INSTITUIES, INOVAES E DESENVOLVIMENTO ECONMICO Marcelo Arend* Silvio Antonio Ferraz Crio** Resumo: Uma das caractersticas principais

das abordagens Institucionalista e Neo-schumpeteriana o abandono da racionalidade ilimitada dos agentes econmicos. Assim, duas teorias atestam para que cada pas, ou regio, pode apresentar uma matriz institucional diversa de outros, construda ao longo dos tempos, sobretudo pelo processo de aprendizagem dos atores locais. Ao passo que cada localidade apresenta diferentes formas de aprendizado, elas tambm inovam de formas distintas. A principal concluso que se pode ter trajetrias particulares de desenvolvimento econmico entre pases ou regies. Abstract: One of the characteristics principal of the approaches institucionalist and new-schumpeterian is the abandonment of the economical agents' limitless rationality. Like this, two theories attest so that each country, or regions, it can present a several institutional head office of other, built along the times, above all for the process of the local actors' learning. While each place presents different learning forms, they also innovate in different ways. To main conclusion it is that one can have paths peculiar of economical development between countries or regions. Introduo Em grande parte do sculo XX a evoluo da cincia econmica desconsiderou, ou omitiu, o papel desempenhado pelas instituies e pela tecnologia em modelos de desenvolvimento. Exemplo disso, que nos modelos de desenvolvimento neoclssicos, inclusive nos de crescimento endgeno, as instituies muitas vezes so tratadas como variveis exgenas e a tecnologia apresenta caracterstica esttica. Nesta perspectiva, uma vez que a estrutura institucional dada, os indivduos (ou firmas) escolhem a melhor tecnologia disposta no mercado atravs de sua funo de produo, buscando principalmente as condies de equilbrio e de maximizao. Tal metodologia vem sendo repensada por vrios autores, que sustentam que o processo de desenvolvimento s pode ser entendido com a endogeneizao das instituies e da mudana tcnica, em modelos tericos dinmicos. Assim sendo, o desenvolvimento econmico fundamentalmente um processo de desenvolvimento tcnico e institucional e, nesse sentido, a inovao tecnolgica e as instituies importam. Atualmente, as duas correntes de pensamento que levam em conta os aspectos histricos, as instituies e a mudana tcnica de um processo econmico poderiam resumir-se nas abordagens institucionalista e neo-schumpeteriana. No entanto, a corrente institucionalista divide-se em duas: o velho institucionalismo, da qual Thorstein Veblen o principal expoente, e a nova economia
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Mestrando em Economia pela Universidade Federal de Santa Catarina UFSC Florianpolis/Santa Catarina Professor dos cursos de Graduao e Ps-Graduao em Economia da Universidade Federal de Santa Catarina UFSC Florianpolis/Santa Catarina

2 institucional, onde Douglass North caracteriza-se pelas anlises de desempenho econmico. Os neoschumpeterianos, ao darem nfase em seu programa de pesquisa, sobretudo ao processo inovativo, tambm incorporam a anlise das instituies, notadamente em um arcabouo evolucionista. Entretanto, desde j se enfatiza que essas trs escolas (velho institucionalismo, nova economia institucional e neo-schumpeterianos), mesmo que distintas, no so conflitantes, no sentido de que nada impede seu emprego conjunto, em um estudo evolucionista. Nesse sentido, este artigo preocupa-se em discutir elementos terico/analticos institucionalistas e neo-schumpeterianos (evolucionistas) que dem suporte para a compreenso do desenvolvimento econmico. Sobretudo para processos particulares e distintos de desempenho econmico. Para isso, o artigo est estruturado da seguinte forma: a seguir apresenta-se a abordagem institucionalista denominada velho institucionalismo; em seguida a nova economia institucional e, posteriormente; os neo-schumpeterianos, que do prioridade ao processo de inovao tecnolgica; no quinto item, a preocupao central quanto ao papel das instituies e da inovao tecnolgica para a promoo do desenvolvimento econmico; por fim reservam-se as principais concluses. 2. O velho institucionalismo Segundo Mark Blaug, o sculo XX mal havia comeado quando os primeiros sinais dos institucionalistas americanos foram emitidos. Esta escola cresceu muito at a dcada de 20, ameaando tornar-se a corrente dominante do pensamento econmico americano. No entanto, no comeo dos anos 30 j havia quase desaparecido, embora recentemente tenha havido uma espcie de volta a essas origens. Para o autor, os institucionalistas americanos ficaram reconhecidos por construrem um modelo-padro, que procura explicar eventos ou aes por meio da identificao de seus lugares (Blaug, 1993, p.124-162). s instituies penetraram no campo de anlise da economia contrariando a perspectiva tericometodolgica contida na escola neoclssica, sustentada no individualismo metodolgico. Essa escola denominada de velho institucionalismo1, e seu principal representante Thorstein Veblen. As principais idias desta escola fazem referncia aos conceitos de instituies, hbitos2, regras e sua evoluo. Logo, h muitos nveis e tipos de anlise que podem ser vinculados, sendo que o ponto
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O adjetivo velho utilizado em um sentido temporal (histrico) e no necessariamente indica que essa escola est abandonada. 2 Uma das funes dos hbitos lidar com a complexidade da vida diria; proporcionam-nos um meio de conservarmos um padro de comportamento sem nos envolvermos em clculos racionais globais implicando grandes quantidades de informao complexa (...) Adquirimos hbitos de varias maneiras. s vezes, pela imitao dos outros (...) noutros casos, os hbitos podem resultar de uma escolha assumida e consciente. Portanto, depois de decidirmos conscientemente comprar um

3 crucial que as concepes de hbito e de instituio ajudam a estabelecer o vinculo entre o especifico e o geral. Dessa forma, o velho institucionalismo no tem como alvo construo de um modelo geral simplificado, mas acredita que seus conceitos favoream anlises especificas e historicamente localizadas (Hodgson, 1998, p.168).3 Apesar de se encontrar dificuldades para a delimitao das principais propostas tericas que definem o velho institucionalismo, os elementos comumente destacados so: 1) a nfase nas relaes de poder que esto presentes nas economias de mercado, onde interaes entre indivduos so marcadas por correlaes de foras, conflitos de interesses e mecanismos de coero; 2) o abandono da imagem da sociedade e da economia como um sistema auto-regulado; 3) o foco da anlise no processo histrico de mudana da organizao social de que as instituies fazem parte (processo de causao cumulativa4), contrapondo-se as anlises hipotticas que no levam em conta as especificidades concretas de cada situao e momento em estudo; e, 4) holismo, no sentido de compreender a economia como parte de um todo em evoluo da cultura. Nesse sentido, tanto o individuo como a sua racionalidade apresentam-se sempre institucionalizados, pois esto inseridos em um meio cultural e condicionados por este (Pond, 1997, p.7-8). Deste modo, afirmam os autores desta corrente de pensamento que os indivduos, em grande medida, so constitudos por instituies, e no apenas coagidos ou influenciados por elas. Tambm, Veblen considera s instituies socioeconmicas como sendo a unidade de seleo evolucionria. A mudana institucional vista, portanto, como um processo no qual o princpio de seleo natural aplicado em relao aos hbitos de pensamento dominantes, ou seja, s instituies. E, a resistncia mudana dos hbitos e das instituies torna possvel que estas sejam tratadas como tendo caractersticas quase genticas. Assim, possvel concluir que para Veblen as instituies so a unidade de seleo, num ambiente darwinista. Mas, se por um lado, Veblen manifesta-se por uma teoria da mudana institucional de acordo com os princpios darwinistas, ao longo de sua obra ele se
automvel, o resultado provvel seu uso habitual, normalmente sem grande deliberao ou comparao com os custos marginais dos meios alternativos de transporte (Hodgson, 1994, p.127-129). 3 Em contraste com a economia neoclssica, que possui uma estrutura terica universal, relacionada ao comportamento e escolha racional, que leva diretamente teoria dos preos, bem-estar econmico... etc, a economia institucional, pelo contrrio, no pressupe que as concepes baseadas nos hbitos da atividade humana proporcionem uma teoria ou anlise operacional. Adiciona-se que so necessrios outros elementos, tais como demonstrar como grupos especficos de hbitos comuns esto enraizados (embedded) e so reforados atravs de instituies sociais especificas. Nesse sentido, o institucionalismo move-se do abstrato para o concreto. Assim, ao contrrio dos modelos padro, onde a racionalidade dos indivduos dada, o institucionalismo construdo sobre a psicologia, antropologia, sociologia e outras reas de pesquisa sobre como as pessoas se comportam (Hodgson, 1998, p.168-169). 4 O processo de causao cumulativa no necessariamente leva a estrutura social melhora, ou ao progresso. Pode redundar em deteriorao cumulativa, que alguns dependentistas chamam de desenvolvimento do subdesenvolvimento. De acordo com Veblen e sua teoria do absurdo, pode existir instituies que atrapalham o avano do processo, evoluindo para uma situao pior (Conceio, 2002, p.96-97).

4 mostra bem mais prximo da hiptese da herana das caractersticas adquiridas, aproximando sua teoria da mudana institucional ao lamarckismo.5 (Monastrio, 1998). Essa herana de caractersticas considerada por Veblen faz possvel identificar o carter path dependence das instituies, onde fatos aleatrios e remotos no tempo tm uma influncia destacada para a evoluo institucional. por isso que Veblen (apud Monastrio, 1998, p.95) ressalta que quanto mais livre de instituies anacrnicas uma comunidade estiver, maiores sero suas possibilidades de desenvolvimento. Nestes termos, quanto mais arcaicos forem os hbitos de pensamento prevalecentes, mais agudos sero os problemas que uma sociedade enfrentar para se adaptar s novas circunstncias materiais. De acordo com Veblen, as instituies so hbitos estabelecidos de pensamento comum generalidade dos homens. So vistas tanto como superao quanto como o fortalecimento de processos de pensamento rotinizados que so compartilhados por um nmero de pessoas em uma sociedade. Nesse sentido, o conceito de instituio definido como sendo o resultado de uma situao presente, quer molda o futuro atravs de um processo seletivo e coercivo, orientado pela forma como os homens vem as coisas, o que altera ou fortalece seus ponto de vista (Conceio, 2002, p.89).6 3. Instituies e mudana institucional na NEI o modelo de Douglass North7
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Assumindo que as mudanas ocorridas nas instituies so preservadas ao longo do tempo, atravs dos processos cognitivos e da prpria inrcia tpica dos hbitos de pensamento, tal mecanismo pode ser caracterizado como um processo evolucionrio lamarckista. Isto, porque Veblen adota a hiptese da herana de caractersticas adquiridas. Assim, Veblen adota uma posio que tenta conciliar elementos darwinistas e lamarckistas (Monastrio, 1998). Segundo Veblen: O progresso que se fez e que se vai fazendo nas instituies humanas e no carter humano pode-se considerar, de um modo geral, uma seleo natural dos hbitos mentais mais aptos e um processo de adaptao forada dos indivduos a um ambiente que vem mudando progressivamente mediante o desenvolvimento da comunidade e a mudana das instituies sob as quais o homem vive. (Veblen, 1965, p.179). Assim, em A Teoria da Classe Ociosa Veblen afirma: As instituies o que vale dizer, os hbitos mentais sob orientao das quais os homens vivem, so por assim dizer, herdadas de uma poca anterior (...) As instituies so produto de processos passados, adaptados a circunstancias passadas, e por conseguinte nunca esto de pleno acordo com as exigncias do presente (Veblen, 1965, p.179). 6 A situao atual molda as instituies de amanh atravs de um processo seletivo e coercivo, atuando sobre a viso habitual das coisas do homem e deste modo alterando ou reforando um ponto de vista ou uma atitude mental transportada do passado (Veblen, 1899, apud Hodgson, 1994, p. 140). 7 Ao receber o Premio Nobel de Economia, em 1993, Douglass North iniciou sua palestra afirmando que a histria econmica aborda sobre o desempenho das economias no transcurso dos anos. O objetivo das investigaes neste campo no somente fazer que o passado econmico seja mais claro, mas tambm contribuir para teoria econmica ao proporcionar um marco analtico que nos permita entender a mudana econmica. Uma teoria da dinmica econmica comparvel preciso da teoria geral do equilbrio seria a ferramenta de anlise ideal. No existindo tal teoria, pode-se descrever as caractersticas de economias passadas, examinar o desempenho da economia em diferentes momentos e levar a cabo analises de esttica comparada, mas faltaria um entendimento analtico da maneira em que evoluem as economias. Uma teoria da dinmica econmica , assim, fundamental para o campo do desenvolvimento econmico. Para North no segredo o porque este campo no tem logrado desenvolver-se durante as cinco dcadas que seguiram o fim da Segunda Guerra Mundial. A teoria neoclssica essencialmente uma ferramenta inadequada para analisar e prescrever polticas que induzam ao desenvolvimento. Preocupa-se com a operao dos mercados, mas no de como estes se desenvolvem. Como pode prescrever polticas sem entender a maneira em que se desenvolvem as economias? Os neoclssicos ao construrem uma teoria com preciso matemtica e elegncia, modelaram um mundo sem frices e de forma esttica. Em anlises do

5 Douglass North expe em sua obra um marco analtico para explicar como as instituies e as mudanas institucionais afetam a economia. Segundo o autor, as instituies existem devido incerteza que resulta da interao humana. North, a partir das idias de Coase (1937), parte da premissa que o mercado acarreta custos na economia, e que a diminuio de tais custos decorre da existncia de instituies. Assim, instituies reduzem incertezas porque proporcionam uma estrutura vida diria8, constituindo um guia para a interao humana, e incluem todo tipo de limitao que os humanos criam para dar forma interao humana. nesse sentido que Douglass North define instituio: As instituies so as regras do jogo em uma sociedade, ou mais formalmente, so as limitaes idealizadas pelo homem que do forma a interao humana. Elas estruturam incentivos na interao humana, seja poltico, social ou econmico. (North, 1995, p.13). Mas de onde surgem as limitaes informais? Segundo North, elas surgem de informao transmitida socialmente e so parte da herana que chamamos de cultura. Por cultura North entende a transmisso de uma gerao seguinte, por ensino ou imitao, os conhecimentos, valores e outros fatores que influem na conduta. A forma pela qual a mente processa informao no somente base da existncia de instituies, mas tambm o ponto chave para entender como as limitaes informais tm um papel importante na formao da escolha, tanto a curto prazo como na evoluo a longo prazo da sociedade. A conseqncia em longo prazo do processamento cultural da informao, que esta na base das limitaes informais, o que joga papel importante na forma incremental por meio da qual as instituies evoluem, e por conseguinte so uma fonte de path dependence (North, 1995. p.54-65). As limitaes institucionais que os homens criam para dar forma interao humana podem ser tanto formais quanto informais, incluindo tudo aquilo que se probe fazer aos indivduos. So anlogas as regras do jogo em um esporte competitivo de equipes constituindo-se em normas escritas formais, assim como em cdigos de conduta geralmente no escritos que complementam as regras formais. Nesta analogia, as normas e cdigos de conduta informais s vezes so violados, e em seguida se aplica o castigo.9 Igualmente importante para North o feito de que as limitaes informais derivadas

desempenho econmico ao longo dos anos, essa teoria incluiu dois supostos errneos: i) que as instituies no tem importncia, e ii) que o tempo no importa (North, 1993). 8 Exemplos desta estrutura de vida so apresentados por North: quando desejamos cumprimentar amigos, dirigir um automvel, comprar laranjas, pedir dinheiro emprestado, estabelecer um negcio, enterrar nossos mortos, ou qualquer outra coisa, sabemos como fazer essas atividades. No entanto, observamos que as instituies diferem quando realizamos estas operaes em locais diferentes (North, 1995, p.14). 9 As normas formais e informais, e o tipo de eficcia de sua obrigatoriedade determinam a ndole total do jogo. Algumas equipes tm xito (ao qual lhes d uma certa m fama) violando continuamente as normas, acabando por intimidar a equipe contraria. O resultado dessa estratgia depender obviamente da efetividade do monitoramento e da severidade do castigo. O propsito das regras definir a forma em que o jogo se desenvolver. O objetivo das equipes dentro do conjunto de regras ganhar o jogo, atravs de uma combinao de atitudes, estratgias e coordenao mediante intervenes limpas e as vezes sujas (North, 1995, p.15).

6 culturalmente no mudam de imediato como reao a mudanas das regras formais. Esta tenso entre regras formais alteradas e limitaes informais persistentes produzem resultados importantes na forma em que mudam as economias (North, 1995, p.65).10 Rotinas, costumes, tradies e convenes so palavras que North usa para denotar a persistncia de limitaes informais. Deste modo, a funo principal das instituies em uma sociedade reduzir a incerteza estabelecendo uma estrutura estvel, no necessariamente eficiente, da interao humana. A estabilidade das instituies de nenhum modo contradiz o feito de que elas estejam em mudana permanente. A partir de acordos, cdigos de conduta e normas de comportamento, passando por leis estatutrias, direito escrito e contratos entre indivduos, as instituies se encontram evoluindo e geralmente mudam de maneira incremental, e no de um modo descontinuo (North, 1995). Dessa forma, a histria importante no somente porque se pode aprender o passado, mas tambm porque o presente e o futuro esto conectados ao passado por obra da continuidade das instituies de uma sociedade. Assim, o processo histrico de uma sociedade s pode ser compreendido, pelo autor, atravs da anlise de sua dinmica institucional. As instituies, juntamente com a tecnologia empregada determinam os custos de transao. Quando os custos de transao so considerveis, as instituies passam a adquirir importncia. Necessitam-se recursos para transformar fatores de produo de terra, trabalho e capital, e essa transformao uma funo nada alm da tecnologia empregada, mas das instituies. Conseqentemente, as instituies desempenham um papel chave nos custos de produo, onde o ambiente institucional afetar os custos de transformao e de transao. Afetar os custos de transao pela conexo direta entre instituies e custos de transao. Mas, afetar tambm os custos de transformao por influir na tecnologia empregada (North, 1995, p.85-89).11 A tese de North (1993, p. 3) que as instituies formam a estrutura de incentivos dos indivduos que interagem na sociedade e que, por conseguinte, as instituies polticas e econmicas
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As normas formais podem mudar da noite para o dia como resultado de decises polticas ou jurdicas mas as limitaes informais, enraizadas em costumes, tradies e cdigos de conduta so muito mais resistentes. Estas limitaes culturais no somente conectam o passado com o presente e o futuro como tambm nos proporcionam una clave para explicar la senda del cambio histrico (North, 1995, p.17). 11 North faz uma distino entre a organizao da produo de um pas de Terceiro Mundo e de um pas industrial avanado, constatando as conseqncias de direitos de propriedade mal definidos e pouco efetivos. Problemas comuns como ter que esperar dois anos para que se instale um telefone requer uma organizao da produo diferente da que se requer em um pas adiantado. Um suborno bastar para a instalao rpida do telefone; mas os injustificados custos resultantes da transao alteram significativamente os preos relativos e conseqentemente a tecnologia empregada. No somente o marco institucional ter altos custos de transao, mas tambm a inseguridade dos direitos de propriedade daro por resultado o uso de tecnologias que empregam pouco capital fixo e que no significam acordos a longo prazo. A estrutura institucional tem custos elevados devido a que falta ou ausncia de salvaguardas formais ao direito de propriedade restringe a atividade a sistemas de trocas especializados que proporcionam tipos auto-reforantes de contratos. Com isso, h algo

7 so os determinantes fundamentais do desempenho econmico em longo prazo. As eleies que fazem os indivduos dependem de suas crenas e essas so uma conseqncia do aprendizado cumulativo que se transmite culturalmente de gerao a gerao. O tempo a dimenso em que o processo de aprendizagem dos seres humanos modela a evoluo das instituies. Deste modo, a mudana institucional um processo continuo e cumulativo que se origina da interao entre instituies e organizaes12. As instituies so as regras do jogo, e as organizaes e seus empresrios so os jogadores (North 1993, p. 7). Assim, de acordo com North, os agentes da mudana institucional seriam os empresrios polticos ou econmicos, sendo aqueles que decidem nas organizaes, e as fontes da mudana so s oportunidades percebidas pelos empresrios. As instituies, ento, mudam, e as mudanas mais importantes so decorrentes em alteraes nos preos relativos.13 Acrescenta-se tambm, que mudanas institucionais decorrem de mudanas nos gostos, embora esta seja influenciada por alteraes nos preos relativos. As mudanas endgenas podem ser resultado da aquisio de conhecimentos e especializao, (ou seja, aprendizagem) levando empresrios a elaborar novos modelos mentais para decifrarem a conjuntura, alterando os preos relativos percebidos das possveis opes. Assim, estas opes dos empresrios, determinantes da mudana institucional, geralmente so determinadas por um misto de mudanas externas e aprendizado interno. (North, 1994, p.14; 1995, p.115).14 Nesse sentido, mudanas feitas deliberadamente sero conseqncia das demandas dos empresrios no contexto dos custos percebidos como necessrios para alterar a estrutura institucional. Entretanto, North parte da hiptese de que a matriz institucional est em equilbrio, onde empresrios no desejam modificar o ambiente institucional, ou no tem incentivos. Tal fato pode acontecer quando o preo (custo) da mudana nas regras vigentes maior que o beneficio. E o mais importante: o empresrio muitas vezes pesa s potenciais vantagens de uma reformulao de contratos no ambiente
mais que simples custos elevados de transao nos paises de Terceiro Mundo, sendo que o marco institucional que determina a estrutura bsica de produo tende a perpetuar o subdesenvolvimento. (North, 1995, p.90-93). 12 As organizaes so formadas por grupos de indivduos aglutinados com o propsito de alcanar certos objetivos. As organizaes incluem: a) corpos polticos (partidos polticos, senado, municipal, corpos reguladores); b) corpos econmicos (empresas, sindicatos, cooperativas, etc); c) corpos sociais (Igrejas, clubes, associaes desportivas); e d) corpos educativos (colgios, universidades, etc) (North 1993, p. 7-8). 13 So exemplos de mudanas nos preos relativos: mudanas na relao de preos de fatores (como mudanas na relao de terra/trabalho, trabalho/capital ou capital/terra), mudanas no custo da informao e na tecnologia. 14 Dessa forma, velocidade da mudana econmica uma funo da taxa de aprendizagem, mas a direo dessa mudana funo das recompensas esperadas que se do ao adquirir-se diferentes tipos de conhecimento. Assim, os modelos mentais que os jogadores (organizaes-empresrios) desenvolvem configuram as percepes sobre as recompensas. Desenvolvemse organizaes que refletem as oportunidades oferecidas pela matriz institucional. Nesses termos, se o marco institucional premia a pirataria, surgiro ento organizaes que visem a pirataria; e se o marco institucional premia as atividades produtivas, surgiro organizaes empresas que se dedicam a atividades produtivas. Tambm, quanto maior o grau de monoplio, menor o incentivo de aprender e mudar. (North 1993, p. 9).

8 institucional vigente contra o retorno obtido do investimento de recursos dessa reforma institucional. Para tanto, o poder de barganha e a incidncia de custos so diferentes na poltica e na economia. Por isso, muitas vezes os empresrios transferem a questo da mudana institucional para a arena poltica. Assim, mudanas nos preos relativos trazem consigo possveis empresrios perdedores no campo econmico que utilizam o processo poltico para corrigir seus erros, alterando a estrutura de preos relativos. Dessa forma, muitas organizaes polticas e econmicas de determinada matriz institucional tm interesses em perpetuar a matriz institucional vigente, pois podem alterar os preos relativos (North, 1994, p.14-15). por isso que North ressalta que o processo de mudana institucional incremental, ou gradativo, pois a mudana depende da taxa de aprendizado dos empresrios que d-se ao longo dos tempos. Para North (1993), o aprendizado coletivo consta das experincias que este tm atravessado pela lenta prova do tempo, e est incorporado em nossa linguagem, nossas instituies, tecnologia e formas de fazer as coisas. Assim, a aprendizagem a transmisso no tempo de nosso acervo acumulado de conhecimentos. E a cultura a que tem a chave para a explicao da dependncia da trajetria (path dependence), termo utilizado para descrever a poderosa influncia do passado sobre o presente e o futuro. O conhecimento atual de qualquer gerao se d dentro do contexto das percepes derivadas do aprendizado coletivo. A aprendizagem , ento, um processo que vai aumentando, e filtrada pela cultura de uma sociedade que determina os retornos percebidos. Todavia, nada garante que a experincia acumulada no passado por uma sociedade necessariamente a preparar para resolver novos problemas. As sociedades que se estancam incluem sistemas de crenas e instituies que no logram enfrentar e resolver novos problemas socialmente complexos. 4. Inovaes e mudana tcnica: a abordagem neo-schumpeteriana O enfoque neo-schumpeteriano vem sendo desenvolvido com grande eficcia ao longo das ltimas duas dcadas, a partir de trabalhos pioneiros, como os de R. Nelson e S. Winter e G. Dosi, entre outros. O principal destaque da anlise est no que se pode chamar de uma economia da mudana tcnica e dinmica econmica, que coloca a firma como elemento central na dinmica capitalista. na firma (nvel microeconmico) que est o processo inovativo. Nelson e Winter propem dois conceitos alternativos para a racionalidade maximizadora e o equilbrio, ambos neoclssicos. So eles: busca e seleo (Deza, 1995, p. 217). As firmas no so maximizadoras, mas apresentam uma conduta satisfatria, pois o conjunto de possibilidades limitado e elas no tem como saber quais so as timas. Assim, Nelson e Winter rompem com a funo de

9 produo neoclssica, como instrumento para conceitualizar o estado de conhecimento tecnolgico, pois, dado que as firmas no tm a sua disposio um leque de tcnicas, elas devem buscar.15 O esforo especificamente inovador, caracteriza o que Nelson e Winter (1982) denominam de processo de busca (search), pelas firmas, de novas oportunidades, centradas sobre o espectro de inovaes que o contexto tecnolgico presente, ou futuro j manifesto, oferece. Por outra parte, dado que no existe uma escolha que seja claramente a melhor ex ante, introduzem um critrio de seleo de empresas pelo mercado que opera ex post: as empresas que encontram as melhores tcnicas se expandiro mais (Deza, 1995, p. 217).16 A interao dinmica entre o processo de busca das empresas e o processo de seleo efetuado pelo mercado d lugar a um movimento que no pode ser reduzido a um ajustamento ao equilbrio, assim ocorre um constante desequilbrio econmico. Tambm, o que leva as firmas a empreender os arriscados processos de busca e a engendrar as condies de ruptura com solues tecnolgicas precedentes , antes de tudo, a busca pela criao de posies diferenciadas nos mercados, a busca pela valorizao contnua de seus recursos.17 Assim, para os neo-schumpeterianos o essencial, alm da busca pela sobrevivncia, a busca por desequilbrios, por assimetrias. A competio capitalista base lgica do comportamento inovativo, fonte da diversidade que , por sua vez, de acordo com a proposta evolucionista, fator necessrio para a operao do mecanismo de seleo. Assim, no evolucionismo, o progresso tcnico tornado endgeno e observa-se a alterao no tempo deste fator. A partir de uma anlise microeconmica, destaca-se que dinmica dos setores industriais, ou da economia como um todo, so caracterizados como processos evolutivos, compostos por mecanismos responsveis pela emergncia de inovaes. Na medida em que os arranjos institucionais moldam as condutas individuais e sua interao, eles afetam tanto a direo e o ritmo do fluxo de inovaes, quanto intensidade da seleo, do aprendizado e da imitao, demarcando os caminhos evolutivos mais provveis a serem percorridos (Pond, 1993, p.8).

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A critica viso ortodoxa centra-se na hiptese da maximizao dos lucros como expresso da racionalidade dos agentes econmicos da produo especificamente da firma; neste particular, filiando-se corrente de teorias da firma conhecida como comportamental por sua nfase no realismo do processo (de deciso), apresentada desde fins dos anos 40 por autores como Simon, Cyert e March (Possas, 1989, p. 160). 16 No modelo evolucionista nada assegura que o resultado do processo de busca e decises da empresa, refletindo-se em reaes do mercado venha a sancionar, ou ainda desencadear reaes corretivas suficientemente geis a adequadas para assegurar algum equilbrio para a firma. Muito menos para o conjunto do mercado. No novo contexto analtico, trata-se de identificar e analisar o processo de seleo atravs do qual o mercado sanciona, redireciona ou rejeita certas estratgias, bem como as trajetrias que as firmas individuais e a estrutura do mercado ou da indstria, em seu conjunto, seguiro (Possas, 1989, p. 161). 17 Contudo, existem outros motivos indutores do processo inovativo, destacando-se: engargalamento tecnolgico; escassez de insumo critico; composio, mudana e taxa de crescimento da demanda; nvel e mudanas dos preos relativos, entre os principais (Dosi 1988b).

10 A direo, o ritmo, a seleo, o aprendizado e a imitao das inovaes remete aos conceitos de paradigmas e trajetrias tecnolgicas. Paradigmas e trajetrias representam marcos importantes para se entender a transformao das estruturas industriais, sendo que constituem um importante referencial para a construo de um enfoque microeconmico evolucionista.18Ao se referir direo das mudanas tecnolgicas, Dosi considera a existncia de paradigmas que condicionam os processos de inovao em direes determinadas pelo conjunto de problemas e solues consideradas previamente relevantes e que determinam os esforos tecnolgicos (Campos, 1995). A emergncia de uma viso dominante, e de uma heurstica, caracteriza um paradigma tecnolgico. Portanto, ele refere-se a um conjunto de compreenses sobre uma determinada tecnologia, dentro de uma comunidade e que implicam em idias compartilhadas sobre artefatos que esto l para serem aprimorados em seu desempenho e tornados mais baratos em sua produo. Definidos os problemas tecnolgicos, os princpios cientficos e as tecnologias para sua soluo, isto , os determinantes do paradigma tecnolgico, cabe indagar sobre a direo que tomaro essas solues, expressas no caminho do progresso tcnico. Segundo Dosi, dentro de um paradigma tecnolgico, existe um "padro de atividade normal de soluo de problemas, isto , de progresso dentro [desse] paradigma (Dosi, 1982, p.152). E esse progresso o que o Dosi denomina de trajetria tecnolgica. Nesse sentido, no paradigma tecnolgico estabelece-se a constituio de uma determinada trajetria tecnolgica atravs de um caminho de aprimoramento de uma certa tecnologia, dada a percepo dos agentes sobre as oportunidades e os mecanismos de avaliao de mercado e outros, que determinam os tipos mais lucrativos de aprimoramento. (Dosi, 1982, p. 161). O sucesso na inovao e difuso de um paradigma tecnolgico implica na emergncia de uma nova estrutura de custos entre as firmas de um setor. As inovaes tecnolgicas introduzidas pelas firmas so capazes de alterar as estruturas industriais setoriais, em termos de tamanho das firmas, preos relativos e concentrao.19 O resultado de distintas aptides tecnolgicas faz com que as firmas apresentem uma grande diversidade no processo de inovao, o que resultar em assimetrias e variedades tecnolgicas. Essa heterogeneidade nos processos de inovao resultado de que as firmas geram, utilizam, absorvem,

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Segundo Dosi (1988a):um paradigma tecnolgico define contextualmente as necessidades a serem atendidas, os princpios cientficos a serem usados para as tarefas, a tecnologia de materiais a ser empregada (...) [portanto, um paradigma tecnolgico ] um padro de soluo de problemas tecno-econmicos selecionados, baseado em princpios altamente seletivos, derivados das cincias naturais, juntamente com regras especficas direcionadas para a aquisio de novos conhecimentos e sua salvaguarda, sempre que possvel, contra a rpida difuso entre seus competidores. (Dosi, 1988a, p. 1127). 19 Pode-se notar que para os neo-schumpeterianos a estrutura industrial endgena, diferentemente dos modelos clssicos de analises industriais como o estrutura-conduta-desempenho (E-C-D) de Joe Bain.

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11 desenvolvem e transferem tecnologias diferentemente uma das outras, para produo de produtos, fundando estruturas industriais com diferentes padres de inovao da qual elas fazem parte (Malerba e Orsenigo, 1996; Orsenigo, 1995). Dessa forma, os neo-schumpeterianos atestam para a existncia de distintos regimes tecnolgicos, pois as firmas podem atuar em ambientes industriais diferentes. Segundo Malerba e Orsenigo (1996), regimes tecnolgicos podem ser definidos a partir de uma particular combinao de algumas propriedades, tais como: condies de oportunidade, condies de apropriabilidade, nvel de cumulatividade do conhecimento e natureza da base de conhecimento.20 A especificidade e a dinmica de cada uma destas propriedades definem a magnitude de cada regime tecnolgico em termos de maior ou menor importncia nos processos inovativos. Cada regime tecnolgico uma combinao destas propriedades inovativas, sendo que diferentes combinaes geram diferentes regimes tecnolgicos. Dessa forma, cada regime tecnolgico determina diferentes padres setoriais de inovao, que por sua vez permite que ocorram diferenciaes tecnolgicas e de competitividade entre os setores.21 Se, como fazem Nelson & Winter (1982), o conjunto de rotinas de uma firma for visto como sendo sua tcnica, fica fcil observar que, a partir desta tcnica, a firma capaz de adapt-la segundo suas necessidades de manter um determinado nvel de qualidade e de funcionamento. ocasio de enfrentar algum tipo de problema pode acarretar em uma mudana tcnica pois, tendo a firma poder sobre sua rotina, ela tem poder sobre a tcnica em uso. Assim, os problemas so fatores aleatrios e
As oportunidades tecnolgicas so distintas a cada firma, podendo ser altas ou baixas. Em cada paradigma tecnolgico est colocado o potencial de inovao a ser perseguido pelas firmas, sendo que esse potencial depende do setor em que ela se encontra. Cumulatividade refere-se a que o processo inovativo leva em considerao o conhecimento acumulado de perodos anteriores, ou seja, a tecnologia avana sobre aquela preexistente. A apropriabilidade se refere firma inovadora. A firma busca proteger-se dos imitadores, no dividindo seus lucros. O grau de apropriabilidade difere entre industrias, podendo ser alto ou baixo. Em setores onde o conhecimento difundido, a apropriabilidade baixa (txtil, por exemplo), e em setores onde a inovao est ainda no seu estagio inicial a apropriabilidade de lucros alta (microeletronica e biotecnologia). Base de conhecimentos refere-se as propriedades do conhecimento (natureza e formas de transmisso) no qual as atividades inovativas das firmas esto baseadas. Quanto a natureza do conhecimento, ele pode ser pblico ou privado, tcito ou codificado e simples ou complexo. Quanto as formas de transmisso do conhecimento, existem duas: formal ou informal. A transmisso formal padronizada e codificada, e sua difuso ocorre atravs de publicaes, licenas, manuais e patentes. Para esta forma de transmisso de conhecimento a proximidade geogrfica no tem muita importncia. J, a transmisso informal especifica e tcita, e a difuso do conhecimento s ocorre atravs das pessoas, ensinamentos, treinamentos e aprendizado. Pr ser informal, muito mais sensvel a distancia (Malerba e Orsenigo, 1996). 21 Pavitt (1984), identificou cinco padres setoriais de inovao, onde cada setor possui caractersticas prprias de utilizao e difuso de novas tecnologias, assim como particularidades no que diz respeito a cooperao e interao entre firmas. O regime tecnolgico, ento, produz diferentes nveis de concentrao geogrfica dos inovadores em virtude das condies de oportunidade, apropriabilidade, cumulatividade e da natureza da base de conhecimento e das formas de transmisso. Nesse sentido, existem arranjos (locais, regies, pases etc.) com grande concentrao de inovadores e outras com grande disperso de inovadores. A concentrao de firmas inovadoras d-se em situaes de altas oportunidades, apropriabilidade, cumulatuvidade, e sobretudo, quando a base de conhecimento tcita e complexa. Em sentido inverso, a disperso dos inovadores ocorre quando existem baixas condies de oportunidades, apropriabilidade e cumulatividade a nvel da firma e, tambm, quando o conhecimento codificado e simples.
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12 imprevistos que vm de encontro atividade, e para a sua soluo o indivduo, ou a firma, dever sair da rotina. Todavia, as rotinas so alteradas para permitir que a firma siga seu caminho de evoluo. De tal modo, a atividade de resoluo de problemas pode ser vista como a atividade especfica e deliberada para fazer evoluir o conjunto de rotinas, ou seja, a tcnica. Nestes termos, o mecanismo de funcionamento de toda e qualquer atividade de resoluo de problema a essncia de todo e qualquer tipo de atividade de inovao das tcnicas. E, o mecanismo de transformar um fator aleatrio em uma rotina nada mais do que o processo de aprendizado, que integra novas solues rotina dos indivduos e, por conseqncia, no conjunto de rotinas (tcnica) das firmas (Zawislak, 1996). Nesse sentido, a inovao se d atravs das formas de aprendizado que a firma realiza, ou seja, atravs do aprendizado que se d constituio do processo inovativo. A realizao de tarefas de forma continua e repetitiva (rotinas) possibilita sua realizao mais rpida, o acmulo de conhecimento, ganhos em habilidade, aumento da experincia, e, sobretudo, capacita a firma na resoluo de problemas e explorar as oportunidades tecnolgicas.22 Enfim, com as novas rotinas, a organizao e a tecnologia da firma evoluem, o que resulta na prpria evoluo da firma. O desenvolvimento destas formas de aprendizado contribui para o aumento da competncia da firma, na medida em que auxilia para que novos conhecimentos sejam agregados ao conhecimento tecnolgico existente. Neste quadro, a capacidade da firma forma-se sob path dependencies. A histria importa na constituio da capacidade da firma, pois a trajetria percorrida ao longo do tempo condiciona seus processos decisrios. Afinal, ao longo do tempo a firma cria competncia, aprende a fazer, a usar e a interagir, ou seja, produz repertrio de rotinas, que vo formando caminhos pelos quais possibilitam ela tomar decises estratgicas e aproveitar as oportunidades existentes. Existem recursos no-mercantilizveis como o padro de valores, cultura empresarial e experincia organizacional, que

So consideradas importantes formas de aprendizado: o learning by doing, que ocorre a nvel interno da firma, quando novas maneiras de se fazer s coisas ou de realizar novos servios resultam em surgimento de algo at ento inexistente. Ocorrem avanos, surgem melhoramentos, aparecem incrementos que so incorporados aos produtos e processos existentes. O learning by using, onde o aprendizado pela utilizao do produto gera condies para mudanas continuas. Atravs de seus usos so conhecidos os limites, os problemas, as qualidades, etc. dos produtos permitindo atravs do sistema de informao, o aperfeioamento e melhoramento de suas qualidades (Rosenberg, 1982). Learning for advance, que se d externamente firma pela absoro de novos desenvolvimentos na cincia e tecnologia. O learning for spillover, dando-se essa forma externamente a firma pela absoro dos conhecimentos que competidores e outras firmas na indstria esto fazendo (Malerba, 1992, p. 848). O learning by interacting (Lundvall) constitui o aprendizado decorrente de relaes que ocorrem entre firma e seus consumidores e fornecedores em processos inovativos. Processos interativos entre agentes permitem a troca de informaes, aes conjuntas, diviso de responsabilidades, estabelecimentos de cdigos e procedimentos que resultam em alteraes no status quo dos produtos e processos (Dosi, Teece e Winter, 1992). Por fim, o aprendizado em sua forma learning by searching, que diferentes das outras formas informais acima, uma atividade formalizada internamente firma. a forma de aprendizagem pela busca, caracterizadas em atividades de P&D nas firmas onde se geram novos conhecimentos (Malerba, 1992).

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13 no podem ser vendidos ou comprados facilmente, estes devem ser construdos, e isto pode levar anos ou possivelmente dcadas que contribuem para a formao da capacidade dinmica da firma. Fransman (1994), partir de uma distino entre informao e conhecimento considera a firma um repositrio de conhecimento, sendo que em suas rotinas que o conhecimento organizacional da firma acumulado. Para o autor, isso a fonte mais relevante de diferenas entre firmas. Uma viso da firma como repositrio de conhecimentos, acumulados por meio de complexos processos de aprendizado significa levar em conta o acmulo de capacitaes e competncias da originado como fonte de vantagem competitiva nos mercados. Assim sendo, o conhecimento no pode ser tratado apenas como uma decorrncia do processamento de informaes, ou seja, conhecimento e informao so duas coisas distintas. A informao um insumo, uma commoditie capaz de produzir conhecimento. O conhecimento a informao processada, mas, uma mesma informao pode gerar diferentes tipos de conhecimento. Isto, em funo de que existe um conjunto dominante de crenas dentro de cada firma, diferentes vises, que podem processar informaes de maneiras diversas em relao a outras firmas fazendo com que exista, internamente a cada firma, capacitaes distintas. Nenhuma firma poder possuir um capital humano idntico ao de outra firma. Sendo assim, no s o volume de competncias individuais que compem a competncia da firma ser diferente, mas tambm o ser o aprendizado.23 Assim, os hbitos e as tradies construdos dentro da empresa so resistentes ao longo do tempo. Com isso, pode-se aprofundar competncias e informaes que nem sempre podem, pelo menos de maneira fcil, ser codificados por outras firmas. No entanto, a empresa institucionaliza estas regras e rotinas no seio de uma estrutura organizativa duradoura, e esta mesma estrutura organizacional ser beneficente a sua evoluo ou no, o qual depender das prprias regras e rotinas enraizadas dentro da mesma. Nesta perspectiva, a firma um arranjo institucional especifico uma instituio. Cada firma (grupo de seres humanos) tem um modo diferente de resolver problemas. Umas acertam, outras no. Umas tomam uma direo, outras, outra. Logo, o que se tem a existncia de, uma racionalidade (escolha) imperfeita (diferente) (bounded rationality), que gera comportamentos diferentes e histrias individuais diferentes (Zawislak, 1996).

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Em um ambiente de competio schumpeteriana a dinmica da evoluo industrial se dar em funo das capacidades geradas internamente nas firmas, e essas capacidades no so replicadas facilmente. Desta forma, as boas rotinas so difceis de se copiar. A raiz da vantagem competitiva, ento, provm das capacidades dinmicas enraizadas em rotinas organizacionais internas de alta performance da firma e em distintos processos de aprendizagem fortemente baseada em seus processos e condicionada pela sua trajetria histrica (Teece e Pisano, 1994). Capacidades dinmicas so subfixadas em competncia e capacidade que permite a firma criar novos produtos e processos e responder as circunstancias de

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14 5. Desenvolvimento econmico Atravs das abordagens institucionalista e neo-schumpeteriana encontramos uma gama de princpios tericos e analticos que aceitam, generalizadamente, que as anlises de realidades nacionais e regionais apresentam especificidades. O que se quer enfatizar a existncia de trajetrias nacionais e regionais de desenvolvimento econmico diferenciadas. Caminhos, rotas e formas de desenvolvimento econmico dificilmente so compatveis e comparveis, pois em cada pas, regio ou localidade interagem uma srie de fatores de natureza no s econmica, mas tambm sociais, polticas e culturais, que, ao longo do tempo, se moldaram de forma especifica e nica. Estes diversos fatores influem na constituio de uma rede institucional, estabelecendo formas especificas e locais do padro de desenvolvimento que ali tem lugar. (Conceio, 2002, p.179). Segundo Conceio (2002), uma anlise institucionalista de determinada realidade deve, fundamentalmente, levar em conta a relao do pas, regio ou local com o paradigma tecnolgico em vigor ou em formao; deve conter alguma reflexo sobre o padro organizacional das firmas existentes (hierarquizado ou no); deve conter elementos que descrevam os custos de transao vigentes (que influem na estrutura de governana das firmas); e deve contemplar alguma descrio das formas institucionais vigentes.24 Nesse sentido, uma anlise evolutiva para o desenvolvimento econmico prov para uma alternativa interessante, contra o dominante individualismo metodolgico comum nas anlises econmicas. Com isso, um modelo evolutivo evidencia os processos de variabilidade, seleo, e reteno de rotinas. A teoria evolucionista focaliza, com o auxilio do passar do tempo, o desenvolvimento de rotinas, em lugar da resposta instantnea de mudanas ambientais. Esta teoria utiliza path dependence, como um processo histrico, para antecipar possveis comportamentos de agentes econmicos (rotinas prvias, valores).25 Assim, numa viso institucionalista e neo-schumpeteriana, devemos levar em conta os aspectos histricos, polticos, sociais e econmicos num processo evolucionrio. Dessa forma, atribui-se s diferentes performances econmicas de paises, regies e lugares natureza de suas instituies e sua

mudana (p. 541). Assim, a vantagem competitiva reside nas capacitaes dinmicas enraizadas (embedded) em rotinas de alta performance operando dentro da firma, inseridas nos seus processos, e condicionadas por sua histria. 24 Conceio (2002) enfatiza que no se quer com isso estabelecer uma receita para o arcabouo de uma investigao institucionalista, mas ressaltar que alguns dos conceitos produzidos pelos antigos institucionalistas, pela Nova Economia Institucional e pelos neo-schumpeterianos so importantes contribuies para a compreenso de fenmenos locais. 25 Sob esse espectro, as instituies de hoje sempre guardam fortes conexes com as de ontem, por isso a importncia da trajetria institucional (path dependency). Segundo Nelson (1995): abstraindo a enorme diversidade de coisas que tm sido chamadas instituies, h vrias questes-chave que acredito qualquer teoria sria de evoluo institucional deve referir. Uma path dependency. As instituies de hoje quase sempre mostram fortes conexes com as de ontem, e freqentemente com as de um sculo atrs, ou antes (Nelson, 1995, p.82 - grifo nosso).

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15 capacidade de inovar. Nestes termos, poderamos pensar na conexo entre instituies, inovaes e desenvolvimento econmico. Ou seja, o que ajuda a esclarecer o fenmeno do desenvolvimento econmico fica a cargo da interdependncia entre instituies, mudana institucional e inovao. Geralmente, uma inovao requer um rearranjo institucional, como visto pela anlise evolucionria neo-schumpeteriana. Entretanto, as instituies tambm podem motivar determinado arranjo a inovar, como abordado pelos institucionalistas. Assim, o processo de desenvolvimento econmico, ento, ou originado pelas instituies e pela mudana institucional, pois estas induzem s inovaes tecnolgicas ou, o inverso, pois inovaes requerem mudana institucional.26 Com isso, desenvolvimento econmico pode ser visto como sinnimo da configurao das instituies que lhe do sustentabilidade, pois as inovaes provem de determinados arranjos institucionais. Da a importncia das abordagens institucionalistas juntamente com a anlise neoschumpeteriana da mudana tcnica, para a compreenso do processo de desenvolvimento. Por exemplo, segundo o velho institucionalismo, deve-se sempre analisar o ambiente institucional, presente e passado, de determinado local, pois so as instituies especificas de cada lugar que garantem a evoluo tecnolgica e o conseqente desenvolvimento econmico. Isso deriva de que a tecnologia, sendo vista como aplicao sistemtica de conhecimento s atividades produtivas, uma varivel influenciada pelo ambiente institucional, pois a tecnologia est emaranhada num sistema de hbitos de pensamento comuns a uma determinada sociedade, uma vez que o conhecimento algo moldado por valores, costumes e tradies compartilhados por uma comunidade. Portanto, a utilizao do conhecimento na resoluo de problemas est embebida nesse mesmo emaranhado de instituies (Pessali; Fernndez, 1999, p.5). Ou seja, tecnologia funo do conhecimento que funo das instituies. nesse sentido, quanto mudana tcnica e institucional, que Veblen escreve o seguinte:
Um progresso em mtodos tcnicos, em populao ou em organizao industrial requerer pelo menos de alguns dos membros da comunidade a mudana de hbitos de vida, se que pretendem ingressar com facilidade e eficcia nos mtodos industriais alterados; e assim fazendo, sero incapazes de viver de conformidade com as idias recebidas no que toca ao que certo e belo nos hbitos de vida (...) Toda e qualquer mudana nos hbitos de vida e de pensamento incomoda (...) Acrescente-se a isto que a classe ociosa tem tambm um interesse material em deixar as coisas como esto. Nas circunstancias prevalecentes em qualquer poca determinada, est essa classe em situao privilegiada,

Todavia, o fundamental a ser ressaltado que no necessariamente haver harmonia entre instituies e tcnicas escolhidas, assim como no haver um nico resultado possvel para a relao entre estas duas variveis. Conseqentemente, elas influenciam-se reciprocamente, mas no de forma determinstica. Porm, isto no significa que qualquer combinao entre tecnologia e instituies seja possvel, pelo menos com alguma estabilidade, mas sim que o leque de combinaes factveis limitado. Assim sendo, as tecnologias no se adaptam da mesma forma a qualquer institucionalidade, sempre sofrendo adaptaes para se ajustar a elas. Isto porque as tecnologias no se encontram apenas inseridas em um ambiente tcnico, o que significaria um vcuo institucional, mas tambm esto incorporadas a uma determinada sociedade, regio ou pas, com seus costumes, regras e leis (Strachman, 2002, p.135).

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e pode-se esperar que qualquer desvio da ordem existente opere em seu detrimento, antes do que a seu favor (Veblen, 1965, p.183-192).

Desta citao, encontramos a famosa dicotomia vebleniana. Pode-se notar que as inovaes tecnolgicas so avaliadas de acordo com suas possibilidades de gerarem benefcios pecunirios para determinado ambiente institucional, em prejuzo de consideraes quanto a sua eficincia e ao desenvolvimento econmico local. Se for incomoda a mudana institucional que ocorrer com a inovao tecnolgica para determinados membros da comunidade (note-se a influncia das relaes de poder) o conseqente desenvolvimento econmico pode ser abortado, ou seja, a mudana tcnica no acontecer. Assim, determinada comunidade (entende-se por local, regio ou pas) pode ficar estagnada em uma certa malha institucional. Ou, de outra forma, um certo conjunto de hbitos de pensamento capaz de impedir, ou restringir, a inovao tecnolgica. Assim, para o velho institucionalismo as escolhas tecnolgicas so mais orientadas pelo poder e menos pela eficincia. A tecnologia rotineiramente serve ao progresso social, melhoria das condies materiais de reproduo das sociedades. Por outro lado, as instituies tendem a ser um fator de inrcia, quase sempre impedindo mudanas tecnolgicas ou freiando-as de modo que suas conseqncias no possam ser plenamente aproveitadas, atrapalhando assim o progresso social. Ou seja, uma mudana tcnica requer uma mudana institucional, sendo que a inovao s origina-se num especifico arranjo institucional. Fica ento a dicotomia: tecnologia = progresso socioeconmico; instituies = estagnao ou degradao socioeconmica (Pessali; Fernndez, 1999,p.5). por isso que Veblen dava ateno especial a questo da colaborao humana. Existindo colaborao em determinado arranjo institucional, certamente as relaes de poder no se sobreporiam inovao, e o conseqente desenvolvimento ocorreria. Dessa forma, instituies geram inovaes, e inovaes acarretam mudana institucional. Pressupostos semelhantes podem ser extrados do modelo de Douglass North. Para o autor, o subdesenvolvimento consiste antes de tudo, num ambiente social em que a cooperao humana inibe a inovao, apia-se em vnculos hierrquicos localizados e bloqueia a ampliao do circulo de relaes sociais em que se movem as pessoas. exatamente por isso que North v que o desenvolvimento no reside em dons naturais, na acumulao de riquezas, nem mesmo nas capacidades humanas, mas nas instituies, ou seja, nas formas de coordenar a ao dos indivduos e dos grupos sociais. Naes onde o valor do conhecimento transmitiu-se ao conjunto da sociedade formaram culturas de valorizao do trabalho e da inovao, ao contrrio daquelas de tradio escravista, que se apiam francamente na separao entre trabalho e conhecimento (Abramovay, 2001).

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17 por isso que as organizaes para North tm papel chave para a mudana institucional, pois elas so construdas por crenas conhecimento que determinaro as recompensas esperadas dos empresrios (polticos e econmicos), fundamentais para a mudana econmica. E, como o conhecimento atual de qualquer localidade formado pelo aprendizado coletivo, o processo de aprendizagem determinar os retornos esperados, ou a mudana, determinante do desenvolvimento econmico.27 Tambm, uma vez que o padro de desenvolvimento se estabelece sobre um curso determinado, o processo de aprendizado das organizaes e s interpretaes subjetivas de problemas que a sociedade enfrenta so reforados pelo curso inicial. A anlise histrica no trabalho de North , portanto, fundamental para se entender os distintos processos de desenvolvimento econmico, pois, para o autor, a histria importa. A histria da evoluo das instituies servir para o autor responder as seguintes perguntas: Como explicamos a sobrevivncia de economias com desempenho persistentemente baixo durante longos lapsos de tempo? (...) O que explica a sobrevivncia de sociedades e economias caracterizadas por um mau desempenho persistente? (...) Porque persistem as economias relativamente ineficientes? (North, 1995, p.121-22). A resposta para essas questes encontra-se em dois conceitos bsicos: path dependence e lockin. Segundo North (1995, p.124), as economias so caracterizadas por serem formadas por mercados imperfeitos, dados s dificuldades de se compreender um ambiente complexo, e por serem dinmicas. Tambm, as instituies caracterizam-se por apresentar retornos crescentes. Isso significa que uma vez escolhido um caminho, h a atuao dos mecanismos auto-reforantes (a l Brian Arthur)28 que fazem com que a matriz institucional fique locked in e seja path dependence. Ou seja, ainda que as instituies existentes no sejam as mais eficientes para gerar desenvolvimento econmico, como h retornos institucionais crescentes, a tendncia que elas tenham continuidade. Haver mudanas institucionais, mas a partir dos arranjos j constitudos. Uma vez criadas as instituies, os mecanismos auto-reforantes fazem com que as economias fiquem locked in em determinadas estruturas institucionais, mesmo que essas reforcem atividades improdutivas, impedindo o desenvolvimento de atividades produtivas que melhorem o seu desempenho.29

Alm disso, North (1993) utiliza o conceito de rotina, dos neo-schumpeterianos Nelson e Winter (1982), para as tomadas de deciso dirias dos empresrios e organizaes. 28 Brian Arthur, economista evolucionista, analisou como as tecnologias se desenvolveram ao longo de caminhos ou trajetrias histricas, formando processos de path-dependency tecnologico. 29 Entretanto, deve ficar claro que nem todas as instituies tm o mesmo impacto sobre as economias. E as economias, sendo um dos componentes das sociedades, podem apresentar vnculos com todas as variveis sociais estruturais. No que se refere mais especificamente estrutura econmica, destaque deve ser dado s tecnologias e aos investimentos realizados, dada a grande fixidez que estes geralmente apresentam, alm de capacidade adquirida em certos procedimentos e atividades, como o conhecimento tcito e no-tcito a eles ligados, aos investimentos e tempo despendidos na aquisio

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18 Dessa forma, o processo de lock-in tambm se d com as instituies e no somente com as tecnologias, podendo at mesmo ocorrer simultaneamente com ambas. Isto se deve porque s vezes se torna extremamente difcil modificar hbitos e interesses tcnicos, financeiros, gerenciais, cognitivos etc. Assim, as instituies, da mesma forma que as tecnologias, tambm so dependentes de suas trajetrias prvias. O desenvolvimento das instituies apresenta fortes relaes com suas configuraes passadas e com a estrutura material como um todo. Em funo disto, so as instituies que, em grande parte, vo conferir certas particularidades aos vrios pases (Strachman, 2002).30 Se tais mecanismos auto-reforantes atuam, a histria passada das instituies importante para a determinao da estrutura institucional presente, e esta por sua vez influenciar a matriz institucional futura.31 A ligao do passado, com o presente e o futuro dada pela histria e significa que as instituies apresentam caractersticas de path dependence. Mas, se instituies importam para a promoo do desempenho econmico, por que no se copiam ou adotam-se as melhores instituies de economias que j aprenderam a promover o desenvolvimento econmico? A questo-chave, j enunciada, que o tipo de aprendizado que os indivduos em uma sociedade adquiriram ao longo do tempo condiciona o desenvolvimento. E, como a natureza do processo de aprendizagem local, o desenvolvimento econmico particular e diferenciado entre regies ou pases. O tempo neste contexto implica no somente experincias e

destes conhecimentos etc., tudo representando fatores de aprofundamento dos processos de lock-in, tanto estruturais como institucionais (Strachman, 2002, p.123). 30 Isto leva a crer que cada pas ou regio aprofunde suas caractersticas institucionais, a no ser que ocorra uma tentativa deliberada de transformao institucional, a partir, por exemplo, da percepo de perda de competitividade na atualidade, principalmente econmica, mas tambm, pelo menos em certos casos, militar, sobretudo antigamente com relao a pases concorrentes, ou de revolues, guerras ou ocupaes por outros pases (Strachman, 2002, p.129). 31 Em particular, North (1995) aplicou este conceito (path dependence) explicao das diferenas scio-econmicas observveis entre Estados Unidos e Amrica Latina. Sua tese aceita amplamente, atribui diferenas histricas de desempenho econmico dependncia institucional. Segundo North. a colonizao latino-americana foi fundamentalmente institucionalizada como uma monarquia fortemente centralizada, apoiada numa burocracia civil, militar e religiosa, com um Parlamento inexistente ou debilitado, sem poder judicial independente e com um alto grau de interferncia do Estado na economia. A Coroa e suas burocracias, apoiadas pelos proprietrios de monoplios ou patentes reais, formaram uma coalizo que no s impediu o desenvolvimento do Parlamento, mas tambm no incentivou necessariamente a livre empresa, pois no estavam definidos nem assegurados os direitos de propriedade, nem o respeito dos contratos. Em outras palavras, o forte intervencionismo econmico e o poder arbitrrio impediram o aparecimento de uma sociedade civil autnoma e pujante. Para North (1995), os sistemas coloniais so como espelhos que aumentam as virtudes e os hbitos ruins das metrpoles. Realmente, as instituies britnicas foram desenvolvidas em claro contraste com o quadro antes descrito. A transferncia, feita pelas colnias Norte-americanas, das instituies britnicas, produziu uma histria econmica caracterizada por um sistema poltico federal, de controles e contrapesos e de sujeio do poder ao Direito, e uma estrutura bsica de direitos de propriedade, que incentivaram o longo desenvolvimento da inovao (uso consistente do potencial da tecnologia moderna), da produo e da troca. Ou seja, criou-se instituies que promoveram o desenvolvimento econmico e social. Por outro lado, na histria latino-econmica perpetuou a tradio centralizada e burocrtica da herana hispnico-portuguesa. North afirma que as regras institucionais distintas da Inglaterra e de Espanha e Portugal se estabeleceram pelo Novo Mundo, no convergindo seus conseqentes desempenhos econmicos.

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19 aprendizado atual, mas tambm a experincia acumulada de geraes passadas que est enraizada (embedded) na cultura.32 Dessa forma, o aprendizado coletivo influi no desempenho econmico. Tambm, o aprendizado coletivo conta para processos de sada de situaes de lock-in, onde determinada matriz institucional encontra-se trancada numa path dependence. Nessas situaes, os processos de catching up, ou seja, redues da distncia tecnolgica local com fronteira tecnolgica internacional visando a superao do atraso de desenvolvimento, dependem, sobretudo, de processos de aprendizado. Com isso, os processos de desenvolvimento econmico so o resultado de complexas interaes entre foras econmicas, culturais e polticas, em nvel tanto nacional, regional e local, sendo que distintos arranjos institucionais somente podem conseguir a realizao do catching up pelo processo de aprendizado. O processo de desenvolvimento econmico, histrico e dependente do percurso original pode ser mais bem visualizado pela figura abaixo. Figura 1 - Relao tripartida do processo de desenvolvimento econmico

Fonte: elaborao prpria

Instituies

Cultura Conhecimento

Path dependence

Aprendizagem Firmas Organizaes Relaes de poder

Path dependence

Distintos processos de desenvolvimento econmico

Custos de transao e de transformao

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Para North (1993), a mistura de regras formais, normas informais e a caracterstica de implantao o que modela o desempenho econmico. As regras formais podem mudar da noite para o dia, mas as normas informais somente mudam de maneira gradual. Sendo que so as normas informais que do legitimidade a um conjunto de regras, a mudana revolucionria nunca se d como desejariam os reformuladores (polticos, governantes, etc.), e o desempenho ser diferente do esperado. Tambm, as economias que adotam as regras formais de outra economia tero caractersticas de desempenho muito diferentes, devido s diferenas de suas normas informais e de sua implantao. A implicao que transferir as regras polticas e econmicas formais das exitosas economias de mercado do ocidente s economias do Terceiro Mundo no condio suficiente para um bom desempenho econmico. A privatizao no uma panacia para corrigir um desempenho econmico pobre. A chave para o crescimento de longo prazo a eficincia de adaptao. Todavia, os sistemas polticos e econmicos de xito tm desenvolvido estruturas institucionais flexveis que podem sobreviver s sacudidas e mudanas, que so parte do desenvolvimento prospero.

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Inovaes

Estado Polticas Publicas

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Em termos esquemticos, a figura representa o processo de desenvolvimento econmico, que tenta transmitir a idia da necessidade de cooperao/colaborao entre os agentes do mesmo arranjo institucional. A partir de um estoque de conhecimento cumulativo, condicionado pela cultura, o desenvolvimento dependente de processos de aprendizagem local, do comportamento das firmas, de relaes de poder em determinada sociedade e, tambm, dos custos de transao e transformao. Estas variveis, alm de influenciarem todas o processo de desenvolvimento, afetam-se umas s outras. Nessa evoluo que as instituies, as inovaes e as polticas33 influenciam o desenvolvimento econmico, acarretando com que este fenmeno seja particular e local. Como se v, no se trata de um processo linear, mas de uma sucesso interativa onde intervm vrias variveis. Por isso que os diferenciais de desempenho econmico de distintos locais, regies ou pases devem ser entendidos como um processo com profundas razes histricas, sendo essencial para anlises o papel das instituies, por estas serem decisivas formao de trajetrias histricas de crescimento. Ou seja, para que se entenda por que arranjos institucionais particulares desenvolveram-se economicamente e outros no, precisamos confiar em informao comparativa e histrica. Dessa forma, a vantagem que um pas, regio ou localidade adquire est relacionada com sua capacidade de aprendizado que condiciona o processo de inovao e o conseqente desenvolvimento. Estes aspectos indicam a importncia dos fatores econmicos e no-econmicos no processo de aprendizado, inovao e competio enraizados em cada localidade, seja incorporado nas mquinas e no conhecimento codificvel seja no conhecimento tcito, imerso na cultura local. (Vargas, 2002). 6. Concluso A economia institucional uma alternativa ao paradigma neoclssico. Os institucionalistas no vem o mercado como uma ordem espontnea, mas sim como uma instituio socialmente construda. Neste enfoque, outras instituies, distintas do mercado, so objeto de anlise econmica: as transaes; os contratos; as organizaes; as leis; os costumes; as convenes; a tecnologia; o Estado, entre outras. As polticas pblicas, os processos polticos e a evoluo das instituies e o prprio desenvolvimento econmico so tambm parte do objeto de anlise da economia institucional, dentro de um programa que se tem convertido por necessidade na interdisciplinaridade.

A poltica vai determinar, por exemplo, quais interesses iro prevalecer, tanto atravs do confronto de foras (normalmente no fsicas) quanto pela capacidade diferenciada de estas vrias foras os articularem e defenderem. A poltica tambm interfere no processo de desenvolvimento a partir da percepo de interesses, o que se insere uma vez mais o papel das concepes ideolgicas sobre este conjunto de fatores (Strachman, 2002, p.131).

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21 Assim, para os evolucionistas, instituio s tem sentido em um processo evolucionrio, o que parece congregar as abordagens heterodoxas.34 Isto implica interpret-las como parte de um processo dinmico, continuo e relativamente incerto, indissocivel de mudanas tecnolgicas e sociais (Conceio, 2002). Dessa forma, fundamental num processo evolucionrio entender a dinmica econmica concorrencial e as instituies presentes ao longo do tempo. Segundo Hodgson (1994), deve-se a Thorstein Veblen a preocupao de construo de uma teoria da evoluo econmica, baseada em hbitos e expectativas conflituais da fora de trabalho e da comunidade empresarial. No entanto, ressurgiram idias idnticas na seminal obra dos neoschumpeterianos Richard Nelson e Sidney Winter. Tambm, viu-se que a anlise de Veblen d nfase especial ao papel da colaborao humana para a promoo do desenvolvimento econmico. Tal tema encontra-se bastante difundido nos argumentos de Douglass North, onde o autor coloca que a aprendizagem, promotora do desenvolvimento econmico, resulta sobretudo da cooperao humana. A escola neo-schumpeteriana abre um leque de possibilidades, pois, partindo das firmas e das atividades inovadoras, abrem-se novas oportunidades para a anlise de desempenho econmico e conseqentemente, desequilbrios regionais. Esta abordagem, contudo, deve ser vista num processo dinmico, instvel e diversificado, sendo que atribui papel fundamental s instituies. Dessa forma, os neo-schumpeterianos, mesmo centrados na mudana tcnica, consideram importante o papel das instituies, pois elas podem definir padres ou trajetrias de desenvolvimento econmico distintas. Assim, mesmo no sendo uma abordagem que se denomina de institucionalista, seu marco terico fundamenta-se fortemente nas instituies. Estes trs abordagens (velho institucionalismo, nova economia institucional e neoschumpeterianos), se no explicam a dinmica do processo de desenvolvimento econmico atravs de modelagens formais tericas, ao menos ajudam a compreender tal fenmeno de forma mais real e dinmica. 7. Bibliografia
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O prprio Douglas North, filiado a Nova Economia Institucional e mais prximo a corrente neoclssica, recentemente vem distanciando-se dos pressuposto timos e aproxima-se dos evolucionistas. Isto manifesta-se em suas anlises, onde o autor argumenta que as maiores diferenas de desempenho econmico entre naes se devem s suas instituies e maneira como evoluem, como visto anteriormente.

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