CRIM ORGANIZAT. CONSIDERAII PRIVIND GRUPUL INFRACIONAL ORGANIZAT Petre BUNECI Prof. univ.

dr Decanul Facultii de Drept Universitatea Ecologic Abstract This article refers to some aspects concerning the organized crime in the view of Law no. 39/2003, and the concept of organized criminal group as presented rigorously, unambiguously and without possibilities of contradictory interpretations in article 2 of Law no. 39/2003, in comparison with the provisions contained in article 7 of Law no. 39/2003, which makes reference with general and undetermined character to the concept of support in any form of the organized criminal group, thus leaving room for different interpretations, fact that contravenes the principles of the ECHR under which the courts are obliged to apply a sole right and precise definitions. We consider in this context that is imposed de lege ferenda the completion of article 7 paragraph 1 of Law no. 39/2003, in the sense of explicit description of the concrete ways to support the criminal group. Keywords: organized crime, organized criminal group, support in any form.

Rezumat Prezentul articol se refer la unele aspecte viznd crima organizat n accepiunea Legii nr. 39/2003, ct i la conceptul de grup infracional organizat astfel cum este prezentat n mod riguros, fr ambiguiti i fr posibiliti de interpretri conradictorii n art. 2 din Legea nr. 39/2003, n comparaie cu dispoziiile cuprinse n art. 7 din Legea nr. 39/2003, care face referiri cu caracter nedeterminat i general la noiunea de sprijinire sub orice form a grupului infracional organizat, lsnd astfel loc la interpretri diferite, fapt ce contravine principiilor CEDO potrivit crora instanele sunt obligate s aplice un drept unic i definiii precise. Considerm n acest context c se impune de lege ferenda completarea dispoziiilor art. 7 alin. 1 din Legea nr. 39/2003, n sensul descrierii explicite a modalitilor concrete de sprijinire a grupului infracional. Cuvinte cheie: crim organizat, grup infracional organizat, sprijinire sub orice form. n accepiunea Legii nr.39/2003 prin crim organizat se nelege activitile desfurate de orice grup constituit din cel puin trei persoane, ntre care exist raporturi ierarhice sau personale, care permit acestora s se mbogeasc sau s controleze teritorii, piee ori sectoare ale vieii economice i sociale, interne sau strine, prin folosirea antajului, intimidrii, violenei ori coruperii, urmrind fie comiterea de infraciuni, fie infiltrarea n economia real. Forma superioar de organizare a grupurilor de infractori se numete mafie, termen care a aprut n Italia dup care s-a extins n multe ri ale lumii precum Frana, S.U.A., Columbia, Japonia, Mexic sau Rusia. n Europa Central i de Est criminalitatea a atins cote alarmante cu deosebire n foste ri ce au aparinut Iugolaviei, Albania i Bulgaria, fora crimei organizate fiind pus n eviden prin influena deosebit n planul destabilizrii situaiei interne care a cunoscut transformri eseniale prin trecerea de la economia centralizat la cea de pia i de la regimul politic autoritar la cel democratic. Aa fiind, Mass-media occidental a acordat n ultimul timp o atenie sporit extinderii organizaiilor de tip mafiot pe continentul european fcnd remarca potrivit creia prbuirea cortinei de fier a nlesnit nu numai liberalizarea legturilor dintre persoanele fizice i organizaiile legale din vest i est, ci i dintre cele ilegale. Referindu-ne la situaia din Romnia, trebuie fcut precizarea clar c ordinea civil s-a degradat, c inflaia a nregistrat un salt extraordinar i c n acest context criminalitatea a crescut alarmant, piaa neagr fiind o prezen cotidian aproape la vedere. Deschiderea frontierelor n cadrul Uniunii Europene i circulaia nestingherit ntre rile acesteia a facilitat micarea persoanelor i a mrfurilor, impulsionnd piaa liber dar n acelai timp i criminalitatea. Folosind fora financiar de care dispun, grupurile crimei organizate au penetrat mare parte din domeniile de activitate ale statului i au corupt oficialiti politice i guvernamentale, situaie n care autoritile romne au fost nevoite s intervin pentru combaterea fenomenului crimei organizate, legislativul adoptnd importante acte normative dintre care enumerm: - Codul penal, cu modificrile i completrile ulterioare;

27

- Legea nr.143/2000 privind combaterea traficului i consumului ilicit de droguri; - Legea nr.78/2000 pentru prevenirea, descoperirea i sancionarea faptelor de corupie; - Legea nr.678/2001 privind prevenirea i combaterea traficului de persoane; - Legea nr.302/2004 privind cooperarea judiciar internaional n materie penal; - Legea nr.656/2002 privind prevenirea i sancionarea splrii banilor; - Legea nr.682/2002 privind protecia martorilor. Separat de acestea a fost adoptat un act normativ deosebit de important i anume Legea nr.39/2003 privind prevenirea i combaterea criminalitii organizate, aceasta avnd la baz Convenia ONU mpotriva criminalitii transnaionale organizate. Legea reglementeaz msuri specifice de prevenire i combatere a criminalitii organizate la nivel naional i internaional, definind n art.2 lit.a noiunea de grup infracional organizat, n art.2 lit.b noiunea de infraciune grav, ca apoi n art.2 lit.c s se refere la infraciunile cu caracter transnaional svrite att pe teritoriul unui stat ct i n afara teritoriului acestuia. Potrivit art.2 lit.a din Legea nr.39/2003 grupul infracional organizat este acel grup structurat, format din trei sau mai multe persoane care exist pentru o perioad i acioneaz n mod coordonat n scopul comiterii uneia sau mai multor infraciuni grave, pentru a obine direct sau indirect un beneficiu financiar sau alt beneficiu material; nu constituie grup infracional organizat grupul format ocazional n scopul comiterii imediate a uneia sau mai multor infraciuni i care nu are continuitate sau o structur determinat ori roluri prestabilite pentru membri si. Rezult c, pentru a fi n prezena unui grup infracional organizat este necesar a fi ndeplinite n mod cumulativ dou condiii i anume: - n primul rnd, este necesar ca grupul s fie format din trei sau mai multe persoane i s funcioneze pe o anumit perioad de timp i n mod coordonat (vezi revista dreptul nr.6/2004, pag.158) Cu privire la modul coordonat de funcionare, este nevoie ca n cadrul grupului s exist o subordonare ierarhic, prestabilit, n sensul c trebuie prevzut rolul fiecrui membru n parte n comiterea infraciunii. De asemenea, caracterul coordonat presupune planificare, organizare, control ct i procurarea de instrumente, mijloace specifice, folosirea de combinaii, etc. - o a doua condiie esenial pentru existena grupului infracional organizat, este aceea ca el s nu aib un caracter ocazional, ci s fie constituit pe baza unui studiu prealabil care s aib n vedere anumite caliti, nsuiri i specializri ale membrilor acestuia. n fapt, grupul trebuie s aib o structur determinat, adic s aib anumite componente cu sarcini complementare n realizarea activitii infracionale, o aa zis diviziune a muncii n cadrul unei ierarhii cu roluri prestabilite i reguli de comportare specifice unei uniti structurate. n art.7 din Legea nr.39/2003 se arat c se pedepsete cu nchisoare de la 5 la 20 de ani i interzicerea unor drepturi iniierea sau constituirea unui grup infracional organizat ori aderarea sau sprijinirea sub orice form a unui astfel de grup. Analiznd elementele constitutive ale infraciunii prev. de art. 7 alin. din Legea nr. 39/2003, artm c latura obiectiv a acesteia const n aciunea de a iniia i de a constitui un grup infracional, fie de aderare sau sprijinire a acestuia. Constituirea implic asocierea i nelegerea mai multor persoane n scopul de a fiina n timp i de a pregti i organiza infraciuni prevzute de lege. Iniierea presupune nu numai concepia, ci i activiti de materializare a ideii, respectiv lmurire, ntruniri , consftuiri, planuri, etc. Aderarea la grup se realizeaz prin exprimarea consimmntului expres al unei persoane de a face parte din structura infracional, n timp ce sprijinirea grupului presupune furnizare de asisten, ajutor sau sfaturi n vederea svririi infraciunilor. Sub aspectul laturii subiective, trebuie artat c fapta este svrit cu intenie direct, aceasta trebuind s fie calificat de scop cel puin din dou considerente: - persoana trebuie s tie i s fie de acord cu nfiinarea, aderarea, i sprijinirea grupului, tiind c urmeaz a fi comise infraciuni grave; - trebuie s urmreasc obinerea unor foloase sau avantaje materiale. Referindu-se la noiunea de grup infracional organizat, legiuitorul l-a definit n mod riguros fr ambiguiti, nelsnd posibilitatea unor interpretri contradictorii. n schimb, textul cuprins n art. 7 alin. 1 din Legea nr. 39/2003, cnd face vorbire de sprijinirea sub orice form a grupului infracional organizat, fr a descrie modalitile concrete ale acestuia aa cum a fcut n art. 2 lit. a din Legea nr.39/2003, are un caracter nedeterminat i general care las loc la interpretri diferite fiind prin excelen ambiguu. Apreciem c aceast formulare ncalc dreptul prilor la un proces echitabil, deoarece alimenteaz i autorizeaz un amestec inadmisibil al procedurilor penale cu cele cuprinse n legea special, nclcnd cerinele 28

imperative ale art. 21 alin. 3 din Constituie raportat la art. 6 din Convenia European a Drepturilor Omului privind egalitatea de arme, contradictorialitatea, independena i imparialitatea justiiei ct i respectarea prezumiei de nevinovie. Ct vreme procesul penal este guvernat de principiul dreptului la un proces echitabil, considerm c meniunea cuprins n legea special ncalc flagrant acest principiu ct i procedurile instituite n Convenia European a Drepturilor Omului deoarece are un caracter ambiguu, lsnd loc la interpretri contradictorii de la caz la caz, ceea ce afecteaz grav principiul prezumiei de nevinovie. Potrivit prevederilor Curii Europene a Drepturilor Omului, pentru a se evita derapajele, neconcordanele i confuziile, este necesar ca instanele naionale, cu ocazia judecrii cauzelor cu care vor fi sesizate, s aplice un drept unic i definiii precise pentru a se realiza un proces echitabil ntr-un termen rezonabil. Aceast precizare a fost fcut prin hotrrea Curii Europene a Drepturilor Omului din 21.02.1975 n cauza Golder contra Regatului Unit, citat de M. Voicu n lucrarea sa intitulat Protecia european a drepturilor omului. Teorie i jurispruden, Editura Lumina Lex, Bucureti 2001, pag.130. Tot Curtea European a Drepturilor Omului a statuat c n activitatea jurisdicional principiul legalitii impune judectorului dou obligaii stricte: interpretarea stric a legii penale i interzicerea analogiei. Legea penal este de strict interpretare i ea nu poate fi analizat extensiv prin analogie n defavoarea inculpatului, fiind interzis interpretarea in malam partem. n acest context n literatura juridic, s-a fcut sublinierea clar c dat fiind locul important pe care l ocup ntr-o societate democratic dreptul la un proces echitabil, interpretarea ambigu, general sau neunitar este inadmisibil deoarece nu corespunde obiectului i scopului acestuia i nici textului art. 6 din Convenia European a Drepturilor Omului ( a se vedea M.Voicu op.cit., pag. 94 ). Pentru considerentele expuse mai sus, apreciem c se impune de lege ferenda completarea dispoziiilor art.7 alin.1 din Legea nr.39/2003 n sensul de a se descrie explicit care sunt acele modaliti concrete de sprijinire sub orice form a grupului infracional, astfel cum este definit n mod riguros i fr ambiguiti grupul infracional organizat n art.2 lit.a din Legea nr.39/2003. n acest fel se rspunde exigenelor Curii Europene a Drepturilor Omului potrivit crora, n judecarea cauzelor cu care sunt sesizate instanele naionale sunt obligate s aplice un drept unic i definiii precise pentru a se realiza un proces echitabil.

29

COOPERAREA EUROPEAN N COMBATEREA TRAFICULUI CU BUNURI CULTURALE PE INTERNET

Prof. univ. dr. Augustin LAZR Procuror general adj. P.C.A. Alba Iulia Scms. dr. Marius-Mihai CIUT Serviciul Protejarea P. C.N. Congresul practicienilor i experilor europeni pe tema Patrimoniul Cultural i Noile Tehnologii, organizat n perioada 16 -18 noiembrie 2009, de Primria i Universitatea din Viena, n parteneriat cu Institutul Cultural Romn din Viena i Comitetul tiinific Internaional de Documentare a Patrimoniului Cultural (The International Scientific Committee for Documentation of Cultural Heritage - CIPA) a examinat n cursul dezbaterilor realizate n plen i pe ateliere de lucru, problematica mijloacelor de protecie a patrimoniului cultural, european i mondial, n condiiile dezvoltrii noilor tehnologii 1 . Discuiile au relevat faptul c o protecie eficace a patrimoniului cultural este determinat n msur important, de calitatea reglementrii prin instrumente juridice a comerului virtual cu bunuri culturale, gradul de cunoatere a modurilor ilicite de operare n acest domeniu i de capacitatea de cooperare internaional i interinstituional a ageniilor cu atribuii n acest domeniu. Evoluia rapid a tehnologiilor I.T., a echipamentelor de detecii etc. a condus la o specializare tot mai mare a investigrii acestor fapte i a administrrii probelor tiinifice, fiind implicate domenii variate, precum: recuperarea artefactelor originale (adeseori unicat), falsul de monede, tablouri, artefacte; domeniile examinrii muzeografice, arheologice, operaiuni de licitaii pe internet etc. Drept consecin, n condiiile acestei specializri, cererea de expertiz tiinific depete, n cele mai multe cazuri, oferta existent ntr-un anumit stat 2 . n aceste circumstane, ncepnd cu cea de-a XIV-a ediie a Congresului, din 2009, a fost organizat seciunea special Comerul de bunuri culturale pe Internet, precum i un grup de lucru, compus din reprezentanii Austriei, Elveiei, Germaniei, Romniei i Turciei, care are misiunea de a examina evoluia i manifestrile fenomenului de trafic cu bunuri culturale pe Internet i de a propune un proiect de rezoluie pentru combaterea ferm a acestuia. Activitatea grupului de lucru va contribui, de asemenea, la dezvoltarea unei reflecii la nivel european pe aceast tem. Pn n prezent, la nivelul Uniunii Europene se remarc o consolidare a cooperrii n domeniul proteciei patrimoniului cultural, contribuii semnificative n acest sens, fiind Regulamentul nr. 3911/92 i Directiva nr. 93/7EC, care prevd cooperarea direct ntre statele Uniunii Europene, evaluarea msurilor imperative ale altor state i oblig n mod expres la restituirea bunurilor culturale exportate ilegal. De asemenea, n materia cooperrii judiciare, au fost consacrate principiul recunoaterii reciproce a hotrrilor judectoreti, mandatul european de arestare i decizia-cadru privind intensificarea cooperrii n domeniul combaterii terorismului i a criminalitii organizate transfrontaliere. La deschiderea manifestrii a avut loc lansarea volumului Combaterea criminalitii contra Patrimoniului Cultural European Patrimonium II, ediie bilingv (romn i englez) publicat de Editura Mega Cluj-Napoca, opera unei echipe de cercetare, interdisciplinare. n faa unui auditoriu avizat, compus din peste 120 de participani la Congres (cadre didactice universitare, magistrai, experi, ataai culturali, oficialiti etc.), dr. Cristian Gzdac,
1

n perioada 16-19 noiembrie 2009, la invitaia Institutului Cultural Romn din Viena i a Primriei oraului Viena, o delegaie alctuit din prof. univ. dr. Aug. Lazr, Procuror general adj. al Parchetului de pe lng Curtea de Apel Alba i Scms. dr. M.-M. Ciut, reprezentant al Serviciului pentru Protejarea Patrimoniului Cultural Naional din cadrul Inspectoratului General al Poliiei Romne, a participat la cea de a XIV-a ediie a Congresului Internaional Patrimoniul cultural i Noile tehnologii , manifestare organizat i gzduit de Primria i Universitatea din Viena, n parteneriat cu Institutul Cultural Romn din Viena i Comitetul tiinific Internaional de Documentare a Patrimoniului Cultural (The International Scientific Committee for Documentation of Cultural Heritage - CIPA). 2 Despre imperativele cooperrii n materia expertizei, a se vedea Aug. Lazr, M. Foitos, Al. Georgescu, Scientific evidence in criminal matters, Seminar on Scientific Evidence, Cite international in Lyon, France, 15-16 oct. 2008; Aug. Lazr, M. Foito, Al. Georgescu, O privire n viitor:noile tendine ale investigaiei criminalistice la nivel european, Revista de criminologie, criminalistic i penologie nr. 1/2009 ;

30

cercettor la Academia Romn, Filiala Cluj-Napoca, a prezentat volumul ca fiind o contribuie important i original n domeniul proteciei patrimoniului cultural european. 3 S-a subliniat c ideea n jurul creia graviteaz studiile volumului este aceea de a prezenta realiti ocante din braconajul arheologic i traficul cu antichiti la nivel european i mondial, dar i de a realiza un demers educativ, att informativ ct i formativ, pentru a prentmpina viitoare orori ale traficului cu bunuri culturale. Dei autorii materialelor sunt experi n domeniile lor de activitate, iar scopul lor principal este cercetarea de specialitate, textele sunt redactate pe nelesul publicului larg, ntr-un mod atractiv, tocmai pentru a contientiza i sensibiliza, nu numai specialitii, ci i opinia public de imensitatea si gravitatea rului social produs de fenomenul traficului ilegal cu antichiti n completarea deschiderii romneti, conf. univ. dr. M-M. Ciut a prezentat o comunicare, bogat ilustrat, privind evoluiile culturale din Romnia n ultimii douzeci de ani, care a realizat o sintetic trecere n revist a progreselor, dar i a disfunciilor, nregistrate n atitudinea societii romneti fa de protecia Patrimoniul Cultural Naional, un domeniu de excepie n cadrul Patrimoniului Cultural European i Mondial 4 . Discuiile participanilor au pus n eviden faptul c, de civa ani, Internetul a nceput s joace un rol important n piaa de artefacte. Odat cu trecerea anilor, comerul desfurat pe Internet i licitaiile online, de bunuri culturale, s-au dezvoltat constant i au devenit o pia local stabil. Platformele online cum sunt: e-bay, casele de licitaii renumite, cum sunt Sothebys, Bonhams sau Christies, precum i dealerii de artefacte ori persoanele private, ofer bunuri culturale datnd din toate perioadele i provenind din toate regiunile lumii 5 . Dei comerul electronic este extrem de diferit de piaa de artefacte convenional, denumit i piaa fizic sau fa n fa, cumprtorul i vnztorul se confrunt cu aceleai ntrebri. De unde provine artefactul? Cnd a fost descoperit? Ce tim despre proveniena obiectului? Posed vnztorul just-titlu, respectiv a manifestat diligena cuvenit pentru a-i afla originea? Obiectul a fost exportat legal? etc. Sesiunea din anul 2009 a manifestrii tiinifice din Viena a ncercat s ofere o documentare de ansamblu despre piaa bunurilor culturale de pe web ndeosebi n sectorul antichitilor a discutat probleme etice i juridice. Studiile despre consecinele materiale i intelectuale ale comerului cu obiecte culturale, nedocumentate adesea, ntmpin, ntre altele, problemele lipsei transparenei i a diligenei cuvenite n cazul comerul virtual. Exist, de asemenea, o nevoie tiinific de arhivare i publicare a tuturor informaiilor i imaginilor disponibile ale obiectelor vndute. ntlnirea i-a propus s ncurajeze cooperarea internaional ntre oamenii de tiin, muzee, case de licitaii, colecionari privai, piaa de artefacte, funcionarii guvernamentali, vam i ageniile de aplicare a legii. Experii din Turcia au relevat faptul c Anatolia ocup un loc fundamental n cadrul Patrimoniului Arheologic Mondial, cu rezervele ei arheologice bogate, nc insuficient cunoscute. Aceste rezerve reprezint o baz natural pentru contrabanda cu bunuri culturale, ndeosebi cele care dateaz din perioada Imperiului Hittit. 6 Chiar dac problema contrabandei cu bunurile culturale se ncearc a fi soluionat juridic prin legi naionale i convenii internaionale, anumite probleme ale contrabandei cu bunuri culturale de origine anatolian nu au fost nc soluionate. Astfel, principala problem la nivelul rilor de origine nu este att furtul artefactelor nregistrate n muzee, ci excavarea artefactelor necunoscute i nenregistrate, prin spturi ilegale, precum i exportul lor prin mijloace ilegale. O tratare a problemei contrabandei cu bunuri culturale nu poate ignora examinarea modului de manifestare a fenomenului pe Internet. Reeaua Internet creeaz un mediu de desfacere ce solicit un capital redus, ns global n ceea ce privete afacerile comerciale. Din studiul operaiunilor efectuate n reea, se observ faptul c aceasta este susceptibil de utilizare abuziv. Dimensiunea virtual a comerului ilegal cu bunuri culturale presupune dou probleme diferite. Prima problem e reprezentat de situaia artefactelor oferite spre vnzare prin cataloage online ale caselor de licitaii. Ele sunt obligate s obin legal artefactele i s certifice aceast mprejurare. n cazul n care se face o meniune despre un artefact oferit spre vnzare, compania este obligat s furnizeze informaii despre origine. Pedepsele i sanciunile inhibitorii din legislaia statelor cu pia de art dezvoltat i a statelor-int ale contrabandei ar trebui s fie armonizate ca i conveniile internaionale.
Ediia acestui an a fost una deosebit pentru participarea romneasc, deoarece, dat fiind calitatea de coorganizator a Institutului Cultural Romn din Viena, dar i aniversarea a 20 de ani de la intrarea Romniei n cadrul democraiilor europene (1989-2009), deschiderea oficial i coctail-ul de recepie au avut loc la sediul Institutului, din Argentinierstrasse, nr. 47, n proximitatea Palatului Belvedere. 4 Conf. univ. dr. M-M. Ciut, Dup douzeci de ani. Reflecii privind evoluiile culturale din Romnia / Twenty years after. Reflections regarding the cultural evolutions in Romania. 5 Atelierul Comerul de bunuri culturale pe Internet, a fost moderat de H. Szemethy, Austria / S. Guner, Turkey / M. Ciuta, Romnia. 6 M. Canga, Turkey, Illicit Cultural Property Trade Over the Internet.
3

31

A doua problem privete obligaiile companiilor angajate n comerul de pe Internet care ar trebui reevaluate. n aceast conjunctur, alturi de controlul exercitat de stat prin legile adoptate, ar trebui efectuai noi pai n direcia proteciei patrimoniului cultural prin investigaii curente desfurate de administratorii i supraveghetorii website-urilor. Cooperarea dintre state ar trebui, de asemenea, consolidat. Reprezentanii Romniei au artat c practica judiciar european 7 a relevat moduri de operare perfecionate utilizate de reelele de infractori n comiterea acestor fapte, n scopul scoaterii ilegale peste frontier, sau exportrii ilicite a bunurilor arheologice, ascunderii originii criminale i creterii artificiale a valorii de pia a acestora. Astfel, jurisprudena a remarcat practica congelrii, pentru o perioad minim de 5-6 ani a bunurilor culturale exportate ilicit, n cele mai apropiate bnci strine, cunoscute ca fiind ferme n pstrarea secretului bancar. Alt mod de operare este triangulaia, respectiv exportarea artefactelor ctre un stat ter care nu a ratificat conveniile UNESCO n materia protejrii patrimoniului cultural, acestea urmnd a fi dirijate spre pieele care ofer cel mai mare profit. Fragmentarea obiectelor arheologice excavate ilicit sau nerestaurarea lor urmrete facilitarea ascunderii la controlul vamal, precum i creterea profitului obinut prin vnzarea acestor fragmente, denumite n jargonul branei, orfani. Frecvent, unele bunuri culturale, rezultate din spturi ilegale, mai ales cele de serie cum sunt monedele, sunt introduse n colecii private sau colecii care nu sunt documentate n ntregime, cu scopul de a le spla, respectiv de a le conferi o origine legitim. Apariia comerului electronic a oferit un modus operandi evoluat pentru reelele de traficani ce comercializeaz bunuri culturale a cror provenien licit nu o pot demonstra cu documente legale. n circumstanele n care site-urile internet le ofer posibilitatea de a efectua operaiunile fr a da amnunte clienilor privind proveniena bunurilor, acest tip de tranzacii rapide, cu un control al administratorilor site-ului foarte redus, le confer celor implicai o siguran sporit privind pstrarea anonimatului. Investigaiile efectuate n spaiul virtual au pus n eviden mprejurarea c prin e-Bay se vnd un numr mare de bunuri de patrimoniu, obiecte de art autentice, artefacte arheologice, reproduceri ale acestora. Modul de vnzare frecvent utilizat este licitaia, vnztorul avnd posibilitatea de a-i ascunde identitatea, participanii n aceste circumstane, necunoscndu-i partenerii de tranzacie. Alt mod de vnzare este cel n care vnztorul care i prezint artefactul stabilete un pre fix, mod cunoscut n domeniul e-Bay sub denumirea de cumpr acum, la acest pre (buy it now). Plile se efectueaz prin modalitile indicate de vnztor, fie prin sistemul pay pal, de transfer electronic al banilor, din contul cumprtorului, n cel al vnztorului, care poate fi controlat, fie prin sistemul money order, care permite ncasarea banilor de la orice banc, similar unui cec la purttor. Tranzaciile electronice rapide ofer posibilitatea rulrii unui volum imens de piese arheologice n cadrul licitaiilor i obinerii unor sume de bani importante, rezultate din vnzarea acestor bunuri. Este de remarcat c preurile moderate i subevaluate ale pieselor arheologice tranzacionate pe e-Bay nu atrag atenia, iar vnzrile individuale nu depesc baremurile legale pentru a fi raportate ca sume susceptibile de a constitui operaiuni de splare a banilor. Administratorii site-ului i declin orice responsabilitate privind bonitatea tranzaciilor efectuate. Utilizatorii sistemului e-Bay rspund personal de toate aspectele privind descrierea cu acuratee a obiectului, transmiterea ctre cumprtor, fr a avea obligaia de a da relaii vreunei autoriti cu privire la provenien sau dreptul de proprietate asupra bunului vndut, artefactul putnd aparine vnztorului sau altei persoane. Practica de urmrire penal n mediul tranzaciilor cu bunuri rezultnd din braconajul arheologic a relevat ca modalitate de operare precaut a vnztorilor indicarea ca loc de provenien a artefactelor zone vaste aparinnd aceleiai culturi, evitnd s le localizeze proveniena n situl arheologic de origine. Spre exemplu, fptuitorul cetean romn, administrator de societi comerciale cu sediul social n Marea Britanie i SUA, oferind spre vnzare brri dacice din aur i tezaure monetare antice, provenind din siturile arheologice clasate monument istoric, din Munii Ortiei, Dobrogea i alte regiuni ale Romniei, le-a prezentat pe site-ul firmelor sale ca fiind artefacte de origine tracic, provenind din arealul cultural al Peninsulei Balcanice.

Prof. dr. Aug. Lazr, procuror general adj., Parchetul de pe lng Curtea de Apel Alba Iulia,Romnia, Modus Operandi in the

criminal electronic trade of Cultural Objects

32

Conform aceluiai mod de operare precaut, vnztorii scot pe pia tezaurele mari, divizate n trane de zeci sau sute de piese la fiecare sesiune de licitaie. n acest mod, la efectuarea ofertei nu este riscat ntregul tezaur. Pe de alt parte, dup vnzarea unui lot de piese, cum ar fi brri dacice, la vnzarea urmtoarelor piese este invocat buna-credin rezultnd din vnzarea public a pieselor anterioare. Astfel, fptuitorii, membri ai unei echipe de braconaj arheologic din Munii Ortiei, dup ce au localizat i sustras prin detecii i spturi neautorizate efectuate n situl arheologic Sarmizegetusa Regia, un tezaur compus din 3.000 monede din aur, tip Koson, au oferit spre vnzare Muzeului Naional de Istorie a Romniei i Bncii Naionale a Romniei, loturi de cte 200 de monede, prezentate ca fiind motenite de la antecesori. Ulterior, nemulumii de sumele primite, au valorificat restul tezaurului pe piaa neagr a antichitilor, intern i internaional. Acelai mod de operare presupune i alte precauii, cum ar fi stabilirea unor preuri de referin care sunt ascunse licitatorilor, denumite preuri de rezerv, care, n momentul atingerii lor de ctre licitator, i ofer acestuia posibilitatea s achiziioneze piesa. Artefactul este adjudecat astfel, de ctre licitator, numai n cazul oferirii acestui pre. n caz contrar, aceasta este repus n procedura licitaiei la o sesiune viitoare. Splarea antichitilor este o manevr frauduloas destinat s disimuleze originea i natura ilicit a pieselor arheologice rezultate din activitatea infracional, s creeze o aparen de legalitate i s le insereze n fluxul afacerilor legitime cu antichiti. Aparena de legalitate creat artificial pentru artefactele care traverseaz zona gri i ajung n ara cu pia de art se ntemeiaz pe prerea c modul de ieire a unui obiect, legal sau ilegal, din ara de provenien nu se poate vedea pe el. Comerciantul tie sau bnuiete din ce ar provine piesa, ns prefer s nu fie informat despre traseul pe care aceasta l-a strbtut de la locul descoperirii i pn la galeria de art. n prezena unor atari circumstane, cumprtorul percepe riscul pe care i-l asum i poate pretinde ca preul artefactului s scad n mod corespunztor. Riscul unei cereri de repatriere crete proporional cu preul artefactelor, ntruct acesta cuprinde att calitatea artistic, raritatea unui obiect ct i importana sa cultural. Pentru reducerea acestui risc, comercianii au adoptat cteva procedee tehnice de vnzare cum sunt: luarea bunului cultural pentru vnzare n regim de consignaie, cu plata unui comision reprezentnd un procent din preul de vnzare; mprumutarea bunului unui muzeu pentru a fi expus o perioad de timp, dup care acesta este considerat splat, cu motivarea c fiind expus public nu s-au formulat revendicri. Experiena judiciar n materie de combatere a splrii banilor este n msur s elucideze natura banilor murdari. Astfel, adagiul latin Pecunia non olet (Banul nu miroase), a fost parafrazat Pecunia olet, banul miroase, las urme iar traseul su poate fi verificat. n mod similar, bunurile culturale furate las urme, ncepnd cu gropile spate n situl arheologic, mesajele de pe Internet i imaginile prin care bunurile sunt ofertate la vnzare, detectoarele i documentele care indic preocuprile braconierilor, alte piese (orfanii) ale tezaurului rmase asupra acestora sau n ar, contractate de consignaie sau facturi, sumele de bani virate n conturile participanilor la trafic, achiziionarea unor bunuri de valoare (autoturisme de lux, locuine, echipamente de detecie etc.). Un modus operandi similar spltorilor de bani murdari l reprezint achiziionarea de ctre traficani a unor spltorii auto care s le permit, n continuare, acordarea unei aparene de legalitate a banilor murdari produi prin valorificarea ilicit a pieselor care formeaz obiectul traficului. Reprezentanii organelor judiciare romne au prezentat rezultatele obinute de Romnia n destructurarea unor reele de traficani cu bunuri culturale i recuperarea de pe piaa neagr a antichitilor a unor tezaure antice importante pentru Patrimoniul Cultural Naional. Au fost analizai, n continuare, n cadrul seciunii dedicate Comerului ilicit cu bunuri culturale pe Internet, factorii intra muros care favorizeaz criminalitatea la adresa Patrimoniului arheologic. Studiul s-a nscris pe direcia prezentrii realitilor, nu ntotdeauna ncurajatoare, legate de evoluia problematicii protejrii patrimoniului cultural naional, a modului de conlucrare a organelor judiciare cu experii din domeniul arheologiei, dar i cu reprezentanii administraiilor locale i/sau naionale, n scopul identificrii autorilor sustragerilor de artefacte, respectiv al combaterii traficului internaional i a comerului electronic ilicit cu bunuri culturale 8 . Practicienii din Germania au prezentat cazul rezolvat al unei pretinse colecii de peste 400 monede antice care a fost ridicat pentru confiscare de poliia german din Hessen n decembrie 2006. Colecia mpachetat ntr-o pung de plastic cu o band adeziv neagr a fost transportat spre un renumit dealer de antichiti din sudul Germaniei. Era un lot de monede antice din zona nordic a Mrii Negre, datat n secolul al V-lea B.C. pn n secolul al IV-lea A.D. Dup cum s-a invocat, colecia a fost motenirea unui so decedat, care ncepuse deja colectarea din Rusia i a continuat-o n Germania. Investigaiile ulterioare au dovedit ns c pretinsa colecie era, n fapt, o ficiune. Dup depistare, monedele au fost predate voluntar. n mai 2009 motenitoarea i curierul au fost

Conf. univ. dr. M-M. Ciut, Romnia, The Intra Muros favorizing factors of the illegal traffic with archaeological artifactsstudy of case:Romania (1995-2009).

33

condamnai, pentru tinuirea bunurilor furate, la pedeapsa de un an de nchisoare cu punere n libertate sub supraveghere 9 . Experiena german, n materie, a sintetizat problemele care confrunt protecia patrimoniului cultural n cteva ntrebri provocatoare. Ce importan are comerul ilegal cu obiecte antice n societatea noastr? Care este nelesul dovezilor privind originea bunurilor culturale oferite spre vnzare, n cadrul procedurilor penale? Oare legile privind protecia bunurilor culturale i ating scopul? Ct de important este cooperarea cu funcionarii Ministerului Culturii pentru rezolvarea problemelor privind aceste bunuri ? Ce rol au ageniile de investigaii ale statelor lezate? Care este rolul comerului cu antichiti i al Internetului? Investigarea n comun a problematicii va oferi rspunsuri concrete acestor ntrebri i celor care vor urma. Conform reprezentantului dealer-ilor europeni, Internetul ca mod de comercializare a monedelor si artefactelor, a nceput acum aproximativ 12 ani ca o platform pentru vnztorii privai, care i-au vndut bunurile proprii i micii colecionari de bunuri cu valoare redus, n principal pe e-bay SUA. Dintr-o dat, arheologii, care nu au fost interesai de prezentri de monede sau ntlniri de club i-au dat seama c sunt mult mai multe monede antice pe piaa deschis, liber, dect i-au putut ei imagina vreodat. Apoi, dintr-un sentiment de frustrare, ei au sugerat c toate piesele trebuie s fi fost furate de undeva. 10 Dup prerea dealer-ilor, regimul juridic al comerului cu monede i antichiti a fost adesea greit neles i reglementat. n timp ce toate statele cu legi foarte restrictive se confrunt cu o pia ilegal de foarte mari proporii, alte state cu o abordare democratic i liberal au o pia sntoas i legal pentru aceleai obiecte. Amndou pieele au aceeai problem, anume c nu sunt disponibile documente de provenien. Desigur, comunitatea arheologic ncearc s restricioneze piaa legal numind-o ilegal, fapt ce d natere unei situaii negative pentru colecionari, ns de asemenea i pentru tiin, ntruct colecionarii i vor ascunde identitatea i oamenii de tiin nu vor obine informaiile necesare pentru munca lor. Singura soluie la aceast problem ar fi, n opinia dealer-ilor, deschiderea de piee n aa-zisele rile-surs cu legislaie restrictiv. Este absolut necesar anunarea descoperirilor singulare sau a tezaurelor, ageniilor culturale. Acestea ns trebuie s aib posibilitatea de a studia obiectele raportate ntr-un anumit timp, pentru care au nevoie de personal academic suficient. Dup formularea concluziilor asupra documentrilor tiinifice, ageniile au opiunea de a cumpra obiectele interesante de valoare tiinific mare la un pre corect i de a returna obiectele de o valoare tiinific redus descoperitorului i proprietarului, pentru a fi vndute pe o pia deschis i liberal. Internetul nsui reprezint o mare ans pentru oamenii de tiin, acetia putnd astfel s obin obiecte pentru propriile studii, care sunt expuse pieei libere mondiale i care altfel ar fi vndute fr urm pe o pia privat 11 .
E. Laufer, Landeskriminalpolizei Hessa, Germany, 483 and 5 ancient coins. H. Lanz, Germany, Internet trade coins and archaeology 11 Reprezentantul dealer-ilor susine c legalitatea comercializrii de antichiti este greit interpretat de arheologi, experi si specialiti. Plecnd de la prezumia c pn cnd un obiect nu este dovedit a fi furat, el este apreciat licit, ajunge la concluzia c nu este obligaia proprietarului de cas de licitaie s fie preocupat de originea piesei. Banii guverneaz tot, in societatea actual, iar arheologii trebuie s lase piaa liber, aceasta fiind ansa lor de a obine banii, sursele financiare, necesare pentru asi finana lucrrile de cercetare (sic!). Conform aceleiai opinii, muzeele nu sunt capabile s protejeze, ntrein i s valorifice cu adevrat bunurile aparinnd patrimoniului cultural. Este ansa arheologiei s liberalizeze acum piaa cu bunuri de patrimoniu deoarece este o cerere mare de astfel de bunuri pe piaa european si american. Doar astfel se pot salva din srcia care le guverneaz i doar n acest mod pot supravieui. Altfel, vor disprea ca instituii, iar bunurile ce le dein vor fi cu adevrat pierdute pentru umanitate. Arat c numai cu banii obinui pe un tanc american din Iraq, ar putea fi rezolvate problemele tuturor muzeelor din Turcia. Consider ca autoritile turce au greit flagrant atunci cnd au arestat un tnr german de 16 ani, care a utilizat un detector de metale pe o plaj turceasc. Apreciaz c legislaia restrictiv n materia proteciei bunurilor de patrimoniu, n special cu referire la comercializarea acestor bunuri este inspirat din legislaia totalitar, naionalist. A pus n eviden mprejurarea c statul austriac nu a semnat o serie din tratatele i conveniile care instituie un regim restrictiv pentru comerul cu bunuri culturale i a concluzionat c legile care ngrdesc comerul cu bunuri culturale trebuie abrogate sau cel puin schimbate, exemplificnd situaia legislaiilor din Turcia, Italia, Grecia, Bulgaria, Romnia etc. De asemenea, consider c i codurile deontologice i morale trebuie schimbate. Toate aceste ri trebuie s accepte legalitatea coleciilor de patrimoniu cultural, chiar dac ele nu au origine licit dovedit. Adevraii experi in arheologie i numismatic nu sunt angajaii instituiilor de stat (muzee, institute, universiti etc.), unde sunt slab pltii adevraii experi i specialiti sunt cei angajai de casele de licitaii, care i-au selectat pe cei mai buni i care i pltesc pe msura muncii lor. Numismaii si arheologii trebuie s fie fericii c exist case de licitaii si magazine de antichiti, deoarece numai astfel au ocazia de a mai cunoate si vedea piese rare, pe care altfel nu au nici o ans s le vad. (sic!). Arheologii si numismaii se comport ca nite frustrai atunci cnd consider ca piesele fr origine puse la vnzare de casele de licitaii, sunt furate (H. Lanz, Germany, Internet trade coins and archaeology).
10 9

34

Acest punct de vedere a format obiectul unei critici severe din partea participanilor cadre didactice, cercettori, experi n domeniul patrimoniului cultural, care l-au apreciat ca fiind mercantil, cinic i interesat exclusiv de obinerea profitului, cu riscul decontextualizrii i pierderii multor bunuri arheologice. De cnd licitaia online a devenit o posibilitate comun de vnzare a obiectelor prin Internet, tot mai multe obiecte arheologice au fost vndute n acest mod. Varietatea obiectelor conine att descoperiri excepionale, ct i fragmente de ceramic i artefacte din piatr. n principiu, nici o informaie despre origine nu a fost oferit i a fost evident faptul c problemele judiciare nu au fost luate n considerare deloc. Compania de Internet american e-bay este cel mai important juctor n acest domeniu. Datorit numrului tot mai mare de artefacte de origine necunoscut, vndute astfel, arheologii germani au contactat e-bay-ul din Danemarca n vederea soluionrii acestei probleme. De atunci, actele de provenien au fost introduse pe e-bay, fapt ce ar trebui s justifice originea legal a obiectelor arheologice. Rezultatul aplicrii acestui protocol, a fost o remarcabil reducere a ofertelor. Proiectul, precum i perspectivele viitoare sunt prezentate n lucrarea experilor germani. 12 Biroul Interpol din Viena, n calitate de coorganizator al manifestrii, prin reprezentanta sa, d-na Anita Gach, a insistat asupra necesitii cunoaterii reciproce a situaiilor reale (operative) cu privire la fenomenul traficului ilicit de bunuri de patrimoniu cultural, n condiiile n care, n ultimii ani se constat o intensificare deosebit a activitilor de braconaj arheologic, concomitent cu o tendin tot mai crescnd a cererii pe piaa neagr a Internetului a unor astfel de bunuri, n special din partea colecionarilor particulari din Europa Central, de Vest i din S.U.A. Organizatorii Congresului au acordat o atenie special problemelor expuse de ofierii de poliie participani, reprezentani ai ageniilor naionale de aplicare a legii (law enforcement). La finalul dezbaterilor, reprezentanii Austriei, Elveiei, Germaniei, Romniei i Turciei, au fost solicitai s pregteasc, pentru reuniunea din anul 2010, pe baza experienei acumulate, redactarea unui proiect de rezoluie a Congresului, care s abordeze problematica msurilor de combatere a traficului cu bunuri aparinnd patrimoniului cultural pe piaa electronic (e-bay). Concluzionnd, putem aprecia c manifestarea tiinific a constituit un excelent prilej de stabilire a unor noi oportuniti de cooperare i informare, contactele realizate ntre reprezentanii ageniilor naionale de aplicare a legii, precum i cu experii, cercettorii i cadrele didactice ale unor universiti europene cu preocupri tiinifice n domeniu, dovedindu-se a fi deosebit de utile pentru activitatea curent, dar i investiii profitabile n viitor. Protecia eficace a patrimoniului cultural este realizat n msur important, de calitatea reglementrii prin instrumente juridice a comerului virtual cu bunuri culturale, gradul de cunoatere a modurilor ilicite de operare n acest domeniu i de capacitatea de cooperare internaional i interinstituional a ageniilor cu atribuii n acest domeniu. n condiiile specializrii domeniului, cererea de expertiz tiinific depete, n cele mai multe cazuri, oferta existent ntr-un anumit stat, fiind nevoie de asisten mutual. De un interes special s-a dovedit a fi experiena german original, n sensul interzicerii vnzrii pe piaa e-bay a bunurilor culturale fr pedigriu, precum i cunoaterea poziiei dealer-ilor europeni n domeniu. Comunicrile prezentate n cadrul seciunilor Congresului au evideniat faptul c la nivelul Uniunii Europene protejarea i valorificarea patrimoniului cultural se bucur de o atenie special, existnd n acest sens strategii naionale i comunitare coerente, proiecte i fonduri substaniale, ntemeiate pe tradiie n domeniu i pe o contiin civic ferm. Este remarcabil preocuparea de redactare, pentru ediia din 2010, a unui proiect de rezoluie a Congresului, care s abordeze problematica msurilor de combatere a traficului cu bunuri aparinnd patrimoniului cultural pe piaa electronic (e-bay), propunnd soluii viabile. Participarea romneasc a reprezentanilor structurilor judiciare la ediiile viitoare ale Congresului ar reprezenta profitabile investiii n viitor, prin stabilirea unor contacte profesionale i obinerea de informaii necesare soluionrii cauzelor n curs, pentru cunoaterea cazuisticii i a experienei europene n domeniu, dar i pentru realizarea unor proiecte de protocoale de cooperare cu structurile specializate n combaterea traficului cu bunuri aparinnd patrimoniului cultural.

12

J. Scheschkewitz, Germany, Antiques Original: pedigrees for archaeological objects sold on e-bay

35

Primria din Viena, Sala Blazoanelor. Aspecte din timpul dezbaterilor.

36

Prezentarea volumului Patrimonium II, la sediul Institutului Cultural Romn din Viena, de ctre dr. Cristian Gzdac, cercettor al Academiei Romne, Filiala Cluj-Napoca.

37

Vizit de studii la Universitatea din Viena

38