a) Requi si t os N TC-O H SAS 18001. La organi zaci n est abl ece y mant i ene un si st ema de gest i n b) Proposi t o.

La organi zaci n mant i ene un si st ema de gest i n conf orme, ti ene l i bert ad y f l exi bi l i dad para def i ni r sus l i mi e . s c) Ent rada t pi ca. Los requi si t os i mpl ement an l a N TC-O H SAS 18001 d) Sal i da t pi ca. El si st ema de gest i n ayuda a l a mej ora cont i nua * Ser apropi ada para l a nat ural eza l a escal a de l os ri esgos en S & SO de l a organi zaci n. * Incl ui r un compromi so de mej orami ent o cont i nuo. * Incl ui r un compromi so para cumpl i r con l a l egi sl aci nvi gent e apl i cabl e. * Est ar document ada e i mpl ement ada y ser mant eni da. * Ser comuni cada a t odos l os empl eados qu e est en consi ent es de sus obl i gaci ones i ndi vi dual es. * Est ar di sponi bl es a l as part es i nt eresadas. * Ser revi sada peri odi cament e para asegurar que sea pert i nent e y apropi ada para l a organi zaci n. b) Proposi t o. Est a pol t i ca est abl ece un sent i do general de di recci n y f i j a l os pri nci pi os de acci n para una organozaci n. La al t a gerenci a genera y aut ori za l a decl araci n document ada. * Pol t i ca y obj et i vos pert i nent es a t odos l os negoci os de l a organi zaci n. * Los pel i gros de S & SO de l a organmi zaci n . * Requi si t os l egal es y de ot ra i ndi l e. * D esempeo hi st ori co y act ual de S & SO . * N ecesi dades de otras part es i nt eresadas. * O port uni dades y necesi dades para mej orami ent o cont i nuo. * Recursos necesari os. * Cont ri buci oones de l os empl eados. * Cont ri buci ones de cont rat i st as y ot ro personal ext erno. 1 ) Ser apropi ado para l a nat ural eza y l a pri ori dad de l os ri esgos. Son cl aves en el si st ema de gest i n l a i dent i f i caci n de pel i gros, l a eval uaci n y cont rol de ri esgos. 2 ) Incl ui r un compromi so para el mej orami ent o cont i nuo. l as expect at i vas de l a soci edad es i ncrement ar l a reducci n de ri esgo de enf ermedades, acci dent es en el t rabaj o 3 ) Incl ui r un compromi so para cumpl i r al menos l a l egi sl aci n vi gent e apl i cabl e de S & SO y ot ros requi si t os suscri t os porl a organni zaci n 4 ) Est ar document ada, i mpl ement ada y d) Procesos. Es i mport ant e que l a pol t i ca sea comuni cada y promovi da por l a al t a gerenci a en l a organi zaci n. Est as deberi a. mant eni da. l a cl ave exi t osa de est a pol t i ca es l a pl ani f i caci n y l a preparaci n. l os obj et i vos de est a pol i t i ca no son real i sat as porque ant es se t i ene que di sponer del f i nanci ami ent o, habi l i dades y l os recursos para que sea al canzabl e. 5 ) Comuni carse a t odos l os empl eados con el proposi t o que st os t omenconci enci a de sus obl i gaci ones i ndi vi dual esen mat eri a de S & SO . La part i ci paci n de l os empl eados garant i za el exi t o de l a S & SO . 6 ) Est ar di sponi bl e de l as part es i nt eresadas. Cual qui er i ndi vi duo que est e i nt eresado en daar el S & SO de l a organi zaci n, para decl arar en l a pol t i ca. 7 ) Ser t revi sada peri odi cament e para asegurar que si ga si endo pert i nent e y apropi ada para l a organi zaci n. Cuando l a l egsi l aci n cambi a l as expect at i vas soci al es aument an para asegurar adopci n y ef ect i vi dad. e) Sal i das t pi cas. Es una pol t i ca comprensi bl e, que es comuni cada a l o l argo de l a organi zaci n. - Act i vi dades rut i nari as y n rut i nari as. - Act i vi dades de t odo el personal . - Las i nst al aci ones en el si t i o de t rabaj o, provi st as por l a organi zaci n o por t erceros - D ef i ni rse con el al canse, nat ural eza y pl ani f i caci n del t i empo para asegurar que sea proact i va ms que react i va. - Proveer l os medi os para l a cl asi f i caci n de ri esgos y l a i dent i f i caci n de l os que se deban el i mi nar o cont rol ar. - Ser consi st ent e con l a experi enci a operat i va y l as capaci dades de l as medi das de cont rol de ri esgos . - Proporci onar un soport e para l a det ermi naci n de l os requi si t os de habi l i dades e i denti f i caci n de necesi dades de cont rol operat i vo. - Poveer l os medi os para el segui mi ent o a l as acci ones requeri das con el f i n de asegurar l a ef ect i vi dad y l a oport uni dadde su i mpl ement aci n. La organi zaci n asegura que l os resul t ados d e l as eval uaci ones sean t omados en cuent a cuando se f i j an l os obj et i vos. l a met odol i g a para l a i dent i f i caci n de pel i gros son. a) Requi si t os N TC-O H SAS 18001 4. 2 Pol t i ca de S & SO c) Ent radas t pi cas. Al est abl ecer l a po t i ca l a gerenci a consi dera a) Los requi si t os de l a N TC-O H SAS 18001, l a pol t i ca especi f i ca l os obj et i vos general es 4. 1 Requi si t os general es

La organi zaci n t i ene procedi mi ent os para l a i dent i f i caci n de pel i gros y l a eval uaci n de ri esgos, l as cual es se t i enen unas medi das

b) Propi si t o. El proposi t o de est a gu a es est abl ecer pri nci pi os que puedan det ermi nar si un proceso de i dent i f i caci n de pel i gros, eval uaci on y cont rol de ri esgos es adecuad o y suf i ci ent e.

- Requi si t os de S & SO l egal es y de ot ra ndol e. - Pol t i cas de S & SO . - Regi st ro de i nci dent es y acci dent es. - N o conf ormi dades. - Resul t ado de audi t ori as al si st ema de gest i n dn S & SO . - Comuni caci n de l os empl eados y ot ras part es i nt eresads. - Inf rmaci n de l as consul t as a l os empl eados, revi si ones y act i vi dades de mej orami ent o ene l si t i o de t rabaj o. - Inf rmaci n de l a mej or pract i ca, pel i gros t pi cos rel aci onados con l a organi zaci n, i nci dent es y acci dent es que hayan ocurri dos. - Inf ormaci on sobre l as i nst al acoi nes, procesos y act i vi dades de l a organi zaci n, i ncl uyendo: 4 .3 . 1 Pl ani f i caci n para l a i dent i f i caci n de i ) G eneral i dades. Las medi das para l a gest i n de ri esgo ref l ej an el pri nci pi o de el i mi naci n del pel i gro, l a reducci n de ri esgo. en l a i dent i f i caci n del pel i gro es cl ave para l a admi ni st raci n del ri esgo. l a organi zaci n debe t ener t oda su document aci n con l o d e i denti f i caci n de pel i gro. -Identi f i caci n de pel i gro. -Eval uaci n de l os ri esgos con medi das de cont rol exi st ent es en el l ugar. -Eval uaci on de l a aut ori dad del ri esgo resi dual . -La i dent i f i caci n de cual qui er medi da adi ci onal de cont rol de ri esgo necesari a. -Eval uaci n de que l as medi das de cont rol son suf i ci ent es para reduci r el ri esgo a un ni vel t ol erabl e. - Se t i ene evi denci a cl ara que cual quera d e l as acci ones correct i vas o prevent i vas i dent i f i cadas como necesari as. - La gerenci a se ret roal i ment a con l os resul t ados y avances, como una ent rada para l a revi si n por l a grenci a. - La organi zaci n est a en capaci dad de i dent i f i car al pesronal que desempee t areas pel i grosas. - Se ret roal i ment an de ka experi enci a operaci onal previ a para corregi r l os procesos o l os dat os con cual es el l os se basan. 2 ) revi si n de l a i dent i f i caci n de pel i gro, eval uaci n y cont rol de ri esgo. Se revi san l os procesos de i dent i f i caci n del pel i gro para que est abl ezca el document o de pol t i ca. i i i )Se si guen deesempeando l os procesos de i dent i f i caci n de procesos 1 ) Ident i f i caci n de pel i gro, eval uaci n de ri esgo y cont rol de ri esgo d) Proceso i i )Los procesos de i ndenti f i caci n de pel i gro debe document ar con una seri es de procesos. pel i gros, eval uaci n de ri esgo y cont rol de ri esgo c) Ent radas t pi cas, i ncl uyen.

* D et al l es de procedi mi entos de control de cambi os. * Pl anos del si t i o. * Fl uj ogramas de l os procesos. * Invent ari o de mat eri al es pel i grosos. * Inf ormaci n t oxi col gi ca y ot ros. * D at os del moni t oreo. * D at os ambi ental es del l ugar de t rabaj o.

- La nat ural eza del pel i gro. - La magni t ud del ri esgo. - Cambi os respect o a l a operaci n normal . - Cambi os en l os i nsumos, mat eri as pri mas, qu mi cos, et c. -Ident i f i cai n de pel i ros.

-D et ermi naci n de l os ri esgos asoci ados con l os pel i gros i denti f i cados. -Indi caci n del ni vel de l os ri esgos rel aci onados con cada pel i gro y si son o no t ol erant es. -D escri pci n de l a ref erenci a a l as medi dad para el segui mi ent o y cont rol de l os rei sgos, en part i cul ar en l os que no son t ol erabl es. -Cuando sea apropi ado l os obj et i vos y acci ones a reduci r l os ri esgos i dent i f i cados para moni t orear di cha reducci n. -Ident i f i caci n de l as necesi dades de compet enci a y ent renami ent o para i mpl ement ar medi das de cont rol . -Las medi das de cont rol deber an det al l arsen como part e del el ment o de cont rol operaci onal del si st ema. a) Requi si t os N TC-O H SAS 18001. La organi zaci n t i ene un procedi mi ent o para i dent i f i car y t ener acceso a l os requi si t os, t ont o l egal es como de otra i ndol e. D ebe t ener l a i nf ormaci on act ual i zada. b) Propsi t o. l a organi zaci n dbe est ar ent erada de como l os requi si t os l egal es l os pueden af ect ar. - D et al l e de l os procesos o de prest aci n de servi ci os de l a organi zaci n. - Resul t ados de l a i dent i f i caci n de pel i gro, eval uaci n y cont rol de ri esgo. - M ej ores pract i cas. - Requi si t os l egal es y regul aci ones gubernament al es. - Li st ados de f uent es de i nf ormaci n. - N ormas naci onal es, ext rangeras, regi onal es o i nt ernaci onal es. - Requi si t os i nt ernos de l a organi zaci n. - Requi si st os de l as part es i nt eresadas d) Procesos. La organi zaci n debe buscar medi os para acceder a l a i nf ormaci n, t ambi n eval ua cual es son l os requi si t os apl i cabl es para qui enes reci ban l a i nf ormaci n dent ro de l a mi sma - Procedi mi ent os para i dent i f i car y acceder a l a i nf ormaci n. - Id de cual es requi si t os son apl i cabl es y dnde. - Requi si t os di sponi bl es en l os si t i os que deci da l a organi aci n. - Procedi mi ent os para hacer moni t oreos a l a i mpl emet aci n de l os cont rol es consecuent es con l a nueva l egi sl aci n de S & SO . a) Requi si t os N TC-O H SAS 18001. Al est abl ecer y revi sar sus obj et i vos l a organi aci n debe consi derar sus requi si t os l egal es y de ot ra ndol e, pel i gor y ri esgo, opci ones t ecnol gi cas y requi si t os f i nanci eros, operat i vos empresari al es de l as part es i nt eresadas. l os obj et i vos deben ser consi st ent es para l a pol i t i ca de mej orami ent o cont i nuo. b) Propsi t o. Es necesari o asegurar que en t odas l as organi zaci ones, se est abl ezca obj et i vos medi bl es para cumpl i r l o di cho en l a pol t i ca. -Pol t i ca y obj et i vos pert i nent es para el obj et o de l a organi zaci n. -La pl t i ca de S & SO , i ncl uye el compromi so con el mej orami ent o cont i nuo. -Resul t ados de l a i dent i f i caci n de pel i gros. -O pci ones t ecnol gi cas. -Requi si t os f i nanci eros, operat i vos y empresari al es. -Punt os de vi st a de l os empl eados y de l as part es i nt eresadas. -Inf ormaci n de l as consul t as en S & SO a l os empl eados, revi si ones y act i vi dades de mej orami ent o en el si t i o de t rabaj o. -Anl i si s del desempeo cont ra obj et i vos est abl eci dos previ ament e. -Regi st ros de no conf ormi dad de S & SO , acci dentes, i nci dentes y daos a l a propi edad. -Resul t ados de l a revi si n por part e de l a gerenci a. d) Procesos. D urant e el est abl eci mi ent o de l os obj et i vos deben t ener cui dado con conl a i nf ormaci n por l os obj et i vos i ndi vi dual es, dado que est os obj et i vos pueden ser razonabl es y acept ados. l os t i pos de obj et i vos S & SO i ncl uyen. 4 .3 . 3 O bj et i vos c) Ent radas t pi cas. i ncl uye. e) Sal i das t pi cas. i ncl uyen. 4 .3 . 2 Requi si t os l egal es y ot ros c) Ent radas t pi cas. Incl uyen.

e) Sal i das T pi cas. D eber an document arse procedi mi ent os para l os si gui ent es el ement os

4. 3 Pl ani f i caci n

- Reducci on d el os ni evel s de ri esgo. - Int roducci on de caract er st i cas adi ci onal es al si st ema de gest i n de S & SO . - Los pasos que deben mej orar l as caract eri st cas exi st ent es o l a consi st enci a de su apl i caci n. - El i mi naci n y reducci n en l a f recuenci a de i nci dent es part i cul ares i ndeseados.

e) Sal i das t pi cas. Incl uyen obj et i vos de S & SO documentados y medi bl es para cada f unci n en l a organi zaci n. a) La responsabi l i dad y autori dad desi ganadas para el l ogro de l os obj et i vos en l a f unci n y ni vel es pert i nent es de l a organi zaci n b) Los medi os y el coronograma con l os cual es se l ograrn esos obj et i vos. Se debe cumpl i r l as pol t i cas y obj et i vos medi ante el est abl eci mi ento de programas de gest i n S & SO . Est o requi ere el desarrol l o de est rat egi as y pl anes de acci n para ej ecut ar, l os cual es se debe document ar y comuni car. -Pol t i ca y obj et i vos de S & SO . -Revi si n de l os requi si t os l egal es y de ot ra ndol e. -Resul t ados de l a i dent i f i caci n de pel i gros, eval uaci n de ri esgo y cont rol de ri esgo. - D et al l es de l os procesos de producci on o de prest aci n de servi ci os de l a organi zaci n. -Revi si n de l as oport uni dades que bri ndan l as opci ones t ecnol gi cas nuevas o di f erent es. -Act i vi dades de mej orami ent o cont i nuo. -D i sponi bi l i dad de l os recursos necesari os para l ograr l os obj et i vos de S & SO de l a organi zaci n. d) Procesos. En el programa de gest i n S & SO se t i ene que i dent i f i car a l a persona que cumpl e l os obj et i vos. En el programa se asi gnan l as responsabi l i daes con el f i n de cumpl i r con el cronograma de obj et i vos correspondi ent e. e) Sal i das t pi cas. Incl uyen programas de gest i n en S & SO def i ni dos y document ados . a) Requi si t os N TC-O H SAS 18001. Las f unci ones, de l a aut ori dad que admi ni st ran y veri f i can l as act i vi dades que t engan ef ect o * Asegurar que l os requi si t os del si st ema de gest i n en S & SO se est abl ezca l os acuerdos de l as especi f i caci ones de est a norma. * Asegurar que se present en a l a al t a generenci a l os i nf ormes sobre el desempeo del si st ema de gest i n, para revi si n y como base para el mej orami ent o. b) Propsi t o. Para f aci l i t ar a gest i n ef ect i va de S & SO es necesari o def i ni r, document ar y comuni car l as f unci ones, responsabi l i dades y aut ori dades que proveer l so recursos adecuados que dej en real i zar l as t areas d e S & SO . - O rgani grama o est ruct ura organi zaci onal . - Resul t ados de l a i dent i f i caci n del pel i gro. - O bj et i vos de S & SO . - O bj et i vos de S & SO . - Requi si t os l egal es y de ot ra ndol e. - D escri pci ones de os t rabaj os. - Li st ados de personal cal i f i caso. - La al t a gerenci a. - La gerenci a de l neas en t odos l os ni vel es de l a organi zaci n. - Los operadores de procesos y l a f uerz a l aboral general . - Q ui enes admi ni st ran l a S & SO de l os cont rat i st as. - Q ui enes son responsabl es de l os equi pos cr t i cos para en S & SO . - Los empl eados cal i f i cados u ot ros especi al i st as en S & SO dent ro de l a organi zaci n. - Respresent ant es de l os empl eados ant e f ors consul t i vos. 1 ) Compendi do. D ebe def i ni r l as responsabi l dades y autori dad de qui enes real i zan t areas que no sean part e del si st ema de gest i n, con def i ni ci ones cl aras de responsabi l i dades. sobre l os ri esgos de l as act i vi dades, deben def i ni r, document ar y comuni car con el f i n de f ci l i t ar l a gest i n. l a reponsabi l i dad f i nal reca e en l a al t a gerenci a. La persona que est a en l a gerenci a debe cumpl i r. 4 .3 . 4 Programa(s) de gest i n en S & SO c) Ent radas t pi cas. Incl uye b) Propsi t o.

a) Requi si t os N TC-O H SAS 18001. Para l ograr l os obj et i vos se i ncl uye

c) Ent radas t pi cas. Incl uye

2 ) D ef i ni ci n de l as responsabi l i dades de l a al t a gerenci a. D ent ro de l as responsabi l i dades est l a def i ni ci on de pol t i cas de l a organi zaci n y asegurar que se i mpl ement e el si st ema de gest i n y as l a al t a gerenci a busca l a persona encargada de l a gest i n con responsaabi l i ades y aut ori dad . 3 ) D ef i ni ci n de l as responsabi l i dades de l a persona encargada por l a gerenci a. Est a persona debe t ener un al t o ni vel gerneci al , porque est a responsabi l i dad recae enl a gerenci a l i enal , que debe def i ni r correct ament e el papel y responsabi l i dades de cual qui er f unci on especi al i zada en S & SO dent ro de l a organi zaci n. 4 ) D ef i ni ci n de l as responsabi l i dades de l a generci a de l nea. debe asegurarse de l a gest i n en S & SO est dent ro de su rea operaci onal . - M anual es del si st ema de gest i n en S & SO . - Procedi mi ent os de t rabaj o y descri pci ones de t areas. - D escri pci ones de t rabaj o. - M dul os de ent renami ent o en i nducci n. 5 ) D ocument aci n de l as f unci ones y responsabi l i dades. D eberan document arse en una f orma apropi ada para l a organi zaci n. 4 .4 . 1 Est ruct ura y responsabi l i dad

d) Procesos

6 ) Comuni caci n de f unci ones y responsabi l i dades. A aut ori dades que se vean af ect ados por S & SO en t odos l os ni evel es dent ro de l a organi azci n. C on est o se asegura que l as personas ent i enda n e l obj et i vo. 7 ) Recursos. D eben est ar en mant eni mi ent o seguro para el si t i o de t rabaj o, i ncl uyendo equi pos, recursos humanos, experi enci a y engt renami ent o. Los recursos son adecuados si l l eva a cabo l o s programas y act i vi dades. l os recursos deben ser eval uados para q u e se comparen con l os obj et i vos pl aneados y con l os resul t ado . 8 ) Compromi so de l a gerenci a. Los gerent es deben most rar s u compromi so con l a S & SO . tambi n se demuest ra l a i nspecci n a l os si t i os de t rabaj o, part i ci paci on e i nvest i gaci n de acci dent es, di sposi ci n de recusos en l a acci n correct i va, asi st enci a a reuni ones y emi si n de mensaj es de apoyo. - D ef i ni ci ones de l as responsabi l i dades y aut ori dad respect o a l as S & SO para t do el personal pert i nent e. - D ocument aci n de l as f unci ones o responsabi l i dades, en manual es o procedi mi ent os. - Procesoa para comuni car l as f unci ones y responsabi l i dades a t odos l os empl eados y otras part es pert i nent es. - Part i ci paci n gerenci al act i va y sport e a l a S & SO en t odos l os ni vel es a) Requi si t os N TC-O H SAS 18001. El personal debe ser compet ent e y l a compet enci a deb e def i ni r en t rmi nos de educaci n, ent renami ent o o experi enci a apropi ados. La organi zaci on debe mant ener procedi mi ent os para que l os empl eados t rabaj en en cad a f unci n. El procedi mi ent o de mant eni mi ent o debe t omar en cuent a: * Responsabi l i dad, habi l i dad y educaci n. * Ri esgo b) Propsi t o. La organi zaci n di sppone procedi mi ent os ef ect i vos que aseguren l a compet enci a del personal para l l evar a cabo sus f unci ones asi gnadas. - D ef i ni ci ones de l as f unci ones y responsabi l i dades. - D escri pci ones de l os t rabaj os. - Eval uaci ones del desempeo de l os empl eos - Resul t ados de l a i dent i f i caci n de pel i gros, eval uaci n y cont rol de ri esgo. - Procedi mi ent os e i nst rucci ones de opeaci n. - Pol t i ca y obj et i vos de S & SO . - Programas de S & SO -Ident i f i caci n de compet enci a requeri da en cada ni vel . -M edi da para i denti f i car y remedi ar cada def i ci enci a ent re el ni vel de cada persona. -D i sponer en f orma oport una y si st emt i ca de cual qui er ent renami ent o que se consi dere necesari o. -Eval uaci n de cada persona para asegurar que t odos t i ene y mant i enen el conoci mi ent o y compet enci a requeri dos. -M anteni mi ento de ri esgos apropi eados del ent renami ent o y compet enci a de cada i ndi vi duo. Se est abl ece un programa de conci ent i zaci n y ent renami ent o def i ne *l a comprensi n de l as desposi ci ones de rol es especi f i cos de l os i ndi vi duos *programa de i nducci n y ent renami ent o cont i nuo para empl eados, *ent renami ent o de di sposi ci ones i nt ernas de S & SO de pel i gros, ri esgos y precauci nes, *ent renami ent o de i d. de pel i gros, eval uaci n de ri esgo y cont rol *ent renami ent o espec f i co para l os empl eados con rol es espec f i cos en el si st ema *ent renami ent o para l as personas que t i ene a cargo empl eados para garanti za r el ent endi mi ent o de l os ri esgos y pel i gros de l a operaci ones con el f i n de garant i zar al personal l a seguri dad que real i zar act i vi dades de manera segura *l os rol es y responsabi l i dades de l a al t a gerenci a para asegurar el cont rol de ri esgo y l a reducci n de enf ermedades o l esi ones, y programa d e i nf ormaci n para cont rat i st as. - Compet enci as requeri das para l os rol es i ndi vi dual es. - Anl i si s de l as necesi dades de ent renami ent o. - Programas o pl anes i ndi vi dual es de ent renami ent o para empl eados. - Port af ol i o de cursos y product os de entrenami ento di sponi bl e para uso dentro de l a organi zaci n. - Regi st ros de ent renami ent o y de l a eval uaci n de l a ef ect i vi dad de st e.

e) Sal i das t pi cas. Incl uye

c) Ent radas t pi cas. Incl uye

4 .4 . 2 Ent renami ent o, conci ent i zaci n y compet enci a

d) Procesos, i ncl uye

e) Sal i das t pi cas. Incl uye

- Ser i nvol ucrados en el desarrol l o y revi si n de l as pol t i cas. - Ser consul t ados cuando hayan cambi os. - Est ar represet ados en asunt os de sal u d y seguri dad. - Ser i nf ormados sbre qui ene son sus reoresent ant es.

a) Requi si t os N TC-O H SAS 18001. Los procedi mi ent os de l a organi zaci n aseguran que l a i nf rmaci n sobre S & SO , se comuni ca a empl eados y ot ras part es i nt eresadas. l os empl eados deben. b) Propsi t o. La organi zaci n est i mul a l a part i ci paci n en buenas pract i cas para apoyar sus pol t i cas y obj et i vos de S & SO .

- Pol t i cas y obj et i vos de S & SO . - D ocument os pert i nent es del si st ema de S & SO - Procedi mi ent os de i dent i f i cai n de pel i gros, eval uaci n y cont rol de ri esgo. - D ef i ni ci ones de l as f unci ones y responsabi l i dades en rel aci n con S & SO . - Resul t ados de l as consul t as f ormal es a l os empl eados con l a gerenci a. - Inf ormaci n de l as consul t as de S & SO a l os empl eados, revi si ones y act i vi dades de mej orami ent o en el si t i o de t t rabaj o. - D et al l es de l os programas de ent renami ent o.

c) Ent radas t pi cas. Incl uye

4 .4 . 3 Consul t a y comuni caci n - Consul t a sobre el desarrol l o y revi si n de l as pol t i cas y obj et i vos, deci si ones sobre l a i mpl ement aci n y procedi mi ent os para l a gest i n de ri esgo. - Consul t a sobre l os cambi os que af ect en l a S & SO en el si t i o de t rabaj o, tal es como l a i nt roducci n o modi f i caci n de equi pos, mat eri al es, product os qu mi cos, t ecnol og as, procesos, procedi mi ent os o normas de t rabaj o.

d) Procesos. La organi zaci n debe comuni car y ahcer consul t as a l os empl eados. est os procesos deben i ncl ui r a l os empl eados.

- M anej os f ormal y consul t a con l os empl eados a t ravs de consej os de S & SO y organi smos si mi l ares. - Compromi so de l os empl eados en l a i dent i f i caci n de pel i gros y eval uaci n y cont rol de ri esgo. - Incent i vos para est i mul ar a l os empl eados. - Inst rucci ones sobre S & SO para empl eados y ot ras part es i nt eresadas, como cont rat i st as y vi si t ant es. - Cart el es que cont engan dat os de desempeo en S & SO . - Bol et i nes i nt ernos y programas de af i che sobre S & SO .

4. 4 Impl ement aci n y operaci n

e) Sal i das t pi cas. i ncl uyen

1 ) D escri ba l os el ement os cl ave el si st ema de gest i n y l a i nt eracci n ent re el l os. 2 ) Proporci on de l a ori net aci n de l a document aci n rel aci onada.

a) Requi si t os N TC-O H SAS 18001. La organi zaci n est abl ece una i nf ormaci n adecuada quepue d e ser magnt i co o i mpreso. 3 . 1 Acci dent e 3 . 2 Audi t ori a 3 . 3 M ej orami ent o cont i nuo 3 . 4 Pel i gro 3 . 5 Ident i f i caci n del pel i gro c) Ent radas t pi cas. Incl uye Est a gu a t i ene proposi t os que apl i can l os si gui ent es t ermi nos. segn l a N TC-O H SAS 18001 3 . 6 Inci dent e 3 . 7 Part es i nt eresadas 4 .4 . 4 D ocument aci n 3 . 8 N o conf ormi dad 3 . 9 O bj et i vos 3 .1 0 Seguri dad y sal ud ocpaci onal 3 .1 1 Si st ema de gest i n de seguri dad y sal ud ocupaci onal 3 .1 2 O rgani zaci n 3 .1 3 D esempl eo 3 .1 4 Ri esgo 3 .1 5 Eval uaci n de ri esgo 3 .1 6 Seguri dad

b) Propsi t o. La organi zaci n debe t ener i nf ormaci n act ual i zada para asegurar el si st ema de gest i n para que sea ent endi d o y opere ef i ci ent ement e. -D et al l es de l a document aci n y si st emas de i nf rmaci n que l a organi zaci n desarrol l a para apoyar su si st ema de gest i n, para cumpl i r l a l os requi si t os de l a N TC-O H SAS 18001. -Responsabi l i dades y autori dades. -Inf ormaci n sobre l os ambi ent es l ocal es donde l a i nf ormaci n es ut i l i zada para que l a document aci n o i nf ormaci n sea de uso el ect rni co o de ot ro t i po.

- La responsabi l i dad de l a document aci n est n enl a aut ori dades de l os usuari os, ya que est o l l evar a a un grado de seguri dad y accesi bi l i dad. - La manera y el ambi ent e en que se usa l a document aci n f si ca, ya que con est o se consi dera el f ormat o en el cual s e present a.

d) Procesos. La organi zaci n debe revi sar l as necesi daes de document aci n e i nf ormaci n ant es de desarrol l ar l a document aci n necesari a para apoyar sus procesos de S & SO . N O es un requi si t o desarrol l ar a l document aci n en un f ormat o en part i cul ar, ni reempl azar l a document aci n exi st ent e, como manual es, procedi meni ent os, et c. Est o debe t ener en cuent a.

D EFIN IC IO N E S

- M anual de l a document aci n del si st ema de gest i pn S & SO . -Regi st ros, l i st ados o ndi ces de documnet aci n. -Procedi mi ent os. -Inst rucci ones de t rabaj o.

e) Sal i das t pi cas. Incl uye l os si gui ent es el ement os

3 .1 7 Ri esgo tol erabl es Las N TC-O H SAS 18001 Y 18002 hacen ref erenci a a l os el ement os i ndi vi dual es de est e proceso y ut i l i zan el t rmi no "eval uaci n de ri esgo" para ref eri rse a l a det ermi naci n del ri esgo.

a) Se puedan l ocal i zar b) Sean act ual i zados peri odi cament e, revi sados y sean aprobados por personal autori zado c) Las revi si ones vi gent es de l os document os y l os dat os pert i nent es que est n di sponi bl es para el ef ect i vo f unci onami ent o del si st ema S & SO . d) Los document os y dat os obsol et os se ret i ran rpi dament e de t odos l os punt os de emi si n y de uso. e) Se i dent i f i quen adecuadament e l os document os y l os dat os que se conservan archi vados con prposi t os l egal es o de perservaci n del conoci mi ent o. b) Propsi t o. Todos l os document os que cont i enen i nf ormaci n cr t i ca para l a operaci n del si st ema de gest i n y para el desempeo de l as act i vi dades de l a organi zaci n. D eben ser i dent i f i cados y cont rol ados. - D et al l es de l os si st emas de document aci n y l os dat os que l a organi zaci n desarrol l a como apoyo a si si st ema de gest i n. para cumpl i r l os requi si t os de l os document os de l a N TC-O H SAS 18001. - D et al l es de l as responsabi l i dades y autori dades. 4 .4 . 5 Cont rol de document aci n y dat os

a) Requi si t os N TC-O H SAS 18001. La organi zaci n est abl ece procedi mi entos para cont rol ar l os document os. como.

La mej ora cont i nua reune l a Revi si n por l a gerenci a, l a veri f i caci n y acci n correct i va, pol t i ca de S & SO , l a pl ani f i caci n, l a i mpl ement aci n y l a operaci n

ELEMEN TO S D E L S IS TEMA D E G ES TI N EN S & S O

N TC-O H SAS 18002. SI STEMA DE GESTI N EN SEGURI DAD Y SALUD O CUPACI O N AL. DI RECTRI CES PARA LA I MPLEMEN TACI N DEL DO CUMEN TO N TTC-O H SAS 18001

Se punt ual i za

En est a gu a de Seguri dad y Sal u d O cupaci onal (S & SO ), busca expl i car l os pri nci pi os f undament al es, l os proposi t os, procesos, et c. C on el f i n de ayudar a ent ender e i mpl ement ar l a N TC-O H SAS 18001 Est a norma no crea requi si t os adi ci onal es, ni prescri be enf oques obl i gat ori os para su i mpl ement aci n a l os de l a O H SAS 18001. Est a gu a es apl i cabl e a S & SO , ms que ha l a segi ri dad de l os product os y servi ci os

O B JETIV O S Y C A MP O DE AP LIC AC I N

a) Est abl ecer un si st ema de gest i n en S & SO , con obj et o de el i mi nar o mi ni mi zar l s o ri esgos para l os empl eados, y ot ras part es i nt eresadas b) Impl ement ar, mant ener y mej orar cont i nuament e un si st ema de gest i n e n S & SO c)Asegurar por si mi sma su conf ormi dad con l a pol t i ca est abl eci da en S & SO . d) D emost rar t al conf ormi dad a otros. e) Buscar cert i f i caci n/regi st ro de su SG S & SO por part e de una organi zaci n ext erna . f)H acer una aut odet ermi naci n y decl araci n de conf ormi dad con est a norma.

Est a norma dent ro de l a N TC-O H SAS 18001, i ndi ca l os requi si t os para un si st ema de admi ni st raci n de S & SO

c) Ent radas t pi cas. Incl uye

d) Procesos. Los procedi mi ent os escri t os deber an def i ni r l os cont rol es para l a i dent i f i caci n, aprobaci n, emi si n y ret i ro de l a docment aci n de S & SO , j unt o con el cont rol de dat os. La document aci n y l os dat os deben est ar deben est ar di sponi bl es cuando se requi era baj o condi ci ones t ant o como rut i nari as y no rut i nari as, i ncl ui das l as emergenci as. - Procedi mi ent os de cont rol de document os, i ncl ui das l as responsabi l i dades y aut ori dades asi gnadas. - Regi st ros, l i st ados maest ros o ndi ces de document os, - Li st ados de l os document os cont rol ados y su ubi caci n. - Regi st ros de archi vo.

N TC-O H SAS 18001:2000, son l os Si st emas de gest i n y sal ud ocupaci onal R EFER EN C IA S N O R MA TIV A S En l a bi bl i ograf i a se hacen publ i caci ones que dan i nf ormaci n, como en l as: BS 8800:1996, G ui de t o O cupat i onal H eal t h and Saf et y M anagement Syst em. N TC-ISO 19011:2002, D i rect ri ces para l a audi t or a de l os si st emas de gest i n de l a cal i dad y/o ambi ent e.

e) Sal i das t pi cas. Incl uyen

a) Est abl ecer y mant ener procedi mi ent os document ados para cubri r si t uaci ones de ausenci a que pueda cuasar desvi sci ones de l a pol t i ca y obj et i vos. b) Est i pul ar cri t eri os de operaci n en l os procedi mi ent os. c) Est abl ecer y mant ener procedi mi ent os de ri esgo i dent i f i cados de l os bi enes, equi pos y servi ci os que l a organi zaci n compre y/o ut i l i ce l os requi si t os operat i vos a l os proveedores y cont rat i st as. d) Est abl ecer y mant ener l os procedi mi ent os para el di seo del si t i o de t rabaj o, como, procesos, , i nst al aci ones, maqui nas, procedi mi entos operat i vos, adopci n de l as capaci dades humanas y l a organi zaci n del t rabaj o La organi zaci n est abl ece di sposi ci ones para asegurar l a apl i caci n de medi das de cont rol y prevenci n para cuando se necesi t e e l cont rol de ri esgos operat i vos. -Pol t i cas y obj et i vos de S & SO . -Resul t ados de l a i dent i f i caci n de pel i gros, eval uaci n y cont rol de ri esgo. -Requi si t os l egal es y de ot ra ndol e i ndent i f i cados. 1 ) Compra o t ransf erenci as de bi enes, servi ci os y uso de recursos ext ernos. como l as maqui nas, product os qu mi cos y mat eri al es pel i grosos. 2 ) Tareas pel i grosas y cl asi f i cando muy bi en al personal que va a mani pul ar esas t areas pel i grosas 3 ) M at eri al es pel i grosos. Tener i dent i f i cado el al macenami ent o seguro y cont rol de ecceso. 4 ) M ant eni mi ent o de pl ant as y equi pos seguros. para l a seguri dad de l os empl eado s de l a organi zaci n. - Procedi mi ent os e - Inst rucci ones de t rabaj o. a) Requi si t os N TC-O H SAS 18001. La organi zaci n debe i dent i f i car l as operaci ones y act i vi dades asoci adas con ri esgos i denti f i cados donde se deba apl i car medi das de cont rol y t ambi n debe pl ani f i car:

b) Propsi t o 4 .4 . 6 Cont rol operat i vo

c) Ent radas t pi cas. Incl uye

d) Procesos. La organi zaci on debe est abl ecer procedi mi ent os para cont rol ar sus ri esgos i denti f i cados para no generar i nci dentes, acci dent es u ot ras desvi aci ones a pol t i cas y obj et i vos de S & SO . est os procedi mi ent os deben est ar revi sados regul arment e para veri f i car l a ef ect i vi dad. En al gunos ej empl os de reas en l as cual es surgen ri esgos y ej empl os de medi da de cont rol cont ra el l os son:

e) Sal i das t pi cas. Incl uye l os si gui ent es el ement os

a) Requi si t os N TC-O H SAS 18001. La organi zaci n debe t ener un pl an y u n procedi mi ent o para i dent i f i car l a potenci al si t uaci n de ri esgo, para preveni r enf ermedades y l esi ones. Est os pl anes deben est ar en const ant e revi si n. b) Propsi t o. La organozaci n debe eval uar l os acci dent es pot enci al es y l as necesi dades de respuest a a l as emergenci as, as desarrol l ando l os procedi mi ent os para manej arl os adecuadament e y si n ri esgo. - Resul t ados de l a i dent i f i caci n de pel i gro, eval uaci n y cont rol de ri esgo. - D i sponi bi l i dad de servi ci os l ocal es de emergenci a y det al l es de l as respuest as a l as emergenci as que se hayan acordado medi ant e l a consul t a. - Requi si t os l egal es o de ot ra ndol e. - Experi enci as de acci dent es, i nci dent es y si t uaci ones de emergenci a pri vada. - Experi enci as de organi zaci ones si mi l ares de acci dent es previ os. - Revi si ones de l as rut i nas y prct i cas de emergenci a real i zadas y l os resul t ados de l as acci ones subsi gui ent es.

c) Ent radas t pi cas. Incl uye

4 .4 . 7 Preparaci n y respuest a ant e emergenci as

1 ) Pl anes de emergenci a 2 ) Equi pos de emergenci a. 3 ) Prct i cas de ent renami ent o.

d) Procesos. La organi zaci n debe t ener un pl an de emergenci a y aprobar regul armente su capaci dad de respuest a medi ant e prct i cas de ent renami ent o. Las cual es deben aprobar l a ef ect i vi dad de l os pl anes de emergenci a y l a aprobaci n de l a i nt egri dad de l os procesos de pl ani f i caci n de l a emergenci a. Los resul t ados de emergenci a y l as prect i cas de ent renami ent o sse eval uan.

- D ocument os de pl anes y procedi mi ent os de emergenci as. - Li st a de equi pos de emergenci a. - Regi st ro de pruebas para equi pos de emergenci a. * Regi st ro de l o si gui ent e: - Prct i cas de ent renami ent o. - Revi si ones de l as prct i cas de ent renami ent o. - Acci ones recomendadas que surgen de l as revi si oes. - Progreso f rent e a l a ej ecuci n de l as acci ones recmendadas.

e) Sal i das t pi cas. Incl uye l os si gui ent es el ement os

- M edi das cuant i t at i vas y cual i t at i vas, apropi adas para l a organi zaci n. - Segui mi ento al grado de cumpl i mi ento de l os obj et i vos La organi zaci n mant i ene un procedi mei nto para segui r y medi r el desempeo de S & SO . de l a organi zaci n . - M edi das proact i vas de desempeo con l as que se hagan segui mi ent o a l a conf ormi da d con el programa de gest i n, cri t eri os operaci onal es, l egi sl aci n apl i cabl e y requi si t os regl ament ari os. - M edi das react i vas de desempeo para segui mi ent o de acci dent es, enf ermedades, i nci dent es y ot ras evi denci as hi st ri cas de desempeo def i ci ent e en La organi zaci n mant i ene un procedi mei nt o para segui r y medi r el desempeo de S & SO . - Regi st ro suf i ci ent e de l os dat os y l os resul t ados de segui mi ento y medi ci n para f aci l i t ar el nal i si s subsi gui ent e de acci ones correct i vas y prevent i vas. - La pol t i ca y obj et i vos de S & SO se est n cumpl i endo. Se han i mpl ement ado cont rol es de ri esgo y son ef ect i vos. - Se ahn aprendi do l ecci ones de l as f al l as en el si st ema de gest i n S & SO , i ncl ui dos l os event os pel i grosos. - Los programas de conoci mi ent o, capaci t aci n, comuni caci n y consul t a para l os empl eados y part es i nt eresadas son af ect i vos. - Se est a produci endo y uti l i zando i nf ormaci n que se pueda empl ear para revi sar o mej orar aspect os del si st ema de gest i n S & SO o ambos.

a) Requi si t os N TC-O H SAS 18001. La organi zaci n mant i ene un procedi mei nt o para segui r y medi r el desempeo de S & SO .

b) Propsi t o. La organi zaci n i dent i f i ca paramet ros cl aves de desempeo para det ermi nar el cumpl i mi ent o total de l a organi zaci n.

- Resul t ados de l a i dent i f i caci n de pel i gros, eval uaci n y cont rol de ri esgo. -Requi si t os de l a l egi sl aci n, regl ament os, pract i cas ( si l as hay). -Pol t i cas y obj et i vos de S & SO . - Procedi mi ent os para l as no conf ormi dades. -Resgi st ros de ensayos y cal i braci nes de equi pos. -Regi st ros de ent renami ent o. -Inf ormes de gerenci a. - El segui mi ent o proact i vo se ut i l i za para veref i car l a conf ormi dad con l as act i vi dades. - El si gui mi nt o react i vo se debe ut i l i zar para i nvest i gar, anal i zar y regi st rar f al l as en l e si st ema de gest i n de S & SO , i ncl ui dos acci dent es, i nci denct es, enf ermedades y cosos de daos a l a propi edad. - Resul t ados de l osprocesos de i dent i f i caci n de pel i gros, eval uaci n y cont rol de ri esgo. - Inspecci ones si st emt i ca en l os si t i os de t rabaj o ut i l i zando l i st as de veri f i caci n y de maqui nari a y de pl ant as especi f i cas para veri f i car l a seguri dad. - Eval uaci ones de nuevas pl ant as, equi pos, mat eri al es, product os qu mi cos, et c. - M uest reo de seguri dad (aspect os espec f i cos) , muest reo ambi ent al ( medi r l a exposi ci n de agent es qu mi cos, ci ol ogi cos o f si cos), muest reo de comport ami ent o (eval ua el comport ami ento de l os t rabaj adores para i dent i f i car prct i cas de t rabaj o i nseguro. - D i sponi bi l i dad y ef ect i vi dad del empl eo de personal con esperi enci as reconocodas en S & SO o con cal i f i caci n f ormal . - Anl i si s de document aci n y regi st ro. - Ref erenci aci n compet i t i va f rent e buenas prct i cas de l a organi zaci pon. -Est udi os pat a det ermi nar l as act i t udes de l as act i vi dades de l os empl eados en el si st ema de gest i n, pract i cas y procesos de cnsul t a con l os empl eados.

c) Ent radas t pi cas. Incl uye

1 ) Segui mi ent o proact i vo y react i vo. La organi zaci n debe i ncorporar en est e segui mi ent o.

4 .5 . 1 M edi ci n y segui mi ent o del desempeo

2 ) Tcni cas de medi ci n. hay vari os mt odos con l os que se pueden medi r est e desempeo

d) Procesos, t i enen. i ) Equi pos. i i )Condi ci ones de t rabaj o. i i i )Inspecci ones de veri f i caci n. i v) Regi st ro de i nspecci n. 3 ) Inspecci ones. A

- La f recuenci a de l a cal i braci n. -La ref erenci a de l os mt odos de ensayo, cuando sea apl i cabl e. -La i denti f i caci n de l os equi pos que se usarn para l a cal i braci n. - Las acci ones que se t oman cuando un equi po de medi ci n especi f i co se encuent re desequi l i brado. Los equi pos de medi ci n ut i l i zados por l os cont rat i st as deben ser somet i dos a l os mi smos cont rol es que a l os equi pos de uso i nt erno y deben pedi r garant i a de que l os equi pos est en cumpl i endo con t odos l os requi si t os.

4 ) Equi pos de medi ci n. Se debe hacer una l i st a de l os equi pos que se usen para eval uar l as condi ci ones de S & SO y darl es una i dent i f i caci n ni ca para cont rol arl os. Para document ar el esquema de cal i braci n de i ncl uyen.

5 ) Equi pos ut i l i zados por proveedores (cont rat i st as)

6 ) Tcni cas est ad st i cas u ot ras t cni cas anal t i cas t eri cas. Est as t cni cas se empl ean para eval uar una si t uac on de S & SO , para i nvest i gar si hay un i nci dent e o f al l a, para ayudar a t omar deci si ones en rel aci n con S & SO que deber a basarse en pri ci pi os ci ent i f i cos sl i dos. - Procedi mi ent os para el segui mi ent o y medi ci n. - Programas de i nspecci n y l i st a de veri f i caci n. - Li st a de equi pos "cr t i cos". - Est ndares de l as condi ci ones en el si t i o de t rabaj o y l i st a de veri f i caci n para i nspecci n. - Li st ados de equi pos de medi ci n. Procedi mi ent os de medi ci n. - Esquemas y ri esgos de cal i braci n - Act i vi dades de mant eni mi ent o y sus resul t ados. - Report e de no conf ormi dad. a) M anej o e i nvest i gaci n de:acci dent es, i nci dent es y no conf ormi dades. b) La apl i caci n de acci ones para mi t i gas l as consecuenci as de l os acci dent es, i nci dent es o no conf ormi dades. c) La i ni ci aci n y real i zaci n de l as acci ones correct i vas y prevent i vas. d) La conf ormaci n de l a ef ect i vi dad de l as acci ones correct i vas y prevent i vas emprendi das. El pri nci pal proposi t o de l os procedi mi ent os son preveni r l a ocurrenci a de l as si t uaci ones si mi l ares, i dent i f i cacdo y t rat ando l as causas ori gi nal es. Y de paso l os procedi mi ent os deben permi t i r l a det ecci n, anl i si s y el i mi naci n de l as causas pot enci al es de no conf ormi dades. - Procedi mi ent os (en general ). - Pl an de emergenci a - Ident i f i caci n de prl i gro, eval uaci n e i nf rmes de cont rol de roesgo. - Inf ormes de audi t ori a al si st ema de gest i n de S & SO , i ncl ui dos report es de no conf ormi dades. - Report es de acci dent es, i nci dent es y pel i gros. - Inf ormes de mant eni mi ent o y servi ci o. i ) G eneral i dades i i )Acci n i nmedi at a. i i i )Ri esgo. i v) Invest i gaci n. v) Acci n correct i va. vi ) Acci n prevent i va. vi i )Segui mi ent o. 2 ) Anl i si s de l a no conf ormi dad, acci dent e e i nci dent e. Es i mport ant e cl asef i car y anl i sar l a no conf ormi dad, acci dent es e i nci dent es para que l os ndi ces est en cal cul ados de acuerdo a l a pract i ca i ndust ri al . Se t i ener at enci n a l os acci dent es que i nvol ucran daos a l a propi edad. La i nf ormaci n y/o dat os sobre acci dent es y enf ermedades es esenci al ya que puede ser un i ndi cado r di rect o del desempeo de S & SO . 3 ) Segui mi ent o y comni caci n de l os resul t ados. Se debe eval uar l a ef ect i vi dad de l as i nvest i gaci ones e i nf ormes de S & SO . Est a eval uaci n debe ser obj et i va y con resul t ados cuant i t at i vos. 4 ) Conservaci n de ri esgo. Se f orma con pl ani f i caci n f ormal por ser una act i vi dad compl ej a y a l argo pl azo. La document aci n debe ser de ni vel de acci n correct i va. Los i nf rmes y sugerenci as se envi an a l a gerenci a o a l os represent ant es de l os empl eados y La organi zaci n debe t ener un regi st ro de l os acci dent es e i nci dent es si gni f i cat i vos en S & SO . - Procedi mi ent os para el manej o e i nvest i gaci n de acci dent es y no conf ormi dades. - Inf ormes y regi st ros de no conf ormi dades. - Inf ormes de i nvest i gaci n y act ual i zados de eval uaci n de ri esgo. - Ent radas de l a revi si n de l a gerenci a. - Evi denci a de l a eval uaci n de l a ef ect i vi dad de l as acci ones correct i vas y prevent i vas t omadas. d) Procesos, se requi ere que l os procedi mi ent os de l a organi zaci n se documenten para asegurar l a i nvest i gaci n de acci dent es, i nci dent es y no conf ormi dades. Se deben hacer segui mi ent o en el cumpl i mi eno de l as acci ones acorrect i vas prevent i vas y revi sar l a ef ect i vi dad de t al es acci ones. 1 ) Procedi mi ent os. Se consi dera. 4 .5 . 2 Acci dent es, i nci dent es, no conf ormi dades y acci ones correct i vas y prevent i vas

e) Sal i das t pi cas. Incl uye

a) Requi si t os N TC-O H SAS 18001. La organi zaci n mant i ene procedi mi ent os para def i ni r l a responsabi l i dad y aut ori dad con respenct o a.

b) Propsi t o

c) Ent radas t pi cas, i ncl uye

4. 5 Veri f i cai n y acci n correct i va

e) Sal i das t pi cas, i ncl ut e

a) Requi si t os N TC-O H SAS 18001. La organi zaci n mant i ene procedi mi ent os para l a i dent i f i caci n, mant eni mi ent o y di sposi ci n de l os regi st ros de S & SO . Los regi st ros debens e l egi bl es, i dent i f i cabl es y t razabl es con l as act i vi dades i nvol ucradas. t ambi n deben ser amacenados para poder recuperarl os f aci l ment e y prot egerl os cont ra daos, det eri oro o prdi da. b) Propsi t o. Los regi st ros deben demost rar que el si st ema de gest i n de S & SO opera de manera ef ect i va y que l os procesos se ha n l l evado a cabo baj o condi ci ones seguras par a poderl os i dent i f i car f aci l ment e - Regi st ros de capaci t aci n. - Inf ormes de i nspecci n de S & SO . - Inf ormes de audi t ori a al si st ema de gest i n en S & SO , de consul t as, de acci dent es/i nci dent es, y de segui mi ent o a l os acci dent es/i nci dent es. - Act as de l as reuni ones de S & SO . - Inf ormes de pruebas mdi cas y de vi gi l anci a a l a sal ud. - Regi st ros de ent rega y mant eni mi ent o de EPP (el ement os de protecci n para el personal ). -nf ormes de ent renami ent o de resouest a a emergenci as . -Revi si ones de l a gerenci a y l os regi st ros de i dent i f i caci n de pel i gros, eval uaci n y cont rol de ri esgos. - La audi t ori a para l a di sposi ci n f i nal de l os regi st ros de S & SO . -La conf i denci al i dad de l os regi st ros de S & SO . -Requi si t os l egal es y de ot ra ndol e sobre l a ret enci n de l os regi st ros de S & SO . - Probl emas rel aci onados con el uso de regi st ros en medi os el ect rni cos.

c) Ent radas t pi cas. Incl uye.

4 .5 . 3 Regi st ros y admi ni st raci n de ri esgo

d) Procesos. Son l os mi smos requi si t os especi f i cados en l a N TC-O H SAS 18001, pero se adi ci ona.

- Procedi mi ent o para l a i dent i f i caci n, mant eni mi ent o y di sposi ci n f i nal de l os regi st ros de S & SO . - Regi st ro de S & SO adecuament e al macenados y f ci l ment e recuperabl es.

e) Sal i das t pi cas, i ncl uye.

* D et ermi nar si el si st ema de gest i n de S & SO : 1 ) Es conf orme con l as di sposi ci ones pl ani f i cadas para l a gest i n de S & SO , i ncl ui dos l os requi si t os de est a norma. 2 ) H a si do i mpl ement ado y mant eni do en f orma apropi ada. 3 ) Es ef ect i vo en cumpl i r l a pol t i ca y obj et i vos de l a organi zaci n. * Revi sar l os resul t ados de audi t or as. * Sumi ni st rar i nf ormaci n a l a gerenci a sobre l os resul t ados de l as audi t or as.

a) Requi si t os N TC-O H SAS 18001, La t i ene un programa y procedi mi ent os para real i zar audi t or as al si st ema de gest i n de S & SO con unos f i nes. El programa de audi t ori as se debe basar e n resul t ados de l as eval uaci ones de ri esgo de l as act i vi dades de l a organi zaci n y l os resul t ados de audi t or as previ as.

Las audi t or as pl ani f i cadas del si st ema deben ser real i zadas por el personal i nt erno y/ ext erno para est abl ecer el grado de conf ormi dad en l os procedi mi entos documentados, para que el si st ema cumpl a con sus obj et i vos de l a organi zaci n. - D ecl araci n de pol t i cas de S & SO . -O bj et i vos de S & SO . -Procedi mi ent os de S & SO e i nst rucci ones de t rabaj o. - Resul t ados de l a i dent i f i caci n de pel i gros, eval uaci n y cont rol de ri esgo. -Legi saci n y mej ores prct i cas (si es apl i cabl e). -Inf ormes de no conf ormi dades. -Procedi mi ent os de audi t or a. -Audi t or as i nt ernas o externas, compet ent es, i ndependi ent es. - Procedi mi ent os para no conf ormi dades. Las audi t or as de est es si st ema de gest i n: * Bri nda una eval uaci n ampl i a y f ormal de l a conf ormi dad de l a organi zaci n. * D ebe real i zarse con di sposi ci ones pl aneadas y sol o por personal compet ente. * El resul t ado f i nal de una audi t or a i ncl uyen eval uaci ones det al l adas de l a ef ect i vi dad de l os procedi mi ent os, el ni vel de acat ami ent o y prct i ca, t ambi n debe i ncl ui r l a i dent i f i caci n de acci ones correct i vas y se deben regi st rar di rect ament e enl a gerenci a.

b) Propsi t o. Las audi t ori as de S & SO necesi t an consi derar l a pol t i ca y procedi mi ent os de S & SO y l as condi ci ones prct i cas en el si t i o de t rabaj o. Se debe est abl ecer un programa de audi t or a i nt erna para permi t i r a l a organi zaci n revi sar l a conf ormi dad de su propi o si st ema de gest i n de S & SO cont ra l a norma N TC-O H SAS 18001.

c) Ent radas t pi cas, i ncl uye

1 ) Audi t ori as.

Se debe preparar un pl an anual para l l eva r a cabo l as audi t or as i nt ernas, cubri endo t oda l a operaci n obj et i vo del si st ema de gest i n eval uando asi l a conf ormi dad cpn l a N TC. O H SAS 18001. La f recueni a y l a cobert ura de l as audi t or as deben est ar rel aci onadas con l os ri esgos asoci ados a l a f al l a de l os di f erent es el ement os como l os at os di sponi bl e, l os resul t ados y el al canse del si st ema de gest i n de S & SO . La al t a gerenci a, debe consi derar l os hal l azgos y recomendaci ones de l as audi t or as y emprender l as acci ones apropi adas segn sea necesari o, dent ro de un t i empo acordado.

2 ) Programaci n.

3 ) Apoyo de l a gerenci a.

4 .5 . 4 Audi t or a

Los audi t ores pueden ser uno a m s personas. * El enf oque en equi po permi t e l a ut i l i zaci n de un rango ms ampl i o de habi l i dades especi al i zadas. * Los audi t ores deben ser i ndependi entes de l a organi zaci n. * Es necesari o que ent i endas sus t areas. * D eben t ener experi enci a y conoci mi ent o en l as normas y si st emas pert i nent es que est n audi t ando para poder eval uar e desempeo e i dent i f i car l as def i ci enci as. * D eben est ar f ami l i ari zados con l a l egi sl aci n pert i nent e . Las t cni cas y ayudas que se empl ean en l a recol ecci n de l a i nf ormaci n dependen de l a nat ural eza de a audi t or a que se est a real i zando. La audi t or a debe garant i zar que se audi t a una muest ra represent at i va de l as act i vi dades esenci al es y que se ent revi st a al personal pert i nent e y cuando eso pase l uego se i ncl uyen mecani smos de veri f i caci n para evi t ar l a mal a i nt erpret aci n o apl i caci n de dat os de l os regi st ros recol ect ados.

4 ) Audi t ores.

d) Procesos

5 ) Recol ecci n e i nt erret aci n de dat os.

- Al canses y obj et i vos. - D et al l es del ol an, i dent i f i caci n de l o s mi embros del equi po audi t or y represent ant es de l os audi t ados, f echa de l a audi t or a e i dent i f i caci n de l as reas obj et i vos de audi t or a. - Ident i f i caci n de l os document os de ref erenci a ut i l i zados para ej erci t ar l a audi t ori a. - D et al l es de l as no conf ormi dades i dent i f i cadas. - Eval uaci n del grado de conf ormi dad con l a N TAC-O H SAS 18001, por el audi t or. - Capaci dad del si st ema de gest i n de S & SO para l ograr l os obj et i vos de gest i n est abl eci dos. - La di st ri buci n del i nf orme de audi t or as del si st ema de gest i n de S & SO .

El cont eni do f i nal de audi t or as del si st ema de gest i n de S & SO , debe ser cl aro, preci so y compl et o, como.

6 ) Resul t ados de l a audi t or a

- Programa o pl an de audi t or a del si st ema de gest i n de S & SO . - Procedi mi ent os de audi t or as del si st ema de gest i n de S & SO . - Inf ormes de audi t ori as del si st ema de gest i n en S & SO , i ncl uyendo i nf omes de no conf ormi dades, recomendaci ones y sol uci ones de acci n correct i va. - nf ormes de no conf ormi dades f i nal i zadas/cerradas. - Evi denci a del i nf orme de l os resul t ados de l as audi t or as del si st ema de gest i n de S & SO a l a gerenci a.

e) Sal i das t pi cas, i ncl uyen

a) Requi si t os N TC-O H SAS 18001. La al t a gerenci a debe revi sar l os i nt erval os def i ni dos, para asegurar su adecuaci n y ef ect i vi dad permanent e. El proceso de revi si n debe asegurar que se recoj a l a i nf rmaci n necesari a que l e permi t a a l a gerenci a l l evar a cabo est a eval uaci n. b) Propsi t o. La gerenci a debe revi sar l a operaci n del si st ema de gest i n, para eval uar si se est i mpl ement ando adecuadament e, para mi rar si es apt o l os obj et i vos y pol t i cas del a organi zaci n. - Est adi st i cas de acci dent es. - Resul t ados de l as adi t or as i nt ernas y ext ernas al si st ema de gest i n de S & SO . - Acci ones correct i vas real i zadas al si st ema desde l a revi si n ant eri or. - Inf ormes de emergenci a. (real es o ej erci ci os). - Inf ormes de l a persona desi gnada por l a gerenci a sobre el desempeo gl obal del si st ema. - Inf ormes l ocal es de l os gerent es de l nea sobre l a ef ect i vi dad del si st ema. -nf ormes de l os procesos de i dent i f i cai n de pel i gros, eval uaci n y cont rol de ri esgo. Para l a revi si n de l a pl ani f i caci n se consi dera: -Los t pi cos s di recci onar. -Q ui nes deberi a asi st i r. -Responsabi l i dades i ndi vi dual es de l os part i ci pant es respect o a l a revi si n. -Inf ormaci n que se debe l l evar a l a revi si n. La revi si n deberi a di recci onarse a l os si gui ent es aspect os: - Conveni enci a de l a pol t i ca act ual . - Est abl eci mi ent o o act ual i zaci n de obj et i vos para el mej orami ent o cont i nuo. - Suf i ci enci a de l os procesos act ual es para i dent i f i caci n de pel i gros, eval uaci n y cont rol de ri esgo. - N i vel es act ual es de ri esgo y ef ect i vi dad de l as medi das de cont rol exi st ent es. - Suf i ci enci a de l os recuersos. - Ef ect i vi dad del procesos de i nspecci n de S & SO . y de i nf orme de pel i gros. - D at os rel aci onados con acci dent es e i nci dent es que hayan ocurri do. - Ej empl os regi st rados de procedi mi entos que no sean ef ect i vos. - Resul t ados de audi t ori as i nt ernas y ext ernas al si st ema de gest i n de S & SO real i zado desde l a revi si n ant eri or y su ef ect i vi dad. - Est ado de preparaci n para emergenci as. - M ej oras al si st ema de gest i n de S & SO . - Resul t ados de cual qui er i nvest i gaci n de acci dent es e i nci dent es. - Eval uaci n de l os ef ect o de l os cambi os previ si bl es en l a l egi sl aci n o t cnol ogi a.

c) Ent radas t pi cas. i ncl uyen.

d) Procesos. La revi si n se debe enf ocar al desempeo gl obal del si st ema de gest i n de S & SO y no haci a det al l es especi f i cos. Para l a revi si n de l a pl ani f i caci n se consi dera

4. 6 Revi si n por l a gerenci a

- Act as de l a revi si n - Revi si n de l a pol t i ca y obj et i vos de S & SO . - Acci ones correct i vas espec f i cas para cada gerent e, con f echas propuest as para f i nal i zar. - Acci ones espec f i cas de mej orami ent o, con responsabi l i dades asi gnadas y f echas propuest as para f i nal i zar. - Fechas para l a revi si n de acci ones correct i vas. - reas de nf asi s que se deban ref l ej ar en l a pl ani f i caci n de f ut uras audi t ori as i nt ernas al si st ema de gest i n de S & SO .

e) Sal i das t pi cas, i ncl uye

MAPA MENTAL NTTC-OHSAS 18002.mmap - 02/04/2012 - Mindjet