EVALUACIN EVALUACIN AUTOEVALUACIN DEL DELSISTEMA SISTEMA DEL DE DE SISTEMA GESTIN GESTIN DE DE DE GESTIN SEGURIDAD, SEGURIDAD, DE SEGURIDAD, SALUD

SALUDOCUPACIONAL OCUPACIONAL SALUD OCUPACIONAL Y YAMBIENT AMBIENT CONTRATISTAS FORMATO - FORMATO NICO NICO Form : FAUPE267 Form: FAUPE267 Rev.13 2007.02.21 Form : FAUPE267 Rev.18 .16 .17 FORM: FAUPE262

EVALUACIN DEL SISTEMA DE GESTI PA

1. IDENTIFICACIN TIPO DE VISITA : VERIFICACIN NIT: FIRMA CONTRATISTA: GERENTE GENERAL : Direccin : Ciudad : COORDINADOR DE SALUD OCUPACIONAL : EVALUADOR: ENTREVISTADOS: NOMBRE : Fax:

SEGUIMIENTO CIUU

Tel :

ACTIVIDAD ECONMICA

EMPRESA CONTRATANTE

CONTRATO VIGENTE

SERVICIO PRESTADO

1. 2. 3. 4. 5.

EVALUACIONES POSTCONTRATO DEL ULTIMO EMPRESA CONTRATO 1. 2. 3. 4.

SERVICIO PRESTADO

REQ

Nota: Las evidencias en todos los requisitos de la gua incluyen todos los trabajadores independi

1. LIDERAZGO Y COMPROMISO GERENCIAL 1.1 Liderazgo y compromiso gerencial Firma del Gerente Actual Divulgacin Publicacin Describe la naturaleza de la organizacin. Lesin personal Enfermedad laboral Dao a la propiedad Impacto socio-ambiental Respaldo econmico al sistema de SSTA La poltica en SSTA tiene en cuenta a los proveedores y sub contratistas Decisin de cumplimiento de la Legislacin en seguridad y salud en el trabajo y ambiente y otros requisitos aplicables que ha Compromiso con el mejoramiento continuo del SSTA Poltica de no: alcohol, drogas y fumadores Otras polticas a juicio de la compaa: anticorrupcin, entre otras. Se evidencia divulgacin de las polticas y los trabajadores estn familiarizados con las polticas que tiene la organizacin?

1.2. Elementos Visibles del Compromiso Gerencial (Direccin) Reuniones Gerenciales

Se llevan a cabo reuniones peridicas generales de nivel gerencial en las que el tema de Seguridad, Salud en el trabajo y Amb agenda, al menos trimestralmente.

Inspecciones Gerenciales

Se tiene un Programa de Inspecciones a nivel Gerencial que incluya evaluacin de las condiciones de SSTA en todos los centr Se ejecutan inspecciones gerenciales segn el programa definido?

Revisin por la Gerencia (Revisin por la Direccin) La Gerencia evala los siguientes aspectos del Sistema de SSTA Esta revisin debe ser mnimo 1 vez al ao y cubre: Poltica SSTA Objetivos SSTA Resultados de revisiones gerenciales o revisiones por la direccin anteriores Resultados de implementacin de acciones correctivas, preventivas y auditorias internas y externas Anlisis estadstico de accidentalidad Anlisis estadstico de enfermedad laboral Revisin del Desempeo Ambiental de la organizacin Resultados de la participacin y consulta Resultados de la gestin de sostenibilidad de la empresa Estado de cumplimiento de requisitos legales y otros Se han realizado anlisis de los resultados en la revisin por la gerencia (revisin por la direccin)? Los resultados de la revisin por la gerencia revisin por la direccin son comunicados? Se generan planes de accin resultantes de la revisin gerencial revisin por la direccin Se tienen registros de implementacin de stos planes de accin Los trabajadores estn familiarizados con las acciones de mejora resultantes de las revisiones gerenciales?

1.3. Objetivos y Metas La organizacin tiene objetivos para el Sistema de Gestin de SSTA? La organizacin ha establecido metas cuantificables para el cumplimiento de los objetivos definidos anteriormente? Se ha realizado un anlisis peridico del grado de cumplimiento de los objetivos y metas al menos semestralmente? Los trabajadores estn familiarizados con los objetivos del sistema de gestin de SSTA?

1.4. Recursos * Se tiene asignado un presupuesto para el desarrollo del sistema de gestin de SSTA? * Se ajusta el presupuesto SSTA para los nuevos contratos? * Se verifica la ejecucin del presupuesto?

* Se tiene asignado un Representante de la alta direccin para el Sistema Seguridad, Salud en el trabajo y Ambiente?

* Se asignan los recursos para establecer, implementar, mantener y mejorar el sistema de gestin de SSTA en trminos de la recursos tecnolgicos? * Se promueve el desarrollo del sistema SSTA a contratistas y subcontratistas locales.

* En la asignacin de recursos para la gestin del sistema SSTA en cada uno de los proyectos se incluyen clusulas y/o anlisi aspectos de derechos humanos relevantes para la operacin * En el presupuesto asignado para la gestin del sistema SSTA se incluyen los programas, operaciones o proyectos que desarr

2.DESARROLLO Y EJECUCIN DEL SSTA 2.1. DOCUMENTACIN MANUAL DEL SISTEMA DE GESTIN EN SEGURIDAD, SALUD EN EL TRABAJO Y AMBIENTE Se tiene un Manual con la informacin del sistema de gestin SSTA

CONTROL DE DOCUMENTOS Y DATOS Se tiene un procedimiento que permita controlar todos los documentos y datos? Los documentos estn actualizados y controlados de acuerdo al procedimiento? CONTROL DE REGISTROS Se tiene un procedimiento que permita controlar todos los registros que evidencien la aplicacin del sistema SSTA? Los registros estn controlados de acuerdo al procedimiento?

2.2. Requisitos legales y de otra ndole

Se tiene un procedimiento para identificar y tener acceso a los requisitos legales y de otra ndole en SSTA aplicables a la organ Anlisis de la Identificacin de todos los requisitos legales y de otra ndole en SSTA aplicables a la organizacin?

La informacin pertinente de requisitos legales y de otra ndole se ha comunicado a las personas que trabajan bajo el control de pertinentes?

Se evidencian planes para el cumplimiento de los requisitos legales en SSTA analizados?

2.3.Funciones y Responsabilidades

Se tienen asignadas las funciones y responsabilidades en Seguridad, Salud en el trabajoy Ambiente para: Alta Gerencia. Nivel gerencial medio. Personal Operativo. Personal de supervisin. Representante del Sistema SSTA. Coordinador del programa. Se tiene un procedimiento escrito para evaluar el cumplimiento de las responsabilidades en SSTA de todos los trabajadores? Se evala el cumplimiento de estas funciones y responsabilidades de acuerdo al procedimiento? Los trabajadores conocen sus funciones y responsabilidades en seguridad, salud en el trabajo y ambiente? Se retroalimentan a los trabajadores de las acciones por mejorar resultantes de su evaluacin de sus funciones y responsabilid

2.4.Competencias La organizacin ha definido, mantenido y comunicado las competencias en SSTA para todos los trabajadores incluyendo sub Formacin acadmica Experiencia Cpacitacin Entrenamiento apropiados Todos los trabajadores cumplen con las competencias definidas anteriormente?

2.5. Capacitacin y Entrenamiento Se tienen identificadas y programadas las necesidades de capacitacin y entrenamiento en SSTA por cargos, incluidos subco En el programa de capacitacin y entrenamiento en SSTA se incluyen temas de derechos humanos relevantes para la operac Se lleva un registro actualizado de los trabajadores capacitados y entrenados de acuerdo con las necesidades identificadas an Se tienen establecidos los contenidos de los cursos de capacitacin y entrenamiento, alineados con las competencias de los tra Se evalua la efectividad del entrenamiento?

Se evaluan los capacitadores? Se tiene un mecanismo para el control del programa de entrenamiento, para el seguimiento de la ejecucin de actividades de a Se evala peridicamente el programa de capacitacin, entrenamiento y toma de conciencia para todos los niveles de la organ Determinacin de ndices de gestin. De cobertura. De efectividad. Resultados de los indicadores. Anlisis de tendencias. Determinacin de Planes de accin. Se implementan los planes de accin. El trabajador tiene conocimiento en el entrenamiento que se le ha dado en? - Procedimientos seguros para el desarrollo de la tarea. - Atencin de accidentes y emergencias. - Uso y mantenimiento de elementos de proteccin personal. Se evidencia que los trabajadores tiene conocimiento sobre las capacitaciones recibidas en SSTA?

2.6.Programa de Induccin y reinduccin en SSTA Se tiene un programa de induccin en SSTA para los trabajadores, incluyendo a subcontratistas por escrito que tenga por lo m Generalidades de la organizacin. Aspectos generales y legales en Seguridad, Salud en el trabajo y Ambiente, derechos y deberes del sistema SSTA. Polticas para Fumadores no: Alcohol y Drogas. Polticas de Seguridad, Salud en el trabajo y Ambiente. Reglamento de Higiene y Seguridad Industrial. Comit Paritario de Salud Ocupacional. Plan de Emergencias. Factores de riesgo inherentes al cargo y sus controles. Aspectos e impactos ambientales inherentes a la actividad. Procedimientos seguros para el desarrollo de la tarea. Registros de induccin de todo el personal. Registros de reinduccin de todos los trabajadores. Se evala la efectividad de la induccin y la reinduccin. Se evidencia que los empleados tienen conocimiento de los temas de induccin en aspectos de SSTA?

2.7. Motivacin, comunicacin, participacin y consulta Se identifican necesidades y se desarrollan programas para lograr la participacin del personal,en el Sistema SSTA y actividad sostenibilidad de acuerdo a lo especificado en la Gua RUC? Se tiene establecido un plan de comunicacin por escrito tanto para los grupos de inters? Se cuenta y se mantiene un mecanismo para difundir las acciones y resultados del sistema de Seguridad, Salud en el trabajo y para trabajadores, subcontratistas y dems grupos de inters? Los trabajadores de la organizacin pueden comunicar a la Gerencia problemas / inquietudes sobre SSTA y actividades de ges Se evidencia con los trabajadores que la organizacin ha implementado actividades para lograr la participacin en el perodo ev Conocen los trabajadores el representante o delegado de la alta direccin para el sistema SSTA? Se evidencia que el trabajador conoce sus derechos y deberes del sistema SSTA? Se evidenciar la participacin de los trabajadores en el Sistema de SSTA? Se identifican necesidades y se desarrollan programas para lograr la participacin del personal, en el Sistema SSTA y se cuen Se cuenta con y se mantiene un mecanismo para difundir las acciones y resultados del sistema de SSTA a los grupos de inter

Los grupos de inters conocen los aspectos del sistema SSTA que la organizacin decidi comunicar? La empresa cuenta con un mecanismo para llevar registros de quejas por incidentes con sus grupos de inters ocurridos duran ao? Se llevan registros de quejas por incidentes con sus grupos de inters ocurridos durante el ltimo ao (Discriminacin, Segurida Ambiente, prcticas corruptas) en relacin con aspectos de SSTA y respuestas a dichos incidentes?

3. ADMINISTRACION DE LOS RIESGOS 3.1 IDENTIFICACIN DE PELIGROS, ASPECTOS AMBIENTALES, VALORACIN Y DETERMINACIN DE CONTROL DE R

IDENTIFICACION DE PELIGROS Se tiene un procedimiento para la continua identificacin de peligros, valoracin de riesgos, determinacin de los controles de de SST, valoracin de riesgo y determinacin de los controles que contemple actividades rutinarias y no rutinarias? Se identifican continuamente los peligros SST teniendo en cuenta todos los elementos contemplados en la gua RUC? En la identificacin de peligros se incluyen la procedencia u origen de los componentes del producto o servicio? Se valoran continuamente los riesgos SST identificados teniendo en cuenta los controles existentes? Se realiza continuamente la priorizacin de los riesgos SST?

Las medidas de intervencin para controlar los riesgos SST valorados, han sido analizadas y definidas de acuerdo a la jerarqu

Se cumple el plan de accin para la implementacin de los controles en SST? La identificacin de peligros, valoracin y determinacin de controles de los riesgos estn acordes con los peligros identificados revisada. El trabajo realizado es validado por la contratante Conocen los trabajadores los riesgos a los que estan expuestos? Conocen los trabajadores las actividades criticas ? Conocen los trabajadores los procedimientos a seguir para sus actividades criticas? Se han implementado las medidas de control propuestas para los riesgos prioritarios identificados? Existe seguimiento y medicin periodica de la efectividadad de las medidas de control de riesgos Se identifican y caracterizan los grupos de inters de la organizacin? Se tiene en cuenta las expectativas de los grupos de inters para el establecimiento de las acciones de control?

Participan los trabajadores en la identificacin de peligros, valoracin y determinacin de controles de los riesgos de su activida

ACTOS Y CONDICIONES INSEGURAS

Se cuenta con un mecanismo para la identificacin, reporte y control de actos inseguros y condiciones subestandares?

Se implementan y se hace seguimiento al cierre de los actos y condiciones sub estandar.

IDENTIFICACION DE ASPECTOS E IMPACTOS AMBIENTALES

Se identifican continuamente los aspectos ambientales de sus actividades productos y servicios, teniendo en cuenta la identificacin de los riesgos y oportunidades derivados del cambio climtico, materiales, emisiones, vertimientos, residuos, consumos de energa y agua, as como los impactos significativos sobre la biodiversidad? En la identificacin de aspectos ambientales se incluyen la procedencia u origen de los componentes del producto o servicio? Se valoran continuamente los impactos ambientales identificados? Se ha realizado la continua priorizacin de los impactos ambientales? Estn establecidas las medidas de intervencin para controlar los aspectos identificados? Se cumple el plan de accin para la implementacin de los controles de los aspectos ambientales? La identificacin, valoracin y priorizacin de los aspectos estn acordes con los impactos identificados en el rea revisada. El realizado es validado por el contratante. Existe seguimiento y medicin periodica de la efectividadad de las medidas de control de aspectos ambientales

Conocen los empleados los aspectos e impactos ambientales que se generan en el desarrollo de sus actividades y/o prestacin servicio? Se han implementado las medidas de control propuestas para los aspectos prioritarios identificados?

CONTROL DE CAMBIO Se tiene un procedimiento o metodologa que asegure la gestin de los cambios realizados o propuestos en la organizacin? Se tienen registros de la implementacin del procedimiento de gestin del cambio definido por la organizacin? Las personas que hacen parte del proceso de la gestin del cambio conocen sus responsabilidades en el mismo? Se cumple el procedimiento de control de cambios establecido por la organizacin?

3.2. TRATAMIENTO DEL RIESGO

3.2.1. Administracin de contratistas - Proveedores

Se cuenta con un procedimiento que contemple criterios de SSTA para seleccionar contratistas y proveedores que incluya clu anlisis relativos a aspectos de derechos humanos relevantes para la operacin y a la procedencia u origen de los component productos o servicios, especialmente respecto a los que podran tener impacto ambiental y/o social (SSTA) Se seleccionan los subcontratistas- proveedores de acuerdo al Procedimiento? Se tienen registros del monitoreo al trabajo del subcontratista? Se evala el desempeo del subcontratista - proveedor? Se realiza seguimiento al plan de accin resultante de los monitoreos/evaluacin ?

Se evidencia que este procedimiento es comunicado a los subcontratistas y proveedores con el fin de asegurar su implementa divulgan los resultados de las evaluaciones de desempeo. La empresa cuenta con programas para desarrollar en SSTA a los proveedores y/o subcontratistas locales?

La organizacin tiene informacin disponible a sus grupos de inters sobre la procedencia u origen de los componentes de sus servicios, especialmente respecto a los que podran tener impacto ambiental y/0 social (SSTA)?

3.2.2. Visitantes, comunidad y autoridad

Se le informa a los visitantes sobre los peligros, riesgos y aspectos ambientales a lo que se puede encontrar expuesto y como a caso de emergencia?

A la comunidad y autoridades se les informa sobre la identificacin y control de los peligros y aspectos ambientales aplicables su participacin en las actividades de simulacros, prevencin y atencin de emergencias

La organizacin adecua la gestin del sistema SSTA en cada uno de los programas, operaciones o proyectos que desarrolle po o a travs de subcontratistas con las comunidades locales o cualquier otro grupo de inters?.

La organizacin ha establecido indicadores de gestin para evaluar el desempeo de los programas que desarrolla por si mism

3.2.3. Programas de Gestin La organizacin ha establecido un Programa de Gestin para los Riesgos que tengan el potencial de generar accidentes de tra * objetivos metas * Acciones * Recursos * Responsables * Cronograma de actividades Se implementa el programa de Gestin Se evala peridicamente los Programa de Gestin en los siguientes trminos: Determinacin de ndices de gestin De cobertura De eficacia Resultados de los indicadores Anlisis de tendencias Se replantean las actividades del Programa de Gestin Se Implementa los planes de accin Conocen los trabajadores los programas de gestin? Participan los trabajadores en las actividades planteadas por el programa de Gestin? Se evidencia en campo la ejecucin de los programas de gestin?

3.2.4 Subprograma de Medicina Preventiva y del Trabajo Evaluaciones Mdicas Ocupacionales Existe un Se realizan evaluaciones mdicas ocupacionales de acuerdo con el procedimiento anterior de: Ingreso. Peridicas. De retiro. Reubicacin Laboral y post incapacidad. Se cuenta con la licencia en SO del medico que realiza las evaluaciones. Existe un mecanismo de garanta de la confidencialidad de las historias clnicas ocupacionales?

Actividades de Promocin y Prevencin en Salud Se han identificado los riesgos de salud pblica en la regin donde labora? Se realizan actividades de promocin y prevencin en: Campaas de no: Alcohol, Drogas y fumadores. Actividades de inmunizacin de enfermedades propias de la regin de acuerdo con los riesgos identificados. Otras actividades para Riesgos de Salud Pblica. La identificacin de los riesgos de salud pblica esta acorde con los peligros identificados en la regin? Conocen los trabajadores los riesgos de salud pblica a los que esta expuesto? Se han implementado las medidas de control propuestas para los riesgos de salud pblica ? El trabajador tiene conocimiento en los temas tratados con las campaas de promocin y prevencin que realiza la organizaci Verificar que los planes de accin planteados se hayan implementado?

Programa de Vigilancia Epidemiolgica Se ha realizado un diagnstico de salud? Se tienen protocolos de Vigilancia epidemiolgica ocupacional de la organizacin de acuerdo con los riesgos identificados? Se tienen los registros asociados a la implementacin de programas de Vigilancia Epidemiolgica? Se evala peridicamente los PVE en los siguientes trminos: Determinacin de ndices de gestin. De cobertura y eficacia De impacto. Resultados de los indicadores. Anlisis de tendencias. Se replantean las actividades del PVE. Se Implementa los planes de accin. Conocen los empleados los programas de vigilancia epidemiolgica que actualmente tiene la organizacin? Participan los trabajadores en las actividades implementadas en los programas de vigilancia epidemiolgica?

Registros y Estadsticas en Salud Se tienen anlisis estadsticos de: Primeros Auxilios. Morbimortalidad. Ausentismo Laboral. Se genera un plan de accin resultante del anlisis estadstico?

3.2.5. Subprograma de Higiene Industrial Manejo de factor de Riesgo Higinico Se han realizado mediciones a los riesgos higinicos identificados de acuerdo con la actividad de la organizacin? Se aplican sistemas de control eficaz para minimizar el efecto de los riesgos identificados de acuerdo a la jerarquizacin establecida en la Gua? Se cuenta con los certificados de calibracin y registro de mantenimiento de los equipos para la medicin? Se cuenta con la licencia de la persona que realiz el estudio ? Se evidencia la implementacin de Sistemas de control para riesgos higinicos.

3.2.6. Subprograma de Seguridad Industrial Estndares y Procedimientos

Se identifican actividades crticas en los trabajos realizados por en la empresa? Se tienen procedimientos documentados acord tratamiento de los riesgos

Se documentan procedimientos seguros para ejecutar las tareas crticas?

Se llevan registros de divulgacin de los procedimientos? Se evidencia la implementacin de los procedimientos para el tratamiento de los riesgos? Los procedimientos de trabajo seguro estn disponibles y vigentes

Programa de Mantenimiento de Instalaciones

Se tiene por escrito un programa de mantenimiento preventivo para: * Instalaciones. * Redes * Orden y aseo Se llevan Registros de la ejecucin del programa de mantenimiento . * Instalaciones. * Redes * Orden y aseo Se evidencia en el rea de trabajo: * Almacenamiento adecuado de acuerdo a las normas de seguridad. * Cerramiento, sealizacin y demarcacin adecuado. * reas de trabajo aseadas y en orden. * Disposicin adecuada de residuos. Se llevan indicadores de gestin de acuerdo con la Gua del RUC?

Programa de Mantenimiento de equipos y herramientas

Se tiene por escrito un programa de mantenimiento preventivo de equipos? Se llevan Registros de la ejecucin del programa de mantenimiento preventivo de equipos? Se tiene definida la vida til de los equipos? Se tiene definido la vida til de las herramientas? Se realizan y registran las inspecciones preoperacionales para las herramientas? Se realizan y registran las inspecciones preoperacionales de los equipos? Se lleva un control del estado y uso de equipos y herramientas utilizados en el proceso? Se mantienen registros sobre instrucciones a los trabajadores sobre el uso y mantenimiento de los equipos ? Se mantienen registros sobre instrucciones a los trabajadores sobre el uso y mantenimiento de herramientas ? Se tiene definido la reposicin y disposicin final de los equipos? Se tiene definido la reposicin y disposicin final de las herramientas? Se tiene definido un procedimiento para la seleccin y uso de equipos segn criterios de seguridad? Se tiene definido un procedimiento para la seleccin y uso de herramientas segn criterios de seguridad? Las herramientas y equipos cumplen con los estndares de seguridad? Los trabajadores conocen y estn familiarizados con el mecanismo para la disposicin de equipos y herramientas defectuosas?

Elementos de Proteccin Personal

Se han identificado tcnicamente las necesidades de EPP de acuerdo a los factores de riesgo existentes? Se lleva un registro de la entrega de los EPP a los trabajadores ? Registro sobre instrucciones a los trabajadores sobre el uso y mantenimiento de los EPP? Se lleva un control de la inspeccin, estado y uso de los epp? Se tiene definido el manejo del vestuario de trabajo contaminado?

Se tienen definidos los parmetros y los criterios para dar de baja o sacar de servicio los EPP y su reposicin? Los EPP estn acordes con los riesgos existentes en la realizacin de la actividad? Se evidencia el cumplimiento de los estndares para la reposicin y disposicin final de los EPP? Los equipos de proteccin personal se mantienen en condiciones satisfactorias?

Hojas de Seguridad de Materiales y Productos Se cuenta con un inventario de materiales peligrosos utilizados Estn disponibles las hojas de Seguridad de los materiales peligrosos utilizados Se tienen los registros de la capacitacin de los trabajadores en el conocimiento y uso de las Hojas de Seguridad. Se tienen el procedimiento para el transporte de materiales peligrosos

Las sustancias qumicas se encuentran sealizadas, identificadas y rotuladas? Se tienen en sitio, las hojas de Seguridad de los materiales peligrosos utilizados y estn se encuentran en castellano y lengua n Conocen y estn familiarizados los trabajadores con las Hojas de Seguridad de los productos que manejan? Conocen los trabajadores los riesgos de los productos qumicos que maneja? Se dispone de las tarjetas de emergencia para transporte del material peligroso?

3.2.7. PLANES DE EMERGENCIA

PLAN ESTRATGICO Contempla el plan estratgico: * Objetivos * Alcance * Estructura * Programa

PLAN OPERATIVO Procedimientos operativos normalizados para el control de las emergencias. Se tiene establecido un MEDEVAC? Existe mecanismo para reporte de todas las emergencias que ocurran? Existe el mecanismo de evaluacin de las emergencias y activacin de la atencin de la emergencia? De acuerdo al anlisis de riesgos cuenta el contratista con los equipos requeridos para atender la emergencia en primera instancia? Existen convenios, acuerdos u otros mecanismos para contar con otros equipos de otras entidades, requeridos para atender la emergencia? Cuenta el Se ha realizado difusin del plan de emergencias a todo el personal de la organizacin? Cuenta el plan operativo de emergencias con un centro de coordinacin de operaciones? Cuenta el plan operativo de emergencias con un sistema de comunicaciones? Cuenta el plan operativo de emergencias criterios para determinar la finalizacin de la emergencia y reactivacin normal de la Se tiene un plan de emergencias alineado con el de la empresa contratante? Se realiza seguimiento a las acciones correctivas derivadas de las emergencias? Se tiene registros de los simulacros realizados Se analizan los resultados de los simulacros Se realiza seguimiento a las acciones correctivas derivadas de los simulacros ? PLAN INFORMTICO Contempla el plan de emergencias informacin actualizada y disponible de : * Entidades de apoyo y socorro en atencin de emergencias. *Conformacin de las brigadas. * Mapas, * Listado del tipo de equipos para atencin de emergencias y ubicacin de estos? * Los equipos de emergencia son suficientes de acuerdo al anlisis de los riesgos, y son probados a intervalos regulares

Tienen los trabajadores acceso a los nmeros telefnicos de las entidades de apoyo y socorro en atencin de emergencia? Conocen los trabajadores del contratista que deben hacer cuando se presente una situacin de emergencia? Conocen los trabajadores sus funciones y responsabilidades en caso de una emergencia? Conocen los trabajadores procedimientos para atender las emergencia en que se ve involucrada su rea? Conocen los trabajadores del contratista, qu debe hacer cuando se presente una emergencia con impacto ambiental? Conocen los trabajadores las salidas de emergencia, rutas de evacuacin y los puntos de encuentro? La sealizacin para evacuacin se visualiza e identifica plenamente en todas las reas de las facilidades/instalaciones? Conocen los trabajadores a los lideres/coordinadores para la atencin de emergencia en su rea? Los brigadistas tienen entrenamiento en: - Primeros Auxilios - Control de incendios - Evacuacin de heridos - Atencin de Emergencias Ambientales Los Lideres/coordinadores para la atencin de emergencias tienen conocimiento en el entrenamiento que se le ha dado en: - procedimiento de evacuacin, procedimiento de atencin de emergencias Esta el trabajador capacitado para utilizar los Extintores porttiles contra incendio? Se tiene conocimiento sobre tipo y ubicacin de sistemas de control de incendio? El equipo contra incendio se encuentra debidamente ubicado y sealizado? Tiene las fechas de recarga en lugar visible? Se cuenta con elementos, equipos y materiales para la prestacin de primeros auxilios de acuerdo con los riesgos potenciales empresa, incluyendo para la activacin del MEDEVAC?

3.2.8. PROGRAMA GESTIN AMBIENTAL Estndares y Procedimientos

Se tienen procedimientos documentados, instrucciones de trabajo, controles fsicos, contratos o acuerdos con proveedores a legislacin ambiental vigente para evitar o minimizar impactos ambientales en las actividades u operaciones? Se tienen registros de divulgacin e implementacin de los procedimientos, instructivos y dems para el manejo ambiental? Se llevan registros de divulgacin del plan de manejo ambiental (si aplica)? Se tienen establecidos mecanismos de seguimiento y medicin a las medidas de control ambiental.? Se cuenta con los certificados de calibracin y registros de mantenimiento de los equipos para la medicin ambiental? Evidenciar el cumplimiento de las obligaciones ambientales ?

* Se controlan las actividades que se realizan en reas protegidas o no protegidas permitiendo a la organizacin reducir el riesg impactos? * Se tiene un listado de especies que se puedan ver afectadas durante las operaciones? * Se tienen controles para evitar la afectacin de las especies durante las operaciones?

Plan de Gestin de Residuos Se tiene por escrito un plan de manejo integrado de los residuos ? Se llevan inventarios de los residuos generados y dispuestos? La disposicin final de los residuos se realiza de acuerdo a legislacin ambiental vigente. Se realiza la clasificacin y disposicin de residuos segn lo establecido en el Plan de Gestin ? * La organizacin tiene un inventario de materiales renovables y no renovables? * De acuedo con el inventario de materiales renovables y no renovables se establecen sus impactos y controles?

Plan de Gestin de Agua y Energa * Se han identificado las fuentes de agua y energia afectadas?

* Se identifican las cantidades de agua y energia consumidas, suministrada por las empresas de servicios publicos?

* Se identifican las cantidades de agua y energia consumidas, suministradas por otras fuentes?

* Se tienen registros de consumos de agua y energa teniendo en cuenta los niveles de produccin de la organizacin? * Cuenta con mecanismos que permitan mejoras en la eficiencia y reduccin del consumo de agua y energia, y del impacto? * La organizacin tienen indicadores de la cantidad de agua reutilizada /reciclada?

Programa(S) de Gestin Ambiental Se tienen definidos Programas Ambientales de acuerdo a la identificacin de aspectos e impactos ambientales que incluya? Objetivos y metas cuantificables * Acciones * Recursos * Responsables * Cronograma de actividades Se implementa el programa de Gestin Se evala peridicamente los Programa de Gestin en los siguientes trminos: Determinacin de ndices de gestin Resultados de los indicadores Anlisis de tendencias Se replantean las actividades del Programa de Gestin Se Implementa los planes de accin Se observan medidas de intervencin para disminuir el impacto ambiental (sistemas de extraccin, plantas de tratamiento de a Conocen los trabajadores los sistemas de manejo ambiental La organizacin mide la liberacin al medio ambiente de sustancias contaminantes destructoras de la capa de ozono y gases d Invernadero?

Cuenta con mecanismos para reducir la liberacin de sustancias contaminantes destructuras de la capa de ozono y de gases d invernadero?

4. EVALUACIN Y MONITOREO

4.1 Incidentes (accidentes y casi accidentes) de Trabajo y Ambientales

Se tiene un procedimiento para realizar la investigacin de accidentes y casi accidentes? Se lleva un registro estadstico y analisis de los accidentes ocurridos? Se lleva un registro estadstico y analisis de los casiaccidentes ocurridos? Accidentes * Todos los accidentes son investigados para determinar su causa? * Se hace anlisis de las causas de accidentes? * Se hace seguimiento a las recomendaciones generadas en la investigacin de accidentes?

Casi-accidentes * Todos los casi-accidentes son investigados para determinar su causa? * Se hace anlisis tendencial de las causas de los casi-accidentes? * Se hace seguimiento a las recomendaciones generadas en la investigacin de casi accidentes?

4.2 Auditoria Internas al Sistema de Gestin de Seguridad, Salud en el trabajo y Ambiente Se tiene el procedimiento para realizar auditorias al sistema? Se evidencia la planeacin de la auditoria a travs de un programa? Se tienen registros escritos de las auditorias realizadas? Se analizan los resultados de las auditorias en los comits o reuniones para establecer causas y oportunidades de mejora? Se realiza seguimiento al plan de accin resultante del anlisis

4.3. Acciones Correctivas y Preventivas

Se tiene un procedimiento de acciones correctivas y preventivas Se toman acciones preventivas a no conformidades potenciales? Se hace seguimiento a las acciones preventivas tomadas?

Se realiza el proceso de valoracin del riesgo antes de implementar la accin correctiva o preventiva para controlar los riesgos? Se realiza la revisin de la eficacia de las acciones correctivas y preventivas tomadas? Se hace anlisis de las causas de las no conformidades levantadas por el CCS.? Se han cerrado todas las no conformidades levantadas por el CCS en la auditoria anterior? Se hace Seguimiento al cumplimiento de las acciones correctivas propuestas? Se han comunicado los resultados de las acciones correctivas y preventivas tomadas?

4.4. Inspecciones SSTA

Se tiene un Programa de inspecciones SSTA? Las inspecciones incluyen observaciones de comportamiento frente a los riesgos? Se tiene un registro de las Inspecciones realizadas? Se analizan los informes peridicos de inspecciones generales para identificar condiciones anormales repetitivas y sus causas Se hace seguimiento de las acciones correctivas y preventivas? Se informa a la gerencia sobre los resultados del anlisis de informes de inspecciones generales? Se evala peridicamente el programa de inspecciones en los siguientes trminos: Determinacin de ndices de gestin Cobertura Eficacia Resultados de los indicadores Anlisis de tendencias Replanteamiento e implementacin de planes de accin

4.5. Seguimiento a los Requisitos Legales

Requisitos legales y de otra ndole Se evidencia registros de las evaluaciones previas del cumplimiento de los requisitos legales SSTA identificados?

Se evidencia el cumplimiento en campo de los requisitos legales SSTA identificados?

* La organizacin cuenta con registros sobre sanciones administrativas o judiciales, multas y/o sanciones no monetarias que recibido por incumplimiento de leyes y regulaciones relacionadas con aspectos de SSTA e informes sobre las acciones tomada

Afiliacin al Sistema de Seguridad Social

Estn todos los trabajadores afiliados al sistema de seguridad social: Sistema General de Riesgos Laborales (ARL)? Sistema General de Salud (EPS)?

Sistema General de Pensiones (AFP)? Pago de aportes de la seguridad social Vs salarios pagados (Tomar muestra de al menos dos trabajadores) - SURTIGAS Los trabajadores estn debidamente afiliados al Sistema de Seguridad Social Integral - Salud, Pensin y Riesgos Profesionales Se hacen adecuadamente los pagos al Sistema de Seguridad Social - en las fechas debidas y sobre el IBC Se entregaron a los trabajadores comprobantes de pago de salarios y prestaciones Se hacen Se entregaron a los trabajadores comprobantes de pago de salarios y prestaciones La afiliacin y pago al sistema de Seguridad Social se realiza de acuerdo con el factor salarial real mensual de los trabajadores contratista asegura lo mismo a los sub contratistas

Reglamento de Higiene y Seguridad Industrial Se tiene el Reglamento de Higiene y Seguridad Industrial: Actualizado Publicado

Comit Paritario de Salud Ocupacional

Esta establecido el Comit y rene los siguientes requisitos: Se rene mensualmente el comit? Se hace seguimiento a los compromisos adquiridos en las reuniones Tienen los trabajadores conocimiento del COPASO (miembros o integrantes y funciones)?

En el caso de viga ocupacional

Esta registrado el viga ocupacional? Se registran las acciones desarrolladas mensualmente por el viga ocupacional?

 Se hace seguimiento a los compromisos adquiridos por el viga ocupacional? Tienen los trabajadores conocimiento del viga (miembros o integrantes y funciones)?

DESEMPEO SOCIAL Aplican medidas destinas a conseguir la igualdad en el empleo? Se ajusta a las leyes aplicables sobre salarios y prestaciones legales? Se asegura que los trabajadores devengan un salario igual o mayor al mnimo legal.

Se ajusta a la ley en lo que respecta a la jornada maxima?

Evidenciar que los trabajadores no laboren un numero de horas por dia y por semana que exedan los limites excedidos por ley? Se asegura que la remuneracin de mujeres y hombres por niveles jerarquicos y de formacin es equivalente?

Prohibicin de Trabajo Infantil

La organizacin ha adoptado las medidas necesarias para erradicar la explotacin infantil en la empresa y sus subcontratistas?

IMPACTO DE LA ACCIDENTALIDAD

* Se tienen certificaciones de la ARL de los accidentes y enfermedades laborales ocurridas en los cinco (5) ltimos aos vencid

* Se han presentado accidentes fatales o con lesiones incapacitantes (permanentes parciales o invalidez) en el ltimo periodo e incluyendo contratistas y trabajadores en misin.

* Se evidencia aumento en la tendencia de accidentes y enfermedad laboral a nivel del indicador del ndice de frecuencia del T incidentes con lesin personal (total de eventos reportados a la ARL ms el nmero de caso de enfermedad laboral calificados en los ltimos cinco (5) aos vencidos y de los trabajadores en misin y sub contratistas en los ltimos 3 aos.

CUPACIONAL D, CUPACIONAL SALUD OCUPACIONAL Y YAMBIENTE AMBIENTE Y PARA AMBIENTE CONTRATISTAS PARA TO NICO 2007.02.21Rev.13 08.06.19 13.12.20 09.12.18

N DEL SISTEMA DE GESTIN DE SEGURIDAD, SALUD OCUPACIONAL Y AMBIENTE PARA CONTRATISTAS

ADICIONAL NOMBRE No de Personas

E mail :

Fecha de Evaluacin :

CARGO

ARL

CLASE DE RIESGO

NOMBRE DEL ADMINISTRADOR DEL CONTRATO DE LA EMPRESA CONTRATANTE

DO

CALIFICACIN EN HSE OBTENIDA

REQUISITOS Y ELEMENTOS

abajadores independiente del vinculo de

La empresa no tiene politica de SSTA de acuerdo con lo definido en la gua del RUC.

equisitos aplicables que haya suscrito a la organizacin

e tiene la organizacin?

, Salud en el trabajo y Ambiente sea importante dentro de la No existe un proceso formal para que la gerencia participe en reuniones e inspecciones gerenciales

de SSTA en todos los centros de trabajo?

No existe un proceso formal en donde se evidencie que la gerencia ha realizado la revisin del sistema SSTA

anteriormente?

emestralmente?

No se tienen establecidos objetivos y metas para la gestin del sistema SSTA de acuerdo con lo definido en la guia

abajo y Ambiente?

de SSTA en trminos de la infraestructura organizacional y los

No existe un proceso formal en donde se evidencie que la gerencia ha asignado los recursos necesarios para la gestin del sistema SSTA.

cluyen clusulas y/o anlisis relativos a

nes o proyectos que desarrolle por si

No se tiene el manual del sistema de gestin SSTA .

sistema SSTA?

No se evidencia un procedimiento escrito para el control de documentos, datos y registros.

A SSTA aplicables a la organizacin?

organizacin?

e trabajan bajo el control de la organizacin y partes interesadas La empresa no tiene un procedimiento que le permita cumplir con los lineamientos definidos en la gua.

No se han definido asignado, evaluado ni se ha realizado seguimiento a las funciones y responsabilidades en SSTA.

e todos los trabajadores?

s funciones y responsabilidades SSTA?

abajadores incluyendo subcontratistas, en trminos de:

No se han definido las competencias del personal en SSTA.

por cargos, incluidos subcontratistas? s relevantes para la operacin? ecesidades identificadas anteriormente? las competencias de los trabajadores?

ecucin de actividades de acuerdo a la identificacin por odos los niveles de la organizacin en los siguientes trminos: La empresa no ha estructurado el programa de capacitacin y entrenamiento en SSTA.

r escrito que tenga por lo menos:

del sistema SSTA.

La empresa no ha definido un programa de induccin / reinduccin en SSTA.

TA?

l Sistema SSTA y actividades de

uridad, Salud en el trabajo y Ambiente

SSTA y actividades de gestin sostenible? articipacin en el perodo evaluado?

No existe una identificacin de necesidades y desarrollo de actividades de motivacin, comunicacin, participacin y consulta.

el Sistema SSTA y se cuenta con SSTA a los grupos de inters?

s de inters ocurridos durante el ltimo

o (Discriminacin, Seguridad, Salud, ?

ACIN DE CONTROL DE RIESGO E IMPACTOS. (GESTIN DEL RIESGO) A

nacin de los controles de los riesgos y no rutinarias? s en la gua RUC?

o o servicio?

das de acuerdo a la jerarqua establecida en la gua RUC? No se tiene un procedimiento para la IPVCR, de acuerdo con los requisitos de la Gua Ruc, ni se ha realizado la continua identificacin de los mismos.

on los peligros identificados en el rea

de los riesgos de su actividad?

s de control?

nes subestandares?

No se cuenta con mecanismos escritos para el reporte de actos y condiciones.

niendo en cuenta la vertimientos, residuos,

s del producto o servicio?

No se tiene un procedimiento para la IAVCI, de acuerdo con los requisitos de la Gua Ruc, ni se ha realizado la continua identificacin de los mismos.

dos en el rea revisada. El trabajo

ambientales

us actividades y/o prestacin del

s?

estos en la organizacin?

ganizacin? en el mismo? No se cuenta con un procedimiento de gestin del cambio.

oveedores que incluya clusulas y/o u origen de los componentes de sus (SSTA)

No hay un procedimiento definido para la administracin de contratistas - proveedores de acuerdo con la Gua del RUC

de asegurar su implementacin, se

locales?

de los componentes de sus productos o

ncontrar expuesto y como actuar en La empresa no informa a los visitantes, comunidad y autoridad los peligros y aspectos ambientales a los que se encuentran expuestos y como actuar en caso de una emergencia y no se tienen un sistema definido para lograra su participacin en situaciones de emergencias y simulacros.

tos ambientales aplicables y se verifica

proyectos que desarrolle por si mismo

s que desarrolla por si mismo o a travs

e generar accidentes de trabajo estos

La empresa no tiene definidos programa (s) de gestin del riesgo de acuerdo con lo definido en la Gua del RUC.

La empresa no tiene procedimiento para la realizacion de evaluaciones medicas ocupacionales o no se hacen exmenes de ingreso, el medico que realiz las evaluaciones no tiene licencia en SO.

ntificados. No se ha realizado identificacin de riesgos de salud publica

n?

n que realiza la organizacin?

s riesgos identificados?

No se cuenta con diagnostico de condiciones de salud ni con protocolo(s) de vigilancia epidemiologica

zacin? miolgica?

A No se cuenta con analisis estadisticos de primeros auxilios, morbimortalidad y ausentismo laboral

organizacin? o a la jerarquizacin

dicin?

El subprograma de Higiene Industrial no est estructurado de acuerdo a lo definido en la Gua del RUC.

entos documentados acorde con el

No se tienen identificadas las tareas crticas a partir de un proceso de evaluacin formal, ni estndares o procedimientos seguros para ejecutar las tareas crticas.

No se tienen identificadas las tareas crticas a partir de un proceso de evaluacin formal, ni estndares o procedimientos seguros para ejecutar las tareas crticas.

No se tiene estructurado un programa escrito de mantenimiento preventivo para instalaciones, redes electricas y orden y aseo. No se cuenta con registros de mantenimientos de acuerdo con la gua del RUC.

equipos ? amientas ?

No se tiene el procedimiento definido para la seleccin y uso de equipos y herramientas segn criterios de seguridad

ridad? herramientas defectuosas?

entes?

No se tiene el procedimiento definido para la seleccin y uso de los elementos de proteccin personal

eposicin?

No se tiene el procedimiento definido para la seleccin y uso de los elementos de proteccin personal

de Seguridad. No se ha definido el manejo de las sustancias quimicas requeridas en el proceso, no se cuenta con las hojas de seguridad de los productos utilizados.

ran en castellano y lengua nativa? manejan?

y reactivacin normal de las operaciones?

La empresa no cuenta con un plan de emergencia.

dos a intervalos regulares

encin de emergencia? ergencia?

rea? impacto ambiental? o? dades/instalaciones?

o que se le ha dado en:

arga en lugar visible? con los riesgos potenciales de la

cuerdos con proveedores acorde con la raciones? ra el manejo ambiental? No se han identificado las necesidades de controles operacionales, para evitar o minimizar impactos ambientales en las actividades u operaciones que se realizan en reas protegidas o no protegidas, ni se cuenta con mecanismos para el seguimiento y medicin a las medidas de control ambiental.

edicin ambiental?

organizacin reducir el riesgo de causar

La empresa no tiene establecido por escrito el plan de gestin de residuos, ni llevan inventarios de los residuos generados y dispuestos, de acuerdo con la legislacin ambiental vigente.

y controles?

rvicios publicos? La empresa no tiene establecido por escrito el un plan de manejo integral de recursos, de acuerdo con la legislacin ambiental vigente y lo definido en la gua del RUC.

de la organizacin?

y energia, y del impacto?

mbientales que incluya?

La empresa no tiene definidos programa (s) de gestin ambiental de acuerdo con lo establecido en la Gua del RUC.

plantas de tratamiento de aguas.) la capa de ozono y gases de efecto

capa de ozono y de gases de efecto

No hay un procedimiento definido para la investigacin de incidentes (trabajo y ambientales) de acuerdo con la Gua del RUC, ni se cuenta con registros de investigacin de incidentes.

No hay un procedimiento definido para la investigacin de incidentes (trabajo y ambientales) de acuerdo con la Gua del RUC, ni se cuenta con registros de investigacin de incidentes.

ortunidades de mejora?

No hay un procedimiento para realizar auditorias al sistema de acuerdo con la Gua del RUC, ni se cuenta con registros de realizacin de auditorias

a para controlar los riesgos?

No hay un procedimiento de acciones correctivas y preventivas al sistema de acuerdo con la Gua del RUC, ni se cuenta con registros de AC / AP

es repetitivas y sus causas bsicas? La empresa no tiene definido un programa de inspecciones SSTA de acuerdo con lo definido en la Gua del RUC ni realiza inspecciones de SSTA.

identificados? No se tiene un procedimiento o metodologa para la evaluacin peridica del cumplimiento de los requisitos legales aplicables y de otra ndole a la empresa ni se han evaluado. No se evidencia el cumplimiento de los requisitos legales identificados, ni registros sobre sanciones administrativas o judiciales, multas y/o sanciones no monetarias que hayan recibido por incumplimiento de leyes y regulaciones relacionadas con aspectos de SSTA e informes sobre las acciones tomadas

nciones no monetarias que hayan s sobre las acciones tomadas?

jadores) - SURTIGAS in y Riesgos Profesionales - ARGOS

Los trabajadores no se encuentran afiliados a ARL, AFP y EPS o no se realiza pago oportuno al sistema Seguridad Social

mensual de los trabajadores, el

No se cuenta con un Reglamento de Higiene y Seguridad Industrial para cuando la organizacin cuenta con 10 o ms trabajadores

El COPASO / Viga Ocupacional no se encuentra establecido como lo exige la legislacin vigente ni se evidencian registros de reuniones mensuales

El COPASO / Viga Ocupacional no se encuentra establecido como lo exige la legislacin vigente ni se evidencian registros de reuniones mensuales

La empresa no tiene un sistema para asegurar el cumplimiento en temas de compensacin y prestaciones laborales

os limites excedidos por ley?

equivalente?

A La organizacin no ha adoptado medidas necesarias para erradicar la explotacin infantil en la empresa y sus subcontratistas

resa y sus subcontratistas?

inco (5) ltimos aos vencidos. No se tienen certificaciones de la ARL de los accidentes y enfermedades laborales ocurridas en los cinco (5) ltimos aos vencidos. de acuerdo a lo establecido por el RUC. Se han presentado accidentes fatales o con lesiones incapacitantes (permanentes parciales o invalidez) en el ltimo periodo evaluado, incluyendo trabajadores en misin y sub contratistas.

alidez) en el ltimo periodo evaluado

el ndice de frecuencia del Total de ermedad laboral calificados por la ARL) os 3 aos.

E-MAIL DEL ADMINISTRADOR DEL CONTRATO

OBSERVACIONES

La poltica de SSTA esta documentada, pero no La poltica de SSTA esta documentada, cumple con cuenta con todos los elementos exigidos en la guia todos los elementos exigidos en la guia RUC, ha RUC, no ha sido publicada ni divulgada a los sido publicada y divulgada pero no todos los trabajadores. trabajadores aplican y conocen la misma.

Se realizan reuniones e inspecciones gerenciales, Se realizan reuniones e inspecciones gerenciales, pero no incluyen todos los parametros definidos en pero no incluyen todos los parametros definidos en la guia RUC, no se evidencia seguimiento a las la guia RUC, se evidencia seguimiento a las acciones propuestas, ni la gerencia se encuentra acciones propuestas, pero la gerencia no se familiarizada con la gestion. encuentra comprometida con la gestion.

La gerencia realiza la revisin del sistema por lo La gerencia realiza la revisin del sistema por lo menos una vez al ao, se incluyen todos aspectos menos una vez al ao, no se incluyen todos requerido en la gua RUC, se generan planes de aspectos requerido en la gua RUC, no se generan accin y realiza seguimiento a los mismos, los planes de accin resultantes de la revisin planes de accin son comunicados a los empleados gerencial, los empleados no estan familiarizada con pero estos no se encuentran familiarizados con los el proceso de revisin gerencial. mismos.

Se establecen objetivos y metas cuantificables para Se han establecido los objetivos para la gestin del la gestin del sistema SSTA, se definen para cada sistema SSTA, pero no se incluyen metas, ni nivel y funcion pertinente de la organizacin, se indicadores de seguimiento, no se realiza analisis y cuenta con indicadores de seguimiento, se realiza seguimiento a los objetivos propuestos. analisis periodico pero los empleados no estan familiarizados con los objetivos del sistema SSTA.

Se asignan los recursos para la gestin del sistema SSTA y estos corresponden con los planes establecidos, se realiza seguimiento a su Se asignan los recursos para la gestin del sistema cumplimiento, pero no se realizan ajustes con base SSTA pero no corresponden con los planes en las necesidades de la organizacin y los nuevos establecidos o no se evidencia el seguimiento a su contratos y los programas, operaciones o cumplimiento proyectos que desarrolle por si mismo o a travs de subcontratistas con las comunidades locales o cualquier otro grupo de inters.

C El manual se encuentra documentado brinda informacin del sistema de gestin SSTA, pero no incluyen todos los requerimientos exigidos en la Gua RUC, no se revisa y actualiza periodicamente.

El manual se encuentra documentado, pero no contempla los requerimientos exigidos en la Gua RUC o no existe evidencia de su implementacin.

C Se cuenta con un procedimiento escrito para el control de documentos, datos y registros del sistema de SSTA, el cual incluye todos los parametros definidos en la guia RUC, no se controlan los documentos, datos y registros del sistema conforme al procedimiento incluyendo informacion interna y externa.

Se cuenta con un procedimiento escrito para el control de documentos, datos y registros del sistema de SSTA, el cual no contempla todos los parametros definidos en la Gua del RUC y no hay evidencia de su implementacin o cumplimiento.

C Se tiene un procedimiento de identificacin y cumplimiento de los requisitos legales y de otra ndole aplicable en SSTA, pero no se han identificado los requisitos legales aplicables a la organizacin La informacin pertinente de requisitos legales y de otra ndole se ha comunicado a las personas que trabajan bajo el control de la organizacin y partes interesadas pertinentes. Se tiene un procedimiento para identificar y tener acceso a los requisitos legales y de otra indole aplicables en SSTA, se han identificado los requisitos legales aplicables a la organizacin pero la informacin pertinente de requisitos legales y de otra ndole no se ha comunicado a las personas que trabajan bajo el control de la organizacin y partes interesadas pertinentes

Se tienen un procedimiento para identificar los requisitos legales y de otra ndole en SSTA, pero no esta implementado de acuerdo con lo estableci en la gua Ruc.Se tienen un procedimiento para identificar los requisitos legales y de otra ndole en SSTA, pero no esta implementado de acuerdo con lo estableci en la gua Ruc. Falta incluir los elementos bsico Se tienen un procedimiento para identificar los requisitos legales y de otra ndole en SSTA, pero no se han identificado los requisitos legales

Se han documentado y comunicado a todos los empleados sus funciones y responsabilidades en Se han documentado las funciones y SSTA, de acuerdo con los cargos que van a responsabilidades en SSTA por cargos, pero no se desempear. Se cuenta con un procedimiento para evidencia divulgacin a los trabajadores, no se ha evaluar el cumplimiento de funciones y definido e implementado un procedimiento para responsabilidades. Pero no se cuenta con registros evaluar el cumplimiento de funciones y que evidencian que se retroalimentan a los responsabilidades. empleados de su evaluacin y que se encuentren familiarizados con su evaluacin.

Se han definido las competencias del personal, pero no contemplan los requerimientos de la Gua RUC.

Se han definido y comunicado las competencias en SSTA,de acuerdo con los requerimientos definidos en la Gua del RUC, no se evidencia que se selecciona o nivela al personal a la competencia definida.

La empresa ha establecido el programa de Se tiene estructurado el programa de capacitacin y capacitacin y entrenamiento en SSTA de acuerdo entrenamiento de acuerdo con la gua del RUC, con la gua del RUC,se ejecuta de acuerdo a lo

La empresa ha establecido el programa de Se tiene estructurado el programa de capacitacin y capacitacin y entrenamiento en SSTA de acuerdo entrenamiento de acuerdo con la gua del RUC, con la gua del RUC,se ejecuta de acuerdo a lo pero no se ejecuta de acuerdo con lo planificado.No planificado,se evala y le hace el seguimiento a los se evala ni se tienen mecanismos de control por resultados. No se evidencia que los empleados persona tengan conocimiento sobre el contenido de las capacitaciones recibidas en SSTA

La empresa ha establecido el programa de induccin / re-induccin en SSTA definido de Existe un programa de induccin / reinduccin a los acuerdo con los requerimientos de la Gua trabajadores y contratistas definido de acuerdo con RUC,se ejecuta de acuerdo a lo planificado,se los requerimientos de la Gua RUC, pero no se evala. Se evidencia que no todos los evidencia que lo estn implementando a todos los empleados tienen conocimiento sobre el trabajadores y contratistas. contenido de los temas tratados en la induccin /reinduccin en SSTA

Existe una identificacin de necesidades y se desarrollan actividades de motivacin, Existe una identificacin de necesidades y comunicacin, participacin de acuerdo con los desarrollo de actividades de motivacin, requerimientos de la gua RUC, se le hace comunicacin, participacin y consulta de acuerdo seguimiento a los resultados pero no se evidencia con los requerimientos de la gua RUC, pero no hay la participacion de los empleados en el sistema evidencia de su implementacin o tiene solo SSTA ni cuenta con un mecanismos de dialogo algunos de ellos. con sus trabajadores y sus restantes grupos de inters (dialogo social).

Existe un procedimiento para la IPVCR, se ha realizado la continua identificacin de los mismos para su valoracin que incluye la identificacin y caracterizacin de los grupos de inters y determinacin de medidas de control y se evidencia la implementacin de los controles, no se han identificado todos los peligros y riesgos Existe un procedimiento para la IPVCR de acuerdo relacionados con las actividades y servicios que con los requerimientos de la Gua del RUC, pero no realiza la empresa, no se aplican los controles se evidencia su implementacin ni se identifican y establecidos por la empresa y los trabajadores no caracterizan los grupos de inters de la tienen conocimiento ni participan en la identificacin organizacin de los peligros a los cuales se encuentran expuestos. La valoracin no est acorde con lo definido en el procedimiento, no se realiza seguimiento y medicin periodica de la efectividad de las medidas de control de riesgo y no se tienen en cuenta las expectativas de los grupos de inters para el establecimiento de las acciones de control

Se cuenta con un mecanismo para el reporte de actos y condiciones sub estandar, pero no se evidencia su implementacin .

Se ha implementado el reporte de actos y condiciones se le hace seguimiento a la implementacin de los controles planteados. Los trabajadores no tienen conocimiento de las mejoras resultantes de la implementacin de los controles planteados. Los trabajadores no participan en el reporte de actos y condiciones subestndares.

Existe un procedimiento para la IAVCI, de acuerdo con lo definido en los requisitos de la Gua Ruc, se realiza continua identificacin de los aspectos ambientales para su valoracin y determinacin de medidas de control y se evidencia la Existe un procedimiento para la IAVCI, pero no implementacin de los controles, no se han cuenta con todos los requisitos de la Gua RUC, se identificado todos los aspectos e impactos ha realizado la continua identificacin de los relacionados con las actividades y servicios que mismos para su valoracin y determinacin de realiza la empresa no se aplican los controles medidas de control, pero no se evidencia la establecidos por la empresa y los trabajadores no implementacin de los controles, tienen conocimiento ni participan en la identificacin o no se han identificado todos los aspectos de los aspectos e impactos ambientales que se relacionados con las actividades y servicios que generan en el desarrollo de sus actividades y/o realiza la empresa. prestacin del servicio y no aplican los controles establecidos por la empresa. No se realiza seguimiento y medicin de la efectividad de las medidas de control de aspectos ambientales.

C Se cuenta con un procedimiento de gestin del cambio, se evidencia una implementacin parcial de la gestin del cambio. No todos los trabajadores conocen sus responsabilidades en el mismo o no se realiz la valoracin del riesgo antes de implementar los cambios.

Se cuenta con un procedimiento de gestin del cambio, pero no se evidencia su implementacin.

Hay un procedimiento definido para la administracin de contratistas proveedores de acuerdo con la gua del RUC pero no se evidencia que los criterios SSTA y las clusulas y/o anlisis relativos a aspectos de derechos humanos relevantes para la operacin estn acorde con las actividades a realizar por el contratista proveedor al interior de la empresa ni su implementacin., ni cuenta con programas para desarrollar en SSTA a los proveedores y/o subcontratistas locales.

Hay un procedimiento definido para la administracin de contratistas proveedores de acuerdo con la gua del RUC,se evidencian que los criterios SSTA y las clusulas y/o anlisis relativos a aspectos de derechos humanos relevantes para la operacin estn acordes con las actividades que realizan los contratistas - proveedores al interior de la empresa cuenta con programas para desarrollar en SSTA a los proveedores y/o subcontratistas locales, identificacin de la procedencia u origen de los componentes de sus productos o servicios, pero no se evidencia implementacin en su totalidad de las tres fases (seleccin, monitoreo y evaluacin de proveedores y contratistas) o no se cubre a todos los contratistas - proveedores definidos por la empresa.

al interior de la empresa ni su implementacin., ni los componentes de sus productos o servicios, pero cuenta con programas para desarrollar en SSTA a no se evidencia implementacin en su totalidad de los proveedores y/o subcontratistas locales. las tres fases (seleccin, monitoreo y evaluacin de proveedores y contratistas) o no se cubre a todos los contratistas - proveedores definidos por la empresa.

La empresa ha definido el mecanismo para informar los peligros y aspectos ambientales, como La empresa ha definido el mecanismo para actuar en caso de una emergencia y lograr la informar los peligros y aspectos ambientales, como participacin de los visitantes, comunidad y actuar en caso de una emergencia y lograr la autoridad en simulacros se evidencian registros, participacin de los visitantes, comunidad y pero no se realiza en forma sistemtica en cada autoridad en simulacros pero no se evidencia su uno de los programas, operaciones o proyectos que implementacin. desarrolle por si misma, o a travs de subcontratistas, con las comunidades locales o con cualquier otro grupo de inters

Se implementan los programas de gestin del Se tienen definidos programas de gestin del riesgo(s) prioritario(s) que tengan el potencial de riesgo(s) prioritario(s) que tengan el potencial de generar accidentes de trabajo, se evalan sus generar accidentes de trabajo pero no se evidencia indicadores, se generan planes de accin pero no la implementacin de todos los programas definidos se les realiza seguimiento y no se evidencia la o no se encuentran definidos para todos sus participacion de los trabajadores en las actividades riesgos prioritarios. que hacen parte de todos los programas de gestin .

B Se cuenta con procedimiento escrito de evaluaciones medicas ocupacionales, pero no llevan a cabo evaluaciones medicas de periodico, de retiro y reubicacin laboral para todos los empleados y no hace seguimiento a sus contratistas

C Se cuenta con procedimiento escrito de evaluaciones medicas ocupacionales, pero solo se llevan a cabo evaluaciones medicas de ingreso no relacionados con el profesiograma, no se da alcance a contratistas

Se identifican los riesgos de salud publica, pero no se han realizado actividades de promocin y prevencin

Se identifican los riesgos de salud publica, se realizan actividades de vacunacin, se adelantan otras campaas de promocin y prevencin. Los trabajadores desconocen los riesgos de salud publica a lo cuales estan expuestos y desconocen los temas tratados en las campaas de realizadas.

Se cuenta con diagnostico de condiciones de salud y protocolo(s) de vigilancia epidemilogica pero no se han implementado todos los definidos

Se han implementado protocolo(s) de vigilancia epidemilogica, pero estos no se encuentran asociados a las recomendaciones del diagnostico de condiciones de salud, los trabajadores los desconocen y no se evidencia participacin en todos los PVE definidos por la empresa. El diagnstico no cubre atoda la poblacin, todos los PVE no se han evaluados.

B Se cuenta con registros estadisticos pero no se analizan ni se generan planes de accin.

C Se cuenta con registros estadisticos y se generan planes de accin, pero no se analizan los resultados.

Se han realizado mediciones a los riesgos Se han realizado mediciones a los riesgos higinicos identificados de acuerdo a la actividad de higinicos identificados de acuerdo a la actividad de la empresa, y cumplen con los requisitos definidos la empresa, y cumplen con los requisitos definidos en la Gua del RUC pero no se evidencia planes de en la Gua del RUC,no se evidencian que hayan accin para implementar las recomendaciones implementado las recomendaciones resultantes de resultantes de las mediciones. las mediciones.

Se tienen identificadas y evaluadas las tareas crticas, se cuenta con los procedimientos seguros para ejecutar las tareas crticas, pero no se evidencia su divulgacin e implementacin.

Se divulgan e implementan todos los estndares o procedimientos de trabajo seguro acordes con tareas criticas desarrolladas por la empresa. No se encuentran disponibles, legibles y vigentes en los sitios de trabajo. No se verifica que los trabajadores realizan las actividades de acuerdo

Se tienen identificadas y evaluadas las tareas crticas, se cuenta con los procedimientos seguros para ejecutar las tareas crticas, pero no se evidencia su divulgacin e implementacin.

Se divulgan e implementan todos los estndares o procedimientos de trabajo seguro acordes con tareas criticas desarrolladas por la empresa. No se encuentran disponibles, legibles y vigentes en los sitios de trabajo. No se verifica que los trabajadores realizan las actividades de acuerdo con lo establecido en los estndares o procedimientos.

Se cuenta con un programa de mantenimiento preventivo para instalaciones, redes electricas y Se tiene un programa de mantenimiento preventivo orden y aseo,de acuerdo con la gua del RUC, pero escrito para instalaciones, redes electricas y orden no se determinan los indicadores de gestin para y aseo de acuerdo con la gua del RUC pero no se evaluar el programa ni tienen un sistema definido evidencia su cumplimiento. que les permita analizar, resolver las condiciones no seguras en las instalaciones.

Se tiene el procedimiento definido para la seleccin y uso de equipos y herramientas segn criterios de seguridad, se evidencia la implementacin, se da alcance a todos los equipos y herramientas utilizados en las actividades de la empresa,pero no Se tiene el procedimiento definido para la seleccin se llevan registros ni se toman acciones de mejora y uso de equipos y herramientas segn criterios de cuando hay desviaciones. seguridad pero no se evidencia la implementacin. Los trabajadores desconocen y no estn familiarizados con los requerimientos de inspeccin y mantenimiento de equipos y herramientas y el mecanismo para la disposicin de equipos y herramientas defectuosas.

C Se tiene un procedimiento definido para la seleccin y uso de epp y se evidencia su implementacin, se llevan registros de entrega y capacitacion periodica a los empleados, pero los EPP no estn acordes Se tiene el procedimiento definido para la seleccin con los riesgos existentes en la realizacin de la y uso de epp pero no se evidencia la actividad, no se encuentran en condiciones implementacin. satisfactorias, los trabajadores desconocen los estandares para el mantenimiento, reposicin y disposicin final de los EPP. No se cuenta con condiciones optimas para el almacenamiento de los

y uso de epp y se evidencia su implementacin, se llevan registros de entrega y capacitacion periodica a los empleados, pero los EPP no estn acordes Se tiene el procedimiento definido para la seleccin con los riesgos existentes en la realizacin de la y uso de epp pero no se evidencia la actividad, no se encuentran en condiciones implementacin. satisfactorias, los trabajadores desconocen los estandares para el mantenimiento, reposicin y disposicin final de los EPP. No se cuenta con condiciones optimas para el almacenamiento de los EPP

Se han definido e implementan estandares para el Se ha definido el manejo de las sustancias manejo de las sustancias quimicas, las hojas de quimicas requeridas en el proceso, pero no se seguridad de los productos utilizados se encuentran evidencia cumplimiento de estandares de seguridad disponibles pero no estan estandarizadas o no se para el almacenamiento de sustancias quimicas, se encuentran en castellano, se cuenta con registro cuenta con las hojas de seguridad de los productos que evidencian la divulgacin a los trabajadores de utilizados, pero no hay evidencia de la divulgacin a las MSDS. Los productos no se encuentran los trabajadores. etiquetados, rotulados y debidamente almacenados.

El plan est estructurado de acuerdo con los requerimientos de la Gua del RUC contemplando todos los escenarios de emergencias aplicables para toda la organizacin; est implementado y los El plan de emergencias est estructurado pero no brigaditas y los trabajadores conocen los cuenta con todos los requerimientos de la Gua del procedimientos para actuar en caso de una RUC y no se ha implementado. emergencia y han sido entrenados. Pero no se han realizado simulacros asociados a la identificacin de escenarios de emergencia presentes en la empresa.

realizado simulacros asociados a la identificacin de escenarios de emergencia presentes en la empresa.

Se han identificado las necesidades de controles operacionales, para evitar o minimizar impactos Se han implementado los controles operacionales y ambientales en las actividades u operaciones en se han realizado las mediciones y seguimientos a reas protegidas o no protegidas permitiendo los controles ambientales, a los trabajadores no se reducir el riesgo de causar impacto, se cuenta con les ha divulgado los procedimientos, su rol y mecanismos para el seguimiento y medicin a las responsabilidad en el manejo ambiental. medidas de control ambiental, se cuenta con un No se garantiza que los controles operacionales listado de especies que pueden verse afectadas identificados permiten la mitigacin mas baja durante la operacin, pero no se evidencia su posible de los aspectos e impactos. implementacin y controles para evitar la afectacin de las especies durante la operacin.

Se tiene implementado el plan de gestin de residuos, se llevan inventarios de los residuos generados, materiales renovables y no renovables y dispuestos, de acuerdo con la legislacin ambiental La empresa tiene establecido por escrito el plan de vigente, en campo los trabajadores no estan gestin de residuos, pero no se evidencia su familiarizado con el plan de manejo de residuos, implementacin. No se evidencia la disposicin final de todos los residuos de acuerdo con las disposiciones legales vigentes, la valoracin de los impactos y controles de acuerdo al inventario de materiales renovables y no renovables.

Se tiene implementado el plan de gestin de agua y energa, se identifican las actidades de agua y energa consumidas y suministrada por las empresas de servicios publicos, otras fuentes y niveles de produccin de la organizacin, de La empresa tiene establecido por escrito el plan de acuerdo con la legislacin ambiental vigente, en manejo integral de recursos de acuerdo con lo campo los trabajadores no estan familiarizado con definido en la Gua del RUC, pero no se evidencia el plan de manejo de agua y energa. su implementacin. No se evidencia que se tenga un mecanismo que permitan mejoras en la eficiencia y reduccin del consumo de agua y energia, y del impacto, ni indicadores de la cantidad de agua reutilizada /reciclada.

Se tienen definidos programa (s) de gestin ambiental de acuerdo con la identificacin de los aspectos e impactos ambientales pero no se evidencia la implementacin o no se encuentran definidos para todos sus impactos significativos identificados.

Se implementan los programas de gestin ambiental de acuerdo con la identificacion de los aspectos e impactos significativos identificados, se evalan sus indicadores, se generan planes de accin pero no se les realiza seguimiento y no se evidencia la participacion de los trabajadores en las actividades que hacen parte del programa.

Existe un procedimiento definido para la Existe un procedimiento definido para la investigacin de incidentes (trabajo y ambientales) y investigacin de incidentes (trabajo y ambientales) se evidencia su implementacin, se incluyen todos de acuerdo con la Gua del RUC, pero no se lleva los paramentros definidos en la Gua del RUC , se registro y anlisis de los indicadores de perdidas cuenta con registros registro y anlisis de los por accidentes y casi-accidentes ocurridos incluidos indicadores de perdidas por accidentes y casitrabajadores en misin y sub contratistas, ni accidentes ocurridos incluidos trabajadores en anlisis tendencial de causalidad misin y sub contratistas, y anlisis tendencial de causalidad

Existe un procedimiento definido para la investigacin de incidentes (trabajo y ambientales) y investigacin de incidentes (trabajo y ambientales) se evidencia su implementacin, se incluyen todos de acuerdo con la Gua del RUC, pero no se lleva los paramentros definidos en la Gua del RUC , se registro y anlisis de los indicadores de perdidas cuenta con registros registro y anlisis de los por accidentes y casi-accidentes ocurridos incluidos indicadores de perdidas por accidentes y casitrabajadores en misin y sub contratistas, ni accidentes ocurridos incluidos trabajadores en anlisis tendencial de causalidad misin y sub contratistas, y anlisis tendencial de causalidad

Existe un procedimiento para realizar auditorias al Existe un procedimiento para realizar auditorias al sistema de acuerdo con la Gua del RUC, se cuenta sistema de acuerdo con la Gua del RUC, pero no con registros de realizacin de auditorias realizadas se cuenta con registros de realizacin de auditorias por personal que tiene participacion en la o se cuenta con registros pero no se evidencian estructuracin del sistema, no se evidencian acciones correctivas, preventivas o de mejora de acciones correctivas, preventivas o de mejora de acuerdo con los hallazgos. acuerdo con los hallazgos.

C Existe un procedimiento de acciones correctivas y preventivas de acuerdo con la Gua del RUC, se cuenta con registros de AC / AP, se evidencia el anlisis de las NC de acuerdo al procedimiento incluidas las NC de la auditoria anterior del CCS, no se realiza el proceso de valoracin del riesgo antes de implementar las AC /AP ni se verifica la eficacia de la acciones tomadas. no se han comunicado los resultados de las AC / AP a los trabajadores.

Existe un procedimiento de acciones correctivas y preventivas de acuerdo con la Gua del RUC, pero no se cuenta con registros de AC / AP o se cuenta con registros pero no se evidencia el anlisis de las NC de acuerdo al procedimiento incluidas las NC de la auditoria anterior del CCS

Se tiene definido el programa de inspecciones SSTA pero no se evidencia la implementacin, o, no se encuentran definidas la realizacin de inspecciones SSTA para todas reas y equipos ni incluyen la observacin de comportamiento, o no se cuenta con un programa de inspecciones pero si las realiza. No se realizan informes peridicos de inspecciones generales para identificar condiciones anormales repetitivas y sus causas bsicas

Se implementa el programa de inspecciones SSTA, se incluye todas las reas, equipos, situaciones y observacin de tareas, se evalan sus indicadores, pero no se evidencia que se hace seguimiento a las oportunidades de mejora e informe a la gerencia del estado de las inspecciones.

Se tiene un procedimiento y/o metodologa para la evaluacin peridica del cumplimiento de los Se tiene un procedimiento o metodologa para la requisitos legales aplicables a la empresa y los evaluacin peridica del cumplimiento de los requisitos han sido evaluados. requisitos legales aplicables a la empresa pero los Registros sobre sanciones administrativas o requisitos no han sido evaluados. judiciales, multas y/o sanciones no monetarias que No se evidencia el cumplimiento de los requisitos hayan recibido por incumplimiento de leyes y legales identificados, ni registros sobre sanciones regulaciones relacionadas con aspectos de SSTA e administrativas o judiciales, multas y/o sanciones informes sobre las acciones tomadas. no monetarias que hayan recibido por No se evidencia el resultado del analisis de incumplimiento de leyes y regulaciones cumplimiento de los requisitos legales identificados relacionadas con aspectos de SSTA e informes y/o no se evidencian que se evaluen sobre las acciones tomadas periodicamente las acciones a tomar para cerrar las brechas identificadas.

NA

NA

B Se cuenta con un Reglamento de Higiene y Seguridad Industrial, pero este no se encuentra publicado en los centros de trabajo ni esta actualizado. Los trabajadores no lo conocen ni se les ha comunicado.

C Se cuenta con un Reglamento de Higiene y Seguridad Industrial, se encuentra publicado en los centros de trabajo pero no se encuentra actualizado. Se cuenta con regsitros de divulgacin a los trabajadores.

NA

NA

NA

NA

La empresa tiene un sistema para asegurar el cumplimiento de ley teniendo en cuenta los criterios La empresa tiene un sistema pero no se evidencia definidos en la Gua del RUC pero no se asegura su un cumplimiento de ley teniendo en cuenta los cubrimiento para el personal subcontratista ni la criterios definidos en la Gua del RUC. remuneracin de mujeres y hombres por niveles jerarquicos y de formacin es equivalente.

La organizacin ha adoptado medidas necesarias La organizacin ha adoptado medidas necesarias para erradicar la explotacin infantil en la empresa para erradicar la explotacin infantil en la empresa y pero no se asegura el cubrimiento al personal sus subcontratistas pero no se implementan subcontratista.

C Se tienen certificaciones de la ARL de los accidentes y enfermedades laborales ocurridas en los cinco (5) ltimos aos vencidos. de acuerdo a lo establecido por el RUC. Se evidencia evidencia disminucin en la tendencia de accidentes y enfermedad laboral a nivel del indicador del ndice de frecuencia del Total de incidentes con lesin personal (total de eventos reportados a la ARL ms el nmero de caso de enfermedad laboral calificados por la ARL) en los ltimos cinco (5) aos vencidos y de los trabajadores en misin y sub contratistas en los ltimos 3 aos.

Se tienen certificaciones de la ARL de los accidentes y enfermedades laborales ocurridas en los cinco (5) ltimos aos vencidos. de acuerdo a lo establecido por el RUC. Se evidencia aumento en la tendencia de accidentes y enfermedad laboral a nivel del indicador del ndice de frecuencia del Total de incidentes con lesin personal (total de eventos reportados a la ARL ms el nmero de caso de enfermedad laboral calificados por la ARL) en los ltimos cinco (5) aos vencidos y de los trabajadores en misin y sub contratistas en los ltimos 3 aos.

La poltica SSTA y dems polticas se encuentran documentadan y cumplen con lo definido en la gua del RUC, han sido publicadas, divulgadas y se encuentran disponibles. Los trabajadores conocen y aplican las politicas que tiene la empresa.

La poltica SSTA y las otras polticas establecen elementos adicionales a los exigidos en las guas, relacionados con los riesgos prioritarios. Los trabajadores y las partes interesadas se encuentran familiarizados con estos elementos y aplican los mecanismos de control. Se evala el conocimiento e implementacin de las polticas de los contratantes

Las reuniones e inspecciones gerenciales se encuentran documentadas, incluyen todos los parametros definidos en la guia RUC, se cubren todas las areas, proyectos y La gerencia es proactiva, lidera la mejora del procesos.Se evidencia implementacin y seguimiento a sistema de gestin, analiza y genera planes de las acciones propuestas y la gerencia se encuentra accin que trasciende a las partes interesadas comprometida con las gestion. de acuerdo con los resultados de las La gerencia apoya y participa en la realizacin de inspecciones y reuniones gerenciales e impacta inspecciones de seguridad y caminatas gerenciales el desempeo de la organizacin. comunicando a sus empleados y contratistas los hallazgos de las mismas(fortalezas - aspectos por mejorar)

La gerencia realiza la revisin del sistema por lo menos Existe un proceso sistemtico de mejoramiento una vez al ao, incluyeno todos aspectos requeridos por de la gestin de acuerdo con los resultados la gua RUC, se generan planes de accin, se realiza la obtenidos en la revisin gerencial. Es proactiva. implementacin y seguimiento a los mismos, y las Las mejoras trascienden a las partes acciones de mejora se comunican y son conocidas por interesadas. los empleados incluyendo subcontratistas.

Se establecen y evalan objetivos y metas para la Los objetivos y metas evolucionan con la gestin gestin del sistema SSTA para cada nivel y funcin y tienen un direccionamiento estrategico y visin pertinente de la organizacin. Se evidencia anlisis y a largo plazo. Estn alineados y reflejan las seguimiento sistemtico. Los empleados estn estrategias en SSTA de la compaa. familiarizados con los objetivos del sistema de gestin de SSTA

Se tiene asignado un Representante de la alta direccin calificado para liderar el Sistema SSTA. Se asignan los recursos de acuerdo con lo establecido en la gua Ruc para la gestin del sistema SSTA, se le Se evidencia la asignacin de recursos propios hace el seguimiento a la ejecucin, se hacen los ajustes para la gestin del sistema SSTA mas all del necesarios de acuerdo con la revisin gerencial y la cumplimiento legal, y partes interesadas que condicin de cada contrato y se generan planes de afecten al sistema SSTA, evaluando accin. sistemticamente la efectividad de los recursos La organizacin promueve a los contratistas y asignados y de los planes de accin generados subcontratistas locales para que desarrollen su propio en trminos de mejoramiento del sistema de sistema SSTA. gestin. En la asignacin de recursos para la gestin del sistema La gerencia al realizar la asignacin del SSTA en cada uno de los proyectos se incluyen presupuesto tiene en cuenta el costo - beneficio clusulas y/o anlisis relativos a aspectos de derechos y se desarrolla proyectos en HSE. humanos relevantes para la operacin. No se levantan no conformidades atribuibles a la carencia de recursos presupuestales.

D El manual se encuentra documentado brinda informacin completa del sistema de gestin, incluyendo los requerimientos exigidos en la Gua RUC, es implementado y revisado peridicamente.

E El manual est integrado con los dems procesos de mejoramiento continuo de la organizacin.

La empresa cuenta con un sistema de La empresa cuenta con un procedimiento para el control proteccin de la informacin. de documentos, datos y registros del sistema SSTA conforme a los parametros exigidos en la Guia RUC, existe evidencia de su implementacin ya que todos los La actualizacin de la informacin es dinmica documentos, datos y registros incluyendo informacin de acuerdo con los cambios de la organizacin, externa se encuentran controlados. se apropian tecnologias de la informacin para el control de la documentacin.

Se tiene un procedimiento sistemtico de identificacin y cumplimiento de los requisitos legales y de otra ndole aplicable en SSTA, y evidencia su cumplimiento de Se evidencian acciones para anticiparse a los acuerdo con lo establecido en la gua Ruc. cambios en la legislacin en SSTA aplicables a La informacin pertinente de requisitos legales y de otra su acticvidad econmica. ndole se ha comunicado a las personas que trabajan bajo el control de la organizacin y partes interesadas pertinentes.

D Se han documentado y comunicado la asignacin de funciones y responsabilidades en SSTA a todos los niveles de la empresa. Se cuenta con un procedimiento para verificar el cumplimiento de las funciones y responsabilidades en SSTA incluyendo los cargos criticos de subcontratistas, los empleados se encuentran familiarizados con los planes de accin resultantes de su evaluacion de responsabilidades en SSTA y se hace el seguimiento a los resultados.

E Las acciones resultantes de la evaluacin de funciones y responsabilidades en SSTA fomentan en los trabajadores la toma de conciencia para comprender la importancia de su contribucin al sistema de SSTA traduciendo los objetivos estrategicos del sistema en objetivos individuales. Se evidencia mejora en el desemepeo en SSTA de los trabajadores cada ao.

D Se han definido, mantenido y comunicado las competencias en SSTA del personal contemplando los criterios la Gua RUC, se selecciona o se nivela al personal a la competencia necesaria, se evalan peridicamente y se le hace seguimiento a su cumplimiento.Se cuenta con planes de formacin y entrenamiento especificos para fortalecer las competencias en SSTA del personal.

E Los trabajadores conocen sus competencias individuales y en donde pueden contribuir para mejorar la gestin del sistema SSTA. Se tiene un plan de desarrollo definido para el cargo que le permite a los trabajadores participar en el en el mejoramiento del sistema SSTA.

La empresa ha establecido el programa de capacitacin y entrenamiento en SSTA de acuerdo con lo establecido

Se cuenta con metodologias pedgogicas innovadoras para mejorar las practicas seguras

La empresa ha establecido el programa de capacitacin Se cuenta con metodologias pedgogicas y entrenamiento en SSTA de acuerdo con lo establecido innovadoras para mejorar las practicas seguras en la gua RUC,se ejecuta de acuerdo a lo planificado,se y limpias en el desarrollo de las tareas que evala y le hace el seguimiento a los resultados. Se demuestre continuidad y trascendencia en el evidencia que los empleados tiene conocimiento sobre el tiempo contenido de las capacitaciones recibidas en SSTA

La induccin / reinduccin se realiza a todos los La induccin a los trabajadores incluye el trabajadores y contratistas, se evala la efectividad del entrenamiento inicial enfocado en su cargo, y el entrenamiento y se toman acciones de acuerdo a los seguimiento y aseguramiento de que el resultados. Se evidencia que los empleados y sub trabajador conoce y aplica los procedimientos contratistas tienen conocimiento sobre el contenido de seguros de trabajo. los temas tratados en la induccin /reinduccin en SSTA

Existe una identificacin de necesidades y se desarrollan programas de motivacin, comunicacin, participacin de acuerdo con los requerimientos de la gua RUC, se le hace seguimiento a los resultados y se evidencia participacion de los empleados en el sistema SSTA, existe un mecanismos de dialogo con sus trabajadores y Se tienen algun instrumento para medir el grado sus restantes grupos de inters (dialogo social) y un de motivacin, comunicacin, participacin y mecanismo para llevar registros de quejas por incidentes consulta y este retroalimenta los programas. con sus grupos de inters ocurridos durante el ltimo ao (Discriminacin, Seguridad, Salud, Ambiente, prcticas corruptas) en relacin con aspectos de SSTA y la respuesta a dichos incidentes. Los grupos de inters conocen los aspectos del sistema SSTA que la organizacin ha decidi comunicar.

Se ha implementado procedimiento para la IPVCR de acuerdo a lo definido en la Gua del RUC, se le hace seguimiento a los controles planteados. Los trabajadores y dems grupos de inters tienen conocimiento y participan en la identificacin de los peligros a los cuales se encuentran expuestos y aplican los controles establecidos por la empresa y se ha establecido seguimiento y medicin periodica de la efectividadad de las medidas de control de riesgos

El analisis de riesgo es un proceso dinamico el cual se integra a todas sus actividades y es actualizado de manera sistemtica. La empresa demuestra que existe una evolucin en el analisis y efectividad del control de sus riesgos que incluya ademas de los controles administrativos y epp, controles de diseo, ingenieria, eliminacin, sustitucin.

Existe un programa de seguridad basado en comportamiento el cual es sostenible en el Se ha implementado el mecanismo de reporte de actos y tiempo e incluye mejoras como: condiciones inseguras en todas las reas y sedes de la - La activa participacin del nivel directivo en el organizacin y se cuenta con registros que aseguran la reporte de actos y condiciones inseguras, su implementacion de las acciones propuestas y se hace retroalimentacin a los trabajadores y el seguimiento al cierre de los actos y condiciones sub compromiso visible con su comportamiento; estandar. - Los resultados de observaciones y reportes de Los trabajadores y contratistas tienen conocimiento y actos y condiciones son una entrada bsica y participan del reporte de actos y condiciones demostrable cuando se investigan los subestndares. accidentes y casi accidentes. - La efectividad del programa redunda en disminuir la incidencia de procesos disciplinarios

Se ha implementado procedimiento para la IAVCI de acuerdo a lo definido en la Gua del RUC, y se le hace seguimiento a los controles planteados. Los trabajadores tienen conocimiento y participan en la identificacin de los aspectos e impactos ambientales que se generan en el desarrollo de sus actividades y/o prestacin del servicio y aplican los controles establecidos para ellos. Se realiza seguimiento y medicin periodica de la efectividadad de las medidas de control de aspectos ambientales

La identificacin de aspectos e impactos ambientales es un proceso dinamico el cual se integra a todas sus actividades y es actualizado de manera sistematica. La empresa demuestra que existe una evolucin en el analisis y efectividad del control de sus aspectos e impactos ambientales que incluya ademas de los controles administrativos, controles de diseo, ingenieria, eliminacin, sustitucin.

D Se ha implementado procedimiento de gestin del cambio de acuerdo a lo definido en la Gua del RUC. Los trabajadores conocen el procedimiento y sus responsabilidades en el mismo. Se evaluan todos los cambios realizados o propuestos en la organizacin por medio del procedimiento, se mantienen registros que evidencian el cumplimiento de los planes de accin, se tienen en cuenta los resultados de la gestin del cambio para establecer mejora continua en el sistema de gestin.

Los procesos de gestin de cambio retroalimentan el sistema y los resultados son entrada de futuros procesos de cambio.

Se implementan los criterios definidos en SSTA y derechos humanos para la administracin de contratistas - proveedores alineados al servicio que prestan y de acuerdo con la gua del RUC, se le comunican los criterios a los contratistas proveedores, se seleccionan, Dentro del proceso de seleccin de contratistas monitorean y se evalan el desempeo, se generan proveedores los criterios de SSTA representan planes de accin y se realiza seguimiento derivado de la un alto puntaje de adjudicacin del contrato. evaluacin. El contratista- proveedor implementa un sistema Se implementan los programas para desarrollar en SSTA de SSTA. a los proveedores y/o subcontratistas locales. Establece estrategias integrales de Se evidencia que este procedimiento es comunicado a mejoramiento (Ejm.Auditoras de segunda los contratistas y proveedores con el fin de asegurar su parte). La empresas tiene un programa de implementacin, se divulgan los resultados de las fortalecimiento de sub-contratistas para evaluaciones de desempeo. garantizar todos los aspectos de SSTA, La organizacin tiene informacin disponible a sus evidenciando periodicamente la mejora en su grupos de inters sobre la procedencia u origen de los desempeo. componentes de sus productos o servicios, especialmente respecto a los que podran tener impacto ambiental y/0 social (SSTA)

implementacin, se divulgan los resultados de las evaluaciones de desempeo. La organizacin tiene informacin disponible a sus grupos de inters sobre la procedencia u origen de los componentes de sus productos o servicios, especialmente respecto a los que podran tener impacto ambiental y/0 social (SSTA)

parte). La empresas tiene un programa de fortalecimiento de sub-contratistas para garantizar todos los aspectos de SSTA, evidenciando periodicamente la mejora en su desempeo.

D La empresa ha definido el mecanismo para informar los peligros y aspectos ambientales, como actuar en caso de una emergencia, se logra la participacin de los visitantes, comunidad y autoridad en simulacros se evidencian registros y se realiza de forma sistemtica en cada uno de los programas, operaciones o proyectos que desarrolle por si misma, o a travs de subcontratistas, con las comunidades locales o con cualquier otro grupo de inters. Evala la gestin de dicho sistema a travs de la implementacin de indicadores de desempeo.

NA

Se implementan todos los programas de gestin del riesgo(s) prioritario(s) que tengan el potencial de generar Se demuestra sostenibilidad en el tiempo (nota: accidentes de trabajo, se evalan sus indicadores, se Ultimos cinco aos) relacionados con la generan planes de accin, se realiza el seguimiento y se reduccin de los incidentes asociados a los evidencia la participacion de los trabajadores en las riesgos prioritarios. actividades que hacen parte del programa.

D Se cuenta con procedimiento para evaluaciones medicas ocupacionales y con registro de las evaluaciones medicas ocupacionales (ingreso, periodicas, retiro y reubicacin laboral) de todos los empleados relacionados con el profesiograma establecido realizados por un mdico con licencia en SO. Se hace seguimiento al personal directo y contratistas.

NA

Se identifican los riesgos de salud publica, se realizan La empresa demuestra un compromiso en la actividades de vacunacin, promocin y prevencin. realizacin de actividades adicionales para el Los trabajadores conocen los riesgos de salud publica a control de los riesgos de salud pblica y lo cuales estan expuestos y conococen los temas actividades de promocin y prevencin para sus tratados en las campaas de realizadas. empleados y su familia.

Se han implementado todos los protocolo(s) de vigilancia epidemilogica asociados a las recomendaciones del diagnostico de condiciones de salud, se cuenta con indicadores, analisis periodico y establecimiento de planes de accin,los trabajadores conocen y participan en las actividades propuestas en los PVE.

Se demuestra sostenibilidad en el tiempo (NOTA: dependiendo de la historia de la compaa, de 3 a 5 aos) relacionados con el impacto en los indicadores y la severidad asociados al riesgo ocupacional

D Se cuenta con registros estadisticos, se analizan periodicamente los resultados y se generan planes de accin

E De acuerdo con el anlisis de causalidad de los registros estadisticos la empresa genera actividades para disminuir los eventos ocasionados por primeros auxilios, ausentismo y morbimortalidad.

D E Se han realizado mediciones a los riesgos higinicos identificados de acuerdo a la actividad de la empresa, estos cumplen con los requisitos definidos en la Gua del Se realizan mediciones higienicas y se controlan RUC, se cubren todos los centros de trabajo, se los riesgos en los nuevos proyectos antes de evidencia planes de accin para implementar las iniciar activifdades. recomendaciones resultantes de las mediciones, se informa a los trabajadores sobre los resultados dejando evidencias.

Cuenta con estndares o procedimientos para gestionar los riesgos para otras actividades (no Se divulgan e implementan todos los estndares o solo las criticas) propias de su actividad procedimientos de trabajo seguro acordes con tareas econmica y se evidencia su divulgacin e criticas desarrolladas por la empresa. Se encuentran implementacin, se encuentran disponibles, disponibles, legibles y vigentes en los sitios de trabajo. legibles y vigentes en los sitios de trabajo. Los Los trabajadores realizan las actividades de acuerdo con trabajadores realizan las actividades de acuerdo lo establecido en los estndares o procedimientos. La con lo establecido en los estndares o empresa cuenta con mtodos de monitoreo y procedimientos. La empresa cuenta con seguimiento para validar la aplicabilidad de los

Cuenta con estndares o procedimientos para gestionar los riesgos para otras actividades (no Se divulgan e implementan todos los estndares o solo las criticas) propias de su actividad procedimientos de trabajo seguro acordes con tareas econmica y se evidencia su divulgacin e criticas desarrolladas por la empresa. Se encuentran implementacin, se encuentran disponibles, disponibles, legibles y vigentes en los sitios de trabajo. legibles y vigentes en los sitios de trabajo. Los Los trabajadores realizan las actividades de acuerdo con trabajadores realizan las actividades de acuerdo lo establecido en los estndares o procedimientos. La con lo establecido en los estndares o empresa cuenta con mtodos de monitoreo y procedimientos. La empresa cuenta con seguimiento para validar la aplicabilidad de los mtodos de monitoreo y seguimiento para estndares o procedimientos seguros y establece planes validar la aplicabilidad de los estndares o de accin de acuerdo con las oportunidades de mejora procedimientos seguros y establece planes de detectadas accin de acuerdo con las oportunidades de mejora detectadas.

Se implementa el programa de mantenimiento preventivo para instalaciones, redes electricas y orden y aseo de acuerdo a lo establecido en la Gua del RUC, y se le hace seguimiento a su cumplimiento de acuerdo con el resultado de los indicadores. .

Se evidencian optimas condiciones de seguridad en las instalaciones de los sitios evaluados basados en rutinas de mantenimiento preventivo. No se han presentado accidentes asociados a la ausencia de mantenimiento preventivo de instalaciones, redes electricas, orden y aseo.

Se tiene el procedimiento definido para la seleccin y uso de equipos y herramientas segn criterios de seguridad, se evidencia la implementacin, se llevan registros y se toman acciones de mejora cuando hay desviaciones. Los trabajadores conocen y estn familiarizados con los requerimientos de inspeccin y mantenimiento de equipos y herramientas y el mecanismo para la disposicin de equipos y herramientas defectuosas.

No se han presentado accidentes asociados a fallas por falta de mantenimiento de equipos y herramientas utilizadas en los procesos de la empresa durante el ltimo ao.

Se cuenta con un procedimiento para la seleccin y uso de epp, se evidencia su implementacin, se llevan Existe un sistema interno que le permita mejorar registros y se toman acciones de mejora cuando hay el proceso asociado a la seleccin y uso de los desviaciones. Los EPP estn acordes con los riesgos EPP y se hace participe al trabajador en la existentes en la realizacin de la actividad y se seleccin de los EPP para garantizar su uso y encuentran en condiciones satisfactorias. Los adaptabilidad; los trabajadores han interiorizado trabajadores conocen y cumplen los estandares para el la importancia de uso y cuidado de los EPP mantenimiento, reposicin y disposicin final de los EPP. suministrados. Se cuenta con locales en condiciones optimas para el almacenamiento de los EPP.

Se cuenta con un procedimiento para la seleccin y uso de epp, se evidencia su implementacin, se llevan Existe un sistema interno que le permita mejorar registros y se toman acciones de mejora cuando hay el proceso asociado a la seleccin y uso de los desviaciones. Los EPP estn acordes con los riesgos EPP y se hace participe al trabajador en la existentes en la realizacin de la actividad y se seleccin de los EPP para garantizar su uso y encuentran en condiciones satisfactorias. Los adaptabilidad; los trabajadores han interiorizado trabajadores conocen y cumplen los estandares para el la importancia de uso y cuidado de los EPP mantenimiento, reposicin y disposicin final de los EPP. suministrados. Se cuenta con locales en condiciones optimas para el almacenamiento de los EPP.

D Existe un inventario de productos qumicos , se evidencia la divulgacin de las hojas de seguridad, el conocimiento de los trabajadores que las utilizan y se encuentran disponibles en el sitio de trabajo. Adems, los productos, incluyendo residuos se encuentran etiquetados, rotulados y debidamente almacenados. Se evidencia el control del riesgo con equipos de monitoreo, atencin de emergencias y recurso humano.

E Se implementan acciones de mejoramiento contnuo, que repercuten en un menor impacto al ambiente y/o salud de los trabajadores. Se evidencia disminucin o ausencia de incidentes (accidentes y casi accidentes) de trabajo y ambientales relacionado con agentes qumicos.

El plan est estructurado de acuerdo con los requerimientos de la Gua del RUC contemplando todos los escenarios de emergencias aplicables para toda la organizacin; est implementado y los brigaditas y los Se cuenta con mecanismos para validar la trabajadores conocen los procedimientos para actuar en mejora de la eficacia y el plan de continuidad del caso de una emergencia que involucre su area de trabajo negocio. Se realiza un seguimiento de manera y han sido entrenados. Se han realizado simulacros planificada de los cambios que se producen asociados a la identificacin de escenarios de como resultado de la evaluacin de los emergencia presentes en la empresa, se evaluan los simulacros que podran tener impacto en el simulacros, se establecen planes de accin y se hace desempeo de la organizacin ante la seguimiento. Se evidencian el entrenamiento de la ocurrencia de eventos. brigada a nivel avanzado, se han realizado simulacros de Hay un plan de entrenamiento y generacin de emergencias y ambientales que son analizados, se competencias del personal lider de la brigada establecen e implementan planes de accin. Se cuenta por entes especializados con certificaciones con convenios de ayuda mutua y durante los simulacros internacionales apoyado con recursos propios se ha determinado y evaluado su capacidad de de la organizacin. respuesta. Se cuenta con los recursos suficientes para atender una emergencia incluyendo personal de la salud en caso de ser aplicable.

brigada a nivel avanzado, se han realizado simulacros de Hay un plan de entrenamiento y generacin de emergencias y ambientales que son analizados, se competencias del personal lider de la brigada establecen e implementan planes de accin. Se cuenta por entes especializados con certificaciones con convenios de ayuda mutua y durante los simulacros internacionales apoyado con recursos propios se ha determinado y evaluado su capacidad de de la organizacin. respuesta. Se cuenta con los recursos suficientes para atender una emergencia incluyendo personal de la salud en caso de ser aplicable.

Se han implementado los controles operacionales y se han realizado las mediciones y seguimientos a los controles ambientales, a los trabajadores se les ha divulgado y conocen los procedimientos, su rol y responsabilidad en el manejo ambiental. Se garantiza que los controles operacionales identificados permiten la mitigacin mas baja posible de los aspectos e impactos.Se evidencia mejora continua en los procesos frente a los resultados ambientales.

Existe un sistema interno que hace participe a todos los niveles de la organizacin en la formulacin de mejoras a los controles operacionales a los aspectos presentes en sus puestos o reas de trabajo y procesos productivos. Se dispone de recurso humano especializado en el rea ambiental y se exigen las certificaciones de la cadena de disposicin final de residuos peligrosos.

Se tiene implementado el plan de gestin de residuos, llevan inventarios de los residuos generados, del material renovable y no renovable y dispuestos, de acuerdo con la legislacin ambiental vigente y los trabajadores lo La empresa realiza actividades de conocen y aplican. sensibiliazacin para la gestin de los residuos Se evidencia la disposicin final de residuos de acuerdo involucrando no solo a los trabajadores sino a con las disposiciones legales vigentes, la valoracin de sus familias y/o comunidades en las reas de los impactos y controles de acuerdo al inventario de operacin. materiales renovables y no renovables.Se evidencia mejora continua en los procesos frente a los resultados del plan de gestin de residuos

Se tiene implementado el plan de gestin de agua y energa, se identifican las cantidades de agua y energa consumidas y suministrada por las empresas de servicios publicos, otras fuentes y niveles de produccin de la organizacin, de acuerdo con la legislacin La empresa realiza actividades de ambiental vigente, en campo los trabajadores estan sensibiliazacin para la gestin de agua y familiarizado con el plan de manejo de agua y energa. energa involucrando no solo a los trabajadores Se evidencia que se tienen un mecanismo que permite sino a sus familias y/o comunidades en las las mejoras en la eficiencia y reduccin del consumo de reas de operacin. agua y energia, y del impacto, e indicadores de la cantidad de agua reutilizada /reciclada que les permiten de acuerdo a los resultados evidenciar la mejora contnua en el plan de gestin de agua y energa.

Se implementan los programas de gestin ambiental, se evalan sus indicadores, se generan planes de accin, se realiza el seguimiento y se logra el conocimiento y participacin de los trabajadores en el programa.De acuerdo con el Resultado de los indicadores se evidencia mejoramiento continuo de los programas de gestin.

La empresa realiza inversiones en gestin ambiental mas all del cumplimiento legal que son destacadas por los entes ambientales u organizaciones ampliamente reconocidas.

Existe un procedimiento definido para la investigacin de incidentes de acuerdo con la Gua del RUC y se evidencia su implementacin o se cuenta con registros de investigacin y anlisis de incidentes (accidentes y casi-accidentes) y se hace seguimiento a las Del resultado del anlisis tendencial de recomendaciones generadas. causalidad se generan cambios significativos en Adicionalmente, se hace anlisis tendencial de el sistema para la gestin del riesgo y / o planes causalidad de la accidentalidad y casi-accidentalidad por de accin estratgicos. lo menos semestralmente, se toman acciones y se hace los seguimientos. El resultado de las lecciones aprendidas es conocido por todos los niveles y funciones pertinentes

de investigacin y anlisis de incidentes (accidentes y casi-accidentes) y se hace seguimiento a las Del resultado del anlisis tendencial de recomendaciones generadas. causalidad se generan cambios significativos en Adicionalmente, se hace anlisis tendencial de el sistema para la gestin del riesgo y / o planes causalidad de la accidentalidad y casi-accidentalidad por de accin estratgicos. lo menos semestralmente, se toman acciones y se hace los seguimientos. El resultado de las lecciones aprendidas es conocido por todos los niveles y funciones pertinentes

Existe un procedimiento para realizar auditorias al Del resultado del anlisis se evala la viabilidad sistema de acuerdo con la Gua del RUC, de generar cambios significativos en el sistema Se cuenta con registros de realizacin de auditorias y / o planes de accin estratgicos los cuales (documentales y campo) y se evidencia el anlisis de las son tratados en la revisin gerencial. La NC de acuerdo al procedimiento se evidencian acciones empresa involucra a otras partes interesadas en correctivas, preventivas o de mejora de acuerdo con los sus auditoras, para ayudarla a identificar hallazgos y se hace seguimiento al cierre permitiendo oportunidades de mejoras adicionales. realizar el anlisis del sistema de gestin.

Existe un procedimiento de acciones correctivas y preventivas de acuerdo con la Gua del RUC, se cuenta con registros de de AC / AP, se evidencia el anlisis de Del resultado del anlisis se evala la viabilidad las NC de acuerdo al procedimiento incluidas las NC de de generar cambios significativos en el sistema la auditoria anterior del CCS, se realiza el proceso de y / o planes de accin estratgicos los cuales valoracin del riesgo antes de implementar las AC /AP y son tratados en la revisin gerencial se verifica la eficacia de la acciones. Se han comunicado los resultados de las AC / AP a los trabajadores.

En la realizacin de las inspecciones y Se implementa el programa de inspecciones SSTA e observaciones de comportamiento frente al incluye todas las reas, equipos, situaciones y riesgo participa personal de todos los niveles de observacin comportamiento frente al riesgo, se evalan la empresa y/o se cuenta con una herramienta sus indicadores, se generan planes de accin y se que le permita a la organizacin hacer realiza el seguimiento. seguimiento a las acciones encontradas en los Se realizan informes peridicos de inspecciones diferentes procesos y retroalimentar a los generales para identificar condiciones subestandares, se responsables de las correcciones y/o se revisa toman acciones en caso de desviaciones y se le informa el proceso de inspecciones y los resultados son a la gerencia eficaces en el tiempo

Se tiene un procedimiento y/o metodologa para la evaluacin peridica del cumplimiento de los requisitos legales aplicables a la empresa y los requisitos han sido evaluados. Registros sobre sanciones administrativas o judiciales, La empresa se anticipa a los cambio de la multas y/o sanciones no monetarias que hayan recibido legislacin (se informa, evala, participa, planea, por incumplimiento de leyes y regulaciones relacionadas entre otras) y trabaja para el cambio. con aspectos de SSTA e informes sobre las acciones tomadas. Se evidencia el resultado del cumplimiento de los requisitos legales identificados y/o las acciones a tomar para cerrar las brechas identificadas.

D Se cancela de forma oportuna la Seg. Social a todos los trabajadores y se cumple con las obligaciones parafiscales, y, se lleva control del subcontratista en el pago al Sistema de Seguridad Social siendo el valor de ingreso base de cotizacin como mnimo por el valor que cancela. La afiliacin y pago al sistema de Seguridad Social se realiza de acuerdo con el factor salarial real mensual de los trabajadores, el contratista asegura lo mismo a los sub contratistas

NA

D Se cuenta con un Reglamento de Higiene y Seguridad Industrial, se encuentra publicado en los centros de trabajo y esta actualizado. Los trabajadores lo conocen y se les ha comunicado.

Los trabajadores participan en la actualizacin del reglamento de higiene y seguridad industrial.

El COPASO / Viga Ocupacional se encuentra establecido como lo exige la legislacin vigente y se Las actividades del COPASO o del Viga se ven evidencian registros de reuniones mensuales y reflejadas en el mejoramiento del sistema SSTA seguimiento a las actividades realizadas por este. Tienen de la empresa los empleados conocimiento del COPASO o vigia ocupacional y su alcance.

establecido como lo exige la legislacin vigente y se Las actividades del COPASO o del Viga se ven evidencian registros de reuniones mensuales y reflejadas en el mejoramiento del sistema SSTA seguimiento a las actividades realizadas por este. Tienen de la empresa los empleados conocimiento del COPASO o vigia ocupacional y su alcance.

La empresa contratista otorga a sus trabajadores beneficios sociales adicionales a los contemplados por la ley Colombiana, Tiene el sistema para asegurar el cumplimiento de temas especialmente en materia de salud, seguridad y de compensacin y prestaciones laborales y se evidencia bienestar (seguro mdico complementario, que funciona. indemnizaciones por despido superiores a los Asegura su cubrimiento para el personal subcontratista y mnimos legales, pagos por finalizacin del la remuneracin de mujeres y hombres por niveles contrato, prestaciones por accidentes no jerarquicos y de formacin es equivalente laborales, prestaciones a los supervivientes, y vacaciones extraordinarias pagadas, entre otras).

D La organizacin ha adoptado medidas necesarias para erradicar la explotacin infantil en la empresa y sus subcontratistas y hay evidencia de su funcionamiento.

E La organizacin muestra actividades que evidencian compromiso social que excede el cumplimiento de requisitos legales.

Se tienen certificaciones de la ARL de los accidentes y enfermedades laborales ocurridas en los cinco (5) ltimos aos vencidos. de acuerdo a lo establecido por el RUC. Se evidencia evidencia disminucin en la tendencia de accidentes y enfermedad laboral a nivel del indicador del ndice de frecuencia del Total de incidentes con lesin La empresa es reconocida por terceros por la personal (total de eventos reportados a la ARL ms el gestin del riesgo con el mejoramiento continuo nmero de caso de enfermedad laboral calificados por la en el ltimo ao ARL) en los ltimos cinco (5) aos vencidos y de los trabajadores en misin y sub contratistas en los ltimos 3 aos. No se han presentado accidentes fatales o con lesiones incapacitante (permanentes parciales o invalidez) en el ltimo ao evaluado de acuerdo con los criterios establecidos en la gua.

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20XX

20XX

20XX

Horas Hombre Trabajadas

INCIDENTES DE TRABAJO

No. de casos de fatalidades por A.T.

No. casos de A.T. con tiempo perdido No. de casos reportados por A.T (no incluye casos con tiempo perdido ni fatalidades) Total de das cargados y perdidos por A.T. No. de casos reportados por Casi - Accidente

ENFERMEDAD PROFESIONAL

No. Fatalidades por E.P. No. casos de E.P. con tiempo perdido No. de casos reportados por E.P. (no incluye casos con tiempo perdido) Total de das cargados y perdidos por E.P.

INDICADORES
I.S (No. de das cargados y perdidos por causa de los casos de ATEP durante el periodo * K / Horas hombre trabajadas en el periodo) I.F (No. de casos reportados en el periodo por ATEP * k / horas hombre trabajadas) I.F de lesiones incapacitantes(No. de casos con tiempo perdido reportados en el periodo por AT* k / horas hombre trabajadas)

20XX

20XX

20XX

ILI(IFXIS/1000)

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200000