Excepciones y Defensas Previas Procesal Civil

Derecho Procesal Civil
- Las Excepciones y las Defensas Previas
DEDICATORIA
A Dios, pues es la fuerza creadora Impulsadora, renovadora, llena de fe que nos alimenta da a da de ganas de ser mejores en la vida. Para poder retribuir el esfuerzo de nuestros padres.
A nuestros padres, pues siempre con todo su amor nos
brindan
comprensin y sus medios econmicos para poder seguir adelante con nuestros proyectos. Y as contribuyeron en la culminacin satisfactoria de este trabajo de investigacin.
AGRADECIMIENTO
Agradecemos a Dios y a nuestros padres por darnos la oportunidad de cursar una carrera profesional en tan prestigiada universidad. Por la confianza que depositaron en nosotros y por su cario incondicional. El presente trabajo fue realizado con la supervisin sabia de nuestro profesor Victor Sanchez Correa, a quien expresamos nuestra ms profunda gratitud por brindarnos la oportunidad de trabajar bajo su supervisin nuestro trabajo monogrfico. Gracias a su apoyo, sugerencias y dedicacin se hizo posible la pronta terminacin de nuestro compromiso. Sin duda alguna, adems de ser un excelente y responsable profesor, nos ha demostrado que es un gran amigo a quien hemos depositado todo nuestra confianza en el desarrollo de este importante curso en nuestra carrera profesional, adems de ello mostramos nuestro profundo agradecimiento guardndole respeto y sinceridad en todo momento.
INTRODUCCIN
Excepciones y Defensas previas en el Proceso Civil constituyen material de interesante anlisis, por lo que en esta oportunidad con enorme satisfaccin se tratar de dar a conocer de la manera ms clara y precisa todo lo referente a los antecedentes histricos de las excepciones, para ello nos remontaremos hasta los romanos inclusive, recopilando la esencia de la investigacin y
experiencia de renombrados autores, juristas de la justicia procesal civil. Las excepciones son formas de defensa que puede adoptar el demandado frente a las pretensiones contra l establecidas. Dentro de las mismas se distinguen entre dilatorias o procesales y las perentorias o de fondo. Se denomina a las primeras procesales porque con tal defensa lo que pretende el demandado es que, bien a la terminacin del proceso, bien en la va incidental y previa, se dicte una absolucin de la instancia, sin entrar a enjuiciar el fondo de la cuestin, por apreciarse la falta de alguno de los presupuestos que condicionan la admisibilidad de la relacin jurdico procesal, logrando como resultado que la demanda pierda su eficacia actual, pero puede volver a reproducirse en las mismas o en distintas condiciones si se logra eliminar el obstculo que momentneamente ha enervado la litis. Las mismas no necesitan pruebas, sino que deben ser apreciadas en el contenido mismo de la demanda. Las segundas van al fondo de la controversia, matando la litis al destruir el fundamento de la pretensin, de tener xito, haciendo imposible que vuelva a reproducirse en un nuevo proceso la pretensin en ste resuelta. Las excepciones perentorias o materiales s necesitan ser probadas, de ah la necesidad de transitar por toda la fase informativa del proceso para ser resueltas en la sentencia. Estando diseada nuestra Especialidad para vencer aquellas asignaturas relacionadas con la disciplina de Derecho Civil y Patrimonial de Familia, donde el Derecho Procesal Civil ocupa un lugar imprescindible como rama del ordenamiento jurdico, mediante el cual se establece el modo de exigir el
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cumplimiento del derecho material, y siendo la vivienda, uno de los bienes predominantes dentro del patrimonio familiar, por los fines que cumple y necesidades que satisface, consideramos atinado dirigir nuestro trabajo de anlisis e investigacin sobre algunos aspectos del procedimiento
administrativo, vinculado a la solucin de los conflictos que se suscitan con relacin a este tipo de inmueble, al considerar que est estrechamente vinculado con el mdulo para el cul servir de examen este trabajo, dada la necesaria referencia que hacemos, como punto de comparacin, al Proceso Civil Ordinario, con lo que creemos cumplido los objetivos que se nos propusieron al desarrollar y concluir esta asignatura. No vamos a examinar en esta ponencia todas las excepciones posibles ni todas las cuestiones que puedan suscitar cada una de ellas, sino que llevadas al mbito del proceso contencioso administrativo, nos referiremos a las que a nuestro juicio se pueden alegar con ms frecuencia en este tipo especial de procedimiento. Hemos identificado como problema cientfico que representa el objeto de nuestro anlisis de investigacin, la inexistencia normativa en nuestra Ley de Procedimiento Civil, Administrativo, Laboral y Econmico de las excepciones en el procedimiento establecido para el proceso contencioso administrativo. Para encausar nuestro trabajo, partimos de la hiptesis de que es posible que se regule en nuestra Ley de trmites, las especficas excepciones que son de aplicacin al procedimiento administrativo. Por todo ello, constituye nuestro objetivo general, contribuir a la fundamentacin doctrinal de aquellas excepciones compatibles con el referido proceso.
I.- ANTECEDENTES HISTRICOS DE LAS EXCEPCIONES.A.- ORIGEN ETIMOLGICO DE LAS EXCEPCIONES.La excepcin es un vocablo derivado del latn exceptio. La exceptio se origin en la etapa del proceso por frmulas del derecho romano como un medio de defensa del demandado. Consista en una clusula que el magistrado, a peticin del demandado, insertaba en la frmula para que el juez, si resultaban probadas las circunstancias de hecho alegadas por el demandado, absolviera a ste, aun cuando se consideraba fundada la intentio del actor. La posicin de la exceptio en la frmula era entre la intentio y la condemnatio. En la historia de nuestro derecho procesal civil se conceba a la excepcin como medio de defensa, suspendiendo la contestacin de la demanda en algunos casos (dilatorias), o extinguiendo el derecho pretendido en la sentencia. Se tena que resolver la excepcin para recin entrar al propio litigio. El 18 de enero de 1977 se dio el decreto ley 21773, por el cual se dispuso que las excepciones podran interponerse dentro de los 5 das de notificada la demanda y antes de la contestacin de la demanda. Si se deduca fuera de los 5 das de notificada la demanda, la excepcin se tramitaba conjuntamente con el principal y se resolva en la sentencia. En el Cdigo Procesal Civil (en adelante, CPC), se seala que las excepciones se puede proponer en cuaderno separado sin suspender el trmite del principal, este cdigo no incluye en su normativa una clasificacin de las excepciones por su naturaleza (perentorias y dilatorias). B.- LA EXCEPCIN EN EL DERECHO ROMANO.El Derecho Romano atraves por tres etapas: El ANTIGUO IMPERIO (no se advierte presencia de excepcin); EL CLSICO IMPERIO (siendo la excepcin el instituto originario del periodo); y EL BAJO IMPERIO; teniendo cada una de ellas respectivamente los siguientes tipos de proceso:
La legis actionis.Eran acciones de la Ley, cuya forma era ceremoniosa, sumamente compleja y verbal.
La formulatio.Proceso iniciado aproximadamente en el ao 46. A. C., de carcter escrito y mucho ms sencillo; eran un conjunto de indicaciones conocidas como la frmula que redactaba un magistrado a solicitud del accionante; las actividades jurisdiccionales eran divididas durante este proceso entre el magistrado,
encargado de redactar la frmula, y el Juez quien ventilaba la causa y resolva al final. La frmula fue dividida en cuatro partes: la demostratio ( parte
introductoria de la frmula, se designaba el Juez y se indicaba el objeto de la accin mencionndose los hechos); la intentio ( se delimitaban las pretensiones del acto al dirigirse contra el sujeto pasivo); la condemnatio ( imperium del Juez para decidir la controversia); la adjudicatio (parte en la que se le asignaba al Juez ciertos poderes para entregar incorporndose luego la en propiedad los bienes);
proescriptio ( reserva cuya finalidad es limitar los
efectos del juicio), y la exceptio ( defensa fundada en un derecho independiente que pertenece al demandado, cuyo objeto es hacer pronunciar la absolucin de la demanda por excepcin, aunque el derecho alegado por el demandante existiera realmente) (BONFANTE, citado por HINOSTROZA, Alberto. 2000. Pgina .60) La exceptio aminoraba los efectos del derecho objetivo, como miras a impedir que una sentencia pronunciada de acuerdo a ste resultase injusta en el caso concreto. Una vez consignada la exceptio en la frmula se tena en cuenta al momento de resolver, pudiendo condenar el Juez al demandado en caso que el actor hubiese acreditado su derecho y no hubiese hecho lo propio el sujeto pasivo respecto de su exceptio. Llegando de esta manera a ser considerada como una condicin para el pronunciamiento de un fallo condenatorio, adquiriendo el carcter de
excepciones tal cual conocemos. En la redaccin de la frmula la alegacin del demandado consiste en sealar una circunstancia que, an admitiendo la verdad de la base de la demanda, elimina su eficacia.(SAVIGNY, citado por HINOSTROZA, Alberto.2000.Pg.60) El procedimiento formulario fue progresando, llegando de esta manera a contar con otras formas de exceptio como: Dilatorias ( temporarias como: pacto pro tempus o de demanda prematura antes del vencimiento del plazo para el cumplimiento de una obligacin; res dividua o de acumulacin de cuestiones litigiosas entre las mismas partes; divisionis o beneficio de divisin que un cofiador puede exigir in jure cuando ha sido requerido por el total de la obligacin); Perentorias (perpetuas como: doli mali o de dolo calificando la consecuencia jurdica de un hecho determinado; in Factum sealando un
hecho determinado sin calificarlo cuyas consecuencias ya haban sido resueltas por el Juez; quod metus causa, denunciando la violencia en el
perfeccionamiento de una obligacin); Replicatio (salvedad a la procedencia de la excepcin presentado por el demandante, contena una nueva condicin de la condena la cual exclua la eficacia de la exceptio); Duplicatio (presentado por el sujeto pasivo, configuraba una excepcin a la replicatio.) A las excepciones se las considera como simples elementos accesorios. La insercin de una tal excepcin era necesaria cuando el demandado en su defensa no se limitaba a impregnar que la pretensin fuese intrnsecamente fundada; en caso que la pretensin fuese intrnsecamente fundada, le impona ya al juez la intentio. (WINDSCHEID, citado por MONROY, Juan. Tema de Proceso Civil. 1987. Pgina. 93). La extraordinaria cognitio.Surgi hacia los 294 aos D.C., caracterizndose porque se iniciaba con la libellus conventionis que presentaba el actor y constituye el antecedente de la demanda, el Juez instrua y pona fin al litigio con su decisin desapareciendo el reparto de las actividades jurisdiccionales que distingui al anterior procedimiento. Las excepciones de simples elementos accesorios pasan a ser medios de defensa.
Justiniano se refera a las excepciones como la oposicin que el sujeto pasivo enfrentaba a la demanda con afirmaciones de ndole sustantivo o procesal. Aparece la excepcin de oscuro libelo (como medio impugnatorio que deduca el demandado contra la demanda que no era clara o tena defectos de forma) y la excepcin de incompetencia (concedido al reo cuando se destacaron pretores en cada provincia)1. C.- LA EXCEPCIN EN EL DERECHO GERMNICO.Roma impona instituciones jurdicas a los pueblos conquistados las mismas que eran acogidas o resistidas, que en la medida dichos pueblos inclusive se fusionaban. El Derecho Germnico destac dentro de los derechos locales o populares, surgiendo as la excepcin de falta de personera (contemplado por el Cdigo de Procedimientos Civiles de 1912) o de representacin defectuosa o insuficiente del demandante o del demandado. Segn Monroy, si para el Derecho Romano era imprescindible la presencia personal de los litigantes ante el magistrado, en los Derecho Germnico se admita la representacin en el proceso a travs de personeros, apareciendo con esto una nueva excepcin: la falta de personera. D.- LA EXCEPCIN EN EL DERECHO CANNICO.En este derecho el codex juris canonice impuso un criterio clasificatorio de las excepciones, distinguindose en materiales (si se referiran al derecho sustantivo) y procsales (si se referan al aspecto procedimental). De acuerdo a las consecuencias que se generaban se clasificaban en: dilatorias (por
suspender los efectos de la demanda, podan formularse hasta antes de la contestacin de la demanda y si no se haca en este lapso, exista la
presuncin de la renuncia tcita por parte del demandado a su derecho a plantearlas), y perentorias (al terminar con el proceso y extinguir el derecho de accin, podan proponerse hasta antes de la sentencia). En el Derecho Cannico se encuentran excepciones como: la exceptio declinatoria fori (precursora de la excepcin de incompetencia), la exceptio res judicata (excepcin de cosa juzgada), la excepcin de transaccin; la de demanda
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FERRERO, Augusto. Derecho Procesal Civil Excepciones. Editorial Ausonia. 3 Edicin. 1980 Pginas: 43-44
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prematura (procedente cuando se instauraba un proceso sin ser todava exigible la prestacin.)2. Para Monroy, en el Derecho Cannico las excepciones eran una modalidad de defensa del demandado, oponiendo al actor alegaciones orientadas a retardar el ejercicio del derecho de accin a travs de la demanda y/o excluirla
definitivamente; adems, en este derecho se distingui el carcter genrico y especifico de la defensa (negativa de los hechos, importaba el desconocimiento del derecho material reclamado) y la excepcin (buscaba retardar la iniciacin del ejercicio del derecho de accin o extinguir su derecho definitivamente)3. Esta misma orientacin la tiene Ferrero.
E.- CLASIFICACIN DE LAS EXCEPCIONES DESDE EL PUNTO DE VISTA HISTRICO Y COMPARADO.En el Derecho Romano eran clasificadas las excepciones de la siguiente manera: Excepciones dilatorias o temporales (no anulaban la accin, simplemente la retardaban.) Excepciones perentorias o perpetuas (podan oponerse perpetuamente, en caso de ser amparadas, sus efectos eran definitivos con respecto al derecho del demandante, excluan la accin.) Exceptiones personae (podan ser opuestas por el titular originario del derecho o por quienes ejercan su representacin.) Exceptiones rei coherentes (podan ser invocadas por todo aquel que tuviera la calidad de parte en el proceso.)
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HINOSTROZA MINGUEZ, Alberto. Las Excepciones en el Proceso Civil. Editorial San Marcos. 3 Edicin 2000. Pgina 62.
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MONROY GALVEZ, Juan. Temas de Proceso Civil. 1 Edicin- 1987. Pgina 98.
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Monroy Glvez clasifica a las excepciones segn Justiniano como:
Por su fuente: Civiles u honorarias, dependa de si eran establecidas por el derecho civil o acordadas por el Pretor. Por el hecho que le da nacimiento: Haba excepciones fundadas en la equidad (la mayora), y las fundadas en el orden pblico tales como la cosa juzgada, la Lex Cinciae y las que se sobreentendan en las acciones de buena fe. Por las personas: In personam (excepciones que solamente podan deducirse contra determinados demandantes), in rem (podan deducirse contra cualquiera), exceptiones personae (slo podan deducirse por los beneficiarios directos), y las exceptiones coherentes (podran ser
interpuestas por los beneficiarios indirectos.) Por su duracin: Perentorias o perpetuas (podan hacerse valer en cualquier proceso que este derecho se intentara), y dilatorias o temporarias (tenan un corto periodo de existencia, luego de la cual ya no podan ser opuestas.)
En el Derecho Cannico se clasificaba a las excepciones segn el Codex Iuris Canonici como:
De acuerdo a sus efectos en: dilatorias (suspenden el ejercicio de la accin), perentorias (su objeto se orientaba a extinguir la accin, estas se dividan a la vez en: Lis Finita por medio de la cual se impeda al demandante plantear nuevamente la accin cuando ya se ha extinguido; comunes por medio de las cuales se le permita al demandante plantear otra accin cuando ya se ha extinguido.4
HINOSTROZA MINGUEZ, Alberto. Las Excepciones en el Proceso Civil. Editorial San Marcos. 3 Edicin. 2000, Lima - Per. Pgina 79
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INTRODUCCIN
Para abordar el tema de las excepciones procesales es menester adentrarnos antes en el campo del ejercicio de la accin, conceptuada como un medio para solicitar la tutela jurisdiccional efectiva. Garanta constitucional que resulta de aplicacin valida tanto para la parte demandante como para la parte emplazada, pues se entiende que estas deben de estar en un mismo plano de igualdad de armas para poder ejercer las defensas de sus respectivos derechos. Por lo tanto, la tutela jurisdiccional efectiva no solo concierne a quien incoa un proceso sino tambin, y con tanta o mayor razn, a la parte accionada en un proceso cualquiera, dejando constancia de que el asunto que nos convoca esta referido al proceso civil en exclusiva. Ser un proceso totalmente viciado si dentro del mismo no se le otorga al demandado el derecho de discutir la pretensin dirigida en su contra. Ese derecho de debatir la pretensin encaminada en contra suya se debe traducir por ejemplo; en el derecho a probar la insustentabilidad de las afirmaciones del accionante, de impugnar las decisiones judiciales que considere le causan agravio o en todo caso no expresan un hecho cierto. Esta defensa se llama derecho de contradiccin que, al decir de la doctrina en general, es idntico al derecho de accin, solamente diferencindose de este ultimo porque no comparte las cualidades de ser libre ni autnomo, sino que depende de que previamente alguien incoe un proceso para que recin nazca este derecho de contradiccin, siendo igual en todas sus dems
caractersticas. Como dice Juan Monroy Glvez: de hecho, la tutela jurisdiccional efectiva del Estado solo ser efectiva cuando la decisin que se expida se haya obtenido en un proceso judicial valido. Ahora bien, para que un proceso sea vlido, debe haberse hecho efectivo en su interior un conjunto de defensa a los que alguna doctrina les llama garantas los que por su importancia en una sociedad tienen una base constitucional. Esto es lo que recibe el nombre de debido proceso.
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Continuadamente seala que: el derecho de contradiccin se expresa tambin en la necesidad de que el demandado haga el derecho de presentar alegatos y medios probatorios destinados a sustentar sus posiciones. A la obligacin jurdica del Estado de prestar la actividad jurisdiccional al demandante, corresponde, por otro lado, un derecho individual del demandado para que se le conceda dicha prestacin. Por la contradiccin, el demandado tiene derecho a pretender y el Estado, mediante el rgano jurisdiccional, a conceder la prestacin jurisdiccional. El derecho de contradiccin no es sino una modalidad del derecho de accin y se le otorga al demandado para que mediante el proceso y por una sentencia se le decida su pretensin. Todo lo dicho tiene ligazn con el denominado principio del contradictorio que en palabras del inolvidable procesalista Enrico Tullio Liebman es que el juez no pueda proceder ni juzgar sin haber llamado previamente ante si a todas las partes para escuchar sus razones (audiatur et altera pars). Es una elemental exigencia de justiciada a todas las partes la ocasin y la posibilidad de defenderse antes de que el juez pronuncie su juicio. Naturalmente la parte convocada es libre de hacer o no hacer uso de la ocasin que debe serle ofrecido de hacerse escuchar por el juez. El principio imprime a todo el procedimiento una estructura contradictoria, en cuanto al juez procede frente a todas las partes y estas deben poder asistir a su desarrollo y defender y probar sus razones en condiciones de igualdad. Son estas (como otras tantas) garantas del pronunciamiento de una decisin lo mas posiblemente fundada en derecho y justifica aquella particular
inmutabilidad que es una caracterstica exclusiva de los actos jurisdiccionales (autoridad de cosa juzgada), limitada naturalmente solo a las partes y solo al objeto del juicio.
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II.- LA EXCEPCIN
1.- ANTECEDENTES HISTORICOS.El derecho procesal romano, como sabemos, ha tenido tres etapas de desarrollo: de legis acciones (acciones de Ley), la formulario (o de procedimiento formulario) y la extraordinario cognitio (o procedimiento extraordinario). La excepcin aparece en la segunda etapa, de la formulatio, que tiene como comienzo con la ley Aebutia y las dos leyes Julia, hasta el periodo del emperador Diocleciano. Esta denominacin la recibe en virtud a que su elemento principal era la frmula, la que estaba configurada por un conjunto de instrucciones escritas y formales redactadas por un magistrado a peticin del actor. Esta frmula era dirigida a un juez, precisndole los extremos de la controversia judicial y tambin formaba parte de aquella. La orden de condenar y absolver, y constaba de cuatro partes: a) de demostratio (se nombraba al juez, se indicaba el objeto de la actio con la narracin de los hechos configurativos de la controversia); b) la intentio (se fijaban las pretensiones del actor y las prestaciones que se perseguan); c) la condemnatio (se otorgaba al juez la potestad de decidir); d) la adjucatio (se atribua al juez la facultad eventual de otorgar la propiedad de cosas). Posteriormente, se admiti la presencia de elementos secundarios y eventuales en la demanda y fueron las prescripciones y excepciones. Se conceda las prescripciones pro actore y las prescripciones pro reo; stas ltimas eras la propiamente excepciones. La exceptio era la facultad que tena el demandado, fundada en un derecho independiente del derecho exigido por el demandante y, esa denominacin se debe, como anota Savigny, a que tena como finalidad hacer pronunciar la absolucin de la demanda por excepcin, aunque el derecho alegado por el demandante existiera realmente. Como recuerda Mario Alzadora Valdez frente a la demanda, el demandado poda oponer: a) defensas; o b) excepciones. Mientras que las defensas consistan en la impugnacin del derecho alegado por el actor, y por esta razn se incluan en la intentio, en cambio, las
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excepciones se fundaban en hechos distintos, que sin desconocer el derecho del demandante, tenan por objeto enervar su pretensin. Tena, entonces el demandado la exceptio metus causa aut doli mali (excepciones de miedo a la causa violencia moral y de dolo). Si el demandado propona excepciones, su condena no se poda producir sino bajo dos condiciones: a) que el actor probase los fundamentos de la intentio y, b) que el demandado no probase el sustento ftico de la exceptio. Como an cuando la exceptio se sustentaba en hechos distintos de la intentio, se referan necesariamente al derecho sustantivo alegado por el actor, y no tenan el carcter de procesal, atacaban el derecho mismo, objeto de la demanda y solamente poda ser reducido por el demandado y no de oficio. Ms tarde, como observa Augusto Ferrero, al aparecer nuevas excepciones, stas son divididas en dilatorias y perentorias, teniendo en cuenta un criterio estrictamente temporal: las dilatorias tenan un plazo determinado para ser propuestas, en tanto que las perentorias podan proponerse en cualquier estado del proceso, pero en todo caso, la naturaleza de las mismas se mantena indivisa, pues ambas extinguan la accin, ya que trataban el fondo del derecho. En la etapa de la extraordinaria cognitio o procedimiento extraordinario, el juez era quien a la vez instrua y resolva el litigio; desaparecen las etapas ante el magistrado y el juez, para reducirse a una sola. El proceso se iniciaba con un escrito denominado libellus conventionis, antecedente de lo que es hoy la demanda escrita. En esta etapa, nos dice Juan Monroy Glvez: las excepciones dejaron de ser frmulas procedimentales para convertirse en medios de defensa concedidos al demandado. Las defensas que favorecan al demandado, an cuando ste no las propusiera, eran aplicadas de oficio y se denominaban ope judicis, en tanto que otros medios de defensa que slo podan ser propuestas por el propio demandado eran denominados ope exceptionis. En esta etapa desaparece la diferencia entre excepcin y defensa desaparece y se conceptuaba a la excepcin como la oposicin que el demandado haca a la demanda bajo cualquier alegacin, sea procesal o material, circunstancias que hizo que algunos autores, como Oskar Von Bulow y Goldschmidt, negaran la existencia de las excepciones en el derecho romano.
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Empero, como lo puntualizara Hugo Alsina, desde que en esta tercera etapa, de la extraordinaria cognitio, se admiti como medios de defensa el oscuro libelo y la incompetencia de jurisdiccin; cabe concluirse que las excepciones en su carcter estrictamente procesal tienen su origen el derecho romano y no el derecho germano como postulara Goldschmidt. En consecuencia,
paralelamente a las excepciones sustanciales se fueron formando las procesales. El Digesto defina a la excepcin como la accin que el reo hace valer contra el actor: agere etiam is videtur, qui exceptionte ititur: nam reus is excepciones actor est, por otro lado, Gayo estim como excepciones perentorias a las de doli mali, quod metus causa, pacti, jus jurando, rei dividua, litis dividua, cognitoriae y procuratoriae, nom bumerate pecunia y viditionis. En resumen, las excepciones aparecen en la etapa del procedimiento formulario como medios que atacan a la relacin jurdica sustantiva o derecho invocado por el actor en su demanda (exceptio doli, exceptio metus causa). Posteriormente, entendindose a las excepciones en su sentido estrictamente procesal, hacen su aparicin en la tercera etapa de desarrollo del derecho procesal romano: el procedimiento extraordinario, cuando se regulan las excepciones de oscuro libelo y de incompetencia de jurisdiccin, paralelamente a otras excepciones sustantivas. Empero, luego se confunden las procesales con las sustantivas para constituir en forma general los medios de defensa del demandado, sea bajo un sustento de orden procesal o material5.
POSTIGO TICONA, Victor. El Debido Proceso y la Demanda Civil. Tomo I 1 Edicion, Febrero de 1998. Lima- Per. Pag. 388
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2.- ANTECEDENTES EN NUESTRA LEGISLACION.-
Nos recuerda Juan Monroy Glvez que la independencia poltica de nuestro pas respecto de Espaa, de 1821, no alcanz a constituir un rompimiento del dominio espaol en todas las facetas de la vida republicana, circunstancia que import un arduo proceso de reorganizacin y creacin legislativa. Al margen del Cdigo de Procedimientos Civiles vigente en la Confederacin Per Boliviana de 1836 a 1839 (acusada de falta de originalidad y calidad) es necesario tomar como punto de partida, los antecedentes originales y propios de nuestro pas. Luego de que la Comisin del Congreso, elegida por Ley de 7 de Junio de 1851, presentara los Proyectos del Cdigo Civil y de Enjuiciamientos en Materia Civil, el Presidente de la Repblica Jos Rufino Echenique mediante Ley de 29 de diciembre de aquel ao, dispuso que los citados cuerpos legislativos seran promulgados el 28 de Julio de 1852 para su entrada en vigencia desde el da siguiente. El Cdigo de Enjuiciamientos Civiles regulaba las excepciones de la siguiente manera: a) las excepciones podan ser ejercitadas por todo aquel que era citado a comparecer en juicio o a quien se le confera traslado de una demanda (Art. 615). b) Las excepciones era declinatorias, dilatorias y perentorias /Art. 616).
Las excepciones declinatorias tenan por objeto emitir el conocimiento de la causa a distinto juez del que empez a intervenir en ella; las dilatorias son las que tienden a suspender o dilatar el curso del litigio, mientras que las perentorias persiguen extinguir el juicio o accin (Art. 617). Las excepciones declinatorias eran las de: incompetencia del fuero, la de pleito pendiente y la de impedimento del juez (Art. 618).
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Las excepciones dilatorias ms comunes son: 1) falta de personera, 2) de excusin u orden y la de tiempo para deliberar, 3) de demanda oscura o inoficiosa, 4) de contradiccin, 5) la de acumulacin, 6) de peticin antes de tiempo o de un modo indebido, 7) la de que cite al responsable de eviccin, 8) de condicin no cumplida, 9) de estas el demandado legtimamente impedido, 10) de pedir al actor fianza a resultas, cuando lo designe este cdigo o el civil, 11) la que se dirige a comprobar la identidad o estado de las personas (Art. 619). Como excepciones parentorias se regulaban las siguientes: 1) la de pago, 2) la de pacto de no impedir, 3) la de compensacin, 4) la de dolo, 5) la de prescripcin, 6) la de fuerza o miedo, 7) la de ignorancia o error, 8) la de dinero no entregado, 9) la de lesin enorme o enormsima, 10) la de nulidad o falsedad, 11) la de transaccin, y 12) la de cosa juzgada (Art. 620). El Art. 638 dispona que en los juicios no se admitiran artculos de previo y especial pronunciamiento, salvo en los siete casos siguientes: 1) sobre excepciones dilatorias, 2) sobre excepcin parentoria de pleito acabado por cualquiera de los modos reconocidos en este Cdigo, si se opone como dilatorias, 3) sobre restitucin por entero, 4) sobre nulidad de alguna actuacin anterior al da en que reclama, 5) sobre recibimiento de una causa a prueba o sobre la prorrogacin del trmino probatorio, 6) sobre prescripcin, cuando no nace sta del documento presentado, y 7) sobre naturaleza del juicio. Los miembros del Comit de Reforma, integrado por don Luis Felipe Villarn, Anselmo Barreto, Pablo C. Olaechea, Jos Matas Mansanilla, Vctor Humberto Martua, Plcido Jimnez y Manuel Vicente Villarn actuando de motu proprio e interpretando la urgente necesidad nacional de un nuevo cuerpo legislativo procesal civil, desde 1904 emprenden la tarea de redaccin del nuevo Cdigo. El 15 de diciembre de 1911 el Presidente de la Repblica Augusto B. Legua promulga la Ley 1510, disponindose su vigencia (junto con la Ley de Organizacin Judicial y la Ley del Notariado) desde el 28 de Julio de 1912.
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En este Cdigo de Procedimientos Civiles de 1912 se regulaban las excepciones en nueve artculos, de 312 al 319. Se precisaba que las excepciones dilatorias (no obstante incluirse tambin las perentorias) admisibles eran: incompetencia, pleito pendiente, falta de personera, inoficiosidad de la demanda, naturaleza de juicio, transaccin y cosa juzgada. En el Proyecto del Cdigo de Procedimientos Civiles de 1939 se propuso como excepciones dilatorias las siguientes: incompetencia, pleito pendiente, falta de personera e inoficiosidad de la demanda. Como excepciones de previo pronunciamiento (es decir, como perentorias) a las siguientes: improcedencia de la accin, cosa juzgada, transaccin, pleito acabado y prescripcin de la accin. Con la dacin del Decreto Ley 21773 se introdujo importantes modificatorias al Cdigo de Procedimientos Civiles de 1912. En cuanto a las excepciones se modific: 1) se elimin del Art. 312 la denominacin de dilatorias, quedando como simplemente excepciones, 2) se agreg dos excepciones: la de pleito acabado y la de prescripcin, 3) para regular la excepcin de pleito acabado adicion un inciso al Art. 317, exigiendo como requisito para la indicada que el juicio haya terminado por el desistimiento. Por Decreto Legislativo 127, vigente desde el 16 de junio de 1981, tambin introdujo diversas modificaciones al Cdigo de Procedimientos Civiles, entre ellas, algunas relativas a las excepciones. Se modific el Art. 313, referido a la excepcin de pleito pendiente, en el sentido de agregar como conceptos equivalentes a la cosa con el objeto y a la accin con la causa, ambos como elementos idnticos para la procedencia de aquella excepcin. Igualmente se modificaron los Art. 318 y 319 del mismo Cdigo, relaticos a la tramitacin y resolucin de las excepciones6.
POSTIGO TICONA, Victor. El Debido Proceso y la Demanda Civil. Tomo I 1 Edicion, Febrero de 1998. Lima- Per. Pag 389
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3.- CONCEPTO DE EXCEPCIN.Sabido es por todos que la materia de las excepciones ha sido objeto de anlisis desde la poca antiguo. Por ello, sin pretender remontarnos a las lejanas pocas del derecho romano, conviene atisbar un poco en nuestros ordenamientos hispanos, cuyos tratadistas fueron acuciosos en tratar las defensas que poda esgrimir el demandado en la proteccin de sus intereses cuando era emplazado con una demanda. La existencia de la excepcin se fundamenta en el hecho de que: la accin, como derecho de atacar, tiene una especie de rplica en el derecho del demandado a defenderse. Toda demanda es una forma de ataque; la excepcin es la defensa contra ese ataque, por parte del demandado. Si la accin es el sustitutivo civilizado de la venganza, la excepcin es el sustitutivo civilizado de la defensa. La diferencia que existe entre la accin y la excepcin, entre ataque y defensa, es que en tanto el actor tiene la iniciativa del litigio, el demandado no la tiene y debe soportar, a su pensar, las consecuencias de la iniciativa del demandante. Existe para l una verdadera necesitas defensionis. Hugo Alsina manifestaba que: la excepcin es el modo normal de poner de manifiesto un defecto del procedimiento y as el demandado puede valerse de ella para alegar la ausencia de un presupuesto de la relacin jurdica, pero en sentido estricto solo tiene ese carcter la defensa que requiere una actividad de su parte. El distingo tiene innegable importancia prctica, porque permitir al juez saber en que casos le esta permitido proceder de oficio y cuando no puede sino a requerimiento de parte. En suma, cuando se plantea una excepcin, lo que esta haciendo el demandado es denunciar la inexistencia o la existencia defectuosa de un presupuesto procesal o de una condicin de la accin. Por consiguiente, podemos afirmar que la excepcin, en el mbito del derecho procesal, consiste en la afirmacin de un hecho de carcter impeditivo, extintivo o invalidativo (segn la teora clsica) respecto del "hecho constitutivo" planteado por el demandante o actor en su demanda. La institucin de la
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excepcin procesal es paralela a la accin procesal. La accin procesal es el derecho de atacar por el demandante, teniendo su replica con el derecho del demandado de defenderse. Toda demanda, como es sabido, es una forma de ataque y, como defensa contra ella, la excepcin procesal es la actitud que asume el demandado; por esta causa es que se considera a la accin como sustituto de la venganza privada y a la excepcin como el sustituto civilizado de la defensa. El derecho de defenderse en juicio por parte del demandado es paralelo a la accin porque significa el reclamo que hace ante la pretensin del demandante, pidiendo al rgano jurisdiccional el rechazo de la demanda y, como consecuencia, la pretensin intentada en su contra. Por ello, la excepcin procesal es el titulo o motivo que, como defensa, emplea el demandado, contradiciendo o repeliendo lo que se le reclama, alegando en contra del demandante para excluir, dilatar, enervar, la accin o la demanda del actor. El efecto de la excepcin procesal tiene por finalidad dejar sin razn de ser, sin eficacia, todo o parte de la accin del demandante y contradecirla en todo o en parte lo que pide al rgano jurisdiccional; Alsina agrega que la excepcin se manifiesta: A. En sentido amplio, porque es opuesta a la accin; B. En sentido restringido, porque se funda en un hecho impeditivo o extintivo de la accin; y, C. En sentido estricto, porque es fundada en un hecho impeditivo o extintivo que el juez puede tomar en cuenta cuando el demandado lo invoca. Razn de ms es decir, entonces, que la excepcin consiste en la negativa u objecin que hace el demando al reclamo del demandante, pretendiendo aniquilar el ejercicio del derecho invocado o impedir se ejecute, por lo que puede considerarse una accin del demandado denominada, parcialmente, excepcin.
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4.- DEFINICIN DE EXCEPCIN.Las excepciones son los medios de defensa que el demandado opone a la demanda del actor, cuestionando el aspecto formal del proceso en el que se hace valer las pretensiones, o cuestionando el fondo mismo de la pretensin procesal, es decir, negando los hechos en que se apoya la pretensin o desconociendo el derecho que la sustenta. Segn esta definicin, en doctrina se ha clasificado a las excepciones en procesales y sustanciales. Las excepciones procesales son instrumentos mediante los cuales un demandado puede denunciar la existencia de una relacin procesal invalida por la ausencia de un presupuesto procesal o condicin de la accin o cuando estos se han presentado de manera diferente. Actualmente se pueden destacar dos significados de la excepcin: Sentido abstracto.- Es el poder que tiene el demandado para oponer, frente a la pretensin del actor, aquellas cuestiones que afecten la validez de la relacin procesal e impidan un pronunciamiento de fondo sobre dicha pretensin (cuestiones procesales), o aquellas cuestiones que, por contradecir el fundamento de la pretensin, procuran un pronunciamiento de fondo absoluto (cuestiones sustanciales).
Sentido concreto.- Son las cuestiones concretas que el demandado plantea frente a la pretensin del actor, con el objeto de oponerse a la continuacin del proceso, alegando que no se han satisfecho los presupuestos procesales (excepciones procesales), o con el fin de oponerse al conocimiento, por parte del juez, de la fundamentacin de la pretensin de la parte actora, aduciendo la existencia de hechos extintivos, modificativos o imperativos de la relacin jurdica invocada por el demandante (excepciones sustanciales. Es decir, dentro este sentido concreto de las excepciones, las de carcter procesal objetan la vlida integracin de la relacin procesal e impiden un pronunciamiento de fondo sobre la pretensin del actor, mientras que las sustanciales contradicen al
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fundamentacin misma de dicha pretensin y procuran una sentencia desestimatoria. Despus de haber dado una clara definicin acerca de lo que es Excepcin, se puede deducir resumidamente que es el motivo jurdico que el demandado alega para hacer ineficaz la accin del demandante la que se ventila en el juicio y se falla en la sentencia definitiva. Existen una diversidad de autores juristas que han tratado de darle un mejor aserto acerca del tema que se est tratando entre ellos tenemos: EDUARDO J. COUTURE: la excepcin es el poder jurdico del demandado de oponerse a la pretensin del demandante. CHIOVENDA: la excepcin consiste en la contraposicin de un hecho impeditivo, se presenta como un contra derecho frente a la accin. HUGO ALSINA: la excepcin es toda defensa que el demandado opone a la pretensin del actor, o sea que se niega los hechos en que se funda la demanda. MANUEL OSSORIO: En sentido lato equivale a la oposicin del demandado frente a la demanda. Es la contrapartida de la accin. En sentido restringido constituye la oposicin que, sin negar el fundamento de la demanda, trata de impedir la prosecucin del juicio paralizndolo momentneamente o extinguindolo definitivamente, segn se trate de excepcin dilatoria o perentoria. GONZALO CASTELLANOS TRIGO: Se entiende por excepcin toda defensa que el demandado opone a la pretensin del actor, sea que se nieguen los hechos en que funda la demanda, sea que se desconozca el derecho que de ellos pretenda derivarse, sea que sea limite la regularidad del procedimiento con el fin de destruir la pretensin jurdica incoada en la demanda.
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El derecho a la defensa puede manifestarse de tres maneras, la que no son excluyentes: A) DEFENSA DE FONDO O EXCEPCIN SUSTANTIVA.Referida a los argumentos que vaya a esgrimir la parte emplazada para desvirtuar las afirmaciones de su contraria, estos es, los alegatos estn ligados al tema de fondo, como es el sealar que el actor no tiene derecho a que se satisfaga la pretensin que sostiene. Para ser mas exacto, son los derechos contrapuestos a las pretensiones procesales del demandante, que podran incluso hacerse valer en la va reconvencional; las encontramos reguladas en el Cdigo Civil y no en el CPC, pues ste regula las denominadas defensas de forma. B) DEFENSA PREVIA.Consiste en el cuestionamiento que el accionado hace con relacin a la oportunidad en que se ha iniciado el proceso. Esto es, tiene que ver con que el demandante haya estado obligado a realizar actos previos a la interposicin de su demanda, el clsico ejemplo es el de la faccin de inventario a que hace referencia el artculo 455 de nuestro cdigo procesal civil. C) DEFENSA DE FORMA O EXCEPCIN FORMAL.Esta ltima es la que nos interesa por referirse a las excepciones procesales que pueden plantearse por la parte demandada con el objeto de impedir la prosecucin del proceso, ya sea dilatndolo, para que sean subsanadas las omisiones detectadas, o cortndolo definitivamente ante la posibilidad de su amparo. Se clasifican en perentorias (que persiguen se declare la extincin de la obligacin o la inexistencia del derecho pretendido, por lo que anulan el proceso y la pretensin procesal del actor queda destruida para siempre); y en dilatorias (que persiguen excluir la pretensin actual y exigible en el proceso, pero puede volverse a proponer la misma en otro proceso posterior, por lo que slo suspenden el trmite del proceso).
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5.- CONSIDERACIONES ACERCA DE LA EXCEPCIN.En efecto, hay quien considera que en sentido estricto, excepciones lo son solo las materiales o de fondo. El hecho de que a las alegaciones procesales, en nuestro Derecho, se las llame tambin excepciones no es sino el resultado de la asimilacin que, como regla general, sufrieron en su rgimen jurdico este respecto de las excepciones materiales. Con todo ello lo nico que se pretende precisar es que, aunque el uso de la expresin excepcin procesal est profundamente arraigado en nuestro ordenamiento, se trata de un uso impropio. Como fuere, el particular modo de entender a la excepcin en sede nacional, se debi a que la teora de las excepciones es absoluta y totalmente nuestra, plasmndose en el actual artculo 446 del CPC, por clara influencia de Juan Monroy Glvez, dado el protagnico rol que desempe en la redaccin de nuestro CPC. Prueba de ellos: la exclusin, en el artculo 446 del CPC, de la excepcin de transaccin, prevista en el artculo 312 del Cdigo de Procedimientos Civiles, la cual se fund justamente en que esta constitua una defensa de fondo, postura que Juan Monroy Glvez, sostena desde antes, por lo menos desde 1987, en donde seal que de acuerdo a nuestra definicin de excepcin, la transaccin no conforma el mbito de esta, ya modificativo de la relacin jurdico sustantiva. Ahora que, en efecto, el artculo 446 del CPC contemple nicamente excepciones procesales, es otra cosa, y sobre eso retomaremos ms adelante7. que se trata de un hecho
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6.- RESPECTO DE LA MODIFICATORIA DE LA LEY 29057.1.- LA AUSENCIA DE EXPOSICIN DE MOTIVOS.Mediante la Ley N 29057, se ha llevado a cabo la tercera modificatoria a la regularizacin de la excepcin prevista en el CPC. Hasta el 28 de junio del presente ao, el artculo 448 del CPC deca que: Solo se admitirn los medios probatorios que se ofrezcan en el escrito en que se proponen las excepciones o en el que se absuelven. Para la excepcin de convenio arbitral nicamente se admite como medio probatorio el documento que acredita su existencia. Ahora, el remozado artculo 448 del CPC dice: Solo se admitirn los medios probatorios documentales que se ofrezcan en el escrito en que se proponen las excepciones o en que absuelven. Lo trascendental en la modificatoria, es la expresa indicacin de que los nicos medios probatorios que pueden ser admitidos (y que, por ende, condicionan el ofrecimiento de los mismos), son los medios probatorios documentales, expresin que debe ser entendida como sinnimos de documento. Las peculiaridades de la Ley en comentario, se encuentran presentes desde el momento mismo de la gestacin de esta, por cuanto de la revisin de los Proyectos de ley que dieron origen a la Ley N 29057, de los dictmenes emitidos por la comisin de Justicia y Derechos Humanos, as como de otros proyectos de ley acumulados, se tiene que la modificatoria del artculo 448 del CPC nunca fue propuesta. En efecto, la modificatoria del artculo 448 del CPC aparece repentinamente en la Autgrafa de la ley que modifica diversos artculos del Cdigo Procesal Civil que fuera remitida al Ejecutivo, a fin de que proceda a suscribirla o formular observaciones, conforme al procedimiento establecido en nuestra Constitucin Poltica.
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2.- EN BSQUEDA DE LA RATIO DE LA MODIFICATORIA.Dado que la modificatoria del artculo 448 del CPC, no cuenta con una exposicin de motivos, no se puede sealar oficialmente cual es la Ratio de la modificatoria y las intenciones del legislador. Sin embargo y sin perjuicio de lo antes dicho, la modificatoria del artculo 448 del CPC debe ser vista conjuntamente con la modificatoria del artculo 449 del CPC, y respecto de este ltimo, si se cuenta con una exposicin de motivos. As, el dictamen de la Comisin de Justicia y Derechos Humanos, recado en los Proyectos de Ley N s. 252/2006 CR, 253/2006-CR y 514/2006-CR, seala respecto de la modificatoria del artculo 449 del CPC que en cuantos a las excepciones en la actualidad el juez puede realizar una audiencia de saneamiento, con lo cual, la dilacin del proceso se hace ms evidente. Ciertamente, si bien la audiencia en este incidente era una excepcin, en realidad se ha convertido en una actividad o fase del proceso. En suma, es claro que la ratio de las modificatorias operadas en los artculos 448 y 449 del CPC, se funda en la idea de evitar la dilacin del proceso la cual est representada por la audiencia de saneamiento, no el saneamiento mismo, el cual conforme al nuevo texto del artculo 449 del CPC ser acompaado igualmente declarado por el juez en la resolucin que declare infundada las excepciones propuestas.
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7.- NATURALEZA JURDICA DE LA EXCEPCIN.Este instrumento procesal de defensa del demandado fue usado ya desde las Institutas de Justiniano en su Libro IV, Captulo XIII de exceptionibus (de las excepciones), el cual en 11 puntos plantea diferentes casos para sus usos, adems de algunos conceptos para su doctrina. Para Justianiano las excepciones se dan como medio de defensa a aquellos contra quienes se dirige la accin. Sucede muchas veces que la accin del demandante, aunque fundada en derecho, es injusta a la persona atacada. En la historia de nuestro derecho procesal civil se conceba a la excepcin como medio de defensa, suspendiendo la contestacin de la demanda en alguno casos dilatorias o extinguiendo el derecho pretendido en la sentencia, se tena que resolver la excepcin para recin entrar al propio litigio, el 18 de enero de 1977 se dio el decreto ley N21773, por el cual se vario la concepcin porque podan interponerse dentro de los 5 das de notificada la demanda y antes de la contestacin de la demanda si se deduca fuera de los 5 das de notificada la demanda ella se tramitaba conjuntamente con el principal y se resolva en la sentencia. En el nuevo cdigo procesal civil, se seala que las excepciones se pueden proponer en cuaderno separado sin suspender el trmite del principal, este cdigo no incluye en su normativa una clasificacin de las excepciones por sus naturalezas (perentorias y dilatorias). Ahora, que la concepcin dominante en sede nacional no solo sea minoritaria en el Derecho Comparado, es un dato cierto, pero con el cual podemos vivir, sin embargo, que en doctrina se pueda encontrar una postura diametralmente opuesta, es algo que en principio nos debera causar un poco de preocupacin respecto de la solidez de nuestros conceptos. En efecto, hay quien considera que en sentido estricto, excepciones lo son solo las materiales o de fondo. El hecho de que a las alegaciones procesales, en nuestro Derecho, se las llame tambin excepciones no es sino el resultado de la asimilacin que, como regla general, sufrieron en su rgimen jurdico este respecto de las excepciones
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materiales. Con todo ello lo nico que se pretende precisar es que, aunque el uso de la expresin excepcin procesal est profundamente arraigado en nuestro ordenamiento, se trata de un uso impropio. Como fuere, el particular modo de entender a la excepcin en sede nacional, se debi a que la teora de las excepciones es absoluta y totalmente nuestra, plasmndose en el actual artculo 446 del CPC, por clara influencia de Juan Monroy Glvez, dado el protagnico rol que desempe en la redaccin de nuestro CPC. Prueba de ellos: la exclusin, en el artculo 446 del CPC, de la excepcin de transaccin, prevista en el artculo 312 del Cdigo de Procedimientos Civiles, la cual se fund justamente en que esta constitua una defensa de fondo, postura que Juan Monroy Glvez, sostena desde antes, por lo menos desde 1987, en donde seal que de acuerdo a nuestra definicin de excepcin, la transaccin no conforma el mbito de esta, ya que se trata de un hecho modificativo de la relacin jurdico sustantiva. La existencia de las excepciones se fundamenta en el hecho de que: la accin, como derecho de atacar, tiene una especie de rplica en el derecho del demandado a defenderse. Toda demanda es una forma de ataque; la excepcin es la defensa contra ese ataque, por parte del demandado. Si la accin es el sustitutivo civilizado de la venganza, la excepcin es el sustitutivo civilizado de la defensa. La diferencia que existe entre la accin y la excepcin, entre ataque y defensa, es que en tanto el actor tiene la iniciativa del litigio, el demandado no la tiene y debe soportar, a su pensar, las consecuencias de la iniciativa del demandante. Existe para l una verdadera necesitas defensionis. Hugo Alsina manifestaba que: la excepcin es el modo normal de poner de manifiesto un defecto del procedimiento y as el demandado puede valerse de ella para alegar la ausencia de un presupuesto de la relacin jurdica, pero en sentido estricto solo tiene ese carcter la defensa que requiere una actividad de su parte. El distingo tiene innegable importancia practica porque permitir al juez saber en que casos le esta permitido proceder de oficio y cuando no puede sino a requerimiento de parte. En suma, cuando se plantea una excepcin, lo que esta haciendo el demandado es denunciar la inexistencia o la existencia defectuosa de un presupuesto procesal o de una condicin de la accin.
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8.- CLASES DE EXCEPCIONES.Si bien es cierto, en el resto del mundo, la doctrina y las legislaciones reconocan varias clases de excepciones, entre nosotros, es decir, en sede nacional, aconteci un hecho del todo particular: se reconoce a la excepcin nicamente en su haz procesal, en donde la excepcin no es otra cosa que una de las formas que toma la defensa; en este caso se le llama defensa de forma, y consiste en la denuncia que hace el demandado afirmando que hay un presupuesto procesal o una condicin de la accin ausente o defectuosa en el proceso la que determina una relacin procesal invlida o la imposibilidad de un pronunciamiento vlido sobre el fondo, respectivamente, siendo que cuando el demandado opone una excepcin cuyo fundamento implica la denuncia de la ausencia o defecto de un presupuesto procesal, como cuando denuncia la omisin o defecto de una condicin de la accin, se est ante una excepcin que siempre ser procesal, por su naturaleza. En consecuencia, decir excepcin procesal es un pleonasmo. Sin lugar a dudas un esfuerzo de conceptuar la excepcin no representa una tarea sencilla. Ya el profesor Juan Montero, refirindose al Derecho espaol seala, que La palabra excepcin fue adquiriendo en nuestro Derecho tantos sentidos que al final acab por no significar nada, al haber pretendido significar todo8. Como fuere, al margen de la naturaleza jurdica de la excepcin, y a efectos del presente trabajo, conviene recordar sumariamente, de entre todas las clases de excepciones, que en doctrina se han reconocido tres: las procesales, las materiales y las dilatorias. EXCEPCIONES PROCESALES.Cuando el demandado alega excepciones procesales centra su posicin en la falta de presupuestos y/o requisitos procesales, en lo que nuestros tribunales suelen llamar defectuosa constitucin de la relacin jurdica-procesal, y tiende a conseguir una resolucin meramente procesal en la que no se entre en el fondo del asunto.
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MONTERO AROCA, Juan;GMEZ COLOMER,Luis, MONTN REDONDEO, Alberto y BARONA VILAR, Silvia. Derecho Jurisdiccional. Tomo II Prceso Civil. Pag. 206
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EXCEPCIONES MATERIALES.Con las excepciones materiales el demandado tiende a la desestimacin de la pretensin, refiriendo la oposicin a su falta de jurisdiccin, de correspondencia con el derecho material, en cuanto este no protege el inters del demandante, aspirando el demandado a una sentencia de fondo absolutoria9. En este contexto, la excepcin material es condenada a desaparecer, por cuanto si bien existen hechos extintivos, impeditivos o modificativos estos estn referidos no al proceso, ni mucho menos al derecho de accin, se refieren al derecho sustantivo del actor o, si se quiere, a la relacin jurdica sustantiva establecida previamente al proceso con el demandado en nuestra opinin, la relacin de tales hechos con el derecho material o sustantivo discutido es ntima, tanto que solo se explica que la doctrina acepte su invocacin como excepcin, como un medio de conceder una defensa rpida. En nuestra opinin, los hechos analizados conforman una defensa tpica antes que una excepcin. Por tanto a nuestro juicio una excepcin sustantiva es una contradiccin terminolgica. Nuestro ordenamiento jurdico hace referencia distingue entre: EXCEPCINES DILATORIAS.A este tipo de excepciones reciban ese nombre desde del Derecho Comn, se denominan as porque con ellas el demandado levanta cuestiones procesales impedientes (litis ingressum impedientes) que, justamente dilataban, hasta que no fueran definitivamente resueltas, el momento para contestar la demanda. As las tuvimos nosotros reguladas hasta 1977 en que el D.L. N 21773 las transform solo en excepciones de previo pronunciamiento (a la sentencia) cuyo planteamiento no interrumpa la tramitacin del principal (o sea, que el demandado tuviera que contestar la demanda). a la clasificacin tpica que
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Una de las diversas concepciones que se dio respecto a este tipo de excepcin es que se deca se trata de aquellas excepciones que tienen la finalidad de depurar el proceso o sealar los vicios de procedimiento. Se les denomina previas o dilatorias porque deben ser resultas con antelacin en el proceso y porque retardan la contestacin de la demanda. Sus caractersticas son: 1. Su objeto principal es depurar el proceso y no retardarlo; 2. Interrumpen el curso normal del proceso ya que el asunto principal se suspende hasta que sean resueltas en definitiva; 3. Se interponen y resuelven antes de la contestacin de la demanda, pues su finalidad es depurar la relacin jurdico-procesal; y, 4. Son nominadas, porque en la ley que las crea se les ha dado su nombre; Uno de los juristas de los tantos destacados del Derecho como es Juan de Hevia Bolaos da una breve explicacin referente a excepciones dilatorias manifestando que son las que dilatan, y difieren la causa, impidiendo su ingreso, y prosecucin; pero no la extingue, acaban, ni rematan del todo, como lo dice una ley de Partida. De lo dicho se sigue ser excepcin dilatoria la incompetencia de jurisdiccin, litis pendencia, declinatoria del juez en causa y todas las dems que a su persona tocaren para excluirle del conocimiento de ella, como consta de una ley de Partida y otra de la Recopilacin. Sguese asimismo ser excepcin dilatoria que toca a la persona de la parte, por no serlo legitima para aparecer en juicio en la causa, respeto de los defectos, y casos por que no lo pueden hacer; y lo mismo se entiende de su Procurador, como consta de una ley de Partida. Asimismo de lo dicho, se sigue ser excepcin dilatoria la del incierto, u oscuro libelo de la demanda, o pedir antes del tiempo que se deba, o como no se deba, como esta definido en el derecho civil y real. Sobre estas excepciones tambin se ocuparon otros autores posteriores a Hevia Bolaos, pero conviene referir a uno en especial, como es Joaqun Escriche, quien nos dice que la excepcin dilatoria, no tiene por objeto
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destruir la accin del actor, sino solo retardar la entrada en el juicio. En tanto que la excepcin perentoria o perpetua es la que destruye o enerva la accin principal y acaba el litigio. No obstante ello, tambin consigna otra excepcin, denominada declinatoria, por lo cual el demandado declina la jurisdiccin del juez ante quien ha sido citado, pidindole que se inhiba y abstenga del conocimiento de la causa, o porque no es juez competente para l, o porque se halla pendiente en otro juzgado, y que mande el actor acudir al juez tal o tal que es a quien corresponde entender en el asunto que se trate. EXCEPCINES PERENTORIAS.Se entiende por excepciones procesales perentorias a aquellas que atacan el fondo del asunto litigioso, el asunto principal; atacan directamente la pretensin del demandante. Se caracterizan por: 1. Su objeto principal es destruir la pretensin del demandante; 2. Se interponen en la contestacin de la demanda; 3. No suspenden el desarrollo normal del proceso; 4. Se resuelven al decidir el asunto principal, o sea, sentencia; y, 5. Son innominadas, pues la ley no las determina en su nombre o nmero, sino que pueden nominarse por el demandado en la forma que ms convenga a sus intereses siempre que tiendan a constituirse en su defensa y atacar la pretensin del demandante Igualmente se ocupa de las excepciones perentorias, que las define como: excepcin es la exclusin de la accin, y defensin es la repulsa de la intencin del Actor, como lo dice Diego Prez. Y las excepciones, y defensiones perentorias son las que del todo extinguen el derecho, e intencin del Acto, con que se fenece la causa y as no la dilatan, ni difieren, ni impiden su ingreso; sino que se van tratando con el pleito principal, y con l se determina en la definitiva, como consta de una leyes de Partida, explicadas por Gregorio Lpez.
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9.- CLASIFICACIN DE EXCEPCIONES SEGN LA DOCTRINA.Se han formulado diversos criterios de clasificacin de las excepciones; veamos propuestas: En el Derecho Romano, Justiniano clasifico a las excepciones en general de la siguiente manera: Por su fuente: Civiles, si eran establecidas por el derecho civil y, honorario si eran acordadas por el pretor. Por el hecho que le da nacimiento: Haban excepciones fundadas en la equidad, en el orden pblico, como la cosa juzgada, la Ley cinciciae, y las que se sobreentienden en las acciones de buena fe. Por las personas: Excepciones que solo podan oponerse contra determinados demandantes in- excepciones coherentes. Por su duracin: Perentorias o perpetuas y dilatorias o temporarias. Las primeas tenan tanta existencia como el derecho que excepcionaban y podan hacerse valer en cualquier proceso que este se intentara y, las segundas, tenan un corto plazo de existencia, vencido el cual no podan hacerse valer10. * Las excepciones perentorias, por otro lado fueron clasificadas del siguiente modo: - Dolo mali o de dolo, que clasificaba la consecuencia jurdica de un hecho determinado.
In factum, que sealaba un hecho determinado sin calificarlo, advirtiendo que sus consecuencias ya haban sido resueltas por el juez.
Quod metus causa, denunciaba la intimidacin o violencia moral que haba concurrido al momento del nacimiento de la obligacin.
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* Se consideraba las siguientes excepciones dilatorias: Pacto pro tempus o de demanda prematura, cuando se exiga el cumplimiento de la obligacin sin que haya vencido el plazo. Res dividua o de acumulacin de cuestiones litigiosas entre las mismas partes. Divisiones o el beneficio de divisin que un cofiador puede exigir in jure cuando ha sido requerido por el total de la obligacin, siendo que solo garantizo una parte. Hugo Alsina, tomando en consideracin que un criterio amplio de clasificacin debe sustentarse, no en la naturaleza procesal o sustancial de la excepcin, sino en una circunstancia comn a ambas dentro del concepto general de defensa (excepcin en sentido amplio) y, segn los efectos que produzcan las excepciones se clasifican del siguiente modo: 1.- Excepciones que paralizan la accin: a) Excepciones dilatorias: pueden oponerse como de previo y especial pronunciamiento y fundadas en la ausencia de los presupuestos procesales e impiden la normal constitucin de la relacin procesal, tal como ocurre con la excepcin de defecto legal, litispendencia, etc. O tambin pueden obstar al desenvolvimiento del proceso, como en la excepcin de arraigo. b) Defensas previas, las que fundadas en una disposicin de la ley sustancial, impiden una decisin sobre el fondo y que solo pueden oponerse en la contestacin de la demanda.
2.- Excepciones que extinguen la accin: a) Excepciones perentorias como la cosa juzgada, transaccin, prescripcin.
b) Las defensas generales que el demandado puede oponer en la contestacin de la demanda y sustentadas en vicios de consentimiento (error, dolo, simulacin) y causas de extincin de obligaciones como, pago, novacin, remisin, imposibilidad de pago, etc.).
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Cualquier clasificacin sobre las excepciones se debe tener en cuenta su naturaleza esencialmente procesal y sustentarse en sus efectos nos dice Juan Monroy Galvez, opone una excepcin cuyo fundamento implica la denuncia de la ausencia o defecto de un presupuesto procesal, como cuando denuncia la omisin o defecto de una condicion de la accin, se esta ante una excepcin que siempre ser procesal, por su naturaleza. En consecuencia, decir excepcin procesal es un pleonasmo. En este sentido Monroy nos propone una clasificacin, con subespecies, sustentada en los efectos que produce en el proceso la excepcin en caso de ser declarada fundada; y as, las excepciones son: a) Dilatorias, cuando paralizan el trmite del proceso que no se cumpla con incorporar el presupuesto procesal o la condicion de la accin considerada como inexistente o defectuosa al ampararse la excepcin. Constituyen excepciones dilatorias: las de incapacidad del demandante o de su representante, la representacin insuficiente o defectuosa del
demandante, la de oscuridad o la ambigedad en el modo de proponer la demanda, la falta de legitimidad para obrar del demandado. b) Perentorias, cuando extinguen definitivamente el proceso en el que se propusieron. En estos casos, la inexistencia o deficiencia de un presupuesto procesal o de una de las condiciones de la accin no es subsanable, razn por cual tiene el efecto de extinguir el proceso. Configuran excepciones perentorias la de incompetencia, la de
representacin defectuosa o insuficiente del demandado, la falta de legitimidad para obrar del demandante, litispendencia, cosa juzgada, desistimiento de la pretensin, conclusin del proceso por conciliacin o transaccin, caducidad, prescripcin extintiva y la de convenio arbitral. Por otro lado, las excepciones perentorias admiten ser clasificadas en simples y complejas. Las perentorias simples, tienen el efecto de extinguir el proceso sin afectar o extinguir la pretensin formulada por el actor o, en su caso, por el reconvincente; dentro de esta subespecie encontramos a las excepciones de incompetencia, representacin defectuosa o insuficiente del demandado.
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En cambio, las excepciones perentorias complejas, declaradas fundadas, tienen el efecto de extinguir el proceso, as como cancelar de modo definitivo la pretensin procesal, por consiguiente, el actor no podr intentar proponer nuevamente la pretensin en otro proceso ulterior; en esta subespecie encontramos a la excepcin de cosa juzgada, desistimiento de la pretensin, conclusin del proceso por conciliacin o por transaccin, etc. Nuestro Cdigo de Enjuiciamiento Civiles de 1852 regulaba las excepciones en sus artculos 615 a 638, clasificndolas en declinatorias, dilatorias y perentorias conforme se ve del artculo 616. Estipulaba, adems, que las declinatorias tenan por objeto remitir el conocimiento de la causa a distinto juez (recurdese en este punto lo definido por Escriche) del que empez a intervenir en ella; las dilatorias, suspender y dilatar el recurso del litigio; en tanto que las perentorias, extinguir el juicio o accin. Enumeraba como declinatoria: la incompetencia del fuero, pleito pendiente y el impedimento del juez. La excepcin declinatoria (deca el artculo 622) tiene lugar en cualquiera de los casos sealados en el titulo del fuero competente y debe deducirse ante el juez que intenta conocer la causa. Las excepciones dilatorias mas comunes eran (artculo 619): la falta de personera; la de excusin u orden y la de tiempo para liberarse; la de la demanda oscura o inoficiosa; la de contradiccin; la de acumulacin; la de peticin antes de tiempo o de un modo indebido; la que se cite al responsable de eviccin; la de condicin no cumplida; la de estar el demandado legtimamente impedido, la de pedir al actor fianza de resultas, cuando lo designe la ley; la que se dirige a comprobar la identidad o estado de la persona. En el artculo 628 se reglamentaba respecto a la excepcin de oscuridad de la demanda, sealndose que esta daba cuando en la demanda no se haban cumplido los requisitos que prescriba el articulo 58 y siguientes del citado cuerpo procesal o cuando estaba concebida en trminos oscuros, ambiguos o contradictorios. Las excepciones perentorias eran: la de pago; la de pacto de no pedir; la de compensacin; la de novacin; la de dolo; la de prescripcin; la de fuerza o miedo; la de ignorancia o error; la de dinero no entregado; la de lesin enorme o enormsima; la de nulidad o falsedad; la de transaccin y la de cosa juzgada.
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10.- TRAMITE DE LAS EXCEPCIONES.1.- PLAZO Y FORMA Y PRUEBAS PARA PROPONER EXCEPCIONES.Todas las excepciones que pretende hacer valer demandado debe proponerlas en forma conjunta, en un mismo escrito. De igual manera, si el demandante reconvenido formula varias excepciones, debe hacerlo en forma conjunta. En ese sentido el Cdigo prev: Art. 447.- Plazo y forma de proponer excepciones: Las excepciones se proponen conjunta y nicamente dentro del plazo previsto en cada procedimiento, sustancindose en cuaderno separado sin suspender la tramitacin del principal. En proceso de conocimiento, debe proponerse en cuaderno separado, conforme a la citada norma general, dentro del plazo de diez das contados desde el da siguiente al de la notificacin de la demanda o, en su caso, de la reconvencin (Art. 478 inc. 3). Este plazo es perentorio, de tal modo que una vez vencido, el demandado no puede ejercitar el derecho a proponerlas, pues se extingue el derecho a proponer estos medios de defensa de forma. En proceso abreviado, las excepciones deben proponerse en cuaderno separado, dentro del plazo de cinco das (Art. 491 inc.3). Igualmente el plazo el fatal, por consiguiente, una vez vencido es inadmisible cualquiera de las excepciones que propusiera el demandado o reconvenido y, tampoco pueden ser deducidas como articulo de nulidad. En proceso sumarsimo, las excepciones se proponen en cuaderno separado y en el mismo escrito en donde se contesta la demanda, debiendo ofrecerse medios probatorios de actuacin inmediata (Art. 552). En cambio, en el proceso ejecutivo, el ejecutado podr contradecir la ejecucin y proponer excepciones y defensas previas, dentro del plazo de cinco das contados desde el da siguiente al de la notificacin con el mandato ejecutivo, debiendo ofrecer solamente medios probatorios como la declaracin de parte,
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la prueba documental y la pericia (Art. 700). El plazo para la absolucin del traslado de la contradiccin y de las excepciones es de tres das (Art. 701). Si bien en el proceso de ejecucin de garantas, cuando regula la contradiccin (Art. 722), no dice nada expresamente sobre las excepciones y defensas previas, consideramos que si es procedente proponerse cualquiera de las excepciones previstas en el Art. 446 del Cdigo; pues, como ya hemos anotado reiteradamente, por definicin y para la doctrina que informa a nuestro Cdigo, la excepcin denuncia la ausencia o insuficiencia de un presupuesto procesal o de una de las condiciones de ejercicio valido de la accin, y si falta uno de estos elementos, el proceso es nulo o puede devenir en nulo; por tanto, resulta razonable y justo, que no solo el juez y el ejecutante, sino tambin el ejecutado denuncie la ausencia de un presupuesto procesal o una de las condiciones de la accin, proponiendo las excepciones pertinentes y, que si abusa de este derecho, obviamente debe ser pasible de costas, costos y multas a que se contrae el numeral 457. Adems, si el ejecutado puede proponer la excepcin de prescripcin (la que como sabemos, puede ser objeto de renuncia por el deudor), a fortiori, con mayor razn, puede proponer otras excepciones cuyo sustento factico son irrenunciables, como la incapacidad del demandante, la representacin insuficiente o defectuosa del demandante o del demandado, la cosa juzgada, la de transaccin, etc. Este criterio viene siendo seguido por las Salas Civiles de algunas Cortes de la Repblica, tal como obra en la seccin referida a la jurisprudencia. Convenimos con Hinostroza Miguez, respecto a este punto relativo a la admisin de excepciones en los procesos de ejecucin de garantas, quien pone de relieve lo siguiente: En el caso de los procesos de ejecucin de garantas, si bien el Cdigo procesal Civil no menciona especficamente como supuesto de la contradiccin a las excepciones y defensas previas, as como tampoco hace una remisin al trmite de algn proceso que si las contemple, creemos que no deben rechazarse tales figuras procesales por la omisin sealada, primero, porque solo se puede restringir derecho cuando la ley disponga expresamente, y segundo, porque nada impide que el presupuesto de alguna excepcin
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constituya fundamento valedero de la contradiccin. Sobre el particular, el artculo 722 del Cdigo Procesal Civil, referido a la contradiccin en el proceso de ejecucin de garantas, permite alegar al ejecutado cualquier forma de extincin de la obligacin y menciona adems a la prescripcin; por tanto, si es factible el empleo de la excepcin de prescripcin o alguna otra que se funde en la extincin de la obligacin11. En consecuencia, somos de la opinin que si proceden las excepciones en esta clase de procesos y que el plazo mximo para proponerlas es el mismo para formular contradiccin. La prueba pertinente, para las excepciones ser nicamente la documental, con arreglo al citado Art. 722 y se propondr en el mismo escrito de contradiccin. Tratndose de la excepcin de convenio arbitral debe ofrecerse nicamente como prueba el documento que lo contiene, el que debe anexarse al escrito donde se formule la o las excepciones.
2.- AUDIENCIA DE SANEAMIENTO PROCESAL.Mediante el instituto del saneamiento procesal se impone al juez el deber de inmacular o expurgar el proceso de todo defecto, vicio u omisin que pueda impedir ulteriormente, y en su oportunidad, a que emita una sentencia de merito, resolviendo el conflicto de intereses; o, en su caso, le impone el deber de ordenar la subsanacin pertinente, o bien la liquidacin del proceso por defecto o vicio insubsanable. El saneamiento del proceso puede concebirse como una etapa obligatoria del proceso o como una actividad razonada y decisoria del juzgador. Como fase necesaria del proceso, lo ubicamos al saneamiento procesal despus de la contestacin de la demanda, o la reconvencin, y antes de la fase de conciliacin.
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Como actividad del juzgador, es aquella referida a la inmaculacion o purificacin del proceso de todo vicio, defecto, omisin, nulidad, irregularidad, que puede obstar posteriormente a un pronunciamiento de merito sobre el fondo de la litis o, en su caso, dar por concluido el proceso si se constata la presencia de un defecto de carcter insubsanable. El Cdigo regula la audiencia de saneamiento procesal de la siguiente forma: Art. 449.- Audiencia de Saneamiento Procesal.- Absuelto el traslado o transcurrido el plazo para hacerlo, el Juez, en decisin debidamente motivada e inimpugnable, puede prescindir de los medios probatorios pendientes de actuacin declarando infundada la excepcin y saneado el proceso. De lo contrario, fijara da y hora para la audiencia de saneamiento, la que ser inaplazable. En esta se actuaran los medios probatorios ofrecidos y necesarios, a criterio del Juez, para resolver la excepcin. Al final de la audiencia el Juez resuelve la excepcin, luego de escuchar los informes orales de los Abogados si fueran solicitados. Si declara infundadas las propuestas, declara adems saneado el proceso. De lo contrario, aplica lo dispuesto en los artculos 450 y 541. El Juez puede reservarse la decisin por un plazo que no exceder de cinco das contado desde la conclusin de la audiencia de saneamiento. Cuando el juez sanea el proceso debe pronunciarse sobre todas las excepciones y, de ser desestimadas ellas, proceder a examinar los dems aspectos de la relacin procesal para verificar si existen o no otras causales de nulidad subsanables. Es en esa virtud que el Cdigo seala: Art. 465.- Saneamiento del proceso.- tramitado el proceso conforme a esta seccin y atendiendo a las modificaciones previstas para cada va procedimental, el Juez, de oficio y aun el emplazado haya sido declarado rebelde expedir resolucin declarando:
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1. La existencia de una relacin jurdica procesal valida; o, 2. La nulidad y consiguiente conclusin del proceso por invalidez insubsanable de la relacin, precisando sus defectos; o, 3. La concesin de un plazo, si los defectos de la relacin fuesen subsanables, segn lo establecido para cada va procedimental. Subsanados los defectos, el Juez declarara saneado el proceso por existir una relacin procesal valida. En caso contrario, lo declarara nulo y
consiguientemente concluido. La resolucin que declara concluido el proceso o la que concede plazo para subsanar los defectos, es apelable con efecto suspensivo. Como lo analizaremos en su oportunidad (captulo sobre saneamiento procesal) cuando sanea el proceso, adems de resolver las excepciones (y desestimadas que sean estas), el juzgador debe examinar y verificar los siguientes aspectos: a) Existencia del proceso b) Concurrencia de los tres presupuestos procesales c) La concurrencia de las dos condiciones de ejercicio valido de la accin d) Debido proceso a ese momento (emplazamiento valido del demandado) e) Otras causales de nulidades subsanables o insubsanables que pudieran estar presentes. Una vez que sea consentida o, en su caso, ejecutoriada, en la resolucin que declara saneado el proceso, se extingue todo derecho de las partes para que puedan cuestionar la validez de la relacin procesal. De tal forma que ni en va de excepcin ni de nulidad pueden atacar la validez del proceso, salvo el caso, que la doctrina considera la facultad de la parte de denunciar una causal de nulidad insubsanable, lo que significa que podr poner de manifiesto al juez sobre esta causal, pero este no esta en el deber de pronunciarse sobre tal
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denuncia y aun solo podra decretar a sus antecedentes, tenindose presente en su oportunidad y en cuanto fuese de ley. El Cdigo textualmente dispone: Art. 446.- Efectos del saneamiento del proceso.- consentido o ejecutoriada la resolucin que declara la existencia de una relacin jurdica procesal valida, precluye toda peticin referida, directa o indirectamente, a la validez de la relacin citada. Por otro lado, es menester acotar que si bien precluye toda peticin de la parte referida a la validez de la relacin procesal, ello no significa necesariamente que el juzgador no pueda declarar la nulidad parcial o total del proceso, si verifica la presencia de una causal suficiente para as declararlo en cualquier estado y grado del proceso, haciendo uso de la facultad prevista en el Art. 176, parte final, del Cdigo. Esa causal de nulidad (subsanable o insubsanable) puede ser preexistente y no advertida por el juez o las partes, o puede ser sobreviviente, como el caso de una infraccin al debido proceso (derecho de prueba, por ejemplo). Por otro lado, el Cdigo establece cuales son los efectos de la declaracin de invalidez insubsanable o subsanable del proceso: Art. 467.- efectos de la declaracin de invalidez de la relacin procesal.consentida o ejecutoriada la resolucin que declara la invalidez de la relacin procesal o vencido el plazo sin que el demandante subsane los defectos que la invalidan, el Juez declarara concluido el proceso imponiendo al demandante el pago de las costas y costos.
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3.- DECISIN, RECURSOS Y EFECTOS DE LAS EXCEPCIONES.Aun cuando el demandado haya propuesto varias excepciones, el juez debe resolverlas en la misma resolucin en forma conjunta, pero deber priorizadas, pues si se han deducido las excepciones de incompetencia, litispendencia o convenio arbitral, y se delira fundada una de estas, se abstendr de resolver las otras excepciones que se hubieran hecho valer, en razn de que si el juez resulta incompetente, o ya viene conociendo del proceso otro juez competente o el arbitro el que resuelva las otras excepciones propuestas. As, el cdigo seala: Art. 450.- Decisin y recurso en las excepciones.- las excepciones se resuelven en un solo auto. Si entre ellas figura la de incompetencia, litispendencia o convenio arbitral y el juez declara fundada una de ellas, se abstendr de resolver las dems; pero si concedida apelacin, el superior revoca aquella, devolver lo actuado para que el Inferior se pronuncie sobre las restantes. El auto que declara fundada una excepcin es apelable con efecto suspensivo. Con la finalidad de preservar el derecho a la doble instancia, es que la citada norma procesal previene que en caso de que el rgano jurisdiccional superior revoque la resolucin que declaro fundada una de esas tres excepciones, se dispondr la devolucin de los actuados para que el A quo se pronuncie sobre las otras excepciones cuyo pronunciamiento se omiti. Si la excepcin o excepciones son desestimadas (infundadas o improcedentes) la resolucin ser apelable sin efecto suspensivo y sin la calidad de diferida, debiendo el juez (en los procesos abreviados y sumarsimo) motivar la resolucin al
concederse la alzada en esta ultima calidad (Art. 369, 494 y 556). Las razones de hecho y de derecho por las cuales se declaran fundadas las excepciones pueden configurar, en el fondo, causales de nulidades
subsanables o insubsanables, en virtud a ello, es que el Cdigo establece distintos efectos segn se trate del tipo de excepcin declarada fundada. As, se precisa:
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Art. 451.- Efectos de las excepciones.- una vez consentido o ejecutoriado el auto que declara fundada alguna de las excepciones enumeradas en el artculo 446, el cuaderno de excepciones se agrega al principal y produce los efectos siguientes: 1. Suspender el proceso hasta que el demandante incapaz comparezca, legalmente asistido o representado, dentro del plazo que fijara el auto resolutorio, si se trata de la excepcin de incapacidad del demandante. 2. Suspender el proceso hasta que se subsane el defecto o la insuficiencia de representacin del demandante dentro del plazo que fijara el auto resolutorio. 3. Suspender el proceso hasta que el demandante subsane los defectos sealados en el auto resolutorio y dentro del plazo que este fije, si se trata de la excepcin de oscuridad o ambigedad en el modo de proponer la demanda. 4. Suspender el proceso hasta que el demandante establezca la relacin jurdica procesal entre las personas que el auto resolutorio ordene y dentro del plazo que este fije, si se trata de la excepcin de falta de legitimidad para obrar del demandado. Vencidos los plazos a los que se refieren los incisos anteriores sin que se cumpla con lo ordenado, se declarara la nulidad de lo actuado y la conclusin del proceso. 5. Anular lo actuado y dar por concluido el proceso, si se trata de las
excepciones de incompetencia, representacin insuficiente del demandado, falta de agotamiento de la va administrativa, falta de legitimidad para obrar del demandante, litispendencia, cosa juzgada, desistimiento de la pretensin, conclusin del proceso por conciliacin o transaccin, caducidad, prescripcin extintiva o convenio arbitral.
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11.IMPROCEDENCIA

DE LA EXCEPCIN COMO NULIDAD,
COSTOS,COSTAS Y MULTA.Hemos anotado que los hechos que configuran las excepciones, en el fondo, constituyen causales de nulidad subsanables, en unos casos, e insubsanables en otros. Para evitar propiciar la mala fe del demandado, es que el Cdigo (Art. 454) dispone que no puede hacerse valer como nulidad los hechos que configuran una excepcin: Veamos el texto legal: Art. 454.- Improcedencia de la excepcin como nulidad.- Los hechos que configuraban excepciones no podrn ser alegados como causal de nulidad por el demandado que puedo proponerlas como excepciones. Adems, debe tenerse en cuenta que la nulidad debe formularse en la primera oportunidad que tuviera el nulidicente (Art. 176) y que al no proponer la excepcin que correspondiera dentro del plazo legal, el demandado estara consintiendo en la causal de nulidad, lo que convalidara tal nulidad (Art. 175 inc. 4). No obstante ello, si bien el demandado no puede solicitar se declare la nulidad, total o parcial del proceso, en base a los hechos por los cuales puedo proponer excepciones (y no lo hizo), la doctrina, en este punto, reconoce al litigante la facultad para poder denunciar una causal de nulidad absoluta o relativa, sin que el juez tenga el deber de pronunciarse sobre esta denuncia, pues no es un pedido de nulidad, sino una simple manifestacin del litigante sobre una presunta nulidad o irregularidad que se habra cometido. Con la finalidad de cerrar las puertas, en lo posible del abuso que pudiera hacer el demandado para hacer valer excepciones, cuyo sustento no tiene asidero jurdico o fctico, es que el Cdigo establece sanciones. Veamos el texto legal: Art. 457.- Costas, costos, y multas de las excepciones y defensas previas.Las costas, costos y multas del trmite de las excepciones y defensas previas sern de cargo de la parte vencida. Adicionalmente y atendido a la manifiesta falta de fundamento, el Juez puede ordenarla al pago de una multa no menor de tres ni mayor de cinco Unidades de Referencia Procesal. Estas costas y costos que seala la citada norma procesal, se deben fijar sin perjuicio de las que se establezcan para el principal y para otros cuadernos o incidentes, con arreglo al Art. 412 del Cdigo.
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12.- LA EXCEPCIN DE PRESCRIPCIN Como todos sabemos, incluso desde antes del CPC, la prescripcin se encontraba regulada como una excepcin, siendo que a favor de su naturaleza procesal se ha dicho que por razones que tienen que ver en una tradicin jurdica mal entendida de la que an no nos sacudimos, la prescripcin extintiva y sus plazos, estn regulados en la norma material a pesar de que por su naturaleza jurdica y eficacia se trata sin duda de una institucin propia del Derecho Procesal. Lo cierto es que como ha sido ya sealado tanto la excepcin como la caducidad no son instituciones de Derecho Procesal sino de la parte general del Derecho Privado, que, en puridad, constituye mecanismos de extincin de diversas situaciones jurdicas. De ello es clara muestra la modificacin del rgimen de la prescripcin en Alemania (que se enmarca en la ley de modernizacin del Derecho de las obligaciones en dicho pas), la cual refleja el valor que en la cultura legal alemana se da al sistema jurdico como tal y a la parte general (All-germeneir Teil) contenida en el BGB, el cual se concibe como eje vertebrador de todo el sistema del Derecho Privado. Y no debe llevarnos a confusin que el rgimen de estos institutos se regule muchas veces en lugares ajenos a la parte general, como en el libro de tutela de los derechos (como en la experiencia italiana) o en la parte final del cdigo como en el caso francs (de indudable influencia en el legislador espaol y el peruano), pues estas elecciones en muchos ordenamientos jurdicos (esencialmente en los receptores de experiencias jurdicas extranjeras) se debe a cuestiones de circulacin de modelos jurdicos que no afectan la esencia y alcance a la figura. Es sintomtico de lo aqu afirmado que la prescripcin y la caducidad se estudien en libros de introduccin al Derecho Privado y no en libros de Derecho Procesal. Es clara muestra de ello, finalmente, que el legislador peruano de 1984 haya dedicado un libro entero para regular estos fenmenos: el Libro VIII de nuestro Cdigo Civil.
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Lamentablemente, entre nosotros la errada forma de concebir a la excepcin como un tema procesal y a las excepciones nicamente como mecanismo de denuncias de problemas en los presupuestos y condiciones de la accin tiene consecuencias prcticas. En efecto, como todos sabemos, la estimacin de la excepcin de prescripcin, ocasionar nicamente una resolucin absolutoria de instancia (as se entiende del inciso 5 del artculo 451 de nuestro CPC). Con esto, el demandante podra intentar cuantas veces quisiera nuevamente la demanda, ya que la declaracin efectuada no tiene efectos en el mbito sustancial. Pero, si la prescripcin es un mecanismo de extincin de situaciones jurdicas subjetivas, como lo es, al haber operado, se extingue el derecho mismo, razn por la cual resulta del todo absurdo tan siquiera pensar que se pueda tentar nuevamente la interposicin de una demanda. Y es que como bien seala Leible Stean, la excepcin de prescripcin es una Excepcin perentoria, una de aquellas que impide la ejecucin de la prestacin que fue desaparecida de nuestro sistema procesal, excepcin que fue desaparecida de nuestro ordenamiento jurdico. As, si lo que se quiere es coadyuvar a reducir la carga procesal y, por ende, ayudar a la eficacia procesal, con seguridad en algo servira dotar de concretos y sustanciales efectos el amparo de la excepcin de prescripcin, imposibilitando al demandado el presentar su demanda nuevamente12.
12
MONROY GLVEZ, Juan. Las Execpciones en el Codigo Procesal Civil Peruano. 2 Edicin aumentada. Lima 2004. PaG 373
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13.-
RELACIN
JURDICA
SUSTANTIVA
RELACIN
JURDICA
PROCESAL.Un proceso civil tiene su origen cuando en la realidad se presenta un conflicto de intereses intersubjetivo o una incertidumbre, cualquiera de ellas con relevancia jurdica. Este conflicto de intereses con relevancia jurdica se produce cuando por lo menos dos personas tienen un inters propio y opuesto al inters del otro respecto de un mismo bien jurdico. As, imaginemos que alguien considera que tiene derecho a poseer un bien que en ese momento es posedo por otro. Sin embargo, este ltimo considera que su derecho a mantener la posesin del bien es firme y definitivo, en consecuencia, no tiene intencin de devolver el bien al otro. Este conflicto no tendr una solucin satisfactoria y aceptable socialmente que no sea a travs de un proceso judicial, dada su naturaleza de conflicto de inters con relevancia jurdica. En proceso civil cuando entre dos o mas personas se produce un conflicto de intereses como el descrito en el prrafo anterior, suele decirse que entre ambas hay una relacin jurdica sustantiva. Este es el antecedente material inmediato al inicio de un proceso contencioso. Cuando una persona quiere que ese conflicto acabe y que alguien decida que l tiene la razn, no tiene otra alternativa que acudir al servicio de justicia, es decir debe iniciar un proceso. A esta nueva relacin establecida, la que no alcanza nicamente al demandante y al demandado, sino tambin al juez, sus auxiliares e incluso a otras personas que puedan coadyudar a la solucin del conflicto, se le denomina relacin jurdica procesal. Pues bien, un juez jams podr pronunciarse vlidamente en un proceso si ste o la relacin jurdica procesal, conceptos que son sinnimos, no esta saneada. Ahora bien, una relacin jurdica procesal estar saneada cuando se encuentren presentes de manera impecable los Presupuestos Procesales. Precisamente cuando el demandado plantea una defensa de forma o excepcin que como hemos dicho, tambin son sinnimos bien puede
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sustentarse en el hecho que est denunciando la ausencia o imperfeccin de un Presupuesto Procesal. 14.- LOS PRESUPUESTOS PROCESALES.No son abundantes las teoras explicativas acerca de la naturaleza jurdica de los Presupuestos Procesales. Sin embargo, es posible identificar a aquella que considera a esta institucin en su acepcin literal, es decir, considera a los Presupuestos Procesales como los requisitos para la existencia de una relacin jurdica procesal, es decir de un proceso. Esta teora llevada a un posicin extrema si no hay Presupuesto Procesal, no hay proceso produce el germen de su propia destruccin. As, con ella no se logra explicar como un litigante puede cuestionar la inexistencia de un Presupuesto Procesal dentro de un proceso, si ste tcnicamente no existe, precisamente como producto de su ausencia. Para usar un ejemplo, si la capacidad procesal es un Presupuesto Procesal, como en efecto lo es, Cmo voy a poder denunciar su ausencia si no es al interior de un proceso?. Por esta razn, la teora mas aceptada en torno a la naturaleza jurdica de esta institucin, es aquella que ensea que los Presupuestos Procesales son los elementos bsicos y necesarios para la existencia de una relacin jurdica procesal valida, es decir, sin Presupuesto Procesales habr pero estar viciado, ser un proceso defectuoso. Veamos cuales son los Presupuestos Procesales: 1.- LA COMPETENCIA.Es una calidad inherente al rgano jurisdiccional, y consiste en la aptitud para ejercer vlidamente la jurisdiccin. Es decir, no basta que un rgano jurisdiccional sea tal para pueda actan en cualquier proceso vlidamente, para tal efecto es necesario que cumpla con cierto nmero de requisitos, los que suelen denominarse elementos de la competencia, que son: la cuanta, la materia, el turno, el grado y el territorio.
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2.- CAPACIDAD PROCESAL.Esta no es otra cosa que la aptitud que tienen los intervinientes en el proceso, especficamente las llamadas partes procesales, para realizar actividad jurdica valida al interior precisamente del proceso. Por cierto no todo los sujetos de derecho que tienen la calidad de parte material, es decir que son parte de una relacin jurdica sustantiva, tiene capacidad procesal Imaginemos ejemplos tan sencillos como la persona jurdica o el incapaz. Estos pueden ser titulares de derecho y en merito de tal tener inters en demandar o ser demandados, sin embargo, ellos no tienen posibilidad real de actuar directamente en un proceso, para tal efecto requieren que alguien acte en su nombre. En estos como en otros casos se presenta la figura de la representacin procesal, la que siendo tributaria de los aspectos genricos de la representacin, tiene particularidades que le hacen autnoma. Se trata del instituto procesal a travs del cual se permite que una persona acte en nombre de una parte material dentro del proceso. 3.- REQUISITOS PARA LA DEMANDA.Siendo la demanda el ejercicio efectivo o la manifestacin concreta del derecho de accin, su actuacin implica el cumplimiento de cierto nmero de requisitos o actos formales de necesario cumplimiento. Algunos de estos actos cumplen, en efecto, un rol nicamente formal en la expresin de la demanda. Siendo as, su incumplimiento impide que la demanda produzca efectos jurdicos, a pesar de lo cual, el juez advertido de tal incumplimiento puede conceder el demandante un plazo para que subsane la omisin o insuficiencia. Estos son los requisitos de la admisibilidad de la demanda. Sin embargo, hay otros requisitos cuya presencia articula la esencia de la demanda misma, son tan intrnsecos a ella que se confunde su presencia con la demanda misma. Por esta razn cuando un juez descubre su ausencia o
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imperfeccin, ordena de inmediato su rechazo. Estos son los requisitos de procedencia de la demanda. Incluso es posible que determinadas pretensiones tengan su propia va procedimental, es decir, que su tramitacin se guie por una de las vas procedimentales conocidas, aun cuando se regulen especficamente para ella algunos aspectos singulares, concretamente algunos requisitos propios. Como se advierte, los requisitos de admisibilidad y procedencia de la demanda sin imprescindibles para que este acto apertorio del proceso produzca efectos jurdicos, es en tal merito por el que se convierten en un Presupuesto Procesal. 15.- CONDICIONES DE LA ACCIN.De la misma manera como ocurre con los Presupuestos Procesales, el concepto del ttulo no refleja con precisin su contenido y mucho menos su naturaleza. Sobre las Condiciones de la accin se han elaborado por lo menos dos teoras explicativas de su naturaleza jurdica. La primera de ellas considera que se trata de los elementos necesarios para que una demanda tenga un pronunciamiento favorable, vale decir sea amparada. La otra considera que las Condiciones de la accin son los elementos indispensables para que el rgano jurisdiccional pueda expedir un pronunciamiento valido sobre el fondo. Vamos a describir cuales son las condiciones de la accin a fin de advertir como la segunda teora es, en nuestra opinin la mas acertada. 1.- INTERS PARA OBRAR.Esta necesidad de acudir al rgano jurisdiccional como nico medio capaz de procesa y posteriormente declarar una decisin respecto del conflicto que estn viviendo, es lo que se conoce con el nombre de Inters para obrar. Es conocida tambin como el nombre de Inters procesal se caracteriza y se diferencia de la otra forma que toma el inters jurdico en el derecho material en que es abstracto, es decir, no tiene contenido jurdico, no se sustenta en la presencia o no de otro derecho material, no requiere de contenido patrimonial o
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moral, como podra ser el caso de los intereses expresados como consecuencia de la titularidad de un derecho material. De tal suerte que en un proceso una parte tendr inters para obrar cuando su presencia en el proceso se entienda a partir de la imposibilidad jurdica de poder solucionar su conflicto de inters de manera distinta a la peticin ante el rgano jurisdiccional. Esa necesidad abstracta de tutela jurdica constituye el Inters para Obrar. 2.- LEGITIMIDAD PARA OBRAR.Conocida tambin con los nombres de Calidad para obrar o Legitimatio ad causam, es una de las instituciones mas sofisticadas del derecho procesal. Regularmente encierra mas cosas de las que usualmente se le imputa y, en otros mbitos, resulta conteniendo menos de los que cotidianamente se afirma. En realidad es un concepto lgico de relacin, cuyo entendimiento es sencillo si se recuerdan los conceptos de relacin jurdica sustantiva y relacin jurdica procesal ya expresados anteriormente. As, en un proceso hay Legitimidad para obrar cuando las partes materiales, es decir las conformantes de una relacin jurdica sustantivas, son tambin las partes en la relacin jurdica procesal. Apreciada de esta manera, la Legitimidad para obrar aparece como una institucin en apariencia sencilla.
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16.- RELACIN ENTRE LAS EXCEPCIONES Y LOS PRESUPUESTOS PROCESALES Y LAS CONDICIONES DE LA ACCIN.Como expresamos al inicio, los conceptos de defensa de forma y excepcin son sinnimos. En realidad cuando deducimos una excepcin lo que estamos haciendo es proponiendo una defensa de forma. Ahora bien, los conceptos antes desarrollados nos permiten introducirnos ahora si con tranquilidad en la esencia misma de la excepcin, en su naturaleza jurdica. All encontramos que cuando una persona interpone una excepcin en realidad lo que esta haciendo es denunciar que en el proceso no existe o existe, pero de manera defectuosa, un Presupuesto procesal o que no existe o existe, pero de manera defectuosa, una Condicion de la Accin. Eso y no otra cosa es la excepcin, su ligazn con los dos institutos antes desarrollados es indisoluble, de hecho no es posible explicar que es la excepcin sin antes no tener claro que son los Presupuestos procesales y las Condiciones de la accin. Conviene precisar que este es el criterio que ha asumido el Cdigo Procesal Civil Peruano para desarrollar la presente temtica en el plano normativo. Apreciemos las excepciones reguladas en dicho ordenamiento, apuntando a precisar que instituto es el que se prev su ausencia o insuficiencia para amparar una excepcin.
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17.- LAS EXCEPCIONES EN EL CDIGO PROCESAL CIVIL.El artculo 446 del Cdigo referido contiene el listado de las excepciones que pueden ser propuestas en el nuevo ordenamiento procesal civil peruano. Expliquemos cada una: A. EXCEPCIN DE INCOMPETENCIA Se han dicho, y con mucha razn, que la competencia es el modo o forma como el juez ejerce la jurisdiccin en un caso determinado. Ugo Rocco encuentra que la diferencia esta en que mientras la jurisdiccin es el poder que compete a todos los magistrados considerados en conjunto, la competencia es la jurisdiccin que en concreto corresponde al magistrado en singular y, la competencia prosigue el profesor de la Universidad de Npoles Es aquella parte de la jurisdiccin que corresponde en contrato a cada rgano jurisdiccional singular, segn ciertos criterios a travs de los cuales las normas procesales distribuyen jurisdiccin entre los distintos rganos ordinarios de ella. La competencia, seala David Lazcano, es la capacidad del rgano del Estado para ejercer la funcin jurisdiccional y la jurisdiccin es, por el contrario, la funcin misma, o sea, la actividad que despliega el Estado para satisfacer los intereses tutelados por el derecho, cuando la norma jurdica no ha sido o podido ser cumplida. En resumen, creemos que la correlacin entre los conceptos de jurisdiccin y competencia es aquella que existe entre poder (y deber) y el ejercicio concreto de ese poder (cumplimiento de ese deber). La competencia es la forma concreta como un rgano estatal determinado ejerce el poder jurisdiccional en un caso justiciable presentado en la realidad. Todo juez, de cualquier instancia, sea Juez de Paz, o Vocal Supremo, tiene jurisdiccin idntica, desde que estn investidos de la potestad de impartir justicia y por el solo hecho de ser jueces, empero se diferencian en cuanto a la competencia que la ley asigna para conocer de ciertos conflictos de intereses o casos justiciables determinados.
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Si pensamos hipotticamente, por un momento, que en una sociedad solo existiera un rgano encargado de impartir justicia (como seguramente ocurri en los albores de la sociedad humana), este tendra competencia para conocer de todos los conflictos o causas, de cualquier materia o cuanta, y por consiguiente no tendra sentido alguno distinguir entre la jurisdiccin y competencia, toda vez que estas estaran asumidas y ejercidas por ese nico rgano jurisdiccional. La necesidad de tal distingo surge cuando se requiere de ms de un rgano jurisdiccional que se encargue de impartir justicia, a cuyo efecto se debe acoger diversos criterios (materia, cuanta, territorio, etc.) para establecer la competencia que corresponder a cada rgano, es decir. El modo en que cada rgano ejercer la jurisdiccin en un caso concreto para resolverlo. La competencia ha sido clasificada de diversas formas y teniendo en cuenta distintos criterios. As, veamos algunas clasificaciones: A) Competencia Absoluta: esta clase de competencia se reconoce y establece en atencin y observancia a normas de orden pblico, sin que las partes o el juez puedan modificarlas. Dentro de esta clase de competencia encontramos a la establecida por razn de materia, de cuanta, de turno y la competencia funcional. B) Competencia relativa: se halla regulada en funcin y satisfaccin de los intereses particulares y privados de los litigantes y, por tanto, puede ser modificada o alterada de acuerdo a su conveniencia, a travs de la prorroga convencional o la prorroga tacita reguladas por el Cdigo (Art. 25 y 26). La competencia relativa esta configurada por la denominada competencia territorial (o competencia por razn de territorio). La competencia, segn sea el caso concreto, debe ser considerada en dos niveles distintos: como presupuesto procesal y como impedimento procesal. Ya hemos precisado que los presupuestos procesales son los requisitos mnimos que deben concurrir para que la relacin procesal se halle instaurada vlidamente y, por tal razn deben ser verificables de oficio (y, con mayor razn, a instancia de parte), mientras que el impedimento procesal solo es oponible a instancia de la parte interesada o del tercero legitimado (parte
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demandada o reconvenida) y, si la parte no la propone, el proceso debe continuar su iter natural13. Con claridad, Hernn J. Martnez precisa que si aquellas pautas de competencia cuyo incumplimiento apareja la inadmisibilidad para nosotros la improcedencia oficiosa de la pretensin (materia, grado, valor) corresponden a la categora de presupuestos procesales, mientras que aquellas otras que no pueden ser observadas oficiosamente sino previo planteo procesal de la contraparte se conceptualizan como impedimentos procesales. Valga, eso si, sealar que la facultad judicial de observar de oficio el cumplimiento de los presupuestos procesales no inhibe la eventualidad del planteo de las partes en caso de omisin judicial, sin que por ello se transformen en impedimentos y pierdan su categora de presupuestos procesales; y valga tambin, tren de continuar las distinciones, sealar el carcter preclusivo de la etapa procesal para hacer valer los impedimentos procesales que contrastan con la posibilidad de suplir el control oficioso de los presupuestos procesales en cualquier estado o instancia. Augusto Ferrero, citando a prieto Castro, en igual sentido afirma esta posicin sealando que la incompetencia relativa procede solamente a instancia de parte, ya que su fundamento es de carcter privado; por el contrario, el fundamento de la incompetencia relativa sin pronunciamiento expreso del demandado, aducindola en va de excepcin. En este contexto, cualquiera de las formas de competencia absoluta (por razn de materia, de cuanta, de turno, o competencia funcional) constituye indudablemente presupuesto procesal y, en consecuencia, el Juez, de oficio, esta en el deber de verificarla y pronunciarse sobre ella en cualquier estado y grado del proceso. El mismo punto de vista adopta Augusto Ferrero cuando seala que si una demanda es interpuesta ante juez incompetente por razn de materia, de cuanta, de grado o de turno, se trata de una incompetencia de carcter absoluto. Si cumpliendo con estas cuatro formalidades, el demandante
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invoca accin sin tener en cuenta el fuero, se trata de una incompetencia relativa. Por el contrario, la competencia por razn de territorio no configura presupuesto procesal sino impedimento, o solamente puede ser objeto de cuestionamiento mediante la inhibitoria o la excepcin de incompetencia. En este sentido el Cdigo dispone: Art. 25: Prorroga Convencional de la Competencia Territorial: las partes pueden convenir por escrito someterse a la competencia territorial de un juez distinto al que corresponde, salvo que la ley la declare improrrogable. Art. 26: Prorroga Tacita de la Competencia Territorial: se produce la prorroga tacita de la competencia para el demandante por el hecho de interponer la demanda y para el demandado por comparecer al proceso sin hacer reserva o dejar transcurrir el plazo sin cuestionar la competencia. Art. 37: Conflicto Positivo de Competencia: La incompetencia por razn de territorio solo puede ser invocada por el demandado como excepcin o como inhibitoria, cuando no se haya producido la prrroga de la competencia. Elegida una va no podr utilizarse la otra. En resumen, si el demandado omite oponer la excepcin de incompetencia, con su conducta procesal tcitamente esta prorrogando la competencia territorial a favor de un juez que originariamente no era competente, pero que finalmente ambas partes deciden prorrogarle la competencia territorial. No participamos del criterio de Julin Guillermo Romero, el que propusiera que la excepcin de incompetencia debe hacerse extensiva al caso en el que la demanda se ha dirigido ante quien no es juez, pues, comentando nuestro Cdigo de 1912, sostena que si era falta de jurisdiccin, podr hacerse valer como causal de nulidad en cualquier momento con mayor razn podra hacerse valer como excepcin dilatoria. En igual sentido opina De la Plaza. Consideramos que si la persona ante quien se dirige la demanda carece de jurisdiccin o bien ya no tiene en ese momento jurisdiccin entonces, estamos frente a un caso de proceso inexistente, en donde obviamente no cabe
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deducirse medios de defensa de forma ni de fondo, pues la inexistencia del acto procesal es total, no siendo necesario declararse judicialmente ni puede convalidarse. En conclusin, la incompetencia absoluta debe declararse de oficio o en va de excepcin de incompetencia, pues con esta falta de competencia se esta afectando un presupuesto procesal y, este, como lo hemos anotado, es verificable de oficio o a instancia de parte. En tanto que la incompetencia relativa nicamente es revisable a instancia de parte y se halla sometida rgidamente al principio de preclusin procesal, por cuanto si no es propuesta como excepcin en el plazo sealado por la ley segn el tipo de procedimiento se entender que el demandado ha renunciado al derecho de proponerla y sobre todo que ha prorrogado tcitamente la competencia del juez. Como ya hemos visto, a propsito de las clases de excepciones, la excepcin de incompetencia es una de carcter perentoria y simple, pues en el caso de que fuese declarada fundada, su efecto ser el de extinguir el proceso, pero dejar subsistente la pretensin procesal, la que podr proponerse en otro proceso ante el juez competente. Sin embrago, cabe anotar en cuanto a la facultad que tiene el juez de examinar el monto del petitorio, y si del texto de la propia demanda o de los anexos aparece que la cuanta asignada por el actor no es la que corresponde, en cuya hiptesis deber el juez efectuar la consiguiente correccin o, en su caso, inhibirse de su conocimiento para remitir los actuados al juez competente por razn de cuanta. Especficamente, para nuestro ordenamiento procesal, la excepcin de incompetencia puede sustentarse en la falta de competencia por razn de materia, por razn de cuanta, por razn de territorio y aun por razn de turno. En esta ltima hiptesis, debe tenerse en cuenta conforme a las disposiciones administrativas pertinentes, se ha instalado y viene funcionando la Mesa de Partes nica para los juzgados civiles, empero para las Salas puede muy bien operar la competencia por razn de turno, en donde si este rgano jurisdiccional acta como primera instancia, puede oponerse la excepcin de incompetencia por no observarse las reglas de competencia por razn de turno, siempre que en la sede judicial existan dos o mas Salas Civiles o Mixtas.
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La excepcin de incompetencia no puede sustentarse en la infraccin a las reglas de competencia funcional, por expresa prohibicin del Art. 35, que en el tercer prrafo dispone: No es procedente la excepcin para cuestionar la competencia funcional. Sin embargo, podr ser declarada de oficio (se entiende en cualquier estado y grado del proceso) o a pedido de parte (no se admitir como excepcin) hasta antes de expedirse el auto de saneamiento procesal. Esto ltimo en congruencia con lo dispuesto en el Art. 466 del Cdigo que prohbe toda peticin de las partes dirigida, directa o indirectamente, a cuestionar la validez de la relacin procesal. Adems, tambin es menester dejar establecido que la competencia funcional comprende a la llamada competencia por razn de jerarqua o grado, la que viene a constituir una especie de aquella; en consecuencia, la competencia funcional es el gnero, y la competencia por razn de grado o jerarqua es la especie. El actor reconvenido puede proponer la excepcin de incompetencia sustentando su medio de defensa en que se han vulnerado las normas relativas a la competencia por razn de materia, de cuanta, de territorio. No proceder que la interponga cuando falte la competencia por razn del territorio, pues por el hecho de comparecer al proceso, sin hacer reserva, o por dejar de transcurrir el plazo sin cuestionar la competencia, ha prorrogado la competencia del juez. De estimarse fundada la excepcin de incompetencia, primeramente su efecto ser el de imposibilitar al Juez de pronunciarse sobre las dems excepciones que se hubieren interpuesto; luego, tambin, en la misma resolucin se ordenara la nulidad de todo lo actuado (improcedente la demanda) y concluido el proceso (Art. 451 inc. 5). Segn los efectos anotados; la excepcin es de carcter perentoria simple, en virtud a que si bien el proceso queda cancelado, el actor puede intentar proponer nuevamente la misma pretensin14.
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ZUMAETA MUOZ, Pedro. Temas de la Teora del Proceso, 1 Edicion, Lima Per 2004. Pag. 140
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Despus de haber dado un nocin al tema tratado, resumidamente podemos decir que la competencia del juez es uno de los presupuestos del proceso, si un proceso se sigue ante un juez incompetente, no tiene ningn eficacia jurdica. Esta excepcin procede cuando se interpone una demanda ante un rgano jurisdiccional incompetente por razn de materia, cuando este ltimo es improrrogable. Puede ser declarada de oficio o a pedido de parte hasta antes de expedirse el auto de saneamiento. Si se declara fundada la excepcin de incompetencia, se producir como
efecto la anulacin de lo actuado y la conclusin del proceso; lo anterior no evita; sin embargo, que el demandante pueda interponer nuevamente su demanda ante el rgano jurisdiccional competente.
B.-EXCEPCIONES DE INCAPACIDAD DEL DEMANDANTE E INCAPACIDAD DE SU REPRESENTANTE.Estas dos excepciones tiene relacin estrecha con el segundo presupuesto procesal: la capacidad procesal de la partes. Por esta razn, previamente debemos, aunque en forma breve, abordar la capacidad procesal, llamada por el Cdigo, capacidad para comparecer en un proceso, as como su distincin con la capacidad para ser parte material en un proceso. La capacidad jurdica en general podemos distinguirla entre capacidad sustantiva y capacidad procesal, la capacidad sustantiva puede ser de goce o de ejercicio. De la misma manera, la capacidad procesal puede ser de goce o de ejercicio; a la primera se le denomina capacidad para ser parte, o como el Cdigo (Art. 57) la denomina capacidad para ser parte, o como el material en un proceso, es decir, aquella que concede la aptitud para ser titular de derechos, deberes o cargas procesales. A la segunda se le denomina capacidad procesal en sentido restringido o como el cdigo la denomina capacidad para comparecer en un proceso.
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En resumen, la capacidad de goce es denominada por el Cdigo y la doctrina como capacidad para ser parte material en un proceso, en tanto que la capacidad de ejercicio se le denomina en el mismo texto legal como capacidad para comparecer en un proceso. Enseaba el maestro Mario Alzamora Valdez, que la capacidad para ser parte en un proceso es aquella que considera a una persona como sujeto activo de la relacin procesal; corresponde, por tanto, a todo el que es capaz de ser titular de un derecho. Coincide, pues, con la capacidad de goce. Poseen dicha capacidad tanto las personas naturales, como las personas jurdicas de inters pblico: el Estado, la iglesia, las universidades, municipalidades, beneficencias, establecimientos de instruccin, y las de inters privado como las asociaciones, y sociedades civiles y mercantiles. La capacidad para ser parte, precisa Jaime Guasp, es la aptitud jurdica para ser titular de los derechos o de las obligaciones de carcter procesal que a las partes se refieren. Obviamente no se confunde con la legitimidad para obrar. En consecuencia, la capacidad para ser parte material, tiene su origen en el nacimiento, para las personas naturales, y en los requisitos legales e inscripcin, para las personas jurdicas, tal como tambin seala Prieto Castro. Hernando Devis Echandia claramente expone que cualquiera que sea la situacin de la parte en el proceso y su modo de actuar, para que su comparecencia sea vlida y sus actos produzcan efectos legales procesales, debe reunir las siguientes condiciones: a) Capacidad para ser parte de goce b) Capacidad procesal o para comparecer al juicio, es decir, legitimatio ad processum de ejercicio c) Debida representacin cuando no se acta personalmente o se trata de una persona jurdica d) Adecuada postulacin.
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Y luego toda persona natural o jurdica, de derecho privado o pblico, tiene capacidad para ser parte en juicio, o. lo que es igual, para ser sujeto del proceso o de la relacin jurdica procesal. En suma, toda persona natural desde su nacimiento hasta su muerte tiene capacidad para ser parte material en un proceso, pues goza de los derechos y facultades procesales y le es imputable deberes y cargas procesales, por ejemplo, del derecho a la tutela jurisdiccional, del derecho de accin, se es incapaz, los ejercita por medio de su representante legal (padres, tutor, curador). Incluso el concebido puede ser parte material en un proceso, para los derechos que le favorezca y a condicin de que nazca vivo y, ser su representante (padres, curador procesal) quienes por el concebido ejerzan los derechos procesales y los materiales que le favorecen en un proceso determinado, sea como demandante o como tercero legitimado. Respecto a la capacidad de goce de carcter procesal el Cdigo expresa: Art. 57.- Capacidad para ser parte material en un proceso.- toda persona natural o jurdica, los rganos constitucionales autnomos y la sociedad conyugal, la sucesin indivisa u otras formas de patrimonio autnomo, pueden ser parte material en un proceso. Toda persona natural, como lo indica el dispositivo glosado, puede ser parte material en un proceso, esto es, que tiene capacidad de goce de carcter procesal, sea persona natural incapaz, sea nacional o extranjero (menores e incapaces mayores). Un menor de edad, por ejemplo, tiene capacidad para ser parte material de un proceso, pues puede ser titular de derechos y deberes procesales, pero no puede ejercitarlos o cumplirlos precisamente por no tener capacidad de ejercicio (procesal), en cuyo caso, ser su representante legal (padres o tutor) quien ejerce la representacin de ese incapaz en proceso. Por otro lado, toda persona jurdica, sea de derecho privado o de derecho pblico, por el solo hecho de la inscripcin correspondiente previos los requisitos y tramites o por el reconocimiento y creacin por ley, tiene capacidad para ser parte material en un proceso, pues tiene aptitud para ser titular de
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derechos, cargas y deberes procesales, pero su representante quien ejercer por aquella persona jurdica tales derechos o cumplir los respectivos deberes y cargas procesales. La capacidad para ser parte significa, nos dice Alzamora Valdez, que una persona puede intervenir en un proceso civil, pero no quiere decir que sea precisamente titular del derecho de obrar o de contradecir (legitimidad para obrar del demandante o del demandado, respectivamente). En cambio, la capacidad para comparecer en un proceso o capacidad procesal (de ejercicio), es la aptitud para iniciar y actuar en un proceso, ya sea por derecho propio, o representando a otro, o bien para conferir representacin procesal. Y de esta capacidad para comparecer derivan tres derechos: Derecho a comparecer por derecho propio y directamente ante el juez. Derecho a comparecer y actuar en proceso por derecho ajeno, representando a otra persona, sea natural o jurdica. Derecho a comparecer y actuar en proceso mediante representante convencional (apoderado judicial).
La capacidad para comparecer en proceso se refiere no solamente a la facultad para comparecer en proceso, sino para actuar vlidamente en el, para ejercer derechos, facultades o potestades y cumplir deberes y cargas dentro de un proceso; en consecuencia, la capacidad para comparecer no viene sino a constituir la capacidad procesal de ejercicio. La capacidad procesal o capacidad para comparecer en proceso, nos dice Juan Monroy Glvez no es otra cosa que la aptitud que tienen los intervinientes en el proceso, especficamente las llamadas partes procesales, para realizar actividad jurdica valida al interior precisamente del proceso.
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No debe confundirse la capacidad para comparecer en un proceso con la legitimidad para obrar, activa y pasiva; pues la primera se refiere a un presupuesto procesal, y determina que la actuacin procesal de la parte o tercero legitimado sea vlida, mientras que la legitimidad para obrar es una condicin de ejercicio valido de la accin y determina que el actor pueda formular legalmente una pretensin procesal o que, a su vez, el demandado pueda formular contradiccin a la pretensin. En la doctrina tambin se le denomina a la capacidad para comparecer a un proceso como personera adjetiva, mientras que a la legitimidad, para obrar como personera sustantiva. En esta perspectiva el Cdigo reconoce: Art. 58: Capacidad para comparecer en un proceso: tienen capacidad para comparecer por si a un proceso o parar conferir representacin designando apoderado judicial, las personas que pueden disponer de los derechos que en l se hacen valer, as como aquellas a quienes la ley se lo faculte. Las dems deben comparecer por medio de representante legal. Tambin pueden comparecer en un proceso, representando a otras personas, las que ejercen por si sus derechos. Puede continuar un proceso quien durante su transcurso cambia de nombre, sin perjuicio de la causa que motivo tal hecho. La capacidad procesal de ejercicio subyace o descansa en la capacidad de ejercicio sustantivo, del derecho civil, y es esta la razn por la cual el dispositivo glosado, se refiere a que tienen capacidad para comparecer por silas personas que pueden disponer de los derechos que en l se hacen valer. En la misma direccin, el Cdigo italiano (Art. 75) dispone que tienen capacidad para estar en juicio las personas que tienen el libre ejercicio de los derechos que en l se hacen valer, de tal manera que, en ese sistema procesal como en el nuestro, se hace coincidir la capacidad de ejercicio de derecho
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sustantivo o material con la capacidad de ejercicio de derecho procesal, pues ya hemos advertido que la capacidad de ejercicio procesal subyace sobre la capacidad de ejercicio de carcter sustantivo, an cuando creemos que el derecho procesal en su evolucin debe comenzar a desarrollarse propia teora sobre la capacidad para ser parte y la capacidad para comparecer en proceso. Resumiendo este punto, cabe concluirse que no debe identificarse la capacidad civil de ejercicio con la capacidad procesal de ejercicio no obstante su ntima vinculacin. En este sentido, Juan Monroy Glvez apunta que conviene precisar que no es exacto identificar la capacidad civil de ejercicio con la capacidad procesal civil as por ejemplo, si la madre tuviera 13 aos de edad; seria en estricto una incapaz civil absoluta, empero, una norma procesal le otorga, por su calidad de madre, capacidad para ejercer representacin procesal civil. Pueden disponer de los derechos que se hacen valer en el proceso las personas mayores de edad (de dieciocho aos) o las que siendo mayores de diecisis aos han contrado matrimonio o por haber obtenido ttulo oficial que les autorice para ejercer una profesin u oficio; en el caso de mujeres mayores de catorce aos, adems, cesa la incapacidad por haber contrado matrimonio (Art. 42 y 46 del C .C.). Empero, cabe anotar, que la capacidad procesal puede ser absoluta o relativa (o tambin podra expresarse, desde otra perspectiva, que la incapacidad procesal puede ser absoluta o relativa). En la primera, la persona puede, en trminos generales, complacer y actuar vlidamente en el proceso, mientras que en la segunda (capacidad procesal relativa), la persona excepcionalmente puede comparecer y actuar al interior del proceso en los casos expresamente autorizados por la ley. As, el padre o la madre, aunque ellos mismos sean menores de edad, pueden demandar alimentos para su hijo (Art. 561 inc.2), la madre aunque ella misma sea menor de edad puede demandar filiacin extramatrimonial (Art. 407 del C.C.); el menor que ha cumplido 14 aos puede comparecer ante el juez cuestionando e impugnando los actos de su tutor o
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para que ste rinda cuentas (Art. 542 C.C.) o para pedir la remocin de su tutor (Art.557 C.C.). Tendrn incapacidad procesal absoluta (sin ninguna posibilidad de capacidad de ejercicio) en general los menores de diecisis aos (salvo casos excepcionales), los que por cualquier causa se hallen privados de discernimiento, as como los sordos mudos, los ciegosordos y los ciegomudos que no pueden expresar su voluntad de manera indubitable (art. 43 del C.C.). Tratando ya las excepciones referidas en el epgrafe, encontramos que el Art. 46 en su inciso 2) prev dos excepciones perfectamente diferentes: a) la excepcin de incapacidad del demandante y, b) la excepcin de incapacidad del representante del actor. La primera, excepcin de la incapacidad del demandante, procede cuando el actor carece total o parcialmente (absoluta o relativamente) de capacidad de ejercicio procesal, esto es, en los trminos del Cdigo, cuando carecen de capacidad para comparecer en un proceso, por no estar hbil para ejercer por s sus derechos que se hacen valer en el proceso. Para Juan Monroy Glvez la excepcin de incapacidad del demandante o de su representante, como su nombre lo indica, est referida directamente a la ausencia de capacidad procesal en el demandante o su representante, sea porque son menores, han sido declarados incapaces o alguna otra limitacin que, en opinin del
demandado, les tiene cercenada su capacidad procesal. Por tanto, si el actor es incapaz absoluto relativo, sea en plano sustantivo como procesal en este medio de defensa de forma est expedito para obtener fortuna. Una hiptesis que refleja esta excepcin sera aquella en donde una persona, mayor de edad, que habiendo sido declara interdicto civil (incapaz relativa Art. 566 del C.C.) interpone una demanda. En este caso el demandado podr oponer la excepcin que analizamos, y ser declarada fundada si acredita efectivamente que el actor es persona incapaz (relativo) y por tal razn carece de capacidad de ejercicio procesal, o lo que es lo mismo, carece de capacidad para comparecer a proceso.
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Si se declara fundada este excepcin, el efecto ser el de suspenderse el proceso hasta que el demandante incapaz comparezca legalmente asistido o representado, dentro del plazo que el juez sealar en el auto respectivo (Art. 451 inc.1). En consecuencia, tendr entonces que comparecer, por el actor incapaz, su representante legal, quien podr reproducir total o parcialmente la demanda primigenia o presentar otra en el lugar de la interpuesta por el incapaz (Art. 45, 564 y 566 del C.C.); en todo caso, se tendra que contemplar las circunstancia concretas como la interrupcin del plazo de
prescripcin operada con el emplazamiento del demandado excepcionante. El cdigo a este respecto dispone: Art.451.- Efectos de las excepciones.-Una vez consentido ejecutoriado el auto que declara fundad algunas de las excepciones enumeradas en el Art. 446, el cuaderno de excepciones siguientes: 1. Suspender el proceso hasta que el demandante incapaz comparezca, legalmente asistido o representado, dentro del plazo que fijar el auto resolutorio si se trata de la excepcin de incapacidad del demandante o su representante. Dentro de la clasificacin propuesta, las excepciones de incapacidad del demandante y del representante del actor, resultan ser excepciones dilatorias, por cuanto al declarase fundadas se suspende el proceso y, si no se subsana en el plazo concedido, se declara la nulidad de todo lo actuado y la conclusin del proceso (Art. 451 inc. 4), segundo prrafo). La excepcin de incapacidad del representante del demandante procede cuando, quien representa legal, judicial o convencionalmente al actor haya sobrevenido en incapaz absoluto o relativo y en esta condicin interponga una demanda y por cuya razn carezca de capacidad para comparecer a proceso. El representante del actor puede ser un representante legal el mismo que puede sobrevenir en incapaz, como el curador, el tutor, los padres respecto de de agrega al principal y produce los efectos
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los hijos, los Decanos respecto de los Colegios Profesionales, los Alcaldes respecto de las Municipalidades, etc. Por otro lado, el representante del actor tambin puede ser un apoderado judicial. Con esta excepcin no se cuestiona la validez, eficacia o amplitud de la representacin que ejerce el actor representante, si no nicamente que l ha devenido en incapaz y no puede consiguientemente seguir ejerciendo la
representacin que tena; en este sentido muy bien puntualiza Juan Monroy Glvez cuando expresa: Advirtase que en el uso de esta excepcin no est en debate la calidad de la representacin otorgada, simple y llanamente se cuestiona que quien est actuando en el proceso sea el demandante o su representante no tiene capacidad procesal. Si se declara fundada la excepcin de incapacidad del representante del actor, debe suspenderse el proceso hasta que ste comparezca directamente o bien lo haga mediante otro representante capaz, legal, judicial o convencional segn sea el caso (Art. 451 inc. 1). Por otra parte compartiendo el criterio de Romero, creemos que la excepcin bajo anlisis incapacidad del demandante debe sustentarse en prueba instrumental preconstituida, y as, por ejemplo, no puede proponerse esta excepcin con el fundamento de que el actor se encuentra en estado de enajenacin mental, si tal estado no ha sido declarado judicialmente por resolucin firme. En consecuencia, va esta excepcin no es legal tramitarse y declararse la incapacidad civil de una persona, pues esta condicin ya debe estar plenamente preestablecida antes de proponerse el medio de defensa de forma pertinente. Hay quienes, como Mximo Castro y Romero, sostienen que debera concederse tambin la excepcin de falta de capacidad del demandado, bajo el argumento de que debe evitarse al demandado incapaz, perjuicios posteriores y para que no se incurra en vicio de procedimiento que anule lo actuado. Otros autores, como Alzamora, Prieto Castro, Guasp y Ferrero, afirman que mal podra aducir el demandado su propia falta de capacidad, ya que como incapaz
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no puede dirigirse al juez, y adems si no puede comparecer a juicio, tampoco puede proponer esta excepcin. Nuestro Cdigo sigue esta segunda posicin al no regular la excepcin de incapacidad del demandado, pero ocurridos los supuestos fcticos, el juez, en la calificacin de la demanda o en el saneamiento del proceso o, en todo caso, en cualquier estado del proceso (como causal de nulidad insubsanable: Art. 176, in fine) debe declarar la inadmisibilidad o el rechazo de la demanda o nulidad de lo actuado, segn corresponda.
C.-LAS EXCEPCIONES DE REPRESENTACIN DEFECTUOSA Y DE REPRESENTACIN INSUFICIENTE DEL DEMANDANTE AS COMO DE REPRESENTACIN DEFECTUOSA Y REPRESENTACIN INSUFICIENTE DEL DEMANDADO Las excepciones del epgrafe se refieren a la ausencia o a la insuficiencia de la representacin en proceso, sea del demandante o del demandado. En principio, es necesario delimitar previamente lo que entendemos por representacin. Couture define a la representacin como una relacin jurdica de origen legal, judicial o voluntaria, por virtud de la cual una persona, llamada representante, actuando dentro de los lmites de su poder, realiza actos en nombre de otra, llamada representado, haciendo recaer sobre sta los efectos jurdicos emergentes de su gestin. La representacin, cuya ausencia o insuficiencia queda sustento para oponer los medios de defensa de forma aludidos, pueden tener su origen en la ley, en una decisin judicial o en convenio, de all que la representacin puede ser legal, judicial o convencional. La representacin legal tiene su fuente de origen en disposicin legal expresa, como el caso de la representacin legal de los padres, emergente de la patria potestad que ejercen por su condicin de tales, o el caso de la representacin de personas jurdicas, segn los Arts. 63 y 64 del Cdigo. La representacin judicial tiene su origen en una decisin judicial, como sera el caso del
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nombramiento de un curador procesal para los casos contemplados en el Art. 66 o cuando el juez nombra apoderado comn a diversas personas que constituyan una sola parte, como lo dispone el Art. 76. Cabe anotar que hay quienes como Devis Echeanda que consideran que la representacin judicial puede incluirse dentro de la representacin legal cuando expresa que: Es representacin judicial la que, conforme a lo establecido por la ley, supone que sea el juez quien designe dicho representante. En definitiva, como la autorizacin a ste rgano proviene de la misma ley, puede tambin incluirse en la legal, pues de all derivan, estrictamente, su fuente. Mientras que la representacin convencional es ejercida por los apoderados judiciales, segn el Art. 68 y siguiente del cdigo. Hay quienes estiman que en el inc. 3) del Art. 446, que venimos analizando, prev dos excepciones (excepcin de representacin defectuosa o insuficiente del demandante y la excepcin de representacin defectuosa o insuficiente del demandado), sin embargo, consideramos que este inciso comprende en realidad 4 excepciones, a saber: Excepcin de representacin defectuosa del demandante
Excepcin de representacin insuficiente del demandante
Excepcin de representacin defectuosa del demandado Excepcin de representacin insuficiente del demandado15.
Es necesario previamente esclarecer este primer aspecto referido a cuantas excepciones contiene el inc. 3) del numeral citado. Consideramos, como hemos dicho, que contiene cuatro excepciones, por las siguientes razones. En primer lugar, debemos convenir que no es lo mismo defecto e insuficiencia, y tampoco creemos que el legislador haya tomado a estos dos vocablos como idnticos para reiterar que se trata de una sola caracterstica de la excepcin.
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El defecto es sinnimo de omisin o ausencia total, mientras que la insuficiencia es sinnimo de imperfeccin o carencia de algunos elementos que hacen deficiente el acto procesal para el fin que se pretende. En esta lnea de esclarecimiento, con acierto Juan Monroy Glvez expresa:A diferencia de lo anterior se refiere la excepcin de incapacidad del representante del demandante, estar especficamente centrada en la ausencia (defecto) o en la insuficiencia (imperfeccin) de la representacin procesal con la que esta actuando alguien en nombre del demandante o, eventualmente, la que se ha imputado al demandado, probablemente sin tenerla. Advirtase que a diferencia de la anterior excepcin, en sta el tema esta precisamente centrado en la representacin procesal y sus eventuales omisiones o imperfecciones sea en la persona que representa el demandante o en la imputacin hecha al demandado a quien se afirma representa a ste. En correspondencia con ello, la representacin defectuosa se refiere a aquella representacin que no existe, en forma ni modo alguno, pero que se irroga el actor o que, en su caso, se atribuye la persona emplazada. La representacin insuficiente, mientras tanto, se refiere a aquella representacin que existe, pero de modo y forma deficiente e imperfecta para realizar los actos procesales, actuaciones o el proceso todo que se pretende. En consecuencia, la excepcin de representacin defectuosa del demandante procede cuando la persona que ha interpuesto la demanda e interviene en el proceso como actora, carece totalmente de la representacin legal, judicial o convencional que alega para sustentar su actuacin en un proceso determinado. Procede esta excepcin, por ejemplo, en los siguientes casos: Si una persona, to del menor accidentado, alegando ser el tutor de su sobrino, interpone demanda de cobro de daos y perjuicios, en forma solidaria, en contra del propietario del vehculo y del chofer causante del accidente, sin embargo, en la tramitacin de la excepcin se acredita que fue removido de ese cargo por decisin judicial firme; en esta hiptesis, por tanto, la excepcin de representacin defectuosa del demandante debe ser amparada.
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Una persona, irrogndose la calidad de gerente de una empresa comercial o sociedad annima, propone una demanda de cumplimiento de contrato a nombre de dicha empresa, pero no acredita fehacientemente esa
representacin (V.g. fue cesado en el cargo antes de la representacin de la demandad), entonces se debe ampara la excepcin de representacin defectuosa del demandante, propuesta por la parte demandada. Cuando el que interpone una demanda, alegando tener la calidad de apoderado judicial de otra persona, no prueba fehacientemente esa representacin convencional invocada, o se establece que el poder fue revocado, por consiguiente, tambin proceder el medio de defensa que analizamos. La excepcin de representacin insuficiente del demandante es procedente cuando la representacin que ostenta ste, no tiene los alcances o amplitud necesarios para realizar los actos procesales (como la demanda, por ejemplo) que pretende introducir al proceso; en consecuencia, la representacin conferida al actor no es lo suficientemente amplia o no comprende las facultades especiales que la ley exige para ciertos actos procesales. Diramos que hay una extralimitacin o un exceso en el ejercicio de la representacin conferida al demandante. sta excepcin debe ser amparada, por ejemplo, en los siguientes casos: Si a una persona, se le confiere poder por escritura pblica para demandar divorcio por una causal determinada, empero, extralimitndose en la representacin convencional conferida, procede interponer demanda de nulidad de matrimonio, aunque sea por hechos conexos a la causal de divorcio referida. Si a una persona se le otorga poder nicamente para poder contestar cualquier tipo de demandas que se presente contra el representado, sin embargo, el apoderado interpone una demanda cualquiera, excedindose en el ejercicio de la representacin conferida.
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Si se confiere poder para demandar o contestar demandas de interdictos de retener y recobrara por un inmueble determinado, empero se demandan reivindicacin por el mismo bien inmueble. En el caso de declararse fundadas cualquiera de estas dos excepciones, de representacin defectuosa insuficiente del demandante, el juez debe ordenar la suspensin del proceso dentro del plazo que precise para que subsane el defecto o la insuficiencia de representacin alegadas (Art. 461 inc. 2)); por consiguiente, stas excepciones son de naturaleza dilatorias y encaso de procederse a cumplir con la subsanacin por parte del actor, debe declararse la nulidad de lo actuado y la conclusin del proceso. stas dos excepciones, de representacin defectuosa y representacin insuficiente del demandante, fueron reguladas en nuestro Cdigo de 1912 con el nomen iuris de Falta de Personalidad, y en este sentido ste texto legal dispona en su Art. 314: la excepcin de falta de personera que se opone a los demandantes que son incapaces, al apoderado, al guardador, sndico y en general a todo aquel que interviene en el juicio a nombre de otro para que acredite su representacin. Como podemos apreciar, este artculo glosado (314), adems de las dos excepciones mencionadas, comprendan a la de incapacidad del demandante regulado en el nuevo Cdigo como una excepcin distinta como ya lo hemos analizado. Como se ha visto, indudablemente la falta de personera comprende tres casos distintos, que deben dar lugar a tres excepciones diferentes, tales casos son: a) la incapacidad del demandante, b) la representacin defectuosa del actor, y c) la representacin insuficiente del propio actor. Creemos, por tanto, que el nuevo cdigo al regular como excepciones distintas aquellos supuestos, ha tomado en cuenta criterios tcnicos acertado y perfectamente claros. No consideramos que el criterio seguido por el cdigo argentino sea el correcto, al comprender como una sola excepcin, la de falta de personera, a los ocho siguientes casos: de falta de capacidad procesal del demandante o del
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demandado, as como la falta el defecto y la insuficiencia de representacin del demandante o del demandado. En cuanto a la excepcin de la representacin defectuosa del demandado, consideramos que este medio de defensa es procedente cuando el emplazado como representante (legal, judicial o convencional) del demandado no tiene en modo ni forma alguna la representatividad de este; hay ausencia total de representacin y, sin embargo, se atribuye indebidamente al emplazado la calidad de representante de quien es parte material en el proceso. Como casos de procedencia de la excepcin de representacin defectuosa del demandado podemos citar los siguientes: Si a la persona demandada se le atribuye indebidamente que es tutor de un menor, quien si es parte material, pero no se acredita en la tramitacin de la excepcin que no tiene calidad y representacin legal que se imputa. Si se demanda a una persona, a quien se atribuye la calidad de gerente de una sociedad annima, sin embargo, dej de tener tal calidad en tiempo anterior a la interposicin de la demanda. Por otro lado, es procedente la excepcin de representacin insuficiente del demandado cuando la persona emplazada se le imputa una representacin (legal, judicial o convencional) que no tienen los alcances y la amplitud que se le atribuye; por tanto, el contenido y facultades que comprende la representacin que ostenta la persona emplazada no es suficiente para actuar vlidamente en el proceso y ejercer el derecho de contradiccin en defensa en nombre de quien es parte material en el proceso. Para concluir con este tipo de excepcin podemos decir que esta relacionada con la llamada representacin voluntaria, es decir, quien acta en un proceso en representacin del demandante o del demandado debe estar premunida del poder suficiente. Tambin se relaciona con la representacin legal. El tutor de un menor.
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Si se declara fundada esta excepcin, se suspender el proceso hasta que subsane el defecto o la insuficiencia de representacin del demandante o demandado, se declarara la nulidad de lo actuado y la conclusin del proceso. Esta excepcin esta dirigida a cuestionar el poder y no la persona del representante de alguna de las partes, pues ella constituye el presupuesto de la excepcin de incapacidad del demandante o representante.
D.- LAS EXCEPCIONES DE OSCURIDAD Y AMBIGEDAD EN EL MODO DE PROPONER LA DEMANDA.Sin duda alguna, en materia procesal civil, oscuridad y ambigedad no son vocablos ni conceptos idnticos. En la oscuridad no es comprensible lo que se pide o demanda, o los hechos que la sustenta, mientras que en la ambigedad se puede interpretar de varias formas el petitorio, los hechos que lo sustentan, o hay contradiccin. Con mucha razn, Juan Monroy hace hincapi sobre la clara diferencia entre oscuridad y ambigedad cuando a propsito de hablarnos del proceso formativo de una resolucin nos dice: Se utiliza se refiere a la aclaracin o aclaratoria cuando una resolucin expedida en un proceso adolece de oscuridad o ambigedad, es decir, o no se comprende o se puede derivar mas de una conclusin de una misma decisin. Nuestro Cdigo de enjuiciamientos en materia civil de 1852 (Art. 619 inc. 3) consideraba como excepcin dilatoria a la excepcin de demanda oscura o inoficiosa, y luego describa su procedencia (Art. 628) expresando que la de oscuridad de la demanda se admite cuando en ella no se han llenado los requisitos que prescribe el Ttulo I, Seccin III, Libro 2 de ste cdigo o cuando est concebida en trminos oscuros, ambiguos o contradictorios16.
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CALDERN SUMARRIVA, Ana y AGUILA GRADOS, Csar. El ABC del Derecho Procesal Civil. Editorial San Marco, Lima- Per. Pag 172
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El Cdigo de Procedimientos Civiles de 1912 no la consider como excepcin, sin embargo se concedan el recurso de reposicin (Art. 1088) al demandado para que a travs de l pudiera solicitar se modifique el decreto que admita a trmite la demanda y con el fin de que el juez la rechazara ordenando la subsanacin correspondiente, o bien de oficio, para que sea devuelta la demanda, debiendo precisarse en la providencia el requisito omitido (Art. 307). Esta excepcin no esta dirigida acreditar los hechos sustentatorios de la pretensin o certeza de los mismos, sino que tales fundamentos fcticos y el petitorio estn expuesto de una forma clara y precisa; no se refiere al fondo o justicia de la pretensin, sino que solo es procedente cuando por su forma la demanda no se ajuste a los requisitos y solemnidades que la ley prescribe como anota Alsina. Por otra parte Juan Monroy entiende que esta excepcin es procedente cuando el actor incumple con los requisitos y solemnidades que el ordenamiento jurdico prescribe para la demanda en general o para alguna en particular. La excepcin de oscuridad en el modo de proponer la demanda tambin procede, como advierte Lino Enrique Palacios, citando jurisprudencia, cuando el actor no individualiz a todas las personas que deben ser comprendidas como demandadas, o cuando hay indeterminacin cuantitativa o cualitativa del petitorio, siendo cuantificable o, en su caso, globales sin precisar los rubros que la integran, o cuando el petitorio esta expresado de tal forma que en su oportunidad el juez estar en la imposibilidad de determinar el tipo de providencia jurisdiccional requerida o el tipo de prestacin de dar, hacer o no hacer que se solicita; si, por ejemplo, en una demanda se persigue el cobro de una suma de dinero provisionalmente indicada, en concepto de pago de medianera, desvalorizacin del inmueble y daos y perjuicios, sin precisar la forma en que se integra el total solicitado, tal englobamiento limita el ejercicio del derecho de defensa por parte del demandado y justifica el acogimiento de la excepcin.
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No procede la excepcin de oscuridad en el modo de proponer la demanda si se sustenta en que el actor no precis la fundamentacin jurdica del petitorio o que esta fundamentacin es confusa o errada, en virtud del principio iura novit curia el juez aplica el derecho que corresponda al proceso y aquella omisin o insuficiencia no afecta el derecho de defensa y es suplida por el juez. Asimismo, no procede el medio de defensa mencionado sino se acompa las copias suficientes o legibles del escrito o anexos de la demanda, cuya omisin tiene su rgimen legal distinto, previsto en el Art. 133 del Cdigo. Tampoco procede esta excepcin si se sustenta en que el actor omiti en la demanda sealar su direccin domiciliaria o el domicilio procesal, o que se acompa el recibo de tasa judicial por ofrecimiento de pruebas, o cualquiera de los anexos exigidos en el Art. 425 del Cdigo, o se omiti precisar la va procedimental, o si falta la firma del demandante o de su representante o de su apoderado, y la del abogado o cuando se haya omitido la direccin domiciliaria del representante del demandante. Estos casos pueden dar lugar a que el juez declare inadmisible la demanda y, en todo caso, en va de saneamiento puede disponer la subsanacin correspondiente, pero no pueden sustentar la excepcin que analizamos. En cambio, la excepcin de ambigedad en el modo de proponer la demanda es procedente cuando el petitorio o petitorios (recordemos que el petitorio es el ncleo de la pretensin, y que si se han acumulado dos o ms pretensiones, cada pretensin debe tener su respectivo petitorio) o los hechos que lo sustentan pueden ser interpretados o comprendidos de varias formas, y an puede resultar de ello contradicciones. En este caso, dada la forma como han sido expuestos el petitorio o los hechos, stos admiten varias formas de entendimiento y ello, obviamente, limita el derecho de defensa del demandado, en primer trmino, y luego dificulta el pronunciamiento del juez en la sentencia sobre el objeto de la pretensin y los hechos alegados por el actor. En los trminos en que se presenta la demanda, con tal ambigedad se hace difcil o imposible conocer el petitorio o los hechos esenciales que la sustentan, determinando una perplejidad en el demandado, quien de buena fe puede
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hacer varias interpretaciones sobre el contenido de la demanda, esto es, sobre la pretensin. La finalidad de las excepciones de oscuridad y de ambigedad en el modo de proponer la demanda no solamente es tutelar el derecho de defensa y el derecho de prueba del demandado, como consideran Palacio, Fenochietto y Arazi, sino que consideramos que adems tiene otra finalidad primordial: facilitar el pronunciamiento jurisdiccional en la sentencia e impedir que se infrinja el principio de congruencia procesal, para que el juez en la sentencia pueda pronunciarse vlida y eficazmente, precisa y concretamente, sobre todos y cada uno de los puntos, hechos, petitorios controvertidos en el proceso. Por estas razones comulgamos con el planteamiento que hace Guillermo Lorente, quien citando a Jess Cuadrao y jurisprudencia, seala que se ha considerado con toda razonabilidad y lgica que su inclusin en los Cdigos de Procedimiento permite el eficaz ejercicio del derecho de defensa y que el juzgador no se vea impedido de resolver por la indeterminacin de la pretensin: y luego puntualiza, citando a Carlos J Colombo, la demanda debe ser exacta y clara, porque de otro modo la defensa del demandado no podra ser plena y porque es el primer punto obligado de referencia que ha de tener la sentencia, lo que implica ecuanimidad, sensatez, prudencia, en lo que respecta a la decisin relativa a su acogimiento o rechazo. Nuestro Cdigo impone al demandado, al contestar la demanda (Art. 442 inc. 2) y 4), entre otros requisitos, el de pronunciarse respecto de cada uno de los hechos expuestos en la demanda. El silencio, la respuesta evasiva o la negativa genrica pueden ser apreciados por el juez como reconocimiento de verdad de los hechos alegados, y, adems, exponer los hechos en que funda su defensa en forma precisa, ordenada y clara. Para aplicar esta especie de sancin al demandado es necesario que el actor haya expresado en forma tambin precisa, ordenada y clara el petitorio y los hechos que la sustentan, toda vez que a nadie se le puede imponer una carga procesal si previamente no se han determinado razonablemente las condiciones o basamento sobre las cuales debe operar este tipo de sancin procesal; como muy bien anota Isidoro Eisner: Nadie puede ser obligado a refutar lo que no entiende, ni a contradecir lo que no est dicho y, luego puntualiza: No es posible hacer efectivo el
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sistema de dar por reconocido al accionado lo que se haya afirmado y pretendido por el actor, si ste no hubiera expresado en forma completa, coherente, ordenada y clara sus alegaciones. Es cierto que para la procedencia de estas dos excepciones se requiere necesariamente que la oscuridad o, en su caso, la ambigedad de la demanda sean de tal entidad, dimensin o gravedad que lesiones por una parte el derecho de defensa del demandado y su derecho de prueba, as como impida un pronunciamiento claro y preciso del juez en la sentencia sobre las
pretensiones y hechos controvertidos formulados en la demanda. Pero, si an en el caso de que exista oscuridad o ambigedad en la demanda, sta fue contestada adecuadamente por el demandado, no es procedente ninguna de estas dos excepciones, porque debe entenderse que las partes han determinado claramente los hechos controvertidos y, en su caso, en los que han convenido, salvo que, no obstante la contestacin de la demanda, el juez considere que aquella oscuridad o ambigedad subsiste y que ello va a imposibilitar o dificultar severamente que en la sentencia se pronuncie en forma precisa, expresa y motivada sobre la cuestin controvertida (Art, 121). Adems, es necesario tener en cuenta que las dos excepciones bajo examen, estn dirigidas a denunciar la ausencia o insuficiencia de un presupuesto procesal: los requisitos esenciales de la demanda. Que sta no sea oscura ni ambigua, sino que el petitorio sea expresado en forma clara y precisa (Art. 424 inc. 5); que los hechos en que se funde el petitorio estn expuestos en forma precisa, con orden y claridad ((Art. 424 inc. 6); que si la pretensin tiene contenido patrimonial, se indique con precisin el monto del petitorio, salvo que no pudiera establecerse (Art. 424 inc. 8). Si no se cumple con estos requisitos esenciales de la demanda, el demandado puede ser colocado en indefensin y el juez se encontrar en la imposibilidad o por lo menos en pretensiones formuladas en la demanda. Si se declara fundadas las excepciones de oscuridad y de ambigedad en el modo de proponer la demanda, su efecto ser el de suspender el proceso hasta que el actor subsane los defectos u omisiones sealadas en la resolucin respectiva y dentro del plazo que se fije a tal finalidad (Art, 451 inc. 3). En consecuencia, las excepciones ahora analizadas tienen la naturaleza de dilatorias, pero en el caso de no subsanarse
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las omisiones y deficiencias dentro del plazo fijado judicialmente, se declarar la nulidad de lo actuado y la conclusin del proceso (Art. 451 ltimo prrafo del inc. 4), Art. 451). Nos preguntamos si no existe conexin lgica entre los hechos y el petitorio o bien si la demanda contienen una indebida acumulacin de pretensiones, es procedente una de las excepciones que analizamos? Para responder esta interrogante debemos tener muy en cuenta el efecto de las excepciones mencionadas declaradas fundadas, y como se ha visto, es el de disponer la suspensin del proceso para que se hagan las subsanaciones correspondientes. Por consiguiente, si la falta de conexin lgica entre los hechos y el petitorio, as como la indebida acumulacin de pretensiones ameritan suficientemente la improcedencia liminar de la demanda (Art. 427 inc. 5) y 7), nos parece ms consistente y razonable sostener estas causales de improcedencia (obviamente inadvertidas al calificarse la demanda) no pueden en modo alguno sustentar ninguna de las dos excepciones materia de anlisis, por la naturaleza de las deficiencias que las sustentan y, sobre todo, atendiendo a los efectos distintos que prev el Cdigo para los causales de improcedencia y para las excepciones anotadas. En todo caso, estaremos atentos a las pautas que al respecto nos va a dar la jurisprudencia17.
E.- LA EXCEPCIN DE ADMINISTRATIVA.-
FALTA DE
AGOTAMIENTO DE
LA VIA
Hemos afirmado que las condiciones de ejercicio vlido de la accin son dos: la legitimidad para obrar y el inters para obrar. Tambin se ha definido el inters para obrar como el estado concreto y actual de necesidad de tutela jurisdiccional en que se encuentra una persona y que la determina, sin tener otra alternativa ya, a recurrir a la va judicial, a fin de que se resuelva un conflicto de intereses o una incertidumbre jurdica. En los Estado contemporneos se regula la va contenciosa administrativa como una garanta del ciudadano para recurrir a la va jurisdiccional cuando, el Poder Ejecutivo o el Estado en ejercicio de su imperium, sea a travs de
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GONZLES VALVERDE, Mario Enrique. Excepciones Oscuras y Contiendas de Cometencia Vulneradoras. Gaceta Jurdica Tomo 163.Lima Per, 2007. Pag. 61
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entidades del Gobierno Central, de organismos constitucionales autnomos, corporaciones oficiales, o sean municipalidades, emita una resolucin o un acto que cause estado, esto es, que lesione derechos de una persona. Lo mismo ocurre en nuestro ordenamiento jurdico, y en tal virtud, la Constitucin Poltica vigente, en el Art. 148, dispone que las resoluciones administrativas que causan estado son susceptibles de impugnacin mediante la accin contencioso administrativa. En consecuencia con esta norma constitucional, en uno de los supuestos previstos en nuestro sistema jurdico, el numeral 541 del Cdigo, modificado en su texto por el Art. 2 de la Ley Nro. 26810, establece tres requisitos de admisibilidad para recurrir a la va judicial demandando la impugnacin de un acto o resolucin administrativa. En tal virtud, para recurrir a la va judicial, se requiere: a) que el acto o resolucin administrativa cause estado (lesin a derechos); b) que el acto o la resolucin se haya impugnado en la va administrativa agotando todos los recursos de ley; y, c) que se interponga dentro de los tres meses de notificada o publicada la resolucin impugnada, lo que ocurra primero y, en los casos en que se produzca silencio administrativo conforme a las normas pertinentes, la demanda podr ser interpuesta en cualquier momento. En resumen, agotada la va administrativa (llamada tambin va gubernativa) o, en su defecto, operado el silencio administrativo negativo, una persona se encontrar en estado actual de necesidad de tutela jurisdiccional y podr, entonces, interponer la demanda correspondiente impugnando el acto o resolucin administrativa. Si no se agot la va administrativa o si no oper el silencio administrativo negativo, no puede interponerse la demanda
correspondiente, y en caso de hacerlo, el demandado (Estado, por ejemplo) puede oponer exitosamente la excepcin de falta de agotamiento
administrativo; en razn de que el demandante no se encuentra en un estado de necesidad de tutela jurisdiccional, su demanda ha sido interpuesta en forma prematura. Solamente, cuando agote la va administrativa o haga uso del silencio administrativo negativo, entonces podr afirmarse que tiene inters actual para obrar o inters procesal.
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La excepcin de falta de agotamiento de la va administrativa es procedente, en consecuencia, cuando el demandante ha recurrido a la va judicial, interponiendo la demanda correspondiente, sin que previamente haya agotado la va administrativa como le obliga el ordenamiento jurdico vigente. Se trata de conceder al demandado, como bien pone de relieve Juan Monroy Glvez, la facultad de impedir el curso de la relacin procesal, debido a que el actor no ha agotado el trmite administrativo que, siendo jerrquicamente inferior respecto del trmite judicial, requiere de estar concluido antes de permitir el establecimiento vlido de la relacin procesal. La falta de agotamiento de la va administrativa configura un caso de falta evidente de inters para obrar del demandante y, por consiguiente, es una causal genrica de improcedencia de la demanda (Art. 427 inc. 1). Empero, especficamente, para la pretensin contencioso administrativa constituye una causal de inadmisibilidad (sin dejar de ser un caso de falta de inters para obrar) y por lo mismo, subsanable18. En otra hiptesis, la demanda de amparo constitucional slo es procedente cuando se hayan agotado las vas previas, como lo exige el Art. 27 de la Ley Nro. 23560. Una de las vas previas, es, precisamente, la va administrativa. Si no se agot esta va no oper el silencio administrativo negativo, la demandad de amparo que se interpusiera ser declarada en el Art. 23 de la Ley Nro. 25398, en concordancia con el numeral 427 inc. 1) del Cdigo. O bien, en su caso, la excepcin de falta de agotamiento de la va administrativa (art. 446 inc. 5) que se interpusiera en este proceso de amparo, ser declarada fundada si ocurre cualquiera de aquellos dos supuestos, en atencin de lo que prev el Art. 13 de esta ltima ley citada. Para otros sistemas jurdicos la falta de agotamiento de la va administrativa no es requisito necesario para el ejercicio del derecho de accin, en particular, y para el ejercicio del derecho a la tutela jurisdiccional en general, pues, su sistema normativo no exige expresamente este requisito como condicin sine qua non para el ejercicio de aquellos derechos fundamentales, tal como ocurre con el sistema espaol.
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Recordemos que habamos sealado que este derecho fundamental tiene como una de sus caractersticas la de ser un derecho de configuracin legal; por consiguiente, son nuestras propias leyes (las ya citadas) las que fijan como uno de los requisitos imprescindibles, para el ejercicio de este tipo de acciones, el que la persona que va a demandar, impugnando o cuestionando la resolucin o acto administrativo, previamente haya agotado la va
administrativa o, en todo caso, haga uso del silencio administrativo negativo. Si se declara fundada la excepcin de falta de agotamiento de la va administrativa, adems se anular todo lo actuado y se dar por concluido el proceso (Art. 451, inc. 5), con lo que la excepcin queda configurada como una de carcter perentoria. Una vez que el trmite administrativo se halle agotado finalmente, y siempre que la resolucin cause estado, el justiciable se encontrar en estado de necesidad de tutela jurisdiccional (inters para obrar) y podr renovar su demanda pertinente.
F.- LAS EXCEPCIONES DE FALTA DE LEGITIMIDAD PARA OBRAR DELDEMANDANTE Y DE FALTA DE LEGITIMIDAD PARA OBRAR DEL DEMANDADO.-
Ya se ha visto que la legitimidad para obrara es una de las dos condiciones de ejercicio vlido de la accin. Se concibe en la doctrina de varias maneras: por la legitimidad para obrar la ley faculta a una persona a formular una pretensin (legitimidad activa) o a contradecir esta pretensin (legitimidad para obrar pasiva), tambin, como la posicin habilitante dentro del proceso para formular pretensiones o contradecirlas, o, asimismo, como la relacin de
correspondencia entre la persona del actor concreto y la persona que en abstracto favorece la ley (legitimidad para obrar activa) y, esa misma relacin, entre la persona demandada en concreto y la persona que en abstracto sta obligada por la ley.
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En resumidas cuentas, cuando nos preguntamos si una persona (demandante) tiene legitimidad para obrar, debemos tratar de responder si esa persona en concreto tiene facultad legal para proponer la pretensin contenida en la demanda (legitimidad activa) o, en su caso, si la persona demandada tiene facultad legal para contradecir esa pretensin (legitimidad pasiva). Con mucha razn Fenochietto y Arazi, citando Palacio, consideran que hay falta de legitimacin para obrar cuando el actor o el demandado no son las personas especialmente habilitadas por la ley para asumir tales cualidades con referencia a la concreta materia sobre la cual versa el proceso ( Montero Aroca lo propone bien), es suficiente afirmar ser titular de un derecho para tener legitimidad para obrar y, excepcionalmente, debe justificarse en algunos casos esa legitimidad (como ocurre, por ejemplo, en una demanda ejecutiva o de ejecucin de garanta). Tambin ha quedado claro y firme que la legitimidad para obrar (activa) no es, en modo alguno, la titularidad del derecho discutido en el proceso; que el derecho discutido o controvertido es materia de pronunciamiento en la sentencia, cuando el juzgador, atendiendo a los hechos y a las pruebas actuadas en el proceso, llega a la conviccin de que la pretensin debe ser declarada fundada o infundada (Art. 121 y 200 del Cdigo). Cuando el juez califica la demanda (primer filtro o dique), como tambin ya hemos anotado, debe examinar, entre otros aspectos, si concurre la legitimidad para obrar activa, o ms precisamente, que esta legitimidad no est ausente en forma manifiesta del texto de la demandada y de los anexos. En el supuesto de carecer manifiestamente el actor de legitimidad para obrar activa, debe declararse liminarmente improcedente la demanda, expresando el juez los fundamentos de su decisin y devolviendo los anexos presentados (Art. 427 inc. 2). Si el juez no ha advertido la falta de legitimidad para obrar del actor, puede el demandado oponerla como excepcin.
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Nuestro Cdigo admite al respecto dos excepciones; la falta de legitimidad para obrar del demandante y la del demandado (Art. 446 inc. 6). Procede la primera, cuando el actor, al proponer la demanda, carece en forma manifiesta, de legitimidad para obrar activa. Y, por otro lado, es procedente la segunda excepcin, cuando el demandado carece manifiestamente de legitimidad para obrar pasiva. La legitimidad para obrar siempre se ha analizado en los procesos, es por eso que muchas sentencias declaran improcedente la demanda, cuando la relacin jurdica material o sustantiva, no se ha trasladado a la relacin jurdico procesal, la falta de legitimidad de obrar del demandante o del demandado no hay relacin jurdico procesal valida. Ej. Si dos personas fuesen los acreedores las dos tienen que interponer la demanda, si solo una de ellas interpusiera la demanda, sin alegar ni ostentar representacin de la otra, esa persona demandante no tiene legitimidad para obrar. Enrique Lino Palacio, sostienes que la falta de legitimacin para obrar existe cuando no media coincidencia entre las personas a las cuales la ley habilita especialmente para entender o para contradecir respecto de la materia sobre la cual versa el proceso. As por ejemplo, si los sujetos de la relacin jurdica sustancial por la parte previa, son tres y solo demanda uno, no existe legitimidad para obrar, esto puede suceder tambin en la parte pasiva. Esta excepcin no fue legislada por el Cdigo derogado19.
ZUMAETA MUOZ, Pedro. Temas de la Teora del Proceso, 1 Edicin, Lima Per 2004. Pag 143
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G.- EXCEPCIN DE FALTA DE LEGITIMIDAD PARA OBRAR ACTIVA Y PASIVA.Con esta excepcin, lo que se procura es que exista identificacin entre los sujetos de la relacin procesal y los de la relacin sustantiva. La relacin sustantiva debe trasladarse a la relacin jurdica procesal. TICONA seala que cuando el demandado deduce la excepcin de falta de legitimidad para obrar el demandante o demandado, lo que esta haciendo es afirmar que el demandante no es el titular de la pretensin que esta intentando o que en todo caso no es el nico que debera hacerlo, sino en compaa de otros u otros, o que el (el demandado) no debera ser el emplazado dado que la pretensin dada en su contra le es absolutamente ajena o, en todo caso, que no es el nico que debera ser demandado. Cuando se declara fundada la excepcin de falta de legitimidad pasiva, se suspende el proceso hasta que el demandante establezca la relacin jurdica procesal. Si se declara fundada la excepcin de falta de legitimidad para obrar activa, el efecto inmediato es anular todo lo actuado y dar por concluido el proceso20.
H.- EXCEPCIN DE LITISPENDENCIA.La excepcin de litispendencia es el instrumento procesal dirigido a denunciar la existencia de dos procesos de trmite entre las mismas partes, con iguales pretensiones procesales y promovidas en virtud del mismo inters, con la finalidad de extinguir el iniciado con posterioridad al primer proceso. ALZAMORA VALDEZ seala que la excepcin de litispendencia se sustenta en el principio de economa procesal y en evitar el pronunciamiento de dos sentencias diferentes sobre la misma cuestin.
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POSTIGO TICONA, Victor. El Debido Proceso y la Demanda Civil. Tomo I 1 Edicin, Febrero de 1998. Lima- Per.
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Por medio de esta excepcin se impide que se tramite en forma simultnea o separada otro proceso mientras est pendiente de resolucin el proceso anterior, cuya pretensin es idntica o guarda relacin con el iniciado posteriormente. Se evita que se produzcan sentencias contradictorias y que se sustancien simultneamente dos procesos iguales. Es fundada esta excepcin cuando las partes o quienes de ellos deriven sus derechos, el petitorio y el inters para obrar sean los mismos, y que ambos procesos se encuentres en trmite. Por lo tanto, no sera amparada la excepcin en comento cuando en el primero de los procesos no se hubiere notificado al demandado el traslado de la demanda. Tampoco existir litispendencia si se hubiere dictado sentencia en el primero de los procesos o cuando la resolucin, por lo cual se decreta la caducidad de la instancia, se encuentre firme. Si bien pudo haber existido el estado de litispendencia al haberse llegado de las situaciones recin mencionadas, tal estado se extingui. En el Cdigo derogado esta excepcin tena el nombre de Pleito Pendiente21.
I.- EXCEPCIN DE COSA JUZGADA.Se presenta cuando el procesos terminado con decisin firme, ya sea mediante sentencia o laudo arbitral, y existe otro proceso en trmite en el que las partes, las pretensiones y el inters para obrar son las mismas. Mediante esta excepcin no solamente se resiste a la pretensin que fuera anteriormente objeto de un proceso, sino que adems se opone al proceso en si, en virtud del impedimento de revivir procesos fenecidos. Se declara fundada la excepcin de cosa juzgada se produce como efecto la anulacin de todo lo actuado y la conclusin del proceso. Sobre esto ltimo hay que sealar que la pretensin no se extingue en virtud de la excepcin de la
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ZUMAETA MUOZ, Pedro. Temas de la Teora del Proceso, 1 Edicin, Lima Per 2004. Pg. 144
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cosa juzgada, sino en merito a la resolucin judicial que ha adquirido la calidad de cosa juzgada22. J.- EXCEPCIN DE CONCILIACIN Y TRANSACCIN.Sabemos que la conciliacin y la transaccin son mecanismos procesales que pueden dar trmino al proceso y tienen efectos de una sentencia con la calidad de cosa juzgada. La excepcin de conciliacin es de naturaleza perentoria porque, aparte de extinguir la relacin jurdica procesal, afecta definitivamente la pretensin. La conciliacin judicial tiene la autoridad de cosa juzgada, siendo su contenido inmutable e irreversible; la conciliacin extrajudicial impide que se ventile la materia sobre la que recay acuerdo conciliatorio. La excepcin de transaccin tambin tiene efectos preventorios.
K.- EXCEPCIN DE CADUCIDAD.La caducidad, en sentido estricto, viene a ser la prdida del derecho a entablar una demanda o proseguir la iniciada en virtud de no haberse propuesto la pretensin procesal dentro del plazo establecido por la ley. V.gr.: El derecho de retracto, articulo 1596 del cdigo civil23. Los plazos de caducidad estn establecidos en la ley, no admite interrupcin ni suspensin, salvo cuando sea imposible reclamar el derecho ante un tribunal peruano.
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HINOSTROZA MINGUEZ, Alberto, Las excepciones en el proceso civil, Lima San Marcos, 2005.
POSTIGO TICONA, Victor. El Debido Proceso y la Demanda Civil. Tomo I 1 Edicion, Febrero de 1998. Lima- Per.
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L.- EXCEPCIN DE PRESCRIPCIN EXTINTIVA.La diferencia entre la prescripcin extintiva y la caducidad se encuentra en que la primera no funciona automticamente como la caducidad, pues para que opere debe ser deducida por el deudor; la prescripcin extingue la accin, pero no el derecho, en cambio la caducidad extingue el derecho y en consecuencia la accin; adems el plazo de prescripcin es susceptible de suspensin o interrupcin. Existen tambin semejanzas: Ambos son institutos regulados por el cdigo civil, son considerados como excepciones en el proceso civil, con carcter de perentorios, y ambos tiene la injerencia el transcurso del tiempo. La doctrina civil seala que existen dos clases de prescripcin: a) La adquisitiva, que es un derecho real porque constituye una forma de adquirir la propiedad por el transcurso del tiempo, y b) la extintiva que es un medio de defensa destinado a extinguir el ejercicio especifico del derecho de accin respecto de una pretensin procesal determinada, por haber sido interpuesto fuera del plazo previsto por la norma positiva para dicha pretensin. Coincidimos con los que afirman que la prescripcin adquisitiva tiene una naturaleza sustantiva de derecho real y que la extintiva es de naturaleza procesal, a pesar que el elemento comn es amabas es el transcurso del tiempo. El Cdigo derogado la legislo simplemente como prescripcin, consecuentemente, nos parece acertado que el Cdigo Procesal Civil, la haya especificado, denominndola prescripcin extintiva. Tiene efectos perentorios complejos, porque de ser amparada anula lo actuado y da por concluido el proceso, en virtud que falta un requisito de ejercicio de la accin: La Voluntad de la Ley. Extinguido el proceso, se extingue tambin la pretensin, pero el derecho subsiste. M.- EXCEPCIN DE CONVENIO ARBITRAL.El convenio arbitral obliga a las partes y a sus sucesores. Si se presenta en un proceso, se constata que la pretensin ya ha sido objeto de un convenio arbitral. El nico medio probatorio que se admite es el documento que acredita su existencia.
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- Si cualquiera de ellas es declarada fundada, tendrn como efecto anular lo actuado y dar por concluido el proceso. - Las excepciones se proponen conjuntamente y dentro del plazo que para cada tipo de procedimiento se establece. - Las excepciones se sustancian en forma conjunta, su tramitacin es autnoma y sus efectos tienen influencia en el cuaderno principal. Por medio de esta institucin las partes se someten al conocimiento y decisin de uno o mas arbitrios la solucin de sus conflictos que en el futuro puede surgir entre ellas, como consecuencia de un contrato o de otras relacin jurdicas identificadas o de las controversias ya existentes y determinadas, sean o no materia de un proceso. El convenio arbitral obliga a las partes y a sus sucesores a la realizacin de cuantos actos sean necesarios para que pueda tener plenitud de efectos y se cumplido el laudo arbitral. Si existiendo el laudo; vale decir, la decisin sobre convenio arbitral y cualquiera de las partes recurra al rgano jurisdiccional para solicitar se resuelva el conflicto de intereses ya resuelto, se tiene que promover la excepcin en comento. Si a pesar de ello, no se interpone, existe renuncia tcita al convenio arbitral, y se someten a la decisin del juez. El cdigo derogado, no legislo esta excepcin. 18.- EFECTOS DE LAS EXEPCIONES EN CASO DE SER AMPARADAS.El Cdigo recoge en un artculo las consecuencias que produce cada una de las excepciones en caso de ser amparadas. Es decir, ser trata de un criterio clasificatorio de las excepciones por el efecto en caso sean declaradas fundadas. De anlisis de este criterio se advierte que las excepciones pueden ser dilatorias o perentorias. En realidad como lo fueran siempre, aun cuando esta vez el contenido de los conceptos es radicalmente distinto. No olvidemos que en el proceso civil peruano derogado se deca que las excepciones eran dilatorias o perentorias segn el plazo que se tena para interponerlas, o segn se tramitaran dentro del principal o en cuaderno separado.
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Hoy reivindicando la acepcin literal, una excepcin ser dilatoria cuando al ser amparada determine que el juez en la misma resolucin al ser amparada determine que el juez en la misma resolucin en que funda la excepcin le conceda al demandante un plazo para que subsane el defecto advertido en la excepcin interpuesta. Es el caso, por ejemplo, de las excepciones de representacin defectuosa o insuficiente del demandante o la de oscuridad o ambigedad en el modo de proponer la demanda. Por cierto, si venciera el plazo concedido sin que se subsane el defecto advertido, el juez declarara la nulidad de lo actuado y la conclusin del proceso. Por otro lado, las excepciones sern perentorias cuando al ser amparadas producen el efecto de dar por concluido el proceso. Sin embargo, estas excepciones con efecto perentorio admiten un subclasificacion. As, sern perentorias simples cuando solo afecta el curso del proceso en donde han sido amparadas, pero no tocan siquiera la pretensin del demandante, quien podr intentarla nuevamente en un nuevo proceso en donde no cometer el error que le cost la conclusin del anterior. Es el caso de las excepciones de incompetencia, representacin defectuosa del demandado, falta de
agotamiento de la va administrativa, entre otras. Las excepciones perentorias complejas, al igual que las simples, acaban con el proceso en donde han sido amparadas, sin embargo, en el caso de estas, adicionalmente ratifican la imposibilidad jurdica de que el demandante pueda intentar exigir la misma pretensin contra el mismo demandado en otro proceso. No es que las perentorias complejas afecten la pretensin, lo que pasa es que sta ya se vio afectada antes del amparo de la amparo de la excepcin, lo que ocurre es que al declararse fundada una perentoria compleja se hace evidente, por as decirlo, la afectacin definitiva de la pretensin. Este es el caso de las excepciones de desistimiento de la pretensin, cosa juzgada, conclusin por conciliacin o transaccin, entre otras24.
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CARRIN LUGO, Jorge, Tratado de Derecho Procesal Civil, 2 volmenes, Lima, Grijley
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INTRODUCCIN
Dentro del cmulo de manifestaciones del derecho de contradiccin una de las ms importantes est constituida por el derecho de defensa. Este derecho es ante todo uno de carcter abstracto, no requiere de contenido y es puramente procesal; basta con conceder real y legalmente al emplazado la oportunidad de apersonarse, contestar, probar, alegar e impugnar a lo largo de todo el proceso para considerar que el referido derecho de defensa est presente25. El derecho de defensa se puede manifestar a travs de: 1) La defensa de fondo, que es la oposicin directa a la pretensin intentada contra el demandado por el demandante. Consiste en el cuestionamiento directo que el demandado hace del derecho o de los hechos en los que el demandante sustenta su demanda. Dicho de otra manera, es la contradiccin de la pretensin intentada en su contra. 2) La defensa de forma, que es el cuestionamiento a la relacin jurdicoprocesal, o de la posibilidad de oponerse o de evitar un pronunciamiento vlido sobre el fondo por defecto u omisin ya sea en un presupuesto procesal o en una condicin de la accin. 3) La defensa previa, que es aquella defensa que se interpone cuando no se ha cumplido con un requisito de procedibilidad, es decir que la ley dispone que deben satisfacerse previamente determinados requisitos sin los cuales no es posible iniciar vlidamente el proceso civil.
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MONROY GALVEZ, Juan. Las Excepciones en el Cdigo Procesal Civil Peruano Conceptos fundamentales del proceso civil. 2 Edicin aumentada. Lima 2004
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III.- LAS DEFENSAS PREVIAS
19.- DEFINCIN DE DEFENSA PREVIA.Por lo general el proceso se inicia sin necesidad de cumplir previamente con requisitos directamente relacionados con el hecho demandado. Pero hay casos excepcionales, sin embargo, en los que la ley dispone que deba satisfacerse previamente determinados requisitos, sin los cuales no es posible iniciar vlidamente el proceso civil. No obstante, si no se observaran tales requisitos, es posible interponer un medio de defensa al cual se le denomina defensa previa. Para Carrin Lugo, las defensas previas constituyen medios procesales a travs de los cuales el demandado solicita la suspensin del proceso hasta que el actor realice la actividad que el derecho sustantivo prev como acto previo al planteamiento de la demanda26. Segn Monroy Glvez, la defensa previa es aquella que sin constituir un cuestionamiento a la pretensin y tampoco a la relacin procesal, contiene un pedido para que el proceso se suspenda hasta tanto el demandante no realice o ejecute un acto previo. La defensa previa no ataca la pretensin slo dilata al proceso y su eficacia, a veces incluso de manera definitiva27. En el derecho comparado las defensas previas responden al nombre de defensas temporarias. A ellas De Santo28 las define como las defensas reguladas en las leyes sustantivas que pueden plantearse como excepciones previas, que por su origen y naturaleza no extinguen la pretensin cuanto dilatan temporariamente su examen.
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CARRIN LUGO, Jorge. Tratado de Derecho Procesal Civil. Lima, 2000. Ed. Grijley. Pag. 504
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MONROY GLVEZ, Juan. Las Excepciones en el Cdigo Procesal Civil Peruano. 2 Edicin aumentada. Lima 2004
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DE SANTO, Vctor. La demanda y la defensa en el proceso civil. Buenos Aires. Universidad 1981. p. 239
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Entonces, en determinados casos, antes del inicio del proceso civil se debe cumplir con el requisito de procedibilidad establecido en la ley sustantiva (entindase por sta al Cdigo Civil), ya que su no cumplimiento originara que la formulacin de una defensa previa suspenda el proceso hasta que se cumpla con dicho requisito. En otras palabra al hablar de Defensas Previas se referir a los medios procesales a travs de los cuales el demandado solicita la suspensin del proceso hasta que le demandante cumpla con un requisito o condicin previa, que establece el derecho sustantivo para el ejercito de la accin. TARAMONA seala que l considera defensa previa a aquella que, sin ser un cuestionamiento a la parte o la relacin procesal, solicita que el proceso se suspenda mientras el demandado cumpla con realizar un acto previo.
20.- LAS DEFENSAS PREVIAS EN LA LEGISLACIN NACIONAL.De acuerdo al artculo 455 del Cdigo Procesal Civil las defensas previas que pueden ser utilizadas por el demandado son el beneficio de inventario, el beneficio de excusin y otras que regulen las normas materiales. A continuacin veremos en qu consisten stas. 1) BENEFICIO DE INVENTARIO.Se parte del principio de Derecho Sucesorio de que la herencia no debe perjudicar al heredero; por tanto, el beneficio de inventario constituye la facultad que la ley concede al heredero para que asuma responsabilidad por las deudas y cargas de la herencia slo hasta donde alcancen los bienes de la misma. Quiere decir, entonces, que en el caso que los herederos sean demandados por los acreedores del causante, los emplazados podrn solicitar va defensa previa que el proceso se suspenda hasta saber si la masa hereditaria tiene un saldo favorable que pueda responder por las deudas o cargas de la herencia hasta donde alcancen los bienes de sta. Para determinar el monto de la herencia se hace uso del inventario y su valorizacin.
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Este tipo de beneficio est consagrado en el artculo 661 del Cdigo Civil, segn el cual el heredero responde de las deudas y cargas de la herencia slo hasta donde alcancen los bienes de sta. Incumbe al heredero la prueba del exceso, salvo si ya existiera inventario judicial. Por este medio de defensa no se cuestiona la pretensin del actor, tampoco se cuestiona la relacin jurdico procesal, esto es el proceso en s, sino slo se pretende la elaboracin del inventario como requisito previo para determinar la procedencia la accin de cobranza, toda vez que la responsabilidad del heredero es intra vires hereditatis, es decir slo hasta donde alcancen los bienes de la herencia. Ahora bien, de acuerdo a lo estipulado en el artculo 662 del Cdigo Civil el heredero pierde el beneficio otorgado, cuando oculta dolosamente los bienes hereditarios y cuando simula deudas o dispone de los bienes dejados por el causante, en perjuicio de los derechos de los acreedores de la sucesin. Si los herederos no hacen uso de este medio de defensa no tendrn otra alternativa que responder por la deuda total materia de la demanda. A manera de cultura procesal, se comenta que en la doctrina Argentina existe el Beneficio de Das de Llanto, que consiste en que, hasta pasado los nueve das de la muerte del causante, no puede intentarse proceso alguno contra el heredero para que acepte o repudie la herencia, de lo contrario, es pertinente hacer uso de esta defensa previa. 2) BENEFICIO DE EXCUSIN.Este tipo de beneficio (al cual la doctrina tambin llama beneficio de orden) es propio de los contratos de fianza. Debe, por tanto, existir un contrato de esta clase por el cual el fiador se ha comprometido frente al acreedor a responder de la deuda del fiado, en caso de incumplimiento de ste en el pago de dicha deuda. El beneficio de excusin hace que la obligacin del fiador tenga carcter subsidiario, lo que significa que slo podr cobrarse con el patrimonio de ste si el del deudor no alcanza para cubrir la acreencia.
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Por este beneficio el fiador tiene, pues, la posibilidad legal de exigir al acreedor, cuando ste lo requiera para responder por la deuda del fiado, el agotamiento previo de todos los recursos de cobranza contra el patrimonio del fiado. Para que el fiador pueda recurrir al beneficio de excusin debe, pues, oponerlo al acreedor va defensa previa, luego de que ste lo requiera para el pago de la prestacin, debiendo acreditar la existencia de bienes del deudor realizables en el pas. El beneficio de excusin no opera de pleno derecho, sino a instancia de parte, es decir del fiador, y tiene como finalidad impedir que la pretensin procesal sea dirigida, en primer lugar, contra l. El Cdigo Civil, en su artculo 1883, determina los casos en que el beneficio de excusin resulta improcedente, esto es que la excusin no tiene lugar. Esto ocurre cuando el fiador ha renunciado expresamente a ella, cuando se ha obligado solidariamente con el deudor o en caso de quiebra del deudor. En materia societaria el beneficio de excusin se encuentra regulado en los artculos 273, 295 y 303 inciso 8) de la Ley General de Sociedades (Ley N 26887). El artculo 273 correspondiente a la sociedad colectiva, dispone que el socio requerido por el pago de deudas sociales puede oponer, aun cuando la sociedad est en liquidacin, la excusin del patrimonio social, indicando los bienes con los cuales el acreedor puede lograr el pago. La ley mantiene el beneficio a favor de los socios de la sociedad colectiva, quienes slo pueden ser compelidos al pago luego de haber iniciado la gestin de cobranza y ejecutado los bienes de la sociedad que aquellos sealen al acreedor. El artculo 295, en lo que se refiere a las sociedades civiles, establece en su segundo prrafo lo siguiente: La sociedad civil puede ser ordinaria o de responsabilidad limitada. En la primera los socios responden personalmente y en forma subsidiaria, con beneficio de excusin, por las obligaciones sociales y lo hacen, salvo pacto distinto, en proporcin a sus aportes. En la segunda, cuyos socios no pueden exceder de treinta, no responden personalmente por las deudas sociales.
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As pues, en la sociedad civil ordinaria, que no tiene fijado por ley un nmero mximo de socios, estos responden personalmente y en forma subsidiaria, con beneficio de excusin, por las obligaciones sociales, correspondindoles el derecho de pedir que previamente a la exigencia de pago de una obligacin societaria con cargo a los bienes del socio, el acreedor agote todos los medios para exigir el pago de la obligacin a la sociedad. El pago que deba realizar el socio por cuenta de la sociedad se realizar en proporcin a sus aportes, salvo pacto distinto. El artculo 303 de la LGS indica que el pacto social debe sealar la forma cmo se ejerce el beneficio de excusin en la sociedad civil ordinaria. De otro lado en la nueva Ley de Ttulos Valores (Ley N 27287) tambin se contempla el caso del beneficio de excusin, al decir en su artculo 61 primer prrafo: Salvo que en modo expreso se haya sealado lo contrario, la fianza que conste en el mismo ttulo valor o en el respectivo registro tiene carcter de solidaria y el fiador no goza del beneficio de excusin, aun cuando no se haya dejado constancia de ello en el ttulo o en el respectivo registro del valor con representacin por anotacin en cuenta. Se observa, pues, que la fianza se caracteriza por ser solidaria y por tanto el fiador no puede oponer el beneficio de excusin, salvo disposicin expresa en contrario en el mismo ttulo valor. En este punto la legislacin cambiaria se aparta del sistema establecido en el Cdigo Civil29. En otras palabras en este beneficio el fiador no puede ser obligado a pagar al acreedor sin que previamente se haga excusin de los bienes del deudor, salvo en los siguientes casos: - Cuando el fiador haya renunciado expresamente a utilizar el beneficio de excusin - Cuando la fianza fuese solidaria - Cuando se obligo como principal pagador - En caso de quiebra del deudor - Cuando los bienes del deudor principal, se hallasen fuera del territorio de la Repblica
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BEAUMONT CALLIRGOS, Ricardo. Comentarios a la nueva Ley de Ttulos Valores. Lima. Gaceta Jurdica. 2000. Pg. 280
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3) BENEFICIO DE DIVISIN.El beneficio de divisin regulado por el artculo 1887 del Cdigo Civil se da en el caso de concurrencia de varios fiadores de una misma deuda. Todo fiador que sea demandado para pagar la deuda puede exigir, va defensa previa, que el acreedor reduzca la accin a la parte que le corresponde, siempre y cuando se haya estipulado dicho beneficio, es decir se haya pactado. El beneficio de divisin no opera de pleno derecho, sino que tiene un origen eminentemente contractual, ya que si no es pactado por la partes no tendr efecto alguno por lo tanto no podr ser utilizado como defensa previa.
4) PAGO ANTICIPADO POR EL FIADOR.Se halla establecido en el artculo 1896 del Cdigo Civil, y se da en el caso que el fiador pague la deuda por anticipado, cuando todava no venca el plazo para que el deudor cumpla con su prestacin. En este caso el fiador no puede subrogarse en el lugar del acreedor y reclamar el pago (reembolso) al deudor si no hasta que la deuda sea exigible (que venza el plazo). Esto originara que el deudor no est an obligado a cancelar (reembolsar) lo pagado por su fiador; y en caso de ser demandado por ste podra interponer la defensa previa correspondiente. 5) EXCEPCIN DE INCUMPLIMIENTO.En los contratos con prestaciones recprocas. Figura recogida en el artculo 1426 del Cdigo Civil, en el cual se seala que en los contratos con prestaciones recprocas en que stas deben cumplirse simultneamente, cada parte tiene derecho de suspender el cumplimiento de la prestacin a su cargo, hasta que se satisfaga la contraprestacin o se garantice su cumplimiento. Se trata de una facultad conferida por la ley a favor de la parte que es requerida por la otra, en el supuesto que esta ltima tampoco haya cumplido con la prestacin a su cargo, y se canaliza procesalmente como defensa previa.
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6) EXCEPCIN DE CADUCIDAD DE PLAZO.Prevista en el artculo 1427 del Cdigo Civil, que establece que si despus de celebrado un contrato con prestaciones recprocas sobreviniese el riesgo de que la parte que debe cumplir en segundo lugar no pueda hacerlo, la que debe efectuar la prestacin en primer lugar puede suspender su ejecucin, hasta que aqulla satisfaga la que le concierne o garantice su cumplimiento. Esto se constituye igualmente una defensa previa. Arias Schreiber explica este supuesto con el siguiente ejemplo: supongamos que A ha celebrado con B un contrato de compraventa en el cual debe efectuarse la entrega en primer trmino y posteriormente el pago. Si B sufre un desmedro econmico de tal envergadura que todo hace suponer que no podr efectuar dicho pago, A estar en condiciones de negarse a realizar la entrega, pese a que cronolgicamente sta debera preceder a aqul. 7) DONACIN A FAVOR DE TUTOR O CURADOR.El artculo 1628 del Cdigo Civil establece que en el contrato de donacin en favor de quien ha sido tutor o curador del donante est sujeto a la condicin suspensiva de ser aprobadas las cuentas y pagado el saldo resultante de la administracin. Tanto los tutores como los curadores estn impedidos de beneficiarse con la donacin de bienes de propiedad de sus representados. Se extiende el impedimento aun cuando ambos cargos hayan terminado. Entonces el tutor o curador tendr que cumplir con dar cuenta de su administracin, la cual no slo se reduce a que sean aprobadas las cuentas, sino que incluso sean entregados los saldos. Carrin Lugo nos ilustra lo expresado lneas arriba con el siguiente ejemplo: supongamos que una persona (donataria) que ha sido tutor de otra (donante) lo demandara a ste para la entrega del bien que le haya donado, el donante puede oponer como defensa previa que cumpla antes de la efectivizacin de la entrega con la condicin suspensiva que seala el ordenamiento civil, que
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consiste en que se haya aprobado las cuentas y pagado el saldo resultante de la administracin que haya ejercido como tutor del donante. Se trata, como vemos de una condicin suspensiva sealada por la ley. 8) COMUNICACIN DE LA REVOCACIN DE LA DONACIN.El artculo 1640 del Cdigo Civil dispone que no producir efecto la revocacin llevada a cabo por el donante si no se comunica en forma indubitable al donatario o a sus herederos dentro de los sesenta das de producida sta. La defensa previa podra ser invocada por el donatario o sus herederos si se pretendiese contra l o ellos que devuelvan el bien donado, alegando que no les fue comunicada la revocacin de la donacin. 9) EJERCICIO DEL DERECHO DE RETENCIN.De acuerdo a lo expresado por el artculo 1127 inciso 2) el derecho de retencin se ejercita: judicialmente, como excepcin que se opone a la accin destinada a conseguir la entrega del bien. El juez puede autorizar que se sustituya el derecho de retencin por una garanta suficiente. El trmino excepcin mencionado en el artculo no debe entenderse como tal por cuanto el artculo 446 del Cdigo Procesal Civil seala todas las excepciones que pueden ser utilizadas, no dejando abierta la posibilidad a otras distintas, entonces, debe entenderse a sta como una defensa previa. As pues el poseedor mediato del bien acciona judicialmente contra el poseedor inmediato del bien con el objetivo de que le restituya el bien entregado, mientras que el segundo puede oponer una defensa previa de derecho de retencin, en ejercicio de lo normado por el artculo 918 del Cdigo Civil que determina los casos en que el poseedor debe ser reembolsado por mejoras.
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10) BENEFICIO DE PARTICIN.Regulado por el artculo 871 del Cdigo Civil que seala que mientras la herencia permanece indivisa, la obligacin de pagar las deudas del causante gravita sobre la masa hereditaria; pero hecha la particin, cada uno de los herederos responde de esas deudas en proporcin a su cuota hereditaria. Es decir el beneficio de particin operar como defensa previa en el caso de la existencia de deudas del causante las cuales no podrn ser cobradas mientras no se produzca la particin de la herencia.
11) CESIN DE DERECHO COMO DEFENSA PREVIA.La cesin de derecho es una forma de transmisin de obligaciones en virtud del cual el cedente transmite al cesionario el derecho a exigir la prestacin a cargo de su deudor, que se ha obligado a transferir por un ttulo distinto. Dicha cesin puede operar sin asentimiento del deudor pero para que sta tenga efecto contra el deudor cedido le debe ser comunicada fehacientemente. De no ocurrir esto el deudor puede interponer como defensa previa, el no habrsele comunicado la cesin de derecho.
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21.-
OPORTUNIDAD
PARA PROPONER
DEFENSA PREVIA
SU
TRAMITACIN.El artculo 455 del Cdigo Procesal Civil seala que las defensas previas se proponen y se tramitan como las excepciones esto es , se plantean dentro de los 10 das de notificada la demanda y en cuerda separada, adjuntando los medios probatorios y debidamente fundamentadas. Luego de su absolucin se seala da y hora para la audiencia de saneamiento procesal, en donde se actuaran los medios probatorios referidos, y luego sern resueltas en la misma audiencia o dentro del plazo de 5 das de terminada la mencionada audiencia. El auto que ampara la defensa previa y despus que ste quede consentido o ejecutoriado, tiene como efecto suspender el proceso hasta que se cumpla el tiempo o el acto previsto como antecedente para el ejercicio del derecho de accin. Esta resolucin es apelable con efecto suspensivo. Por lo que ser de aplicacin el artculo 447 del mismo cuerpo legal, el mismo que dispone que las excepciones se proponen conjunta y nicamente dentro del plazo previsto en cada procedimiento, sustancindose en cuaderno separado sin suspender la tramitacin del principal. Por lo tanto las defensas previas se tramitarn de acuerdo al procedimiento que exista y su tramitacin se har en cuaderno separado.
22.- EFECTOS DEL AMPARO DE UNA DEFENSA PREVIA.Cuando el juez declara fundada una defensa previa sta tendr como efecto suspender el proceso hasta que se cumpla el tiempo o el acto previsto como antecedente para el ejercicio del derecho de accin. Conforme se desprende del artculo 456 del Cdigo Procesal Civil, es efecto del amparo de una defensa previa la suspensin del proceso hasta que se cumpla el tiempo o el acto previsto como antecedente para el ejercicio del derecho de accin. Sobre el particular, Ticona Postigo seala que "si se declara fundada una Defensa Previa tendr como efecto inmediato la suspensin del proceso hasta que el demandante realice los actos requeridos por el demandado quedando al
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prudente arbitrio del juzgador fijar el tiempo para la realizacin de los mismos" (TICONA POSTIGO, 1996, Tomo I: 598). De no realizarse los respectivos actos dentro del plazo conferido por el rgano jurisdiccional, deber ste anular lo actuado y declarar la conclusin del proceso. En este caso concluir el proceso sin declaracin sobre el fondo, Con arreglo a lo dispuesto en el artculo 321 inciso 4) del Cdigo Procesal Civil La terminacin del proceso derivada del amparo de una defensa previa no impide que posteriormente pueda promoverse otro, esta vez cumplido el tiempo o acto previsto en la ley como condicin exigible para el ejercicio de la accin. Ello se explica por el carcter temporal o dilatorio que revisten las defensas previas. Por otro lado, resulta claro que si se declara infundada la defensa previa, sigue su curso el proceso al haberse declarado el saneamiento del mismo, es decir, la existencia de una relacin jurdica procesal vlida30.
23.- COSTAS, COSTOS Y MULTAS.Las costas, costos y multas del trmite de las defensas previas sern de cargo de la parte vencida. Adicionalmente y atendiendo a la manifiesta falta de fundamento, el juez puede condenar al solicitante al pago de una multa no menor de tres ni mayor de cinco unidades de referencia procesal (URP). En el curso de cualquier proceso los litigante": deben hacer una serie de gastos econmicos. Entre el/os tenemos a las costas y costos. Las primeras son los gastos que efectan las partes desde la presentacin de la demanda hasta la ejecucin del proceso, correspondiendo el pago de dichos gastos en forma obligatoria a la parte vencida por existir un mandato judicial (sustentado en la ley) en ese sentido. El artculo 410 del Cdigo Procesal Civil seala como costas a los gastos referidos a tasas judiciales, honorarios de los rganos de auxilio judicial (perito, depositario, interventor, martillero pblico, curador procesal, etc.: arto 55 del C.P.C.), adems de otros gastos incurridos dentro del
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POSTIGO TICONA, Victor. El Debido Proceso y la Demanda Civil. Tomo I 1 Edicion, Febrero de 1998. Lima- Per.
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proceso. En cuanto a los costos, segn el artculo 411 del Cdigo Procesal Civil, son los gastos referidos al pago de honorarios profesionales del letrado del vencedor en el juicio, ms el cinco por ciento de dichos honorarios que Se destina al Fondo Mutual del Colegio de Abogados del Distrito Judicial al que corresponda. Dicho porcentaje tiene por finalidad satisfacer los honorarios profesionales de los abogados en los casos de auxilio judicial (beneficio de exoneracin econmica al litigante carente de recursos: arto 179 del C.P.C.). La multa constituye una sancin econmica impuesta por mandato de la ley a los intervinientes en un proceso por infringir determinadas normas procesales. En otros casos podr imponer facultativamente el juez la multa, siempre que el texto legal le confiera expresamente tal potestad. La recaudacin que se hace de ella significa un ingreso del Poder Judicial, en virtud de lo dispuesto por el artculo 420 del Cdigo Procesal Civil. Como sucede con las costas y costos, la multa genera intereses legales si no es pagada al tiempo de haber sido impuesta, teniendo el Juez la potestad de exigirlos a iniciativa propia despus de quedar consentida o ejecutoriada la resolucin aprobatoria de aqulla. Ahora bien, conforme se infiere del artculo 457 del Cdigo Procesal Civil, ser de cargo de la parte vencida las costas, costos y multas referidos al trmite de las excepciones y defensas previas. En lo concerniente a las multas puntualizamos que, segn se desprende de la ltima parte del indicado numeral, el excepcionante, si resultase vencido y fuese manifiesta la falta de fundamento de la excepcin o defensa previa que planteara, puede ser condenado al pago de una multa (de 3 a 5 U.R.P.) si as lo estima pertinente el juzgador. Por otro lado, en lo que atae al pago de las multas del trmite de las excepciones y defensas previas a recaer, segn el citado numeral, en la parte vencida, sealamos que ello ser as siempre y cuando dicha parte hubiera desarrollado una conducta procesal que amerite la referida sancin econmica por disposicin de la legislacin adjetiva, pues, si tal conducta no fue ejercida por la parte vencida sino por el sujeto procesal contrario, entonces, resultara un despropsito atribuirle a aqulla las consecuencias de un comportamiento procesal de la que, obviamente, no es responsable.
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INTRODUCCIN
Los mecanismos de defensa de forma dentro de un proceso civil se les denominan Excepciones de Forma o Dilatorias, mientras que aquellas que se encuentran en terreno del Derecho Civil se les conocen como Excepciones Sustantivas o de Fondo. A las primeras se les exige que ataquen los presupuestos procesales (competencias, capacidad procesal y requisitos de la demanda) o denuncien la ausencia de condiciones de la accin (inters para obrar y legitimidad para obrar), elementos necesarios para establecer una relacin jurdica procesal vlida. Mientas que la Excepciones Sustantivas buscan neutralizar directamente el derecho exigido por la contraparte, exhibiendo un derecho propio en oposicin al reclamado. Las Excepciones Sustantivas en el Cdigo Civil son numerosas, por ello nos concentraremos en aquellas que acontecen de manera ms recurrente en las operaciones jurdicas y que adems puedan demostrar que el carcter de perpetuidad de las excepciones pudiera no resultar propio de esta institucin, ya sea en actos de contraprestaciones recprocas o no.
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IV.- LAS EXCEPCIONES SUSTANTIVAS A. EL DERECHO DE RETENCIN.Como sabemos el Derecho de Retencin consiste en una concesin otorgada a un acreedor impago para que pueda conservar o retener en su poder un bien hasta que el deudor cumpla con el crdito, el mismo que tiene una ligazn con el bien retenido. A decir del artculo 1127 del Cdigo Civil, el Derecho de Retencin se puede ejercitar de manera extrajudicial o judicial. Por ello mal podra exigir el deudor moroso exigir la entrega del bien de su propiedad al retenedor impago, pues ste podra oponer como excepcin el Derecho de Retencin, el cual puede hacerlo valer en los hechos (factum), es decir, rehusando la entrega del bien retenido hasta que el deudor no cumpla con el pago del crdito; o puede hacerlo valer en la va judicial, esto es, oponindose a la demanda restitutoria planteada. Si bien el demandante es un propietario que se encuentra legitimado para solicitar la entrega de la cosa, esta accin no prospera pues el retenedor cuenta con una defensa de fondo para rehusarse a la devolucin, hasta que previamente el propietario (en el entendido que es deudor del retenedor) cumpla con la obligacin pendiente de pago. No se discute que el propietario tenga derecho a reivindicar su bien de cualquier persona que, sin su consentimiento, lo posea, pero este derecho precisamente no se puede oponer al retenedor impago con referencia a un bien que guarda conexin con el crdito insoluto, quien tiene justificacin en rehusar la entrega como mecanismo de asegurarse la contraprestacin.
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B. COMUNICACIN AL DEUDOR CEDIDO.Si bien un crdito nace como una ligazn entre un acreedor y un deudor, estos no se encuentran obligados a mantenerse inmutables en el transcurrir del tiempo e impedidos de transferir su posicin a terceros. El nivel actual de la actividad empresarial permite que el acreedor o el deudor puedan transferir sus obligaciones a terceros sin necesidad de dar noticia o requerir el asentimiento de la contraparte (por ejemplo, en el caso de la titulizacin de activos no se requiere la notificacin a todos los deudores titulizados o en la novacin por expromisin en donde el acreedor acepta a un nuevo deudor en sustitucin del original al margen de su oposicin). Conforme a las reglas del Cdigo Civil peruano, si el acreedor cede su crdito a un tercero, esta operacin solo surtir efecto contra el deudor cedido si este acepta o le es comunicada la cesin de derechos, a tenor de lo dispuestos en el artculo 1215. Por ejemplo, un establecimiento de venta de artefactos puede ceder sus crditos a una entidad bancaria, pero los deudores que no han recibido noticia de la cesin, continan efectuando los pagos pendientes al establecimiento comercial, luego la entidad bancaria no podra demandar el pago de la cuotas pendientes desde la celebracin de la cesin de derechos, pues en este ejemplo, los deudores pueden plantear la excepcin contemplada en el artculo 1215 del Cdigo nacional, en el sentido que no prospera la exigibilidad de ese pago pues por desconocimiento de la cesin de crditos han continuado pagando la deuda al acreedor original, siendo que a partir de la notificacin de la demanda es que podrn efectuar los pagos pendiente a la entidad bancaria, quien deber descontar las cuotas recibidas por el establecimiento comercial31.
31
MONROY GLVEZ, Juan. Las Excepciones en el Cdigo Procesal Civil Peruano. 2 Edicin aumentada. Lima 2004
111
C. LA CONSIGNACIN DEL PAGO.Otra defensa de fondo que califica como excepcin sustantiva podemos encontrarlo en la Consignacin, pues el acreedor podra exigir el pago de una obligacin que en realidad ya fue extinguida por la consignacin judicial del pago. En efecto, cuando existen circunstancias especiales por el cual no se puede realizar un pago vlido al acreedor, ste se puede consignar impidiendo que se deriven, por ejemplo, intereses, penalidades, riesgos o
responsabilidades pues la obligacin del deudor se ha extinguido (art. 1254). Frecuentes son los casos de asociaciones o cooperativas dentro de las cuales existen disputas entre grupos de asociados por atribuirse la administracin de las mismas. Al resultar difcil determinar con certeza quines son los legtimos representantes legales de la persona jurdica, una entidad financiera poseedora de los depsitos bancarias de la asociacin o cooperativa bien puede negarse a satisfacer el pedido de entrega del dinero consignando judicialmente estos depsitos, a las resultas que los verdaderos representantes acrediten su legitimidad en sede judicial y puedan efectuar el retiro. Si posteriormente uno de los bandos pretende hacerlo responsable por haber perjudicado a estos demandantes, bien puede la entidad bancaria interponer la excepcin de consignacin sealando que su obligacin se extinguido, que ha cumplido con entregar los depsitos, correspondiendo a un juez resolver quin tiene la representacin legal. D. LA COMPENSACIN.Al igual que la Consignacin, el deudor que sabe que tiene una deuda impaga contra su acreedor puede oponer como excepcin la compensacin, cuando el mismo acreedor ha sido su deudor por otra obligacin (art. 1288), incluso cuando esta obligacin ya hubiese prescrito. Ocurre, por ejemplo, un electricista presta servicios a una empresa comercializadora de artefactos elctricos, los mismos que no son honrados oportunamente y que, incluso, cuando demanda judicialmente por el pago de sus honorarios, se desestima la demanda por que est puede haber prescrito
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por el transcurso del tiempo, si posteriormente este mismo electricista solicita la compra al crdito de algn artefacto elctrico a la misma empresa comercializadora, ste puede oponer como excepcin ante el cobro de las cuotas de pago, la compensacin de su deuda, se encuentre sta prescrita o no. E. USUFRUCTO Y DERECHO DE HABITACIN DEL VIUDO.El artculo 731 del Cdigo Civil consagra el derecho del viudo (o viuda) suprstite a gozar del Derecho de Habitacin en forma vitalicia y gratuita sobre la casa-habitacin que sirvi como hogar conyugal, siempre que su legtima o, de ser el caso, los gananciales, no sean de valor suficiente para adjudicarse preferentemente dicho bien. De tal forma, que no interesa que los dems copropietarios exijan la entrega de la casa-habitacin, el viudo puede excepcionar su Derecho de Habitacin perpetuo contra esa pretensin, de igual forma que podr plantear la misma excepcin si le pretendiese cobrar algn monto por disfrutar exclusivamente del inmueble donde se estableci la sociedad conyugal (art. 975).
F. LA EXCEPCIN DE INCUMPLIMIENTO.En los contratos de prestaciones recprocas (compraventa, suministro, locacin de servicios, etc.) en que estas prestaciones deben cumplirse
simultneamente, existe el derecho de suspender el cumplimiento de las mismas cuando la contraparte no garantice el cumplimiento de su prestacin o satisfaga las que tiene a su cargo. Un vendedor no podra exigir el precio si no ha cumplido con entregar el bien al comprador como se haba comprometido. Si bien la deuda del precio existe y los plazos se han cumplido, el comprador puede neutralizar directamente la accin del vendedor interponiendo la excepcin de contrato no cumplido (exceptio non adimpleti contractus) sustentando su defensa en la falta de cumplimiento del vendedor, lo cual le resta legitimidad para exigir el derecho al pago y exonerando del cumplimiento de la prestacin al comprador (art. 1426).
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G. SANEAMIENTO POR VICIO OCULTO Y SANEAMIENTO POR HECHO PROPIO DEL TRANSFERENTE.El artculo 1485 del Cdigo Civil regula el Saneamiento, el cual entendemos como la obligacin natural que tiene todo transferente de un bien o derecho, de garantizar al adquirente el disfrute de los mismos, vale decir, que su adquisicin debe ser jurdicamente segura o que, dicho bien o cosa, cumple con los propsitos por el cual se adquirieron. La obligacin de quien transfiere no se agota con la transferencia sino que se proyecta despus de ella, pues el Derecho Civil estima que, atendiendo al principio de la buena fe contractual, el adquirente debe ser protegido por un lapso prudente. Para que se configure un Saneamiento por Vicio Oculto, el bien transferido en propiedad, posesin o uso, debe presentar un vicio o defecto que ordinariamente no presentara y cuya existencia afecta el disfrute del mismo, al grado de volverlo intil para la finalidad por la cual se adquiri (art. 1505). Entonces, el adquirente de un bien con vicio oculto puede plantear como excepcin, ante la probable demanda exigiendo el precio de la venta, el saneamiento por vicio oculto contra su vendedor, esto es, que el transferente del producto defectuoso cumpla con sanear al comprador (art. 1512 y 1513) en vez de exigir el pago del precio, pues ello solo procedera si hubiera transferido un bien libre de vicios. De igual modo, si el transferente por hecho propio, entrega un bien que disminuye su valor o se vuelve intil o reduce sus cualidades por ese efecto, estar obligado al saneamiento. En cuyo caso de producirse la interposicin de una accin judicial destinada a enervar cualesquiera de los derechos sobre el bien que corresponden al adquirente en virtud del contrato, tiene ste la facultad de deducir la excepcin de saneamiento, cuyo objeto es poner fin al juicio como ordena el artculo 1527 del Cdigo Civil.
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Como vemos en las excepciones de saneamiento como las descritas impiden que el demandante exija una prestacin a la cual tendra derecho, pero resulta que en el fondo este derecho es aparente, dado que existen circunstancias graves por el cual no se le reconocer accin para exigir la prestacin, supuestos que sustenta la deduccin de las excepciones. De otra parte, es precisamente el caso de las excepciones de saneamiento las que advierten que stas no tienen el carcter perpetuo como podra sostenerse. En efecto, el artculo 1514 del Cdigo Civil plantea que el derecho de exigir las acciones que se deriven del saneamiento por vicio oculto o por hecho propio del transferente caducan a los tres (3) y seis (6) meses, si se tratan de bienes muebles o inmuebles, respectivamente. Entonces tenemos que si el comprador de un bien advierte la presencia de un vicio oculto al ao de haber recibido el bien (mueble o inmueble), no podra plantear la excepcin de saneamiento a la cual tena derecho pues est ha caducado o desaparecido por el transcurso razonable del tiempo, vale decir, que la excepcin no era perpetua para el comprador. En este sentido, el vendedor podr plantear una demanda exigiendo el pago del precio por el bien defectuoso transferido, no pudiendo ser neutralizada esta pretensin por una excepcin de saneamiento pues sta ha caducado.
115
V.- CONCLUSIONES
El presente trabajo nos ha dado a conocer lo que son las excepciones procesales, de modo que las podemos ubicar realmente como un derecho propio de la parte demandada, que a su vez se vinculo en lo que es la instancia como un derecho, cabe sealar que este mismo derecho responde a una situacin poltica, pues el derecho se genera en razn de la organizacin poltica compleja, debido a que el Estado toma para s la aplicacin de la justicia. La excepcin ha tenido un recorrido histrico sinuoso, unas veces ha representado el ncleo de las defensas; se deca que excepcionar era oponerse a la accin; en otra, su importancia fue adventicia, dependa de la existencia de una norma de derecho material que la sostuviera. Creemos que ni uno ni otro extremo es el correcto, la excepcin como se ha advertido no es otra cosa que una de las formas que toma el derecho de defensa. En el nuevo panorama del derecho procesal civil peruano, tiene por objeto conceder al demandado el derecho de complementar las agudas observaciones que el juez nacional realiza al calificar la admisin de la demanda y, posteriormente, al estudiar el caso para la declaracin de saneamiento del proceso. Al demandado le interesa que la relacin procesal que el demandante quiere establecer con l sea correcta, valida. Las excepciones son los instrumentos a travs de los cuales ste denuncia que tal relacin es errnea. No hace mucho, la excepcin era solo un medio para alenguar el pleito como se deca en Las Partidas. Nos parece que el tratamiento que el nuevo Cdigo le concede a las excepciones elimina su uso malicioso. Incluso todo el sistema de costos, costas y multas que para su trmite se regulan, desalienta el uso irregular en provecho de una lealtad y buena fe procesal necesaria para el nuevo modelo de proceso al que el Cdigo aspira.
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Sobre la base de las ideas explicadas, creo que las modificatorias introducidas no solucionan reales y concretos problemas (como lo son el tratamiento de la prescripcin como excepcin, la ausencia de excepciones dilatorias y un ineficiente saneamiento procesal), sino que genera nuevos y graves (la vulneracin al derecho a la defensa); se puede percatar que lamentablemente hemos nuevamente perdido una oportunidad. La excepcin es un instituto procesal por el cual el emplazado ejerce su derecho de defensa denunciando la existencia de una relacin jurdica procesal invlida (por omisin o defecto de algn presupuesto procesal de forma), o, el impedimento del juez para pronunciarse sobre el fondo de la controversia (por omisin o defecto en una condicin de la accin). Mediante la excepcin el demandado se opone a la pretensin, atacando sus razones mediante otros propios de hecho. Tales argumentos no precisan ser demostradas, siempre que se fundamenten en las alegaciones del demandante; sin embargo, la excepcin tendr que ser necesariamente probada cuando se aleguen hechos diversos a los consignados en la demanda. Interpuesta las excepciones, el rgano jurisdiccional tiene dos alternativas: puede citar a las partes para la Audiencia de Saneamiento o declarar infundada la excepcin; slo en este ltimo caso la norma le exige que su resolucin sea motivada. En ningn caso, el rgano jurisdiccional puede declarar fundada la excepcin, sino es en la Audiencia de Saneamiento. Finalmente, no olvidemos que el proceso no es un fin en si mismo, es slo un instrumento de los derecho materiales, en realidad desde una perspectiva mas amplia podramos decir que es slo un instrumento de paz. Siendo as, su conocimiento, aplicacin y fines deben estar encaminados para ayudar al hombre a resolver de manera pronta y justa sus conflictos y no a sufrir el drama de envejecer tenindolo como una compaa fatal.
117
VI.- BIBLIOGRAFA
FERRERO, Augusto. Derecho Procesal Civil Excepciones. Editorial Ausonia. 3 Edicin. 1980. HINOSTROZA MINGUEZ, Alberto. Las Excepciones en el Proceso
Civil. Editorial San Marcos. 3 Edicin 2000. MONROY GALVEZ, Juan. Temas de Proceso Civil. 1 Edicin- 1987. Pgina 98. POSTIGO TICONA, Victor. El Debido Proceso y la Demanda Civil. Tomo I 1 Edicin, Febrero de 1998. Lima- Per. MONROY GALVEZ, Juan; Las Excepciones en el Cdigo Procesal Civil Peruano, Lima 2003. MONTERO AROCA, Juan; GMEZ COLOMER, Luis, MONTN REDONDEO, Alberto y BARONA VILAR, Silvia. Derecho Jurisdiccional. Tomo II Proceso Civil. ZUMAETA MUOZ, Pedro. Temas de la Teora del Proceso, 1 Edicin, Lima Per 2004. CALDERN SUMARRIVA, Ana y AGUILA GRADOS, Csar. El ABC del Derecho Procesal Civil. Editorial San Marco, Lima- Per. GONZLES VALVERDE, Mario Enrique. Excepciones Oscuras y Contiendas de Competencia Vulneradoras. Gaceta Jurdica Tomo 163.Lima Per, 2007.
118
CARRIN LUGO, Jorge. Tratado de Derecho Procesal Civil. Lima, 2000. Ed. Grijley. MONROY GLVEZ, Juan. Las Excepciones en el Cdigo Procesal Civil Peruano. 2 Edicin aumentada. Lima 2004. DE SANTO, Vctor. La demanda y la defensa en el proceso civil. Buenos Aires. Universidad 1981. BEAUMONT CALLIRGOS, Ricardo. Comentarios a la nueva Ley de Ttulos Valores. Lima. Gaceta Jurdica. 2000.
119
VII.- JURISPRUDENCIA
Expediente 619-96-AA/TC Trujillo Caso: Ysidro Alberto Villanueva Rodrguez SENTENCIA DEL TRIBUNAL CONSTITUCIONAL En Lima, a los trece das del mes de junio de mil novecientos noventisiete, reunido el Tribunal Constitucional en sesin de Pleno Jurisdiccional, con asistencia de los seores Magistrados: Acosta Snchez, Nugent, Daz Valverde, Garca Marcelo; actuando como Secretaria Relatora, la doctora Mara Luz Vsquez, pronuncia la siguiente sentencia: ASUNTO.Ysidro Alberto Villanueva Rodrguez y Simn Cruz Cerna interponen con fecha quince de agosto de mil novecientos noventisis, Recurso Extraordinario contra la sentencia de vista expedida el seis de agosto de mil novecientos noventisis por la Primera Sala Civil de la Corte Superior de Justicia de La Libertad, que declar improcedente la Accin de Amparo que incoaron contra Ramiro Vlchez Flores ex-Alcalde de la Municipalidad Provincial de Snchez CarrinHuamachuco, y Carlos Loyola Mrquez Alcalde del citado Gobierno Local Provincial. Vicepresidente encargado de la Presidencia,
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ANTECEDENTES.-
El trece de febrero de mil novecientos noventisis, Ysidro Alberto Villanueva Rodrguez y Simn Cruz Cerna interponen Accin de Amparo contra Ramiro Vlchez Flores en su calidad de ex-Alcalde de la Municipalidad Provincial de Snchez Carrin-Huamachuco y contra Carlos Loyola Mrquez actual Alcalde del citado Concejo Provincial con la finalidad de que se les declare inaplicable la Resolucin de Alcalda N 293-95-MPSCH/A de fecha veintinueve de diciembre de mil novecientos noventicinco; en el extremo que deja sin efecto el artculo 2 de la Resolucin de Alcalda N 068-95-MPSCH/A de fecha cuatro de abril de mil novecientos noventicinco; y adems, para que se deje sin efecto el despido del que han sido objeto y se les reponga en el cargo que tenan, vale decir, Tcnico de Capacitacin y Difusin I en el caso de Ysidro Alberto Villanueva Rodrguez, y Mecnico II, STB en el caso de Simn Cruz Cerna. Aluden los demandantes, que fueron nombrados en tales cargos mediante la Resolucin de Alcalda N 068-95-MPSCH/A de fecha cuatro de abril de mil novecientos noventicinco, y que en forma inaudita el mismo Alcalde que los nombr Ramiro Vlchez Flores, el veintinueve de diciembre de mil novecientos noventicinco expidi la Resolucin de Alcalda N 293-95-MPSCH/A cuyo artculo 2 deja sin efecto el nombramiento de los demandantes. Ramiro Vlchez Flores, ex-Alcalde de la Municipalidad Provincial de Snchez Carrin-Huamachuco, contesta la demanda reconociendo lo siguiente: que, los demandantes fueron sometidos a concurso e ingresaron a la Carrera Administrativa mediante la Resolucin de Alcalda N 068-95-MPSCH/A de fecha cuatro de abril de mil novecientos noventicinco; que en Sesin Extraordinaria del Concejo llevada a cabo el veintinueve de diciembre de mil novecientos noventicinco, los Regidores lo coaccionaron a dejar sin efecto el nombramiento de los demandantes, para no tener problemas con la administracin edilicia entrante, cuyo Alcalde Carlos Loyola Mrquez (codemandado) haba anunciado pblicamente que anulara todo acto de nombramiento de personal, que, finalmente atribuye la responsabilidad del despido al codemandado Carlos Loyola Mrquez, actual Alcalde del citado Concejo Provincial.
121
Por su parte, el actual Alcalde de la Municipalidad de Snchez CarrinHuamachuco tambin contesta la demanda, deduciendo en primer lugar la excepcin de incompetencia al amparo del artculo 29 de la Ley N 23506, en razn de que considera competente para conocer la causa al Juez de Primera Instancia de Snchez Carrin y no al de Trujillo donde ha sido incoada la causa. Refirindose al aspecto de fondo, manifiesta que la Resolucin de Alcalda N 068-95-MPSCH/A es una Resolucin fraguada, pues con el mismo nmero se aprob otra Resolucin disponiendo la inscripcin administrativa de doa Darly Gissella Layza Vsquez; que la Resolucin que dej sin efecto los nombramientos qued consentida, y que los demandantes no agotaron previamente la va administrativa. Mediante la Resolucin N 7 de fecha veinte de mayo de mil novecientos noventisis, el Primer Juzgado Especializado en lo Civil de Trujillo, declara improcedente la excepcin de incompetencia y fundada la Accin de Amparo, disponiendo reponer en el cargo a los demandantes; basa su pronunciamiento en lo siguiente: que, los demandantes domicilian en Trujillo, por consiguiente, al amparo del primer prrafo del artculo 29 de la Ley N 23506 estaban facultados a incoar la causa en Trujillo, por lo que, la excepcin de incompetencia debe ser declarada improcedente, que, en el presente caso no haba necesidad de agotar la va administrativa; que los demandantes son servidores nombrados en la Municipalidad Provincial Snchez Carrin, por lo que les asiste el derecho a la estabilidad laboral. La Primera Sala Civil de la Corte Superior de Justicia de La Libertad, mediante la Resolucin N 15 de fecha seis de agosto de mil novecientos noventisis, declara improcedente la Accin de Amparo y considera sin objeto el pronunciarse sobre la excepcin de incompetencia, por las siguientes consideraciones: que la estabilidad laboral invocada por los demandantes no est contemplada en la Constitucin Poltica vigente; y, que las resoluciones expedidas por la Corte Suprema de Justicia presentadas por los demandantes, no constituyen jurisprudencia vinculante.
FUNDAMENTOS.122
Respecto a la excepcin de incompetencia es verdad que los demandantes domicilian en la ciudad de Trujillo como es de verse en el escrito de demanda, por consiguiente, al amparo del primer prrafo del artculo 29 de la Ley N 23506 que a continuacin se transcribe, la excepcin deviene en improcedente. Art. 29.- Son competentes para conocer de la Accin de Amparo los jueces de Primera Instancia en lo Civil del lugar donde se afect el derecho o donde se cierne la amenaza, o dondetiene su domicilio el afectado o amenazado, o donde tiene su domicilio el autor de la infraccin o amenaza, a eleccin del demandante El co-demandado Carlos Loyola Mrquez, actual Alcalde de la Municipalidad Provincial de Snchez Carrin-Huamachuco, adjunta a folio setenticuatro copia autenticada de la Resolucin de Alcalda N 068-95-MPSCH de fecha cuatro de abril de mil novecientos noventicinco, por la que se acepta inscribir el nacimiento de la nia Darly Gissella Layza Vsquez; que no guarda relacin con la Resolucin de Alcalda del mismo nmero y misma fecha que encontramos a folio trece que es materia de la presente Accin, con dicho documento pretende demostrar que la segunda Resolucin de Alcalda que asciende y nombra a trabajadores es nula. Al amparo del artculo 110 del Texto Unico Ordenado de la Ley N 26111, Ley de Normas Generales de Procedimientos Administrativos, aprobado por el Decreto Supremo N 02-94JUS, el plazo de seis meses para declarar la nulidad de la Resolucin de Alcalda N 068-95-MPSCH/A venci en el mes de octubre de mil novecientos noventicinco. Por consiguiente, la Resolucin de Alcalda N 293-95-MPSCH/A que obra a folio diecisis y que tambin es materia de la presente Accin incurre en dos errores de carcter administrativo: En primer lugar, no se puede en el mes de diciembre desconocer y dejar sin efecto el artculo 2 de la Resolucin de Alcalda N 068-95-MPSCH/A, cuando el plazo que se tuvo para establecer esa nulidad parcial, venci en el mes de octubre, en segundo lugar, el nombramiento de los trabajadores dentro de los cuales se hallan los demandantes, les da la categora de servidores pblicos segn lo dispone el artculo 52 de la Ley N 23853, Orgnica de Municipalidades; por consiguiente en aplicacin del Decreto Legislativo N 276, Ley de Bases de la Carrera Administrativa, los demandados debieron ser sometidos a un Proceso
123
Administrativo en donde se tipifique la falta cometida y puedan hacer los descargos que crean conveniente. No habindose producido dichas acciones administrativas, se vulner el derecho de los demandantes al debido proceso, por lo que resulta pertinente declarar fundada la presente Accin de garanta. Por estos fundamentos, este Tribunal Constitucional, haciendo uso de las atribuciones que le confiere la Constitucin Poltica del Estado y su Ley Orgnica,
FALLA Revocando la Resolucin N 15, expedida el seis de agosto de mil novecientos noventisis por la Primera Sala Civil de la Corte Superior de Justicia de la Libertad; declarando fundada la Accin de Amparo interpuesta por Ysidro Alberto Villanueva Rodrguez y Simn Cruz Cerna, contra Ramiro Vlchez Flores y Carlos Loyola Mrquez ex-Alcalde y Alcalde de la Municipalidad Provincial de Snchez Carrin-Huamachuco, respectivamente, y en
consecuencia inaplicable la Resolucin de Alcalda N 293-95-MPSCH/A del veintinueve de diciembre de mil novecientos noventicinco, en el extremo en que deja sin efecto el artculo 2 de la Resolucin de Alcalda N 068-95-MPSCH/A del cuatro de abril de mil novecientos noventicinco debiendo reponerse a los demandantes en el puesto de trabajo que venan desempeando, dispusieron finalmente, que la presente sentencia
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2.- ANTECEDENTES EN NUESTRA LEGISLACION.-

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