TEORA GENERAL DEL PROCESO

JUAN F. MONROY GLVEZ

Profesor de Derecho Procesal
en la Universidad de Lima

TEORA GENERAL
DEL PROCESO

Palestra Editores
Lima 2007

B IBLIOTECA DE
D ERECHO
P ROCESAL
Directores:
Juan Monroy Glvez
Juan Jos Monroy Palacios

N. 6
Teora general
del proceso
Juan F. Monroy Glvez

TEORA GENERAL DEL PROCESO

Juan F. Monroy Glvez
Primera edicin: agosto 2007
Queda prohibida la reproduccin total o parcial
de esta obra sin el consentimiento expreso de su
autor.

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Copyright 2007

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JUAN F. MONROY GLVEZ

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HECHO EL DEPSITO LEGAL EN LA BIBLIOTECA NACIONAL DEL PER N. 2007-07885
ISBN: 978-9972-224-57-7
Proyecto Editorial N. 31501220700224
Tiraje: 1000 ejemplares
Impreso en Per

Printed in Peru

NDICE

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ndice

Por qu una nueva edicin con otro nombre? ....................... 7

Presentacin a la edicin de 1996 ............................................ 15
Prlogo ......................................................................................... 25
Captulo I

ORIGEN HISTRICO DEL PROCESO .............................................

1. De la accin directa a la accin civil .................................
2. La disputa histrica entre justicia y certeza .....................
3. A manera de sntesis ...........................................................
4. La renovada vigencia social de la accin directa ............
Captulo II
HISTORIA DEL PROCESO CIVIL ..................................................
5. Consideraciones preliminares ...........................................
6. El proceso civil en Roma .....................................................
7. El sistema ordinario ............................................................
7.1. Las legis actiones ...........................................................
7.1.1. La etapa in iure ...................................................
7.1.2. La etapa apud in iudicem o in iudicio ................
7.1.3. Descripcin de un proceso durante la legis
actiones .................................................................

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18.
19.

7.2. El procedimiento formulario ......................................

7.3. Diferencias entre la legis actiones y el procedimiento
formulario .....................................................................
El sistema extraordinario ...................................................
El arbitraje en Roma ............................................................
El proceso en Hispania, provincia romana ......................
La sntesis creadora del proceso romano y del proceso
germnico .............................................................................
El proceso cannico ............................................................
El proceso en el derecho foral .............................................
La Partida III ........................................................................
El proceso en los ordenamientos espaoles posteriores
a la Partida III .......................................................................
El proceso en el Per prehispnico ...................................
El proceso en la Colonia .....................................................
El proceso civil en el Per y en Latinoamrica .................
A manera de conclusin .....................................................

Captulo III

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122

LA TEORA DEL PROCESO Y LOS SISTEMAS PROCESALES ............ 125

20. La Teora del Proceso .......................................................... 125
21. El objeto de estudio de la Teora del Proceso .................... 127
22. Naturaleza del Derecho Procesal ...................................... 131
22.1. El Derecho Procesal como expresin del Derecho
Pblico ........................................................................ 131
22.2. El Derecho Procesal como derecho de
subordinacin ............................................................ 132
22.3. El Derecho Procesal como derecho formal o adjetivo . 133
22.4. El Derecho Procesal como derecho autnomo ....... 136
23. Una o varias Teoras del Proceso? ................................... 137
23.1. Teoras pluralistas .................................................... 138
23.2. Teoras unitarias ....................................................... 141
24. Las teoras del proceso a la luz del derecho positivo ...... 145
25. A manera de conclusin ..................................................... 145
26. Los sistemas jurdicos y los sistemas procesales ............. 148
27. Los sistemas procesales ...................................................... 155

NDICE

27.1. El sistema procesal privatstico ...............................

27.2. El sistema procesal publicstico ..............................
28. Diferencia sustancial entre los sistemas privatstico y
publicstico ..........................................................................
29. Una aclaracin necesaria ...................................................
Captulo IV

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160

LA TEORA DEL PROCESO Y LOS SISTEMAS PROCESALES ............ 161

30. Apuntes sobre los principios generales del Derecho ...... 161
31. La importancia de los principios generales del Derecho 167
32. Los principios procesales ................................................... 173
33. Los principios del proceso ................................................. 175
33.1. Principio de la exclusividad y obligatoriedad de
la funcin jurisdiccional .......................................... 175
33.2. Principio de la independencia de los rganos
jurisdiccionales ......................................................... 176
33.3. Principio de imparcialidad de los rganos
jurisdiccionales ......................................................... 176
33.4. Principio de contradiccin o audiencia bilateral .. 177
33.5. Principio de publicidad ............................................ 180
33.6. Principio de obligatoriedad de los procedimientos
establecidos en la ley ................................................ 181
33.7. Principio de la motivacin de las resoluciones
judiciales .................................................................... 182
33.8. Principio de la cosa juzgada .................................... 184
34. Principios del procedimiento ............................................. 186
34.1. Principios del procedimiento que orientan un
sistema privatstico ................................................... 186
34.1.1. Principio de la iniciativa de parte ............... 186
34.1.2. Principio de la defensa privada .................. 189
34.1.3. Principio de congruencia ............................. 191
34.1.4. Principio de la impugnacin privada ........ 193
34.2. Principios del procedimiento que orientan un
sistema publicstico ................................................... 194
34.2.1. Principio de direccin judicial del proceso 194
34.2.2. Principio de impulso oficioso ...................... 195

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32

34.2.3. Principio de inmediacin .............................

34.2.4. Principio de concentracin ..........................
34.2.5. Principios de la buena fe y de la lealtad
procesales ......................................................
34.2.6. Principio de economa procesal ..................
34.2.7. Principio de celeridad procesal ...................
34.2.8. Principio de socializacin del proceso .......
34.2.9. Principio de integracin del derecho
procesal ..........................................................
34.2.10. Principio de vinculacin y elasticidad .....
34.2.11. Principio de adquisicin ............................
34.2.12. Principio de preclusin ..............................
Captulo V

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EL PROCESO JUDICIAL ................................................................ 223

35. Introduccin ......................................................................... 223
36. Opinin del autor ................................................................ 229
37. Teoras sobre la naturaleza jurdica del proceso judicial . 232
37.1. Teoras clsicas sobre la naturaleza jurdica del
proceso ........................................................................ 234
37.1.1. El proceso como contrato ............................. 234
37.1.2. El proceso como cuasicontrato .................... 237
37.1.3. El proceso como relacin jurdica ............... 240
37.1.3.1. Las relaciones jurdicas procesales
en la doctrina ................................................. 243
37.1.3.2. Relacin jurdica sustancial y
relacin jurdica procesal ............................. 245
37.1.4. El proceso como situacin jurdica ............. 246
37.2. Teoras menores sobre la naturaleza jurdica del
proceso ........................................................................ 252
37.2.1. El proceso como estado de ligamen ............ 252
37.2.2. El proceso como modificacin jurdica y
como misterio ............................................ 254
37.2.3. El proceso como jurisdiccin voluntaria .... 259
37.2.4. El proceso como entidad jurdica compleja 261
38. Diferencia entre proceso y procedimiento ........................ 263

NDICE

39. Importancia histrica de la diferencia entre

procedimiento y proceso .....................................................
40. Clasificacin de los procesos .............................................
40.1. Los procesos segn su funcin ................................
40.2. Los procesos segn su estructura ...........................
41. A manera de conclusin .....................................................

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271
278
281

Captulo VI
LA NORMA PROCESAL ............................................................... 285
42. Teoras sobre la naturaleza jurdica de la norma
procesal ................................................................................. 285
42.1. Chiovenda y la norma procesal ............................... 287
42.2. La norma procesal segn Binding .......................... 290
42.3. Carnelutti y la norma procesal ................................ 290
42.4. La norma procesal segn Calamandrei .................. 294
42.5. James y Roberto Goldschmidt y la norma procesal 295
42.6. Carlo Carli y la norma procesal ............................... 297
42.7. Satta y la norma procesal ......................................... 298
43. La norma procesal en el COMMON LAW .............................. 300
44. A manera de conclusin ..................................................... 303
45. La aplicacin de la norma procesal en el tiempo. ............ 305
46. La norma procesal en el espacio ........................................ 317
47. La interpretacin de la norma procesal ............................ 320
48. La integracin de la norma procesal ................................. 329
49. Opinin del autor sobre la interpretacin e integracin
de la norma procesal ........................................................... 331
Captulo VII
EL HECHO, EL ACTO Y EL NEGOCIO PROCESAL ........................... 337
50. Consideraciones preliminares ............................................ 337
51. El hecho, el acto y el negocio jurdico ................................ 338
52. Relacin entre hecho, acto y negocio jurdico .................. 345
53. El hecho, el acto y el negocio procesal .............................. 347
54. Diferencias entre el acto y el negocio jurdico respecto
del acto y el negocio procesal ............................................. 354
53. La forma en el acto procesal ............................................... 356

34

JUAN F. MONROY GLVEZ

Captulo VIII

LA IMPORTANCIA SOCIAL DEL PROCESO Y LOS PRESUPUESTOS

MATERIALES DE LA JURISDICCIN EN SEDE CIVIL .......................... 361
56. Introduccin .......................................................................... 361
57. Realidad y proceso .............................................................. 363
58. Caso justiciable .................................................................... 366
59. Derechos no justiciables ..................................................... 368
60. Falta de fundamentacin jurdica de la pretensin ......... 373
61. La teora de la insignificancia ............................................ 378
62. A manera de conclusin ..................................................... 380
Captulo IX

JURISDICCIN .............................................................................
63. Importancia de su estudio ..................................................
64. Acepciones de la palabra jurisdiccin ..............................
65. Teoras sobre la naturaleza jurdica de la jurisdiccin ...
65.1. Teora organicista ......................................................
65.2. Teora subjetiva .........................................................
65.3. Teora objetiva ............................................................
65.3.1. La teora objetiva segn Canelutti. ..............
65.3.2. La teora objetiva segn Redenti. ................
65.3.3. La teora objetiva segn Calamandrei ........
65.4. Teora de la sustitucin ............................................
65.4.1. La teora de la sustitucin segn Segni ......
65.4.2. La teora de la sustitucin segn Satta .......
66. Relatividad del concepto de jurisdiccin .........................
67. Hacia una definicin de jurisdiccin ................................
67.1. La jurisdiccin como poder-deber del Estado ........
67.2. La jurisdiccin como instrumento de solucin de
conflictos intersubjetivos y de control de las
conductas antisociales y de la constitucionalidad
normativa ...................................................................
67.3 La jurisdiccin como instrumento de actuacin o
de aplicacin del derecho al caso concreto ............
67.4. El carcter definitivo de las decisiones de la
jurisdiccin ................................................................

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NDICE

68.
69.
70.
71.

35

67.5. La jurisdiccin como expresin del imperio del

Estado ......................................................................... 413
Jurisdiccin y Administracin ........................................... 414
68.1. Consideraciones generales ....................................... 414
68.2. La relacin entre jurisdiccin y administracin .... 418
Conclusiones sobre la Jurisdiccin ................................... 425
La Jurisdiccin en el Sistema Jurdico peruano ............... 428
La Jurisdiccin Voluntaria ................................................. 431
71.1. Consideraciones generales ....................................... 431
71.2. Teoras sobre la naturaleza jurdica de la llamada
jurisdiccin voluntaria ......................................... 435
71.3. Un intento de explicacin ........................................ 437
71.4. Casos especiales de jurisdiccin voluntaria .......... 442
71.4.1. Los juicios universales. ................................ 443
71.4.2. La interdiccin o declaracin de incapacidad 445
71.4.3. La separacin conyugal convencional. ...... 446
71.4.4. El reconocimiento de resoluciones judiciales
o laudos expedidos en el extranjero............ 447
71.5. A manera de resumen ............................................... 448
71.6. El caso peruano ......................................................... 450

Captulo X

EL DERECHO A LA TUTELA JURISDICCIONAL .............................. 453

72. El derecho a la tutela jurisdiccional .................................. 453
73. El derecho a la tutela jurisdiccional antes y durante el
proceso .................................................................................. 454
74. Manifestaciones procesales del derecho a la tutela
jurisdiccional ....................................................................... 460
74.1. El derecho de accin ................................................. 460
74.1.1. Acepciones de la palabra accin................. 462
74.1.2. Evolucin histrica del concepto de accin .. 465
74.1.2.1. La accin en el derecho romano ... 465
74.1.2.2. La polmica entre Bernard
Windscheid y Teodor Muther ..................... 469
74.1.2.3. El derecho de accin segn Oskar
von Blow ...................................................... 470

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36

74.1.2.4. Las teoras de Khler y Degenkolb

sobre el derecho de accin ........................... 473
74.1.2.5. Adolfo Wach y la accin como
derecho a la tutela jurdica .......................... 475
74.1.2.6. Chiovenda y el derecho de accin 478
74.1.2.7. El derecho de accin en Calamandrei 482
74.1.2.8. Carnelutti y la concepcin
contempornea del derecho de accin ....... 485
74.1.2.9. La teora de la accin en
Eduardo J. Couture ....................................... 488
74.1.2.10. La teora de la accin de
Vctor Fairn Guilln .................................... 490
74.1.2.11. La Escuela del Ro de la Plata
y el derecho de accin ................................... 491
74.1.2.12. El derecho de accin en la doctrina
peruana .......................................................... 492
74.1.3. Nuestra opinin sobre el derecho de accin 496
74.1.4. La pretensin material y la pretensin
procesal .......................................................... 498
74.1.5. La estructura interna de la pretensin
procesal .......................................................... 501
74.1.6. La demanda y el emplazamiento ................ 503
74.1.7. La reconvencin y la contrapretensin ...... 506
74.1.8. El fundamento de la reconvencin ............. 507
74.1.9. Distintas definiciones de reconvencin ..... 509
74.1.10. Nuestra opinin sobre la reconvencin ... 512
74.1.11. Algunos temas polmicos en materia
reconvencional .......................................................... 515
74.2. El derecho de contradiccin ..................................... 518
Captulo XI

LA FUNCIN DEL JUEZ EN LA HISTORIA .................................... 527

75. Introduccin ......................................................................... 527
76. Historia de la funcin judicial ........................................... 528
76.1. El juez en el Cdigo de Hammurabi ........................ 530
76.2. El juez en el antiguo derecho hind ........................ 532
76.3. El juez en el derecho hebreo ..................................... 535

NDICE

77.
78.

79.
80.

76.4. El juez en el derecho romano ...................................

76.5. El juez despus de la cada del Imperio Romano ..
76.6. El juez en los estados nacionales ............................
76.7. El juez en el common law ............................................
76.8. A manera de conclusin ...........................................
El razonamiento jurdico ....................................................
Evolucin histrica del razonamiento judicial ................
78.1. La Escuela de la Exgesis .........................................
78.2. La concepcin funcionalista ....................................
78.3. La dialctica y la nueva retrica ..............................
El razonamiento judicial en el derecho contemporneo .
A manera de conclusin .....................................................

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Bibliografa .................................................................................. 587

ndice onomstico ...................................................................... 603