AUDITORA A PROVEEDORES

Formato de Auditora para Proveedor Envases 1.- Informacin General Empresa Evaluada Actividad de la Empresa Aspectos Generales del Proveedor Direccin Ciudad / Pas Fecha de Visita Representantes del Proveedor 2.- Objetivo de la Auditora La auditoria estar enfocada a sus instalaciones, procesos y sistemas de calidad con la finalidad de evaluar el grado de cumplimiento a los requerimientos de VITRO. y las regulaciones aplicables 3.- Criterios de Calificacin Global de Auditora 1= 0.0 - 70.0% No Cumple 2= 70.1 - 80.0 % Regular 3= 80.1 92.0 % Satisfactorio 4= 92.1 - 100 % Excelente Se calificara con un 0 si no cumple, 1 si cumple parcialmente y un 2 cuando cumpla 100% en cada criterio 4.- reas de Inters Control de Calidad: Control de Proceso : Buenas Prcticas de Manufactura (Personal, Almacenes, Instalaciones, Baos, Terrenos y Patios, Control de Plagas, Manejo de Residuos Peligrosos) : HACCP : Almacenamiento y Transporte (Entregas y Servicios): Mejora Contnua : Total: 100.0% 88.1% Km. 16.3 Carr. Azcapotzalco - Tlalnepantla, Col. Los Reyes Iztacala Tlalnepantla, Edo. de Mex. 26 de Junio del 2009 Manuel Pia Barrios / Luis Alberto Cestafe / Laura Gutirrez / Agustn vila Smurfit Cartn y Papel de Mxico, S. A. de C. V. Fabricacin de Cajas de Cartn Corrugado

92.9% 92.9% 93.5% 100.0% 94.5% Fecha del Reporte 30 de Junio de 2009

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Control de Calidad Se cuenta con certificaciones del Sistema de Calidad (ISO-HACCP-FDA)? SI NO PUNTUACIN RECOMENDACIN / OBSERVACIN En proceso de certificacion HACCP, Se cuenta con Certificacion ISO-14000 ACCIN CORRECTIVA A REALIZAR FECHA

Se cuenta con un programa de auditorias internas?

Se cumple con algn sistema para atender las reclamaciones y devoluciones hechas por parte de los clientes?

F.009, generado por Ventas

Se analizan los orgenes de reclamaciones y devoluciones para eliminarlos? (evidencias)

Se llevan a cabo o se implementan acciones correctivas? (evidencias)

Se cuenta con los instrumentos calibrados, los cuales sirvan para librar la calidad y aceptacin del producto, adems de sus certificados?

En el laboratorio

Cmo establecen y estipulan los acuerdos y especificaciones de calidad con sus clientes?

En base Maestra

la

Tarjeta

se encuentran controladas las especificaciones de los clientes?

En base Maestra

la

Tarjeta

Los operadores conocen lso planes de reaccin en caso de encontrar producto NC?

El proveedor demuestra un mejoramiento continuo de la calidad?

2
Industria 14,000 Limpia, ISO

Tiene certificaciones de Medio Ambiente (sistemas de gestin o autorizaciones y/o reconocimientos de entes gubernamentales)?

Tiene programas de Responsabilidad Social?

2
Auditoria Seguridad Interna de

Tiene programas de Seguridad Industrial acorde al sector al que pertenece?

RESPONSBALE

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Control de Proceso Se tienen definidas las variables de los diferentes 1 procesos clave? Se monitorea diariamente y durante el proceso el comportamiento de las variables inspeccionadas? 2 No se tiene frecuencia definida, por ser carreras muy cortas de tiempo, se van monitoreando permanentemente por los operadores en el caso del personal de calidad y supervisor, es al menos en dos tiempos de la carrera SI NO PUNTUACION Recomendacin / Observacin Se llevan grficos de control de las variables que consideran Accin Correctiva a realizar Fecha

X X

2 2

Se cuenta con frecuencias definidas para el monitoreo del proceso, variables establecidas?

3 Procedimientos y/o instructivos de trabajo los conoce el personal? 4 Los operadores del proceso entienden e interpretan las grficas de control, paretos, ishikawas?

2
EN los casos de anlisis de la problemtica utilizan un formato que los contiene

Se realizan acciones correctivas cuando el proceso lo requiere? 6 Estn documentadas las acciones correctivas? 7 Se cuenta con un sistema de identificacin y restreabilidad? 8

2
Solo se analizan Reclamaciones procedentes

En cada caja viene fecha y nmero de pedido

Se mantienen las especificaciones vigentes en el piso de trabajo? 9 Cmo son controladas las especificaciones vigentes? 10 Se cuenta con un Programa mantenimiento de equipos? 11 Es la calibracin actualizada cuando es requerida (en equipos usados para los puntos crticos de control u otros equipos crticos? Las actividades de inspeccin se realizan al arranque de la carrera y durante?que frecuencia? Se encuentran documentadas? 13 Cuenta con un sistema homogneo de asignacin de nmero de lote que implique una corrida de produccin?

Tarjeta Maestra

La tarjeta Maestra acompaa a la produccin durante el proceso de fabricacin de la caja

2
La inspecciones las realizan en la Tarjeta Maestra, sealandose los aspectos a cuidar y si hay que hacer correcciones

12

14

Se encuentran identificados claramente los materiales de desecho y sus recipientes? 15 Las reas estn separadas e identificadas de acuerdo a la actividad que all se realiza 16 Existen reas separadas para recepcin, muestreo, rechazos, materiales aprobados, devoluciones 17 Se cuenta con los implementos necesarios para cada una de las actividades a realizar 18

2
Se tienen delimitadas e identificadas las zonas, pero no se tienen barreras fsicas. Se tienen delimitadas e identificadas las zonas, pero no se tienen barreras fsicas.

Los estantes o racks deben estar separados de la pared por lo menos a 30 cm 19 Mantenimiento de instalaciones, cronograma de actividades 20

Es comun que las estibas se encuentren pegadas a la pared

2
El area de Producto No Conforme solo esta identificada y no existe separacion fisica; sin embargo para poder sacar materiales de esta zona se requiere disposicin de persona (ya que no hay personal especfico para esta actividad)l, por lo que el material no se mueve hasta que se va a reprocesar.

El flujo de los procesos garantiza que no se mezclan materiales rechazados con aprobados

21 88.10%

Responsable

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ALMACENAMIENTO Y TRANSPORTE SI NO PUNTUACION Recomendacin / Observacin No se almacena la produccion de PT sobre tarimas, consideran que no es necesario, est armado en paquetes grandes flejado y con tapas de cartn en la parte superior e inferior del paquete, para su manejo (no son cajas sueltas). Accin Correctiva a realizar Fecha

El producto terminado se encuentra almacenado sobre tarimas?

1 El producto se encuentra identificado con estatus 2 de calidad e informacin para rastreo? Los vehculos de transporte son inspeccionados antes de cargar los productos, asegurndose que se encuentran en ptimas condiciones sanitarias, libres de hoyos y posibles contaminaciones.

X X

2 2

El personal que realiza las maniobras de carga del producto conocen los procedimientos de 4 manipulacin? Se Identifican las Cajas Adecuadamente para 5 evitar la confusin en los Envos? Los almacenes se encuentran limpios, ordenados, sin humedad ni cualquier indicio de plagas ? Slo se encuentran los materiales propios de cada almacn? 6 Las materias primas, ingredientes y materiales de empaque se encuentran almacenados sobre 7 tarimas? Las materias primas y materiales se encuentran identificados con son su estatus de calidad e 8 informacin para rastreabilidad? El surtidor ha puesto un procedimiento en ejecucin para la medida y el anlisis de los datos 9 de la satisfaccin de cliente? Hay un procedimiento documentado de la queja del cliente que demuestre la resolucin eficaz de las ediciones del cliente por medios apropiados?

X X

2 2
Aunque la zona de embarque tambin la utilizan para descargar

sus materias primas, estas no se quedan en el rea, solo son trnsito al almacen MP.

X X X X

2 2 2 2

11

Los resultados de problemas anteriores estn cerrados segn lo definido en el plan de accin 12 correctiva? El Proveedor maneja Indicadores como: Exactitud de Inventario, Cumplimiento Plan de Produccin, Cumplimiento Plan MTO Preventivo , STC, CTR. Su cumplimiento y metas estn acorde 13 con las best practices? El proveedor muestra un mejoramiento continuo en los indicadores de desempeo (en promedio)?

X X X X X X X X X X

2 2 2 2 2 2 2 2 2 2
93.48%

14

Cuenta con procedimientos escritos para la recepcin, identificacin y almacenamiento de 15 materias primas y materiales? 16 Se encuentra ordenado y limpio el almacn? Se cuenta con extintores suficientes y est libre el acceso a ellos? Tiene establecido un programa de control de plagas y mantiene registros de los servicios realizados? Cuentan con un procedimiento y registros de limpieza de los almacenes? 19 20 21 El acceso es controlado a materiales rechazados Instrumentos de inspeccin medicin calibrados

17

18

Procedimiento para el manejo de derrames e 22 imprevistos 23 Control de limpieza de camiones al despacho

Responsable

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Buenas Prcticas de Manufactura SI NO PUNTUACION Recomendacin / Observacin Accin Correctiva a realizar Fecha

En el programa de capacitacin anual, se incluyen las Buenas prcticas de manufactura? Evidencia. 1

PERSONAL.

Los trabajadores conocen, entienden y siguen las BPM.? 2 En las reas de Proceso existen letreros que indiquen NO COMER, NO FUMAR, etc.? 3 Se prohbe comer, fumar, escupir o masticar chicle mientras se encuentre en el rea de trabajo? 4 Se tiene establecido la forma como el personal debe de portar su uniforme as como sus equipo de proteccin personal? EL personal cuenta con el entrenamiento apropiado de acuerdo a la naturaleza de las actividades que son desarrolladas?
INSTALACIONES.

Se encontraron varios envases de PET, en el rea de proceso, personal portando reloj, colgandoles las llaves, etc.

El resanado de paredes est en buenas condiciones?, es decir: estn selladas adecuadamente sin cuarteaduras o grietas para 7 prevenir la propagacin de plagas? Estn los techos libres de contaminantes potenciales? 8

Los pisos son adecuados y estn bien mantenidos para prevenir una contaminacin? 9 Existe alumbrado suficiente en las reas de Produccin e inspeccin? 10 La ventilacin es adecuada para minimizar los posibles olores? 11 Existe la separacin de reas de trabajo con reas de Proceso del producto. (ej.: rea de carga y descarga separado de las reas de proceso; almacn de sustancias qumicas separado de reas 12 de proceso? El rea de mantenimiento est limpia, ordenada y bien aislada? 13 Se cuenta con reas destinadas para almacenar equipos o materiales para prevenir errores y la contaminacin curzada?

Existen Areas de materias primas junto a PT

Se observo desorden en el area

14

El drenaje es adecuado a las instalaciones? 15 Los drenajes estn provistos de rejillas para evitar la entrada de plagas? 16
BAOS.

17

Los baos cuentan con puertas y no tienen acceso directo al proceso, materias primas o rea de empaque?

Los baos cuentan con dispositivos para el jabn? 18

Se cuenta con papel y/o dispositivo para el secado de manos? 19 Se encuentran limpios baos y/o mingitorios? 20
TERRENOS Y PATIOS.

21

En el exterior de la nave de proceso se mantiene un permetro sin objetos, plantas, animales y libre de escombros? Las reas verdes y jardines regularmente son podados y conservados para minimizar el posible refugio de plagas?

Se encontraron acumulacion de materiales en el perimetro de la planta

22

Los escombros, desperdicios, compactados y basura estn almacenados de manera que se elimine el refugio de plagas y alejados de la nave de 23 proceso? Se da mantenimiento adecuado a stas reas para evitar propagacin de plagas? 24 Las reas exteriores cercanas a las reas de proceso se encuentran libres de agua estancada, fugas u otros problemas que generen propagacin 25 de plagas?
CONTROL DE PLAGAS.

Se cuenta con un programa documentado, vigente y continuo de fumigacin contra insectos y plagas?. 26 Es contratado? 27 Es de planta? 28

El proveedor conoce los materiales que se utilizan para la fumigacin de su instalacin? 29 El proveedor tiene una lista de sustancias qumicas autorizadas para la fumigacin de su instalacin ?

2
Se tienen reportados faltantes de trampas desde hace tres meses sin que se haya realizado accion correctiva, con lo cual no se garantiza el control de los roedores

30

Se cumple con el programa de Control de Plagas? 31 Se utiliza ste espacio para la inspeccin del control de roedores? (Se recomienda pintura blanca para el espacio del permetro: para facilitar el 32 mantenimiento y la inspeccin). El plano de localizacin para trampas de roedores indica la posicin actual de las trampas? 33 Hay buena proteccin contra insectos, roedores y pjaros? 34 Existe un rea de almacenamiento de basura? 35 Los contenedores de basura estn limpios e identificados para prevenir contaminaciones? 36
MANEJO DE RESIDUOS PELIGROSOS.

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Los cuadros de clasificacin de riesgos de sustancias qumicas utilizadas en la planta estn a la vista del personal?

No se cuenta con algunas hojas tecnicas y de seguridad a la vista, en las zonas de operacin

Todo el material y desperdicio peligroso es almacenado correctamente? 38

Es adecuada la construccin para los procesos que llevan a cabo? 39 El acabado de las paredes, pisos y techos facilitan su mantenimiento y limpieza? 40 Se dispone de servicios sanitarios, vestidores y regaderas apropiados para el personal y separados de las reas operativas?

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La iluminacin es adecuada para la operacin? 42 Las reas productivas se encuentran limpias y ordenadas? 43 La delimitacin e identificacin de las reas productivas es adecuada para los diferentes procesos? Se encuentran identificadas adecuadamente (cdigo de colores) las tuberas de los servicios generales (aire comprimido, gas, agua, vapor)? Reubica al personal que se encuentra enfermo, en procesos que sean de bajo riesgo de contaminacin.

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46

Recipientes de basura identificados y con tapa 47 Elementos de proteccin personal 48 Exmenes visiometras para personal de inspeccin visual 49

92.86%

Responsable

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HACCP Se emplea alguna agencia externa reconocida para la verificacin de cumplimiento de HACCP? 1 Se tienen identificados los riesgos o peligros para el producto? SI NO PUNTUACION Recomendacin / Accin Correctiva a Observacin realizar Se esta en proceso de Implantacion Fecha

X X X X X X X

1 2 2 2 2 2 2
93%

Se tienen determinados los puntos crticos de 3 control? Se cuenta con especificaciones en cada punto crtico de control? 4 Se cuenta con mecanismos de monitoreo de cada punto crtico de control? 5 Se cuenta con registros de calidad 6 (Documentado)? Se cuenta con procedimientos de verificacin? 7

Responsable

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Mejora Contnua Recomendacin / Observacin Accin Correctiva a SI NO PUNTUACION realizar Se cuenta con una estrategia de mejora continua? 1 Dentro de esta estrategia contempla conceptos de Poka Yokes, Kaizen, SMED, ? 2 100% Tienen un proceso de desarrollo de personal, que los va a ir involucrando con las herramientas de Lean. Se estn manejando el Kaizen como herramienta de mejora y de involucramiento del personal, 5 's como base de mejora para el resto de las herramientas. Fecha

Responsable