Conferinta Anuala Nicolae Titulescu Constant 2013

CONFERINA STUDENEASC ANUAL
CONSTANT 2013
Universitatea Nicolae Titulescu
Bucureti, 19-20 aprilie 2013, ediia a III-a
COMITETUL TIINIFIC INTERNAIONAL prof. univ. dr. Ion Neagu, Universitatea Nicolae Titulescu din Bucureti; prof. univ. dr. Viorel Cornescu, Universitatea Nicolae Titulescu din Bucureti; conf. univ. dr. Erika Rth, Universitatea din Miskolc, Ungaria; prof. univ. dr. Gabriel Boroi, Universitatea Nicolae Titulescu din Bucureti; prof.univ.dr. va Erdos Universitatea din Miskolc, Ungaria; prof. univ. dr. Nicolae Popa, Universitatea Nicolae Titulescu din Bucureti; prof. univ. dr. Vasile Dobrinoiu, Universitatea Nicolae Titulescu din Bucureti; prof.univ.dr.Anita Nagy, Universitatea din Miskolc, Ungaria; prof. univ. dr. Augustin Fuerea, Universitatea Nicolae Titulescu din Bucureti; profesor univ. dr. Rita RCZ, Universitatea din Miskolc, Ungaria; prof. univ. dr. Traian Dima, Universitatea Nicolae Titulescu din Bucureti; prof.univ.dr. Eszter Kirs, Universitatea din Miskolc, Ungaria; prof. univ. dr. Ioan Chi, Universitatea Nicolae Titulescu din Bucureti; prof. univ. dr. Nicoleta Jula, Universitatea Nicolae Titulescu din Bucureti; asist. univ. dr. Zoltn Varga, Universitatea din Miskolc, Ungaria; conf. univ. dr. Mircea Damaschin, Universitatea Nicolae Titulescu din Bucureti; prof.univ. dr. Zoltn Nagy, Universitatea din Miskolc, Ungaria Ungaria, prof. univ. dr. Viorel Ro, Universitatea Nicolae Titulescu din Bucureti; conf. univ. dr. Mirela Gorunescu, Universitatea Nicolae Titulescu din Bucureti; conf.univ.dr.Iulia Boghirnea, Universitatea din Pitesti; conf. univ. dr. Elena Nedelcu, Universitatea Nicolae Titulescu din Bucureti; prof.univ.dr. Istvn Olajos, Universitatea din Miskolc, Ungaria; conf. univ. dr. Bogdan Micu, Universitatea Nicolae Titulescu din Bucureti; Conf. univ. dr. Costic Pun, Universitatea Nicolae Titulescu din Bucureti; prof.univ.dr. Rka Pusztahelyi, Universitatea din Miskolc, Ungaria; conf. univ. dr. Maria Zenovia Grigore, Universitatea Nicolae Titulescu din Bucureti; conf. univ. dr. Sandra Cezarina Teodorescu, Universitatea Nicolae Titulescu din Bucureti; conf. univ. dr. Constantin Bragaru, Universitatea Nicolae Titulescu din Bucureti; prof.univ.dr. Raisz Anik, Universitatea din Miskolc, Ungaria; lect. univ. dr. Elena Mrgulescu, Universitatea Nicolae Titulescu din Bucureti; prof.univ.dr. Istvn Olajos, Universitatea din Miskolc, Ungaria; conf. univ. dr. Costel Stanciu, Universitatea Nicolae Titulescu din Bucureti; prof.univ.dr. Erika Vradi, Universitatea din Miskolc, Ungaria; lect. univ. dr. Mirela-Cristina Voicu, Universitatea Nicolae Titulescu din Bucureti; lect. univ. dr. Mihaela Sudacevschi, Universitatea Nicolae Titulescu din Bucureti; lect. univ. dr. Luminia Tuleac, Universitatea Romno-American, Bucureti; lect. univ. dr. Nicolae-Marius Jula, Universitatea Nicolae Titulescu din Bucureti; lect. univ. dr. Nicoleta Cristina Matei, Universitatea Nicolae Titulescu din Bucureti; lect. univ. dr. Aurelian Gabriel Uluitu, Universitatea Nicolae Titulescu din Bucureti; asist.univ. Simona Tache, Universitatea Romno-American; conf. univ. dr. Marta Claudia Cliza, Universitatea Nicolae Titulescu din Bucureti; asist. univ. dr. Elena Emilia tefan, Universitatea Nicolae Titulescu din Bucureti; prep. univ. drd. Lamya Diana Al-Kawadri, Universitatea Nicolae Titulescu; lect.univ.drd. Catrinel Brumar, Universitatea Nicolae Titulescu din Bucureti; lect. univ. dr. Ion Dragne, Universitatea Nicolae Titulescu; lect. univ. dr. Mihaela Sudacevschi, Universitatea Nicolae Titulescu din Bucureti; conf.univ. dr. Beatrice Florentina Onica Jarka, Universitatea Nicolae Titulescu din Bucureti; lect. univ. dr. Paula Andreea Dumitru, Universitatea Nicolae Titulescu din Bucureti; lect. univ. dr. Liviu George Radu, Universitatea Nicolae Titulescu din Bucureti; lect. univ. drd. Irina Diana Deleanu, Universitatea Nicolae Titulescu din Bucureti; lect. univ. dr. Anca Gheorghe, Universitatea Nicolae Titulescu din Bucureti; conf.univ.dr. Ilioara Genoiu, Universitatea Valahia, Trgoviste; conf. univ. dr. Vasile Neme, Universitatea Nicolae Titulescu din Bucureti; lect. univ. dr. Valentin Quintus Nicolescu, Universitatea Nicolae Titulescu din Bucureti; lect. univ. dr. Elena Mihaela Iliescu, Universitatea Nicolae Titulescu din Bucureti; Universitatea Nicolae Titulescu din Bucureti; asist. univ. dr. Cristina Alexandra Jipa, Universitatea Nicolae Titulescu din Bucureti; asist. univ. dr. Alexandru Sitaru, Universitatea Nicolae Titulescu din Bucureti; asist. univ. drd. Mircea Constantin Sinescu, Universitatea Nicolae Titulescu din Bucureti; asist. univ. drd. Bogdan Nazat, Universitatea Nicolae Titulescu din Bucureti; asist. univ. drd. Mircea Constantin Sinescu, Universitatea Nicolae
Titulescu din Bucureti; asist.univ.drd. Radu Slvoiu, Universitatea Nicolae Titulescu din Bucureti; asist.univ.drd. Paul Comsa, Universitatea Nicolae Titulescu din Bucureti; lector univ.dr. Roxana Mariana Popescu, Universitatea Nicolae Titulescu din Bucureti, prep. univ. drd. Sorana Pop, Universitatea Nicolae Titulescu din Bucureti; asist. univ. dr. Diana Elena Neaga, Universitatea Nicolae Titulescu din Bucureti; asist. univ. dr. Mihai Novac, Universitatea Nicolae Titulescu din Bucureti; asist.univ.dr. Monica Popa, Universitatea Nicolae Titulescu din Bucureti; asist. univ. drd. Andrei Sebastian Lucian Diamandescu, Universitatea Nicolae Titulescu din Bucureti; prep. univ. drd. Otilia-Elena Platon, Universitatea Nicolae Titulescu din Bucureti; prep. univ. drd. Maria Loredana Popescu, Universitatea Nicolae Titulescu din Bucureti. COMITETUL DE ORGANIZARE Catlin Vlad (preedinte ASUNT); Ramona Bjnaru (Drept penal); Cristina Eremia (Drept privat); Claudia Baba (Drept public); Alexandru Anghel (Economie general, Finane i contabilitate); Mdlina Alecu (Management i Marketing; Relaii internaionale i studii europene, Administraie public). Din partea cadrelor didactice, CONSTANT 2013 este sprijinit, in ceea ce priveste organizarea de ctre: prof. univ. dr. Ion Neagu; prof. univ. dr. Viorel Cornescu; conf. univ. dr. Erika Rth (Universitatea din Miskolc); prof. univ. dr. Gabriel Boroi; prof. dr. Zoltn Varga (Universitatea din Miskolc); conf. univ. dr. Mircea Damaschin; asist. univ. dr. Elena tefan (manager); ing. IT tefan Ciucu; asist. univ. drd. Lamya Diana Al-Kawadri; analist IT Cristian Istrate; Nicolae Crstea (Grupul Editorial Universul Juridic-Pro Universitaria); Dan Mrculescu (Grupul Editorial Universul Juridic-Pro Universitaria); Ciprian Radu (Grupul Editorial Universul Juridic-Pro Universitaria); Andrei Poenariu (Grupul Editorial Universul Juridic-Pro Universitaria).
Conferina Studeneasc Anual Nicolae Titulescu. tiine juridice
DECLARAIILE MARTORILOR - MIJLOC DE PROB ESENIAL N PRACTICA JUDICIAR ROMN I INTERNAIONAL

Ctlina DINC Abstract Nu este destul a ti care sunt infraciunile i pedepsele lor, trebuie s cunoatem i modul cum de la infraciune se ajunge la pedeaps, artnd autoritile competente de a judeca , precum i modul lor i al justiiabililor de a procede - acestea sunt obiectul procedurii penale. Carrara spunea c judecata penal e o serie de acte solemne cu care , o persoana legitim autorizat la acestea, observnd o cert ordine i form determinat a legii, cerceteaz infraciunea i pe autorii lor, n scopul n care pedeapsa se deprtez de la cei nevinovai i d celor vinovati.1 Lucrarea de fa i propune s descopere auditoriului o parte - cheie din procesul probaiunii din faa instanelor de pretutindeni- proba cu martori. Cuvinte cheie: martor, mrturie, proba testimonial, protecia martorilor, cooperare judiciar internaional 1. Introducere Obiectivul acestui studiu este de a analiza i de a arta importana unei anumite piese din mecanismul probaiunii din faa instanei penale. Elementul de diversitate al lucrrii const n faptul c i propune s aduc n atenia auditoriului un contrast ntre procedura penal romn n domeniul probei cu martori i anumite surse externe. Autorul i propune s ncerce o decantare original a surselor din doctrina judiciar i i rezerv dreptul de a selecta din numeroase lucrri de elit n domeniu, detaliile care consider c sunt ilustrative pentru mesajul transmis.Mesajul este simplu: Un apel la mai mult deschidere spre soluii noi, la probleme vechi ale sistemului, sistem care este singurul vinovat n viziunea romnului pentru nedreptile care consider c i se aduc, ca i cetean. De ce s nvinovim i s nu ncercm s adaptm? este ntrebarea. Prea mult timp am fost ara formelor fr fond, suficient de mult pentru a ne accepta fondul sedimentat n urma proceselor istorice i politice . Nu putem schimba istoria, legiuitorii vin i pleac- ne rmne, ca oameni ai legilor, s fim martori ai transhumanei infraciunilor pe plaiurile natale i s vedem utilitatea materiei prime oferite de legiuitor , fapt pe care prezenta lucrare ncearc s-l lmureasc. Modalitatea prin care se rspunde obiectivelor asumate va fi simpl i concis. Dac debutul lucrrii este determinat de explicaia noiunii de martor , aceasta se continu cu enunarea drepturilor i obligaiilor martorilor n procesul penal, cu accent pe infraciunea de mrturie mincinoas i procedeele de ascultare ct i unele consideraii pertinente cu privire la importana declaraiilor martorilor n procesul penal i noile orientri n materie de protecia martorilor. Ultimul capitol imprim o tent special lucrrii: examinarea unor surse externe pot fi, aa cum am menionat anterior, izvoare de inovaie pe plan intern.
Student, anul III, Facultatea de Drept , Universitatea Nicolae Titulescu din Bucureti; e-mail: dinca.catalina@gmail.com. Acest studiu a fost elaborat sub coordonarea conf. univ. dr. Damaschin
Mircea .
Citat de I. Tanoviceanu n ,,Curs de procedura penal - Fr. Carrara: Programma del corso di diritto criminale-1897.
Ctlina Dinc
I. Cine este martorul? 1. Definiia martorului Spre deosebire de materia dreptului procesual civil, unde martorul este persoana strin de proces, care ns a receptat i memorizat fapte care sunt concludente n rezolvarea unui proces civil i pe care le relateaz instanei de judecat, ajutnd-o la stabilirea adevrului, n materia dreptului procesual penal - este persoana care are cunostin despre o fapt sau o mprejurare de natur s serveasc la aflarea adevrului n procesul penal, avnd obligaia de a se prezenta la chemarea organelor judiciare, de a depune mrturie i de a relata adevrul i numai adevrul.12 2.Persoane care nu pot fi ascultate ca martor Nu poate fi ascultat ca martor n cadrul unui proces penal: - Persoana obligat s pstreze secretul profesional; - Persoana vtmat care se constituie parte civil sau particip n proces ca parte vtmat; Persoana obligat s pstreze secretul profesional, potrivit art.79 C.pr.pen., nu poate fi ascultat ca martor cu privire la faptele i mprejurrile de care a luat cunotin n exerciiul profesiei. Din aceast categorie fac parte toi cei care , n exerciiul atribuiunilor lor de serviciu, devin deintori de secrete care, dac ar fi divulgate, ar produce prejudicii materiale i morale unei persoane fizice sau juridice. Potrivit art.79, alin. (1) C.pr.pen., obligaia pstrrii secretului profesional poate fi nlturat n cazul n care persoana fizic sau organizaia fa de care exist aceast obligaie ncuvineaz divulgarea secretului respectiv, cei ce dein acel secret putnd fi ascultai ca martori. Dac avocatul devenit aprtor sau reprezentat al uneia dintre pri a cunoscut anumite fapte sau mprejurri nainte de a avea aceast calitate, el nu-i mai poate ndeplini mandatul deoarece, potrivit art.79, alin.(2) C.pr.pen., calitatea de martor are ntietate fa de calitatea de aprtor.3 Potrivit art.80 C.proc. pen., soul i rudele apropiate ale nvinuitului sau inculpatului nu sunt obligate s depun ca martori n procesul penal. O problem supus discuiei cu privire la aplicarea acestor dispoziii legale a constatat n reinerea sau nu a infraciunii de mrturie mincinoas n cazul n care soul sau ruda apropiat depun ca martor ntr-o cauz penal. S-a considerat c dac exist acceptul persoanei aflate n asemenea situaie, de a face declaraie ca martor, dac se constat comiterea infraciunii de mrturie mincinoas, aceasta poate fi subiect activ al infraciunii, cu posibilitatea aplicrii sanciunii prevzute de lege.4 II. Drepturile i obligaiile martorilor 1. Drepturile i obligaiile martorilor n Romnia Drepturile care decurg din calitatea procesual de martor sunt urmtoarele: -dreptul de a depune liber; - dreptul de a cenzura ntrebrile care i se pun; -dreptul de a solicita consemnarea exact i complet a declaraiei fcute; -drepturi de ordin patrimonial, viznd cheltuielile de judecat.5 Din examinarea art. 83 C. proc. Pen., rezult c martorul are obligaia de prezentare, constnd n nfiarea sa la locul , ziua, ora artate n citaie i obligaia s declare tot ce tie cu privire la
Conform C. Pr. Pen., art. 78 - Martorul , Seciunea a III-a Declaraiile martorilor: Persoana care are cunotin despre vreo fapt sau despre vreo mprejurare de natur s serveasc la aflarea adevarului n procesul penal poate fi ascultat n calitate de martor. 2 http://www.advocate.ro/cabinet_avocat_cuvant_Martor. 3 Mircea Damaschin, Drept Procesual Penal, Ed. Wolters Kluwer, Bucureti, 2010, p.203. 4 Anastasiu Criu, ,,Drept Procesual Penal, Editia a III-a, Ed. Hamangiu, Bucureti, 2011, p.244. 5 Mircea Damaschin, idem, p.205.
1
faptele cauzei. Este sancionat lipsa nejustificat a martorului legal citat , n cursul procesului penal, cu amend judiciar de la 250 RON la 300 RON. S-a simit nevoia protejrii martorilor prin mijloace procesual penale. Astfel, potrivit art. 86C. pr. pen, dac exist probe care indic temeinic c prin declararea identitii reale a martorului sau a localitii acestuia de domiciliu ori reedin ar fi periclitat viaa, integritatea corporal sau libertatea lui sau a altei persoane, martorului i se poate ncuvina s nu declare aceste date, atribuindu-se o alt identitate sub care urmeaz s apar n faa organului judiciar. Msura poate fi dispus de procuror n faza urmririi penale i de instan n cazul judecii, la cererea procurorului sau a oricrei persoane ndreptite. n ideea proteciei martorului, pentru aceleai motive ca i n cazul proteciei datelor de identificare ale acestuia, procurorul sau, dup caz, instana, poate ncuvina ca martorul s fie ascultat fr a fi prezent fizic la locul unde se afl organul de urmrire penal sau instana ( art.86 C.pr. p.). Pot fi audiai ca martori crora l-i s-a atribuit o alt identitate i investigatorii sub acoperire.1 Se amintesc i unele excepii de la regulile audierii martorilor. Prima categorie este constituit din persoanele prevzute la art.79 C.pr.pen., adic persoanele care sunt obligate s pstreze secretul profesional. Acestea sunt obligate s pstreze secretul profesional, neputnd declara date cu privire la faptele i mprejurrile de care au luat cunotin n exercitarea profesiei. Legea instituie totui excepii n aceste cazuri i cum aceste persoane pot fi audiate ca martor dac exist ncuviinarea persoanei juridice sau organizaiei fa de care sunt obligate s pstreze secretul. De asemenea, nu poate fi ascultat ca martor partea vatamat sau partea civil.2 2. Infraciunea de mrturie mincinoas Potrivit art.260 (1) C. pen., mrturia mincinoas este fapta martorului care ntr-o cauz penal, civil, disciplinar sau n orice alt cauz n care se ascult martori, face afirmaii mincinoase, ori nu spune tot ce tie privitor la mprejurrile eseniale asupra crora a fost ntrebat(art.260, alin.(1)C.pen.)3 A.Condiii preexistente 1.1. Obiectul infraciunii a). Obiectul juridic special. Infraciunea de mrturie mincinoas are ca obiect juridic special relaiile sociale privitoare la buna nfptuire a justiiei. Infraciunea poate avea i un obiect juridic secundar, constnd n relaiile sociale privitoare la anumite atribute eseniale ale persoanei (demnitatea, libertatea) sau n relaiile sociale cu caracter patrimonial, deoarece prin svrirea faptei pot fi inclcate i aceste relaii sociale. Este de remarcat faptul c persoanele care particip n calitate de martori, experi sau interprei la soluionarea unei cauze de natur judiciar au o contribuie foarte important la aflarea adevrului i la pronunarea unor soluii temeinice i legale, motiv pentru care denaturarea adevrului de ctre martori, experi ori interprei prezint un adevarat pericol social pentru buna nfptuire a justiiei i pentru aprarea unor drepturi i interese ale cetenilor. b). Obiectul material . Infraciunea de mrturie mincinoas nu are un obiect material, ntruct aciunea care constituie elementul material al infraciunii nu se ndreapt asupra unui lucru (bun sau persoan).
C.E.D.O., cauza Kostovski c. Olandei, Hot. 20 noi.1989, citat de Anastasiu Crisu, n ,,Drept Procesual Penal, Editia a III-a, Ed. Hamangiu, Bucureti. 2 Anastasiu Criu, op. cit. , p. 242 i urm. 3 Conform art. 260 (1) C. Pen.: Fapta martorului care ntr-o cauz penal, civil, disciplinar sau n orice alt cauz n care se ascult martori, face afirmaii mincinoase, ori nu spune tot ce tie privitor la mprejurrile eseniale asupra crora a fost ntrebat, se pedepsete cu nchisoare de la unu la 5 ani.
1
Ctlina Dinc
1.2. Subiecii infraciunii a). Subiectul activ (autor) al infraciunii de mrturie mincinoas este calificat, n sensul c acesta nu poate fi dect cel care are calitatea de martor, expert sau interpret. n conformitate cu prevederile legislaiei n vigoare, martorul este persoana care, avnd cunotin despre anumite fapte, date sau mprejurri de natur s ajute la aflarea adevrului ntr-un proces judiciar, este chemat pentru a fi ascultat. Nu dobndesc calitatea de martor i ca atare , nu pot fi subieci activi ai faptei de mrturie mincinoas persoanele care nu sunt pri n proces.-1 Legiutorul a instituit incompatibilitatea ntre calitatea de parte n proces i calitatea de martor, considernd c, din moment ce prile pot fi ascultate n aceast calitate , iar declaraiile lor constituie mijloace de prob, cumularea calitii de parte n proces cu cea de martor nu-i poate gsi justificarea2 Dac o persoan pierde sau renun la calitatea de parte n proces , ea poate fi ascultat ca martor. Astfel, persoana vtmata poate fi ascultat ca martor dac nu este constituit ca parte civil sau nu particip n process ca parte vtmat. Persoana vtmata poate fi ascultat ca martor i n cazul n care, dup ce s-a constituit ca parte civil sau a participat n proces ca parte vtmat, renun definitiv la calitatea de parte n proces. b). Subiectul pasiv. Subiect pasiv principal este statul, pentru c n esen justiia este atributul statului. Alturi de stat, ca subiect pasiv secundar, este persoana fizic sau juridic, parte n proces, ale crei interese i drepturi sunt lezate sau vtmate prin svrirea infraciunii. B. Coninutul constitutiv Latura obiectiv a). Elementul material. Latura obiectiv se realizeaz sub aspectul elementului material prin dou modaliti alternative: fie se fac afirmaii mincinoase, fie nu se spune tot ce tie asupra mprejurrilor eseniale ntr-o cauz n care se ascult martori, fiind vorba de o manifestare de natur a induce n eroare organele judiciare. 3 b).Urmarea imediat. n cazul infraciunii de mrturie mincinoas se creeaz o stare de pericol pentru buna desfurare a activitii de nfptuire a justiiei, ntruct s-ar putea ajunge la pronunarea unor soluii netemeinice i nelegale prin svrirea faptei, vtmndu-se o serie de valori ce privesc persoana, drepturile i interesele acesteia. Este vorba deci, de periclitarea desfurrii n bune condiiuni a operei de nfptuire a justiiei. c). Raportul de cauzalitate. ntre fapta comis i urmarea imediat , concretizat ntr-o stare de pericol, trebuie s existe ntotdeauna o legtura de cauzalitate, aceast legtura rezultnd din nsi materialitatea faptei svrite n condiiile prevzute de art.260 C.pen. C.Latura subiectiv n cazul infraciunii de mrturie mincinoas, forma de vinovie necesar pentru existena faptei analizate este intenia care poate fi direct sau indirect(eventual)., Existenta inteniei (directe sau indirecte) presupune ca martorul , expertul sau interpretul , dndu-i seama de semnificaia
C. Ap. Braov, secia penal, decizia nr. 198/A/2000, www.ctce.ro citat de - Vasile Dobrinoiu, Norel Neagu, Drept penal, partea special -Teorie si practica judiciara, Ed. Wolters Kluwer, Bucureti, 2008, pg.507. 2 Cr. Theodoroiu, Tratat de drept procesual, Ed. Hamangiu, Bucuresti, 2007, p.371, citat de Vasile Dobrinoiu, Norel Neagu, Drept penal, partea special -Teorie si practica judiciara, Ed. Wolters Kluwer, Bucureti, 2008, pg.507. 3 Vasile Dobrinoiu, Norel Neagu, Drept penal, partea special-Teorie si practica judiciara, Ed. Wolters Kluwer, Bucureti, 2008, p.510.
1
mprejurrilor, a situaiilor pe care trebuie s le explice , cu buna tiinta le denatureaz, urmrind sau acceptnd un act de injustiie.1 Organele judiciare trebuie s analizeze cu toat grija i rspunderea afirmaiile martorului (expertului, interpretului), ntruct neconcordana depoziiilor acestora cu realitatea i poate gsi explicaia nu n reaua credin, ci n anumite erori de percepere sau de memorie datorit unor cauze (de pild, deficiene psihice), aspecte ce duc la nlturarea caracterului penal al faptei.2 III. Importana declaraiilor martorilor, ca mijloc de prob 1.Declaraiilor martorilor ca mijloc de prob Declaraiile martorilor sunt mijloace de prob dintre cele mai des ntlnite n cadrul procesului penal, ceea ce le confer o deosebit importan n cunoaterea mprejurrilor svririi infraciunilor. Evident, nu toate cauzele penale presupun n mod necesar folosirea declaraiilor de martor, existnd procese n care aflarea adevrului se realizeaz prin probe administrate cu ajutorul altor mijloace de prob. Dobndirea calitii procesuale de martor, presupune ndeplinirea n mod cumulativ a urmtoarelor condiii. -Existena unui proces penal n curs de desfurare; -Existena unei persoane fizice care cunoate fapte i mprejurri de natura sa contribuie la aflarea adevrului n procesul penal respectiv; -Ascultarea acelei persoane de ctre organele judiciare cu privire la faptele i mprejurrile pe care le cunoate. Alturi de pri, la judecarea cauzelor n prim nstan, pot participa i alte persoane, martori, experi sau interprei.3 Participarea n calitate de martor reprezint o ndatorire cu caracter general, n sensul c orice persoan fizic, fr deosebire de sex, vrst, religie, cetenie, situaie social, dac este chemat n faa organelor judiciare pentru a fi ascultat n aceast calitate, trebuie s rspund acestei chemri.4 Martorii trebuie s depun de ce au vzut i auzit ei nii, iar nu de spusele altora , fiindc aceast prob , pe care dreptul englez i american o interzice , este foarte periculoas. Relativ la forma depoziiunii , curtea de casaiune francez face distinciune, procedura trebuind s fie oral, se interzice orice fel de citire de depoziiuni de martori, naintea depoziiunilor orale, chiar dac martorul nu e prezent, din contr, la tribunalele corecionale acesta e permis- acolo procedura nu este esenial i exclusiv oral.5 2.Evaluarea forei probante a mrturiei Operaiunea de apreciere a declaraiilor martorului este un proces dificil i laborios, deoarece informaiile obinute din declaraia martorului sunt comparate cu informaiile i datele obinute din tot restul ansamblului probator. O interpretare unilateral duce, n majoritatea cazurilor, la deformarea realitii i soluionarea greit a cauzei. Pentru a putea realiza o analiz ct mai complex a martorului i a mrturiei se au in vedere urmtoarele elemente: a). Testimoniabilitatea evenimentul judiciar s poat forma, din punct de vedere legal, obiectul probaiunii; b).Memorabilitatea- capacitatea martorului de a fi memorat evenimentul;
1 2
idem, p.513. idem, pg.507. 3 Gheorghi Mateu, Procedur penal- Partea Special, V.II, Ed. Lumina Lex, Bucureti, 1998, p.60. 4 Mircea Damaschin,op.cit. pg.202. 5 I.Tanoviceanu, Curs de procedur penal romn, Atelierele grafice, Bucureti, 1913, p.376-377.
Ctlina Dinc
c). Fidelitatea- Capacitatea martorului de a-i aminti n totalitate i exact, pe ct posibil evenimentul; d). Sinceritatea:- Disponibilitatea subiectiv a martorului de a spune adevrul cu privire la cele observate.1 Din reglementarea instituiei declaraiilor martorilor n procesul penal, reiese o diferen fa de celelalte declaraii prevzute ca mijloace de prob n procesul penal. De aici rezult importana acestora, prezente parc fr excepie n cauzele penale, spre deosebire de cauzele civile, unde declaraiile martorilor sunt prezente mai rar.2 IV. Cum se ascult un martor - procedura special de ascultare 1. Consemnarea activitii Procedura de ascultare a martorilor cuprinde dou etape: n cadrul primei etape, se procedeaz la stabilirea identitii martorului , acesta fiind ntrebat despre nume, prenume, adres, vrst, ocupaie.3 Ascultarea n instan a martorilor, experilor i interpreilor este reglementat prin dispoziiile din art. 327-329 C. Pe. Pen. Desigur, la efectuarea acestei activiti, procesele i gsesc aplicare i regulile generale cuprinse n art. 78 i urm. C.pr. pen, fiindc nu se poate proceda la ascultarea martorilor, experilor i interpreilor dect dup ce au fost ndeplinite msurile premergtoare privitoare la acetia. n privina martorilor prezeni, potrivit art. 319, al.1 C. Pr.pen, preedintele ia msura ndeprtrii acestora din sala de edin cu invitaia de a reveni n sal atunci cnd vor fi chemai. O asemenea msur se explic prin necesitatea protejrii martorilor de posibile influene, din partea celor discutate ori declarate n edin nainte de ascultare.4 Declaraiile anterioare pot fi citite, n ntregime sau n parte, atunci cnd martorul nu-i poate aminti unele fapte sau mprejurri . De asemenea, declaraiile anterioare ale martorului se citesc n ntregime n edina de judecat, atunci cnd exist contraziceri ntre acele declaraii i cele date de el n faa instanei(art. 327, al.4, C. pr.pen.) Ca i inculpatul i celelalte pri, martorilor chiar mai mult dect celor dinti, li se pot pune ntrebri de ctre membrii completului de judecat, de procuror, de pri i de aprtorii acestora. Dispoziia art. 327, al.1, tez.I, C.pr. pen., prevede c ntrebrile pot fi adresate martorului mai inainte de ctre instan, apoi de ctre procuror dup, martorul poate fi intrebat de partea care l-a propus i numai la urm de celelalte pri.5 A doua etap este consacrat ascultrii propriu-zise a martorului. Potrivit art. 86, alin.(1) C. pr. Pen., mai nti martorului i se aduce la cunotin obiectul cauzei i i se arat care sunt faptele i mprejurrile pentru dovedirea crora a fost propus ca martor, cerndu-ise s declare tot ce tie n legtur cu aceasta. Ascultarea martorilor se face separat, acetia neputnd prezenta ori citi declaraii scrise de mai nainte; pot folosi , ns, nsemnri asupra elementelor greu de reinut. Eventualele reveniri, completri, rectificri sau precizri fcute de martor n cursul ascultrii vor fi consemnate, dup care martorul va semna din nou.6
Cristian Mihe, ,,Criminalistica. Ascultarea martorului, Lumina Lex, Bucuresti, 2008, p.216. Anastasiu Crisu, ,,Drept Procesual Penal, Editia a III-a, Ed. Hamangiu, Bucureti, 2011, p.245. 3 Damaschin,op. cit. , p.205. 4 Gheorghi Mateu, Procedur penal- Partea Special, V.II, Ed. Lumina Lex, Bucureti, 1998, p.71,72. 5 Vintil Dongoroz, Siegfried Kahane, G.Antoniu, Constantin Bulai, Nicoleta Iliescu, Rodica Stnoiu, Explicaii teoretice ale Codului de procedur penal romn, Ed. Academiei Romne, Editura All Beck, Bucureti, 2003. 6 Trib. Bucureti, secia a II-a penal, decizia nr. 643 din 1993, in CXXIII, p.156 citata de Mircea Damaschin n Drept procesual penal, op. cit.
2 1
10
Parcurgind aceasta etapa, organul de urmarire penala, pe linga faptul ca isi indeplineste obligatiile prevazute de legea procesuala penala, are posibilitatea sa studieze martorii, sa urmareasca modul in care reactioneaza fata de situatia in care se afla, sa desprinda concluzii pretioase pentru adoptarea tacticii de ascultare. A doua etapa incepe prin adresarea unei intrebari generale, denumita intrebare tema - de natura a da posibilitatea martorilor sa declare tot ceea ce stiu in legatura cu faptele sau imprejurarile pentru a caror lamurire au fost solicitati sa depuna.1 Potrivit art.86, alin.(1) C.pr.pen., se poate ncuviina martorului s nu-i declare identitatea real. Concomitent cu atribuirea unei identiti false, se procedeaz la conservarea datelor privind identitatea real. n acest sens, se va ntocmi un proces- verbal coninnd aceste date i semnat de cel care a naintat cererea, precum i de cel care a dispus msura. Procesul -verbal va fi pstrat n plic sigilat, n condiii de maxim siguran, dup caz: -la sediul parchetului care a efectuat sau a supravegheat efectuarea urmririi penale; -la sediul instanei.2 n cazul lipsei unuia sau mai multor martori, legea prevede c instana poate decide, motivat, fie continuarea judecrii, fie amnarea cauzei (art.327, al.5, C.pr.pen.). n legtur cu ascultarea martorilor n cursul cercetrii judiciare, legea prevede facultatea , pentru procuror i pentru pri de a renuna la martorii pe care i-au propus ( art.329, al 1 C.pr.pen.), dispoziia se refer la martorii propui de instan, pentru dispoziiile art.320 C. pr.pen.3 2. Sursa mrturiei Sursa mrturiei este deosebit de important din prisma evalurii mrturiei. Martorii care au luat cunotin n mod nemijlocit de circumstanele evenimentului judiciar sunt cei mai importani i cei mai cutai de organele judiciare din cauza faptului c ei ofer informaiile recepionate prin intermediul propriilor simuri.4 Sursele mediate de informaie- martorii care au aflat date de la alte persoane - trebuie analizate cu toat atenia. Mrturia ,,din auzite este cea mai puin productiv datorit faptului c este susceptibil de a fi eronat ntr-o msura foarte mare.5 Martorii propui de una din pri nu pot fi nlturai doar prin acest fapt, dar n faza discuiilor prealabile, se va lmuri natura relaiilor n care martorul se afla cu prile, interesul pe care l are n cauz, dac s-a ncercat influenarea martorului, precum i orice alt aspect legat de persoana acestuia care ar putea fi util aprecierii mrturiei sale. Victima infraciunii poate fi ascultat n calitate de martor n anumite condiii. Persoana vtmat poate fi audiat, dac nu se constituie parte civil n procesul penal.6 Credibilitatea martorului reprezint o problem extrem de sensibil a practicii judiciare penal. n cadrul altor legislaii, n special n sistemul common law, exist posibilitatea ca s se cerceteze n mod direct credibilitatea unui martor i , ulterior s poat s fie nlturat depoziia sa pe baza acestui motiv, prin procedura,, impeachment . 7 n schimb, legislaia romn nu prevede n mod expres o asemenea posibilitate, dei n literatura de specialitate s-a afirmat c dac exist motive temeinice care pun sub semnul ndoielii credibilitatea martorului, operaia de apreciere va trebui s nceteze, iar mrturia nlturat total sau parial.8
http://www.avocatura.com/academica/referat129-modul-de-audiere-a-martorilor.html. Damaschin, idem, p.205. 3 Vintil Dongoroz i colectivul, op. cit. , p.182 si urm. 4 Cristian Mihe, ,,Criminalistica. Ascultarea martorului, Lumina Lex, Bucuresti, 2008, p.217. 5 idem, p.216. 6 Ibidem, p.219. 7 Jack B. Weinstein, John M. Mansfield, Norman Abrams, Margaret A. Berger, Evidence(Rules, Statuteand Case Supplement),The Foundation Press, Inc., Westbury, New York, 1989, p.320 i urm. citat de Cristian Mihe, ,,Criminalistica. Ascultarea martorului, Lumina Lex, Buc., 2008. 8 Ibidem, p.220.
2 1
Ctlina Dinc
11
n privina sanciunilor procesuale, vom sublinia faptul c n aprecierea declaraiilor se pornete de la buna-credin a acestora, iar atunci cnd acestea se coroboreaz i cu alte mijloace de prob pot conduce la aflarea adevrului i la o just soluionare a cauzelor.1 V. Aspecte privind practica judiciar autohton i internaional n materia probaiunii n numeroase infraciuni, dar n special n categoria celor ndreptate mpotriva persoanei, se ntlnesc destul de frecvent situaii aparent clare, dar care sunt menite doar s ascund realitatea. ntr-o diminea devreme, poliia dintr-o localitate rural a fost sesizat c pe o strad a fost gsit mort un tnr . Din primele constatri a rezultat c tnrul a fost ucis cu lovituri de cuit i c n seara precedent consumase buturi alcoolice la bufet, unde se btuse cu un constean. Doi martori s-au prezentat la postul de poliie i l-au denunat pe autorul omorului, preciznd c l-au vzut svrind fapta. Un alt martor a declarat c l-a ntlnit pe bnuit n timp ce acesta se ndrept spre locuina sa i c, la scurt timp, a gsit victima decedat pe strada. Fa de aceste declaraii att de categorice, lucrtorii postului de poliie din comun, nsotiti de civa martori asisteni, s-au deplasat la locuinta bnuitului pentru cercetri . Aflat ntr-o avansat stare de ebrietate, bnuitul se culcase cu hainele de zi , care erau murdare de snge. Lng patul pe care dormea s-a gsit un cuit care, de asemenea, prezenta urme de snge. Numai c administrarea i aprecierea probelor este o activitate mult mai profund i mai complex. Ea nu se limiteaz doar la un minimum de dovezi, chiar si atunci cnd persoanele suspecte recunosc svrirea faptelor pentru care sunt cercetate. Valorificarea tuturor urmelor , administrarea tuturor dovezilor posibile, constituie un principiu de baz aplicabil i n cazurile cele mai simple. n final, s-a dovedit c cei doi tineri care au atacat victima nu erau alii dect martorii care au sesizat primii organele de poliie i l-au prezentat ca autor pe bnuit. Ei au lovit victima confundndo cu alt tnr, care purta o mbrcminte asemntoare, i pe care l urmreau dup ce au plecat de la bufet. Dup ce au svrit fapta i dndu-i seama de confuzia fcut, s-au neles cum s arunce rspunderea asupra banuitului, care trecuse i el, cu puin timp nainte , prin acelai loc. Dac s-ar fi inut seama numai de declaraiile lor ca martori oculari, dac organele de anchet nu ar fi aprofundat cercetrile sub toate aspectele, ne putem imagina ce soart ar fi avut bnuitul.2 Expertiza cu martori n dreptul penal internaional, la prima vedere, n ceea ce privete subiectele de drept n dreptul penal internaional, sunt la fel de demodate ca i practica cu martori, verificarea, revizuirea unui probe din partea unui martor , pregtirea martorului pentru mrturia acestuia. Expertiza, dei a fost mult timp acceptat-chiar ncurajat ca i practic nainte, cu toate acestea, subliniem faptul c tribunalele penale intenationale nu sunt un monolit pentru o procedur approach. ntr-adevr, divergena recent pe aceast tem este o reminiscen a ciocnirii dintre abordrile contradictorii i inchizitorial vzute n primele zile ale tribunalelor ad hoc. Mai mult dect att, conform Curii Penale Internaionale (CPI), prima decizie ce a abordat proba cu martori este diametral opus fa de abordrile luate de Tribunalul Penal Internaional pentru Rwanda (TPIR) i Tribunalul Special pentru Sierra Leone (SCSL)- diferent ce evideniaz un domeniu de extindere al procedurii de divergen.3 ntr-o anumit msur, trecerea de la modelul napoleonian a luat forma de mprumut nc nite idei suplimentare din tradiia dreptului comun. Astfel, Germania, influentat de scriitori, cum ar
1 Petre Dungu, Tiberiu Medeanu, Viorel Paca, ,,Drept penal. Partea special- prezentare comparativ a Noului Cod penal i a Codului penal din 1968, Ed. Universul Juridic, Bucureti 2012, p.470 2 Ion Argeeanu, Enigmele anchetelor judiciare-din nsemnrile unui procuror criminalist, Editura Editis, Bucureti, 1992, p.20 i urm. 3 Bill Don Taylor III, Witness Proofing in International Criminal Law: Is Widening Procedural Divergence in International Criminal Tribunals a Cause for Concern? in http://www.isrcl.org/.
12
fi Anselm Feuerbach i von Mittermaier Carl, a mprumutat ideea c instana de judecat trebuie s aud mereu dovezi de la martorii-cheie oral, iar n 1988 Italia a adoptat noiunea fundamental pentru dreptul comun al probelor, dar strin la tradiia francez- declaraiile scrise luate de la martori n cursul anchetei nu trebuie s fie tratate de ctre instana de judecat ca dovad, impreuna cu o alta notiune straina pentru practica francez.1 Caracterul de baz al procedurii penale, n orice ar determin poziia martorului expert. n aceste trei ri continentale : Frana, Germania i Italia , un judector de instrucie desfoar o anchet imparial judiciare n cauzele penale cele mai importante, i le pregtete pentru proces. Nevoia de experi apare foarte frecvent n cauzele penale de pe continent. Aprarea care necesit intervenia medicilor psihiatri n cazurile n care apare nebunia este la fel de popular att la inculpaii europeni cat i la cei americani. Medicii care s-au specializat n medicina legal i prezint opiniile cu privire la cauzele de deces, natura i gravitatea rnilor. ntr-un caz recent n doctrina francez, fizicienii - experi au fost folosii pentru a testa cererea unui inventator polonez care a obinut sume considerabile de bani pe o descoperire care a realizat visul alchimistilor : de a transforma metale comune n aur.2 Un expert, martor sau expert judiciar profesionist este un martor, care, prin virtutea educaiei, formrii, calificrii sau experienei , se crede c au cunotine de specialitate ntr-un anumit subiect dincolo de cele ale unei persoane cu cunotine medii, suficient ca alii s se poat oficial baza n mod legal, pe decalaraiile martorului de specialitate (tiinifice, tehnice sau de alt natur) sau pe avizul cu privire la o problem sau dovezi ce intr n sfera de aplicare a expertizei sale.3 Dac n ceea ce privete probaiunea n spaiul juridic de common law, originile acesteia sunt legate de o serie de practici informale aprute n cadrul sistemului de justiie penal, ca urmare a flexibilitii sistemului judiciar i al puterilor foarte mari care erau conferite judectorilor, n spaiul juridic continental apariia i dezvoltarea probaiunii avea s se bazeze pe instituia suspendrii executrii pedepsei nchisorii.4 Modelul american de procedur n sfera penal, spre exemplu, se poate constata c , nainte s nceap oficial un proces penal, n aproape 10% din cazurile privind infraciuni grave, avocaii completeaz moiuni nainte de proces. O moiune este o cerere depus la tribunal care solicit judectorului s ordone o anumit aciune. De asemenea, se pot realiza moiuni att n timpul, ct i dup proces. Moiunile obinuite dinaintea procesului sunt naintate pentru a obine dezvluirea dovezilor acuzrii, precum i pentrua elimina unele dintre dovezile acesteia, precum i pentru a elimina unele dintre dovezile acesteia (de exemplu, s dea decizia de a considera o dispoziie inadmisibil datorit nclcrii legii Miranda). Dup ce juriul a afost ales (cnd cazul este judecat n faa unui juriu) i funcionarul tribunalului a citit reclamaia penal, acuzarea ncepe procesul printr-o declaraie de deschidere, subliniind cazul su . Urmeaz apoi declaraia de deschidere a aprrii. Totui, declaraia de deschidere nu este obligatoriu s fie fcut n acest moment. n unele jurisdicii, aprrii i este permis s-i amne declaraia de deschidere pn dup ce acuzarea i prezint cazul. Rareori se fac declaraiile de deschidere n procesele magistraturii. Apoi acuzarea prezint dovezile sale i i audiaz martorii. Dac aprarea consider c acuzarea n-a reuit s-i susin cazul, atunci poate alege s-i ncheie pledoaria, adic s nu se apere mpotriva acuzaiei sau acuzaiilor.5
Mireille Delmas- Marty and J.R. Spencer, European Criminal Procedures, Ed. Cambridge University Press, United Kingdom, 2002, p.12. 2 Morris Ploscowe, The expert witness in Criminal cases in France, Germany and Italy in Law and contemporan problems, pg.504-505. 3 http://en.wikipedia.org/wiki/Expert_witness. 4 Gabriel Oancea, Probaiunea n Romnia, Evaluari normative i sociologice, cu referiri la N.C.Penal, Ed. C.H. Beck, Bucuresti, 2012, p. 48 . 5 Robert M. Bohm, Keith N. Haley, Justiia penal-o viziune asupra modelului american, Ed.Expert, Bucureti, 2002, pg. 350 i urm..
1
Ctlina Dinc
13
Cooperarea judiciar n materie penal reprezint un domeniu tradiional al relaiilor internaionale. Ameninrile contemporane la adresa ordinii juridice existente, intensificarea i diversificarea domeniilor criminalitii organizate i dobndirea de ctre acesta, din ce n ce mai mult , a unui caracter internaional, sunt tot attea probleme pe care acest domeniu al colaborrii ntre state trebuie s-l rezolve . Tendina, pe plan internaional, este aceea a simplificrii metodelor de cooperare, n scopul accelerrii tragerii la rspundere penal a infractorilor care ncearc s profite de uurina deplasrii pe teritoriul diferitelor state. n acest scop, fie n cadrul organizaiilor internaionale, fie n relaiile bilaterale, cooperarea judiciar n materie penal face obiectul a unui numr din ce n ce mai mare de convenii i acorduri. La nivelul Uniunii Europene, acest tip de cooperare reprezint o preocupare relativ recent, realizarea cadrului juridic n materie avndu-i originea n dispoziiile tratatului de la Maastricht, semnat la 7 februarie 1992 i intrat n vigoare la 1 noiembrie 1993. Instituirea celui de-al treilea Pilon Justiie i afaceri interne- a constituit debutul unui proces cu o dezvoltare spectaculoas. De altfel, cooperarea n domeniul justiiei i afacerilor interne a devenit, dup adoptarea Tratatului de la Amsterdam, un element al atingerii, la nivelul Uniunii Europene, a obiectivului realizrii unui spaiu de liberatate, securitate i justiie , care s ofere cetenilor un nivel ridicat de protecie.1 Concluzii La finalul scurtei incursiuni n materia declaraiilor martorilor n procesul penal se pot contura rezultatele preconizate la nceputul su. Dup ce i-au fost prezentate starea de fapt a sistemului romnesc n materie de drept procesual penal i regulile dup care se desfoar aceast segment al procesului penal, auditoriul poate msura dup propriile consideraii dac i unde trebuie aplicat soluia dezechilibrelor din practica judiciar. Lucrarea are un final deschis, nu i permite s propun deziderate sau soluii puerile, pur i simplu, supune viitoarelor dezbateri un subiect interesant. De ce interesant? Pentru c, n mod sigur , chiar n acest moment, ntr-un proces din ar n curs de desfurare se folosete o declaraie a martorului care va schimba soarta Hotrrii din final sau n acelai fel, poate s se nfptuiasc o infraciune din clasa celor care mpiedic nfptuirea justiiei: mrturia mincinoas. Declaraiile martorilor sunt o problem de actualitate n practic- nota bene pentru rezistena n sistem , avnd n vedere vechimea sa istoric. Dei denigrat n unele opinii, ca fiind un mijloc de prob ndoielnic, s-a dovedit c folosirea lui este indispensabil. Dac n cazul celorlalte mijloace de prob, tiina evolueaz, psihologia uman i capacitatea de a spune adevrul sau de a mini este aceeai de mii de ani, la fel putem spune c omul este un mecanism mult mai accesibil de neles de ctre semenul su. De asemenea, contiina este o valoare comun a tuturor, astfel nct prin mrturia sa, cel citat n proces este vocea societii nsi, care funcioneaz n spirit democratic. Referine bibliografice: Doctrin romneasc Anastasiu Criu , ,,Drept Procesual Penal, Editia a III-a, Ed. Hamangiu, Bucureti, 2011. Argeeanu Ion , Enigmele anchetelor judiciare-din nsemnrile unui procuror criminalist, Editura Editis, Bucureti, 1992.
A se vedea :,,Aspecte generale privind evoluia instrumentelor juridice ale Uniunii Europene specifice domeniului cooperrii judiciare n materie penal Elena Cismaru, n Buletin de informare legislativ nr.2/2012.
1
14
Cismaru Elena , Aspecte generale privind evoluia instrumentelor juridice ale Uniunii Europene specifice domeniului cooperrii judiciare n materie penal, n Buletin de informare legislativ nr.2/2012. Damaschin Mircea , Drept Procesual Penal, Ed. Wolters Kluwer, Bucureti, 2010. Dongoroz Vintil, Kahane Siegfried, G.Antoniu, Bulai Constantin, N. Iliescu, Stnoiu Rodica, Explicaii teoretice ale Codului de procedur penal romn, Ed. Academiei Romne, Editura All Beck, Bucureti, 2003. Dungu Petre , Medeanu Tiberiu, Paca Viorel, ,,Drept penal. Partea special- prezentare comparativ a Noului Cod penal i a Codului penal din 1968, Ed. Universul Juridic, Bucureti 2012. Gheorghi P., Mateu, Protecia martorilor, utilizarea martorilor anonimi n faa organelor procesului penal, Ed. Lumina Lex, Bucureti, 2003. Oancea Gabriel, Probaiunea n Romnia, Evaluari normative i sociologice, cu referiri la N.C.Penal, Ed. C.H. Beck, Bucuresti, 2012. Tanoviceanu I. , Curs de procedur penal romn, Atelierele grafice, Bucureti, 1913. Theodoroiu Cr., Tratat de drept procesual, Ed. Hamangiu, Bucuresti, 2007. Dobrinoiu Vasile, Neagu Norel, Drept penal, partea special -Teorie si practica judiciara, Ed. Wolters Kluwer, Bucureti, 2008. Mateu Gheorghi, Procedur penal- Partea Special, V.II, Ed. Lumina Lex, Bucureti, 1998. Mihe Cristian, ,,Criminalistica. Ascultarea martorului, Lumina Lex, Bucuresti, 2008. Doctrin strin Carrara Fr.: Programma del corso di diritto criminale-1897. Weinstein Jack B., Mansfield John M., Abrams Norman, Margaret A. Berger, Evidence(Rules, Statuteand Case Supplement),The Foundation Press, Inc., Westbury, New York, 1989. Taylor III Bill Don, Witness Proofing in International Criminal Law: Is Widening Procedural Divergence in International Criminal Tribunals a Cause for Concern? in http://www.isrcl.org/. Mireille Delmas- Marty and J.R. Spencer, European Criminal Procedures, Ed. Cambridge University Press, United Kingdom, 2002. Morris Ploscowe, The expert witness in Criminal cases in France, Germany and Italy in Law and contemporan problems. Robert M. Bohm, Keith N. Haley, Justiia penal-o viziune asupra modelului american, Ed.Expert, Bucureti, 2002. Practic judiciar C. Ap. Braov, secia penal, decizia nr. 198/A/2000. C.E.D.O., cauza Kostovski c. Olandei, Hot. 20 noi.1989. Trib. Bucureti, secia a II-a penal, decizia nr. 643 din 1993, in CXXIII. C.E.D.O. , Hotrrea din 20 noiembrie 1989, Cauza Kostovski contra rile de Jos, n Revue Trimestrielle des droits de lhomme, nr.3/1990. Resurse Internet http://www.advocate.ro/cabinet_avocat_cuvant_Martor. http://en.wikipedia.org/wiki/Expert_witness. http://www.isrcl.org/. http://www.avocatura.com/academica/referat129-modul-de-audiere-a-martorilor.html. http://www.ctce.ro.
Ctlina Dinc
15
Legislaie Codul de Procedur Penal al Romniei , art. 78 , republicat, publicat n Monitorul Oficial al Romniei, Partea I, pn la pn la 12 februarie 2013. Codul Penal al Romniei, republicat, publicat n Monitorul Oficial al Romniei, partea I, pn la 31 ianuarie 2013.
16
NELCIUNEA N CONVENII PRIN FOLSIREA DE MIJLOACE FRAUDULOASE

Diana-Alexandra DUMITRU1 Abstract Problema consimmntului viciat se impune a fi abordat att din perspectiv civil, ca element care poate duce la anularea contractului, ct si din perspectiva dreptului penal, ca element constitutiv al incriminrii nelciunii n convenii. n cazul infraciunii de nelciune trebuie cercetat dac vicierea consimmntului are loc n modalittile prevzute de 215 alin. (3) C. pen., n sensul c trebuie analizat modul n care legiuitorul stabileste prin nsi norma de incriminare limitele n care consimtmntul viciat determin interventia dreptului penal. Cuvinte cheie: consimmnt viciat, nelciunea n convenii, mijloace frauduloase, dol, art.215 alin (3) Cod Penal. 1. Introducere 1.1 Terminologie Infraciunea de nelciune are originea n dreptul roman, unde era cunoscut sub denumirea stellionatus. nelciunea (escrocheria) este infraciunea ce face parte din grupul infraciunilor contra patrimoniului privat sau public, prevazut n art.215 Cod penal i const n inducerea n eroare a unei persoane, prin prezentarea ca adevarat a unei fapte mincinoase sau ca mincinoas a unei fapte adevarate, n scopul de a obine pentru sine ori pentru altul un folos material injust i dac s-a pricinuit o pagub. nelciunea savrit prin folosirea de nume sau calitati mincinoase ori de alte mijloace frauduloase reprezint varianta agravat a infraciunii. Dac mijlocul fraudulos folosit pentru svarsirea nselaciunii constituie prin el nsui o infraciune, se aplica regulile privind concursul de infraciuni. Inducerea sau meninerea n eroare a unei persoane, cu prilejul ncheierii sau executarii unui contract, savarit n aa fel ncat fr aceast eroare cel nelat nu ar fi ncheiat sau executat contractul n condiiile stipulate reprezint varianta special a infraciunii. 1.2 Apariie i evoluie istoric Codul penal din 1864 sanciona infraciunea de nelciune n mai multe articole, grupate n seciunea V, cap. II din titlul IV. Astfel, art. 332 stabilea c este culpabil de nelciune acela care determin o amgire n paguba averii altuia, sau prezint fapte mincinoase pentru a obine un folos. Codul penal romn de la 1936 numit Noul cod penal Carol II , intrat n vigoare la data de 1 ianuarie 1937, cuprindea aceast materie n Cartea II, Titlul XIV intitulat Crime i delicte contra patrimoniului (art. 524-573). n art. 553 din Codul penal Carol al II- lea, inclus n Titlul XIV Crime i delicte contra patrimoniului, Seciunea VII , era incriminat nelciunea prin cecuri ale crei forme ale actului de executare erau inspirate din art. 84 pct. 2 din Legea nr. 59/1934 asupra cecului. Att n timpul ct a fost n vigoare Codul penal de la 1864, ct i sub imperiul Codului de la 1936 au existat anumite infraciuni contra patrimoniului care erau prevzute n legi speciale, ca de pild, n Codul Justiiei Militare, n Codul comercial, n Codul silvic, n Codul Marinei comerciale, .a. .
1 Student, Facultatea de Drept, Universitatea Nicolae Titulescu din Bucuresti; (e-mail: dianadumitru91@yahoo.com). Acest studiu a fost elaborat sub coordonarea Asist. univ. drd. Sinescu Mircea Constantin (mircea.sinescu@sinescu-nazat.ro)
Diana-Alexandra Dumitru
17
n perioada anilor 1944-1989 sau produs unele schimbri importante, legislative, n toate domeniile dreptului, dar mai ales n cel al dreptului penal, n conformitate cu ideologia vremii, i cu modul de a concepe existena proprietii. Astfel a fost adoptat Decretul nr. 192/1950 n coninutul cruia s-a definit noiunea de obtesc i aceea de avut obtesc. Prin acest act normativ a fost introdus n Titlul XIV al Codului Penal din 1936 un nou capitol cu denumirea Unele infraciuni contra avutului obtesc, cruia, ulterior, i s-a adus modificri, mai ales n privina agravrii pedepselor. Acest decret a marcat momentul n care apare pentru prima oar o ocrotire discriminatorie a patrimoniului dup cum acesta era considerat particular sau obtesc. Autorii Codului penal de la 1968 n-au fcut i nici nu puteau s fac altfel, dect s consacre mai departe aceast concepie de ocrotire difereniat a patrimoniului. De aceea, n Titlul III au fost prevzute infraciuni contra avutului particular, iar n Titlul IV, infraciuni contra avutului public sau obtesc. Dup 1989, pornind de la necesitatea punerii de acord a legii penale att cu principiile constituionale, ct i cu realitile de astzi ale societii romneti, s-au adus numeroase modificri Codului penal. Cea mai important fiind realizat prin adoptarea Legii nr. 140/1996 de modificare i completare a Codului penal, prin care pe lng alte modificri substaniale, se prevede o reglementare nou n materia infraciunilor contra patrimoniului, s-a modificat i completat art. 215 C. pen. cu alin. 4 i 5. Astfel, s-a modificat denumirea Titlului III din Infraciuni contra patrimoniului, iar Titlul IV Infraciuni contra avutului obtesc, a fost abrogat n ntregime. Din toate timpurile i n toate ornduirile sociale, legislaiile penale au incriminat i sancionat sever infraciunile svrite mpotriva proprietii particulare, deosebirile datorndu-se perioadei istorice i particularitilor proprii unei societi sau alteia. Fapta de nelciune era considerat n vechile legiuiri ca un delict civil, i lsa loc fie unei aciuni de anulare a actului juridic pentru viciu de consimmnt, fie de reparare a pagubei. n sistemul de drept penal modern, nelciunea, mai nti sub form calificat a escrocheriei, apoi i sub form simpl, a fost incriminat ca infraciune patrimonial, pentru ca n secolul al XIXlea i al XX-lea s fie incriminat prin asimilarea cu nelciunea, anumite fapte n svrirea crora amgirea constituia factorul determinant. Codul penal de la 1864, prevedea infraciunea de nelciune simpl n dispoziiile cuprinse n art. 332 333, pedeapsa era nchisoare de la o lun la un an, respectiv amend i nelciunea calificat n dispoziiile din art. 334 alin 1 i 2, pedepsibil cu nchisoare de la 6 luni pn la 2 ani i amend. n Codul penal din 1936, nelciunea simpl i cea agravat erau prevzute n dispoziiile art. 549 Cod penal, pedeapsa fiind nchisoare de la 3 luni la 2 ani pentru modalitatea simpl i de la 1 an la 3 ani pentru modalitatea agravat.n art. 551 Cod penal era prevzut modalitatea nelciunii n convenii, sancionat la fel ca i nelciunea simpl, iar n art. 552 555 erau incriminate faptele asimilate cu nelciunea (nelciunea n emigrare, nelciunea prin cecuri, nelciunea contra asigurtorului, nelciunea privind dreptul de autor). Sub raportul coninutului infraciunii de nelciune exist unele deosebiri ntre incriminarea prevzut n Codul penal de la 1936 i cea prevzut n Codul penal actual. Astfel, cuprinsul art.215 Cod penal a fost modificat i completat prin Legea 140/1996, fiind majorate pedepsele prevzute n alineatele 1 i 2 i introdus unui nou alineat. Prin completarea art.215 Cod penal cu un nou alineat (respectiv alineatul 4 nelciunea prin cecuri) s-a ajuns la crearea unei infraciuni complexe, oarecum similar cu delictul de nelciune prin cecuri, reglementat n art. 553 Cod penal din 1936. Constituia Romniei, adoptat la 21 noiembrie 1991, referindu-se la proprietate, arat n art. 135 alin 2, c aceasta este public sau privat, iar n art. 41 alin 2, c proprietatea privat este ocrotit n mod egal de lege indiferent de titular. Lund n considerare aceast accepiune, patrimoniul este ocrotit, printr-un ntreg ansamblu de mijloace juridice extrapenale, civile i de alt natur. n ceea ce privete infraciunea de nelciune, literatura de specialitate a ncadrat-o n categoria faptelor de fraud alturi de abuzul de ncredere, gestiune frauduloas i nsuirea bunului gsit.
18
Codul penal din anul 1864 sanciona infraciunea de nelciune n mai multe articole, grupate n Seciunea V, Capitolul II din Titlul IV. Astfel art.332 stabilea c este culpabil de nelciune acela care determin o amgire n paguba averii altuia sau prezint fapte mincinoase pentru a obine un folos. Articolul 334 pedepsea pentru nelaciune pe cei care exercitau manopere frauduloase pentru a-i determina pe alii s cread ntr-o ntreprindere mincinoas sau credit nereal ori pentru a-i determina s le dea bani, mobile, obligatiuni, bilete, chitane sau nscrisuri de valoare.1 Codul penal Carol al II-lea din anul 1937 sanciona infraciunea de nelaciune n Titlul XIV, Capitolul III, Seciunea aVII-a, n art.549-555. Articolul 549 stabilea c delictul de nselaciune se pedepsete cu nchisoare de la 3 luni la 2 ani, cu amend i interdicie corecional i const n prezentarea ca adevrat a unor fapte mincinoase sau ca mincinoase a unor fapte adevrate, dac prin aceasta se cauzeaz o pagub material unei persoane. Dac infractorul ntrebuina nume, caliti mincinoase sau alte mijloace frauduloase, pedeapsa era nchisoarea corecional de la 1 la 3 ani. 2 n art.551 era incriminat varianta nelciunii n convenii ns odat cu intrarea n vigoare a codului penal din anul 1968 infraciunea de nelaciune a fost ncadrat n Titlul III, intitulat Infraciuni contra patrimoniului. 3 Aceast infraciune a fost ncadrat n categoria celor care vizeaz patrimoniul, pentru c prin comiterea ei se urmrete a se obine un folos material injust, prin folosirea de mijloace frauduloase, pentru sine ori pentru altul, cauzndu-i-se, astfel, o pagub sau un prejudiciu unei persoane fizice sau juridice. 2. Coninutul propriu-zis al lucrrii 2.1 Cadrul actual de reglementare i Noul Cod Penal n actualul Cod penal s-a incriminat n mod rezumativ aceast infraciune, ntr-un singur articol, spre deosebire de codurile penale anterioare, n care se regseau articole distincte pentru formele speciale ale infraciunii de nelciune. Actuala reglemantare, prin art.215 face referire la infraciunea de nelciune prin prezentarea n fiecare alineat a detaliilor privitoare aceast infraciune, modalitile prin care aceasta poate fi svrit, precum i sanciunile aplicabile n caz de ncalcare. Astfel primul alineat face referire la elementele constitutive ale infraciunii de baz. Alineatul (2) reprezinta forma agravat a infraciunii, svrit prin folosirea de nume sau caliti mincinoase sau de alte mijloace frauduloase. Alineatul (3) sancioneaz nelaciunea comis cu prilejul ncheierii sau executrii unui contract, svrit n aa fel nct, fr aceast eroare, cel nselat nu ar fi ncheiat sau executat contractul n condiiile stipulate. Alineatul (4) face referire la o modalitate mai special de comitere a acestei infraciuni i anume prin emiterea cec-uriloe specifice domeniului comercial n scop fraudulos i contrar legii. Alineatul (5) sancioneaz nelciunea care a avut consecine deosebit de grave, prin raportare cu definirea acestora la art. 146.
1 2
Codul Penal Comentat. Vol.II. Partea special, Matei Basarab, Viorel Paca, Editura Hamangiu, Bucureti,
2008
Codul penal romn din 1937(M.Of. nr. 65 din 18 martie 1936), art.549: ,,Acela care, n scopul de a obine pentru sine sau pentru altul un folos material injust, face s se treac drept adevrate fapte mincinoase sau prezint ca mincinoase fapte adevrate i prin aceasta cauzeaz o pagub material unei persoane comite delictul de nelaciune i se pedepsete cu nchisoare corectional de la unu la 2 ani. Cu aceeai pedeaps se va pedepsi i acela care, n scopul de a obine pentru sine ori pentru altul un folos material, practic n mod obinuit ghicitul, chiromaia, prezicerea viitorului sau vrjitoria. Cnd, pentru comiterea faptului de la primul alineat al prezentului articol, infractorul a ntrebuinat nume, caliti mincinoase sau alte mijloace frauduloase, pedeapsa este nchisoarea corecional de la 1 la 3 ani i interdicia corecional de la unu la 3 ani. 3 Codul Penal al Romniei (publicat in B. Of. nr. 79 din 21 iunie 1968, republicat n B. Of. nr. 55 din 23 aprilie 1973 i n M. Of. nr. 65 din 16 aprilie 1997).
19
nelaciunea prevzut de art. 215 Cod penal sancioneaz fapte care aduc atingere patrimoniului i care se caracterizeaz prin aceea c sunt comise cu viclenie. Aceast caracteristic general a nelciunii presupune unele particulariti de ordin criminologic, att n ceea ce privete tipologia faptuitorului ct si cea a victimei. Astfel, pe de o parte, autorii unor astfel de infraciuni dovedesc, de regul, abilitate,inventivitate si o deosebit capacitate de persuasiune. Pe de alt parte, de cele mai multe ori, comiterea unei nelciuni este posibil printro ,,colaborare,, a victimei, care dovedete neglijen sau naivitate n ceea ce privete relaiile interumane. 1 A prezenta ca adevrat o fapt mincinoas" nseamn a inventa, a scorni, a face s se cread ca fiind existent ceva (o anumit stare, o situaie, o ntmplare, un lucru, o persoan etc.) care n realitate nu exist, iar a prezenta ca mincinoas o fapt adevrat" nseamn a ascunde adevrul, a disimula, face s se cread c nu exist ceva care n realitate exist.2 Prezentarea frauduloas, denaturat sau alterat a realitii trebuie s fie apt de a inspira ncrederea victimei si de a o induce n eroare, de a o amgi sau de a o menine n eroarea produs anterior.3 ns n Noul Cod penal, legiuitorul a inut s circumscrie aceast sfer a infraciunii de nelciune tuturor acelor fapte care presupun inducerea n eroare a unei persoane prin prezentarea ca adevrat a unei fapte mincinoase sau ca mincinoas a unei fapte adevrate, n scopul de a obine pentru sine sau pentru altul un folos patrimonial injust, cu imediata consecin a pgubirii acestei persoane. Opiunea legiuitorului4 a fost aceea de a renuna la incriminarea n mod separat n cadrul articolului 215 att a formei speciale de nelciune n convenii (art. 215 alin. 3) ct i a nelciunii prin emiterea de cecuri fr acoperire (art. 215 alin. 4) existente n actuala reglementare. Prin aceast opiune a legiuitorului,apreciez, c nu trebuie s se neleag c aceste forme speciale i-au pierdut din importan sau actualitate, ci se revine astfel la modelul mbriat de Codul penal de la 1968, n forma sa iniial adoptat, potrivit cruia infraciunea de nelciune prin cecuri, nu a mai fost prevzut n mod separat, considerndu-se c ea constitutie o nelciune i poate fi sancionat ca atare. ns spre deosebire de situaia actual, n dispoziiile articolului 244 din Noul Cod Penal este meninut, ca form agravat, doar nelciunea svrit prin folosirea de nume sau caliti mincinoase ori de alte mijloace frauduloase, renunndu-se la forma agravat a infraciunii din art. 215 alin. 5 din actuala reglementare- fapta de nelciune care a avut consecine deosebit de grave.n acelai timp, ca element de noutate sub aspect procesual, n cazul infraciunii de nelciune s-a prevzut c mpcarea nltur rspunderea penal, aspect care se regsete i n cazul nelciunii privind asigurrile. 2.2 nelaciunea n convenii prin modaliti agravate 2.2.1 nelaciunea svrit prin folosirea de nume, caliti mincinoase sau alte mijloace frauduloase. Infraciunea n varianta agravat const n nelciunea svrit prin folosirea de nume sau caliti mincinoase ori alte mijloace frauduloase.
1 2 3
Valerian Cioclei, Drept penal. Partea special. Infraciuni contra patrimoniului., Editura C.H.Beck, Bucureti,
2011.
Ilie Pascu, Mirela Gorunescu, Drept penal.Partea special, Editura Hamangiu, Bucuresti, 2008. Gheorghe Nistoreanu, Alexandru Boroi, Drept penal. Partea special, Ediia a II-a, Editura All Beck, Bucuresti, 2002. 4 A se vedea-M.C.Iacob, Reglementarea infraciunii de nelciune n Noul Cod Penal, n contextul unor aspecte de drept comparat, Analele tiinifice ale Universitii Al.I.Cuza , Iai, Vol.V, Juridice , 2009 ,p.68
20
Folosirea de nume mincinoase presupune utilizarea unui nume care aparine unei alte persoane dect fptuitorul. Acest nume mincininos fie c este unul inventat, imaginar ori ,, mprumutat de la o alt persoan n locul creia fptuitorul se recomand, afirmnd c este acea persoan, pentru a-si ascunde, n acest fel, adevrata identitate. Folosirea de caliti mincinoase presupune utilizarea de titluri, funcii etc. pe care fpturitorul nu le are n realitate (de exemplu, se prezint ofier de poliie, procuror etc. ). Prin mijloc fraudulos trebuie neles acel mijloc care este veridic i n mod obinuit, inspir ncredre, dar care n realitate, este mincinos.1 Articolul 215 alin. (2) Cod Penal sancioneaz mult mai sever, nelciunea svrit prin unul din mijloacele prevzute n acest secund alineat, cu nchisoarea de la 3 la 15 ani. Unele mijloace frauduloase constituie, ntotdeauna prin ele nsele infraciuni fiind sancionate distinct de ctre legea penal cum ar fi folosirea unui fals n nscris, uzurparea de caliti oficiale, exercitarea fara drept a unei profesii, etc. Au existat i nc mai exist dificulti privind stabilirea existenei mijlocului fraudulos sa a calitii mincinoase, fiind divergente soluiile pronunate de instane. S-a apreciat uneori c nu este relevant inducerea n eroare prin atribuirea de caliti mincinoase de reprezentant al unei societi comerciale care se ocupa de plasarea forei de munc n straintate 2, n timp ce alte instane sunt de prere c aceast inducere in eroare a avut relevan n momentul perfectrii conveniei de racolare a forei de munc .3 Fapta inculpatului care, folosind acte de identitate false, le inducea n eroare pe prile vtmate, vnzndu-le apartamente care nu i aparineau,falsificnd, n acest scop, copii ale actelor de proprietate obinute cu ocazia ncheierii unor contracte de nchiriere fictive cu privire la imobilele n cauz ntrunete elementele constitutive ale infraciunii de nelciune n convenii, per a contrario fapta inculpatului de a conveni cu partea vtmat s-i vnd o locuin sens n care a primit de la acesta un autoturism i o sum de bani n condiiile n care partea vtmat a cunoscut cu certitudine n momentul ncheierii conveniei faptul c inculpatul nu este proprietarul acelei locuine nu constituie infraciunea prevzut de art. 215 alin. (1) i (3) C.Pen., ntruct lipsete elementul subiectiv, respectiv intenia de a induce n eroare partea vtmata cu privire la calitatea de proprietar.4 Fapta inculpatului care, n calitate de administrator al unei societi comerciale, a achiziionat cupoane pentru agricultur sub preul nominal i le-a decontat la bnci la valoarea nominal, trecnd n facturile prezentate date nereale, constituie infraciunea de nelciune. Prejudiciul produs const n echivalentul cupoanelor decontate la bnci, i nu numai n echivalentul profitului realizat, deoarece suma de bani ncasat de inculpat de la unitile bancare i-a fost pltit din bugetul de stat, pentru care paguba const n suma pltit n ntregime, i nu doar n limita profitului realizat dup scderea cheltuielilor fcute pentru procurarea cupoanelor.5 2.2.2 nelciunea svrit cu prilejul ncheierii sau executrii unui contract. Articolul 215 alin.(3) incrimineaz o form special de infraciunii de nelciune, comis cu prilejul ncheierii sau executrii unui contract. Prin sintagma ,,cu prilejul ncheierii unui contract se ntelege perioada purtrii tratativelor pn cnd se stabilete acordul de voin al celor dou pri iar expresia ,,cu prilejul executrii unui
1 Dobrinoiu, Vasile; Pascu, Ilie; Hotca Mihai Adrian Noul Cod penal comentat. Vol. 2: Partea speciala Universul Juridic; Bucuresti, 2012. 2 Jud. Cmpulung, sentia penal nr. 54/1990, nepublicat. 3 C.S.J., Secia penal, decizia nr. 526/2000, n B.J. 2000, p. 297. 4 C.Apel Bucureti, Secia a II-a penal, decizia nr.807/2000, n C.P.J.P 2000, Ed. Rosetti,Bucureti,2002, p. 91-93. 5 I.C.C.J., Secia penal, decizia nr.5418/2004, n R.D.P. Studii i practic judiciar (1994-2006), Ed. Hamangiu, Bucureti, 2006, p. 443-444.
21
contract const n intervalul de timp n care obligaiile contractuale se afl n faza de aducere la ndeplinire pn la definitiva lor executare. n cadrul acestei forme a infraciunii este asimilat i activitatea de inducere sau meninere n eroare cu ocazia rezilierii unui contract. Elementul care deosebete fundamental aceast modalitate de comitere de forma de baza a infraciunii prevzut la alineatul (1) este pricinuirea unei pagube. Termenul de eroare din art. 215 alin. 3 C. pen. pstreaz nelesul originar, din dreptul civil, al acestei instituii numai cnd se refer la meninerea n eroare, cu prilejul ncheierii contractelor, a unei pri contractante, ntruct falsa reprezentare a unei situaii de fapt n legtur cu ncheierea unui contract cunoscut numai de una din prile contractante, poate constitui o manoper frauduloas n sensul dispoziiilor acestui articol deoarece aceast parte nu acioneaz cu loialitate n mod contient. Expresia de inducere n eroare" folosit n art. 215 alin.(3) C. pen. se apropie de nelesul consacrat dolului n Codul civil, ca eroare provocat, concretizat n totalitatea manoperelor frauduloase (mincinoase) pe care una din pri le ntrebuineaz cu prilejul ncheierii unui contract pentru a forma o fals reprezentare asupra realitii a prii contractante, cu caracter determinant n ncheierea contractelor.1 Determinarea aciunii de inducere n eroare trebuie s se realizeze n funcie de particularitile fiecrui caz, pornind de la principiul libertii contractuale prevzut de art. 969 alin.(1) C. Civ., dar i de la reglementrile privind eroarea, dolul, violena ca vicii ale consimmntului. Conform art.960 C.Civ., dolul constituie o cauz de nulitate a conveniei cand mijloacele viclene ntrebuinate de una din pri sunt ntrebuinate n aa fel nct este evident c fr aceste mainaiuni cealalt parte nu ar fi contractat. n domeniul comercial este tolerat varianta dolului mai puin grav (dolus bonus), considerndu-se c acesta se ncadreaz n limitele publicitii excesive i a negocierii contractului ntre profesioniti. Dac aceast form a dolului se transform ns n fraud, actul va putea fi anulat i vor fi aplicabile prevederile legii penale .2 Delimitarea ntre dolus bonus i fraud trebuie s se fac prin luarea n considerare a elementeleor eseniale ale contractului,principiul bunei-credine din dreptul comercial, intenia manoperele viclene. Frauda specific dreptului penal este determinat de orice viclenie, manoper frauduloas sau inducere n eroare, comis cu intenie direct sau indirect fara care subiectul pasiv nu ar fi acceptat ncheierea sau derularea sau derularea conveniei. Acest aspect a fost reinut de unele instane, cu motivarea c inculpaii au realizat manopere dolosive i au determinat inducerea n eroare prin oferirea unei dobnzi deosebit de mari, n absena creia prile vtmate nu ar fi ncheiat convenia .3 Nu orice inducere n eroare ori nerespectarea clauzelor contractuale determin existena infraciunii de nelciune n convenii. Spre exemplu nu s-a reinut nicio infraciune n situaia n care nvinuiii au motivat c sunt n imposibilitate de a efectua plile pentru marfa livrat, deoarece a fost confiscat de Garda Financiar, propunnd compensarea datoriei cu alte materiale .4 Desi delimitarea dintre dolul civil si infraciunea de nelciune n convenii este aparent indisolubil ntruct n ambele situaii voina prii contractante indus n eroare este aproape n totalitate distrus, totui gradaiile n exercitarea manoperelor viclene conduc la distincia ntre manoperele viclene, ca vicii de consimmnt i aciunile frauduloase care capt caracter penal. n sensul dispoziiilor art. 215 alin. 3 C. pen., aciunile de fraudare a consimmntului sunt
1 2
Ioan-Dorel Romosan, Vinovia n dreptul civil romn, Editura All Beck, Bucuresti, 1999. Codul Penal Comentat. Vol.II. Partea special, Matei Basarab, Viorel Paca, Editura Hamangiu, Bucureti, C.A. Cluj-Napoca, decizia penal nr. 270/2001, n B.J. 2001 p. 527 Parchetul de pe lng Tribunalul Hunedoara, rezoluia nr. 396/P/2003.
2008
3 4
22
circumscrise principiilor de drept penal, condiiilor generale de existen a infraciunii ntre care un rol important l constituie gradul de pericol social.1 O problem apreciat n literatura de specialitate neunitar privete poteniala similitudine dintre dolul reticent si infraciunea de nselciune comis prin inaciune (omisiune), opinia majoritar fiind n sensul c dolul reticent nu poate avea caracter penal, contrazis de cei care susin c reticena poate fi constitutiv de infraciune.2 n cazul dolului prin reticen - tcerea ca modalitate de viciere a consimmntului - nu este vorba despre o eroare provocat ci, mai degrab, despre o eroare meninut. n principiu, obligaia de a atrage atenia cu privire la eroare exist atunci cnd eroarea planeaz asupra unuia din elementele eseniale ale valorii sociale (natura interveniei, rezultatul etc). Cel care cunoaste existena erorii, iar n ciuda acestui fapt acioneaz folosind ca paravan consimmntul viciat, nu se putea sustrage rspunderii penale, ci, dimportiv, va rspunde pentru o infraciune intenionat. n cazul unor schimburi de natur patrimonial, n situaia n care agentul se folosete de acest consimmnt viciat, cunoscnd, dar nenlturnd eroarea n care se afl cealalt parte, agentul nu va putea invoca beneficiul erorii invincibile n ceea ce-1 priveste, ct timp prin ipotez el cunotea eroarea pe care a i meninut-o. Mai mult, textul de la nelciunea n convenii vorbete despre inducerea sau meninerea n eroare, ceea ce ar putea sugera c n acest context, meninerea n eroare are ntotdeauna semnificaie penal.3 n practica judiciar s-a reinut c svrete infraciunea de nelciune acela care omite s comunice prii cocontractante c, dei este proprietarul terenului pe care dorea s-l nstrineze, cu privire la acesta exista un proces civil ce viza nsi stabilirea persoanei care ar fi putut fi titular al dreptului de proprietate.4 Tot astfel, s-au reinut ca infraciuni de nelciune obinerea unui credit bancar pentru finanarea societii al crei administrator era, urmat de schimbarea destinaniei banilor pentru transferarea de ndat ntr-un cont personal purttor de dobnzi mai mari.5 Ca urmare, pentru a reine existena infraciunii de nelciune, instana trebuie s constate n ce const inducerea n eroare i dac datorit acestei erori, partea vtmat a svrit vreo aciune sau omisiune de pe urma creia a suferit vreo pagub material. O alt situaie o ntlnim atunci cnd prin fapta inculpailor de a induce n eroare prile vtmate cu prilejul ncheierii unui contract de vnzare-cumprare ce are ca obiect un imobil, afirmnd c sunt proprietarii acestuia n condiiile n care l nstrinaser anterior altei persoane, ncasnd preul, ntrunete elementele constitutive ale infraciunii de nelaciune prevzut de art.215 alin. (1) i (3) C.Pen. Sub aspectul laturii subiective, inculpaii au acionat cu intenie direct, dndui seama c desfoar o activitate de inducere n eroare i c pricinuiesc o pagub urmrind producerea acesteia.6 2.2.3 Aspecte de drept comparat privind infraciunea prevzut n art.215 Cod Penal Infraciunile din Titlul III din Codul Penal, intitulat Infraciuni contra patrimoniului sunt acele infraciuni care au ca obiect juridic relalaii sociale de ordin patrimonial, dintre acestea fcnd parte i infraciunea de nelciune.Desfurarea normal a acestor relaii constituie o condiie de existen a societatii, de aceea faptele prin care se vatm ori se pun n pericol aceste relaii sunt fapte socialmente periculoase, mpotriva crora este necesar aciunea represiv.Legea penal apr, n
1 2 3
Ioan-Dorel Romoan, Vinovia n dreptul civil romn, Editura All Beck, Bucuresti, 1999. I. F. Pop, op. cit. D. A. Serban, op. cit. 4 T. Bucureti, s. I pen., dec. nr. 307/2005, n A. Stoica, op. cit., p. 206. 5 C.S.J., s. Pen., dec. nr.2801/2002, n A. Stoica, op. cit., p.247. 6 Georgiana Tudor, nelciunea n convenii - practic judiciar, Editura Hamangiu, Bucureti, 2007
23
general, toate relaiile de ordin patrimonial, incriminnd i sancionnd faptele mpotriva acestora, prevznd un regim sancionator sever. Din toate timpurile i n toate ornduirile sociale, legislaiile penale au incriminat i sancionat sever infraciunile svrite mpotriva proprietii particulare, deosebirile datorndu-se perioadei istorice i particularitilor proprii unei societi sau alteia. Normele penale din ornduirile cu exploatare de clas nu au incriminat, ns, niciodat faptele prin care minoritatea exploatatoare spoliaz fr cruare munca celor exploatai. Potrivit art. 640 din Codul penal italian, nelciunea const n fapta aceluia care prin diferite manopere frauduloase induce pe altul n eroare pentru a-i procura lui sau altuia un profit injust, producnd o daun altei persoane. Doctrina italian1 subliniaz c tendina legislaiei moderne este de a apropia nelciunea cu relevan penal de cea civil (care ar putea exista chiar prin simpla minciun a fptuitorului sau prin orice mijloc de a amgi victima);instanele italiene admit n prezent c exist infraciunea de nelciune2 chiar cu privire la orice acte de natur s induc n eroare sau s surprind buna-credin a altuia, fiind suficient simpla minciun neltoare sprijinit pe argumente adecvate. Nu este suficient ns o simpl tcere, chiar dac fptuitorul avea obligaia juridic de a informa, nici exploatarea unei stri anterioare de eroare, nici o minciun nensoit de argumente neltoare. Potrivit legii penale franceze3, comite infraciunea de nelciune (escroquerie) acela care, fie prin folosirea unui nume fals sau a unei caliti false, fie abuznd de o calitate adevrat, fie prin folosirea de manopere frauduloase, neal o persoan fizic sau juridic determinnd-o ca, n prejudiciul su ori al unui ter, s remit bani, valori sau un bun, oricare ar fi, s-i presteze un serviciu sau s consimt la un act referitor la o obligaie sau o descrcare. n viziunea doctrinei franceze, art. 313 din noul Cod penal care incrimineaz nelciunea n forma simpl, dei nu mai reproduce ipotezele existente n reglementarea anterioar (art. 405), acestea sunt subnelese ca scopuri ale aciunii de nelciune i anume, pentru a convinge victima asupra existenei unei ntreprinderi care n realitate nu exist, pentru a convinge victima asupra existenei unor puteri sau a unui credit imaginar, sau pentru a face s se nasc sperana unui succes sau teama de un accident sau producerea oricrui alt eveniment himeric. Potrivit art. 263 din legea penal german, comite infraciunea de nelciune acela care, n scopul obinerii pentru sine sau altul a unui folos patrimonial ilicit, prejudiciaz patrimoniul altuia inducndu-1 sau meninndu-1 n eroare prin crearea unor reprezentri false sau prin denaturarea i nesocotirea faptelor reale, iar pedeapsa este nchisoarea pn la 5 ani sau amend4. 3. Concluzii 3.1 Concluzii i propuneri de lege ferenda Procesul amplu de prevenire i combatere a criminalitii reprezint ocomponent major n viaa oricrei societi cldit pe un sistem de drept. Patrimoniul reprezint un ansamblu de drepturi i obligaii ale unei persoane, privite ca o universalitate de bunuri. n dreptul penal noiunea de patrimoniu n legtur cu infraciunea care se
1 A se vedea- George Antoniu, Ocrotirea penal a patrimoniului n dreptul comparat, Revista de drept penal nr.2/2001 , p.125. 2 Capitolul II intitulat delicte mpotriva patrimoniului prin nelciune" din Titlul XIII din Codul penal italian include urmtoarele fapte: nelciunea;nelciunea calificat pentru obinerea de alocaii publice; nelciunea informatic; insolvabilitatea frauduloas; distrugerea frauduloas a bunului propriu i mutilarea frauduloas a propriei persoane n scopul obinerii preului unei asigurri; nelciunea asupra persoanelor incapabile; camt; camt improprie; frauda de emigraie; abuzul de ncredere; nsuirea bunurilor pierdute sau ajunse din greeal sau caz fortuit la fptuitor; tinuirea; splarea banilor i folosirea banilor, bunurilor sau foloaselor de provenien ilicit. 3 A se vedea-G.Antoniu- op.cit. , p.135. 4 A se vedea-G.Antoniu-op.cit. , p.155.
24
comite mpotriva acestuia are un interes mai restrns i se refer la bunuri nu ca la o universalitate, fiind privite n individualitatea lor, susceptibile de a fi apropriate, nsuite de fptuitor prin mijloace frauduloase, ori de a fi gestionate fraudulos. Infraciunea nu ar putea astfel s se ndrepte mpotriva patrimoniului ca universalitate de bunuri pentru c acesta va exista ntotdeauna, chiar dac valoarea bunurilor componente ale acestuia este mic sau chiar dac subiectul pasiv nu posed dect datorii, deoarece o persoan nu poate fi lipsit de patrimoniu, ci numai de bunuri sau numai de unul din bunurile care alctuiesc patrimoniul. n aceast ordine de idei, mai corect ar fi ca aceste infraciuni s fie denumite infraciuni ndreptate contra bunurilor care fac parte din patrimoniu, pentru faptul c infraciunea nu se poate ndrepta contra unui bun patrimonial care este parte component a activului patrimonial al unei persoane. Pasivul patrimonial respectiv, datoriile unei persoane nu pot constitui obiect al infraciunii deoarece, logic vorbind, nimeni nu-i dorete datoriile cuiva. Fcnd o scurt trimitere ctre Noul Cod penal ce uremaz a intra n vigoare, nlocuind, astfel, actuala reglementare in s precizez elementele de noutate, ce i vor gsi aplicabilitatea odat cu intrarea acestuia n vigoare, i anume legiuitorul a inut s circumscrie aceast sfer a infraciunii de nelciune tuturor acelor fapte care presupun inducerea n eroare a unei persoane prin prezentarea ca adevrat a unei fapte mincinoase sau ca mincinoas a unei fapte adevrate, n scopul de a obine pentru sine sau pentru altul un folos patrimonial injust, cu imediata consecin a pgubirii acestei persoane. Opiunea legiuitorului a fost aceea de a renuna la incriminarea n mod separat n cadrul articolului 215 att a formei speciale de nelciune n convenii (art. 215 alin. 3) ct i a nelciunii prin emiterea de cecuri fr acoperire (art. 215 alin. 4) existente n actuala reglementare. Prin aceast opiune a legiuitorului nu trebuie s se neleag c aceste forme speciale i-au pierdut din importan sau actualitate, ci se revine astfel la modelul mbriat de Codul penal de la 1968, n forma sa iniial adoptat, potrivit cruia infraciunea de nelciune prin cecuri, nu a mai fost prevzut n mod separat, considerndu-se c ea constitutie o nelciune i poate fi sancionat ca atare. Un argument n plus spre deosebire de situaia actual, n dispoziiile articolului 244 din Noul Cod penal este meninut, ca form agravat, doar nelciunea svrsit prin folosirea de nume sau caliti mincinoase ori de alte mijloace frauduloase, renunndu-se la forma agravat a infraciunii din art. 215 alin. 5 din actuala reglementare- fapta de nelciune care a avut consecine deosebit de grave. n acelai timp, ca element de noutate sub aspect procesual, n cazul infraciunii de nelciune s-a prevzut c mpcarea nltur rspunderea penal, aspect care se regsete i n cazul nelciunii privind asigurrile. De lege ferenda, s-ar putea avea n vedere urmtoarele precizri referitoare la viitoarea reglementare a nelciunii: - Orientarea legiuitorului spre limite mai puin drastice privind pedeapsa privrii de libertate. Argumentul pe care l aduc n sprijinul acestei propuneri este acela c nselciunea este o infractiune ndreptat mpotriva patrimoniului ca valoare social suprem. Scopul pedepsei trebuie s fie acela de restaurare a relatiilor sociale nclcate, obiectiv care sunt de prere c, n cazul nselciunii, doar n ultim instant poate fi atins prin aplicarea unei pedepse privative de libertate. Cred, totui, c pedeapsa nchisorii ar trebui meninut, dar limitele speciale s fie reduse. n aceasta ordine de idei sunt de prere c abordarea din Noul Cod Penal este mai potrivit. Cred ns c s-ar impune ca pe viitor legiuitorul s ofere ca soluie cumularea nchisorii cu pedeapsa amenzii, instanele putnd s le aplice pe oricare dintre ele sau cumulat n funcie de circumstanele concrete ale svririi faptei. - Introducerea msurii confiscrii speciale credem c se impune tot n ideea susinerii unei sanciuni pecuniare care s fie aplicat pentru nelciune, dar ca mijloc de protecie a victimei avnd ca finalitate suprem restabilirea relaiilor patrimoniale nclcate. Cred c aceast msur poate fi introdus de legiuitor n viitoarea reglementare a nelciunii si pentru motivul c varianta tip a
25
nelciunii impune, sub aspectul laturii subiective, ca aciunea denelare s se fac n scopul dobndirii unui folos patrimonial. - Consider c ar fi de folos precizarea de ctre legiuitor pe viitor a noiunilor de nume si caliti mincinoase precum i a mijloacelor frauduloase. Aceast soluie se impune n contextul alinierii legislaiei romne la legislatia european. Orice lege, mai ales cele care au o importan deosebit, cum este i cazul Codului Penal, trebuie s precizeze nelesul termenilor cu care opereaz. Prin acest procedeu se limiteaz si eventualele interpretri contradictorii oferite de soluiile jurisprudenei, n contextul n care Romnia se confrunt cu problema practicii judiciare neuniforme. Dincolo de orice discutii referitoare la propuneri de lege ferenda ce s-ar putea face n legtur cu infraciunea de nelciune, achiesez la soluiile impuse de noile reglementri introduse prin noua legislaie, respectiv prin Noul Cod penal, deoarece, sunt de prere c, n actualul stadiu de democraie a societii romnesti, care se vrea a fi la curent cu practicile europene, aceste soluii reprezint modul de realizare a armonizrii legislaiei interne cu legislaia european pentru a se nltura astfel divergenele de jurispruden neuniform. Referine bibliografice Vasile Dobrinoiu, Ilie Pascu, Mihai Adrian Hotca, Noul Cod penal comentat. Vol. II, Partea special, Universul Juridic, Bucuresti, 2012 Tudor, Georgiana nelciunea n convenii, Editura Hamangiu; Bucuresti, 2007 Ilie Pascu, Mirela Gorunescu, Drept penal.Partea special, Editura Hamangiu, Bucuresti, 2008 Gheorghe Nistoreanu, Alexandru Boroi, Drept penal. Partea special, Ediia a II-a, Editura All Beck, Bucuresti, 2002 Toader Tudorel, Drept Penal Romn, Partea Special, Ediia a V-a,revizut si actualizat, Editura Hamangiu, 2011 Horaius Dumbrav, Infraciunea de nelciune. Controverse., R.D.P. Nr4/1998,Bucureti Cioclei Valerian. Drept Penal.Partea Special. Infraciuni contra patrimoniului. Editura C.H.Beck, 2011
26
DELIMITRI NTRE INFRACIUNEA DE LUARE DE MIT I INFRACIUNEA DE TRAFIC DE INFLUEN

Claudia BABA i Alexandru Bogdan OINAC Abstract Aceast lucrare are la baz studierea fenomenului de corupie n societate, att la nivel naional ct i internaional, descriind pe scurt factorii i cauzele care o genereaz, efectele i msurile de prevenire i combatere ce pot fi ntreprinse. Esena studiului o constituie surprinderea elementelor ce caracterizeaz cele dou mari infraciuni, luarea de mit i traficul de influen, infraciuni ce contureaz ceea ce numim corupie. Cele dou infraciuni analizate includ faptele i actele unor indivizi care, profitnd de funcia i de poziia lor social, acioneaz pentru obinerea unor avantaje personale prin mijloace ilicite. Cuvinte cheie: corupie, luare de mit, trafic de influen, poziie social, mijloace ilicite. I. Aspecte generale privind corupia 1. Concept Corupia reprezint folosirea abuziv a puterii ncredinate, fie n sectorul public, fie n cel privat, n scopul satisfacerii unor interese personale sau de grup.1 Corupia mbrac forma unui fenomen deosebit de grav, capabil s submineze structurile de putere ale statului, realizarea reformei i progresului social, incluznd toate faptele i actele unor indivizi care, profitnd de funcia i de poziia lor social, acioneaz pentru obinerea unor avantaje personale prin mijloace ilicite.2 Din punct de vedere crimonologic, corupia reprezint o stare de abatere de la moralitate, cinste i datorie, o nclcare a limitelor sociale.3 n lucrarea intitulat Despre infraciuni i pedepse, aprut n anul 1764, Cesare Beccaria atac arbitrariul i corupia sistemului judiciar i penitenciar din epoca sa, militnd pentru tratament judiciar egal i pentru respectarea demnitii fiinei umane.4 Acesta susine c neclaritatea legilor este un ru pentru c mpiedic pe cetean s afle care i sunt limitele libertii sale, de aceea statul trebuie s se preocupe n egal msur de legturile existente ntre corupie i celelalte forme ale criminalitii, n special criminalitatea organizat i criminalitatea economic, inclusiv splarea banilor.5
Studeni ai Facultii de Drept, specializarea Drept, Universitatea Nicolae Titulescu din Bucureti; (e-mail: meyo_claudia@yahoo.it, alexandru_bog2005@yahoo.com ). Acest studiu a fost elaborat sub coordonarea Asist-. univ. drd. Sinescu Mircea Constantin; (e-mail: mc_sinescu@yahoo.com). 1 Transparency International Romania, Ghid anticorupie n justiie pentru ceteni i oameni de afaceri, 2006, pag. 4. 2 Aneta BARBU, Implicaiile fenomenului de corupie n viaa economic, politic, social i juridic Buletin documentar i de informare privind activitatea de prevenire i combatere a corupiei, Direcia General Anticorupie, nr. 1(6), 2010, pag. 160 i 171. 3 Emilia MDULRESCU, Traficul de influen, Studiu de doctrin i jurispruden, Editura Hamangiu, Bucureti, 2006, pag. 6. 4 Gheorghe NISTOREANU i Costic PUN , Criminologie, Editura Europa Nova, Ediie revizuit i adugit, Bucureti, 2000, pag. 261. 5 Dorin CIUNCAN, Criminologia corupiei Studiu privind cauzele care genereaz i condiiile care favorizeaz corupia, 2006, pag. 4, http://www.jdsupra.com/legalnews/etiologia-coruptiei-criminology-62987.
Claudia Baba i Alexandru Bogdan Oinac
27
O categorie aparte de criminalitate o constituie cea a gulerelor albe, criminologul american Edwin Sutherland (n lucrarea White collar criminality, aprut n 1940) o definete ca fiind o infracionalitate svrit de persoane socialmente respectabile, care ocup un statut social elevat (oameni care, prin poziia lor social nalt n mediul de afaceri, domeniul politic sau aparatul de stat, inclusiv cu atribuii n descoperirea i combaterea criminalitii, sunt deasupra oricror bnuieli). Acest tip de criminalitate se realizeaz prin ignorarea i prin interpretarea fals a legii, fcndu-se o confuzie voit ntre limitele licitului i ale ilicitului, uneori profitndu-se de ambiguitatea unor legi adoptate, parc n mod voit, n interesul acestei categorii favorizate.1 2. Factori i cauze ale corupiei Corupia este determinat de o serie de factori generai de specificul tranziiei ce caracterizeaz societatea romneasc actual, cei mai semnificativi fiind2: a) negarea ordinii sociale i a legilor, ceea ce conduce la procese distructive, care nu sunt urmate n timp util de procese de restructurare, pe baze noi, a statului de drept. Deorece nu a fost explicit i clar politica statului fa de privatizare las un mare spaiu de manevr pentru faptele de corupie. Vidul legislativ a ncurajat disoluia ilicit a avutului public, iar degradarea economic a favorizat apariia omului de afaceri necinstit, agresiv, incapabil s recunoasc valoarea unei norme legale sau morale; b) srcia generalizat determin o anumit toleran fa de corupie i lipsa unor grupuri sociale cu interese bine precizate care s susin valori opuse acesteia; c) criza instituionalizat, n special la nivel local, const n scderea controlului social, normativ i criza de autoritate i credibilitate a unor instituii sau organe; d) slaba influen a normelor legale asupra conduitei indivizilor; e) descentralizarea deciziilor i a structurilor administrative, precum i autonomia funcional i liberalizarea economiei la nivelul instituiilor publice i al agenilor economici, n condiiile lipsei de fermitate i de autoritate a organelor de control i instituiilor publice; f) ntrzierea restabilirii legalitii nclcate n absena unei legislaii corespunztoare. Factori criminogeni ai corupiei: economici (nivelul de trai, crizele economice), demografici (rata natalitii, mobilitatea social i urbanizarea), socio-culturali (familia, nivelul de instruire colar, discriminarea, specificul naional, influenele criminogene internaionale, profesia) i politici. Nivelul de trai trebuie privit din dou perspective: una obiectiv i alta subiectiv. Din punct de vedere obiectiv ne raportm la un nivel de trai mediu ntr-o societate sau epoc dat. Dimensiunea subiectiv se refer la percepia individual, acelai salariu poate fi considerat foarte bun de unele persoane, n timp ce altele l apreciaz insuficient pentru un trai decent. Astfel, srcia sau dorina permanent de mbogire i determin pe oameni s recurg la corupie.3 Rapiditatea transformrilor social-culturale din mediul urban corelat cu scderea controlului social att informal ct i formal a avut ca efect creterea delicvenei.4 Familia, celula de baz a societii, are rolul de socializare imprimnd copilului un anumit standard valoric.5 nc de la vrst fraged individul nva ce nseamn integritate moral i cum s comporte n societate. Copilul/majorul de mai trziu imit/aplic ce vede/nva n familie. Rolul colii este acela de a educa copii ntr-o societate democratic i transparent, bazat pe o justiie incoruptibil. Instituia de nvmnt trebuie s ajute individul s-i dezvolte propria
1 2
Gheorghe NISTOREANU i Costic PUN, op. cit., pg. 157-158. http://orice.info/economie/coruptia-in-societatea-romaneasca, Corupia n societatea romneasc, 2011. 3 Ibidem, pag. 261. 4 Idem, pag. 151. 5 Idem, pag. 152.
28
personalitate prin raportarea la valori i virtui morale, s promoveze nelegerea diversitii i s combat prejudecile, intolerana i extremismul. nc din primii ani de coal unii elevi neleg c pot absolvi clasa sau obine rezultate bune la nvtur n schimbul unor sume de bani sau altor foloase acordate profesorului. n ce privete discriminarea, organele judiciare penale nu aplic, ntotdeauna, legea n mod echitabil. Astfel, n timp ce fa de infractorii care svressc fapte minore urmrirea penal i judecata se desfoar, n cea mai mare parte, n regim de urgen, iar sanciunea este prompt i exemplar, uneori chiar depind gravitatea infraciunii, infractorii din domeniul afacerilor i politicului beneficiaz de o oarecare ngduin i de sanciuni blnde, chiar dac infraciunile comise prezint un grad de pericol social ridicat.1 Criminologul american Edwin Sutherland (n lucrarea White collar criminality, aprut n 1940) afirm c n general profesia, funcia, creeaz contextul, prilejul i uneori chiar motivarea svririi delictelor, transpunerea n practic a faptelor ilicite realizndu-se direct sau indirect n cadrul unui ansamblu relaional. Poziia social a persoanei, precum i angrenajul socio-economicopolitic din care face parte mpiedic nfptuirea justiiei penale.2 Majoritatea profesiilor ofera condiii pentru svrirea de infraciuni. Fie c mergem la medic, la secretara de la coala copilului, la un funcionar care trebuie s ne elibereze un act ori la cel care percepe o tax ori o amend, fie c vrem sau nu, ne lovim de pag, mit, atenie, ciubuc sau cadou.3 Aceasta este i o problem de mentalitate care determin gradul de acceptare i tolerare a corupiei. Cetenii romni simt nevoia s dea mit medicilor considernd c acetia i vor ndeplinii corespunztor profesiei atribuiile de serviciu, medicii (majoritatea acestora), la rndul lor, sunt obinuii s primeasc bani sau alte foloase necuvenite n schimbul prestaiei. Lupta politic strns pentru ctigarea puterii i-a ndeprtat pe politicieni de problemele importante ale societii, acetia recurg la motivaii financiare ilegale acordate cu ocazia desfurrii campaniilor electorale ori apeleaz la intervenia ca/unor persoane influente n numirea n posturi cheie de conducere a magistrailor, poliitilor i a altor funcionari publici. Lipsa de coeren i tensiunile din cadrul partidelor politice i-a determinat pe membrii acestora s se abat de la scopul comun: ocrotirea valorilor sociale trainice, element care a ncurajat corupia.4 Corupia se manifest cu o mare frecven n sectorul economic, deorece aici predomin nc proprietatea de stat, unde conductorii ntreprinderilor sunt asimilai funcionarilor publici iar pentru unii dintre aceti funcionari, a devenit o practic curent pretinderea sau primirea de bani sau alte foloase necuvenite n scopul ndeplinirii sau nendeplinirii unor activiti la care sunt obligai prin statutul profesional sau sarcinile stabilite prin lege.5 Cauzele economice sunt determinante pentru fenomenul corupiei, n geneza acestuia, factorul cauzal cel mai important fiind procesul de srcie extrem. Utilizarea corupiei este o consecin a goanei dup resurse suplimentare de ctig n condiiile unei viei care se deterioreaz de la o zi la alta, srcind marea majoritate i mbogind un grup restrns de indivizi. Cauzele de ordin juridic n amploarea luat de corupie sunt: absena unui cadru legislativ adecvat; deficienele legislative existente; insuficiena instituiilor de control social; tolerana excesiv a autoritilor n aplicarea sanciunilor; nclcarea constant a legislaiei de ctre cei care urmresc obinerea de profituri ilegale; absena unor instituii i mecanisme de control adecvate situaiei concrete din Romnia.
1 Gheorghe IVAN, Bancruta o infraciune specific mediului de afaceri, Revista de drept penal, Anul XVII, Nr. 2/2010. 2 Gheorghe NISTOREANU i Costic PUN, op. cit., pag. 254. 3 http://blog.cristian-ducu.ro/2012/07/18/despre-coruptie-in-romania/, Despre corupie n Romnia, 2012. 4 Vasile DOBRINOIU, Corupia n dreptul penal romn, Editura Atlas Lex, Bucureti, 1995, pag. 53-54. 5 Aneta BARBU, op. cit., pag. 157.
29
Cauzele de ordin moral: dorina de parvenire i mbogire rapid, prin mijloace ilicite; deficienele morale generale ale indivizilor (lcomia, necinstea, imoralitatea, etc.); mentalitile motenite din perioada regimului totalitar; lipsa de moralitate a factorilor de putere i a celor de control social; criza moral general cu care se confrunt societatea romneasc; defectele tradiionale ale cetenilor romni; influenele strine asupra strii de moralitate a cetenilor; pasivitatea opiniei publice fa de fenomenul corupiei. n dezvoltarea fenomenului de corupie un rol important l are i cauzele de ordin politic: lipsa de competen i de fermitate a autoritilor politice i economice n exercitarea unui control social eficient; starea de haos, dezordine i anarhie a rii noastre ca urmare a practicii instituite de regimul politic postrevoluionar; implicarea direct a puterii i liderilor politici n acte de corupie; perpetuarea vechilor structuri comuniste la nivelul puterii; ineficiena funcionrii instituiilor politice; setea de putere politic, chiar cu riscul tolerrii actelor de corupie; ritmul lent imprimat de autoriti n procesul de democratizare a rii.1 3. Efecte ale corupiei Cel mai grav efect al corupiei este acela c mpiedic libera competiie iar odat cu reducerea acesteia, calitatea bunurilor i serviciilor scade. n statele corupte, comunitatea de afaceri trebuie s aloce fonduri pentru corupie, ceea ce reduce investiiile realizate de companie i ca urmare i produsul naional brut. Acolo unde se tolereaz corupia, funcionarii publici primesc salarii reduse, ns economiile bugetare realizate astfel vor fi cheltuite de cetenii de rnd care vor trebui s le plteasc din buzunarul propriu sub form de mit. Investitorii strini au mai puin ncredere n stat i contribuia lor la economia statului respectiv descrete. Influena corupiei asupra guvernrii statului se reflect n: investiii de stat mai reduse i mai puin eficien a lucrrilor comandate de stat; domeniile de activitate i structura cheltuielilor sunt supuse schimbrilor funcionarii publici corupi promoveaz; proiecte care garanteaz catiguri mai mari pentru ei; guvernul corupt este slab i constrns; interesul oficialilor publici pentru ctigurile personale ngrdete gndirea strategic n termenii nevoilor statului, de aceea problemele economice i sociale vor suferi de lips de atenie adecvat; calitatea serviciilor publice se deterioreaz. Consecine socio-politice: neavnd ncredere n politicienii i funcionarii publici corupi, cetenii i pierd ncrederea n stat; va exista mai puin implicare n activitile publice i mai puin interes pentru activitatea organelor democratice; va exista o competiie politic mai redus cnd ideologiile autocrate devin mai populare; crete tensiunea social i descrete stabilitatea politic a rii. 2 4. Instituii cu rol n combaterea corupiei Direcia Naional Anticorupie este o structur de parchet specializat n combaterea faptelor de corupie de nivel nalt i mediu, investigarea infraciunilor mpotriva intereselor financiare
http://orice.info/economie/coruptia-in-societatea-romaneasca, Corupia n societatea romneasc, 2011. http://www.sdcentras.lt/antikorupcija/en/tp1/Publication_Ro.pdf, Educaie mpotriva corupiei, Material metodologic pentru nvmntul preuniversitar i superior, 2006, pag. 15 i 16.
2 1
30
ale Comunitilor Europene, precum i anumite categorii de infraciuni grave de criminalitate economico-financiar.1 Direcia General Anticorupie (Ministerului Administraiei i Internelor) - obiectivul su este acela de a preveni i combate faptele de corupie n care pot fi implicai funcionarii Ministerului Administraiei i Internelor.2 Agenia Naional de Integritate scopul acesteia este asigurarea integritii n exercitarea demnitilor i funciilor publice i prevenirea corupiei instituionale, prin exercitarea de responsabiliti n evaluarea declaraiilor de avere, a datelor i informaiilor privind averea, precum i a modificrilor patrimoniale intervenite, a incompatibilitilor i a conflictelor de interese poteniale n care se pot afla persoanele prevzute la articolul 1 din legea nr. 176/2010, pe perioada ndeplinirii funciilor i demnitilor publice.3 Ministerul Justiiei - n domeniul elaborrii de strategii i programe i al prevenirii i combaterii criminalitii i corupiei: a.stabilete msurile ce urmeaz a fi cuprinse n programul de guvernare i n programul legislativ al Guvernului n domeniul justiiei; b. elaboreaz, coordoneaz i monitorizeaz implementarea strategiilor, programelor i planurilor de prevenire a criminalitii i corupiei; analizeaz i evalueaz rezultatele, efectele i impactul produs de strategiile, programele i planurile de prevenire a criminalitii i corupiei; c. iniiaz i dezvolt programe cu organizaii guvernamentale i neguvernamentale, cu atribuii n domeniul studierii i prevenirii criminalitii i corupiei; d. elaboreaz strategii i programe n concordan cu documentele Organizaiei Naiunilor Unite, ale Organizaiei pentru Securitate i Cooperare n Europa i ale Consiliului Europei, cu normele dreptului comunitar, precum i cu procedurile jurisdiciilor internaionale acceptate; e.negociaz, implementeaz i monitorizeaz programele internaionale de asisten tehnic i financiar pentru sistemul justiiei, prevenirea criminalitii i corupiei.4 Oficiul Naional de Prevenire i Combatere a Splrii Banilor - are rol de lider n elaborarea, coordonarea i implementarea sistemului naional de combatere a splrii banilor i finanrii terorismului.5 Garda Financiar - este instituie public de control, cu personalitate juridic, care exercit controlul operativ i inopinat pentru a preveni, descoperi i combate acte i fapte din domeniul economic, financiar i vamal, care cauzeaz evaziune i fraud fiscal.6 5. Msuri de prevenire i combatere a corupiei: consolidarea transparenei, a cooperrii inter-instituionale i internaionale; creterea transparenei privind beneficiarii sumelor provenite de la UE, precum i a aciunilor ntreprinse de instituiile cu atribuii operaionale n protecia intereselor financiare ale UE n Romnia;7 creterea gradului de informare i contientizare a cetenilor asupra efectelor corupiei;
http://www.pna.ro/faces/about_us.xhtml, Cu ce se ocup DNA?. http://www.mai-dga.ro/index.php?l=ro&t=34, Informaii generale, Misiune. 3 http://www.integritate.eu/home/despre/structura-organizatorica.aspx, Ordin privind aprobarea Regulamentului de organizare i funcionare al Ageniei Naionale de Integritate, Monitorul Oficial al Romniei, partea I, nr. 35/14.01.2011. 4 http://www.just.ro/MinisterulJusti%C8%9Biei/Organizare/Atribu%C5%A3iileprincipalealeMJ/tabid/787/Def ault .aspx, Atribuiile principale ale Ministerului Justiiei. 5 http://www.onpcsb.ro/html/prezentare.php, Rolul oficiului naional de prevenire i combatere a splrii banilor. 6 http://gardafinanciara.ro/despre-noi/rol-si-atributii, Rol i atribuii. 7 http://www.mai-dga.ro/index.php?l=ro&t=68, Strategia Naional Anticorupie pe perioada 2012-2015.
2 1
31
nsprirea sanciunilor disciplinare pentru nclcarea normelor de conduit profesional prevzute de lege; specializarea procurorilor i judectorilor n domenii specifice precum achiziii publice, fonduri europene, autorizarea contruciilor i planificare urban, etc; orientarea investigaiilor anti-corupie ctre sectoarele unde corupia are impactul cel mai grav asupra vieii oamenilor; abrograrea din Constituie a art. 109, alin. 2 care prevede o procedur special pentru nceperea urmrii penale n cazul minitrilor; realizarea corect i eficient a investiiilor publice; reducerea birocraiei generalizarea utilizrii tehnicii speciale de investigaii denumit mit fictiv, prin intermediul agenilor sub acoperire, mpotriva tuturor persoanelor asupra crora exist suspiciuni de corupie.1 6. Studii privind situaia corupiei n Romnia Romnia ocup locul 66 n clasamentul Transparency International 2012, din cele 176 de state supuse studiului privind percepia corupiei, obinnd un scor de 44 de puncte (43 este punctajul mediu la nivel global), fiind la egalitate cu Arabia Saudita i Kuwaitul i n urcare cu nou poziii fa de anul precedent.2 Conform unui index de calcul european al Centrului pentru Studiul Democriei de la Sofia, aprut n 2012, corupia n Romnia atinge 31 de puncte (n timp ce media european se situeaz la 8 puncte), situndu-se pe ultimul loc printre rile Uniunii Europene.3 n fiecare an, prejudiciile aduse economiei uniunii celor 27 de naiuni de ctre acest tip de criminalitate se ridic la aproximativ 120 de miliarde de euro, respectiv 1% din PIB-ul UE, aceast cifr este doar puin mai mic dect bugetul anual al Uniunii.4 n 09 decembrie 2009 Comisia European a publicat rezultatele studiului Atitudinea europenilor fa de corupie care reafirm intenia de a reduce corupia la toate nivelurile instituionale (comunitar, naional, regional i local). Pentru Romnia, rezultatele studiului se prezint astfel: 93% dintre romni consider corupia ca fiind o problem major, n timp ce europenii mprtesc aceast opinie numai n proporie de 78%; - 53% dintre romni mai puin cu 4 procente dect rezultatul din Uniunea European consider c darea i luarea de mit, precum i abuzul de putere n scop personal sunt larg rspndite n rndul politicienilor la nivel naional. Cele mai mari procente s-au nregistrat n ceea ce privete rspndirea acestor fenomene n rndul celor care lucreaz n poliie i justiie (68%, respectiv 60%). n schimb, la nivel comunitar, numai 39%, respectiv 37% dintre intervievai au apreciat c exist corupie n poliie i justiie.5 Potrivit unui raport al Direciei Naionale Anticoruie, n perioada august 2006 - octombrie 2012, au fost trimise n judecat peste 4.700 de persoane pentru fapte de corupie, asociere, asimilate
http://e-juridic.manager.ro/articole/solutii-actiuni-sau-masuri-anticoruptie_prioritatile-ong-7125.html, Soluii, aciuni sau msuri anticorupie Prioritile ONG, 2011. 2 http://www.transparency.org.ro/politici_si_studii/indici/ipc/2012/CPI2012_Press%20_Release_PresentationR O .pdf, Prezentare Indicele de percepie a corupiei 2012. 3 http://www.ziare.com/stiri/coruptie/coruptia-din-bulgaria-de-3-ori-mai-mare-decat-media-europeana-vezicum-sta-romania-1192069, Corupia din Bulgaria, de 3 ori mai mare dect media european - Vezi cum st Romnia, 2012. 4 http://setimes.com/cocoon/setimes/xhtml/ro/features/setimes/features/2011/06/13/feature-04,UE anun un nou pachet anticorupie, 2011. 5 http://www.dae.gov.ro/articol/761/atitudinea-europenilor-fata-de-coruptie, Atitudinea europenilor fa de corupie, 2009.
1
32
sau n legtur cu faptele de corupie. Din acestea, aproximativ jumtate deineau poziii importante de decizie sau control, la nivel central sau local. Spre exemplu, au fost deferii Justiiei, pentru fapte de corupie, 23 de membri ai Parlamentului, 15 minitri i secretari de stat, 8 prefeci/subprefeci i tot atia preedini de Consilii Judeene, precum i 9 directori de agenii naionale cu rang de secretar/subsecretar de stat, 40 de efi de companii naionale i regii, precum i 25 de directori de instituii publice. Acestora li se adaug peste 100 de primari, peste 50 de magistrai, 500 de ofieri de poliie i numeroi vamei, inspectori fiscali, comisari de Gard Financiar etc.1 Conform raportului DNA 2012, prin cele 234 de rechizitorii, au fost deduse judecii un numr 1.924 de infraciuni (fa de 2.560 infraciuni n anul 2011 i 1.870 n 2010), dintre acestea vizeaz 811 infraciuni prevzute n Legea nr.78/2000 (1.699 n 2011 i 1.007 n 2010), din care: 312 - infraciuni de corupie (648 n anul 2011 i 467 n 2010), respectiv 103 - luare de mit, 90 - trafic de influen, 86 - dare de mit, 26 - cumprare de influen, 7 - primire de foloase necuvenite.2 n cadrul proiectului Studiu diagnostic privind fenomenul de corupie n administraia public local" (Beneficiar al proiectului: Ministerul Administraiei i Internelor), a fost realizat un raport privind percepia asupra corupiei (2012) i reies urmtoarele: cele mai grave probleme ale Romniei sunt lipsa locurilor de munc i corupia, astfel 87,5% din populaie apreciind c nivelul acestor fenomene este "ridicat" sau "foarte ridicat; aproape trei sferturi dintre ceteni (72,7%) spun c cea mai frecvent fapt este traficul de influen, fapt confirmat i de mai mult de o treime dintre reprezentanii administraiei publice locale APL (34,6%), care declar c se ntmpl ca problemele cetenilor s fie rezolvate prin intermediul unui coleg din administraie; cel mai ridicat nivel de corupie l regsim n Guvern (28,9% - Populaie General i 28,4% angajai APL), pe urmtoarele locuri aflndu-se Parlamentul (cu 11,7% i respectiv 7,8%), Sistemul de sntate (cu 10,3% i respectiv 13,4%) i Instanele de Judecat (cu 7,7% i respectiv 13,4%).3
II. Reglementarea corupiei la nivel naional i internaional evoluie 1. Reglementarea corupiei la nivel naional a) n vechiul drept romnesc corupia apare incriminat, pentru prima dat, n perioada domniilor fanariote i cunoate o rspandire vast n a doua jumtate a secolului al XVI-lea, cnd diferena ntre daruri oficiale i neoficiale era greu de determinat, persoanele oficiale pretinznd daruri n mod fi. Pravilniceasca Condic (din anul 1780 n timpul domnitorului Alexandru Ion Ipsilante), n articolul 7, interzicea sub pedeaps grea, fr a o determina, luarea i darea de mit a judectorilor. Era incriminat i fapta de trafic de influen a reclamantului sau aprtorului constnd n apelarea la un alt treilea pentru a-i cere s pun influena sa n joc. n Condica Criminaliceasc i procedura ei (din anul 1826, aprut n Moldova, sub domnia lui Ioan Sandu Sturza) se sancionau faptele funcionarilor care, pentru daruri sau alte avantaje materiale, facilitau evadarea condamnailor ce se aflau sub supravegherea lor.
1 http://www.infolegal.ro/dna-a-publicat-un-raport-privind-activitatea-institutiei-in-perioada-august-2005octombrie-2012/2012/10/10/, DNA a publicat un raport privind activitatea instituiei n perioada august 2005 octombrie 2012, 2012. 2 http://www.pna.ro/bilant_activitate.xhtml?id=25,Raport privind activitatea de desfurare DNA, 2012 3 Ministerul Administraiei i Internelor, Studiu privind corupia din Administraia public local raport sintetic, 2012,pag.18 i 19.
33
Condica de drept penal i procedur penal (din anul 1852, Barbu tirbei) penaliza corupia pasiv i activ cu pedepse diferite din punctul de vederea al gravitii, mituitorul fiind considerat mai periculos dect mituitul i pedepsit mai aspru.1 b) Codul penal din 1865 (Codul Cuza) incrimina numai corupia pasiv (luarea de mit) dar, n schimb sanciona traficul de influen, fiind considerat o inovaie a legiuitorului de atunci, alternativ la corupia activ. El renun la noiunea de "funcionar public" existent n Condica de drept penal i procedura penal, pentru a se referi la funcionarul administrativ i judectoresc, la "agentul sau nsrcinatul" unei administraii publice, etc.2 c) Codul penal din 1937 (Codul penal Carol al-II-lea) saniona i darea de mit, punnd capt multor controverse din doctrina i practica judiciar. Se introduc pentru prima dat alturi de pedepse, msurile de siguran, msurile educative (pentru minori), pedepsele complementare i accesorii.3 d) Codul penal din 1969 a fost elaborat sub influena ideologiei marxiste i a consacrat principiul legalitii incriminrii i a sanciunilor de drept penal, precum i principiul individualizrii pedepselor. Acesta introduce pentru prima dat infraciunea de primire de foloase necuvenite.4 e) Legislaia ulterioar anului 19895 Legea nr. 65/1992 pentru modificarea i completarea Codului penal privind unele fapte de corupie face referire la schimbrile aduse infraciunilor de luare de mit, dare de mit, primire de foloase necuvenite, trafic de influen i fapte svrite de ali salariai prevzute n Codul penal din 1969. Legea nr. 78/2000 pentru prevenirea, descoperirea i sancionarea faptelor de corupie menioneaz patru categorii de infraciuni, i anume: infraciuni de corupie, infraciuni asimilate infraciunilor de corupie, infraciuni n legtur direct cu infraciunile de corupie sau cele asimilate acestora i infraciuni mpotriva intereselor financiare ale Comunitilor Europene. Legea nr. 571/2004 privind protecia personalului din autoritile publice, instituiile publice i din alte uniti care semnaleaz nclcri ale legii reglementeaz unele msuri privind protecia persoanelor care au reclamat sau au sesizat nclcri ale legii n cadrul autoritilor publice, instituiilor publice i al altor uniti, svrite de ctre persoane cu funcii de conducere sau de execuie din autoritile, instituiile publice i din celelalte uniti bugetare prevzute la art.2 ale prezentei legi. 2. Reglementarea corupiei la nivel internaional Convenia Naiunilor Unite mpotriva corupiei, adoptat la New York la 31 octombrie 2003 a fost ratificat de Romnia prin Legea nr. 365/2004 i are ca obiect: a.promovarea i consolidarea msurilor n scopul prevenirii i combaterii corupiei n modul cel mai eficient; b. promovarea, nlesnirea i sprijinul cooperrii internaionale i asistenei tehnice n scopul prevenirii corupiei i al luptei mpotriva acesteia, inclusiv recuperarea de bunuri; c.promovarea integritii, responsabilitii i bunei gestiuni a afacerilor publice i a bunurilor publice. Convenia penal privind corupia, adoptat la Strasbourg la 27 ianuarie 1999 a fost ratificat de Romnia prin Legea 27/2002 i reprezint un instrument juridic regional pentru ntrirea
Vasile DOBRINOIU, Mihai Adrian HOTCA, Norel NEAGU, Marius MUREA, Costel CUNEANU, Legea nr. 78/2000 pentru prevenirea, descoperirea i sancionarea faptelor de corupie, Ed. Wolters Kluwer, Bucureti, 2005, pag. 49-51. 2 Idem, pag. 51-53. 3 Idem, pag. 53-55. 4 Idem, pag. 55-57. 5 Idem, pag. 57-61.
1
34
cooperrii internaionale (asisten mutual, extrdare i furnizarea de informaii) n investigarea i instrumentarea infraciunilor de corupie. Totodat prevede dezvoltarea unor structuri anticorupie specializate i protecia persoanelor care colaboreaz cu autoritile ce se ocup de cercetarea sau instrumentarea cazului, strngerea de probe sau confiscarea bunurilor rezultate din comiterea infraciunii. Convenia civil asupra corupiei, adoptat la Strasbourg la 4 noiembrie 1999, ratificat de Romnia prin Legea nr. 147/2002, definete noiunea de corupie i precizeaz ca fiecare parte s prevad n dreptul su intern, mijloace eficiente n favoarea persoanelor care au suferit o pagub rezultnd dintr-un act de corupie, cu scopul de a le permite s i apere drepturile i interesele, inclusiv posibilitatea obinerii de daune-interese.1 III. Delimitare ntre infraciunea de luare de mit i infraciunea de trafic de influen 1. Coninut constitutiv Definiie Conform art. 254 alin. (1) C. pen. luarea de mit const n: Fapt funcionarului care, direct sau indirect, pretinde ori primete bani sau alte foloase care nu i se cuvin ori accept promisiunea unor astfel de foloase sau nu o respinge, n scopul de a ndeplini, de a nu ndeplini ori a ntrzia ndeplinirea unui act privitor la ndatoririle sale de serviciu sau n scopul de a face un act contrar acestor ndatoriri, se pedepsete cu nchisoare de la 3 la 12 ani i interzicerea unor drepturi. 2 n art. 254 alin. (2) este incriminat o variant agravant a infraciunii, al crei coninut este realizat dac fapta n forma tipic este svrit de un funcionar public cu atribuii de control.3 Potrivit art. 257 alin. (1) C. pen., infraciunea de trafic de influen const n: Primirea ori pretinderea de bani sau alte foloase, ori acceptarea de promisiuni, de daruri, direct sau indirect, pentru sine ori pentru altul, svrit de ctre o persoan care are influen sau las s se cread c are influen asupra unui funcionar pentru a-l determina s fac ori s nu fac un act ce intr n atribuiile sale de serviciu se pedepsete cu nchisoare de la 2 la 10 ani.4 Fapta prezint dou varinate agravante prevzute n Legea nr. 78/2000. Potrivit art. 7 alin. (3) se pedepsete mai grav traficul de influen svrit de o persoan care, potrivit legii, are atribuii de constatare sau sancionare a contraveniilor ori de constatare, urmrire sau judecat a infraciunilor ori de un funcionar cu atribuii de control. Se pedepsete de asemenea mai grav, potrivit art. 9 din lege, traficul de influen svrit n interesul unei organizaii, asociaii sau grupri criminale ori al unuia dintre membrii acesteia sau pentru a influen negocierile tranzaciilor comerciale internaionale ori schimburile sau investiiile internaionale.5 Obiectul infraciunii Obiectul juridic generic al infraciunii de luare de mit precum i cel al infraciunii de trafic de influen este constituit din relaiile sociale care formeaz obiectul juridic comun al tuturor
Vasile DOBRINOIU, Mihai Adrian HOTCA, Norel NEAGU, Marius MUREA, Costel CUNEANU, op.cit., pag. 61-65. 2 Codul penal i Codul de procedur penal, Ed. a 24-a, Ed. Hamangiu, Bucureti, 2012. 3 Vasile DOBRINOIU, Mihai Adrian HOTCA, Norel NEAGU, Marius MUREA, Costel CUNEANU, op.cit., pag. 75. 4 Codul penal i Codul de procedur penal. 5 Ibidem, 141.
1
35
infraciunilor care aduc atingere activitii organizaiilor de stat, organizaiilor obteti sau altor activiti reglementate de lege.1 Obiectul juridic special al infraciunii de luare de mit const n relaiile sociale cu privire la bun desfurare a activitii de serviciu, relaii care sunt incompatibile cu faptele funcionarilor de a condiiona ndeplinirea atribuiilor de serviciu de primirea unor sume de bani, bunuri etc.2 Infraciunea de trafic de influen are ca obiect juridic special relaiile sociale cu privire la desfurarea activitii unitilor publice sau private n condiii n care s asigure ncrederea i prestigiul de care s se bucure personalul acestora. Prin comiterea faptei de ctre subiectul activ se creeaz o stare de nencredere n legtur cu corectitudinea funcionarului public sau funcionarului ori a altor salariai.3 n cazul infraciunii de luare de mit obiectul infraciunii penale este lezat de fapte comise de anumite persoane din interiorul organizaiilor, n timp ce la faptele de trafic de influen obiectul infraciunii este vtmat prin fapte svrite de ctre persoane din afara organizaiilor n cauz.4 Obiectul material n ceea ce privete obiectul material al celor dou infraciuni exist mai multe preri. ntr-o opinie, se apreciaz c cele dou infraciuni de serviciu au obiect material cnd aciunea fptuitorului privete n mod direct un bun, obiectul material constituindu-l chiar bunul n cauz. n opinia contrar se consider c att infraciunea de trafic de influen ct i infraciunea de luare de mit, nu au, ca regul, obiect material. Practic, n cazul infraciunii de luare de mit, sumele de bani sau celelalte foloase, cnd constau n bunuri corporale (bani, titluri de valoare etc.), constituie bunurile dobndite prin svrirea infraciunii. Banii i foloasele primite, pretinse, oferite sau date constituie obiectul mitei, iar nu obiectul material al infraciunii de luare de mit.5 n ceea ce privete infraciunea de trafic de influen, bunurile obinute prin svrirea acestei fapte nu constituie obiectul material al infraciunii din moment ce aciunea fptuitorului nu este ndreptat mpotriva lor. Ele sunt dobndite prin svrirea infraciunii de trafic de influen i nu sunt obiectul material al acesteia. n concluzie, cele dou infraciuni sunt lipsite de obiect material ntruct aciunea fptuitorului nu este ndreptat mpotriva unei existene corporale, ci mpotriva unor valori sociale care nu au forma fizic sau material.6 Subiecii infraciunii Subiectul activ. Subiectul activ al infraciunii de luare de mit trebuie s aib calitatea de funcionar, n cazul variantei simple, prevzute de art. 254 alin. (1) C. pen., iar n cazul variantei agravate subiectul activ este necesar s fie funcionar cu atribuii de control. Conform art. 147 alin. (2) C. pen., prin funcionar se nelege funcionarul public, precum i orice salariat care exercit o nsrcinare n serviciul unei alte persoane juridice dect cele prevzute la art. 145 C. pen. Funcionarul public este o persoan care exercit permanent sau temporar, cu orice titlu, indiferent cum a fost investit, o nsrcinare de orice natur, retribuit sau nu, n serviciul unei uniti dintre cele la care se refer art. 145 [art. 147 alin. (1) C. pen.].7
Vintil DONGOROZ, Ion OANCEA, Rodica STNOIU, Constantin BULAI, Explicaii teoretice ale Codului penal romn, Partea special, Vol. IV, Ed. a 2-a , Ed. Academiei Romne, Ed. All Beck, Bucureti, 2003, pag. 114. 2 Tudorel TOADER, Drept penal romn. Partea special, Ed. a 4-a revizuit i actualizat, Ed. Hamangiu, Bucureti, 2009, pag. 271. 3 Ibidem, pag. 142. 4 Ibidem, pag. 77. 5 Vasile DOBRINOIU, Mihai Adrian HOTCA, Norel NEAGU, Marius MUREA, Costel CUNEANU, op.cit., pag. 78. 6 Horia DIACONESCU, Infraciuni de corupie sau cele asimilate sau n legtur cu acestea, Ed. All Beck, Bucureti, 2004, pag. 106. 7 Vasile DOBRINOIU, Mihai Adrian HOTCA, Norel NEAGU, Marius MUREA, Costel CUNEANU, op. cit., pag. 78.
1
36
Spre deosebire de luarea de mit, infraciunea de trafic de influen poate avea drept subiect activ nemijlocit (autor) orice persoan care are capacitatea de a rspunde penal, fr nicio alt condiionare.1 Cerin esenial. Pentru a putea fi subiect activ nemijlocit se cere ns ca fptuitorul s aib influen sau s lase s se cread c are influen asupra unui funcionar sau alt salariat. Prin expresia lsa s se cread c are influen asupra unui funcionar sau alt salariat se nelege n genere c o persoan se luda c are trecere pe lng un funcionar sau un alt salariat ( afirmnd de exemplu c datorit ncrederii de care se bucur sau datorit rudeniei ori relaiilor personale pe care le ntreine cu acel funcionar sau alt salariat poate determina la acesta o anumit atitudine ori poate obine o anumit rezolvare). Prin expresia are influen se nelege c acea persoan se bucur n mod real de ncrederea funcionarului sau altui salariat, ori c bunele relaii personale cu acesta corespund realitii.2 Subiect activ poate fi chiar un funcionar, dar ntr-o asemenea ipotez, acesta apare ca un simplu ter n raport cu funcionarul vizat s ndeplineasc actul de serviciu. Dac ns fapta este svrit de un funcionar, iar acesta are i el atribuii n legtur cu actul pe care urmeaz s-l ndeplineasc funcionarul de a crui favoare se prevaleaz, exist un concurs de infraciuni, ntre luarea de mit i trafic de influen, cu condiia ca fptuitorul s fi asigurat persoana care va beneficia i de serviciile care intr n competena sa. Astfel, prin decizia nr. 3690 din 10 noiembrie 2009, a naltei Curi de Casaie i Justiie, secia penal, s-a stabilit c faptele persoanei, avnd calitatea de ofier de poliie judiciar, de a pretinde i primi sume de bani, n scopul de a administra probe n favoarea uneia dintre pri ori de a nu administra probe n dosare penale, i de a pretinde i primi sume de bani lsnd s se cread c are influen asupra procurorilor pentru a-i determina s adopte soluii de netrimitere n judecat n dosare penale, ntrunesc elementele constitutive ale infraciunilor de luare de mit prevzut n art. 254 alin. (1) i (2) C. pen. raportat la art. 7 alin. (1) din Legea nr. 78/2000 i de trafic de influen prevzut n art. 257 C. pen. raportat la art. 7 alin. (3) din Legea nr. 78/2000, aflate n concurs real de infraciuni, potrivit art. 33 lit. a) C. pen.3 Aadar, la infraciunea de luare de mit, subiectul activ nemijlocit este calificat iar la infraciunea de trafic de influen poate fi orice persoan, existnd o singur excepie cu privire la cea din urm. n varianta agravat a infraciunii de trafic de influen prevzut n art. 7 alin. (3) din Legea nr. 78/2000, subiectul activ este calificat, acesta fiind un funcionar cu atribuii de control sau de constatare, urmrire sau judecare a infraciunilor.4 Mituitorul nu este participant la infraciunea de luare de mit, deoarece acesta este autor al unei infraciuni distincte, darea de mit (art. 255 C. pen.). n afara subiectului nemijlocit (autor), la comiterea infraciunii de tarfic de influen pot contribui i ali subieci activi care au calitatea de instigatori sau complici. n unele situaii, autorul, dup ce pretinde un anumit folos, pentru a determina pe un funcionar s fac un act care intr n atribuiile sale de serviciu, primete banii ori alte bunuri prin intermediul altei persoane. n consecin persoana care a ajutat pe autor, n nelegere cu acesta la primirea folosului, are calitatea de complice la infraciunea de trafic de influen. Cnd cel care a conceput infraciunea de trafic de influen este chiar intermediarul care l-a determinat pe autor s comit cua jutorul lui, atunci, n persoana intermediarului se vor cumula calitile lui de instigator i complice, dar ntruct instigarea absoarbe complicitatea, el va rspunde numai pentru instigare.5
Ibidem, pag. 106. Vintil DONGOROZ, Ion OANCEA, Rodica STNOIU, Constantin BULAI, op. cit., pag. 134. www.scj.ro 4 Vintil DONGOROZ, Ion OANCEA, Rodica STNOIU, Constantin BULAI, op. cit., pag. 143. 5 Vasile DOBRINOIU, Mihai Adrian HOTCA, Norel NEAGU, Marius MUREA, Costel CUNEANU, op. cit., pag. 143.
2 3 1
37
Persoana care cumpr influen real sau presupus a autorului infraciunii de trafic de influen are calitatea de subiect activ al infraciunii prevzute n art. 6 din Legea nr. 78/2000 (cumprarea de influen).1 Astfel, acela care determin o persoan s-i exercite influen asupra unui funcionar, promindu-i, oferindu-i sau dndu-i bani sau alte foloase n acest scop nu este considerat instigator la infraciunea de trafic de influen prevzut n alin. (1), ci autor al unei infraciuni de sine stttoare, prevzut n legea special (cumprarea de influen). n cazul infraciunii de cumprare de influen svrit prin intermediar, cumprtorul este autor, iar nu instigator la acesta infraciune; ca atare nu se poate spune c intermediarul ar fi fost instigat de ctre cumprtor. n realitate, intermediarul, dei nfptuiete chiar aciunea tipic prevzut n textul de incriminare (darea banilor, de exemplu), efectund aceast activitate ca un act de nlesnire a activitii cumprtorului de influen nu poate fi considerat dect un complice la infraciune.2 Participaia penal este posibil sub toate formele sale (coautorat, instigator sau complice) n cazul ambelor infraciuni analizate. Pentru existena coautoratului este necesar ca fptuitorul s aib calitatea special cerut de lege autorului. 3 Subiectul pasiv. Att infraciunea de luare de mit ct i infraciunea de trafic de influen au ca subiect pasiv principal autoritatea public, instituia public, intitutia su persoana juridic de interes public ori privat n cadrul creia fptuitorul se afl n exercitarea atribuiilor de serviciu. 4 n cazul infraciunii de trafic de influen, subiectul pasiv secundar este funcionarul cu privire la care se pretinde c exist o influen. Latura obiectiv Elementul material. Infraciunea de luare de mit se poate realiza fie printr-o aciune (comisiune), fie printr-o inaciune (omisiune). Astfel, aciunea se poate materializa n pretinderea sau primirea de bani sau alte foloase, ce nu i se cuvin funcionarului ori n acceptarea promisiunii unor foloase, iar inaciunea poate fi realizat cnd funcionarul nu respinge promisiunea de bani sau alte foloase. 5 Aciunea de a pretinde. A pretinde nseamn a cere ceva, a formula o pretenie. n aceast modalitate de svrire a infraciunii, iniiativa aparine fptuitorului. Nu este necesar ca pretenia formulat de acesta s fie satisfcut. n practica judiciar s-a considerat c infraciunea se realizeaz prin: fapta unui funcionar de a solicita o sum de bani cu titlu de mprumut, n scopul de a face un act contrar ndatoririlor sale de serviciu, deoarece ntrebuinarea baniclor pentru o perioad de timp este de natur s asigure un beneficiu mprumutatului, iar mprumutul constituie un folos n sensul dispoziiilor art. 254 C. pen. Aciunea de primire. A primi bani sau alte foloase nseamn a lua semenea lucruri n posesie de la o alt persoan care le ofer. Spre deosebire de aciunea de pretindere, la care iniiativ aparine funcionarului, n cazul acestei modaliti cel care are o astfel de iniiativ este mituitorul. Aciunea de primire este una voluntar i spontan, deoarece acceptarea i primirea au loc n acelai timp.
1 Potrivit art. 6 din Legea nr. 78/2000, Promisiunea, oferirea sau darea de bani, de daruri ori alte foloase, direct sau indirect, unei personae care are influen sau las s se cread ca are influen asupra unui funcionar, pentru a-l determina s fac ori a nu fac un act ce intr n atribuiile sale de serviciu, se pedepsete cu nchisoare de la 2 la 10 ani. 2 Vasile DOBRINOIU, Mihai Adrian HOTCA, Norel NEAGU, Marius MUREA, Costel CUNEANU, op. cit., pag. 144. 3 Tudorel TOADER, op. cit., pag. 273. 4 Mihail UDROIU, Drept penal. Partea generala. Partea speciala, Ed. 3, Ed. C.H. Beck, Bucuresti, 2011, pag. 445. 5 Ibidem, pag. 85.
38
Aciunea de primire trebuie dovedit de organele judiciare, n caz contrat impunndu-se achitarea inculpatului. Astfel, ntr-o spe, instana suprem a reinut c, la verificarea celor doi inculpai, asupra efului de tren (inculpatul C.I.) nu s-au gsit sume de bani, situaie confirmat de altfel i de martorii G.C., T.M.L. i C.L. care au indicat doar pe coinculpatul N.A. ca fiind persoana cruia i-au dat banii. Nici susinerea potrivit creia controlul a fost efectuat de dou persoane nu conduce la ideea c inculpatul C.I. ar fi luat banii sau ar fi fost de acord cu luarea de bani de ctre celalalt coinculpat pentru a-i mpri ulterior. De altfel, din probatorii nu rezult c cei doi inculpai au fcut controlul mpreun, n acelai timp i n aceleai compartimente, iar pe de alt parte niciun martor nu-l indic pe inculpatul C.I. ca fiind cel ce a primit bani i nici elemente care s ateste c ar fi fost de acord cu activitatea colegului su. De altfel, i din declaraia lui V.E., membru al echipei de control, rezult c, din atitudinea inculpatului, nu a tras concluzia c acesta ar fi fost implicat n activitatea de luare de mit, concluzia tras att din comportamentul, ct i modul de aprare a inculpatului. Mai mult, nsui coinculpatul N.A. recunoate c la momentul cnd a luat bani de la cltori nu efectua controlul cu inculpatul C.I. i nu tia unde se afl n acel moment. n atare situaie potrivit principiului n dubio pro reo, prezumia de nevinovie profit inculpatului i pe cale de consecin, corect inculpatul a fost achitat de instan. 1 Aciunea de acceptare. A accepta o promisiune de bani sau alte foloase const n exprimarea acordului sau consimmntului cu privire la oferirea fcut de mituitor. i n acest caz, cel care are iniiativ este mituitorul. Acceptarea promisiunii poate fi expres sau tacit, dar s nu fie vorba de o nerespingere, modalitate incriminat distinct de legiuitor. Nerespingerea promisiunii. A nu respinge o promisiune de mit presupune atitudinea de pasivitate a funcionarului care nu-i manifest dezacordul sau mpotrivirea cu privire la promisiunea ce i-a fost fcut de mituitor. Inaciunea de nerespingere presupune actul corelativ al ofertei de mit, astfel c ea nu constituie altceva dect o form de acceptare tacit a promisiunii de mit.2 Cerine eseniale: a) fapta trebuie s aib ca obiect bani sau alte foloase patrimoniale sau nepatrimoniale care nu sunt cuvenite n mod legal fptuitorului; n cazul n care banii sau valorile sunt cuvenite n mod legal (de pild, notarul care solicit tax pentru autentificarea unui act), fapta nu este tipic; b) actul licit sau ilict pentru a crei ndeplinire, nendeplinire sau ntrziere se pretinde, primete, accept sau nu respinge promisiunea de bani sau alte foloase necuvenite trebuie s fie n cadrul atribuiilor de serviciu ale funcionarului; nendeplinirea acestei condiii poate conduce la reinerea svririi infraciunii de nelciune; n cazul n care actul pentru a crei ndeplinire, nendeplinire ori ntrziere funcionarul este mituit presupune svrirea unei infraciuni (de pild, fals material n nscrisuri oficiale ori falsul intelectual), acesta va fi reinut n concurs cu luarea de mit; c) fapta tipic trebuie s fie svrit nainte sau concomitent cu ndeplinirea, nendeplinirea sau ntrzierea actului ce intr n atribuiile de serviciu ale funcionarului; n cazul n care fapta este svrit dup ndeplinirea actului se poate reine svrirea infraciunii de primire de foloase necuvenite, cu excepia situaiei n care nelegerea referitoare la primirea foloaselor a avut loc naintea ndeplinirii actului.3 Pornindu-se de la regula potrivit creia dac legea nu distinge, nici interpretul nu poate face distincie (ubi lex non distinguit, nec nos distinguere debemus), n doctrin se consider, de ctre majoritatea autorilor, c foloasele avute n vedere de textul incriminator pot fi de orice natur (moral sau material), existnd de altfel i alte opinii (foloasele nu pot fi dect de natur material).
Vasile DOBRINOIU, Mihai Adrian HOTCA, Norel NEAGU, Marius MUREA, Costel CUNEANU, op. cit., pag. 86. 2 Idem, pag. 87. 3 Mihail UDROIU, op. cit., pag. 446.
1
39
Pentru evitarea oricror discuii n literatura de specialitate i excluderea unor soluii diferite n practica judiciar, de lege ferenda se impune menionarea expres n textul normei de incriminare c i bunurile imobile pot forma obiectul mitei, iar foloasele pot fi att materiale, ct i de natur moral (de exemplu, favoruri sexuale sau obinerea unor avantaje de natur nepatrimonial). 1 Tot de lege ferenda se impune ca legiuitorul s precizeze n norma de incriminare ca anumite daruri sunt excluse. De pild, florile sau mrioarele. Pe de alt parte, nu poate fi admis teza potrivit creia trebuie s existe o oarecare proporie ntre folosul pretins, primit sau promis i valoarea actului de serviciu, deoarece legea nu pretinde o asemenea condiie, iar pe de alt parte orice retribuie are atta un aspect obiectiv, ct i unul subiectiv.2 n cazul infraciunii de trafic de influen, elementul material al laturii obiective const n aciunea de traficare a influenei, real sau presupus, pe lng un funcionar care poate fi svrit alternativ prin primire ori pretinderea de bani sau alte foloase, ori acceptarea de promisiuni de daruri, pentru a-l determina s fac sau s nu fac un act care intr n atribuiile de serviciu ale acestuia.3 Primirea ori pretinderea de bani sau alte foloase, ori acceptarea de promisiuni, de daruri, au acelai neles cu cele menionate la infraciunea de luare de mit. Cerine eseniale: n primul rnd se cere ca subiectul activ s aib influen ori s lase s se cread c are influen asupra funcionarului. A avea influen asupra unui funcionar nseamn a avea trecere, a se bucura n mod real de ncrederea acestuia, a fi n mod real n bune relaii cu el. Fptuitorul va lsa s se cread c are influen asupra unui funcionar atunci cnd, fr a avea trecere pe lng acel funcionar creeaz persoanei fals impresie c se bucur de aceast trecere, c este n bune relaii cu funcionarul, c se bucur de ncrederea acestuia. Condiia este realizat i n cazul n care fptuitorul nu dezminte afirmaiile fcute de o alt persoan c ar avea influen asupra funcionarului. Nu are relevan dac fptuitorul a precizat ori nu numele funcionarului, asupra cruia are influen, suficient fiind s-l fi determinat numai prin calitatea acestuia. 4 n situaiile n care fptuitorul las s se cread c are influen, dei nu are, este vorba i de inducere n eroare, de o nelciune pe care ns traficul de influena o absoarbe n coninutul sau, ntruct prin incriminare s-a urmrit cu precdere ocrotirea prestigiului organizaiilor publice sau altor persoane juridice i al funcionarilor care asigur desfurarea activitii acestora.5 Deosebirea dintre infraciunile de trafic de influen i nelciune const n aceea c n cazul acesteia din urm persoana nelat este de bun-credin, fiind indus n eroare de ctre fptuitor, ct vreme beneficiarul traficului de influen urmrete obinerea, cu rea-credin a satisfacerii unui interes prin coruperea sau influenarea n alt mod a unui funcionar. Aceast din urm infraciune subzist i n cazul n care fptuitorul se prevaleaz de un nume fictiv al funcionarului asupra cruia pretinde a avea influen, fiind suficient s menioneze atribuiile acestuia, de natur a fi apte s rezolve interesele celui care solicit intervenia.6 O a dou condiie pentru existena infraciunii de trafic de influen const n aceea c subiectul activ s promit intervenia sa pe lng un funcionar spre a-l determina s fac ori s nu fac un act ce intr n atribuiile sale de serviciu.
Ibidem, pag. 88. Vasile DOBRINOIU, Mihai Adrian HOTCA, Norel NEAGU, Marius MUREA, Costel CUNEANU, op. cit., pag. 99. 3 Horia DIACONESCU, op. cit., pag. 111. 4 Ibidem, pag. 145. 5 Vasile DOBRINOIU, Norel NEAGU, Drept penal. Partea special, Ed. Wolters Kluwer, Bucureti, 2008, pag. 492. 6 Ibidem, pag. 155.
2 1
40
Pentru a subzista acest fapt trebuie ca organul de stat, instituia public sau orice alt persoan juridic, din care face parte funcionarul asupra cruia autorul pretinde c are influen, s aib competena de a efectua actul n vederea cruia se trafic influen. Dac nu intr n atribuiile de serviciu ale funcionarului, fapta va constitui infraciunea de nelciune. Nu intereseaz dac intervenia promis a avut sau nu loc i nici dac prin intervenie s-a urmrit efectuarea de ctre un funcionar a unui act legal sau a uni act ilegal i nici dac acel act a fost sau nu efectuat.1 n fine, o alt cerin esenial const n aceea c aciunea care constituie elementul material trebuie s fie svrit mai nainte ca funcionarul pe lng care s-a pretins influen i s-a promis c se va interveni s fi ndeplinit actul care intr n atribuiile sale de serviciu i care este cerut, sau cel mai trziu n timpul efecturii lui, concomitent cu acesta. Condiionarea n acest sens a infraciunii de trafic de influen, rezult implicit din prevederile art. 257 C. pen., potrivit crora aceasta se svrete pentru a-l determina pe funcionar s fac ori s nu fac un act care nu intr n atribuiile sale de serviciu. Pe cale de consecin, n mod firesc primirea sau pretinderea de bani ori alte foloase, ori acceptarea promisiunii de daruri, trebuie s precead sau s fie concomitente cu ndeplinirea de ctre funcionar a actului cerut. Dac aciunea de primire sau pretindere a banilor ori a altor foloase, sau acceptarea promisiunii de daruri au fost realizate dup ndeplinirea aciunii de ctre funcionar, fapta nu constituie infraciunea de trafic de influen ci aceea de nelciune.2 Urmarea imediat Att la infraciunea de luare de mit ct i la infraciunea de trafic de influen urmarea imediat const ntr-o stare de pericol care aduce atingere bunului mers a raporturilor de serviciu n cadrul unitilor prevzute la art. 145 C. pen., sau al persoanelor juridice de drept privat iar n cazul infraciunii de luare de mit i autoritilor publice ale statului strin, a unei instane internaionale sau organizaii internaionale.3 Legtura de cauzalitate Pentru ntregirea laturii obiective a celor dou infraciuni analizate este necesar s existe o legtur de cauzalitate ntre aciunea sau inaciunea care constituie elementul material i urmarea imediat. Aceast legtur, att n cazul infraciunii de luare de mit ct i a infraciunii de trafic de influena rezult din nsi materialitatea activitii desfurate de fptuitor (ex re).4 Latura subiectiv Cele dou infraciuni analizate se comit sub aspect subiectiv numai cu intenie direct, respectiv, fptuitorul prevede rezultatul faptei sale i l urmrete. Forma de vinovie deriv din scopul pentru care acioneaz fptuitorul: primete, pretinde ori accept bani sau alte foloase ori nu respinge asemenea foloase (n cazul infraciunii de luare de mit) pentru a determina un funcionar s-i ncalce ndatoririle de serviciu prin ndeplinirea sau nendeplinirea unui act ce intr n atribuiile lor de serviciu.5 2. Aspecte comparative cu privire la actualul i noul cod penal Legiuitorul noului Cod penal a inclus luarea de mit i traficul de influen n categoria infraciunilor de corupie, spre deosebire de actualul legiuitor care a prevzut aceste infraciuni printre infraciunile n legtur cu serviciul.
1 Vasile DOBRINOIU, Mihai Adrian HOTCA, Norel NEAGU, Marius MUREA, Costel CUNEANU, op. cit., pag. 146. 2 Horia DIACONESCU, op. cit., pag. 118. 3 Mihail UDROIU, op. cit., pag. 450. 4 Vintil DONGOROZ, Ion OANCEA, Rodica STNOIU, Constantin BULAI, op. cit., pag. 117. 5 Ibidem, pag. 148.
41
n ceea ce privete infraciunea de luare de mit, se poate observa c, potrivit prevederilor art. 289 din noul Cod penal, luarea de mit este definit ca fiind Fapta funcionarului care, direct sau indirect, pentru sine sau pentru altul, pretinde ori primete bani sau alte foloase care nu i se cuvin, ori accept promisiunea unor astfel de foloase, n legtur cu ndeplinirea, nendeplinirea, urgentarea ori ntrzierea ndeplinirii unui act privitor la ndatoririle sale de serviciu, sau n legtur cu ndeplinirea unui act contrar acestor ndatoriri spre deosebire de reglementarea anterioar (art. 254 Cod penal), care definete fapta de luare de mit prin raportare la scop (n scopul de a...). Astfel, forma propus n noul Cod penal este mai larg, acoperind toate situaiile n care o persoan ia mit n legtur cu ndeplinirea, nendeplinirea ori interzicerea ndeplinirii unui act privitor la ndatoririle sale de serviciu, sau n legtur cu ndeplinirea unui act contrar acestor ndatoriri.1 Aceast modificare s-a realizat pentru a permite renunarea la distincia anterioar ntre luarea de mit i primirea de foloase necuvenite, distincie care fcea s creeze dificulti n plan probator atunci cnd nelegerea a avut loc nainte de efectuarea actului, dar bunurile s-au remis anterior. Art. 289 din noul Cod penal conine att reglementarea prevzut n art. 254 (luarea de mit) ct i cea prevzut n art. 256 (primirea de foloase necuvenite) Cod penal anterior. Spre deosebire de reglementarea actual, unde se cere ca faptele care realizeaz elementul material al infraciunii s aib loc anterior sau cel mai trziu concomitent cu ndeplinirea, nendeplinirea sau ntrzierea n ndeplinirea actului privitor la ndatoririle de serviciu ale funcionarului public sau cu efectuarea unui act contrar acestor ndatoriri, n noua reglementare nu mai exist aceast condiie de timp, fiind suficient ca fapta s se svreasc n legtur cu atribuiile de serviciu ale celui mituit, indiferent de momentul interveniei nelegerii de mituire. Fptuitorul poate s pretind, primeasc sau s accepte promisiunea banilor sau foloaselor naintea nfptuirii actului, n timpul sau dup realizarea acestuia, fapta constituind n toate cazurile infraciunea de luare de mit. 2 Traficul de influen este prevzut n noua reglementare ntr-o variant de incriminare asemntoare reglementrii anterioare, existnd cteva elemente de difereniere. O prim deosebire const n ntinderea promisiunii traficantului de influen asupra comportamentului funcionarului public n legtur cu exercitarea atribuiilor de serviciu: s ndeplineasc, s nu ndeplineasc, s urgenteze ori s ntrzie ndeplinirea unui act ce intr n ndatoririle sale de serviciu sau s indeplinesca un act contrar acestor ndatoriri. Se realizeaz astfel corelarea cu infraciunea de mit n ceea ce privete comportamentul funcionarului public n legtur cu exercitarea atribuiilor acestuia.3 O a doua modificare rezid n cuantumul sanciunii, n sensul c noul Cod penal prevede pentru comiterea infraciunii constatate o pedeaps mai mic dect actualul cod (nchisoare de la 2 la 7 ani fa de nchisoare de la 2 la 10 ani, practic micorndu-se cu 3 ani maximul special). 4 Cu privirea la infraciunea de trafic de influen, potrivit art. 308 noul Cod penal, dispoziiile privitoare la funcionarii publici se aplic n mod corespunztor i faptelor svrite de ctre sau n legtur cu persoana care exercit, permanent sau temporar, cu sau fr remuneraie, o nsrcinare de orice natur n serviciul unei persoane fizice care exercit un serviciu de interes public pentru care a fost investit de autoritile publice sau care este supus contyrolului ori supravegherii acestora cu privire la ndeplinirea respectivului serviciu public sau n cadrul oricrei persoane juridice.5
1 Vasile DOBRINOIU, Mihai Adrian HOTCA, Mirela GORONESCU, Maxim DOBRINOIU, Ilie PASCU, Ioan CHI, Costic PUN, Norel NEAGU, Mircea Constantin SINESCU, Noul Cod penal comentat, Vol. II, Partea special, Ed. Universul Juridic, Bucureti, 2012, pag. 526. 2 Idem, pag. 537. 3 Idem, pag. 550. 4 Ovidiu PREDESCU, Angela HRSTANU, Drept penal. Partea special, Examinare comparati CP-NCP, Ed. Universul Juridic, Bucureti, 2012, pag. 285. 5 Ibidem, pag. 901.
42
Potrivit art. 293 i 294 din noul Cod penal, dispoziiile privitoare la luarea de mit i la traficul de influen se aplic n mod corespunztor i persoanelor care, pe baza unui acord de arbitraj, sunt chemate s pronune o hotrre cu privire la un litigiu ce le este dat spre soluionare de ctre prile la acest acord, indiferent dac procedura arbitral se desfoar n baza legii romne ori n baza altei legi, precum i n privina altor persoane, dac prin tratatele internaionale la care Romnia este parte nu dispune altfel.1 3. Aspecte de drept comparat Luarea de mit Dreptul penal german Potrivit codului penal german, infraciunea de luare de mit const n fapt funcionarului public sau a persoanei care exercit un serviciu public, care pretinde, accept promisiunea sau primete un folos, pentru sine sau pentru altul cu titlu de contraserviciu pentru c a ndeplinit sau va ndeplini un act n virtutea funciei sale i care i nclca ori i-a nclcat atribuiile sale. Pedeapsa este de la 6 luni la 15 ani, ns legea prevede c dac efectele faptei sunt mai puin grave, pedeapsa poate fi nchisoare de pn la 3 ani sau amend, iar tentativ nu este incriminat.2 Drept penal finlandez Codul Penal finlandez conine un capitol dedicat infraciunilor n serviciu: acceptarea de mit i luarea de mit cu circumstane agravante; nclcarea regulilor privind luarea sau darea de mit; luarea de mit n cazul unui membru al Parlamentului; divulgarea neglijent de secrete de stat; abuzul de putere public i abuzul grav de putere public i nendeplinirea ndatoririlor oficiale i nclcarea neglijent a acestora.3 n seciunea 1, capitolul 40 este prevzut luarea de mit n varianta simpl. Astfel, dac o persoan ce ocup o funcie public: 1. cere un cadou sau un alt beneficiu nejustificat sau acioneaz n vreun fel pentru a obine un beneficiu, 2. accept un cadou sau alt beneficiu care influeneaz, este menit s influeneze sau poate influena aciunile sale, sau 3. este de acord s primeasc respectivul cadou sau beneficiu menionate n paragraful 2 sau accept s i se promit un astfel de cadou sau beneficiu, pentru aciounile desfurate n cadrul activitii sale de serviciu, pentru sine sau pentru altcineva, persoana respectiv va fi condamnat pentru luare de mit, la plata unei amenzi sau la o pedeaps cu nchisoare de pn la doi ani. Se poate ajunge la o pedeaps cu nchisoare pn la patru ani (n forma agravant sau dac vinovatul este un membru al Parlamentului) sau la destituirea din funcie.4 Legea contra mitei Marea Britanie Legea se aplic oricrei persoane fizice sau juridice din Marea Britanie, cu privire la darea sau luarea de mit sau la mituirea oficialilor publici strini, dac orice parte din infraciune este comis n Marea Britanie. De asemenea, se va aplica n cazul n care infraciunea are loc peste hotare dac mita este oferit de un cetean britanic sau o persoan rezident n Marea Britanie, fie c este sau nu cetean britanic, sau un organism constituit n temeiul legislaiei n vigoare n Marea Britanie.5
1 Vasile DOBRINOIU, Mihai Adrian HOTCA, Mirela GORONESCU, Maxim DOBRINOIU, Ilie PASCU, Ioan CHI, Costic PUN, Norel NEAGU, Mircea Constantin SINESCU, op. cit., pag. 582. 2 Marius MUREA, Luarea de mit i primirea de foloase necuvenite - infraciuni de corupie, Ed. Wolters Kluwer, Bucureti, 2009, pag. 166. 3 http://www.ramp.ase.ro/_data/files/articole/9_02.pdf, Prof. dr. Ari SALMINEN, Exercitarea controlului asupra corupiei n Finlanda, 2007. 4 Ibidem. 5 http://www.bizlawyer.ro/stiri/interviuri-opinii/legea-britanica-a-mitei-2010, Legea britanic a mitei, 2011.
43
Traficul de influen Dreptul penal spaniol Codul penal spaniol din anul 1995, astfel cum a fost modificat prin reforma din 1991, incrimineaz delictele de trafic de influen n art. 428, 429, 430 cuprinse n Capitolul VI Del trafico de influencias, Titlul XIX Delitos contra la administracion publica. Reglementarea cuprins n dispoziiile menionate se caracterizeaz prin aceea c sancioneaz doar traficul de influen pasiv, adic fapta tipic pus n practic de ctre mediator, dar nu sancioneaz traficul de influen activ, adic comportamnetul concretizat n aprarea intermedierii. De asemenea este sancionat att traficul de influen antecedent, ct i cel succesiv. 1 Spre deosebire de reglementarea din Romnia, pedeapsa const n nchisoare de la 6 luni la 1 an, amenda la valoarea sau de 2 ori valoarea beneficiului urmrit sau obinut sin incapaciatatea special pentru a mai ocupa serviciul su funcia public pe o durat cuprins ntre 3 i 6 ani. Textul normativ sancioneaz fapta svrit de un funcionar public. Potrivit Codului penal spaniol este funcionar public cel care exercit funcii publice prin lege, prin alegere sau prin desemnare, iar conceptul de autoritate definete parlamentarii i subiecii care desfoar activitate jurisdicional sau aprtin biroului ministerului public.2 Fa de dreptul penal spaniol, reglementarea tarficului de influen din dreptul penal romnesc este superioar ntruct, prin introducerea art. 6 din Legea nr. 78/2000 a fost incriminat i corupia activ, respectiv a cumprtorului de influen, care nu se regsete n Codul spaniol. Drept penal portughez i legiuitorul portughez, la fel ca i cel spaniol, reglementeaz numai traficul pasiv de influen, fr a pedepsi pe cumprtorul medierii. Spre deosebire de cel spaniol, sancioneaz doar traficul de influen antecedent medierii, ns nu i pe cel ulterior medierii, adic obinerea unei recompense pentru o mediere care deja s-a desfurat. Textul de lege sancioneaz traficul de influen numai n ipoteaza n care primirea lucrului nepermis are loc n vederea obinerii unei decizii ilegale, situan, altfel, n afara incriminrii activitatea de primire pentru aobtine, tot prin abuz de influen personal, o decizie legal.3 Drept penal italian Delictul traficului de influen i gsete reglementarea n art. 346 din Codul penal italian adoptat n anul 1930, art. care sancioneaz pe Oricine ludndu-se cu credit (influen) pe lng un funcionar public sau nsrcinat n serviicul public, primete, face s i se dea sau s i se promit lui nsui sau altora, bani sau alte utiliti, ca pre pentru mediaia proprie pe lng funcionarul public va fi pedepsit. Prin incriminarea traficului de influen, legiuitorul italian a neles s apere valorile constituionale referitoare la administraia public, respectiv, imparialitatea i bunul mers al acesteia, tendina de gratuitate a aciunii administrative, integritatea funcionarilor publici.4 Textul normativ al art. 346 este destul de permisiv n ceea ce privete medierea desfurat de ctre agenii care sunt autorizai legal i au ca obiect prestarea unei asemenea activiti de informare, convingere i influenare, pe cnd n dreptul romnesc nu se ntrezrete posibilitatea reglementrii unei astfel de activiti.5
1 2
Emilia MDULRESCU, op.cit. pag. 125. Idem, pag. 126. 3 Idem, pag. 129-130. 4 Emilia MDULRESCU, op. cit., pag. 132. 5 Idem, pag. 135.
44
Concluzii
Corupia este o ameninare major pentru democraie, constituind o negare a drepturilor omului i o nclcare a principiilor democratice, pentru echitatea social i pentru justiie, erodnd principiile unei administraii eficiente, punnd n pericol stabilitatea i credibilitatea instituiilor statului i a reprezentanilor acestora, ct i pentru dezvoltarea economic i social.1 Justiia deine rolul cel mai important n combaterea coruiei i n aprarea drepturilor legitime ale cetenilor, scopul reglementrilor fiind alinierea la normalitate din punct de vedere politic, social i economic i o armonizare a societii romneti cu practicile europene. Corupia reprezint abuzul de putere svrit n exercitarea funciei publice de un angajat al administraiei publice, indiferent de sttut, structur sau poziie ierarhic, n scopul obinerii unui profit personal, direct sau indirect, pentru sine sau pentru altul, persoan fizic ori persoan juridic. De asemenea, corupia mai poate fi definit ca fiind folosirea abuziv a puterii ncredinate, fie n sectorul public, fie n cel privat, n scopul satisfacerii unor interese personale sau de grup. Aadar, o fapt de corupie presupune ca elemente definitorii:
existena unui ,,funcionar ori a unor teri care se afl n relaie cu acesta; existena unui ,,act ori a unui potenial act ce intr n atribuiile de serviciu ale
funcionarului i cu privire la rezolvarea cruia este interesat o persoan;
scopul faptei s fie acela de a obine sau de a oferi un ,,folos ilegal, material sau nematerial (sume de bani, bunuri, cadouri, servicii sau orice alte foloase) de ctre sau ctre funcionar ori cel care se afl n relaie cu el, n schimbul nerespectrii atribuiilor de serviciu de ctre respectivul funcionar.2 n societatea romneasc actual se constat o frecven deosebit de ridicat a faptelor de luare de mit. Una din principalele probleme ale puterii de stat, ale opiniei publice i a tuturor celor interesai n reformarea justiiei penale pe baze tiinifice, democratice, a devenit eliminarea corupiei sub forma mitei i a traficului de influen.3 Aproape toate profesiile pot crea contextul svririi infraciunilor de luare de mit i trafic de influen, infraciiuni care aduc atingere activitii organizaiilor de stat, organizaiilor obteti sau altor activiti reglementate de lege. Traficarea influenei pe care o persoan o are pe lng un funcionar (real) sau pe care las s se neleag c are pe lng acesta (presupus), creeaz reale i grave stri de pericol pentru prestigiul, autoritatea, credibilitatea organelor, a instituiilor organismelor statului, serviciilor publice, a altor uniti, societilor comerciale, companiilor i societilor naionale, regiilor autonome, agenilor economici, pentru corectitudinea i cinstea funcionarilor care-i desfoar activitatea n cadrul acestora, ndeplinind funciile ncredinate. La fel ca i n cazul infraciunii de trafic de influen raiunea incriminrii lurii de mit este de a preveni i combate corupia unor funcionari care pericliteaz evoluia normal a relaiilor de serviciu dar i prestigiul instituiei n care i desfoar activitatea.
Corupia este o abatere de la moralitate, de la datorie, o nclcare a limitelor sociale, dar ceea ce ne intereseaz n mod deosebit este c ea reprezint o abatere de la lege. Prin urmare, corupia mbrac aspecte penale prin luarea de mit, traficul de influen.
1 2
Aneta Barbu, op.cit., pag. 156. bv.politiaromana.ro/docs/prevenire/infractiuni_de_coruptie.doc. 3 Vasile DOBRINOIU, Norel NEAGU, op. cit., pag. 451.
45
Referine bibliografice: Codul penal i Codul de procedur penal, Ed. a 24-a, Ed. Hamangiu, Bucureti, 2012 Vasile DOBRINOIU, Mihai Adrian HOTCA, Norel NEAGU, Marius MUREA, Costel CUNEANU, Legea nr. 78/2000 pentru prevenirea, descoperirea i sancionarea faptelor de corupie, Ed. Wolters Kluwer, Bucuresti, 2005 Vasile DOBRINOIU, Corupia n dreptul penal romn, Editura Atlas Lex, Bucureti, 1995 Vasile DOBRINOIU, Norel NEAGU, Drept penal. Partea special, Ed. Wolters Kluwer, Bucureti, 2008. Vasile DOBRINOIU, Mihai Adrian HOTCA, Mirela GORONESCU, Maxim DOBRINOIU, Ilie PASCU, Ioan CHI, Costic PUN, Norel NEAGU, Mircea Constantin SINESCU, Noul Cod penal comentat, Vol. II, Partea special, Ed. Universul Juridic, Bucureti, 2012. George ANTONIU, Costic BULAI, Dicionar de drept penal i procedur penal, Ed. Hamangiu, Bucureti, 2011. Marius MUREA, Luarea de mit i primirea de foloase necuvenite - infraciuni de corupie, Ed. Wolters Kluwer, Bucureti, 2009. Vintila DONGOROZ, Ion OANCEA, Rodica STNOIU, Constantin BULAI, Explicaii teoretice ale Codului penal romn, Partea special, Vol. IV, Ed. a 2-a , Ed. Academiei Romne, Ed. All Beck, Bucureti, 2003 Tudorel TOADER, Drept penal romn. Partea special, Ed. a 4-a revizuit i actualizat, Ed. Hamangiu, Bucureti, 2009. Emilia MDULRESCU, Traficul de influen. Studiu de doctrin i jurispruden, Ed. Hamangiu, Bucureti, 2006. Gheorghe NISTOREANU i Costic PUN , Criminologie, Editura Europa Nova, Ediie revizuit i adugit, Bucureti, 2000. Dorin CIUNCAN, Criminologia corupiei Studiu privind cauzele care genereaz i condiiile care favorizeaz corupia, 2006, pag. 4, http://www.jdsupra.com/legalnews/etiologiacoruptiei-criminology-62987. Ovidiu PREDESCU, Angela HRSTANU, Drept penal. Partea special, Examinare comparativ CP-NCP, Ed. Universul Juridic, Bucureti, 2012. Mihail UDROIU, Drept penal. Partea general. Partea special, Ed. 3, Ed. C.H. Beck, Bucureti, 2011 Horia DIACONESCU, Infraciuni de corupie sau cele asimilate sau n legtur cu acestea, Ed. All Beck, Bucureti, 2004. Transparency International Romania, Ghid anticorupie n justiie pentru ceteni i oameni de afaceri, 2006. Aneta BARBU, Implicaiile fenomenului de corupie n viaa economic, politic, social i juridic - Buletin documentar i de informare privind activitatea de prevenire i combatere a corupiei, Direcia General Anticorupie, nr. 1(6), 2010. Gheorghe IVAN, Bancruta o infraciune specific mediului de afaceri, Revista de drept penal, Anul XVII, Nr. 2/2010. http://orice.info/economie/coruptia-in-societatea-romaneasca, Corupia n societatea romneasc, 2011. http://blog.cristian-ducu.ro/2012/07/18/despre-coruptie-in-romania/, Despre corupie n Romnia, 2012.
46
http://www.sdcentras.lt/antikorupcija/en/tp1/Publication_Ro.pdf, Educaie mpotriva corupiei, Material metodologic pentru nvmntul preuniversitar i superior, 2006. http://www.pna.ro/faces/about_us.xhtml, Cu ce se ocup DNA?. http://www.mai-dga.ro/index.php?l=ro&t=34, Informaii generale, Misiune. http://www.integritate.eu/home/despre/structura-organizatorica.aspx, Ordin privind aprobarea Regulamentului de organizare i funcionare al Ageniei Naionale de Integritate, Monitorul Oficial al Romniei, partea I, nr. 35/14.01.2011. http://www.just.ro/MinisterulJusti%C8%9Biei/Organizare/Atribu%C5%A3iileprincipaleale MJ/tabid/787/Default .aspx, Atribuiile principale ale Ministerului Justiiei. http://www.onpcsb.ro/html/prezentare.php, Rolul oficiului naional de prevenire i combatere a splrii banilor. http://gardafinanciara.ro/despre-noi/rol-si-atributii, Rol i atribuii. http://www.mai-dga.ro/index.php?l=ro&t=68, Strategia Naional Anticorupie pe perioada 2012-2015. http://e-juridic.manager.ro/articole/solutii-actiuni-sau-masuri-anticoruptie_prioritatile-ong7125.html, Soluii, aciuni sau msuri anticorupie Prioritile ONG, 2011. http://www.transparency.org.ro/politici_si_studii/indici/ipc/2012/CPI2012_Press%20_Relea se_PresentationRO .pdf, Prezentare Indicele de percepie a corupiei 2012. http://www.ziare.com/stiri/coruptie/coruptia-din-bulgaria-de-3-ori-mai-mare-decat-mediaeuropeana-vezi-cum-sta-romania-1192069, Corupia din Bulgaria, de 3 ori mai mare dect media european - Vezi cum st Romnia, 2012. http://setimes.com/cocoon/setimes/xhtml/ro/features/setimes/features/2011/06/13/feature04, UE anun un nou pachet anticorupie, 2011. http://www.dae.gov.ro/articol/761/atitudinea-europenilor-fata-de-coruptie, Atitudinea europenilor fa de corupie, 2009. http://www.infolegal.ro/dna-a-publicat-un-raport-privind-activitatea-institutiei-in-perioadaaugust-2005-octombrie-2012/2012/10/10/, DNA a publicat un raport privind activitatea instituiei n perioada august 2005 octombrie 2012, 2012. http://www.pna.ro/bilant_activitate.xhtml?id=21, Raport privind activitatea de desfurare DNA, 2011. Ministerul Administraiei i Internelor, Studiu privind corupia din Administraia public local raport sintetic, 2012. http://www.ramp.ase.ro/_data/files/articole/9_02.pdf, Prof. dr. Ari SALMINEN, Exercitarea controlului asupra corupiei n Finlanda, 2007. http://www.bizlawyer.ro/stiri/interviuri-opinii/legea-britanica-a-mitei-2010, Legea britanic a mitei, 2011. bv.politiaromana.ro/docs/prevenire/infractiuni_de_coruptie.doc.
Mihail Mazilu
47
PERICOLUL PENTRU ORDINEA PUBLIC TEMEI AL ARESTRII PREVENTIVE

Mihail MAZILU Abstract Aceast lucrare are n vedere dezbaterea uneia dintre trsturile eseniale ale infraciunii, pericolul pentru ordinea public, privit prin prizma art 148, lit. f C.pr.pen. : Inculpatul a svrit o infraciune pentru care legea prevede pedeapsa deteniunii pe via sau pedeapsa nchisorii mai mare de 4 ani i exist probe c lsarea sa n libertate prezint un pericol concret pentru ordinea public . Cuvinte cheie: pericol,infraciune,ordine,arestare,preventive.. 1. Introducere Convieuirea indivizilor, relaionarea lor n cadrul vieii sociale presupune existenta dreptului, ca ansamblu de reguli de conduit instituite i garantate de puterea public. Ordinea social, realizat prin reglementarea vieii sociale cu ajutorul regulilor de drept, este asigurat att prin procesul de creare a dreptului, ct i prin cel de realizare a sa. Cu alte cuvinte, activitatea de elaborare a dreptului, a normelor juridice, nu este un scop n sine, nefiind suficient pentru instituirea ordinii juridice; procesul de creare a dreptului i justifica existena doar prin transpunerea n fapt a prevederilor cuprinse n normele juridice, doar alturi de procesul de realizare a dreptului. n situaia nclcrii unei norme juridice penale se nate un conflict ntre societate (stat) i fptuitor, conflict a crui soluionare presupune tragerea la rspundere penal a fptuitorului. Este accepiunea ce o are n vedere legiuitorul care, observnd faptele periculoase mpotriva valorilor sociale eseniale, le interzice sub sanciuni specifice pentru a preveni svrirea lor n viitor1. n vocabularul romnesc expresia ordine public semnifica ordinea politic, economic i social dintr-un stat care se asigura printr-un ansamblu de norme i msuri deosebite de la o ornduire social la alta i se traduce prin funcionarea normal a aparatului de stat, meninerea linitii cetenilor i a respectrii drepturilor acestora1. n consecin, se recunoate organelor statului un drept de apreciere asupra lurii unor msuri pentru meninerea (restabilirea) linitii publice i siguranei cetenilor. 2. Pericolul social - trstura esenial a infraciunii. 2.1. Definiia infraciunii Avnd n vedere importana deosebit a instituiei infraciunii n cadrul dreptului penal, legiuitorul a definit pentru prima dat noiunea general de infraciune prin trsturile ei eseniale. Potrivit art. 17 C.pen. infraciunea este fapta care prezint pericol social, svrit cu vinovie i prevzut de legea penal .
Dictionar explicativ al limbii romane, editia a II-a, Editura ,,Univers Enciclopedic, Bucuresti, 1996, p.726.
48
Prin definirea noiunii generale de infraciune1, legiuitorul nostru pune n eviden aspectele : material, uman, social, moral-politic i juridic ale acesteia, conferind conceptului general de infraciune un caracter realist, tiinific. ntr-adevr, infraciunea ca fenomen ce se petrece n realitatea social, mbraca aspectele de a fi: material, n sensul c reprezint o manifestare exterioar a individului; uman, pentru c reprezint o activitate omeneasc; social cci privete, se ndreapt mpotriva relaiilor sociale; moral-politic, deoarece reprezint atitudinea moral i politic a fptuitorului fa de valorile sociale; juridic, cci reprezint o nclcare a normei juridice penale. Prin definirea infraciunii se stabilete regul de drept, potrivit creia orice fapt care va fi incriminata trebuie s ntruneasc trsturile caracteristice care o deosebesc de alta fapte (contravenii, abateri) care pot fi combtute prin alte mijloace nepenale. Noiunea general de infraciune dat n Codul Penal prezint importan sub un ntreit aspect: reprezint o regul de drept de care nsui legiuitorul se folosete n stabilirea faptelor care urmeaz s fie trecute n legea penal (dup vinovie, grad de pericol social ) ca infraciuni, ca i pentru scoaterea din sfera ilicitului penal a acelor fapte care nu mai sunt periculoase ori nu se mai svresc;
servete la delimitarea infraciunilor de alte fapte extra penale; pentru practician reprezint un ghid de care se folosete n cadrul activitii de aplicare a legii penale observnd ndeplinirea ( regsirea ) n fapt svrit a trsturilor eseniale ale infraciunii, ori lipsa acestora cu consecina neconsiderarii faptei respective ca infraciune.
2.2. Pericolul social. O prim trstur esenial a infraciunii este este aceea de a fi o fapt care prezint pericol social2. Fapta - este o manifestare a individului n sfera realitii, n cadrul relaiilor sociale. Numai activitile omeneti au aceast nsuire de a prezenta pericol social, cci numai omul se afla n relaii sociale. Pericol social prezint orice activitate contrar normelor n vigoare cci mpiedica normal desfurare a relaiilor sociale. Dintre faptele care prezint pericol social se detaeaz prin gradul cel mai ridicat de pericol social infraciunea. Fapta care prezint pericolul social al unei infraciuni este fapta prin care se pericliteaz ori se vatm valorile sociale artate n art.1, C.p. i pentru sancionarea creia este necesar aplicarea unei pedepse. Trstura esenial a infraciunii de a fi o fapt ce prezint pericol social se materializeaz aa cum se prevede n art.18, C.pen., prin dou aspecte:
prin fapta se aduce atingere unor valori sociale importante, artate generic n art.1, C.pen.; pentru sancionarea unor astfel de fapte este necesar aplicarea unei pedepse.
Pericolul social al infraciunii este apreciat de legiuitor n funcie de valoarea social creia i se aduce atingere; de dinamic faptelor oferit de statistic penal; de mprejurrile n care se svresc faptele; de persoan infractorului.
1 Denumirea de infractiune provine din substantivul latinesc infractio, - onis, care inseamna spargere, franger; echivalentul in franceza este infraction. 2 C. Roxin, G. Arzt, K. Tiedemann, Einfhrung in das Strafrecht und Strafprozes-Strafrechts, Allgemeiner Teil Vierte Auflage, Dunker und Humbolt, Berlin, 1988, p. 176. Autorii germani concep infractiunea ca avand la baza patru trasaturi esentiale: actiunea, conformitatea cu descrierea normei, antijuridicitatea si vinovatia.
Mihail Mazilu
49
Pericolul social nu este acelai pentru toate infraciunile, el difer n funcie de valoarea social primejduita prin fapta penal i poate fi diferit pentru aceeai infraciune n funcie de interesul ocrotirii ntr-un moment sau altul al dezvoltrii sociale1. n tiina dreptului penal i practic legislativ, pericolul social este cunoscut sub dou forme: pericolul social generic su abstract i pericolul social concret. I. Pericolul social generic su abstract este apreciat de legiuitor n momentul nscrierii faptei periculoase n legea penal ca infraciune. De exemplu, pericolul infraciunii tip omor, furt, fals intelectual etc. Pericolul social generic este evaluat n mod abstract de legiutor, care ia n considerare o multitudine de factori privind importana valorii ocrotite, gravitatea lezrii posibile, starea i dinamica manifestrilor infracionale vizate, mprejurrile n care se pot svri astfel de fapte etc. Rezultatul evalurii se exprim n pedeapsa nscris de legiutor n legea penal pentru acea infraciune. II. Pericolul social concret al infraciunii se refer la pericolul social al faptei svrite, al unei infraciuni individuale. Dac pericolul social generic este stabilit de legiutor, pericolul social concret urmeaz s fie identificat de instan de judecat cu prilejul judecrii faptei i se reflect n sanciunea penal aplicat. Determinarea pericolului social concret se face n funcie de vtmarea cauzat obiectului infraciunii, de mprejurrile concrete ale comiterii faptei, de trsturile ce caracterizeaz elementul material, precum i de alte mprejurri ale coninutului concret al infraciunii2. Prevederea pericolului social c trstura esenial a oricrei infraciuni, n definiia acesteia are valoarea unei norme juridice ce servete deopotriv legiuitorului cnd incrimineaz fapta ct i judectorului n aprecierea concret a pericolului social al faptei comise cu consecine importante n individualizarea sanciunilor atunci cnd pericolul social concret este al unei infraciuni i cu neconsiderarea faptei ca infraciune atunci cnd acesta nu are gradul necesar al unei infraciuni. 3. Fapta care nu prezint pericolul social al unei infraciuni Potrivit art.181, C.pen. nu constituie infraciune fapta prevzut de legea penal dac prin atingerea minim adus uneia dintre valorile aparate de lege i prin coninutul ei concret, fiind lipsit n mod vdit de important, nu prezint gradul de pericol social al unei infraciuni. n acest caz, lipsete doar gradul de pericol social concret, necesar pentru c fapta s fie infraciune; n concret, ns se realizeaz gradul de pericol al unei abateri. Coninutul concret al faptei se refer la acele trsturi obiective i subiective prevzute de legea penal, care caracterizeaz fapta efectiv comis, imprimndu-i o anumit gravitate care i este proprie. O alt condiie semnificativ pentru inexistenta pericolului social consta n lipsa importanei n mod vdit a faptei, apreciere care se face pe baza analizei ansamblului circumstanelor obiective i subiective reale i personale preexistente, concomitente sau subsecvente comiterii faptei. Poate fi considerat fapta lipsit n mod vdit de important atunci cnd datorit urmrii nensemnate pe care
1 In literature juridica, notiunea de pericol social este conturata in modalitati si formulari diferite. Astfel, G. Levaseur, Droit des Etates Unis, Dalloz, 1990, p. 113, apreciaza ca potrivit conceptiei realiste care pune in evidenta aceasta trasatura a infractiunii periculozitatea sociala are semnificatia de fapta contrara ordinii sociale, prin atitudinea sa de a tulbura aceasta ordine; G. Bettiol Diritto penale, parte generale, ottava edizione, Cedam, Padova , 1973, p. 171, se refera la aptitudinea oricarei infractiuni de ,, a compromite conditiile de existenta, de conservare si de dezvoltare ale societatii . 2 Gheorghe Nistoreanu, Alexandru Boroi, Drept penal, Curs selectiv pentru examenul de licenta, editia a II-a, Ed. ALL BECK, 2002, p. 7.
50
a produs-o asupra valorii sociale mpotriva creia a fost ndreptat ( o vtmare nensemnat, o slab rezonan social ) i modului cum s-au realizat n fapt elementele ei constitutive, apare n mod evident,vizibil pentru oricine, ca lipsit de importanta juridic penal. Prezint o astfel de caracteristic,spre exemplu, furturile mrunte din magazinele cu autoservire, distrugerea unor obiecte mrunte de inventar1. 3.1. Criterii de apreciere a gradului de pericol social Pentru a se elimina subiectivismul, abuzurile, arbitrariul n evaluarea pericolului social concret al faptei, art.181, C.pen. n alineatul 2 prevede unele criterii de care s in seama organele judiciare, atunci cnd au de soluionat astfel de cauze. a) Modul i mijloacele de svrire a faptei. n temeiul acestui criteriu, este necesar ca organele judiciare s procedeze la o atent analiz a modului cum a fost pregtit i executat fapta. Diferenierea dintre svrirea unei fapte printr-un mod prea simplu i una svrit pe baza unei temeinice pregtiri sau prin mai multe acte trebuie s fie concludent. De asemenea, trebuie avute n vedere mijloacele folosite pentru comiterea faptei, natura instrumentelor i aptitudinea lor intrinseca de a prezenta sau nu pericol public ori urmri grave i, mai ales, de msur n care fptuitorul s-a folosit de astfel de mijloace2. b) Scopul urmrit de fptuitor. Aa cum este cunoscut, scopul reprezint ceea ce urmrete fptuitorul prin svrirea faptei. De cele mai multe ori, prin svrirea unor fapte se urmresc direct sau indirect scopuri periculoase, egoiste, josnice, individualiste. Alteori, svrirea unor fapte demonstreaz existena unor scopuri mai puin periculoase, ceea ce nseamn c fptuitorul nu a avut nclinaii infracionale deosebite. De aceea, privite sub raportul scopului urmrit de fptuitor, faptele prevzute de legea penal se difereniaz ntre ele, unele putnd fi considerate infraciuni altele ns nu.3 c) mprejurrile n care fapta a fost comis. mprejurrile reprezint acele stri, situaii sau circumstane de fapt care influeneaz coninutul concret al faptei. Svrirea faptei n anumite situaii, vdete lipsa de periocol social al acesteia, prezentad-o ntr-o coloratur i semnificaie proprie, specific. Astfel de mprejurri pot fi considerate, spre exemplu, timpul i locul comiterii faptei, sfera de rsfrngere a faptei asupra obiectivelor urmrite, activitile de precauie desfurate pentru a zdrnici descoperirea, ceea ce duce la posibilitatea practic de a comite fapta4 etc. c) Urmrea produs ori care s-ar fi putut produce. Se refer la consecinele concret pricinuite prin comiterea faptei prevzute de legea penal, precum i la cele eventuale pe care, fapta svrit era susceptibila s le produc, cum ar fi: natur (patrimoniala, organizatoric etc.) urmrilor, ntinderea i semnificaia social a urmrilor efective sau viitoare ale faptei etc. e) n sfrit, criteriile prevzute de lege, pe temeiul crora se evalueaz gradul concret de pericol social al unei fapte svrite, figureaz i persoana i conduita fptuitorului. Analiza persoanei fptuitorului trebuie fcut, deopotriv, sub raport psihofizic i social, adic a trsturilor de caracter i a temperamentului fptuitorului, a antecedentelor penale, dar i a integrrii sociale. 4. Pericolul concret pentru ordinea public - temei al arestrii. 4.1. Arestarea preventiv O veritabil constant a sistemului judiciar penal , arestarea preventiv a existat din cele mai vechi timpuri ,fiind cunoscut , dup spusele lui Herodot , de vechii egipteni i evrei, ct i de Roma i Grecia antic .
1 Gheorghe Nistoreanu, Alexandru Boroi, Drept penal, Curs selectiv pentru examenul de licenta, editia a II-a, Ed. ALL BECK, 2002, p. 8. 2 Trib. Supr., sect. pen., dec. nr. 828, 1985, in RDR nr. 6, 1985, p. 60. 3 Trib. Supr., sect. pen., dec. nr. 1263, 1987, in RDR nr. 11, 1987, p. 61. 4 Trib. Mun. Buc., sect. a II-a pen., dec. nr. 154, 1991, in Dreptul nr. 2, 1992, p. 85.
Mihail Mazilu
51
n dreptul roman aceast instituie a msurilor procesuale penale apare sub denumirea de ,, custodie liber ,constnd n punerea sub paz ,ntr-o cas privat , a celui acuzat ,nchisoarea nefiind asociat unei pedepse , ci mai mult ca un mijloc de a-l mpiedica pe acuzat s fug ( astfel, nc de pe acea vreme exist semne de ngrdire a libertii de micare a persoanei; fapt care n cursul istoriei sa dezvoltat i finisiat legislativ- arestarea preventiv nefiind altceva dect o msur de ngrdire a libertii de micare a presoanei care se impune, n condiii strict prevzute de lege pentru bun desfurare a procesului penal i implicit a nfptuirii justiiei.) Tot n antichitate cuvntul liber intra n onomastica mitica (LIBER era supranumele lui Bachus ,deci libertatea era conceput ca afrodiziac ) , n contemporaneitate acesta devenind un concept juridic complex ce asimileaz concepte filozofice,psihologice i sociologice . Astfel rmne actuala afirmaia lui Montesquieu : ntr-un stat ,adic ntr-o societate n care exist legi , libertatea nu poate consta dect n a putea face ceea ce ar trebui s vrei , i nu n a fi constrns s faci ceea ce nu ar trebui s vrei .1. n aprecierea pericolului pentru ordinea public i a msurilor necesare pentru a fi nlturat, trebuie s recunoatem organelor de urmrire penal o libertate de aciune mult mai larg, deoarece ele se afla mult mai bine plasate n raport cu alte autoriti, n lupta mpotriva criminalitii. Din aceast viziune juridic, se poate susine c arestarea preventiv apare legitim, cnd are drept scop crearea posibilitii administrrii probelor necesare aducerii n faa justiiei a celor care au nclcat ordinea de drept2. Pot constitui astfel de temeiuri de arestare, n baza art. 148, lit.f, C.pr.pen. :
particularitile urmririi penale n cauzele privind sigurana naional, crima organizat, criminalitatea de violen, criminalitatea economico-financiara, faptele de corupie, traficul de stupefiante i alte forme de criminalitate grav; dificulti incontestabile ale anchetei n anumite situaii, cum ar fi, cauze privind faptele penale svrite de persoane care au deinut funcii importante, existnd un real pericol ca aceste persoane, prin relaiile lor, s poate influena desfurarea procesului penal; frecventa comiterii unor fapte penale, necesitatea strngerii probelor n cauzele complexe, etc.
Schimbarea ori dispariia temeiurilor arestrii reprezint modificri care au aprut n cursul desfurrii procesului penal, necunoscute organului judiciar n momentul lurii msurii preventive. Schimbarea sau dispariia temeiurilor de drept i de fapt poate conduce la nlocuirea msurii arestrii cu o msur neprivativa de libertate sau revocarea arestrii, potrivit art. 139 C.pr.pen., numai dac nu subzista alte temeiuri care s justifice privarea de libertate n continuare a celui n cauz. Arestarea preventiv este msura preventiva cea mai sever,ea constnd n privarea de libertate a nvinuitului sau inculpatului pe o durat ce nu poate depi 30 de zile , cu posibilitatea de prelungire . Codul de procedura penal, tinad seama de cele dou statuturi pe care le poate avea succesiv o persoan fa de care se efectueaz urmrirea penal i anume : situaia de nvinuit, ct timp nu s-a pus n micare aciunea penal i situaia de inculpat, dup demararea acestei aciuni, a considerat ca msur arestrii preventive poate fi necesar n ambele cazuri. Aceasta explic de ce reglementarea n Codul de Procedura Penal a msurii arestrii preventive este fcut n dou modaliti: arestarea nvinuitului i arestarea inculpatului, avnd n mod firesc un tratament difereniat .
1 2
Andrei Zarafiu, Arestarea Preventiva Reglementare.Doctrina.Jurisprudenta, Editura C.H.Beck Budusan, Baldea si asociatii, Revista de drept penal comercial, Pericolul pentru ordinea publica.
52
4.2. Sensul noiunii de "pericol concret pentru ordinea public" prin prisma jurisprudenei CEDO. n istoria CEDO, cu referire la arestarea preventiv a unei persoane bnuite de svrirea unei infraciuni, s-a reinut c instana european accept faptul c, datorit gravitaii deosebite i a reaciei publicului fa de acestea, unele infraciuni pot determina tulburri sociale, ce pot justifica arestarea preventiv, cel puin pentru o anumit perioad de timp. Acest motiv trebuie considerat c relevant i suficient numai dac este bazat pe fapte de natur s demonstreze c eliberarea acuzatului ar determina o tulburare real a ordinii publice. n plus privarea de libertate va continua s fie legitim numai dac ordinea public va fi pe mai departe ameninat, continuarea privrii de libertate neputnd fi folosit ca o anticipare a pedepsei cu nchisoarea (vezi CEDO, cauza Letellier vs. Frana din 26.06.1991). Recent, n cauz Trau c. Romniei din 24 februarie 2009, Curtea EDO a constatat nclcarea art. 5, al. 3 din Convenie ca urmare a faptului c instanele naionale nu au artat n motivarea hotrrilor prin care au meninut msur arestrii preventive, care este, n concret, pericolul pentru ordinea public, limitndu-se la a reproduce n motivare textul de lege, au refuzat s analizeze argumentele prezentate de reclamanta privind profilul su personal i situaia familial i nu au luat n calcul niciun moment posibilitatea adoptrii unei msuri alternative dintre cele prevzute n dreptul intern, dei art. 5 din Convenie impune autoritilor s aib n vedere astfel de msuri i s le aplice ori de cte ori situaia se preteaz i acuzatul furnizeaz garanii c va participa la proces. Curtea accepta astfel detenia unei persoane numai pentru motive suficient de puternice care ar putea justifica prelungirea deteniei preventive (vezi cauza Hass vs. Polonia din 07.11.2006). Se recunoate de ctre instan de contencios european c, prin gravitatea lor particular i prin reacia publicului la svrirea unor infraciuni pot s provoace o tulburare social de natur a justifica o detenie provizorie, cel puin pentru un anumit timp. n circumstane excepionale, aceasta mprejurare poate fi avut n vedere din punctul de vedere al Conveniei, cu condiia ca i dreptul intern s accepte noiunea de tulburare a ordinii publice. ns, aceste elemente de fapt trebuie s se bazeze pe fapte de natur s demonstreze c eliberarea deinutului ar tulbura ordinea public, care nu mai este legitim dac societatea nu este n continuare ameninat efectiv, detenia neputnd fi meninut n anticiparea unei pedepse privative de libertate (vezi spre ex. considerentele Curii n cauz Letellier vs. Frana,prect. Din 1991 i Tomasi vs. Frana din 27.08.1992) Cu titlu de exemplu1, jurisprudena a statuat ca fapta funcionarului public executor judectoresc de a primi mita justifica msur arestrii preventive tocmai prin pericolul public dat de calitatea fptuitorului. n fapt, prin ncheierea nr. 815 din 19 februarie 2001, Tribunalul Arad, n baza art. 300 raportat la art. 139, al. 2 din Codul de procedura penal, a revocat msur arestrii preventive pentru inculpatul T.A. apreciind c nu mai subzista temeiurile care au determinat luarea msurii. mpotriva ncheierii a declarat recurs Parchetul de pe lng Tribunalul Arad criticnd-o pentru netemeinicie. Curtea de Apel Timioara a admis recursul i a casat ncheierea, meninnd msur arestrii preventive. Inculpatul a fost executor judectoresc i a fost surprins n flagrant lund o sum de bani pentru a ndeplini o ndatorire de serviciu. Prin calitatea sa, opinia public a perceput fapt c fiind deosebit de grav, fiind de natur s afecteze imaginea justiie locale. n acest caz, lsarea n libertate ar reprezenta pericol pentru ordinea public tocmai datorit perpeturii imaginii negative asupra actului de justiie2.
A se vedea si Tribunalul Bistrita-Nasaud, sectia penala, inch.nr. 109/CC/17 din decembrie 2011. Curtea de Apel Timisoara, decizia penala nr. 167 din 22 februarie 2001, din programul Lex epert al Companiei de informatica Neat.
2 1
Mihail Mazilu
53
5. Concluzii Arestaraea preventiva, n cazul de la art.148, lit.f), presupune existenta concomintenta dou elemente: s fie ntrunite condiiile de la art.143, C.pr.pen., adic, printre altele, s existe probe sau indicii temeinice ca nvinuitul respectiv inculpatul a comis o fapt prevzut de legea penal (ceea ce implic i pericolul social al acestei fapte); s existe probe c lsarea n libertate a fptuitorului prezint pericol concret pentru ordinea public. De aici rezult c pentru a aresta preventiv, este necesar att pericolul social al faptei ct i pericolul concret pentru ordinea public, ntrunite cumulativ. De aceea, nu toi cei ce comit infraciuni (deci fapte care prezint pericol social) sunt i arestai (pentru c nu prezint pericol pentru ordinea public). Extinderea criminalitii n societatea modern i necesitatea lurii unor msuri eficiente pentru asigurarea siguratei cetenilor implica n mod obligatoriu stabilirea unui echilibru ntre posibilitile de reacie a societii mpotriva criminalitii i protecia drepturilor individuale. Altfel, se ajunge ca legea s nu mai reprezinte mijlocul de ocrotire al celor care o respect, ci, n principal, al celor care nu o respect. Att pericolul social ct i arestarea preventiv sunt dou noiuni ce vor fi determinate de organele judiciare cu ocazia analizei fiecrei fapte, putnd hotr dac fapta cade sau nu sub incidena legii penale, este sau nu infraciune, n raport cu pericolul pe care l prezint. n concluzie, s reinem, cel puin, c meninerea n detenie nu trebuie folosit pentru a anticipa aplicarea unei pedepse privative de libertate sprijinindu-se n mod esenial i abstract pe gravitatea faptelor comise. Referine bibliografice Leontin Coras - Arestarea preventiv , Editura C.H. Beck Av. Bogdan Ionescu REINEREA I ARESTAREA ( Legislaie, doctrin i jurisprudena Comentata i adnotata - ) , Editura Continent XXI Bucureti, 2000 Gheorghe Nistoreanu, Alexandru Boroi, Drept penal, Curs selectiv pentru examenul de licen, ediia a II-a, Ed. ALL BECK, 2002 Ion Neagu Tratat de procedura penal.Partea general Ediia a II-a, revzuta i adugita. G. Antoniu, Reflecii asupra conceptului de infraciune, n SCJ nr. 2/1980 Budusan, Baldea i asociaii, Revist de drept penal comercial, Pericolul pentru ordinea public. Al. Tuculeanu, ,,Consideraii n legtur cu msur arestrii reventive , n ,,Dreptul nr.4/1995 Andrei Zarafiu, Arestarea preventiv Reglementare.Doctrina.Jurisprudena, Editura C.H.Beck. Portal.just.ro
54
INTERCEPTRILE MIJLOC DE PROB N PROCESUL PENAL

Elena MEISSNER1 Abstract: Atunci cnd sunt utilizate ca mijloc de prob n procesul penal, interceptrile i nregistrrile audio-video constituie o tem care necesit cercetare continu, ca urmare a progresului tehnic permanent i n ritm accelerat. Din acest motiv, aprtorii, procurorii, judectorii i deopotriv organele legislative sunt chemate s rspund unor noi provocri n ceea ce privete colectarea, administrarea i n special aprecierea calitii lor, n vederea ajungerii la adevrul judiciar. Dincolo de procedura specific aplicabil, acest studiu ii pronune s identifice i s clarifice acele aspecte particulare acestui tip de probe, care pot deveni problematice n procesul penal, sub aspectul aprecierii valorii lor. Cuvinte cheie: interceptare, nregistrare, mijloc de prob, proces, penal Introducere Tematica probelor n procesul penal este o tematic extrem de complex, al crei studiu reclam deseori utilizarea nu doar a cunostinelor de drept ci i a unor instrumente specifice altor tiinte. Complexitatea rezid din faptul c, procesul penal are n coninutul lui o sum important de drepturi i liberti fundamentale ale individului, a cror respectare trebuie garantat pe parcursul derulrii procesului penal. Conctinutul lucrarii Mijloacele tehnice moderne de investigaie au evoluat continuu i n acest context, respectarea intimitii vieii private a dobndit o importan mare, fiind din ce n ce mai dificil de stabilit unde se afl grania dintre viaa privat i interesul general care justific un anumit tip de ingerin. O dovad elocvent n acest sens o reprezint faptul c, prile n procesul penal invoc n mod frecvent violarea art. 8 al Conveniei europene a drepturilor omului pentru a solicita anularea unei probe obinute de ctre o parte sau printr-un act de administrare a probei. De modul n care aceast problematic este cunoscut si lmurit depinde n bun msura calitatea actului de justiie i aflarea adevrului judiciar, de aceea, in prezentul studiu ne propunem s identificm probleme ce ar putea aprea n procesul de culegere, administrare i valorificare a interceptrilor i nregistrrilor audio video, precum i eventuale soluii pe care legiuitorul le-ar putea adopta n asigurarea pe de o parte a unui grad ridicat de ncredere n actul de nfptuire a justiiei, iar pe de alta parte o crestere a comfortului psihic dat societii n ceea ce privete limitele ingerinei organelor abilitate sau mai puin abilitate n viaa privat a membrilor societii. n analizarea acestei problematici, care poate avea repercursiuni n cadrul procesului penal ce se pot solda fie cu nlaturarea rspunderii penale a unui vinovat fie cu tragerea la rspundere penal a unui nevinovat, am avut n vedere bogata doctrin n materie dar i cadrul legal i jurisprudena vast pe aceast tem, att la nivel naional ct i la nivelul CEDO Curii Europene a Drepturilor Omului.
Student, Universitatea Romno-American, Bucuresti, (mail: elenameissner@yahoo.com) .Acest studiu a fost coordonat de catre asist. univ. Simona Tache ( e-mail: tache.simona @profesor.rau .ro)
1
Elena Meissner
55
Astfel, admisibilitatea nregistrarii unor convorbiri sau a unor imagini n vederea abinerii de probe n procesul penal, n lumina prevederilor Codului de procedur penal, ridic problema de a tii n ce msur, acest mijloc de prob ncalc sau nu dispoziiile imperative cuprinse n art. 8 din Convenia European privind Drepturile i Libertile Fundamentale ale Omului (Conventia) precum i pe cele din Constituia Romniei, care consacr principiul secretului corespondenei i al vieii private, n general. Potrivit art. 8 din Convenie, ratificat de Romnia prin Legea nr. 30 din 18 mai 1994, "orice persoan are dreptul la respect pentru viaa sa privat i de familie, domiciliul i corespondena sa". La o prima vedere s-ar putea spune c prin Convenie, interceptarea comunicaiilor i nregistrrile audio-video nu ar fi permise ns, tot Convenia enun limitele acestui drept, fixnd astfel graniele restrngerii lui, cu scopul protejrii binelui general al societii n ansamblul ei, permindu-le atunci cnd: (i) Interferena autoritilor naionale este expres prevzut de legislaia naional a statului pe teritoriul cruia se realizeaz; (ii) Interferena s fie realizat n scopul protejrii de ctre stat a cel puin uneia dintre urmtoarele valori: securitatea naional, sigurana public, bunstarea economic a rii, aprarea ordinii i prevenirea svririi de infraciuni, protejarea sntii sau a moralei, sau protejarea drepturilor i libertilor altora; (iii) Interferena s fie necesar ntr-o societate democratic; (iv) S fie respectat procedura legal din norma intern a statului a carui autoritate realizeaz interferena cu drepturile prevazute de art. 8 (1) i aceasta s specifice n mod foarte clar modalitatea i limitele n care interferena se realizeaz. Contient fiind de pericolul pe care l creeaz o astfel de reglementare asupra democraiei, invocnd tocmai aprarea ei, Curtea European a Drepturilor Omului a mai statuat1 c Statele Pri ale Conveniei, nu pot, sub umbrela luptei mpotriva terorismului sau a altor activiti ndreptate mpotriva statului, s adopte orice fel de msuri, fiind necesare garanii solide mpotriva unor eventuale abuzuri. Dincolo de aceste granie aparent destul de lejere, este esenial de avut n vedere modul n care legislaia intern fixeaza limitele acestor ingerine si avem aici n vedere: (i) Constituia, (ii) Codul de procedur penal, (iii) precum i o serie de legi speciale, dintre care exemplificm: lg. 51/1991 privind sigurana naional a Romniei, Lg. 14/1992 privind organizarea i funcionarea Serviciului Romn de Informaii, Lg 535/2004 privind prevenirea i combaterea terorismului, Lg. 78/2000 privind prevenirea, descoperirea i sancionarea faptelor de corupie, Lg. 656/2002 pentru prevenirea i sancionarea splrii banilor n ceea ce privete regimul juridic al interceptrilor i nregistrrilor efectuate dup nceperea urmririi penale, ele au valoare probant i vor fi apreciate ca atare, niciodat privite singure, ci n ntregul ansamblu de probe existente n cauz. Singura condiie ce se cere a fi ndeplinit este aceea de a fi obinute in mod legal, cu respectarea procedurii specifice, astfel: (i) durata: art. 911 indic perioada pentru care o astfel de msur poate fi dispus, aceasta fiind de maxim 30 de zile dar cu posibilitatea de prelungire cu perioade succesive de maxim 30 de zile, pna la un maxim total de 120 de zile. De remercat faptul c, n cuantificarea perioadei, se au n vedere: unitatea de infraciune i unitatea de infractor, ceea ce nseamn c, dac n cursul primelor 120 de zile ale interceptrilor, organul de cercetare ia la cunostin cu privire la savrirea de ctre aceeai persoan a unei alte fapte incriminate, pentru care sunt incidente prevederile art. 911, poate
Hotrrea CEDO din 06.09.1978, cauza Klass si alii c. Germaniei
56
dispune o noua interceptare care, adiionat la perioada anterioar poate conduce pn la un maxim chiar dublu fa de 120 de zile; (ii) infraciuni: art. 911 al. 2 enumer exemplificativ infraciunile pentru care poate fi dispus interceptarea, printre ele se numr: a)infraciuni contra siguranei naionale; b) infraciuni de trafic: de stupefiante, de arme sau de persoane; c)acte de terorism; d) splarea banilor; e)falsificare de monede sau alte valori; f) fapte de corupie; g) infraciuni care se savresc prin mijloace de comunicare electronic; h) alte infraciuni grave. (iii) Conditii: a) cu autorizarea motivat a judectorului, la cererea procurorului care efectueaz sau supravegheaz urmrirea penal, rezult deci c pentru a fi n prezena unui mijloc de prob, este necesar ca urmarirea penal s fie nceput, cel puin in rem; b) atunci cnd sunt date ori indicii temeinice privind pregtirea sau svrirea unei infraciuni ()pentru care urmarirea penal se realizeaz din oficiu() daca reinem ca fiind corect interpretarea data la pct. (i), ar nsemna c n practic este posibil s existe situaii n care urmrirea penal a fost nceput (i) pentru o fapt care nca nu s-a svrit ci care doar se pregtete (ii), situaie care evident nu se poate regsi n realitate i prin urmare, ne ntrete idea potrivit creia, legiuitorul a dorit s creeze un cadru mai larg acestui mijloc de investigare, n afara procesului penal; c) ne aflm ntr-una din urmtoarele situaii: interceptarea i nregistrarea se impun pentru stabilirea situaiei de fapt ori pentru c localizarea sau identificarea participanilor nu poate fi fcut prin alte mijloace ori cercetarea ar fi mult ntrziat. Probleme apar ns in majoritatea covritoare a cazurilor n care aceste interceptri i nregistrri au fost efectuate si documentate n faza actelor premergtoare i ele sunt invocate n faza de judecat n rndul mijloacelor de prob n acuzare. O prim problem pe care o ridic interceptrile i nregistrrile, reiese chiar din modul de reglementare la nivel naional, mai precis reglementarea condiiilor n care ele se pot dispune. Dac n ceea ce privete posibilitatea de interceptare sau nregistrare in faza premergtoare nceperii urmririi penale lucrurile sunt clarificate n sensul c ele se pot utiliza pentru scopul actelor premergtoare, nu exist din pcate unitate de opinie n ceea ce privete statutul lor juridic n procesul penal, valoarea lor probant, subiect care a ridicat o serie de probleme n practic. Pornim aadar n cutarea unui rspuns la ntrebarea pot constitui mijloace de prob interceptrile realizate n faza actelor premergtoare?. Articolul 53 din Constituia Romniei reglementeaz modul n care exercitarea unor drepturi poate fi restrnsa exerciiului unor drepturi sau al unor liberti, poate fi restrns numai prin lege i numai dac se impune, dup caz, pentru: () desfurarea instruciei penale(). Prin aceasta, s-a dat posibilitatea legiuitorului de a crea cadrul legal necesar acestor restrngeri. Inc din aceast faz se impune a fi clarificat ce a dorit s spun legiuitorul prin instrucie penal. Att n doctrin ct i n practic s-au formulat opinii att n favoarea echivalentului urmrire penal ct i n favoarea unui sens mai larg, potrivit cruia legiuitorul nu a folosit intenionat noiunea de urmrire penal pentru a da posibilitatea culegerii acestui mijloc de prob i n faza actelor premergtoare urmririi penale. Aceast din urm interpretare este susinut de nsi Curtea Constituional care, sesizat fiind de mai multe ori1, cu soluionarea excepiilor de neconstituionalitate viznd prevederile art. 911 Cpp, a pronunat o ultim Decizie2 de respingere a excepiei, n cursul anului 2009.
1 Pentru detalii i argumentri suplimentare, a se vedea M.V. Tudoran, Teoria i practica interceptrilor i nregistrrilor audio sau video judiciare, p. 291-293 2 Decizia 962/2009 a Curii Constituionale, n dosarul nr. 4941/1/2008 de la CCJ
Elena Meissner
57
Pornind de la premisa c ne situm in sfera urmririi penale, aceasta poate ncepe, chiar i numai in rem, doar n situaia n care fie sunt date concrete potrivit crora fapta s-a savrit, fie exist cel puin indicii temeinice n conformitate cu care fapta s-a comis. Ori din enunul art. 911 al. 1 Cpp rezult c, interceptrile i nregistrrile pot fi autorizate tocmai n vederea constatrii existenei sau nu a unei pregtiri sau svriri, fr a cror constatare urmrirea penal nu poate ncepe. Mai mult, considerm aceast interpretare ca fiind justificat i prin faptul c, n cazul anumitor infraciuni, constatarea svririi lor ar fi imposibil fr utilizarea acestei modaliti de culegere de informaii, care nu se poate desfura dect ntr-o etap premergtoare nceperii urmririi penale, spre exemplu: acte de terorism, fapte de corupie, infraciuni al cror element material reclam utilizarea mijloacelor de comunicare electronica .a.. Este dealtfel i raiunea pentru care legiuitorul se refer n art. 912 al. 1 la secretul operaiunii ori, n condiiile n care persoanei vizate i s-a adus la cunotin nceperea urmririi penale, este compromis una dintre trsturile eseniale ale acestui mijloc de investigare caracterul secret. n plus, al. 5 al art. 912 prevede posibilitatea nregistrrilor efectuate i ntr-o alt cauz dect cea pentru care s-a autorizat nregistrarea, ceea ce conduce n mod direct la idea deja confirmat n practic, potrivit creia, legea permite practic folosirea acestui procedeu i mpotriva unei persoane fa de care nu s-a nceput vreo urmrire penal. Pornind de la acest principiu, o serie de autori1 consider i ne alturm opiniei lor, c organele care efectueaz acte premergtoare trebuie s aib drepturi largi care beneficiaz de lipsa publicitii. n acest sens, CCJ2 a precizat cu valoare de principiu c legalitatea interceptrilor nu este condiionat de nceperea urmririi penale, ci acestea pot fi autorizate i n faza actelor premergtoare, avnd valoare de probe n sensul art. 643 Cod procedur penal coroborat cu art. 911 alin. 1. Opinia exprimat de CCJ este susinut i de dispoziiile art. 224 Cpp care se refer la actele premergtoare, ultima tez, potrivit creia: Procesul-verbal prin care se constat efectuarea unor acte premergtoare poate constitui mijloc de prob. Mai mult, valoarea probatorie a interceptrilor i nregistrrilor efectuate n condiii de legalitate nu este una absolut i de sine stttoare ci, aa cum am remarcat i anterior, ele pot conduce la convingere n ceea ce privete existenta faptei, a modului de savrire, a identificrii fptuitorului i a stabilirii formei de vinovtie numai atunci cnd sunt corelate si concordante i cu alte mijloace de prob. Pe de alta parte, nu exist nicio prevedere legal care sa limiteze strngerea probelor numai dup nceperea urmririi penale. Chiar art. 224 alin. 3 Cpp arat c, procesul-verbal prin care se constat efectuarea unor acte premergtoare poate constitui mijloc de prob. Lg. 51/1991 privind siguraa naional a Romniei arat c interceptrile i nregistrrile pot fi autorizate i altfel dect n condiiile Cpp, printr-o procedur necondiionat de nceperea urmririi penale sau de existena vreunei sesizri. De aici rezult indubitabil c voina legiuitorului a fost ca procedeul probatoriu al interceptrii audio sau video s poat fi autorizat i n faza actelor premergtoare. Deasemenea, prin Noul Cod Penal, legiuitorul nu mai reglementeaza actele premergtoare ci le absoarbe practic cronologic n interiorul urmririi penale, devansnd momentul nceperii urmririi penale.
A se vedea E.V. Ioneanu, Procedura Inceperii Urmririi Penale, pag. 185-2004 Decizia penal nr. 10 din data de 07 ianuarie 2008 pronunat de Secia penal a ICCJ Art. 64 Cpp: Mijloacele de prob prin care se constat elementele de fapt ce pot servi ca prob sunt: declaraiile nvinuitului sau ale inculpatului, declaraiile prii vtmate, ale prii civile i ale prii responsabile civilmente, declaraiile martorilor, nscrisurile, nregistrrile audio sau video, fotografiile, mijloacele materiale de prob, constatrile tehnico-tiinifice, constatrile medico-legale i expertizele.
2 3 1
58
n cest context, considerm c opiniile potrivit crora interceptrile i nregistrrile efectuate n faza actelor premergtoare nu pot constitui mijloace de prob se nscriu mai degrab n direcia unor tactici de aprare a nvinuitului/inculpatului avnd la baz simple tehnicaliti i au mai puin legtur cu voina legiuitorului, abatndu-se astfel de la scopul fundamental al restrngerii exerciiului unor drepturi i liberti ale individului, acela de a sacrifica n anumite limite interesul personal sau de grup n favoarea interesului general. O alt problem spinoas ridicat n practic cu privire la interceptri i nregistrri, o reprezint posibilitatea de a verifica legalitatea i temeinicia acestui mijloc de prob, atunci cnd el a luat natere n baza unei autorizaii emise conform lg. 51/1991 privind siguraa naional a Romniei, care este o procedur pur administrativ ce poate conduce la reinerea svririi unor infraciuni de drept comun dar care, au fost descoperite printr-un mijloc/procedur n afara dreptului ce o incrimineaz i care implicit ar trebui s-i guverneze i mijloacele de prob. Principala problem o reprezint caracterul de secret de stat1 pe care l are att activitatea propriu-zis de realizare a securitii naionale, ct i actul de transpunere a operaiunilor desfurate i a constatrilor efectuate n cadrul respectivelor activiti. Ne referim aici la actul de constatare i la mandatul de autorizare a interceptrilor i nregistrrilor comunicaiilor. Caracterul clasificat al probelor vine in contradicie cu unele garanii privind dreptul la aprare care presupune existena unei posibiliti reale de a cunoate probele n acuzare. Cta vreme infomaia furnizat de autoritile care au atribuii n domeniul securitii naionale ndeplinete cerinele unei probe concludente, pertinente si utile dar n acelai timp are caracter de secret de stat, nici organul judiciar dar nici prile n procesul penal nu le pot valorifica pe deplin, cu respectarea n acelai timp a garaniilor fundamentale. n acest sens, CEDO a admis2 totui c, punndu-se n balan drepturile acuzatului cu cele privind securitatea naional, dreptul la divulgarea unor probe nu trebuie apreciat ca fiind unul absolut, balana putnd fi nclinat n favoarea securitii naionale, opinie susinut i de interpretarea art. 20 al. 1 i art. 23 al. 2 din HG nr. 585/2002, referitoare la situaiile care reclam declasificarea, printre care necesitatea administrrii probelor ntr-un dosar nu se regasete. Cu privire la prevederile lg. 51/1991, CEDO a reinut cteva aspecte deosebit de importante n plan procesual penal, i anume: (i) n ceea ce privete cotrolul temeiniciei msurii interceptrii de ctre o autoritate independent i impaial acest lucru nu este posibil de realizat n cadrul legal actual, ntruct art. 911-915 Cpp nu oblig nici serviciile secrete nici procurorul s depuna la dosarul cauzei naintat instanei de judecat documentaia care a stat la baza emiterii mandatului de interceptare. Pe cale de consecina, instana competent s soluioneze cauza se afl n imposibilitatea de a verfica temeinicia autorizaiei n baza creia interceptrile au lat natere i se rezum la a verifica cel mult respectarea condiiilor de form (procese verbale, transcrieri); (ii) Un alt aspect important avut n vedere a fost acela privind protejarea caracterului intact i complet al nregistrrilor legea neconinnd dispoziii privind mprejurrile n care astfel de interceptri pot fi distruse; (iii) Posibilitatea atestrii realitii i fidelitii nregistrrilor prin intermediul unei entiti independente posibilitate pe care lg. 51/1991 nu o prevede, dimpotriv, autoritatea care este
In categoria informatiilor secrete de stat sunt cuprinse informatiile care reprezinta sau care se refera la: () f) activitatea de informatii desfasurata de autoritatile publice stabilite prin lege pentru apararea tarii si siguranta nationala; g) mijloacele, metodele, tehnica si echipamentul de lucru, precum si sursele de informatii specifice, folosite de autoritatile publice care desfasoara activitate de informatii; Deasemenea art. 10 alin. 1 din lg. 51/1991 menioneaz c activitatea de informaii pentru realizarea siguranei naionale are caracter de secret de stat 2 CEDO, Hotrrea din 06.12.1988, cauza Barbera .a. c. Spaniei, CEDO, Hotrrea van Mechelen .a. c. Olandei
1
Elena Meissner
59
abilitat s verifice este aceeai care realizeaz interceptarea, motiv pentru care, exista dubii privind independena i imparialitatea ei n operaiunea de certificare a autenticitii. Punctele de vedere cu privire la caracterul deficitar al prevederilor legii 51/1991 prin raportare la ncalcarea drepturilor i libertilor individuale prevzute n Convenie au fost susinute i n jurisprudena intern. Astfel, cu privire la admisibilitatea probelor sub forma interceptrilor i nregistrrilor obinute n baza unei autorizaii emise n baza legii 51/1991, Curtea de Apel Bucureti a motivat o decizie1 de nlturare din cadrul probaiunii a unor procese verbale de transcriere a convorbirilor telefonice dup cum urmeaz: (i) problema admisibilitii probelor nu este de natur s interfereze cu drepturile i libertile fundamentale ale omului deoarece admisibilitatea lor i are izvorul n dreptul intern; (ii) pe de alt parte a fost reinut argumentul potrivit cruia voina legiuitorului nu poate fi interpretat n sensul ca accesul acuzatului la documentele din dosar trebuie garantat chiar cu riscul de a prejudicia grav securitatea naional; (iii) Curtea a apreciat ns n consens cu opinia exprimat de CEDO c, legislaia romn n materia siguranei naionale contravine Conveniei n ceea ce privete prevederile art. 8 al. 1, ntruct nu confer garanii suficiente mpotriva unei eventuale ingerine arbitrare. Ea permite anumitor instituii s efectueze astfel de nregistrri, sub pretextul unei ameninri la adresa securitii naionale, dar pe care s le foloseasc ulterior mpotriva subiectului interceptrii, privind savrirea unei infraciuni de drept comun, fr ca vreo instan de judecat s poat cenzura legalitatea administrrii unor astfel de mijloace de prob. (iv) Faptul c interceptrile reprezint o ingerin n exerciiul dreptului la via, reclam necesitatea ca legislaia n materie s ofere garanii adecvate i suficiente, menite s nlture orice abuz, dincolo de justificarea acestei msuri, garanii pe care legea 51/1991 n forma sa actual nu le ofer. Cu alte cuvinte, legislaia actual poate servi ca justificare pentru probarea unor infraciuni de drept comun prin ocolirea normelor de drept comun aplicabile, evitndu-se astfel orice control judectoresc asupra unor masuri de o gravitate deosebit care aduc atingere unui drept fundamental al omului. (v) Justa soluionare n procesul penal se sprijin i pe dezbaterea n contradictoriu a tuturor aspectelor din dosar. n spea analizat, instana a mai reinut (n mod corect) c, spre exemplu, nici mcar expertiza privind echipamentele utilizate n efectuarea interceptrilor nu se poate dispune ntruct, inclusiv acestea sunt incluse n categoria secretelor de stat. Cu privire la expertiza ce poate fi realizata n faza de judecat a procesului penal, este importat a fi remarcat faptul c, n baza actualului cadru legal aplicabil, i aceast component ridic o serie de probleme care necesit o mai bun soluionare. Expertizele sunt realizate de ctre Institutul Naional de Expertize Criminalistice i de ctre experii Ministerului Justiiei din cadrul Biroului Central de Expertize Tehnice, i sunt dispuse de instana de judecata, avnd drept obiective: (i) verificarea autenticitii nregistrrilor audio i audio/video. n cadrul acestei verificri ar trebui s se clarifice de ctre expertul desemnat de instant dac, nregistrrile conin eventuale urme de alterare, sunt realizate cu metoda indicat de partea care a produs proba respectiv etc. i dac ele sunt originale; n acest sens, textul art. 913 Cpp prevede c, instanei i se transmite o copie a suportului original, consecina fiind aceea c, ceea ce se afl n posesia instanei nu este altceva dect ceea ce legea prevede n mod explicit, adic o copie, iar nu un original. Potrivit experilor INEC (Institutul Naional de Expertize Criminalistice), originale sunt numai nregistrarile de pe (din) server, de aceea pentru a stabili dac nregistrarile sunt autentice, este necesar accesul la originalele aflate pe server.
CAB, S. a II-a penal, dec. nr. 53/2007
60
(ii) examinarea echipamentului tehnic cu care se pretinde c s-a realizat nregistrarea original, acesta fiind n msur s ofere indicii importante cu privire la autenticitatea nregistrrii;de cele mai multe ori ns, instituiile care se afla n posesia echipamentelor cu care s-a efectuat nregistrarea/interceptarea nu pun/nici nu ar putea s pun la dispoziie echipamentul pentru expertizare, pe de o parte pentru c fizic/ dimensiunea i caracteristicile lui nu permit, iar pe de alt parte, dac acest lucru ar fi posibil, activitatea instituiilor implicate ar fi blocat; (iii) prin expertiz se verfic dac nregistrrile sunt realizate simultan cu desfurarea evenimentelor descrise n dosarul cauzei (iv) identificarea persoanelor dup voce i vorbire - se efectueaz numai asupra nregistrrilor originale sau duplicate (copii fidele) ale nregistrrilor originale eliberate i certificate de autoritile care le-au realizat, cu condiia ca, duplicatele s fie admise de organul judiciar care a dispus expertiza. Nu rar se ntmpl ca, aprtorul inculpatului, cunoscnd faptul c posibilitatea realizrii unei astfel de expertize este extrem de redus, recurge la tactica aprrii prin nerecunoaterea vocii din interceptare, de ctre inculpat. Pentru a fi autentic, o nregistrare trebuie s ndeplineasc trei cerine eseniale: 1. nregistrarea s fie original, adic s fie efectuat simultan cu evenimentele coninute; 2. s fie nealterat de la momentul realizrii ei; 3. s fie efectuat cu echipamentul prezentat de partea care prezint proba. n lipsa unuia dintre aceste trei elemente, din punct de vedere tiinific, expertul se afl n imposibilitatea de a putea declara o nregistrare ca fiind autentic sau neutentic. Inexistena suporturilor originale ale interceptrilor i nregistrrilor invocate ca probe i refuzul permiterii accesului prilor i instanelor la suporturile originale, ct vreme cerina existenei suporturilor originale constituie o condiie legal imperativ de valabilitate a interceptrilor i nregistrrilor prezentate drept probe, determin nulitatea absolut a interceptrilor i nregistrrilor, fcnd ca, i n situaia n care mijlocul de prob a fost obinut cu respectarea tuturor prevederilor legale, acesta s nu poat fi utilizat n procesul penal. n mai multe spee similare1, CEDO a reinut n multiple cauze faptul c, un asemenea cadru legislativ deficitar ncalc prevederile art. 6 din Convenie, care se refer la dreptul al un proces echitabil. O alt problem controversat legat de interceptri i nregistrri ne-a oferit-o i de aceast dat, tot legiuitorul care, dorind s transpun Directiva EU nr. 2006/24/CE a adoptat n anul 2008 legea 298 prin care reglementa n principal obligaia furnizorilor de comunicaii de a reine n mod continuu pe o perioad de 6 luni datele (de trafic, localizare i identitate) generate sau prelucrate de ctre orice persoan. Dat fiind opoziia puternic manifestat de ntreaga societate civil, aceast lege a fost declarat2 neconstituional n integralitatea ei, ca urmare a faptuluic prevederile ei nclcau drepturi i liberti fundamentale, precum: dreptul la via intim, familial i privat sau libertatea de exprimare. Prevederile Directivei au fost puse la ndoiala n mai multe state semnatare ale Conveniei, sub aspectul respectrii drepturilor fundamentale ale omului. Spre exemplu, Germania a refuzat categoric s transpun directiva, declarnd c este preferabil pentru statul german s-i asume riscurile unei eventuale proceduri de infringement ce ar putea fi declarat mpotriva sa, n timp ce, ri precum Irlanda sau Slovacia, care au votat mpotriva hotrrii Cosiliului de a adopta Directiva n cauz, a preferat s nainteze Curii de Justiie de la Luxemburg o serie de ntrebri preliminare care vizeaz tocmai compatibilitatea dintre prevederile Directivei i cele ale Conveniei privind drepturile i libertile fundamentale ale omului.
1 2
a se vedea Hotrrea CEDO n cauza Natunen c. Finlanda, 21022/04 din 2009 Decizia Curii Constituionale (CCR) nr. 1258/2009
Elena Meissner
61
Legea nr. 82/2012 privind reinerea datelor generate sau prelucrate de furnizorii de reele publice de comunicaii electronice i de furnizorii de servicii de comunicaii electronice destinate publicului, adoptat n vara anului 2012 i care nu aduce modificri eseniale fa de vechea reglementare abrogate prin declararea ca neconstituional, este o dovad a opiunii legiuitorului romn n favoarea aplicrii prevederilor obligatorii unionale i n defavoarea/detrimentul respectrii drepturilor fundamentale, n ciuda opiniei deja exprimate de Curtea Constituional a Romniei pe marginea acestui subiect. Concluzii Concluzionnd asupra problematicii expuse, se impune a fi remarcat c aceasta este mult mai vast, problemele dezbtute aici fiind doar cteva dintre multele care ngreuneaz activitatea judectoreasc i care face ca, nivelul de predictibilitate al soluiilor pronunate sa fie unul foarte sczut. Avnd n vedere istoria rii noastre, care din pcate a permis fomarea unui curent de opine n rndul populaiei, potrivit cruia interceptrile i nregistrrile sunt posibile i practicate pe scar larg, este cu atat mai important s se restabileasc echilibrul n ceea ce privete cadrul exercitrii interceptrilor i nu n ultimul rnd, acest nou echilibru s fie perceput ca atare de ctre membrii societii. Att doctrina ct i cadrul legal adoptat n ultimii 20 de ani au avut n vedere soluionarea acestei probleme, nregistrndu-se progrese importante in aceast direcie. Pentru o bun rezolvare a problematicii, se impune ca organul legiuitor s adopte: (i) norme de clarificare/interpretare unitar a prevedrilor art. 911-915; (ii) o armonizare a prevedrilor lg. 51/1991 cu viziunea CEDO, n ceea ce privete valoarea probatorie pe trm de drept comun a interceptrilor i nregistrrilor autorizate n baza acestei legi; (iii) modificarea cadrului legislativ n vigoare care reglementeaz noiunea de suport original al interceptrilor i expertizarea echipamentului cu care s-au realizat interceptri i nregistrri; (iv) armonizarea prevederilor legii 82/2012 cu prevederile Conveniei privind drepturile i libertile fundamentale ale omului. Referine bibliografice: Acte normative i publicaii: 1. Constituia Romniei, art. 53 2. Cod procedur penal 2.1. Lg. 51/1991 privind sigurana naional a Romniei, art. 13-15 3. http://www.juridice.ro/211609/interceptarile-audio-video-realizate-anterior-inceperiiurmaririi-penale-nu-pot-constitui-mijloace-de-proba-in-procesul-penal.html 4. Directiva UE 2006/24/CE 5. Legea nr. 82/2012 privind reinerea datelor generate sau prelucrate de furnizorii de reele publice de comunicaii electronice i de furnizorii de servicii de comunicaii electronice Cri, culegeri, autori: 6. Ion Neagu, Tratat de procedur penal parte general, ed. a II-a (Bucureti, Universul Juridic, 2010), 452, 488-504
62
7. Ion Neagu, Tratat de procedur penal parte special, ed. a II-a (Bucureti, Universul Juridic, 2010), 98, 117 8. Mihai Viorel Tudoran, Teoria si practica interceptrilor i nregistrrilor audio sau video judiciare (Bucuresti, Universul Juridic, 2012), 21-34, 78-80 9. Adrian Petre i Ctlin Grigora, nregistrarile audio i audio-video (Bucuresti, C.H. Beck, 2010), 42, 183 10. Dr. Radu Bota, drd. Petru tecu i Miruna Gabor, Mijloace de prob n procedura penal (Arad, Concordia, 2005)
Antonia Ligia Bondar
63
ASPECTE DE PSIHOLOGIE PRIVIND RELAIA ANCHETATOR ANCHETAT

Antonia Ligia BONDAR Abstract Ne-am propus s analizm, att din perspectiv criminalistic i procesual penal, ct mai ales din perspectiv psihologic, relaia care se stabilete ntre achetator i anchetat, interrelaionarea acestora, care evideniaz trirea emoional pe care contactul cu reprezentantul autoritii o genereaz. Astfel, am considerat oportun s facem referire la contactul care se stabilete n biroul de anchet, analiznd personalitatea anchetatorului, prin prisma calitilor intelectuale i moral-afective ale sale, identificnd totodat i tipurile de anchetatori, dar i particularitile psihologiei nvinuitului sau inculpatului i tipurile temperamentale. De asemenea, am acordat atenie i comportamentului simulat i modalitilor de depistare a acestuia, prin intermediul indicatorilor psihofiziologici i a mijloacelor tehnice de detectare a tensiunii psihice. Cuvinte cheie: biroul de anchet, psihologia anchetatorului, psihologia nvinuitului sau inculpatului, comportament simulat, tipologii 1. Introducere n aceast lucrare ne-am propus s acordm o atenie deosebit relaiei care se stabilete ntre anchetator i anchetat, pentru a contura specificul activitii de cercetare penal, n special a anchetatorilor i a demonstra complexitatea activitii acestor pesoane, care trebuie s posede o solid baz de cunotine procesual penale, criminalistice i psihologice i o personalitate puternic i bine definit. Am ales s abordm aceast tem n primul rnd din perspectiv psihologic, ntruct interrelaionarea reprezint, n fapt, o confruntare a personalitilor, a unor universuri distincte, bogate psihic, emoional, cultural, confruntare guvernat de cadrul legal, care i stabilete limitele, dar care depete ns litera legii, articolul i alineatul, cci urmeaz legea naturii umane, iar esena acestei confruntri nu poate fi dect de sorginte psihologic. Pentru a evidenia specificul acestei activiti i a-i surprinde trsturile, am ales s analizm personalitile celor implicai, de pe poziii inegale, n aceast confruntare, pentru a demonstra ct de necesare sunt cunotinele de psihologie pentru organele judiciare, pentru ca interrelaionarea s fie una autentic, s se creeze contactul psihologic, n atmosfera sobr, dar de ncredere, care s constituie un mediu propice mrturisirii. De asemenea, am trecut n revist i modalitile de depistare a comportamentului simulat i am fcut referire i la valoarea probant a rezultatelor obinute, att din perspectiv psihologic, ct i procesual penal. Ne-am propus ca aceast lucrare s reprezinte o mbinare a ideilor i teoriilor unor mari autori, consacrai n domeniile pe care le reprezint, o compilaie de informaii care contureaz specificul acestei activiti, prin atenia acordat contactului uman care se stabilete ntre temperamentele, personalitile, educaia i valorile persoanelor implicate i, uznd de aportul ideatic al unor psihologi recunoscui, ne-am dorit s umanizm cadrul legal rigid, care guverneaz activitatea de ascultare a nvinuitului sau inculpatului.
Student, Facultatea de Drept, Universitatea Nicolae Titulescu din Bucureti (e-mail: a_ligia_11@yahoo.com). Acest studiu a fost elaborat sub coordonarea conf. univ. dr. Mircea Damaschin (damaschin.mircea@gmail.com).
64
2. Contactul n biroul de anchet Interrelaionarea anchetator anchetat evideniaz mai ales trirea emoional, pe care contactul cu reprezentantul autoritii o genereaz. Atitudinea anchetatorului, politicoas, ns oficial i rezervat, care chestioneaz i cere lmuriri, creeaz un fond difuz emoional pentru persoana anchetat1. n urma contactelor iniiale cu nvinuitul sau inculpatul, anchetatorul i apreciaz acestuia comportamentul expresiv. nvinuitul sau inculpatul poate simula stpnirea de sine, calmul sau anumite stri de suferin ori poate adopta o atitudine de revolt, pentru a impresiona pe anchetator, iar aceste manifestri pot fi demascate i nlturate. Manifestrile involuntare ns, care reprezint reacii fiziologice ale tensiunii psihice, nu pot fi mascate i nici provocate voluntar, iar cele mai ilustrative n acest sens sunt: nroirea/paloarea feei, tremurul vocii, frmntatul minilor, latena n rspunsuri etc. De multe ori ns, anumite reacii emoionale pot fi greit intrepretate, ca un indiciu de vinovie, dei ele pot fi expresii ale temerii inocentului de contactul cu reprezentantul autoritii. Astfel, anchetatorul trebuie s neleag corect motivele care provoac starea emoional, care pot fi legate de labilitatea psihoemoional a nvinuitului sau inculpatului, de trecutul su infracional, de problemele personale prezente etc. De aceea, discuiile introductive, legate de situaia familial, profesional, stare de sntate au rolul de a degaja atmosfera i de a nclzi relaia anchetatoranchetat2. Este necesar crearea unei atmosfere de siguran i ncredere, pentru ca o persoan sincer, dar labil emoional (minori, femei, vrstnici) s se destind, iar interogatoriul s aib succes. n caz contrar, persoana respectiv se va afla ntr-un vdit disconfort generat de teama fa de implicaiile nvinuirii, la care se adaug i ncordarea emoional generat de contactul cu reprezentantul autoritii. Dac persoana anchetat este chiar autorul faptei, se observ c discuiile introductive nu dau roade, ambiana rmne artificial. n timp ce persoana nevinovat, ca urmare a discuiilor preliminare, are capacitatea psihic de a se degaja de situaia n care se afl, cci nu are nicio legtur cu cauza, nvinuitul nu dispune de aceeai capacitate de comutare. 3. Elemente de psihologie care privesc personalitatea anchetatorului Anchetatorul este dator s se supun anumitor exigene3 de ordin legal, moral, de competen, pentru ca activitatea sa s fie una de calitate i s permit atingerea scopului, aflarea adevrului. Astfel, exigenele legale i cer acestuia cunoaterea profund a normelor legale penale i procesual penale i a drepturilor omului. Exigenele de ordin moral se refer la raportarea acestuia la valorile umane, s cunoasc n ce fel au fost lezate aceste valori i interese ale omului, iar exigenele de competen vizeaz pregtirea de specialitate a anchetatorului, experiena sa i abilitatea de a utiliza tehnologia judiciar i de a solicita expertizele de specialitate pe care cauza le reclam. Codul de conduit pentru persoanele rspunztoare de aplicarea legii, adoptat de Adunarea General a ONU n decembrie 1979, conine prevederi interesante, legate de ndatoririle de care trebuie s se achite aceste persoane i de exigenele crora trebuie s li se supun. 3.11 Caliti psiho-intelectuale i moral-afective Psihologia judiciar se oprete n mod constant asupra anumitor caliti, care contureaz profilul psiho-intelectual al anchetatorului: gndirea, memoria, integritatea senzorial, echilibrul psihologic, capacitatea de a juca diferite roluri i buna credin4.
1 Nicolae Mitrofan, Voicu Zdrenghea, Tudorel Butoi, Psihologie judiciar, Casa de Editur i Pres ansa SRL, Bucureti, 1992, p. 187. 2 ibidem, p. 188. 3 Ioana Teodora Butoi, Tudorel Butoi, op. cit., p. 271. 4 Ilie Magureanu, op. cit., p. 39.
65
Gndirea este un proces psihic de integrare a informaiei la nivel conceptual, prin care subiectul cunoaterii individuale devine capabil s depeasc limitele hic et nunc ale percepiei i s ptrund mai adnc, nu att constatativ, ct mai ales comprehensiv-explicativ, n esena realitii.1 Gndirea anchetatorului trebuie s fie clar, riguroas i cu un dezvoltat spirit critic. Memoria reprezint ceea ce se obine n urma operaiilor de stocare i conservare a informaiei care provine din exterior i a celei legate de tririle subiective n raport cu sursele externe. Anchetatorului i este necesar att memoria de scurt durat, pentru a putea consemna relatrile anchetatului, ulterior convorbirii, ct i memoria de lung durat, care este rezervorul informaiilor trite i a evalurilor i interpretrilor acestor informaii prin raportarea la etaloane socio-culturale, etice, tiinifice etc. Integritatea senzorial se refer la condiia fiziologic normal a analizatorilor anchetatorului. Integritatea senzorial determin corectitudinea perceperii i asimilrii informaiei venite dinspre anchetat i exactitatea redactrii actelor de urmrire penal. Echilibrul emoional vizeaz componenta afectiv a psihicului anchetatorului2. Acesta trebuie s dea dovad de autocontrol, pentru a-i ine n fru manifestrile negative (dezgust, plictiseal, agresivitate) i s se elibereze de orice prejudeci legate de persoana anchetat. Capacitatea actoriceasc este necesar pentru a putea simula anumite stri sau a juca rolul unui anumit personaj i astfel s neleag motivele, strile i reaciile infractorului. Acest lucru nu justific ns adoptarea de procedee specifice artei teatrale i nici scenariile, ntruct cadrul de desfurare a anchetei trebuie s fie unul sobru i solemn. Anchetatorul trebuie doar s dein abilitile de a simula furia, nerbdarea sau simpatia, fr a-i pierde stpnirea de sine, fr a intra n pielea infractorului, ca tactic pentru obinerea unei mrturisiri sincere i complete. Buna credin presupune onestitate, care const n ordine, loialitate, pruden i intenia dreapt (aflarea adevrului cu respectarea legii), diligen (evitarea abuzurilor de orice fel), liceitate (utilizarea doar a procedurilor admise de lege, respectarea drepturilor omului) i abinerea de la producerea prejudiciilor. n concluzie, anchetatorul trebuie s dispun de anumite caliti, precum: perspicacitate, spirit de observaie, subtilitatea deduciilor, rapiditatea sesizrii unor reacii, dar i o gndire supl, lipsit de abloane. 3.2. Tipuri de anchetatori Studierea comportamentului anchetatorilor, n relaia cu persoanele anchetate, a condus la anumite clasificri: Anchetatorul temperat are un comportament firesc, natural, ascult cu interes interocutorul, este rbdtor, calm i intervine oportun pentru lmurirea aspectelor. Anchetatorul amabil manifest o anumit jovialitate n relaia cu persoana anchetat, nu ezit s-i ofere acesteia o cafea sau o igar, pentru a destinde astfel atmosfera. Dac ns amabilitatea sa nu este constant, echilibrul anchetei se rupe, anchetatul se inhib i investigaia se poate compromite. Anchetatorul autoritar are o atitudine rigid, cu accente de solemnitate. Nu este interesat n studiul psihologiei anchetatului i astfel nu gsete modalitile de a stimula pozitiv convorbirea. El mizeaz mai mult pe intimidarea anchetatului. Anchetatorul vorbre este o persoan complexat de necesitatea afirmrii sau de necesitatea descrcrii unei tensiuni afective, iar logoreea este modalitatea de eliberare a acestei stri. Astfel, el intervine inoportun n relatrile anchetatului i poate compromite ancheta.
1 2
Mihai Golu, Principiile psihologiei cibernetice, Editura Stiintifica si Enciclopedica, Bucuresti, 1975, p. 158. Ioana Teodora Butoi, Tudorel Butoi, op. cit., p. 274.
66
Anchetatorul cabotin exagereaz utilizarea procedeelor actoriceti, fapt ce poate provoca stri improprii pentru anchet: amuzament, dispre, penibilitate sau chiar inhibarea anchetatului, iar n felul acesta ancheta se poate compromite. Anchetatorul patern este cel care adopt un comportament blnd, manifestnd chiar compasiune fa de anchetat, ns o astfel de atitudine va fi imediat speculat de un infractor recidivist i versat, care va ncerca s-i atenueze faptele. n aceast clasificare, istoria a cunoscut i inclus i tipologia anchetatorului torionar, ns n sistemul judiciar modern existena sa este de neconceput. 4. Particulariti ale psihologiei nvinuitului sau inculpatului 4.1. Observaia comportamentului expresiv i rolul n studierea personalitii Observaia, conform DEX, reprezint procedeul cunoaterii tiinifice care const n contemplarea metodic i intenionat a unui obiect sau a unui proces. Din punct de vedere psihologic, reprezint concentrarea tuturor mecanismelor senzoriale prin care omul ia act de structura unui obiect sau de particularitile desfurrii unui fenomen, a unei aciuni, a unor acte de conduit1. Fiecare persoan, la ntlnirea cu alt persoan, realizeaz o cunoatere, mai nti intuitiv, apoi contient, a nsuirilor psihice ale acesteia i i adapteaz propriile manifestri, innd cont de statura, inuta, mimica, gestica i exprimarea persoanei respective. Exist n fiecare dintre noi, tendina de a cuta s aprem n faa celorlali ntr-o lumin mai bun i astfel ne intensificm unele trsturi i le mascm pe altele, ceea ce poate determina formarea unei prime impresii greite. Observaia are un caracter selectiv i este important s tim n ce msur aspectele exterioare observate sunt caracteristice persoanei sau situaiei. Aspectele exterioare se refer la: Pantomima, adic ansamblul reaciilor la care particip tot corpul (inut, mers, gesturi). inuta exprim poziia corpului, dar i atitudinea individului, ca urmare a tririi sale psihice din acel moment. Mersul exprim fondul energetic de care dispune persoana i constituie un semnal al coloraturii sale afective. Gesturile exprim reacia la o modificare survenit n mediul exterior sau interior i sunt: instrumentale, retorice i reactive. Mimica constituie ansamblul modificrilor expresive la care particip prile mobile ale feei: ochi, sprncene, frunte, gur, maxilare, obraji. Rolul esenial revine privirii, cci gradul de deschidere a ochilor, direcia privirii, mobilitatea sau imobilitatea sa sunt edificatoare pentru situaia n care se afl persoana. Vorbirea poate fi i ea valorificat din punct de vedere psihologic, prin analiza sa formal, fluen, debit, intonaie, pronunie, analiz semantic i plasticitate sau expresivitate. Toate acestea ofer informaii legate de procesele cognitive, de caracteristicile temperamentale, de gradul de educaie i coeren n raionamente. mbrcmintea reprezint un indiciu asupra strii materiale a individului, ns are i semnificaii psihologice, ntruct reflect preferinele estetice sau imaginea pe care individul dorete s-o contureze n ochii celorlali. 4.2. Temperamentul. Indici psihologici i tipuri temperamentale Temperamentul exprim dinamica persoanei, potenialul su energetic. Indicii psihologici ai temperamentului2 sunt: impresionabilitatea, adic tria cu care sunt trite fenomenele psihice, n special cele senzoriale i afective; impulsivitatea, care reflect caracterul brusc al rspunsurilor sau perioadele mari de laten i intensitate redus; ritmul reaciilor i al tririlor interioare nfieaz alternarea lor uniform sau neuniform ntre rspunsuri i pauze sau o instabilitate psihic; tempoul
1 2
Ioana Teodora Butoi, Tudorel Butoi, op. cit., p. 231. Ioana Teodora Butoi, Tudorel Butoi, op. cit., p. 238.
67
modificrilor neuropsihice temperamentale se exprim n frecvena fenomenelor ntr-o anumit unitate de timp; expresivitatea psihic apare n intonaia, debitul i fluena limbajului, n expresiile emoionale i mimice. n ceea ce privete tipurile temperamentale, acestea sunt n numr de patru i prezint, fiecare, anumite caracteristici distinctive: Colericul este cel nelinitit, nervos, impulsiv, cu micri brute, triri afective intense, dar inegale, reacii explozive; manifest adesea momente de ncordare i o stare de alarm intern, nejustificate; conduita, privit n ansamblu este inegal, stpnirea de sine las de dorit; somnul este agitat; este capabil de sentimente puternice i durabile. Sangvinicul este mobil, cu mare capacitate de adaptare i receptiv la nou, aproape mereu binedispus, energic i stabilete cu uurin relaii cu cei din jur; vorbirea este clar, cu intonaii; poate deveni repede indiferent fa de o activitate neinteresant; nu este foarte nclinat spre sentimente puternice i stabile. Flegmaticul este linitit, foarte calm; lent n micri i fr reacii emoionale vii, pare uneori indiferent; vorbirea este monoton i egal; este ordonat, rezervat; se concentreaz puternic ntr-o activitate i nu poate fi usor distras; strile afective se desfoar lent, dar sunt stabile. Melancolicul este sensibil, timid, nchis, are un tonus slab al conduitei i rezisten sczut la eforturi intelectuale, capacitate de concentrare slab i nclinaii spre reverie; se adapteaz greu la situaii noi. Tipurile temperamentale pure apar foarte rar n realitate. Cel mai adesea ntlnim temperamente combinate, n care domin trsturile unui anumit tip. 4.3. Psihologia nvinuitului sau inculpatului n momentul interogatoriului i n perioada postinfracional nvinuitul sau inculpatul traverseaz, mai mult sau mai puin contient, cteva etape infracionale. Astfel, mecanismele sale psihologice trebuie raportate la aceste etape: n prima etap se contureaz latura subiectiv a infraciunii, prin conceperea activitii infracionale (reprezentarea actului) i rezoluiei infracionale1. Aceast etap este prezent n cazul infraciunilor svrite cu intenie. n a doua etap are loc desfurarea activitii infracionale, care, la rndul su, parcurge trei faze: faza actelor pregtitoare, faza actelor de executare i faza urmrilor. Aceast etap este marcat de o puternic activitate psihic, care dezorganizeaz percepia i din cauza concentrrii ateniei, aproape n exclusivitate, asupra obiectului infraciunii. n a treia etap, postinfracional, apar procesele psihice determinate de team, de lupta fptuitorului pentru a evita rspunderea penal. Dup svrirea unei infraciuni, la cei mai muli dintre infractori se instaleaz o stare de tensiune psihic, generat de nelinite, nesiguran, care pot conduce la adoptarea unui comportament nefiresc: plecarea precipitat de la locul faptei, ascunderea unor mijloace de prob, dispariia de la domiciliu, crearea de alibiuri. Strdania infractorului de a nu fi descoperit face ca, n exprimarea sa, s existe o greeal care l demasc. Aceste aciuni, efectuate sub imperiul strii de tensiune psihic, conduc la erori, la scpri din cele mai diverse. Astfel apar i contradiciile ulterioare din declaraii sau negarea unor fapte stabilite cu certitudine. Strilor emoionale de tensiune psihic le corespund anumite manifestri somatice, precum: accelerarea sau dereglarea ritmului respiraiei, scderea salivaiei, accelerarea btilor inimii, contractarea muchilor scheletici, schimbarea mimicii i pantomimicii, modificarea timpului de reacie sau de laten. Toate aceste modificri pot fi stabilite cu o anume aproximaie n cadrul
Constantin Bulai, Drept penal romn. Partea general, vol.I., Editura ansa, Bucureti, 1992, p. 164-165.
68
interogatoriului, de un magistrat cu o experien bogat, care poate sesiza momentele de cretere a tensiunii psihice. 4.4. Tipologii umane i contracararea atitudinii de rezisten la interogatoriu nvinuitul sau inculpatul, n timpul interogatoriului, se va manifesta ntr-un anume fel fa de organele judiciare, fa de fapta comis, n funcie de structura personalitii sale. Un individ care manifest o structur psihic deosebit de anxioas n faa organului judiciar, poate adopta o serie de acte comportamentale care s constituie dovezi ale vinoviei sale1. Organul judiciar, dac va cunoate structura de personalitate a anchetatului, va putea dirija ascultarea astfel nct factorii de personalitate ai acestuia s-l ajute n conturarea adevrului. De aceea, trebuie adoptate procedee specifice de interogare pentru fiecare categorie de indivizi: cel hiper-emotiv trebuie abordat astfel nct s se evite blocajele emoionale, iar cel hipo-emotiv, care nu va fi influenat de mijloacele psiho-emoionale, va trebui abordat prin mijloace logico-raionale; colericul, care este foarte temperamental i irascibil, dac va fi invadat de ntrebrile anchetatorului, i va pierde uor autocontrolul i va comite gafe. Din perspectiva rezonanei reprezentrilor sau a gradului de impresionabilitate, indivizii se pot ncadra n dou categorii: tipul primar i tipul secundar2. Tipul primar se afl sub dependena direct a evenimentelor prezente, acioneaz sub impulsul prezentului i este orientat spre exterior. Se adapteaz rapid, are reacii vii, dar superficiale. Tipul secundar este orientat spre trecut, spre interior i mai greu adaptabil. Se angajeaz profund n ceea ce face i este mai mult reflexiv, dect spontan. 4.5. Recunoaterea comiterii faptei de la refuz la mrturisire n timpul ascultrii, nvinuitul sau inculpatul poate recunoate sau nu nvinuirea care i se aduce sau poate chiar refuza s fac vreo declaraie. n cazul n care recunoate, exist dou situaii: 1. nvinuitul sau inculpatul i recunoate vinovia, iar recunoaterea este sincer, pentru c el este cel care a svrit infraciunea; 2. nvinuitul sau inculpatul recunoate n tot sau n parte nvinuirea care i se aduce, ns declaraiile sale nu sunt sincere. n cazul n care nu recunoate, se pot distinge, de asemenea, dou situaii: 1. nvinuitul sau inculpatul nu recunoate nvinuirea care i se aduce, dar declaraiile sunt de rea-credin; 2. nvinuitul sau inculpatul nu recunoate nvinuirea, dar declaraiile sale sunt sincere, cci nu el este autorul faptei. Exist n practic anumite situaii, cnd nvinuitul sau inculpatul recunoate fapta fr s opun rezisten. Fundamentul psihologic al acestei prezumii de sinceritate a mrturisirii3 este faptul c cel care se consider vinovat de comiterea unei infraciuni, este contient de gravitatea consecinelor care decurg din recunoatere, fiind nefiresc ca cineva s se incrimineze n mod fals. Recunoaterea poate fi determinat de diverse motive: unii infractori sunt copleii de regret i vor s-i recapete astfel linitea sufleteasc; alii recunosc, fiindc neleg c probele care susin vinovia sunt imbatabile; recunoaterea poate fi i rezultatul regretului provocat de posibilitatea condamnrii pe nedrept a altei persoane, nevinovate; unii infractori mrturisesc dintr-o vanitate imens, dintr-un orgoliu mrit. Recunoaterea poate fi sincer sau nesincer, ns orict de convingtoare ar fi, exist pericolul ca nvinuitul sau inculpatul s retracteze cele afirmate. Este mai ales cazul celor cu o bogat
1 2
Ioana Teodora Butoi, Tudorel Butoi, op. cit., p. 262. ibidem, p. 263. 3 Ioana Teodora Butoi, Tudorel Butoi, op. cit., p. 264.
69
experien infracional, care urmresc ca prin aceast recunotere s determine trimiterea lor n judecat, fr ca mrturisirea s fie susinut de probe solide, iar n faa instanei s retracteze declaraiile i astfel s se sustrag de la rspunderea penal. Practica judiciar cunoate i falsele declaraii, situaii n care nvinuitul sau inculpatul recunoate n tot sau n parte comiterea unei fapte penale, ns declaraiile sale nu sunt sincere. Acest individ, care se recunoate vinovat de o fapt pe care nu a comis-o, are probabil motive foarte serioase s o fac, motive care se gsesc la grania dintre normal i patologic (afeciuni psihice melancolia, isteria). n aceste cazuri este necesar suportul unui medic de specialitate. Motivele care se ncadreaz n sfera normalului pot fi: recunoaterea unei infraciuni mai uoare, pentru a ascunde comiterea uneia mai grave, individul se afla n eroare din cauza unei false convingeri legate de propria responsabilitate, recunoaterea din motive altruiste, din devotement fa de adevratul fptuitor. Recunoaterea poate fi determinat i de prezentarea, de ctre organul judiciar, a probelor care susin vinovia. Organul judiciar va aprecia care sunt probele care vor fi folosite, modalitatea i momentul oportun de nfiare a lor. n cazul n care nvinuitul sau inculpatul neag faptele, se poate apela la doua procedee de prezentare a probelor incriminatorii, progresiv i frontal de audiere. Indiferent ns de metodele sau procedeele alese, ancheta penal este incompatibil cu tortura, prin aceasta nelegnd, n sensul art. 4 al Conveniei mpotriva torturii i a altor pedepse ori tratamente cu cruzime, inumane sau degradante orice act prin care se provoac unei persoane, cu intenie, o durere sau suferine puternice, fizice sau psihice, mai ales cu scopul de a obine de la aceast persoan sau de la o persoan ter informaii sau mrturisiri. 5. Comportamentul simulat. Modaliti de depistare Dintre formele de simulare, discutm despre minciun, pe care o ntlnim atunci cnd este comunicat prin limbaj i despre refuzul de a mrturisi, ca o form mai intim de simulare1. Oamenii, prin simulare, doresc s-i conving auditorii de poziia pe care i-o expun aparent, ns oricrui comportament aparent i corespunde aspectul su inaparent i, ntruct comportamentul acioneaz ca un tot, exist i posibilitatea de a cunoate simularea. Detecia minciunii se poate realiza prin mai multe metode2, precum: metoda asocierilor de idei, n care o anumit semnificaie a cuvintelor care se spun cuiva poate influena asocierile pe care aceasta le stabilete. Exist cercetri care susin c n coninutul asocierilor pe care le facem pot fi incluse i aspectele unor perceperi subliminale. Dac viteza de reacie verbal este diferit la cuvintele critice fa de acelea nesemnificative, se poate dovedi simularea; indicatorii vegetativi se situeaz pe primul plan prin modificrile pe care le produc: pulsul crete imediat dup minciuna afirmat, poziia vertical a undelor pulsaiilor nscrise este modificat, presiunea sangvin crete; nregistrrile fiziologice sunt asociate cu ali indicatori de detecie a simulrii i contribuie considerabil la detectarea comportamentului simulat; expresia sonor a rspunsului verbal. 5.1. Indicatori psihofiziologici de depistare Primul aparat specializat de detectare a minciunii (lie-detector) a fost realizat n 1925, n Statele Unite, de Larson. Ulterior au fost concepute aparate tot mai perfecionate care detecteaz emoia (nu cauza acesteia) i care se bazeaz pe faptul c, n momentul simulrii, individul prezint o serie de manifestri emoionale i nu-i poate controla n ntregime aceste manifestri. Indicatorii fiziologici care servesc la depistarea tensiunii emoionale sunt consecina unor procese fiziologice3: modificrile activitii cardiovasculare (manifestate n ritmul i amplitudinea pulsului, tensiunea arterial), modificarea caracteristicilor normale ale respiraiei (devine neregulat
1 2
Ioana Teodora Butoi, Tudorel Butoi, op. cit., p. 291. ibidem, p. 293. 3 Emilian Stancu, Tratat de criminalistica, editia a V-a, Editura Universul Juridic, Bucuresti, 2010, p. 482.
70
i grea), modificarea rezistenei electrice a pielii (reacie electrodermic R.E.D), modificarea caracteristicilor normale ale vocii, modificarea caracteristicilor scrierii (viteza de execuie i presiune). Printre mijloacele psihologice de obiectivare a tensiunii psihice le amintim pe cele cuprinse n chestionarele i testele de personalitate1. O parte dintre cei solicitai s rspund la chestionarele psihologice au tendina de a face o bun impresie i astfel, pentru a preveni falsitatea rspunsurilor s-a pus problema introducerii n chestionare a unor scale speciale de detecie a unor disimulri. Testul M.M.P.I. (Minnesotta) conine, la rndul su, o scala special de 18 elemente i o scal special pentru copii (N.M.P.I.), cu doi indici de simulare, identificai ca factori care exprim tendina de a mini i o aprare perceptiv. Testul de apercepie tematic (T.A.T.), aplicat ntr-o condiie standard, comparat cu o agresivitate simulat, poate evidenia ncercrile de a da rspunsuri false. Testul de frustrare ROSENZWEIG, acumularea agresivitii este introproiectat, exteriorizat sau mediat. 5.2. Mijloace tehnice de detectare a tensiunii psihice Printre cele mai apreciate mijloace de detectare a tensiunii emoionale se afl poligraful, detectorul de stres emoional n voce i detectorul de stres emoional n scris. 5.2.1. Poligraful. Organizarea i desfurarea testrii Poligraful este rezultatul experimentelor efectuate de ctre Larson, care a conceput un detector numit Keller Polygraph i care urma s fie perfecionat dup al doilea rzboi mondial de ctre John Reid i Fred Inbau. Poligraful este un instrument care nregistreaz sub form grafic trei indicatori de baz i modificrile fiziologice tipice strilor de stres psihologic: tensiunea arterial i pulsul; dereglrile respiraiei; rezistena electrodermic; contractura muscular. nregistrarea se face pe o band de hrtie special, prin intermediul unor prghii prevzute cu penie, a cror aciune se face electronic, penie care descriu trasee specifice. Din interpretarea lor se pot deduce momentele de tensiune ale persoanei testate. Procesul de testare se desfoar n trei etape: pregtirea, testarea propriu-zis i interpretarea rezultatelor. Pregtirea testrii implic studierea materialului cauzei i cunoaterea personalitii individului. Este necesar i un examen medical, care s ateste integritatea fizic i psihic a persoanei respective. De asemenea, persoana trebuie s nu fi fost supus anterior unor interogri ndelungate. Testarea se face numai cu consimtmntul scris al persoanei care urmeaz s fie examinat. Dialogul pre-test, este o etap intermediar, n care celui testat i se dau explicaii cu privire la principiile de funcionare a aparatului i drepturile pe care le are n raport cu acest procedeu. Apoi se face un instructaj legat de modul de comportare n timpul examinrii, cnd subiectul trebuie s stea relaxat n scaun, s fie atent la ntrebrile care i se adreseaz i s rspund cu da sau nu. Apoi subiectul este instalat la poligraf. Testarea propriu-zis const n formularea de ntrebri scurte, clare, la care se rspunde cu da sau nu. Testele conin ntrebri neutre, ntrebri de control, pentru stabilirea rspunsurilor afirmative i negative sincere, necesare comparrii cu rspunsurile la ntrebrile critice i ntrebri cu coninut afectogen, referitoare la fapt sau mprejurrile cauzei. Interpretarea diagramei se realizeaz prin compararea caracteristicilor de traseu ale rspunsurilor sincere la ntrebrile neutre, ca i la rspunsurile nesincere cu caracter de control, cu rspunsurile nesincere la ntrebrile relevante.
Ioana Teodora Butoi, Tudorel Butoi, op. cit., p. 295.
71
5.2.2. Detectorul de stres emoional n voce Apariia sa poate fi situat n perioada anilor 1970, tot n Statele Unite. n mod curent, acesta se folosete mpreun cu poligraful. Indicatorul folosit pentru detectarea tensiunii psihice l reprezint microtremurul vocii, determinat de strile specifice emoiei. 5.2.3. Detectorul de stres emoional n scris Este un dispozitiv anex al poligrafului, care nregistreaz tot sub form grafic modificrile aprute n scrisul unei persoane aflate ntr-o stare de tensiune psihic. Se nregistreaz timpul de laten, durata scrierii rspunsului i presiunea scrierii. ncperea n care se desfoar testarea este amenajat special, trebuie s fie izolat fonic i s lipseasc din ea telefoanele, soneriile sau dispozitivele de semnalizare luminoase. 5.3. Valoarea probant a rezultatelor obinute1 5.3.1. Perspectiva psihologic Se consider, din punct de vedere psihologic, c nregistrrile poligrafice sunt imperfecte, deoarece indicatorii utilizai n detecia nesinceritii sunt dependeni de manifestrile emotive. Exist anumii factori care pot influena negativ detecia simulrii: nervozitatea excesiv (determinat de teama de a nu fi bnuit pe nedrept), strile fiziologice proaste (specifice infeciilor, dereglrilor respiratorii), deficienele psihice (debilitatea mintal, nevrozele, psihozele), intensitatea emotiv. 5.3.2.Perspectiva procesual penal Din punct de vedere legal, mijloacele de prob admise sunt limitativ prevazute n art. 64 C.pr.pen.: declaraiile nvinuitului sau inculpatului, prii responsabile civilmente, declaraiile martorilor, nscrisurile, mijloacele materiale de prob, constatrile tehnico-tiinifice, constatrile medico-legale i expertizele. Rezult, deci, c testarea cu ajutorul poligrafului nu se regsete printre aceste mijloace de prob. Se poate susine c detectarea nesinceritii reprezint o constatare tehnico-tiinific, ns, potrivit art. 112 C.pr.pen., constatarea tehnico-tiinific reprezint o examinare tehnic determinat de necesitatea lmuririi urgente a unor fapte sau mprejurri ale cauzei, atunci cnd exist pericolul de dispariie a unor mijloace materiale de prob sau de schimbare a unor situaii de fapt. Aceast constatare se efectueaz asupra materialelor i datelor puse la dispoziie sau indicate de ctre organul judiciar. Testarea la poligraf, fiindc nu se efectueaz asupra mijloacelor materiale de prob, nu poate fi, deci, inclus n categoria constatrilor tehnico-tiinifice. Rezerva cu privire la ncadrarea acestor tehnici de detectare a emoiei n rndul mijloacelor de prob este determinat nu numai de faptul c ele nu sunt prevzute de norma procesual penal, ci mai ales fiindc exist posibilitatea producerii unor erori. Tehnicile de acest fel permit numai detectarea emoiei, nu i a cauzei acesteia. 6. Concluzii n aceast lucrare am analizat ascultarea nvinuitului sau inculpatului mai puin din perspectiva procesual penal i mai mult din cea psihologic, deoarece contactul dintre anchetator i anchetat, dei se supune rigorilor legii procesual penale, care i stabilete cadrul i limitele, pentru a deveni o interrelaionare autentic, apt s conduc la rezultatele scontate, trebuie s depeasc acest cadru rigid, al literii legii penale i s urmeze legea naturii umane, cci n biroul de anchet nu se confrunt pasaje din lege, ci persoane, de pe poziii inegale, cu personaliti bine conturate, cu educaie, cultur i experiene proprii, care au ales s respecte sau nu valorile societii.
Emilian Stancu, op. cit., p. 486.
72
Ne-am dorit ca prin aceast lucrare s demonstrm, dac mai era cazul, complexitatea activitii organelor de cercetare penal care, pe lng cunotinele de procedur penal, de criminalistic i psihologie, trebuie s posede i o personalitate puternic, bine definit i ghidat, n demersul de aflare a adevrului ntr-o cauz penal, de respectul fa de valorile societii, de satisfacia de a le apra din poziia reprezentantului autoritii statale i de respectul pentru fiina uman, chiar dac ipostaza n care aceasta se prezint determin amendarea aciunilor reprobabile. Am considerat c aceast tem va fi mereu una de actualitate, ntruct societatea este ntr-o continu schimbare, valorile sale i schimb mereu valenele sau nuanele i, astfel, i universul individual urmeaz traiectoria societii n care se contureaz i dezvolt, prin adaptarea sau nu la noile exigene sociale impuse, prin respectarea sau nu a valorilor protejate. Altfel spus, ntotdeauna vor exista, mai mult dect infraciuni, infractori, iar anchetatorii nu le vor putea aplica ablonul literii legii penale, ci plecnd de la aceasta, vor trebuie mereu s se raporteze la persoana aflat n faa lor, pentru a putea nfptui n mod autentic justiia. Referine bibliografice: Bulai Constantin, Drept penal romn. Partea general, vol. I, Editura ansa, Bucureti, 1992, p. 164-165 Butoi Ioana Teodora, Butoi Tudorel, Psihologie judiciar. Tratat universitar, vol. I, Editura Fundaia Romnia de Mine, Bucureti, 2001, p. 231-295 Golu Mihai, Principiile psihologiei cibernetice, Editura tiinific i Enciclopedic, Bucureti, 1975, p. 158 Mgureanu Ilie, Ascultarea persoanelor n procesul penal, Editura Lumina Lex, Bucureti, 2004, p. 39 Mitrofan Nicolae, Zdrenghea Voicu, Butoi Tudorel, Psihologie judiciar, Casa de Editur i Pres ansa SRL, Bucureti, 1992, p. 187-188 Stancu Emilian, Tratat de criminalistic, editia a V-a, Editura Universul Juridic, Bucureti, 2010, p. 482-486
Dnu-Mdlin Bodron
73
MSURILE ASIGURTORII N PROCESUL PENAL

Dnu-Mdlin BODRON Abstract Prin svrirea unei fapte prevzute de legea penal, cu vinovie, se nate un raport de drept penal, prin care statul are dreptul sa l trag la rspundere penal pe fptuitor, iar acesta din urma este afectat de toate consecinele faptei sale1. Printre aceste consecine se poate numra i obligaia de a repara prejudiciul produs prii vtmate sau oricrei alte persoane prin svrirea infraciunii respective. Organul de urmrire penal precum i instana de judecat trebuie s posede n arsenalul lor diferite prghii prin care s asigure justa compensaie a celui pgubit, prin orice fel, de fapta respectiv. Aceste prghii constau n diferite msuri cu caracter real pe care att procurorul ct i judectorul le pot dispune de-a lungul procesului penal ori de cte ori exist riscul ca persoana care a produs un prejudiciu, printr-o fapt prevzut de legea penal, s devin insolvabil, incapabil de a repara paguba produs. Cuvinte cheie: msuri asigurtorii, sechestrul penal, poprire, inscripie ipotecar, indisponibilizare Introducere Pornind de la ideea2 c este lipsit de orice interes s fii creditorul unui debitor insolvabil, ajungem la concluzia c n cazul producerii unui prejudiciu partea vtmat trebuie s aib la ndemn un mijloc de protecie mpotriva, fie a rea-credinei celui responsabil a repara prejudiciul, fie mpotriva unei lipse de diligen a acestuia n administrarea propriului patrimoniu. Msurile asigurtorii vin ca o plas de siguran pentru creditori, ori de cte ori exist pericolul ca debitorul s devin insolvabil, astfel dac cel prejudiciat este diligent3, poate cere instituirea acestor msuri asigurndu-i acoperirea daunelor produse -creditorul, armat cu toate cile de executare, va putea s vnz toat averea debitorului su4-. n cadrul procesului penal vom considera c debitor este nvinuitul, inculpatul ori partea responsabil civilmente, iar creditor este, fie persoana creia i s-a produs un prejudiciu prin fapta sancionat de lege ori chiar statul n cazul pedepsei cu amenda penal. Prezenta lucrare privete analiza dispoziiilor prevzute n art.163-168 Cod procedur penal, privitoare la msurile asigurtorii, precum i a dispoziiilor prevzute n alte legi referitoare sau n legtur cu acestea. Scopul urmrit este o ct mai bun nelegere a mecanismelor puse n micare de ctre organele competente atunci cnd dispun luarea unor astfel de msuri, o apreciere a utilitii lor n cadrul unui proces penal n desfurare, precum i nelegerea efectelor produse de ctre acestea asupra participanilor sau, n anumite cazuri, asupra persoanelor strine de cauz penal respectiv. Un obiectiv secundar const n sublinierea importanei aciunii civile exercitat ntr-un cadru procesual penal i drept urmare, despgubirea celor crora li s-au produs prejudicii prin intermediul unei fapte prevzute de legea penal, svrit cu vinovie i care prezint pericol social.
* Student, Facultatea de Drept, Universitatea Nicolae Titulescu din Bucureti; (e-mail: bodrondanutmadalin@yahoo.com). Acest studiu a fost elaborat sub coordonarea conf. univ. dr. Mircea Damaschin (email: damaschin.mircea@gmail.com). 1 Mircea Damaschin, Drept procesual penal, Editura Wolters Kluwer, Bucureti, 2010 pag. 21. 2 Traian Cornel Briciu, Msurile asigurtorii n procesul civil, Editura C.H. Beck, Bucureti, 2008, pag. 1. 3 Andreea Tabacu, Drept procesual civil, Ediia a-III-a, Editura Universul Juridic, Bucureti, 2008, pag. 424. 4 Demetru Negulescu, Execuiune silit. Principii generale, Volumul I, Gutemberg, Bucureti 1910, pag. 6.
74
Importana studiului reiese din analiza detaliata a instituiei sechestrului asigurtor, facandu-se trimitere la numeroase lucrari de specialitate, la jurisprudena instanelor romne, precum i prezentarea elementelor de noutate ce vor fi aduse de viitorul Cod de procedur penal. 1. Noiune Doctrina este destul de generoas cu privire la numrul definiiilor date msurilor asigurtorii, fiecare autor ncercnd elaborarea, att a unei descrieri ct mai exacte a acestora, ct i sublinierea acelei caracteristici pe care de la o raiune la alta a fost considerat mai important. Unii doctrinari subliniaz caracterul constrngtor1 i real2 al acestora denumindu-le msuri de constrngere i reale , alii3 scot n eviden faptul c sunt garanii procesuale, ba chiar obstacole legale menite a conferi protecie prii civile mpotriva unui eventual eec privind repararea efectiv a pagubei. Noi vom considera msurile asigurtorii ca fiind acele instrumente aflate la indemna organului de urmrire penal sau a instanei de judecat, a cror efect este indisponibilizarea bunurilor nvinuitului, inculpatului sau prii responsabil civilmente, n vederea confiscrii speciale, protejrii prtii civile de un eventual eec n repararea pagubei produse prin svrirea unei infraciuni, precum i pentru asigurarea executrii pedepsei cu amenda penal. Din definiia enunat mai sunt rezult c aceste instrumente de drept procedural penal urmresc atingerea a trei scopuri4: n primul rnd asigurarea sancionrii5 infractorului prin confiscarea bunurilor prevzute in art.118 C.p., n al doilea rnd atingerea obiectului aciunii civile i n al treilea, dar nu n ultimul rnd, asigurarea executrii unei pedepse. Am putea face i o clasificare bazat pe scopul urmrit de acestea i anume: msuri asigurtorii aplicate n vederea confiscrii speciala, msuri asigurtorii luate n vederea garantrii pagubelor civile i msuri asigurtorii aplicate pentru asigurarea executrii pedepsei cu amenda penal. Legiuitorul a prevzut chiar i unele mijloace de protecie legal cu privire la sechestrul asigurtor incriminnd faptele de sustragere a bunurilor legal sechestrate6 i de rupere de sigilii legal aplicate7, precum i lovirea cu nulitate8 a oricrei nstrinri a bunurilor indisponibilizate. 2. Caracteristici Msurile asigurtorii se identific printr-un caracter asigurtor, real, constrngator, facultativ i colateral activitii principale a procesului penal. Este imposibil de trecut cu vederea caracterul asigurtor al acestor msuri, ele nu sunt aplicate pentru a repara ci pentru a asigura posibilitatea unei viitoare reparaii9, garanteaz10 executarea obligaiilor de ordin patrimonial, urmnd11 ca instana de judecat s oblige prin hotrre
Grigore Gr. Theodoru, Tratat de drept procesual penal, Editura Hamangiu, Bucureti, 2007, pag. 469. Ion Neagu, Tratat de procedur penal, Partea general, Ediia a 2-a, Editura Universul Juridic, Bucureti, 2010, pag. 622. 3 Anastasiu Criu Drept procesual penal, Ediia a-3-a, Hamangiu ,Bucureti 2011, pag.348 4 Noul Cod de procedur penal prevede posibilitatea aplicrii unor astfel de msuri i atunci cnd se urmrete garantarea executrii cheltuielilor judiciare. 5 Traian Dima Drept penal. Partea general Ediia a-II-a, Hamangiu, Bucureti 2007, pag.689 6 Art. 244 C. p. Sustragerea unui bun care este legal sechestrat se pedepsete cu nchisoare de la o lun la 1 an sau cu amend. Dac fapta a fost svrit de custode, pedeapsa este nchisoarea de la 3 luni la 2 ani sau amenda 7 Art. 243 C. p. nlturarea ori distrugerea unui sigiliu legal aplicat se pedepsete cu nchisoare de la o lun la 1 an sau cu amend. Dac fapta a fost svrit de custode, pedeapsa este nchisoarea de la 3 luni la 2 ani sau amenda. 8 Alexandru Pintea Drept procesual penal, partea general i partea special, Lumina-Lex, Bucureti 2002, pag. 268 9 Nicolae Volonciu Tratat de procedura penal, partea general, Vol.I, Paideia, Bucureti 2003 pag.448 10 Neagu, Tratat de procedur penal, partea general, pag.623 11 Damaschin, Drept procesual penal, pag.286
2 1
Dnu-Mdlin Bodron
75
judecatoreasc pe inculpat sau partea responsabil civilmente la repararea prejudiciului rezultat n urma comiterii infraciunii. Spunem c aceste msuri sunt reale prin faptul c ele se aplic asupra unor bunuri i nu asupra persoanelor. Toate formele sechestrului asigurtor sunt n legtura cu bunurile nvinuitului/inculpatului sau persoanei responsabile civilmente. Caracterul constrngtor rezult din faptul c prin utilizarea acestor instituii drepturile celor asupra crora ii produc efectele sunt restranse. Spre exemplu n cazul aplicrii unei inscripii ipotecare asupra locuinei inculpatului, acestuia i este ingrdit dreptul de a dispune de imobilul respectiv, dreptul de a folosi bunul i este respectat i protejat n continuare. Aplicarea msurilor asigurtorii, n principiu1, este facultativ, ele pot fi dispuse din oficiu de ctre organele judiciare, care apreciaz2 oportunitatea i necesitatea lor sau la cerera prii civile. Exist trei excepii3 cnd sechestrul asigurtor este obligatoriu: atunci cnd aciunea civil este pornit din oficiu, adic n acele situaii n care partea vtmat este o persoan lipsit de capacitate de exerciiu sau cu capacitate de exerciiu restrns; n cazul infraciunilor de splare a banilor sau de finanare a actelor de terorism4; precum i n ipoteza constituirii unui dosar penal ca urmare a svririi unei infraciuni prevzute n Legea 78/2000 pentru prevenirea, descoperirea i sancionarea faptelor de corupie5. n aceste trei situaii n care luarea msurilor asigurtorii este obligatorie, daca organul de urmrire penal nu a procedat la aplicarea unor astfel de msuri, instana de judecat trebuie6 s verifice dac inculpatul posed bunuri care ar putea fi sechestrate n vederea reparrii pagubei produse. Ca element de noutate, n viitorul cod de procedur penal este specificat7 c msurile luate din oficiu de organele judiciare pot folosi i prii civile. nainte intrrii n vigoare a Legii 281/2003 mai exista un caz n care instituirea unui sechestru asigurtor era obligatoriu, i anume8 n cazul n care prin infraciune s-a adus o pagub avutului uneia din unitile la care se refer art. 1459 din Codul penal, fr deosebire, daca este sau nu parte civil constituit. Curtea Constituional10 a reinut c luarea difereniat a msurii asigurtorii, n vederea reparrii pagubei cauzate prin infraciune asupra unei persoane fizice sau juridice n funcie de persoana pagubit prin infraciune, n mod obligatoriu i din oficiu, reprezint o ocrotire difereniat i discriminatorie a proprietii private, contrar prevederilor din Constituie11 conform crora proprietatea privat este garantat i ocrotit n mod egal, indiferent de titularul acesteia. Msurile asigurtorii nu sunt fixe. Ele pot oscila n timpul procesului penal, n sensul c12 sechestrul poate fi extins sau, dimpotriv, restrns dac se constat o schimbare a cuantumului valorii
Neagu, Tratat de procedur penal, partea general, pag.625 Gheorghe Nistoreanu,Adrian-tefan Tulbure,Mihai Apetrei, Laureniu Nae Manual de drept procesual penal, Europa Nova, Bucureti 1999, pag.142 3 n perioada regimului comunist atunci cnd se aplica pedeapsa confiscrii averii, luarea msurilor asigurtorii era obligatorie. Acestea nu aveau limit valoric aplicndu-se pe toate bunurile confiscabile ale nvinuitului/inculpatului 4 Legea 656/2002 Art. 32 n cazul n care s-a svrit o infraciune de splare a banilor sau de finanare a actelor de terorism, luarea msurilor asigurtorii este obligatorie ; Art.33 alin.6 Pentru a garanta ducerea la ndeplinire a confiscrii bunurilor, este obligatorie luarea msurilor asigurtorii prevzute de Codul de procedur penal 5 Mircea Damaschin Drept procesual penal. Partea general Universul Juridic, Bucureti 2013, pag.390 6 Vasile Papadopol, Vasile Dobrinoiu, Mihai Apetrei Codul de procedur penal adnotat,partea general Vol.I, Editura Albastr,Bucureti 1996, pag.161 7 Art. 250, alin.5 8 Art.163 alin.6 lit.a C.p.p. 9 Art.145 C.p. Prin termenul "public" se nelege tot ce privete autoritile publice, instituiile publice, instituiile sau alte persoane juridice de interes public, administrarea, folosirea sau exploatarea bunurilor proprietate public, serviciile de interes public, precum i bunurile de orice fel care, potrivit legii, sunt de interes public 10 Decizia Curii Constituionale nr. 191 din 12 octombrie 2000 Publicat n M.Of. nr. 665 din 16 decembrie 2000 11 Art.44, alin.2, Constituia Romniei 12 Vintil Dongoroz, Sigfried Kahane, George Antoniu, Constantin Bulai, Nicoleta Iliescu, Rodica Stnoiu Explicatii teoretice ale codului de procedur penal romn, partea general, Vol.V, Ediia a-II-a, Editura Academiei Romne, All Beck, Bucureti 2003, pag.339
2 1
76
probabile a pagubei ori o modificare a valorii bunurilor indisponibilizate, bineneles trebuie s fie vorba de variaii de oarecare proporii. Instana trebuie s dispun ridicarea sechestrului asigurtor n privina sumelor de bani sau bunurilor ce depesc valoarea despgubirilor1, aceast msur nu trebuie s fie una vexatorie2 pentru datornic. O situaie de extindere a sechestrului este i atunci cnd nvinuitul, inculpatul sau partea responsabil civilmente dobndete alte bunuri n timpul procesului penal, iar valoarea celor indisponibilizate nu este suficient pentru a acoperi prejudiciul cauzat, spre exemplu, dreptul de proprietate asupra unui anumit bun era afectat de o condiie suspensiv, iar aceasta a fost indeplinit n timpul procesului. La fel ca toate msurile procesuale sechestrul asigurtor nu3 face parte din activitatea principal a procesului penal, el produce raporturi juridice colaterale. Dei au acest caracter adiacent ele vizeaz bunuri sau lucruri n legtur cu procesul ce se afl n desfurare. Noul cod de procedur penal mai prezint un caracter a msurilor asigurtorii i anume cel suspensiv, n sensul c luarea unei msuri asigurtorii suspend orice procedur ce are ca obiect nstrinarea, partajul sau revendicarea bunurilor sechestrate, pn la dispunerea de ctre procuror a unei soluii de netrimitere n judecat sau pronunarea unei hotrri definitive de ctre instan.4 3. Formele msurilor asigurtorii Indisponibilizarea bunurilor se realizeaz prin aplicarea unui sechestru penal. Acest sechestru poate avea mai multe forme de realizare5: sechestrul penal propriu-zis, inscripia ipotecar i poprirea. Sechestrul penal propriu-zis6 reprezint msura asigurtorie cel mai des intalnit n practic i const n indisponibilizarea unor bunuri mobile aparinnd nvinuitului, inculpatului sau parii responsabil civilmente n vederea confiscrii speciale, reparrii unei pagube produse printr-o infraciune precum i pentru a garanta executarea pedepsei cu amenda penal. Inscripia ipotecar este o form special a sechestrului penal, o masur asigurtorie aplicabil n cazul bunurilor imobile att prin natura lor, ct i celor imobile prin destinaie ori prin obiectul la care se aplic7 ,conform reglementrilor de drept civil, i care const n indisponibilizarea bunului imobil cu privire la care a fost dispus masur, n vederea confiscrii speciale, garantrii executarii efective a reparrii pagubei produse prin infraciune ori a executrii pedepsei cu amenda penal. Poprirea este o form a masurilor asigurtorii folosit n cazul sechestrrii unor sume de bani datorate nvinuitului, inculpatului sau prii responsabil civilmente de o a treia persoan sau pe care aceasta i le va datora n viitor, n temeiul unor raporturi juridice existente, n vederea reparrii prejudiciului produs sau pentru a garanta executarea pedepsei cu amenda. Nu trebuie s confundm sechestrul asigurtor cu ridicarea de obiecte, acestea sunt dou instituii diferite. Aspectele de difereniere dintre ele sunt urmtoarele8: au reglementri diferite, ridicarea de obiecte este reglementat n Titlul III C. p. p. art.96-111; au raiuni i scopuri diferite, ridicarea obiectelor se face n vederea strngerii fr ntrziere a mijloacelor de prob iar nu pentru a garanta repararea prejudiciului produs prin infraciune sau pentru executarea pedepsei cu amenda; spre deosebire de sechestru bunurile ce pot fi ridicate pot aparine i altor persoane dect
Papadopol, Dobrinoiu i Apetrei Codul de procedur penal adnotat,partea general, pag. 161 Dongoroz et al., Explicatii teoretice ale codului de procedur penal romn, partea general,pag. 339 3 Alexandru Vasiliu Teoria general a actelor de procedur penalAll Beck, Bucureti 2003, pag.49 4 Art. 250, alin.8, N. C. p. p. 5 Volonciu Tratat de procedura penal, partea general, pag.444 6 Alexandru Boroi, Georgeta-tefania Ungureanu, Nicu Jidovu, Ion Mgureanu Drept procesual penal, All Beck, Bucureti 2001, pag.199 7 Gabriel Boroi Drept civil. Partea general. Persoanele Ediia a-III-a revizuit i adaugit, Hamangiu, Bucureti 2008, pag.98-99 8 Pop Virgil Msura ridicrii de obiecte i msura asigurtorie a sechestrului. Prezentare comparativ, R.D.P. Drept Penal nr. 1/1995, pag. 65-66
2 1
Dnu-Mdlin Bodron
77
nvinuit, inculpat sau persoan responsabil civilmente; msurile asigurtorii nu sunt condiionate de ndeplinirea unei condiii negative1 ca ridicarea de obiecte; plngerile mpotriva celor dou msuri sunt reglementate distinct, art.109 C. p. p. pentru ridicarea de obiecte, respectiv art. 168 C. p. p., n cazul sechestrului asigurtor. Exist, totui, i cteva asemnri2: ambele msuri presupun ntocmirea unui proces-verbal; restituirea obiectelor sechestrate sau ridicate persoanelor crora le aparin se face numai dac acest lucru nu stingherete n vre-un fel aflarea adevrului i justa soluionare a cauzei; n cazul obiectelor sau lucrurilor furate3 att sechestrarea ct i ridicarea silit au ca i consecin imposibilitatea confiscrii acestora. Toate msurile asigurtorii4 sunt modaliti ale sechestrului judiciar, deosebindu-se asupra bunurilor asupra crora sunt dispuse. nainte de intrarea n vigoare a decretului 318/1958 sechestrul cunotea doua forme5: sechestrul asigurtor i sechestrul provizoriu. Acesta din urm era nfiinat de judectorul de instrucie6 i de organele de prim cercetare numai asupra bunurilor mobile avnd o durat limitat n timp, motriva msurii prin care era dispus nu era prevzut nici o cale de atac. 4.Indisponibilizarea bunurilor Indisponibilizarea bunurilor este efectul principal al msurilor asigurtorii i presupune7 faptul c cel care le are n proprietate pierde dreptul de a le nstrina sau greva cu sarcini. n unele cazuri existnd chiar posibilitatea pierderii i dreptului de folosin Legea8 interzice sechestrarea anumitor bunuri: bunurile ce aparin unor uniti din cele prevzute n art.145 C.p. ct i bunurile artate n dispoziiile art.726-728 C.proc.civ. n cazul9 n care msura asigurtorie privete garantarea executrii pedepsei cu amenda, se vor aplica dispoziiile prevzute n art. 63 C. p.p. Bunurile ce aparin unitilor publice nu pot fi sechestrate deoarece acest lucru ar putea duce la ncetarea sau ngreunarea unor activiti de interes public. Spre exemplu nu putem aplica sechestru asigurtor pe aparatura aflat ntr-un spital public sau pe autovehiculele folosite pentru prestarea serviciilor n regim ambulatoriu. Conform codului de procedur civil nu pot fi executate silit, drept urmare sechestrate: bunurile de uz personal sau casnic strict necesare att celui ce urmeaz a fi executat silit ct i familiei sale; obiectele de cult religios n cazul n care nu sunt mai multe de acelai fel; alimentele necesare debitorului i familiei sale pe timp de dou luni, iar dac debitorul se ocup exclusiv cu agricultura, alimentele necesare pn la noua recolt; animalele destinate obinerii mijloacelor de existen i furajele necesare pentru aceste animale pn la noua recolt; combustibilul necesar debitorului i familiei sale socotit pentru 3 luni de iarn; inventarul agricol, inclusiv animalele de munc, furajele pentru aceste animale i seminele pentru cultura pamntului, n afar de cazul n care asupra acestor bunuri exist un drept de gaj sau privilegiu pentru garantarea creanei dac debitorul se ocup cu agricultura; alocaiile de stat i indemnizaiile pentru copii, ajutoarele pentru ngrijirea copilului bolnav, ajutoarele de maternitate, cele acordate n caz de deces, bursele de studii acordate de stat, diurnele, precum i orice alte asemenea indemnizaii cu destinaie special, stabilite potrivit legii, nu pot fi urmrite pentru nici un fel de datorii precum i bunurile declarate
Refuzul de predare a obiectului la cererea organului de urmrire penal. Pop Msura ridicrii de obiecte i msura asigurtorie a sechestrului. Prezentare comparativ, pag. 66 3 Ibidem, 69 4 Nistoreanu et al. Manual de drept procesual penal, pag.142 5 Kahane Sigfried Dreptul procesual penal n RPR partea 1, Editura de stat Didactic i Pedagogic, Bucureti 1961, pag. 158-159 6 Magistrat care cerceta cauzele penale. 7 Damaschin, Drept procesual penal, pag. 285 8 Art.163, alin.4 C.p.p. 9 Doltu Ioan, Toma Dumitru Sechestrul penal, inscripia ipotecar i poprirea. Contestarea acestor msuri asigurtorii, Dr. nr. 1/2005, pag. 228
2 1
78
neurmribile prin alte dispoziii legale, spre exemplu1 bunurile mobile de orice fel, care servesc la continuarea studiilor i la formarea profesional. Salariile i alte venituri periodice realizate din munc, pensiile acordate n cadrul asigurrilor sociale, precum i alte sume ce se pltesc periodic debitorului i sunt destinate asigurrii mijloacelor de existen ale acestuia pot fi urmrite pn la jumatate din venitul lunar net; pentru sumele datorate cu titlu de obligaie de ntreinere sau de alocaie pentru copii i pn la o treime din venitul lunar net, pentru orice alte datorii. Dac sunt mai multe urmriri asupra aceleiai sume, urmrirea nu poate depsi jumatate din venitul lunar net al debitorului, indiferent de natura creanelor, n afar de cazul n care legea prevede altfel. Veniturile din munc sau orice alte sume ce se pltesc periodic debitorului i sunt destinate asigurrii mijloacelor de existen ale acestuia, n cazul n care sunt mai mici dect cuantumul salariului minim net pe economie, pot fi urmrite numai asupra prtii ce depaete jumatate din acest cuantum. Ajutoarele pentru incapacitate temporar de munc, compensaia acordat salariailor n caz de desfacere a contractului individual de munc pe baza oricror dispozitii legale, precum i sumele cuvenite omerilor, potrivit legii, nu pot fi urmrite dect pentru sume datorate cu titlu de obligaie de ntreinere i despgubiri pentru repararea daunelor cauzate prin moarte sau prin vtmri corporale, daca legea nu dispune altfel. Bunurile care servesc la exercitarea ocupaiei debitorului nu pot fi supuse executrii silite dect numai n lips de alte bunuri urmribile i numai pentru obligaii de ntreinere, chirii, arenzi sau alte creane privilegiate asupra mobilelor. Uneori2 inalienabilitatea are caracter temporar astfel nct numai pe acel interval de timp opereaz i insesizabilitatea. n aceast situaie se afl locuinele construite ori cumprate pe baz de credite ori de locuinele i spaiile cu alt destinaie construite din fondurile statului sau ale unitilor economice sau bugetare de stat care au fost vndute cu plata n rate. Ele nu pot fi executate silit, drept urmare sechestrate, pn la plata integral a preului. Bunurile exceptate de lege de la sechestrare nu sunt considerate legal sechestrate3. O chestiune interesant este n cazul drepturilor de autor. Drepturile morale4 asupra unei opere sunt5 inalienabile, inprescriptibile si insesizabile, nu pot fi urmrite de creditorii autorului, sunt ataate persoanei acestuia avnd un caracter strict personal6. Regula enunat mai sus nu este valabil i n cazul drepturilor patrimoniale, art.39 alin.1 din Legea 8/1996 privind drepturile de autor prevede faptul c drepturile patrimoniale pot fi cedate de autorul sau de titularul unei opere altor persoane prin contract. Strict referitor la sfera patrimonial a drepturilor de autor nu ar trebui s existe nici o problem n aplicarea unei popriri pe sumele ce ii revin unei persoane dintr-un astfel de contract ba chiar, de ce nu, aplicarea unui sechestru asigurtor asupra acelor opere care sunt indisolubil legate de suportul material, care au i o expresie material si nu numai una abstract: operele de art plastic i grafic, operele fotografice, operele de arhitectur. Menionm c dei acestea pot fi sechestrate i
Art. 151. C. proc. fisc. alin.2 lit.a Viorel Mihai Ciobanu, Gabriel Boroi, Traian Cornel Briciu Drept procesual civil. Curs Selectiv. Teste Gril Ediia a-V-a, C.H.Beck, Bucureti 2011, pag. 564 3 Al. Boroi et al Drept procesual penal, pag.197 4 Legea 8/1996, Art. 10: Autorul unei opere are urmtoarele drepturi morale: a)dreptul de a decide dac, n e mod i cnd va fi adus opera la cunotin public; b)dreptul de apretinde recunoaterea calitii de autor al operei; c)dreptul de a decide sub ce nume va fi adus opera la cunotin public; d)dreptul de apretinde recunoaterea calitii de autor al operei i de a se opune oricrei modificri, precum i oricrei atingeri aduse operei, dac prejudiciaz onoarea sau reputaia sa; e) dreptul de aretracta opera, despgubind, dac este cazul, pe titularii drepturilor de exploatare, prejudiciai prin exercitarea retractrii. 5 Viorel Ro, Drago Bogdan, Octavia Spineanu-Matei Dreptul de autor i drepturile conexe. Tratat, All Beck, Bucureti 2005, pag.231 6 Ibidem, 230
2 1
Dnu-Mdlin Bodron
79
executate silit trebuiesc respectate n continuare drepturile morale ale autorului exceptndu-l pe cel de retractare. Chiar i unele drepturi patrimoniale trebuiesc respectate cum ar fi, de exemplu, dreptul de suit1 n cazul operelor plastice i fotografice, prin intermediul cruia autorul va beneficia de un mic procent2, care nu poate depsi 12.500 euro, din preul de vnzare obinut la orice revnzare ulterioar primei nstrinri precum i de controlul real al tranzaciilor ulterioare ale operei prin ntiinarea acestuia despre locul n care se afl operele sale. Pn n anul 19593 putea fi urmrit i arenda ns decretul nr. 115 din 30 martie a interzis aceast practic pentru a lichida orice form de exploatare a omului n agricultur, cu scopul ridicrii continue a nivelului de trai material i cultural al rnimii muncitoare. 5. Procedura de luare a msurilor asigurtorii Luarea msurilor asigurtorii se face la cererea parii civile, la propunerea organului de cercetare4 penal sau din oficiu atunci cnd organele competente au ndoieli cu privire la justa compensaie a celui pgubit de catre cel responsabil a repara. Despgubirea5 persoanei vtmate pe parcursul procesului de ctre cei responsabili are drept consecin ridicarea msurilor aplicate. Organele competente6 n a dispune aplicarea unui sechestru asigurtor sunt: procurorul, n faza de urmrire penal sau judecatorul n faza judecii. Aceste organe nu numai c dispun luarea acestor msuri, ci i cntresc oportunitatea lor n realizarea scopului procesului penal. Trebuiesc prevzute toate efectele pe care acestea le au att asupra nvinuitului/inculpatului sau persoanei responsabil civilmente, ct i asupra persoanelor care depind de acestea cum ar fi de exemplu minorii aflai n grija lor. nainte de legea 281/2003 competena de a dispune astfel de msuri o aveau i organele de cercetare penal. Procurorul n faza incipient a procesului, urmrirea penal, va dispune asupra instituirii sechestrului asigurtor prin intermediul ordonanei, iar instana, in faza judecii, prin ncheiere. Dac legea nu prevede expres7 instana mai poate dispune luarea de msuri asigurtorii i prin decizie sau sentin cum ar fi de exemplu8 hotrrea prin care se dispune restituirea cauzei la procuror n vederea completrii urmririi penale poate conine i o dispoziie privind aplicarea unui sechestru asupra bunurilor inculpatului. Att ordonana ct i hotrrile trebuiesc9 s cuprind o motivare concret i de spe, chiar i n cazul n care luarea acestor msuri este obligatorie. Observm c o msur asigurtorie poate fi dispus numai de un magistrat10. n legislaia viitoare, noul cod de procedur penal, va fi prevzut ca organ competent i judectorul de camer preliminar, conform art. 351 N. C. p. p. procedura camerei preliminare are ca obiect verificarea legalitii trimiterii in judecat, precum i verificarea legalitii administrrii probelor ori efecturii actelor procesuale de ctre organele de urmrire penal. Organele ce se ocup cu executarea dispoziiilor date n legtura cu instituirea unui sechestru asigurtor sunt11: procurorul care a dispus luarea msurii respective; executorul judectoresc, cnd
Ibidem, pag 285 300-3.000 euro -5%, 3.000,01-50.000 euro -4%, 50.000,01-200.000 euro -3%, 200.000,01-350.000 euro -1%, 350.000,01-500.000 euro -0,5%, >500.000 euro 0,25% 3 Kahane Dreptul procesual penal n RPR, pag. 166 4 Art. 203, alin.3 C.p.p. Cnd organul de cercetare penal consider c este cazul s fie luate anumite msuri, face propuneri motivate. 5 Doltu i Dumitru Sechestru penal, inscripia ipotecar i poprirea. Contestarea acestor msuri asigurtorii, pag. 221 6 Damaschin Drept procesual penal, pag.287 7 Damaschin Drept procesual penal. Partea general, pag.390 8 Damaschin Drept procesual penal, pag.287 9 Kahane Dreptul procesual penal n RPR, pag. 163 10 Vasile Pvleanu Drept procesual penal, partea general Ed.a-III-a, Vol.I, Lumina-Lex, Bucureti 2007, pag.389 11 Damaschin Drept procesual penal, pag. 287
2 1
80
msura a fost luat de instana de judecat; organele proprii de executare a unitii pgubite, dac aceasta este una din cele la care se refer art. 145 C. p.; secretarul parchetului, n situaia n care procurorul care efectueaz urmarirea penal a dispus aceast modalitate. n viitorul cod1 este exclus din aceast list secretarul parchetului. Cnd2 bunurile ce urmeaz a fi insidponibilizate se afl n alte localiti dect cele n care se desfoar procesul aducerea la ndeplinire se va face dup caz prin delegare sau comisie rogatorie. nainte de anul 19893 competena de a duce la ndeplinire cele necesare n instituirea unui sechestru asigurtor o aveau i funcionarii anume desemnai din cadrul Ministerului de Interne cand msura era dispus de organul de cercetare al securitii. Putem clasifica4 subiecii participani la procedura de luare a msurilor asigurtorii n subieci procesuali oficiali: organele judiciare competente i organele ce duc la ndeplinire dispoziia prin care s-a instituit un sechestru; i subieci procesuali neoficiali: persoanele fa de care s-au luat msurile, prile care au cerut instituirea lor i eventual terele persoane fa de care s-a resfrnt efectele sechestrului asigurtor (detentori ai bunurilor indisponibilizate, debitori n minile crora au fost poprite sume datorate nvinuitului, inculpatului sau persoanei responsabile civilmente, etc.) 6. Condiiile aplicrii msurilor asigurtorii Pentru a inainta n aplicarea unui sechestru asigurtor organele judiciare trebuie s se asigure c sunt ndeplinite anumite condiii, att cu privire la oportunitatea aplicrii unor astfel de msuri ct i la dispoziiile legale ce trebuiesc respectate. n primul rnd5 pentru a se lua o msura asigurtorie trebuie constat o pagub, un prejudiciu produs prin svrirea unei infraciuni, aceast conditie nu este valabil i n cazul pedepsei cu amenda penal6. Despgubirile7 nu se vor reduce cu valoarea bunurilor sau sumelor de bani asupra
crora s-a aplicat sechestru asigurtor.

n al doilea rnd trebuie s existe suspiciunea c nvinuitul/inculpatul ori partea responsabil civilmente ar putea cpata o stare de insolvabilitate. Ne referim att la cazul n care se urmrete fraudarea intereselor prii civile prin nstrinarea sau ascunderea unor bunuri, ct i la situaia n care aceast stare de insolven ar interveni datorit unei lipse de diligen n administrarea patrimoniului. Spre exemplu este cunoscut c inculpatul frecventeaz localurile n care sunt practicate jocurile de noroc, ori este cunoscut faptul c acesta nu se ingrijete de bunurile aflate n patrimoniul su existnd pericolul deteriorrii, sau distrugerii acestora. n al treilea rnd8 pentru aplicarea msurilor asigurtorii este absolut necesar existena unui proces penal cu privire la infraciune, cu alte cuvinte trebuie sa fie inceput urmarirea penal. Aceste msuri nu pot fi dispuse n afara procesului penal cum ar fi n timpul actelor premergatoare. Ct vreme cauza nu a fost rezolvat subzist9 i posibilitatea instituirii unui sechestru asigurtor. Dac10 instana nu s-a pronunat asupra aciunii civile, nefiind abilitat n acest sens, cci a pronuntat achitare n baya art.10 lit.b sau nceterea procesului pe literele f) i j) msurile asigurtorii se vor menine i n faa instanei civile, putnd fi valorificate de partea civil, cu condiia de a introduce aciune n termen de 30 de zile11 de la rmnerea definitiv a hotrrii penale.
Art. 252, N. C. p. p. Dongoroz et al., Explicatii teoretice ale codului de procedur penal romn, partea general,,pag. 338 3 Nicolae Volonciu Drept procesual penal, Editura Didactic i pedagogic, Bucureti 1972, pag. 203 4 Dongoroz et al., Explicatii teoretice ale codului de procedur penal romn, partea general,,pag. 337 5 Theodoru Tratat de drept procesual penal, pag.469 6 Conform art.63 C.p. amenda este o pedeaps ce const n suma de bani pe care infractorul este condamnat s o plteasc. Amenda penal nu este un mod de reparare a unui prejudiciu. 7 Papadopol, Dobrinoiu i Apetrei Codul de procedur penal adnotat,partea general, pag. 459-460 8 Damaschin Drept procesual penal, pag.286 9 Volonciu Tratat de procedura penal, partea general, pag. 443 10 Pung Titus n legtur cu restituirea lucrurilor, R.D.P. nr. 2/2001 11 Art. 353 C. p. p. alin. 3
2 1
Dnu-Mdlin Bodron
81
O alt condiie ce trebuie ndeplinit este constituirea unei pri civile. Aceast condiie cunoate dou excepii: pedeapsa cu amenda penal cnd nu este vorba de repararea unui prejudiciu ci de executarea unei pedepse, n acest caz eventualul creditor1 al cror interese pot fi fraudate este statul, iar acesta poate realiza orice pedeaps patrimonial; i exercitarea aciunii penale din oficiu2 cnd organul de urmarire penal sau instana de judecat trebuie s asigure din oficiu repararea pagubei i a daunelor morale, precum i atingerea scopului aciunii civile. Msura asigurtorie nceteaz3 prin mpcarea prilor. n sfrit o ultim condiie este ca bunurile sechestrate s aparin nvinuitului/inculpatului sau prii responsabil civilmente. n acest caz deosebim dou situaii diferite: cazul amenzii penale cnd sechestrul asigurtor se aplic numai asupra bunurilor nvinuitului/inculpatului deoarece raspunderea penal este personal, se rasfrange asupra pedepsei sau msurii educative, care nu pot fi aplicate dect fa de persoana care a svrit infraciunea i nu pot fi transferate asupra altei persoane4 i cazul n care se urmrete garantarea acoperirii pagubei produse prin infraciune cnd sechestrate pot fi att bunurile celui care a svrit infraciunea ct i asupra persoanei responsabile civilmente. Menionm5 c n situaia n care bunurile sechestrate ale inculpatului depaesc valoarea pagubei nu exist temei pentru a se lua msuri i asupra prii responsabil civilmente. Putem observa c exist cteva diferene notabile6 ntre msurile aplicate n cazul pedepsei cu amenda penal i a celor aplicate n cazul garantrii reparaiei unui prejudiciu: n cazul pedepsei cu amenda penal nu este necesar constituirea unei pri civile, ci doar svrirea unei infraciuni pentru care sa fie prevazut o astfel de pedeaps; pentru a garanta repararea unui prejudiciu pot fi sechestrate i bunurile ce aparin prii responsabil civilmente, bunurile sechestrate n cazul pedepsei cu amenda penal fac parte exclusiv din patrimoniul nvinuitului/inculpatului; nu n ultimul rnd limita valoric a sechestrului este n principiu fix n cazul n care a fost aplicat pentru a asigura executarea pedepsei cu amenda, situndu-se la nivelul maximului special, n orice alte cazuri acesta are un caracter oscilant, n funcie de valoarea pagubei produse. O problem aparut n practica judiciar a fost cu privire la statutul societii de asigurare n procesul penal. S-au formulat astfel trei tendine: societatea de asigurare are calitatea de garant, ea poate fi chemat n judecat n baza contractului ncheiat ntre ea i asigurat; societatea de asigurare are calitatea de parte responsabil civilmente7, C. p. p. preciznd c persoana chemat n procesul penal ca parte responsabil civilmente trebuie s rspund, conform legii civile, pentru pagubele produse prin fapta inculpatului; nu n ultimul rnd unele instane considerau c societatea de asigurare are calitatea de asigurtor, deoarece raporturile juridice dintre aceste societi i asigurat au la baz o solidaritate tacit, stabilit prin convenie, care d dreptul persoanelor pgubite prin producerea accidentelor s pretind despgubiri att celor rspunztori de producerea acestora ct i direct asigurtorului de raspundere civil. ICCJ a soluionat acest conflict prin pronunarea unei decizii8 prin care a stabilit c n cadrul unui proces penal societatea de asigurare va participa ca
Volonciu Tratat de procedura penal, partea general , pag.446 Conform art.17 C.p.p. Aciunea civil se pornete i se exercit i din oficiu, cnd cel vtmat este o persoan lipsit de capacitate de exerciiu sau cu capacitate de exerciiu restrns. n acest scop, organul de urmarire penal sau instana de judecat va cere persoanei vtmate ca, prin reprezentantul sau legal, ori, dup caz, persoanei care i ncuviineaz actele, s prezinte situaia cu privire la ntinderea pagubei materiale i a daunelor morale, precum i date cu privire la faptele prin care acestea au fost pricinuite. Instana este obligat s se pronune din oficiu asupra reparrii pagubei i a daunelor morale, chiar dac persoana vtmat nu este constituit parte civil. 3 Dongoroz et al., Explicatii teoretice ale codului de procedur penal romn, partea general,,pag. 339 4 Dima Drept penal. Partea general, pag.431 5 Papadopol, Dobrinoiu i Apetrei Codul de procedur penal adnotat,partea general, pag.460 6 Volonciu Tratat de procedura penal, partea general, pag.447 7 J. Deta, jud. Timi, prin s. p. nr. 44/2004 a fost obligat la plata n solidar cu inculpatul P.G. i S.C. O S.R.L. ca parte responsabil civil i societatea de asigurri S.C. A S.A.. Inculpatul a fost trimis n judecat pentru infraciunea prevzut n art.178, alin.8 C.p. 8 ICCJ, decizia 1 din 25.03.2005
2 1
82
asigurtor de rspundere civil. nalta Curte a susinut c ntre autorul prejudiciului i persoana chemat s rspund civilmente trebuie s existe o relaie a crei specific const n faptul c cel ce raspunde pentru altul are o putere de direcionare, supraveghere, ndrumare i control asupra activitii persoanei care are rspundere direct, ori n cazul contractului de asigurre nu se ofer nici uneia dintre pri o poziie dominant, fiecare avnd deplin libertate de aciune, asiguratul nefiind inut de nici o directiv a asigurtorului. Un alt argument adus este c n cazul celorlalte dou opinii asiguratul i-ar diminua patrimoniul suportnd exact riscurile cu privire la care s-a asigurat. De altfel1 angajarea rspunderii asigurtorului, n baza contractului de asigurare intervine dup stabilirea n mod definitiv a vinoviei asiguratului, pn n acel moment instana fiind obligat s soluioneze aciunile civile cu care este sesizat potrivit raporturilor juridice nascute din raspunderea civil delictual, ai cror subieci sunt inculpatul i partea civil. n cele din urm mai menionm c n cazul n care sumele pltite de asigurtorul de rspundere civil nu sunt ndestultoare se pot aplica msuri asigurtorii i asupra celui ce a produs prejudiciul respectiv2. Exist i o situaie n care aplicarea msurilor asigurtorii este inutil, facem referire la cazul infraciunilor privind cecurile, atunci cnd acestora nu le lipsesc meniunile obligatorii3, caz4 n care nu mai sunt considerate cecuri, aplicarea sechestrului asigurtor ar fi o pierdere de timp, cecul reprezint titlu executoriu5, iar beneficiarul acestuia poate oricnd s recurg la calea executrii silite. Am putea chiar considera c mai exist nc o condiie i anume: partea civil s nu detin vreun titlu executoriu prin intermediul cruia s i poat acoperi prejudiciul ce i-a fost produs prin svrirea infraciunii. n doctrin6 exist chiar prerea c lipsa unui titlu executoriu constitue premisa unei cereri de luare a msurilor asigurtorii. n ceea ce privete sechestrul aplicat asupra unor bunuri n vederea confiscrii speciale7, considerm c meninerea acestuia prin sentin nu este posibil dac instana nu a dispus confiscarea special. Spre exemplu8 greit a fost meninut sechestrul asigurtor asupra autoturismului marca F.B. a inculpatului S.M., att timp ct n cauz partea vatamat nu s-a constituit parte civil iar msura de siguran a confiscrii speciale a autoturismului nu a fost dispus fa de acesta. Punerea n micare a aciunii penale nu9 condiioneaz n nici un fel posibilitatea aplicrii sechestrului asigurtor. 7. Sechestrul penal propriu-zis Sechestrul penal propriu-zis poate fi aplicat numai asupra bunurilor mobile garantnd repararea prejudiciului produs printr-o infraciune. Este considerat10 ca fiind msura asigurtorie cea mai des ntlnit n cadrul unui proces penal.
Secia judiciar, serviciul judiciar penal, nr. 1483/C/3192/III-5/2012 J. Buftea, s.p. 470 din 14.02.2006 Instana a dispus aplicarea sechestrului asigurtor asupra apartamentului poprietate personal a inculpatei B.E.V., pn la concurena sumei datorate de inculpat dup scaderea sumelor pltite de asigurtorul de rspundere civil al acesteia i dup scaderea sumei platit n avans de inculpat urmnd ca executorul judectoresc ce va institui sechestrul asigurtor asupra apartamentului inculpatului s ia inscripie ipotecar asupra bunului imobil sechestrat 3 Legea 59/1934, Art. 1. Cecul cuprinde: 1. Denumirea de cec trecut n nsui textul titlului i exprimat n limba ntrebuinat pentru redactarea acestui titlu. 2. Ordinul necondiionat de a plti o anumit sum de bani. 3. Numele celui care trebuie s plteasc (tras). 4. Artarea locului unde plata trebuie fcut. 5. Artarea datei i a locului emiterii. 6. Semntura celui care emite cecul (trgtorul). 4 Art.2, Legea 59/1934 5 Vasile Neme Drept comercial, Universul Juridic, Bucureti 2011, pag. 392 6 Tabacu Drept procesual civil, pag. 425 7 ICCJ, s. pen., dec.2094 din 27.05.2010 8 T. Gorj, s. pen., sentina nr. 301 din 25.11.2009 9 Volonciu Tratat de procedura penal, partea general, pag 442 10 Neagu, Tratat de procedur penal, partea general, pag.627
2 1
Dnu-Mdlin Bodron
83
Avantajul1 principal pe care l prezint aceast form a sechestrului asigurtor este c debitorul nu va fi deposedat i prin urmare lipsit de folosina bunurilor sechestrate, exceptnd cazul n care bunurile sunt ridicate sau predate unui custode. Aplicarea acestui sechestru presupune desfurarea unui set de activiti: identificarea i evaluarea bunurilor, contactarea unor experi atunci cnd sunt ntalnite dificulti n evaluarea anumitor bunuri, aplicarea unui sigiliu sau ridicarea bunurilor sechestrate i numirea unui custode n cazul n care exist pericol de nstrinare i n cele din urm ncheierea unui proces verbal prin care2 bunurile sunt declarate sechestrate. Identificarea bunurilor este3 activitatea de individualizare i enumerare, prin care organul care se ocup cu aplicarea sechestrului va stabili care sunt bunurile ce aparin celui obligat a repara prejudiciul, constatnd n acelai timp i care dintre acestea sunt exceptate de la sechestrare precum i care trebuiesc ridicate n mod obligatoriu. Aceast activitate are o importan desvrit deoarece prin ea se va stabili masa de bunuri din care partea pagubit i poate acoperi prejudiciul. Prin efectuarea ntr-un mod adecvat a acestei activiti se pot evita diferite probleme ce pot aprea de-a lungul procesului penal, cum ar fi de exemplu sechestrarea unui bun ce aparine unei alte persoane. Evaluarea bunurilor este activitatea prin care se stabilete valoarea pecuniar a bunurilor ce urmeaz a fi sechestrate, astfel inct s se poat acoperi prejudiciul. Aceast activitate se face4 pe baza actelor sau, n anumite situaii, se poate recurge la serviciile unor experi, spre exemplu n stabilirea valorii unui automobil se poate apela la serviciile unui evaluator autorizat5. Sunt momente n care datorit pericolului de nstrinare este necesar aplicarea unui sigiliu asupra bunurilor sechestrate sau chiar ridicarea bunurilor respective putndu-se numi chiar si un custode. Prin sigiliu ntelegem o msura a autoritii prin care se urmrete conservarea unei anumite situaii de fapt6. Sigiliul7 se poate pune att pe fiecare bun n parte ct i prin depozitarea bunurilor ntr-o camer sau ntr-un dulap i aplicarea sigiliului pe acestea. Custodele8 are aceleai drepturi i obligaii ca un depozitar al acelui bun, acestuia i vor fi restituite cheltuielile efectuate n vederea ntreinerii bunului pe timpul ct acesta s-a aflat n custodia lui. Art.165 C.p.p. prevede o procedur special n cazul anumitor categorii de bunuri i anume: a)bunurile perisabile dac sunt sechestrate vor fi ridicate n mod obligatoriu i predate unitilor comerciale cu capital majoritar de stat, potrivit profilului activitii, care sunt obligate s le primeasc i s le valorifice de ndat. Sumele obinute se consemneaz, dup caz, pe numele nvinuitului, inculpatului sau persoanei responsabile civilmente, la dispoziia organului care a dispus instituirea sechestrului, cruia i se pred recipisa de consemnare a sumei, n termen de cel mult 3 zile de la ridicarea banilor ori de la valorificarea bunurilor; b) metalele sau pietrele preioase ori obiectele
Savelly Zilberstein, Viorel Mihai Ciobanu Tratat de executare silit, Lumina-Lex, Bucureti 2001, pag.345 Theodoru Tratat de drept procesual penal, pag.471 3 Al. Boroi et al Drept procesual penal, pag.199 4 Ibidem 5 Conform Uiunii Naionale a Evaluatorilor din Romnia evaluator poate fi orice persoan care ndeplinete urmtoarele condiii: a) s aib studii universitare finalizate cu diplom eliberat de o instituie de nvmnt superior din Romnia sau dintr-un alt stat membru al Uniunii Europene, recunoscut de autoritile romne competente, potrivit legii, care atest ncheierea de ctre titular a ciclului de studii universitare de licen, n domeniile propuse de ctre Consiliul director i aprobate prin regulamentul de organizare a examenului de atribuire a calitii de membru stagiar; b)s nu fi fost condamnat pentru svrirea unei infraciuni cu intenie, pentru care nu a intervenit reabilitarea; c)s fie declarat admis la examenul pentru atribuirea calitii de membru stagiar al Uniunii; pot deveni membri stagiari fr susinerea acestui examen persoanele care au absolvit cursuri de formare specifice n domeniul evalurii, aprobate de Consiliul director; d)s achite taxa de examen n cuantumul i la termenele stabilite de Consiliul director. 6 Neagu, Tratat de procedur penal, partea general, pag.615 7 Zilberstein i Ciobanu Tratat de executare silit, pag.345 8 Mihai Apetrei Drept procesual penal.Partea General Vol.1, Oscar Print, Bucureti 1998, pag.398
2 1
84
confecionate cu acestea i mijloacele de plat strine n caz de sechestrare vor fi ridicate i depuse la cea mai apropiat instituie bancar competent. Dac obiectele sunt strict necesare urmririi penale, depunerea se face ulterior, dar nu mai trziu de 48 de ore de la rezolvarea cauzei de ctre procuror, dup terminarea urmririi penale. c)titlurile de valoare interne, obiectele de art sau de muzeu si coleciile de valoare se predau spre pstrare instituiilor de specialitate. Dac sunt strict necesare urmririi penale se va proceda la fel ca n cazul matalelor sau pietrelor preioase ori obiectelor confecionate cu acestea. Termenele scurte de depunere i consemnare n cazul sechestrului penal urmresc1 o ct mai rapid protecie a acestor valori de orice atingere ce le-ar putea fi adus. Ultima activitate din procedura aplicrii sechestrului penal propriu-zis este ntocmirea procesului verbal. Aceasta are o nsemnatate deosebit deoarece n acest moment bunurile se declar sechestrate. Important de meniont este c procesul-verbal nu2 constitui un titlu n baza cruia inculpatul ar putea fi urmrit, n vederea plii despgubirilor civile. Procesul-verbal pe lng elementele prevzute n art.91 C.p.p.3 va trebui sa conin4: indicarea activitii efectuate de ctre organul competent; descrierea amanunit a bunurilor, evitndu-se astfel5 o eventual substituire a acestora; indicarea valorii bunurilor; indicarea bunurilor gsite la persoana creia i s-a aplicat sechestrul i care sunt exceptate de lege de la urmrire i nu n ultimul rnd n procesul-verbal vor fi fcute meniuni cu privire la eventualele obiecii pe care le au parile sau oricare alte persoane interesate. Utilitatea6 consemnrii acestor obiecii const n faptul c ele pot cntri n aprecierea seriozitii eventualelor contestaii mpotriva msurii asigurtorii. Legea 28/20127 a completat art.166 C. p. p. instituind obligaia ca procesul verbal s conin i meniuni cu privire la ncunotinarea prilor c pot solicita valorificarea bunurilor sechestrate i c n cursul procesului penal, nainte de pronunarea unei hotrri judectoreti, bunurile mobile asupra crora s-a instituit sechestrul pot fi valorificate de ctre organele judiciare chiar i fr consimmntul proprietarului dac sunt ndeplinite condiiile legale. Un exemplar dup procesul-verbal va fi nmnat persoanei creia i aparin bunurile sechestrate, dac aceasta lipsete, va fi nmnat fie celor care locuiesc mpreun cu persoana respectiv, fie administratorului, portarului, ori celui care n mod obinuit l nlocuiete. n cazul n care nici unul din acetia nu sunt prezeni, poate fi nmnat i unui vecin. n situaia n care a fost numit un custode, va primi i acesta un exemplar dup procesulverbal. Un exemplar se va nainta i procurorului sau instanei de judecat care a dispus luarea msurii asigurtorii, n termen de 24 ore de la ncheierea acestuia.8 Bunurile sechestrate pot fi valorificate nainte de pronunarea unei hotrri judectoreti la cererea sau cu acordul proprietarului. Organele competente n aceast procedur special de valorificare9 sunt organul de urmrire penal, n timpul urmririi penale, prin ordonan sau instana de judecat care a instituit sechestrul prin ncheiere.
1 2
Dongoroz et al., Explicatii teoretice ale codului de procedur penal romn, partea general,,pag.340 Doltu i Dumitru Sechestru penal, inscripia ipotecar i poprirea. Contestarea acestor msuri asigurtorii. ,
pag. 220
101 Procesul-verbal trebuie sa cuprind: data i locul unde este ncheiat, ora la care a nceput i ora la care s-a terminat ncheierea procesului-verbal; numele, prenumele i calitatea celui care l ncheie; numele, prenumele, ocupaia i adresa martorilor asisteni, cnd exist; descrierea amnunit a celor constatate, precum i a msurilor luate; numele, prenumele, ocupaia i adresa persoanelor la care se refer procesul-verbal, obieciile i explicaiile acestora; meniunile prevzute de lege pentru cazurile speciale. 4 Al. Boroi et al Drept procesual penal, pag.200 5 Dongoroz et al., Explicatii teoretice ale codului de procedur penal romn, partea general,,pag.339 6 Ibidem, 341 7 Legea 28/2012 pentru modificarea i completarea unor acte normative n vederea mbuntirii activitii de valorificare a bunurilor sechestrate sau, dup caz, intrate, potrivit legii, n proprietatea privat a statului. Art.II 8 art.166, alin.2 9 Art. 1681 C. p. p.
Dnu-Mdlin Bodron
85
Bunurile mobile pot fi valorificate i far acordul celui ce le are n proprietate dac ne aflm n una din urmtoarele situaii1: atunci cnd, n termen de un an de la data instituirii sechestrului, valoarea bunurilor sechestrate s-a diminuat n mod semnificativ, respectiv cu cel puin 40% n raport cu valoarea din momentul dispunerii msurii asigurtorii2; cnd exist riscul expirrii termenului de garanie sau cnd sechestrul asigurtor s-a aplicat asupra unor animale sau psri vii; cnd sechestrul asigurtor s-a aplicat asupra produselor inflamabile sau petroliere; iar ultima situatie este atunci cnd sechestrul asigurtor s-a aplicat asupra unor bunuri a cror depozitare sau ntreinere necesit cheltuieli disproporionate n raport cu valoarea bunului. Sumele obinute se vor consemna pe numele nvinuitului, inculpatului sau persoanei responsabil civilmente, la dispoziia organului judiciar care a dispus sechestrul respectiv. n cursul urmririi penale, atunci cnd nu exist acordul proprietarului, dac procurorul care a instituit sechestrul apreciaz c se impune valorificarea bunurilor mobile sechestrate, se fixeaz un termen, care nu poate fi mai scurt de 10 zile, la care sunt chemate prile, precum i custodele bunurilor, atunci cnd a fost desemnat unul. La termenul fixat se aduce la cunotina prilor i a custodelui faptul c se intenioneaz valorificarea bunurilor mobile sechestrate i li se pune n vedere c au dreptul de a face observaii sau cereri legate de bunurile ce urmeaz a fi valorificate. Dup examinarea obieciilor i cererilor fcute de pri sau custode, procurorul dispune prin ordonan asupra valorificrii bunurilor mobile necontnd dac prile legal citate sunt prezente sau nu. n cursul judecii, instana prin ncheiere, din oficiu sau la cererea procurorului, a uneia dintre pri sau a custodelui, poate dispune asupra valorificrii bunurilor mobile sechestrate. n acest scop, se va fixa un termen, care nu poate fi mai scurt de 10 zile, la care sunt citate prile, iar in cazul in care a fost desemnat i un custode va fi citat i acesta. La termenul fixat, n cadrul unei sedine publice, se va pune n discuia prilor valorificarea bunurilor mobile sechestrate, de altfel li se va pune n vedere i faptul c au dreptul de a face observaii sau cereri legate de acestea. Asupra cererilor facute de pri instana se va pronunta prin ncheiere. Lipsa prilor legal citate nu mpiedic desfurarea procedurii. n ceea ce privete autovehiculele ori mijloacele de transport asupra crora s-au luat msuri asigurtorii, acestea pot fi valorificate dac nu au fost folosite la svrirea infraciunii sau dac a trecut o perioad de un an sau mai mare de la instituirea sechestrului cu ndeplinirea cumulativ a urmatoarelor doua condiii: proprietarul s nu fie cunoscut i s nu ne aflm n una din cele patru situaii prezentate mai sus. Sumele obinute n acest caz vor fi consemnate pe numele nvinuitului, inculpatului, persoanei responsabile civilmente sau ntr-un cont special constituit n acest sens la dispoziia organelor judiciare. Codul de procedur penal mai specific i faptul c sumele obinute pot fi consemnate pe numele fptuitorului ns, nu ne putem imagina o astfel de situaie deoarece msurile asigurtorii se pot lua numai n cadrul procesului penal, dup nceperea urmririi penale, ori calitatea de fptuitor3 o are cel care a svrit fapta, dar asupra cruia nu s-a declanat procesul penal. 8. Poprirea Aceast form special a sechestrului penal este larg folosit n ceea ce privete urmrirea sumelor de bani pe care nvinuitul, inculpatul sau persoana responsabil civilmente este ndreptait a le primi de la eventuali debitori. Cu alte cuvinte acest tip de sechestru permite creditorului urmritor s urmreasc creanele al crui titular, n raporturile cu terii este nsui debitorul urmrit4. Art. 167 C.p.p. arat c sumele de bani datorate cu orice titlu nvinuitului,inculpatului sau prii responsabil civilmente de ctre o a treia persoan, ori de ctre cel pgubit, sunt poprite n
1 2
Art 1681 alin. 2 Dispoziiile art.165 alin.1 C. p. p. se aplic. 3 Ion Neagu, Mircea Damaschin, Bogdan Micu, Constantin Nedelcu Drept procesual penal. Map de seminarii Ediia a-II-a revzut i adaugit, Universul Juridic, Bucureti 2011, pag.54 4 Zilberstein i Ciobanu Tratat de executare silit, pag.361
86
minile acestora i n limitele prevzute de lege, de la data primirii actului prin care se nfiineaz sechestrul. Aceste sume vor fi consemnate de debitor, dup caz, la dispoziia organului care a dispus poprirea sau a organului de executare, n termen de 5 zile de la scaden, recipisele urmnd a fi predate aceluiai organ n 24 de ore de la consemnare. Ceea ce face interesant aceast instituie este caracterul triunghiular pe care l prezint. n doctrin1 este considerat c acest caracter se datoreaz participrii obligatorie a trei subieci i anume: creditor popritor, debitor poprit i terul poprit. Creditorul popritor este persoana fizic sau juridic prejudiciat prin svrirea unei infraciuni, debitorul poprit este nvinuitul, inculpatul sau partea responsabil civilmente, iar terul poprit este persoana fizic sau juridic ce datoreaz prii responsabile a repara prejudiciul cauzat prin infraciune o sum de bani2. n unele cazuri terul poprit i creditorul popritor pot fi una i aceeai persoan3, de pild n cazul unei infraciuni de serviciu prin care s-a produs un prejudiciu angajatorului, sumele datorate de angajator celui ce a svrit infraciunea pot fi poprite n limitele prevzute de lege. Noi vom considera c de esena popririi4 este numrul raporturilor juridice iar nu cel al persoanelor implicate, acesta din urm poate varia nsa n ceea ce privete raporturile juridice acestea vor fi ntotdeauna n numar de trei: raportul juridic nscut n urma svririi infraciunii, raportul juridic nscut n afara procesului penal ntre cel obligat a repara paguba i ter i nu n cele din urm raportul juridic nscut n urma aplicrii popririi ntre ter i partea civil constituit n procesul penal. Procedura popririi cuprinde 2 momente5: nfiinarea popririi prin ordinul dat terului debitor de a nu plti suma datorat i de a o ine la dispoziia organului judiciar i plata sumei, care se va consemnata de debitor, dup caz, la dispoziia organului care a dispus poprirea sau a organului de executare. Aceast masur asigurtorie prezint numeroase avantaje6: poate fi dispus asupra veniturile salariale ale debitorului, venituri ce constitue un element important al patrimoniului acestuia; procedura prin care se realizeaz confer suplee i rapiditate n recuperarea creditului, adic a sumei necesare a acoperi prejudiciul cauzat prin infraciune; riscurile prii civile sunt mult mai reduse n cazul acestei proceduri; partea civil este protejat de reaua-credin a debitorului, fiind puin propabil ca terul s fie i el la randul su de rea-credin, acesta oricum are de ndeplinit o obligaie i nu ar avea nici un interes s se opun unei astfel de proceduri. Pentru a fi posibil poprirea, nu este necesar ca obligaia s fie exigibil7, ea trebuie s existe, cu alte cuvinte obligaia trebuie s fie cert i lichid. n ceea ce privete nvinuitul sau inculpatul minor, nainte de declana o astfel de procedur este necesar luarea msurilor cuvenite n ceea ce privete reprezentarea sau ocrotirea acestuia8. Un lucru foarte important de menionat este c nu trebuie sa confundm poprirea dispus n cadrul unui proces penal cu cea aplicat ntr-un proces civil. Sfera de aplicare a popririi n cauzele penale vizeaz exclusiv sumele de bani9, spre deosebire de cauzele civile cnd aceasta cuprinde i titlurile de valoare (aciuni, obligaiuni, etc.) sau bunurile mobile incorporale, cum ar fi de exemplu drepturile de proprietate industrial(marca).
Neagu, Tratat de procedur penal, partea general, pag.629 Apetrei Drept procesual penal.Partea General, pag.401 3 Dongoroz et al., Explicatii teoretice ale codului de procedur penal romn, partea general,,pag.341 poprirea se poate face i n propriile mini, ceea ce constitue un important mijloc de recuperare atunci cnd infractorul este salariat al unitii pagubite 4 Carmen Semenescu Executarea silit.Comentat i adnotat, Editura Nicoara M, Bucureti 2002, pag.63 5 Al. Boroi et al Drept procesual penal, pag. 201 6 Ioan Le Tratat de drept procesual civil, Ediia a-V-a, C.H. Beck, Bucureti 2010, pag. 1130-1131 7 Zilberstein i Ciobanu Tratat de executare silit, pag.360 8 Le Tratat de drept procesual civil, pag.1132 9 Briciu, Msurile asigurtorii n procesul civil, pag.234
2 1
Dnu-Mdlin Bodron
87
Sumele obinute n urma unor vnzri silite nu pot fi poprite, deoarece acestea vor fi mprite creditorilor urmritori1. 9. Inscripia ipotecar Aceast form a masurilor asigurtorii este utilizat n cazul sechestrului aplicat asupra bunurilor imobile. Prin bunuri imobile ntelegem att terenurile, izvoarele i cursurile de ap, plantaiile prinse n rdcini, construciile i orice alte lucrri fixate n pmnt cu caracter permanent, platformele i alte instalaii de exploatare a resurselor submarine situate pe platoul continental, precum i tot ceea ce, n mod natural sau artificial, este ncorporat n acestea cu caracter permanent2; ct i materialele separate n mod provizoriu de un imobil, pentru a fi din nou ntrebuinate, att timp ct sunt pstrate n aceeai form, precum i prile integrante ale unui imobil care sunt temporar detaate de acesta, dac sunt destinate spre a fi reintegrate sau materialele aduse pentru a fi ntrebuinate n locul celor vechi din momentul n care au dobndit aceast destinaie3. Pe scurt legea penal se refer att la bunurile imobile prin natura lor ct i a celor care datorit provenienei sau ntrebuinrii lor legea le consider imobile. Spre deosebire de celelalte forme ale sechestrului penal inscripia ipotecar este o procedur mult mai complex, ea presupune ndeplinirea mai multor formaliti4 de autentificare i de publicitate menite a da eficien msurii n raport cu terii. n art. 167 C. p. p. ultimul alineat este prevazut c Pentru bunurile imobile sechestrate, organul care a dispus instituirea sechestrului cere organului competent luarea inscripiei ipotecare asupra bunurilor sechestrate, anexnd copii de pe actul prin care s-a dispus sechestrul i un exemplar al procesului-verbal de sechestru. Legea nr. 7/1996 are o importan deosebit deoarece procedura inscripiei ipotecare se subsumeaz5 acesteaia n ceea ce privete cadastrul i publicitatea imobiliar. Cadastrul i cartea funciar conform art.1 din lege formeaz un sistem unitar i obligatoriu de eviden tehnic, economic i juridic, de importan naional, a tuturor imobilelor de pe ntregul teritoriu al rii. Printre scopurile urmrite de acest sistem se numr i asigurarea publicitii drepturilor reale imobiliare, a drepturilor personale, a actelor i faptelor juridice, precum i a oricror alte raporturi juridice, prin cartea funciar, n cazul nostru publicitatea aplicrii unei inscripii ipotecare. n cartea funciar6 meniunile cu privire la sechestru sunt cuprinse n partea a treia. Fiind vorba de un imobil infraciunea de sustragere de sub sechestru nu7 este posibil, bunurile imobile neconstituind obiect material al acestei infraciuni. n cazul vnzrii unui bun imobil8, asupra cruia a fost luat o msur asigurtorie, prin intermediul unei licitaii publice, o parte din pre fiind distribuit creditorilor proprietarului, inscripia ipotecar se va transforma intr-un sechestru penal propriu-zis ce va fi meninut numai asupra sumei de bani nedistribuite, acesta putnd fi extins i asupra altor bunuri dac suma respectiv nu este ndestulatoare. Obiectul inscripiei ipotecare9 poate fi proprietatea exclusiv a nvinuitului, inculpatului, prii responsabile civilmente sau poate fi proprietatea comun a soilor, ori n indiviziune cu alte persoane. n situaia n care se va ajunge la executare silit, trebuie avut n vedere doar cota ce le revine acestora.
Carmen Semenescu, op. cit. ,pag.64 Art. 537 C. civ. 3 Art. 538 C. civ. 4 Nistoreanu et al. Manual de drept procesual penal, pag.143 5 Neagu, Tratat de procedur penal, partea general, pag.630 6 Art. 23 din Legea 7/1996 7 Neagu, Tratat de procedur penal, partea general, pag.630 8 Ion Neagu, Mircea Damaschin Codul de procedur penal, adnotat cu legislaie i jurispruden , Ediia aII-a, Universul Juridic, Bucureti 2010, pag.250 9 Adrian Stoica Executarea silit imobiliar, Universul Juridic, Bucureti 2009, pag.127
2 1
88
10. Contestarea msurilor asigurtorii Conform art. 168 si 1681 C. p. p. pot face contestaie mpotriva msurii asigurtorii luate, precum i mpotriva a modului de aducere la ndeplinire a acesteia persoanele a cror bunuri au fost indisponibilizate - nvinuit, inculpat sau parte responsabil civilmente ct i orice alt persoan interesat. Contestarea acestor msuri1 se poate face n faa instanei penale pe toat durata procesului penal sau, dac procesul a fost soluionat definitiv, n faa instanei civile potrivit legii civile i dac nu s-a fcut plangere mpotriva aducerii la ndeplinire a acestor msuri. Cu titlu de exemplu considerm ca o persoan poate contesta aceste msuri atunci cnd au fost aplicate asupra unor bunuri exceptate de lege de a fi indisponibilizate, cnd proprietarul al bunului este alt persoan care nu are nici o tangena cu procesul n desfaurare, de altfel poate fi fcut contestaie atunci cnd pe parcursul procesului penal persoana vtmat a fost despgubit iar sechestrul nu a fost ridicat2. Atunci3 cnd organul de urmrire penal sau instana de judecat nu s-a pronunat cu privire la ridicarea msurilor asigurtorii ne aflm n situaia unei omisiuni vdite. Contestaia acestor msuri poate privi4 att actul prin care acestea au fost dispuse, actul procesual, ct i modul de aducere la ndeplinire a acesteia, actul procedural5. Justificarea6 posibilitii contestrii celor doua acte distincte este ca luarea msurii asigurtorii se reaalizeaz cu ndeplinirea altor condiii dect aplicarea lor n concret, iar persoanele implicate n realizarea lor sunt de regul diferite. Actele procesuale prin care poate fi instituit un sechestru asigurtor sunt: ordonana procurorului n cadrul urmririi penale i incheierea instanei de judecat n faza judecii. Conform art.168 alin.1 C. p. p. n contra msurii asigurtorii luate i a modului de aducere la ndeplinire a acesteia, nvinuitul sau inculpatul, partea responsabil civilmente, precum i oricare alt persoan interesat se pot plnge procurorului sau instanei de judecat, n orice faz a procesului penal. Textul legal enunat a fost obria unei controverse n jurispruden, unele instane considernd c n cursul urmririi penale competena de a soluiona contestaia mpotriva msurilor asigurtorii aparine exclusiv procurorului, n timp ce altele considerau c textul legal se refer la o competen alternativ ntre procuror i judector aplicndu-se totui regula c odat ce plangerea a fost adresat procurorului contestarea soluiei acestuia n faa instanei ar fi inadmisibil. nalta Curte de Casaie i Justiie fiind sesizat cu aplicarea neuniform a acestui articol a soluionat aceasta problem stabilind7 c n cursul urmririi penale competena de a soluiona plngerea formulat n temeiul art. 168 din Codul de procedur penal revine procurorului iar, n cursul judecii competena aparine instanei de judecat. ICCJ a considerat c o competen alternativ ar duce la posibilitatea prii de a face plangeri succesive att la procuror ct i la instana, existnd astfel riscul pronunrii unor soluii diferite. Mai mult, specificul normei din art. 168 este unul ce stabilete competena material, iar caracteristic acestor tipuri de norme este stabilirea unei competene unice, competena alternativ fiind justificat exclusiv de elemente de ordin teritorial, ea fiind stabilit pe orizontal ntre organe de acelai grad. Un alt argument venit s sprijine aceast soluie a fost faptul c art. 2781 C. p. p. limiteaz atribuiile instanei n vederea plngerii asupra actelor efectuate de procuror doar la rezoluia i ordonana de netrimitere n judecat, n plus, art. 278 alin. 38 raportat la art. 2781 impune
Volonciu Tratat de procedura penal, partea general, pag.444 Ibidem, 442 3 Vasile Berechean, Mircea Damaschin, Mirela Gorunescu, Bogdan Micu, Sorin Tnase, Lamya-Diana AlKawadri ndreptar de urmrire penal, Universul Juridic, Bucureti 2009, pag. 330 4 Neagu, Tratat de procedur penal, partea general, pag.631 5 Poate fi contestat de exemplu modul de evaluare a bunurilor. 6 Criu Drept procesual penal, pag.350 7 Decizia 71 din 15.10.2007 a ICCJ 8 Art. 278, alin.3 n cazul rezoluiei de nencepere a urmririi penale sau al ordonanei ori, dup caz, al rezoluiei de clasare, de scoatere de sub urmarire penal sau de ncetare a urmririi penale, plngerea se face n termen
2 1
Dnu-Mdlin Bodron
89
concluzia cum c sesizarea instanei este condiionat de soluionarea plngerii de procurorul ierarhic superior. Viitorul cod de procedur penal1 va simplifica problema organului competent a soluiona contestaiile n legtur cu sechestrul asigurtor. Acesta prevede c n ceea ce privete msurile dispuse de procuror n faza de urmrire penal, organul competent este judectorul de drepturi i liberti de la instana creia i-ar reveni competena s judece cauza n fond, procurorul va nainta acestuia dosarul cauzei, n termen de 24 de ore de la solicitare, iar soluionarea plngerii se face n edin public, prin ncheiere motivat i care nu este supus niciunei ci de atac, cu citarea prilor i participarea obligatorie a procurorului. mpotriva modului de aducere la ndeplinire a msurii asigurtorii luate de ctre judectorul de camer preliminar ori de ctre instana de judecat, procurorul, inculpatul, partea responsabil civilmente sau orice alt persoan interesat poate face plngere, nesuspensiv de executare, la acest judector ori la aceast instan, n termen de 3 zile de la data punerii n executare a msurii, plngerea se soluioneaz, n edin public, prin ncheiere motivat, cu citarea prilor i participarea obligatorie a procurorului, n termen de 5 zile de la nregistrare. n cele din urm menionm c2 persoana interesat a contesta msurile asigurtorii poate sesiza i organele de cercetare penal ce se ocup cu instrumentarea dosarului respectiv, acestea urmnd a ncunotina de ndat procurorul care a dispus luarea msurilor respective. n timpul judecii contestarea difer3 n funcie de faza n care s-a dispus aplicarea sechestrului respectiv, astfel dac msurile au fost dispuse n faza de urmrire penal partea interesat se poate adresa instanei pn la soluionarea definitiv a cauzei, dac masurile au fost luate prin ncheiere n faza de judecat modalitatea de contestare este recursul, recurs care se judec imediat4 i care nu suspend executarea. O situaie confuz apare n cazul n care prin sentina pronunat de instana de fond, sentin ce poate fi atacat cu apel, se dispune i luarea unor msuri asigurtorii. Hotrrea pronunat poate fi atacat cu dou ci de atac diferite: att cu apel conform art. 361 C. p. p. ct i cu recurs n virtutea art.168 C. p. p.. Pentru a evita astfel de conjuncturi neplcute legiuitorul ar trebui, pe viitor, s impun ca sechestrul asigurtor s poat fi instituit numai prin ncheiere n faza de judecat. Pot fi contestate i actele date de organele judiciare cu privire la valorificarea bunurilor sechestrate. mpotriva ordonanei5 prin care s-a dispus valorificarea bunurilor mobile sechestrate prile, custodele, precum i orice alt persoan interesat pot face plngere la instana competent s soluioneze cauza n fond, n termen de 10 zile de la comunicare, n cazul prilor i al custodelui, sau de la data cnd au luat la cunotin, n cazul altor persoane. Plngerea mpotriva ordonanei este suspensiva de executare. Judecarea cauzei se face de urgen i cu precdere, iar hotrrea instanei prin care s-a soluionat contestaia este definitiv. mpotriva6 modului de ducere la ndeplinire a ordonanei sau, dup caz, a ncheierii de valorificare a bunurilor mobile sechestrate nvinuitul sau inculpatul, partea responsabil civilmente, custodele, precum i orice alt persoan interesat pot formula, n cursul procesului penal, plngere la instana competent s soluioneze cauza n fond n termen de 15 zile de la ndeplinirea actului contestat. Instana va solutiona prin ncheiere definitiv de urgen i cu precdere, n edin public si cu citarea prilor.
de 20 de zile de la comunicarea copiei de pe o ordonan sau rezoluie, persoanelor interesate, potrivit art.228 alin.6, art.246 alin.1 si art.249 alin.2 1 Art. 251 N. C. p. p. 2 Damaschin Drept procesual penal, pag.291 3 Ibidem 4 Micu Bogdan Drept procesual penal.Partea speciala Universul Juridic, Bucuresti 2012, pag.148 5 Art. 1682 alin.2-4 6 Art. 1684, alin.1-2
90
n faa instanelor civile, instrumentul folosit este contestaia la executare, iar competena aparine instanei de executare. Prin instana de executare ntelegem judecatoria n circumscripia creia se afl biroul executorului judecatoresc, care face executarea, n afara de cazurile n care legea dispune altfel1. Pentru a fi posibil contestarea msurilor asigurtorii n faa instanei civile trebuie ndeplinite trei condiii: n primul rnd cauza trebuie s fi fost definitiv soluionat, cererea2 prin care partea responsabil civilmente solicit instanei penale care a pronunat hotrrea de condamnare, rmas definitiv, s ridice sechestrul asigurtor aplicat asupra bunurilor sale mobile i inscripia ipotecar luat asupra imobilului proprietatea sa, artnd c a achitat ntreaga sum la plata creia a fost obligat, cu titlu de despgubire, va fi respins ca inadmisibil; n al doilea rnd contestaia nu trebuie facut mpotriva actului procesual prin care s-a dispus msura asigurtorie; i n al treilea rnd persoana s nu fi facut contestaie cu privire la actele procedurale efectuate de cei insrcinai cu aplicarea sechestrului asigurtor n timpul procesului penal. Se vor aplica aceleai reguli i cu privire la modului de ducere la ndeplinire a ordonanei sau, dup caz, a ncheierii de valorificare a bunurilor mobile sechestrate. Concluzii Msurile asigurtorii sunt instituii de drept procesual civil folosite n cadrul procesului penal, pentru a asigura atingerea scopului aciunii civile. Ele reprezint un veritabil exemplu de interconexiuni realizate ntre ramuri diferite de drept. Sechestrul asigurtor are un caracter atenuant asupra efectelor negative produse prin svrirea unei infraciuni, el ofer persoanelor pgubite o siguran n ceea ce privete reparaiunea celor suferite, chiar i o mic satisfacie n anumite cazuri deoarece chiar nainte de pronunarea unei hotrri, cel ce a comis o infraciune mpotriva lor poate fi sancionat3. Oportunitatea dispunerii unui sechestru penal, a unei popriri sau luarea unei inscripii ipotecare presupune unul din elementele cheie n atingerea scopului aciunii civile. Astfel organele competente trebuie s dea dovad de iscusin profesional si de practicitate ori de cte ori vor opera cu astfel de instituii. Este adevrat c partea civil trebuie despgubit ns nu prin nclcarea legii sau prin crearea unor prejudicii n patrimoniul altor persoane. n final achiesm i noi la prerea4 c msurile asigurtorii pot fi catalogate ca fiind nite msuri de prentmpinare n ceea ce privete latura civil a unui proces penal s-au executarea unor sanciuni patrimoniale. Referine bibliografice Ion Neagu Tratat de procedur penal.Partea general Ed.a-II-a ,Universul Juridic, Bucureti 2010 Alexandru Boroi, Georgeta-Stefania Ungureanu, Nicu Jidovu, Ilie Magureanu Drept procesual penal, All Beck, Bucureti 2001 Anastasiu Criu Drept procesual penal Ed. a-III-a, Hamangiu,Bucureti 2011 Ion Neagu, Mircea Damaschin Codul de procedur penal, adnotat cu legislaie i jurispruden Ed. a-II-a, Bucureti 2010 Grigore Gr. Theodoru Tratat de drept procesual penal, Hamangiu, Bucureti 2007 Alexandru Vasiliu Teoria general a actelor de procedur penal, All Beck, Bucureti 2003
Art. 650 C. proc. civ. Apetrei Drept procesual penal.Partea General, pag.402 3 Prin aplicarea unui sigiliu asupra bunurilor nvinuitului, inculpatului sau prii responsabile civilmente este ingrdit pe lng dreptul de a dispune de lucrurile respective i dreptul de a le folosi 4 Dongoroz et al., Explicatii teoretice ale codului de procedur penal romn, partea general, pag. 337
2 1
Dnu-Mdlin Bodron
91
Nicolae Volonciu Tratat de procedur penal, partea general Vol.I, Paideia, Bucureti 2003 Nicolae Volonciu Drept procesual penal, Editura didactic i pedagogic, Bucureti 1972 Gheorghe Nistoreanu, Adrian-tefan Tulbure, Mihai Apetrei, Laureniu Nae Manual de drept procesual penal, Europa Nova, Bucureti 1999 Mihai Apetrei Drept procesual penal, partea general Vol.I, Oscar Print, Bucureti 1998 Vintil Dongoroz, Sigfried Kahane, George Antoniu, Constantin Bulai, Nicoleta Iliescu, Rodica Stnoiu Explicaii teoretice ale codului de procedur penal romn, partea general Vol.V, Ed.a-II-a, Editura Academiei Romne, All Beck, Bucureti 2003 Vasile Berechean, Mircea Damaschin, Mirela Gorunescu, Bogdan Micu, Sorin Tnase, Lamya-Diana Al-Kawadri ndreptar de urmrire penal, Universul Juridic, Bucureti 2009 Kahane Sigfried Dreptul procesual penal n RPR partea 1, Editura de stat Didactic i Pedagogic, Bucureti 1961 Vasile Papadopol, Vasile Dobrinoiu, Mihai Apetrei Codul de procedur penal adnotat, partea general Vol.I, Editura Albastr, Bucureti 1996 Vasile Pvleanu Drept procesual penal, partea general Ed.a-III-a, Vol.I, Lumina-Lex, Bucureti 2007 Alexandru Pintea Drept procesual penal, partea general i partea special, Lumina-Lex, Bucureti 2002 Constantin G. Ratescu, Nicolae Pavelescu Codul de procedur penal (art.1-246) adnotat cu ntreaga jurispruden romna la zi, Tipografia i Legtoria penitenciarului corecional Vcreti, Bucureti 1930 Adrian tefan Tulbure, Angela Maria Tatu Tratat de drept procesual penal, All Beck, Bucureti 2001 Ioan Tanoviceanu Curs de procedur penal romn Atelierele Grafice Socec&Co. Societate Anonim, Bucureti 1913 Traian Cornel Briciu Msurile asigurtorii n procesul civil, C.H.Beck, Bucureti 2008 Savelly Zilberstein, Viorel Mihai Ciobanu Tratat de executare silit, Lumina-Lex, Bucureti 2001 Ioan Le Tratat de drept procesual civil Ed.a-V-a, C.H.Beck, Bucureti 2010 Gabriela Rducan Dreptul executrii silite.Titlul executoriu european, Hamangiu, Bucureti 2009 Demetru Negulescu Execuiunea silit. Principii generale Vol.I, Tipografia Gutenberg , Joseph Gobl S-sori, Bucureti 1910 Carmen Semenescu Executarea silit.Comentat i adnotat, Nicora M, Bucureti 2002 Adrian Stoica Executarea silit imobiliar, Universul Juridic, Bucureti 2009 Andreea Tabacu Drept procesual civil Ed. a-III-a, Universul Juridic, Bucureti 2008 Mircea Damaschin Drept procesual penal, Wolters Kluwer, Bucureti 2010 Viorel Mihai Ciobanu, Gabriel Boroi, Traian Cornel Briciu Drept procesual civil.Curs Selectiv.Teste Gril Ed.V, C.H.Beck, Bucureti 2011 Vasile Dobrinoiu, Norel Neagu Drept penal.Partea special. Teorie i practic judiciar, Wollters Kluwer, Bucureti 2008 Mihail Udroiu Fie de procedur penal Universul Juridic, Bucureti 2012 Nicolae Popa Teoria general a dreptului Editia a-3-a ,C.H.Beck, Bucureti 2008 Gabriel Boroi Drept civil. Partea general. Persoanele Editia a-III-a revizuit i adaugit, Hamangiu, Bucureti 2008 Vasile Neme Drept comercial, Universul Juridic, Bucureti 2011 Viorel Ro, Drago Bogdan, Octavia Spineanu-Matei Dreptul de autor i drepturile conexe. Tratat, All Beck, Bucureti 2005
92
2013
Mircea Damaschin Drept procesual penal. Partea general Universul Juridic, Bucureti Ion Neagu, Mircea Damaschin, Bogdan Micu, Constantin Nedelcu Drept procesual penal. Map de seminarii Editia a-II-a revzut i adaugit, Universul Juridic, Bucureti 2011 Lefterache Lavinia Restituirea obiectelor. Plngere inadmisibil, Revista de Drept Penal nr. 2/2005 Doltu Ioan, Toma Dumitru Sechestrul penal, inscripia ipotecar i poprirea. Contestarea acestor msuri asigurtorii, Revista Dreptul nr. 1/2005 Pop Virgil Msura ridicrii de obiecte i msura asigurtorie a sechestrului. Prezentare comparativ, Revista de Drept Penal nr. 1/1995 Botez Dan Msuri asigurtorii, Revista de Drept Penal nr. 2/2001 Pung Titus n legtur cu restituirea lucrurilor, Revista de Drept Penal nr. 2/2001 Barac Lidia Influena Constituiei asupra msurilor asigurtorii, Revista de Drept Penal nr. 3/2000 Ion Ivnescu, Nicolae Conea Luarea msurii asigurtorii a sechestrului Revista de Drept Penal nr.2/1994 Mircea Ionescu Efectele sechestrului asigurtor n cazul concursului de creditori, Revista Romn de Drept nr.5/1967 Ilie Luta Probleme ale desfiinrii torale sau pariale ale unui nscris, Revista Romn de Drept nr.5/1978 Dan Gramatovici Competena instanei penale de a statua asupra nulitii celei de a doua cstorii n cazul infraciunii de bigamie, Revista Romn de Drept nr.10/1970 Dionisie Galbura Parte n procesul penal. Unitatea care a primit spre valorificare bunuri sechestrate. Lipsa calitii procesuale, Revista Romn de Drept nr.3/1987 Nicolae Conea, Gheorghe Theodoru O propunere de lege ferenda n legatur cu luarea msurii asigurtorii a sechestrului, Revista Romn de Drept nr.10/1976 Codul de procedur penal Codul de procedur fiscal Codul penal Codul civil Codul de procedur civil Constituia Romniei Legea 141/1996 privind modificarea i completarea Codului de procedur penal Decretul 221/1960 privind executarea silit mpotriva persoanelor fizice a plii impozitelor i a taxelor neachitate n termen i a creanelor bneti ale organizaiilor socialiste, precum i cu privire la executarea confiscrii OG 11/1996 privind executarea creanelor bugetare Legea 78/2000 privind prevenirea, descoperirea i sancionarea faptelor de corupie Legea 281/2003 privind modificarea i completarea Codului de procedur penal i a unor legi speciale Legea 45/1993 pentru modificarea i completarea Codului de procedur penal Legea 7/1996 a cadastrului i a publicitii imobiliare Legea 656/2002 pentru prevenirea i sancionarea splrii banilor precum i pentru instituirea unor msuri de prevenire i combatere a finanrii actelor de terorism OUG 43/2002 privind Parchetul Naional Anticorupie Legea 8/1996 privind drepturile de autor i drepturile conexe Legea nr.59-1934 asupra cecului
Mdlina-Elena Chivu
93
STUDIU COMPARATIV NTRE INFRACIUNEA DE NELCIUNE I ABUZUL DE NCREDERE

Mdlina-Elena CHIVU Abstract Mediul de afaceri din Romnia are o importan deosebit din cauza amplificrii relaiilor comerciale, fapt ce impune exigene sporite n acest domeniu. Cu toate acestea, numeroase societi comerciale sunt nfiinate sau cumprate numai pentru a permite derulare unor operaiuni nelegale soldate cu fraudarea partenerilor. Majoritatea infraciunilor de acest fel sunt favorizate de cunoaterea insuficient a legii precum i de mijloacele de aciune diversificate i ingenioase prin intermediul crora fptuitorii reuesc s provoace, de cele mai multe ori , prejudicii foarte mari persoanelor de bun credin cu care se contracteaz. Acest studiu i propune s analizeze dou infraciuni distincte cuprinse n Titlul III al Prii Speciale din Codul Penal Romn , abuzul de ncredere i nelciunea, n scopul de a nelege i de a asigura aplicarea corect a dispoziiilor prevzute n Cod. Deasemenea n cuprinsul acestei lucrri vor fi prezentate anumite aspecte teoretice i practice, specifice acestor infraciuni, urmrind nu neaprat o tratare gradual, etapizat, ci pentru a oferi o serie valid de date i interpretri argumentate, unele discutabile, dar valorificabile. Astfel, pentru o mai bun nelegere a acestor dou infraciuni analizate n acest studiu,vom introduce att n notele de subsol ct i n cuprinsul lucrrii o serie de cazuri identificate n practic tocmai pentru a ilustra situaiile teoretice prezentate. Cuvinte cheie: ncredere, nsuire, dispunere, titlu, pagub. I. 1. Aspecte introductive Ocrotirea patrimoniului prin normele dreptului penal a constituit dintotdeauna un obiectiv prioritar al oricrui sistem de drept, patrimoniul reprezentnd o component important a vieii sociale de care depinde att satisfacerea cerinelor curente, dar mai ales prosperitatea, la nivel individual. Noiunea de patrimoniu are n dreptul penal acelai neles ca i n dreptul civil, adic totalitatea drepturilor i obligaiilor cu valoare economic ale unei persoane. n cadrul infraciunilor contra patrimoniului din Titlu III al Codului Penal,faptele de nelciune i abuz de ncredere sunt o categorie distinct a fenomenului criminalitii societii romneti.Astfel, pentru o nelegere concret a fenomenului infracional n domeniul acestor dou fapte trebuie identificate schemele de gndire i motivaia fptuitorilor i clar evideniate cauzele i condiiile care l-au determinat. n plan social, aceste infraciuni au luat amploare, fiind favorizate de ntregul proces de evoluie al societii, determinat de utilizarea tehnologiilor moderne, care le permite infractorilor s dezvolte constant noi metode ,vtmnd buna-credin a persoanelor cu care acetia intr n contact,n scopul obinerii de beneficii materiale. Printre cauzele concrete care genereaz acest fenomen infracional reinem criza socialeconomic, slbirea autoritii statului, concurena neloial, degradarea nivelului de trai, neadaptarea
Student, Facultatea de Drept, Universitatea Nicolae Titulescu din Bucuresti;(email:madalina.elena.chivu@gmail.com). Acest studiu a fost elaborat sub coordonarea asist. univ. drd. Mircea-Constantin Sinescu (mircea.sinescu@sinescu-nazat.ro)
94
legislaiei la condiiile economice i sociale, ceea ce face ca starea de fapt s mearg cu mult naintea strii de drept, precum i dorina individului de a se mbogi rapid i prin orice mijloace, n condiiile n care lipsurile genereaz specula, iar prohibiiile de tot felul influeneaz consumul. Aceste fapte prezint pericol pentru societate, deoarece lovesc n acel minim de ncredere i probitate ce trebuie s existe n raporturile patrimoniale dintre membrii colectivitii, ncredere i probitate fr de care relaiile de ordin patrimonial nu s-ar putea forma, dezvolta i consolida n mod normal. Astfel, acela care intr n relaii sociale cu caracter patrimonial trebuie sa fie diligent, procednd cu toat grija i atenia pentru ca interesele sale s nu fie vtmate. Aadar, infraciunile analizate n prezentul studiu sancioneaz faptele care aduc atingere patrimoniului, caracterizate prin faptul c sunt comise cu viclenie. Aceast caracterizare general presupune unele particulariti de ordin criminologic, att n ceea ce privete tipologia fptuitorului ct i cea a victimei. Astfel, autorii acestor infraciuni dovedesc, de regul, abilitate, inventivitate i o deosebit capacitate de persuasiune, n timp ce victima, deoarece comiterea infraciunilor se realizeaz printr-o ,,colaborare a acesteia, dovedete neglijen sau naivitate n relaiile interumane. 2. Scurt istoric al consacrrii infraciunilor de nelciune i abuz de ncredere n legislaia penal Din toate timpurile i n toate ornduirile sociale, legislaiile penale au ncriminat i sancionat sever infraciunile svrite mpotriva proprietii particulare, deosebirile datorndu-se perioadei istorice i particularitilor proprii unei societi sau alteia. n perioada sclavagist erau pedepsite cu asprime furtul i tlhria. Mai puin cunoscute erau alte forme de atingere a proprietii, cum ar fi: nelciunea, abuzul de ncredere, gestiunea frauduloas, care erau considerate delicte civile. n perioada feudal s-a extins treptat represiunea penal, n sfera sa intrau toate faptele prin care se putea aduce atingeri patrimoniului. Codul penal de la 1864 ncrimina cele dou infraciuni n titlul IV, fiind definite n dou seciuni diferite. Astfel, abuzul de ncredere este prevzut n articolele 322-331 unde enumerate o serie de fapte : abuzul de slbiciunea unui incapabil,abuzul de ncredere propriu-zis , abuzul de ncredere profesional,etc. Infraciunea propriu-zis, de abuz de ncredere, era prevazut n art. 323 care enumera limitativ raporturile patrimoniale n legtur cu care se putea comite infraciunea: nchiriere, depozit, mandat i locaiunea de servicii. n seciunea V al aceluiai titlu este definit infraciunea de nelciune, art.332 stabilind c este culpabil de nelciune acela care determin o amgire n paguba averii altuia, sau prezint fapte mincinoase pentru a obine un folos1. Art. 334 pedepsea pentru nelciune pe cei care exercitau manopere frauduloase pentru a-i determina pe alii s cread ntr-o ntreprindere mincinoas sau credit nereal, ori pentru a-i determina s remit o sum de bani , bunuri mobile, obligaiuni, chitane sau nscrisuri de valoare.2 Codul penal Carol al II lea din anul 1936, sanciona cele dou infraciuni in titlul XIV, capitolul III unde denumirea dat de codul Cuza infraciuni contra proprietii este schimbat n infraciuni contra patrimoniului denumire pe care o gsim n actualul Cod. Codul penal de la 1936 a fost modificat de mai multe ori i repubilcat n anul 1948, dar cele dou infraciuni au suferit schimbri numai cu privire la pedepse , ntruct n toat legislaia penal romn s- a renunat la pedepsele cumulative cu nchisoarea i amend. Codul penal de la 1968 a inclus nelciunea n titlul III, intitulat infraciuni contra patrimoniului ,deoarece prin comiterea acestei infraciuni se urmrete obinerea unui folos material injust pentru sine sau pentru altul , pgubindu-se astfel patrimoniul unei persoane fizice sau juridice.
Codul penal romn din 1864, art. 332, Acela care, n vederea de a mprti folos face s nasc o amgire n paguba averii altuia, sau fcnd s treac de adevarate fapte mincinoase, sau prefcnd n mincinoase fapte adevrate, ori suprimndu-le de tot, este culpabil de nelciune. 2 Codul penal romn din 1864, art. 334.
1
Mdlina-Elena Chivu
95
n anul 1996 la coninutul infraciunii de inelciune a fost adugat alineatul (4) care prevede o variant special emiterea unui cec fr a avea acoperirea necesar sau valorificare acestuia atunci cnd nu exist provizie,retragerea acesteia dup emitere sau interzicerea trasului s plteasc cecul nainte de expirarea termenului de prezentare. II. 1.Noiunea de nelciune i abuz de ncredere n Codul penal actual abuzul de ncredere este prevzut n art . 213 alin 1 din C.p , i const n ,,nsuirea unui bun mobil al altuia, deinut cu orice titlu, sau dispunerea de acest bun pe nedrept, ori refuzul de a-l restitui, iar n art. 215 alin 1 se prevede c nelciunea const n ,,inducerea n eroare a unei persoane,prin prezentarea ca adevrat a unei fapte mincinoase sau ca mincinoas a unei fapte adevrate,n scopul de a obine pentru sine ori pentru altul un folos material injust, i dac s-a pricinuit o pagub. Mai trebuie precizat faptul c includerea acestor dou infraciuni n categoria infraciunilor contra patrimoniului s-a realizat deoarece prin comiterea lor se urmrete, aa cum am amintit n definiiile de mai sus, obinerea unui folos material, pgubindu-se n acest fel patrimoniul unei persoane fizice sau juridice.1 n aceast privin, pe plan juridic, nelciunea se deosebete de abuzul de ncredere prin aceea c, n cazul ei, paguba nu se produce prin intervertirea calitii de detentor al unui bun n calitate de pretins proprietar al acestuia, aa cum se intmpl la abuzul de incredere, ci prin inducerea n eroare a persoanei de ctre fptuitor care urmrete prin aceasta obinerea unui folos material injust pentru sine ori pentru altul. n ceea ce privete formele agravate ale acestor dou infraciuni,abuzul de ncredere se manifest printr-o singura form-simpl, n timp ce nelciunea are n reglementarea actual dou variante agravate i dou variante speciale dup cum urmeaz: alineatul (2) prezint forma agravat a infraciunii , svrit prin folosirea de nume sau caliti mincinoase sau de alte mijloace frauduloase; alin.(3) sancioneaz nelciunea comis cu prilejul ncheierii sau executrii unui contract ,svrit n aa fel nct , fr aceast eroare , cel nelat nu ar mai fi ncheiat respectivul contract n condiiile stipulate; alin. (4) se refer la o form special a nfraciunii , comis prin emiterea n scop fraudulos a unor cecuri specifice domeniului commercial; iar alin. (5) sancioneaz nelciunea care a avut consecine deosebit de grave,care sunt definite ntr-un alt articol distinct dn C.p.- art 146. Aadar n alineatele (2) i (5) ale art. 215 sunt ncriminate cele dou variante agravate ale nelciunii prn mijloace frauduloase sau a celei care a avut consecine deosebit de grave prin cauzarea unui prejudiciu mai mare de 200.000 lei2, iar alineatele (3) i (4) prevd variantele speciale ale acestei infraciuni. Prima variant agravant prevzut n alin. (2) stabilete ca elementul material al infraciunii se realizeaz prin mijloace frauduloase , indicnd cu tiltu exemplificativ folosirea de nume sau de caliti mincinoase. Mijloacele frauduloase sunt acele procedee care sunt apte s creeze o deformare a realitii, dincolo de abilitatea autorului sau de naivitatea victimei. Prn nume mincinoase nelegem orice nume folosit de fptuitor i nu o adresabilitate pe care el i-o atribuie, ns nu orice deghizare a fptuitorului sub un nume fals constituie nelciune n aceast form agravant ci numai ntrebuinarea unui nume care prin el nsui determin succesul inducerii n eroare a subiectului pasiv. Calitile mincinoase sunt doar acele caracteristici sau atribuii specifice ale unei persoane, legate de o profesie, funcie, rudenie, etc., apte s asigure sau s realizeze inducerea n eroare a victimei. Rezult, deci, ca nu orice calitate invocat, chiar dac aceasta ar fi mincinoas, ar putea duce la ncadrarea faptei n aceast agravant.
1 Vintil Dongoroz, S. Kahane,I Oancea, J. Fodor, C Bulai, N. Iliescu, R. Stnescu, V. Roca, Explicaii teoretice ale Codului penal romn, Editura Academiei , ed.1971, vol. III, p. 524-525. 2 Gheorghe Nistoreanu, Alexandru Boroi , Drept penal, parte special, Edit. All Beck, ediia 2002,p. 206
96
Atunci cnd mijlocul fraudulos constituie prin el nsui o infraciune vor fi aplicabile regulile concursului de infraciuni. Aceast prevedere a fcut obiectul unei excepii de neconstituionalitate ,care a fost respins cu motivarea c nu contravine dispoziiilor art.4 pct. 1 din Protocolul 7 la Convenia pentru aprarea drepturilor omului i libertilor fundamentale . n practic s-a decis c sunt ntrunite condiiile pentru existena nelciunii n aceast variant agravant n fapta nculpatului care atribuindu-i mincinos calitatea de reprezentant al unei firme reale ce se ocupa cu plasarea forei de munc n strintate ,a nelat un anumit numr de persoane care i-au dat bani pentru obinerea de contracte de munc i a vizelor necesare, 1 A doua variant agravant este prevzut n alin. (5) nelciunea care a avut consecine deosebit de grave . Pentru a nelege aceasta sintagm ne raportm la art. 146 C.p. care stabilete c prin consecine deosebit de grave nelegem o pagub material de 200.000 lei sau o perturbare deosebit de grav a activitii, cauzat unei autoriti publice sau oricreia dintre unitile prevzute n art. 145 ori unei persoane fizice sau juridice. n practic s-a reinut c inculpatul M.S., n calitate de asociat unic si administrator la societatea comerciala U., n perioada mai - iulie 2003, n baza aceleiai rezoluii infracionale, a indus n eroare patru societi comerciale, prin emiterea de file cec, dei cunotea c nu are disponibil n cont. Astfel, la 20 mai 2003 a ncheiat un contract de vnzare-cumprare cu societatea comercial C. pentru livrarea de produse metalurgice i evi, n valoare total de 765.297.007 lei, iar pentru plata mrfii, inculpatul a emis o fil care ulterior a fost refuzat datorit lipsei de disponibil. La 21 iunie 2003, folosind acelai procedeu, inculpatul a ncheiat un contract de vnzarecumprare cu societatea comerciala L., avnd ca obiect livrarea de vitrine frigorifice n valoare total de 299.157.056 lei, iar pentru plata mrfii inculpatul a emis o fil cec pentru suma total de 299.157.056 lei, care a fost refuzat la plat datorit lipsei de disponibil. n cursul lunii iulie 2003, inculpatul a solicitat, prin intermediul a dou comenzi, achiziionarea de ap mineral, sucuri i igri de la societatea comercial H., n baza comenzii fiind livrat marfa n valoare de 129.852.566 lei. Pentru achitarea mrfii, inculpatul a emis o fil cec care, de asemenea, a fost refuzat la plat, ntruct cecul fusese emis de un trgtor aflat n nterdicie bancar i aparinea unui set de documente care a fost retras din circulaie. La 5 i 12 iunie 2003, societatea comercial L. a livrat inculpatului marfa n valoare de 820.335.028 lei, iar pentru achitarea mrfii inculpatul a emis dou file cec i un bilet la ordin, care au fost respinse la plat. Tribunalul Constana, l-a condamnat pe inculpatul M.S. la pedeapsa de 7ani nchisoare pentru svrirea infraciunii de nelciune prevzut n art. 215 alin. (1)- (5) cu aplicarea art. 41 aln. (2) Codul penal n baza art. 71 Codul penal s-au nterzis inculpatului drepturile prevzute n art 64.2 n ceea ce privete cele dou variante speciale amintite anterior ,acestea stabilesc nelciunea n convenii i nelciunea prin emiterea de cecuri fr acoperire. Potrivit art. 215 alin 3 Cod Penal ,nelciunea n convenii const n inducerea sau meninerea n eroare a unei persoane cu ocazia ncheierii sau executrii unui contract, svrit n aa fel nct, fr aceast eroare, cel nelat nu ar fi incheiat sau executat contractul n condiiile stipulate. S-a reinut aceast modalitate special n sarcina inculpatelor,care au fost condamnate, ntre altele, pentru svrirea infraciunii de nelciune prevzut in art. 215 alin (2) i (3) C. Pen. , prin aceea c au mijlocit, n schimbul unor foloase bneti sub form de comision, obinerea de ctre mai multe persoane a unor mprumuturi pe care acestea le-au garantat cu apartamentele lor. Pentru perfectarea mprumutului, inculpatele au ncheiat contracte de vnzare-cumprare a apartamentelor, ncredinnd persoanelor vtmate c acestea sunt numai o form de garantare mai sigur a mprumutului i c dup achitarea acestuia , se vor face formele de restituire a
1 Curtea Suprem deJustiie. Secia penal,decizia nr.526 din 9 febr. 2000, Buletinul jurispudenei Curii Supreme de Justiie , Culegere de decizii pe anul 2000, Edit. Juris Argessis,p.297. 2 Tribunalul Constana, prin sentin penal nr. 565 din 22 decembrie 2005.
Mdlina-Elena Chivu
97
apartamentului , ceea ce n realitate nu s-a ntmplat, cei mprumutai pierznd proprietatea apartamentelor. Astfel a fost nelat partea vtmat M.M. ,care pentru mprumutul de 25 milioane de lei, a semnat la 12 februarie 1996 contractul de vnzare-cumprare a apartamentului su ctre A.T., iar acesta din urm ,devenind proprietar, a vndut apartamentul , la 6 decembrie 1996 , lui C.C. Instana a dispus restabilirea situaiei anterioare svririi infraciunii, cu consecina anulrii contractelor de vnzare- cumprare ncheiate ntre M.M i A.T., precum i a contractului de vnzare cumprare ncheiat ntre A.T. i C.C., hotrrea fiind definitiv prin respingerea apelurilor i recursurilor formulate de prile civile.1 Cea de-a dou modalitate special prevzut in art. 215 alin. (4) const n emiterea unui cec asupra unei instituii de credit sau unei persoane, tiind c pentru valorificarea lui nu exist provizia sau acoperirea necesar, precum i fapta de a retrage, dup emitere, provizia , n tot sau n parte, ori fapta de a interzice trasului de a plti nainte de termenul de prezentare, n scopul de a obine pentru sine ori pentru altul un folos material, i dac s-a pricinuit o pagub posesorului cecului. n practic s-a decis prin sentina penal nr. 72 din 12 februarie 2002, Tribunalul Constana c inculpatul C.G. este condamnat pentru svrirea infraciunii de nelciune prevzut n art. 215 alin. (3), (4) i (5) C. pen. Instana a reinut c, la 30 ianuarie 1998, inculpatul C.G., administrator i asociat la societile comerciale C.O. i G. avnd ca obiect de activitate vnzarea cu amnuntul de carburani, a ncheiat un contract de vnzare-cumprare cu societatea comercial P., n baza cruia societatea comercial C.O. reprezentat de inculpat a primit cantiti de benzin i motorin. Pentru plata acestora, inculpatul a emis, n iulie 1998, 3 file cec n valoare de 750 de milioane de lei, dei societatea comercial se afla n interdicie bancar. n august 1998, inculpatul a emis alte file cec n valoare de un miliard de lei n numele societii comerciale G. i girate de societatea comercial C.O., agent economic aflat, de asemenea, n interdicie bancar. Ulterior, inculpatul a emis file cec n numele societii comerciale C.V., achitnd o parte din contravaloarea produselor petroliere achiziionate, pn n noiembrie 1998 cnd banca a ntiinat societatea comercial P. c 8 file cec emise de inculpat pe numele societii comerciale C.V. introduse la plat nu pot fi achitate din lipsa disponibilului n cont. Expertiza contabil efectuat n cauz a stabilit c din valoarea produselor petroliere livrate de societatea comercial P. s-a achitat suma de 594.248.027 de lei, aceasta fiind prejudiciat cu suma de 4.905.751.974 de lei. Curtea de Apel Constana, prin decizia penal nr. 324 din 23 decembrie 2002, a admis apelul inculpatului, a desfiinat n parte sentina, dispunnd reducerea pedepsei i a respins apelul procurorului. Recursurile declarate de procuror i de inculpat, ntre altele, cu privire la schimbarea ncadrrii juridice n infraciunea prevzut n art. 84 alin. (1) pct. 2 din Legea nr. 59/1934 asupra cecului, sunt nefondate. Instanele de judecat, n mod corect, au ncadrat fapta svrit de inculpat n infraciunea de nelciune prevzut n art. 215 alin. (3), (4) i (5) C. pen., ntruct acesta a acionat pentru a induce i menine n eroare partenerii de afaceri cu privire la solvabilitatea i credibilitatea sa financiar. Profitnd de calitatea sa de asociat i administrator al mai multor societi comerciale, inculpatul a emis succesiv file cec pe numele acestora, dei tia c toate societile comerciale erau n interdicie bancar i c nu avea disponibil n cont pentru acoperirea debitelor. Inculpatul nu a acionat n numele mai multor societi comerciale cu bun-credin, din dorina de a ncerca achitarea creanelor, ci, dimpotriv, acest procedeu a avut scopul de a crea aparena solvabilitii i a eforturilor depuse de debitor pentru plata datoriilor sale, n realitate el
C.S.J. sentin penal dec. 3100/ 2001, nr. 1 /2002, Ciobanu C., Jidovu, Culegere de practic judiciar n materie penal, Wolters Kluwer, Bucuresti, 2007.
1
98
urmrind i obinnd, n acest mod, amnarea momentului sistrii livrrilor de produse petroliere de ctre societatea comercial P. C aa stau lucrurile o dovedete i faptul c, dei inculpatul a valorificat toat cantitatea de produse petroliere achiziionat, el nu a achitat furnizorului dect suma de 594.248.027 de lei, sum pltit pentru a menine ct mai mult timp aparena unei iminente pli i a induce n eroare pe reprezentanii societii comerciale P. c i vor ncasa debitele, motiv pentru care livrarea mrfii a fost sistat numai n octombrie 1998. Prin urmare, inculpatul a svrit infraciunea de nelciune, emiterea filelor cec n condiiile inexistenei disponibilului bancar fcndu-se prin inducerea n eroare a furnizorului, n scopul obinerii unui folos material injust. n consecin, constatndu-se c nu se impune schimbarea ncadrrii juridice a faptei, recursurile au fost respinse.1 n recursul n interesul legii, CCJ a statuat prin decizia Decizia nr. IX din 24 octombrie 2005 c, n cazul n care beneficiarul a luat la cunotin , la momentul emiterii cecului, despre faptul c nu exist disponibilul necesar acoperirii lui, fapta trebuie ncadrat n infraciunea prevzut n art. 84 alin. (1) pct. 2 din Legea nr. 59/1934. Prin art. 84 din Legea nr. 59/1934 au fost indicate faptele care constituie infraciuni comise n legtur cu emiterea cecurilor, prevzndu-se, ntre altele, la alin. (1) pct. 2, c se pedepsete cu sanciunea stabilit n acest text de lege oricine emite un cec fr a avea la tras disponibil suficient, sau dup ce a tras cecul i mai nainte de trecerea termenelor fixate pentru prezentare, dispune altfel n total sau n parte de disponibilul avut. Este de observat c legiuitorul, referindu-se la faptele pe care le-a incriminat, a precizat c pedeapsa prevzut n textul de lege menionat este aplicabil afar de cazul cnd faptul constituie un delict sancionat cu o pedeaps mai mare, n care caz se aplic aceast pedeaps. n actualul Cod penal, dndu-se un nou cuprins articolului 215 prin Legea nr. 140/1996, s-a prevzut, n alin. (4) al acestui articol, c emiterea unui cec asupra unei instituii de credit sau unei persoane, tiind c pentru valorificarea lui nu exist provizia sau acoperirea necesar, precum i fapta de a retrage, dup emitere, provizia, n totul sau n parte, ori de a interzice trasului de a plti nainte de expirarea termenului de prezentare, n scopul artat n alin. (1), dac s-a pricinuit o pagub posesorului cecului, se sancioneaz cu pedeapsa prevzut n alin. (2). n acest fel, legiuitorul a incriminat ca infraciune de nelciune, prin alin. (4) al art. 215 din Codul penal, att fapta de emitere a unui cec asupra unei instituii de credit sau unei persoane, tiind c pentru valorificarea lui nu exist provizia sau acoperirea necesar, ct i fapta de a retrage, dup emitere, provizia, n totul sau n parte, ori de a interzice trasului de a plti nainte de expirarea termenului de prezentare, n scopul de a obine pentru sine sau pentru altul un folos material injust, dac s-a produs o pagub posesorului cecului. Rezult deci c prejudicierea beneficiarului cecului emis, prin svrirea oricreia dintre faptele de inducere n eroare artate mai sus, n scopul obinerii pentru sine sau pentru altul a unui folos material injust, constituie infraciunea de nelciune prevzut n art. 215 alin. (4) din Codul penal. n cazul n care beneficiarul are cunotin, n momentul emiterii, c nu exist disponibilul necesar acoperirii cecului la tras, fapta nu mai poate constitui ns infraciunea de nelciune prevzut n art. 215 alin. (4) din Codul penal, deoarece i lipsete un element constitutiv esenial, respectiv inducerea n eroare, condiie cerut fr echivoc prin alin. (1) al aceluiai articol. Dar o atare fapt este susceptibil de a fi ncadrat n prevederile art. 84 alin. (1) pct. 2 din Legea nr. 59/1934, potrivit cruia svrete infraciunea prevzut n acest text de lege oricine emite un cec fr a avea la tras disponibilul suficient, sau dup ce a tras cecul i mai nainte de trecerea termenelor fixate pentru prezentare, dispune altfel, n total sau n parte de disponibilul avut.
I.C.C.J., secia penal, decizia nr. 2839 din 26 mai 2004.
Mdlina-Elena Chivu
99
n aceast privin este de reinut c prevederile art. 84 alin. (1) pct. 2 din Legea nr. 59/1934, nefiind abrogate prin Legea nr. 140/1996, ca urmare a introducerii alin. (4) n art. 215 din Codul penal, i nici prin dispoziii anterioare, nu pot fi considerate scoase din vigoare, ele producndu-i efectele. De aceea, ori de cte ori beneficiarul are cunotin, n momentul emiterii, c nu exist disponibilul necesar acoperirii cecului la tras, astfel c lipsete elementul constitutiv al inducerii n eroare cerut prin art. 215 alin. (1) din Codul penal, fapta constituie infraciunea prevzut n art. 84 alin. (1) pct. 2 din Legea nr. 59/1934, iar nu infraciunea de nelciune prevzut n art. 215 alin. (4) din Codul penal.1 n consecin, vom ncadra fapta de emitere a unui cec asupra unei instituii de credit sau unei persoane, tiind c pentru valorificarea lui nu exist provizia sau acoperirea necesar, precum i fapta de a retrage, dup emitere, provizia, n totul sau n parte, ori de a interzice trasului de a plti nainte de expirarea termenului de prezentare, n scopul de a obine pentru sine sau pentru altul un folos material injust, dac s-a produs o pagub posesorului cecului, n art. 215 alin. (4) din Codul penal, iar n cazul n care beneficiarul a avut cunotin, n momentul emiterii cecului, c nu exist disponibilul necesar acoperirii acestuia la tras, fapta va constituie infraciunea prevzut n art. 84 alin. (1) pct. 2 din Legea nr. 59/1934. Aadar, de esena abuzului de ncredere este tocmai comportarea incorect, abuziv i pgubitoare a celui care deine un bun ce i-a fost ncredinat de altul pentru a-l pstra sau pentru a-i da o anumit ntrebuinare; acesta ,n dispreul ncrederii ce i s-a acordat , trece acel bun n posesia sa. n acelai timp, nelciunea este o fapt care perturb formarea , modificarea sau stingerea raporturilor juridice patrimoniale, aducnd atingere , ca i abuzul de ncredere , acelui minim de ncredere necesar desfurrii normale a acestor raporturi.2 2. Delimitare ntre infraciunea de nelciune i infraciunea de abuz de ncredere n doctrina penal se consider c infraciunile contra patrimoniului pot fi clasificate, innd cont de specificul activitii materiale, n infraciuni contra patrimoniului bazate pe sustragere(furt, tlhrie, piratetie), infraciuni contra patrimoniului bazate pe fraud (nelciune,abuz de ncredere) i infraciuni contra patrimoniului bazate pe samavolnicie (distrugere, degradare, tulburare de posesie).3 n delimitarea nelciunii de abuzul de ncredere, innd cont de coninutul lor legal , trebuie s avem n vedere condiii preexinstente i elementele constitutive ce caracterizeaz aceste dou nfraciuni. O asemnare ntre acestea se refer la obiectul juridic generic, de altfel, acelai pentru toate infraciunile contra patrimoniului, este format din relaiile sociale a cror formare, desfurare i dezvoltare sunt asigurate prin aprarea patrimoniului,mai ales sub aspectul drepturilor reale privitoare la bunuri i implicit sub aspectul obligaiei de a menine poziia fizic a bunului in patrimoniu, acesta fcnd parte din gajul general al creditorilor chirografari. Patrimoniul ocrotit prin normele juridice care ncrimineaz cele dou infraciuni are ca titular o persoan fizic sau juridic care nu trebuie s aib neaprat un drept de proprietate al bunului asupra cruia se ndreapt aciunea subiectului activ deoarecere legea penal nu ocrotete exclusiv dreptul de proprietate. Astfel, posesia sau detenia legitim sunt ocrotite ,n aceeai msur de legea penal, chiar i mpotriva proprietarului. Relativ la obiectul juridic special, nelciunea are , n principiu , un obiect juridic special asemntor cu cel al abuzului de ncredere, care const n relaiile sociale de ordin patrimonial care
1 I.C.C.J., S. U. , Decizia nr. IX, din 24 octombrie 2005, publicat n Monitorul Oficial al Romniei, Partea I, nr. 123 din 9 februarie 2006 2 Cioclei Valerian,Drept penal-parte special. Infraciuni contra patrimoniului cu referiri la Noul Cod Penal,C H Beck,Buc.,2011, p. 120. 3 I. Pascu, M Gorunescu, Drept penal.Parte Special,Ed. Hamangiu, 2008, p. 228.
100
implic ncrederea i buna-credin a celor ce intr n aceste relaii. ncrederea pe care se bazeaz relaiile patrimoniale este ocrotit ns i prin ncriminarea abuzului de ncredere. nelciunea se deosebete de abuzul de ncredere prin faptul c, dac la infraciunea de nelciune acordarea ncrederii este obinut prin amgire, la infraciunea de abuz de ncredere se ncalc prin abuz ncrederea acordat.1 Aadar, n cazul nelciunii vorbim despre o aciune de amgire a unei persoane care poate fi realizat prin orice mijloace apte s provoace o inducer n eroare.Simpla minciun sau afirmaie, ct i simpla reticen sau omisiunea de a releva, pot fi mijloace de amgire atunci cnd se produc n corelaie cu mprejurri sau fapte care fac ca ele s capete aparena de veridicitate, de concordan cu realitatea. n acelai timp, la infraciunea de abuz de incredere, ne referim la un comportament abuziv al fptuitorului care const n una din cele trei aciuni alternative: nsuirea lucrului mobil, dispunerea pe nedrept de acesta i refuzul restituirii sale. n practica judiciar se ine cont de acest element de delimitare deoarece apar deseori probleme legate de ncadrarea juridic a unor fapte n una din cele dou infraciuni. ntr-o cauz, Tribunalul Suprem a statuat c fapta inculpatului de a intra n posesia unei delegaii semnate n alb de conducere a unitii, pe care a completat-o i s-a prezentat la o alt ntreprindere, pretinznd c este delegat s ridice o parte din aparatura electronic pe care i-a insuit-o, constituie infraciunea de nelciune , i nu abuz de ncredere, deoarece n cazul celei din urm , intrarea n posesia bunului se face licit,ceea ce n spe nu s- a realizat.2 Cele dou infraciuni nu pot fi comise prin acelai act material, existnd nelciune numai dac inducerea n eroare a influenat luarea unei decizii cu privire la o tranzacie, un bun, o aciune sau inaciune. n cazul n care dup intervenirea tranzaciei s- a dispus de bunul respectiv, va exista numai infraciunea de abuz de ncredere . ntr-o spe partea vtmat P.M. a depus plngere penal mpotriva inculpatului M.V., pentru infraciunea de nelciune , invocnd faptul c l-a sftuit s cumpere doi cai de la un cetean din alt localitate i s-i lase la domiciliu lui, iar dup cteva luni a vndut caii i a refuzat s-i restituie banii obinui. S-a stabilit c invinuitul l sftuise s cumpere caii cu intenia de a-i vinde mai scump la trgul din municipiul Arad i de a mpri ctigul. Nu au reuit s-i vnd dei i-au dus la trg fiind lsai cteva luni la domiciliul invinuitului deoarece partea vtmat nu dispunea de grajd. Cnd au intervenit nenelegerile din cauza altor tranzacii, invinuitul a dus caii unei alte cunotine, motivnd c nu mai are furaje. Ulterior a refuzat s-i predea dei s-a ncercat recuperarea lor prin intermediul executorului judectoresc. Apoi a afirmat c au murit, dei i vnduse in alt jude. Din aceste motive P.M. a formulat plngeri penale separate, prima oar pentru abuz de ncredere, apoi pentru nelciune, acetia au ncercat s-i revnd n trg, inculpatul pstrndu-i cteva luni la domiciliu. nvinuitul M.V. a fost scos de sub urmrire penal pentru nelciune, apreciindu-se c l-a ndemnat pe P.M. s cumpere caii pentru a ctiga mpreun prin revnzare lor i nu pentru a-l nela. Pentru faptul c a dispus pe nedrept de cai, s-a formulat o aciune direct la judectorie, pentru infraciunea de abuz de ncredere, pentru care inculpatul a fost condamnat.3 Dac pe plan juridic nu avem deosebiri nete ntre cele dou infraciuni, trebuie analizate celelalte elemente pentru lmurirea crora se impune o definire a acelor termeni i noiuni ce in de drept civil. Aadar, elemente de difereniere dintre nelciune i abuz de ncredere in de latura obiectiv, latura subiectiv i de titlu n baza cruia este deinut bunul ce face obiectul material al nfraciunii, iar lmurirea titlului ine de dreptul civil. Obiectul material, care difereniaz cele dou nfraciuni, l constituie n cazul abuzului de ncredere bunul mobil al altuia, care n momentul faptei se afl n detenia, cu orice titlu, a
V. Dongoroz,.a, op. Cit., vol III , p. 526 Ion Gorgneanu, Infraciunea de nelciune, Editura Scaiul, 1993,p.64; 3 Tiberiu Medeanu,Bianca Oproescu, Inelciunea cu cecuri i belete de ordin vol.I, Ed.II, Lumina Lex ,Bucureti,2007,p.26.
2 1
Mdlina-Elena Chivu
101
fptuitorului. Altfel spus, abuzul de ncredere are ca obiect material numai un bun mobil, n timp ce nelciunea poate avea ca obiect material att bunuri mobile, ct i imobile. n ceea ce privete bunurile mobile, sunt asimilate acestora i bunurile imobile prin destinaia lor, precum i cele care sunt considerate astfel datorit bunului la care sunt ataate. Deasemenea sunt asimilate bunurilor mobile i nscrisurile de orice fel. n dreptul civil bunurile mobile sunt mprite n trei categorii: mobile prin natura lor, mobile prin determinarea legii i mobile prin anticipaie. Poate constitui obiect material al acestor dou infraciuni att bunul mobil ct i roadele acestuia, iar n cazul abuzului de ncredere, dac bunul a fost ncredinat fptuitorului pentru a-l vinde, banii obinui prin vnzarea acestuia. Bunul mobil trebuie ns s aparin altuia. Dac pn n momentul svririi faptei bunul trecuse n proprietatea fptuitorului , existena infraciunii este exclus. Poate constitui obiect material al infraciunii de abuz de ncredere i bunul asupra cruia fptuitorul are numai un drept de coproprietate , dac acel bun este indivizibil, sau plusul care depete cota parte ce-i aparine n cazul unui bun individual. n sens civil, prin bun se nelege o valoare economic ce este util pentru satisfacerea tuturor nevoilor material ori spiritual ale omului i care este susceptibil de apropiere sub forma dreptului patrimonial.1 De aici reiese faptul c obiectul material al infraciunii de nelciune poate consta i n bunuri incoporale , iar uneori l poate reprezenta i o anumit tranzacie , cum ar fi obinerea unui mprumut. ntr-o cauz , partea vtmat F.I.a fcut plngere penal contra lui F.G. , pentru faptul c l-a determinat si mprumute suma de 16.000 de mrci germane, spunndu-i c garanteaz cu un autoturism proprietate personal. Ulterior s-a stabilit c autoturismul era nmatriculat pe societatea la care inculpatul era asociat unic , fiind grevat i de alte sarcini, ntruct nvinuitul mai gajase cu el un mprumut bancar. Pn la obinerea hotrrii judectoreti pe cale civil, pentru restituirea mprumutului, nvinuitul a devenit insolvabil , transferndu-i toate activele pe numele altor persoane.2 Revenind la problema titlurilor juridice ce formeaz situaia premis a nfraciunii de abuz de ncredere, trebuie evideniate anumite aspecte importante. Astfel, la aceast din urm infraciune, bunul mobil se gsete n posesia sau deinerea subiectului activ cu orice titlu care s-i confere dreptul la posesie sau detenie, dar nu i de dispoziie care este de esena dreptului de proprietate . Deci, pentru existena nfraciunii de abuz de ncredere este necesar n primul rnd s existe un raport juridic ntre subiectul pasiv (victima) i subiectul activ ( fptuitorul) n temeiul cruia acesta din urm dobndete detenia bunul mobil i totodat are ndatorirea s- l pstreze, s-l restituie la termenul i n condiiile stabilite, ori s-i dea destinaia indicat de cel de la care l-a primit. Devenind detentor al bunului, fptuitorul schimb n mod abuziv aceast detenie ntr-o stpnire deplin, comportndu-se ca i cum ar fi proprietarul acelui bun, abuznd astfel de ncrederea celui care i l-a ncredinat. Prin ,,titlu se nelege temeiul juridic n virtutea cruia o persoan dobndete posesia sau detenia unui bun, adic acele titluri care deriv din raporturile patrimoniale de proprietate. Rezult deci c nu orice raport are ca efect transmiterea deteniei unui bun i nu orice contact material al unei persoane cu un bun constituie o detenie iar pentru existena abuzului de ncredere legea cere ca ntre autor i bun s existe un raport de detenie , bunul s nu se afle ntmpltor n minile fptuitorului. Prin deinerea unui bun nelegem dreptul de a stpni n fapt un bun n numele altuia (nomine alieno, animus detinendi) ,fie n interesul sau folosul altuia, fie n interesul propriu al detentorului dar fr a dobndi prin aceasta dreptul de proprietate care continu s aparin proprietarului bunului. Rezult c prin orice titlu se refer doar la titlurile care deriv din raporturile patrimoniale care nu sunt translative de proprietate. Astfel, titlul poate fi reprezentat de orice raport patrimonial, de genul contractelor de :depozit, mandate, comodat, gaj, locaiune, transport,etc.
1 2
V. Cioclei, op. Cit. 2011, p. 124. Parchetul de pe lng Judectoria Deva , dosar nr. 552/P/2002.
102
Titlu poate deriva nu numai dintr-un contract, dar i dintr-un act al unei autoriti, sau din orice situaie de fapt n baza creia se transmite detenia sau folosina bunului, cu obligaia de restituire. Prin acest titlu, fptuitorul devine detentorul bunului, detenie pe care o intervertete ntr-o stpnire deplin, comportndu-se ca i cum ar fi proprietarul acelui bun. Aadar, nu se va reine infraciunea de abuz de ncredere, atunci cnd n temeiul raportului juridic existent ntre pri, deintorul bunului este ndreptit s dispun de acel bun, s i-l nsueasc , ori s refuze restituirea. Deasemenea, nu vor fi ntrunite cerinele pentru existena abuzului de ncredere nici n situaia n care raportul juridic existent nu este de natur a transmite detenia bunului celui cruia i-a fost ncredinat. n ipoteza deintorului care este ndreptit s dispun de bun, se nscrie , printre altele, mprumutul de consumaie (mutuum), prin care se transmite dreptul de proprietate, fapt din care rezult dispunerea de acel bun ca un adevrat proprietar, cu obligaia de restituire , la expirarea contractului, de bunuri de acelai gen, n aceeai cantitate i calitate. Situaia aceluia care ia cu mprumut o sum de bani, pe care refuz s o restituie la termenul prevzut n contract nu constituie infraciune, ci un litigiu civil,care va fi rezolvat conform regulilor procedurii civile. n cea de-a doua ipotez, a raporturilor juridice ce nu transmit detenia bunului, se nscriu situaiile n care se transmite unei persoane numai contactul material cu bunul, ceea ce nu are semnificaia unei detenii. Rezult deci c nu poate fi considerat detentor cel cruia i se ncredineaz de ctre un cltor bagajele pentru a le urca n tren. n acest caz, raportul juridic n temeiul cruia bunul a ajuns n mna subiectului activ n-a avut ca efect transmiterea deteniei, ci a creat doar posibilitatea contactului material cu acel bun al subiectului activ, detenia aparinnd tot subiectului pasiv. nsuirea bunului n aceste condiii constituie infraciunea de furt, iar nu cea de abuz de ncredere.1 n cazul nelciunii vorbim de titlu juridic n cazul variantei speciale de la alin. (3), respectiv existena unui contract care s precead elementului material al infraciunii de inelciune. n varianta tip prevzut la alin. 1 situaia premis se refer la existena unei fapte adevrate, aadar n cea de-a doua situaie a acestei variante precum i n cele dou agravante ale infraciunii nu avem situaie premis ntruct coninutul constitutiv nu depinde de o condiie prealabil care s constea n preexistena unei realiti (situaie, stare, calitate ). Subiectul activ este un alt element ce face delimitarea ntre cele dou infraciuni. n timp ce nelciunea poate fi svrit de orice persoan care rspunde penal, acesta nefiind circumstaniat, la abuzul de ncredere subiectul activ este ntotdeauna persoana care ndeplinete condiiile cerute de lege, care deine bunul altuia, n baza titlului juridic, i pune n mod abuziv stpnire pe acel bun , comportndu-se ca adevratul proprietar. Astfel, autor al infraciunii de abuz de incredere poate fi i soul care-i nsuete sau dispune pe nedrept de unul sau mai multe bunuri comune aflate n detenia sa exclusiv,fapt svrit cu intenie. O asemnare ntre infraciuni, referitor la subiecii activi, este aceea c participaie penal este posibil n oricare dintre forme( coautorat, complicitate i instigare). Subiectul pasiv este persoana prejudiciat prin svrirea oricreia dintre cele dou infraciuni. n cazul abuzului de ncredere subiectul pasiv este persoana fizic sau juridic( public sau privat )creia i aparine bunul sau de la care a obinut autorul detenia acelui bun i care este prejudiciat prin svrirea faptei. Cu privire la latura obiectiv, difereniem abuzul de ncredere de nelaciune prin aceea c, la infraciunea abuz de ncredere , fiind o fapt comisiv, elementul material se realizeaz prin una din urmtoarele aciuni: nsuirea bunului, dispunerea pe nedrept de acel bun, ori refuzul de a-l restitui. Termenul de nsuire a unui bun mobil presupune aciunea prin care autorul avnd detenia legal a bunului, pune stpnire n mod samavolnic,ilegal i abuziv pe bun, ca i cum ar avea calitatea de proprietar. n practica judiciar s-a reinut ca abuz de ncredere comis n aceast
Gh. Voinea, Abuz de ncredere - gestiune frauduloasa, prezentare comparativa, RDP nr. 3/1995, p 73.
Mdlina-Elena Chivu
103
modalitate, nsuirea unor sume de bani ncredinate fptuitorului n baza unui contract de prestri de servicii pentru achiziionarea unor mrfuri .1 Dispunerea pe nedrept de bun nseamn a efectua unele acte de dispoziie , acte pe care nu avea dreptul s le fac. Sunt considerate acte de dispoziie efectuate fr drept acele acte la care persoana n cauz nu era ndreptit n baza titlului cu care era deinut bunul, sau pentru care nu a primit aprobarea celui ce i-a ncredinat. ntr-o cauz s- a considerat ca fiind abuz de ncredere n aceast variant n fapta unui militar n termen care i vinde echipamentul de serviciu.2 Refuzul de restituire const n manifestarea de voin a fptuitorului de a nu napoia bunul care i-a fost ncredinat i de a-l reine pentru sine. Refuzul restituirii poate fi expres atunci cnd declar explicit c nu nelege s restituie bunul ,i implicit, cnd fr a exista o declaraie a fptuitorului , refuzul rezult din manifestarea acestuia. Refuzul de restituire trebuie s se intemeieze pe intenia fptuitorului de a i-l nsui.Astfel, fapta de a refuza restituirea autoturismului, aflat n folosina inculpatului n baza unui contract de mandat care a fost ulterior revocat de ctre partea vtmat, revocarea fiindu-i comunicat acestuia, ntrunete elementele constitutive ale infraciunii de abuz de ncredere n aceast variant.3 n acelai timp, la infraciunea de nelciune, elementul material const n aciunea de inducere n eroare a unei persoane, care poate fi svrit prin prezentarea ca adevrat a unei fapte mincinoase sau ca mincinoas a unei fapte adevrate; prin ambele variante i se creeaz subiectului pasiv o fals reprezentare a realitii, prin mijloace care pot fi extrem de variate. Aciunea de inducere n eroare trebuie s aib ca rezultat pricinuirea unei pagube, adic a unui prejudiciu material. Paguba poate fi produs celui indus n eroare sau unei alte persoane, i poate consta n remiterea unui bun, recunoaterea unui drept , eliberarea de o obligaie,etc. Astfel, fapta unei persoane de a vinde apartamentul pe care-l deinea n calitate de chiria, menionnd n actul de vnzare-cumprare c este proprietarul acestuia, ntrunete elementele constitutive ale infraciunii de nelciune. mprejurarea c fptuitorul avea vocaia de a deveni proprietarul apartamentului n temeiul unor prevederi legale este irelevant sub aspectul inteniei de a induce n eroare persoana vtmat , atta vreme ct nu a adus la cunotin situaia juridic real a bunului vndut, prezentnd ca adevrat calitatea sa mincinoas de proprietar. Deasemenea, este irelevant mprejurarea c persoana vtmat, fiind de bun-credin, nu a cerut fptuitorului s fac dovada calitii sale de proprietar i nu a fcut demersurile necesare pentru cunoaterea situaiei juridice a apartamentului.4 Dac mijlocul folosit prezint aparena de veridicitate, el determin existena formei agravate a infraciunii ( prin mijloace frauduloase). n situaia n care mijlocul de inducere n eroare constituie prin el nsui o infraciune ( act falsificat, purtarea unei uniforme ), va exista un concurs de infraciuni. Aprecierea posibilitii de inducere n eroare trebuie s se fac n funcie de mprejurrile concrete, raportate la starea psihic i la gradul de cultur al persoanei vtmate, chiar dac aceasta este credul i mai puin prudent. Urmarea imediat este un alt element constitutiv care difereniaz nelciunea de abuzul de ncredere, prin aceea c dac la prima infraciune urmarea imediat const n producerea unei pagube n patrimoniul persoanei vtmate, n cazul abuzului aceasta const,pe de o parte n mposedarea sau folosirea frauduloas de ctre autor a bunului care constituie obiectul material al infraciunii, iar, pe
C.S.J. sect. pen., dec. 3502/ 2002 , n A. Stoica ,Infraciuni contra patrimoniului-practic judiciar,ed. Hamangiu,2006,p.192. 2 Tribunalul suprem dec. Nr. 94/1969, Revista de drept penal,nr. 3/1999, p.17. 3 Tribunalul Bucureti, secia I penal, decizia nr. 43 din 13 ianuarie 2005,nepublicat, din A.Stoica op.cit,p.187. 4 C.S.J sect. pen., dec. Nr. 3845 din 18 sept. 2001 publicat n Buletinul jurisprudenei C.S.J ,Culegere de decizii pe anul 2001 , Edit. All Beck,p. 202.
1
104
de alt parte, n lipsirea prii vtmate de posibilitatea exercitrii drepturilor ei asupra bunului n cauz i n producerea unui prejudiciu material.1 n situaia n care la infraciunea de nelciune nu se produce paguba material, corespunztoare urmrii imediate, inducerea n eroare nu va constitui infraciune. Atunci cnd fapta a produs numai un prejudiciu moral ( de exemplu: compromiterea victimei fa de colegi, vecini,etc) , urmarea imediat a infraciunii lipsete, i,ca atare, lipsete rspunderea penal. Mai trebuie precizat faptul c n doctrin au existat opinii diferite n ceea ce privete urmarea imediat a infraciunii de abuz de ncredere. S-a apreciat, spre exemplu, c aciunea ce constituie elementul material al infraciunii de abuz de ncredere are ca urmare imediat crearea unei situaii de fapt contrar celei care ar fi trebuit s existe dac nu ar fi fost nclcat n mod abuziv ncrederea acordat fptuitorului. Subiectul pasiv nu mai poate s-i exercite drepturile asupra bunului care i aparine. 2 Este adevrat c urmarea imediat implic producerea unei prejudiciu n patrimoniul persoanei vtmate ns nu trebuie s punem semnul egalitii ntre prejudiciu cauzat i urmarea imediat a acestei infraciuni. Aadar, existena infraciunii nu este condiionat de constatarea vreunui prejudiciu, chiar dac acesta se produce, inevitabil, dup cum acoperirea lui nu nltur rspunderea penal a fptuitorului. Raportul de cauzalitate trebuie s existe ntre fapta de inducere n eroare a persoanei vtmate i paguba produs, la infraciunea de nelciune, iar n cazul abuzului de ncredere acesta poate rezulta , implicit, din comiterea faptelor ncriminate. Latura subiectiv este un element care deosebete nelciunea de abuzul de ncredere prin aceea c, n timp ce, infraciunea de nelciune poate fi svrit numai cu intenie direct, ntruct textul de ncriminare cere ca aciunea ce formeaz elementul material s se realizeze n scopul obinerii pentru sine sau pentru altul, a unui folos material injust, infraciunea de abuz de ncredere se poate svri att cu intenie direct, ct i cu intenie indirect. Referitor la svrirea abuzului de ncredere cu intenie indirect, att in practica judiciar, ct i n doctrin, opiniile sunt diferite. Astfel, ntr-o prim opinie, se consider c abuzul nu se poate svri cu intenie indirect, intruct fptuitorul, n cazul acestei infraciuni, prevede, accept i urmrete producerea rezultatului. ntr-o alt opinie, pe care o mprtesc, abuzul de ncredere se poate comite i cu intenie indirect, fptuitorul, prevede, nu urmrete, dar accept producerea rezultatului. Pentru a justifica aceast opinie, n practic s-a decis c fapta inculpatului I.R., care n baza unui contract de depozit, nu a restituit la data scadent, 3 martie 2010, maina, ce-i aparinea lui V.M., invocnd faptul c nu se afla n localitate, fiind plecat n vacan n Insule Canare cu familia, constituie infraciunea de abuz de ncredere svrit cu intenie indirect, deoarece I.R., dei nu a urmrit s-l lipseasc pe V.M. de lucrul respectiv, a acceptat producerea acestui rezultat. n fapt, s-a artat c la data de 3 ianuarie 2010, V.M. a ncheiat un contract de depozit cu I.R., pe o perioad de 3 luni, cu obligaia restituirii, la scaden, deoarece I.R. avea un garaj, proprietatea familiei, pe care nul folosea, iar V.M., pe timpul iernii nu avea unde s-i depoziteze maina ce avea o problem tehnic, neputnd-o folosi. nelegerea celor doi era ca la data scadent maina s fie restituit, ntruct V.M. urma s o repare. La 28 martie 2010, I.R. a plecat cu familia n vacan, ns nu l-a notificat despre plecare sa, pe deponent, dei tia c urmeaz s se ajung la scaden, astfel c la aceast dat V. M. nu l-a putut contacta, avnd telefonul nchis. Dup o perioad de 2 sptmni n care I.R. nu l-a contactat pe deponent, acesta a formulat o cerere de cerere de chemare n judecat mpotriva depozitarului. Revenit n ar, I.R., a invocat faptul c nu l-a putut anuna despre plecarea sa pe V.M. ntruct decizia a fost luat n grab de familia sa.
1 2
Gh. Diaconescu, Drept penal special, vol.I, Bucureti, ,1994,p. 305; Gh. Nistoreanu,Al. Boroi, op. cit.,p.320.
Mdlina-Elena Chivu
105
Aadar, I.R. a abuzat de ncrederea deponentului,V.M., producndu-i o pagub n patrimoniu, prin faptul c a prevzut, nu a urmrit , dar a acceptat producerea si a acestui rezultat. 3. Controverse privind ncadrarea juridic a celor dou infraciuni in teorie i practic Problema care apare cu privire la incadrarea juridic a infraciunii de abuz de ncredere se refer la deinerea bunului, ca situaie juridic, pe care nu trebuie s o confundm cu simpla deinere fizic a bunului, n afara unui raport juridic. Astfel, n situaia n care bunul este dat n folosin unei persoane n baza unui titlu, aceasta din urm dispunnd de acel bun ca i cum ar fi al su, vom ncadra fapta la infraciunea de abuz de ncredere, ns n cazul in care bunul este dat fr a exista un titlu juridic care s-i permit persoanei s-l foloseasc/ s dispun de acesta, fapta va constitui infraciune de furt. n acest sens, n practic s-a decis c nstrinarea de ctre un muncitor a unui bun ce i-a fost ncredinat pentru a-l folosi n procesul muncii constituie infraciune de furt , iar nu aceea de abuz de ncredere , deoarece fptuitorul nu posed sau deine bunul n baza unui titlu , cum prevede art. 213 C. Pen. , patronul pstrnd , din punct de vedere juridic, posesia i detenia bunului.1 Situaia premis nu este realizat nici n cauzul n care fptuitorul este pus n contact material cu bunul pentru a efectua diferite activiti asupra lui sau pentru a-l avea n paz pentru o scurt perioad de timp (de exemplu femeia de serviciu creia i se las n grij bunurile din cas). n aceste situaii bunul continu s fie deinut de ctre cel cruia i aparine de drept, iar cel care are numai contactul material asupra bunului va rspunde pentru infraciune de furt,nu pentru abuz de ncredere, n cazul n care il nsuete. n ceea ce privete infraciunea de nelciunea au exista controverse legate de ncadrarea juridic acesteia, fiind confundat, deseori, cu infraciune de furt. Referitor la aceast problem , n practic au existat ezitri privind incadrarea juridic a unor fapte. n mod corect s-a decis c exist infraciune de furt i nu nelciune , n fapta persoanei care cere la la deintor un bun pentru a-l vedea i dup ce-l privete, fuge cu acesta, sau fapta celui care, dup ce primete preul unui bun vndut , pe care urma s-l remit pe loc cumprtorului , fuge cu bunul.2 O alt situaie controversat relativ la ncadrarea juridic a infraciunii de nelciune a reprezentat-o fapta prin care o persoan face unele cumprturi dintr-un magazin cu autoservire , solicit diferite produse la raionul la care marfa se cntrete( n spe carne ), iar la momentul prezentrii la cas , ascunde marfa cntrit i achit doar contravaloarea altor produse mult mai ieftine. n aceast ipotez instana a ncadrat fapta drept nelciune , soluie susinut i de o opinie din doctrin. S-a motivat n mare c fptuitorul ar fi indus n eroare lucrtoarea care a cntrit marfa, i c dac aceasta ar fi tiut c fptuitorul nu intenioneaz s achite contravaloarea nu ar fi eliberat produsele. Soluia este ns greit, n spe s-a comis infraciunea de furt calificat, care s-a consumat n momentul n care fptuitorul a luat produse i le-a ascuns , scondu-le astfel din sfera de dispoziie a posesorului i trecndu-le n propria stpnire. n acest caz posesorul nu a intrat n posesia bunurilor prin inducere n eroare ci prin simpla solicitare i apropiere a acestora.3 4. Aspecte din Noul Cod Penal Noul cod penal rspunde necesitilor practice care, de mult vreme reclamau ajustri ale legislaiei penale, mesajul juridic i social al codului penal ntemeidu-se pe obiectivul reformrii politicii punitive i pe cel al standardelor europene. n capitolul III sunt incriminate infraciunile contra patrimoniului care se svresc prin nesocotirea ncrederii, categorie n care se includ pe lng faptele ncriminate n Codul penal actual,
1 Dobrinoiu. V.,Conea N., Drept penal-parte special:teorie i practic judiciar , Lumina Lex,Bucureti, 2002,p.320. 2 Op. cit. V. Cioclei,p. 124, apud. Toader Tudorel, Drept penal-parte special, culegere de practic judiciar,All beck, Bucureti, 2003. 3 Ibidem
106
abuzul de ncredere, gestiunea frauduloas i nelciunea, alte patru fapte, abuzul de ncredere prin fraudarea creditorilor, nelciunea privind asigurrile, deturnarea licitaii publice i exploatarea patrimoniului unei persoane vulnerabile. Abordarea conceptual cuprinde o revizuire a pedepselor, o ordonare logic prin condensarea legislaiei, o serie de infraciuni din legi speciale au fost incluse sub forma modificat sau cu acelai coninut, faptele i sanciunile fiind adaptate realitilor actuale. n cazul nfraciunii de abuz de ncredere noul text a indicat mai clar situaia premis a infraciunii, referindu-se la un bun mobil al altuia , ncredinat fptuitorului n baza unui titlu i cu un anumit scop. Principala modificare adus n structura acestei infraciuni const n introducerea unei noi modaliti de realizare a elementului material ,respectiv folosirea pe nedrept a unui bun, ncredinat cu un anumit scop, de ctre cel care l-a primit. Textul are n vedere att situaia n care persoana nu avea dreptul s foloseasc bunul, dar i situaia n care cel ce a primit bunul avea dreptul s-l foloseasc, dar l utilizeaz n alt scop dect acela pentru care i-a fost ncredinat. Noua redactare ncearc n acest fel s rezolve controversa i problemele pe care le ridic, n actuala reglementare , ipoteza folosirii bunului. Infraciunea de abuz de ncredere este prevzut la art. 238 ntr-o singur variant tip i const n ,,nsuirea, dispunerea sau folosirea, pe nedrept, a unui bun mobil al altuia, de ctre cel cruia i-a fost ncredinat n baza unui titlu i cu un anumit scop, ori refuzul de a-l restitui. n cazul infraciunii de nelciune, noua reglementare reine aceeai variant tip, prevzut n art. 244 1 din cap. III, la care se adaug o singur variant agravat, ce coincide cu actuala variant agravat de la alin (2) nelciunea svrit prin folosirea de nume sau calitii mincinoase ori de alte mijloace frauduloase. S-a renunat la prevederea distinct a nelciunii n convenii, ca variant special, avnd n vedere c varianta tip acoper i aceast situaie. O alt modificare se refer la faptul c in noua reglementare se renun i la varianta agravat a nelciunii prin cecuri. III Aspecte de drept comparat privind infraciunile de nelciune i abuz de ncredere n legislaiile penale moderne infraciunile contra patrimoniului sunt amplu reglementate aceasta fiind o consecin fireasc a importanei pe care o capt relaiile de proprietate pentru dezvoltarea societii i pentru stimularea interesului individual. n Codul penal italian infraciunile contra patrimoniului sunt mprite n dou categorii: Delicte contra patrimoniului prin violen mpotriva bunurilor sau persoanelor i Delicte contra patrimoniului prin nelciune , aceast delimitare bazndu-se pe criteriul modului de svrire a faptelor prin violen ori prin nelciune(fraud). Capitolul II intitulat delicte mpotriva patrimoniului prin nelciune" din Titlul XIII al Codului penal italian include infraciunea de nelciune n art. 640 i infraciune de abuz de ncredere n art. 646 . nelciunea const, potrivit codului penal italian, n fapta aceluia care prin diferite manopere induce pe altul n eroare pentru a-i procura lui sau altuia un profit injust producnd o daun altei persoane. Abuzul de ncredere este prevzut n art. 646 unde se stabilete c acesta const n nsuirea de bani sau bunuri mobile, aflate n posesia fptuitorului n baza unui titlu, n scopul de a-i procura pentru sine sau pentru altul un folos material injust. Fapta este mai grav dac bun este deinut de fptuitor n depozit. Doctrina italian subliniaz c tendina legislaiei moderne este de a apropia nelciunea cu relevan penal de cea civil (care putea exista chiar prin simpla minciun a fptuitorului sau prin orice mijloc de a amgi victima); instanele italiene admit n prezent c exist infraciunea de nelciune chiar cu privire la orice acte de natur s induc n eroare sau s surprind buna-credin a altuia (nu se mai pretinde ca simpla minciun s fie nsoit de manevre frauduloase care s consolideze afirmaiile mincinoase), fiind suficient simpla minciun neltoare sprijinit pe argumente adecvate. Nu este suficient ns o simpl tcere, chiar dac fptuitorul avea obligaia
Mdlina-Elena Chivu
107
juridic de a informa, nici exploatarea unei stri anterioare de eroare, nici o minciun nensoit de argumente neltoare.1 Codul penal francez reglementeaz abuzul de ncredere n art. 314 din Cartea III, Titlul I , Cap. IV, iar nelciunea n art. 313 din din Cap. III. Potrivit art. 314 abuzul de ncredere const n fapta unei persoane de a deturna, provocnd un prejudiciu altuia, bani , valori sau alte bunuri, care iau fost remise i pe care le-a acceptat, cu obligaia de a le restitui, reprezenta, sau de a le da o anumit destinaie.2 Infraciunea de nelciune este prevzut n art. 313 unde se prevede c se comite aceast infraciune de acela care, fie prin folosirea unui nume fals sau a unei caliti false, fie abuznd de o calitate adevrat, fie prin folosirea de manopere frauduloase, nal o persoan fizic sau juridic determinnd-o ca, n prejudiciul su ori al unui ter, s remit bani, valori sau un bun, s-i presteze un serviciu sau s consimt la un act referitor la o obligaie sau o descrcare.3 n Codul penal german abuzul de ncredere i nelciunea sunt definite ntr-o seciune distinct n art. 266 respectiv art 263. Potrivit art. 263 din legea penal german, comite infraciunea de nelciune acela care, n scopul obinerii pentru sine sau altul a unui folos patrimonial ilicit, prejudiciaz patrimoniul altuia inducndu-1 sau meninndu-1 n eroare prin crearea unor reprezentri false sau prin denaturarea i nesocotirea faptelor reale.4 IV Concluzii i propuneri de lege ferenda Analiznd infraciunile de abuz de ncredere i nelciunea am putut observa c ,n tabloul manifestrilor infracionale, acestea ocup un loc important, ns ceea ce ngrijoreaz nu este numai frecvena, ci i gradul ridicat de pericol social pe care l prezint. Aa cum am artat n cuprinsul acestui studiu, patrimoniului i se aduce atingere ca urmare a amgirii, a abuzului, precum i a inducerii n eroare a unei persoane. Cel ce intr n relaiile sociale cu caracter patrimonial trebuie s fie diligent, procednd cu toat grija i atenia pentru ca interesele sale s nu fie vtmate. Pentru a apra interesele persoanelor care intr n aceste relaii patrimoniale, legiuitorul ncrimineaz n noua reglementare, n cazul ambelor infraciuni analizate, fapte noi. Astfel, n ceea ce privete infraciunea de abuz de ncredere, pe lng fapta clasic apare abuzul de ncredere prin fraudare creditorilor, iar la cea de-a doua infraciune, se introduce nelciunea privind asigurrile. Cu titlu de propuneri de lege ferenda, consider c ar trebui s se revin asupra formulrii textului de lege n ceea ce privete infraciunea de abuz de ncredere deoarece n doctrina penal au existat formulri diferite referitoare la urmarea imediat a acestei infraciuni. Aceast controvers a aprut deoarece din interpretarea articolului 213 din Codul penal nu rezult cu exactitate scopul urmrit de fptuitor, fapt ce pe unii autori i-a determinat s pun semnul egalitii intre prejudiuciu i urmarea imediat la abuzul de ncredere ,,urmarea imediat const pe de o parte n mposedarea frauduloas a autorului cu bunuri care constituie obiect material al infraciunii, iar pe de alt parte , n lipsirea prii vtmate de posibilitatea exercitrii drepturilor ei asupra bunului n cauz i n producerea ,prin consecin, a unui prejudiciu material.5 n ceea ce privete infraciunea de nelciune ,m limitez la a spune c prin neprevederea in art. 215 a variantei speciale a infraciunii prevzut la alin. 3, care are o condiie esenial pentru ncadrarea faptei drept nelciune, inducerea n eroare sau meninerea n eroare s fie svrit n aa fel nct, fr aceast eroare cel nelat s nu ncheie sau s execute contractul n condiiile stipulate,
1 2 3
George Antoniu, Ocrotirea penal a patrimoniului n dreptul comparat, Revista de drept penal nr. 2/2001,
p.125.
www.legifrance.gouv.fr G.Antoniu- op.cit. , p.135 4 Idem ,p.155 5 O.A. Stoica "Drept Penal. Partea Speciala" ,Ed. Didactic i Pedagogic, Bucuresti, 1976, p.165
108
s-a urmrit simplificare textului legal, lrgind , astfel, sfera de inciden a ncriminrii n materie contractual. Referine bibliografice Cioclei Valerian, Drept penal-Parte Special. Infraciuni contra patrimoniului cu referiri la Noul Cod Penal, CH Beck, Bucureti, 2011; Dobrinoiu Vasile; Conea Nicolae, Drept penal-parte special:teorie i practic judiciar, Lumina Lex, Bucureti, 2002; Dobrinoiu Vasile; Neagu Norel, Drept penal-parte special, Wolters Kluwer, Bucureti, 2008; Pvleanu Vasile, Drept penal special,infraciuni contra persoanei,patrimoniului i autoritii, Lumina Lex, Bucureti, 2009; Medeanu Tiberiu;Oproescu Bianca, nelciunea cu cecuri i bilete de ordin, Ediia a 2 a, vol.I, Lumina Lex, Bucureti, 2007; Toader Tudorel, Drept penal:parte special-culegere de probleme din practica judiciar, All Beck, Bucureti, 2003; Mihai Maria, Pduraru Mihai, Mihaela, Culegere de practic judiciar, Lumina Lex, Bucureti, 2006; Ciobanu Corina, Jidovu Nicu, Culegere de practic judiciar n materie penal, Wolters Kluwer, Bucureti, 2007; Iacob M.C., Reglementarea infraciunii de nelciune n Noul Cod Penal, n contextul unor aspecte de drept comparat,Vol. I,Analele tiinifice ale Univ. Al.I.Cuza,Juridice, Iai, 2009; Stoica Andreea, Infraciuni contra patrimoniului-practic judiciar, Ed. Hamangiu, 2006; Loghin Octavian;Filipa Avram, Drept penal-Parte Special, Ed. Didactic i pedagogic,1983; Revista de drept penal: studii i practic juudiciar (1994-2007),Ediie ngrijit de Antoniu George i Brutaru Versovia , Asociaia Romn de tiine Penale,Hamangiu,Bucureti,2008; Revista de drept penal ,, Regia Autonom, Asociaia de tiine Penale,Bucureti, 1994; Nistoreanu Gheorghe; Boroi Alexandru, Drept penal:Parte Special, All Beck, Bucureti, 2002; Dungan Petre, Paca Viorel, Medeanu Tiberiu, Drept penal. Parte Special- prezentare comparativ a NCP: infraciuni contra persoanei, patrimoniului, infraciuni privind autoritatea de stat, Universul Juridic, Bucureti, 2012; Pvleanu Vasile, Drept penal special (pentru uzul studenilor) , Universul Juridic, Bucureti, 2010; Tiberiu Medeanu; Bianca Medeanu, Elementele infraciunii. Modaliti de comitere. Practic judiciar, vol. I, Lumina Lex, Bucureti, 2004; Dongoroz Vintil ; Fodor Iosif ; Kahane Siegfried ;Oancea Ion ;Stnoiu Rodica ;Iliescu Nicoleta ;Bulai Constantin ;Rosca Victor, Explicaii teoretice ale Codului penal romn: Parte special, vol. 3, Editura Academiei Romne,Bucureti,2003; Mihail Udroiu, Drept penal:parte general: parte special, C.H. Beck, Bucureti, 2010; O.A. Stoica "Drept Penal. Partea Speciala" ,Ed. Didactic i Pedagogic, Bucuresti, 1976. "Curtea Suprem de Justiie-Buletinul Jurisprudenei.Culegere de decizii pe anul 2000 ", Editura "Juris Argessis ", Curtea de Arge; Monitorul Oficial al Romniei, Partea I, nr. 123 din 9 februarie 2006; Ilie Pascu, Mirela Gorunescu, Drept penal.Parte Special, Ed. Hamangiu, 2008; www.legifrance.gouv.fr ; Gh. Diaconescu, Drept penal special, vol.I, Bucureti, ,1994.

Zsuzsanna Guzi
109
THE CRIMINAL VALUE OF SOME MINUTES LIFE

Zsuzsanna Guzi1 Initiation Lengthy, affectionate waiting and preparations precede a child's birth in most events, however some annually appeared cases prove that not all arrival of children mean gladness. The fate of a part of these children was sealed before they were born already, and the death of their other part depends on the mother's momentary discernment following the labour. The research topic of my thesis is homicides against the persons under the fourteenth year of age, specifically qualified for homicides against newborn babies. The central crime of my thesis is very sensitive and also complex several criticism and also censure, that both the present and the previous regulations had, demonstrate the dividable characteristic of the topic. A relevant part of the topic is the fact, that the number of the annually appeared crimes is insignificant. This can be explained by the biological working of women, because a woman is able to bear a child without intervention, help, and complications. The cause of the appearance of these crimes is usually the transportation of the mother to a hospital because of her huge loss of blood. So during the looking after process, the labour will be determined and an inquiry will be set up. So the goal of my thesis is to present in a preventive way and point out the causes standing in the background of the crime, the position of perpetrators, and the questionable role of the direct surroundings. The position of homicides against newborn babies in penal code Several penal solutions had already been declared in terms of homicides against newborn babies related to drafting of the law and penalty, although both the present and the previous regulations had several criticism and also censure. The dividable characteristic of crimes can be explained by the special psyhical and physical conditions setting in during the labour. The huge loss of blood and pain felt during the labour could lead to so a psyhical state, that makes the perpetrator non compos mentis.2 The current penal code of Hungary does not make difference between simple homicides and homicides against newborn babies in terms of punishment, so it is regulated among aggravated cases of homicides. Penal Code paragraph of 166. (2) arcicles i) point(1) The person, who kills another person, makes a crime and must be sentenced to five to fifteen years imprisonment. (2) The imprisonment lasts ten to twenty years, or can be a life imprisonment, if the homicide occurred against a person under the age of fourteen.3 The critics of the current regulations present exaggerated penalty and psychical reasons in the background of acts as arguments, and they consider more ideal drafting these crimes in separated facts according to the international practice. The opposite says that the number of appeared crimes is insignificant to regulate homicides against newborn babies in a separated fact. The circle of potential perpetrators The perpetrators of the crimes cannot be classified according to their age, qualification, or marital status, because there are underage and unmarried, single, married mothers, or being in a
(University of Miskolc) Gazsi Adrienn: Jogi ncsszi.hu/download.php?file_id=486 3 Law IV of 1978 on Criminal Code
2 1
krdsek
nk
mentlis
llapotval
sszefggsben
110
common-law relationship as well, with or without children, having no qualification or even a degree among women concealing their pregnancy. The most common causes of these crimes are: ignorance, immaturity, financial problems, being afraid of social condemnation, or the reaction of the surroundings, being ashamed, worsened marital relationship, hard social circumstances, etc.1 It is a determining factor, that the perpetrators feel a compulsion to keep their pregnancy secret, that is why they conceal it even in the front of their nearest relatives. These women usually deny their status and experience it in loneliness, as an answer to questions asked by their direct surroundings. If the content of testimonies is supposed to be equal with reality, the relatives being in a daily relationship with the perpetrator did not notice the signs of her pregnancy. The explanation of the relatives says that these women had already been fattish, so their pregnancy was not really noticeable even before the labour. The duality of the conduct of perpetrators The act of homicide is an open fact, so it can be done in both an active or a passive way. It is called an active way, if the act is committed by the mother and it is usually very brutal. It usually occurs, if the baby crying can lead to the coming out of the labour in front of the mothers surroundings. The birth of the baby means new tasks according to the secret but the mother has to do that in a physically worn-out state after the labour. So the mothers goal is to keep the birth of the baby secret, as she has kept her pregnancy secret for months as well.2 The most effective and quickest way to kill a baby is brutality. It is called a passive way if the mother leave her newborn baby alone, so the formally cause of death is careless conduct. It does not depend on how the baby died suffocated by being born into faeces, or got cold. Judicial practice in terms of homicides against newborn babies As these acts are aggravated acts of homicides, the perpetrators must be sentenced to ten to twenty years, or life imprisonment by the domestic regulations. According to the acts spreading the whole territory of the country that I examined, it can be found that the imposed punishments are mainly 5 years imprisonment even applying a mitigating period, 3moreover forbidding the perpetrators to take part in public affairs, as an additional punishment. So five, six, and seven years imprisonments are imposed averagely. Opportunities for prevention to bear a child remaining anonymous There are many efforts to reduce the number of crimes against newborn babies all over the world. These projects are usually based on the same scheme, but their realization, success, and effectiveness are different among countries. To bear a child remaining anonymous is a brand-new opportunity of law. It gives the opportunity for mothers to keep their personal details secret and give up their child without the knowledge of her surroundings by isolated labour. Summary The experiences I gained during writing my thesis helped me to be allowed to examine the causes of homicides against newborn babies. The psyhical state and secrets of the perpetrators belong to the causes and these are the main bases of committing the crimes.
Fehr Lenke: Bnzs s prostitci http://www.tarki.hu/adatbankh/nok/szerepvalt/Feherlenke-97.html Cseres Judit: Eltkozolt jszlttek. BM Kiad, Budapest, 2000. 123.p. 3 Kovcs Gyula: Az jszltt meglsnek hatlyon kvl helyezse, avagy a l tls oldalra trtn tess tipikus esete 15. p. http://www.hoxa.hu/?p1=cikk&p2=1131
2 1
Zsuzsanna Guzi
111
The whole topic is much more complex and subtler, but I made just the basic points known because of limit. Bibliography: 1. Law IV of 1978 on Criminal Code 2. Gazsi Adrienn: Jogi krdsek a nk mentlis llapotval sszefggsben ncsszi.hu/download.php?file_id=486 3. Fehr Lenke: Bnzs s prostitci http://www.tarki.hu/adatbankh/nok/szerepvalt/ Feherlenke-97.html 4. Cseres Judit: Eltkozolt jszlttek. BM Kiad, Budapest, 2000. 5. Kovcs Gyula: Az jszltt meglsnek hatlyon kvl helyezse, avagy a l tls oldalra trtn tess tipikus esete 15. p. http://www.hoxa.hu/?p1=cikk&p2=1131
112
ASPECTE PRIVIND CRIMINALITATEA ORGANIZAT Andrei-Ionu SIMIUC Abstract: Constituind o problem social complex, care se prezint sub multe forme de manifestare i moduri de rezolvare, care intereseaz nu numai factorii instituionali, dar i fiecare individ, crima organizat, ca i terorismul, corupia i alte forme de manifestare, tind s fie n era modern fenomene extrem de duntoare i distructive, genernd un impact imens asupra societii, i consecine la nivel naional i internaional. Studiul va prezenta msurile pe care sistemul legislativ romn le adopteaz pentru a combate i preveni ntr-un mod eficient diferitele forme naionale i internaionale de criminalitate i pentru a asigura un mediu panic, legal i sigur pentru membrii grupului social. Cuvinte cheie:Crim organizat, criminalitate, mafie, organizaie, terorism.1 1.Introducere. Premeditat, conceput pn la cele mai mici detalii n ceea ce privete rolul i modul de aciune al celor care o nfptuiesc, crima organizat se deosebete fundamental de aciunile unor indivizi care, ocazional, se asociaz pentru a comite anumite infraciuni. Prin efectele sale, crima organizat constituie un cancer perfid care sectuiete puterea socitii, amenin stabilitatea guvernrii, determin creterea taxelor la care se adaug preul mfurilor, perecliteaz sigurana individual i colectiv, poate controla i influena structurile de putere politic i economic prin infiltrarea n activitatea acestora. Problematica crimei organizate a fost, mult vreme, cercetat mai mult sub aspect criminologic, n ultimii ani observndu-se o tendin de investigare mai cu seam a implicaiilor juridico-penale al acestui fenomen, relevndu-se ndatoririle ce revin legiuitorului penal n vederea elaborrii unei legislaii i incriminri specific adecvate. 2. Concept de criminalitate organizat. n legtur cu definiia crimei organizate, n ultimii ani s-au fcut numeroase ncercri de definire. Astfel, la primul colocviu al Interpolului asupra crimei organizate care s-a inut n Frana la St. Cloud, n luna mai 1998, infraciunea a fost definit ca: orice ntreprindere sau grup de persoane organizate ntr-o activitate continu ilegal care are ca scop principal realizarea de profituri, independent de frontierele naionale. Definiia a fost criticat, deoarece nu coninea condiia ca grupul criminal s aib o structur organizatoric. O alt definiie propus a fost cea a doctrinei germane: orice grupare de persoane care au decis n mod contient i deliberat s coopereze n vederea desfurrii de activiti ilegale pentru o perioad de timp, mprindu-i sarcinile ntre membrii si, utiliznd adesea sisteme ale suprastructurii moderne, n scopul de a obine profituri substaniale ntr-un mod ct mai rapid posibil. i aceast definiie a fost la rndul ei criticat, pentru c lipsea elementul de violen necesar pentru atingerea scopurilor organizaiei. Pe baza acestor sugestii, departamentul pentru pentru crim organizat din cadrul Interpolului a redefinit aceast
Student, Andrei-Ionu Simiuc Facultatea de Drept, Universitatea Nicolae Titulescu din Bucuresti; (e-mail: andrei.simiuc@yahoo.com). Acest studiu a fost elaborat sub coordonarea prof. Mircea Sinescu (mircea.sinescu@sinescu-nazat.ro).
Andrei-Ionu Simiuc
113
noiune: orice grup organizat avnd o structur de corp constituit care are ca scop obinerea de profituri prin mijloace ilegale, adesea folosind teama i violena.1 n proiectul de rezoluie propus spre adoptare Adunrii Generale la 24 octombrie 1996, conceptul de crim organizat se definete astfel: activitile desfurate de orice grup format din cel puin trei persoane, ntre care exist raporturi ierarhice sau persoanele care permit celor aflai la conducere s se mbogesc sau s controleze teritorii sau piee interne sau strine, prin folosirea violenei, corupiei, urmnd fie s desfoare o activitate infracional, fie s se infiltreze n economia legal folosind n special urmtoarele mijloace: traficul ilicit de stupefiante, traficul de carne vie, falsul de moned, corupie, actele teroriste, etc.2 n varianta clasic a crimei organizate, pot fi decelate o serie de trsturi caracteristice: -Structur, care se caracterizeaz prin ierarhie strict i autoritate -Ermetism i conspirativitate, trstur care deriv din necesiti obiective determinate din nevoia de autoprotecie, de evitare a penetrrii propriilor rnduri de catre organismele abilitate de lege. -Flexibilitate, rapiditate i capacitate de infiltrare. -Orientarea spre profit. -Utilizarea forei n vederea atingerii obiectivelor 3. Reglementare naional i internaional. Ocupndu-se, n principal, de incriminarea faptelor individuale, legislaia ca i teoria penal, s-au preocupat mai puin de faptele criminale svrite de asociaii criminale, ns crima organizat, adic manifestrile de nclcare a legii penale svrite n forme i modaliti specifice de asociaii criminale, cptnd o extindere i o diversificare deosebit n ultimii ani, ea devenind o trstur caracteristic vieii contemporane. Confruntat cu acest fenomen, dreptul penal a fost pus n faa necesitii de a incrimina i sanciona ntr-un mod nou aceste manifestri infracionale complexe i de a elabora un instrument legal adecvat care, repetnd principiile fundamentale ale dreptului penal proprii statului de drept, s constituie, totodat, o arm eficient n lupta pentru prevenirea i combaterea unor asemenea fapte antisociale. Pentru aducerea la ndeplinire a dezideratelor de prevenire, combatere i sancionare a infraciunilor comise n cadrul criminalitii organizate, att pe plan intern ct i transfrontalier, legiuitorul romn a adoptat Legea nr.39/2003 privind prevenirea i combaterea criminalitii organizate. Prin adoptarea acestei legi s-a dat eficien i prevederilor Legii nr. 556/2002 de ratificare a Conveniei Naiunilor Unite mpotriva criminalitii tranfrontaliere organizate, adoptat la New York la data de 15 Noiembrie 2000.3 Legea nr.39/2003 constituie o realizare complex cu un pronunat caracter novator, caracter n deplin acord cu necesitatea imperioas a descurajrii activitii grupurilor criminale. Se subliniaz c definirea grupului infracional organizat, pe care o gsim n art.2. lit.a al legii, consacr n fapt o form special a pluralitii de fptuitori prevzut n art. 323 C.Pen., adoptat specificului infraciunilor de crim organizat. Cerinele de existen pentru o anumit perioad de timp i de acionare n mod coordonat n scopul comiterii de infraciuni sunt trsturi comune ale ambelor categorii de grupuri, diferenele majore constnd n numrul minim de 3 persoane cerut de legea special pentru existena grupului infracional organizat i a determinrii exprese i limitative a infraciunilor ce pot forma obiectul
1 2
Ioan Lascu Prevenirea i combaterea criminalitii organizate, Revista Dreptul, Nr.9/2003, pag. 196,197. George Antoniu Reflecii asupra crimei organizate, Revista de Drept Penal, Nr. 3/1997, pag. 43. 3 Codru Olaru Prevenirea i combaterea criminalitii organizate Revista de Drept Penal, Nr. 4/2004, pag. 113.
114
aciunilor grupului infracional organizat. Este vorba de cerina obligatorie ca infraciunile s fie grave. ntrunesc aceast ultim condiie infraciunile din categoria celor contra vieii, integritii corporale i sntii (omor, omor calificat, omor deosebit de grav), contra libertii persoanei (lipsire de libertate n mod ilegal, sclavie, antaj), contra patrimoniului care au produs consecine deosebit de grave, unele infraciuni prevzute n legi speciale (Legea nr. 678/2001 privind combaterea traficului de persoane i Legea nr. 243/2002 privind combaterea traficului de migrani), infraciunile de corupie, de splare a banilor, infraciuni privind traficul de droguri sau precursori, infraciuni svrite prin intermediul sistemelor informatice sau de comunicaii, traficul de esuturi sau organe umane. n accepiunea legii sunt considerate a fi grave i infraciunile cu caracter economic (bancruta frauduloas, contrabanda, divulgarea secretului economic, concurena neloial, nerespectarea dispoziiilor privind operaiunile de import-export, i a celor privind importul de reziduuri i deeuri, deturnarea de fonduri), infraciunile privitoare la nerespectarea regimului armelor i muniiilor, materialelor explozive, materialelor nucleare sau al altor materii radioactive. Aceeai trstur o au i infraciunile de falsificare de monede sau de alte valori, de proxenetism i cele privind jocurile de noroc, dar i alte infraciuni prevzute n legi speciale. n final, folosind un criteriu generic de delimitare, n art. 2 lit. b al legii se arat c poate constitui infraciune grav i orice alt infraciune pentru care legea prevede pedeapsa nchisorii al crei minim special este de 5 ani nchisoare sau mai mare. Prin actul normativ adoptat, legiuitorul romn a nlocuit sintagma crim organizat cu sintagma grup infracional organizat cruia i-a dat o definiie mai simpl: grup structurat, format din trei sau mai multe persoane care exist pentru o perioad i acioneaz n mod coordonat n scopul comiterii uneia sau mai multor infraciuni grave, pentru a obine direct sau indirect un beneficiu financiar sau alt beneficiu material. Din definiia de mai sus se pot desprinde foarte uor condiiile unui grup infracional organizat1 sau organizaii criminale: a) aceste grupuri sunt constituite din asociaii de infractori-grup structurat format din trei sau mai multe persoane cu o structur bine definit, cu statute i regulamente proprii, reguli de comportare i ierarhizare de funcii i atribuii. b) asemenea grupuri organizate i propun s desfoare activiti ilicite n vederea svririi de infraciuni grave(enumerate n art. 2 lit. b). c) activitatea grupului infracional organizat s se desfoare pe o perioad mai ndelungat i n mod coordonat: aceasta presupune asigurarea de informaii, mijloace de executare, de transport, de valorificare a produselor rezultate din infraciune. De asemenea, aceste grupuri, pe lng efii care conduc i dirijeaz activitatea infracional, recruteaz alte persoane sau atrag personaliti din sfera politicului, juridic, economic, social. d) Scopul acestor grupri criminale este obinerea de profituri maxime ntr-un timp cat mai scurt posibil. e) Grupurile criminale i concentreaz activitatea spre acele tipuri de activiti care aduc profituri mari: jocuri de noroc, trafic de stupefiante, trafic de persoane, trafic de arme, splarea banilor, proxenetism, corupie, contraband, falsificare de monede, etc. O caracteristic a crimei organizate, care nu este relevant n definiia legal, este folosirea violenei sau a constrngerii de orice fel, pentru atingerea scopurilor grupului, asigurarea disciplinei interne i a secretului operaiunilor.
Petre Dungan Unele reflecii privind criminalitatea organizat, Revista de Drept Penal, Nr. 4/2006, pag. 56,
57.
Andrei-Ionu Simiuc
115
La fel, o preocupare specific o constituie ascunderea surselor de venit i reciclarea banilor provenii din operaii criminale, prin nfiinarea de diferite societi cu aparen legal sau prin alte modaliti: investiii n operaiuni comerciale, bancare, de asigurri, etc. O alt form relevant sub care se poate prezenta conceptul de asociere n vederea svririi de infraciuni o reprezint pluralitatea constituit, ca form a pluralitii de infractori, format prin asocierea sau gruparea mai multor persoane n vederea svririi de infracuni. Datorit scopului su antisocial, simpla njghebare sau ncercare de creare a unei astfel de asociaii sau grupri prezint prin ea nsi pericol social, independent de svrirea infraciunilor programate. Legiuitorul penal romn a incriminat pluralitatea constituit de infractori, ca infraciune de sine stttoare, n art. 167, sub denumirea marginal de complot i n art. 323, sub denumirea de asociere pentru svrirea de infraciuni. Pluralitatea constituit este incriminat ca fapt distinct i n unele legi speciale, aceasta nseamn c dispoziiile art. 167 i 323 devin incidente numai dac faptele concret svrite nu se ncadreaz n textele cuprinse n legile penale speciale prin care se incrimineaz alte variante ale pluralitii constituite. O alt lege penal special, nafar de Legea nr. 39/2003, care incrimineaz pluralitatea constituit de infractori este Legea nr. 535/2004 privind prevenirea i combaterea terorismului. Potrivit art. 35 alin. 2 din aceast lege, constituie infraciune fapta de a se asocia sau de a iniia constituirea unei asociaii n scopul svririi de acte de terorism ori aderarea sau sprijinirea , sub orice form, a unei astfel de asocieri.1 Aceast variant special a pluralitii constituite de infractori are acelai coninut obiectiv cu cel al asocierii pentru svrirea de infraciuni prevzute de art. 323 C. pen. Deosebirea ntre cele dou norme de incriminare este dat de coninutul subiectiv al acestora. Dac n cazul asocierii pentru svrirea de infraciuni scopul iniierii sau constituirii acesteia l formeaz svrirea uneia sau mai multor infraciuni, altele dect cele contra siguranei statului, n ipoteza incriminrii prevzute n art. 35 alin. 2 din Legea nr. 535/2004, scopul iniierii sau constituirii asociaiei este svrirea actelor de terorism. Exist deosebiri i ntre pluralitatea constituit incriminat n Legea nr.535/2004, i cea prevzut n Legea nr. 39/2003, att de ordin obiectiv, ct i subiectiv, aa cum rezult din cele de mai sus. Totui, aceste variante speciale de incriminare a pluralitii constituite de infractori au i elemente comune, cum ar fi categoriile de infraciuni ce intr n programul asocierii sau al grupului infracional organizat. n ambele cazuri infraciunile preconizate a fi svrite sunt grave ori legea prevede pentru sancionarea acestora pedeapsa nchisorii al crei minim special este de cel puin 5 ani. Un al doilea element este acela c att n cazul crimei organizate, ct i al actelor de terorism, infractorii, prin svrirea infraciunilor, obin direct sau indirect un beneficiu financiar sau un alt beneficiu material. n sfrit, un al treilea element comun ambelor incriminri se refer la pedeapsa aplicabil, aceasta neputnd depi maximul special al pedepselor prevzute de lege pentru infraciunea sau infraciunile ce intr n scopul asocierii ori al constituirii grupului infracional organizat. De astfel, acest prag n stabilirea limitei maxime a pedepsei pentru pluralitatea constituit opereaz i n variantele de incriminare prevzute n art. 167 i art. 323 C. Pen. n vigoare. O variant special de incriminare a pluralitii constituite este i cea prevzut n art. 8 alin. 2 din Legea nr. 241/2005 pentru prevenirea i combaterea evaziunii fiscale. n temeiul acestui text, constituie infraciune i se pedepsete cu nchisoare de la 5 la 15 ani i interzicerea unor drepturi, asocierea n vederea svririi faptei prevzute n art. 8 alin. 1 al Legii nr. 241/2005. Potrivit art.8 alin.1 din Legea pentru prevenirea i combaterea evaziunii fiscale, constituie infraciune i se
Ilie Pascu, Sorin Corleanu Pluralitate constituit de infractori. Legislaie, jurispruden i doctrin, Revista de Drept Penal, Nr. 2/2011, pag. 45.
1
116
pedepsete cu nchisoare de la 3 la 10 ani i interzicerea unor drepturi, stabilirea cu rea-credin de ctre contribuabil a impozitelor, taxelor sau contribuiilor, avnd ca rezultat obinerea, fr drept, a unor sume de bani cu titlu de rambursri sau restituiri de la bugetul general consolidat ori compensri datorate bugetului general consolidat. Din examinarea dispoziiilor art. 8 alin. 2 din Legea nr. 241/2005 rezult c legiuitorul a incriminat numai fapta de a se asocia, nefcnd referire la iniierea constituirii asocierii i nici la faptele de aderare sau sprijinire a unei asemenea asocieri.1 De asemenea, din modul de formulare a textului art. 8 alin. 2 se desprinde concluzia c, dac asocierea mai multor persoane a avut loc, dar n scopul svririi altor infraciuni prevzute n Legea nr. 241/2005 dect cea descris n alin. 1 al art. 8, vor fi aplicabile dispoziiile art. 323 C. Pen. Legea nr. 143/2000, privind prevenirea i combaterea traficului i consumului ilicit de droguri, cu modificrile i completrile ulterioare, incrimineaz n art. 10 organizarea, conducerea sau finanarea faptelor prevzute n art. 2-9, care se pedepsesc cu pedepsele prevzute de lege pentru aceste fapte, limitele maxime ale acestora sporindu-se cu 3 ani. Subiectul activ al acestei infraciuni este o persoan implicat n traficul ilicit de droguri supuse controlului naional, n calitate de conductor, organizator sau finanator. n toate cazurile cnd fapta, n oricare dintre modalitile sale normative, este svrit de un singur autor sau n participaie penal ocazional, devin aplicabile dispoziiile art. 10 din Legea nr.143/2000. Se pune ntrebarea dac aciunile de organizare, conducere sau finanare a faptelor prevzute n art. 2-9 sunt svrite de mai multe persoane care s-au constituit ntr-o asociere sau ntr-un grup infracional organizat se va reine i infraciunea prevzut n art. 323 C. Pen. sau cea prevzut n art. 7 alin. 1 din Legea nr. 39/2003, dup caz, ori se va realiza numai coninutul infraciunii descrise n art. 10 din Legea nr. 143/2000? O interpretare literal a dispoziiilor art. 10 ar duce la concluzia c organizarea, conducerea sau finanarea faptelor prevzute n art. 2-9, svrite de o singur persoan ori de o pluralitate ocazional sau constituit de infractori, se vor sanciona cu pedepsele prevzute pentru aceste fapte ale cror limite maxime speciale se sporesc cu 3 ani. Totodat, dac oricare din aciunile incriminate n art. 10 din Legea nr. 143/2000 au fost svrite de o pluralitate constituit n condiiile prevzute n art. 7 alin. 1, coroborate cu cele ale art. 2 alin. 2 pct. 11 din Legea nr. 39/2003, sau cele prevzute n art. 323 C. Pen., credem c se vor aplica i aceste dispoziii, fiind vorba n acest caz, de un concurs real de infraciuni. Dup cum se observ din cele ce au precedat, pluralitatea constituit de infractori este incriminat att n Codul Penal (art. 167 i art. 323), ct i n legi speciale, dar ntr-un mod neunitar. Justificat, noul Cod Penal, adoptat prin Legea nr. 286/2009, promoveaz soluia incriminrii pluralitii constituite de infractori, ntr-o form general, n Titlul VIII, Infraciuni care aduc atingere unor relaii privind convieuirea social, Capitolul I, Infraciuni contra ordinii publice, art. 367, cu denumirea marginal: Constituirea unui grup infracional organizat. n acest fel, se renun la paralelismul existent n legea penal n vigoare, care incrimineaz asemenea gen de fapte (grup infracional organizat art. 7 din Legea nr. 39/2003; asocierea pentru svrirea de infraciuni art. 323 C. Pen.; complot art. 167 C. Pen.; gruparea terorist art. 35 din Legea nr. 535/2004), n favoarea instituirii unei incriminri cadru, cu posibilitatea meninerii, ca o incriminare distinct, a asociaiei teroriste, dat fiind specificul acesteia.2 Noul Cod Penal incrimineaz pluralitatea constituit de infractori n art. 367 sub denumirea de constituirea unui grup infracional organizat, ntr-o variant tip i o variant agravant.
Ilie Pascu, Sorin Corleanu Pluralitate constituit de infractori. Legislaie, jurispruden i doctrin, Revista de Drept Penal, Nr. 2/2011, pag. 46, 47. 2 Ilie Pascu, Sorin Corleanu Pluralitate constituit de infractori. Legislaie, jurispruden i doctrin, Revista de Drept Penal, Nr. 2/2011, pag. 47, 48.
1
Andrei-Ionu Simiuc
117
Varianta tip (art. 367 alin.1) const n iniierea sau constituirea unui grup infracional organizat, aderarea sau sprijinirea, sub orice form, a unui astfel de grup i se pedepsete cu nchisoare de la unu la cinci ani i interzicerea unor drepturi. Varianta agravant (art. 367 alin. 2) se realizeaz cnd infraciunea care intr n sopul grupului infracional organizat este sancionat de lege cu pedeapsa deteniunii pe via sau cu nchisoare mai mare de 10 ani i se pedepsete cu nchisoarea de la 3 la 10 ani i interzicearea exercitrii unor drepturi. Cnd faptele descrise n varianta tip sau agravat au fost urmate de svrirea unei infraciuni care intr n scopul grupului infracional organizat, se aplic regulile privind concursul de infraciuni (art. 367 alin. 3). Din considerente de politic penal i din necesitatea prevenirii i combaterii criminalitii organizate, au fost instituite o cauz special de nepedepsire i o cauz special de reducere a pedepsei. Prin grup infracional organizat se nelege grupul structurat, format din trei sau mai multe persoane, constituit pentru o anumit perioad de timp i pentru a aciona, n mod coordonat, n scopul comiterii uneia sau mai multor infraciuni. O examinare comparat a acestor dispoziii cu cele care incrimineaz pluralitatea constituit de infractori n legea penal n vigoare, pune n lumin asemnri, dar i evidente deosebiri. Prima asemnare se refer la coninutul obiectiv care, n mare parte, este acelai, dar cu formulri relativ diferite. A doua asemnare este aceea c n ambele legi penale pluralitatea constituit de infractori este sancionat n funcie de gravitatea infraciunilor ce intr n scopul gruprii respective. A treia asemnare vizeaz reinerea concursului de infraciuni n cazul n care asocierea sau gruparea infracional a trecut la svrirea uneia sau unora dintre infraciunile ce au intrat n scopul asocierii grupului infracional organizat. n sfrit a patra asemnare privete instituirea, n ambele legi penale, a unei cauze de nepedepsire, n ipoteza n care o persoan din asocierea sau gruparea respectiv , denun autoritilor mai nainte ca faptul s fi fost descoperit i s se fi nceput svrirea vreuneia dintre infraciunile care intr n scopul asciaiei sau gruprii. Deosebiri eseniale se remarc n materia limitelor speciale de pedeaps prevzute n legea penal n vigoare i n Noul Cod Penal. Dac potrivit art. 167 C. Pen. n vigoare pedeapsa pentru complot este deteniunea pe via sau nchisoare de la 15 la 25 de ani i interzicerea unor drepturi; la infraciunea de asociere pentru svrirea de infraciuni prevzut n art. 323, pedeapsa este nchisoare de la 3 la 15 ani, fr a se putea depi pedeapsa prevzut de lege pentru infraciunea ce intr n scopul asocierii, iar pentru iniierea sau constituirea unui grup infracional organizat, conform art. 7 din Legea nr. 39/2003, pedeapsa este nchisoarea de la 5 la 20 de ani i interzicerea unor drepturi, fr a se putea depi sanciunea prevzut de lege pentru infraciunea cea mai grav care intr n scopul grupului infracional, n cazul infraciunii de constituire a unui grup infacional organizat, prevzut n art. 367 Noul Cod Penal, pedeapsa pentru varianta tip este nchisoarea de la unu la 5 ani i interzicearea unor drepturi, iar pentru varianta agravat pedeapsa este nchisoarea de la 3 la 20 de ani i interzicerea unor drepturi. Reducerea limitelor speciale ale pedepsei pentru infraciunea de constituire a unui grup infracional organizat n raport cu incriminrile corespunztoare cuprinse n Codul Penal n vigoare, este urmarea preocuprii legiuitorului de reaezare a tratamentului sancionator pentru infraciunile cuprinse n noua lege penal, n raport cu importana valorilor sociale ce fac obiect de ocrotire penal i a strii de pericol creat pentru valoarea social ocrotit. Nu trebuie omis realitatea c fapta de constituire a unui grup infracional organizat este o fapt de pericol i a crei gravitate n abstract trebuie precizat a fi mai redus dect gravitatetea infraciunii care intr n scopul grupului infracional organizat.
118
4. Examen al practicii judiciare. Dei, n prezent, n Romnia nu s-a sesizat nc existena unor organizaii constituite dup tipul asociaiilor criminale din alte ri, asociaii cu o activitate complex, au aprut totui unele manifestri vizibile ale crimei organizate, att prin tendinele de asociere pe plan intern i internaional care se manifest n rndul unor infractori periculoi (asociere pe baz de programe comune, cu reguli interne de disciplin i suboordonare ierarhic) ct i prin apelul tot mai frecvent la mijloacele violente de realizare a obiectivelor propuse, ca i prin preocuparea de a aborda acele domenii de activitate criminal care produc beneficii mari ntr-un timp foarte scurt. Aadar n perioada 1990-1996, au fost descoperite 300 de cazuri de trafic ilicit de droguri, fiind confiscate peste 20.000 kg de asemena substane, 26 de reele transnaionale n materia traficului de automobile furate, 26 de reele constituite din peste 60 de proxenei, care au nlesnit practicarea prostituiei peste hotare a unui numr de 250 de femei, dintre care 74 minore. 1 Din punct de vedere al fenomenului corupiei, numeroi coruptori aparinnd gruprilor criminale organizate, acesta a cptat proporii, doar n anul 1996 s-au descoperit peste 9000 de fapte de corupie pasiv, peste 4000 de fapte de corupie activ i trafic de influen, fapte n care au fost implicate peste 2000 de persoane. n 1996, numrul faptelor de violen svrite de criminali organizai n grupuri, a fost de peste 2000 de agresiuni care au cauzat moartea a 700 de persoane, vtmarea corporal grav a 1200 de persoane, de asemenea s-au svrit 1362 de violuri i 3866 de tlhrii. Comparativ cu perioada anilor 1990-1996, potrivit raportului de activitate al DIICOT, n 2012 au fost soluionate un numr de 8936 de cauze, n cauzele instrumentate fiind cercetate un numr de 16.885 persoane. La fel ca i perioada 1990-1996, ponderea infraciunilor comise n cauze au fost deinute de infraciunile de trafic de persoane, trafic de migrani, falsificare de moned precum i a infraciunilor de violen conexe criminalitii organizate, dup cum urmeaz: -588 cauze avnd ca obiect infraciuni prevzute de Legea 39/2003. -676 cauze de trafic de persoane, fiind implicai 536 de inculpai, iar numrul victimelor traficate n vederea exploatrii fiind de 976 persoane, dintre care 311 minori. -123 cauze avnd ca obiect infraciuni de falsificare de moned i alte valori. Ca i n anii precedeni, n materia criminalitii organizate, ponderea statistic este deinut de infraciunile de trafic i consum de droguri, prevzute de Legea nr.143/2000, la care s-a adugat n cursul anului 2012, o cauzistic vast reglementat de dispoziiile Legii nr. 194/2011, referitoare la produsele denumite generic etnobotanice, astfel numrul total al cauzelor soluionate n cursul anului 2012 a fost de 3775 cauze.2 n cursul aceluiai an, au fost indisponibilizate, n vederea confiscrii i distrugerii, urmtoarele cantiti de droguri: 1.Droguri de mare risc: 115.106 kg, dintre care: 54.697 kg de cocain, 45.212 kg heroin, 13.000 comprimate tip Ecstasy. 2.Droguri de risc: 668.225 kg, dintre care 328.900 kg fiind de canabis. Valoarea total a drogurilor confiscate n anul 2012 este de aproximativ 10,5 milioane euro. Pe fondul situaiei de criz economic, n anul 2012 s-a constatat c n Romnia s-a produs o specializare a structurilor de crim organizat n domeniul economico-financiar.De astfel, dimensiunile criminalitii organizate au fcut din aceasta o ameninare la adresa siguranei naionale a Romniei prin afectarea majoritii domeniilor de manifestare ale mediului economic i social. Manifestarea acestor forme de criminalitate are loc, de multe ori, sub protecia organelor fiscale, vamale, judiciare, i se produc n majoritatea sferelor economico-sociale, cum ar fi:
1 2
Constantin Pun Legea Penal Romn i Crima Organizat, Revista de Drept Penal, Nr. 3/1997, pag. 50, Datele au fost extrase din Raportul de activitate DIICOT 2012.
51.
Andrei-Ionu Simiuc
119
-comer, prin vnzarea de produse contrafcute, ori desfurat de societi comerciale de tip fantom care acioneaz prin svrirea infraciunilor de evaziune fiscal i contraband. -achiziionarea unor pachete majoritare de aciuni la societi de interes public. -activitatea societilor cpu, i direcionarea fluxurilor de producie spre societi comerciale favorizate , diminuarea artificial a valorii patrimoniului, i altele. De asemenea, activitatea infracional n domeniul financiar-bancar, contraband i evaziune fiscal au fost tipologiile crimei organizate cel mai bine dezvoltate n romnia, membrii grupurilor infracionale avnd roluri prestabilite i urmnd profituri uriae prin fraud. Prin aceste infraciuni s-a ntreinut economia subteran cu consecina amplificrii fenomenului de splare a banilor. Romnia ultimului deceniu a devenit cunoscut n zona criminalitii informatice, pe de o parte prin faptele pe care cetenii romni le svresc n detrimentul unor victime din strintate, iar pe de alt parte prin msurile legislative organizatorice luate n vederea incriminrii infraciunilor informatice. Este de precizat c romnia este semnatar nc din anul 2001 a conveniei Consiliului Europei privind criminalitatea informatic i alturi de alte 37 de state prin adoptarea legislaiei specifice la nivel naional au creat acea numit comunitate de ncredere (comunity of trust) menit s acioneze concentrat mpotriva generic numitului fenomen al criminalitii informatice. Infraciunile cu un pronunat caracter tehnic de tipul accesului la sisteme informatice, cu depirea msurilor de securitate, urmate sau nu de activiti de antaj, modificare/alterare de date informatice, instalare de programe maliioase, preturbarea grav a funcionrii sistemelor informatice. Forma cronic a infracionalitii informatice continu s fie reprezentat de faptele svrite de grupurile specializate n fraude informatice( licitaii frauduloase). 5. Drept comparat. Pe plan internaional, amploarea i impactul deosebit al acestui fenomen au provocat ngrijorarea unor foruri statale i supra statale, ntre care O.N.U., Consiliul Europei, O.I.P.C.(interpol), grupul TREVI, etc., acestea manifestndu-i interesul pentru elaborarea instrumentelor juridice necesare contracarrii crimei organizate. n vederea atingerii acestui obiectiv s-a plecat de la ideea armonizrii legislaiilor penale la nivel regional i elaborrii unor politici de prevenire i combatere flexibile i coordonate la nivel internaional, care s vizeze: -reducerea oportunitilor criminale prin supravegherea intern i internaional a pieelor ilicite. -reglementarea pieelor legale pentru a reduce vulnerabilitatea acestora la infiltrrile crimei organizate. -punerea n aplicare a unor msuri care s blocheze splarea banilor provenii din aciuni ilicite. -extinderea msurilor vizand nghearea i ulterior confiscarea bunurilor (bani, imobile, ori alte valori). Alte ri au dezvoltat i ele la rndul lor incriminri specifice pentru combaterea crimei organizate. Iat cteva modele de reglementare: A. Modelul Francez (art. 450-1-430-3).1 Art. 430-1. Constituie o asociaie de rufctori orice grupare format sau nelegere stabilit n vederea pregtirii, constnd dintr-una sau mai multe fapte materiale, a uneia sau mai multor crime sau a uneia sau mai multor delicte pedepsite cu 10 ani nchisoare. Participarea la o asociaie de rufctori este pedepsit cu 10 ani nchisoare i 10 milioane franci amend.
George Antoniu Reflecii asupra crimei organizate, Revista de Drept Penal, Nr. 3/1997, pag. 44.
120
Art. 450-2. Orice persoan care a participat la o grupare sau nelegere definit prin art. 450-1 este scutit de pedeaps dac, nainte de orice urmrire, denun gruparea sau nelegerea autoritilor competente i permite identificarea celorlari participani. Art. 450-3. Persoanele fizice vinovate de infraciunea prevzut n art. 450-1 vor suferi, de asemenea, diferite pedepse complementare. Art. 132-7. Constituie o band organizat, n sensul legii, orice grupare format sau orice nelegere stabilit n vederea pregtirii, constnd dintr-una sau mai multe fapte materiale, a uneia sau mai multor infraciuni. Aceast circumstan atrage agravarea pedepsei acolo unde legiuitorul o prevede explicit n partea special. Art. 222-34 incrimineaz fapta de a conduce sau organiza o grupare avnd ca obiect producerea, fabricarea, importul, exportul, transportul, deinerea, oferirea, cedarea, achiziionarea sau ntrebuinarea ilicit de stupefiante; pedeapsa este privaiunea de libertate pe via i 50 milioane franci amend. B. Modelul Italian. Art. 416. Asociaia pentru comiterea de infraciuni. Cnd trei sau mai multe persoane se asociaz n scopul comiterii mai multor delicte, acei are iniiaz, constituie i organizeaz asociaia sunt pedepsii numai pentru aceasta cu recluziunea de la 3 la 7 ani. Pentru fapta de participare la asociaie, pedeapsa este recluziunea de la 1 la 5 ani. Conductorii vor suferi aceeai pedeaps ca i iniiatorii. Dac asociaii strbat narmai localitile sau cile publice se aplic recluziunea de la 5 la 15 ani. Pedeapsa se majoreaz dac numrul celor asociai este de 10 persoane sau mai mare. Art. 416 bis. Asociaia de tip mafiot. Cine face parte dintr-o organizaie de tip mafiot, format din trei sau mai multe persoane, este pedepsit cu recluziune de la 3 la 6 ani. Acei care iniiaz, conduc sau organizeaz asociaia sunt pedepsii, numai pentru aceasta, cu recluziune de la 4 la 9 ani. Asocierea este de tip mafiot cnd cei care fac parte din ea se prevaleaz de fora de intimidare a legturii dintre asociai i de condiia de supunere i tcere, care deriv din aceasta, pentru comiterea de infraciuni, pentru obinerea, direct sau indirect, a gestiunii sau controlului activitii economice, concesiuni, autorizaii, anteprize i servicii publice sau pentru a realiza profituri ori avantaje ilicite pentru sine sau pentru altul, sau n scopul de a mpiedica sau a obstacula libera exercitare a votului sau pentru a-i procura voturi pentru ei sau pentru alii cu prilejul consultrilor electorale. Dac asociaia este narmat, se aplic pedeapsa recluziunii de la 4 la 10 ani n cazul prevzut la primul alineat i de la 5 la 15 ani n cazurile prevzute de al doilea alineat. Asociaia se consider narmat cnd participanii au la dispoziie, pentru realizarea scopurilor asociaiei, arme, materiale explozive, chiar ascunse sau inute n depozite. Dac activitatea economic asupra crei asociaii neleg s-i asume sau s-i menin controlul este finanat n total sau n parte cu preul, produsul sau profitul obinut din infraciuni, pedepsele stabilite n alineatele precedente se majoreaz de la o treime la jumtate. n ceea ce-l privete pe condamnat, este ntotdeauna obligatorie confiscarea lucruruilor care au servit sau au fost destinate la comiterea infraciunii, precum i a lucrurilor care reprezint preul acestora, produsul sau profitul care constituie folosul obinut. Pe lng acestea, sunt deczui din dreptul la diferite permise, concesiuni, antreprize etc. Dispoziiile alineatului prezent se aplic i organizaiei Camorra, precum i altor asociaii oricum ar fi, pe plan local, denumite care, prevalndu-se de fora intimidant a legturii dintre asociai, urmresc scopuri asemntoare celor ale organizaiilor de tip mafiot. Art. 416 ter. Pedeapsa stabilit n primul alineat al art. 416 bis se aplic i aceluia care obine promisiunea de voturi prevzut la alineatul trei din acelai art. 416 bis n schimbul primirii de bani.
Andrei-Ionu Simiuc
121
Pentru a releva reglementrile din legislaia italian, este necesar s se stabileasc ce anume reprezint mafie; conform unor opinii, mafia ar reprezenta o organizaie secret, constituit n anul 1282, n timpul unei revolte, cunoscut n istorie sub numele de Viespile Siciliene, ndreptat mpotriva ocupanilor francezi. Astfel, termenul mafia ar corespunde prescurtrii cuvintelor unei lozinci frecvent utilizate Morte Alla Francia, Italia Anela (moarte franei, strig italia). Pentru a rezista invadatorilor i a organiza lupta de rezisten, un grup de sicilieni a iniiat un nucleu armat care apra comunitatea, pedepsea tlharii i rufctorii, ignornd legea strin. De-a lungul timpului, aceast organizaie secret a evoluat negativ, degenernd n criminalitate i violen.1 Conform altor opinii, originile mafiei, ca i ale camorrei, s-ar afla la nceputul sec. Al XIXlea. Structurile acestora s-ar fi dezvoltat n contextul tulburrilor sociale i politice care au caracterizat Sicilia i sudul Italiei n secolul trecut. n aceast viziune, conceptul de mafie este mai degrab o problem de tradiie, o stare de spirit, un sens al mndriei i demnitii, o filozofie de via i un stil comportamental pe care orice sicilian l recunoate imediat. Mafia este apreciat drept cea mai puternic organizaie criminal, nu numai datorit numrului mare de membri (mai multe mii), ci mai ales ca urmare a structurii i capacitii sale de a dezvolta strategii unitare, n ciuda articulaiei complexe a reelei sale operaionale. Prin caracteristicile sale, mafia este singura organizaie criminal italian care ofer un model criminal valabil la nivel internaional. C. Modelul American (RICO). The Racketeering Influenced & Corrupt Organizations Act constituie una din legile cele mai criticate, dar i una din cele care exercit o deosebit influen social. n realitate este vorba de un complex de reglementri ale statelor sau legi federale n care sunt enumerate infraciunile specifice grupului criminal i pe care procurorul trebuie s le dovedeasc pentru a fi justificat urmrirea att pentru crima de a fi constituit o atare organizaie, ct i pentru activitatea desfurat de grupul criminal. Aceste infraciuni sunt urmtoarele: ameninare, omor, rpire, incendiu, jocuri de noroc, spargere, jaf, stoarcere de bani cu fora ori prin ameninare (extortion), corupie, fals, fraud potal, prostituie, trafic de narcotice, delapidare. 2 Seciunea 1962 din Codul Statelor Unite definete activitatea de racket i ca: utilizarea sau investirea de bani sau de profituri obinute prin activitatea de racket pentru a dobndi o ntreprindere angajat n operaiuni de comer n statele americane sau de a obine asemenea ntreprinderi pentru desfurarea activitilor de racket. Asocierea care desfoar activiti de racket poate fi format din orice individ, societate de persoane sau de capitaluri sau din orice asociaie de fapt fr personalitate juridic. Practica judiciar a decis c subzist o asociaie de tip racket dac asociaia nu prezint absolut toate trsturile acestui tip de asociere. Aceste asociaii au un caracter de continuitate i sunt formate din persoane care s-au asociat pe baz de ierarhie i consimmnt. Persoanele care particip la activitile RICO sunt socotite complici, cu condiia ca ele s fi consimit s participe direct sau indirect la afacerile asociaiei ntr-un mod care s releve activitatea de racket. RICO poate cuprinde n sfera sa i ntreprinderi legale care desfoar totodat i activiti ilegale, precum i alte organizaii ilegale sau criminale. Un alt instrument de combatere a crimei organizate n legislaia penal american este incriminarea complicitii. n legislaia american se sancioneaz complicitatea (conpiracy) ca delict distinct atunci cnd cel puin dou persoane se neleg s comit un act ilegal sau un act legal prin mijloace ilegale sau un act tinznd la realizarea unei infraciuni. Complicitatea este, n acelai timp, o infraciune trunchiat, sancionarea ei avnd un efect, n principal, profilactic (preventiv), deoarece actul de complicitate apare mai devreme chiar dect tentativa. Complicitatea se pedepsete pentru ea nsi, sancionnd pe cei care se asociaz n scopuri ilegale; ea nu se confund cu infraciunea
1 2
Gheorghe Nistoreanu, Costic Pun Criminologie, Editura Europa Nova, Bucureti, 2000, pag. 238, 239. George Antoniu Reflecii asupra crimei organizate, Revista de Drept Penal, Nr. 3/1997, pag. 45.
122
plnuit de complici; acetia pot fi sancionai distinct pentru complicitate i pentru infraciunea svrit. n doctrina american, urmtoarele infraciuni sunt considerate ca fiind svrite de regul de grupuri criminale: complicitatea, ntreprinderea criminal continu (C.C.E. Continuing Criminal Enterprise), ntreprinderea criminal financiar continu (C.F.C.E.), reciclarea banilor, traficul de stupefiante, privarea ilegal de libertate, deturnarea, infraciuni comise prin calculator, infraciuni comise prin internet, infraciuni la drepturi de autor, contrafacerea frauduloas, concurena neloial, frauda asupra titlurilor de valoare, jocurile de noroc, prostituia i alte infraciuni sexuale, omor, contractul pentru a comite un omor, incendiul, agresiunea, utilizarea de arme sau explozive, furtul simplu i prin efracie, sperjurul, extorsiunea, comerul la negru, traficul de lucruri i persoane. n concepia autorilor americani, racketeering (RICO law) cuprinde ansamblul legilor din statele americane, sau cu caracter federal menite s combat organizaiile criminale. Este vorba de acele organizaii constituite pentru comiterea de fapte ilicite prin constrngere (sau ncercarea de a comite asemenea fapte prin constrngere), n scopul obinerii de profituri sau proprieti. Ameninarea sau violena este un element constitutiv al infraciunii; ameninarea poate fi oral sau scris i s constea n intimidarea victimei prin afirmaii c se vor comite infraciuni contra persoanei (omor, rpire, violene) fa de cel ameninat sau fa de un membru al familiei ori o infraciune contra proprietii (furt, incendiu, etc.). Activitatea organizaiilor criminale este ndreptat i spre stoarcerea de profituri de la ntreprinderile legale prin violen i ameninare, ca i prin nfiinare de ntreprinderi ilegale. 6. Concluzii. n consecin evoluia criminalitii specifice crimei organizate, creterea prejudiciilor cauzate sistemelor economice i sociale nu doar din romnia ci i din alte ri au pus pus n eviden necesitatea identificrii i aplicrii unor strategii i mecanisme care s aib drept scop prevenirea i combaterea sa. Crima organizat constituie astzi o preocupare politic de vrf, la nivel naional, regional i internaional. Dezvluirea cauzelor fenomenului infracional nu poate fi realizat dect printr-o cercetare care s exploateze toate laturile acestui fenomen. Sunt necesare n acest sens investigaii cu caracter sociologic, psihologic, juridic, psihiatric, biologic i antropologic. De aceea, pornind de la acceptarea faptului c criminalitatea, n forma ei superioar, organizat, este nociv pentru societatea n care trim, rezult implicit faptul c aceasta trebuie combtut, contracarat. Referine bibliografice Ioan Lascu Prevenirea i combaterea criminalitii organizate, Revista Dreptul, Nr.9/2003, George Antoniu Reflecii asupra crimei organizate, Revista de Drept Penal, Nr. 3/1997 Codru Olaru Prevenirea i combaterea criminalitii organizate Revista de Drept Penal, Nr. 4/2004 Petre Dungan Unele reflecii privind criminalitatea organizat, Revista de Drept Penal, Nr. 4/2006 Ilie Pascu, Sorin Corleanu Pluralitate constituit de infractori. Legislaie, jurispruden i doctrin, Revista de Drept Penal, Nr. 2/2011 Constantin Pun Legea Penal Romn i Crima Organizat, Revista de Drept Penal, Nr. 3/1997 Gheorghe Nistoreanu, Costic Pun Criminologie, Editura Europa Nova, Bucureti, 2000 Raport activitate DIICOT 2012 (http://www.diicot.ro/index.php/informatii-de-interespublic/raport-de-activitate)
Bilanici Raluca Georgiana
123
INFRACIUNEA DE ARESTARE NELEGAL I CERCETARE ABUZIV N JURISPRUDENA CURII EUROPENE A DREPTURILOR OMULUI
BILANICI Raluca Georgiana
Abstract: In this study I proposed to analysed the illegal examination or arrest in the romanian criminal code and in others criminal codes around europeans countries. I would like to study how the European Court of Human Rights solve this breaking of the law by the Romanian state compared to other states that have violated this behaviors. Cuvinte cheie: arestarea nelegal, cercetarea abuziv, CEDO, reglementare, jurispruden I. Introducere Ocrotirea drepturilor procesuale ale persoanei n cadrul procesului penal implic, printre altele, interzicerea torturii, a tratamentelor inumane i degradante n conformitate cu dispoziiile art. 3 din Convenia european a drepturilor omului. Folosirea unor asemenea tratamente nu numai c reprezint o nclcare a demnitii i personalitii umane, amintind de practicile inchiziiei i de excesele legislaiei feudale, practici care au fost repudiate de legile penala moderne.1 II. Noiune n articolul 266 din Codul Penal sunt ncriminate dou fapte distincte, arestarea nelegal i cercetarea abuziv. Potrivit art.266 arestarea nelegal const n ,, reinerea sau arestarea nelegal, ori supunerea unei persoane la executarea unei pedepse, msuri de siguran sau educative, n alt mod dect cel prevzut prin dispoziiile legale . Cercetarea abuziv este definit ca fiind ,, ntrebuinarea de promisiuni, ameninri sau violene mpotriva unei persoane aflate n curs de cercetare, anchet penal ori de judecat, pentru obinerea de declaraii. 2 III. Reglementri interne n Noul Cod Penal aceast infraciune este reglementat n dou articole distincte, respectiv art. 280 si art.281 al 1. Infraciunea prevzut la art.281 al.1 reglementeaz supunerea la rele tratamente ca fiind ,,supunerea unei persoane la executarea unei pedepse, msuri de siguran sau educative n alt mod dect cel prevzut de dispoziiile legale. Iar potrivit art.280 constituie cercetare abuziv ,,ntrbuinarea de promisiuni, ameninri sau violene mpotriva unei persoane urmrite sau judecate ntr-o cauz penal, de ctre un organ de cercetare penal, un procuror sau un judector, pentru a o determina s dea ori s nu dea declaraii, s dea decaraii mincinoase ori s ii retrag declaraiile. Potrivit al.2 constituie cercetare abuziv ,,producerea, falsificarea ori ticluirea de probe necurate de ctre un organ de cercetare penal, un procuror sau un judector.3
Student la Universitatea Nicolae Titulescu, Facultatea de Drept, An III, profesor coordonator Asist.univ.dr Alexandra Jipa ( bilaniciraluca@yahoo.com ) 1 Predescu Ovidiu- Convenia European a drepturilor omului, 2006, Bucuresti, Ed. Lumina Lex 2 Art. 266 Cod Penal 3 Noul Cod Penal
124
n anul 1990 Romnia a aderat la Convenia mpotriva torturii i altor pedepse ori tratamente cu cruzime, inumane sau degradante, acest fapt avnd ca efect introducerea n legislaia penal a infraciunii de tortur prevzut la art. 2671 , precum i introducerea art. 51 din Codul de procedur Penal. Acest articol consacr principilul demnitii umane avnd urmtorul coninut : ,, Orice persoan care se afl n curs de urmrire penal sau de judecat trebuie tratat cu respectarea demnitii umane. Supunerea acesteia la tortur sau la tratamente cu cruzime, inumane sau degradante este pedepsit prin lege. Actuala Constituie a Romniei prevede n art. 22 c ,, (1)Dreptul la viaa, precum i dreptul la integritate fizic i pshic ale persoanei sunt garantate. (2) Nimeni nu poate fi supus torturii i nici unui fel de pedeaps sau de tratament inuman ori degradant. 1 Acest principiu fundamental fixeaz cadrul legal privind tratamentul care trebuie aplicat persoanei nvinuitului sau inculpatului pe tot parcursul procesului penal. 2 Alturi de dispoziiile codul de procedur penal, n Codul Penal sunt prevzute infraciunii mpotriva nfptuirii justiiei,urmrinduse ca subiecii oficiali care desfaoara procesul penal s fie trai la rspundere n cazul n care ncalc principiul demnitii umane.3 Articolul 64 alin2 CPP stipuleaz c mijloacele de prob obinute n mod ilegal nu pot fi folosite n procesul penal. n materie penal mijloacele de prob nu pot fi admise dect dac, cu prilejul administrrii lor este respectat principiul legalitii, ce se exprim prin principiile generale de drept ce constituie legalitatea material ( respectarea demnitii umane, a loialitii n administrarea probelor i a libertii de informare). III.1. Coninutul constitutiv al infraciunii prevzute n art.266 CP4 Infraciunea de arestare nelegal are ca obiect juridic special relaiile sociale privitoare la nfptuirea justiiei care implic respectarea ntru totul a prevederilor legale, referitoare la luarea msurilor de reinere sau arestare a unei persoane, precum i a legalitii executrii pedepselor. Infraciunea mai are i un obiect juridic special care se refer la relaiile sociale privitoare la activitatea de nfptuire a justiiei, activitate a crei desfsurare normal este incompatibil cu folosirea mijloacelor ilegale mpotriva persoanelor prevzute n textul legal. Cercetarea abuziv are ca obiect juridic relaiile sociale referitoare la activitatea de nfptuire a justiiei, activitate a crei desfsurare normal este incompatibil cu folosirea de promisiuni, ameninri sau violene mpotriva unei persoane aflate n curs de urmrire penal sau de judecat ori mpotriva unui martor, expert sau interpret. Obiectul material const n corpul persoanei fa de care se ntrebuineaz n mod nemijlocit actele de violen fizic. Subiectul activ este calificat prin calitatea de funcionar public care are atribuii n legatur cu luarea, punerea n executare sau executarea reinerii ori a arestrii preventive sau n legatur cu punerea n executare ori executarea unei pedepse, msuri de siguran sau educative. Participaia penal este posibil sub toate formele. Coautoratul subzist numai atunci cnd fptuitorii au calitatea speciala cerut de textul legal. Instigatorul sau complicele pot fi ns orice persoan, doarece pentru acetea nu se cere vreo calitate special. Subiectul pasiv general este statul ca titular ar valorilor sociale, ale nfaptuirii justiiei penale aprate in textul incriminat. Subiectul pasiv secundar poate fi orice persoan, care n cazul infraciunii de cercetare abuziv poate fi doar o persoan care se afla n curs de urmrire penal sau de judecat. n situaia savririi acestei infraciuni prin supunerea la executarea unei pedepse,
Constituia Romniei 1991 Ion Neagu- Tratat de Procedur Penala Partea General, Ed. UJ. Bucureti 2010, pag.95 3 idem 4 V.Dobrinoiu, N.Neagu- Drept Penal Partea Special, Ed. Wolters Kluwer, 2008 ; T.Toader- Suport de curs Drept Penal Partea Special, 2008
2 1
125
msurii de siguran ori educative subiectul pasiv poate fi doar o persoan condamnat la pedeapsa nchisorii, sau cel faa de care s-a pronunat o msura de sigurana ori un minor cruia s-a luat o masur educativ. Latura obiectiv. Arestarea nelegal se realizeaz, sub aspectul elementului material, prin svrsirea uneia dintre urmtoarele aciuni prevzute alternativ n alin. (1): -reinerea; - arestarea nelegal, ori -supunerea unei persoane la executarea unei pedepse, msuri de siguran sau educative n alt mod dect cel prevzut n dispoziiile legale. Reinerea unei persoane presupune a se lua faa de aceasta msura preventiv a reinerii, a pune n executare ori a executa aceasta msur. Textul de lege are n vedere numai pedepsele, msurile de siguran sau educative care presupun privarea de libertate a unei persoane. Cazurile i condiiile n care o persoan poate fi arestat preventiv sau n vederea executrii pedepsei nchisorii sunt cele prevzute n Codul de procedur penal. Reinerea sau arestarea nelegal a unei persoane se poate realiza i printr-o inaciune,constnd, de exemplu, n nepunerea n libertate a unei persoane reinute sau arestate preventiv la expirarea termenului pentru care s-a luat msura. Cercetarea abuziv se realizeaz, sub aspectul elementului material, prin ntrebuinarea de promisiuni, ameninri sau violene fa de o persoan aflat n curs de cercetare, anchet penal sau de judecat ori fa de un martor, expert sau interpret, pentru obtinerea de declaratii. promisiunile pot fi de orice fel i se pot referi la bani sau alte foloase materiale, la crearea unei situaii avantajoase n cursul urmririi sau al judecii etc. ameninrile presupun acte de constrngere moral, n accepiunea prevederilor art.193 C. pen., aducndu-se atingere libertii psihice. Aciunea de ameninare cu producerea rului, a faptei pgubitoare se poate referi n mod direct la persoana faa de care s-a declanat cercetarea ori care are calitatea de martor, expert sau interpret, dar pot privi i pe soul sau o ruda apropriat. violenele presupun realizarea unor acte de constrngere fizic. Dac prin ntrebuinarea violenelor se produce persoanei o vtmare corporal, va exista un concurs de infraciuni. n noiunea de violene intr i relele tratamente ca de exemplu privarea persoanei de hran ori de odihn. Fapta se svrseste pentru obinerea de declaraii, expertize sau interpretri n sensul dorit de organul judiciar. Urmarea imediat const n crearea unei stri de pericol pentru desfsurarea normal a activitii de nfptuire a justiiei. Cercetarea abuziv are i o urmare imediat adiacent, n sensul c se poate aduce prejudicii persoanei faa de care s-a declanat activitatea ilegal, fiind vorba de provocarea unor suferine morale sau psihice. Raportul de cauzalitate rezult din materialitatea faptei (ex re). Latura subiectiv presupune vinovia fptuitorului sub forma inteniei directe calificate prin scop n cazul cercetrii abuzive. n cazul arestrii nelegale forma de vinovei este intenia direct sau indirect. Tentativa si consumarea. Tentativa nu se pedepseste. Consumarea infraciunii are loc n momentul n care se realizeaz fapta incriminat, moment n care se creeaz starea de pericol pentru desfsurarea normal a activitii de nfptuire a justiiei. Sanciunea. Arestarea nelegal se pedepseste cu nchisoare de la 6 luni la 3 ani, iar cercetarea abuziv, cu nchisoare de la 1 la 5 ani. III.2. Istoric legislativ al infraciunii Codul Penal de la 1864 incrimina n art. 149 delictul de arestare nelegal ,, Ori ce funcionaru care, afar din casurile i formele prevedute de lege, va aresta sau va ordina a se aresta o person,
126
sau care va prelungi ntr'unu modu nelegale inerea lui la nchisore, se va pedepsi cu nchisore de la trei luni n susu i se va pute nc declara de necapabile, de la unu anu pn la trei, de a ocupa funciuni publice. Dac arestarea nelegale e inutu mai multu de trei dile, minimulu pedepsei va fi de patru luni i se va declara necapabile de a mai ocupa funciuni publice de la unu anu la trei ani. Dac arestarea nelegale va ine mai multu de o lun, osnda va fi maximulu nchisorei. n aceste din urm doue casuri, funcionarulu va perde i dreptulu la pensiune. 1 Fapta avea dou agravante pentru situaiile n care arestul nelegal dura peste 3 zile sau n alt caz peste 1 lun. Pentru forma tipic, instana avea posibilitatea de a-i interzice fptuitorului ocuparea unor funcii publice pe durat limitat. n cazul formelor agravante, aceast decdere era obligatorie, subiectul activ pierznd totodat i dreptul la pensie. n art. 150 se pedepsea ,,cercetarea abuziv, textul arta explicit c este pedepsit nu numai cel care svrete fapta, ci i cel care o ordon. Elemental material const n punerea victimei la ,,casn, nelegndu-se prin aceasta folosirea unor mijloace de natur deosibit de periculoas prin intermediul crora se provoac victimei suferine i dureri violente.2 Articolul 153 al aceluiai cod sanciona fapta funcionarului care supunea o persoan la executarea unei pedepse ce nu a fost pronunat de instana de judecat sau care supunea victima la o executare ,, peste msura prevzut de judecat. n Codul Penal de la 1936 se prevedeau cinci norme juridice n care se ncriminau aceste fapte. Art. 272 pedepsea fapta funcionarului care, n mod abuziv, aresta, deinea sau reinea pe cineva ori ordona acest lucru. n art. 273 se incrimina fapta fucionarului care supraveghea, executarea pedepsei privative de libertate sau a arestrii preventive, de a-l reine pe condamnat sau arestat peste termenul legal, precum i fapta funcionarului care ar aresta, deine sau reine o persoan n alt loc dect cel pe care legea l fixeaz. Agravantele acestei infraciunii erau prevzute n art. 274 care se refereau la anumite vtmri ale integritii corporale a victimei sau la depirea duratei de o lun n cazul arestrii nelegale. Art. 275 sanciona delictul de tolerare a arestrii nelegale, aceasta fiind fapta unui funcionar care cunoscnd aceasta arestare, nu intervenea 48 de ore pentru a cerceta i a lua msurile ce se impuneau. n art 276 se pedepsea internarea ilegal. Fapta era svrit numai de un funcionar care avea sarcina de a primi i a interna persoane n penitenciar sau ntr-un institute pentru executarea unor msuri de siguran i care n aceast calitate, primea n nchisoare sau n institute o persoan far mandate sau ordin legal al autoritii competente. n art. 289 se incrimina cercetarea abuziv, dar care avea ca element material n loc de promisiunii , torturile. Noul Cod Penal prevede c infraciunea de cercetare abuziv trebuie sa aibe ca subiect pasiv secundar o persoan care se afl n curs de urmarire penal sau de judecat. n actuala reglementare este vorba de o persoan aflat n curs de cercetare , anchet penal sau judecat, precum poate fi subiect pasiv i un martor, expert sau interpret. n reglementarea din NCP dac aciunea se ndreapt asupra altei persoane dect inculpatul sau nvinuitul cum ar fi spre exemplu un martor, expert sau un interpret aceast fapta nu va constitui infraciunea de cercetare abuziv, putnd fi incriminat ca fiind infraciunea de influenare a declaraiilor.3 IV. Reglementrii internaionale Declaraia Universal a Drepturilor Omului prevede c ,, nimeni nu poate s fie arestat, deinut sau exilat n mod arbitrar 4. O prevedere asemntoare apare i n Convenia European a Drepturilor Omului la articolul 5 care consacr principiul garantrii libertii persoanei prevazut la art
1 2
http:/lege5.ro/Gratuit/g42dgmjr/codul-penal-din-1864-al-principatelor-unite-romane Avram Filipa- Infraciuni contra nfptuirii justiiei, Ed. Academia, Bucureti 1985, pag.153 3 V.Dobinoiu, N. Neagu-Drept Penal-Partea Special, Ed. UJ. Bucuresti 2011, 4 Declaraia Universal a Drepturilor Omului
127
5 din Codul de Procedura Penal. Acest articol prevede expres situaiile n care o persoana poate s fie lipsit de libertate n mod legal: ,,a) dac este deinut legal pe baza condamnrii pronunate de un tribunal competent ; b) dac a fcut obiectul unei arestri sau deineri legale pentru nerespectarea unei hotrri pronunate de un tribunal, conform legii, ori n vederea garantrii executrii unei obligaii prevzute de lege ; c) dac a fost arestat sau reinut n vederea aducerii sale n faa autoritii judiciare competente, atunci cnd exist motive verosimile de a se bnui c a svrit o infraciune sau cnd exist motive temeinice ale necesitii de a-l mpiedica s svreasc o infraciune sau s fug dup svrirea acesteia ; d) dac este vorba de detenia legal a unui minor, hotrt pentru educaia sa sub supraveghere sau despre detenia sa legal, n vederea aducerii sale n faa autoritii competente ; e) dac este vorba despre detenia legal a unei persoane susceptibile s transmit o boal contagioas, a unui alienat, a unui alcoolic, a unui toxicoman sau a unui vagabond ; f) dac este vorba despre arestarea sau detenia legale ale unei persoane n scopul mpiedicrii ptrunderii ilegale pe teritoriu sau mpotriva creia se afl n curs o procedur de expulzare ori de extrdare.1 Fa de relevana lor n garantarea drepturilor omului, prevederile privind interzicerea torturii, a pedepselor sau a tratamentelor inumane sau degradante, se regsesc n Declaraia universal a drepturilor omului, Pactul internaional cu privire la drepturile civile si politice (art.7), n Declaraia asupra proteciei tuturor persoanelor mpotriva torturii i a altor pedepse si tratamente cu cruzime, inumane sau degradante, n Convenia european pentru prevenirea torturii i a pedespselor sau tratamentelor inumane sau degradante ct i n Protocoalele nr.1 i 2 ale acestei convenii.2 Dreptul consacrat n art. 3 din Convenia European a Drepturilor Omului este un drept de jus cogens, care nu suport absolut nici un fel de restricie legala. Articolul 3 interzice trei tipuri de comportamente : tortura, tratamentele inumane i tratamentele degradante. n jurispruden pentru distingerea situaiilor care intr n cmpul de aplicabilitate al art. 3 sunt utilizate dou criterii, respectiv criteriul gradului de gravitate i criteriul aprecierii relative. 3 Referitor la criteriul intensitii, el servete att pentru a determina aplicabilitatea normei, ct i pentru a deosebi cele trei noiunii. Regula de principiu n materie de aplicabilitate a normei este aceea c doar un tratament ce relev un minim de gravitate este interzis n temeiul regulii de drept ce consacr dreptul de a nu fi supus la tortur sau rele tratamente. Actele care ating sau depaesc acest minim sunt torturile sau tratamentele inumane sau degradante. Adunarea Generala a ONU n 1987 definete tortura drept un ,,act prin care o persoan este supus n mod intenionat unor suferine fizice sau mentale de ctre un agent n exerciiul funciei publice sau la instigarea acestuia.4 Tratamentul inuman este ,,acela care provoac n mod intenionat suferine mintale sau fizice de o anumit intensitate. Spre exemplu, au primit o astfel de calificare din partea Curii, cele cinci tehnici de interogare ale unei persoane, pe care legea englez le prevede, privind combaterea suspecilor de terorism. Cele cinci tehnici speciale de interogare erau: -interogarea suspectului obligat s stea n ,,poziie de stres, n picioare, cu faa lipit de perete, cu minile i picioarele deprtate; -acoperirea permanent a capului deinutului cu un sac negru de pnz, exceptnd perioada interogrilor;
Convenia Europeana a Drepturilor Omului Predescu Ovidiu- Convenia Europeana a Drepturilor Omului i Dreptul Penal Romn, Ed. Lumina Lex, Bucureti, 2006, pag. 99 3 R.M. Beteliu, C. Brumar- Protecia internaional a drepturiloromului, ed V, Ed. UJ , Bucureti 2012, pag.137 4 idem
2 1
128
-,,pictura chinezeasc: obligarea reclamanilor de a suporta un zgomot strident, la intervale de cteva secunde; -privarea de somn; -privarea de hrana i de ap; 1 Tratamentul degradant este acela care ,, umilete individul ntr-un mod puternic n faa altora sau l mpinge s acioneze contrar voinei sau cunotinei sale. n ceea ce privete cel de-al doilea criteriu, al aprecierii relative, n jurisprudena internaional se recurge att la parametri externi, ct i interni. Parametrii interni ai aprecierii relative este vorba despre natura i contextul tratamentului sau pedepsei, de modalitile sale de executare, de durata sa, de efectele psihologice i fizice, i uneori de sex,vrsta, starea de sntate a victimei. Parametrii externi ai aprecierii relative se refer la contextul socio-politic n care se ncadreaza cauza.2 Potrivit Conveniei statele au doua tipuri de obligaii, care decurg din necesitatea respectrii prevederilor art.3, respectiv obligaii pozitive i negative. Principalele obligaii pozitive pe care le au statele sunt: a)obligaia de incrimina atingerile aduse demnitaii umane, protejate prin art.3 n legislaia romn art. 22 din Constituie i art. 5 CPP pedepsesc comportamentele contrare din convenie. Iar CP sancioneaza aeste comportamente i n cazul n care subiectul activ al infraciunii este un funcionar care are activitii de cercetare sau urmrire penal sau judecat. b)obligatia de a proteja persoanele aflate sub jurisdicia lor n faa riscului de a fi supus unor tratamente contrare art.3 Regula interdicitei torturii i a relelor tratamente se aplica att in situaii ce opun un individ statului, cum ar fi cazul persoanelor aflate in custodia statului ( persoane aflate n arest preventiv, n executarea unei pedepse cu nchisoarea, persoane cu afeciuni pshice), ct i n cazul relaiilor interindividuale.3 c)obligaia de a realiza o anchet eficace, n cazul n care exist indicii c o persoan a fost victima unei violri a drepturilor sale, protejate prin art.3. Aceast obligaie decurge din necesitatea asigurrii de ctre statele membre ale Consiliului Europei a respectului datorat fiinei umane i demnitii acesteia. Obligaiile concrete ale organelor de stat sunt: obligaia de a ncepe o ancheta din oficiu, cea de a cerceta toate aspectele cauzei; necesitatea realizrii anchetei cu celeritate; necesitatea impartialitii organelor de cercetare faa de persoanele suspectate de comiterea infraciunilor. Statele au ca obligaie negativ aceea de a se abine de a provoca prin agenii si, tortura sau rele tratamente persoanelor aflate sub jurisdicia lor. V. Jurisprudena CEDO Curtea European a fost sesizat de catre Diaz Rueno tatal victimei Diaz Santana, c fiul su a suferit n timpul reinerii torturi i tratamente inumane. n fapt, victima fusese arestat pentru svrsirea infraciunii de furt, iar n cursul cercetrilor efectuate de poliie a decedat. Urmare a acestui eveniment s-a deschis o anchet mpotriva inspectorului de poliie care a condus cercetrile; ancheta a stabilit c poliistul mpreun cu un coleg al su, au decis sa reia interogatoriul celui arestat n lipsa avocatului, pentru a obine, prin tratamente inumane, de la cel arestat date de natura s conduc la avansarea cercetrilor. n timpul acestei anchete, fiind grav lovit de poliiti D.Santana a luat arma unuia dintre inspectori i a tras asupra celuilalt care a ripostat trgnd n capul victimei,
Radu Chiri- Convenia European a Drepturilor Omului Comentarii i explicaii, Vol I, Ed. C.H.Beck, Bucureti, 2007, pag.142 2 R.M.Beteliu op.cit 3 R.M.Beteliu, op.cit
1
129
care pn la spital a decedat. Mai nainte ca dosarul sa ajung n faa Curii Europene, delegatul guvernuilui spaniol i avocatul petiionarului au semnat un acord amiabil, potrivit cruia statul spaniol se angaja s plteasc reclamantului suma de 6 minilioane de pesetas. n final, n unanimitate de voturi, instana internaional a decis scoaterea cauzei de pe rol. Faptul c autoritile spaniole au acceptat s-l despgubeasc pe reclamant reprezint un indiciu serios c faptele sesizate au fost reale i c victima a suferit n timpul deinerii un tratament inuman. n cazul cauzei Ribitsch contra Austriei, reclamantul R. s-a adresat Curii Europene cu o plngere, aceasta reinnd c au fost ncalcate prevederile art.3, n sensul ca R. a fost supus la torturi i la tratamente inumane n timpul reinerii n arestul poliiei. n fapt, R. i sotia sa au fost reinui de poliie doua luni de zile pentru deinere i trafic de droguri. Din declaraiile reclamantului a rezultat c n timpul deinerii a fost insultat i brutalizat n mai multe rnduri pentru a fi determinat s recunoasc faptele. n acest fel, a primit din partea organului de anchet al poliiei mai multe lovituri de pumn n cap, n braul drept i a fost lovit cu picioarele n coapse i rinichii. Inspectorul de poliie M. a infirmat susinerile lui R., aratnd c n timp ce acesta a fost transportat cu maina la un institut pentru efectuarea unei experize a vocii sale, la coborrea din autovehicul, avnd ctuele la mini a alunecat, neputndu-se evita izbirea sa de sol. Dup eliberarea din arestul poliiei R. a relatat cele de mai sus familiei i s-a prezentat la medic pentru un examen de specialitate. Spitalul a confirmat prezena unor hematoame de la 2 la 3 cm pe braul drept. Curtea European a considerat c orice folosire a forei fizice faa de o persoan privat de libertate aduce atingere demnitii umane i constituie o violare a dreptului garantat prin art. 3 din Convenia europeana. Reinnd nclcarea art. 3 n aceast spe, Curtea de la Strasbourg a dispus ca statul austriac s achite n termen de trei luni o indemnizaie reclamantului n sum de 100,000 ilingi, pentru daunele suferite. Soluia instanei europene corespunde pe deplin i cu prevederile legii penale romne. Astfel, n masura n care R. a fost supus unor violene i ameninri pentru a face mrturisiri, asemenea fapte potrivit legii penale romne, consttuie infraciunea de cercetare abuziv. 1 O spe similar privete n mod direct statul romn n calitate de prt, respectiv cazul Bursuc mpotriva Romniei 2. Situaia de fapt, reinut de instana de contencios european este urmtoarea: n noaptea de 27-28 ianuarie 1997 n timp ce reclamantul de profesie consilier juridic, se afla ntr-un bar, a fost oprit de doi ageni de poliie care i-au solicitat pe un to nepoliticos s prezinte actul de identitate ( D bultinul, b). Reclamantul rspunzndu-le n aceeai not (De ce, b?), agenii de poliie au nceput s-l loveasc cu pumnii i cu picioarele, i-au pus ctue i l-au trt ntr-o main de poliie, parcat n apropriere, unde l-au lovit din nou cu pumnii i cu bastoanele, astfel nct reclamantul a czut ntr-o camer de la sediul poliiei, timp de 6 ore, perioad n care victima a lesinat de mai multe ori. Vtmrile au fost constatate n rapoartele medico-legale care atestau existena unui traumatism cranio-cerebral produs prin violen. De asemenea, pe baza acelorai certificate medico-legale, Curtea de la Strasbourg a respins susinerile guvernului romn potrivit crora rnile grave suferite de reclamant s-ar datora unei czturi sau unei automutilri, iar nu unei agresiuni din partea poliistilor. n consecin, Curtea European a considerat c violenele la care a fost supus reclamantul prezint un caracter deosebit de grav, de natur s conduc la dureri i suferine acute, astfel nct trebuie considerate ca acte de tortura n sensul prevederilor art. 3 din Convenia european, i a decis c a avut o nclcare a acestora. Curtea european a hotrt ca statul romn trebuie s plteasc vduvei reclamantului suma de 10.000 de euro cu titlu de prejudiciu moral. Romnia a fost obligat sa plateasc despgubiri de peste 14.000 de euro unui brbat din Oradea care a acuzat poliitii c l-au agresat dup ce l-au ridicat din locuina lui fr a-i da vreun motiv, potrivit unei decizii CEDO.3
1 2
Predescu Ovidiu- op.cit, pag 108 Traducere publicat n Monitorul Oficial, Partea I nr. 452 din 27 mai 2005 3 www.hotararicedo.ro
130
Decizia n acest caz a fost luat n data de 26 noiembrie 2012 de o camer a Curii Europene a Drepturilor Omului (CEDO) de la Strasbourg. Reclamantul, Gheorghe Ghiuru, nscut n 1963 i rezident n Oradea, a fost ridicat de ageni ai forelor speciale de intervenie ale Inspectoratului de Poliie Bihor, la 27 noiembrie 2006, pentru a fi dus n faa unui procuror la Cluj-Napoca, fiind acuzat c ddea telefoane de ameninare unui cetean din acest ora. Ghiuru susine, n plngerea la CEDO, c nu i s-a dat niciun motiv pentru faptul c a fost luat n custodie i btut de poliiti pe drum pn i-a pierdut cunotina, n timp ce versiunea Guvernului este c acestuia i s-a fcut ru i ar fi suferit o criz de epilepsie. El a fost dus la un spital din Huedin i apoi transferat la urgen, n ClujNapoca. Reclamantul mai spune, la Huedin, c a fost din nou btut de poliiti, n prezena avocatului su care a i depus mrturie n acest sens. Conform versiunii Guvernului, brbatul a suferit un atac de panic i a nceput s loveasc patul de spital cu minile i picioarele, astfel c doi ageni l-au imobilizat. n raportul Institutului de Medicin Legal Bihor, emis la 28 noiembrie 2006, s-a consemnat c reclamantul avea vnti i zgrieturi pe abdomen i pe olduri, rni care ar fi putut fi provocate, cu o zi n urm, prin lovituri cu un obiect contondent. Un certificat medical emis n 19 decembrie 2006 de spitalul din Cluj-Napoca a atestat existena unei traume craniene minore, uneia abdominale i a unor zgrieturi, fiind folosit expresia "Afirmativ agresiune". Reclamantul a mai artat c a cerut, la 29 noiembrie 2006, ca Inspectoratul de Poliie Bihor s i elibereze o copie a mandatului n baza cruia a fost privat de libertate de ctre Poliie, copie pe care nu a primit-o. La data de 7 decembrie 2006 reclamantul a formulat plngere penal mpotriva a zece ofieri de poliie, acuzndu-i de comiterea infraciunilor de arestare nelegal, abuz n serviciu, purtare abuziv i lipsire de libertate. n 22 iunie 2009, un procuror de la Cluj a decis s nceteze urmrirea mpotriva lui Ghiuru pentru efectuarea unor apeluri de ameninare, pe motiv c nu i se poate dovedi vina. CEDO a decis c n acest caz a fost nclcat Convenia European a Drepturilor Omului, mai precis articolul 3, care interzicere tortura, pedepsele sau tratamentele inumane sau degradante, dar i articolul 5, alineatul 1 - dreptul la libertate i siguran. Curtea a stabilit ca reclamantul s primeasc 9.750 de euro, cu titlul de prejudiciu moral, i 4.398 de euro - cheltuieli de judecat. n anul 2011 mpotriva Romniei s-au prununtat 68 de hotarri, dintre care 58 s-a constatat nclcarea a cel putin unui drept prevzut de Convenia europeana pentru aprarea drepturilor omului i a libertilor fundamentale. n 20 de hotrri au constatat nerespectarea dreptului de a nu fi supus torturii sau tratamentelor inumane sau degradante.1 Bibliografie : Predescu Ovidiu ,,Convenia European a drepturilor omului, Ed. Lumina Lex,Bucureti, 2006 Ion Neagu- ,,Tratat de Procedur Penal Partea General, Ed. UJ. Bucureti,2010 V.Dobrinoiu, N.Neagu- ,,Drept Penal Partea Special, Ed. Wolters Kluwer, 2008 T.Toader- Suport de curs Drept Penal Partea Special, 2008 Avram Filipa- ,,Infraciuni contra nfptuirii justiiei, Ed. Academia, Bucureti 1985 V.Dobinoiu, N. Neagu-,,Drept Penal-Partea Special, Ed. UJ. Bucuresti 2011 Predescu Ovidiu- ,,Convenia Europeana a Drepturilor Omului i Dreptul Penal Romn, Ed. Lumina Lex, Bucureti, 2006
http://www.hotararicedo.ro/files/files/Concluziile%20pentru%20perioada%201994-2011%20www_ hotararicedo_ro.pdf
1
131
R.M. Beteliu, C. Brumar- ,,Protecia internaional a drepturilor omului, ed V, Ed. UJ , Bucureti 2012 Radu Chiri- ,,Convenia European a Drepturilor Omului Comentarii i explicaii, Vol I, Ed. C.H.Beck, Bucureti, 2007 Monitorul Oficial, Partea I nr. 452 din 27 mai 2005 Cod Penal Noul Cod Penal Constituia Romniei 1991 Declaraia Universal a Drepturilor Omului Convenia Europeana a Drepturilor Omului http:/lege5.ro/Gratuit/g42dgmjr/codul-penal-din-1864-al-principatelor-unite-romane http://www.hotararicedo.ro/files/files/Concluziile%20pentru%20perioada%2019942011%20www_hotararicedo_ro.pdf www.hotararicedo.ro
132
CONTINUTUL MASURILOR EDUCATIVE IN NOUL COD PENAL

STINGA Ginuta1 Abstract Regimul sancionator al minorilor a prezentat interes inc din Antichitate. Astfel c , despre minorul infractor s-a scris mult si se scrie in continuare deoarece este o materie care trezeste un interes nu numai al juristului , ci si al sociologului , pedagogului ,psihologului etc. Dup un studiu temeinic al acestei materii , prin lucrarea de fat , mi-am propus s prezint imbunttirile noului Cod Penal cu privire la minoritate ,fat de actuala reglementare. Printr-un scurt istoric ,voi prezenta caracteristicile regimului sanctionator al minorilor de la primele legiuiri romnesti (Cartea Romneasca de Invtura lui Vasile Lupu ,1646 ,Moldova) ,pn la viitorul Cod Penal. Aspectele din lucrare asupra crora imi voi opri atenia in mod special ,sunt msurile educative privative si neprivative de libertate aplicate minorului in noul Cod Penal incercand sa realizez o mai buna inelegere a noii reglementari in materia minorittii. Cuvinte cheie: minori , noul Cod Penal , msuri educative privative si neprivative de libertate , regimul sancionator al minorilor, infractori. Introducere Reglementarea regimului sancionator al minoritii este o problem ce preocup inc din cele mai vechi timpuri. Actualul Cod Penal, adoptat prin Legea nr. 15/1968 , reglementeaz Minoritatea n Titlul V, art.99-110 . Din intregul Titlu V al actualului Cod Penal reiese c, reeducarea minorilor se realizeaz att prin msuri educative ct i prin pedepse, atunci cnd instana i formeaz convingerea c niciuna din msurile educative nu poate duce la reeducarea minorului. Un lucru extrem de important este faptul c, noul Cod Penal , renun la pedepse n cazul minorilor instituind un sistem sancionator bazat exclusiv pe msuri educative . Msurile educative sunt privative si neprivative de libertate .Ins, conform art. 114 din Noul Cod penal, fa de minorul care rspunde penal se ia, de regul o msur educativ neprivativ de libertate. Importana acestui studiu este dat de faptul c, nltur orice dubiu cu privire la viitoarele consecine juridice ale delincvenei juvenile. Astfel c, in prezenta lucrare, voi realiza la inceput o scurt comparaie intre vechiul, actualul si viitorul regim sancionator ,iar pe parcursul lucrrii va fi descris pe larg , coninutul msurilor educative in Noul Cod Penal , acest lucru putnd fi realizat cu ajutorul contribuiilor deja existente in literatura de specialitate. Coninut Elaborarea cadrului de reglementri a sistemului de reeducare a minorului infractor este rezultatul unui ndelungat proces istoric.De-a lungul timpului, legiuitorii s-au preocupat s gseasca
1 Student, Facultatea de Drept, Universitatea Nicolae Titulescu din Bucuresti; (e-mail: s.gina21@yahoo.com). Acest studiu a fost elaborat sub coordonarea Asist. univ. dr. Cristina Alexandra Jipa (alexandrajipa@gmail.com).
Stinga Ginuta
133
soluii prin care,cu ajutorul legii,sa previn i s combat acele manifestri ale minorilor care aduceau atingere sau puneau in pericol valorile sociale fundamentale ale societii. Paralel cu grija pentru ocrotirea ordinii de drept,legiuitorii s-au aplecat cu inelegere i asupra situaiei particulare n care se afl infractorii aflai la o vrsta fraged. Dac persoana adult dispune mai mult sau mai puin singur de soarta sa, si are destinul n propriile mini, iar posibilitatea de a deveni infractor depinde, in principal, de condiiile sale de via, minorul este o persoan de regul dependent de membrii familiei sau de persoanele de care el depinde.1 n aceste condiii,msurile menite s se opun comportrilor antisociale ale minorilor trebuie s urmreasc mai inti un scop preventiv(prevenie preinfracional), acionndu-se in vederea ocrotirii minorilor expui s devin infractori , iar dup ce minorii au comis fapte penale,se impun msuri care s dovedeasc grija pentru educarea i reeducarea minorilor, pentru completarea lacunelor educaiei lor anterioare i pentru redarea lor societii ca oameni folositori (prevenie postinfracional).2 Evoluia sistemului de reeducare a minorilor infractori pn la Codul Penal din 1936 n dreptul antic, se fceau in anumite situaii, diferenieri de tratament ntre minori i aduli. n unele legiuri vechi, (chinez de pild) se prevedea posibilitatea ca minorii sub 7 ani s fie iertai de pedeaps de ctre mparat,numai dac nu se fceau vinovai de trdare.3 Primele legiuri romneti care se refer la minori au fost Cartea Romneasc de nvttur a lui Vasile Lupu de la 1646 in Moldova si ndreptarea Legii a lui Matei Basarab de la 1652 in Muntenia (editat la Trgovite).4 Minoritatea este tratat printre cauzele care apr de pedeaps sau micoreaz pedeapsa ; de pild,Pravila lui Matei Basarab prevedea :coconii de tot i cu totul , se iart ,orice greeal ar greicocon nsemnnd pn la al aptelea an de vrst ,de la 7 ani si pn la pubertate(14 ani bieii si 12 ani fetele) , minorilor li se aplicau pedepse mai uoare.In fine, in aceste legiuri ntlnim i o a treia categorie de vrst, respectiv de 14-20 de ani bieii i 12-25 de ani fetele , care beneficiaz de o ameliorare, in regimul lor de sancionare. Desigur, fiecare din aceste etape de vrst aveau regulile si excepiile lor,n principiu ins , fptuitorii mai tineri de 25 de ani mai puin se vor certa la toate greelile si chiar in caz de ucidere ( de pild,in locul pedepsei cu moartea, minorilor li se aplica btaia prin trg dup care erau trimii la ocn )5. n cazul in care minorii svreau fapte deosebit de grave (erezia , paricidul etc.) , ei erau sancionai la fel ca majorii.6 Evoluia sistemului de reeducare al minorilor pn la Codul Penal din 1968 Dei apreciat ca o oper legislativ valoroas , ca o manifestare de prestigiu a tiinei penale romneti , Codul Penal de la 1936 a suferit modificri imediat dup intrarea sa n vigoare, printr-o lege din 24 septembrie 1938 fiind aduse importante modificri n materia minoritii. Astfel, a fost
1 2
V. Dongoroz si colab.vol.II,op.cit.p.233. Ortansa Brezeanu , Minorul si legea penala ed. All Beck 1998. 3 Legi vechi romanesti si izvoarele lor ,I.S. Peterschi ,Digestele lui Justinian. 4 P.Ionescu Muscal, Istoria dreptului roman1931. 5 Indreptarea Legii Ed.Academiei 1952. 6 S.G. Longinescu , op.cit.p.256 si urm.S.G.Longinescu, Pravila lui Vasile Lupu si Prosper Farinacius, Buc. 1908
134
cobort de la 14 ani la 12 ani vrsta de la care minorul rspunde penal , precum i vrsta majoratului penal de la 19 ani la 18 ani . Ca urmare a modificrilor aduse Codului Penal , minorul cu vrsta de pn la 12 ani nu rspundea niciodata penal , minorii cu vrsta ntre 12 ani si 15 ani rspundeau penal doar dac au acionat cu discernmnt , iar cei cu vrsta ntre 15 si 18 ani rspundeau penal, minoritatea reprezentnd nsa o cauz de atenuare a pedepsei. Minorilor ntre 12 si 15 ani care au svrit fapta cu discernmnt i minorilor care au depit vrsta de 15 ani li se puteau aplica dou sanciuni de drept penal: msuri de siguran si pedepse. Msurile de siguran ( msuri educative potrivit denumirii din Codul penal n vigoare) prevzute de vechiul Cod penal erau libertatea supravegheat i reeducarea moral , iar pedepsele ce se puteau aplica minorului erau mustrarea, nchisoarea i amenda , aceasta din urm pedeaps , doar condiionat de ndeplinirea anumitor cerine (dac minorul a mplinit vrsta de 15 ani i numai dac aceasta avea avere sau profesie).1 n continuare, voi realiza o paralel intre Codul Penal din 19682 si Noul Cod Penal 3 pentru evidenierea aspectelor noi din viitoarea reglementare. Astfel c, pentru a realiza acest lucru, voi rspunde la urmatoarele ntrebri: La ce s-a renunat in NCP privitor la msurile educative? n actualul Cod Penal , este prevzut faptul c , minorilor care au svrit o fapt prevzut de legea penal li se pot aplica att msuri educative ct si pedepse , pe cnd, n noua reglementare, regula este c, minorilor li se vor aplica msuri educative neprivative de libertate.ns, dac instana consider c nu este ndestulatoare aplicarea unei msuri educative neprivative de libertate pentru fapta svrsita, va dispune aplicarea unei msuri educative privative de libertate renunndu-se astfel la pedepse. Msurile educative la care s-au renunat in Noul Cod Penal , sunt: Mustrarea (art.102 C.P) const in dojenirea minorului. Aceast msura i este aplicat minorului atunci cnd instana, pe baza datelor despre acesta, i formeaz convingerea c dojenirea este suficient pentru a-l face s-si revizuiasc conduita i s nu mai svreasc n viitor alte fapte prevzute de legea penal.4 Libertatea supravegheat (art.103 C.P)prevede c minorul care s-a facut vinovat de svrirea unei infraciuni este lsat in libertate pe timp de un an sub supraveghere deosebit.Supravegherea poate fi incredinat prinilor,tutorelui,unei persoane de incredere sau unei institutii legal nsrcinate cu supravegherea minorilor. Inculpatului minor i se poate aplica aceast msur numai dac la data punerii in executare a msurii acesta nu a depit vrsta de 17 ani.5 Internarea ntr-un centru de reeducare (art.104 C.P.)este cea mai aspr msura educativ din actuala reglementare ntrucat presupune o privare de libertate.Aceast msur se ia pe timp nedeterminat ns nu poate dura dect pn la mplinirea vrstei de 18 ani (art.106 C.P). Internarea ntr-un institut medical-educativ (art.105 C.P.) aceast msur se ia fa de infractorul minor care are nevoie de un tratament medical i de un regim special de educaie. De precizat c starea de anomalitate fizic sau psihic nu trebuie s fie de natur a duce la iresponsabilitatea minorului (de ex. alienaia mintal) cci in aceast situaie vor fi incidente dispoziiile art.48 C.P care inltura caracterul penal al faptei.6
Teodor Dascal Minoritatea in dreptul penal roman , ed.Praxis 2011 p.47 Actualul Cod Penal adoptat prin Legea nr.15/1968,publicata in B.Of.nr.79 din 21 iunie 1968,intrat in vigoare la 1 iunie 1969. 3 Legea nr.286/2009 privind Noul Cod penal. 4 O.Loghin,Minoritatea in noul Cod Penal Analele stiintifice ale Universitatii Al.I.Cuza, Iasi, 1969,p.101. 5 C.S.J. Sectia penala decizia nr.81/1994 p.137. 6 Traian Dima Drept penal partea generala Editia a II-a revazuta si adaugita in baza Legii nr.278/2006 de modificare a Codului penal. Ed. Hamangiu 2007 p.655.
2 1
Stinga Ginuta
135
Ce s-a preluat din actualul Cod Penal? Conform art.121 NCP, instana poate impune minorului anumite obligaii pe durata executrii msurilor educative neprivative de libertate. Obligaiile care pot fi impuse minorului alturi de una dintre msurile educative neprivative de libertate reiau doar dou dintre obligaiile similare prevazute de art.103 alin(3) actualul C.Penal, respectiv lit.a) si b) , dar intr-o form dezvoltat, mai precis i mai apropiat de prevederile documentelor internaionale in aceast materie. Coninutul acestor obligaii va fi adaptat de instana n funcie de conduita minorului i de specificul infraciunii comise.Acestea pot fi : a) S urmeze un curs de pregatire colar sau formare profesional ; aceast obligaie va fi impus minorilor infractori care au ntrerupt activitatea colara nainte sau dup mplinirea vrstei de 14 ani. b) S nu depeasc , fr acordul serviciului de probaiune , limita teritorial stabilit de instan.;instana poate stabili, la propunerea serviciului de probaiune, o zon teritoriala care va include domiciliul minorului i locaia instituiei de nvmnt la care acesta este nscris, precum si traseele de deplasare.Scopul acestei obligaii este acela de a-l impiedica pe minor sa frecventeze locatiile favorite ale anturajului su. c) S nu se afle in locuri sau la anumite manifestri sportive ,culturale ori la alte adunri publice , stabilite de instana;obligaia presupune interzicerea de afiliere i participare. d) S nu se apropie i s nu comunice cu victima sau cu membri de familie ai acesteia , cu participanii la svrirea de infraciuni ori cu alte persoane stabilite de instan; scopul msurii este acela de a-l impiedica pe minorul delincvent s ia legatura cu persoanele din anturajul su ,s amenine sau s icaneze victima sau pe membrii de familie ai acesteia. e) S se prezinte la serviciul de probaiune la datele fixate de acesta.Este o msur de control necesar pentru stabilirea evoluiei persoanei sancionate si pentru evitarea unor costuri suplimentare n sarcina serviciului de probaiune. f) S se supun msurilor de control ,tratament sau ingrijire medical.1 Prevederile art.124 N.C.P. cu privire la msura educativ a internrii ntr-un centru educativ, au corespondent parial n art. 104 , art.106 ,art107 i art. 108 din Codul Penal din 1968. De asemenea , s-au pstrat integral limitele de vrst n care minorul poate rspunde penal i anume: minorul care nu a mplinit vrsta de 14 ani nu rspunde penal minorul cu vrsta cuprins ntre 14 ani -16 ani rspunde penal doar dac se dovedete c a acionat cu discernmnt , iar minorul care a mplinit 16 ani, rspunde penal. n doctrina penal s-a artat c prin discernmnt se inelege capacitatea minorului de a-i da seama de aciunea / inaciunea sa i de urmrile socialmente periculoase ale acesteia ct i de a fi stpn pe voina sa in raport cu aceast aciune2. Ce este nou? Noutatea n materia minoritaii din Noul Cod Penal o reprezint noile msuri educative privative i neprivative de libertate. Pentru a rspunde ct mai bine la aceast ntrebare , sunt enumerate i explicate n continuare msurile educative din Noul Cod Penal. Conform art.115 N.C.P. , msurile educative sunt neprivative de libertate sau privative de libertate.
Noul Cod Penal Comentat-partea generala, pag. 672-673. M.Basarab, Aspecte teoretice si practice privind imbunatatirea raspunderii penale a minorilor Studia Universitaria Babes Bolyai Jurisprudentia , XXXVII, 1, 1992 , p.49.
2 1
136
Msurile educative neprivative de libertate sunt: a)stagiul de formare civic; b)supravegherea; c)consemnarea la sfrit de sptmn; d)asistarea zilnic. Msurile educative privative de libertate sunt: a)internarea ntr-un centru educativ; b)internarea ntr-un centru de detenie. Noile dispoziii penale nu au corespondent n legea anterioar ntruct, dup cum am artat, n actualul Cod Penal msurile educative ce se pot lua faa de un minor sunt: mustarea , libertatea supravegheat, internarea ntr-un centru de reeducare , internarea ntr-un institut medical-educativ. Aceast enumerare nu este una ntmpltoare ci reprezint o scara de msuri din ce in ce mai aspre in coninut ,corespunztoare gradului de pericol social concret al faptei svrite i a gradului de pervertire moral a minorului. n art.116 , se face meniunea c , n vederea efecturii evalurii minorului , instana va solicita serviciului de probaiune ntocmirea unui referat(referat de evaluare) care va cuprinde i propuneri motivate referitoare la natura i durata programelor de reintegrare sociala pe care minorul ar trebui sa le urmeze precum i la alte obligaii ce pot fi impuse acestuia de ctre instan . Msuri educative neprivative de libertate Stagiul de formare civic Conform art.117n.Cp. , msura educativ a stagiului de formare civic const n obligaia minorului de a participa la un program cu o durat de cel mult 4 luni, pentru a-l ajuta s neleag consecinele legale i sociale la care se expune in cazul svririi de infraciuni i pentru a-l responsabiliza cu privire la comportamentul su viitor. Aceast msur este cea mai uoar dintre msurile educative neprivative de libertate i se execut sub coordonarea serviciului de probaiune ,care va organiza si asigura participarea i supravegherea minorului pe durata cursului de formare civic ,fr ca programul colar sau profesional al minorului s fie afectat de participarea sa la astfel de cursuri.1 Prin intermediul acestui program, se urmrete ca minorul s dobndeasc mai mult responsabilitate s neleag consecinele negative ale faptei sale i influenarea ntr-un sens pozitiv a conduitei sale viitoare. Msura educativ a stagiului de formare civic se concretizeaz in programe educaionale care trebuie sa includ prelegeri, dezbateri interactive, ntalniri cu tineri performani, ntlniri cu foti infractori , care au devenit persoane respectabile, activitai aplicative cu scop civic concursuri etc. Perioada prevzut de lege pentru executarea acestei msuri educative este de patru luni.2 Supravegherea Supravegherea este prevzut in art.118 i este o msur educativ care const n controlarea i ndrumarea minorului n cadrul programului su zilnic, pe o durata cuprins ntre 2 i 6 luni, sub coordonarea serviciului de probaiune, pentru a asigura participarea la cursuri colare sau de
1 2
Legea nr.286/2009 privind Noul Cod Penal. Noul Cod Penal Comentat partea generala p.668
Stinga Ginuta
137
formare profesional i prevenirea desfurrii unor activiti sau intrarea n legatur cu anumite persoane care ar putea afecta procesul de ndreptare a acestuia . Aparent aceast msur se aseamn cu msura educativ a libertii supravegheate ns n realitate nu are corespondent n legea penala anterioar. Mai aspr in coninut dect msura educativ a stagiului de formare civic supravegherea are drept component controlul i ndrumarea minorului n cadrul programului su zilnic supravegherea minorului fiind astfel mult mai atent executat fiind practic o supraveghere continu a minorului .Supravegherea de ctre serviciul de probaiune va fi orientat spre verificarea modului de respectare a obligaiilor impuse de ctre instana potrivit art.121 NCP.1 Perioada prevzut de lege pentru executarea acestei msuri educative este o durata cuprins ntre dou si ase luni. Consemnarea la sfrit de sptmn Aceast msur educativ este un element nou n aceast materie ntrucat nu are corespondent n legea penala anterioar. Consemnarea la sfrit se sptmn se regsete n art.118 al noului Cod penal.Aceast msur educativ, const n obligaia minorului de a nu prsi locuina in zilele de smbt i duminic pe o durat cuprins ntre patru si doisprezece sptmni ,afara de cazul n care n aceast perioad are obligaia de a participa la anumite programe , ori de a desfaura anumite activiti impuse de instana. Supravegherea se face de ctre serviciul de protecie a victimelor i reintegrare social a infractorilor.2 Asistarea zilnica Asistarea zilnic este reglementat in art.120 n.C.p. i este ultima msur educativ neprivativ de libertate ce se poate lua fa de minorul infractor. Aceast msur nu are corespondent n legea penal anterioar. Msura educativ a asistrii zilnice , dispus pe o durat cuprins intre 3 si 6 luni, const n obligaia minorului de a respecta un program stabilit de serviciul de probaiune care conine orarul si conditiile de desfsurare a activitilor, precum si interdiciile impuse minorului. Msura se deosebete de supraveghere deoarece presupune o implicare activa in programul zilnic al minorului , in vreme ce supravegherea nu presupune dect o monitorizare din exterior a conduitei acestuia. n cazul in care minorul nu execut msura educativ in condiiile impuse de instana se poate dispune fie prelungirea duratei msurii fara a depasi maximul prevzut de lege fie nlocuirea msurii cu o alt msura mai severa putandu-se ajunge in final la o msura privativ de libertate. 3 Msuri educative privative de libertate Internarea ntr-un centru educativ Prevederile art.124 noul C.pen. au corespondent parial in art.104, art 106 ,art 107 i art 108, din legea penal anterioar.Internarea ntr-un centru educativ este prima msur educativ privativ
Dascal Teodor Minoritatea in dreptul penal roman cu referiri la NCP p.303-304. Ilie Pascu , Raspunderea penala a infractorilor minori in Codul penal in vigoare.Elemente de drept comparat si perspective legislative PRO LEGE NR.3/2006 ,Parchetul de pe langa Inalta Curte de Casatie si Justitie, Bucuresti 2006 3 Florin Streteanu, Raluca Morosanu Institutii si infractiuni in NCPBucuresti 2010.
2 1
138
de libertate prevzut de noul Cod penal i se dispune fa de minorul care nu poate fi reeducat cu ajutorul vreuneia dintre msurile educative neprivative de libertate. Aceast msur, const n internarea minorului ntr-un centru educativ.Astfel de centre nu exist inc, dar vor fi nfiinate dup intrarea in vigoare a noului Cod penal. Conform legii, aceste centre vor fi instituii specializate in recuperarea minorilor cu programe de pregtire scolar i formare profesional potrivit aptitudinilor acestora, precum i cu programe specializate de reintegrare sociala a minorilor delincveni. Internarea se dispune pe o perioad cuprins ntre unu si trei ani .Pe parcursul executrii msurii educative a internrii in centrul educativ , minorul va fi supus unui program riguros de activitate, program care va avea ca obiectiv dobandirea educatiei necesare si a unei pregatiri profesionale conform cu aptitudinile acestuia. Dup executarea a cel puin jumtate din durata internarii dac minorul a dovedit interes constant pentru insuirea cunostinelor colare si profesionale fcnd progrese evidente n vederea reintegrrii sale sociale potrivit art.124 alin.(4)NCP instana poate dispune: - inlocuirea internrii cu msura educativ a asistrii zilnice pe o perioad egal cu durata internrii neexecutate dar nu mai mult de 6 luni dac persoana internat nu a implinit vrsta de 18 ani; - liberarea din centrul educativ dac persoana internat a implinit vrsta de 18 ani. Dac dispune nlocuirea internrii cu msura educativ a asistrii zilnice sau liberarea din centrul educativ pn la mplinirea duratei msurii internrii instana este obligat s impun ca persoana internat s respecte una sau mai multe din obligaiile de supraveghere prevzute la art. 121 NCP.1 Internarea ntr-un centru de detenie Internarea ntr-un centru de detenie, msura prevzut la art. 125 NCP, const n internarea minorului ntr-o instituie specializat in recuperarea minorilor cu regim de paz i supraveghere unde va urma programe intensive de reintegrare social precum i programe de pregatire colar si formare profesional potrivit aptitudinilor sale. Internarea se dispune pe o perioad cuprins intre 2 si 5 ani, afar de cazul in care pedeapsa prevzut de lege pentru infractiunea svrsit, este inchisoarea mai mare de 20 de ani sau deteniunea pe viat cnd internarea se ia pe o perioad cuprins intre 5 si 10 ani. n cazul in care pe durata internarii minorul a dovedit interes constant pentru insuirea cunostinelor colare si profesionale i a fcut progrese evidente, in vederea reintegrrii sociale, dup executarea a cel puin dou treimi din durata internrii , instana poate dispune nlocuirea internrii ntr-un centru de detenie ,cu msura educativ a asistrii zilnice pe o durat egal cu durata internrii neexecutate , dar nu mai mult de un an. Dac minorul nu respect condiiile de executare a msurii asistrii zilnice, sau obligaiile impuse, instana revine asupra nlocuirii i dispune executarea restului rmas neexecutat din durata msurii internrii ntr-un centru de detenie . In cazul svririi unei noi infraciuni, dup nlocuirea msurii intr-un centru de detenie cu msura asistrii zilnice i pn la mplinirea duratei internrii ,instana revine asupra nlocuirii i dispune executarea restului rmas neexecutat din durata msurii internrii ntr-un centru de detenie sau prelungete durata acestei internri in condiiile legii2.
Teodor Dascal Minoritatea in dreptul penal roman p.308 Ilie Pascu , Raspunderea penala a infractorilor minori in Codul penal in vigoare.Elemente de drept comparat si perspective legislative PRO LEGE NR.3/2006 ,Parchetul de pe langa Inalta Curte de Casatie si Justitie, Bucuresti 2006
2 1
Stinga Ginuta
139
Concluzii Prezenta lucrare ofer o imagine de ansamblu a regimului sancionator al minorilor nc din cele mai vechi timpuri pn la actuala i viitoarea reglementare. Aceast lucrare conine o prezentare in paralel a coninutului msurilor educative din actualul Cod Penal si Noul Cod Penal. Prin acest mod de prezentare, consider c am reusit sa punctez aspectele eseniale ale acestei teme i anume la ce s-a renunat in Noul Cod Penal , ce s-a preluat integral sau parial din actualul Cod Penal n Noul Cod Penal si ce este nou. Odat punctate si explicate aceste aspecte , consider c, am realizat o mai bun nelegere a acestui domeniu i totodat am nlturat eventualele neclariti. Bineneles, aceast lucrare a putut fi realizat datorita contribuiilor dj existente in literatura de specialitate i pe care le-am precizat in referinele bibliografice ale acestui proiect. n cazul unei viitoare activiti de cercetare in acest domeniu , consider c este de asemenea interesant de analizat i evoluia delincvenei juvenile in funcie de impactul pe care l-au avut asupra acestora , msurile educative aferente fiecrei perioade. Referinte bibliografice Ortansa Brezeanu , Minorul si legea penala ed. All Beck 1998. Legi vechi romanesti si izvoarele lor ,I.S. Peterschi ,Digestele lui Justinian Indreptarea Legii Ed.Academiei 1952. P.Ionescu Muscal, Istoria dreptului roman1931 G. Longinescu , op.cit.p.256 si urm.S.G.Longinescu, Pravila lui Vasile Lupu si Prosper Farinacius, Buc. 1908 Legea nr.15/1968,publicata in B.Of.nr.79 din 21 iunie 1968,intrat in vigoare la 1 iunie 1969. Legea nr.286/2009 privind Noul Cod penal O.Loghin,Minoritatea in noul Cod Penal Analele stiintifice ale Universitatii Al.I.Cuza, Iasi, 1969 C.S.J. Sectia penala decizia nr.81/1994 p.137. Traian Dima Drept penal partea generala Editia a II-a revazuta si adaugita in baza Legii nr.278/2006 de modificare a Codului penal. Ed. Hamangiu 2007 Noul Cod Penal Comentat-partea generala ed. U.J. M.Basarab, Aspecte teoretice si practice privind imbunatatirea raspunderii penale a minorilor Studia Universitaria Babes Bolyai Jurisprudentia , XXXVII, 1, 1992 Ilie Pascu , Raspunderea penala a infractorilor minori in Codul penal in vigoare.Elemente de drept comparat si perspective legislative PRO LEGE NR.3/2006 ,Parchetul de pe langa Inalta Curte de Casatie si Justitie, Bucuresti 2006 Florin Streteanu, Raluca Morosanu Institutii si infractiuni in NCPBucuresti 2010
140
REEDUCARE PRIN TORTUR

Anca Elena ION Abstract Infraciunea de tortur, introdus in Codul Penal prin Legea nr. 20/1990, este o infraciune nou incriminat ntr-o form exhaustiv. Infraciunea a fost prima dat reglementat ntr-o form redus n Codul Penal Carol al II-lea (1937) . Adoptarea actului normativ respectiv rezult din necesitatea ca i n ara noastr drepturile i libertile fundamentale ale omului s poat fi respectate si garantate. Statele care au aderat la instrumentele internaionale ce interzic tortura, au n mod absolut obligaii pasive de a se abine de la acte de tortur, dar i obligaii pozitive de a ntreprinde anumite aciuni, precum ar fi investigarea i pedepsirea eficient a infractorilor pentru acte de tortur. Voi prezenta n aceast lucrare un studiu de caz impresionant care s-a petrecut in timpul regimului comunist, ntre anii 1949-1951,in Penitenciarul Piteti. Distrugerea elitelor societatii era pe cale de a se nfptui: intelectualii, diplomaii, preoii, militarii, magistraii, poliistii, oamenii politici ai vechiului "regim burghezo-moieresc" erau n nchisori, aranii cei mai gospodari erau deportai n coloniile de munca forat. Tuturor mpreun si fiecaruia n parte li se aplica eticheta de "duman al poporului". Mai rmsesera tinerii, o for social imprevizibil i care trebuia sa fie anihilat. Pentru ei a fost inventat experimentul de la Piteti, denumit de Securitate "reeducare". Metodele cele mai barbare de tortur psihic au fost aplicate asupra tinerilor detinui "recalcitrani", cu scopul de a-i face sa se umileasc reciproc, s se maltrateze (fizic si psihic) reciproc. Victimele sunt transformate n cli, detinuii sunt torturai chiar de prietenii lor, de colegii lor de suferin. Scopul: "reeducarea" prin distrugerea fizica si psihica, transformarea tinerilor n atei, n deltori ai prietenilor lor. Cuvinte cheie: tortura, reeducare, experimentul Piteti,infraciune contra infptuirii justiiei, lege ferenda
1. Introducere
Ce este tortura? Agresiune,violena,rnire,pedeapsa intens, toi acesti termeni au fost folosii de diversi analisti ai fenomenului. Michel Foucault o numeste arta cantitativa a suferintei. Din perspectiva drepturilor omului,definiia conceptului de tortur presupune patru aspecte: 1.tortura ca alterare a drepturilor omului; 2.tortura ca dezumanizare,cruzime si degradare;3.profilaxia torturii;4.recompensa moral a victimei i recuperarea ei psihologic (Forrest). Organizaia Naiunilor Unite, in Articolul 1 din Declaraia de aprare mpotriva torturii, din 1975, precizeaz urmatoarele:tortura este orice act rin care se provoac n mod intenionat o durere sever sau o suferin, fie aceasta fizic sau mental,la instigarea unei autoriti oficiale, asupra unei persoane, cu scopul de a obine de la aceasta sau de la o alta fie o informaie, fie o mrturisire, de a o pedepsi pentru un act pe care l-a comis ori de a o intimida pe ea ori pe alta persoan.
Ion Anca Elena, an III, Facultatea de Drept, Universitatea Nicolae Titulescu din Bucuresti; (e-mail: ion.anca@ymail.com). Acest studiu a fost elaborat sub coordonarea asist. univ. drd. Mircea Constantin Sinescu (mircea.sinescu@sinescu-nazat.ro).
Anca Elena Ion
141
2. Coninutul propriu-zis al lucrrii

- Evolutia istorica De-a lungul timpului, definirea conceptual a torturii a fost extins i a ramas o problem major pentru etic, filosofie i drept. Cu toate acestea, tortura a fost inclus n mod clar in practicile multor culturi. Romanii, evreii, egiptenii i multe alte culturi din acele vremuri au inclus tortura in sistemele lor de justiie. Romanii aveau rastignirea, evreii aveau lapidarea (lovirea cu pietre) si egiptenii aveau expunerea la soarele arztor din deert, care ducea in final la moarte. Toate aceste acte de tortur erau considerate necesare, pentru a descuraja frdelegile i bune, pentru a pedepsi imoralitatea. n antichitate, grecii i romanii utilizau tortura la interogatorii. Pn n al doilea secol dup Hristos, tortura a fost folosit numai pe sclavi. Dar dup aceast perioad a fost extinsa la toi membrii claselor sociale de jos. n Evul Mediu i in epoca modern timpurie, instanele europene utilizau tortura n funcie de fapta svrit ,de statutul social al autorului. Tortura a fost considerat un mijloc legitim de obinere a unei mrturisiri sau pentru obinerea numelui complicelui sau de alte informaii despre o crima. A fost permis de lege numai dac existau deja jumatate din dovezile mpotriva acuzatului. Al doilea rzboi mondial, apogeul brutalitii.Majoritatea savanilor acuz totalitarismul ca fiind de vin pentru reintroducerea torturii n Occident. ntr-adevr, Germania nazist, Japonia Imperial i Uniunea Sovietic s-au dezis complet de prohibiiile din secolul al XIX-lea. Cele trei regimuri au fcut din tortura prizonierilor o politic oficial, i au ajuns la un nivel de brutalitate absolut ocant pentru contemporani. Unitile militare torturau cu regularitate pentru a obine informaii secrete i ucideau prizonierii, uneori chiar i cu zecile de mii. Epoca Luminilor abolete tortura, nsa n secolele urmtoare, tortura nu dispare ntru totul, continund s fie practicat pn trziu, n colonii, dar caracterul su este totui,ntmpltor. Secolul XX recupereaz,ns, prin concentrare i varietate, absena torturii n secolele luminate: masacrul armenilor, Gulagul si Holocaustul sunt pildele cele mai elocvente pentru prima jumtate a secolului. Creterea importanei politice este, indenegabil, una dintre cauzele reaparitiei torturii. n Statele Unite, tortura a fost practicat, la inceput, parial programat, de poliitii americani care rvneau s obina mrturisirea crimelor sngeroase. Dup cel de-al doilea rzboi mondial, tortura este abolit oficial, dar ea renvie tacit si exploziv n a doua jumtate a secolului: Juntele din America Latina, regimurile dictatoriale din Orient i Africa sau Moscova o practic in mod consecvent. I. Repere ale coninutului infraciunii - Cadru juridic Alinierea Romniei la legislaia modern n aceast materie este o necesitate clar a integrrii rii noastre n structurile politice, economice, juridice si sociale ale Europei, precum i n sistemul mondial de valori. Constituia Romniei Capitolul II - drepturile i libertile fundamentale. Dreptul la via i la integritate fizic i psihic, articolul 22,alin,(2) : Nimeni nu poate fi supus torturii i nici unui fel de pedeaps sau de tratament inuman ori degradant. Codul Penal al Romniei Partea Speciala,Cap. 2 Infraciuni care impiedic nfptuirea justiiei, articolul. 267 indice 1
142
Fapta prin care se provoac unei persoane, cu intenie, o durere sau suferine puternice, fizice ori psihice, ndeosebi cu scopul de a obine de la aceast persoan sau de la o persoan ter informaii sau mrturisiri, de a o pedepsi pentru un act pe care aceasta sau o ter persoan l-a comis ori este bnuit c l-acomis, de a o intimida sau de a face presiuni asupra ei ori de a intimida sau a face presiuni asupra unei tere persoane, sau pentru oricare alt motiv bazat pe o form de discriminare oricare ar fi ea, atunci cnd o asemenea durere sau astfel de suferine sunt aplicate de ctre un agent al autoritii publice sau de orice altpersoan care acioneaz cu titlu oficial sau la instigarea ori cu consimmntul expres sau tacit al unor asemenea persoane, se pedepsete cu nchisoare de la 2la 7 ani. Dac fapta prevzut la alin. 1 a avut vreuna din urmrile artate nart. 181 sau 182, pedeapsa este nchisoarea de la 3 la 10 ani. Tortura care a avut ca urmare moartea victimei se pedepsete cu deteniune pe via sau cu nchisoare de la 15 la 25 ani. Tentativa se pedepsete. Nici o mprejurare excepional, oricare ar fi ea, fie c este vorba de stare de rzboi sau de ameninri cu rzboiul, de instabilitate politic intern sau de orice alt stare de excepie, nu poate fi invocat pentru a justifica tortura; de asemenea, nu poate fi invocat nici ordinul superiorului sau al unei autoritipublice. Faptele prevzute n alin. 1 nu constituie infraciunea de tortur dac durere sau suferinele rezult exclusiv din sanciuni legale i sunt inerente acestor sanciuni sau ocazionate de ele. Codul de Procedur Penal Art.100. Excluderea probelor obinute n mod nelegal , alin. (3): Probele obinute prin tortura, tratamente inumane sau degradante nu pot fi folosite n cadrul procesului penal. Declaraia Universal a Drepturilor Omului Articolul 5. Nimeni nu va fi supus la tortur, nici la pedepse sau tratamente crude, inumane sau degradante. Pactul internaional cu privire la drepturile civile si politice Articolul 7, Nimeni nu va fi supus torturii i nici unor pedepse sau tratamente crude, inumane sai degradante. n special, este interzis ca o persoan s fie supus, fr consimmntul sau, unei experiene medicale sau tiinifice. Convenia mpotriva torturii i altor pedepse ori tratamente cu cruzime,inumane sau degradante Partea I. Articolul 1 n scopul prezentei Convenii, termenul tortur desemneaz orice act prin care se provoac unei persoane, cu intenie, o durere sau suferine puternice, de natur fizic sau psihic, n special cu scopul de a obine, de la aceast persoan sau de la o persoan ter, informaii sau mrturisiri, de a o pedepsi pentru un act pe care aceasta sau o ter persoan l-a comis sau este bnuit c l-a comis, de a o intimida sau de a face presiune asupra unei tere persoane, sau pentru orice alt motiv bazat pe o form de discriminare, oricare ar fi ea, atunci cnd o asemenea durere sau suferin sunt provocate de ctre un agent al autoritii publice sau orice alt persoan care acioneaz cu titlu oficial, sau la instigarea sau cu consimmntul expres sau tacit al unor asemenea persoane.
Anca Elena Ion
143
Articolul 2 Fiecare stat parte va lua msuri legislative, administrative, judiciare i alte msuri eficiente pentru a mpiedica comiterea unor acte de tortur pe teritoriul de sub jurisdicia sa. Nici o mprejurare excepional, oricare ar fi ea, fie c este vorba de starea de rzboi sau ameninare cu rzboiul, de instabilitate politic intern sau de orice alt stare de excepie, nu poate fi invocat pentru a justifica tortura. Articolul 3 Nici un stat parte nu va expulza, respinge i nici extrda o persoan ctre un alt stat, cnd exist motive serioase de a crede c acolo aceasta risc s fie supus la tortur. Convenia pentru Aprarea Drepturilor Omului si a Libertilor Fundamentale Articolul 3. Interzicerea torturii. Declaraia de aprare mpotriva torturii Tortura este orice act prin care se provoac n mod intenionat o durere sever sau o suferin, fie aceasta fizic sau mental,la instigarea unei autoriti oficiale, asupra unei persoane, cu scopul de a obine de la aceasta sau de la o alta fie o informaie, fie o mrturisire, de a o pedepsi pentru un act pe care l-a comis ori de a o intimida pe ea ori pe alta persoan. - Analiz Infraciunea de tortur, introdus n Codul Penal prin Legea nr. 20/1990, este o infraciune nou incriminat ntr-o form exhaustiv. Infraciunea a fost prima dat reglementat ntr-o form redus n Codul Penal Carol al II-lea (1937) . Adoptarea actului normativ respectiv rezult din necesitatea ca i n ara noastr drepturile si libertile fundamentale ale omului sa poat fi respectate si garantate. Obiectul infraciunii a) Obiectul juridic. Fapta de tortur are de regul ca obiect juridic special relaiile sociale privitoare la infptuirea justiiei, aceasta rezultnd i din faptul c infraciunea de tortur este incriminat n cadrul capitolului II, al titlului VI al prii speciale a Codului Penal. Prin comiterea faptei pe care o analizm se incalc i relaiile sociale privitoare la drepturile omului, relaii care constituie obiectul juridic secundar. b) Obiectul material. n situaia cnd activitatea fptuitorului privete direct corpul persoanei, acesta formeaz obiectul material al faptei. Subiecii infraciunii a) Subiectul activ. n cazul acestei infraciuni,subiectul activ este n principiu determinat. Autor este agentul autoritii publice sau o persoan care acioneaz cu titlu oficial sau la instigarea ori cu consimtmntul express sau tacit al unei asemenea persoane. In cazul torturii, fptuitorul poate fi i un funcionar public din sfera puterii executive ori a altei autoriti publice. Determinarea subiectului este relativ deoarece textul art. 267 C.pen., prevede c infraciunea poate fi svrit n afar de agenii autoritii publice i de o persoan care acioneaz svrind infraciunea la instigare ori cu consimmntul expres sau tacit al unor asemenea persoane. n aceast ultim ipotez, fptuitorul nu are o calitate oficial. Acesta se comport ca o unealt, ca un executor al voinei persoanei oficiale, ca un mandatar al acesteia ; ca urmare i n acest caz, autor nu poate fi orice persoan, ci numai aceea creia i s-a conferit acest mandat expres ori tacit. b) Subiectul pasiv este pe de o parte, acela supus n mod direct unor suferine fizice sau psihice deosebite, iar pe de alt parte, subiect pasiv poate fi i o tera persoan.
144
Latura obiectiv a) Elementul material. n cazul infraciunii de tortur, elementul material const n aciuni sau inaciuni variate prin care se cauzeaza unei persoane durere,suferine puternice sau chiar moartea. Dac cerina legii nu este indeplinit (durerea sau suferinele provocate persoanei nu au fost puternice), fapta va constitui o alta infraciune(supunerea la rele tratamente,purtare abuziva,lovire sau alte violene,etc). nu intereseaz dac durerea sau suferinele provocate persoanei sunt fizice sau psihice. De asemenea nu intereseaza metodele sau mijloacele prin care acestea au fost provocate. Textul folosind termenul fapt , nseamna c vor fi sancionate toate formele in care se poate comite tortura. Pentru existena infraciunii, mai este necesar ca fapta s fie comis pentru obinerea unor informatii sau mrturisiri, ori pentru a pedepsi, sau pentru a intimida ori a face presiuni asupra persoanei torturate sau a unei tere persoane ori ca fapta s fie comis pe un motiv de discriminare oricare ar fi el. De asemenea, se mai cere ca violenele fizice sau psihice s fie comise in exerciiul autoritii publice sau cel putin cu acordul acestei autoriti. Infraciunea de tortura subzist chiar dac scopul urmrit prin comiterea faptei a fost sau nu realizat. De asemenea, dac se obin informaii sau mrturisiri nu intereseaza dac acestea corespund sau nu adevrului. b) Urmarea imediat const n provocarea unei suferine fizice sau psihice care, n raport cu prevederile legale este ilicit, n vederea deteminrii subiectului pasiv spre o anumit comportare, cerndu-se deci, producerea unui anumit rezultat. c) Raportul de cauzalitate. ntre activitatea infracionala desfurat de fptuitor si urmarea imediat este necesar s existe o legatur de cauzalitate, suferinele produse victimei fiind consecina aciunii incriminate. Latura subiectiv Forma de vinovaie n cazul acestei infraciuni este intenie direct sau indirect. Autorul trebuie s aiba reprezentarea c folosete mijloace susceptibile s provoace suferine deosebite fizice sau psihice i urmrete producerea lor sau accept posibilitatea producerii lor. n raport cu modalitaile agravate, trebuie ca urmrile suplimentare produse s se datoreze culpei fptuitorului. Forma de vinovaie este deci n aceste situaii praeterintentia. Dup unele opinii, n cazul infraciunii de tortur, forma de vinovaie este numai intenia direct, motivndu-se c latura subiectiv include n afara inteniei i un scop sau motiv special. In conformitate cu art.267 alin.5 C.pen., nici o mprejurare excepional, oricare ar fi ea, fie c este vorba de stare de rzboi sau de ameninri cu rzboiul, de instabilitate politica interna sau de orice alt stare de excepie, nu poate fi invocat pentru a justifica tortura ; de asemenea nu poate fi invocat nici ordinul superiorului sau al unei autoriti publice. Prin prevederile legale redate s-a urmrit s se limiteze cazurile de nlturare a vinovaiei persoanei care ar svri acte de tortur. Forme Consumarea are loc n momentul comiterii faptei prin care se provoac persoanei o durere sau suferine puternice, n vreunul din scopurile sau din motivele prevazute n text. De astfel, n acest moment se creeaza i starea de pericol pentru nfptuirea justiiei, precum i nclcarea drepturilor omului.
Anca Elena Ion
145
Sanciuni Infraciunea de tortur n forma sa tipic se pedepsete cu inchisoare de la 2 la 7 ani. n caz c s-a produs o vtmare corporal(art.181) sau o vtmare corporal grava(art.182) pedeapsa este inchisoarea de la 3 la 10 ani, iar tortura care a avut ca urmare moartea victimei se pedepsete cu deteniune pe viat sau cu inchisoare de la 15 la 25 de ani. Potrivit art.267 alin.ultim C.pen., faptele prevazute in alin.1 nu constituie infraciunea de tortur dac durerea sau suferinele rezult exclusiv din sanciuni legale i sunt inerente acestor sanciuni sau ocazionate de ele. Aspecte procesuale Aciunea penala se pune n micare din oficiu. II. Studiu de caz. Experimentul Piteti - Context Numrul deinuilor politici este estimat ca fiind ntre 500.000 (limita minima) i 2.000.000 (limita maxim). n timpul regimului Ceauescu numrul deinuilor politici a fost doar de ordinul sutelor sau miilor, acetia fiind camuflai intenionat n infractori de drept comun sau internai n spitale psihiatrice unde erau tratai cu socuri electrice i cu narcotice. n Romnia au existat peste 230 de locuri de detenie poltic, cifr n care se includ spaiile de anchet, de triaj, de ncarcerare propriu-zis (penitenciarele), ca i lagrele de munc forat i de deportare. Dac adugm sediile de Securitate n care deinuii erau adui dup arestare i supui interogatoriilor, cifra crete cu peste 100. Azilele psihiatrice cu caracter politic unde celor arestai li se aplicau tratamente de "reeducare" erau cel putin 15. Numrul locurilor de execuie, al locurilor unde s-au desfurat lupte ntre partizani i Securitate i al gropilor comune descoperite n ultimii ani trece de 90. Regimul penitenciar al deinuilor politici a fost un regim programat de exterminare lent, n primul rnd prin nfometare, prin frig, prin diferite forme de tortur, prin lipsa aproape total a asistenei sanitare, a igienei s.a.m.d.. nainte de a ajunge n penitenciare, n cadrul anchetelor de la Securitate, deinuii politici erau de regula torturai prin metode de o cruzime extrem. Nu puini au decedat n timpul anchetei. n penitenciare, torturile continuau i sub alte forme. Deinuii considerai recalcitrani erau izolai n obscuritate total, nlanuii de un inel din centrul celulei. Uneori erau inui cu picioarele pe un grtar aflat ntr-o pnza de ap. Deinutul era ncarcerat dezbrcat i descul. Raia de hran era redus la jumtate. n ntuneric, n frig, nfometat, uneori si legat, era obligat s stea n picioare toat ziua i toat noaptea. "Ceea ce n-a ajuns ns - i nc - la cunotina tuturor este c n Arhipeleagul romnesc a existat o insul a ororii absolute, cum alta n-a mai fost n ntreaga geografie penitenciara comunist: nchisoarea de la Pitesti." - Virgil Ierunca, Fenomenul Piteti. Alexandr Soljenitn - laureat al Premiului Nobel pentru Literatur n 1970 - considera c experimentul de la Piteti este "cea mai teribil barbarie a lumii contemporane". Istoricul Franois Furet, membru al Academiei Franceze, considera Fenomenul Piteti ca "una dintre cele mai cumplite experiene de dezumanizare pe care lea cunoscut epoca noastr". n anii 1949-1951, distrugerea elitelor societatii era pe cale de a se nfptui: intelectualii, diplomaii, preoii, militarii, magistraii, poliistii, oamenii politici ai vechiului "regim burghezomoieresc" erau n nchisori, ranii cei mai gospodari erau deportai n coloniile de munc forat. Tuturor mpreun i fiecruia n parte li se aplic eticheta de "duman al poporului". Mai rmseser tinerii, o for social imprevizibil i care trebuia s fie anihilat. Pentru ei a fost inventat experimentul de la Piteti, denumit de Securitate "reeducare". Metodele cele mai barbare de tortur psihic au fost aplicate asupra tinerilor deinui "recalcitrani", cu scopul de a-i face s se umileasc reciproc, s se maltrateze (fizic si psihic) reciproc. Victimele sunt transformate n cli, deinuii sunt torturai chiar de prietenii lor, de colegii lor de suferin. Scopul: "reeducarea" prin distrugerea fizic si psihic, transformarea tinerilor n atei, n deltori ai prietenilor lor.
146
Procesul reeducrii de la Piteti avea patru faze: 1.Demascarea extern unde deinutul trebuia s-i arate credina i loialitatea fa de partid, ideologia comunist i fa de Organizaia Deinuilor cu Convingeri Comuniste (O.D.C.C.). Deinutul trebuia s mrturiseasc orice informaie care putea ajuta la anchet i s denune orice persoan care intrase n contact cu cel anchetat, din considerente politice sau sociale. Declaraiile erau fcute nti verbal, n plin tortur, urmnd a fi verificate de cineva din Comitetul de Reeducare, apoi notate n scris, semnate cu fora de ctre cel anchetat i trimise la Interne. 2.Demascarea intern presupunea denunarea oricrui coleg de celul sau din penitenciar, ce dduse ajutor altui deinut, fie prin sprijin moral ori material, sau care fcuse afirmaii defimtoare la adresa regimului comunist, penitenciarului ori la adresa lui urcanu sau altor torionari. Aceast faz a procesului reeducrii urmrea anihilarea moral a deinutului i distrugerea personalitii i caracterului acestuia. 3.Demascarea public fcea referire la faptul c deinutul trebuia s renune la orice pasiuni i dorine, precum i la orice ideal propriu, ncepnd cu familia, rudele, prietenii i terminnd cu credina n Dumnezeu. 4.n ultima faz, deinutul este silit s conduc procesul de reeducare al celui mai bun prieten al su, devenind torionarul acestuia. Tortura nu consta numai n fora fizic, ci era n primul rnd o tortur psihic ce fcea deinutul s cedeze psihic i s asculte necondiionat de torionarii si, mcar pentru o clip de linite. Dup oprirea experimentului, se va organiza un aa-zis proces ce avea ca scop unic gsirea vinovailor pentru aceste evenimente far precedent n istoria Romniei. Comunitii vor da vina pe legionari, prin persoana lui Horia Sima. Ei vor susine c acesta a dat ordin unor legionari ce se aflau n penitenciarul de la Piteti, s recurg la un regim de teroare fa de toi prizonierii, inclusiv fa de camarazii lor garditi. Cel mai bun exemplu era oferit prin persoana fostului legionar Eugen urcanu, care va ajunge gardian n penitenciar i va aborda un comportament brutal fa de prizonieri. Exemple de torturi psihice: a). n noaptea Pastelui, detinutii care refuzau sa-si faca "autodemascarea" totala (sa spuna tot ce se presupunea ca n-au declarat n timpul anchetelor la Securitate) sunt mpartasiti cu materii fecale; b). Cei banuiti ca nca ascund informatii despre participanti la actiuni anticomuniste, sunt bagati de tortionari cu capul n tinete cu urina; c). Detinutii sunt fortati sa scuipe n gura pe seful lor de lupta anticomunista, pentru a-l face sa se razbune, "demascndu-i"; d). n ziua de Craciun, un detinut este forat s se aeze pe tinet pentru a simboliza naterea lui Isus; ceilali deinui politici sunt forai s stea n genunchi i s i se nchine. "Imaginaia delirant a lui urcanu (N.R.: eful torionarilor) se dezlnuia mai ales atunci cnd avea de-a face cu studeni care credeau n Dumnezeu si se straduiau s nu se renege. Astfel, unii erau "botezai" n fiecare diminea: scufundai cu capul n hrdaul cu urina si materii fecale, n timp ce ceilali n jur psalmodiau formula botezului. Acesta dura pna ce coninutul fcea bulbuci. Cnd deinutul recalcitrant era pe punctul de a se neca, era scos, i se ddea un scurt rgaz s respire, apoi era scufundat din nou. Unul dintre aceti "botezati" cruia i se aplicase sistematic tortura, ajunsese la un automatism care l-a inut vreo doua luni de zile: mergea n fiecare diminea i-i bga singur capul n hrdau, spre hazul reeducatorilor." - Virgil Ierunca, Fenomenul Pitesti. n final, majoritatea celor "reeducai" ajungeau s recunoasc faptul c merit orice njosire i c nu se pot reabilita dect parial, devenind ei nii torionarii noilor venii. La cea mai mic ezitare, erau din nou supui torturilor. Aceast operaie diabolic de depersonalizare i de asasinat moral s-a desfurat cu ncepere din decembrie 1949 n penitenciarul Piteti, continund apoi, cu o putere mai sczut, n penitenciarele Gherla i Trgu Ocna. Experimentul de la Piteti este considerat un unicat n panoplia mijloacelor de distrugere n masa a personalitaii umane. Corneliu Coposu: "Am trecut prin 17 pucrii. Am intrat n nchisoare avnd 112 kg i am ieit cntrind 51 kg. Frigul era permanent. Temperatura aproape nemodificat i vara i iarna, din
Anca Elena Ion
147
cauza grosimii zidurilor. Mncarea era i ea de exterminare, cu aproximatie 400-500 de calorii pe zi: o turt fcut dintr-un amestec de fin de mlai cu fin de semine de mtura. Am fost batut cu saci de nisip, cu cearceaf ud n baie, am fost pus s fac manej", bine, nu mai vorbesc de suspendarile pe o rud de fier pentru a fi batut la tlpi. La ieirea din nchisoare uitasem s vorbesc. Bineneles c fiecare deinut, fiind singur, era exclus orice conversaie i legturile cu ceilali ocupani ai celulelor s-au facut mult vreme prin Morse btut n zid, pn cnd sistemul a fost descoperit i sanctionat foarte sever. Dup aceea, comunicrile se faceau prin tuse Morse, care era extrem de obositoare, epuizant, mai ales n halul de slbiciune n care ne gseam toi deinuii de acolo. ncrederea n supravieuirea din holocaustul comunist a fost temelia rezistenei." Emil Sebean: Dac ne btea un prieten eram mai fericii. De ce? Fiindc aveam aceast convingere c sta nu d cu ur. i parc simeam acest lucru n momentul contactului cu bta sau cu cureaua sau cu orice. Parc simeam c-n ultimul moment era o reinere. Ghe. Gheorghiu: Intr-o zi, n captul unde edeau efii ia acolo era un borcan. Am luat borcanul, l-am spart fr zgomot - nu-mi aduc aminte cum, i mi-am tiat minile i-am stat ntins aa. Ghinionul meu c au terminat ialali mai devreme sau norocul meu. Adic c nu mi-a curs snge prea mult... i m-am zgriat, i mai m-am zgriat pe-aici, i pe-aici, cum am putut, s zic "s fie mai cu folos...". Au trecut vreo cteva ceasuri i-a venit urcanu: "Ia iei banditule. Ce m, tu faci teatru aicea? Crezi ca m impresionezi?B, nu mori cnd vrei tu! Mori numai cnd vrem noi i mori numai dup ce spui tot!" Dan Lucinescu: Un student la Medicin, foarte drgu, un tip deosebit, a fost supus unor lovituri puternice pentru c a fost un tip foarte refractar. Avea umor i nu ierta niciodat n cadrul umorului. i cnd i-au dat seama c sta nu e "reeducabil" i va rmne acelai "nrit"..., ...eram lnga el, el era n dreapta mea, eu eram n stnga pe prici; Pintilie se numea studentul la Medicin; iau venit cu dou gamele, nti i-au dat lui Pintilie care s-a oprit ntr-un moment foarte contient, a pus gamela la gur i-a but-o toat. Dup dou ore a-nceput s se umfle, a nceput s fac nite edemuri cerebrale, s-a ridicat n picioare n mijlocul slii i-a-nceput s peroreze n francez, dup care a czut fr s se mai scoale A murit acolo in camer? Acolo in camer a murit. Btile i torturile de neimaginat, distrugerea psihic duse la extrem pn la dezumanizare au fost cuvntul de ordine n Penitenciarul Piteti. Dar poate cel mai abominabil aspect al metodei folosite aici a fost transformarea victimelor n cli. Numrul celor care au suferit de pe urma celor petrecute la Piteti este de proape 5000 de persoane, acesta fiind considerat unul din cele mai ample programe de spalare a creierului prin tortur. Dup Decretul de amnistie din anul 1964, nchisoarea Piteti a continuat s funcioneze ca nchisoare de drept comun dar i pentru opozanii regimului, care erau adui aici sub pretextul unor condamnri pentru infraciuni de drept comun. n anul 1977, n urma presiunilor fcute din Occident, nchisoarea Piteti a fost definitiv nchis, n sediul ei fiind mutat Trustul de Construcii Industriale Piteti. La nceputul anilor 1980, pe circa o treime din suprafaa curii penitenciarului au fost construite blocuri de locuine. O parte a zidului care nconjura penitenciarul Piteti mai exist i astzi, pe latura de NV a nchisorii. Actualmente, cldirile i terenul fostei nchisori aparin unei firme din Piteti, fiind deja construite 3-4 blocuri i existnd o mare poriune excavat, probabil pentru construcia altor imobile. - Incidenta textului legal Fenomenul de la Piteti este un exemplu clar de tortur care cade sub incidena textului de lege de la articolul 267 din Codul Penal prin suferinele fizice i psihice ale prizonierilor din Penitenciarul Piteti provocate de paznicii nchisorii cu scopul de a obine informaii sau mrturisiri de la acetia,de a-i intimida,pedepsi i discrimina. Astfel fiind o infraciune care mpiedic nfptuirea justiiei.
148
III. Repere de drept comparat. Frana Franta are o legislatie vast, dezvoltat de-a lungul anilor plini de istorie in domeniul torturii. n continuare vom analiza cum este incrimnat infraciunea de tortur in Codul Penal Francez. Codul Penal Francez , Punctul 1: tortura i actele de barbarie Articolul 222-1 Supunerea unei persoane la tortur sau barbarie se pedepsete cu nchisoare de cincisprezece ani. Articolul 222-2 Infraciunea este definit n conformitate cu articolul 222-1, se pedepsete cu nchisoare pe via atunci cnd precede, nsoete sau urmeaz o alt infraciune dect crim sau viol. Articolul 222-3 (Legea nr 96-647 din 22 iulie 1996 art. 13 Jurnalul Oficial din 23 iulie 1996) (Legea nr 99-505 din 18 iunie 1999 art. 14 Jurnalul Oficial din 19 iunie 1999) Infraciunea definit n articolul 222-1, se pedepsete cu nchisoare de douzeci de ani dac sunt comise: 1. mpotriva unui minor sub cincisprezece ani; 2. fa de o anumit persoan a crei vulnerabilitate, din cauza vrstei, bolii, infirmitii, unui handicap fizic sau mental sau a sarcinii, este aparent sau cunoscut pentru fptuitor; 3 asupra unui ascendent natural sau legitim ori mamei respectiv tatalui adoptator; 4. Asupra unui magistrat, jurat, avocat, funcionar public sau funcionar, un membru al poliiei, un oficial al poliiei naionale, vam, administraia nchisorii, un agent al unui operator de reea de transport public de cltori sau orice alt persoan care deine autoritate public sau detine o misiune de serviciu public, n timpul sau n legtur cu exercitarea funciilor sale sau de misiune, atunci cnd statutul de victim este aparent sau cunoscut pentru a fptuitorului; 5. mpotriva unui partid martor, victim sau civile, fie s-l mpiedice de la denunnd aciunea, depunerea unei plngeri sau s depun mrturie n instan, fie din cauza lui denunare, plngerea sau o declaraie; 6. pentru soul sau partenerul victimei; 7. de ctre o persoan care deine autoritate public sau are o misiune de serviciu public n cursul sau n legtur cu exercitarea funciilor sau ale misiunii; 8. de ctre mai multe persoane care acioneaz n calitate de autori sau complici; 9 . cu premeditare; 10 . cu utilizarea sau ameninarea cu o arm Infraciunea definit n articolul 222-1 se pedepseste cu nchisoare de douzeci de ani atunci cnd sunt nsoite de agresiune sexual, alta dect violul. Pedeapsa este nchisoare de treizeci de ani n cazul n care infraciunea este comis mpotriva unui minor sub cincisprezece ani de ctre un ascendent legitim, natural sau adoptiv sau de ctre orice alt persoan care are autoritate asupra minorului. Articolul 222-5 Infraciunea definit n articolul 222-1, se pedepsete cu nchisoare de treizeci de ani n cazul n care a avut consecin o mutilare sau infirmitate permanent. Articolul 222-6 Infraciunea definita in articolul 222-1 se pedepsete cu nchisoare pe via, atunci cnd s-a cauzat moartea victimei. In articolul 222-6-1, introdus prin Legea nr.2001-504 din 12 iunie 2001, persoanele juridice pot fi trase la raspundere penal pentru aceast infraciune. Acest articol reprezint o deosebire fa de legislaia noastr privind tortura din perspectiva subiectului activ,care nu poate fi decat o persoan fizic.
Anca Elena Ion
149
Bahrain Tortura era o practic de rutin n Bahrain ntre anii 1975 i 1999, n perioada n care Legea Securitii Statului din 1974 era n vigoare. n 1999, eicul Hamad bin Isa Al Khalifa a aderat la tron i a declarat er de reconciliere naional.. Legea Securitii Statului a fost abrogat n 2001, dar n ciuda eforturilor de a promova respectul pentru statul de drept, au existat acuzaii continue de tortur i rele tratamente, mpotriva activitilor din opoziie i a aprtorilor drepturilor omului, n special. Acestea au crescut ncepnd cu luna aprilie 2011, astfel cum autoritile au ncercat s aduc protestele pro-democraie de reform sub control. Amnesty International i Human Rights Watch au cerut o anchet urgent i independent, cu privire la acuzaiile de tortur, deoarece la sfritul anului 2007 multe organizaii naionale i internaionale n domeniul drepturilor omului, n special, Centrul pentru Drepturile Omului din Bahrain, au fost activi n raportarea acuzaiilor de tortur din timpul perioadei de represiune care a avut ca urmari arestri n mas n aprilie 2011. Amnesty Decretul", Decretul 56 din 2002 Obligaia statului de a oferi o cale de atac eficient i necesitatea pentru supravieuitorii torturii de a primi despgubiri i alte forme de despgubire a fost subliniat de ctre Grupul Organizaiei Naiunilor Unite de lucru privind detenia arbitrar. Punctele de vedere ale societii civile au subliniat, de asemenea, necesitatea de a fi eficiente cile de atac aplicabile pentru tortur. Dup ce Emir Sheikh Hamad Bin Isa Al-Khalifa i-a succedat tatlui su, Sheikh Isa Al Khalifa Bin Sulman n 1999, folosirea torturii prea s scad dramatic. Doar incidente izolate au fost raportate, iar apoi condiiile de detenie au fost mbuntite. Acest lucru a fost atribuit introducerii unor reforme cruciale. n octombrie 2001, Grupul de lucru privind detenia arbitrar a vizitat Bahrain pentru prima dat.. Dei a confirmat deciziile i avizele condamnatorii fcute n prealabil n legtur cu Legea privind securitatea statului, cu investigaii suplimentare, acesta a felicitat Bahrain pe "scara decisiv i domeniul de aplicare a reformelor care au fost ntreprinse i actele nsoitoare de clemen", ca urmare a abrogrii Legii privind securitatea statului si eliberarea prizonierilor politici. Este de remarcat faptul c nu toate instrumentele aflate n prezent n vigoare sunt eronate, problema const mai degrab n aplicarea lor n practic. O mare parte depindea de voina autoritilor s continue procesul de reform i s se asigure c msurile de protecie existente au fost efectiv puse n aplicare n practic. Turcia Constituia din 1982 conine interzicerea torturii n ultimele dou teze din primul paragraf al articolului 17: "Nimeni nu va fi supus torturii sau relelor tratamente; nimeni nu va fi supus la pedepse sau tratamente incompatibile cu demnitatea uman." Prevederi similare au fost incluse n Constituiile anterioare. n Constituia din 1876 a fost articolul 26, n Constituia din 1924 a fost articolul 73, precum i n Constituia din 1961 a fost articolul 13 alineatele 3 i 4 . Tortura a fost interzisa n Turcia, chiar nainte ca Republica Turc sa fie fondat. Articolul 15 din Convenia ONU mpotriva torturii i altor tratamente crude, inumane sau degradante, ratificat de Turcia n luna aprilie 1988, interzice utilizarea ca prob a declaraiilor obinute prin tortur. n plus, articolul 90 din Constituia Turciei din 1982 prevede c dispoziiile internaionale odat ratificate sunt obligatorii in dreptul naional.Avnd n vedere interdicia privind "dovezi tortur", Amnesty International rmne consternat de atitudinea la scar larg a judectorilor, n special a Instanelor penale supreme ; judectorii esueaza in mod constant in luarea de masuri pentru a iniia o investigaie n plngerile de tortur sau de a ncerca s evalueze admisibilitatea probelor obinute n mod ilegal.
150
3. Concluzii Pentru oamenii de rnd tortura este o brutalitate. Pentru unii politicieni, precum n cazul Americii, tortura este doar un ru necesar fr de care statul nu ar putea supravieui. n orice caz, putem spune c folosirea torturii i astzi este o dovad clar c acel stadiu avansat de civilizaie n care ne place s credem c ne aflm este nc foarte departe. Aa cum reiese din clasific[rile alctuite de diveri cercettori i aa cum o demonstreaz mrturiile documentare sau orale, torionarul e un om obinuit sau, n cuvintele unei foste victime, "torionarii merg printre noi". Tot ceea ce are nevoie torionarul, nnscut sau gata s-i asume acest statut, pentru a arta de ce este n stare, rezid ntr-un context social-politic favorabil i, uneori, nici mcar de att. n acest sens, J. Conroy a publicat n anul 2000 lucrarea intitulat sugestiv Unspeakable acts, ordinary people, n care analizeaz fenomenul torturii n trei areale "atipice": Israel, Belfast i Chicago. Evenimentele recente demonstreaz din plin concluziile autorului, iar fapte precum cele petrecute n Blocul Delta din nchisoarea Guantanamo, n nchisoarea din Kabul sau n nchisorile din China sunt de natur a sublinia c tortura i torionarul sunt departe de a dispare. Nu ne rmne dect s ne exprimm ncrederea c sistemele democratice vor fi capabile s-i autogenereze forme adecvate de protecie n faa asaltului tot mai fi al violenei nelimitate, camuflat sub sloganuri ideologice dintre cele mai generoase. - Propunere de lege ferenda n opinia mea, la infraciunea de tortur , subiectul activ,torionarul, ar trebui s poat fi orice persoan avnd capacitate penal. Un argument la aceast idee este acela c unei persoane i se pot provoca suferine fizice sau psihice cu scopul de a obine de la aceasta informaii sau mrturisiri,de a o pedepsi,intimida sau discrimina i de ctre o persoan care nu este agent al autoritii publice sau orice alt persoan care acioneaz cu titlu oficial sau la instigarea ori cu consimmntul expres sau tacit al unor asemenea persoane, cum ar fi un particular. O persoan cu un interes personal care nu privete statul sau svrirea vreunei infractiuni, ci poate doar o gelozie de-a sa sau un plan de afaceri. Astfel, consider c infraciunea de tortur ar trebui incadrat ca infraciune contra vieii,integritii corporale i sntii mpreun cu infraciunile de omor,loviri,vtmari i nu ca infraciune care impiedic infptuirea justiiei. Referine bibliografice Codul Penal al Romniei Codul de Procedur Penal romn Codul Penal francez Declaraia Universala a Drepturilor Omului Pactul Internaional cu privire la drepturile civile si politice Convenia impotriva torturii si altor pedepse ori tratamente cu cruzime, inumane sau degradante Convenia pentru aprarea Drepturilor Omului i a Libertilor fundamentale Revista Dreptul an X,seria a III-a, nr.9/1999, OVIDIU PREDESCU Curtea Europeana a Drepturilor Omului i implicaiile ei asupra dreptului penal romn Revista Dreptul an X, seria a III-a, nr.4/1999, OVIDIU PREDESCU Despre infraciunea de tortur Todorov Tvetan, Confruntarea cu extrema. Victime si torionari in secolul XX (1996, Editura Humanitas) Andreica Gheorghe, Reeducrile comuniste. Volumul I: Eugen urcanu, ruinea speciei umane, (Constanta, 2007, Editura Ex Ponto)
Anca Elena Ion
151
Cesereanu Ruxandra, Panopticum. Tortura politic in sec. XX ( 2001, Institutul European) Cesereanu Ruxandra, Comunism si represiune n Romnia. Istoria tematica a unui fratricid national (Iasi, 2006, Editura Polirom) www.experimentulpitesti.org www.e-antropolog.ro www.historia.ro www.corneliucoposu.ro
152
GENOCIDUL - O AMENINARE LA ADRESA COMUNITII INTERNAIONALE

Andrei-Marian COVALIU Abstract Unfortunately, all stages of human development and almost all parts of the world have known the crime of genocide at one moment or another. Jean-Paul Sartre once said that "genocide is as old as humanity". According to a United Nations Resolution, "genocide represents the denial of the right of existence of an entire human group, while homicide represents the denial of the right to live of individual human beings". In "Prosecutor v. Kambanda", the International Criminal Tribunal for Rwanda has characterized genocide as the "crime of crimes". In Krstic Appeal, the International Criminal Tribunal for the Former Yugoslavia concluded that genocide is "one of the worst crimes known to humankind and its gravity is reflected in the stringent requirements of specific intent" (dolus specialis). Therefore, genocide is considered to be the most serious international crime and a threat to the international community. This study is principally concerned with the definition of genocide set forth in the Genocide Convention. Definition which was adopted verbatim in the International Criminal Tribunal for the former Yugoslavia, in the International Criminal Tribunal for Rwanda and in the Rome Statute. This study is divided into two parts. In the first part I will talk about the historical developments of the crime of genocide and in the second part I will analyze the crime of genocide and will present jurisprudence for every element. Cuvinte cheie: Convenia pentru Prevenirea Torturii, Tribunalul Penal Internaional pentru fosta Iugoslavie, Tribunalul Penal Internaional pentru Rwanda, Curtea Penal Internaional, reglementare universal, drept penal internaional. I. Introducere: Holocaustul reprezint o pat neagr n istoria omenirii, un eveniment pe care comunitatea internaional ncearc s-l mpiedice s se repete n viitor. Dup Holocaust, comunitatea internaional s-a angajat n a mpiedica, cu orice pre, comiterea unor asemenea atrociti.1 i totui, n cei 68 de ani care au trecut de la Holocaust, ntreaga lume a fost martor la numeroase alte atrociti. Un exemplu demn de a fi menionat fiind genocidul din Rwanda (1994), unde in doar 2-3 luni aproximativ un milion de oameni au fost omori. Lucrarea de fa i propune s prezinte genocidul n reglementarea internaional i s prezinte motivele pentru care aceast crim prezint un pericol deosebit pentru ntreaga comunitate internaional. Sunt de prere c o ntelegere mai bun a crimei de genocid este cheia prevenirii i combaterii genocidului. Nempiedicarea svaririi genocidului are consecine nefaste pentru ntreaga comunitate internaional. n prima parte a lucrrii, voi ncepe prin a prezenta o evoluie a reglementrii genocidului n dreptul internaional i dreptul internaional penal, menionnd principalele instrumente care
Student, Facultatea de Drept, Universitatea Nicolae Titulescu din Bucureti; (e-mail: andrei.covaliu@yahoo.com). Acest studiu a fost elaborat sub coordonarea Asist. Univ. Drd. Jipa Cristina Alexandra (alexandrajipa@gmail.com). 1 Jeremy Sarkin si Carly Fowler, The Responsibility to protect and the duty to prevent genocide: Lessons to be learned from the role of the international community and the media during the rwandan genocide and the conflict in the former Yugoslavia Vol.33:1, Suffolk Transnational Law Review, p. 1;
Andrei-Marian Covaliu
153
reglementeaz / sancioneaz comiterea genocidului. De asemenea, n finalul primei pari voi vorbi de "Responsabilitatea de a Proteja" (R2P) i de obligaia statelor de a-i proteja cetenii mpotriva a patru crime internaionale, printre care se regsete i genocidul. n a doua parte a lucrrii, voi analiza definitia dat genocidului n Convenia pentru Prevenirea i Pedepsirea Crimei de Genocid. Definiie ce a fost preluat i n Statutul Tribunalelor Penale Internaionale i n Statutul Curii Penale Internaionale. Pentru a ntelege pericolul social pe care l prezint aceast crim, voi delimita genocidul de crima mpotriva umanitii. De asemenea, argumentele pe care le voi prezenta vor fi susinute att cu doctrin ct si cu jurispruden, acestea fiind izvoare principale ale dreptului internaional. II. Evoluia genocidului n contextul internaional: Genocidul este una dintre cele mai grave crime mpotriva pcii i omenirii. Dei genocidul a exista nc din cele mai vechi timpuri, legea care reglementeaz i pedepsete aceast crim a aprut abia n sec XX. Genocidul prezint un pericol social mai mare datorit inteniei calificate (dolus specialis) cu care se svrsete intenia de a distruge n ntregime sau n parte un grup. Aceast intenie calificat reprezint diferena esenial dintre crima de genocid i crima mpotriva umanitii. William A. Schabas a descris genocidul ca fiind cea mai mare ameninare la adresa existenei grupurilor1, iar n jurisprudena Tribunalului Penal Internaional pentru Rwanda, genocidul a fost descris ca fiind crima crimelor. n cazul genocidului din Rwanda (1994), n decursul a aproximativ 100 de zile (aprilie-iunie), aproape un milion de oameni au fost omori.2 n preambulul Conveniei pentru Prevenirea i Pedepsirea Crimelor de Genocid, se afirm c genocidul a fost prezent n toate perioadele istorice de dezvoltare ale omului. De asemenea, n prezent, cu greu gseti un loc pe glob care nu a fost martor, la un moment dat, la efectele nefaste ale genocidului. Termenul de genocid a fost utilizat pentru prima dat de ctre Raphael Lemkin. Acesta a ajuns la aceast denumire prin alturarea a dou cuvinte, genos ce nseamn "ras, naiune, trib" i cuvntul caedere ce nseamn "omor". Pn la acest moment nu exista un termen clar care s defineasc crima de genocid, de altfel Winston Churchill netiind cum s numeasc atrocitile comise de ctre naziti a declarat c suntem n prezena unei crime fr nume.3 Termenul de genocid a dobndit conotaie juridic abia n anul 1944, cnd Raphael Lemkin, n cartea sa, intitulat Axa guverneaz n Europa ocupat, referitoare la crimele naziste, a atras atenia c sistemul convenional existent la acel moment pentru protejarea minoritilor naionale avea lipsuri importante. Un minus important a fost acela c nu erau pedepsite crimele mpotriva grupurilor.4 n ziua de astzi, se poate pune egal ntre Holocaust i genocid. Responsabilii pentru Holocaust au fost judecai de ctre Tribunalul Militar Internaional (TMI) de la Nuremberg pentru: (a) crime mpotriva pcii, (b) crime de rzboi i (c) crime mpotriva umanitii. Dei procurorii TMI de la Nuremberg au ncercat s i acuze de genocid, n final inculpaii au fost gsii vinovai, inter alia, de crime mpotriva umanitii. n timpul procesului, David Maxwell-Fyfe5 i-a reamintit unuia dintre inculpai c a fost acuzat pe genocid, adic pentru exterminarea grupurilor rasiale i naionale.6
1 William A. Schabas, Genocide in International Law The Crime of Crimes, Editia a II a, (New York: Cambridge University Press, 2009), p. 43; 2 Marking 10 years since Rwanda genocide, UN officials voice regret and resolve http://www.un.org/apps/news/storyAr.asp?NewsID=10344&Cr=rwanda&Cr1 3 Discursul Prim-Ministrului Winston Churchill, 24 August 1941, para. 13 We are in the presence of a crime without a name, Accesat pe 22 Martie 2013, http://www.ibiblio.org/pha/timeline/410824awp.html 4 Beatrice Onica-Jarka, "Jurisdicia Internaional Penal", Ediia a II a (Bucureti: CH Beck, 2008), p. 48; 5 David Maxwell-Fyfe a fost unul dintre procurorii TMI de la Nuremberg; 6 William A. Schabas, Genocide in International Law The Crime of Crimes, Editia a II a, (New York: Cambridge University Press, 2009), p. 43;
154
n anul 1946, genocidul a fost declarat drept o crim internaional de ctre Adunarea General a ONU. Rezoluia nr. 96(I), adoptat n decembrie 1946, declar c genocidul reprezint "o negare a dreptului la existena a unei colectiviti (a unui grup de oameni), n timp ce omorul reprezint o negare a dreptului la via a persoanelor".1 Prima reglementare a crimei de genocid ntr-o convenie internaional a aprut n anul 1948, odat cu adoptarea Conveniei pentru Prevenirea i Pedepsirea Crimei de Genocid. Aceast convenie reprezint unul dintre primele demersuri pe care comunitatea internaional le-a fcut n scopul mpiedicrii repetrii Holocaustului. Conform articolului 2 din Convenie, prin crima de genocid se nelege "oricare din faptele menionate mai jos, svrit cu intenia de a distruge, n ntregime sau n parte, un grup naional, etnic, rasial sau religios, i anume: (a) uciderea membrilor grupului; (b) vtmarea grav a integritii fizice sau mentale a membrilor grupului; (c) supunerea cu intenie a grupului unor condiii de existen care s antreneze distrugerea sa fizic, total sau parial; (d) msuri viznd mpiedicarea naterilor n cadrul grupului; (e) transferul forat de copii aparinnd unui grup n alt grup". Reglementarea crimei de genocid prin Convenia pentru Prevenirea i Pedepsirea Crimei de Genocid din anul 1948 a devenit, cu timpul, parte a dreptului cutumiar internaional i norm de jus cogens. Lucru confirmat de jurisprundena Tribunalelor Internaionale Penale pentru fosta Iugoslavie i pentru Rwanda. Att n cazul "Procurorul c. Kayishema i Ruzindana" precum i n cazul "Procurorul c. Rutaganda", Tribunalul Penal Internaional pentru Rwanda a considerat crima de genocid ca fiind parte a dreptului cutumiar internaional2 si ca fiind o norm de jus cogens3. Hotrri similare au fost date i de ctre Tribunalul Penal Internaional pentru fosta Iugoslavie n cazurile "Procurorul c. Blagojevic i Jokic" i "Procurorul c. Brdjanin". n concluzie, Convenia pentru Prevenirea i Pedepsirea Genocidului are ca scop prevenirea i combaterea genocidului. ntrebarea pe care ne-o punem acum este: ce se ntmpl n cazul n care genocidul este pe punctul de a se comite? Poate comunitatea internaional s intervin pentru a stopa aceste atrociti? Din studierea trecutului, rspunsul este aparent unul negativ. ONU nu a intervenit nici n Srebenica, nici n Rwanda, iar cnd a intervenit NATO n Kosovo4, acea msura a fost controversat. n aceast situaie exist "Responsabilitatea de a Proteja" (R2P), conform creia fiecare stat are responsabilitate de a i proteja proprii ceteni, iar comunitatea internaional are att obligaia de a ajutat statele n ndeplinirea obligaiei mai sus menionate, precum i obligaia de a interveni n cazul n care un stat nu poate sau nu mai vrea s i protejeze cetenii mpotriva: genocidului, crimelor de rzboi, crimelor mpotriva umanitii i mpotriva purificrii etnice.5
1 Rezoluia Adunrii Generale a ONU nr. 96(i), Accesat pe date de 23 Martie 2013, http://daccess-ddsny.un.org/doc/RESOLUTION/GEN/NR0/033/47/IMG/NR003347.pdf?OpenElement 2 Conform art. 38 din Statutului Curii Internaionale de Justiie (CIJ), cutuma este o surs principal de drept international. 3 Norma de jus cogens este o norm imperativ, acceptat i recunoscut de comunitatea internaional a statelor in ansamblul su ca o norm de la care nu este permis nicio derogare i care nu poate fi modificat dect printr-o nou norm a dreptului internaional general avnd acelai caracter. 4 In Kosovo se consider c intervenia umanitar a trupelor NATO a fost ilegal datorit faptului c aceast intervenie nu a fost autorizat de ctre Consiliul de Securitate al ONU (doi membri permaneni, Rusia i China, s-au opus). n aceast situaie se consider c ONU ar fi fost ntre ciocan i nicoval, pe de o parte c dac nu ar fi intervenit, atrocitile comise n Kosovo s-ar fi amplificat, ONU fiind iar un simplu spectator la nclcri masive ale drepturilor omului. n situaia n care cineva ar fi intervenit far acordul Consiliului de Securitate, lucru ce s-a i ntmplat, se consider ca s-a produs un dezechilibru n ordinea internaional. 5 World Summit Outcome Document 2005, para. 138-139, Accesat pe 23 martie 2013, http://www.who.int/hiv/universalaccess2010/worldsummit.pdf
155
III. Structura crimei de genocid: 1. Coninutul legal: Dup cum am menionat mai sus, prima reglementare convenional a crimei de genocid a aprut n anul 1948 odat cu adoptarea Conveniei pentru Prevenirea i Pedepsirea Genocidului. Conform articolului 2 din aceast Convenie, prin crim de genocid se nelege oricare din faptele menionate mai jos, svrit cu intenia de a distruge, n intregime sau n parte, un grup naional, etnic, rasial sau religios, i anume: a) uciderea membrilor grupului; b) vtmarea grav a integritii fizice sau mentale a membrilor grupului; c) supunerea cu intenie a grupului unor condiii de existen care s antreneze distrugerea sa fizic, totala sau partiala; d) msuri viznd mpiedicarea naterilor n cadrul grupului; e) transferul forat de copii aparinnd unui grup n alt grup. Aceast definiie prezentat n articolul 2 este ulterior preluat n Statutul Tribunalului Penal Internaional pentru fosta Iugoslavie (art. 4 para. 2), n Statutul Tribunalului Penal Internaional pentru Rwanda (art. 2 para. 2) i n Statutul Curii Penale Internaionale (art. 6), fr a-i aduce cea mai mic modificare. n cazul "Procurorul c. Blagojevic i Jokic", Curtea a evideniat faptul c articolul 4, para. (2) i (3), a fost preluat din Convenia pentru Prevenirea i Pedepsirea Genocidului.1 2. Condiii preexistente: A) Obiectul infraciunii: i)Obiectul juridic generic: n cazul infraciunii de genocid, obiectul juridic generic l formeaz relaiile sociale cu rsfrngeri interne i interstatale inerente coexistenei colectivitilor umane, relaii a cror existen i normal desfurare sunt asigurate prin protecia intereselor fundamentale ale comunitii internationale.2 Dreptul internaional penal consacr n categoria crimelor internaionale infraciunile deosebit de grave, urmrind ca n primul rnd conceptual s identifice actele ilicite care pun n pericol valorile importante ale comunitii internaionale.3 n anul 1996, Comisia de Drept Internaional a Organizaiei Naiunilor Unite (numit C.D.I.) n "Proiectul de articole privind rspunderea statului" (art. 19)4 a definit crima internaional ca fiind "acel fapt internaional ilicit care rezult dintr-o nclcare de ctre un stat a unei obligaii internaionale, att de esenial pentru ocrotirea intereselor fundamentale ale comunitii internaionale, nct ncalcarea acesteia este recunoscut ca o crim de ctre aceast comunitate n ansamblul ei".5 ii)Obiectul juridic special: Genocidul are ca obiect juridic special relaiile sociale privitoare la existena i securitatea grupurilor naionale, etnice, rasiale sau religioase.6 iii)Obiectul material: n cazul infraciunii de genocid, obiectul material const n corpul persoanelor asupra crora se ndreapt aciunea incriminat.
Genocide, War Crimes and Crimes Against Humanity: A Digest of the Case Law of the International Criminal Tribunal for the former Yugoslavia, (New York: Human Rights Watch, 2010), p. 145; 2 Vasile Dobrinoiu, Norel Neagu, "Drept Penal. Parte Special" (Bucureti: Universul Juridic, 2011) p. 923; 3 Ibidem. p. 924; 4 "Draft Articles on State Responsibility with commentaries thereto adopted by the International Law Commission on first reading", accesat pe 22 Februarie 2013, http://untreaty.un.org/ilc/texts/instruments/english/commentaries/9_6_1996.pdf ; 5 Beatrice Onica-Jarka, "Jurisdicia Internaional Penal", Ediia a II a (Bucureti: CH Beck, 2008), p. 8; 6 Vasile Dobrinoiu, Norel Neagu, "Drept Penal. Parte Special" (Bucureti: Universul Juridic, 2011) p. 924;
1
156
B)Subiecii infraciunii: i)Subiectul activ: Crima de genocid poate fi comis de orice persoan. Nu are relevana faptul c subiectul activ nu are o anume cetenie ori persoana fr cetenie are domiciliul stabilit pe teritoriul unui anumit stat. De asemenea, nu intereseaz dac fptuitorul face sau nu parte din grupul a crui distrugere o urmarete. S-a exprimat i opinia potrivit creia autorul sau autorii acestei infraciuni trebuie s aib o calitate special, aceea de a fi angajai ntr-o structur de stat ori de a lucra din dispoziia unui asemenea angajat.1 Nu sunt de acord cu aceast opinie pentru c niciuna din variantele alternative enumerate n articolul 2 din Convenia pentru Prevenirea i Pedepsirea Genocidului nu necesit o anumit calitate. De asemenea, articolul 4 din Convenie spune c orice persoan care comite genocid va fi pedepsit indiferent dac este o persoan public (un ef de stat sau agent al statului) sau o persoan privat. Participaia penal este posibil sub toate formele sale - coautorat, instigare sau complicitate. n articolul 3 lit. c) din "Convenia pentru Prevenirea i Pedepsirea Crimelor de Genocid" (1948), se prevede expres faptul c incitarea direct i public la comiterea genocidului se pedepsete. Prevedere confirmat de jurisprudena tribunalelor internaionale penale. De exemplu, n cazul genocidului din Rwanda, doua posturi de radio locale (Postul de radio "Rwanda" i Postul de Radio "Libre des Milles Collines") au jucat un rol important n comiterea atrocitilor. De aceea, directorul postului de radio "Libre des Milles Collines" (Ferdinand Nahimana) a fost condamnat de ctre Tribunalul Penal Internaional pentru Rwanda la inchisoare pe via pentru genocid, nelegere n vederea comiterii genocidului, incitare direct i public la comiterea genocidului, complicitate la genocid i pentru comiterea de crime mpotriva umanitii.2 ii)Subiectul pasiv: n cazul acestei crime, subiectul pasiv principal este ntodeauna colectiv i este reprezentat de un grup naional, etnic, rasial sau religios supus unei aciuni care vizeaz exterminarea parial ori total a acestuia. Afirmaie ntrit de hotrrea judectorilor de la Tribunalul Penal Internaional pentru Rwanda care au stabilit n cazul "Rutaganda" c pentru a exista crima de genocid, este necesar ca actele enumerate limitativ n articolul 2 din Statut s fie ndreptate mpotriva unui grup naional, etnic, rasial sau religios.3 Grupul, n conceptul crimei de genocid, reprezint comunitatea de persoane ntre care exist o legatur de nationalitate, etnic, rasial sau religioas, existena acesteia neputnd fi prezumat ci necesitnd a fi dovedit i special constatat i avand un caracter "relativ stabil i permanent".4 n practica Tribunalului Penal Internaional pentru Rwanda s-a simit nevoia definirii termenilor de grup naional, etnic, rasial i religios. Astfel, grupul national a fost definit n cazul "Akayeshu" drept un grup de oameni care mpart o legatur bazat pe cetenie comun i o reciprocitate de drepturi i obligaii.5 n cazul "Akayeshu" i n cazul "Kayishema i Ruzindana" grupul etnic a fost definit drept un grup ai crui membri mprtesc o limb i o cultur comun, care se identific sau distinge el nsui n acest fel ori care poate fi identificat ca grup etnic de ctre alii.6 7 n aceste dou cazuri au fost definite i noiunile de grup rasial i religios. Grupul rasial
Gh. Diaconescu, Genocidul (Bucureti: Editura Militar, 1991), p. 109; Decizia Tribunalului Penal Internaional pentru Rwanda n cazul lui Ferndinand Nahimana, accesat pe 22 Februarie 2013 http://www.unictr.org/Portals/0/Case%5CEnglish%5CNahimana%5Cindictment%5Cindex.pdf ; 3 Genocide, War Crimes and Crimes Against Humanity: A Digest of the Case Law of the International Criminal Tribunal for Rwanda, (New York: Human Rights Watch, 2010) p. 30; 4 Vasile Dobrinoiu, Norel Neagu, "Drept Penal. Parte Special" (Bucureti: Universul Juridic, 2011) p. 925; 5 Genocide, War Crimes and Crimes Against Humanity: A Digest of the Case Law of the International Criminal Tribunal for Rwanda, (New York: Human Rights Watch, 2010) p. 32; 6 Ibidem, p.32; 7 Vasile Dobrinoiu, Norel Neagu, "Drept Penal. Parte Special" (Bucureti: Universul Juridic, 2011) p. 925;
2 1
157
presupune anumite caracteristici ereditare fizice identificate n mod frecvent cu ariile geografice, fr legatur cu factorii lingvistici, culturali, naturali sau religioi. n final, grupul religios a fost definit ca un grup al crui membri mprtesc aceeai religie sau mod de venerare.1 2 n 1998, n cadrul conferinei de la Roma, care s-a finalizat cu adoptarea Statutului de la Roma al Curii Penale Internaionale, au existat propuneri din partea unor delegai pentru inserarea n cadrul grupurilor protejate de incriminarea genocidului (grup naional, etnic, rasial ori religios) i grupurile sociale i politice, ncercari care au esuat. S-a considerat c grupurile politice nu pot fi incluse pentru c sunt bazate doar pe voina membrilor lor i nu pe factori independeni de aceast voin.3 Tribunalul Penal Internaional pentru Fosta Iugoslavie, n cazul "Procurorul c. Jelisic" consider c Lucrarile Preparatoare ale Conveniei pentru Prevenirea i Pedepsirea Genocidului au limitat aplicabilitatea dispoziiilor numai pentru grupurile cu un caracter "relativ stabil i permanent".4 De precizat este i faptul c exist i un subiect pasiv secundar (adiacent), reprezentat de persoana supus nemijlocit aciunilor sub care se poate svri genocidul aciunile prevzute n mod limitativ n articolul 2 din Convenia pentru Prevenirea i Pedepsirea Genocidului. Este de menionat faptul c pentru a exista crima de genocid, subiectul pasiv secundar nu trebuie neaprat s aib calitatea de membru al grupului vizat protejat de lege. n aceast situaie, este relevant ca subiectul activ s cread c subiectul pasiv secundar face parte din grupul vizat. Aceast afirmaie este ntrit de o hotrre a Tribunalui Penal Internaional pentru fosta Iugoslavie care, n cazul "Procurorul c. Musema", considerc c dac un subiect pasiv adiacent a fost considerat n mod eronat de ctre subiectul activ ca fiind un membru al grupului vizat, chiar dac acesta nu are aceast calitate, subiectul activ va fi judecat pentru genocid. Curtea a considerat c subiectul activ a acionat cu intenie calificat (dolus specialis), chiar dac era n situaia error in personam. 3. Coninutul constitutiv: A) Latura obiectiv: i)Elementul material: Genocidul se realizeaz prin oricare din variantele alternative indicate n mod limitativ de legiuitor n articolul 2 din Convenia pentru Prevenirea i Pedepsirea Genocidului. Variante prin care se pune n pericol sau se poate ajunge chiar la distrugerea n ntregime sau parial a unui grup naional, etnic, rasial sau religios. Elementul material specific crimei de genocide const att n aciuni ct i n inaciuni (omisiuni) care sunt ndreptate sau care au drept rezultat distrugerea unui grup. Deci, caracteristic acestor fapte este direcionarea lor spre distrugerea unui grup naional, etnic, rasial sau religios.5 Aceste variante alternative sunt urmtoarele: a) uciderea membrilor grupului; Jurisprudena Tribunalului Penal Internaional pentru Rwanda consider c n cazul acestei variante alternative, procurorul trebuie s dovedeasc dou elemente: (i) c subiectul activ a acionat cu intenia de a omor una sau mai multe persoane i (ii) c aceste persoane fceau parte din grupul naional, etnic, rasial sau religios vizat.6
1 Genocide, War Crimes and Crimes Against Humanity: A Digest of the Case Law of the International Criminal Tribunal for Rwanda, (New York: Human Rights Watch, 2010) p. 36; 2 Vasile Dobrinoiu, Norel Neagu, "Drept Penal. Parte Special" (Bucureti: Universul Juridic, 2011) p. 925; 3 Beatrice Onica-Jarka, "Jurisdicia Internaional Penal", Ediia a II a (Bucureti: CH Beck, 2008), p. 49; 4 Genocide, War Crimes and Crimes Against Humanity: A Digest of the Case Law of the International Criminal Tribunal for the former Yugoslavia, (New York: Human Rights Watch, 2010), p. 164; 5 Beatrice Onica-Jarka, "Jurisdicia Internaional Penal", Ediia a II a (Bucureti: CH Beck, 2008), p. 49; 6 Genocide, War Crimes and Crimes Against Humanity: A Digest of the Case Law of the International Criminal Tribunal for Rwanda, (New York: Human Rights Watch, 2010) p. 49, the Prosecutor v. Semanza (Trial Chamber);
158
O soluie asemntoare este dat i de Tribunalul Penal Internaional pentru fosta Iugoslavie, care n cazul Procurorul c. Brdjanin a decis c pentru aceast variant alternativ, subiectul activ trebuie s actioneze cu intenia de a omor membri ai grupului vizat.1 b) vtmarea integritii fizice sau mentale a membrilor grupului; n cazul acestei variante alternative, conform jurisprudenei Tribunalului Penal Internaional pentru Rwanda, vtmarea integritii fizice sau mentale a membrilor grupului trebuie s fie apt de a distruge n tot sau n parte grupul vizat.2 n acest caz, Tribunalul Penal Internaional pentru fosta Iugoslavie, n cazul "Procurorul c. Blagojevic i Jokic", consider c n sintagma de vtmri fizice sau mentale intr actele de tortur, tratamentele inumane i degradante, violenele sexuale, ameninrile cu moartea .a. .3 c) supunerea cu intenie a grupului la condiii de existen sau tratament de natur s duc la distrugerea fizic, total sau parial, a acestuia; n cazul "Procurorul c. Akayeshu", Curtea a decis c prin supunerea cu intenie a grupului la condiii de existen sau tratament de natur s duc la distrugerea fizic, total sau parial, a acestuia s se neleag metodele fizice prin care subiectul activ nu urmarete imediat moartea victimei, ci urmrete distrugerea fizic, total sau parial. Aceste metode includ, inter alia, supunerea grupului la nfometare, neacordarea medicamentelor necesare, neasigurarea asistenei sanitare, obligarea la efectuarea unor munci excesiv de obositoare etc.4 d) impunerea de msuri care vizeaz mpiedicarea naterilor n snul grupului; n aceast variant alternativ, Tribunalul Penal Internaional pentru Rwanda, n cazul Akayeshu, a considerat c prin msuri ce vizeaz mpiedicarea naterilor n snul grupului s se neleag: mutilarea sexual, practicarea sterilizrii, separarea brbailor de femei, interzicerea cstoriilor, practicarea avortului forat etc. Curtea a considerat c aceste msuri pot fi i de natur mental. Hotrri similare au fost date i n cazurile "Procurorul c. Musema ori "Procurorul c. Rutaganda".5 e) transferarea forat de copii aparinnd unui grup n alt grup n aceste situaii, ne aflm n prezena tot a variantei de distrugere indirect a grupului, dar de data aceasta nu prin mpiedicarea naterilor n snul acestora, ci prin dislocarea i dispersarea tinerei generaii. Acest transfer trebuie s aib loc ntr-un grup diferit de cel cruia aparin copiii i trebuie s fie mpotriva voinei grupului.6 Dup cum am menionat mai sus, aceste variante alternative pot fi comise i prin omisiune. De exemplu, supunerea unui grup unor condiii de existena care s antreneze distrugerea fizic, total sau parial, se poate realiza i prin omisiunea de a lua msuri n vederea asigurrii de hran sau de servicii medicale grupului, tocmai cu intenia de a-l distruge.7 n Rwanda, prim-ministrul Jean Kambanda a fost condamnat pentru genocid de Tribunalul Penal Internaional pentru Rwanda pentru nendeplinirea obligaiei de a luat toate msurile necesare pentru a opri atrocitile ce se petreceau pe teritoriul Ruandei.8 1
1 Genocide, War Crimes and Crimes Against Humanity: A Digest of the Case Law of the International Criminal Tribunal for the former Yugoslavia, (New York: Human Rights Watch, 2010), p. 179; 2 Genocide, War Crimes and Crimes Against Humanity: A Digest of the Case Law of the International Criminal Tribunal for Rwanda, (New York: Human Rights Watch, 2010) p.53, Seromba (Appeals Chamber); 3 Genocide, War Crimes and Crimes Against Humanity: A Digest of the Case Law of the International Criminal Tribunal for the former Yugoslavia, (New York: Human Rights Watch, 2010), p. 181; 4 Genocide, War Crimes and Crimes Against Humanity: A Digest of the Case Law of the International Criminal Tribunal for Rwanda, (New York: Human Rights Watch, 2010) p.57, Akayesu (Trial Chamber); 5 Ibidem. p. 57, Akayesu (Trial Chamber); 6 Vasile Dobrinoiu, Norel Neagu, "Drept Penal. Parte Special" (Bucureti: Universul Juridic, 2011) p. 926; 7 Beatrice Onica-Jarka, "Jurisdicia International Penal", Ediia a II a (Bucureti: CH Beck, 2008), p.50; 8 Ibidem, p.50;
159
Conform articolului 1 din Convenia pentru Prevenirea i Pedepsirea Genocidului, genocidul poate fi comis att pe timp de pace ct i pe timp de razboi. Indiferent de momentul n care a fost comis, el tot este considerat o crim internaional. Deci, nu exist cerine speciale privind timpul i locul svririi crimei. n legislaiile naionale, comiterea genocidului n timp de razboi constituie o variant agravat. (exemplu: art. 357 C.pen al Romniei) ii)Urmarea imediat: Prin comiterea acestei infraciuni se creeaz o stare de pericol privind existena i continuitatea grupurilor naionale, etnice, rasiale ori religioase. iii)Raportul de cauzalitate: ntre aciunile care constituie elementul material i urmarea imediat (starea de pericol), trebuie s existe o legtur de cauzalitate. Stabilirea legturii de cauzalitate se face n doua etape. n privina infraciunii absorbite (omor, vtmare corporal .a.) ce realizeaz aciunea incriminat, trebuie s existe o legtur de cauzalitate ntre elementul material i urmarea imediat. n ceea ce privete genocidul, realizarea aciunii incriminate n condiiile prevzute de textul de lege creeaz o stare de pericol privind existena i continuitatea grupurilor naionale, etnice, rasiale ori religioase, aceast stare rezultnd din nsi comiterea aciunii incriminate (rezult ex re).2 B) Latura subiectiv: Pentru existena crimei de genocid, subiectul activ trebuie s realizeze una din variantele alternative enumerate limitativ n articolul 2 din Convenia pentru Prevenirea i Pedepsirea Genocidului cu o intenie calificat. In doctrina i jurisprundena internaional, aceast intenie calificat se regsete i sub numele de dolus specialis sau intenie de a distruge (intent to destroy). Conform jurisprudenei Tribunalului Penal Internaional pentru Rwanda, n cazul Procurorul c. Gacumbitsi, genocidul este o crim care necesit o intenie calificat. n cazul "Procurorul c. Nahimana, Barayagwiza i Ngeze", Curtea a definit aceast intenie calificat ca fiind intenia de a distruge n ntregime sau n parte un grup naional, etnic, rasial sau religios.3 n conformitate cu articolul 2 din Convenia pentru Prevenirea i Pedepsirea Genocidului, pentru a exista aceast crim este necesar distrugerea n ntregime sau n parte a grupului vizat. Pentru c aceast exprimare este vag, instanele au simit nevoia de a clarifica acest aspect. De aceea, Tribunalul Penal Internaional pentru Rwanda a considerat c pentru existena crimei de genocid este necesar ca subiectul activ s fi acionat cu intenia de a distruge cel puin o parte substanial din grupul vizat.4 De asemenea, Curtea a considerat c nu exist un numar minim de victime necesar pentru a fi n prezena crimei de genocid.5 Singura condiie este ca subiectul activ s fi acionat cu intenia de a distruge cel puin o parte substanial din grupul vizat. n cazul n care aceast intenie calificat (dolus specialis) nu exist, nu putem vorbi de genocid, ci de o crim mpotriva umanitii. Genocidul este cea mai grav form de crim mpotriva umanitii datorit acestei intenii de a distruge n ntregime sau n parte un grup. Acest dolus specialis este ceea ce departajeaz anumite fapte de crimele mpotriva umanitii.6
1 The Prosecutor v. J. Kambanda, (ICTR-97-23), accesat pe 22 Februarie 2013, http://www.unictr.org/Portals/0/Case%5CEnglish%5CKambanda%5Cindictment%5Cindex.pdf 2 Vasile Dobrinoiu, Norel Neagu, "Drept Penal. Parte Special" (Bucureti: Universul Juridic, 2011) p. 927; 3 Genocide, War Crimes and Crimes Against Humanity: A Digest of the Case Law of the International Criminal Tribunal for Rwanda, (New York: Human Rights Watch, 2010) p. 17, the Prosecutor v. Gacumbitsi, the Prosecutor v. Nahimana, Barayagwiza si Ngeze 4 Genocide, War Crimes and Crimes Against Humanity: A Digest of the Case Law of the International Criminal Tribunal for Rwanda, (New York: Human Rights Watch, 2010) p. 27, the Prosecutor v. Bagosora, Kabigli; 5 Ibidem. p. 28; the Prosecutor v. Seromba; 6 Beatrice Onica-Jarka, "Jurisdictia Internationala Penala", Editia a II a (Bucuresti: CH Beck, 2008), p.56;
160
Sunt cazuri n care att elementul material ct i urmarea imediat a unei crime mpotriva umanitii sunt identice cu cele ale genocidul, nsa ceea ce le deosebete pe aceste dou crime este aceast intenie de a distruge grupul vizat, care exist doar n cazul genocidului. Aceast afirmaie este ntrit de o opinie a Tribunalului Penal Internaional pentru Rwanda care, n cazul Akayesu, afirm c genocidul este o crim diferit de restul crimelor prevazute in Statut Tribunalului, prin faptul c aceasta necesit o intenie calificat. Subiectul activ fiind condamnat pentru aceast crim doar dac procurorul dovedete intenia clar de a distruge n ntregime sau n parte un grup naional, etnic, rasial sau religios.1 Datorit faptului c aceast intenie calificat trebuie dovedit foarte clar de catre procuror, in jurisprudena Tribunalului Penal Internaional pentru Rwanda s-au precizat anumii factori care stau la baza determinrii unei asemenea intenii. n cazul "Procurorul c. Seromba", Curtea a considerat c pentru stabilirea inteniei calificate este necesar s se ina cont de (a) cadrul general al comiterii acestor crime mpotriva unui anumit grup, (b) gravitatea atrocitilor comise, (c) faptul c victimele au fost vizate datorit apartenenei la un anumit grup naional, etnic, rasial ori religios, (d) excluderea membrilor altor grupuri. Aceast enumerare fcut de Curte nu este una limitativa.2 IV Concluzii: Genocidul fiind considerat una dintre cele mai mari ameninri la adresa pcii i securitii internaionale, prevenirea i combatarea acestei crime trebuie s fie o prioritate pentru comunitatea internaional. Nerealizarea acestui scop a avut si o s aib n continuare efecte devastatoare pentru populaie. Consider c o ntelegere mai bun a ce este i ce implic genocidul ne poate ajuta n gsirea unor soluii durabile pentru aceast problem. Genocidul la fel ca un conflict armat de o anumit anvergur nu incepe de pe o zi pe alta, este rezultatul a mai multor factori: lipsa dialogului, lipsa de respect reciproc precum i lipsa de valori comune. De asemenea, consider c pentru a putea preveni producerea unor atrociti, este necesar s nu ne uitm trecutul. Holocaustul, masacrul de la Srebenica, genocidul din Rwanda sunt momente nefaste din istorie care ne impulsioneaz, ne stimuleaz sa ncercm s prevenim comiterea unor atrociti similare n viitor. n cazul n care asemenea atrociti sunt pe punctul de a se comite, comunitatea internaional trebuie s intervin rapid. In acest sens, exist Responsabilitatea de a Proteja (R2P), conform creia fiecare stat are responsabilitate de a i proteja proprii ceteni, iar comunitatea internaional are obligaia de a ajuta statele n ndeplinirea obligaiei, precum i obligaia de a interveni n cazul n care un stat nu poate sau nu mai vrea s i protejeze cetenii mpotriva: genocidului, crimelor de rzboi, crimelor mpotriva umanitii i mpotriva purificrii etnice. Referine bibliografice: Cri / Tratate: V. Dobrinoiu, N. Neagu, "Drept Penal. Parte Special - Teorie i practic judiciar", ed. Universul Juridic, 2011; Beatrice Onica-Jarka, " Jurisdicia Internaional Penal", Ediia a II a, ed. CH Beck, 2008; William A. Schabas, "Genocide in International Law - The Crime of Crimes", Ediia a II a, ed. Cambridge University Press, 2009; Genocide, War Crimes and Crimes Against Humanity: A Digest of the Case Law of the International Criminal Tribunal for Rwanda, Human Rights Watch (HRW), 2010; Genocide, War Crimes and Crimes Against Humanity: A Digest of the Case Law of the International Criminal Tribunal for the former Yugoslavia, Human Rights Watch (HRW), 2010;
1 Genocide, War Crimes and Crimes Against Humanity: A Digest of the Case Law of the International Criminal Tribunal for Rwanda, (New York: Human Rights Watch, 2010) p. 18, the Prosecutor v. Akayesu; 2 Ibidem. p.20;
161
Articole: Jeremy Sarkin, Carly Fowler, "The responsibility to protect and the duty to prevent genocide: Lessons to be learned from the role of the international community and the media during the rwandan genocide and the conflict in the former Yugoslavia", Suffolk Transnational Law Review "Marking 10 years since Rwandan genocide, UN officials voice regret and resolve"; Acte normative: Convenia pentru Prevenirea i Pedepsirea Genocidului (1948); Statutul Curii Penale Internaionale; Statutul Tribunalului Internaional Penal pentru Rwanda; Statutul Tribunalului Internaional penal pentru fosta Iugoslavie; Statutul Curii Internaionale de Justiie.
162
AUDIEREA MARTORILOR
Alexandru STANIC1 Abstract: n lucrarea Ascultarea martorilor in procesul penal pornim de la ideea c prezena unui martor ntr-un poces penal poate fi definitorie pentru soluionarea cazului. Astfel, n lucrarea de fa ne-am propus s prezentm care sunt mijloacele prin care se audiaz un martor, care sunt principalele obligaii ale unui martor,procedura de ascultare a unui martor ntr-un proces penal, protecia care i se ofer in timpul procesului penal precum si sanciunile pe care le poate primi un martor dac ngreuneaza procesul penal. Cuvinte cheie: audiere, martor, obligatiile martorilor, sanctiune, martotii asisteni Introducere: Martorul este persoana fizic ce are cunotine despre vreo fapt sau mprejurare de natur s serveasc la aflarea adevrului i care este chemat de ctre organele de urmrire penal i de instana de judecat pentru a fi ascultat ca martor cu privire la cunotinele pe care le are. Prezentarea n faa organelor judiciare a persoanelor chemate n calitate de martor este o indatorire social de a ajuta justiia la aflarea adevrului totodat este i o obligaie legal deoarece nendeplinirea ei poate atrage o constrngere juridic. n ntrirea acestor afirnaii Codul de Procedur Penal n articolul 78 definete martorul i care este scopul lui principal n procesul penal de a ajuta la aflarea adevrului2. n principal orice persoana fizic poate fi chemat ca martor in procesul penal, indiferent de starea sa fizic (orb, surd, mut) sau psihic, organele judiciare avnd posibilitatea s aprecieze care din aceste persoane sunt apte s furnizeze informaii necesare rezolvrii cauzelor penale. Aadar, rolul martorului n procesul penal este acela de a contribui la aflarea adevrului i rezolvarea cauzelor penale,motiv pentru care trebuie s se supun legii i s nu ndeplineasc nici un act contrar acesteia , s se prezinte ori de cte ori este necesar pentru soluionarea cauzei . Martorii sun persoanele care pot influena luarea unei decizii ntr-un proces penal, J.Bentham spunnd intr-o lucrare a sa(Trait des preuves judiciaires) c martorii sunt : ochii i urechile justiiei. 1.Martorul n procesul penal 1.1 Declaraia martorilor Trebuie s recunoatem ca n procesul penal martorul are un rol decisiv, n ultima perioad atribuindu-se declaraiei sale caracterul de prob fireasc, fiind un instrument necesar de cunoatere a mprejurrilor svririi infraciunii. Ascultarea martorului are loc n cadrul procesului penal i se face in conformitate cu Codul de Procedura Penal, martorul avnd obligaia s declare tot ce tie cu privire la fapt i s fie ncunotinat in prealabil despre eventualele sanciune pe care le risc cu privire la nendeplinirea acestor obligaii. n practic i n literatura de specialitate s-a afirmat c poate fi martor orice persoan fizic, indiferent dac prezint probleme de sntate (orb, surd, mut) sau de necunoatere a limbii, pe tot
1 Student, Facultatea de Drept, Universitatea Nicolae Titulescu din Bucuresti; alex_stanica91@yahoo.com). Acest studiu a fost elaborat sub coordonarea Asistent Universitar Radu Slvoiu 2 Grigore Gr. Theodoru:Tradat de Drept Procesual Penal, Editura Hamangiu, Bucureti, 2007
(e-mail:
Alexandru Stanic
163
parcursul procesului penal avnd dreptul de a beneficia de un interpret n mod gratuit (articolul 128 CPP), urmnd ca pe urm instana s stabileasc dac aceste persoane pot da informaii cu privire la fapt sau dac declaraiile deja strnse n cadrul urmririi penale sunt concludente pentru aflarea adevrului. Tot n doctrin s-a pus problema ce se ntmpl cu persoanele care nu pot depune mrturie n cadrul procesului penal datorit calitii speciale pe care o au, sau cu persoanele care pot refuza calitatea de martor in procesul penal, dar cu privire la acestea vom revenii. 1.2 Obligaiile, drepturile i sanciunile aplicabile martorilor n privina obligaiilor martorilor, n literatura de specialitate au fost formulate opinii diferite . Astfel unii autori apreciaz c martorii au obligaia general de informare, obligaia de a se prezenta la chemare, obligaia de a raspunde la ntrebrile ce i se pun i obligaia de a declara tot ce tie cu privire la mprejurrile cauzei1. n conformitate cu articolul 83 din Codul de Procedur Penal apreciem c martorul are trei obligaii i anume de a se prezenta la data , locul i ora stabilit n citaie, obligaia de a declara tot ce tie cu privire la faptele i mprejurrile asupra crora este ntrebat i obligaia de a declara adevrul, n caz contrar svrind infraciunea de mrturie mincinoas. Dar calitatea de martor nu atrage asupra sa numai obligaii ci i o serie de drepturi ce i sunt garantate prin lege. Asadar ca prim drept ce i revine martorului este acela de a depune liber, avnd dreptul de a fi protejat mpotriva violenelor sau ameninrilor ce s-ar putea exercita asupra sa el neputnd fi inluenat n nici un fel cu privire la declaraie. Totui n practica judiciar au existat cazuri cnd, cunoscndu-se puterea unui martor n luarea unei decizii penale s-a ncercat determinarea acestora prin diverse mijloace(constrngere, corupere,) de a depune mrturie mincinoas fapt ce duce la vicierea procesului penal el avnd obligaia s declare tot ce tie cu privire la fapt. Un alt drept este acela de a solicita consemnarea exact i complet a declaraiei fcute, astfel asupra sa s nu planeze nici un dubiu cu privire la declaraia dat. Un al patrulea drept deriv din articolul 190 Codul de Procedur Penal, martorul avnd dreptul la restituirea cheltuielilor pricinuite de deplasarea, cazarea, pierderea zilei de serviciu i chiar dac nu are un serviciu stabil dar si ctig existena din munca la plata ecivalenta a zilei de munc2. Noul Cod de Procedur Penal scoate la iveal un nou drept al martorului i anume dreptul de a nu se acuza prevzut n articolul 116 el avnd dreptul de a nu face declaraii cu privire la fapte i mprejurri prin care s-ar expune unei investigaii penale. Totui dac martorul a facut o astfel de declaraie, aceasta nu poate fi folosit mpotriva sa. Sanciunea aplicat martorului reprezint tragerea la rspundere pentru nendeplinirea ndatoririlor ce i revin n calitate de martor sau pentru ndeplinirea lor n mod defectuos. Aadar n funcie de modul n care martorul ncalc legea distingem 2 tipuri sanciuni. n primul rnd distingem o sanciune administrativ indicat de articolul 198 alineatul 21 Cod Procedur Penal care prevede c lipsa nejustificat a martorului se sancioneaza cu amend de la 250 lei la 3000 lei, aceasta fiind sanciunea care i revine pentru nendeplinirea obligaiilor. Ca i sanciune penal, martorul rspunde penal pentru faptele sale care contravin legii i bunului mers al nfptuirii justiiei dac n timpul procesului penal, civil, comercial sau orice alt cauzn care este ascultat face declaraii mincinoase ori nu spune tot ce tie cu privire la fapta pentru care a fost chemat s depun mrturie i se poate aplica o sanciune privativ de libertate de la 1 la 5 ani. Totui aici legiutorul intervine i reduce pedeapsa daca martorul si retrage declaraia pana la pronunarea unei hotrri definitive. De asemenea nu atrage sancionarea martorului privind marturia mincinoas dac acesta a dat o declaratie de natur s serveasc la aflarea adevrului dar procesul penal nu a fost declanat,fapta neexistnd deoarece infraciunea de mrturie mincinoas are loc n cadrul unui proces penal, totui n acest caz subzistnd infraciunea de fals n declarii.
1 2
Theodoru II pag. 132-133 Mircea Damaschin:Drept procesual penal, editura Wolter Kluwer,Bucureti 2010
164
1.3 Persoane care nu pot fi ascultate ca martor n practica judiciar s-a constat c totui de la obligaia de a fi martor, n baza legii si gasesc excepia de a fi ascultai ca martori dou categorii de persoane: o categorie se refer la persoanele pentru care este interzis ascultarea ca martor, iar a doua se refer la persoanele care pot refuza calitatea de martor. Este interzis ascultarea ca martor a persoanelor obligate s pastreze secretul profesional, dac ascultarea se refer la mprejurrile de care au luat cunotin n exerciiul profesiei. Aceast interdicie corespunde legii penale care incrimineaz divulgarea secretului de stat, de serviciu i al celui profesional(articolul 169, articolul 196, articolul 298 din Codul Penal). Prin secret profesional trebuie s ntelegem secretul la care se refer legea penal, anume secretul de stat, de serviciu i cel al profesiei, deoarece persoanele care-l dein au dobndit cunoaterea lui din exerciiul unei activitii profesionale. Dac interdicia pentru secretul profesiei(medic, farmacist, notar, avocat, preot) este determinat de interesul ncrederii cetenilor n discreia persoanelor crora li se ncredineazasemenea informaii, pentru secretul de stat i de serviciu interesul de a fi pstrat se justific prin aprarea unor importante valori sociale. Pentru a opera interdicia se cere condiia ca faptele i mprejurrile pentru a cror relatare este ascultat martorul s fie cunoscut din exerciiul profesiunii sau al serviciului, dobndirea acestor cunotine din alte surse nu impiedic ascultarea. Astfel un avocat nu poate fi ascultat ca martor despre faptele ncredinate lui de persoana cruia i acord asisten juridic dar dac aceste fapte au fost percepute n afara exerciiului profesiei, el devine obligat s le relateze cnd este chemat ca martor. Odat ascultat ca martor, avocatul nu mai poate desfura nici o activitate profesional n acea cauz1. Din cea de a doua categorie fac parte persoanele care nu sunt obligate s depuna mrturie, n aceast categorie ncadrndu-se sotul sau rudele apropiate ale nvinuitului sau inculpatului. Totui dac ele consimt s dea declaraie, ele pot fi totui ascultate ca martori, urmnd ca instana s aprecieze fora probant a acestora deoarece, nu putem s nu avem n vedere subiectivismul cu care au fost date declaraiile i nici legtura de familie stabilite ntre persoane n cauz, declaraia putnd fi deformat. Trecnd peste aceasta, dac persoanele consimt s dea declaraie i o deformeaz, ei pot deveni subieci activi ai infraciunii de mrturie mincinoas, de asemenea chiar dac nu sunt obligai s dea declaraie i consimt s o fac le sunt aplicabile i lor sanciunile privind abaterile judiciare precum i dispoziiile privind mandatul de aducere. De asememena n Noul Cod de Procedur Penal, legiuitorul mai stabileste o persoan de la care se derog calitatea de martor i anume fostul so. Astfel nu sunt obligai s depun mrturie cei care au avut calitatea de so cu suspectul sau inculpatul, legiutorul avnd n vedere considerente de ordin pur subiectiv, fostul so putnd astfel depun o declaraie mincinoas mpins de starea tensionat dintre cei doi. 1.4 Procedura de ascultare a martorului Martorii pot fi ascultai atat de organele de urmrire penal ct i de instanele de judecat. Cunoaterea persoanelor care urmeaz a fi ascultate ca martor este asigurat de organele de urmrire penal prin investigaiile fcute de acestea sau prin propunerile fcute de pri. Martorii ascultai n cursul urmririi penale sunt de regul ascultai i de instana de judecat.n cursul judecii se pot propune de ctre procuror i de ctre pri ascultarea i a altor martori, instana avnd drept s admit sau s resping motivat2. Orice actiune de ascultare a unui martor trebuie s nceap cu ntrebrile prealabile , el fiind mai nti ntrebat despre nume, prenume, etate, adres i ocupaie, ocazie cu care se afl informaii despre starea de nepotrivire care intervine ntre martori i alte persoane din procesul penal. Dup terminarea identificrii, martorul depune un jurmnt potrivit legii, rostind urmtoarele cuvinte:Jur
1 2
Grigore Gr Theodoru Tratat de drept procesual penal, editura Hamangiu, Bucureti 2007 Grigore Gr Theodoru Tratat de drept procesual penal, editura Hamangiu, Bucureti 2007
Alexandru Stanic
165
ca voi spune numai adevrul i c nu voi ascunde nimic din ceea ce tiu. Aa s-mi ajute Dumnezeu! n timpul depunerii jurmntului, martorul ine mna pe cruce sau pe Biblie. Referirea la divinitate din formula jurmntului se schimba potrivit credinei religioase a martorului. Martorului de alt religie decat cea cretin nu i sunt aplicabile cerinele sa tin mna pe cruce sau pe Biblie. Martorul fr confesiune va depune urmtorul jurmnt: "Jur pe onoare si contiin ca voi spune adevrul i c nu voi ascunde nimic din ceea ce tiu". Martorii care, din motive de contiin sau confesiune, nu depun jurmntul, vor rosti n faa instantei urmatoarea formul: "M oblig c voi spune adevrul si ca nu voi ascunde nimic din ceea ce tiu". Apartenena martorului la o anumit religie sau faptul c acesta nu are o confesiune se rein de organul judiciar pe baza afirmaiilor fcute de martor. Dup depunerea jurmntului sau dup rostirea formulei prevzute de lege, se va pune in vedere martorului c, dac nu va spune adevrul, svrete infraciunea de mrturie mincinoas. Despre cele precizate se face meniune n declaraia scris. Sunt exceptai de la obligaia depunerii jurmntului minorii care nu au mplinit 14 ani, ns li se atrage atenia s spun adevrul.Referirea la divinitate se face deoarece legiuitorul are i n prezent convingerea c societatea romneasc este una religioas iar apelul la Dumnezeu joac un rol primordial n ordinea de valori individuale a cetenilor. A face un jurmnt nseamn a invoca numele lui Dumnezeu, lundu-l drept martor i garant c ceea ce se spune i se promite este adevrat. Din punct de vedere procedural fiecare martor este ascultat separat fr s fie de fat ceilali martori.Martorul este lsat mai nti s declare tot ce tie n cauz, dup care i se pot pune ntrebri cu privire la fapta care formeaz obiectul cauzei. n cursul a mai multor audieri martorul nu poate ncepe cu citirea sau ascultarea declaraiilor date anterior ns se poate folosi de anumite nsemnri ale datelor greu de reinut. Cnd se constat c exist contraziceri ntre declaraiile persoanelor ascultate n aceiasi cauz se procedeaz la confruntarea martorilor dac aceasta este necesar pentru lmurirea cauzei, ele putnd chiar s si adreseze ntrebri reciproc. 1.5 Valoarea probatorie a declaraiilor martorilor Avnd n vedere c principalul liberei aprecieri a probelor domin ntreaga probaiune n procesul penal, se degaj concluzia c declaraiile martorilor au aceiai for probant ca i celelalte mijloace de prob. Trebuie s observm totui c n timp ce declaraiile nvinuitutlui sau inculpatului, precum i declaraiile prilor pot servi la la aflarea adevrului numai n msura n care se coroboreaz cu alte probe( articolul 69 i 75), declaraia martorilor pot servi la aflarea adevrului n mod necondiionat. Acest mod de reglementare a declaraiilor martorului conduce la concluzia c n situaia n care ntr-o cauz penal, exist un singur martor, organul judiciar si poate ntemeia soluia pe declaraia acestuia, dac produce ncredere deplin c relateaz adevrul.Aprecierea declaraiei martorului se face n funcie de numeroase elemente ca: mprejurri referitoare la persoana martorului(starea psihico-fizic a martorului, starea moral, raporturile martorilor cu cauza) sursa din care provine mrturia , percepia, etc1. n baza celor spuse Curtea de Apel Bacu, prin decizia penal nr.108 din 13 octombrie 2009 a desfinat decizia dat de Tribunalul Neam i l-a condamnat pe inculpat la nchisoare n cauz Tribunalul Neam avnd declaraia cocludent a unui martor. n spet L.I.S. condamnat pentru infraciunea de trafic de droguri a vndut o cantiate de droguri unui ofier S.C.C.O sub acoperire, n caz fiind doi martori cu identitate protejat care nu au putut fi ascultai de instan pentru c din rechizitoriu reieea c acetia sunt plecai la munc n Spania procurorii D.I.I.C.O.T spunnd cu nu i mai pot gsi. De asemena din jurisprudena european n cauza Dnil c Romnia, Curtea European a artat c n cazul imposibilitii de a obine prezena unui martor n sala de judecat, instana poate sub rezerva drepturilor la aprare, s in sema de dispoziiile luate n faza de urmrire penal.
Ion Neagu:Tratat de Drept Procesual Penal-Parte Generala, editura Global Lex, Bucureti, 2007
166
1.7 Evaluarea juridic a declaraiilor martorilor Aceasta este una dintre cele mai dificile probleme ale practicii judiciare innd seama de numeroasele implicaii pe care cercetarea psihologic modern le evideniaz n domeniul respectiv. Lsnd la o parte cazurile cnd martorul este de rea credin i denatureaz voit realitatea, aprecierea concret a probei testimoniale se confrunt n practica judiciar cu numeroase greuti ntruct pornind de la principiul legal toate declaraiile martorilor au aceiasi valoare i fac dovada n aceiai msur ca orice alt mijloc de prob. Ct s cread i cat s nu rein organul judiciar dintr-o declaraie de martor nu poate constitui dect o chestiune foarte concret de spe, n care principalul element de evaluare l reprezint convingerea intim a organului judiciar. Existena unor diferenieri ntre dispoziiile martorilor, chiar de bun credin, n faa aceleiai realiti se explic prin faptul c declaraiile reprezint o reflectare a realitii prin prisma subiectivitii celui audiat, iar ntre realitatea obiectiv i realitatea subiectiv exist un unghi de deviere. Stiina psihologiei cere organului judiciar s nu aib o concepie static asupra rolului acestei probe prin nlturarea viziunii excesive, dup care martorul ar trebui s furnizeze n procesul penal informaii de exactitatea imaginii fotografice a faptului la producerea cruia a asistat. Cercetrile moderne impun organului judiciar s aprecieze orice declaraie de martori ca pe o operaie psihologic prin care se cumuleaz aspecte legate de perceperea i memorizarea faptelor, aprecierea lor cantitativ, calitativ, spaial i temporal, reproducerea i recunoaterea faptelor, atitudinea moral i caracteristicile temperamentale i de personalitate ale martorilor1. 1.8 Martorii asisteni (obligatorii si eventuali) Martorii asisteni n vorbirea curent sunt persoanele care n mod ntmplator s-au aflat la faa locului n momentul producerii sau efecturii unor evenimente, activiti, acte, etc. n terminologia juridic, martor asistent obligatoriu este persoana anume chemat s asiste la efectuarea unui act juridic care trebuie sau e bine s fie efectuat n prezena unor astfel de martori(testament, succesiuni, cstorie, etc). Pe lng aceste acte exist i unele acte procedurale condiionate de lege n sensul c nu pot fi efectuate n mod valabil de ctre organul competent dect n prezena unor martori asisteni eventuali care trebuie s fie de fa la efectuarea acelor acte procedurale i s ateste prin semntura lor exactitatea celor consemnate n nscrisul care constat efectuarea actului procedural2. 1.9 Protecia martorilor Reglementat prin Legea 682 din 2002, dar fiind reglementat i de Codul de Procedr Penal de articolele 861-865, stabilete situaiile particulare n care o persoan martor ntr-un proces i se poate proteja identitatea pentru a nu i se pune n pericol viaa, sntatea, integritatea corporal a sa sau a familiei sale, aceasta fiind ntr-un fel i un mijloc de garantare a aflrii adevrului n procesul penal. n funcie de momentul cand intervine aceast situaie se disting dou momente: dac a intervenit n timpul urmririi penale, procurorul poate dispune schimbarea identitii i asigurarea celorlalte mijloace de protecie sau n cursul judecii de ctre instan la cerere motivat a procurorului, martorului sau oricarei persoane ndreptite. n aceast situaie martorul beneficiaz de o serie de drepturi conform articolului 12 din legea 682 din 2002 cum ar fi: protecia datelor de identitate, protecia declaraiei, msuri sporite de siguran la domiciliu sau chiar schimbarea domiciliului, schimbarea nfirii, recalificarea profesional, etc. De asemenea lor le revin i o serie de obligaii conform articolului 11 din aceiai lege: s furnizeze informaiile i datele pe care le
Nicolae Volonciu:Tratat de procedur penal-Partea general, Volumul I, editura Paidia, Bucureti, 1998 Vintil Dongoroz, Constantin Bulai, Siegfried Kahane, Nicoleta Iliescu, George Antoniu, Rodica Stnoiu: Explicaii teoretice ale Codului de Procedur Penal Romn Partea General volumul 5, editura Academiei Romne, editura All Beck, Bucureti 2003
2 1
Alexandru Stanic
167
deine cu caracter determinant pentru aflarea adevrului, s se conformeze msurilor stabilite pentru protecia sa, s se obin de la orice activitate care l-ar putea pune n pericol sau care ar putea compromite programul de protecie, etc De asemenea procedura este asemanatoare i n cazul investigatorilor sub acoperire, experilor sau altor persoane care justific o temere. 2.Reguli i procedee tactice de ascultare a martorului Audierea propriu-zis a martorilor reprezint momentul n care devine pregnant rolul regulilor de efectuare a acestui act procedural, act cu larg rezonan. Ascultarea unui martor parcurge trei etape principale guvernate , pe lng reguli procesual penale i reguli tactice criminalistice n etape distincte etapa identificrii martorilor, etapa realizrii libere i etapa formulrii de ntrebri , de ascultare a rspunsurilor date de martor. 2.1 Conduita tactic n etapa de identificare a martorului Etapa identificrii martorului, n care o includem i pe aceea a depunerii jurmntului, const potrivit articolului 84 Cod De Procedur Penal cconst n adresarea martorului anumitor ntrebri de baz privitor la nume, prenume, adres etate, urmnd ca dup stabilirea identitii s i se pun n vedere c dac nu va spune adevrul svrete infraciunea de mrturie mincinioas. nc din aceast prim etap aparent guvernat numai de norme procedural, organul judiciar este obligat s se conduc dup anumite reguli tactice, proprii debutului audierii, absolut necesare crerii unui climat psihologic adecvat obinerii de declaraii complete i sincere. Primirea matorului ntr-o manier corect, civilizatcare trebuie s fie prevzut nc din momentul asteptrii pn in momentul audierii propriu-zise. Crearea unui cadru de ascultare sobru, caracterizat de seriozitate, lipsit de factori stresani care pot distrage atenia martorului, cum ar fi de exemplu prezena unei persoane strine, a unor obiecte, aparate sau instalaii ce pot strni curiozitate sau team. Comportarea organului judiciar ntr-un mod calm, ncurajator, astfel nct s fie redus ncordarea, nelinitea fireasc a martorului. Este total contraindicat atitudinea de rceal, de sfidare, de arogan, care poate duce la inhibarea martorului sau chiar la determinarea acestuia s evite declaraii complete, mai ales dac este bruscat. 2.2 Conduita tactic din momentul relatrii libere a martorului n a doua etap a audierii, denumit relatare liber, dup crearea cadrului psihologic favorabil obinerii unor declaraii sincere martorului i se face cunoscut obiectul cauzei i i se arat care sunt faptele sau mprejurrile pentru dovedirea crora a fost propus ca martor. Relatarea liber prezint un anumit avantaj fat de declaraiile obinute pe cale interogativ, datorit spontaneitii sale, faptele fiind prezentate asa cum au fost percepute i memorate de ctre martor.Raportat la cele de mai sus, conduita magistratului, a anchetatorului, se va ghida dup urmtoarele reguli: a) Ascultarea martorului cu rbdare i calm, frr a fi ntrerupt b) Evitarea oricrui gest, reacie sau expresie mai ales ironic c) Ajutarea cu tact a martorului d) Dac martorul se pierde n amnunte sau se abate n mod deliberat de la subiectul relatrii, organul judiciar trebuie s intervin cu suficient fermitate e) Organul judiciar i va nota aspectele semnificative dar frr s procedeze cu ostentaie 2.3 Reguli tactice aplicate n etapa formulrii de ntrebri Ultima etap a audierii nu are cel putin teoretic - un caracter obligatoriu. n practic sunt ntlnite situaii n care martorii fac declaraii complete i clare, nc din faza relatrii libere fr a mai fi nevoie de ntrebri. Totui organul judiciar este nevoit s intervin cu ntrebri de natur s limpezeasc relatrile martorului sau s le valorifice. ntrebrile sunt necesare ntruct depoziia martorului poate conine denaturri de natur obiectiv sau subiectiv, frecvente fiind:
168
a) b) c) d)
Denaturarea prin adugare, Denaturarea prin omisiune, Denaturarea prin substituire, Denaturarea prin transformare1
Concluzii: Ascultarea martorilor ntr-un proces penal poate fi esnial pentru aflarea adevrului, acest fapt putnd face diferena ntre condamnarea unei persoane vinovate sau nevinovate valoarea probant fiind egal cu a celorlalte mijloace de prob. Trebuie remarcat c n cadrul unui proces penal martorul are o serie de drepturi care il protejeaz , dar i o serie de obligaii care i incumb, primnd aflarea adevrului, celeritatea procesului penal, aplicarea unei hotrri ct mai corecte, prezentndu-se tot odat i situaia n care n cadrul procesului penal depune o mrturie mincinoas, fapt ce i atrage o serie de sanciuni n conformitate cu articolul 260 din Codul Penal. Aadar, martorul este n continuare un principal mod prin care se incearc aflarea adevrului n procesul penal, instana avnd att rol de decident intre invinuit i celelalte pri ct i rol de arbitru ntre martor i celelalte pri, din toate acestea reieind c pentru instan primeaz aflarea adevrului. Dei in vremurile noastre, tehnologia a luat un avnt deosebit , cu puternice conexiuni i n justiie, proba cu martori va mai fi mult timp una dintre cele mai puternice probe ntr-un proces penal. Bibliografie: 1. Grigore Gr. Theodoru:Tradat de Drept Procesual Penal, Editura Hamangiu, Bucureti, 2007 2. Ion Neagu:Tratat de Drept Procesual Penal-Parte Generala, editura Global Lex, Bucureti, 2007 3. Theodoru II pag. 132-133 4. Mircea Damaschin:Drept procesual penal, editura Wolter Kluwer,Bucureti 2010 5. Nicolae Volonciu:Tratat de procedur penal-Partea general, Volumul I, editura Paidia, Bucureti, 1998 6. Vintil Dongoroz, Constantin Bulai, Siegfried Kahane, Nicoleta Iliescu, George Antoniu, Rodica Stnoiu: Explicaii teoretice ale Codului de Procedur Penal Romn Partea General volumul 5, editura Academiei Romne, editura All Beck, Bucureti 2003 7. Emilian Stanciu- Tratat de criminalistic, Ediia a V-a, Editura Universul Juridic, Bucureti, 2010
Emilian Stanciu- Tratat de criminalistic, Ediia a V-a, Editura Universul Juridic, Bucureti, 2010

Al Bahra Saly
169
ANALIZ COMPARATIV A INFRACIUNII DE PRUNCUCIDERE N VIZIUNEA ACTUALULUI I VIITORULUI COD PENAL

Al Bahra SALY1 ABSTRACT : n sperana de a ne ajuta pe viitor la modul de aplicare efectiv a interpretrii acestei incriminri prevazut la Art 177 CP respectiv Art 200 NCP,n cadrul acestui studiu vom aborda att norma de incriminare aa cum este ea prevazut n actualul ct i n viitorul Cod Penal, respectiv condiiile care trebuiesc ndeplinite pentru ca o persoan s poat fi tras la rspundere penal pentru aceast infracune, care sunt limitele acestora de pedeaps i care sunt efectele acestora asupra individualizrii pedepsei i impactul care il va avea asupra societii i a valorii sociale ocrotit de lege. CUVINTE CHEIE: Cod penal, viitorul,actual, prunucidere, comparaie Acest studiu este realizat n vederea unei nelegeri i interpretri mai corecte a unor aspecte teoretce aplicabile n practica judiciar. n cadrul acestui studiu vom analiza Infraciunea de pruncucidere, astfel cum este ea incriminat n actualul Cod Penal dar i n viitoarea incriminare conform Codului Penal care va intra n vigoare la data de 01.feb.2014 Una dintre valorile supreme garantate de Constituie i ocrotite de normele dreptului penal este omul, drepturile i libertile lui2. Asigurarea dreptului la via este o condiie indispensabil a existenei fiinei umane i prin aceasta a ntregii comuniti, ea constituie o preocupare constant att a normelor de drept internaional, ct i a celor naionale Dreptul la via este proclamat ca valoarea universal i consemnat n mai multe acte legislative internaionale la care Romnia este parte : Declaraia Universal a Drepturilor Omului, Convenia European pentru Aprarea Drepturilor Omului i Libertiilor Fundamentale, Convenia Internaional cu privire la Drepturile copilului, etc. Sub protecia legii penale este pus inclusiv viaa noului-nscut. Creterea numrului de pruncucideri pune n atenia organelor de urmarire penal i a instanelor de judecat necesitatea stabilirii unui regim sancionator corespunztor periculozitii sociale a acestui fenomen. Violena la care sunt supuii copii i care s-a intensificat n ultimele decenii nu reprezint un fenomen nou n istora diferitelor societi. Deoarece de-a lungul timpului, copiii au fost supui la nenumrate abuzuri, le-au fost negat identitatea, fie de prini, educatori sau alte persoane.ns cel mai grav abuz este acele de infanticid, respectiv svrirea infraciunii de pruncucidere. Societiile care s-au confruntat cu dificulti i au fost nevoite s se confrunte cu un nivel foarte sczut al resurselor de hran, au apelat la aceast infraciune, nc din cele mai vechi timpuri, mai ales n societile din Asia oriental.3 Printre exemple putem enumera Sparta, care incuraja asemenea practici n reglementrile sale oficiale.China i Japonia sunt alte exemple, frecventa svririi acestei infraciuni era foarte ridicat, cu toata c aceasta avea loc n condiii extreme, respectiv atunci cnd succesiunea naterilor de sex feminin depsea limitele admise.
1 Student, Facultatea de Drept, Universitatea Romno-American din Bucureti; (e-mail: albahrasaly@yahoo.com). Acest studiu a fost elaborat sub coordonarea asist. univ. Simona Tache 2 Constituia Romniei-Editura Moroan 2010. Capitolul II Drepturile i libertile fundamentale 3 Jean-Claude Chesnais, Histoire de la violence en Occident de 1800 nos jours, Paris, Editions Robert Laffont, 1981
170
n cadrul crimelor comise prin violen, pruncuciderea se afl pe locul al treilea. Dintre victime, bieii dein ponderea cea mai mare (7,91 la suta de mii de locuitori fa de 4,99 la suta de mii de locuitori n cazul fetelor1 Pentru a putea nelege aceast infraciune trebuie s analizm textul, respectiv ariticolul care incrimineaz aceast fapt. In actualul Cod penal aceast infraciune este regsit n Capitolul I intitulat Infraciuni contra vieii, integritii corporale i sntii,Seciunea I intitulat Omucidirea Art 177 Pruncuciderea Uciderea copilului nou-nscut, svrit imediat dup natere de ctre mama aflat ntr-o stare de tulburare pricinuit de natere, se pedepsete cu nchisoare de la 2 la 7 ani2 Din aceast norm de incriminare putem efectua o analiz a acestei infraciuni : Obiectul infraciunii Viaa persoanei nceteaz odat cu moartea. Obiectul preocuprii dreptului penal nu este determinat de orice moarte, ci de acea moarte violent pricinuit de activitatea infracional a faptuitorului, care a survenit n urma svririi unei fapte ilegale incriminat n legea penal. Obiectul pruncuciderii este noul-nscut aa cum este prevzut expres n lege. Astfel pruncuciderea poate fi delimitat de celelalte omoruri prin prisma obiectului de atentare.De aici putem deduce idea potrivit creia obiectul pruncuciderii este mai restrns dect n celelalte cazuri de omor, referindu-se n exclusivitate la viaa copilului nou-nscut Juridic : acesta este reprezentat de totalitatea relaiilor sociale care ocrotesc viaa persoanei Dup cum se tie. dreptul la via apare n momentul expulzrii copilului din corpul mamei. Nu are relevan dac copilul este sntos sau nu, important este ca el s fie n via. Material : acesta este reprezentat de corpul nou nscutului Subiecii infraciunii Infraciunea nu poate fi conceput fr existena unei persoane care ncalc perceptul legii penale prin acesta aduce o daun valorii sociale ocrotite. Pruncuciderea face parte din categoria infraciunilor cu subiect calificat, deoarece nsui textul de lege pretinde c pruncucidere se consider a fi omorul copilului nou-nscut de ctre mam imediat dup nastere; ca urmare, n calitate de subiect poate fi recunoscut numai mama biologic, adic femeia care a purtat i a nscut copilul. Starea deosebit a mamei, cauzat de natere, servete drept temei pentru calificarea infraciunii. Subiectul activ : autorul acestei infraciuni este calificat, pe lng condiiile generale pentru a rspunde penal trebuie s aib calitatea de mam Din text rezult c subiectul activ general al infraciunii este calificat, unic, care nu poate fi dect mama copilului nou-nscut. Subiectul activ special la infraciunea de pruncucidere este descris printr-un semn pozitiv, adic fptuitoarea trebuie s aibe aceast calitate n momentul comiterii infraciunii. Potrivit Codului Penal infraciunea cu subiect activ special se consider a fi fapta periculoas prevzut de legea penal, al crei autor poate fi numai persoana care dispune de anumite caliti specifice, fixate n dispoziia articolului prii speciae a Codului Penal (nafar de vrst i responsabilitate) Participaia : nu este posibil, ntruct condiiile prevzute pentru existena acestei aciuni nu pot fi indeplinite dect de ctre mam.
1 2
Conform informaiilor date publicitii de ctre Inspectoratul General al Poliiei. Actualul Cod Penal
Al Bahra Saly
171
Participanii la aceast infraciune avnd o distinct ncadrare juridic, respectiv svrirea infraciunii de omor calificat prevazut la Art. 175CP Pasiv : acesta este calificat, trebuie s aib calitatea de copil nou nscut Subiectul pasiv al acestei infracunii conform textului este noul-nscut, mpotriva cruia se svrete o infraciune. Ca i n cazul subiectului activ special, subiectul pasiv special trebuie s aib o anumit calitate n momentul comiterii infraciunii. n cazul pruncuciderii calitatea este acea de copil nou-nscut Latura obiectiv a infraciunii Infraciunea reprezint un aliaj a dou laturi inseparabile : una obiectiv care cuprinde manifestarea exterioar de pericol a subiectului i alta subiectiv, care include procesele psihice care nsoesc svrirea faptei. Partea exterioar a actului infracional este un element obligatoriu pentru orice infraciune, condiionnd rspunderea penal a unei persoane. Latura obiectiv a pruncuciderii poate fi realizat att prin aciuni de ucidere exercitate asupra victimei, prin mijloace apte s suprime viaa acesteia, ct i prin inaciuni, respectiv nendeplinirea unor acte de importan vital pentru copil, acte pe care mama avea obligaia legal s le ndeplineasc .Elementul material : acesta poate fi reprezentat att de o aciunea ct i de o inaciune (aplicarea de lovituri, lsarea acestuia n frig, nfometarea copilului) Cerine : fapta s fie svrit imediat dup nastere Urmarea imediat : aceasta este reprezentat de decesul copilului Legtura de cauzalitate : aceasta trebuie dovedit fiind o infraciune de rezultat Latura subiectiv a infraciunii Infraciunea dobndete relevan juridico-penal doar atunci cnd actul de conduit prevzut i pedepsit de legea penal, este expresia contiinei i voinei fptuitorului. Latura subiectiv, ca o component a actului infracional exprim procesele psihice ce au loc n contiina i voina persoanei, caracterizate printr-o form de vinovie, motiv,scop i stare emoional. Vinovia este un element obligatoriu al laturii subiective, ea reprezint atitudinea psihic a fptuitorului fa de fapta svrit i urmrile acesteia. Pruncuciderea, ca o form de specie a omorului, cuprinde n coninutul su varianta tip a infraciunii de omor care poate fi realizat prin intenie. Prin urmare, atitudinea psihic n cazul infraciunii de pruncucidere poate imbrca doar forma inteniei, nu i a culpei. Aceast infraciune poate fi comis att prin intenie direct ct i cea indirect. Din dispoziiile textului de lege reiese faptul c pruncucidere este svrit prin intenie atunci cnd subiectul i d seama c aciunea sau inaciunea este una periculoas pentru viaa copilului nounscut, prevede posibilitatea decesului i dorete survenirea acestuia. n cazul svririi infraciunii prin intenie indirect, mama i d seama de pericolul ce-l implic svrirea faptei pentru viaa copilului, prevede posibilitatea survenirii morii i o admite n mod constient. Astfel, urmrile prevzute ca rezultat posibil al faptei voite nu sunt dorite de fptuitor, ci numai acceptate n eventualitate c se vor produce i ele, alturi de altele, pe care le dorete drept scop imediat al aciunii/omisiunii concepute i care se afl n afara componenei de infraciuni. Stabilirea formei inteniei, dei nu are relevan pentru calificare, este obligatorie n fiecare caz particular de svrire a infraciunii de pruncucidere. Determinarea acestui aspect are importan pentru individualizarea rspunderii i pedepsei penale. Astfel, la aplicarea pedepsei se va tine cont de faptul c infraciunea svrit prin intenie direct se consider mai grav dect cea comis prin intenie indirect.
172
Vinovia : Forma prin care aceast infraciune poate fi svrit este intenia direct i cea indirect Cerine : Uciderea copilului nou nscut s fie determinat de starea de tulburare i ca starea de tulburare s fie pricinuit de natere Pentru a putea avea o viziune mai complet a acestei infraciuni din punctul de vedere al practicii, trebuiesc lmurite anumite aspecte, respectiv : 1. Cum este apreciat termenul imediat dup natere ? 2. Cum este examinat starea de tulburare pricinuit de natere i care este acea stare de tulburare care leguitorul o avea n vedere cnd a incriminat fapta? 3. Cum poate fi svrit infraciunea de pruncucidere n mod activ i n mod pasiv? Apelnd la practica judiciar, aceasta a decis c termenul/momentul imediat dup natere se extindea n timp asupra bebeluilor care n momentul naterii acetea s-au nscut vii i pn la momentul n care nu mai aveau urme ale naterii (10-14zile).Importana acesteia este acea de a ajuta juristul pentru a putea evalua, aprecia i ncadra corect fapta svrit. Tulburrile pricinuite de natere, avute n vedere de legiuitor atunci cnd a incriminat aceast infraciune de pruncuciderea, ca form a omorului care atrage o rspundere penal atenuat, sunt tulburrile de natur psiho-patologic, cum ar fi psihoza puerperal clasic, psihoza maniacodepresiv, tulburrile schizofreniforme. Nu pot fi considerate tulburri pricinuite de natere, n sensul textului de lege,tulburrile specifice naterii, care nceteaz odat cu naterea, i nici manifestrile emoional-afective, determinate de strile conflictuale n care se gseste mama care nu-i dorete copilul1. Toate aceste tulburri sunt examinate de ctre medici specializai care pot da un diagnostic corect. Pruncuciderea activ (manifestat prin comportament activ) poate fi comis prin diferite aciuni de ucidere exercitate asupra copilului nou-nascut, apte s provoace moartea acestuia. Dintre aciunile caracterizate printr-o rspandire mai frecvent n practic pot fi menionate urmatoarele: sufocarea, strangularea, sugrumarea cu mna, necarea in gleata cu ap, lighean, ap curgatoare, lovirea cu corpuri contodente. Pentru pruncuciderea pasiv sunt caracteristice anumite modalitai faptice ale comportamentului omisiv, care nu pot fi ntalnite la alte tipuri de omoruri. Acest lucru rezult din natura i caracterul aciunilor pe care mama este obligat sa le realizeze n perioada postnatal pentru a salva viaa nou-nascutului. Astfel, pruncuciderea pasiv prezum: nelegarea cordonului ombilical, nenfasarea i nealaptarea copilului nou-nascut, neluarea masurilor pentru stimularea respiraiei pulmonare, dac copilul se nate in stare de asfixie, abandonarea n condiii inadecvate de mediu etc. n practic, pruncuciderea este comis frecvent prin abandonarea nou-nascutului n condiii de frig, avnd drept efect survenirea unei stari de hipotermie la victim. n viitorul cod penal, regsim aceast infraciune la Capitolul III intitulat infraciuni svarite asupra unui membru de familie. Art. 200 - Uciderea ori vtmarea nou-nascutului svarit de catre mam. (1) Uciderea copilului nou-nscut imediat dup natere, dar nu mai trziu de 24 de ore, svrit de ctre mama aflat n stare de tulburare psihic se pedepsete cu nchisoarea de la 1 la 5 ani. (2) Dac faptele prevzute n art. 193-195 sunt svrite asupra copilului nou-nascut imediat dup natere, dar nu mai tarziu de 24 de ore, de ctre mama aflat n stare de tulburare psihic, limitele speciale ale pedepsei sunt de o luna i, respectiv, 3 ani. Din aceast norma de incriminare putem efectua o analiz a acestei infraciuni :
http://www.scj.ro/SP%20rezumate%202009/SP%20176%202009.htm
Al Bahra Saly
173
Obiectul infraciunii Juridic : acesta este reprezentat de relaiile sociale care ocrotesc viaa persoanei. Material : acesta este reprezentat de corpul nou nascutului. Subiecii infraciunii Activ: autorul acestei infraciuni este calificat, pe lng condiiile generale pentru a rspunde penal trebuie s aib calitatea de mam. Participaia: nu este posibil, ntruct condiiile prevazute pentru existena acestei aciuni nu pot fi indeplinite dect de catre mam. Pasiv : acesta este calificat, trebuie s aib calitatea de copil nou nascut. Latura obiectiv a infraciunii Elementul material : acesta poate fi reprezentat de o aciune sau de o inaciune Cerine : fapta s fie svrit n termen de 24 de ore de la naterea copilului Urmarea imediat : aceasta este reprezentat de decesul copilului Legtura de cauzalitate : aceasta trebuie dovedit fiind o infraciune de rezultat Latura Subiectiv a infraciunii Vinovaia : Forma prin care aceast infraciune poate fi savarsit este intenia direct i cea indirect Cerine : Uciderea copilului nou nscut s fie determinat de starea de tulburare psihic Din aceast analiza a infraciunii consttam faptul c lina orizontal care reprezint momentul n care infraciunea poate fi savarsit, n viziunea noii reglementari este mai scurt, respectiv aceasta are o fereastr mai mic de timp n care se poate svari, iar in caz contrar, ncadrarea infraciunii va fi una distinct Momentul naterii anterior naterii 24 de ore de la natere Ulterior celor 24 de ore de la natere
ntreruperea sarcinii Uciderea ori vatmarea noului nscut Omor calificat Dup cum rezult, factorii care determin ncadrarea infraciunii n viziunea noului Cod Penal sunt bine determinai, acetea fiind reprezentai de cele 24 de ore de la natere. Rezultnd faptul c n cazul uciderii copilului nou-nascut nainte de natere, infraciunea svrit de ctre mam este acea de ntreruperea cursului sarcinii i se pedepsete cu nchisoarea de la 6 luni la 3 ani sau cu amend i interzicerea exercitari unor drepturi n cazul n care uciderea copilului nou-nscut se comite n decursul celor 24 de ore de la momentul naterii, atunci infraciunea este ncadrat ca fiind cea de ucidere a noului nscut (desigur o condiie esenial este acea c mama s se afle ntr-o stare de tulburare psihic) i se pedepsete cu nchisoarea de la 1 an la 5 ani n cazul n care uciderea copilului nou-nscut se comite ulterior acelui termen de 24 de ore pe care leguitorul l mentioneaza n norma de incriminare, atunci infraciunea este ncadrat ca fiind omor deosebit de grav i este pedepsit cu nchisoarea de la 15 la 25 de ani i interzicerea unor drepturi Iat cum leguitorul n noul cod penal clarific i simplific ntr-un anumit mod, acest aspect al ncadrrii faptei.
174
n vederea unei ilustrri a modificarilor survenite n codul penal cu privire la infraciunea de pruncucidere prevazut la art.177 actualul cod penal, respectiv infraciunea de uciderea a noului nscut prevazut la art. 200 viitorul cod penal, vom realiza o comparaie a analizelor infraciunii pentru a depista aceste modificari i a vedea, respectiv pentru a putea preconiza ce efecte vor avea asupra sistemului juridic din punct de vedere teoretic ct i cel practic i asupra impactului pe care l va avea asupra societaii. Comparaia analizelor Conform Art 177 OBIECTUL Juridic Material SUBIECII Activ Participaia Pasiv LATURA OBIECTIV Elementul Material Cerine Relaiile sociale care ocrotesc viaa persoanei Corpul noului nscut Mama copilului Nu este posibil Copilul nou nscut O aciune sau o inaciune Conform Art 200 Relaiile sociale care ocrotesc viaa persoanei Corpul noului nscut Mama copilului Nu este posibil Copilul nou nscut O aciune sau o inaciune
fapta sa fie svrit imediat dup natere
Fapta s nu fie svrit mai trziu de 24 de ore de la natere Decesul Trebuie dovedit Intenia direct i indirect S se afle intr-o stare de tulburare psihic nchisoarea de la 1 la 5 ani
Urmarea imediat Legtura de cauzalitate LATURA SUBIECTIV Vinovaia Cerine LIMITELE DE PEDEAPS -
Decesul Trebuie dovedit Intenia direct i indirect S se afle intr-o stare de tulburare pricinuit de natere nchisoarea de la 2 la 7 ani
Din aceast analiz regasim 3 modificri survenite n textul de incriminare a acestei infraciuni, respectiv :
Al Bahra Saly
175
1. Cerinele elementului material conform art.177 precizeaz faptul c fapta sa fie svarit imediat dup natere, pe cnd cerinele elementului material conform art. 200 preczeaz faptul c fapta s nu fie svarit mai tarziu de 24 de ore de la nastere 2. Cerinele laturii subiective conform art. 177 precizeaz faptul c fapta trebuie svarit sub imperiu starii de tulburare pricinuit de natere, pe cnd conform art.200 cerinele laturii subiective sunt acelea c fapta s se svrseasca sub imperiu unei stari de tulburare psihic 3. Limitele de pedeaps prevzute la art.177 sunt acele cu nchisoarea de la 2 la 7 ani, pe cnd in art.200 limitele de pedeaps prevzute sunt nchisoarea de la 1 la 5 ani Realizm faptul c leguitorul prin schimbrile aduse n noul cod penal, : - dorete s delimiteze momentul svririi infraciunii, cea ce presupune c aceast infraciune de omor n forma atenuant s nu se mai poat savarii pe o durat de timp att de lung (10-14 zile de la natere) - starea n care subiectul activ ( mama ) s se afle, respectiv leguitorul a dorit s largeasc sfera starilor de tulburare a mamei, acestea ne mai rezumndu-se doar la starea de tulburare pricinuit de natere - i nu n ultimul rnd reduce limitele de pedeaps, apreciem c leguitorul a dorit s fie mai blnd cu noua pedeaps prevazut pentru aceast infraciune, avnd la baz un raionament logic, acele fiind cauza principal care atenueaz aceast infraciune, respectiv acea tulburare psihic n care mama se afl n momentul svririi infraciunii. Individualizarea executarii pedepselor este o alt instituie pe care o vom aborda n cadrul acestui studiu. Ca noiune general aceasta se refer la posibilitatea instanei de judecat de a se ocupa de modul n care urmeaz s fie executat pedeapsa, deci s individualizeze executarea pedepsei, aceasta putnd s dispun motivat, ca pedeapsa s se execute n alt mod decat cel care este propriu naturii acesteia1 , prin executarea nchisorii la locul de munc ori ntr-o nchisoare militar, sau se poate dispune chiar suspendarea condiionat a executarii pedepsei ori suspendarea executarii pedepsei sub supraveghere. n acest proiect vom analiza acele ramuri de individualizare judiciar a executarii pedepsei, respectiv suspendarea condiionat a executarii pedepsei i suspendarea pedepsei sub supraveghere. Forma de individualizare a executrii pedepsei Suspendarea condiionat executrii pedepsei a Pedeapsa principal aplicat Condiii privitoare la persoana infractorului Termenul ncercare de
- Ped. nchisorii nu poate fi mai mare de 3 ani sau amend - In cazul concursului de infraciunii, ped. nchisorii sa fie de cel mult 2 ani
S nu fi fost condamnat anterior la pedeapsa nchisoarii mai mare de 6 luni
Aduli : - Durata nchisorii la care se adaug un termen de 2 ani - n cazul de ped.amenzii termenul este de 1 an Minori : - Durata nchisorii la care se adaug un termen de 6 luni-2
Drept penal romn- Partea general Constantin Mitrache i Cristian Mitrache, Ed a VIII-a revazut i adaugit Universul Juridic 2010
1
176
ani - n cazul de ped. amenzii termenul este de 6 luni Suspendarea executarii pedepsei sub supraveghere - Ped. Inchisorii sa nu fie mai mare de 4 ani - In cazul concursului de infraciunii, ped nchisorii s nu fie mai mare de 3 ani S nu fi fost condamnat anterior la pedeapsa nchisorii mai mare de 1 an Durata nchisorii la care se adaug un termen de 2-5 ani care este apreciat de catre instanta de judecat
n urma unui studiu personal, n cea ce privesc hotrrile date de ctre instanele de judecat aflate pe teritoriul Romniei, am constatat faptul c 9/10 1 sentine/decizii n cazul svririi acestei infraciunii sunt pedepsite cu nchsoarea ntre 3-5 ani, instana dispunnd fie suspendarea condiionat a executarii pedepsei fie suspendarea executarii pedepsei sub supraveghere. n cadrul acestui studiu am constatat urmatoarele : - Pruncuciderea este o infraciune svrit prin violen, de cele mai multe ori i adesea intalnit la femei care au vrsta cuprins ntre 15-30 de ani - Att actuala ct i viitoarea incriminare este de natur de a prevenii svrirea acesteia - Viitoarea reglementare completeaz i delimiteaz anumii factori care pot ajuta la ncadrarea acestei fapte - Viitoarea reglementare extinde noiunea termenului de tulburare psihic, aceasta ne mai rezumndu-se doar la tulburare pricinuit de natere - Leguitorul n viitoarea sa incriminare este mai blnd fa de actuala incriminare prevazut n Codul Penal - Practica judiciar arat c n cele mai multe cazuri, rezultatul svririi acestei infraciuni este sancionat cu nchisoarea i se dispune suspendarea executrii pedepsei, din aceasta deducem faptul c exist o oarecare unitate a practicii judiciare Referine bibliografice: Acte normative i publicaii: 11. Constituia Romniei 12. Cod penal 13. Convenia european a drepturilor omului Cari, culegeri, autori: 1. Jean-Claude Chesnais Histoire de violance en Occident de 1800 a nos jours, Paris, Editions Robert Laffont, 1981
Tribunalul NEAM, Sentina penal Nr. 148 P din 10 august 2010, I.C.C.J., secia penal, decizia nr. 176 din 22 ianuarie 2009, TRIBUNALUL VASLUI, SECIA PENAL.SENTINA PENAL Nr. 144,18.martie.2009 , altele
1
Al Bahra Saly
177
2. Boroi Pruncuciderea i uciderea din culp. Editura Ministerului de Interne, Bucureti, 1992 3. Gheorghe Iulian Ioni, Drept penal Parte special, Ediia a II-a, Universul Juridic, Bucureti 2012 4. Constantin Mitrache i Crisitian Mitrache Drept penal romn - Partea general, Ediia a VIII-a revazut i adaugit, Universul juridic 2010 Alte surse : 1. http://www.scj.ro/SP%20rezumate%202009/SP%20176%202009.htm
178
JACK SPINTECATORUL STUDIU DE CAZ

Ana Maria Alexandra IOSIF 1 Abstract In aceast lucrare am s prezint,un scurt istoric despre orasul in care a acionat acest criminal,un scurt istoric al criminalului ,alte victime atribuite dosarului crimelor,o descriere amanunita a victimelor i a modului n care acestea au fost ucise, un profil psihologic al criminalului i o teorie conform creia autorul acelor crime a fost de fapt o femeie, modul n care presa a ajutat la promovarea notorietaii acelui criminal.De asemenea lucrarea va conine poze n care sunt victimele i presupusele scrisori , "Dear boss" ,"Saucy Jacky" i "From Hell". Cuvinte cheie: criminal n serie,ancheta, prostituate,scrisori,organe. 1. Introducere Prin acest studiu voi evidenia particularitaile unui caz neinchis nici pana n ziua de astazi,un caz fascinant n care criminalul este nca necunoscut.O curiozitate juridic. Voi analiza i detalia fiecare dintre cele cinci omoruri n parte,spernd c va voi starni interesul si angaja imaginaia n asa fel ncat sa parcurgem mpreuna scenele crimelor de parca ne-am afla n acea locatie.De asemenea voi prezenta un studiu din care reiese genetica unui infractor. Desi acest episod s-a desfasurat in Anglia consider acest caz ca fiind important pentru penalitii din toata lumea,fcandu-ne s ntelegem de ce este imperativ s folosim ntocmai litera legii pentru a putea captura un astfel de criminal,un criminal n serie,de asemenea acest caz face diferena ntre tehnologia folosit in ani 1800 pentru a investiga un caz i cea de acum . Lectura de specialitate a apreciat mai multe teorii privind acest criminal inteligent , l-a atribuit mai multor clase sociale pe rand,mai multor profesii i niveluri de educaie,dar nimeni nu a reuit s i atribuie o fat definitiva i un nume pentru a fi fi judecat i pentru a raspunde pentru oroarea pe care a adus-o . 2.Context Jack Spintecatorul este un pseudonim acordat unui criminal n serie activ in jurul regiuni Whitechapel ct i n districtele adiacente oraului Londra,n toamna anului 1888.Numele acestui notoriu i calculat criminal este preluat dintr-o scrisoare trimis ageniei Centrale de tiri din Londra de ctre o persoana care pretindea c este autorul. Victimele sale erau femeile care ncercau s i cstige traiul practicnd prostituia. Crimele se
1 Student,Facultatea de drept,Universitatea Romano Americana din Bucuresti; (e-mail: iosifalecsandra@yahoo.com) Acest studiu a fost elaborat sub coordonarea Prof.Simona Tache (e-mail: tachesimona@yahoo.com)
Ana Maria Alexandra Iosif
179
petreceau fie n toiul noptii fie dimineaa foarte devreme pe alei principale,ori strzi semi-publice. Pe la mijlocul secolului XIX , Anglia se confrunta cu un flux extrem de mare,majoritatea venind din Irlanda,datorita supraglomerari conditiile de munc i locuire au avut ca effect dezvoltarea unei numeroase clase neprivilegiate economic.1Aceasta sracie a populaiei a determinat multe femei s recurga la prostituie.n octombrie 1888,Politia Metrolpolitan Londonez a estimat c existau peste 1200 de prostituate rezidente in Whitechapel i aproximativ 62 de bordeluri.2 Majoritatea crimelor atribuite lui Jack Spintectorul au avut loc in a doua jumtate a anului 1888 desi seria asasinatelor brutale din Whitechapel a persistat cel puin pana in anul 1891. Numeroasele crime reprezentau acte abominabile precum mutilarea sau eviscerarea victimelor acestea aprnd foarte des n pres. VICTIME 1.Marry Ann Nichols(26 august1845-31 august 1888 ) Ucis la vrsta de 43 ani , cadavrul acesteia a fost descoperit n dimineata de 31 august 1888 in jurul orei 3:40 n fata unui grajd la intrarea in Bucks Row. La scurt timp dupa prezentarea sa la fata locului Dr.Ralph Rees Llewellyn a declarant-o decedata pe Marry Ann , n urma unui examen sumar asupra corpului. Post-mortem i lipseau cinci dini i avea o mica ran pe limb,de-a lungul maxilarului pe partea dreapt era prezent o echimoz , aceast rana putnd fi cauzat de o lovitur ori de presiunea aplicat de un deget.Pe partea stang a gtului la 2.5 cm de maxilar se afla o incizie de aproximativ 10 cm lungime care pornea dintr-un punct imediat de sub ureche,2.5 cm mai jos se afla o incizie circular care se termina la aproximativ 7,5 cm de partea dreapt a maxilarului.Aceast incizie a secionat toate esuturile pana la vertebre.Vasele majore de sange au fost secionate pe ambele pari ale gtului.Inciziile aveau lungimea de aproximativ 20 de cm,taieturile au fost cauzate de un cuit cu lama lung,foarte ascuit i au fost aplicate cu violen. Nu a fost gsit snge pe pieptul victimei,nici pe corp,nici pe haine . Nu au existat leziuni pe corp pn nspre partea inferioar a abdomenului. Cinci,centimetri n partea stng se prezenta o ran crestatatfoarte adanc .Tot pe abdomen aflau trei,patru tieturi similar orientate n jos.Cauzate de un cuit folosit cu o violent aparte.Rnile au fost provocate de la stnga la dreapta i este posibil s fi fost cauzate de o persoana stngace.Toate leziunile au fost cauzate de acelai instrument.3
1 2
Life and Labour of the people in London (London:Macmillan 1902-1903) Donald Rumbelow (2004) The complete Jack the Ripper ISBN 0-14-017395-1 3 Wiki: Jack the Ripper
180
Figure 1.Copie certificat deces Marry Ann Nichols 2.Annie Chapman (Septembrie 1841 8 septembrie 1888 ) Trupul lui Annie a fost descoperit cu puin nainte de ora 06.00a.m de ctre John Davis, un birjar care locuia mpreun cu familia sa la etajul al treilea al cladirii de la Nr 29. Dup ce i-a alertat pe James Green, James Kent i Henry Holland n strada Hambury,Davis s-a dus la Secia de poliie Comercial Street dupa care s-a ntors. Hainele i lucrurile lui Annie: Haina lung i neagr O bluz neagr Corsetul maro nc un corset 2 jupoane Un buzunar purtat pe sub fusta i legat cu sfoar de talie (gol cnd a fost gsit) Cizme cu ireturi Ciorapi din ln cu dungi roii i albe Eafa, alb cu o margine roie lat ( impturit n trei coluri i nnodata la partea din fat a gtului ei.Ea purta esarfa n aceasta maniera cnd pleaca din Crossingham) Avea trei inele de alama pe degetul mijlociu recent achizitionate (lipseau dupa crim) Resturi de muselina Un pieptan ntr-o cutie de hrtie Resturi de plic ce continea doua pastille. Are sigiliul Regimentului Sussex. Este timbrat laLondra, 28 Aug.1888este inscriptionat o adresa partial formata din litera M, numarul 2 ca i cum ar fi nceputul unei adrese i litera S.
181
Dr.George Bagster Phillips descrie cadavrul lui Annie Chapman aa cum l-a vzut la 6.30 AM n curtea din spatele casei din strada Hambury 29: Braul stng era situat peste snul stng.Piciorele erau trase n sus,cu talpa piciorului pe pmnt i genunchi erau orientate ctre exterior.Trupul era mutilat teribil,rigiditatea membrelor nu a fost inregitrata, dar ncepuse a se instala.Gtul a fost despicat adnc;pielea era sfsiat n urma inciziei care era de jur mprejurul gtului.Pe plcile de lemn dintre curtea n cauza i urmatoarea, pete de snge,care corespund locului unde era capul decedatei,unde avea s fie vazut.Aceastea erau la aproximativ 35cm de pamant, i deasupra locului n care se afla balta formata din sangele din gt. Post-mortem "Am observat aceeasi proeminent a limbii.In partea de sus a pieptului erau dou echimoze distincte,fiecare de dimensiunea degetului mare al unui brbat.Rigiditatea membrelor era instalata.Exista o echimoza deasupra jumttii osului mainii drepte. Rigiditatea era mai accentuat pe partea stng, n special la degete.Exista o abraziune pe inelar,cu semene distincte ale unui inel sau inele.Gtul a fost sectionat cum a fost descris mai devreme.Inciziile in stratul de piele indic faptul c au fost fcute din partea stng a gtului. Erau dou taieturi curate si distincte pe partea stng a coloanei.Acestea erau paralele si echidistante.Structura musculara indic ncercarea de separare a oaselor gtului.Existau diverse urme de mutilare pe corp, dar in opinia lui au fost provocate dup moartea femeii si pierderea masiva a sngelui prin taierea gatului.. Decedata era intr-o stare avansat a unor boli de planami si creier,dar acestea nu au contribuit la cauza mortii.Stomacul coninea mancare putin,dar nu exista vreun semn care s indice existena lichidelor.Nu existau semne care s indice cosumul de alcool, dar existau semne ale subnutriiei.Rnile nu erau cu sigurana auto-provocate. Echimozele de pe fata erau evident recente, mai ales cele de deasuprea brbiei i de pe lateralul maxilarului,dar vnatile de pe piept i tmpl erau mai vechi-probabil de cteva zile. n opinia mea persoana care i-a taiat gtul victimei a apucato pe aceasta de brbie, i apoi a nceput incizia de la stnga la dreapta. Cred c este foarte probabil ca o persoan sa strige dup ajutor, dar referitor la ideea c ar fi fost redusa la tacere cu un calus am putut indica fata umflat i limba proeminenta, ambele semne ale sufocarii. Abdomenul a fost deschis n totalitate:intestinele,sectionate din mezenter,au fost scoase din cadavru i asezate pe umarul cadavrului;pe cnd din pelvis,uterul i anexele mpreuna cu portiunea superioar a vaginului i dou treimi ale vezicii, au fost eliminate in totalitate.Nu au putut fi gsite urme ale acestor prti iar inciziile au fost curate, evitnd rectul i diviznd vaginul destul de jos pentru a evita rnirea colului uterin.Evident a fost lucrarea unui expert,cel putin al unuia cre detine cunostintele anatomice i patologice necesare pentru a putea reteza organele din pelvis cu o singur tietura de cuit,care trebuie s aib ntre 5 i 6 inchi lungime.Caracteristicile tieturilor dau crezare opiniei conform creia instrumentul,cu care a sectionat gtul,a fost foarte ascutit.Modul n care a fost folosit cuitul pare a indica o mare cunoatere anatomic. Eu insumi nu a fi putut induce toate acele rni pe care le-am descris, chiar i fara a mi se opune rezisten,in mai puin de un sfert de ora.Daca ar fi facut-o ntr-un mod asemenator unui chirurg probabil ar fi durat mai bine de o ora." 1
http://wiki.casebook.org/index.php/Annie_Chapman
182
Figure 2.Certificatul de deces al victimei Annie Chapman 3.Elizabeth Stride (27 Noiembrie 184330 Septembrie 1888) La momentul morii Elizabeth Stride purta : O jacheta neagr din panz impodobit cu blan la margini , un trandafir rou prins n pr (Nu purta floarea cnd a plecat din locul unde era cazat) Fust neagr Boneta neagr Earfa nnodata n partea stnga Corset maro din catifea Dou jupoane uoare Ciorapi albi Combinezon alb 2 batiste (una mai mare pe care se observ pete de fructe) Un degetar i o bucat de ln nfasurat pe un carton n buzunarul unuia dintre jupoanele sale au mai fost gsite : O cheie mic(ca a unui lact ) O mic bucat de creion Un nasture mic i ase mari Un pieptne O bucat rupt de pieptane O lingur de metal Una au dou bucti mici de hrtie Un crlig (ca cele de la rochie ) Fiind gasit tinnd n brae o cutie de Cachous ( pastile utilizate de fumtori pentru indulcirea respiraiei). Post-mortem Dr.George Bagster Philips(care s-a ocupat i de victimele Chapman i Kelly)a efectuat autopsia lui Stride.A fost de asemenea prezent i la locul faptei unde a afirmat c victima nu a consumat struguri.Raportul su dupa cum urmeaza:
183
Corpul a fost asezat cu faa spre perete cu capul nspre curte i picioarele spre strad,bratul stng extins iar n cel drept s-a gasit un pachet de Cachous,mna dreapt era pozitionat peste burta,dosul plmii si incheietura prezenta urme de snge coagulat,picioarele erau poziionate mpreun aproape de perete.Trupul i faa erau calde iar minile reci,picioarele erau calde de asemenea. Decedata avea o batist de mtase n jurul gtului,care fusese tiat,aceasta corespundea cu unghiul maxilarului drept.Gatul a fost profund despicat,a existat o abraziune pe piele de aproximativ 2.5 cm aparent ptat cu snge sub mna dreapt. mpreun cu Dr.Blackwell am efectuat autopsia.Rigor-mortis se instalase riguros,avea noroi pe fa, corpul era bine hrnit,pe ambi umeri,n special pe dreptul,sub clavicula i n partea din fa a pieptului prezenta o discoloraie albstruie pe care nu am mai vazut-o decat de doua ori de atunci. A fost fcut o incizie curat la gt cu o lungime de aproximativ 15 cm n linie dreapt sub unghiul maxilarului incepnd la suprafa i continund din ce n ce mai adanc, deviind un pic n jos,arterele i vasele de snge au fost secionate.Incizia prin esuturile de pe partea dreapt a fost mai superficial,venele mai adnci pe partea aceea nu au fost atinse, din acestea reiese c hemoragia a fost cauzat de sectionarea partial a carotidei pe partea stng. Decompozitia incepuse n piele,pete maro erau prezente pe suprafaa interioar a brbiei n partea stnga,avea o malformaie osoasa la piciorul drept.Corpul fiind splat cu mai multa minuiozitate se puteau vedea rni n stare de vindecare,lobul urechii era rupt cel mai probabil de la purtarea unui cercel,dar fusese vindecat adecvat.La ndeprtarea scalpului nu a existat nici un semn de extravazare sanguin.Inima era mic,nu au fost gsite chiaguri n artera pulmonar dar ventriculul drept era plin de chiaguri.Stomacul a fost de dimensiuni mari coninea alimente digerate partial,branza,cartofi si fainoase.Toi dinii de pe maxilarul inferior stng au fost absenti.1
Figure 3 Certificat deces victima Elizabeth Stride
http://wiki.casebook.org/index.php/
184
4.Catherine Eddows (14 aprilie 1842 30 septembrie 1888) La momentul decesului Catherine suferea de boala Bright,o forma de uremie.Prieteni vorbeau despre ea ca despre o femeie inteligent dar cu un temperament coleric. Aceasta purta la momentul decesului: Sacou negru cu marginile de imitatie de blan iar de jur mprejurul buzunarelor pangilici de mtase i imitatie de blan. Fust verde creton cu 3 volane,si nasture maro pe betelie,fusta este cu model de margarete i crini de aur. Vesta alb,corset,guler din catifea neagr Fust foarte veche zdrenuit albastr cu volane roii Nu s-a gsit lenjerie intim i nici ciorapi O bucat de tifon de mtase rou purtat drept cravat O batist mare de buzunar O batist alb din bumbac cu psri alb-roii brodate Obiectele aflate n posesie: Dou pungi mici albastre Dou tuburi scurte de lut negru O cutie cu ceai O cutie cu zahr O cutie goal de chibrituri Doisprezece piese de crp alb ptate de snge O bucat lenjerie grosier O bucat de flanel rou ase bucti de spun Un pieptne cu peri mici Un cutit de mas cu mner alb O bucat dintr-o pereche de ochelari O mnus de buctarie roie Post-mortem Dr.Frederick Gordon Brown,chirurgul poliiei din Londra chemat la faa locului a ajuns n Mitre Square n jurul orei 2:00AM,raportul este dup cum urmeaz: Corpul era pe spate iar capul era orientat ctre umrul stng.Minile pe lateralele corpului de parc ar fi cazut acolo,ambele palme orientate n sus cu degetele usor ndoite ,piciorul stng extins n linie cu corpul,abdomenul era expus iar piciorul drept ndoit de la coapsa i genunchi.Gtul era secionat.
185
Intestinele au fost scoase din cavitatea abdominal i asezate pe umrul drept,erau mnjite de materie fecala,o bucat de aproximativ 61 de cm a fost detasat de corp i aranjat ntre mna stnga i corp aparent pentru desing.Lobul i pavilionul urechii drepte au fost tiate oblic. S-a gsit o cantitate mare de snge coagulat pe trotuar pe partea stnga a gtului,in jurul umrului i a antebraului,un fluid de culoarea sngelui se scurgea din rana de la gt.Organismul era cald,nu se instalase rigor-mortis.Ea trebuie s fi decedat undeva n ultimele 30 de minute.Nu prezenta echimoze.Nu am gsit snge pe pielea de pe abdomen sau orice alt fel de secreie pe haine sau lucrurile ce i aparineau.Ctiva nasturi au fost gsii sub cadavru n sngele nchegat dup ce cadavrul a fost ridicat. Am efectuat autopsia la ora dou i jumtate ntr-o duminic dup amiaz.Rigor-mortis prezent;discoloraie verde pe abdomen.Faa era mutilata. Am examinat coninutul stomacului,coninutul acestuia nu era foarte voluminos,in parte mai mult fluid dect urme de mancare.Intestinele au fost detasate din mezenter.Aproximativ 61 cm de colon a fost indeprtat,flexura sigmoidian a fost foarte bine invaginata in rect.Rinichiul drept s-a prezentat pal,fara coninut sangvin cu cheaguri prezente la piramida.Peritoneul a fost tiat n partea stnga iar rinichiul stng nu a fost gsit,artera renal a fost perfect sectionat. Membrana mucoas de deasupra uterului a fost tiat,uterul a fost secionat orizontal lsnd doar un ciot de aproximativ 1,75 cm,restul uterului a fost luat mpreun cu unele ligamente,vaginul i colul uterin nu au fost atinse.
Nu pot atribuii nici un motiv lurii acelor organe,sunt ncreztor ca nu a avut loc nici o lupt i ca aceasta este opera unui singur autor.1
http//:Wiki.casebook.org/index.php/Catherine_Eddowes
186
5.Marry Janne Kelly (1863-9noiembrie 1888 )
Figure 5 Reconstituire
187
188
Cnd poliia a intrat n camer au gsit hainele lui Mary Jane Kelly mpturite ordonat pe un scaun iar ea purta un combinezon. Ghetele ei erau n faa emineului. Post-mortem Dr. Thomas Bond,un distins chirurg poliist din Divizia A,a fost chemat la crima lui Mary Kelly.Rapotul su: Trupul zcea despuiat n mijlocul patului, umeri lipii de pat dar corpul nclinat ctre partea stnga a patului. Capul era ntors pe obrazul stng.Braul stng era aproape de corp cu antebraul flexat ctre dreapta de-a latul abdomenului. Braul drept era usor desprins de corp i se proptea n saltea.Cotul era ndoit,antebraul orientat n sus cu degetele inclestate.Picioarele erau desprite,coapsa stng era la unghi potrivit cu trunchiul iar cea dreapt forma un unghi obtuz cu zona pubian. ntreaga suprafa a abdomenului a fost inlturat i cavitatea abdominal golit de viscerele sale.Snii au fost tiai,braele erau mutilate prin rni crestate i faa tiat nct nu se mai cunosteau trsturile.esuturile gtului au fost sectionate pn la os. Viscerele au fost gsite n diverse locuri:uterul i rinichii mpreun cu un sn erau sub cap,cellalt sn lng picioru drept,ficatul ntre picioare,intestinele n partea dreapt i splina n partea stng a corpului.Colanii erau pe mas. Colul din dreapta al atenutului era imbibat cu snge,iar pe podea era o balta de snge de doi metrii patrati.Peretele din dreapta patului n linie cu gtul,era marcat cu snge care l-a stropit n nenumrate rnduri. Faa prezenta secionri n profunzime n toate direciile,nasul,sprancenele i urechile erau parial indeprtate.Buzele erau oprite i tiate prin cteva incizii oblice de-a lungul brbiei.De asemenea erau numeroase tieturi ce se extind neregulat de-a lungul trasaturilor. Gtul a fost tiat prin piele si celelalte esuturi pana la vertebre,a cincea i a sasea fiind crestate adnc.Tieturile n piele din partea frontal a gtului prezentau echimoze distincte.Traheea a fost tiata n partea de jos a laringelor prin cartilajul cricoid. Ambii sni au fost mai mult sau mai puin indeprtai prin incizii circulare, muschii de-a lungul coastelor fiind atasati de sni.Spatiul intercostal dintre coastele patru,cinci si ase a fost patruns i coninutul era vizibil printre deschizturi. Pielea i esturile abdomenului de la arcul costal pn la zona pubian au fost indeprtate n trei mari bucti.Coapsa dreapt a fost dezosat de pe partea frontal a osului,bucata de piele,incluznd organele externe de reproducere i o parte din fesa dreapta.Coapsa stng a fost jupuit de piele i muschi pn n zona genunchiului. Gamba stng prezint o secionare adnc prin piele i esuturi pn n profunzimea muschiului i se ntinde de la genunchi pn la 12,5cm deasupra gleznei.Ambele brate si antebrate prezint rni prin sfsiere. Degetul mare de la mna dreapta prezint o mic incizie superficial de aproximativ 2,5cm lungime,cu extravazarea sngelui n piele i prezenta zgrieturi pe dosul palmei cu aceleai semnalmente. La deschiderea toracelui s-a constatat c plmanul drept era foarte putin aderent datorit imflamaiilor i leziunilor.Partea inferioar a plmnului era rupt i sfiat.Plmnul stng era intact.Era aderent la varf i s-au semnalat cteva leziuni pe lateral.In coninutul plmnului existau ctiva moduli de intrire. Pericardul a fost deschis n partea de jos i inima lipsea.n cavitatea abdominal era niste mancare din pete i cartofi parial digerat iar mncare similar a fost gsita n stomacul atasat de intestine. Dr.George Bagster Phillips a fost de asemenea present la faa locului i a fcut urmtoarea mrturie la anchet: Rmaiele mutilate ale femeii zceau doua-treimi nspre marginea cadrului patului cea mai apropiat de usa.Avea pe ea doar combinezonul,sau un fel de imbrcminte de purtat pe sub
189
haine.Sunt sigur ca prtile corpului au fost inlturate ulterior rnii ce i-au cauzat moartea din acea parte a patului care era mai aproape de partiia de lemn,datorit cantitii mari de snge care era sub pat i a aternutului care era mbibat n snge asa cum era i salteaua de paie la colul cel mai apropiat de partiie.Sngele a fost rezultatul secionrii arterei carotidei,care a fost i cauza morii.Rana i-a fost provocat n timp ce victima sttea n partea dreapt a cadrului patului."1 Scrisori 1.Dear Boss
Figure 8 Dear Boss Letter
http://wiki.casebook.org/index.php/Mary_Jane_Kelly
190
Un nume folosit des n scrisorile trimise ctre Agenia Central de tiri,Londra EC,n Septembrie 1888 care sustinea c este de la Criminalul din Whitechapel. Semnat cu data de 25 Septembrie, a ajuns la Agenia de tiri pe data de 27 Septembrie.A fost scris cu cerneal roie,pe ambele pri ale hrtiei i a fost urmat de un post-script scris cu pix/creion rou. Plicul era adresat Sefu, Agenia Central de tiri,Londra,a fost timbratSP27 88din Londra EC. Transcriere: Drag efule. Tot aud c poliia m-a prins dar inc nu vor s m aranjeze inc.Am rs cnd se dau destepi i vorbesc despre cum ei sunt pe drumul cel bun.Gluma aia despre Leather Apron mi-a dat adevarate convulsii.Sunt pornit pe curve i nu voi nceta s le sfrtec pn nu voi fi nctusat.Mult de lucru a fost la ultima crim.Nu i-am dat ocazia sa guie.Cum m pot prinde acum. mi iubesc munca i vreau s incep din nou.Vei auzi n curnd de mine i de jocurile mele amuzante.Am pstrat niste chestie roie de calitate ntr-o sticl de bere de ghimbir de la ultima crim pentru a scrie cu ea dar s-a ngrosat ca lipiciul i nu o pot folosi.Cerneala roie se potriveste destul de bine sper ha.ha. La urmtoarea crima voi tia urechea doamnei i o voi trimite ofierilor de poliie doar pentru amuzament, voi nu a-i face la fel?Avei grij de scrisoare pn mai lucrez un pic,apoi dai-o direct.Cuitul meu este asa dragut i ascuit nct vreau s m apuc imediat de treab dac am o sansa. Success. Cu drag Jack Spintectorul Nu v suprai dac v dau denumirea comercial. PS. Nu a fost suficient s o pun la pot inainte s m curat pe mini de cerneal roie firar sa fie. Acum spun c sunt doctor ha ha.1 Publicaia Scrisoarea nu a fost prima n care cineva susinea c este criminalul .Iniial a fost tratat ca pe o gluma proast,dar a fost totusi trimis ctre Scotland Yard pe 29 septembrie cu cerere de la Thomas Bulling de la Agenia Central de tiri. Editorul ii prezint complimentele D-lui Williamson i implor sa il informeze ca anexa a fost trimis la Agenia Central de tiri cu dou zile n urm i a fost tratat ca o glum.2 Pe 1 Octombrie 1888, ziua de dup uciderea lui Elizabeth Stride i Catherine Eddowes, Daily Telegraph a publicat o transcriere a scrisorii.3 n aceeasi zi, Agenia Central de tiri a primit o vedere care fcea referire att la cele dou crime ct i la scrisoareaDraga Sefule.Faptul c n scrisoare meniona de tierea urechii urmtoarei victime i cum urechea lui Catherine Eddowes tocmai fusese tiat ar fi putut da un impuls scrisorii pentru a o face mai important: A fost desigur tratat ca fiind mna unui glume,dar este de reinut c crimele au fost comise la cteva zile de la primirea scrisorii;aparent n cazul ultimei crime,criminalul a ncercat s taie urechile victimei4 Reproducerea scrisorii a fost publicat n Evening News din 4 octombrie 1888 (desi ar fi putut foarte bine s apar n ediiile trzii ale ziarului din ziua precedent)5,si astfel scrisoarea a fost fcuta cu adevarat public.Astfel scrisoarea este acreditat pentru crearea arhicunoscutei porecle Jack Spintectorul.
1 2
MEPO 3/3153, ff.2-4 MEPO 3/3153, f.1 3 Daily Telegraph, 1st October 1888 4 Daily News, 1st October 1888 5 The Jack the Ripper A-Z; Paul Begg, Martin Fido & Keith Skinner (Headline 1996)
191
Opinii Desi este acceptat n unanimitate ca a coninut pentru prima data numele de Jack Spintectorul1,opiniile asupra veridicitii sale atarn greu n directia unei farse contemporane,cel mai probabil scris de un journalist.Robert Anderson credea ca asa stau lucrurile,afirmnd asta n memoriile sale2 asemeni lui Melville Macnaghten: Acest document a fost trimis la Scotland yard, i (n opinia mea foarte neinpirat) a fost reprodus i asemenea copii trimise la diverse secii de poliie,facndu-l astfel official bun de tiparit.Am crezut ntotdeauna c din aceast odioas productie voi putea identifica jurnalistul dup indexul lui ptat, un an mai trziu, aveam vagi bnuieli asupa autorului! Dar oricine ar fi pus pe hartie acele lucruri infiortoare,eram sigur c nu a fost acel ticlos nebun care a comis acele crime.Numele Jack Spitectorul, totui,a ajuns pe continent ia prins; a atras atenia claselor ct i a maselor.3 Identitatea asa-zis-ului jurnalist autor a fost adesea concentrat pe un individ cunoscut de-a lungul anilor ca Best a crui culp pentru scrierea scrisorii Drag Sefulea fost adus n atenia publicului n 19664.n 2009,Dr.Andrew Cook l-a identificat public ca fiind Frederick Best5 i un documentar televizat a acoperit aspectul journalistic al cazului Ripper (inclusiv presupusa implicare a lui Best n crearea numelui).6 nsusi Thomas Bulling a fost acuzat c ar fi creatorul.Aceast informatie a fost adus la lumin prin descoperirea Littlechild Letter in 19937 care afirma: n ceea ce priveste termenulJack Spintecatoruln genereal la Yard se credea c Tom Bullen de la Agenia Central de tiri a fost creatorul,dar este foarte probabil ca Moore,care i era sef, s fie inventatorul.Era o bucat inteligent de jurnalism.Nici un jurnalist al vremii mele nu a primit asemenea privilegii din partea Scotland Yard ca Bullen. Potrivit raportului unui ziar American din Aprilie 1891,scrisoarea a fost scris de John Moore,managerul general al Ageniei Centrale de tiri,n scopul generrii de publicitate ageniei.Raportul susinea c prietenii lui au observat comunicaiile nu l-au surprins la fel de mult ca pe ei si c scrisul din scrisoare semana cu al lui Moore.Aceast afirmatie a fost alocat unui domn Brisbanecare era jurnalist la Londra la momentul comiterii unora din crimele atroce din Whitechapel.8 A fost de asemenea notat c era mai probabil ca un jurnalist s trimit o asemenea comunicare la Agenia Central de Stiri spre deosebire de un anume ziar sau poliiei.In ciuda acestui lucru, s-a luat la cunostina i folosirea unor cuvinte specific americane cum ar fi Boss, Fix, Down on and buckled. Scrisul pare a fi acelasi cu cel din cartea postal Saucy Jacky i scrisoarea de ameninare din 6 Octombrie.
1 Controversy still continues over a letter dated 17th September 1888, signed 'Jack the Ripper', which was discovered at the Public Record Office in 1988 2 The Lighter Side of My Official Life; Sir Robert Anderson (Hodder & Stoughton 1910) 3 Days of My Years; Melville Macnaghten (Longman, Green & Co 1914) 4 Crime and Detection, August 1966 5 Jack the Ripper - Case Closed; Andrew Cook (Amberley 2009) 6 Jack the Ripper: Tabloid Killer; 'Revealed', Channel 5 (UK) broadcast 24th June 2009 7 Stewart Evans private collection 8 Burlington Hawkeye, 28 April 1891, report dated New York, April 27 (Transcript posted by Chris Scott at Casebook).
192
2.Lusk Letter Scrisoare primit de George Lusk , preedintele comitetului cartierelor din Whitechapel la reedinta acestuia pe data de 16 Octombrie 1888 . Sosit cu posta de sear ntr-un colet ce coninea o poriune de rinichi uman,scrisoarea nu era n plic iar stampila de pe colet era mult prea deteriorat ca s se mai poat stabilii dac era trimis din E sau CE1 Transcriere: Din iad Dnl Lusk V-am trimis o jumtate din rinichiul pe care l-am luat de la femeie jumtate pe care am pstrat-o pentru dumneavoastr,cealalt bucat am prajit-o i am mancat-o,a fost foarte bun.S-ar putea a v trimit cuitul murdar de snge cu care l-am scos dac mai asteptai un pic . Semnat Pridei-m cnd putei domnule Lusk Figure 1 From Hell letter Iniial Lusk a crezut c scrisoarea i portiunea de rinichi fac parte dintr-un truc ieftin dar mai trziu a dispus examinarea rinichiului.Scrisoarea n sine a fost eclipsat de senzaia care inconjura oganul .Dupa aceasta situatie tulburatore Lusk a menionat mai trziu n presa c a primit o carte postala cu o zi sau doua inainte n care scria: Sefule ,-pari foarte speriat,a vrea s v dau piesele pe care le vrei dar nu pot oprii timpul in loc , ca voi o cutie cu soldei de cupru s v jucati cu mine,dar sper s te vd cnd nu am s m mai grbesc att de tare.-La revedere efule Domnule Lusk.2Scrisul din aceast carte postal era aparent acelai ca cel din scrisoarea Lusk. Este imposibil de dovedit proveniena exacta aRinichiului Lusk.Autor,cercetator si chirurg practician N.P. Warren a subliniat 7 puncte de indentificare (bazate pe rapoartele contemporane ) n 19893: Rinichiul Lusk era uman Provenea de la o femeie Provenea de la o persoan de aproximativ 45 de ani A fost extras din corp la un interval de trei sptamni pn la examinare Provenea de la un alcoolic
1 2
Report by Chief Inspector Swanson , 6th November 1888 (HO 144/221/A49301C , ff.184-94 ) The Times , 19th Octomber 1888 3 A Postal Kidney ; N.P. Warren , The Criminologist 13(1), Spring 1989
193
Era grav afectat de boala Bright Avea aproximativ 2.5cm de arter renal care atrna din el Warren a putut deduce c numai una din afirmatiile sale era incontestabil (cea potrivit creia era un rinichi uman) , celelalte s-au dovedit a fi fie incerte fie negative.1 3.Cartea potal Saucy Jacky Numele cotidian dat unei cri potale primite de ctre Agenia Central de tiri n dimineaa de 1 Octombrie 18882.A fost preimprimat,o carte potal comun cum se foloseau n acele vremuri,att mesajul ct i adresa au fost scrise cu cerneal roie.Ambele pri ale crtii potale erau mnjite cu ceea ce prea a fi snge,partea cu adresa purta urme de degete.
Figure 2 CArtea postala Saucy Jacky Transcriere: Nu am cedat drag efule cnd i-am dat un sfat,vei mai auzii despre munca lui Saucy Jacky mine,eveniment dublu de aceast dat prima a ipat un pic i nu am putut termina treaba .ha nu este timpul pentru a le oferii urechi poliitilor.Multumesc pentru c ai pstrat scrisoarea pn m-am apucat de lucru din nou. Jack Spintectorul Cartea potal coninea a doua folosire a numelui Jack Spintectorul si spre deosebire de scrisoarea Dear Boss coninutul a fost publicat n pres imediat dup ce a fost primit.Desi a fost considerat o gluma s-a observat c ambele scrisori au fost scrise de acelai individ datorit asemnrii de neconfundat n scrisul de pe cartea potal i scrisul de pe scrisoarea original. Cartea potal Saucy Jacky a fost adesea citat drept fiind autentic deoarece ea fiind primit n dimineaa de dupa Dublul Eveniment i conform standardelor postale aceasta a fost trimis nainte ca populaia s afle de acest eveniment.Daca aceasta ar fi sa fie confirmat autentic aa ar
1 2
Another Look at the Lusk Kidney , Christopher-Michael DiGrazia Transcription on Casebook The Star , 1st Octomber 1888
194
trebuii s fie considerat i Dear Boss.Realist aceasta este cu greu admisibil.Informaii despreDublul Evenimentau fost raspandite pe tot parcursul zilei de 30 septembrie.De asemenea serviciul potal din epoca victorian era mult mai eficient,cu mult mai multe colectri ale corespondenei inclusiv duminica.Cartea potala ar fi putut fi usor scris pe 30 septembrie i trimis ntr-un timp util ca ea s poat ajunge la Agenia Central de tiri pe 1 octombrie. Profilul unui criminal in serie Crima n serie reprezint uciderea de victime disparate n timp, de la zile la sptmni sau luni, ntre ele. Aceste pauze de timp ntre omoruri sunt denumite i ca perioade de calmare. n terminologia psihiatric, un criminal n serie poate fi clasificat fie ca psihotic sau psihopatic, depinznd de informaiile examinate ca i de faptele crimei. Criminalii n serie sunt extrem de manipulativi i sunt deseori capabili s vorbeasc victimelor lor, mai ales pe terenul lor, descris ca zona de confort: un loc unde ei i pot controla victimele. De multe ori ei folosesc un truc ca s rmn singuri cu victimele lor, i perfecioneaz continuu acest truc i au o iscusin stranie n recunoaterea potenialelor victime. Un criminal n serie, n ciuda aparenelor exterioare, este un individ nesigur. El nu are nici o putere pn nu are victima sub controlul su. El se simte n siguran n acea superioritate temporal. Crimele n serie sunt considerate de unii psihologi ca reprezentnd ultima extensie a violenei. Din punct de vedere raional, crimele n serie sunt acte complet iraionale. Totui, criminalul n serie simte o mare plcere n exercitarea puterii i a controlului asupra victimei, incluznd puterea vieii i a morii, actul sexual fiind secundar. El este excitat de cruzimea actului su i, frecvent, va tortura victima pn la moarte. Opiniind pentu definirea crimei in serie ca reprezentand uciderea de victime diferite, in timp, de la zile, saptamani, sau chiar luni intre ele, comise cu relativ acelasi mod de operare si de catre acelasi autor in functie de determinarile pulsionale imprevizibile ale dicteului sau genetic activate conjunctural, vom considera ca: Un serial killer este permanent motivat (se afla sub presiune tensionala orientata sexual) de frustratie repetitiva, el ramane mereu in deficit pentru ca, de fiecare data, crima cea mai recent finalizata nu reuseste sa-I satisfaca in intregime fantasmele (acest deficit retensioneaza relatia individului in sfera sexual motivationala, in sensul ca, din acel moment acesta proiecteaza o noua fapta, jocul fantasmelor fiind orientat catre obtinerea, de aceasta data in proiectia sa a satisfacerii depline). Cultivat de asemenea ganduri, ucigasul isi anticipeaza deja urmatoarea victima, care de aceasta data va fi perfecta, nimic altceva, ca si fapt constatat de noi, decat perpetua si mereu iluzoria proiectie a faptuitorului, de a-si apropia realitatea criminala de propriile-i fantasme. Jack Spintecatorul aflndu-se n ultima categorie de criminali n serie . Profil de personalitate si mod de operare la serial killer-ul de tip organizat (de regula psihopat sexual crime comise cu premeditare) - capacitate de adaptare si improvitatie excelente (de regula avand un QI peste medie); - poseda joc actoricesc (in copilarie a fost copil problema, obraznic, agresiv, cu preocupari sexuale precoce etc.); - cauta compania altora, in grup este in largul sau; - manifesta atitudini provocatoare, sfidatoare, de regula are servicii care cer calificare, dar pe care le paraseste repede datorita atitudinii sale conflictuale si revendicative; - nu interiorizeaza complexe de inferioritate (subapreciaza sau sfideaza politia si expertii psihologi, crezandu-se superior, inteligent si abil); - dezvolta simptomatologie de tip paranoic: seducator, persuasiv, creeaza legende credibile;
195
- in relatiile interpersonale este dispretuitor (toti sunt niste incapabili si se coalizeaza impotriva sa, el este singurul competent si are solutii la toate laudaros si mitoman, dispune de posibilitatea de miscare avand o masina bine ingrijita); - se adapteaza usor circumstantelor situationale; - isi exteriorizeaza usor trairile si sentimentele; - se profileaza ca personalitate de tip pinotelian, insensibila, egocentrica, imorala si agresivexcitabila (fara simtul onoarei, rusinii si sentimentului de mila, remuscare). - capabil de a-si perfectiona crimele in timp conform propriilor fantasme (trusa premeditarii mai totdeauna prezenta plasturi, sfori, legaturi, catuse, cagula, basma de acoperit fata, arma, cutit, etc.); - campul faptei exprima o logica, un mod de operare structurat, organizat, repetabil, gandit, premeditate, menit a asigura succes, satisfactie; - isi aduce arma proprie si nu o lasa la locul faptei dupa o crima; - sterge urmele in campul faptei (amprente, sangele de pe haine sau podele, urmele de pasi, dezbraca victima, isi ascunde sau distruge hainele, o depersonalizeaza, ascunde cadavrul, etc.); - urmareste in mass-media efectele crimei (lasa uneori bilete la locul faptei, modifica locul faptei ) locul unde a fost gasit cadavrul nefiind intotdeauna si locul unde a fost comis omorul activeaza raspunsurile provocarii sinelui si fantasmelor catharsis-ul - impotrivirea victimei declanseaza raptusul brusc afectiv-violent cu lovituri mortale. Suspecti Concentraia de crime n week-end i n perimetrul unor strzi,fapt ce a indicat pentru unii c Spintectorul a fost angajat n timpul sptmnii i tria la nivel local 1.Pentru alii ca ar fi un om cu educaie superioar,foarte posibil s fi fost un medic sau un aristocrat care i-a gsit terenul de joac n Whitechapel,aceste astfel de ipoteze au luat natere fie din teama pentru profesia de medic,nencrederea n tiinta modern,sau de a fi exploatai de ctre bogai. n ciuda nenumratelor teorii referitoare la identitatea i profesia Spintectorului autoritaile nu au czut de acord cu o singur soluie iar lista suspecilor este considerabil de mare .Exista totusi o lista de 13 suspeci care promiteau a fi criminalul supranumit Jack Spintectorul , acestia sunt dup cum urmeaz: 1. Joseph Barnett (fost iubit al lui Marry Jane Kelly , teoria conform creia a devenit suspect este c acesta s-a sturat ca Marry Jane s se prostitueze,n ideeea de a o speria acesta infuriat a ucis mai multe prostituate n toamna anului 1888.Complotul lui nu a avut succes cu toate acestea temperamentul lui se inrutaete culminnd n cearta lor finala pe data de 30 septembrie.Dndu-i seama c dragostea sa pentru Marry Jane nu a fost raspltit acesta a uciso pe 9 noiembrie,cu frenezia unui iubit disperat de a poseda) 2. Carl Feigenbaum 3. George Hutchinson 4. James Kelly 5. Michael Kidney(iubitul Elizabethei Stride la momentul decesului acesteia,aparent relaia lor era una violent,Elizabeth depunnd plngere pentru abuz mpotriva sa , ns aceasta nu s-a prezentat la audieri ) 6. William Magrath 7. Robert Mann 8. John McCarthy
Marriott, pag.205 ;Rumbelow , pag.263
196
9. George Morris 10. John Pizer(suspect contemporan) 11. James Sadler 12. Sir John Williams 13. Lewis Carroll Teorii Dei exist numeroase teori,unele conform crora Jack ar fi chiar unul din membrii familiei regale,ar fi avocat,chirurg,mcelar,proxenet,doctor sau doar o persoan cu dorina apriga de razbunare,fie din dragoste ori un client nesatisfcut,am decis s relatez dou dintre ultimele teorii,prima conform creia criminalul este un lucrtor la morga i a doua conform creia este femeie. Teoria 1. Istoricul Mei Trow pretinde c a decoperit adevrata identitate a lui Jack Spintectorul, folosind metode judiciare moderne.n plus, crede acesta,faimosul asasin londonez ar fi responsabil de moartea a inc doua femei. Robert Mann, angajat la morg, ar fi asasinul care a terorizat Londra n anul 1888 i despre care se credea iniial c a ucis cinci prostituate,n cartietul Whitechapel. Teoria lui Mei Trow are la baz doi ani de cercetri intense,nsa acesta a inceput s fie interesat de identitatea lui Jack Spintectorul nc din 1988, atunci cnd FBI-ul i-a creat asasinului intrat in istorie un profil credibil, folosind metode standard.Potrivit FBI, asasinul ar fi fost un brbat alb i srac.Provenea probabil dintr-o familie destrmat,avea o slujb mizera - mcelar sau asistentul unui doctor - i, din cauza perioadelor lungi n care nu avusese contacte sociale, era cel mai probabil sociopat. Trow crede c Martha Tabram, gasita ucis cu 39 de lovituri de cuit, pe strad Gunthorpe, a fost prima victim a asasinului i c Alice Mackenzie, omort n mod brutal la opt luni dup cele cinci crime confirmate,a fost ultima lui victim. ,,Am vrut s merg dincolo de mitul criminalului cu cap, plrie i cuit i s ajung la realitate.Realitatea este c Jack Spintectorul a fost,pur i simplu,un barbat obinuit.,,Mei Trow, istoric Cadavrele celor dou, mpreun cu cele ale victimelor oficiale,au ajuns n cele din urm la morga din Whitechapel, unde lucra Robert Mann. n plus, dup mortea lui Polly Nichols, prima victim atribuit Spintectorului, Robert a deschis morga pentru investigaiile autoritilor i i-a fost solicitat ajutorul,n ncercarea de a stabili cauza morii femeii. Mai mult, Mann a dezbrcat-o pe Polly mpreuna cu un coleg, n ciuda indicaiilor stricte date de poliie s nu se ating de cadavru.Trow crede c Spintectorul a profitat de aceast ans pentru ai admira "munca". Ipoteza istoricului Mei Trow este confirmat i de profesorul Laurence Alison, psiholog expert n domeniul criminalisticii la Universitatea Liverpool: "Din punct de vedere al profilului psihologic, Robert Mann este unul dintre cei mai credibili suspeci n acest caz, din ultimii ani."1
Ipoteza relatata de Mei Trow si sustinuta de Prof Laurence Alison
197
Teoria 2. O nou teorie conform creia cel mai temut uciga al Marii Britanii, Jack Spintectorul, era de fapt femeie, a creat furtun printre istorici. Ideea i aparine scriitorului britanic John Morris, care susine n cartea Jack Spintectorul: Mna unei femei c ucigaul ar fi fost Lizzie Williams, soia lui Sir John Williams, principalului suspect n acest caz. Dei identitatea ucigaului nu a fost niciodat descoperit, de-a lungul timpului au existat peste 20 de suspeci, printre care i celebrul scriitor Lewis Carroll. Potrivit lui Morris, criminalul nu era un brbat, aa cum s-a crezut pn acum, ci o femeie. i nu una oarecare, ci medicul Elizabeth Lizzie Williams. Era soia unui medic al Casei Regale, Sir John Williams, care fcea, printre altele, ntreruperi de sarcin n zon i n perioada n care au avut loc crimele. Nu trebuie uitat faptul c atunci cnd a fost cutat faimosul criminal, principalul suspect a fost chiar medicul Sir John Williams. Probele nu au fost suficient de concludente i doctorul nu a putut fi niciodat arestat. Dovezile pentru ca Jack Spintectorul s fi fost de fapt o femeie sunt evidente. Din pcate, acest lucru nu este vzut cu ochi buni n cercurile n care s-a creat deja certitudinea c Jack Spintectorul era brbat. Nu exista niciun dubiu c Spintectorul era femeie. Dar pentru c toat lumea credea c ucigaul era brbat, toate dovezile care artau c e femeie au fost ignorate.1 Una dintre dovezile aduse de autor este c niciuna dintre cele cinci victime nu a fost agresat sexual. De asemenea, trei nasturi mici de la un articol vestimentar feminin au fost gsii n sngele de lnga Catherine Eddowes. O alt dovad este c n cenua unde a fost incendiat Mary Kelly, au fost descoperite rmie ale unei pelerine, o fust i o plrie, haine care nu aparineau victimei. Trei dintre victime aveau uterul scos i este un fapt cunoscut c Lizzie Whilliams nu putea s aib copii. John Morris consider c exist un motiv pentru uciderea lui Mary Kelly i pentru faptul c seria crimelor s-a oprit la ea. Aceasta din urma avea o relaie cu soul lui Lizzie, care conducea o clinic de avorturi n Whitechapel. Dup sngeroasele crime, Lizzie a suferit o depresie. A murit de cancer n 1912 i nu a fost interogat niciodat de poliie n legatur cu crimele. Cercetari genetice criminalitice
Citat de presa acordat de John Morris
198
Medicul Gerhard Roth din Bremen susine c "regiunea rului" se afl n lobul cerebral central i apare pe radiografii sub forma unei mase ntunecate. Cercettorul a fcut aceast descoperire n timp ce analiza creierele unor persoane condamnate pentru comiterea de acte violente, n cadrul unui studiu comandat de Guvernul german. "Le-am proiectat acelor persoane o serie de scurtmetraje i am msurat undele cerebrale pe care le emiteau n acele momente. Atunci cnd n filme erau prezentate scene brutale i sordide, subiecii nu artau niciun fel de emoie. n acele zone cerebrale n care se formeaz pentru oamenii obinuii sentimentele de compasiune i mil, n cazul lor nu se petrecea nimic", a explicat Gerhard Roth. Acea mas ntunecat, aflat n partea din fa a creierului, a aprut n toate tomografiile persoanelor care au comis acte de violen criminal. n urma acestui studiu, savantul german susine c infractorii au "o predispoziie genetic" pentru violen. "Atunci cnd primeti radiografiile creierelor unor criminali periculoi, se observ aproape ntotdeauna anumite deficiene n partea din fa a creierului. Exist cazuri cnd anumii oameni devin infractori din cauza unei tumori sau a unei leziuni din acea zon, iar dup operaia de ndeprtare a tumorii, acea persoan devine din nou un om normal. Acestea sunt deficiene fiziologice, ntruct anumite substane, precum serotonina din lobul frontal, nu lucreaz eficient. ns aceasta este cu siguran zona cerebral unde se formeaz rul i unde acesta st ascuns desigur, nu este ceva automat. Creierul poate s compenseze cumva tendinele violente, ns nu se tie cum procedeaz. ns, atunci cnd vd tomografia unui tnr i descoper deficiene n lobul frontal, mi spun c exist un risc de 66% ca acea persoan s fie un infractor n devenire. E uor s descoperi comportamentul antisocial foarte devreme", Gerhard Roth spune c nu exist doi infractori identici. El i-a mprit pe acetia n trei grupuri, n ncercarea lui de a descoperi unde se afl "rul". Din primul grup, denumit "grupul oamenilor sntoi psihologic", fac parte acele "persoane care cresc ntr-un mediu n care pare OK s bai, s furi i s ucizi". Din al doilea grup fac parte criminalii deranjai mintal care privesc lumea nconjurtoare ca pe un mediu amenintor. "O privire greit, o micare nepotrivit, iar ei explodeaz i pot s devin criminali", afirm expertul german. Al treilea grup este format din psihopaii puri, un grup din care fac parte tirani precum Hitler i Stalin. Gerhard Roth este unul dintre cei mai cunoscui specialiti n neurologie din Germania i a lansat n urm cu civa ani un apel care vizeaz adoptarea unor reforme n ceea ce privete sentinele judectoreti pronunate n aceast ar. Concluzii n aceast lucrare am detaliat pe larg rezultatele autopsiilor crimelor celebrului Jack Spintectorul deoarece am considerat important a ntelege cruzimea cu care acestea au fost executate pentru a ne apropia de un profil psihologic ct mai precis al criminalului. Faptele acestuia au avut n vedere ptostituatele , femei usoare pe care le ucidea cu o cruzime rar intalnit , exprimat prin ceea ce pare a fi indeletnicire medical . Avnd n vedere fluxul populaiei i faptul c anii 1800 nu deineau attea posibiliti de recoltare a probelor , de verificare a lor , acest criminal trebuia prins n fapt pentru a putea nchide cazul. Au existat extrem de multe teorii asupra identiti acestui criminal , ntruct nu au existat destule dovezi incriminatoare , investigaia derulata de ctre poliia metropolitan a ncercat s pun la punct o list cu suspeci , dar n lipsa unei declaraii nici unul dintre suspeci nu a fost urmrit penal ,motiv pentru care acest criminal a rmas necunoscut .
199
Bibliografie Life and Labour of the people in London (London:Macmillan 1902-1903) Donald Rumbelow (2004) The complete Jack the Ripper ISBN 0-14-017395-1 Wiki: Jack the Ripper http://wiki.casebook.org/index.php/Annie_Chapman http://wiki.casebook.org/index.php/ http//:Wiki.casebook.org/index.php/Catherine_Eddowes http://wiki.casebook.org/index.php/Mary_Jane_Kelly MEPO 3/3153, ff.2-4 MEPO 3/3153, f.1 Daily Telegraph, 1st October 1888 Daily News, 1st October 1888 The Jack the Ripper A-Z; Paul Begg, Martin Fido & Keith Skinner (Headline 1996) Controversy still continues over a letter dated 17th September 1888, signed 'Jack the Ripper', which was discovered at the Public Record Office in 1988 The Lighter Side of My Official Life; Sir Robert Anderson (Hodder & Stoughton 1910) Days of My Years; Melville Macnaghten (Longman, Green & Co 1914) Crime and Detection, August 1966 Jack the Ripper - Case Closed; Andrew Cook (Amberley 2009) Jack the Ripper: Tabloid Killer; 'Revealed', Channel 5 (UK) broadcast 24th June 2009 Stewart Evans private collection Burlington Hawkeye, 28 April 1891, report dated New York, April 27 (Transcript posted by Chris Scott at Casebook). Report by Chief Inspector Swanson , 6th November 1888 (HO 144/221/A49301C , ff.184-94 ) The Times , 19th Octomber 1888 A Postal Kidney ; N.P. Warren , The Criminologist 13(1), Spring 1989 Another Look at the Lusk Kidney , Christopher-Michael DiGrazia Transcription on Casebook The Star , 1st Octomber 1888 Marriott, pag.205 ;Rumbelow , pag.263 FBI's Jack the Ripper web page Stewart P. Evans & Donald Rumbelow (2006) Jack the Ripper: Scotland Yard Investigates ISBN 0-7509-4228-2
200
FORMELE INFRACIUNII INTENIONATE TENTATIVA

Adelina-Elena MODIGA Abstract Scopul urmrit prin elaborarea acestei lucrri const n analizarea, nc de la nceputuri, a ceea ce se consider azi a fi o tentativ, indiferent de forma n care se prezint. Aa cum vom vedea pe parcursul acestui studiu, vor fi avute n vedere att concepiile din trecut cu privire la tentaiv, cum era privit i mai ales dac era luat n considerare ntr-o anumit perioad de timp, ct i concepiile din prezent, avute n vedere ntr-o manier uor diferit prin reglementrile Codului penal n vigoare cu cele ale Noului Cod penal. Cu alte cuvinte, se vor avea n vedere toate aspectele din trecut i pn n prezent a ceea ce azi definim a fi tentativ, cum este aplicat n dreptul penal romn, dar i n dreptul penal al altor ri, pentru a putea distinge elementele prin care ne asemnm sau, dupa caz, ne deosebim de reglementrile Codurilor penale strine. Cuvinte cheie: tentativ, infraciune, sanciune, svrire, fapt 1. Introducere Apariia ideii de sanciune a actelor de executare a fost pus n aplicare n mod diferit ntre statele care au adoptat aceast idee. Soluionarea i celor mai mici diferende i aciuni care constituie o infraciune sau care ajung n faza unei tentative a fost luat n vizor ntr-o manier diferit, cutndu-se, de la o epoc la alta, ct mai multe mbuntiri pentru ca i cea mai mic abatere s poat fi sancionat, astfel c ordinea i disciplina, respectul i mai ales respectarea drepturilor unei persoane s nu poat fi atinse fra a urma consecine. 2. Coninutul propriu-zis al lucrrii a.Referine istorice - n perioada formrii i consolidrii societii romane, rspunderea penal era preponderent obiectiv, de aceea dreptul roman nu avea un termen prin care s exprime ideea de ncercare de a comite o infraciune, nevoie resimit mult mai trziu. b. Consideraii asupra tentativei - Tentativa este forma de infraciune care se situeaz n faza de executare a infraciunii, ntre nceputul executrii aciunii ce constituie elementul material al laturii obiective i producerea rezultatului socialmente periculos. c. Clasificarea modalitilor tentativei Din cuprinsul art. 20 care definete coninutul tentativei rezult i modalitile ei. n doctrin s-a subliniat c modalitile tentativei sunt n funcie de dou criterii: criteriul gradului de realizare a laturii obiective a infraciunii tentativa ntrerupt i tentativa fr efect; dup criteriul cauzelor care au fcut ca latura obiectiv a infraciunii s nu se realizeze integral tentativa proprie i tentativa improprie. d. Tentativa n Noul Cod penal Se au n vedere modificrile aduse articolelor din Codul penal n vigoare cu privire la tentativa n Noul Cod penal, o comparaie att ntre cele dou Coduri penale romne, ct i cu alte Coduri penale.
Adelina-Elena Modiga, Facultatea de Drept, Universitatea Nicolae Titulescu din Bucureti; (e-mail: ade_modiga@yahoo.com ). Acest studiu a fost elaborat sub coordonarea Asist.univ.dr/drd. Lamya-Diana Al-Kawadri ( e-mail: av.ldk.ro@gmail.com).
Adelina-Elena Modiga
201
e. Spee din practica judiciar Pentru a putea nelege teoria, aceasta trebuie transpus n practic i asta este ceea ce speele din practica judiciar ne ajut s realizm. Legiuirile din antichitate nu conin dispoziiuni cu privire la tentativ. Exista, ns, n aceste legiuiri, unele fapte incriminate ca infraciuni de sine stttoare, dar care, n realitate, erau niste tentative, ceea ce dovedete c un concept al tentativei nu era format n acele timpuri. La romani, n primele epoci, nu ntlnim pedepsit tentativa. n legiuirile barbare i n vechile legiuiri, tentativa este necunoscut, represiunea fiind bazat pe vtmarea real, care singur d loc la aplicarea compoziiunii. Exista ns, i n aceste legiuiri, fapte care, astzi ar constitui tentativ, dar care erau incriminate ca fapte de sine stttoare. Practicienii Italiei, din epoca statuar, interpretnd dreptul roman, au conceput distinciunea dintre diferitele momente ale unei activiti ilicite penale i au construit teoria tentativei, dnd acesteia denumirea de conatus.1 Ideea c ar putea fi sancionate i actele de executare ale unei infraciuni anterioare consumrii faptei a aprut mai trziu n gndirea juridic i n legislaie. n condiiile rspunderii obiective, adic a rspunderii numai n raport cu fapta i cu rezultatul material al acesteia, concepie care a dominat practica i gndirea juridic o lung perioad istoric, nici nu era de conceput ca cineva s poat fi tras la rspundere pentru fapte comise numai cu intenia de a produce rezultatul. Deosebit de evident apare acest proces n dreptul roman. n perioada formrii i consolidrii societii romane, rspunderea penal era preponderent obiectiv, de aceea dreptul roman nu avea un termen prin care s exprime ideea de ncercare de a comite o infraciune, nevoie resimit mult mai trziu.2 Dei problema infraciunii aa-numite imposibil a fost dezbtut n epoca modern, discuii pe cazuri singulare sunt ntlnite n antichitate la filosofii Greciei Antice i la jurisconsulii romani, precum i n Evul Mediu. Seneca, n De Constantia sapientis ad serenum, denumea otrvitor pe acela care a pus otrava n mncare chiar dac nu a vtmat pe nimeni sau pe acela care a dat un narcotic creznd c este otrav. Platon, n cartea a IX-a a Legilor, vorbind de daunele pe care cineva le aduce altuia prin intermediul farmecelor arta c cine se slujete de legturi sau vrji sau de oarecare fcturi sau de toate celalalte farmece, dac este ghicitor sau maestru de farmece, s moar; iar dac nu este versat n artele acestea, dar este dovedit de fermectorie, judecata s hotrasc ce are s sufere n persoana sau averea sa.3 n vechiul drept german se pedepsea, n cazul unor infraciuni foarte grave, simpla exteriorizare a inteniei. n dreptul canonic pn n sec. al XIV-lea se admitea ca pcatele comise n modul de a gndi sunt pedepsite numai de Dumnezeu, nu i de autoritatea statului. Nu existau documente care s confirme c se fcea deosebire ntre tentativ i infraciune consumat, nu existau reguli n aceast privin.4 n Evul Mediu, glosatorii i postglosatorii s-au strduit s elaboreze un sistem juridic pentru tentativ inspirndu-se fie din principiile stabilite de jurisconsulii romani, fie din cele fundamentate de dreptul germanic de la nceputul acelei ere.5 Dup secolul al XIV-lea n Italia multe statute oreneti distingeau ntre tentativ i infraciunea consumat. Pentru prima dat, termenul de tentativ (conatus) apare n doctrina italian a evului mediu; aliud est crimen, aliud conatus. Vechii juriti italieni (glosatorii textelor romane) considerau c acela care numai gndete la o infraciune ( simpla cugetare) nseamn c nu
1 2
Donogoroz Vintil Drept penal, Editura Asociaia Romn de tiine Penale, Bucureti 2000, pag. 234 Antoniu George Tentativa ( doctrin, jurispruden, drept comparat) , Editura Tempus, Bucureti 1996,
3 Manea Tamara Tentativa improprie: legislaie, doctrin, jurispruden, drept comparat, Editura Lumina Lex, Bucureti 2003, pag. 47 4 Antoniu George Tentativa ( doctrin, jurispruden, drept comparat), Editura Tempus, Bucureti 1996, pag. 46 5 Manea Tamara Tentativa: legislaie, doctrin, jurispruden, drept comparat, Editura Lumina Lex, Bucureti 2003, pag. 49
pag. 44
202
acioneaz i nu desvrete o aciune; el nu poate fi pedepsit, dimpotriv, cel care cuget, acioneaz i duce pn la capt cele ncepute va fi pedepsit.1 Thomas Morus, un precursor al teoriei subiective, n lucrarea sa Utopia preciza: la Utopieni n orice gen de crim, voin determinate la ru i sforrile spre a izbuti, sunt socotite drept fapt mplinit. E oare drept, zic ei, ca aceluia care a comis crima din cauz c nu i-a atins scopul ei s i se ierte sceleraiunea lui pentru c executarea nu a fost posibil?2 Prima lege care definete tentativa ntr-o viziune modern este legea Carolin din 1532 ( art 178): constituie tentativ actul ndreptat obiectiv spre consumarea infraciunii, fr s ajung la producerea rezultatului. Aceast lege a influenat puternic legislaia i doctrina german care s-a situat mult vreme pe poziiile teoriilor obiective asupra tentativei.3 n vechiul drept englez, dei se fcea deosebire ntre executarea i consumarea infraciunii, n ambele situaii faptele erau la fel pedepsite. n practica judiciar se folosea termenul de attempt pentru a denumi tentativa, denumire rmas i astzi. ntr-o spe ( Sconfield), fptuitorul a fost condamnat pentru tentativa de incendiere deoarece a adus o lumnare i chibrituri n propria sa locuin cu intenia de a-i da foc. n faa instanei s-a discutat cu aceast ocazie pn unde se poate merge cu pedepsirea actelor anterioare consumrii, fr s se dea o rezolvare cu caracter general acestei chestiuni.4 n vechiul drept francez nu se fcea deosebire ntre executare i consumare n cazul infraciunilor grave ( atroce) cum ar fi: infraciunile contra monarhiei, paricidul, otrvirea. Jousse arta c n cazul faptelor comise contra monarhului se pedepseau i gndurile criminale dovedite cu martori ori cu recunoaterea fptuitorului. n cazul infraciunilor mai puin grave ( ordinare) se fcea deosebirea ntre conatus proximus i conatus remotus, iar tentativa se pedepsea mai blnd dect infraciunea consumat, iar alteori nu se pedepsea deloc.5 n vechiul drept romnesc, regula a fost ntotdeauna a pedepsirii mai blnde a tentativei dect a infractiunii consumate. Pravila lui Vasile Lupu prevedea c cel vinovat de ncercare se va certa mai puin. Aceeai soluie o gsim i n Condica criminal a lui tirbei.6 n perioada codificrii legislaiei penale (sec. XVIII) sancionarea tentativei are loc n baza unei reguli generale definite pe baza principiilor teoriei obiective. Astfel Codul penal italian (1787) definete tentativa ca fiind un act de executare svrit cu intenia de a comite o infraciune fr s se ajung la producerea rezultatului. n acelai mod definete tentativa Codul penal al Sardiniei, Codul penal al celor dou Sicilii, al Parmei, al Toscanei. Codurile penale italiene consacr sistemul pedepsirii mai blnde a tentativei dect infraciunea consumat.7 Codul penal francez din 1791 nu prevedea pedepsirea tentativei, ci numai a infraciunii consumate cu excepia asasinatului i otrvirii cnd era incriminat i ncercarea. Pedeapsa era aceeai pentru actele de executare ca i pentru fapta consumat. Abia o lege din anul IV al revoluiei a incriminat tentativa la crim ca o regul general. Tentativa la delict, n unele cazuri speciale, a fost admis mai trziu, printr-o lege din anul VII al revoluiei. Aceast soluie este preluat de codul penal francez din 1810 care prevedea sancionarea tentativei la fel cu infraciunea consumat n cazul crimelor, iar la delict numai cnd legea prevedea explicit aceasta. Codurile penale ale statelor
Idem 1, pag. 46-47 Manea Tamara Tentativa: legislaie, doctrin, jurispruden, drept comparat, Editura Lumina Lex, Bucureti 2003, pag. 50 3 Idem 4, pag. 47 4 Antoniu George Tentativa ( doctrin, jurispruden, drept comparat), Editura Tempus, Bucureti 1996, pag. 47-48 5 Antoniu George Tentativa ( doctrin, jurispruden, drept comparat), Editura Tempus, Bucureti 1996, pag. 48-49 6 Idem 8, pag. 49 7 Antoniu George Tentativa ( doctrin, jurispruden, drept comparat), Editura Tempus, Bucureti 1996, pag. 49
2 1
203
germane sub influena legii Caroline au incriminat tentativa la infraciune; pedeapsa pentru tentativ era mai redus dect pentru infraciunea consumat ( principiul diversificrii). Sub influena Codului penal francez din 1810, Codul penal al Prusiei (1851) a incriminat tentativa numai n cazul infraciunior grave; tentativa la delict era admis n unele cazuri speciale; era exclus pedepsirea actelor de pregtire, de asemenea tentativa absolut improprie. n evoluia sa ulterioar legislaia penal va evolua spre poziiile teoriilor mixte asupra conceptului de tentativ, spre pedepsirea tentativei absolut improprii i spre extinderea actelor de executare spre a cuprinde i unele acte de pregtire.1 Tentativa este definit n doctrin ca form a infraciunii ce const n punerea n executare a hotrrii de a svri infraciunea, executare care a fost ntrerupt ori nu i-a produs efectul dei executarea a fost efectuat n ntregime. Tentativa ca form a infraciunii se caracterizeaz prin aceea c ntotdeauna rezultatul nu se va produce fie datorit ntreruperii actului de executare , fie datorit altor mprejurri, cnd actul de executare a fost efectuat n ntregime.2 Pentru existena tentativei, trebuie s fie ndeplinite urmtoarele condiii:3 a) s existe hotrrea sau rezoluia fptuitorului de a svri o anumit infraciune; b) rezoluia sau hotrrea infracional s fi fost pus n executare; c) executarea s fi fost ntrerupt sau s nu-i fi produs efectul. Ca orice infraciune, tentativa i are i ea coninutul incriminrii sale: obiectiv i subiectiv.4 I. Coninutul obiectiv se compune din: - elementul obiectiv, care const din unul sau mai multe acte de svrire ( de executare) ; - urmarea ilicit, care const n pericolul, izvornd din starea amenintoare pe care o produce, implicit, orice ncercare de a ajunge la consumarea unei infraciuni; - ntreruperea sau neizbutirea. Din punct de vedere obiectiv, tentativa mai implic o limit inferioar care const n nceperea actelor de svrire i o limit superioar care poate fi: sau o ntrerupere sau o neizbutire. II. Coninutul subiectiv const n voina fptuitorului de a pune n executare hotrrea iniial de a svri o anumit infraciune.5 Latura subiectiv a tentativei const n intenie. Aa cum am precizat la coninutul obiectiv al tentativei, aceasta are att o limit inferioar, ct i o limit superioar. Limita inferioar este determinat de trecerea de la actele de preparaiune la actele de executare ( de svrire). Aceast limit, coincide, deci, cu aa zisul nceput de executare. Limita superioar este determinat fie de ntreruperea ( curmarea, oprirea execuiunii ncepute, fie de rmnerea fr rezultat, deci neizbutirea execuiunii terminate. n cazul ntreruperii, desfurarea activitii fizice ( procesul dinamic) a ntlnit un obstacol care nu i-a ngduit s mearg mai departe. n cazul neizbutirii, desfurarea activitii fizice ( procesul dinamic) a mers pn la capt, adic fptuitorul a fcut tot ceea ce el a crezut necesar pentru realizarea rezoluiunii sale delictuoase, dar a intervenit un obstacol care nu a ngduit acestei activiti terminate s-i produc efectul.6 Tentativa ntrerupt se realizeaz n situaia n care executarea faptei care constituie elementul material al infraciunii a fost oprit i mpiedicat s se desfoare pn la capt. Aciunea nceput nu a fost deci svrit n ntregime, fiind oprit, ntrerupt i mpiedicat s continue de o for de opunere ce nu a putut fi depit ( de exemplu, infractorul agressor este mpiedicat de o alt persoan
Idem 11, pag. 49-50 Constantin Mitrache, Cristian Mitrache Drept penal romn, Editura Universul Juridic, Bucureti 2012, pag. 257-258 3 Costic Bulai, Bogdan N. Bulai Manual de drept penal, partea general, Editura Universul Juridic, Bucureti 2007, pag. 423 4 Donogoroz Vintil Drept penal, Editura Asociaia Romn de tiine Penale, Bucureti 2000, pag.220 5 Dima Traian Drept penal, partea general, Editura Hamangiu, Bucureti 2007, pag.213 6 Dongoroz Vintil Drept penal, Editura Asociaia Romn de tiine Penale, Bucureti 2000, pag. 222-223
2 1
204
s descarce arma sau s loveasc victima, houl nu reuete s deschid o cas de bani sau instrumentele folosite i se defecteaz datorit rezistenei ncuietorilor).1 Tentativa fr efect reprezint o modalitate a tentativei i const, potrivit art. 20 alin.(1) teza II Cod pen., n executarea n ntregime a activitii infracionale i neproducerea rezultatului socialmente periculos. n aceast modalitate a tentativei, n desfurarea activitii nu au intervenit obstacole, piedici care s ntrerup executarea nceput, ntregul iter criminis a fost parcurs, fptuitorul, din punct de vedere al interveniei sale realiznd complet executarea. Aceast modalitate este posibil numai la infraciunile de rezultat, pentru c la aceste infraciuni executarea poate fi dus pn la capt fr s survin rezultatul cerut de norma de incriminare. Pentru acest motiv, n practica judiciar, tentativa perfect are o frecven mult mai redus n raport cu cea ntrerupt.2 Tentativa proprie desemneaza situatia in care faptuitorul dispune de toate conditiile necesare sun aspectul mijloacelor ce vor fi folosite si al obiectului material al infractiunii, pentru ca infractiunea proiectata sa se consume si totusi nu se consuma datorita modului defectuos in care au fost folosite mijloacele de catre faptuitor sau altor cauze. Articolul 20 alin. (1) prevede ca exista tentativa si in cazul in care consumarea infractiunii nu a fost posibila din cauza insuficientei sau defectuozitatii mijloacelor folosite ori din cauza imprejurarii ca in timpul cat s-au savarsit actele de executare obiectul lipsea de la locul unde faptuitorul credea ca se afla.3 Prin tentativ improprie se ntelege acea form de tentativ care const n aceea c hotrrea de a svri o infraciune se manifest n nceperea i executarea aciunii infracionale, dar consumarea ei, producerea efectului nu este posibil datorit insuficienei sau defectuozitii mijloacelor folosite ori datorit erorii cu privire la timpul ori locul unde se afla obiectul. Tentativa improprie nu poate s ajung la consumare, nu poate produce rezultatul i totui este incriminat. Temeiul incriminrii i sancionrii tentativei improprii const nu numai n aceea c exist intenia de a svri o infraciune, nu numai n aceea c se execut aciunea incriminat de lege se trage cu arma, se pune otrava- dar i n aceea c rezultatul nu se poate produce datorit unor cauze cu tot n afara voinei autorului ( eroare, mijloace defectuoase etc.).4 Tentativa improprie n legislaiile unor state:5 Codul penal italian: Articolul 49 alin.(1) Comiterea unei fapte care nu este o infraciune nu se pedepsete chiar dac agentul crede, n mod eronat, c aceast fapt constituie infraciune. Alin.(2) - Sancionarea este de asemenea, exclus cnd, datorit unei aciuni inadecvate sau datorit inexistenei obiectului, producerea rezultatului periculos devine imposibil. Codul penal spaniol: Art.16 - Exist tentativ atunci cnd agentul a nceput executarea infraciunii n mod direct prin acte de executare, acte ce obiectiv pot conduce la producerea rezultatului care nu are loc datorit unor circumstane independente de voina agentului. Codul penal german: Paragraful 22 - Comite tentativ la o infraciune cel care, potrivit cu previziunile sale, este pe punctul de a realiza elementele constitutive ale acesteia. Paragraful 23(III) Atunci cnd agentul, de o manier absurd, nu realizeaz c tentativa nu poate produce , la modul absolut, rezultatul urmrit, fie datorit obiectului, fie datorit mijloacelor folosite, tribunalul poate renuna la pronunarea unei pedepse sau o poate diminua, dup aprecierea sa.
1 Stnoiu Rodica-Mihaela, Griga Ioan, Dianu Tiberiu Drept penal, partea general, Editura Hyperion XXI, Bucureti 1992, pag. 88 2 Nistoreanu Gheorghe, Dobrinoiu Vasile, Pascu Ilie, Molnar Ioan, Boroi Alexandru, Lazr Valeric Drept penal, partea general, Editura All Beck, Bucureti 2004, pag.200-201 3 Dima Traian Drept penal, partea general, Editura Hamangiu, Bucureti 2007, pag. 217 4 Oancea Ioan Drept penal, partea general, Editura Didactic i Pedagogic, Bucureti 1971, pag. 207-208 5 Manea Tamara Tentativa improprie: legislaie, doctrin, jurispruden, drept comparat, Editura Lumina Lex, Bucureti 2003, pag.193-197
205
Codul penal argentinian: Art.44 alin.(4) Dac delictul este imposibil, pedeapsa se diminueaz, putnd fi redus pn la limita legal. Codul penal francez: Art. 121-5 Tentativ exist din clipa n care, manifestnduse printr-un nceput de executare, nu a fost ntrerupt sau nu a fost lipsit de efect dect datorit unor circumstane independente de voina autorului. Codul penal belgian: Art. 51 - Exist tentativ pedepsibil atunci cnd rezoluia de a comite o crim sau un delict s-a manifestat printr-un act exterior, care a format un nceput de executare al crimei sau al delictului, act ce a fost ntrerupt sau lipsit de efect datorit unor circumstane independente de voina autorului. Codul penal rus (1997): Art. 30 alin.(3) - Sunt considerate ca fiind tentative de crim aciunile sau inaciunile intenionate ale unei persoane care tind direct spre comiterea infraciunii, atunci cnd aceasta nu a reuit din motive independente de voina autorului. Tentativa n Noul Cod Penal Art. 32 Tentativa (1) Tentativa const n punerea n executare a inteniei de a svri infraciunea, executare care a fost ntrerupt sau nu i-a produs efectul. (2) Nu exist tentativ atunci cnd imposibilitatea de consumare a infraciunii este consecina modului cum a fost conceput executarea. Noul Cod Penal n raport cu legea penal anterioar - dispoziiile articolui 32 noului Cod pen., prin care se consacr legislativ conceptul de tentativ i condiiile de existen ale acesteia, reproduc, cu modificri, prevederile art. 20 C.pen. anterior. Prima modificare const n modul de definire a tentativei, n timp ce Codul penal anterior definete tentativa ca fiind punerea n executare a hotrrii de a svri infraciunea, executare care a fost ns ntrerupt sau nu i-a produs efectul, noul Cod penal definete tentativa ca fiind punerea n executare a inteniei de a svri infraciunea, executare care a fost ns ntrerupt sau nu i-a produs efectul. Expresia punerea n executare a hotrrii de a svri infraciunea folosit n definirea tentativei n codul penal anterior a fost interpretat diferit n doctrina penal. Unii autori au considerat c tentativa nu se poate comite dect cu intenie direct, deoarece noiunea de hotrre folosit de legiuitorul codului penal anterior sugereaz numai modalitatea inteniei directe, fiind exclus svrirea tentativei cu intenie indirect. Dimpotriv, ali autori au interpretat c tentativa nu este incompatibil cu intenia indirect, aceast din urm soluie fiind promovat i n practica instanelor judectoreti. Prin urmare, n concepia noului Cod penal, tentativa fiind caracterizat ca punere n executare a inteniei de a svri infraciunea, aceasta devine posibil la toate infraciunile intenionate, inclusiv la cele svrite cu intenie indirect, deoarece fptuitorul a acceptat rezultatul prevzut ca posibil sau probabil al infraciunii, rezultat care ns nu s-a produs din cauze independente de voina acestuia. A doua modificare vizeaz renunarea la dispoziia art. 20 alin. 2 Cod pen. anterior prin care se reglementeaz aa-zisa tentativ relativ improprie i potrivit creia exist tentativ i n cazul n care consumarea infraciunii nu este posibil datorit insuficienei sau defectuozitii mijloacelor folosite, ori datorit mprejurrii c n timpul cnd s-au svrit actele de executare, obiectul lipsea de la locul unde fptuitorul credea c se afl. Legiuitorul noului Cod penal a considerat c aceste prevederi, n reglementarea tentativei, nu sunt necesare att timp ct nu au relevan motivele neproducerii rezultatului n cazul tentativei, ele putnd fi de orice natur, dac sunt independente de voina fptuitorului ori datorit mprejurrii c n timpul cnd s-au svrit actele de executare, obiectul lipsea de la locul unde fptuitorul credea c se afl.
206
Tentativa imposibil n noul Cod pen. (art. 32 alin.(2)) are acelai coninut ca n Codul penal anterior ( art. 20 alin (3)).1 Elemente de drept comparat Din examinarea coninutului de reglementare a tentativei cuprinse n unele coduri penale strine se poate reine c acestea adopt soluia consacrat i de noul Cod penal romn, de a defini tentativa numai n forma sa proprie cu cele dou modaliti: tentativa ntreupt i tentativa perfect sau fr efect. Astfel, codul penal italian n art. 56 alin (2) prevede c cine acioneaz cu scopul ndoielnic de a comite un delict este rspunztor de tentativ la infraciune, dac aciunea a fost ntreupt sau rezultatul acesteia nu s-a produs . Codul penal german reglementeaz tentativa n art. 22 n urmtoarea formulare: comite o tentativ persoana care ncepe s svreasc o infraciune n mod nemijlocit, potrivit hotrrii sale de a comite acea infraciune, fr ca aceasta s se fi consumat . Codul penal spaniol descrie tentativa n art 16 alin.(1) care are urmtorul coninut: exist tentativ cnd autorul ncepe s execute delictul n mod direct prin aciuni exterioare, realiznd toate sau o parte din actele care, n mod obiectiv, ar trebui s produc rezultatul, dar acesta nu are loc datorit unor cauze independente de voina autorului . Codul penal francez n art. 121-5 stabilete c tentativa are loc din momentul n care, manifestat printr-un nceput de executare, a fost ntrerupt sau nu a produs efectul datorit unor circumstane independente de voina autorului . Codul penal belgian reglementeaz tentativa n art. 51 n care prevede: exist tentativ posibil de pedeaps atunci cnd decizia de a comite o crim sau un delict a fost manifestat prin acte externe sau formeaz un nceput de executare a acestei crime sau a acestui delict i care au fost ntrerupte sau nu au fost duse la ndeplinire datorit unor circumstane independente de voina autorului .2 Art 33 - Pedepsirea tentativei (1)Tentativa se pedepsete numai cnd legea penal prevede n mod expres aceasta. (2)Tentativa se sancioneaz cu pedeapsa prevzut de lege pentru infraciunea consumat ale crei limite se reduc la jumtate. Cnd pentru infraciunea consumat legea prevede pedeapsa deteniunii pe via, iar instana s-ar orienta spre aceasta, tentativa se sancioneaz cu pedeapsa nchisorii de la 10 la 20 ani. Noul cod penal n raport cu legea penal anterioar - Noul cod penal pstreaz principiile eseniale ale sistemului de incriminare i sancionare a tentativei din legea penal n vigoare, renunnd la precizarea c minimul pedepsei aplicate s nu fie mai mic dect minimul general al pedepsei, precizare care nu mai era necesar deoarece, observnd sistemul de stabilire a limitelor minime i maxime generale i a celor speciale, vom constata c prin reducerea lor la jumtate n cazul tentativei nu se poate cobor sub minimul general al pedepsei. De asemenea, s-a renunat la precizarea privind sancionarea persoanei juridice cu amenda la care se pot aduga una sau mai multe pedepse complementare, urmnd ca dispoziiile generale s fie aplicate i persoanei juridice, acestea fiind completate cu meniunile specifice cuprinse n Titlul VI al Codului penal, intitulat rspunderea persoanei juridice .3
1 Pascu Ilie, Dima Traian, Pun Costic, Gorunescu Mirela, Dobrinoiu Vasile, Hotca Mihai-Adrian, Chi Ioan, Dobrinoiu Maxim Noul Cod penal comparat, vol. I, partea general, Editura Universul Juridic, Bucureti 2012, pag. 238-239 2 Idem 24, pag. 253-254 3 Idem 24, pag. 254-255.
207
Elemente de drept comparat O analiz comparativ a dispoziiilor art. 33 NC pen.l romn care se refer la pedepsirea tentativei i cele cuprinse n unele Coduri penale strine care reglementeaz aceeai materie, rezult c exist similitudini de soluii, mai ales n ceea ce privete sistemul difereniat de pedepsire a tentativei n raport cu infraciunea consumat i a nepedpisrii tentativei absolut improprii, dar se rein i unele particulariti. Codul penal italian n art. 56 alin.(2) prevede c vinovatul de tentativ la infraciune este pedepsit cu nchisoarea nu mai puin de 12 ani dac pedeapsa este deteniunea pe via prevzut de lege pentru acea infraciune i, n alte cazuri, cu pedeapsa prevzut pentru infraciunea consumat micorat de la o treime la 2 treimi. La art. 49 cu denumirea marginal infraciunea presupus greit i infraciune imposibil se instituie regula c nu poate fi pedepsit cel care comite o fapt ce nu constituie infraciune, sub presupunerea greit c aceasta constituie infraciune. Pedeapsa este, de asemenea, exclus cnd, datorit inaptitudinii aciunii sau a lipsei obiectului, producerea unui rezultat pgubitor sau periculos este imposibil. Codul penal german n art. 23 alin.(1) consacr teza c tentativa de a comite o crim se pedepsete ntotdeauna, iar tentativa de a comite un delict se pedepsete numai cnd legea prevede expres aceasta. n alin. (2) al aceluiai paragraf se prevede c pedepsa pentru tentativ poate fi mai mic dect cea pentru comiterea infraciunii n form consumat. Reducerea pedepsei n caz de tentativ se face n baza dispoziiilor art. 49 care reglementeaz efectele circumstanelor atenuante i potrivit crora pedeapsa deteniunii pe via este nlocuit cu pedeapsa nchisorii de cel mult 3 ani, iar n cazul pedepsei nchisorii trebuie s se pronune o pedeaps de cel mult trei sferturi din maximul pedepsei. Codul penal spaniol n art. 64 reglementeaz pedepsirea tentativei. n temeiul acestui text, autorului tentativei la infraciune i se aplic pedeapsa cu unul sau dou grade mai mic dect cea prevzut de lege pentru infraciunea consumat, n mrimea apreciat adecvat, lund n considerare pericolul inerent al inteniei i gradul de executare a faptei. Aceast regula nu se aplic dac ntr-o lege special se prevede c tentativa la o anumit infraciune se pedepsete altfel. Codul penal belgian prevede n art. 52 c tentativa de crim este pedepsit cu pedeapsa imediat inferioar celei de crim propriu-zis, conform art. 80 i 81 ( n aceste din urm texte se reglementeaz reducerea sau modificarea pedepselor n cazul circumstanelor atenuante i care se aplic i n pedepsirea tentativei. Codul penal francez incrimineaz tentativa ntotdeauna cnd este vorba de crim i uneori, n cazuri limitate, cnd este vorba de delict ( art. 121-4) i la care norma de incriminare prevede c tentativa se pedepsete. De exemplu, n art. 433-4 1 este incriminat fapta de distrugere i deturnarea bunurilor dintr-un depozit public, iar n alin. (2) se prevede c tentativa delictului descris la alin. (1) se pedepsete cu aceeai pedeaps.1 Art. 34 Desistarea i mpiedicarea producerii rezultatului (1)Nu se pedepsete autorul care, nainte de descoperirea faptei, s-a desistat ori a ncunotiinat autoritile de comiterea acesteia, astfel nct consumarea sa poate fi mpiedicat sau a mpiedicat el nsui consumarea infraciunii. (2) Dac actele ndeplinite pn n momentul desistrii sau mpiedicrii producerii rezultatului constituie o alt infraciune, se aplic pedeapsa pentru aceast infraciune.
1 Pascu Ilie, Dima Traian, Pun Costic, Gorunescu Mirela, Dobrinoiu Vasile, Hotca Mihai-Adrian, Chi Ioan, Dobrinoiu Maxim Noul Cod penal comparat, vol. I, partea general, Editura Universul Juridic, Bucureti 2012, pag. 257-258
208
Noul Cod penal n raport cu legea penal anterioar 259-260 - dispoziiile art. 34 Cod penal reproduc cu o singur modificare prevederile art. 22 Cod pen. anterior. Modificarea privete modalitatea de mpiedicare a producerii rezultatului; n timp ce Codul pen. anterior definete mpiedicarea rezultatului prin sintagma fptuitorula mpiedicat mai nainte de descoperirea faptei producerea rezultatului, Codul pen. actual definete acest aspect n felul urmtor: nu se pedepsete autorul care, nainte de descoperirea faptei, a ncunotiinat autoritile de comiterea acesteia, astfel nct consumarea sa poata fi mpiedicat, sau a mpiedicat el nsui consumarea infraciunii. n felul acesta, autorul are dou posibiliti s mpiedice consumarea infraciunii, iar aciunea s rmn n faza tentativei: una din posibiliti const n aciunea de a aduce la cunotin autoritilor aciunea comis pn n acel moment, astfel nct acestea s intervin n timp util pentru a mpiedica consumarea infraciunii ( dup ce i-a lovit soia pe care o nvinuia de infidelitate, iar aceasta a czut n stare de incontien, cuprins de remucri a sunat la 112 anunnd fapta, astfel c soia a fost salvat de la moarte), iar cea de-a doua posibilitate de a mpiedica consumarea infraciunii const n modalitatea stabilit de text de a mpiedica, nemijlocit,el nsui, consumarea infraciunii ( dup ce i-a pus concubinei otrav n mncare, iar aceasta a nceput s acuze dureri mari de stomac, i-a administrat o can de lapte, a urcat-o n main i urgent a dus-o la spital unde personalul medical, prin proceduri specifice, a nlturat pericolul decesului). Elemente de drept comparat Din consultarea unor Coduri penale strine cu referire la reglementarea cauzelor generale de nepedepsire - desistarea i mpiedicarea producerii rezultatului - identificm, n raport cu legea penal romn, att asemnri, ct i unele deosebiri. Majoritatea codurilor penale de referire reglementeaz desistarea i mpiedicarea distinct de tentativ, dar sunt i legislaii penale n care desistarea i mpiedicarea rezult din coninutul descrierii tentativei. Codul penal italian n art. 56 alin.(3) i (4) reglementeaz desistarea i mpiedicarea producerii rezultatului. Potrivit dispoziiilor art. 56 alin.(3) dac vinovatul desist voluntar la aciunea nceput, descris de norma de incriminare, nu se pedepsete, cu excepia cazului n care activitatea efectuat pn la momentul desistrii constituie n sine o infraciune diferit. n temeiul alin. (4) al art. 56, cel care mpiedic n mod voluntar producerea rezultatului, va fi pedepsit pentru tentativ la infraciune, iar pedeapsa se va reduce de la un sfert, la jumtate. Codul penal german prevede desistarea n art. 24. n temeiul acestui text nu este pedepsit pentru tentativ fptuitorul care renun din proprie initiaiv la svrirea faptei sau mpiedic producereea rezultatului. n cazul n care fapta este comis i fr participarea celui care s-a desistat, atunci acesta este aprat de pedeaps dac s-a strduit din proprie initiaiv i n mod real s mpiedice producerea rezultatului. Codul penal spaniol reglementeaz desistarea i mpiedicarea producerii rezultatului n art. 16 alin.(2) i (3). Potrivit dispoziiilor acestui articol, nu rspunde penal pentru tentativ persoana care evit n mod voluntar s nfptuiasc delictul, fie renunnd la executarea aciunii deja ncepute, fie mpiedicnd producerea efectului, fr ca aceasta s fie exonerat de responsabilitate pentru faptele comise, dac acestea au ntrunit deja elementele constitutive ale altui delict. Codul penal francez nu cuprinde o dispoziie prin care s reglementeze desistarea i mpiedicarea voluntar a rezultatului pentru c n concepia legiuitorului francez, tentativa nu exist dect dac aciunea a fost ntrerupt ori nu i-a produs efectul din motive independente de voina autorului. Dac ar fi intervenit voina autorului de a ntrerupe producerea efectului, tentativa nu ar putea s existe. Aceasta nseamn c desistarea voluntar sau mpiedicarea voluntar a rezultatului sunt cauze de inexisten a tentativei i nu cauze de nepedepsire a acesteia, ca n sistemul celorlalte legislaii penale, inclusiv legea penal romn. Codul penal belgian, asemntor celui francez, nu reglementeaz desistarea i mpiedicarea voluntar a rezultatului ntr-un text distinct, tot pentru motivul c existena tentativei este
209
condiionat de constatarea ntreruperii sau neproducerii rezultatului, a unor cauze sau circumstane independente de voina autorului.1 Spee din practica judiciar Tentativ de furt calificat: Art. 81 Cod penal se aplic tentativei la furt calificat, deoarece pedeapsa prevazut de lege, n acest caz, nu depete 12 ani nchisoare, ca efect al aplicrii dispoziiilor art. 21 Cod penal. Prima instan l-a condamnat pe inculpat la 1 an i 8 luni nchisoare, n baza art. 20 raportat la art.208-209 lit. a,e, g i i Cod penal, i a suspendat condiionat executarea pedepsei pe un termen de ncercare de 3 ani i 8 luni, n baza art. 81-82 Cod penal. n fapt, s-a reinut c inculpaii au ncercat s sustrag bunuri dintr-un magazin, dup ce ptrunseser, prin efracie, moment n care au fost surprini de lucrtorii de poliie. Apelul declarat de parchet a fost admis, s-a desfiinat parial sentina i, pe fond, s-a dispus nlturarea dispoziiilor art. 81-82 Cod penal, aplicndu-se, totodat, art. 71-64 Cod penal, pe motiv c, potrivit art. 81 alin. 3 Cod penal, suspendarea condiionat a executrii pedepsei nu poate fi dispus n cazul infraciunilor intenionate pentru care legea prevede pedeapsa nchisorii mai mare de 12 ani. Cum infraciunea de furt calificat este pedepsit cu nchisoare de la 315 ani, aplicarea dispoziiilor art. 81-82 Cod penal este nelegal. Recursurile celor doi inculpai sunt ntemeiate pe motivul de casare prevzut de art. 385 indice 9 pct. 17 indice 1 Cod procedur penal, n sensul c dispoziiile art. 81 Cod penal sunt aplicabile n spe, ntruct pedeapsa prevzut pentru tentativ la infraciunea de furt calificat este de la 1 an i 6 luni pn la 7 ani i 6 luni, potrivit art. 21 alin. 2 Cod penal raportat la art. 208-209 lit. a, e, g i i Cod penal. Recursurile declarate de inculpai sunt fondate. n conformitate cu art. 21 Cod penal, tentativa se sancioneaz cu o pedeaps cuprins ntre jumtatea minimului i jumtatea maximului prevzut de lege pentru infraciunea consumat. n cazul de fa limitele prevzute de lege sunt de 1 an i 6 luni i 7 ani i 6 luni nchisoare ( limitele pentru infraciunea consumat fiind de la 3 la 15 ani nchisoare). Rezult, deci, c art. 81 Cod penal se aplic tentativei la furt calificat, deoarece pedeapsa prevzut de lege, n acest caz, nu depete 12 ani nchisoare. Curtea va admite recursurile, va casa decizia i va menine sentina penal.2 Tentativ de omor. Vtmare corporal grav. Prin sentina penal nr. 198 din 15 decembrie 2000, Tribunalul Suceava l-a condamnat pe inculpat pentru tentativ la infraciunea de omor prevzut de art. 20 raportat la 174 Cod penal, reinnd c a lovit-o pe partea vtmat cu cuitul n regiunea toracic i i-a cauzat o leziune grav care i-a pus viaa n primejdie. Apelul inculpatului a fost respins, ca nefondat, prin decizia penal nr. 45 din 19 februarie 2001 a Curii de Apel Suceava. Instanele au nlturat aprarea inculpatului, potrivit creia fapta ar ntruni elementele constitutive ale infraciunii de vtmare corporal grav prevzut de art. 182 alin. 1 Cod penal. Ceea ce deosebete cele dou infraciuni este poziia subiectiv a fptuitorului. Dac n cazul infraciunii prevzute de art. 182 alin. 1 Cod penal, fptuitorul urmrete s provoace suferine fizice caracteristice unei loviri obinuite, iar rezultatul se produce fr a fi urmrit sau acceptat, n cazul tentativei la infraciunea de omor fptuitorul urmrete sau accept posibilitatea uciderii victimei, rezultatul neproducndu-se datorit unor mprejurri independente de voina sa. Lovind cu cutiul n piept, inculpatul a dorit sau cel puin a acceptat posibilitatea producerii morii, partea
1 Pascu Ilie, Dima Traian, Pun Costic, Gorunescu Mirela, Dobrinoiu Vasile, Hotca Mihai-Adrian, Chi Ioan, Dobrinoiu Maxim Noul Cod penal comparat, vol. I, partea general, Editura Universul Juridic, Bucureti 2012, pag. 267-268 2 Culegere de practic judiciar n materie penal 1999, Dreptul penal, Dreptul procesual penal, Editura Rosetti, Bucureti 2011, pag. 151-152
210
vtmat fiind salvat, datorit unor circumstane fericite, existente n afara aciunilor fptuitorului ( apropierea de spital, transportarea n timp util i profesionalismul medicilor). ( Decizia penala nr. 45/19.02.2001)1 Aruncarea de la mic distan a unei pietre de pavaj spre capul unei persoane i rnirea acesteia, cu urmarea unor leziuni ce necesit 25 de zile de ngrijiri medicale, constituie tentativ la infraciunea de omor svrit cu intenie indirect, iar nu infraciunea de vtmare corporal prevzut n art. 181 C. pen. Tribunalul Bucureti, secia a II-a penal, prin sentina nr. 170 din 5 februarie 2004, a condamnat pe inculpatul B.M. pentru svrirea tentativei la infraciunea de omor calificat prevzut n art. 20 raportat la art. 174 i art. 175 lit. e) i i) cu aplicarea art. 37 lit. b) C. pen. Instana a reinut c, n noaptea de 28 august 2003, inculpatul a provocat un scandal la domiciliul martorei P.I. Dup ce mai multe persoane au ieit din cas, ntre care i copii, inculpatul a cerut martorei s se ntoarc la domiciliul lui i fiindc a fost refuzat, a ameninat c va face prpd. Apoi, a luat pietre de pavaj ce fuseser scoase n urma unei lucrri i a aruncat cu ele n curtea imobilului, fr a-l preocupa pe cine poate lovi. O piatr a lovit n cap pe minora P.L. n vrst de 8 ani, care a suferit leziuni ce au necesitat 25 de zile ngrijiri medicale. Curtea de Apel Bucureti, secia II-a penal, prin decizia nr. 175 din 11 martie 2004, a respins apelul inculpatului. Declarnd recurs, inculpatul a cerut schimbarea ncadrrii juridice a faptei din tentativ la infraciunea de omor calificat n infraciunea de vtmare corporal prevzut n art. 181 C. pen. Recursul inculpatului nu este fondat sub acest aspect. Instanele au reinut situaia de fapt i vinovia inculpatului, n concordan cu probele administrate, ncadrnd corect n dispoziiile legii infraciunea svrit. n adevr, fapta inculpatului de a arunca de la mic distan, de numai 3 m, cu intensitate, un obiect apt a ucide (piatr de pavaj stradal de 18/12 cm) spre capul prii vtmate constituie tentativ la infraciunea de omor sub forma inteniei indirecte, deoarece, dei nu a urmrit uciderea prii vtmate, inculpatul a prevzut posibilul rezultat mortal al actului su de violen i a acceptat producerea acestui rezultat. Cum corect s-a motivat de instane, rezultatul nu s-a produs din cauze independente de voina inculpatului, ceea ce a fcut ca infraciunea de omor s rmn n faza tentativei. n consecin aceast critic nu a fost primit, recursul inculpatului fiind admis pentru greita reinere a strii de recidiv.2 Evadare. Adugarea pedepsei aplicate la pedeapsa ce se execut. Nedpirea maximului general n cazul n care pedeapsa ce se execut este de 30 de ani nchisoare, ce constituie maximul general al pedepsei nchisorii prevzut n art.53 pct.1 lit.b C.pen., pedeapsa aplicat pentru infraciunea de evadare nu se mai adaug, conform art.269 alin.3 din acelai cod, la pedeapsa care se execut, deoarece s-ar depi maximul general al pedepsei. Prin sentina penal nr.115 din 13 mai 2001, Tribunalul Alba a condamnat pe inculpatul I.A. la un an i 6 luni nchisoare pentru svrirea tentativei la infraciunea de evadare prevzut n art.20 raportat la art.269 alin.2 C.pen. n baza art.269 alin.3 din acelai cod, s-a dispus ca inculpatul s execute pedeapsa cea mai grea, de 30 de ani nchisoare, n executarea creia se afla. Prin decizia penal nr.191/A din 27 august 2002, Curtea de Apel Alba a respins apelurile declarate de procuror i de inculpat. Recursul procurorului, prin care se susine c prevederile art.269 alin.3 C.pen. au fost greit aplicate, prin omisiunea de a se dispune ca pedeapsa pentru tentativa la infraciunea de evadare s se adauge la pedeapsa pe care inculpatul o executa, nu este fondat. Potrivit art.269 alin.3 C.pen., pedeapsa aplicat pentru infraciunea de evadare se adaug la pedeapsa ce se execut , fr a se putea depi maximul general al nchisorii. Avnd n vedere c inculpatul a svrit tentativa de evadare n timp ce se afla n executarea pedepsei de 30 de ani nchisoare care, potrivit art.53 pct.1 lit.b C.pen., constituie
1 2
Curtea de Apel Suceava; Buletinul Jurisprudenei 2001 i sem.1/2002, Editura Lumina Lex, Bucureti 2002, http://www.scj.ro/SP%20rezumate%202004/SP%20r%202740%202004.htm accesat la data de 22.03.2013
pag. 144
211
maximul general al nchisorii, se constat c hotrrea instanei prin care pedeapsa de un an i 6 luni nchisoare aplicat inculpatului n baza art.20 raportat la art.269 alin.2 C.pen. nu a fost adugat la pedeapsa de 30 de ani pe care acesta o executa, este corect. n consecin, recursul declarat de procuror a fost respins.1 Concluzii Aa cum propun n partea introductiv a acestui studiu, s-a avut n vedere punctul de plecare a ceea ce azi numim tentativ, urmat de o serie de informaii i comparaii menite s ajute la nelegerea a ceea ce nseamn tentativ i cum este reglementat att n Codul nostru penal, ct i n alte Coduri penale. Aadar, prin intermediul acestei lucrri, am putut afla c, dei tentativa nu a fost incriminat de la nceput, n zilele noastre este prevzut att de Codul nostru penal roman, ct i de alte Coduri penale, iar pedeapsa pentru infraciunile care rmn in faza tentativei este prevzut de legea penal, iar cel care nu poate duce la bun sfrit svrirea unei infraciuni va fi pedepsit conform legii. Referine bibliografice: Prof univ. Traian Dima Drept penal: partea general, editura Hamangiu, Bucureti 2008 Constantin Mitrache, Cristian Mitrache Drept penal romn, partea general, Ed. Universul Juridic, Bucureti. 2012 Costic Bulai, Bogdan N. Bulai - Manual de drept penal: partea general, Editura Universul Juridic, Bucureti 2007 Dongoroz Vintil Dept penal, Editura Asociaia Romn de tiine Penale, Bucureti 2000 Tamara Manea - Tentativa improprie: legislaie, doctrin, jurispruden, drept comparat Lumina Lex; Bucureti 2003 Antoniu, George- Tentativa: (doctrin, jurispruden, drept comparat) Editura Tempus; Bucureti 1996 Oancea, Ion - Drept penal: partea general Editura Didactic i Pedagogic; Bucureti 1971 Stnoiu, Rodica- Mihaela; Griga, Ioan; Dianu, Tiberiu Drept penal: partea general: (note de curs) Editura Hyperion XXI; Bucureti1992 Buletinul jurisprudenei Curtea de Apel Suceava 2001 i sem. 1/2002 Culegere de practic judiciar n materie penal 1999 Curtea de Apel Bucureti Nistoreanu Gheorghe, Dobrinoiu Vasile, Pascu Ilie, Molnar Ioan, Boroi ALexandru, Lazr Valeric Drept penal, partea general, Editura All Beck, Bucureti 2004 Pascu Ilie, Dima Traian, Pun Costic, Gorunescu Mirela, Dobrinoiu Vasile, Hotca MihaiAdrian, Chi Ioan, Dobrinoiu Maxim Noul Cod penal comparat, vol. I, partea general, Editura Universul Juridic, Bucureti 2012 http://www.scj.ro/SP%20rezumate%202004/SP%20r%202740%202004.htm http://www.scj.ro/SP%20rezumate%202003/SP%20r%20230%202003.htm
http://www.scj.ro/SP%20rezumate%202003/SP%20r%20230%202003.htm accesat la data de 22.03.2012
212
FRAUDA INFORMATIC:INFRACIUNE DISTINCT SAU VARIETATE A NELCIUNII DIN DREPTUL COMUN?

Florentina PUN1 Abstract Lucrarea i propune s abordeze faptele incriminate de legea penal care au legatur cu mediul informatic,nc de la apariia calculatorul i internetului,fiind reglementate ulterior n plan internaional aceste noi tipuri de infraciuni,n special frauda informatic. Acest tip de infraciune ridic probleme n jurispruden ntruct n contextul actual este privit ca o varietate a nelciunii,dar n noul Cod penal prin art 249 este incriminat ca o infraciune distinct. Astfel,lucrarea abordeaz un nou tip de infracionalitate ntlnit tot mai des n mediul informatic i care produce consecine grave statului ct i persoanelor,acest fapt denotnd c este o infraciune complex,fiind analizat n raport i cu consecinele pe care le produce. Aadar la finalul studiului este prezentat fapta de fraud informatic din sistemul legislativ romn,precum i propuneri de lege ferenda privind coninutul legal al faptei. Cuvinte cheie: internet, frau informatic,nelciune,noul Cod penal,abuz 1.Introducere Domeniul acoperit de tematica studiului privete infraciunile svrite n mediul informatic fiind incriminate n Legea nr1612003,n special infraciunea de fraud informatic,urmrind modalitatea de producere a acesteia n condiiile legislative actuale. Studiul prezint importan ntruct expansiunea criminalitii informatice,nu cunoate limite ,tot mai multe persoane recurgnd la diferite metode avnd drept scop obinerea n mod injust a unui beneficiu material,producnd astfel o pagub n patrimoniul societilor sau diferitelor companii prin introducerea unor date,sau modificarea celor existente ori mpiedicarea accesului la aceste date.Modalitile de svrire sunt diferite,astfel nct se propune eficientizarea cadrului legislativ existent,prin incriminarea ct mai eficace a unor astfel de fapte,precum i delimitarea acestora de alte fapte penale,spre exemplu infraciunea de nelciune.Eficientizarea cadrului legislative este necesar,ntruct o singur bre realizat n operarea acestui sistem poate pune n pericol viei omeneti,fiind demonstrat dependena societii de sistemele informatice. Prin incriminarea corect aa cum este ea prevzut n Convenia Consiliului Europei,rata criminalitii va scdea;contribuiile existente n literature de specialitate fiind mai mult dect opportune de a reduce dimensiunea infracional,mult ma profund dect cea intuit iniial,privind frauda informatic.Astfel,lucrrile prof.univ.dr Vasile Dobrinoiu,Mihai Adrian Hotca,Maxim Dobrinoiu,Costic Pun prezint relevan n studiul impactului acestor tipuri de infraciuni n mediul social actual. 2.Cuprinsul lucrrii Apariia internetului Internetul a aprut pe la mijlocul anilor 1960,n SUA crndu-se atunci o reea de comand i control care s poat supravieui unui rzboi nuclear,iar pentru aceasta DOD prin agenia sa de
Student, Universitatea Nicoale Titulescu din Bucuresti, e-mail: paunflorentina10@yahoo.com. Acest studio a fost coordonat de catre assist.univ.dr. Jipa Cristina Alexandra, alexandrajipa@gmail.com
1
Florentina Pun
213
cercetare ARPA(Agenie de Cercetare pentru Proiecte Avansate) a creat un sistem unic ce reunea o multitudine de reele ce utilizau un ansamblu de protocoale ce aveau drept scop crearea unei interfee unice-software-de reea. Reeaua ARPA a fost conceput de ctre L.G.Roberts n anul 1966. Mai trziu,ARPA a finanat cercetri n domeniul reelelor de satelii i reelelor radio cu pachete.Pe la mijlocul anilor 1980,lumea a nceput s perceap tot mai mult colecia de reele ca fiind un internet(interconnections of networks).1 Tradiional,internetul a avut patru aplicaii principale,i anume:pota electronic, tirile,conectarea la distan i transferal de fiiere.Odat cu amploarea luat de internet,precum i a creterii popularitii acestuia n rndurile utilizatorilor,aplicaiile scrise pentru manipulare puse la dispoziie de aceast mare reea de calculatoare s-a diversificat i numrul acestor aplicaii care este n continu cretere.2 Aadar,odat cu acest aspect pozitiv prin care populaiei i s-a permis comunicarea la distan cu diferite persoane,rude,prieteni,efi,precum i aflarea tirilor de ultim or din diverse zone ale globului, plata serviciilor utilizate prin card i schimbul de informaii n diverse domenii:economic,politic,cultural, i scoaterea de date cu caracter personal a dat natere interdependent unor infraciuni informatice,care nu au putut fii previzualizate la acel moment;precum:accesul ilegal la un sistem informatic,alterarea integritii datelor informatice,falsul informatic,frauda informatic,etc. Expansiunea criminalitii informatice nu cunoate limite i tot mai multe persoane,recurg la diferite metode,producnd o pagub n patrimoniul companiilor,societilor,bncilor,avnd drept scop nsuirea pe nedrept a informaiilor cu caracter personal. Dezvoltarea fr precedent n domeniul tehnologiei informatice,la nivel mondial are din pcate,o parte negativ:s-a deschis o poart ctre producerea unor fapte antisociale,denumite criminale att n dreptul internaional penal,ct i n rapoartele prezentate de specialiti ai informaticii,fapte care nu ar fii putut exista n condiii tehnice existente acum 15 ani afirma prof Maxim Dobrinoiu.3 Sistemul de calculatoare,ofer n prezent,oportuniti noi,unele chiar sofisticate de nclcare a legilor i creaz un potenial ridicat de comitere a unor tipuri de infraciuni realizate altfel dect n modurile cunoscute,tradiionale.Deii,societatea,n ansamblul ei,pltete pentru toate daunele economice cauzate de criminalitatea informatic,aceasta continu s se bazeze pe sistemele computerizate n aproape toate domeniile vieii sociale:controlul traficului aerian,al trenurilor i metrourilor,coordonarea serviciului medical sau al securitii naionale.4 O singur bre realizat n operarea acestor sisteme poate pune n pericol viei omeneti,ceea ce denot faptul ca dependena societii de sistemele informatice a cptat o dimensiune mult mai profund dect cea intuit iniial. 2.1Spee internaionale privind criminalitatea informatic n lucrarea sa Infraciuni n domeniul informatic Maxim Dobrinoiu preciza faptul c infractorii modernipot fura mai mult cu un calculator dect cu o arm i c terorismul de mine ar putea distruge infinit mai mult cu ajutorul unei tastaturii dect cu o bomb.
1 2
Maxim Dobrinoiu,Infraciuni n domeniul informatic,ed.CHBeck,Bucureti,2006,op.cit.,pg 33. Idem,pg 45. 3 Ibidem,pg 59. 4 Maxim Dobrinoiu,Infraciuni n domeniul informatic,op cit pg 59.
214
Primul incident IT s-a produs n anul 1988,care a produs pagube deloc neglijabile,cnd americanul Robert Morris a realizat un virus informatic care a infectat 4000 de servere;un numr impresionant pentru aceea perioad.1 ntrun experiment al NASA din 2012,pentru a sublinia impactul pe care l poate avea accesarea ilegal a unui server al armatei s-a artat cum o persoan neautorizat poate sparge codurile de acces la un avion aflat n survol,cu pilotul la bord,avnd control direct de la calculatorul personal de acas asupra funcionrii i funciilor avionului,putnd declana acte teroriste asupra populaiei unui stat. n anul 1989,un grup de hackeri autointitulai The Legion of Doom a preluat controlul asupra companiei de telefonie Bell South.Gruparea a interceptat convorbiri telefonice i a redirecionat apeluri fr ca acest fapt s produc prejudicii majore,cu excepia nclcrii flagrante a dreptului la via privat a persoanelor.2 Potrivit practicii judiciare nregistrate n Romnia,dar i n restul statelor lumii,printre cele mai importante fraude informatice se numr:Frauda Momete i Schimb(engl. Bait and Switch)care presupune oferirea spre vnzare,pe Internet,de bunuri care nu exist n realitate,Frauda Depozite Escrow False-care presupune oferirea unei garanii privind existena bunului i corectitudinea tranzaciei prin intermediul unui website de garantare(cu titlu de depozit),acesta aflndu-se,de fapt,sub controlul infractorilor,Fraude cu avans 419-prin care utilizatorii serviciilor decomunicaii electronice sunt ademenii,prin mesaje de email bine elaborate,sa participe la tranzacii financiare dubioase,urmnd a primi n schimb un procent din sumele tranzacionate.3 De asemenea,mai sunt cunoscute i fraudele bazate pe ncredere,foarte numeroase deoarece ele mprumut elemente de la alte fraude i se schimb mereu,bazndu-se pe intenia de a induce n eroare diferite persoane denumite inte cu privire la posibilitatea de a obine un cstig nsemnat din o fapt licit sau nu,transformndu-se totul ntrun joc psihologic unde victimei i sunt exploatate anumite laturi ale personalitii umane precum lcomia i dorina de navuire rapid.Printre cele mai cunoscute se numr:The money box(schem rapid de mbogire),prizonierul spaniel,romance scam-care se realizeaz prin siteuri de ntlniri online,pe internet-unde victima n considerarea faptului c se va cstorii pltete fptuitorului diverse sume de bani cu titlu de mprumut,frauda ghicitul(fortune telling fraud)/fake antivirus-unde calculatorul victimei este infestat cu virusi,problem raportat de un antivirus fals,pn cnd victima va plti o anumit sum de bani. Un alt tip de fraud vizeaz o operaiune destul de uor de realizat,ns necesit accesul ntrun sistem informatic al unei instituii bancare i poart denumirea de frauda salam. Autorul acceseaz aplicaia informatic de gestionare conturi-clieni sau pe cea de facturare i modific anumite linii din program n aa fel nct produce o rontunjire n minus a sumelor rezultate din calculele bancare specifice,diferenele fiind direcionate ctre un anumit cont.Numele fraudei este sugestiv pentru operaiunea de obinere,sumare i transfer a tuturor procentelor rezultate din rotunjirile aritmetice impuse prin soft.4. Practica judiciar intern i internaional relev,mai nou,un mod automat de realizare a fraudelor informatice,i anume prin folosirea reelelor de tip Botnet.Un Botnet este o reea virtual care reunete ntrun mediu comun de comunicare sistemele informatice preluate sub controlul fptuitorului,prin infectarea cu viermi informatici sau aplicaii de tip cal Troian,i care acioneaz conform instruciunilor transmise de acesta,independent de voina sau cunotina utilizatorilor de drept. Aadar,criminalitatea informatic vizeaz diverse domenii ale societii crend o stare de
1 2
Idem,pg 357. Ibidem,pg 358. 3 Mihai Adrian Hotca,Maxim Dobrinoiu,Infraciuni prevzute n legi speciale,ed CHBeck,ediia 2,op cit,pg 609.
4
Maxim Dobrinoiu,op cit,pg225-226.
Florentina Pun
215
pericol i afectnd n mod direct att statul,ct i viaa privat a persoanelor fizice,precum i activitatea unor societi sau persoane juridice. 3.Reglementare internaional Legislaia statelor lumii este n continu schimbare datorit dezvoltrii tot mai accelerate a tehnologiei informatice,iar cooperarea internaional este pus n faa unei provocri continue produs de creterea criminalitii informatice transnaionale.Din ce n ce mai multe state au procedat la armonizarea propriilor legislaii n vederea combaterii fenomenului n discuie,ns rezultatele sunt doar mulumitoare i nu se va putea vorbii de o eradicare a fenomenului.1 n ceea ce privete criminalitatea informatic,statele membre ale U.E. au ajuns la un numitor comun,fiind identificate patru activiti distincte: activiti care aduc atingere vieii private:colectarea,stocarea,modificarea i dezvluirea datelor cu caracter personal. activiti de difuzare a materialelor cu coninut obscen i/sau xenofob;materiale cu caracter pornografic(n special cele legate de minori),materiale cu caracter rasist i care incit la violen. criminalitatea economic,accesul neautorizat i sabotajul:activiti prin care se urmrete distribuirea de virui,spionajul i frauda realizat prin calculator,distrugerea de date i programe sau alte infraciuni:programarea unui calculator de a distruge alt calculator.Pn n prezent la nivelul U.E.nu exist intrumente de combaterea a acestui tip de criminalitate. nclcarea dreptului de proprietate intelectual.2 Tot n cadrul U.E.,Consiliul Europei a dat statelor membre unele recomandri,precum:R. nr R(89)9 ; R.nr R(95)13; Rnr. R(85)10; Rnr. nr. R (87) 15;Rnr R(88)2 care aveau n vedere combaterea criminalitii informatice. Recomandarea R(89)9 reprezint o iniiativ n definirea faptelor ilegale n legtur cu sistemele informatice,mprindu-le n dou seciuni:lista minimal i lista facultativ. Rezoluia propus n 1992 de ctre Asociaia Internaional de Drept Penal coninea,printre altele,urmtoarele recomandri:extinderea legislaiei aplicabile criminalitii tradiionale nu este suficient i este absolut necesar crearea unui cadru propriu criminalitii informatice;pericolele importante care sunt cauzate de introducerea n reele a unor virui,viermi altor programe asemntoare trebuie s fac subiectul unor discuii tiinifice la nivel internaional ntre informaticieni i juriti care s propun sanciunile i pedepsele necesare.3 Comitetul European pentru Probleme Criminale din cadrul Consiliului Europei a recomandat, prin prisma ultimelor rapoarte ntocmite n domeniul criminalitii informatice, elaborarea unui document internaional superior unei. Recomandri,cernd elaborarea unei Convenii care s angajeze rspunderea statelor semnatare att n ceea ce privete obligaia de a incrimina faptele svrite prin intermediul sistemelor informatice,ct i n ce privete dispoziii procedurale i de asisten judiciar internaional n acest domeniu.4 Prin urmare,a fost constituit un comitet de experi privind cyber-criminalitatea,care a elaborat ceea ce avea s devin una dintre cele mai mediatizate convenii internaionale,Convenia Consiliului Europei asupra Criminalitii Informatice,semnata la Budapesta la 23 noiembrie 2001.5 Ulterior a intrat n vigoare i Protocol din 2003 la Convenia Consiliului Europei privind criminalitatea informatic, referitor la incriminarea actelor de natur rasist i xenofob svrite prin intermediul sistemelor informatice.
1 2
Idem.pg 60. Ibidem,pg 64-65. 3 Maxim Dobrinoiu,op cit,pg 67. 4 Idem,pg 73. 5 Idem.
216
4.Frauda informatic
Frauda informatic a fost incriminat prin Legea nr161/2003,unde n art 49 se precizeaz c reprezint fraud informatic,fapta de a cauza un prejudiciu patrimonial unei persoane prin introducerea,modificarea sau tergerea de date informatice,prin restricionarea accesului la date informatice ori prin mpiedicarea,n orice mod,a funcionrii unui sistem informatic,n scopul de a obine un beneficiu material pentru sine sau pentru altul constituie infraciune i se pedepsete cu nchisoarea de la 3 la 12 ani. n noul Cod penal acest fapt este incriminat n art 249,ea nefiind anterior reglementat de Codul penal,coninutul legal fiind acelai,diferind doar limitele de pedeaps,respectiv de la 2 la 7 ani,n sensul c regimul de sancionare este mult mai aspru n legislaia prezent. Frauda informatic este incriminat n mod similar,diferenele fiind legate mai degrab de stil dect de coninut.De exemplu,expresia prejudiciu patrimonial a fost nlocuit cu termenul pagub.1 Obiectul juridic special l constituie relaiile sociale care protejeaz patrimoniul unei persoane,atunci cnd prezena respectivei persoane n spaiul cibernetic se cuantific ntrun anumit volum de date stocate ntrun sistem informatic sau vehiculate ntro reea. De remarcat este faptul c infraciunea de fraud are un obiect juridic special asemntor nelciunii,adic relaiile sociale de ordin patrimonial care implic ncredere i buna credin a subiectelor. De altfel,n titlul 3 din Codul Penal sunt incriminate infraciunile contra patrimoniului,care au drept obiect juridic generic,relaiile sociale referitoare la patrimoniul public sau privat. n doctrina penal se consider c infraciunile contra patrimoniului se clasific,innd cont de specificul activitii materiale,n infraciuni contra patrimoniului bazate pe sustragere (furt,tlhrie,piraterie),infraciuni contra patrimoniului bazate pe fraud(abuz de ncredere,nelciune)i infraciuni contra patrimoniului bazate pe samavolnicie(distrugere,degradare,tulburarea de posesie).O sistematizare asemntoare exista i n Codurile penale anterioare,dar i n legislaia strin.2 Obiectul material este dat de sistemele informatice (datele informatice stocate n sistemele informatice) care conin datele informatice alterate sau care sunt mpiedicate s funcioneze ca urmare a activitii fptuitorului;ct i de entitile materiale care compun un sistem informatic individual sau aflat n comunicare cu alte sisteme prin intermediul unei reele. Potrivit art 181NCP,prin sistem informatic se nelege orice dispozitiv sau ansamblu de dispozitive interconectate sau aflate n relaie funcional,dintre care unul sau mai multe asigur prelucrarea automat a datelor,cu ajutorul unui program informatic.Prin date informatice se nelege orice reprezentare a unor fapte,informaii sau concepte ntro form care poate fii prelucrat printr-un sistem informatic.3 Subiectul activ al infraciunii poate fii orice persoan responsabil penal,asemntor cu infraciunea de nelciune;ns n majoritatea cazurilor fptuitorii posed cunotine n domeniul tehnologiei informaiei. Manipulrile frauduloase de acest gen sunt,ca i n cazul anterior,realizate adesea de iniiai n domeniul calculatoarelor ori de persoane care,prin natura serviciului au acces la date i sisteme informatice. Astfel,nu orice persoan fizic poate fii subiectul acestor infraciuni,ea trebuie s fie n primul rnd responsabil dpdv penal i n al doilea rnd s fie iniiat n domeniul informatic al calculatoarelor .
Mihai Adrian Hotca,Noul Cod penal i Codul penal anterior,ed Hamangiu,B,2009,op cit,pg 239. Vasile Dobrinoiu,Norel Neagu,Drept penal.Partea special,ed Wolters Kluwer,B,2008,op cit,pg 262. 3 Vasile Dobrinoiu,Mihai Adrian Hotca,Mirela Gorunescu,Maxim Dobrinoiu,Ilie Pascu,Ioan Chi,Costic Pun,Norel Neagu,Mircea Constantin Sinescu,Noul Cod penal comentat.Partea special, voII,ed Universul Juridic,B,2012,op cit,pg 330.
2 1
Florentina Pun
217
Bineneles,odat cu aceast amploare a criminalitii n acest domeniu,statele ncearc s reglementeze i s incrimineze ct mai bine faptele antisociale care pun n pericol patrimoniul ct i intimitatea persoanelor fizice i juridice,dar i statul. n general,autorul este o persoan cu cunotine n domeniul calculatoarelor sau al electonicii,deii exist unele cazuri(mai rar,ns)n care acest aspect nu are nicio relevan.1 Aadar,fptuitorul trebuie neaprat s se foloseasc,n mod direct de un calculator i de anumite echipamente electonice special destinate desfurrii activitii infracionale fiind n tot acest timp conectat la un server. ns denumirea de iniiat denot o persoan care a cptat suficiente cunotine,acumulnd noiunile iniiale n acest domeniu de activitate. Cu alte cuvinte,am putea chiar vorbi de o persoan calificat,ntruct o persoan care nu are cunotine n acest domeniu nu ar putea comite cu intenie o astfel de fapt. Aadar,ntrebarea care se pune este:dac fapta se comite de iniiai n domeniul calculatoarelor mai putem vorbi de orice persoan sau de un subiect activ calificat?Astfel explicatia este dat de prof de drept penal,Vasile Dobrinoiu n lucrarea Teorie i practic judiciar.Partea special,unde precizeaz c subiectul activ poate fii orice persoan responsabil sub aspect penal,ntruct textul nici n noua reglementare din art 249NCP nu prevede nicio calitate special pentru aceasta. ns,n majoritatea cazurilor explic autorul,fptuitorii posed cunotine n domeniul tehnologiei informatici,fiind familiarizai cu anihilarea msurilor de securitate ale calculatoarelor sau sunt experi n informatic.Explicaia se extinde i asupra persoanelor juridice. Subiectul pasiv va fi persoana al crui interes patrimonial a fost prejudiciat prin aciunea fptuitorului;putnd vorbi de o persoan fizic sau de o persoan juridic. n unele situaii poate exista subiect pasiv colectiv,constnd ntro mulime de persoane fizice sau juridice afectate de perturbarea sistemului informatic la care sunt interconectate.2 Nu este exclus existena subiectului pasiv secundar n cazul n care datele informatice perturbate se refer la persoane fizice sau juridice diferite de proprietarul sau deintorul de drept al sistemului informatic.3 Situatia premis const n existena unui sistem informatic n stare de funcionare sau funcionabil. Elementul material se realizeaz alternativ prin introducerea,modificarea sau tergerea de date informatice,restricionarea accesului la aceste date ori mpiedicarea n orice mod a funcionrii unui sistem informatic.4 Prin aciunea de introducere se nelege completarea n baza de date a unor informaii reale sau fictive indiferent de amploarea sau natura aceste operaiuni. Pe cnd aciunea de modificare implic introducerea cu noi secvene de date informatice nlocuindu-le pe cele existente sau tergerea celor existente. tergerea datelor informatice semnific determinarea dispariiei unor fiiere sau a unei pri din acestea,indiferent dac fenomenul se produce instantaneu sau dup anumite intervale de timp,prin virusarea acestora.Restricionarea accesului la datele informatice se realizeaz prin criptarea total sau parial a acestora.Operaiunea se poate produce i prin virusarea calculatorului sau a reelei,cu consecine negative asupra vitezei de procesare a informaiilor sau a fidelitii acestora.Nu este semnificativ faptul dac restricionarea accesului este definitiv sau se limiteaz la anumite perioade.5
Tez de doctorat,coordonator Vasile Dobrinoiu,autor Florin Encescu,B,2010,Universitatea Nicolae Titulescu.,op cit,pg 180. 2 Petre Dungan,Tiberiu Medeanu,Viorel Paca,Drept penal.Partea special vol I,Prezentarea comparativ a noului Cod penal i a Codului penal din 1968,ed Universul Juridic,B,2012,op cit.,pg 369. 3 Idem. 4 Ibidem,pg 370. 5 Idem.
1
218
mpiedicarea funcionrii sistemului informatic vizat presupune nfptuirea oricrui act de natur a duce la imposibilitatea utilizrii,parial sau total,temporar sau permanent,a respectivului sistem1. Modalitatea se poate realiza prin scoaterea acestuia din funciune,prin ntreruperea sursei. Frauda poate fi comis cu ajutorul mai multor mijloace,ns n lucrarea de fa vom aborda doar mediile electronice(pota electronic,cablu,internet,etc).2 n mediul informatic,frauda poate avea mai multe forme,i adesea se poate confunda cu nelciunea tradiional,mijlocul de realizare fiind computerul.3 n acest scop voi exemplifica scrisorile nigeriene. Potenialele victime primeau mesaje din partea unor pretini funcionari ai guvernului sau reprezentanii ai unei companii importante de stat,fiind ademenite cu perspectivele unui ctig substanial prin expatrierea unor fonduri care nu se puteau face dect prin contul victimei fiind necesare datele personale ale acestora n schimbul unui comision de 10-20% din suma transferat,ntruct exista prezumia de aparent ilegalitate descurajnd astfel victimele s denune cazul autoritilor,n momentul n care acestea descopereau c au fost deposedate de toate lichiditile.Victimelor li se cerea s plteasc anticipat comisioanele bancare ale transferurilor propuse, precum i mai multe taxe i mite inventate, prezentate ca neprevzute, astfel nct uneori frauda se putea ntinde pe multe luni de zile. neltoria nigerian (numit i Advance Fee Fraud, The Nigerian Connection sau 419 Fraud) se practic nc din anii 70. Responsabilii sunt de obicei africani care opereaz la nivel global,majoritatea solicitrilor provenind din Nigeria i din alte ri vest-africane, precum Ghana, Togo, Liberia, Sierra Leone sau Coasta de Filde. Uneori, pot veni i din ri europene, precum Marea Britanie, Olanda sau Spania.. n prezent, propunerile de afaceri pot veni nu doar prin pot, fax i e-mail, ci i prin grupuri de chat, pagini web de ntlniri i matrimoniale i chiar prin prezentare personal, la u. ntro alt variant a fraudei,victima primete un mesaj pe mail de la un presupus avocet ori reprezentant al unei societi de administrare valori mobiliare sau imobiliare prin intermediul creia este anunat cu privire la decesul unei rude foarte ndeprtate,de care bineneles victima nu are cunotin,i care i-ar fi lsat o motenire nsemnat.Autorul solicit ntrun mesaj victimei detaliile conturilor bancare n vederea transferului bancar al lichiditilor motenite.4 O alt modalitate prin care se acioneaz este cumpararea de pe siteuri de specialitate a unor produse scumpe printr-un ordin de plat,fil cec sau alt instrument oficial emis de o autoritate bancar,ns accidental autorul trimite o sum mai mare pentru aceasta rugnd victima s-i trimit i suma de bani diferen. n anul 2008 se estima c n lume existau n jur de 300.000 de arlatani care practic frauda 419, iar numrul lor crete cu 3% n fiecare an. n anul 1998, un om de afaceri japonez a pierdut 35 milioane de dolari ca urmare a contractelor cu mafia nigerian. n anul 2002 se estima c 200 de persoane cdeau zilnic n mrejele mafiei nigeriene, iar serviciile secrete ale Statelor Unite au evaluat pierderile anuale ale americanilor n urma unor asemenea afaceri la circa 100 de milioane de dolari. Tot atunci, Departamentul de Justiie al Statelor Unite a ctigat prin hotrre judectoreasc dreptul de a deschide toat corespondena expediat din Nigeria care trecea prin aeroportul JFK cu destinaia New York:70% din scrisori conineau oferte de afaceri pe sistemul 419.
1 2
Maxim Drobinoiu,op cit,pg 222. Idem. 3 Ibidem. 4 Maxim Dobrinoiu,op cit,pg 225.
Florentina Pun
219
O alt reacie de protecie a cetenilor a fost realizat prin campania de anihilare cunoscut sub titulatura de coaliia 419 (n SUA) sau filiera nigerian (n Europa). Coaliia a fost fcut pentru c lucrurile au mers prea departe, fiind asasinai oameni care au czut n plasa escrocilor nigerieni (uciderea bestial a unui american,n Lagos, fiind de notorietate). Pentru a avertiza potenialele victime ale nigerienilor, s-au deschis site-uri speciale, n care se prezint scenariile dup care acioneaz acetia. Pe aceste site-uri sunt prezentate concret cazuri din ultimii 5-6 ani i se strng dovezi pentru a stabili exact algoritmul de lucru al mafiei nigeriene]. Mafia nigerian a reuit s nele sute de firme din Romnia. n anul 1999, multor firme romneti li s-au trimis scrisori de intenie i propuneri de contracte de investiii n valoare de milioane de dolari. n principiu, scrisorile artau c n conturile Companiei de Petrol a Nigeriei (Nigerian National Petrolium Corporation) s-ar fi rtcit, n ultimele zile ale regimului militar al generalului Ibrahim Babangida, o important sum n valut, pe care semnatarul scrisorii ar putea s o exporte n contul firmei romneti. Poteniala victim era rugat s trimit ntr-un alt cont sume cuprinse ntre 5.000 i 10.000 de dolari, reprezentnd, chipurile, costurile unei deplasri n Nigeria pentru parafarea contractului]. n cazul multor contracte trimise prin pot pe plic nu figura nici o tampil de Nigeria, ceea ce nseamn c aa ziii oameni de afaceri fantom acionau nestingherii chiar de pe teritoriul Romniei. n Lagos, un romn - omul de afaceri Dan Mircea Tetrescu, venit la tratative, a fost rpit i sechestrat. Ajuns pe aeroportul din Lagos, el a fost rpit i sechestrat timp de o sptmn de zile. n schimbul eliberrii sale, mafioii au cerut familiei suma de 500.000 de dolari. epuit a fost i fostul subprefect de Suceava, Valica Gorea, care a primit o scrisoare de la o firm de avocatur nigerian care i-a comunicat c tatl su este motenitorul unui om de afaceri german. Acesta a fost de asemenea sechestrat, n 1994, tot n Lagos. Urmarea imediat const n crearea unui prejudiciu patrimonial unei persoane,n survenirea unei pagube care se poate produce prin modificarea,blocarea,virusarea sau restricionarea sistemului informatic. Legtura de cauzalitate,ntre activitatea fptuitorului i urmarea produs,la fel ca i la infraciunea de nelciune trebuie dovedit. n acest caz,scopul,adic prefigurarea rezultatului are o legtur inevitabil cu urmarea imediat,astfel nct este imposibil ca fptuitorul sa urmreasc obinerea unui folos injust,fr s urmreasc n acelai timp,nu doar s accepte,pgubirea patrimoniului vizat. Elementul subiectiv al fraudei informatice const n intenie direct calificat prin scopul obinerii unui beneficiu material pentru sine sau pentru altul. Pentru existena laturii subiective a infraciunii nu este nevoie ca prejudiciul material s fi fost efectiv realizat,ci numai s fi existat ca o posibilitate urmrit de fptuitor.1 n cadrul Legii nr 161/2003 actele pregtitoare deii posibile nu sunt incriminate,aceeai meniune rmnnd i n incriminarea din art 249NCP. Tentativa n cadrul Legii nr161/2003 se pedepsete conform art 50. n acest caz,cel mai adesea,nu se va reine tentativa la aceast infraciune,ci infraciunea de fals informatic.Infraciunea se consider consumat cnd fptuitorul a introdus,modificat,ters n vreun fel date informatice ori a restricionat accesul la aceste date sau a mpiedicat n orice fel funcionarea unui sistem informatic,cauznd prin aceasta un prejudiciu patrimonial unei persoane.2 Tentativa este reglementat i n noul Cod penal prin art 252 i este posibil n cazul unor modaliti de comitere,n cazul n care infraciunea nu a fost finalizat,dar poate fi probat scopul(n scopul obinerii unui beneficiu material).
1 2
Maxim Dobrinoiu,op cit,pg 229. Idem.
220
Consumarea are loc n momentul n care s-a cauzat o pagub unei persoane;producndu-se urmarea periculoas a faptei.Infraciunea este continu,epuizarea ei intervenind n momentul n care nceteaz aceste aciuni.1 Epuizarea se produce n momentul realizrii ultimei activiti infracionale,deoarece fapta se poate prelungi n timp.Aciunile adiacente pot produce urmri de gravitate progresiv,de natur s amplifice gradul de pericol social concret al faptei.2 Delictul analizat prezint cinci modaliti normative;respectiv introducerea, modificarea, tergerea datelor informatice,restricionarea accesului la aceste date ori mpiedicarea n orice mod a funcionrii unui sistem de calcul.Acestor modaliti normative pot s le corespundp variate modaliti de fapt.3 Aciunea penal se pune n micare din oficiu. Competena de efectuare a urmrii penale revine organelor de poliie,iar judecata este de competena judectoriei. n cazul n care frauda informatic apare ca infraciune scop a grupurilor infracionale organizate competena de a efectua urmrirea penal revine procurorului,iar competena de judecat,n prim instan,tribunalului potrivit art 11 din Legea nr 39/2003 privind prevenirea i combaterea criminalitii organizate.4 n caz de situaie tranzitorie,urmeaz s se aplice invariabil,noul Cod penal,deoarece este legea penal mai favorabil.Precizm c odat,cu intrarea n vigoare a noului Cod penal art 49 din Legea nr 161/2003 se abrog.5 Cu toate acestea att n doctrin ct i n practica judiciar s-a apreciat c particularitile spaiului cibernetic i componentele sale(sisteme,echipamente,reele,internet) n raport cu unele infraciuni constituie tot attea raiuni de tratare a respectivelor fapte antisociale printr-o serie de abordri juridice noi,speciale.6 Infraciunea de fraud informatic este o variant de specie a infraciunii de nelciune din dreptul comun.Astfel,potrivit art 215 alin 2Cpen nelciunea svrit prin folosirea de nume sau caliti mincinoase ori de alte asemenea mijloace frauduloase se pedepsete.Dac mijlocul fraudulos constituie prin el nsui o infraciune,se aplic regulile privind concursul de infraciuni.Astfel spus,o infraciune de fraud informatic realizat ca urmare a svriri unei infraciuni de nelciune va atrage regulile privind concursul de infraciuni?Mai ales c n textul n care se incrimineaz nelciunea exist o prevedere expres care reglementeaz concursul de infraciuni,reglementare care lipsete de la frauda informatic? Rspunsul e relativ simplu ntruct mijlocul prin care se realizeaz frauda informatic este chiar nelciunea.Astfel spus o persoan este indus expres n eroare cu privire la o fapt prezentndu-i-se drept adevrat o fapt mincinoas n scopul de a obine un folos patrimonial injust,acceptnd posibilitatea producerii unei pagube. Deii modalitatea prin care se realizeaz se aseamn ntrun anumit punct,n sensul c i se prezint o fapta mincinoas drept adevrat,cele dou infraciuni au modaliti normative diferite ca svrire. n cazul ambelor infraciuni fptuitorul comite fapta n scopul de a obine un beneficiu,respectiv un folos material pentru sine sau pentru altul,sub condiia producerii unei pagube. i totusi n cazul scrisorilor nigeriene,cnd autorul se ofer s cumpere produse de pe o pagin web specializat n vnzri de tipul eBay,printr-un ordin de plat,fil cec sau alt instrument emis de o autoritate bancar,informnd victima c trebuie s returneze o parte din suma de bani
1 2 3
Petre Dungan,etc,op cit,pg 371. Idem. Maxim Dobrinoiu,op cit,pg 2294 Petre Dungan,etc,op cit,pg 371. 5 Mihai Adrian Hotca,op cit,pg 239. 6 Vasile Dobrinoiu,Ioan Chi,op cit,pg 332.
Florentina Pun
221
trimis ntruct depete valoarea produsului,iar cec-ul intrat ca bun de plat este contrafacut s-ar putea reine concursul de infraciuni ntre infraciunea de nelciune i cea de fraud informatic? Rspunsul este simplu ntruct nelarea persoanei reprezint modalitatea prin care se realizeaz infraciunea de fraud informatic. Pentru toate aceste considerente deii este incriminat n noul Cod penal ca infraciune distinct prin art 249,infraciunea de fraud informatic este o variant de specie a infraciunii de nelciune din dreptul comun,mijlocul prin care se realizeaz fiind computerul. Concluzii si propuneri de lege ferenda Ca orice produs al activitii umane,cadrul legislativ din domeniul proteciei penale a integritii i securitii datelor i sistemelor informatice poate suporta mbuntiri. n continuare voi expune cteva puncte de vedere i voi face o serie de propunerii n privina modificrii cadrului legislativ pentru eficientizarea acestuia n lupta mpotriva criminalitii svrite prin intermediul sistemelor informatice. n conformitate cu prevederile art 8 din Convenia Consiliului Europei privind criminalitatea informatic Romnia se oblig s accepte i s adopte msurile legislative pentru a incrimina ca infraciune fapta intenionat svrit fr drept,de natur a cauza un prejudiciu patrimonial unei alte persoane prin modalitile enumerate n seciunea anterioar aducnd sub orice form atingere funcionrii unui sistem informatic cu intenia frauduloas de a obine fr drept un beneficiu economic pentru el nsui sau o alt persoan. Astfel nct potrivit legislaiei noastre dac un furnizor de servici de reea ntrerupe conexiunea la internet a unui utilizator ru platnic ne aflm n prezena acestei infraciuni,chiar dac prin contractul semnat cu furnizorul se prevedea o clauz prin care acesta era ndreptit s recurg la astfel de mijloace pentru a obine sumele de bani datorate de ctre utilizator. Subiectiv fptuitorul accepta posibilitatea crerii unei pagube patrimoniale utilizatorului i urmrete obinerea unui beneficiu material pentru sine,respectiv,sumele de bani datorate.1 Aadar ar trebui reformulat textul de lege din art 249 NCP astfel: introducerea,modificarea sau tergerea de date informatice,restricionarea accesului la aceste date ori mpiedicarea n orice mod a funcionrii unui sistem informatic,fr drept,dac se cauzeaz un prejudiciu patrimonial unei persoane,n scopul de a obine un beneficiu material injust pentru sine sau pentru altul.2 Referine bibliografice: 1.Vasile Dobrinoiu,Norel Neagu,Drept penal partea speciala,ed Wolters Kluwer,B,2008 2.Petre Dungan,Tiberiu Medeanu,Viorel Pasca,Drept Penal.Partea Secial.vol 1,ed Universul Juridic,B,2012 3.Maxim Dobrinoiu,Infraciuni n domeniul informatic,ed CHBeck,B,2006 4.Vasile Dobrinoiu,Mihai Adrian Hotca,Mirela Gorunescu,Maxim Dobrinoiu,Ioan Chis,Ilie Pascu,Costic Pun,Norel Neagu,Mircea Constantin Sinescu,ed Universul Juridic,B,2012. 5.Legea nr 161/2003 6.Conventia Consiliului Europei privind criminalitatea informatic 7.Mihai Adrian Hotca,Maxim Dobrinoiu,Infraciuni prevzute n legi speciale ediia 2,.B,2010 8.Mihai Adrian Hotca,Noul Cod penal i Codul penal anterior,ed.Hamangiu,B,2009.
1 2
Maxim Dobrinoiu,op cit,pg 380. Idem.
222
SPIONAJUL
Natalia-Mdlina ERBAN1 Abstract ncercnd s dezbat unul din subiectele tentante ale acestui secol, lucrarea prezent conine elemente ce captiveaz atenia oricrei persoane curioase s afle ce se petrece n spatele autoritilor romne i nu numai, n vederea rezolvrii cazurilor de spionaj i contraspionaj, ncepnd cu apariia iniial a acestei activiti, a celor mai cunoscute cazuri naionale i internaionale, modul n care acetia obineau informaii, precum i momentul cheie n care au fost identificai i finalul acestei cariere. Prima parte a acestei lucrri cuprinde o prezentare detaliat a modului n care spionajul a aprut n Romnia, nc din istorie, pe cnd Romnia i-a obinut independena pn astzi, cnd informaia la nivel de securitate naional este pus n pericol, din pricina mijloacelor moderne de sustragere a acestora aprute deja i nc n curs de dezvoltare. De asemenea, se precizeaz i momentul apariiei termenului de spionaj la nivel internaional prin corelare cu cele mai controversate cazuri internaionale n domeniul spionajului i contraspionajului. A doua i a treia parte analizeaz coninutul infraciunii de spionaj din Codul Penal actual, fcnd delimitarea de alte infraciuni prevzute n acelai Cod. n continuarea acestei delimitri se ncepe un capitol al dezvluirilor din viaa renumitei spioane i anume Mata Hri, ce va cuprinde totodat elemente de la primele semne de spionaj din partea acesteia, modurile n care aceasta obinea informaii i le transmitea mai departe, precum i captivarea acesteia de ctre autoriti i pedeapsa aplicat. Ultima parte, considerat ca i o ncheiere a acestei lucrri, are n vedere diferenele dintre infraciunea de spionaj prevzut de legea penal roman i infraciunea de spionaj reglementat de diferite legi penale internaionale specifice anumitor state, precum i planurile autoritilor romne n vederea actualizrii i modificrii acestor reglementri cu privire la infraciunea de spionaj pe care urmeaz a le pune n aplicare n Noul Cod Penal din anul 2014. Prin aceast lucrare tiinific s-a urmrit readucerea n discuie a unei tiine bazat pe informaie, tiin care studiaz formele de obinere i transmitere a informaiilor cum ar fi spionajul/contraspionajul, deoarece societatea este n permanent dezvoltare iar tehnologia n materie de informaie dezvolt noi instrumente de manevrare a acesteia. Cuvinte cheie: stat, securitate, stiinta, informatie, spionaj. 1. Securitatea, fie ea individual, naional sau internaional, se numr printre problemele principale cu care se confrunt dintotdeauna umanitatea. Termenul de securitate provine din latinescul securitas-securitatis i reprezint faptul de a fi la adpost de orice pericol; sentimentul de siguran pe care l d cuiva absena oricrui pericol. Securitatea mai nseamn i protecie, aprare. n ara noastr, conceptul de securitate s-a afirmat n dezbateri teoretice i n lucrri tiinifice nc din anii 1970-1980. Strategia de securitate naional a Romniei a realizat concordana ntre obiectivele propriei dezvoltri democratice i cele ale stabilitii i securitii europene, efectundu-se o nou evaluare n lumina principalelor evenimente semnificative pentru modelarea unei noi arhitecturi de securitate european i global.
Student, Facultatea de Drept, Universitatea Nicolae Titulescu din Bucuresti, nataliam.serban@gmail.com; Acest studiu a fost elaborat sub coordonarea Asist. univ. Mircea Constantin Sinescu
1
Natalia-Mdlina erban
223
Interesele naionale de securitate sunt privite ca acele stri i procese, ce se bazeaz pe valori asumate i promovate de societatea romneasc, instrumente ce sunt de natur a asigura prosperitatea, protecia i securitatea membrilor si. Caracteristica principal a fiecrei societi const n potenialul cercetrii fundamentale i din resursele ei tiinifice i tehnologice (universiti, laboratoare tiinifice), precum i din capacitatea sa de dezvoltare tiinific i tehnologic. Astfel, informaia devine resursa esenial n societile moderne, evoluate n plan politic, economic i social. Societatea informaional reprezint o nou etap a civilizaiei umane, un nou mod de via, care implic folosirea intensiv a informaiei n toate sferele activitii i existenei umane, cu un impact economic i social semnificativ. Prin securitate informaional se nelege starea de protecie a necesitailor de natur informaional ale individului, societii i statului, care s permit asigurarea satisfacerii acestora i evoluia lor progresiv, independent de prezena ameninrilor de natur informaional, interne i externe conform Strategiei de securitate naional. Dreptul la informaie este receptat de Constituia Romniei (art 31) din instrumentele juridice internaionale n domeniul proteciei drepturilor i libertilor fundamentale. Prin informaie de interes public, n corelaie cu Legea nr. 544/2001 privind liberul acces la informaiile de interes public, se nelege orice informaie care privete activitile sau rezult din activitile unei autoriti publice, indiferent de suportul ori form sau de modul de exprimare a informaiei. Excepie de la principiul liberului acces la informaiile de interes public sunt informaiile clasificate ca secrete. n cadrul informaiilor clasificate o importan deosebit o reprezint informaia pentru securitatea naional, corespunznd noiunii de secret de stat. Instituiile romne competente n protecia informaiilor clasificate sunt de exemplu Oficiul Registrului Naional al Informaiilor Secrete de Stat (ORNISS), Serviciul Romn de Informaii, Serviciul de Informaii Externe, Ministerul Aprrii Naionale, Ministerul de Interne, Ministerul Justiiei, Serviciul de Protecie i Paz, Serviciul de Telecomunicaii Speciale, etc. De la cristalizarea primelor structuri instituionalizate i pn n prezent, n funcie i de etapele istorice parcurse de societatea romneasc, s-au succedat mai multe generaii de ofieri de informaii, fiecare cu experien, realizrile i limitele ei n arta informaiilor, adic n inteligena i imaginaia creatoare dovedite n conceperea structurilor, n mbinarea metodelor, mijloacelor i procedeelor pentru obinerea i valorificarea informaiilor necesare sistemului naional de aprare i securitate. Experiena istoric demonstreaz c au fost i situaii cnd serviciile secrete de informaii, manevrate cu dibcie de cercurile politice ale puterii, s-au implicat n declanarea unor evenimente, care, la rndul lor, au dus la aprinderea conflictelor militare. Att primul ct i al doilea rzboi mondial constituie exemple, poate cele mai elocvente n acest sens. Publicistul american Richard Rowen, un bun cunosctor al istoriei spionajului, sublinia n lucrarea sa nsemnri despre serviciul secret, publicat la Londra n 1938, c primul rzboi mondial a surprins toate rile Europei. Toate serviciile de spionaj militar din Europa- consemna Rowen se socoteau perfect pregtite pentru evenimentele de orice natur i de orice proporii. Multe din aceste servicii au artat c ele sunt cu adevrat pregtite pentru tot, cu excepia evenimentului provocat prin nsi activitatea lor: rzboiul mondial. n anii primului rzboi mondial au fost puse la dispoziia serviciilor de spionaj resurse uriae, inclusiv inovaiile tehnice. Se poate spune c cel puin Anglia, Frana, Rusia i S.U.A., dei dispuneau de serviciile secrete militare organizate din timp, la nceputul rzboiului mondial au dovedit totui c sunt depite n ceea ce privete obinerea unor informaii cu valoare strategic despre inteniile potenialilor adversari. n Romnia, serviciile secrete i aveau originea la sfritul secolului trecut (XIX) ori n primele decenii ale veacului XX. Apariia primei structuri informative instituionalizate cu caracter
224
militar s-a nscris n amplul proces de organizare a armatei romne moderne, ca o necesitate impus de aprarea i consolidarea statului naional romn realizat prin Unirea Principatelor la 24 ianuarie 1859. n urmtoarea perioad, ntr-un referat al ofierilor ai Marelui Stat Major General al Armatei din 23 august 1911 se sublinia: Serviciul de informaii de la Statul Major General al Armatei nu a avut i nu are nici astzi o organizare care s corespund ntr-adevr misiunii sale, nu poate s obin informaii cu caracter mai confidenial asupra organizrii militare a vecinilor, nici mai ales s recunoasc i s in n supraveghere persoanele ce se ocup n ara noastr cu spionajul, aa c putem lua la nevoie, msurile impuse de mprejurri. Din aceast cauz suntem inferiori vecinilor notri, cci pe cnd acetia cheltuiesc sume foarte mari i au servicii de informaii complet organizate prin care ne pot cunoate cu de-amnuntul, noi nu putem face aproape nimic. Cauza principal a fost i este nc lipsit de mijloace bneti care s permit organizarea serviciului cum trebuie. Un alt document din 5 octombrie 1911 sublinia c la noi neexistnd o lege a contraspionajului n timp de pace, muli pentru bani pot oferi serviciile lor, fr s se expun la un pericol prea mare. Se deschidea astfel n istoria contemporan nu numai un ir de rzboaie ceea ce i-a fcut pe unii istorici s denumeasc secolul XX c un secol al violenelor, al rzboaielor i al masacrelor-, ci i o adevrat epoc de aur a spionajului i contraspionajului ce avea s demonstreze c superioritatea militar pe cmpul de lupt nu era suficient pentru obinerea deciziei finale. n ceea ce privete evoluia reglementrilor cu privire la infraciunea de spionaj, Codul penal a fcut modificri de-a lungul timpului, nc din anul 1948 pn n prezent. n Codul Penal Romn din 1948, legiuitorul reglementa infraciunea de spionaj n art. 194 care spunea astfel: Cnd vreuna din infraciunile prevzute de art. 184, 186, 188, 189 i 190 este comis de un strin, constituie crima de spionaj i se pedepsete cu munc silnic pe via. n cazurile prevzute de art. 187, 191 i 192 se pedepsete cu munc silnic de la 5 la 15 ani i degradare civic de la 3 la 10 ani. Tentativa crimei de spionaj se pedepsete ca i crima consumat. n timp de rzboi, dispoziiunile acestei seciuni, se aplic n msura n care sunt de accord cu conveniunile internaional la spionaj. n Codul Penal Romn din 1969, legiuitorul decide c infraciunea de spionaj necesit o schimbare a textului legal, astfel c art. 159 coninea urmtoarele: Faptele prevzute n art. 157, svrite de un cetean strin sau de o persoan fr cetenie care nu domiciliaz pe teritoriul statului romn, se pedepsesc cu deteniune pe via sau cu nchisoare de la 15 la 25 de ani i interzicerea unor drepturi. Coninutul art. 159 neschimbndu-se n Codul Penal actual, cuprinznd aceleai elemente, fapta fiind sancionat cu aceeai pedeaps. Definiia infraciunii. Delimitri. 2.1. Coninutul legal Infraciunea de spionaj este reglementat n art 159 Cod Penal n vigoare care prevede c faptele prevzute n art 157, svrite de un cetean strin sau de o persoan fr cetenie care nu domiciliaz pe teritoriul statului romn, se pedepsesc cu deteniune pe via sau cu nchisoare de la 15 la 25 de ani i interzicerea unor drepturi. Potrivit art 157 Cod Penal, transmiterea informaiilor secrete de stat unei puteri sau organizaii strine ori agenilor acestora, precum i procurarea de documente sau date ce constituie informaii de stat, ori deinerea de asemenea documente de ctre cei care nu au calitatea de a le cunoate, n scopul transmiterii lor unei puteri sau organizaii strine ori agenilor acestora, svrite de un cetean romn sau de o persoan fr cetenie domiciliat pe teritoriul statului romn, se pedepsete cu deteniune pe via sau cu nchisoare de la 15 la 25 de ani i interzicerea unor drepturi. Aceleai fapte, dac privesc alte documente sau date care prin caracterul i importana lor fac ca fapta svrit s pericliteze securitatea statului, se pedepsesc cu nchisoare de la 5 la 20 de ani i interzicerea unor drepturi.
225
2.2. Condiii preexistente A. Obiectul infraciunii Explicaiile cu privire la obiectul infraciunii prevzute la art 157, Trdarea prin transmiterea de secrete, sunt valabile i pentru infraciunea de spionaj. A. Aadar, obiectul juridic special al infraciunii de trdare prin transmiterea de secrete este format din ansamblul relaiilor sociale referitoare la sigurana statului (unitatea, suveranitatea, independena, etc.) i a cror ocrotire este asigurat prin stricta pstrare a secretului de stat. Prin asemenea fapte se aduc prejudicii statului, slbindu-se posibilitatea i capacitatea sa de a dispune suveran i independent asupra tuturor problemelor legate de politica sa intern i extern. Noiunea de secret de stat este definit n art 150 Cod Penal ca reprezentnd acele documente i date care prezint n mod vdit acest caracter, precum i cele declarate sau calificate astfel prin hotrre a Guvernului. Informaiile secrete de stat se clasific pe niveluri de secretizare, n funcie de importana valorilor protejate. Nivelurile de secretizare atribuite informaiilor din clasa secrete de stat sunt: strict secrete de importan deosebit, strict secret, secret. n categoria informaiilor secrete de stat sunt cuprinse informaiile importante care viseaz sigurana statului, ca de pild: date privind sistemul de aprare a rii, operaiile militare, date, scheme, programe referitoare la sistemul de comunicaii i la reelele de calculatoare speciale i militare, hrile pe care sunt reprezentate obiectivele secrete de stat; cercetrile tiinifice n domeniul tehnologiilor i altele. B. Obiectul material. Infraciunea de trdare prin transmiterea de secrete, de asemenea spionajul, are ca obiect material documentele (nscrisuri, hrtii, desene, fotografii, etc.) sau diferite obiecte i instrumente (ca de exemplu aparate de concepie i fabricaie autohton folosite ntr-un proces de producie). n situaia cnd transmiterea s-a realizat prin viu grai sau cnd este vorba de date sau informaii nematerializate, nu exist obiect material. Pentru existena infraciunii este irelevant modalitatea de prezentare a documentului original, copie, reproducere, integral, sau n parte, neinndu-se cont nici de faptul c aceste documente sunt date exacte sau incomplete. B. Subiecii infraciunii A. Subiectul activ nemijlocit este un cetean strin sau o persoan fr cetenie, care nu domiciliaz pe teritoriul statului romn i care efectueaz aciuni de transmitere, de procurare sau de deinere de documente din cele artate n art 157 n scopul transmiterii unei puteri sau organizaii strine sau agenilor acestora. De obicei ns persoana care este subiect activ al acestei infraciuni este chiar agentul puterii sau organizaiei strine care comite fapta. n activitatea cotidian sunt folosite diverse metode i mijloace cum ar fi: supravegherea i observarea de la mare distan a teritoriului de pe nave aeriene i maritime, dar mai cu seam de pe sateliii spion, plasarea de microfoane sau camere de luat vederi n cldirile ambasadelor, coruperea diplomailor ori profitarea de ignorana sau lipsa autocontrolului acestora etc. Menionm c ceteanul romn care contribuie la svrirea infraciunii de spionaj va rspunde pentru svrirea infraciunii de trdare prin transmiterea de secrete n calitate de autor, instigator sau complice, n funcie de contribuia sa la svrirea faptei. Infraciunea de spionaj poate fi svrit n participaie sub toate formele sale. B. Subiectul pasiv al infraciunii prevzute n art 159 Cod Penal este statul romn. Explicaiile date la infraciunea prevzut n art 157 Cod Penal privind latura obiectiv a infraciunii, ca i cele referitoare la formele i sancionarea acesteia sunt valabile i cu privire la infraciunea de spionaj.
226
2.3. Coninutul constitutiv A. Latura obiectiv A. Elementul material. Infraciunea de trdare prin transmiterea de secrete se realizeaz sub aspectul elementului material prin comiterea uneia din urmtoarele aciuni alternative: transmiterea, procurarea sau deinerea, de ctre cei care nu au calitatea de a le cunoate, de documente sau de date n scopul transmiterii lor n mod ilegal. n varianta reglementat de art 157 alin (2) Cod Penal este vorba de aceleai aciuni, ns n aceste situaii avem de a face cu alte documente sau date dect cele la care se refer alin (1), care prin caracterul i importana lor fac ca fapta comis s pericliteze sigurana statului. Transmiterea de secrete de stat presupune o aciune de trimitere, comunicare, predare, nmnare sau expediere de ctre subiectul activ a documentelor sau datelor n care sunt materializate datele sau informaiile ce sunt constituite secrete de state, pentru a fi studiate, copiate, fotografiate, folosindu-se diverse metode i mijloace cu ar fi telefonul, radio, fax, sistemul informatic, etc. Procurarea de documente sau date ce constituie secrete de stat presupune o aciune de achiziionare, de culegere sau obinere prin diverse ci a unor asemenea nscrisuri sau date. Este vorba de o activitate de investigare pentru gsirea documentelor si apoi de o activitate de apropiere fr de acestea, documentele fiind apoi sustrase, fotografiate, filmate, etc. Infraciunea subzist indiferent dac fptuitorul i procur aceste date din sfera sa de activitate sau din alte sectoare, dac a comis faptele din propria iniiativ sau la cererea agentului strin; de asemenea, nu intereseaz, pentru existena infraciunii, dac subiectul activ a procurat personal datele respective sau s-a folosit de alte persoane. Deinerea de documente sau date ce constituie secrete de stat presupune faptul de a le avea n pstrare, de a le poseda, de a le avea n stpnire. Acest concept se impune a fi corelat cu sintagma n scopul transmiterii, deoarece, n context, cuvntul scop nu reflect atitudinea psihic a fptuitorului, ci exprim o component a laturii materiale, conceptul scop poate fi nlocuit, cu acelai sens, prin expresia n vederea. Deci scopul indic destinaia documentului iar nu intenia fptuitorului. Infraciunea subzist indiferent de timpul n care fptuitorul a avut documentul n posesia sau stpnirea lui. B. Urmarea imediat. n cazul infraciunii de trdare prin transmitere de secrete, legea nu condiioneaz existena acesteia de producerea unui rezultat distinct de aciunea incriminat. Este vorba ns de crearea unei stri de pericol pentru sigurana statului. Fapta va subzista, chiar dac datele sau documentele n-ar fi ajuns la puterea sau organizaia strin ori la agenii acestora, ntruct un asemenea rezultat nu este reglementat n text. C. Raportul de cauzalitate. n raport cu urmarea imediat, care rezult implicit din simpl aciune, nu se ridic nici problema stabilirii legturii de cauzalitate ntre fapt i rezultat. B. Latura subiectiv Infraciunea de trdare prin transmiterea de secrete, i totodat i infraciunea de spionaj, se svresc cu intenie direct sau indirect. ntr-o opinie, n ipoteza transmiterii secretelor de stat, este suficient svrirea faptei cu intenie direct sau indirect, n timp ce ipoteza procurrii sau deinerii secretelor de stat, legea pretinde c procurarea sau deinerea s se fac n scopul transmiterii lor unei puteri au organizaii strine ori agenilor acestora (deci este svria cu intenie direct). n legtur cu aspectele analizate, n literatura juridic s-a susinut pe bun dreptate c aciunile de procurare de date sau documente ce constituie secrete de stat sau de deinere a unor astfel de documente, trebuie s fie svrite n scopul transmiterii lor unei puteri sau organizaii strine ori agenii acestora. Aceast cerin privete aa cum s-a mai artat latura obiectiv, i nu latura subiectiv, fiindc termenul scop este folosit n sensul de destinaie obiectiv, iar nu de o finalitate subiectiv. Aadar, procurarea documentelor sau datelor ori deinerea documentelor secrete, trebuie s aib o anumit destinaie, aceste aciuni putnd fi svrite att cu intenie direct ct i cu intenie indirect.
227
2.4. Forme. Sanciuni. A. Forme. Infraciunea poate mbrca att forma actelor pregtitoare, asimilate tentativei, ct i forma tentativei, care sunt pedepsite. n cazul deinerii unor documente, tentativ nu este posibil, deoarece, n aceast modalitate de svrire, infraciunea se consuma de ndat ce ncepe executarea. Dac infraciunea se realizeaz prin aciunea de transmitere sau prin aciunea de procurare, exist tentativ atunci cnd fptuitorul a nceput executarea, dar aceasta a fost ntrerupt datorit unor mprejurri independente de voina sa. Consumarea infraciunii are loc n momentul realizrii integrale a uneia din aciunile prevzute i incriminate n art 157 Cod Penal. Astfel, infraciunea este consumat fie n momentul n care secretele de stat transmise au ajuns n posesia puterii sau organizaiei strine ori a agenilor acestora, fie n momentul n care documentele sau datele ce constituie secrete de stat au ajuns n posesia sau la cunotina fptuitorului n cazul in care procurarea secretelor este urmat de transmiterea lor, aciunea de procurare se absoarbe n aciunea de transmitere, constituind o singur infraciune); n situaia deinerii de documente sau date, infraciunea este continu, epuizndu-se cnd aceast aciune ia sfrit. B. Sanciuni. Avndu-se n vedere gradul de pericol social al infraciunii de trdare prin transmitere de secrete, pedeapsa prevzut n textul incriminator al art 159 Cod Penal este deteniune pe via sau nchisoare de la 15 la 25 de ani i interzicerea unor drepturi. Pedeapsa prevzut de lege pentru persoana juridic este amend de la 10.000 la 900.000 lei, la care se adaug una sau mai multe pedepse complementare.1 Noul Cod Penal n raport cu actualul Cod Penal2 Cu privire la infraciunea de Spionaj, noul Cod Penal aduce reglementri referitoare la faptul c subiectul activ, cetean strin sau apartid (denumit n reglementarea actual persoan fr cetenie) nu are o prevedere special cu privire la domiciliu. Fa de Cod Penal actual, noua prevedere nu face distincie dup cum infractorul domiciliaz, are reedina ori este prezent legal sau ilegal pe teritoriul rii noastre sau actioneza de pe teritoriul altei ri. Legiuitorul a adoptat un sistem mai blnd de sancionare fa de actualul Cod Penal, pedeapsa fiind nchisoare de la 10 la 20 de ani i interzicerea unor drepturi. Aadar, art. 400 prevede c Fapta prevzut la art. 395, svrit de un cetean strin sau apatrid, se pedepsesc cu nchisoare de la 10 la 20 de ani i interzicerea unor drepturi. I. Analiza textului Spionajul are aceeai reglementare ca i Trdarea prin transmiterea de informaii secrete de stat pe acelai palier cu aceast infraciune descris la art. 395 Noul Cod Penal. Coninutul constitutiv aparte este dat de calitatea subiectului activ care acioneaz din cu totul alte motive, raiuni i scopuri, fiind n slujb ori deservind interesele altei puteri sau ri, dect Romnia. Infraciunea are o variant tip cu trei modaliti prevzute n structura incriminrii. Prima dintre acestea este transmiterea de informaii secrete de stat ce se direcioneaz spre o putere sau o organizaie strin ori agenilor acestora, iar urmtoarele dou sunt procurarea sau detinerea de ctre cei care nu au calitatea de a le cunoate, n scopul transmiterii ctre o putere strin sau organizaie ori agenilor acestora, svrite de un cetean strin sau apatrid. Dei ambele modaliti prevzute n
Vasile Dobrinoiu, Norel Neagu, Drept penal. Parte special - teorie i practic judiciar, Ed. Wolters Kluwer, Bucureti, 2008, pp 37-41, 43-44 2 V. Dobrinoiu, M.A. Hotca, M. Gorunescu, M. Dobrinoiu, I. Pascu, I. Chis, C. Paun, N. Neagu, M.C. Sinescu, Noul Cod Penal Comentat, Parte Speciala, Vol. II, , Ed. Universul Juridic, Bucuresti 2012
1
228
structura infraciunii sunt posibile, caracteristic pentru activitatea de spionaj este procurarea de informaii i documente secrete de stat, pentru transmiterea sau vnzarea acestroa, n participaie cu ali subieci ai infraciunii de Trdare prin transmitere de secrete de stat. 1.1. Condiii preexistente Obiectul infraciunii A. Obiectul juridic special al infraciunii de spionaj este format din ansamblul relaiilor sociale referitoare la securitatea statului a cror ocrotire este asigurat de pstrarea strict a informaiilor secrete de stat. Prin faptele svrite de infractor se aduc prejudicii suveranitii independenei, unitii, indivizibilitii statului, i capacitii de aprare a statului prin slbirea posibilitilor de aprare a acestor valori, i a capacitii de a dispune suveran asupra politicii interne i externe a statului romn. Cu privire la informaiile i documentele ce reprezint secrete de stat, analiza acestora a fost realizat n cadrul explicaiilor pentru art. 395 Noul Cod Penal. B. Obiectul material. Infraciunea de spionaj poate avea obiect material suportul pe care este transpus informaia secret (nscrisuri, documente, desene, schie, fotografii) ori diferite obiecte ce conin informaii despre o nou tehnologie, un proces de fabricaie. Infraciunea nu are obiect material cnd informaia a fost transmis direct prin viu grai, semne, semnale, ori limbaj cifrat, codat. Suportul informaiei ce conine secrete de stat nu trebuie s fie cel original, informaia secrete putnd fi transmis i de pe un document copiat, fotografiat, total sau parial, reprodus din memorie, sau chiar cu date incomplete. Subiecii infraciunii. C. Subiectul activ nemijlocit este calificat i poate fi numai un cetean strin sau apatrid. Faptele similare spionajului svrite de un cetean romn constituie infraciunea de Trdare prin transmiterea de informaii secrete de stat. De altfel, n literatura de specialitate, se arat c infraciunea de spionaj se realizeaz dup metodele de lucru ale oficiilor de spionaj ale diferitelor ri, prin activitatea de culegere personal de informaii ori prin racolare. Cu privire la participaia penal se poate realiza sub forma coautoratului, dar i a instigrii i complicitii. Instigator i complice la infraciunea de spionaj pot fi att ceteni strini sau apatrizi ct i cetenii romni. D. Subiectul pasiv este statul romn. Coninutul constitutiv. Coninutul constitutiv este acelai ca cel prevzut la art. 395 Noul Cod Penal1: Transmiterea, procurarea ori deinerea de documente sau date ce constituie informaii secrete de stat se realizeaz de ctre spion sau de o agenie de spionaj care poate s desfoare aceast activitate sub multiple faete ale laturii subiective. E. Latura obiectiv Elementul material. Varianta tip a acestei infraciuni se realizeaz prin aciune, n trei modaliti: - Transmiterea de informaii secrete de stat unei puteri sau organizaii strine ori ageni ai acestora; - Procurarea de documente sau date ce constituie informaii secrete de stat; - Deinerea de documente sau date ce constituie informaii secrete de stat; Transmiterea informaiilor secrete de stat este aciunea prin care informaiile secrete de stat se trimit, comunic, predau, nmneaz sau expediaz ctre o putere strin, organizaie strin sau ageni ai acestora. Fapta poate fi comis de ctre cel care gestioneaz n mod legal aceste informaii, ct i orice persoan indiferent cum a ajuns n posesia respectivelor informaii (spre exemplu, prin sustragere)2.
1 I. CHI, C. STOICA, T. TEFAN, C. POP, C. A. VOICU, V. PETCU, Trdare Fenomen i infraciune, Ed. A.N.I. Bucureti 2008, pp. 338-345 Cabinetul negru de la Ministrul de Externe 2 Idem, pp. 321-369
229
Legea impune o cerin esenial, anume c destinatarul informaiilor n cazul transmiterii s fie o putere sau organizaie strin sau ageni ai acestora. Dac destinatarul este o alt persoan dect cele menionate n textul legii, fapta constituie, dup caz, infraciunea de divulgarea secretului care pericliteaz securitatea naional (art. 407 Noul Cod Penal) sau infraciunea de divulgare a informaiilor secrete de stat (art. 303 Noul Cod Penal) Procurarea de documente ce conin informaii i date secrete de stat, se realizeaz prin cumprare, furt, nregistrare de convorbiri, filmare, s.a.. Procurarea presupune o activitate clandestin de investigare, de stabilire a locului unde se gsesc astfel de documente, de folosirea unor ageni pentru a le sustrage. Procurarea de informaii i date secrete de stat se realizeaz pentru a fi vndute, plasate, sau transmise. Iniiativa de regul, aparine agenilor strini, care au interesul s obin astfel de date, prin racolare, corupie, antaj, oferire de beneficii materiale sau de alt natur, dar poate s aparin i persoanei transmiterii. Pentru procurare pot fi folosite persoane cu rol diferit n procurarea de documente sau informaii secrete de stat: - Dac cei care procur efectiv informaiile cunosc scopul transmiterii ctre o putere sau organizaie strin, ei devin coautori, n situaia n care au calitatea de cetean romn. - Dac persoanele care procur informaiile secrete de stat, nu cunosc scopul transmiterii acestora ei au calitatea de complici. Deinerea de documente sau date ce constituie informaii secrete de stat, n scopul transmiterii lor unei puteri sau organizaii strine sau agenilor acestora, presupune posesia ilegal, de ctre persoane neautorizate i n alte locuri dect unde acestea se depoziteaz conform legii, pstrarea n mape, geni sau recipiente, pe supori disimulai, toate acestea cu scopul transmiterii. Nu are relevan perioada de timp n care infractorul a posedat, deinut, ascuns documentele n vederea transmiterii, ci concretizarea scopului prin aciunea de deinere. Urmarea imediat Infraciunea nu trebuie s aib un rezultat distinct, stabilit n coninutul normei de incriminare. Urmarea imediat este crearea unei stri de pericol pentru securitatea naional, din momentul punerii n practic a activitilor de transmitere a informaiilor, procurare a documentelor ori deinere a acestora n vederea transmiterii. Starea de pericol se creeaz din momentul n care informaiile sau datele secrete de stat se transmit sau nu mai sunt protejate conform legii fiind n posesia sau deinerea celor care nu au calitatea sa le cunoasc, cu intenia de a le transmite unei puteri, organizaii strine sau agenilor acestora. Raportul de cauzalitate Raportul de cauzalitate rezult din aciunea infractorului care transmite, procur sau deine informaii sau date cu caracter secret de stat, ntre fapt i rezultat fiind o legtur implicit. F. Latura subiectiv Latura subiectiv a infraciunii de spionaj mbrac forma inteniei directe i indirecte. Considerm c n situaia transmiterii informaiilor secrete de stat forma inteniei poate fi att direct ct i indirect, iar n cazul procurrii ori deinerii forma inteniei este doar ce a inteniei directe. Cu privire la mobilul i scopul svririi infraciunii, acesta poate fi o sarcin de serviciu pentru spionul angajat al unei puteri strine ori organizaii sau agenii de spionaj. Mobilul poate fi i deinerea de foloase cnd spionajul are direcionare economic, iar informaiile, documentele sau datele sunt oferite spre vnzare. Scopurile infraciunii pot fi declarate a fi legitime pentru spion, dar odioase pentru ara spionat, avnd n vedere consecinele negative ce se pot produce ca urmare a furnizrii unor entiti dispuse s foloseasc informaiile pentru a produce consecine dintre cele mai periculoase. Nu este relevant pentru comiterea faptei, ura fa de valorile romniei sau interesul material ce poate determina rezoluia infracional, nu o finalitate subiectiv, care este aceea a inteniei de a svri infraciunea.
230
Mobilul i scopul infraciunii vor fi necesare pentru individualizarea ct mai judicioas a pedepsei aplicate. G. Forme. Sancionare Forme. Infraciunea este susceptibil a fi produs n forma actelor premergtoare ct i n forma tentativei, sancionabile conform prevederilor art. 412 Noul Cod Penal. (sancionarea tentativei art. 173 Noul Cod Penal) Consumarea infraciunii are loc la momentul realizrii oricreia dintre aciunile ce constituie unul dintre elementele materiale ale acesteia (transmiterea, procurarea sau deinerea) i ajungerea acestora la puterea sau organizaia strin sau la agenii acesteia. n modalitatea transmitere, consumarea infraciunii are loc n momentul ajungerii informaiilor la puterea sau organizaia strin sau agenii acesteia. Tentativa se poate realiza n momentul transmiterii de informaii sau de date, aciunea fiind ntrerupt de mprejurri sau fore independente de voina infractorului. n situaia deinerii de date, tentativ nu este posibil, ca urmare a consumrii infraciunii n momentul n care informaiile sau datele secrete de stat au trecut din locul legal de depozitare n posesia fptuitorului. Cu privire la procurarea de informaii sau date, sunt posibile acte ce constituie tentativ, procurarea presupunnd o activitate la care pot fi angrenate instrumente sau persoane care s furnizeze astfel de informaii ori ncercarea de a ptrunde n locurile unde astfel de date sunt depozitate, activitate ntrerupt de organele de paz. Sancionare. Pedeapsa pentru infraciunea de spionaj este nchisoare de la 10 la 20 de ani i interzicerea unor drepturi. Studiu de caz Mata Hari Margaretha Geertruida Zelle n anul 1905, o femeie a crei frumusee devenise simbol, o femeie plin de voluptate, o femeie fascinant, avea la picioare o parte din cale mai nalte personaliti ale Europei: suverani, minitri, ambasadori, generali, parlamentari, celebriti n diferite domenii. Sfidnd ceea ce nu o interesa, clca triumftoare pe covoare de flori, n timp ce reputaii continentale fceau anticamer n patul ei. Era o femeie care avea tot ce-i dorea. Anul 1917, mai exact 24 iunie. Colonelul Sempron, prezidnd Consiliul de Rzboi n procesul Mata Hari, d citire punctelor de acuzare. 1 1. n prima zi a rzboiului, dejunase cu prefectul poliiei din Berlin, ca apoi s se ntoarc n zona militar a Franei, unde a stat aproape apte luni. Travestit n sor de caritate, de aici trimitea nemilor (prin Haga) informaii). 2. Intrnd n intimitate cu ofieri, ndeosebi cu cei din aviaie, a reuit s obin informaii militare ca de pilda locul din spatele frontului german unde avioanele aliate lansau ageni ai spionajului (graie acestor informaii, nemii reuiser s mpute foarte muli ageni francezi i belgieni) 3. ntreinea corespondena cu eful serviciului de spionaj din Olanda. 4. C agent a spionajului francez, n loc s duc o coresponden n Belgia a predat-o efului de spionaj german din Spania (Consecina: agentul francez din Belgia este arestat i mpucat) 5. Datorit informaiilor transmise germanilor n legtur cu ofensiv din 1916- n schimbul unei nsemnate sume - circa zece mii de oameni i-au gsit moartea. 6. i-a petrecut foarte mult timp numai n zona armatelor (ca replic, acuzata declar c a fcut-o pentru iubitul ei, cpitan rus Maroff, orbit n rzboi, pe carel ngrijea). Iat cteva puncte, suficiente pentru a o ncadra, fr nicio tgad, n rndul spionilor.
C. Tabacu, Spionaj- Contraspionaj (arhiva secreta), Ed. Militara, Bucuresti 1991, pp 22-26
231
i totui, pentru acei care ani de-a rndul i-au format anturajul pare de neneles postura n care Mata Hari era acum. Mai mult, pentru cei care au cunoscut-o nainte. S-a nscut la 7 august 1876 la Leeuwarden, Olanda1. Tatl ei, negustor, om cu reputaie n brana. Mama se remarca printr-o deosebit frumusee. Adevratu-i nume: Margaretha Geertruida Zelle. Nu mplinise 20 de ani cnd, la Amsterdam, se cstorete cu un cpitan olandez Mac Leod, om uuratic, lipsit de demnitate, adept al vieii desfrnate. mpotriva voinei sale, Margaretha i urmeaz soul n insula Java, acolo unde fusese numit comandantul unui batalion. Dup naterea unui biat, Norman, otrvit de trei ani de servitoare (lucru aflat trziu, cnd criminala i mrturisea fapta pe patul de moarte) li se nate aici, n Java, o feti Janne-Louise. n 1902, ntreaga familie se ntoarce la Amsterdam, unde cpitanul este trecut n rezerv. Margaretha nu mai poate suporta viaa n acest mariaj i, la 27 august, introduce proces de divor. Trei zile mai trziu, tribunalul i acord dreptul de a pleca de lng so, lucru pe care-l face, stabilindu-se la Haga, unde urmeaz o coal de balet. n 1903 debuteaz ca balerin la Paris. Noul su nume Mata Hari.2 Baletul clasic pare c o ine n rndul balerinelor anonime. Studiaz baletul oriental, fiind parc fcut pentru aa ceva. Anul 1905. La muzeul Guimet templul religiilor orientale din metropola francez Mata Hari debuteaz ca dansatoare indian, ca predicatoare a cultului voluptii. Succesul este imens. Devine celebr. n cartea sa Les espionnes a Paris, maiorul Massard preciza: Nu pare verosimil ca aceea care avea relaii intime cu Kronprinzul, cu ducele de Brunswick, cu prefectul de poliie din Berlin, cu monarhi, bancheri i minitri s fi fcut spionaj pentru bani. Lund ca exemplu acuzaia c ar fi luat 60 000 de mrci o sum fr importan raportat la averea ei Massard se ntreba: Cum este posibil ca Mata Hari s se fi vndut pentru aceti bani cnd n scrisorile sale de la nceputul anului 1914, i arta intenia de a-i mobila vila de la Neuilly cu mobil artistic de mare valoare i i exprim dorina de a dona unui muzeu din Paris un vechi serviciu de porelan de o inestimabil valoare? Cum este posibil s fi luat bani, ca recompens pentru aciuni de spionaj, cnd n budoarul su se aflau fotografii cu dedicaii de la doi monarhi, precum i de la primul ministru olandez Van Der Linden A rmas pn la urm un mister de ce i oferea serviciile spionajului german. Se fac totusi diferite presupuneri, dndu-se explicaii utopice ca - spre exemplu Ar fi czut victim amorului propriu sau nemii au avut atta putere de convingere, nct au fcut-o s cread c prin serviciile ei poate contribui la ncetarea mcelului care a adus atta doliu, lacrimi, suferine la mii i mii de familii. Dac lucrurile s zicem ar fi stat aa, atunci de rul pe care l-a fcut alianei antigermane i-a dat seama numai n faa Consiliului de rzboi cnd i s-a nfiat oroarea faptelor sale? Prin trdarea secretelor smulse ntre dou sruturi a nlat grmezi de cadavre ca urmare a naufragiilor sau catastrofelor. Da, este una i aceeai femeie care, acum, n box, cu figur naiv, roag preedintele s nu dezvluie numele semnatarului uneia din scrisorile amoroase, pentru c acesta (un fost ministru francez) este cstorit i nu vrea s fie cauza unei drame ntr-un cmin linitit. S-a scris mult despre Mata Hari, de la cteva file cu coninut informativ pn la romane pline de fantezie, ptrunse de romantism ieftin. La danseuse rouge, a lui Charles H. Hirsh, aprut n primele decenii ale secolului este o mostr a imaginaiei ireale care se crease despre Mata Hri. Deasupra tuturor imaginaiilor ireale, veneraiilor, absurditilor a stat un dosar juridic cu probe ce au acuzat-o, probe n faa crora nici chiar nici chiar interveniile unor conductori de state sau pledoariile celebrului avocat Clunet s-au dovedit neputincioase. O diminea de toamn adevrat. Frumoas, celebr, pn mai ieri adorat, idolatrizat Mata Hari pete, deloc resemnat, n faa plutonului de execuie.
1 2
Ph. Collas, Mata Hari- adevarata sa poveste, Ed. Lucman, Bucuresti 2004, pp 25 C. Tabacu, Spionaj- Contraspionaj (arhiva secreta) Ed. Militara, Bucuresti 1991, pp 22-26
232
1917.1
Privete evile putilor, care nu o crua. Spioana Mata Hari i-a primit pedeapsa lng anul castelului Vincennes la 15 octombrie
Drept comparat n Frana, atingerile aduse aprrii naionale sunt foarte aspru interzise Codul Penal. Art 413-10 al Noului Cod Penal: Se pedepsete cu 7 ani de nchisoare i amend de 700 000 franci orice persoan, care deinnd fie prin stare sau profesiune, fie datorit unei funcii sau misiuni temporare ori permanene, o informaie, un procedeu, obiect, document, dat informativ sau fiier, cu caracter secret pentru aprarea naional, fie le distruge, deturneaz, sustrage sau reproduc, fie la aduce la cunotina publicului su a unei alte persoane necalificate. Este pedepsit n acelai fel faptul, comis de ctre persoana depozitar, de a lsa s se distrug, deturneze, sustrag, reproduc sau divulge informaia, procedeul, obiectul, documentul, data informativ sau fiierul vizat la alineatul precedent. De asemenea art. 413-11: Se pedepsete cu 5 ani de nchisoare i cu 500 000 franci amend, faptul, comis de orice persoan nevizata de art. 413-10, de: 1. A intra n posesia unei informaii, procedeu, obiect, document, dat informativ sau fiier cu caracter secret pentru aprarea naional. 2. A distruge, a sustrage sa a reproduce, oricare ar fi manier, o astfel de informaie, procedeu, obiect, document, dat informativ sau fiier. 3. A aduce la cunotina publicului su a altei persoane necalificate o asemenea informaie, procedeu, obiect, document, dat informativ sau fiier. Art. 413-12 reamintete c tentativa este pasibil de pedeaps. Tentativa de delicte prevzute la primul alineat al art. 413-10 i la art. 413-11 se pedepsete n acelai fel. Este interzis nu numai culegerea clandestin de informaii secrete, dar i spionajul numit deschis care const n adunarea de informaii care, reunite, sunt susceptibile de a aduce atingeri intereselor fundamentale ale naiunii, dar, luate separat, nu prezint nici un caracter secret. Fapt amintit de art. 411-7: Fapta de a culege sau de a aduna, n vederea livrrii ctre o putere strin, o ntreprindere sau organizaie strin sau aflate sub control strin sau agenilor lor informaii, procedee, obiecte, documente, data informative sau fiiere a cror exploatare, divulgare, sau reuniune este de natur s aduc atingeri intereselor fundamentale ale naiunii este pedepsit cu 10 ani de nchisoare i 1 000 000 franci amend. Un francez care se las prins ntr-o activitate de spionaj mpotriva intereselor rii este calificat drept trdtor. Art. 411-1: Faptele definite prin art. 411-2 - 411-11 constituie trdare cnd sunt comise de un francez sau de un militar aflat n serviciul Franei i spionaj cnd sunt comise de orice alt persoan. 2 n dreptul internaional umanitar pozitiv nu exist o definiie propriu-zis a spionului, diversele reglementri internaionale limitndu-se numai la enunarea unor elemente constitutive ale acestei categorii. Regulamentul anexat la cea de-a IV-a Convenie de la Haga privitoare la legile i obiceiurile rzboiului terestru a reinut pentru definirea spionului trei elemente: clandestinitatea; pretextul fals i intenia de a comunica informaiile culese prii adverse. Nu poate fi socotit spion prevede art. 29 din acest instrument - dect individul care, lucrnd pe ascuns sau sub pretexte mincinoase, adun ori ncearc s adune informaii n zona de operaiuni a unui beligerant, cu intenia de a le comunica prii adverse.3
1 2
C. Tabacu, Spionaj- Contraspionaj (arhiva secreta) Ed. Militara, Bucuresti 1991, pp 22-26 Gerard Desmaretz, Le grand livre de lespionage. Guide pratique de renseignement clandestin, Chiron, I. Cloca, I. Suceava, Drept internaional umanitar, Casa de editura i presa "ansa", Bucureti, 1992, pp
1999 143-144
233
Concluzii Noul Cod Penal care va intra n vigoare la nceputul anului 2014, reglementeaz Spionajul n art 400, avnd ca text de lege faptele prevzute la art 395, svrite de un cetean strin sau apatrid, se pedepsesc cu nchisoare de la 10 la 20 de ani i interzicerea unor drepturi. Potrivit art 395, trdarea prin transmiterea de informaii const n transmiterea de informaii secrete de stat unei puteri sau organizaii strine ori agenilor acestora, precum i procurarea sau deinerea de documente sau date ce constituie informaii secrete de stat de ctre cei ce nu au calitatea de a le cunoate, n scopul transmiterii lor unei puteri sau organizaii strine sau agenilor acestora, svrite de un cetean romn. Noua reglementare realizeaz aadar o corelare ntre dispoziiile penale i cele nepenale n materia informaiilor clasificate, actualmente in vigoare, eliminnd o norm de incriminare devenit caduc. n actuala variant atenuat a infraciunii de trdare prin transmitere de secrete, fapta poate privi i informaii care, fr a constitui secrete de stat, prezint importan pentru securitatea naional; textul s-a corelat iniial att cu sensul penal al noiunii de informaii secrete de stat ct i cu definiia pe care o consacrau vechile legi nepenale n materie. Reine atenia c, n cazul infraciunii de transmitere de informaii secrete de stat, este posibil ca noul Cod penal s apar ca lege mai favorabil nu numai datorit regimului sancionator, ci i datorit condiiilor de incriminare. Avnd n vedere fapta ceteanului romn de a procura informaii secrete de stat pe care are calitatea de a le cunoate, n scopul transmiterii lor unei puteri sau organizaii strine ori agenilor acestora, care constituie infraciune consumat sub imperiul actualului Cod, dar devine tentativ pedepsibil sub imperiul noului Cod.1 Infraciunea de spionaj este o oglind rsturntor a infraciunii de trdare prin transmitere de secrete de stat, care are acelai coninut normativ, dar cu condiii, modaliti, forme de realizare i sancionare diferite. Aceast infraciune se deruleaz de cele mai multe ori prin aciunea infracional a unor ceteni romni racolai ca trdtori de oficiile de spionaj. Spionajul dei incriminat n toate prile, este practicat ca o activitate permanent de serviciile secrete ale rilor drept pentru care activitatea spionilor este considerat util fa de activitatea trdtorilor care este prescris ca fiind deosebit de periculoas. 2 Referine bibliografice: Codul Penal Romn, Ed. Hamangiu, Bucureti, 2012 Pandectele Romne, nr. 9/2010, Ed. Wolters Kluwer, Bucureti, 2010 Gerard Desmaretz, Le grand livre de lespionage. Guide pratique de renseignement clandestin, Chiron, 1999 Cloca Ionel, Suceava Ion, Drept internaional umanitar, Casa de editura i presa "ansa", Bucureti, 1992 Cornel Tabacu, Spionaj - Contraspionaj, Ed. Militar, Bucureti, 1991 Sam Waagenaar, Mata Hari, Ed. Opus, Bucureti, 1992 Philippe Collas, Mata Hari- adevarata sa poveste, Ed. Lucman, Bucureti, 2004 Cristian Troncota, Horaiu Blindaru, Careul de ai; serviciile secrete ale Marii Britanii S.U.A., Rusiei, Israelului, Ed. Elion, Bucureti, 2003 Vasile Dobrinoiu, Mihail Adrian Hotca, Mirela Gorunescu, Maxim Dobrinoiu, Ilie Pascu, Ioan Chi, Costic Pun, Norel Neagu, Mircea Constantin Sinescu, Noul Cod penal comentat, Vol. II, Partea Special, Ed. Universul Juridic 2012 Vasile Dobrinoiu, Norel Neagu, Drept penal. Parte special - teorie i practic judiciar, Ed. Wolters Kluwer, Bucureti, 2008
Pandectele Romne, nr. 9/2010, Ed. Wolters Kluwer, Bucureti, 2010, pp 48-52 Vasile Dobrinoiu, Mihail Adrian Hotca, Mirela Gorunescu, Maxim Dobrinoiu, Ilie Pascu, Ioan Chi, Costic Pun, Norel Neagu, Mircea Constantin Sinescu, Noul Cod penal comentat, Vol. II, Partea Special, Ed. Universul Juridic 2012
2 1
234
MANDATUL EUROPEAN DE ARESTARE - EXTRDAREA, O ANALIZ COMPARAT

Ciprian tefan IGNAT PARASCHIV Daniel Abstract: Scopul urmrit prin intermediul acestei lucrri este de a realiza o comparaie ntre extrdare si mandatul european de arestare, dou instituii de drept care stau la baza cooperrii dintre state pentru combaterea criminalitii transfrontaliere i evitarea sustragerii infractorilor de la nfptuirea justiiei, evideniind necesitatea apariiei si dezvoltrii acestor instituii, aplicabilitatea i eficiena lor, efectele benefice si dezavantajele fiecrei instituii. Cuvinte cheie: cooperare, combatere, criminalitate, infractor, justiie Introducere Pentru a scpa de urmrire, condamnare sau executarea pedepsei, infractorul deseori caut s prseasc teritoriul unde acesta a svrit o infraciune pentru a scpa de tragerea la rspundere a acestuia, fptuitorul avnd n vedere limitarea jurisdiciei penale a unui stat doar asupra teritoriului su. Datorit acestor sustrageri de la nfptuirea justiiei, am ales aceast tem avnd ca scop analizarea a dou instrumente juridice ce reglementeaz predarea fugarilor statelor a cror ordine de drept a fost tulburat de acetia: extrdarea si mandatul european de arestare. Comparaia ce urmeaz a fi fcut ntre cele dou instituii vizeaz att aspecte teoretice, ct i practice cu privire la posibilitatea unui stat de preda sau de a obine predarea unui infractor, fr a prejudicia statul a crei naionalitate infractorul o deine i de a crea tensiuni la nivel internaional, dar i fr a-i aduce atingere drepturilor celui ce se dorete a fi predat. n cutarea celei mai simple si rapide proceduri de predare, statele par a fi omis conformitatea procedurilor cu drepturile si libertile fundamentale ale omului, tocmai aceasta omisiune atrgnd uneori imposibilitatea aplicrii lor. Cele dou instituii juridice in nu numai de dreptul penal ci i de dreptul penal european i penal internaional, atrgnd atenia ncercarea de armonizare a prevederilor legislaiilor naionale a statelor cu cea european i internaional n domeniu. n prezent exist nenumrate lucrri ce trateaz separat sau mpreun cele dou instituii, dar problemele ntlnite in practic sunt cele mai diverse fiind cauzate fie de interpretarea eronat a prevederilor legale, fie de aplicarea lor greit sau a lipsei de pregtire a organelor judiciare n domeniu. Coninutul propriu-zis al lucrrii Asigurarea unui climat de normalitate civic, de ordine i siguran public reprezint unul din obiectivele principale ale fiecrui stat in parte, obiectiv realizat prin structurile sale special abilitate, care sunt mereu n cutarea unor noi forme si modaliti de realizare a acestui obiectiv. n principal dumanul strii de normalitate l reprezint criminalitatea, aceasta nu antreneaz doar .
Studenti, Ignat Ciprian-tefan, Daniel Paraschiv, Facultatea de Drept, Universitatea Nicolae Titulescu din Bucureti; ( ignatciprianstefan1@gmail.com ). Acest studiu a fost elaborat sub coordonarea asist. univ. dr. Alexandra Cristina Jipa ( alexandrajipa@gmail.com ).
Ciprian tefan Ignat, Paraschiv Daniel
235
organele de poliie si justiie al fiecrui stat n parte, ci a tuturor statelor lumii, deoarece nu exist doar o criminalitate naional de nfruntat, ci i una transnaional, aflat n plin evoluie.1 Dezvoltarea relaiilor internaionale n societatea contemporan a fost nsoit de o cretere a criminalitii internaionale prin proliferarea unor forme ale crimei organizate pe teritoriul mai multor state.2 Astfel, a fost declanat o reacie de solidaritate a statelor, contiente de necesitatea cooperrii lor in lupta cu criminalitatea, solidaritate care se manifesta prin cooperare in vederea prinderii si judecrii ori obligrii la executarea pedepsei aplicate, a persoanelor care svresc infraciuni sau care se refugiaz pe teritoriile altor state dup comiterea unor infraciuni.3 Evoluia societii contemporane arat c dei s-au intensificat msurile i eforturile instituiilor specializate de control social mpotriva criminalitii, n multe ri se constat o recrudescen i o multiplicare a acestora, reprezentnd o problem social a crei modalitate de manifestare i soluionare intereseaz att factori de control n domeniu, poliia, justiia i administraia, ct i opinia public. nainte de cel de-al Doilea Rzboi Mondial cooperarea dintre state n vederea combaterii criminalitii era in faza incipient, ns merit menionate Primul Congres Internaional al Poliiei Criminale din 1914, ce a avut loc la Monaco i la care au participat ofieri de poliie, avocai i magistrai din 14 ri cu scopul de a dezbate proceduri de arestare, tehnici de identificare, centralizarea unei liste cu infractori ce acioneaz la nivel internaional i nevoia unei clarificri asupra procedurilor de extrdare,4 Congresul penitenciar de la Londra din 1925, precum i Comisia internaionala penal i penitenciar din 1935.5 Dup experiena celor conflagraii mondiale statele lumii au neles ca ameninri la adresa siguranei naionale, a independenei, a ordinii i siguranei publice nu mai vin din partea altor state, mai puternice, sau cu ambiii economice i politice mai mari, ci din partea criminalitii. Strategia de securitate naional a Statelor Unite ale Americii din septembrie 2001, confirm acest lucru, n partea nti este precizat: Statele Unite dispun de o for i o influen mondial inegalabil i fr precedent, ns ameninrile nu sunt reprezentate de state puternice, ci de grupuri restrnse numeric, dar profund nrite.6 Lupta mpotriva criminalitii prezint un interes major pentru toate statele, indiferent de nivelul de dezvoltare al acestora, poziie geografic, forma de guvernmnt, cci de foarte multe ori, aciunile sau inaciunile ilicite ale unui individ sau ale unui grup de persoane svrite ntr-un stat se rsfrng i asupra altor state. Dei Statele Unite dispun de mijloacele de a interveni oriunde, oricnd, acestea prefer o colaborare cu alte state pentru satisfacerea intereselor comune. Discursul preedintelui american G.W. Bush din 2002, dup elaborarea noii Strategii de aprare naional a Statelor Unite, reprezentnd un argument solid in acest sens: ne bazam n acelai timp pe convingerea c nicio naiune nu poate construi o lume mai sigur, mai bun, de aceea Statele Unite se bazeaz pe orice naiune hotrt s construiasc un viitor mai bun, cutnd rsplata libertii pentru poporul su. n cazul Federaiei Ruse existau dubii n ajutorul oferit de aceast n combaterea criminalitii i a terorismului la nivel global, dar dup asediul din Beslan i atentatul de la Teatrul Dubrovka sau cele din Osetia de Nord, preedintele rus, Vladimir Putin a declarat c se va altura Statelor Unite pentru asigurarea unui climat internaional panic care s asigure o dezvoltare economic durabil a statelor.7
1 2
Ionel Tucmuruz, Crima organizat transfrontalier, Ed. Universitar, Bucureti, pag 7 Norel Neagu Cooperare judiciara internaional n materie penal, 2012, Universul Juridic pag 9 3 Costic Bulai, Bogdan N. Bulai Manual de drept penal, Universul Juridic, Bucureti 2007, pag 120 4 http://www.interpol.int/About-INTERPOL/History 5 Alexandru Boroi, Ion Rusu Cooperare judiciar internaional n materie penal, Ed. CH Beck, pag 112 6 Ionel Tucmuruz Crima organizat transfrontalier, Ed. Universitar Bucureti, pag 143 7 Ionel Tucmuruz - Crima organizat transfrontalier, Ed. Universitar, Bucureti, pag 163,
236
Progresul tehnologic, libera circulaie a persoanelor si mrfurilor, dar i criza economic i msurile de austeritate au dus la creterea infracionalitii la nivel global, doar cooperarea statelor fcnd posibil combaterea acesteia. n prezent cooperarea ntre state se realizeaz pe dou planuri, unul orizontal ce cuprinde diferite forme de colaborare i asisten ntre autoritile judiciare din dou sau mai multe state suverane n cadrul unor proceduri penale cu elemente de extraneitate, precum i pentru recunoaterea unor hotrri judectoreti sau decizii judiciare definitive i pe vertical ntre state i tribunalele internaionale.1 Extrdarea este un act bilateral ntre dou state n baza cruia un stat pe al crui teritoriu s-a refugiat un infractor sau un condamnat (statul solicitat) l pred, la cerere, altui stat (statul solicitant) pentru a fi judecat ori pus s execute pedeapsa la care fusese condamnat. Statul solicitat este statul pe teritoriul cruia se gsete infractorul sau condamnatul. Statul solicitant poate fi: statul pe teritoriul cruia s-a svrit infraciunea, statul al crui cetean este infractorul.2 Potrivit lui Vespasian V. Pella instituia extrdrii apare ca un nceput de solidaritate internaional, solidaritate izvort din interesul reciproc al fiecrei naiuni de a preda pe rufctori justiiei statului a crui ordine public a fost tulburat. 3 Aceast instituie nu trebuie confundat cu deportarea sau expulzarea i alte metode similare luate de statul pe teritoriul cruia cel urmrit s-a refugiat, deoarece n aceste cazuri se aduce atingere fie intereselor urmritului, acesta fiind lezat n drepturile de care beneficiaz n cadrul procedurii de extrdare, fie suveranitii statului de refugiu, care renun de bun voie la una din prerogativele suveranitii. Deportarea este o msur politic i o instituie juridic incompatibil cu statul de drept, folosit n trecut ( n special n timpul celui de-al Doilea Rzboi Mondial), iar expulzarea este o msur de siguran adoptat de instanele judiciare, prin care o persoan care a svrit o infraciune i a crei prezen pe teritoriul statului unde a fost condamnat prezint pericol este ndeprtat de pe acest teritoriu ( dar i din motive de securitate naional, ordine i siguran public, sntate public, politic public). 4 Extrdarea se deosebete i de predarea ctre un tribunal penal internaional, precum Curtea Penala Internaional i alte tribunale internaionale ad-hoc (Rwanda, Fosta Iugoslavie). Dac n cazul extrdrii, aceasta se face ntre dou state i este un act de suveranitate a statului, statul fiind liber s acorde sau nu extrdarea, pe cnd n cazul predrii5 ctre un tribunal internaional, obligaia de predare decurge din apartenena statului solicitat la organizaia respectiv.6 Extrdarea este recunoscut de dreptul internaional ca fiind singura form legal prin care o persoan care se sustrage pe teritoriul altui stat de la justiia penal a statului solicitant poate fi predat acestuia din urm. n acest sens rpirea unei persoane i aducerea ei pe teritoriul de unde sa sustras i aducerea de ctre ageni ai acestui stat reprezint o fraud extrem de grav la procedura extrdrii, ce d natere unor conflicte diplomatice, pentru c, dac reinerea persoanei respective, care face obiectul unui mandat de arestare n statul de unde se sustrage este legitima n acel stat, o asemenea aciune ncalc suveranitatea teritoriul statului unde fugarul s-a refugiat. Unul din cei mai mari specialiti in domeniul extrdrii Ivan Antony Shearer, consider c aceast form de rpire (abduction) i nu extrdare este o fapt ilicit att pentru dreptul intern ct i pentru cel internaional, fiind considerat o infraciune mpotriva suveranitii statului.
Anastasiu Criu Cooperare judiciar internaional n materie penal pag 7, Anastasiu Criu Cooperare judiciar internaional n materie penal pag 22, 3 Norel Neagu Cooperare judiciar internaional n materie penal, Universul Juridic, 2012, pag 103 4 Norel Neagu Cooperare judiciar internaional n materie penal, 2012, Universul Juridic, pag 28 5 n Statutul Curii Penale Internaionale este folosit termenul de predare, iar nu cel de extrdare 6 Florin Radu Rzvan Cooperare judiciar internaional i european in materie penal - ndrumar pentru practicieni, Wolters Kluwer Romania, pag 24
2 1
237
Trebuie menionat n acest sens incidentul diplomatic ntre Frana i Maroc din 1956, cnd n inima Parisului exilatul politic al Marocului Ben-Barka a fost rpit de poliiti i ageni ai contraspionajului acestei ri. Statul francez a negat ca acetia ar fi acionat cu vreo autorizare i n consecin a rupt relaiile diplomatice cu Marocul. Un alt caz celebru este cel al lui Adolf Eichmann, fost ef al Seciei 4, B4 a Oficiului Central al Securitii Reichului, care reinut de aliai n 1945 a reuit s scape i s se refugieze n Argentina. n 1960 a fost descoperit de Mossad, rpit i dus n Israel, unde i s-a aplicat pedeapsa cu moartea.1 Apariia celor doua instituii juridice Extrdarea la nceput a aprut ca un gest de curtoazie ntre suveranii unor state, nsa cu timpul a devenit o necesitate, dovezi ale necesitii fiind chiar abordrile din doctrin ale diferiilor juriti, filosof, dar i existena tratatelor si conveniilor internaionale ce reglementeaz aceast instituie. nc din anul 1280 .Hr. faraonul Egiptului, Ramses al II-lea si Hatusil al III-lea, regele hitiilor, au semnat un acord prin care cei doi i luau angajamentul de a-i extrda dezertorii i fugarii. 2 Dei istoria diplomatic nu menioneaz niciun tratat cu privire la predarea infractorilor de drept comun, tratatele de alian stipulau frecvent extrdarea rebelilor i criminalilor politici i se aplica att la greci i romani n special n cazul sclavilor fugari i a dezertorilor (la romani). La egipteni instituia extrdrii era influenat de normele religiei, extrdarea dei era aplicat, aceasta era condiionat de faptul c persoana n cauz s nu fie urmrit. Aceast condiie era impus de preceptele religioase ale egiptenilor, referitoare la sacralitatea pmntului, care atins de strinul n cauz, l transforma pe strin la rndul su sacru, deci prin urmare nu putea fi extrdat.3 Ca i n Antichitate i n Evul Mediu, extrdarea a rmas la discreia suveranului, cruia fiecare individ i era supus, fiind folosit foarte rar, datorit izolrii pregnante a statelor i a tradiiilor existente n legtur cu dreptul de azil. Merit astfel menionate Tratatul dintre regele Angliei Henric al II-lea i regele Scotiei Guillaume din 1974 i Tratatul de asistena mutual din 13 aprilie 1376 dintre Carol al V-lea i Contele de Savoia.4 Monarhul hotra n mod discreionar dac acord sau nu extrdarea, decizia acestuia depindea n mare parte de natura relaiilor cu statul solicitant, persoana extrdabil sau infraciunea svrit nefiind luate n calcul dect ntr-o mic msur.5 ntre 1498-1499 reprezentantul lui tefan cel Mare, printre altele, formuleaz i urmtoarea cerere principelui Lituaniei: la voi se oploesc mai muli romni fugii din ara Moldovei, pe care graia voastr s-i trimitei napoi n Moldova, n puterea tratatului. n secolul al XVII-lea Vasile Lupu ncheie, de asemenea un tratat de extrdare, n 4 aprilie 1646, cu G. Racoti, principele Transilvaniei.6 Cesare Beccaria, n lucrarea sa: Dei delitte e delle pene accepta pedepsirea tuturor infractorilor, ns avea rezerve asupra extrdrii lor, datorit cruzimii pedepselor care se aplicau n unele state sau de disproporia vdit dintre fapta svrit i pedeapsa aplicat. 7 Beccaria afirma c n interiorul unei ri nu trebuie s existe niciun loc nesupus legilor, fora lor trebuie sa urmreasc
1 Florin Radu Rzvan Cooperare judiciara internaional i european n materie penal - ndrumar pentru practicieni, Wolters Kluwer Romania, pag 23 2 Norel Neagu Cooperare judiciar internaional n materie penal, Universul Juridic, 2012, pag 27 3 Alexandru Boroi, Ion Rusu Cooperare judiciar internaional n materie penal, Ed. CH Beck, pag 109 4 Norel Neagu Cooperare judiciar internaional n materie penal, Universul Juridic, 2012, pag 27 5 Florin Radu Rzvan Cooperare judiciara internaional i european n materie penal - ndrumar pentru practicieni, Wolters Kluwer Romnia pag 21 6 Alexandru Boroi, Ion Rusu Cooperare judiciar internaional n materie penal, Ed. CH Beck, pag 115 7 Dar, daca este util predarea vinovailor ntre naiuni, eu nu a cuteza s m pronun definitiv, asupra acestei probleme atta timp ct legile cele mai potrivnice (conforme), cu nevoile umanitii, pedepsele cele mai blnde i nlturarea dependenei de arbitrar i opinie nu confer sigurana nevinoviei oprimate i virtuii detestate Cesare Beccaria
238
orice cetean, cum umbra urmrete corpul,1 iar statul trebuie s ofere ceteanului convingerea de a nu gsi o palma de pmnt unde sa fie iertate adevratele infraciuni, fiind totodat i o modalitate de a preveni svrirea infraciunilor.2 Contrar acestei preri Enrico Ferri apreciaz instituia extrdrii i o definete: extrdarea care este un institut de drept penal internaional i n acelai timp de drept penal intern privind mai ales acuzaii i const n consemnarea Statului, care cere, predarea unui individ, care s fie imputat de un delict comis pe teritoriul acelui stat, pentru ca s poat fi judecat n acel stat.3 Cea mai veche lege de extrdare este legea belgian din 1833. Dup exemplul Belgiei, au fost elaborate, succesiv, legi de extrdare n Statele Unite, la 1848, n Anglia, la 1870, n Olanda, n 1875, n Luxemburg, n Japonia n 1887, n Elveia n 1892, Suedia n 1913, n Frana n 1927 i Germania n 1929.4 Dei exist instituia extrdrii, aceasta avea nevoie de o uniformizare a reglementrilor, fcndu-se n aceast direcie un pas important cu ocazia sesiunii de la Oxford din 1880 de ctre Institutul de drept internaional, prin elaborarea unui proiect, prin care autoritatea judiciar s fie cea ce trebuie s se pronune cu privire la extrdare.5 n prezent instituia extrdrii este reglementat diferit de legislaiile naionale ale statelor, fiind situat n cadrul dreptului internaional public, mai exact al dreptului internaional penal, totodat fiind i o instituie de drept penal intern (att de drept substanial ct i de drept procedural).6 Trebuie fcut diferena ntre extrdare activ, cnd Romnia solicit autoritilor competente ale unui stat strin s remit persoana care face obiectul mandatului n vederea urmrii penale, judecaii sau executrii pedepsei i extrdarea pasiv7 atunci cnd Romnia este stat solicitat, instanele romne fiind obligate s se pronune n privina predrii unei persoane aflate pe teritoriul Romniei, la solicitarea autoritilor competente ale unui strin. 8 Apariia Comunitilor europene i a Uniunii Europene a dus i la apariia unui drept penal european, care propune ca form de cooperare Mandatul european de arestare, acesta fiind aplicabil doar statelor membre, dup transpunerea Deciziei-cadru nr.2002/584/JAI din 13 iunie 2002, astfel sunt enumerate 32 de infraciuni (lista poate fi mrit oricnd prin votul unanim al membrilor Consiliului), neinndu-se cont de condiia dublei incriminri sau de denumirea pe care o poart infraciunea comis de infractorul ce trebuie predat de legislaia statului care urmeaz sa l predea.9 Mandatul european de arestare apare ca o form simplificat a extrdrii, adoptat ca legislaie de urgena dup evenimentele din 11 septembrie 2001 i reprezint att o garanie n plus pentru nfptuirea justiiei ct i ndeplinirea unuia din obiectivele Uniunii Europene: crearea unui spaiu de libertate, securitate si justiie, totodat noua instituie avnd rolul i de a asigura statele membre sceptice privind viitoarea armonizare n domeniul dreptului penal de corecta aplicare a legii 10
Cesare Beccaria Despre infraciuni i pedepse, Ed. Rosetti, pag 127 Cesare Beccaria Despre infraciuni i pedepse, Ed. Rosetti, pag 128 3 Alexandru Boroi, Ion Rusu Cooperare judiciar internaional n materie penal, Ed. CH Beck, pag 102 4 Alexandru Boroi, Ion Rusu Cooperare judiciar internaional n materie penal, Ed. CH Beck, pag 115 5 Alexandru Boroi, Ion Rusu Cooperare judiciar internaional n materie penal, Ed. CH Beck, pag 112 6 Florin Radu Rzvan Cooperare judiciar internaional i european n materie penal - ndrumar pentru practicieni, Wolters Kluwer Romnia, pag 24 7 n practica judiciar s-a decis ca extrdarea pasiv nu este condiionat de existena unei hotrri definitive de condamnare a persoanei extrdabile pronunat n statul solicitant, ci, n funcie de faza procesului penal, este suficient numai existena unui mandat de arestare preventiv, emis de autoritile competente ale statului solicitant i anexat cererii de extrdare. Instanele romne, soluionnd cererea de extrdare, nu pot examina temeinicia arestrii preventive dispuse de autoritile competente ale statului solicitat, competena instanelor romne fiind limitat la verificarea ndeplinirii condiiilor prevzute n Legea nr.302/2004 pentru admiterea cererii de extradare, care nu privesc temeinicia masurilor dispuse de autoritile competente ale statului solicitat (ICCJ, s. pen., dec. nr. 274/2007, www.scj.ro) 8 Norel Neagu Cooperare judiciar internaional n materie penal, Universul Juridic, 2012,pag 29 9 Gavril Paraschiv Drept penal al Uniunii Europene, Editura Ch. Beck, Bucureti, 2008, pag 79 10 Norel Neagu Cooperare judiciar internaional n materie penal, Universul Juridic, 2012, pag 64
2 1
239
Principiile extrdrii: a) Principiul neextrdrii unor anumite categorii de persoane: cetenii romni, persoanele ce au primit azil n Romnia1, persoanele strine care se bucura n Romnia de imunitate de jurisdicie, extrdarea oricrei alte persoane strine poate fi refuzat sau amnat, dac predarea acesteia este susceptibil s aib consecine de o gravitate deosebit pentru ea, n special din cauza vrstei sau a strii sale de sntate (Art .23, alin.3 din Legea 302/2004),2 sau dac statul solicitant nu asigur garaniile fundamentale de procedur i de protecie a drepturilor la aprare sau daca instana de judecata ce trebuie sa se pronune asupra cazului persoanei ce se dorete a fi extrdat, a fost constituit special pentru acel caz. 3 b) Principiul dublei incriminri. Conform articolului 24 din legea 302/2004 extrdarea este admis doar dac fapta care este nvinuit sau pentru care a fost condamnat o persoan a crei extrdare se solicit este prevzut ca infraciune att de legea statului solicitant, ct i de legea romn, iar ca excepie extrdarea poate fi acordat i dac pentru fapta respectiv este exclus condiia dublei incriminri printr-o convenie internaional la care Romnia este parte.4 c) Principiul respectrii drepturilor omului reiese din articolele 21 i 22 din Legea 302/2004, articolul 21 stabilete motivele de refuzare ale extrdrii: nerespectarea dreptului la un proces echitabil garantat de Convenia european pentru aprarea drepturilor omului i a libertilor fundamentale, infraciunea pentru care se solicit extrdarea este una politic sau conex unei infraciuni politice, sau dac exist motive serioase s se cread c extrdarea este solicitat n scopul urmririi sau pedepsirii unei persoane pe motive de ras, religie, sex, naionalitate, opinii politice sau ideologice, ori de apartenena la un grup social.5 Extrdarea nu va fi acordat dac fapta pentru pentru care se cere extrdarea este pedepsit cu moartea, dect cu condiia ca statul solicitant va oferi asigurri considerate ca ndestultoare de ctre statul romn ca pedeapsa capital nu se va executa urmnd sa fie comutat. Curtea Europeana a Drepturilor Omului a stabilit c extrdarea unui prizonier din Marea Britanie ctre Statele Unite ale Americii, n condiiile n care acesta urma s petreac o perioada de timp in detenie n ateptarea pedepsei cu moartea, reprezint o nclcare a articolului 3 din Convenia European a Drepturilor Omului (Soering c. UK, Hotrarea din 7 iulie 1989,[1990] CEDO. n acelai sens Curtea Suprem a Olandei a refuzat predarea unui militar american Statelor Unite, deoarece acest stat nu a oferit garanii suficiente c pedeapsa cu moartea nu va fi aplicat n cauz (HR 30 martie 1990, [1991] NJ 249).6 Principiul acordrii extrdrii numai pentru fapte de o anumit gravitate. Acest principiu are ca justificare faptul ca extrdarea are implicaii deosebite, o procedur complicat i eforturi uriae,
Art.18, alin.2 din Constituie Dreptul de azil se acord i se retrage n condiiile legii, cu respectarea tratatelor i a conveniilor internaionale la care Romnia este parte. 2 E.J. a solicitat amnarea predrii sale n vederea extrdrii ctre autoritile S.M. i intrarea n vigoare a mandatului de arestare provizorie n vederea extrdrii abia la data ncetrii motivelor care au justificat amnarea, pe motivul c bolile de care suferea n special tumoare malign pancreatic i-ar pune viaa n pericol, ns prin sentina penal nr.95/F/01.10.2008 a Curii de Apel Braov, definitivat prin decizia penal nr.3280/2008 a naltei Curi de Casaie i Justiie, n temeiul dispoziiilor art. 54. alin.3 din Legea 302/2004 a fost admis cererea formulat de Ministerul Justiiei al S. M i s-a dispus extrdarea numitului E.J. ctre autoritile judiciare ale S.M in vederea executrii pedepsei privative de libertate. Raportul de expertiz medical a Institutului de Medicin Legal N. Minovici, preciza c afeciunile de care sufer persoana solicitat nu i pun n pericol viaa, neexistnd niciun impediment de ordin medical care s fac imposibil predarea extrdatului, prin urmare curtea a respins ca nentemeiat cererea formulat de ctre E.J. 3 Art.33 din Legea 302/2004 4 Aurel Teodor Moldovan Expulzarea, extrdarea i readmisia in dreptul internaional, Ed. Hamangiu, 2012, pag 214 5 Aurel Teodor Moldovan Expulzarea, extrdarea i readmisia in dreptul internaional, Ed. Hamangiu, 2012, pag 208 6 Norel Neagu Cooperare judiciara internaional n materie penal, Universul Juridic, 2012, pag 36
1
240
astfel c aceasta instituie nu se poate folosi pentru pedepse mai mici de 4 luni n cazul executrii pedepsei i nici n vederea urmririi penale sau a judecii pentru fapte a cror svrire atrage potrivit legislaiei statului solicitant i legii penale romne o pedeaps privativ de libertate de cel puin un an (art. 26 din legea 302/2004). d) Principiul verificrii regularitii internaionale ce const n faptul c att cererea, ct i documentele anexate trebuie s fie n conformitate cu dispoziiile internaionale aplicabile (art. 38 aln.1 din Legea 302/2004),1 fiind necesare att ndeplinirea condiiilor de fond (persoana extrdat, fapta pentru care se cere extrdarea, precum i gravitatea pedepsei) ct i a celor de form (aspectele legate de etapele procedurii de extrdare, verificarea legitimitii i regularitii cererii de extrdare, procedura n faa organelor de urmrire penal i a instanelor judectoreti) pentru acordarea extrdrii. Extrdarea propriilor ceteni Extrdarea fiind un act de suveranitate al unui stat justific existena regulii neextrdrii propriilor ceteni, dei aceasta reprezint un impediment enorm in calea cooperrii eficiente dintre state n materie penal i al tragerii la rspundere a fptuitorului. Potrivit lui Michael Plachta, justificarea regulii neextrdrii propriilor ceteni deriv n general din pstrarea cu gelozie a conceptului de suveranitate naional i presupune existena unor diferene n administrarea justiiei penale ntre state, rezultnd ntr-un tratament potenial inechitabil2, astfel constituiile Braziliei, Germaniei, Poloniei i Ciprului interzic extrdarea propriilor ceteni, n timp ce n alte state, extrdarea este interzis prin lege (Belgia, Cehia, Frana, Elveia etc). n ceea ce privete extrdarea cetenilor romni, potrivit articolului 19, alin. 2 din Constituia Romniei: cetenii romni pot fi extrdai n baza conveniilor internaionale la care Romnia este parte, n condiiile legii i pe baz de reciprocitate. Prin urmare, un cetean romn poate fi extrdat altui stat, dac exist cel puin una din urmtoarele condiii: a) Persoana extrdabil domiciliaz pe teritoriul statului solicitant la data formulrii cererii de extrdare; b) Persoana extrdabil are i cetenia statului solicitant;3 c) Persoana extrdabil a comis fapta pe teritoriul sau mpotriva unui cetean al unui stat membru al Uniunii Europene, dac statul solicitant este membru al Uniunii Europene; n contextul unei Europe unificate avnd ca principal scop progresul economic, politic, social i juridic, mandatul european este un adevrat criteriu de referin al cooperrii statelor membre ale Uniunii, odat cu dispariia frontierelor pune n problem o cretere a ratei criminalitii i de altfel i o ngreunare a organelor abilitate de a trage la rspundere penal pe respectivii infractori i de asemenea s asigure o protecie cuvenit societii i membrilor acesteia. Ca rspuns la aceast cretere a criminalitii n spaiul european statele membre trebuie s pun la punct rspunsuri adaptate i rapide. Criminalitatea organizat nu trebuie s profite de construcia european pentru a se
Aurel Teodor Moldovan Expulzarea, extrdarea i readmisia n dreptul internaional, Ed. Hamangiu, 2012,
2 M. Plachta Non-extradition of nationals: a neverending story?, Emory international Law Review, p. 77159,1999, op. Cit. Florin Razvan Radu, pag 28 3 n acest sens, in practica judiciar s-a decis c n cazul n care persoana extrdabil are att cetenia romn, ct i cetenia Republicii Moldova, hotrrea prin care instana romn admite cererea de extrdare a ceteanului romn este legal, dac sunt ndeplinite i celelalte condiii prevzute de lege privitoare la extrdare (ICCJ, s.pen., dec. nr. 4727/2006, www.scj.ro)
pag 209
241
distana de sistemul judiciar, astfel c este necesar adoptarea unor mijloace juridice eficiente, pentru ca statele s poat lupta mpotriva fenomenului infracional, n cadrul unui veritabil spaiu judiciar european. Cooperarea n spaiul Uniunii Europene n materie penal se desfoar la ora actual n baza instrumentelor comunitare adoptate n temeiul Titlului VI din Tratatul Uniunii Europene care au din ce n ce mai mult la baz principiul recunoaterii reciproce a hotrrilor judectoreti. Iniial, n materie, preponderente erau conveniile, ns n ultimii ani s-a optat pentru soluia adoptrii unor decizii- cadru i decizii ale Consiliului, care sunt net avantajoase ntruct nefiind necesara ratificarea lor de ctre statele membre (de pild, Convenia Uniunii Europene de asisten judiciar n materie penal din 29.05.2000 a intrat n vigoare abia n august 2005, deoarece doar atunci s-a ndeplinit condiia celor 8 ratificri) i faciliteaz armonizarea legislaiilor naionale n acest segment. Un pas interesant n facilitarea cooperrii penale a fost fcut de ctre Spania i Italia, n urma semnrii de ctre ambele state a Declaraiei Comune de la Madrid din 2000, prin care se incerca nlturarea tuturor obstacolelor din calea crerii unui spaiu al libertii, securitii i justiiei. Statele sus-menionate au semnat la scurt timp dup adoptarea acestei Declaraii un tratat prin care au nfiinat o colaborare care pare a fi predecesorul mandatului european de arestare, semnalnd necesitatea adaptrii procedurii la cerinele acelei perioade Decizia-cadru nr.2000/584/JAI din 13.06.2002 a Consiliului Uniunii Europene privind mandatul european de arestare i procedurile de predare ntre statele membre ale Uniunii Europene este prima msur concret n domeniu. Ea nlocuiete n relaia dintre state procedurile clasice de extrdare, evident exceptnd cazurile pentru care unele state membre au declarat c vor continua s aplice tratatele de extrdare. Decizia- cadru, inclusiv procedurile de predare ntre statele membre ale Uniunii Europene, a fost transpus de Romnia prin Titlul III al Legii nr.302/20041, astfel cum a fost modificat prin Legea nr.224/2006.2 Aceast trecere de la procedura extrdrii, dovedit insuficient i creatoare de stri de tensiune ntre state, la inovatoarea instituie ce asigur un climat de siguran i ncredere ntre state, aduce pe lng modificri n ceea ce privete procedura i modificri n cazul terminologiei, extrdarea devenind predare, stat solicitant a devenit stat emitent, iar statul executant a luat locul statului solicitat. Dac procedura de extrdare cuprindea dou etape: una administrativ i una judiciar, n faza administrativ autoritile centrale (de obicei ministerele de justiie) jucnd un rol important, n cele mai multe state nu i n Romnia puterea executiv lund chiar decizia final. Se spune de altfel c mandatul european de arestare a luat procedura de extrdare din minile politicienilor i a transferat-o strict ntr-o procedur judiciar. Avnd n vedere obiectivul nlturrii sau limitrii formalismului care este de natur s transforme procedura de extrdare ntr-una greoaie, prin noul sistem de predare, n baza unui mandat de arestare, se elimin etapa administrativ, cooperarea n materia predrii persoanelor realizndu-se aproape exclusiv ntre autoritile centrale putnd, eventual, asista autoritile judiciare competente sau s aib rolul de autoriti transmitoare/ primitoare.3 n 1980, ca urmare a refugierii unor teroriti italieni (Brigzile Roii), pe teritoriul Franei, dei au existat decizii de extrdare ctre Italia, premierul francez nu a semnat decretul de extrdare, din motive politice.4 n principal etapa administrativ era cea care mpiedic, sau ntrzia dup caz extrdarea, mandatul european de arestare propunnd o procedur simplificat i un timp de predare mai scurt. n acest sens este profesorul Henri Labayle, a menionat un caz din anii 80, cnd Spania a solicitat
Legea nr.302/2004 privind cooperarea judiciar internaional n materie penal, publicat n M.Of.nr.594 din
2 Legea nr.225/2006 pentru modificarea i completarea Legii nr.302/2004, publicat n M.Of. nr.534 din 21.06.2006 3 Florin Radu Razvan Cooperare judiciara internationala si europeana in materie penala- Indrumar pentru practicieni, Wolters Kluwer Romania, pag 126. 4 Simona Bradiceanu: Mandatul de arestare european in Pro lege nr. 3/2005, op. cit. Anastasiu Crisu pag 170
1.07.2004
242
extrdarea unor teroriti ETA Franei, ns ntregul proces a durat aproximativ 30 de ani.1 Atentatele de la Londra din 7 iulie 2005 au demonstrat eficiena noului sistem de predare, cnd persoanele suspectate de terorism au fost predate autoritilor britanice de cele spaniole n trei zile, n timp ce o procedur de extrdare din Spania dureaz uneori peste un an de zile. 2 Prin Mandatul European de arestare se nelege aa cum precizeaz articolul 84 din Capitolul I al Titlului III din Legea nr. 302/2004 c acesta este o decizie judiciar prin care o autoritate judiciar competent a unui stat membru al Uniunii Europene solicit arestarea i predarea de ctre un alt stat membru a unei persoane, n scopul efecturii urmririi penale, judecii sau executrii unei pedepse ori a unei msuri de siguran privative de libertate. 3 Respectivul text fiind transpus n legislaia interna prin dispoziiile art. 77 din Legea nr 302/2004 privind cooperarea judiciar internaional n materie penal, modificat i completat prin Legea nr 224/2006. Potrivit art. 81 lit.b din Legea nr. 302/2004 modificat i completat, mandatul european de arestare se emite mpotriva persoanei solicitate n vederea executrii pedepsei, dac pedeapsa aplicat este mai mare de 4 luni. 4 n ceea ce privete cmpul de aplicare a mandatului european de arestare, acesta se aplic n toate statele membre sub rezerva, pe de o parte, a transpunerii deciziei-cadru n dreptul intern i pe de alt parte, a declaraiilor efectuate eventual de aceste state conform art. 32 din Decizia-cadru nr.584/JAI/13.06.2002. Mandatul european de arestare este aplicabil indiferent de data comiterii faptelor. 5Totui, Frana, Italia i Austria au declarat c vor continua s soluioneze conform regulilor extrdrii cererile referitoare la faptele svrite nainte de data indicat de ele, respectiv 7.08.2002.6 Autoritile competente n privina mandatului european de arestare n Romnia ca i autoriti emitente regsim instanele judectoreti, curile de apel ca autoriti juridice de executare i Ministerul Justiiei ca autoritate central. Instana poate emite un mandat european de arestare doar pe baza unui titlu preexistent, care va putea fi un mandat de arestare sau un mandat de executare a pedepsei aplicate sau o hotrre judectoreasc prin care a fost aplicat o msur de siguran privativ de libertate7. n cazul n care nu se cunoate locaia persoanei solicitate prin mandatul european de arestare autoritatea competent s emit mandatul trebuie s difuzeze prin intermediul Organizaiei Internaionale de Poliie Criminal sau prin sistemul de informare Schengen (Sirene). Transmiterea mandatului trebuie fcut prin orice mijloc (fax, scrisoare, mesaj electronic,etc.) lsnd o urm scris i s permit autoritilor judiciare de executare s se asigure de autenticitatea documentului transmis. Lista infraciunilor sau a categoriilor de infraciuni pentru care nu ar mai fi necesar ndeplinirea condiiei dublei incriminri la executarea mandatului european de arestare cuprinde 32 de puncte: 1. participarea la un grup criminal organizat; 2. terorismul; 3. traficul de persoane; 4. exploatarea sexual a copiilor i pornografia infantil; 5. traficul ilicit de droguri i substane psihotrope; 6. traficul ilicit de arme, muniii i substane explozive; 7.corupia; 8. frauda, inclusiv cea
http://www.euronews.com/2012/08/10/extradition-between-european-countries/ accesat la 15.03.2013 Florin Radu Rzvan Cooperare judiciar internaional i european n materie penal - ndrumar pentru practicieni, Wolters Kluwer Romania, pag 123 3 A se vedea art.1 alin.1 din Decizia-cadru a Consiliului nr.584/JAI din 13.06.2002 privind mandatul european de arestare 4 Curtea de Apel Iai, sentina penal nr. 8/ 25.01. 2006. Autoritile judiciare competente elene: vice procurorul de pe lng Curtea de Apel Kriti a emis mandatul european de arestare mpotriva persoanei solicitate P.K. solicitnd arestarea i predarea acestuia pentru executarea unei pedepse la care a fost condamnat de Tribunalul Corecional Iraklio. Conform mandatului european de arestare supus executrii n prezenta cauz, s-a constatat c acesta a fost emis n scopul executrii unor pedepse pecuniare ntruct pedepsele cu nchisoarea au fost transformate de instan n pedepse pecuniare, iar deoarece pedepsele pecuniare nu intr n sfera de aciune i inciden a mandatului european de arestare, S-a dispus punerea de ndat n libertate a persoanei solicitate 5 Gavril Paraschiv Drept penal al Uniunii Europene, Editura Ch. Beck, Bucureti, 2008 pag 79 6 Aceste state pentru fapte comise pn la 7.08.2002 aplic Convenia european de extrdare din 13.12.1957 7 A se vedea dispoziiile art.81 alin.1 lit.a, b din Legea nr.224/2006 i Infra.II pct.132
2 1
243
care aduce atingere intereselor financiare ale Comunitilor Europene n nelesul Conveniei din 26 iulie 1995 privind protecia intereselor financiare ale Comunitilor Europene; 9. splarea produselor infraciunii; 10. falsificarea de moned, inclusiv contrafacerea monedei euro; 11. fapte legate de criminalitatea informatic; 12. infraciuni mpotriva mediului, inclusiv traficul ilicit de specii de animale pe cale de dispariie i de specii i soiuri de plante pe cale de dispariie; 13. facilitarea intrrii i ederii ilegale; 14. omorul, vtmarea corporal grav; 15. traficul ilicit de organe i esuturi umane; 16. rpirea, lipsirea de libertate n mod ilegal i luarea de ostatici; 17. rasismul i xenofobia; 18. furtul organizat sau armat; 19. traficul ilicit de bunuri culturale, inclusiv antichiti i opere de art; 20. nelciunea; 21. racketul i extorcarea de fonduri 22. contrafacerea i pirateria produselor; 23. falsificarea de acte oficiale i uzul de fals; 24. falsificarea de mijloace de plat; 25. traficul ilicit de substane hormonale i ali factori de cretere; 26. traficul ilicit de materiale nucleare sau radioactive; 27. traficul de vehicule furate; 28. violul;29. incendierea cu intenie; 30. crime aflate n jurisdicia Curii Penale Internaionale; 31. sechestrarea ilegal de nave sau aeronave; 32. sabotajul. Se remarc faptul c exist o dubl condiionare pentru a fi admisibil excluderea de la aplicarea principiului dublei incriminri. Mai nti, fapta care constituie temei al emiterii mandatului european de arestare trebuie s fie considerat una dintre infraciunile cuprinse n enumerarea fcut de legiuitor. n al doilea rnd, pedeapsa prevzut de legea statului emitent pentru infraciunea care constituie temei al emiterii acestui mandat trebuie s fie sancionabil cu o pedeaps privativ de libertate sau o msur de siguran privativ de libertate al crei maxim special s fie de cel puin 3 ani. Un interes l prezint faptul c Romania nu a incriminat racketul sau extorcarea de fonduri iar sabotajul (art. 164 Cod penal) a fost abrogat prin art. 2 din Decretul-Lege nr. 12/10.01.1990 (publicat n Monitorul Oficial al Romniei, Partea I, nr. 7 din 12.01.1990). Datorit mandatului european de arestare, au fost prini un german criminal n serie n Spania, un traficant de droguri din Malta, ce a fost predat Regatului Unit, o reea de sprgtori din Italia a crei membri au fost prini in ase tari diferite ale Uniunii Europene, iar recent s-a desfurat o operaiune internaionala de larga amploare mpotriva furturilor din transporturile de marfa de pe autostrzi in cinci tari.1 Mandatul european de arestare dei are un scop nobil, este supus unor anumite limitri in ceea ce privete obligativitatea predrii persoanei urmrite, astfel ca predarea persoanei arestate poate fi refuzat din trei motive obligatorii i din apte motive facultative. Motivele obligatorii privesc principiul ,,ne bis in idem (persoana nu poate fi predat dac a executat deja o sentin pentru aceeai infraciune), minorii (persoana nu poate fi predat dac nu a mplinit vrsta rspunderii penale n statul n care a fost arestat) i amnistia (persoana nu poate fi predat dac ar fi putut face obiectul urmririi n statul n care a fost arestat i dac infraciunea este amnistiat n statul respectiv). Motivele opionale de refuz sunt, n principiu, lsate la aprecierea autoritilor judiciare; de exemplu, predarea poate fi refuzat dac o parte din infraciunile pentru care a fost emis mandatul european de arestare au fost svrite n statul n care persoana este arestat i vor face obiectul urmririi n statul respectiv. n vederea aprobrii predrii unei persoane solicitate printr-un mandat european de arestare statul solicitat va verifica dac acesta ndeplinete toate condiiile cerute de lege ca acesta s fie executat, precizm c dubla incriminare nu mai este cerut potrivit prevederilor art.96 alin 1 din lege dac mandatul european de arestare a fost emis pentru una dintre infraciunile numite n respectivul articol, cu condiia ns ca maximul special al pedepsei privative de libertate sau durata msurii de siguran privative de libertate, prevzute de legea statului emitent sa fie de cel puin trei ani. Predarea trebuie s se fac n termen de 10 zile de la data rmnerii definitive a hotrrii pronunate de autoritile judiciare strine, cu excepia cazului de for major sau existenei unui motiv legal de amnare a acesteia.2 n vederea punerii n practic a mandatului european de arestare
1 2
http://europa.eu/rapid/press-release_IP-11-454_en.htm accesat la 17.03.2013 A se vedea art.96 alin.1 i 2 din Legea nr.302/2004
244
n statul de executare, instana emitent trebuie s depun diligene pentru a obine comunicarea duratei deteniei efectuate n strintate de ctre persoana solicitat. n situaia n care mandatul european de arestare a fost emis n vederea urmririi penale sau judecrii persoanei solicitate, instana romn emitent va putea, pn la pronunarea unei hotrri de ctre autoritatea de executare pe procedura de predare, s solicite autoritii de executare audierea persoanei solicitate sau transferarea temporar a persoanei solicitate. Aceast msur este reclamat de necesitatea efecturii unor acte cu caracter urgent ori efectuarea unor acte care necesit prezena persoanei solicitate ori pentru prentmpinarea amnrii repetate a cauzei. n faza de urmrire penal, procurorul competent propune instanei care a emis mandatul european de arestare i implicit, mandatul de arestare preventiv s solicite autoritii strine de executare audierea persoanei solicitate pentru transfer. Dei noua instituie i propune s completeze lacunele vechii extrdri, se pare c i aceasta la rndul ei prezint anumite dezavantaje, recent fiind cunoscut cazul lui Evelin Banev, regele cocainei din Bulgaria, cnd instana de judecat din Sofia nu a primit niciun rspuns de la Eurojust cu privire la cum trebuie procedat n cazul existenei unui concurs de cereri, prin urmare predarea sa a fost amnat. 1 n ceea ce privete dreptul la aprare ntmpinm anumite dificulti datorit termenelor scurte i simplificrii ntregii proceduri, din evalurile fcute de state i Comisie se poate deduce accelerarea procedurii i prin urmare, mbuntirea cooperrii penale internaionale. Un dezavantaj neateptat al acestor beneficii este slbirea dreptului celui acuzat la aprare.2 Totodat, noutatea instrumentului are ca i consecin lipsa de pregtire a avocailor aprtori, ceea ce este accentuat de termenele foarte scurte prevzute pentru executarea mandatelor europene de arestare, ce face aproape imposibil pregtirea corespunztoare pentru aprare3. Dubla incriminare nu mai este necesar infraciunilor prevzute n Decizia-cadru a Consiliului Uniunii Europene din 13 iunie 2002, dubla incriminare fiind un factor constitutiv esenial pentru posibilitatea intentrii cererii de extrdare, astfel Curtea de Justiie European, chemat s se pronune asupra conformitii lipsei dublei incriminri cu principiul legalitii, a susinut c renunarea la dubla incriminare nu slbete exigena aplicrii principiului evocat.4 Astfel prin aceast decizie, putem spune c mandatul european de arestare este favorizat att n teorie ct i n practic ntruct prezint posibilitatea nengrdit organelor abilitate de a aduce n fata justiiei pe infractori, fiind astfel mai eficient. Ca i exemplu se poate observa numrul impresionant de cazuri soluionate n ultimii ase ani prin intermediul mandatului european de arestare dovedindu-i eficacitatea, respectiv mai mult de 12.000 de mandate europene de arestare au fost executate cu succes5 de la introducerea acestui instrument, al crui efect a fost scurtarea perioadei medii de extrdare ntre statele membre de la un an la doar cteva sptmni. Spre deosebire de mandatul european de arestare, care se aplic doar n spaiul european, extrdarea are o aplicabilitate la nivel global i are o vechime mult mai mare, fiind consolidat i de jurispruden i de doctrin. Pentru o mai buna nelegere a modului cum opereaz cele doua instituii am ales cazul lui Julian Assange. Acesta fiind acuzat de viol n Suedia, s-a emis pe numele sau un mandat european de arestare, Marea Britanie avnd obligaia de a-l preda (ntruct acesta se afla pe teritoriul ei). Statele Unite l-au acuzat pe Assange de spionaj, cutnd a-l trage la rspundere pentru
http://adevarul.ro/international/europa/procesul-extradarea-regelui-cocainei-evelin-banev-romania-fostamanat-1_5146f80d00f5182b852221bb/index.html accesat la data 21.03.2013 2 n doctrin s-a observat c 3 drepturi fundamentale ar putea fi nclcate prin aplicarea mandatului european de arestare: dreptul la libertate (art. 4 CEDO), dreptul la un proces echitabil (art. 6 CEDO) i dreptul la via familial (art. 47). 3 A se vedea Selme de Groot, Mutual Trust in (European) Extradition Law in Judge Rob Blextoon, Handbook on the European Arrest Warrant, Ed. T.C.M. Asser Press, Haga, 2005, p. 95 4 36 Florin Streteanu, Tratat de drept penal. Partea general. Volumul I, Ed. C. H. Beck, Bucureti, 2008 p. 209 5 http://www.europarl.europa.eu/news/ro accesat la data:14.03.2013
1
245
publicarea a 250.000 de telegrame diplomatice pe site-ul www.wikileaks.com. 1 Astfel existnd un concurs de cereri, ntrebarea care se pune este: Cine va avea ctig de cauz ? Autoritatea de executare (Marea Britanie) va trebui sa decid cui l va preda innd cont de infraciunile svrite, gravitatea lor i prejudiciul produs i pedeapsa ce i va fi aplicat. Concluzii: Aa cum am artat n cuprinsul prezentei lucrri, cele dou instituii reprezint att garania persoanei urmrite c acesteia i se vor respecta i garanta drepturile i libertile fundamentale, ct i instrumente juridice aflate n continu schimbare i adaptare pentru a rspunde ct mai bine att nevoilor statelor de a combate criminalitatea, dar i nevoilor individuale ale oamenilor n vederea limitrii sau mpiedicrii unor abuzuri din partea organelor judiciare. Dei exist o practici ndelungata, jurisprudena att naionala, ct i internaional, organe, oficii i agenii care s ofere rspunsuri clare n cazul apariiei unor dificulti de interpretare i aplicare a vreunuia din cele doua instrumente juridice, ambele instituii sunt departe de a fi perfecte, mai ales daca privim din perspectiva drepturilor omului. La realizarea studiului am luat in considerare att aspecte teoretice, ct i aspecte practice n vederea realizrii unei analize ct mai eficiente a celor doua instituii, rezultatul obinut fiind acela, c dei extrdarea era un instrument juridic eficient, s-au observat de-a lungul timpului anumite deficiene, mai ales datorit procedurii greoaie, al timpului ndelungat i al dependenei de politic, aceasta nu era suficient pentru realizarea obiectivelor Uniunii Europene, fiind necesar o instituie nou ajungndu-se la adoptarea mandatului european de arestare. ns nici aceast nou instituie, dei elimin interesele politice, procedura greoaie i refuzul predrii proprilor ceteni altor state, prezint anumite dezavantaje dac ne raportm la drepturile persoanei. n acest sens chiar vicepreedintele Comisiei i comisar al Uniunii pentru justiie, Viviane Reading aprecia c mandatul de arestare european este un instrument eficient pentru a prinde infractori, dar statele membre trebuie s se asigure c acesta este utilizat corect.2 Referine bibliografice: Alexandru Boroi Cooperare judiciar internaional n materie penal, Ed CH Beck; Aurel Teodor Moldovan Expulzarea, extrdarea i readmisia n dreptul internaional, Ed. Hamangiu, 2012; Cesare Beccaria Despre infraciuni si pedepse, Ed Rosetti; Constituia Romniei; Costic Bulai Manual de drept penal, Universul Juridic, Bucureti, 2007; Criu Anastasiu Cooperarea judiciar internaional n materie penal. Aspecte teoretice i practice, Editura Universitii din Bucureti, 2011; Convenia European a Drepturilor Omului; Deciziei-cadru nr.2002/584/JAI; Florin Streteanu Tratat de drept penal. Partea general. Volumul I, Ed. C. H. Beck, Bucureti, 2008; Florin Radu Rzvan Cooperare judiciar internaional i european n materie penalndrumar pentru practicieni, Wolters Kluwer, Romania; Glosar de termeni din domeniul ordinii i siguranei publice; Handbook on the European Arrest Warrant, Ed. T.C.M. Asser Press, Haga, 2005; Ionel Tucmuruz Crima organizata transfrontaliera, Ed. Universitara Bucuresti; Legea 302/2004;
1 http://adevarul.ro/international/in-lume/afacerea-assange-nicio-solutie-moment-disputa-londra-quito1_50aee5577c42d5a663a18714/index.html accesat la data: 15.03.2013 2 http://europa.eu/rapid/press-release_IP-11-454_ro.htm accesat la data: 15.03.2013
246
Norel Neagu Cooperare judiciara internaional in materie penala, Ch. Beck, 2012; Paraschiv Gavril Drept penal al Uniunii Europene, Editura Ch.Beck, Bucuresti, 2008; http://www.europarl.europa.eu/news/ro www.euronews.ro www.adevarul.ro www.europa.eu www.interpol.int

Cristi Gabriel Cron
247
DELIMITAREA INFRACIUNII DE OMOR DE CEA DE LOVIRI SAU VTMRI CAUZATOARE DE MOARTE

Cristi Gabriel Cron1 Abstract Infraciunile de omor si loviri sau vtmari cauzatoare de moarte fac parte din Titlul II, Capitolul I al Codului Penal, referitor la acele fapte care aduc atingere vieii, integritii corporale i snttii persoanei. In cele ce urmeaza vom analiza, printre altele, de ce infractiunea de loviri sau vatamari cauzatoare de moarte face parte din categoria Infraciuni contra vieii, integritii corporale i sntii, prevzut n seciunea Lovirea i vtmarea integritii corporale sau a snttii i nu n categoria infraciunilor contra vieii evocate n prima seciune a Capitolului I al Titlului II, Omuciderea. Acest studiu are menirea de a diferenia infraciunea de omor i cea de loviri sau vtmri cauzatoare de moarte prin prisma mai multor aspecte: sub aspectul aciunii sau inaciunii infracionale (latura obiectiv), sub aspectul laturii subiective i nu in ultimul rand sub aspectul raportului de cauzalitate. Cuvinte cheie: omor, loviri sau vatamari cauzatoare de moarte, delimitare, incadrare, legiuitor 1. Introducere Dreptul la viata este una din cele mai importante valori ale societatii in care traim, valori care sunt protejate de anumite norme. Dreptul penal, ca ramura a sistemului de drept, contribuie la apararea acestor valori importante pentru societate, atat prin descifrarea faptelor periculoase pentru valorile sociale, cat si prin indicarea sanctiunilor aplicabile celor care comit astfel de fapte. In cuprinsul articolui 1 al Codului Penal Romn, regsim faptul ca scopul legii penale romne este de a: apra, mpotriva infraciunilor, Romnia, suveranitatea, independena, unitatea i indivizibilitatea statului, persoana, drepturile si libertile acesteia, proprietatea, precum i ntreaga ordine de drept. Printre valorile enumerate in cuprinsul art. 1 C.P., regsim i persoana, drepturile i libertile acesteia. Codul penal rezerv acestor valori, Titlul II, intitulat Infraciuni contra persoanei, iar Capitolul 1 se refer la Infraciuni contra vieii, integritii coroprale i sntii. Urmatoarele pagini din prezenta lucrare se vor concentra pe delimitarea a dou infraciuni: cea de omor de cea de loviri sau vtmri cauzatoare de moarte. In cele ce urmeaz, vom analiza infraciunile din punctul de vedere al elementelor constitutive dupa care le vom diferenia innd seama de trei aspecte: sub aspectul aciunii sau inaciunii infracionale (latura obiectiv), sub aspectul raportului de cauzalitate i sub aspectul poziiei psihice a autorului (latura subiectiv). Avnd n vedere faptul c n practica judiciar exist multe controverse n ceea ce privete delimitarea celor dou infraciuni vom stabili, de asemenea, de ce legiuitorul de la 1968 nu a incadrat infraiunea de loviri sau vtmri cauzatoare de moarte alturi de cele contra vieii.
Student, Facultatea de Drept, Universitatea Nicolae Titulescu din Bucuresti; (e-mail: cristicrontz@yahoo.com). Acest studiu a fost elaborat sub coordonarea asist. univ. drd. Sinescu Mircea Constantin.
1
248
2. Analiza infraciunii de omor 2.1. Noiune Omorul a fost incriminat in toate legislaiile datorit pericolului social pe care l prezint, atingnd cel mai important atribut al persoanei: viaa. Suprimarea vieii unui individ, a fost combatut nu doar datorit intereselor victimei, dar in special pentru ca asemenea fapte prezint un pericol pentru intreaga societate, iar fr respectarea vieii persoanei, nu se poate concepe o convieuire panic1. Viaa este ocrotit de legea penal din momentul apariiei i pn n momentul in care va nceta sa mai existe. Aceasta ncepe din momentul desprinderii totale a ftului de corpul mamei prin tierea cordonului ombilical i se incheie n momentul morii cerebrale2. Infraciunea de omor, definit in art. 174 Cod Penal, fr a mai prezenta o descriere a tuturor elementelor constitutive, const n uciderea unei persoane. ntr-o alt opinie, s-a formulat ideea ca omorul reprezint fapta persoanei care cu intenie ucide o alta persoan3. Denumire marginal pe care ne-o indic art. 174 nu este cea de omor simplu, totui aceast denumire este acceptat de actualul cod penal, avnd in vedere faptul ca in articolele urmatoare ne sunt prezentate forme agravante ale omorului, omor calificat i omor deosebit de grav4. 2.2. Coninutul constitutiv 2.2.3 Obiectul juridic. Obiectul juridic generic este asemenator tuturor infraciunilor contra persoanei, acesta fiind alctuit din relaiile sociale care se constituie i se desfoar n legtur cu aprarea persoanei privit sub totalitatea atributelor sale. Obiectul juridic special l constituie relaiile sociale referitoare la dreptul la via al fiecrei persoane asupra creia se efectueaz activitatea de ucidere5 sau viaa privit din punctul de vedere al justiiei penale6. 2.2.4 Obiectul material. Obiectul material al infraciunii de omor l reprezint corpul n via al unui om, indiferent de vrst(copil sau noi-nscut, tnr, adult, btrn), sex (brbat sau femeie), starea sntii( sntos, bolnav, muribund) sau a normalitii bio-antropologice (normal, anormal, viabil sau neviabil, cu malformaii). Este foarte important de reinut, faptul c nu trebuie confundat obiectul material (corpul uman) cu subiectul pasiv, care este persoana in via asupra creia se exercit aciunea de suprimare a vieii. Dup ce infraciunea de omor se consum, persoana pierde calitatea de subiect pasiv i devine victim. ns n cazul tentativei, persoana continund s triasc, trsturile sale, ca subiect pasiv se confund cu cele ale obiectului material.7 2.2.5 Subiectul avtiv. Subiect activ al infraciunii poate fi orice persoan, deoarece existena infraciunii nu este condiionatde vreo calitate special a subiectului. n consecin, infraciunea poate fi savrit de orice persoan care indeplinete condiiile psihofizice ale rspunderii penale. Desigur, omorul poate fi comis de o singur persoan sau prin contribuia conjugat a dou sau mai multor persoane (coautor, instigator, complice). 2.2.6 Subiectul pasiv. Subiect pasiv al infraciunii de omor este persoana ucis ca urmare a activitii subiectului activ. Subiect activ al infraciunii nu poate fi decz o persoan in via, fiind exclus infraciunea de omor atunci cnd subiectul pasiv este ftul sau un cadavru.8
1 2
Alexandru Boroi, Infraciuni contra vieii, p. 54 Mihail Udroiu, Fie de drept penal, partea speciala, p. 15 3 Vintil Dongoroz i colab., Explicaii teoretice ale codului penal, vol. III, p. 180 4 Ibidem 5 Vasile Dobrinoiu, Norel Neagu, Drept penal partea special, p. 84-85 6 Mihail Udroiu, ibidem 7 Alexandru Boroi, ibidem, p. 55 8 Vasile Dobrinoiu, Norel Neagu, ibidem p. 87
Cristi Gabriel Cron
249
Vrsta, sexul, starea fizic sau psihic a victimei, faptul c aceasta era dispus s-i ridice viaa sau era n agonie nu au nici o importan din punct de vedere al existenei infraciunii, ins la gradarea rspunderii penale, se va ine seama de acestea. In literatura de specialitate s-a precizat, pe bun dreptate c aceeai persoan nu pot fi subiect pasiv si subiect activ n svrirea infraciunii de omor; aceast cumulare constituie o fapt distinct de omucidere (sinucidere), pe care legea nu o incrimineaz.1 2.2.7 Latura obiectv. Latura obiectiv a infraciunii de omor este format dintr-un element material, urmare imediat i o legtur de cauzalitate. a. Elementul material. n cazul infraciunii pe care o analizm, elementul material const in aciunea de ucidere, adic fapta prin care viaa unei persoane este suprimat. Aceast fapt trebuie sa fie apt s provoace moartea persoanei in condiile date. Aciunea de ucidere poate fi svrit prin acte comisive, cum ar fi: njunghierea, mpucarea, sugrumarea, administrarea unei otrvi). Ins fapta de a ucide o persoan poate fi realizat i printr-o inaciune, un act de omisiune, adic o atitudine pasiv care vine din partea fptuitorului, intr-un moment n care era obligat sa acioneze cum ar fi: lsarea in frig sau lsarea fr hran a unui copil. Aciunea in cazul infraciunii de omor, poate fi svrit n mod direct asupra victimei, sau in mod indirect, prin folosirea unor fore sau energii neanimate sau animate, cum ar fi folosirea unui animal slbatic sau a unei reptile veninoase, ins mai poate fi folosit i energia fizic a victimei, care constrns fizic sau psihic se injunghie sau se arunc de la nlime. b. Urmarea imediat. Urmarea imediat n cazul infraciunii de omor const in moartea victimei. Producerea acestui rezultat ntregete latura obievtiv a infraciunii de omor. Prin urmarea sa imediat, infraciunea de omor se situeaz n categoria infraciunilor pentru care este necesar existena unui rezultat determinat, deci o infraciune material. Pentru existena laturii obiective i implicit a infraciunii de omoreste indiferent dac moartea victimei s-a produs chiar dupa efectuarea aciunii de ucidee sau mai trziu. Dac rezultatul nu s-a produs, infraciunea se comite n forma folosite s fie de natur a provoca moartea2. c.Legtura de cauzalitate. Intre activitatea autorului, cea de ucidere i rezultat (moartea victimei) trebuie s existe raport de cauzalitate. Aceasta legtur trebuie s existe indiferent dac la producerea rezultatului au concurat i ali factori dect fapta inculpatului, cum ar fi factori anteriori ( boala), concomiteni (i alte lovituri) sau ulteriori ( transportarea cu ntrziere la spital a victimei)3. Pentru reinerea legturii de cauzalitate tebuie s se dovedeasc faptul c moartea victimei nu ar fi survenit n lipsa aciunii sau inaciunii fptuitorului. Dac moartea este datorat ns exclusiv altor cauze dect aciunea de ucidere a fptuitorului, fapta acestuia va constitui numai o tentativ de omor. 2.2.8 Latura subiectiv. Din punct de vedere al laturii subiective, pentru existena infraciunii de omor, forma de vinovie necesar este intenia n ambele sale modaliti, adic fie intenie direct atunci cnd fptuitorul a prevzut rezultatul faptei sale i a urmrit producerea acestuia, fie intenie indirect, cnd fptuitorul a prevazut rezultatul faptei sale i fr a-l urmri a acceptat totui posibilitatea survenirii acestuia. Intenia de a ucide reiese din datele exterioare ale faptei comise, adica din modul n care a fost comis fapta, din mprejurrile n care a avut loc svrirea aciunii, din mijloacele de execuie
Vintil Dongoroz i colab., ibidem p. 171 Drept penal, partea special, Examinare comparativ Codul penal - Noul Cod penal, Ovidiu Predescu, Angela Hrstanu, p. 65 3 Ibidem
2 1
250
folosite. Astfel, mprejurarea c fptuitorul a descrcat de la o mic distan arma intr-o persoan relev intenia de a-l ucide1. Legea incrimineaz svrirea omorului indiferent de modalitatea pe care intenia o mbrac, fie direct fie indirect, iar drept urmare a rezolvat implicit chestiunea omorului comis din eroare asupra unei persoane (error in persona) sau printr-o mnuire greit a instumentelor de execuie (aberatio ictus). Latura subiectiv a omorului nu include cerina ca fapta sa fi fost svrit cu un anumit mobil. Infraciunea i continu existena chiar dac nu s-a stabilit mobilul svririi faptei. Cu toate acestea instana de judecat va fi preocupat s stabileasc n fiecare caz mobilul, deoarece aceasta influeneaz gravitatea faptei i va ajuta la individualizarea pedepsei2. Omorul nu este condiionat n forma prevazut la art. 174 nici de svrirea faptei ntr-un anumit scop. Indiferent de scopul urmrit de fptuitor, fapta va constitui infraciune chiar dac de exemplu, acesta svrete omorul pentru a curma suferinele fizice ale unei persoane care sufer de o boal incurabil. 2.2.9 Forme, modaliti i sanciuni. Fapta de omor, fiind o infraciune comisiv (care poate fi realizat att prin aciune, ct i prin inaciune) i o infraciune material condiionat de producerea unui rezultat distinct de aciune n timp i spaiu i determinat de aceasta este susceptibil de desfurare n timp i deci de forme imperfect, cum ar fi acte preparatorii sau tentativ. Actele preparatorii nu se pedepsesc, n schimb tentativa se pedepsete potrivit art. 174 alin. (2) Cod penal, fiind posibil in toate formele sale. Tentativ la omor exist n momentul n care fptuitorul a nceput executarea aciunii de ucideredar aceasta a fost ntrerupt sau nui-a produs efectul. Infraciunea de omor se consum n momentul n care aciunea de ucidere a produs urmarea imediat adic moartea victimei. Infraciunea de omor prevzut n art. 174 Cod penal, constituie forma tipic, modalitatea simpl a aciunii de ucidere. In forma sa simpl infraciunea de omor poate prezenta numeroase modaliti faptice determinate de mprejurri concrete n care aceasta a fost svrit ( mijloacele folosite, locul i timpul svririi, relaiile dintre fptuitor i victim). n codul penal sunt anumite mprejurri n care dac este comis, omorul capt un grad de pericol social ridicat. Aceste mprejurri sunt prevzute prin dispoziii care privesc modalitile normative ale infraciunii de omor, ele fiind incriminate n texte separate ca variante agravate, devenind infraciuni de sine stttoare (art. 175 i art. 176)3. n actualul Cod penal, omorul se pedepsete cu nchisoare de la 10 la 20 de ani i interzicerea unor drepturi. n Noul Cod penal infraciunea de omor este identic cu cea din actuala reglementare. 3. Analiza infraciunii de lovituri sau vtmri cauzatoare de moarte 3.1 Noiune Pentru existena acestei infraciuni legea pretinde s fie ndeplinite n mod cumulativ urmtoarele condiii: a.S se svresac o aciune sau inaciune ce constituie latura obiectiv a infraciunilor de lovire sau alte violene (art. 180 Cod penal), vtmare corporal (art. 181 Cod penal) sau vtmare corporal grav (art. 182 Cod penal); b. Aciunea sau inaciunea fptuitorului s produc moartea unei persoane; c. S existe raport de cauzalitate ntre aciunea sau inaciunea fptuitorului i moartea victimei; d. S se realizeze forma de vinovie a praeterinteniei4.
1 2
Vintil Dongoroz i colab., ibidem p. 173 Alexandru Boroi, ibidem, p. 75 3 Alexandru Boroi, ibidem, p. 83 4 Gheorghi Mateu, Drept penal special, sintez de teorie si practic judiciar, vol. I, p. 168-169
Cristi Gabriel Cron
251
3.2 Coninutul constitutiv. 3.2.1 Obiectul juridic special. n cazul infraciunii de lovituri sau vtmri cauzatoare de moarte obiectul juridic special l constituie relaiile sociale ale cror normal desfurare nu este posibil fr ocrotirea persoanei i creia svrirea actelor de lovire sau vtmare corporal, de natur a cauza moartea victimei, le aduce o vtmare corporal mai grav1. 3.2.2 Obiectul material. Constituie obiect material al infraciunii de loviri sau vtmri cauzatoare de moarte corpul victimei. 3.2.3 Subiect activ. Subiectul activ nemijlocit al acestei infraciuni poate fi orice persoan. La svrirea acestei infraciuni pot contribui i ali subieci activi ( instigatori, complici). 3.2.4 Subiect pasiv. Subiectul pasiv este necalificat, adic persoana fizic in via. De asemenea pluralitatea de subieci pasivi atrage reinerea unei pluraliti de infraciuni. 3.2.5 Latura obiectiv. a. Elementul material. Infraciunea de loviri sau vtmri cauzatoare de moarte constituie o form agravat a infraciunii de lovire sau alte violene, precum i a infraciunii de vtmare corporal. Aceast infraciune este prin rezultatul ei o form de omucidere praeterintenional, pentru c rezultatul, respectiv moartea victimei, a depit intenia fptuitorului, fiindu-i imputabil numai cu titlu de de culp. b. Urmarea imediat. n cazul acestei infraciuni const n decesul victimei. c. Legtura de cauzalitate. ntre activitatea fptuitorului i moartea victimei trebuie sa existe un raport de cauzalitate. Infraciunea subzist chiar dac la activitatea fptuitorului s-au adugat i ali factori, cum ar fi vrsta inaintat a victimei sau refuzul acesteia de a fi spitalizat2. 3.2.6 Latura subiectiv. Este important de reinut faptul ca infraciunea de loviri sau vtmri cauzatoare de moarte se svrete cu praeterintenie. Lovirea sau fapta prin care se vatm victima se svrete cu intenie, iar rezultatul mai grav, moartea victimei are loc din culpa fptuitorului. Culpa ftuitorului care caracterizeaz rezultatul mai grav trebuie dovedit la fel ca i intenia de lovire sau vtmare corporal, neputnd fi prezumat3. Necesitatea stabilirii culpei ca element component n structura laturii subiective a infraciunii de lovire sau vtmri cauzatoare de moarte este esenial pentru ncadrarea faptei n aceast infraciune, deoarece n lipsa acesteia rspunderea penal se stabilete dup caz pentru lovire sau alte violene (art. 180 Cod penal), pentru vtmare corporal (art. 181 Cod penal) sau pentru vtmare corporal grav (art. 182 Cod penal)4. n ipoteza n care se stabilete c fptuitorul se afl n culp fr prevedere fa de moartea victimei, ns aceasta nu se suprapune pe intenie iniial de lovire sau de a produce vtmri corporale, fapta constituie infraciunea de ucidere din culp n concurs real cu prima. Da c se va stabili c fptuitorul a acionat cu intenia de a ucide, iar nu cu cea de a lovi sau a produce vtmri corporale, va exista infraciunea de omor i nu cea de loviri sau vtmri cauzatoare de moarte. 3.2.7 Forme, modaliti si sanciuni. Infraciunea de lovituri sau vtmri cauzatoare de moarte este o infraciune comisiv, dar care se poate svri nu numai prin activiti pozitive, ci i
1 2
Vintil Dongoroz i colab., ibidem p. 228 Vasile Dobrinoiu, Norel Neagu, ibidem p. 143 3 I. Dobrinescu, Infraciuni care cuprind o form complex de vinovie, n Justiia nou, nr. 5/1961, p. 138 4 Gheorgh Mateu, ibidem, p. 171
252
prin atitudini negative (omisiune). Tentativa la aceast infraciune nu este posibil, fiindc rezultatul care calific fapta, adic moartea subiectului pasiv, incluznd culpa, se exclude de la sine tentativa care nu este posibil n caz de culp. Dac n urma svririi infraciunii, nu s-a realizat urmarea imediat, respectiv decesul victimei, fapta va fi calificat, dup caz, n raport cu fapta svrit: loviri sau alte violene, vtmare corporal sau vtmare corporal grav. Infraciunea pe care o analizm fiind o fapt derivat din alte fapte: loviri, acte de violen, vtmri corporale, vtmri corporale grave, n mod firesc este susceptibil de numeroase si variate modaliti normative (n raport cu fapta care a produs rezultatul: loviri uoare sau violene grave) i faptice (n raport cu mprejurrile n care s-a produs moartea victimei: starea anterioar de sntate a victimei). Infraciunea de loviri sau vtmri cauzatoare de moarte este sancionat cu pedeapsa inchisorii de la 3 la 10 ani. 4. Delimitri ntre infraciunea de omor i cea de loviri sau vtmri cauzatoare de moarte. O prim delimitare intre cele dou infraciuni rezult din terminlogia pe care legiuitorul o folosete. n cazul omorului se folosete expresia uciderea unei persoane, ceea ce denot c aciunea sau inaciunea ce a condus la decesul victimei, n alte condiii sau mprejurri, este apt a produce prin ea insi rezultatul letal. n cazul lovirii sau vtmrii cauzatoare de moarte, legiuitorul folosete expresia dac vreuna din faptele prevzute n art. 180-182 Cod penal a avut ca urmare moartea victimei deci avem pe de o parte, o lovire, iar pe de alt parte moartea, condiie specific de existen a acestei infraciuni, elementul su circumstanial. La infraciunea de omor procesul este linear, n sensul unei legturi imediate de la cauza primar la efect. Apreciem c n cazul concurenei unor cauze echivalente n determinismul decesului, aciunea violent va avea o relevan juridic mai pronunat, iar fapta va trebui ncadrat la omor i nu la loviri sau vtmri cauzatoare de moarte1. La infraciunea de lovituri sau vtmri cauzatoare de moarte acest proces ia forma unui traseu sinuos sau a unor trasee multiple i intersectate; rezulatul mai grav survine condiionat, i nu cauzat de leziunile iniiale. n cazul ambelor infraciuni rezultatul este acelai, decesul subiectlui pasiv; rezulatele letale decurg deopotriv, dei n msuri diferite, dintr-un act heteroagresiv iniial cu rol de cauz, condiie ori mprejurare2. Dac n nexul cauz primar vtmare moarte nu intervin verigi intermediare sub forma unor condiii preexistente, concomitente ori subsecvente, deci cauza primar fiind apt i suficient prin ea insi a produce decesul, atunci efectul primar, vtmarea subiectului pasiv, este absorbit n mod natural de efectul secundar mai grav, decesul victimei, urmnd ca fapta inculpatului sa fie ncadrat la omor, neputndu-se reine culpa. n cazul unui astfel de raport de cauzalitate, agentul nu se poate prevala de preexistena sau apariia unor elemente pe care nu le-a prevzut, dei trebuia i putea s le prevad ori prevzndu-le, a socotit fr temei c nu se vor produce, pentru simplul fapt c ele nu mai ajung s ndeplineasc n acest nex cauzal vreun rol de cauz sau condiie. De exemplu, n ipoteza survenirii morii ca urmare a unei puternice lovituri n cap, generatoare de traumatism cranio-cerebral cu dilacerare, este irelevant faptul c victima era n vrst i suferind, aceste elemente fiind extrinseci nexului cauzal, ntruct lovitura, prin intensitatea ei, ar fi avut acelai efect aplicat la o persoan mai tnr i viguroas3. Cu aceasta s-a rspuns i la intrebarea dac se poate vorbi de moarte instantanee la loviturile cauzatoare de moarte, deci dac acestea se pot constitui n infraciuni spontane. Pentru a fi constituit infraciunea de lovituri sau vtmri cauzatoare de moarte trebuie ndeplinit condiia cerut de
1 2
Dianu Tiberiu, Loviturile sau vtmrile cauzatoare de moarte, p. 20 Ibidem 3 ibidem
Cristi Gabriel Cron
253
Codul penal, n sensul de a se produce mai nti urmrile proprii ipotezelor prevzute de art. 180-182 i apoi moartea. n teoria i practica dreptului penal, s-a decis c infraciunea de omor i cea de loviri sau vtmri cauzatoare de moarte se delimitez prin urmtoarele: a. Sub aspectul aciunii sau inaciunii infracionale. Infraciunea de omor, aa cum am mai menionat, const n uciderea unei persoane, cee ce nseamn c aciunea sau inaciunea care a condus la decesul victimei trebuie sa fie apt a produce eo ipso n mod obinuit rezultatul letal. Infraciunea de loviri sau vtmri cauzatoare de moarte const n svrirea oricreia din faptele prevzute de art. 180-182 Cod penal care au avut ca urmare moartea victimei. n acest caz, aciunea (lovirea sau vtmarea) nu provoac n mod obisnuit, prin ea nsi, rezultatul letal, iar moartea este doar o condiie specific de existen a acestei infraciuni. b. Sub aspectul raportului de cauzalitate. n cazul infraciunii de omor, procesul cauzal este linear, n sensul c exist o legtur imediat de la cauza primar la efect. n cazul infraciunii de omor, factorul cauzal va fi chiar factorul declanator constnd n aciunea sau inaciunea iniial. n ipoteza infraciunii de loviri sau vtmri cauzatoare de moarte, cauzalitatea nu este liniar, fiind prezeni i ali facori cauzali care pot fi preexisteni, concomiteni sau ulteriori factorului traumatic declaator. In acest sens, instana suprem1 a decis c n cazul n care se va constata c nu exist legtur cauzal direct ntre actele de violen i deces, ncadrarea juridic va fi n infraciunea de loviri sau vtmri cauzatoare de moarte, fapta fiind svrit cu intenie depit, iar dac se va stabili c leziunile au fost consecina direct a lovirii victimei, ncadrarea corect a faptei este n infraciunea de omor. n cazul concurenei de cauze echivalente, dac n determinismul decesului, fiecare cauz luat n mod independent ar putea produce rezultatul morii, fapta va trebui ncadrat n infraciunea de omor i n cea de loviri sau vtmri cauzatoare de moarte2. mprejurarea c loviturile aplicate de ctre inculpat cu pumnii i cu cureaua de ventilator au provocat victimei leziuni superficiale i numai lovirea cu capul de podea a favorizat apariia unui hematon subdural care, ns, nu a fost diagnosticat i tratat corespunztor n unitatea spitaliceasc, nu este de natur s atrag ncadrarea juridic a faptei n infraciunea de loviri sau vtmri cauzatoare de moarte, ntruct nu ntrerupe raportul de cauzalitate dintre fapta inculpatului i rezultatul survenit3. De semenea, atunci cnd decesul victimei se datoreaz att loviturilor aplicate de inculpat ct i leziunilor cauzate prin cdere sa, toate nscriindu-se n raportul de cauzalitate al morii, fapta inculpatului reprezint infraciunea de omor i nu cea de loviri sau vtmri cauzatoare de moarte, dac se constat c loviturile aplicat de inculpat su fost realizate cu intenia de a ucide4. Stabilirea raportului de cauzalitate va trebui sa conin i rezolvarea situaiilor referitoare la: i. Distincia dintre loviturile mortale de cele nemortale ( ct timp pot aduce precizri ce privesc prezena intaniei sau a culpei pentru rezultatul mai grav); ii. Distincia dintre lovituri direct mortale ( care probeaz intania de a ucide) de cele condiionat mortale; loviturile nemortale nu exclud ns a priori intania pentru rezultatul mai grav, atunci cnd exist elemente certe care o probeaz; iii. Stabilirea ponderii factorilor concureni n masura n care au determinat moartea victimei5. c.Sub aspectul poziiei psihice a infractorului n momentul svririi faptei. Infraciunea de omor se svrete cu intenie (direct sau indirect) iar infraciunea de loviri sau vtmri cauzatoare de moarte, cu praeterintenie (intenie depit).
1 Tribunalul Suprem n compunerea prev. De art. 39 alin. 2 i 3 din Legea pentru organizare judectoreasc, decizia nr. 37/7.05.1984 n Revista Romn de Drept, nr. 4/1985, p. 68-69 2 Dianu Tiberiu, ibidem 3 Curtea Suprem de Justiie, secia penal, decizia nr. 2097/5.10.92, n Dreptul, nr. 5-6/1993, p. 141 4 Tiberiu Dianu, ibidem, p. 78 5 Ibidem, p. 24
254
n stabilirea poziiei subiective a inculpatului, trebuie avute n vedere mai multe elemente, cum sunt: - vrsta victimei; - poziia victimei fa de inculpat1; - cunoaterea de ctre fptuitor de care suferea victima etc2. La stabilirea inteniei fptuitorului se pot lua n considerare nu numai elemente izolate, cum ar fi instrumentul cu care s-a lovit i intensitatea loviturii, ci i alte elemente din care se poate deduce poziia subiectiv a fptuitorului, cum sunt raporturile anterioare dintre subiectul activ i cel pasiv, comportamentul pe care l-a avut fptuitorul fa de victim dup svrirea infraciunii, n cazul n care nu a decedat, sau declaraiile judiciare i extrajudiciare ale fptuitorului3. 5. Concluzii Din analiza infraciunilor de omor i loviri sau vtmri cauzatoare de moarte am observat c dei cele dou infraciuni au aceai urmare imediat, acelai rezultat i anume moartea victimei sunt dou infraciuni ce se deosebesc din multe puncte de vedere. ncepnd de la aciunea sau inaciunea subiectului activ, si pn la diferii factori care influeneaz rezultatul ce reiese din activitatea prevzut in legea penal, am stabilit prin ce se difereniaz cele dou fapte. Prin analiza lor separat am expus elementele constitutive ale fiecrei infraciuni n parte pentru a avea o vedere n ansamblu i de a pricepe ce le delimiteaz sau ce le lipsesc pentru a avea un rezultat mai grav sau mai puin grav. Referine bibliografice: Alexandru Boroi, Infraciuni contra vieii, Editura Naional, 1996; Mihail Udroiu, Fie de drept penal, partea special, Editura Universul Juridic, 2012; Vintil Dongoroz i colab., Explicaii teoretice ale codului penal, vol. III, Editura All Beck, 2003; Vasile Dobrinoiu, Norel Neagu, Drept penal partea special, Editura Wolters Kluwer, 2008; Ovidiu Predescu, Angela Hrstanu, Drept penal, partea special, Examinare comparativ Codul penal - Noul Cod penal, Editura Universul Juridic, 2012; Gheorghi Mateu, Drept penal special, sintez de teorie si practic judiciar, vol. I, Editura Lumina Lex, 1999; I. Dobrinescu, Infraciuni care cuprind o form complex de vinovie, Justiia nou, nr. 5/1961 Dianu Tiberiu, Loviturile sau vtmrile cauzatoare de moarte, Editura Lumina Lex, 1996; Gheorghi Mateu, Distincia dintre infraciunea de omori alte infraciuni, Revista de drept penal, anul VII, nr.1 /2000
1 Curtea Suprem de Justiie, Secia penal, dec. 1042/1990 n Dreptul nr. 12/1991, p. 104. S-a decis c fapta inculpatului de a fi aruncat cu intensitate marit o bucat de fier asupra unui grup de copii, lovind pe unul dintre acetia n cap, ceea ce i-a provocat moartea, constituie infraciunea de omor i nu cea de loviri cauzatoare de moarte, deoarece el putea s-i dea seama c folosind bucata de fier, n condiiile artate putea s-l loveasc pe unul dintre copii ntr-o zon vital a corpului, provocndu-i astfel moartea. Ca urmare, acceptnd acest rezultat, nseamn c a acionat cu intenie, nu din culp, neputndu-se reine infraciunea de loviri sau vtmri cauzatoare de moarte. 2 Gheorgh Mateu, ibidem, p. 79 3 Ibidem
Ioana-Cristina Dedu
255
INCRIMINAREA URMRILOR FAPTEI DE NCREDINARE A UNUI AUTOVEHICUL UNEI PERSOANE NEPOSESOARE DE CARNET DE CONDUCERE
Ioana-Cristina DEDU INTRODUCERE: Infraciunile rutiere i cele n legtur cu regimul circulaiei pe drumurile publice au, din pcate, o frecven crescut proporional cu numrul de conductori auto. Cauzele acestor accidente, astfel cum sunt numite n mod uzual, variaz n funcie de forma de vinovie cu care este svrit fapta, de la cea mai mic culp, culpa levissima, pn la consumul excesiv de alcool care evideniaz o atitudine de voit desconsiderare n ceea ce privete respectarea regulilor stabilite pentru circulaia pe drumurile publice. Actele normative aplicabile n cazul acestor infraciuni sunt O.U.G. nr. 195/2002 privind circulaia pe drumurile publice i Regulamentul de aplicare a acesteia, aprobat prin H.G. nr. 1391/2006. Am ales s ne aplecm atenia asupra art. 86, alin. (3), articol ce sancioneaz persoana care ncredineaz cu tiin un autovehicul sau tramvai, pentru conducerea pe drumurile publice unei persoane care se afl n una dintre situaiile prevzute la alin. (1) sau (2) sau unei persoane care sufer de o boal psihic ori se afl sub influena alcoolului sau a unor produse ori substane stupefiante su a medicamentelor cu efecte similar acestora. Primul alineat al aceluiai articol incrimineaz fapta persoanei care nu poseda permis de a conduce pe drumurile publice a unui autovehicul ori a unui tramvai, iar cel de-al doilea se refer la fapta persoanei de a conduce pe drumurile publice un autovehicul su un tramvai avnd un permis de conducere necorespunztor categoriei su subcategoriei din care face parte vehiculul respectiv su creia permisul i-a fost retras su anulat ori creia exercitarea dreptului de a conduce i-a fost suspendat su creia i lipsete dreptul de a conduce autovehicule n Romnia. Pedeapsa aplicabil pentru infraciunea prevzut n alin. (3) este nchisoarea de la 6 luni la 3 ani su amenda. Acest studiu i propune s prezinte cteva raionamente potrivit crora fapta persoanei care ncredineaz un autoturism unei persoane despre care cunoate faptul c nu poseda carnet de conducere s nu scape de represiunea penal aferenta unei asemenea atingeri aduse relaiilor sociale ocrotite de legea penal. Legislaia n vigoare mpiedica, ntr-o anumit msur, sancionarea pentru fapt mai grav, fapta care nu ar trebui, n spiritul legii, s scape de represiune. ns exista cteva probleme ridicate n doctrina penal care mpiedic sancionarea acesteia, probleme pe care le vom analiza n continuare: raportul de cauzalitate, form de vinovie, teoria infraciunii progresive, existenta participaiei penale. Primele dou trebuie identificate i reinute, tiut fiind faptul c lipsa unuia dintre elementele constitutive ale infraciunii conduce la inexistenta infraciunii, implicit la aplicarea art. 11 pct. 2 lit. a raportat la art. 10 lit. d C. Proc. Pen, adic pronunarea de ctre instan a achitrii inculpatului. Celelalte dou constituie o posibil ncadrare juridic care depete sfera faptei de ncredinare. Vom prezenta, de asemenea, doua spete din practica judiciara care ne vor ajuta n analiza ntreprins n sensul incriminrii urmrii mai grave produse prin aciunea de ncredinare. CUPRINS: Prima spe ce urmeaz a fi trecut prin diversele ipoteze de lucru se refer la fapta inculpatului care a oprit tractorul n faa locuinei unui constean, unde, mpreun cu coinculpatul, a consumat o cantitate de buturi alcoolice. La plecare, a ncredinat tractorul celuilalt inculpat care, fiind n stare de ebrietate i neposednd permis de conducere, a pierdut controlul volanului, a intrat cu tractorul n anul aflat la marginea drumului unde a surprins un copil, pe care l-a strivit; la scurt timp dup producerea accidentului, victima a decedat. n aceast spe, Tribunal Suprem a ncadrat fapta inculpatului care a ncredinat tractorul persoanei fr permis de conducere n infraciunea
256
prevzut de art. 86, alin. (3) i n infraciunea prevzut de art. 178 C. Pen. privind uciderea din culp. Cea de-a doua spe pe care o gsim util analizei noastre se refer la fapta inculpatei M. C. T. de a mprumuta autoturismul su lui P. V., dei cunotea ca acesta, fiind minor la acea dat, nu este posesor de permis de conducere. P. V. a provocat un accident de circulaie a crui victima a suferit grave leziuni corporale.1. n continuare, primul aspect despre care vom vorbi este raportul de cauzalitate, legtura stabilit intre aciunea su inaciunea specifica infraciunii de vtmare corporal din culp su ucidere din culp i finalitatea rezultat din aceast. Specificul raportului de cauzalitate n dreptul penal consta n faptul c ntotdeauna cauza care declaneaz efectul trebuie s fie urmare a unei activiti ilicite desfurate de o persoan fizic su juridic2. De-a lungul timpului au fost enunate diferite teorii care au avut ca scop gsirea unui criteriu n baza cruia s poat fi realizat aceast legtur. n cursul studiului tiinei penale au fost dezvoltate att curente moniste, care i concentreaz atenia asupra existenei unei singure cauze, ct i curente pluraliste, care urmresc a incrimina toate su unele dintre cauzele care au dus la producerea rezultatului vtmtor, aa-numitul concurs de cauze su antecedenta cauzal complex. Una dintre teoriile curentului monist o constituie teoria cauzei eficiente, i anume acea cauz care apare a fi contribuit precumpnitor la producerea rezultatului. Acestei teorii i se poate reproa faptul c este considerat cauz doar acea aciune cu cel mai mare grad de contribuie n realizarea urmrii imediate. O alt teorie a curentului monist este aceea a cauzei proxime, teorie ce incrimineaz fapta cea mai apropiat de momentul realizrii rezultatului vtmtor. Neajunsul acestei teorii se regsete n faptul c nu se ine seama de intensitatea contribuiilor, unele dintre acestea, dei anterioare, putnd nsemna contribuii preponderente n producerea vtmrii. n consecin, considerm ca aceste teorii ar conduce doar la sancionarea faptei conductorului, iar nu i a persoanei care a ncredinat autovehiculul, n exemplele date de noi, doar fapta conductorului neautorizat de tractor i cea a persoanei minore creia i s-a ncredinat autovehiculul. Aa cum am precizat nainte, nu putem concepe rmnerea n afara represiunii penale a unei contribuii la fapta de vtmare corporal su de ucidere, avnd n vedere c fr acea contribuie a persoanei care a ncredinat autovehiculul unei persoane neposesoare de carnet, rezultatul vtmtor nu ar fi fost incident. De aceea, n continuare vom prezenta dou dintre teoriile curentului pluralist i ne vom opri asupra uneia dintre ele, ca fcnd parte din rezolvarea propus de noi acestui impas juridic. Teoria imputabilitii obiective, teorie aparinnd curentului pluralist, care ne aduce n atenie faptul c nu orice contribuie, chiar dac face parte din aciunile su inaciunile care au dus la producerea rezultatului, trebuie s primeasc o sanciune penal. La acest mod de rezolvare a problematicii raportului de cauzalitate se ajunge prin cercetarea voinei legiuitorului. Astfel, se urmresc a fi incriminate doar acele aciuni su inaciuni prescrise n norma penal, doar acelea fiind susceptibile de a realiza latura obiectiv a infraciunii. Conform acestei teorii, trebuie s excludem de la represiune penal acele aciuni care nu sunt specifice infraciunii respective, norma nefiind menit a incrimina i alte aciuni care au dus la producerea rezultatului periculos. n oglinda fata de aceast teorie avem teoria condiiei sine qua non, teorie pluralist, aparinnd penalistului german Von Buri, acesta iniiind-o n anul 1860. Aceasta implica existena unui concurs de cauze care au dus la rezultatul vtmtor, rezultat care nu s-ar fi produs fr intervenia a mai multor fptuitori. O singur aciune su inaciune dintre cele existente nu ar fi putut conduce, n lipsa celorlalte, la realizarea urmrii imediate i trebuie considerat cauz orice condiie premergtoare fr de care rezultatul nu s-ar fi produs. Toate impreurarile care au precedat rezultatul sunt deopotriv cue ale acestuia, sunt echivalente cu cauza, oricare ar fi contribuia adus de fiecare la producerea lui, de unde i denumirea
1 Spete prezentate in lucrarea domnilor profesori Mihai Adrian Hotca si Maxim Dobrinoiu Infractiuni prevazute in legi speciale, Comentarii si explicatii, editia a 2-a, ed. C. H. Beck 2010, pag. 409-501. 2 Traian Dima Drept penal, Partea generala, editia a II-a, ed. Hamangiu 2007, pag 183.
Ioana-Cristina Dedu
257
de teoria echivalentei condiiilor.1 Folosind aceast interpretare, descoperim c urmrea imediat i anume cauzarea de leziuni prii vtmate i n cazul celei de-a doua spete, moartea victimei a putut aprea din cauza, pe de-o parte, a nepriceperii n conducerea pe drumurile publice, iar pe de alt parte din cauza ncredinrii vehiculului unei persoane care nu posed carnet de conducere, deci inapt a desfura aceast activitate reglementat de lege. Aceasta este teoria pe care o mbrim i pe care o considerm potrivit n cursul analizei noastre.2 Un alt aspect asupra cruia dorim s ne aplecm atenia este latura subiectiv a infraciunii, i anume form de vinovie cu care a acionat persoan care a ncredinat autovehiculul. n ceea ce privete primul rezultat, crearea unei stri de pericol, este evident c form de vinovie const n intenie. n accepiunea noastr aceasta se prezint sub forma inteniei indirecte, persoan a prevzut rezultatul, crearea unei stri de pericol, dar nu a urmrit producerea acestuia. ns n privina celei dea doua urmri, vtmarea corporal su uciderea persoanei vtmate, nu se poate reine n sarcina fptuitorului alt form de vinovie n afar culpei. n acest punct avem dou alternative: s considerm cele dou infraciuni ca entiti diferite, acestea fiind svrite fiecare cu cte o form de vinovie, su putem apela la creaia doctrinei, mbriat, de altfel, n Noul Cod Penal, i anume form de vinovie a praeterintentiei. Aceast ipotez conduce la uniformizarea contribuiilor i la crearea unei singure infraciuni, care a produs dou rezultate, unul intenionat, ncredinarea autovehiculului, i unul neintentinat, culpos, i anume vtmarea su uciderea unei persoane. O astfel de unificare este realizat, ns, doar de ctre legiuitor, sub forma agravantelor praeterintentionate, de exemplu n cazul violului urmat de moartea su sinuciderea victimei su al vtmrii corporale grave care a pus viaa victimei n primejdie etc. Se poate trage concluzia c, din moment ce nu exist text expres de lege care s incrimineze fapta distinct, c o fapt praeterintentionata ce a condus la vtmarea su moartea victimei, nu putem reine aceast form de vinovie. n schimb, n contextul actual, putem accepta dualitatea de forme de vinovie i ncadrarea faptei deintorului de tractor i a deintoarei de autovehicul n dou infraciuni distincte, reinute n concurs ideal, svrite prin aciunea unic de ncredinare a autovehiculului. n legtur cu cea de-a doua spe, prima instan a pronunat achitarea inculpatei M.C.T., cu motivarea c ntre fapta sa de a-i fi ncredinat maina lui P.V. i rezultatul produs, i anume cauzarea de leziuni corporale prii vtmate, nu exist raport de cauzalitate. Considerm, n consonan cu instan competenta de a judeca calea de atac, c recursul procurorului este fondat. Instana a motivat c inculpata putea i trebuia s aib reprezentarea tuturor consecinelor posibile, inclusiv accidentarea unei persoane, asumndu-i n mod contient acest risc. Se poate observa c instana a susinut existen att a raportului de cauzalitate ntre fapt de ncredinare a autovehiculului unei persoane neposesoare de carnet, ct i existena unui element subiectiv similar culpei. Al treilea aspect pe care dorim s-l supunem ateniei este posibilitatea ncadrrii faptei incredintatorului n vreuna dintre formele de participaie penal cunoscute. Ne raliem opiniei conform creia nu poate exista coautorat n cazul infraciunilor svrite din culp3. ns, chiar dac am admite aceast tez, nu ar fi ntrunite cumulativ condiiile coautoratului n cazul spetelor n discuie. Din definiia legal a autorului,i anume persoan care svrete n mod nemijlocit fapta prevzut de legea penal se poate desprinde noiunea coautoratului. Astfel, coautoratul se regsete n situaia n care dou su mai multe persoane svresc acte de executare nemijlocite n vederea realizrii elementului material prescris n norma de incriminare. ns subiectul activ al infraciunii prevzute n art. 86 alineatul 3 nu svrete acte de executare specifice elementului material al uciderii din culp su al vtmrii corporale din culp, acesta doar ncredineaz cu tiina un autovehicul su tramvai, petru conducerea pe drumurile publice, unei persoane care fie nu posed
C. Bulai, Institutii de drept penal- curs selectiv pentru examenul de licenta 2006-2007, Ed. Trei, Bucuresti 2006, pag. 181 2 Traian Dima op. cit, pag. 186-187. 3 A. Ungureanu, Drept penal roman. Partea generala, Bucuresti, 1995, pag. 127.
1
258
permis de conducere, fie poseda permis, ns acesta este inadecvat. n concluzie, coautoratul nu subzista n spetele analizate. Astfel, singurele forme acceptate n cazul infraciunilor svrite din culp de ctre autor sunt instigarea i complicitatea, ns acestea pot fi svrite numai cu intenie. Complicitatea la care ne referim este cea material, persoan care a ncredinat autovehiculul procurndu-i autorului mijlocul prin care a putut svri infraciunea, i anume vehiculul. n consecin, am putea avea de-a face cu o participaie improprie, complicele, persoan care nlesnete svrirea faptei, acionnd cu intenia indirect de a crea o stare de pericol pentru regimul circulaiei pe drumurile publice. ns att autorul ct i presupusul complice au o poziie subiectiv similar culpei n ceea ce privete rezultatul mai grav produs. Dup cum tim, nu se poate percepe o complicitate comis din culp, aceast form secundar de participaie penal putnd fi comis doar cu intenie. n consecin, urmeaz a-i considera autori ai unor infraciuni diferite. Al patrulea punct pe care dorim s-l atingem n cursul studiului de fa l reprezint posibilitatea ncadrrii faptei n sfera infraciunii progresive. ns exist, pe lng piedica legislativ, datorat lipsei prevederii unei circumstane agravante n cadrul art. 86 alin. (3) su a unui recurs n interesul legii care s aib menirea de a crea posibilitatea sancionrii mai drastic a faptei care a avut urmri culpoase, o alt piedica, de natur doctrinar, reprezentat de trsturile infraciunii progresive. Infraciunea progresiv este acea infraciune a crei latura obiectiv continua s produc urmri dup momentul consumrii, fie prin producerea altor rezultate, fie prin agravarea rezultatului deja produs, urmri asupra crora fptuitorul nu intervine. n viziunea noastr, aciunea fptuitorului de a ncredina vehiculul unei persoane fr permis este susceptibil de a produce modificri la nivelul urmrii imediate. Domnul profesor Traian Dima considera1 c sunt excluse din categoria infraciunilor progressive infraciunile de pericol ct i infraciunile al cror rezultat material nu are un caracter variabil. Infraciunea de ncredinare a vehiculului unei persoane neposesoare de permis de conducere este o infraciune de pericol, urmrea imediata constnd n crearea unei stri de pericol privind circulaia pe drumurile publice. ns ce se ntmpl dac se i produce un rezultat referitor la acea stare de pericol? Este cunoscut faptul c raportul de cauzalitate n cazul infraciunilor de pericol rezult ex re, din materialitatea faptei, netrebuind a se demonstra. ntr-adevr, infraciunea de ncredinare subzista indifierent de producerea unui rezultat, fapta consumndu-se la momentul ncredinrii. ns se pune ntrebarea dac fapta este susceptibil de un moment al epuizrii. Ce se poate reine n situaie n care prin aciunea de ncredinare se ajunge la un alt rezultat, prescris printro alt norma de incriminare? n mod uzual, legiuitorul nu condiioneaz existena infraciunilor de producerea unui rezultat. ns dac acesta s-a i produs, legiuitorul a neles s incrimineaze fapta distinct, aceasta prezentnd n mod evident un grad de pericol social mai ridicat. Astfel este cazul infraciunii de corupie sexuale2: dac faptele prevzute n alin. (1) i (2) au fost svrite n scopul producerii de materiale pornografice, maximul special al pedepsei se majoreaz cu 2 ani. ns n ipoteza n care acele materiale pornografice s-au i produs, fapta va fi ncadrat n infraciunea prevzut n art. 18 din Legea nr. 678/20013. Acestea fiind spuse, considerm c o iniiativ legislativ n acest sens ar aduce, pe de-o parte, lumina n cadrul politicii penale referitoare la represiunea n cazul acelor urmri culpoase, iar pe de alt parte ar uniformiza practic judiciar. CONCLUZII: Raiunea pentru care gsim potrivit aplicarea unei pedepse corespunztoare infraciunii mai grave o constituie pluralitatea de valori vtmate prin aciunea fptuitorului n cazul svririi de ctre persoana, conductor auto neautorizat, a unei alte infraciuni n legtur cu circulaia pe drumurile publice. Acele valori nu se mai limiteaz la regimul stabilit de lege pentru anumite activiti, ci se aduce atingere sntii, integritii corporale i uneori chiar vieii unei persoane.
1 2
Traian Dima op. cit., pag. 266. Art. 202, alin. 21, Cod Penal. 3 Mihail Udroiu Drept penal, Partea generala. Partea speciala, ed. C. H. Beck 2010, pag. 257.
Ioana-Cristina Dedu
259
Infraciunea prevzut n art. 86, alin (3) al O.U.G. 195/2002 poate fi considerat ca avnd un pericol social redus, atunci cnd prin svrirea faptei singurul rezultat este crearea unei stri de pericol pentru regimul circulaiei pe drumurile publice. ns atunci cnd aciunea de ncredinare i gsete i o alt finalitate, n sensul c urmrea imediata const ntr-o vtmare corporal din culp su o ucidere din culp, faptei i crete gradul pe pericol, impunndu-se o represiune mai energic. n momentul n care am analizat existena raportului de cauzalitate dintre aciunea fptuitorului, i anume aceea de ncredinare i urmrea imediata produs n cazul infraciunilor prevzute n art. 178 i art. 184 Cod Penal, am descoperit c acesta se reine, conform teoriei cauzei sine qua non. Fr intervenia fptuitorului, vtmarea su moartea nu s-ar fi putut produce n mod obiectiv. De aceea considerm c actul de conduit ilicit nu trebuie s rmn n afar represiunii penale aferente unei asemenea fapte. Relaiile sociale ocrotite de legea penal privind sanatataea, integritatea i n cele din urm viaa persoanei au fost grav vtmate prin aciunea persoanei care a ncredinat autovehiculul, acesta avnd n mod clar o poziie subiectiv similar culpei, ori n form uurinei, ori n form neglijenei, lucru ce face posibil sancionarea acestuia potrivit regulilor privitoare la concursul de infraciuni. Dac n prezent, incriminarea urmrii mai grave produse rmne la latitudinea fiecrei instante de judecat, n viitor aceast situaie controversat de drept ar trebui reglementata, fie de ctre legiuitor, fie de ctre instan suprem, printr-un recurs n interesul legii. De aceea ne permitem s avansm o propunere de lege ferenda, considernd c fapta incredintatorului care a produs consecine mai grave dect crearea unei stri de pericol ar trebui s se cuprind n sfera infraciunii progresive, aceasta prezentnd cele mai multe similitudini cu viziunea noastr despre aceast fapt, putndu-se observ c primul rezultat al aciunii este intenionat, iar cel de-al doilea, mai grav, culpos. Bibliografie: Mihai Adrian Hotca i Maxim Dobrinoiu Infraciuni prevzute n legi speciale, Comentarii i explicaii, ediia a 2-a, ed. C. H. Beck Traian Dima Drept penal, Partea general, ediia a II-a, ed. Hamangiu 2007 Mihail Udroiu Drept penal, Partea general. Partea special, ed. C. H. Beck 2010 A. Ungureanu, Drept penal roman. Partea general, Bucureti, 1995 Codul Penal.
260
CERETORII INFRACTORI SAU OAMENI NORMALI?

Nicuor TUDOR1 Ruxandra - Mihaela POPA2 Abstract Dostoyevsky wrote in'' Crime and Punishment'' as'' [...] poverty is not a vice, it is a truth [...]''. Customary social reality, beggars are a particular social group that inspired both fiction writers, journalists and last but not least they have become a source of contemporary research scientists (sociologists, anthropologists, psychologists, etc.). This criminal activity has gained momentum in recent years due to the integration of Romania into the European Union, beggars taking by storm other EU cities. Thus, our country reached a defamatory light compared to other EU countries. This paper aims to present important aspects of the offense of begging and by comparing the differences and similarities between current and future criminal code and penal codes from other countries. Cuvinte-cheie: ceretorii, activitate infracional, Uniunea European, Codul penal, srcia. Introducere Civilizaiile europene ct i cele asiatice au reprezentri dintre cele mai interesante cu privire la ceretori. Cert este c fenomenul ceretoriei a aprut i s-a dezvoltat odat cu fenomenul urbanizrii. Nu e nevoie de un studiu pentru a se vedea ca ceretorii sunt mult mai prezeni la oras decat la sate. Acolo unde sunt mari aglomeraii urbane se regsesc i ceretori (a se vedea exemplul Montrealului, care n ciuda faptului c este un ora cu un standard de via foarte ridicat, are un numr foarte mare de ceretori). Este lesne s ne imaginam c odat cu apariia primelor orae pe mapamond (Tirul Sidonului, Ur, Babilon i mai apoi cele de tip civitas specifice lumiii grecesti), au aprut i ceretorii. In sprijinul acestei idei, conform creia acolo unde exist mai muli oameni ce convieuiesc, sau acolo unde se regsete un trafic intens, exist i ceretori. Nu de puine ori, persoane apte de munc aleg acest stil de viaa, datorit unor preferine i valori (sau antivalori mai bine zis) la care acetia subscriu, de unde i eecul unor instituii i organizaii nonguvernamentale n a integra n societate aceste persoane. Stilul acesta de via care implica traiul n srcie, un nivel de trai sczut, satisfacerea nevoilor prin apelul la mila oamenilor, este cel care ne intereseaz n vederea elaborrii acestui studiu. De asemenea coninutul acestei infraciuni prevzute de Codul penal roman i care sunt cauzele care i conduc pe unii oameni s apeleze la asemenea practici. Schimbare a moravurilor? Schimbare a condiiilor sociale, economice si politice, care au motivat adoptarea legilor? Nepsarea cetenilor ori neputina autoritilor,ori cte putin din toate?
Student, Facultatea de Drept Universitatea Nicolae Titulescu (email: ricky_ticky_toc2006@yahoo.com). Student, Facultatea de Drept Universitatea Nicolae Titulescu din Bucureti (email: ruxxa_ndra@yahoo.com). Acest studiu a fost elaborat sub coordonarea Prof. univ. dr. Vasile Dobrinoiu i Asist. univ. dr. Jipa Alexandra Cristina (alexandrajipa@gmail.com).
1
Nicuor Tudor, Ruxandra - Mihaela Popa
261
1. Istoricul ceretoriei in dreptul romnesc. Terminologie. Nelipsii n realitatea social, ceretorii sunt o categorie social aparte care a inspirat deopotriv scriitori de beletristic, jurnaliti i nu n ultimul rnd acetia au devenit izvor de cercetare pentru oamenii de tiin contemporani (sociologi, antropologi, psihologi etc.).1 Att n istoria mondial ct i n cea romaneasc regsim nenumarate referiri cu privire la ceretori. Poate din punctul nostru de vedere, una dintre cele mai interesante povestiri despre ceretori este povestea filosofului grec Diogene din Sinope (cca. 412 i. Hr. - 322 i. Hr). 2 n ceea ce privete ceretoria, Codul penal de la 1864 incrimina doar rpirea prin amgire sau violena a unei persoane mai mici de 16 ani spre a o ntrebuina s cereasc (art. 283). n 1921 prevederile Codului penal din 1864 sunt modificate prin Legea ceretoriei si a vagabondajului din 9 iulie cunoscut sub denumirea de Legea Trancu-Iai, dup numele ministrului care a propus-o, dei redactarea ei aparine marelui jurist D. Alexandresco.3 Ceretorii sunt definii acei care in mod obinuit fac apel la caritatea public, dei ar avea mijloace de existena sau capacitate de a munci. Declararea ca ceretor sau vagabond se putea face doar de ctre instana de judecat cu condiia ca persoana in cauz sa fi mplinit 10 ani. Codul penal din 1968 reglementeaza cele 2 infraciuni n Titlul IX, Cap. IV- ,,Alte infraciuni care aduc atingere unor relaii privind convieuirea social. Ceretoria(art. 326) este definit ca fiind fapta persoanei care, avnd capacitatea de a munci,apeleaz in mod repetat la mila publicului, cernd ajutor material.4 Astzi, din pcate imaginea ceretorilor a suferit mutaii de nedorit. n Romnia, fenomenul a devenit patologic, dup opinia multora dintre reprezentanii instituiilor statului, dar i ale unor jurnaliti. Iniiative precum recensmntul ceretorilor sau unele legi care nu fac parte dintr-o politic unitar prin care s se combat fenomenul. Exist unele organizaii nonguvernamentale care susin c ceretoria este cauzat, n primul rnd de srcie. Nimic nu este mai adevrat, ns integrarea n societate a ceretorilor nu se poate face doar prin politici care se axeaz pe combaterea problemelor i nevoilor acestor persoane. Nu puine au fost cazurile n care ceretorii au fost recuperai de pe strad i, n ciuda faptului c s-a fcut tot ceea ce este uman posibil pentru integrarea social a acestora (li sau oferit locuri de munca, locuinte, posibilitatea urmrii unei coli etc.), dup un anumit timp, s-au intors la cerit. Nici amendarea ceretorilor nu pare a fi o soluie de vreme ce aceti ceretori, imediat ce prsesc secia de poliie unde au fost identificai i li s-a aplicat msura contravenional, se intorc imediat in strad unde ii reiau ocupatia si stilul de viata.5 Ceritul sau ceretoria este strngerea de pomeni ca mijloc de existen. O persoan care practic ceritul n mod regulat se numete ceretor.6 De asemenea, ceretorii pot fi ntlnii n mare numr preponderent n statele slab dezvoltate. Cauzele ceretoriei sunt multiple: omaj, incapabilitatea de a munci cauzat de un handicap, lipsa de venituri la btrnee, lene, sau (rareori) refuzul de a primi ajutor social.7 Astfel, viaa de ceretor poate fi aleas de bun voie, avnd propria sa onoare n cazul unor ordine religioase din Europa apusean sau din Orientul ndeprtat.8 n legislaia din Romnia, ceretoria este definit ca apelarea, n mod repetat, la mila publicului, de ctre o persoan apt de munc.9
http://www.scribd.com/doc/37239649/Cersetori. http://www.scribd.com/doc/37239649/Cersetori. 3 http://www.monitorulsb.ro/cms/site/m_sb/news/certati_cu_legea_20335.html. 4 Revista Dreptul, nr. 8/1999, pag 58. 5 http://www.monitorulsb.ro/cms/site/m_sb/news/certati_cu_legea_20335.html. 6 http://ro.wikipedia.org/wiki/Cer%C8%99it. 7 http://ro.wikipedia.org/wiki/Cer%C8%99it. 8 http://ro.wikipedia.org/wiki/Cer%C8%99it. 9 Articolul nr. 3, punctul 3, din Legea nr. 61 rep., din 27 septembrie 1991 pentru sancionarea faptelor de ncalcare a unor norme de convieuire social, a ordinii i linitii publice.
2 1
262
Conform Codului Penal al Romaniei, cersetoria este infractiune. Infractiune care face parte din grupul infractiunilor care aduc atingere unor relatii privind convietuirea sociala, inscrise in cap. IV , titlul IX, art. 326 C. pen., partea speciala. Potrivit art.326 C.pen., ceretoria const n fapta persoanei cara avnd capacitate de a munci, apeleaz n mod repetat la mila publicului cernd ajutor material.1 Infraciunea de ceretorie se pedepsete cu nchisoarea de la o lun la 3 ani. Aciunea penal pentru infraciunea de ceretorie se pune n micare din oficiu. Un exemplu in acest sens este urmtorul: a comis aceast infraciune inculpatul care dei avea capacitatea de a munci, a apelat in mod repetat la mila publicului cernd ajutor material n dou localiti din ar n aceeai perioad de timp.2 n cazul infraciunii de ceretorie avem ca subiect activ orice persoan care are capacitatea de a munci. Astfel, dac o persoan nu are capacitatea de a muncii, ea nu va putea fi subiect al infraciunii. n acest sens, s-a considerat c nu poate fi subiect al infraciunii de ceretorie minorul n vrst de la 14 la 16 ani, deoarece potrivit dispoziiilor legale, el nu are capacitate integral de a munci. Infraciunea se comite in persoan proprie.3 Minorul dac svrete infraciunea de ceretorie are o reglementare ce se regsete in legislaia penal romn, dar nu n Codul penal, ci n Legea nr.272/20044 privind protecia si promovarea drepturilor copilului, publicat in M.of. nr.557 din 23 iunie 2004. Astfel, potrivit art. 132, ndemnul ori nlesnirea practicrii ceretoriei de ctre un minor sau tragerea de foloase de pe urma practicrii ceretoriei de ctre un minor se pedepsete cu inchisoare de la 1 la 3 ani. Recrutarea ori constrngerea unui minor la ceretorie se pedepsete cu inchisoarea de la 1 la 5 ani. Dac fapta prevzut la alin.(1) si alin.(2) este savrit de un printe sau de reprezentantul legal al minorului, pedeapsa este inchisoarea de la 2 la 5 ani, pentru fapta prevzut la alin.(1) i de la 2 la 7 ani i interzicerea unor drepturi, pentru fapta prevzut la alin.(2). Potrivit, art.1335, fapta printelui sau a reprezentantului legal al unui copil de a se folosi de acesta pentru a apela n mod repetat la mila publicului, cernd ajutor financiar sau material, se pedepsete cu nchisoarea de la 1 la 5 ani i interzicerea unor drepturi. n ciuda scopului urmrit prin iniiativa legislativ de a ne alinia la ,,standardele europene de civilizaie, motivarea rateaz complet identificarea acestora. Tendina european n materie penal este de dezincriminare att a infraciunilor de ceretorie, ct i a celor de vagabondaj. n Frana, scoaterea celor dou din domeniul penal s-a fcut n 1994, n Irlanda legea de incriminare a ceritului a fost declarat neconstituional n 2007, iar noua lege irlandez urmrete doar reprimarea ceritului agresiv realizat prin intimidri sau cel realizat n form organizat, la fel i legea german. n legislaia romn dezincriminarea a avut loc doar n privina vagabondajul n 2005-2006, iar urmtorul pas este prevzut n Noul Cod Penal care, n acelai scop al alinierii la legislaia european n materie penal, vizeaz dezincriminarea infraciunii de ceretorie, propunnd n acelai timp incriminarea faptelor de exploatare a ceretoriei n cauze cu minori sau persoane cu dizabiliti. Astfel de prevederi au fost adoptate n codurile penale din dreptul german (art 236-traficul de copii), italian (art 671), portughez (art 296), spaniol (art 232), tendina n statele europene fiind de excludere a simplei ceretorii i de penalizare doar a formelor agravate sau organizate ale desfurrii ei.
Codul Penal, Art. 326. Ceretoria, Editura Hamangiu, 2006, pag.143. Curtea de Apel Suceava, secia penal, decizia nr.339-2001, www.ctce.ro. Vasile Dobrinoiu, Norel Neagu, Drept penal. Partea special, Teorie i practic judiciar, editura Wolters Kluwer, Bucureti, 2008. 4 Codul Penal, Art. 326. Ceretoria, Editura Hamangiu, 2006, pag.143. 5 Codul Penal, Art. 326. Ceretoria, Editura Hamangiu, 2006, pag.143.
2 3 1
263
Noul Cod Penal renuna la incriminarea ceretoriei, dar propune doua incriminari noi, conexe ceretoriei, adic exploatarea ceretoriei practicate asupra un minor sau o persoan cu dizabiliti si folosirea unui minor de catre majorul care poate munci, pentru a obine bani din partea publicului.1 2. Ceretoria un stil de via? Se vorbete tot mai des n pres despre un cerc vicios prin raportarea la fenomenul ceretoriei. Ipoteza de la care se pleac n acest studiu este aceea ca ceretoria nu reprezint doar o simpla ocupaie, ci mai mult dect att reprezint un stil de via la care cei mai muli dintre cei care practic aceast ocupaie, nu pot renuna, i cei mai muli dintre acetia nici nu doresc s renune la acest stil de via. Din pcate exist lucrri care tradeaz stilul de via al tinerilor, btrnilor, stilul de via al romnilor2 etc, exist studii cu privire la aceste categorii, dar nu exist cercetri privind stilul de via al ceretorilor i de aici i eecul de integrare social a acestor categorii sociale. Ceretoria este una din cele mai grave forme de exploatare prin munc a copilului indiferent de motivaiile prinilor sau adulilor crora le sunt incredinai copiii nc de cnd se nasc. n anul 2011, deputatul tefan Daniel Pirpiliu a naintat un proiect de lege, prin care propune interzicerea ceretoriei i, pe lng pedeapsa cu nchisoarea pentru ceretori, amenzi ntre 300 i 600 de lei persoanelor care dau bani ceretorilor, aceast fapt fiind considerat o contravenie. Conform acestui proiect, ceretorul este aceea persoan care solicit publicului ajutor material, iar ceretoria este aciunea de a ceri, iar n urma rezultatului acesteia, se obine strngerea de bani ca mijloc de existen.3 A doua lege care a primit raport negativ de la senatorii juristi a fost initiata de catre deputatul rromilor, Nicolae Paun, si prevede ca "fapta unei persoane care apeleaza la mila publicului, pentru a cere ajutor material sau a beneficia de foloase patrimoniale, in locuri publice, precum institutii de cultura si arta, statii de cale ferata, mijloace de transport in comun, in apropierea obiectivelor turistice, a institutiilor publice si a altor obiective de interes national, se pedepseste cu amenda de la 500 la 1.000 lei".4 2.1. Metode pentru prevenire Exist mai multe teorii care pot explica aceast problem a ceritului. n prim plan ar fi sracia, deoarece atta timp ct un copil, btrn sau o familie ajungen strad se afl n acel loc din cauza lipsei banilor. Srcia din familii este completat de alte cauze ce in de relaiile din familie: disfuncionalitatea familiei, alcoolismul, violena prinilor i abuzarea sau neglijarea copiilor. Luate impreuna acestea reprezint cauzele ce i-au determinat pe copii s ajunga n strad. Lipsa unuia sau a ambilor prini din cauza unui deces, lipsa unui printe din familiile divorate sunt factorii ce duc la destructurarea familiilor i influeneaz viitorul copilului. Ocupaia prinilor poart un rol important n viaa copilului, deoarece daca parintii copilului sunt someri sau stau acas i nu au venituri pentru intreinerea familiei, acetia sunt nevoii s-i procure singuri mijloacele de existen sau chiar s ntrein familia. Dac privim din punct de vedere al copiilor care ceresc n strad acetia nu ar trebui s se afle acolo deoarece conform Legii nr. 272/21din iunie 2004 cu privire la drepturile
1 http://www.frontnews.ro/politic/legislativ/cod-penal-pedepsirea-infractiunii-prin-inactiune-si-clementapentru-infractorii-care-nu-prezinta-pericol-social-27005/pagina-2. 2 http://www.daedalus.ro/ro/index.php?P=281. 3 http://www.ziare.com/politica/senat/interzicerea-cersetoriei-respinsa-de-senatorii-juristi-1172807. 4 http://www.ziare.com/politica/senat/interzicerea-cersetoriei-respinsa-de-senatorii-juristi-1172807
264
copilului; acesta are dreptul s fie crescut n condiii n care s se poat permite dezvoltarea sa fizic, mental, social, moral i spiritual. n cazul n care prinii nu sunt capabili acesta nu trebuie neglijat i cel mai important s nu ajung n strad la cerit.1 Majoritatea copiilor strzii au visuri, idealuri, care pot fi realizate cu ajutorul serviciilor sociale, a persoanelor responsabile de soarta lor sau a celor ce vor s intind o mn de ajutor. Pentru a reduce fenomenul ceritului prezentm urmtoarele recomandri: implementarea unor servicii sociale adresate familiei, n particular de prevenire a separrii copilului de familie; desfurarea unor programe de reintegrare a copiilor n propriile familii sau plasarea lor n familii de plasament temporar sau permanent; elaborarea de programe de protecie adresate nemijlocit copiilor strzii prin lucrtori sociali stradali, centre de alimentare, asisten medical i social; pregatirea unui numr mai mare de specialiti n domeniul asistenei sociale i de lucrtori sociali care s lucreze n domeniu; dezvoltarea att la nivel guvernamental, al administraiilor locale,comunitilor, ct i prin ONG-uri, a unor programe educative adresate familiei; dezvoltarea unui sistem de msuri de protecie a copilului mpotriva neglijrii sau abuzului n propria familie.2 3. Infraciune de obicei. n cazul acestei infraciuni, elementul material se realizeaz prin aciunea de a apela la mila publicului. Aceast aciune de apelare la mila publicului trebuie s se concretizeze n cererea de ajutor material. Fr o cerere explicit sau implicit adresat unor persoane fapta nu atrage rspunderea penal.3 Elementul material se poate realiza prin orice mijloace, respectiv, prin viu grai, prin scrisori, prin anunuri ofciale, prin gesturi ntinderea minii, nfiarea n mod ostentativ a unor infirmiti aparente, etc.) i prin orice alte mijloace care reprezint apelarea la mila publicului. Apelarea la mila publicului vizeaz publicul n general, masa nedeterminat de ceteni ctre care se ndreapt solicitarea subiectului activ. Se trage concluzia c, atunci cnd se apeleaz la unii cunoscui, prieteni, vecini sau rude de la care se cer unele ajutoare materiale fapta nu constituie infraciune.4 Pentru existena infraciunii este necesar ca apelarea la mila publicului s se fac n mod repetat, aflndu-ne n prezena unei infraciuni de obicei. Prin urmare, o cerere izolat de ajutor nu va constitui infraciunea de ceretorie. Nu este vorba de o simpl apelare la mila publicului, ci de o repetare n sensul unei obinuie pentru a face din ceretorie o surs de ctig sau principala surs de ctig. Spre exemplu, dac pe o perioad de cteva ore o persoan apeleaz la mila unor ceteni, simulnd o infirmitate pentru a-i procura bani sau alte foloase, fapta nu constituie infraciune, putndu-se aplica, dac sunt ndeplinite condiiile legale, sanciuni contravenionale. n situaia, ns, cnd actele se repet, ne vom afla n prezena infraciunii.5
1 Micu Razvan, Reducerea fenomenului ceritului, http://www.scribd.com/doc/78896405/UniversitateaAlexandru-Ioan-Cuza#download. 2 http://www.scribd.com/doc/78896405/Universitatea-Alexandru-Ioan-Cuza#download. 3 Eliodor Tanislav, Constantin Croitoru, Infraciuni privind regimul proteciei i promovrii drepturilor copilului. Ceretoria, n Dreptul nr. 9, 2006. 4 Traian Dima, Drept Penal. Partea General, Bucureti, Editura Hamangiu, 2007. 5 Vasile Dobrinoiu, Norel Neagu, Drept penal. Partea special, Teorie i practic judiciar, editura Wolters Kluwer, Bucureti, 2008.
265
4. Ceretoria n alte coduri penale ale lumii. n alte legislaii se incrimineaz exploatarea ceretoriei practicate de un minor sau o persoana cu dizabiliti (determinarea la practicarea cersetoriei sau obinerea de foloase de pe urma acestei activiti) i respectiv de folosirea unui minor, de ctre majorul care are capacitatea de a munci, n scopul de a obine astfel ajutor material din partea publicului.1 Un exemplu elocvent n aceste sens este urmtorul: o femeie care merge la cerit, iar pentru a inspira mil publicului ine un copil, cu vrsta de cteva luni, n brae prezint un evident pericol, nu doar prin aceea ca lezeaz grav demnitatea uman, copilul ajungnd s fie folosit ca un obiect de recuzit, dar pericliteaz sntatea sau chiar viaa minorului, date fiind condiiile n care acesta este inut n timpul ceritului (temperaturi foarte sczute sau foarte ridicate, ploaie, etc.). n acest sens vom regsi reglementri n art. 671 C.pen. italian, art. 296 C.pen. portughez, art.232 C.pen. spaniol, 236 C.pen. german.2 5. Ceretoria ntre trecut i prezent. Ceretoria este aciunea de a ceri i rezultatul ei; strngerea de pomeni ca mijloc de existen; a cere ceva cu struin; a se njosi cernd ceva.3 n vreme ce fenomenul ceritului a disparut de mult timp in alte tari mai dezvoltate, in Romania e in plina ascensiune. Inainte de 1990 se muncea la camp,cu animale,dar la oras copiii nu munceau datorita sistemului legislativ.-legislatia muncii era destul de ingraditoare,locuri de munca erau mai putine si de aceea de multe ori era prelungita perioada de scolarizare,nu exista munca la negru pentru ca nu existau patroni,deci capitalul privat nu exista.Problema este foarte grava deoarece acum pentru a starni mai multa mila oamenilor,parintii isi trimit copii la cersit.4 Codul penal din 1936 d cea mai ampl reglementare a acestei infraciuni. Ceretoria este incriminat n art. 341 344 i este sancionat diferit dup cum ceretorul are asupra sa acte false sau arme, ese deghizat sau are asupra sa instrumente de spargere, amenino sau insult publicul ori simuleaz o boal sau infirmitate pentru a trezi mila publicului. Este incriminat ceritul n grup, exploatarea ceretoriei ca meserie, ndemnul din partea prinilor sau a altor persoane pentru exercitarea ceretoriei de ctre minori.5 Dup ce noul cod penal va intra in vigoare, astfel l putem numi chiar prezent, aceast infractiune de ceretorie nu va mai fi incriminat/pedepsit. Proiectul noului Cod Penal renunta la incriminarea cersetoriei, dar propune doua incriminari noi, conexe cersetoriei, adica exploatarea cersetoriei practicate asupra un minor sau o persoana cu dizabilitati si folosirea unui minor de catre majorul care poate munci, pentru a obtine bani din partea publicului. Art. 214 alin. 1 C. Pen.:fapta persoanei care determin un minor sau o persoan cu dizabiliti fizice ori psihice s apeleze n mod repetat la mila publicului pentru a cere ajutor material sau beneficiaz de foloase patrimoniale de pe urma acestei activitai. Fapta se pedepsete mai grav , conform art. 214 alin. 2 dac fapta este svrit n urmtoarele mprejurri:
1 V. Dobrinoiu, N. Neagu Drept penal. Partea Special. Teorie i practic judiciar Ed. Wolters Kluwer, Bucureti, 2008. 2 V. Dobrinoiu, N. Neagu Drept penal. Partea Special. Teorie i practic judiciar Ed. Wolters Kluwer, Bucureti, 2008. 3 http://www.scribd.com/doc/78896405/Universitatea-Alexandru-Ioan-Cuza. 4 http://www.scribd.com/doc/78896405/Universitatea-Alexandru-Ioan-Cuza. 5 Dr. Viorel Paca, Ceretoria i Vagabondajul ntre dezincriminarea de facto i dezincriminarea de jure, Revista Dreptul, Anul X, Seria a III-a, Nr. 8/1999.
266
a) De printe, tutore, curator ori de ctre cel care are n ngrijire persoana care cerete. b) Prin constrngere.1 Art. 215 const in fapta majorului care , avnd capacitatea de a munci, apeleaz in mod repetat la mila publicului,cernd ajutor material, folosindu-se in acest scop de prezena unui minor. n cadrul relaiilor sociale statornicite in Romnia munca reprezint un drept i nu poate fi ngrdit conform art. 41 din Constituie. Rolul muncii n crearea mijloacelor de existen ale fiecrui cetaean impune reprimarea oricror ncercari de a nlocui munca prin alte moduri de dobndire a mijloacelor de trai.2 6. Ceretorii romni n Uniunea European. Dac Norvegia va iesi din spaiul Schengen, tot nu se va rezolva problema infractorilor venii din estul Europei, potrivit poliiei. Un responsabil al instituiei consider c interzicerea ceretoriei si pedepsirea celor care o practic este o alternativ mult mai bun. De altfel, ar ajuta la combaterea traficului de persoane si a altor activiti ilegale."Majoritatea romilor din Norvegia vin din Romania si Bulgaria, ari care oricum nu se afl in spaiul Schengen", a afirmat un oficial din cadrul politiei norvegiene. Afirmaia sa vine ca replic la declaratia unui parlamentar norvegian care este de prere ca Norvegia ar trebui sa prseasca spaiul Schengen dac Romania i Bulgaria vor fi acceptate, tocmai din cauza infractorilor care vin din aceste ari.3 iganii romni care ceresc n Finlada au ncins spiritele in parlamentul de la Helsinki. Un politician naionalist a cerut guvernului s ia msuri urgente, pentru a-i goni de pe strzile marilor orae. Parlamentarul s-a declarat indignat c in ultimii ani ara a fost "invadat" de romi, care nu fac dect sa cear de pomana si consider chiar c Romnia nu ar trebui sa intre in Schengen pan nu-i rezolv aceast problem. Astfel de scene, tot mai des ntalnite n Helsinki i n alte mari orase finlandeze, l-au fcut pe parlamentarul naionalist Jussi Halla-aho s cear rspicat rezolvarea problemei ceretorilor romni si bulgari. "Muli dintre ei sunt implicai in activiti de trafic de persoane si crim organizat", a fost unul dintre argumentele sale.4 n Frana cele mai frecventate locuri de ctre infractorii romni sunt zonele aglomerate ,cu precdere marile obiective turistice din regiunea parizian. Dac vorbim despre infractori, dac ne raportm la faptele de cer;etorie,trebuie precizat c simpla ceretorie nu este considerat infractiune, conform legislaiei franceze, dect dac se probeaz c aceast activitate ilegal se desfasoar in band organizat, a mai precizat subcomisarul de poliie Ctlin Chiriac.5 7. Concluzii. n rezolvarea acestei probleme i anume cea a ceritului putem recurge la cteva obiective cum ar fi eliminarea uneia dintre formele grave de exploatare prin munc a copiilor, denumit ceretorie, aplicarea msurilor de protecie social n vederea prevenirii a marginalizrii sociale a
1 Vasile Dobrinoiu, Norel Neagu , Drept Penal+Partea Speciala, Teorie i practic judiciar Conform noului Cod Penal , Editura Universul Juridic,2011. 2 Vasile Dobrinoiu, Norel Neagu , Drept Penal+Partea Speciala, Teorie i practic judiciar Conform noului Cod Penal , Editura Universul Juridic,2011. 3 http://www.manager.ro/articole/ultima-ora/norvegia-ar-putea-interzice-cersetoria-22109.html 4 http://stirileprotv.ro/stiri/international/suntem-aproape-sa-etichetam-o-natie-intreaga-tiganii-i-au-infuriat-peparlamentarii-finlandezi.html 5 http://prison.com.ro/ce-fel-de-infractiuni-comit-romanii-in-franta/
267
persoanelor care practic ceretoria i la care acestea sunt expuse, contientizarea i responsabilizarea opiniei publice cu privire la consecinele cauzate de ncurajarea ceretoriei. Nu trebuie s condamnam persoanele, ci fenomenul a crui amploare prezint un pericol social i ne-am putea implica cu toii n diminuarea prin ajutarea organismelor abilitate s le ofere sprijin real. Referine Bibliografice: V. Dobrinoiu, N. Neagu Drept penal. Partea Special. Teorie i practic judiciar Ed. Wolters Kluwer, Bucureti, 2008. Traian Dima, Drept Penal. Partea General, Bucureti, Editura Hamangiu, 2007. V. Dobrinoiu, N. Neagu, Drept penal. Partea special. Teorie i practic judiciar (Conform Noului cod penal), Editura Universul Juridic, 2011. www.scribd.com. George Neamtu, Tratat de Asistenta Sociala, Editura Polirom, Iasi 2003. Dr. Viorel Paca, Ceretoria i Vagabondajul ntre dezincriminarea de facto i dezincriminarea de jure, Revista Dreptul, Anul X, Seria a III-a, Nr. 8/1999. Eliodor Tanislav, Constantin Croitoru, Infraciuni privind regimul proteciei i promovrii drepturilor copilului. Ceretoria, n Dreptul nr. 9, 2006. www.frontnews.ro. www.ziare.com. Codul Penal, Editura Hamangiu, 2006. www.monitorulsb.ro.
268
STRUCTURA ACIUNII PENALE.

Anca-Ctlina CHIRIAC* Abstract The criminal action is a perfect legal instrument by which the judiciary may prosecute those who violate the rule of law. Besides, the criminal liability may occur after a criminal trial, which propels the criminal action in top of the procedural acts. The theme of the study demonstrates the importance of criminal action thru the criminal trial, and also reveals the elements which compose it. First of all I will approach the legal basis and the fatual basis which the criminal action enrolls on, after that Ill detail in an onward section, the criminal actions legal subject. Second, this papper analizes one of the most important criminal actions factor, represented by its functional ability. Last but not least, theoretical and practical law issues will be approached in accordance with the latest legal reglementations. Cuvinte cheie: infraciune, conflict de drept, exercitare, procuror, persoan juridic, procedur. Introducere n materia dreptului procesual penal, aciunea penal este indispensabil. Argumentul ce justific o asemenea afirmaie este c aciunea penal reprezint mijlocul procesual prin care o persoan care a svrit o infraciune este adus n faa jurisdiciei penale, n vederea judecii i aplicrii unei sanciuni penale1. Domeniul acoperit de tematica studiului reliefeaz cadrul aciunii penale n desfurarea unui proces penal. Iar ceia ce intereseaz este compunerea ei i posibilitatea exercitrii unei astfel de aciuni. Din punct de vedere procesual, trebuie cunoscut identitatea subiecilor procesuali ce pot dispune de aceasta ct i determinarea acelor probleme ce apar cu privire la subiecii mpotriva crora se ndreapt. Aceast lucrare atinge aceste probleme att practice ct i teoretice. E absolut normal c odat ce aciunea penal duce la aplicarea de sanciuni penale, i atinge scopul procesualui penala, anume, constatarea la timp i n mod complet a faptelor care constituie infraciuni, astfel ca orice persoan care a svrit o infraciune s fie pedepsit potrivit vinoviei sale i nicio persoana nevinovat s nu fie tras la rspundere penal2, s prezinte interes orice lucrarea de specialitate. n prezent, n societatea noastr, pedepsirea infractorilor este n cretere, datorit infracionalitii sporite. n lucrarea voi arta c aptitudinea funional a aciunii penale este unul din factorii ei importani, deoarece aceast aptitudine trebuie pstrat pe tot cursul procesului penal ca sa-i poat ndeplini funcionalitatea. Svrirea unei infraciuni se poate face n nenumrate feluri i mprejurri de aceea legiuitorul a reglementat anumite situaii i mprejurri n care aciunea penal se poate stinge. ns cum excepiile difer de la caz la caz, regula instituie ca aciunea penal i-a sfrit prin condamnare.
*Student, Facultatea de Drept, Universitatea Nicolae Titulescu din Bucureti; (e-mail: anca_chiriac90@yahoo.com). Acest studiu a fost elaborat sub coordonarea conf. Univ. Dr. Mircea Damaschin (e-mail: damaschin.mircea@gmail.com). 1 Gh. Mateu, Tratat de procedur penal. Partea general vol. l , Ed. CH. Beck, Bucureti, 2010 p. 22 2 Art. 1. Cod proc. pen.
Anca-Ctlina Chiriac
269
1. Temeiul aciunii
Pentru ca organele judiciare s poat exercita aciunea penal este necesar s existe o infraciune svrit, astfel nct s poat opera rspunderea penal. Temeiul aciunii penale se raporteaz n primul rnd la existena unei fapte ilicite, i n al doilea rnd la acea norm juridic n care este prevzut dreptul la aciune n cazul svririi faptei ilicite. Aadar aciunea penal are ca temei de fapt nsi fapta ilicit (infraciunea) iar ca temei de drept existena normei juridice (legea) care reglementeaz dreptul la aciune n cazul svririi acelei fapte. Din interpretarea dispoziiilor art. 10, lit. a)-e) Cod proc. pen, potrivit raionamentului per a contrario, rezult c temeiul aciunii const n existena faptei, n prevederea sa de ctre legea penal, existenei gradului de pericol social, ntrunirea elementelor constitutive ale infraciunii, svrirea faptei de ctre persoana nvinuit sau inculpat, precum i existena vreunei cauze care s nlture caracterul penal al faptei. Efectele juridice ce decurg din exercitarea aciunii penale, nu se pot produce dac lipsete temeiul aciunii.1 2. Obiectul aciunii penale Poate fi interpretat sub forma a dou aspecte juridice de drept, att sub aspect procesual ct i sub aspect substanial. Obiectul aciunii penale este prevzut expres de lege, regsindu-se n art. 9, alin.1 Cod proc. pen. aciunea penal are ca obiect tragerea la rspundere penal a persoanelor care au svrit infraciuni. Tragerea la rspundere penal pe fptuitor constituie obiect al aciunii penale sub aspect procesual, iar acest aspect trebuie pstrat pe tot parcursul desfurrii procesului, n sensul c aciunea trebuie s asigure efciena tragerii la rspundere penal pn la rezolvarea cauzei penale. Aspectul procesual asigur i fixeaz funcionalitatea procesual a aciunii penale. Obiectul aciunii penale poate fi amplificat atunci cnd are loc o extindere a aciunii penale, i anume cnd n coninutul infraciunii se regsesc mai multe acte materiale comise de inculpat (art. 335 Cod proc. pen.), ct i n cazul pluralitii de infractori, cnd pentru aceiai fapt sunt trase la rspundere penal mai multe persoane (art. 337 Cod proc. pen.). n schimb, obiectul aciunii penale sub aspect substanial constituie dreptul subiectului pasiv al conflictului de drept penal, de a aduce acest conflict n faa organelor judiciare penale, spre rezolvare i de a cere acestora s constate fapta i vinovia fptuitorului.2 n doctrina de specialitate veche precum i n reglementarea codurilor anterioare din 1864, respectiv 1936, obiectul aciunii penale -tragerea la rspundere penal- era confundat cu scopul acesteia, aplicarea de sanciuni i pedepsirea celor vinovai. De pild, art. 2 Cod proc. pen (din 1936) prevedea c aciunea penal are ca obiect aplicarea pedepselor i a msurilor de siguran. Tragerea la rspundere penal are un coninut mai larg dect aplicarea pedepsei, aceasta fiind limitat numai la desfurarea procesului n faza de judecat. Iar n condiiile formulrii actuale a obiectului, aciunea devine suportul juridic al ntregului proces penal i nu numai al judecii. Dac s-ar accepta punctul de vedere potrivit cruia aciunea penal are ca obiect aplicarea de sanciuni, ar nsemna c exercitatrea acesteia se limiteaz numai la faza de judecat, faz n care se aplic aceste sanciuni, interpretare ce contravine art. 9 alin(3) Cod proc. pen., potrivit cruia aciunea penal se poate exercita pe tot cuprinsul procesului penal.3
M. Damaschin, Drept procesual penal Ed. Wolters Kluwer, Bucureti, 2010, p 107 V. Dongoroz, Kahane Siegfried, Antoniu George, Bulai Constantin, Iliescu Nicoleta, Stnoiu Rodica, Explicaii teoretice ale codului de procedur penal, Ed. Academia Romn, Partea genereal, Bucureti 2003, p 61 3 Anastasiu Criu Exercitatrea aciunii penale Revista de Drept Penal nr. 2/1997 p. 20
2 1
270
3. Aptitudinea funcional a aciunii penale Din sensul terminologic al cuvntului de aptitudine reiese faptul c, aciunea penal este apt de a ncepe i a realiza un proces penal. Aa cum am amintit, de aceasta depinde tragerea la rspundere penal pe cei vinovai. Aptitudinea funcional este unul din factorii cei mai importani ai aciunii penale. Aciunea penal are funcia de a dinamiza procesul penal, de a declana i propulsa desfurarea activitii procesuale. Pentru a realiza aceste efecte, aciunea penal trebuie s aib aptitudinea funcional de a le produce.1 De multe ori ns, realitatea desfurrii faptelor unei infraciuni, prezint anumite circumstane (mprejurri) ce lipsesc aciunea penal de aptitudinea funcionl. Aceste mprejurri sunt uneori preexistente i cuoscute nainte de a fi pornit procesul penal, astfel nct acesta nu va ncepe iar aciunea penal nu va fi pus n micare. Procesual, aceasta mprejurare duce la nenceperea urmririi penale. (art. 228 alin 4 Cod proc. pen.) Dar aceste mprejurri pot s apar i dup ce aciunea penal a fost pus n micare, iar n astfel de cazuri activitatea procesual trebuie s nceteze, aciunea penal nemaiavnd aptitudine funcional. Cum ar fi de exemplu; moartea fptuitorului, amnistia sau prescripia, ce sunt cauze expres prevzute de lege, c vor nltura aptitudinea funcional. Sediul reglementrii acestor cazuri este art.10 al Cod proc. pen.2, unde sunt prevzute enumerativ cauzele de inaptitudine funcional. 4. Subiecii procesuali ai aciunii penale Dat fiind c aciunea penal este intrumentul prin care se aduce conflictul de drept penal aprut n urma svririi unei fapte ilicite, spre rezolvare, acest lucru implic noi relaii sociale intervenite ntre subiectele conflictului. Rezolvarea conflictului i aducerea n faa organelor presupune efectuarea de acte procesuale i procedurale. Apariia raportului procesual penal se datoreaz promovrii aciunii penale. n acest raport, subiectele i amplific drepturile ct i ndatoririle, astfel odat exercitat aciunea penal nvinuitul capt calitatea de inculpat, acestuia revenindu-i mai multe drepturi i obligaii. Pe de alt parte, statul i exercit funcia de nvinuire i de tragere la rspundere penal pe infractori prin reprezentantul oficial, Ministerul Public.
V. Dongoroz, op. cit. p 65 Art. 10 . Cazurile n care punerea n micare sau exercitarea aciunii penale este mpiedicat. (1) Aciunea penal nu poate fi pus n micare, iar cnd a fost pus n micare nu mai poate fi exercitat dac: a) Fapta nu exist; b)Fapta nu este prevzut de legea penal; b1) Fapta nu prezint gradul de pericol social al unei infraiuni; c) Fapta nu a fost svrit de nvinuit sau de inculpat; d)Faptei i lipsete unul din elementele constitutive ale unei infraciuni; e) Exist vreuna din cauzele care nltur caracterul penal al faptei; f) Lipsete plngerea prealabil a persoanei vtmate, autorizarea sau sesizarea organului competent, ori alt condiie prevzut de lege necesar pentru punerea n micare a aciunii penale; g)A intervenit amnistia, prescripia ori decesul fptuitorului sau, dup caz, radierea persoanei juridice atunci cnd are calitatea de fptuitor; h)A fost retras plngerea prealabil ori prile s-au mpcat ori a fost ncheiat un acord de mediere n condiiile legii, n cazul infraciunilor pentru care retragerea plngerii sau mpcarea prilor nltur rspunderea penal; i) S-a dispus nlocuirea rspunderii penale; i1) Exist o cauz de nepedepsire prevzut de lege; j) Exist autoritate de lucru judecat. mpiedicarea produce efecte chiar daca faptei definitiv judecate i s-ar da o alt juridic. (2) n cazul prevzut la lit. f), aciunea penal poate fi pus n micare ulterior n condiiile legale.
2 1
Anca-Ctlina Chiriac
271
Raportul procesual apare odat cu promovarea aciunii penale, ns nu trebuie s extindem aciunea penal cu privire la ntregul complex de acte procesuale i procedurale ale procesului penal. Acesta este cu precdere mai complex, ns nu i poate ndeplini scopul fr exercitarea aciunii. n cadrul unui proces penal pot exista mai multe raporturi procesuale, deosebindu-se unele de altele prin persoanle ntre care apar asemenea relaii, prin importana lor i coninutul acestora ct i prin durata i funcionalitatea lor. De pild, unele sunt raporturi procesuale principale fiind determinate de conflictul de drept penal, ce face obiectul cauzei penale, iar altele sunt considerate secundare i se nasc ntre organele judiciare i persoanele care contribuie la aflarea adevrului, fiind subordonate celor principale. Alteori diferena elementar dintre exerciiul aciunii penale i realizarea procesului penal este cunoaterea fptuitorului, i presupune ca aciunea penal poate fi pus n micare numai cu privire la o persoana, ns procesul penal prin nceperea urmririi penale poate avea loc cu privire la fapt, identitatea fptuitorului putnd fi necunoscut. Aceat situaie face referire la nceperea in rem a urmririi penale. ns aceste dou instituii au cadru comun si se intercondiioneaz reciproc, astfel, procesul penal nu poate depi faza urmririi penale fr folosirea in personam a aciunii penale i fr exercitarea ei, dup cum nici aciunea penal nu poate fi exercitatat n afara procesului penal. Subiectele raportului de drept penal odat ajunse n faza procesual, i schimb calitatea subiectiv. Astfel, statul care i exercit dreptul de a trage la rspundere pe infractori devine din subiect pasiv al infraciunii, subiect aciv al aciunii penale, n raportul procesual penal. La fel se schimb i caliatatea infractorului, din subiect activ al infraciunii pe care a comis-o n subiect pasiv al aciunii penale, deoarece ea i exercit aptitudinea mpotriva lui.1 Aadar, putem conchide la premisa c aciunea penal ar fi considerat o punte de legtur ntre raportul de drept penal material i raportul de drept procesual penal principal. Titularul principal al aciunii penale este statul, numai el are puterea de a trage la rspundere penal, iar aceast funcie o exercit prin intermediul Ministerului Public. ns cu toate c la unele infraciuni, aciunea penal se pune n micare doar la plngerea prealabil a persoanei vtmate, acetia din urm au doar un drept de dispoziie asupra exercitrii aciunii penale, drept urmare sunt inclui ntre subiecii aciunii penale numai n mod special. Clasificarea subiecilor procesuali ai aciunii penale comport mai multe criterii, ns caliatatea i poziia procesual rmnnd aceiai.2 Astfel, subiecii aciunii penale pot fi clasificai n dou mari grupe: subieci activi i subieci pasivi. La rndul lor, subiecii activi se mpart i ei n dou grupe: subieci activi principali- statul prin organele sale specializate - i subieci activi secundari persoana vtmat.3 Subiecii pasivi ai aciunii penale sunt persoanele fizice sau juridice mpotriva crora se exercit aciunea penal. 4.1 Subiecii activi n lucrrile de drept procesual penal se adminte n unanimitate faptul c titularul general al aciunii penale este societatea, respectiv statul.4 n exercitarea puterii i suveranitii sale, statul stabilete care sunt valorie sociale ocrotite, garantnd respectarea acestora prin fora sa coercitiv. Statul este subiectul activ principal al aciunii penale. Pedepsete i trage la rspundere pe cei ce le
I. Neagu, Tratat de procedur penal. Partea general, ed. a-II- a, Editura Universul juridic, Bucureti,
2010 p.
2 Profesorul Ioan Gorgneanu a clasificat subiecii aciunii penale n funcie de actele i atribuiile la care particip, n subieci oficiali, iar aici include organele judiciare i subieci particulari n cadrul cruia sunt incluse persoanele care particip la desfurarea procesului penal n roluri i poziii diferite. Acetia la rndul lor fiind clasificai n principali i secundari. 3 M. Damaschin, op. cit. p 110 4 I. Gorgneanu, Aciunea penal, ediie revizuit i adugit. Ed. Lumina Lex, 1998 . p 62
272
ncalc normele juridice penale, iar aceste atribuii sunt nfptuite prin organul su specializat, procurorul. Organizarea i atribuiile Ministerului Public sunt guvernate de Legea nr. 304/2004, unde sunt prevzute poziia i sarcinile ce revin procurorului n cadrul procesului penal. Procurorul trebuie s apere proprietatea de stat, libertile i drepturile fundamentale ale cetenilor, i s asigure legalitatea procesual. Procurorul supravegheaz urmrirea penal, iar n realizarea acestei atribuii conduce i controleaz nemijlocit activitatea de cercetare penal a poliiei judiciare sau a altor organe de cercetare speciale, ori efectueaz el nsui toate actele procesuale i cercetarea penal n cauzele date de lege n competena sa. Conform dispoziiilor Codului de procedur penal, n cursul urmririi penale punerea n micare a aciunii penale a fost ncredinat procurorului, potrivit art. 235 procurorul se pronun asupra punerii n micare a aciunii penale dup examinarea dosarului. Indiferent dac cercetarea este de competena sa, ori de competena organelor de cercetare penal, procurorul se decide asupra punerii n micare a aciunii penale printr-o ordonan. Aadar, monopolul exclusiv n punerea n micare a aciunii penale, n aceast faz procesual revine procurorului ca reprezentant al Ministerului Public.1 El exercit funcia de nvinuire, aceasta deoarece, aciunea penal este un drept, o putere i chiar o ndatorire pentru Ministerul Public, de a aduce n faa justiiei conflictul de drept substanial, pentru a se rezolva de organele n drept, conform legii. 2 n baza dispoziiilor legale, procurorul nu numai c pune n micare aciunea penal, ci o i exercit pe tot parcursul procesului astfel, confer posibilitatea trecerii cauzei la o alt etap procesual. Adic trecerea de la etapa urmrii penale la etapa fazei de judecat. n acest fel devine un veritabil subiect activ al aciunii penale, n exerciiul creia susine nvinuirea persoanei trase la rspundere penal.3 Numai n urma nvinuirii dispuse de procuror, inculpatul ajunge n faa instanei de judecat. Odat ajuns cauza penal n faa instanei de judecat, aceasta este chemat s se pronune cu privire la vinovia sau nevinovia celui supus judecii, ns pentru a duce la realizarea scopului procesului penal i a asigura toate drepturile fundamentale ale persoanelor aflate n proces, aceasta trebuie sa readministreze probele depuse la dosar, precum i s administreze noi probe. Astfel, se ntmpl s se descopere n sarcina inculpatului date cu privire la svrirea unei alte fapte prevzute de legea penal, ce are legtur cu cea pentru care este trimis n judecat. Ori este posibil s se descopere date cu privire la participarea unei alte persoane la svrirea aceleiai infraciuni pentru care inculpatul este chemat s rspund, or n aceste doua ipoteze legiuitorul a prevzut posibilitatea ca atunci cnd, procurorul particip la judecat s cear extinderea procesului penal, i astfel s declare c pune n micare aciunea penal. n prima ipotez se pune n micare aciunea penal cu privire la cealalta fapt penal descoperit, iar n cea de a doua ipotez, se va pune n micare aciunea penal cu privire la celelalte persoane descoperite, n ambele cazuri ns procurorul va dispune punerea n micare prin declaraie verbal. n astfel de situaii, de extindere a procesului penal, exerciiul aciunii penale revine tot procurorului, ns numai atunci cnd particip la judecat, n conformitate cu dispoziiile art. 336 alin. 1 i art. 337 Cod proc. pen. Excepie face atunci cnd procurorul nu particip la judecat, iar instana din oficiu, extinde procesul penal, n urmara creia pune n micare aciunea penal i procedeaz fie la judecare cauzei, fie trimite cauza la procuror. Dac instana trece la judecarea cauzei se poate observa c judecarea se face n urma autosesizrii. O alt situaie n care instana are la ndemn exerciiul aciunii penale este atunci cnd n urma cercetrii judectoreti efectuate, apar date cu privire la alte acte materiale svrite de inculpat ce intr n coninutul aceleiai infraciuni pentru care este judecat, i astfel instana extinde aciunea
1 2
Maria Angela Boureanu, Procurorul titular al exerciiului aciunii penale, Revista de Drept Penal nr. 4/1990 Idem R.D.P nr. 4/1990 3 I. Gorgneanu op. cit. p. 64
Anca-Ctlina Chiriac
273
penal1 i cu privire la aceste acte, printr-o ncheiere. Instana de judecat apare deci ca un subiect excepional al aciunii penale. Un alt subiect activ al aciunii penale este partea vtmat a infraciunii, ns acesteia i se atribuie prerogativa exercitrii aciunii penale, doar n sens substanial i limitativ prevzut de lege. Exerciiul aciunii penale poate s-l obin numai n cazul acelor infaciuni, la care punerea n micare a aciunii se face la plngerea prealabil a persoanei vtmate. Anumite infaciuni pe lng rezultatul infracional, pe care l produc, pot cauza suferine materiale, fizice sau morale altor persoane. Instituia plngerii prealabile a fost introdus tocmai pentru a ocroti interesele celui vtmat prin infraciune, legiuitorul lsnd la aprecierea persoanei vtmate, declanarea procesului penal. Cnd dorete s participe la procesul penal, persoana vtmat prin infraciune se constituie parte vtmat i astfel are posibilitatea de a participa la procesul penal, de a face cereri i de a pune concluzii cu privire la latura penal. Trebuie precizat, c numai n situaia n care se constituie parte vtmat i particip la procesul penal, aceasta capt caliatea procesual de subiect activ secundar al aciunii i alturi de procuror realizeaz funcia de nvinuire. Nu trebuie s conferim ns persoanei vtmate dreptul de a dispune asupra punerii n micare a aciunii, pentru c, chiar i n situaia n care este necesar o astfel de plngere, punerea n micare a aciunii penale, n mod efectiv, se dispune tot de procuror, prin ordonan. Lipsa aceteia fiind doar o mpiedicare pentru procuror de a dispune de acesta. Aadar, n conformitate cu prevederile art. 279 Cod proc. pen., n cazul infraciunilor pentru care este necesar plngerea prealabil a persoanei vtmate, aciunea penal nu se poate pune n micare i exercita n lipsa acestei plngeri. Totodat, acolo unde legea prevede instituia plngerii prealabile, odat dispus, aceasta poate fi retras ori conflictul de drept poate nceta prin mpcarea prii vtmate cu inculpatul. Plngerea prealabil apare ca o excepie de la regula oficialitii procesului penal, n care organele judiciare pornesc procesul penal din oficiu, n urma unei plngeri sau a unui denun. Totui n situaia n care, cel vtmat este o persoan far capacitate de exerciiu sau cu capacitate restrns, plngerea prealabil numai reprezint o condiie de procedibilitate, astfel c aciunea penal se va pune n micare din oficiu ( art. 131 alin. 3 Cod pen.). Deci, potrivit legislaiei penale romne i procesual penale, subiecii activi procesuali ai aciunii penale sunt procurorul, n anumite situaii i n mod secundar partea vtmat, iar n unele cazuri excepionale, instnaa de judecat. 4.2 Subiecii pasivi Avnd n vedere c aciunea penal are ca obiect tragerea la rspundere penal pe infractori, rezult c subiectul pasiv al aciunii nu poate fi dect cel care se face vinovat de comiterea unei infraciuni. Orice act material ce intra n coninutul unei infraciuni poate fi comis prin aciune sau inaciune de ctre orice persoan. De precizat c, n urma reglementrii Legii nr. 278/20062 au fost introduse n rndul persoanelor care rspund penal i persoanele juridice. Subiecii pasivi ai aciunii penale pot fi deopotriv, persoane fizice ct i juridice.
1 Extinderea aciunii penale difer de cazurile de extindere a procesului penal. Diferena const n faptul c extinderea aciunii penale se face n legtur cu fapte materiale ce intr n coninutul infraciunii svrite i nu alte fapte ce constituie infraciuni de sine-stttoare, la care se refer extinderea procesului penal. 2 Prin Legea nr. 278/2006 a fost introdus: Art. 191. Condiiile rspunderii penale a persoanei juridice. (1) Persoanele juridice, cu excepia statului, a autoritilor publice i a instituiilor publice care desfoar o activitate ce nu poate face obiectul domeniului privat, rspund penal pentru infraciunile svrite n realizarea obiectului de activitate sau n interesul ori n numele persoanei juridice, dac fapta a fost svrit cu forma prevzut de legea penal. (2) Rspunderea penal a persoanei juridice nu exclude rspunderea penal a persoanei fizice care a contribuit, n orice mod, la svrirea aceleiai infraciuni.
274
Este de observat faptul c infractorul, subiect activ al infraciunii, al raportului juridic de conflict, odat adus n faa organelor judiciare spre a rspunde penal, capt calitatea de subiect pasiv n raport cu aciunea penal. Poziia sa procesual, n cadrul procesului penal, se schimb n funcie de actele dispuse i ndeplinite cu privire la acesta. Astfel c, persoana despre care se bnuiete c a svrit o infraciune are calitatea de fptuitor, iar dup nceperea urmririi penale, n care este cercetat penal, aceasta capt calitatea de nvinuit, dup care, odat pus n micare aciunea penal devine inculpat. Cercetarea penal poate avea loc n urma sesizrii organelor de cercetare penal, astfel c, n urma unui denun sau a unei plngeri, cnd din cuprinsul acestora sau din actele premergtoare efectuate nu rezult vreunul din cazurile de mpiedicare a punerii n micare a aciunii penale prevzute la art. 10 Cod proc. pen, se dispune nceperea urmririi penale. Odat nceput urmrirea penal, n execitarea funciilor sale, organele de urmrire penal administrez probe cu privire la existena infraciunii, la identitatea fptuitorului i la stabilirea vinoviei sale, pentru a se putea angaja rspunderea penal a fptuitorului. n consecin, n cazul n care toate probele i mprejurrile de fapt duc la stabilirea existenei faptei, a identitii fptuitorului i a vinoviei acestuia n raport cu fapta stabilit, organul de cercetare face propunere procurorului pentru a se dispune punerea n micare a aciunii penale. Pentru a putea opera rspunderea penal a unei persoane, aceasta trebuie s fie n depline faculti mintale, s fi mplinit vrsta minim de 14 ani, i s fi comis fapta prevzut de legea penal, cu vinovie. Infraciunea poate fi rezultatul aciunii sau inaciunii unui singur infractor sau rezultatul cooperrii mai multor infractori.1 n cazul participaiei de infractori, contribuia acestora poate fi diferit, unii realiznd activitatea fizic material (coautori), alii ajutnd n orice mod la svrirea acelor acte (complici) ori alii determinnd cu intenie alte persoane s comit fapta (instigatori). Indiferent de forma de participaie, infraciunea este cea care determin indivizibilitatea aciunii penale, i n aceast situaie, rspunderea penal va fi angajat mpotriva tuturor participanilor. Referitor la persoana juridic, aceasta devine subiect procesual pasiv al aciunii, cnd n cuprinsul actelor procesuale se angajeaz rspunderea sa penal, cu privire la o fapt. Problema ce se justific n cazul acestor entiti este existena lor material efectiv la ndeplinirea acestor acte procesuale. Rspunsul la aceast problem ns, poate fi dedus din dispoziiile art. 4792 alin.(2) Cod proc. pen. i anume, persoana juridic este reprezentat la ndeplinirea actelor procedurale i procedurale de ctre reprezentantul su. n cazul urmrii penale a persoanei juridice, reprezentarea legal este nu numai necesar pentru ca persoana juridic s poat participa, prin acte proprii, la procesul penal, n diferitele faze i momente ale acestuia, dar i obligatorie pentru acestea.2 Acest necesitate este nscris i n actul normativ general privind persoanele juridice, respectiv, Legea nr. 31/1990, reprezentarea aprnd ca un specific al capacitii de exerciiu a persoanei juridice. Reprezentarea persoanelor juridice nu reprezint o noutate dat fiind faptul c acestor entiti li s-a acordat dintotdeauna posibilitatea de a sta n procesul penal n calitatea de parte (parte vtmat, parte civil, parte responsabil civilmente). Avnd n vedere c finalitatea i scopul aciunii penale este aplicare de sanciuni, n cadrul persoanelor juridice aceastea difer, astfel, cum sunt i anumite infraciuni n care ele nu pot fi subiecte active. Deci nu pot svri orice fapt prevzut de legea penal. Aa nct ea rspunde penal diferit de personele fizice, neputnd fi condamnate n niciuna din cazuri la o pedeaps privativ de libertate. n primul rnd, o diferen major din punct de vedere a rspunderii penale n ceia ce privesc persoanele juridice este modul de sancionare al lor. Sanciunile de drept ce pot interveni n cazul angajarii rspunderii penale a unei persoane juridice sunt amenzile penale, dizolvarea ei, suspendarea activitii, sau interzicerea de a participa la procedurile de achiziii. Aceste entiti i desfoar
1 2
I. Gorgneanu, op. cit. p. 75 Gh. Mateu, op. cit. p 674
Anca-Ctlina Chiriac
275
activitatea i se nasc odat cu nregistrarea la registrul comerului prin actul de constituire. Rezult ca o sanciune cel puin imputabil unei societi comerciale poate fi dizolvarea acesteia, deci desfiinarea. ns cele mai dese sanciuni aplicabile acestor entiti fac obiectul amenzilor penale. n al doilea rnd o procedur particular se angajeaz atunci cnd coexist rspunderea penal a persoanei juridice culpabile cu aceea a persoanei fizice ce acioneaz n numele i interesul ei, n calitatea de organ sau reprezentant al acesteia.1 n acest caz, persoana juridic prin organele sale de conducere i poate numi un mandatar care s o reprezinte. Concluzii ntotdeauna vor exista infractori i pe acest fundement mi-am creat convingerea c aciunea penal este una din instituiile cele mai importante n desfurarea procesului penal, tocmai pentru care menin opinia marilor doctrinari n materie. nelegerea structurii aciunii penale prezint interes deoarece pedepsirea persoanelor fizice sau juridice prin sanciuni penale trebuie s fie just i legal. Persoanele condamnate trebuie s fie vinovate i pedepsite conform vinoviei lor, astfel se poate ca ntr-o cauz s nu fie cunoscute toate probele ce duc la nevinovia infractorului. Fapt ce ar duce la nesocotirea scopului procesului penal. Relaiile ce se nasc ntru-un conflict de drept trebuiesc rezolvate cu garantarea principiilor fundamentale ale procesului penal. Referine bibliografice M. Damaschin, Drept procesual penal, Editura Wolters Kluwer,Bucureti, 2010; V.Dongoroz, S. Kahane, A.George, C. Bulai, N. Iliescu, R.Sttoiu, Explicaii teoretice ale Codului de procedur penal roman. Partea general, vol. I, Ed. Academiei, Bucureti, 1975; I. Gorgneanu, Aciunea penal, ediie revizuit si adugit, Editura Lumina Lex, Bucureti, 1998; G. Mateu, Tratat de procedur penal. Partea general, vol.I, Editur CH Back, Bucureti, 2007; I. Neagu, Tratat de procedur penal. Partea general, ediia a II-a Editura Universul Juridic, Bucureti, 2010; G.G. Theodoru, Tratat de drept procesual penal, Editura Hamangiu, Bucureti, 2008; N. Volonciu, Tratat de procedur penal. Partea general, Editura Paideia, Bucureti Codul de procedur penal, Editura hamangiu, Bucureti 2011. Legea nr. 202/2010 www.just.ro Revista de Drept Penal, nr. 4/1990
Idem, op. cit. p 674
276
RAPORTUL DINTRE ACIUNI N PROCESUL PENAL

Andreea POPA Abstract: In the present study, we aim to present the conections that are established between the actions performed in a criminal trial. In the following, we will show the conditions under which the civil action can be performed in the criminal trial, and the influences that it suffers on being performed in a differemt trial than the civil one. Non the least, we will analyze the opportunity to formulate such an action in the criminal trial and the solutions that can be pronounced on both the actions performed. Also, we will take into consideration the changes made by the new civil provisions and their impact on the report established between the actions in a criminal trial. Cuvinte cheie: aciune penal, aciune civil, rspundere penal, rspundere civil, raport, prejudiciu, autoritate de lucru judecat 1. Aciunea n justiie. Procesul penal este o activitate complex, reglementat de lege, desfurat de organele competente, cu participarea prilor i a altor persoane, n scopul constatrii la timp i n mod complet a faptelor ce constituie infraciuni, astfel ca orice persoan care a svrit o infraciune s fie pedepsit potrivit vinoviei sale i nicio persoan nevinovat s nu fie tras la rspundere penal.1 Prin normele de drept sunt reglementate relaiile sociale, stabilind pentru subiectele raporturilor juridice o anumit comportare obligatorie. nclcarea normelor de drept, prin svrirea unei fapte interzise, duce la naterea unui raport juridic de conflict, ns declanarea procesului penal, nu are loc spontan, fr intervenia anumitor factori, ci la iniiativa organelor competente, a prilor sau a altor persoane care au dreptul s solicite intervenia organelor abilitate de lege, pentru soluionarea conflictului. Aducerea conflictului de drept n faa justiiei reclam existena unui instrument adecvat sau, altfel spus, presupune existena unui mijloc legal exercitabil n limitele i n conformitate cu prevederile legale. Acest instrument sau acest mijloc legal este aciunea n justiie.2 Avnd n vedere importana acestei instituii, n literatura de specialitate au fost formulate numeroase definiii toate surprinznd aceeai finalitate a aciunii n justiie, i anume aducerea naintea justiiei a conflictului de drept pentru soluionare. Astfel, ntr-o prim variant aciunea a fost definit ca fiind expresia unei mputerniciri legale n temeiul creia se poate aduce naintea justiiei conflictul de drept nscut din nclcarea normei juridice3, sau mijlocul juridic prin care o persoan este tras la rspundere n faa instanei judectoreti pentru a fi obligat s suporte constrngerea de stat corespunztoare normei de drept nclcate.4 n doctrina francez, aciunea este definit ca dreptul subiectiv ce permite obinerea de la judector a unei soluii pe fondul unei pretenii.
Masterand, Facultatea de Drept, Universitatea NicolaeTitulescu din Bucuresti (e-mail: andreea.maria.popa@gmail.com). Acest studiu a fost elaborat sub coordonarea conf. univ. dr. Mircea Damaschin (damaschin.mircea@gmail.com). 1 Ion Neagu, Tratat de procedur penal, Partea general, Universul Juridic, Bucureti, 2008, pag. 20. 2 Mircea Damaschin, Drept procesual penal, Wolters Kluwer, 2010, pag. 105. 3 Vintil Dongoroz, Curs de procedur penal, ed. a II-a, pag. 53. 4 Grigore Gr. Theodoru, Tratat de drept procesual penal, Ed. Hamagiu, Bucureti, 2007, pag. 102.
Andreea Popa
277
ntr-o alt formulare, aciunea este definit ca fiind mijlocul practic pus la ndemn de lege titularului unui drept subiectiv pentru realizarea acelui drept, ea reprezentnd sanciunea dreptului.1 Toate aceste definiii relev elementul esenial al aciunii n justiie, i anume calitatea sa de instrument prin intermediul cruia conflictul de drept este adus spre soluionare organelor de jurisdicie. n funcie de norma de drept nclcat (penal, civil), conflictul de drept va viza domeniul penal, civil (), i n consecin aciunea n justiie va fi, dup caz, aciunea penal, civil sau de alt natur. Se menioneaz n literatura de specialitate i noiunea de contraaciune, nelegndu-se prin aceasta dreptul celui tras la rspundere de a combate aciunea n justiie ndreptat mpotriva sa. Dat fiind faptul c o asemenea instituie nu se regsete n nicio norm legal n vigoare, iar Codul de procedur penal nu folosete n niciuna din dispoziiile sale expresia de contraaciune, s-a concluzionat c activitile pe care le presupune aceast noiune se regsesc n totalitatea lor n normele juridice privind dreptul de aprare, cu multiplele sale aspecte pe care le mbrac.2 2. Aciunile n procesul penal destine paralele sau conjugate? Dup apariia rspunderii juridice, o perioad mare de timp, rspunderea civil i rspunderea penal se confundau, din cauza faptului c ideea de reparaie era identic cu cea de pedeaps. Dreptul roman nu a stabilit niciodat o distincie clar i complet ntre ele. Aceeai a fost situaia i n dreptul european din Evul Mediu timpuriu, unde se aplica compoziia legal n sensul c plata ce trebuia fcut victimei pentru orice fapt ilicit avea att rol punitiv ct i reparatoriu. Separarea lor a nceput n perioada Renaterii Europene i a cunoscut apogeul la Revoluia francez din 1789 (rspunderea civil detandu-se complet i devenind de sine stttoare). n rile Romne acest lucru s-a ntmplat la debutul secolului al XIX lea, odat cu reglementarea ei n Codul lui Calimach (1817) n Moldova i respectiv Legiuirea Caragea (1818) n ara Romneasc. Pentru a putea vorbi despre raportul dintre aciunea penal i aciunea civil exercitat n cadrul procesului penal, considerm a fi necesar o paralel ntre cele dou aciuni. Rspunderea civil i rspunderea penal, sunt cele mai importante forme ale rspunderii juridice, n jurul crora graviteaz asigurarea ordinii de drept. Destinele lor paralele rezult din individualitatea i specificitatea fiecreia, din scopul sau finalitatea lor diferit. Rspunderea civil are ca scop repararea prejudiciilor injuste cauzate persoanelor fizice i persoanelor juridice, fiind ndreptat mpotriva patrimoniului persoanei rspunztoare, pe cnd, rspunderea penal are ca scop pedepsirea persoanelor care au svrit fapte periculoase pentru ordinea public i pentru viaa social, fapte prevzute de legea penal, fiind ndreptat mpotriva persoanei fptuitorului, pedeapsa avnd caracter personal. ntinderea rspunderii civile se stabilete n funcie de valoarea prejudiciului cauzat, independent, de regul, de forma i gradul de vinovie, n timp ce rspunderea penal se antreneaz n funcie de gravitatea faptei i de forma i gradul vinoviei.3 O alt diferen ntre cele dou feluri de rspundere, o constituie i vrsta de la care rspunderea persoanei poate fi antrenat, astfel, capacitatea persoanelor fizice de a rspunde civil se dobndete la vrsta de 14 ani, n materie delictual, sau 18 ani, n materie contractual, diferit fiind sub aspectul rspunderii penale. Dispoziiile Codului penal prevd c minorul sub 14 ani nu rspunde penal; n schimb minorul cu vrsta ntre 14 i 16 ani rspunde penal numai dac se dovedete c a acionat cu discernmnt, iar minorul care a mplinit vrsta de 16 ani rspunde penal, fiind prezumat de lege c are discernmnt, ns aceast prezumie este una relativ, putnd fi rsturnat prin dovada contrar.
1 Ion Neagu,Tratat de procedur penal. Partea general, ed. a II-a, revzut i adugit, Ed. Universul Juridic, Bucureti, 2010, pag. 270 . 2 Mircea Damaschin, op. cit, pag. 106. 3 Liviu Pop, Ionu-Florin Popa, Stelian Ioan Vidu, Tratat elementar de drept civil, Obligaiile, Universul Juridic, Bucureti, 2012, pag. 385.
278
Una dintre cele mai importante deosebiri o ntlnim sub aspectul titularului aciunilor. Aciunea n rspundere civil este la dispoziia persoanei care a suferit prejudiciul injust, pe cnd aciunea penal, fiind o aciune social, aparine societii, reprezentat prin stat, i se exercit prin intermediul organelor statului anume nvestite n acest sens. n cazul rspunderii civile, nimic nu mpiedic prile s convin asupra reparaiei, fiind vorba de drepturi i interese particulare, pe cnd, rspunderea penal se stabilete ntotdeauna prin hotrrea instanei penale competente, neputnd fi antrenat i aplicat printr-o convenie a prilor. Un examen serios al raporturilor dintre cele dou forme ale rspunderii n procesul penal, ne ofer posibilitatea s constatm c aceste raporturi, au fost, sunt i vor fi complexe. nc din secolul al XIX lea, jurisprudena a consacrat principiul autoritii absolute a lucrului judecat n penal asupra civilului, n acele situaii n care fapta ilicit cauzatoare de prejudicii este n acelai timp i infraciune. Acest principiu opereaz atunci cnd persoana prejudiciat se adreseaz printr-o cerere separat instanei civile pentru condamnarea prtului la reparaie. Revenind la destinele lor conjugate, avnd n vedere c orice proces penal presupune o aciune penal, ca instrument prin intermediul cruia se deduce n faa organelor judiciare raportul de drept penal n vederea realizrii scopului procesului penal, este evident c aceasta este aciunea cadru, iar aciunea civil este doar accesorie aciunii penale, nu ns i necesar. Potrivit dispoziiilor legale, aciunea civil poate fi pornit i se exercit n cadrul procesului penal numai alturi de aciunea penal. Dac nu exist aciune penal pus n micare sau se constat ulterior c aciunea penal nu mai poate fi declanat din cauza unui impediment iniial, aciunea civil rmne fr suportul necesar care s-i fi permis prii vtmate opiunea iniial i constituirea ca parte civil.1 Liantul dintre cele dou aciuni este cauza material unic a acestora, i anume svrirea unei infraciuni, infraciune care a produs un prejudiciu injust unei persoane. 3. Raportul dintre aciunea penal i aciunea civil Cele dou feluri de rspundere juridic pot fi cumulate antrenndu-se, simultan sau succesiv, rspunderea penal i rspunderea civil. Datorit scopului lor diferit, angajarea uneia nu exclude i angajarea celeilalte, ns cumulul acestora are loc numai n cazul n care fapta ilicit civil este i infraciune, sau altfel spus, numai dac prin svrirea faptei prevzute de legea penal s-a cauzat un prejudiciu injust altuia, cunoscut fiind faptul c exist i fapte penale care nu cauzeaz nimnui un prejudiciu i deci nu sunt ntrunite condiiile rspunderii civile. Pentru ca cele dou aciuni generate de svrirea unei fapte prevzute de legea penal s poat fi soluionate fr a duce la existena unor hotrri definitive contrare, a fost necesar o reglementare unitar privind existena faptei, identitatea fptuitorului i vinoviei acestuia. Acesta este motivul pentru care legiuitorul a stabilit anumite reguli care guverneaz raportul ntre aciunea penal i aciunea civil generate de aceeai fapt penal. n situaia n care printr-o fapt prevzut de legea penal se cauzeaz un prejudiciu, persoana prejudiciat are dreptul de a alege ntre dou ci pentru a obine condamnarea persoanelor rspunztoare de reparaie. Astfel potrivit art. 14 alin. (2) C. proc. pen. aciunea civil poate fi alturat aciunii penale n cadrul procesului penal prin constituirea persoanei vtmate ca parte civil. De asemenea potrivit art. 19 alin. (1) persoana vtmat care nu s-a constituit parte civil n procesul penal poate introduce la instana civil aciune pentru repararea pagubei i a daunelor morale pricinuite prin infraciune. Referindu-ne n parte la situaiile care pot aprea n soluionarea celor dou aciuni, vom arta c pot fi distinse patru ipoteze.
N. Volonciu, Tratat de procedur penal. Partea general, vol. I, Ed. Paideia, Bucureti 1999, pag. 225.
Andreea Popa
279
O prim situaie ar fi aceea cnd aciunea penal i aciunea civil se exercit concomitent n faa instanei penale. ntr-o astfel de ipotez se spune c persoana vtmat se constituie parte civil n procesul penal, urmnd a se aplica dispoziiile art. 346 - 347 C. proc. pen. privind rezolvarea aciunii civile n procesul penal. Raportul dintre cele dou aciuni nu ridic probleme, deoarece cadrul juridic al procedurii judiciare cunoate o reglementare unic. Soluionarea aciunii civile n procesul penal prezint avantaje evidente prin caracterul rapid i mai puin costisitor al procedurii penale, precum i prin posibilitile de prob mai puin restrictive. Desigur c, aa cum am artat i mai devreme, pentru ca persoana vtmat s poat uza de aceast cale este necesar ndeplinirea anumitor condiii, ntruct aciunea civil are caracter accesoriu n procesul penal i nu poate fi exercitat dect n cazul existenei aciunii penale. Potrivit dispoziiilor art. 346 n caz de condamnare, achitare sau ncetare a procesului penal, instana se pronun prin aceeai sentin i asupra aciunii civile. Instana penal poate rezolva aciunea civil n urmtoarele modaliti: a) instana admite n tot sau n parte aciunea civil, indiferent de soluia pronunat pe latura penal n cazul n care constat c inculpatul a svrit o fapt cauzatoare de prejudicii;1 b) instana nu acord despgubiri civile n cazul n care achitarea s-a pronunat pentru c fapta imputat nu exist, ori nu a fost svrit de inculpat; c) instana penal nu soluioneaz aciunea civil cnd pronun achitarea pentru cazul prevzut n art. 10 lit. b) ori cnd pronun ncetarea procesului penal pentru vreunul din cazurile prevzute n art. 10 lit. f) i j) precum i n caz de retragere a plngerii prealabile; d) instana penal respinge aciunea civil ca lipsit de temei cnd din probele administrate rezult c fapta svrit nu a fost cauzatoare de prejudicii. Nu poate fi respins ca lipsit de temei aciunea civil n cazul n care partea civil s-a constituit n faza de urmrire penal, fr a preciza cuantumul despgubirilor, i ulterior, n faza de judecat, dei legal citat, aceasta nu s-a prezentat. ntr-o asemenea situaie, instana trebuie s aib rol activ, pentru a constata motivul neprezentrii prii civile.2 Conform dispoziiilor art. 347 C. proc. pen., instana poate dispune disjungerea aciunea civile i amnarea judecrii acesteia ntr-o alt edin, n cazul cnd rezolvarea preteniilor civile ar provoca ntrzierea soluionrii aciunii penale.3Disjungerea aciunii civile nu echivaleaz cu lsarea nesoluionat a acesteia i crearea posibilitii prii civile de a solicita despgubirile civile pe calea unei aciuni separate n faa instanei civile.4 Nu este justificat disjungerea judecrii laturii civile de cea penal n cauzele n care stabilirea vinoviei inculpatului, individualizarea pedepsei i ncadrarea juridic se raporteaz i la ntinderea pagubei produse prin infraciune, cum sunt, de exemplu, cele care au produs consecine deosebit de grave. n cazul acestor infraciuni, n care soluia este condiionat de activitatea infracional i n strns legtur cu urmrile patrimoniale ale faptei, disjungerea trebuie dispus numai n cazurile n care judecarea mpreun a ambelor laturi ale procesului, din cauze obiective, nu poate fi asigurat.5 Instana, chiar dac nu exist constituire de parte civil, se pronun asupra reparrii pagubelor materiale i a daunelor morale, n cazurile prevzute de art. 17 (cnd cel vtmat este o persoan lipsit de capacitate de exerciiu sau cu capacitate de exerciiu restrns), iar n celelalte cazuri numai cu privire la restituirea lucrului, desfiinarea total sau parial a unui nscris i restabilirea situaiei anterioare svririi infraciunii. De regul, dac persoana vtmat s-a constituit parte civil n procesul penal, dreptul de opiune este irevocabil, ea nemaiavnd dreptul de a promova ulterior o aciune separat cu acelai
1 2
C.S.J., Decizia nr. 3971/2001, n Buletinul Jurisprudenei 2001, pag. 257. Ion Neagu, op. cit., pag. 342. 3 C.S.J., decizia nr. 756/1991, n Buletinul Jurisprudenei 1990-2003, pag. 1037. 4 C.S.J. Secia penal, Decizia nr. 536/1981, n Revista Romn de Drept, nr. 11/1981, pag. 54. 5 Ion Neagu, op. cit.., pag. 337.
280
obiect la instana civil, altfel spus, nu mai poate prsi calea respectiv conform principiului electa una via, non datur recursus ad alteram. Dac renun la alternativa aleas dup valorificarea dreptului de opiune, persoana vtmat pierde definitiv dreptul de a mai solicita repararea prejudiciului ntr-un proces.1Excepia o stabilete art. 20 care prevede c persoana vtmat constituit parte civil n procesul penal poate s porneasc aciune n faa instanei civile, dac instana penal, prin hotrre rmas definitiv, a lsat nesoluionat aciunea civil ori dac se solicit repararea unor pagube care s-au produs sau au fost descoperite dup pronunarea hotrrii penale de prima instan. De asemenea, n cazurile n care aciunea civil a fost exercitat din oficiu, dac se constat din probe noi c paguba i daunele morale nu au fost integral reparate, diferena poate fi cerut pe calea unei aciuni la instana civil. Aciunea la instana civil privete numai diferena dintre preteniile stabilite n procesul penal ca urmare a exercitrii din oficiu a aciunii civile i poate fi admis dac se invoc probe noi, altele dect cele administrate n cauza penal.2 Pe de alt parte, potrivit art. 19 alin. (3) C. proc. pen. poate s porneasc aciunea n faa instanei civile persoana vtmat care s-a constituit parte civil ori pentru care s-a pornit din oficiu aciunea civil n procesul penal, dar acesta a fost suspendat. Persoana vtmat care a pornit aciunea n faa instanei civile poate s prseasc aceast instan i s se adreseze organului de urmrire penal sau instanei de judecat dac punerea n micare a aciunii penale a avut loc ulterior sau procesul penal a fost reluat dup suspendare. Prsirea instanei civile nu poate avea loc dac aceasta a pronunat o hotrre judectoreasc, chiar nedefinitiv. n aceeai msur, persoana vtmat, constituit parte civil n procesul penal, poate prsi calea penal i introduce aciune la instana civil dac s-a dispus de ctre procuror scoaterea de sub urmrire penal sau ncetarea urmririi penale. n soluionarea unui recurs n interesul legii, nalta Curte de Casaie i Justiie a decis ca n cauzele n care aciunea penal s-a stins n faza de urmrire penal printr-o soluie de netrimitere n judecat adoptat de procuror, aciunea pentru desfiinarea total sau parial a unui nscris falsificat se exercit pe cale separat, n faa instanei civile, de procurorul de caz sau de partea interesat, dup caz.3 A doua situaie ce trebuie analizat este aceea n care aciunea penal este soluionat separat, dar naintea aciunii civile. n acest caz i gsesc aplicabilitate dispoziiile art. 22 alin. (1) C. proc. pen. care prevd c hotrrea definitiv a instanei penale are autoritate de lucru judecat n faa instanei civile care judec aciunea civil, cu privire la existena faptei, a persoanei care a svrit-o i a vinoviei acesteia. Cu privire la acest aspect, trebuie reinut c numai hotrrea definitiv a instanei penale are autoritate de lucru judecat n faa instanei civile; ordonanele procurorului de scoatere de sub urmrire penal sau de ncetare a urmririi penale nu sunt nvestite cu o astfel de autoritate, fapt pentru care, aa cum am artat i anterior, persoana vtmat poate introduce aciune la instana civil. Pe cale de consecin, dac instana penal a pronunat o hotrre definitiv de condamnare a autorului infraciunii, n temeiul principiului autoritii de lucru judecat a hotrrii instanei penale asupra civilului, instana civil, dup repunerea cauzei pe rol, va fi inut s-l oblige pe cel rspunztor la recuperarea prejudiciului cauzat reclamantului. Mergnd pe acelai raionament ar trebui ca atunci cnd instana penal pronun achitarea sau ncetarea procesului penal, hotrrea din penal s aib autoritate de lucru judecat n civil i pe cale de consecin, instana civil ar trebui s
Gr. Theodoru, Drept procesual penal. Partea general, Ed. Fundaia Chemarea, Iai, 1996, pag. 7. Anastasiu Criu, Drept procesual penal, ed. a II-a, revizuit i actualizat, Ed. Hamangiu, 2011, pag. 167. 3 Decizia I.C.C.J. nr. XV/21.11.2005, publicat n Monitorul Oficial al Romniei, partea I, nr. 119 din 8 februarie 2006.
2 1
Andreea Popa
281
dispun respingerea aciunii reclamantului; lucrurile ns se prezint diferit din acest punct de vedere, autoritatea de lucru judecat a hotrrii instanei penale avnd i ea limitele sale. n lumina noilor reglementri impuse de Codul civil, trebuie s artm c potrivit art. 1365 Cod civil, instana civil nu este legat de dispoziiile legii penale i nici de hotrrea definitiv de achitare sau ncetare a procesului penal n ceea ce privete existena prejudiciului ori a vinoviei autorului faptei ilicite. Elementul de noutate este dat de restrngerea autoritii de lucru judecat a hotrrii instanei penale n ceea ce privete vinovia autorului faptei ilicite, ns doar n caz de achitare sau ncetare a procesului penal. Considerm aceast dispoziie ca fiind ndreptit ntruct vinovia din cadrul rspunderii penale nu este identic cu cea din cazul rspunderii civile, tiut fiind faptul c, n civil, autorul prejudiciului rspunde doar pentru culpa levissima, iar n cazul faptelor svrite din culp incriminate penal, elementul subiectiv este format din culpa lata i culpa levis. n susinerea celor afirmate anterior, artm c rspunderea civil este un principiu general cu o sfer larg de aplicare. Izvorul su l constituie orice fapt sau alt fapt juridic prin care s-a cauzat injust un prejudiciu cert sau cel puin potenial unei sau unor persoane, n spaiul dreptului civil admindu-se de peste un secol existena unor ipoteze de rspundere obiectiv, fr vinovie. n schimb, rspunderea penal se bazeaz pe principiul legalitii incriminrii, ea putndu-se angaja numai n cazul svririi cu vinovie a unei fapte prevzute i sancionate de legea penal, potrivit adagiilor nullum crimen sine lege (legalitatea incriminrilor) i nulla poena sine lege (legalitatea pedepselor). Aadar, n toate situaiile n care instana penal a dispus achitarea sau ncetarea procesului penal, instana civil este liber s cerceteze i s constate dac sunt sau nu ntrunite condiiile rspunderii civile i s oblige sau nu pe prt la repararea prejudiciului injust suferit de reclamant. Trebuie reinut c atunci cnd achitarea inculpatului n procesul penal s-a pronunat pentru c fapta nu exist ori exist dar nu a fost svrit de inculpat, instana civil va respinge aciunea n reparaie promovat de reclamant, ntruct hotrrea penal de achitare sau de ncetare a procesului penal nu are autoritate de lucru judecat dect n ceea ce privete existena prejudiciului ori vinoviei autorului, iar din interpretarea acestor dispoziii se deduce faptul c autoritatea de lucru judecat subzist cu privire la existena sau inexistena faptei. Pe bun dreptate s-a artat n literatura de specialitate1 c n toate celelalte cazuri de achitare sau dac procesul a ncetat, hotrrea instanei penale nu are autoritate de lucru judecat n civil, deoarece n asemenea ipoteze nu este exclus ntrunirea condiiilor de existen i angajare a rspunderii civile care pot fi constatate de instana civil. Astfel, instana civil va putea constata existena unei culpe civile a inculpatului, chiar dac instana penal nu a constatat existena unei culpe penale a acestuia. Considerm, totui, c n prezent dispoziiile art. 1365 Cod civil nu i gsesc aplicabilitate ntruct art. 22 C. proc. pen. prevede c hotrrea definitiv a instanei penale are autoritate de lucru judecat n faa instanei civile care judec aciunea civil, cu privire la existena faptei, a persoanei care a svrit-o i a vinoviei acesteia, nefcnd nicio distincie, pe de o parte, ntre hotrrea de condamnare ori de achitare sau de ncetare a procesului penal, iar pe de alt parte, referitor la vinovia stabilit de instana penal. Pentru identitate de raiune cu dispoziiile art. 1365 Cod civil, art. 28 din Noul Cod de procedur penal, arat c hotrrea definitiv a instanei penale are autoritate de lucru judecat n faa instanei civile care judec aciunea civil, cu privire la existena faptei, a persoanei care a svrit-o. Instana civil nu este legat de hotrrea definitiv de achitare sau de ncetare a procesului penal n ceea ce privete existena prejudiciului ori a vinoviei autorului faptei ilicite.
Liviu Pop, op. cit., pag. 388.
282
A treia ipotez vizeaz situaia n care aciunea civil este rezolvat separat, dar naintea aciunii penale. Potrivit art. 22 alin. (2) C. proc. pen., hotrrea definitiv a instanei civile prin care a fost soluionat aciunea civil nu are autoritate de lucru judecat n faa organelor de urmrire penal i a instanei penale cu privire la existena faptei, a persoanei care a svrit-o i a vinoviei acesteia. Legiuitorul limiteaz efectele numai n ceea ce privete existena faptei, a persoanei care a svrit-o i a vinoviei acesteia. Cu privire la acest aspect, n literatura de specialitate1 s-a apreciat c autoritatea de lucru judecat a instanei civile poate fi invocat n faa instanei penale, de exemplu, cu privire la cuantumul prejudiciului. Conform dispoziiilor art. 44 alin. (3) C. proc. Pen., hotrrea definitiv a instanei civile are autoritate de lucru judecat n faa instanei penale n cazul chestiunilor prealabile. Chestiunile prealabile reprezint acele aspecte de natur extrapenal care pot aprea pe parcursul procesului penal i care trebuie soluionate nainte de rezolvarea cauzei penale. Poate constitui obiect al chestiunilor prealabile orice aspect care vizeaz soluionarea fondului cauzei, de exemplu, stabilirea condiiilor eseniale ale coninutului constitutiv al infraciunii. De regul, acestea sunt de natur extrapenal i sunt soluionate de instana penal potrivit regulilor i mijloacelor de prob privitoare la materia creia i aparine acea chestiune. Se pune problema de a stabili n ce msur dispoziiile art. 440 Cod civil impieteaz asupra soluionrii chestiunilor prealabile de ctre instana penal n cazul infraciunilor a cror calificare presupune existena unui raport de filiaie legal stabilit, ntruct acesta prevede c n cazul infraciunilor a cror calificare presupune existena unui raport de filiaie care nu este legal stabilit, hotrrea penal nu poate fi pronunat nainte de rmnerea definitiv a hotrrii civile privitoare la raportul de filiaie. Aceast problem prezint interes din punctul de vedere al operativitii procesului penal, ntruct pentru un numr de 13 infraciuni prevzute n Codul Penal, raportul de filiaie duce la schimbarea ncadrrii juridice (infraciunea de omor svrit asupra unei rude apropiate atragere incidena art. 175, omorul calificat), a reinerii circumstanei agravante (lovirea sau alte violene, vtmarea corporal, violul); de asemenea, raportul de filiaie poate duce la determinarea ncadrrii juridice (incestul) sau poate constitui cauz de nepedepsire (nedenunarea unor infraciuni). Considerm c aceast dispoziie se refer exclusiv la situaia n care pe rolul instanei civile se afl deja n curs de soluionare cauza ce are ca obiect stabilirea filiaiei. n caz contrar, aceast chestiune prealabil va fi soluionat de instana penal potrivit dispoziiilor legii civile. Problema raportului dintre aciunea penal i aciunea civil se pune i n ipoteza exercitrii celor dou aciuni concomitent, dar la instane diferite, una civil i cealalt penal, deoarece rezolvarea lor separat i n acelai timp, poate conduce la pronunarea unor hotrri contradictorii.2 De aceea, legea interzice realizarea deodat a celor dou aciuni, indicnd i o anumit preferin. Reglementarea raportului dintre cele dou aciuni este dat de art. 19 alin. (2) C. proc. pen. care precizeaz c judecata n faa instanei civile se suspend pn la rezolvarea definitiv a cauzei penale, aceast regul fiind cunoscut n doctrin sub denumirea penalul ine n loc civilul.3 4. Concluzii Avnd n vedere c ambele aciuni sunt determinate de svrirea unei infraciuni, iar rezolvarea aciunii civile este condiionat de rezolvarea aciunii penale, este firesc ca aciunea penal s primeze fa de aciunea civil, i pe cale de consecin, hotrrea definitiv a instanei penale s aib autoritate de lucru judecat n faa instanei civile. Date fiind considerentele anterior menionate, apare ca fireasc ntietatea aciunii penale, ntruct duce la realizarea raportului de drept penal material, n cadrul creia se nate dreptul statului de a trage la rspundere penal i a pedepsi pe
1 2
Anastasiu Criu, op. cit., pag. 168. N. Volonciu, op. cit., pag. 268. 3 Mircea Damaschin, op. cit.,pag. 140.
Andreea Popa
283
inculpat, respectiv persoana care prin fapta sa a adus cea mai grav nclcare a ordinii de drept prin vtmarea valorilor sociale ocrotite de normele penale. Raportndu-ne la eventualele dificulti care ar putea aprea n practica judiciar datorit elementelor de noutate introduse prin dispoziiile noilor coduri civile, nu ne rmne dect s ateptm cu nerbdare intrarea n vigoare a noului Cod de procedur penal pentru o reglementare n concordan i o practic unitar. Referine bibliografice: Criu Anastasiu, Drept procesual penal. Ed. a II-a, revizuit i actualizat, Editura Hamangiu, 2011 Damaschin Mircea, Drept procesual penal, EdituraWolters Kluwer, 2010 Dongoroz Vintil, Curs de procedur penal, ed. a II-a, 1942 Neagu Ion, Tratat de procedur penal. Partea special, Editura Universul Juridic, Bucureti, 2010 Neagu Ion, Tratat de procedur penal. Partea general, ed. a II-a, revzut i adugit, Ed. Universul Juridic, Bucureti, 2010 Pop Liviu, Popa Ionu-Florin, Vidu Stelian Ioan, Tratat elementar de drept civil, Obligaiile, Universul Juridic, Bucureti, 2012 Theodoru Grigore Gr., Drept procesual penal. Partea general, Ed. Fundaia Chemarea, Iai, 1996 Theodoru Grigore Gr., Tratat de drept procesual penal, Ed. Hamagiu, Bucureti, 2007 Volonciu Nicolae, Tratat de procedur penal. Partea general, vol. I, Ed. Paideia, Bucureti 1999 www.just.ro
284
INTERCEPTAREA I NREGISTRRILE AUDIO SAU VIDEO

BOTA Alexandru* CRIZBOI Flavian** Abstract n cadrul lucrrii am urmrit prezentarea i analizarea interceptrilor sau nregistrrilor audio-video ca mijloc probator n cadrul procesului penal i exprimarea unui punct de vedere n legtura cu moralitatea sau chiar legalitatea anumitor aspecte referitoare la acest subiect. Complexitatea abordrii acestui subiect deriv tocmai din contradicia aparenta n care se afla aceste mijloace de prob cu anumite tratate/convenii ce proclama n mod expres dreptul la respectarea vieii private, a secretului corespondentei sau alte drepturi inviolabile, garantate individului. S explicm motivul pentru care am folosit sintagma contradicie aparent. Interceptarea i nregistrrile audio sau video sau fotografiile se afla reglementate n Codul de Procedura Penal Roman la TITLUL III al prii generale: Probele i Mijloacele de Prob. Deci ele sunt mijloace de prob putnd fi folosite doar n cazul svririi unor infraciuni, i acestea dintre cele reglementate la art 911 alin.2 Cuvinte cheie: Interceptri audio-video, Cod Procedur Penal, viaa privat, CEDO, Legea Siguranei Naionale ; Introducere Odat cu evoluia societii i transformarea rapid a acesteia ntr-una de consum, tehnologia a evoluat i ea iar odat cu creterea volumului vnzrilor a venit n mod natural scderea costurilor de producie, rezultnd un produs finit la un pre acceptabil aproape oricrui individ, cci n ziua de azi pn i pstorul unei stani de la munte cunoate n detaliu oferta oricrei firme de telefonie mobil sau fixa. Acesta este bineneles un aspect favorabil ca i extinderea reelelor de internet, facilitnd comunicarea i corespondena oamenilor, lucru ce constituie dealtfel unul dintre drepturile inviolabile ale individului. Din pcate, dezvoltarea societii i a tehnologiei de comunicaie la distana vine, la pachet" cu dezvoltarea criminalitii complexe i organizate, lucru ce a mpins la evoluie i legile penale, n sensul n care interceptarea i nregistrrile audio sau video sau fotografiile constituie mijloace de prob reglementate n Codul de Procedura Penal roman la articolul 91. Complexitatea abordrii acestui subiect deriv tocmai din contradicia aparenta n care se afla aceste mijloace de prob cu anumite tratate/convenii ce proclama n mod expres dreptul la respectarea vieii private, a secretului corespondentei sau alte drepturi inviolabile, garantate individului. S explicm motivul pentru care am folosit sintagma contradicie aparent. Interceptarea i nregistrrile audio sau video sau fotografiile se afla reglementate n Codul de Procedura Penal Roman la TITLUL III al prii generale: Probele i Mijloacele de Prob. Deci ele sunt mijloace de prob putnd fi folosite doar n cazul svririi unor infraciuni, i acestea dintre cele reglementate la art 911 alin.2 n consecin, Constituia Romniei dei consacra Secretul scrisorilor, al telegramelor, al altor trimiteri potale, al convorbirilor telefonice i al celorlalte mijloace legale de comunicare ca fiind inviolabil deroga prin art.53 alin. (1) din Constituie, potrivit cruia: exerciiul unor drepturi sau al
Bota Alexandru, Crizboi Flavian
285
unor liberti poate fi restrns numai prin lege i numai dac se impune, dup caz, pentru: aprarea securitii naionale, a ordinii, a sntii ori a moralei publice, a drepturilor i a libertilor cetenilor; desfurarea instruciei penale; prevenirea consecinelor unei calamiti naturale, ale unui dezastru ori ale unui sinistru deosebit de grav. Cu toate acestea i aici se pot isca unele probleme. Textul art 911 CPP presupune interceptarea nregistrarea convorbirilor sau comunicrilor n timpul urmririi penale. Aici sunt anumite discuii pornite pe latura necesitaii declanrii urmrii penale sau nu, pentru a se putea dispune msura interceptrii sau nregistrrii. Dei datele ori indiciile temeinice privind svrirea unei infraciuni sunt la prima vedere ndestultoare pentru a se dispune msura, trebuie observat deopotriv i sintagm, se realizeaz cu autorizarea motivat a judectorului, la cererea procurorului care efectueaz sau supravegheaz urmrirea penal , ori legea penal fiind de strict interpretare am putea concluziona c este nevoie de o urmrire penal declanata pe care procurorul s o efectueze sau s o supravegheze, nefiind rezonabil s considerm c se refer la procurorul ce ar urma s efectueze urmrirea penal sau s o supravegheze. n acest sens s-au pronunat att Curtea Constituional, ct i nalta Curte de Casaie i Justiie. Analiznd raional, normal ar fi s se poate dispune msurile de interceptare, nregistrare audio-video, ns analiznd strict litera legii nu se va permite o asemenea msur. Deasemenea o alt problem ridicat n acest sens, este aceea ca nregistrrile efectuate ntr-o cauz, dispuse naintea declanrii urmririi penala vor fi probe obinute n faza actelor premergtoare ori acestea, efectundu-se conform art. 224 C. Proc. Pen. n vederea nceperii urmririi penale, sunt limitate la ndeplinirea scopului lor, de a completa informaiile organului de urmrire penal pentru a le aduce la nivelul unor constatri care s determine nceperea urmririi penale, de a verifica informaiile deinute, confirmnd sau infirmnd concordana acestora cu realitile faptice ale cauzei i, dup caz, de a fundamenta convingerea organului de urmrire penal referitoare la soluia de neurmrire penala conform 228 Cod Procedura Penal. Lipsa valorii probatorii a probelor obinute n faza actelor premergtoare se atrage deasemenea n lipsa certificrii lor de ctre procuror printr-un proces verbal (de ex: exista un investigator sub acoperire care efectueaz diverse acte, nregistrri n mediu ambiental sau altele, iar actele sale nu sunt certificate de ctre procurorul de caz) Astfel, valorificarea sub aspect probatoriu a actelor premergtoare presupune ntocmirea unui proces-verbal prin care s se constate efectuarea acestora (nalta Curte de Casaie i Justiie, secia penal, Decizia nr 4481 din 12 iulie 2006 www.juris.ro) Coninutul propriu-zis al lucrrii Seciunea I Dup cum tim urmrirea penal poate fi n personam sau n rem. Dac se realizeaz interceptrile n personam nu ridica niciun fel de problem. ns dac urmrirea penal se dispune n rem, se risca c dreptul fundamental al unor oameni, ce nu sunt ncadrai nici c nvinuii din moment ce urmrirea penal s-a dispus asupra faptei, s fie violat, i pare n opinia mea puin injust, ns nespecificarea n cod a calitii necesare (n spea cea de nvinuit) pentru a se putea dispune msura interceptrii apra statul de posibile ndreptri ale interceptailor mpotriva sa. Articolul 8 al Conveniei pentru aprarea drepturilor omului i a libertilor fundamentale prezint n nceputul su faptul c, orice persoan are dreptul la respectarea vieii sale private i de familie, a domiciliului sau i a corespondentei sale. n viaa privat intr n mod cert i conversaiile purtate la telefon, corespondena n orice form, ns s-a inut s se specifice n mod expres, i a corespondenei sale spre a nu lsa interpretarea s aib un cuvnt prea mare de spus n cauze concrete, apte de a viola un drept fundamental, Nu este admis amestecul unei autoriti publice n exercitarea acestui drept dect n msura n care acest amestec este prevzut de lege i dac constituie o msur care ntr-o societate
286
democratic este necesar pentru securitatea naional sigurana public bunstarea economic a rii, aprarea ordinii i prevenirea faptelor penale protejarea sntii sau a morale ori protejarea drepturilor i libertii altora. Vedem c exigentele oricrui tratat, convenie etc. Conin excepii n care bariera sensibil a vieii private, a corespondentei etc poate fi ridicat spre a se preveni anumite fapte cu un pericol social ridicat, ori nclcarea unor drepturi i liberti ale altora. Astfel dei toate aceste tratate statueaz n mod clar i concis normele de aplicare, excepiile, cazurile speciale, interesele protejate i reglementeaz n sens restrictive momentele cnd se pot dispune msurile n spe, crend efectul benefic de cretere a prudentei organelor de urmrire i cercetare penal cu respectarea riguroas a textelor diferitelor convenii, eliminnd n acest mod posibile abuzuri ale organelor statului, exista totui cel puin n statul roman anumite texte de lege neactualizate mcar, ce din pcate au atras pn acum dou condamnri ale Romniei la Curtea European a Drepturilor Omului. Seciunea II Referiri Legea Siguranei Naionale Aici ne referim la Legea Siguranei Naionale (lege special din 1991) care fiind lege special face ca orice modificare din CPP s fie inutil, potrivit principiului lex specialis derogat lex generali. Privind n primul rnd prin prisma ariei largi de aciune ale serviciilor secrete permise prin articolul 3 al Legii Siguranei Naionale, descoperim lipsa garaniilor procedurale i posibilitatea abuzurilor, dar observam i uurina cu care putem ca stat pierde foarte uor procese prin faptul c LSN nu este adus la standarde europene, cum a fost adus CPP. Dei au fost diverse propuneri de modificri ale legislaiei din zona siguranei naionale, iniiatorii nu au propus nicio modificare a articolul 3. O precizare mai veche a Centrului de Resurse Juridice este cea referitoare la reglementarea controlului judiciar asupra activitii de informaii artnd ca n prezent actul de autorizare se face de ctre procurori (considerai impariali de ctre CEDO) desemnai de Procurorul General al Romniei i nu de un magistrate de scaun cum dorete CEDO. - Proiectul de modificare arata ce trebuie s conin propunerea de autorizare, solicitarea procurorului i ce trebuie s conin ncheierea motivat a judectorului, ns n continuare are n alctuirea s sintagma de judectori, anume expres Intruziunile n viaa privat a ceteanului mai sunt generos permise de legislaia actual din zona LSN i privind din perspectiva ntinderii n timp durata de valabilitate a autorizrii find viaa. Seciunea III Scopul i rolul nregistrrilor audio video Scopul i rolul interceptrilor i nregistrrilor audio-video sau al fotografiilor, reiese dup prerea mea din unele din condiiile i cazurile de nregistrarea sau interceptare a convorbirilor telefonice sau comunicrilor efectuate prin telefon sau orice alt mijloc electronic de comunicare i anume, iar interceptarea i nregistrarea se impun pentru stabilirea situaiei de fapt ori pentru ca identificarea sau localizarea participanilor nu poate fi fcut prin alte mijloace ori cercetarea ar fi mult ntrziata raliindu-se n acelai timp principiului operativitii n procesul interceptrilor. Cu toate acestea, dup cum spune Conf. Univ. Dr. Mircea Damaschin, operativitatea nu nseamn rabat de la calitate iar n interpretarea mea, n spea noastr calitatea se refer la garaniile procedurale, la respectarea cazurilor cnd se poate dispune aceast msura etc. Seciunea IV Precizri INEC n Romnia, realizarea acestui mijloc de prob este posibil numai n strns concordan cu activitatea NEC (Institutul Naional de Expertiz Criminalistic)
287
I.N.E.C. i desfoar activitatea n baza Hotrrii Guvernului nr. 368 din 3 iulie 1998 privind nfiinarea Institutului Naional de Expertize Criminalistice - NEC, modificat prin Hotrrea Guvernului nr. 458 din 15 aprilie 2009 i a Ordinului Ministrului Justiiei nr. 441/C/1999. Institutul are ca obiect de activitate efectuarea expertizelor criminalistice. Expertiza criminalistic reprezint actul procesual prin care se efectueaz o cercetare tiinific a probelor materiale destinat identificrii persoanelor, obiectelor, substanelor, fenomenelor sau evenimentelor, stabilirii anumitor proprieti, modificri de form, aspect, coninut ori structur, precum i a mecanismului producerii acestora. (www.inec.ro) Astfel, spre exemplu, ulterior obinerii autorizrii unui astfel de mijloc de prob cum ar fi de pild, interceptrile audio, mai concret, cele referitoare la interceptarea convorbirilor telefonice, ele capt relevant, putere juridic i de ce nu admisibilitate ntr-un proces penal dect n urma efecturii unei expertize de autenticitate din partea unui interpret NEC. Fiind un procedeu tehnic, este necesar ntrunirea mai multor elemente pentru a putea declara autentic o nregistrare sau interceptare audio. Experii sunt obligai s aplice instruciunile productorului. n Romnia exista un caz, care implica ntocmai aceast problem de nerespectare a instruciunilor, fiind folosit ntr-un proces o nregistrare audio a unei convorbiri telefonice, iar expertul desemnat, solicitat s declare autenticitatea sau dimpotriv a nregistrrii n momentul traducerii manualului de utilizare a programului, traduce cuvntul englezesc, over cu sintagm, mai puin de O nregistrare audio-video digitala prezentat spre examinare sub form de copie sau transferare realizat cu acuratee, dei este evident c nu poate fi original, are exact acelai coninut ca i nregistrarea original, constituindu-se n acest caz ntr-o dovad c evenimentele coninute au avut loc n realitate. Cele de mai sus sunt susinerile unui raport NEC, n care expertul Ctlin Grigoras a completat ca acestea au valabilitate doar dac expertul compara direct nregistrrile originale cu copiile acestora, de unde deduce c n lipsa unei asemenea conjuncturi, lipsete fundamentul tiinific al expertizrii. Supravegherea prin intermediul agenilor statului sau prin mijloace tehnice a activitilor cotidiene ale persoanei constituie din punct de vedere legal ct i moral o ingerin n dreptul la viaa privat i la corespondena. Totui, omul este prin esen o fiin social, astfel comunicarea verbal este principalul mod de relaionare cu semenii si. Tocmai din acest motiv este necesar ca pentru aprarea valorilor fundamentale n cadrul unui stat democratic s existe anumite derogri cu privire la viaa intim a individului, interceptrile audio sau video n cadrul procesului penal fiind una dintre cele mai importante elemente de prob. Astfel articolul 8 paragraful 2 din Convenia European permite autoritilor s deroge, n anumite condiii, de la dreptul persoanei la viaa privat. Noiunea de interceptare i nregistrare c procedeu probatoriu a suferit numeroase modificare n reglementarea penal de-a lungul timpului. Astfel iniial se face referire numai la convorbirile telefonice, ns n legislaia actual, doctrina este de opinie c interceptrile cuprind toate categoriile de comunicri, indiferent c sunt efectuate prin telefon, sisteme de tip electronic, cu ajutorul serviciilor potale ori nemijlocit n mediul ambiental. n vederea garantrii legalitii n domeniul supravegherii Curtea de la Strasbourg a artat prin hotrrea din 25 martie 1998, n cauz Kopp contra Elveiei, ct i prin alte hotrri, faptul c legea intern trebuie s fie suficient de clar, n scopul de a oferi cetenilor o indicaie adecvat cu privire la mprejurrile n care autoritatea poate lua asemenea msuri, pentru evitarea abuzurilor. Astfel n cazul Khan contra Marii Britanii, Curtea European a constatat nclcarea dispoziiilor art. 8 din Convenia European, c urmare a nregistrrii n lipsa unei baze legale a conversaiei reclamantului n care acesta admitea implicarea s n traficul de droguri, prin plasarea unor dispozitive de nregistrare audio la domiciliul interlocutorului su.
288
Legislaia procesual penal romana prevede posibilitatea organului de urmrire penal, n cazul unor infraciuni cu un grad de pericol social ridicat, pentru soluionarea cu corectitudine a cazului s se foloseasc pe lng alte metode i procedeul nregistrrii de imagini (art. 91 C.proc. Pen) Interceptrile, nregistrrile, nu sunt mijloace de prob, ci procedee probatorii, prin care sunt obinute date, informaii, imagini ce sunt redate ulterior n procesele-verbale sau pe plan foto, certificate de procuror. Seciunea V - Remedii i sanciuni privind nerespectarea diverselor aspecte privind autorizarea interceptrii i nregistrrii de sunet i imagini Avnd n vedere valoarea normelor susceptibile de a fi nclcate prin acest mijloc de prob, prezint o deosebit importanta felul n care se pleac n derularea operaiunilor, o eventual cauza de nelegalitate sau de netemeinicie putnd afecta procedura ulterioar. Situaii: a) ncheierea de autorizare este acordat de ctre un organ judiciar necompetent ori nelegal desemnat sau cererea de autorizare este formulat de un organ necompetent. n cazul unei sesizri sau pronunri asupra cererii de ctre o instan sesizat, necompetenta din punct de vedere material sau dup calitatea persoanei sanciunea nu poate fi dect nulitatea absolut (art. 197 alin. (2) i (3) C.pr. pen). n cazul n care instan sesizat constata necompetenta s n materia autorizrii interceptrilor i nregistrrilor audio sau video, se va dispune respingerea cererii procurorului pe acest temei i nu declinarea competenei. B) ncheierea de autorizare vizeaz infraciuni care nu fac parte dintre cele prevzute de art. 91 ind.1 alin. (2) C. p. pen. sau situaii care nu fac parte dintre acelea prevzute de art. 20 din Legea nr .535/2004. n ambele situaii sanciunea este nulitatea absolut pe care instan o poate constata din oficiu n orice faz a procesului penal i nlturarea din ansamblul probator a mijlocului de prob obinut ilegal. Aceeai sanciune a nulitii absolute a ncheierii i a nlturrii din probatoriu va fi aplicat i n cazul n care n temeiul hotrrii instanei luat nelegal datorit depirii sferei licitului penal permis au fost obinute informaii concludente i utile ntr-o alt cauz penal, n baza art. 91 ind.2 alin. (5) C. p. pen., deoarece mijlocul investigativ este unul viciat. Cu privire la acest ultim aspect s facem meniunea c noul Cod de procedura penal vine cu o dispoziie foarte important i care apreciem c i va arta potenialul de aplicare n art. 102 care prevede urmtoarele: Probele obinute prin tortur, precum i probele derivate din acestea nu pot fi folosite n cadrul procesului penal. Probele obinute n mod nelegal nu pot fi folosite n procesul penal. n mod excepional, dispoziiile alin. (2) nu se aplic dac mijlocul de prob prezint imperfeciuni de form sau exist alte neregulariti procedurale care nu produc o vtmare pentru nlturarea creia este necesar excluderea acestuia. Probele derivate se exclud dac au fost obinute n mod direct din probele obinute n mod nelegal i nu puteai fi obinute n alt mod. Probele derivate din probele prevzute la alin. (2) nu se exclud dac probele obinute n mod nelegal sunt folosite n condiiile alin. (3) . C) ncheierea de autorizare nu cuprinde meniunile prevzute de lege. Prin acestea se nelege obligativitatea motivrii actului judiciar respectiv ct vreme toate categoriile de acte emise n scopul permiterii efecturii interceptrilor i nregistrrilor de sunete i de imagini trebuie s cuprind practic motivaia demersului respectiv. n ceea ce privete strict materia viznd sigurana naional, ntr-una dintre puinele lucrri de specialitate care au abordat critic meniunile din Legea nr. 535/2004 care se refer la msurile privind desfurarea unor activiti n scopul culegerii de informaii (seciunea a 2-a a capitolului 2 al legii),
289
s-a nvederat ndreptit c textul art 21. Alin. (9) din mai sus menionatul act normativ se afla, parial, ntr-o evident necorelate cu dispoziiile art 21. Alin (1) i (5) din Legea nr 535/2004, n mandat indicndu-se i procedeul investigativ care se autorizeaz din moment ce acesta este vizat att prin cererea cu care judectorul a fost sesizat, ct i prin cea iniial ntocmit de serviciul de informaii, fiind de neconceput emiterea uni act de autorizare n care s nu se precizeze tocmai msur ce se autorizeaz i care, din acest motiv, nici nu ar putea fi pus n aplicare. Urmrile lipsei meniunilor sau a unora dintre acestea sunt n primul rnd de ordin imediat, atunci cnd se refer la alte aspecte dect nemotivarea actului de autorizare, fie ea i n situaii de urgen, i conduc n principiu la imposibilitatea total sau numai parial de punere n aplicare a autorizaiei, n funcie de elementul concret care nu se regsete dei ar fi trebuit s se regseasc n mod imperativ - printre acelea prevzute de ncheierea n cauz. Dac totui se trece la punerea n executare a respectivului mandat, chiar i astfel viciat, ncheierea respectiv, precum i toate interceptrile efectuate n baza s vor fi excluse din ansamblul probator. D) prin ncheierea de autorizare nu se respect termenele prevzute de lege sau ncheierea nsi se pronun cu depirea termenelor prevzute de lege, acolo unde este cazul. ntr-o asemenea ipotez, este limpede c acest aspect de nelegalitate echivaleaz cu o lips a autorizrii pentru perioada care excede celor 30 de zile sau chiar a celor 120 de zile, n cazul procedurii penale sau chiar celor 6 luni sau 3 luni pentru care se dispune ori se prelungete msur, n cazul prevederilor viznd sigurana naional. E) Prin ncheierea de autorizare se d altceva dect ceea ce se solicit. Acest aspect are n vedere emiterea actului de autorizare pentru alte persoane dect cele solicitate a fi supravegheate; pentru alte mijloace de comunicare dect cele identificate de ctre organul de anchet sau pentru alt loc de supraveghere dect cel indicat de ctre procuror. F) ncheierea de autorizare nu este dat n camera de consiliu. n aceast situaie potrivit prevederilor Codului de Procedura Penal ct i noului Cod de Procedura Penal, se apreciaz c soluia este tot aceea a nulitii absolute. Dei astfel specificate n cri de specialitate, nu vedem sub ce aspect ar interveni nulitatea absolut, pentru c se precizeaz c autorizarea se d n camera de consiliu dar nu se specific c edina n camera de consiliu este nepublic. n ambele coduri, att n actualul Cod de Procedur Penal ct i n Noul Cod de Procedur Penal, nulitatea absolut intervine cnd edina trebuia s fie public i n fapt este nepublic, nu cnd trebuia s fie nepublic i n fapt, ea este public. G) ncheierea de autorizare este netemeinica. Acesta ipoteza are n vedere aspectul de nefondare al ncheierii respective, adic aceast n-ar fi trebuit s fie acordat ntruct nu existau suficiente indicii concrete sau fapte care s justifice msur interceptrii i nregistrrii sunetelor i imaginilor. i aici se ridica anumite probleme de drept, deoarece nu exista cale de atac mpotriva ncheierii de autorizare, iar competenta instanei de fond cu privire la controlul asupra acestui aspect este i n acest caz discutabil H) ncheierea de autorizare s-a emis prin nerespectarea prevederilor nr. 182/2002 privind protecia informaiilor clasificate. n cazul de fa, situaia se refer doar la interceptrile menionate n Legea Siguranei Naionale, cci n procedura penal acest aspect nu se aplic. Situaia presupune c magistraii procurori sau judectori nu ndeplinesc condiiile impuse de lege pentru a avea acces la informaii clasificate, mai exact fiind vorba de dispoziiile Seciunii a 5-a din cadrul Capitolului II al Standardelor naionale de protecie a informaiilor clasificate n Romnia aprobate prin H.G. nr 585/2002. Seciunea VI - Mijloace tehnice propriu-zise de interceptare i nregistrare audio-video Spionajul electronic a fcut obiectul a multiple lucrri juridice, mai ales dup afacerea Watergate din Statele Unite.
290
Legea penal franceza, american i canadiana i bazeaz protecia intimitii pe natura convorbirilor, ocrotind convorbirile i comunicrile orale sau prin mijloace de telecomunicaii n orice loc, chiar n locuri publice, dac autorul se ateapt ca respectiva convorbire s nu fie interceptat de o alt persoan dect de aceea creia i era destinat. Aceast soluie pare a fi preferabil, deoarece mai mult dect locul convorbirii, natura s este mai important pentru a o caracteriza c innd de intimitatea persoanei. Un numr mare de convorbiri intime avnd loc n cafenele, restaurante, cabine telefonice etc.. O asemenea soluie a fost consacrat i de jurispruden american (Katz vs. Statele Unite), n motivarea deciziei Curii Supreme artndu-se c la al patrulea amendament al Constituiei americane, referitor la interceptarea convorbirilor, protejeaz pe oameni i nu locurile. Pe de alt parte, legea englez se situeaz pe poziia ca hotrtor n caracterizarea c intim a unei convorbiri sau comunicri este conceptul de trespass (nclcarea abuziv a dreptului unei persoane) i conceptul de prejudiciu pentru a proteja intimitatea convorbirilor ca i cnd ar fi vorba de ocrotirea relaiilor de proprietate. Ca un paradox apare faptul c, dei spionajul s-a dezvoltat vijelios n ultimii ani, plngerile mpotriva ascultrilor clandestine formulate la autoriti sunt foarte rare. Aceasta se explic prin extrem miniaturizare a aparatelor de ascultare, ceea ce creeaz mari dificulti n descoperirea lor, dar chiar cnd este sunt descoperite este i mai dificil de identificat autorul faptei n cauz. Aciunea de interceptare a comunicaiilor se realizeaz n mod concret prin utilizarea unor mijloace i dispozitive tehnice, de la banalul microfon-emitator minuscul pn la satelit, gama acestora fiind extrem de larg i din ce n ce mai sofisticat. Punerea n executare a autorizaiilor de interceptare i nregistrare a convorbirilor sau comunicrilor efectuate prin telefon sau prin orice alt mijloc electronic de comunicare Organele care efectueaz interceptrile i nregistrrile Punerea n executare (n aplicare) a autorizaiei echivaleaz cu executarea unei dispoziii emise de judector sau procuror. nregistrrile prevzut de ctre art 91 ind.1. C.pr. Pen pot fi efectuate fie de ctre procuror care instrumenteaz cauza, personal, fie, din dispoziiile acestuia de ctre lucrtorii din cadrul poliiei judiciare. Se poate apela i concursul tehnic al altor persoane, specialitI, experi etc, avnd n vedere c aceast activitate poate presupune cunotine specializate, precum i echipamente i mijloace tehnice complexe n unele cazuri. Aceste persoane, specialitii, tehnicienii sau experii fac parte din cadrul altor instituii, de regul servicii sau structuri specializate n culegerea sau prelucrarea informaiilor aa cum sunt descrii n cuprinsul articolului 14 din Legea nr 51/1991 privind sigurana naional a Romniei.De regul, la D.N.A spre exemplu, exista serviciul tehnic, compus din specialiti n interceptri care, fiind i ofiieri sau ageni de poliie judiciar, sunt delegate n cauze penale tocmai pentru a da concurs tehnic la interceptri. Se prevede c exist titular sau categorii de persoane mputernicite care au dreptul de a deine i folosi mijloace adecvate n acest sens. Sunt autorizate s dein i s foloseasc mijloace adecvate pentru verificarea, prelucrarea i stocarea informaiilor, n condiiile legii, urmtoarele instituii: Serviciul Roman de Informaii (articolul 8 din legea nr 14/1992) Ministerul Administraiei i Internelor prin Direcia General de Informaii i Protecie Intern (articolul 22 ind 1, alin. (1), din legea din 40/1990, care prevede c: Pentru ndeplinirea atribuiilor prevzute de art.17, lit b ind 1, i n limitele acestora, Ministerul Administraiei i Internelor este autorizat s dein i s utilizeze mijloacele tehnice specific pentru obinerea, prelucrarea, verificarea, stocarea i valorificarea de informaii, deschis i/sau acoperit, n condiiile legii) Ministerul Aprrii Naionale, prin Direcia General de Informaii a Aprrii i Direcia Naional Anticorupie (art. 15 ind.1 din O.U.G nr 43/2002) Alegerea organului care va pune n executare autorizaia de interceptare i nregistrare este efectuat de ctre instan de judecata la propunerea procurorului, n funcie de mai muli factori i anume:
291
Competena conferit prin legile de organizare i funcionare a organelor din care fac parte persoanele chemate sad ea concurs tehnic; competena inclusiv cea teritorial a diferitelor structuri organizatorice din cadrul acestor organe; posibilitile tehnice ale acestora, mijloacele, echipamentele i specialitii de care dispun; elementele care in de natur i caracteristicile cauzei penale respective n unele situaii, de obicei n cauzele complexe, se poate apela i la concursul a doua sau mai multe instituii sau structuri specializate, cu singura condiie de compartimentare strict a activitilor desfurate. Din cauze ce in exclusiv de pstrarea secretului, dar i de tehnic legislativ Legea nr 51/1991 nu enumer mijloacele tehnice prin care se pot efectua interceptri i nregistrri, ns, n cuprinsul art. 16 alin (1) se prevede c mijloacele de obinere a informaiilor necesare siguranei naionale nu trebuie s lezeze n niciun fel, drepturile sau libertile fundamentale ale cetenilor, viaa particular, onoarea sau reputaia lor, ori s i supun la ngrdiri ilegale O alt cerina important este cea legat de obligaia persoanelor chemate s dea concurs tehnic de a pstra secretul operaiunilor efectuate (art 91 ind 2, alin (1) CPP) Aceast obligaie incumba, de altfel, tuturor persoanelor implicate (judectori, procurori, ofieri de poliie judiciar, tehnicieni i alii) fiind o condiie esenial pentru asigurarea eficienei acestor procedee probatorii, iar sanciunile pentru nerespectarea acestei obligaii sunt privative de libertate. Potrivit legii, organele care efectueaz interceptrile i nregistrrile sunt: Procurorul care efectueaz sau supravegheaz urmrirea penal, i organul de cercetare penal n urma dispoziiei procurorului. n anumite situaii speciale, n caz de urgent aa cum prevede n Legea nr. 56/2006, dac obinerea autorizaiei prevzute de art 91 ind 1 alin (1)(2) i (8) ar aduce grave prejudicii activitii de urmrire penal, dispune cu titlu provizoriu, prin ordonana motivat, interceptarea i nregistrarea convorbirilor sau comunicrilor, pe o durat de cel mult 48 ore. Ordonana motivat trebuie nscris n registrul special prevzut n art 228 alin 1 ind 1 C.pr. Pen. Deasemenea, n termen de 48 ore de la expirarea duratei pentru care a fost dat ordonana, procurorul are obligaia s o prezinte, mpreun cu suportul pe care sunt fixate interceptrile i nregistrrile efectuate i un proces verbal de redare rezumativ a convorbirilor, n vederea confirmrii, judectorului de la instan creia i-ar reveni competent s judece cauza n prima instan sau de la instan corespunztoare n grad acesteia n a crei circumscripie se afla sediul parchetul din care face parte procurorul care efectueaz sau supravegheaz urmrirea penal. Examinarea legalitii i temeinicei ordonanei urmeaz s se fac de ctre judector, care se pronun prin ncheiere motivat dat n camera de consiliu, n termen de 24 ore. Dac ordonana este confirmat i procurorul a solicitat prelungirea autorizrii, judectorul va dispune autorizarea pe mai departe a interceptrii i nregistrrii, n condiiile art 91 ind.1, alin 1-3 i 8 n cazuri urgent i temeinic justificate, procurorul poate dispune, prin ordonana, reinerea i predarea corespondentei, n temeiul art. 98 alin 1 ind 2 CPP. n aceste cazuri, procurorul are obligaia de a informa de ndat instan cu privire la dispunerea reinerii i predrii corespondentei, iar nu obligaia de a prezenta judectorului ordonana, n vederea confirmrii, aa cum se prevede n art 91 ind 2, alin (3) CPP.Dispoziia n cauz este dealtfel una criticabila, datorit nclcrii principiului ubi idem raio est, idem jus (la situaii identice, tratament juridic identic) referindu-ne n cauza la raiunea neunitar privitoare la situaia interceptrii provizorii a unei convorbiri telefonice pe baz de ordonan supusa confirmrii instanei conform legii, iar cnd intra n discuie interceptarea unei scrisori spre exemplu, instana este informata cu privire la acest lucru, ns cea din urm nu are la ndemn un procedeu juridic prin care s verifice temeinicia i legalitatea ordonanei procurorului. Ajungem n situaia n care cenzurarea organului de urmrire penal devine imposibil din cauza lipsei unei remediu procesual afectat instanei.Se ajunge n acea situaie descris de CEDO, n care suntem criticai pe legislaia mai veche, n care procurorul intercepteaz scrisori sau procedeaz la deschiderea coletelor.
292
Seciunea VII Concluzii n concluzie, aspectul privitor la interceptrile i nregistrrile audio-video au o importan deosebit n legislaia noastr penal, n prezent nemaiexistnd multe cauze de corupie sau trafic de droguri spre exemplu, care s nu conin n materialul probator i astfel de msuri. Dispunerea acestor msuri s-a fcut de multe ori contrar exigentelor legilor n vigoare, nclcndu-se cu numeroase ocazii drepturile omului. Important care trebuie s fie acordat acestei legi rezid n primul rnd din nsi valoarea social care risca s fie nclcata prin nerespectarea cu strictee a normelor n materie, n spe dreptul la viaa privat, intim i de familie i dreptul la secretul corespondenei. Faptul c legislaia n vigoare are anumite lipsuri, ce pot isca controverse i se pot nfia ca subiecte de discuie separate de prezena analiza, este nendoielnic, ns suntem obligai s i acordm legiuitorului beneficiul dubiului, i prezenta fiind un material ce detaliaz un mijloc de proba din procedura penal, s acionm n consecin i s aplicm corect principiul prezumiei de nevinovie, iar orice dubiu s fie n favoarea legiuitorului. Referine bibliografice Legea Siguranei Naionale Codul Penal Noul Cod Penal Noul Cod de Procedura Penal Drept Procesual Penal Mircea Damaschin, editura Wolters Kluwer Tehnici special de investigare n justiia penal Radu Slavoiu, editura C.H Beck www.inec.ro www.scj.ro www.juridice.ro Teoria i practica interceptrilor i nregistrrilor audio i video judiciare Tudoran Mihai Viorel, Editura Universul Juridic nregistrrile audio i audio video - P. Adrian, C. Grigoras, Ed. CH Beck, 2010
Ioana-Cristina Dedu
293
CONDAMNATII DEOSEBIT DE PERICULOSI POSIBILITATEA REEDUCARII SI A REINSERTIEI SOCIALE A ACESTORA

Ioana-Cristina DEDU1 Abstract Condamnaii deosebit de periculoi constituie o provocare atat pentru legiuitor, fie el european sau roman, cat i pentru persoanele insrcinate cu paza acestora. Prezenta lucrare dorete s detalieze problematica condamnailor periculoi n lumina prezentrii unui caz de astfel de condamnat. Posibilitatea de reeducare i reinserie social a acestei categorii de ni este analizat tocmai prin observarea comportamentului i a modului de reflectare al condamnatului. Venim i artm de ce aceti condamnai sunt un pericol pentru penitenciar i pentru ei nii, cateodat, precum i concluziile la care am ajuns n urma studiului efectuat asupra unui caz de astfel de condamnat deosebit de periculos. Cuvinte-cheie: periculos, reeducare, reinserie, risc, condamnat. INTRODUCERE Condamnaii deosebit de periculoi sunt una dintre categoriile care necesit o mai atent ngrijire acordat de ctre cadre specializate n sensul cunoaterii tipologiei acestor deinui. Condamnaii periculoi sunt aceia care, n spiritul Regulilor europene, ar trebui cazai individual, avnd n vedere gradul de risc pe care l induc locului de deinere. Acetia prezint, nu n puine rnduri, episoade sau stri permanente psihotice, dar nu ndeajuns nct s determine internarea acestora ntr-un institut specializat n acest sens. Cum este de ateptat, acetia svresc fapte reprobabile, fapte ce inspir oroare n rndul populaiei, cum ar fi omoruri, violuri, tlhrii urmate de moartea victimei, acte de terorism, trafic de arme, de droguri sau de persoane i alte asemenea fapte ce incumb un pericol social dintre cele mai ridicate. Faptele lor sunt svrite cu intenie, unele cu intenie premeditat, iar altele cu intenie repentin, "crime pasionale", cum sunt ele denumite n unele lucrri de specialitate. De aceea, lsarea lor n libertate sau chiar cazarea n penitenciar n comun pot crea ndeajuns de multe prejudicii societii. Din pcate, ns, situaia supraaglomerrii din unele penitenciare nu permite tratarea acestui tip special de condamnai ntr-un mod adecvat necesitii. n schimb, unele ri au ncetat s repartizeze condamnaii n secii sau penitenciare n funcie de gradul de risc pe care acetia l prezint, considernd c sistemul de paz este potrivit pentru toate tipurile de deinui, iar de cei violeni trebuie s se ocupe cu precdere medicii i psihologii. Condamnaii deosebit de periculoi creaz probleme speciale n penitenciar, de unde i nevoia de o oarecare reglementare special. Astfel cum prevede Recomandarea (2003)23 a Comitetului de Minitri, denumit n continuare Recomandarea, un principiu general pentru organizarea executrii pedepsei celor cu condamnri pe via sau condamnri lungi este considerat a fi clara distincie dintre riscul presupus de ctre condamnati pentru comunitatea extern nchisorii, pentru ei nii, pentru ali detinui i pentru cei care muncesc sau viziteaz nchisoarea. Condamnaii deosebit de periculoi sunt aceia care nu arat nicio form de respect pentru valorile sociale, morale, unanim acceptate, le este necunoscut supunerea n faa legii sau a altei persoane, motiv pentru care rezolv orice conflict cu violena i nu recunosc autoritatea altei persoane, cu excepia liderilor negativi sub a cror protecie doresc s se afle.
Studenta, Facultatea de Drept, Universitatea Nicolae Titulescu, (ioanacristinadedu@yahoo.fr). Acest studiu a fost elaborat sub coordonarea Prof. univ. dr. CHIS Ioan (profchisioan@yahoo.com).
1
294
Deseori, aceti condamnai se supun ca urmare a resimirii unei temeri cu privire la revenirea n penitenciar, loc deloc agreat de aceast categorie care nu vede rostul condamnrii, nu de puine ori considernd c nu au greit cu nimic, iar victimele i-au "provocat". CUPRINS: Dei dorina specialitilor este de a-i trata ca o categorie de sine stttoare, studiul singularitilor pare a fi modalitatea cea mai adecvat de a nelege n profunzime personalitatea acestor deinui i devenirea lor pe parcursul vieii.1 Un caz deosebit de interesant, prezentat i analizat de Gheorghe Florian2 l constituie aanumitul N.I., autorul unui omor mpotriva lui M.C. n clubul seciei condamnailor pe via din Penitenciarul Bucuresti Rahova. Deinuii care executau pedeapsa cu deteniunea pe via aveau la dispoziie, n afara programului de plimbare zilnic, dou ore n clubul seciei, loc unde puteau desfura activiti fizice, reacreative, li se acorda asisten psihologic i beneficiau de programe terapeutice individuale. Cazul a fost prezentat n lucrarea amintit ca un studiu efectuat din punct de vedere psihologic i crimonologic, ns noi l vom percepe din perspectiva educrii i a reinseriei sociale. Deinutul N.I. nu crease probleme de la admitere, se integrase bine n grupul deinuilor. Pe fondul unei vechi altercaii, din cauza faptului c M.C. informase cadrele de la Spitalul-penitenciar Jilava cu privire la intenia lui N.I. de a evada, condamnatul N.I. l omoar pe M.C. Vom reda n continuare pri relevante din analiza efectuat asupra lui N.I., realizat pe baza studiului comportamentului, fiei medicale, amnezei, testelor psihologice i interviurilor multiple, analiz ce ne va ajuta n artarea posibilei direcii de reeducare i resocializare a acestuia, dac aceast direcie este ntr-adevr cu putin. Parinii lui N.I. s-au desprit nc de la naterea sa, prima copilrie fiindu-i mprit ntre bunicii materni, pn la 3 ani, i mama, mpreun cu tatl vitreg, dup aceast vrst. Relaia dintre copil si tatl vitreg a fost una rece i tensionat, motiv suficient pentru ca cel dinti s caute alinare i nvminte n urmtorul exemplu parental, unchiul matern. Acesta era un infractor notoriu, care nu s-a ferit de la a-i oferi biatului la o vrst extrem de fraged o incursiune n viaa infracional, determinndu-l s atace un coleg de grdini cu cuitul, aceast fapt marcndu-i nceputul parcursului infracional. i petrece adolescena ntre spitalul de boli nervoase, un centru pentru minori, un centru de reeducare i penitenciar. Unchiul su este condamnat la moarte i l oblig pe tnr s i promit c l va rzbuna prin uciderea concubinei sale (cnd scapi, te duci n P. i o omori pe Eugenia, m auzi ce-i spun, jur-mi!), promisiune ce l determin s aib o mare aversiune fa de turntori, ei fiind cauza prezumtiv pentru care unchiul su a fost executat. Din acel moment, se poate observa cu uurin setea pentru svrirea de infraciuni cu violen, omornd-o pe concubina unchiului, atacnd un comandant de unitate, omorndu-i partenera despre care consider c l-a trdat, atacnd cu un cuit un coleg deinut, tovar care l trdase, (norocul lui c am avut un cuit prea mic i a scpat) i omorndu-l pe M.C. N.I. prezint serioase disfuncii de ordin afectiv, autorul atribuindu-i diagnosticul de tulburare de personalitate paranoid. Deinutul N.I. a fost rugat s realizeze o lucrare descriptiv de sine cu titlul Cine sunt eu?, lucrare din care ne-am permis s extragem cteva pasaje, expresii sau cuvinte care apar ca edificatoare din perspectiva posibilitii reeducrii acestuia. Nu am avut parte de prea mult copilrie, deoarece triam ntre oameni maturi, unchiul meu i prietenii lui, care nu duceau o viat prea ortodox. De aici putem nelege faptul c nu a avut parte de o educaie, de stabilirea unor valori morale i sociale ce trebuie respectate n
Gheorghe Florian- Fenomenologie penitenciara, ed. Oscar Print, Bucuresti 2003, pag. 141. Informaiile referitoare la condamnat i confesiunea acestuia se regsesc n opera mai sus citat, ntre pag.144-155.
2 1
Ioana-Cristina Dedu
295
orice societate de drept, ba din contr, i-a fost inoculat idea c dac eti slab, te mnnc lupii, idee ce urmeaz a-l mpiedica s aib sentimente umane fa de celelalte persoane. O alt dovad a lipsei educaiei cuvenite sunt vorbele unchiului, care atunci cnd a auzit c a fost agresat la grdini, i-a pus cuitul n mn i l-a determinat s caute rzbunare mpotriva bieelului. Ulterior, N.I. a fost cooptat de acelai unchi pentru a-i ndeplini planurile infracionale, devenisem sursa lui de bani, el i prietenii lui mi ddeau ponturi iar eu le executam, mie imi plcea. Aceast afirmaie relev faptul c biatul i nsuise tendinele criminale ale unchiului i nu avea de gnd s le abandoneze, chiar din adolescen fiind nvat cu ctiguri rapide i uoare, cu petreceri, buturi alcoolice i serviciile prostituatelor. Toat perioada infracional din copilrie i adolescen i-a pus amprenta asupra vieii sale de familie, lucru recunoscut chiar de el, dar a venit vremea s m cstoresc, s am rspunderi i nu mai puteam s m comport ca pn atunci, trebuia s m schimb, dar am vzut c nu mai puteam. Aici se poate observa dorina lui pentru schimbare, ns aceast dorin este cu mult depit de iubirea pentru unchi, iubire care l mpinge chiar i dup moartea acestuia la fapte infracionale. Inelege c nu este bine ce face, nelege c este nevoie din partea lui de iniiativ ntr-o direcie sntoas, dar nu se poate dezva i, mai ales, nu poate rezista n faa ndemnurilor unchiului. N.I. ncepe s aib halucinaii n care unchiul venea cu atta vijelie i putere c nu pierdeam niciodat, am tiat pe foarte muli n viaa mea, dar niciunul pe mine, nu am nicio zgrietur de cuit. Aceasta semnific lipsa de remucare, chiar mndria tnrului de atunci cu privire la viaa sa infracional i la lipsa sa de nfrngere, mndrie alimentat tot prin cuvintele unchiului: te duci i i bei sngele, altfel eu te omor cu mna mea, muiere ce eti. Copilul a neles n acel moment c dac nu se d btut i lupt cu oricine i-ar sta in cale, va fi considerat brbat demn de respect n ochii unchiului su, de altfel singura prere care conteaz pentru cel dinti. De asemenea, continu n svrirea faptelor pentru a nu-i dezamgi stlpul, baza, astfel cum l denumete. n acest mod, aa cum muli brbai au fost nvai n copilrie s nu plng atunci cnd dau de necazuri, bieii mari nu plng, aa a ptruns i ideea n subcontientul lui N.I. de a nu permite nimnui s scape nevtmat dup ce l-a provocat. Dup ce svrete o infraciune de vtmare corporal mpotriva cumnatului su, N.I. ncepe s se autoanalizeze i descoper c nu poate s duc o via cinstit, dup cum el nsui spune, am divorat deoarece mi ddeam seama c nu m voi schimba i voi face mai mult ru familiei i cred c bine am fcut, deoarece viitorul a demonstrat acest lucru. El ncearc s se schimbe, ncearc s i gseasc un rost n via, se cstorete i ncearc s duc o via familial armonioas, ns primul scandal cu tierea cumnatului meu mi l-a adus din nou n viaa mea pe nea Gic. N.I. afirm c tiu c m-am format singur, bineneles c au contribuit i alii la aducerea mea n stadiu n care am ajuns dar nu tiu sigur dac m mai pot ntoarce din drum. De aici reiese imposibilitatea de a fi educat, el recunoate c are o formare negativ de care nu poate scpa, cred c att de mult s-a inoculat rul n mine, pe care mi-l doream s-l am cu ardoare cu ani muli nainte cnd eram mereu lovit, nct acum nu mai pot scpa de el, cel puin nu singur. Spune c nu poate reui singur, dar ulterior critic sistemul penitenciar, spunnd c nu se lucreaz deloc unde trebuie i cu ce trebuie aceste modaliti sunt bune ntr-adevr la cei slabi dar este suficient s fie civa ini mai puternici i totul va exploda i dezastrul va fi mult mai mare. Se refer, credem, la faptul c modalitile de constrngere sunt ntr-att de nepotrivite, nct atunci cnd i vor atinge punctul maxim, nu vor mai funciona la nivel optim, lumea se obinuiete cu tot ce-i dai, iar pe de alt parte, lui N.I. i este fric de momentul n care cineva l va provoca. Cred i sunt aproape convins c dac a sta izolat singur mai muli ani de restul lumii de aici, poate n acest fel nimeni nu ar mai avea de suferit. Aici observm ca el nsui nu-i dorete reinseria social, dorete s stea singur, bnuiete c este mai atras de ru dect de bine. Dei contientizeaz c nu este bine ceea ce face, c nu ar trebui s fac ru i prin aceasta s aduc suferin familiei sale, nu se poate abine de la ascultarea ndemnurilor unchiului, chiar sub
296
forma unor halucinaii. Individul nsui afirm c nu tiu nici cine trebuie s moar, nici ci mai vrea, eu nu i-am cutat niciodat dar cred ca el i conduce la mine, nu tiu ce vrea, dar tiu c el numi dorete rul, m conduce spre ceva, ceva care tie el mai bine, dar eu nu l pot vedea sau percepe. Pe de o parte, condamnatul spune c nu a cutat niciodat victimele, iar pe de alt parte, la cutremur am evadat din nou m-am dus n P. i am aruncat-o pe Eugenia de la et. 7, ma inusem de cuvnt. Apare o nepotrivire n monologul su, poate consider c unele victime au meritat-o mai mult ca altele, sau pe unele nu dorea s le scape prin avertismente anterioare svririi oricrei fapte, cert este faptul c nu recunoate o alt autoritate n afar de cea a unchiului su, modelul existent n viaa sa nc din copilrie. Se poate observa cu uurin c iubirea fa de unchi i promisiunea fcut acestuia sunt mai importante pentru N.I. dect propria voin de a rezista ndemnurilor criminale, dect propria percepie dezaprobatoare asupra vieii sale infracionale. Orict ar dori s se schimbe, influena unchiului nfrnge dorina sa de educare n spiritul unei convieuiri panice cu persoanele care i-au fcut mai mult sau mai puin ru, la primul impuls nervos, la nceput ca voce (omoarl), niciodat nu spune bate-l, cu vocea m descurc, o pot alunga, dar cnd apare n persoan nu am nicio putere, el m conduce cum vrea. Nu are regrete reale n legtura cu faptele svrite, afirmnd c tiu c viaa este un lucru preios, nu tiu de ce unii renun att de uor la acest dar, pentru mine a-i lua acest dar nseamn ami drui mie o via, pe care eu nu i-am cerut-o i pentru acest lucru s-mi par ru?. Sper, totui, la liberare, ceea ce ne arat o inconsecven n relatare i n sentimentele sale, pe msur ce scrie i schimb prerea, eu totui m voi libera i cred c aa va fi, nu tiu cum s m explic dar sunt aproape sigur i tiu c timpul nu este prea ndeprtat, vei vedea c nu m nel, indiferent ce voi face n continuare aici ct voi fi nchis. Aceast inconsecven ne poate arata o lips de sinceritate din partea sa, o dorin de a nela persoana desemnat cu studiul fiei sale psihologice si cadrele din penitenciar n scopul obinerii unor faciliti sau recompense, dar considerm c acest lucru se datoreaz, mai degrab, acelei tulburri psihice de care aminteam, ba chiar luptei interioare pe care o poart cu sine mpotriva influenei unchiului care l afecteaz chiar i dup moartea acelui personaj. O ncercare de educare nu ar avea sori de izbnd, N.I. se ghideaz tot dup codul moral sau amoral al unchiului i al prietenilor si, pe el l vede un adevrat model n via i este singurul care are autoritate n faa lui, chiar dincolo de mormnt. Astfel de condamnai se aga de o persoan, de un lider negativ i i formeaz ntreaga via n jurul acestora, i plaseaz pe un piedestal i ncearc s nu se abat de la normele impuse de acesta, fiindu-le chiar ruine de ei atunci cnd nu aduc la exact ndeplinire ordinele. Orice ncercare de a schimba viziunea unui astfel de condamnat nu poate fi dect sortit cu eec, condamnatul nu nelege valorile morale i sociale pe care societatea civil le gsete normale, ci doar pe acelea care i-au fost servite drept exemplu n fraged copilrie i adolescen, fie ele negative. In pofida concluziilor cu privire la acest condamnat, credem intr-o eventual reeducare si reinsertie sociala a altor condamnati, din aceeasi categorie, insa mai putin expusi la influente nocive inca din sanul familiei. Il est facile de transformer lhomme en bte; il est terriblement difficile et incroyablement long de refaire de cette bte un home. Pavlov, Francoise Thom, Le moment Gorbatchev, Paris, Hachette, 1989, pag. 43.1
http:// mircea-stanescu.blogspot.ro/2007/12/reeducarea-total-eseu-asupra.html
Ioana-Cristina Dedu
297
Exist o ntrebare pe care ne-am adresat-o nc de la nceputul conceperii acestei lucrri, ntrebare care solicit un rspuns nu tocmai uor de dat: putem, oare, vorbi despre reeducare, o reeducare real, n rndul condamnailor deosebit de periculoi? Reeducarea oricrui tip de condamnat pentru infraciuni intenionate sau praeterintenionate este dificil din perspectiva ncercrii de a dezrdcina tendinele infracionale deprinse de-a lungul timpului, dar situaia condamnailor deosebit de periculoi pune cu att mai multe probleme din cauza existenei unor tulburri psihice care mpiedic raiunea i simul legii s intervin la timp, nainte de luarea rezoluiei infracionale, n etapa intern a deliberrii ce se produce n mintea individului. Reeducarea trebuie s porneasc de la evaluarea strii psihice a deinutului, de la nelegerea comportamentului patologic al acestuia. De aceea, persoanele care urmeaz a se ocupa de acetia cunosc condiia special nc din momentul admiterii n penitenciar, se studiaz dosarul deinutului, se introduce n zona de carantin care are o durat de 21 de zile, perioad n care "noulvenit" este investigat din punct de vedere medical, att fizic, ct i psihic, i se impune un regim de executare a pedepsei, stabilindu-se, totodat, gradul su de periculozitate pentru penitenciar i msurile ce trebuiesc luate pentru evitarea oricrei situaii neplcute. Reeducarea este o aciune de formare, condamnatul este ajutat de cadre sau de personalul specializat s i formeze sau ndrepte o conduit caracterizat prin respect fa de normele legale sau cele sociale, de convieuire, n general. Trsturi precum cinstea, onoarea, abiliti de comunicare verbal i scris bine dezvoltate, respectul fa de persoanele din jur sunt absolut necesare pentru accederea condamnatului n mediul social, familial, ocupaional. Educarea i reeducarea n cazul acestui tip de condamnai nu poate fi vzut ntr-o lumin prea favorabil, ansele ca acetia s i schimbe conduita n realitate, iar nu s se prefac pentru a obine diverse recompense sau faciliti nclin mai mult spre zero. Bineneles c pot exista cazuri n care reeducarea s funcioneze, atunci cnd condamnatul nsui dorete s se schimbe n bine, s porneasc pe ua penitenciarului cu nite valori bine nrdcinate, altele dect cele negative cu care a intrat. Aceast "terapie" se aplic difereniat, dup cum vorbim de oameni de vrst diferit, de sex diferit, cu o experien de via diferit i cu capacitate intelectuala diferit. De asemenea, trebuie avute n vedere i durata pedepsei i natura faptei care a atras condamnarea. Punctul 33 din Recomandare ne spune c pentru a facilita depirea de ctre deinui a problemelor de trecere de la o ncarcerare de lung durat la o via trit cu respectarea legii n comunitate, liberarea lor trebuie pregtit cu mult n avans i c pentru aceasta trebuie s se in cont de urmtoarele: nevoia de planificare a etapelor pre-liberare i post-liberare, cu riscurile i necesitile aferente; posibilitatea obinerii liberrii cu ajutorul programelor, interveniilor i tratamentelor la care au participat deinuii, precum i posibilitatea continurii acestor activiti dup executarea pedepsei; nevoia de a atinge o strns colaborare ntre administraia penitenciar i autoritile care se ocup de fotii condamnai post-liberare, cu serviciile sociale i medicale. Administraia Naional a Penitenciarelor realizeaz programe terapeutice pentru deinuii periculoi care sunt diagnosticai cu tulburri psihiatrice sau prezint tendine psihopatoide accentuate.1 Reeducarea, care presupune ca situaie premis existena unei educaii primordiale, acordate de prini sau persoane insrcinate s exercite autoritatea printeasc, este dificil de realizat n raport
www.anp-just.ro/sinteze/reintegrare.htm
298
cu aceast tipologie de condamnai. Totui, se consider c o reeducare se realizeaz n mai bune condiiuni atunci cnd se ntinde pe o perioad de timp mai mare, acesta fiind cazul condamnailor cu pedepse lungi. Acetia se identific, nu de puine ori, cu condamnaii deosebit de periculoi, care primesc pedepse de lung durat: "In captivitate, conduitele ostile extreme sunt mai frecvente la deinuii cu pedepse mari, deoarece pentru ei "lumea" se reduce la secia de deinere iar aciunile violente au i un efect de catharsis. Deseori, intenia primar a violenelor comise n penitenciar poate s nu fie cea de a face ru, ci de a se impune ntr-o comunitate apreciat ca degradant."1 CONCLUZII n ncheierea studiului dorim s evideniem nc o dat poziia noastr cu privire la posibilitatea real de reeducare i reinserie social a condamnailor deosebit de periculoi. Pot exista cazuri, rare, credem, n care reeducarea s funcioneze i n cazul acestei tipologii de condamnai i reinseria s fie una ncununat de succes. n schimb, cu siguran exist mai multe situaii, i ne referim aici la majoritatea persoanelor private de libertate care prezint acel mare risc pentru sine i pentru alii, suferind de tulburri psihice, care nu se pot, n mod obiectiv, reeduca. Deprini de timpuriu cu activitatea infracional, nu vd alt posibilitate dect cedarea n faa tentaiei, fie ea contient sau la nivelul subcontientului. Exist o raiune a legiuitorului n spatele reglementrii din articolul 117 din Codul de procedur penal care ne arat c expertiza psihiatric este obligatorie n cazul omorului deosebit de grav i n situatia n care organul de urmrire penala sau instana de judecat are ndoial asupra strii psihice a nvinuitului sau inculpatului, persoanele care svresc astfel de fapte fcnd chiar obiectul studiului nostru. Ins, odat cu minimizarea rolului spitalelor psihiatrice, s-au mrit rndurile condamnailor la pedeapsa cu nchisoarea care au discernmntul diminuat pn la limit, ns nu abolit, ceea ce le creaz vocaia de a executa pedeapsa n penitenciare, iar nu n instituii specializate n tratarea disfuncionalitilor existente, aa cum ar trebui. Aceti oameni sunt bolnavi i trebuie tratai ca atare, motiv pentru care propunem ca, de lege ferenda, s se instituie o reglementare care s dea posibilitatea instanei de judecat s hotrasc asupra trimiterii n vederea nsntoirii n instituii specializate n acest sens i a condamnailor care prezint discernmnt, dar nu unul complet, ci ndreptat spre limita inferioar a acestuia. Terminm incursiunea noastr n studiul posibilitii de reeducare i reinserie social a condamnailor periculoi cu citarea devizei Penitenciarului de maxim siguran Timioara: Libertatea se cucerete prin mari sacrificii i se pstreaz n msura n care ne opunem zi de zi nclcrii ei. BIBLIOGRAFIE: Gheorghe Florian- Fenomenologie penitenciara, ed. Oscar Print, Bucureti 2003. http:// mircea-stanescu.blogspot.com/2007/12/reeducarea-total-eseu-asupra.html https://wcd.coe.int/ViewDoc.jsp?id=75267&Site=CM Ioan Chi- Drept execuional penal, ed. Wolters Kluwer, Bucureti, 2009. www.anp-just.ro
Gh. Florian- op. cit., pag. 144.
Cristi Gabriel Cron
299
CONDIIILE EXERCITRII ACIUNII CIVILE N PROCESUL PENAL

Cristi Gabriel Cron1 Abstract Modalitatea prin care o persoan, creia i s-a cauzat un prejudiciu material sau moral, cere ca prejudiciul suferit sa fie reparat, poart numele de aciune civil. In literatura de specialitate, aciunea civil a fost definit ca fiind acel mijloc legal prin care o persoan cere instanei judectoreti, fie recunoaterea unui drept subiectiv preexistent, fie incetarea piedicilor puse in exercitarea dreptului su, ori plata unei despgubiri corespunztoare.Acest studiu are menirea de a analiza condiiile prin care aciunea civil poate fi pus in miscare in procesul penal, condiiile fiind: infraciunea s fi cauzat un prejudiciu material sau moral; ntre infraciunea svrit i prejudiciu, s existe raport de cauzalitate; prejudiciul s fie cert; prejudiciul s nu fi fost reparat; s existe manifestarea de voin din partea persoanei juridice sau a persoanei fizice cu capacitatea deplin de exerciiu de a fi despgubit, condiie care se realizeaz prin constituirea de parte civil. Cuvinte cheie: aciune civil, condiii, prejudiciu, parte civil, drept. Introducere Svrirea unei fapte prevzute de legea penal poate avea in afar de urmarea cu caracter penal i unele consecine de ordin extrapenal (civil, administrativ, disciplinar) astfel nct alturi de conflictul de drept penal se poate ivi i un conflict de drept extrapenal. De multe ori svrirea unei fapte prevzute de legea penal poate produce i unele pagube de ordin material pe care le sufer unele persoane. Aceste persoane pot cere repararea daunelor in faa instanei civile sau prin intermediul unui raport extrapenal . Cnd acest raport extrapenal are caracter civil el poate fi adus in faa organelor judiciare n vederea obinerii unei reparaii pentru vtmarea suferit. Mijlocul juridic care servete la aducerea raportului de conflict civil in faa organelor judiciare este aciunea n justiie care poart numele de aciune civil. Persoana vtmat poate cere repararea prejudiciului in faa instanei penale constituindu-se ca parte civil sau poate opta pentru exercitarea preteniilor sale in faa instanei civile, cel vtmat avnd un drept de opiune. Prezentul studiu se axeaz pe analiza condiiilor exercitrii aciunii civile ca instituie a dreptului procesual penal. n cele ce urmeaz vom analiza diferite opinii ce s-au format in doctrin n cea ce privete obiectul aciunii civile, preteniile care se cer prin folosirea acestei aciuni, particularitile acestei aciuni, dreptul de folosin al acestui mijloc procesual i nu n ultimul rnd ajungd la condiile necesare exercitrii acestei aciuni. Noiune Aciunea civil reprezint mijlocul juridic care servete la aducerea raportului de conflict civil n faa organelor judiciare n vederea obinerii unei reparaii pentru vtmarea suferit2. Aciunea civil privete dou aspecte: un aspect substanial i unul procesual. Din punct de vedere substanial, aciunea civil reprezint expresia dreptului persoanei vtmate de a se adresa justiiei pentru a obine repararea pagubei pricinuite. Acest drept la aciune in justiie exist
Student, Facultatea de Drept, Universitatea Nicolae Titulescu din Bucureti; (e-mail: cristicrontz@yahoo.com). Acest studiu a fost elaborat sub coordonarea Drd. Slvoiu Radu. 2 Vintil Dongoroz, Siegfried Kahane, George Antoniu, Constantin Bulai, Nicoleta Iliescu, Rodica Stnoiu, Explicaii teoretice ale codului de procedur penal romn, vol. I, p.74
1
300
impersonal i virtual ca un component al normei juridice, care prevede c persoana care cauzeaz altei persoane, prin fapta sa, o pagub este obligat s repare acea pagub, iar acest lucru implic dreptul celui pagubit de a pretinde repararea daunei. ntruct aciunea civil se altur celei penale, aciunea civil are un caracter accesoriu, ceea ce nseamn c, n msura n care nu exist aciune penal declanat, sau ulterior se constat c nu se poate pune n micare datorit unui impediment, aciunea civil rmne fr suportul necesar care ar fi permis persoanei vtmate opiunea iniial i constituirea de parte civil1. n asemenea cazuri, instana chiar dac este sesizat cu o aciune civil, aceasta nu are dreptul s o soluioneze. Totui n cazul n care partea vtmat poate, i alege s se constituie ca parte civil, aceatsa va beneficia de anumite avantaje. n cadrul procesului penal aciunea civil este scutit de taxa de timbru, i va fi soluionat cu celeritate, partea vtmat urmnd a obine repararea prejudiciului mult mai repede. Momentul n care se produce fapta pgubitoare reprezint momentul n care dreptul la aciune devine personal, iar aciunea civil devine folosibil. Aciunea civil capt aspect procesual prin folosirea sa, i ii gsete reglementarea n lega de procedur. Potrivit naturii sale, aciunea civil este n principal reglementat de legea de procedur civil, ns n cazul n care vtmarea civil provine din svrirea unei fapte prevzute de legea penal, aceast aciune ii gsete o reglementare i n legea de procedur penal.2 1. Particulariti Aciunea civil pus n micare i exercitat n procesul penal prezint urmtoarele particulariti: 1.1 Izvorete dintr-un prejudiciu cauzat de o infraciune. Este vorba de aceeai infraciune, ca entitate material i juridic, din care izvorte i aciunea penal3. Datorit acestui aspect in faa instanei penale nu pot fi deduse pe calea aciunii civile ate raporturi juridice dect cele nascute din paguba cauzat prin infraciune4. 1.2 Se pune n micare i se exercit n faa organelor judiciare penale. Este vorba despre organele de urmrire panal n faza de urmrire penal i de instanele de judecat m faza de judecat. Aceat regul particular se explic prin aceea c aciunea civil nu este o aciune simpl n rspundere civil delictual, aa cum este cunoscut in materia dreptului civil, nefiind o aciune n repararea oricrui prejudiciu, ci n principiu, numai a prejudiciului care i are sursa ntr-o infraciune. Originea infracional a prejudiciului care trebuie reparat i confer acestei aciuni o fitionomie particular care, n multe privine, o separ de aciunea n responsabilitate civil delictual5. 1.3 . Se execit, de regul, la cerere, fiind divizibil i disponibil. Din aceast particularitate inelegem c aciunea poate fi exercitat numai mpotriva unora din cei care rspund civil, iar partea civil are dreptul de a introduce sau nu aciunea civil, n baza regulii nemo invitus agere cogitus, de a-i stabili limitele, de a renuna la calitatea sa, atrgnd stingerea aciunii civile ori de a stinge litigiul printr-o tranzacie6. Totodat, spre deosebire de aciunea penal, care nu poate fi
Nicolae Volonciu, Tratat de procedur penal, parte general, vol. I, p. 255 ibidem 3 Trib. Suprem, secia penal, decizia penal nr. 2914/1969, R.R.D. nr. 11/1969, p. 155-157 4 Trib. reg. Suceava, decizia penal nr. 169/1967, R.R.D. nr. 12/1967, p. 153 ( Instana a decis, n mod just c ntr-un proces penal de viol aciunea civil nu poate acea ca obiect stabilirea paternitii copilului nscut din svrirea faptei). 5 n dreptul francez, aciunea civil, atunci cnd este adus n faa unui tribunal represiv, pune n micare i aciunea penalp, dac aceasta din urm nu a fost declanat de Ministerul Public, chiar dac tribunalul represiv nu este competent pentru a statua asupra aciunii civile i deci, nu poate acorda o reparaie victimei ( G. Stefani, G. Levasseur, B. Bouloc, Procedure penale, p. 186). 6 n practica judiciar, s-a decis c litigiul nu mai poate forma obiectul judecii n caile de atac, dac inculpatul a achiesat la obligaia de dezdunare stabilit de prima instan (Trib. Suprem, completul de 7 judectori, decizia nr.
2 1
Cristi Gabriel Cron
301
exercitat dect mpotriva inculaptului ( autor, coautori, complici, instigatori ai infraciunii), aciunea civil, care tinde la constatarea unei datorii civile de reparaie, poate fi exercitat nu numai contra autorului i complicelui sau instigatorului, ci i contra motenitorilor sau contra persoanei responsabile civilmente pentru prejudiciile cauzate de autor, de complice sau de instigator, dup caz1. 3.4. Este facultativ. Persoana vtmat are latitudinea de a cere repararea pagubei. Aceast trstur face ca ea s nu fie indispensabil procesului penal i s depind, practic de atitudinea persoanei vtmate, indiferent c este o persoan fizic sau o persoan juridic. De la aceast regul exist o singur excepie. Este vorba de cazul n care persoana vtmat este o persoan fitic frp capacitatea de exerciiu sau cu capacitate de exerciiu restrns, cnd aciunea civil devine obligatorie, putnd fi exercitat din oficiu de jurisdicia penal, dac cel interesat renun la exerciiul ei2. 3.5 Are ca titular persoana prejudiciat prin infraciune. Aceasta ii exercit dreptul de aobine repararea pagubei ca parte civil fie personal, fie prein reprezentant. Prin urmare, nu este legal soluia instanei de rejudecare a aciunii civile n vederea acordrii de despgubiri altei persoane, care n-a figurat ca parte n proces3, ori de extindere a raporturilor juridice din proces, stabilite ntre inculpat i persoana vtmat constituit parte civil, i cu privire la alte persoane, fa de care partea civil poate folosi calea unei aciuni civile separate4. 3.6 Are uneori trsturi de oficialitate pe care le mprumut de la aciunea penal. Astfel, n cazurile prevzute de art. 17 Cod procedur penal, aciunea civil se exercit din oficiu n momentul n care persoana ctmat este o persoan lipsit de capacitate de exerciiu sau cu capacitate restrns de exerciiu. De asemenea, n cazurile n care repararea pagubei se face n natur, organele judiciare penale au obligaia ca din oficiu s restituie lucrurile sau s dispun restabilirea situaiei anterioare ori desfiinarea total sau parial a unui nscris. 3.7 Are caracter accesoriu fa de aciunea panal, desfurndu-se potrivit normelor procedurii penale. Acest caracter rezult din faptul c n procesu lpenal, aciunea civil se altur aciunii penale. Acest trstur produce dou consecine: aciunea civil nu poate fi pus n micare i exercitat n absena unei aciuni penale fie nedeclanat fie stins ulterior, ca urmare a prezenei vreunei cauze de mpiedicare a punerii n micare sau a exercitrii aciunii penale ( de exemplu instana a dispus achitarea pe motiv c fapta nu este prevzut de legea penal); aciunea civil nu se poate exercita dect fa de persoanele care au calitatea de inculpat sau parte responsabil civilmente ori fa de motenitorii acestora5. 4 Obiectul aciunii civile. Obiectul aciunii civile l reprezint tragerea la rspundere civil a inculpatului i a prii responsabile civilmente, iar scopul const n repararea prejudiciului provocat prin infraciune. Repararea pagubei se face potrivit dispoziiilor civile, n natur sau prin plata unui echivalent bnesc6. Articolul 14 din Codul de procedur penal prevede modalitile n care are loc repararea n natur, preciznd c aceasta se face prin:
21/1980, C.D. 1980, p. 316-318). La fel, achiesarea inculpatului la preteniile prii civile nltur consecinele culpei comune n cazul provocrii i permite obligarea inculpatului la suportarea integral a pagubei ( Trib. Suprem, secia penal, decizia nr. 84/1981, p. 328). 1 G. Stefani, G. Levasseur, B. Bouloc, ibidem, p. 232 2 Gheorghi Mateu, Tratat de procedur penal, parte general, vol.II, p. 730 3 V. Papadopol, not la decizia nr. 48/1998 a Curii de Apel Bucureti, secia a II a penal. 4 Curtea de Apel Bucureti, secia a doua penal, decizia nr. 224/1998, Culegere de practic judiciar pe anul 1998, p. 8-9 5 Trib. Suprem, secia penal, decizia nr. 3784/1972, R.R.D. nr 5/1973, p. 127-129 ( Instana a decis c un complice care prin fapta sa a adus un prejudiciu nu poate fi obligat la despgubiri n procesul penal dac, datorit intervenirii aministiei n cursul urmririi penale, nu a fost trimis n judecat). 6 Nicolae Volonciu, ibidem, p. 263-264
302
a. n natur, prin restituirea lucrului, prin restabilirea situaiei anterioare svririi infraciunii, prin desfiinarea total ori parial a unui nscris i prin orice alt mijloc de reparare; b. prin plata unei despgubiri bneti, n msura n care repararea n natur nu este cu putin. Din coninutul normei i din modul de redactare rezult c despgubirea bneasc este un mijloc subsidiar de reparaie. Ins sub aspectul frecvenei cel mai adesea n practica judiciar intlnim aceast modalitate. Despgubirea const dintr-o sum de bani, ce reprezint valoarea pagubei cauzate, att a pierderii suferite ( damnum emergens ) ct i a folosului de care partea civil a fost lipsit ( lucrum cessans )1. Modalitatea de reparare a prejudiciului prin repararea in natur, constituie regula, pentru c repunnd lucrurile n starea anterioar savririi faptei pgubitoare, prejudiciul se va terge. Restituirea lucrurilor, ca mijloc de reparare n natur a pagubei, se face n ipoteza n care lucrurile aparinnd prii civile au fost ridicate de la nvinuit sau inculpat ori de la o alt persoan creia nvinuitul sau inculpatul le-a ncredinat. Aceast decizie poate fi dispus att de ctre organele de urmrire penal, ct i de ctre instana judectoreasc. Potrivit art. 169 Cod de procedur penal, dac organul de urmrire penal sau instana judectoresc stabilesc c lucrurile ridicate de la nvinuit sau inculpat, ori de la orice alt persoan care le-a primit spre a le pstra, sunt proprietatea persoanei vtmate ori au fost luate pe nedrept din posesia sau detenia acestei persoane, dispune restituirea acestor lucruri persoanei vtmate2. Restituirea lucrurilor are loc, numai dac prin aceasta nu se stingherete aflarea adevrului i justa soluionare a cauzei, cu obligaia pentru cel cruia i sunt restituite bunurile, de a nu le nstrina pn la rmnerea definitiv a hotrrii instanei judectoreti. Astfel, restituirea poate fi: vremelnic, atunci cnd este dispus ca msur provizorie n cursul urmririi penale, urmnd ca aceasta s rmn definitiv prin hotrrea instanei judectoreti3; definitiv, atunci cnd procurorul dispune prin ordonan ncetarea urmririi penale sau scoaterea de sub urmrire penal, n condiiile art. 245 lit. b) Cod procedur penal4. Restabilirea situaiei anterioare svririi infraciunii, ca modlaitate de reparare a pagubei se dispune n cazul n care svrirea infraciunii atrage o schimbare a situaiei de fapt anterioare, care cauzeaz un prejudiciu prii civile. De exemplu, n cazul comiterii infraciunii de nerespectare a hotrrilor judectoreti prevzut n articolul 271 alin. (2) Cod penal, constnd n mpiedicarea unei persoane persoane de a folosi o locuin sau o parte dintr-o locuin sau imobil deinute n baza unei hotrri judectoreti, n rezolvarea aciunii civile, instana trebuie s dispun, la cererea prii civile, restabilirea situaiei anterioare prin evacuarea inculpatului din imobilul pe care l-a ocupat fr drept. Desfiinarea total sau parial a unui nscris, ca mijloc de reparare a pagubei se poate realiza numai prin hotrrea instanei judectoreti. De exemplu, n cazul n care exist un nscris falsificat, repararea cauzei se face prin desfiinarea total sau parial a nscrisului falsificat. n acelai sens, a dispus i nalta Curte de Casaie si Justiie, pe calea unui recurs n interesul legii5. Astfel, n cauzele n care aciunea penal s-a stins n faza urmririi penale, prin ncetarea urmririi penale sau scoaterea de sub urmrire penal, n temeiul art. 245 alin. (1) lit. b) i c) i art. 249 alin. (2) Cod procedur penal, prin ordonana de ncetare a urmririi penale sau prin cea de scoatere de sub urmrire penal, procurorul dispune asupra restituirii lucrurilor care, portivit art. 118 Cod penal, nu sunt supuse
Grigore Theodoru, Lucia Moldovan, Drept Procesual Penal, p. 86 Gheorghi Mateu, ibidem, p. 743 I. A. Man, not la Ordonana nr. 320/1994 a Parchetului de pe lng Curtea Suprem de Justiie, secia de urmrire penal i criminalistic, Dreptul nr. 7/1994, p. 72-73 4 Gheorghi Mateu, ibidem 5 I.C.C.J., S.U., decizia nr. XV/2005 (M. Of. nr. 119 din 8 februarie 2006).
2 3 1
Cristi Gabriel Cron
303
confiscrii speciale i asupra restabilirii situaiei anterioare svririi infraciunii. Din prevederile textelor de lege mai sus menionate , precum i din prevederile art. 169 i 170 Cod procedur penal, rezult c procurorul are competena de a dispune cu privire la repararea pagubei n natur numai prin restituirea lucrurilor i restabilirea situaiei anterioare svririi infraciunii. Prin urmare, ori de cte ori repararea pagubei n natur nu se face prin restituirea lucrurilor sau prin restabilirea situiei anterioare svririi infraciunii, ci prin desfiinarea total sau parial a unui nscris sau prin orice alt mijloc de reparare, competena de a dispune repararea n natura aparine instanei de judecat. Instana penal are competena de a dispune cu privire la repararea pagubei n natur, inclusiv prin desfiinarea total sau parial a unui nscris falsificat, dac aciunea civil este alturat aciunii penale n cadrul procesului penal, fie prin constituirea persoanei vtmate ca parte civil, potrivit art. 14 alin. (2) Cod procedur penal, fie prin exercitarea din oficiu a aciunii civile, n cazurile prevzute n art. 17 alin. (1) din acelai cod, iar instana penal este sesizat at cu soluionarea aciunii penale, ct i cu soluionarea aciunii civile, rezolvarea aciunii civile de ctre instana penal fiind strns legat de rezolvarea aciunii penale, aa cum rezult din prevderile art. 346 Cod procedur penal1. Pentru cauzele n care aciunea penal s-a stins n faza de urmrire penal, instana penal nefiind deci sesizat cu soluionarea aciunii penale, nicio norm de procedur penal nu prevede competena acestei instane de a se pronuna cu privire la aciunea civil i de a dispune repararea pagubei n natur, prin desfiinarea total sau parial a unui inscris sau prin orice alt mijloc de reparare. Ca atarea, n lipsa unei norme de procedur care s prevad competena instanei penale de a soluiona aciunea civil n cauzele n care procurorul a adoptat o soluie de netrimitere n judecat i n raport cu prevederile art. 184 cod procedur civil, potrivit crora, cnd nu este caz de judecat sau dac aciunea public s-a stins sau s-a prescris, falsul se va cerceta de ctre instana civil, prin orice mijloace de prob, competena de a dispune desfiinarea total sau parial a unui nscris falsificat aparine instanei civile. n privina dreptului la aciune pentru desfiinarea total sau parial a unui nscris falsificat, exercitat n faa instanei civile, ntruct art. 45 alin. (1) Cod procedur civil prevede c Ministerul Public poate porni aciunea civil ori de cte ori este necesar pentru aprarea persoanelor puse sub interdicie i ale dispruilor, precum i n alte cazuri expres prevzute de lege, iar normele de procedur sunt de strict interpretare, procurorul are calitatea procesual activ numai n limitele stabilite prin acest text de lege. Aadar procurorul poate exercita n faa instanei civile aciunea pentru desfiinarea total sau parial a unui nscris falsificat, numai n cazurile prevzute de art. 45. alin. (1) Cod procedur civil. n celelate cazuri, avnd n vedere principiul disponibilitii, ca principiu general al desfurrii procesului civil, aciunea pentru desfiinarea total sau parial a unui nscris falsificat aparine prilor. 5. Subiecii aciunii civile. n situaiile n care prin svrirea unei infraciuni, s-a produs i un prejudiciu material sau moral n paguba unei persoane fizice sau juridice, n mod normal ia natere un raport de conflict civil. Subiectul activ al aciunii civile este persoana cruia i s-a adus un prejudiciu, iar aceasta exercitnd aciunea civil n cadrul procesului penal, poart denumirea de parte civil. n cazul n care aciunea civil este exercitat din oficiu, n baza art. 17 Cod procedur penal, calitatea de subiect activ al aciunii civile o are dup caz, persoana lipsit de capacitate de exerciiu respectiv persoana cu capacitate restrns. De asemenea subieci activi ai aciunii civile pot fi i motenitorii prii civile. Acetia pot exercita aciunea civil n dou moduri: nomine et iure proprio, atunci cnd infraciunea a cauzat moartea prii civile, i iure hereditatis, care se exercit atunci cnd moartea prii civile s-a datorat altei cauze dect infraciunea.
Gheorghi Mateu, ibidem, p. 744-745
304
n aciunea civil din procesul penal, subieci pasivi sunt: nvinuitul sau inculpatul, precum i partea responsabil civilmente, care potrivit legii civile rspunde de pagubele cauzate de cei aflai n ngrijirea sau supravegherea sa1. Ca i succesorii prii civile, succesorii nvinuitului sau nculpatului, precum i ai prii responsabile civilmente pot s apar ca subieci in latura civil a procesului penal. Succesorii unei persoane nvinuite de svrirea unei infraciuni pot primi calitatea de subieci pasivi ai aciunii civile exercitate n faa instanei penale numai n cazul n care decesul s-a produs dup sesizarea instanei cu judecarea aciunii penale. n cazul n care inculpatul a decedat n cursul procesului penal, instana, introducnd n cauz succesorii acestuia, nu i poate obliga la plata despgubirilor civile, dac nu exist dovada acceptrii succesiunii de ctre acetia i a limitelor n care succesiunea este acceptat2. 6. Condiiile exercitrii aciunii civile. Pentru ca aciunea civil s poat fi exercitat n cadrul procesului penal, aceasta trebuie sa ndeplineasc, cumulativ anumite condiii: Infraciunea s fi cauzat un prejudiciu material sau moral; ntre fapta pgubitoare i prejudicial cerut a fi acoperit s existe o legtur de cauzalitate; Prejudiciul trebuie sa fie cert; Prejudicial s nu fi fost reparat; S existe o manifestare de voin din partea celui vtmat n legtur cu dezdunarea sa. 6.1. Infraciunea trebuie s fi cauzat un prejudiciu. Aceast condiie face ca nu n orice proces penal, sa asistm i la constituirea prii civile, deoarece anumite infraciuni, prin urmrile pe care le produc, nu pot genera prejudicii materiale sau morale, i n consecin este exclus posibilitatea exercitrii aciunii civile3. De aceea svrirea unei infraciuni de pericol, nu constituie un suport pentru o constituire de parte civil, oferind ns numai posibilitatea despgubirii pe cale civil separat pentru celelalte eventuale fapte pgubitoare4. n acest sens s-a decis c dac inculpatul a fost judecat n procesul penal pentru infraciunea de fals intelectual (art. 289 Cod penal), acesta nu poate fi obligat la plata de despgubiri, pentru c instana penal nu a fost sesizat cu judecarea unei fapte penale productoare de pagube materiale5. La fel s-a hotrt c ntruct infraciuneade conducere a unui aitovehicul fr permisul corespunztor categoriei respective nu genereaz prin obiectul ei daune material, constituirea de parte civil nu este posibil, eventualele prejudicii putnd fi recuperate de cel vtmat numaipe calea unei aciuni n faa instanei civile6. Prejudicial cauzat prin svrirea faptei prevzut de legea penal poate fi material sau moral. Prejudicial material poate fi definit ca fiind un prejudiciu obiectiv, aducnd atingere patrimoniului i sesceptibiol de a fi direct evaluat in bani, de unde i calificativul de prejudiciu pecuniar, care i este cteodat atribuit. Acesta mbrac diferite forme ce pot consta fie ntr-o pierdere (damnum emergens), fie dintr-o lips de ctig (lucrum cesans). De exemplu, n cazul distrugerii unui autoturism, prejudiciul const att n valoarea acestuia, ct i n beneficiul pe care persoana vtmat l-ar fi putut obine din utilizarea autoturismului (pierderile de exploatare). Prejudiciul material poate decurge fie dintr-o atingere a bunurilor (furt, nelciune) sau a persoanelor (cheltuieli medicale, chirurgicale, incapacitatea de a munci), precum i a anumitor drepturi (concurena neloial, campania de denigrare, etc.). Prejudicial moral este un prejudiciu subiectiv, acesta neputnd adduce atingere patrimoniului i care nu se preteaz, n general, la o evaluare n bani. Acesta rezult din atingerea
1 2 3
Vintil Dongoroz, Siegfried Kahane, George Antoniu, Constantin Bulai, Nicoleta Iliescu, Rodica Stnoiu,
p.76
Ion Neagu, Tratat de procedur penal, partea general, p. 333 Ion Neagu, ibidem, p.313 4 Nicolae Volonciu, ibidem, p. 249 5 Trib. Jud. Timi, dec. pen. Nr, 438/1975, R.R.D., nr 1/1976, p. 50 6 Trib. Suprem, secia penal, dec. nr. 1264/1983, C.D., 1983, p. 260
Cristi Gabriel Cron
305
adus unui drept extrapatrimonial, ca de exemplu, onoarei, dreptului la nume, la imagine sau la viaa private, ori dintr-o atingere adus integritii sale corporale ( durerea fizic sau psihic) sau, cel mai adesea ntlnit, dintr-o atingere a sentimentelor de afeciune ( deces accidental al unei finite dragi). Datorit caracterului indecvat al ndemnizrii pecuniare a durerii, juriprudena i doctrina s-au artat mult vreme ostile reparaiei n bani a unui asemenea prejudiciu1. Principiul reparaiei prejudiciului moral a fost realizat, n cele din urm, n faa juridiciilor penale, considerndu-se, n general, c banul, dac nu terge prejudicial, constituie totui o satisfacie de replasare pentru victim i un fel de amend pentru autor2. 6.2. ntre fapta pgubitoare i prejudicial cerut a fi acoperit s existe o legtur de cauzalitate. Este vorba despre infraciunea pentru care nvinuitul sau inculpatul este urmrit i judecat. Asceatsa exprim cerina ca prejudiciul s reprezinte consecina direct a infraciunii urmrite, adic s fie un prejudiciu direct. n practica instanelor judectoreti, s-a stabilit c despgubirile acordate n urma unui accident de circulaie nu pot cuprinde i contravaloarea pieselor autoturismului avariat, disprute la locul faptei3. De asemenea cnd partea vtmat a nesocotit repetat tratamentul i recomandrile medicale, ceea ce a avut drept consecin producerea unor complicaii n starea sntii sale, inculaptul nu poate fi obligat la acoperirea prejudiciului creat4. 6.3. Prejudiciul trebuie sa fie cert Acest lucru nseamn c paguba trebuie s fie sigur att sub aspectul existenei sale ct i al posibilitilor de evaluare. Sub primul aspect, n practica judiciar romn din ultimele decenii s-a statuat constant i de mult vreme neadmiterea cererilor de despgubiri simbolice. Ca urmare s-a decis c cererea prii civile de a i se acorda cu titlu de despgubire suma de un leu are un asemenea caracter, i reprezintnd echivalentul real al pagubei trebuie respins5, ns faptul c suma la care se ridic prejudicul este doar una simbolic, acest lucru nu nseamn c partea civil nu merit o just rezolvare a cauzei sale. Unele prejudicii nu pot fi exprimate valoric, ns satisfacia faptului ca sistemul juridic nu deosebete o cauz n care se cere repararea pagubei cu o suma simbolic, de cea n care partea civil cere daune consistente, simbolizeaz idea de dreptate. O suferin psihic, cum ar fi moartea unei rude apropiate nu poate fi convertit sau redus la expresia valorii de schimb. Totui acest lucru nu nseamn c justiia ar trebui sa impun un plafon minim, o sum prin care se repar demnitatea sau ocul simit n urma morii unei rude apropiate, pentru c n acest mod, se pierde idea de justiie n schimbul banilor. Prejudiciul poate fi actual sau viitor. Cel actual este cert ntotdeauna ntruct s-a produs deja. Acestuia i se opune prejudiciului eventual. n timp ce prejudiciul eventual depinde de evenimente incerte, prejudiciul actual exist din momentul punerii n micare a aciunii civile, or un prejudiciu susceptibil de a se realiza, dar nerealizat nc, nu se crede c ar putea servi drept baz unei aciuni
1 Plenul fostului Trib. Suprem, prin decizia de ndrumare nr. VII/1952 (C.D. 1952-1954, vol. I, p. 25-26) a considerat c acordarea de despgubiri bneti pentru prejudicii de ordin moral este vdit nelegal cu moticarea c izvorul principal de venit este munca i. Deci nu se concepe plaa unei sume de bani ca echivalent pentru suferina moral provocat omului, iar specularea unui prejudiciu moral nu poate deveni un mijloc de mbogire. De aceea, plecnd de la aceast decizie pus n aplicare, ncepnd din anul 1953, s-a fcut distincie, sub aspectul admisibilitii acordrii de despgubiri bneti pentru daune morale, ntre etapa interzicerii reparrii bneti a daunelor morale (19521989) i etapa admiterii reparrii bnetii a daunelor morale (1865-1952)( I. Albu, V. Ursa, Rspunderea civil pentru daunele morale, Ed. Dacia, Cluj-Napoca, 1979, p. 243; C. Turianu, Rspunderea civil pentru daunele morale, Dreptul nr. 4/1993, p. 21-24; I. Albu, Consideraii n legtur cu revenirea jurisprudenei romne la practoca reparrii bneti a daunelor morale, Dreptul nr. 8/1996, p. 13-19). 2 Gheorghi Mateu, ibidem, p. 733 3 Trib. Jud. Timi , dec. pen. Nr 396/1978, nr. 17/1978, p. 63 4 Trib. Jud. Ilfov , dec. pen. Nr 648/1977, R.R.D., nr. 7/1978, p. 52 5 Nicolae Volonciu, ibidem, p. 250
306
civile. ns i prejudiciul viitor poate fi cert, n cazul n care este sigur i susceptibil de evaluare. n practic s-a respins obligarea inculpatului la plata unei despgubiri ntemeiate pe un fapt viitor i nesigur; n spe se solicitau daune n favoarea victimei minore, legate de faptul c prin accidentarea acesteia i se prelungete ciclul total de colarizare pn la obinereaunei calificri superioare i deci o ntrziere a dobndirii unui ctig decurgnd din ncadrarea n munc1. Totui distincia dintre un prejudiciu viitor reparabil i un prejudiciu eventual, care nu este reparabil, se poate sesiza n cadrul prejudiciilor care sunt rezultatul pierderii unei anse. Un aspect care ar putea pune probleme n practica judiciar l reprezint repararea prejudiciului ca urmare a pierderii ansei obinerii unui avantaj. Fac parte din aceast categorie prejudiciile care sunt urmarea pierderii de ctre o persoan a posibilitaii de a realiza un ctig sau de a evita o pagub. n sistemul de drept francez, acest aspect a generat o bogat jurispruden i discuii doctrinale deosebit de aprinse i interesante. Dei tema este nc destul de controversat n doctrin, jurisprudena francez a statuat constant c pierderea unei anse poate prezenta prin ea insi caracter direct i cert n toate cazurile n care se constat dispariia posibilitii reale ca un eveniment favorabil, prin definiie, s duc la realizarea acelei anse. Exemple clasice n acest sens ar fi: accidentul suferit de o persoan care o pune n imposibilitate de a se prezeta la un concurs sau examen pentru ocuparea unui anumit post; neglijena avocatului de a ndeplini n termen un anumit act de procedur care a compromis ansa clientului su de a ctiga procesul etc. Dup cum se poate vedea, jurisprudena francez admite ca repararea prejudiciilor de acest fel, n principiu, este justificat i admisibil, ele fiind prejudicii reale i certe n anumite condiii. Pn de curnd, n sistemul de drept romnesc nu a fost pus n discuie repararea prejudiciilor rezultate din pierderea unei anse, n cel mai fericit caz, a fost amintit doar n treact i de aceea a rmas neobservat. Noul Cod civil, n contextul reglementrii ntinderii reparaiei, n art. 1385 alin. (4), prevede expres posibilitatea de a se acorda o reparaie i pentru un prejudiciu rezultat din pierderea unei anse de a obine un avantaj ori, dup caz, de a evita o pagub, dac pierderea n cauz a fost determinat de o fapt ilicit. Dup adoptarea noului Cod civil, aceast problem a intrat n atenia i preocuprile unor doctrinari ai dreptului nostru civil. Pentru ca un prejudiciu rezultat din pierderea unei anse s aib caracter cert i reparabil trebuie ndeplinite urmtoarele condiii: ansa s fie real i serioas; pierderea ansei s fie consecina direct a faptei ilicite sau a altei mprejurri pentru care se angajueaz rspunderea delictual; la stabilirea reparaiei s se in cont n mod obligatoriu de marja de incertitudine sau de faptul alea care afecteaz posibilitatea realizrii sansei de ctig sau evitrii riscului de pierdere. n ceea ce privete prima condiie, nu orice ans pierdut, indifferent de gradul su de probabilitate, duce la angajarea rspunderii civile. Pentru aceasta ea trebuie s fie real i serioas, ceea ce se apreciaz n mod diferit, dup cum victim era sau nu era n curs de a ncerca ansa la momentul n care a intervenit faptul ce a compromise posibilitatea ei de a se realiza. ansa este real i serioas dac faptul care compromite realizarea ei intervine chiar n cursul ncercrii sau exercitarea realizrii sale. Cea de a doua condiie se obiectiveaz n existent legturii de cauzalitate dintre fapt i prejudiciu, n sensul c, prin intervenia faptei ilicite, a fost mpiedicat producerea unui eveniment viitor de natur a-i2 crea victimei un avantaj sau de a-i ocaziona evitarea unei pierderi. n ceea ce privete reparaia, aceasta va fi proporional cu probabilitatea obinerii avantajului ori, dup caz, a evitrii pagubei, innd cont de mprejurri i de situaia concret a victimei3. 6.4. Prejudiciul s nu fi fost reparat. In literatura de specialitate s.a remarcat situaia n care altcineva dect inculaptul sau partea responsabil civilmente s repare prejudiciul n locul acestora, cum sunt cazurile n care persoana
1 2
Trib. Jud. Bihor, dec. pen. Nr. 186/1980, R.R.D., nr 1/1981, p. 68. Liviu Pop, Ionu-Florin Popa, Stelian Ioan Vidu, Tratat elementar de drept civil, Obligaiile, p. 417-418 3 Gabriel Boroi, Liviu Stnciulescu, Instituii de drept civil in reglementarea noului cod civil, p. 242
Cristi Gabriel Cron
307
vtmat primete o pensie din sistemul Asigurrilor Sociale, o despgubire n baza unui contract de asigurare, sau despgubiri de la tere persoane, care nu au obligaia de a plti aceste reparaii1. n cazul primelor dou aspecte, studiul lor se face n cadrul altor materii de drept. n ceea ce privete cel de-al treilea aspect, trebuie facut distincia ntre situaia n care plile s-au fcut ca o liberalitate la adresa inculaptului sau pur i simplu titlu de mprumut n favoarea acestuia i cea n care s-a intervenit n ajutorul victimei infraciunii ( de exemplu, primirea de ctre partea civil ntr-o cauz de omor, a unor sume de bani de la colegii victimei cu titlu de ajutor). n cazul n care plile au fost fcute de teri ca o liberalitate la adresa inculpatului sau cu titlu de mprumut, partea civil nu mai poate urmri pe autorul prejudiciului, dect eventual pentru a acoperi diferena de pagub neacoperit2. 6.5. S existe o manifestare de voin din partea celui vtmat n legtur cu dezdunarea sa Aceast condiie se realizeaz prin constituirea de parte civil n procesul penal. ndeplinirea acestei condiii nu este necesar n cazurile n care aciunea penal se exercit din oficiu, ntruct legea prevede c instana este obligat s se pronune asupra reparrii pagubei, chiar dac nu s-a fcut constituirea de parte civil. Constituire de parte civil reprezint opiunea cea mai ntlnit a persoanei vtmate care altur aciunii penale i aciunea civil. Prin aceasta, aciunea civil devine o instituie important a dreptului procesual penal. 7. Concluzii n concluzie am observat c dei are caracter accesoriu, aciunea civil este o instituie important a dreptului procesual penal, avnd menirea de a ajuta persoanele ale cror interese au fost vtmate prin aciuni prejudicioase, prin repararea n msura n care se mai poate a vtmrilor suferite. Prin analizarea condiiilor necesare exercitrii aciunii civile am observat cum o instituie ce are fundamentul n dreptul procesual civil, capt un aspect procesual penal. Trecnd prin analiza obiectului, subiecilor i particularitile acestui instrument procesual penal i oprindu-ne la condiiile acestuia am constatat necesitile ce se cer a fi ndeplinite, prin ce modaliti se poate folosi aceast aciune i care este rolul ei n decursul procesului penal. Referine bibliografice: Vintil Dongoroz, Siegfried Kahane, George Antoniu, Constantin Bulai, Nicoleta Iliescu, Rodica Stnoiu, Explicaii teoretice ale codului de procedur penal romn, vol. I, Editura Academiei R.S.R.; Nicolae Volonciu, Tratat de procedur penal, parte general, vol. I, Editura Paideia, 1993; G. Stefani, G. Levasseur, B. Bouloc, Procedure penale; Gheorghi Mateu, Tratat de procedur penal, parte general, vol.II, Editura C.H. Beck, 2012; Grigore Theodoru, Lucia Moldovan, Drept Procesual Penal, Editura Didactic i pedagogic, 1979; Ion Neagu, Tratat de procedur penal, partea general, Editura Universul Juridic, 2010; Liviu Pop, Ionu-Florin Popa, Stelian Ioan Vidu, Tratat elementar de drept civil, Obligaiile, Editura Universul Juridic, 2012; Gabriel Boroi, Liviu Stnciulescu, Instituii de drept civil in reglementarea noului cod civil, Editura Hamagiu, 2012;
1 2
Gheorghi Mateu, ibidem, p. 742 Nicolae Volonciu, ibidem, p. 251
308
ANALIZA CONCEPTULUI DE RECIDIVA DIN DREPTUL PENAL I DE RECIDIVISM DIN CRIMINOLOGIE

Alexandra MATEESCU1 Abstract n timp ce dreptul penal studiaz coninutul abstract al normei penale pentru a-i asigura concordana fa de relaiile sociale care trebuie aprate, criminologia abordeaz criminalitatea n complexitatea sa, precum i modalitile prin care acest fenomen poate fi prevenit.Modificrile brute ale orientrilor valorice ale populaiei la care se adauga multitudinea de factori negativ precum: micorarea ajutorului social acordat cetenilor,instabilitatea politic i economic, diminuarea nivelului de trai,creterea ratei omajului etc.,au dus la multiplicarea numrului de ceteni care ncearc s-i satisfac necesitile vitale,utiliznd diverse mijloace ilegale.Acest lucru este ngrijortor n condiiile n care ne confruntm cu o rat a criminalitii cu mult sporit i n continu cretere,ndeosebi a numrului persoanelor care au comis anterior alte infraciuni,i anume recidivitii.Din acest motiv,scopul studierii diferitelor tipuri de recidiva i efectuarea unor cercetri amnunite ale acesteia este acela de a favoriza elaborarea unor concepii,a unor programe moderne i eficiente de estompare a acestui fenomen. Amplificarea recidivismului, ca partea cea mai nociv a fenomenului criminalitii ,evideniaz deficienele n abordarea luptei mpotriva lui ca expresie a unei anumite politici penale.Orice repetare a infraciunilor reprezint un pericol real,ns dac aceasta are loc dup aplicarea normelor i masurilor juridice existente n dreptul penal,are loc o cretere ngrijortoare a gradului de periculozitate.Obiectivele temei alese sunt date de necesitatea perfecionrii legislaiei naionale n ceea ce privete reglementarea recidivei i combaterea acestui tip de criminalitate prin diverse metode,ncepnd de la sistematizarea informaiei cuprinse n eviden central pe genul de infraciuni svrite, ocupaia fptuitorului, nivelul de educaie, sex, i vrst, precum i alte elemente de referin pentru cercetrile criminologice. De asemenea,rezultate bune n acest sens pot fi obinute prin cunoaterea i nelegerea fenomenului de recidivism,bazele apariiei acestuia i tendinele sale evolutive,analiznd i comparnd abordarea acestuia n dreptul penal i n criminologie. Cuvinte cheie: recidiva,recidivism,norma juridic,lege penal,fenomenul criminalitii. Introducere Tematica studiului acoper domeniul tiinelor penale i cel al tiinelor crominologice. Studiul propus are o importan deosebit n sensul acumulrii de cunotine att despre recidiva i recidivism ct i despre diferenele existente ntre cele dou.Ca obiective punctam perfecionarea legislaiei noastre n domeniu,combaterea criminalitii prin metodele cele mai eficiente,reducerea procentului de recidiviti prin identificarea prematur a acestora i luarea unor msuri de precauie benefice att pentru infractor privit ca un potenial recidivist,ct i pentru societate i sistemul su de valori. Pentru a rspunde obiectivelor sus menionate am ales o abordare obiectiva n ceea ce privete semnificaia celor dou noiuni recidiva\recidivism i modul n care acestea sunt
1 Student, Facultatea de Drept, Universitatea Nicolae Titulescu din Bucuresti; (e-mail: allexandra.mateescu@gmail.com). Acest studiu a fost elaborat sub coordonarea Conf.univ.dr Paun Costica si Prof.univ.dr. Dima Traian.
Alexandra Mateescu
309
percepute n domeniile aferente fiecreia.Dac dreptul penal alege s studieze coninutul abstract al normei penale i s vegheze la respectarea acesteia,criminologia abordeaz criminalitatea n complexitatea sa,precum i metodele prin care aceasta poate fi prevenit. Pn n prezent muli autori precum Bulai C. ,Mitrache C-tin. ,Boroi Al. ,Mateut Gh. ,Nistoreanu Gh. ,Dongoroz V. au ales s abordeze tematica recidivei n lucrrile lor,astfel nct putem afirma c stadiul cunoaterii este destul de ridicat. n Romnia, n pofida unei literaturi sociologice i criminologice bogate cu privire la etiologia fenomenului de delincven i infracionalitate, un accent mai redus a fost pus de ctre specialitii din domeniu asupra identificrii profilului recidivitilor i a factorilor care i determin pe acetia s se abat n mod repetat de la lege. Datorit acestor lacune ale cercetrii, nici msurile de prevenire ale fenomenului nu au avut eficiena scontat, astfel nct ponderea recidivitilor n totalul populaiei ncarcerate a crescut, din anul 1990 pn n anul 2010, de peste trei ori, de la 14% la 45%. Amplificarea recidivismului, ca partea cea mai nociv a fenomenului criminalitii , evideniaz deficienele n abordarea luptei mpotriva lui ca expresie a unei anumite politici penale, motiv pentru care problema recidivei i a recidivitilor a fost n mod constant o problem viu discutat de specialiti cu prilejul unor congrese internaionale de criminologie organizate periodic sub egida O.N.U. . Problema recidivitilor i a recidivismului a format, desigur, i obiectul ateniei organelor de poliie, dar mai ales, ca manifestare i n insuficien msur n planul investigrii cauzelor care genereaz fenomenul ca atare. CAPITOLUL I Analiza teoretic i practic a conceptului de recitiva Seciunea I Recidiva - noiune i termeni; Dup unii autori, recidiva vine de la re i cdere, ns arata c acest cuvnt nu este de origine latin. Ali autori considera c denumirea de recidiva vine de la verbul latin recid-ere. Oricare ar fi originea cuvntului, autorii arata ca noiunea de revidiva nseamn a cdea din nou subnelegndu-se n infraciune. Cu alte cuvinte, aa cum se exprima ali autori recidiva este recderea n criminalitate (infraciune). Profesorul Traian Pop, precizeaz c prin recidiv n sensul cel mai larg i n general nelegem recderea n criminalitate dup o condamnare anterioar. Recidiv a fost definit n general sub diferite forme. Profesorul Buzea arata c recidiva consta n situaia juridic excepional, a unui infractor, care, dup ce svrete una sau mai multe infraciuni pentru care nu este condamnat definitiv, i, uneori a, executat pedeapsa, mai comite o nou infraciune. Starea de recidiva poate fi definit ca: starea sau situaia n care se afla infractorul care a svrit una sau mai multe infraciuni de o anumit gravitate, dup condamnarea penal definitiv, stare ce face s se nasc prezumia de perseverare a infractorului pe calea activitii antisociale i poate atrage de accea, o agravare a pedepsei pentru infraciunile svrite n aceast stare. Sau recidiva este o situaie juridic care const n aceea ca un infractor, dup ce a svrit una sau mai multe infraciuni pentru care a fost condamnat la una sau mai multe pedepse private de libertate, comite o nou infraciune dup rmnerea definitiv a hotrrii, n timpul executrii, dup executarea, graierea sau prescripia pedepsei.1 Profesorul Oancea, avnd n vedere diferitele forme de recidiva, din acestea deduce c, recidiva, ca noiune general, consta n aceea c, dup o condamnare definitiv sau dup executarea unei pedepse pentru o infraciune, aceeai perosana svrete din nou o infraciune.
Gh. Mateut, Recidiva n teoria i practica dreptului penal, Ed. Lumina Lex,Bucureti 1997.
310
n literatura de specialitate s-a apreciat ca reluarea activitii infracionale dup ce a fost condamnat definitiv pentru o alta infraciune svrit anterior reprezint un indice de incorigibilitate.1 Starea de recidiva se determina prin cazierul judiciar. innd cont de aspectele de difereniere fata de celelalte forme ale pluralitii, recidiva poate fi definit ca o stare, situaie, mprejurare n care se gsete o persoan ce svrete din nou o infraciune dup ce anterior a fost condamnat sau a i executat o pedeaps pentru o infraciune. Potrivit art.37 din Codul penal,Exista recidiv n urmtoarele cazuri: a) Cnd dup rmnerea definitiv a unei hotrri de condamnare la pedeaps nchisorii mai mare de 6 luni,cel condamnat svrete din nou o infraciune cu intenie,nainte de nceperea executrii pedepsei,n timpul executrii acesteia sau n stare de evadare,iar pedeapsa prevzut de lege pentru a doua infraciune este mai mare de un an; b) Cnd dup executarea unei pedepse cu nchisoare mai mare de 6 luni,dup graierea total sau a restului de pedeaps,ori dup mplinirea termenului de prescripie a executrii unei asemenea pedepse,cel condamnat svrete din nou o infraciune cu intenie pentru care legea prevede pedeapsa nchisorii mai mare de un an; c) Cnd dup condamnarea la cel puin trei pedepse cu nchisoare pn la 6 luni sau dup executare,dup graierea total sau a restului de pedeaps,ori dup prescrierea executrii a cel puin trei asemenea pedepse,cel condamnat svrete din nou o infraciune cu intenie pentru care legea prevede pedeapsa nchisorii mai mare de un an. Exista recidiva i n cazurile n care una dintre pedepsele prevzute n alin.(1) este deteniunea pe via sau atunci cnd se svrete din nou o infraciune intenionat sau praeterintentionata2 de o anumit gravitate. Pentru stabilirea strii de recidiv n cazurile prevzute n alin.(1) lit.a) i b) i alin.(2),se poate ine seama i de hotrrea de condamnare pronunat n strintate,pentru o fapt prevzut i de legea romana,dac hotrrea de condamnare a fost recunoscut potrivit dispoziiilor legii. Prin termeni ai recidivei se neleg,n general,elementele constitutive ale strii de recidiva (structura recidivei) i care au un rol important n reglemenatrea juridica a recidivei.Aceste elemente sunt: O condamnare definitiv la pedeaps nchisorii de o anumit durat (peste 6 luni sau 3 condamnri de pn la 6 luni) precum i deteniunea pe via; Svrirea din nou a unei infraciuni intenionate de o anumit gravitate dup o condamnare definitiv. n literatura de specialitate au fost formulate mai multe criterii de clasificare a recidivei, unele cptnd o consacrare expres sau implicitn legislaiile penale3. n raport de aceste criterii au fost definite i diferitele modaliti sau forme ale recidivei.4 Seciunea II Clasificarea recidivei A.Dup natura infraciunilor: 1) Recidiva general se reine indiferent dac prima i a doua infraciune sunt sau nu de acelai fel.Deci existena ei nu este condiionat de natura infraciunilor comise,putnd fi de natura difereniat ori de aceeai natur. 2) Recidiva special se reine doar n msura n care cele dou infraciuni sunt ndreptate mpotriva aceluiai obiect juridic.
1 2
V. Dongoroz,op. cit., p. 350; C. Bulai,op. cit., p. 226; P. Bouzat, J. Pinatel,op. cit., p. 282 Zolyneak M., Unele aspecte teoretice i practice ale recidivei, Revista romn de drept, nr. 6/1983 3 Mateu Gh., Recidiva n teoria i practica dreptului penal, Editura Lumina Lex, Bucureti, 1997 p. 173. 4 Cocain A., Recidiva n dreptul penal, Editura Lumina Lex, Bucureti, 1995.,p. 50-56.
Alexandra Mateescu
311
B.Dup timpul scurs ntre executarea pedepsei pentru infraciunea anterioar i svrirea noii infraciuni: 1) Recidiva perpetua sau permanent atrage reinerea strii de recidiva indiferent care e intervalul de timp scurs ntre cele dou condamnri. 2) Recidiva temporar cnd starea de recidiva se reine doar dac infraciunea este svrit ntr-un anumit interval de timp calculat de la condamnarea pentru prima infraciune(la crima recidiva e ntotdeauna perpetua) C.Dup gravitatea condamnrii pentru prima infraciune: 1) Recidiva absolut apare cnd existena ei nu e condiionat de gravitatea primei condamnri. 2) Recidiva relativa apare cnd existena ei e condiionat de o anumit gravitate a condamnrii pronunate pentru infraciunea anterioar. D.Dup locul unde s-a aplicat pedeapsa definitiva ce formeaz primul termen al recidivei: 1) Recidiva naional sau teritoriala apare cnd prima condamnare a fost pronunat de o instan roman. 2) Recidiva internaional apare cnd prima condamnare a fost pronunat de o instan strin. E.Dup tratamentul sanctionar: 1) Recidiva cu efect unic presupune aplicarea aceluiai tratament penal att pentru infractorul la prima recidiva,ct i pentru cel care a perseverat n recidiva(multirecidivist) 2) Recidiva cu efecte progresive presupune agravarea pedepsei recidivistului cu fiecare nou recidiva. 3) Recidiva cu regim sanctionar uniform presupune acelai regim de sancionare pentru toate modalitile recidivei. 4) Recidiva cu regim sancionator difereniat presupune un regim de sancionare diferit pentru modalitile recidivei. F.Dup momentul svririi celei de-a doua infraciuni: 1) Recidiva postcondamnatorie 2) Recidiva postexecutorie G.Dup condamnrile care formeaz primul termen al recidivei: 1) Recidiva mare 2) Recidiva mic Aceste ultime dou tipuri de clasificare sunt reglementate i de Codul penal roman.Ele se pot combina ntre ele,obinndu-se patru forme de recidiva: 1. Recidiva mare postcondamnatorie 2. Recidiva mica postcondamnatorie 3. Recidiva mare postexecutorie 4. Recidiva mica postexecutorie Seciunea III Condiii de existena a recidivei Recidiva mare postcondamnatorie Din examinarea dispoziiilor art. 37 al. 1 lit. a i al. 2 Cp., reies condiiile de existen ale recidivei mari postcondamnatorii: Condiii cu privire la primul termen. Primul termen al recidivei mari postcondamnatorii l formeaz o condamnare definitiv la pedeaps nchisorii ori deteniunii pe via. Condamnarea definitiv s priveasc o pedeaps cu nchisoarea mai mare de 6 luni ori pedeapsa deteniunii pe via. Este ndeplinit aceast condiie cnd pedeapsa a fost pronunat pentru o singur infraciune ori ca pedeaps rezultant pentru un concurs de infraciuni. Pedeapsa poate fi pronunat i de o
312
instan judectoreasc strin, dac aceast hotrre a fost recunoscut potrivit dispoziiilor codului de procedur penal (art. 519-524 C.p.p.). Condamnarea definitiv s fie pronunat pentru o infraciune intenionat. O astfel de condiie se degaj din dispoziiile art. 38 lit. A Cp. - potrivit creia la stabilirea strii de recidiv nu se ine seama de condamnrile privitoare la infraciunile svrite din culp. Este ndeplinit condiia pentru primul termen al recidivei i atunci cnd condamnarea privete o infraciune svrit cu praeterintenie.Nu poate constitui un prim termen al recidivei o condamnare definitiv la pedeaps amenzii.1 Condiii cu privire la cel de al doilea termen. Cel de al doilea termen al recidivei mari postcondamnatorii const, ca de altfel la toate modalitile recidivei, n svrirea unei noi infraciuni intenionate, pentru care legea prevede pedeapsa nchisorii mai mare de un an. Condiiile celui de al doilea termen al recidivei privesc deci: - Svrirea unei noi infraciuni - Noua infraciune s fie svrit cu intenie - Pedeapsa prevzut de lege pentru noua infraciune s fie mai mare de un an - Noua infraciune trebuie s fie svrit n intervalul de timp dup rmnerea definitiv a hotrrii de condamnare pentru infraciunea anterioar i pn la executarea sau considerarea c executat a pedepsei . Momentele n care noua infraciune se poate comite pentru a da natere unei recidive postcondamnatorii sunt delimitate n art. 37 lit. a Cp. ca fiind: a) nainte de nceperea executrii pedepsei b) n timpul executrii pedepsei c) n stare de evadare d) Dei nu reprezint momente ale executrii pedepsei, menionm situaiile n care comiterea unei noi infraciuni conduce la reinerea strii de recidiv postcondamnatorie, pe bun seam cu ndeplinirea i a celorlalte condiii prevzute de art. 37 i 38 Cp. Astfel, comiterea unei noi infraciuni n termenul de ncercare al suspendrii condiionate a executrii pedepsei sau n termenul de ncercare al suspendrii executrii pedepsei sub supra veghere, ori n termenul de ncercare al graierii condiionate, va da natere unei recidive postcondamnatorii Nu intereseaz, la stabilirea recidivei, dac infraciunea comis din nou este prevzut de Codul penal sau de o lege special, dup cum nici dac infraciunea este de aceeai natur sau de natur diferit cu prima infraciune, deoarece Codul penal romn a adoptat aa-numita recidiv general.2 Al doilea termen al recidivei poate fi, att o infraciune intenionat, ct i praeterintenionat. Datorit faptului c primum delictum din alctuirea infraciunii praeterintenionate este comis cu intenie, el st la baza rezultatului mai grav, dei acesta este produs din culp. n acest sens, s-a pronunat, att literatura juridic3, ct i practica judiciar. Recidiva postexecutorie Recidiva postexecutorie sau recidiva mare dup executare exista potrivit art. 37 alin. (1) lit.b) C.pen. atunci canddupa executarea unei pedepse mai mari de 6 luni,dup graierea total sau a restului de pedeaps,ori dup mplinirea termenului de prescripie a executrii unei asemenea pedepse,cel condamnat svrete din nou o infraciune cu intenie pentru care legea prevede pedeapsa nchisorii mai mare de un an.
1 Boroi Al., Nistoreanu Gh., Drept penal. Partea general, ediia a IV-a, Editura All Beck, Bucureti, 2004, p. 246 2 Bulai C., op. cit., p. 231. 3 Pavel D., Codul penal comentat i adnotat. Partea special, vol. II, Editura tiinific i Enciclopedic, Bucureti, 1977, p. 574.
Alexandra Mateescu
313
Condiii cu privire la primul termen Pentru existent primului termen al acestei modaliti a recidivei trebuie ntrunite urmtoarele condiii: a) executarea intergala a unei pedepse cu nchisoarea mai mare de 5 luni pentru infraciunea svrit anterior; b) pedeaps mai mare de 6 luni nchisoare ce urma s fie executata s-a stins prin graierea total sau a restului de pedeaps,ori pentru care s-a mplinit termenul de prescriptive a executrii pedepsei; c) pedeapsa nchisorii de 6 luni executat sau considerate ca executata trebuie s fi fost pronunat pentru o infraciune care sub aspect subiectiv a fost svrit cu intenie sau praeterintentie; d) condamnarea care formeaz primul termen al recidivei postexecutorii s nu fie din acelea de care se ine seama la stabilirea strii de recidiva,n conformitate cu prevederile art.38 C.pen. La stabilirea strii de recidiva nu se va ine seama de condamnrile pentru care a intervenit reabilitarea sau n privina crora s-a mplinit termenul de reabilitare.1 Condiii cu privire la cel de-al doilea termen Al doilea termen al recidiveri mari postexecutorii este dat de svrirea unei noi infraciuni intenionate pentru care legea prevede pedeapsa nchisorii mai mare de un an.n ipoteza n care ,ulterior realizrii primului termen al recidivei postexecutorii,fptuitorul comite doua sau mai multe infraciuni concurente(fiecare fiind svrite cu intenie i,n parte,sancionata de lege cu pedeapsa nchisorii mai mare de un an) fiecare infraciune concurenta ulterioar formeaz al doilea termen al unei recidive postexecutorii separate,ntr-un asemenea caz fptuitorul devenind multirecidivist.2 Mica recidiva postcondamnatorie Condiii privind primul termen n cazul micii recidive postcondamnatorie primul termen este compus din trei condamnri definitive la pedeaps nchisorii de pn la 6 luni. O a doua condiie consta n faptul c cele trei condamnri definitive care formeaz primul termen trebuie s fie pronunate pentru infraciuni intenionate.n fine,o a treia condiie consta n aceea c,pentru niciuna din cele trei condamnri s nu fie incidente dispoziiile art. 38 C. pen.3 Condiii privind cel de-al doilea termen Cel de-al doilea termen al micii recidive postcondamnatorii consta n svrirea din nou cu intenie a unei infraciuni pentru care legea prevede pedeapsa nchisorii mai mare de un an.Momentul n care se svrete noua infraciune,n raport cu primul termen al recidivei poate fi nainte de nceperea executrii pedepselor contopite (iar rezultanta este de cel mult 6 luni),n timpul executrii acesteia,ori n starea de evadare.4 Mica recidiva postexecutorie Condiii cu privire la primul termen Potrivit legii,primul termen este format din trei condamnri la pedeaps nchisorii de pn la 6 luni,pedepse care au fost executate ori pentru care a intervenit graierea total sau a restului de pedeapsa pentru care s-a mplinit termenul de prescriptive al executrii pedepsei.Cele trei condamnri trebuie s fie pronunate pentru infraciuni intenionate i pentru niciuna din ele s nu fie incidenta vreo situaie prevzut n art. 38 C.pen.
1 2
Dima Traian,Drept penal partea generalaEditura Hamangiu,2007 A. Dincu,Drept penal,op.cit., p. 334 3 Dima Traian,Drept penal partea generalaEditura Hamangiu,2007,op.cit., p. 303 4 C.Mitrache,Drept penal,op.cit. p. 230
314
Condiii privind cel de-al doilea termen Cel de-al doilea termen al micii recidive postexecutorii l constituie svrirea unei noi infraciuni intenionate,sancionata de lege cu pedeapsa nchisorii mai mare de un an.Noua infraciune se svrete ulterior executrii effective a celor trei condamnri sau stingerea executrii acestora prin graierea total sau a restului de pedeaps ori dup prescrierea executrii celor trei pedepse. Recidiva internaional n dispoziiile alin. 3 al art. 41 din noul C.pen. este reglementat recidiva internaional, legea prevznd cpentru stabilirea strii de recidiv se va ine seama i de hotrrea de condamnare pronunat n strintate pentru o fapt prevzut i de legea penal romn, dac hotrrea de condamnare a fost recunoscut potrivit legii. Prin recidiva internaional se nelege situaia cnd primul termen al recidivei este o hotrre de condamnare pronunat n strintate. CAPITOLUL II Delimitare ntre recidiva i recidivism Seciunea I Noiunea de recidivism.Recidiva ca fenomen criminologic n "Tratatul" su de criminologie, J.Pinatel arat c distincia dintre dreptul penal i criminologie este att de evident, nct s-a impus s fie atestat i prin existena a dou mari societi tiinifice internaionale: Asociaia Internaional de Drept Penal i Societatea Internaional de Criminologie. Aceast deosebire organizatoric este un rspuns la faptul c dreptul penal este o tiin normativ, n timp ce criminologia este o tiin a fenomenologiei penale. Altfel spus, n timp ce dreptul penal studiaz coninutul abstract al normei penale.pentru a-i asigura concordana fa de relaiile sociale care trebuie aprate, criminologia abordeaz criminalitatea n complexitatea sa, precum i modalitile prin care acest fenomen poate fi prevenit.1 Din cele mai vechi timpuri s-a simit nevoia de a pedepsi mai aspru pe recidiviti. Herodot spunea c la vechii peri se acord o mare nsemntate purtrii trecute a infractorului. Aristotel arta c recidivitii trebuie pedepsii mai grav, iar Platon propunea s li se dubleze pedeapsa. Romanii de asemenea, ineau seama de recidiv i agravau pedepsele. Analiza descriptiv a recidivismului, ca fenomen social, poate s fie aprofundat prin adoptarea unor criterii de organizare a informaiei la nivelul de ansamblu al evidenei. Astfel informaia cuprins n evidena central poate fi sistematizat pe genul de infraciuni svrite, ocupaia fptuitorului, nivelul de educaie, sex, i vrst, precum i alte elemente de referin pentru cercetrile criminologice. Problematica educaiei, a formrii cunotinei sociale i morale evideniaz, uneori, contradicii cu efecte negative ce i gsesc expresia n tipuri de socializare, discordant sau ambivalent a personalitii unor indivizi. La rndul lor, aceste contradicii sunt conexe unor disfuncionalitii de ordin mai general, c pot aprea n plan social,economic,cultural etc. Seciunea II Tipologia criminalilor n istoria criminologiei s-au nregistrat mai multe ncercri de tipologie criminal.i amintim pe unii psihiatrii Lauvergne,Maudsely- care au vorbit de criminalul alienat,criminalul degenrat;pe Lombroso,care a menionat tipul criminalului inascut,criminalul nebun etc;pe E. Ferri,care a reinut criminalul inascut,criminalul de ocazie etc; pe G. Tarde,care a reinut mai cu seam criminalul profesional i alii.n criminologia contemporan trebuie amintit E. Sellig i J. Pinatel,cu mai multe
Paun Costica,op. cit.,p 20
Alexandra Mateescu
315
tipuri de criminali(tipul pervers,timpul caracterial,tipul ocazional etc.).ntruct aceste ultime forme tipologice sunt mai complete,n cele ce urmeaz vom invoca aceste scheme de tipuri de criminali. 1. Criminalul agresiv(violent),un tip de criminal descpre care n criminologie s-a scris i se scrie mult,autor de crime violente,brutale i cu consecine individuale i sociale multiple(de exemplu,omoruri simple sau calificate,lovituri auzatoare de moarte,vtmri corporale simple sau grave etc).Aparin acestei categorii i faptele de distrugere de bunuri,cauzatoare de pagube materiale i morale grave(incendii,inundri intenionate,calomnii grave,unele violente morale continue care mping victima la sinucidere etc.).Criminalul agresiv,dup Seelig,este criminalul caracterizat prin emotivitate puternic,nsoit de descrcri reactive,motrice la fel de puternice,prin acte de violen,vtmri corporale de acelai fel. 2. Criminalul achizitiv.Toi aceti criminali se aseamn i formeaz un tip de criminal,caracterizat prin tendina de luare,adunare,nsuire de bunuri de tot felul n scop personal,de ctig,de ntreinere,mbogire etc. 3. Criminalul caracterial.Cnd discutam despre acest tip de criminali,ne referim n primul rnd la caracterul psihologic i apoi la caracterul moral;aici ne intereseaz acei criminali care prezint structuri i tulburri ale vieii afective,pe scurt,tulburri ale caracterului.Exemple de structuri dificile de instabilitate caracterial sunt cele exprimate n comportrile omului ncpnat,ale omului plin de agresivitate,ale omului stpnit de anumite temeri(angoasa) ori de anumite pasiuni,pe care omul nu le poate ine sub control. 4. Criminalul lipsit de frane sexuale.Criminalii care aparin acestui tip sunt numai aceia care comit acte legate de viaa sexual,de exeplu un act de viol,de incest,de sadism etc.Nu aparine acestei categorii criminalul care comite un omor din gelozie sau un ultraj contra bunelor moravuri. 5. Criminalul profesional;se regsete n persoana care este refractara muncii ntr-un cardu legal,care svrete infraciuni ntr-un mod sistematic n scopul ctigrii resurselor de tri.Criminalii profesionali sunt de dou feluri:criminalul profesional pasiv(parazit social) i criminalul profesional activ(dinamic i organizat) 6. Criminalul ocazional. E.Ferri spunea c este criminal ocazional cel care,fr a prezenta o tendin nnscut spre delict,comite crime sub influena tentaiilor provocate de factori profesionali sau de mediu exterior. 7. Criminalul debil mintal.O trstur specific a debilului consta n limitele restrnse de a ine seama de ali oameni i de reaciile acestora;o alt caracteristic este lipsa capacitii de prevedere asupra svririi i urmrilor svririi crimei,lipsa ce izvorate i din lipsa noiunii de durata n timp a faptei,noiune care la el este restrns.Vzut mai de aproape,el are o gndire infantil,concret,se descurca greu n activitatea sa i are nevoie de sprijin;viaa lui afectiv,de asemenea,este restrns,limitat. 8. Criminalul recidivit;este caracterizat,n general,prin faptul c acesta comite n mod repetat crime.Dup comiterea unei crime,descoperit i pedepsit,comite din nou alte crime.El devine un fel de profesionist n criminalitate. 9. Criminalul ideologic(polititc);este persoana care,avnd anumite idei i convingeri politice,tiinifice ori religioase,comite,datorit acestora,fapte care aduc atingere legilor existente ntrun stat,inclusiv legilor penale i I se aplic pedeapsa penal. 10. Criminalul alienat;se caracterizeaz n general prin tulburri grave,care cuprind ntreaga lor viaa psihic,ncepnd cu viaa lor emotiv-activa,continund cu funciile de cunoasterememorie,gndire etc.- i terminnd cu aciunile,activitatea i conduita social.Criminalul alienat este stpnit de temere ori mnie pronunat,de emoii i alte stri afective tulburi i nestpnite,de gndire haotic,stpnit de idei fixe ori lipsa de gndire,de impulsuri i aciuni strainde de realitatea n care triete. Cesare Lombroso* este considerat drept creatorul criminologiei antropologice. Dup terminarea studiilor de medicin la Padova, Viena i Pavia, Lombroso a efectuat unele cercetri n domeniul patologiei craniului i psihiatriei. Dup ce a fost angajat ca medic militar, el a
316
efectuat studii antropometrice asupra a 3000 de militari n scopul stabilirii unor diferene fizice ntre locuitorii diferitelor regiuni din Italia. n anul 1874 a devenit lector la Catedra de medicin legal i igien public a Universitii din Torino, iar n anul 1876 a publicat cea mai cunoscut lucrare o s, "L'uomo delinquente" (Omul delincvent).1 n urma efecturii unor examene antropometrice, medicale i psihologice asupra a 5907 delincveni, el a formulat ipoteza atavismului evoluionist, potrivit creia, caracterele omului primitiv pot aprea la anumite persoane sub forma unor "stigmate anatomice" (malformaii ale scheletului i cutiei craniene,asimetrie bilateral, dezvoltarea masiv a maxilarelor, anumite anomalii ale urechilor, ochilor, nasului, minilor i picioarelor). n lucrarea "Physique and Character" (Fizic i caracter), Kretschmer i-a propus s analizeze relaiile complexe existente ntre diferitele tipuri biologice i anormalitatea mental i a caracterului. Pornind de la conformaia fizic a individului, el a stabilit urmtoarele tipuri: a. leptosom sau astenic, caracterizat prin trsturi longiline, umeri nguti i musculatur subdezvoltat; este tipul rece, rezervat, nesociabil; b. atletic, cu musculatur puternic, robust, prezint o bun stabilitate psihologic dar ocazional poate deveni exploziv; c. picnic, scund i rotund, cu tendine spre ngrare; este prietenos i sociabil. Autorul apreciaz c tipurile mixte au o mare frecven. ntre acestea, el a acordat atenie tipului displastic, particularizat prin anumite disfuncionaliti glandulare. Concluziile lui Kretschmer cu privire la relaia dintre aceste tipuri i criminalitate sunt urmtoarele: - exist o distribuie relativ egal a tipurilor identificate, n cmp infracional; - exist o anumit corelaie ntre tipul constituional i tipul de infraciune, astenicul fiind asociat cu infraciunile contra proprietii, atleticul cu infraciunile contra persoanei, picnicul cu fraudele, escrocheriile, displasticul cu infraciunile sexuale. Un prim pas n cunoaterea criminalului consta n cunoaterea aspectelor generale ale acestuia,cum sunt aspectele fizice (anatomice i fiziologice),aspectele psihologice i cele sociologice.Prin descrierea i specificarea acestor aspecte generale se delimiteaz criminalii ca o categorie special proprie i,totodat,se pot face comparaii i delimitri fata de necriminali.Dup cunoaterea aspectelor generale,se pot face pai mai departe n cunoaterea aprofundat a diferitelor aspecte speciale,cum sunt tipurile de criminali,factorii care influeneaz i mping pe criminal la comiterea de crime(factori ereditari,factori psihologici,sociali etc).2 Aspecte fizice i fiziologice Aceste aspecte,la rndul lor,sunt de mai multe feluri:Aspecte generale,aspecte anatomice, aspecte fiziologice.n cele ce urmeaz,vom reda succint,unele cercetri privind aceste aspecte i concluzii reinute de criminologia contemporan.Menionm,n treact,c aceste aspecte au fost primele cercetate,iar n etapa antropologiei criminale-Lombriso i altii- au subliniat mai mult ascpectele fizice negative-malformatii,stigmate de degenerescenta,atavism etc. O trstur de baz,caracteristica criminalului, este nivelul sczut de inteligent.n cecretarile psihologice privind criminalul se subliniaz n mod constant nivelul mintal redus. Lombroso clasifica criminalii n: a. Criminali nscui; b. Nebuni morali c. Criminali epileptici(epileptoizi) d. Criminali pasionali
1 2
Paun Costica,op. cit Paun Costica,op. cit.
Alexandra Mateescu
317
e. Criminali nebuni(la aceast categorie mai anexeaz i criminali alcoolici,criminalii isterici i criminalii seminebuni sau matoizi) f. Criminali de ocazie g. Criminali de obicei h. Criminali lateni.
Seciunea III Influena mediului penitenciar asupra criminalitii nchisoarea i societatea sunt dou lumi diferite aproape n toate privinele i nu este realist s credem c un individ format la coala celei dinti poate supravieui celei de-a doua. Din desfurarea unor programe de educaie civic n mai multe penitenciare din Romnia se poate observa incapacitatea marii majoriti a deinuilor de a enumera libertile fundamentale ale omului i drepturile din care decurg acestea. Libertatea este neleas de ei ca un drept al fiecruia de a face ceea ce dorete, n timp ce legile un simplu obstacol ale pornirilor lor fireti, pe care l pot ignora sau depi prin orice mod. n cazul deinuilor cu pedepse pe termen lung se observa un proces de acomodare la spaiul carceral,sinonim cu o adevrat desocializare n raport cu normele de convieuire din cadrul societii. Se instaleaz de cele mai multe ori un sentiment de resemnare, de lips de preocupare cu privire la momentul rentoarcerii n societate. Penitenciarul, n prima faz, impune adaptarea i integrarea la un anumit model de via, acionat de legi cu totul aparte. Stabilirea de relaii interumane se face dup alte considerente i n alte condiii aici, ierarhia valoric capt o alt fa, trecnd prin succesive deformri fa de modelul axiologic social normal, unanim acceptat. Sunt acumulate tensiuni adaptative inerente, iar de multe ori persoana condamnat nu va avea cunotina culpabilitii faptei fcute, n sens existenial. Culpabilitatea disimulat, exterioar, este axul central al modificrilor caracteriale ce se produc n timpul deteniei. Noiunea de libertate se golete de coninut, disprnd total sentimentul apartenenei la social, al dorinei de integrare activ. Societatea care blameaz, este blamat la rndul ei prin negare. Iat deci cum se obin conduite opuse scopului urmrit prin detenie. Ar mai fi multe de spus despre viaa oamenilor care populeaz nchisorile: despre reacia la cutremure a celor nchii care vor s-i vad familia,dar nu pot trece de ziduri;despre deinutul care a plecat singur dup un altul evadat i l-a adus napoi(pentru c nu merita s fie liber);despre minorii care dup ace se libereaz vor s urmeze coal sau cursurile de calificare tot n pucrie;despre un deinut btrn care se libera dup 23 de ani de nchisoare i care sttea n poarta nchisorii netiind unde s se duc (sunt singur pe lume,nu mai am nicio rud);despre deinutul care,liberndu-se,a cerut colegilor de camer s nu-I ocupe patul pentru c va veni sptmna viitoare napoi ( i a venit! );despre deinuta care a omort un copil fr motiv i cerea s fie lmurita de ce a fcut-o;despre deinuta ce era convins c a comis crima fiind hipnotizata i,ca urmare,cerea s fie liberate;despre deinutul care i-a btut soia timp de o sptmn,dei ea murise din prima zi;despre minorul nchiriat intre bandele de rufctori din toat ara pentru a da lovituri de milioane,lui dandu-i-se de fiecare dat cteva sute de lei;despre cei 500 de deinui de recidiviti cu care s-a organizat o dezbatere privind cauzele recidivei,n urma creia dup ore i ore de discuii,deinuii au spus: pentru c nu ne place s muncim,pentru c ne e fric s avem o familie,pentru c e mai uor s stai n pucrie,pentru c e mai comod s fii nimeni.1 Prin urmare, mediul carceral se dovedete a fi o cauz de sporire a numrului de persoane antrenate n activiti ilicite, ducnd deci la o cretere a numrului de persoane recidiviste, respectiv a criminalitii. Izolarea celular sau n camere comune n penitenciar afecteaz psihicul individului, mpingndu-l spre izolare moral. Se declaneaz o stare de permanent tensiune psihic cu dorina
Florian Gh.,Psihologie penitenciara,Editura Oscar print,bucuresti,2001,p 19
318
puternic de evadare. Supraaglomerarea i condiiile precare din unitile de detenie afecteaz n mod direct starea psihic a deinutului, fiind adesea asimilate de ctre CEDO tratamentelor inumane i degradante. Nu n ultimul rnd, o alt cauz care duce la nsprirea caracterului deinuilor este existena unor conflicte ntre deinui i personalul penitenciarului;s-a observat c principalul motiv este chiar comportamentul neadecvat al deinuilor. Totodat se pot nregistra cazuri de abuzuri din partea personalului, care in de folosirea excesiv sau disproporionat a forei, modul de aplicare a procedurii disciplinare, modul jignitor de adresare, nclcarea drepturilor, modul de rezolvare a problemelor sau mutarea nejustificat a persoanei private de libertate dintr-o secie n alta. CAPITOLUL III Recidiv n noul Cod penal n reglementarea recidivei n cazul persoanei fizice,n noul Cod penal,ntlnim elemente noi fa de reglementarea existenta n Codul penal anterior,att n ce privete definiia i termenii recidivei,ct i tratamentul penal. Astfel,prin noul Cod penal se modificab termenii recidivei n sensul c limitele acestora au crescut,clasificnd drept recidivist numai acea persoan condamnat care a svrit noi infraciuni de un anumit grad de pericol.De asemenea,noul Cod penal,prin definiia pe care o da recidivei n art.41,consacra n legislaia noastr penala recidiva temporar. Art.41,noul Cod penal: - alin.(1) Exista recidiva cnd, dup rmnerea definitiv a unei hotrri de condamnare la pedeaps nchisorii mai mare de un an i pn la reabilitare sau mplinirea termenului de reabilitare,condamnatul svrete din nou o infraciune cu intenie sau cu intenie depit,pentru care legea prevede pedeapsa nchisorii de un an sau mai mare. - alin.(2)Exista revidiva i n cazul n care una dintre pedepsele prevzute n alin (1) este deteniunea pe via. - alin.(3)Pentru stabilirea strii de recidiva se ine seama i de hotrrea de condamnare pronunat n strintate,pentru o fapt prevzut i de legea penal romana,dac hotrrea de condamnare a fost recunoscut potrivit legii. La stabilirea strii de revidiva,art.42 spune c nu se ine seama de hotrrile de consamnare privitoare la : a) faptele care nu mai sunt prevzute de legea penal; b) infraciunile amnistiate; c) infraciunile svrite din culp. Pedeapsa n caz de revidiva este reglementat n art.43: (1) Dac nainte ca pedeapsa anterioar s fi fost executat sau considerat ca executat se svrete o nou infraciune n stare de recidiva,pedeapsa stabilit pentru aceasta se adauga la pedeaps anterioar neexecutata ori la restul rmas neexecutat din aceast. (2) Cnd nainte ca pedeapsa anterioar s fi fost executat sunt svrite mai multe infraciuni concurente,dintre care cel puin una se afla n stare de recidiva,pedepsele stabilite se cntopesc potrivit dispoziiilor referitoare la concursul de infraciuni,iar pedeapsa rezultat se adauga la pedeaps anterioar neexecutata ori la restul rmas neexecutat din aceast. (3) Dac prin nsumarea pedepselor n condiiile alin. (1) i alin. (2) s-ar depi cu mai mult de 10 ani maximul general al pedepsei nchisorii,iar pentru cel puin una din infraciunile svrite pedeapsa prevzut de lege este nchisoarea de 20 ani sau mai mare,n locul pedepselor cu nchisoarea se poate aplica pedeapsa deteniunii pe via. (4) Cnd pedeapsa anterioar sau pedeapsa stabilit pentru infraciunea svrit n stare de recidiva este deteniunea pe via,se va executa pedeapsa deteniunii pe via.
Alexandra Mateescu
319
(5) Dca dup ce pedeaps anterioar a fost executat sau considerat ca executat,se svrete o nou infraciune n stare de recidiva,limitele speciale ale pedepsei prevzute de lege pentru noua infraciune se majoreaz cu jumtate. (6) Dac dup rmnerea definitiv a hotrrii de condamnare pentru noua infraciune i mai nainte ca pedeapsa s fi fost executat sau considerat ca executat se descoper c cel condamnat se afla n stare de recidiva,instana aplica dispoziiile alin. (1)-(5). (7) Dispoziiile alin.(6) se aplic i n cazul n care condamnarea la pedeaps detentinuii pe viaa a fost comutata sau nlocuit cu pedeapsa nchisorii. Un alt element de noutate pe care l aduce art.41 este prevederea expres a faptului c cel deal doilea termen al recidivei l poate constitui i svrirea unei infraciuni cu intenie depit. Dac n reglementarea existenta n vechiul Cod penal,pentru instan de judecat era facultativ s in seama de o hotrre judectoreasc de condamnare pronunat n strintate,atunci cnd urma s se stabileasc starea de recidiva,n baza reglementarii din noul Cod penal,instana penal roman este obligat s in seama,la stabilirea strii de recidiva,de hotrrea de condamnare pronunat n strintate. De asemenea,noul Cod penal nu mai reglementeaz mica recidiva,care era consacrata n Codul penal anterior. Despre modalitile recidivei putem spune c prin ele se nelege felul n care se prezint recidiv n raport cu variaiile la care sunt supui cei doi termeni ai si.1
a) Recidiva relativ;existena recidivei este condiionat de o anumit gravitate a condamnrii,pronunat pentru o infraciune anterioar;2 b) Recidiva postcondamnatorie; c) Recidiva internaional; d) Recidiva internaional; e) Recidiva temporar; f) Recidiva general; g) Recidiva cu efect unic;presupune aplicarea aceluiai tratament penal att pentru infractorul aflat la prima recidiva,ct i pentru cel care a perseverat n recidiva(multirecidivist). Ca o concluzie,menionm c n noul Cod penal,instituia recidivei este mai amplu reglementata dect a fost n Codul penal anterior.
Concluzii Diminuarea frecventei cu care recidivitii comit acte infracionale este n mod cert o necesitate de ordin social.Pentru aceasta sunt necesare mbunatiri ale cadrului instituional i legislativ n domeniu.O dat ntori n societate,este puin probabil ca fotii condamnai s se poat descurca singuri,nereuind s gseasc o modalitate eficient de a evita situaiile care au determinat ncarcerarea lor. n momentul de fa, Serviciul de Probaiune nu are atribuiile legale n ceea ce privete reinseria social a celor care se elibereaz din penitenciare. Abia n Proiectul de Lege al Noului Cod Penal se stipuleaz c acetia s intre n supravegherea Serviciului. Pentru a-i dovedi ns eficiena n ceea ce privete reducerea fenomenului de recidiv, aceast instituie are nevoie s i fie alocate resursele optime, umane, financiare i logistice, care s i permit s i sprijine pe fotii deinui n demersul lor de reintegrare social. Alturi de acesta, autoritile locale pot s se implice n procesul de reintegrare social a celor care se elibereaz. Mai
C.Bulai,B.N.Bulai,Manual de drept penalop.cit.,pg.536 C.Mitrache si Cr.Mitrache,Drept penal roman,partea Sansa,Bucuresti,2002,p.260

2 1
generala,Casa
de
editura
si
presa
320
mult, autoritile locale, pot acorda, n baza unui referat de evaluare realizat de asistenii sociali din penitenciare ori de consilierii de probaiune, dar i a unei anchete sociale proprii efectuate la domiciliul individului care urmeaz s se elibereze, condiionat sau la termen, celor eligibili, ajutoare sociale, mas la cantina de ajutor social a municipalitii, alocaie de susinere pentru membrii familiei, sprijin n vederea ntocmirii dosarului de solicitare a unei locuine sociale etc. Pe de alt parte, este important ca Ministerul de Justiie i Administraia Naional a Penitenciarelor, n particular, s aloce suficiente resurse financiare pentru a stimula angajarea, n penitenciare, a specialitilor calificai n domeniul psihologiei, sociologiei, asistenei sociale i pedagogiei. Este necesar ca societatea s neleag c recidiva nu este exclusiv problema Ministerului de Justiie, ci problema ntregului guvern i c oferindu-le celor care se elibereaz din penitenciare oportunitatea reinseriei sociale, comunitile devin mai sigure, iar calitatea vieii indivizilor va crete n mod vizibil. n mod cert,consider c ar trebui acordat o doz de atenie i modernizrii sistemului penitenciar prin orientarea ederii deinuilor pe perioada condamnrii spre activiti cu puternice influente psihologie,n aceste fel infractorul putnd fi ajutat s neleag sensul ocrotirii valorilor sociale,modul n care aceasta trebuie fcut,limitele democraiei i respectarea perimetrului fizic i psihic al celor din jur.Pentru ca oamenii problematici s poat nelege,se cere o mare nelegere pentru ei din partea celor capabili s neleag i s ajute,motiv pentru care studierea psihologiei infractorului este un domeniu ce poate fi aprofundat n scopul eficientizrii metodelor de prevenire a recidivei. Referine bibliografice Gh. Mateut, Recidiv n teoria i practica dreptului penal, Ed. Lumina Lex,Bucureti 1997. Zolyneak M., Unele aspecte teoretice i practice ale recidivei, Revista romn de drept, nr. 6/1983 Cocain A., Recidiv n dreptul penal,Editura Lumina Lex, Bucureti, 1995 Boroi Al., Nistoreanu Gh., Drept penal. Partea general, ediia a IV-a, Editura All Beck, Bucureti, 2004 Bulai C., Manual de drept penal. Partea general, vol. I, Editura All, Bucureti, 1997 Pavel D., Codul penal comentat i adnotat. Partea special, vol. I, Editura tiinific i Enciclopedic,Bucureti, 1977 Dima Traian,Drept penal partea general,Editura hamangiu,2007 Mitrache C., Drept penal romn, partea general, Casa de editur i pres ansa S.R.L., Bucureti,2002
Anca Georgiana Barbu
321
UCIDEREA LA CEREREA VICTIMEI

Anca Georgiana BARBU1 Abstract According to the new Criminal Code and following the tradition existing in the Criminal Code of Carol the Second, killing at the request of the victim will be punished. The new Criminal Code, in article 190, stipulates that ,,Killing a person at the explicit, serious, conscious and repeated request of the victim, who was suffering from an incurable disease or a grave disability, medically proven and causative of permanent and unbearable suffering is being punished with imprisonment from 1 to 5 years. The topic I have chosen for my presentation refers to a new concept euthanasia that arouses blazing medical, juridical, religious and moral debates, discussing the limit to wich the protection of the right to live shoud be exerted. It is known that this practice is deprecated by religion (in the Divine Commands Do not kill!), by medicine in Codes of Conduct, providing that the doctors` purpose is to heal and ease, and not to intentionaly cause a pacient`s death, placing itself at the border between moral and immoral.In this paper I will define the concept of euthanasia, I will present the juridical, moral and medical interpretations, analyze the legal text and compare the new regulation with the old one trying to provide a complete analyze of the offense. Key words: killing at the request of the victim, New Penal Code, euthanasia, offense, right to life. 1. Consideraii introductive O noutate adus de Noul Cod Penal este ncriminarea faptei de a ucide la cererea victimei. Astfel, potrivit textului legal, Uciderea svrit la cererea explicit, serioas, contient i repetat a victimei care suferea de o boal incurabil sau de o infirmitate grav atestate medical, cauzatoare de suferine permanente i greu de suportat se pedepsete cu nchisoare de la 1 la 5 ani. Am ales s dezbat n aceast lucrare infraciunea de ucidere la cererea victimei ntruct problematica eutanasiei se numar printre cele mai sensibile chestiuni, care ar reclama o examinare atent i o dezbatere mai larg, inclusiv n opinia public, fiind vizat unul din drepturile fundamentale ale omului, dreptul la via, precum i faptul c eutanasia - ca noiune i metod - a suscitat din antichitate i pn n zilele noastre numeroase discuii cu implicaii filozofice, psihologice, medicale, juridice, morale, religioase. n spaiul public discursul este polarizat ntre cei care consider c dac omul are dreptul la via, are i dreptul la moarte i cei care consider viaa ca fiind un dat care transcende controlul uman. De multe ori argumentele sunt distorsionate fie de opiunile ideologice ale combatanilor, fie de maniera n care acestea sunt exprimate. De aceea am ales s realizez o analiz obiectiv a infraciunii din proiectul Noului Cod Penal i a implicaiilor acesteia, avnd n vedere i reglementrile anterioare, precum i modul de reglementare n codurile penale ale altor state. 1.1. Conceptul de sinucidere asistat Prin eutanasie, care n grecete nseamn moarte frumoas sau uoar, se nelege ajutorul medicului n curmarea vieii pacientului ce sufer de o boal incurabil.
Student, Facultatea de Drept, Universitatea Nicolae Titulescu din Bucuresti; anca_barbu90@yahoo.com. Acest studiu a fost elaborat sub coordonarea Asist. Univ. drd. Mircea Constantin Sinescu
322
Eutanasia sau crima nfaptuit n numele compasiunii nseamn provocarea morii unei persoane, avnd consimmntul acesteia. Problema se pune n cazul bolnavilor aflai n stadiile terminale ale unor boli incurabile (cum ar fi de exemplu cancerul), acetia suportnd suferine constante i intolerabile, fr sperana de a obine o ameliorare a strii lor. Eutanasia poate fi de doua feluri: activ si pasiv. Eutanasia activ reprezint comiterea unor acte n vederea provocrii morii (cum ar fi: scoaterea din funciune a unui aparat, administrarea unui medicament ntr-o doza capabil s antreneze moartea, administrarea unei injectii letale, etc.), n urma unei cereri repetate i a unei reflecii ndelungate a unui pacient. Eutanasia pasiv const n neacordarea sau ntreruperea unui tratament, tiind c astfel urmeaz s se produc moartea pacientului n cauz, n special n cazul n care "soluia" ar consta n ncercarea de meninere n via a unui pacient printr-un tratament agresiv i inutil - practic de altfel condamnat de etica medical, cu atat mai mult cu ct persoana n cauz a refuzat acest tratament.1 Eutanasia este ns distinct de sinuciderea asistat, n cazul din urm medicul sau un alt membru al personalului medical l ajut s se sinucid, la cererea repetat i bine analizat a acestuia (de exemplu, pacientului i se prescrie o reet cu o substan letal, i se indic cum s opreasc singur aparatele de resuscitare sau i se ofer o masc i un tub cu un gaz ce provoac moartea). Totui, n pofida acestei distincii, mai ales din motive practice, diferena dintre eutanasie i sinuciderea asistat a fost tears, cele dou aciuni fiind asimilate deseori ntr-o singur noiune, cea de eutanasie.2 Momentul n care ncepe viaa unei persoane au fost formulate dou teorii: Prima teorie: acest moment este cel al nceperii procesului naterii i al desprinderii ftului de uterul mamei (chiar dac desprinderea nu s-a realizat integral). Argumentele invocate sunt bazate pe unele concluzii desprinse din lucrri de medicin legal3, n conformitate cu care, uneori, ntre expulzare i prima respiraie, ca semnul cel mai frecvent de via extrauterin poate fi un interval mai lung , mai ales atunci cnd cordonul ombilical nu s-a secionat imediat si ftul continu s triasc pe seama respiraiei feto-placentare. Cea mai larg i acceptat soluie, nsusit de legiuitorul romn este cea n care momentul apariiei persoanei n viaa este cel al desprinderii totale a ftului de cordonul ombilical al mamei, adic atunci cnd produsul concepiei nu mai este ft, ci copil, ncepnd s duc o via independent de cea a mamei. n consecin, putem afirma c de existena dreptului la via nu se poate vorbi din momentul nceperii procesului fiziologic al nasterii naturale, ci abia din momentul cnd acest proces a luat sfrit, copilul este expulzat i ncepe viaa sa extrauterin.4 Momentul final al vieii unei persoane Pentru a stabili acest moment, cercetarea medical ia n considerare dou situaii5: Prima se refer la moartea clinic, determinat de funciile aparatului respirator i ale aparatului circulator; a doua este reprezentat de moartea cerebral sau biologic, atunci cnd nceteaz activitatea cerebral. Odat cu instalarea morii cerebrale se poate afirma c s-a produs rezultatul cerut de norma care ncrimineaz omorul. n literatura de specialitate s-a pus problema care trebuie s fie soluia juridic mpotriva persoanelor care determin sau ajut n orice mod o persoan s se sinucid sau a medicului care, cu consimmantul bolnavului, i administreaz substane letale sau l asist pe bolnav cnd i administreaz asemenea substane.
1 Cristina Rotaru, Consideraii privind euthanasia ,Analele Univesitaii Bucureti. Drept. Nr. 4/2005 octombrie-decembrie, ed.All Beck, pag 71 2 Mona-Maria Pivniceru, Florin Dorian Dsclescu , Eutanasia: unde se sfrete dreptul la viat Revista Romn de Bioetic; vol II, Nr. 27 aprilie-iunie 2004 3 Gh. Scripcaru , M. Terbancea Patologie medico legala, Edit. Didactica si Pedagogica, Bucuresti , 1983, pag.300 4 Ilie Pascu, Mirela Gorunescu Drept Penal. Partea speciala Editura Hamangiu, Bucuresti, pag.85 5 Idem
323
Legea penal roman n vigoare, ca i multe legislaii penale strine, a adoptat soluia sancionrii persoanei care ar ndemna sau ajuta pe bolnav s-i curme viaa, ca i pe cei care, la cererea ori cu consimamntul bolnavului, i-ar lua viaa, chiar dac moartea, n acest caz, ar deveni o soluie mai bun pentru bolnav dect continuarea vieii.1 1.2. Valene/interpretri religioase, medicale, morale Aa cum am afirmat anterior,eutanasia ca noiune i metod, a suscitat din antichitate i pn n zilele noastre numeroase discuii cu implicaii filozofice, psihologice, medicale, juridice, morale, religioase etc. Din punct de vedere religios, pentru cretini (catolici, ortodoci, etc) nu exist nicio urm de ndoial:eutanasia este inacceptabil, fiind vorba despre uciderea unei fiine umane. Uncretin adevrat crede n Dumnezeu i n momentul morii.2 Biserica Ortodox Romn, a comunicat, n data de 07.06.2005, poziia Sfntului Sinod cu privire la problema eutanasiei, considernd c eutanasia nu poate avea justificare nici medical, nici economic, iar medicul care face acest lucru i-a nclcat menirea i comite un pcat grav, condamnat de Dumnezeu i detestat de Biseric. Un punct de vedere interesant relativ la aceast problematic a fost formulat n anul 2000 de ctre Biserica Ortodox Rus, care afirma urmatoarele: Recunoscnd valoarea vieii fiecrui om, clerul ortodox consider inadmisibil orice form special de a legaliza eutanasia, considernd-o o form special de omucidere sau sinucidere sau combinarea uneia i a alteia. Sfntul Sinod este mpotriva oricrei forme de eutanasie. Din punct de vedere religios, nici medicul, nici altcineva nu are dreptul s ia viaa unei persoane, iar cel care nu poate da cuiva viaa nu i-o poate lua. n cazul n care o persoan se confrunt cu o boal incurabil, Biserica recomand folosirea tuturor mijloacelor n vederea uurrii durerii provocate de boal. Ca de exemplu, consiliere duhovniceac i rugciune sau, din punct de vedere medical, administrarea unor tratamente normale. Chiar dac eutanasia nseamn curmarea suferinei bolnavului, pentru Biseric suferina poate fi un moment de ntrire ntru credin i, totodat, ncercarea de a ne apropia de Dumnezeu. Papa Ioan Paul al-II-lea, n lucrarea Evangelium Vitae parafraznd Adunarea Consiliului Vatican II, arat c tot ce se opune vieii, ca i omorurile de orice gen, genocidurile, avortul, eutanasia i chiar suicidul voluntar (...)dezonoreaz mai mult pe cine le practic dect pe cei care sufer aceast injustiie i sunt ntru-totul contrare respectului datorat Creatorului.3 Fie c este activ sau pasiv, eutanasia rmne un act mpotriva lui Dumnezeu. Omul nu poate atenta nici la viaa lui, nici la viaa vreunui semen de-al su pentru c, n ultim instan, aceasta nseamn atentat la suveranitatea lui Dumnezeu.4 n toate Codurile Deontologice Medicale din istorie, se indic faptul c menirea medicului este de a vindeca i de a alina, i nicidecum de a provoca intenionat moartea pacientului. Din punct de vedere medical, consider oportun prezentarea prevederilor Recomandrii Consiliului Europei nr. 1418/1999 vizand protectia drepturilor omului si demnitii bolnavilor incurabili si muribunzilor , adresat guvernelor statelor membre.5 Recomandarea pune accentul pe lrgirea accesului bolnavilor incurabili la tratamentele paliative. Tratamentele paliative reprezint ansamblul ngrijirilor active oferite bolnavilor a cror maladie nu rspunde la tratamentele curative; lupta contra durerii i luarea n considerare a
Idem www.muertedigna.org/ Papa Ioan Paul al-II-lea, Evangelium Vitae, http://www.vatican.va/edocs/ESL0080.HTM 4 inca Radu Teodor, Eutanasia (lucrare de licen) ,Universitatea Babe-Bolyai - Facultatea de Drept, 2006 5 Mona-Maria Pivniceru, Florin Dorian Dsclescu , Eutanasia: unde se sfrete dreptul la viat Revista Romn de Bioetic; vol II, Nr. 27 aprilie-iunie 2004
2 3 1
324
problemelor psihologice, sociale i spirituale sunt primordiale. Scopul ngrijirilor paliative este de a obtine cea mai bun calitate posibil a vieii pentru bolnavi i familiile lor. Constatnd c accesul bolnavilor incurabili la tratamente paliative adecvate este nca nesatisfctor, Recomandarea nr. 1418/1999 propune o serie de msuri destinate s protejeze demnitatea bolnavilor incurabili i a muribunzilor: a. consacrarea pe cale legal a dreptului la un acces echitabil la ngrijiri paliative; b. asigurarea dotrii tehnice corespunztoare, mai ales echipe i reele specializate, pentru ca tratamentele paliative s fie accesibile i la domiciliul bolnavilor, atunci cnd tratamentul ambulatoriu este posibil; c. acordarea, la cererea bolnavilor incurabili sau muribunzilor, a unor tratamente paliative i anti-durere adecvate, chiar dac tratamentul aplicat ar putea avea ca efect secundar diminuarea duratei de viat pentru cel n cauz; d. consacrarea dreptului pacienilor de a beneficia de o informare real i complet cu privire la starea sntii lor, respectnd n acelai timp i dreptul unei persoane de a nu dori s fie informat; e. recunoaterea dreptului de a consulta i ali medici; f. pregtirea personalului medical n vederea acordrii de ngrijiri medicale la cele mai nalte standarde posibile; g. crearea i dezvoltarea unor centre de cercetare i formare n domeniile medicinei i ingrijirilor paliative; h. aducerea la cunostina publicului larg c tratamentele paliative reprezint unul din obiectivele principale ale medicinei. Recomandarea recunoate ca fiind legal eutanasia pasiv (ntreruperea sau neacordarea unui tratament, la cererea pacientului), dar atrage atenia ca dorina de ntrerupere a tratamentului s nu fie luat la presiunile terilor i nici ca urmare a motivelor de ordin economic (costul ridicat al tratamentului). Adunarea Parlamentar a Consiliului Europei recomand guvernelor statelor membre prin acest document meninerea interdiciei de a practica eutanasia activ, invocnd trei argumente. n primul rnd, dreptul la via este garantat n toate statele membre, legislaiile interne trebuind s fie conforme cu articolului 2 al Conveniei Europene a Drepturilor Omului, care stipuleaz n alin. 1: "Dreptul la viat al oricrei persoane este protejat prin lege. Moartea nu poate fi cauzat cuiva n mod intenionat". Al doilea argument se refera la faptul c dorina de a muri exprimat de un bolnav incurabil sau de un muribund nu poate niciodat s constituie un fundament juridic al mortii sale, provocate de un ter. n sfarit, Recomandarea 1418/1999 invoc faptul c dorina de a muri exprimat de un bolnav incurabil sau de un muribund nu poate prin ea insi s serveasc drept o justificare legal pentru executarea unor aciuni destinate s provoace moartea. n sprijinul poziiei de interzicere a eutanasiei active pot fi citate o serie de argumente. Cel mai important dintre ele ar fi reprezentat de incompatibilitatea ntre dreptul fundamental al omului la viat i ntreruperea voluntar a cursului acestuia. Acest argument este sprijinit i de formularea amintit din Recomandarea 1418 din 1999. Interzicerea de a provoca intenionat moartea este vazut ca un fundament al oricarei relaii sociale, care se ntemeiaz pe respectarea dreptului la viat. Cei care se opun legalizrii eutanasiei se folosesc i de argumentul c ar fi contradictoriu s se militeze pentru abolirea complet a pedepsei cu moartea i totodat pentru acceptarea eutanasiei. Din punct de vedere religios se susine c eutanasia este contrar voinei lui Dumnezeu, aa cum este ea exprimat ntr-una din cele zece porunci : "s nu ucizi". Pentru cei care refuz s se serveasc de argumentul religios, dar doresc s aduc n discuie problemele de etic, eutanasia este contrar deontologiei specifice medicinei, mai exact principiului "primum non nocere" i juramantului lui Hippocrate.
325
Tot ca argument se mai poate susine c relaia de ncredere care trebuie s existe ntre pacient i medic ar fi atins dac cel din urm ar putea n mod legal s pun capt vieii primului. Interzicerea eutanasiei ar trebui meninut i pentru faptul c majoritatea medicilor nu au beneficiat de niciun fel de specializare pentru a pune capt vieii pacientului. Din perspectiva bolnavilor incurabili se mai ridic o problem: unii dintre ei nu sunt afectai numai fizic, ci i pe plan mental, suferind de depresii. n acest caz nu am putea ti sigur dac decizia lor de a solicita eutanasierea este ntr-adevar raional. n sfarit, cei care se opun eutanasiei susin c nu s-ar putea gsi niciun cadru legal exonerator de abuzuri. Astfel, sub masca eutanasiei sau "uciderii din compasiune" s-ar putea svari crime veritabile, mobilul lor fiind reprezentat de anumite interese ale membrilor familiei, perspectiva unor ctiguri financiare, lipsa spaiilor din spitalele sau chiar motive politice. Din punct de vedere moral, eutanasia ar putea fi acceptat n masura n care noi am dispune de propria via i am deine dreptul de a renuna la ea. Acest concept ar fi unul foarte libertin, ar spune muli, dar spre exemplu, din punct de vedere religios aceast hotarre ar fi total greit deoarece se consider c nu nou ne aparine propria via, ci Lui Dumnezeu, care ne-a creat i ne-a dat via. Deci din acest unghi de a privi lucrurile, aceast aciune ar fi total gresit i imoral. Totui, eu susin faptul c nu este nici corect dar nici greit, fiind nite circumstane atenuante demne de luat n seam. Poate prea c aceast hotarre ia natere din slbiciunea moral a pacientului n cauz, din egoism sau din laitate, din neputina de a ndura suferina, dar dup o perioad de timp n care a suportat acest calvar i a cntrit toate posibilitile i toate perspectivele pe care i le mai putea oferi viaa, i a ajuns la concluzia c nu o ateapt nimic bun, ci dimpotriv, numai ceva ru care se va augmenta pe masur ce va trece timpul. Iar moartea este privit n acest moment ca o eliberare. Dar oare avem dreptul s alegem momentul morii? Nu ar fi asta o joaca de-a Dumnezeu? Sunt ntrebri care apar inevitabil la analiza mai atent oricarui caz standard de eutanasie (sau chiar de sinucidere, deoarece aceast hotarare de a fi eutanasiat se aseaman foarte mult cu sinuciderea, adic cu moartea voit). Concluzionez c hotrrea de a apela la eutanasie, nu poate fi acceptat din punct de vedere moral, aflndu-se undeva la limita dintre moral i imoral, cu precizarea c circumstanele joac un rol foarte important. 2. Evoluia istoric a infraciunii prevzute la art. 190 din noul Cod Penal Pornind de la originile poporului romn, geto-dacii au beneficiat de legi scrise, dar acestea nu s-au pstrat. Ele sunt amintite de Iordanes. Puterea judectoreasc era ncredinat preoilor, care o exercitau asemenea druizilor din Galia. Dup nfrngerea dacilor de ctre romani, regulile dreptului roman au fost extinse i n noua provincie a Imperiului Roman. Locuitorii erau judecai de guvernator sau de lociitorul su. El avea ius gladii (dreptul de a pedepsi cu moartea). n timpul nvlirii populaiilor migratoare a continuat aplicarea dreptului roman, ns numai parial, prioritate avnd obiceiul sau normele juridice proprii formate n decursul secolelor n rndul populaiei autohtone. n perioada stpnirii bizantine (secolele X-XII) se aplicau Bazilicalele, o colecie de legi civile i penale elaborate treptat n capitala Imperiului Roman de Rsrit. Sanciunile prevzute pentru infraciunuile de omor erau moartea i mutilarea fptuitorului. Atunci a aprut dispoziia privind diferena ntre tentativ i infraciunea consumat. n perioada de cristalizare a statelor feudale romne a continuat s aib aplicare dreptul cutumiar sau nescris. El a fost consemnat de documentele timpului sub denumirea de ius Valachio sau Valachorum antique lex et consuetudo. Primele legiuiri romneti au fost Cartea romneasc de nvtur de la pravilele romneti (1646), tiprit la mnstirea Trei Ierarhi din Iai i ndreptarea legii (1652), tiprit la Trgovite. Potrivit lor, uciderea unei persoane era pedepsit cu moartea prin spnzurare sau decapitare. Tentativa era mai blnd pedepsit. Erau reglementate cauze care apr de pedeaps (nebunia, vrsta,
326
ordinul superiorului, legitima aprare) i cauzele care micoreaz pedeapsa (mnia, beia, somnambulismul etc). Tot atunci s-a realizat o distincie clar ntre omorul intenionat i cel fr voie (cel ce ucide cu greeal i fr voia lui, s nu se cerceteze ca un ucigatoriu) i ntre actul spontan de ucidere (moartea grabnic) i actul premeditat (moartea vanic). Ultima legiuire feudal a fost Legiuirea Caragea (1 septembrie 1818 1 decembrie 1865). Potrivit acestei legi omorul iaste mai nainte cugetat sau necugetat. Cine va omor cugetat, singur sau dimpreun cu altul, s se omoare. Cine va omor aprndu-i viaa de primejdie, nevinovat iaste; cine fiind copil mic sau nebun sau smintit la minte, va omor, nevinovat iaste; cine asvrlind ceva i cu nebgare de seam, va omor, s rscumpere cu bani omorul de la rudele celui omort. Codul penal din 1865 reglementa omorul svrit cu voin pentru care pedeapsa era munca silnic pe timp mrginit, omorul calificat, cnd se va svri mai nainte, sau deodat, sau n urma altei crime, precum i atunci cnd va fi avut drept scop, ori a prepara, ori a nlesni, ori a executa un delict sau de a ajuta dosirea sau a asigura nepedepsirea autorilor sau a complicilor acelui delict, pentru care pedeapsa era munca silnic pe via; omorul cu premeditare, pedepsit de asemenea cu munca silnic pe via; omorul rudei n linie ascendent, soului sau soiei, pedepsit cu temni grea pe via; pruncuciderea copilului nelegitim, pedepsit cu recluziune; omorul involuntar, pedepsit cu nchisoare de la 3 luni pn la un an i jumtate i amend. n ceea ce privete reglementarea legal a eutanasiei n Romnia din perioada interbelic, relevant este Codul penal Regele Carol al II-lea adoptat n 1936, care n art. 468 prevede c: Acela care ucide un om, in urma rugamintei staruitoare si repetate a acestuia, comite crima de omor la rugaminte si se pedepseste cu temnita grea de la 3 la 8 ani. Pedeapsa este nchisoarea corecionala de la 1 la 5 ani, atunci cnd a fost svrsit sub impulsul unui sentiment de mila, pentru a curma chinurile fizice ale unei persoane care suferea de o boal incurabil i a crei moarte era inevitabil din aceast cauz. 3. Coninutul constitutiv al infraciunii de ucidere la cererea victimei ncriminarea infraciunii de ucidere la cererea victimei ca o form atenuat a omorului, se nscrie pe linia tradiiei existente n dreptul nostru (art.468 C.pen. 1936). Reintroducerea acestui text se impunea ns, nainte de toate, ca urmare a noului regim al circumstanelor atenuate consacrat de partea general. ntr-adevar, dac n precedenta reglementare, mprejurarea avut n vedere n articolul 190 putea fi valorificat ca o circumstan atenuant judiciar ducnd astfel aplicarea unei pedepse sub minimul special, n noua reglementare, chiar reinnd o atenuant judiciar, pedeapsa aplicat nu se va mai situa obligatoriu sub acest minim. De aceea, pentru a permite aplicarea unei pedepse care sa corespund gradului de pericol social al acestei fapte, era necesar o reglementare legal distinct. Denumirea marginal de ucidere la cererea victimei a fost preferat pentru a exclude aceast fapt dintre antecedentele omorului calificat prevazut de articolul 189 lit. e). n alte legislaii penale e ncriminat ca variant atenuant a omorului infractiunea de ucidere la cererea victimei (art.216 C. Pen. german, art. 77 C. Pen. austriac, art.143 alin 4 C. Pen. spaniol, art. 134 C. Pen. portughez, art. 114 C. Pen. elvetian, art. 235 C. Pen. norvegian). n anumite mprejurri specifice fapta nu constituie infraciune (asa-zisa eutanasie, curmarea vieii unui om din mil). Astfel legislaiile penale olandez, belgian au legiferat eutanasia, n condiii stricte i dac e svrit de ctre sau cu asistena medicului. De asemenea, s-a dorit ntrirea prevederii exprese a faptului c n materie de omucidere consimmntul victimei este inoperant, neputnd constitui o cauz justificativ (art.22, alin. 2 C. Pen.). Ar putea svri aceast fapt o persoan care, din mil fa de suferinele tatlui su bolnav de cancer n faza terminal i la rugminile repetate ale acestuia, i administreaz o doz letal de somnifere.
327
Conditii preexistente: A.Obiectul infraciunii a)obiectul juridic special al infraciunii reprezint relaiile sociale referitoare la dreptul la via b)obiectul material este corpul n via al victimei. B.Subiecii infraciunii a) Subiectul activ nemijlocit poate fi orice persoan fizic responsabil penal. Participaia penal este posibil sub toate formele: coautorat, instigare, complicitate; b) Subiectul pasiv este determinat n cazul acestei infraciuni, neputnd fi dect o persoan care sufera de o boal incurabil sau de o infirmitate grav atestat medical, cauzatoare de suferine permanente i greu de suportat. Spre deosebire de codul penal din 1936, care nu impune nicio condiie referitoare la calitatea persoanei, astfel c nu conta cauza pentru care victima struia s fie ucis (boala incurabil, cauze privind onoarea, cauze sentimentale etc), codul penal din 2009 limiteaz sfera subiecilor pasivi numai la persoanele suferind de o boal incurabil ( de exemplu SIDA) ori de o infirmitate grav (paralizie complet).Acestea trebuie atestate medical, pentru a se certifica caracterul incurabil sau ireversibil al acestora, astfel nct s nu mai existe sperane de remediere sau nsntoire. De asemenea, boala sau infirmitatea trebuie s cauzeze suferine permanente i greu de suportat. Acestea sunt de natur s pun la grea ncercare din punct de vedere fizic i psihic att victima, ct i pe cei din anturajul acesteia. Nu conteaz dac victima era sau nu n stare s-i suprime singur viaa, deoarece aceast posibilitate depinde nu numai de condiia fizic, dar i de starea psihic a persoanei (exist persoane care doresc cu orice pre s moar, dar care nu au tria de a se sinucide). n situaia n care motivul pentru care victima cere fptuitorului s o omoare este altul dect cel prevzut mai sus (dezndejde sentimental sau incapacitatea de a se sinucide), fapta va constitui infraciunea de omor, la care se pot reine ns circumstane atenuante judiciare determinate de cererea explicit a victimei (art.75 alin 2 lit b) Codul Penal Romn). Coninutul constitutiv: A.Latura obiectiv a) Elementul material. Sub acest aspect, al elementului material, infraciunea implic o aciune de ucidere. Pentru existena infraciunii este necesar savarirea faptei la cererea explicit, serioas, contient i repetat a victimei. Cererea trebuie facut de o persoan aflat n deplintatea facultilor sale mintale i care ii d seama de ceea ce cere. De asemenea, cererea terbuie s fie explicit, expres, iar nu subnteleas. Rugmintea trebuie s fie nu numai serioas, facut cu insisten i ca urmare a unei hotrri ferme, dar i repetat, hotrrea trebuie s persiste, ceea ce exclude idea unei hotrri luate n grab, ntr-un moment de enervare, deprimare sau dezndejde. Nu trebuie ca rugaminile pretinse serioase i repetate s constituie n realitate un apel la ngaduin sau mil, n acest caz nefiind vorba de o ucidere la cererea victimei, ci de infraciunea de omor (un parinte btrn, bolnav i neputincios, dezndjduit de felul neomenos n care l trata fiul su, l roag insistent pe acesta s l omoare). Nu exist condiii de timp sau de loc privind comiterea infraciunii. b)Urmarea imediat const n decesul persoanei. c)Raportul de cauzalitate. Pentru existena infraciunii pe care o analizm este necesar a se stabili legtura de cauzalitate dintre activitatea subiectului activ, aciunea de ucidere i rezultatul produs, moartea victimei. Dac moartea victimei s-a datorat altor cauze, altor evenimente i aciunea ntreprins de fptuitor a ramas infructuoas, neexistnd raport de cauzalitate nu va exista infraciune. B.Latura subiectiv. Infraciunea se comite cu intenie care, poate fi direct sau indirect, dup cum autorul a prevzut urmarea periculoas i a urmrit sau a acceptat producerea rezultatului. Aceast urmrire sau acceptare a rezultatului trebuie ns mbinat cu prevederea faptului c victima dorete struitor acest lucru. Dac se stabilete c fptuitorul cunotea faptul c cererea victimei constituie numai o
328
manier de a-i exprima dezndejdea dar nu o dorin real de a fi ucis, atunci ar exista infraciunea de omor, iar nu cea de ucidere la cererea victimei. Fapta va constitui omor chiar n condiiile unei cereri explicite, serioase, contiente i repetate a victimei, dar care nu a ajuns la cunotina fptuitorului, care a luat hotrrea de a ucide victima din alte motive (interes material, pentru a o moteni). Dac ns cererea a ajuns la cunotina fptuitorului, nu reperezint importan i nici nu intereseaz pentru existena infraciunii de ucidere la cererea victimei scopul n care a fost svarit fapta i nici mobilul ce l-a determinat pe autor (dorina de a obtine foloase, mil fa de unele suferine ale victimei). Acestea (mobilul i scopul) pot ns servi la individualizarea pedepsei. Forme. Uciderea la cererea victimei se consum n momentul morii persoanei. Dei fapta este susceptibil de acte de pregatire i de tentativ, aceste forme imperfecte ale infraciunii nu se pedepsesc. Sanciuni. nchisoarea de la 1 la 5 ani. Aspecte procesuale.Aciunea se pune n miscare din oficiu. 4.Aspecte teoretice i practic de drept comparat referitoare la eutanasie Dreptul la via este cel mai important drept al omului; acesta este un drept absolut, opozabil erga omnes, toi membri societii fiind obligai s-l respecte i s se abin de la orice aciune care ar aduce atingere ori ar pune n pericol aceast valoare social suprem. Acest drept a fost ocrotit n toate timpurile i n toate legislaiile. n schimb, n ceea ce privete dreptul la moarte nu exist nicio referire n legislaie. Tranzacia asupra dreptului la via este inadmisibil i nu produce efecte, fiind vorba despre o atingere adus unei valori fundamentale. Astfel, suprimarea vieii unui bolnav la rugmintea acestuia avnd n vedere sentimentele de adnc mil i compasiune pentru suferinele prelungite i inutile pe care le ndura acesta nu nltur aplicarea legii penale. n practica de judecat a Curii Europene a Drepturilor Omului i n doctrina penal a unor ri membre ale Consiliului Europei, s-a ridicat problema dac provocarea morii n condiiile eutanasiei petrecute n spitalele particulare, iar nu n instituiile sanitare de stat, ar putea justifica un recurs n baza Conveniei pentru aprarea drepturilor omului i a libertilor fundamentale. Rspunsul a fost negativ deoarece potrivit dispoziiilor art. 34 al Conveniei recursul individual este permis numai n cazul violrii drepturilor omului de catre naltele pari contractante , i nu de ctre o persoan fizic sau juridic particular. Totui n 2002, n decizia pronunat n cauza Pretty contra Regatului Unit al Marii Britanii i Irlandei de Nord, C.E.D.O. a statuat cu valoare de principiu ca nu se poate deduce din art.2 al Conveniei c ar exista un drept de a muri, fie cu ajutorul unui ter fie cu ajutorul unei autoriti publice, astfel c prin refuzul lor de a autoriza imunitatea de urmarire penal a soului n cazul n care acesta ar fi ajutat reclamanta paralizat i suferind de o boal degenerativ progresiv incurabil, fiind complet paralizat s se sinucid, autoritile britanice nu au nclcat dispoziiile art.2 din Convenie, n opinia instanei europene fiind inadmisibil interpretarea articolului respectiv n sensul garantrii pentru resortisanii statelor membre a unui drept contrar celui la via, respectiv, dreptul de a muri. Discuiile n legatur cu tematica eutanasiei au nceput n anii 1970 atunci cnd eutanasia a fost considerat crim i a fost interzis, fapt ce nu corespundea pe deplin opiniilor societii i nici realitii din practica medical curent. Pentru prima dat n istoria omenirii eutanasia a fost legiferat n 1906 n statul Ohio. A fost practicat i n Germania hitlerist, unde erau omori copiii nou-nscui cu neajunsuri fizice, bolnavii incurabili i invalizii. Mai trziu n unele state, eutanasia a devenit ceva normal. Numai n Olanda n anul 1995 au murit prin eutanasie 3% din cei decedai.
329
n anul 1997, Columbia a fost prima ar de pe continentul sud-american care a legalizat eutanasia. Chiar dac legea a fost votat exist unele aspecte neclarificate n ce privete constituionalitatea ei. n Suedia ajutorul la suicid nu se pedepsete dup lege. n cazuri excepionale medicii au dreptul s deconecteze aparatele pentru ntreinerea funciilor vitale, dar cu ndeplinirea unor condiii strict determinate. n Grecia eutanasia este interzis sub orice form, acelai lucru fiind valabil, n principiu i n Canada, dar acest stat manifest practic o anumit toleran fa de cazurile de eutanasie pasiv.1 5. Argumente pro i contra eutanasiei Mult dezbtuta problem a eutanasiei nu a gsit nc o rezolvare n cele mai multe legislaii, ntruct sunt multe argumente care din punct de vedere moral pledeaz pentru aceasta, dar i mai multe care pledeaza mportiva ei. Chiar i atunci cnd din punct de vedere moral s-ar ajunge la o concluzie favorabil recurgerii la eutanasie, rmn n continuare problemele legate de modalitatea de legiferare, de circumstanele n care ar trebui aplicat. Principalul argument pro ar fi cel umanitar, n sensul c societatea nu ar trebui s permit ca o fiin uman s treac prin mari suferine pentru satisfacerea simului moral al terilor sau s impun prelungirea vieii cnd aceasta nu mai poate fi trait, fcnd dintr-un om un caz clinic interesant. Acest argument este motivat juridic prin aceea c fiecare persoan are dreptul de a dispune de propria via, iar dreptul de autodeterminare include i dreptul de a muri n demnitate. Principalului argument contra, de ordin moral, acela c omul nu poate dispune de propria via ( argument susinut i de biseric asa cum am menionat mai sus), i se adaug unul de ordin juridic, acela al elaborrii unei legislaii care s ofere suficiente garanii c nu se va recurge la eutanasie i atunci cnd pacientul nu-i va dori acest lucru. Dificultatea de reglementare apare n ceea ce privete consimmntul. Cererea de a-i fi aplicat eutanasia nltur temerea existenei unor abuzuri, dar conduce la inaplicabilitatea eutanasiei ori de cte ori persoana este n imposibilitatea de a-i exprima acordul (de exemplu cnd pacientul se afl de mai mult timp n com din cauza unui accident de circulatie). Mai mult, ar putea exista cazuri de manipulare a consimmntului chiar atunci cnd pacientul este capabil s fac o asemenea cerere. n multe cazuri pacientul s-ar vedea fortat s solicite eutanasia, dei nu aceasta ar fi dorina s interioar, resemnndu-se astfel n faa dificultilor pe care boala s le ocazioneaz persoanelor ce-l nconjoar. O alt problem se regsete n cazul persoanelor bolnave mintal n cazul crora nu se pune problema de un consimmnt valabil exprimat. Suplinirea acestuia ar duce la o campanie de eliminare a acestora din societate, motivat de ajutorul ce s-ar oferi unor persoane pentru care viaa reprezint un chin. Exist aadar pericolul de a se trece de la o moarte dorit la una impus n cazul bolnavilor incomozi. Legalizarea eutanasiei reprezint de asemenea un pericol din punct de vedere social; n societile dezvoltate rata de mbatrnire a populaiei este ridicat, costurile sociale pentru categoria pensionarilor sunt mai multe i de multe ori trebuie suportate de populaia activ mai puin numeroas. De aceea eutanasia ar putea fi vazut la un moment dat ca o soluie de echilibrare a acestei balane prin eliminarea batrnilor care nu-i mai gsesc loc n societate. Iat aadar c i atunci cnd se depete problema moralitii unei astfel de practici i se ia o decizie politic criminal pentru nlturarea rspunderii penale n cazul eutanasiei, nu se poate vorbi de o rezolvare. De aceea soluia ncriminrii i pedepsirii acesteia este una mai bun. Complexitatea noiunii nu trebuie scpat din vedere atunci cand se dorete o reglementare juridic, deoarece nu
Adrian Milutin Truichici, Revista Dreptul, Nr. 11/2007 Aspecte teoretice si practice de drept comparat referitoare la eutanasie pag 238
1
330
trebuie subevaluat pericolul de a se trece n practic de la o moarte la cerere la una impus. Istoria nea demonstrat c bunele intenii pot fi folosite drept argument pentru legalizarea unor fapte monstruoase1. 6. Concluzii Cele relevate mai sus nu justific admiterea eutanasiei, ci trebuie s se ineleag faptul c bolnavul are dreptul la o ngrijire adecvat, astfel nct suferinele percepute de el s fie ct mai mici. Aadar, chiar dac moartea ar deveni o soluie mai bun pentru bolnav n anumite situaii (eutanasia) dect continuarea existenei, legea penal romn sancioneaz pe cei care ar ndemna, determina nlesni un bolnav s-i curme viaa, ca i pe cei care, la cererea sau cu consimmntul bolnavului, i-ar lua viaa (uciderea la cererea victimei ) n Noul Cod Penal. De asemenea trebuie luat n considerare i corectitudinea tratamentului sancionator pentru cel care a ucis personal (cu minile sale) victima la cererea acesteia (pedepsibil cu nchisoarea de la 1 an la 5 ani) fa de cel care a nlesnit sinuciderea unei persoane aflat ntr-o situaie similar medical cu victima (pedepsibil cu nchisoarea de la 3 la 7 ani). O alt controvers ce ar trebui luat n calcul pentru rezolvare este crei situaii i se d prevalena atunci cnd faptuitorul are i un interes material n moartea victimei ( spre exemplu este rud motenitoare) n aceste condiii fapta este omor calificat sau ucidere la cererea victimei? Eventualele beneficii ale introducerii acestei reglementri nu se ridic la nivelul riscurilor, nici din punct de vedere al frecvenei cazuisticii uciderea la cererea victimei/omor disimulat, dar nici din punct de vedere al gravitii consecinelor . Referine bibliografice: 1. Vasile Dobrinoiu, Norel Neagu, Drept penal . Partea special. Teorie i practic judiciar conform Noului Cod Penal; Bucuresti, ed. Universul Juridic 2011; 2. Vasile Dobrinoiu, I. Pascu , M. Hotca, I. Chi, Costic Pun, Mirela Gorunescu, Norel Neagu, Mircea Constantin Sinescu , Maxim Dobrinoiu, Noul Cod Penal Comentat vol II Partea Special; ed. Universul Juridic 2012; 3. Mihail Udroiu, Fie de drept penal. Partea Special; ed.Universul Juridic 2012; 4. C. Rtescu, H. Aznavorian, T. Pop, I. Ionescu- Dolj, I. Gr. Perieeanu, M. Papadopolu, V. Dongoroz, N. Pavelescu, Codul Penal Carol al II lea adnotat, vol III, partea special ed. Socec & Co , Bucureti 1937; 5. Mihai Adran Hotca, Pandectele Romne, ed. Wolters Kluwer, Nr.10/2009 octombrie Doctrin- Comentariu privind Partea Special a Noului Cod Penal (I), pag 18. 6. Jurispruden CEDO Sinuciderea asistat. Dreptul de a muri. Dreptul la respectul vieii private. Acces la substane letale. Restricionare. Necesiatate ntr-o societate democratic. Non-violare, Pandectele Romne, ed. Wolters Kluwer, Nr. 4/2011 aprilie pag 249 7. Corneliu Brsan, Problema euthanasiei pe rolul curii de la Strasbourg: Recunoate Convenia existena unui drept de a muri?; pag 174-193 Pandectele Romne, ed.Wolters Kluwer, Nr.4/2002 iulie-august 8. Petre Dungan Infraciunea de ucidere la cererea victimei , Revista de Drept Penal Nr. 1/2010,pag 48; 9. Eliodor Tanislav Dreptul la moarte, Revista de Drept Penal Nr.1/2000, pag 98; 10. Dan Perju-Dumbrav, Silviu Morar, Iuliu Fulga,Adrian Avram, Doina Todea,Costel Siserman, Euanasia n dreptul penal romnesc Revista Romn de Bioetic; vol VI, Nr.2/aprilieiunie 2008;
Cristina ROTARU,Consideratii privind euthanasia, Analele Universitatii Bucuresti. Drept. Nr. 4/2005, Ed. All Beck, pag.71
1
331
11. Mona-Maria Pivniceru, Florin Dorian Dsclescu , Eutanasia: unde se sfrete dreptul la viat Revista Romn de Bioetic; vol II, Nr.27aprilie-iunie 2004; 12. M.M. Pivniceru, F.D. Dascalescu, Limita inferioara a dreptului la viata: intre protectia fetusului uman, dreptul la avort si progresul stiintelor biomedicaleRevista Romn de Bioetic; vol I, Nr. 4/ octombrie-decembrie 2003, pag 114, 13. V. Astarastoaie, O. Stoica, Impactul invatamantului bioetic asupra modului de perceptie a unor notiuni controversate: euthanasia, Revista Romana de Bioetica, vol. I, nr. 3, iulie-septembrie 2003, p. 101; 14. Cristina Rotaru, Consideraii privind euthanasia ,Analele Univesitaii Bucureti. Drept. Nr. 4/2005 octombrie-decembrie, ed.All Beck, pag 71 15. Luiza Dana Tmanu, Eutanasia n dreptul penal romn , Revista Dreptul; Nr. 5/2005 pag 163 16. Adrian-MilutinTruichici, Aspecte teoretice i practice de drept comparat referitoare la eutanasie Revista Dreptul; Nr. 11/2007,pag 238 17. Gianina Anemona Cudriescu, Discuii referitoare la dreptul la via al persoanei Revista Dreptul; Nr. 12/2007 pag 178 18. Teodor Viorel Gheorghe, Noul od Penal- elemente de noutate la infraciunile contra vieii, Revista Dreptul; Nr. 11/2011, pag 100 19. Expunerea de motive privind Proiectul Legii privind Codul Penal. www.just.ro 20. Site-ul oficial al Bisericii Ortodoxe Romne: http://www.patriarhia.ro/ro/opera_ social_filantropica/bioetica_2.html
332
PREZUMIA DE NEVINOVIE N LEGISLAIA ROMNEASC I JURISPRUDENA C.E.D.O.

IORDACHE Anca
1
Abstract Pentru ca orice stat, orice societate, s existe este nevoie de implementarea unor principii ce constituie idei diriguitoare i fundamentale potrivit crora este organizat sistemul procesual i se desfoar ntreaga activitate procesual penal, n aceasta fiind cuprinse normele fundamentale pe care este cldit ntreaga construcie a procesului penal.Prezumia de nevinovie este un subiect comentat n multe lucrri de specialitate. Studiul de fa i propune analizarea, n mare, sub toate aspectele, a acestei chestiuni, ct i a cazurilor C.E.D.O. legate de aceast problem. Deoarece numai relativ recent i-a fost conferit prezumiei de nevinovie statutul de principiu de procedur penal, aceasta nceteaz s mai fie o simpl regul privind administrarea probelor n procesele penale. Acionnd n aceast calitate, de recent adoptat principiu, prezumia de nevinovie nu pare s fi creat o atmosfer favorabil n ceea ce privete aplicarea sa, aspect demonstrat prin aproximrile frecvente asupra scopului i limitelor sale de aplicare de ctre participanii la un proces penal. Cuvinte cheie: prezumia de nevinovie, C.E.D.O., jurisprudena, art. 6 parag. 2, cauze privind Romnia 1. Introducere Pentru ca orice stat, orice societate, s existe este nevoie de implementarea unor principii, a unor reguli, ce constituie idei diriguitoare i fundamentale potrivit crora este organizat sistemul procesual i se desfoar ntreaga activitate procesual penal, n aceasta fiind cuprinse normele fundamentale pe care este cldit ntreaga construcie a procesului penal. Lucrarea de fa i propune o analizare n detaliu a principiului prezumiei de nevinovie n legislaia romneasc, ct i n jurisprudena C.E.D.O. Se ncearc a se face o distincie ntre persoanele care sunt titulari ai prezumiei de nevinovie i persoanele care au ndatorirea respectrii acestei prezumii de nevinovie. Se consider c este incident tuturor procedurilor penale, indiferent dac acestea privesc o persona fizic sau una juridic. Se ncearc, de asemenea, i o analiz, prin raportare la standardele C.E.D.O., i realizarea standardelor de respectare a prezumiei de nevinovie de ctre organele judiciare, de ctre legiuitor, de ctre organele de urmrire penal, instanele de judecat i organele de executare a pedepselor precum i de instituiile de mass-media. O analiz a relaiei dintre prezumia de nevinovie i dreptul la tcere i la neautoincriminare, la fel, este abordat. De fiecare dat se ncearc a se face ample i interesante trimiteri la doctrina contemporan, i mai ales la cea a jurisprudenei Curii Europene a Drepturilor Omului care este analizat n detaliu. n cuprinsul aceste lucrri mai sunt tratate, de asemenea, i conexiunile prezumiei de nevinovie cu alte garanii i instituii procesual penale precum dreptul la un proces echitabil sau implicaiile pe care unele msuri procesuale privative de libertate sau cu caracter patrimonial le pot avea asupra prezumiei de nevinovie.
1 Student, Facultatea de Drept, Universitatea Nicolae Titulescu din Bucureti; (email: emera_anca@yahoo.com). Acest studiu a fost elaborat sub coordonarea Lect. Univ. Dr. Micu Bogdan Florin (bogdan.micu@mnpartners.ro)
Iordache Anca
333
2. Coninut Capitolul I. Prezumia de nevinovie. Scurt istoric i reglementare Istoric, dei s-a ncercat, fr succes, indentificarea prezumiei de nevinovie n perioada antic a dreptului roman sau n perioada medieval, ori chiar a fost dedus din actele engleze de protejare a unor drepturi fundamentale1, prima consacrare juridic2 modern a prezumiei de nevinovie poate fi identificat n Declaraia drepturilor omului i ale ceteanului din 1789, ca o reacie mpotriva folosirii excesive i abuzive a msurii arestrii preventive, care facilita folosirea torturii; nu n ultimul rnd, textul Declaraiei era menit a preveni erorile judiciare, multe dintre acestea fcnd mare vlv n epoc i provocnd indignare naional.3 Declaraia drepturilor omului i ale ceteanului a constituit mai nti o izbnd social-politic i i-a gsit consacrarea juridic dup primele reforme ale dreptului penal i a procedurii penale cuprinse n legile din 1791 adoptate de Adunarea Constituant.4 Revoluia francez a deschis cmp liber unui ir larg de reforme, opuse, pe planul dreptului sistemului inchizitorial. Reforma determinat de revoluia francez a dat lovitura de graie, zice profesorul Manzini, sistemului probelor legale, punnd n plin valoare principiul liberei convingeri.5 La baza acestor reforme au stat principiile cuprinse n Declaraia drepturilor omului i ale ceteanului. Legiuirile amintite au fost apoi modificate succesiv, iar in 1808 au fost adoptate noile coduri penale i de procedur penal i au intrat n vigoare la 1 ianuarie 1811. Codul de procedur penal, sub denumirea de Code dinstruction ciminelle , alturi de Codul Penal, au constituit modele pentru cele mai multe legislaii din rile europene. mpotriva principiilor juridice cuprinse n reformele de dup revoluia francez de la 1789 s-au formulat critici i s-au emis concepii contrare prezumiei de nevinovie. Astfel, reprezentanii colilor antropologic i pozitivist pretindeau s se adopte, pentru infractorii nnscui i din obinuin, prezumia de nevinovie, lundu-se mpotriva lor msuri de <<aprare social>> chiar antedelictum.6 Asemenea concepii au fost preluate de unele legislaii i susinute teoretic de anumii juriti, cu deosebire n perioada de ascensiune a fascismului, fie c s-a ntamplat n Italia, Germania hitlerist, Spania lui Franco sau Portugalia lui Salazar, cnd s-a renunat la acest principiu, aplicnduse i legislativ i practic prezumia de vinovie.7 Revirimentul prezumiei de nevinovie a nceput odat cu sfritul celui de al doilea rzboi mondial, cnd au fost adoptate instrumente juridice internaionale i regionale de protejare a acesteia. Respectul demnitii umane i a drepturilor fundamentale materiale sau procesuale inclusiv al
Magna Charta, din 1215 ori Habeas Corpus din 1679 aveau ambele ca efect protejarea persoanei mpotriva deteniei arbitrare 2 Pe alt plan, prezumia de nevinovie fcuse obiectul unor lucrri ferme de poziie ale autorilor iluminiti (Voltaire, Montesquieu .a.) care vedeau n ea un remediu n faa unui sitem judiciar iraional, guvernat de pasiuni individuale i sociale tenebroase i de forme barbare de violen. Este o perioad n care se afirm ideea prevalenei drepturilor individuale i colective n defavoarea absolutismului statal. G. Batia, A. Pizzo, La tutella dellimputato, Saggio storico-concetualle, p. 9, la adresa http://www.diritto.it/archivio/1/20757.pdf 3 S. Rials, Declaraia drepturilor omului i ale ceteanului, Ed. Polirom, Iai, 2002, p. 176. Art. 9 din acest act dispunea: Orice om este presupus inocent, pn n momentul n care a fost declarat vinovat; dac se consider indispensabil a-l aresta, orice act de constrngere n afara celor necesare pentru reinerea lui trebuie s fie aspru pedepsit de lege. 4 Traian Pop, Drept procesual penal, Vol. I, partea introductiv, Tipografia naional, Cluj, pp. 87-89 5 Ion Diaconu, Drepturile Omului, Institutul Romn pentru Drepturile Omului, Bucureti, 1993, pp.7-26 6 Grigore Theodoru, Principiul procesual al prezumei de nevinovie, Studii i cercetri juridice, nr. 1/1979, pp. 33-43 (34) 7 n autoritarismul juridic fascist, actul de acuzare era n sine suficient pentru privarea i restrngerea drepturilor i libertilor, supremaia magistratului inchizitor care devenea depozitarul, tendenios, al tuturor intereselor, altminteri divergente, ale procesului penal nelsnd niciun loc prezumiei de nevinovie, descris de un doctrinar al vremii ca Magna Charta delincventului G. Batia, A.Pizzo, op. cit. , pp. 22-23, la adresa http://www.diritto.it/archivio/1/20757.pdf
1
334
prezumiei de nevinovie revenea astfel n prim plan, ca reacie la abuzurile grosolane i la crasa nesocotire la care fusese supus.1 Raiunea din spatele acestui reviriment i a instrumentelor internaionale adoptate n perioada consecutiv finelui celui de al doilea rzboi mondial este esenialmente aceea potrivit creia protejarea drepturilor omului este nu doar un deziderat, ci un imperativ, o condiie indispensabil a pcii i securitii internaionale.2 O mare cucerire politico-juridic a omenirii dup cel de-al doilea rboi mondial, a fost adoptarea de ctre Adunarea General a ONU, n edina sa din 10 decembrie 1948 a Declaraiei Universale a Drepturilor Omului. Ea a consfinit triumful asupra raiunii mpotriva terorii judiciare a fascismului, unitatea i lupta popoarelor pentru aprarea fiinei umane, att n interiorul statelor, ct i pe plan internaional. n coninutul su, alturi de multiple garanii, prezumia de nevinovie constituie un principiu politico-juridic de prim ordin.3 Pe plan internaional, prezumia de nevinovie mai este reglementat expres i n art. 664 al Statutului Curii Penale Internaionale de la Roma. Asociaia Internaional de Drept Penal, reunit cu ocazia celui de-al XII-lea Congres Internaional de Drept Penal de la Hamburg, ntre 16-22 septembrie 1979, innd cont de importana fundamental a salvgardrii, n procedura penal, a demnitii fiecrei fiine umane, a adoptat, printre altele, o rezoluie cu privire la prezumia de nevinovie. Potrivit acestei rezoluii, prezumia de nevinovie este un principiu fundamental al justiiei penale. El implic urmtoarele: a) Nimeni nu poate fi condamnat sau declarat formal vinovat fr s fi fost judecat conform legii ntr-o procedur judiciar. b) Nicio sanciune penal sau echivalent nu poate fi aplicat unei persoane ct timp vinovia sa nu a fost stabilit n formele prevzute de lege. c) Nimeni nu poate fi obligat s-i dovedeasc nevinovia. d) ndoiala trebuie ntotdeauna s profite n final acuzatului. n acest mod, prezumia de nevinovie a devenit un principiu politic i juridic, att al dreptului intern, ct i al dreptului internaional. Implicaiile i efectele principale ale prezumiei de nevinovie sunt n legtur direct cu administrarea i aprecierea probelor n procesul penal. ntregul nostru sistem probatoriu este influenat de prezumia de nevinovie, ca de altfel nsi desfurarea procesului penal, pn la soluia final dat cauzei.5 Din perspectiva sistemului de drept romn, un interes mai mare prezint, fr niciun dubiu, reglementrile regionale europene. La nivelul Uniunii Europene, textul de avut n vedere este cel al Cartei drepturilor fundamentale a Uniunii Europene, care face referire la prezumia de nevinovie n art. 48 (Prezumia de nevinovie si drepturile aprrii), aparinnd cap. VI Justiie; acest articol prevede: 1. Orice acuzat este prezumat nevinovat pn cnd vinovia sa va fi legal stabilit. 2. Respectul drepturilor aprrii este garantat aricrui acuzat.
Aceasta nu este o simpl coinciden: la fel cum tortura impusese consacrarea prezumiei de nevinovie, abuzurile ulterioare au generat reafirmarea ei, de aceast dat coroborat cu necesitatea garantrii efectivitii acesteia, prin mijloace concrete, n special de drept procesual-penal J. Dcamps, La prsomption dinnocence: entre verit et culpabilit, Confrontation des systems de procedure pnale franais et anglais avec la Convention europene de sauvgarde des droits de lhomme et des liberts fondamentales, A.N.R.T., Paris, 1999, p. 9 2 Voicu Pucau, Prezumia de nevinovie, Ed. Universul Juridic, Bucureti, 2010, p. 14 33 Art. 11, alin. 1: Orice persoan acuzat de comiterea unui act cu caracter penal are dreptul s fie presupus nevinovat pn cnd vinovia sa va fi stabilit n mod legal n cursul unui proces public n care i-au fost asigurate toate garaniile necesare aprrii sale. 4 Potrivit art. 66, alin. 1 din acest act, orice persoan va fi considerat nevinovat pn ce vinovia va fi stabilit n faa Curii, n concordan cu legea aplicabil. A se vedea http://legestart.ro/Statutul-1998-Roma-CurtiiPenale-Internationale-(NjI0MzU-).htm 5 Ion Gh. Gorgneanu, Prezumia de nevinovie, Ed. Intact, 1996, p. 38
1
Iordache Anca
335
n sistemul Conveniei europene a drepturilor omului1, prezumia de nevinovie are o reglementare identic celei din Carta european, fiind inclus n articolul ase, care reglementeaz dreptul la un proces echitabil; potrivit art. 6, alin. 2 din Convenia European a Drepturilor Omului: Orice persoan acuzat de o infraciune este prezumat nevinovat pn ce vinovia sa va fi legal stabilit. Dei prezumia de nevinovie este o realitate juridic n multe state europene i n Statele Unite ale Americii de sute de ani, totui, n ara noastr ea este o realitate relativ recent, Constituia din 19912 prevznd n articolul 23 alin. 8 (actualul art. 23, alin. 113) c Pn la rmnerea definitiv a hotrrii judectoreti de condamnare, persoana condamnat este considerat nevinovat. Proiectul Noului Cod de procedur penal4 reglementeaz prezumia de nevinovie n articolul 3, cu acelai nume, nscris n Titlul I al Prii generale, referitoare la principiile i limitele aplicrii legii procesual penale. Acest articol dispune:(1) Oricare persoan acuzat de svrirea unei infraciuni este prezumat nevinovat pn la stabilirea vinoviei sale printr-o hotrre penal definitiv. (2) Dup administrarea ntregului probatoriu, orice ndoial n formarea convingerii organelor judiciare se interpreteaz n favoarea suspectului sau inculpatului. Fa de textul n prezent n vigoare, remarcm cteva diferene notabile. Mai nti, referirea textual este la persoana acuzat, ca beneficiar a prezumiei de nevinovie, i nu la orice persoan, ca n prezent. De asemenea, la fel de important este i introducerea alineatului secund, care instituie, pentru prima oar n mod explicit n dreptul nostru procesual penal, regula dubiului favorabil (in dubio pro reo).5 Capitolul II. Prezumia de nevinovie n contextul principiilor generale ale dreptului Din chiar titulatura sa, prezumia de nevinovie pare a se include n categoria vast a prezumiilor. n dreptul procesual penal, instituia prezumiilor nu este reglementat, dar o reglementare a acestora exist n Codul civil, care le definete ca fiind consecinele ce legea sau magistratul trage din un fapt cunoscut la un fapt necunoscut. (art. 1199). n doctrin, prezumiile au fost definite ca fiind structuri cognitive care constau n admiterea n mod provizoriu a posibilitii, realitii sau adevrului unui lucru.6 Indiferent, ns, de definiia dat, important este ca n cuprinsul acesteia s existe elemente definitorii specifice precesului penal. 7 Vasile Dongoroz8 afirm: Prezumiunile sunt deduciuni logice trase din unele elemente informative, care nu constituie prin ele nsele o prob, dar care pot, pe cale de raionament i prin raportare la datele experienei comune, s conduc la stabilirea adevrului. Prezumiunile nu sunt deci simple bnuieli, ci concluzii precise i serioase obinute pe cale de raionament. De aceea, prezumiunile pot servi ca prob pentru formarea convingerii judectorilor. Prezumia, aadar, este supoziia, presupunerea existenei unei stri de fapt, care nu este dovedit n realitate, ci este dedus din experiena comun, adic din ide qued plerumque fit, sau este
1 n denumirea ei complet, Convenia pentru aprarea drepturilor omului i a libertilor fundamentale a fost semnat la 4 noiembrie 1950, la Roma. Acest act reprezint instrumentul de referin pentru aprarea drepturilor omului n cadrul Consiliului Europei, instituind o Curte European a Drepturilor Omului, ca organism jurisdicional obligatoriu. A fost ratificat de Romnia prin Legea nr. 301/1994, publicat n M. Of. Nr. 135 din 31.05.1994. 2 Constituia Romniei din 21.11.1991 a fost publicat n M. Of., nr. 233 din 21.11.1991. 3 Ca urmare a modificrii Constituiei prin Legea nr. 429 din 23.10.2003, publicat n M. Of., nr. 758 din 29.10.2003. 4 Proiectul Noului Cod de procedur penal este cel trimis spre dezbatere Parlamentului. www.just.ro 5 Voicu Pucau, op. cit. , p. 25 6 I. Deleanu, Ficiunile juridice, Ed. All Beck, Bucureti, 2005, p.81 7 Anastasiu Criu, Drept procesual penal, Ed. Hamangiu, 2011, p.79 8 V. Dongoroz, Curs de procedur penal, ed. a II-a, 1942, p. 234-235
336
dedus n mod logic din stri sau mprejurri cunoscute. Prezumia este tras din experiena practic a realitii i are n sprijinul su toat posibilitatea adevrului real. 1 n fiecare sistem de drept, n fiecare ramur de drept ce reglementeaz variate relaii sociale, exist idei generale, comune normelor corespunztoare acelui sistem juridic sau ramurii de drept respective. Principiile de drept, fundamentale ori de baz, indiferent c aparin ntregului sistem sau numai unei singure ramuri de drept, au caracter general i sunt exprimate, fie direct n articole speciale din lege, fie ele se deduc pe cale de interpretare, din ansamblul normelor juridice. Principiile de ramur, conceptual, trebuie s fie n concordan cu cele ale sistemului juridic, precum i cu dispoziiile constituionale, din care de fapt decurg. 2 Prin principiile de baz ale procesului penal sunt avute n vedere regulile cu caracter general n temeiul crora este reglementat ntreaga desfurare a procesului penal. n mod asemntor, putem spune c, n vederea realizrii scopului su, procesul penal este cluzit de anumite principii fundamentale ce fixeaz cadrul politico-juridic n conformitate cu care trebuie s aib loc reacia societii fa de cei care ncalc legea penal.3 Potrivit dicionarului juridic penal4, prezumia este concluzia logic pe care legea sau organul judiciar o desprinde cu privire la existena unui fapt necunoscut i care nu poate fi dovedit n mod direct sau este greu de probat, din stri sau mprejurri de fapt cunoscute. Desigur, nu ne putem afla n faa unei prezumii simple i ca atare prezumia de nevinovie nu poate fi luat n considerare dect ca o prezumie legal.5 Semnificaia termenului de vinovie n sensul legii penale, trebuie neles ca fiind raportul ce se stabilete ntre fapt i fptuitor n cadrul tuturor coordonatelor care determin existena rspunderii penale. Numai atunci cnd n persoana unui inculpat sunt ntrunite toate aceste coordonate, se poate afirma c el este vinovat i ca atare n acest sens trebuie neleas noiunea de vinovie, opus aceleia de nevinovie din expresia prezumia de nevinovie. 6 Prezumiile de fapt, n sens larg, sunt reflexul raional pe care anumite tiine indirect i necomplete (deci probe), asupra unui fapt cert, l produc n spiritul nostru sub influena unei alte tiine preexistene privitoare la semnificaia acelui fapt (adevrata prezumiune). 7 Astfel definite, principiile procesului penal constituie idei diriguitoare i fundamentale potrivit crora este organizat sistemul procesual i se desfoar ntreaga activitate procesual penal8, n aceasta fiind cuprinse normele fundamentale pe care este cldit ntreaga construcie a procesului penal.9 Principiile fundamentale ale procesului penal oglindesc trsturile eseniale ale acestuia. 10 Prezumia de nevinovie, n legislaia noastr, i gsete consacrarea n art. 23 pct. 1 din Constituia Romniei i n art. 5 C. Pr. Pen.11
Traian Pop, op.cit., p. 328 V. Dongoroz, Sinteze asupra noului cod penal al R.S. Romnia, n Studii i cercetri juridice, nr. 1/1969, pp. 10-11; Ion Oancea, Drept penal, partea general, Ed. Didactica si pedagocica, Bucureti, 1971, pp. 26-28 3 I. Neagu, Tratat de procedur penal, partea general, Ed. Universul Juridic, Bucureti, 2010, p. 68 4 George Antoniu, Constantin Bulai, Gheorghe Chivulescu, Dicionar juridic penal, Ed. Stiinific i Enciclopedic, Bucureti, 1976, p. 226 5 Grigore Theodoru, op. cit., p. 34 6 Doru Pavel, Consideraii asupra prezumiei de nevinovie, R.R.D., nr. 10/1978, pp. 9-13 (10) 7 Ion Tanoviceanu, Tratat de drept i procedur penal, ed. a a II-a, revzut i completat de Vintil Dongoroz, Vol. I, Ed. Curierul Judiciar, 1927, pp. 59-60 8 Nicolae Volonciu, Drept procesual penal, Ed. Didactica i Pedagogica, Bucureti, 1972, p. 44 9 S. Kahane, Dreptul procesual penal, Ed. Didactica i Pedagogica, Bucureti, 1963, p. 37 10 M. Mayo, Regulile de baz ale procesului penal n noul Cod de procedur penal, R.R.D., nr. 1/1969, pp. 29-38 11 Art. 5 a fost introdus n Codul de procedur penal prin Legea nr. 281/2003. Anterior, art. 66 din acelai cod dispunea doar o norm de procedur conform creia, nvinuitul sau inculpatul nu era obligat s-i dovedeasc nevinovia.
2 1
Iordache Anca
337
Art. 23, alin. 11 din Constituie prevede c: pn la rmnerea definitiv a hotrrii judectoreti de condamnare, persoana este considerat nevinovat. n dreptul romn, regula prezumiei de nevinovie este o regul fundamental de rang contituional i de incontestabil actualitate i spirit justiiar. 1 Codul de procedur penal stipuleaz, n mod similar, n Titlul I, Capitolul I referitor la Regulile de baz ale procesului penal, n art. 5, faptul c orice persoan este considerat nevinovat pn la stabilirea vinoviei sale printr-o hotrre penal definitiv.2 Textul art. 5 C. Pr. Pen. este compatibil cu cerinele europene i internaionale.3 Inserarea acestuia ntre regulile de baz ale procesului penal acord valene sporite noiunii, dndu-i caracterul unui drept de care se bucur orice individ, dar n acelai timp i un principiu fundamental al procedurii penale, fr de care nu se poate reglementa i cldi edificiul nici unei proceduri judiciare n materie penal.4 ntr-un coninut similar, art. 6, paragraful 2 din Convenia European a Drepturilor Omului dispune c: orice persoan acuzat de o infraciune este prezumat nevinovat pn ce vinovia sa va fi legal stabilit. Prin prisma practicii judiciare n materie, devine evident importana prezumiei de nevinovie n ntreaga economie a procesului penal i necesitatea perfecionrii instituiilor procesuale n care este evocat existena probelor de vinovie, astfel nct reglementarea s se subscribe acestui principiu fundamental.5 Capitolul III. Domeniul de aplicare privind organele judiciare penale i persoana acuzatului Delimitarea sferei de aplicare a prezumiei de nevinovie pe toate coordonatele prezint o importan major deoarece ea va permite circumscrierea unor elemente fundamentale de care depinde n mod direct caracterizarea modului de funcionare corect, deplin i eficace a acestei instituii. De asemenea, cu acest prilej, se va putea observa i raportul concret stabilit ntre domeniul prezumiei de nevinovie n dreptul intern i la nivel internaional, ndeosebi n sistemul Conveniei europene a drepturilor omului, respectiv dac suprapunerea ntre cele dou domenii este perfect sau dac, dimpotriv, exist diferene, i ce semnificaie li s-ar putea acorda acestora.6 Prezumia de nevinovie, aa cum este reglementat n art. 6, paragraf 2 din Convenie, produce, n principal, consecine n privina organelor judiciare i n privina acuzatului. n ceea ce privete organele judiciare penale, acestea au marea responsabilitate a respectrii, pe parcursul desfurrii activitilor procedurale, att a reglementrilor interne normele judiciare inferioare fiind interpretate n lumina principiilor constituionale i procedurale dar i a exigenelor actelor internaionale n materia drepturilor omului, care au efect direct n raport cu normele interne, incomplete, vagi sau care ofer o protecie juridic inferioar. n acest context, respectarea prezumiei de nevinovie nu poate rmne doar un deziderat, ci este un imperativ att pentru organele de urmrire penal, ct i pentru instana de judecat. Organele judiciare penale trebuie s fac dovada imparialitii n ntreaga lor activitate. De exemplu, judectorul trebuie s manifeste pruden n rezumarea actului de acuzare i s evidenieze, n mod obiectiv, att argumentele acuzrii, ct i cele ale aprrii, la nceputul edinei.7
I. Muraru, Drept constituional i instituii politice, Vol. I, Ed. C.H.Beck, Bucureti, 2009, p. 233 Art. 5, C. Pr. Pen.: Orice persoan este considerat nevinovat pn la stabilirea vinoviei sale printr-o hotrre penal definitiv. 3 Gh. Mateu, Tratat de procedur penal, Partea General, Vol. I, Ed. C.H.Beck, Bucureti, 2007, p. 164 4 N. Volonciu, Conotaii din perspectiv european la ultimele modificri ale Codului de procedur penal, R.D.P., nr. 1/2004, p. 97 5 I. Neagu, op. cit., p. 81 6 Voicu Pucau, op. cit., p. 58 7 Gh. Mateu, op. cit., p. 157
2 1
338
Organele judiciare au obligaia de a motiva orice dispoziie pe care o dau.1 Acestea sunt libere s investigheze atta timp ct o fac cu respectarea tuturor normelor edictate n conturarea efectivitii prezumiei de nevinovie. Trebuie spus c atitudinea organelor statale a fost supus unui examen riguros i din partea Curii Europene. Aceasta s-a pronunat n sensul c reprezentanii poliiei sau parchetului nu vor putea face declaraii publice din care s rezulte vinovia persoanei n cauz, mai nainte de condamnarea acesteia.2 n schimb s-a statuat c organele oficiale sunt autorizate s informeze publicul cu privire la anchetele penale, s declare c o persoan este suspect, c un suspect a fost arestat i c cel n cauz a mrturisit svrirea unei infraciuni. Tot astfel, declaraia fcut de un procuror presei, potrivit creia exist suficiente probe care s susin un verdict de vinovie al instanei, nu a fost gsit contrar prezumiei.3 n consecin, regula deja enunat, potrivit creia prezumia de nevinovie trebuie respectat de ctre organele statale are anumite limitri n privina Ministerului Public, tocmai n considerarea calitii acestuia de acuzator, dar acestea se refer ndeosebi la declaraiile din cadrul procesului penal, care nu trebuie s fie injurioase. 4 Dac n timpul procesului, procurorul, martorii sau experii5 fac declaraii din care reiese cu eviden prtinirea lor, instana trebuie s ia atitudine mpotriva acestor declaraii pentru a evita aparenele de prtinire i cu privire la adresa ei. Dac intervenia instanei este ndeajuns de ferm, acuzatul nu se mai poate plnge de nclcarea prezumiei de nevinovie. S-a mai statuat n sensul c nu reprezint o nclcare a Conveniei prezentarea de ctre acuzare, n procesul penal, a cazierului judiciar al acuzatului, ori simpla nscriere n acest cazier a acuzaiilor penale existente, ca parte a unui dosar penal pendinte.6 Organele care asigur executarea msurilor privative de libertate trebuie s aib n vedere n mod clar diferena dintre situaia celor aflai n stare de privare de libertate ca urmare a aplicrii unei msuri procesuale preventive i situaia celor condamnai definitiv, care sunt aflai n regim de executare a unei pedepse. Curtea Constituional s-a pronunat printr-o decizie7 asupra problemei dac purtarea costumului locului de detenie de ctre cel arestat preventiv este sau nu contrar prezumiei de nevinovie.8 Curtea a constatat neconstituionalitatea dispoziiilor din Legea nr. 23/1969. Prezumia de nevinovie cere ca bnuiii s nu fie prematur predai publicului, spre judecat moral. Aa-numita justiie spectacol, promovat n ultimele decenii, a fcut ca unele procese s fie instruite practic de mass-media, cu sfidarea garaniilor elementare ale bunei justiii i, n special, ale prezumiei de nevinovie. Presa este acuzat direct c influeneaz soluiile justiiei n cauzele puternic mediatizate, mai ales n privina iniierii cercetrilor penale, nceperii urmririi penale ori dispunerii msurii arestrii preventive.9 Statul nu trebuie s permit niciun fel de campanie agresiv derulat mpotriva unei persoane acuzat de svrirea de infraciuni. Pe de alt parte, i campaniile de pres n favoarea inculpatului
N. Volonciu, A. Vasiliu, Codul de procedur penal comentat, Ed. Hamangiu, Bucureti, 2007, p. 29 C.E.D.O., cauza Allenet de Ribermont c/ Franei, parag. 38, din 10 februarie 1995 3 C.E.D.O., cauza Butkeviciusc/ Lituania, din 26 martie 1999 4 R. Chiri, Convenia european a drepturilor omului, Comentarii i explicaii, Vol. I, Ed. C.H.Beck, Bucureti, p. 416 5 n cauza Bernard c/ Frana (decizia CEDO din 23 aprilie 1998), experii i depiser atribuiile, folosind termeni precum gangster, profesionist al delincvenei); 6 C.E.D.O., cauza Petre c/ Romnia, din 27 iunie 2006, par. 38 7 Decizia nr. 99 din 1.11.1994, publicat n M. Of., nr. 348 din 15.11.1994 8 Dispoziiile art. 40, alin.4, teza a II-a din Legea nr. 23/1969 prevedeau faptul c deinuii aflai n curs de urmrire penal sau de judecat trebuie s poarte mbrcminte personal i numai n cazuri temeinice trebuie s poarte mbrcmintea locului de detenie. 9 M. Duu, Libertatea presei i respectarea prezumiei de nevinovie n cadrul procesului penal, Dreptul nr. 1/2006, p. 233
2 1
Iordache Anca
339
pot s aduc atingere principiului aflrii adevrului, determinnd astfel o atitudine excesiv de binevoitoare a instanei.1 De asemenea, statul trebuie s asigure confidenialitatea procedurilor preliminarii i s nu permit n niciun fel publicarea de informaii care ar putea s pun n pericol respectarea prezumiei de nevinovie. Persoana acuzat nu trebuie, astfel, s fac obiectul unui proces public, al unui proces mass-media a trial by the media ci, n mod exclusiv, judecata trebuie s fie derulat i instrumentat de ctre organele judiciare competente. nclcarea prezumiei de nevinovie este de o maxim gravitate n cazul n care presa este folosit n mod direct de ctre organele statului, cele care n mod normal au obligaia de a respecta ntocmai acest principiu. n cauza Notar c/ Romnia2 se poate identifica o situaie de acest gen. Petentul i ali minori au fost adui la postul de poliie pentru interogatoriu i n absena avocatului i fr consimmntul lor au fost aliniai ntr-o sal de conferin, filmai de ctre un post naional important de televiziune, iar mai apoi nregistrarea a fost difuzat ntr-o emisiune privind delincvena juvenil, n care au fost prezentai ca vinovai de svrirea unei tlhrii. n situaia n care campaniile de pres sunt fondate pe documente i informaii puse la dispoziie chiar de organe ale statului, se ncalc n mod vdit astfel principiul prezumiei de nevinovie si secretul profesional.3 Instana de la Strasbourg, ntr-o cauz care privea chiar Romnia4 a nlturat aprarea statului pe motiv c nu poate rspunde pentru aciunile unui post privat de televiziune i c, oricum, imaginile erau de interes public, pronunnd condamnarea pentru nclcarea art. 6, alin. 2 din Convenie. C.E.D.O. d chiar un avertisment cu privire la justiia mediatic: dac ne obinuim cu spectacolul pseudoproceselor din media, vom putea constata, pe termen lung, existena unor consecine nefaste cu privire la recunoaterea instanelor ca organe calificate pentru a aprecia vinovia sau nevinovia n cazul unei acuzaii penale.5 Pentru a putea fi admis amestecul n libertatea presei, acesta trebuie s fie prevzut de lege, s fie proporional cu scopul urmrit i s fie necesar ntr-o societate democratic. 6 Recunoaterea prezumiei de nevinovie ntre principiile fundamentale ale procesului penal nu are sarcina de a complica procesul penal prin recunoaterea unui drept n plus acuzatului, ci de a mri preocuparea organelor judiciare pentru stabilirea vinoviei pe baz de probe certe, n cursul unui proces civilizat n cadrul cruia sunt excluse abuzurile i erorile judiciare, prin acestea respectndu-se drepturile i inviolabilitile persoanelor.7 Prezumia de nevinovie este o garanie c msura preventiv privativ de libertate luat mpotriva persoanei acuzate nu este dispus n mod discreionar de autoritile judiciare pentru a strnge i administra probe pentru dovedirea faptei imputate, ci pentru aprarea social contra faptei penale a unei persoane.8 Capitolul IV. Prezumia de nevinovie, dreptul la tcere i la neautoincriminare Sensul adevrat al dreptului la tcere i la neautoincriminare este de a oferi persoanei o opiune veritabil ntre a coopera sau nu cu autoritile statale n cauze care o privesc direct i cert sau doar eventual.9
C. Glc, Prezumia de nevinovie, R.D.P., nr. 3/2001, p. 68 C.E.D.O., cauza Notar c/ Romnia, din 20 aprilie 2004 3 De exemplu: surse autorizate din cadrul poliiei/Parchetului/D.N.A./D.I.I.C.O.T. etc. ne-au transmis c... 4 C.E.D.O., cauza Rupa c/ Romnia, din 16 decembrie.3008 5 Leontin Cora, Arestarea preventiv, Ed. C.H.Beck, Bucureti, 2006, p. 221 6 M. Duu, Semnificaii procedural-penale ale dreptului la tcere, Dreptul nr. 12/2004, p. 236 7 Ad. t. Tulbure, Angela Maria Tatu, Tratat de drept procesual penal, Ed. All Beck, 2001, pp. 40-42 8 Th. Mrejeru, B. Mrejeru, Probele n procesul penal. Aspecte teoretice i jurispruden n materie, Ed. Nomina Lex, ed. a II-a, revizuit, Bucureti, 2010, p. 72 9 V. Pucau, op. cit., p. 179
2 1
340
Dreptul la tcere nu este un drept creat de Curtea European a Drepturilor Omului, el avnd existen de sine stttoare cu mult timp nainte ca aceast Curte s-l afirme, ns acest lucru nu a mpiedicat-o pe aceasta s l recunoasc.1 La nivel european, Curtea de Justiie a Comunitilor Europene a fost prima instan care a recunoscut, n beneficiul persoanelor juridice, dreptul de a nu depune mrturie mpotriva propriei persoane n domeniul infraciunilor mpotriva dreptului concurenei.2 Astfel, n cauza Saunders c/ Marea Britanie3, Curtea afirma c dei nu sunt n mod explicit menionate n articolul 6 din Convenie, dreptul de a tcea i cel de a nu se autoincrimina sunt standarde generale unanim recunoscute care stau la baza noiunii de proces echitabil din art. 6. n aceast privin, instana european cu siguran a avut n vedere faptul c aceste drepturi fuseser deja consacrate, nc din anul 1966, n Pactul internaional cu privire la drepturile civile i politice4, care, n art. 14, alin. 3, lit. g), dispune:Orice persoan acuzat de comiterea unei infraciuni penale are dreptul, n condiii de deplin egalitate ... s nu fie silit s mrturiseasc mpotriva sa nsi sau s se recunoasc vinovat. Dreptul la tcere, n mare, confer posibilitatea de a nu rspunde la ntrebrile ce au un pronunat caracter incriminator. Spre deosebire de Curtea Suprem a Statelor Unite ale Americii, avantajul Curii Europene a Drepturilor Omului este c, neavnd un text care s-l consacre efectiv, aceasta i-a putut modela limitele principiului n funcie de cazurile ce au fost prezentate n faa sa. Totui, art. 6 limiteaz aplicabilitatea dreptului la tcere la materia penal. n virtutea dreptului la tcere, persoana bnuit de o infraciune este liber s rspund sau nu ntrebrilor care-i sunt puse, dup cum consider c este sau nu conform intereselor sale. Prin urmare, dreptul la tcere nu implic numai dreptul de a nu depunde mrturie contra lui nsui, ci, de asemenea, dreptul oricrui inculpat de a nu contribui la propria incriminare. Astfel, un inculpat nu poate fi constrns s colaboreze la producerea de probe. El nu poate fi astfel sancionat pentru lipsa comunicrii anumitor documente sau a altor elemente de prob.5 n sistemul juridic romnesc, dreptul la tcere al nvinuitului sau inculpatului, dei nu figureaz expres printre regulile de baz ale procesului penal curpinse n art. 2-8 C. Pr. Pen., constituind doar o consecin a prezumiei de nevinovie, meninut expres n art. 5 ct i n art. 66, alin. 1, C. Pr. Pen., sub impactul Legii de modificare nr. 281/2003 cu modificrile i completrile ulterioare, reprezint n realitate un inevitabil principiu director al procedurii penale. O dovad n acest sens o constituie regula avertismentului, introdus, pentru prima dat, n cuprinsul art. 70, alin. 2, C. Pr. Pen. prin Legea nr. 281/2003, modificat prin Legea nr. 356/2006, potrivit cruia nvinuitului sau inculpatului i se aduce la cunotin, printre altele dreptul de a nu face nicio declaraie, atrgndu-i-se atenia c ceea e declar poate fi folosit mpotriva sa.6 Toate probele care sunt adunate prin violarea dreptului la tcere trebuie s fie ndeprtate din proces. Tcerea inculpatului nu poate da loc la nicio sancionare, oricare ar fi ea, cum ar fi de pild sub forma unei detenii preventive sau a oricrei alte msuri coercitive. Aadar, dreptul la tcere este acea consecin direct a prezumiei de nevinovie care presupune posibilitatea oricrui martor, suspect sau acuzat de a pstra tcerea, de a nu face declaraii pe toat durata desfurrii procedurilor penale sau doar n anumite momente ale acestora, la libera sa
1 Lipsa reglementrii i practica nu foarte vast a Curii europene pe aceast materie au avut ca efect un numr relativ redus de studii consacrate perspectivei europene a acestui subiect. 2 V. Pucau, op. cit., p. 179 3 C.E.D.O., cauza Saunders c/ Marea Britanie, parag. 68, hotrre a Curii din 17 decembrie 1996 4 Adoptat i deschis spre semnare de Adunarea General a O.N.U., n sesiunea a XXI-a, prin Rezoluia 220A/XXI, la 16 decembrie 1966 i intrat n vigoare la 23 martie 1976. Romnia a ratificat Pactul la 9 decembrie 1974, fiind publicat n B. Of., nr. 146 din 20.11.1974. A se vedea Raluca Miga Beteliu, Catrinel Brumar, Protecia internaional a drepturilor omului, Ed. Universul Juridic, Bucureti, 2010, pp. 44-45 5 C.E.D.O., 25 februarie 1993, Jur dundamentale, 1993, nr. 4, p. 12 6 Gh. Mateu, op.cit., pp. 162-163
Iordache Anca
341
alegere. Dreptul la neautoincriminare lato sensu reprezint acea consecin direct a prezumiei de nevinovie care confer suspectului sau acuzatului prerogative de a nu produce probe mpotriva sa, probe care au o existen independent de voina suspectului sau acuzatului. Acest drept nu se rezum doar la a nu fi obligat la furnizarea de informaii autoincriminatoare. Justificarea dreptului la tcere const tocmai n protejarea libertii de alegere i de voin a suspectului sau acuzatului, n virtutea prezumiei de nevinovie. Curtea Suprem a Statelor Unite ale Americii, n Miranda v. Arizona1, arta c privilegiul mpotriva autoincriminrii, care a avut din punct de vedere istoric o dezvoltare ndelungat i continu, este pilonul principal al sistemului nostru acuzatorial i garanteaz individului dreptul de a pstra tcerea pn cnd alege s vorbeasc n exerciiul netulburat al propriei sale voine libere, n timpul unei perioade custodiale, ca i n instan sau n cursul altor investigaii oficiale. Capitolul V. Analiza jurisprudenei Curii Europene a Drepturilor Omului n materia prezumiei de nevinovie Delimitarea sferei de aplicare a prezumiei de nevinovie pe toate coordonatele prezint o importan major deoarece ea va permite circumscrierea unor elemente fundamentale de care depinde n mod direct caracterizarea modului de funcionare corect, deplin i eficace a acestei instituii. De asemenea, cu acest prilej, se va putea observa i raportul concret stabilit ntre domeniul prezumiei de nevinovie n dreptul intern i la nivel internaional, ndeosebi n sistemul Conveniei europene a drepturilor omului, respectiv dac suprapunerea ntre cele dou domenii este perfect sau dac, dimpotriv, exist diferene, i ce semnificaie li s-ar putea acorda acestora.2 Aa cum am artat i n capitolele anterioare, prin Legea nr. 30/1994, Romnia a ratificat Convenia European a Drepturilor Omului. Corobnd aceast lege cu prevederile Constituiei din art. 11 i 20, Convenia, precum i protocoalele adiionale au devenit parte din dreptul intern. Totodat, Constituia consacr regula c atunci cnd exist neconcordane ntre tratatele internaionale ratificate de Romnia privind drepturile fundamentale i legile interne, prioritare sunt reglementrile internaionale, cu excepia cazului n care dreptul intern conine dispoziii mai favorabile. Avnd n vedere c reglementrile ce decurg din hotrrile C.E.D.O. sunt mai favorabile contravenientului dect cele ce rezult din reglementrile dreptului pozitiv romn, rezult necesitatea aplicrii n mod obligatoriu a celor stabilite de instana de la Strasbourg. Acest lucru este relevat de practica judiciar repetat i constant a C.E.D.O. n materie contravenional.3 n analiza prezumiei de nevinovie ne putem raporta la diferite aspecte ce i pot clarifica limitele de inciden: garaniile instituite, sfera de aplicare, persoanele crora li se aplic, obligaia de respectare a acestei prezumii. Din punct de vedere al garaniilor instituite, doctrina a stabilit c unele dintre acestea sunt mprumutate din reglementarea articolului 6, paragraful 14: - Obligaia pe care o au judectorii de a nu pleca n judecarea cauzei cu idei preconcepute - Sarcina probei n materie penal revine acuzrii - Aplicarea principiului in dubio pro reo5
Miranda v. Arizona, 384 U.S. 436, hotrre a Curii Supreme a S.U.A. din 13 iunie 1966 V. Pucau, op. cit., p. 58 3 n cauza ztrk c. Germania din 1994, Curtea a stabilit c modul de definire a faptelor prin dreptul intern are o valoarea relativ, esenial fiind natura faptei i a sanciunii. Curtea European consider ca pozitiv msura discriminrii, n interesul individului, a unor infraciuni mai puin grave i pentru care fptuitorul nu mai rspunde penal, putnd chiar s evite procedura judiciar i pe aceast cale s se elimine supraaglomerarea tribunalelor. 4 C. Brsan, Convenia european a drepturilor omului, op. cit., p. 541 5 ndoiala profit inculpatului reprezint situaia juridic n care atunci cnd nu se poate stabili cu certitudine vinovia unei persoane pentru svrirea unei fapte penale, nu se poate angaja nici rspunderea acesteia. Principiul este ntlnit cel mai fecvent n cauzele penale, avnd ca finalitate achitarea inculpatului datorit dubiului rezultat din probele administrate n ceea ce privete vinovia acestuia. Regula enunat constituie i un instrumnet care asigur respectarea
2 1
342
- Acuzarea este obligat s indice faptele de care este acuzat inculpatul i s aduc un probatoriu suficient pentru dovedirea vinoviei. Alturi de aceste garanii comune, articolul 6, paragraful 2 instituie i garanii proprii precum1: - Garantarea dreptului la tcere - Obligaia statelor de a se abine de la impunerea de sanciuni fr a exista o hotrre de condamnare - Interdicia de a exista o judecat de dou ori pentru aceeai fapt i acelai fptuitor, existnd opinia c aceast interdicie se rsfrnge i asupra urmririi penale. Pentru nelegerea domeniului de aplicare din punct de vedere al cadrului procesual n care a fost analizat nclcarea prezumiei de nevinovie, trebuie s ne raportm la cazurile judecate de Curte i dezbtute n doctrin. Astfel, n cauza Bernard c. Frana2, Curtea a admis c prezumia de nevinovie este incident i poate fi nclcat i n etapa administrrii probelor. n cauza Minelli c. Elveia3, s-a considerat c exist o nclcare indirect a prezumiei de nevinovie i prin motivarea unei decizii a instanei. n ceea ce privete stadiul procesual al urmririi penale, s-a considerat c ncetarea acesteia poate fi dispus prin ordonana procurorului, neexistnd obligaia de continuare a procesului penal pn la achitarea pronunat de ctre instan. Actul prin care nceteaz urmrirea penal nu trebuie ns s conin constatri i sugerri ale existenei vinoviei. ncetarea urmririi penale nu d dreptul la despgubiri sau cheltuieli de judecat dar, din jurisprudena Curii Europene s-a desprins posibilitatea constatrii unei nclcri a prezumiei de nevinovie dac hotrrea prin care se refuz acordarea cheltuielilor echivaleaz cu o constatare de culpabilitate, dac aceast culp nu a fost stabilit anterior pe cale judiciar, iar reclamantul nu a avut posibilitatea exercitrii dreptului la aprare n ceea ce privete vinovia, n procesul ce are ca obiect rambursarea cheltuielilor.4 n cazul achitrii printr-o hotrre definitiv, indiferent dac achitarea s-a fcut n baza principiului in dubio pro reo, orice bnuial, orict de mic, cu privire la vinovie, este total inadmisibil, o astfel de ndoial putnd lua fiin i prin indemnizarea victimei infraciunii dup achitarea acuzatului.5 n sensul neacceptrii existenei unei bnuieli dup achitare, Curtea s-a pronunat n numeroase cauze printre care Rushiti c. Austria6 i O c. Norvegia. Tot n cadrul urmririi penale s-a stabilit c instituia arestrii preventive este exceptat de la aplicarea articolului 6, paragraful 2. Aceast exceptare se ntinde pe tot parcursul acestei faze a procesului penal cu excepia situaiei n care arestarea preventiv are caracter punitiv, reprezentnd o pedeapsa anticipat.7
prezumiei de nevinovie, aa cum aceasta este reglementat de art. 5 C. Pr. Pen., i pe cale de consecin a dreptului la un proces echitabil. 1 Radu Chiri, Dreptul la un proces echitabil, Ed. Universul Juridic, p. 295 2 C.E.D.O., Bernard c. Frana, din 26 septembrie 2006 3 C.E.D.O., Minelli c. Elveia, din 25 martie 1983 4 C. Brsan, op. cit., p. 547 5 Mihail Udroiu, Ovidiu Predescu, Protecia european a drepturilor omului i procesul penal romn, Tratat, Ed. All Beck, p. 630 6 C.E.D.O., Rushiti c. Austria, din 20 martie 2000. Suspectat de tentativ de omor, reclamantul a fost arestat. Ulterior, un juriu l-a achitat cu 7 voturi contra 1, n lipsa unor probe suficiente ale vinoviei. Reclamantul a formulat, n consecin, o aciune n despgubiri pentru detenia suferit. Judecnd n camera de consiliu, instana de fond a respins cererea pe motiv c bnuielile ce l vizau pe reclamant erau ntemeiate. Dei instana nu a formulat o nou apreciere a culpabilitii reclamantului, Curtea nu a fost convins c este acceptabil exprimarea unor bnuieli privind comiterea unei infraciuni, dup ce o persoan a fost achitat. Odat ce achitarea este definitiv, chiar dac aceasta este rodul existenei unui dubiu cu privire la culpabilitatea inculpatului, exprimarea unor suspiciuni cu privire la comiterea acelei fapte, de genul celor formulate n hotrrea instanei, este incompatibil cu prezumia de nevinovie. A se vedea www.jurisprudentacedo.com 7 D. Bogdan, M. Selegean, Drepturi i liberti fundamnetale n jurisprudena Curii Europene a Drepturilor Omului, Ed. Praxis, p. 274
Iordache Anca
343
n hotrrea Ribermont c. Frana1, Curtea a statuat c prezumia de nevinovie se aplic i nainte de punerea n micare a aciunii penale, de asemenea art. 6, par. 2 fiind incident i n faza de instrucie preparatorie judiciar n sistemele de drept care prevd aceast etap n materie penal. n cauza Telfner c. Austria s-a considerat c o condamnare n lipsa probelor convingtoare de vinovie constituie o nclcare a articolului 6, paragraf 2.2 De asemenea, n convingerea vinoviei, probele administrate nu pot fi obinute niciodat cu nclcarea articolului 3 din Convenie privitor la interzicerea torturii i tratamentelor inumane i degradante, dar se poate vorbi de o nclcare legitim a altor articole din Convenie precum articolul 8 fr s se pun n discuie nclcarea normelor referitoare la prezumia de nevinovie.3 Dac o decizie a judectorului duce la o condamnare bazat determinant pe probe administrate n cadrul urmririi penale, fr a da posibilitatea contestrii lor n faa instanei, exist o ingerin n dreptul acuzatului de a fi prezumat nevinovat pn la stabilirea legal a vinoviei sale.4 n cazul Deweer c. Belgia5 privind plata unei amenzi de compoziie pentru a evita nchiderea unei mcelrii ca urmare a unei contravenii la reglementrile asupra preurilor, studiind fondul cauzei, n lumina art. 6, Curtea precizeaz de la nceput c singurul aspect de avut n vedere este utilizarea combinat a procedurilor de nchidere provizorie i de reglementare amiabil. Ea continu expunnd pe larg o serie de raiuni, subliniind ndeosebi locul proeminent pe care l ocup dreptul la un proces echitabil ntr-o societate democratic. n cazul Engel i alii c. Olanda6 privind sanciuni i proceduri disciplinare militare, Curtea arat mai nti c prevederile Conveniei sunt n principiu valabile pentru toi membrii forelor armate i nu numai pentru civili, dei interpretndu-le i aplicndu-le trebuie s fim ateni la particularitile condiiei militare. Din perspectiva acestei remarci de ordin general, Curtea studiaz n primul rnd dreptul la libertatea individual n contextul serviciului militar. O sanciune sau o msur disciplinar care s-ar analiza incontestabil ca o privare de libertate, dac ar fi aplicat unui civil, poate s nu aib acest caracter dac se aplic unui militar. Totui, ea se sustrage art. 5 cnd se traduce prin restricii care se ndeprteaz net de condiiile normale de via n cadrul forelor armate ale statelor contractante.
C.E.D.O., Allenet de Ribermont c. Frana, din 10 febrarie 1995. n spe, n cursul unei conferine de pres, dup arestarea reclamantului, nali oficiali ai ministerului de interne francez au exprimat, fr niciun fel de rezerv sau precauie, ideea dup care reclamantul era implicat ntr-un asasinat. Aceasta constituie o declaraie de culpabilitate care, pe de o parte, incita publicul s cread c este real, i, pe de alt parte, afecta stabilirea faptelor de ctre judectorul competent. 2 C.E.D.O., Telfner c. Austria, Secia a III-a, din 20 martie 2001. Victima unui accident de circulaie a comunicat poliiei marca i numrul de nmatriculare a autovehiculului care a provocat accidentul, fr a putea ns identifica conductorul care a fugit de la faa locului. Poliia a gsit maina n faa casei mamei reclamantului, care era proprietar al acesteia. Reclamantul nu se afla acolo i prea c nu a dormit la locuina respectiv n noaptea n cauz. n cursul procesului, reclamantul a negat c s-ar fi aflat la volanul mainii sale i a refuzat s fac orice alt declaraie. De asemenea, mama i sora sa au preferat s uzeze de dreptul lor de a nu face declaraii. Bazndu-se pe faptul c este de notorietate c vehiculul era utilizat n principal de ctre reclamant, instana s-a declarat convins de faptul c reclamantul conducea maina la momentul incriminat, astfel nct a pronunat o hotrre de condamnare a acestuia. Curtea a considerat c prezenta cauz nu vizeaz situaia prezumiilor legale. De asemenea, Curtea nu a fost convins de argumentul guvernului austriac care susine c instanele interne puteau trage concluzii legitime din tcerea pe care a pstrat-o reclamantul. Curtea a considerat c, din simplul fapt c reclamantul era principalul utilizator al vehiculului i din faptul c nu a dormit acas n acea noapte, nu se nate obligaia acestuia de a oferi o explicaie, dat fiind c nu exist nici mcar un nceput de prob mpotriva acestuia. Cerndu-i acestuia s spun cine se afla la volanul autovehiculului n cauz, instanele austriece au transferat sarcina probei ctre persoana inculpatului, nclcndu-i acestuia prezumia de nevinovie. A se vedea www.jurisprudentacedo.com 3 D. J. Harris, Law of the European Convention on Human Rights, Ed. Butterworths, p. 244. 4 P. Van Dijk, G.J.H. Van Hoof, Theory and Practice of the European Convention on Human Rights, Third Edition, Ed. Kluwer Law International, pp. 460-461 5 C.E.D.O., Deweer c. Belgia, din 27 februarie 1980 6 C.E.D.O., Engel i alii c. Olanda, din 8 iunie 1976
1
344
n cazul ztrk c. Germania1 privind obligarea unui strin la cheltuieli de interpret ntr-o procedur judiciar privind o contravenie administrativ, Curtea a reinut c potrivit guvernului german, art. 6, pct. 3, lit. e) nu se aplic n spe, petiionarul nu era acuzat de o infraciune penal deoarece nclcarea svrit de ctre el se analizeaz ca o contravenie administrativ. n cazul Pakelli c. Germania2 privind refuzul Curii Federale de Justiie de a numi un aprtor din oficiu pentru a asista un nvinuit n timpul dezbaterilor n casaie, Curtea precizeaz mai nti ntinderea art. 6, pct. 3, lit. c), referindu-se la scopul i obiectul acestei dispoziii care vizeaz asigurarea unei protecii efective a drepturilor aprrii. Ea constat astfel c un acuzat care nu vrea s se apere el nsui trebuie s poat recurge la serviciile unui aprtor ales. Dac nu are mijloacele s plteasc unul, Convenia i recunoate dreptul la asistena gratuit a unui avocat din oficiu atunci cnd interesele justiiei o reclam. n consecin, dei dreptul german autoriza prezentarea sa n faa Curii Federale de Justiie, Pakelli putea pretinde asistena gratuit a unui avocat din oficiu n msura n care el nu avea mijloacele s plteasc un aprtor i cnd interesele justiiei reclamau o asemenea asisten. n cazul Sporong i Lonnroth c. Suedia3 privind permisul de expropriere i interdiciile de construire de lung durat, Curtea recunoate c permisele de expropiere lsau intact, din punct de vedere juridic, dreptul celor interesai de a dispune de bunurilor lor i de a le folosi. 3. Concluzii ntruct societatea este ntr-o continu evoluie marcat prin descoperiri n toate domeniile ce fac ca fiecare an ce trece s par desuet, nici principiul prezumiei de nevinovie nu este o prezen static. Prezumia de nevinovie, aa cum este ea reglementat n Codul de procedur penal, Titlul I, Capitolul I referitor la Regulile de baz ale procesului penal, n art. 5 introdus prin Legea nr. 281/2003, presupune c: orice persoan este considerat nevinovat pn la stabilirea vinoviei sale printr-o hotrre penal definitiv. Prezumia de nevinovie trece, n perioada contemporan, alturi de alte instituii ale procedurii penale, printr-un vast proces de regndire i aezare, pe alte temelii, n contextul apariiei Noilor Coduri penal i de procedur penal. Urmnd modelul unor state europene, multe instituii noi, n strns legtur cu prezumia de nevinovie, i vor face apariia i n cmpul procedurii noastre penale. nscrierea acestei prezumii n legislaiile marii majoriti a statelor lumei constituie o victorie mpotriva concepiilor potrivit crora ar exista criminali nnscui, care au o predispoziie patologic spre svrirea de infraciuni i pentru care nu ar putea opera prezumia de nevinovie. mpreun cu adoptarea prezumiei de nevinovie s-au produs i o serie de restructurri n cadrul procesului penal: vinovia se stabilete n cadrul unui process, cu respectarea garaniilor procesuale; sarcina probei revine organelor judiciare, interpretarea probelor se face n fiecare etap a procesului penal; la adoptarea unei hotrri de condamnare definitiv, prezumia de nevinovie este rsturnat cu efecte erga omnes. O problem delicat apare n materia msurilor preventive privative de libertate, i anume n materia arestrii preventiv, deoarece se pune sub semnul ntrebrii compatibilitatea acestei instituii cu principiul prezumiei de nevinovie. Privarea temporar de libertate este o necesitate care condiioneaz libertatea altora. Desigur, libertatea presupune responsabilitate, este autodeterminare. Ea const n inteligena care implic o cunoatere distinct a obiectului deliberrii. Arestarea preventiv, fiind o limitare grav adus libertii persoanei, trebuie dispus ca ultima ratio, cu respectarea principiului prezumiei de nevinovie.
1 2
C.E.D.O., ztrk c. Germania, din 21 februarie 1984 C.E.D.O., Pakelli c. Germania, din 25 aprilie 1983 3 C.E.D.O., Sporong i Lonnroth c. Suedia, din 23 septembrie 1982
Iordache Anca
345
REFERINE BIBLIOGRAFICE Tratate, cursuri, monografii Antoniu G., Bulai C., Chivulescu G., Dicionar juridic penal, Ed. tiinidic i Enciclopedic, Bucureti, 1976 Batia G., Pizzo A., La tutella dellimputato, Sagio storico-concetualle, p. 9 Beteliu R. M., Brumar C., Protecia internaional a drepturilor omului, Ed. Universul Juridic, Bucureti, 2010 Bogdan D., Selegean M., Drepturi i liberti fundamentale n jurisprudena C.E.D.O., Ed. Praxis Chiri R., Dreptul la un process echitabil, Ed. Universul Juridic, Bucureti, 2008 Chiri R., Convenia european a drepturilor omului, Comentarii i explicaii, Vol. I, Ed. C.H. Beck, Bucureti Cora L., Arestarea preventiv, Ed. C.H. Beck, Bucureti, 2006 Criu A., Drept procesual penal, Ed. Hamangiu, Bucureti, 2011 Deleanu I., Ficiunile juridice, Ed. All Beck, Bucureti, 2005 Dcamps J., La prsomption dinnocence: entre verit et culpabilit, Confrontation des systems de procedure pnale franais et anglais avec la Convention europene de sauvgarde des droits de lHomme et des liberts fondamentales, A.N.R.T., Paris, 1999 Diaconu I., Drepturile Omului, Institutul Romn pentru Drepturile Omului, Bucureti, 1993 Dongoroz V., Curs de procedur penal, ed. a II-a, Bucureti, 1942 Gorgneanu I., Prezumia de nevinovie, Ed. Intact, Bucureti, 1996 Harris D.J., Law of the European Convention on Human Rights, Ed. Butterworths Mateu Gh., Tratat de procedur penal, Partea general, Vol. I, Ed. C.H. Beck, Bucureti, 2007 Mrejeru Th., Mrejeru B., Probele n procesul penal. Aspecte teoretice i jurispruden n materie, Ed. Nomina Lex, ed. a II-a, revizuit, Bucureti, 2010 Muraru I., Drept constituional i instituii politice, Ed. C.H. Beck, Bucureti, 2009 Neagu I., Tratat de procedur penal, partea general, Ed. Universul Juridic, Bucureti, 2010 Pop T., Drept procesual penal, Vol. I, partea introductiv, Tipografia naional, Cluj Pucau V., Prezumia de nevinovie, Ed. Universul Juridic, Bucureti, 2010 Rials S., Declaraia drepturilor omului i ale ceteanului, Ed. Polirom, Iai, 2002 Tanoviceanu I., Tratat de drept i procedur penal, ed. a II-a, revzut i completat de Vintil Dongoroz, Vol. I, Ed. Curierul Juridic, 1927 Tulbure Ad. t., Tatu A.M., Tratat de drept procesual penal, Ed. All Beck, 2001 Udroiu M., Predescu O., Protecia european a drepturilor omului i procesul penal romn Tratat, Ed. C.H. Beck, Bucureti, 2008 Van Dijk P., Van Hoof G.J.H., Theory and Practice of the European Convention on Human Rights, Third Edition, Ed. Kluwer Law International Volonciu N., Drept procesual penal, Ed. Didactica i Perdagogica, Bucureti, 1972 Volonciu N., Vasiliu A., Codul de procedur penal comentat, Ed. Hamangiu, Bucureti, 2007 Articole de specialitate Dongoroz V., Sinteze asupra noului cod penal al R.S. Romnia, n Studii i Cercetri juridice, nr. 1/1969
346
Duu M., Libertatea presei i respectarea prezumiei de nevinovie n cadrul procesului penal, Dreptul nr.1/2006 Duu M., Semnificaii procedural penale ale dreptului la tcere, Dreptul nr. 12/2004 Glc C., Prezumia de nevinovie, R.D.P., nr. 3/2001 Mayo M., Regulile de baz ale procesului penal n noul Cod de procedur penal, R.D.P., nr. 1/1969 Pavel D., Consideraii asupra prezumiei de nevinovie, R.R.D., nr. 10/1978 Theodoru Gr., Principiul procesual al prezumiei de nevinovie, Studii i cercetri juridice, Nr. 1/1979 Volonciu N., Conotaii din perspectiv european la ultimele modificri ale Codului de procedur penal, R.D.P., nr. 1/2004 Lista hotrrilor pronunate de C.E.D.O. Allenet de Ribermont c. Frana, 10 februarie 1995 Petre c. Romnia, 27 iunie 2006 Notar c. Romnia, 20 aprilie 2004 Rupa c. Romnia, 20 aprilie 2004 Saunders c. Marea Britanie, 17 decembrie 1996 Piakelli c. Germania, 25 aprilie 1983 ztrk c. Germania, 21 februarie 1984 Minellii c. Elveia, 25 martie 2000 Rushiti c. Austria, 20 martie 2000 Telfner c. Austria, 20 martie 2001 Deweer c. Belgia, 27 februarie 1980 Engel i alii c. Olanda, 8 iunie 1976 Sporong i Lonroth c. Suedia, 23 septembrie 1982 Gerard Bernard c. Frana, 26 septembrie 2006 Butkeviciusc c. Lituania, 26 martie 1999 Hotrri ale instanelor naionale i internationale Decizia nr. 99 din 1 noiembrie 1994 a Curii Constituionale n M. Of., nr. 348 din 15.11.1994 Hotrre a Curii Supreme a S.U.A., Miranda v. Arizona, din 13 iunie 1966 Site-uri http://www.diritto.it/archivio/1/20757.pdf http://legestart.ro/statutul-1998-Roma-Curtii-Penale-Internationale-(NjloMzU).htm www.jurisprudentacedo.com www.wikipedia.com www.just.ro
Lavinia Lungu, Mihaela Sava
347
RESOCIALIZAREA PRIN MUNC SCOP I EFECT

Lavinia LUNGU, Mihaela SAVA1 Abstract Scopul ncarcerrii deinuilor este determinat ndeosebi de nevoia de resocializare i reorientarea a interesului deinutului fa de valorile sociale pozitive. De-a lungul timpului, politica penal a lsat n urm latura strict punitiv a pedepsei i a mbriat diverse metode de resocializare a deinutului, n vederea reeducrii i reintegrrii acestuia n societate. Folosirea muncii constituie un exemplu reprezentativ n acest sens. Numeroase cercetri au demonstrat existena unei legturi de cauzalitate ntre munc i apariia comportamentului deviant, dar mai ales un determinism cert existent ntre munc i dispariia comportamentului infracional. Astfel, lucrarea de fa aceast ncearc s traseze principalele aspecte ale resocializrii prin munc, prin abordarea problemei activitilor lucrative specifice fiecrui regim de detenie n parte, a atitudinii deinuilor fa de resocializare i nu n ultimul rnd, impactul pe care munca o are asupra procesului de resocializare. Cuvinte cheie: resocializare, munc, executarea pedepselor, regim de detenie, deinui 1. Introducere Rolul cel mai important al ncarcerrii condamnailor este acela de resocializare, de reorientare a intereselor condamnatului ctre valorile sociale pozitive. De-a lungul timpului, politica penal s-a distanat de latura strict punitiv a pedepsei, mbrind diferite metode de resocializare a deinuilor n scopul reeducrii i reintegrrii lor n societate. O astfel de strategie folosit este munca. Ea se remarc prin relevana n determinarea comportamentului deviant, dar i n combaterea acestuia. Astfel, n lucrarea de fa vom ncerca s punem n lumin principalele aspecte ale resocializrii prin munc, tratnd problema activitilor lucrative n regimurile de detenie, atitudinea deinuilor asupra resocializrii i nu n ultimul rnd, efectele muncii asupra resocializrii. n contextul unei rate a recidivei mari, nregistrate la nivelul Romniei, studiul nostru dorete s atrag atenia asupra lipsei de efect a folosirii muncii n penitenciarele de la noi din ar. n acest sens, am folosit numeroase cercetri efectuate att la nivel internaional, ct i la nivel naional, cu privire la impactului muncii asupra resocializrii. n plus, am analizat modul n care munca este implementat, conform dreptului execuional naional i care sunt beneficiile unui program lucrativ n cadrul penitenciarului. Tema aleasa, nu este nou, ea fiind deseori supus dezbaterii n doctrina, datorit importanei ei. Aadar, prin lucrarea de fa dorim s la studierea fenomenului resocializrii, atrgnd atenia cu privire la importana folosirii corecte a muncii n resocializare i a nevoii implementrii unei politici penale corespunztoare la nivelul Romniei. 2. Coninut propriu-zis a.Resocializarea prin munc Majoritatea tranziiilor pe care oamenii le ncearc n timpul vieii se produc gradual, implicnd doar asimilari peste constantele deja existente2. Indivizii pot fi uneori forai s se supun
1 Studente ale Facultii de Drept, specializarea Drept, Universitatea Nicolae Titulescu din Bucureti; (email: lavinialungu11@yahoo.com, savamonicamihaela@yahoo.com ). Acest studiu a fost elaborat sub coordonarea prof.univ.dr. Ioan Chi (profioanchis@gmail.com). 2 Margaret L. Andersen, Howard F. Taylor, Sociology: The Essentials, Seventh Edition, 2012, Cengage Learning, Wadsworth, p. 92
348
unei schimbri radicale de identitate, mai ales atunci cnd intr n locaii instituionalizate care presupun exercitarea unui control total asupra persoanei, precum armata, nchisoarea, centre monahale, etc. Rolurile sociale interiorizate de ctre individ sunt nlocuite sau schimbate n mod radical, acest proces purtnd numele de resocializare. Penitenciarul reprezint un mediul social unic, o societate a captivilor, o subcultur cu majore influene negative asupra individului. nchisorile sunt instituii aparte, caracterizate prin lipsa de interaciune cu exteriorul i prin imposibilitatea de ndeprtare manifestat att fizic prin ui nchise, srm ghimpat, ziduri nalte ct i psihic, n care nevoile umane sunt considerate la nivel de mas i nu de individ. La o prim vedere, un asemenea mediu ostil, nesat de valori negative, ce necesit o adaptare prealabil, nu poate avea pretenia de reuit n reeducarea condamnatului n spiritul normelor pozitive din exterior. Cu toate acestea, penitenciarele sunt un ru necesar, fiind destinate transformrii infractorilor n ceteni care s respecte valorile sociale general mbriate. n acest context, resocializarea condamnailor a fost definit ca fiind procesul prin care un individ, recunoscut ca inadecvat din perspectiva normelor dominante din societate, este supus unui program dinamic de intervenie comportamental, ndreptat spre a (re)insera acele valori, atitudini, abiliti care i vor conferi posibilitatea de a funciona n conformitate cu normele anterior menionate1. Ideea folosirii muncii n scopul corijrii comportamentului deviant are originii mult mai vechi dect s-ar putea crede. Un exemplu gritor n acest sens l constituie casa de for din Gent/Gand. Principiul de baz de funcionare a acestei instituii era acela c lipsa de activitate constituie principala cauz a delictelor2. Astfel, a aprut ideea nfiinrii acestei case care s asigure pedagogia muncii pentru cei care se dovedesc refractari. Scopul era deprinderea oamenilor inactivi cu munca pentru ca acetia s neleag c munca este singurul mijloc de supravieuire ntr-o societate corect, i nu faptele ilicite. Astfel, deinutul i mbuntea traiul n mediul de detenie, dar mai ales pe cel de dup ieirea din instituie, reinseria lui fcndu-se n cele mai bune condiii. Reedificarea lui homo economicus presupunea folosirea pedepselor mai lungi pentru ca deinutul s interiorizeze comportamentul prosocial i s descopere gustul muncii cinstite. Acelai principiu l regsim i n modelul lui Hanway, care propunea pe lng munc i utilizarea izolrii. Acesta susinea folosirea instrumentului numit reformatoriu instituie ce asigura pedepsirea i reeducarea individului prin munc i izolare3. i modelul de la Philadelphia are n centrul su aceeai idee munca obligatorie n ateliere, ocuparea permanent a deinuilor, finanarea nchisorii prin aceast munc, dar i retribuirea individual a prizonierilor pentru a li se asigura reintegrarea moral i material n lumea economiei4 aceasta era cheia de bolt a resocializrii. Iat ct de actuale sunt unele principii promovate nc din secolele XVII-XVIII. Astzi, la fel ca i atunci, accentul este pus pe ncarcerarea individului cu comportament deviant, ns, spre deosebire de acea perioad, au aprut noi metode de resocializare pe lng ncarcerarea i munc, cum ar fi activitile artistice, educaionale sau chiar renunarea la izolare, prin folosirea probaiunii.
Stephen Stanko, Wayne Gillespie, Jordon A. Crews, Living in prison: a Hystory of the Correctional System with an Insiders View, 2004, Greeenwood Publishing Group, p. 65 2 nVilan XIV, Mmoire sur les moyens de sorriger les malfaiteurs, 1773, p 64 (Michel Foucault, 2005, A supraveghea i a pedepsi. Naterea nchisorii, Editura Paralela 45, Bucureti, p. 156) constata c pedepsele constnd n interdicia de edere pronunate n cazul ceretorilor nu ating scopul vizat, pentru c statele doar i trimit unele altora supuii vrnd s se debaraseze de ei i condamnndu-i, n ultim istan, la spnzurtoare. Soluia este obinuirea acestuia cu munca pentru a se aciona astfel asupra cauzei i nu asupra efectului. 3 J. Hanway, The Defects of Police, 1775, apud Michel Foucault, , 2005, A supraveghea i a pedepsi. Naterea nchisorii, Editura Paralela 45, Bucureti, p.158 4 G. De la Rochefoucauld-Liancourt, Des prisons de Philadelphie, 1976, p.9, apud Michel Foucault, 2005, A supraveghea i a pedepsi. Naterea nchisorii, Editura Paralela 45, Bucureti, p.159
1
349
Pentru a nelege mai bine rolul muncii n resocializarea condamnatului, credem c este necesar s facem o scurt prezentare a efectelor ncarcerrii. Goffman includea n cercetarea sa nchisoarea n categoria instituiilor totale, definind-o ca fiind acel loc n care i desfoar viaa i activitatea un numr mare de indivizi cu statut similar, desprii de restul societii pentru o perioad de timp apreciabil i care duc mpreun o via strict delimitat, reglementat oficial de instituie1. Astfel, nchisoarea are rol att educativ ct i preventiv, izolnd deinutul de restul societii. Izolarea are un rol definitoriu pentru c, dac plasezi mpreun mai muli indivizi, care au aceeai problem, ntr-un mediu izolat i restrictiv se va nate o ordine social unic2, bazat pe dou elemente: legitimitate i simul datoriei. Dac aceste dou sentimente vor fi regsite la nivelul deinuilor ordinea din incinta nchisorii va fi una aproape perfect. Aadar pentru ca munca s contribuie la resocializarea deinuilor e necesar dezvoltarea simului datoriei de a munci (dragostea fa de munc), ns rolul acestei activiti trebuie neles, interiorizat ca n acest fel activitatea lucrativ s fie legitim. Trebuie s menionm c prima i cea mai important suferin a ncarcerrii este privarea de libertate. Ea se resimte pe mai multe planuri pe plan fizic, i n subsidiar pe plan emoional (captivii fiind lipsii de relaiile de suport emoional). Aceste implicaii, determin principala motivaie a deinuilor de a se ncadra n munc n cadrul penitenciarului, n primul rnd, pentru a-i reduce pedeapsa i a iei ct mai repede. Deci, de cele mai multe ori munca este perceput de deinui, drept o prghie pentru liberarea condiionat, rolul ei n resocializare fiind minimizat n acest mod. Vrem s evideniem c rolul cel mai important al muncii n contextul ncarcerrii este evitarea fenomenului de deculturaie3. Potrivit acestei teorii, dup o edere ndelungat n nchisoare are loc o dezvare care l face pe individ temporar incapabil s se descurce n viaa cotidian dup liberare. n acest context munca este liantul deinutului cu lumea exterioar, el pregtindu-se pentru viaa de afar. Dac individul va nelege semnificaia activitii lucrative pe care o presteaz, va fi evitat acest fenomen de deculturaie. tim c ncarcerarea are att efecte negative ct i pozitive. n sensul identificrii avantajelor pozitive, Bondenson a efectuat un studiu (1989) prin care a reliefat principalele efecte pozitive ale ncarcerrii n viziunea deinuilor. Acestea au fost: oferirea liber a unui tratament medical i stomatologic, organizarea exerciiilor fizice i calificarea profesional. n ceea ce privete calificarea exist studii (Brink i Larsson apud Bendeson) care arat c doar 12% din tinerii care urmeaz un curs de calificare n detenie rmn s lucreze n acel domeniu i dup liberare. Aadar, munca trebuie mpletit cu calificarea contribuind foarte mult la reintegrarea postliberatorie a deinuilor. Trebuie s menionm c rezultatul utilizrii muncii n procesul de resocializare este influenat de numeroi factori externi, ce deseori sunt pierdui din vedere, cum ar fi factorul cultural, sau nivelul economic al rii unde se afl penitenciarul, dar mai ales nivelul educaiei al individului supus la resocializare. b. Munca ntre antiteze A. Obligaie sau Privilegiu? Munca n nchisoare are un statut ambivalent n penitenciarele de astzi4. Cu o nota destul de amplificat de obligativitate pentru prizonierii condamnai, dar nu i pentru persoanele reinute sau arestate, pare s fie o parte a pedepsei nchisorii. Cu toate acestea, standardul internaional acceptat
Goffman, 1961/2004, Aziluri, Editura Polirom, Iai,, p.11 La aceast concluzie a ajuns Sykes (1958/1974) dupa ce a studiat timp de 3 ani o nchisoare de maxim siguran Sykes , 1958/1974, p. 64 3 Goffman, 1961/2004, Aziluri, Editura Polirom, Iai,, p.27 4 Christopher Nuttall, Crime and Criminal Justice in Europe, 2000, Germany, Council of Europe Publishing, p. 143
2 1
350
general prevede c lipsirea de libertatea constituie unica i suficienta pedeaps a ncarcerrii, iar acesta nu trebuie nsprit sau fcut mai sever prin adugarea altor forme de represiune. n unele sisteme de drept, spre exemplu cel german, munca n nchisoare este obligatorie, fiind considerat o excepie justificabil de la interzicerea general la munc forat, innd cont de faptul c munca este privit ca un instrument prin care statul i ndeplinete obligaia constituional de a le oferi deinuilor mijloace de a duce o viaa lipsit de infraciuni i socialmente responsabil dup eliberare. Pe de alt parte, din cauza puinelor locuri de munc disponibile, munca n nchisoare pare s fie mai mult un privilegiu dect o pedeaps i este de cele mai multe ori singura surs de venit a prizonierilor. Oferirea de locuri de munc n nchisoare presupune un efort susinut pentru majoritatea statelor. Penitenciarele sunt situate n locaii izolate i au o capacitate mic de a atrage capital pentru investiii. n unele ri exist restricii privind intrarea de pia a produselor astfel obinute. Mai mult, fora de munc din penitenciare este de cele mai multe ori necalificat, viitorii lucrtori fiind slab educai, suferinzi de diverse dependene, i n general nemotivai pentru a munci. B. Mijloc de control sau de reabilitare? Unele studii1 enumer munca printre acele elemente de baz care au drept finalitate obinerea i meninerea ordinii i disciplinei n nchisoare. De multe ori deinuii sunt implicai ntr-o varietate de programe lucrative, chiar i de ordin administrativ (curenie, buctrie, etc.) n scopul de a fi ocupai ct mai mult timp posibil. Mai mult dect mijloc de control, munca a fost folosit n istorie drept modalitate de degradare i alienare a fiinei umane. Reamintim cu aceast ocazie Gulagurile sovietice, acele ngrozitoare lagre de munc n care deinui considerai criminali politici sau duntori sociali, munceau asemenea sclavilor la construcia de drumuri, canale, n industria lemnului sau n cea minier. i mai faimos este sloganul Arbeit mach frei!2, ce ntmpina prizonierii evrei la intrarea n lagrele de exterminare de la Auschwitz sau Dachau. n Europa Central i Rsritean, munca n nchisoare a constituit parte a economiei de stat, fora de munc fiind ieftin, putnd fi supus la orice condiii i folosit acolo unde era necesar. Atunci cnd statul obine beneficii economice din munca deinuilor, ngrijortor este gndul c, n aceste condiii este mai profitabil s menii indivizii n nchisoare, dect s ncerci reintegrarea acestora n societate. Pe de alt parte, munca n nchisoare este vzut ca aplicarea dreptului constituional al persoanelor de a munci: penitenciarele trebuie deci s le ofere deinuilor posibilitatea de a munci n mod util i de a primi o remuneraie adecvat i proporional cu munca depus, prin acestea dezvoltndu-se experiena lor n munca i facilitndu-se reintegrarea lor n societate. Unele nchisori din Suedia i Germania ofer salarii normale prizonierilor, acetia putnd astfel s i asume responsabilitatea pentru ntreinerea familiilor lor sau pentru despgubirea victimelor. Pn n anii 2000, majoritatea sistemelor execuional-penale nu ofereau o remuneraie substanial pentru munca n nchisoare. Excepia era dat de legislaia austriac care prevedea c suma primit de un deinut trebuie s fie n concordan cu salariul minim pe economie. n general 75% din plata pentru munc era reinut de sistemul penitenciar pentru ntreinere i hran, restul de 25% fiind lsat prizonierilor pentru uz personal. A fost statuat i faptul c doar munca remunerat corespunztor poate servi la resocializare, deoarece trebuie s i ofere condamnatului aceeai experien ca unui lucrtor n libertate, i astfel s poat contientiza valoarea muncii sale. Dei munca din penitenciare are valene antitetice, mai ales din perspectiva echilibrrii intereselor statului cu nevoile reale ale condamnailor, caracterul reabilitant al acesteia trebuie s
1 Chris Hale, Keith Hayward, AzriniWahidin, Emma Wincup, Criminology, Second Edition, Oxford University Press, 2009, page 603, 2 Munca elibereaz!, dicton parte a eticii protestante despre munc
351
primeze. Este esenial ca persoanele deinute s contientizeze faptul c munca nu este o pedeaps, ci poate constitui drumul care i va ndeprta de pe prpastia infracionalitii. c.Munca n mediul carceral Conform art. 10 alin. (3) din Pactul internaional privind Drepturile Civile i Politice, Regimul penitenciar va cuprinde un tratament al condamnailor avnd drept scop esenial ameliorarea lor i reabilitarea lor sociala. Pentru a se obine acest deziderat final al pedepsei, Principiile de baz pentru Tratamentul Prizonierilor puncteaz importan vital pe care activitile cultural-educaionale, munca remunerat i implicarea comunitii i instituiilor statului o au n resocializarea prizonierilor. Regulile standard pentru tratamentul prizonierilor elaborate de Naiunile Unite dezvolt n articolul 71 un cadru normativ complex ce reglementeaz munca n penitenciare. Articolul debuteaz cu infirmarea laturii aflictive a muncii prestate de condamnat, restul alineatelor si articolelor 72-76 subliniind rolul reabilitant al activitilor lucrative prestate n conformitate cu aptitudinile, vocaia i dorina condamnatului. Alegerea de a munci sau nu, nu rmne totui la latitudinea prizonierului, alineatul 2 statund faptul c Tuturor prizonierilor ce execut o pedeaps li se va cere s munceasc, n conformitate cu posibilitile lor fizice i mentale, aa cum au fost evaluate de medicul locului de deinere. Obligativitatea muncii n penitenciare este o problematic sensibil. Pactul Internaional privind Drepturile Civile i Politice interzice n art. 8 munca forat, ns ca o excepie de la regul prevede c orice fel de munc sau serviciu prestat de o persoan legitim deinut sau aflat sub eliberare condiionat nu se va ncadra n arealul interzis al muncii forate sau obligatorii. Pe aceeai tematic, Organizaia Internaional a Muncii, n Convenia privind Munca Forat sau Obligatorie, statueaz faptul c munca poate fi pretins de la deinuii care au fost condamnai legal de ctre o instan, la pedepse precum munca n folosul comunitii. Mai mult, munca i serviciile prestate sunt recomandate a se realiza sub supravegherea sau controlul autoritilor publice, pentru ca persoanele condamnate s nu fie lsate la dispoziia unor indivizi, companii sau asociaii private. n ceea ce privete reglementrile europene privind munca n mediul carceral, observm c punctul focal se menine pe latura educativ a muncii, aceasta fiind prezentat ca un element pozitiv al regimului penitenciar, folosirea muncii ca pedeaps fiind expres interzis. Posibilitatea de a munci trebuie oferit de autoriti fr discriminare, n funcie de aptitudinile condamnatului, respectnd regulile de protecie a muncii, zilele de odihn i orele de lucru conform legislaiei naionale n vigoare. Spre deosebire de reglementrile internaionale prezentate anterior, normele europene prevd posibilitatea agenilor privai de a contracta munca persoanelor deinute n cooperare cu administraia penitenciarului. nainte de reforma sistemului penitenciar romnesc n conformitate cu standardele europene enunate mai sus, Legea nr. 23/96 care guverna executarea pedepselor prevedea c regimul executrii pedepsei nchisorii se ntemeiaz pe obligaia condamnailor de a presta o munc util, dac sunt api pentru aceasta. Munca era considerat un element de necesitate inerent oricrei pedepse i un factor hotrtor n reeducarea i recuperarea social a condamnailor1. Conform Legii nr. 275/2006, n Romnia se aplic 4 regimuri de prestare a muncii: 1. prestri servicii pentru ageni economici, persoane fizice sau persoane juridice, n interiorul sau exteriorul penitenciarului, care se realizeaz prin ncheierea de contracte ntre penitenciar i agenii economici din diverse ramuri economice precum industria sau agricultura. Angajatorul asigur activitatea lucrativ, transportul condamnailor i al hranei acestora, dispozitivele i uneltele folosite n munc, echipamentele de protecie a muncii;
Blan Ana, Stnior Emilian, Minc Marinela, Penologie, Bucureti, Oscar Print, 2002, p. 121
352
2. n regie proprie, aceast activitate urmrind modernizarea i dotarea spaiului penitenciar cu facilitile necesare, precum instalaii electrice, sanitare, obiecte de mobilier, secii de deinere, etc; 3. n interesul penitenciarului pentru activiti cu caracter gospodresc necesare penitenciarului, deinuii ndeplinind muncile desfurate n mod curent n penitenciar (mecanic, tmplar, ajutor contabil) 4. n folosul comunitii, presupunnd efectuarea de acte caritabile, precum construirea de cmine pentru btrni i copii, de locauri de cult, i de ajutor n caz de calamiti naturale; Trebuie subliniat faptul c munca n interesul locului de deinere nu se remunereaz, iar munca n folosul comunitii se presteaz n mod gratuit. Dac munca depus n cadrul celorlalte dou regimuri este aductoare de venituri, conform art. 62 alin. (1) acestea sunt ncasate de ctre administraia penitenciarului i repartizate n proporie de 40% persoanei condamnate, din care 75% revin utilizrii zilnice, iar 25% se consemneaz pe numele deinutului, urmnd s fie ncasate, cu dobnda aferent, la eliberare, iar 60% din venituri revin Administraiei Naionale a Penitenciarelor, constituind venituri proprii care se ncaseaz, se contabilizeaz i se utilizeaz potrivit dispoziiilor legale privind finanele publice. Activitatea lucrativ din mediul penitenciar se difereniaz i n funcie de regimul de executare la care este supus condamnatul. Comisia de selecionare a condamnailor pentru munc i bazeaz aprecierile n funcie regimul penitenciar, gradul de periculozitate, categoria penal, calificarea, opiunea i aptitudinile condamnatului, nevoile penitenciarului. n cadrul regimului de maxim siguran, repartizarea n munc se face numai n interiorul spaiului penitenciar. Deoarece gradul de periculozitate al acestor deinui este sporit, acetia pot munci doar n ateliere i fabrici create special n acest scop. Condamnaii pot s i asume roluri multiple, de la simplul muncitor, pn la funcii cu un grad ridicat de responsabilitate precum este cea de ef de echip. Ca aspecte negative s-au remarcat n doctrin1, o difereniere relativ slab a muncilor disponibile i posibilitatea redus de schimbare a locului de munc. Spre deosebire de regimul penitenciar anterior, condamnaii din cadrul regimului nchis, pot lucra i n exteriorul penitenciarului, sub condiia ca acetia s fie nsoii de ctre o escort militar narmat. Pentru ca activitile lucrative s se desfoare n siguran, se organizeaz puncte de lucru. Zona n care condamnaii urmeaz s i desfoare munca este analizat sub aspectul stabilirii condiiilor de paz i crearea posibilitilor de lucru. Faptul c deinuii nu mai sunt limitai la perimetrul penitenciarului aduce mai multe beneficii precum posibilitatea de a lua contact cu lumea exterioar i posibilitatea de a alege dintre mai multe activiti lucrative disponibile, n concordan cu propriile aptitudini i preferine. n ceea ce privete condamnaii de la regimurile semideschis i deschis, acetia se bucur de o flexibilitate sporit a cadrului de munc, care se manifest prin posibilitatea lucrului fr supraveghere, n grupuri mici sau chiar individual. Femeile, minorii i persoanele cu handicap beneficiaz de protecie sporit, dat fiind natura special a situaiei n care se afl, de exemplu minorii nu vor presta munca n mediu toxic sau pe timp de noapte. Indiferent de regimul de munc, durata orelor de munc nu poate depi 8 ore pe zi 40 ore pe sptmn i cu acordul persoanelor deinute maxim 10 ore pe zi 50 de ore de sptmn. Dac deinutul i d acordul n scris, acesta poate lucra pe timp de noapte, dar nu mai mult de 7 ore pe zi 35 de ore pe sptmn. Pentru femeile nsrcinate, cele care au nscut n perioada deteniei i au n ngrijire copii n vrst de pn la 1 an, precum i pentru minori, regimul de munc nglobeaz 6 ore pe zi 30 de ore pe sptmn.
Chi, Ioan, Drept Execuional Penal, Bucureti, Editura Wolters Kluwer, 2009, p. 407
353
Struina n munc nu rmne nerspltit, condamnaii obinnd zile considerate ca executate, ce se deduc din pedeaps n mod irevocabil, n funcie de numrul de zile muncite, dup cum urmeaz: pentru munca remunerat, se consider 5 zile executate pentru 4 zile de munc; pentru munca neremunerat i programul de 10 ore, se consider 4 zile executate pentru 3 zile de munc; cnd activitatea se deruleaz pe timpul nopii i pentru elaborarea de lucrri tiinifice sau invenii, se consider 3 zile executate pentru 2 zile de munc; n cazul participrii la cursuri de colarizare, calificare, recalificare profesional, se consider 30 de zile executate pentru absolvirea unui semestru i 15 zile executate pentru absolvirea unui curs; dispoziii speciale aplicndu-se pentru minori. Prin coroborarea reglementrile internaionale n materie i cadrul normativ intern observm c mediul lucrativ n spaiul penitenciar tinde s se apropie ct mai mult de condiiile existente n exterior, pe piaa muncii. Eliberarea unui condamnat deja familiarizat cu regulile de protecie a muncii, cu respectarea unui program strict, care poate aprecia valoarea muncii sale i care i poate asuma responsabiliti n acest sens, ofer garanii sporite mpotriva recidivei. n acelai sens opereaz i oportunitatea unei continuiti n viaa lucrativ a deinutului. Atunci cnd viaa familial i social i sunt restrnse, aceasta constituie, n opinia noastr, un factor de maxim importan att n adaptarea la mediu penitenciar, ct i n resocializare, deoarece condamnatul poate gsi n munc o constant a vieii sale, un punct de sprijin i referin. Conform unor studii realizate n 2006, cea mai mare dificultate ntmpinat n perioada posteliberare este gsirea unui loc de munc. Opinm c politica de resocializare trebuie continuat i dup ieirea din penitenciar, prin realizarea de programe care s acopere aspecte considerate fundamentale pentru incluziunea social precum asigurarea unei locuine i a unui loc de munc. Crearea unui grup de lucru pentru facilitarea ncadrrii n munc a persoanelor condamnate penal din care s fac parte i poteniali angajatori constituie una dintre intele proiectului PHARE - Advocacy pentru ncadrarea n munc a persoanelor care au fost condamnate penal. Considerm c astfel de proiecte, care au drept scop asigurarea de anse egale n procesul de ncadrare n munc pentru persoanele care au fost condamnate penal i care caut oportuniti de a se integra n societate, ar trebui s devin prioritare n politica penal a statului romn. d. Efectele muncii asupra resocializrii i atitudinea deinuilor asupra muncii n momentul n care se recurge la utilizare muncii n penitenciare principalele efecte vizate sunt: deprinderea deinutului cu anumite activiti lucrative, motivarea financiar a acestuia i pregtirea lui pentru reinseria n societate. n ce msur rezultatele vizate sunt atinse i care este atitudinea deinuilor fa de munc, vom vedea n cele ce urmeaz. Toate teoriile pe care le-am expus mai sus trebuie nelese n acord cu situaia socioeconomic a Romniei, pentru c aceasta se rsfrnge chiar i asupra mediului carceral. Astfel, se poate observa c multe din persoanele, care au un comportament deviant, sancionat cu pedepse privative de libertate, nu aveau un loc de munc stabil. Astfel, este foarte important nelegerea experienei de lucru anterioar a deinuilor. n acest sens, se disting dou situaii: prima, n care deinutul nu are calificarea sau pregtirea necesar pentru ocuparea unui loc de munc i alta n care deinutul avea un loc de munc stabil anterior intrrii n detenie1. n cazul celei de-a doua categorii nu apar probleme deoarece rolul muncii este rezumat numai la accelerarea trecerii timpului i obinerea unei remuneraii financiare. n general persoanele care au avut un loc de munc nainte de a intra n penitenciar nu au probleme financiare, deci preponderent se va regsi la acetia numai nevoia de a petrece timpul n alt fel n mediul carceral, sau de a reui o eventual reducere a pedepsei. n cazul acestora munca nu se mai impune. Totui exist i excepii n cadrul acestei categorii, excepii ce pot fi ncadrate n cea de-a doua categorie, unde rolul muncii n resocializare poate atinge dimensiuni mult mai mari.
Durnescu, Ioan. 2009, Asisten social n penitenciar, Bucureti - p.111-112
354
Cea de-a doua categorie, este caracterizat de o amprent major pe care o poate avea munca asupra resocializrii. Astfel, deinuii care nu au calificarea sau pregtirea necesar pentru ocuparea unui loc de munc i nici nu aveau un loc de munc stabil anterior momentului supunerii la executarea pedepsei privative de libertate, pot fi corijai foarte mult prin supunerea acestora la activiti lucrative n mediul carceral. Rolul muncii n procesul resocializrii, n cazul acestora, este unul gritor, mai ales datorit impactului pe care munca poate s-l aib asupra valorilor i comportamentului deinutului. Trebuie s menionm c, n viziunea noastr, munca ar trebui s ntruneasc anumite condiii pentru a contribui la resocializarea deinutului. n acest sens menionm: pregtirea teoretic prealabil pentru activitatea lucrativ (formarea profesional), nelegerea activitii prestate, accesul la produsul realizat, recompensele financiare, laudele superiorilor, creativitatea activitilor desfurate i nu n ultimul rnd, adaptarea muncii n funcie de cultura i de mediul de provenien al deinutului1. Numai ntrunind aceste condiii munca i va pune cu adevrat amprenta asupra resocializrii i nu va rmne numai un deziderat. O cercetare efectuat de prof. Gheorghe Florian2 n cadrul ntreprinderilor speciale, ce utilizau ca for de munc deinui, a artat c premisele reinute de noi mai sus nu se regsesc la nivelul muncii prestate n penitenciarele vizate. Profesorul a realizat n 1996 un studiu la dou ntreprinderi de mobil Mrgineni i Gherla. Concluziile acestui studiu au pus n lumin atitudinea deinuilor fa de munca prestat, atitudine caracterizat de numeroase aspecte, ce le vom creiona n cele ce urmeaz. n primul rnd, la aproape toi deinuii se remarc o nelegere limitat, chiar o adversitate fa de munc. Acest lucru este rezultatul bagajului educaional i cultural, dar i al naturii muncii pe care deinuii o presteaz - stipulat prin lege ca obligaie i ca principal mijloc de reeducare. Deinuii sunt supui la un program foarte riguros de la care nu se pot abate, iar munca este un factor ce amplific, n acest context stricteea programului. Astfel, majoritatea deinuilor nu gsesc n munc un refugiu, pentru c aceast activitatea este la fel de limitativ ca i viaa din mediul nchis. n prim faz, datorit nevoii de activitate i n scopul compensrii frustrrilor resimite n penitenciar, deinuii doresc s fie ncadrai n munc, ns odat ce iau contact cu rigorile muncii adopt o conduit limitat sau chiar de sustragere de la activitile productive. Foarte grav este c muli dintre deinui nu contientizeaz c practic efectiv o meserie, considernd-o ca o simpl ocupaie, fiindu-le indiferent unde i cum lucreaz. Ei se raporteaz la munc nu prin intermediul funcionalitii sale, ci prin ctigurile i facilitile ce pot fi obinute: obinerea remuneraiei, obinerea recompenselor prevzute de regulament, ctigul de zile cu care reduce pedeapsa, i nu n ultimul rnd mrirea anselor de liberare condiionat. Deci rolul muncii n resocializare este unul aproape inexistent. n plus, munca fiind privit n mod negativ la nivelul grupului de deinui, acetia pentru a se ncadra n standardele in-group-ului, nu se vor ncadra n munc3. Interesul n munc poate fi explicat prin dou mecanisme: nevoi materiale i sentimentul de autorealizare prin munc. Astfel, pentru ca munca s influeneze resocializarea trebuie avut n vedere faptul c performana i creativitatea sunt dependente de nivelul satisfacerii nevoilor fiziologice i a celor de securitate i c neglijarea factorului uman duce chiar la explozii ale personalitii (de
1 n acest sens, este i declaraia unui deinut consemnat n cercetarea realizat de Eugen Istodor n penitenciarul de la Jilava - Unii stau cu minile n sn, alii modeleaz din te miri ce obiecte: icoane, brcue, cruci, cutii traforate. ...spre a pierde timpul. Spre a ctiga bani. Spre a primi aprecierile vreunui ef sau pentru vreun protocol al dorectorilor. Obiecte bune s fie gata de Crciu, de Pate, de vreo zi a iubitei. Semn c tu, pucria, indiferent de pedeaps, dai resprect la mam, iubit, bunic. Dup ce le-ai nenorocit viaa. Eugen Istodor, Vieaii de pe Rahova. Din mrturiile unor condamnai condamnai pe via, 2008, Editura Polirom, Bucureti. 2 Gheorghe Florian, Psihologie penitenciar studii i cercetri, 2001, Editura Oscar Print, Bucureti, pp. 196203 3 Pentru o detaliere a statusurilor i rolurilor n lumea arestailor, a se vedea, Bruno tefan, 2006, Mediul penitenciar romnesc, Institutul European, Bucureti, pp.189-194.
355
exemplu lovirea unor efi). Aadar, munca standardizat nu are niciun efect asupra resocializrii, ci doar amplific angoasa i revolta deinuilor mpotriva regimului de detenie. La polul opus se afl munca artistic. n penitenciarele din Romnia au nceput s ctige teren aceste activiti, iar rezultatele sunt cele vizate. n primul rnd, deinuii pun foarte mult pasiune n munca prestat, crescnd stima de sine i sentimentul c sunt utili pentru societate, iar pe de cealalt parte ei nva s ntreprind o anumit activitatea, din care se vor putea ntreine i dup ieirea din nchisoare. Sunt ncurajate n acest sens pictura, sculptura, cusutul, brodatul, chiar i activiti precum teatrul. Atitudinea condamnailor este una pozitiv fa de munca ntreprins, dar cel mai important, aceast munc artistic este o form de reeducare a indivizilor, ce duce la schimbarea valorilor interiorizate. Aadar, munca artistic este un factor-cheie n resocializarea deinuilor. 3. Concluzii Avnd n vedere toate aspectele expuse mai sus, considerm c munca poate avea un rol decisiv n resocializarea deinuilor dac reglementrile n materie sunt aplicate corespunztor. Pentru ca munca s ating efectul scontat, deinuii ar trebui implicai n activiti mai libere, care s implice mai mult creativitate. n plus, decisiv este i asigurarea unei pregtiri prealabile pentru efectuarea unei anumite activiti. Ca n oricare alt domeniu, resursa uman ce contribuie prin munca sa la realizarea unui anumit produs trebuie motivat pentru a da randament maxim. O munc creativ este singura ce face ca timpul s treac mai repede, iar acest aspect este foarte apreciat de deinui1.n acest sens, recomandm ca deinuii s fie nu numai formai n prealabil, dar i informai cu privire la consecinele benefice ale activitii lor. Un alt factor important ar fi i accesul la produsul realizat. Numeroase cercetri au artat c persoanele care au acces la produsul pe care l realizeaz dau un randament mult mai bun n munca pe care o ntreprind2. i domeniul n care sunt ncadrai este relevant deoarece este necesar ca acesta s fie unul ct mai accesibil dup liberare. Deinuii trebuie pregtii i ncadrai ntr-o profesie ce i-ar putea ajuta s-i asigure un trai decent, astfel riscul de recidiv fiind minimizat3. Vrem s atragem atenia c accentul nu trebuie s cad numai pe remuneraia financiar i pe reducerea pedepsei. Activitatea lucrativ trebuie s genereze mai nti de toate o ridicarea a nivelului stimei de sine. Deinuii trebuie s se simt utili, att n penitenciar, dar mai ales n societate, pentru ca astfel, s fie resocializai i s nu recidiveze. Trebuie s nu uitm c rolul privrii de libertate nu este numai acela de a pedepsi, ci mai ales de a-l resocializa pe deinut. Astfel, munca nu trebuie resimit de deinut ca o pedeaps4, ci ca pe o modalitate de ndreptare a comportamentului su att de duntor societii. Rolul punitiv i revine ncarcerrii. Deci, deinutul nu mai trebuie pedepsit i prin munc, ci aceasta trebuie s devin motorul dorinei de a se schimba i de a ncepe o via nou n momentul recptrii libertii.
n acest sens este relevant afirmai deinutului Bbu consemnat n cartea lui Eugen Istodor - ntotdeauna mi-a plcut s fac ceva care s fie fcut. mi trece i mie timpul, dar nu neglijez nici partea ailalt, mai i ctig...s-i faci pucria ct mai uoar. Da, c pi nu am timp s m mai gndesc. Gndurile te mbolnvesc de ficat, de plmni i-i termin capul. Da, cine gndete se mbolnvete...dac stai i te gndeti: ce-am fcut? Ce fac ia? Ce fac ilali? Asta te termin. Aa n-am timp s m gndesc c stau i pictez.- Eugen Istodor, Vieaii de Rahova. Din mrturiile unor condamnai condamnai pe via, 2008, Editura Polirom, Bucureti, p.62; i declaraia lui Brcil surprinde aceeai idee - Acum fac cruce. i coule traforat pot. Inele, cruciulie, casete. Ca s nu m plictisesc, s-mi ocup timpul, Ibidem, p.63 2 A se vedea n acest sens, lucrrile marelui industrialist Henry Ford: Ford, Henry; Crowther, Samuel (1922), My Life and Work , Garden City, New York, USA: Garden City Publishing Company; Ford, Henry; Crowther, Samuel (1926). Today and Tomorrow. Garden City, New York, USA: Doubleday, Page & Company; Ford, Henry; Crowther, Samuel (1930). Moving Forward. Garden City, New York, USA: Doubleday, Doran & Company, Ford, Henry; Crowther, Samuel (1930). Edison as I Know Him. New York: Cosmopolitan Book Corporation 3 ShaddMaruna, Making Good: How ex-convicts reform and rebuild their lives, American Psychological Association, Portland, 2001, p.217 4 Ibidem, p. 128
1
356
Aa cum reiese din cercetarea prof. Florian expus mai sus, deinuii accept integrarea n munc numai pentru a obine anumite avantaje cu privire la executarea pedepsei. ns resocializarea are drept principal scop pregtirea pentru reinseria n societate, deci nu micorarea pedepsei sau obinerea unor avantaje materiale. Folosit n aceast manier, munca nu i mai atinge scopul de a resocializa individul, din contr el nu vede n aceasta dect un mijloc de adaptarea la mediul carceral. Deci, munca trebuie s l reeduce pe deinut, ea nu trebuie perceput numai ca activitatea propriuzis, ci ca valoare de baz, la care deinut liberat s-i raporteze noua existen. n concluzie, pentru ca activitile lucrative din penitenciar s aib rezultatele scontate, este necesar ca activitatea lucrativ propriu-zis i pregtirea prealabil s se ntreptrund ca astfel deinutul s interiorizeze ct mai bine dragostea fa de munc, dar s l i pregteasc pentru o eventual meserie pe care s o mbrieze la prsirea instituiei. Educaia i formarea profesional reprezint aspecte ce nu trebuie neglijate, o parte semnificativ din prizonieri avnd o educaie precar. Acetia, chiar dac ar manifesta interes fa de activitile lucrative nu ar putea s le presteze datorit lipsei de cunotine adecvate. Remarcm programul derulat de Uniunea European n acest sens, denumit Iniiativ pentru angajare, ce presupunea cooperare ntre administraia nchisorilor i organizaii comunitare de lucru n scopul de a dezvolta cursuri n nchisori, dublate de posibilitatea de angajare dup eliberare, mbuntind astfel ansele prizonierilor de a gsi de lucru dup eliberare. Demararea de ctre Administraia Naional a Penitenciarelor a programului Strategia de ocupare i calificare prin nvare i activiti pentru libertate ni se pare mai mult dect oportun. Dimensiunea inovatoare a proiectului este dat de nfiinarea unor cooperative sociale care s ofere persoanelor private de libertate posibilitatea de a dezvolta activiti ocupaionale generatoare de venituri. Deci, pentru un efect maxim activitatea educaional i cea lucrativ trebuie s fie complementare, pentru ca teoria i practica s fac din deinut un om nou, pregtit pentru viaa de afar. Considerm, c tema resocializrii prin munc este una de interes foarte mare pentru societatea noastr, avnd n vedere rata infracionalitii nregistrate. n acest sens, lucrri viznd problema resocializrii sunt bine-venite i de ce nu, pot propune adevrate soluii pentru politicile penale implementate la noi n ar. Perioada n care trim are o dinamic extraordinar, iar metodele de resocializare trebuie s in pasul att cu schimbarea deinuilor dar i a societii n care acetia se doresc a fi reintegrai. Trebuie reorientat discuiilor asupra pedepselor. Trebuie acionat asupra cauzei comportamentului deviant i nu asupra efectului acestuia, pentru c numai resocializnd infractorii vom putea tri ntr-o lume mai sigur. Aadar, ncurajm efectuarea de cercetri juridice dar mai ales sociologice cu privire la resocializarea prin munc. Nu trebuie minimizate avantajele acestei metode de resocializare. Ambele pri implicate n procesul resocializrii att deinutul ct i penitenciarul ar avea de ctigat din urma activitii lucrative i implicit vor aprea rezultate i la nivelul societii, scznd nivelul recidivei i a infracionalitii. Referine bibliografice: Andersen Margaret L., F. Taylor,Howard, Sociology: The Essentials, Seventh Edition, Wadsworth, Cengage Learning, 2012 Blan Ana, Stnior Emilian, Minc Marinela, Penologie, Editura Oscar Print, Bucureti, 2002 Bondenson U, ,Prisoners in prison societies, 1989, Trasaction Publisher, New Brunswik, New Jersey Bruno tefan, Mediul penitenciar romnesc, Editura Institutul European, Bucureti, 2006 Chi Ioan, Drept Execuional Penal, Editura Wolters Kluwer, Bucureti, 2009 Cline H., The determinants of normative patterns in correctionals institutions, lucrare de doctorat Harvard University, 1966 Durnescu Ioan, Asistena social n penitenciare, Editura Polirom, Iai, 2009
357
Florian Gheorghe,, Psihologie penitenciar studii i cercetri, Editura Oscar Print, Bucureti, 2001 Ford Henry, Crowther Samuel, My Life and Work , Garden City Publishing Company, New York, USA, 1922 Ford Henry, Crowther Samuel, Today and Tomorrow, Garden City, Doubleday, Page & Company, New York, USA, 1926 Ford Henry, Crowther Samuel, Moving Forward, Doubleday, Doran & Company, New York, USA, 1930 Ford Henry, Crowther Samuel, Edison as I Know Him, Cosmopolitan Book Corporation, New York, 1930 Foucault Michel, A supraveghea i a pedepsi. Naterea nchisorii, Editura Paralela 45, Bucureti, 2005 Goffman0 E., Aziluri. Eseuri despre situaia social a pacienilor psihiatrici i a altor categorii de persoane instituionalizate, Polirom, Iai, 1964/2004 Hale Chris, Hayward Keith, Wahidin Azrini,Wincup Emma, Criminology, Second Edition, Oxford University Press, 2009 Istodor Eugen, Vieaii de pe Rahova. Din mrturiile unor condamnai condamnai pe via, Editura Polirom, Bucureti, 2008 Jiang S., Winfree L. T., Social support, gender, inmate adjustment to prison life, The prison jurnal, vol. 86, nr.1, Sage, 2006 Nuttall Christopher,Crime and Criminal Justice in Europe, Germany, Council of Europe Publishing, 2000 Stanko Stephen, Gillespie Wayne, A. Crews,Jordon, Living in prison: a Hystory of the Correctional System with an Insiders View, Greeenwood Publishing Group, 2004 Maruna Shadd, Making Good: How ex-convicts reform and rebuild their lives, American Psychological Association, Portland, 2007 Sykes G. M., The society of captives, Princeton University Press, Princeton, New Jersey, 1958/1974 Wheeler E.; Porporino E. J.,Socialization in correctional comunities, ASR, nr. 26, 1961, pp. 697-712.
358
AREST LA DOMICILIU
IORDACHESCU Oana KIRLI Livia1 Abstract Arestul la domiciliu este o modalitatea a arestarii preventive, dar este o masura procesuala de constrangere mai putin severa ca arestarea preventiva. Aceasta msur preventiv va intra in vigoare la 1 februarie 2014 in noul cod de procedura penal. Aceasta este doar una din noutile pe care le aduce noul proiect al codului de procedur penal. Este o masura intermediara intre arest si libertate sub control judiciar , nu se acorda celor care au fost acuzati de evadare sau de infractiuni comise asupra unui membru al familiei. Pe durata arestului la domiciuliu ,suspectii nu au voie sa ia legatura cu victimele , dar mai ales ,nu au voie sa iasa din locuinta. Orice incercare de a parasi locuinta va declansa sistemul de monitorizare electronica dotata cu GPS, iar acest sistem va fi pus in legatura cu niste bratari electronice care nu vor putea fi desfacute,acestea vor arata unde se afla suspectul secunda cu secunda. Noua masura preventiva avantajeaza atat suspectii cat si statul. Pe de o parte, de vreme ce impotriva inculpatului a fost declansata cercetarea penala -, macar dispune de o oarecare libertate de miscare si, mai ales, nu mai intra in contact cu starea de detentie, inainte de a fi condamnat definitiv pentru o presupusa infractiune. Pe de alta parte, statul inregistreaza importante economii, deoarece nu va mai suporta cheltuielile detinerii in stare de arest preventiv, singurul efort financiar fiind acela al costului bratarilor electronice si monitorizarii. Luarea masurii arestului la domiciliu se va face de catre judecatorul de drepturi si libertati, procurorul inainteaza judecatorului propunerea de arestare la domiciliu impreuna cu dosarul cauzei, iar cel din urma va fixa termenul de solutionare in camera de consiliu in termen de 24 de ore de la inregistrarea propunerii si va dispune citarea inculpatului. Judecatorul de drepturi si libertati il audiaza pe inculpat atunci cand acesta este prezent , iar daca nu este prezent aceasta nu il impiedica pe judecator sa solutioneze propunerea inaintata de procuror. Una din regulile de desfasurare a procesului penal ca si in alte state unde este reglementat aceast msur preventiv este aceea ca asistenta juridica a inculpatului cat si participarea procurorului sunt obligatorii. Masura arestului la domiciliu consta in obligatia impusa inculpatului , pe o perioada determinata de a nu parasi imobilul unde locuieste , fara permisiunea organului judiciar care a dispus masura sau in fata caruia se afla cauza si de a se supune unor restrictii stabilite de acesta .( art.221 CPP) . Noul Cod de procedura penala stabileste ca in cursul urmaririi penale, durata arestului la domiciliu nu poate depasi 30 de zile, afara de cazul cand ea este prelungita in conditiile legii. Pe durata arestului la domiciliu, judecatorul de drepturi si libertati, judecatorul de camera preliminara sau instanta de judecata impune inculpatului respectarea urmatoarelor obligatii: a) sa se prezinte in fata organului de urmarire penala, a judecatorului de drepturi si libertati, a judecatorului de camera preliminara sau a instantei de judecata ori de cate ori este chemat; b) sa nu comunice, pe nicio cale, cu persoana vatamata sau membrii de familie ai acesteia, cu alti participanti la comiterea infractiunii, cu martorii ori expertii, precum si cu orice alte persoane care nu locuiesc in mod obisnuit impreuna cu el sau nu se afla in ingrijirea sa. In cazul in care inculpatul incalca cu rea-credinta masura arestului la domiciliu sau obligatiile care ii revin ori exista suspiciunea ca a savarsit cu intentie o noua infractiune pentru care s-a dispus punerea in miscare a
1 Studenti, Facultatea de Drept, Universitatea Nicolae Titulescu din Bucuresti; (e-mail: iordachescu_oana@yahoo.com, livia_kirli@yahoo.com) .Acest studiu a fost elaborat sub coordonarea asist. univ. drd. Radu Slavoiu (raduslavoiu@yahoo.ro).
Iordachescu Oana, Kirli Livia
359
actiunii penale impotriva sa, judecatorul sau instanta de judecata, la cererea motivata a procurorului sau din oficiu, poate dispune inlocuirea arestului la domiciliu cu masura arestarii preventive. Arestarea la domiciliu const n izolarea nvinuitului de societate n locuina acestuia, cu stabilirea anumitor restricii. Aceasta se aplic persoanelor nvinuite de comiterea unor infraciuni uoare, mai puin grave sau grave, precum i a infraciunilor din impruden. Fa de persoanele care au depit varsta de 60 de ani, persoanele invalide de grupa ntai, femeile gravide, femeile care au in ntreinere copii n varst de pan la 8 ani ,arestul la domiciliu poate fi aplicat i n cazul nvinuirii de comiterea unei infraciuni deosebit de grave. Termenul, modul de aplicare, de prelungire a duratei i de atac al arestrii la domiciliu sunt similare celor aplicate la arestarea preventiv. De asemenea,arestul la domiciliu opereaza in multe state europene,iar in curand va opera si in Romania.Consideram ca acest mod de privare de liberate va fi unul benefic pentru statul nostru pentru ca in afara de bratara care se va afla la mana sau la picior statul nu va mai avea alte cheltuieli. Cuvinte cheie: judecatorul de drepturi si libertati, GPS, inculpat, bratari, privare de libertate. Introducere Arestul la domiciliu a fost folosit inca din antichitate ca o alternativa la pedeapsa cu inchisoarea, de multe ori impusa de oameni care erau prea puternici sau prea influenti ca sa fie plasati intr-o inchisoare. n cazul unor conducatori ereditari, lideri religiosi si figuri politice pedeapsa cu inchisoarea ar fi putut stimula o revolta de loialisti, motiv pentru care statul s-a orientat ctre o pedeaps prin care libertatea lor de micare a fost restrns la propriile lor case in care ar fi putut trai confortabil si in siguranta dar fara nici o influenta. Dispozitiile proiectului noului Cod de procedura penala urmaresc sa raspunda unor cerinte actuale, precum accelerarea duratei procedurilor penale, simplificarea acestora si crearea unei jurisprudente unitare, in acord cu jurisprudenta Curtii Europene a Drepturilor Omului. In Codul de procedura penala in vigoare, sunt reglementate urmatoarele masuri restrictive de libertate: obligarea de a nu parasi localitatea, obligarea de a nu parasi tara, libertatea provizorie sub control judiciar sau pe cautiune si urmatoarele masuri preventive privative de libertate : retinerea si arestarea preventiva a nvinuitului sau inculpatului. Ca noutate absoluta pentru legislatia procesual penala romaneasca, se propune reglementarea unei noi masuri preventive, respectiv arestul la domiciliu dupa modelul Codului de procedura penala italian, urmarindu-se prin introducerea acestei institutii, largirea posibilitatilor de individualizare a masurilor preventive. Conformitatea comportamentului uman cu cerintele normelor sociale naste ordinea sociala necesara supravietuirii grupurilor sociale. Normele juridice in totalitatea lor si prin efectele ce le produc, stabilesc ordinea juridica, ordine care este una din componentele insemnate ale ordinii sociale. Ordinea publica este starea de legalitate, de echilibru si pace sociala prin care se asigura linistea publica, salvgardarea sentimentului de siguranta a persoanei, a colectivitatilor, sanatatea si morala publica a carei mentinere se realizeaza prin masuri de constrangere specifice statului. Luarea masurii de arest la domiciliu se dispune cand ordinea publica este efectiv amenintata. Gradul de pericol social constituie un criteriu principal in diferentierea infractiunii fata de contraventie sau abatere. In intelesul legii penale constituie fapta care prezinta pericol social orice actiune sau inactiune prin care se aduce atingere suveranitatii, independentei, unitatii si libertatilor
360
statului, persoanelor, drepturilor si libertatilor acestuia, proprietatii precum si intregii ordini de drept si pentru care este necesara aplicarea unei sanctiuni. Aprecierea generica o face legiuitorul atunci cand stabileste faptele care se incadreaza intr-o anumita categorie de infractiuni si cand fixeaza limite legale ale pedepselor pentru fiecare infractiune in parte. Aprecierea in concret a gradului de pericol revine organului de urmarire penala sau dupa caz instantei de judecata. In acest caz, se tine seama de modurile si mijloacele de savarsire a faptei, de scopul urmarit, de imprejurarile in care fapta a fost comisa, de urmarea produsa sau care s-ar fi putut produce, precum si de persoana si conduita faptuitorului. In cazul in care instanta constata ca fapta nu prezinta gradul de pericol social al unei infractiuni, aplica una din sanctiunile administrative prevazute de lege: mustrare, mustrare cu avertisment, amenda administrativa. Continut propriu-zis Masura arestului la domiciliu consta in obligatia impusa inculpatului, pe o perioada determinata, de a nu parasi imobilul unde locuieste fara permisiunea organului judiciar care a dispus masura sau in fata caruia se afla cauza si de a se supune unor restrictii stabilite de aceasta. Potrivit articolului 218 din Noul Cod de procedura penala arestul la domiciliu se dispune de catre judecatorul de drepturi si libertati, de catre judecatorul de camera preliminara sau de catre instanta de judecata . Masura arestului la domiciliu se ia tinandu-se seama de gradul de pericol al infractiunii, de scopul urmarit, de sanatatea, varsta, situatia familiala si alte imprejurari privind persoana fata de care se ia masura. Masura nu poate fi dispusa cu privire la inculpatul fata de care exista suspiciunea rezonabila ca a savarsit o infractiune asupra unui membru al familiei si cu privire la inculpatul care a fost anterior condamnat definitive pentru infractiunea de evadare. Judecatorul de drepturi si libertati de la instanta careia i-ar reveni competenta sa judece cauza in prima instanta sau de la instanta corespunzatoare in grad acesteia in a carei circumscriptie se afla locul unde s-a constatat savarsirea infractiunii ori sediul parchetului din care face parte procurorul care efectueaza sau supravegheaza urmarirea penala, poate dispune, la propunerea motivat a procurorului, arestul la domiciliu al inculpatului. Judecatorul de camera preliminara sau instanta de judecata in fata careia se afla cauza poate dispune, prin incheiere, arestul la domiciliu al inculpatului, la cererea motivat a procurorului sau din oficiu. In concordanta cu articolul 202 din Noul Cod de procedura penala masurile preventive pot fi dispuse daca exista probe sau indicii temeinice din care rezulta suspiciunea rezonabila ca o persoana a savarsit o infractiune si daca sunt necesare in scopul asigurarii bunei desfasurari a procesului penal, al impiedicarii sustragerii suspectului ori a inculpatului de la urmarirea penala sau de la judecata ori al prevenirii savarsirii unei alte infractiuni. Potrivit alin. (2) al aceluiasi articol nicio masura preventiva nu poate fi dispusa, confirmata, prelungita sau mentinuta daca exista o cauza care impedica punerea in miscare sau exercitarea actiunii penale. Prin natura sa, arestul la domiciliu se poate dispune numai fata de persoanele care au o locuinta, nu i in cazul inculpailor care nu au locuinta si au savarsit o infractiune. Spre exemplu, nu poate fi arestat la domiciliu un vagabond (aa-numiii oameni ai strazilor). Masura arestului la domiciliu poate fi dispusa si fata de un inculpat minor in mod exceptional, numai daca efectele pe care privarea de libertate le-ar avea asupra personalitatii si dezvoltarii acestuia sunt benefice si nu apar ca disproportionate fata de scopul urmarit prin luarea acestei masuri. Potrivit articolului 223, arstul la domiciliu se poate dispune atunci cnd: a) inculpatul a fugit ori s-a ascuns, in scopul de a se sustrage de la urmarirea penala sau de la judecata, ori a facut pregatiri de orice natura pentru astfel de acte;
361
b) inculpatul incearca sa influenteze un alt participant la comiterea infractiunii, un martor, un expert sau sa distruga, sa altereze, sa ascunda ori sa sustraga mijloace materiale de proba sau sa determine o alta persoana sa aiba un astfel de comportament; c) inculpatul exercita presiuni asupra persoanei vatamate sau incearca sa realizeze o intelegere frauduloasa cu aceasta; d) exista suspiciunea rezonabila ca, dupa punerea in miscare a actiunii penale impotriva sa, inculpatul a savarsit cu intentie o noua infractiune sau pregateste savarsirea unei noi infractiuni; e) din probe rezulta suspiciunea rezonabila ca inculpatul a savarsit o infractiune intentionata contra vietii, o infractiune prin care s-a cauzat vatamare corporala sau moartea unei persoane, o infractiune contra securitatii nationale prevazute de Codul penal si alte legi speciale, o infractiune de trafic de stupefiante, trafic de arme, trafic de persoane, acte de terorism, spalare a banilor, falsificare de monede si alte valori, santaj, viol, lipsire de libertate, evaziune fiscala, ultraj, ultraj judiciar, o infractiune de coruptie, o infractiune savarsita prin mijloace de comunicare electronica sau o alta infractiune pentru care legea prevede pedeapsa inchisorii de 5 ori mai mare si pe baza evaluarii gravitatii faptei, a modului si a circumstantelor de comitere a acesteia, a anturajului si a mediului din care aceasta provine, a antecedentelor penale si a altor imprejurari privitoare la persoana acestuia, se constata ca privarea sa de libertate este necesara pentru inlaturarea unei stari de pericol pentru ordinea publica In cuprinsul incheierii prin care se dispune masura arestului la domiciliu sunt prevazute in mod expres obligatiile pe care inculpatul trebuie sa le respecte si se atrage atentia ca, in caz de incalcare cu rea-credinta a masurii sau a obligatiilor care ii revin, masura arestului la domiciliu poate fi inlocuita cu masura arestarii preventive. La cerere scrisa si motivata a inculpatului, judecatorul de drepturi si libertati, judecatorul de camera preliminara sau instanta de judecata, prin incheiere, ii poate permite acestuia parasirea imobilului pentru prezentarea la locul de munca, la cursuri de invatamant sau de pregatire profesionala ori la alte activitati similare sau pentru procurarea mijloacelor esentiale de existenta, precum si in alte situatii temeinic justificate, pentru o perioada determinata de timp daca acest lucru este necesar pentru realizarea unor drepturi ori interese legitime ale inculpatului. Institutia, organul sau autoritatea desemnate de organul judiciar care a dispus arestul la domiciliu verifica periodic respectarea masurii si a obligatiilor de catre inculpat, iar in cazul in care constata incalcari ale acestora sesizeaza de indata procurorul, in cursul urmaririi penale, judecatorul de camera prelimianra, in procedura de camera preliminara sau instanta de judecata in cursul judecatii. Pentru supravegherea respectarii masurii arestului la domiciliu sau a obligatiilor impuse inculpatului pe durata acesteia, organul de politie poate patrunde in imobilul unde se executa masura, fara invoirea inculpatului sau a persoanelor care locuiesc impreuna cu acesta. In cursul urmaririi penale durata arestului la domiciliu nu poate depasi 30 de zile afara de cazul in care ea este prelungita in conditiile legii. Arestul la domiciliu poate fi prelungit in cursul urmaririi penale numai in caz de necesitate, daca se mentin temeiurile care au determinat luarea masurii, fiecare prelungire neputand sa depaseasca 30 de zile. Durata maxima a masurii arestului la domiciliu in cursul urmaririi penale este de 180 de zile. n cursul judecii, arestul la domiciliu nceteaz atunci cnd: - instana nu a verificat temeinicia i legalitatea msurii la un interval de cel mult 60 de zile; - instanta de judecata pronunta o hotarare de achitare, de incetare a procesului penal, de renuntare la aplicarea pedepsei, de amanare a aplicarii pedepsei ori de suspendare a executarii pedepsei sub supraveghere, chiar nedefinitiva; - la data ramanerii definitive a hotararii prin care s-a dispus condamnarea inculpatului.
362
Aspecte de drept comparat n Italia arestul la domiciliu este o practica comuna de retinere a inculpatilor, alternativ la detentia intr-un centru de corectie sau pentru cei care a caror stare de sanatate nu le permite sa stea intr-o institutie de corectie, cu exceptia unor cazuri particulare de persoane extrem de periculoase. Conform articolului 284 din Codul de procedura penala italian, arestarile la domiciliu sunt impuse de catre un judecator care hotaraste ca persoana care a savarsit o anumita infractiune sa stea inchis in casa lui, resedinta, proprietate privata, sau orice alt loc de vindecare sau de asistenta. Atunci cand este necesar judecatorul poate interzice de asemenea, orice contact intre subiect si orice alta persoana decat cei care coabiteaza cu el sau care il asista. In cazul in care subiectul este in imposibilitatea de a avea grija de el sau daca se afla in conditii de saracie absoluta, judecatorul ii poate sa permita sa paraseasca locul unde isi ispaseste pedeapsa pentru timpul strict necesar pentru a avea grija de nevoile sale sau pentru a se merge la un loc de munca astfel nct s-i asigure existenta. Organele de urmarire penala pot verifica in orice moment daca persoana aflata in arest la domiciliu respecta toate regulile deoarece nu trebuie uitat ca persoana respectiva este asimilat celor in stare de detentie, incalcarea termenilor arestului la domiciliu fiind imediat urmate de transferul intr-o unitate de corectie. De asemenea, in Canada, conditiile tipice pentru persoanele care se afla in arest la domiciliu sunt: sa informeze un supraveghetor, sa lucreze sau sa se duca la scoala, acestea fiind in functie de cazul fiecarei persoane condamnate, sa se abtina de la alcool si droguri, sa nu posede arme, sa presteze munca in folosul comunitatii si sa participe la un program de tratament. Si in Canada, arestul la domiciliu se va aplica in cazul persoanelor care au savarsit infractiuni care nu prezinta un grad de pericol social ridicat si prin urmare nici infractorul nu este considerat un pericol deosebit pentru societate. In Suedia, de asemenea este reglementat arestul la domiciliu, dar aici este vorba despre o pedeapsa pe care inculpatul o va avea de executat dupa hotararea definitiva data de catre instanta. Se aplica infractorilor care au fost sanctionati cu pedepse mici de cateva luni nchisoare i celor care au savarsit infractiuni cu un grad de pericol social mai scazut. Celor condamnati li se da o ruta de deplasare pe care trebuie sa o respecte, se pot deplasa la locul de munca, se pot duce sa-si faca cumparaturi pentru a-si putea satisface nevoile si existenta. Condamnatii vor avea parte de controale inopinate efectuate de catre cei responsabili cu supravegherea, pentru a verifica daca acesta consuma droguri sau alcool pentru ca acestea nu sunt permise atata timp cat acesta se afla in arest la domiciliu. Daca condamnatul nu a respectat regulile, nu isi va ispasi pedeapsa la domiciliu ci va fi trimis la inchisoare. Cum este monitorizat infractorul atunci cand se afla in arestul la domiciliu? In unele tari, arestul la domiciliu este pus in aplicare prin utilizarea de produse de tehnologie sau servicii. Una dintre metode este un senzor electronic blocat la glezna infractorului (punct de vedere tehnic: numit un monitor glezna). Senzorul electronic transmite un semnal GPS la un receptor de baza, receptorul de baza este conectat la baza de date a politiei sau la un serviciu de monitorizare. Daca senzorii detecteaza o incalcare, serviciul de monitorizare va trimite un ofiter de probatiune la condamnat. Supravegherea, impreuna cu contactul frecvent cu ofiterul de probatiune si verificarile efectuate de politistii de securitate sunt instituite pentru un mediu securizat, pentru a se asigura ca infractorul va avea un comportament conform legii. O alta metoda de a verifica respectarea arestului la domiciliu este reapelarea telefonic automata, care nu necesita contactul uman pentru a verifica pe infractor. Apelurile sunt efectuate pentru a vedea daca cel care raspunde este persoana care se afla in arestul la domiciliu, vocea sa va fi comparata cu modelul de voce inregistrata si detinuta de catre autoritati, care vor face o diferenta intre cele doua pentru a vedea daca este sau nu vocea persoanei aflate in arest. Autoritatile sunt notificate doar daca apelantul nu a raspuns sau daca raspunsul inregistrat nu se potriveste cu modelul de voce al infractorului.
363
Monitorizarea electronica este considerata o alternativa extrem de economica pentru stat avand in vedere faptul ca persoana condamnata este adesea obligata sa plateasca pentru monitorizare, aceasta plata facand parte din pedeapsa propriu-zisa. Concluzii Avand in vedere ca in multe tari exista aceasta masura preventiva numita arestul la domiciliu, in 2014 se va implementa si in tara noastra. Pe baza celor prezentate mai sus vom putea trage anumite concluzii privind avantajele si dezavantajele sale. Fiind vorba doar despre o msur preventiv, arestul la domiciliu are doar scopul de a asigura neeschivarea inculpatului de la procedura judiciar derulat de organul de urmarire penala si instana de judecata. Calitatea fundamentala a acestei masuri preventive consta in aceea ca aplicarea ei nu priveaza persoana de libertate, nu o sustrage de la munca si nu o desparte de familie. Spre exemplu, chiar dac o persoan a comis o infractiune grav, dar are o situaie familial sau de sntate deosebit (de exemplu persoanele care au depasit varsta de 60 de ani, invalizii de grupa I, femeile gravide, femeile care au in intretinere copii de vartsa fraged), arestul la domiciliu poate fi o variant adecvat pentru buna desfurare a procesului penal. Spre exemplu, n cazul invalizilor care au comis o infraciune grav, arestul la domiciliu poate fi o soluie economicoas pentru buna desfurarea a procesului penal; daca persoana cu acest handicap ar fi arestat preventiv, statul ar trebui s-i asigure pe cineva care sa o ajute n timpul deteniei, sa-i stea la dispozitie atunci cand are nevoie, ceea ce nseamn cheltuieli suplimentare. Arestul la domiciliu este uneori criticat deoarece pare sa ofere o viata oarecum asemanatoare cu cea pe care o avea inculpatul inainte de savarsirea unei presupuse infractiuni. Spre exemplu persoanele aflate in arest la domiciliu au acces la toate tipurile de confort, au dreptul de a utiliza aparate precum telefonul mobil, calculator, au acces la internet. Criticii sustin ca majoritatea persoanelor aflate sub arest la domiciliu vor uita repede ca ei sunt pedepsiti. Noi credem ca, parcursul procesului penal, arestul la domiciliu ca masura preventiva este o solutie buna pentru ca in acest mod, cu siguranta, procesul penal va putea sa isi atinga finalitatea si anume: descoperirea adevarului si prevenirea savarsirii de noi infractiuni. Suntem de parere c aceast instituie se constituie ntr-o adevrat garanie a desfurrii n deplin normalitate a procesului penal, nlturndu-se posibilitatea ca cel cercetat s se poat sustrage de la urmrirea penal sau cercetarea judectoareasc, s poat zdrnici aceste proceduri, sau s svreasc noi infraciuni. Astfel, cel aflat in arest la domiciliu pe parcursul urmarii penale va putea fi atent supravegheat, organele judiciare avand siguranta ca nu va putea lua legatura cu anumite persoane care ar putea incurca bunul mers al justiiei descoperirii adevarului, si toate acestea cu o implicare economica redusa din partea statului. Referinte bibliografice Noul Cod de procedura penala an 2012 Noul Cod penal an 2012 http://epochtimes-romania.com www.bogdanionescu.ro Drept privat
364
EVOLUIA AMENZILOR N DOMENIUL CONCURENEI LA NIVELUL UNIUNII EUROPENE

Gabriel IANCULESCU Abstract Politica de concuren la nivelul Uniunii Europene a suferit modificri dea lungul ultimelor 4 decenii, fiind ntr-o continu modernizare. Pentru a se asigura c se aplic normele de concuren privind acordurile, deciziile asociaiilor de ntreprinderi i practicile restrictive (articolul 101 TFUE), precum i abuzurile de poziie dominant (articolul 102 TFUE), care sunt susceptibile de a fi anticoncureniale, Comisia European dispune de anumite competene: de a lua decizii, de a efectua investigaii i de a impune sanciuni. Nivelul unei amenzi trebuie s fie suficient de mare nct s pedepseasc ntreprinderile implicate i s le descurajeze pe celelalte. Politica de sancionare a Comisiei a fost atent monitorizat dea lungul vremii de ctre doctrinari i practicieni, ocupnd n continuare un loc central n preocuprile din domeniu.Acest articol ofer o prezentare a evoluiei amenzilor n dreptul concurenei, a schimbrii cadrului normativ i modul n care fiecare reglementare i-a pus amprenta asupra algoritmului de calcul al amenzilor. Cuvinte cheie: amend, Consiliul Europei, Liniile Directoare 1998, Regulamentul 1/2003, algoritm de calcul al amenzii 1. Introducere Formarea Comunitii Europene a Crbunelui i Oelului (CECO) prin Tratatul de la Paris din 1951 i a Comunitii Economice Europene (CEE), prin Tratatul de la Roma din 1958, au dus la apariia dreptului concurenei la nivel comunitar, ca parte a unei Constituii economice, care mbraiseaz justiia social i este parte a unui sistem politic comun1. Prin aceste reglementri, se impuneau la nivelul comunitiilor europene interdicii cu privire la aranjamente restrictive (sau a cartelurilor), a exercitrii abuzive a poziiei dominante pe pia i a controlului privind acordarea ajutoarelor de stat. Aceste componente, continu s fie i astzi pilonii centrali ai acestei politici2. Datorit diferenelor de drept intern n ceea ce privete politica de concuren din acea vreme, statele membre au trebuit s fac eforturi n direcia adoptrii unor reguli procedurale prin care s poat fi puse n aplicare prevederile din Tratatul CEE. n cele din urm, statele membre au ajuns la un consens privind coninutul acestor reguli, astfel nct n 1962 acestea au fost adoptate, acordul respectiv fiind cunoscut sub denumirea de Regulamentul 17/623. Regulamentul, n mare parte influenat de sistemul GWB4 utilizat de ctre Germania nc din anul 1958, venea cu o multitudine de instituii necesare pentru o bun protecie a concurenei pe piaa unic, promovarea competitivitii i protejarea consumatorilor. Prin aceast reglementare, era diminuat rolul autoritilor naionale, Comisia European dobndind valene i funcii suplimentare.
Student, Facultatea de Drept, Universitatea Nicolae Titulescu din Bucuresti; (e-mail: gianculescu@gmail.com). Acest studiu a fost elaborat sub coordonarea lect. univ. dr. Gabriel Uluitu (gabi_uluitu@yahoo.com). 1 A. Jones, B. Sufrin, EU Competition Law, Oxford Press, 2010, p. 37 2 A. Jones, B. Sufrin, op. Cit., 2010, p. 40 3 Regulamentul Consiliului 17/62 din 16 Februarie 1962 pentru implementarea Articolelor 81 si 82 din Tratatul CEE, (1962) O.J. L 13/204 4 Gesetz gegen Wettbewerbsbeschrnkungen
Gabriel Ianculescu
365
n ceea ce privete sancionarea nerespectrii acestor reglementri, Regulamentul 17/62, n art. 15 alin. (2), stabilea limite foarte flexibile pentru aplicarea amenzilor de ctre Comisie. Aceasta avea posibilitatea, prin decizie, s aplice ntreprinderilor sau asociaiilor de ntreprinderi care nclcau cu intenie sau din culp prevederile art. 85 i 86 din Tratat, amenzi de la 1.000 la 1.000.000 de uniti de cont, sau a unei sume mai mari, cu condiia ca aceasta sa nu depeasc 10% din cifra de afaceri n cursul exerciiului financiar precedent pentru fiecare dintre ntreprinderile care au participat la nclcare. n stabilirea cuantumului amenzii, art. 15 specifica doar faptul c se va ine cont de gravitatea i durata nclcrii, limitele fiind ns supuse principilor fundamentale ale Dreptului comunitar, anume cel al proporionalitii, nediscriminarea i non bis in idem. 2. Evoluia amenzilor n perioada 1969 1998 2.1. Primele sanciuni i nsprirea politicii de sancionare Prima amend a fost aplicat n 1969, n cazul cartelului Quinine1, n valoare total (amenzile pentru toate companiile) de 500.000 de uniti de cont2(de acum nainte ecu). Politica de sanciuni a Comisiei de la sfritul anilor 1960 pn la sfritul anilor 1970 poate fi caracterizat drept o abordare lejer sau timid fa de comportamentele anti-competitive. Dei Comisia este sesizat cu foarte multe cazuri de nclcri, i nu de puine ori chiar se autosesizeaz cu privire la comportamentele unor ntreprinderi, n aceast perioad foarte puine abateri sunt sancionate cu amenzi. n 1969, dup Quinine, a urmat amendarea cartelului Matires colorantes3, n 1972, cazul Pittsburgh Corning Europe-Formica Belgium-Hertel 4pentru practici concertate, cazul ZOJA/CSC-ICI 5pentru abuz de poziie dominant i cazul WEA-FILIPACCHI MUSIC6 pentru nclcarea prevederilor art. 85. n 1973, dintre cazurile aflate n atenia Consiliului, cu amenzi s-au soldat numai dou. Cazul European Sugar Industry7 n care au fost date amenzi pentru nclcri ale art. 85 i art. 86, i cazul DEUTSCHE PHILIPS GMBH8, pentru nerespectarea art. 85. Primul caz prezint interes din perspectiva cuantumului amenzii stabilite, aceasta depind 1 milion de ecu, ns raportat la cifra de afaceri a ntreprinderii, aceasta nu depea valoarea de 1%. Pn n 1979, Comisia a aplicat amenzi cu un anumit grad de reinere, lucru evideniat i de politica lor exprimat la acea vreme9. n 1979 ns, n cauza Pioneer10, Comisia stabilete un punct de cotitur n ceea ce privete poziia sa cu privire la amendarea comportamentelor anticoncureniale11. Prin aceast decizie, Comisia anuna o politic de sancionare mult mai sever, unei singure ntreprinderi din cele implicate fiindu-i aplicat o amend de 4.350.000 de ecu. Hotrrea Comisiei de a consolida efectul descurajator al amenzilor este evideniat mai ales n raport cu deciziile anterioare, de exemplu n Quinine unde amenda total stabilit cumulativ pentru toate ntreprinderile din cartel era de 500.000 de ecu.
Official Journal : L 192 - 5/08/1969 Page : 5 Celex No. : 369D02 40 - IV/26623 La vremea aceea, amenzile se stabileau n uniti de cont, fiecare unitate de cont avnd o valoare prestabilit la nivelul Comunitilor Europene n grame de aur fin, i se converteau n moneda naional a fiecrei companii amendate. Cu titlu de exemplu, n 1969 o unitate de cont era egal cu 0.88867088 grame de aur fin. 3 Official Journal : L 195 - 7/08/1969 Celex No. : 369D02 43 - IV/26267 4 Official Journal : L 272 - 5/12/1972 Celex No. : 372D04 03 - IV/26876 IV/26892 IV/26894 5 Official Journal : L 299 - 31/12/1972 Celex No. : 372D04 57 - IV/26911 6 Official Journal : L 303 - 31/12/1972 Celex No. : 372D04 80 - IV/26992 7 Official Journal : L 140 - 26/05/1973 Celex No. : 373D01 09 - IV/26918 8 Official Journal : L 293 - 20/10/1973 Celex No. : 373D03 22 - IV/27010 9 Al XIII Raport al Comisiei cu privire la Politica din Domeniul Competitiei, Comisia European, 1983 10 Official Journal : L 60 - 5/03/1980 Celex No. : 380D02 56 - IV/29595 11 M. Furse, Article 15 (2) of Regulation 17: Fines and the Commissions discretion, 1995, 2 E.C.L.R., p. 114
2 1
366
nainte de cazul Pioneer, amenzile erau statornicite sub zona a 2% din cifra de afaceri din anul precedent a unei ntreprinderi. n Pioneer, majoritatea amenzilor ajungeau la 4% din aceste cifre de afaceri1. Perioada urmtoare este marcat de o aplicare draconic a politicii de sanciuni, amenzile fiind din ce n ce mai mari. Acest lucru este uor de observat din amenzile aplicate n cazurile Cartonboard2, n valoare total de 139 de milioane de ecu, Ciment3, n valoare de 113 milioane de ecu sau Steel Beams4, n valoare de 80 de milioane de ecu. 2.2. Metoda de calcul a amenzilor anterior anului 1998 n ceea ce privete metoda utilizat de ctre Comisie pentru stabilirea amenzilor, perioada care preced adoptarea Orientrilor din 1998 a fost exemplificat de o dependen fa de un procent din cifra de afaceri pe piaa relevant, i ntr-o msur mult mai mic fa de ctigurile de capital ilegal realizate de o companie. Amenda varia n jurul unei cifre ntre 2% i 4% din cifra de afaceri pe piaa relevant a produsului n cauz. Metoda de calcul a Comisiei a fost, dup cum urmeaz: 1) CAR * %G * %D = V 2) V Red = valoarea amenzii CAR = Cifra de afaceri relevant %G = procentul de majorare n funcie de gravitatea nclcrii %D = procentul de majorare n funcie de durata nclcrii V = valoarea de baz Red = reducerea acordat de Comisie n cazul unei co-operri Aceast metod de calcul rmne una controversat i mult discutat n literatura de specialitate din acea perioad5. Faptul c nu exista niciun fel de informaie cu privire la modul n care Comisia stabilea cifra de afaceri relevant era unul din cele mai criticate aspecte ale acestei metode. Dei Curtea European de Justiie nu a fost o susintoare a acestei metode de calcul, a statuat n Miller faptul c n aplicarea unei amenzi, Comisia poate aprecia valoarea acesteia, pentru a fi cuprins ntre 0 i 10% din cifra de afaceri relevant a ntreprinderii. (...) n mod corespunztor, o amend n valoare de 10% din cifra de afaceri relevant poate fi necesar atunci cnd este sancionat o nclcare cu efecte foarte grave la nivel internaional i pentru o durat considerabil. La cellalt capt al scalei, o amend mic, de echivalentul a sub 1% din cifra de afaceri relevant, este potrivit pentru o nclcare din neglijen, de tipul cel mai banal i care dureaz numai o scurt perioad de timp6. Atitudinea Comisiei n aceast perioad este marcat de o reticen n a oferi o formul clar sau de a stabili un anumit grad de tarifare amenzilor. Aceast metod inchizitorial era justificat de efectul negativ pe care l putea avea punerea la dispoziie a unei formule pe baza creia s se poat stabili facil nivelul sanciunilor de ctre ntreprinderi. Era pus n primejdie nsui rolul descurajator al acestor amenzi, din moment ce ntreprinderile puteau s stabileasc n urma unei analize cost-
Ibidem, p. 115 Official Journal : L 243 - 19/09/1994 Celex No. : 394D06 01 - IV/33833 3 Official Journal : L 343 - 30/12/1994 Celex No. : 394D08 15 - IV/33126 IV/33322 4 Official Journal : L 239 - 14/09/1994 Celex No. : 394D05 99 - IV/31865 5 D. Geradin i D. Henry ,The EC fining policy for violations of competition law: An empirical review of the Commission decisional practice and the Community courts judgments, The Global Competition Law Centre Working Papers Series, 2005, p.6 6 Official Journal : L 357 - 29/12/1976 Celex No. : 376D09 15 - IV/29018, par. 161
2 1
Gabriel Ianculescu
367
beneficiu dac o nclcare poate aduce suficient profit pe termen scurt sau mediu nct s rite posibila amend1. Modul de stabilire a acestor amenzi de ctre Comisie a fost asemnat n doctrin cu o loterie, considernd c cifrele amenzii, ca i n cazul loteriei, apar ntr-un mod miraculos la finalul deciziei, fr vre-o form concret de justificare2. n 1996, prin Nota privind Clemena, Comisia ncearc s stimuleze destructurarea cartelurilor i ncetarea comportamentelor anti-concureniale, prin recompensarea societilor care denun nelegerile n cadrul crora au participat, oferindu-le imunitate complet sau o reducere a cuantumului amenzilor care li s-ar impune n caz contrar. Cu toate acestea, criticile la adresa metodei de a stabili amenzile au continuat s apar, punnd astfel ntr-o umbr realizrile Comisiei. 3. Evoluia amenzilor n perioada 1998-2006 3.1. Liniile directoare din 1998 Ca rspuns la aceste critici, Comisia public n 1998 Linii Directoare/Orientri privind metoda de stabilire a amenzilor aplicate n temeiul articolului 15 alineatul (2) din Regulamentul nr. 17/62 i al articolului 65 alineatul (5) din Tratatul CECO. Acest moment este considerat n doctrin ca fiind unul crucial n dezvoltarea i aplicarea politicii de sancionare3. Liniile directoare din 1998 constituie un instrument destinat s defineasc, respectnd n acelai timp legislaia de rang superior, criteriile pe care Comisia propune s le aplice n exercitarea puterii sale de apreciere a unei nclcri. Preambulul Liniilor Directoare din 1998 prevede n mod expres c principiile incorporate n acest act au rolul de a asigura transparena i imparialitatea deciziilor Comisiei, meninnd n acelai timp puterea de apreciere conferit prin Regulamentul 17/62. Liniile directoare din 1998 sunt o manifestare a faptului c de aici nainte Comisia ncearc s i limiteze dependena fa de cifra de afaceri n vederea stabilirii amenzilor. ntradevr, Liniile directoare nu prevd faptul c amenda trebuie s fie calculat n funcie de cifra de afaceri global a ntreprinderilor n cauz sau cifrele lor de afaceri pe piaa relevant. Cu toate acestea, nici nu interzic Comisiei s ia n considerare cifra de afaceri la stabilirea cuantumului amenzii, n scopul de a asigura conformitatea cu principiile generale ale dreptului comunitar atunci cnd circumstanele o cer4. Liniile directoare din 1998 stabilesc o serie de factori de care depinde stabilirea cuantumului final al amenzii. Atingerea acestui cuantum final presupune un proces format din 4 etape. n prima etap, n conformitate cu Seciunea 1 a Liniilor directoare, trebuie stabilit un cuantum de baz al amenzii. Acesta se stabilete n funcie de gravitatea i durata nclcrii. A doua etap, n conformitate cu Seciunile 2 i 3 din Liniile directoare din 1998, const fie n majorarea ori reducerea cuantumului de baz, n vederea stabilirii cunatumului final. Aceste majorri ori reduceri sunt aplicate n funcie de circumstanele agravante ori atenuante. A treia etap, potrivit Seciunii 4 din Liniile directoare, este de a stabili dac i n ce msur o ntreprindere sancionat cu amenda beneficiaz de o prevedere privind politica de clemen, iar n a patra etap, Comisia i rezerv dreptul de a mri sau de a scdea cuantumul amenzii pentru a reflecta eliminarea beneficiilor obinute de ctre ntreprinderi de pe urma nclcrilor. Este de maxim importan faptul c n Liniile directoare din 1998, Comisia stabilete un prag de 10% din cifra de afaceri la nivel mondial a ntreprinderii n cauz atunci cnd stabilete amenda final.
P. Slot i A. McDonnell, Procedure and Enforcement in EC and US Competition Law , S&M, 1993, p. 64 I. Van Bael, The Lottery of EU Competition Law, 1995, 4 E.C.L.R. p. 237 3 J. Joshua, EC fining policy against cartels after the Lysine rulings: the subtle secrets of X, Global Competition Review 2004, p. 5 4 D. Geradin i D. Henry ,The EC fining policy for violations of competition law: An empirical review of the Commission decisional practice and the Community courts judgments, The Global Competition Law Centre Working Papers Series, 2005, p. 8
2 1
368
n literatura de specialitate1, prevederile Liniilor directoare din 1998 privind calcularea amenzilor au fost transpuse ntr-o formul matematic, astfel :
g = cuantumul determinat de gravitatea nclcrii d = cuantumul determinat de durata nclcrii i = procentul care reflect circumstanele agravante j = procentul care reflect circumstanele atenuante k = procentul care reflect aplicarea Notei privind Clemena 1996 f = cuantumul final al amenzii Liniile directoare din 1998 au fost puternic criticate n literatura de specialitate din acea perioad, din mai multe motive, cele mai importante fiind neclaritate i echivocul reglementrii. Utilizarea unor termeni precum n general, ar putea fi necesar sau amenzi posibile sunt doar cteva din exemplele de exprimri vagi utilizate, ce au drept efect incertitudinea ntreprinderilor n privina nclcrilor i a sanciunilor. n unele cazuri, pentru aceleai nclcri sunt date cuantumuri de baz diferite. n mod similar, atunci cnd trebuie s in cont de circumstane atenuante, Comisia eueaz n a pstra o coeren. Situaia este bine reflectat de cazurile Greek Ferries i Luxemburg Brewers n care existena unei ndoieli justificate a ntreprinderii cu privire la caracterul infracional al comportamentului restrictiv a fost tratat n mod diferit. Mai mult, Liniile Directoare din 1998 ofer slabe indicaii cu privire la modul de calcul a cunatumului de baz, fr a se indica un test economic cu ajutorul cruia se evalueaz gravitatea nclcrii. Deciziile Tribunalului de Prim Instan n cazurile Lysine2au fost considerate drept o oportunitate de a clarifica criteriile pentru fixarea cuantumului de baz3, ns curtea nu a reuit s clarifice dect parial aceste aspecte. Lipsa unei evalurii de ctre Tribunalul de Prim Instan a algoritmului ce st la baza calculrii cuantumului de baz a condus la o cretere a numrului de litigii pe rolul instanei. 3.2. Regulamentul 1/2003 i evoluia amenzilor n 1999, odat cu publicarea Crii Albe, ncepe un lung proces de descentralizare i simplificare a formalitiilor administrative pe care ntreprinderile trebuiau sa le urmeze pentru a beneficia de exceptarea prevzut de art. 81 alin. 3, concretizat ntr-un final ntr-o reform la nivel european. Astfel, la sfritul anului 2002, Consiliu adopt Regulamentul 1/2003, privind punerea n aplicare a normelor de concuren prevzute la articolele 101 i 102 din Tratatul privind funcionarea Uniunii Europene, nlocuind Regulamentul 17/62 ncepnd cu data de 1 Mai 2004.
1 2
W.P.J. Wils, The Commissions New Method for Calculating Fines in Antitrust Cases, 23 E.L.R. 255, 1998,
p. 252
Cartelul Lysine a reprezentat un efort de fixare a preurilor de vnzare la nivel internaional pentru produsele de aditivi pentru hrana animalelor. A activat pe durata anilor 1990, reuind s creasc preurile n primele 9 luni cu 70%. Este un caz complex ce a curpins mai multe cauze pe rolul TPI : Cazul T-223/00, Cheil Jedang Corp v. Commission, [2003] E.C.R. II-2473; Cazul T-224/00, Archer Daniels Midland (ADM) and Archer Daniels Midland Ingredients v. Commission, [2003] ; cazul T- 230/00, Daesang Corp andSewon Europe GmbH v. Commission, [2003] E.C.R. II-2733 3 TPI - Comunicat de pres N1 58/03 of 9 Iulie 2003 A Cartel on the Lysine Market gives the Court of First Instance an Opportunity to Clarify the Criteria for Fixing the Amount of the Fines
Gabriel Ianculescu
369
Conform noii reglementri, Comisia poate aplica urmtoarele sanciuni ntreprinderilor i asociaiilor de ntreprinderi : Amenzi sau penaliti cu titlu cominatoriu. Deciziile Comisiei fac obiectul controlului Curii de Justiie i aceasta se poate pronuna mpotriva deciziilor prin care Comisia stabilete o amend sau o penalitate cu titlu cominatoriu. Politica privind concurena a suferit multe schimbri n aceast perioad, majoritatea vzute ca imbuntiri att din perspectiva Comisiei ct i de ctre specialiti prin intermediul literaturii de specialitate1. Sanciunile au continuat s creasc, att ca numr ct i ca valoare a acestora, meninnd un trend ascendent pe care se afla de la nceputul anilor 80. Att liniile directoare din 1998, ct i descentralizarea produs n 2004 au avut ca urmare creterea numrului de carteluri descoperite, iar politica de clemen a ajutat la obinerea de informaii n vederea sancionrii a mare parte dintre participanii implicai. Anul 2001 este cel mai important an din punct de vedere statistic, fiind date 10 decizii cu privire doar la carteluri (vezi Fig.1), iar numrul amenzilor a ajuns la un total de 1.836 de milioane de euro.
Fig. 1 4. Evoluia ulterioar anului 2006 4.1 Apariia Liniilor Directoare din 2006 Pe 1 Septembrie 2006, Comisia European a publicat noi Linii Directoare cu privire la metoda pe care o va utiliza n vederea aplicrii amenzilor acelor ntreprinderi care ncalc normele de dreptul concurenei cu privire la nelegerile restricitve sau abuzul de poziie dominant.
D. Geradin, The EU Competition Law Fining System: A Reassessment, 2011, p. 16
370
Noile Linii Directoare nlocuiesc metodologia stabilit n 1998, cu una n dou etape. Mai nti se determin un nivel de baz pentru fiecare ntreprindere n parte. Acest nivel de baz poate fi apoi crescut ori diminuat n funcie de mai muli factori. Liniile Directoare din 2006 sunt considerate ca fiind concretizarea unei lecii bine nvate de ctre Comisie1. A reprezentat o dovad de maturizare a politicii de prevenie n materia dreptului concurenei, mpletindu-se elegant cu celelalte aspecte ale acestei politici, precum acela al clemenei. n ciuda faptului c noile Linii Directoare prezint multe aspecte de noutate, majoritatea fiind considerate n doctrin ca aducnd beneficii tuturor actorilor acestor raporturi2, politica de sancionare a pstrat trendul ascendent al amenzilor, ajungndu-se ca n aceast perioad s fie date cele mai mari amenzi din istorie. Prin aceste amenzi, Comisia se ndeprteaz de funcia de sancionare i accentueaz mai degrab rolul de prevenie al acestora. De asemenea, foreaz ntreprinderile deja angrenate n activiti anti-concureniale s ias la suprafa n ncercarea de a beneficia de prevederile Actului de clemen. Datorit noii structuri metodologice, algoritmul de calcul sufer n mod direct modificri, ns nivelul de previzibilitate rmne n continuare unul sczut. n scurt timp, autoritile naionale de concuren au preluat n legislaiile interne prevederile noilor Linii Directoare, n vederea unei aplicri uniforme. 4.2. Amenzi date dup modificrile survenite n 2006 n perioada ce a urmat anului 2006, amenzile au scos in eviden nu doar o continuitate a trendului cresctor al acestora, ci se poate spune ca relev o anumit agresivitate de care Comisia alturi de alte autoriti naionale au dat dovad. Aceast agresivitate are drept scop descurajarea recidivei i intimidarea participanilor la acte concureniale, ns are suficiente pri negative nct s merite o reevaluare a acesteia. Cu excepia cazului Vitamins din 2001, unde amenzile cumulate date ntreprinderilor care au format cartelul s-a apropiat de 800 de milioane de euro, toate celelalte cazuri din top10 al celor mai mari amenzi date sunt din 2007 sau mai recente3. De asemenea, cea mai mare amend dat unei singure ntreprinderi gsit vinovat de savrirea unor acte anti-concureniale este tot din aceast perioad, fiind vorba de amenda primit n 2008 n cazul Car Glass de Saint Gobain, unul din cei mai mari productori i distribuitori de materiale de construcie. Amenda de 896 de milioane de euro a stabilit un nou record n zona amenzilor, fiind mult mai mare dect urmtoarele din top4. Se poate observa i o anumit cretere a numrului deciziilor date n domeniul concurenei n aceast perioad, ntre anii 2005-2009 fiind date 204 astfel de decizii, mai multe dect n toat perioada 1995 20045. Loc 1 2 3 4 5 Cele mai mari 10 amenzi per cartel din 1969 : Caz Tv & Computer Monitor Tubes Car Glass Elevators & Escalators Airfreight Vitamins
1 2
An 2012 2008 2007 2010 2001
Amenda (euro) 1 470 515 000 1 383 896 000 832 422 250 799 445 000 790 515 000
C. Veljanovski, European Cartel Fines under the 2006 Penalty Guidelines, 2010, p. 26 D. Geradin, The EU Competition Law Fining System: A Reassessment, 2011, p. 4 3 http://ec.europa.eu/competition/cartels/statistics/statistics.pdf 4 http://ec.europa.eu/competition/cartels/statistics/statistics.pdf 5 idem
Gabriel Ianculescu
371
2008 2010 2009 2010 2007 676 011 400 648 925 000 640 000 000 622 250 782 539 185 000
6 7 8 9 10
Candle waxes LCDs Gas Bathroom Fittings Gas insulated switchgear Fig. 2
5. Concluzii Practica recent a Comisiei i a autoritiilor naionale de concuren este ngrijortoare, deoarece trendul stabilit pn n prezent, acela de cretere continu a amenzilor aplicate, ar putea duce n viitorul apropiat la o depire a scopului benefic pe care n mod normal, aceste sanciuni pecuniare l au. Libertatea pe care Comisia i consiliile de concuren o au n aplicarea i individualizarea amenzilor, dei ofer operativitate, duce la o cretere a numrului de contestaii i litigii. Dei att procesul de individualizare, instituia incapacitii de plat, ct i limita de 10% sunt instituite pentru a proteja ntr-o oarecare msur ntreprinderile de o eventual dispariie, o cenzur suplimentar ar fi fost benefic n procesul de aplicare al acestor amenzi. Este evident mesajul pe care Comisia dorete sa il transmit ntreprinderilor : Nu nclcai normele de dreptul concurenei; dac ai fcut-o, oprii-v imediat; dup ce v oprii, nu mai repetai niciodat. Urmtorii ani vor fi cruciali n conturarea noii politici de sancionare, fiind necesar o perioad de timp pentru a observa daca se va pstra nota ascendent n ceea ce privete nivelul amenzilor. Referine bibliografice A. Jones, B. Sufrin, EU Competition Law, Oxford Press, 2010. M. Furse, Article 15 (2) of Regulation 17: Fines and the Commissions discretion, 1995, No.2/E.C.L.R P. Slot i A. McDonnell, Procedure and Enforcement in EC and US Competition Law , S&M, 1993 I. Van Bael, The Lottery of EU Competition Law, 1995, No. 4/E.C.L.R W.P.J. Wils, The Commissions New Method for Calculating Fines in Antitrust Cases, 23 E.L.R. 255, 1998 D. Geradin, The EU Competition Law Fining System: A Reassessment, 2011 J. Joshua, EC fining policy against cartels after the Lysine rulings: the subtle secrets of X, Global Competition Review, 2004 C. Veljanovski, European Cartel Fines under the 2006 Penalty Guidelines, 2010 D. Geradin i D. Henry ,The EC fining policy for violations of competition law: An empirical review of the Commission decisional practice and the Community courts judgments, The Global Competition Law Centre Working Papers Series, 2005.
372
ANALIZ COMPARATIV NTRE FIDUCIE,ADMINISTRAREA BUNURILOR ALTUIA I CONTRACTUL DE MANDAT

Teodor Florian ONEA1 Abstract Instituia juridic a fiduciei poate,i trebuie s fie analizat dintr-o tripl perspectiv:civil,astfel cum aceast este stabilit de Codul civil din 2011;profesional,astfel cum aceast este identificat de Legea nr.51/1995 privind organizarea i exercitarea profesiei de avocet.;fiscal,dup cum rezult de Codul fiscal. Fiducia este mai mult despre bunuri i mai puin despre persoane,aceast n ciud faptului c instituia juridic este menionat tangenial pentru prima data n Titlul I-Dispoziii generale din Cartea I-Despre persoane. n cazul contractului de fiducie,articolul 784 este intitulat expres Puterile i remunerarea fiduciarului,articol care menioneaz expres c fiduciarul are puteri depline asupra masei patrimoniale fiduciare,acionnd c un veritabil i unic titular al drepturilor n cauza. n materia administrrii bunurilor altuia,articolul 802 Codul civil prevede faptul c fa de beneficiar nu este angajat rspunderea administratorului dac aceast acioneaz numai n limitele puterilor ce i sunt conferite. n materia contractului de de mandat,articolul 2016 Codul civil,stabilete ntinderea mandatului,respective a actelor despre care face vorbire articolul 2012 i pe care mandatarul le poate ndeplinii:1)numai acte de conservare i de administrare,dac mandatul este general,2)acte de nstrinare sau grevare,tranzacii ori compromisuri,intentarea de aciuni n justiie,precum i ncheierea oricror alte acte de dispoziie,dac mandatul este special,expres. Cuvinte cheie:Fiducie,administrare,bunuri,obligaii,mandat. 1.Introducere Schimbrile social-economice internaionale, cerinele Comunitii Europene, dar i schimbrile sociale pe plan intern, au dus la aparaia Noului Cod Civil, dup o utilizare de aproape 150 de ani a Codului Civil de la 1864. Aceast adapatare este binevenit i necesar. Modificrile semnificative aduse anumitor reglementri, dar i introducerea unor instituii noi, sperm c vor duce la o armonizare n ceea ce privete aplicarea legii. Analiza comparativ a celor trei instituii a pornit de la ideea c reprezentarea este mecanismul juridic, contractul de mandat este instrumentul juridic prin care se concretizeaz funcionarea acestui mecanism, iar fiducia conine ideea de reprezentare, similar sau chiar grefat pe instituia mandatului cu reprezentare. Importana celor trei instituii este semnificativ. Putem afirma c instituia fiduciei este un instrument juridic util i cu o sfer larg de aplicare, binevenit oricrei persoane care a acumulat un patrimoniu semnificativ. Fiducia are avantajul c permite mprirea activelor unei persoane n mase patrimoniale distincte i autonome, proprietarul beneficiind astfel de rspundere limitat fr a constitui o persoan juridic n acest sens. 2 Contractul de mandat, a fost iniial reglementat c un contract special; acum ns ne aflm n fa unui contract clasic, de drept civil, cruia i-au fost atribuite modificri, ce prezint o importan deosebit pentru a fi menionate n cuprinsul acestei lucrri. De asemenea, este important de
Student,Facultatea de Drept,Specializarea Drept European i International,Universitatea Nicolae Titulescu din Bucureti;(e-mail: onea.teodor@yahoo.com). Acest studiu a fost elaborat sub coordonarea Prep.Univ.Drd. Bogdan Nazat( e-mail: bogdan.nazat@gmail.com) 2 Cristian Bogaru,Sebastian Simion,Alina Balasa-Societatea Civila de AvocatiHammon Bogaru si Asociatii.
1
Teodor Florian Onea
373
menionat i faptul c legiuitorul a creat un cadru aplicabil tuturor situaiilor n care bunurile unei persoane pot fi administrate de o ter persoan, aa c s-a introdus instituia numit Adminstrarea bunurilor altuia. Obiectivele acestei lucrri sunt acelea de a prezenta n concret, sistematic i obiectiv, principalele caracteristici ale acestor instituii, i observarea diferenelor. Pentru atingerea acestor obiective, la baz va sta Noul Cod Civil, mpreun cu lucrri de specialitate scrise pentru analizarea acestor noi instituii. 2. Coninutul propriu-zis al lucrrii Fiducia este o instituie nou introdus de Codul Civil. Articolul 773 definete aceast nou instituie, ca fiind ,,operaiunea juridic prin care unul sau mai multi constituitori transfer drepturi reale, drepturi de crean, garantii ori alte drepturi patrimoniale sau un ansamblu de asemenea drepturi, prezente ori viitoare, ctre unul sau mai multi fiduciari, care le exercit cu un scop determinat, in folosul unuia sau mai multor beneficiari. Aceste drepturi alcatuiesc o mas patrimonial autonom, distinct de celelalte drepturi i obligaii din patrimoniul fiduciarilor. Fiducia de asemenea, prezint un regim juridic special aplicabil masei patrimoniale, care rezult din articolul 31 alineatul (3) C.civ., in acord cu care patrimoniile de afectaiune sunt anume determinate de lege. Menionm faptul c noiunea de ,,patrimoniu de afectaiune prezint o consacrare legislativ expres prin O.U.G. nr. 44/2008, prin care o persoan care desfoar o activitate s afecteze, prin propria voin, o parte a patrimoniului su acelei activiti, iar creanele nscute ca efect al desfurrii activitii s fie acoperite doar cu acea parte a patrimoniului, fr ca ceilali creditori personali s i poat realiza creanele asupra acestei pri de patrimoniu. Prile contractului de fiducie Aceast seciune a prilor din cadrul contractului de fiducie, este foarte important pentru a ne ajuta sa nelegem mai bine diferentele dintre aceast nou institutie, si celelalte dou mentionate. In aceast instituie, sunt prezente trei pari, pe cand la celelalte dou, sunt prezente numai dou. Pentru ca prile s poat ncheia valabil un contract de fiducie, acesta din urm trebuie s cuprind anumite elemente de baz,in lipsa crora,nulitatea absolut poate interveni.Contractul de fiducie trebuie s cuprind urmatoarele elemente: -drepturile reale,drepturile de creana,garaniile i orice alte drepturi patrimoniale transferate -durata transferului,care nu poate depi 33 de ani ncepnd de la data ncheierii sale. -identitatea constituitorului sau a constituitorilor -identitatea fiduciarului sau a fiduciarilor -identitatea beneficiarului sau beneficiarilor ori cel putin regulile care permit determinarea acestora.1 Articolul 776 alineat (1) C.civ., prevede c orice persoana fizic sau juridic poate avea calitatea de constituitor. Articolul 776 alineat (2) C.civ., mentioneaz cine poate avea calitatea de fiduciar;i anume: numai instituiile de credit,societtile de investiii si de administrare a investiiilor,societile de servicii de investitii financiare,societtile de asigurare si de reasigurare legal infiinate,notarul public si avocatul.2 Un punct foarte important de mentionat,un punct ce ofer specificitate contractului de fiducie,este diferena de nuant ntre termenii transfer si nstrinare.
Curs de drept civil-Drepturi reale principale,Prof.univ.dr. Gabriel Boroi,Prof.Carla Alexandra Anghelescu si Prof.Bogdan Nazat,p.168.Ed.Hamangiu 2013 2 Curs de drept civil-Drepturi reale principale,Prof.univ.dr. Gabriel Boroi,Prof.Carla Alexandra Anghelescu si Prof.Bogdan Nazat,p.166.Ed.Hamangiu 2013
1
374
Aceast diferent se analizeaz din punctul de vedere al naturii masei patrimoniale fiduciare.Aceasta din urm trebuie stabilit att prin raportare la constituitor,ct i la fiduciar,dar,de aemenea,se poate stabili i analiza i din punctul de vedere al raportului dintre articolul 773 teza II cu articolul 32 alineat (2)C.civ.1 Aceasta din urm dispozitie legala,dispune c nu exist instrinare atunci cand se constituie patrimoniul de afectaiune,adic in cadrul patrimoniului constituitorului se stabileste o mas patrimonial ca avnd natura juridic a unui patrimoniu de afectaiune.In acest caz este vorba despre transfer intrapatrimonial.2 Situaia este diferit cnd patrimoniul de afectaiune deja constituit este transferat de ctre constituitor ctre fiduciar, ntrucat intr-o astfel de situatie devin aplicabile prevederile articolului 31 alineat (3) care vorbete despre naterea patrimoniului de afectaiune inclusiv pe calea fiduciei.3 Este adevarat c Titlul 4 analizeaza i vorbete despre transfer,n timp de articolul 32 discut despre diferenta dintre transfer i nstrinare. Dincolo de aspectele terminologice, diferena nu este de substana, ntruct n ambele cazuri opereaz transferul dreptului de proprietate, neexistand nicio diferena sub acest aspect.4 Diferena dintre transfer i nstrinare confer specificitatea operaiunii de fiducie. Articolul 791 C.civ.,dispune c,la ncetarea contractului de fiducie,masa patrimoniala fiduciara existent la acel moment se transfera beneficiarului,iar in lipsa acestuia se transfer constituitorului. Aceste dispoziii legale ne ajut s inelegem sensul transferului ca fiind acela al transmiterii dreptului de proprietate asupra masei patrimoniale fiduciare de la constituitor ctre fiduciar,care poate fi definitiva dac beneficiarul exist si este diferit de constituitor la momentul incetrii contractului sau temporar dac beneficiarul nu exist sau este identic cu constituitorul la acelasi moment.5 Prin contractul de fiducie,masa patrimoniala fiduciar prasete patrimoniul constituitorului i intr in patrimoniul fiduciarului;prin raportare la patrimoniul constituitorului, masa patrimoniala fiduciar are o existen independent, iar prin raportare la patrimoniului fiduciarului, masa patrimonial fiduciar are o existet autonom i separat.6 Inainte de a trece la analiza drepturilor i obligaiilor prilor ntr-un contract de fiducie,a dori s menionez un aspect important legat de identitatea dintre constituitor i fiduciar,care nu este menionat de lege,ci aceasta menioneaza numai identitatea dintre constituitor i beneficiar. Putem astfel s apreciem c nu exist niciun impediment legal pentru ca masa patrimoniala fiduciar s circule intrapatrimonial,situaie n care constituitorul are i calitatea de fiduciar.Legea cu privire la constituitor prevede c poate fi orice persoana fizic sau juridic. Aceast concluzie poate fi susinut inclusiv de articolul 33 C.civ.,care vorbete despre mrirea sau micorarea patrimoniului afectat exercitrii unei profesii;circulaia inclusiv in cadrul patrimoniilor de afectaiune este permis de lege,ceea ce inseamn c,la un moment dat in timp,patrimoniul de afectaiune initial constituit poate fi spart,creandu-se un alt patrimoniu de afectaiune . Deci,nu observm niciun impediment legal ca o anumit parte a patrimoniului de afectaiune al unui avocat s fie transferat in alt patrimoniu de afectaiune,unde calitatea de fiduciar s revin tot constituitorului,adic avocatului.7
Revista romana de drept privat,Prof Madalin-Irinel Niculeasa Regimul fiscal al fiduciei,p.72.Ed. UNIVERSUL JURIDIC 2 Ibidem 3 Ibidem 5 4 Beaulne Jacques,op.cit,,p.157 5 Ibidem p.73 6 Benjamin Alarie and Edward M. Iacobucci,Tax Policy,Capital structure and income trusts,The Canadian Business Law Journal,Volume 45,no.1,June 2007. 7 L.Tileasca,The Concept of Trust in Romanian law,in Romanian Economic and Business Review,vol.6 nr.2
1
Teodor Florian Onea
375
Obligaiile fiduciarului: Articolul 780 C.civ.,enumer o prim obligaie pe care fiduciarul o are, este de natur fiscal i const n nregistrarea,in termen de o luna de la incheiere,a contractului de fiducie i a modificrilor acestuia la organul fiscal competent s administreze sumele datorate de fiduciar bugetului general consolidat al statului.1 Articolul 782 C.civ. impune,pentru protecia terilor,o a doua obligaie a acestuia,i anume sa menioneze calitatea sa,se circumstaniaza dou situaii: -el este obligat s menioneze aceast calitate ori de cate ori acioneaz in contul masei fiduciare sau dac constituitorul sau beneficiarul solicit acest lucru. -el poate preciza calitatea si denumirea sa in registrele de publicitate aferente drepturilor care compun masa fiduciar.2 Fiduciarul trebuie s acioneze cu onestitate, pricepere si bun-credin in interesul exclusiv al beneficiarului i,nu n ultimul rand,cu imparialitate.3 Acum,relatia instituiei fiduciei cu instituia administrrii bunurilor altuia,se raporteaz la articolul 794 C.civ.,care a stabilit c fiducia este o instituie de sine stttoare,independent de cea a adminstrrii bunurilor altuia;()ci lui i se aplica doar anumite reglementri privind administrarea bunurilor altuia in cazurile expres menionate de legiuitor. Administrarea bunurilor altuia,este operiunea juridic prin care o persoan fizic sau juridic,numit administrator,este mputernicit,prin legat sau convenie,cu administrarea unuia sau mai multor bunuri,a unei mase patrimoniale sau a unui patrimoniu apartinand unei alte persoane,numit beneficiar.4 Calitatea de administrator,conform articolului 792 alineat (1) C.civ.,o poate avea orice persoan fizic cu capacitate deplinp de exerciiu,cat i o persoan juridic,dac aceasta respect prevederile articolului 209 Cod civil,referitoare la capacitatea de exerciiu a persoanei juridice. Calitatea de beneficiar al administrarii este detinut de titularul dreptului de proprietate al bunurilor date in adminstrare,care poate fi persoan fizic sau juridic.5 In urmatoarea parte a lucrrii privind administrarea bunurilor altuia,ne vom referi la formele acesteia,i in acelasi timp vom puncta si obligaiile ce i revin administratorului. Formele de administrare: (i) adminstrare simpl (ii) administrare deplin.Prile ar putea stabili totusi,in baza prinicipiului libertii contractuale,ntinderea mputernicirii adminstratorului, urmand ca,n functie de complexitatea actelor pe care administratorul ar urma s le indeplineasca,s fie aplicabile dispoziiile uneia dintre cele doua tipuri de adminstrare. Potrivit articolului 802 C.civ., administratorul este inut,in exercitarea atribuiilor sale,s respecte obligaiile ce i incumb potrivit legii,actului constitutiv sau inelegerii ulterioare a prilor.6 Referitor la administrarea simpl,articolul 796 Cod civil,stabiliete prin alineatul (1) c,, cel imputernicit cu administrarea simpl este inut s culeag fructele bunurilor i s exercite drepturile aferente administrarii acestora. Codul civil adnotat,opineaz c administratorul este indreptait s exercite i drepturile aferente administrrii simple a acestor fructe,de orice tip,deci poate exercita acte de conservare i acte utile astfel ncat aceste fructe sa fie folosite conform destinaiei lor obinuite.
Curs de drept civil-Drepturi reale principale,Prof.univ.dr. Gabriel Boroi,Prof.Carla Alexandra Anghelescu si Prof.Bogdan Nazat,p.168.Ed.Hamangiu 2013 2 Buletinul notarilor publici,nr.4/2012 ,p.5 3 Ibidem 13,Codul civil adnotat p.830 4 Ibidem 12,p.174 5 Ibidem 12,p.175 6 Buletinul notarilor publici,nr.4/2012,p.6
1
376
In ceea ce privete drepturile de crean i alte valori mobiliare,administratorul ncaseaz chitanele administrate,eliberand in mod valabil chitanele corespunztoare,i exercit drepturile aferente valorilor mobiliare pe care le are n administrare,precum dreptul de vot,de conversie i de rscumparare. Cand administrarea are ca obiect o mas patrimonial sau un patrimoniu ,administratorul poate s nstrineze un bun individual determinat sau s il greveze cu o garanie real ori de cate ori este necesar pentru administrare a universalitii;in celelalte cazuri,este necesar autorizarea prealabil a beneficiarului sau,dup caz,a instanei judectoreti.1 Referitor la administrarea deplin,ca i in cazul fiduciei,legiuitorul a reglementat minimal puterile i,implicit,atribuiile administratorului. Articolul 801 C.civ. stabilete Pentru aducerea la ndeplinire a obligaiilor sale, administratorul va putea s nstrineze,cu titlu oneros,bunurile sau s le greveze cu un drept real ori chiar s le schimbe destinaia,precum i s efectueze orice alte acte necesare sau utile,inclusiv orice form de investiie. Astfel,administratorul mputernicit cu administrarea deplin a bunurilor altuia este abilitat s sporeasc patrimoniul administrat,ceea ce presupune orice act,inclusiv invesii sau achiziii de noi bunuri care aduc un spor de valoare,prin raportare la universalitatea juridic a patrimoniului celui care incredinteaz bunul/bunurile/patrimoniul in vederea administrrii.2 De asemenea,administratorul are urmatoarele posibiliti si obligaii: -articolul 810 C.civ.,ofer posibilitatea administratorului de a sta in justiie pentru orice cerere sau aciune referitoare la administrarea bunurilor i de a interveni in orice cerere sau aciune avand drept obiect bunurile administrate. -articolul 810 C.civ.,are obligaia de imparialitate,n sensul c dac exist mai muli beneficiari,concomiteni sau succesivi,acesta trebuie s in cont de drepturile si interesele fiecruia dintre ei. -obligaia administratorului de a ine o evident separat a bunurilor sale proprii distinct de cea a bunurilor preluate in administrare.3 Nu n ultimul rand,regsim o asemnare intre instituia fiduciei si cea a administrrii bunurilor altuia. Dei nu se regasete expressis verbis obligaia legal de a da socoteal ca in cazul fiduciei i ca in cazul contractului de mandat,legiuitorul vorbete i reglementeaz despre darea de seam la care este obligat administratorul cel puin o dat pe an. Mai mult dect att, administratorul nu prezint aceast dare de seam a gestiunii sale la solicitarea beneficiarului,ci textul legal,articolul 842 C.civ.,i impune acestuia s o prezinte indiferent daca i se solicit sau nu.4 In materia administrrii bunurilor altuia ,articolul 802 C.civ.,prevede faptul c faa de beneficiar nu este angajat raspunderea admnistratorului dac acesta acioneaz numai in limitele puterilor ce i sunt conferite. Astfel, n cazul n care admnistratorul acioneaz culpabil n exercitarea atribuiilor sale,cu consecina producerii unui prejudiciu in dauna unui ter, beneficiarul nu rspunde daca nu se dovedete c a obinut un catig din actul culpabil. Intr-o astfel de situaie, poate fi angajat rspunderea personal a administratorului faa de ter, care se va reflecta in patrimoniului acestuia,i nu asupra bunurilor administrate.5 Contractul de mandat este un contract prin care o persoan,numit mandatar,se oblig s ncheie unul sau mai multe acte juridice pe seama unei alte persoane,numit mandant,care i d aceast mputernicire si pe care l reprezint.6
1 2 3
Ibidem Ibidem ibidem 4 ibidem 5 ibidem 6 Prof.dr. Francisck Deak,Tratat de Drept Civil-Contracte Speciale,Editura ACTAMI,Bucuresti 1998,p.268
Teodor Florian Onea
377
Contractul de mandat dintre dou persoane fizice,se prezum a fi cu titlu gratuit,nsa legea nu interzice ca mandatarul s fie remunerat,adic acesta sa fie cu titlu oneros,dac nu se stipuleaz n contract,atunci se va stabilii potrivit legii,uzanelor ori,in lipsa,dup valoarea serviciilor prestate.,aa cum precizeaz articolul 2010,alineat (2). Contractul de mandat poate s fie cu sau fr reprezentare. Mandatul este,de regul,un contract consensual,care ia natere prin simplul acord de voin al parilor,fr a fi supus vreunei forme speciale.Dup cum s-a spusmandatul poate fi dat in form scris sau chiar verbal,ori in mod tacit. In practic mandatul este constatat de obicei printr-un nscris numit procur sau mputernicire.1 Aceast afirmaie aparine vechii reglementri,prevazut n articolul 1533 Cod civil 1864, ns pe noua reglematare, articolul 2013 alineat (1),mentioneaz mai clar forma contractului de mandat,adugand noiunea de autentic i sub semnatur privat.Aceste dispoziii menionate mai sus se aplic contractului de mandat cu reprezentare. In cazul mandatului fr reprezentare, articolul 2039 C.civ. alineat (1),prevede c este contractul in temeiul cruia o parte,numit mandatar,ncheie acte juridice in nume propriu,dar pe seama celeilalte pri,numit mandant,i i asum fa de teri obligaiile care rezult din aceste acte,chiar dac terii aveau cunotina despre mandat. In ceea ce privete ntinderea mandatului,vechea reglementare preciza existena unui mandat general i a unui mandat special.Mandatul este special cand se d pentru o singur operaiune juridic ,sau pentru anumite operaii determinate,i este general, cand mandatarul primete mputernicirea de a se ocupa de toate treburile mandantului. Iat c Noul Cod civil, aduce, prin articolul 2016, o exprimare mai clar in ceea ce mandatarul este ndreptit s efectueze.Prin mandatul general ,acesta l autorizeaz pe mandatar s efectueze numai acte de conservare i de administrare.Iar mandatul special,numit i expres de noul cod,l autorizeaz pe mandatar s acioneze pentru ncheierea actelor de nstinare sau grevare,tranzacii ori compromisuri,pentru a se putea obliga prin cambii sau bilete la ordin ori pentru a intenta aciuni n justiie,precum i pentru a incheia orice alte acte de dispoziie. Obligaiile mandatarului Corelativ atribuiilor existente prin acceptarea mandatului,n sarcina mandatarului se nate,astfel,obligaia de a executa mandatul,bineneles in limitele stabilite de mandant. Un aspect important este obligaia de diligena a mandatarului,,obligaie care in cazul contractului cu titlu oneros este interpretat dup un criteriu obiectiv,cel al diligenei unui bun proprietar(ca i in cazul administrrii remunerate). n schimb,n cazul contractului de mandat cu titlu gratuit,aprecierea diligenei mandatarului se va face cu mai puin rigurozitate,el fiind obligat s depun aceleai diligene pe care le depune in privina propriilor afaceri. De asemenea,ca i in cazul fiduciei si al operatiunii de administrare,exist obligaia de a da socoteal a mandatarului. Obligatia de imparialitate se regsete i n cazul contractului de mandat sub forma reglementarii conflictului de interese intervenit ntre reprezentant si reprezentat,precum i contractului cu sine insui sau a dublei reprezentri.2 Raspunderea mandatarului In cazul contractului de mandat cu titlu oneros,mandatarul rspunde fa de mandant pentru orice culp,fiind inut s depun diligena unui bun proprietar.Acelai tip de rspundere se regsete i n cazul operaiunii fiduciei,cat i in cazul operaiunii juridice a administrrii,avand n vedere c atat fiduciarul cat i adminstratorul trebuie s acioneze cu diligena unui bun proprietar.3
1 2
Ibidem,p.268 Buletinul notarilor publici,nr.4/2012,p.11-12 3 ibidem
378
In cazul contractului de mandat cu titlu gratuit,comportamentul mandatarului in raport cu mandantul se aprecieaz n funcie de diligenele pe care mandatarul le depunde n propriile afaceri,adic culpa este apreciat in mod concret1 3.Concluzii In finalul acestei prezentri,luand n considerare punctul de plecare al acestei analize comparative,i anume reprezentarea,i cum aceasta reprezint principalul domeniu de aplicare ale celor trei instituii,i,n urma analizrii dispozitiilor Codului civil aplicabile operaiunii juridice a fiduciei,a administrrii i a contractului de mandat n ceea ce privete atribuiile, obligaiile, rspundere,am putea concluziona urmatoarele: n msura in care in urma discuiei cu clienii reiese c acetia doresc,in mod ocazional,ca o alt persoan s administreze un bun ce le aparine,fr s presupun puteri prea mari acordate persoanei care se va ocupa de administrare,atunci ar fi bine s se ntocmeasc procura de administrare,ntrucat n acest caz nu se va aplica dreptul comun al administrrii bunurilor altuia,ci cel derogator aplicabil contractului de mandat. de asemenea,ar fi bine ca ntocmirea unui contract de fiducie i/sau de administrare,s se recomande clienilor care solicit operaiuni mai simple asupra averii lor i care ii asum complexitatea operaiunilor fiduciei si administrrii. Nu n ultimul rand, n opinia profesorului Gabriel Boroi, acesta spunnd despre Noul Cod de Procedur Civil, c va depinde de actorii justiiei, de cum acesta va fi sau nu bun,consider c acelai lucru se poate spune i despre Noul Cod Civil. Referine bibliografice: Noul Cod Civil 2011 Buletinul notarilor publici,anul 2012 Prof.dr.Francisck Deak,Tratat de Drept Civil-Contracte special(Bucuresti,1998),editura ACTAMI Noul Cod Civil-Intrebari si raspunsuri,Uniunea Nationala a Notarilor Publici din Romania,editura Monitorul oficial Prof.univ.dr.Gabriel Boroi,Prof.Carla Anghelescu,Prof.Bogdan Nazat,Curs de Drept civilDrepturi reale,editura Hamangiu 2013 Revista de Drept privat nr 5/2012-editura UNIVERSUL JURIDIC Cristian Bogaru,Sebastian Simion,Alina Balasa-Societatea Civila de AvocatiHammon Bogaru si Asociatii. Codul Civil adnotat,Bucuresti 2012
Codul Civil adnotat,p.2027
tefan Grigore
379
COMPANIA DE PROIECT DIN CADRUL PARTENERIATULUI PUBLIC-PRIVAT

tefan GRIGORE Abstract Aceast lucrare i propune s analizeze aspecte ale uni concept amplu dezbtut n literatura juridic de specialitate din ultima vreme Parteneriatul Public-Privat (PPP). Studiul aprofundeaz analiza unui segment al PPP, respectiv Societatea sau Compania de Proiect format n cadrul unei astfel de colaborri. n deschiderea lucrrii sunt definii termenii utilizai pe parcursul acesteia i sunt prezentate o serie de delimitri de natur conceptual. n continuare se analizeaz perspectiva pe care Legea nr. 178/2010 o aduce asupra Companiei de proiect alturi de completri aduse din doctrin i practic. Pentru o mai bun nelegere a conceptelor utilizate n aceste pagini sunt prezentate ntr-o manier sintetic mai multe elemente de drept comparat cu privire la obiectul lucrrii. n final sunt relevate concluziile privitoare la societatea din cadrul PPP-ului i perspectivele acesteia n peisajul juridic romnesc. Cuvinte cheie: Parteneriat Public-Privat; Companie/Societate de Proiect; PPP instituional; societate comercial; Societate pe aciuni. 1. Consideraii introductive Parteneriatul Public-Privat (PPP1) a constituit n ultimul deceniu unul dintre cele mai dezbtute i amplu promovate concepte din sfera juridic i administrativ din Romnia. Dac n sens larg prin PPP se nelege orice form de colaborare dintre sectorul public i actori din sfera privat (societi comerciale sau ONG-uri) n sens restrns aceast noiune poate fi analizat n una din urmtoarele forme: Parteneriatul de tip Contractual - varianta "clasic" reflectat prin contractul de concesiune2 i Parteneriatul de tip Instituional (PPPI) caracterizat prin crearea unei noi entiti juridice distincte fa de cei doi parteneri care o nfiineaz. Situat ca domeniu de studiu la interferena dreptului public i a celui privat iar ca form de realizare la limita dintre contract public i societate comercial, ne propunem n cele ce urmeaz s realizm o prezentare sistematic a celei de a doua varieti a PPP respectiv a societii de proiect ca nucleu al PPPI. n ciuda beneficiilor i a avantajelor juridice, economico-financiare, manageriale i practice pe care PPPI le ofer, n Romnia interesul pentru aceast formul de realizare a obiectivelor publice a fost foarte sczut. Astfel, aceast lucrare urmrete s evidenieze ntr-o manier operativ caracteristicile eseniale ale Companiei de proiect prin intermediul legislaiei n vigoare, a doctrinei i practicii internaionale din domeniu. Aa cum reiese din diferitele documente ce vor fi prezentate pe parcursul acestei lucrri, cel mai important aspect pe care Compania de proiect l aduce n PPP l reprezint varietatea de forme de finanare a unor proiecte precum i o mai bun mprire a riscurilor proiectelor de anvergur,
Student, Facultatea de Drept, Universitatea Nicolae Titulescu din Bucureti, (grigoremstefan@yahoo.com). Acest studiu a fost elaborat sub coordonarea Asist. univ. drd. SITARU Dan Alexandru. 1 Din considerente ce in de estetica i ntinderea lucrrii pe parcursul acesteia vom prescurta sintagma "parteneriat public-privat" cu "PPP" i "parteneriat public-privat instituional" cu PPPI oriunde vom considera necesar. 2 O.U.G. nr. 54/2006 privind regimul contractelor de concesiune de bunuri proprietate public, publicat n M. Of., Partea I nr. 569 din 30/06/2006 cu completrile i modificrile ulterioare i O.U.G. nr. 34/2006 privind atribuirea contractelor de achiziie public, a contractelor de concesiune de lucrri publice i a contractelor de concesiune de servicii, publicat n M. Of. nr. 418 din 15 mai 2006.
380
contribuindu-se astfel la atingerea obiectivelor ntr-o manier mai eficient, n concordan cu principiul "value for money1". ntr-un context n care statele practic o disciplin bugetar tot mai strict iar metodele clasice de finanare a PPP2 devin din ce n ce mai greu accesibile, utilizarea PPPI prin constituirea unor Companii de proiecte aduce noi metode i perspective de finanare. n aceast ordine de idei, considerm c Legea nr. 178/2010 ofer cadrul legislativ pentru demararea unor proiecte capabile s utilizeze mijloace de finanare specifice societilor comerciale respectiv emisiunea de obligaiuni sau realizarea unei jonciuni ntre fondurile structurale europene, nevoia Romniei de a-i dezvolta infrastructura i Compania de proiect ca principal pilon capabil s atrag aceste resurse. Studiul urmrete s analizeze Compania de proiect din cadrul PPPI ca instituie de drept comercial prin cercetarea modului de constituire al Companiei, funcionarea acesteia, dizolvarea i lichidarea sa. Mai mult, am dori s aprofundm asemnrile i deosebirile existente ntre o Companie reglementat n baza Legii nr. 178/2010 i o societate reglementat n baza dreptului comun, reguli specifice aplicabile Companiei de proiect, etc. Pentru a oferi o imagine ct mai cuprinztoare asupra societii de proiect din cadrul PPPI n capitolul urmtor vom detalia prin prisma dispoziiilor Legii nr. 178/2010 i a doctrinei de specialitate caracteristicile, structura i elementele definitorii specifice ale PPPI precum i rolul Companiei de proiect n cadrul acestuia. 2. PPP-ul instituional n ciuda ateniei deosebite ce i-a fost acordat, PPP-ul nu beneficiaz de o definiie complet care s nglobeze n esena sa dispoziiile legale, practica precum i dezbaterile doctrinare - fapt datorat complexitii i diversitii formelor pe care instituia abordat n aceste pagini o poate cpta. Dispoziiile legale3 definesc PPP drept "un mecanism economic de asociere a doi parteneri, autoritatea public i investitorul privat, n vederea realizrii, prin proiectul de parteneriat publicprivat, a unui bun public sau a unui serviciu public". Acest proiect se realizeaz n ntregime sau parial cu resurse financiare proprii sau atrase de ctre investitor, pe baza unui model de parteneriat public-privat, n urma cruia va rezulta un bun sau un serviciu public iar forma de cooperare dintre partenerii sus-amintii "se realizeaz n mod obligatoriu prin intermediul unui subiect de drept distinct Compania de proiect". Date fiind cele menionate mai sus putem concluziona c legiuitorul romn a ales n cadrul Legii nr. 178/2010 modelul PPP de tip Instituional care presupune crearea unei entiti juridice distincte de cea a partenerilor care o compun. n sens larg, n doctrin4 s-a argumentat faptul c PPP se realizeaz n principal n unul din dou moduri: PPP Contractual sau PPP instituional. PPP Contractual nu reprezint altceva dect forma "clasic" de realizare a unui contract de concesiune n baza O.U.G. nr. 34/2006. Astfel dreptul de concesiune asupra bunurilor proprietate
Expresie semnificnd "obinerea unei valori ct mai mari pentru resursele utilizate". Prin mprumuturi fie de la bnci comerciale fie de la diferite instituii internaionale de finanare cum ar fi Banca Mondial, Fondul Monetar Internaional, Banca European de Investiii, .a. 3 Legea nr. 178/2010 a parteneriatului public-privat cu completrile i modificrile sale ulterioare aduse prin O.U.G. nr. 39/2011, publicat n M. Of., Partea I, nr. 284 din 21/04/2011 i O.U.G. nr. 86/2011 publicat n M.Of., Partea I, nr. 729 din 17/10/2011 numit n continuare "Legea nr. 178/2010" sau "Legea PPP", coroborat cu dispoziiile H.G. nr. 1239/2010 din 08/01/2010 privind aprobarea Normelor metodologice de aplicare a Legii parteneriatului public-privat nr. 178/2010, precum si pentru aprobarea unor masuri privind reorganizarea Unitii Centrale pentru Coordonarea Parteneriatului Public-Privat din cadrul Ministerului Finanelor Publice numit n continuare "Normele metodologice". 4 Comisia European face o distincie ntre tipurile de PPP utilizate n statele membre i le separ n dou mari categorii: PPP contractuale i PPP instituionale. http://europa.eu/legislation_summaries/internal_market/businesses/public_procurement/l22012_en.htm
2 1
tefan Grigore
381
public, a fost definit n literatura de specialitate1 ca fiind acel drept real principal, inalienabil, insesizabil i imprescriptibil, constituit cu titlu oneros, pe baza contractului de concesiune ncheiat ntre autoritatea concedent i o persoan fizic sau o persoan juridic de drept privat cu privire la un bun din domeniul public, ca modalitate de exercitare a dreptului de proprietate public i care confer titularului su, n mod temporar, atributele posesiei, folosinei i dispoziiei, cu respectarea obligaiilor prevzute de actul de constituire, precum i a limitelor materiale i juridice. Din aceast definiie putem deduce faptul c dei ambele forme de PPP urmresc s pun n valoare bunuri publice sau s satisfac un interes public, modul n care acest lucru se face n fiecare dintre cele dou forme de PPP este radical diferit. n practica diferitelor state pentru PPPI numit i PPP Organizaional sunt utilizate diferite denumiri n legtur cu societatea ce va pune n practic obiectivul partenerierii. Astfel, ca prim figur juridic ntlnim denumirea de "joint ventures", creia i corespunde n sistemul juridic romnesc noiunea de "asociere n participaie"2 n ceea ce privete acest tip de asociere, n cadrul doctrinei corespunztoare vechii reglementri3 a PPP "Consiliile judeene i cele locale puteau hotr asupra participrii cu capital, n numele i n interesul colectivitilor locale pe care le reprezint, la constituirea de societi comerciale sau la nfiinarea unor servicii de interes public local ori judeean. Se puteau realiza astfel de societi comerciale potrivit Legii. nr. 31/19904 privind societile comerciale, republicat, ori partenerieri simple potrivit dispoziiilor Codului Civil"5. O a doua modalitate de creare a unui PPPI pe care o regsim n practica diferitelor state const n preluarea unei societi ori achiziia de aciuni ntr-o societate comercial, fie de ctre o ter persoan de drept privat, fie participarea statului n calitate de acionar ntr-o societate comercial. Aceast metod a fost i este folosit n continuare pe scar larg n Irlanda, acest stat fiind unul dintre promotorii de succes ai PPP la nivel european6. Nu n ultimul rnd, amintim forma de PPPI pe care actuala reglementare din Romnia o propune pentru dezvoltarea unor proiecte sub acest regim juridic i anume crearea unei societi de proiect cu scopul demarrii i implementrii unui anumit obiectiv public. n aceast variant scopul asocierii coincide cu scopul societii care este acela de a realiza anumite lucrri, bunuri sau servicii7. Compania de proiect poart diferite denumiri n cadrul sistemelor legislative din lume fiind ntlnite urmtoarele: "project company", SPV-Special Porpose Vehicle, SPE-Special Porpose Entity8 sau simplu Compania respectiv Societatea.
V. Stoica, "Drept Civil. Drepturile reale principale", Ed. C.H. Beck, Bucureti, 2009, pag. 195. Art. 1949 din Codul Civil definete contractul de asociere n participaie ca fiind "contractul prin care o persoan acord uneia sau mai multor persoane o participaie la beneficiile i pierderile uneia sau mai multor operaiuni pe care le ntreprinde". 3 Ordonana Guvernului nr. 16/2002, privind contractele de parteneriat public-privat, a fost publicat n "Monitorul Oficial al Romniei", partea I, nr. 94 din 2 februarie 2002, fiind ulterior, succesiv, modificat i completat prin: Legea nr. 470/2002; O.U.G. nr.15/2003, publicate, respectiv, n "Monitorul Oficial al Romniei", partea I, nr. 559 din 30 iulie 2002; nr. 204 din 28 martie 2003; nr. 501 din 10 iulie 2003. / Prin H.G. nr. 621/2002 ("Monitorul Oficial al Romniei", partea I, nr. 480 din 15 iulie 2002) au fost aprobate Normele Metodologice de aplicare a Ordonanei Guvernului nr. 16/2002 n prezent abrogat prin dispoziiile O.U.G. nr. 34/2006. 4 Legea nr. 31/1990 privind societile comerciale, republicat M. Of nr. 33 din 29 ianuarie 1998, cu completrile i modificrile ulterioare. 5 Anca Ghinea, "Parteneriatul public-privat. Soluie pentru un mai bun management al comunitilor locale din Romnia. Ghid practic pentru consiliile judeene", Institutul pentru Politici Publice, Bucureti, 2004. pag 18. 6 Public Private Partnership arrangements Act (Irish Law), Paragraful 3 (2) "O autoritate public poate, cu acordul ministerului de resort: (a) fie singur sau n parteneriat cu o alt entitate public s nfiineze i s nregistreze o societate comercial, / (b) fie s devin acionar ntr-o companie existent avnd scopul de a realiza un proiect de parteneriat public-privat. 7 Art. 5 din Legea nr. 178/2010 intitulat "Tipuri de activiti n contractele de parteneriat public-privat". 8 n traducere libera: "vehicul sau entitate cu destinaie special".
2 1
382
n capitolul urmtor vom analiza n detaliu dispoziiile Legii nr. 178/2010 privind Compania de proiect precum i reglementrile corespunztoare din Legea nr. 31/1990 cu care acestea se completeaz pentru a evidenia regulile prin care ia natere, funcioneaz i este desfiinat o astfel de companie n cadrul PPP. 3. Compania de Proiect 3.1. Noiuni Generale Legea nr. 178/2010 definete Compania de proiect drept "societatea comercial, persoan juridic romn, avnd ca acionari partenerul public i pe cel privat, care sunt reprezentai proporional cu participarea la proiectul de parteneriat public-privat, partenerul public participnd cu aport n natur"1. Dup iniierea proiectului, selecia investitorilor i semnarea acordului cu investitorii selectai2 are loc ultima etap i anume ncheierea contractului de PPP. Ulterior acestui moment "sunt demarate procedurile conform legislaiei romne, pentru constituirea Companiei de proiect ca societate comercial pe aciuni avnd ca acionari partenerul public i partenerul privat, n vederea realizrii obiectivelor contractului de PPP"3. Compania de proiect se organizeaz i funcioneaz conform legislaiei n vigoare, ca o societate comercial al crei capital social este deinut de ctre partenerul public i investitorul privat4. Mai mult, Normele metodologice prevd n mod expers faptul c aceast Companie se organizeaz i funcioneaz conform Legii nr. 31/1990 privind societile comerciale, republicat, cu modificrile i completrile ulterioare, i altor acte normative n vigoare, ca o societate comercial5. Scopul companiei de proiect este operarea i gestionarea, pe principii economice, conform legii i actului constitutiv, a tuturor etapelor de derulare a contractului de proiect de PPP precum i transferul bunurilor i serviciilor publice rezultate ctre partenerul public6. 3.2. Constituirea Companiei de Proiect Constituirea Companiei de proiect este reglementat de dispoziiile Legii nr. 31/1990, care privesc constituirea oricrei societi comerciale, anumite dispoziii speciale privind societatea pe aciuni din aceeai lege precum i dispoziii speciale din Legea PPP. Astfel, Legea nr. 178/2010 prevede c aceasta se aplic pentru urmtoarele categorii de activiti: derularea unui proiect de PPP ntre un partener public i un investitor privat, ca urmare a aplicrii uneia dintre procedurile de desemnare a partenerului privat, ncheierea acordului de proiect precum i pentru nfiinarea i reglementarea funcionrii Companiei de proiect7. n ceea ce privete iniiativa lansrii proiectului de PPP i implicit a constituirii Companiei de proiect, Legea nr. 178/2010 prevede n mod expres faptul c aceasta aparine partenerului public8. n acest sens, iniiatorul trebuie s ntocmeasc un studiu de fundamentare i prefezabilitate. Dac n cazul constituirii unei societi pe aciuni n baza Legii nr. 31/1990, negocierea are loc n etapa redactrii contractului de societate, n cazul Companiei de proiect acest lucru se ntmpl cu mult naintea nfiinrii efective a acestei companii. Astfel, condiiile generale ale contractului de PPP cuprind obligatoriu n rndul termenilor lor specifici condiiile de nfiinare a Companiei de
1 2
Art. 4, lit.f, intitulat "Definiii". Etapele care conduc la ncheierea unui contract de PPP conform art. 14, alin. (1) din Legea nr. 178/2010. 3 Art. 14, alin. (2) din Legea nr. 178/2010. 4 Ibidem art. 32. 5 Art. 93 din Normele Metodologice. 6 Ibidem, art. 94. 7 Art. 9 din Legea nr. 178/2010 "Domeniu de aplicare. Excepii". 8 Art. 19 "Condiii de iniiere a proiectului de PPP".
tefan Grigore
383
proiect i elementele fundamentale ale statutului acesteia ca document de baz pentru nregistrarea societii comerciale rezultate1. Mai mult, Legea PPP enumer n rndul criteriile de negociere cu candidaii cu care s-a semnat acordul de proiect n vederea stabilirii investitorului privat cu care se va ncheia contractul de PPP fixarea responsabilitilor legale ale celor doi parteneri n etapele premergtoare i responsabiliti privind organizarea companiei de proiect2. Avnd n vedere c Legea nr. 178/2010 opereaz doar cu termenul de "act constitutiv", coroborat cu dispoziiile Legii nr. 31/1990 putem deduce c statutul i contractul de societate sunt ncheiate printr-un nscris unic. Ca n orice societate comercial, asociaii societii pe aciuni, denumii i acionari, pot fi persoane fizice sau juridice. Pentru societatea pe aciuni, Legea nr. 31/1990 impune un numr minim al acionarilor ce nu poate fi mai mic de doi3. Legea PPP nu conine prevederi contrare dispoziiilor de mai sus, n cadrul seciunii dedicate definiiilor, se arat c partenerul privat este "orice investitor privat care a semnat un contract de PPP" 4. Privitor la aspectele referitoare la numrul minim de doi asociai necesar nfiinrii Companiei de proiect, acest criteriu se ndeplinete ntotdeauna ntruct prin definiie contractul de PPP reprezint un acord bilateral ntre un partener public (autoritate/instituie public) i un partener privat (societate comercial/O.N.G.). n ceea ce privete posibilitatea existenei unui numr mai mare de doi asociai n cadrul contractului de PPP i al Companiei de proiect, opinm c acest lucru nu este posibil deoarece legea vorbete pe tot parcursul su despre existena "celor doi parteneri" iar acolo unde se pune n discuie un numr mai mare de parteneri privai respectiv de parteneri publici, acetia se prezint sub forma unei asocieri, reprezentnd o unic entitate juridic. n susinerea afirmaiei precedente, cu privire la existena mai multor parteneri publici, art. 6 alin. (21) prevede c "n situaia asocierii partenerilor publici, la constituirea asocierii, avnd n vedere scopul i obiectivele asocierii i ale proiectului de PPP, precum i cu respectarea dispoziiilor legale n materia proprietii publice, partenerii publici vor stabili de comun acord care dintre membrii asocierii va avea calitatea de titular al dreptului de proprietate, precum i orice alte condiii privind regimul juridic i modul de punere n valoare a bunului public realizat prin contractul de PPP". Asocierea poate fi ntlnit i n privina partenerului privat iar ca argument n acest sens aducem definiia larg pe care legiuitorul o atribuie partenerului public "persoana fizic sau juridic" precum i explicaia corespunztoare reglementrii anterioare a partenerului privat5 care l definea drept "orice persoan juridic sau asociere de persoane juridice, romn sau strin". Dat fiind faptul c celelalte dispoziii cuprinse n actul constitutiv privind firma, aportul social, aciunile, etc. nu prezint distincii fa de dreptul comun vom aborda n continuare problema funcionrii Companiei de proiect. 3.3. Funcionarea Companiei de Proiect n capitolul X al Normelor metodologice intitulat "Modalitatea de organizare i funcionare a companiei de proiect" se arat c "partenerul public aduce ca aport la capitalul social al companiei
1 2
Art. 107, alin. (2) din Normele Metodologice. Ibidem, art. 47, lit. f. 3 Stanciu D. Crpenaru, "Tratat de drept comercial", Ed. Universul Juridic, Bucureti, 2012, pag. 306. 4 Art. 4. lit.e1 din Legea nr. 178/2010. 5 abrogat prin O.U.G. nr. 86/2011.
384
de proiect, n condiiile legii, bunuri aflate n proprietatea privat a statului sau a unitilor administrativ-teritoriale"1. Din coroborarea textului de lege sus-enunat cu art. 4 din aceiai lege2 reiese n mod indiscutabil intenia legiuitorului de a construi prin intermediul PPP un mecanism de realizare a unor investiii publice prin care partenerul public s aib exclusiv contribuii n natur. Din lectura textului de lege reiese n mod clar faptul c partenerul privat este nsrcinat n mod exclusiv cu obinerea resurselor financiare pentru derularea proiectului. Facem aceast precizare deoarece legea face vorbire i despre o alt entitate denumit "investitor privat"3. Practic Legea nr. 178/2010 precizeaz c acest act normativ se aplic pentru "derularea unui proiect de PPP [...] ntre un partener public i un investitor privat". Astfel, investitorul privat, care este dispus s asigure finanarea proiectului, odat ce a trecut de procedurile de selecie i devine parte la contractul de PPP, dobndete statutul de partener privat. n rndurile urmtoare vom face o analiz a obligaiilor Companiei de proiect n baza Legii PPP. Compania de proiect are urmtoarele obligaii generale, transferate prin contractul de PPP4: a) proiectarea, ncepnd cu faza de proiect tehnic; b) construcia; c) dezvoltarea; d) reabilitarea; e) operarea; f) ntreinerea; g) finanarea (obiectivului public care face obiectul contractului de PPP). Pe toat perioada de funcionare a companiei de proiect, aceasta are urmtoarele obligaii specifice n baza Legii PPP alturi ce celelalte obligaii specifice unei societi pe aciuni: nu poate s i schimbe obiectul de activitate i nu poate desfura operaiuni economice n afara scopului expres al proiectului de PPP pentru care a fost creat sau al dezvoltrii acestuia n folosul comunitii5. pe toat perioada de derulare a contractului de parteneriat public-privat, respectiv pn la data rmnerii definitive i irevocabile a hotrrii de dizolvare a companiei de proiect, liderul asocierii care formeaz partenerul privat nu poate fi nlocuit din Compania de proiect6. nu are dreptul s ia decizii cu privire la schimbarea formei de proprietate sau de administrare a patrimoniului public sau privat cu care partenerul public particip la proiectul de PPP, pe toat perioada de derulare a contractului de PPP i nici cu privire la cesionarea unor drepturi primite prin contract7. n cazul ncetrii contractului de PPP prin expirarea termenului, Compania de proiect este obligat s restituie partenerului public bunurile publice i bunurile rezultate din derularea contractului de PPP, n mod gratuit i libere de orice sarcini8.
Art. 93, alin. (2) din Normele Metodologice. [...] "partenerul public participnd cu aport n natur". 3 investitor privat "orice persoan juridic sau asociere de persoane juridice, romn sau strin, care i-a manifestat interesul de a participa n cadrul procedurii de selecie i este dispusa s asigure finanarea pentru una sau mai multe dintre etapele unui proiect de parteneriat public-privat, [...], i care are calitatea de furnizor de bunuri, prestator de servicii ori executant de lucrri cu activitate n domeniul care ofer n mod licit pe pia bunuri, servicii i/sau execuie de lucrri", conform art. 4, lit. e. din Legea nr. 178/2010. 4 Art. 6, alin. (1) din Legea PPP 5 Ibidem, art. 35. 6 Art. 96, alin. (1) din Normele Metodologice. 7 Ibidem, art. 99. 8 Art. 25, alin. (2) din Legea PPP.
2 1
tefan Grigore
385
pn la data rmnerii definitive i irevocabile a hotrrii de dizolvare a companiei de proiect, la ncetarea contractului de PPP, prile contractului de parteneriat public-privat sunt inute de respectarea obligaiilor ce le revin potrivit legii i/sau contractului1. n continuare vom expune i drepturile specifice ce revin Companiei de proiect pentru perioada n care aceasta i desfoar activitatea: companiei de proiect i se pot atribui, cu acordul acesteia, toate sau numai o parte dintre contractele/serviciile prestate de partenerul public n ndeplinirea atribuiilor sale din sectorul public ncredinat, n legtur cu obiectul contractului de PPP, pn la preluarea bunului2. prin contractul de PPP, companiei de proiect i se permite s perceap, cu respectarea prevederilor legale n vigoare, tarife corespunztoare pentru utilizarea de ctre teri a bunului public pentru o perioad stabilit, investitorul putnd s i recupereze investiia, s finaneze ntreinerea i s realizeze profit3. n conformitate cu forma de nelegere sau asociere a entitilor private care formeaz asocierea sub care se nregistreaz partenerul privat, unele entiti se pot retrage din proiect, cu acordul partenerului public, pe msur ce au fost ndeplinite activitile din cadrul proiectului pentru care ele au fost implicate i i-au obinut drepturile contractuale n cadrul asocierii4. n ceea ce privete conducerea Companiei de proiect, aceasta este realizat de un consiliu de administraie, n care cei doi parteneri sunt reprezentai proporional n concordan cu cotele de participare la proiectul de parteneriat public-privat care stau la baza proporiilor de participare la Compania de proiect 5 . Evaluarea participrii partenerului public la capitalul social i la patrimoniul companiei de proiect, n vederea stabilirii proporionalitii de reprezentare a celor doi parteneri n consiliul de administraie, se va realiza nainte de nceperea procedurii de selectare a partenerului privat prin nsumarea valorii bunurilor cu care particip la proiect i a valorii estimate a serviciilor puse la dispoziia proiectului6. Bunurile cu care particip partenerul public la proiect sunt evaluate la valoarea de pia, pe baza raportului de evaluare, ntocmit conform standardelor n vigoare, de evaluatori persoane fizice sau juridice autorizate, atestate conform legii7. Menionm c la nceputul lunii martie a anului 2013, Guvernul a lansat un proiect de lege8 de modificare a actualei reglementri n vederea creterii operativitii i eficienei mecanismului de colaborare dezbtut n aceste pagini. Dintre modificrile aduse n discuie de proiectul de lege amintit, prezint relevan pentru materia analizat n acest studiu urmtoarele aspecte: posibilitatea ca societatea de proiect s aib ca acionari fie partenerul public i partenerul privat, fie numai partenerul privat. dreptul partenerului public de a prelua drepturile partenerului privat, din proprie iniiativ sau la solicitarea finanatorilor proiectului n msura n care partenerul privat nu i respect obligaiile.
Ibidem, art. 26. Conform dispoziiilor art. 13, alin. (2) din Legea nr. 178/2010. 3 Art. 93, alin. (3) din Normele Metodologice. 4 Ibidem, art. 96, alin. (2) 5 Art. 97 din Normele Mtodologice coroborat cu art. 27 lit. f. din Legea PPP. 6 Art. 98, alin. (1) din Normele Metodologice. 7 Ibidem, alin. (2). 8 Informaii preluate din expunerea de motive a proiectului de act normativ privind modificarea Legii nr. 178/2010, Seciunea a 2-a, lit.B, punctul 2 "Schimbri preconizate", lansat spre dezbatere public la nceputul lunii martie a anului 2013. Documentul poate fi accesat pe pagina oficial a Secretariatului General al Guvernului Romniei, la urmtorul link: http://www.sgg.ro/nlegislativ/docs/2013/03/v243680h57trwfbjs1d9.pdf.
2 1
386
este recunoscut posibilitatea partenerului public care este autoritate public sau instituie public sau asociere a acestora de a modifica unilateral partea reglementar a contractului de parteneriat public-privat precum i de a denuna unilateral contractul pentru motive determinate de interesul public, cu despgubirea corespunztoare a partenerului privat. este consacrat principiul echilibrului financiar i posibilitatea adaptrii contractului n situaia n care ca urmare a unui act normativ sau a unui act administrativ sau a unui caz de for major survenit n cursul executrii contractului are loc creterea efectelor financiare negative legate de executarea obligaiilor partenerului privat, cu excepia cazului n care acesta i-a asumat riscul respectiv, .a. Pentru toate celelalte aspecte privind Compania de proiect, se aplic dispoziiile Legii nr. 31/1990. 3.4. Finanarea companiei de proiect Avnd n vedere c principalul motiv pentru care PPP este considerat ca un instrument novator n rndul modalitilor de realizarea a unor lucrri sau prestrii unor servicii de interes public este tocmai diversitatea i amploarea modalitilor i mijloacelor de finanare pe care acest tip de proiecte le pot atrage. Date fiind aceste motive, n continuare vom aborda ntr-o manier sintetic cteva dintre perspectivele privind finanarea Companiei de proiect prevzute n legea nr. 178/2010 i n unele documente internaionale de promovare a PPP. Pn nu demult, piaa european de PPP s-a bazat ntr-o foarte mare msur pe finanarea datoriei de proiect prin mprumuturi provenite de la bnci comerciale i/sau alte instituii publice de finanare (de exemplu BEI1). De la debutul crizei financiare, mprumuturile bancare au devenit mai dificil de obinut iar condiiile de creditare s-au deteriorat n mod semnificativ afectnd astfel profitabilitatea i principiul "value for money" al proiectelor desfurate n regim de PPP. n aceste condiii, aa cum reiese i din unele documente internaionale2, finanarea Companiei de proiect prin emiterea de obligaiuni poate juca un rol major n reducerea decalajului de finanare. n esen, obligaiunile pentru proiectele de PPP sunt titluri de crean emise de societile de proiect i cumprate de regul de investitori instituionali (fonduri de pensii, companii de asigurri). Aceste instrumente pot fi uneori tranzacionabile pe pieele secundare. n timp ce finanarea prin emiterea de obligaiuni joac un rol semnificativ n unele piee din afara europei (Canada este exemplul cel mai elocvent n acest sens), astfel de demersuri n Europa sunt nc n faza lor incipient. Opinm c o dezbatere cu privire la modalitatea de finanarea a PPP descris n rndurile de mai sus ar trebui avut n vedere i n privina modificrii actualei reglementri. n Comunicarea Comisiei Europene privind PPP din 2009 s-a constituit un angajament privind sprijinirea finanrii PPP prin introducerea de noi instrumente financiare. n document se discut i despre preocuprile Comisiei Europene de a gsi modaliti de a face jonciunea dintre utilizarea Fondurilor Europene i a mijloacelor de finanare a Companiilor de proiect3. Legiuitorul romn i-a nsuit observaiile fcute de organismele europene i n vederea programelor europene de finanare din perioada 2014-2020 n cadrul proiectului de modificare al Legii PPP se menioneaz urmtoarele:
Banca European de Investiii. Opinie lansat n cadrul documentului intitulat "Finanarea PPP prin emiterea de obligaiuni. Idei pentru autoritile contractante", lansat n luna Octombrie 2012 de ctre Centrul European de Expertiz n PPP EPEC, denumire original: "Financing PPP's with project bonds. Issues for public procuring authorities", European PPP Expertise Center. 3 Punct de vedere exprimat n cadrul documentului "Folosirea Fondurilor Europene n PPP-explicarea modului de finanare i nceperea discuiilor cu privire la viitor", elaborat n luna Mai 2011 de ctre Centrul European de Expertiz pentru PPP, denumire original: "Using EU Funds in PPP's-explaining the how and starting the discussion on the future", European PPP Expertise Center
2 1
tefan Grigore
387
finanarea proiectului se poate asigura integral din fonduri private sau poate cuprinde i o component de fonduri publice, inclusiv fonduri puse la dispoziie de Uniunea European. Partenerul public poate contribui la finanarea investiiilor n cadrul proiectului numai cu fonduri nerambursabile i cu cofinanarea naional aferent acestora. n toate celelalte etape ale proiectului fondurile publice pot fi utilizate cu respectarea prevederilor privind ajutorul de stat i ncadrarea n limitele de deficit public aplicabile, cu includerea corespunztoare a creditelor de angajament i a creditelor bugetare n bugetele publice aferente1. Un prim aspect legat de finanare n baza Legii PPP privete proprietile realizate prin implementarea proiectului i terenurile ocupate de proiect, n afara bunurilor proprietate public, i care nu pot fi nstrinate sau grevate dar pot fi ipotecate, gajate i pot constitui garanii pentru finanatorul proiectului public-privat, pe perioada de desfurare a contractului. De asemenea veniturile societii de proiect n cursul desfurrii proiectului de PPP pot proveni att din tarifele colectate de la utilizatorii bunului sau serviciului public ct i din pli efectuate de partenerul public ca beneficiar principal al serviciilor prestate de societatea de proiect. Legea reglementeaz i anumite situaii speciale privitoare la aciunile societii de proiect. Este permis constituirea de garanii numai asupra drepturilor constituite n favoarea partenerului privat sau a societii de proiect exclusiv n favoarea finanatorilor proiectului care sunt instituii de credit, instituii financiare sau instituii financiare internaionale i numai pentru durata contractului de parteneriat public-privat. 3.5. Dizolvarea i Lichidarea Companiei de proiect Compania de proiect se dizolv i se lichideaz potrivit regulilor generale referitoare la dizolvarea i lichidarea societilor comerciale. La aceste reguli se adaug i o serie de dispoziii specifice cuprinse n legea PPP. n continuare am grupat aceste reguli specifice n dou categorii respectiv reguli referitoare la ncetarea Companiei de proiect ca urmare a ncetrii contractului de PPP i obligaii generate de ncetare: I. ncetarea companiei de proiect ca urmare a ncetrii contractului de PPP poate avea loc ntr-una dintre urmtoarele situaii2: n cazul expirrii termenului contractului ncheiat ntre partenerul public i partenerul privat; n ceea ce privete acest prim punct, menionm c n proiectul legislativ de modificare a Legii PPP se prevd n rndul schimbrilor preconizate i stabilirea unor criterii de determinare a duratei contractului3. n baza acordului dintre partenerul public i partenerul privat; n alte cazuri prevzute de lege sau de contract. II. ncetarea companiei de proiect creeaz o serie de obligaii prevzute n Legea nr. 178/2010 dup cum urmeaz4: compania de proiect are obligaia s notifice cu cel puin 90 de zile, dar nu mai mult de 120 de zile naintea expirrii perioadei de valabilitate a contractului, partenerul public cu privire la intenia de a preda bunurile publice i bunurile rezultate din derularea contractului de PPP. partenerul public are obligaia de a prelua bunurile prevzute mai sus pn la ncetarea efectelor contractului.
1 Informaii preluate din expunerea de motive a proiectului de act normativ privind modificarea Legii nr. 178/2010, Op. cit. 2 Art. 25, alin. (1) din Legea PPP. 3 Informaii preluate din expunerea de motive a proiectului de act normativ privind modificarea Legii nr. 178/2010, Op. cit. 4 aspecte reglementate n alin. (2)-(5) ale art. 25 din Legea nr. 178/2010.
388
n cazul n care partenerul privat sesizeaz existena unor cauze sau iminena producerii unor evenimente de natur s conduc la imposibilitatea realizrii activitii sau prestrii serviciului de interes public, acesta notific n termen de maximum 48 de ore acest fapt partenerului public, n vederea lurii msurilor ce se impun pentru asigurarea continuitii activitii sau a serviciului. n cazul n care partenerul privat se retrage unilateral din contractul de PPP, investiia consumat pn la acel moment rmne ca participare la realizarea proiectului respectiv, Compania de proiect i partenerul public neavnd nicio obligaie de returnare a valorii investiiei respective ctre partenerul privat. Lichidarea Companiei de proiect la fel ca i lichidarea societii pe aciuni se realizeaz potrivit dispoziiilor Legii nr. 31/1990 i prevederilor actelor constitutive, n msura n care acestea din urm nu sunt incompatibile cu lichidarea societilor comerciale1. 4. Concluzii Compania de proiect din cadrul PPP nu reprezint o specie distinct de societate comercial n sistemul juridic romnesc, dimpotriv, ntre societatea pe aciuni i Compania de proiect existnd o legtur de incluziune. Companiei de proiect, aa cum se prevede i n Legea nr. 178/2010, ori de cate ori nu i sunt aplicabile prevederi exprese, i corespund cele din dreptul comun, respectiv Legea nr. 31/1990. Totui, innd cont de analiza efectuat n aceste pagini, suntem ndreptii s afirmm c datorit multitudinii de reguli speciale aplicabile Companiei de proiect i prevzute n Legea PPP, aceasta reprezint o categorie aparte de societate pe aciuni. n contextul n care contractele de PPP se ncheie pe perioade foarte mari de timp (49 de ani conform vechii reglementri) i pentru realizarea obiectului lor se creeaz presiuni foarte mari asupra bugetului naional, este esenial ca "vehiculul special al proiectului" Compania de proiect, s fie bine structurat nc din momentul semnrii contractului i al iniierii parteneriatului. Acest fapt este necesar tocmai pentru a asigura un management eficient al proiectului i pentru a atinge obiectivul general satisfacerea interesului public conform principiului "value for money". Salutm pe aceast cale propunerea de modificare a Legii nr. 178/2010 lansat de Guvernul Romniei i apreciem promptitudinea cu care legiuitorul romn s-a aliniat noilor viziuni i perspective privind finanarea PPP la nivel european. Dei evoluia general a PPP n sistemul normativ din Romnia a fost greoaie, amploarea dezbaterilor recente din doctrin, includerea poziiei de manager de proiect n parteneriat publicprivat n rndul Clasificrii Ocupaiilor din Romnia la finele anului trecut i nu n ultimul rnd lansarea la nceputul anului 2013 n SEAP2 a rubricii consacrate anunurilor de selecie i anunurilor de atribuire a parteneriatelor, constituie progrese mbucurtoare ale acestei instituii juridice. Referine bibliografice: Stanciu D. Crpenaru, "Tratat de drept comercial", Ed. Universul Juridic, Bucureti, 2012 Valeriu Stoica, "Drept Civil. Drepturile reale principale", Ed. C.H. Beck, Bucureti, 2009 Anca Ghinea, "Parteneriatul public-privat. Soluie pentru un mai bun management al comunitilor locale din Romnia. Ghid practic pentru consiliile judeene", Institutul pentru Politici Publice, Bucureti, 2004 "Using EU Funds in PPP's-explaining the how and starting the discussion on the future", European PPP Expertise Center, Mai, 2011 "Financing PPP's with project bonds. Issues for public procuring authorities", European PPP Expertise Center, Octombrie, 2012 Codul Civil, Legea nr. 287/2009 privind Codul Civil, publicat n M. Of. nr. 255/2012
1 2
S.D.Crpenaru, Ibidem, pag. 359. Sistemul Electronic de Achiziii Publice www.e-licitaie.ro .
tefan Grigore
389
Legea nr. 31/1990 privind societile comerciale, republicat M. Of nr. 33 din 29 ianuarie 1998, cu completrile i modificrile ulterioare Legea nr. 178/2010 a parteneriatului public-privat cu completrile i modificrile sale ulterioare aduse prin O.U.G. nr. 39/2011, publicat n M. Of., Partea I, nr. 284 din 21/04/2011 i O.U.G. nr. 86/2011 publicat n M.Of., Partea I, nr. 729 din 17/10/2011 Ordonana Guvernului nr. 16/2002, privind contractele de parteneriat public-privat, a fost publicat n "Monitorul Oficial al Romniei", partea I, nr. 94 din 2 februarie 2002, fiind ulterior, succesiv, modificat i completat abrogat O.U.G. nr. 54/2006 privind regimul contractelor de concesiune de bunuri proprietate public, publicat n M. Of., Partea I nr. 569 din 30/06/2006 cu completrile i modificrile ulterioare O.U.G. nr. 34/2006 privind atribuirea contractelor de achiziie public, a contractelor de concesiune de lucrri publice i a contractelor de concesiune de servicii, publicat n M. Of. nr. 418 din 15 mai 2006 H.G. nr. 1239/2010 din 08/01/2010 privind aprobarea Normelor metodologice de aplicare a Legii parteneriatului public-privat nr. 178/2010, precum si pentru aprobarea unor msuri privind reorganizarea Unitii Centrale pentru Coordonarea Parteneriatului Public-Privat din cadrul Ministerului Finanelor Publice Public Private Partnership arrangements Act (Irish Law) Proiectul de act normativ privind modificarea Legii nr. 178/2010, Seciunea a 2-a, lit.B, punctul 2 "Schimbri preconizate", lansat spre dezbatere public la nceputul lunii martie a anului 2013. Documentul poate fi accesat pe pagina oficial a Secretariatului General al Guvernului Romniei: http://www.sgg.ro/ Site-ul Oficial al Comisie Europene - www.europa.eu Sistemul Electronic de Achiziii Publice www.e-licitaie.ro
390
THE SPECIAL LEGAL NATURE OF MATRIMONIAL PROPERTY CONTRACT IN THE HUNGARIAN CIVIL LAW
Nra Bres Abstract Under the Hungarian law in force the rules of family law are not included in the Civil Code of 1959, but they are realized in independent Family Law Act, which was adopted by the legislator in 1952. This allocation is in conformity with the view that: family law is incontestably an integrant part of private law, nevertheless it is an independent branch of law and its rules have to be kept away from the Civil Code. Keywords: family law, Matrimonial Property, the Hungarian Civil Law, the Family Law Act marriage, law Correspondence between family law and civil law in the Hungarian private law Since family law in contradiction to civil law principally does not regulate financial, but personal relations; family relation does not lay down the determined act of the participants, but the wide range of their attitude; regulation runs through the whole life of the affected ones; as regards family law relations change in subjects is excluded, as well as producing an aimed legal effect has primarily not direct, but indirect sanctions.1 On the other hand as Weiss Emlia emphasizes it is characteristic of marriage and family that they are not regulated by legal standards and several aspects of them do not or just a bit require or less tolerate legal intervention.2 It is unquestioned that in the course of the codification of Family Law Act the legislator set out from entirely different economic and social conditions as they are in our time. Under the aforementioned I consider to the more significant role of women in work, the increased financial differences among families and the child- and family protection aspects enjoying continually increased support. This problem was not solved by the two novel modifications of the Family Law Act. Within the meaning of the Family Law Act marriage is accompanied not only by personal, but also financial legal effects, thus with the beginning of matrimony communal estate is set up between the parties. In compliance with it undivided joint property of the husband and wife is all that they either together or separately acquired during the time of their marriage, apart from that belong to the separate estate of one of them. Therefore if the parties contract a marriage with each other, legal consequences referring to the rights of property also appear ipso iure in relationship between themselves. The above-cited rules concerning to rights in property arising from matrimonial relationship accurately reflecting the inwardness of private law have dispositive nature. The basis of it is that the law opens the door to the partners before or in marriage to arrange their financial conditions by contract in contrast to the law for the time of marriage. The rules of Family Law Act come into force with the beginning of marriage, though the law ensures possibility within the same article () to the parties to deviate from these rules. I.e. the regulation of legal force does not refer to define the rules
1 KRS Andrs: A hzassgi vagyonjog korszerstsnek elvi krdsei. (KRS I.) In: Polgri Jogi Kodifikci, 2001. (3. vf.) 2. sz., 4. p. 2 WEISS Emlia in: KRS I. i. m. 5. p.
Nra Bres
391
of joint estate failing agreement between the parties rather the possibility of wholly or partly deviation from the given rules is in focus. The rule relating to contracting not at all grabs the nature of the type of contract, which enables to the partners in marriage almost in all questions of course in conformity with the principle of freedom of contract - to issue from the limits determined by law. The Family Law Act does not even outline clear possibilities how the parties could deviate from the system referring to the rights of property defined by law. Marital property law and civil law Marital property law is the part of family law related to civil law in the closest way. The reason for this is that the legislator declares in the Family Law Act that the directives of Civil Code must also be suitably applied for the financial conditions between the partners in marriage. Herewith the law authorizes the law-enforcement bodies to find solution for problems arising owing to the reticence of marital property law regulations by the general rules of obligatory right system of Civil Code. The other obvious interpretation of the close relationship is that the area generally in contrast to the other parts of family law - primarily regulates financial and not family conditions. It is particularly true in case of marital property law contract that it indicates several similarities with the obligatory right owing not only to the object of its regulation but also to its contractual nature by itself. The Family Law Book of the new Civil Code of 2013 In March 2013, after long codification works, the Hungarian Parliament adopted the law on the new Civil Code, which will be enforced in 15 March 2014. Therefore in the course of outlining the system of relations of marital property law, family law and civil law I consider essential to illustrate changes induced by the new Civil Code. The new law follows monist attitude, thus family law becomes the part of the Code, and it takes place in its fourth book. The Code devotes a separate section for the marital property law contracts preferring contracting, and it provides regulatory frameworks in order that the contract can fulfil its social function.1 Summary Although I much rather agree with the new regulations as a consequence of those more detailed nature than with the low number of standards in the Family Law Act nevertheless I consider that the new Code still does not express the character of the contract and the enforcement of the parties autonomy in the desired extent. Conclusions As a point of my view it would be necessary to emphasize the importance of the legal institution in a more increased way owing to the specific enforcement of the dispositive rules relating to marital property law contract. Marital property law contract is undoubtedly a type of contract, yet it is also a family law legal institution by the general contractual rule system of the obligatory right. It is arising from the aforementioned characteristic that the enforcement of dispositive rules concerning contracting deviates from rules relating to the clear civil law contracts. Since the substance of contracts in the Civil Code is that they regulate financial conditions and the will of the contracting parties also tends toward to produce financial legal effect. On the other hand marital property law contract is a legal institution of additional nature, which is connected with
KRS Andrs: Hzassgi vagyonjogi szerzds az j Polgri Trvnyknyv Csaldjogi Knyvben. In: Kzjegyzk Kzlnye 2007. (54. vf.) 3. sz., 3. p.
1
392
marriage. However on the occasion of a marriage in contrast to the clear civil law contracts the will of the parties primarily does not tends toward to produce legal consequences referring to the rights of property, but to the marriage. Moreover it can be told in general that parties are much rather aware of the personal legal effects of marriage than the legal consequences referring to the rights of property. Therefore it can more often happen that as parties do not understand the resulting legal effects referring to the rights of property, thus they also do not realize the importance of the possibility to deviate from them, which could offer more favourable solution for them in many cases. By the development of alternative property law systems the new Civil Code undoubtedly improved in this area, though I believe that we have to still wait for the final solution of the problem. Naturally in those cases when communal estate outlined by the law could ensure regulation in compliance with the income and financial condition of the parties I would not deem it necessary to deviate from possibilities outlined by the law, yet I am sure that the widely spread of this type of contract would be beneficial in several cases. References: KRS Andrs: A hzassgi vagyonjog korszerstsnek elvi krdsei. In: Polgri Jogi Kodifikci, 2001. (3. vf.) 2. sz. KRS Andrs: Hzassgi vagyonjogi szerzds az j Polgri Trvnyknyv Csaldjogi Knyvben. In: Kzjegyzk Kzlnye, 2007. (54. vf.) 3. sz. WEISS Emlia: Nhny krds a kszl Polgri Trvnyknyv Csaldjogi Knyve koncepcija krbl. In: GYEKICZKY Tams (szerk.): Ami a mltbl elksr. A Csaldjogi Trvny tven ve. Gondolat Debreceni Egyetem llam- s Jogtudomnyi Kar, Bp., 2005. Legal sources: Law IV of 1952 on marriage, family and guardianship Law IV of 1959 on Civil Code Law V of 2013 on Civil Code
Mdlina-tefania Maftei
393
MODURILE DE EXERCITARE A DREPTULUI DE PROPRIETATE PUBLIC

Mdlina-tefania MAFTEI1 Abstract n partea introductiv a prezentei lucrri, mi-am propus s analizez particularitile pe care le prezint exercitarea dreptului de proprietate public i, de asemenea, indicarea i analiza dispoziiilor constituionale n materie i prevederile din celelalte acte normative, care determin regimul juridic al exerciiului dreptului de proprietate public. n continuare, mi-am propus s detaliez formele specifice de exercitare a dreptului de proprietate public, astfel cum acestea sunt reglementate n prezent, dar i cu referiri la practica judiciar existent n materie. Cuvinte cheie : Proprietate, exercitare, administrare, folosin, concesiune. l. Introducere Dup o perioad ndelungat de ngrdiri, dreptul de proprietate i-a regsit libertatea i un cmp liber de exprimare. Literatura de specialitate a relevat c proprietatea ,,constituie o enorm for civilizatoare, deoarece se afl la baza iniiativei private i este singurul resort durabil al activitii omeneti. De aesemenea, Cicero afirma c ,,proprietatea este nnscut n sufletul nostru.2 Proprietatea este una din instituiile fundamentale ale dreptului, - reprezentnd n acelai timp unul din fundamentele construciei sociale, ea fiind un drept subiectiv care aparine statului sau unitilor administrativ teritoriale asupra bunurilor, care, potrivit legii sau prin natura lor, sunt de uz sau de interes public. n cadrul acestei lucrri am cuprins totalitatea aspectelor ce in de dreptul de proprietate public, precum i de cele trei modaliti de exercitare a acestui drept, reglementate de Codul civil, i anume dreptul de administrare, dreptul de concesiune i dreptul de folosin cu titlu gratuit. Importana teoretic i practic a lucrrii este dat, n opinia mea, nu att de actualitatea temei tratate, ct mai ales de expunerea clar, sistematic i precis a problemelor proprietii, precum i de puterea de a transpune noiunile teoretice aferente n cazuri practice, dup cum vor fi prezentate n urmtoarea parte a studiului. Dup prezentarea noiunilor teoretice, mi-am propus drept obiectiv transpunerea acestora n unele cazuri concrete din practica judiciar, privind dreptul de administrare al regiilor autonome i al instituiilor publice, precum i dreptul de concesionare, respectiv concesionarea bunurilor din domeniul public al Consiliului Judeean. Modalitatea prin care voi rspunde la obiectivele asumate este documentarea amnunit din mai multe surse de informare, i, totodat, apelnd la dispoziiile constituionale i ale actelor normative aferente n materie, privind modurile de exercitare a dreptului de proprietate public. Acumulnd un volum larg de cunotine referitoare la aceast tem, studiindu-le i comparndu-le, am ajuns la concluzia c o construcie juridic, orict de solid, riguroas i subtil ar fi ea, nu este fcut numai pentru frumuseea demonstraiei, ci este necesar ca ea s fie util practicii judiciare, sau s se bazeze pe aceasta.
Student, Facultatea de Drept, Universitatea Nicolae Titulescu din Bucureti (e-mail: stefania.mafteii@yahoo.com ). Acest studiu a fost elaborat sub coordonarea Prep. Univ. Drd. Bogdan Nazat (e-mail: bogdan.nazat@gmail.com). 2 Ioan Adam , ,, Drepturile reale , p. 33.
1
394
ll. Coninutul propriu-zis De-a lungul dezvoltrii societii omeneti, observm diferene fundamentale n analiza legitilor i mecanismelor economico-sociale, proprietatea reprezentnd o noiune fundamental care caracterizeaz sistemul economico-social al unei societi, iar definirea proprietii a constituit obiectul de studiu ntr-o diversitate de opinii cu privire la coninutul i existena sa. n dreptul roman, proprietatea era numit dominium ex jure quiritium i reprezenta o plena in re potestas. ngrdirile proprietii erau puine i se numeau servitui. Ulterior, n Evul Mediu, dreptul de proprietate a fost mrginit, micorat prin diferite concesiuni i restricii. Astfel, n cazul terenurilor, exista dominium eminens ce aparinea seniorului i domenium utile concedat de acesta. Proprietatea era divizat. Codul francez a adoptat forma roman a proprietii individuale, absolute i exclusiv. Aceast form a fost adoptat i de codul civil romn din anul 1864. n literatura socio-economic, coninutul proprietii este analizat att din punct de vedere economic, ct i din punct de vedere juridic, anume ca drept de proprietate. 1 Abordnd problema n sens juridic, putem observa c reglementrile legale utilizeaz termenul de proprietate n sensuri diferite. ntr-un prim neles, termenul de proprietate este privit n sens larg i se aplic tuturor drepturilor i n sens restrns, prin proprietate nelegem proprietatea corporal, i anume, aceea care poart asupra bunurilor care au o existen material, mobile sau imobile, i nelegem dreptul de proprietate ca fiind un drept real, exclusiv, absolut i perpetuu. Evoluia dreptului de proprietate, astfel cum aceasta a fost direcionat de ctre extinderea noiunii de proprietate, ctre reducerea prerogativelor recunoscute titularului acestui drept i ctre consolidarea constituional i internaional a dreptului de proprietate privat, 2 iar ntr-o alt viziune, evoluia dreptului de proprietate a fost marcat de o schimbare de mentalitate, existena unor limite, o extindere a proprietii i o transformare a acesteia.3 De-a lungul timpului, proprietatea a dat natere unor puternice controverse, teorii, concepii, idei politice, economice, filosofice, religioase, juridice, grupate n dou mari orientri.4 Prima dintre acestea a fost susinut, elaborat de ctre cei care militau pentru comunitatea de bunuri sau pentru proprietatea colectiv. n acest sens amintim c Platon a formulat critici severe asupra dreptului de proprietate privat, avnd rezerve asupra acestuia i mijloacelor juridice de dobndire a bunurilor. Concepia lui Pluton a fost reluat i dezvoltat de ctre utopitii Renaterii Thomas Morus, Tomasso Campanella, iar apoi, ntr-o perioad urmtoare de Babeuf, Bazard, Proudhom. Dreptul de proprietate este cel mai important i mai amplu drept real, care absoarbe toate utilitile bunului i nu are ca limit dect bunul nsui, fiind un drept complet i total, deoarece titularul are toate puterile asupra bunului su.5 Constituia Romniei statueaz n cuprinsul art. 136 alin. (1) c proprietatea are dou forme, i anume, public i privat.
1 Cu privire la noiunea economic de proprietate, proprietatea i dreptul de proprietate, a se vedea C. Brsan, M. M. Pivniceru, op. cit., pp. 22 i 23; C. Sttescu, C. Brsan, op. cit., pp. 26 i urm.; V. Stoica, op. cit., pp. 213 i 214. 2 L. M. Crciunean, Aspecte privind regimul juridic al servituilor de utilitate public, Pandectele Romne nr. 6/2008, p. 50. 3 Ph. Malaurie, L. Ayns, Droit civil. Les biens, Defrnois, Paris, 2004, p. 105, citat de L. M. Crciunean, op. cit., p. 50. 4 L. Pop, op. Cit., p. 38-39, citnd pe G. Marty, P. Raynaud, Droit civil. Les biens, ediia a ll-a, Ed. Sirey, Paris, p. 29; Fr. Terr, Ph. Simler, op. cit., p. 102-115; s-a precizat c existena dreptului de proprietate are, totodat, o semnificaie politic specific, n funcie de caracteristicile fiecrei proprieti ( C. Atias, Droit civil. Les biens, 8 dition, Litec, Paris, 2005, p.2). 5 O. Ungureanu, C. Munteanu, op. cit., Dreptul nr. 4/2009, p. 55, autorii citnd J. Carbonnier, Prface R. Rarijaona, Le concept de proprit en droit foncier de Madagascar ( etude de sociologie juridique), 1967, n Ecrits. Textes rassembles par Raymond Verdier, de J. Carbonnier ( 1908-2003 ), Presses Universitaires de France, 2008, p. 177.
395
Schimbrile social economice care au avut loc n Romnia i care, cel puin pe plan economic, cu evidente consecine n cadrul relaiilor sociale, au condus la apariia sau, mai exact, la reapariia unei forme de proprietate cunoscut de toate sistemele de drept care reflect, pe de o parte, o organizare democratic a societii, asigurat de stat, organismele sale, partidele politice, sindicate, societatea civil, iar, pe de alt parte, de existena unei economii bazate pe cerere i ofert. Dreptul de proprietate public este un drept existent i reglementat n perioada dezvoltrii moderne a Romniei, nceput nc din a doua jumtate a secolului al XlX-lea, nlocuit n perioada regimului totalitar pe care l-a cunoscut statul romn ntre anii 1945-1989 cu dreptul de proprietate socialist de stat. Dup anul 1990, odat cu trecerea la organizarea democratic a societii romneti, a reaprut, mai nti, noiunea de domeniu public, n Legea nr. 18/1991, i apoi cea de proprietate public, n Constituia adoptat n anul 1991, revizuit n anul 2003, precum i n alte acte normative adoptate dup anul 1990. n afara reglementrilor constituionale, regimul juridic al proprietii publice l regsim n anumite acte normative, precum Legea nr. 213/1998 privind bunurile proprietate public1, Codul civil, art. 858 875, Legea fondului funciar nr. 18/ 1991, Legea nr. 215/2001 a administraiei publice locale, Legea nr. 238/2004 a petrolului, Ordonana de urgen a Guvernului nr. 105/2001 privind frontiera de stat a Romniei, Legea apelor nr. 107/1996, Legea nr. 17/1990 privind regimul juridic al apelor maritime interioare, al mrii teritoriale, al zonei contigue i al zonei economice exclusive ale Romniei, Legea nr. 46/2008 Codul silvic, Ordonana Guvernului nr. 43/1997 privind regimul juridic al drumurilor, Legea nr. 33/1994 privind exproprierea pentru cauz de utilitate public, Hotrrea Guvernului nr. 841/1995 privind modurile de transmitere fr plat i de valorificare a bunurilor aparinnd instituiilor publice. Conform art. 866 C.civ., care reia n mare parte dispoziiile art. 136 alin. (4) din Constituie i reglementarea Legii nr. 213/1998 referitoare la modalitile de exercitare a dreptului de proprietate public, putem vorbi despre dreptul de administrare, dreptul de concesiune i dreptul de folosin cu titlu gratuit. Aceste drepturi sunt stabilite limitativ de lege. Un lucru de o importan deosebit l constituie faptul c art. 866 din NCC, spre deosebire de art. 136 alin. (4) din Constituie i Legea nr. 213/1998, nu mai enumer i nchirierea ca o modalitate de exercitare a dreptului de proprietate public. Aceste drepturi reale corespunztoare dreptului de proprietate public sunt similare dezmembrmintelor specifice dreptului de proprietate privat, n sensul c beneficiarii acestor drepturi reale, astfel cum sunt acetia determinai de lege, se vor bucura de anumite atribute ale dreptului de proprietate, asemeni titularilor unor dezmembrminte, ns cu respectarea unor limite mai stricte. Trebuie precizat, ns, c dreptul de proprietate public nu este apt de dezmembrminte. A. Dreptul de administrare Acesta a fost definit2 ca drept real principal, avnd caracter imobiliar, imprescriptibil i insesizabil, constituit cu titlu gratuit asupra unui bun din domeniul public, avnd ca titulari regii autonome i instutuii publice, care i confer titularului su posesia, folosina i dispoziia, n conformitate cu actul constitutiv. Reglementrile legale privind dreptul de administrare pornesc de la prevederile art. 136 alin. (4) din Constituia Romniei, n conformitate cu care bunurile proprietate public sunt inalienabile, ns pot fi date n administrare regiilor autonome i instituiilor publice, continund cu prevederile art. 123 alin. (1) din Legea nr. 215/2001, n conformitate cu care consiliile locale i consiliile judeene hotrsc ca bunurile din domeniul public sau din domeniul privat, de interes local sau judeean, s fie date n administrare regiilor autonome sau instituiilor publice.
1 Publicat n M. Of. nr. 448 din 24 noiembrie 1998, modificat prin O.U.G. nr. 30/2000, publicat n M. Of. nr. 160 din 17 aprilie 2000, respins prin Legea nr. 113/2002, publicat n M. Of. nr. 189 din 20 martie 2002. 2 V. Stoica, op.cit., p. 446.
396
Dreptul de administrare mai este reglementat i prin Ordonana Guvernului nr. 15/1993, precum i prin Ordonana de urgen a Guvernului nr. 30/1997.1 Codul civil reglementeaz dreptul de administrare la art. 867 870. Astfel, art. 867 alin. (1) C.civ., asemeni art. 12 alin. (2) din Legea nr. 213/1998, reglementeaz modalitatea de constituire a dreptului real de administrare, n sensul c acesta se constituie exclusiv prin hotrre a Guvernului, n situaia n care bunul se afl n domeniul public al statului, i prin hotrre a Consiliului judeean sau local, dup cum bunul se afl n domeniul public de interes judeean sau local. Alin. (2) al aceluiai art., prevede c autoritile care constituie dreptul de administrare sunt responsabile cu urmrirea i controlul modului de exercitare a acestui drept, ceea ce presupune implicit faptul c ntre titularul dreptului de proprietate public i beneficiarii dreptului de administrare se creeaz raporturi de subordonare. Art. 868 C.civ., asemeni art. 136 alin. (4) din Constituie i art. 12 alin. (1) din Legea nr. 213/1998, articol modificat de Legea 71/2011, alineatul 1 nemaiexistnd, enumer limitativ care sunt subiectele de drept care pot fi titulare ale dreptului de administrare, respectiv regiile autonome, autoritile administraiei publice centrale sau locale i instituiile publice de interes naional, judeean sau local. Art. 868 alin. (2) C.civ., citnd reglementarea statornicit de fostul art. 12 alin. (3) teza nti din Legea nr. 213/1998, menioneaz prerogativele de care se bucur titularii dreptului de administrare, respectiv posesia, folosina i dispoziia material. Dei textul art. 868 C.civ. face vorbire despre dreptul de dispoziie, trebuie precizat faptul c titularul dreptului de administrare nu se poate bucura de dispoziia juridic asupra bunului, deoarece aceasta rmne ntotdeauna atributul proprietarului bunului. Posesia regiilor autonome i a instituiilor publice, ca atribut al dreptului real de administrare a bunurilor proprietate public, este asemntoare sub aspectul elementului material cu posesia exercitat de titularul dreptului de proprietate public, ns difer elementul intenional, care este corespunztor doar coninutului dreptului real de administrare, iar nu dreptului de proprietate public. Folosina permite regiilor autonome i instituiilor publice s exercite posesia i s ntrebuineze bunurile proprietate public, n vederea realizrii scopului pentru care au fost nfiinate, n puterea proprietarului i potrivit destinaiei bunurilor, respective uzul sau interesul public. n virtutea acestei prerogative, titularii dreptului real de administrare pot dobndi, n proprietate, fructele produse de bunurile proprietate public pe care le administreaz. n acest sens, putem da ca exemplu art. 16 alin. (2) din Legea nr. 213/1998 care stabilete c atunci cnd titularul dreptului de administrare direct a ncheiat un contract de nchiriere a bunului proprietate public, el are dreptul s ncaseze din chirie o anumit cot-parte, restul fcndu-se venit la bugetul de stat sau la bugetele locale. n ceea ce privete natura juridic a dreptului de administrare, acesta reprezint un drept real principal, care se constituie i se exercit n regim de drept public.2 Pentru a determina natura juridic a dreptului de administrare a bunurilor proprietate public de ctre regiile autonome i instituiile publice, trebuie s avem n vedere dou categorii de raporturi juridice. Prima categorie vizeaz raporturile juridice care se stabilesc ntre, pe de o parte, titularii dreptului de proprietate public, respectiv statul i unitile administrativ-teritoriale, iar, pe de alt parte, titularii dreptului de administrare a bunurilor proprietate public, respectiv regiile autonome i autoritile administraiei publice centrale sau locale i alte instituii publice de interes naional, judeean sau local, iar cea de-a doua categorie vizeaz raporturile juridice ce se stabilesc ntre, pe de o parte, titularii dreptului de administrare a bunurilor proprietate public, iar, pe de alt parte, celelalte subiecte de drept.3
Publicat n M. Of. nr. 125 din 19 iunie 1997, modificat prin O.U.G. nr. 59/1997, publicat n M. Of. nr. 267 din 6 octombrie 1997, aprobat prin Legea nr. 207/1997, publicat n M. Of. nr. 366 din 18 decembrie 1997; O.U.G. nr. 30/1997 a mai fost modificat prin Legea nr. 103/1998, publicat n M. Of. nr. 198 din 28 mai 1998, prin O.G. nr. 25/1998, publicat n M. Of. nr. 313 din 27 august 1998 i prin O.G. 70/1998, publicat n M. Of. nr. 313 din 27 august 1998. 2 V. Stoica, p. 442. 3 G. Boroi, L. Stnciulescu, op. cit., p. 45.
1
397
Ca regul general, dreptul de administrare ia fiin prin acte juridice de drept administrativ, existnd, deci, raporturi juridice de subordonare specifice, ns, n raporturile de drept privat, dreptul de administrare este opozabil erga omnes, ntruct este un drept real, care poate fi aprat prin mijloace de drept civil.1 Aadar, dreptul de administrare a bunurilor proprietate public este un drept real cu o natur juridic mixt, att administrativ, ct i civil, iar din aceast calificare rezult importante consecine practice.2 Art. 869 C.civ. prevede c dreptul de administrare poate fi revocat ,,dac interesul public o impune, de organul care l-a constituit. Putem observa c sfera de aplicare a revocrii, la care se refer acest text de lege, este mai larg fa de cea reglementat de fostul art. 12 alin. (3) din Legea nr. 213/1998 ( - n prezent abrogate - ), ntruct revocarea conform reglementrii anterioare era posibil numai atunci cnd exista o neexecutare a drepturilor i obligaiilor nscute din actul de constituire de ctre titularul dreptului de administrare, deci numai cu titlu de sanciune. Aceeai trstur de drept administrative face imposibil dezmembrarea dreptului de administrare a bunurilor proprietate public, posibilitate specific dreptului civil. Natura civil a dreptului real de administrare a bunurilor proprietate public are drept consecin opozabilitatea dreptului respective fa de celelalte subiecte de drept. Aadar, mpotriva acestora, titularul dreptului de administrare poate recurge la mijloacele de aprare specific dreptului civil. Astfel, n cazul n care titularul dreptului de administrare este mpiedicat n exercitarea dreptului su, acesta poate exercita aciunea confesorie mpotriva oricrei persoane, inclusiv mpotriva titularului dreptului de proprietate public, conform art. 870 alin. 2) i art. 696 alin. (1) C.civ, asigurndu-se astfel o aprare efectiv, precum i eficiena acestui drept real opozabil erga omes. Tot n cadrul art. 870 C.civ., relund dispoziiile fostului art. 12 alin. (4) din Legea nr. 213/1998, se stabilete faptul c, ntr-un proces viznd dreptul de administrare, titularul acestui drept se bucur de calitate procesual activ i pasiv. n legtur cu raporturile juridice dintre titularii dreptului real de administrare a bunurilor proprietate public i celelalte subiecte de drept, trebuie reinute i caracterele juridice ale acestui drept, anume inalienabilitatea, imprescriptibilitatea i insesizabilitatea. B. Dreptul de concesiune Acest drept a fost definit3 ca drept real inalienabil, imprescriptibil i insesizabil constituit cu titlu oneros n baza unui contract de concesiune ncheiat ntre o autoritate public i un subiect de drept privat, respectiv persoan fizic sau juridic, cu privire la un bun din domeniul public, conferind titularului posesia, folosina i dispoziia, conform bligaiilor care rezult din contractul ncheiat, pe o perioad determinat de timp. Cadrul legal l reprezint dispoziiile constituionale ale art. 136 pct. 4, precum i reglementrile Ordonanei de urgen a Guvernului 54/2006 privind regimul contractelor de concesiune de bunuri proprietate public4 i acelea ale Ordonanei de urgen a Guvernului nr. 34/2006 privind atribuirea contractelor de achiziie public, a contractelor de concesiune de lucrri publice i a contractelor de concesiune de servicii.5 Codul civil reglementeaz contractul de concesiune la art. 871 873.
V. Stoica, p. 445. G. Boroi, L. Stnciulescu, op. cit., p. 46. 3 V. Stoica, op. cit., p. 456. 4 Publicat n M. Of. nr. 569 din 30 iunie 2006, aprobat cu modificri prin Legea nr. 22/2007, publicat n M. Of. nr. 35 din 18 ianuarie 2007. 5 Publicat n M. Of. nr. 418 din 15 mai 2006, aprobat cu modificri prin Legea nr. 337/2006, publicat n M. Of. nr. 625 din 20 iulie 2006.
2 1
398
Contractul de concesiune de bunuri proprietate public se ncheie n form scris i prin acesta o autoritate public, denumit concedent, transmite, pentru o perioad determinat, unei alte persoane, denumit concesionar, care acioneaz pe riscul i rspunderea sa, obligaia de exploatare a unui bun proprietate public, n schimbul unei redevene. S-a precizat c forma scris este necesar ad validitatem, iar lipsa acesteia constituie o cauz de nulitate absolut i virtual a actului juridic.1 Obiectul contractului de concesiune l reprezint bunurile proprietate public a statului sau a unitilor administrativ teritoriale, iar redevena obinut constituie venit la bugetul de stat sau la bugetele locale. Potrivit art. 5 din O.U.G. nr. 54/2006, calitatea de concedent, n numele statului sau al unitilor administrativ teritoriale, o pot avea autoritile publice de la nivel central, respectiv ministerele sau alte organe de specialitate ale administraiei publice centrale, pentru bunurile proprietate public a statului, i consiliile judeene, consiliile locale sau instituiile publice de interes local, pentru bunurile proprietate public a judeului, oraului sau comunei, iar calitatea de concesionar o poate avea orice persoan fizic sau juridic, romn sau strin, precum este prevzut n art. 6 din ordonan, articol ce i gsete corespondentul n art. 871 alin. (2) C.civ. Pe cale de consecin, rezult c persoanele juridice de drept public pot avea calitatea de concesionar ubi lex non distinguit, nec nos distinguere debemus. Mai mult, potrivit art. 59 din ordonan, concesionarea se poate face prin atribuire direct n favoarea companiilor i societilor naionale. n toate cazurile, exercitarea dreptului de concesiune este supus controlului din partea concedentului, asemenea control exercitndu-se n condiiile legii i ale contractului de concesiune, astfel cum prevede art. 872 alin. (3) C.civ. Concesionarul va plti concedentului o redeven proporional cu beneficiile obinute din exploatarea bunului concesionat, care devine venit la bugetul de stat sau, dup caz, la bugetele locale, de unde rezult c concesiunea se face cu titlu oneros. Art. 59 din O.U.G. nr. 54/2006 permite subconcesiunea numai n mod excepional, prin aprobarea concedentului i cu respectarea anumitor condiii, ceea ce confer contractului de concesiune un puternic caracter intuitu personae. Contractul de concesiune este ncheiat n conformitate cu legea romn, indiferent de naionalitatea sau cetenia concesionarului, pentru o durat de cel mult 49 de ani, durata concesiunii stabilindu-se de ctre concedent pe baza studiului de oportunitate. Contractul poate fi prelungit o singur dat, prin simplul acord de voin al prilor, pe o perioad egal cu cel mult jumtate din durata iniial. Acest lucru este prevzut n art. 7 din O.U.G. nr. 54/2006. Sub sanciunea nulitii absolute, titularul dreptului de concesiune nu are prerogativa dispoziiei juridice asupra bunurilor concesionate. n acest sens, potrivit art. 872 alin. (1) teza a ll-a C.civ, concesionarul nu poate nstrina i nici greva bunul dat n concesiune sau, dup caz, bunurile destinate ori rezultate din realizarea concesiunii i care trebuie, potrivit legii sau actului constitutiv, sa fie predate concedentului la ncetarea, din orice motive, a concesiunii. La expirarea termenului concesiunii, concesionarul este obligat s restituie, n deplin proprietate, liber de orice sarcin, bunul concesionat, inclusiv investiiile pe care le-a realizat. Contractul de concesiune poate s nceteze, potrivit art. 57 din O.U.G. nr. 54/2006 prin ajungerea la termenul prevzut n contract, afar de situaia prelungirii lui prin acordul prilor pentru o perioad de cel mult jumtate din durata sa iniial, prin denunarea unilateral a contractului de ctre concedent, n cazul n care interesul naional sau local impune o asemenea ncetare, cu plata de despgubiri juste i prealabile ctre concesionar, dac acesta sufer un prejudiciu ca urmare a unei asemenea denunri unilaterale, prin reziliere, n cazul neexecutrii culpabile a obligaiilor contractuale de ctre oricare dintre prile sale, cu plata de despgubiri n sarcina prii rspunztoare de neexecutare sau prin dispariia, printr-un caz de for major, a bunului concesionat, precum i n
G. Boroi, L. Stnciulescu, op. cit., p. 48.
399
cazul imposibilitii obiective a concesionarului de a-l exploata, prin renunare, fr plata unei despgubiri. n ceea ce privete aprarea n justiie a dreptului de concesiune, aceasta revine concesionarului, care poate exercita aciunea confesorie, conform dispoziiilor art. 873 C.civ., raportat la art. 696 alin. (1) din acelai cod. Aciunea confesorie poate fi formulat inclusiv mpotriva titularului dreptului de proprietate public.1 Litigiile referitoare la ncheierea, executarea i ncetarea contractului de concesiune sunt de competena instanelor judectoreti de drept comun. C. Dreptul de folosin cu titlu gratuit Acesta reprezint2 un drept real principal, inalienabil, insesizabil i imprescriptibil care este constituit de ctre autoritatea competent asupra unui bun din domeniul public, n scopul exercitrii dreptului de proprietate public, avnd ca titular o persoan juridic de drept privat de utilitate public i care confer titularului atributele posesiei, folosinei i dispoziiei, oblignd la respectarea ndatoririlor stabilite n actul de constituire. Dreptul de folosin cu titlu gratuit este reglementat la art. 874 875 din Codul civil. n plus fa de dispoziiile nscrise n art. 136 alin. (4) din Constituie, care prevd n mod expres posibilitatea bunurilor proprietate public a statului sau a unitilor administrativ teritoriale s fie date n folosin gratuit unor persoane fizice sau juridice, potrivit art. 874 alin. (1) C.civ, dreptul de folosin asupra bunurilor proprietate public se acord, cu titlu gratuit, pe termen limitat, n favoarea instituiilor de utilitate public. De asemenea, potrivit art. 124 din Legea nr. 215/2001, bunurile mobile i imobile proprietate public a unitilor administrativ teritoriale pot fi date n folosin gratuit, pe termen limitat, persoanelor juridice fr scop lucrativ care desfoar activitate de binefacere sau de utilitate public ori serviciilor publice. Dreptul de folosin gratuit se nate prin acte ale autoritilor publice, este un drept real, deoarece permite titularului exercitarea unor prerogative asupra bunurilor primite n folosin, n acest sens, titularul dreptului de folosin cu titlu gratuit nu beneficiaz de fructele civile n lipsa unor dispoziii contrare n actul de constituire, este un drept temporar, are ca obiect bunuri imobile proprietate public a statului sau bunuri imobile i mobile proprietate public a unitilor administrativ teritoriale, i, de asemenea, are ca beneficiari numai persoane juridice fr scop lucrativ care desfoar activitate de binefacere sau de utilitate public ori serviciile publice. Art. 874 alin. (2) C.civ. stabilete regula potrivit creia veniturile rezultate din folosirea bunului dat n folosin gratuit, respectiv fructele civile, se cuvin proprietarului bunului, iar nu celui n favoarea caruia s-a instituit dreptul de folosin gratuit. Cu toate acestea, regula stabilit de acest articol, nu are caracter imperativ, astfel nct prile pot deroga de la aceasta, prin dispoziiile actului de constituire. Ct privete regimul juridic al dreptului de folosin gratuit, se aplic, n mod corespunztor, regulile referitoare la dreptul de administrare, cu precizarea c dreptul de folosin gratuit, spre deosebire de dreptul de administrare, are caracter temporar. Art. 874 alin. (3) stabilete c ,,dispoziiile privind constituirea i ncetarea dreptului de administrare se aplic n mod corespunztor. n ceea ce privete aprarea n justiie a dreptului de folosin cu titlu gratuit, aceasta revine titularului dreptului, care poate exercita aciunea confesorie, conform dispoziiilor art. 875 C.civ., raportat la art. 696 alin. (1) din acelai cod, mpotriva oricui ar nclca prerogativele recunoscute titularului acestui drept, inclusiv mpotriva titularului dreptului de proprietate public.
1 2
G. Boroi, L. Stnciulescu, op. cit., p. 50. V. Stoica, op. cit., p. 461.
400
n continuare, m voi raporta la prezentarea a trei cazuri din practica judiciar n materie. Voi ncepe cu prezentarea celor dou cazuri din jurispruden, privind dreptul de administrare al regiilor autonome i al instituiilor publice.1 Primul caz face referire la un teren provenit din fostele izlazuri comunale, cultivat cu seminceri furajeri, caz n care prefectul refuz s admit ordin de restituire a acestuia n proprietatea unei comune. Astfel, potrivit art. 40 din Legea nr. 18/1991, terenurile provenite din fostele izlazuri comunale transmise unitilor de stat, i care, n prezent, sunt folosite ca puni , fnee i arabil, vor fi restituite n proprietatea comunelor, oraelor i municipiilor, dup caz, i n administrarea primriilor, pentru a fi folosite ca puni comunale i pentru producerea de furaje sau semine de culturi furajere. Fac excepie suprafeele acoperite cu vii, pomi, seminceri furajeri, heletee, lacuri sau cele destinate pentru producerea de legume, fructe, materie prim pentru fabricile de conservare, orezrii i cmpuri experimentale, destinate cercetrii agricole, care vor fi compensate n echivalen de ctre Ministerul Agriculturii i Alimentaiei. Prima instan a stabilit n mod ntemeiat c numai terenul n suprafa de 45 ha se poate restitui n proprietatea comunei Cplna, ntruct celelalte terenuri de pn la 116 ha sunt cultivate cu semincere furajere, astfel cum rezult din raportul de expertiz tehnic efectuat n cauz. Fa de cele artate, recursul formulat de Consiliul local al comunei Cplna, jud. Bihor urmeaz s fie respins, ntruct motivele invocate nu sunt ntemeiate, terenul ce depete suprafaa de 45 de ha, nefiind restituibil conform art. 40 din Legea nr. 18/1991. Aceast sentin a fost pronunat de Curtea Suprem de Justiie, Secia de contencios administrativ, Decizia nr. 1539 din 15 septembrie 1997. Al doilea caz pe care l voi prezenta, red faptul c, prin aciune, Prefectul municipiului Bucureti i al sectorului agricol Ilfov a cerut n contradictoriu cu Consiliul local al municipiului Bucureti, s se dispun anularea hotrrii din 25 noiembrie 1993. Prin hotrrea respectiv, autoritatea deliberativ a administraiei publice locale a stabilit ncetarea dreptului de folosin a Regiei Generale de Ap Bucureti asupra unui teren situat n Bucureti, urmnd ca acesta s constituie aport n natur al consiliului la constituirea unei societi comerciale. n aceast situaie, Curtea de Apel Bucureti a admis aciunea, ns, impotriva acestei sentine, Consiliul local Bucureti a declarat recurs. Din actele dosarului rezult c terenul n litigiu, situat n Bucureti, este proprietatea Consiliului local al municipiului Bucureti. El a fost trecut n proprietatea statului pe baza Decretului nr. 92/1950, la capitolul Bi publice. Pe terenul respectiv s-a aflat Baia Public Arcului, demolat n anii 1984 1985. Dup demolarea vechii construcii, Regia General de Ap Bucureti, care a administrat baia public, nu a mai folosit terenul pn n prezent, astfel cum rezult din adresa acestei regii. n aceste condiii rmne fr probatoriu susinerea din aciunea prefecturii, n sensul c terenul intravilan, neocupat de construcii, ar fi trecut din proprietatea public, ocrotit prin art. 135 alin. (3) din Constituie, n proprietatea Regiei Generale de Ap Bucureti, ca urmare a aplicrii art. 5 din Legea nr. 15/1990. Aparinnd domeniului public de interes local, imobilul este inalienabil, imprescriptibil i insesizabil. El se afl n administrarea efectiv a Consiliului local al municipiului Bucureti i n calitatea sa de proprietar, aceast autoritate administrativ poate dispune nengrdit exploatarea lui, inclusiv n vederea obinerii unor venituri, prin concesionare, nchiriere, locaie de gestiune sau chiar participarea la constituirea unei societi comerciale pe aciuni.
Marin Voicu, Mihaela Popoac, ,,Dreptul de proprietate i alte drepturi reale. Tratat de jurispruden., Editura Lunina Lex, Bucureti, 2002, p. 64-66.
1
401
Se constat din considerentele expuse c, nsuindu-i n mod necritic afirmaiile din aciune i omind nscrisurile probatorii ataate la dosar, instana de fond nu a stabilit regimul juridic real al terenului n discuie. n consecin, urmeaz a se admite recursul i a fi casat sentina, n sensul respingerii aciunii prefectului. Acest caz a fost soluionat la Curtea Suprem de Justiie, Secia de contencios administrativ, Decizia nr. 530 din 4 iulie 1994. Voi ncheia prin prezentarea unui caz din jurispruden, privind dreptul de concesionare, respectiv concesionarea bunurilor din domeniul public al Consiliului Judeean.1 Obiectul aciunii de fa l constituie refuzul Consiliului Judeean Tulcea de a accepta oferta de pre propus pentru concesionarea prin ncredinare direct spre valorificare a resursei stuficole din amenajrile 6 Martie, Iazurile, Dranov-Ghiol, Periteasca i Ceamurlia, invocndu-se c s-a nclcat un drept recunoscut de lege, respectiv art. 26 din Legea nr. 219/1998, fiind produs un prejudiciu constnd n profitul brut nerealizat i dobnzi, solicitat pe temeiul dispoziiilor art. 11-13 din Legea nr. 29/1990. Potrivit Legii nr. 213/1998 art. 3 alin. (3), ,,domeniul public al judeelor este alctuit din bunurile prevzute la pct. Ll din anexa la lege i din alte bunuri de uz sau interes public judeean, declarate prin hotrrea consiliului judeean, dac nu sunt declarate prin lege bunuri de uz sau de interes public naional. Hotrrea de trecere a bunurilor poate fi atacat, n condiiile legii, la instana de contencios administrativ competent, n a crei raz teritorial se afl bunul. Potrivit Legii nr. 69/1996, Consiliul Local Tulcea a devenit proprietarul, n regim public, al suprafeei de 79.000 ha teren arabil i amenajri piscicole. n virtutea acestui drept, Consiliul Judeean i-a exercitat prerogativa de ,,dispoziie asupra bunului, prin refuzul la oferta reclamantei, n sensul de a i se concesiona, fr licitaie, prin ncredinare direct, exploatarea amenajrilor de stuf citate n prezenta hotrre (6 Martie, Iazurile, Dranov-Ghiol, Periteasca i Ceamurlia ). Legea nr. 219/1998 constituie o lege cadru cu privire la regimul concesiunilor. Ea nu poate fi aplicat separat, fcndu-se abstracie de Legea nr. 213/1998 privind proprietatea public i regimul juridic al acestuia i Legea nr. 69/1991, republicat i modificat prin O.U.G. 88/1997. Din dispoziiile normative citate, rezult c autoritatea administrativ are dreptul de a alege condiia cea mai avantajoas pentru exploatarea bunului a crui proprietate i aparine. n acest sens, pentru exercitarea atribuiilor de exploatare i dezvoltarea proprietii publice a judeului, Consiliul Judeean Tulcea a adoptat acte normative de autoritate, precum aprobarea caietului de sarcini pentru licitaia acestor exploatri stuficole, organizarea de licitaie, refuzul ncredinrii directe ( practicat n raporturile cu reclamanta ). Prin aciunea de fa, reclamanta a atacat tocmai acest refuz, motivnd c i s-a adus o grav atingere unui drept recunoscut de lege, ceea ce a condus la un prejudiciu. Pentru justificarea aciunii sale, reclamanta a invocat ca temei al dreptului su art. 26 din Legea nr. 219/1998 privind regimul concesiunilor, ns textul invocat ca temei al dreptului subiectiv nclcat, nu d natere la un astfel de drept n favoarea reclamantei, aa cum greit se susine. Art. 2 din Legea nr. 219/1998 prevede expres c bunurile proprietate public sunt inalienabile i c ele pot fi date n administrare, concesionate, dar numai n condiiile legii. Dreptul proprietarului de a se bucura de exercitarea nestingherit a atributelor de posesie, folosin i dispoziie asupra bunului nu poate fi interpretat ca un refuz de a aproba o ofert ( de concesionare direct, frp licitaie ). Aceast sentin a fost pronunat de Curtea de Apel Constana, Secia de contencios administrativ, Decizia nr. 65/16.06.2000.
Marin Voicu, Mihaela Popoac, ,,Dreptul de proprietate i alte drepturi reale. Tratat de jurispruden., Editura Lunina Lex, Bucureti, 2002, p. 69.
1
402
lll. Concluzii n cadrul acestui studiu am abordat tema ,,Modurile de exercitare a dreptului de proprietate public, prin raportare la dispoziiile constituionale si ale actelor normative aferente n materie. n ceea ce privete rezultatul obinut, consider c am cuprins majoritatea aspectelor privind modurile de exercitare a dreptului de proprietate public, transpunnd noiunile teoretice n practic. Tot n concluzie, doresc s precizez c pe trmul proprietii, ca factor natural i necesar al omului, i nu spoliaie ori negaia egalitii, cum susin sofitii, jurisprudena trebuie s-i asigure, omogen, tot ceea ce ea ncorporeaz absolut i inviolabil, deplin i exclusiv, perpetuu i transmisibil. Noiunile generale i dispoziiile n materie, modurile de exercitare, precum i aplicarea normelor care guverneaz proprietatea, axate pe jurispruden intern, formeaz structura solid i de rezisten a lucrrii. n opinia mea, ntr-o viitoare activitate de cercetare n acest domeniu, ne-am putea raporta i la alte cazuri practice privind dreptul de administrare al regiilor autonome i al instituiilor publice, precum i dreptul de concesionare, respectiv concesionarea bunurilor din domeniul public. Referine bibliografice 1. Gabriel Boroi, Carla Alexandra Anghelescu, Bogdan Nazat, ,, Drepturile reale principale , Editura Hamangiu, 2013. 2. Cristian Jora, ,, Drepturile reale , Editura Universul Juridic, Bucureti, 2012. 3. Marin Voicu, Mihaela Popoac, ,,Dreptul de proprietate i alte drepturi reale. Tratat de jurispruden , Editura Lumina Lex, Bucureti, 2002. 4. Liviu Pop, ,, Dreptul de proprietate i dezmembrmintele sale , Editura Lumina Lex, Bucureti, 2001. 5. Ion Filipescu, Andrei I. Filipescu, ,, Dreptul de proprietate i alte drepturi reale , Editura Actami, Bucureti, 2000. 6. Flavius Antoniu Baia, Eugen Chelaru, Rodica Constantinovici, Ioan Macovei, ,,Noul Cod civil, comentariu pe articole , Editura C.H. Beck, Bucureti, 2012. 7. Noul Cod civil, ,, Note, corelaii, explicaii , Editura C.H. Beck, Bucureti, 2011. 8. Gabriel Boroi, ,, Drepturi reale principale , Editura Dareco, Bucureti, 2005. 9. Ioan Adam, ,, Drepturile reale , Editura AllBeck. 10. Valeriu Stoica, ,, Drepturile reale principale , Editura C.H.Beck, Bucureti, 2009. 11. Gabriel Boroi, Mona-Maria Pivniceru, Tudor Vlad Rdulescu, Carla Alexandra Anghelescu, ,,Drepturile reale principale , Editura Hamangiu, 2011. 12. Corneliu Brsan, ,, Drepturile reale principale , Editura Hamangiu, 2013.
Alexandru Ionu Toader
403
CONTRACTUL DE TRANSPORT DE BUNURI

Alexandru Ionu TOADER Abstract Contractul de transport este acel contract prin care o parte, cruul profesionist, se oblig, n schimbul unei remuneraii, s efectueze o deplasare de persoane sau de bunuri pe o anumit distan cu un vehicul corespunztor. Obligaiile la care se ndatoreaz prile contractului de transport de bunuri, sunt precizate n documentul de transport sau n recipisa de primire, dup caz, astfel nct fiecare parte s-i cunoasc obligaiile contractuale i s le execute la momentul precizat n contract. Prile au libertatea de a introduce i alte meniuni n documentul de transport, n baza libertii de a contracta. Contractul de transport de bunuri nu presupune doar deplasarea bunurilor dintr-un loc n altul, ci necesit mai multe activiti precum depozitarea bunurilor, ncrcarea i descrcarea mrfurilor, asigurarea lor etc. Cuvinte cheie: expeditor, cru, destinatar, obligaii, pre, rspundere 1. Introducere Noiunea dreptului transporturilor Dreptul transporturilor este un ansamblu de reglementri ce privesc activitatea profesional desfurat de ctre transportatori, cu mijloace de deplasare corespunztoare, n baza unui contract ncheiat n condiii legale, avnd ca obiect persoane i/sau bunuri. Contractul de transport de bunuri const ntr-o prestare de servicii, avnd ca scop transportarea de bunuri de la un punct de pornire la locul de sosire, cu un mijloc de transport corespunztor, n condiii legale i de siguran. Acest tip de contract este supus regulilor generale la contractul de transport, iar n Codul civil este supus regulilor speciale. Contractul de transport de bunuri i contractul de transport de persoane i bagaj este reglementat n codul civil, n art. 1955 2008. Potrivit profesorului I. N. Finescu ,,prin contractul de transport de mrfuri, cruul se oblig s transporte sau s fac s se transporte dintr-un loc n altul lucruri, n schimbul unei contraprestaiuni (preul transportului), prednd la locul de destinaie lucrurile transportate aceleiai persoane, care le-a expediat sau unei alteia (destinatar)1. Profesorul Paul Demetrescu definea contractul de transport ca fiind acea activitate prin care ,,ntreprinderea de transport se obliga n schimbul unui pre, s transporte nuntrul unui termen, clatori, mrfuri sau bagaje i s le pazeasc i s le elibereze destinatarului care poate fi expeditorul sau o ter persoan2. 2. Coninutul propriu-zis al lucrrii Transportul de bunuri este cel mai important din punct de vedere economic, cantitativ i valoric. Exist dou tipuri de transport de bunuri : transporturi curente i transporturi particularizate.
Student, Facultatea de Drept, Universitatea Nicolae Titulescu din Bucureti; (e-mail: t_alex02@yahoo.com). Acest studiu a fost elaborat sub coordonarea Conf. Univ. dr. Vasile Neme i Asistent Univ. dr. Sitaru Dan Alexandru (sitaru.alexandru@yahoo.com). 1 Curs de Drept Comercial, Ion. N. Finescu, Editura Al. Doicescu 1929, vol. 1, p. 490. 2 Contractul de transport, Editura Didactic i pedagogic, Prof. Univ. Paul Demetrescu, Bucureti, 1962, pag. 27.
404
Transporturile curente au ca obiect materii prime, cum ar fi minereu de fier, crbune, petrol brut ct i materiale. Celelalte tipuri de transporturi, i anume transporturile particularizate, au ca obiect transmiterea de energie electric prin reele de nalt tensiune, transportarea gazului metan prin conducte, transportul bagajelor pe band rulant, de obicei n aeroporturi.1 Prile contractante Subiectele de drept care au calitatea de pri contractante difer n funcie de tipul de transport ce urmeaz s se realizeze : de persoane, de bunuri. n ceea ce privete transportul de persoane, ,,contractul se ncheie i se execut n raporturile dintre cru i cltor (pasager)2. La contractul de transport de bunuri, ncheierea contractului se face ntre expeditor i cru. Contractul de transport de bunuri presupune trei pri: expeditorul, cruul i destinatarul. Prin contractul de transport, se nelege o parte, denumit transportator, care are obligaia de a transporta o persoan sau un bun dintr-un loc n altul, n schimbul unui pre pe care destinatarul este obligat s-l plteasc n locul i la timpul convenit. De cele mai multe ori, eliberarea ncrcturii intervine fa de o ter persoan la destinaie, numit destinatar. Expeditorul mai este denumit ncrctor sau predator, atunci cand se ncheie contracte care au ca obiect strmutarea de bunuri. Deseori se ntampl ca n locul expeditorului, s acioneze mandatarul sau comisionarul su n vederea ncheierii contractului de transport. n contractul de transport de bunuri, dac destinatarul este o ter persoan n raport cu contractul intervenit ntre cru i expeditor, acesta va deveni titular de anumite drepturi (va primi marfa strmutat) i de obligaii (acesta poate fi inut la plata taxelor de transport) n raport cu cruul, dei nu a contractat cu acesta nici personal, nici prin mandatar.3 De asemenea, expeditorul n calitate de cedent, transmite drepturile ce decurg din contractul de transport n patrimoniul destinatarului, astfel el devenind cesionar. O mare parte a literaturii de specialitate consider c drepturile destinatarului deriv dintr-o stipulaie pentru altul. Astfel, expeditorul este stipulant, cruul deine poziia de promitent, iar destinatarul pe cea de ter beneficiar. Noi opinm c stipulaia pentru altul produce numai efectul de a crea drepturi n favoarea terului beneficiar, nu i obligaii. Ori n contractul de transport, beneficiarul poate fi inut n anumite condiii s suporte costul pentru deplasarea bunurilor. Drepturile fa de cru sunt dobandite de ctre destinatar, de la momentul ncheierii contractului de transport de bunuri, existnd totui un termen suspensiv i o condiie rezolutorie stipulate n contract. Drepturile destinatarului pot fi exercitate mpotriva cruului, numai dup ce marfa ajunge la destinaie. n alt ordine de idei, expeditorul poate revoca drepturile destinatarului, n timp ce marfa se deplaseaz, nlocuind primul destinatar cu altul. ncheierea contractului de transport Pentru a exista un contract de transport de bunuri valabil, trebuie s existe elementele constitutive : capacitate, consimmnt, obiect i cauz juridic. Capacitatea prilor contractante se refer la aptitudinea de a avea capacitate deplin de exerciiu, adic de a exercita drepturile i obligaiile prin acte juridice ncheiate n nume propriu. n condiiile codului comercial, numai cruului i se impune calitatea de comerciant. Prin comerciant, se nelege acea persoan fizic sau juridic care savrete n nume propriu i n baza specializrii sale fapte de comer. Consimmntul reprezint manifestarea de voin a prilor n ceea ce privete ncheierea contractului de transport, consimmnt care trebuie s ndeplineasc anumite condiii : s nu fie
Dreptul Transporturilor, Ediia a II-a, Editura Lumina Lex 2003, Prof. univ. dr. Octavian Cpn, Conf. univ. dr. Gheorghe Stancu, p.27. 2 Curs de Dreptul Transporturilor, Conf. Univ. Dr. Gheorghe Stancu, Editura Lumina Lex 2007, p. 49. 3 Dreptul Transporturilor, Editia a II-a, Editura Lumina Lex 2003, Prof. univ. dr. Octavian Cpn, p. 53.
1
405
alterat de vreun viciu, s fie exteriorizat cu intenia de a produce efecte juridice, s provin de la o persoan cu discernmnt. Obiectul contractului de transport const n obligaiile la care se ndatoreaz prile. Principala obligaie a cruului este de a transporta bunurile, iar obligaia ce i revine expeditorului este de a plti transportul. Cauza juridic se refer la scopul n vederea cruia s-a ncheiat contractul de transport. Cruul urmrete s obin preul transportului n care este inclus profitul su, iar expeditorul urmrete deplasarea bunurilor conform unor interese. Fiind un contract consensual, contractul de transport se ncheie prin simplul acord de voin al prilor, ns dovada existenei lui se face printr-un nscris, denumit document de transport sau scrisoare de trsur. Contractul ncheiat ntre cru i expeditor poart denumirea de document de transport. Acest document constituie instrumentul probator pentru pri, fcnd o tripl dovad : a) Confirm existena contractului de transport; b) Existena obligaiilor asumate de cru fa de cealalt parte contractant (cltor, expeditor, destinatar); c) Precizarea rspunderii corespunztoare a cruului dup ce bunurile au intrat n custodia i posesia sa. Documentul de transport potrivit dreptului comun, are putere doveditoare cu titlu ad probationem, iar nu ad validitatem. Existena unui contract de transport, poate fi stabilit, n lipsa unui nscris corespunztor, prin orice alt mijloc de prob. n acest sens, n decizia nr.1085 din 21 februarie 2003, instana a hotrt respingerea aciunii reclamantei CFR Bucureti Sucursala Cluj mpotriva prtei SC E SA Satu Mare, pe motiv c plata sumei reprezentnd taxa de transport nencasat, iniial necuprins n scrisoarea de trsur, nu se imput prtei, ci expeditorului care trebuia s aib o documentaie de transport complet1. Potrivit Prof. Univ. Dr. Gheorghe Cpn i a jurisprudenei tradiionale, se arat c ,,din termenii art. 414 i urmtoarele din Codul Comercial, rezult c scrisoarea de crat nu este neaparat necesar pentru existena contractului de transport, care se poate dovedi prin orice mijloc de proba admis de Codul Comercial2. Existena contractului de transport poate fi dovedit prin mai multe documente probatorii. Astfel, potrivit art. 1956 din N.C.C., contractul de transport se dovedete prin documente de transport, precum scrisoare de trsur, recipis de bagaje, foaie de parcurs, conosament, tichet ori legitimaie de cltorie sau altele asemenea, de la caz la caz. n decizia 7385/2002, instana a respins aciunea formulat de reclamanta SNCFR SMF SA Agenia Teritorial Constana, prin care aceasta solicitase obligarea prtei SC D SA Constana, la
Secia comercial, .C.C.J., decizia nr.1085 din 21 februarie 2003. Prin aciunea nregistrat la data de 15 aprilie 2000,reclamanta SNTFM CFR Bucureti Sucursala Cluj a chemat n judecat pe prta SC E SA Satu Mare, solicitnd, ca n baza sentinei civile ce se va pronuna, s fie obligat la plata sumei reprezentnd taxa de transport nencasat, iniial necuprins n scrisoarea de trsur, dar comunicat ulterior de ctre cile ferate ungare. Tribunalul a respins aciunea ca nefondat, apreciind c prta nu datoreaz sumele solicitate, avnd n vedere dispoziiile art.61 pct. 1 din Regulamentul de transport, culpa aparinnd expeditorului. mpotriva acestei sentine reclamanta a declarat apel. n motivarea soluiei, instana de apel a reinut c staionarea pe parcursul MAV s-a produs din cauza documentaiei incomplete care a nsoit vagonul, documentaie care trebuia ntocmit de ctre expeditorul ceh. Reclamanta a declarat recurs, n temeiul art.304 pct. 9C. proc. civ., susinnd c prin preluarea mrfii de la cru prta a preluat i obligaiile ce greveaz asupra transportului i potrivit art. 76(1) din regulamentul de transport, datoreaz taxele de staionare pe parcursul MAV. Recursul este nefundat. Instana de apel, n mod corect, a considerat c beneficiara prt nu poate fi obligat la plata taxei de staionare pe parcursul MAV, atta timp ct aceast staionare s-a produs din cauza documentaiei incomplete care a nsoit vagonul, documentaie ntocmit de expeditorul ceh, fcndu-se aplicarea dispoziiilor art. 61.1 din regulamentul de transport. n considerarea dispoziiilor art. 312 C. proc. civ., recursul a fost respins. 2 Curtea de Casaie, sectia a III-a, decizia din 30 ianuarie, 1915, n ,,Buletin de decizii, p. 1323.
1
406
tarife de transport, accesorii i penaliti de ntrziere, din cauza unei neregulariti ce privea completarea scrisorii de trsur1. De asemenea, tot n jurispruden s-a mai decis c ,,n conformitate cu art. 3, pct. 13 Cod comercial, contractul de transport de lucruri pe ap i uscat fiind enumerat printre faptele de comer, este un contract de natur comercial i ca atare, potrivit art. 46 Cod comercial poate fi dovedit cu oricare din mijloacele de prob admise de acest text, deci i cu proba cu martori, i aceasta chiar i n cazurile prevzute de art. 1191 din Codul Civil2. n cazul n care scrisoarea de trsur3 lipsete, proba existenei contractului de transport trebuie s fie una pertinent i convingtoare4. De asemenea, s-a artat c factura eliberat de furnizor, nu atest prin ea nsi ncheierea unui contract de transport, fiind doar un nscris eliberat i destinat s produc efecte numai ntre furnizor i cumprtor. n plus, factura este res inter alios acta, de unde rezult c nu poate fi opus cruului, care este un ter fa de raporturile dintre vnztor i cumprtor. n transportul de bunuri, calitatea de titular aparine n prim faz expeditorului. Apoi, calitatea se strmut asupra destinatarului din momentul n care documentul i parvine. Astfel, odat
1 Decizia nr.7385 din 5 decembrie 2002. Prin sentina civil nr.1705 din 21 iunie 2000 a Tribunalului Constana secia comercial a fost admis excepia lipsei calitii procesuale pasive invocat de prta SC D SA Constana, iar aciunea reclamantei SNCFR SMF SA Agenia Teritorial Constana prin care aceasta solicitase obligarea prtei la tarife de transport, accesorii i penaliti de ntrziere a fost respins. Apelul declarat de reclamant a fost respins prin decizia civil nr.1080 din 19 decembrie 2000 a Curii de Apel Constana secia comercial. Instana de apel a reinut c din scrisoarea de trsur rezult c destinatarul transporturilor efectuate de reclamant este SC M.J.C.O. SRL iar nu prta i ntruct tera societate figureaz n scrisoarea de trsur i n calitate de expeditor al mrfurilor transportate, potrivit art.61.1 din Regulamentul T.F., expeditorul rspunde de exeactitatea datelor nscrise n scrisoarea de trsur, tot expeditorului revenindu-i i obligaia achitrii tarifelor de transport i accesorii, conform art.62 din acelai regulament, dac nu exist convenie contrar, ceea ce nu s-a dovedit n spe. Reclamanta a declarat recurs, susinnd c prta este cea care a ridicat marfa, avnd calitatea de destinatar. Recursul este nefondat. Din scrisoarea de trsur pe care reclamanta i-a ntemeiat aciunea rezult c predtorul mrfii este SC M.J.C.O. SRL Focani, societate care figureaz i n calitate de destinatar. Aceast neregularitate n ceea ce privete completarea scrisorii de trsur nu afecteaz ns valabilitatea contractului de transport, dup cum prevd dispoziiile art.59 din Regulamentul T.F., cum corect au reinut i instanele. Rspunderea n achitarea tarifelor de transport, n spe, revine expeditorului mrfii n temeiul dispoziiilor art.62.1 din acelai regulament, nefcndu-se dovada de ctre reclamant a unei convenii contrare ntre expeditor i calea ferat. Mai mult, la interogatoriul luat reclamantei la 9 mai 2000, cu ocazia rejudecrii fondului, aceasta a recunoscut c scrisoarea de trsur este n posesia ei, situaie n care, chiar dac s-ar admite c prta este destinatarul mrfii, aceasta nu rspunde de achitarea tarifelor, dup cum prevd dispoziiile art.62.2 din acelai regulament. n apel, reclamanta a susinut c prta ar avea calitatea de comisionar, invocnd dispoziiile art.406 alin.2 C.com., calitate pe care nu a dovedit-o, aciunea sa fiind ntemeiat pe dispoziiile art.62 din Regulament. n consecin, Curtea a stabilit c instana de apel, n mod corect, a constatat rspunderea prtei, motiv pentru care criticile formulate sunt nefondate, recursul fiind respins. 2 Curtea de Casaie, sectia a III-a, decizia din 4 octombrie 1927, n revista ,,Dreptul, 1928, p. 93. 3 Scrisoarea de trsur (scrisoarea de crat) este un titlu de valoare pe care expeditorul l pred cruului. Scrisoarea de trsur poate fi la ordin, care poate fi transmis prin gir, sau la purttor (art. 414 C.com.). Scrisoarea de crat trebuie sa cuprinda : a) natura, greutatea, msura sau numrul lucrurilor de transportat i dac lucrurile sunt n lzi sau pachete i calitatea acestora, numrul i sigiliile sau mrcile puse pe dnsele; b) numele expeditorului i locuina sa; c) numele i locuina cruului; d) locul de destinaie i persoana destinatarului, cu artare dac scrisoarea de trsur este la ordin sau la purttor; e) preul transportului i sumele datorate cruului pentru expe-diiune, adaugndu-se celelalte clauze asupra crora prile s-au neles. Expeditorul se poate desemna el nsui ca destinatar (art. 415 C.com). Cruul va da expeditorului, cnd acesta i-ar cere, un exemplar al scrisorii de trsur, subscris de dnsul. Meniunile necuprinse in scrisoarea de crat nu pot fi opuse destinatarului sau posesorului exemplarului scrisorii de trasur la ordin sau la purttor, ce a fost subscris de cru (art. 417 C.com.). 4 Dreptul Transporturilor, Editia a II-a, Editura Lumina Lex 2003, Prof. Univ. Dr. Octavian Cpn, p. 68.
407
identificat titularul, acesta poate chiar s dispun schimbarea itinerariului prestabilit, prin contraordin dat pe parcurs cruului. Potrivit articolului 1.961 din Codul Civil, expeditorul are obligaia de a preda transportatorului, n afar de documentul de transport, documente suplimentare fiscale, vamale, sanitare si altele, necesare n vederea efecturii transportului. Potrivit legii, bunurile nu pot fi transportate dintr-un loc n altul fr documentele de transport, unde trebuie s se regseasc meniuni speciale cu privire la mrfurile transportate, proveniena bunurilor transportate, mijlocul de transport, elemente de identificare ale expeditorului, a transportatorului i a destinatarului i, n anumite situaii, a persoanei care are obligaia de a plti transportul. De asemenea, n documentul de transport trebuie s fie specificat locul i data recepiei bunului, a punctului de plecare i a destinaiei, termenul de executare al transportului i preul, volumul, cantitatea sau masa bunului la momentul predrii spre transport, gradul de pericol al bunului, n anumite situaii. Prile au libertatea de a introduce i alte meniuni n documentul de transport, n baza libertii de a contracta. Documentul de transport trebuie s cuprind toate meniunile de mai sus i se ntocmete n cel puin trei exemplare, cte unul pentru fiecare parte i anume: unul pentru transportator, unul pentru expeditor i altul care merge pn la destinaie mpreun cu bunul transportat. n cazul n care documentul de transport lipsete, transportatorul are obligaia de a elibera expeditorului o recipis de primire a bunului spre transport, la cererea acestuia, care va ine loc documentului de transport, unde vor exista aceleai elemente necesare efecturii transportului. Conform articolului 1.962 alin. 2 din Codul civil, se prevede c dispoziiile privind recipisa de transport nu se aplic n cazul transportului rutier de mrfuri. Astfel, n cazul transportului rutier, bunurile nu pot circula dect mpreun cu documentele de transport, excluznd recipisele i alte nscrisuri. n situaia n care expeditorul pred pentru transport mai multe colete, transportatorul are dreptul s i solicite acestuia cte un document de transport pentru fiecare colet n parte, dac prin lege nu se prevede altfel (art. 1.963 Cod civil). Potrivit textelor de lege din art. 1964-1965 din Codul civil, prile contractului de transport de bunuri nu pot negocia documentele de transport, dect n cazul n care prile sau legea special dispun astfel. n situaia n care este negociabil, documentul de transport la ordin se transmite prin gir, iar cel la purtator prin remitere. Articolul 1974 din Codul civil, prevede c dreptul expeditorului de a modifica contractul de transport se stinge de ndat ce destinatarul i-a manifestat voina de a-i valorifica drepturile ce rezult pentru el din contractul de transport potrivit legii sau de ndat ce expeditorul a predat destinatarului duplicatul de pe documentul de transport. Atunci cnd documentul de transport este la ordin sau la purttor, transferul proprietii bunurilor transportate are loc prin efectul transmiterii acestui document1. Obligaiile prilor la punctul de pornire Contractul de transport de bunuri presupune parcurgerea a trei etape distincte : locul de pornire, de-a lungul itinerariului i locul destinaiei. n prima etap, expeditorul are obligaia de a pregti condiiile materiale i juridice necesare n vederea efecturii transportului. Aceste condiii sunt : a) alegerea unui mijloc de transport ; b) predarea bunurilor ; c) ncrcarea acestora ; d) colaborarea la ntocmirea documentelor de transport ; e) plata preului. n ceea ce privete alegerea mijlocului de transport, acest lucru depinde de bunurile care urmeaz a fi transportate, particulariti pe care expeditorul trebuie s le cunoasc. Totodat,
Drept Comercial, Conf. Univ. dr. Vasile Neme, Editura Hamangiu 2012, p. 385.
408
expeditorul trebuie s in cont de o eventual nelegere cu destinatarul n ceea ce privete alegerea vehiculului. n funcie de natura mrfii, expeditorul trebuie s pun n vedere anumite condiii pentru a transporta bunurile. Dac produsul care urmeaz a fi transportat este unul alterabil, expeditorul trebuie s solicite vagoane frigorifice. n cazul transportului de animale vii, sunt necesare vehicule care s le asigure integritatea fizica. n cazul n care exist anumite defeciuni ale mijlocului de transport, acestea trebuie aduse la cunostina cruului, dar nainte de a ncepe ncrcarea bunurilor. Totui, dac acel cru menine mijlocul de transport, trebuie fcut o meniune n documentul de transport, unde s se precizeze obieciile expeditorului. n ceea ce privete predarea mrfii n vederea transportului, acest fapt se realizeaz prin transmiterea temporar a posesiei bunurilor de la expeditor la cru, n scopul de a transporta bunurile pan la destinaie. Obligaia de a ncrca marfa n mijlocul de transport, cade n principiu, asupra expeditorului. Aceast operaiune de ncrcare a bunurilor cuprinde trei etape : introducerea bunurilor n spaiul interior al vehiculului ; aezarea lor ntr-o ordine ; luarea unor msuri care s previn sustragerea. Plata preului transportului i revine expeditorului, acesta avnd calitatea de debitor contractual al preului datorat cruului. Momentul la care se va face plata este stabilit prin acordul prilor. n cazul n care expeditorul ntrzie, cruul are posibilitatea de a suspenda efectuarea transportului, n virtutea excepiei non adimpleti contractus. Aceast excepie este considerat n literatura de specialitate ca fiind ,,un mijloc de aprare aflat la dispoziia uneia dintre prile contractului sinalagmatic, n cazul n care i se pretinde executarea obligaiei ce-i incumb, fr ca partea care pretinde aceast executare s-i execute propriile obligaii1. Momentul n care se realizeaz obligaia de plat a preului se stabilete prin acordul prilor contractante. n cazul n care expeditorul ntrzie s plteasc preul transportului, cruul poate ridica excepia de neexecutare a contractului. Prin excepie, costul deplasrii bunurilor, poate fi suportat, n totalitate sau n parte, de ctre destinatar printr-o clauz inserat n documentul de transport, avnd denumirea de clauz de plata transmisa. Astfel, aceast schimbare devine opozabil cruului, doar dac o accept, asumndu-i riscul de neplat dup executarea transportului, dac accept aceast clauz. Obligaia principal a transportatorului din contractul de transport este de a transporta bunurile predate pentru transport pn la destinaie, conform art. 1968 din Codul civil. De asemenea, art. 1958 alin. 3 Cod civil prevede c transportatorul care i ofer serviciile publicului trebuie s transporte orice persoan care solicit serviciile sale i orice bun al crui transport este solicitat, dac nu are un motiv ntemeiat de refuz. Pasagerul, expeditorul i destinatarul sunt obligai s respecte instruciunile transportatorului. Transportatorul care s-a obligat prin contract s efectueze un transport, are posibilitatea de a-i susbstitui un alt transportator, urmnd ca acesta din urm s devin parte n contractul de transport chiar dac executarea obligaiei sale este total sau parial (art. 1960 C. civ.). Articolul 1969 C. civ. dispune c transportul trebuie efectuat n termenul stabilit de pri. Dac termenul n care trebuie fcut transportul nu a fost determinat de pri, se ine seama de practicile statornicite ntre pri, de uzanele aplicate la locul de plecare, iar n lipsa acestora, se stabilete potrivit mprejurrilor. Astfel, transportatorul are obligaia de a efectua transportul n termenul prevzut n contractul de transport. Transportul se efectueaz dup regulile prescrise de ctre expeditor sau destinatar. Astfel, art. 1970 alin. 1 din Codul civil, prevede c expeditorul poate suspenda transportul i cere restituirea
Teoria general a obligaiilor, Drept civil, C. Sttescu, C. Brsan, 1992, p. 80, nr. 72.
409
bunurilor sau predarea lor altei persoane dect aceleia menionate n documentul de transport ori dispune cum va crede de cuviin, fiind obligat s plteasc transportatorului cheltuielile i contravaloarea daunelor care sunt consecina imediat a acestui contraordin. Pentru a putea exercita acest drept de contraordin, expeditorul trebuie s prezinte documentul de transport semnat de transportator sau recipisa de primire, n cazul n care un astfel de document a fost eliberat. Acest drept de contraordin nceteaza n momentul n care destinatarul a solicitat predarea bunurilor1. Predarea bunurilor transportate se face la domiciliul sau sediul destinatarului, dac din contract, din practicile statornicite ntre pri ori conform uzanelor nu rezult contrariul. Transportatorul l nstiineaza pe destinatar cu privire la sosirea bunurilor i la termenul pentru preluarea acestora, dac predarea nu se face la domiciliul sau sediul acestuia (art. 1976 alin. 3 Cod civil). Exist situaii n care destinatarul refuz s primeasc bunurile transportate ori nu este de gasit. n astfel de situaii, Codul civil prevede, n art. 1981 c, dac destinatarul nu este gsit, refuz sau neglijeaz preluarea bunurilor ori dac exist nenelegeri privind preluarea bunurilor ntre mai muli destinatari sau din orice motiv, fr culpa sa, transportatorul nu poate preda bunurile transportate, acesta va solicita imediat instruciuni expeditorului, care este obligat s i le transmit n maximum 15 zile, sub sanciunea returnrii bunurilor ctre expeditor, pe cheltuiala acestuia, sau a vnzrii lor de ctre transportator, dup caz. La sfritul perioadei de depozitare sau la expirarea termenului pentru primirea instruciunilor expeditorului, obligaiile transportatorului sunt cele de la depozitul gratuit, cu obligaia pentru expeditor de a-i rambursa integral cheltuielile de conservare i depozitare a bunurilor. Transportatorul are dreptul la despgubiri de la destinatar sau de la expeditor, dup caz, pentru pagubele cauzate de ntrzierea destinatarului n preluarea bunurilor transportate (art. 1981 alin. 3 si 4 Cod civil). Rspunderea transportatorului n ceea ce privete rspunderea transportatorului, art. 1984 din Codul civil prevede c transportatorul rspunde pentru prejudiciul cauzat prin pierderea total sau parial a bunurilor, prin alterarea ori deteriorarea acestora, survenit pe parcursul transportului, sub rezerva aplicrii dispoziiilor art. 1959, precum i prin ntrzierea livrrii bunurilor. De asemenea, art. 1992 Cod civil dispune c transportatorul rspunde i pentru paguba cauzat prin neefectuarea transportului sau prin depirea termenului de transport. Transportatorul nu poate limita sau exclude rspunderea sa dect n cazurile prevzute de lege. Astfel, potrivit art. 1995 Cod civil, clauza prin care se nltur sau se restrnge rspunderea stabilit prin lege n sarcina transportatorului se consider nescris. Cu toate acestea, expeditorul i poate asuma riscul transportului n cazul pagubelor cauzate de ambalaj sau n cazul transporturilor speciale care mresc riscul pierderii sau stricciunii bunurilor (art. 1995 alin. 2 C. civ.). Potrivit art. 1988 din C. civ., transportatorul nu este inut s transporte documente, sume de bani n numerar, titluri de valoare, bijuterii sau alte bunuri de mare valoare. Dac totui accept transportul unor astfel de bunuri, transportatorul trebuie s acopere, n caz de pierdere, deteriorare sau alterare, numai valoarea declarat a acestora. n situaia n care s-a declarat o natur diferit a bunurilor ori o valoare mai mare, transportatorul este exonerat de orice rspundere. Cauze speciale de exonerare a rspunderii n Lege sunt prevzute cteva cauze speciale de exonerare a rspunderii cruului. n conformitate cu art. 1959 alin. 2 C. civ., transportatorul rspunde pentru prejudiciile cauzate prin ntrzierea ajungerii la destinaie, cu excepia cazului fortuit i a forei majore. Astfel, cazul fortuit i fora major elibereaz rspunderea transportatorului de pagubele cauzate prin ntrzierea mrfii la destinaie.
Curs de Drept Comercial, Vasile Neme, Editura Hamangiu 2012, p. 387.
410
De asemenea, art. 1991 C. civ. prevede c transportatorul nu rspunde dac pierderea total ori parial sau, dup caz, alterarea ori deteriorarea s-a produs din cauza: a) unor fapte n legtur cu ncrcarea sau descrcarea bunului, dac aceast operaiune s-a efectuat de ctre expeditor sau destinatar; b) lipsei ori defectuozitii ambalajului, dac dup aspectul exterior nu putea fi observat la primirea bunului pentru transport; c) expedierii sub o denumire necorespunztoare, inexact ori incomplet a unor bunuri excluse de la transport sau admise la transport numai sub anumite condiii, precum i a nerespectrii de ctre expeditor a msurilor de siguran prevzute pentru acestea din urm; d) unor evenimente naturale inerente transportului n vehicule deschise, dac, potrivit dispoziiilor legii speciale sau contractului, bunul trebuie transportat astfel; e) naturii bunului transportat, dac aceasta l expune pierderii sau stricciunii prin sfrmare, spargere, ruginire, alterare interioar spontan i altele asemenea; f) pierderii de greutate, oricare ar fi distana parcurs, dac i n msura n care bunul transportat este dintre acelea care prin natura lor sufer, obinuit, prin simplul fapt al transportului, o asemenea pierdere; g) pericolului inerent al transportului de animale vii; h) faptului c prepusul expeditorului, care nsoete bunul n cursul transportului, nu a luat msurile necesare pentru a asigura conservarea bunului; i) oricrei alte mprejurri prevzute prin lege special. Obligaiile expeditorului Obligaiile principale ale expeditorului n contractul de transport de bunuri sunt: predarea documentelor de transport i a bunurilor ce urmeaz a fi transportate, ambalarea bunurilor transportate, plata transportului i despgubirea cruului pentru prejudiciile cauzate de marfa ce face obiectul transportului. In conformitate cu art. 1967 din C. civ., expeditorul trebuie s predea bunurile la locul i n condiiile convenite prin clauzele contractului sau, n lipsa acestora, potrivit practicilor statornicite ntre pri ori uzanelor, s completeze i s predea documentul de transport, fiind raspunztor pentru prejudiciile cauzate prin ntrziere1. Expeditorul are obligaia de a plti preul transportului i contravaloarea cheltuielilor fcute de ctre transportator, n privina bunurilor transportate, precum i a pagubelor suferite. Plata preului i a cheltuielilor generate de marfa transportat, n contractul de transport, este prevazut n art. 1978 C. civ. Potrivit acestui text de lege, preul transportului i al serviciilor accesorii prestate de transportator sunt datorate de expeditor i se pltesc la predarea bunurilor pentru transport, dac nu se prevede altfel prin contract sau legea special, dup caz. Dac bunurile nu sunt de aceeai natur cu cele descrise n documentul de transport sau valoarea lor este superioar, transportatorul are dreptul la preul pe care l-ar fi cerut dac ar fi cunoscut aceste imprejurri, dispoziiile legii speciale fiind aplicabile. Obligaiile destinatarului n conformitate cu art. 1979 C. civ., la primirea bunurilor transportate, destinatarul are dreptul s cear s se constate, pe cheltuiala sa, identitatea, cantitatea i starea bunurilor transportate. n cazul n care se constat existena unor vicii, transportatorul este obligat s suporte cheltuielile fcute. Dac cele dou pri, respectiv cruul i destinatarul, au unele nenelegeri privind calitatea sau starea unei mrfi, instana poate dispune, la cererea uneia dintre pri, constatarea strii acesteia de unul sau mai multi experi numii din oficiu. Prin aceeai hotrre se poate dispune sechestrarea mrfii sau depunerea ei ntr-un depozit public sau, n lips, ntr-un alt loc ce se va determina. Dac pstrarea
A se vedea i aspectele privind predarea bunurilor n vederea efecturii transportului Octavian Cpn, Gheorghe Stancu, op. cit., p. 82.
1
411
mrfii ar putea aduce mari pagube sau ar ocaziona cheltuieli nsemnate, se va putea dispune chiar vnzarea ei pe cheltuiala celui cruia i aparine, n condiiile care se vor determina prin hotrre. Preul transportului poate fi suportat i de ctre destinatarul bunurilor transportate, atunci cnd prile convin astfel. n cazul acesta, art. 1980 C. civ. prevede c destinatarul nu poate intra n posesia bunurilor transportate dect dac pltete transportatorului sumele datorate potrivit contractului i eventualele rambursuri cu care transportul a fost grevat, n condiiile prevzute de lege. n cazul unei nenelegeri asupra sumei datorate, destinatarul poate prelua bunurile transportate dac pltete transportatorului suma pe care susine c o datoreaz acestuia din urm i consemneaz diferena reclamat de transportator la o instituie de credit. Totui, n toate cazurile transportatorul are aciune mpotriva destinatarului, chiar dac acesta a ridicat bunurile transportate. n ceea ce privete ncetarea contractului de transport, Codul civil nu reglementeaz cazurile de ncetare, nici pentru transportul de bunuri i nici pentru transportul de persoane i bagaje. n aceast situaie, contractul de transport este supus cazurilor generale de ncetare a contractelor. Cazurile principale de ncetare a contractului de transport sunt : imposibilitatea de a efectua transportul, pieirea total sau parial a bunurilor nainte de a efectua transportul, refuzul expeditorului de a preda marfa spre transport etc. Pe lang aceste cazuri, prile pot stipula n contract i alte cazuri de ncetare a contractului, n baza principiului libertii de a contracta. 3. Concluzii Avnd n vedere cele enumerate mai sus, contractul de transport: - presupune obligaii att pentru cruul profesionist, ct i pentru destinatar. - pentru a exista un contract de transport de bunuri valabil, prile trebuie s aib capacitate, consimmnt, obiect i cauz juridic. - principala obligaie a cruului este de a transporta bunurile, iar obligaia ce i revine expeditorului este de a plati transportul. - este supus cazurilor generale de ncetare a contractelor. Referine bibliografice Teoria generala a obligatiilor 1992, C. Statescu, C. Birsan, Drept Comercial, Conf. Univ. dr. Vasile Nemes, Editura Hamangiu 2012 Noul Cod Civil, Editura Hamangiu 2011 Dreptul Transporturilor, Editia a II-a, Editura Lumina Lex 2003, Prof. Univ. Dr. Octavian Capatina Curtea de Casatie, sectia a III-a, decizia din 4 octombrie 1927, in revista ,,Dreptul 1928 Curtea de Casatie, sectia a III-a, decizia din 30 ianuarie, 1915, in ,,Buletin de decizii Curs de Dreptul Transporturilor, Conf. Univ. Dr. Gheorghe Stancu, Editura Lumina Lex 2007 Curs de Drept Comercial, Ion. N. Fintescu, Editura Al. Doicescu 1929, vol. 1 Contractul de transport, P. Demetrescu, Editura Didactic i Pedagogica, Bucureti, 1962
412
RSPUNDEREA ADMINISTRATORILOR SOCIETII CU RSPUNDERE LIMITAT I SOCIETII PE ACIUNI

Doru Mihai PRVU1 Abstract Rspunderea asociailor i administratorilor societilor reglementate de Legea nr.31/1990 continu s suscite interes n literatura de specialitate i practic, noile tendine jurisprudeniale fiind de natur s justifice abordarea acestei problematici prin lucrarea de fa. Plecnd de la ideea c societatea cu rspundere limitat, aa cum i spune i numele, presupune rspunderea asociailor n limita aportului adus la capitalul social, resepctiv rspunderea limitat a asociailor, trstur caracteristic societilor de capitaluri, n studiul de fa vom analiza toate tipurile de rspundere, ncepnd de la rspunderea primilor membrii ai organelor de conducere, administrare i control a societii, n cazul nclcrii cerinelor legale de constituire a societii, rspunderea asociailor fa de societate i fa de creditori, i terminnd cu rspunderea civil, contractual i penal a administratorilor. Vom avea n vedere i mecanismele de garantare a creditorilor n cadrul celor 2 tipuri de societi, cu scopul final de a vedea dac ntradevr creditorii SRL-urilor sunt protejai n schimburile comerciale i dac caracterul intuitu personae al societii comerciale cu rspundere limitat impune sau nu o rspundere limitat a asociailor, dar i modul cum sunt afectai creditorii personali ai asociailor. The shareholders and administrators` liability of the companies regulated by the Law no. 31/1990 continues to stir the interest in the specialized literature and in practice, the new jurisprudential trends being designed to justify the approach of this issue by this present paper. Starting from the idea that the limited liability company, as it says its names, implies the shareholders` liability within the limit of a share capital, respectively the shareholders` limited liability, a feature proper to the capital companies, in the present study we will analyze all the types of liability beginning with the first members` liability of governing bodies, the administration and control of the company in case of breach of the legal demands of company`s constitution; the shareholders` liability in relation to the company and in relation to the creditors and ending with the administrators` civil, contractual and criminal reliability. We will bear in mind the underwriting mechanisms of the creditors within the two types of companies, with the final aim to see if the creditors of the limited liability companies are indeed protected in the commercial exchanges and if the intuitu personae character of limited liability companies imposes or not the shareholders` limited reliability but also the way how the shareholders` personal creditors are affected. Cuvinte cheie: asociai, actionari, administrator, rspundere personal, intuitu personae, societate cu rspundere limitat, societate pe aciuni I. INTRODUCERE n vederea desfurrii unei activiti comerciale aductoare de profit n Romnia orice persoan fizic sau juridic se poate asocia i poate constitui o societate comercial, cu respectarea prevederilor legale. n art. 2 din Legea nr. 31/1990 se reglementeaz formele n care se pot asocia persoanele fizice sau juridice n vederea desfurrii unor activiti comerciale.
Student, Universitatea Romno-American din Bucureti; (e-mail: mihaiparvu_ro@yahoo.com). Acest studiu a fost elaborate sub coordonarea lector univ. dr. Luminia Tuleac. (luminita.tuleasca@tuleasca.com)
1
Doru Mihai Prvu
413
Lucrarea de fa are n vedere doar dou din cele cinci forme de desfurare a activitilor comerciale, considerate de doctrin i dovedite n practic a fi cele mai folosite si utilizate forme. Este vorba despre Societatea pe Aciuni (n continuare S.A.) i Societatea cu Rspundere Limitat (n continuare S.R.L.). Plecnd de la ideea c orice activitate comercial presupune existena unui risc n desfurarea afacerii, am vrut s observ ce presupune acest risc n funcie de tipul de societate ales, cum afecteaz acest risc teri contractani i cine poate fi tras la rspundere. Orice raport juridic presupune existena unor drepturi i obligaii. Avnd n vedere c nerespectarea obligaiilor atrag rspunderea diferitelor persoane, am decis s tratez comparativ cele dou tipuri de societi, plecnd de la premisa c S.A. presupune rspunderea limitat a acionarilor n limita aportului adus la capitalul social i faptul c, din punct de vedere al rspunderii, S.R.L.-ul fiind o societate mixt, adopt aceei form de rspundere a asociailor ca i n cazul S.A., dei cele dou forme de societate se adreseaz unor clase complet diferite de persoane. M refer aici la faptul c n S.A. nu conteaz persoana asociatului, ci doar aportul adus n societate, iar n S.R.L. lucrurile stau diametral opus, principala caracteristic fiind ncrederea reciproc a asociailor i caracterul intuitu personae al acesteia. Dei rspunderea asociailor este asemntoare, lucrurile stau diferit n ceea ce privete administrarea celor dou societi, lucru deosebit de important n cazul n care se solicit rspunderea societii, deoarece, societatea, prin organele sale de conducere rspunde pentru orice prejudiciu creat terilor. Scopul acestei lucrri este acela de a observa dac aceast rspundere a asociailor este echitabil fa de nevoile societii i dac aceast facilitate acordat de legiuitor ntreprinztorilor, m refer aici la existena i utilitatea societii comerciale cu rspundere limitat, este justificat n comparaie cu protejarea drepturilor terilor contractani. II. PRECIZRI PREALABILE Fundamentul constituirii societii este reprezentat de voina asociailor, care trebuie s concorde n privina a trei lucruri: punerea unor bunuri n comun, modalitatea de desfurare a activitii comerciale i mprirea profitului realizat. Societatea funcioneaz conform legii majoritii sau unanimitii. Voinele asociailor sunt legate prin obligaia de a realiza obiectul social, fiind subordonai acestuia. Majoritatea poate modifica actul constitutiv dac atingerea scopului o impune. Conductorii societii sunt obligai s asigure realizarea obiectului societii. Deciziile majoritii pot fi anulate dac acestea contravin interesului social i de aceea nu se confund interesul comun al asociailor cu interesul social.1 Voina social a oricrei societi comerciale exprimat de adunarea general este adus la ndeplinire prin actele persoanelor sau organelor anume investite, care realizeaz administrarea i conducerea societii2 Astfel, conform principiului separaiei de competene, Adunarea General a Asociailor, n continuare AGA este organul deliberativ care exprim voina persoanei juridice cu scopul realizrii obiectului social al acesteia, obligativitatea ndeplinirii acestor hotrri revenind administratorilor societii, care sunt nsrcinai s ndeplineasc orice acte juridice sau operaiuni necesare n vederea ndeplinirii obiectului de activitate. Al 3-lea organ al societii este format din cenzori sau auditori interni, care sunt nsrcinai cu vegherea respectrii legii, a statutului i deciziilor AGA. Aceast separaie de atribuii reprezint limita competenelor fiecrui element din structura societii, depirea acestei limite putnd duce la nulitatea sau inopozabilitatea actului astfel ncheiat ori la rspunderea persoanei vinovate.3
Ion Turcu ,,Tratat teoretic i practic de drept comercial, Volumul II, ed. C.H. Beck, 2008, p. 374 St. D. Crpenaru, Tratat de Drept Comercial Romn, ediia a II-a, revzut i adugit, edit. Universul Juridic, Bucureti, 2011, p. 260 3 St. D Crpenaru, S. David, C. Predoiu, Gh. Piperea, Legea societilor comerciale, Comentariu pe articole, Ediia 4, Editura C.H.Beck, Bucureti 2009, p. 428
2 1
414
III. ADMINISTRAREA SOCIETILOR Un rol deosebit n desfurarea activitii comerciale l au administratorii, fiind persoanele care concretizeaz obiectul de activitate al societii comerciale, astfel c ne vom apleca mai mult asupra acestui aspect. Administrator poate s fie orice persoan fizic sau juridic, care ndeplinete cumulativ urmtoarele condiii: capacitate deplin de exerciiu, onorabilitate i limitarea cumulului calitii de administrator sau de director. n cazul n care administrator este o persoan juridic aceasta va desemna un reprezentant persoan fizic, care trebuie s ndeplineasc condiile menionate anterior. Sensul tradiional al termenului de administrator definea orice persoan care se ocupa de gestiunea afacerilor societii. Noiunea de administrator acoper o foarte larg palet de concepte juridice sau funcii n cadrul sistemului de organizare al societii comerciale. Astfel, gestiunea sau, dup caz, reprezentarea n relaiile cu terii, pot fi ncredinate: a) niciunuia dintre asociai; b) administratorului unic; c) consiliului de administraie; d) consiliului de administraie i directorilor; e) directoratului; f) managerilor, n cazul unor societi de stat; g) conductorilor, n cazul unor societi comerciale din domeniul pieei de capital.1 Cu privire la natura juridic a raportului dintre administrator i societate, doctrina a statuat, n majoritate, c raportul juridic are ca izvor legea i contractul de mandat. Art. 72 din Legea nr. 31/1990 prevede n acest sens Obligaiile i rspunderea administratorilor sunt reglementate de dispoziiile referitoare la mandat i de cele special prevzute n aceast lege, cu urmtoarea precizare: ntruct parte n contractul de mandat este societatea comercial, mandatul administratorului este comercial, iar nu civil.2 Cu privire la rspunderea administratorului, art. 1915 alin.1 din Codul Civil dispune Administratorii rspund personal fa de societate pentru prejudiciile aduse prin nclcarea legii, a mandatului primit sau prin culp n administrarea societii. Codul civil, fiind norm general n cauz, nu face dect s afirme ideea rspunderii administratorului, normele speciale sunt mult mai cuprinztoare, ns aceast rspundere este astfel garantat. Puterile administratorului sunt foarte largi, ns nu nelimitate. Acesta este ndreptit deasemenea s reprezinte societatea n toate raporturile juridice dintre societate i teri, fr a depi limitele prevzute n mandat sau n actul constitutiv. Nu n toate cazurile administratorul are i dreptul de reprezentare. De precizat totui, c n lipsa unei stipulaii contrare n actul constitutiv sau prin hotrre AGA, toi administratorii din societatea cu rspundere limitat au drept de reprezentare a societii. De altfel, n cadrul SRL ului poate fi numit oricare dintre asociai n poziia de administrator, iar dac nu este numit nici un administrator, atunci oricare dintre asociai se consider c poate reprezenta societatea. Pe lng obligaiile i rspunderile ce decurg din mandat, administratorii societilor comerciale au i unele rspunderi specifice decurgnd din dispoziiile Legii nr. 31/1990 sau ale actului constitutiv ori ale hotrrilor adunrilor generale (art. 72 din Legea nr. 31/1990). Astfel, dac sunt mai muli administratori, conform dispoziiilor art. 73, ei sunt rspunztori solidar pentru: a) realitatea vrsmintelor efectuate de asociai; b) existena real a dividendelor pltite; c) existena registrelor cerute de lege i corecta lor inere; d) exacta ndeplinire a hotrrilor adunrilor generale; e) stricta ndeplinire a ndatoririlor pe care legea i actul constitutiv le impun.3 Orice administrator este, de fapt, prezumat a avea i calitatea de reprezentant, cnd se manifest ca atare n raporturile cu terii. Este suficient s aib destul trie de pregnan, pentru a crea convingerea contractantului c este conform cu adevrul.4 n scopul cunoaterii de ctre teri a persoanelor care administreaz i reprezint societatea, legea instituie anumite formaliti de
1 2
Gh. Piperea, Drept comercial. ntreprinderea, ed. C.H. Beck, Bucureti, 2011, p. 214 St. D. Crpenaru, Tratat de Drept Comercial Romn, p. 269; 3 Ion Turcu ,,Tratat teoretic i practic de drept comercial, op. cit., p.467; 4 Gh. Piperea, Drept comercial. ntreprinderea, p.218;
Doru Mihai Prvu
415
publicitate.1 Practica a statuat c societatea este obligat s respecte actele ncheiate de submandatar n numele administratorului instana reind n acest caz trebuie avut n vedere prezumia bunei credine cumprtorilor, care nu a fost rsturnat prin nici un fel de probe, dimpotriv toate mprejurrile i elementele cuprinse n contractul de vnzare-cumprare conduc la concluzia existenei bunei credine a acestora. Faptul c reprezentanta societii avea asupra sa tampila societii constituie unul dintre elementele care i-au determinat pe cumprtori s o considere ca pe o reprezentant legal.2 Trebuie menionat c limitele atribuiilor administratorului prevzute n actul constitutiv, nu pot fi opozabile terului, chiar dac au ndeplinit formalitile legale de publicitate, aceste limite privind doar administrarea intern a societii, raporturilor cu terii fiindu-le aplicabile limitele legale ale funciei de administrator. n acest caz societatea este inut s respecte clauzele convenite, existnd i decizii ale jurisprudenei n acest sens.3 Astfel, indiferent dac este vorba de un SRL sau de un SA, societatea este obligat s respecte obligaiile asumate de administrator, chiar i prin depirea prerogativelor sale4, societatea putnd doar s se ndrepte mpotriva administratorului. n acelai sens a statuat i doctrina clauzele actului contitutiv ori hotrrile organelor statutare ale societii care limiteaz puterile conferite de lege organelor societii, sunt inopozabile terilor.5 Pe de-o parte, nsi art. 70 LSC face referire la dou categorii de limite ale mandatului administratorilor, respectiv, limitele legale i limitele statutare (convenionale) ale atribuiilor administratorilor. Pe de alt parte, nu orice administrator executiv are i calitatea de reprezentant legal al societii6, ci numai cel cruia i s-a ncredinat aceast funcie de ctre AGA, sau dup caz, de Consiliul de administraie n cazul sistemului unitar sau Consiliului de supraveghere n cazul sistemului dualist.7 Aa cum am menionat anterior, administrarea societii poate fi ncredinat unuia sau mai multor administratori. Sistemul unitar organizeaz pluralitatea administratorilor ntr-o singur entitate colectiv, pe un singur palier, adic ntr-un consiliu de administratie (CA), n care, dup opiunea societii, administratorii pot delega o parte din atribuiile lor ctre directori, alei dintre administratori ori din afara consiliului, sau pot decide s nu delege nici o atribuie la directori. Sistemul dualist organizeaz pluralitatea administratorilor n dou entiti colective, pe dou paliere, adic ntr-un consiliu de supraveghere (CS) i un directorat, atribuiile celor dou entiti colective fiind complet distincte i separate, prin lege.8 Legea precizeaz c societile pe aciuni sunt obligate s aibe cel puin 3 administratori n cazul n care fac obiectul obligaiei legale de auditare. Trebuie menionat de la nceput c SRL-urile nu au obligativitatea denumirii unui administrator, pot s exercite chiar asociaii aceast funcie, pe cnd, n cazul SA, mecanismele de gestionare ale societii sunt mult mai complexe, fiind nevoie de alegerea unuia dintre cele dou sisteme de administrare. IV. NCHEIEREA UNUI CONTRACT DE MUNC O prim mare diferen ntre SRL i SA este posibilitatea administratorului de a ncheia un contract de munc. Pe durata ndeplinirii mandatului, administratorii nu pot ncheia cu societatea un
St. D. Crpenaru, Tratat de Drept Comercial Romn, p. 266; Curtea de Apel Timisoara, decizie civil nr. 23/2008, disponibila pe web site-ul: http://jurisprudentacedo.com/Constate-nulitatea-absoluta-a-contractului-de-vanzare-cumparare-autentificatsub-In-motivarea-cererii-reclamanta-arata-ca-administratorul-delegat-a-hotarat.html 3 CCJ decizia comercial nr. 1279 din 27 martie 2008; www.scj.ro 4 Luminita Tuleasca, Dreptul Comertului International, Ed. aII a, Universul Juridic, Bucuresti, 2011, p.93 5 Carmen Todic, Revista Curierul Judiciar, nr. 7/2012, p. 415 6 Luminita Tuleasca, Dreptul Comertului International, op.cit., p.94 7 Gh. Piperea, Drept commercial. ntreprinderea, op. cit., p.216 8 Ibidem , p.221
2 1
416
contract de munc. n cazul n care administratorii au fost desemnai dintre salariaii societii, contractul individual de munc este suspendat pe perioada mandatului.1 Aceast prevedere legal este aplicabil doar societilor pe aciuni, n cadrul SRL-ului cu unic asociat administratorul poate incheia cu societatea un contract de munca. Doctrina susine acest punct de vedere, motivnd astfel: Precizrile OUG nr. 82/2007 fac acum uor de neles ideea c societile cu rspundere limitat nu vor fi nevoite s-i organizeze administraia dup sistemul consiliu de administraie manager, managerii de SRL-uri nu vor fi obligai s ncheie un contract de mandat cu societatea, putnd fi pur i simplu numii prin hotrre a adunrii generale sau angajai cu contract de munc, nu vor fi obligai s-i cumpere o poli de asigurare profesional i nu vor fi obligai s renune la contractul de munc n schimbul unui contract de mandat. Inclusiv unicul asociat ntr-o societate unipersonal va putea s ncheie un contract de munc cu propria societate.2 Aceast situaie are n vedere posibilitatea asociatului, chiar i a asociatului unic de a avea att calitatea de administrator ct i calitatea de salariat. Aceast posibilitate, destul de ntlnit n practic, este posibil i datorit relaiilor dintre asociai, tiindu-se faptul c relaiile dintre acetia se bazeaz pe prietenie i ncredere. Avnd n vedere cele menionate anterior credem c ar trebui s fie posibil rspunderea solidar a asociailor cu rspunderea administratorilor pentru actele i faptele juridice ncheiate de administratori n contul societii. Avnd n vedere un element esenial necesar SRL-ului pentru legala nfiinare i desfurare a activitii, affectio societatis, definit n doctrin ca fiind un element constitutiv al societii, caracterizat prin absena subordonrii ntre asociai, voina de a colabora, pe picior de egalitate, n conducerea afacerilor sociale, participnd activ i/sau controlnd gestiunea societii, precum i prin acceptarea riscurilor comune, element a crui intensitate difer n funie de norma societii comerciale i/sau categoria de asociai.3 i posibilitatea de a alege un administrator dintre asociaii societii, credem c asociaii ar trebui s rspund solidar, chiar cu propriul patrimoniu, pentru prejudiciile cauzate terilor de ctre societate. n acest mod, ntreprinztorii se vor gndi de dou ori nainte de a nfiina un SRL i vor nfiina o societate doar pentru scopul de a desfura o activitate comercial i nu pentru alte scopuri ascunse. V. CALITATEA DE PROFESIONIST A ADMINISTRATORULUI Trebuie evideniat faptul c administratorul este vzut diferit n funcie de tipul societii n care i desfoar activitatea. n cadrul SRL-ului este o evident apropiere i legtur ntre administrator i asociai, iar administratorii n cadrul SA sunt vzui ca profesioniti, indiferent c este vorba de sistemul unitar sau dualist de administrare. n acest sens, art. 197 alin 2 din LSC prevede c: administratorii nu pot primi, fr autorizarea adunrii asociailor, mandatul de administrator n alte societi concurente sau avnd acelai obiect de activitate, nici s fac acelai fel de comer ori altul concurent pe cont propriu sau pe contul altei persoane fizice sau juridice sub sanciunea revocrii i rspunderii pentru daune. Acest articol se refer exclusiv la SRL. Este de observat c dac administratorul neal ncrederea asociailor acesta, pe lng sanciunea revocrii are i o rspundere fa de societate pentru toate daunele pe care le provoac acesteia. Pentru a evidenia calitatea de profesionist al administratorului unei SA legea acord posibilitatea administratorului, de a deine aceast funcie, n acelai timp n maxim cinci societi disticte. Exist i excepii de la regul, n cazul n care ndeplinete anumite condiii, acesta poate deine aceast funcie la mai mult de cinci societi. Art. 153^ 16 alin. 1 din LSC, introdus prin Legea nr. 441/2006, prevede aceat interdicie, iar la alin. 2 al aceluiai articol prevede i derogarea. Nu
ibidem, p. 243 Monica Novac, Calitatea de salariat i administrator al societii cu rspundere limitat, pulicat pe site-ul http://www.juridice.ro/202417/calitatea-de-salariat-si-administrator-al-societatii-cu-raspundere-limitata.html ultima vizualizare a acestui articol la data de 21 martie 2013. 3 Gh. Piperea, Drept comercial. ntreprinderea, op. cit., p. 159
2 1
Doru Mihai Prvu
417
vom insista prea mult pe dezbaterea acestui articol, fiind evident diferena de reglementare, dar o s punctm totui sanciunea nerespectrii acestei dispoziii. n cazul nclcrii dispoziiei legale privind limitarea cumulului de mandate, persoana n cauz este obligat s demisioneze din funciile de membru al consiliului de administraie sau al consiliului de supraveghere care depesc numrul maxim de mandate, n termen de o lun de la data apariiei situaiei de incompatibilitate. La expirarea acestei perioade, persoana respectiv pierde mandatul obinut prin depirea numrului legal de mandate, n ordinea cronologic a numirilor i va fi obligat la restituirea remuneraiei i a altor beneficii primite ctre societatea n care a exercitat acest mandat.1 Totui doctrina statueaz c rmn valabile deciziile la care administratorul n cauz a luat parte n administrarea mandatului. Diferenele sunt majore ntre administratorii SRL i SA. Pe lng diferenele semnalate ntre limitrile impuse administratorilor n cele dou societi, este de remarcat diferena de rspundere a acestora. Pe de-o parte administratorul SRL-ului poate fi obligat la daune interese iar administratorul SA-ului are ca i sanciune doar obligaia de demisie i n subsidiar restituirea unor foloase necuvenite primite de la ultima societate, care, n mod cronologic l-a numit n funcie. Pe lng faptul c nu se pune problema crerii unor prejudicii societii, aceste decizii luate n stare de incompatibilitate rmn valabile. Avnd n vedere sanciunea aplicat administratorului SRL-ului i a faptului c administratorul i asociaii din cadrul SRL-ului au strnse relaii de legtur, aceast ipotez ntrete afirmaia anterioar n care propuneam ca asociaii s rspund solidar cu administratorii n caz de prejudicii create terilor. VI. ORGANIZAREA ADMINISTRATORILOR SOCIETILOR PE ACIUNI Pentru a putea continua analiza rspunderilor administratorilor va trebui s disecm problemele celor dou sisteme de administrare. Sistemul unitar i sistemul dualist. n doctrin societile pe aciuni sunt denumite corporaii, iar modul de funcionare al acestora este asemntor cu funcionarea statului: Exist o similitudine ntre marile companii (corporaii) i stat2. Pentru buna desfurare a activitii societii, aceasta ar trebui s funcioneze dup Principiul guvernrii corporatiste, a cror principii de funcionare sunt limitarea comportamentului managerial abuziv i eficientizarea activitii societii. Unul dintre principiile guvernrii corporatiste statueaz c societatea este un contract ntre acionari iar managerul i exercit funcia n baza unui mandat, ce impune drepturi i obligaii ambelor pri. Separaia funciei manageriale de atribuiile de control i supraveghere permite contractualizarea raporturilor dintre societate i managerii si i, n consecin, o mai mare capacitate de control al comportamentului managerial.3 Compartimentarea atribuiilor de gestiune este recomandat de principiile guvernrii corporatiste, dar este prevzut i de LSC, care la art. 8 lit. g), conform cruia n actul constitutiv pot fi reglementate drepturi speciale de administrare i reprezentare acordate unora dintre administratori. Administrarea societii n sistemul unitar se face de ctre un consiliu de administraie, care poate s acorde sau nu conducerea societii unuia sau mai multor directori, numind pe unul dintre acetia director general. n acest caz directorii sunt reprezentanii legali ai societii, consiliul de administraie avnd doar rolul de supraveghere al directorilor. Reprezentanii legali sunt acei administratori care, prin actul constitutiv, hotrrea AGA sau decizia CA, sunt desemnai n aceast calitate. n sistemul unitar, se poate desemna un director
1 St. D. Crpenaru ,,Tratat de drept Comercial Romn, ed. a III-a, revizuit, Ed. Universul Juridic, Bucureti 2012, p. 206 2 St. D Crpenaru, S. David, C. Predoiu, Gh. Piperea, Legea societilor comerciale, Comentariu pe articole, op.cit, p. 429 3 Ibidem, p. 432
418
general, care poate fi i preedintele CA. Acesta este reprezentantul legal al societii care poate transmite acest atribuie numai n cazul n care acest lucru i s-a permis prin actul constitutiv.1 Directorii pot fi numii dintre membrii consiliului, caz n care aceti directori pot fi numii i administratori executivi, sau dintre terii de consiliu, caz n care aceti directori pot fi denumii administratori delegai, ntruct exercit atribuii delegate de CA.2 n doctrina recent denumirea de Director este nlocuit cu cea de manager. n cazul delegrii de funcii, administratorii care nu au funcie de director sunt denumii administratori neexecutivi iar ceilali care dein i calitatea de director sunt denumii administratori executivi, cu obligativitatea ca n CA s fie majoritate de administratori neexecutivi. Directorii au calitatea juridic de mandatari ai CA, astfel c, n raport cu societatea acetia au calitatea de sub-mandatari ai acesteia. n consecin rspunderea administratorilor este solidar, indiferent dac acetia au calitatea de administratori executivi sau neexecutivi. n acest sens art 144^1 alin. 1 dispune c Membrii consiliului de administraie i vor exercita mandatul cu prudena i diligena unui bun administrator. Posibilitatea revocrii mandatului directorilor n orice moment de ctre CA justific aceast rspundere solidar. Sistemul dualist de administrare i conducere a societii presupune fa de sistemul unitar o separare complet a atribuiilor de control de cele executive, n care directoratul ndeplinete atribuiile de administrare i conducere, iar consiliul de supraveghere are atribuii de control i de supraveghere a activitii directoratului. Spre deosebire de sistemul unitar membrii consiliului de supraveghere nu pot fi concomitent membri ai directoratului.3 Dac n cadrul sistemului unitar separaia atribuiilor este opional, n cazul sistemului dualist aceast separare este obligatorie, fiind prevzut de lege. Consiliul de supraveghere nu are nici una dintre atribuiile clasice ale administratorilor i n nici un caz nu au dreptul de a reprezenta societatea n raport cu terii4 Fa de sistemul unitar, CS are posibilitatea de a introduce aciune n rspundere fa de membrii directoratului i de asemenea pot s i demit cu o majoritate de 2/3 din numrul total de voturi. Directoratul este reprezentantul legal al societii n raport cu terii. Membrii directoratului trebuie s ia deciziile mpreun, dar pot delega pe unul dintre acetia pentru reprezentarea i ncheierea unor acte juridice. Consiliul de supraveghere reprezint directoratul n raport cu societatea. Denumirea de manager poate fi folosit i pentru desemnarea directoratului, n doctrin managerul fiind definit ca fiind un profesionist n activitatea de conducere a unui agent economic.5 Asigurarea de rspundere profesional a managerilor este obligatorie n societile pe aciuni6, nendeplinirea acestei obligaii putnd duce pn la demiterea din funcie a acestora. n aceast situaie, prin manager nelegem nclusiv administratorii neexecutivi. Managerul, fiind privit ca o persoan care i exercit profesia n mod independent are obligaia de a ncheia o poli de asigurare de rspundere profesional, n favoarea societii. Fiecare manager n parte trebuie s ncheie n mod individual o asemenea poli, avnd n vedere c este asigurat o rspundere individual. Trebuie totui precizat c aceast asigurare acoper prejudiciul societii produs prin erorile din activitatea managerilor, care sunt discutabile. Este bine tiut c riscul este de esena activitilor comerciale, societatea neputnd imputa managerilor lipsa profitului. Doctrina arat c asigurarea de rspundere profesional a managerilor poate fi un important mijloc
1 2
Gh. Piperea, Drept comercial. ntreprinderea, op. cit., p. 223 Ibidem, p. 222 3 Daniel Mihail andru, Societile comerciale n Uniunea European, Ed. Universitar, Bucureti, 2006, p. 258 Gh. Piperea, Drept comercial. ntreprinderea, op. cit., p. 224 St. D Crpenaru, S. David, C. Predoiu, Gh. Piperea, Legea societilor comerciale, Comentariu pe articole, op.cit, p. 434 6 Ibidem, p. 627
5 4
Doru Mihai Prvu
419
de asigurare contra riscurilor de insolven, ntruct poate permite societii o rapid dezdunare fa de eventualele prejudicii cauzate de manageri societii.1 Spre deosebire de cele prezentate anterior, administratorii unei societi comerciale cu rspundere limitat nu au aceast obligaie de ncheiere a unei polie de asigurare. n acelai sens trebuie s amintim c administratorii SA au prerogative mult mai largi n desfurarea activitii. Avem n vedere aici posibilitatea mririi capitalului social al SA pn la limita maxim impus de capitalul autorizat, n condiiile n care exist acest prerogativ n actul constitutiv. Este adevrat c aceast mrire beneficiaz de acordul prealabil al acionarilor, prin semnarea actului constitutiv, dar oportunitatea lurii acestei decizii aparine n exclusivitate administratorilor, decizia fiind obligatorie i pentru acionarii care au dobndit aciuni n timpul funcionrii societii. O alt problem pe care o putem pune n discuie aici este posibilitatea administratorilor n cadrul SA de a alege un administrator provizoriu n caz de vacan a postului, fapt ce ar putea influena deciziile ulterioare, pn la numirea de ctre AGA a unui administrator definitiv. Simpla calitate de administrator ntr-o SA fr acordul prealabil al AGA presupune prin sinea ei o decizie apt s produc prejudicii societii, poate chiar datorit notorietii persoanei respective. De remarcat n acest context i posibilitatea CA de a revoca membri ai directoratului din funcie. Avnd n vedere faptul c societatea are obligaia s despgubeasc persoana demis de ctre CA fr vreun motiv temeinic, aceast decizie presupune o cheltuial din partea societii, fr ca n prealabil AGA s i fi dat acordul. Desigur c acionarii se vor putea ntoarce cu aciune n regres mpotriva administratorilor dac aceast decizie este apt s produc rspunderea acestora. Toate cele trei situaii prezentate anterior justific ncheierea unei polie de asigurare a administratorilor fie c vorbim de sistemul unitar sau de sistemul dualist de administrare a societii. n cadrul SRL-ului administratorii nu pot fi supui unor astfel de riscuri, fapt ce justific neobligativitatea administratorilor de ncheiere a unei poliei de asigurare. Mergnd mai departe cu acest raionament considerm c rspunderea asociailor cu propriul lor patrimoniu n cadrul SRLului nu ar face dect s ntreasc ncrederea terilor contractani. Consider c nu ar putea fi efecte negative dac ne raportm la aceste argumente, pentru c, n acest fel asociaii SRL-ului ar depune mai multe diligene n desfurarea afacerii. Pentru a concluziona n legtur cu obligativitatea poliei de asigurare a administratorilor facem precizarea c acetia rspund solidar pentru deciziile luate n comun care aduc prejudicii societii. Persoana care a votat contrar nu este absolvit de vin, aceasta trebuind s consemne poziia contrarie i s anune n termeni legali organele de control ale societii, auditori interni sau cenzori. n situaie similar se afl i partea care nu a fost prezent la luarea deciziei, avnd aceleai obligaii de ntiinare a organelor de control. n dreptul german membrii directoratului au, practic, poziia managerului. Acesta nu poate fi salariat al societii, n sensul dreptului muncii, ntruct el are statutul angajatorului fa de societate, calitate incompatibil cu cea de salariat. n sistemul legislativ german se face o distincie logic, ntre, pe de o parte, ncheierea ntre societate i director a unui contract de prestri servicii, care precizeaz datoriile managerului n ce privete direciunea i gestiunea societii i remuneraia pe care acesta o primete n contrapartid. Numirea managerului este independent de contractul de prestri servicii i n jurisprudena german este unanim admis c, n caz de revocare din funcia de director, contractul de prestri servicii poate s subziste.2 Acest lucru face mai uoar rspunderea contractual a directorului, iar consecinele nerespectrii contractului sunt atenuate prin faptul c acel contract poate s subziste concedierii directorului, de esen fiind realizarea obiectivelor societii i nu persoana care este ndrituit s le realizeze.
Ibidem, p. 629 St. D Crpenaru, S. David, C. Predoiu, Gh. Piperea, Legea societilor comerciale, Comentariu pe articole, op.cit,, p. 434
2 1
420
VII. RSPUNDEREA ADMINISTRATORILOR Sanciunile nclcrii limitelor atribuiile administratorilor sunt variate. Trebuie reinut, ns, c acestea au n vedere actele juridice ncheiate cu depirea limitelor atribuiilor, i nu faptele juridice i operaiunile materiale ale administratorilor. Pentru obligaiile ce rezult din faptele juridice i operaiunile administratorilor, societatea rspunde pentru fapta proprie, dac faptul sau operaiunea au fost svrite cu prilejul exercitrii funciei.1 Societatea rspunde n calitate de comitent pentru persoanele care fac parte din organele societii i a cror fapt ilicit angajeaz n principiu rspunderea civil delictual direct a societii comerciale2, n baza contractului de mandat, n care, administratorul are calitatea de prepus al societii. O sanciune a administratorului poate fi revocarea sa din funcie de ctre AGA. Oricare ar fi prevederile actului constitutiv, votul secret este obligatoriu pentru revocarea lor i pentru luarea hotrrilor referitoare la rspunderea administratorilor.3 Pentru a realiza o imagine de ansamblu asupra ntregii rspunderi a administratorilor, vom face un studiu general asupra categoriilor de rspundere. n primul rnd, raportat la faptele svrtie rspunderea pate fi civil (patrimonial) sau penal. Administratorul, persoana cauzatoare de prejudiciu rspunde diferit n funcie de persoana prejudiciat. Avem n vedere trei forme: a) Rspundera obinuit a administratorului fa de societate, n baz legal i n temeiul contractului de mandat. n acest sens doctrina arat principalele obligaii ale acestora: ,,Administratorii sunt solidar rspunztori fa de societate pentru: realitatea vrsmintelor efectuate de asociai; existena real a dividendelor pltite; existena registrelor cerute de lege i corecta lor inere; exacta ndeplinire a hotrrilor adunrilor generale; stricta ndeplinire a ndatoririlor pe care legea sau actul constitutiv le impun.4 b) Rspunderea excepional a administratorului fa de teri potrivit dreptului comun (n caz de depire a mandatului); c) Rspundere agravat a administratorului n cazul insolvenei societii. Rspunderea civil, avem n vedere aici att rspunderea contractual ct i rspunderea delictual a administratorului fa de societate, aceast rspundere se va materializa printr-o rspundere direct atunci cnd prejudiciul este cauzat societii sau o rspundere de regres cnd prejudiciul este cauzat unui ter. n jurispruden a fost pronunat urmtoarea soluie n legtur cu rspunderea prtului n temeiul contractului de mandat: Prtul, avnd calitatea de director general trebuia s exercite conducerea operativ a societii. n aceast calitate, prtul a dat dovad de neglijen n exercitarea atribuiilor care i reveneau n temeiul contractului de mandat, i, nesocotind avertizrile directorului economic cu privire la calitatea de debitoare ru platnice ale celor dou societi, prtul a fost chemat n judecat de ctre societate i obligat de instan s despgubeasc societatea pentru c a contractat cu dou societi comerciale ru platnice.5 Doctrina a ncercat s clasifice motivele pentru care se angajeaz rspunderea administratorilor. Aceasta poate fi angajat pentru incompeten, ineficien, greelile de gestiune ori fraud a acestora. De regul, rspunderea pentru incompeten ineficien ori pentru greeli de gestiune este o rspundere contractual, iar pentru faptele ilicite svrite de administrator n paguba
Ibidem, p. 441 Daniel M. andru, Funcionarea Societilor comerciale. Nouti legislative, edit. Tribuna Economic, Bucuretie, 2008, p. 266 3 Daniel Mihail andru, Societile comerciale n Uniunea European, op. cit. p. 243 4 Smaranda Angheni - Societi comerciale , Ed. CH BECK, Bucureti, 2010, p. 25 5 Curtea de Apel Tg. Mure, Decizia 101/2008 http://jurisprudentacedo.com/Obligarea-acestuia-in-temeiul-art155-din-Legea.nr-31/1990-la-plata-prejudiciului-cauzat-reclamantei-in-calitatea-sa-de-administrator-al-acesteia-la.html
2 1
Doru Mihai Prvu
421
societii, rspunderea sa are caracter delictual, fiind o rspundere ce decurge din nclcarea obligaiilor stabilite n sarcina sa de lege.1 Orice fapt licit sau ilicit a administratorului nu trebuie s aduc terului nici un prejudiciu. Ocrotirea terului contractant este un principiu esenial avut n vedere de legiuitor. Acest lucru l statueaz i doctrina. n cazul n care administratorul produce un prejudiciu unui ter printr-o fapt licit sau ilicit acest prejudiciu trebuie reparat. Societatea acioneaz ca un garant al acestuia i rspunde pentru administrator n calitate de comitent. Trebuie ns avut n vedere c societatea poate fi chemat s rspund doar n cazul n care prepusul su acioneaz cu depirea limitelor mandatului sau exercitarea abuziv a prerogativelor sale. n acest caz societatea va despgubi pe terul contractant i se va ndrepta cu aciune n regres mpotriva administratorului. n cazul n care fapta svrit de administrator nu are nici o legtur cu exercitarea atribuiilor sale, societatea nu va putea rspunde pentru acest prejudiciu, administratorul rspunznd singur, n nume propriu, pentru fapta sa. Pentru prejudicii cauzate societii tragerea la rspundere se face de ctre AGA, prin intermediul aciunii n rspundere, cu vot majoritar n adunarea general ordinar, i poate fi introdus contra: fondatorilor, administratorilor, directorilor, membrilor directoratului, consiliului de supraveghere, cenzorilor sau auditorilor financiari. Aceast aciune este prevzut n LSC art. 155. Prin intentarea acestei aciuni mpotriva administratorilor sau membrilor directoratului, mandatul acestora nceteaz de drept, AGA fiind obligat n acelai timp s numeasc alte persoane n locul acestora. Aciunea n rspundere este intentat n folosul societii, iar AGA este obligat s desemneze o persoan care s reprezinte interesul societii. Dac totui aceast aciune n rspundere nu este pornit, acionarii minoritari au la dispoziie o aciune subsidiar, pentru protejarea intereselor lor i anume aciunea n despgubiri. Condiiile cerute de lege pentru intentarea acestei aciuni sunt: acionarii care au introduso s dein cel puin 5% din capitalul social, AGA s nu fi dispus nceperea aciunii n rspundere, sau s fi dispus nenceperea aciunii n rspundere iar acionarul/ acionarii care au introdus-o s fi deinut calitatea de acionar la momentul n care a fost dezbtut n cadrul AGA problema admiterii aciunii n rspundere. Aciunea n despgubiri se introduce de ctre acionar n nume propriu, dar n contul societii. n cazul n care instana va admite irevocabil aciunea, beneficiile aciunii vor fi ale societii i nu ale acionarilor care au introdus aciunea, acionarii fiind totui ndreptii n acest caz la recuperarea cheltuielilor de judecat pe care le-au efectuat, sum pe care o vor recupera de la societate. Aceast drept le este prevzut acionarilor prin art. 157^1 din LSC. De remarcat totui, c n cazul admiterii de ctre instan a aciunii, AGA au posibilitatea revocrii mandatului administratorilor, respectiv directoratului i nu o obligaie n acest sens. Spre deosebire de dreptul nostru, n dreptul francez aciunea n rspundere nu aparine adunrii generale, ci asociailor/acionarilor. Legea francez consacr responsabilitatea individual i solidar, dup caz, a administratorilor fa de societate i fa de teri (n rndul crora pot fi inclui i asociaii care pot dovedi un prejudiciu personal, distinct de prejudiciul social), pentru nclcarea legii, violarea statutelor i greelile de gestiune.2 Aceste prevederi sunt completate de norme legale care lipsesc de efect menionarea n actele constitutive a unor prevederi contrare sau care le restricioneaz, cum ar fi o aprobare prealabil a adunrii generale. n dreptul romn nu s-au adoptat astfel de prevederi, pe bun dreptate credem, pentru c ar conferi acionarilor minoritari unele drepturi pe care le-ar putea folosi ca o metod de antaj, care nu poate fi benefic n spiritul desfurrii activitilor comerciale. Aceai opinie exist i n doctrin aciunea n rspundere s-ar putea transforma, prin atitudini icanatoare, ntr-un mijloc de intimidare a administratorilor ori chiar de paralizare a activitii sale.3
1 2
Gh. Piperea, Drept comercial. ntreprinderea, op. cit., p. 229 Gh. Piperea, Drept comercial. ntreprinderea, op. cit., p. 234 3 Ibidem, p. 235
422
VIII. CAZURI DE NERSPUNDERE A ADMINISTRATORILOR Regula admite c insuccesele unei societi nu sunt, neaprat, consecina unei judeci neglijente sau frauduloase a managementului sau a consiliului de administraie: n orice tranzacie, riscul ineret poate transforma deciziile luate cu bun-credin n eecuri. Att timp ct discernmntul membrilor consiliului nu este afectat de o miz personal, sunt informai corespunztor n legtur cu natura afacerii i sunt convini c hotrrile sunt luate n interesul societii, atunci ei sunt exonerai de rspundere.1 Aceast exonerare de rspundere a administratorilor este diferit n funcie de persoana prejudiciat. Rspunderea civil a administratorului este bazat pe culp dac ne raportm la teri, acetia avnd obligaia de a face dovada ndeplinirii condiiilor prevzute de lege pentru rspundere civil delictual. n schimb dac ne raportm la persoana prejudiciat ca fiind societatea, rspunderea administratorului este contractual n baza contractului de mandat i legal n condiiile stabilite de lege. n acest sens art. 144 indice 1 din LSC stabilete n sarcina administratorului obligaii de diligen i de pruden. Rspunderea fa de teri a administratorului are un caracter excepional, doctrina artnd trei situaii n care administratorul poate rspunde fa de teri: cnd administratorul a acionat n numele societii iar fapta sa s nu aibe nici o legtur cu exerciiul funciei sale, cnd administratorul a garantat personal datoriile societii sau n caz de insolven. Pe tot parcursul funcionrii societatea este rspunztoare pentru toate activitile desfurate, toate actele ncheiate de mandatarii si, iar n caz de insolven administratorii vor putea rspunde doar n condiii speciale. n aceste condiii creditorii societii se pot afla ntr-o real imposibilitate de a-i recupera creana n cazul n care societatea nu dorete acest lucru. Dei interesul creditorului s-a aflat n centrul ateniei legiuitorului i cu toate c au fost concepute nenumrate protecii ale terilor, in realitate acest mecanism nu este deloc funcional, legiuitorul trebuind s introduc noi metode de constrngere a persoanelor implicate n desfurarea activitilor comerciale. IX. RSPUNDEREA N CADRUL PROCEDURII INSOLVENEI Procedura insolvenei este ultimul mecanism pe care l au la ndemn creditorii societii pentru recuperarea datoriilor2. Aceast procedur are un caracter colectiv3, toate bunurile societii supuse acestei proceduri fiind administrate de o singur persoan, administrator judiciar sau lichidator, cu scopul de a le valorifica i de a despgubi toi creditorii societii, n mod egal. Acetia sunt nscrii ntrun singur tabel de creane, fiind astfel posibil o privire de ansamblu asupra tuturor datoriilor societii, necesar pentru a respecta dreptul tuturor creditorilor. Este discutabil i aceast egalitate tiindu-se faptul c statul, prin instituiile sale are prioritate n valorificarea creanelor n faa celorlali creditori, iar creditorii chirografari, care sunt ultimii despgubii, de cele mai multe ori nu i ndestuleaz creana. Pentru a nu prejudicia creditorii, legea permite o aciune n rspundere contra membrilor organelor de conducere i a altor persoane care au dus societatea n stare de insolven4. Aceast aciune este o aciune colectiv i poate fi intentat doar de ctre comitetul creditorilor, administratorul judiciar sau lichidator. Faptele care se pot constesta sunt strict prevzute la art. 138 al Legii nr. 85/2006 (Legea insolvenei). n acest sens, n practic s-a reinut c aceast rspundere este derogatorie de la dreptul comun i c, pe lng ndeplinirea celor patru condiii ale rspunderii: prejudiciul, fapta ilicit, legtura de cauzalitate dinre fapta ilicit i prejudiciu, mai trebuie ndeplinite dou condiii cumulative i anume starea de insolven a debitoarei i svrirea uneia dintre faptele expres i limitativ prevzute de lege.5
Ibidem, p. 238 Luminia Tuleac, Falimentul Bancilor si societatilor de asigurari, Ed. Universul Juridic, Bucuresti, 2010, p. 111 3 Ibidem, p. 119 4 Luminia Tuleac, The liability for banks insolvency, CKSeBook 2010, p. 601, Ed. Pro Universitaria, Bucureti, 2010, p.596-618 5 Curtea de Apel Bucuresti sectia a V-a comercial, decizia comercial nr. 812/08.09.2008, http://www.jurisprudenta.org/Search.aspx
2 1
Doru Mihai Prvu
423
Doctrina consider c pe lng aceast aciune n rspundere stabilit de Legea insolvenei, creditorii societii ar mai putea introduce n nume propriu, o aciune individual n daune, mpotriva administratorului, chiar i dup deschiderea procedurii insolvenei. Potrivit art. 73 alin. (2) LSC, aciunea n rspundere contra administratorului aparine i creditorilor societii, care o vor putea exercita numai n caz de deschidere a procedurii reglementate de Legea insolvenei.1 Tot doctrina precizeaz c aceast aciune este posibil, fiind de competena instanei de drept comun i nu de competena judectorului-sindic, cu ndeplinirea condiiei: fa de societatea comercial s se fi deschis deja procedura de insolven, un creditor care va putea dovedi un prejudiciu individual, va putea cere n justiie administratorilor s acopere acest prejudiciu.2 Acionarii prejudiciai de faptele administratorilor pot introduce o aciune n rspundere contra acestora chiar i pe parcursul deschiderii procedurii insolvenei, iar sumele rezultate vor servi la acoperirea datoriilor creditorilor nscrii la masa credal. n acest sens, doctrina stauteaz c pe perioada insolvenei, aciunea n rspundere reglementat de Lege societilor comerciale este de interes doar pentru acionari.3 nterpretnd sintagma orice alt persoan care a cauzat starea de insolven a debitorului prevzut n art. 138 din Legea insolvenei nelegem c legiuitorul are n centrul ateniei recuperarea creanelor creditorilor, iar dac acest drept le este restrns prin fapte imputabile unor persoane, acestea sunt obligate s rspund. Aceast sintagm are n vedere i rspunderea asociailor/acionarilor, legea nefcnd distincie ntre acetia. Dac se dovedete c asociaii au prejudiciat societatea acetia rspund pentru fapta proprie, putnd s rspund cu patrimoniul personal. n condiiile artate mai sus credem c o rspundere a asociailor, cu propriul patrimoniu ar trebui s fie permis chiar din timpul funcionrii societii. Asociaii n cadrul SRL-ului pot prevedea o eventual stare de insolvabilitate a societii, ei avnd obligaia de maxim diligen, de verificare a activitii administratorilor. Corelativ cu obligaiile de diligen i pruden pe care le au administratorii n desfurarea activitii societii, ar trebui introdus i o asemenea obligaie a asociailor, dezinteresul acestora putnd fi sancionat. n cazul SA conducerea societilor este asigurat de persoane profesioniste, astfel nct acionarii se pot ncrede ntrutotul n aciunile i decizile acestora. Fcnd aceast comparaie reiese n mod evident c asociaii ar trebui s aibe mai mult dect o obligaie de diligen, trebuind s fie impus i o sanciune. O atare sanciune ar fi n folosul tuturor, n special al terilor creditori, care, n mod evident, beneficiaz de o deosebit atenie a legiuitorului fiind un principiu de baz n actuala reglementare. Fiind n spiritul acestui principiu, rspunderea asociailor nc din timpul societii i-ar responsabiliza mai mult pe acetia. Procedura insolvenei are efecte reduse asupra asociailor, iar acetia vd prin aceasta mai mult o modalitate de scpare de datorii dect o sanciune. X. RSPUNDEREA PENAL Rspunderea n materie penal a administratorilor nu prezint un deosebit interes n studiul de fa, totui facem o foarte scurt trecere n revist a acesteia. Administratorii rspund penal, conform infraciunilor prevzute de legea penal. Trebuie menionat totui c sunt prevzute infraciuni in Legea insolvenei la art. 143 147, iar acestea sunt infraciunile de bancrut simpl, bancrut frauduloas, gestiune frauduloas, delapidare i refuzul punerii la dispoziie de documente ori informaii. Deasemenea i LSC prevede la TITLUL VIII faptele care constituie infraciune; toate aceste infraciuni au punct comun nelarea ncrederii. Persoanele care au svrit astfel de infraciuni nu mai pot fi asociai, administratori sau membri ai directoratului n viitor, n alte societi comerciale. Persoanele care au svrit astfel de infraciuni nu mai pot fi asociai, administratori sau membri ai directoratului n viitor, n alte societi comerciale.
1 2
Gh. Piperea, Drept comercial. ntreprinderea, op. cit., p. 241 Gh. Piperea, Drept comercial. ntreprinderea,p. 241 3 Ibidem, p. 243
424
Persoanele rspund pentru prejudiciu printr-o aciune civil introdus n procesul penal sau separat, din punct de vedere al laturii civile nu se schimb nimic fa de cele prezentate anterior. XI. CONCLUZII Toate aspectele prezentate n prezenta lucrare ne conduc la concluziile anticipate la nceputul lucrrii, i anume c, este inechitabil rspunderea asociailor societilor comerciale cu rspundere limitat n acelai fel ca i acionarii din societile pe aciuni. Plecnd de la ideea c organele de conducere ale societii au rspunderi diferite n cele dou tipuri de societi am ajuns la o cocluzie logic n sensul necesitii unei rspunderi diferite i a asociailor. Principiul conform cruia societatea, prin activitatea sa, nu trebuie s aduc nici un prejudiciu unui ter contractant, ar trebui s primeze n faa rspunderii asociailor n limita aportului adus la capitalul social. n acest sens, propunem, de lege ferenda, introducerea unor reglementri cu privire la posibilitatea rspunderii cu propriul patrimoniu al asociailor, chiar din timpul funcionrii societii, salvnd n acest fel societatea de la faliment i protejnd terii contractani. Aceast rspundere ar putea fi de natur legal sau contractual, asociaii garantnd toate contractele societii, n calitate de fideiusori ai societii. O astfel de rspundere ar fi bine venit pentru persoanele care desfoar activiti comerciale cu bun credin i nu cu scopul de a masca alte interese ilicite, reducnd astfel numrul societilor fictive existente la ora actual. Deasemenea, ar nsemna i o degrevare a instanelor de judecat ndrituite cu soluionarea insolvenelor i o activitate comercial sntoas n care societile nu vor mai avea grija intrrii n insolven a partenerilor contractuali. Nu n ultimul rnd, o astfel de reglementare ar fi benefic ntregii economii a Romniei, funcionarea societilor ar fi mult mai sigur i relaiile comerciale s-ar desfura ntr-un ritm mai accelerat, patrimoniile personale ale contractanilor fiind o garanie n acest sens. BIBLIOGRAFIE Smaranda Angheni, Societi comerciale, Ed. C.H. Beck, Bucureti, 2010 Crpenaru, St. D, Tratat de Drept Comercial Romn, ediia a III-a, revizuit, Ed.. Universul Juridic, Bucureti, 2012 Crpenaru, St. D., David, S., Predoiu, C., Piperea, Gh. Legea societilor comerciale. Comentariu pe articole, Ediia 4, Ed. C.H.Beck, Bucureti, 2009 Novac, Monica, Calitatea de salariat i administrator al societii cu rspundere limitat www.juridice.ro Piperea, Gh., Drept comercial. ntreprinderea, Ed. C.H. Beck, Bucureti, 2011 andru, D.M., Societile comerciale n Uniunea European, Ed. Universitar, Bucureti, 2006 andru, D.M., Funcionarea Societilor comerciale. Nouti legislative, ed. Tribuna Economic, Bucureti, 2008 Todic, Carmen, Revista Curierul Judiciar, nr. 7/2012 Tuleac, Luminia, Dreptul Comertului Internaional, ediia a II-a, Ed. Universul Juridic, Bucuresti, 2011 Tuleac, Luminia, The liability for banks insolvency, CKSeBook 2010, Ed. Pro Universitaria, Bucureti, 2010 Tuleac, Luminia, Falimentul Bncilor i societilor de asigurri, ed. Universul Juridic, Bucureti, 2010, p. 119 Turcu, Ion, Tratat teoretic i practic de drept comercial, Volumul II, Ed. C.H. Beck, Bucureti, 2008
Laura Colan
425
DREPTUL CREDITORILOR CHIROGRAFARI ASUPRA PATRIMONIULUI DEBITORULUI

Laura COLAN1 Abstract Prin aceast tema urmresc ca,n cuprinsul acestei lucrri s grupez i s analizez toate mijloacele juridice acordate de lege creditorilor chirografari,n scopul realizrii drepturilor lor de crean pe temeiul existenei gajului general asupra patrimoniului debitorului,accentund tendinele practicii judiciare contemporane i prezentnd analiza detaliat a dispoziiilor Noului Cod civil, n materia drepturilor creditorilor chirografari asupra patrimoniului debitorului. Lucrarea abordeaz aspecte atat din practica judiciara romaneasc cat si cea strain (referire la cea francez),fara a omite practica Curtii Constitutionale si cea a Curtii Europene a Drepturilor Omului. Cuvinte cheie : gaj general, aciune oblic, aciune revocatorie, simulaie ,aciuni directe. Introducere Lucrarea cu tema Drepturile creditorilor chirografari asupra patrimoniului debitorului abordeaz,n materia obligaiilor civile,un domeniu care readuce n prim-planul cercetrii o tema de actualitate ,ce,uneori,nu a primit o reglementare legal sau,alteori,a primit o reglementare insuficient,n condiiile n care preocuprile practicii i literaturii de specialitate de pn acum ,dei deosebit de valoroase,au fost totui mai puin sistematizate i nu au cuprins,pn acum,sub aceeai cupol,toate mijloacele juridice de drept substanial pe care legiuitorul i practica judiciar constant le-au pus la dispoziia creditorilor chirografari,n vederea realizrii dreptului lor de crean. Prin titlul ales s-a urmarit ca,n cuprinsul unei singure lucrri ,sa fie grupate i analizate mijloacele juridice acordate de lege creditorilor chirografari ,n scopul realizrii drepturilor lor de crean pe temeiul existenei gajului general asupra patrimoniului debitorului. Lucrarea a urmrit s asigure o abordare sistematic a mijloacelor de protecie a drepturilor creditorilor,prezentnd analiza detaliat a dispoziiilor Noului Cod civil, n materia drepturilor creditorilor chirografari asupra patrimoniului debitorului. Continutul lucrrii Dispoziiile Noului Cod civil ( art. 31-33 ) reglementeaz, alturi de regula indivizibilitii, i excepia, posibilitatea de divizare sau afectaiune a patrimoniului,accentundu-se pe de-o parte, ideea unitii patrimoniului,promovat de concepia clasic,iar,pe de alt parte ,ideea c, n urma divizrii, o persoan nu are mai multe patrimonii, ci patrimoniul poate fi format din mai multe mase patrimoniale, denumite patrimonii de afectaiune2. Masele patrimoniale sunt compuse din drepturi i obligaii, cu care nu se confund, fiind constituite pentru o durat limitat de timp, corespunztoare scopului pentru care acestea au fost constituite. Subrogaia real cu titlu universal opereaz n cadrul fiecrei mase patrimoniale, iar fiecare dintre patrimoniile de afectaiune constituie gajul general al creditorilor ce au constituit drepturi asupra fiecrei mase patrimoniale.ntre masele patrimoniale se poate realiza un transfer de drepturi i obligaii,n condiiile legii i fr a prejudicia drepturile creditorilor asupra fiecrei mase patrimoniale.
Student, Facultatea de Drept, Universitatea Nicolae Titulescu din Bucuresti(laura.coltan@yahoo.com). Acest studiu a fost elaborat sub coordonarea Prep.univ.drd Bogdan Nazat, (e-mail bogdan.nazat@gmail.com) 2 Noul Cod civil, art. 31 .
426
Astfel,gajul general al creditorilor dintr-o garanie general i comun devine o garanie specializat,dreptul creditorilor urmnd a fi exercitat, cu prioritate, asupra masei patrimoniale n legtur cu care s-a nscut creana i doar n cazul n care bunurile din patrimoniul de afectaiune nu sunt suficiente vor putea fi urmrite i celelalte bunuri ale debitorului, cu excepia masei patrimoniale afectate exercitrii unei profesii, caz n care dreptul de gaj este limitat doar la bunurile din acest patrimoniu. Dac aceasta reprezint evoluia dreptului de gaj general impus de evoluia noiunii de patrimoniu,Noul Cod civil aduce i alte elemente cu caracter inovator, n sensul c dei creanele au luat natere cu privire la bunurile ce compun activul patrimonial, debitorul i creditorul putnd conveni s limiteze dreptul creditorului de a urmri bunurile care nu i sunt ipotecate . Astfel,anumii creditori chirografari nu vor mai avea un drept de gaj general cu privire la toate bunurile din patrimoniul debitorului,prin convenia prilor stabilindu-se o insesizabilitate convenional, cu privire la bunuri existente n patrimoniul debitorului,cu excepia celor ipotecate. Caracterul de garanie comun a dreptului de gaj general este, astfel, limitat, obiectul gajului general fiind diferit pentru creditorii chirografari ai aceluiai debitor. De asemenea, principiul egalitaii creditorilor cunoate derogri, n sensul c este reglementat posibilitatea ncheierii unor convenii cu privire la ordinea ndestulrii creditorilor chirografari. Analiza titularilor dreptului de gaj general,asupra ntregului patrimoniu al debitorului,permite realizarea unei distincii ntre diferite categorii de creditori,propunndu-se utilizarea sintagmei de creditori chirografari specializai pentru creditorii chirografari ce au un drept de gaj general specializat asupra patrimoniilor de afectaiune. Distincia ntre creditorii chirografari specializai i creditorii chirografari ordinari are n vedere dreptul de gaj general specializat al primilor, ce exclude posibilitatea creditorilor ordinari de a urmri bunurile din masele patrimoniale, constituite,d e altfel, n cadrul patrimoniului debitorului, privit ca universalitate juridic. n doctrin se arat, de regul, c ne aflm n prezena unui drept de gaj general al creditorului chirografar asupra patrimoniului debitorului su. Aceast exprimare i are explicaia i n influena exercitat de dreptul civil francez1. Este vorba de diferena de redactare dintre art. 2324 Noul Cod civil romn i art. 2093 C. civ. francez ntruct, n textul celui din urm, se arat c bunurile debitorului constituie gajul comun al creditorilor si pe cand n textul art. 2324 Noul Cod civil romn nu apare termenul de gaj ci se precizeaz c: cel care este obligat personal rspunde cu toate bunurile sale mobile i imobile,prezente i viitoare.Ele servesc drept garanie comun a creditorilor si. Asupra limitelor dreptului de gaj general, se analizeaz inalienabilitatea convenional, ngradire temporar a dispoziiei asupra bunului dobndit, ce atrage insesizabilitatea,adic posibilitatea creditorului de a proceda la urmrirea bunurilor declarate inalienabile prin voina prilor. n acest sens,stabilindu-se natura juridic a clauzei de inalienabilitate,se arat c inalienabilitatea este o simp sarcin personal,o obligaie de a nu face, actul juridic ncheiat fiind un act afectat de o sarcin. Privit din perspectiva nstrintorului,interdicia de nstrinare apare ca un drept personal de a vedea neschimbat starea bunului,privit din perspectiva dobnditorului, interdicia de nstrinare constituie o ngrdire temporar a dreptului su de dispoziie asupra bunului dobndit. Inalienabilitatea convenional este analizat, de asemenea, din perspectiva Noului Cod civil,ce cuprinde, prevederi exprese referitoare la clauzele de inalienabilitate reglementat n dispoziiile articolelor 627,628 ,629, referitoare la condiiile impuse pentru valabilitatea i pentru exercitarea clauzei de inalienabilitate, domeniul de aplicare, sanciunea aplicabil n cazul nerespectrii clauzei de inalienabilitate i la clauzele de insesizabilitate.
Constantin Sttescu, Corneliu Brsan, Drept civil. Teoria general a obligaiilor, Ediia a IX-a revizuit i adugit, Editura Hamangiu, 2008
1
Laura Colan
427
De asemenea, reine atenia asupra limitri dreptului creditorului chirografar de a urmri bunurile debitorului care fac obiectul unei mase patrimoniale prevazute de Noul Cod civil,n care se trateaz i relaiile dintre masa patrimonial fiduciar i restul patrimoniului fiduciarului, respectiv dintre masa patrimonial fiduciar i patrimoniul constituitorului fiduciei. n acest sens se susine c, n lips unei stipulaii contrare prin contractul de fiducie, titularii creanelor nscute n legtur cu bunurile din masa patrimonial fiduciar nu pot urmri dect aceste bunuri. n mod excepional,prin contractul de fiducie se poate institui obligaia fiduciarului sau / i a constituitorului de a rspunde pentru o parte sau pentru tot pasivul fiduciei, caz n care se va urmri, mai nti, activul masei patrimoniale fiduciare, iar ulterior, n limita i n ordinea stabilit prin contractul de fiducie, bunurile fiduciarului sau/ i ale constituitorului. Bunurile din masa patrimonial fiduciar pot fi urmrite i de creditorii constituitorului care au o garanie real asupra bunurilor acestuia i a crei opazabilitate este dabndit, potrivit legii, anterior stabilirii fiduciei. n cazul n care contractul de fiducie a fost ncheiat n frauda drepturilor de crean ale unora dintre creditorii constituitorului, acetia au la dispoziie o aciune revocatorie, n urma admiterii acesteia bunurile din masa patrimonial fiduciar putnd fi urmrite pentru satisfacerea creanei creditorilor care au introdus aciunea sau care au intervenit n cauz. n ceea ce privete calificarea dat acestei aciuni,se arat c titularii fac parte din categoria creditorilor chirografari, ce au drept de gaj general asupra patrimoniului constituitorului, i c aciunea este exercitat ntruct n mod fraudulos debitorul lor a scos bunuri din patrimoniul su, micornd garania pe care acetia o au pentru realizarea creanei lor. Aciunea oblic Noiunea aciunii oblice este prezentat n urma analizei doctrinei i jurisprudenei romne,dar i a celei franceze, avnd n vedere c att autorii romni, ct i cei francezi, n enunarea i structurarea ideilor au pornit de la o reglementare legal similar,articolul 974 din Codul Civil anterior, prin intarea n vigoare a Noului Cod civil aciunea oblic este reglementat la articolul 1560 i 1561, fiind un corespondent aproape fidel al articolului 1166 din Codul Civil francez. De asemenea, pentru formularea i fundamentarea definiiei aciunii oblice se analizeaz nu doar definiiile doctrinare,ct i cele jurisprudeniale.1 Analiza domeniului aciunii oblice pornete de la principiul enunat de reglementarea legal creditorii pot exercita toate drepturile i aciunile debitorului cu caracter patrimonial , fiind identificate excepiile ce se ncadreaz n sintagma drepturi i aciuni exclusiv personale ale debitorului ce sunt mprite n doua mari categorii : excluderi legate de natura sau caracterul drepturilor exercitate i limite innd de libertatea debitorului. Prima categorie de excepii analizeaz posibilitatea exercitrii pe cale oblic de ctre creditor a drepturilor debitorului alienabile, dar insesizabile, cum ar fi plata unei indemnizaii de asigurare, a dreptului la ntreinere, dobndit de ctre debitor printr-un contract de ntreinere. n ceea ce privete limitele innd de libertatea debitorului se trateaz posibilitatea exercitrii pe calea aciunii oblice de catre creditorul a drepturilor de opiune, drepturi subiective ale debitorului, de natur patrimonial, ce fac parte din categoria drepturilor potestative, precum i a unor drepturi ale debitorului ce pun n discuie anumite cnsideraii de ordin moral sau familial, cum ar fi dreptul de reducere sau sistare a pensiei de ntreinere,ndac veniturile salariale ale debitorului s-au diminuat fat de momentul la care a fost stabilit pensia sau creditorul pensiei de ntreinere nu mai ndeplinete condiiile prevzute de lege pentru a putea obine pensia de ntreinere, dreptul de a cere revocarea donaiei facute de un so celuilalt. n urma analizei jurisprudenei ce abordeaz condiiile referitoare la debitor pentru exercitarea aciunii oblice, se constat tendina de a permite creditorului de a interveni n patrimoniul debitorului
Liviu Pop, Ionu-Florian Popa, Stelian Ioan Vidu, Tratat elementar de drept civil. Obligaiile. , Editura Universul Juridic, 2012
1
428
doar n cazul unei carene caracterizate a debitorului,ce presupune identificarea cauzelor ce l-au determinat sau l-au mpiedicat pe acesta s acioneze, ntruct imixtiunea creditorului n afacerile debitorului este justificaat exclusiv de o inaciune ilegitim a debitorului, i anume un refuz de a uza de drepturile sale, o neglijna din partea sa sau o inaciune cert de a aciona. Pornind de la o soluie de spea s-a pus problema dac creditorului chirografar i este opozabil simulaia atunci cnd acioneaz n numele debitorului nstrintor fictiv,parte n contractul secret, pe calea aciunii oblice mpotriva dobnditorului fictiv,n urma analizei argumentelor invocate, apreciindu-se c n cadrul aciunii oblice el exercit drepturile debitorului su i i sunt opozabile toate excepiile pe care le are mpotriva acestuia prtul,neavnd relevan calitatea sa de ter de actul secret ostensibil,ntruct nu acioneaz n nume propriu. Se remarc faptul c spre deosebire de prevederile anterioare,Noul Cod civil reglementeaz cazuri particulare de aplicabilitate ale aciunii oblice,clarificnd drepturile creditorilor chirografari ntemeiate pe gajul general de a accepta succesiunea n locul debitorului su motenitor i de a putea cere raportul donaiei n locul debitorului lor, n situaia n care acesta are calitatea de descendent sau de so supravieuitor al defunctului, situaii ce sunt analizate n mod distinct. n acest sens art.1107 din Noul Cod civil prevede c creditorii succesibilului pot accepta motenirea,pe cale oblic, n limita ndestulrii creanei lor. Trebuie s avem n vedere c prin acceptarea succesiunii, creditorii chirografari exercit n locul debitorului lor un drept de opiune al debitorului, avnd n vedere c de la data deschiderii succesiuni bunurile succesorale constituie o mas patrimonial distinct ce se regsete n patrimoniul debitorului. Astfel, nu se poate aprecia c, n acest caz, pe calea aciunii oblice creditorii fac s ia natere un drept nou n patrimoniul debitorului, ntruct dreptul exista anterior exercitrii aciunii oblice. Acceptarea succesiunii nu face dect s se consolideze dobndirea care a avut loc la data deschiderii motenirii. ntruct creditorii exercit drepturile debitorului, n cazul exercitrii aciunii oblice trebuie s fie ndeplinite condiiile privitoare la termenul de opiune succesoral1. n ceea ce privete bunurile ce vor intra n patrimoniul debitorului, legiuitorul a limitat, ns, valoarea bunurilor succesorale,Noul Cod civil menionnd limita ndestulrii creanei lor. Limitarea posibilitii creditorilor succesibilului de a accepta motenirea, pe cale oblic, n limita ndestulrii lor,apreciem c nu corespunde scopului aciunii oblice ca msur conservatorie a drepturilor creditorului chirografar. n acest sens, menionm c exercitarea aciunii oblice de ctre unul dintre creditorii chirografari are n vedere realizarea ulterioar a creanelor aparinnd tuturor creditorilor urmritori, n considerarea caracterului colectiv al aciunii oblice. Interpretarea restrictiv a textului de lege, n sensul acceptrii bunurilor succesorale doar n limita creanei creditorului reclamant, ar lipsi de finalitate scopul urmrit prin exercitarea aciunii oblice, ntruct creditorul reclamant nu are un drept de preferina cu privire la acele bunuri, ci acestea servesc garaniei generale,comune proporionale a tuturor creditorilor chirografari. Insolvabilitatea, cauz obstaculativ a realizrii creanei. Executarea obligaiilor, dei este obligatorie, faptic nu ntotdeauna se realizeaz de bunavoie de ctre debitor, caz n care se pune problema executri silite. Cum ns garantarea obligaiilor se face cu bunurile debitorului, ce pot fi volatizate, prin nstrinare de ctre acesta, producnd o nsrcire a sa, creditorul este expus situaiei de a nu avea ce executa, n faa unei insolvabiliti a debitorului). Aceast stare poate fi generat i din pricina situaiei efectiv precare a debitorului (patrimoniul su fiind srcit de elemente active bunuri, creane, etc.), dar nu puine sunt situaiile n care starea este n mod voluntar indus de acesta, manifestndu-se chiar o tendina a debitorului aflat n dificultate (sub ameninarea iminenei executri) de a ncheia acte juridice cu teri, fie pentru a prejudicia creditorii, fie pentru a avea un eventual profit viitor.
1
Laura Colan
429
Insolvabilitatea indus fraudulos de ctre debitor. Remedii. Realitatea dovedete c sunt situaii, i nu puine, cnd debitorii n mod deliberat i creeaz sau accentueaz aceast stare de insolvabilitate (prin nstrinarea bunurilor, grevarea lor etc.), cu scopul de a limita posibilitatea creditorului de a-i executa creana, aceast atitudine fiind fr ndoial un act fraudulos i vtmtor pentru creditor. Cu scopul de a-l pune la adpost pe creditor fa de astfel de acte frauduloase, legea pune la dispoziia creditorului un instrument juridic prin care acesta poate anihila astfel de acte viclene. Ne referim la aciunea revocatorie sau paulian (denumire preluat dupa numele preotului Paulus, care, spre anii 150-125 .Hr. a contribuit la formarea acestui instrument juridic), prin care creditorul poate ataca n justiie actele ncheiate de debitor n frauda sa. Aceasta ntruct legiuitorul nu poate s tolereze frauda debitorului care, precum am artat, prin micorarea patrimoniului su, cauzeaz o daun creditorului1. Efectul admiterii unei astfel de aciuni este acela al desfiinrii actului faa de creditor (ca i n cazul anulrii acestuia), vorbind astfel de o inopozabilitate a actului faa de acesta, ce-i va permite s procedeze la executarea silit asupra bunului, ignornd actul debitorului prin care, eventual, l nstrinase. Rezumnd, putem reine c acest instrument juridic reprezint un adevarat remediu pentru creditorul fraudat, dar n egal msur i o veritabil garanie legal a exercitrii de ctre debitor a obligaiilor sale cu buna-credina. Aciunea revocatorie. Reinnd caracterul de remediu al aciunii revocatorii, obiectivat n acel mijloc, instrument juridic a crui finalitate (funcie) este aceea de a nltura consecinele actelor frauduloase ale debitorului, prin care acesta i creeaz sau poteneaz starea de insolvabilitate (o nsrcire deliberat), considerm deopotriv c acest instrument juridic va avea i un rol preventiv, dedus din accea c, o data atenionai, de existena acestui instrument adaptat unor astfel de situaii juridice (create n scop de fraud) debitori, tentai, a apela la astfel de mainaiuni, i vor nfrna pornirea antisocial, continentiznd c o astfel de operaiune ar putea fi zdrnicit prin exercitarea unei astfel de aciuni. Sediul materiei l regsim n Noul Cod Civil la art. 1562 care prevede c Dac dovedete un prejudiciu, creditorul poate cere s fie declarate inopozabile fa de el actele juridice ncheiate de debitor n frauda drepturilor sale, cum sunt cele prin care debitorul i creeaz sau i mrete o stare de insolvabilitate iar la alin. (2) s completeze c Un contract cu titlu oneros sau o plat fcut n executarea unui asemenea contract poate fi declarat inopozabil numai atunci cnd terul contractant ori cel care a primit plata cunotea faptul c debitorul i creeaz sau i mrete starea de insolvabilitate. Condiiile exercitrii aciunii revocatorii. Noul Cod civil, dei mai generos n a oferi i condiiile de exercitare a acestei aciuni, se limiteaz a consacra doar dou dintre acestea, respectiv prima referitoare la prejudiciul ncercat de creditor, urmare a ncheierii acestui act, consacrat n termini la alin. (1) al art. 1562, ce prevede c Dac dovedete un prejudiciu, creditorul poate cere (), iar cea de a doua condiie reliefat de legiuitor se refer de aceast dat la situaia ncheierii de acte frauduloase oneroase de ctre debitor, caz n care, se cere ca terul s fi cunoscut c prin acest contract sau plat facut debitorul i creeaz sau i mrete starea de insolvabilitate alin. (2) al aceluiai articol2. Condiii referitoare la actul ncheiat de debitor. Elementul material i moral. n prealabil se impune a preciza c, fa de exprimarea generic a legii actele viclene ale debitorului, fr o circumstaniere a acestora, apare ca ntemeiat, teza potrivit cu care toate actele prin care o persoan i diminueaz patrimoniul, dac sunt frauduloase pentru creditor, pot fi atacate pe calea aciunii
Constantin Sttescu, Corneliu Brsan, Drept civil. Teoria general a obligaiilor, Ediia a IX-a revizuit i adugit, Editura Hamangiu, 2008 2 Liviu Pop, Ionu-Florian Popa, Stelian Ioan Vidu, Tratat elementar de drept civil. Obligaiile. , Editura Universul Juridic, 2012
1
430
revocatorii1. Condiiile privind actul implic un element material i unul moral prejudiciul i frauda ce trebuie dovedite n cadrul procedurii judiciare de ctre reclamant, respectiv de creditorul fraudat, astfel c n vreme ce elementul prejudiciu, ca element material, poate fi n mod facil dovedit prin orice mijloc de proba (de regula prin procesul verbal al executorului de constatare a inexistenei de bunuri susceptibile de executare), elementul fraud (elementul moral) ce reprezint un element de natur psihic (format n mintea debitorului) este mai dificil de probat, i oricum imposibil prin mijloace de prob directe (pentru c ar presupune o introspecie). Acest element se va dovedi prin orice mijloc de prob (indirect) ce va evidenia acele mprejurri care s formeze covingerea judecatorului nvestit cu soluionarea cererii c debitorul la data facerii actului (sau anterior) cel puin cunoate c prin acesta creeaz un prejudiciu creditorului. n plus, practica judiciar a relevat faptul c noiunea de fraud condiie a aciunii pauliene are un neles special, ce nu se confund cu dolul contractual, ci este suficient ca debitorul s fi avut cunotin de rezultatul pgubitor al actului fa de creditor. Astfel, se apreciaz pe drept cuvnt c dac se probeaz cunoaterea de ctre debitor a rezultatului actului (n sensul c proprii creditori nu vor mai avea ce executa, sau dei vor avea, va fi insuficient) se poate prezuma c a vrut s pgubeasc pe creditorii si. n practic sunt reputate ca fiind acte frauduloase: actele de nstrinare a bunurilor ctre o societate comercial al crui administrator era membru al familiei administratorului vnztoarei, urmrindu-se mpiedicarea creditorului n executarea creanei n cazul n care debitorul a nstrinat imobilul terilor dobnditori care sunt fiul i nora prtului debitor i care locuiesc mpreun cu acesta, la numai patru zile dup pronunarea hotrrii care constat creana reclamantei creditoare ; ncheierea unui contract de mprumut formal pentru acoperirea unei datorii, scopul real fiind transferarea activelor la societatea concurent nfiinat de fiica i cumnatul administratorului, printro executare silit premeditat. Se observ astfel c majoritatea actelor atacate sunt acte prin care se constituie sau se transfera drepturi asupra bunurilor debitorului,sunt ncheiate cu o a treia persoan (fiind acte bilaterale, multilaterale) aa nct, aciunea revocatorie, n mod obligatoriu va fi introdus i mpotriva acestei de a treia persoane (n contra terului). Se pune raionala ntrebare dac terul este inut s suporte consecinele ilicitii actelor debitorului (celui cu care a contractat) i prin urmare, dei a dobndit dreptul asupra bunului, totui creditorul s poat a-l executa (n final, ajungnd s fie lipsit de acesta). Natura actului fraudulos. Act cu titlu gratuit sau oneros. Observm c Noul Cod Civil, referindu-se la actele ce pot face obiect al aciunii pauliene se rezum numai a arta condiia cerut n cazul contractului cu titlu oneros i n cazul unei plai, cnd se cere a fi ntrunit condiia relei credine a terului cocontractant ori, respectiv, beneficiar al plaii. Aceasta nu nseamna nici pe departe c n noua reglementare actele cu titlu gratuit exced domeniului aciuni pauliene, ci dimpotriv, condiiile de exercitare (i de admisibilitate) ale acesteia, n cazul celor din urma, vor fi mai lesnicioase. Aadar soluia difer dup cum actul de nstrinare este unul cu titlu gratuit (spre exemplu donaie) sau cu titlu oneros (spre exemplu vnzare). n situaia primei categorii de acte nu este cerut condiia ca terul s fi fost complice la frauda debitorului, ci n acest caz se ivete un conflict ntre acesta (ter) care dorete a pstra un ctig (certat de lucro captando) i creditorul fraudat, ce tinde spre a evita o pagub (certat de damno vitando), care se va fi finalizat din raiuni de echitate n favoarea creditorului, actul urmnd a fi declarat imputabil acestuia, care va putea, proceda la executarea silit asupra sa. Dimpotriv, n cazul unui act cu titlu oneros, n puterea principiului proteciei dobnditorului cu titlu oneros de bun-credin, se cere pentru revocarea actului a fi dovedit i complicitatea la fraud a acestuia, ntruct pn la proba contrar (spre pild n caz de simulaie) a dat o valoare pentru bunul respectiv, pe care ar trebui teoretic s o recupereze de la
1
Laura Colan
431
transmittor, respectiv de la acelai debitor insolvabil, regres numai iluzoriu, ntruct, fa de insolvabilitatea acestuia, este cert c nu va putea recupera acea valoare. Aa nct dreptul terului de bun credin ar rmne numai n sfera abstractului juridic, soluie profund inechitabil. n sensul stabilirii coninutului noiunii de complicitate la fraud practica i doctrina au relevat c este suficient a se proba faptul c acesta (terul) cunotea la data facerii actului c se ivete sau se agraveaz starea de insolvabilitate a debitorului (transmiatorului), cu efectul prejudicierii creditorilor si, despre care se cere ca acesta s aib cunotina. Altfel spus, se cere mplinirea condiiei cunoaterii pgubirii creditorilor, astfel c, odat probat acest fapt, se probeaz i intenia (indirect respectiv nu a urmrit, dar a acceptat) frauduloas. De altfel Noul Cod civil, prevede n termini c Un contract cu titlu oneros sau o plat fcut n executarea unui asemenea contract poate fi declarat inopozabil numai atunci cnd terul contractant ori cel care a primit plata cunotea faptul c debitorul i creeaz sau i mrete starea de insolvabilitate(art. 1562 alin. (2) NCC), astfel nct se absoluieaz condiia relei-credine a terului contractant sau beneficiar al plaii, i, n plus, se determin nelesul acestei noiuni, de rea-credina, care n aceast materie se ntruchipeaz sub forma cunoaterii de ctre ter a faptului c prin ncheierea acestui act debitorul i creeaz sau i mrete starea de insolvabilitate1. Textul trebuie interpretat n sensul c terul trebuie s aib inclusiv reprezentarea faptului ca urmare a acestei stri creditorii cocontractantului ori ai pltitorului vor fi pagubii. Condii privitoare la creditor. Pe lng cele dou condiii (material i moral) referitoare la actul debitorului, se cere, n privina creanei creditorului, ca aceasta s fie cert, lichid i exigibil n momentul pronunrii hotrrii de declarare a inopozabilitii actului atacat prin aciunea paulian, cu unele observaii legate de situaiile particulare care pot aparea, cnd unele dintre aceste condiii nu sunt cerute: de pild condiia lichiditii creanei (adic, creana s aib un cuantum precis, spre exemplu, o suma de bani determinat) este cerut numai atunci cnd creana are ca obiect o suma de bani, n cazul celorlalte creane, calitatea de a fi lichid nu este cerut (spre exemplu n cazul n care prin actele frauduloase se paralizeaz exerciiul unui drept de creana specializat, care are ca obiect un anumit bun, cum ar fi dreptul de opiune nscut dintr-o promisiune bilateral de vnzarecumprare, cnd promitentul-vnztor nstrineaza bunul unei tere persoane. Din perspectiva Noului Cod civil se impune a sublinia condiia impus de art. 1563, care, referindu-se la condiiile privitoare la creana prevede c aceasta (creana) trebuie sa fie cert la data introducerii aciunii. Prin urmare, se cere ca la data promovaii aciunii pauliene creditorul fraudat s dein fa de debitorul su o creana cert, neechivoc, care, n raport de dispoziiile art. 379 alin (3) din Codul de procedura civila n vigoare, este neleas ca fiind acea crean a crei existen trebuie s rezulte din nsui actul de crean sau i din alte acte, chiar neautentice, emanate de la debitor sau recunoscute de dnsul . Tot astfel, Noul Cod de Procedura Civila, la art. 653 alin. (2) determin o crean ca fiind cert atunci cand existena ei nendoielnic rezult din nsui titlul executoriu. Efectele aciunii revocatorii. Urmare a admiterii aciunii revocatorii, actul atacat, dovedit ca fiind fraudulos, va fi inopozabil creditorului, el putnd urmri bunul care forma actul ca i cum acesta nar fi iest din patrimoniul debitorului. Dei se observ o apropiere de sanciunea nulitii, totui nu suntem n prezena acesteia, itruct efectele aciunii revocatorii sunt relative, respectiv actul va putea fi ignorat numai de ctre creditorul care a introdus aciunea i a fost biruitor, pe cnd n cazul nulitii efectele se produc fa de toate celelalte subiecte de drept (erga omnes). Altfel spus, admiterea aciunii pauliene atrage ineficacitatea actului fraudulos numai n raporturile dintre creditor i terul prt, sanciune reputat de practic i doctrin fiind cea a inopozabilitaii. De remarcat este faptul c nsi Curtea Constituional consider aciunea paulian ca fiind un mijloc juridic prin care creditorul poate cere anularea actelor juridice fcute n frauda drepturilor sale de ctre debitor. Astfel se nate o contradicie relativ att la natura aciunii pauliene ct i la efectele acesteia, ntruct pe de o parte este
Noul Cod civil , art.1562
432
socotit drept o aciune n a nulare, iar pe de alt parte ca fiind o aciune n inopozabilitatea actului. i din aceast perspectiv, Noul Cod civil nltur pentru viitor aparena contradicie, consacrnd expressis verbis c actul atacat va fi declarat inopozabil (art. 1565). Referindu-se n continuare la efectele admiterii aciuni pauliene, Noul Cod civil, n articolul precizat, statueaz c aceast inopozabilitate va opera att fa de creditorul care a introdus aciunea, ct i fa de toi ceilali creditori care, putnd introduce aciunea, au intervenit n cauz. Acetia vor avea dreptul de a fi pltii din preul bunului urmrit, cu respectarea cauzelor de preferin existente ntre ei. Din perspectiva efectelor admiterii aciunii, se disting trei aspecte diferite dar conexe, mai precis raporturile ce se creeaz ntre cei ce se bucur de, sau, dupa caz, suport efectele admiterii aciunii. Simulaia este o operaiune juridic complex, unitar, care const n ncheierea i existena concomitent, ntre aceleai pri contractante, a dou contracte : unul aparent sau public, prin care se creeaz o situaie juridic aparent, contrar realitii i altul secret, care d natere situaiei juridice dintre pri,anihilnd sau modificnd, total sau parial, efectele produse n aparena n temeiul contractului public, care conine n sine acordul, implicit sau explicit, al prilor de a simula1. Analizndu-se natura juridic a simulaiei, se apreciaz c aceasta este privit dintr-o dubl perspectiv,cea a actului secret, caz n care aceasta reprezint o excepie de la principiul opozabilitii efectelor contractului, ntruct tera persoan este ndreptit s ignore, s resping acele situaii juridice care au fost create prin actul secret, atta timp ct manifestarea de voint a fost disimulat prin ncheierea actului aparent,iar manifestarea de voint a acestora la ncheierea actelor prin care au dobndit drepturi ulterioare s-a ntemeiat pe actul public, i cea a actului public, caz n care simulaia reprezint un caz special de manifestare a aparenei n drept. Condiii specifice ale simulaiei: existena voinei de a simula, exteriorizate n cadrul acordului simulatoriu, existena actului secret, existena actului public. Pornindu-se de la opiniile exprimate n doctrin,se procedeaz la efectuarea de distincii cu privire la teri n materia simulaiei ce au obligaia de diligena de a cerceta registrele de publicitate imobiliar i au, astfel, posibilitatea s ia cunotiina de eventuala nregistrare a actului secret. Astfel, se arat c succesorul cu titlu particular,dobnditorul unui bun imobil de la una din prile simulaiei,are obligaia de diligena de a verifica registrul de publicitate imobiliar la momentul dobndirii pentru a verifica existena dreptului de proprietate n patrimoniul vnztorului sau eventualele sarcini ce poart asupra imobilului, n timpce creditorul chirografar, ce are doar un drept de gaj general, ce nu este supus formalitiilor de publicitate imobiliar, nu are o obligaie de verificare a registrelor de publicitate imobiliar. Astfel, n ceea ce-l privete pe acesta din urm, se apreciaz c nu se poate considera c prin ndeplinirea formalitilor de publicitate imobiliar de ctre prile simulaiei, n ceea ce privete contranscrisul, actl secret i pierde caracterul ocult,urmnd s se aprecieze n concret aceast cunoatere a existenei actului ascuns. Simulaia este reglementat n articolele 1289-1294 n Noul Cod civil,din prisma efectelor pe care aceasta le produce fa de pri (art. 1289 NCC), fa de teri (art.1290 NCC) i fa de creditorii chirografari (art. 1291 NCC), adopnd titulaturi specifice pentru subiecii implicai : nstrintorul aparent,dobnditorul aparent,achizitorul aparent,succesorii universali,succesorii cu titlu universal,succesorii cu titlu particular, creditorii nstrintorului aparent, creditorii dobnditorului aparent i terii care au dobndit drepturi de la achizitorul aparent. Noul Cod civil reglementeaz efectele pe care le produce simulaia prin interpunere de persoane,cnd achizitorul aparent nstrineaz bunul ce formeaz obiectul simulaiei unui ter de bun-credina. De asemenea, sunt reglementate aspecte legate de proba simulaiei(art. 1292 NCC) i posibilitatea folosirii simulaiei n cazul actelor cu caracter patrimonial,respectiv a actelor unilaterale (art. 1293 NCC ).
1
Laura Colan
433
n ceea ce i privete pe creditorii chirografari, se observ c Noul Cod civil i plaseaz, ca regul, n categoria avnzilor-cauz, reglementeaz efectele pe care simulaia le produce fa de diferite categorii de creditori chirografari i traneaz situaia unui concurs ntre creditorii chirografari ai prilor i creditori chirografari i teri care, ntemeindu-se cu bun-credin pe contractul public, au dobndit drepturi de la achizitorul aparent, ce a primit pn acum soluii diferite n jurisprudena1. n viziunea Noului Cod civil, indiferent de interesul acestora,creditorii chirografari trebuie s suporte efectele manifestrii de voina real a debitorilor lor, iar n cazul n care ntemeindu-se pe actele simulate ncep urmrirea silit sau indisponibilizarea bunurilor din ppatrimoniul debitorilor lor n virtutea dreptului de gaj general pot invoca inopozabilitatea actului secret, cu ndeplinirea anumitor condiii, i anume: s fi nceput executarea silit sau s fi instituit sechestrul asigurtor cu privire la bunul ce formeaz obiectul simulaiei; s fi notat n cartea funciar, potrivit art. 902 alin 2 pct. 17 din Noul Cod civil executarea silit; s fi fost de bun- credin la momentul nceperii executrii silite sau instituirii sechestrului. n cazul simulaiei prin interpunere de persoane, ntr-un conflict de interese ntre reditorii chirografari ai nstrinatorului aparent i terul care, ntemeindu-se cu bun- credin pe contractul public, a dobndit drepturi de la achizitorul aparent, din considerente legate de necesitatea asigurrii securitii i stabilitii circuitului civil, se apreciaz c Noul Cod civil d preferin, terului, iar n cazul unui conflic de interese ntre creditorul chirografar al nstrintorului aparent i cel al dobnditorului aparent, care a procedat la indisponibilizare sau la urmrirea silit a bunului ce formeaz obiectul simulaiei n condiiile legii,conflictul de interese este rezolvat n favoarea creditorului nstintorului aparent doar n situaia n care acesta are o crean anterioar simulaiei. Astfel, se reine c legiuitorul exclude n aceast situaie existena oricrui dubiu cu privire la bunacredin a acestuia, care se apreciaz exclusiv prin raportare la momentul ncheierii simulaiei, i d prioritate voinei reale a prilor. n cazul n care data naterii creanei este ulterioar simulaiei creditorului nstrintorului aparent,se arat c se d preferin creditorului dobnditorului aparent de bun-credin. Aciunile directe Urmrind realizarea creanei sale,creditorul are posibilitatea ca n cazuri anume prevzute de lege s obin plata de la un debitor al debitorului su, prin intermediul aciunii directe. Aciunea direct pune n discuie,pe de-o parte, principiul relativitii efectelor contractului,iar pe de alt parte, principiul egalitii n drepturi a tuturor creditorilor chirografari, avnd drept consecin evitarea de ctre creditor a insolvabilitii debitorului su. Mecanism original,aciunea direct permite reglarea unor raporturi contractuale ntre un creditor i debitorul su, ns cel care va fi obligat la plat este un ter fa de obligaia asumat de debitor,ntruct nu exist un raport juridic ntre creditor i debitorul debitorului su. n acest sens,se susine c aciunea direct este un drept propriu i personal al creditorului chirografar, o garanie personal legal acordat anumitor creditori, apreciai demni de o protecie particular i c reprezint o excepie de la principiul egalitii creditorilor chirografari i de la principiul relativitii efectelor contractului, n ceea ce privete latura activ a raportului ogligaional. Distinciile fcute ntre aciunea direct i alte instituii ce ar putea justifica acelai mecanism juridic de aplicare,cum ar fi stipulaia pentru altul,contractul de mandat,subrogaia personal,cesiunea de creant,mbogairea fr just cauz, novaia prin schimbarea debitorului,grupurile de contracte,au consolidat argumentele privitoare la natura juridic proprie a aciunii directe.Analizndu-se cele dou categorii de definiii exprimate n doctrin, formulate n urma polemicii doctrinare privitoare la posibilitatea exercitrii aciunii directe doar pe cale judiciar, se definete aciunea direct nu ca o
1
434
aciune judiciar, ci ca un drept direct i propriu al unui anumit creditor chirografar de a obine realizarea creanei sale, de la debitorul debitorului su, fr a avea raporturi de obligaii cu acesta, n cazuri determinate,recunoscute sau prezumate de lege, evitndu-se concursul celorlali creditori ai debitorului su propriu1. Se identific trei tipuri de clasificari ale aciunilor directe,n funcie de criteriul reglementrii ntr-un text de lege,n aciuni n plat i n aciuni n rspundere sau n garanie,dup cum creana debitorului imediat este afectat exclusiv pentru plata titularului aciunii directe, n aciuni directe perfecte i n aciuni directe imperfecte, i n funcie de persoana subdobnditorului impotriva cauia se poate exercita dreptul direct, n aciuni generale i n aciuni speciale. n Noul Cod civil este reglementat aciunea direct a locatorului mpotriva sublocatorului la art. 1807 alin 1. si alin 3 ,precum i aciuni directe reglementate n alte legi speciale cum ar fi aciunea direct a victimei accidentului mpotriva asiguratorului de rspundere civil,reglementat de Legea nr. 136/1995 privind asigurrile i reasigurrile n Romnia,aciunea direct a salariatului temporar mpotriva utilizatorului de munc temporar pentru plata salariului,a contribuiiilor i a impozitelor devenite scadente i exigibile,reglementat de Codul Muncii. n ceea ce privete aciunea direct a locatorului mpotriva sublocatorului reglementat de art. 1807 alin. 1 si alin. 3 din Noul Cod civil,se arat c dei art. 1807 alin. 1 nu folosete sintagma de aciunea direct sau drept direct, locatorul exercit mpotriva sublocatarului o aciune direct. n susinerea acestui punct de vedere se aduc argumente privitoare la aplicabilitatea mecanismului aciunii directe: existena a dou contracte, ntre locator i locatar i ntre locatar i sublocatar, locatorul fiind ter fa de contractul ncheiat ntre locatar i sublocatar.Locatorul, n calitate de titular al ciunii directe, exercit dreptul direct mpotriva debitorului debitorului su, n limitele obligaiei proprii a acestuia de plat a chiriei pe care o datoreaz locatarului principal. Locatorul, potrivit art. 1807 din Noul Cod civil, are, ns, la ndemn dou aciuni directe, i anume pentru plata chiriei pe care locatorul o datoreaz i pentru neexecutarea de ctre sublcatar a obligaiilor stabilite n contractul de sublocaiune. Spre deosebire de alineatul 1,art. 1807 alin. 3 din Noul Cod civil prevede c locatorul se poate ndrepta direct mpotrica sublocatarului pentru a-l constrnge la executarea celorlalte obligaii asumate prin contractul de sublocaiune. Aciunea direct i n acest caz este compus din aceleai operaiuni juridice : existena contractului de locaiune ntre locator i locatar i a contractului de sublocaiune ntre locatar i sublocatar, locatorul, n calitate de creditor, acionndul n mod direct pe sublocatar, n calitate de subdebitor, pentru executarea obligaiilor pe care acesta i le-a asumat prin contractul de sublocaiune, fa de care este un ter, fiind pentru el o res inter alios acta. Obiectul aciunii directe se limiteaz, ns, la obligaiile pe care sublocatarul i le-a asumat fa de creditorul su, debitorul intermediar,locatarul, prin contractul de sublocaiune, altele dect cele privitoare la plata chiriei pentru lucrul nchiriat. Alte drepturi ale creditorilor chirografari fundamentate pe dreptul de gaj general, n materie succesoral, la decesul debitorului, precum i n ceea ce privete notarea n cartea funciar a msurilor asigurtorii i a aciunilor judiciare fundamentate pe dreptul de gaj general. Creditorii debitorului au posibilitatea de a efectua notri n cartea funsiar a imobilelor aflate n patrimoniul debitorului. Obervm ca Noul Cod civil menioneaz acte sau fapte referitoare la imobil ce trebuie s fie notate n mod obligatoriu,precum i acte sau fapte a cror notare este facultativ. Tot astfel, unele notri au ca efect opozabilitatea fa de teri, n timp ce altele asigur doar informarea acestora cu privire la situaia juridic a imobilului, aducnd la cunotiina persoanelor interesate existena unor procese aflate n curs de soluionare ce pun n discuie drepturi cu privire la imobilul respectiv. Noul Cod civil pstreaz, de asemenea,obligaia de notare n cartea funciar a aciunilor judiciare de drept comun, menionnd, n acest sens, n art. 902 alin 2 pct 19 urmtoarele aciuni: aciunile pentru aprarea drepturilor reale nscrise n cartea funciar, aciunea n
1
Laura Colan
435
partaj, aciunile n desfiinarea actului juridic pentru nulitate, rezoluiune ori alte cauze de ineficacitate, aciunea revocatorie, precum i orice alte aciuni privitoare la alte drepturi, fapte, alte raporturi juridice n legtur cu imobilele nscrise1. Dup cum se poate observa aria aciunilor ce pot fi notate n cartea funciar este foarte larg, Noul Cod civil ncercnd s dea o reglementare ct mai complet2. Creditorii chirografari i pstreaz dreptul de gaj general asupra patrimoniului debitorului i n situaia n care acesta decedeaz. Prin efectul transmisiunii succesorale, obligaiile pe care defunctul le avea fa de creditorii si sunt preluate de motenitori. Creditorii chirografari ai defunctului risc n cazul n care motenitorul este insolvabil, ca, n urma acceptrii succesiunii, s vin n concurs cu proprii creditori ai motenitorului i s nu mai poat s-i satisfac propriile creane. De aceea, legea d posibilitatea s solicite separaia de patrimonii, pstrnd integritatea patrimoniului succesoral, gajul lor general. Creditorilor defunctului le este recunoscut dreptul de a cere inventarierea bunurilor succesorale i chiar sigilarea i predarea lor n custode, pentru a se evita nstrinarea, dosirea,pierderea sau nlocuirea acestor bunuri. Noul Cod civil se adapteaz evoluiei insituiei separiei de patrimonii,precum i cerinelor privitoare la stabilirea unei concordane ntre denumirea i caracteristicile operaiunii juridice. n acest sens, textul menionat nu mai folosete sintagma de separaie de patrimonii. Art.1.156 alin 5 din Noul Cod civil reglementeaz un drept de preferin n favoarea anumitor categorii de creditori, cu titlu de reglare a pasivului succesoral. Noul Cod civil reglementeaz acest drept ca pe un privilegiu general, o cauz personal de preferin, nensoit de vreun drept de urmrire, ce le confer titularilor posibilitatea de a fi pltii naintea altor creditori, datorit cauzei juridice ce a generat creana lor. Pn la momentul partajului, creditorii motenirii au posibilitatea de a cere s fie pltii din bunurile aflate n indiviziune. De asemenea, ei pot solicita executarea silit aspra acestor bunuri ( art. 1155 alin 2 din Noul Cod civil). Pe de alt parte, art. 1156 alin 1 prevede c : nainte de partajul succesoral, creditorii personali ai unui motenitor nu pot urmri partea acestuia din bunurile motenirii. Reglementnd indivizibilitatea gajului general al creditorilor chirografari ai defunctului ct timp dureaz indiviziunea ntre motenitori, ca excepie de la regula divizrii de drept a pasivului succesoral proporional cu prile ereditare, instituit prin art. 1155 alin. 1 Noul Cod civil, legiuitorul ofer garanii creditorilor motenitorului de a-i recupera creanele. Acetia au un drept de gaj general specializat asupra masei succesorale, ce le permite pn la partaj s-i realizeze creanele ce devin exigibile, din activul acestei mase patrimoniale. Creditorii personali ai unui motenitor nu pot urmri partea acestuia din bunurile motenirii, pn la partaj, ntruct acetia nu au un drept de gaj general cu privire la aceast mas patrimonial3. Dup partajul succesora, cnd masa bunurilor patrimoniale se contopete n patrimoniul motenitorului, legea acord un drept de preferina anumitor categorii de creditori, cu privire la o anumit categorie de bunuri, fa de creditorii motenitorului. Dreptul de preferin este acordat,de aceast dat printr-o prevedere expres, creditorilor defunctului, creditorii ale cror creane s-au nscut nainte de deschiderea motenirii i creditorilor indivizibili, creditorii ale cror creane provin din conservarea sau din administrarea bunurilor motenirii, care reprezint, creditorii motenirii, titulatur folost de art. 1156 alin 5. De asemenea, dreptul de preferina este acordat legatarilor cu titlu particular, oride cte ori obiectul legatului nu const ntr-un bun individual determinat,ci n bunuri de gen. Ca efect al privilegiului, creditorii motenirii au dreptul de a fi pltii cu preferin fa de creditorii personali ai motenitorului.
Noul Cod civil, art. 902 Liviu Pop, Ionu-Florian Popa, Stelian Ioan Vidu, Tratat elementar de drept civil. Obligaiile. , Editura Universul Juridic, 2012 3 Liviu Pop, Ionu-Florian Popa, Stelian Ioan Vidu, Tratat elementar de drept civil. Obligaiile. , Editura Universul Juridic, 2012
2 1
436
Noul Cod civil cuprinde prevederi exprese cu privire la operaiunea juridic a inventariului n materie succesoral. Art 1115-1118 din Noul Cod civil prevd modalitatea de ntocmire a inventarului, a procesului-verbal de inventariere, msurile speciale de conservare a bunurilor i surile speciale privind sumele de bani i alte valori din patrimoniul succesoral. Art. 1115 alin 1, indic drept titulari ai dreptului de a solicita efectuarea unui inventar al bunurilor succesorale, pe succesibili i pe creditorii motenirii, precum i orice alt persoan interesat. Din perspectiva creditorilor motenirii, interesul lor informarea cu privire la bunurile ce formeaz dreptul lor de gaj general,respectiv mpiedicarea nstrinrii, pierderii, nlocuirii sau distrugerii bunurilor succesorale. Concluzii Din punctul meu de vedere n cuprinsul acestei lucrri Dreptul creditorilor chirografari asupra patrimoniului debitorului , s-a reuit prezentarea i analizarea mijloacelor juridice de protecie de drept substanial ale creditorilor chirografari, n scopul realizrii drepturilor lor de creana te temeiul existenei gajului general asupra patrimoniului debitorului. Acest lucru s-a realizat printr-o abordare sistemic a mijloacelor de protecie a drepturilor creditorilor,accentnd tendinele practicii judiciare contemporane i prezentnd analiza dispoziiilor Noului Cod civil, n materia drepturilor creditorilor chirografari asupra patrimoniului debitorului. Lucrarea a urmrit o prezentare sistemic a temei,att sub sub aspectul formei, ct i al fondului. Sub aspectul formei, subiectul dezvolt fiecare dintre mijloacele de protecie oferite de lege pentru protejarea dreptului de creana al creditorilor chirografari, iar sub aspectul fondului, s-a ncercat s se epuizeze problematica tratat, expunerea ideilor fiind concis i clar. Referine bibliografice: Constantin Sttescu, Corneliu Brsan, Drept civil. Toria general a obligaiilor, Ediia a IX-A,revizuit i adugit , Editura Hamangiu, 2008 Liviu Pop, Ionu-Florin Popa, Stelian Ioan Vidu, Tratat elementar de drept civil. Obligaiile, Editura Universul Juridic, 2012 Noul Cod civil, Editura Hamangiu, 2012
Ioana Ghi
437
PRACTICILE ANTICONCURENIALE ABUZUL DE POZIIE DOMINANT

Ioana GHI1 Abstract Trim ntr-o societate n care concurena este promovat, susinut i protejat, att din perspectiva juridic, ct i economic ntruct fr concuren nu ar mai exista o pia liber, n care agenii economici i desfoar activitatea. Abuzul de poziie dominant reprezint una dintre practicile anticoncureniale cele mai des ntlnite, cu consecine profund negative asupra pieelor naionale i a celei unice, manifestndu-se, n special, prin faptele agentului economic care, prin abuz de poziie dominant pe pia, fixeaz incorect preurile produselor i serviciilor, restricioneaz producia extern, impune termeni discriminatorii n negocierile cu parteneri comerciali, .a. n studiul de fa voi realiza o analiz a formelor n care se manifest abuzul de poziie dominant, a evoluiei acestora, din perspectiva legislaiei, doctrinei i a jurisprudenei romne i europene. Cuvinte cheie: concuren, abuz, poziie dominant, drept comercial. I. Introducere Tematica studiului intr sub incidena dreptului comercial, dreptul concurenei fiind o ramur distinct a acestei discipline vaste. Subiectul practicilor anticoncureniale, mai precis a abuzul de poziie dominant capt mult interes din punct de vedere juridic, prin prisma instrumentelor de reglementare, a modalitilor de svrire a acestuia, mijloacele de prevenire i sancionare i nu numai. n al doilea rnd, tematica se regsete n aria economiei, prezentnd interes din punct de vedere al gestiunii ntreprinderii, relaionarea ntre competitori i relaia agent economic consumator. n opinia mea, studiul capt o importan deosebit din prisma obiectului su, n sensul c numai prin cunoatere vom ajunge la o mai bun nelegere a acestui fenomen, i vom sesiza i recunoate efectele negative pe pia. Ca obiective mi-am propus prin analizarea abuzului de poziie dominant, att pe piaa intern, ct i pe cea european, s uniformizez prin studiul de fa noiunile n domeniu, s relev prin exemple din practic i jurispruden consecinele acestor fapte ilicite i, nu n ultimul rnd, s-mi expun opinia format n urma studierii surselor bibliografice, opinie ce va fi susinut i adaptat contextului social actual. Printr-o sistematizare a noiunilor existente n literatura de specialitate i prin exemplificarea unor cazuri reale, concrete de abuz de poziie dominant n Romnia i la nivelul Uniunii Europene, mi propun s rspund la obiectivele asumate. De-a lungul timpului autori consacrai i-au adus aportul n acest domeniu n permanent schimbare, dintre care nume sonore precum Tatiana Moteanu, Octavian Cpn i alii. La ora actual exist o serie de lucrri de specialitate ce reprezint punctul de plecare pentru documentaie i opinii.
1 Student, Facultatea de Drept, Universitatea Romno-American din Bucureti; (ioanaghita60@yahoo.com). Acest studiu a fost elaborat sub coordonarea lect. univ. dr. Luminia Tuleac; (luminita.tuleasca@tuleasca.com).
438
Voi parcurge n lucrarea de fa, n prima parte, noiunile introductive privind concurena ca fenomen social, economic i juridic, noiunile de baza privind practicile anticoncureniale, iar n partea a doua aspecte detaliate privind abuzul de poziie dominant. II. Continut lucrare Din punct de vedere etimologic, verbul a concura (care provine de la verbul latin concurrere) nseamn a se lupta pentru ntietate sau a cuta s ntreac pe cineva ntr-un anumit domeniu de activitate.1 nelegem din definiia dat c termenul de concuren i gsete sorgintea nc din cele mai vechi timpuri, transpunerea n societatea noastr privind desfurarea activitilor identice sau asemntoare de ctre competitori, ce urmresc aceeai finalitate, prin aciuni orientate spre acelai scop. n doctrin au fost formulate mai multe definiii privind concurena, opiniile mprindu-se ntre cele ale economitilor i cele ale juritilor, niciuna fiind unanim acceptat. De menionat este faptul c n reglementrile internaionale, ct i n cele naionale nu s-a fixat o anumit definiie, aa cum vom observa n continuare. Aadar, n viziunea economitilor concurena normal presupune un asemenea raport de pia, nct, pe de-o parte, toi vnztorii (productorii) s-i vnd toate produsele la preul pieei, fr ca vreunul dintre ei s-l poat influena, iar pe de alt parte, cumprtorii (consumatorii) s poat achiziiona ceea ce au nevoie i ct doresc din fiecare bun la acelai pre al pieei, de asemenea, fr a-l putea modifica dup voina lor. 2 Din perspectiva juritilor prin concuren se nelege lupta dus, att pe plan naional, ct i internaional, ntre firme capitaliste de producie, comerciale, bancare etc., n scopul realizrii unor profituri ct mai mari, ca urmare a acaparrii unor segmente tot mai largi de pia i, n consecin a sporirii volumului de afaceri3, iar ntr-o alt opinie, mai concis, se definete concurena ca fiind confruntarea dintre agenii economici cu activiti similare sau asemntoare, exercitat n domeniile deschise pieei, pentru ctigarea i conservarea clientelei, n scopul rentabilizrii propriei ntreprinderi.4 n definiiile formulate att de economiti, ct i de juriti, regsim trsturile fundamentale ale concurenei, aceasta acionnd ca un regulator al resurselor, fiind necesar i benefic productorilor, dar i consumatorilor. Pe scurt, concurena are un rol fundamental n societate, toi productorii de bunuri i servicii putnd participa pe piaa liber i, de asemenea, faciliteaz ajustarea cererii i ofertei n toate domeniile economice i comerciale. Cnd vorbim de pia ne referim la sensul dat de Legea Concurenei nr. 21/1996, i anume: Piaa relevant reprezint piaa pe care se desfoar concurena, i este utilizat pentru identificarea produselor i agenilor economici ce se afl n concuren direct n afaceri. Piaa relevant este deci piaa pe care se desfoar concurena. n completarea noiunii de concuren este necesar precizarea c aceasta poate fi licit sau ilicit. Concurenta licit presupune legalitatea operaiunilor agenilor economici, activitile acestora desfurndu-se n domeniile i condiiile stabilite de lege. n situaia n care activitatea agenilor
1 2 3
Dicionarul limbii romne moderne Ediia 1958, pag. 175 T. Moteanu Concurena. Abordri teoretice i practice, Ed. Economic, Bucureti, 2000, pag. 39 A. Constantin, I. Rucreanu Concurena n Dicionarul juridic de comer exterior Bucureti 1986, pag.
58
O. Cpn Dreptul concurenei comerciale concurena patologic monopolismul, Ed. Lumina Lex, 1993, pag. 139
Ioana Ghi
439
economici pericliteaz piaa liber, aducnd atingere intereselor legitime ale competitorilor, consumatorilor, clientelei ori statului, concurena este ilicit, dispoziiile legale n domeniu sancionnd aceste fapte n consecin. n materia concurenei ilicite vorbim despre practicile anticoncureniale, ce vor fi analizate mai amnunit n continuare i despre concurena neloial (n cele patru forme ale sale - acapararea clientei, confuzia, denigrarea i dezorganizarea), reglementat de Legea 11/1991 privind combaterea concurenei neloiale, ce prevede la art. 1 lit. a) urmtoarele: este considerat ca fiind contrar uzanelor comerciale cinstite utilizarea n mod neloial a secretelor comerciale ale unui comerciant prin practici de genul neexecutrii unilaterale a contractului sau utilizrii unor proceduri neloiale, abuzului de ncredere, incitrii la delict i achiziionrii de secrete comerciale de ctre terii care cunoteau ca respectiva achiziie implic astfel de practici, de natur s afecteze poziia comercianilor concureni pe pia. III. PRACTICILE ANTICONCURENIALE Dup cum am observat, un mediu concurenial normal este bazat pe respectarea normelor de conduit impuse de nsi piaa n cadrul creia agenii economici, principalii actori, i desfoar activitatea. n situaia n care unul sau mai muli ageni economici recurg la fapte de natur a mpiedica, restrnge ori denatura concurena, suntem n prezena practicilor anticoncureniale. Astfel, urmrind definiiile adoptate n unanimitate de specialiti, afirmm c aceste practici reprezint faptele prin care se urmrete acapararea pieei sau a unui segment al acesteia de ctre agenii economici cei mai puternici ntr-un anumit domeniu al produciei i distribuiei de mrfuri sau al prestaiilor de servicii. ntreprinderile pot adopta dou comportamente ce intr n categoria practicilor, i anume nelegerile anticoncureniale (antantele sau cartelurile) i abuzul de poziie dominant. Prima categorie de practici, cartelurile, se caracterizeaz prin concentrarea ntre dou sau mai multe ntreprinderi, coliziune ce are ca efect restrngerea concurenei pe pia. n cazul abuzului de poziie dominant agentul economic recurge la fapte ce i sporesc puterea pe pia, limitnd ori excluznd orice concuren. Regsim practicile anticoncureniale la nivel comunitar n Tratatul de Funcionare a Uniunii Europene, la articolele 101 i 102, texte ce au fost armonizate n legislaia noastr, astfel nct putem analiza o practic att din prisma dreptului comunitar, ct i a dreptului naional, n msura n care aplicarea acestuia din urm nu contravine normelor europene. n Romnia controlul acestor fapte ilicite se realizeaz dup punerea lor n practic, mai precis Consiliul Concurenei va analiza respectiva practic innd cont de probe, prin efectele produse la nivelul pieei relevante asupra competitorilor i/sau consumatorilor. Aadar, privind specificul celor dou forme de practici anticoncureniale, exist o diferen n ceea ce privete controlul, i anume nelegerile anticoncureniale sunt interzise fr excepie, n timp ce n cazul abuzului de poziie dominant va fi efectuat controlul doar n situaia n care se constat un abuz. III. ABUZUL DE POZIIE DOMINANT A doua manifestare a practicilor anticoncureniale este regsit n majoritatea reglementrilor n domeniul concurenei i, n ciuda faptului c abuzul de poziie dominant are o prevedere expres i n Tratatul de funcionare a Uniunii Europene (articolul 102) i n legislaia noastr (articolul 6 din Legea nr. 21/1996), nu este definit concret, ci sunt enumerate formele n care acesta poate fi reperat.
440
Conform opiniilor majoritare ale specialitilor n domeniu, calificm aceast practic prin nsi denumirea sa, folosirea n mod abuziv a poziiei dominante pe pia de ctre unul sau mai muli ageni economici, cu scopul de a limita sau exclude concurena. Vom vedea n continuare elementele constitutive ale acestei fapte ilicite i modalitile n care se poate manifesta pe pia. n primul rnd, nu este suficient ca ntreprinderea ori ntreprinderile s dein o poziie dominant pe pia, concurena putndu-se desfura i n contextul unei piee oligopoliste. n situaia sesizrii unui abuz, n oricare dintre modalitile sale, vom vorbi de o practic anticoncurenial, n special innd seama de efectele acesteia asupra pieei relevante, competitorilor i/sau consumatorilor. Conform art. 102 din Tratatul privind Funcionarea Uniunii Europene este incompatibil cu piaa intern i interzis, n msura n care poate afecta comerul dintre statele membre, folosirea n mod abuziv de ctre una sau mai multe ntreprinderi a unei poziii dominante deinute pe piaa intern sau pe o parte semnificativ a acesteia, iar conform art. 6 alin. (1) din Legea 21/1996 privind concurena este interzis folosirea n mod abuziv de ctre una sau mai multe ntreprinderi a unei poziii dominante deinute pe piaa romneasc ori pe o parte substanial a acesteia. ntre cele dou texte de lege se pot observa aadar asemnri considerabile, cu meniunea c n articolul 102 TFUE este folosit sintagma pia intern ca spaiu pe care se poate desfura abuzul de poziie dominant, astfel nct Consiliul Concurenei, autoritatea ce va aplica prevederile legislaiei romne n vigoare cu privire la o fapt ce afecteaz piaa intern, implicit va aplica i articolul 102, n msura n care aciunile ntreprinderii ori ntreprinderilor pot afecta comerul dintre statele membre. n continuare este necesar delimitarea termenilor de abuz i poziie dominant n sensul dat de articolul 6 al legii mai sus menionate. Astfel, se afl n poziie dominant ntreprinderea care, fie singur, fie mpreun cu alte ntreprinderi, este n msur s domine piaa relevant a unui bun sau serviciu sau a unor grupuri de bunuri sau servicii speciale1. Articolul 6 al Legii 21/1996 are n vedere, n primul rnd, poziia dominant exclusiv a unei singure ntreprinderi, ce se poate afla ntr-o situaie de monopol natural, fr ns a avea intenia de a elimina concurena, aceast poziie fiind o stare de fapt ce trebuie probat ca atare. Poziia dominant poate fi i colectiv, agenii economici acionnd mpreun, formnd o entitate colectiv sau convenind asupra aceleiai conduite. n oricare din cazuri s-ar afla, actorii au puterea de a influena competitorii sau n cel mai ru caz de a-i exclude de pe pia, situaie n care se denatureaz, restrnge sau mpiedic concurena. Scena pe care ntreprinderile i desfoar activitatea se numete pia relevant, noiune ce trebuie analizat din urmtoarele perspective: cea geografic i cea a produsului. Piaa relevant geografic cuprinde zona n care sunt localizai agenii economici implicai n livrarea produselor incluse n piaa produsului, zon care poate fi difereniat n arii geografice vecine, datorit n special, condiiilor de concuren substanial diferite. Factorii care trebuie luai n considerare la definirea pieei geografice relevante includ tipul produsului (al serviciului), preferinele consumatorilor, accesibilitatea produsului acelorai consumatori, astfel nct fiecare produs s constituie o alternativ economic real pentru celelalte. 2 Aadar, dup evaluarea structurii concureniale a pieei, trebuie s avem n vedere anumii factori pentru a putea determina poziia dominant a unei ntreprinderi. Factorii se refer n principal la: poziia pe pia a ntreprinderii vizat i a competitorilor si, cu precdere referitor la gradul de presiune ce poate fi exercitat de ofertele existente asupra ntreprinderii aflat n poziie dominant.
Conferina Naiunilor Unite pentru Comer i Dezvoltare, Legea Tip asupra concurenei, 2007, cap. II, I lit. b) Victor Alistar, Cristina Banciu Dreptul concurenei. Ghid practic. Jurispruden naional i instrumente de aplicare, Ed. Hamangiu, 2013, pag. 199
2 1
Ioana Ghi
441
Apoi, trebuie analizat expansiunea pe pia a concurenilor i intrarea pe pia a potenialilor concureni. i nu n ultimul rnd, trebuie avui n vedere cumprtorii, mai precis presiunea exercitat de puterea lor de negociere. n prima ipostaz, poziia pe pia a ntreprinderilor ofer o perspectiv a poziiilor pe care le ocup, cotele de pia fiind indicatorul principal de participare al ntreprinderilor. n acest sens, articolul 6 din Legea Concurenei prevede la alineatul 3 urmtoarele: una sau mai multe ntreprinderi nu se afl n poziie dominant, n situaia n care cota sau cotele cumulate pe piaa relevant, nregistrate n perioada supus analizei, nu depesc 40%. Aceast este doar o prim condiie, ns dac perioad vizat este mai lung, poate oferi indicii clare a unui abuz. Al doilea criteriu se refer la expansiunea concurenilor prezeni i intrarea pe pia a celor poteniali. Un competitor poate fi descurajat n a mri preurile n situaia n care expansiunea sau intrarea pe pia a concurenilor sunt suficient de profitabile, suficient de rapide i semnificabile, n sensul c acestea trebuie s aib puterea de a influena comportamentele ntreprinderilor, rezultnd n acest fel aciuni de natur ilicit. Sub imperiul ameninrii, ntreprinderea aflat pe poziie dominant poate recurge la bariere pentru a opri expansiunea ori intrarea pe pia a concurenilor, prin impunerea tarifelor, beneficiind de anumite avantaje, profitnd de reeaua sa de distribuie i de vnzare .a. Aceste modaliti de pstrare ori mrire a poziiei dominante duc la blocarea pieei i, implicit la distorsionarea concurenei. Al treilea factor vizeaz puterea de negociere a clienilor fa de ntreprinderea aflat n poziie dominant. Dac vorbim de un client suficient de puternic putem considera varianta ca acesta s influeneze suficient ntreprinderea, astfel nct aceasta din urm s nu fie capabil de a aciona independent. Puterea consumatorilor rezid din posibilitatea lor de schimba furnizorul cu uurin, ori de a favoriza o nou intrare pe pia, dei exist posibilitatea ca presiunea exercitat de acetia s nu fie efectiv. Dup ce a fost reperat poziia dominant urmeaz calificarea practicilor abuzive din punct de vedere al intensitii prezentate pe pia, i, desigur, evidenierea probelor ce conduc ctre un comportament exclusiv ori de exploatare al agentului economic. Aceste dou categorii de comportamente au fost identificate n literatura de specialitate1 , i anume: (i) Prima categorie include comportamentele prin care o ntreprindere i exercit sau utilizeaz puterea sa pe pia, cum ar fi practicarea preurilor de monopol sau reducerea produciei, n scopul crerii unei penurii de bunuri. Acest comportament este, n general, unul de exploatare, ntruct ntreprinderea i exploateaz puterea pe care o are pe pia. (ii) Cea de-a doua categorie include comportamentele prin care o ntreprindere care deine o poziie dominant i creeaz sau i ntrete puterea pe pia, mpiedicnd alt concurent s intre pe pia, sau s concureze n mod eficient. Acest tip de comportament se numete comportament exclusiv, deoarece exclude concurena sau concurenii. n continuare vor fi analizate acele practici abuzive prevzute n articolul 6 din Legea 21/1996, ce intr sub incidena abuzului de poziie dominant.
T. Moteanu Concurena. Abordri teoretice i practice, Ed. Economic, Bucureti, 2000, pag. 193
442
Primele patru practici se regsesc i n articolul 102 din Tratatul de funcionare a Uniunii Europene, iar la acestea se adaug exploatarea strii de dependen, dumpingul la export i ruperea relaiilor comerciale. (i) Impunerea, n mod direct sau indirect, a unor preuri inechitabile de vnzare ori de cumprare sau a altor condiii inechitabile de tranzacionare i refuzul de a trata cu anumii furnizori ori beneficiari n acest prim alineat putem observa existena a dou fapte, i anume: a. impunerea, n mod direct sau indirect, a unor preuri inechitabile de vnzare ori de cumprare sau a altor condiii inechitabile de tranzacionare i b. refuzul de a trata cu anumii furnizori ori beneficiari. n ceea ce privete prima fapt avem n vedere aciunea unei ntreprinderi ce stabilete preurile pe pia ca urmare a poziiei sale dominante, i nu a unei negocieri. Astfel, clienii i consumatorii sunt forai s plteasc un pre incorect, ntreprinderea urmrind doar maximizarea profiturilor. Condiiile inechitabile de tranzacionare se refer la impunerea clienilor ntreprinderii s accepte condiii de contractare cu care n mod normal nu ar fi de acord, dar avnd n vedere poziia acesteia pe pia nu au alt alternativ. A doua form prezint situaia n care ntreprinderea refuz s trateze cu anumii furnizori sau beneficiari, fapt care se poate manifesta n mai multe feluri, precum refuzul de a aproviziona, de a acorda accesul la o reea important .a., n orice caz este suficient ca refuzul s fie implicit. (ii) limitarea produciei, comercializrii sau dezvoltrii tehnologice n dezavantajul consumatorilor. Aceast practic are efecte profund negative att asupra consumatorilor (ntreprinderea aflat n poziie dominant poate impune clauze de exclusivitate sau de fidelizare excesiv), ct i asupra competitorilor ce automat sunt dezavantajai fiindc n acest fel este limitat exerciiul concurenei, iar agenii economici mai puin puternici nu rezist pe pia n aceste condiii. (iii) aplicarea n raporturile cu partenerii comerciali a unor condiii inegale la prestaii echivalente, provocnd, n acest fel, unora dintre ei un dezavantaj concurenial; n aceast situaie avem n vedere discriminarea unor parteneri de afaceri, fr justificare, de ctre agentul sau agenii economici aflai pe o poziie dominant. Prin comportamentul discriminatoriu partenerii comerciali sunt supui unui dezavantaj considerabil fiindc n ciuda faptului ca nu dein aceeai poziie pe pia sunt supui prestaiilor de aceeai natur. (iv) condiionarea ncheierii contractelor de acceptarea de ctre parteneri a unor prestaii suplimentare care, prin natura lor sau n conformitate cu uzanele comerciale, nu au legtur cu obiectul acestor contracte; n literatura de specialitate aceste contracte se numesc contracte cuplate sau contracte legate1 deoarece partenerilor le este impus s accepte i prestaii fr interes economic. n aceast situaie clienii sunt obligai ca la cumprarea unui produs s cumpere un alt produs de la ntreprinderea n cauz.
O. Cpn Dreptul concurenei comerciale concurena patologic monopolismul, Ed. Lumina Lex, 1993, pag. 139
1
Ioana Ghi
443
Obligarea partenerilor la asemenea condiii rezult un prejudiciu evident pentru concureni, prin acest comportament exclusiv al agentului economic dominant. (v) practicarea unor preuri excesive sau practicarea unor preuri de ruinare, n scopul nlturrii concurenilor, ori vnzarea la export sub costul de producie, cu acoperirea diferenelor prin impunerea unor preuri majorate consumatorilor interni; Dup cum se poate observa, aceast practic prezint dou variante de fapte, i anume: practicarea unor preuri excesive sau practicarea unor preuri de ruinare ori vnzarea la export sub costul de producie. n ceea ce privete prima fapt, este folosit expresia excesive ce se poate referi att la preuri excesiv de mici (include i preurile de ruinare), ct i la preuri excesiv de mari, ambele variante avnd scopul de a elimina concurenii de pe pia. Preurile de ruinare au un regim deosebit fiindc aplicate pentru o perioad lung de timp au efectul indubitabil de a elimina la un moment dat concurenii ce nu pot practica astfel de preuri i, de asemenea, de a bloca intrrile potenialilor concureni pe pia. A doua fapt se refer practicarea preurilor de dumping la export, indiferent dac este vorba de mrfuri sau servicii. Prin dumping se nelege vnzarea de produse n strintate la costuri inferioare sau la preuri semnificativ mai reduse dect cele de pe piaa intern, cu scopul de a ctiga clientela pe acele piee, urmnd ca ntreprinderea s ridice preul i s-l aduc la un nivel normal n raport cu costurile de producie, distribuie, transport etc. Astfel, prin impunerea unor preuri majorate consumatorilor interni, ntreprinderea poate compensa pierderile nregistrate la export. (vi) exploatarea strii de dependen n care se gsete o alt ntreprindere fa de o asemenea ntreprindere sau ntreprinderi i care nu dispune de o soluie alternativ n condiii echivalente, precum i ruperea relaiilor contractuale pentru singurul motiv c partenerul refuz s se supun unor condiii comerciale nejustificate. Ultima practic enumerat de legiuitorul romn poate fi regsit i n dreptul francez, dar sub o form distinct, ca abuzul de dependen economic. Diferena este c n cadrul practicilor anticoncureniale din dreptul francez, aceast fapt nu prezint condiia esenial ca ntreprinderea ce abuzeaz de dependena altei ntreprinderi s se afle ntr-o poziie dominant, ci doar n considerarea importanei sale pe pia. Putem vorbi inclusiv de o grupare de ntreprinderi ce svrete aceast fapt, abuznd de furnizorii ori de clienii si. Totui, pentru a fi n prezena unui abuz de dependen economic, trebuie ntrunite anumite condiii, precum existena unei dependene economice, ce se manifest prin prestigiul partenerului puternic i cota acestuia de pia, s se manifeste exploatarea abuziv a acestei situaii de dependen prin refuzul de a vinde ori impunerea unor preuri etc., s se produc un prejudiciu concurenei, consumatorilor, victimele acestui comportament s nu aib alte alternative i, nu n ultimul rnd, piaa relevant s fie dezechilibrat de aceste fapte. A doua fapt anticoncurenial prevzut la litera f) a alin.1 al art. 6 din Legea nr.21/1996, ruperea relaiilor contractuale pentru singurul motiv c partenerul refuz s se supun unor condiii comerciale nejustificate, este strns legat de cea precedent. Aadar, prin comportamentul brutal i abuziv al partenerului puternic poate fi distorsionat concurena, n special n condiiile n care acest comportament prezint un caracter continuat, perpetuu.
444
IV. MANIFESTARI CONCRETE DE ABUZ DE POZIIE DOMINANT n continuare voi prezenta cu titlu de exemplu aciuni ntreprinse de Comisia European privind abuzul de poziie dominant.1 (i) Abuzul de poziie dominant pe piaa de distribuie a ngheatei Ca rezultat al unei reclamaii fcute Mars, Comisia European a descoperit c Unilever abuzase de poziia sa dominant. Unilever furniza congelatoare ditribuitorilor din Irlanda complet gratuit, cu condiia ca acetia s depoziteze n ele numai produse Unilever. n consecin, consumatorii irlandezi aveau o posibilitate extrem de restrns de a alege ntre diverse sortimente de ngheat. Comisia European a considerat aceast folosire exclusiv drept un abuz al firmei Unilever, care a profitat de poziia sa dominant pe pia. (ii) Folosirea abuziv a poziiei dominante deinute pe piaa serviciilor de transport aerian, oferite de ageniile de voiaj Acionnd n urma unei reclamaii fcute de Virgin Airways, n iulie 1999, Comisia European a descoperit c British Airways abuzase de poziia sa dominant. Abuzul a constat n stabilirea unui sistem de rspndire a fidelitii fa de marc. Aceasta nseamn c piaa serviciilor de transport aeriene asigurate de anumite agenii de voiaj britanice era nchis pentru concurenii firmei British Airways. British Airways oferea anumitor agenii de voiaj britanice un comision suplimentar dac ele aveau acelai volum de vnzri ca n anul precedent, sau daca l depeau, la biletele vndute pentru British Airways. Acest sistem dorea s duc la creterea fidelitii, care se termina prin nchiderea altor piee ale serviciilor de transport aerian oferite de ageniile de voiaj pentru concurenii British Airways i s le descurajeze inteniile de a-i oferi serviciile altor linii aeriene. British Airways deinea o poziie dominant, astfel nct acest sistem era o adevrat barier n calea liniilor aeriene concurente, mpiedicndu-le accesul pe pia. Deoarece ageniile favorizau linia aerian care pltea cel mai mare comision, consumatorilor li se ofereau ntotdeauna bilete pentru British Airways, chiar dac serviciile oferite de liniile aeriene concurente erau mai avantajoase. n consecin, Comisia European a considerat c aceast practic, ce afecta piaa serviciilor oferite de liniile de transport aerian prin intermediul ageniilor de voiaj, era un caz de abuz exercitat ntr-o poziie dominant. (iii) n continuare voi prezenta un caz recent i interesant, cazul UPC n contradictoriu cu Consiliul Concurenei, practicarea abuzului de poziie dominant n Romnia2 I.C.C.J., S. cont. adm. i fisc., decizia nr. 4498 din 30 septembrie 2011, nepublicat Consiliul Concurenei a reinut n Decizia nr. 237/2006 c SC A.T. SA a abuzat n perioada 2002-2005 de poziia dominant pe piaa municipiului Bucureti i c prin abuzul de poziie dominant au fost impuse beneficiarilor preuri inechitabile de cumprare a produsului. Astfel, n perioada 2002-2004 contractele ncheiate cu abonaii nu includeau clauze referitoare la majorarea tarifelor i cu toate acestea n acea perioad s-au nregistrat majorri ale tarifelor, dei costurile erau n scdere. Ulterior, n contractele ncheiate, din luna mai 2004, A. a prevzut n contracte i criteriul costurilor unitare ca element de determinare a creterii tarifului, ns nici acest criteriu nu a fost respectat.
Revista Concurena Studii i cercetri privind protecia concurenei economice, Buletinul Direciei de Monitorizare Teritorial, Consiliul Concurenei Romnia, Anul II, Nr. 2 (4), decembrie 2007, pag. 184 2 Victor Alistar, Cristina Banciu Dreptul concurenei. Ghid practic. Jurispruden naional i instrumente de aplicare, Ed. Hamangiu, 2013, pag. 188
1
Ioana Ghi
445
n timpul desfurrii procesului de investigaie, A. a fost absorbit ca urmare a fuziunii de UPC R SA, proces n urma cruia patrimoniul A. a fost transmis cu titlu universal ctre UPC. Datorit poziiei dominante s-au impus tarife i clauze contractuale inechitabile, oneroase pentru beneficiar. n mod constant, tarifele au fost majorate, fr a exista o motivare obiectiv, dei au existat i perioade n care costurile erau n scdere. Lipsa unui alt operator n zona unde consumatorul folosea serviciul a fcut ca acesta s accepte toate condiiile de furnizare impuse de prestatorul serviciului, astfel c s-a realizat coninutul constitutiv al faptei, reglementat de art. 6 alin. (1) lit. a) din Legea 21/1996, n sensul c au fost impuse preuri inechitabile de vnzare a serviciului. (iv)Ultimul caz prezint elemente de interpretare a art. 6 lit. a), c), e) i f), abuzul de poziie dominant fiind efectuat prin prisma efectului de grup, prin practicarea preurilor excesive, inechitabile, discriminatorii i reducerea amenzii Consiliului Concurenei prin existena circumstanelor atenuante. 1. Conceptul de efect de grup este consacrat de doctrina i jurisprudena instanelor comunitare i reprezint o reflectare a raiunilor economico-juridice care au condus la crearea noiunii de poziie dominant din art. 82 din Tratatul C.E. (devenit art. 102 dup adoptarea Tratatului pentru funcionarea Uniunii Europene), care se regsete i n legislaia romneasc, acest articol aplicndu-se i n situaia n care o ntreprindere este parte a unui grup de ageni economici care ocup o poziie dominant, caracterizat printr-o poziie de putere economic ce i permite acestuia s mpiedice concurena efectiv pe pia. 2. Practicarea de preuri discriminatorii de ctre un agent economic aflat n poziie dominant este o fapt care se regsete nu la lit. a) a art. 6 din Legea 21/1996, ci la lit. c) a aceluiai articol. Inechitatea impunerii de pre este demonstrat n spe, aceasta abuznd de poziia dominant prin majorarea de pre substanial, nejustificat de propria situaie economic, majorare pe care a impus-o fa de beneficiarii si ca urmare a presiunii financiare exercitate asupra acestora, negocierea real fiind exclus i dovedit prin refuzul de a trata cu beneficiarii. 3. Exist diferene eseniale de coninut al normei dintre lit. a) a art. 6 din Legea 21/1996 i lit. e) a aceluiai text de lege [art. 6 lit. f) n forma n vigoare la momentul emiterii deciziei], n coninutul normei de la lit. a) nefiind inclus efectul de excludere a concurenilor, n timp ce la lit. e) se precizeaz expres c practicarea de preuri excesive se face n scopul nlturrii concurenilor. n cazul de la lit. a) din art. 6, scopul nclcrii nu este excluderea concurenilor, ci maximizarea profiturilor n urma abuzului prin pre fa de beneficiarii captivi. ntre noiunea de impunere de la lit. a) i cea de practicare de la lit. e) exist o diferen evident, ntruct dac practicarea implic ideea de fapt desfurat n timp, impunerea, ca fapt consumat la momentul svririi, a fost reglementat distinct din cauza gradului de pericol social al faptei interzise de lege, n spea de fa doar impunerea preului majorat (i modalitatea n care acesta s-a realizat) reprezentnd abuzul de poziie dominant. 4. n stabilirea sanciunii, pot fi avute n vedere urmtoarele circumstane atenuante: reacia pozitiv a agentului economic la solicitarea Consiliului Concurenei de a-i revizui atitudinea pe pia, diminuarea din proprie iniiativ a procentelor de cretere a preurilor i durata minim a nclcrii. I.C.C.J., S. cont. adm. i fisc., decizia nr. 3055 din 9 iunie 2010, nepublicat1 n fapt, reclamanta SC K. SA S. a fost amendat de Consiliul Concurenei cu 3% din cifra de afaceri a acesteia prin Decizia nr. 329 din 22 decembrie 2004, prin aciunea formulat la Curtea de Apel solicitnd anularea deciziei. Consiliul Concurenei a aplicat amenda ca urmare a investigaiei
Victor Alistar, Cristina Banciu Dreptul concurenei. Ghid practic. Jurispruden naional i instrumente de aplicare, Ed. Hamangiu, 2013, pag. 200
1
446
efectuate, considernd c dup ce a fost preluat de grupul K reclamanta s-a aflat n poziie dominant i a abuzat de aceasta prin majorarea preurilor cu procente de pn la 50%, afectnd beneficiarii, partenerii comerciali i consumatorii nevoii s se conformeze. S-a artat c aceast majorare a fost aplicat la mai puin de o sptmn de la autorizarea concentrrii economice de ctre Consiliu. Grupul K deine o poziie dominant pe piaa produselor de mobilier, cota de pia fiind principalul indicator al puterii economice. Instana de fond a admis aciunea formulat de reclamant i a dispus anularea deciziei Consiliului Concurenei, considernd n primul rnd legal comportamentul reclamantei, reinnd c nu s-a demonstrat poziia dominant ori abuzul, n al doilea rnd a considerat eronat ncadrarea faptei la lit. f) a art. 6, iar n al treilea rnd a adus meniuni referitoare la situaia financiar n care se afla reclamanta la momentul respectiv. Consiliul Concurenei a declarat recurs, criticnd soluia dat de prima instan ca fiind nelegal i netemeinic, n baza urmtoarelor motive: 1. Poziia dominant a unui agent economic trebuie apreciat i din perspectiva resurselor financiare i a puterii de pia a grupului din care face parte, deci prin raportare la efectul de grup, astfel nct se poate considera c poziia dominant a grupului K a creat pentru SC K.S. SA un avantaj decisiv pe pia. Efectele acestui avantaj au condus la bariere pe pia pentru ceilali competitori i supunerea consumatorilor la plata preurilor majorate. 2. n ceea ce privete ncadrarea incorect susinut de prima instan, Consiliul Concurenei nvedereaz corectitudinea acesteia, din prisma faptului c la lit. f) a art. 6 este prevzut intenia eliminrii concurenilor de pe pia, ceea ce n spe nu s-a ntmplat, iar n cazul lit. a) a prezentului articol scopul nclcrii nu este eliminarea concurenilor, ci maximizarea profiturilor n urma abuzului prin pre, efectul produs fiind afectarea activitii economice ori prejudicierea consumatorilor. ntre noiunea de impunere de la lit. a) i cea de practicare de la lit. f) este o diferen evident, astfel noiunea de practicare implic ideea de fapt practicat n timp, iar cea de impunere implic un fapt consumat la momentul svririi faptei. n cazul de fa este vorba de impunerea unor preuri majorate, ca urmare a abuzului de poziie dominant. 3. n al treilea rnd, Consiliul Concurenei a susinut c intimata nu avea nici un motiv de a majora preurile, s-a relevat din expertizele contabile c fabrica din S. a avut profit rezultat din producie i cheltuielile de exploatare au fost acoperite, neexistnd pierderi, precum a afirmat grupul n cauz. 4. Apoi, datele financiare au fost n mod greit interpretate, fiindc aa cum rezult din nscrisurile depuse la dosar debitele au fost achitate, iar intimata a avut profit operativ substanial, cota sa de pia fiind n permanent cretere. n spe s-a demonstrat c grupul n cauz nu lucra n pierdere, din contr, avea clieni serioi i constani cu care a blocat relaiile comerciale, n condiiile n care avea contracte n derulare i nu putea nceta livrrile. De asemenea, ntotdeauna SC K S. SA i-a asigurat o marj de profit. n ceea ce privete amenda, s-a avut n vedere c fapta svrit este de gravitate mare i de scurt durat, fiind reinute trei circumstane atenuante: reacia pozitiv a agentului economic la solicitarea Consiliului Concurenei de a-i revizui atitudinea pe pia, diminuarea din proprie iniiativ a procentelor de cretere a preurilor i durata minim a nclcrii, cuantumul amenzii fiind stabilit sub nivelul de baz care este de 4% din cifra de afaceri. Instana a declarat recursul ca fondat i a admis aciunea Consiliului Concurenei. V. Concluzii Articolul a fost menit s prezinte aceast practic anticoncurenial n detaliu, prin relevarea diferitelor forme n care se poate manifesta. Am evideniat, n primul rnd, aspectele generale privind concurena, continund cu prezentarea succint a practicilor anticoncureniale.
Ioana Ghi
447
Ajungnd la obiectul de studiu abuzul de poziie dominant am fcut o trecere de la definirea conceptului, raportarea la piaa relevant, factorii prin care se recunoate poziia dominant, categoriile de comportamente ce pot adoptate de o asemenea ntreprindere la analiza practicilor regsite la articolul 6 din Legea Concurenei. n final, am prezentat trei cazuri de abuz de poziie dominant, la nivel comunitar i n Romnia. Astfel, n opinia mea, rezultatele au fost ndreptate spre a contientiza aceste faptele ilicite ce se petrec zi de zi, pe piaa din Romnia i cu precdere n toat lumea. Acest domeniu, fiind unul n continu schimbare i adaptare, necesit atenie, consider c studiile viitoare trebuie orientate spre tendinele din Europa ce, ntr-o mai mare sau mai mic msur se rsfrng i asupra rii noastre. Referine bibliografice Alistar, Victor, Banciu Cristina - Dreptul concurenei. Ghid practic. Jurispruden naional i instrumente de aplicare, Ed. Hamangiu, 2013. Coman, Giorgiu - Concurena n dreptul intern i european, Ed. Hamangiu, 2011. Cpn, Octavian - Dreptul concurenei comerciale concurena patologic monopolismul, Ed. Lumina Lex, 1993. Lazr, Valeric - Concurena neloial Rspunderea juridic pentru practicile anticoncureniale din domeniul economic i faptele abuzive de concuren comercial care se svresc pe teritoriul Romniei, Ed. Universitar, Bucureti, 2008. Moteanu, Tatiana - Concurena. Abordri teoretice i practice, Ed. Economic, Bucureti, 2000. Rucreanu, Constantin Concurena, Dicionarul juridic de comer exterior, Bucureti, 1986. Ungureanu, Diana - Dreptul Uniunii Europene in domeniul concurenei, Jurisprudena recent a Curii de la Luxembourg, Ed. C.H. Beck, Bucureti, 2010. Revista Concurena Studii i cercetri privind protecia concurenei economice, Buletinul Direciei de Monitorizare Teritorial, Consiliul Concurenei Romnia, Anul II, Nr. 2 (4), decembrie 2007. Legea concurenei, nr. 21/1996, republicat, cu modificrile i completrile ulterioare.
448
RASPUNDEREA ADMINISTRATORILOR SOCIETATILOR DIN PERSPECTIVA NOULUI COD CIVIL

Adrian MANOLE1 Abstract: Prezenta lucrare isi propune sa analizeze, in lumina Noului Cod Civil, raspunderea administratorilor societatilor comerciale. Este pentru prima data cand o norma cu caracter general reglementeaza actiunea in raspundere a membrilor organelor persoanei juridice (art. 220 Cod Civil). Conform reglementarii, actiunea in raspundere apartine societatii, nu asociatilor si poate fi exercitata pentru repararea prejudiciului cauzat prin incalcarea indatoririlor stabilite in sarcina lor. Astfel, avand in vedere noile reglementari, cat si prevederile Legii 31/1990 (Legea Societatilor Comerciale), lucrarea va puncta aspecte privind atat raspunderea civila (contractuala sau delictuala), cat si raspunderea penala a administratorilor. Cuvinte cheie: administratori, raspundere, societate, noul cod civil, actiune in raspundere Introducere Intrarea in vigoare a Noului Cod Civil a produs importante schimbari in legislatia din Romania. Pe langa chestiunile legate de teoria unitii dreptului privat, prin unificarea dreptului civil si dreptului comercial, Noul Cod Civil a produs schimbari de nivel practic in dreptul societar romanesc. Astfel, Codul Civil devine norma generala de reglementare a societatilor si va trebui sa completeze reglementarile cu caracter special, deja existente. Prezenta lucrare isi propune sa analizeze, in spiritul teoriei unitatii dreptului privat, una dintre institutiile importante din domeniul societatilor, si anume institutia raspunderii administratorilor. Studiul prezinta o deosebita importanta, intrucat, in conditiile actuale, raspunderea administratorilor trebuie tratata atat in baza reglementarilor cu caracter special, dar si in spiritul Noului Cod Civil. Studiul urmareste o analiza comparata si simultana a normelor speciale din Legea nr. 31/1990, dar si a normelor cu caracter general din Codul Civil, in domeniul raspunderii administratorilor. In acest sens, vor fi utilizate atat materiale bibliografice in conformitate cu Noul Cod Civil, dar si lucrari consacrate din domeniul dreptului societar. Nu in ultimul rand, vor fi folosite interpretari proprii ale textelor de lege. Desi, dreptul societar romanesc beneficiaza de o vasta literatura specialitate, dupa intrarea in vigoare a unui act normativ de o asemnea importanta este nevoie de suficient timp pentru reevaluarea doctrinei in spiritul unui nou cod civil. Totusi importanti autori, printre care prof. univ. dr. Stanciu D. Carpenaru si prof. univ. dr. Gheorghe Piperea, au redactat importante volume, prin care au pus bazele acestei reevaluari generale a dreptului societar romanesc. Astfel, studiul de fata este o incercare de a aduce o contributie proprie in acest sens. II. Continutul lucrarii Societatea comerciala, in cursul activitatii sale, poate fi subiectul unor pierderi si prejudicii, care pot fi consecinta unor conjuncturi economice nefavorabile, dar si rezultatul deficientelor manageriale si, uneori, chiar al fraudelor2.
Adrian Manole, student la Facultatea de Drept, Universitatea Romano-Americana din Bucuresti; (e-mail: adrianmanole88@gmail.com). Acest studiu a fost elaborat sub coordonarea lect. univ. dr. Luminita Tuleasca (luminita.tuleasca@tuleasca.com). 2 Gheorghe Piperea, Drept Comercial. Intreprinderea, Ed. C.H.Beck, Bucuresti, 2012, p.227
1
Adrian Manole
449
Pornind de la aceaste date, a fost conturata de catre legiuitor institutia raspunderii pentru administratorii societatilor comerciale. Astfel, conform art. 1915 Cod Civil, administratorii raspund personal fata de societate pentru prejudiciile aduse prin incalcarea legii, a mandatului primit sau prin culpa in administrarea societatii. Sediul materiei raspunderii administratorului fata de societatea comerciala il reprezinta art. 73 alin. (1) din Legea nr.31/1990 care dispune ca administratorii sunt solidar raspunzatori fata de societate pentru: a) Realitatea varsamintelor efectuate de asociati; b) Existenta reala a dividendelor platite; c) Existenta registrelor cerute de lege si corecta lor tinere; d) Exacta indeplinire a hotararilor adunarilor generale; e) Stricta indeplinire a indatoririlor pe care legea, actul constitutiv le impun. Pe langa cazurile de pagubire ale societatii comerciale, pot exista si cazuri de pagubire ale tertilor. Daca intr-o astfel de situatie, actele juridice prin care au fost prejudiciati tertii, sunt incheiate de administrator in calitate de reprezentant al societatii, tertii au actiune impotriva societatii;ratiunea rezida din natura juridica a raporturilor dintre societate si administrator, acestea fiind socotite a fi raporturi juridice de mandat, reprezentarea fiind un raport accesoriu mandatului1. Prin urmare, administratorul nu raspunde fata de terti, insa exista o situatie in care tertii, in calitate de creditori ai societatii, pot fi titulari ai actiunii in raspunderea administratorilor. Potrivit art. 73 alin. (2) LSC, o astfel de actiune in raspundere se poate exercita de catre creditorii societatii numai in caz de deschidere a procedurii reglementate de Legea nr.64/1995 privind procedura reorganizarii judiciare si a falimentului, lege ce a fost abrogata si inlocuita cu Legea nr.85/2006 privind procedura insloventei. Bineinteles ca, in cazul in care administratorii savarsesc fapte ilicite, in afara mandatului si a functiei, ei raspund direct si personal fata de persoana pagubita, in conditiile dreptului comun. (art. 1357 si urmatoarele, Cod Civil). Natura juridica a raspunderii administratorului, difera dupa cum difera izvorul obligatiilor incalcate. Astfel: - in cazul nerespectarii unor obligatii izvorate din contractul de mandate, suntem in prezenta unei raspunderi civile contractuale; - In cazul nerespectarii unei obligatii legale, ce poate fi un fapt ilicit (delict civil) sau o infractiune, raspunderea poate fi civila delictuala, respectiv raspundere penala; 1. Raspunderea civila a administratorilor, precizari prealabile Raspunderea civila a administratorului, se poate clasifica, dupa unii autori, in 3 forme de raspundere, in functie de victima prejudiciului care declanseaza raportul juridic obligational in care este parte administratorul, ca autor al prejudiciului: - O raspundere obisnuita fata de societatea comerciala, reglementata de art. 72 si de art. 73 alin. (1) LSC, precum si de contractul de mandat intre administrator si societate - O raspundere exceptionala a administratorului fata de terti, potrivit dreptului comun (in caz de depasire a limitelor mandatului); - O raspundere agravata a administratorului in cazul insolventei comerciale, in temeiul art. 73 alin (2) LSC si art. 138 din Legea nr.85/2006. 2. Raspunderea civila a administratorilor fata de societate Raspunderea civila a administratorilor fata de societate (contractuala sau delictuala) este cauzata de nerespectarea obligatiilor stabilite prin actul constitutiv al societatii sau stabilite de
Dragos-Mihail Daghie, Raspunderea administratorilor societatii comerciale pe actiuni (I), Revista de drept comercial, nr. 11/2012, Ed. Lumina Lex, Bucuresti 2012, p.34
1
450
adunarea asociatilor, precum si cele stabilite prin lege: art. 73 alin. (1) LSC, precum si art 1441 LSC (ce se refera la obligatia de prudenta, diligenta si loialitate, asupra carora vom reveni mai tarziu). 3. Formele raspunderii civile a administratorilor fata de societate In principiu, raspunderea civila a administratorilor fata de societate este una directa, intrucat are drept izvor faptele prejudiciabile proprii ale administratorilor. Dar, textul de lege ne indica si posibilitatea unei raspunderi indirecte (art. 1442 LSC), atunci cand administratorii raspund pentru faptele prejudiciabele ale altor persoane: actele indeplinite de directori sau de personalul incadrat, cand dauna nu s-ar fi produs daca ei ar fi exercitat supravegherea impusa de indatoririle functiei lor. Pentru a fi exonerati de aceasta raspundere, administratorii trebuie sa dovedeasca faptul ca intreaga culpa apartine personalului angajat, iar ei au depus toate diligentele pentru a evita savarsirea acestor fapte 1. Cu toate ca dispozitiile art. 1442 se refera la societatea pe actiuni sau societatea in comandita pe actiuni, solutia poate fi aplicata, partial, si in cazul altor forme juridice de societate comerciala.2 Raspunderea indirecta a administratorilor are un caracter subsidiar, intrucat intervine doar atunci cand societatea a epuizat orice alt mijloc de reparare a prejudiciului cauzat de persoana vinovata. Responsabilitatea indirecta a administratorului are un rol de garantie, pentru ca ea nu inlocuieste raspunderea persoanei care a savarsit fapta cauzatoare de prejudicii. Pe langa raspunderea directa si indirecta, legea reglementeaza si un caz de raspundere speciala a administratorilor (art. 1442 alin.4 LSC). Astfel, administratorii societatii sunt solidar raspunzatori cu predecesorii lor imediati, daca avand cunostinta de neregularitatile savarsite de acestia, nu le comunica cenzorilor sau, dupa caz, auditorilor interni si auditorului financiar. La fel ca in cazul raspunderii indirecte, aceasta solutie este consacrata pentru societatea pe actiuni sau in comandita actiuni, dar isi poate gasi aplicabilitatea si in cazul celorlalte forme juridice ale societatii comerciale. Dupa cum reiese din textele de lege, raspunderea civila a administratorilor poate fi individuala sau solidara. Solidaritatea, insa, nu se prezuma, ci trebuie sa rezulte din lege ori din conventia partilor3, asa cum rezulta din art. 73 LSC sau din art. 1442. In celelalte cazuri, responsabilitatea este individuala, ea apartine administratorului caruia ii revenea o anumita obligatie. (ex: in cazul raspunderii indirecte, raspunderea de supraveghere ii poate reveni unui singur administrator). Raspunderea administratorilor nu va fi solidara in cazul in care, la luarea deciziei prin care au fost incalcate obligatiile prevazute in actul constitutiv sau de lege, unii administratori au votat impotriva sau s-au abtinut. Totusi simplul act de vot impotriva sau abtinere, nu echivaleaza cu o cauza de exonerare de raspundere, intrucat este necesara incunostiintarea in scris a cenzorilor despre votul in cauza si prevederile legale sau contractuale ce le incalca. Acest gen de acte sunt numite generic de doctrina: masuri de desolidarizare de actele altor gestionari ai societatii.4 In cazul raspunderii solidare, societatea va urmari pe oricare dintre administratorii culpabili pentru repararea prejudiciului cauzat, iar administratorul platitor se va putea intoarce cu regres contra co-responsabililor, pentru partea din prejudiciu ce depaseste limitele propriei sale culpe. In fine, administratorul poate avea si o raspundere de regres fata de societate, atunci cand faptele ilicite ale administratorului, prin care a fost prejudiciat un tert, sunt savarsite in legatura cu
1 Corina Popovici, Raspunderea administratorilor societatilor comerciale, Revista de drept comercial, nr. 78/2002, Ed. Lumina Lex, Bucuresti 2002, p.184 2 Stanciu D. Carpenaru, Tratat de Drept Comercial Roman, editia a III a, Ed. Universul Juridic, Bucuresti, 2012 p. 223 3 Stanciu D. Carpenaru, Tratat de Drept Comercial Roman, op.cit., p. 223 4 Octavian Capatina, Societatile Comerciale, Editia a 2-a, Ed. Lumina Lex, Bucuresti, 1996, p. 341
Adrian Manole
451
exercitiul functiei sale. Practic, suntem in fata unei obligatie de garantie a societatii pentru riscul de activitate, asemanatoare cu obligatia de garantie a comitentului pentru fapta prepusului 1. Astfel, societatea va fi obligata la repararea prejudiciului cauzat prin fapta ilicita a administratorului sau, atat timp cat fapta respectiva a fost savarsita in legatura cu exercitiul functiei de administrator, chiar si in cazul depasirii limitelor ori a exercitiului abuziv al functiei. De aici rezulta un drept de regres al societatii contra administratorului, in cazul acoperirii prejudiciului cauzat tertului sau posibilitatea de chemare in garantie a administratorului in eventualitatea unui proces intentat de tert. Daca fapta ilicita nu are legatura cu functia de administrator, el va raspunde direct si personal fata de tertul prejudiciat, fara ca societatea sa poate fi obligata pentru fapta sa. Indiferent de forma raspunderii, raspunderea administratorului este o raspundere integrala, si nu raspundere limitata, cum este raspunderea materiala. Astfel, un salariat va raspunde numai pentru prejudiciul efectiv suferit de societate de pe urma fapte sale, dar administratorul, in calitatea sa de mandatar al societatii, va raspunde atat pentru damnum emergens (prejudiciul efectiv), cat si pentru lucrum cessans (castigul nerealizat). 4. Conditiile raspunderii civile a administratorului fata de societate Raspunderea administratorilor fata de societate se angajeaza in conditiile dreptului comun al raspunderii civile. Astfel, indiferent de forma raspunderii (contractuala sau delictuala), pentru a angaja raspunderea civila a administratorului, trebuie intrunite patru conditii generale: - Fapta ilicita care consta in neexecutarea obligatiilor (contractuale sau legale); - Prejudiciul existent in patrimoniul societatii; - Existenta raportului de cauzalitate intre neexecutarea obligatiilor si prejudiciul societatii; - Culpa administratorului. Deci, raspunderea civila a administratorului are ca temei culpa administratorului, culpa care la randul ei, trebuie dovedita in cazul raspunderii civile delictuale sau este prezumata in cazul raspunderii civile contractuale, situatie in care administratorul este cel care trebuie sa faca dovada unor cazuri de neraspundere ce ii sunt aplicabile2. 5. Obligatia de diligenta si prudenta Pentru a putea evalua conduita administratorilor in executarea obligatiilor, in vedere stabilirii culpei, trebuie sa pornim de la normele generale ce guverneaza executarea obligatiilor de catre debitori si de catre mandatari. Astfel, Codul Civil, ca norma generala, prin art. 1480 alin. dispune: Debitorul este tinut sa isi execute obligatiile cu diligenta pe care un bun proprietar o depune in administrarea bunurilor sale (...) In cazul unor obligatii inerente unei activitati profesionale, diligenta se apreciaza tinand seama de natura activitatii exercitate. Mai mult, art. 2018 Cod Civil dispune: Daca mandatul este cu titlu oneros, mandatarul este tinut sa execute mandatul cu diligenta unui bun proprietar. Daca insa mandatul este cu titlu gratuit, mandatarul este obligat sa il indeplineasca cu diligenta pe care o manifesta in propriile afaceri. Astfel, Codul civil instituie pentru administrator, ca norma generala, obligatia de diligenta, conform criteriului bunului proprietar, in executarea obligatiilor, iar conform art. 2018, obligatia de diligenta a administratorului va fi sporita, intrucat mandatul acestuia este unul cu titlu oneros, in principiu. Pe langa caracterul oneros al mandatului administratorului, severitatatea diligentei acestuia se justifica si prin faptul ca exercitarea acesti functii se bazeaza pe temeinice cunostinte profesionale de specialitate (mangement), pe experienta in practicarea aceste profesiuni, celeritatea ciclului de afaceri3. Totusi, aceasta obligatie nu avea un caracater de noutate, la data intrarii in vigoare a Noului Cod Civil, intrucat inca prin modificarea adusa de Legea nr.441/2006 legii societatilor
1 2
Gheorghe Piperea, Drept Comercial.Intreprinderea, op. cit., p.231 Dragos-Mihail Daghie, Raspunderea administratorilor societatii comerciale pe actiuni (I), op.cit., p.47 3 Gheorghe Piperea, Drept Comercial. Intreprinderea, op. cit., p.238
452
comerciale a fost introdus art. 1441, articol ce introducea la randul sau, obligatia membrilor consiliului de administratie de exercitare a mandatului cu prudenta si diligenta unui bun administrator. Obligatia de prudenta si diligenta nu este definita de Legiuitorul societar in mod direct, dar prin alin. (2) al articolului dispune ca administratorul nu incalca aceasta obligatie, daca in momentul luarii unei decizii de afaceri el este in mod rezonabil indreptatit sa considere ca actioneaza in interesul societatii si pe baza unor informatii adecvate. Alineatul (3) defineste decizia de afaceri ca orice decizie de a lua sau de a nu lua anumite masuri cu privire la administrarea societatii. Astfel, prin acest articol a fost introdusa notiunea de decizie de afaceri ceea ce prezinta traducerea regulii americane a business judgement law. Regula admite ca insuccesele unei societati nu sunt, neaparat, consecinta unei judecati neglijente sau frauduloase a administratorilor, iar in cazul in care deciziile luate sunt in interesul societatii, sunt fundamentate pe informatii corespunzatoare, iar discernamantul administratorilor nu este afectat de o miza personala, administratorii sunt exonerati de raspundere. De altfel, in dreptul american se apreciaza ca diligenta se fundamenteaza pe cunostinte, competente, apritudini (knowledge, competences, skills)1. \Astfel, legiuitorul societar roman a inteles sa instituie in cazul administratorului, o diligenta mai mare decat in dreptul comun, superioara, deci, diligentei cerute unui bonus pater familias. Desi legea nu prevede in mod expres, necesitatea indeplinirii unor conditii tehnice, de specialitate pentru a deveni administrator al unei societati comerciale, raportat la continutul legal al normei citate, care cuprinde snitagma prudenta si diligenta unui bun administrator, rezulta ca legea a avut in vedere un profesionist2. Intradevar, folosirea sintagmei bun administrator, in loc de sintagma de drept comun bun proprietar, induce ideea unor cunostine de specialitate si unei calificari in domeniul administrarii si implicit formeaza un standard al bunului administrator. 6. Obligatia de loialitate si confidentialitate Art. 1441 Legea 31/1990 instituie prin alin. (3) si (4) obligatiile de loialitate si confidentialitate a administratorilor. Alin. (3) dispune ca membrii consiliului de administratie isi vor exercita mandatul cu loialitate, in interesul societatii, iar alin. (4) dispune ca membrii consiliului de administratie nu vor divulga informatiile confidentiale si secretele comerciale ale societatii, la care au acces in calitatea lor de administratori. Aceasta obligatie le revine si dupa incetarea mandatului de administrator. Alin. (6) dispune ca durata si continutul obligatiei de confidentialitate sunt stipulate in contractul de administratie, contractul de mandat, altfel spus. Prin aceste precizari, legiutorul societar a tinut sa contureze cat mai clar modul de exercitare al mandatului de catre administrator, chiar daca in mod normal si logic, obligatia de diligenta si prudenta a unui bun administrator, include si obligatiile de loialitate si confidentialitate. Potrivit unor autori, obligatia de diligenta-prudenta si cea de loialitate sunt bipolare3, pentru ca obligatia de loialitate presupune exercitarea mandatului fara implicarea interesului personal, adica exclusiv in interesul societatii, pe cand obligatia de diligenta pleaca de la premisa opusa, de implicare a administratorului in afacerile societatii. Din obligatia de loialitate fata de societate rezulta si interdictia administatorului de a face concurenta societatii, iar in cazul in care acesta are un interes direct sau indirect contrar societatii intr1 Radu N. Catana, Obligatia de diligenta si prudenta a administratorilor in contextul reformei dreptului societatilor comerciale, Ad honorem Stanciu D. Carpenaru Ed. C.H. Beck, Bucuresti, 2006, p. 139 2 Ioan Adam, Codrut Nicolae Savu, Legea societatilor comerciale. Comentarii si explicatii, Ed. C.H. Beck, Bucuresti, 2010, p.473 3 Radu N. Catana, Obligatia de diligenta si prudenta a administratorilor in contextul reformei dreptului societatilor comerciale, Ad honorem Stanciu D. Carpenaru, op. cit., p. 137
Adrian Manole
453
o anumita afacere, trebuie sa-si faca public acest interes si sa nu ia parte la nici o deliberare privind acea afacere. Interdictia se extinde si la afacerile sotului sau rudei apropiate a administratorului. Cat priveste obligatia de confidentialitate, deosebit de importanta este prevederea de la alin. (6) conform careia durata si continutul obligatiei de confidentialitate sunt stipulate in contractul de administratie. Aceasta obligatie este transpusa in clauza de confidentialitate ce se regaseste in contractele de mandat, astfel incat, aprecierea duratei si continutului obligatiei nu ar trebuie sa prezinte semne de intrebare in cadrul unui proces. 7. Raspunderea civila a administratorilor fata de terti Dupa cum am aratat, in temeiul art. 73 LSC, administratorul nu raspunde fata de terti, legea limitand actiunea creditorilor societatii impotriva administratorilor numai in cazul declansarii procedurii insolventei. In cazul un prejudicii suferite de terti, prin faptele ilicite ale administratorilor, cea obligata in acoperirea prejudiciului va fi societatea, care la randul ei se va putea indrepta impotriva administratorului. Solutia rezida in natura juridica a raporturilor dintre administrator si societate reglementate de art. 72 LSC, conform caruia administratorul este un mandatar al societatii, actionand in numele si pe seama societatii si nu in nume personal1. Totusi, daca administratorul savarseste fapte juridice ilicite in afara exercitarii functiei sale, el va fi raspunde direct si personal pentru eventualele prejudicii, potrivit normelor de drept comun privitoare la raspunderea pentru fapta proprie (art. 1357 si urmatoarele Cod Civil ). O situatie de exceptie este prevazuta de art. 55 alin (1) din LSC. Astfel: in raporturile cu tertii, societatea este angajata prin actele organelor sale, chiar daca aceste acte depasesc obiectul de activitate al societatii, in afara de cazul in care ea dovedeste ca tertii cunosteau sau, in imprejurarile date, trebuiau sa cunoasca depasirea acestuia ori cand actele astfel incheiate depasesc limitele puterilor prevazute de lege pentru organele respective. Publicarea actului constitutiv nu poate constitui, singura, dovada cunoasterii. In sensul prezentului articol, societatea nu va mai fi raspunzatoare pentru actele cauzatoare de prejudicii savarsite de administratori, daca va demonstra ca tertii prejudiciati cunosteau sau trebuiau sa cunoasca faptul ca respectivele acte au fost efectuate prin depasirea obiectului de activitate al societatii sau a limitelor prevazute de lege. Aceasta prevedere este o derogare de la regulile contractului de mandat aplicabile raporturilor juridice dintre societate si administrator. II. RASPUNDEREA CIVILA A ADMINISTRATORILOR IN TEMEIUL LEGII NR. 85/2006 PRIVIND PROCEDURA INSOLVENTEI Legea nr. 31/1990 prin art. 73 alin. (2) prevede ca actiunea in raspundere impotriva administratorilor apartine si creditorilor societatii, care o vor putea exercita numai in caz de deschidere a procedurii reglementate de Legea nr. 64/1995 privind procedura reorganizarii judiciare si falimentului, republicata. Prin intrarea in vigoare a legii 85/2006, prin art. 156 alin. (3), legea nr. 64/1995 a fost abrogata, astfel incat orice referire la actele normative existente la legea nr. 64/1995 se va considera ca referire/trimitere la Legea nr. 85/2006. Insolventa este acea stare a patrimoniului debitorului care se caracterizeaza prin insuficienta fondurilor banesti disponibile pentru plata datoriilor certe, lichide, exigibile. Din aceasta definite, elementul cheie este termenul insuficienta, termen care accentueaza ideea ca insolventa inseamna neputinta debitorului2, nicidecum refuzul de plata a datoriei. Distinctia este importanta, intrucat
1 Dragos-Mihail Daghie, Raspunderea administratorilor societatii comerciale pe actiuni (II), Revista de drept comercial, nr. 12/2012, Ed. Lumina Lex, Bucuresti 2012, p.18; In acelasi sens: Luminia Tuleac, Dreptul Comertului International, Ed. a II a, Universul Juridic, Bucuresti, 2011, p. 94. 2 Gheorghe Piperea, Obligatiile si raspunderea administratorilor societatilor comerciale. Notiuni elementare, Ed. All Beck, Bucuresti 1998, p. 183
454
eventualul refuz in plata datoriilor va fi supusa procedurii de drept comun, pe cand incapacitatea debitorului va fi supusa procedurii speciale a insolventei, asa cum este ea reglementata de legea 85/20061. Falimentul unei societati, inainte de a fi subiectul unei reglementari juridice speciale, este o stare de fapt2 a unor entitati de persoane si capitaluri, stare ce provoaca consecinte grave atat la nivel intern, cat si la nivel extern. Pornind de la consecintele asupra actionarilor ce isi vor putea recupera investitiile abia dupa satisfacerea creantelor creditorilor, salariatilor concediati si pana la consecintele la nivel macro-economic, marcate prin disparitia unui agent economic, unui contribuabil la bugetul statului, falimentul produce efecte cel putin delicate, astfel incat tratarea acestui subiect necesita o deosebita atentie. De principiu, procedura falimentului este o procedura de executare silita unitara, colectiva si egalitara3, pentru ca vizeaza absolut toate creantele aferente patrimoniului debitorului, pentru ca apara in comun interesele tuturor creditorilor, iar stingerea creantelor se realizeaza proportional cu ponderea din pasivul patrimonial al comerciantului insolvent. Totusi, atunci cand punem in discutie starea de insolventa a unei societati, trebuie avute in vedere toate cauzele posibile. Astfel, trebuie tinut cont si de cauzele obiective ca mediul de afaceri al societatii, conditiile macro-economice (nivelul inflatiei, fiscalitatea), dar si de cauzele subiective, din interiorul firmei. Trebuie decelate conjucturile economico-sociale defavorabile de cauzalitatea subiectiva si culpabila a falimentului4. Diferentierea cauzelor economice ale falimentului prezinta importanta tocmai in vederea unei eventuale trageri la raspundere a persoanelor ce se fac vinovate de stare de insolventa a societatii, deoarece nu putem vorbi despre o raspundere individuala sau colectiva, atunci cand cauzele insolventei sunt de natura obiectiva, independente de vointa si actiunile societatii. Astfel Legea nr. 85/2006, prin art. 138 enumera trei categorii de persoane ce pot fi trase la raspundere in cadrul procedurii insolventei: - Membrii organelor de conducere din cadrul societatii5; - Membrii organelor de supraveghere din cadrul societatii; - Orice alta persoana care a cauzat starea de insolventa a debitorului. Totodata, art. 138 recunoaste calitate procesuala activa, in formularea actiunii in raspundere, in principal administratorului judiciar sau lichidatorului, si in mod exceptional comitetului creditorilor si creditorului care detine mai mult de jumatate din valoare tuturor creantelor. Competent in solutionarea actiunii in raspundere este judecatorul sindic. Tot art. 138 prevede conditiile in care comitetul creditorilor sau creditorul care detine mai mult de jumatate din valoare tuturor creantelor, pot introduce actiunea in raspundere: - Administratorul judiciar sau lichidatorul a omis sa indice persoanele culpabile de starea de insolventa; - Administratorul judiciar sau lichidatorul a hotarat ca nu este cazul sa introduca actiunea in raspundere. Pentru antrenarea raspunderii administratorilor in cadrul procedurii insolventei, trebuie indeplinite cumulativ conditiile raspunderii civile delictuale din dreptul comun.6 Astfel, trebuie sa
1 Pentru detalii, a se vedea: Luminia Tuleac, Falimentul bncilor i societilor de asigurri, Ed. Universul Juridic, Bucureti, 2010, p.155-156 2 Luminia Tuleac, Falimentul bncilor i societilor de asigurri, op.cit., p.168 3 Ion Turcu, Tratat de insolventa, Ed. C.H. Beck, Bucuresti, 2006, p.4; Luminia Tuleac, Falimentul bncilor i societilor de asigurri, op.cit., p.118-123; 4 Gheorghe Piperea, Obligatiile si raspunderea administratorilor societatilor comerciale. Notiuni elementare, op.cit, p. 184 5 Luminia Tuleac, The liability for banks insolvency, CKSeBook 2010, Ed. Pro Universitaria, Bucureti, 2010, p.601. 6 Ididem, p. 601-602.
Adrian Manole
455
existe un fapt ilicit, un prejudiciu, o legatura de cauzalitate intre faptul ilicit si prejudiciul creat, precum si conditia vinovatiei. Art. 138 din Legea 85/2006 prevede faptele ilicite, pentru care poate fi antrenata raspunderea administratorilor in cadrul procedurii insolventei: - au folosit bunurile sau creditele persoanei juridice n folosul propriu sau n cel al unei alte persoane; - au fcut acte de comer n interes personal, sub acoperirea persoanei juridice; - au dispus, n interes personal, continuarea unei activiti care ducea, n mod vdit, persoana juridic la ncetarea de pli; - au inut o contabilitate fictiv, au fcut s dispar unele documente contabile sau nu au inut contabilitatea n conformitate cu legea; - au deturnat sau au ascuns o parte din activul persoanei juridice ori au mrit n mod fictiv pasivul acesteia; - au folosit mijloace ruintoare pentru a procura persoanei juridice fonduri, n scopul ntrzierii ncetrii de pli; - n luna precedent ncetrii plilor, au pltit sau au dispus s se plteasc cu preferin unui creditor, n dauna celorlali creditori. Totusi, aceasta enuntare cu caracter limitativ a faptelor ce pot atrage raspunderea administratorilor, nu poate decat sa conduca la ideea ca, in spiritul si regimul legii 85/2006, raspunderea administratorilor este o raspundere subsidiara si complementara comparativ cu raspunderea societatii debitoare, care are caracter principal1. Prin urmare, obligatia de a suporta pasivul patrimonial revine, in principal, societatii si doar in mod subsidiar administratorilor si celorlalti membri ai organelor de conducere sau supraveghere. Cu alte cuvinte, raspunderea administratorilor poate fi angajata numai daca pasivul societar nu poate fi acoperit prin transformarea activului patrimonial in numerar. Mai mult raspunderea administratorilor este bazata pe culpa si pe stabilirea unei legaturi de cauzalitate intre greseala de gestiune a administratorului si insuficienta activului societatii 2, de aici conturandu-se si obligatia administratorului judciar sau comitetului creditorilor, dupa caz, de a face dovada culpei si a legaturii de cauzalitate. Interesant este faptul ca, prin teza Orice alta persoana care a cauzat starea de insolventa a debitorului, legiuitorul a acoperit situatiile in care persoanele culpabile ar incerca sustragerea de la raspundere invocand lipsa calitatii procesuale prin expirarea mandatului sau nulitatea actului de numire in functie sau nerespectarea conditiilor de publicitate etc. In acest sens, doctrina a statutat ca nu este necesar ca investirea in functia de conducere sa fi fost efectuata cu respectarea tuturor formelor prescrise de lege, daca in fapt s-au exercitat atributiile acelei functii3. Dupa cum am aratat mai sus, dreptul de exercitare al actiunii in raspundere contra administratorului, in caz de insolventa a societatii, apartine administratorului judiciar sau lichidatorului, dupa caz, precum si comitetului creditorilor, in conditiile aratate. Prin urmare, dreptul la actiune ce apartine comitetului creditorilor are caracter exceptional, de mijloc juridic de autoaparare 4 al creditorilor pentru situatiile in care administratorul judiciar sau lichidatorul omite sa-si exercite obligatia de aparare al drepturilor si intereselor creditorilor, obligatie ce este de esenta procedurii insolventei.
Mircea N. Costin, Calin M. Costin, Raspunderea administratorilor in lumina legii nr. 31/1990 republicata si legii nr. 85/2006, Revista de drept comercial, nr. 11/2006, Ed. Lumina Lex, Bucuresti 2006, p.16 2 Emanoil Munteanu, Regimul juridic al administratoril societatilor comerciale pe actiuni, Ed. All Beck, Bucuresti, 2000, p. 340 3 Ion Turcu, Tratat de insolventa, op.cit., p.621 4 Mircea N. Costin, Calin M. Costin, Raspunderea administratorilor in lumina legii nr. 31/1990 republicata si legii nr. 85/2006, Revista de drept comercial, nr. 11/2006, op.cit., p.19
1
456
Conform art. 139 din Legea nr.85/2006 dreptul la actiunea in raspundere contra administratorilor se prescrie in 3 ani de la data la care a fost cunoscuta sau trebuia cunoscuta persoana care a cauzat aparitia starii de insolventa, dar nu mai devreme de 2 ani de la data hotararii de deschidere a procedurii insolventei. Astfel, legiuitorul a consacrat un termen special de prescriptie care poate varia intr 3 si 5 ani. Sintagma nu mai devreme de 2 ani de la data hotararii de deschidere a procedurii insolventei, creeaza pentru administratorul judiciar sau lichidator circumstantele necesare pentru identificare persoanelor culpabile pentru starea de insolventa a societatii. III. CAZURILE DE EXONERARE DE RASPUNDERE A ADMINISTRATORULUI Cu privire la cauzele exoneratoare de raspundere, in primul rand sunt aplicabile regulile generale ale dreptului comun privitoare la forta Majora si cazul fortuit (art. 1351 Cod Civil). Totusi aceste cauze nu vor putea opera daca actiunile sau inactiunile anterioare ale administratorului au facut posibile aceste evenimente1, adica nu vor opera daca conduita anterioara a administratorului a generat, de fapt, evenimentele respective (forta majora, caz fortuit). In aprecierea conduitei anterioare, trebuie avuta in vedere obligatia de prudenta-diligenta, in virtutea careia un bun administrator nu ar trebui sa fie subiectul unei astfel de conduite. Pe langa aceste cauze generale exoneratoare de raspundere, Legea societatilor comerciale instituie si o cauza speciala, prevazuta de art. 1441 alin. (2). Este vorba despre business judgement rule, adica exceptia judecatii de afaceri despre care am amintit mai sus. In mod concret pentru ca exceptia judecatii de afaceri sa devina o cauza exoneratoare de rapsundere trebuie indeplinite cumulativ urmatoarele conditii2: - sa existe o decizie de afaceri: decizia de a lua sau nu lua anumite masuri cu privire la administrarea societatii; - sa existe o judecata: administratorul sa aprecieze, in mod rational, ca decizia de afaceri este luata in interesul societatii; - sa existe o informare adecvata a administratorului anterior adoptarii deciziei. O alta cauza exoneratoare de raspundere este punerea in executare de catre administrator a unei hotarari a adunarii generale, cu conditia ca aceasta hotarare sa nu fie manifestata ilegal, caz in care este obligat sa i se opuna. Potrivit art. 1442 alin. (5) LSC, in cazul pluralitatii de administratori, raspunderea pentru actele savarsite sau pentru omisiuni nu se intinde si la administratorii care au facut sa se consemneze, in registrul deciziilor consiliului de administratie, impotrivirea lor si au incunostiintat despre aceasta, in scris, pe censozi sau auditori interi si auditorul financiar. Principiul este deopotriva aplicabil si in cazul in care administratorul a absentat de la sedinta consiliului de administratie care a luat decizia pagubitoare3. Solutia este consacrata intrucat se are in vedere vointa persoanei juridice, subiect distinct de drepturi si obligatii, vointa superioara, ce nu putea fi influentata de administrator. IV. RASPUNDEREA PENALA SI CONTRAVENTIONALA A ADMINISTRATORILOR Conform legii nr. 31/1990, unele fapte savarsite de administratorii societatii sunt incriminate si pedepsite ca infractiuni. Fapte incriminate si pedepsele sunt prevazute in Titlul VIII al legii, art. 271-275. Actiunea penala pentru aceste infractiuni, nu apartine adunarii generale, ci procurorului, intrucat in continutul Legii nr. 31/1990 nu se prevede ca punerea in miscare a actiunii penale se face numai la plangerea prealabila a partii vatamate.
Gheorghe Piperea, Drept Comercial. Intreprinderea, op. cit., p.238 Radu N. Catana, Obligatia de diligenta si prudenta a administratorilor in contextul reformei dreptului societatilor comerciale, Ad honorem Stanciu D. Carpenaru, op. cit., p. 147 3 Stanciu D. Carpenaru, op. cit., p. 224
2 1
Adrian Manole
457
Constituirea ca parte civila in procesul penal contra administratorilor se realizeaza in conditiile prevazute de lege pentru exercitarea actiunii civile (art. 155 LSC), prin hotararea adunarii generale a asociatilor. In ceea ce priveste raspunderea contraventionala a administratorilor, tot in Titlul VIII al LSC art. 2703 prevede faptele ce prezinta contraventii si sanctiunile aplicabile. V. ACTIUNEA IN RASPUNDERE Sediul materiei pentru actiunea in raspundere contra administratorilor este reprezentat de art. 155 din Legea societatilor comerciale. Conform acestui articol actiunea in raspundere contra fondatorilor, administratorilor, cenzorilor sau auditorilor financiari si directorilor apartine adunarii generale, care va decide cu majoritatea prevazuta de lege, atat introducerea actiunii, cat si persoana ce urmeaza sa exercite actiunea. De asemenea, articolul 155 stipuleaza revocarea din functie a administratorilor, in cazul actiunii in raspundere exercitate impotriva lor si suspendarea din functie, in cazul in care actiunea in raspundere este exercitata contra directorilor. Pe de alta parte, Noul Cod Civil, intrat in vigoare la 1 octombrie 2011, reglementeaza la art. 220 Raspunderea membrilor organelor persoanei juridice, stabilind astfel o premiera pentru legislatia romaneasca, intrucat pentru prima data, o norma cu caracter general reglementeaza o astfel de actiune1. Ratiunea din spatele aceste inovatii legislative, rezida consacrarea institutiei raspunderii membrilor organelor de conducere a societatilor comerciale la nivel de doctrina si practica judiciara. Art. 220 Cod Civil, prevede urmatoarele: (1) Aciunea n rspundere mpotriva administratorilor, cenzorilor, directorilor i a altor persoane care au acionat n calitate de membri ai organelor persoanei juridice, pentru prejudiciile cauzate persoanei juridice de ctre acetia prin nclcarea ndatoririlor stabilite n sarcina lor, aparine, n numele persoanei juridice, organului de conducere competent, care va decide cu majoritatea cerut de lege, iar n lips, cu majoritatea cerut de prevederile statutare. (2) Hotrrea poate fi luat chiar dac problema rspunderii persoanelor prevzute la alin. (1) nu figureaz pe ordinea de zi. (3) Organul de conducere competent desemneaz cu aceeai majoritate persoana nsrcinat s exercite aciunea n justiie. (4) Dac s-a hotrt introducerea aciunii n rspundere mpotriva administratorilor, mandatul acestora nceteaz de drept i organul de conducere competent va proceda la nlocuirea lor. (5) n cazul n care aciunea se introduce mpotriva directorilor angajai n baza unui alt contract dect a unui contract individual de munc, acetia sunt suspendai de drept din funcie pn la rmnerea definitiv a hotrrii judectoreti. Continutul acestui articol puncteaza cateva chestiuni deosebit de importante: - califica administratorii, cenzorii, directori, drept organe ale persoanei juridice; - actiunea in raspundere apartine persoanei juridice; - actiunea in raspundere poate fi angajata pentru prejudiciile cauzate persoanei juridice prin nerespectarea atributiilor stabilite in sarcina lor; - actiunea in raspundere este exercitata de organul de conducere competent, care isi desemneaza o persoana care va exercita actiunea in instanta; - atat introducerea actiunii, cat si desemnarea persoanei care o va exercita, se decide respectand conditiile legale de majoritate, iar in lipsa acestora, respectand conditiile statutare de majoritate.
Carmen Todica, Consideratii privind actiune in raspundere a organelor de adminitrare ale persoanei juridice in viziunea Noului Cod Civil, Curierul Judiciar nr. 5/2012, Ed. C.H.Beck, p. 271
1
458
Fata de acest ultim aspect, observam ca legiuitorul a ales sa dea prioritate, in mod imperativ, prevederilor legale privind conditiile de majoritate, in fata celor statutare, chiar daca societate comerciala, la origine, este un contract, avand la baza acordul partilor. Consideram ca, data fiind importanta acestei institutii in mediul de afaceri si in relatiile comerciale, prioritatea acordata de legiuitor prevederilor legale de majoritate nu este nicidecum lipsita de temei, legiuitorul dorind, probabil, sa creeze un mecanism suplu si eficient prin care persoana juridica prejudiciata sa poata angaja raspunderea persoanelor culpabile1 de prejudiciile cauzate. Dupa cum am aratat, institutie raspunderii nu este una noua pentru dreptul comercial, ea facand obiectul unei reglementari cu caracter special: art. 155 Legea 31/1990. Cu toate ca prevederile legale vizeaza societatea pe actiuni, literatura de specialitate a statutat ca ele sunt aplicabile si celorlalte forme de societati comerciale. Mai mult, din punctul de vedere al dreptului procesual civil, actiunea in raspundere este o actiune civila, prin urmare in exercitarea acesteia vom avea in vedere conditiile generale de exercitare a actiunii civile: capacitatea procesuala, calitatea procesuala, interesul si afirmarea unui drept. Daca conditia capacitatii procesuale, nu ridica probleme deosebite, atunci in cazul celorlalte conditii este nevoie de cateva precizari: Din prevederile art. 220 NCC, rezulta cu claritate ca, in cazul unei actiuni in raspundere, calitatea procesuala activa apartine persoanei juridice, introducerea acestei actiune, facandu-se in numele persoanei juridice de catre organul de conducere competent. Raportat la prevederile art. 155 din Legea Societatilor Comerciale, puteam afirma ca in postura de organ competent, este adunarea generala, care va putea, printr-un reprezentant desemnat, sa introduca, in numele persoanei juridice, actiunea in raspundere contra administratorului. Art. 1551 din Legea Societatilor Comerciale, acorda posibilitatea introducerii actiunii in raspundere si unuia sau mai multor actionari, ce reprezinta cel putin 5% din capitalul social al societatii. Posibilitatea este valabila doar in cazul in care adunarea generala nu introduce actiunea si nici nu da curs propunerii de introducere. Totusi, doctrina a considerat ca, pentru a evita situatiile de intimidare a administratorilor de catre actionarii minoritari, actionarea in raspundere a administratorilor de catre adunarea generala trebuie sa fie regula, iar actiunea actionarilor minoritari sa ramana o exceptie2. Atat din continutul Codului Civil, cat si din cel al Legii Societatilor Comerciale, intelegem ca adunarea generala va trebui sa isi desemneze un reprezentant, o persoana insarcinata sa exercite actiunea in justitie. Argumentul in spatele acestei norme, il gasim in aceleasi articole, respectiv art. 220 din Cod Civil si art. 155 din Legea 31/1990, care stipuleaza revocarea de drept a mandatului administratorilor , la data adoptarii hotararii de introducere a actiunii in raspundere. Amintim, in acest sens, ca administratorii, in baza mandatului acordat, pot actiona in calitate de reprezentant al societatii comerciale, daca aceasta prerogativa le este acordata expres. Iar in cazul incetarii de drept a mandatului, societatea este in situatia de a ramane fara reprezentant, prin urmare desemnarea unui reprezentant care sa exercite actiunea este necesara. In acest caz, din moment ce legea nu distinge, reprezentant legal poate fi atat un asociat sau un fondator, cat si o persoana straina de persoana juridica3. Desigur, nu este exclusa situatia in care, in cazul unei pluralitati de administratori, actiunea in raspundere sa se indrepte doar impotriva unora, in acest caz, administratorii ramasi in functie, putand exercita actiunea in numele societatii.
1 Carmen Todica, Consideratii privind actiune in raspundere a organelor de adminitrare ale persoanei juridice in viziunea Noului Cod Civil, Curierul Judiciar nr. 5/2012, op. cit., p. 274 2 Stanciu D. Carpenaru, Sorin David, Catalin Predoiu, Gheorghe Piperea, Legea societatilor comerciale. Comentariu pe articole Editia a 3-a, Ed. C.H.Beck, Bucuresti 2006, p.517 3 Carmen Todica, Consideratii privind actiune in raspundere a organelor de adminitrare ale persoanei juridice in viziunea Noului Cod Civil, Curierul Judiciar nr. 5/2012, op. cit., p. 275
Adrian Manole
459
Cea de-a doua conditie a exercitarii actiunii civile este existenta unui interes personal si direct. Dupa cum a statutat doctrina, in nenumarate randuri, actiunea in raspundere este o actiune sociala1, pentru ca scopul acesteia este de a repara un prejudiciu adus societatii, si nu actionarilor, in mod direct sau creditorilor, iar interesul in cadrul actiunii in raspundere, trebuie sa fie personal, direct. Bineinteles ca, in cazul actiunii exercitate in baza unei hotarari a adunarii generale, nu incape indoiala ca suntem in prezenta unui interes personal si direct, intrucat adunarea generala actioneaza in numele societatii. Dar, pe de alta parte, o problema dezbatuta in doctrina, este problema interesului actiunii in raspundere exercitate de actionari care individual sau impreuna detin cel putin 5% din capitalul social al societatii. Se considera ca nu poate fi vorba de un interes din partea actionarilor, din moment ce interesul acestora nu poate fi direct si personal, ci numai unul mediat, indirect2. Explicatia acestei probleme o gasim tocmai in caracterul social al actiunii in raspundere. Din moment ce ea urmareste repararea unui prejudiciu adus societatii, si interesul intr-o astfel de actiune este social, adica este al societatii si nu al actionarilor care exercita actiunea individual. O alta explicatie este calitatea procesuala activa intr-o astfel de actiunea, calitate procesuala ce apartine numai persoanei juridice, conform art. 220 Cod Civil, prin urmare si interesul in actiune, apartine persoanei juridice, adica societatii. Pentru acoperirea unui prejudiciu individual cauzat unui actionar, prin fapta administratorului, actionarul are la dispozitie actiunea in raspundere delictuala, o actiune ut singuli3, dat fiind prejudiciul distinct al actionarului, fata de prejudiciul social al societatii. Obiectul actiunii in raspundere se va putea referi numai la repararea prejudiciului4, nu si la revocarea din functie a administratorului, asta pentru ca revocarea din functie a administratorului este un efect de drept al actiunii in raspundere sau, in cazurile prevazute de lege, poate fi efectul unei decizii a adunarii generale. De principiu, fiind vorba de o actiune in raspundere este posibila atat repararea prejudiciului in natura, cat si prin echivalent. Temeiul unei astfel de actiuni poate atat contractual, cat si delictual, dupa cum obligatiile nerespectate pot avea izvor contractual, respectiv legal, iar textul de lege al art. 220 Cod Civil, intareste aceasta teza prin formularea nclcarea ndatoririlor stabilite n sarcina lor, astfel ubi lex non distinguit, nec nos distinguere debemus. Dupa cum aratat, actiunea in raspundere contra administratorilor, va fi solutionata conform normelor generale cuprinse in Codul de Procedura Civila, dar si a normelor speciale din Legea societatilor comerciale 31/1990. Aceasta este regula. Dar, in cazul in care actiunea in raspundere contra administratorilor este formulata in cadrul procedurii falimentului, ea va fi supusa, pe langa normelor generale din Codul de procedura civila, si normelor speciale din Legea Insolventei nr. 85/2006. Calitatea procesuala activa apartine societatii, iar numele societatii, adunarea generala va lua hotararea de introducere a actiunii, dar si hotararea de numire a unui reprezentant. Ambele decizii vor fi luate in conditiile de cvorum si majoritate prevazute de lege, la art. 112: pentru validitatea deliberarilor adunarii generale oridnare este necesara prezenta actionarilor care sa detina cel putin o patrime din numarul total de drepturi de vot. Hotararile adunarii generale ordinare se iau cu majoritatea voturilor exprimate. Actul constitutiv poate prevedea cerinte mai ridicate de cvorum si majoritate. Desi acet articol, ca norma speciala, instituie o situatie de derogare de la prevederile legale de cvorum si majoritate, consideram, ca in spiritul Noului Cod Civil, prioritare sunt prevederile legale, dupa cum rezulta din art. 220 Cod Civil ...care va decide cu majoritatea cerut de lege, iar n lips, cu majoritatea cerut de prevederile statutare. In temeiul art. 130 (2),
Stanciu D. Carpenaru, Sorin David, Catalin Predoiu, Gheorghe Piperea, Legea societatilor comerciale. Comentariu pe articole Editia a 3-a, op.cit, p.517 2 Crenguta Leaua, Societati Comerciale. Proceduri speciale Editia a 2-a, Editura C.H.Beck, Bucuresti 2009, p. 311 3 Stanciu D. Carpenaru, Sorin David, Catalin Predoiu, Gheorghe Piperea, Legea societatilor comerciale. Comentariu pe articole Editia a 3-a, op.cit, p.520 4 Crenguta Leaua, Societati Comerciale. Proceduri speciale op.cit., p. 315
1
460
votul secret este obligatoriu pentru hotararile referitoare la raspunderea membrilor organelor de administrare. Potrivit vechiului Cod de procedura Civila, astfel de litigii erau supuse normelor inscrie in Cartea VI Proceduri speciale, Titlul XIV Dispozitii privind solutionarea litigiilor intre profesionisti, dar conform noului Cod de procedura civila, nu mai exista un titlu special, dedicat acestei categorii de litigii, astfel incat ele vor fi supuse regulilor generale. Principalul efect al introducerii actiunii in raspundere contra administratorului este incetarea de drept a mandatului a acestuia. Art. 220 din Codul Civil: daca s-a hotarat introducerea actiunii in raspundere impotriva administratorilor, mandatul acestora inceteaza de drept si organul de conducere competent va proceda la inlocuirea lor. Prin urmare, un al doilea efect va fi inlocuirea administratorilor vizati de actiunea in raspundere. Totusi, din punct de vedere cronologic, hotararea de introducere a actiunii in raspundere si inlocuirea administratorilor nu coincid, pentru ca numirea unui nou administrator trebuie sa aiba loc in conditiile prevazute de lege, cu respectarea tuturor formalitatilor. Pana la acea data insa, va putea fi numit un administrator provizoriu, care va tinut sa convoace adunarea generala ordinara pentru alegerea administratorului definitiv. De fapt, incetarea de drept a mandatului administratorilor, are natura juridica a unei sanctiuni, aplicate de adunarea generala administratorilor prezumati a fi creat prejudicii societatii1. Din natura juridica de sanctiune, pe care o are incetarea de drept a mandatului, deriva si o a treia consecinta a introducerii actiunii in raspundere contra administratorului: constatarea prejudiciului suferit de societate. Practic, momentul in care adunarea generala decide introducerea actiunii impotriva administratorilor, se constata o stare de prejudiciu a societatii, prejudiciu care trebuie reparat, acesta fiind, de fapt, si obiectul actiunii in raspundere. Dat fiind caracterul social al actiunii in raspundere, efectele acestei actiuni se vor rasfrange asupra intregii societati, indiferent daca actiunea a fost introdusa prin vointa adunarii generale sau prin vointa unor actionari minoritari. Administratorul ce va fi gasit culpabil, va fi obligat la repararea prejudiciului, in caz contrar putand face obiectul unei executari silite. In ceea ce priveste prescriptia dreptului la actiune, Noul Cod Civil face urmatoarele precizari conform art. 2528: prescriptia dreptului la actiune in repararea unei pagube care a fost cauzata printr-o fapta ilicita incepe sa curga de la data cand pagubitul a cunoscut sau trebuia sa cunoasca atat paguba cat si pe cel care raspunde de ea. Dat fiind obiectul patrimonial al actiunii in raspundere contra administratorilor, dreptul la actiune este supus prescriptiei extinctive, asa cum rezulta din art. 2501 Cod Civil, al carei termen este de 3 ani, conform art. 2517 Cod Civil, dar nu putem exclude situatia in care acest termen de prescriptie, sa faca obiectul unei legi speciale. VI. Concluzii Studiul si-a propus, in principal, analiza institutiei raspunderii administratorilor, dar si actiunei in raspundere contra administratorilor, din perspectiva Noului Cod Civil si legilor speciale existente. Desi Legea nr. 31/1990 privind Societatile are un caracter special, derogator, credem ca raspunderea administratorilor trebuie analizata in spiritul Noului Cod Civil, dat fiind faptul ca este norma mai noua si reprezinta ultimul punct de vedere al legiuitorului in domeniu. De exemplu, hotararea de introducere a actiunii in raspundere, conform legii nr. 31/1990 se poate lua respectand prevederile legale de cvorum si majoritate sau a celor statutare, pe cand Noul Cod Civil da prioritate clara normelor legala. Prin urmare, in astfel de situatii, trebuie avut in vedere faptul ca Noul Cod Civil formeaza o noua tendinta, tendinta ce, in mod normal, va trebui sa duca spre o modificare a legilor speciale existente, pentru o armonizare, spre evitarea contradictiilor legislative.
Cristian Dutescu, Drepturile actionarilor, Editia a 3-a, Ed. C.H.Beck, Bucuresti, 2010, p. 346
Adrian Manole
461
Dincolo de aceste aspecte, prezenta lucrare nu reprezinta doar o evaluare a schimbarilor produse la nivel legislativ, ci o incercare de evaluare a unei institutii consacrate, raportata la noile tendinte legislative ale Codului Civil, sens in care ar fi binevenit studiu aprofundat asupra punctelor de legatura intre Legea Societatilor nr.31/1990 si Noul Cod Civil, cu o reevaluare a principalelor institutii, spre o mai buna fundamentare si uniformizare a doctrinei. Bibliografie: Adam Ioan, Savu Codrut Nicolae, Legea societatilor comerciale. Comentarii si explicatii, Ed. C.H. Beck, Bucuresti, 2010 Capatina Octavian, Societatile Comerciale, Editia a 2-a, Ed. Lumina Lex, Bucuresti, 1996 Carpenaru Stanciu D., Tratat de Drept Comercial Roman, editia a III a, Ed. Universul Juridic, Bucuresti, 2012 Carpenaru Stanciu D., David Sorin, Predoiu Catalin, Piperea Gheorghe, Legea societatilor comerciale. Comentariu pe articole, Editia a 3-a, Ed. C.H.Beck, Bucuresti 2006 Catana Radu N., Obligatia de diligenta si prudenta a administratorilor in contextul reformei dreptului societatilor comerciale, Ad honorem Stanciu D. Carpenaru, Ed. C.H. Beck, Bucuresti, 2006; Costin Mircea N., Costin Calin M., Raspunderea administratorilor in lumina legii nr. 31/1990 republicata si legii nr. 85/2006, Revista de drept comercial, nr. 11/2006, Ed. Lumina Lex, Bucuresti 2006 Daghie Dragos-Mihail, Raspunderea administratorilor societatii comerciale pe actiuni (I), Revista de drept comercial, nr. 11/2012, Ed. Lumina Lex, Bucuresti 2012 Daghie Dragos-Mihail, Raspunderea administratorilor societatii comerciale pe actiuni(II), Revista de drept comercial, nr. 12/2012, Ed. Lumina Lex, Bucuresti 2012 Dutescu Cristian, Drepturile actionarilor, Editia a 3-a, Ed. C.H.Beck, Bucuresti, 2010 Leaua Crenguta, Societati Comerciale. Proceduri speciale, Editia a 2-a, Editura C.H.Beck, Bucuresti 2009 Munteanu Emanoil, Regimul juridic al administratoril societatilor comerciale pe actiuni, Ed. All Beck, Bucuresti, 2000 Piperea Gheorghe, Drept Comercial. Intreprinderea, Ed. C.H.Beck, Bucuresti, 2012; Piperea Gheorghe, Obligatiile si raspunderea administratorilor societatilor comerciale. Notiuni elementare, Ed. All Beck, Bucuresti 1998, Popovici Corina, Raspunderea administratorilor societatilor comerciale, Revista de drept comercial, nr. 7-8/2002, Ed. Lumina Lex, Bucuresti 2002. Todica Carmen, Consideratii privind actiune in raspundere a organelor de adminitrare ale persoanei juridice in viziunea Noului Cod Civil, Curierul Judiciar nr. 5/2012, Ed. C.H.Beck Tuleac Luminia, Dreptul Comertului International, Ed. a II a, Universul Juridic, Bucuresti, 2011 Tuleac Luminia, Falimentul bncilor i societilor de asigurri, Ed. Universul Juridic, Bucureti, 2010 Tuleac Luminia, The liability for banks insolvency, CKSeBook 2010, Ed. Pro Universitaria, Bucureti, 2010 Turcu Ion, Tratat de insolventa, Ed. C.H. Beck, Bucuresti, 2006
462
LICHIDAREA AVERII DEBITORULUI AFLAT N PROCEDURA FALIMENTULUI

Florin Lucian PALI Abstract Lichidarea societatii aflata in procedura falimentului este un proces complex ce consta intrun ansamblu de operatiuni care au ca scop incasarea creantelor societatii, transformarea bunurilor societatii in bani, plata datoriilor societatii si impartirea activului net intre asociati. Statistica ne indica faptul ca, in cele mai mullte situatii, debitorul aflat in procedura insolventei nu reuseste redresarea activitatii sale si intra in procedura falimentului, iar averea sa este lichidata. In lucrarea ce urmeaza voi analiza procesul de lichidare a averii debitorului aflat in procedura falimentului, compararea acestuia cu lichidarea obisnuita a patrimoniului uneui agent economic, asa cum este reglementat de legislatia in vigoare romana si europeana, si de asemenea voi face legatura cu realitatea prin intermediul practicii judiciare de specialitate. Cuvinte cheie: lichidarea averii debitorului, faliment, insolven, datorii, creditori 1. Introducere Afacerea, ca activitate, se definete prin risc. Riscul, adic ansa de ctig sau posibilitatea de pierdere, este un atribut esenial al economiei de pia liber, funcional, atribut care justific libera concuren.1 Falimentul poate produce mediului economic aceleasi efecte devastatoare pe care o maladie le induce corpului uman, aadar putem considera lichidarea debitorului aflat n procedura falimentului ca pe o vindecare a mediului de afaceri ntrucat dac o societate falimentara este meninut n campul afacerilor exista riscul declanrii n lan a falimentelor colaboratorilor societii falimentare. Procedura lichidarii este destinat eliminrii ntreprinderilor economice condamnate2, a ntreprinderilor care -n mod evident- nu mai pot fi salvate i, are ca obiectiv lichidarea n cele mai bune condiii a activului patrimonial al debitorului, n interesul creditorilor acestuia3. Lichidarea averii debitorului aflat in procedura insolvenei nu trebuie vazut ca pe un stigmat ci mai degraba ca pe o revitalizare a pieei datorit eliminarii unui element negativ i reintroducerea in circuitul economic a activelor debitorului care nu a putut sa le foloseasca corespunzator. Am ales s analizez problema lichidarii averii debitorului aflat n procedura falimentului ntrucat aceast tem prezint un interes deosebit i la nivel macroeconomic, care se confrunt n prezent cu o criz profund manifestat prin numeroase companii care intr n faliment, iar in acelasi timp am ocazia s asimilez noi cunotine cu privire la tema analizat. Falimentul societilor comerciale este considerat oricnd o tem actual ntruct face parte din renoirea continu a peisajului economic.
Student, Facultatea de Drept, Universitatea Romno-American din Bucuresti; (e-mail: lucian_palita@yahoo.com). Acest studiu a fost elaborat sub coordonarea lect. univ. dr. Luminia Tuleac (luminita.tuleasca@tuleasca.com). 1 Gheorghe Piperea, Insolventa: legea, regulile, realitatea, Ed. Wolters Kluwer, 2008, ediia electronica p. 26 2 G.Ripert/R.Roblot, Philippe Delebecque, Michel Germain, Traite de droit commercial, tome 2, 16e edition, L.G.D.J, Paris, 2000, p.787; 3 Luminia Tuleac, The Rights of Creditors and The Purpose of Insolvency Proceedings in Romanian Law, EuroEconomica nr.1/2012, Analele Universitii Danubius, Danubius University Press, 2012, p.52
Florin Lucian Pali
463
Literatura economic consider c nchiderea ntreprinderilor reprezint un element compatibil cu dezvoltarea economic ntr-o economie global, aspect recunoscut, de asemenea, n Carta european pentru ntreprinderile mici.1 Astfel, o rat de supravieuire sczut nu constituie n mod necesar un motiv de preocupare - intrarea de noi ntreprinderi face parte din procesul prin intermediul cruia antreprenorii reacioneaz la realitatea pieei.2 Prin aceast lucrare mi propun s analizez situaia economico-financiar, att n perioada prefalimentar, falimentar, dar i procedura de preluare a bunurilor firmei, conform Legii 85/2006. Prin analiza cuprinzatoare si aprofundata a problemelor abordate, ca si prin solutiile date si informatia bibliografica de specialitate, lucrarea de fata contribuie la o mai buna cunoastere a reglementarii legale privind procedura insolventei. Drept urmare, acest studiu poate constitui un instrument de lucru pentru cei interesati in cunoasterea prezentei teme. 2. Continutul lucrrii Lichidarea societatii comerciale consta intr-un ansamblu de operatiuni care au ca scop incasarea creantelor societatii, transformarea bunurilor societatii in bani, plata datoriilor societatii si impartirea activului net intre asociati. Operaiunea de lichidare judiciara a averii debitorului presupune stabilirea si conservarea activului patrimonial prin msuri specifice de indentificare, inventariere, sigilare i conservare a bunurilor debitorului, efectuarea lichidrii n sens de vnzare a bunurilor debitorului i distibuirea sumelor realizate n urma lichidrii i este organizat n interesul prioritar al creditorilor debitorului insolvent.3 Insolventa este acea stare a patrimoniului debitorului care se caracterizeaza prin insuficienta fondurilor banesti disponibile pentru plata datoriilor certe, lichide si exigibile.4 In aceasta lucrare voi avea in vederea lichidarea societatilor comerciale aflate in procedura falimentului. Inainte de a trece la etapa propriu zisa a lichidarii, este necesara o stabilire concreta a activului brut al societatii. In acest sens, lichidatorul va avea de parcurs cateva etape premergatoare: identificarea bunurilor din averea debitorului, inventarierea, aplicarea sigililor, intocmirea listei bunurilor si unele masuri de conservare a bunurilor din averea debitorului. Averea debitorului este definita de legea 85/2006 ca fiind totalitatea bunurilor si drepturilor sale patrimoniale - inclusiv cele dobndite n cursul procedurii insolventei -, care pot face obiectul executarii silite, n conditiile reglementate de Codul de procedura civila. 3. COMPARAIE NTRE LICHIDAREA OBINUIT A PATRIMONIULUI UNUI AGENT ECONOMIC I LICHIDAREA AVERII DEBITORULUI AFLAT N PROCEDURA FALIMENTULUI Lichidarea obinuita, adic cea reglementat de legea 31/1990 se deosebete de lichidarea din cadrul procedurii falimentului prin faptul c, n cazul lichidrii obinuite instana judectoreasca are un rol redus, intervenind doar n cazuri excepionale. Operaiunile care fac obiectul acesteia sunt
http://ec.europa.eu/enterprise/standards_policy/index_en.htm Comunicare a Comisiei ctre Consiliu, ctre Parlamentul european, ctre Comitetul economic i social european i ctre Comitetul Regiunilor - Depirea stigmatizrii eecului n afaceri pentru o politic a celei de-a doua anse - Punerea n aplicare a parteneriatului de la Lisabona pentru cretere i locuri de munc /* COM/2007/0584 final */ n http://eur-lex.europa.eu 3 Luminia Tuleac, Falimentul bncilor i societilor de asigurri, Ed. Universul Juridic, Bucureti, 2010, p. 249 4 Art. 3, alin. (1) din legea 85/2006 privind procedura insolventei
2 1
464
desfaurate de lichidatori pe cand lichidarea averii debitorului prevazuta de legea 85/1990 are un caracter judiciar. Procedura la care este supus debitorul aflat n faliment este o procedura judiciar. Potrivit legii, toate actele si operaiunile pe care le implic procedura falimentului sunt regelmentate de lege i se realizeaz sub control judiciar de ctre organele investite cu aplicarea procedurii (instanele judectoreti, judectorul sindic, administratorul judiciar i lichidatorul). Prin caracterul su judiciar, procedura insolvenei constituie un mijloc de protecie, att pentru creditori ct si pentru debitor.1 O alta deosebire consta n faptul ca lichidarea obinuit a unei societi se face n principal in interesul asociailor2; ei au dreptul s primeasc contravaloarea aporturilor lor. Desigur prin reglementarea lichidrii sunt avute n vedere i interesele creditorilor societii , dar numai in mod secundar. ntradevr, asociaii nu pot primi nici o sum de bani n contul prilor ce li s-ar cuveni din lichidare, naintea achitrii creanelor creditorilor societii. Interesul asociailor imprim specificitatea acestei lichidri i o deosebete de procedura falimentului, care este menit s ocroteasc, n mod precumpnitor, interesele creditorilor.3 Deasemenea lichidarea averii unei societii n condiiile legii 31/1990 poate fi ceruta numai de asociai cu excluderea creditorilor pe cnd lichidarea debitorului insolvent n condiiile legii 85/2006 poate fi ceruta i de creditori. Pentru ndeplinirea tuturor operaiunilor care fac obiectul lichidrii obinuite n condiiile legii 31/1990, asociaii societii sunt liberi sa numeasca lichidatorii i s stabileasc puterile acestora (art. 255 din legea 31/1990), iar n cazul procedurii prevzute de legislaia falimentului, lichidatorul va fi desemnat de judecatorul-sindic la propunerea creditorilor (art. 11 lit. c) din legea 85/2006). Ca o ultima deosebire menionm faptul c n ceea ce privete lichidarea obinuit asociaii sunt liberi s stabileasca condiii de lichidare a patrimoniului societii prin actul constitutiv n masura n care acestea nu ncalca dispoziiile legii, iar in cazul lichidrii prevzute de legea 85/2006 asociaiilor nu le este atribuit un asemenea drept. 4. STABILIREA ACTIVULUI BRUT AL SOCIETATII Prin hotararea de trecere la faliment, judecatorul-sindic dispune notificarea tribunalelor din tara in vederea sigilarii bunurilor debitorului, care s-ar putea afla in raza teritoriala a acestora.4 Punerea bunurilor debitorului sub sigiliu are semnificaia prelurii efective a controlului asupra bunurilor de ctre lichidator si asigurarea pazei lor spre deosebire de preluarea simbolic realizat prin inventarierea acestora.5 Vor fi puse sub sigilii: magazinele, magaziile, depozitele, birourile, corespondena comercial, arhiva, dispozitivele de stocare i prelucrare a informaiei, contractele, mrfurile i orice alte bunuri mobile aparinnd averii debitorului. Art. 113 alin. (1) din Lg. 85/2006 Este cerut punerea sub sigilii a tuturor bunurilor i informaiilor deinute de ctre societate, mai puin cele ce (din motive de perisabilitate) trebuie valorificate ct mai repede sau acele bunuri cu care se opereaz (registrele de contabilitate) sau asupra crora trebuie operat (numerar sau titluri de valoare etc.). Cerina de punerea sub sigilii a bunurilor trebuie n anumite cazuri interpretat difereniat: chiar dac bunurile nu trebuie sau nu pot fi valorificate imediat pot exista cazuri (cum ar fi
1 Stanciu D. Carpenaru, Tratat de drept comercial roman, editia a III-a, Ed. Universul Juridic, Bucuresti, 2012, p. 681; Luminia Tuleac, Falimentul bncilor i societilor de asigurri, op.cit., p.118; 2 Luminia Tuleac, Dreptul Comertului International, Ed. a II a, Universul Juridic, Bucuresti, 2011, p. 97-98; 3 Stanciu D. Carpenaru, Tratat de drept comercial roman, op. cit., p. 328 4 Gheorghe Piperea, Insolventa: legea, regulile, realitatea, Ed. Wolters Kluwer, 2008, p. 686 5 Luminia Tuleac, Falimentul bncilor i societilor de asigurri, op. cit., p. 251
Florin Lucian Pali
465
necesitatea practic de continuare a activitii) n care sigilarea nu este posibil (ori nu este recomandabil).1 n astfel de cazuri aceast cerin legal urmeaz s fie satisfcut n cazul n care lichidatorul poate s fac dovada c a luat acele msuri care s dovedeasc n mod rezonabil c a preluat controlul asupra bunurilor (de exemplu, paza acestora este asigurat i/sau o eviden strict i controlabil a micrilor respectivelor bunuri este inut de sau sub controlul lichidatorului). Aceasta face ca oricnd s poat fi reconstituit un inventar la momentul iniial (momentul la care ar fi trebuit s aib loc sigilarea bunurilor). Aceast abordare alternativ trebuie avut n vedere i n cazul n care volumul de activitate necesar pentru finalizarea activitii de sigilare face ca aceasta s se ntind peste o perioad de timp semnificativ. De precizat ca, in operatiunile de stabilire a masei active, implicarea debitorului este minima, acesta avand doar obligatia (si nu dreptul) de a semna inventarul.2 Rolul comitetului creditorilor se reduce si el la aprobarea angajarii unui evaluator sau a unei vanzari neobisnuite, inainte de afisarea tabelului definitiv consolidat.3 Avnd n vedere c de multe ori, acolo unde se pune problema evalurii ansamblului sau a unor mai multe ansambluri n stare de funcionare, acest lucru necesit un interval de timp apreciabil datorit lucrrilor de evaluare laborioase, se impune practic semnarea inventarului fr ca acesta s cuprind valoarea aproximativ a bunurilor, urmnd ca aceast informaie s fi adugat ulterior.4 Lichidatorul va stabili care bunuri vor trebui valorificate de urgenta si care sunt strategiile de punere in valoare a bunurilor, astfel incat valorificarea lor sa fie maxima, va determina gradul de perisabilitate a bunurilor, iar in functie de acesta, va trece la valorificarea de urgenta a acestora sau la depozitarea temporara si conservarea lor pana la finalizarea inventarului si va lua masuri de conservare cu costuri care sa nu fie disproportionat de mari in raport cu valoarea bunurilor, cu lichiditatile posibil de obtinut prin valorificarea lor si cu posibilitatiile materiale ale debitorului in vederea conservarii bunurilor. Scopul evalurii este stabilirea valorii maxim posibile a averii debitorului. n vederea creterii la maximum a valorii averii debitorului, evaluatorul va evalua bunurile din averea debitorului att individual ct i n bloc, avnd obligaia s recomande cea maibun variant.5 Inventarierea bunurilor debitorului constituie etapa imediat premergtoare lichidrii. n special n cazul proprietilor industriale, pe parcursul inventarierii, lichidatorul, asistat eventual de expertul evaluator, va trebui s determine o imagine ct mai fidel a activului i pasivului debitorului, innd cont de condiiile specifice trecerii la nchiderea operaional.6 Principalele active, imobile, maini i echipamente, i mijloace de transport vor fi analizate pe fie individuale att din perspectiva tehnic, ct i din perspectiva modului n care ele vor putea fi valorificate.7 Efectuarea inventarului necesita prezenta debitorului, acesta din urma fiind obligat sa asiste la inventariere atunci cand judecatorul-sindic dispune aceasta. Omisiunea debitorului de a participa la inventariere nu duce la nulitatea inventarierii, ci la lipsirea de bitorului de dreptul de a contesta inventarul. Judecatorul-sindic, poate dispune ca, la intocmirea listelor de inventariere, sa participe si
1 Ministerul Justitiei, Suport pentru imbunatatirea si implementarea legislatiei si jurisprudentei in materie de faliment, 2006, p. 135 2 Art. 115, alin. (2) din legea 85/2006 3 Gheorghe Piperea, op. cit., p. 686 4 Ministerul Justitiei, Suport pentru imbunatatirea si implementarea legislatiei si jurisprudentei in materie de faliment, 2006, p. 137 5 Ministerul Justitiei, Noiuni de economie aplicate procedurii de insolven, 2006 6 Ministerul Justitiei, Suport pentru imbunatatirea si implementarea legislatiei si jurisprudentei in materie de faliment, 2006, p. 142 7 Ibidem
466
un expert evaluator, pe cheltuiala averii debitorului. Numirea expertului se va face atunci cand exista dificultati in aprecierea valorii bunurilor debitorului, care se pot referii la vechimea bunurilor, gradul de uzura sau alte elemente.1 Potrivit legii, pe masura desfasurarii operatiunii de inventariere, lichidatorul ia in posesie (in realitate, in detentiune) bunurile debitorului, devenind depozitarul lor judiciar, cu toate consecintele care decurg din aceasta calitate. Lichidatorul va trebui sa ia toate masurile care se impun pentru pastrarea si paza bunurilor.2 n vederea conservarii patrimoniului, n cazul n care n averea debitoarei nu exista suficiente lichiditati, lichidatorul va putea valorifica de urgenta bunuri ale debitorului pentru obtinerea acestor lichiditati fara aprobarea creditorilor. Valorificarea se va efectua prin licitatie publica, dupa evaluarea prealabila, pornind de la valoarea de lichidare indicata de evaluator. Art. 115 alin (3) din Lg. 85/2006 5. LICHIDAREA PROPRIU-ZISA A BUNURILOR DIN AVEREA DEBITORULUI Bunurile debitorului stabilite in etapele anterioare se lichideaza prin vanzare pentru a acoperii creantele creditorilor. Vanzarea acestora incepe imediat ce a fost incheiata inventarierea. Avind obligatia maximizarii valorii averii debitorului lichidatorului i se acorda si posibilitatea propunerii metodei de realizare a acestui deziderat, respectiv a metodei de vinzare a bunurilor: licitaie public, negociere direct sau o combinaie a celor dou, metoda ce va fi obligatoriu aprobat de adunarea general a creditorilor, pe baza propunerii lichidatorului i a recomandrii comitetului creditorilor3. Lichidatorul va prezenta i regulamentul de vnzare corespunztor4. Lichidatorul va prezenta comitetului creditorilor un raport care va cuprinde evaluarea bunurilor si metoda de valorificare a acestora si n care se va preciza daca vnzarea se va face n bloc sau individual ori o combinatie a acestora, prin licitatie publica sau negociere directa sau prin ambele metode. n cazul n care se propune vnzarea n bloc prin negociere directa, lichidatorul va putea propune, n baza ofertelor primite, nceperea negocierii cu unul sau mai multi cumparatori identificati, cu precizarea conditiilor de plata si a pretului minim de pornire a negocierii, care nu poate fi inferior pretului de evaluare. Lichidatorul va convoca adunarea generala a creditorilor n termen de maximum 20 de zile de la data sedintei comitetului creditorilor, nstiintndu-i pe creditori despre posibilitatea studierii raportului si a procesului-verbal al sedintei comitetului creditorilor privind raportul. Pentru maximizarea averii debitorului lichidatorul trebuie sa depuna toate diligentele pentru o buna expunere la piata, cheltuielile de publicitate fiind suportate din averea debitorului. Bunurile pot fi vandute prin licitatie publica, prin negociere directa sau prin ambele metode. Daca asupra unor bunuri din activul societatii, ce vor fi vandute in bloc, sunt constituite garantii, partea din pretul vanzarii in bloc asupra careia este constituita o garantie va fi distribuita catre creditorul garantat si numai diferenta se va distribui spre restul creditorilor. Lichidarea va ncepe ndat dup finalizarea de ctre lichidator a inventarierii i depunerea raportului de evaluare.
1 2
Gheorghe Piperea, op. cit. p. 687 Stanciu D. Carpenaru, Tratat de drept comercial roman, editia a III-a, Ed. Universul Juridic, bucuresti, 2012,
p. 763
Detalii in: A.-I.Sarcane, R.Bufan, Analiza comparativa a vinzarii prin negociere directa si a vinzarii prin licitatie in procedurile Legii nr.64/1995, in Revista Phonix nr.5/2003, p.24; N.Cazacu, Licitatiile publice instrument la indemina lichidatorului, Revista Phoenix nr.5/2003, p.7; 4 Luminia Tuleac, Falimentul bncilor i societilor de asigurri, op.cit., 252 -253;
Florin Lucian Pali
467
Bunurile vor putea fi vndute n bloc - ca ansamblu n stare de funcionare - sau individual. Metoda de vnzare a bunurilor, respectiv licitaie public, negociere direct sau o combinaie a celor dou, va fi aprobat de adunarea creditorilor, pe baza propunerii lichidatorului. Lichidatorul prezint adunrii generale a creditorilor i regulamentul de vnzare corespunztor modalitii de vnzare pentru care opteaz. Daca lichidatorul propune vanzarea unor bunuri n bloc, acesta trebuie s fac o analiz de oportunitate a vnzrii n care se va meniona: tipul activelor, atractivitatea pe pia, msura n care ar putea constitui suportul unei noi afaceri de sine stttoare.1 Ca bun practic, n cazul inactivitii creditorilor, cnd nici la a doua convocare a adunrii creditorilor nu este ntrunit cvorumul de 30%, i nu s-a nregistrat nici o contestaie mpotriva raportului, considerm c suntem n prezena aprobrii tacite, i anume lichidatorul s solicite judectorului-sindic s constate c raportul a fost aprobat tacit. n acest fel s-ar evita situaiile de blocaj care ar conduce la nclcarea principiului celeritii.2 Atunci cand vanzarea se face prin licitatie publica, procesul-verbal de adjudecare semnat de lichidator constituie titlu de proprietate. Bunurile nstrinate de administratorul judiciar sau lichidator, n exerciiul atribuiilor sale prevzute de prezenta lege, sunt dobndite libere de orice sarcini, precum ipoteci, garanii reale mobiliare sau drepturi de retenie, de orice fel, ori msuri asiguratorii, inclusiv msurile asiguratorii instituite n cursul procesului penal. Art. 53 din legea 85/2006. Etapele vanzarii bunurilor din averea debitorului pot fi simplificate dupa cum urmeaza: - alegerea metodei de vanzare si intocmirea regulamentului de vanzare; - aprobarea propunerii de vanzare, la propunerea comitetului creditorilor, prin hotarare a adunarii creditorilor; - expunerea pe piata a activelor (marketing, reclama, facilitati de vanzare) si, in general, prezentarea activelor; in practica, in cazurile complexe, se elaboreaza fie un memorandum de prezentare, fie, urmand sintagma din legislatia privatizarii, un caiet de sarcini; - negocierea sau derularea procedurilor de licitatie si efectuarea vanzarii; trebuie tinut cont de limitele negocierii, eventual fixate de hotararea adunarii creditorilor, precum si de faptul ca pretul de piata in cazul vanzarilor in faliment este complet diferit fata de pretul de piata in cazul unor societati in bonis (in stare de functionare); - adjudecarea si incheierea contractelor de vanzare-cumparare; - incasarea pretului3 n cazul vnzrii imobilelor, n cazul n care este identificat prin negociere direct un cumprtor care promite s fac achiziia la un pre ferm, lichidatorul va supune respectiva propunere de vnzare acordului judectorului-sindic i al creditorilor garantai, ca fiind preul minim de plecare pentru o licitaie de supraofertare n care promitentul cumprtor identificat va avea drept de preferin. Jurisprudena a stabilit c este valabil vnzarea fcut ctre unul din licitatori la pre egal, daca acesta a platit integral pretul oferit i daca n regulamentul de licitaie aprobat de ctre creditori i confirmat de ctre judectorul-sindic se prevede expres clauza preferenial la pre egal, iar regulamentul nu a fost contestat sub acest aspect naintea licitaiei.4 Este recomandabil ca propunerea de vnzare formulat de lichidator s conin pasul de supraofertare, meniunea referitoare la publicarea unui anun privind condiiile de supraofertare i meniunea c vnzarea nu va putea fi fcut dect dup 30 de zile de la publicarea acestui ultim anun.
Luminia Tuleac, Falimentul bncilor i societilor de asigurri, op. cit., p. 253 Ministerul Justitiei, Suport pentru imbunatatirea si implementarea legislatiei si jurisprudentei in materie de faliment, 2006, p. 145 3 Gheorghe Piperea, op. cit. p. 690 4 Tribunalul Satu Mare, Sentina nr. 2205 din 27.10.2003
2 1
468
n practica judiciar din domeniul insolvenei, s-au adoptat cu caracter obligatoriu reglementrile cuprinse n Codul de procedur civil referitoare la: - coninutul publicaiilor de vnzare - locul de afiare a publicaiilor de vnzare, dublat de o publicitate mai intens dect cea a executorilor care o fac doar facultativ - obligativitatea depunerii unei garanii de cel putin de 10% din preul de evaluare - stabilirea termenelor pentru inerea licitaiei/supraofertare - preul de la care ncepe licitaia este preul de evaluare/preul de vnzare n cazul supraofertrii - coninutul procesului-verbal de licitaie - predarea bunurilor adjudecate dup achitarea preului De asemenea, se recomand ca regulamentul de vnzare ntocmit de lichidator s cuprind urmtoarele date despre bunurile ce fac obiectul vnzrii, care pot fi terenuri, construcii,mijloace fixe de natura utilajelor sau obiectelor de inventar, stocuri, creane, etc. situaia juridic a activelor condiii de participare la licitaie, documente necesare pentru participani detalii despre comisia de licitaie i despre desfurarea licitaiei informaii privind procedura ulterioar desfurrii licitaiei1 Valorile mobiliare vor fi vndute n conditiile Legii nr. 297/2004, cu modificarile si completarile ulterioare. Valorile mobiliare pot fi aciunile, obligaiunile, instrumentele financiare derivate sau orice alte titluri de credit ncadrate de Comisia Naional a Valorilor Mobiliare n aceast categorie. Valorile mobiliare deinute de debitoare pot fi vndute numai prin intermediul societilor de servicii de investiii financiare sau al altor intermediari autorizai de C.N.V.M. Pentru vanzarea in bloc a activelor debitorului prin negiciere directa, Legea insolventei stabileste, unele formalitati speciale ale vanzarii, toate prevazute sub sanctiunea nulitatii. Astfel, in cazul propunerii de vanzare in bloc, lichidatorul va prezenta comitetului creditorilor un raport in care vor fi indicate, descrise si evaluate bunurile ce urmeaza a fi vandute impreuna precizandu-se si sarcinile de care, eventual, sunt grevate, insotit de propuneri vizand modalitatiile de vanzare. Acestea sunt: (i) vanzare prin negociere directa catre un cumparator deja identificat, cu precizarea conditiilor minime ale contractului, cum ar fi pretul si modalitatea de plata; (ii) vanzare prin negociere directa, fara cumparator identificat, cu precizarea pretului minim propus; (iii) vanzarea la licitatie2 Atunci cnd vnzarea imobilelor se face prin licitaie public, Procesul-Verbal de Adjudecare reprezint titlu de proprietate, fiind suficient, i n situaiile prevzute de Legea privind procedura insolvenei, pentru nscrierea n registrele de publicitate imobiliar a dreptului de proprietate asupra respectivului imobil n favoarea cumprtorului.3 La fiecare 3 luni, calculate de la data nceperii lichidarii si cuprinse ntr-un program de administrare a lichidarii care trebuie ntocmit n 30 de zile de la numire, lichidatorul va prezenta comitetului creditorilor un raport asupra fondurilor obtinute din lichidare si din ncasarea de creante si un plan de distribuire ntre creditori. Raportul va prevedea si plata remuneratiei sale si a celorlalte cheltuieli prevazute la art. 123 pct. 1.
1 Ministerul Justitiei, Suport pentru imbunatatirea si implementarea legislatiei si jurisprudentei in materie de faliment, 2006, p. 145, 146 2 Gheorghe Piperea, op. cit. p. 691, 692 3 Ministerul Justitiei, Suport pentru imbunatatirea si implementarea legislatiei si jurisprudentei in materie de faliment, 2006, p. 146
Florin Lucian Pali
469
Lichidarea tuturor bunurilor debitorului este destinata acoperirii pasivului acestuia astfel incit, sumele de bani obtinute din lichidarea bunurilor, din incasarea creantelor debitorului impotriva unor terti si vinzarea bunurilor din patrimoniul asociatilor cu raspundere nelimitata vor fi distribuite creditorilor indreptatiti sa participe la procedura1. 6. Concluzii In lucrarea de fata, am prezentat amanuntit etapele parcurse pentru lichidarea bunurilor din averea debitorului aflat n procedura insolvenei, fiind un ansamblu de operaiuni prin care, sub controlul judectorului sindic, lichidatorul procedeaz la identificarea, inventarierea, evaluarea i vnzarea bunurilor din averea debitorului aflat n procedura insolvenei. Indiferent de forma juridica a societatii comerciale, ansamblul de operatiuni efectuate in etapa lichidarii au ca scop terminarea operatiunilor comerciale aflate in curs la data dizolvarii societatii, incasarea creantelor societatii, transformarea bunurilor societatii in bani, plata datoriilor acesteia si impartirea activului net intre asociati. Lichidarea averii debitorului, dei uneori este varianta mai rapid de recuperare mcar n parte a sumelor datorate de debitor (n viziunea creditorilor garantai i bugetari), nu satisface ntotdeauna funcia de maximizare a averii debitorului prevzut de legea procedurii insolvenei. Nu poate fi ignorat scopul procedurii de insolven care presupune alegerea acelei proceduri care va determina acoperirea n ct mai mare msur a pasivului debitorului. n anumite circumstane, lichidarea societii este cea mai bun opiune pentru c nimic nu poate justifica sacrificarea drepturilor creditorilor, dac salvarea debitorului nu este posibil. O astfel de atitudine poate provoca insolvena n lan partenerilor contractuali ai debitorului sau a ntregului grup din care face parte debitorul, iar un asemenea rezultat trebuie evitat. ntrucat 50% dintre ntreprinderi nu supravieuiesc primilor cinci ani de existen2, iar falimentele reprezint aproximativ 15%3 din toate cazurile de nchidere a ntreprinderilor, tema abordat n aceast lucrare va continua s suscite interesul autorilor de lucrari de specialitate ct si practicienilor din acest domeniu. Referine bibliografice: Stanciu D. Carpenaru, Tratat de drept comercial roman, editia a III-a, Ed. Universul Juridic, bucuresti, 2012 Stanciu D. Carpenaru, Vasile Nemes, Mihai Adrian Hotca Noua lege a insolventei. Legea nr. 85/2006. Comentarii pe articole, 2006 N.Cazacu, Licitatiile publice instrument la indemina lichidatorului, Revista Phoenix nr.5/2003. Ministerul Justitiei, Suport pentru imbunatatirea si implementarea legislatiei si jurisprudentei in materie de faliment, 2006 Ministerul Justitiei, Noiuni de economie aplicate procedurii de insolven, 2006 Gheorghe Piperea, Insolventa: legea, regulile, realitatea, Ed. Wolters Kluwer, 2008
Luminia Tuleac, Falimentul bncilor i societilor de asigurri, op. cit., p. 255,- 256 Date culese din European business. Facts and figures. Data 1995-2004 , Eurostat, 2006 i n Comunicare a Comisiei ctre Consiliu, ctre Parlamentul european, ctre Comitetul economic i social european i ctre Comitetul Regiunilor - Depirea stigmatizrii eecului n afaceri pentru o politic a celei de-a doua anse - Punerea n aplicare a parteneriatului de la Lisabona pentru cretere i locuri de munc, COM(2007) 584 final 3 Date indicate n A.C.P. de Koning, Business failure and entrepreneurship in international perspective , EIM Small Business Research and Consultancy, 1999; n Comunicare a Comisiei ctre Consiliu, ctre Parlamentul european, ctre Comitetul economic i social european i ctre Comitetul Regiunilor - Depirea stigmatizrii eecului n afaceri pentru o politic a celei de-a doua anse - Punerea n aplicare a parteneriatului de la Lisabona pentru cretere i locuri de munc, COM(2007) 584 final i n Luminia Tuleac, Falimentul bncilor i societilor de asigurri, op. cit., p. 242
2 1
470
G.Ripert/R.Roblot, Philippe Delebecque, Michel Germain, Traite de droit commercial, tome 2, 16e edition, L.G.D.J, Paris, 2000. Luminia Tuleac, Falimentul bncilor i societilor de asigurri, Ed. Universul Juridic, Bucureti, 2010 Luminia Tuleac, Dreptul Comertului International, Ed. a II a, Universul Juridic, Bucuresti, 2011 Luminia Tuleac, The Rights of Creditors and The Purpose of Insolvency Proceedings in Romanian Law, EuroEconomica nr.1/2012, Analele Universitii Danubius, Danubius University Press, 2012
Anca-Raluca Boldea
471
ASPECTE PRIVIND CONFLICTELE DE LEGI DIN DOMENIUL DREPTULUI DE AUTOR

Anca-Raluca BOLDEA 1 Abstract: It is of the essence of copyright to transcend national frontiers. The technological advances led to the character of universality for literary and artistic works, which imposed an adequate protection of author rights not only in the countries of origin, but also in the countries where they are exploited. In this context, the protection of author rights has developed both through the internal laws of each state and through the international conventions. This study proposes to offer an insight into the condition of foreign authors, the applicable law, the international protection of related rights, by analizing and comparing the Romanian legislation and the relevant international conventions applicable in this subject-matter. Cuvinte cheie: drept de autor, conflict de legi, proprietate intelectual, Legea 8/1996, Convenia de la Berna Introducere Aceast lucrare si propune s scoat n eviden conflictele de legi care pot exista n materie de drepturi de autor i creaii intelectuale existente la momentul de fa, att n legislaia intern, ct i n legislaia internaional. Scopul acestor legi este de a le asigura autorilor i persoanelor titulare de drepturi de autor anumite garanii mpotriva persoanelor care vor s le exploateze fr drept. Legiuitorii romni au dorit s reglementeze acest drept i n ara noastr, chiar dac Romnia este parte la tratate i conveniile internaionale care au reglementat aceste drepturi chiar la nivel mondial. Acest studiu este scris innd cont de legislaia actual existent n materie, precum i de opiniile autorilor citai n cuprinsul acesteia. Lucrarea de fa se dorete a fi un exerciiu de comparare ntre legislaia intern i legislaiile existente la nivel internaional, axndu-se n mod special pe conveiile internaionale i pe dispoziiile dreptului comunitar aplicabile n materie. 1. Consideraii introductive privind evoluia istoric a proteciei drepturilor de autor Dreptul de autor, drept care n timp a dobndit o vocaie de universalitate, n aplicarea sa depete frontierele statale. Operele literare i artistice sunt create cu scopul de a fi cunoscute de ctre publicul larg. Dup cum s-a observat ns, tehnologia devanseaz cu mult legislaia.2 Etapa pe care o trim este caracterizat printr-o necesitate de armonizare a regimurilor juridice pentru a rspunde nevoii actuale a diferitelor culturi. Acest lucru implic, de fapt, n domeniul proteciei drepturilor de autor, o cooperare internaional, i nu o uniformizare. Ideea de baz n jurul creia s-a cristalizat protecia creaiei intelectuale este aceea c produsele spirituale nu pot fi protejate mpotriva utilizrii lor de ctre alte persoane, aidoma bunurilor materiale, prin simpla posesie. Odat ce produsul creaiei intelectuale este pus la dispoziia publicului, creatorul acesteia nu mai poate exercita controlul utilizrii operei sale.3 A. Krver, n
Student anul IV, Facultatea de Drept din cadrul Universitii Nicolae Titulescu, e-mail: boldea.raluca@gmail.com, acest studiu a folst elaborat sub coordonarea Conf.univ.dr Lupacu Dan i Asis.univ. dr. Monica Popa 2 Paul Popovici, Copia privat n era digital, Revista Romn de Dreptul Proprietii Intelectuale nr. 2/ 2012, Editura Universul Juridic p.29 3 Viorel Ro, Drago Bogdan, Octavia Spineanu-Matei, Dreptul de autor i drepturile conexe. Tratat, All Beck, p.5
1
472
raportul su de la Congresul de la Bruxelles, pornete de la premisa c orice persoan are dreptul s ia parte la viaa cultural a comunitii sale i totodat, c fiecare are dreptul la protecia intereselor sale morale i materiale, decurgnd din producia tiinific, literar i artistic al crei autor este.1 Drepturile de autor pot fi definite ca ansamblul normelor juridice care reglementeaz relaiile sociale care se nasc din crearea, publicarea i valorificarea operelor literare, artistice sau tiinifice.2 Premisele fundamentale pe care se bazeaz acestea se regsesc n art. 27 al Declaraiei Universale a Drepturilor Omului, care consimte dreptul oricrei persoane de a se bucura de folosina dat creaiei sale precum i de a pretinde o remuneraie n aceast calitate. Se asigur astfel autorului un monopol de exploatare asupra operei cu scopul de a i aduce un venit i de a l ncuraja n activitatea sa creatoare. Interesul general limiteaz ns acest drept exclusiv al autorului, opera intrnd dup o anumit perioad de timp n domeniul public. De-a lungul istoriei au existat mai multe calificri ale acestui drept ca drept de proprietate, de clientel, al bunurilor imateriale sau ca prelungire a personalitii autorului, fiecare avnd criticile sale. Creaia intelectual are o existen abstract. Ea este ns rezultatul unei activiti creative i are valoare i, ca orice bun care are valoare, ea aparine celui care a creat-o.3 Dac popoarele antice nu cunoteau o protecie a dreptului moral, practicnd negoul cu diverse manuscrise, dac n Evul Mediu transcrierea manuscriselor era un monopol al Bisericii, n secolul XV apariia tiparului lui Guttenberg a reprezentat o revoluie nu doar tehnologic, ci i cultural. Geniul uman devine mai fecund; crile noi se multiplic; munca autorului, industria de librrie devin mai rentabile (...) Toi cei care, ntr-un mod mai mult sau mai puin direct, obin un profit legitim din actvitatea intelectual, simt nevoia de a recurge la protecia social4. Apar din acest moment primele interdicii i primele privilegii privind dreptul i exclusivitatea tipririi i multiplicrii unor opere literare. Se cristalizeaz n Frana ideea c tiprirea i vnzarea crilor este un privilegiu concedat de autoritatea de stat prin interzicerea de ctre Francisc I a publicrii i vnzrii fr autorizarea prealabil a Universitii si a Facultii de Teologie, autorizare extins i pentru crile tiprite n strintate. La sfritul secolului al XVII-lea se cristalizeaz conceptul de proprietate intelectual, iar nsecolul XVIII cel privind dreptul de autor. n 1777 Consiliul Regal francez constituie un Cod al proprietii literare, care confer autorului dreptul de a revendica pentru el i motenitorii si perpetuitudinea privilegiului de a edita i vinde operele. n Anglia se adopt n 1709 prima lege a dreptului de autor (Statute of Anne) prin care se acord un drept de copyright pe o perioad de 21 de ani pentru crile tiprite. Are loc o reglementare din ce in ce mai rapid a drepturilor de autor n legislaia tuturor statelor europene, inclusiv n Romnia, unde se adopt n 1862 Legea Presei, realizat dupa modelul legii franceze din 1793, completat apoi n 1904. Prin aceasta se recunoate autorilor dreptul de a se bucura ca de o proprietate pe timpul vieii lor de dreptul de a reproduce, vinde sau ceda creaia lor. ncep s apar n ara noastr primele lucrri consacrate n acest domeniu. Un obiectiv constant urmrit n domeniul proprietii intelectuale este amenajarea unui regim juridic naional care s asigure att condiii optime procesului de creaie ct i valorificarea i protejarea rezultatelor obinute. n condiiile frecventelor nclcri ale drepturilor intelectuale, a escaladrii fenomenului de contrafacere, protecia acestor drepturi devine o preocupare prioritar.5
1 2
Y. Eminescu, Dreptul de autor. Legea Nr. 8 din 14 martie 1996, Editura Lumina Lex, 1997, p.8 St. D. Crpenaru, Drept civil. Drepturile de creaie intelectual, Universitatea Bucureti, 1971, p. 7 3 Viorel Ro, Drago Bogdan, Octavia Spineanu-Matei, Dreptul de autor i drepturile conexe. Tratat, All Beck, p.38
4 Adolphe B. Breulier, Du droit de perpetuit de la propriet intellectuelle, Paris, Auguste Durand Librairie, 1855, p.22, cit. n Y. Eminescu, Dreptul de autor. Legea Nr. 8 din 14 martie 1996 comentat, Lumina Lex, 1997, p. 18 5 Otilia Calmuschi, Aspecte ale exigenelor procesului de armonizare privind asigurarea respectrii drepturilor de proprietate intelectual, o prioritate a legiuitorului romn, Revista Romn de drept privat nr. 2/2007, Universul Juridic, p.26
Anca-Raluca Boldea
473
Prin Legea 126/19231 autorilor romni i strini le este asigurat protecia drepturilor, independent de ndeplinirea vreunei formaliti i fr condiia reciprocitii. n perioada comunist, Decretul 321/1956 corespunde reglementrilor moderne existente la data elaborarii. Se stabilete o reglementare unic a duratei drepturilor de autor dobndite prin transmisiunea succesoral, prin fixarea unor durate diferite n funcie de gradul de rudenie, spre deosebire de prevederile Conveniei de la Berna care stabilesc existena dreptului pe o durat de 50 de ani de la moartea autorului. 2. Dreptul de autor n reglementrile interne din Romnia, corelate cu reglementrile comunitare La 14 martie 1996 este adoptat Legea 8/19962 privind dreptul de autor i drepturile conexe, care face s dispar controversa preeminenei drepturilor morale. n primul rnd, n art. 3 este definit noiunea de autor ca fiind persoana sau persoanele fizice care au creat opera. Se prezum a fi autor, pn la proba contrar, persoana sub numele creia opera a fost adus la cunotin prima oar. n urma exerciiului de creaie, autorul dobndete automat, n puterea legii, calitatea de titular al dreptului de autor. Calitatea de autor le aparine doar persoanelor fizice, ntruct doar ele au caracteristicile necesare unui creator: inteligen, sensibilitate, capacitatea de a formula i expune idei ntr-o form original. n jurisprudena francez s-a admis ns c o persoan juridic poate s fie chiar autor al unui program pentru calculator creat de salariaii si i, nu numai un titular al dreptului.3 Drepturile morale de autor reprezint expresia juridic a legturii existente ntre oper i creatorul acesteia, ele preced drepturile patrimoniale, le supravieuiesc i exercit asupra lor o influen permanent. n cuprinsul Legii 8 acestea sunt reglementate detaliat. Astfel n art. 10 se recunoate dreptul autorului la divulgare, la paternitate, la nume, la inviolabilitate i la retractare. nc din 1870, Curtea de Apel Dijon a admis c manuscrisul unui autor rmas n posesia lui constituie lucrul su propriu i nimeni altul dect el nu poate hotr (...) dac a primit forma definitiv sau dac poate deveni public.4 Eugen Ulmer definete dreptul de divulgare n lucrarea Urheber und Verlagsrecht ca un drept la prim publicare a operei. Publicarea operelor postume a generat discuii att n Romnia ct i n strintate. Se consider c aceste opere pot fi aduse la cunotina publicului cu sau fr manifestarea de voin a autorului lor. Legea 285/2004 precizeaz chiar faptul c dreptul de divulgare se poate transmite prin motenire pe durat nelimitat. De asemenea, autorul i conserv, dup data primei publicri, dreptul de a decide asupra unei eventuale republicri. Dreptul la divulgare, fiind un drept nepatrimonial, nu poate fi transmis prin acte ntre vii, ci numai pe cale succesoral. Legea prevede i faptul c nu se poate renuna sau nstrina dreptul de a decide dac, n ce mod i cnd va fi adus opera la cunotina publicului. Dac nu exist motenitori, exerciiul dreptului de divulgare revine organismului de gestiune colectiv din domeniul respectiv de creaie. Codul Civil romn5 face distincie n art. 2624 ntre legea aplicabil operei aduse la cunotina publicului i opera nedivulgat. Astfel, opera divulgat intr sub incidena legii statului unde aceasta a fost adus la cunotin publicului prin publicare, reprezentare, expunere, difuzare pentru prima dat, pe cnd cea nedivulgat este supus legii naionale a autorului. Dac persoana are dou sau mai multe cetenii, se aplic legea aceluia dintre state a crui cetenie o are i de care este cel mai strns legat, n special prin reedina sa obinuit. n cazul apatrizilor i refugiailor trimiterea la legea
Legea asupra proprieii literare i artistice, abrogat prin Decretul nr. 321/1956 privind drepturile de autor, iar abrogat prin Legea nr. 8/1996 privind dreptul de autor i drepturile conexe, completat n 2004 cu Legea 285 2 Publicat n M. Of. Din 26 martie 1996; 3 Tribunalul de Mare Instan Paris, decizia din 21 septembrie 1983 n RIDA, nr. 120/1994 4 Ciprian Romian, Drepturile morale de autor sub imperiul Legii nr. 8/1996, Revista Romn de Dreptul Proprietii intelectuale nr. 1/2007 , Universul Juridic, p.139 5 Legea 287/2009, publicat n Monitorul Oficil al Romniei, Partea I nr 505 din 15 iulie 2011
1
474
naional este considerat ca fiind fcut n legea statului unde se afl reedina obinuit.1 Aplicarea propriei legi de ctre instana de judecat are avantaje evidente, n special din perspectiva asigurrii unei ct mai bune interpretri a legilor, ct i a comoditii, nu numai pentru judector, ci i pentru justiiabili, n special pentru societile de gestiune colectiv, care i desfoar activitatea n mare parte conform legislaiei statului unde i au sediul.2 Prin art. 10 al Legii 8/1996 i se recunoate autorului dreptul la paternitatea operei. Literatura de specialitate a artat faptul c acesta are un aspect pozitiv, care const n dreptul autorului de a revendica oricnd calitatea de autor, i un aspect negativ care const n dreptul de a se opune oricrui act de uzurpare, de contestare a acestei caliti3. Acest drept este recunoscut doar persoanelor fizice i nu poate fi transmis pe cale contractual. Fiind un drept imprescriptibil, se transmite prin motenire pe durat nelimitat, iar n cazul n care nu exist motenitori, revine organismului de gestiune colectiv din domeniul respectiv de creaie. Dreptul la paternitatea operei implic i dreptul la nume asupra acesteia, adic de a decide dac va utiliza propriul nume sau un pseudonim. Acest drept nu poate face obiectul unei renunri sau unei nstrinri, cesionarul drepturilor de reproducere, executare sau distribuire fiind obligat s publice opera n forma cerut de autor. Literatura de specialitate i Legea 8/1996 arat ns c identitatea acestuia poate fi dezvluit prin testament. Curtea de Justiie a Comunitilor Europene a artat c permite autorilor i artitilor s se opun deformrii, mutilrii sau modificrii operei lor n condiiile n care acestea le-ar prejudicia onoarea sau reputaia4. n acest sens dreptul de a pretinde respectarea integritii operei este reglementat i de legea romn, inndu-se cont de prevederile art. 6 bis pct. 1 al Conveniei de la Berna, care stipuleaz faptul c autorul pstreaz dreptul de a revendica paternitatea operei i de a se opune oricrei modificri care i prejudiciaz onoarea sau reputaia, chiar dup cedarea drepturilor de autor asupra operei. Stabilirea nclcarii dreptului se las la aprecierea instanei n faa creia este adus cauza. Legea 8/1996 prevede faptul c acest drept se poate transmite doar pe cale succesoral, iar n lipsa motenitorilor revine organismului de gestiune colectiv din domeniul respectiv de creaie. Conform literaturii de specialitate, contraponderea dreptului de divulgare a operei i consecina direct a caracterului absolut i discreionar al acestuia5 l reprezint dreptul de retractare. Autorul unei opere i poate retrage opera n orice moment care survine divulgrii. Acest drept poate veni n conflict att cu principiul forei obligatorii a contractelor ct i cu dreptul proprietarului suportului material al operei. Legiuitorul romn a exclus dreptul de retractare al autorului unui program pentru calculator din rndul drepturilor morale (art. 77 alin. 3 Legea8/1996) pentru a asigura protecia persoanelor care au investit n realizarea programelor, avndu-se totodat n vedere faptul c majoritatea programelor sunt create n exercitarea atribuiilor de serviciu, unde drepturile partimoniale aparin angajatorului. n privina transmisiunii dreptului, Tribunalul Civil Seine a hotrt c avnd n vedere faptul c dreptul moral de retractare este imprescriptibil i nu depinde dect de voina autorului nsui, c este prin esena sa ataat persoanei artistului, disprnd cu el, acest drept nu poate fi exercitat dect dac se acioneaz n virtutea unei voine explicit manifestat a autorului, naintea morii sale, ca o parte a operei sale s fie distrus sau s nu fie publicat6. Regulamentul Uniunii Europene nr. 864/2007 prevede n art. 8 faptul c legea obligaiilor necontractuale care decurg din nclcarea unui drept de proprietate intelectual este legea rii pentru
Dan Lupacu, Diana Ungureanu, Drept Internaional Privat, Universul Juridic Bucureti, 2012, p.204 Andre Lucas, Henri-Jacques Lucas, Traite de la propriete litteraire et artistique 3eme edition, LexisNexis Litec 2006, p.860 3 Ciprian Romian, Drepturile morale de autor sub imperiul Legii nr. 8/1996,Revista Romn de Dreptul Proprietii intelectuale nr. 1/2007 , Universul Juridic, p. 151 4 Decizia din 20 octombrie 1993, nr. 159/1994 5 Ciprian Raul Romian, Drepturile morale de autor, Universul Juridic, 2007, p. 117; 6 Ciprian Raul Romian, Drepturile morale de autor, Universul Juridic, 2007, p. 119;
2 1
Anca-Raluca Boldea
475
care se solicit protecie. Astfel, n Romnia, divulgarea unei opere fr a avea autorizarea sau consimmntul titularului dreptului este dezincriminat. Pn la modificarea Legii 8/1996 prin Legea 285/2004, fapta persoanei care aducea atingere dreptului la divulgare constituia infraciune i era pedepsit cu nchisoarea sau cu amend. Astzi aceast nclcare se poate sanciona pe cale civil prin aciunea n justiie a titularului dreptului i poate avea ca efecte ncetarea nclcrii dreptului i acordarea de daune interese. n ceea ce privete dreptul la paternitatea operei, conform art. 141 din Legea 8/1996 i art. 437 din Codul penal, fapta persoanei de a i nsui calitatea de autor al operei constituie infraciune. De asemenea, aducerea la cunotina publicului a unei opere sub un alt nume dect cel decis de autor constituie infraciune (art. 437 Cod penal). Art. 13 al Legii 8/1996 enun drepturile patrimoniale de valorificare a operelor i anume reproducerea, difuzarea, reprezentarea i executarea acestora. Reproducerea reprezint fixarea material a operei, fapt ce permite comunicarea acesteia publicului. Se poate realiza doar cu consimmntul autorului, indiferent de procedeul folosit (tipar, dactilografiere, gravur, mulaj etc). Autorul nu se poate opune la reproducerea operei pentru uz personal, care este strict limitat la uzul n cercul familial. Legislaiile diferitelor ri interpreteaz diferit acest drept, cea danez i cea olandez spre exemplu incluznd traducerile, aranjamentele muzicale, adaptrile, i imitrile n interiorul dreptului de reproducere, pe cnd alte legislaii interpreteaz restrictiv noiunea dreptului de reproducere i a dreptului autorului de a autoriza traducerile sau adaptrile. n jurisprudena romneasc regsim Decizia nr. 1726 din 1956 a Colegiul I civil al Tribunalului Capitalei, care s-a pronunat n acest sens, stabilind c drepturile de autor trebuie s se plteasc i atunci cnd muzica este difuzat ntr-un magazin, prin mijloace mecanice, n scopul atragerii clientelei.1 Difuzarea reprezint punerea n circulaie a operei reproduse prin orice mijloc. Se refer doar la operele fixate pe un suport material, avndu-l doar pe acesta ca obiect. Referirea separat la dreptul de utilizare sau de punere n circulaie a operei are scopul de a permite autorului (sau editorului) s se opun punerii n circulaie a operei sale, chiar atunci cnd reproducerea este licit (de pild, importul de exemplare, dintr-o ar care nu protejeaz dreptul de autor sau n care durata de protecie a expirat, astfel nct autorizarea autorului nu mai este necesar, ori importului de reproduceri realizate legal n strintate n cazurile de ediii divizate, cu alte cuvinte n cazurile n care dreptul de reproducere a fost acordat unui editor naional i unui strin). 2 Doar anumite legislaii recunosc dreptul de suit, drept care i permite autorului care a nstrinat opera s primeasc o parte din sporul de valoare pe care aceasta l dobndete ulterior. Dreptul exist doar n ceea ce privete operele de art plastic i cele fotografice. Astfel, autorul are dreptul de a ncasa o cot-parte din preul de vnzare obinut la orice revnzare, de a fi informat n legtur cu locul unde se afl opera sa, de a i se permite accesul la aceasta i de a cumpra opera sau a face o copie dup aceasta n cazul n care se hotrte distrugerea acesteia. Adaptarea cu relativ ntrziere a noii legi postsocialiste privind dreptul de autor din 14/03/1996 a avut ca avantaj faptul c a fost posibil respectarea aspectelor n vigoare la momentul respectiv cu privire la dreptul de autor din cadrul acquis-ului comunitar (n special Directiva cu privire la protecia juridic a programelor pe calculator nr. 91/250/CEE, Directiva privind difuzarea de programe prin satelit i retransmisia prin cablu nr. 93/83/CEE[..]), context n care Romnia, n baza Tratatului de constituire a Comunitii Europene, a avut i obligaii n sensul asigurrii unui nivel similar de protecie.3 n evoluia ulterioar a dreptului s-au observat dou reforme majore.
Y. Eminescu, Dreptul de autor. Legea Nr. 8 din 14 martie 1996, Editura Lumina Lex, 1997, p.167 Legalitatea popular, nr. 10, 1956, p.1266 (Not de Gh.Cristea i Se- Serbnescu) din Y. Eminescu, Dreptul de autor. Legea Nr. 8 din 14 martie 1996, Editura Lumina Lex, 1997, p.167 3 Adolf Dietz, , Dreptul de autor n Romnia i armonizarea acestuia n baza normelor europene. Evoluie i situaia actual dup aderarea Romniei la Uniunea European, Revista Romn de Dreptul Proprietii Intelecuale nr.4/2009, Universul Juridic, p.16
2 1
476
n 2004 este revizuit Legea 8/1996 prin Legea nr. 285/2004, facndu-se simit influena major a acquis-ului comunitar mai sus amintit. Modificri majore se observ n ceea ce privete definirea i completarea drepturilor morale i patrimoniale ale autorului i a drepturilor conexe, n schimbarea titlului capitolului referitor la sanciuni, care este completat cu msuri de protecie, prin existena unei reforme extinse a dreptului societilor i organismelor de gestiune. n 2005/2006 a avut loc cea de-a doua reform major prin legea de modificare nr. 329/2006. Aceasta a cuprins o serie de reglementri vizate i n 2004, cum ar fi cele referitore la dreptul de suit, dreptul de radiodifuziune i televiziune, dreptul de transmisie, dreptul de retransmisie prin satelit i diferite tipuri de gestiune. Reglementarea duratei de protecie corespunde standardului european, fiind de 70 de ani de la decesul autorului n cazul drepturilor patrimoniale, iar n cazul n care nu exist motenitori, succesor al drepturilor patrimoniale i morale este organismul de gestiune colectiv. Lipsesc totui dispoziiile tranzitorii cu privire la drepturile de autor nscute n urma finalizrii operei nainte de intrarea n vigoare a noii legi. Odat cu noua reglementare ia natere Oficiul Romn pentru Drepturile de Autor, organ de specialitate subordonat Guvernului, fiind singura autoritate de reglementare, administrare a registrelor naionale, supraveghere, autorizare, proceduri de arbitraj i aspecte de baz de natur tehnico-tiinific din domeniul drepturilor de autor i drepturilor conexe.1 Conform art. 138 alin. 1 al Legii 8/1996, acesta are rolul de a supraveghea societile de gestiune, de a elabora proiecte i acte normative, de a efectua expertize legale i tehnice, de a gestiona relaiile internaionale din domeniul drepturilor de autor precum i de a comunica Comisiei Europene informaii privind orice dispoziii naionale adoptate n domeniul proteciei drepturilor de autor i al celor conexe. Una din trsturile definitorii ale drepturilor de proprietate intelectual este caracterul global al reglementrii lor. Majoritatea acestor drepturi fac obiectul reglementrii n legislaiile naionale, ns s-a impus nevoia realizrii unor cadre extra-naionale de realizare a acestora, impuse direct sau indirect de Uniunea European. Prin aderarea la Uniune, statul nostru a avut obligaia de a prelua ntregul cadru legal al Comunitii Europene (acquis-ul comunitar) i s l transpun n legislaia naional. Acest lucru s-a realizat treptat, prin directive de armonizare. Acestea au for obigatorie pentru statele crora li se adreseaz, ns numai n ceea ce privete rezultatul obinut, autoritile naionale avnd libertatea de a decide forma i modalitatea de aplicare. n exercitarea drepturilor sale recunoscute de lege, autorul unei opere i ali titulari de drepturi protejate n cadrul legii dreptului de autor pot s aleag ntre a-i proteja cu eforturi personale drepturile ori de a apela la organismele de gestiune colectiv. Dezvoltarea mijloacelor tehnice de distribuire a operelor a ajuns att de departe nct exercitarea personal a drepturilor asupra prestaiilor i difuzrii de ctre autorul nsui a devenit o imposibilitate. Din acest motiv, autorii i titularii drepturilor de autor s-au constituit n asociaii profesionale al cror obiect este aprarea intereselor unor categorii de autori.2 Gestiunea colectiv a operelor a aprut n Frana secolului XVIII n urma dificultilor de meninere a controlului asupra reprezentrii publice a operelor, fiind reglementat abia n 1957. n sistemul nostru juridic Legea 8/1996, modificat prin Legea 285/2004, reglementeaz gestiunea colectiv a drepturilor patrimoniale de autor. Nu exist ns o reglementare unitar la nivel european. Un instrument de armonizare a legislaiilor rilor membre l reprezint Directivele Comisiei Comunitilor Europene. Acestea stabilesc obiectivele ce trebuie atinse de ctre statele membre. Legiuitorul naional este acela care trebuie s aleag mijlocul de implementare, adoptnd un act de transpunere n legislaia naional ntr-un termen prevzut de directiv.
Idem p.21 Viorel Ro, Drago Bogdan, Octavia Spineanu-Matei, Dreptul de autor i drepturile conexe. Tratat, All Beck, p.489
2 1
Anca-Raluca Boldea
477
Organismele de gestiune colectiv sunt definite n Directiva 93/83/CEE1 n art. 1 pct. 4 ca fiind orice organism al crui scop l constituie gestionarea sau administrarea dreptului de autor sau a drepturilor conexe, preciznd n art. 13 faptul c Directiva nu aduce atingere reglementrii de ctre statele membre a activitii organismelor de gestiune colectiv i nici unei armonizri ulterioare n domeniul dreptului de autor i al drepturilor conexe. Directivele 2000/31/CE2, 2001/29/CE, 2004/48/CE si 2002/58/CE 3 nu impun statelor membre s prevad obligaia de a comunica date cu caracter personal n vederea asigurrii proteciei efective a dreptului de autor n cadrul unei proceduri civile. n virtutea realizrii unui just echilibru ntre diferitele drepturi fundamentale protejate de ordinea juridic comunitar, dreptul comunitar impune ca interpretarea dreptului naional de ctre autoriti i de ctre instanele judectoreti s se fac ntr-o manier conform directivelor. Se impune de asemenea asigurarea unui grad ridicat de raionalizare i transparen n preambulul Directivei 2001/29/CEE4. O reglementare special primete dreptul de suit. Al 28-lea considerent din preambulul Directivei 2001/84/CE5 prevede obligaia statelor membre de a reglementa modul de exercitare al acestui drept i n mod special modul su de gestionare, dnd ca exemplu un organism de gestiune colectiv. De asemenea prevede obligaia asigurrii, colectrii i distribuirii sumelor cuvenite autorilor resortisani ai altor state membre, bineneles fr a se aduce atingere normelor de colectare i distribuie n respectivele state. O serie de probleme au fost ridicate n ultimele decade i de transmisiunile prin cablu i difuzarea prin satelii. Prima Directiv a Parlamentului European 93/83 din 1993 reglementeaz Coordonarea unor reguli de drept i drepturi conexe aplicabile radiodifuziunii prin satelii i retransmisiunii prin cablu. Prin aceasta sunt enunate anumite reguli, printre care: comunicarea prin satelit ctre public se face numai n statul membru al Comunitii precum i condiiile comunicrii ctre publicul unui stat ter. Conform art. 3, n ceea ce privete dreptul de radiodifuziune, autorizarea autorului se va obine n temeiul unui contract, care poate fi ncheiat ntre societile de gestiune colectiv a drepturilor de autor i organismul de radiodifuziune. n cazul n care nu se poate stabili un acord cu privire la radio-transmisiunea prin cablu, se recurge la mediere. 3. Aspecte referitoare la conflictele de legi privind drepturile de autor si drepturile conexe in dreptul comunitar i internaional Strategia naional n domeniul proprietii intelectuale tinde ctre perfectarea i modernizarea nu numai a legislaiei naionale, dar i a proteciei la nivel mondial. Aceasta se realizeaz prin lungul proces al armonizrii legislaiei, ctre care Romnia tinde prin aderarea la conveniile internaionale de cpti n acest domeniu. n cadrul Comunitii Europene, problema armonizrii dispoziiilor prezint unele concordane fundamentale, ceea ce faciliteaz rezolvarea problemelor. Principala concordan const n faptul c n toate aceste legislaii dreptul de autor se nate ex lege, fr s fie nevoie de ndeplinirea vreunor formaliti, i nici un fel de probleme anterioare nu se pun n legtur cu existena unor drepturi naionale prioritare6. Romnia a aderat la Convenia de la Berna7 pentru protecia operei literare i artistice prin Legea nr. 152 din 24 martie 19261. Anunnd pregtirile ce se fceau pentru aderarea Romniei la
Directiva privind coordonarea anumitor dispoziii referitare la dreptul de autor i drepturile conexe aplicabile difuzrii de programe prin satelit i retransmisiei prin cablu 2 Directiva privind comerul electronic 3 Directiva asupra confidenialitii i comunicaiilor electronice 4 Directiva privind armonizarea anumitor asecte ale dreptului de autor si drepturior conexe in societatea informaional 5 Directiva privind dreptul de suit n beneficiul autorului unei opere de art originale 6 Y. Eminescu, Dreptul de autor. Legea Nr. 8 din 14 martie 1996, Editura Lumina Lex, 1997, p.43 7 Semnat la 9 septembrie 1886 la Berna, astzi avnd 165 de tri semnatare
1
478
Convenia de la Berna, A.D. Xenopol a artat, n dezbaterile Congresului internaional consacrat proprietii literare i artistice din 1906 faptul c protecia proprietii literare strine, departe de a fi pgubitoare pentru ar, va aduce foloase netgduite, pentru c va pune stavil nnmolirii cugetrii romneti de ctre productele minilor strine, dnd avnt propriei noastre literaturi.2 Convenia de la Berna a suferit modificri multiple pentru a ine pasul cu provocrile generate n domeniul proteciei drepturilor de autor cauzate de avansul rapid al tehnologiei. Ultimele completri majore au avut loc la Stockholm n 1967 i la Paris n 1971. Acestea au avut ca scop realizarea unei reglementri ct mai largi i mai uniforme. rile crora li se aplic Convenia sunt constituite n Uniunea pentru protecia drepturilor de autor asupra operelor literare i artistice. Sunt protejate astfel toate lucrrile din domeniile literar, tiinific i artistic, oricare ar fi modul sau forma de exprimare, precum cele enumerate n art. 2.1: crile, brourile, conferinele, alocuiunile, predicile, operele dramatice sau dramatico-muzicale, compoziiile muzicale cu sau fr cuvinte, operele coregrafice i pantomimele, operele de desen etc. Enumerarea nu este una limitativ, Convenia neexcluznd dreptul statelor membre de a ncheia ntre ele convenii particulare prin care s recunoasc autorilor drepturi mai ntinse dect cele acordate de Uniune. Statele membre au facultatea de a decide s nu asigure protecia operelor literare i artistice ct timp acestea nu au fost fixate pe un suport material. Sunt protejate ca opere originale, fr a prejudicia drepturile autorului operei originale, traducerile, adaptrile, aranjamentele muzicale i alte transformri ale unei opere literare sau artistice. Se rezerv legislaiei rilor Uniunii dreptul de a determina protecia care trebuie acordat textelor oficiale de ordin legislativ, administrativ sau judiciar, precum i traducerilor oficiale ale acestor texte. De asemenea, acestea au dreptul de a supraveghea sau interzice pe teritoriul lor orice opere de creaie intelectual. Atunci cnd se ncalc un drept de proprietate intelectual unitar la nivel comunitar, drept existent ntr-o obligaie contractual, legea aplicabil conflictului este legea rii n care s-a produs nclcarea, n orice materie care nu este reglementat de instrumentul comunitar relevant. Cmpul de aplicare al Conveniei ine de calificarea dat operei, judectorul fiind obligat s se asigure dac se afl n faa unei opere literare sau artistice protejat de Convenie sau nu. Cel mai greu de calificat sunt diferenierile ntre proprietatea literar i proprietatea industrial, n special desenele i modelele, ntrucat primelor li se aplic Convenia de la Berna, iar celor din urm Convenia de la Paris. Acest conflict se rezolv n funcie de lex fori. Exist state care recunosc apartenena acestora doar la proprietatea industrial, pe cnd altele prevd i apropierea de proprietatea operelor literare i artistice3. Convenia de la Berna are la baz trei principii fundamentale. n primul rnd, principiul tratamentului naional, conform cruia operele care au ca ar de origine unul dintre statele contractante, adic autorul care este resortisant al unuia dintre statele Uniunii, va beneficia de acelai tratament n celelalte state precum proprii lor ceteni. Conform art. 5, autorii care beneficiaz de protecia Conveniei sunt de fapt asimilai autorilor naionali astfel: (al.1) n rile Uniunii, altele dect ara de origine, beneficiaz de drepturile pe care legile respective le acord n prezent sau le vor acorda naionalilor, (al.3) dac autorul nu este un resortisant al rii de origine a operei (...) va avea n aceast ar aceleai drepturi ca i autorii naionali. Nu operele strine sunt cele protejate, ci autorii strini. Referirea la operele pentru care sunt protejai are importan doar pentru cmpul de aplicare ratione loci al principiului tratamentului naional, care nu trebuie confundat cu cel al
1 Promulgat prin Decretul nr. 1312 din 24 martie 1926, cu efecte de la 1 ianuarie 1927, abrogate prin Decretul nr. 321/1956 privind drepturile de autor, abrogat prin Legea nr. 8/1996 privind dreptul de autor i drepturile conexe, completat Legea 285/2004 2 Yolanda Eminescu, Dreptul de autor. Legea Nr. 8 din 14 martie 1996, EdituraLuminaLex, 1997 , p.28 3 Andre Lucas, Henri-Jacques Lucas, Traite de la propriete litteraire et artistique 3eme edition, LexisNexis Litec 2006, p.922
Anca-Raluca Boldea
479
Conveniei.1 Raionamentul acestui principiu n alin. 2 al articolului este de a proteja autorii strini de discriminrile eventuale venite din partea legislaiei rii de origine a operei doar datorit calitii lor de stini. Autorii ce provin din ri nesemnatare sunt de asemenea protejai, ns subzist condiia reciprocitii. n privina lor exist restricii semnificative, Convenia fiindu-le aplicabil doar n cazul operelor pe care acetia le-au publicat ntr-o ar semnatar i nu n ara lor de origine. Al doilea principiu este cel al proteciei automate, prin care tratamentul sus-menionat se aplic independent de orice formalitate (art. 5.2). Aceast dispoziie trebuie interpretat n ideea c acordarea proteciei nu implic realizarea niciunei formaliti naionale. Aceste formaliti nu pot fi dect cele de care depinde nsi existena drepturului de autor, i nu privesc formalitile ce trebuie ndeplinite conform legislaiei interne. n cazul unui conlfict de legi ntre statul de origine al operei i statul unde se solicit protecia, se vor aplica prevederile Conveniei. n al treilea rnd exist principiul independenei proteciei, conform cruia folosina i exerciiul drepturilor sunt independente de existena proteciei n ara de origine a operei. Statele au posibilitatea s prelungeasc durata proteciei dincolo de minimul impus de Convenie. De exemplu, textul Conveniei de la Berna prevede realizarea proteciei drepturilor de autor pe o durat de 50 de ani dup moartea autorului, ns politica Uniunii Europeane i a SUA de mrire a proteciei a dus la prelungirea duratei pn la 70 de ani. Dac opera ns nceteaz s mai fie protejat n ara de origine, cu excepia cazului n care se prevede astfel n legislaia naional, protecia nu nceteaz. Minimul de protecie impus de Convenie se regsete i n Directiva 98/1993/CEE2care reglementeaz n primul su articol limitele proteciei drepturilor de autor asupra unei opere literare sau artistice n sensul art. 2 al Conveniei. Protecia drepturilor de autor i a drepturilor conexe exist pe ntreaga durat de via a autorului i nc 70 de ani de la moartea acestuia, indiferent de data punerii operei la dispoziia publicului. n cazul operelor create prin colaborare, durata celor 70 de ani de protecie se calculeaz de la data decesului ultimului dintre colaboratori. ntruct nu se cunoate identitatea autorului n cazul operelor anonime sau publicate sub pseudonim, durata proteciei este de 70 de ani de la momentul n care acestea au fost puse la dispoziia publicului. Dac pseudonimul adoptat nu mpiedic cunoaterea identitii autorului sau dac acesta din urm i dezvluie identitatea n timpul vieii, atunci durata de protecie este cea indicat anterior. Unele state prevd dispoziii speciale privind drepturile de autor asupra operelor colective sau privind desemnarea unei persoane juridice ca titular al dreptului. n acest caz, durata de protecie se calculeaz conform alin. (3) , adic de la momentul aducerii operei la cunotina publicului, cu excepia cazului n care persoanele fizice care au creat opera sunt identificate n versiunile deja publicate. Dac opera este publicat n volume, pri, fascicole, numere sau episoade, inclusiv n cazul operelor anonime sau aprute sub pseudonim, protecia se aplic separat pentru fiecare element n parte. n cazul operelor anonime sau sub pseudonim, nedivulgate timp de 70 de ani de la crearea lor, protecia nceteaz. ntr-o prim faz, Convenia a subordonat asimilarea autorilor strini unei condiii de dubl protecie. Cu alte cuvinte, autorul strin al unei opere publicate n strintate pentru prima dat nu putea beneficia de protecia legii locale doar sub rezerva respectrii att a condiiilor i formalitilor din ara de origine, ct i a duratei de protecie din respectiva ar de origine. Aceast dispoziie a fost considerat discriminatorie fa de resortisanii statelor care nu erau suficient protejai n rile de origine. Condiia reciprocitii vizeaz de aceast dat autorii resortisani ai statelor nemenbre. La nceput Convenia permitea rilor Uniunii n care opera era publicat pentru prima dat s supun protecia acesteia condiiei reciprocitii n cazul n care aceasta nu era protejat suficient n ara de
Andre lucas, Henri-Jacques Lucas, Traite de la propriete litteraire et artistique 3eme edition, LexisNexis Litec 2006, p. 937 2 Directiva Consiliului din 1993 privind armonizarea duratei de protecie a dreptului de autor i a anumitor drepturi conexe
1
480
origine a autorului. Acest sistem a fost modificat prin Actul de la Bruxelles (1948), rile Uniunii putnd aprecia reciprocitatea invocat n funcie de ara de origine a operei. Problematica legii aplicabile conflictelor de legi a fost mult timp neglijat sau cel puin mascat prin principiul asimilrii de ctre comentatorii Conveniei1. Conform art. 5.2 judectorul are obligaia de a aplica lex loci protectionis. n consecin, dac nclcarea dreptului a avut loc n strintate, el va trebui s aprecieze din perspectiva legii strine, fie c aceasta aparine unui stat membru sau nu. Se procedeaz n acelai mod i n cazul n care nclcarea dreptului a avut loc n ara desfurrii litigiului, ntruct trebuie luate n considerare drepturile dobndite n strintate. Excepie de la aceast procedur o face situaia invocrii excepiei de ordine public, care atrage aplicarea lex loci delicti. Exist dou tipuri de regului speciale de rezolvare a anumitor conflicte de legi: cele care nu fac trimitere la legea rii de origine i cele care fac trimitere la aceasta. n primul rnd exist regului speciale care trimit la lex fori n ceea ce privete reglementarea dreptului de suit (art. 14.3) i a sechestrului falsurilor (art. 16.3). Astfel, n cazul reglementrii dreptului de suit, legislaia rii n care se desfoar litigiul este singura luat n considerare n ceea ce privete modalitatea de percepie a dreptului, procedura de recuperare, regimul taxelor. Procedura sechestrului operelor contrafcute nu poate fi reglementat dect n ara n care acesta a fost practicat, fapt ce atrage competena lex fori. Regulile speciale care trimit la lex loci protectionis sunt vzute din perspectiva aplicrii art. 5.2. Sunt interpretate din aceast perspectiv conflictele de legi referitoare la determinarea persoanelor care au calitatea de a exercita dreptul moral sau dreptul de suit asupra operei dup moartea autorului, mijloacele procedurale pentru aprarea drepturilor de autor, nclcarea obligaiei de menionare a surselor n articolele de pres. Singura reglementare expres care trimite la aplicarea legii rii de origine fr a face referire la lex loci protectionis se regsete n cazul operelor nepublicate, cu identitatea autorului necunoscut, pentru care exist presupunerea ndreptit c acesta este resortisant al rilor Uniunii. Multe convenii internaionale folosesc drept baz Convenia de la Berna, care a devenit o matrice de drept convenional n materie. Originea lor comun nu este de fapt important doar din punct de vedere al nelegerii lor, printr-o interpretare bineneles proprie, ci acestea rmn tributare n multe privine Conveniei, putndu-le numi astfel convenii derivate.2 Convenia de la Geneva, adoptat la 6 septembrie 1952, are acelai cmp de aplicare ca i Conveniei de la Berna. Problematicile de drept internaional privat se regsesc comprimate n art. II. Soluiile date n materia conflictului de legi sunt n esen cele regsite i n Convenia de la Berna. O diferen important privete condiia autorilor strini, ntruct asimilarea acestora nu mai este mpiedicat de condiia de reciprocitate. n cazul conflictului de legi n care principiul tratamentului naional nu justific nici aici aplicarea lex fori, Convenia nu face nicio referire la lex loci protectionis sau lex loci delicti. Statele pot impune anumite formaliti simple pentru oferirea proteciei operelor autorilor strini care au fost publicate pentru prima dat ntr-un alt stat contractant i anume: s existe de trei ori simbolul C pe fiecare exemplar pentru a se arta astfel c dreptul de autor este rezervat, s se meioneze numele titularului dreptului i anul primei publicri. Convenia de la Roma este rezultatul unui lung proces de reglementare nceput n 1928, cnd n cadrul revizuirii Conveniei de la Berna a fost refuzat o propunere privind protecia dreturilor de autor ale artitilor-interprei. A fost semnat n 1961 i se ocup de protecia internaional a drepturilor conexe dreptului de autor. Cu alte cuvinte, reglementeaz protecia artitilor-interprei i executani, a productorilor de fonograme i a organismelor de radiodifuziune
1 Andre Lucas, Henri-Jacques Lucas, Traite de la propriete litteraire et artistique 3eme edition, LexisNexis Litec 2006, p. 946 2 Idem, p.979
Anca-Raluca Boldea
481
din perspectiva drepturilor morale, ntruct execuia, nregistrarea i difuzarea operelor literare i artistice de ctre titularii drepturilor conexe poate crea probleme cu autorii acelor opere. Convenia definete n art. 2 criteriile de extraneitate care i atrag competena: criteriul personal punct de legtur fiind naionalitatea titularului i nu reedina sa obinuit, criteriul real - care difer n funcie de contribuia fiecrui titular al dreptului (criteriul execuiei pentru artitii interprei, criteriul primei publicri pentru productori, criteriul sediului social, pentru organismele de radio-difuziune) i criteriul contrafacerii. Originalitatea Conveniei de la Roma const n rezervele acceptate de aceasta. Astfel, statele naionale au posibilitatea s aduc atingere drepturilor strinilor, pe care nsi Convenia i protejeaz prin minumul convenional. Acest lucru afecteaz principiul tratamentului naional, crendu-se o inconsecven n practica statului rezervatar dac las strinii s se bucure de o protecie naional echivalent sau superioar celei convenionale, de care acesta a vrut s i priveze. n ceea ce privete rezolvarea conflictelor de legi, Convenia trimite mai mult la lex loci delicti dect la lex fori. Se face referire n mod implicit i la lex voluntatis, permind astfel artitilorinterprei s ncheie contracte n mod liber. O singur dat prevede aplicarea lex protectionis, n cazul operelor principalilor interprei i executani necunoscui ,despre care exist convingerea netgduit c sunt resortisani ai statelor Uniunii. Convenia de la Roma prevede o protecie a drepturilor inferioar celorlalte doua convenii, pe o durat de numai 20 de ani. n cadrul conferinei de ratificare de la Stockholm a fost creat Organizaia Mondial a Proprietii Intelectuale1, al crei scop este s promoveze protecia proprietii intelectuale n toat lumea. Protecia drepturilor de autor se ntinde asupra expresiilor, nu asupra ideilor, procedeelor, metodelor de funcionare sau conceptelor matematice ca atare. Tratatul O.M.P.I. privind drepturile de autor din 1996 reprezint un aranjament special n sensul art. 20 din Convenia de la Berna n ceea ce privete prile contractante care sunt ri membre ale Uniunii instituite prin aceast convenie. Tratatul nu are nicio legtur cu alte tratate, n afara Conveniei de la Berna, i se aplic fr a prejudicia drepturile i obligaiile ce rezult din orice tratat. Nicio dispoziie a tratatului nu are ca efect derogarea de la obligaiile pe care prile contractante le au unele fa de altele n virtutea Conveniei de la Berna pentru protecia operelor literare i artistice. n toate cazurile, durata proteciei va fi reglementat de legea rii n care va fi reclamat protecia; totui, cu excepia cazului cnd legislaia acesteia din urm nu decide altfel, ea nu va depi durata fixat n ara de origine a operei. 2 Concluzii Protecia drepturilor de autor a avut o evoluie constant, legiuitorul fiind obligat s in pasul cu evoluia accelerat i neunitar din punct de vedere geografic a tehnologiei. n lipsa existenei formelor de protecie mpotriva exploatrii far drept a creaiilor, investitorii nu ar fi putut s i acorde ntrega ncredere creatorilor, ceea ce ar fi dus la o stagnare a culturii i la o nnmolore a cugettii, aa cum spunea A.D. Xenopol. Odat cu evoluia societii au fost realizate intervenii asupra legislaiilor iniiale, legiuitorul ncercnd prin completri, modificri, abrogri, s adapteze aceste dispoziii legale la situaia de fapt i de drept cu care societatea se confrunt i la ora actual n materia drepturilor de autor. Prin ratificarea conveniilor cu vocaie universal se ncearc o abordare uniform a concepiilor n materie. Astzi ne aflm nc la nceputul drumului, o armonizare este departe de a fi realizat, legislaia ncearc s in pasul nu numai cu dinamismul tehnologic, dar i cu tendinele sociale existente n fiecare ar.
1 2
Agenie specializat a Organizaiei Naiunilor Unite din 1974 Noul Cod Civil. Comentarii, doctrina ijurisprudentavolumulIII ,edituraHamangiu 2012, Bucuresti, pag.
1144
482
REFERINE BIBLIOGRAFICE: VIOREL RO, DRAGO BOGDAN, OCTAVIA SPINEANU-MATEI Dreptul de autor i drepturile conexe. Tratat, All Beck, 2005 Y. EMINESCU, Dreptul de autor. Legea Nr. 8 din 14 martie 1996, Editura Lumina Lex, 1997 ST. D. CRPENARU Drept civil. Drepturile de creaie intelectual, Universitatea Bucureti, 1971 DAN LUPACU, DIANA UNGUREANU Drept internaional Privat, Universul Juridic Bucureti, 2012 ANDRE LUCAS, HENRI-JACQUES LUCAS Traite de la propriete litteraire et artistique 3eme edition, LexisNexis Litec 2006 CIPRIAN RAUL ROMIAN Drepturile morale de autor, Universul Juridic, 2007 OTILIA CALMUSCHI Aspecte ale exigenelor procesului de armonizare privind asigurarea respectrii drepturilor de proprietate intelectual, o prioritate a legiuitorului romn, Revista Romn de drept privat nr. 2/2007, Universul Juridic PAUL POPOVICI Copia privat n era digital , Revista Romn de Dreptul Proprietii Intelectuale nr. 2/ 2012, Editura Universul Juridic CIPRIAN RAUL ROMIAN Drepturile morale de autor sub imperiul Legii nr. 8/1996, Revista Romn de Dreptul Proprietii intelectuale nr. 1/2007 , Universul Juridic ADOLF DIETZ Dreptul de autor n Romnia i armonizarea acestuia n baza normelor europene. Evoluie i situaia actual dup aderarea Romniei la Uniunea European, Revista Romn de Dreptul Proprietii Inteletcuale nr4/2009, Universul Juridic
Iulia-Andreea Constanda
483
UZUCAPIUNEA N REGLEMENTAREA NOULUI COD CIVIL

Iulia-Andreea CONSTANDA1 Abstract Prin prisma obiectivelor propuse,prezenta lucrare ,i propune s analizeze problematica uzucapiunii din perspectiva practicii existente si a actualelor reglementri, ncercnd totodata o abordare comparativ ntre vechea i noua reglementare. Tema propus prezint o importan deosebit, mai ales din punct de vedere practic, innd cont de ultimile modificri intervenite dup intrarea n vigoare a actualului Cod civil. Cuvinte cheie: uzucapiunea;posesia;bunuri imobile, prescriptie achizitiv;uzucapiunea extratabular I. Introducere Acest studiu prezint i analizeaz uzucapiunea reglementat de Noul Cod Civil in Titlul VI destinat posesiei,in Capitolul III intitulat Efectele posesiei. Uzucapiunea prezint importan din mai multe puncte de vedere: n primul rnd importana uzucapiunii se justific prin nevoia de certitudine,de stabilitate a raporturilor juridice mai ales n privina imobilelor,conducnd la recunoaterea de efecte juridice aparenei de proprietate create in persoana celui care se comport timp ndelungat ca proprietar al bunului. De asemenea,uzucapiunea apare ca o sanciune civil mpotriva adevratului proprietar,care da dovad de o anumit neglijen lsnd bunul timp ndelungat n posesia unei alte persoane. Modalitatea de redactare a studiului a fost aceea de a oferi o privire de ansamblu asupra noii forme de uzucapiune. Deoarece uzucapiunea imobiliar din Noul Cod civil se aseamn cu uzucapiunea reglementat de Drecretul-Lege nr.115/1938, precizrile fcute n doctrin i pstreaz, mutatis mutandis, valabilitatea. II. Coninutul propriu-zis al lucrrii Uzucapiunea este acel mod de dobndire a dreptului de proprietate i a altor drepturi reale principale prin exercitarea unei posesii nentrerupte asupra unui bun,n termenul i n condiiile prevzute de lege.2 Instituia uzucapiunii sau a prescripiei achizitive a fost numit de specialitii dreptului civil ca fiind unul din cele mai importante efecte ale posesiei. Legiuitorul n Noul Cod Civil a reglementat doua forme de uzucapiune imobiliar compatibile cu sistemul de publicitate imobiliar,respectiv uzucapiunea tabular si uzucapiunea extratabular. De asemenea,n Noul Cod Civil s-a renunat la uzucapiunea de 30 de ani si uzucapiunea de 10 pana la 20 de ani,acesta reglementnd alte doua forme uzucapiunea imobiliar si uzucapiunea mobiliar n funcie de felul bunului la care se aplic.
1 Student,Facultatea de Drept, Universitatea Nicolae Titulescu din Bucureti; (email:andreea_constanda@yahoo.com). Acest studiu a fost elaborat sub coordonarea Asist.univ.drd.Bogdan Nazat (bogdan.nazat@gmail.com) 2 A se vedea Gabriel Boroi, Carla Alexandra Anghelescu,Bogdan Nazat,op.cit.Curs de drept civil.Drepturile reale principale,Editura Hamangiu,2013,p.228
484
Nu pot fi dobndite prin uzucapiune asa cum reiese din art.929 C.civ bunurile care nainte sau dup intrarea n posesie,au fost declarate prin lege inalienabile;de asemenea nu pot fi dobndite prin uzucapiune conform art.861 alin(1),(2) C.civ.1 bunurile ce formeaz obiectul proprietii publice ct i drepturile reale corespunztoare dreptului de proprietate public:dreptul de administrare,dreptul de concesiune i dreptul de folosin gratuit. Textul de lege se poate aplica i asupra unor bunuri proprietate privat,n msura n care acestea au fost declarate inalienabile prin lege. Spre deosebire de reglementarea vechiului Cod Civil(art.1864 pct.2) clauza de inalienabilitate inserat ntr-un act juridic nu mpiedic dobndirea dreptului de proprietate prin uzucapiune de ctre un ter posesor. Nu pot fi uzucapate universalitile ci doar bunurile individual determinate,bunurile corporale,cele susceptibile de posesie i care se afl n circuitul civil. Nu pot fi dobndite prin uzucapiune bunurile neapropriabile(res comunes-cum sunt aerul,apa mrii,lumina soarelui). Potrivit dispoziiilor constituionale art.44 alin.(2) teza I2si ale celor cuprinse n C.civ. art.553 3 alin.(1) dreptul de proprietate privat se poate dobndi prin uzucapiune,indiferent c aparine particularilor ori statului sau unei uniti administrativ-teritoriale. Legiuitorul a ncercat parial s separe prescripia achizitiv de cea extinctiv astfel regsim prescripia achizitiv n Cartea a III-a,Titlul VIII mpreun cu posesia i cu efectele acesteia,fcnduse trimitere la art.934 C.civ la dispoziiile prescripiei extinctive. Fiind reglementat n materia efectelor posesiei uzucapiunea presupune o posesie util,adic neatins de niciunul dintre viciile acesteia;posesia este o condiie esenial a uzucapiunii,indiferent de felul ei. Simpla detenie orict ar dura n timp,ca de altfel nici posesia viciat nu poate conduce la uzucapiune. Art.932 alin.(2) C.civ. prevede c: viciile posesiei suspend cursul uzucapiunii,far a se specifica dac este vorba de uzucapiunea tabular sau de cea extratabular. Noul Cod civil dispune n art.928 faptul cposesorul poate dobndi proprietatea asupra bunului posedat,sau dupa caz,asupra fructelor produse de acesta. Datorit situaiilor tranzitorii ce au avut loc odat cu intrarea n vigoare a noului C.civ,potrivit art.82 din Legea nr.71/2011 privitoare la punerea n aplicare a C.civ,dispoziiile art.930-934 din C.civ referitoare la uzucapiunea imobiliar se aplic numai n cazurile n care posesia a nceput dup intrarea lui n vigoare. Pentru cazurile n care posesia a nceput inainte de aceasta dat,sunt aplicabile dispoziiile referitoare la uzucapiune n vigoare la data nceperii posesiei. De asemenea pentru imobilele pentru care la data nceperii posesiei,nu erau deschise carii funciare,rmn aplicabile dispoziiile n materie de uzucapiune din Codul civil din 1864. 1. Felurile uzucapiunii n funcie de natura bunului,noul Cod civil distinge ntre uzucapiunea imobiliar i uzucapiunea mobiliar.La rndul ei,uzucapiunea imobiliar este de doua feluri i anume: uzucapiunea extratabular i uzucapiunea tabular.
(1) Bunurile proprietate public sunt inalienabile, imprescriptibile i insesizabile. (2) Proprietatea asupra acestor bunuri nu se stinge prin neuz i nu poate fi dobndit de teri prin uzucapiune sau, dup caz, prin posesia de bun-credin asupra bunurilor mobile. 2 Art.44 alin(2),teza I:Proprietatea privat este ocrotita i garantat indiferent de titular 3 Art. 553 alin.(1) C.Civ:Sunt obiect al proprietii private toate bunurile de uz sau de interes privat aparinnd persoanelor fizice,persoanelor juridice de drept privat sau de drept public,inclusiv bunurile care alctuiesc domeniul privat al statului i al unitilor administrativ-teritoriale.
1
485
1.1. Uzucapiunea imobiliara extratabular Uzucapiunea extratabular a fost definit ca fiindacel mod de dobndire a dreptului de proprietate privat ori a unui dezmembrmnt al acestui drept asupra unui bun imobil prin exercitarea unei posesii utile asupra unui asemenea bun timp de 10 ani,n condiiile stabilite de lege.1 Conform art.930 alin.(1) C.civdreptul de proprietate asupra unui imobil i dezmembrmintele sale pot fi nscrise n cartea funciar,n temeiul uzucapiunii,n folosul celui care la posedat timp de 10 ani,dac: a)proprietarul nscris n cartea funciar a decedat,ori dup caz,i-a ncetat existena; b)a fost nscris n cartea funciar declaraia de renunare la proprietate; c)imobilul nu era nscris n nicio carte funciar Potrivit celui de-al doilea alineat al aceluiai articol,uzucapantul n toate cazurile poate dobndi dreptul numai dac i-a nregistrat cererea de nscriere n cartea funciar nainte ca o ter persoan s i fi nregistrat propria cerere de nscriere a dreptului n folosul su,pe baza unei cauze legitime,n cursul ori chiar dup mplinirea termenului uzucapiunii. Uzucapiunea reglementat de art.930 C.civ se numete extratabular deoarece este acea form de uzucapiune ce poate opera n favoarea unei persoane care nu era nscris n cartea funciar,n acelai timp fa de reglementarea anterioar,noua reglementare precizeaz faptul c ea poate opera i mpotriva proprietarului nscris n cartea funciar dac acesta a decedat sau n cazul persoanei juridice atunci cnd i-a ncetat existena. Nu pot fi dobndite prin uzucapiune extratabular uzufructul,uzul i abitaia deoarece acestea fiind drepturi viagere se sting prin moartea titularului. De asemenea uzucapiunea extratabular opereaz i n situaia renunrii la drept a proprietarului ori a titularului unui alt drept real. Declaraia de renunare la drept trebuie s mbrace forma autentic notarial i s fie nregistrat la biroul de cadastru i publicitate imobiliar aa cum reiese din art.889 alin.(1) C.civ. n ceea ce privete condiiile dobndirii unui drept real principal prin uzucapiune extratabular menionm faptul c: posesia bunului trebuie s fi durat timp de 10 ani aceast posesie s fie o posesie util,adic neviciat deoarece numai o posesie util produce efecte juridice. Pot dobndi un drept real principal prin uzucapiunea extratabular att posesorul de buncredin al unui bun,ct i cel de rea-credin. Nu este suficient ns ca uzucapantul s fi exercitat posesia util asupra bunului timp de 10 ani,ci trebuie ca acesta s solicite nscrierea dreptului su de proprietate n cartea funciar iar aceast cerere s fie admis. Aa cum am menionat mai sus uzucapantul trebuie s i fi nregistrat cererea de nscriere pe baza unei cauze legitime anterior nregistrrii cererii de nscriere fcute de ctre o ter persoan. Terele persoane interesate nscrierii ar putea fi succesorii persoanei fizice decedate nscrise n cartea funciar sau cei ai persoanei juridice,care a fost nscris ca titular al unui drept real dar care i-a ncetat existena. Conform art. 1138 din C.civ ce prevede dreptul de a culege o succesiune vacant comuna, oraul sau municipiul dobndete dreptul de proprietate fr nscriere n cartea funciar, potrivit art. 887 alin.( 1) C.civ. i art. 553 alin. (2) C.civ i intra in stapanirea mostenirii,potrivit art. 1139 alin. (1) C.civ,de ndat ce toi succesibilii cunoscui au renunat la motenire ori,la mplinirea termenului prevzut la art.1137, dac niciun motenitor nu este cunoscut.
A se vedea Corneliu Brsan,op.cit.Drepturile reale principale-n reglementarea Noului Cod Civil,Editura Hamangiu,2013,p.404
1
486
Renunarea la motenire necesit o declaraie potrivit art. 1120 alin.(2) C.civ care trebuie s mbrace forma autentic. Atunci cnd nu este cunoscut niciun motenitor,comuna,oraul sau municipiul intr n stpnirea de fapt a motenirii prin constatarea vacantei moteniri de ctre notar. Totui pn la momentul autentificrii declaraiei de renunare a ultimului motenitor, nregistrarea cererii posesorului de nscriere n cartea funciar a dreptului real imobiliar inclus n motenirea vacant face ca dreptul s fie obinut pe temeiul uzucapiunii extratabulare. Potrivit art 887 alin.(1) din C.civ: Drepturile reale se dobndesc fr nscriere n cartea funciar cnd provin din motenire, accesiune natural, vnzare silit, expropriere pentru cauz de utilitate public, precum i n alte cazuri expres prevzute de lege. Posesia este o condiie esenial a uzucapiunii indiferent de felul ei i aceasta presupune ndeplinirea a dou elemente constitutive: corpus i animus. n noua reglementare a C.Civ. situaia posesiei rmne aceeai cu excepia reglementrii cazurilor de ncetare a posesiei(art.921 C.civ)1. Legiuitorul noului Cod civil susine faptul c elementul animus nu poate fi exprimat dect prin intermediul elementului corpus.Deoarece elementul corpus nu se poate exprima singur,s-a impus existena elementului animus cu ajutorul acestuia posesia fiind mai uor de dovedit astfel c potrivit art. 919 alin.(1) C.civ pn la proba contrar,acela care stpnete bunul este prezumat posesor. Fa de vechea reglementare,Noul Cod civil nu mai reia ntreruperea posesiei alturi de viciile acesteia;sunt vicii ale posesiei,aa cum dispune art.922(2) C.civ,discontinuitatea,violena i clandestinitatea. Viciul ntreruperii posesiei se refer la ntreruperea uzucapiunii,fiind de fapt o cauz care oprete cursul termenului de prescripie. Aa cum arat art. 922 alin.(2) C.civ proba viciilor posesiei i revine celui ce le invoc. n cazul uzucapiunii imobiliare extratabulare posesia trebuie sa fie util i exercitat timp de 10 ani.Fa de termenul prevzut n Decretul-lege nr.115/19382 acesta n noua reglementare a fost redus la jumtate.Termenul ncepe s curg diferit,dup cum imobilul era nscris sau nu n cartea funciar.Atunci cnd imobilul a fost intabulat termenul ncepe s curg n momentul n care are loc decesul proprietarului nscris n cartea funciar sau dup caz ncetarea existenei persoanei juridice; sau n momentul nscrierii declaraiei de renunare n cartea funciar. n situaia imobilului nenscris n cartea funciar aa cum prevede art. 930 alin.(1) lit. c C.civ,termenul uzucapiunii ncepe s curg n momentul intrrii n posesie a imobilului. Modul n care opereaz uzucapiunea extratabular i efectele ei Prin uzucapiune extratabular dobndirea dreptului de proprietate privat ori a altui drept real principal nu opereaz de drept,adic n puterea legii.Potrivit art.2512 alin(1) C.civ,prescripia poate fi opus numai de cel n folosul cruia curge,personal sau prin reprezentant,i fr a fi inut s produc
1 Posesia nceteaz prin: a) transformarea sa n detenie precar; b)nstrinarea bunului; c) abandonarea bunului sau nscrierea n cartea funciar a declaraiei de renunare la dreptul de proprietate asupra unui bun imobil; d)pieirea bunului; e) trecerea bunului n proprietate public; f) nscrierea dreptului de proprietate al comunei,oraului sau municipiului,dup caz, conform art. 889 alin.(2); g)deposedare,dac posesorul rmne lipsit de posesia bunului mai mult de un an. h) 2 pentru unificarea dispoziiilor privitoare la crile funciare,publicat n M.Of.nr.95 din 27 aprilie 1930,modificat prin L.nr.450/1940,L.nr.241/1947,D.nr.278/1960,abrogat L.nr.7/1996
487
vreun titlu contrar ori s fi fost de bun-credin,cel de-al doilea alineat al aceluiai articol arat c: organul de jurisdicie competent nu poate aplica prescripia din oficiu,aa cum prevede art.934 C.civ aceste dispoziii i gsesc aplicarea i n materia prescripiei achizitive,respectiv a uzucapiunii. Uzucapantul are un drept de opiune ntre a invoca dobndirea dreptului real imobiliar prin uzucapiune extratabular,i dac uzucapantul i exercita acest drept,dreptul la opiune se stinge;ori s renune la acest drept i poate s fac acest lucru numai dac ndeplinete toate condiiile prevzute de lege. n noua reglementare asemntor Decretului-Lege nr.115/1938 uzucapiunea extratabular produce doua efecte eseniale: un efect achizitiv n patrimoniul posesorului uzucapant i un efect extinctiv n detrimentul proprietarului ori al titularului altui drept real nscris n cartea funciar,care a renunat prin declaraie notarial autentic la dreptul su,al titularului dreptului real imobiliar nenscris n cartea funciar ori n detrimentul motenitorilor proprietarului nscris n cartea funciar sau dupa caz a succesorilor persoanei juridice care i-a ncetat existena. Pentru c aceste efecte s se produc,este necesar ca posesorul s i fi nregistrat cererea de nscriere a dreptului real principal n cartea funciar. Momentul la care se produc efectul achizitiv implicit i cel extinctiv este numai momentul nscrierii dreptului su n cartea funciar,aceast nscriere avnd efect constitutiv de drepturi. Efectele uzucapiunii extratabulare n reglementarea art. 28 din Decretul-Lege nr.115/1938 i pstreaz mutatis mutandis valabilitatea i n cazul uzucapiunii extratabulare reglementat de art.930 C.civ. 1.2.Uzucapiunea imobiliar tabular Uzucapiunea tabular a fost definit ca fiindacel mod de dobndire a unui drept real principal asupra unui bun imobil prin exercitarea,de ctre persoana nscris fr cauz legitim ca titular al dreptului n cartea funciar,a unei posesii neviciate i de bun-credin timp de 5 ani. n temeiul art.931 C.civ posesorul tabular poate s dobndeasc un drept real principal prin uzucapiune dac pe lng exercitarea unei posesii neviciate ndeplinete urmtoarele condiii: s existe nscrierea unui drept real imobiliar n cartea funciar,fr ca pentru aceast nscriere s fi existat o cauz legitim cel nscris astfel s fi exercitat asupra bunului ce formeaz obiectul dreptului real imobiliar o posesie util posesia s fi durat cel puin 5 ani Cu privire la prima condiie avem n vedere faptul c prin sintagmafr cauz legitim cuprins n art.931 alin.(1) C.civ se nelege n opoziie cu principiul legitimitii nscrierii unui titlu de dobndire nevalabil. Potrivit art.888 C.civ nscrierea n cartea funciar se efectueaz n baza nscrisului autentic notarial,a hotrrii judectoreti rmase definitiv,a certificatului de motenitor sau n baza unui alt act emis de autoritile administrative,n cazurile n care legea prevede aceasta. n cazul n care o nscriere fcut n cartea funciar nu corespunde cu situaia juridic real aa cum dispune art.907 alin.(1) se poate cere rectificarea acesteia. Cazurile n care se poate cere rectificarea sunt prevzute de art.908 alin.(1) C.civ,dar n situaia n care nicio persoan interesat nu solicit acest lucru n termen de 5 ani,iar cel nscris ndeplinete condiiile cerute de lege,el va putea dobndi dreptul n temeiul uzucapiunii tabulare. Nevalabilitatea actului nscris n cartea funciar const ntr-un titlu lovit de nulitate absolut sau relativ,care provine de la adevratul proprietar. Conform art.909 alin.(1) C.civ,singurul interesat s invoce uzucapiunea tabular este dobnditorul nemijlocit,fa de acesta aciunea n rectificare fiind imprescriptibil.n ipoteza n care titlul provine de la un non-dominus,dobnditorul poate fi de bun-credin atunci cnd acesta nu a cunoscut lipsa calitii de proprietar a nstrintorului,fie de rea-credin atunci cnd a cunoscut acest lucru.
488
Urmtoarea condiie presupune exercitarea unei posesii utile,adic neviciate i de buncredin,astfel c aa cum dispune art. 920 alin.(2) C.civ n cazul imobilelor nscrise n cartea funciar,dobnditorul este de bun-credin dac nscrie dreptul n folosul su ntemeindu-se pe cuprinsul crii funciare. Art. 931 alin.(2) prevede faptul c este necesar ca buna-credin s existe nu numai n momentul nregistrrii cererii de nscriere,ci i n momentul intrrii n posesie. Dac dup intrarea n posesie cel nscris afl de nevalabilitatea titlului sau acesta nu devine de rea-credin,astfel c prevederile art. 931 alin.(2) C.civ reprezint o aplicaie a principiului mala fides supervenienes non impedit usucapionem. Ultima condiie se refer la termenul uzucapiunii acesta fiind de 5 ani de la momentul nregistrrii cererii de nscriere a dreptului n cartea funciar pe baza titlului nevalid. Termenul ncepe s curg din momentul n care sunt ndeplinite cumulativ ambele condiii respectiv posesia util i nscrierea dreptului n cartea funciar . Atunci cnd posesia ncepe ulterior introducerii cererii de nscriere sau intabulrii,termenul prescripiei va curge de la momentul nceperii posesiei. Modul n care opereaz uzucapiunea imobiliar tabular i efectele acesteia Uzucapiunea imobiliar tabular opereaz n favoarea unei persoane care este nscris n cartea funciar ca titular al unui drept real principal imobiliar,dar aceast nscriere fiind fcut fr o cauz legitim poate fi contestat de orice persoan interesata. Cu privire la uzucapiunea tabular unii autori1 au susinut faptul c nu se mai poate vorbi despre un efect extinctiv i un efect achizitiv,dobndirea dreptului real imobiliar fiind realizat prin validarea cauzei nelegitime a nscrierii n urma exercitrii unei posesii de bun-credin timp de 5 ani. Cu privire la acest lucru a fost dezbatut teoria convalescentei titlului,iniial bolnav,acesta producnd el nsui efectul translativ sau constitutiv n raport cu un anumit drept real principal.2 Uzucapiunea tabular opereaz retroactiv,n acest sens art.890 alin.(1) C.civ stabilete faptul c nscrierile n cartea funciar i vor produce efectele de la data nregistrrii cererilor. 1.3. Uzucapiunea mobiliar Potrivit art.939 C.civ. acela care posed bunul altuia timp de 10 ani, n alte condiii dect cele care permit dobndirea proprietii bunului prin posesie de bun-credin,poate dobndi dreptul de proprietate,n temeiul uzucapiunii. Pentru c uzucapantul s dobndeasc dreptul de proprietate asupra unui bun mobil acesta trebuie s ndeplineasc doua condiii: posesia exercitat de acesta s fie util,adic neviciat posesorul s stpneasc bunul timp de 10 ani i n privina uzucapiunii mobiliare se aplic dispoziiile din materia uzucapiunii imobiliare respectiv art.932 alin.(2) viciile posesiei suspend cursul uzucapiunii,jonciunea posesiilor(art.933) i modul de calcul al termenelor. n privina bunurilor mobile opereaz prezumia de titlu de proprietate reglementat de art. 935 C.civ,conform cruia oricine se afl la un moment dat n posesia unui bun mobil este prezumat c are un titlu de dobndire a dreptului de proprietate asupra bunului. Dobnditorul de bun-credin cu titlu gratuit ct i posesorul de rea-credin pot opune uzucapiunea adevratului proprietar.
1 2
V.Stoica,R.Peptan V.Stoica,op.cit.Drept civil.Drepturile reale principale,vol.II,nr.348,p.469-470
489
Termenul uzucapiunii mobiliare curge de la intrarea n posesie a uzucapantului.La fel ca i celelalte forme de uzucapiune,uzucapiunea mobiliar produce doua efecte: un efect extinctiv i unul achizitiv,aceste efecte se produc din momentul invocrii uzucapiunii. Jonciunea posesiilor Articolul 933 alin.(1) C.civ dispune faptul c fiecare posesor este considerat c ncepe n persoana sa o nou posesie,indiferent dac bunul a fost transmis cu titlu universal sau particular. Posibilitatea invocrii jonciunii posesiilor reiese din art. 933 alin.(2) C.civ conform cruia pentru a invoca uzucapiunea,posesorul actual poate s uneasc propria posesie cu aceea a autorului su. Doctrinarii au definit jonciunea posesiilor ca fiind adugarea la termenul posesiei actuale exercitate de ctre uzucapant a timpului ct bunul s-a aflat n posesia autorului su. Jonciunea posesiilor nu este obligatorie,aceasta este facultativ n sensul c posesorul actual are posibilitatea s aleag ntre a invoca sau nu unirea celor doua posesii. Jonciunea posesiilor presupune ndeplinirea a dou condiii: a)s existe dou sau mai multe posesii utile,astfel c detenia precar nu se poate uni cu o posesie,la fel si cea viciat b) posesorul ce se prevaleaz de jonciunea posesiilor s fie un succesor n drepturi al posesorului anterior n cazul uzucapiunii tabulare pentru a invoca jonciunea posesiilor este necesar ca att succesorul ct i autorul s fie de bun-credin.n ipoteza n care autorul ndeplinete condiiile impuse de uzucapiunea tabular,dar succesorul este de rea-credin,cel din urma va uzucapa cu ajutorul uzucapiunii extratabulare,avnd posibilitatea de a aduga la durata posesiei sale durata posesiei autorului su. Calculul termenului uzucapiunii Potrivit art. 934 C.civ n materia cursului uzucapiunii se aplic dispoziiile privitoare la prescripia extinctiv. nceputul i mplinirea uzucapiunii: Termenul curge diferit pentru fiecare form de uzucapiune n parte.Astfel c n cazul uzucapiunii extratabulare termenul de 10 ani nu va ncepe s curg nainte de data decesului persoanei fizice,sau dup caz, ncetrii existenei persoanei juridice a titularului dreptului nscris n cartea funciar; respectiv nregistrrii cererii de renunare a dreptului. n ceea ce privete ipoteza imobilului nenscris n cartea funciar termenul ncepe s curg de la data intrrii n posesie. Pentru uzucapiunea tabular termenul de 5 ani ncepe s curg dup momentul nregistrrii cererii de nscriere fcut de cel fr o cauz legitim.( art. 931 alin.(1) C.civ) n cazul uzucapiunii mobiliare termenul ncepe s curg de la data intrrii n posesie. Conform art.2552 C.civ alin.(1) cnd termenul este stabilit pe sptmni,luni sau ani,el se mplineste n ziua corespunztoare din ultima sptmn ori lun sau din ultimul an. Termenul uzucapiunii poate s curg fr nicio dificultate,dar pot exista situaii care s afecteze curgerea sa obinuit.Aceste situaii pot fi fie cauze de suspendare, fie de ntrerupere. Suspendarea uzucapiunii Suspendarea uzucapiunii este modificarea cursului acesteia prin oprirea de drept, a curgerii termenului de prescripie pe durata n care acioneaz cauzele,limitativ prevzute de lege,care l pun pe titularul dreptului la aciune n imposibilitatea de a aciona.1
V.Stoica,op.cit.Drept civil.Drepturile reale principale,p.364
490
Cazurile generale de suspendare a prescripiei sunt reglementate de art.2532 C.civ1 la care se adaug i dispoziiile prevzute de art. 932 alin.(2) conform cruia viciile posesiei suspend cursul uzucapiunii. Dup ncetarea cauzei de suspendare,uzucapiunea i reia cursul,socotindu-se i timpul scurs nainte de suspendare.2 ntreruperea uzucapiunii ntreruperea uzucapiunii const n modificarea cursului acesteia prin nlturarea posesiei anterioare unei cauze de ntrerupere i nceperea unei noi posesii dup ncetarea aciunii acestei cauze.3 Pentru ca posesia s duc la dobndirea dreptului de proprietate aceasta trebuie s fie nentrerupt. Art.2537 C.civ 4reglementeaz cazurile de ntrerupere a prescripiei. Spre deosebire de vechiul Cod civil,Noul Cod civil a renunat la reglementarea cauzelor naturale de ntrerupere a prescripiei.Cu toate acestea,n situaia n care posesorul rmne lipsit de posesia bunului mai mult de un an prescripia este ntrerupt,deoarece art. 921 lit.g) C.civ numete aceast situaie o cauz de ncetare a posesiei.
Prescripia nu ncepe s curg, iar, dac a nceput s curg, ea se suspend: 1. ntre soi, ct timp dureaz cstoria i nu sunt separai n fapt; 2. ntre prini, tutore sau curator i cei lipsii de capacitate de exerciiu sau cu capacitate de exerciiu restrns ori ntre curatori i cei pe care i reprezint, ct timp dureaz ocrotirea i socotelile nu au fost date i aprobate; 3. ntre orice persoan care, n temeiul legii, al unei hotrri judectoreti sau al unui act juridic, administreaz bunurile altora i cei ale cror bunuri sunt astfel administrate, ct timp administrarea nu a ncetat i socotelile nu au fost date i aprobate; 4. n cazul celui lipsit de capacitate de exerciiu sau cu capacitate de exerciiu restrns, ct timp nu are reprezentant sau ocrotitor legal, n afar de cazurile n care exist o dispoziie legal contrar; 5. ct timp debitorul, n mod deliberat, ascunde creditorului existena datoriei sau exigibilitatea acesteia; 6. pe ntreaga durat a negocierilor purtate n scopul rezolvrii pe cale amiabil a nenelegerilor dintre pri, ns numai dac acestea au fost inute n ultimele 6 luni nainte de expirarea termenului de prescripie; 7. n cazul n care cel ndreptit la aciune trebuie sau poate, potrivit legii ori contractului, s foloseasc o anumit procedur prealabil, cum sunt reclamaia administrativ, ncercarea de mpcare sau altele asemenea, ct timp nu a cunoscut i nici nu trebuia s cunoasc rezultatul acelei proceduri, ns nu mai mult de 3 luni de la declanarea procedurii, dac prin lege sau contract nu s-a stabilit un alt termen; 8. n cazul n care titularul dreptului sau cel care l-a nclcat face parte din forele armate ale Romniei, ct timp acestea se afl n stare de mobilizare sau de rzboi. Sunt avute n vedere i persoanele civile care se gsesc n forele armate pentru raiuni de serviciu impuse de necesitile rzboiului; 9. n cazul n care cel mpotriva cruia curge sau ar urma s curg prescripia este mpiedicat de un caz de for major s fac acte de ntrerupere, ct timp nu a ncetat aceast mpiedicare; fora major, cnd este temporar, nu constituie o cauz de suspendare a prescripiei dect dac survine n ultimele 6 luni nainte de expirarea termenului de prescripie; 10. n alte cazuri prevzute de lege. 2 G.Boroi,Carla A.Anghelescu,Bogdan Nazat,op.cit.pag.235 3 V.Stoica,op.cit. Drept civil.Drepturile reale principale,p.366 4 Prescripia se ntrerupe: 1.printr-un act voluntar de executare sau prin recunoaterea,n orice alt mod,a dreptului a crui aciune se prescrie,fcut de ctre cel n folosul cruia curge prescripia; 2.prin introducerea unei cereri de chemare n judecat sau de arbitrare,prin nscrierea creanei la masa credal n cadrul procedurii insolvenei,prin depunerea cererii de intervenie n cadrul urmririi silite pornite de ali creditori ori prin invocarea ,pe cale de excepie, a dreptului a crui aciune se prescrie; 3.prin constituirea ca parte civil pe parcursul urmririi penale sau n faa instanei de judecat pn la nceperea cercetrii judectoreti; n cazul n care despgubirile se acord, potrivit legii, din oficiu, nceperea urmririi penale ntrerupe cursul prescripiei, chiar dac nu a avut loc constituirea ca parte civil; 4. prin orice act prin care cel n folosul cruia curge prescripia este pus n ntrziere; 5. n alte cazuri prevzute de lege.
1
491
III. Concluzii Prin dispoziiile cuprinse n Noul Cod civil n materia uzucapiunii,se realizeaz o adaptare la nevoile de reglementare ale vremii si o aliniere la prevederile codurilor civile moderne. Legiutorul romn a preluat cu mbuntiri substaniale dispoziiile Decretului nr.115/1938 completnd prevederile acestuia i rspunznd n acest fel i criticilor justificate i propunerilor venite din partea literaturii de specialitate. n opinia mea acestei instituii de drept civil i se atribuie un rol important deoarece uzucapiunea este abordat ca fiind o problem complex, datorit faptului c ea nu poate fi cercetat doar cu privirea la domeniul ei de aplicare,la efectele ei etc. ci mpreun cu dreptul de proprietate,cu posesia ca o condiie esenial i necesar a uzucapiunii. Aceast tem ridic numeroase probleme cel mai adesea controversate n practica juridic. Referine bibliografice Gabriel Boroi,Carla Alexandra Anghelescu,Bogdan Nazat ,Curs de drept civil Drepturile reale principale conform noului Cod civil,Editura Hamangiu,2013 Corneliu Brsan,Drept civil.Drepturile reale principale n reglementarea noului Cod civil,Editura Hamangiu,2013 Valeriu Stoica,Drept civil.Drepturile reale principale,Editura C.H.Beck,2009 Rodica Peptan Uzucapiunea n Noul Cod civil n Revista Dreptul nr.8/2010,p.11-39 Noul Cod civil comentarii,doctrina i jurispruden,Editura Hamangiu,2012
492
CONTRACTUL DE FURNIZARE
Miruna Mihaela TNSESCU 1 Abstract Principalul izvor al obligaiilor comerciale este contractul. Noua abordare unitar a raporturilor de drept comercial aduce schimbri i n ceea ce privete contractele din aceast ramur. Una din clasificrile contractelor este realizat dup cum ele sunt sau nu reglementate n legislaie, astfel dup intrarea n vigoare a noului Cod civil contractul de furnizare face parte din categoria contractelor numite. n prezenta lucrare vom analiza prin diverse metode n ce const unicitatea contractului de furnizare i motivele care au stat la baza reglementrii lui ca i contract de sine stttor. Dup o cercetare minuioas am descoperit c ceea ce face ca acest contract s fie incomparabil este dat de natura complex a obiectului su care poate fi pe de o parte transferul dreptului de proprietate asupra unor bunuri iar pe de alt parte prestarea de servicii. Astfel, contractul de furnizare se aseamn att cu contractul de vnzare-cumprare ct i cu contractul de prestri servicii el mprumutnd elemente de la cele dou chiar dac cel din urm este un contract nenumit, fapt ce ne aduce n faa urmtoarei ntrebri cum poate un contract numit s mprumute elemenete de la un contract nenumit? ntrebare ce i gsete rspunsul n faptul c ceea ce deosebete un contract de altul nu este numele su ci voina prilor exprimat prin el. Contractul de furnizare este un contract specific relaiilor comerciale si scopul acestei lucrri este dat de dorina unei ct mai bune aplicri a acestui contract n practic. Cuvinte cheie:Contract de furnizare, bunuri, servicii, Codul civil, vnzare-cumprare Introducere Dreptul Comercial este o ramur de drept privat a crei existen s-a nscut odat cu dorina de dezvoltare a societii omeneti mai exact odat cu apariia notiunii dreptului de proprietate. Noiunea de drept comercial poate fi privit din trei puncte de vedere. Din punct de vedere etimologic aceast expresie provine din latinescul commercium, ce reprezint o mbinare a cuvintelor cum i merx i care nseamn operaiuni cu mrfuri .Sub aspect economic noiunea de comer face referire la activitatea de schimb i circulaie a mrfurilor de la productor la consumtor. Din punct de vedere juridic prin comer nelegem totalitatea operaiunilor de producere a mrfurilor de interpunere n schimb, circulaia bunurilor, executarea de lucrri i prestarea serviciilor. Astfel, dreptul comercial este un ansamblu de norme juridice de drept privat care sunt aplicabile raporturilor juridice izvorte din activiti de producie, comer , prestrii de servicii i executri de lucrri precum i raporturile juridice la care particip profesionitii care au calitatea de comerciant2. Continut lucrare La nceput raporturile comerciale aveau la baz norme cutumiare ns odat cu trecerea vremii normele au fost Codificate astfel n anul 1817 apare Codul Comercial ce a fost abrogat parial prin Codul Civil din 2009, celelalte noiuni fiind abrogate prin intrarea n vigoare a Codului de Procedur Civil la data de 15.02.2013.
Student, an 3, Facultatea de Drept, Universitatea Nicolae Titulescu, Bucureti, (e-mail: miruna_mhl@yahoo.com) .Acest studiu a fost elaborat sub coordonarea Conf. univ. dr. Vasile Neme i Asist. univ. dr. Sitaru Dan Alexandru (e-mail: sitaru.alexandru@yahoo.com) . 2 Vasile NEME, Drept comercial, Ed. Hamangiu, Bucureti, 2012, pag. 2 .
1
Miruna Mihaela Tnsescu
493
La baza corespondenei dintre dreptul comercial i dreptul civil st noul Cod civil ale crui dispoziii prezente n art. 3 prevd c normele prezentului Cod se aplic i raporturilor dintre profesioniti, precum i raporturilor dintre acetia i orice alte subiecte de drept civil. Efectuarea unei activiti comerciale ce se compune din producerea i circulaia mrfurilor, executarea de lucrri i prestarea de servicii presupune incheirea unor acte juridice i svrirea de fapte juridice i operaiuni economice. Principalul izvor al obligaiilor comerciale este contactul. Contractele ncheiate de profesionitii care exploateaz o ntreprindere economic avnd ca obiect producerea i circulaia mrfurilor, prestarea de servicii i executarea de lucrri n scopul obinerii de profit sunt contracte comerciale1. Odat cu apariia Codului Civil din 2009 au fost reglementate i contractele de furnizare i contractul de fiducie. n prezenta lucrare ne vom opri asupra analizrii contractului de furnizare, contract ale crui aplicaii le ntlnim nc dinainte de noul Cod civil prin contractul furnizare a energiei termice2, a energiei electrice3 i a gazelor4. Conform Codului comercial erau considerate ca fapte de comer i ntreprinderile de furnituri, ce reprezint faptele juridice premergtoare contractului de furnizare. Doctrina a definit ntreprinderea de furnitur ca fiind o activitatea sistematic organizat prin care ntreprinztorul n schimbul unui pre prestabilit, asigur prestarea unor servicii sau predarea unor bunuri la anumite termene succesive5. Codul civil definete contractul de furnizare ca fiind contractul prin care o parte, denumit furnizor se oblig s transmit proprietatea asupra unei cantiti determinate de bunuri i s le predea la unul sau mai multe termene ulterioare ncheierii contractului ori n mod continuu, sau s presteze anumite servicii, la unul sau mai multe termene ulterioare, ori n mod continuu, iar cealalt parte, denumit beneficiar se oblig s preia bunurile sau s primeasc serviciile i s plteasc preul lor. Contractul de furnizare este un contract sui generis. Acesta poate avea ca obiect att prestarea de servicii corelativ cu obligaia de a face ct i transmiterea dreptului de proprietate asupra unor produse corelativ cu obligaia de a da. Elementul definitoriu al acestui contract constnd n executarea sistematic i reiterat a acestei prestaii cu vocaie de stabilitate n timp, ce l deosebete att de vnzare ct i de prestarea de servicii. Articolul 1766 alin.3 din Codul civil ne spune c natura juridic a unui contract de vnzare de bunuri va putea fi deosebit de cea a unui contract de furnizare de bunuri sau servicii n funcie de obligaia principal i cea accesorie. Din definiia prezentat reies caracterele juridice ale contractului de furnizare6: a) Contractul de furnizare este un contract translativ de proprietate. Unul din efectele produse de acest contract este faptul c titularul dreptului de proprietate asupra bunurilor predate ctre furnizor va fi beneficarul. Furnizorul se oblig s transmit proprietatea asupra unei cantiti de bunuri i s le predea, momentul predrii deveniind i momentul transferului dreptului de proprietate aa cum reiese din art. 1766 alin. (1) i art. 1767 alin. (1) C. civ. ; b) Este un contract sinalagmatic, obligaiile ce se nasc din acest contract sunt reciproce i interdependete ;
St. D. CARPENARU, Tratat de drept comercial romn Conform noului Cod civil,ed a 3-a, rev, Ed. Universul Juridic, Bucureti, 2012, pag. 400 . 2 Legea nr. 325/2006 a serviciului public de alimentare cu energie termic (M. Of. nr. 651 din 27 iulie 2006) . 3 Legea nr. 318/2003 a energiei electrice (M. Of. nr. 511 din 16 iulie 2003) . 4 Legea nr. 351/2004 a gazelor (M. Of. nr. 679 din 28 iulie 2004) . 5 I.L.GEORGESCU, Drept comercial romn, Ed. Lumina Lex, Bucureti, 1994, pag. 137 . 6 Vasile NEME, op. cit., p.287 si St.D. CARPENARU, op. cit., pag. 488 .
1
494
c) Este un contract cu titlu oneros prin urmare fiecare parte urmrete ca n schimbul obligaiilor asumate, s-i procure un avantaj ; d) Este un contract consensual, conform art. 1178 C. civ. acest contract se ncheie prin simplul acord de voin al prilor. Legea nu impune o anumit formalitate pentru incheirea sa valabil. Forma scris a contractului este cerut ad probationem ; e) Este un contract cu executare succesiv, acest caracter rezult din faptul c obligaia de livrare de bunuri sau obligaia de prestare de servicii este executat la unul sau mai multe termene ori continuu pe o durat determinat sau determinabil ; f) Furnizarea este un contract comutativ pentru c la momentul ncheierii sale, existena drepturilor i obligaiilor prilor este cert iar ntinderea acestora este determinat sau determinabil, cele dou pri contractante cunoscnd obligaiile ce le revin nc din momentul negocierii i perfectrii contractului . Obiectul mixt al contractului de furnizare i confer acestuia unele caractere ce l fac s se asemene att cu contractul de vnzare-cumprare ct i cu contractul de prestri servicii. O prim asemnare ntre contractul de furnizare i contractul de vnzare-cumprare este dat de caracterul transaltiv de proprietate. Contractul de furnizare transfernd dreptul de proprietate de la furnizor la beneficiar aa cum n cadrul contractului de vnzare-cumprare se realizeaz transferul de la vnztor la cumprtor. O alt asemnare este dat de obligaiile reciproce i interdependente ce se nasc n urma perfectrii acestor dou contracte, o parte obligndu-se s predea bunurile iar cealalt parte s plteasc preul acestora. Cu toate acestea ntre cele dou contracte stau i o serie de deosebiri. Contractul de vnzare are ca obiect doar transmiterea proprietii asupra unor bunuri pe cnd contractul de furnizare are ca obiect i prestarea de servicii. Vnzarea transfer proprietatea att asupra bunurilor mobile ct i asupra bunurilor imobile pe cnd contractul de furnizare conform art. 1767 C. civ. transfer proprietatea doar asupra bunurilor mobile, astfel rezultnd c obiectul acestui contract este constituit de mrfuri, produse i alte asemenea ce intr n noiunea de bunuri mobile n accepiunea Codului civil. n cazul vnzrii, obiectul acesteia poate fi deopotriv un bun individual determinat sau mai multe bunuri n timp ce furnizarea privete doar bunurile de gen. Art. 1767 C. civ. stipuleaz c n cazul contractului de furnizare transmiterea proprietii i predarea bunurilor se face la unul sau mai multe termene ulerioare ncheierii contractului ori n mod continuu astfel contractul de furnizare fiind prin natura sa un contract cu executare succesiv, pe cnd contractul de vnzare este un contract cu executare unoictu chiar dac preul acestuia este pltit n mai multe trane la termene stabilite, fiind vorba de o singur obligaie ealonat n timp, proprietatea asupra bunului transferndu-se dintr-odat n momentul incheirii contractului i nu ca n cazul furnizrii n momentul predrii fiecrui bun1. Contractul de furnizare se aseamn cu contractul de prestrii servicii prin faptul c amndou sunt contracte sinalagmatice furnizorul asigurnd prestarea continu a serviciului n timp ce beneficiarul i execut obligaia de plat a preului . Totodat aceste contracte sunt cu titlu oneros deoarece att furnizorul ct i beneficiarul urmresc obinerea unui echivalent material, n schimbul angajamentului propriu, cele dou caractere juridice aflndu-se n strns legtur. O deosebire ntre cele dou contracte const n faptul c contractul de furnizare poate avea ca obiect i predarea bunurilor pe cnd contractul de prestri servicii poate avea ca obiect doar prestarea de servicii. Totodat, n cadrul contractului de furnizare prestarea serviciillor se realizeaz n mod continuu pe o perioad de timp determinat sau determinabil, pe cnd n cadrul contractului de prestri servici aceast obligaie se execut dintr-o dat conform caracterului su uno-ictu. O alt deosebire ntre cele dou contracte este dat de clasificarea acestora n contracte numite i nenumite astfel, contractul de furnizare a devenit un contract numit prin intrarea n vigoare a Codului Civil din 2009 pe cnd contractul de prestri servicii a rmas un contract nenumit.
Vasile NEME, op. cit., pag. 288 .
495
Aa cum ne arat i art. 1179 C. civ. contractul de furnizare trebuie s ndeplineasc anumite condiii pentru a putea fi considerat valabil ncheiat. O prim condiie este cea dat de capacitatea prilor, acestea trebuie s ndeplineasc regulile generale care se vor completa cu cele privind vnzarea prin urmare dispoziiile art. 1654 i art. 1655 C. civ. privind incapacitile de a vinde vor putea fi aplicate i n cadrul contractului de furnizare. n ceea ce ne privete consimmntul prilor acesta trebuie s fie serios, liber i exprimat n cunotin de cauz. Contractul de furnizare la fel ca i orice alt contract se ncheie prin negocierea lui de ctre pri sau chiar prin acceptarea unei oferte de a contracta aa cum reiese din art.1182 C. civ. Pentru a ndeplini cea de-a 3-a condiie obiectul contractului trebuie s fie determinat i licit. n cazul contractului de furnizare obiectul este dat pe de-o parte de livrarea de bunuri sau prestarea de servicii iar pe de alt parte de preul bunurilor sau serviciilor. Pentru a fi n prezena unui contract de furnizare cu obiect determinat dispoziiile acestuia vor trebui s cuprind cantitatea de bunuri sau volumul serviciilor care vor fi livrate respectiv prestate pe durata contractului. Obiectul contractului este licit atunci cnd nu este prohibit de lege sau nu contravine ordinii publice ori bunelor moravuri. n cadrul contractului de furnizare trebuie s fie prevzut i preul bunurilor sau al serviciilor, n lipsa unor astfel de prevederi beneficiarul va plti preul stabilit de lege. Un exemplu de obiect ilicit fiind furnizarea de droguri sau narcotice. Ultima condiie de validitate este dat de cauza contractului. Cauza este motivul care determin fiecare parte s ncheie contractul i ea trebue s existe, s fie licit i moral. Contractul de furnizare este un contract sinalagmatic de unde rezult c vor exista drepturi i obligaii corelative att n sarcina furnizorului ct i n persoana beneficiarului. Principalul efect al acestui contract l reprezint transferul dreptului de proprietate de la furnizor la beneficiarul bunurilor ce formeaz obiectul furnizrii. Aa cum reiese din Codul civil definiia dat de legiuitor n art. 1766 C. civ. transmiterea proprietii bunurilor mobile este de esena contractului. Spre deosebire de contractul de vnzare-cumparare, momentul transferului dreptului de proprietate n cazul contractului de furnizare coincide cu cel al predrii bunurilor ctre beneficiar. Contractul de furnizare este un contract specific raporturilor comerciale n care de cele mai multe ori prile se gsesc la distan. Datorit dezvoltrii i extinderii tehnologiei au fost create noi posibiliti de ncheiere a contractelor ce au la baz mijloace electronice de comunicare la distan cum ar fi contractele ncheiate prin telefon sau contractele electronice. n cazul unor astfel de contracte ncheiate la distan bunurile ce fac obiectul contractul trebuie transportate ctre beneficiar iar acest lucru se realizeaz de cele mai multe ori printr-o tert persoan denumit cru. Astfel, n ceea ce ne privete Codul civil prin art. 1767 alin. (3) prevede c momentul n care bunurile se consider predate ctre benefciar este momentul n care ele sunt predate cruului. Una din obligaiile furnizate este s predea bunurile beneficiarului. Totodat acesta are i obligaia corelativ de a le procura pn n momentul predrii n cazul n care acesta nu este proprietarul lor n momentul incheirii contractului pentru c spre deosebire de contractul de vnzare n cadrul cruia transferul proprietii are loc la momentul ncheierii contractului nu la predarea bunurilor, n cadrul furnizrii aceast aciune se poate realiza la unul sau mai multe momente ulterioare n cadrul contractului. Art. 1766 alin. (2) C. civ. ofer posibilitatea furnizorului s presteze i serviciile corelative furnizrii bunurilor cum ar fi ncrcarea bunurilor n mijlocul de transport, obinerea de autorizaii, avize, aprobri, n cazul n care transmiterea bunurilor este accesorie unei obligaii principale n cadrul contractului de furnizare. n cazul n care avem de-a face cu prestarea serviciilor n cadrul contractului de furnizare Codul civil nu menioneaz nici o regul prin urmare aceste aspecte vor rmne la aprecierea prilor. Acestea vor trebui s stabileasc natura i calitatea serviciilor ce urmeaz a fi prestate n regim de furnizare ct i termenele la care acestea vor fi prestate i preul serviciilor.
496
n cadrul neexecutrii obligaiei de livrare a bunurilor ce fac obiectul furnizrii vor fi incidente regulile aplicabile vnzrii. Prin urmare beneficiarul poate invoca excepia de neexecutare, acesta putnd s refuze plata preului att timp ct nu i-au fost livrate bunurile. Totodat beneficiarul poate cere n baza art. 1527 C. civ. executarea n natur a contractului, drept carea include i repararea sau nlocuirea bunului precum i orice alt mijloc de a remedia executarea defectuoas. n cele din urm beneficiarul poate ajunge chiar pn la a cere rezoluiunea contractului cu dauneinterese. Prin noul Cod civil se aduce o modificare i n ceea ce privete persoana ce suport riscul pieirii bunurilor astfel regula res perit domino a fost nlocuit n noua reglementare de ctre res perit debitori. Suportarea riscului pieirii bunurilor n cazul contractului de furnizare difer n funcie de momentul la care ne aflm, riscul poate cdea att n sarcina furnizorului ct i a beneficiarului, proprietarul ne mai fiind singura persoan n sarcina cui cade aceast obligaie. Prin urmare, pn n momentul predrii bunurilor riscul este suportat de furnizor, el fiind debitorul obligaiei de predare, ceea ce nseamn c dac pn n momentul predrii bunurile pier total sau parial acestea vor trebui nlocuite cu bunuri de acelai gen de ctre furnizor. Din dispoziiile art 1767 C. civ., prin care este menionat faptul c transferul dreptului de proprietate de la furnizor la beneficiar se realizeaz n momentul predrii bunurilor, coroborate cu dispoziiile art. 1274 C. civ. reisese c n cazul pieirii fortuite a bunurilor ce formeaz obiectul obligaiei de furnizare furnizorul pierde dreptul la contraprestaie sau dac a primit-o el are obligaia s o restituie pentru c riscul rmne n sarcina debitorului obligaiei de predare. n cazul obligaiei de garanie contra eviciunii n lipsa unor prevederi exprese n cadrul contractului de furnizare vor fi aplicabile regulile de la vnzare conform art. 1771 C. civ., prin urmare furnizorul trebuie s l garanteze contra eviciunii care l-ar mpiedica total sau parial pe beneficiar n stpnirea netulburat a lucrului furnizat. O alt obligaie pe care furnizorul trebuie s i-o asume este cea de garanie contra viciilor bunurilor furnizate. Astfel, furnizorul va rspunde pentru viciile ascunse dar i pentru cele aparente descoperite de beneficiar cu ocazia recepiei bunurilor. Livrarea acestora avnd loc la sediul beneficiarului acesta va fi momentul la care beneficiarul va putea identifica viciile aparante. n cazul n care beneficiarul nu poate face recepia bunurilor la livrare el se poate asigura contra viciilor aparente prin ntroducerea n contract a unei clauze care s i confere un termen de o sptmn de la livrare n care el s poat invoca aceast garanie. Fiind n domeniul dreptului comerial se prezum c furnizarea are loc ntre profesioniti prin urmare beneficiarul are la dispoziie un termen de dou zile de la descoperirea viciilor ascunse pentru a i le aduce la cunotin furnizorului. Un efect al rspunderii furnizorului contra viciilor este dat de art. 1710 alin. (1) C. civ. conform cruia beneficiarul poate cere instanei : a. nlturarea viciilor de ctre furnizor pe cheltuiala acestuia ; b. nlocuirea bunurilor livratea cu bunuri de acelai fel ns lipsite de vicii; c. Reducerea corespunztoare a preului; d. Rezoluiunea furnizrii; Instana poate dispune o alt msur dect cea cerut de beneficiar, la cererea furnizorului i lund n considerare gravitatea viciilor i scopul pentru care contractul a fost ncheiat1. Caracterul sinalgmatic nate obligaii i n sarcina beneficiarului iar acestea sunt obligaia de preluare a bunurilor i cea de plat a preului bunurilor sau serviciilor. n ceea ce privete cea dinti obligaie Codul civil menioneaz n art. 1767 alin. (2) c preluarea bunurilor se realizeaz prin recepia de ctre beneficiar, moment n care se identific i se constat cantitatea i calitatea bunurilor livrate. La acest moment ncheindu-se i un proces-verbal n care vor fi menionate constatrile realizate odat cu recepia bunurilor. Recepia trebuie realizat i n cazul n care obiectul furnizrii este prestarea de servicii, beneficiarul avnd obligaia de a
Liviu STNCIULESCU , Curs de drept civil: Contracte, Ed. Hamangiu, Bucureti, 2012, p. 169 .
497
identifica i constata calitatea serviciilor. Dac prile nu fac recepia sau nu identific i constat cantitatea i calitatea bunurilor respectiv serviciilor va opera prezumia conform creia acestea nu au fost furnizate n condiiile contractului. n cazul n care predarea bunurilor nu se face direct de ctre furnizor beneficiarul, ca un profesionist diligent, are obligaia de a se asigura c transportatorul i confer o garanie n caz de pieire total sau parial a bunurilor pe timpul transportului. Avnd n vedere c ne aflm n faa unui contract cu titlu oneros beneficiarul are obligaia de a plti preul bunurilor sau serviciilor de care a beneficiat. Preul datorat de beneficiar este cel stabilit n contract sau prevzut de lege. n cazul n care n timpul executrii contractului se modific reglementarea legal a preului sau criteriile de determinare a acestuia ntre pri vor rmne valabile dispoziiile prevzute n contract, n afar de cazul n care legea prevede expres c se va aplica noua reglementare i contractelor aflate n executare. n aceast situaie fiecare dintre pri are posibilitatea de a denuna contractul n timp de 30 de zile de la intrarea n vigoare a legii, termen n care prile vor aplica preul stabilit n contract.[art. 1768 C. civ.]. Prile contractului de furnizare pot stabili i alte drepturi i obligaii contractuale, iar dac acestea rmn n pasivitate raporturile juridice izvorte din contract se vor completa n msura compatibilitii lor cu cele de la contractul de vnzare conform principiului consacrat de art 1771 C. civ. . Noul Cod civil reglementeaz n cadrul contractului de furnizare un element de noutate ce const n subcontractare. n ceea ce ne privete contractul de furnizare nu este un contract intuitu personae astfel nct legiutorul d posibilitatea furnizorului s subcontracteze predarea bunurilor sau prestarea serviciilor ce fac obiectul furnizrii. Din lege aflm c suntem n prezena unei subcontractri atunci cnd bunul sau serviciul care face obiectul contractului este livrat respectiv prestat de ctre un ter cu care furnizorul a subcontractat n acest scop Cu toate acestea art 1769 alin. (2) C. civ. menioneaz c subcontractarea nu se poate realiza atunci cnd contractul de furnizare are caracter strict personal sau natura contractului nu permite subcontractarea. n cazul subcontractrii raporturile juridice sunt stabilite ntre furnizor i subcontractant precum i ntre furnizor i beneficiar de unde rezult c obligaia de executare a contractului precum i cea de rspundere pentru executare fa de beneficiar rmn n sarcina furnizorului. Cu toate acestea legea i recunoate ns furnizorului un drept de regres mpotriva subcontractantului1. ncetarea contractului de furnizare se va realiza prin aplicarea dispoziiilor comune n materia ncetrii actelor juridice. Modalitile cel mai des ntlnite prin care contractul de furnizare nceteaz sunt: ajungerea la termen, denunarea unilateral n cazul n care nu este stabilit un termen contractual, prin voina comun a prilor, prin imposibilitatea material sau juridic de furnizare sau de recepie a bunurilor sau serviciilor, prin declanarea procedurii insolvenei asupra uneia dintre prile contractante ct i prin cazurile specifice contractului de vnzare2. n ceea ce privete ncetare contractului de furnizare practica stabilete ca o alt modalitate de ncetarea pierderea titlului juridic n baza cruia s-a ncheiat contractul . Astfel, Tribunalul Vlcea, secia comercial, prin sentina civil nr. 124 din 12 februarie 2001 dispune rezilierea contractelor de furnizare a energiei electrice ncheiate ntre reclamanta S.C.D. SRL. Piteti i prta S.C.E. SA Rm Vlcea i restituirea preului serviciilor pltit n anticipaie. Temeiul juridic al sentitei este dat de de art. 22 din H.G. nr. 236/1993, conform cruia titularul contractelor de furnizare a energiei electrice este obligat s cear rezilierea acestora n cazul pierderii titlului juridic n baza cruia a fost ncheiat contractul i de art. 7 din Decretul nr. 167/1958 care prevede c dreptul material la aciunea n restituire a anticipaie nu s-a prescris din moment ce acesta se nate la data ncetrii raportului juridic.3
1 2
Vasile NEME, op. cit., p. 289 . Idem , p. 290 . 3 Revista de drept comercial, nr. 12, 2005,anul xv, p. 189 .
498
Concluzii n concluzie, prin analizarea acestui contract am descoperit c el poate fi aplicat cu uurin n relaiile comerciale fiind un contract echilibrat din punct de vedere al drepturilor i obligaiilor att pentru furnizor ct i pentru beneficiar. Att beneficiile ct i riscurile cznd n sarcina prilor n mod egal n funcie de momentul la care ne aflm n executarea acestui contract. Contractul de furnizare este un contract unic att printre contractele comerciale ct i cele civile. Obiectul su mixt oferindu-i n afar de un caracter special i o larg aplicabilitate practic. n ciuda unei reglementri succinte, acest contract este completat cu normele contractului de vnzare cumprare, fiind eliminate situatile de incertitudine ce pot aprea n executarea unui contract i totodat aceste norme pot fi completate i cu voina prilor datorit caracterului su consensual. Prin aceast lucrare am vrut s artm utilitatea reglementrii contractului de furnizare ce se amplific odat cu trecerea timpului i cu dezvoltarea economic a societii noastre ct i caracteristciile lui pentru a-i conferi o mai bun aplicare n practic. Referine bibliografice : 1. Vasile Neme, Drept comercial, Ed. Hamangiu, Bucureti, 2012 ; 2. St.D. Carpenaru, Tratat de drept comercial romn Conform noului Cod civil,ed a 3-a, rev, Ed. Universul Juridic, Bucureti, 2012 ; 3. I.L.Georgescu, Drept comercial romn, Ed. Lumina Lex, Bucureti, 1994 ; 4. Liviu Stanciulescu , Curs de drept civil: Contracte, Ed. Hamangiu, Bucureti, 2012 ; 5. Revista de drept comercial, nr. 12, 2005,anul xv ; 6. Codul Civil
Oana Durubal
499
ACIUNEA N REVENDICARE MOBILIAR N REGLEMENTAREA NOULUI COD CIVIL

Oana Durubal
*
Abstract Aciunea n revendicare, cea mai cunoscut modalitate de aprare a dreptului de proprietate, este o instituie ce a suferit o serie de modificri odat cu intrarea n vigoare a noului Cod Civil. Trebuie menionat faptul c aciunea n revendicare mobiliar n sistemul nostru de drept cunoate un regim juridic distinct fa de aciunea n revendicare imobiliar. Aceast distincie se datoreaz n primul rnd faptului c n cazul bunurilor mobile posesia de bun- credin valoreaz titlu de proprietate. Codul Civil prevede anumite situaii distincte n ceea ce privete exercitarea unei aciuni n revendicare mobiliar. Astfel, n prezentul studiu mi-am propus s tratez aciunea n revendicare mobiliar ce prezint anumite caracteristici specifice, fcnd o comparaie ntre actuala i vechea reglementare. Analiza privete condiiile referitoare la posesia terului dobnditor, revendicarea bunului mobil n situaia n care a fost pierdut sau furat i efectele admiterii aciunii n revendicare mobiliar ce vizeaz, cu precdere, aspecte cu privire la restituirea bunului, la restituirea productelor i a fructelor i suportarea cheltuielilor. Cuvinte cheie: codul civil, revendicare, bun- credin, drept de retenie, posesie 1. Introducere n doctrina de specialitate, mijloacele de aprare a dreptului de proprietate au fost definite ca fiind totalitatea aciunilor n justiie prin care titularul dreptului solicit instanei de judecat s pronune hotrri n scopul de a nltura orice atingere sau nclcare a dreptului su1 Aciunea n revendicare este definit ca fiind acea aciune n justiie prin care reclamantul care pretinde c este proprietarul unui bun individual determinat, asupra cruia a pierdut posesia, solicit obligarea prtului, care stpnete bunul respectiv, s i recunoasc dreptul de proprietate i s i restituie bunul2. n codul civil n vigoare aceasta definiie este consacrat n art. 563, alin. (1), prin care se specific faptul c aceast aciune poate fi exercitat mpotriva posesorului sau oricare alt persoan care deine bunul fr drept, ce determin astfel un prim caracter juridic a aciunii n revendicare i anume faptul c este o aciune real ce urmrete bunul i nu persoana. De asemenea, aciunea n revendicare este o aciune petitorie, deoarece prin intermediul ei se urmrete aprarea unui drept real. Cel din urm caracter juridic este acela c reprezint o aciune imprescriptibil din punct de vedere extinctiv, ce decurge din perpetuitatea dreptului de proprietate, cu excepia cazurilor expres prevzute de lege.3
* Student, Facultatea de Drept, Universitatea Nicolae Titulescu din Bucuresti; (e-mail: oanadrb@yahoo.com). Acest studiu a fost elaborat sub coordonarea prep.univ. drd. Bogdan Nazat (e-mail: bogdan.nazat@gmail.com ). 1 . Liviu Pop, Dreptul de proprietate si dezmembramintele sale. Ed. Lumina Lex, Bucuresti, 1996, p. 282 2 . G.Boroi, C.A. Anghelescu, B.Nazat,Curs de drept civil. Drepturile reale principale, Editura Hamangiu 2013, pag. 96 3 . E. Marin, Actiunea in revendicare si regimurile ei juridice, Editia a II-a, Ed. Hamangiu, Bucuresti, 2011, pag.10
500
Spre deosebire de vechea reglementare, actualul Cod civil a introdus un element de noutate n ceea ce privete exercitarea aciunii n revendicare cu privire la un bun deinut n coproprietate. Astfel, dac pn la intrarea n vigoare a Codului civil, respectiv anul 2011, trebuia respectat principiul unanimitii, actuala reglementare a dat curs criticilor formulate n doctrin i a statuat ca fiecare coproprietar poate sta singur n justiie, indiferent de calitatea procesual, inclusiv n cadrul unei aciuni n revendicare, potrivit art. 643 alin. (1). Vechea reglementare consacra materia aciunii n revendicare mobiliar prin art. 1909, al crui text strnea anumite obiecii, fiind n contradictoriu: 'Lucrurile mictoare se prescriu prin faptul posesiunii lor, fr s fie trebuina de vreo curgere de timp". Pe de o parte se vorbete despre dobndirea proprietii prin prescripia bunului posedat - prescripie a crei esen este scurgerea timpului, iar pe de alt parte arat c aceast prescripie se realizeaz fr nici o curgere de timp.4 Din aceast prevedere reiese faptul c posesia n materia "bunurilor mictoare" instituie o posesie echivalent titlului de proprietate. Noua reglementare a nlturat orice contradicie cu privire la aceast prevedere, instituind termeni adecvai i potrivii realitii actuale. Aciunea n revendicare mobiliar se deosebete de cea imobiliar, n sensul c posesia de bun-credin valoreaz titlu de proprietate. Acest aspect este dedus din prevederile art. 935 i 937 alin. (1) C.Civ. Chiar dac posesorul nu are niciun nscris sau nu produce nicio prob cu privire la titlul su de dobndire a bunului mobil, n favoarea sa opereaz aceasta prezumie, mai exact legea prezuma c posesia sa valoreaz titlu de proprietate. Desigur aceasta prezumie nu are valoare absolut ea putnd fi rsturnat. Doar dac sunt ndeplinite condiiile privitoare la bunuri, persoane i posesia terului-dobnditor, acea posesie capt o prezumie absolut i irefragabil de proprietate.5 n ceea ce privete aciunea n revendicare imobiliar, proba dreptului de proprietate este n sarcina reclamantului potrivit adagiului actiori incubit probatio. n acest sens, n faza iniial, prtul nu are nicio sarcin probatorie, fiind considerat adagiul beatus possidens.6 2. Revendicarea bunului mobil de la terul dobnditor, posesor de bun-credint- art 937 alin. (1) n ceea ce privete aceast prim situaie reglementat de C. civ., calitatea de reclamant o are persoana care s-a desesizat de bunvoie de bunul su, iar calitatea de prt o are dobnditorul de bun-credin.7 Astfel, art. 937 alin. (1) C.Civ. prevede faptul c persoana care cu bun-credin ncheie cu un neproprietar un act translativ de proprietate cu titlu oneros avnd ca obiect un bun mobil devine proprietarul acelui bun din momentul lurii sale n posesie efectiv. Potrivit acestui articol reiese faptul c numai terul de bun-credin care a intrat n posesia bunului mobil, ca urmare a nstrinrii sale de ctre un detentor precar, cruia adevratul proprietar i-a ncredinat de bunvoie bunul respectiv, poate invoca aplicarea prevederilor sale. Detentorul precar este acea persoan care deine un bun fr intenia sau voina de a efectua aceasta stpnire pentru sine, de a se comporta ca proprietar al acelui bun sau ca titular al altui drept real. Prin urmare, aciunea n revendicare mobiliar va fi respins n condiiile anterior expuse, n baza art. 937 alin (1) C.Civ. Este necesar s se rein ideea c terul a dobndit bunul de la un detentor precar i nu de la adevratul proprietar, deoarece n acest din urm caz nu ar mai fi aplicabile prevederile acetui text de lege .8
4 5 6 7 8 . C. Barsan, Drept civil. Drepturi reale principale, editia a III-a, Ed. Hamangiu 2008, pag 217 . G.Boroi, C.A. Anghelescu, B.Nazat, op.cit, pag. 116 . E. Marin, op.cit., pag. 31 . G.Boroi, L. Stanciulescu, Drept civil.Curs selectiv, ed. a 5-a, Ed. Hamangiu, 2010, pag. 227 . G.Boroi, C.A. Anghelescu, B.Nazat, op.cit, pag. 117
Oana Durubal
501
Trebuie menionat, nc de la nceput, c exist anumite categorii de bunuri ce nu pot fi supuse aciunii n revendicare mobiliar. n aceast categorie intr bunurile mobile proprietate public a statului sau a unitilor administrativ-teritoriale, deoarece, aa cum rezult din art. 858 C.Civ. numai statul i unitile administrativ-teritoriale pot fi titulari ai dreptului de proprietate public. De asemenea, unul din caracterele proprietii publice este inalienabilitatea. Prin urmare bunurile proprietate public nu pot fi nstrinate i nu pot fi dobndite de cel care exercita o posesie de bun-credin (sau dobndirea lor prin uzucapiune, n cazul bunurilor imobile) potrivit prevederilor art. 937 C.civ. n ceea ce privete bunurile mobile care formeaz o universalitate trebuie menionat faptul c, potrivit art. 935 C.civ., prezumia de titlu de proprietate se aplic doar n privina bunurilor corporale individual determinate, care desigur se afla n proprietate privat. O excepie de la aceast regul este prevzut n art. 940 C.Civ. ce face referire la posesia titlurilor la purttor, cum ar fi drepturile de crean ce sunt incorporate n nscrisuri, formnd astfel un tot indisolubil. Potrivit art. 91 din Legea nr. 31/1990 republicat, n societatea pe aciuni, capitalul social este reprezentat prin aciunile emise de societate care, dup modul de transmitere, pot fi nominative sau la purttor. Regula cuprins n art. 1349 se aplic numai bunurilor mobile care pot fi posedate, adic bunurile mobile corporale. Dintre bunurile corporale, numai titlurile la purttor cad sub incidena acestui articol, iar aciunile nominative, fiind bunuri mobile incorporale, nu intr sub incidena acestor prevederi.9 De asemenea, mai este necesar s nu fac parte din categoria bunurilor supuse nmatriculrii, cum ar fi cazul navelor sau aeronavelor deoarece n aceast situaie nu ar mai opera buna-credin a terului dobnditor. Art. 937, alin. (4) specific faptul ca aciune n revendicare mobiliar poate fi aplicat doar bunurilor considerate principale, nu i acelor bunurile mobile considerate accesorii ale unui imobil. Trebuie menionat faptul c aciunea n revendicare mobiliar se aplic doar n cazul nstrinrii bunurilor cu titlu oneros, i nu gratuit, deoarece nu mai subzista raiunea de a prefera buna-credin a terului dobnditor cu titlu gratuit fa de lipsa de diligenta a proprietarului, n sesnsul ca lipsa de diligenta a acestuia n alegerea persoanei creia i-a ncredinat bunul mobil este acoperit de principiul conform creia, trebuie protejat cel care se strduiete s evite o pagub i nu cel ce urmrete s pstreze un ctig.10 De asemenea, posesia terului dobnditor trebuie s ndeplineasc la rndul su mai multe condiii pentru a putea fi aplicabil art 937 alin (1) C.Civ. O prim condiie este aceea c posesia trebuie s fie real, adic s ntruneasc n persoana terului dobnditor att elementul material al posesiei, adic corpus ct i elementul psihologic sau intenional al posesiei, adic animus.11 O alt condiie este ca posesia s fie util, adic s nu fie viciat de violen, sau clandestinitate. n aceast materie nu se pune ns problema continuitii posesiei.12 Cea din urm condiie se refer la faptul c posesia trebuie s fie de bun-credin. Art. 938 C.Civ. definete buna-credin c fiind situaia n care terul dobnditor, n momentul intrrii efective n posesia bunului mobil, nu a cunoscut i nici nu putea s cunoasc, dup mprejurri, lipsa calitii de proprietar a nstrintorului, adic faptul c bunul i este nstrinat de un neproprietar. n ceea ce privete vechea reglementare unii autori au menionat faptul c terul dobnditor trebuie s fie de bun-credin, adic s ignore viciul de care este afectat titlul celui de la care el l-a dobndit.13
9 . Inalta Curte de Casaie i Justiie, Secia comercial, decizia nr. 916 din 5 martie 2010, Buletinul jurisprudenei. Culegere de decizii pe anul 2010 1 0. G.Boroi, C.A. Anghelescu, B.Nazat, op.cit, pag. 118 1 1 B. Florea, Drept civil. Drepturile reale principale, Ed. Universul Juridic, 2011, pag. 259 1 2 G.Boroi, C.A. Anghelescu, B.Nazat, op.cit, pag. 119 1 3 C. Barsan, op. cit., pag 222
502
De asemenea, spre deosebire de actuala reglementare, condiia bunei-credine nu este textual nscris n art 1909 al reglementarii anterioare, ci doar rezulta din principiile generale i din art. 972. Trebuie menionat faptul c buna-credin se prezum. Reclamantul trebuie s fac dovada relei-credine, putnd utiliza orice mijloc de prob.14 Acest aspect este expres prevzut de lege prin art. 14 alin. (2) C.civ. Reaua-credin a fost definit n literatura juridic romn ca fiind atitudinea unei persoane care ndeplinete un act sau un fapt ce contravine legii, fiind n acelai timp deplin contient de caracterul ilicit al conduitei sale . 15 3. Revendicarea bunului mobil pierdut sau furat de la terul dobnditor de buncredin art. 937 alin. (2) Dac bunul mobil pierdut sau furat a ajuns n posesia unui ter-dobnditor de bun-credin, aciunea n revendicare va fi admis dac sunt ndeplinite condiiile prevzute de art. 937 alin. (2) C.civ. Posesia terului dobnditor n acest caz trebuie s ndeplineasc nu doar condiiile eseniale cu privire la bunuri, persoane i posesie ci i alte dou condiii speciale. Prima condiie special se refer la faptul c este necesar ca terul s fi dobndit bunul mobil de la un ho sau de la cel care i-a nsuit n mod nelegitim bunul pierdut de adevratul proprietar, ori de la o alt persoan care ,la rndul ei, a dobndit bunul de la ho sau gsitor.16 Potrivit unor autori prin termenul "pierdut", n sensul su obinuit se nelege i orice ieire din patrimoniul proprietarului unui bun , produs sau determinat de un eveniment de for major sau de un caz fortuit.17 Astfel nct, n ambele cazuri, ar putea fi aplicabil art. art. 937 alin. (2) C.civ . Abuzul de ncredere, nelciunea, gestiunea frauduloas nu se ncadreaz n situaia prevzut de art. 937 alin. (2) C.civ. deoarece n aceste cazuri proprietarul s-a desesizat de bunvoie de bunul su. n aceast situaie nu terul dobnditor de bun-credin ar trebui s suporte riscul lipsei sale de diligen de care a dat dovad atunci cnd a ales persoana creia i-a ncredinat bunul.18 Cea de a doua condiie special privete faptul c pentru a fi admis, aciunea n revendicare trebuie introdus n termen de 3 ani de la data pierderii sau furtului bunului mobil. A fost pus n discuie natura termenului de 3 ani i anume faptul c nu poate fi considerat un termen de prescripie nici achizitiv nici extinctiv. Acest termen constituie un termen de decdere, deoarece potrivit art. 2545 alin (2) C.civ. neintroducerea aciunii n acest termen are ca efect chiar pierderea dreptului de proprietate a bunului mobil respectiv. n cazul admiterii aciunii n revendicare mobiliar potrivit prevederilor art 937 alin. (2) C.civ terul dobnditor are la ndemna regresul mpotriva hoului sau gsitorului, ns va suporta riscul eventualei insolvabiliti a acestuia.19 4. Revendicarea bunului mobil n condiiile prevzute de art. 937 alin. (3) Potrivit art 937 alin. (3) C.Civ. dac terul a dobndit bunul mobil pierdut sau furat dintr-un loc ori de la o persoan care vinde n mod obinuit bunuri de acelai fel ori dac a fost adjudecat la o licitaie public, iar aciunea n revendicare a fost introdus n termen de 3 ani, posesorul de bun-
1 4 C. Barsan, op. cit., pag 223 1 5 S. Ghimpu, Gh. Brehoi, Gh. Mocanu, A. Popescu i I. Urs, Dicionar juridic, Editura Albatros, Bucureti, 1985 1 6 G.Boroi, C.A. Anghelescu, B.Nazat, op.cit, pag. 120 1 7 C. Barsan, op. cit., pag 224 1 8 C. Barsan, op. cit., pag 224 1 9 G. Boroi, M. Pivniceru, T.V. Radulescu, C.A. Anghelescu, Drept civil. Drepturi reale principale, ed. a II-a, Ed. Hamangiu 2011, pag 79
Oana Durubal
503
credin poate reine bunul pn la indemnizarea sa integral pentru preul pltit vnztorului. Prin urmare, dac aciunea n revendicare se va admite atunci proprietarul va trebui s plteasc terului de bun-credin o sum de bani egal cu preul pe care acesta l-a pltit pentru a dobndi bunul respectiv. Desigur proprietarul va putea recupera ulterior suma respectiv prin intermediul unei aciuni n despgubire introdus mpotriva hoului sau gsitorului. n acest caz ns, riscul insolvabilitii hoului sau a gsitorului nu va mai fi suportat de terul de bun-credin ce a dobndit bunul n condiiile anterior menionate, ci vor fi suportate de ctre proprietar.20 Vechea reglementare prevedea de asemenea prin art. 1910 aceast excepie, cu meniunea faptului c s-a produs o schimbare n materie terminologic n prezenta reglementare, dar interpretarea textului de lege fiind aceeai: "Dac posesorul actual al lucrului furat su pierdut l-a cumprat la blci sau la trg, sau la o vindere public, sau de la un negutor care vinde asemenea lucruri, proprietarul originar nu poate s ia lucrul napoi dect ntorcnd posesorului preul ce l-a costat." 5. Revendicarea bunului mobil de la terul dobnditor de rea-credin, de la ho sau de la gsitor Vechea reglementare meniona faptul c prevederile art.1909 sunt aplicabile strict n condiiile prevzute le lege, prin urmare n situaia terului dobnditor de rea- credin, hoului sau a gsitorului aciunea n revendicare era inadmisibil. Reaua-credin se refer la faptul c persoana care a intrat n posesia bunului mobil n condiii ce exclud formarea convingerii sale ca a dobndit dreptul de proprietate asupra bunului. Prin urmare, aciunea n revendicare a unui bun mobil este imprescriptibil extinctiv. 21 Cu toate acestea s-a ridicat totui problema acestei aciuni. S-a considerat faptul c aciunea n revendicare mobiliar poate fi totui paralizat prin invocarea de ctre posesorul de rea-credina a uzucapiunii de 30 ani. De asemenea unii autori au invocat faptul c ea este prescriptibil n termen de 30 ani prin aplicarea corelat a dispoziiilor art 21 din Decretul nr. 167/1958 privitoare la prescripia extinctiv cu cele cuprinse n art. 1890 din vechiul Cod Civil. Unii autori au susinut aceast teorie , considernd c aciunea n revendicare n situaia anterior amintit , potrivit vechii reglementri este prescriptibil n termen de 30 ani, acesta fiind termenl general de prescripie pentru aciunile reale. 22 n ceea ce privete actuala reglementare, art. 563 alin (2) C.Civ. nu distinge ntre revendicarea unui imobil i revendicarea unui mobil, prin urmare aciunea n revendicare a bunului mobil proprietate privat pierdut sau furat de la terul de rea-credin este imprescriptibil. Cu toate acestea posesorul de rea-credin ar putea invoca, potrivit art 939 C.Civ uzucapinea de 10 ani. Trebuie menionat i faptul c aciunea n revendicare mobiliar poate fi invocat i mpotriva detentorului precar care este asimilat terului de rea-credin , cu meniunea ca n nicio situaie acesta nu va putea invoca uzucapiunea.23 Spre deosebire de aciunea n revendicare mobiliar a unui bun proprietate privat, aciunea n revendicare a unui bun proprietate public este imprescriptibil extinctiv n toate cazurile i nu poate fi paralizat prin invocarea uzucapiunii. Acest lucru este specificat n Constituie prin art.136, alin (4) i de Codul Civil prin art. 861 alin. (1) i art. 865 alin (3). De asemenea unul din caracterele proprietii publice este acela c dreptul de proprietate public este imprescriptibil , ceea ce nseamn c aciunea n revendicare a unui bun proprietate public, fie el mobil sau imobil, poate fi exercitat oricnd n timp, fiind imprescriptibil extinctiv i achizitiv.24
2 0 G.Boroi, C.A. Anghelescu, B.Nazat, op.cit, pag. 121 2 1 G. Boroi, M. Pivniceru, T.V. Radulescu, C.A. Anghelescu, Drept civil. Drepturi reale principale, ed. a II-a, Ed. Hamangiu 2011, pag 81 2 2 C. Barsan, op. cit., pag 224 2 3 G.Boroi, C.A. Anghelescu, B.Nazat, op.cit, pag. 122 2 4 G.Boroi, C.A. Anghelescu, B.Nazat, op.cit, pag. 45
504
6. Efectele admiterii aciunii n revendicare Prin admiterea, de ctre instan, a aciunii n revendicare, reclamantului i se recunoate dreptul de proprietate iar prtul va fi obligat la restituirea bunului, a productelor i a fructelor produse de lucrul revendicat ct timp bunul nu s-a aflat n posesia sa. De asemenea, efectele admiterii aciunii n revendicare mai vizeaz i problema cheltuielilor fcute de ctre posesor cu privire la bunul revendicat. a. Restituirea bunului Admiterea aciunii n revendicare presupune recunoaterea dreptului de proprietate a reclamantului i obligarea paratului la restituirea bunului. Bunul revendicat revine n patrimoniul proprietarului liber de orice sarcini potrivit principiului resoluto jure dantis resolvitur jur accipientis. Restituirea bunului are loc n natur, iar dac acest lucru nu este posbil datorit pieirii bunului din culpa sa, ori dac a fost nstrinat, atunci obligaia de restituire se transform ntr-o obligaie de dezdunare, ce reprezint plata unei sume de bani cu titlu de despgubire, evaluat n raport cu momentul restituirii bunului potrivit art. 566 alin (1) C.Civ. 25 Unii autori au afirmat faptul c n practic CEDO s-a precizat c dac reclamantul nu beneficiaz efectiv de restituirea bunului, aciunea n revendicare este ineficient, iar hotrrea judectoreasc pronunat de instanele de judecat intern ncalc ea nsi dreptul de proprietate.26 n situaia n care bunul a pierit fortuit dar era asigurat, potrivit art. 1642 C.Civ. prtul va restitui indemnizaia de asigurare sau va fi nevoit s cedeze dreptul su de a primi indemnizaia. Dac bunul a pierit fortuit i nu era asigurat, posesorul de bun-credin nu poate fi obligat la despgubiri deoarece riscul pieirii fortuite a bunului este suportat de ctre proprietar, potrivit art 558 C.Civ. Spre deosebire de acesta, posesorul de rea-credin va trebui s restituie contravaloarea lucrului, cu excepia situaiei n care dovedete c lucrul ar fi pierit i dac s-ar fi aflat, la data pieirii bunului n posesia reclamantului, aa cum reiese din prevederile art 1642 C.civ. b. Restituirea productelor i a fructelor Potrivit art. 566 alin (1), paratul indiferent dac a fost de bun sau rea-credin , va fi obligat s restituie productele sau s plteasc echivalentul productelor ce nu mai pot fi restituite n natur, n raport cu momentul restituirii lor. n ceea ce privete posesorul de bun-credin , ca o rsplat a bunei sale credine, se va reine faptul c fructele ncasate sau percepute pn la data intentrii aciunii n revendicare din partea adevratului proprietar i revin posesorului de bun-credin.27 n schimb, posesorul de rea-credin va fi obligat s restituie toate fructele lucrului, percepute sau nepercepute, sau valoarea lor, dac le consumase sau neglijase s le perceap. Cu toate acestea Codul Civil prin art. 566, alin.(6) C.Civ, paratul are un drept de retenie asupra produselor pn la restituirea cheltuielilor fcute pentru producerea i culegerea acestora, cu excepia cazului n care proprietarul furnizeaz prtului o garanie ndestultoare, indiferet dac este de bun sau rea-credin. Se pune problema unui drept de retenie deoarece aceste cheltuieli ar fi trebuit s fie fcute i de adevratul proprietar.28 Dreptul de retenie nu poate fi exercitat n niciun caz asupra bunului purttor de fructe sau cnd intrarea n stpnirea material a bunului s-a fcut prin violen ori fraud sau cnd produsele sunt bunuri perisabile ori sunt supuse, ca urmare a trecerii unei perioade scurte de timp, unei scderi semnificative a valorii lor.29
2 2 2 2 2 5 G.Boroi, C.A. Anghelescu, B.Nazat, op.cit, pag. 126 6 B. Florea, Drept civil. Drepturile reale principale, Ed. Universul Juridic, 2011, pag. 259 7 C. Barsan. Drept civil. Drepturi reale principale, Ed. Hamangiu, 2013, pag.321 8 C. Barsan. Drept civil. Drepturi reale principale, Ed. Hamangiu, 2013, pag.321 9 C. Barsan. Drept civil. Drepturi reale principale, Ed. Hamangiu, 2013, pag.323
Oana Durubal
505
Restituirea fructelor se va face doar la cererea proprietarului n baza principiului disponbilitatii. Conform principiului disponibilitii, consacrat de art. 129 alin. 6 Cod procedur civil, instanele sunt obligate s se pronune n limitele n care au fost nvestite prin cererea de chemare n judecat i prin eventualele cereri reconvenionale sau de intervenie.Cadrul procesual, att sub aspectul obiectului ct i al prilor ntre care se deruleaz litigiul, este cel fixat de pri, nefiind permis instanei c, din oficiu, s se pronune n afara limitelor n care a fost nvestit, prin introducerea n cauz a altor persoane dect cele ntre care se poart procesul.Ca atare, soluia chemrii n judecat, din oficiu, de ctre instan a unei persoane fizice sau juridice care ar putea pretinde aceleai drepturi ca i reclamantul, nu-i gsete corespondent n nici una din prevederile Codului de procedur civil. Fructele naturale i industriale se vor restitui n msura n care nu au fost consumate de parat i exist n materialitatea lor n patrimonul acestuia din urm, iar restituirea va fi n natur, dar dac acest lucru nu mai este posibil, n acest caz se va restitui contravaloarea lor, ce se calculeaz la momentul restituirii efective.30 De asemenea cererea prin care se solicita restituirea fructelor naturale i industriale este imprescriptibila extinctiv.31 n ceea ce privete cererea prin care se solicita restituirea fructelor civile sau echivalentul lor, aceasta este supus prescripiei extinctive, n condiiile dreptului comun, potrivit art. 638 alin (2) i (3), fiind aplicabil prin analogie. c. Restituirea cheltuielilor fcute de prt Situaia restituirii cheltuielilor fcute de prt se raporteaz la perioada ct acesta a deinut bunul supus restituirii, fcndu-se distincie ntre cheltuieli necesare, utile i voluptoare. Cheltuielile necesare sunt cele ce trebuie fcute neaprat, deoarece privesc conservarea bunului. Potrivit art. 566 alin (3) C.Civ. proprietarul va fi obligat, la cererea paratului, s restituie acestuia cheltuielile necesare pe care le-a efectuat asupra bunului, indiferent dac prtul a fost de bun sau rea- credin. Se consider c aceste cheltuieli le-ar fi suportat nsui proprietarul bunului dac s-ar fi aflat n posesia bunului deoarece aceste cheltuieli privesc conservarea i existena bunului.De asemenea, posesorul are dreptul s cear restituirea integral a cheltuielilor necesare. Cheltuielile utile sunt acelea care, fr a fi fost necesare aduc totui un folos prin faptul c sporesc valoarea lucrului.32 n privina lor, posesorul fie el de bun sau rea-credin va avea dreptul numai la o restituire parial, ce privete sporul de valoare adus bunului, potrivit art. 566, alin (4) C.Civ. Trebuie reinut faptul c obligaia de restituire se aplic numai n acele situaii n care cheltuielile nu se concretizeaz ntr-o lucrare nou, caz n care sunt incidente dispoziiile corespunztoare din materia accesiunii imobiliare artificiale, potrivit art. 566 alin (9). Cheltuielile voluptoare mai sunt numite i cheltuieli de simpl plcere i sunt acelea pe care posesorul le-a fcut pentru plcerea lui personal i nu mresc valoarea lucrului. Posesorul nu are nici un drept de a cere restituirea lor, ns poate s le ridice, ns numai n situaia n care nu s-ar fi produs deteriorarea bunului. n acest caz posesorul ar putea fi obligat la plata unor despgubiri ctre proprietar.33 Art. 566 alin. (8) C.Civ. dispune c proprietarul nu va fi obligat s restituie cheltuielile voluptoare, ns dac aceste cheltuieli reprezint o lucrarea nou, atunci potrivit art 566, alin (9) , urmeaz a fi aplicare regulile de la accesiunea imobiliar artificial.34
3 3 3 3 3 0 C. Barsan. Drept civil. Drepturi reale principale, Ed. Hamangiu, 2013, pag.322 1 G.Boroi, C.A. Anghelescu, B.Nazat, op.cit, pag. 127 2 Trib.Suprem, col.civ. dec. nr. 1174 din 11 noiembrie 1965 3 L.Pop, op.cit., pag. 314 4 C. Barsan. Drept civil. Drepturi reale principale, Ed. Hamangiu, 2013, pag.321
506
7. Concluzii n prezentul studiu am ncercat s prezint aciunea n revendicare mobiliar ce prezint anumite caracteristici specifice, fcnd o comparaie ntre actual i vechea reglementare. Vechiul cod civil nu numai c nu definea aciunea n revendicare, dar nu coninea nicio dispoziie care s o priveasc n mod direct. Regimul juridic al aciunii n revendicare a fost conturat prin practica judiciara i principiile generale ale dreptului civil. Ca element de noutate, actuala reglementare ofer articole ce definesc n mod clar aciunea n revendicare mobiliar, efectele aciunii n revendicare, posesia de bun-credin. Analiza privete condiiile referitoare la posesia terului dobandiror, revendicarea bunului mobil n situaia n care a fost pierdut sau furat i efectele admiterii aciunii n revendicare mobiliare ce vizeaz cu precdere aspecte cu privire la restituirea bunului respectiv, la restituirea productelor i a fructelor i suportarea cheltuielilor . 8. Bibliografie C. Brsan, Drept civil. Drepturi reale principale, ediia a III-a, Ed. Hamangiu 2008 C. Brsan. Drept civil. Drepturi reale principale, Ed. Hamangiu, 2013 B. Florea, Drept civil. Drepturile reale principale, Ed. Universul Juridic, 2011 G.Boroi, C.A. Anghelescu, B.Nazat- Curs de drept civil. Drepturile reale principale, Editura Hamangiu 2013 G.Boroi, L. Stnciulescu, Drept civil.Curs selectiv, ed. a 5-a, Ed. Hamangiu, 2010 G. Boroi, M. Pivniceru, T.V. Rdulescu, C.A. Anghelescu, Drept civil. Drepturi reale principale, ed. a II-a, Ed. Hamangiu 2011 S. Ghimpu, Gh. Brehoi, Gh. Mocanu, A. Popescu i I. Urs, Dicionar juridic, Editura Albatros, Bucureti, 1985 Liviu Pop, Dreptul de proprietate i dezmembramintele sale. Ed. Lumina Lex, Bucureti, 1996 E. Marin, Aciunea n revendicare i regimurile ei juridice, ed a II-a, Ed. Hamangiu, Bucureti, 2011 http://www.scj.ro/SC%20rezumate%202007/SC%20r%205210%202007.htm nalta Curte de Casaie i Justiie, Secia comercial, decizia nr. 916 din 5 martie 2010, Buletinul jurisprudenei. Culegere de decizii pe anul 2010 Trib.Suprem, col.civ. dec. nr. 1174 din 11 noiembrie 1965
Florentina Patricia Pun
507
OBLIGAIILE PROFESIONALE ALE COMERCIANTULUI N LUMINA NOULUI COD CIVIL

Florentina Patricia PUN 1 Abstract Lucrarea i propune s abordeze statutul juridic al comerciantului n lumina noului Cod civil,cu accent pe statutul profesional al comerciantului i obligaiile acestuia. Prezentarea debuteaz cu un istoric al dreptului comercial urmrind diferenele dintre mai multe sisteme de reglementare i delimitnd rapoartele civile de cele comerciale. n lumina evoluiei legislative se poziioneaz,apoi noul Cod civil care schimb accentul de la faptele,actele i operaiunile pe care le intitula generic fapte de comer spre profesionist i ntreprindere,urmnd a se analiza statutul juridic al comerciantului prin raportare la profesionist i ntreprindere Astfel,la finalul studiului sunt prezentate faptele incriminate de concuren ilicit din sistemul legislativ romn;precum i eventualele mbuntiri legislative precum definirea exact i clarificarea aspectelor care privesc calitatea de comerciant. Cuvinte cheie: Profesionist;Registrul comerciantului, ntreprinztor. Comerului;concuren ilicit;obligaiile
Introducere n lucrare am abordat statutul juridic alcomerciantului n lumina NCC,fcnd diferenieri ntre calitatea de profesionist i cea de profesionist comerciant,preciznd obligaiile acestuia.Este stipulat,de asemenea un scurt istoric al dreptului comercial,nca din Antichitate pn n prezent. De asemenea sunt prevzute diferenele dintre sistemele de reglementare a dreptului comercial,precum i delimitarea raporturilor comerciale de cele civile. Dintre obligaiile profesionale alecomerciantului sunt amintite:publicitatea prin Registrul Comerului privind nscrierea,radierea,nmatricularea,organizarea i inerea contabilitii i exercitarea comerului n limitele concurenei licite. Mai sunt prevzute faptele incriminate de concuren ilicit din sistemul legislativ romn,fiind garantat prin Constituie o economie de pia liber. Astfel am abordat probleme referitoare la denumirea de profesionist ce ridic ambiguitate,avnd la baz lucrri de specialitate a unor autori precum Stanciu D.Crpenaru sau Vasile Neme. 1.Scurt istoric Nscut din nevoile comerului i industriei,dreptul comercial a evoluat odat cu dezvoltarea acestora de a lungul vremii.Marile realizrii ale geniului uman n domeniul tiinific i tehnic au revoluionat producia i schimbul,atrgnd nsemnate mutaii n domeniul comercial.2 Pe ntraga durat a existenei sale,de la nceputul sec XIX i pn n zilele noastre,n dreptul coercial au aprut i continu s se manifeste anumite tendine a cror finalitate este perfecionarea dreptului comercial pentru adecvarea lui la cerinele vieii economice,mereu n schimbare.3
1 Student,Facultatea de Drept,Universitatea Nicolae Titulescu din Bucureti(paunflorentina10@yahoo.com).Acest studio a fost elaborate sub coordonare prof univ dr VAsile Nemes si a lect.univ Sitaru Dan Alexandru.(sitaru.alexandru@yahoo.com) 2 Crpenaru D.Stanciu,Tratat de drept comercial,ed Universul Juridic,B,2012,op cit pg 25. 3 Idem
508
Istoria dreptului comercial e strns legat de istoria comerului i,implicit a dezvoltrii societii omeneti. n perioada antic pentru satisfacerea nevoilor omeneti se practica schimbul de mrfuri ntre diverse triburi,ceea ce asigura pacea dintre acestea i o bun economie local,aceast operatiune purtnd denumirea de troc. Creterea nevoilor oamenilor i amplificarea relaiilor dintre ei au impus anumite forme de organizare,prin care se asigura condiiile pentru a se putea ntlnii un numr mai mare de indivizii,la anumite perioade i in locuri determinate.Aa au aprut trgurile,care au jucat un rol nsemnat n naterea i nflorirea comerului.1 La nceputurile sale,comerul a fost guvernat de reguli cutumiare,fie de sorginte local(obiceiul pmntului),fie de provenien strin,ca urmare a legturilor cu negustorii de pe alte meleaguri2. Unele reguli referitoare la daraverile comerciale i la iconomicosul faliment gsim pentru prima oar n Codul lui Andronache Donici din anul 1814.3 O dat cu adoptarea Regulamentelor Organice s au nfiinat Tribunalele de Comer,ca mai apoi n 1840 s intre n aplicare Condica de comerciu a principatelor unite romne de inspiraie francez. Abia n anul 1887,dup model italina a fost adoptat Codul Comercial Romn,ns prin adoptarea noilor reglementri,dispoziiile corespunztoare din Codul comercial au fost abrogate. 2.Profesionistul comerciant NCC relementeaz raporturile patrimoniale i nepatrimoniale dintre persoane ca subiecte de drept civil.Normele Cciv constituie drept comun pentru toate domeniile la cere se refer litera sau spiritul dispoziiilor sale(art2). Dispoziiile Codului civil se aplic i raporturilor dintre profesioniti,precum i raporturilor dintre acetia i orice alte subiecte de drept civil. Aceast calitate de profesionist este reglementat n lumina NCC n art 3 alin 2,unde sunt sonsiderai profesoniti toi cei care exploateaz o ntreprindere. Astfel,constituie exploatarea unei ntreprinderi exercitarea sistematic,de ctre una sau mai multe persoane,a unei activiti organiyate ce const n producerea,administrarea ori nstrainarea de bunuri sau n prestarea de servicii,indiferent dac are sau nu un scop lucrativ. Aadar calitatea de profesionist poate s o aib o persoan fizic,dar i persoana juridic. Persoana fizic este profesionist n cazul n care este comerciant,este titular al unei ntreprinderi familiale sau individuale,exercit o profesie autorizat sau reglementat,alta dect cea de comerciant. Calitatea de profesionist include i pe cea de comerciant,dar include i profesiile liberale reglementate de lege,precum cea de avocat sper exemplu,ns noiunea de comerciant nu este foarte exact reglementat,ntruct nu se d o definiie explicit,ci pur i simplu explic in abstracto c cine desfaoar o activitate de exploatare a unei ntreprinderi este profesionist,incluzndu i i pe comerciani. n fapt,s ar fi dorit ca NCC s fac o delimitare ntre noiunea de comerciant i cea de profesionist,ntruct exist confuzii ntre profesionistul care desfoar o activitate liberal. Aa cum se susine n doctrina de specialitate,Codul Comercial romn,ca i modelul su italian,a reglementat sistemul obiectiv al dreptului comercial,deoarece enumera operaiunile considerate drept fapte de comer,completat cu criteriul subiectiv.Principala consecin generat de opiunea legiuitorului nostru pentru sistemul obiectiv cu prilejul adoptrii Codului comercial a
1 2
Carpenaru D.Stanciu,Drept comercial,edUniversul Juridic,ed7,B,2007,op ci pg 8. Idem,pg 10 3 Idem.
509
constat n mprejurarea c svrirea faptelor de comer enumerate la art 3 conduceau la dobndirea calitii de comerciant.n aceste sens,art 7 Cod comercial prevedea:sunt comerciani aceia care fac fapte de comer,avnd comerul ca profesiune obinuit,i societile comerciale.1 n ceea ce privete caracterul enumerrii,opinia dominantn doctrina de specialitate era aceea ca art 3Ccom avea un caracter nuniativ,exemplificativ,iar nu limitativ.2 Astfel prin faptul enumerrii activitilor,ct i a faptelor comerciale se putea trage concluzia c cel care le svrea devenea comerciant.ns nici atunci i nici acum nu exist un consens in definirea noiunii de comerciant.Dobndirea calitii de comerciant n lumina Codului comercial pentru persoane fizice era prevyut n art 3 unde se preciza c acesta trebuie s svreasc anumite fapte de comer. Aceast condiie nu era clar ntruct persoanele care desfurau fapte de comer obiective mixte nu deveneau comerciani dac pentru ele actele juridice ncheiate aveau un caracter civil;n plus,acestea trebuiau sa aib un caracter licit,un caracter de profesiune,fcndu se n nume propriu. Un alt argument de substant l constituia prevederea din art4 Ccom potrivit creia erau calificate ca fiind fapte de comer toate celelalte contracte i obligaiuni ale unui comerciant,dac nu erau de natur civil sau contrariul nu rezulta din nsui actul.3 Asadar astfel de opearuni sunt rezervate profesionitilor care au calitatea de comerciani,nu celorlalti profesionisti sau oricror alte persoane care desfoaa o activitate organizat sub forma unei ntreprinderi,n accepiunea actualului Cod civil. Practic nu exist,conform NCC o delimitare expres n care s se stabileasc obiectiv cine este comerciant i cine i desfoar o activitate organizat:producnd,administrnd ori nstrinnd bunuri sau prestnd servicii,cu sau fr scop lucrativ. Astfel nct toi sunt profesioniti,dar nu toi sunt i comerciani. Prin Legea nr71 pe 2011 pentru punerea n aplicare a legii nr 287 2003 privind Codul civil se abrog Codul comercial cu excepia crii II;iar expresiile acte de comer sau fapte de comer cuprinse n actele normative n vigoare se nlocuiesc cu expresia activiti de producie,comer sau prestrii de servicii.(art8 alin 2) Profesorul dr Crpenaru Stanciu afirma c dreptul comercial continu s existe,dispariia sa este de neacceptat,att juridic ct i practic. Ceea ce este de reinut este c NCC i a propus i realizat prin reglementarea unitar a dreptului privat,schimbnd sistemul de reglementare a dreptului comercial,sistemul autonomiei dreptului comercial a fost nlocuit cu sistemul unitii dreptului privat.4 n sistemul autonomiei dreptului comercial,consacrat de Codul comercial,delimitarea rapoartelor comerciale de cele civile se realiza pe baza conceptului de fapte de comer i a celui de comerciant.5 n sistemul unitii dreptului privat reglementat de Codul civil,delimitarea rapoartelor comerciale de cele civile se realizeaz pe baza conceptului de ntreprindere i a celui de profesionist.6 Denumirea de profesionist a fost nefericit aleas preciza prof dr Stanciu D. Crpenaru,deoarece este susceptibil de confuzie i ambiguitate n privina sferei de aplicare.Ni se pare c mai potrivit ar fii denumirea de ntreprinztor. Obligaiile profesionistului comercianta Prima dintre obligaiile comerciantului,poate i cea mai important este publicitatea prin Registrul Comerului,aadar inainte de nceperea activitii comerciale,indiferent c sunt persoane
1 2 3
Vasile Neme.Drept comercial,ed Hamangiu,B,2012,op cit,pg 16. Idem idem 4 Stanciu D.Crpenaru,Tratat dedrept comercial,edUniversul Juridic,B,2012,opcit,pg 19. 5 idem 6 Ibidem
510
fizice sau juridice acetia trebuie s cear nmatricularea n Registrul Comerului,iar pe parcursul desfurrii activitii trebuiesc nregistrate toate meniunile cu privire la modificarea de date,crearea unei sucursale noi sau puncte de lucru,etc,documente care se redacteaz n limba romn. Scopul primordial al nregistrrii datelor i a altor meniuni este de a asigura opozabilitatea fa de teri,precum i crearea unui sistem de date fiind necesare,n probaiune,n cazul unor litigii de natur comercial. Aadar aceast obligaie are caracter de continuitate,n privina actelor i faptelor care trebuiesc menionate aa cum prevedea legea. De asemenea,se urmrete constituirea unei evidene a comercianilor,o banc de date cu privire la principalele aspecte ce in de persoana comerciantului i de activitatea acestuia. Registrul central al comerului se ine de ctre Oficiul Naional al Registrului Comerului, instituie public cu personalitate juridic,finanat integral din venituri proprii,organizat n subordinea Ministerului Justiiei. n conformitate cu reglementrile actuale,sunt supuse nregitrrii n registrul comerului: a)persoanele fizice autorizate b)ntreprinderile individuale c)ntreprinderile familiale d)societile comerciale e)companiile naionale i societile naionale g)regiile autonome h)grupurile de interes economic i)societiile cooperative j)organizaiile cooperatiste k)societile europene l)societile cooperative europene m)grupurile europene de intres economic cu sediul principal n Romnia n)alte persoane fizice i juridice prevzute de lege.1 nmatricularea si autorizarea funcionrii este reglementat diferit n funcie de calitatea comerciantului persoan fizic sau juridic. Astfel persoanele fizice sunt obligate s cear nmatricularea n registrul comerului dar i autorizarea funcionrii ca persoane fizice autorizate,ntreprinderi familiale i ntreprinderi individuale.Competena de soluionare aparine directorului oficiuliu registrului comerului de pe lng Tribunal i/sau persoanei ori persoanelor desemnate de ctre directorul general al oficiului naional al registrului comerului.Dup verificarea acestor nscrisuri precum i a probelor administrate dac este cazul,directorul oficiului registrul comerului sau persoana desemnat dispune nregistrarea n registrul comerului i autorizeaz constituirea comerciantului prin rezoluie,care este executorie de drept. Pentru persoanele fizice este obligatoriu s ndeplineasc condiiile privind vrsta, onorabilitatea, sediul profesional(puncte de lucru) sau o pregatire profesional corespunztoare. mpotriva rezoluiei persoana interesat poate formula plngere care este soluionat de ctre instana de judecat. Totodata instana de judecat potrivit legii nr 26/1990 poate dispune nregistrarea meniunilor n registrul comerului n cazul unor hotrri judectoreti rmase irevocable,copii legalizate de pe acestea care se refere la acte fapte i meiuni. O alt obligaie este organizarea i inerea contabilitii activitii comerciale care prezint interes pentru state ntrucat ea este purttoare de taxe i impozite pe de-o parte,i se dorete de altfel i cunoaterea situaiei patrimoniale dar i a activitii comerciale.
Vasile Nme,Drept comercial,ed Hamangiu,B,2012.p cit.pg 38.
511
Aadar potrivit art 1 din legea nr 82/1991 republicat prevede c societile comerciale, societile/companiile naionale, regiile autonome, institutele naionale de cercetare i dezvoltare, societatile cooperatiste si celelalte persoane juridice au obligatia sa organizeze si sa conduca contabilitatea proprie, respectiv contabilitatea financiara, potrivit prezentei legi, si contabilitatea de gestiune adaptata la specificul activitatii. Institutiile publice, asociatiile si celelalte persoane juridice cu si fara scop patrimonial, precum si persoanele fizice care desfasoara activitati producatoare de venituri au, de asemenea, obligatia sa organizeze si sa conduca contabilitatea proprie, respectiv contabilitatea financiara si, dupa caz, contabilitatea de gestiune. Subunitatile fara personalitate juridica, cu sediul in strainatate, care apartin persoanelor prevazute mai sus cu sediul sau domiciliul in Romania, precum si subunitatile fara personalitate juridica din Romania care apartin unor persoane juridice cu sediul sau domiciliul in strainatate au obligatia sa organizeze si sa conduca contabilitatea proprie, potrivit prezentei legi. Potrivit legii,raspunderea pentru organizarea si tinerea contabilitatii revine administratorului sal altor persoane insarcinate cu gestiunea patrimoniului. De asemenea netinerea sau tinerea necorespunatoare a evidentelor contabile atrage raspunderea contraventionala sau penala, comerciantul putand fi acuzat de infractiunea de bancruta frauduloasa sau fals intellectual,dupa caz. Tot astfel,comerciantul este obligat sa exercite comertul sau in conditiile unei concurente licite sis a respecte obligatiile prinvind protectia consumatorului. Exercitarea comertului cu resoectarea regulilor oneste ale concurentei si protectiei consumatorului se manifesta prin: a)sanctionarea practicilor anticoncurentiale,monopoliste b)sanctionarea intrebuintarii unor mijloace nelicite de atragere a clientelei c)combaterea si sanctionarea practicilor incorecte ale comerciantilor 1in relatia cu consumatorii d)protejarea populatiei impotriva unor activitati comerciale ilicite. nclcarea acestor dispoziii poate atrage raspunderea penal,civil sau contravenional. Astfel art 5 din legea nr 2/1996 exemplific astfel practicile anticoncureniale: Sunt interzise orice nelegeri exprese sau tacite ntre agenii economici ori asociaiile de ageni economici, orice decizii luate de asociaiile de ageni economici i orice practici concertate, care au ca obiect sau au ca efect restrngerea, mpiedicarea ori denaturarea concurenei pe piaa romneasc sau pe o parte a acesteia, n special cele care urmresc: a)fixarea concertat, n mod direct sau indirect, a preurilor de vnzare ori de cumprare, a tarifelor, a rabaturilor, a adaosurilor, precum i a oricror alte condiii comerciale; b)limitarea sau controlul produciei, distribuiei, dezvoltrii tehnologice ori investiiilor; c)mprirea pieelor de desfacere sau a surselor de aprovizionare, pe criteriu teritorial, al volumului de vnzri i achiziii ori pe alte criterii; d)aplicarea, n privina partenerilor comerciali, a unor condiii inegale la prestaii echivalente, provocnd n acest fel, unora dintre ei, un dezavantaj n poziia concurenial; e)condiionarea ncheierii unor contracte de acceptare de ctre parteneri a unor clauze stipulnd prestaii suplimentare care, nici prin natura lor i nici conform uzanelor comerciale, nu au legtur cu obiectul acestor contracte; f)participarea, n mod concertat, cu oferte trucate la licitaii sau la orice alte forme de concurs de oferte; g)eliminarea de pe pia a altor concureni, limitarea sau mpiedicarea accesului pe pia i a libertii exercitrii concurenei de ctre ali ageni economici, precum i nelegerile de a nu cumpra de la sau de a nu vinde ctre anumii ageni economici fr o justificare rezonabil. Tot legea stipuleaz ca sunt nule de drept, fie ele exprese ori tacite, publice sau oculte, orice angajamente, convenii sau clauze contractuale raportndu-se la o practic anticoncurenial prohibit
Idem,pg 43
512
prin art. 5 i 6 din prezenta lege.(legea nr 21/1996).Prin Legea nr 12/1990 sunt reglementate anumite activitati ilicite care atrag raspunderea contraventionala,iar altele care atrag raspunderea penala fiind calificate ca infractiuni. De lege ferenda Pentru o mai bun reglementare a noiunii de comerciant se impune ca legea s fac distincia ntre profesionistul comerciant i ceilali profesioniti care desfoar o activitate cu scop lucrativ,precum i celelalte subiecte de drept civil. Este necesar pentru a delimita activitile comerciale de celelalte tipuri de activiti,ntruct dispariia comerului ct i a tuturor activitilor ce in de acesta este de neconceput pe fondul expansiunii globale. Astfel prin dispoziiile art 3 alin2 din Codul civil sunt considerai profesioniti toi cei care exploateaz o ntreprindere,iar dispoziiile prezentului Cod se aplic i raporturilor dintre profesioniti,precum i raporturilor dintre acetia i orice alte subiecte de drept civil. Aadar,mai potrivit ar fii denumirea de comerciant,ntruct cuvntul ntreprinztor ne-ar putea apropria prea mult de ntreprindere i am risca s se produc o nou confuzie. Am putea definii comerciantul ca fiind aceea persoan,fizic sau juridic,care desfoar o activitate cu scop lucrativ,cu caracter de continuitate,ca pe o profesiune,avnd drept scop din activitatea desfurat obinerea de profit. Referinte bibliografice: 1) Noul Cod Civil i legea de punere n aplicare,ed Hamangiu,B,ed 3,2011 2) Vasile Neme,Drept comercial,edHamangiu,B,2012 3) Stanciu D.Crpenaru,Tratat de drept comercial,ed universul juridic,B,2012 4) Carpenaru D.Stanciu,Drept Comercial,ed Universul juridc ed 7,B,2007 5) Legea nr 82/1991 6) Legea nr 26/1990 7) Legea 21/1996
Mihi Constantin Litr
513
ASIGURAREA DE RSPUNDERE CIVIL PROFESIONAL A MEDICILOR I AVOCAILOR

Mihi Constantin Litr Abstract Exist trei feluri de ignoran: a nu ti ceea ce trebuie s tii, a ti greit ceea ce trebuie s tii i a sti ceea ce nu trebuie s stii (Decartes). Aceast lucrare i propune s prezinte aspecte teoretice i de practic judiciar privind rspunderea profesional a medicilor i avocailor. n ceea ce privete asigurrile profesionale, acestea nu sunt ntotdeauna grefate pe un contract de munc. Asigurrile profesionale privesc ocupaii, profesii, activiti sau ndeletniciri care pot avea ca izvor un contract de munc sau orice alt raport juridic, n prezenta lucrare rezumndu-ne la profesia de medic i avocat. Cuvinte cheie: asigurare, rspundere, malpraxis, medic, avocat. Introducere n literatura juridic de specialitate, problematica asigurrilor de rspundere civil profesional este destul de puin abordat, aceast lucrare propunndu-i s prezinte aspecte teoretice i de practic judiciar privind rspunderea profesional a medicilor i avocailor. Asigurrile i au existena n cele mai vechi timpuri, n doctrin susinndu-se c acestea sunt strns legate de primele forme organizate de comer (Asia i Orientul Mijlociu Islamic)1. Operaiunile de asigurare au aprut datorit existenei riscului i a nevoii de atenuare a consecinelor producerii acestuia. Conform reglementrilor n vigoare, toate formele de asigurri iau natere i se desfoar n baza unui contract. n ceea ce privete asigurarea de rspundere civil profesional, cea mai detaliat este asigurarea de malpraxis medical reglementat prin Legea nr. 95/2006 privind reforma n domeniul sntii. Asigurarea de rspundere civil profesional a avocailor, n comparaie cu rspunderea civil a medicilor, nu se bucur de o reglementare care s se ocupe n detaliu ci doar instituie obligaia de a fi ncheiat i limitele acesteia (Legea nr. 51/1995). Att asigurarea de rspundere civil profesional a medicilor ct i cea de rspundere civil profesional a avocailor au caracter intuitu personae, viznd calitatea, profesia asiguratului (medic, avocat). Aceast form de asigurare se grefeaz pe rspunderea civil din dreptul comun (delictual i contractual). n sistemul asigurrilor sociale, rspunderea avocatului i a medicului va fi delictual dar i contractual.
Masterand, Dreptul Afacerilor, Universitatea Nicolae Titulescu din Bucureti (litra_mihaitza@yahoo.com). Acest studiu a fost elaborat sub coordonarea conf. univ. dr. Neme Vasile (nemes@nemes-asociatii.ro). 1 Panait Neme Marinela, Tez de doctorat, Contractul de asigurare de rspundere civil, p.7.
514
I. Asigurarea de rspundere civil profesional a medicilor Asigurarea de rspundere civil medical reprezint contractul, n baza cruia, n schimbul plii primei de asigurare, asigurtorul se oblig s acopere prejudiciile produse prin exercitarea unui act de malpraxis medical, acordarea unei asistene medicale neadecvate, precum i cele izvorte din refuzul neacordrii asistenei medicale, dei a fost solicitat ori starea n care se afla pacientul impunea intervenia medical1. Legiuitorul a consacrat n mod expres norme speciale privind rspunderea civil medical, acestea completndu-se cu normele de drept comun. Rspunderea civil profesional a medicului reprezint o form special a rspunderii civile. Aceasta const ntr-un raport juridic de obligaii n temeiul cruia medicul este ndatorat s repare prejudiciul cauzat altuia prin fapta sa, ori, dup caz, prejudiciul pentru care este inut s rspund2. Potrivit art. 642 din Legea nr. 95/2006, malpraxisul este eroarea profesional svrit n exercitarea actului medical sau medico-farmaceutic, generatoare de prejudicii asupra pacientului, implicnd rspunderea civil a personalului medical i a furnizorului de produse i servicii medicale, sanitare i farmaceutice. Potrivit dispoziiilor art. 657 din Legea nr. 95/2006, asigurarea obligatorie face parte din categoria B clasa 13 de asigurri de rspundere civil i va cuprinde toate tipurile de tratamente medicale ce se efectueaz n specialitatea i competena profesional a asiguratului i n gama de servicii medicale oferite de unitile de profil3. Conform art. 656 alin. (2) din Legea nr. 95/2006, o copie dup asigurare va fi prezentat nainte de ncheierea contractului de munc, fiind o condiie obligatorie pentru angajare. Asigurarea de malpraxis este o asigurare obligatorie, pe ntreaga desfurare a activitii personalului medical. Art. 642 din Legea nr. 95/2006 dispune c, personalul medical este medicul, medicul dentist, farmacistul, asistentul medical i moaa care acord servicii medicale. Prile asigurrii de malpraxis medical sunt asiguraii (personalul medical obligat s posede asigurarea de rspundere civil medical n timpul exercitrii profesiei medicale), asigurtorii i persoana cuprins n asigurare (de exemplu, o o unitate farmaceutic privat ncheie o poli pentru propria rspundere civil, ns, cuprinde n asigurare i raspunderea civil a personalului medical). Principala obligaie a personalului medical este aceea de a acorda asisten i ngrijiri medicale n situaia n care pacientul i exprim dorina n acest sens sau, dei nu i poate manifesta voina (este n com), situaia n care se afl impune acordarea asistenei medicale. De asemenea, dac exist o convenie ntre pacient i personalul medical, vor fi avute n vedere obligaiile stabilite n contract. Medicul, medicul dentist, asistentul medical/moaa nu pot refuza s acorde asisten medical/ngrijiri de sntate pe criterii etnice, religioase i orientare sexual sau pe alte criterii de discriminare interzise prin lege. Legiuitorul arat n sens negativ dou situaii n care personalul medical poate s refuze ca pacient o anumit persoan: cnd pacientul este trimis altui medic, furniznd toate datele medicale obinute, care justific asistena altui medic cu competene sporite i atunci cnd pacientul manifest o atitudine ostil. Trebuie subliniat faptul c aceast atitudine ostil trebuie s fie rezultatul manifestrii contiente a pacientului. Urmtoarea obligaie a personalului medical este obligaia de diligen i pruden n exercitarea profesiei, art. 655 din Legea nr. 95/2006 prevede c, n acordarea asistenei medicale/ ngrijirilor de sntate, personalul medical are obligaia aplicrii standardelor terapeutice, stabilite
1 2
Neme Vasile, Dreptul asigurrilor, Ediia a 4-a, Editura Hamangiu, Bucureti, 2012, op.cit., p.294. Florescu Cristina-Maria, Tez de doctorat, Rspunderea civil profesional , 2010, op.cit., p.284. 3 Neme Vasile, Dreptul asigurrilor, p.293.
515
prin ghiduri de practic n specialitatea respectiv, aprobate la nivel naional, sau, n lipsa acestora, standardelor recunoscute de comunitatea medical a specialitii respective. O alt obligaie principal o constituie obinerea acordului informat al pacientului. Pentru a fi supus la metode de prevenie, diagnostic i tratament, cu potenial de risc pentru pacient, dup explicarea lor de ctre medic, medic dentist, asistent medical/moa, pacientului i se solicit acordul scris. Pentru obinerea acestui acord, medicul, medicul dentist, asistentul medical/moaa sunt datori s prezinte pacientului informaii la un nivel tiinific rezonabil pentru puterea de nelegere a acestuia. Potrivit art. 649 alin (3), informaiile trebuie s conin: diagnosticul, natura i scopul tratamentului, riscurile i consecinele tratamentului propus, alternativele viabile de tratament, riscurile i consecinele lor, prognosticul bolii fr aplicarea tratamentului. Vrsta legal pentru exprimarea consimmntului informat este de 18 ani. Minorii i pot exprima consimmntul n absena prinilor sau reprezentantului legal, n urmtoarele cazuri: - situaii de urgen, cnd prinii sau reprezentantul legal nu pot fi contactai, iar minorul are discernmntul necesar pentru a nelege situaia medical n care se afl. Nu este necesar consimmntul informat al minorului nici n situaia n care acesta nu are discernmnt necesar pentru a ntelege situaia medical n care se afl, dar prinii sau reprezentantul legal nu pot fi contactai, ca de exemplu, n situaia n care acetia nu sunt cunoscui, nu pot fi identificai sau nu se poate lua legtura cu ei, iar situaia de urgen a minorului impune intervenia medical1. Cu privire la acest aspect, art. 651 alin (2) din Legea nr. 95/2006 prevede c, atunci cnd reprezentantul legal sau ruda cea mai apropiat nu poate fi contactat, medicul, asistentul medical/moaa pot solicita autorizarea efecturii actului medical autoritii tutelare sau pot aciona fr acordul acesteia n situaii de urgen, cnd intervalul de timp pn la exprimarea acordului ar pune n pericol, n mod ireversibil, sntatea i viaa pacientului. - situaii medicale legate de diagnosticul i/sau tratamentul problemelor sexuale i reproductive, la solicitarea expres a minorului n vrst de peste 16 ani. Consecinele acordrii asistenei medicale, a ngrijirilor de sntate fr consimmntul informat al pacientului sunt reglementate de dispoziiile art. 651 din Legea nr. 95/2006, care prevd c medicul curant, asistentul medical/moaa rspund atunci cnd nu obin consimmntul informat al pacientului sau al reprezentanilor legali ai acestuia, cu excepia cazurilor n care pacientul este lipsit de discernmnt, iar reprezentantul legal sau ruda cea mai apropiat nu poate fi contactat, datorit situaiei de urgen. Asemenea metode de prevenie, diagnostic i tratament ale personalului medical fr consimmntul informat al pacientului constituie riscuri asigurabile i producerea, alturi de rspunderea personalului medical, atrag i rspunderea asigurtorului de malpraxis medical2. Art. 657 alin (1) din Legea nr. 95/2006 dispune c, asigurtorul acord despgubiri pentru prejudiciile de care asiguraii rspund, n baza legii, fa de tere persoane care se constat c au fost supuse unui act de malpraxis medical, precum i pentru cheltuielile de judecat ale persoanei prejudiciate prin actul medical. Acordarea asistenei medicale neadecvate constituie alt caz de rspundere civil a personalului medical, art. 658 alin. (1) din lege prevede c, despgubirile se acord pentru sumele pe care asiguratul este obligat s le plteasc cu titlu de dezdunare i cheltuieli de judecat persoanei sau persoanelor pgubite prin aplicarea unei asistene medicale neadecvate, care poate avea drept efect inclusiv vtmarea corporal ori decesul. O alt cauz de raspundere civil a personalui medical o constituie refuzul de acordare a asistenei medicale.
1 2
Neme Vasile, Dreptul asigurrilor, op.cit., p.301. Neme Vasile, Dreptul asigurrilor, op.cit., p.302.
516
n ceea ce privete neglijena i lipsa cunotinelor n exercitarea profesiei, art. 642 alin. (2) din Legea nr. 95/2006 prevede c, personalul medical rspunde civil pentru prejudiciile produse din eroare, care includ i neglijena, imprudena sau cunotine medicale insuficiente n exercitarea profesiunii, prin acte individuale n cadrul procedurilor de prevenie, diagnostic sau tratament. Acelai articol dispune c, personalul medical rspunde civil i pentru prejudiciile ce decurg din nerespectarea reglementrilor prezentului titlu privind confidenialitatea (una dintre cele mai vechi reguli ale practicii medicale dar i avocaiale), consimmntul informat i obligativitatea acordrii asistenei medicale. Alin. (4) al aceluiai articol prevede c, personalul medical rspunde civil pentru prejudiciile produse n exercitarea profesiei i atunci cnd i depete limitele competenei, cu excepia cazurilor de urgen n care nu este disponibil personal medical ce are competena necesar. Despgubirea este proporional cu gradul de vinovie al personalului medical. Dac a fost ncalcat o obligaie prevzut de lege, pe dreptul comun al rspunderii, n cazul rspunderii delictuale, rspunderea este solidar, divizibil numai n temeiul rspunderii izvorte din contract. Legea 95/2006 prevede anumite cazuri de exonerare de raspundere a personalului medical, art. 643 alin. (2) dispune c, personalul medical nu este rspunztor pentru daunele i prejudiciile produse n exercitarea profesiunii: a) cnd acestea se datoreaz condiiilor de lucru, dotrii insuficiente cu echipament de diagnostic i tratament, infeciilor nosocomiale, efectelor adverse, complicaiilor i riscurilor n general acceptate ale metodelor de investigaie i tratament, viciilor ascunse ale materialelor sanitare, echipamentelor i dispozitivelor medicale, substanelor medicale i sanitare folosite; b) cnd acioneaz cu bun-credin n situaii de urgen, cu respectarea competenei acordate. Riscurile si prejudiciile acoperite de asigurarea de malpraxis medical cuprind eroarea profesional, aplicarea unei asistene medicale neadecvate i neacordarea asistenei medicale. Art. 657 alin. (2) dispune c, despgubirile se acord indiferent de locul n care a fost acordat asisten medical. Una dintre obligaiile asiguratului este s ntiineze n scris asigurtorul sau, dac este cazul, asigurtorii despre existena unei aciuni n despgubire, n termen de 3 zile lucrtoare de la data la care au luat la cunotin despre aceast aciune (art. 667). De asemenea, asiguratul este obligat s plteasc primele de asigurare, plata fcndu-se integral sau n rate la termenele scadente prevzute n contract, conform negocierii prilor contractante, la sediul asigurtorului sau mputerniciilor si1. Potrivit noului Cod civil, dac nu s-a convenit altfel, contractul de asigurare se reziliaz n cazul n care sumele datorate de asigurat cu titlu de prim, nu sunt pltite n termenul prevzut n contractul de asigurare2. n privina existenei altor asigurri de malpraxis, asiguratul are obligaia de a informa asigurtorul despre ncheierea unor astfel de asigurri cu ali asigurtori, att la ncheierea poliiei, ct i pe parcursul executrii acesteia. Principala obligaie a asigurtorului de malpraxis medical o reprezint plata despgubirilor. Despgubirile se pltesc de ctre asigurtor nemijlocit persoanelor fizice, n msura n care acestea nu au fost despgubite de asigurat (art. 663). n situaia n care asiguratul face dovada c a despgubit persoana vtmat, despgubirile i se cuvin.
1 2
Neme Vasile, Dreptul asigurrilor, op.cit., 310. ibidem.
517
Ordinul nr. 589/2011 cuprinde urmtoarele limite minime ale sumei asigurate: a) medici de familie i medici de medicin general: echivalentul n lei al sumei de 12.000 euro; b) medici specialiti - specialiti medicale: echivalentul n lei al sumei de 37.000 euro; c) medici specialiti - specialiti chirurgicale: echivalentul n lei al sumei de 62.000 euro; d) medici dentiti: echivalentul n lei al sumei de 37.000 euro; e) farmaciti care lucreaz n farmacii cu circuit deschis: echivalentul n lei al sumei de 5.000 euro; f) farmaciti care lucreaz n farmacii cu circuit nchis: echivalentul n lei al sumei de 5.000 euro; g) biochimiti, biologi i medici specialiti - specialiti paraclinice: echivalentul n lei al sumei de 20.000 euro; h) asisteni medicali generaliti, moae i asisteni medicali care i exercit profesia n uniti sanitare cu paturi; centre de primire urgene i uniti de primiri urgene aflate n relaie contractual cu casa de asigurri de sntate, serviciu de ambulane: echivalentul n lei al sumei de 10.000 euro; i) asisteni medicali generaliti, moae i asisteni medicali care i exercit profesia n uniti de medicin primar, ambulatorii, cabinete medicale individuale, laboratoare: echivalentul n lei al sumei de 4.000 euro; j) asisteni de farmacie: echivalentul n lei al sumei de 2.000 euro. Despgubirile se stabilesc i se pltesc pe cale amiabil pe baza nelegerii dintre asigurtor i terul pgubit1. De asemenea, atunci cnd prile nu ajung la o ntelegere, acordarea despgubirilor se va face pe cale judectoreasc. Instanta competent este judectoria n a crei circumscripie teritorial a avut loc actul de malpraxis medical. ncetarea contractului de asigurare de rspundere civil medical intervine atunci cnd expir durata contractului, atunci cnd riscul asigurat se produce naintea nceperii obligaiei asigurtorului i imposibilitatea producerii lui ulterior ncheierii contractului, n cazul rezilierii, denunului contractului sau decesului asiguratului. Termenul de prescripie de 3 ani este reglementat de art. 677 din Legea nr. 95/2006. II. Asigurarea de rspundere civil profesional a avocailor Avocatura este tot att de veche ca i magistratura tot att de nobil ca i virtutea, tot att de necesar ca i justiia (DAguesseau). n literatura de specialitate, avocatura este apreciat ca fiind cea mai veche profesie judiciar. n ndeprtata antichitate, la Roma, exista practica solicitrii ajutorului practicianului de ctre cel aflat n nevoie (advocatus)2. Activitatea avocaial, la vremea aceea, nu era total diferit de cea de astzi, cuprindea respondere acordarea consultaiilor juridice n orice materie, cavere acordarea consultaiilor cu privire la forma de redactare a actelor juridice si agere- oferirea lmuririlor cu privire la modul n care trebuia condus un proces3. nc din cele mai vechi timpuri, sistemul nostru de drept a prevzut c rspunderii civile profesionale a avocailor sunt aplicabile regulile de drept comun.
1 2
Neme Vasile, Dreptul asigurrilor, op.cit., p.323. Florescu Cristina-Maria, Rspunderea civil profesional , p.161. 3 Ligia Dnil, Organitzarea i exercitarea profesiei de avocat, Editura Lumina Lex, Bucureti, 1999, p. 7-9.
518
Cu privire la acest aspect, Legiuirea Caragea prevedea n capitolul XIX, paragraful 6 Care vechilu va pune n lucrare treaba vechiletului1 mpotriva tocmelii i cugetului stpnului seu va lucra cu viclenie i va pricinui pagub, este detoru paguba2. n ceea ce privete Legea nr. 51/1995 privind organizarea i exercitarea profesiei de avocat, se poate observa c aceasta nu reglementeaz n mod expres rspunderea civil profesional a avocatului, ns, aceast form de rspundere nu este exlus nici de legea n cauz, nici de statutul profesiei3. Ca i n cazul rspunderii civile clasice, pentru a interveni rspunderea civil profesional a avocatului, trebuie s fie ntrunite, n mod cumulativ, elemente precum fapta ilicit, vinovia, n oricare dintre formele i modalitile sale, prejudiciul i legtura de cauzalitate dintre fapa ilicit i prejudiciu4. Rspunderea civil profesional a avocailor reprezint o form special a rspunderii civile care const ntr-un raport juridic de obligaii n temeiul cruia avocatul este ndatorat s repare prejudiciul cauzat altuia prin fapta sa, ori, dup caz prejudiciul pentru care este inut s rspund5. Dreptul comun al rspunderii civile reglementeaz repararea prejudiciului prin culpa avocatului. Asumarea obligaiei de asigurare a aprrii drepturilor i intereselor unei persoane i de a elabora pledoaria n favoarea acesteia reprezint rolul avocatului. Contractul de asisten juridic este un contract numit, sinalagmatic, oneros, bilateral, intuitu personae, consensual, forma scris fiind cerut ad probationem, se nasc drepturi i obligaii specifice profesiei de avocat. Pe lng obligaia de asisten juridic, avocatul mai are obligaia de informaie i de consiliere, de eficacitate, de a pstra secretul profesional. n cazul n care prejudiciul const n pierderea unei anse de reuit a unei aciuni n justiie, caracterul real i serios al ansei pierdute se apreciaz n raport cu probabilitatea de succes a acestei aciuni6. De asemenea, neglijena sau inaciunea culpabil a avocatului nu produce n mod obligatoriu un prejudiciu clientului. Cu privire la acest aspect, putem ntlni situaia n care avocatul nu i-a executat obligaia de consiliere iar aceast mprejurare nu implic ntotdeauna existena unui prejudiciu, din moment ce clienii si nu ar fi renunat la a recurge la aceleai mijloace procedurale cum sunt cele n curs7. Referitor la pierderea ansei, aceasta reprezint un prejudiciu care poate fi reparat doar n limita certitudinii sale. Dac ansa serioas lipsete, nu poate fi acordat nicio despgubire. Curtea de Casaie a Franei a admis c, despgubirea pierderii ansei de a obine reformarea unei hotrri judectoreti nu poate fi egal avantajului pe care aceast ans l-ar fi procurat dac ea s-ar fi realizat. Acest lucru se explic prin aceea c un ctig separat depinde n caz de probabilitatea reformrii scontate, care are caracter aleatoriu8. n Romnia, art. 58 alin. 1 din Legea nr. 51/1995 privind organizarea i exercitarea profesiei de avocat i art. 218 alin. 1 din statutul profesiei de avocat garanteaz protecia avocatului i a clientului acestuia prin intermediul asigurrii obligatorii de rspundere profesional.
Vechil reprezint persoana care st n locul stpnului la vreo treab, iar acelai articol 1 din capitolul XIX prevede c vechiletul nsemna fapta vechilului. 2 C. Nedelcu, Avocatura n Romnia, volumul I, Editura Muntenia, Constana, 2004, p.36. 3 Florescu Cristina-Maria, Rspunderea civil profesional, p.162. 4 Ligia Dnil, Organizarea i exercitarea profesiei de avocat, p. 7-9. 5 Florescu Cristina-Maria, Rspunderea civil profesional, p.165. 6 Florescu Cristina-Maria, Rspunderea civil profesional , p.193. 7 ibidem. 8 ibidem.
1
519
Contractul de asigurare prevede pri contractante precum cabinetele individuale de avocatur, care ncheie fie pentru fiecare avocat, acesta fiind titular sau colaborator, fie n numele cabinetului, elaborndu-se un tabel ce urmeaz s fie anexat la polia de asigurare. Asigurarea poate fi ncheiat i n numele societii civile profesionale, a cabinetelor grupate sau asociate de avocai, de barourile de avocai n numele i pentru fiecare membru. Art. 218 alin. 3 din Statutul profesiei de avocat, prevede obligaia avocatului stagiar de a se asigura pentru un risc asigurat n valoare de minimum 3000 euro anual, avocatul definitiv asigurndu-se pentru un risc asigurat n valoare de minimum 6000 euro anual. Prejudiciul cauzat de avocat va fi acoperit de societatea asigurare, n urma actelor sau faptelor comise din culp, pentru care devine rspunztor n baza contractului de asisten juridic ncheiat cu clientul su, a legii, a statutului profesiei, conveniilor internaionale. Exonerarea asigurtorului intervine atunci cnd pagubele cauzate de catre avocat clientului su sunt svrite cu intenie sau cnd sunt depite limitele mputernicirii acordate n baza contractului de asisten juridic. De asemenea, asigurarea nu acoper prejudiciile provocate n timpul exercitrii profesiei de avocatul care se afl sub influena narcoticelor, alcoolului, pentru prejudiciile provocate angajaii asiguratului, pentru prejudiciul cauzat prin nendeplinirea promisiunii de ctigare a cauzei sau atunci cnd clienii asiguratului nu i ndeplinesc obligaiile. Atunci cnd asiguratul i-a produs o paguba, asigurtorul nu l va despgubi deoarece asigurarea este pentru rspunderea fa de persoanele care sufer un prejudiciu n urma exercitrii profesiei de avocat1. Contractul de asigurare se ncheie pe o perioad de un an, cu obligaia rennoirii n fiecare an i i produce efectele numai prin plata anticipat a primei anuale sau a primei rate2. Asigurtorul va rspunde ncepnd cu ora 24 a zile n care s-a achitat prima de asigurare i va nceta la ora 24 a ultimei zile din perioada de asigurare. Atunci cnd primele de asigurare nu sunt pltite n termenul de la scaden, asigurtorul poate rezilia contractul. Suspendarea calitii de avocat atrage i suspendarea de drept a efectelor juridice ale contractului de asigurare iar ncetarea calitii de avocat atrage ncetarea de drept a contractului de asigurare. Despagubirile se stabilesc conform nelegerii dintre asigurat, ter i asigurtor sau prin intermediul unei hotrri judectoreti. Este posibil nelegerea pilor doar atunci cnd se stabilete cu certitudine rspunderea civil a avocatului, clientul pgubit probnd prejudiciul produs. n cazul acesta, asigurtorul l va despgubi pe clientul care a suferit un prejudiciu. Doctrina francez ne ofer un rspuns negativ cu privire la situaia n care un avocat prefer s ncheie propria asigurare i refuz s adere la asigurarea de grup la care barourile au subscris n mod colectiv, deoarece prin anumite reglementri interne, baroul poate impune ncheierea asigurrii colective, considerndu-se c acest sistem este un bun garant al intereselor justiiabililor. Un caz interesant a fost acela n care, anterior ncheierii contractului de asigurare cu o societate de asigurare, au fost cauzate prejudicii prin culpa profesional iar cteva companii elveiene au acceptat sa suporte prejudiciul doar atunci cnd avocatul la momentul ncheierii contractului, nu a avut sau nu ar fi trebuie sa aiba cunotin de culpa profesional susceptibil s-i angajeze rspunderea3. III. Jurispruden n urmtoarea spe vom analiza dac a fost sau ndeplinit una dintre principalele obligaii ale personalului medical, aceea de informare i obinere a consimmntului pacientei i ce a dispus Curtea Europeana a Drepturilor Omului.
1 2
Irina Sferdian, Dreptul asigurrilor, Editura C.H. Beck, Bucureti, 2009, p.291. Florescu Cristina-Maria, Rspunderea civil profesional, p. 207. 3 Florescu Cristina-Maria, Rspunderea civil profesional, p. 209.
520
Prin hotrrea din 15 ianuarie 2013 pronunat n cauza Csoma c. Romniei (cererea nr. 8759/05), Curtea a constatat nclcarea art. 8 din Convenie prin faptul c, pe de o parte, pacienta nu a fost complet informat cu privire la riscurile interveniei medicale, nu s-a obinut consimmntul scris al acesteia, s-a omis efectuarea testelor pre-operative obligatorii, iar pe de alt parte, la momentul respectiv, statul nu asigura un cadrul legal adecvat pentru reclamant de a obine un remediu efectiv pentru prejudiciul cauzat. Reclamanta, de profesie asistent medical, a rmas nsrcinat n ianuarie 2002, evoluia sarcinii fiind monitorizat de dr. P.C., medic ginecolog la Spitalul Orenesc Covasna, iar n a 16-a sptmn a sarcinii ftul a fost diagnosticat cu hidrocefalie, ceea ce l-a determinat pe medic s decid ntreruperea sarcinii. In acest scop, reclamanta a fost internat n Spitalul Orenesc Covasna la data de 13 mai 2002, unde i s-a administrat prin perfuzie, iar a doua zi prin injecie abdominal, soluie concentrat de glucoz care a determinat astfel moartea ftului. n noaptea zilei de 15 mai 2002, reclamanta a avut febr i frisoane, iar n dimineaa zilei urmtoare ftul a fost expulzat, dup care pacienta a nceput s sngereze intens. In pofida celor dou chiuretaje efectuate de medic, hemoragia nu a putut fi oprit, reclamanta fiind diagnosticat astfel cu Coagulare Intravascular Diseminat (CID), ceea ce l-a determinat pe medicul su s decid trimiterea de urgen a pacientei la Spitalul Judeean din Sfntu Gheorghe, situat la aproximativ 30 de kilometri distan. Dei pacienta se afla ntr-o stare critic, pe parcursul transportului ea a fost asistat doar de o asistent medical. Ajuns la Spitalul Judeean, medicii au trebuit s procedeze la o histerectomie total i anexectomie bilateral pentru a-i salva viaa1. Apreciind c doctorul P.C. a comis erori medicale grave n tratamentul efectuat, reclamanta a adresat o plngere Colegiului Medicilor Covasna, care, la 18 septembrie 2002, a ajuns la urmtoarele concluzii: - ntreruperea sarcinii fusese corect indicat; - injectarea soluiei de glucoz pe cale abdominal impunea monitorizarea acesteia i o localizare precis a placentei cu ajutorul unei ecografii care ns lipsea din foaia de observaie a pacientei; o atare metod impunea o prealabil informare a pacientei asupra posibilelor riscuri i complicaii precum i obinerea unui consimmnt scris al acesteia, care de asemenea lipsea din fia medical; - CID nu reprezenta o consecin direct a injectrii pe cale abdominal a soluiei dei reprezint o rar i grav complicaie rezultat din folosirea acestei metode; - lund n considerare c CID a fost detectat n timp util, ceea ce a permis transferul pacientei ctre un alt spital cu consecina salvrii vieii acesteia, nicio neglijen medical nu a putut fi identificat. Totui, raportul constata anumite neregulariti de natur procedural, respectiv lipsa consimmntului scris al pacientei, lipsa ecografiei pentru localizarea placentei, inexistena rezultatelor testelor de laborator preliminare, precum i faptul c n raport de facilitile i resursele Spitalului Orenesc, cazurile cu risc potenial ridicat ar fi trebuit tratate n uniti spitaliceti dotate corespunztor. Totodat, n cursul anului 2002, reclamanta a formulat plngere penal mpotriva doctorului P.C. pentru svrirea infraciunilor de vtmare corporal grav i, respectiv, neglijen n serviciu, iar la 19 noiembrie 2002 s-a constituit parte civil. La 4 decembrie 2002, la solicitarea organului de cercetare penal, Serviciul de Medicin Legal Sfntu Gheorghe a finalizat un raport medical de expertiz prin care se concluziona lipsa oricrei neglijene medicale, subliniindu-se c metoda aleas pentru provocarea avortului putea fi
http://www.hotararicedo.ro
521
realizat in orice unitate medical cu profil ginecologic. De asemenea, se preciza c lipsa meniunilor privind rezultatele testelor de laborator din fisa medical nu excludea posibilitatea ca testele s fi fost efectuate n realitate fr a se fi notat ns rezultatul acestora. La 15 ianuarie 2003, reclamanta a formulat obieciuni la acest raport de expertiz cu privire la care, apreciindu-l incomplet, a solicitat s se rspund printre altele la ntrebrile dac doctorul i-a ndeplinit obligaiile care i reveneau n procedura de provocare a avortului, dac existau i alte metode disponibile de ntrerupere a sarcinii, dac efectuarea ecografiei ar fi putut influena cursul interveniei, precum i dac supunerea sa histerectomiei totale ar fi putut fi evitat n condiiile n care ea ar fi fost internat ntr-o unitate medical dotat corespunztor La 27 martie 2003, Institutul de Medin Legal Trgu-Mure a emis un aviz asupra cazului reclamantei n care se specifica printre altele c nu se regsea n documentele medicale formularul necesar a fi completat i semnat de doi medici specialiti i de directorul spitalului n cazul procedurilor de ntrerupere a sarcinii mai mari de 14 sptmni. De asemenea, lipsea acordul scris al pacientei, necesar n interveniile medicale cu risc ridicat, tot astfel cum lipseau i rezultatele preliminare de laborator precum i date privind localizarea placentei prin ecografie. La 26 ianuarie 2004, I.N.M.L. Mina Minovici a confirmat raportul din 4 decembrie 2002, apreciind c nu a existat neglijen medical din partea medicului cu toate c, ntr-adevr, acesta din urm a omis s discute cu pacienta despre riscurile pe care le implica intervenia medical i s obin consimmntul scris al acesteia1. La 27 februarie 2003, deci anterior emiterii punctului de vedere de ctre I.N.M.L. Mina Minovici, procurorul din cadrul Parchetului de pe lng Tribunalul Covasna a decis scoaterea de sub urmrire penal a doctorului P.C., soluie confirmat de procurorul ierarhic, precum i de Tribunalul Covasna la 29 septembrie 2004. Reclamanta a invocat nclcarea drepturilor sale prevzute art. 2, 6 i 13 din Convenie prin faptul c nu a fost informat corespunztor asupra riscurilor interveniei i c, din cauza neglijenei medicale, viaa sa a fost pus n pericol, fiind in imposibilitate de a mai purta o sarcin. Curtea, artnd c este singura n msur s califice n drept situaia de fapt dedus judecii i c poate analiza o cerere din perspectiva unui alt articol dect cel invocat de reclamant (Guerra i alii c. Italiei, 19 februarie1998, par. 44), a apreciat oportun examinarea cauzei din perspectiva art. 8 al Conveniei. Guvernul a invocat excepia neepuizrii cilor de atac interne, susinnd c reclamanta ar fi putut introduce o aciune n rspundere civil delictual (art. 998-999 i art. 100 alin. 3 C.civ.), reiternd aceleai argumente expuse n cauza Stihi-Boos c. Romniei (cererea nr. 7823/06, decizia din 1 octombrie 2011, par. 44-48), fcnd referire la hotrri ale instanelor interne prin care a fost angajat rspunderea medicilor i a spitalelor pentru prejudiciile suferite de pacieni prin erori medicale. Curtea a apreciat c argumentele invocate de Guvern n acest sens sunt strns legate de fondul cauzei, motiv pentru care se impune unirea acestora cu fondul, declarnd astfel cererea admisibil. Reclamanta a invocat faptul c nu a fost informat cu privire la natura i posibilele consecine ale procedurii medicale, susinnd c mprejurarea c ea era asistent medical nu exonera medicul de ndeplinirea obligaiilor sale de informare i obinere a consimmntului pacientei. Tot astfel, n condiiile n care procedura de ntrerupere a sarcinii nu era urgent, nu exist justificare pentru lipsa de pregtire a interveniei, n special cu privire la omisiunea de a efectua testele de laborator preliminare. Guvernul a susinut c nu poate fi angajat rspunderea statului pe temeiul art. 8 din Convenie dat fiind c, pe de o parte, autoritile naionale nu au identificat nicio culp din partea medicului, iar pe de alt parte reclamanta, internat voluntar n spital, a cunoscut semnificaia
522
procedurilor medicale realizate asupra sa. Guvernul a recunoscut, ns, c singura neglijen a medicului poate fi identificat n omisiunea sa de a obine consimmntul scris al pacientei, mprejurare care ns nu poate conduce la concluzia c pacienta nu fusese informat cu privire la natura procedurii sau c a lipsit consimmntul acesteia. n acelai context, Curtea a reafirmat importana accesului la informaii al persoanelor confruntate cu riscuri privitoare la sntatea lor, astfel ca aceste persoane s poat aprecia riscurile la care se expun prin anumite tratamente medicale iar pe de alt parte consimmntul acestora s fie unul dat n deplin cunotin1. Curtea, pornind de la faptul c prin intervenia medical efectuat de doctorul P.C., viaa reclamantei a fost grav pus in pericol, cu consecina imposibilitii pentru aceasta de a mai putea rmne nsrcinat, a constatat c a existat astfel o ingerin n dreptul la via privat al reclamantei. Pentru a stabili dac statul i-a ndeplinit obligaiile sale pozitive impuse de exigenele art. 8 din Convenie, Curtea, fr a fi ns n poziia de a contrazice soluiile instanelor naionale privind neangajarea rspunderii penale a medicului P.C., s-a raportat att la circumstanele concrete n care a fost efectuat intervenia medical, reflectate n coninutul rapoartelor de expertiz efectuate de autoritile naionale, ct i la posibilitatea legal pus la dispoziia reclamantei, la nivel naional, de a obine un remediu eficient al vtmrii suferite. Astfel, Curtea, n primul rnd, a luat act de faptul c toate rapoartele de expertiz converg n a stabili c medicul a neglijat, anterior interveniei, s obin consimmntul scris al pacientei i s efectueze testele de laborator preliminare. In acest context, nu a putut fi identificat o explicaie raional a omisiunii medicului de a cere consimmntul scris al pacientei, Curtea respingnd argumentul Guvernului potrivit cruia calitatea de asistent medical a reclamantei ar justifica lipsa de informare i ar sugera existena n fapt a consimmntului acesteia. Tot astfel, Curtea a constatat o inexplicabil manier de gestionare a situaiei de ctre doctor, care, dei nu exista urgen n a proceda la ntreruperea sarcinii, a neglijat s efectueze testele preliminare obligatorii i s aprecieze obiectiv dac spitalul respectiv era dotat corespunztor pentru a putea face fa unor eventuale complicaii. Tot din perspectiva lipsei urgenei n realizarea intervenii medicale, Curtea a constatat c raportul de expertiz realizat n timpul procedurilor judiciare nu a rspuns obieciunilor formulate sub aspect de reclamant, n condiiile n care un rspuns detaliat asupra acestui aspect ar fi putut pune n lumin cursul evenimentelor care au condus la pierderea suferit de reclamant. Privitor la remediile legale puse la dispoziia reclamantei, Curtea, dei a acceptat c exercitarea aciunii civile n cadrul procesului penal ar fi suficient prin ea nsi s asigure reclamantei o posibilitate real de a obine repararea prejudiciului, a apreciat totui c maniera n care investigaiile au fost derulate nu au satisfcut anumite exigene. Astfel, n rapoartele de expertiz s-a menionat lipsa oricrei erori medicale din partea medicului, n pofida unor evidente omisiuni ale acestuia, greeli pe care de altfel rapoartele le indicau. La rndul su, procurorul nu a acordat atenie contradiciilor existente n rapoartele de expertiz cu privire la culpa medicului, bazndu-i soluia doar pe raportul realizat la cererea sa (cel din 4 decembrie 2002), fr a lua n seam raportul Colegiului Medicilor Covasna, dei acesta din urm prea complet i mai bine orientat pe aspectele procedurale analizate. Nu n ultimul rnd, Curtea a remarcat c procurorul nu a ajuns s cunoasc punctul de vedere al INML Mina Minovici, acesta neglijnd totodat s se preocupe de obieciunile i ntrebrile ridicate de reclamant cu privire raportul de expertiz realizat la 4 decembrie 20022.
1 2
http://www.hotararicedo.ro http://www.hotararicedo.ro
523
n condiiile n care, la momentul desfurrii evenimentelor ce fac obiectul prezentei cauze, nu era posibil efectuarea unei noi expertize n cazul n care I.N.M.L. Mina Minovici emisese un punct de vedere oficial, Curtea a constatat imposibilitatea reclamantei de a ridica, din nou, pe calea unei proceduri, problema existenei unei erori medicale. Acest aspect pune sub semnul ntrebrii dac aciunea civil formulat de ctre reclamant n contradictoriu cu medicul ar fi fost un remediu efectiv, mai ales avnd n vedere c raportul de expertiz medico-legal ar fi fost un mijloc de prob esenial n susinerea aciunii sale civile. Cu toate c Legea nr. 95/2006 privind reforma n domeniul sntii a facilitat obinerea de despgubiri de ctre victime chiar n lipsa stabilirii unei culpe a personalului medical, Curtea a apreciat c ar fi disproporionat a i se cere reclamantei s formuleze din nou o alt cerere n despgubiri n faa instanei civile, n condiiile n care reclamanta, la momentul respectiv, nu a rmsese pasiv ci sesizase Colegiul Medicilor i organele judiciare, n cadrul procedurilor penale constituindu-se i parte civil. Toate aceste argumente au fost suficiente pentru a determina Curtea s constate c reclamantei i-a fost nclcat dreptul la via privat prin lipsa de informare a acesteia asupra riscurilor pe care le implica procedura medical i prin neimplicarea acesteia de ctre medic la alegerea tratamentului medical administrat. Mai mult, statul nu i-a ndeplinit obligaia pozitiv de a asigura la momentul respectiv un sistem legal eficient prin care reclamanta s obin o reparare adecvat a nclcrii dreptului su la via privat. Curtea a dispus ca statul prt s plteasc reclamantei, n termen de 3 luni de la rmnerea definitiv a hotrrii, suma de 6.000 EUR, cu titlu de daune morale1. Concluzii Confruntndu-se cu o practic judiciar restrns, grefat pe principiile generale ale rspunderii civile delictuale sau contractuale, rspunderea civil profesional este unul dintre cele mai interesante i fragile domenii ale dreptului civil. O viitoare reglementare unic a rspunderii civile a profesiilor juridice nu ar fi oportun deoarece exist foarte multe diferene de statut profesional. n cazul avocailor i a medicilor, rspunderea civil are fundamentare preponderent contractual iar n raport cu terii, n mod excepional, cum ar fi rspunderea civil a medicilor atunci cnd este o urgen medical. Procedura de soluionare a unor litigii de malpraxis medical este destul de anevoioas din perspectiva elementelor probatorii deoarece exist experi n toate domeniile i activitile, cu o singur excepie, domeniul medical. n ceea ce privete instana competent, aceasta este judectoria n a crei circumscripie teritorial a avut loc actul de malpraxis medical, ns, de preferat ar fi fost o competen alternativ, la alegerea reclamantului aa cum este ntlnit n dreptul muncii, pentru c trebuie s avem n vedere i cazul n care victima se afl n imposibilitate de a se deplasa la instana competent. Diferena dintre cele dou asigurri de rspundere civil profesional este aceea c asigurarea de malpraxis se bucur de cea mai detaliat reglementare, asigurarea de rspundere civil profesional a avocailor neavnd o asemenea reglementare care s se ocupe n detaliu. Referine bibliografice: Dnil Ligia, Organitzarea i exercitarea profesiei de avocat, Editura Lumina Lex, Bucureti, 1999.
524
Florescu Cristina-Maria, Tez de doctorat, Rspunderea civil profesional , 2010. Panait Neme Marinela, Tez de doctorat, Contractul de asigurare de rspundere civil. Nedelcu C., Avocatura n Romnia, volumul I, Editura Muntenia, Constana, 2004. Neme Vasile, Dreptul asigurrilor, Ediia a 4-a, Editura Hamangiu, Bucureti, 2012. Sferdian Irina, Dreptul asigurrilor, Editura C.H. Beck, Bucureti, 2009. Legea nr. 95/2006 privind reforma n domeniul sntii Legea nr. 51/1995 privind organizarea i exercitarea profesiei de avocat Noul cod civil www.hotararicedo.ro
Laura-Andreea Huc
525
CONTRACTUL DE ASOCIERE IN PARTICIPATIUNE CIVILA I COMERCIALA

Laura-Andreea HUC1 Abstract Actualmente, n contextul n care o parte important a operatorilor economici se confrunt nc cu dificulti ca urmare a crizei economico-financiarei implicit a restrngerii cererii interne i externe,situaie care afecteaz capacitatea de plat a acestora, asocierea n participaiune este un mijloc de desfurare a unor activiti n scopul obinerii de venit. Atractivitatea asocierii n participaiune este dat de lipsa formalitilor complexe de nregistrare i autorizare, fiind suficient doar contractul ncheiat ntre asociaii participani, dar i de faptul c, aceasta nu este o persoan impozabil distincta Cuvinte cheie: participaiune, asociere, risc, proportionalitate,aport 1. Introducere Parteneriatele intelepte pot asigura oportunitati de afaceri avantajoase pe o piata aflata in dezvoltare. Investitorii straini pot obtine beneficii din expertiza entitatilor locale, in timp ce acestea, la randul lor, pot obtine beneficii din resursele financiare ale respectivelor firme. In mod specific, in aceasta perioada de criza mondiala, capacitatea intreprinzatorilor de a face fata crizei de resurse financiare depinde de abilitatea lor de a identifica un partener de afaceri compatibil, care sa poata asigura tocmai resursele ce le lipsesc. Redezvoltarea proiecteleor semnificative de infrastructrura nu se poate realiza in Romania fara o colaborare stransa intre entitati publice si private. Asemenea forme de colaborare internationala sunt cunoscute in mod curent sub numele de asocieri in participatiune si desemneaza entitatea creata intre doua sau mai multe parti, ce va desfasura o anumita activitate economica. In asemenea structuri, partile consimt sa infiinteze o noua entitate in care aduc drept aport capital si/sau know-how, urmand ca ulterior sa imparta intre ele profitul si cheltuielile. Asocierea poate fi configurata pentru un proiect specific, dar poatre fi creata si ca un parteneriat de afaceri continuu. De fapt, termenul de asociere in participatiune se refera mai degraba la scopul entitatii, si nu la tipul acesteia. Astfel, o asociere in participatiune lato sensu poate fi o corporatie, o societate cu raspundere limitata, un parteneriat ori o alta structura juridica, diferentiate prin elemente specifice precum impozitul aplicabil ori raspunderea partilor. Stricto sensu, potrivit legii romane, asocierile in participatiune desemneaza parteneriatele fara personalitate juridica. Acestea din urma dau nastere unor chestiuni semnificative in practica, descrise in prezentul articol. Asa cum s-a mentionat mai sus, asocierile in participatiune reprezinta un tip special de intelegere in care doua sau mai multe persoane fizice si/sau juridice, romane ori straine, consimt sa contribuie cu un anumit aport in scopul efectuarii in comun a unei activitati comerciale determinate, pentru a beneficia de pe urma profitului obtinut astfel. 2. Continutul propriu-zis al lucrarii Reglementat pn la 1 octombrie 2011 de Codul comercial, contractul de asociere n participaiune are actualmente sediul materiei n art. 1949-1954 din noul Cod Civil.
1 Student, Facultatea de Drept, Universitatea Nicolae Titulescu ,Bucuresti; (e-mail: husca_laura@yahoo.com). Acest studiu a fost elaborat sub coordonarea asis. univ.drd. Dan Alexandru Sitaru (sitaru.alexandru@yahoo.com).
526
Conform noilor reglementri, contractul de asociere1 n participaiune reprezint, ntr-o definiie reformulat, un raport juridic contractual prin intermediul cruia o persoan acord alteia o participaie asupra beneficiului sau pierderilor obinute n urma unei/unor operaiuni ntreprinse. Acest tip de contract este foarte intalnit in practica pentru avantajele sale net superioare oricror alte forme de colaborare: contractul de asociere n participaiune este un contract comercial prin excelen, devenit n lumina ultimelor reglementri contract civil, cu aplicabilitate mult mai larg i cu o reglementare mai amnunit dect pn acum. Este de reinut faptul c toate contractele au devenit civile, fr a mai exista o linie de demarcaie ntre coninutul comercial i civil al acestora. Foarte importante mai sunt i regulile generale aplicabile contractelor, aa cum sunt dispoziiile referitoare la ncheierea, efectele sau modul de ncetare a acestora, neexistnd reguli speciale cu privire la aceste aspecte, cu foarte mici excepii, Studiul va ncerca s sublinieze deosebirile eseniale fa de reglementrile Codului comercial, printro analiz comparativ . n ambele reglementri asociaia n participaiune rmne o asociere fr personalitate juridic (care nu necesit prin urmare ndeplinirea vreunor formaliti de nscriere), constatat printr-un contract, ncheiat n vederea probrii raportului juridic, n form scris, n privina formulrii contractului aplicndu-se principiul libertii contractuale a prilor, care au dreptul s stabileasc toate condiiile contractului, ncepnd cu forma, pn la condiiile asocierii i modalitatea de dizolvare/lichidare a acesteia. Noul Cod Civil, la art.1949-1954, definete i reglementeaz noiunea de contract de asociere n participaie, precum i regimul aporturilor, raporturile dintre asociai i fa de teri, dar i forma i condiiile asocierii. Astfel, asocierea n participaiune face obiectul unui contract n form scris, prin care o persoan acord uneia sau mai multor persoane o participaie la beneficiile i pierderile uneia sau mai multor operaiuni pe care le ntreprinde i care cuprinde prevederi referitoare la ntinderea i condiiile asocierii, precum i cauzele de dizolvare i lichidare a acesteia. Asocierea n participaie nu poate dobndi personalitate juridic i nu constituie fa de teri o persoan distinct de persoana asociailor. Terul nu are niciun drept fa de asociere i nu se oblig dect fa de asociatul cu care a contractat. Asociaii rmn proprietarii bunurilor puse la dispoziia asociaiei i pot conveni ca bunurile aduse n asociere, precum i cele obinute n urma folosirii acestora s devin proprietate comun. Bunurile puse la dispoziia asocierii pot trece, n tot sau n parte, n proprietatea unuia dintre asociai pentru realizarea obiectului asocierii, iar redobndirea n natur a bunurilor la ncetarea asocierii se va face n condiiile convenite prin contract i cu respectarea formalitilor de publicitate prevzute de lege. Asociaii, chiar acionnd pe contul asocierii, contracteaz i se angajeaz n nume propriu fa de teri, fiind inui solidar de actele ncheiate de oricare dintre ei. Asociaii exercit toate drepturile decurgnd din contractele ncheiate, dar terul este inut exclusiv fa de asociatul cu care a contractat, cu excepia cazului n care acesta din urm a declarat calitatea sa la momentul ncheierii actului. Orice clauz din contractul de asociere care limiteaz rspunderea asociailor fa de teri este inopozabil acestora. Asocierea asa cum este definita de art. 1949 NCC este un contract scris, oneros si consensual. Caractere juridice ale contractului de asociere 2 Asocierea n participaiune este un contract comercial, prin nsi natura operaiunilor derulate de asociatul administrator/desemnat, dar i n considerarea calitii de comerciant a asociatului care acord uneia sau mai multor persoane ori societi o participaiune n beneficiile i pierderile uneia sau mai multor operaiuni, sau chiar asupra ntregului comer. Asocierea n participaiune este un contract bilateral (sinalagmatic) sau multilateral Fiecare dintre asociai se oblig fa de ceilali s contribuie la fondul comun al asocierii cu aport n
1 2
Stanciu D. Carpenaru, Tratat de drept comercial roman, ed Universul Juridic, 2012, pg 508 Stanciu D. Carpenaru, Tratat de drept comercial roman, ed Universul Juridic, 2012, pg 510
Laura-Andreea Huc
527
sume de bani, folosina unor bunuri sau prestaii n natur. Regula este c, fiecare asociat trebuie s vin cu aportul lui, dar cota de participare nu e neaprat nevoie s fie egal. Asocierea n participaiune este un contract cu titlu oneros, pentru c fiecare parte urmrete un avantaj patrimonial, raportat la aportul adus. Asocierea n participaiune este un contract consensual, pentru a crui ncheiere valabil este suficient acordul de voin al prilor, fr a se ndeplini formalitile stabilite pentru societi art. 254 Cod comercial1. Ad probationem, n raporturile dintre pri, se cere un nscris n care se va preciza: scopul asocierii, aporturile asociailor, durata contractului, modul de repartizare a beneficiilor i a pierderilor etc. Asocierea n participaiune este un contract comutativ, deoarece existena i ntinderea obligaiilor sunt cunoscute de pri din momentul ncheierii acestuia Asocierea n participaiune este un contract intuitu personae, deoarece se ncheie n considerarea aptitudinilor i a ncrederii fa de asociatul administrator/desemnat. Asocierea n participaiune este un contract cu executare succesiv sau imediat dup cum acesta are ca obiect o singur operaiune comercial sau mai multe operaiuni comerciale Delimitarea fata de alte forme de asociere 2 Asocierea n participaiune se deosebete de societatea comercial, prin aceea c, societatea comercial este supus unor formaliti de constituire i unor reguli de funcionare, riguros reglementate, fa de asocierea n participaiune, prin Legea nr. 31/1994 privind societile comerciale, republicat, cu modificrile i completrile ulterioare, i societatea comercial are personalitate juridic dobndit prin nsui faptul constituirii, de la data nmatriculrii n registrul comerului art. 1 alin. (2) i art. 41 alin. (1) din Legea nr. 31/19903 privind societile comerciale, republicat, cu modificrile i completrile ulterioare, pe cnd asocierea n participaiune nu are personalitate juridic. Totusi art. 1888 NCC, Formele societare, creeaza o confuzie exploatabila in sensul producerii de efecte juridice prin mentionarea la lit. b) societatii [...] in participatie. Reglementarea expresa de la sectiunea 3 a capitolului VII mentionand Asocierea in participatie. Ca urmare a acestei reglementari problematice, asocierea in participatie sau societatea in participatie aparent sunt forme societare distincte. Probabil ca, in aplicarea NCC, cele mai multe contracte vor fi de asociere in participatie dar stricto sensu este posibil sa apara si contracte de societate in participatie existand o aparenta de temei legal in acest sens. In opinia noastra, nu se creeaza in acest mod doua forme de asociere in participatie dar prin aceasta reglementare integrata si neordonata, in pofida organizarii materiei, se da posibilitatea aplicarii NCC in mod arbitrar. Asocierea presupune in terminis4 pluralitate de persoane, definitia legala (art. 1949 NCC) face referire exclusiv la o persoana care acorda uneia sau mai multor persoane beneficii la beneficiile i pierderile uneia sau mai multor operaiuni pe care le ntreprinde. De la acest articol asociatii au obligatia de a nu deroga conventional (art. 1954 NCC). De aici ar rezulta si posibilitatea de a considera existenta distincta a unei societati in participatie conform art. 1888 NCC lit. b) deoarece definitia societatii de la art. 1881 exprima in mod clar necesitatea asocierii in cadrul societar ales a minim doua persoane, care se obliga reciproc. In
Cod Comercial Stanciu D. Carpenaru , Liviu Stanciulescu, Vasile Nemes, Contracte civile si comerciale , ed Hamangiu, 2009, pg 492 3 Legea nr. 31/16.11.1990 privind societile comerciale, republicat (M.O. nr. 1.066/17.11.2004), cu modificrile i completarile ulterioare 4 Stanciu D. Carpenaru , Liviu Stanciulescu, Vasile Nemes, Contracte civile si comerciale , ed Hamangiu, 2009, pg 497
2 1
528
opinia noastra, nici aceasta deficienta in reglementare aparent exploatabila nu genereaza doua forme separate: (i) asocierea in participatie si (ii) societatea in participatie. Art. 1889 alin. 4 NCC1 prevede ca Pana la data dobandirii personalitatii juridice, raporturile dintre asociati sunt guvernate de regulile aplicabile societatii simple iar la Cartea a V-a, Titlul IX, Capitolul VII. Sectiunea a 2-a Societate simpla, subsectiunea 2, I. Drepturile si obligatiile asociatilor intre ei, sunt reglementate in art. 1894-1912 NCC urmatoarele materii aplicabile si societatii-asocierii in participatie [art. 1888 NC]: 1.formarea capitalului social, 2.realizarea aporturilor, aportul in bunuri, 3.aporturi in bunuri incorporale, aportul in numerar, 4.aporturile in prestatii si cunostinte specifice, 5.regimul partilor de interes, transmiterea partilor de interes, 6.participarea la profit si pierderi, obligatia de neconcurenta, 7.folosirea bunurilor sociale, folosirea fondurilor comune, 8.distributia platii datoriilor debitorilor comuni 9.cheltuielile facute pentru societate 10. asocierea asupra drepturilor sociale si cedarea acestora 11. promisiunea asupra drepturilor sociale 12. hotararile privind societatea 13. adoptarea hotararilor 14. contestarea hotararilor. Desigur ca aceste norme generale sunt aplicabile potrivit limitarilor trasate de reglementarea speciala a asocierii [Sectiunea a 3-a a aceluiasi Capitol], care evident deroga in unele aspecte ale sale de la dreptul comun in materie de societate. De exemplu, regimul aporturilor asocierii este restrictionat la bunuri (lucruri) conform art. 1952 NCC, in timp ce normele de drept comun societar includ distinct de bunuri, (i) prestatiile si cunostintele specifice precum si (ii) aporturile in numerar. Prezentul articol isi propune sa urmareasca deocamdata doar structura reglementarii speciale. Definitia de la art. 1949 NCC este, in opinia noastra, contrara practicii asocierilor in domeniul constructiilor si al investitiilor de dinainte de intrarea in vigoare a NCC. Practic, in cadrul asocierii doar o singura persoana va intreprinde operatiuni, aceeasi persoana va acorda celorlalti asociati beneficiile si pierderile; ceilalti asociati sunt obligati la pasivitate, singura obligatie pe care o au fiind aceea de a participa la asociere cu aporturile contractate. Noua reglementare admite expres ca asociatii chiar actionand pe contul asocierii, contracteaza si se angajaeaza in nume propriu fata de terti [art. 1953 alin. 1], dar aceste actiuni sunt circumscrise doar contractarii cu tertii, contractare care este limitata de art. 1949 NCC. Asociatii pot asadar contracta bunuri si servicii necesare Asocierii, fiind in acest sens restrans activi, dar cu respectarea limitelor de la art. 1949 NCC. Probabil ca ratiunea legiuitorului a fost aceea de a crea un cadru de desfasurare a unei activitati asociative limitate, de catre o singura persoana, prin punerea in valoare a unor bunuriaporturi ale unor terti asociati si prin obligarea asociatilor sa stabileasca o conducere clara si unica a asocierii. In acest sens, norma fiscala actuala este in concordanta cu normele civile. Acelasi legiuitor, (i) reglementand societatile in modul in care sunt enumerate in art. 1888 NCC si (ii) facand o diferentire prin caracterul imperativ al normelor de la art. 1949-1953 NCC, stabileste implicit ca, in situatia in care toti asociatii doresc sa fie implicati activ in asociere, in sensul si avand atributiile mentionate la art. 1949 NCC, sa nu o poata face decat in cadrul unei societati si nu in cadrul asocierii in participatie. Aceasta reglementare expresa si clara va pune probleme, de exemplu, constructorilor asociati in mod curent in consortii, avand la baza contractul de asociere in participatie dar si alte acte
Codul civil
Laura-Andreea Huc
529
normative exprese, unele tinand de achizitiile publice sau-si de achizitii prin licitatie. De regula, in aceste consortii constructorii se asociaza punand in comun forta de munca, utilajele si experienta provenita din portofoliile lor de lucrari, pentru a lua in antreprenoriat lucrari mari de infrastructura si logistica. In acest sens si cel putin pentru acest domeniu, in opinia proprie, orice reglementare act normativ secundar care ar stabili o forma asociativa noua care nu este cuprinsa in Codul Civil, chiar daca este necesar pentru achizitiile publice, este contrar legii organice care este Codul Civil. Pe de alta parte, reglementarea obligatorie a caracterului activ al unei singure persoane in cadrul asocierii este o reglementare nepractica si inechitabila, uzantele anterioare fiind altele; contrar unei opinii anterioare, constatam ca asocierea nu este destinata operatiunilor comune ale asociatilor, acestia pot realiza in comun beneficii dar numai un singur asociat desfasoara activitatile propriu-zise. Forme de asociere generic identificabile: a. in raport cu tipul de proprietate care formeaza patrimoniul asociatilor: 1.asocierea in participatie privata 2.asocierea in participatie publica 3.asocierea mixta public-privat b. in raport cu regimul juridic aplicabil asociatilor 1.asocierea profesionala intre societati 2.asocierea mixta intre societati si persoane fizice 3.asocierea intre persoane fizice c .in raport cu drepturile asupra activelor destinate asocierii 1. asocieri cu afectare temporara a folosintei activelor 2. asocieri cu transmitere temporara a proprietatii asupra activelor 3. asocieri cu transmitere definitiva a proprietatii asupra activelor d..in raport cu structura patrimoniului 1.asocieri cu patrimoniu imobiliar 2.asocieri cu patrimoniu mobiliar 3.asocieri cu patrimoniu mixt Principiile contractului de asociere1 1. Reprezentarea n vederea realizrii obiectului asocierii, asociaii participani nu intr n raporturi directe cu terii, reprezentarea asocierii fiind n sarcina asociatului administrator/desemnat, care deruleaz operaiunile asocierii n nume propriu, dar n contul asocierii. 2. Raporturile asocierii n participaie cu terii Potrivit art. 253 Cod comercial: Asociaiunea n participaiune nu constituie, n privina celor de al treilea, o fiin juridic distinct depersoana interesailor. Cei de al treilea nu au nici un drept i nu se oblig dect ctre acela cu care au contractat.. Lipsa personalitii juridice a asocierii n participaiune implic anumite particulariti n relaiile cuterii n sensul c: - terii nu au niciun drept mpotriva asocierii; - terii nu au niciun drept mpotriva asociatului participant, chiar dac acesta le este cunoscut; - terii au drepturi i obligaii numai n raport cu asociatul administrator/desemnat cu care au contractat; - asociatul administrator/desemnat rspunde fa de teri pentru obligaiile asumate, cu ntregul su patrimoniu; - asociaia nu poate avea creditori deoarece nu este subiect de drept.
Stanciu D. Carpenaru , Liviu Stanciulescu, Vasile Nemes, Contracte civile si comerciale , ed Hamangiu, 2009, pg 497
1
530
Limite in contractare Caracterul obligatoriu si nederogatoriu conventional este stabilit de art. 1954 NCC. Asadar raman disponibile asociatilor in virtutea libertatii de a contracta si a principiului consensualismului: 1. Forma contractului: autentic sau sub semnatura privata, dar intotdeauna scris 2. Conditiile asocierii: conducere, organizare, reprezentare, situatia bunurilor post asociere, bunuri comune, bunuri proprii, redobandirea bunurilor, distribuirea beneficiilor, raspunderi, reajustarea aporturilor prin schimbarea cortelor de participare, reinvestirea beneficiilor si cotele de participare 3. Cauze de dizolvare 4. Cauze de lichidare. Forma, personalitate juridica, principii, reguli si exceptii Principiul formei scrise: Forma contractului este scrisa ad probationem conform art. 1950 NCC. Principiul instituit de art. 1951 alin. 1 NCC: Asocierea nu are vocatia de a dobandi personalitate juridica; spre deosebire de societatea simpla (art. 1892 NCC), nu are patrimoniu propriu si nu poate contracta in nume propriu. Totusi conform art. 41 alin. 2 din Codul de procedura civila actual, asociatia are calitate procesuala . Problema calitatii procesuale active ramane o discutie interesanta, avand in vedere tendintele diferite provenind din jurisprudenta arbitrala fata de jurisprudenta comuna acumulata pentru situatiile supuse vechiului Cod Civil, asa cum reiese si din articolul antecitat (Radu Belis). Noul Cod de procedura civila, asa cum se prezinta la data articolului, prin art. 351 si art. 55 stabileste ca orice entitate/organizatie fara personalitate juridica are capacitate procesuala de folosinta. Pe de alta parte art. 58 respectiv art. 60 si urmatoarele din NCPC fac o trimitere restrictiva exploatabila procesual, la persoane care sunt impreuna reclamante sau parate, respectiv la alte persoane care pot lua parte la judecata, Asocierea neavand personalitate juridica nici in NCC. Ramane de vazut ce reguli si solutii se vor pastra in forma finala a actului normativ. Reguli care guverneaza contractul de asociere1 Regula tertului art. 1951 teza a 2-a NCC: Drepturile si obligatiile tertilor se nasc doar in legatura cu patrimoniul persoanei asociate cu care a contractat daca (s.n.) asociatul a contractat fara a-si declara calitatea sa in cadrul asocierii. Limitele aplicabilitatii regulii sunt date de exceptia de la art. 1953 alin. 3 NCC. Codul comercial prevedea c terii nu pot avea niciun drept asupra asociaiei i nicio obligaie fa de aceasta, art. 1953 din noul Cod Civil nuaneaz acest aspect, n sensul c asociaii contracteaz cu terii n nume propriu, dar dac una din pri acioneaz n numele asocierii, toate prile vor fi obligate solidar fa de teri cu privire la actele ncheiate de oricare dintre ei, iar terul e obligat fa de toi asociaii numai n cazul n care asociatul ce a contractat a declarat c acioneaz pe contul asocierii. Noul Cod Civil declar inopozabile terilor clauzele prin care se limiteaz rspunderea asociailor fa de acetia, aspect nereglementat n Codul Comercial Regula nereprezentarii co-asociatului art. 1953 alin. 1 NCC: Asociatii nu se reprezinta reciproc la contractarea cu tertii chiar daca actioneaza contractand pe contul asocierii. Pe contul asocierii inseamna in interesul asocierii, fara insa ca asociatul sa se regaseasca in situatia declararii calitatii de asociat fata de tert, situatie reglementata distinct de art. 1953 alin. 2 si 3 si fara ca, prin contractare, sa indeplineasca atributiile de la art. 1949, cu exceptia asociatului caruia ii sunt conferite expres prin contract.De asemenea, expresia pe contul asocierii sugereaza ca (i) scopul contractarii cu
Stanciu D. Carpenaru , Liviu Stanciulescu, Vasile Nemes, Contracte civile si comerciale , ed Hamangiu, 2009,pg 495
1
Laura-Andreea Huc
531
tertii este exclusiv in legatura cu operatiunile asociatilor sau/si ca (ii) bunurile contractatate sunt dintre cele aportate de asociati pentru a obtine beneficii (bani, mijloace fixe, terenuri etc). Regula solidaritatii pasive a asociatilor art. 1953 alin. 2 NCC: Pentru obligatiile angajate de asociati exclusiv in interesul asocierii si cu calitatea de asociat declarata tertului (conditii cumulative), se instituie raspunderea solidara a tuturor asociatilor. De aici necesitatea bunei reglementari contractuale a conducerii asociatiei, precum si a reprezentarii asociatiei fata de terti. Principiul inopozabilitatii clauzei de neraspundere fata de terti - art. 1953 alin. 4 NCC per a contrario, se poate stipula intre co-asociati o asemenea clauza de limitare/ neraspundere fata de terti, opozabila si valida intre co-asociati dar neopozabila tertilor care, astfel sunt protejati de neintelegerile dintre asociati. Tertul este de asemenea protejat de regula tertului (raspunderea asociatului contractant) si de regula solidaritatii pasive a asociatilor. De fapt (i) tertului cu care s-a contractat fara declararea calitatii de asociat nu i se poate opune oricum nici o clauza din contractul de asociere iar (ii) tertului cu care s-a contractat prin declararea expresa a calitatii de asociat nu i se poate opune oricum nici o alta clauza din contractul de asociere in care nu este parte, contractul nefiind supus publicitatii obligatorii. Ramane totusi intrebarea: (i) pot fi stipulate clauze opozabile tertilor societii si care nu se refera la limitarea raspunderii asociatilor, ca efect al interpretarii per a contrario a acestui aliniat sau (ii) art. 1953 alin. 4 NCC este doar o subliniere nefericita a aplicabilitatii conventiei de asociere exclusiv intre asociati? Principiul interdictiei clauzei leonine art. 1953 alin. 5 NCC permite ca asociatii intre ei (i) sa isi stabileasca un nivel minim garantat al beneficiilor pentru toti asociatii, clauza greu aplicabila sau (ii) sa stabileasca valori inegale ale beneficiilor si nu neaparat proportionale cu valoarea baneasca, de piata sau acceptata a aporturilor, mai ales in conditiile in care se permite in mod legal aportarea inegala sau mai bine zis pur conventionala. Codul Fiscal actual vine in conflict si cu acest principiu, asa cum am expus mai sus la punctul 1.2.2. promovand proportionalitatea distribuirii beneficiilor cu contributiile asociatilor, indiferent de clauzele contractuale. Exceptia de la regula tertului art. 1953 alin. 3 teza 2 NCC: Contractarea cu tertii in considerarea calitatii expres declarate de catre asociat are ca efect raspunderea tertilor si fata de coasociatul/ co-asociatii necontractant(i). Daca tertul afla de asociere, din alte surse nu i se aplica exceptia si nici nu este ilegal sa contractezi pentru o asociere fara a o declara. In acest mod nasterea obligatiei tertului depinde practic de un fapt exterior al altei persoane asociate, daca acesta opteaza pentru a contracta fara a-si declara calitatea. Pe de alta parte, notorietatea, reclama sau publicarea in orice mod al faptului existentei asocierii, nu ii sunt opozabile tertului, pentru acest doar declaratia expresa a asociatului-contractant. Situatii ipotetice ale tertului: (i) tertului ii va fi opozabila regula solidaritatii active a asociatilor si fata de asociatii declarati si fata de situatia nedeclararii calitatii de asociat (ii) in situatia declararii calitatii de asociat la contractare de catre asociatul-contractant, i se va putea cere tertului executarea prestatiilor fata de asociatii ne-contractanti in temeiul exceptiei de la regula tertului dar va fi protejat in mod egal de regula solidaritatii pasive a asociatilor.
532
Aporturi in cadrul asocierii 1 Aporturile sunt obligatorii cat timp scopul este intreprinderea uneia sau mai multor operatiuni iar art. 1954 NCC 2da caracter imperativ putinelor articole care contureaza asocierea in participatie. Avand in vedere ca NCC art. 10 interzice analogia, nu se vor putea aplica asocierii, normele prevazute expres pentru societati. Asocierea ramane o figura juridica supusa in cea mai mare masura principiului consensualismului Separatia de patrimonii Regula separatiei intre asociati art. 1952 alin. 1 NCC: Separatia de patrimoniii intre asociati este mentinuta ca solutie evidenta in concordanta si cu practica anterioara pe vechiul Cod; bunurile fiind definite in extenso de art. 535-546 NCC. Exceptia dobandirii proprietatii comune art. 1952 alin. 2 NCC: Aporturile in bunuri si/sau beneficiile pot deveni proprietate comuna a asociatilor. Exceptia dobandirii proprietatii private art. 1952 alin. 3 NCC: Aporturile care sunt proprietate privata sau proprietate comuna a asociatilor dar numai daca sunt la dispozitia asocierii, pot deveni proprietate doar a unui asociat/ a unor asociati (conditie intuitu personae), sub conditia rezolutorie expresa, deci numai pentru realizarea obiectului asocierii. In lipsa de stipulatie contrara se poate concluziona ca in contractul de asociere, in situatia transferului catre un alt asociat, bunurile astfel instrainate nu isi pierd calitatea de aport, astfel incat nici asociatul-vanzator nu trebuie sa mai completeze aportul din asociere. Transferul bunurilor catre asociat(i) pentru scopul asocierii Publicitatea transferului proprietatii este conditie ad validitatem [art. 1952 alin. 3 teza finala NCC]. Transferul se face potrivit regulilor comune ale contractului de vanzare [art. 1650 si urmatoarele], respectiv potrivit regulilor de publicitate in cartea funciara [art. 885 si art. 888 NCC]. Durata transferului patrimonial [art. 1952 alin. 3 si 4 NCC] Din perspectiva posibilitatii instrainarii bunurilor-aport, transferul acestora opereaza: (i) definitiv (regula; de aici necesitatea stipularii in contract a unor mecanisme de reglaje financiare intre asociati in ceea ce priveste beneficiile); (ii) temporar, doar pe durata asocierii, sub conditie rezolutorie, exceptie expres reglementata. Transferul temporar impune necesitatea bunei reglementari contractuale a lichidarii/ dizolvarii, mai ales daca se are in vedere instrainarea de bunuri imobile. In ceea ce priveste aporturile banesti, va fi foarte dificil de pastrat o distinctie intre contractul de asociere si cel de imprumut. De asemenea, asocierea va putea fi folosita in acest sens ca vehicol de transfer mobiliar/ imobiliar simulat. Partile intre care se poate incheia contractul3 Asocierea in participatie poate interveni numai intre persoane fizice sau/si juridice. Sunt deci excluse participarea asocierilor si a societatilor simple fara personalitate juridica. Avand in vedere ca scopul il reprezinta realizarea de beneficii, se exclude vocatia de asociere in ceea ce priveste asociatiile cu personalitate juridica dar avand scopuri nepatrimoniale Codul comercial impunea ca operaiunile/activitatea s aib natur comercial, actualmente contractul de asociere se va putea ncheia fr a avea importan operaiunea juridic ce-i face obiectul i fr s aib importan dac prile fac parte din categoria profesionitilor sau neprofesionitilor.
1 Stanciu D. Carpenaru , Liviu Stanciulescu, Vasile Nemes, Contracte civile si comerciale , ed Hamangiu, 2009, pg 499 2 Stanciu D. Carpenaru , Liviu Stanciulescu, Vasile Nemes, Contracte civile si comerciale , ed Hamangiu, 2009, pg 493 3 Stanciu D. Carpenaru , Liviu Stanciulescu, Vasile Nemes, Contracte civile si comerciale , ed Hamangiu, 2009, pg 497
Laura-Andreea Huc
533
Limitarile in asociere in ceea ce priveste persoanele fizice sunt date de caracterul organizat si sistematic al operatiunilor intreprinse asa cum apare reglementat la art. 3 alin. 3 NCC. Acest articol clarifica si situatia fiscala a dar si situatia profesionala a persoanelor fizice care desfasoara activitati sistematice si organizate. Problematica este de un mare interes si in materie fiscala unde pentru persoana fizica exista reguli speciale de calificare a activitatii dependente [art. 7 pct. 2.1 Cod fiscal]. De asemenea un interes vine si din zona Legii nr. 85/2006 unde exista precedentul asocierii in participatie dintre doua persoane fizice dintre care doar una este actual in procedura insolventei1 Obligaiile asociailor2 a) Obligaia de aport Aportul reprezint contribuia fiecrui asociat dup cum s-a stabilit prin contractul deasociere n participaiune. Acest aport trebuie s fie determinat sau determinabil, posibil i licit. Potrivit art. 1.492 alineatul 2 Cod civil, fiecare membru al unei societi trebuie s pun n comun sau bani, sau alte lucruri, sau industria sa. Privind dreptul de proprietate asupra bunurilor, prin art. 254 Cod comercial se prevede c, participanii nu au niciun drept de proprietate asupra lucrurilor puse n asociaiune, chiar dac au fost procurate de acetia, dar, cu toate acestea, ntruct privete raporturile lor ntre acetia, asociaii pot s stipuleze calucrurile ce le-au adus s li se restituie n natur, avnd dreptul, n caz cnd restituirea nu s-ar putea face, la reparaia daunelor suferite. b) Obligaia de a contribui la pierderi Asociaii suport mpreun pierderile asocierii n participaiune, dup cum se neleg prin contract, de regul sub form procentual. Codul comercial permitea ca participaia la beneficii i pierderi s fie calculat asupra unor operaiuni sau chiar asupra unei ntregi activiti, noile reglementri menioneaz doar operaiuni care, din modul de redactare, rezult a fi necesar s fie identificate n contract . Potrivit art. 1.513 alineatul 2 Cod civil, este nul convenia prin care s-a stipulat ca unul sau mai muli asociai s fie scutii de a participa la pierdere. Drepturile asociailor3 a) Dreptul la beneficii Calitatea de asociat confer i dreptul la mprirea beneficiilor. Acest drept exist numai n msura n care ele sunt realizate n mod efectiv de asociere. Noul Cod Civil declar nule clauzele prin care se garanteaz un nivel minim garantat de beneficii pentru unul dintre asociai, regul de asemenea inexistent n vechea reglementare. mprirea beneficiilor ntre asociai se face, de regul, proporional cu aportul adus n cadrul asocierii, dac prile nu convin altfel. Potrivit art. 1.513 alineatul 1 Cod civil, este nul contractul prin care un asociat i stipuleaz totalitatea ctigurilor.
In aceasta speta instanta a retinut printre altele ca: Activitatea economica de construire de locuinte colective si de comercializare a acestor locuinte desfasurata de debitorul M.D.I. a debutat sub imperiul Legii 300/2004, astfel cum rezulta din contractul de asociere in participatiune incheiat cu Dl. M.S.R. atestat de D-na Av. I.H. sub nr 22/15.08.2007, act juridic comercial prin care cei doi asociati, debitorul M.D.I. si Dl. M.S.R. au inteles sa se asocieze in scopul de a realize castiguri de pe urma activitatii de edificare a 14 imobile cu destinatia de locuinte colective, profitul obtinut in urma vanzarii locuintelor edificate urmand a fi impartit in mod egal intre asociati. Desigur, in conformitate cu art. 253 C.com, aceasta forma de asociere nu da nastere unei persoane juridice, asociatii ramanand comercianti care actioneaza individual. [Sentinta Civila 5102/2011 Tribunalul Specializat Cluj, Dosar 3499/1285/2011, irevocabila dupa respingerea recursului debitorului] 2 Stanciu D. Carpenaru , Liviu Stanciulescu, Vasile Nemes, Contracte civile si comerciale , ed Hamangiu, 2009, pg 501 3 Stanciu D. Carpenaru , Liviu Stanciulescu, Vasile Nemes, Contracte civile si comerciale , ed Hamangiu, 2009, pg 503
1
534
n lipsa unei nelegeri a prilor se aplic prevederile art. 1.511 Cod civil, potrivit cruia: Cnd prin contractul de societate nu se determin partea de ctig sau pierdere a fiecrui asociat, atunci acea parte va fi proporional cu suma pus n comun de fiecare. n privina acelui ce n-a pus n comun dect industria sa, partea de ctig sau pierdere se va regula ca parte a acelui ce ar fi pus n comun valoarea cea mai mic.. Codul civil nu mentioneaza nimic privitor la egalitatea dintre asociati sau la aplicarea principiului proportionalitatii pentru repartizarea beneficii in raport cu cheltuielile/ contributiile/aportul asociatului pentru scopurile asocierii. Norma fiscala intervine initial propunand un criteriu legal vag, mentionand la art. 28 alin. 1 ca n cazul unei asocieri fr personalitate juridic, veniturile i cheltuielile nregistrate se atribuie fiecrui asociat, corespunztor cotei de participare n asociere.. De fapt, ar fi fost suficient ca reglementarea sa faca trimitere la contractul de asociere sau, exclusiv in lipsa stipulatiei partilor, la aplicarea principiului proportionalitatii dintre cheltuielile avansate de fiecare asociat si de beneficiile asocierii. Ulterior, la art. 86 alin. 5, Codul fiscal1 precizeaza intr-un mod redundant: Venitul/pierderea anual/anual, realizate n cadrul asocierii, se distribuie asociailor, proporional cu cota procentual de participare corespunztoare contribuiei, conform contractului de asociere. Codul civil lasa la latitudinea partilor, a investitorilor asociati, libertatea de a analiza riscurile unei afaceri si de a investi intr-un anumit mod, stabilind pur consensual regulile si conditiile de asociere, si deci si modul de a determina cotele de participare la beneficii si repartizarea lor [art. 1954 NCC], mai ales ca, asa cum am aratat mai sus, NCC nu pozitioneaza in mod egal asociatii ci stabileste prin norma impertiva ca asociatul activ este unul singur. Daca ar fi facut referire doar la contractul de asociere Codul fiscal, atunci situatia ar fi fost mult mai clara iar norma civila ar fi fost respectata. Amestecarea contractului de asociere cu principiul proportionalitatii corespunzatoare cu contributia (aportul) exclude aplicarea libertatii de contracta garantata de norma de drept comun [NCC]. Sensul fiscal al normei este ca, indiferent de ce scrie in contract, proportia de participare la beneficii si pierderi va fi raportata la contributia fiecarui asociat, deci veniturile vor fi repartizate aleator si nu conform contractului. In practica, daca, asociatul-lider care are si un aport in bunuri indiferent de marime dar si o implicare manageriala si operationala virtual neevaluabila, doreste ca implicarea proprie in conducere sa fie compensata cu o cota mai mare de beneficii datorita acestei implicari, nu o va putea obtine intrucat contributia sa din punct de vedere fiscal este masurabila doar un bunuri. Acest sens, contravine Codului civil. Daca literele a-d ale art. 86 Cod fiscal sunt in consonanta cu NCC, litera d) se departajeaza de NCC, mentionand in mod clar si direct ca distributia beneficiilor intre asociati se face in baza principiului proportionalitatii, stabilind apriori ca in contractul de asociere se va stipula si cota procentual de participare a fiecrui asociat la veniturile sau pierderile din cadrul asocierii corespunztoare contribuiei fiecruia. In acest sens si aliniatul 5 al aceluiasi articol, examinat mai sus. Codul civil nu restrictioneaza si nu conditioneaza modul de distribuire a beneficiilor, lasand ca partile sa stabileasca in mod liber asupra conditiilor asocierii art. 1954 NCC. In continuare Codul fiscal la art. 86 alin. 3 stabileste un gen de incompatibilitate de a fi asociati: pentru membrii asociati persoane fizice intre care ar exista legaturi de rudenie pana la gradul al IV-lea inclusiv, daca (i) nu detin in proprietate bunurile sau (ii) drepturile pe care le folosesc in asociere pentru a obtine venituri. Codul fiscal contrazice aici Codul civil interzicand persoanelor fizice care detin bunuri ca efect al unei concesiuni, cesiune de venituri, locatiuni etc, sa participe cu aceste bunuri in asociere, chiar daca proprietarul de drept si-ar da acordul la aceasta.
Cod fiscal
Laura-Andreea Huc
535
Mai mult, Codul fiscal acrediteaza ideea ca exclusiv persoanele fizice ar putea participa in asociere nu doar cu bunuri ci si cu drepturi (de ex. drepturi de creanta n.n.). Codul civil vorbeste exclusiv despre aportarea folosintei bunurilor si/sau a bunurilor, iar bunurile conform aceluiasi cod, sunt lucruri si nu drepturi [art. 535 NCC]. In privinta acestor neconcordante, Codul civil, ca norma organica superioara drept comun, nu poate fi modificat de Codul fiscal; in acest sens si art. 2 NCC: prezentul cod este alcatuit dintr-un ansamblu de reguli care constituie dreptul comun pentru toate domeniile la care se refera litera sau spiritul dispozitiilor sale. De aceea recomandam celor in drept sa ia masuri de civilizare a normelor fiscale cel putin in materia asocierii. b) Dreptul la restituirea aportului Conform dispoziiilor art. 254 din Codul comercial, prile nu mai aveau niciun drept de proprietate asupra bunurilor ce reprezentau aport la asociere, rmnnd cu dreptul la restituire n natur sau dezdunare dac restituirea devenea imposibil, potrivit noilor reglementri, partea care aduce un bun n asociere rmne cu drept de proprietate asupra acestuia, dar cu posibilitatea de a stipula prin contract c acestea vor deveni proprietate comun sau c vor trece n proprietatea unuia dintre asociai, rsturnndu-se n aceste condiii premisele legale ale contractului. Restituirea n natur ctre proprietarul iniial, chiar n aceast ultim tez, poate fi stipulat n contract, ca modalitate de lichidare a asocierii, la momentul ncetrii acesteia. Durata i ncetarea asocierii n participaiune1 1. Durata asocierii n participaiune n principiu, prin contract, prile sunt libere s convin asupra duratei asocierii. n lipsa unei nelegeri, durata asocierii n participaiune este n funcie de scopul propus, astfel: dac asocierea s-a constituit pentru mprirea beneficiilor unei singure operaiuni comerciale, atunci asocierea este pe durata executrii acestei operaiuni; dac asocierea s-a constituit pentru mprirea beneficiilor mai multor operaiuni comerciale, atunci asocierea este pe durata executrii tuturor acestor operaiuni. De asemenea, potrivit art. 1.502 alineatul 1 Cod civil, cnd nu s-a stipulat nimic n privina duratei societii, atunci ea se prezum contractat pentru toat viaa asociailor. n acest din urm caz, asociaii nu sunt obligai s rmn n asociere pe toat durata vieii lor, acetia putnd s denune contractul n condiiile art. 1.527 Cod civil prin renunare notificat tuturor prilor, ntruct se face cu bun-credin i la timp. 2. ncetarea asocierii n participaiune Asocierea n participaiune nceteaz, n general, ca orice alt contract, prin voina comun a prilor. Cum prin Codul comercial nu se dispune asupra ncetrii asocierii n participaiune, se aplic dispoziiile art. 1.523-1.531 Cod civil. Astfel, cauzele particulare de ncetare a asocierii n participaiune sunt: - expirarea termenului, atunci cnd prile au prevzut expres n contract durata; - pieirea obiectului sau realizarea scopului, atunci cnd prile nu au prevzut expres durata ns asocierea are ca obiect una sau mai multe operaii comerciale determinate; - moartea unui asociat, atunci cnd prile sunt persoane fizice, sau dizolvarea persoanei juridice; - punerea sub interdicie sau insolvabilitatea unui asociat, atunci cnd prile sunt persoane fizice, sau insolvena n cazul persoanelor juridice;
Stanciu D. Carpenaru , Liviu Stanciulescu, Vasile Nemes, Contracte civile si comerciale , ed Hamangiu, 2009, pg 502
1
536
- denunarea contractului de unul sau mai muli asociai, cu aplicarea art. 1.527 Cod civil potrivit cruia denunarea prin voina unei pri trebuie fcut sub forma notificrii, cu bun-credin i la timp. 3 . Concluzii Contractele de asociere in participatiune s-au dovedit a fi in ultimii ani un instrument semnificativ pentru potentialii investitori in dezvoltarea unor proiecte importante. Cei care au fost nevoiti sa se confrunte cu formalitatile privind infiintarea unei societati potrivit legii societatilor comerciale au recurs la contractele de asociere in participatiune, ca la un mjloc flexibil ce poate stabili parametrii colaborarii dintre parti. Mai mult, libertatea partilor de a-si stabili prin insusi contractul de asociere drepturile si obligatiile, dar si modalitatea in care vor desfasura activitatea avuta in vedere, fara a fi nevoite sa se conformeze limitelor instituite prin legea societatilor comerciale, reprezinta un alt avantaj al asocierilor in participatiune. Daca sunt concepute si implementate corect, atat asocierile in participatiune, cat si PPP-urile pot reprezenta oportunitati de afaceri cu avantaje semnificative atat pentru participanti, cat si pentru comunitatea in care proiectele respective urmeaza a fi dezvoltate. Referinte bibliografice Tratate Stanciu D. Carpenaru, Tratat de drept comercial roman, ed Universul Juridic, 2012 Stanciu D. Carpenaru , Liviu Stanciulescu, Vasile Nemes, Contracte civile si comerciale , ed Hamangiu, 2009 Clocotici D, Dreptul comercial al afacerilor , ed Fundatia Romania de Maine, 1998 Petrescu R, Drept commercial roman, ed Oscar Print, 1996 Turcu I , Teoria si practica dreptului comercial roman , ed Lumina Lex , 1998 Legislatie Codul civil Codul comercial Codul fiscal Legea nr. 31/16.11.1990 privind societile comerciale, republicat (M.O. nr. 1.066/17.11.2004) Jurisprudenta Revista Dreptul, Sentinta Civila 5102/2011 Tribunalul Specializat Cluj, Dosar 3499/1285/2011
Ftu Loredana i Dumitrache Luiza
537
CONTRACTUL DE FIDUCIE
FTU Loredana i DUMITRACHE Luiza Abstract Lucrarea are ca scop furnizarea unor informaii n legatur cu una din modificrile de substan aduse de Noul Cod Civil ,anume contractul de fiducie definit n articolul 773 ca fiind ,,operaiunea juridic prin care unul sau mai muli constitutori transfer drepturi reale sau de crean, garanii ori alte drepturi patrimoniale sau un ansamblu de astfel de drepturi ,prezente ori viitoare ctre unul sau mai muli fiduciari care le administreaz n folosul unuia sau mai multor beneficiari.1 Dupa cum putem observa cu uurin i din definiia de mai sus ,fiducia apare ca o operaiune contractual complex ce presupune mai multe etape successive, ce vor fi dezbatute pe larg. Instituia fiduciei moderne, reprezint totodat rezultatul fenomenului de suprapunere dintre cele doua mari ramuri de drept:dreptul anglo-saxon i dreptul civil continental. De asemenea ,vom analiza principalele asemnri i deosebiri ale acestui contract nou introdus cu instituia trust-ului din dreptul anglo-saxon . Trust-ul este operaiunea prin care o persoan numit settlor trasfer ctre o persoan numit trustee un titlu de proprietate juridic ,nominal,n beneficiul exclusiv al unui/unor beneficiar(i),care dein(e) propritatea economic ,real,cu un scop determinat,ne-caritabil sau caritabil. Cuvinte cheie:contractul de fiducie,Noul Cod Civil,dreptul anglo-saxon,trust . 1.Introducere Un instrument jurdic multivalent, o instituie necunoscut, ndelung ateptat de ctre muli dintre noi,privit cu scepticism de ctre alii, conceptul de fiducie inspirat de noiunea din dreptul francez la fiduciei de instituia anglo american ,trusta fost ntr-un final introdus i n sistemul de drept romnesc. Transformrile tot mai rapide din viaa economic, mbrca, n anumite cazuri, form unor spectaculoase rasturanari revoluionare care vor face s se contureze treptat ideea de progres economico-social. Chiar dac legislaia romanesc nu regelemnta pn acum aceast instituie, fiducia/trust-ul are o larg aplicabilitate, att n sistemele de drept anglo-saxone(Mrea Britanie,SUA,Canada) sub denumirea de tust, ct i n cele continetale precum Frana, Luxemburg (instituia juridic a fiduciei), Germania,Evetia sau Austria (sub denumirea de Treuhand). De asemenea, instituia de drept a fost a introdus i de numeroase sisteme de drept din Africa, Americ de Sud su Asia (Japonia, China, Singapore,HongKong etc)2 ncheiem aceast succint ntroducere cu concluzia c prin aceast nou regementare pe care o abordm, anume contarctul de fiducie, Romnia nu face dect s urmeze exemplul unor state europene,dup cum am precizat i n rndurile anterioare, punnd la dispoziia practicienilor din
Student, Facultatea de Drept, Universitatea Nicolae Titulescu ,anul III din Bucuresti; (email:loredanafatu@yahoo.com). Acest studiu a fost elaborat sub coordonarea conf. univ. dr. Alexandru Sitaru sitaru.alexandru@yahoo.com). 1 http://www.csm1909.ro/csm/linkuri/22_09_2011__43858_ro.pdf 2 Caietele juridice ale Bancii Naionale a Romniei,p 5.
538
dreptul civil,comercial i bancar reglementarea legal a unui instrument juridic extrem de prezent n raporturile comerciale n plan internaional.1 Preluarea n dreptul romnesc a acestei noi reglementari cu privire la contractul de fiducie se datoreaz faptului c exist o preocupare la nivel interenaional de armonizare a principiilor de common law (dreptul anglo-saxon) cu cele ale sistemului de drept civil. Trustul-ul este o instituie juridic complex, proprie sistemului de common law ce are numeroase aplicaii n diverse state, n special este folosit n cadrul unor tranzacii financiare complexe. Dei a existat mereu intenia de a fi transpus n sistemul de drept civil, acest lucru s-a dovedit a fi dificil,deoarece presupune o diviziune a unor prerogative ale dreptului de proprietate i totodat, exercitarea acestora de ctre persoane diferite. Acest concept nu este valabil recunoscut i n sistemul nostru de drept. Avndu-se ns n vedere aria larg de aplicabilitate a trust-ului, a existat o continu preocupare pentru a se gsi cea mai potrivit soluie care s permit utilizarea mecanismelor proprii trust-ului i n statele a cror sistem de drept este diferit de cel anglo-saxon. O prim ncercare n acest sens a avut loc odat cu adoptarea n 1985, la Haga a Conveniei privind legea aplicabil i recunoaterea instituiei specifice dreptului anglo-saxon, convenie ce a fost semnat i ratificat de Frana i de Italia, state emblematice pentru sistemul de drept civil continental. Soluia gsit n cele din urm a fost crearea unei instituii noi, fiducia, similar cu cea a trustului care dei nu presupune aceeai diviziune a instituiei proprietii, corespunde cu scopul principal n mare msur. O oarecare form a fiduciei a existat i n trecut n legislaia romneasc sub sintagma activiti fiduciare ca una dintre activitile intrate n sfera de competen a avocatilor,prin art. 3 din Legea 51/1995.2 Crearea acestei noi instituii juridice a fost posibil ns doar prin reglementarea unui nou concept juridic: diviziunea patrimoniului i totodat posibilitatea constituirii unui patrimoniu de afectaiune.Totodat, prin introducerea fiduciei se poate observa c se produce o schimbare n abordarea tradiional de pn acum a dreptului de proprietate din prism caracterelor juridice ale acestuia: de drept absolut i perpetuu. La momentul actual exist o varietate de definiii n ceea ce privete trust-ul ns ne vom opri la una din jurispruden american ce definete trust-ul c fiind o entitate juridic creat de un constituitor (settlor) pentru beneficiul unor beneficiari desemnai (designated beneficiares) n baz legilor statului i a unui instrument fiduciar valabil. Fiduciarul (trustee) are obligaia fiduciar (fiduciary duty) de a administra activele i veniturile ce fac obiectul fiduciei pentru folosul tuturor beneficiarilor.3 Dei ntre cele dou instituii exist numeroase asemnari, fiducia i trust-ul nu pot fi confundate deoarece exist diferene importante ntre acestea. Una dintre acestea ar fi dup cum am menionat mai sus, faptul c n timp ce n dreptul anglosaxon, titlul de proprietate, este divizat ntre mai multe persoane, respectiv unii dein titlul legal, iar ceilali titlul echitabil, n dreptul continental se recunoate doar titlul legal. Spre deosebire de fiducie,trust-ul poate fi ncheiat n condiii mai puin exigente,fiind necesar doar exprimarea fr echivoc a voinei contituitorului.ntrucat nu este necesar consimmntul trustee-ul (echivalentul fiduciarului), trust-ul poate fi constituit i prin legatul dintr-un testament.
Caietele juridice ale Bancii Naionale a Romniei,p 19. Caietele juridice ale Bncii Naionale a Romniei, p 7. Catalin R. Tripon ,Fiducia, rezultat al interferenei celor dou mari sisteme de drept: dreptul civil continental i dreptul anglo-saxon. Conceptul, clasificarea, evoluia i condiiile de validitate ale fiduciei, n Revista Romn de drept privat ,Nr 2/2010 p 168
2 3 1
539
n dreptul anglo-saxon,trust-ul poate fi constituit printr-un act mortis-causa, pe cnd n dreptul continental este un act doar inter-vivos. n timp ce n dreptul anglo-saxon, trustul se poate face i printr-o declaraie unilaterala de voin a constituitorului, n dreptul continental este obligatorie forma scris, de obicei prin act autentic -ad validitatem. Istoric Fiducia este introdus pentru prima oar n sistemul de drept romnesc prin Titulu IV al Crii a III-a ,,Despre Bunuri ,din noul Cod Civil . Particularitatea esenial a acestui instrument juridic n sistemul de drept anglo-saxon const n aceea c titlu de proprietate asupra aceluiai bun este divizat ntre mai multe persoane, dintre care unele dein titlul legal, iar altele titlul echitabil.Dac equity recunoate coexistena celor dou titluri, n concepia subsistemului de common law asupra proprietii, titlul echitabil nu are nicio valoare juridical, fiind recunoscut doar titlul legal.1 Particularitile sistemului de drept anglo-saxon au facut ca instituia trust-ului,a carei utilitate practic este incontestabil i destul de extins,de la administrararea fondurolor de pensii,pn la regelementarea transmisiunilor cu titlu gratuit,s nu poat fi preluat ca atare n sistemele de drept continentale.De aceea, n sistemele de drept francez,elveian sau luxemburghez a fost regelementat o instituie similara-fiducia-,care cuprinde modificari semnificative,in scopul de a fi compatibil i de a putea fi aplicat n sistemele naionale. Caracteristici Fiducia este plasat n Titlul IV al Crii a III-a ,,Despre Bunuri. i este considerat o operaiune juridic, ceea ce i subliniaz de la nceput caracterul complex i originalitatea n contextul reglemetrilor aplicabile bunurilor. Persoanele angajate n operaiunea fiduciei, regsite i n structura trust ului autentic, sunt constituitorul(settler), fiduciarul(trustee) i beneficiarul, n care constituitorul trebuie s fie titularul drepturilor, fiduciarul cel care le dobndete i le exercit, iar beneficiarul cel n folosul cruia sunt exercitate drepturile de ctre fiduciar. Totodat, este posibil ca fiducia s fie constituit de mai muli constituitori, dup cum pot exista mai muli fiduciari sau mai muli beneficiari. Obiect Drepturile transferate de la constituitor ctre fiduciar pot fi reale, de crean,garanii, orice alte drepturi patrimoniale sau un anasamblu de astfel de drepturi n care pot intra drepturi din toate sau o parte din categoriile menionate. De asemenea, drepturile pe care constituitorul le transfer ctre fiduciar pot fi prezente sau viitoare. Acestea din urm pot include bunuri viitoare n nelesul art. 1228 NCC, creane viitoare, n nelesul art. 1572 NCC, asupra bunurilor mobile sau imobile viitoare n nelesul art. 2368 NCC. Scop Exerciiul drepturilor de ctre fiduciar se face numai n folosul beneficiarului chiar i atunci cnd acesta este constituitor. Textul iniial al art. 773 NCC a fost modificat prin Legea nr.71/2011, n sensul c noiunea de le administreaz a fost nlocuit cu noiunea le exercit ceea ce a eliminat confuzia ce s-ar fi putut crea, prin aceea c fiduciarul a fi fost limitat doar la administrare i, pe cale de consecin, lipsit de drepturi de dispoziie n raport de bunurile cuprinse n mas patrimonial fiduciar- privite individual.Fiduciarul este considerat un adevrat proprietar al bunurilor care fac obicetul fiduciei i, n aceast calitate poate exercita toate drepturile care intr n coninutul proprietii,conform art. 555 NCC. n ceea ce privete administrarea masei patrimoniale fiduciare ns, ori de cte ori nu exist norme speciale de reglemenatare,se aplic dreptul comun n materia administrrii bunurilor altuia cuprins n Titlul V din Cartea a III-a -Despre Bunuri din Noul Cod civil.Totodat, pentru a se subinia ndeajuns scopul operaiunii juridice n definiia fiduciei este
FI.A Baias,E Chelaru,R Constantinovici,Noul Cod Civil,Comentariu pe articole,p 822.
540
inclus precizarea pstrrii caracterului distinct al drepturilor transferate ctre fiduciar ca o mas patrimonial,autonom,distinct de restul drepturilor i obigatiilor sale patrimoniale.1 Izvoarele fiduciei (1) Fiducia este stabilit prin lege sau prin contract ncheiat n form autentic.Ea trebuie s fie expres. (2) Legea n temeiul creia este stabilit fiducia se completeaz cu dispoziiile prezentului titlu,n msur n care nu cuprinde dispoziii contrare.[art. 984 alin. (2) NCC] Fiducia este intodeauna expres i se stabilete n temeiul unui contract,fie n baz unei legi.Este exclus, aadar, ca fiducia s se nasc n virtutea unui legat. Reglementarea preia dispoziiile art. 2012 din Codul civil francez i este justificat de ndeprtarea fiduciei de unele dintre scopurile trust-ului, n sensul c fiducia din sistemele de drept continental nu poate avea ca finalitate o liberalitate,nici direct,potrivit art.984 alin. (2) NCC,nici indirect, conform interdiciei prevzute de art. 775 NCC..n sistemul de drept anglo-saxon, trust-ul este folosit pe scar larg pentru realizarea liberalitilor (ntre vii sau pentru clauz de moarte). Fiducia legala.Cu excepia meniunii exprese a legii ca izvor al fiduciei n alin. (2) al art. 744 NCC,reglementarea reprezint dreptul comun pentru fiducia legal,ori de cate ori nu sunt instituite dispoziii derogatorii prin legea special de constituire a fiduciei. Interdictia liberalitatilor indirecte Art. 775 din NCC reglementeaz interdicia liberalitilor indirecte n folosul beneficiarului prin intermediul contractului de fiducie. Legiuitorul a nteles sa nlture eludarea dispozitiilor prevazute n materia liberalitilor care, potrivit art. 984 alin. (2) NCC, nu se pot face decat prin donatie sau legat cuprins n testament.Totodat, prin aceast dispoziie s-a urmarit a se pune la adpost persoanele fizice de transferuri patrimoniale sub forma fiduciei mai puin ponderate interzicand astfel o aa zis fiducieliberalitate.De altfel, legatul nu reprezinta izvor al fiduciei n reglementarea actual.Aceast dispoziie, fiind de ordine publica, se sancioneaz cu nulitatea absolut.Cat priveste sanciunea, aceasta va trebui s fie dispus de instana de judecat competent, conform regulilor procedurale. Parile contractului Conform art. 776 NCC, parile contractului de fiducie sunt: constituitorul i fiduciarul Constituitorul poate fi orice persoan fizic sau juridic ns calitatea de fiduciar o pot avea numai anumite entiti i anume: instituiile de credit, societile de investiii i administrare a investiiilor, societile de servicii de investitii financiare( SSIF), societile de asigurare i reasigurare.Totodat, aceast calitate o pot avea i notarii publici i avocaii. 5. Beneficiarul fiduciei Art. 777 din NCC prevede ca poate fi beneficiar al fiduciei : constituitorul, fiduciarul ori o ter persoan.Dac orice persoana poate fi beneficiar,nu exist nici o limita,o astfel de calitate o poate avea chiar constituitorul din contractul de fiducie ,precum i fiduciarul care se nscrie n una sau alta din categoriile prevazute de art. 776 aln. (2) sau (3). Coninutul contractului de fiducie ( art. 779 NCC)2 Clauzele obligtorii ce urmeaz a fi cuprinse ntr-un contract de fiducie se vor referi, n mod obligatoriu, sub sanciunea nulitaii absolute, la: a) drepturile reale, drepturile de crean, garaniile i orice alte drepturi patrimoniale transferate;b) durata transferului, care nu poate depi 33 de ani ncepnd de la data ncheierii sale;c) identitatea constituitorului sau a constituitorilor;d) identitatea fiduciarului sau a fiduciarilor;e) identitatea beneficiarului sau a beneficiarilor ori cel puin regulile care permit determinarea acestora;f) scopul fiduciei i ntinderea puterilor de administrare i de dispoziie ale fiduciarului ori ale fiduciarilor.
1 2
FI.A Baias,E Chelaru,R Constantinovici,Noul Cod Civil,Comentariu pe articole,p 823 FI.A Baias,E Chelaru,R Constantinovici,Noul Cod Civil,Comentariu pe articole,p 823-26.
541
Fiscalitate. nregistrarea fiscal. 1Registrul naional al fiduciilor. Art. 780 din NCC instituie obligaia nregistrrii contractului de fiducie la organele Administraiei finanelor publice, tot sub sanctiunea nulitii absolute.Termenul n care trebuie nregistrat contractul este de o luna de la data ncheierii, atat a contractului ct i a modificarilor la contract.Organul fiscal este cel competent s administreze sumele datorate de fiduciar bugetului general consolidat.n ceea ce priveste drepturile reale imobiliare, atunci cand acestea fac parte din masa patrimoniala ce face obiectul contractului de fiducie, contractul se nregistreaza la compartimentul de specialitate al autoritii administraiei publice locale competent pentru administrarea sumelor datorate bugetelor locale ale unitatilor administrativ-teritoriale n raza crora se afl imobilul, cu aplicarea dispoziiilor de carte funciar.Registrul naional al fiduciilor asigur opozabilitatea fa de teri a contractului, iar intabularea drepturilor se face dup nscrierea n registrul naional al fiduciilor.( art. 781 NCC). Precizam totodat c, n situaia n care beneficiarul nu este desemnat prin contract i este desemnat ulterior, acest lucru se face tot prin act scris nregistrat n aceleai condiii ca i contractul principal.Legea 571/2003 privind Codul fiscal, prevede n art. articolul 251, , urmatoareleContracte de fiducie2 Art. 251. (1) n cazul contractelor de fiducie, ncheiate conform dispoziiilor Codului civil, n care constituitorul are i calitatea de beneficiar, se aplica urmatoarele reguli: a) transferul masei patrimoniale fiduciare de la constituitor ctre fiduciar nu este transfer impozabil n nelesul prezentului titlu; b) fiduciarul va conduce o eviden contabil separat pentru masa patrimonial fiduciar i va transmite trimestrial ctre constituitor, pe baza de decont, veniturile i cheltuielile rezultate din administrarea patrimoniului conform contractului; c) valoarea fiscala a activelor cuprinse n masa patrimoniala fiduciara, preluat de fiduciar, este egala cu valoarea fiscal pe care acestea au avut-o la constituitor; d) amortizarea fiscala pentru orice activ amortizabil prevazut n masa patrimonial fiduciara se determina n continuare n conformitate cu regulile prevazute la art. 24, care s-ar fi aplicat la persoana care a transferat activul, daca transferul nu ar fi avut loc. (2) n cazul contractelor de fiducie, ncheiate conform dispoziiilor Codului civil, n care calitatea de beneficiar o are fiduciarul sau o ter persoan, cheltuielile nregistrate din transferul masei patrimoniale fiduciare de la constituitor ctre fiduciar sunt considerate cheltuieli nedeductibile. 8. Obligatia de a da socoteal Fiduciarul este obligat a da socoteal ntocmai ca un mandatar.Acest lucru nseamna c prin contractul de fiducie, se vor prevedea intervale de timp, lsate la aprecierea parilor, la care fiduciarul va da socoteala beneficiarului i reprezentantului constituitorului, sau la cererea acestora.( art. 783 NCC). Asadar, legea acord posibilitatea beneficiarului i reprezentantului constituitorului ca indiferent de intervalele stipulate n contract, s formuleze oricnd o cerere fiduciarului pentru a da socoteal.Considerm c, avnd n vedere faptul c s-au stipulat anumite intervale de timp pentru a da socoteal, n situaia n care beneficiarul sau reprezentantul constituitorului face o cerere fiduciarului pentru a da socoteal nainte de termenele stipulate, aceste cereri trebuie s fie facute la intervale rezonabile pentru a nu se crea divergene ntre pri. Modalitatea practic de a da socoteala, se va stabili de catre parti prin contract, aadar, este de preferat ca parile s nu se limiteze doar la a stipula intervalele de timp ci i la modalitatea concret n care acest lucru se va realiza, mijloacele de comunicare. 9.Precizarea calitii fiduciarului i ntinderea puterilor acestuia. Fiduciarul acioneaz n contul masei patrimoniale fiduciare, astfel ncat el este obligat a-i preciza calitatea n care acioneaza, iar n cazul n care nu inelege s fac acest lucru pagubind pe
1 2
https://sites.google.com/site/iacobconstantindragan/prezentare https://sites.google.com/site/iacobconstantindragan/prezentare
542
constituitor, se va considera c actul incheiat de fiduciar a fost incheiat n nume propriu.n raporturile cu terii, fiduciarul are puterile cele mai largi asupra masei patrimoniale fiduciare, cu excepia cazului n care se dovedete c terii aveau cunotin de limitarea puterilor.( art. 784 NCC).Asadar, terii ii asum riscul n situaia n care cunosc faptul c fiduciarul i-a depit limitele mandatului. Remunerarea fiduciarului va fi stipulat n contract , n caz contrar fiind aplicate dispoziiile prevazute la administrarea bunurilor altuia din NCC( art. 792-857). Raspunderea fiduciarului i nlocuirea acestuia. Administratorul provizoriu. Fiduciarul este raspunztor pentru prejudiciile cauzate constituitorului, ns numai cu celelalte drepturi cuprinse n patrimoniul su.Acest lucru este justificat, ntrucat patrimoniul fiduciarului nu se confund cu patrimoniul fiduciar.Constituitorul personal sau prin reprezentantul sau ori beneficiarul fiduciei, pot cere n justiie nlocuirea fiduciarului i numirea unui administrator provizoriu, ns orice numire de catre instana de judecata nu se poate face dect cu acordul acestora.Asadar, acetia vor trebui s accepte mandatul, n faa instanei.Mandatul administratorului provizoriu nceteaza n momentul nlocuirii fiduciarului sau n momentul respingerii definitive a cererii de nlocuire. Noul fiduciar va avea toate drepturile i obligaiile prevzute n contractul de fiducie. Denuntarea, modificarea i revocarea contractului de fiducie. ncetarea contractului. Efecte. ( art. 789-791) Contractul poate fi denunat de constituitor pana la acceptarea acestuia de catre fiduciar.Dupa acest moment, orice modificare, denunare unilaterala sau revocare din partea constituitorului se poate face numai cu acordul beneficiarului sau prin intermediul instanei. Contractul inceteaza:a) la mplinirea termenului;b)realizarea scopului urmarit prin ncheierea contractului daca intervine nainte de mplinirea termenului ;c) renunarea beneficiarului n situaia n care prin contract s-a precizat c ntr-o asemenea situaie contractul nu prevede cum se vor continua raporturile fiduciare ntr-o asemenea situaie;d) la data deschiderii procedurii falimentului fa de fiduciar sau la momentul producerii efectelor reorganizrii persoanei juridice. Efectele ncetrii contractului( art. 791) .La ncetarea contractului, masa patrimoniala se transfer la beneficiar , iar n absenta acestuia la constituitor, nsa contopirea patrimoniilor se va face numai dupa plata datoriilor fiduciare. Rezumnd,principalele caracteristici ale acestei noi instituii,contractul de fiducie sunt: A) Existena a trei raporturi contractuale distincte,dar care formeaz un tot unitar: transferul de drepturi,mandatul i administrarea unui patrimoniu de afectaiune: B) Contractul de fiducie este lovit de nulitate absolut daca prin el se realizeaz o liberalitate indirect n folosul beneficiarului. C) Fiducia este stabilit prin lege sau prin contract n form autentic ca i condiiile ,,ad validitatem . D) Pentru a fi valabil scopul contractului de fiducie trebuie s fie determinat astfel ca menionarea acestuia este obligatorie. E) Transefrul drepturilor nu poate depasi 33 de ani . F) Drepturile care se transfera alcatuiesc o mas patrimoniala autonom,distinct de celelalte drepturi si obligaii din patrimoniul fiduciarului(art. 773) G) Constituitor poate fi orice persoana fizic sau juridic care are capacitatea de a ncheia acte de dispoziie. H) Fiduciarii pot fi doar: institutiile de credit,societaile de servicii de investitii financiare, societatile de asigurare si de reasigurare,avocaii sau notarii publici(art.776 alin. 2. I) Beneficiarul fiduciei poate fi constituitorul,fiduciarul sau o ter persoan(art 777). J) nregistrarea contractului de fiducie n termen de o luna la organul fiscal. K) Opozabilitatea fiduciei. L) Precizarea calitii fiduciarului. M) Obligaia fiduciarului de a da socoteal.
543
N) Coninutul contractului de fiducie. O) nlocuirea fiduciarului. P) Efectele ncetarii contractului de fiducie. Domeniile de aplicare ale contractului de fiducie sunt mai putin numeroase dect instituia trustului din dreptul anglo-saxon.Principalele domenii de utilizare ar fi institutiile de credit n cadrul crora introducerea fiduciei ar prezenta atat avantaje,datorita faptului c sfera serviciilor i activitilor bancare se extinde,dar si dezavantaje deoarce fiducia ar putea fi folosit de catre debitor pentru a ascunde masa patrimonial astfel nct creditorii s nu poat urmri bunurile acestora. Fiind o instituie nou aparut.nu exist nc practic privitoare la activitaile care ar putea intra sau nu sub incidena fiduciei ,dar suntem ncrezatori ca se va transforma ntr-o realitate juridic nfloritoare. Considerm c acesta instituie v fi duce la realizarea unui progres economico-social.1. Referine bibliografice: 1. Noul Cod Civil 2. FI.A Baias,E Chelaru,R Constantinovici,Noul Cod Civil,Comentariu pe articole 3. Codul Civil Adnotat de experii caselor de avocatura de top din Romnia 4.Caietele juridice ale Bancii Naionale a Romniei 5.Victor Dan Zltescu, Drept privat comparat, Ed. Oscar Print, Bucureti, 1997 www.wikipedia.org
Caietele juridice ale Bancii Naionale a Romniei,p 5.
544
CONTRACTUL DE FACTORING
Ovidiu Marian OPREA Abstract Scopul acestui studiu este s prezinte ceea ce se nelege prin factoring n ansamblul su. Am precizat n acest sens : apariia contractului de factoring, legislaia care reglementeaz acest domeniu i modalitile prin care se poate ncheia. Factoringul este utilizat n diverse domenii de activitate ale vieii sociale. Este foarte util pentru cei care aleg aceast modalitate de finanare n bussines. De exemplu este instrumentul folosit de unele companii din industrie. Factoringul presupune faptul c, o societate trebuie s aib clientel stabil i creane nscute pe termen scurt. Obiectivele principale sunt: Contextul istoric n care a aprut factoringul, Noiunea i reglementarea acestuia, Forma contractului, Prile contractului i Obiectul contractului, precum i modalitile n care nceteaz contractul. n primul capitol este prezentat apariia contractului de factoring n practica englez n secolul XVIII, dar s-a bucurat de o veritabil recunoatere i n SUA. n cel de-al doilea capitol este descris succint caracteristicile contractului de factoring; consensual, sinalagmatic etc. i riscurile specifice factoringului. n cap. III, este menionat formele factoringului, ad probationem i ad validitatem. Cap IV i V, descrie prile contractului de factoring, aderentul i factorul. De asemenea sunt prezentate i raporturile care se nasc ntre pri. n ultimul capitol am artat succint ncetarea contractului de factoring. Cuvinte cheie: factoring, contract, finanare, factor, aderent. 1. Introducere Domeniul acoperit de tematica studiului este prezentarea contractului de factoring n ansamblul su i a particularitilor acestuia. Este o finanare bazat pe contracte constnd n activitatea propriu-zis a firmei. Nu se bazeaz pe bilan i garanii aa cum se regsete n cazul creditelor bancare. Factoringul este utilizat n domeniul de bussines. Companiile care au nevoie de sprijin financiar prin care s-i asigure riscurile asumate n relaia cu furnizorii apeleaz deseori la factoring. Importana acestui studiu const n aprofundarea noiunilor despre contractul de factoring i oferirea unei perspective de ansamblu asupra acestuia. n acest studiu am prezentat cinci obiective pentru nelegerea importanei factoringului. n primul rnd am prezentat un scurt istoric al apariiei contractului de factoring i reglementarea lui. Forma pe care prtile, aderentul si factorul o aleg este foarte important. Am descris raportul juridic dintre prile prezente la ncheierea contractului de factoring. Ceea ce este important din punctul meu de vedere i am considerat necesar s inserez n coninutul studiului este descrierea categoriilor de factoring existente n prezent. Un al doilea obiectiv const n artarea diferenei dintre contractul de factoring i alte categorii de instituii juridice. Este important aceast deosebire, pentru c exist instituii care se pot confunda destul de uor cu noiunea contractului de factoring. De exemplu subrogaia n drepturile creditorului sau cesiunea de crean. De asemenea i modalitatea de ncheiere a contractului este un aspect principal de care prile prezente trebuie s in cont. Fiecare parte att aderentul ct i factorul vor ncerca s insereze clauze favorabile pentru fiecare astfel nct lucrurile devin oarecum interesante n ceea ce privete ncheierea contractului.
Student, Facultatea de Drept, Universitatea ,,Nicolae Titulescu din Bucuresti; (ovidiu.oprea91@yahoo.com). Acest studiu a fost elaborat sub coordonarea conf. univ. dr. Neme Vasile i asist. univ. drd. Dan-Alexandru Sitaru. (sitaru.alexandru@yahoo.com).
Ovidiu Marian Oprea
545
Modalitatea prin care am dorit s rspund la obiectivele asumate este : n primul rnd structurarea pe capitole a cuprinsului, pentru a face mai accesibil i mai rapid obinerea informaiei. n al doilea rnd n structurarea lucrrii am recurs la detalierea ct mai exact a unelor aspecte definitorii pentru titlul studiului. Am nceput cu exemplificarea originilor contractului de factoring, apoi detalierea elementelor contractului de factoring. Stadiul cunoaterii n materia abordat este unul destul de larg. n literatura de specialitate exist foarte multe scrieri pe marginea contractului de factoring. n schimb legislaia romn nu se bucur de o reglementare expres prevzut de lege. Exist legea 469/2002 modificat prin legea 647/2002 care are o n coninutul su referiri cu privire la contractul de factoring oferind o definiie. Este un punct de pornire reglementarea din legea 469/2002 deoarece permite teoreticienilor s ofere explicaii referitoare la elementele caracteristice ale contractului. 2 Coninutul propriu-zis al lucrrii 1 Contextul istoric al contractului de factoring Factoringul i-a fcut apariia pentru prima dat n secolul al-VIII-lea, n practica englez. S-a dezvoltat i a obinut o deosebit amploare i n SUA avnd n vedere existena comerului ntre colonii. Ulterior intervenind i o reglementare legal, ,,The Factoring Act, din 1889 i o lege din 1923. ,,The Uniform Comercial Cod, o alt lucrare care cuprinde dispoziii relevante pentru a nlesni operaiile efectuate prin intermediul factoringului.1 Odat cu apariia sa factoringul a fost foarte utilizat n diferite state europene. n unele ri, legislaia nu a fost de aa natur nct s-i creeze condiii de dezvoltare. Totui n pofida acestor situaii aceast instituie a luat o amploare impresionant. Dei nu a ajuns nc la maturitate juridic, este suficient ct s dovedeasc msura n care aceast instituie a factoringului corespunde rigorilor comerului internaional modern. Instituiile financiare i de credit, marile societi comerciale s-au specializat n operaii de factoring pe plan intern i internaional, formnd grupuri de societi n acest sens. Aderentul, prin contractul pe care-l ncheie cu factorul i cedeaz acestuia toate creanele sale care sunt facturi, contra plii imediate ale acestora sau o anumit cot, de regul se achit 90% din valoarea facturilor respective. Astfel este garantat mpotriva riscului c debitorii si s fie insolvabili. Riscul acesta trece asupra factorului, care nu-i rezerv sub nicio form drept de recurs mpotriva aderentului, pentru cazul cnd debitorul unei anumite facturi nu ar efectua plata.2 n cazul factoringului tradiional, unde factorul pltete de ndat preul pe care-l au mrfurile sau serviciile. Realiznd astfel o operaie de credit care este asemntoare dintr-un anumit punct de vedere cu operaia de scont. Se deosebete de operaia de scont i vom releva aspectele care le deosebesc. De exemplu data cesiunii difer dup tipul operaiei de factoring. n situaia factoringului tradiional sau obinuit, data naterii creanei respective este chiar data cesiunii. La factoringul la scaden, data exigibilitii respectivelor creane este momentul cesiunii. Contractul de factoring se caracterizeaz prin faptul c alturi de operaia de credit, factorul ofer aderenilor si servicii. De exemplu pune la dispoziia aderenilor metode moderne de gestiune i contabilitate, efectueaz unele studii de pia, strngerea informaiilor comerciale etc. Factorului i se confer i dreptul s se intereseze de felul n care aderentul i administreaz afacerile. O atare situaie duce n practic, la ipostaza c societatea de factoring i ia n angajamentul su sarcina postului de ,,clieni din administraia aderentului. Acesta devine gestionar sau se poate numi chiar
1 Dr. avocat A.P.Florescu, Dr. Liviu Narcis Prvu ,,Contractele de comer internaional, ediia a-II-a, revizuit i adugit, editura Universul juridic, Bucureti, 2009, pag. 182 2 Idem : pag. 183
546
consilier al aderentului (clientului) su. Societatea de factoring este n acest fel n msur s contribuie cu know-how-ul su la o orientare n domeniul politicii comerciale a aderenilor si. 1.1 Scurt prezentare a factoringului n lume i n Romnia Operaiunea de factoring const n general n transferuri de creane cu titlu oneros. Instrumentul din dreptul comun care lmurete operaiunea de factoring, este subrogaia convenional n drepturile creditorului prin plata creanei. n acest sens o explicaie concret o ofer art. 1107 din codul civil. Prin subrogaie se nelege situaia n care creditorul primete plata sa de la o alt persoan. Acestei persoane i d drepturile, aciunile, privilegiile sau ipotecile sale, n contra debitorului. Bineneles c subrogaia fcut trebuie s fie n primul rnd expres, n al doilea rnd s fie ntr-un timp cu plat. 1 Piaa de factoring din Romnia este estimat la circa 1,2 miliarde de euro. n rile din regiune piaa de factoring a nregistrat o cretere foarte mic, dat fiind faptul c piaa n ultimii ani s-a dezvoltat mult n acest sens. Astfel, n Ungaria piaa de factoring a crescut cu 6% pe an n primul semestru al acestui an. n alte ri au fost creteri mai mari de exemplu n Cehia 17% pe an. n Slovacia a fost cea mai mic cretere a pieii de factoring doar 5% pe an.2 Pe piaa de factoring din Romnia, la marile companii exist tendina s-i aleag un serviciu complet de produse, nu doar o finanare simpl. n ara noastr n 2009 a crescut ponderea operaiunilor de factoring fr regres. Acestea sunt operaiuni de factoring care includ serviciul de preluare a riscului de neplat de ctre debitori. Factoringul fr regres a crescut la 64%, fa de 2008 care era de 44%.3 Metoda factoringului a fost eficient, devenind tot mai des utilizat pe piaa din Romnia dar i pe piaa internaional. n opinia noastr piaa de factoring din Romnia va crete foarte mult n urmtorii ani, datorit multitudinilor de avantaje pe care le ofer. n al doilea rnd operaiunile de factoring sunt mai puin costisitoare dect s organizeze un compartiment propriu de urmrire i colectare a creanelor. 2 Noiune si reglementare Prima reglementare a factoringului ca operaiune comercial, a fost menionat n legislaia noastr prin O.U.G. nr. 10/1997 privind diminuarea blocajului financiar i a pierderilor economice. A fost aprobat i modificat prin legea nr.151/1997, fr ca acestea s conin i o reglementare a contractului de factoring.4 Asemntor, factoringul a fost pn n urm cu puin timp reglementat de legea nr.469/2002 care exemplifica unele msuri privind ntrirea disciplinei contractuale. Nici actul normativ menionat nu stabilea reglementri clare pentru contractul de factoring n ansamblul su. Legea 469/2002 a fost abrogat de legea 246/2009. Pe plan internaional, contractul de factoring instituie obiectul de reglementare al Conveniei Unidroit cu referire la factoringul internaional, semnat la Ottawa la 28 mai 1998. Pentru a completa informaia la care am fcut referire vom aminti i Convenia Naiunilor Unite privind cesiunea de crean n comerul internaional de la New York din 2001.5 Operaiunea de factoring este o vnzare de creane care are loc ntre aderent si factor. Privit ca operaiune complex factoringul se apropie de cesiunea de crean. n esen ambele produc
Gheorghe Piperea ,,Drept Comercial, vol II, editura Hamangiu, Bucureti, anul 2010, pag. 126 http://www.ghiseulbancar.ro/articole/5/8332/Piata_de_factoring_din_Romania__estimata_la_1_2.htm 3 http://www.wall-street.ro/articol/Finante-Banci/75720/Felia-BRD-pe-factoring-40-la-afaceri-in-scadere.html 4 Stanciu D. Crpenaru, Liviu Stnciulescu, Vasile Neme ,,Contracte civile i comerciale editura Hamangiu, Bucureti 2009, pag. 471 7 Idem : ,,Contracte civile i comerciale editura Hamangiu, Bucureti 2009, pag. 471. 8 nalta Curte de Casaie i Justiie Secia comercial decizia nr. 2834 din 10 octombrie 2008, sursa www.jurisprudena.org
2 1
Ovidiu Marian Oprea
547
aceleai efecte i anume transmiterea creanelor pe care un creditor le deine mpotriva unui debitor, ctre o alt persoan. Contractului de factoring i se ofer o definiie nu tocmai complet dar este de natur s lmureasc anumite aspecte. Astfel potrivit art. 6 alin. (2) lit. b) legea 469/2002 factoringul este contractul ncheiat ntre o parte, denumit aderent, furnizoare de mrfuri sau prestatoare de servicii, i o societate bancar sau o instituie financiar specializat, denumit factor, prin care aceasta din urm asigur finanarea, urmrirea creanelor i prezervarea contra riscurilor de credit, iar aderentul cedeaz factorului, cu titlu de vnzare, creanele nscute din vnzarea de bunuri sau prestarea de servicii pentru teri.1. Cum am precizat mai sus nu este dat o definiie care s acopere toate aspectele factoringului. Aceasta ofer totui explicaii la toate elementele definitorii ale unui contract i anume: caractere juridice, prile contractante, obiect i principalele efecte juridice. n opinia noastr aceast definiie poate face contractul de factoring dintr-un contract nenumit ntr-un contract numit. Un contract nenumit nu beneficiaz de o definiie reglementat prin lege. Contractul numit este un contract care beneficiaz de o dispoziie legal reglementat de lege. Explicnd pe scurt, putem include contractul de factoring n categoria contractelor numite. Are o definiie care s-i reglementeze toate aspectele importante ale unui contract. Are i explicaii n practic pe fondul definiiei din legea 469/2002. 1.2 Caractere juridice Contractul de factoring prezint o multitudine de caractere juridice care l definesc i sunt foarte importante pentru a fi precizate. Dintre acestea vom aminti: a) Contractul de factoring este un contract consensual deoarece nu presupune nicio form pentru validitatea sa. n practic, ntr-adevr mbrca de cele mai multe ori forma scris. Prile recurg la aceast form pentru a uura desfurarea raporturilor specifice acestui contract, de ex. notificarea debitorului, termenul i modalitatea de plat etc.2 b) Este un contract sinalagmatic deoarece obligaiile prilor sunt reciproce i interdependente. Ambele pri urmresc obinerea unui beneficiu i anume aderentul s procure finanare. Factorul urmrete s primeasc o sum mai mare de la ter dect aceea pe care el o d aderentului. c) Oneros deoarece factorul percepe pentru fiecare operaiune de factoring efectuat un comision de finanare. Acesta va fi perceput la valoarea plafonului care se stabilete ntre factor i aderent. n general, ca regul se face la nivelul creditului pe termen scurt. Factorul va mai cere i un comision de factoring care este stabilit de comun acord cu aderentul.3 d) Contractul de factoring este un contract de adeziune. Aceast caracteristic se stabilete pe baza faptului c factorul crediteaz aderentul cu anumite sume care sunt corespunztoare preului creanelor care au fost cumprate. De aceea n practic, factorul este cel care stabilete clauzele contractului de factoring i sunt impuse aderentului prin contractele-tip. Beneficiarul nu are dect ntr-o mic msur posibilitatea de a le negocia. e) Este un contract accesoriu deoarece existena acestuia este determinat de raporturile preexistente dintre aderent i debitor. Din aceste raporturi se nasc creanele ce sunt cesionate n favoarea factorului.
Legea nr. 469din 9 iulie 2002, privind unele msuri pentru ntrirea disciplinei contractuale a fost publicat n M. Of. nr. 529 din 19 iulie 2002, cu modificrile i completrile aduse prin OUG nr. 112/2002 pentru modificarea alin. (1) al art. 5 din Legea nr. 469/2002 (M. Of. nr. 704/26.09.2002), aprobat cu modificri prin Legea nr. 647/2002 (M. Of. nr. 909/13.12.2002). 2 Idem : Contracte civile i comerciale editura Hamangiu, Bucureti 2009, pag. 472 11 Sulean Lucian ,,Drept comercial, editura Sitech, Craiova, anul 2007, pag. 565 12 Vasile Neme ,,Drept comercial, editura Hamangiu, anul 2010 pag. 338
1
548
f) Este un contract comutativ. Prile n contractul de factoring i conosc ntinderea obligaiilor nc de la momentul ncheierii contractului. Putem spune c poate fi i un contract aleatoriu pentru c n situaia n care factoringul este fr regres, factorul va suporta riscul insolvabilitii terului. g) Marea majoritate a autorilor confer contractului de factoring caracter intuitu personae. Caracteristica atribuit de teoreticieni se motiveaz pe ideea conform creia aspectele solvabilitii aderentului cntrete extrem de mult n alegerea lui de ctre factor. Acesta accept aderentul dup o verificare amnunit i riguroas n ceea ce privete competena profesional a acestuia. Va verifica modul n care i conduce afacerile cu clienii, modalitatea de lucru pe care o aplic, onorabilitatea i solvabilitatea acestuia.1 1.3 Categorii de factoring a) Factoringul la scaden, care se mai numete i maturity factoring n care factorul pltete aderentului creanele care au fost cesionate numai la data scadent facturilor. b) Factoringul tradiional adic cel obinuit. De asemenea i acesta se ntlnete sub denumirea de old line factoring, factorul pltind creanele de ndat. c) Factoringul cu regres sau cu recurs. Acesta este factoringul n temeiul cruia refuzul plii creanelor de ctre debitorul cedat sau riscul insolvabilitii este suportat de aderent. Factorul la rndul su bineneles c i va asuma i el o obligaie dar numai aceea de gestionare a facturilor i de finanare a creanelor care sunt acceptate prin plata acestora. Factorul i va rezerva n situaia n care debitorul dintr-o oarecare cauz nu a achitat la data scadent creanele transferate, drept de regres mpotriva aderentului. d) Factoringul fr regres sau fr recurs. Aceast form a factoringului se caracterizeaz prin aceea c dobndirea de ctre factor a creanelor ce sunt date cu riscul de a nu fi pltite sau c debitorul cedat s fie insolvabil. Oferind o explicaie a formei de factoring menionat putem spune : dac debitorul cedat va refuza s plteasc creanele la scaden, factorul la rndul su nu se mai poate ndrepta mpotriva aderentului s-i recupereze sumele pltite cu titlu de pre al facturilor.
2.3 Riscurile specifice factoringului Operaiunile de factoring pe lng aspectele pozitive pe care le implic n activitatea sa, aceste operaiuni sunt supuse unor riscuri importante pe toat perioada derulrii acestora. De aceea este foarte bine ca riscurile s fie cunoscute i totodat tratate cu o importan deosebit. Ele reprezint o parte component a unui management intensiv din partea tuturor celorlalte pri contractante. De aceea relaiile contractuale de factoring trebuie s fie cunoscute. Prezint o importan de prim rang n primul rnd n aprecierea factorilor de risc. n al doilea rnd s fie practicat un management n care s fie abordate toate riscurile existente pentru a fi excluse pe viitor.2 2 Forma contractului Pentru valabilitatea contractului de factoring nu se cere o anumit form pentru ncheierea sa valabil.3 n practic, de obicei societile care sunt specializate n factoring i va alege propriile metode de contractare. Prin urmare n marea majoritate a situaiilor contractul mbrac forma scris.
Cpn, O., tefnescu, B. ,,Tratat de drept al comerului internaional, Ed. Academiei,Bucureti, 1987, vol. II pag. 252 14 Vasile Patulea, Corneliu Turianu ,,Curs de drept comercial romn, editura All Beck, anul 1999 pag.128 15 Idem : ,,Drept Comercial, editura Hamangiu, anul 2010, pag. 339 2 Vartolomei, Brndua Oana ,,Contractul internaional de factoring, Ed. Lumina Lex, Bucureti, 2006 pag. 249 17 Idem : ,,Drept Comercial, editura Hamangiu, anul 2010, pag. 339
13
Ovidiu Marian Oprea
549
Pentru forma scris a contractului de factoring aleas de prile contractante este cerut numai ad probationem, n niciun caz ad validitatem. Totui putem spune faptul c acest tip de contract presupune, ca o condiie special de validitate, remiterea material de ctre aderent a acelor facturi comerciale care sunt acceptate de ctre factor. Acesta de regul va plti anticipat facturile comerciale.1 Formulnd o regul general tehnica de factoring presupune o relaie care are o anumit continuitate n timp ntre factor i aderent. ntre pri, mai nti se ncheie un acord cadru de factoring. n acest acord partenerii contractuali vor conveni s recurg la aceast tehnic pe durat determinat de timp. Nu necesit o reglementare expres prevzut de lege, dar de regul se face pe o perioad de un an. Se stabilesc elementele eseniale comune tuturor transferurilor de crean. Acordul cadru care s-a ncheiat ntre parteneri, urmeaz dup trecerea perioadei s se concretizeze ntr-un contract de factoring.2 3 Prile contractului Prile contractului de factoring prezint particulariti specifice. Sunt definitorii, dac putem s-i spunem aa deoarece operaiunile de factoring sunt rezervate exclusiv pentru activitile comerciale. Prile n contractul de factoring sunt aderentul i factorul. Mai este de precizat faptul c la operaiunile de factoring particip i o a treia persoan i anume debitorul cedat. Este persoana mpotriva cruia deine aderentul diferite creane aparinnd acestuia i care le transfer la un momendat factorului. Debitorul cedat n momentul n care particip la mecanismul factoringului genereaz anumite raporturi juridice specifice activitii de factoring. 3.1 Aderentul si obligaiile Aderentul este un prestator de servicii, execut lucrri i presteaz servicii. Toate serviciile pe care aderentul le ntreprinde relev faptul c n marea majoritate a cazurilor, acesta are calitatea de comerciant, persoan fizic sau persoan juridic. n doctrina de specialitate se precizeaz c exist ipoteze conform crora poate avea calitatea de aderent i cei care sunt persoane juridice necomerciani. Este de tiut c acestora legea le recunoate posibilitatea s exercite acte de comer doar n condiii stabilite de lege. Putem meniona cu titlu de exemplu asociaiile i fundaiile. Pentru acestea actele normative n vigoare prevd n mod expres c pot s ntreprind activiti economice. 3 Aderentul transmite factorului creanele pe care el le are mpotriva debitorilor si. Creanele provin din producerea de bunuri sau furnizarea unor anumite servicii fcute n scopul de a obine unele lichiditi.4 Aderentul este inut s transmit periodic, zilnic sau la sptmn facturile sau copii legalizate dup acestea. Ele vor fi transmise cu precizarea c au fost predate i c plata lor trebuie s se fac n minile factorului. n momentul n care factorul ncaseaz o factur, valoarea nominal a facturii trece la creditul contului aderentului. Aici este de precizat aspectul c acel comision, cheltuielile efectuate i cuvenite, acestea din urm se vor trece n condiiile n care aderentul folosete creditul destinat contului sau imediat ce a remis facturile. Dac aderentul ateapt ca facturile s ajung la scaden, numai este valabil. n vederea reglementrii aderentul va remite factorului un borderou recapitulativ al facturilor aprobate. Pe borderou se vor meniona i o declaraie de transmitere de proprietate a respectivelor creane. Va mai conine i o cerere de plat n schimbul chitanei subrogatorii, ce se afla ataat borderoului. Acesta va fi nsoit de toate documentele care justific expedierea mrfurilor care au fost vndute i a serviciilor care s-au prestat.
Idem : ,,Contractul internaional de factoring, Ed. Lumina Lex, Bucureti, 2006 pag. 48 Munteanu Roxana Unele elemente de drept comparat privind contractul de factoring, n Revista Studii de drept romnesc nr. 4/1989. pag.148 3 Idem : ,,Contracte civile i comerciale editura Hamangiu, Bucureti 2009, pag. 474 4 http://www.bizwords.ro/article/tendinte/1231/Factoringul-permite-colectarea-mai-rapida-a-platilor.html
2 1
550
Transmiterea creanei aderentului ctre factor se face prin intermediul subrogaiei convenionale. n baza subrogaiei, factorul dobndete proprietatea creanelor. Notificarea subrogrii se face de ctre aderent debitorului su. Notificarea nu se face pentru a-i fi opozabil sau pentru a dobndi acceptul acestuia. Se face pentru ca aderentul s-l ntiineze pe debitorul su c plata trebuie efectuat doar de ctre factor, pe aceast cale a notificrii. Se evit astfel o plat cu bun credin a altei persoane.1 Dac un bilet la ordin a fost introdus n circuitul bancar are tat corespunztor oricrui instrument de plat. Nu intereseaz scopul pentru care a fost emis, acesta reprezentnd un titlu de credit negociabil i un instrument de plat, care constat obligaia care va fi asumat de debitor. Acesta va trebui s plteasc la vedere sau la o dat scadent fixat celui care este beneficiar sau i va da la ordinul acestuia o sum de bani determinat. Se menioneaz i n dispoziiile prii 1 pct.2 din Normele Cadru BNR nr. 6/1994.2 Obligaiile aderentului sunt urmatoarele:
a) Obligaia de transmitere a creanelor. Transmiterea creanelor se realizeaz prin intermediul cesiuni de crean dup actele normative reglementate de Codul civil. Pentru ca factorul s poat s-l finaneze pe aderent, acesta trebuie s-i transmit creanele ce reprezint obiectul derivat al contractului de factoring. n baza contractului de factoring care se ncheie ntre pri, se pot ceda o parte din creane sau toate. De altfel trebuie menionat faptul c prile trebuie s prevad care dintre creane vor fi preluate sau modul n care se vor transmite acestea. b) Obligaia de garanie a creanelor. Obligaia de garanie a creanelor este reglementat de dispoziiile art. 1556 cod civil. Din interpretarea textului se nelege faptul c vnztorul unei creane este dator s rspund de propria existen valabil n folosul su, n momentul cnd s-a realizat vnzarea. n temeiul executrii acestei obligaii, aderentul va garanta la data transmiterii creanei existena sa valabil, n scopul c aceasta trebuie s fie n mod obligatoriu titularul creanei ce dorete s o transmit. c) Obligaia de notificare a debitorului cedat. Transferul creanelor care se efectueaz de la aderent la factor realizeaz i transmiterea dreptului ctre acesta, s le cear sume de bani debitorului cedat. Acesta la rndul su, este ter fa de contractul de factoring. El va efectua plata aderentului, pn la data la care i va fi adus la cunotin n legtur cu noul creditor. Este de precizat pentru debitorul cedat c pentru a plti factorului, el va trebui s fie notificat. Scopul acestei notificri este de a realiza opozabilitatea cesiunii fa de debitorul cedat. Factoringul fiind un contract nenumit, prilor le revine libertatea s menioneze expres n contract crora dintre ele le revine aceast obligaie.
3.2 Factorul si obligaiile sale Factorul nu poate fi dect o instituie financiar specializat sau o societate bancar. Menionnd doar aceste categorii putem spune c factoringul, din aceast perspectiv, este rezervat numai acelor categorii a comercianilor persoane juridice.3 n condiiile actelor normative n vigoare existente, doar societile bancare, instituiile financiare nebancare i societile comerciale care i propun s aib obiect de activitate operaiuni de factoring. Pot exercita n calitate de factor operaiuni de factoring. De asemenea trebuie reinut faptul c nu exist nicio reglementare legal care s conin reguli speciale referitoare la constituirea i funcionarea societilor de factoring, altele dect cele
22 Decizia nr. 1356 R-Com, 11 dec. 2009, Curtea de apel, Sectia Comerciala, sectia contencios administrative, Pitesti, recurs, sursa http://www.jurisprudenta.org 23 Decizia nr. 26/A din 23 mar. 2009, Curtea de Apel, Sectia Comerciala, Sectia Contencios Administrativ, Targu Mures, apel, sursa http://www.jurisprudenta.org 3 Idem : ,,Drept Comercial, editura Hamangiu, anul 2010, pag. 340
Ovidiu Marian Oprea
551
enumerate mai sus. Din acest motiv acestea vor urma procedura de funcionare a societii care este reglementat de legea 31/1990 privind societile comerciale. Factorul va cumpra creanele care sunt concretizate n facturi i le pltete. Ele vor fi achitate de ctre factor fie la momentul transmiterii lor, fie la data scadenei, urmnd ca ulterior, subrogndu-se n drepturile aderentului, s-i ncaseze creanele de la debitorii aderentului. De obicei, factorul achit iniial un procent care reprezint valoarea facturii, de exemplu 80% sau 90%. Restul creanelor vor fi pltite integral n momentul n care i va recupera creanele de la debitori. Bineneles c pentru serviciile sale, factorul va reine ,,partea lui care reprezint comision de finanare. Acesta se calculeaz lund n considerare perioada de timp calculat dintre data cumprrii facturilor i scadena acestora. Obligaiile factorului Obligaiile factorului variaz, n mare parte n funcie de obiectul factoringului. El rezid din finanarea, urmrirea creanelor i aprarea contra riscului de credit. a) Finanarea prin plata ctre aderent a preului facturilor acceptate. n baza contractului de factoring reprezint principala obligaie pe care factorul o are, mai ales n ipoteza n care s-a realizat transmisiunea creanelor.1 Finanarea aderentului pentru creane este diferit n funcie de diveri factori, precum solvabilitatea financiar a aderentului ct i a debitorului cedat, perioada de finanare. Trebuie s existe n favoarea societii de factoring anumite garanii personale sau reale, cu regres sau fr regres etc. Vom meniona cu titlu de exemplu cum st situaia n practic. Finanarea ncepe de la 60% din valoarea nominal a creanelor cedate. Desigur c prile contractante au libertatea total s negocieze preul facturilor i anume finanarea. Nu trebuie s existe piedici sau bariere n aceast privin. Vom preciza diversitatea modalitilor n care se poate realiza preul facturilor sau finanarea : - Poate fi finanat fiecare crean la ntreaga ei valoare nominal de 100%, iar factorul s plteasc n rate, la data cesiunii un anumit procent de exmplu 80% i restul l va achita la data ncasrii de la debitorul cedat. n cadrul unui astfel de factoring, factorul va obine profit doar din dobnda de finanare. Aceasta se calculez din perioada de timp scurs de la transmiterea creanelor i pn la ncasarea lor propriu-zis de la debitor. - O alt modalitate de finanare poate s se efectueze i doar asupra unui anumit procent ce reprezint valoarea nominal a creanei cedate. Desigur c se va face plata n totalitate la momentul transmiterii sau cu finanarea n rate, o parte se pltete la nceput i restul sumei n perioada cnd debitorul cedat va achita suma integral. De precizat este c aceast modalitate este specific factoringului fr regres. O astfel de ipotez este atunci cnd exist riscul ca debitorul cedat s fie insolvabil sau s nu plteasc datoriile i acestea s fie suportate de societatea de factoring. b) Suportarea riscului de neplat a debitorului cedat. Aceasta reprezint o a doua obligaie principal a factorului, care se ntemeiaz pe transmiterea proprietii creanelor prin vnzare. Factorul odat ce cumpr creanele, el devine proprietarul lor i va beneficia de toate garaniile care le nsoesc. Va trebui s suporte i consecinele ce decurg din ncasarea cu ntrziere sau a neplii lor de ctre debitorii cedai. Factorul va fi obligat de asemenea s suporte riscul unei executri necorespunztoare, (de exemplu plata parial sau plata ntrziat etc), a obligaiei de plat a creanelor ctre debitorii cedai sau cel al neexecutrii contracului. c) ncasarea creanelor de la debitorii cedai este obligaia care a fost legiferat i de legea noastr romn care a formulat-o prin sintagma ,,urmrirea creanelor i prezervarea contra riscurilor de credit2 Obligaia de obinere a sumelor destinate facturilor este mai pregnant n ipoteza
1 2
Idem : ,,Contracte civile i comerciale editura Hamangiu, Bucureti 2009, pag. 481 Idem : ,,Drept Comercial, editura Hamangiu, anul 2010, pag. 344
552
factoringului la scaden. Ipoteza enunat este atunci cnd prile se neleg ntre ele c plata preului se va realiza n funcie de creanele de la debitori la scadena acestora. Dac factoringul se ncheie n aceast form, factorul va fi nevoit s urmreasc creanele i s le ncaseze la momentul exigibilitii lor. Pe cale de consecin exigibilitatea provine din nsi facturile care sunt acceptate sau dintr-un alt nscris stabilit de aderent cu debitorul cedat i care este transmis factorului. Factoringul la scaden este sub dou forme: - Plata se face la scadena facturilor, neavnd importan dac s-au primit sau nu de la debitorul cedat. - Pe lng scaden, plata s fie condiionat i de ncasarea creanelor corespunztoare. 3.3 Raporturile juridice dintre pri n ipostaza facturilor aprobate, factorul, care a devenit prin subrogare proprietar al creanelor transmise, are mpotriva debitorului drepturile pe care le voi preciza : - n calitate de debitor, poate intenta o aciune de plat contra debitorului - Factorul a devenit prin subrogare singurul creditor, n faa cruia debitorul se poate libera valabil dar numai dup ce s-a notificat n prealabil subrogarea. - Excepiile necesare creanei i pot fi opuse factorului pentru c acestuia i-a fost transmis cu toate viciile care o afecteaz. n schimb celelalte excepii pot fi opuse factorului numai dac ele s-au nscut mai nainte de subrogare. Exist situaia n care, compensaia legal a operat mai nainte de subrogare, poate fi opus factorului, pentru c acesta n niciun caz nu poate s aib drepturi peste aderent. Este consacrat de principiul nemo plus juris ad alium transfere potest quam ipse habet. 4 Obiectul contractului Contractul de factoring are un obiect caracteristic ce rezid din finanarea, urmrirea i protejarea contra riscurilor de credit de ctre factor, n schimbul obinerii creanelor de la aderent. Contractul ce are obiect oricare din prestaii altele dect cele menionate nu vor putea fi certificate drept contract de factoring.1 Pentru a putea alctui obiect al contractului de factoring, creanele trebuie s fie valabile pentru a ndeplini cerinele folositoare valorificrii n sensul c ele s fie certe i lichide. Creanele care sunt cesionate nu este obligatoriu s fie i exigibile. Se explic prin faptul c ine de natura factoringului transferarea creanelor a cror scaden nu i-a mplinit termenul i este necesar s prevad n mod expres data exigibilitii. 5.1 Raporturile dintre debitorul cedat i aderent ncheierea contractului de factoring pred obligaia de plat a debitorului cedat de la aderent asupra societii de factoring. Se reflect asupra debitorului cedat unele efecte juridice. Aderentul nu poate s mai cear plata facturilor de la debitor. Acesta dup ce primete notificarea va efectua plata acceptabil exclusiv pentru societatea de factoring. Conform celor expuse mai sus, n baza contractului de factoring, vom observa c sunt anumite raporturi ntre debitor i aderent i unele raporturi ntre debitor i factor. Aderentul va fi obligat s-i ndeplineasc obligaiile fa de debitor, adic s livreze marfa, s presteze serviciile, s execute lucrrile, n conformitate cu nelegerea creatoare a obligaiei de plat a creanelor. 5.2 Raporturile dintre debitorul cedat i societatea de factoring Plata creanelor de ctre debitor direct factorului se va nfptui de la data notificrii sau acceptrii plii de ctre debitorul cedat. De observat este faptul c aa cum rmne fr efect
Idem : ,,Drept Comercial, editura Hamangiu, anul 2010, pag. 341
Ovidiu Marian Oprea
553
transferul creanelor ctre factor, tot astfel acceptarea notificrii sau a cesiunii nu are nicio urmare asupra scadenei. Mai categoric debitorul cedat va efectua plata factorului la momentul n care creanele vor deveni exigibile. Nu va plti n perioada cnd primete sau este notificat cesiunea. Aa cum s-a decis n raporturile incipiente dintre debitor i aderent. 1 Aciunea direct a factorului contra debitorului cedat. n situaia n care debitorul cedat refuz plata facturilor, factorul are aciune direct mpotriva acestuia fiind titularul creanelor n baza contractului de factoring. Dei debitorul nu este parte n contractul de factoring, acesta poate fi acionat de ctre factor n cazul n care nu consimte plata. Trebuie menionat faptul c transferul creanelor nfptuiete i transferul accesoriilor acestora, de ex. garaniile reale mobiliare, garaniile reale imobiliare etc.2 Invocarea excepiilor pe care debitorul le poate opune factorului. Debitorul poate solicita absolut toate excepiile i elabora aprrile pe care le are mpotriva aderentului n aciunea de redobndirea creanelor intentat de societatea de factoring. Data de la care ncepe s curg prescripia i implicit data naterii dreptului la aciune, va fi cel care va fi fixat n raporturile iniiale dintre debitor i aderent. Se face fr ca schimbarea creanelor sau acceptarea notificri ori luarea n posesie a cesiunii de ctre debitor s schimbe cursul prescripiei. 5.3 Efectele contractului Efectele contractului de factoring trebuie analizate sub dou forme, att ntre prile contractante ct i fa de teri la fel ca n cazul cesiunii de crean. A) ntre pri efectele sunt: 1 Transferul prilor de crean din patrimoniul aderentului n patrimoniul factorilor creana se transfer n forma sa iniial n care s-a aflat n patrimoniul aderentului i i pstreaz natura. n schimb factorul nu va mai prelua i garaniile depuse de debitor cu privire la ndeplinirea obligaiei. Creana se va transmite la valoarea ei nominal.3 2 Novaia subiectiv se realizeaz prin intermediul schimbrii debitorului obligaiei primare. Astfel debitorul fiind eliberat s mai plteasc sumele de bani fa de vechiul creditor. Aici intervenind novaia si ca efect al novaiei este obligat fa noul creditor dobnditor al creanei. 3 Obligaia de garanie pe care factorul o cere cu scopul de a-i recupera creana de la aderent. Factorul se poate ndrepta mpotriva aderentului n ipoteza n care debitorul nu pltete datoria. Astfel se asigur c vor fi recuperate sumele de bani care au fost investite n finanarea operaiunii de factoring. 4 Factorul este nsrcinat cu inerea evidenelor operaiunilor de factoring. Bineneles c factorul pentru a ine o eviden corect conform regulilor n vigoare el va deschide anumite conturi pe care le consider corespunztoare. De asemenea va organiza doar acele tipuri de eviden ndestultoare pentru realizarea, nregistrarea i ndeplinirea operaiunilor. B) Fa de teri contractul i realizeaz efectele. Acestora le este opozabil numai n situaia n care se efectueaz notificarea. n alte cazuri, cnd factorul cere admiterea de ctre debitor cesiunii create prin contractul de factoring. De asemenea se mai poate face i prin indicarea pe facturile emise de ctre aderent ctre debitor c acestea sunt cesionate n favoarea factorului. 4
1 2
Idem : ,,Contracte civile i comerciale editura Hamangiu, Bucureti 2009, pag. 485 Ibidem 3 Idem : ,,Drept comercial, editura Sitech, Craiova, anul 2007 pag. 566 31 Idem : pag. 567
554
6 Delimitarea contractului de factoring de alte instituii juridice Este un contract nenumit i ca urmare a acestei consecine n desfurarea factoringului se solicit diferite instituii juridice, precum cesiunea de crean, subrogarea n drepturile creditorului, scontarea. Factoringul nu se recunoate cu absolut nicio instituie din cele menionate. A) Factoringul nu se va contopi niciodat cu cesiunea de crean pentru urmtoarele raionamente: - Factoringul este contract indispensabil care are caracter oneros, pentru c socotete finanarea aderentului. Cesiunea de crean poate fi cu titlu oneros. - Prile contractului de factoring sunt esenialmente specializate. Vom oferi n continuare explicaia. Factorul este societate bancar, o instituie financiar nebancar sau o societate de factoring specializat. Aderentul este n marea majoritate a situaiilor un comerciant persoan fizic sau juridic. Principala consecin care deriv din aceast circumstan este aceea c sistemul cesiunii de crean este elementar oricror persoane fizice sau juridice, fr s aib vreo calitate special. La factoring este diferit ipoteza. Aici aderentului i factorului i este rezervat tehnica factoringului bineneles pentru cei care nfptuiesc condiiile enumerate mai sus. - Pe calea factoringului se pot transmite creanele ce se nasc din bunuri prestri servicii, executare lucrri. Prin intermediul cesiunii de crean se pot transmite orice fel de creane, fr s prezinte vreo relevan natura juridic sau motivul acestora.1 B) Factoringul dup cum am precizat i mai sus nu se identific n niciun caz cu subrogaia n drepturile creditorului deoarece: - n primul rnd subrogaia opereaz din clipa n care solvensul a efectuat plata creanei accipiensului, n timp ce factorul poate cere plata de la ter dup notificarea acestuia, far s aib relevan dac l-a finanat sau nu pe aderent. - Solvensul poate cere creane doar n cuantumul pe care el i l-a pltit accipiensului. Factorul poate solicita de la debitor toat suma pe care acesta o are de pltit i este consemnat n facturi sau alte nscrisuri constatatoare.2 C) Cu toate c exist puternice asemnri ntre factoring i scontare, ntre acestea exist anumite aspecte care le deosebesc fundamental : - Scontarea este o operaiune ce se desfoar exclusiv asupra efectelor de comer cum sunt cambiile, cecurile sau biletele la ordin. Se mai poate face asupra titlurilor reprezentative de mrfuri de ex. recipise de deposit, warante sau conosamente. Factoringul are ca domeniu de activitate transferul unor creane provenite din contracte. De regul i pune amprenta asupra facturilor.3 - n cazul scontrii efectelor de comer cnd trasul nu efectueaz plata, posesorul pstreaz dreptul de regres contra obligaiilor anterioare care pot fi trgtori, girani sau avaliti. n cazul factoringului fr regres, factorul nu poate niciodat s se ntoarc mpotriva altei persoane dect debitorul cedat.4 - n tehnica factoringului, debitorul cedat va trebui s fie neaprat notificat n ceea ce privete posibilitatea eliberrii, pltind n mod valabil n mna factorului. Mecanismul scontului n schimb nu presupune o astfel de notificare.
1 2
Idem : ,,Contracte civile i comerciale editura Hamangiu, Bucureti 2009, pag. 486 Ibidem. 3 Idem : pag. 487 4 Ibidem
Ovidiu Marian Oprea
555
6.1 ncetarea contractului Este un contract nenumit aa cum l-au numit doctrinarii dreptului comercial. De aici putem trage concluzia c prile au libertatea de a alege modalitatea de ncetare a contractului. Inclusiv coninutul i condiiile realizrii rezilierii convenionale a factoringului. De asemenea pot fi stabilite de comun acord n contract aceste condiii. n pasivitatea prilor, ncetarea contractului de factoring va fi orientat de regulile generale ale obligaiilor comerciale n ceea ce privete ncetarea contractelor.1 n acest sens, contractul de factoring va nceta s mai existe la momentul cnd expir data valabilitii pentru care a fost ncheiat contractul.2 3 Concluzii Principalele direcii pe care am dorit s le abordez n cuprinsul lucrrii au fost : aspecte referitoare la reglementarea, obiectul i prile contractului de factoring. S-a folosit nc din sec. XVIII factoringul n Anglia i SUA continund s se aplice astzi n majoritatea rilor europene. Se folosete n alte ri din afara europei precum Argentina sau Brazilia. n ara noastr factoringul a nceput s capete amploare dup 1990. Am considerat necesar s inserez spee din practica judiciar referitoare la modul n care bunurile se tranzacionez pe piaa de factoring. Fiind utilizat de ctre societile comerciale deoarece este o metod benefic de finanare pe timp de criz. Rezultatul obinut este acela c din sec. XVIII piaa de factoring s-a dezvoltat mult i este ntr-o continu cretere. S-a creat un mediu propice pentru dezvoltarea factoringului deoarece creaz posibilitatea ntreprinderilor nou nfiinate de a obine capital pe termen scurt . Pe viitor ar trebui din punctul nostru de vedere s se acorde o atenie mai sporit societilor de factoring pentru c este cea mai bun metod de finanare pentru societile recent formate. Impactul preconizat al acestor rezultate este unul pozitiv pentru societatea contemporan n care trim. Enumernd n cuprinsul lucrrii aspectele pozitive ale factoringului putem spune c ar trebui s existe n Romnia o reglementare expres a contractului de factoring. Este exemplificat n legea 469/2002 dar nu cuprinde dect o definiie, ceea ce credem noi are un impact oarecum negativ n rndul teoreticienilor de a descrie cu exactitate i claritate prile acestui tip de contract. Cu titlu de lege ferenda trebuie s spunem : contractul de factoring este un contract numit i ar trebui s se schimbe caracterul juridic pentru c el are totui o reglementare chiar dac nu este expres, legea 469/2002. Tot cu titlu de lege ferenda putem spune c ar trebui s se precizeze n coninutul actului normativ cea mai important funcie a contractului de factoring aa cum muli teoreticieni au numito. Aceasta este metoda de finanare pe termen scurt. Este din punctul nostru de vedere cea mai important funcie a factoringului fiind i principala caracteristic. Practic aceasta l i definete n realitate. Factoringul este o modalitate de finanare pe termen scurt, desigur cel convenit de pri. n opinia noastr ar fi necesar s se acorde o importan deosebit contractului de factoring. Spun lucrul acesta deoarece schimbrile sociale n care trim ne oblig ntr-o oarecare msur s folosim din ce n ce mai mult aceast metod de finanare. n Romnia nefiind suficient de mult abordat i lipsa actelor normative va duce spunem noi la divergene de opinii i la conflicte ntre prile care particip la contractul de factoring. O prim sugestie n domeniul supus analizei este introducerea unei rubrici care s conin doar ideile principale ale autorului despre propunerile de lege ferenda, opiniile privitoare la tematica studiului, avnd ca scop sintetizarea informaiilor. Acestea s fie ntr-un numr de 7 i acolo ne vom expune toate propunerile pe care le avem, astfel se poate citi mult mai uor n opinia noastr studiul. O a doua sugestie este introducerea unei rubrici care s fie denumit dicionar i aici s explicm toate cuvintele care aparin domeniului de activitate. Seciunea va avea drept scop o lecturare i nelegere mai benefic pentru toi cititori.
1 2
Idem : ,,Drept Comercial, editura Hamangiu, anul 2010, pag. 348 Idem : ,,Contracte civile i comerciale editura Hamangiu, Bucureti 2009 , pag. 487
556
Referine bibliografice A. Cri i articole de specialitate : Dr. avocat A.P.Florescu, Dr. Liviu Narcis Prvu ,,Contractele de comer internaional, ediia a-II-a, revizuit i adugita, editura Universul juridic, Bucureti, 2009 Cpna, O., tefnescu, B. ,Tratat de drept al comerului internaional, Ed. Academiei, Bucureti, 1987, vol. II Gheorghe Piperea ,,Drept Comercial, vol II, editura Hamangiu, Bucureti, anul 2010 Munteanu Roxana, Unele elemente de drept comparat privind contractul de factoring, n Revista Studii de drept romnesc nr. 4/1989. Stanciu D. Crpenaru, Liviu Stnciulescu, Vasile Neme ,,Contracte civile i comerciale editura Hamangiu, Bucureti 2009 Sulean Lucian ,,Drept comercial, editura Sitech, Craiova, anul 2007 Vasile Neme ,,Drept comercial, editura Hamangiu, anul 2010 Vasile Patulea, Corneliu Turianu ,,Curs de drept comercial romn, editura All Beck, anul 1999 Vartolomei Brndua Oana, Contractul internaional de factoring, Ed. Lumina Lex, Bucureti, 2006 Decizia nr. 26/A din 23 mr. 2009, Curtea de Apel, Secia Comercial, Secia Contencios Administrativ, Trgu Mure, apel, sursa http://www.jurisprudenta.org Decizia nr. 1356 R-Com, 11 dec. 2009, Curtea de apel, Secia Comercial, secia contencios administrative, Piteti, recurs, sursa http://www.jurisprudenta.org nalta Curte de Casaie i Justiie Secia comercial decizia nr. 2834 din 10 octombrie 2008, www.jurisprudenta.org B. Legislaie : Legea nr. 469din 9 iulie 2002, privind unele msuri pentru ntrirea disciplinei contractuale a fost publicat n M. Of. nr. 529 din 19 iulie 2002, cu modificrile i completrile aduse prin OUG nr. 112/2002 pentru modificarea alin. (1) al art. 5 din Legea nr. 469/2002 (M. Of. nr. 704/26.09.2002), aprobat cu modificri prin Legea nr. 647/2002 (M. Of. nr. 909/13.12.2002). C. Surse electronice : http://www.bizwords.ro/article/tendinte/1231/Factoringul-permite-colectarea-mai-rapida-aplatilor.html http://www.ghiseulbancar.ro/articole/5/8332/Piata_de_factoring_din_Romania__estimata_l a_1_2.htm http://www.wall-street.ro/articol/Finante-Banci/75720/Felia-BRD-pe-factoring-40-laafaceri-in-scadere.html.
Gabriel Ianculescu
557
FORMELE DE CONTRACT TIP FIDIC N ROMNIA

Gabriel IANCULESCU Abstract n contextul unei internaionalizri accentuate a relaiilor contractuale din domeniul construciilor, Romnia se regsete ntr-o perioad de tranziie. Orientarea ctre formele de contract tip FIDIC i ncercarea de a le implementa n dreptul intern au ntmpinat dificulti complexe, care ns nu vor reui dect s amne maturizarea dreptului construciilor din Romnia. Acest articol prezint n mod succint evoluia condiiilor contractuale FIDIC, att la nivel internaional, ct i n ceea ce privete reglementarea acestora n dreptul intern. Sunt expuse ncercrile de implementare, motivele de eec i stadiul actual al reglementrii. Cuvinte cheie: FIDIC, dreptul construciilor, Inginer, infrastructur, Beneficiar, Antreprenor 1. Scurt istoric. Evoluia condiiilor contractuale FIDIC FIDIC reprezint abrevierea titulaturii Fdration Internationale des Ingnieurs Conseils (n romn, Federaia Internaional a Inginerilor Consultani). Aceasta este o organizaie profesional internaional, avnd sediul la Geneva, ce reunete organizaiile profesionale de ingineri-consultani de nivel naional. Cu o istorie secular, fiind nfiinat n 1913 de ctre Belgia, Frana i Elveia, n prezent numr 94 de asociaii membre din toate regiunile lumii1. Pentru a se stabili un cadru contractual echilibrat n domeniul construciilor, organizaiile profesionale independente au ncercat de timpuriu s elaboreze i s dezvolte forme de contracte cadru, acestea aprnd n Marea Britanie nc din secolul XIX. Dei FIDIC este o organizaie privat, ce nu poate emite norme cu for obligatorie, contractele-tip emise de aceasta au cunoscut o atracie deosebit att pentru partenerii contractuali privai, ct i pentru autoritile publice, datorit vastei experiene pe plan internaional a organizaiei emitente i a modului echilibrat de a mpri riscurile contractului. De asemenea, perfecionarea i adaptarea proiectelor de anvergur au condus ca, n prezent, n domeniul construciilor, cele mai rspndite forme de contract s fie cele elaborate de FIDIC. Prima form standard de contract a fost elaborat de FIDIC n 1957, fiind denumit Condiii de contract de lucrri inginereti. Aceasta a devenit cunoscut drept Cartea Roie (the Red Book). Au urmat a doua (1969) i a treia ediie (1977), fr ns ca acestea s aduc modificri substaniale. Aceste prime trei forme nu au fost larg acceptate deoarece aveau la baz doar principii de drept anglo-saxon. n cazul primelor forme de contracte, numai Beneficiarul sau inginerul acestuia erau cei care realizau partea de proiectare, ceea ce punea n practic o serie de dificulti. Aceste probleme au condus la apariia unei noi ediii, prin care se oferea o alternativ ce avea s elimine acele minusuri2. Astfel, n 1963 apare prima ediie a Crii Galbene (the Yellow Book), pentru lucrri mecanice i electrice, proiectate de Antreprenor. Aceasta este actualizat n 1980, modificrile nefiind ns de substan. Datorit cerinelor din domeniul construciilor, aflat n acea perioad ntr-o continu dezvoltare, FIDIC a mai adus modificri i completri prin republicrile din 1987, 1988, 1992,
Student, Facultatea de Drept, Universitatea Nicolae Titulescu din Bucuresti; (e-mail: gianculescu@gmail.com). Acest studiu a fost elaborat sub coordonarea drd. Paul Coma (paulcom7@gmail.com). 1 http://fidic.org/about-fidic - Consultat la 24.03.2013 2 J. Glover, FIDIC: An Overview. The Latest Developments, Comparisons, Claims and Force Majeure, Fenwick Elliott LLP, Cambridge, 2007, p.2
558
precum i prin Suplimentul din 1996. De asemenea, n 1995 apare o nou form cadru de contract, denumit Condiii de Contract pentru proiectare-construcie i predare la cheie, cunoscut sub denumirea de Cartea Portocalie (the Orange Book). Aceasta era destinat utilizrii n cadrul tranzaciilor internaionale, necesitnd modificri pentru a putea fi folosit i pe plan intern. De departe ns, cea mai important actualizare a formelor cadru de contract FIDIC, are loc n 1999, cnd asociaia internaional public un nou set, mult mbuntit, al condiiilor contractuale. Modificrile au adus o standardizare i o simplificare a formelor de contract, acestea putnd fi utilizate n numeroase situaii. Formele de contract au fost de asemenea modificate n vederea utilizrii acestora att n sistemul anglo-saxon (common-law), ct i n sistemul continental (civil law)1. Printre consideraiile importante s-a aflat de asemenea i imparialitatea Inginerului, i rolul tot mai important al acestuia2. Importana rolului inginerului deriv din faptul c elaborarea coninutului crilor FIDIC este puternic influenat de tradiia englez i sistemul anglo-saxon. Singura concesie important fcut n acest sens, este nlocuirea rolului inginerului de cvasi-arbitru cu o Comisie de soluionare a disputelor3. Setul de forme de contract cadru publicat n 1999 este utilizat i n prezent, reunind urmtoarele cri : Cartea Roie (n englez, Red Book), sau Condiii de contract pentru construcii de cldiri i lucrri de inginerie proiectate de ctre Beneficiar Cartea Galben (n englez, Yellow Book), sau Condiii de contract pentru echipamente electrice i mecanice i pentru cldiri i lucrri de inginerie proiectate de Antreprenor Cartea Verde (n englez, Green Book), sau Form scurt de contract, pentru lucrrile de mic anvergur Cartea Argintie (n englez, Silver Book), sau Condiii de contract pentru proiecte la cheie O ultim form de contract FIDIC a fost publicat n septembrie 2008, sub titulatura Cartea Aurie (n englez, the Gold Book), elaborat special pentru contracte de proiectare, construcii si operare4. Aceasta reprezint o dezvoltare a noii Cri Galbene, fiind dedicat acelor proiecte n care Beneficiarul dorete ca Antreprenorul care a proiectat i construit o facilitate, s o opereze i s o menin n funcionare pentru o perioad de timp5. 2. Caracteristici speciale ale formelor de contract FIDIC n prezentarea oferit de doctrina internaional, contractelor de lucrri li se atribuie mai multe caracteristici speciale ce decurg din specificul proiectelor de construcii, delimitndu-se astfel de alte contracte6. Contractele de lucrri se disting n primul rnd prin complexitatea pe care de cele mai multe ori anumite lucrri o presupun. Un astfel de proiect reunete mai muli participani, fie c sunt contractani, productori, furnizori .a.m.d. De asemenea, aceste contracte se delimiteaz printr-un caracter tehnic pronunat, care implic aspecte ce in de domenii variate de expertiz i care impune metode avansate i sofisticate de analiz i luare a deciziei.
ibidem, p.3 Tilak P. Kolonne, Engineer in FIDIC Red Book(s), p.3, Articol disponibil pe http://www.slqsuae.org/slqs/Article33.pdf. - Consultat la 24.03.2013 3 C. R. Seppl, FIDICS New Standard Forms Of Contract Force Majeure, Claims, Disputes And Other Clauses, International Construction Law Review, Vol. 17, 2000, p. 8, Articol disponibil pe http://www.ilaw.com/ilaw/doc/view.htm?id=129906. - Consultat la 24.03.2013 4 Christopher Wade, FIDIC introduces the DBO Form of contract The New Gold Book, International Construction Law Review, Vol. 25, 2008, p.2, Articol disponibil pe http://www.ilaw.com/ilaw/doc/view.htm?id=130197. - Consultat la 24.03.2013 5 ibidem, p. 14 6 N. G. Bunni, The FIDIC Forms of Contract, 3rd Edition, Blackwell Publishing, Oxford, 2005, . pp. 93-97
2 1
Gabriel Ianculescu
559
Redactarea unui asemenea contract este mult mai ampl, mai consistent i mai complex fa de alte contracte, acest lucru datorndu-se modului n care este implementat un asemenea proiect. Necesitatea unui consum mare de resurse, att financiare ct i de personal, i expunerea de multe ori la anumite riscuri, conduc spre o sporire a ateniei atunci cnd se redacteaz clauzele contractuale. Se ncearc reglementarea ct mai detaliat a mecanismelor contractuale i a modului de abordare a situaiilor speciale care pot aprea n cursul implementrii sale. Asemenea contrate au un potenial ridicat de a genera situaii conflictuale a cror soluionare necesit o perioad de timp ndelungat, din dou motive : impune examinarea unui volum foarte mare de documente n comparaie cu alte contracte, i necesit o analiz pe 3 planuri de fapt, de drept i de cuantificare. Aspectele de fapt sunt legate n general de evenimente sau circumstane care se produc sau sunt localizate n cadrul sau n afara antierului, necesitnd analize tehnice de nalt specializare. Aici pot fi ridicate probleme referitoare la temperatura din anumite perioade de lucru, sistarea lucrrilor din motive meteorologice, calitatea materialelor utilizate, alturi de o palet larg de alte probleme. Aspectele de drept cuprind reguli i principii legate de dreptul contractelor n general, ct i aspecte privind dreptul construciilor, ca ansamblu de norme speciale a cror cunoatere, interpretare i aplicare necesit o expertiz aparte. De asemenea, aspectele de cuantificare presupun calcule matematice i topografice complexe, de cele mai multe ori cu ajutorul unor programe de calculator, care impun i acestea o anumit expertiz. O atenie sporit este acordat procedurii de derulare a contractului, specific acestor condiii contractuale. Sunt detaliate rapoartele care privesc evoluia execuiei lucrrilor, pe care Antreprenorul trebuie s le trimit Inginerului, cu indicarea condiiilor pe care trebuie s le ndeplineasc acestea, inspeciile Beneficiarului pe antier pentru a verifica evoluia lucrrilor, msurarea, testarea i evaluarea acestora, procedura de recepie la terminarea lucrrilor, cazurile n care lucrrile pot fi respinse, remedierea defeciunilor constatate i altele1. Cu titlu de exemplu, la capitolul privind Terminarea Lucrrilor Neexecutate i Remedierea Defeciunilor, se menioneaz faptul c Antreprenorul are obligaia de a completa orice lucrare rmas neterminat la data emiterii certificatului de recepie la terminarea lucrrilor, ntr-o perioad rezonabil menionat de ctre Inginer i, de asemenea, de a executa toate lucrrile necesare pentru remedierea defeciunilor, fie ele aparente sau ascunse, sau degradrilor, conform solicitrilor Beneficiarului, cel trziu pn la expirarea perioadei de notificare a defeciunilor. Un aspect specific formelor de contract tip FIDIC este rolul Inginerului. Crile FIDIC acord Inginerului o poziie independent i imparial, jucnd rolul de arbitru i mediator, rol care este recunoscut i protejat ca atare de jurisprudena anglo-saxon2. Rolul Inginerului este complex, acesta avnd o palet larg de atribuii n calitatea sa de arbitru. Inginerul, n calitate de persoan desemnat de Beneficiar s acioneze n scopul contractului, are un rol esenial n perioada de execuie a lucrrilor sub contractele FIDIC. El reprezint practic o garanie pentru autoritatea contractant a faptului c lucrrile sunt realizate n conformitate cu prevederile contractului, avnd n principal rolul de a supraveghea executarea lucrrilor i ndeplinirea obligaiilor de ctre Antreprenor. De asemenea, Inginerul are competene pentru a conveni sau a stabili modul de soluionare a unei probleme. n acest sens, el se consult cu fiecare parte n ncercarea de a ajunge la un acord, iar n situaia n care prile nu se neleg, Inginerul are competena de a stabili o soluionare imparial n conformitate cu prevederile contractului, lund n considerare toate circumstanele relevante3. Rolul inginerului este esenial, acesta avnd rolul de a lua msuri n vederea stimulrii evoluiei lucrrilor, de a ine
1 Raiu-Raiu, Studiu privind principiile de elaborare a lucrrii n cadrul proiectului ntocmirea contractelor de proiectare i de execuie lucrri de construcii , Bucureti, 2009, p. 76 2 Pentru o prezentare detaliat a rolului Inginerului, a se vedea G.-S. Hk, Introduction aux Conditions FIDIC en roumain/Introducere la crile FIDIC, 2007, Cap. VII, p. 17 3 Raiu-Raiu, Op. Cit. , p. 71
560
proiectul n procesul de dezvoltare. Tot acesta are atribuii eseniale n ceea ce privete recepia lucrrilor, fiind cel care emite certificatul de recepie, la terminarea lucrrilor, precum i certificatul final de recepie, care atest data la care s-au ncheiat atribuiile prevzute n contract. Nu n ultimul rnd, el este cel care emite certificatul final de plat1. 3. Contractele tip FIDIC n Romnia Dei constituie clauze contractuale foarte rspndite, pn de curnd condiiile FIDIC nu erau foarte cunoscute n Europa continetal, cu att mai puin n estul acesteia. Acestea cunosc ns o rapid recunoatere dup deschiderea pieelor Europei de Est, fiind utilizate n Ungaria, Cehia, Rusia, rile baltice, Polonia i Romnia2. Datorit rspndirii i a reputaiei la nivel internaional, Ministerul Economiei i Finanelor din Romnia (n continuare MEF) s-a angajat s realizeze o transpunere a clauzelor contractuale FIDIC n legislaia romn, ca beneficiar al proiectului PHARE 2004/016-772.05.01.02. n data de 27 iunie 2006, a fost semnat un acord ntre MEF i FIDIC, prin care FIDIC garanta drepturi neexclusive pentru traducerea n limba romn i includerea n legislaie a celor 4 forme de contract publicate n 1999, mai exact, Cartea Roie, Cartea Galben, Cartea Argintie i Cartea Verde3. Drepturile de autor asupra traducerii aveau s rmn ale FIDIC dup publicarea n Monitorul Oficial al Romniei. Acestui acord i-a fost adus un amendament n noiembrie 2006, prin care se renuna la forma de contract Cartea Argintie4. Prima ncercare de a implementa condiiile FIDIC n Romnia are loc n 2008, printr-un Ordin comun al minitrilor Economiei i Finanelor, Transporturilor, i Dezvoltrii, nr. 915/465/415/2008 pentru aprobarea condiiilor contractuale generale i speciale la ncheierea contractelor de lucrri5 (denumit in continuare Ordinul din 2008). Prin acest ordin au fost transpuse Cartea Roie, Cartea Galben i Cartea Verde. Aceast ncercare a fost ns sortit eecului, reglementarea rmnnd n vigoare mai puin de un an. Ordinul din 2008 a fost abrogat n 2009, printr-un alt Ordin comun al ministrului finanelor publice, ministrului transporturilor i infrastructurii i ministrului dezvoltrii regionale i locuinei, nr. 1059/555/306/20096. Motivele acestui eec sunt numeroase, putnd meniona dintre acestea maniera nefericit de redactare a condiiilor de contract ce au generat confuzii i au creat probleme autoritilor contractante, neflexibilizarea condiiilor, i imposibilitatea de a aduce modificri acestora, impunnd utilizarea fr excepii a condiiilor astfel cum erau prevzute n anexe. De asemenea, este criticabil modalitatea de transpunere a acestor condiii, din punct de vedere al forei juridice a actului normativ utilizat (ordin de ministru). Nu n ultimul rnd, terminologia utilizat in traducere fcea incompatibil utilizarea condiiilor n acord cu instituiile dreptului romn, datorit originii anglo-saxone a clauzelor FIDIC7.
1 Nisja, Ola ., The Engineer in International Construction: Agent? Mediator? Adjudicator?, n International Construction Law Review, Vol. 21, 2004, p. 241 Articol disponibil pe http://www.i-law.com/ilaw/doc/view.htm?id=130086 Consultat la 24.03.2013 2 G.-S. Hk, Introduction aux Conditions FIDIC en roumain/Introducere la crile FIDIC, p. 2, Articol disponibil pe http://www.dr-hoek.de/FR/beitrag.asp?t=Introduction-FIDIC-Roumain. - Consultat la 21.03.2013. 3 MEF, Ghidul Beneficiarului pentru utilizarea Condiiilor Speciale de Contract, p. 5 Material disponibil la http://www.inforegio.ro/user1/file/Ghidul%20beneficiarului_FIDIC.pdf Consultat la 24.03.2013 4 ibidem, p. 6 5 Publicat n Monitorul Oficial al Romniei, Partea I, nr. 424bis din 05.06.2008 6 Publicat n Monitorul Oficial al Romniei, Partea I, nr. 344 din 22.05.2009 7 Pentru o critic detaliat a Ordinului din 2008 i a primei ncercri de transpunere, a se vedea Raiu-Raiu, Studiu privind principiile de elaborare a lucrrii n cadrul proiectului ntocmirea contractelor de proiectare i de execuie lucrri de construcii , Bucureti, 2009, capitolul II, pp. 16-64
Gabriel Ianculescu
561
A doua ncercare de transpunere are loc n 2010, prin H.G. 14051, hotrre prin care s-a aprobat utilizarea condiiilor contractuale FIDIC Cartea Roie i Cartea Galben, pentru obiective de investiii din domeniul infrastructurii de transport de interes naional, finanate din fonduri publice. Toate unitile din subordinea sau sub autoritatea Ministerului Transporturilor i Infrastructurii au obligaia de a utiliza condiiile contractuale FIDIC (Rou i Galben) la ncheierea contractelor de lucrri pentru obiective de investiii din domeniul infrastructurii de transport de interes naional, finanate din fonduri publice, atunci cnd valoarea estimat a contractului depete pragul de 5.000.000 euro (fr TVA), prag stabilit de art. 124 lit. c) din O.U.G. 34/2006 privind atribuirea contractelor de achiziie public. Prin ordinele 1462, 10333 i 10344 din 2011, Ministrul transporturilor i infrastructurii a aprobat condiiile contractuale FIDIC Cartea Roie i Cartea Galben pentru obiective de investiii din domeniul infrastructurii rutiere de transport de interes naional, finanate din fonduri publice, pentru obiective de investiii din domeniul infrastructurii de transport cu metroul finanate din fonduri publice i pentru obiective de investiii din domeniul infrastructurii de transport feroviar, finanate din fonduri publice. Se poate concluziona c nu exist o reglementare general cu privire la modul de aplicare a condiiilor generale FIDIC referitoare la proiecte finanate din fonduri publice, ci numai reglementri specifice n domeniul infrastructurii de transport.5 De asemenea, pentru corelarea cu legislaia din Romnia, trebuie avute n vedere o serie de aspecte atunci cnd se redacteaz Condiiile Particulare la formele FIDIC, dintre care putem meniona cu titlu de exemplu, necesitatea unei corelri ntre sub-clauza 10.1 din condiiile generale FIDIC, cu privire la certificatul de recepie, i H.G. 273/1994, privind aprobarea Regulamentului de recepie a lucrrilor de construcii i instalaiilor aferente acestora. Sub-clauza 10.1 poart o puternic amprent anglo-saxon6, conferind Inginerului (sau Beneficiarului) puterea de a elibera un certificat de recepie la momentul finalizrii lucrrilor, fr implicarea vreunui reprezentant al autoritilor publice, astfel contrazicnd prevederile H.G. 273/19947 4. Avantajele condiiilor contractuale FIDIC n ciuda neajunsurilor pe care condiiile, aa cum au fost transpuse, nu le puteau acoperi, trebuie menionat faptul c premisele iniiale au fost corecte. Ne alturm opiniei conform creia adoptarea principiilor consacrate n condiiile contractuale FIDIC reprezint o real mbuntire a legislaiei naionale att n domeniul accesrii i utilizrii fondurilor structurale i de coeziune, dar mai ales n domeniul legislaiei construciilor8. Utilizarea imperativ a unei palete mai largi de lucrri care s cad sub incidena acestor clauze contractuale ar duce la o practic unitar a autoritiilor contractante n relaia cu antreprenorii. Domeniul de aplicare, n general, acela al lucrrilor de anvergur, ar trebui s foreze autoritile contractante s acorde o mai mare atenie antreprenorilor i investitorilor strini, care n majoritatea cazurilor, prefer i accept utilizarea formelor de contract tip FIDIC, ori a unor clauze consacrate ale acestora. Un argument n acest sens este faptul c muli antreprenori i investitori strini le cunosc, dobndind de-a lungul vremii ncredere n aceste instrumente contractuale folosite la nivel internaional.
1 2
Publicat in Monitorul Oficial al Romniei, Partea I ,nr. 51 din 20.01.2011 Publicat in Monitorul Oficial 188 din 17 martie 2011 3 Publicat in Monitorul Oficial 28 din 13 ianuarie 2012 4 Publicat in Monitorul Oficial 36 din 17 ianuarie 2012 5 O. Albota, Contractele de tip FIDIC n Romnia aspecte practice, n Bursa Construciilor, nr. 2, 2012, p.67 6 G.-S. Hk, op. cit., p. 14 7 Publicat in Monitorul Oficial 193din 28 iulie 1994 8 Raiu-Raiu, op. cit. , p. 65
562
Avnd n vedere complexitatea pe care contractele de lucrri o presupun, utilizarea unor forme standardizate de contract, care s fie cunoscute i acceptate de antreprenori i de beneficiari, ar contribui la diminuarea consturilor asociate pregtirii, negocierii i gestionrii contractelor1. Putem conchide c principalul avantaj ar fi acela, aa cum a fost el enunat i n doctrin, al alinierii la un sistem solid de practic la nivel internaional, bazat pe un ansamblu de reguli care au fost testate prin interpretare i aplicare n numeroase mprejurri, conducnd la cristalizarea unui bogat fond de experien, de incontestabil utilitate pentru prile unui contract cu un nivel ridicat de risc i complexitate, aa cum sunt achiziiile de lucrri de construcii.2 Este absolut necesar o cretere a predictibilitii acestor contracte, ntruct acest lucru va duce direct la creterea atractivitii proiectelor de acest gen pentru potenialii parteneri. 5. Concluzii Contractele FIDIC s-au bucurat de succes i sunt utilizate pe o scar mare n ntreaga lume, deoarece definesc un echilibru atent ntre drepturile i obligaiile ambelor pri, Beneficiar i Antreprenor. Se recomand ca acest echilibru s nu fie nlturat atunci cnd se redacteaz condiiile speciale pentru un anumit proiect. Se recomand ca transpunerea regulilor s fie fcut printr-o armonizare temeinic i atent cu prevederile cadrului normativ n vigoare n Romnia. Domeniul finanelor publice i acela al achiziiilor publice, necesit o sincronizare cel puin la nivel terminologic i de asemenea, eliminarea contradiciilor i neconcordanelor care au fcut ca primele ncercri s fie impracticabile. OUG 34/2006 a trecut n ultimii ani prin mai multe modificri, niciuna ns de amploarea necesar pentru a valida condiiile contractuale FIDIC. n vederea unei omogenizri terminologice, legiuitorul va trebui s evite termenii improprii din dreptul anglo-saxon, i s elimine mecanismele specifice sistemului CommonLaw care sunt dificil sau imposibil de aplicat n sistemul nostru de drept. Ne alturm opiniei exprimate n literatura de specialitate conform creia o transpunere a condiiilor contractuale FIDIC, care ar deveni reguli negociabile obligatorii pentru ambele pri n procedura contractelor de achiziii publice de lucrri, ar contribui la o eficient gestionare a resurselor publice3. Eforturile nu se vor mai comasa n activitatea de elaborare, negociere i administrare a acestor contracte, ci s-ar putea concentra asupra analizrii i rezolvrii situaiilor cu caracter particular care intervin n crearea i derularea relaiei contractuale i, n concret, asupra proiectului n desfurare. Transpunerea condiiilor contractuale FIDIC necesit, i merit un efort legislativ aparte, pentru c va contribui la evoluia, globalizarea i accelerarea adaptrii condiiilor la sistemul de drept continental. n contextul unei internaionalizri accentuate a acestor relaii contractuale, devine imperios necesar adaptarea legislaiei naionale la cerinele economiei mondiale. Referine bibliografice Raiu-Raiu, Studiu privind principiile de elaborare a lucrrii n cadrul proiectului ntocmirea contractelor de proiectare i de execuie lucrri de construcii , Bucureti, 2009 G.-S. Hk, Introduction aux Conditions FIDIC en roumain/Introducere la crile FIDIC, 2007 Articol disponibil pe http://www.dr-hoek.de/FR/beitrag.asp?t=Introduction-FIDIC-Roumain. - Consultat la 21.03.2013
1 D. Charrett, The Avoidance of Disputes by Contractors in Design and Construct Contracts, n International Construction Law Review, Vol. 25 2008, pp. 430-433 Articol disponibil pe http://www.i-law.com/ilaw/doc/view.htm?id=169524 . - Consultat la 24.03.2013 2 Raiu-Raiu, op. cit. , p. 87 3 Hk, Gtz-Sebastian, Relationship Between FIDIC Conditions and Public Procurement Law Reliability of Tender Documents, n International Construction Law Review, Vol. 26 2009, p. 51; Raiu-Raiu, op. cit. , p. 88
Gabriel Ianculescu
563
G.-S Hk, Gtz-Sebastian, Relationship Between FIDIC Conditions and Public Procurement Law Reliability of Tender Documents, n International Construction Law Review, Vol. 26 2009 Nisja, Ola ., The Engineer in International Construction: Agent? Mediator? Adjudicator?, n International Construction Law Review, Vol. 21, 2004 Articol disponibil pe http://www.i-law.com/ilaw/doc/view.htm?id=130086 Consultat la 24.03.2013 O. Albota, Contractele de tip FIDIC n Romnia aspecte practice, n Bursa Construciilor, nr. 2, 2012 D. Charrett, The Avoidance of Disputes by Contractors in Design and Construct Contracts, n International Construction Law Review, Vol. 25 2008 Articol disponibil pe http://www.i-law.com/ilaw/doc/view.htm?id=169524 . - Consultat la 24.03.2013 J. Glover, FIDIC: An Overview. The Latest Developments, Comparisons, Claims and Force Majeure, Fenwick Elliott LLP, Cambridge, 2007 Christopher Wade, FIDIC introduces the DBO Form of contract The New Gold Book, International Construction Law Review, Vol. 25, 2008 N. G. Bunni, The FIDIC Forms of Contract, 3rd Edition, Blackwell Publishing, Oxford, 2005 Tilak P. Kolonne, Engineer in FIDIC Red Book(s), Articol disponibil pe http://www.slqs-uae.org/slqs/Article33.pdf. - Consultat la 24.03.2013 C. R. Seppl, FIDICS New Standard Forms Of Contract Force Majeure, Claims, Disputes And Other Clauses, International Construction Law Review, Vol. 17, 2000, Articol disponibil pe http://www.i-law.com/ilaw/doc/view.htm?id=129906.- Consultat la 24.03.2013 Alte surse FIDIC, The FIDIC Contracts Guide, First Edition, 2000 Material disponibil la http://www1.fidic.org/resources/contracts/describe/FC-AB-A-AA0P.asp - Consultat la 21.03.2013 Ministerul Economiei i Finanelor, Ghidul Beneficiarului pentru utilizarea Condiiilor Speciale de Contract, Material disponibil la http://www.inforegio.ro/user1/file/Ghidul%20beneficiarului_FIDIC.pdf Consultat la 24.03.2013 Acte normative Ordinul comun al minitrilor Economiei i Finanelor, Transporturilor, i Dezvoltrii, nr. 915/465/415/2008 H.G. 1405/2011 H.G. 273/1994 O.U.G. 34/2006
564
INTERNSHIP-UL DEZIDERAT I REALITATE

Lavinia LUNGU, Mihaela SAVA1 Abstract Cutate de ctre studenii din ntreaga lume, internship-urile par a fi atuul oricrui CV, constituind astfel acea activitate profesional, ce poate face diferena pe o pia a muncii haotic, cu ramuri suprasaturate. Folosit din ce n ce mai mult de ctre tinerii i studenii ce i doresc independen, sistemul legal pare s ignore importana acestui deschiztor de carier. ncercnd s clarifice i s fac diferena ntre noiunile de practic, voluntariat i internship, lucrarea intete spre analizarea naturii contractului de internship, prezentnd obligaiile i drepturile subiecilor si. O atenie deosebit este ndreptat i asupra lipsei de reglementare n materie, situaie care las loc abuzurilor i nclcrilor de drept nscnd dezbateri privind corectitudinea internship-urilor nepltite, programe ce n cele din urm pot chiar mpiedica dezvoltarea profesional a internului. Cuvinte cheie: Internship, munc, voluntariat, practic, intern. 1. Introducere Raportul de internship este unul din ce n ce mai vizibil pe piaa muncii naionale, dar mai ales internaionale. El are o istorie de mai bine de 100 de ani, primul program fiind desfurat n anul 1906 la Universitatea din Cincinnati2. n Romnia, noiunea de internship a aprut relativ trziu, aproximativ dup anul 2000, fiind observabil n ultimii ani o cretere a notorietii acestora3. Dac la nivel internaional acest tip de programe a iscat numeroase controverse, la nivel naional, nimeni nu a atras atenia cu privire la exploatarea pe care o pot ascunde aceste oportuniti pentru studeni/proaspt absolveni, datorat lipsei de reglementare. n plus, nici trsturile internship-ului nu sunt foarte bine delimitate, astfel nct anumii angajatori i dau un caracter civil, pe cnd alii folosesc reglementarea muncii pentru a ncheia un contract de internship. n acest context, prin acest studiu, dorim s deschidem o dezbatere asupra contractului de internship, dezbatere ce sperm s nu aib loc prea trziu. n doctrina romn nu am putut determina niciun studiu efectuat pe aceast tematic, dei programele de internship sunt regsite la nivelul tuturor marilor companii. Aadar, nevoia de reglementare devine din ce n ce mai stringent, iar doctrina nu poate face abstracie de aceast realitate. Lucrarea de fa poate aduce un plus la clarificarea problemei la nivelul rii noastre prin analiza pe care o face asupra: caracteristicilor internship-ului, evoluiei acestuia, raportului de internship i nu n ultimul rnd, asupra caracterului pltit sau nepltit pe care acesta l poate avea. n demersul nostru, vom folosi lucrri din sfera internaional, mai ales din SUA, unde problema internshi-urilor a fost mult dezbtut. n plus, vom analiza i situaia legislaiei naionale la ora actual, trasnd liniile definitorii ale internship-ului prin raportare la stagiul de practic, la practic i la voluntariat. Pentru ca n final s atingem principalul scop al acestei lucrri s facem propuneri de lege ferenda.
1 Student, Facultatea de Drept, Universitatea Nicolae Titulescu, Bucureti; (lavinialungu11@yahoo.com), (savamonicamihaela@yahoo.com). Acest studiu a fost elaborat sub coordonarea lect.univ.dr.Gabriel Uluitu (gabi_uluitu@yahoo.com). 2 R. J. Weible, Are universities reaping the available benefits internship programs offer? Journal of Education Business, 2010, p. 59. 3 Eurobarometrul, 2010, Employers perception of graduate employability.
565
2. Coninutul propriu-zis al lucrrii I. Conceptul de internship 1. Prezentare general Internship-ul este acea oportunitate a unui tnr student/absolvent de a integra cunotinele teoretice obinute n facultate ntr-un program practic n cadrul unei organizaii. Internship-urile sunt asociate cu programele oferite de organizaii n timpul vacanelor universitare, precum i cu programele destinate absolvenilor care intr pe piaa muncii i urmresc s dobndeasc experien ntr-o anumit profesie. Raportul Milburn prezint internship-urile drept o treapt pe scara succesului, ntruct permit tinerilor s obin experien profesional ntr-un domeniu, i s fie responsabili pentru propria lor nvare i dezvoltare1. Internship-ul are urmtoarele caracteristici: contribuie la dezvoltarea personal i profesional a studenilor, este finalizat n general n timpul facultii sau nainte de terminarea acesteia, este organizat i planificat n aa fel nct internii s fie potrivii pentru departamentul n care vor lucra, include i o sesiune de mentorat prin care internii sunt nvai i supravegheai s i ndeplineasc sarcinile, ct i o experien practic care completeaz informaiile obinute n universitate2. Un intern este un tnr implicat ntr-un program de internship. Acesta lucreaz temporar pe o anumit poziie cu scopul de a se forma la locul de munc, prin prestarea unei anumite activiti. Observm c se poate vorbi chiar de o suprapunere ntre raportul de ucenicie i cel de internship. Stagiarii sunt, de regul studeni de colegiu sau de universitate, ns pot fi i elevi de liceu sau absolveni n cutarea cldirii unei noi cariere. Internship-ul ofer oportuniti pentru studenii care vor s ctige experien n domeniul lor de studiu, ajutndu-i s-i creeze reele de comunicare, sau chiar s urmeze anumite studii prin primirea unui credit pentru coal3. Stagiarii ofer angajatorilor for de munc ieftin sau gratuit pentru sarcini mai uoare. n plus, acetia pot fi angajai n compania n care au fcut internship-ul, avnd o baz practic pentru un eventual post. n ceea ce privete remuneraia, un program de internship poate fi pltit sau nepltit, n funcie de politicile de implementare ale companiilor. Stagiile pltite sunt cel mai des ntlnite n medicin, arhitectur, tiin, inginerie, drept, business i IT. Pe de cealalt parte, internship-urile efectuate n cadrul organizaiilor non-profit, sau cu profil caritabil, sunt n general nepltite4. 2. Definiia Internship-ului De-a lungul timpului, conceptul de internship, a fost definit n numeroase moduri, ce relev perspective multiple (majoritar sociologice sau educaionale) asupra acestui tip de program. Consemnm aici, definiia dat de Karlsson - experien de nvare/ educaie ce include primirea unor credite academice pentru nvare, desfurat n cadrul unui site/loc aprobat, sub supraveghere, pentru cel puin 8 ore pe sptmn n cadrul unui semestru5. Putem observa, c din perspectiva acestuia, programul de internship se suprapune celui de practic, organizat de universiti. Astfel, aceast definiie restrnge mult sfera de inciden a internship-ului, numai la nivelul universitar, pierznd din vedere internship-urile organizate de companii, adresate absolvenilor. Acestea formeaz de fapt, cel puin la nivelul rii noastre, cea mai mare parte a internship-urilor organizate.
T. Richmond, 2010, Internship to pay or not to pay?, Chartered Institute of Personnel and Development, disponibil http://www.cipd.co.uk/publicpolicy/internships-to-pay-or-not-pay0610 [Accesat la 20.02.2013] p. 7. 2 Ohio State University, http://polisci.osu.edu/ugrads/internship.pdf, accesat la 11.02.2013. 3 L. Karlsson, Academic quality in internships: field superviors account of the value of theory in practice, Journal of Cooperative Education & Internships, 2010, p. 33. 4 T. Richmond, 2010, Internship to pay or not to pay?, Chartered Institute of Personnel and Development, disponibil http://www.cipd.co.uk/publicpolicy/internships-to-pay-or-not-pay0610 [Accesat la 20.02.2013]. 5 H. Frederick Sweitzer, Mary A. King ,The Successful Internship: Personal, Professional, and Civic Development, Publisher Cengace Learning, 2009. p. 7.
1
566
O alt definiie a internship-ului relev scopul acestuia - ans de nvare despre relevana public i obligaiile sociale ale unui profesii i despre cum aceste obligaii sunt asumate n cadrul companiei de internship1. Astfel, internshipul este de fapt, o form intensiv de ucenicie, prin care internul poate inclusiv s analizeze n ce msur i se potrivete o anumit meserie lund contact direct cu implicaiile acesteia. Prin urmarea unui asemenea program, internul poate vedea n ce msur are vocaie pentru o anumit profesie sau chiar i poate dezvolta vocaia preexistent. La nivel european, internship-ul a fost definit n cadrul programului desfurat cu sprijinul Uniunii Europene, Internship2Industry2, conform cruia internship-ul este experiena de munc dobndit n strintate. Aceast definiie pune n lumin o alt caracteristic a programelor de internship, aceea de a putea fi desfurate i n afara propriului stat. Astfel, un avantaj net al acestor programe organizate la nivel european o reprezint posibilitatea perfecionrii ntr-un anumit domeniu pe teritoriului unui alt stat membru. Un asemenea tip de experien se poate dovedi a fi foarte benefic pentru intern, care poate interioriza anumite cunotine noi, la care nu avea acces n statul de origine. Cartea European a Calitii Internship-ului i Uceniciei3, elaborat de ctre organizaia nonguvernamental Quality Internships, la iniiativa Forumului European al Tineretului, i propune s stabileasc principiile i standardele calitative aplicabile internship-urilor. mbinnd prevederile articolelor 1 i 2 ale Cartei, putem obine o definiie lato sensu a ceea ce ar trebui s nsemne un internship - activitate educaional-profesional, desfurat de ctre elevi, studeni sau masteranzi, sub ndrumarea unui supraveghetor, cu respectarea regulilor de protecie a muncii, avnd ca scop dobndirea de experien profesional recunoscut i abiliti practice. Conform recomandrilor Cartei, internship-urile pentru persoane care nu mai desfoar o activitate de nvmnt, nu ar trebui s existe. Aadar, programele de internship au aprut din nevoia de a putea aprofunda/completa cunotinele teoretice i de a forma tinerii pentru o eventual meserie prin contactul cu practica. n acest fel, internship-ul a devenit una dintre cele mai utilizate practici de iniiere pe piaa muncii. Termenul desemneaz posibilitatea absolvenilor de a nva ghidai de profesioniti, n locuri specifice de desfurare a activitii lor. La nivelul Romniei, conceptul de internship a aprut i s-a dezvoltat odat cu cel de companie multinaional, fiind iniial utilizat n locul bine-definitului stagiu de practic efectuat de studeni/masteranzi n vederea finalizrii studiilor. Pe parcurs, semnificaia termenului s-a extins, iar astzi el descrie activitatea prestat de absolvenii de studii superioare (tinerii care i-au ncheiat studiile, fr experien pe piaa muncii), n baza unui contract de munc4. Aceast perspectiva este, n opinia noastr periculoas, deoarece poate da natere unor confuzii i ntreptrunderi cu instituii din dreptul muncii, n dreptul civil, precum cea de rspundere profesional. Aadar, i la nivelul statului nostru, programul de internship a fost implementat n mod greit, dnd natere la abuzuri n practic, prin axarea numai pe munca prestat de interni. n acest mod, uneori se pierde din vedere chiar scopul acestui de tip de program acela de formare/perfecionare profesional. Prin expunerea definiiilor de mai sus, atragem atenia c nu se poate formula o definiie standard pentru termenul de internship. Din punct de vedere legal, cum ncercrile de sistematizare n materie nc eueaz, ea este practic inexistent. Perspectiva potrivit este cea a unui concept maleabil5.
H. Frederick Swietzer, Mary A. King, op. cit., p. 8. General Information about Internships. What is an internship? Disponibil la http://www.internship2industry.eu/trainees/eng/1-before-the-internship/1.1/, accesat la 1.03.2013. 3 European Quality Charter on Internships and Apprenticeships, European Youth Forum, 2007, disponibil la http://qualityinternships.eu/, accesat la 21.01.2013. 4 Angelica Ene, Ce se ascunde n spatele termenului de internship?, Revista Cariere, 2012, disponibil la http://www.cariereonline.ro/articol/ce-se-ascunde-spatele-termenului-internship, accesat la 21.01.2013. 5 Tom Richmond, Internships: to pay or not to pay?, Policy analysis and recommendations, June 2010, Chartedred Institute for Personnel and Development.
2 1
567
n opinia noastr, conceptul de internship ar trebui s fie limitat doar la acele activiti profesional educative adiionale n care, internul este antrenat din propria voin i care nu sunt desfurate n cadrul unui program de nvmnt sau intermediate de ctre o unitate de nvmnt, precum acele aa numite side-internship-uri. Mai mult, acest program l vedem ca fiind definit drept acea activitate desfurat de tinerii studeni/absolveni, implementate de anumite organizaii/companii la nivel naional/european/internaional cu scopul de a interioriza anumite cunotine practice de ctre interni i implicit de a forma noi profesioniti n anumite domenii. II. Caracteristicile i clasificarea internship-urilor Conform studiului1 desfurat de ctre Internocracy i Institutul pentru Cercetarea Politicilor Publice din Regatul Unit, internshipurile au n comun urmtoarele caracteristici: 1. Durata un internship, de regul, dureaz ntre 3 luni (cel puin) i un an. n cazuri mai rare, exist i internshipuri mai scurte, doar de cteva sptmni. 2. Timpul dedicat internii pot avea un program part-time, (de maxim 6 ore pe zi), precum i unul full-time (cu norm ntreag), asemenea angajailor companiei de internship. 3. Fia de internship internii trebuie s ndeplineasc sarcini specifice, avnd obiective i termene de respectat. n general, internii opereaz cu sarcini de baz, ce urmeaz s fie verificate i dezvoltate de ctre angajaii companiei. Internii pot fi monitorizai i evaluai conform competenelor lor. Internii particip la edine i ntlniri interne i externe, sunt implicai n proiecte de dezvoltare sau evaluare, produc rapoarte i pot culege informaii pentru angajaii companiei. 4. Contribuia atunci cnd internii fac munca, ce n lipsa lor, ar fi fost realizat de ctre un angajat, uurndu-i acestuia ndatoririle att din punct de vedere cantitativ, ct i temporal, contribuia lor nu poate fi pus la ndoial. n funcie de aceste caracteristici, precum i n funcie de alte determinante propunem urmtoarea clasificare a internship-urilor: a) Dup cum internship-ul este remunerat sau nu, exist: internship-uri pltite i internshipuri nepltite b) Dup intervalul de timp petrecut n cadrul programului de internship, difereniem ntre internship-uri: scurte, medii i lungi. c) Dup programul internului sunt internship-uri: cu norm ntreag i cu norm redus. d) n funcie de calitatea internului de elev/student sau nu, putem delimita: internship-uri efectuate n timpul studiilor i internship-uri post educaionale. n cazul celor efectuate n timpul studiilor se delimiteaz categoria aparte a side-internship-urilor, n care internship-ul nu este necesar ca parte a educaiei un intern. 26% din internship-uri sunt cuantificate ca fcnd parte din sistemul academic. Pe de cealalt parte, conform studiului Interns Revealed2, internship-uri post educaionale reprezint cea mai mare categorie a internship-urilor, 32% dintre cei intervievai, urmnd un program de internship dup finalizarea studiilor.. III. Distincia internship - practic, stagiu de pregtire, voluntariat, traineeship Internship-ul nu beneficiaz de o reglementare expres sau de o definiie precis. n aceast situaie, vom ncerca s punem n lumin principalele caracteristici ale internship-ului prin compararea cu alte rapoarte, cu care este deseori confundat, sau cu care se aseamn. Stabilirea unei linii separatorii ntre internship, stagiu de practic, practic i voluntariat, este hotrtoare n ceea ce privete delimitarea internship-ului pe piaa muncii. Trebuie s menionm c toate programele pe care le vom analiza n cele ce urmeaz, au n comun modalitatea de efectuare a
Kate Lawton from the Institue for Public Polic Research, and Dom Potter from Internocracy, Why Interns Need a Fair Wage, July 2010. 2 Inger Drynes, Interns Revealed: A survey on quality internship in Europe, European Youth Forum, Belgium, 2011.
1
568
activitilor, ele presupunnd mbinarea studiului cu practica, ns diferenele sunt numeroase viznd n principal: durata, prile raportului juridic, contractul ce st la baza acestui raport, caracterul gratuit/oneros al contractului i nu n ultimul rnd locul unde se desfoar. Avnd n vedere c am analizat trsturile definitorii ale internship-ului la seciunea anterioar, n cele ce urmeaz vom caracteriza stagiul de practic, practica, voluntariatul (i nu n ultimul rnd traineeship-ul). 1. Stagiul de practic Stagiul de practic, apare definit de Ordinul nr. 3955 din 9 mai 2008 al Ministerului Educaiei1 ca fiind acea activitate desfurat de studeni i masteranzi, n conformitate cu planul de nvmnt, care are drept scop verificarea aplicabilitii cunotinelor teoretice nsuite de acetia n cadrul programului de instruire. n vederea executrii stagiului de practic sunt angrenate cinci pri: practicantul (studentul sau masterandul care desfoar activiti practice n vederea consolidrii cunotinelor teoretice i formrii abilitilor practice necesare specializrii pentru care se pregtete), organizatorul de practic (instituia de nvmnt superior care desfoar activiti instructiv-educative), partenerul de practic (instituia din Romnia sau din alt ar participant la programul nvare pe tot parcursul vieii , ntr-un proiect finanat din Fondul Social European sau dintr-o ar ter, ce desfoar o activitate n corelaie cu specializrile cuprinse n nomenclatorul Ministerului Educaiei, Cercetrii i Tineretului i care poate participa la procesul de instruire practic a studenilor i masteranzilor), cadrul didactic supervizor (persoana desemnat de organizatorul de practic, care va asigura planificarea, organizarea i supravegherea desfurrii stagiului de practic) i tutorele (persoana desemnat de partenerul de practic, care va asigura respectarea condiiilor de pregtire i dobndire de ctre practicant a competenelor profesionale planificate pentru perioada stagiului de practic). Prealabil efecturii stagiului de practic, ntre organizatorul de practic, partenerul de practic i practicant se ncheie un acord pe baza Conveniei-cadru, cu un coninut standardizat prevzut de Ordinul nr. 3955 din 9 mai 2008. Prin acest act, n sarcina prilor, se nasc numeroase drepturi, dar mai ales obligaii, ce au drept finalitate perfecionarea practicantului n condiii optime. Aadar, contractul de fa are trei pri, pe cnd raportul de internship doar dou. Ordinul de fa prezint o incoeren n ceea ce privete posibilitatea remunerrii/remunerrii stagiului, preciznd n art. 4 c stagiul poate s se efectueze n cadrul unui contract de munc, sau nu, sau n cadrul unui proiect finanat prin Fondul Social European. Astfel, din lege se deduce c baza raportului juridic ce se nate n vederea efecturii unui stagiu de practic nu o constituie neaprat Convenia-cadru, ci pe lng aceasta poate fi ncheiat i un contract de munc avnd aceeai finalitate. Acest ordin nu menioneaz ns situaiile care determin ncheierea unui contract de munc, lsnd astfel loc abuzurilor. Totui, n cazul n care practicantul are statut de angajat, va putea pretinde un salariu din partea partenerului de practic, perioada stagiului putnd fi considerat vechime n munc [art. 4, alin. (3)]. Chiar dac ntre practicant i partenerul de practic nu a fost ncheiat un contract de munc, acesta din urm va putea totui s acorde practicantului o indemnizaie de gratificare, o prim sau avantaje n natur [art. 4, alin. (4)]. Analiznd definiia stagiului de practic i a conveniei-cadru specifice, putem observa c elementele definitorii ale stagiului de practic sunt: ncheierea unui convenii-cadru n baza creia este efectuat acest program, lipsa remunerrii acestuia (n lipsa dublrii conveniei-cadru de un contract de munc), intermedierea realizat de instituia educaional ntre practicant i partenerul de practic, includerea acestui program n activitatea educaional universitar prin acordarea unui
ORDIN Nr. 3955 din 9 mai 2008 privind aprobarea Cadrului general de organizare a stagiilor de practic n cadrul programelor de studii universitare de licen i de masterat i a Conveniei-cadru privind efectuarea stagiului de practic n cadrul programelor de studii universitare de licen sau masterat, emis de MINISTERUL EDUCAIEI, CERCETRII I TINERETULUI; publicat n M. Of. nr. 440/12.06.2008.
1
569
numr de credite aferent1, durata limitat a stagiului (minim o sptmn i maxim 12 luni), posibilitatea efecturii stagiului n strintate2, i nu n ultimul rnd, elaborarea unui portofoliu de practic ce concentreaz scopul efecturii stagiului. n ceea ce privete, caracteristicile comune stagiului de practic i internship-ului menionm aici: posibilitatea ncheierii unui contract de munc, scopul programului (de a dubla cunotinele teoretice de unele practice), i posibilitatea remunerrii/neremunerrii programului. Pe de cealalt parte, stagiul de practic se difereniaz de programul de internship prin: sursa raportului (una standardizat: convenia-cadru, dublat uneori de un contract de munc), prile raportului (trei pri), caracterul educaional al activitii (cu toate implicaiile ce decurg din aceasta), durata foarte mica pe care poate s o aib (chiar i o sptmn) i nu n ultimul rnd rolul de evaluare pe care l are acesta. 2. Practica ntre programul de practic i stagiu de practic exist un numr infim de diferene, cele dou programe deosebindu-se n principal prin posibilitatea efecturii practicii i de ctre elevi i prin prile raportului juridic (n cazul practicii pri sunt numai organizatorul i partenerul de practic, practicantul fiind un ter la acest acord). Pe lng cele menionate mai sus n cazul caracterizrii stagiului de practic, trebuie s mai menionm c cele dou programe i gsesc sediul materiei n reglementri diferite, care ns au un coninut similar. Totui, n cazul practicii, legea a fost mai precis n ceea ce privete posibilitatea angajrii practicantului. Astfel, conform art. 21 din Legea nr. 258/2007 privind practica elevilor i studenilor3, pe perioada de practic, partenerul de practic l poate angaja pe practicant, conform legislaiei n vigoare, pe baza unui contract de munc pe durat determinat, prin negocierea remuneraiei. n plus, unitile i instituiile de nvmnt trebuie s aloce partenerului de practic o sum aferent activitii de practic pentru fiecare elev sau student pe baz de contract. Astfel, pe lng caracteristicile enunate anterior la stagiul de practic menionm n cazul practicii posibilitatea ncadrrii elevilor ntr-un asemenea program, numrul de pri al contractului (dou) i obligaia organizatorului de practic de a plti o anumit sum pentru fiecare student/elev partenerului de practic. Avnd n vedere toate acestea, practica are n comun cu programul de internship aceleai aspecte ca i stagiul de practic i n plus, numrul prilor n cazul contractului de baz. n schimb, se deosebete de internship prin: subiectele cruia i se adreseaz (inclusiv elevi) i prin obligaia organizatorului de practic de a-l plti pe partenerul de practic ce se ocup de acest tip de program. 3. Voluntariatul Conform legii voluntariatului4, voluntariatul este o activitate de interes public desfurat din proprie iniiativ de orice persoan fizic, n folosul altora, fr a primi o contraprestaie material [art.2, lit. a)]. Elementele caracteristice ale acestui tip de raport sunt: activitatea de interes public5 cu
Acestea sunt specificate n Convenia-cadru privind efectuarea stagiului de practic. Ele vor fi nscrise i n Suplimentul la diplom, potrivit Deciziei 2.241/2004/CE a Parlamentului European i a Consiliului (Europass). 2 n cadrul programului comunitar nvare pe tot parcursul vieii, n conformitate cu Decizia 1720/2006/CE a Parlamentului European i a Consiliului. 3 Legea nr. 258 din 19 iulie 2007, privind practica elevilor i studenilor, publicat n M.Of. nr. 493/ 24.07.2007. 4 Legea nr. 195 din 2001, cu modificrile ulterioare, actualizat i republicat n M.Of. nr. 276/25.04.2007, n temeiul art. II din Legea nr. 339/2006 pentru modificarea i completarea Legii voluntariatului nr. 195/2001. 5 Sunt activiti de interes public: activitatea de interes public este activitatea desfurat n domenii cum sunt: asistena i serviciile sociale, protecia drepturilor omului, medico-sanitar, cultural, artistic, educativ, de nvmnt, tiinific, umanitar, religios, filantropic, sportiv, de protecie a mediului, social i comunitar i altele asemenea (art.2, lit.b)
1
570
caracter gratuit, desfurat de o organizaie fr scop patrimonial, n baza unui contract de voluntariat1 ntre voluntar i organizaia gazd. Putem observa c voluntariatul se aseamn cu internship-ul numai prin prisma subiectelor cruia i se adreseaz (i studeni), ns voluntariatul are o sfer mult mai larg n acest sens. Acest tip de program se deosebete de internship, n primul rnd prin caracterul exclusiv gratuit, al activitii ntreprinse, prin contractul ce creeaz raportul de voluntariat i implicit prin prile lui. Dac deseori contractul ce st la baza efecturii internship-ului este cu titlu oneros, contractul de voluntariat exclude n mod expres un asemenea specific, art. 5, alin. (1) interzicnd ncheierea unei asemenea convenii n scopul evitrii ncheierii unui contract de munc, a unui contract de prestri servicii, ori a altui contract cu titlu oneros. n plus, aceste contracte vor fi lovite de nulitate absolut, fiind lipsite de efecte juridice [art. 5, alin. (2)]. Precizm inserarea unei asemenea precizri ar fi bine-venit i n cazul unei posibile reglementri a internship-urilor, eliminnd o parte din abuzurile ce se pot nate prin ncheierea unui asemenea contract. 4. Traineeship-ul Acest tip de program,la fel ca internship-ul nu beneficiaz de o prevedere legal expres, ns pot fi identificate cu uurin trsturile definitorii ale acestora. Traineeship-ul este un program prin care un student/absolvent nva mai multe lucruri despre o anumit companie. El nu are un scop educaional, ci unul de angajare. n general, acest tip de program se adreseaz persoanelor care vor s urmeze o carier ntr-o anumit companie vizat. Programele de traineeship au fost dezvoltate pentru a ajuta companiile s depisteze i s dezvolte viitorii angajai, dar i pentru a le oferi tinerilor o oportunitate de a ncepe o carier ntr-un anumit domeniu. Cele mai multe programe de traineeship sunt oferite de companii multinaionale, un mare avantaj al acestor programe fiind acela c ele ofer candidailor posibilitatea de a lucra n cadrul companiei att n ar, ct i n strintate. De regul, aceste programe sunt urmate de angajarea persoanei implicate, ele avnd o durat lung i fiind pltite. Dac n cazul internship-ului tinerii sper s i dubleze cunotinele teoretice cu o experien practic, n cazul traineeship-ului, scopul este de a cunoate mai bine o anumit companie. n plus, n cazul traineeship-ului se poate vorbi de un grad mai ridicat de responsabilitate i implicit de o remunerare mai substanial (neexistnd pe pia traineeship-uri nepltite). Menionm c raiunea ce st n spatele programelor de traineeship de ctre marile companii de pe pia este diferit de cea care determin implementarea programelor de internship, n cazul primelor programe fiind vorba despre creterea notorietii pe piaa muncii i cooptarea celor mai buni absolveni n vederea integrrii lor n companie. Astfel, putem identifica numeroase puncte comune ntre cele dou programe cum ar fi: persoanele crora li se adreseaz (studeni/absolveni), nivelul de pregtire al acestora (entry-level) i nu n ultimul rnd, scopul (de a se angaja ntr-un anumit domeniu). Totui, diferenele sunt numeroase. Amintim aici: caracterul pecuniar al raportului de traineeship (internship-urile de cele mai multe ori sunt nepltite), gradul de angajabilitate ntre cele dou pri ale raportului i scopul final al programului (angajarea). IV. Contractul de internship 1. Noiune i caractere juridice Contractul de internship este acel contract prin care o persoan numit intern desfoar o activitate educaional-profesional, sub ndrumarea i supravegherea partenerului de internship.
1 Contractul de voluntariat este o convenie cu titlu gratuit, ncheiat ntre o persoan fizic, denumit voluntar, i o persoan juridic, denumit organizaie gazd, n temeiul creia prima persoan se oblig fa de a doua s presteze o activitate de interes public fr a obine o contraprestaie material (art.2, lit. d).
571
n primul rnd contractul de internship este un contract nenumit. Conform art. 1168, privind regulile aplicabile contractelor nenumite, Contractelor nereglementate de lege li se aplic prevederile prezentului capitol (Contractul), iar dac acestea nu sunt ndestultoare, regulile speciale privitoare la contractul cu care se aseamn cel mai mult. Internship-ul are caracter consensual, rezultnd c ad validitatem, contractul se ncheie prin simplul acord de voin al prilor. Cu titlu de excepie, atunci cnd internul nu a mplinit nc 18 ani i nu are capacitate deplin de a contracta, considerm c acordul scris al prinilor sau tutorelui minorului este necesar. Ad probationem, opinm c forma scris este deziderabil, mai ales din raiunea protejrii internului, ca parte lipsit de experien n contract. Prerea noastr este mprtit i n practic, 75% dintre interni avnd un contract scris cu partenerul de internship. Internship-ul este un contract bilateral sau sinalagmatic. ntre prile contractante se nasc obligaii reciproce, mai exact internul are obligaia de a se prezenta n limitele programului stabilit la sediul companiei de internship i de a ndeplinii sarcinile ce i sunt oferite, n timp ce organizaia gazd are ndatorirea de a asigura cadrul necesar desfurrii acestor activiti educaionalprofesionale, mai ales prin desemnarea unor traineri care s se ghideze i s verifice prestaiile internilor. Se observ c obligaiile astfel prezentate sunt i interdependente, prile fiind deopotriv creditori i debitori ai obligaiilor asumate. Apreciem c, la nivel ideal, internship-ul este un contract gratuit. Niciuna dintre pri nu urmrete un interes patrimonial. Din punctul de vedere al internului, internship-ul este o investiie n capitalul su uman ca sum a cunotinelor i formrii sale profesionale, un sacrificiu prezent de venit cu perspective viitoare de ctig1. Investiia n instruire, conform doctrinei, procur utilitate numai pentru viitor, implicnd o lips de utilitate n perioada curent2. Mai mult, din perspectiva organizaiei gazd, internship-ul poate constitui chiar o liberalitate, patrimoniul acesteia fiind micorat prin necesitatea remunerrii trainerilor sau prin punerea la dispoziia internului a unor resurse operaionale (calculatoare, consumabile, etc.) Compania de internship ar putea urmri tot beneficii viitoare, din perspectiva angajrii internului la sfritul perioadei de internship. Realitatea pare ns a se distana de acest deziderat, subiectele de drept fiind tot mai mult ndreptate spre obinerea de avantaje patrimoniale imediate. Sunt foarte puini interni care i permit s presteze activiti nepltite, iar majoritatea companiilor urmresc obinerea de profit i maximizarea productivitii personalului angajat, nu pierderea de timp i resurse cu instruirea unor persoane care, cel puin la nceput nu ofer nicio garanie a valorii lor. Din aceste considerente, internship-ul ajunge s devin un contract oneros, n care ambele pri urmresc avantaje patrimoniale. Internship-ul este un contract comutativ, ambele pi cunoscnd existena i ntinderea obligaiilor reciproce pe care i le asum n momentul ncheierii contractului. n acest sens, subliniem faptul c printre obligaiile companiei de internship se numr i aceea de a prezenta internului ndatoririle sale, la nceputul programului de internship. 2. Prile contractului de internship Contractul de internship se ncheie ntre intern i partenerul de internship. Convenia este valabil doar dac ambele pri au capacitate de exerciiu deplin la momentul contractrii, mai exact dein aptitudinea de a deveni titulare de drepturi i obligaii civile n cadrul actelor juridice. Internul este ntotdeauna o persoan fizic, elev, student sau proaspt absolvent. Minorii ntre 14 i 18 ani vor putea contracta doar dup obinerea ncuviinrii ocrotitorilor legali i a autoritii tutelare. Un demers n favoarea stabilirii unui prag maxim, n jurul vrstei de 30 de ani, nu ar fi lipsit de motivaie, mai ales din prisma raiunii de existen a contractului de intership, i anume sprijinirea tinerilor i proaspt-absolvenilor fr experien, pentru integrarea ulterioar n mod facil pe piaa muncii.
1 2
Elvira Nica, Gestiunea Resurselor Umane, Ed. Economic, Bucureti, 2011, p. 20. Elvira Nica, op. cit., p. 25.
572
n ceea ce privete partenerul de internship, aa cum relev studiul Interns Revealed, internship-urile se desfoar: n cadrul companiilor private orientate spre profit (27%), n cadrul organizaiilor non-guvernamentale (25%), n cadrul autoritilor publice (22%), n cadrul organizaiilor interguvernamentale (21%). Considerm c poate fi partener de internship orice entitate care ndeplinete condiiile unui angajator, ca parte n contractul individual de munc. Exceptm totui din aceast soluie persoana fizic autorizat, deoarece aceasta ar putea asigura cu greu cadrul de desfurare al activitilor educaional-profesionale specifice. Prile sunt datoare a exprima consimmntul lor valabil, expres i nemijlocit la ncheierea contractului. Considerm c instituirea unei obligaii de negociere aprofundat a contractului ar putea diminua acel sensibil dezechilibru ce se remarc n poziia prilor. Negocierea i executarea contractului trebuie s fie dominate de principiul bunei-credine. Prile trebuie s specifice expres: durata, remuneraia, descrierea obiectivelor de nvare din cadrul internship-ului. Durata unui program de internship ar trebui s se limiteze la o perioad de maxim 1 an, tot ceea ce depete aceast marj reprezentnd o indisponibilizare nejustificat a forei de munc i tinde spre deghizarea unui contract de munc, cu scopul de eludare a legii i de a obine beneficii nejustificate prin munca mai slab-pltit sau chiar nepltit depus de ctre intern. 3. Obiectul i cauza contractului de internship Potrivit articolului 1.225 C.civ., Obiectul contractului l reprezint operaiunea juridic [...] convenit de pri, astfel cum reiese din ansamblul drepturilor i obligaiilor contractuale. Din analiza definiiei prezentat anterior rezult c obiectul contractul de internship l constituie activitatea educaional-profesional. Pentru a ilustra mai bine acest concept l vom echivala cu sintagma de munc experimental. Mai exact, internii vor fi nsrcinai cu rezolvarea unor probleme i ndeplinirea unor obiective ct mai asemntoare cu cele nfptuite de ctre angajaii companiei de internship. Internii pot primi spre studiu, rezolvare i aprofundare sarcini de lucru ndeplinite n trecutul companiei sau care sunt n desfurare de ctre angajai, acestea urmnd s fie folosite ca model de comparaie. Toate aceste activiti se vor desfura sub supravegherea unui coordonator, care va verifica i va nota performanele internilor. Internii i vor dezvolta capacitile i aptitudinile prin aplicarea lor experimental la situaii practice i reale, lipsite de gradul ridicat de abstractizare al activitilor educaionale clasice. Punerea la dispoziie a acestui cadru de munc experimental este obligaia principal a companiei de internship. Ieim din sfera contractului de internship gratuit i intrm n cea a contractului oneros, odat cu transformarea activitii educaional-profesionale, n activitate lucrativ. Atunci cnd activitile ntreprinse de interni sunt folosite n mod efectiv de ctre partenerul de internship n operaiunile sale, chiar i n scopul uurrii sau completrii muncii angajailor obinuii, internul devine muncitor care presteaz munc n favoarea celeilalte pri. Cum activitatea lucrativ poate fi definit ca orice activitate desfurat de ctre o persoan n scopul obinerii de venit, dac internii ajung sa o presteze, atunci ei sunt ndreptii s i urmreasc interesele patrimoniale i s fie remunerai. Remuneraia nu va fi n niciun caz sub linia european de srcie de 60% din venitul mediu sau salariul minim pe economie. Cauza licit i moral se numr printre condiiile eseniale ale ncheierii valabile a unui contract. n consecin, dac compania de internship ncheie un contract cu viitorul intern n scopul obinerii de prestare de munc nepltit, urmrind nu activitatea educaional, ci exploatarea acestuia, cauza contractului nu este licit i cu att mai puin moral. n consecin, contractul va fi lovit de nulitate absolut, internul putnd obine daune pentru eventualele prejudiciile suferite. 4. Coninutul contractului de internship Coninutul contractului de internship este alctuit din totalitatea drepturilor i obligaiilor asumate de ctre pri. n cele ce urmeaz vom face referire cu precdere la obligaiile prilor, considernd acest demers un bun edificator pentru a prezenta contractul de internship.
573
a) Obligaiile i drepturile partenerului de internship: Partenerul de internship va asigura publicitatea i transparena ofertelor sale de internship ce vor include o expunere detaliat a fiei de internship; Partenerul de internship trebuie s ntocmeasc contractul de internship n 2 exemplare scrise, ad probationem; Partenerul de internship se va limita la un numr strict de interni prin stabilirea unui prag, de exemplu ,4 interni per formator; Compania de internship trebuie s i specifice internului, la nceputul programului, cerinele i ntinderea lor din cadrul obiectivele specifice de nvare; Activitatea internului trebuie s se desfoare sub atenta ndrumare a unui supraveghetor, de preferin pregtit n special pentru acest rol; Activitatea internului trebuie evaluat periodic pentru a monitoriza progresul acestuia i calitatea internship-ului; Partenerul de internship trebuie s asigure confidenialitatea datelor personale ale internului. b) Obligaiile i drepturile internilor: Internii au obligaia de a respecta programul i cerinele partenerului de internship; Internii au obligaia de a respecta regulile de protecie a muncii ce se aplic n locul de desfurare al programului de internship; Internii au obligaia de fidelitate fa de organizaia de internship; Internii trebuie s fie informai, la nceputul programului de internship, despre drepturile lor sociale i de munc, sindicate n sectorul de interes, responsabilitile lor n organizaie, orice posibil risc de munc cu privire la sntatea sau sigurana lor Internii trebuie s beneficieze de protecie social relevant, precum incluziunea n sistemul de asigurare de sntate; Internii au dreptul la repaus zilnic i sptmnal, precum i la concediu de odihn; Internii trebuie s aib posibilitatea de a se plnge juridic n legtur cu situaia lor n cadrul internship-ului; Internii au dreptul s primeasc o sum de bani care s acopere mcar costurile normale de ntreinere sau s obin bunuri n natur (mncare, gzduire, gratuitate la transport), pe timpul internship-ului; Internii trebuie s fie pltii pentru munca prestat adiional fa de stipulaiile contractului de internship. 5. ncetarea contractului de internship n conformitate cu legislaia civil n vigoare, mai precis art. 1.321 C.civ., apreciem c ncetarea contractului de internship poate opera n urmtoarele cazuri: a) Expirarea termenului ncheierea perioadei pe durata creia a fost ncheiat contractul; b) Acordul de voin al prilor att internul ct i partenerul de internship i manifest dorina de ncetare a contractului, nainte de termenul stabilit convenional; c) Denunarea unilateral atunci cnd una dintre pri nu i ndeplinete obligaiile sau i le ndeplinete culpabil, cealalt parte este ndreptit s cear ncetarea contractului. Raportul de internship fiind unul intuitu personae, att n privina internului, ct i n privina partenerului, apreciem c denunarea unilateral poate opera i n cazul n care aptitudinile i calitile avute n vedere la ncheierea contractului nu mai corespund cu cele prezente. n acest caz prile trebuie s aduc argumente solide, mai ales organizaia de internship, pentru a nu se da posibilitatea ncetrii abuzive a contractului; d) Imposibilitatea fortuit de executare intervenia unor cauze insurmontabile, care fac imposibil executarea prestaiilor stabilite prin contract, spre exemplu, sediul partenerului de internship, unde se desfura internship-ul este distrus de ctre un cutremur.
574
6. Contractul de internship ca izvor al raportului de prepuenie n cele din urm, lansm teoria conform creia, contractul de internship este izvor al raportului de prepuenie. Reglementat n art. 1.3731 C.civ., raportul rezult din asocierea n vederea desfurrii unei activiti sub ndrumarea, direcia i controlul altei persoane2. Raportul de prepuenie este definit ca un raport de subordonare dintre prepus i comitent, n cadrul cruia comitentul a ncredinat o funcie prepusului, funcie pe care acesta din urm a acceptat s o primeasc3. Subordonarea, aceast dependen funcional a prepusului fa de comitent4, este definitorie pentru raportul de prepuenie. Astfel, comitentul este ndreptit s dea instruciuni, s direcioneze, ndrume i controleze activitatea prepusului, care are obligaia de a urma ndrumrile i directivele primite. Este uor vizibil, c att la nivel conceptual, ct i la nivel practic, internul poate intra n rolul prepusului, iar partenerul de internship, n cel al comitentului. Odat cu semnarea contractului de internship, poziia de egalitate a prilor se schimb, partenerul de internship obinnd putere i autoritate asupra internului, care trebuie s se lase ghidat i s urmeze instruciunile primite de la supraveghetor. Drept consecin, pentru fapte cauzatoare de prejudicii, realizate de ctre intern, n timpul programului de internship, se poate atrage rspunderea civil delictual indirect a partenerului de internship, dac se dovedete c n fapt, acesta direciona efectiv activitatea prepusului5 - intern i dac sunt ntrunite cumulativ celelalte condiii ale rspunderii comitentului pentru fapta prepusului. V. Remunerat sau neremunerat? 1. Probleme privind internship-urile n jurul internship-urilor planeaz numeroase controverse. Acestea se manifest n legtur cu accesul ntr-un post de internship, selecia, mobilitatea, protecia i angajabilitatea candidailor. Nu n ultimul rnd, dominndu-le pe toate celelalte, se remarc cea mai pregnant dilem, i anume necesitatea remunerrii internilor. n ceea ce privete prima controvers semnalat, cei de la Internocracy vorbesc despre puterea informaiei pe piaa internship-urilor, o piaa n care accesul la ofert este de multe ori limitat celor care au relaii sau cunotine, perpetundu-se aadar sistemul de cast al multor domenii precum media, politica, etc i descurajnd liberul acces la oportunitile de munc. Studiul Interns Revealed arat c 33% dintre intervievai au obinut internship-ul prin aplicarea spontan la organizaia gazd. Temerile anterior enunate nu sunt n totalitate nejustificate, acelai studiu confirmnd faptul c 15% dintre participani au aflat despre oportunitatea unui internship i au aplicat pentru acesta n urma sfaturilor prietenilor, colegilor sau cunotinelor. Discriminarea este susceptibil de a deveni laitmotiv n jocul de culise al internship-urilor. n privina Uniunii Europene, cele mai rspndite motive de discriminare sunt originea etnic (56%),
(1) Comitentul este obligat s repare prejudicial cauzat de prepuii si ori de cte ori fapta svrit de acetia are legtur cu atribuiile sau cu scopul funciilor ncredinate. (2) Este comitent cel care, n virtutea unui contract sau n temeiul legii, exercit direcia, supravegherea i controlul asupra celui care ndeplinete anumite funcii sau nsrcinri n interesul su ori al altuia. (3) Comitentul nu rspunde dac se dovedete c victim cunotea sau, dup mrejurri, putea s cunoasc, la data svririi faptei prejudiciabile, c preupusul a acionat fr nicio legtur cu atribuiile sau cu scopul funciunilor ncredinate. 2 Lacrima Rodica Boil, Noul Cod Civil: perspective privind rspunderea civil delictual, Bucureti, Ed. C.H. Beck, 2012, p. 142. 3 Emilian Lipcanu, Rspunderea comitentului pentru fapta prepusului: Probleme actuale privind rspunderea civil prevzut de articolul 1000 alienatul 3 Cod Civil, Bucureti, Ed. Lumina Lex, 1 999, p. 19. 4 C. Sttescu, C. Brsan, Drept civil, Teoria general a obligaiilor, Ed. All, Bucureti, 1995, p. 218. 5 G. Boroi, L. Stnciulescu, Instituii de drept civil n reglementarea noului Cod Civil, Bucureti, Ed. Hamangiu, 2012.
1
575
urmat de dizabilitate (46%), orientarea sexual (46%) i identitatea sexual (45%)1. Aa cum subliniaz i cei de la Internocracy n studiul lor, majoritatea studenilor sau proaspt-absolvenilor nu i pot permite luxul de a munci fr o plat minim. Majoritatea internship-urilor sunt oferite n oraele mari, de regul capitale ale statelor, iar studenii provenind din familii cu venituri modeste rareori pot acoperi cheltuielile ocazionate de cazare. Din aceast cauz ansele multor persoane capabile sau talentate de a urma un internship sunt practic reduse la zero. Se mai poate vorbi i despre o discriminare pozitiv, mai ales n cadrul instituiilor europene, care ncurajeaz aplicanii din rile estice. Mai mult, internship-urile nepltite afecteaz mobilitatea, mai ales n spaiul european, deoarece accesul aplicanilor din alte state este considerabil redus din cauza costurilor mari de ntreinere n capitalele vestice. Cadrul strategic pentru cooperarea european n domeniul educaiei i formrii profesionale ET 2020 i propune extinderea gradual a mobilitii cursanilor, profesorilor i formatorilor, astfel nct perioadele de nvare n alte ri att n Europa, ct i n lume s devin regula, i nu doar excepia2. Un alt aspect de interes l constituie protecia internilor. Lipsa de reglementare, care nu este caracteristic doar sistemului naional, ci se manifest la nivel global, i las pe interni neprotejai mpotriva discriminrii sau hruirii la locul de internship3, aa cum arat spea OConnor v. Davis. Pentru a absolvi, Bridget OConnor trebuia s finalizeze un program de internship i astfel a ales s lucreze la un centru local de psihiatrie. n acest timp, ea a fost victima hruirii sexuale repetate de ctre unul dintre supervizorii ei, James David. Instanele din Statele Unite i-au respins aciunile n justiie, afirmnd c statul su de intern nepltit nu poate fi corelat cu cel de angajat. Cu ngrijorare, semnalm faptul c aceeai ar fi soluia speei n conformitate cu dreptul penal romn, statutul de salariat, izvornd din contractul individual de munc, numrndu-se printre condiiile preexistene de reinere a infraciunii de hruire sexual. Majoritatea internilor sper ca programul de internship s se finalizeze cu obinerea unui loc de munc n cadrul companiei de internship. Angajabilitatea reprezint astfel o alt problem interconectat internship-ului. Spre surprinderea noastr, studiile arat c doar 16% dintre interni au fost angajai la sfritul perioadei de internship. Aceast statistic se datoreaz i faptului c unele dintre organizaiile gazd au reglementri prin care este interzis angajarea internilor pentru un interval de 6 luni de la finalizarea programului de internship, iar n alte organizaii, precum Naiunile Unite internii nu au dreptul s aplice pentru un obinerea unui post. Datorit dorinei internilor de a primi un loc de munc, majoritatea se tem i aleg s nu dezvluie eventualele comportamente abuzive ale partenerilor de internship. La nivel european, 51% dintre interni sunt pltii, iar dintre acetia 49% i acoper costurile, n timp de 45% desemneaz remuneraia drept insuficient. Din restul de 49%, care nu sunt pltii, 65% se bazeaz pe suportul financiar al prinilor. Majoritatea celor care desfoar activitatea de internship la companii multinaionale nu sunt pltii. Semnalm faptul c, la nivel european, constituie experien profesional recunoscut4, doar internship-urile pltite.
1 Eurobarometer 2012 on perceptions of discrimination in the UE, Comisia European, 2012, disponibil la http://ec.europa.eu/justice/newsroom/discrimination/news/121122_en.htm. 2 Concluziile Consiliului din 12 mai 2009 privind Un cadru strategic pentru cooperarea european n domeniul educaiei i formrii profesionale, Obiectivul strategic 1: Realizarea n practic a nvrii de-a lungul vieii i a mobilitii cursanilor, Jurnalul Uniunii Europene, 28.5.2009, C 119/3. 3 Kathryn Anne Edwards, Alexander Hertel-Fernandez, Not-So-Equal Protection: Reforming the Regulation of Student Internships, Economic Policy Institute, April 5, 2010, Policy Memorandum , p. 3. 4 European Personnel Selection Office, Rules on Assessment of Professional Experience, Brussels, 3 July 2012
576
2. Dezbateri n dreptul anglo-saxon (Regatul Unit, Statele Unite ale Americii) Noile ndrumri Federale privind Internship-ul, bazate pe Actul privind Standardele pentru Munca Corect, stabilesc 6 criterii legale, n funcie de care companiile din Statele Unite pot determina dac un intern trebuie pltit sau nu. Astfel, internship-ul nu este pltit, atunci cnd: 1. Internship-ul, chiar dac include faciliti pentru angajator, este similar cu training-ul desfurat n cadrul mediului educaional; 2. Experiena de internship este orientat spre a aduce beneficii internului; 3. Internul nu nlocuiete angajaii, dar lucreaz sub atenta supraveghere a acestora; 4. Angajatorul care ofer training-ul nu obine avantaje imediate din activitile internului, chiar din contra, n anumite situaii activitile sale ar putea avea de suferit; 5. Internul nu urmeaz n mod necesar s fie angajat la sfritul programului de internship; 6. Angajatorul i internul neleg c internul nu este ndreptit la salarii pentru timpul petrecut n internship. Putem observa c legislaia american pune accentul pe caracterul educaional al internshipului. Considerm abordarea internship-ului ca un act benevolen al angajatorului, care s profite numai internului, o sabie cu dou tiuri. Scopul ndrumrilor este clar acela de a descuraja internshipurile nepltite i companiile care profit de interni, stabilindu-le un regim de munc identic sau asemntor cu acela al unui angajat. Cu toate acestea, chiar dac angajatorul ar putea obine beneficii ulterioare, mai ales dup eventuala angajare a internului, lipsa unor avantaje imediate n activitatea desfurat de ctre companii orientate spre profit, n niciun caz sper pierderi, ar putea duce la diminuarea dramatic a ofertelor de internship. Din punct de vedere legal, n dreptul englez, controversa privind plata internilor i gsete rezolvarea n mod practic, prin posibilitatea echivalrii noiunilor de intern i muncitor. Termenul de muncitor - worker desemneaz o persoan fizic, care nu este salaritat - employee, dar care a acceptat, n baza unui contract, de regul civil, s presteze servicii pentru o alt persoan fizic sau juridic1. Aceast persoan nu se bucur de protecia oferit n baza unui contract de munc, dar beneficiaz de o serie de drepturi, precum: drepturi mpotriva discriminrii, mpotriva reducerilor nelegale de salariu, drepturi privind timpul de lucru i concediul, drepturi privind salariul minim pe economie. Aadar, conform Actului din 1998 privind Salariul Minim Naional, toi muncitorii trebuie pltii cel puin salariul minim, n afar de cteva excepii precum voluntarii. n consecin, n funcie de situaia de fapt a fiecrui caz, dac un intern desfoar activitate lucrativ propriu-zis i nu doar o activitate de formare i nvare, acesta este ndreptit s primeasc o remuneraie echitabil. Institutul Experilor pentru Salariai i Dezvoltare, cel mai mare organism global ce activeaz n domeniul resurselor umane i dezvoltrii profesionale, propune, n scopul stabilirii echivalenei celor doi termeni, urmtoarele criterii2: a) internii contribuie prin munca lor la activitatea organizaiei de internship; b) internii au o list de ndatoriri pe care trebuie s le ndeplineasc; c) internii au un program fix. Controversa nu a rmas numai o dezbatere la nivel doctrinal. Att n Statele Unite, ct i n Regatul Unit, internii au depus plngeri mpotriva organizaiilor de internship, reclamndu-i drepturile patrimoniale pentru munca depus. n spea Eric Glatt i Alexander Footman v. Fox Searchlight Pictures, Inc, doi interni care au lucrat pe platourile de filmare ale peliculei Black Swan au acionat n justiie compania productoare.
1 Difference in rights between employees, workers and genuinely self employed, 2013, Steen & Co. Employment Solicitors, articol disponibil pe http://www.steenandco.co.uk/difference-in-rights-between-employeesworkers-and-the-genuinely-self-employed-_49/. 2 Tom Richmond, Internships: to pay or not to pay?, Policy analysis and recommendations, June 2010, Chartedred Institute for Personnel and Development.
577
Ei s-au prevalat de faptul c au muncit asemenea angajailor (fcnd comisioane, ridicnd aprobri, fcnd cafele i curenie pe platouri), chiar i peste 40 de ore pe sptmn alturi de 100 de ali interni. n 2011, dup un internship de 6 sptmni, la revista My Village, Keri Hudson a cerut n instan s i fie recunoscut dreptul la remuneraie. Keri declar c nu a fost instruit de ctre angajator i c muncea pe gratis, de la 10 dimineaa pn la 18 seara, avnd n subordine ali 6 interni nepltiti, mpreun fiind ngrmdii la un birou de dou persoane. n urma procesului, Keri Hudson a obinut 1.025 lire pentru 5 sptmni de munc i prim de vacan. Compania intenioneaz ns s declare apel hotrrii de prima-instan, argumentnd c foarte mult timp i resurse sunt folosite pentru instruirea internilor fr experien i c ntreaga lor pregtire pentru viaa profesional este realizat pe costurile companiei. Mai mult, n spe, internii i pot publica lucrrile n revist i primesc prnzuri gratuite i tichete de transport. n opinia companiei editoriale, dac internship-urile nepltite vor fi interzise, oportunitile de internship se vor diminua, iar tinerii fr experien vor suferi i mai multe neajunsuri pe piaa muncii. 3. Dezbateri n dreptul naional Pentru a ne pstra realismul, internship-ul trebuie prezentat ca o relaie din care ambii participani au de ctigat. Internii dobndesc experien de munc, i dezvolt abilitile practice i se familiarizeaz cu practicile din domeniul urmrit, n timp ce companiile pot angaja ulterior persoanele care se dovedesc a fi valoroase. Acest schimb, n linii mari, pare a fi echitabil, internii acceptnd aceast situaie, avnd n vedere prospectele unor slujbe sigure i mai bine pltite, pe care le pot obine n viitor. Problemele apar atunci cnd, companiile ce ofer locuri de internship, profitnd de situaia sensibil i de raportul de subordonare pregnant pe care l resimte un intern ce se strduiete s intre pe piaa muncii, ajung s abuzeze de interni. Abuzurile constau cel mai des n impunerea internilor de a presta aceeai munc, n acelai regim, ca i personalul angajat n baza unui contract de munc. Unele companii ajung s ofere internship-uri pentru a acoperi nevoia de personal angajat sau pur i simplu i desfoar mai mult de 70% din activitatea lucrativ prin munca internilor. Internship-ul i pierde astfel latura educaional, rezumndu-se doar la prestarea unui activiti lucrative, de care compania profit pe gratis. Internocracy, Intern Anonymous, Intern Aware nu se sfiesc s foloseasc chiar termenul de exploatare . Din clipa n care internul nu mai desfoar o activitate educaional-profesional, apreciem c se produce o schimbare a raportului dintre pri, acestea nemaiaflndu-se ntr-un raport de internship sau de prepuenie, ci n unul de munc. Ne ntemeiem aceast prere pe poziia doctrinei care afirm c existena relaiei de munc nu depinde de denumirea pe care prile o dau conveniei pe care o ncheie, ci de condiiile de fapt n care este prestat activitatea1; i pe jurisprudena Curii de Justiie a Uniunii Europene, care a statuat c principala caracteristic a relaiilor de munc o constituie faptul c o persoan ndeplinete, ntr-o anumit perioad, pentru o alt persoan i sub ndrumarea acesteia, prestaii n schimbul crora primete o remuneraie2. n temeiul acestui schimb, internul devine muncitor, aflat n subordinea partenerului de internship. Conform art. 73 din Pactul Internaional privind Drepturile Economice, Sociale, i Culturale, pentru asigurarea unor condiii de munc juste i prielnice, fiecare muncitor trebuie s primeasc o
1 Alexandru iclea, Tratat de dreptul muncii: legislaie, doctrin, jurispruden, Ed. A 6-a, rev. i adug., Ed. Universul Juridic, Bucureti, 2012, p. 18. 2 Hotrrea din 4 iunie 2009 n cauzele C-22/08, cit. de Ovidiu inca, Observaii privind contractual individual de munc, n Revista Romn de dreptul muncii, nr. 5/2009, p. 37-38, citat n Alexandru iclea, Tratat de dreptul muncii: legislaie, doctrin, jurispruden, Ed. A 6-a, rev. i adug., Ed. Universul Juridic, Bucureti, 2012, p. 18 3 Statele pri la prezentul Pact recunosc dreptul pe care l are orice persoan de a se bucura de condiii de munc juste i prielnice, care s asigure ndeosebi: a) remuneraia care asigur tuturor muncitorilor cel puin: (i) un salariu echitabil i o remuneraie egal pentru o munc de valoare egal, fr nici o distincie; n special femeile trebuie
578
remuneraie egal cu munca depus. Invocnd aplicarea prioritar a normelor conveniilor internaionale la care Romnia este parte, apreciem c aceste dispoziii constituie un alt argument n favoarea teoriei necesitii plii internilor-muncitori. Considerm c ne putem prevala i de principiul garantrii i ocrotirii drepturilor i intereselor civile, ca idee cluzitoare pentru ntreaga legislaie civil1. Art. 26 C.civ. prevede c: Drepturile i libertile civile ale persoanelor fizice, precum i drepturile i libertile civile ale persoanelor juridice sunt ocrotite i garantate de lege. Internii, ca parte n raportul de munc, pot opune dreptul lor subiectiv de creana, companiei de internship. Nu n ultimul rnd, dorim s prezentm aceast dezbatere n lumina principiului echitii i al justiiei, chiar dac am putea fi acuzai de idealism. Privind att activitatea legiuitorului, ct i activitatea de interpretare i aplicare a dreptului2, principiul vorbete despre o victorie absolut asupra egoismului [i despre] o subordonare fa de o ierarhie de valori3. n consecin, opinm c oferirea unei remuneraii proporionale internului care depune activitate lucrativ, nu este dect un demers just i echitabil, iar legiuitorul ar trebui s ia toate msurile pentru a se asigura c ocolirea acestei obligaii nu este posibil prin fructificarea lacunelor legislative. VI. Necesitatea reglementrii. Propuneri de lege ferenda Statul are misiunea de a reglementa acele relaii care dac nu ar fi reglementate ar pune n primejdie buna convieuire a cetenilor sau chiar funcionarea statului4. Interns Revealed5, studiu pan-european, ce cuprinde rspunsurile a aproximativ 4 000 de persoane n legtura cu viaa internilor din Europa, deja vorbete despre generaia internilor , 6,5% dintre respondeni provenind din Romnia. n ciuda acestei realiti, n ar nu exist reglementri legislative cu privire la efectuarea unui astfel de stagiu, n general tinerilor li se ntocmete un contract de munc pe perioad determinat, sau n cazul n care companiile organizeaz un program de internship n colaborare cu universitile, cadrul legislativ i gsete izvorul n Ordinul MECT nr. 3955/20086, lege ce aa cum am artat, nu se pliaz pe adevratul specific al programelor de internship. Programul de internship nu se confund cu cel de practic, iar aplicarea ordinului mai sus menionat nu ar duce dect la restrngerea avantajelor pe care asemenea programe le-ar putea aduce studenilor i absolvenilor. Iar folosirea contractului individual de munc, deturneaz internship-ul de la adevratul su scop acela educaional. n contextul crizei economice, internshipurile pot fi o barc de salvare pe trmul pieei muncii puternic afectat de situaia global. Organizaia Internaional a Muncii arat c lumea se confrunt cu o criz mondial de angajare a tinerilor. n 2012, aproximativ 75 de milioane de tineri i cutau de lucru, dintre care unii fr experien, iar multe alte milioane activeaz n slujbe fr securitate sau cu productivitate redus. Fenomenul este cu att mai ngrijortor, din cauza progresivitii sale: n prezent exist cu 4 milioane
s aib garania c condiiile de munc ce li se acord nu sunt inferioare acelora de care beneficiaz brbaii i s primeasc aceeai remuneraie ca ei pentru aceeai munc; (ii) o existen decent pentru ei i familia lor, n conformitate cu dispoziiile prezentului Pact. 1 Gabriel Boroi, Carla Alexandra Anghelescu, Curs de drept civil: partea general, Bucureti, Editura Hamangiu, 2012, p. 4. 2 Nicolae Popa, Teoria General a Dreptului, Ed. a 4-a, Ed. C.H. Beck, Bucureti, 2012, p. 105. 3 Nicolae Popa, op. cit., p. 107. 4 Eduard Jurgen Prediger, Introducere n studiul dreptului civil: Raportul juridic civil, actul juridic civil i prescripia extinctiv, Ed. Hamangiu, 2011, Bucureti, p. 35. 5 Inger Drynes, Interns Revealed: A survey on quality internship in Europe, European Youth Forum, Belgium, 2011. 6 ORDIN Nr. 3955 din 9 mai 2008 privind aprobarea Cadrului general de organizare a stagiilor de practic n cadrul programelor de studii universitare de licen i de masterat i a Conveniei-cadru privind efectuarea stagiului de practic n cadrul programelor de studii universitare de licen sau masterat, emis de MINISTERUL EDUCAIEI, CERCETRII I TINERETULUI; publicat n M.Of. nr. 440/12.06.2008.
579
de tineri omeri mai mult dect n 2007. Se vorbete chiar despre o generaie speriat a muncitorilor tineri, care trebuie s nfrunte melanjul periculos dintre o rat mare a omajului, inactivitatea crescut i munca precar din rile dezvoltate, precum i o persistent srcie a muncii n rile n curs de dezvoltare1. Pentru a atrage atenia asupra acestei crize globale, OIM a adoptat n iunie 2012 o rezoluie care a lansat un apel pentru gestiunea imediat a acestei probleme. Conform art. 26, punctul (e), Guvernele sunt invitate s ofere o serioas consideraie, dup cum este cazul, pentru a : reglementa i monitoriza ucenicia, internship-ul i alte forme de experien de munc, inclusiv prin certificare, pentru a asigura c acestea permit o experien real de nvare i nu nlocuiesc muncitorii obinuii.2 Acest subpunct al rezoluiei ni se pare extrem de important, din prisma faptului c arat importana internship-urilor ca experien de nvare i exprim o relaie cauz-efect ntre omaj i lipsa sau insuficienta reglementare a unor oportuniti de nvare. Astfel, i legiuitorul romn nu poate s fac abstracie de dinamica internaional i de poziia OIM. Mai mult, la nivel naional, rata omajului nregistrat n rndul tinerilor, este ngrijortor de mare 71614 de persoane cu vrsta sub 25 ani sunt omere, din totalul de 510409 de omeri3. Astfel, aproximativ, 25 % din tinerii absolveni sunt omeri, ei confruntndu-se cu marea dificultate de a gsi un loc de munc. Principalele cauze ale acestor cifre sunt lipsa locurilor de munc i lipsa de calificare/experien a tinerilor. n contextul carenelor programelor educaionale universitare, programele de internship reprezint principala supap ce vine n ntmpinarea lipsei experienei din CV. De asemenea, omajul poate avea urmri nefaste asupra carierei tinerilor, prin nencadrarea acestora n munc imediat dup absolvirea studiilor superioare, ei i pot pierde abilitile dobndite i mai ales motivarea de a-i cuta un loc de munc pe msur. Este un cerc vicios angajatorii vor persoane cu experien, ns tinerii nu pot ctiga experien practic, atta timp ct nu li se ofer accesul la un program ce presupune interiorizarea de cunotine practice. Astfel, internship-ul prezint singura soluie de plasare a tinerilor fr experien pe piaa muncii i de a scdea astfel rata omajului nregistrat n rndul acestora. O cercetarea interesant realizat n acest sens este cea efectuat la College of Business Administration de ctre Knouse Stephen, Tanner John i Harris Elizabeth4 prin care a fost analizat relaia dintre colegiu, internship, performan, i rata posibilitii obinerii unui job dup terminarea studiilor. n urma analizelor datelor furnizate prin aceast cercetare s-a constatat c studenii care au participat la programe de internship au avut o medie mai mare la terminarea studiilor dect cei care nu au participat i au obinut locuri de munc mult mai uor. Aadar prin urmarea unui program de internship crete competena studenilor i implicit posibilitatea angajrii. Prin urmarea unui asemenea program ambele pri au de ctigat studenii fiind api pentru ncadrarea pe piaa muncii, iar angajatorii avnd for de munc pregtit. Aceeai idee este reliefat i de cercetarea realizat de Comisia European privind Percepia angajatorilor cu privire la angajabilitatea absolvenilor. Aceast cercetare a urmrit obinerea unor rspunsuri din partea reprezentanilor companiilor la ntrebri legate de urmtoarele aspecte: importana competenelor i abilitilor necesare absolvenilor, gradul de mulumire al angajatorilor cu privire la calitatea acestor abiliti i competene, nivelul de educaie optim pentru ocuparea posturilor vacante din companii, cele mai importante provocri cu care se confrunt companiile care
1 Youth Employment, International Labour Organization, 2012, disponibil la http://www.ilo.org/global/topics/youth-employment/lang--en/index.htm. 2 The youth employment crisis: A call for action, Resolution and conclusions of the 101st Session of the International Labour Conference, Geneva, 2012, International Labour Office, Geneva, Switzerland. 3 http://www.anofm.ro/situa%C5%A3ia-statistic%C4%83-a-%C5%9Fomajului-%C3%AEnregistrat-la-28februarie-2013, accesat la 18.03.2013. 4 S. Knouse, J. Tanner, E. Harris, The relation of college internship, college performance and subsequent job opportunity, 1999, Journal of Employment Counseling, Vol. 36 (Issue 1), pp. 35-41.
580
angajeaz absolveni, frecvena i tipul cooperrii dintre companii i instituiile educaionale i nu n ultimul rnd, modalitatea de cretere a gradului de angajabilitate al absolvenilor. n cadrul acestui studiu companiile au dat ca soluii oportune pe care universitile ar trebui s le aplice pentru mbuntirea gradului de angajabilitate al absolvenilor : includerea locurilor de munc temporare pentru fiecare sector de activitate(36%) n programele de studii i a experienei practice n cadrul cursurilor (30%), precum i revizuirea cursurilor, astfel nct acestea s corespund nevoilor angajatorilor (18%). De asemenea mai mult de 10% dintre angajatorii participani la sondaj au declarat c au colaborat cu instituii de nvmnt superior cu privire la curricula i programele de studiu, n timp ce 19% au colaborat cu universitile pentru recrutarea absolvenilor. n cazul Romniei, companiile se situeaz sub media european n ceea ce privete frecvena colaborrilor cu universitile pentru adaptarea programelor de studii i recrutare. Astfel, armonizarea teoriei nvate pe bncile facultii cu practica cerut de angajatori se va putea face numai prin intermediul internship-ului, avnd n vedere c universitile nu sunt deschise la recomandrile angajatorilor. Mai mult, la nivel european 52% dintre angajatorii care au selectat absolveni, au semnalat ca modalitate principal de cooperare crearea unor programe de internship. Romnia se situeaz sub media total, doar 27% dintre respondeni menionnd ca modalitatea optim de cooperare cu universitile participarea la programe de internship. n ceea ce privete celelalte modaliti de cooperare, angajatorii romni au rspuns n urmtoarele procente: recrutarea direct din universiti (34%), discuiile cu directorii sau profesorii programelor de studiu (36%), cooperarea cu centrele de carier (26%), participarea la dezbateri i seminarii (30%). Aceast discrepan ntre cifrele nregistrate la nivel naional i cele nregistrate la nivel european, poate fi explicat prin lipsa cadrului legal al acestui raport la nivelul rii noastre. Cu siguran internship-urile sunt mult mai prezente n practic, ele suprapunndu-se cu programul de practic efectuat pe parcursul studiilor sau cu raportul de munc nregistrat imediat dup absolvire. Confuzie ce poate altera grav avantajele internship-urilor aa cum am relevat i n seciunea a V-a a prezentei lucrri. Aadar, numai o reglementare expres va putea potena la maxim toate avantajele acestor programe. n plus, n contextul discrepanei dintre nevoile pieei i calificarea absolvenilor1 i a dezvoltrii explozive a nvmntului superior2, se ajunge la un aa-zis omaj al diplomelor3 ce nu denot nimic altceva dect o form de aservire social4. Atta timp ct universitile nu i schimb curricula, anticipm c programele de internship vor fi din ce n ce mai uzitate. Astfel, reglementarea internship-ului nu va mai putea fi amnat, avantajele i importana lor fiind demne de luat n seam. Avnd n vedere c legile sunt instrumentele de protejare a realitilor sociale, legiuitorul romn nu mai poate face abstracie de prezena acestui raport juridic nou. Sistemul legislativ trebuie s fie unul dinamic, adaptndu-se la schimbrile economice i mai ales sociale5 nregistrate n ultima perioad. Internship-ul este o realitate social6, iar nereglementarea acestuia poate duce la abuzuri, sau chiar la inhibarea dezvoltrii acestui program att de benefic pentru studeni/absolveni. n contextul evoluiei internaionale a programelor de internship, a creterii omajului, a lipsei de calificri a tinerilor absolveni i nu n ultimul rnd al creterii numrului de internship-uri nregistrate n ara noastr, se reliefeaz o nevoie stringent de reglementare a contractului de internship, ce nu poate fi ignorat.
Educaie de calitate pentru piaa muncii, ARACIS, 2009. Denizia Gal, Educaia i mizele ei sociale, 2002, Editura Dacia. Cluj Napoca, p.66. 3 Ibidem, p. 129. 4 Randall, 1979, apud Gal, op. cit., p. 35. 5 Nicolae Popa, , op. cit., p.45. 6 Paul Roubier afirma despre drept c este o tiin a mijloacelor (Paul Roubier, Thorie gnrale du droit, Sirey, Paris, 1951, p. 277); n contextul apariiei internship-ului, o eventual reglementare a acestuia ar putea constitui mijlocul prin care aceste programe s capete amploare i s ntmpine problema omajului.
2 1
581
3. Concluzii Internship-ul este o realitate social ce nu mai poate fi ignorat de legiuitorul romn. Astfel, principalul scop al lucrrii de fa a fost acela de a evidenia necesitatea reglementrii acestui tip de contract nou. n acest sens, am analizat numeroase cercetri efectuate la nivel european i internaional i chiar precedente nregistrate n cazul acestui raport nou. n plus, am trasat liniile definitorii ale internship-ului pentru a-l putea diferenia de celelalte programe prezente stagiu de practic, practic, voluntariat i traineeship. Demersul nostru nu s-a oprit aici, cu ndrzneal am ncercat s ne imaginm cum ar trebui s arate un contract de internship cu toate implicaiile lui. Toate acestea, pentru a atrage atenia asupra nevoii acute de reglementare a acestui motor al angajrii tinerilor pe piaa muncii. Sperm ca prin lucrarea de fa s lansm spre dezbatere n doctrin subiectul internship-ului att de discutat la nivel internaional i att de absent la nivel naional. Este necesar o asemenea discuie, pentru c o eventual reglementare a contractului de internship ar putea avea ecouri surprinztoare la nivel economic, ducnd la scderea ratei omajului n rndul tinerilor i creterea pregtirii profesionale a acestora. Cu toii tim care este scopul (angajarea tinerilor) ns lipsesc mijloacele. Un asemenea mijloc l-ar putea constitui internship-ul. ns n lipsa reglementrii lui, abuzurile pot fi ubicue i greu de controlat. Dorim ca acest studiu s fie un instrument de stimulare a studenilor i practicienilor n vederea exprimrii propriilor opinii critice cu privire la problema internship-ului. Printr-un asemenea demers, sperm c se va putea ajunge, de ce nu, chiar la o campanie de responsabilizare public asupra problematicii acestor programe educaionale n vederea implementrii unei reglementri speciale asupra contractului de internship. Referine bibliografice: iclea Alexandru, Tratat de dreptul muncii: legislaie, doctrin, jurispruden, Ed. A 6-a, rev. i adug., Ed. Universul Juridic, Bucureti, 2012 Ene Angelica, Ce se ascunde n spatele termenului de internship?, Revista Cariere, 2012, disponibil la http://www.cariereonline.ro/articol/ce-se-ascunde-spatele-termenului-internship, accesat la 21.01.2013 Sttescu C., Brsan C., Drept civil. Teoria general a obligaiilor, Ed. All, Bucureti, 1995 Concluziile Consiliului din 12 mai 2009 privind Un Cadru strategic pentru cooperarea european n domeniul educaiei i formrii profesionale, Obiectivul strategic 1: Realizarea n practic a nvrii de-a lungul vieii i a mobilitii cursanilor, Jurnalul Uniunii Europene, 28.5.2009, C 119/3 Convenia-cadru privind efectuarea stagiului de practic. Deciziei 2.241/2004/CE a Parlamentului European i a Consiliului (Europass) Gal Denizia, Educaia i mizele ei sociale, 2002, Editura Dacia, Cluj Napoca Difference in rights between employees, workers and genuinely self employed, 2013, Steen & Co. Employment Solicitors, articol disponibil pe http://www.steenandco.co.uk/difference-in-rightsbetween-employees-workers-and-the-genuinely-self-employed-_49/ Prediger Eduard Jurgen, Introducere n studiul dreptului civil: Raportul juridic civil, actul juridic civil i prescripia extinctiv, Ed. Hamangiu, 2011, Bucureti Educaie de calitate pentru piaa muncii, ARACIS, 2009 Nica Elvira, Gestiunea Resurselor Umane, Ed. Economic, Bucureti, 2011 Lipcanu Emilian, Rspunderea comitentului pentru fapta prepusului: Probleme actuale privind rspunderea civil prevzut de articolul 1000 alienatul 3 Cod Civil, Bucureti, Ed. Lumina Lex, 1999 Eurobarometer 2012 on perceptions of discrimination in the UE, Comisia European, 2012, disponibil la http://ec.europa.eu/justice/newsroom/discrimination/news/121122_en.htm Eurobarometrul, 2010, Employers perception of graduate employability European Quality Charter on Internships and Apprenticeships, European Youth Forum, 2007, disponibil la http://qualityinternships.eu/, accesat la 21.01.2013 Boroi G., Stnciulescu L., Instituii de drept civil n reglementarea noului Cod Civil, Bucureti, Ed. Hamangiu, 2012
582
Boroi Gabriel, Anghelescu Carla Alexandra, Curs de drept civil: partea general, Bucureti, Editura Hamangiu, 2012 General Information about Internships. What is an internship? Disponibil la http://www.internship2industry.eu/trainees/eng/1-before-the-internship/1.1/ , accesat la 1.03.2013 Frederick H., Mary Sweitzer, King A. ,The Successful Internship: Personal, Professional, and Civic Development, Publisher Cengace Learning, 2009 Hotrrea din 4 iunie 2009 n cauzele C-22/08, cit. de inca Ovidiu, Observaii privind contractual individual de munc, n Revista Romn de dreptul muncii, nr. 5/2009, p. 37-38, citat n iclea Alexandru, Tratat de dreptul muncii: legislaie, doctrin, jurispruden, Ed. A 6-a, rev. i adug., Ed. Universul Juridic, Bucureti, 2012 http://www.anofm.ro/situa%C5%A3ia-statistic%C4%83-a-%C5%9Fomajului%C3%AEnregistrat-la-28-februarie-2013, accesat la 18.03.2013 Drynes Inger, Interns Revealed: A survey on quality internship in Europe, European Youth Forum, Belgium, 2011 Karlsson L., (2010),Academic quality in internships: field supervisors account of the value of theory in practice, Journal of Cooperative Education & Internships, 44(2), pp. 32-42. Lawton Kate, from the Institue for Public Polic Research, and Dom Potter from Internocracy, Why Interns Need a Fair Wage, July 2010 Kathryn Anne Edwards, Hertel-Fernandez Alexander, Not-So-Equal Protection: Reforming the Regulation of Student Internships, Economic Policy Institute, April 5, 2010, Policy Memorandum Knouse S., Tanner J., Harris E.(1999). "The Relation of College Internship, College Performance and Subsequent Job Opportunity". Journal of Employment Counseling, Vol. 36 (Issue 1), pp. 35-44 Boil Lacrima Rodica, Noul Cod Civil: perspective privind rspunderea civil delictual, Bucureti, Ed. C.H. Beck, 2012 Legea nr. 195 din 2001, cu modificrile ulterioare, actualizat i republicat n M. Of. nr. 276/25.04.2007, n temeiul art. II din Legea nr. 339/2006 pentru modificarea i completarea Legii voluntariatului nr. 195/2001 Legea nr. 258 din 19 iulie 2007, privind practica elevilor i studenilor, publicat n M. Of. nr. 493/ 24.07.2007 Popa Nicolae, Teoria General a Dreptului, Ed. a 4-a, Ed. C.H. Beck, Bucureti, 2012 Ohio State University, http://polisci.osu.edu/ugrads/internship.pdf, accesat la 11.02.2013 ORDIN Nr. 3955 din 9 mai 2008 privind aprobarea Cadrului general de organizare a stagiilor de practic n cadrul programelor de studii universitare de licen i de masterat i a Conveniei-cadru privind efectuarea stagiului de practic n cadrul programelor de studii universitare de licen sau masterat, emis de MINISTERUL EDUCAIEI, CERCETRII I TINERETULUI; publicat n M.Of. nr. 440/12.06.2008 Roubier Paul, Thorie gnrale du droit, Sirey, Paris, 1951, p. 277) Programului comunitar nvare pe tot parcursul vieii, n conformitate cu Decizia 1720/2006/CE a Parlamentului European i a Consiliului The youth employment crisis: A call for action, Resolution and conclusions of the 101st Session of the International Labour Conference, Geneva, 2012, International Labour Office, Geneva, Switzerland Richmond Tom, Internships: to pay or not to pay?, Policy analysis and recommendations, June 2010, Chartedred Institute for Personnel and Development, disponibil pe http://www.cipd.co.uk/publicpolicy/_internships-to-pay-or-not-pay0610 , accesat la data de 20.02.2011 Weible R. J. (2010), Are Universities Reaping the Available Benefits Internship Programs Offer?, Journal of Education for Business, 85(2), pp. 59-63 Youth Employment, International Labour Organization, 2012, disponibil la http://www.ilo.org/global/topics/youth-employment/lang--en/index.htm
Alexandru Ion Mnil
583
CONTRACTUL DE LEASING
Alexandru Ion MNIL1 Abstract A new regulation of juridical reports between parts was redeemed by the contracts who serve also concerning the terms on which the law n particular can't distinguish and also to eliminate the created lacunae. The leasing contract represented an substantial advantage n financing mercurial societies which wanted to aqcuire implements and equipments, but who haven't had the financial possibilities. The risk of using this financing technique is very high,although it comes through the help of economic agents who cannot obtain loans from banks, or do not want to relieve their mobile or imobile goods by setting up mortgages or gages, obligations who have the nature to affect the very specifics of civil ambits dinamics. An practical concernment n the leasing contract it is represented by the integral financement assurenment, by loaning capital, of an investment without having the appointee constitute insurance measurements; exactly by this does the leasing contract distinguish from the traditional investment loaning n which beneficiary fulfilment abides a part from the investment value. Equipping various enterprises with goods or to replace technologically outdated or damaged materials or disposed of are those who always raised too high the costs or are ill-timed and exceeded most often the self-financing possibilities of enterprises, which they are making this entreprises interested n obtaining financing options from financial institutions. After obtaining a loan acquired through a suite of new guarantees (so the bank-lender was the one who had ownership of the good purchased with a credit, and the borrower remained a simple usufructuar of goods purchased). Subsequently, the selling rate was replaced with the sale on credit, thus by signing the birth of the lease. Cuvinte cheie : Natur juridic, forma contractului, obiectul leasingului, ncheiere, efecte, ncetare. Introducere S-a observat nc din antichitate, c este mai puin important cine detine titlul de proprietate asupra unui lucru, ct timp beneficiile sunt obinute prin folosina lui. Aristotel n Ritorica afirma, c : bogia nu se msoar prin titlurile de proprietate, ci prin efectiva utilizare a unor lucruri, chiar dac sunt proprietatea altora. 2 - prin acest aforism se oglindete esena leasingului. Pentru a putea realiza un venit, nu este necesar a avea un utilaj sau alt patrimoniu n proprietate, este suficient doar a-l poseda i folosi. Rdcinile arhaice ale leasingului se trag din forma creditului, fiind asemuite cu cele ale fiduciei n dreptul roman, n care mprumuttorul i putea rezerva proprietatea unui lucru ca o garanie a creanei sale. Primele norme referitoare la leasing se regseau n Codul mpratului babilonean Hamurabbi datat cu anul 1760 .e.n., i mai apoi n Instituiile lui Iustinian,3 aa cum afirma savantul englez
1 Mnil Ion Alexandru, student, anul III, Facultatea de Drept, Universitatea Nicolae Titulescu din Bucuresti; (alexion.mn@gmail.com). Lucrarea a fost elaborat sub coordonarea Conf. univ. dr. Vasile Neme i Asist. univ. dr. Dan-Alexandru Sitaru. 2 Aristotel, Retorica, cartea I, cap. V. 3 Vezi E.B Kabatova Leasing International n finanarea economiei n tranziie, ., 1997, pag. 12.
584
T.Clark citat de E.V.Cabatova. Prin combinarea elementelor dreptului real i contractual rezid dificultile de baz n aplicarea i reglementarea leasingului. n dreptul privat roman era cunoscut posesiunea fr proprietate, provenit att din relaii contractuale ct i din cele reale. Posesiunea contractual fr proprietate a evoluat din institutul roman al locaiunii bunurilor n institutul contemporan al arendei. Posesiunea real, fr proprietate, a aprut n dreptul roman sub forma unei varieti de servitute, respectiv servitute-uzufructus. Stabilirea exacta n doctrin a paternitii instituiei de leasing este destul de dificil, ideea care st la baza leasingului separarea dreptului de folosina de cel de proprietate i extragerea profitului din folosirea patrimoniului fiind cunoscut nc din timpuri strvechi. Reglementrile n materia utilizrii patrimoniului fr proprietatea asupra lui sunt de origine strveche, inventarea leasingului ca atare, este meritul englezilor cuvntul "Leasing" provine din limba engleza, de la substantivul "lease", cu semnificaia nchirierii pe timp determinat1 una din primele legi privind leasingul a fost legea Uels din 1284 (engl. Statute of Wales). Evoluia leasingului se poate observa nc din secolele XIX- XX prin reproducerea experienei agricultorilor englezi din epoca medieval. Acesta a cptat n Marea Britanie, o noua viata, prin evoluia industriei transporturilor i a industriei miniere S-a observat, n extensiunea exploatrilor miniere, avantajul arendei vagoanelor pentru transportarea carbunelui, n locul procurrii acestora. Astfel au aprut societi comerciale al caror unic obiect de activitate l constituia intocmai procurarea de vagoane n acest scop i darea lor n chirie cu posibilitatea rscumprrii (engl. Hire-purchase). n mod similar datorita evoluiei transporturilor pe calea ferat i a industriei extractoare de crbuneleasingul a evoluat i n Statele Unite ale Americii. Prima corporaie transnaional de leasing (Mercantile Leasing Company) s-a format n anul 1960 fenomen ce a marcat sciziunea tradiiei americane de cea britanic n reglementarea operaiunilor de leasing. Reglementrile rilor din sistemul common law n materie de leasing au fost armonizate cu uurina, spre deosebire de altoirea leasingului la legislaiile din sistemul dreptului continental (att de inspiraie german ct i francez) care s-a confruntat cu destul de multe dificulti. Dei acceptarea instituiei de leasing prea, din perspectiva savanilor, una imposibil, dat fiind incompatibilitatea sa cu principiile de proprietate ale dreptului continental, fcnd o comparaie n acest sens ntre instituia leasingului, i o alt instituie de provenien common law, proprietatea fiduciar, trust-ul2 a nceput s aib din ce n ce mai mult succes n rile europene. Pe cale de consecin, n 1957 apare i prima companie de leasing, de origine francez SEPAFITEC (fr. Socit dEtudes et de Participation Financire et Technigue), la Paris, 8 ani mai trziu, n Frana opernd deja n jur de 23 de astfel de societi. Bncile au fost principalele susintoare ale leasingului echipamentelor industriale fie n mod indirect, prin intermediul unor societi specializate de leasing, fie n mod direct, dup ce acestea au primit autorizaia s desfoare astfel de operaiuni. Cea mai important reea bancar, National Banks, a primit aceast autorizaie, n 1963, urmat de Bank Holding Companies n 1970. n mai puin de 15 ani, bncile fuseser autorizate s desfoare operaiuni de leasing n mod direct n 41 de state americane. Climatul fiscal incurajator i economia expansiv a Americii au fcut leasingul s beneficieze de o popularitate i implicit de o dezvoltare extrem de rapid, aceast operaiune fiind preluat i de Marea Britanie pentru ca apoi s se rspndeasc, i n Europa continental.
1 Din engl. To lease a da sau a primi patrimoniu n folosin temporar. Se mai foloseste i cu ntelesul de arenda on lease sau concesiune long lease. De regula, operaiunea cel mai des este desemnat prin termenul englez leasing, dei n doctrina juridic a diferitor ri termenul respectiv este utilizat n diferite limbi, de ex., leasndvertrag n german sau crdit boil, location-financement sau location-amortissment (locatiune pe credit) n francez. 2 M.Govanoli, Le crdit-bail (leasing) en Europe, Paris, 1980.
Alexandru Ion Mnil
585
Dup cum se observ leasingul a parcurs o evoluie complex, variind de la un sistem juridic la altul, n funcie de prezena sa pe teritoriul fiecrui stat. n vederea descoperirii structurii economice si lamurirea problematicii juridice a leasingului, este de ajuns s privim n urm pn la precizarea faptului c n procesul de valorificare a produselor nu este necesar transferul imediat al dreptului de proprietate si echivalarea integrala a contravalorii acestuia msoar cu momentul incheierii contractului. Un exemplu istoric economic, poate fi cel din 1877, cnd Bell Telephone Company din Statele Unite ale Americii a oferit posibilitatea folosirii aparatelor telefonice din productia proprie contra unui cost de folosin fr s fie vorba de o achitare integral a contravalorii acestora. O schimbare semnificativ n structura economic s-a produs n special, dup cel de-al I-lea razboi mondial, n Statele Unite ale Americii, dup 1950, iar un deceniu mai trziu si n trile Europei Occidentale, dup revitalizarea economiei acestora. Oamenii de afaceri au realizat pentru prima dat n Statele Unite ale Americii faptul c investiiile decapitalizate pot fi fcute i altfel dect prin clasica finanare bancar. Pe piaa mijloacelor de productie au aprut astfel finanatori care, prezentndu-se n calitate de cumprtori ai bunului fa de furnizor si, pstrndu-i dreptul de proprietate asupra obiectului, dau n folosin bunul unui ntreprinztor, n schimbul unei sume lunare de bani (rata de leasing). Astfel se nate un contract de vnzare-cumprare, pe de o parte ntre productor si locator (firma de leasing), pe baza cruia Locatorul, a achizitionat de la productor bunul specificat de utilizator, iar pe de alt parte un contract specific de chirie, n baza cruia utilizatorul, n schimbul unei redevene (rate de leasing), a dobndit dreptul de folosin asupra bunului, locatorul pstrndu-si dreptul de proprietate asupra acestuia, ncasnd rata de leasing. Pe lang aceast form, deja clasic a leasingului s-au dezvoltat si alte forme de leasing, fiecare cu un rol comun si anume: finanatorul (locatorul) este proprietarul bunului, iar utilizatorul pe ntreaga durata a contractului, deine numai dreptul de folosin. n acest din urm caz, valoarea rezidual1 nu este inclus n rata de leasing pltit de utilizator, la sfritul contractului, utilizatorul, putnd alege ntre transferul bunului n proprietatea acestuia (plata valorii reziduale) sau napoierea lui(neachitarea valorii reziduale). n concluzie, puin cte puin, ultimele decenii au adus o dezvoltare a unei forme specifice de finanare, denumirea practic ndeprtndu-se de la ntelegerea iniial, fiind astzi mai aproape de verbele "to rent" sau "to hire". Ca i n cazul nchirierii, operaiunea economic de leasing const practic n utilizarea bunurilor nchiriate (cladiri, echipamente, vehicule, etc.) si nu n deinerea popriu-zis a proprietaii acestora, astfel inct utilizatorul (cel care "primete" finanarea n leasing), dobndete dreptul de folosin asupra bunurilor care rmn ns n proprietatea locatorului (cel care "ofer" finanarea n leasing). Continutul lucrrii Acest contract ii poate gsi mai multe defintii n complexitatea juridic existent, dup cum am enunat i anterior, neexistnd o unicitate n ceea ce privete definirea contractului de leasing.
Valoarea rezidual reprezint suma ce trebuie pltit odat cu expirarea contractului de leasing, pentru a se face transferul dreptului de proprietate asupra bunului contractat, ctre utilizator. Ca si mod de calcul, valoarea rezidual se obine dintr-un procent variabil (stabilit in contract) care se aplic la pretul de achiziie al bunului (pret de intrare). Acesta, de cele mai multe ori se incadreaza ntre 20% si 30 % din valoarea bunului. De regul, valoarea rezidual se pltete la sfritul contractului, dup plata tuturor ratelor de leasing, dar exista si posibilitatea includerii acesteia n rata de leasing, ceea ce asigur un confort sporit clientului din cauza reducerii taxei gradual, fr a mai fi necesar un efort financiar substanial susinut la sfritul contractului.
1
586
O prim definiie din legislaia europeana, provine din Franta, unde operaiunea specifica leasingului se regaseste sub denumirea de credit-bail. n acceptiunea francezilor din 1966, revizuita n 1967, operaiunile de credit-bail sunt cele prin care o ntreprindere d n locaie unul sau mai multe bunuri imobiliare, n vederea unei utilizri profesionale, cumprate de ea sau construite prin eforturi financiare proprii, cu conditia ca, indiferent de calificarea acestor operaiuni, s fie respectat unul din drepturile clientului, respectiv, acesta s fie pus n postura de a alege i de a confirma daca doreste s devin proprietar, n tot sau n parte, a bunurilor astfel nchiriate, posibilitate ce trebuie valorificat n cazul unui raspuns pozitiv, cel mai trziu pn la expirarea termenului contractual. Transferul de proprietate, ntr-o manifestare de voina pozitiv, se poate realiza fie printr-o promisiune unilateral de vnzare, fie prin achiziionare direct ori indirect a dreptului de proprietate a terenului pe care au fost edificate imobilele nchiriate, fie prin transferul de plin drept a dreptului de proprietate asupra construciilor edificate pentru acel locatar. Desi relativ ampl, definiia mai sus prezentat se refer ns doar la leasingul imobiliar, fiind n msur s prezinte cu claritate principalele elemente cuprinse de concepia tradiional asupra leasingului. Recent, n doctrina francez, definirea operaiunilor de leasing se face prin evidenierea funciilor economice ale acestuia. Este de retinut faptul c leasingul reprezint o finanare, a unei investiii de regul productive, n principiu integral, garantat de beneficiar cu nsi proprietatea investiiei finanate.1 n consecin, se poate desprinde cu uurin din definiie caracterul comercial al operaiunii, dar totodat i intenia legiuitorului de a ncuraja activitile economice aductoare de profit ocazionate prin acest mod. Prin circularele fiscale din jurul anilor 1971 - 1972, a fost data n Germania o sumar definiie a leasingului, stabilindu-se drept criteriu n caracterizarea contractului, durata fix a acestuia, i perioada nauntrul creia este reealonat restituirea capitalului investit de finanator. n circularele mai sus menionate era prevzut o perioad determinat(revocabila) pe care contractul este ncheiat timp n care, una din pri nu poate apela la procedura de reziliere i mrimea plilor n timpul perioadei irevocabile, care se fac de ctre beneficiarul utilizator, n afara costului de achiziie ori de producie, inclusiv toate cheltuielile accesorii suportate de societatea finanatoare. Mai mult dect att, n cele dou circulare sunt cuprinse trei soluii care pot fi ntlnite n practic, n cadrul contractului de leasing: prim soluie ar fi cea n care se prevede expres opiunea utilizatorului de a achiziiona bunul la sfritul perioadei irevocabile; n cea de-a doua soluie, o asemenea opiune nu se prevede n contract, ori care eventual poate cuprinde numai acordul prilor, n varianta n care, la expirarea perioadei irevocabile, va fi prelungit relaia contractual iniial; cea de-a treia soluie mbrac forma contractelor de leasing ncheiate n legtur cu bunuri specializate, care nu pot fi utilizate n condiii economice viabile, dect de ctre beneficiar, ceea ce implic, n baza acestui motiv, transferul de proprietate ctre beneficiar la sfritul perioadei contractuale. Sub aspectul raportrii acestuia la realitatea economic a operaiunii se aprecieaz c cea mai fidel definiie a leasingului mobiliar si imobiliar este dat de ctre Legislaia belgian. Decretul nr. 55 din 10 noiembrie 1967 din lege prezenta n art. 9 trsturile specifice contractului de leasing:
M.Govanoli, Le crdit-bail (leasing) en Europe. Development et nature juridique, Paris, 1980, pag. 11.
Alexandru Ion Mnil
587
Contractul putea s includ doar acele echipamente pe care utilizatorul beneficiar le utiliza n scopuri imobiliare; innd seama de comanda pe care viitorul utilizator o transmitea i care n mod obligatoriu, trebuia s fie insoit de specificaiile, detaliile si performanele alese de ctre acesta, furnizorii achiziionau la rndul lor bunul sau bunurile comandate, n vederea predrii acestora n sistem leasing. Durata contractului de leasing, de regul, trebuia s corespund perioadei n care bunul se prezenta util din punct de vedere al performanei economice; n perioada de utilizare determinat prin contract, preul trebuia s fie stabilit astfel nct, utilizatorul, s-i fi putut amortiza valoarea bunului, fr dificultate; Deasemenea mai era inclus n contract i clauza potrivit creia, utilizatorul, la sfritul perioadei de utilizare determinat n contract, era ndreptit s aleag daca dorete s cumpere bunul, pltind valoarea rezidual1, sau s l returneze. Prin art. 1 al Decretului regal nr. 30 din data de 28 decembrie 1970, referitor la imobile, s-au prevzut urmtoarele: Contractul ce avea ca obiect un imobil existent la acea dat, fie el cumprat sau construit de ctre finanator, tinndu-se cont de precizrile detaliate ale utilizatorului, putea fi folosit de ctre beneficiar n legatur cu exercitrea activitilor comerciale sau industriale; Folosirea edificiului i a terenului pe care era construit trebuia s fie predat utilizatorului, temei prezent n contract, ce nu putea fi reziliat, dar care n aceleai timp, nu era translativ de proprietate, finanatorul deinnd n continuare nuda proprietate; innd seama de totalul sumelor pltite n perioada de locaiune, utilizatorul era ndreptit la sfritul contractului, s dobndeasc nsi proprietatea bunului primit n leasing; n ipoteza n care beneficiarul nu i manifesta dorina de a dobndi proprietatea imobilului, totalul sumelor pltite de utilizator n perioada contractului, trebuiau s fie folosite de finanator pentru a-i reconstrui n ntregime capitalul investit iniial, majorat chiar cu dobnzile primite de la utilizator. Italia definete noiunea de leasing Locazione financiaro n Legea nr. 183 din 2 aprilie 1986, art. 17 alin. 2, ca fiind: o nchiriere de bunuri mobile sau imobile, pe care finanatorul le poate dobndi, ori confeciona, n legtura cu indicaiile date de utilizator, acesta din urm, asumndu-i toate riscurile pe ntreaga perioada a valabilitii contractului, avnd i dreptul de a deveni proprietarul bunului primit n locaiune, cu condiia ca plata preului stabilit s se achite pn la data expirrii acestuia. Natura plilor i preul nu reies din definiia de mai sus, aceasta fiind destul de simpl i sintetic. Asemntor Italiei, legea elen a atins aspectele cu privire la materia leasingului tot n 1986, moment n care, dup aproximativ 20 de ani de la data apariiei primei defintii, puteam discuta deja de o tradiie n domeniu, de un bagaj conceptual al Europei occidentale. Acest fapt se poate observa din vdita abinere a legiuitorului de a ncerca oricare sintetizare a unei definiii juridice proprii, adoptnd varianta abordrii noiunii de leasing, ca locaiune financiar, din obiectivele economice i juridice existente. 2 Codul Civil al Federaiei Ruse n art. 665 numete contractul de leasing, contract de arend financiar i l definete ca fiind acel contract prin care locatorul, se oblig s procure n proprietate, bunul specificat de ctre locatar de la vnztorul indicat de acesta i acord acest bun contra cost, n posesiune i folosin temporar, cu scopuri de antreprenoriat.
1 2
A se vedea nota de subsol nr. 5. Jean Vulgaris, La location financiere en Grece, n Revista italiana de leasing, nr. 3/1987, pag. 575 si urm.
588
Definiia mai sus amintit se poate considera a fi drept una dintre cele mai potrivite n definirea acestui contract, dei vizibil mai scurt i mai succint dect toate definiile prezentate pn acum, aceasta atinge fr niciun fel de restrngeri, toate nsuirile fundamentale contractului de leasing. n Romania, contractul de leasing i operaiunile de leasing sunt definite si reglementate n principal de O.G. nr. 51/1997, privind operaiunile i societile de leasing1, de Legea nr. 93/2009 privind institutiile financiare nebancare i de Codul fiscal. n O.G. nr. 51/1997, leasingul ca operaie economic este definit astfel: ... operaiunilor de leasing prin care o parte, denumita locator/finanator, transmite pentru o perioada determinata dreptul de folosin asupra unui bun al crui proprietar este, celeilalte pri, denumit utilizator, la solicitarea acesteia, contra unei plati periodice, denumita rata de leasing, iar la sfritul perioadei de leasing locatorul/finantatorul se obliga s respecte dreptul de opiune al utilizatorului de a cumpra bunul, de a prelungi contractul de leasing ori de a nceta raporturile contractuale. 2 Totodat legea 90/1998 care modific i completeaz ordonana guvernului, prevede noiunea de leasing ca fiind ..operaiunea n care o parte, denumit locator, se oblig ca, la solicitarea celeilalte pri, denumit utilizator,, s cumpere sau s preia de la un ter, denumit furnizor, un bun mobil sau imobil i s transmit utilizatorului posesia sau folosina asupra acestuia, contra unei pli numite redeven, n scopul exploatrii sau, dup caz, al achiziionrii bunului. Ordonana nu definete contractul de leasing, dar conine o definiie a operaiunilor de leasing, care cuprinde o serie de elemente suficiente pentru a se putea formula o definiie a acestui contract. Conform art. 6 din OUG. nr. 51/1997, republicat, pentru a se putea vorbi de leasing, acesta trebuie s cuprind cel puin, pe lang prile contractante, respectiv a unui furnizor, a unei societi finanatoare (societatea de leasing) si a unui utilizator: Descrierea exact a bunului care face obiectul contractului de leasing; Valoarea totala a contractului de leasing; Valoarea ratelor de leasing i termenul de plat a acestora; Perioada de utilizare n sistem leasing a bunului; Clauza privind obligaia asigurrii bunului; Definirea contractului de leasing ca leasing operational sau financiar; Nici Codul fiscal nu definete contractul de leasing n sens general, ns acesta n art. 7 pct.7 definiia termenilor comuni, reglementeaza contractul de leasing financiar i cel operaional fcnd totodat i o delimitare ntre acestea dou: Astfel, se consider contract de leasing financiar, cel care ndeplinete cel puin una dintre urmtoarele condiii: a) riscurile i beneficiile dreptului de proprietate asupra bunului care face obiectul leasingului sunt transferate utilizatorului la momentul la care contractul de leasing produce efecte; b) contractul de leasing prevede expres transferul dreptului de proprietate asupra bunului ce face obiectul leasingului ctre utilizator la momentul expirrii contractului; c) utilizatorul are opiunea de a cumpra bunul la momentul expirrii contractului, iar valoarea rezidual exprimat n procente este mai mic sau egal cu diferena dintre durata normal de funcionare maxim i durata contractului de leasing, raportat la durata normal de funcionare maxim, exprimat n procente;
1 2
Republicat in Monitorul Oficial nr. 9 din 12 Ianuarie 2000. D.Clocotici, Gh.Gheorghiu, Operatiunile de leasing, Bucureti, 2000, pag. 15
Alexandru Ion Mnil
589
d) perioada de leasing depete 80% din durata normal de funcionare maxim a bunului care face obiectul leasingului; n nelesul acestei definiii, perioada de leasing include orice perioad pentru care contractul de leasing poate fi prelungit; e) valoarea total a ratelor de leasing, mai puin cheltuielile accesorii, este mai mare sau egal cu valoarea de intrare a bunului; Contractul de leasing operaional presupune un contract de leasing ncheiat ntre locator i locatar, care transfer locatarului riscurile i beneficiile dreptului de proprietate, mai puin riscul de valorificare a bunului la valoarea rezidual, i care nu ndeplinete niciuna dintre condiiile prevzute la pct. 7 lit. b) - e); Riscul de valorificare a bunului la valoarea rezidual exist atunci cnd opiunea de cumprare nu este exercitat la nceputul contractului sau cnd contractul de leasing prevede expres restituirea bunului la momentul expirrii contractului; Aceasta reprezint n mare parte, esena operaiunii de finantare prin leasing. Avantajele utilizatorului n cazul unui astfel de contract pot fi variate: Leasingul i poate permite realizarea de investitii atunci cnd lichidittile necesare pentru acestea nu sunt mulumitoare. De cele mai multe ori, o investitie atrage dup sine i sporirea cifrei de afaceri, din surplusul de venit obtinut putndu-se acoperi inclusiv redevenele lunare. Permite celui care apeleaz la o astfel de operaie economic s-si poat folosi fondurile n vederea sporirii capitalului de lucru. i confer posibilitatea de a fi mereu n pas cu noua tehnologie prin avantajul c, la sfritul fiecarei perioade contractuale, bunul poate fi returnat societii finanatoare i nchiriat un altul, ale crui caracteristici tehnice imbuntite pot da dovad de o eficienta mai mare n exploatare. Posibilitatea de a beneficia de o amnare a plii taxelor vamale pentru bunurile aduse din import, pn la sfritul contractului. Plata taxelor vamale fcndu-se la doar 20% din valoarea total a bunului. Dispune de faciliti fiscale pentru ntreaga valoare a ratei de leasing, aceasta fiind deductibil fiscal pentru IMM1. Leasingul s-a dovedit a fi unul dintre cele mai eficiente moduri de finanare a investiiilor productive, utilizatorii, beneficiind de un plus de siguran. Acesta poate fi utilizat cu succes chiar si n cazul unor proiecte ale statului, prin intermediul leasingului public, sau de ctre comuniti prin intermediul leasingului comunal. Totodat leasingul, poate fi combinat cu unele faciliti fiscale, din care poate reiei un mijloc eficient de dezvoltare a unor regiuni subdezvoltate, acesta putnd fi o o alternativ modern a creditului clasic, dar si o variant de remobilizare a unui capital imobilizat(lease-back). Se ncurajeaz n mod indirect producia de bunuri mobile si construirea de imobile, prin plata furnizorilor de bunuri din utilizarea fondurilor sindicalizate2 din contractele de leasing cu valoare mare. Acestea pot atrage capitalul de pe pia i direcionarea lui ctre investiii, provocnduse astfel o vitalizare a unei economii decapitalizate. n plan internaional, leasingul s-a conturat drept un mijloc de sprijinire a exporturilor, o metod de finanare a societilor cu proiecte de dezvoltare, si nu n ultimul rnd, o cale credibil de finanare a investiiilor statelor n plin curs de dezvoltare.
Intreprinderi mici i mijlocii. Creditele sindicalizate sunt creditele acordate de ctre un grup de bnci care se reunesc ntr-o entitate lipsit de personalitate juridic (denumit n doctrin i sindicat sau pool bancar), n vederea finanrii, de cele mai multe ori, pe temen mediu, a unei operaiuni. Aceasta poate consta n nevoi generale, refinanare, finanare de exporturi, credite de achiziie, sau finanarea infrastructurii i se acord, de obicei, statelor sau marilor societi.
2 1
590
1.4. Domeniul de aplicare a leasingului n Romnia Leasingul si operaiunile de leasing sunt reglementate prin Ordonanta Guvernului nr. 51/1997, publicat n Monitorul Oficial al Romniei, partea I, nr. 224/09.1997, modificat prin Legea nr. 90/28 IV 1998, publicat n Monitorul Oficial nr. 170/30 partea a IV- a, 1998. Domeniul de aplicare: Prezentul act normativ nu se aplic la toate operaiunile de leasing, aa cum le-am prezentat anterior, n acest caz, putnd a se face deosebirea ntre dou tipuri de operaiuni si anume: Operaiuni de leasing vizate de legea nr. 90/1998 i operaiunile nevizate de aceasta. 1) Operaiunile de leasing vizate de legea nr. 90/1998 care modific OG 51/1997 se definesc n art. 1 din lege. Primul i al doilea alineat cuprind definiia, respectiv obiectul leasingului, al treilea, cel n care se prevd bunurile care nu pot fi utilizate n sistem de leasing (bunurile care fac obiectul unei concesiuni ct i inregistrarile pe banda audio i video, piesele de teatru, manuscrisele i brevetele) fiind abrogat. Acest tip de operaiune definete leasingul ca fiind operaiunile n care o parte, denumit locator, se oblig ca, la solicitarea celeilalte pri, denumit utilizator, s cumpere ori s preia de la un ter numit furnizor, un bun mobil ori imobil i s transmit utilizatorului posesia sau folosina asupra acestora contra unei pli numit redeven n scopul exploatrii sau, dup caz, al achiziionrii bunului. Definiia dat n acest tip de operaiune, poate fi una incomplet n ceea ce priveste sfera sa de cuprindere i inexact prin utilizarea de termeni improprii. Pentru a se ajunge la o definiie complex i a se putea atinge toate punctele i toate aspectele cheie privind aceste operaiuni, este neaprat nevoie de o coroborare cu alte texte. Astfel, lipsete un drept de opiune al utilizatorului, acela de a putea solicita achizitionarea bunului, restituirea acestuia sau prelungirea contractului de leasing. nsui dreptul de opiune, separ leasingul de locaiune i i confer individualitate. Nici elementele de lease-back nu au fost introduse n definiie, situaie n care, societatea de leasing n sine, este proprietara bunului, sau aceasta l construieste, ceea ce face ca terul furnizor, s fie exclus. Astfel, definiia dat nu este generalizatoare, dei n art. 3 din lege se specific i ipoteza societii de leasing n calitate i de furnizor. n legtur cu terminologia folosit, definiia conine mai muli termeni, impropriu utilizai si fr a se fi fcut precizarea sensului lor. Ca exemplu, noiunea de locator, cel care nchirieaz un bun, l privete pe finantatorul operaiunii de leasing, de unde i firesc a se meniona finanator, tocmai pentru a se putea face distincia n mod corect fa de locaiune. Mai mult, noiunea de posesie a fost folosit n mod greit, n sens juridic, posesia semnnific fie un atribut al dreptului de proprietate, fie o stare de fapt, o stapanire material a unui bun n baza unui titlu anulabil, ceea ce permite dobndirea proprietaii prin uzucapiune. Ori, n cazul leasingului pe toata durata contractului, utilizatorul are o detenie precar, obinut printr-o convenie i nu o posesie. Din definiie, cu amendrile aduse, rezult urmtoarele caracteristici ale operaiilor de leasing: I. Doar societile comerciale specializate i autorizate pot realiza operaiuni de leasing. Operaiunile de leasing efectuate de ali operatori de pe pia de capital sau de mrfuri nu sunt n legalitate astfel, potrivit art. 14 din Legea 90/1998, societile comerciale de leasing se nfiineaz i funcioneaz potrivit Legii nr. 31/1990. Legiuitorul a dorit astfel s-i exprime n mod direct intenia de a conferi leasingului un caracter pur profesional, n scopul asigurrii unei eficiene ct mai
Alexandru Ion Mnil
591
ridicate, o altfel de reglementare, nefiind fezabil, din pricina valorilor baneti foarte mari necesare a fi folosite de ctre finanator i cunostintele economico-financiare necesare pentru a concepe, fundamenta i transpune n realitate complexele acestei operaiuni. II. Bunurile incluse n operaiunile de leasing pot fi bunuri mobile sau imobile folosite pentru exploatare comercial sau folosina indelungat ori pentru simpla locuina a unor persoane fizice. n funcie de scopul urmrit de utilizator se formeaza dou criterii de selecie a bunurilor: n cazul persoanelor fizice, n calitate de consumatoare, operaiunile de leasing pot avea ca obiect bunuri de folosina indelungata i imobilele cu destinaie de locuin. n cazul comerciantilor, orice bun, mobil sau imobil, n scopul unei exploatri comerciale, poate fi solicitat de utilizatori i aprobat spre finanare de ctre societatea de leasing. III. Bunurile, n funcie de natura lor - mobile sau imobile, sunt cumprate sau construite pentru societatea de leasing n vederea drii spre folosina utilizatorilor. Legea, neindicnd nicio prevedere n legtur cu persoana de la care se cumpr bunurile sau cea care le construiete, rmn valabile dispoziiile aplicabile att leasingului propriu-zis ct i n situaia cumprrii bunurilor de la utilizator. O asemenea interpreare se poate da avnd n vedere dispoziiile art. 16 din Legea 90/1998 completat prin Ordonana 51/1997, art. 22, cu caracter specios, care ofera persoanelor juridice posibilitatea de a-i vinde echipamentele industriale ctre societile de leasing, pentru a le utiliza n sistem leasing, dar cu obligaia de rascumprare. IV. Bunurile date spre folosin, rmn n proprietatea societii de leasing. Utilizatorul bunurilor este doar un simplu locatar pe toata durata contractului, neavnd nici un drept de dispoziie juridic asupra bunului. V. Utilizatorul, la momentul expirrii duratei de folosin prevzut n contractul de leasing, are posibilitatea de a rmne proprietarul, n tot sau n parte, a bunurilor folosite. Legea se refer ns strict la operaiunile n care utilizatorul are posibilitatea de a opta la finele perioadei de folosina, respectiv de a solicita achiziionarea bunurilor, prelungirea contractului de leasing ori restituirea acestora1. Legea nu se aplica operaiunilor n care locatorul, la sfritul perioadei de locaiune, devine n mod automat proprietarul bunurilor. VI. n cazul n care se exercit opiunea de dobndire a proprietii, utilizatorul este inut s plteasc un pre rezidual, n funcie de vrsmintele efectuate pe durata folosintei bunurilor, cu titlu de redeven. n acest sens, n cazul n care, la expirarea contractului de leasing, utilizatorul i exprim intenia de a cumpra bunul, societatea de leasing trebuie s ia n calcul vrsmintele efectuate anterior cu titlul de redeven precum i valoarea rezidual a bunului.2 Pentru ca operaiunea s cad sub incidenta ordonanei, toate aceste caracteristici trebuie ndeplinite n mod cumulativ, iar pentru a forma obiect al contractului de leasing, bunurile trebuie s fie strict determinate i s intruneasc caracteristicile unei operaiuni de leasing. Astfel, din aceast categorie fac parte urmtoarele: a) Echipamentele industriale
1 2
Art. 4, lit. e din Legea 90/1998. Art.6 din Legea 90/1998.
592
b) Bunuri imobile cu destinaie comercial, achizitionate sau construie de o societate de leasing. c) Fondul de comer sau elementele sale corporale d) Bunurile de folosina indelungata i imobilele, cu destinaie de locuinta, pentru persoanele fizice. Legea 90/1998 a pastrat prevederile art. 1 alin 3 al Ordonantei nr. 51/1997, care excludea utilizarea n sistem de leasing a urmatoarelor tipuri de bunuri: - Bunurile care fac obiectul unei concesiuni1 - Inregistrrile pe band audio sau video, piesele de teatru, manuscrisele i brevetele2 2) Operaiunile de leasing nevizate de legea nr. 90/1998 care modific OG 51/1997 se delimiteaz prin faptul c nu cuprind operaiunile care nu ntrunesc toate trsturile i condiiile prevzute de lege, cum ar fi: - Operaiunile privind bunurile de folosin personal sau familial, mai puin bunurile de folosin ndelungat i locuinele care pot constitui obiect al leasingului; - Bunul nu a fost cumprat sau preluat de societatea de leasing pentru a-l da n folosin utilizatorului. - n cazul n care societatea de leasing este locatar i subnchirieaz (caz n care nu se exercit dreptul de opiune). - Operaiunile de locaiune-vnzare, n care locatarul devine automat proprietar la sfritul perioadei de locaiune (caz n care locatarul nu dispune de dreptul de opiune). - Simpla locaiune Operaiunile nevizate de lege nu pot beneficia de regimul juridic stabilit, cel puin sub urmtoarele aspecte: - Obligaiile trecute n sarcina utilizatorului nu subzist de jure n cazul unei asemenea operaiuni, dect n baza unei prevederi exprese n acest sens; - Operaiunile efectuate de astfel de societi nu sunt supuse publicittii prevzute n legea 90/1998. Capitolul 2: Noiunea i formele contractului de leasing 2.1 Noiunea, trsturile i clasificarea contractului de leasing. Asa cum am amintit i mai sus, operaiunea de finanare prin leasing presupune ca o societate de leasing s cumpere de la un furnizor bunul solicitat de catre utilizator si s cedeze folosina acestuia din urma pentru o anumita perioada de timp n schimbul unei redevente (rate) lunare. Datorit operativittii cu care poate satisface necesitile financiare ale agenilor economici si persoanelor fizice deopotriva, leasingul este considerat a fi o metoda buna de finanare n principal. Printr-o operaiune de leasing se pot evita proceduri complicate precum contractarea unor credite bancare, proceduri ce uneori presupun necesitatea imobilizarii pentru constituirea de garanii a unor elemente ale patrimoniului societii sau a celui privat. Succesul economic deosebit al acestei noi operaiuni a impus leasingul n atentia tuturor. Leasingul este la acest moment pe plan international, unul dintre cele mai raspndite mijloace de realizare a finantarilor.
1 Noiunea de concesiune este folosit cu privire la proprietatea public, astfel chiar art. 135 pct. 5 din Constituie prevede c: bunurile proprietate public sunt inalienabile. n condiiile legii ele pot fi date n administrare regiilor autonome ori instituiilor publice sau pot fi concesionate ori nchiriate. 2 Interdictie justificat de prevederile Legii 8/1996 privind drepturile de autor i ale Legii 64/1991 privind brevetele de inventie.
Alexandru Ion Mnil
593
n lipsa unor reglementri unice, n literatura de specialitate a notiunii de leasing, intervine o prim dilem atunci cnd se pune n discuie lmurirea cu privire la situatia existenei cu adevrat a unui asemenea contract, de sine statator, sau situaia existenei unei operaiuni cu specific de leasing formata din mai multe contracte, pe cale de consecin, inexistena unei reglementri exhaustive a condus la doua opinii separate, una imprtit de sistemul common law si o alta de sistemul romanogermanic de drept (sistemul civil). Fiind bazate pe dreptul natural (nescris), n sistemul common law, deciziile instanelor se contureaz printr-o maniera atipic. Cu privire la interprearea si aplicarea ntelegerilor n legtur cu leasingul, principiul pacta sunt servanda, nltur dubiile, tirbind inteniile prtilor pn la un anumit punct prin implicarea statului prin corpurile administrative la ncheierea unei astfel de operaiuni. De regul, statul impune o serie de reguli cu privire la unele aspecte fiscale si vamale n afacerile legate de leasing, fapt ce trebuie vzut ca un aspect de interes public (ius cogens) i nicidecum ca o ngrdire a manifestrii de voin a prilor. n ceea ce priveste existena contractului de leasing este de necontestat faptul c acesta este prezent si n sistemul romn de drept, el fiind chiar un contract numit si tratat de Ordonanta Guvernului nr. 51/1997, precum si de Codul fiscal. n concluzie, contractul de leasing se poate caracteriza drept un mijloc juridic prin care operaiunea de leasing, ca modalitate de finanare, poate lua natere, pe cale de consecin, atunci cnd ne referim la totalitatea raporturilor juridice ne aflam de fapt n faa operaiunilor de leasing, iar atunci cnd aducem vorbire despre actul ncheiat ntre finanator si utilizator, ne vom afla n situatia unui contract de leasing. Referindu-ne la contractul de leasing stricto-sensu vom arta c acesta este un contract consensual, sinalagmatic, cu titlu oneros, comutativ, cu executare succesiv, numit, translativ de proprietate si intuitue personae. o Caracterul consensual. Contractul de leasing este un contract consensual, simplul accord de voin fiind suficient pentru realizarea acordului n mod valabil. ncheierea contractelor ce intr n structura acestuia n form autentic sau prin act scris nu reprezint condiii de validitate, ci doar condiii ad probationem. o Caracterul sinalagmatic. Contractul de leasing este un contract sinalagmatic deoarece ambele pri se oblig reciproc. Acesta d natere la obligaii corelative i interdependente. Finanatorul se oblig s asigure utilizatorului folosina pentru o perioad de timp a bunului dat n leasing, iar utilizatorul se oblig s plteasc finanatorului rata de leasing. o Caracterul oneros. Contractul de leasing este un contract cu titlu oneros, deoarece ambele pri contractante urmresc un interes patrimonial. Locatorul/finantatorul primete rate de leasing pltite periodic de ctre utlizator, iar utilizatorul beneficiaz de folosina bunului pe perioada derulrii contractului, la sfritul creia se poate bucura de dreptul su de opiune. o Caracter comutativ. Contractul de leasing este un contract comutativ, deoarece prile cunosc ntinderea drepturilor si obligaiilor nc din momentul ncheierii contractului, fiind stipulate att n convenia prilor ct i n lege. o Contractul de leasing este un contract cu executare succesiv ntruct prestaiile prilor se execut, iar efectele sale se produc, pe tot parcursul derulrii contractului, pe aceeai perioad i n acelai timp. Acest fapt are consecine importante legate de desfurarea raporturilor dintre pri,
594
cum ar fi problema riscului, a efectelor privind neexecutarea contractului1 ori a prescriptiei dreptului la actiune.2 o Caracterul translativ. Efectul translativ opereaz n raporturile dintre societatea de leasing si utilizator, n cazul n care, la sfritul perioadei de leasing, acesta dorete s achiziioneze bunul. Considerm c acest caracter translativ se manifesta numai n cazul raporturilor dintre finanator si utilizator, raporturile dintre furnizor si finanator fiind n afara sferei contractului de leasing strictosensu.3 o Contract negociat. Contractul de leasing se poate considera mai mult un contract negociat dect unul de adeziune, afirmaie intrit de art. 6 alin.3 si art 11 din O.G. 51/1997 unde se stipuleaz n mod clar faptul c n contractul de leasing prile pot conveni i alte clauze, acestea nefiind limitate de cele prevzute de lege. o Contract numit. Contractul de leasing este un contract numit, fiind expres reglementat de legislaia n vigoare si aplicndu-i-se regulile specifice prevzute n O.G. nr.88/1997, etc. o Caracterul intuitue personae. Contractul de leasing este un contract intuitue personae, n ceea ce-l priveste pe utilizator, societatea de leasing ncheind contractul n considerarea calitilor utilizatorului care este obligat s prezinte odat cu cererea de a contracta si acte referitoare la situatia sa financiar, precum si date referitoare la exploatarea ulterioara a bunului, n cazul unei destinatii comerciale sau industriale. Majoritatea informaiilor se refera ns mai mult la situaia patrimonial dect la cea personal a utilizatorului, de aceea caracterul intuitue personae al contractului de leasing poate fi discutabil, cu att mai mult cu ct anumite efecte ale contractelor intuitue persoane precum revocarea, ncetarea existentei finantatorului, decesul utilizatorului etc. nu i gasesc aplicare n acest contract. De regul, utilizatorul nu poate instraina drepturile sale, ori cesiona contractul fr acordul finantatorului.4 ns, n cazul unei succesiuni universale, (fuziune,comasare), ori cu titlu universal, drepturile si obligatiile prevzute n contract nu se sting, indiferent daca transmisiunea se refera la patrimoniul locatorului, ori al utilizatorului.5 o Caracterul executoriu. Un aspect practic extrem de important l reprezint caracterul executoriu al contractului de leasing, astfel art.8 din O.G. nr.51/1997 dispune: contractele de leasing, precum i garaniile reale i personale, constituite n scopul garantrii obligaiilor asumate prin contractul de leasing, constituie titluri executorii. i n reglementarea anterioar adoptrii Legii nr 287/2006 pentru modificarea O.G. nr. 51/1997, contractul de leasing avea caracter de titlu executoriu, dar doar n situaia n care, utilizatorul refuza predarea bunului, sau nu formula opiunea cumprrii acestuia, sau atunci cnd rezilierea se fcea din vina exclusiv a utilizatorului. Condiiile legii anterioare s-au pstrat ns i n O.G. 51/1997, dar doar n cazul programelor pentru calculator astfel, art 81 prevede c toate contractele de leasing, care au ca obiect dreptul de utilizare a programelor pentru calculator constituie titlu executoriu, dac utilizatorul nu renun la
1 In caz de neexecutare culpabil a obligatiilor uneia dintre pri, desfiinarea contractului are efect pentru viitor(ex nunc), aplicndu-se regulile specifice rezilierii contractului. 2 A se vedea Smaranda Angheni, Magda Volonciu, Camelia Stoica, op.cit., p.299. 3 Pentru alta opinie, a se vedea Belu Magdo Mona-Lisa, contracte comerciale traditionale si moderne, EdituraTribuna Economic Bucuresti, 1996, p.189. 4 A se vedea Smaranda Angheni, Magda Volonciu, Camelia Stoica, op.cit., p.495-496. 5 In cazul bunurilor cu destinaie comercial sau industrial, succesorul trebuie s respecte condiiile de exploatare a acestora, asa cum au fost ele prezentate in planul de exploatare, la momentul ncheierii contractului.
Alexandru Ion Mnil
595
dreptul de utilizare, nu procedeaz la dezinstalarea programului i la tergerea copiilor de siguran, precum i, dup caz, la restituirea suporturilor i documentaiei aferente programului pentru calculator, n urmtoarele situatii: a) la sfritul perioadei de leasing, daca utilizatorul nu a formulat opiunea cumpararii bunului, respectiv opiunea dobndirii dreptului definitive de utilizare a programului pentru calculator sau a prelungirii contractului. b) n cazul rezilierii contractului din vina exclusiv a utilizatorului. Ultima ipoteza este cea care poate ridica dificultti, n situaia n care ne aflm n prezena unei rele intenii i necooperri a utlizatorului.1 n concluzie, din examinarea textelor de mai sus, putem interprea faptul c, n afar de programele de calculator, cu situaiile reglementate de lege, n toate celelalte cazuri, contractul de leasing constituie titlu executoriu. Astfel, prin acesta, finanatorul are puterea de a trece la executarea silit a utilizatorului, fr a mai fi necesar intervenia unei instane. Contractele de leasing se clasific: Dup calitatea utilizatorului, leasing poate fi public sau privat - Public, dac utilizatorul este o comunitate local, iar beneficiarul este Statul. - Privat, n cazul n care se realizeaz finanarea unei intreprinderi particulare ce vizeaz bunuri cu destinaie comercial sau industrial ori n cazul persoanelor fizice, bunuri de folosin ndelungat sau imobile cu destinaie de locuine. Dup apartenena prilor: - Leasing naional dac prile aparin aceluiai stat; - Leasing internaional n cazul n care intervine un element de extraneitate. Spre exemplu, se poate vorbi despre leasing internaional n cazul achiziionrii unui echipament industrial sau a altor bunuri mobile de valoare mare (avioane, satelii, camioane, petroliere, etc)2 Dup modul de calcul al redevenelor: - Contractul de leasing cu amortizare integral (full-pay-out-leasing) n care suma redevenelor pltite de utilizator din care se scade cea cu titlu de marj de profit, amortizeaz valoarea bunului.
1 Admind faptul c, incurajai de dispoziiile art. 15 din ordonan, societile de leasing isi prevd clauzele de reziliere extrem de energice in contractele de leasing, de principiu finalitatea ncheierii unui contract de leasing nu este rezilierea lui. Din acest motiv, datorit faptului c exist bunuri a cror utilitate este restrnsa la un numr extrem de limitat de poteniali utilizatori, prezint importan ndeplinirea de ctre utilizator a oricreia din obligaiile contractuale pe care i le asum i evitarea pe ct posibil a rezilierii contractului i nvestirii cu formul executorie pentru ndeplinirea obligaiei de predare. Din aceste motive, s-a propus considerarea contractelor de leasing, ct si a celor prin care se constituie garanii reale sau personale ca fiind titluri executorii, pentru integralitatea obligaiilor asumate de utilizator in cadrul raporturilor de leasing, iar rezilierii, pentru a evita interpretarea potrivit creia nu este posibil dect pe cale judecatoreasc. 2 GE CAPITAL: Jack Welchs Secret Weapon, n FORTUNE din 10 noiembrie 1997, pag 116.
596
- Contractul de leasing cu amortizare parial. Acest tip de contract se caracterizeaz prin existena unei valori reziduale mai ridicate i care face posibil apariia dreptului de opiune. (nonfull-pay-out- leasing). Dup apartenena fondurilor investite prin contractul de leasing: - Leasingul realizat din fondurile unei societi de leasing; - Leasingul sindicalizat este menionat n art. 23 din Ordonana 51/1997 care prevede c bunurile ce fac obiectul unui contract de leasing pot fi utilizate n sistem de leasing de mai multe societi comerciale, dac ntre acestea i locator/ finanator s-a incheiat un contract n acest sens.. n acest mod putndu-se finana investitii mari cu riscuri destul de mici. Dup proveniena bunurilor finanate: - Contractul de leasing clasic, cu structur tripartit bunul provenind de la o ter persoan numit furnizor. - Contractul de leasing n care, obiectul contractului de leasing este construit chiar de ctre finanator. - Lease back sau sale and lease back, n cazul n care bunulu utilizat este vandut societii de leasng, chiar de ctre beneficiar (leasing financiar). Dup natura bunului contractat: - Leasingul poate fi mobiliar, caz n care obiectul contractului l reprezint bunurile cu destinaie comercial sau industrial sau de ce nu, bunurile de folosin ndelungat. - Sau imobiliar, contract ce poate avea ca obiect imobilele cu destinaie industrial sau comercial sau cele cu destinaia de locuin pentru persoanele fizice. 2.2 Natura juridic a operaiunilor de leasing. Nesuprapunndu-se nici unei figuri juridice din dreptul privat european, leasingul a dat nastere la dispute de ordin teoretic purtate de doctrina pe un camp foarte vast, delimitat de contractile traditionale care l compun.1 n acelai timp, jurisprudenta franceza a statuat c din punct de vedere economic, leasingul este o operaiune financiar, dar care se realizeaza juridic cu ajutorul contractelor de tip clasic: este vorba de o locaiune insotita de o operaiune de finantare si de o promisiune de vnzare.2 Delimitarea exact a naturii juridice a leasingului are o deosebit importan n plan practic, pentru a se determin att obligaiile prilor din contractul bilateral propriu-zis, ct i raporturile juridice ce iau nastere ntre acestea i teri. n acest sens, este necesar s parcurgem o analiza comparativa a raporturilor obligaionale care se formeaz n cadrul contractului de leasing, precum si a celor care se formeaz prin ncheierea unor alte contracte asemntoare. Contractul de leasing, dei formulat pe baza operaiunilor de leasing, nu este definit n niciun act normativ, fiind o operaiune complex ce mprumut elemente specifice de la mai multe contracte
1 2
Gabriel Tia-Nicolescu, op.cit. p.85 C. A.Paris, decizie comentata in D. Clocotici, Gh. Gheorghiu, op.cit., p.23
Alexandru Ion Mnil
597
precum cel de vnzare-cumprare, stipulatia pentru altul, cel de locaiune, de credit bancar, de comision, de agentie i de antepriz, de asigurare, dar i de la diverse alte institutii juridice. Delimitarea contractului de leasing de celelalte contracte asemntoare: Baza contractului de leasing este inrudit cu cea a contractului de locaiune, leasingul cldindu-se din punct de vedere juridic pe locaiune, pentru c i acesta presupune transmiterea dreptului de folosin asupra bunului exploatat dar n regim de leasing i n schimbul unei remuneratii periodice constituind nu chirie, ci rata de leasing. n practica judiciara s-a decis c operaiunea de leasing pe plan juridic constituie o nchiriere, ceea ce explic existena mai multor elemente specifice contractului de locaiune, combinate cu promisiunea unilateral de vnzare1. n temeiul art. 1169 C. civ. privind libertatea de voin a prilor, dac din examinarea clauzelor contractuale rezult faptul c acestea au avut n vedere ncheierea unui contract de leasing, indiferent dac au atribuit actului juridic incheiat titulatura de contract de nchiriere sau nu, acestuia nu i se va putea da ulterior o alt calificare peste voina lor. n forma sa de baz, leasingul a plecat de la nsui contractul de locaiune, ulterior ajungnduse ca ntre aceste dou contracte s se creeze o diferen destul de substanial . Dei contractul de leasing are multe n comun cu contractul de locaiune, ntre acestea dou exist ns i multe deosebiri: n primul rand, n ceea ce priveste numrul participanilor la contract, n cazul contractului de locaiune apar doi participani locatorul i locatarul, pe cnd n cazul leasingului apare i un al treilea participant vnztorul (furnizorul). n cazul contractului de locaiune, locatorul i locatarul pot fi orice persoane - fizice sau juridice, n schimb, n cazul leasingului, compania de leasing trebuie s dispun de o autorizaie special de activitate. Referitor la dreptul de proprietate asupra bunului, n contractul de locaiune, la sfritul perioadei, bunul nchiriat poate trece n proprietatea locatarului n baza unui contract separat de vnzare-cumprare, n schimb, n cazul contractului de leasing, la sfritul perioadei de locaiune, bunul poate trece n posesia locatorului n baza unui pre rezidual. Cu privire la dreptul de opiune al locatorului, n cazul contractului de locaiune, dup ncetarea locaiunii, acesta trebuie s restituie bunul n starea n care a fost predat. n cazul contractului de leasing, locatarul, are dreptul de a opta pentru cumprarea bunului, prelungirea contractului de leasing ori ncetarea raporturilor contractuale. n legatur cu plata chiriei, locatarul pltete o chirie ct timp are nevoie de bunul respectiv, dup care, l poate restitui, deci poate oricnd revoca contractul. Pe cale opus, contractul de leasing nu poate fi revocat de nici una din pri, beneficiarul utilizator fiind inut s plteasc chiria pn la data prevzut n contract, chiar dac nu mai are nevoie de bunul respectiv. Calculul ratelor se realizeaz astfel: n cazul contractului de locaiune, ratele se stabilesc n funcie de condiiile existente pe pia i reprezint insi contravaloarea dreptului de folosin, deci nu ine de o recuperare a valorii bunului. n cazul contractului de leasing, ratele se stabilesc n funcie de preul de achiziie al bunului i perioada pe care se ntinde, pre n care se cuprind inclusiv dobnda, profitul, taxele fa de stat2. Aici, valoarea poate fi recuperat n cazul n care n cuprinsul ratelor este inclus i valoarea rezidual sau aceasta este pltit separat, la sfritul perioadei contractuale, fapt pentru care utilizatorul intra n posesia drepturilor depline asupra bunului, devenind proprietar.
Curtea de Arbitraj Comercial Internaional de pe lng C.C.I.R., sentina nr. 79 din 28 aprilie 2000, n C.Cucu, M Gavri, op. cit., pag 136. 2 Rus Ioan. Scurte aprecieri privind importana leasingului fa de alte operaiuni comerciale, publicat n Revista Metalurgia, 2008, nr.2, p.58-59.
1
598
Delimitarea contractului de leasing de vnzarea-cumprarea n rate. Leasingul se deosebete de vnzarea cu plata preului n rate, contract referitor la bunurile stabilite de lege, cu plata unui acont la ncheierea contractului si achitarea diferenei n rate lunare care se rein din salariu.1 n cazul vnzrii cu plata preului n rate, transmiterea dreptului de proprietate i a riscurilor se face de la momentul ncheierii contractului2, cu mici exceptii de restricie ce pot reveni cumprtorului de a nu nstrina bunul, pe cnd n cazul leasingului, pe toata perioada contractual, finanatorul (locatorul) este cel care pstreaz proprietatea asupra bunului, toate celelalte obligaii, revenind utilizatorului (locatarului), proprietatea transmitndu-se ulterior, numai n cazul n care utilizatorul ii manifest intenia n acest sens. Si jurisprudenta franceza a statuat c leasingul nu implica transferul imediat al proprietatii la cumparator, ca n cazul vnzrii cu plata n rate a preului, la care acest transfer opereaza n momentul formrii contractului.3 Msoar cu proprietatea asupra bunului, prin vnzare se transmite si riscul contractului, pe cnd n cazul leasingului, transmiterea proprietii i a riscurilor se disocieaza.4 Astfel, conform noului Cod Civil, riscul poate fi suportat i de finanator, ca debitor al obligaiei imposibil de executat, putnd fi astfel rasturnata prezumtia legala insituita prin prevederile O.G. nr. 51/1997, doar daca acest lucru este stipulat n mod expres n contract, n caz contrar, utilizatorul nu poate fi exonerat de risc. Redeventele nu au natura juridic a ratelor, ns acestea pot fi deduse, n cazul n care utilizatorul i manifest opiunea de a cumpra bunul aflat n posesie. Durata pe care se fac plile, n cazul vnzrii cu plata n rate, este de obicei mai scurt, pentru c se urmrete doar facilitarea achiziionrii bunului de ctre beneficiar. n schimb, n cazul operaiunii de leasing, durata este ceva mai mare, mergndu-se pe ideea de finanare a clientului. Cu privire la dobnd, trebuie precizat c pentru vnzarea cu plata n rate se percepe o dobnd mai mic, dat fiind i durata mai scurt, comparativ cu leasingul, n care durata este mai intins. Leasingul se deosebeste de contractul de vnzare-cumprare, cu pastrarea proprietii pn la plata preului deoarece aceast form de vnzare, dei transfera proprietatea abia la termen, nate toate celelalte efecte specifice vnzrii. n plus, trebuie mentionat faptul c la plata preului cumprtorul devine automat proprietarul bunului, situaie inexistent n cazul contractului de leasing, unde la sfritul perioadei contractuale, utilizatorul poate opta ctre achiziionarea bunului. Cele mai frecvente, sunt cazurile n care consumatorii merg la o companie de leasing, i aleg automobilul pe care i-l doresc din rndul celor care exist deja i ncheie astfel cu compania respectiv un contract de leasing. Din punct de vedere juridic, acest contract nu se deosebete cu nimic de contractul de vnzare-cumprare al automobilului cu plata preului n rate. Pentru ca s se poat discuta despre un contract de leasing, n adevratul sens al cuvntului, consumatorul, msoar ajuns la compania dorit de acesta trebuie s dea comand companiei de leasing de ce bun are nevoie, bun indicat pn la cele mai mici detalii, iar compania de leasing s achiziioneze bunul, ncheind cu productorul (fabrica) un contract de vnzare-cumprare i abia ulterior s predea bunul respectiv consumatorului n baza contractului de leasing.
A se vedea pentru amanunte Stanciu D. Carpenaru,op.cit. p. 453-456. Hotrrea Guvernului nr. 280/1990 privind vnzarea de mrfuri, prestarea de servicii i executarea de lucrri cu plata preului in rate, publicat in M. Of.,P.P, nr. 46/1990. 3 C.Cass.com Paris,27.19.1983, in Gazette du Palais 1984, I, p.42. 4 Gabriel Tia-Nicolescu,op.cit. p. 89
2 1
Alexandru Ion Mnil
599
Delimitarea contractului de leasing de stipulatia pentru altul Acest tip de contract este prevzut mai mult sub forma unei clauze n contractul de vnzarecumprare ncheiat ntre finanator i furnizor fiind regsit adeseori i sub numele de contract n folosul unui ter n care, un furnizor(ca promitent) se oblig fata de finanator(ca stipulant) s pun la dispoziia unui utilizator( denumit i ter beneficiar) bunul care constituie propriu-zis, obiectul contractului de vnzare-cumprare ncheiat ntre primele dou pri. Delimitarea contractului de leasing de contractul de credit bancar n decizia sa din 10 octombrie 1979 1 , Curtea din Paris a statuat c n mod cert leasingul presupune i o nchiriere, dar caracterul sau esential const n finantarea integral de ctre utilizator a unei investitii. Curtea conchide c leasingul nu este nici un imprumut, nici un credit, i nu este nici o vnzare cu termen, mai ales c spre deosebire de ultima categorie, plile fcute cu titlu de amortismente nu pot fi restituite, daca vnzarea nu mai are loc din diferite motive. Leasingul, l putem asemna unui credit de investitii, chiar daca beneficiarul nu devine imediat proprietarul acesteia. Din acest motiv, leasingul mai este calificat i drept un credit n natura sau operaiune cu scop financiar grevat de un contract de nchiriere. Legat de finanator, leasingul poate fi definit ca un credit mediu sau lung, garantat pe un drept de proprietate 2. Forma clasic a contractului de leasing se aseamn cu cea a contractului de credit bancar. Din punct de vedere economic, att leasingul, ct i creditul bancar presupun un mprumut pe termen determinat cu achitarea de ctre debitor a unei dobnzi. Cu toate acestea, cele dou contracte sunt absolut diferite. S-a observat c, de regul confuzia o fac, poate ntr-un mod intenionat, economitii, care trateaz leasingul ca o form a relaiilor de credit pentru investiii. Astfel, din punct de vedere juridic, suntem n prezena a dou contracte diferite. n cazul creditului bancar clientul primete o sum de bani de la instituia financiar, pe cnd n cazul contractului de leasing, locatorul nu ofer locatarului bani, ci acesta finaneaz cumprarea unui bun, pe care ulterior l transmite locatarului n posesiune i folosin temporar. Spre deosebire de credit, prin leasing se asigura finantarea integral a unei investitii, iar garania o reprezint n principal, insui dreptul de proprietate asupra bunului ce constituie obiect al contractului.3, operaiunea de leasing constituind astfel un mijloc ideal de finanare pentru societile n expansiune. Delimitarea contractului de leasing de mprumut Leasingul se aseamn i cu un imprumut, mai ales n cazul obligaiei de restituire total a finanarii (exceptnd valoarea rezidual), sau caracterul irevocabil al contractului pe timpul derularii sale. Intr-o structur cu caracter general, redevenele contractului de leasing cuprind: ratele de amortizare, chiria pe capitalul neamortizat, taxele i asigurarile, precum i o marja de profit. Delimitarea contractului de leasing de contractele de comision i agenie. Dei la prima vedere s-ar zice c exist destule asemnri, aceste contracte sunt diferite. n cazul contractului de comision, dreptul de proprietate asupra obiectului contractului l deine comitententul, pe cnd n contractul de leasing dreptul de proprietate asupra bunului rmne la locator. n baza contractului de comision, comisionarul este cel care se oblig s ncheie acte juridice
1 2
C.A Paris 6 ch 10 oct. 1979, Charbif contra Bail investissement nepublicat. Charlier, Placement collectif, p. 6 3 Gabriel Tia-Nicolescu,op.cit. p.91.
600
cu terii pe contul comitentului, pe cnd la leasing, cel care procur obiectul leasingului este locatorul, fie din banii proprii fie din banii instituiilor financiare primii n nume propriu. Mai mult, n cadrul contractului de leasing, cel care receptioneaza n nume propriu bunul cumprat este locatarul, pe cnd n contractul de comision aceast funcie este exercitat de comisionar. Delimitarea contractului de leasing de contractul de antrepriz. Leasingul se poate numi antrepriza n situaia n care finanatorul nu cumpr bunul de la productor, ci ncearc, cu fore personale, s produc acel bun ca mai apoi s-l dea utilizatorului n leasing. Legea permite ns un astfel de comportament, producerea de ctre finanator a bunului, pentru a fi transmis utilizatorului n baza unui contract de leasing, reprezentnd o obligaie improprie leasingului, transformnd acest raport ntr-un contract de antrepriz. Delimitarea contractului de leasing de contractul de asigurare. Obiectul contractului de asigurare l reprezint intocmai bunul dat n leasing i se ncheie ntre utilizator i societatea de asigurare. Legea prevede faptul c utilizatorul are dreptul de opiune i n ceea ce priveste societatea la care s fie asigurat bunul, cu excepia ca aceasta s fie agreat i de ctre finanator. n contract se va meniona obligatoriu persoana care va plti asigurarea, respectiv locatorul sau utilizatorul. Indiferent de cine este ncheiat contractul de asigurare, de ctre utilizator sau de ctre finanator, pe cheltuiala utilizatorului, pe toat durata contractului de leasing, utilizatorul este inut s cedeze toate drepturile sale ce decurg din acesta. Pe cale de consecin, putem concluziona faptul c leasingul prezint trsturile unui contract complex, avnd n vedere natura sa juridic, reprezentand o imbinare a mai multor tehnici juridice intr-un cadru unitar. 2.3 Formele contractului de leasing. Clasificare. Contractul de leasing, poate fi clasificat dup mai multe criterii: I. Dup natura bunului contractat, leasingul poate fi mobiliar i imobiliar. - Contractul de leasing mobiliar are ca obiect bunuri cu destinaie comercial, bunuri cu destinaie industrial sau bunuri de folosin indelungat. Legiuitorul exclude prin O.G. 51/1997 operaiunile de leasing care au ca obiect inregistrrile pe banda audio i video, piesele de teatru, manuscrisele, brevetele, drepturile de autor i bunurile necorporale. - Contractul de leasing imobiliar are ca obiect bunuri imobile cu destinaie industrial sau comercial, ori de locuin pentru persoanele fizice. Obiectul acestor tipuri de contracte nu este ngrdit de ctre legiuitor fr nicio excepie sau condiie. II. Dup natura operaiunii, contractul poate fi operational sau financiar. - Potrivit art. 7 pct.8 din Codul fiscal, contractul de leasing operational poate fi orice contract care, ncheiat ntre locator i locatar, transfer locatarului riscurile i beneficiile dreptului de proprietate, mai puin riscul de valorificare a bunului la valoarea rezidual i care nu ndeplinete niciuna din condiiile prevzute la pct. 7 lit. b)-e)1.
1 Riscul de valorificare la valoarea rezidual a bunului exist atunci cnd, n contractul de leasing se prevede n mod expres restituirea bunului la momentul expirrii acestuia, ori n cazul n care opiunea de cumprare nu este exercitat la nceputul contractului
Alexandru Ion Mnil
601
O.G. 51/1997 n art. 2 lit. d), numeste rata de leasing, chirie i las stabilirea ei la buna invoial a prilor, iar n art. 20 alin. (1), stabilete ca inregistrarea amortizrii bunului, obiect al contractului de leasing operational, s se fac de ctre locator. Leasingul operational se mai poate caracteriza i prin faptul c finanatorul este n cele mai multe cazuri i furnizorul sau productorul bunului cu o uzura moral foarte ridicat1. O alt caracteristic a contractului de leasing operational se refer la valoarea preului de productie, respectiv, a celui de import a bunului, care nu poate fi recuperat integral n perioada primei nchirieri. Perioada pe care se ntinde leasingul operaional este mai restrans decat garania bunului nchiriat, fapt pentru care exist posibilitatea ca bunul s poate fi dat n leasing succesiv mai multor utilizatori, valoarea rezidual rmnnd ns destul de mare la expirarea fiecrei perioade contractuale. Leasingul operational poate imbrca i alte forme, lucru prevzut n literatura de specialitate2 a dreptului comerului internaional, astfel: n cazul n care contractul este reziliabil, are ca obiect echipamente sau utilaje care sunt folosite temporar de ctre utilizator n activitatea sa comercial i poate fi asemuit cu o locaiune contractul se numete true lease. n cazul n care n contract se prevede posibilitatea ca utilizatorul s beneficieze de servicii de ntreinere, consultan i revizie periodic a utilajelor care constituie obiectul contractului, iar locatorul este i cel care produce bunul, acesta se mai poate numi i service and maintenance lease. - Contractul de leasing financiar, asa cum este definit n art. 7 Cod fiscal, presupune ndeplinirea a cel puin una din urmtoarele condiii: a) riscurile i beneficiile dreptului de proprietate asupra bunului care face obiectul leasingului sunt transferate utilizatorului la momentul la care contractul de leasing produce efecte; b) contractul de leasing prevede expres transferul dreptului de proprietate asupra bunului ce face obiectul leasingului ctre utilizator la momentul expirrii contractului; c) utilizatorul are opiunea de a cumpra bunul la momentul expirrii contractului, iar valoarea rezidual exprimat n procente este mai mic sau egal cu diferena dintre durata normal de funcionare maxim i durata contractului de leasing, raportat la durata normal de funcionare maxim, exprimat n procente; d) perioada de leasing depete 80% din durata normal de funcionare maxim a bunului care face obiectul leasingului; n nelesul acestei definiii, perioada de leasing include orice perioad pentru care contractul de leasing poate fi prelungit; e) valoarea total a ratelor de leasing, mai puin cheltuielile accesorii, este mai mare sau egal cu valoarea de intrare a bunului; O.G. nr. 51/1997, republicat, prevede n art. 2 lit. d) c, n cazul leasingului financiar, rata de leasing reprezint cota-parte din valoarea de intrare a bunului i dobanda de leasing care se stabilete pe baza ratei dobanzii convenite de pri prin acord, iar art. 6 alin. (2) prevede c n acest tip de contract trebuie s se cuprind n mod obligatoriu valoarea de intrare a bunului, valoarea avansului i, dup caz, valoarea rezidual, convenit deasemenea de comun acord ntre pri.
1 2
Computere, aparate de masur D. Mazilu, Dreptul comerului internaional, Partea special, Ed. Lumina Lex, Bucureti, 2000, p. 302.
602
III. n funcie de modul de calcul al ratelor, contractele de leasing pot fi brute i nete sau cu amortizare integral i cu amortizare parial. Contractul de leasing brut se diferentiaza de cel net prin faptul c, pe langa preul net de vnzare, n ratele de leasing sunt incluse i cheltuielile efectuate pentru ntreinere i reparaii, asigurare, service-ul echipamentelor, masinilor sau utilajelor i beneficiile realizate pe parcursul utilizrii bunurilor date n leasing. Acest tip de contract l mai gsim i sub denumirea de full-service leasing. La acest tip de contract nu se poate aplica o reducere a ratei de leasing dup expirarea primei durate contractuale, deoarece cheltuielile cu ntreinerea i reparaia bunului cresc odat cu folosirea bunului. Societile de leasing includ de regul un adaos la rata de leasing, calculat n funcie de intensitatea utilizrii bunului, denumit bonificaie de leasing, aceasta fiind foarte util n contractul de leasing operational care, datorit duratei mai scurte, apare riscul nerealizarii preului de productie sau export n situaia n care bunul nu mai poate fi dat din nou n leasing. n contractul de leasing net, ratele se calculeaz numai pe baza preului net de vnzare a bunului, preul folosintei fiind inclus n chirie. Spre deosebire de contractul de leasing brut, n acest contract obligaia de a asigura instruirea i specializarea personalului care foloseste echipamentul nu mai exist n sarcina furnizorului, utlizatorul fiind cel care va suporta toate aceste cheltuieli. n contractul de leasing cu amortizare integral, astfel cum reiese i din titlu se presupune ca valoarea total a ratelor de leasing din care se scade valoarea total pltit cu titlu de beneficu s amortizeze integral valoarea bunului. n acest caz, prile sunt cele care determin valoarea ratelor de leasing nc de la ncheierea contractului, iar plata acestora reduc valoarea rezidual la o suma simbolic1, asigurnd amortizarea bunului intr-o foarte mare masur. Contractul de leasing cu amortizare partial se intlnete mai ales n contractul de leasing operational i presupune existenta unei valori reziduale considerabile care valorific i d semnificaie dreptului de opiune al utlizatorului. Astfel, ratele de leasing achitate de utilizator nu amortizeaz integral valoarea echipamentelor i implicit nici costul de achiziie suportat de finanator. n acest caz, societatea de leasing stabilete o valoare rezidual destul de ridicat de natura s asigure recuperarea cheltuielilor suportate n cazul n care utilizatorul i exprima opiunea de a cumpra bunurile. IV. n funcie de ara de origine a participantilor la contractul de leasing, acesta poate fi intern sau extern. Contractul de leasing n care prile contractante sunt din aceeasi ar se mai numete i contract de leasing intern. Acestui tip de contract i se aplic legislaia intern n vigoare. Contractul de leasing extern presupune ca prile contractante s provin din cel puin dou ri diferite. Acestui tip de contract i se vor aplica normele de drept internaional privat cu consecine de natur fiscal i vamal. V. n funcie de durata contractului, distingem ntre contract de leasing pe termen scurt i contract de leasing pe termen lung.
D. Clococtici, Gh. Gheorghiu, op. cit., p. 60
Alexandru Ion Mnil
603
Contractul de leasing pe termen scurt presupune nchirierea unui bun pe o durat de cteva ore, zile sau luni, mai multor beneficiari, n vederea amortizrii n cadrul unor contracte ncheiate succesiv. Acest tip de contract se aseaman cu contractul de leasing operational. Contractul de leasing pe termen lung este cel care se ncheie pe o perioad normal de leasing, o singur dat, corespunznd cu durata de funcionare normal a bunului contractat. O variant des ntlnit pe piaa bunurilor imobiliare n acest tip de contract este posibilitatea beneficiarului de a opta pentru cumpararea bunului la un pre mai mic dect cel iniial dup o perioada de nchiriere care poate fi ntre 20 i 30 ani. Acest tip de contract se aseamn cu contractul de leasing financiar. Alte tipuri de contracte de leasing: Contractul de lease-back Acest tip de contract este consacrat n legislaia romn n cuprinsul art. 22 din O.G. 51/1997, republicat cu modificrile i completrile ulterioare. n acest tip de operaiune furnizorul se identific cu utilizatorul. Astfel acesta vinde bunurile aflate n proprietatea sa finanatorului, care le inchiriaz n baza unui contract de leasing, avantajele fiind astfel de ambele pri. Utilizatorul se poate folosi de bun, dei nu dispune de posibiliti financiare (fiind ca o form de finanare ascuns), iar finanatorul dobndete dreptul de proprietate asupra bunului, avnd astfel garantat creditul pn la momentul recuperrii integrale de la utilizator. Contractul de leasing experimental Leasingul experimental presupune nchirierea unui bun pe o perioad scurt, de ncercare, de dou sau trei luni, urmnd ca la sfritul duratei contractuale, dac acesta corespunde nevoilor i cerintelor sale, utilizatorul s l achizitioneze sau, n caz contrar, s l restituie. Aceast form este folosit de productori mai mult ca o form de promovare a produselor. Contractul de time-sharing Conform art. 23 al O.G. nr 51/1997, bunul care face obiectul unui contract de leasing, poate fi utilizat n sistem de leasing i de ctre mai multe societi, dac ntre acestea i finanator s-a ncheiat un contract n acest sens. Contractul de renting n cadrul acestui contract, nchirierea se face pe termen scurt(zile, ore), iar obiectul unui astfel de contract const de cele mai multe ori n diferite mijloace de transport sau utilaje de construcii. Contractul de master leasing sau leasingul de containere Astfel cum reiese i din nume, acest contract este folosit de ctre societile de transport, avantajul acestora fiind acela de a scpa de cheltuieli suplimentare cu privire la achiziionarea i ntreinerea containerelor. nchirierea poate fi pentru o perioad de timp(term leasing) sau pentru o calatorie(trip leasing). Capitolul 3: Contractul de leasing. Condiii de validitate. 3.1 Legalitatea contractului de leasing. Legalitatea drept condiie de validitate presupune ca ntinderea coninutului contractului i a efectelor acestuia s corespund prevederilor legislaiei n vigoare. Condiia respectiv stabilete
604
deasemenea i faptul c n fond, contractul nu trebuie s contravin legii. Astfel, n afara tipurilor de contracte prevzute n Codul Civil, se pot ncheia i alte tipuri de contracte, dar sub condiia ca ele s nu contravin legislaiei aflate n vigoare. Astfel legalitatea reprezint un principiu fundamental de drept, n baza cruia orice subiect de drept trebuie s respecte, i cnd este cazul, s aplice legile i celelalte acte normative. n concluzie se poate vorbi despre legalitate ca fiind un principiu exprimat prin ndatorirea de a respecta regulile de drept i ordonarea tuturor regulilor de drept ntr-un unic i unitar, implicnd conformitatea celor inferioare fa de cele superioare1. Aceasta mai este interpreat i ca starea de ordine, n desfurarea raporturilor sociale rezultat din atitudinea de respectare a legilor.2 3.2. Capacitatea de a contracta n contractul de leasing Codul Civil n art. 1.180. prevede faptul c poate contracta orice persoan care nu este declarat incapabil de lege si nici oprit s ncheie anumite contracte. Capacitatea prilor, denumit i capacitate de a contracta, reprezentnd practic aptitudinea unui subiect de drept civil de a deveni titular de drepturi i obligaii civile prin ncheierea unui contract. Prile n contractul de leasing sunt: 1. Finanatorul (creditor sau cumprtor al bunului care constituie viitorul obiect al contractului de leasing). 2. Furnizorul (contructor, productor sau fabricant) 3. Utilizatorul (clientul care a solicitat bunul, cel care va beneficia de acesta) Finanatorul poate fi orice persoan juridic strain sau roman (institutie financiar, etc.) care practic o activitate de antreprenoriat i care procur cu titlu de proprietate echipament de la un furnizor pentru a-l da n chirie. Doar societile de leasing constituite conform dispozitiilor legale pot sta n calitate de finanator n cadrul unui contract de leasing conform O.G 51/1997. Astfel, mergnd pe aceast idee, se poate consider faptul c furnizorul nu poate avea calitatea de finanator n cadrul contractului de leasing prin ncheierea unui contract n acest sens, direct cu utilizatorii, teoretic ns, art. 19. alin. (2) din Ordonan prevede desfurarea operaiunilor de leasing ca obiect principal de activitate a societilor de leasing, acestea putndu-i stabili prin actul constitutiv i alte activitti3 Societile de leasing, persoane juridice romne, funcioneaz i se nfiineaz conform legii 31/1990, republicat. Acestea trebuie s aib ca obiect principal de activitate operaiunile de leasing i un capital minim la nfiinare echivalentul n lei a sumei de 200.000 euro. Societile de leasing pot fi definite ca institutii financiare nebancare, constituite cu scopul de a desfsura activitati de creditare de natura leasingului financiar, ale caror surse de finanare provin din resurse proprii ori imprumutate de la alte institutii financiare sau de credit. n actuala reglementare a institutiilor financiare nebancare acestea sunt definite ca entitti ce desfoar o activitate de creditare cu titlu profesional n condiiile stabilite de lege. n practic, societile de leasing sunt institutii financiare nebancare datorit faptului ca O.G. 51/1997 nu conine elemente care s defineasca regimul juridic al leasingului operaional. Tot legea prevede c Locatorul se poate prezenta fie sub forma unei instituii bancare, fie sub forma unei companii financiare de leasing, special fondat n acest scop, fie sub forma unei companii
1 2
Ion Deleanu, Drept constituional i instituii politice, vol. I, Iai 1993, pag. 70. Ioan Huma, Introducere n studiul dreptului, Iai 1993, pag. 133. 3 S. Popovici, Contractul de leasing, Ed. Universul Juridic, Bucuresti, 2010, p. 100.
Alexandru Ion Mnil
605
de leasing specializat care, n afara asigurrii financiare a operaiunii de leasing, se mai ocup i cu alte activiti nefinanciare cum ar fi: repararea unor bunuri, obiecte ale leasingului, sau schimbul pieselor deteriorate, consultarea n domeniul utilizrii corecte a utilajelor, etc. - Furnizorul (vnztorul) care poate fi o ntreprindere productoare sau orice alt persoan fizic sau juridic care practic activitate de antreprenoriat i care vinde locatorului n proprietate echipamentul comandat n vederea predrii acestuia n folosina cel puin temporar unui ter utilizator. - Utilizatorul, ce se poate prezenta sub forma unei persoane fizice sau juridice care practic activitate de antreprenoriat i care solicit la comand, n baza contractului de leasing, un bun n vederea folosirii lui pentru o perioad cel puin temporar. Pe lng participantii obligatorii, locatorul, locatarul i furnizorul,la operaiunea de leasing mai pot participa i participanti secundari cum ar fi: creditorul i garantul locatorului. 3.3 Consimmntul n contractul de leasing Consimmntul constituie o condiie esenial de fond i general a unui contract care const n hotrrea prilor de a ncheia contractul printr-un acord de voin. innd cont c exteriorizarea actului de voin interior i real1 reprezint nsi definiia consimmntului, este necesar, pentru a fi valabil i astfel s dobandeasca valoare juridic, s indeplineasc i cteva condiii2: 1) S emane de la o persoan cu discernmnt 2) S fie exprimat cu intenia de a produce efecte juridice 3) Consimmntul s fie exteriorizat 4) S nu fie alterat de vreun viciu de consimmnt. 1) Intruct acordul de voin se face cu intenia de a produce efecte juridice, prile care vor ncheia contractul de leasing trebuie s urmareasc i s stie nc de la inceput ce efecte se produc n urma ncheierii acestuia. Cu alte cuvinte, discernamantul reprezint aptitudinea unei persoane de a-i putea da seama de aciunile sau inaciunile sale, de a putea fi capabil s sesizeze efectele ce se vor produce n urma acestora, care dup inchieierea contractului vor reprezenta practic drepturi i obligaii ale acesteia. Capacitatea de exercitiu deplin prezum totodat i prezenta discenamantului. O soluie n cazul n care contractul a fost ncheiat de un alienat sau debil mintal nepus nc sub interdictie, discernmntul fiindu-i prezumat, ar fi aceea c dac la momentul ncheierii contractului acesta prezenta un moment de luciditate, el va fi considerat valabil, n caz contrar va trebui s se fac dovada lipsei de discernmnt la acel moment. 2) O a doua caracteristic a consimmntului este aceea ca el s fie exprimat cu intenia de a produce efecte. Astfel intenia de a produce efecte, priveste certitudinea exprimarii voinei de a ncheia contractul i de a produce prin acesta efectele dorite. Contractarea nu se va putea spune c a fost ncheiat pentru producerea efectelor n cazul n care se constata fictivitatea contractului sau n cazul n care manifestarea de voina a fost fcut vag sau n gluma sau sub condiie potestativ. n cazul constatrii a uneia dntre condiiile enumerate mai sus, contractul nu se va putea consider valabil ncheiat.
1 2
Gh.Beleiu, Drept Civil romn. Introducere n Dreptul Civil. Subiectele Dreptului Civil. Bucureti 1998, pag. .Teofil Pop, Drept Civil romn. Teoria general, Bucureti 1993, pag. 133.
140-141.
606
3) Pentru a deveni practic un consimmnt, voina juridic trebuie exteriorizat, prin orice mod,1 voina interna sau neexteriorizata neproducnd efecte juridice din simplul fapt c aceasta nu pote fi adusa la cunostin, deci nu intr n contact cu alt voin pentru a putea fi vorba despre un acord. Consimmntul deci, poate fi exteriorizat fie prin scris, fie printr-o declaratie oral, fie printrun gest sau prin orice alt atitudine, dar care s aib legtur cu acesta. n contractul de leasing, consimmntul se poate manifesta n ceea ce priveste intelegerea locatarului de a nchiria bunul sau n ceea ce privete nelegerea locatorului cu vnztorul n legtur cu vnzarea bunului sau n legtur cu intelegerea locatarului i a locatorului de a nchiria un anumit bun i de la un anumit vnztor. Consimmntul n cazurile enumerate poate fi exprimat la nceput verbal, printr-o declaraie oral, constituind o nelegere preliminar si apoi n scris, pentru a se constitui validitatea contractului. 4) Ultima caracteristic i printre cele mai importante condiii de validitate este nevicierea. Este important ca manifestarea de voin s emane de la o persoan capabil i contient dar mai este important ca aceasta s nu fie alterat nici de vreun viciu de consimmnt (eroarea, dolul, violenta, leziunea). - Eroarea reprezint falsa reprezentare a realittii la ncheierea unui contract. n cazul contractului de leasing, eroarea apare n natura actului(error n negotio), situaie n care o parte crede c a ncheiat un contract, iar cealalt parte un alt contract i n cazul identitii obiectului ( error n corpore), atunci cnd o parte crede c a convenit asupra unui bun, iar cealalt parte asupra altuia. Eroarea poate fi i asupra substantei sau a naturii bunului, situaie n care persoana contractant crede c negociaz transmiterea unui alt bun dect cel transmis sau poate fi i asupra persoanei, cnd se contracteaz cu o alt persoana sau cu o persoan fr capacitate. Eroarea poate fi i una indiferent, care nu are nicio influen asupra validitii contractului. Unii autori inclin spre faptul c eroarea de drept nu ar constitui viciu de consimmnt, pentru c nimeni nu se poate prevala de necunoasterea legii (nemo censetur ignorare legem), ns aceasta se poate invoca n cazul n care elementul asupra cruia cade falsa reprezentare s fie hotrtor sau determinat i doar prin necunoaterea acesteia ajungndu-se la ncheierea contractului. - Dolul constituie inducerea n eroare prin mijloace de viclenie a unei persoane, cu scopul de a ncheia un contract. Dolul presupune existena a dou elemente: unul intentional, sub aspect subiectiv i unul material, sub aspect obiectiv. Sub latura subiectiv, elementul intentional const n voina de a induce o persoan n eroare pentru a o putea convinge s ncheie contractul. Sub latura obiectiv, elementul material const n mijloacele viclene folosite n vederea inducerii n eroare a unei persoane pentru a ncheia un contract. - Prin violen se intelege ameninarea unei persoane astfel inct acesteia s i se produc o team de natur s o fac s ncheie un contract pe care n mod normal nu l-ar fi ncheiat. Pentru a constitui viciu de consimmnt, violena trebuie s ndeplineasc n mod cumulativ, dou condiii: n primul rand, aceasta s fie determinat n vederea ncheierii contractului, n alte circumstante, persoana s nu fi ncheiat acel contract, iar n al doilea rand, violena s fie injust. - Prin Leziune, vicu de consimmnt, se intelege paguba material suferit de partea contractant n urma vditei disproporii de valoare dintre cele dou prestaii reciproce2.
1 Conform principiului consesualismului, prile sunt libere s aleag forma de exteriorizare a consimmntului, excepie fcnd cele pentru care legea impune o form pentru validitatea i dovedirea actelor juridice. 2 Dr. Teofil Pop, Drept Civil romn. Teoria general. Bucureti 1993, pag. 142.
Alexandru Ion Mnil
607
Expunnd toate condiiile pentru a se putea constata cu usurin valabilitatea consimmntului, trebuie precizat faptul c nerespectarea vreunei condiii enunate mai sus, va conduce la nevalabilitatea contractului. Consimmntul poate exista fie ntre locator i locatar asupra bunului sau n legatur cu nchirierea acestuia, fie ntre locator i vnztor asupra vnzrii bunului comandat de locatar. 3.4 Obiectul contractului de leasing. Orice contract n general este creator de drepturi i obligaii, obiectul acestuia reprezentnd o actiune (de a da, a face sau a nu face). Aciunea la randul ei trebuie s aib ca obiect fie transmiterea unui drept, fie al unui fapt al debitorului. Pentru c obiectul contractului s fie valabil, acesta trebuie s existe, s se afle n circuitul civil, s fie determinat sau cel puin determinabil, s fie licit, posibil i nu n cele din urm, moral. De regul, operaiunile de leasing au ca obiect bunuri care prin natura lor sunt bunuri imobile sau care prin destinaie devin imobile, precum i bunuri mobile, aflate n circuitul civil, cu excepia bunurilor necorporale, a operelor originale sau derivate, protejate de legea 8/1996 privind dreptul de autor i drepturile conexe cum ar fi piesele de teatru, nregistrarile pe banda audio i video, precum si a legii 64/1991 privind brevetele de invenie. Ca o excepie de la drepturile de autor, dreptul de utilizare a programelor pentru calculator pot constitui obiect al contractului de leasing dac titularul dreptului de autor i-a dat acordul n acest sens. Astfel locatorul transmite utilizatorului pe durata contractului de leasing dreptul de utilizare a programului ce face obiectul contractului, la sfritul perioadei acesta din urm putnd opta ntre a dobndi dreptul definitiv de utilizare asupra programului, a prelungi contractul sau a inceta orice raport contractual, finanatorul fiind obligat s respecte decizia acestuia. O.G. nr. 51/1997 permite operaiunea de subleasing, astfel potrivit art. 11, n cazul n care finanatorul i da acordul scris n acest sens, iar utilizatorul ndeplinete condiiile cerute societilor de leasing, ordonana se poate aplica. Astfel, utilizatorul unui bun, obiect al unui contract de leasing, ncheie un contract de leasing cu un alt utilizator, denumit utilizator/locatar final, pentru acelai bun. n cazul n care titlul locatarului iniial se desfiinteaz din orice motive, contractul de leasing ncheiat ntre acesta i utilizatorul final inceteaza de drept. 3.5 Forma contractului de leasing Contractul de leasing ca regul general se ncheie n scris, acordul de voint al prilor la ncheierea contractului nu trebuie s imbrace o form special. Intruct contractul de leasing este un contract consensual i nu solemn, forma contractului de leasing nu prezint o condiie de validitate. Astfel contractul solemn se ncheie prin simpla manifestare de voin a prilor, aceasta fiind suficient pentru formarea valabil a acestuia. Faptul c prile, de cele mai multe ori, insotesc aceast manifestare de voin cu un inscris n care o consemneaz nu inseamn neaprat c acest lucru se face pentru validitate, ci n cazul acesta, forma scris asigur un mijloc de prob privind ncheierea i coninutul contractului. n contractul de leasing, forma scris este cerut numai pentru opozabilitate fa de teri. 3.6 Cauza sau scopul contractului de leasing Cauza sau scopul constituie condiie esenial de validitate. Aceasta const n obiectivul urmrit odat cu ncheierea contractului i trebuie s respecte cteva condiii:
608
- S fie real sau licit. n cazul n care o parte s-a obligat ntr-o credina gresit a unei cauze, acesta nu se poate consider nereal ci fals. Cauza este licit cnd nu contravine bunelor moravuri i ordinii publice. - S existe. Existena se prezum pn la proba contrarie. Capitolul 4: Cuprinsul contractului de leasing Asa cum am artat i anterior cnd am definit contractul de leasing, n cadrul acestei operaiuni sunt implicate trei persoane: a) Vanzatorul lucrului furnizor sau constructor b) Cumprtorul lucrului finanatorul afacerii c) Utilizatorul bunului beneficiarul care l utilizeaz n scop propriu. Astfel, art 6. din O.G. nr. 51/1997 cuprinde faptul c, pe lng prile contractante, n contractul de leasing trebuie s se mentioneze n mod obligatoriu i urmtoarele elemente: Definirea contractului de leasing ca leasing operational sau financiar; Descrierea exact a bunului care face obiectul contractului de leasing; Valoarea totala a contractului de leasing; Valoarea ratelor de leasing i termenul de plat a acestora; Perioada de utilizare n sistem leasing a bunului; Clauza privind obligaia asigurrii bunului; Contractul de leasing financiar, pe langa elementele prevzute ca obligatorii, trebuie s mai cuprind si: Valoarea de intrare a bunului Valoarea rezidual a bunului (cnd este cazul) Valoarea avansului Rata de leasing Capitolul 5: ncheierea contractului de leasing Pentru a se ncheia un contract de leasing, este necesar parcurgerea unor etape preliminare. n primul rand, persoana fizica sau juridic trebuie s formuleze o cerere ferma n acest sens n care s precizeze clar obiectul contractului de leasing impreun cu caracteristicile tehnice dorite, informaii n legtura cu persoana sa i n legtura cu capacitatea sa financiar. Dup momentul primirii cererii, societatea de leasing, nainte de a se pronunta, studiaz toate aspectele economico-financiare ale operaiunii din punct de vedere al rentabilitatii ct i aspectele privind bonitatea financiar a utilizatorului, tinand cont de activitatea anterioar a acestuia i de planul de exploatare al bunului. Finanatorul este definitiv angajat fata de furnizorul bunului solicitat de utilizator, abia dup semnarea bonului de comand prin care se ratific alegerea fcut i condiiile de vnzare. n cazul n care finanatorul nu i-a dat acordul definitiv, utilizatorul nu poate ncheia un contract cu furnizorul bunului, n cazul n care o va face, acesta se va obliga personal, n nume propriu la executarea contractului. n urma ncheierii contractului ntre furnizor i finanator(doar n cazul n care i-a dat acordul), acesta din urm devine proprietar al bunului ales de utilizator. Dup ce condiiile din contract au fost negociate de furnizor cu utilizatorul, societatea de leasing trebuie s se adreseze furnizorului cu comanda prin care s-i manifeste intenia n sensul
Alexandru Ion Mnil
609
achiziionrii bunului ales. Astfel conform art. 4 din O.G. nr. 51/1997, initiativa ncheierii contractului apartine utilizatorului. n cazul n care initiativa acestuia a luat forma comenzii, acceptarea se face prin confirmarea comenzii, chiar dac utilizatorul a solicitat o ofert, acceptarea de ctre finanator fiind insui oferta. n cazul n care bunul nu se afl n patrimoniul societii de leasing la data ofertei, acceptarea acesteia n sensul achiziionrii bunului are ca efect doar formarea unui antecontract, perfectarea acordului propriu-zis de leasing urmnd a se realiza doar n urma ncheierii contractului de vnzarecumprare dintre finanator i furnizor. Contractul de leasing nu se poate ncheia n ipoteza unor discuii telefonice, forma scris fiind necesar n acest caz. Capitolul 6: Efectele contractului de leasing. Efectele contractului de leasing sunt definite ca fiind totalitatea drepturilor i obligaiilor care iau nastere att din coninutul clauzelor contractuale ct i din rezultatul nerespectarii acestor clauze, precum i din nerespectarea condiiilor de valabilitate. Contractul de leasing fiind un contract sinalagmatic, d nastere la obligaii n sarcina ambelor pri, O.G. nr. 51/1997 reglementnd principalele obligaii ale finanatorului n art. 9 i ale utilizatorului n art. 10. 6.1 Efecte ce rezult din executarea corespunztoare a contractului de leasing. Principalul efect pe care l creeaz un contract valabil ncheiat este stabilirea continutului i a ntinderii drepturilor i a obligaiilor asumate de pri n contract. O.G. nr. 51/1997 privind operaiunile de leasing i societile de leasing, republicat, cu modificrile i completrile ulterioare este cea care determin drepturile i obligaiile prilor n contractul de leasing. n art. 9 din Ordonan sunt prevzute urmtoarele obligaii ale locatorului/finantatorului: S respecte dreptul locatarului de a alege furnizorul de bunuri potrivit propriilor necesiti Obligaia finantatorului de a respecta dreptul utilizatorului n legtura cu alegerea furnizorului se justific prin faptul c este cel care i cunoaste cel mai bine nevoile i utilitatea pe care i-o va da bunului. Contractarea bunului cu furnizorul sau, dup caz, dobndirea dreptului definitiv de utilizare asupra unui program de calculator. Chiar din definiia dat de legiuitor reiese faptul c finanatorul este cel care trebuie s detin proprietatea asupra bunului dat n folosin. Astfel, acesta va trebui mai nti s achizitioneze bunul i abia apoi s l inchirieze n sistem de leasing. Dei utilizatorul nu este parte n acest contract, n cazul unei stipulatii pentru altul, furnizorul, la solicitarea finantatorului, poate livra bunul direct utilizatorului.1 S ncheie contractul de leasing cu utilizatorul i s transmit acestuia, n temeiul contractului, toate drepturile asupra bunului, mai puin dreptul de dispozitie, iar n cazul programelor pentru calculator, dreptul de utilizare, fr a-i mai putea exercita acest drept pe perioada contractului de leasing.
S. Popovici, Contractul de leasing, Ed. Universul juridic, Bucuresti 2010, p. 125.
610
n cadrul contractului de leasing, utilizatorul, dei nu devine proprietar al bunului dect la sfritul contractului cnd i poate manifesta opiunea n acest sens, dobndete toate prerogativele dreptului de proprietate asupra bunului dat n leasing, mai puin dispoziia1. Art. 14 alin. (2) din ordonan prevede n mod clar faptul c finanatorul nu raspunde dac bunul, obiect al contractului de leasing, nu este predat utilizatorului. n acest din urm caz, exonerarea de raspundere a finantatorului n cazul nelivrarii bunului, i cauzeaz totusi un prejudiciu utilizatorului care, odat ajunse scadente, acesta trebuie s plteasc ratele de leasing, neputndu-se ns folosi de bun. Dei insuficiente i nesatisfctoare din punct de vedere practic, utilizatorul aflat n aceast postur, poate apela la reglementrile art. 12 lit. a) din actul normativ, potrivit cruia, utilizatorul are dreptul la o aciune direct asupra furnizorului n cazul reclamaiilor privind livrarea, calitatea, asistenta tehnic, service-ul necesar n perioada de garanie i postgaranie. Utilizatorul mai are i exercitiul actiunilor posesorii mpotriva terilor, corespunzator acestor drepturi, acesta fiind inut s rspund i fa de teri pentru toate prejudiciile produse prin folosirea bunului. Cu privire la programele pentru calculator, locatorul este obligat s transmit dreptul de utilizare asupra programului pentru calculator utilizatorului, fr a mai putea s-i exercite acest drept n perioada contractului de leasing2. De menionat este faptul c dreptul de folosin al finantatorului este un drept de crean i nu un drept real3, pe cale de consecin dreptul utilizatorului din contractul de leasing face parte din aceeai categorie. S respecte dreptul de opiune al locatarului Potrivit art. 9 al O.G. nr. 51/1997, utilizatorul, la sfritul perioadei contractuale, are posibilitatea de a cumpra bunul, de a prelungi contractul, ori de a nceta raporturile contractuale. Astfel, utilizatorul are posibilitatea de a cumpra bunul la valoarea rezidual care a fost stabilit iniial, de a opta pentru prelungirea contractului de leasing pentru o perioad nou, fr a se schimba natura leasingului, ns prin micsorarea ratelor de leasing sau posibilitatea ncetrii raporturilor contractuale prin napoierea bunului care a fcut obiectul contractului de leasing. Cumprarea bunului, obiect al contractului de leasing, transform transmiterea dreptului de folosin al utilizatorului n transmiterea dreptului de proprietate. Dreptul de opiune al utilizatorului este exprimat de regul la sfritul perioadei contractuale, cnd termenul contractual expir, plata valorii reziduale efectundu-se pe loc, odat cu plata ultimei rate de leasing. n cazul leasingului pentru programele pentru calculator, utilizatorul poate dobndi dreptul definitiv de utilizare a programului care a fcut obiectul contractului. Opiunea utilizatorului, n cazul n care acesta nclin spre achiziionarea dreptului definitiv de utilizare asupra programului pentru calculator, trebuie s se fac nainte de sfritul perioadei contractuale, dar nu mai devreme de 12 luni, dac prile au convenit astfel i dac achita toate obligaiile asumate prin contract potrivit art.1 teza final al O.G. nr. 51/1997. Simpla manifestare a dreptului de opiune n acest sens l face pe utilizator proprietar al bunului, nemaifiind necesar ncheierea unui act de vnzare-cumprare c n cazul locaiunii.
C. Brsan, Drept civil. Drepturi reale principale, Ed. All Beck, Bucuresti, 2001. n practic, utilizatorul autorizat al unui program de calculator, nu poate face fr consimmntul autorului o copie a programului ci doar o copie de siguran sau de arhiv i doar n masura n care aceasta este justificat de asigurarea utilizrii calculatorului. 3 F. Deak, Tratat de drept civil- Contracte speciale, Ed. Universul Juridic, Bucureti, 2006.
2 1
Alexandru Ion Mnil
611
n cazul n care utilizatorul nu opteaz pentru achiziionarea bunului ci pentru prelungirea contractului de leasing pe o nou perioad, acesta va fi obligat n continuare la plata unor rate de leasing, dar de data aceasta diminuate, pentru tot restul noii perioade, prelungirea fiind conditionat de manifestarea expres a opiunii utilizatorului n acest sens. n cazul n care utilizatorul nu opteaza pentru niciuna din cele dou posibilitati enumerate mai sus, raporturile contractuale dintre finanator i acesta inceteaza, bunul urmnd a fi restituit n conformitate cu prevederile contractului de leasing i aa cum este stipulat i n art. 10 lit. j) din O.G. nr. 51/1997. Art. 27 alin. (3) din O.G. nr. 51/1997 prevede un caz particular referitor la dreptul de opiune al bunurilor importate de utilizator n baza contractului de leasing de la societile de leasing de nationalitate strin 1. Asa cum am amintit i anterior, obligaia finantatorului de a respecta dreptul de opiune al utilizatorului este prevzut de art. 9 lit. d) al ordonantei. n cazul n care finanatorul nu respect aceast obligaie, legea prevede sanctionarea lui, datornd daune interese egale cu prejudiciul produs prin nclcarea obligaiei, potrivit art. 16 al ordonantei, utilizatorului2. Obligaia finanatorului de a-i garanta utilizatorului, linitita folosin a bunului n condiiile n care acesta din urm a respectat toate clauzele contractului. Potrivit reglementrii operaiunilor de leasing, finanatorul are doar obligaia garantiei pentru eviciune nu i a garantiei pentru vicii. Aceast obligaie prevede ns faptul c nu este suficient doar transmiterea bunului ctre utilizator, ci locatorul este obligat s l i garanteze pe acesta mpotriva oricrei forme de evictiune, din partea oricrei persoane care ar putea preinde un drept de proprietate sau un alt drept real, n condiiile n care dreptul invocat de ter nu se datoreaz culpei utilizatorului. Astfel, art. 12 al O.G. nr. 51/1997 prevede faptul c pentru viciile bunului, utilizatorul are actiune direct mpotriva furnizorului pentru toate reclamatiile privind livrarea, calitatea, asistenta tehnic i service-ul necesar n perioada garantiei i a postgarantiei. n articolul 18 al ordonanei este prevzut faptul c finanatorul este exonerat de orice raspundere fa de teri, pentru prejudiciile provocate prin folosina bunului. Ca atare, n temeiul contractului de leasing i n conformitate cu regulile de mai sus, riscul pieirii totale sau partiale a bunului contractat n sistem de leasing, va fi suportat nu de finanator ci de ctre utilizator3. Datorit faptului c regula suportrii riscului pieirii totale sau pariale a bunului este dispozitiv, aceast obligaie se poate stabili totui n contractul de leasing i n sarcina finantatorului. Se apreciaz ns faptul c, asa cum este prevzut i n art. 8 din convenia UNIDROIT, s-ar impune ca finanatorul s garanteze linitita folosin a bunului de ctre utilizator, fr nicio condiie. S asigure printr-o societate de asigurare bunurile oferite n leasing, dac prin contractul de leasing nu au convenit altfel. Aceast obligaie a finantatorului este prevzut i n art. 5 al O.G. nr. 51/1997, care menioneaz faptul c acesta are liber n a alege societatea de asigurare pentru ncheierea unui contract de asigurare cu aceasta, dac prile nu au convenit altfel.
n cazul n care, din vina societii de leasing sau a furnizorului, utilizatorul nu i-a putut exercita dreptul de opiune stipulat n contract i, pe cale de consecin, acesta nu a fost prelungit ori bunul nu a fost achizitionat sau restituit, utilizatorul este cel care trebuie s plteasc taxele vamale raportat la valoarea rezidual a bunului, care nu poate fi mai mic de 20% din valoarea bunului, indiferent de convenia prilor din contract. 2 Cuantumul daunelor-interese nu este stabilit pe baza contractului, ci acestea se vor stabili conform legii, printr-o hotrre dat de o instana nvestit n acest sens, care va tine loc de act de vnzare-cumprare. 3 V. Ptulea, Garania pentru viciile lucrului n cadrul operaiunii de leasing, n Dreptul, nr. 10/2005, p. 28-45.
1
612
altfel.
Costurile privind asigurarea cad n sarcina utilizatorului, dac prin contract nu se prevede
Legea prevede ns i posibilitatea utilizatorului de a-i alege, cu consimmntul finantatorului, societatea la care se va asigura bunul. n practic totui, de cele mai multe ori, societile de leasing sunt cele care impun utilizatorului o societate de asigurare, folosindu-se de argumentul c respectiva societate este agreat de finanator. O astfel de prevedere este contrara legii i ar trebui cenzurat legal prin declararea expres a nulitii acesteia. Mai nou, societile de leasing transfer n mod indirect obligaia de asigurare ctre utilizator prin interpunerea unui broker de asigurare. Bunul ns, conform legii, ar trebui asigurat de ctre societatea de leasing, care dup plata ratelor de asigurare, s le refactureze ctre utilizator. Astfel n cazul producerii riscului asigurat, chiar dac utilizatorul nu a pltit ratele de asigurare ctre finanator, bunul este asigurat la timp prin plata ratelor de ctre finanator. n cazul interpunerii brokerului de asigurare, contractul de asigurare se ncheie practic ntre utilizator i firma de asigurare i astfel, n caz de ntrziere a plii primelor de asigurare, finanatorul, n cazul producerii riscului asigurat, va avea afectat dreptul la despagubire. Potrivit art. 26 al ordonanei, indemnizaia de asigurare se poate ncasa de ctre finanator i, n cazul n care aceasta nu acoper ntreaga valoare a bunului din contractul de leasing, acesta se poate indrepta i mpotriva utilizatorului pentru ntregirea valorii totale a contractului de leasing. Bineinteles c i reversul este valabil, astfel finanatorul nu se poate imbogi fr just cauz prin ncasarea unor despgubiri de depesc valoarea total a bunului1. Dei pot deroga n contractul de leasing de la regulile cu privire la raporturile de asigurare a bunurilor contractate, prile pot conveni doar cine s aib calitatea de asigurat, indemnizatia de asigurare revenind ns tot utilizatorului2. Prile pot conveni de comun acord stingerea creanelor reciproce prin compensare3. Conform art. 31 alin. (2) al O.G. nr. 51/1997 modificat, calitatea de utilizator o poate avea orice persoan fizic sau juridic, iar potrivit art. 10 acesta are urmtoarele obligaii: S efectueze recepia i s primeasc bunul. Pentru a putea ntrebuina bunul, obiect al contractului de leasing, utilizatorul trebuie s-l receptioneze i s intre n posesia lui4. Obligaia de recepie a bunului se materializeaz intr-un procesverbal de predare/primire n care vor fi consemnate toate deficienele observate. n cazul n care acest proces verbal nu se ncheie, finanatorul nu va putea fi tras la rspundere pentru o eventual neconcordan ntre bunul predat n realitate i bunul dinuntrul clauzelor contractuale, utilizatorul pierznd toate drepturile sale n legtur cu bunul, inclusiv cele prevzute de art. 12 lit a)5. Termenul la care are loc recepia i primirea bunului se stabilete de regul de comun acord cu furnizorul, iar n lipsa unui astfel de termen stipulat n contract, se prezum faptul c bunul poate fi preluat imediat dup realizarea acordului de voin ori la cererea utilizatorului.
Reglementrile n domeniul leasingului necuprinznd nicio regul derogatorie n acest caz, finanatorul se poate indrepta mpotriva finanatorului dar doar pentru diferena ce nu acoper valoarea contractului de leasing, admiterea unei alte soluii echivalnd cu o imbogire fr just cauz constnd n faptul c pentru acelai bun, se ncaseaz i indemnizaiei de asigurare i ratele de leasing scadente, situaie ce nu este permis n sistemul nostru legislativ. 2 A se vedea Legea nr. 136/1995 privind asigurrile, pentru mai multe detalii n legtur cu noiunea de beneficiar al asigurrii. 3 Art. 26 din O.G. nr. 51/1997. 4 E. Turcu, op. cit., p. 239 5 Utilizatorul are dreptul de aciune direct mpotriva furnizorului n cazul reclamaiilor privind livrarea, calitatea, asistena tehnic, service-ul necesar n perioada de garanie i postgaranie.
1
Alexandru Ion Mnil
613
Refuzul utilizatorului de a primi bunul la termenul de livrare este reglementat de art. 14 alin (1) al ordonanei. Acesta d finantatorului posibilitatea rezilierii unilaterale a contractului i obligarea utilizatorului la plata de daune-interese. Aceeai sanciune este valabil i n cazul n care utilizatorul se afl n stare de insolven. S exploateze bunul potrivit instruciunilor furnizorului. n cazul n care utilizatorul se face vinovat de nerespectarea obligaiei de a folosi bunul conform instructiunilor elaborate de ctre furnizor, nu va fi indreptit s mai promoveze niciuna dintre aciunile prevzute la art. 12 n ordonan. Referitor la obligaia de a asigura instruirea personalului desemnat s exploateze bunul, utilizatorul este defavorizat n raporturile cu finanatorul deoarece, el este cel care va trebui s suporte cheltuielile necesare cu acest proces. Bunul, obiect al contractului de leasing, s nu fie grevat de sarcini dect cu acordul finanatorului. Ct timp utilizatorul nu are drept de dispoziie asupra obiectului contractului, acesta nu poate greva cu sarcini bunul dect n baza unui acord al finanatorului n acest sens. S achite toate sumele datorate conform contractului de leasing- rate de leasing, asigurri, taxe, impozite, n cuantumul i la termenele menionate n contract. Conform art. 6 lit. c) din O.G. nr. 51/1997, ratele de leasing, cuantumul acestora i data achitarii acestora sunt convenite de ctre pri n clauzele contractuale. Rata de leasing se pltete n moneda convenit prin contract, plata acesteia se realizeaz prin decontare bancar(bilet la ordin sau ordin de plat) n cazul persoanelor juridice, n cazul persoanelor fizice, plata se face pe baz de chitan, iar n cazul leasingului extern, plata se realizeaz prin acreditiv documentar1. Aceste modaliti de plat reprezint mijlocul legal prin care se poate proba efectuarea plii ratei. Neplata ratelor de leasing timp de dou luni consecutive, permite finanatorului s ceara rezilierea contractului, cu consecina restituirii bunului pe cheltuiala i riscul utlizatorului i obligarea acestuia la plata ratelor scadente cu daune interese, dac n contract nu este prevzut altfel. S suporte toate cheltuielile aferente bunului. Conform Codului fiscal, utilizatorul este asimilat proprietarului din punct de vedere fiscal, astfel c acesta este cel care trebuie s suporte toate cheltuielile, n legtura cu bunul, necesare meninerii acestuia n stare de funcionare. Potrivit art. 18 din textul de lege, finanatorul este exonerat de orice raspundere fa de teri pentru prejudiciile provocate prin utilizarea bunului din momentul ncheierii contractului i pn la data expirrii acestuia i reintrrii n posesie a acestuia. S i asume pe ntreaga perioad contractual totalitatea obligaiilor care reies din folosirea bunului n mod direct sau prin prepuii si.
1 Acreditivul documentar reprezint aranjamentul prin care o banc emitent se oblig n numele unui client denumit ordonator s efectueze plata direct sau s autorizeze efectuarea de pli de ctre o alta banc, ctre un beneficiar indicat de ctre un ordonator i s accepte sau s negocieze cambii trase asupra sa de ctre terul indicat.
614
Aceast obligaie este apreciat ca fiind una defavorabil utilizatorului. Astfel, potrivit legislaiei n vigoare, utilizatorul este inut s suporte inclusiv riscul pierderii, distrugerii sau avarierii bunului utilizat din cauze fortuite i continuarea plilor cu titlu de rat de leasing pn la achitarea integral a valorii reieit din contract, n cazul n care n acesta nu s-a prevzut altfel. S permit locatorului verificarea periodic a strii i a modului de exploatare a bunului care face obiectul contractului de leasing. Locatorul, n calitatea sa de proprietar, are tot dreptul de a efectua verificri periodice privind starea i modul de exploatare a bunului care face obiectul contractului de leasing, finanatorul fiind protejat prin aceast obligaie nscris n contract n cazul n care utilizatorul svreste un abuz prin folosirea lui. Utilizatorul nu poate exercita o actiune direct precum cea de la art. 12 lit. a) din O.G. nr. 51/1997, n cazul n care acesta nu a exploatat bunul conform instructiunilor stabilite de furnizor. S l informeze pe locator n legtura cu orice tulburare a dreptului de proprietate asupra bunului. Finanatorul, prin contract, transmite utilizatorului doar dreptul de folosin a bunului. Pe cale de consecin, n cazul n care acesta din urm nu l informeaz n timp util pe locator astfel inct acesta s-i poat lua din timp msuri de precautie ori de cte ori dreptul de proprietate este perturbat, poate fi tras la raspundere pentru uzurpare n cadrul unui proces mpotriva terului uzurpant. O.G. nr. 51/1997 face distincie ntre tulburarea de fapt i tulburarea de drept, n situaia n care tulburarea folosintei provine de la un ter. Art. 12 lit. b) al ordonanei prevede faptul c utilizatorul are dreptul de a exercita aciunile posesorii fata de teri n temeiul contractului de leasing, pe cale de consecin utlizatorul are puterea de a se apra n nume propriu n cazul unor tulburari de fapt. S nu aduc nicio modificare bunului i s nu schimbe locul declarat n contract fr acordul locatorului. La ncheierea contractului, utilizatorul este inut s accepte interdicia de a aduce vreo modificare bunului fr consimmntul locatorului, obligaie ce are ca finalitate, conservarea bunului. n cazul n care obiectul contractului l reprezint un imobil, conform art. 10 lit. i) al O.G. nr. 51/1997, utilizatorul are obligaia, de a nu schimba locul declarat n contract fr acordul finanatorului n prealabil. Aceste dispoziii tind s protejeze folosina bunului imobil, prin schimbarea locului putnduse modific i natura acestuia. Art. 10 lit. j), prevede ultima obligaie a utilizatorului i se refer la restituirea bunului. n cazul n care utilizatorul, la sfritul perioadei contractuale, nu a dorit s achizitioneze bunul i nu a optat nici pentru prelungirea duratei contractului de leasing, acesta este obligat s i-l restituie finanatorului n starea n care se afl, acesta din urm suportnd un risc de uzur a bunului n limite normale. n cazul n care gradul de uzur excede unei uzuri normale, finanatorul are dreptul la despagubiri din partea utilizatorului.
Alexandru Ion Mnil
615
Prile pot conveni asupra introducerii unei clauze n contract referitoare la gradul de uzur al bunului. Acestea au posibilitatea de a introduce o clauz de arbitraj prin care s se arate organul competent care se va pronuna cu privire la gradul de uzur al bunului. 6.2 Efecte fa de teri. Un contract poate s dea nastere la drepturi i obligaii numai n favoarea i n sarcina prilor din contract ns, n anumite cazuri i condiii pot dobndi aceste drepturi i obligatii i succesorii n drepturi ai prilor1. Contractul i situaiile juridice la care d natere sunt, n general, realiti sociale care impun tuturor o obligaie de respect, astfel c un contract este opozabil tuturor, inclusiv terilor. Aceast opozabilitate fa de teri const n obligaia tuturor de a respecta situaia juridic creat prin contract. Respectiva obligaie nu echivaleaz cu obligarea i a altor tere persoane prin contract, ci numai cu faptul c situaia juridic astfel creat trebuie respectat i de ctre alte persoane dect prile2. 6.3 Efecte ce rezult din neexecutarea sau executarea necorespunztoare a contractului de leasing. Articolele 14 i 15 ale O.G. nr. 51/1997 prevd cazurile speciale de reziliere ale contractului de leasing. Potrivit art. 14 alin. (1), societatea de leasing are tot dreptul s rezilieze unilateral contractul cu daune-interese n cazul n care utilizatorul refuz s primeasc bunul la termenul agreat cu furnizorul ori, n cazul n care se afl n stare de reorganizare i/sau faliment. n cazul falimentului finanatorului, lichidatorul judiciar va decide meninerea sau desfiinarea contractului de leasing, astfel n funcie de alegerea acestuia, urmrile pentru utilizator(de buncredin sau nu), pot avea consecine destul de grave. n cazul meninerii contractului de leasing, utilizatorului nu i se vor prejudicia interesele ns, la polul opus, respectiv n cazul desfiinrii acestuia, bunul se va ntoarce n patrimoniul finanatorului, singura posibilitate a utilizatorului fiind cea de a se nscrie n tabloul de creane. Aceast modalitate ncalc dreptul de opiune al utilizatorului de a cumpra bunul. Convenia Unidroit privind leasingul financiar internaional conine o prevedere care ar putea reprezenta un model i pentru legislaia romn. Astfel aceasta prevede c n cazul n care bunul nu este livrat sau, dei este livrat la timp, nu respect ntocmai cerinele utilizatorului, acesta din urm poate s cear restituirea sumelor pltite i terminarea contractului. n legislaia noastra, art. 14 alin. (2) al ordonanei prevede faptul c finanatorul nu rspunde n cazul n care bunul, obiect al contractului de leasing, nu este livrat sau este livrat necorespunzator utilizatorului de ctre furnizor. Prevederea este deficitar dac privim situaia n care utilizatorul, dei nu a intrat nc n posesia bunului din motive imputabile furnizorului, acesta este obligat s plteasc ratele de leasing precum i toate celelalte obligaii ce reies din contract. n cazul n care utilizatorul nu i execut obligaia de plat integral a ratei de leasing pe o perioad de dou luni consecutive, calculate de la scadena prevzut n contractul de leasing, finanatorul potrivit art. 15 al ordonanei, are dreptul s cear rezilierea contractului, iar utilizatorul este obligat s napoieze bunul i s plteasc toate sumele datorate pn la data restituirii, dac n contract nu s-a prevzut altfel.
1 Acetia se mai numesc i avnzii-cauz i reprezint acele tere persoane fa de care se produc totui efecte ale contractului, dei acestia nu i-au dat consimmntul la ncheierea acestuia. Aceste efecte se produc datorit unor legturi sau a unor raporturi n care se afl cu prile. Noiunea de succesor al prilor are n acest caz un neles propriu i nu trebuie confundat cu aceeai noiune utilizat n dreptul succesoral. 2 C. Sttescu, C. Brsan, Teoria general a obligaiilor, p. 76.
616
O clauz de reziliere neconform cu dispoziiile O.G. nr. 51/1997, ns ntlnit n contractele de leasing din ara noastr, este cea prin care dac ntre pri exist mai multe contracte de leasing, nclcarea de ctre utilizator a unuia dintre acestea conduce la rezilierea oricrui alt contract n derulare ntre cele dou pri1. n cazul n care rezilierea intervine pentru un astfel de motiv, toate ratele rmase de achitat devin scadente n totalitate, n favoarea finanatorului, cu titlu de daune-interese, iar bunul va trebui restituit. n acest caz utilizatorul, dei este inut s plteasc ntreaga valoare a bunului prevzut n contract, nu va mai putea s devin proprietar al bunului aa cum poate inteniona la sfritul acestei perioade. Dei este lipsit de vinovie, consecine asemntoare i se imput utilizatorului i n cazul unui furt sau a unei distrugeri n totalitate a bunului. Singura posibilitate intr-o legislaie a leasingului care nu limiteaz motivele de reziliere pe care o societate de leasing le poate introduce ntr-un contract este declararea acestora de ctre utilizator ca fiind abuzive. Utilizatorul trebuie s respecte ntocmai clauzele contractului de leasing, acesta fiind cel mai interesat la ncheierea lui, sanciunile, ntr-un caz nefericit, fiind destul de serioase. Capitolul 7: ncetarea contractului de leasing. Datorit caracterului sinalagmatic si al celui cu executare succesiv, contractul de leasing poate nceta n dou cazuri: la expirarea termenului sau prin reziliere unilateral. 7.1 Expirarea duratei contractului Contractul poate inceta odat cu implinirea perioadei pentru care s-a ncheiat contractul sau nainte de terminarea acestui termen. La expirarea duratei contractului de leasing utilizatorul trebuie s i manifeste una din cele trei opiuni prevzute de lege i anume: achiziionarea bunului, restituirea bunului sau continuarea contractului. n primele dou cazuri, opiunea de a cumpra ca i cea de a restitui bunul determin ncetarea raporturilor contractuale i pot fi considerate drept cauze de ncetare a contractului la sfritul perioadei acestuia2. Contractul de leasing, odat cu implinirea termenului stabilit n contract, inceteaz de drept. Acesta poate nceta i naintea termenului prevzut, ns numai cu acordul ambelor pri i doar n condiiile n care au fost respectate clauzele contractuale. 7.2 Rezilierea unilateral Finanatorul are posibilitatea de a rezilia contractul de leasing n cinci cazuri: 1. Atunci cnd utilizatorul refuz s primeasc bunul la termenul convenit n contract cu furnizorul.
1 Dr. Dumitru A.P. Florescu, Av. Monica Rotaru, Av. Mihaela Olteanu, Contractul de leasing, ed. Universul Juridic, Bucureti, 2013, p. 113. 2 Art. 1, art. 14 i art. 15 al O.G. nr. 51/1997 prevd situaiile care pot avea drept consecin ncetarea contractului de leasing. n articolul 1 al O.G. nr. 51/1997 este prevzut dreptul de opiune n legtur cu achiziionarea bunului, ncetarea raporturilor contractuale sau prelungirea contractului de leasing, iar n art. 14 i art. 15 din ordonan se prevede posibilitatea rezilierii acestuia.
Alexandru Ion Mnil
617
Art. 10 al O.G. nr. 51/1997 oblig utilizatorul s primeasc bunul la termenul i n condiiile de livrare agreate cu furnizorul, n caz contrar finanatorul avnd dreptul la reziliere cu dauneinterese1. 2. n cazul n care utilizatorul se afl n stare de insolven, finanatorul, conform art. 14 pct.1, teza a I- a, poate rezilia contractul cu daune interese. n Art. 13 este prevzut situaia n care utilizatorul se afl n reorganizare judiciar i sau faliment, caz n care drepturile finanatorului asupra bunului utilizat n contractul de leasing, sunt opozabile judecatorului sindic, iar atunci cnd societatea se afl n procedura de dizolvare i lichidare reglementat de Legea 31/1990, drepturile finanatorului sunt opozabile lichidatorului. Aceeai situaie se aplic i n cazul insolventei finanatorului. Astfel, n cazul n care acesta se afl n insolven sau n procedura de dizolvare i lichidare, art. 13 alin. (5) d voie utilizatorului s urmreasc bunul aflat n proprietatea oricrui dobnditor al acestuia, n condiiile n care au fost respectate drepturile finanatorului. Altfel spus, indiferent de cine este titularul dreptului de proprietate al bunului, n cazul aparitiei insolvenei sau a dizolvrii i lichidrii finanatorului, condiiile i elementele eseniale nscrise n contract vor rmne neschimbate. 3. n ipoteza n care utilizatorul nu i execut obligaia de plat a ratei de leasing timp de dou luni consecutive. Potrivit dispoziiilor art. 15 al O.G. nr. 51/1997, utilizatorul, odat cu rezilierea contractului, va fi inut s restituie bunul i totodat s achite toate sumele datorate pn la data restituirii n temeiul contractului. 4. n situaia n care finanatorul nu respect dreptul de opiune al utilizatorului. Art. 16 al O.G. nr. 51/1997, prevede faptul c utilizatorul, n cazul n care finanatorul nu i respect dreptul de opiune, este ndreptit s primeasc daune-interese, egale cu prejudiciul total produs prin nclcarea obligaiei, iar hotrrea instantei de judecata sesizat cu stabilirea daunelorinterese va putea ine loc de act de vnzare-cumprare, utilizatorului recunoscndu-i-se dreptul astfel de a deveni proprietar al bunului. 5. Dac bunul, obiect al contractului de leasing, piere. Fr a se face distincie dup cum pieirea bunului s-a produs printr-un caz fortuit sau din culpa vreunei pri, important este c bunul nu mai poate fi folosit, folosina bunului innd de esena contractului de leasing. n cazul n care bunul a pierit doar parial, utilizatorul poate cere fie o reducere a preului, fie ncetarea contractului. n cazul pieirii totale2 a bunului, finanatorul nu mai asigur dreptul de folosin utilizatorului i astfel, contractul de leasing nceteaz de drept. Concluzii Loc Josseran, un civilist francez celebru, afirma faptul c trim din ce n ce mai mult contractual, nc din anul 1937, lucru care se adeverete tot mai mult, pe zi ce trece, cnd asistm la o expansiune a acestui fenomen. O lege poate stabili doar cteva limite ale comportamentului uman n anumite mprejurri, dar care, odat cu scurgerea timpului, i pierde din actualitate i eficien mai ales din cauza faptului c trim intr-o societate de drept n care baz legislativ este menit s dirijeze n special raporturi sociale aprute ntre persoane.
1 2
Conform art. 14 pct. 1 din O.G. nr. 51/1997 E. Turcu, op cit. p. 276.
618
Suntem astfel martorii unei ere n care necesitatea modificrii legii dicteaz, fiind un procedeu destul de miglos i greu de realizat n timp datorit ritmului rapid de dezvoltare a societii i a condiiei umane. Anumite categorii de raporturi noi aprute, necesit concomitent, o reglementare, dar totodat nu pot fi reglementate printr-o anumit lege, fapt care impune reglementarea printr-o modalitate deosebit. Pentru a ncheia un contract de leasing este necesar cunoaterea normelor juridice aplicabile i implicarea unei forme de negociere privit ca o amortizare a poziiilor prilor contractante. Astfel, drepturile i obligaiile reieite din contract trebuie cuprinse n clauzele acestuia, iar interprearea lor s nu fie de natur s iveasc eventuale nenelegeri care s duc la un litigiu ntre pri. Analiznd mai n detaliu leasingul, putem afirma faptul c acest tip de contract este unul dintre cele mai eficiente mijloace de finanare a investiiilor productive, oferind n acelai timp siguran i celui care utilizeaz bunul n acest sistem ct i celui care finaneaz aceast operaiune. Se apreciaz faptul c majoritatea achiziiilor de bunuri de folosin ndelungat, indiferent de natur lor personal sau industrial sunt realizate astzi prin instrumentul juridic numit leasing, iar utilizarea acestuia a reprezentat o mprosptare util, necesar i esenial pentru o economie de pia avansat. Bibliografie. Legi i alte acte normative: 1. Noul Cod Civil i 9 legi uzuale, 8 mai 2012, ed. Hamangiu. 2. O.G. nr. 51/1997, privind operaiunile i societile de leasing1. 3. Legea nr. 93/2009 privind institutiile financiare nebancare. 4. Codul fiscal i Normele metodologice de aplicare, 15. februarie 2013, ed. C.H. Beck. 5. Legea 8/1996 privind drepturile de autor. 6. Legea 64/1991 privind brevetele de inventie. 7. Legea nr. 90/1998 pentru aprobarea Ordonanei Guvernului nr. 51/1997 privind operaiunile de leasing i societile de leasing. 8. Legea nr. 136/1995 privind asigurrile. 9. Hotrrea Guvernului nr. 280/1990 privind vnzarea de mrfuri, prestarea de servicii i executarea de lucrri cu plata preului n rate, publicat n M. Of.,P.P, nr. 46/1990. 10. Curtea de Arbitraj Comercial Internaional de pe lng C.C.I.R., sentina nr. 79 din 28 aprilie 2000, n C.Cucu, M Gavri. 11. Constituia Romaniei ed. C.H. Beck, 2012. Manuale, monografii, cursuri, tratate. 1. Vasile Neme, Drept comercial, ed. Hamangiu, 2012. 2. Gh. Beleiu, Drept civil romn, Introducere n dreptul civil. Subiectele dreptului civil, Bucureti, 1998. 3. D.Clocotici, Gh.Gheorghiu, Operaiunile de leasing, Bucureti, 2000. 4. A.M.Luca, Drept Civil. Noiuni generale despre obligaii. Contracte civile, Iai, 1994. 5. R.Petrescu, Principalele contracte de drept comercial, Bucureti, 1999. 6. I.Huma, Introducere n studiul dreptului, Iai, 1993. 7. T.Pop, Drept Civil romn, Teoria general, Bucureti, 1993. 8. Tudor R.Popescu, Drept Civil, vol. I, Bucureti, 1994.
Republicat in Monitorul Oficial nr. 9 din 12 Ianuarie 2000.
Alexandru Ion Mnil
619
9. L.Pop, Drept Civil , vol. I, Iai, 1993. 10. C.Sttescu, C.Brsan, Teoria general a obligaiilor, Bucureti, 1998. 11. t.Rauschi, Drept Civil, partea general, Iai, 1993. 12. C.Toader, Manual de contracte civile speciale, Bucureti, 2000. 13. V.Stoica, Rezoluiunea i rezilierea contractelor civile, Bucureti, 1997. 14. El. Moktar Bey- "De la symbiotique dans le leasing et credit-bail. 15. loan Popa- "Tranzactii comerciale Internationale ". 16. Dr. Dumitru A.P. Florescu, Av. Monica Rotaru, Av. Mihaela Olteanu Contractul de leasing, ed. Universul Juridic, Bucureti, 2013. 17. Roxana Munteanu- "Institutiile de drept comercial", 18. Ion Turcu-"Reorganizarea si lichidarea judiciara" Editura Lumina Lex, 1996, Bucuresti. 19. I.L. Georgescu, Drept comercial roman, vol. I, Ed. Socec, Bucuresti, 1946. 20. St.D. Carpenaru, Tratat de drept comercial roman, Ed. Universul Juridic, Bucuresti, 2009. 21. C. Sttescu, C. Brsan, Teoria general a obligaiilor. 22. F. Deak, Tratat de drept civil- Contracte speciale, Ed. Universul Juridic, Bucureti, 2006. 23. C. Brsan, Drept civil. Drepturi reale principale, Ed. All Beck, Bucuresti, 2001. 24. S. Popovici, Contractul de leasing, Ed. Universul juridic, Bucuresti, 2010. 25. Dr. Teofil Pop, Drept Civil romn. Teoria general, Bucureti, 1993. 26. Ion Deleanu, Drept constituional i instituii politice, vol. I, Iai 1993. 27. D. Mazilu, Dreptul comerului internaional, Partea special, Ed. Lumina Lex, Bucureti, 2000. 28. M.Govanoli, Le crdit-bail (leasing) en Europe. Development et nature juridique, Paris, 1980. 29. GE CAPITAL: Jack Welchs Secret Weapon, n FORTUNE din 10 noiembrie 1997. 30. Belu Magdo Mona-Lisa, contracte comerciale traditionale si moderne, EdituraTribuna Economic, Bucuresti, 1996. 31. Jean Vulgaris, La location financiere en Grece, n Revista italiana de leasing, nr. 3/1987. 32. Aristotel, Retorica, cartea I, cap. V. 33. E.B Kabatova Leasing International n finanarea economiei n tranziie, ., 1997. 34. O. Capatina- "Aspecte noi n Revista de drept comercial". 35. Revista de drept comercial nr. 9 Lumina Lex, Bucureti, 1996. 36. Revista de drept comercial nr. 1-12, Lumina Lex, Bucureti, 1997. 37. Revista naional de drept octombrie 2000. 38. Revista de drept comercial nr.6 2006, Lumina Lex, Bucureti. 39. Revista naional de drept nr. 6, Bucureti, 2001. 40. Revista de drept comercial serie noua, XV nr. 7-8, Lumina Lex, Bucureti 2005. 41. Rus Ioan. Scurte aprecieri privind importana leasingului fa de alte operaiuni comerciale, publicat n Revista Metalurgia, 2008, nr.2. Surse electronice 1. www.planetleasing.ro 2. www.diamant2000.ro 3. www.avocatura.com 4. http://dreptprivat.wordpress.com
620
COMPARAIE: SOCIETATEA SIMPL- SOCIETATEA CU RSPUNDERE LIMITAT

Valentina Maria STAN* Abstract: Noul Cod Civil constituie dreptul comun al societilor comerciale, numite, mai nou, societi speciale. Potrivit noilor reglementri, societile se mpart n simple (civile) i speciale. Societile simple sunt cele constituite prin contractul de societate, exclusiv n condiiile Codului Civil. Societile speciale sunt toate celelalte societi (aici regasindu-se i societatea cu rspundere limitat), constituite, tot n baza unui contract de societate, ns n vederea exercitrii unor activiti economice sau diverse profesii, reglementate prin legi speciale, cum ar fi Legea 31/1990 privind societile comerciale. Cuvinte cheie: societate , simpl, rspunde, limitat, asemnri, deosebiri 1. Introducere Dreptul civil nu mai este ceea ce n mod tradiional se nelegea prin acest termen, un drept al particularilor i al averilor statice ci un drept privat unitar fiind dreptul comun pentru dreptul comercial, cele dou categorii de norme reprezentnd ramuri distincte iar setul de reguli aplicabile profesionitilor fiind mult mai larg dect cel aplicabil particularilor. Raporturile juridice n care sunt implicai profesionitii se caracterizeaz prin risc, ncredere i continuitate1. Echilibrul contractual este o cerina a obligaiilor contractuale care trebuie s fie de bun credin, echitabile i contrare abuzurilor de drept. 2. Continutul propriu-zis al lucrrii 1.Notiune, reglementare. I. Precizari prealabile. Potrivit art. 1887 alin. 1 Cod Civil, normele Noului Cod Civil n ceea ce privete contractul de societate reprezint dreptul comun n materia societilor. Conform articolului urmtor, legislaia specific pentru diferite tipuri de societi va exist ntr-un cadru juridic distinct. II. Notiune, reglementare. a) Asemanari. Societatea este un contract ce are n vedere obligaia reciproc asumat de dou sau mai multe prti, de a coopera pentru desfurarea unei activiti, nscute prin constribuia acestora n aporturi bneti, in bunuri, in cunotine specifice sau prestaii, in vederea realizrii si mpririi unor beneficii ce ar putea rezulta din aceasta activitate.2 Astfel, societatea simpl i societatea cu rspundere limitat au aceeasi esen, ambele dobndind calitatea de profesionist. b) Deosebiri. Una dintre cele dou forme de societate, reglemetate de Noul Cod Civil, este societatea simpl, specific naturii acesteia fiind lipsa personalitii juridice. Noiunea de societate simpl asimileaz att societile comerciale rmase neinmatriculate ct i societile de fapt , acestea din
*Student, Facultatea de Drept, Universitatea Nicolae Titulescu din Bucureti, e-mail (valentinamaria_stan@yahoo.com). Acest studiu a fost elaborat sub coordonarea asist. univ. drd. Dan Alexandru Sitaru (sitaru.alexandru@yahoo.com) i conf. univ. Vasile Neme (avocatnemes@yahoo.com) 1 Gheorghe Piperea, Drept comercial: intreprinderea: in reglementarea Noului Cod Civil, 2012, p.14 2 Stanciu D. Carpenaru- Tratat de drept comercial, Editura Universul Juridic, 2012, p. 118
Valentina Maria Stan
621
urm reprezentnd situaia n care o societate afectat de un viciu la constituire a funcionat o perioad pn la regularizarea sau pn la anularea acesteia. Societatea cu rspundere limitat este reglementat prin Legea nr. 31/1990 privind societile comerciale. Aceast este dobanditoare de personalitate juridic i are calitatea de comerciant. 2. Constituire si modificare. I. Constituire. a) Asemanari. Att societatea simpl ct i societatea cu rspundere limitat trebuie s respecte condiiile de validitate prevzute de lege ct i condiiile specifice contractului de societate (adic, punerea n comun de aporturi, participaia la beneficii i pierderi i existen factorului intelectiv numit affectio societatis). Acestea sunt create n consideraia persoanelor cu care se contracteaz , mai mult, pt a fi asigurat caracterul intuitu personae, legea limiteaz numrul asociailor societii cu rspundere limitat care nu poate fi mai mare de 50. n acelai timp, fiind vorba de un contract , numrul prilor nu poate fi mai mic de doi, totui legea reglementeaz situaia societii cu rspundere limitat cu acionar unic. Este necesar capacitatea deplin de exerciiu pentru asociere n oricare din cele dou tipuri de societi, aceast fiind dobndit la mplinirea vrstei de 18 ani, prin cstorie nainte de acest termen sau prin emanciparea minorului care a mplinit vrsta de 16 ani. Factorul volitiv, consimmntul, trebuie exprimat de o persoan care are discernmnt. n ceea ce privina acestuia, particulariti prezint aportul de bunuri subscris de o persoan cstorit, din mas comun de bunuri, care este permis doar dac exist consimmntul expres al celuilalt so. b) Deosebiri. Obiectul operaiunilor pe care le realizeaz societatea simpl este unul civil, existnd doar calitatea de profesionist, nu i cea de comerciant. Calitatea de profesionist comerciant n cazul societetatii cu rspundere limitat se nate prin obiectul acesteia de a realiza anumite activiti economice1. Cauza societii simple este de a obine beneficii. Scopul societii cu rspundere limitat este de a dobndi profit2. Societatea simpl ia natere prin simplul acord de voin al prilor, form scris a contractului de societate fiind cerut doar ad probationem. Societatea cu rspundere limitat se constituie n form scris sub semntur privat, printr-un contract de societate i un act dezvoltator al acestuia, denumit statut. Contractul societii cu rspundere limitat trebuie s cuprind elemenetele cerute de art. 7 al Legii nr.31/19903. Societatea cu rspundere limitat are anumite obligaii profesionale pe care societatea simpl nu le are, cum ar fi obligaia de nmatriculare n Registrul Comerului, obligaia de a tine registrele comerciale i obligaia de a desfura activitatea n limitele concurentei licite. Legea stabilete anumite condiionri n cazul societii cu rspundere limitat n ceea ce privete numrul asociailor aa cum am precizat mai sus, firm societii care va fi compus dintr-o denumire proprie care s ndeplineasc condiiile privind noutatea i disponibilitatea, acesteia alaturandu-se meniunea societate cu rspundere limitat sau S.R.L. , n ceea ce privete capitalul social care nu poate fi mai mic de 200 lei, ct i fraciunile acestuia, numite pri sociale, avnd o valoare nominal egal care nu poate fi mai mic de 10 lei4.
1 2
Stanciu D. Carpenaru- Tratat de drept comercial, Editura Universul Juridic, 2012, p. 120 Stanciu D. Carpenaru- Tratat de drept comercial, Editura Universul Juridic, 2012, p. 121 3 Vasile Nemes, Drept comercial, Editura Hamangiu, 2012, p. 228 4 Vasile Nemes, Drept comercial, Editura Hamangiu, 2012, p. 228
622
II. Modificare. a) Asemnri. Punnd n discuie modificarea, ne referim la dobndirea personalitii juridice n ceea ce privete societatea simpl i modificarea societii c entitate n cazul SRL-ului. n ambele cazuri aceast se realizeaz printr-un act modificator al contractului de societate, respectiv al actului constitutiv. C regul, modificarea se face cu respectarea dizpozitiilor prevzute de lege pentru ncheierea societii dac prin lege sau prin voin prilor nu se dispune altfel. b) Deosebiri. n scopul dobndirii personalitii juridice de ctre societatea simpl, conform Codului Civil, asociaii vor indic n mod expres, prin actul de modificare al contractului de societate foma juridic [] i vor pune de acord toate clauzele sale cu dispoziiile legale aplicabile societii nou-nfiinate. Modificarea societii se face fr dizolvarea acesteia. Principalele cauze de modificare ale societii cu rspundere limitat sunt: majorararea sau reducerea capitalului sociale, prelungirea duratei societii, fuziunea i divizarea, schimbarea formei juridice. Hotrrea privind modificarea actului constitutiv se ia de ctre adunarea general prin votul n unanimitate , acesta fiind necesar n cazul n care legea sau actul constitutiv nu prevede altfel. Actul modificator i textul complet al actului constitutiv actualizat cu toate modificrile sunt supuse inregistarii n Registrul Comerului i publicrii n Monitorul Oficial. 3. Efecte. I.Precizari prealabile. Ca orice contract, contractul de societate valabil ncheiat produce efecte, adic drepturi i obligaii. Drepturile i obligaiile asociailor coincid. Asociaii contribuie la formarea capitalului social al societii, prin aporturi. Capitalul social astfel format, se divide n pri egale care se distribuie asociailor, de regul, proporional cu aportul fiecruia; acestea poart denumirea de pri de interes n cazul societii simple i pri sociale n cazul societii cu rspundere limitat1. Legea interzice orice clauz prin care un asociat este exclus de la mprirea beneficiilor sau de la participarea la pierderi , aa numit clauz leonin total. II.Drepturi. a)Asemnri. Scopul nfiinrii societii este acela de a particip la obinerea de foloase rezultate din activitatea la care coopereaz asociaii. b) Deosebiri. Societatea simpl este organizat n vederea obinerii beneficiilor. Societatea cu rspundere limitat urmrete dobndirea profitului. III.Obligaii. a)Asemnri. Principalele obligaii ale asociailor sunt urmtoarele: obligaia de a vrsa aportul subscris, obligaia de a suport pierderile i obligaia de loialitate. Nendeplinirea obligaiei de vrsare a aportului de ctre unul dintre asociai suspend drepturile conferite de prile de interes, respectiv prile sociale pn la executarea acesteia avnd la baza excepia de neexecutare a contractelor, exceptio non adimpleti contractus, excepie aplicabil contractelor sinalagmatice; mai mult, nendeplinirea obligaiei ar putea ndrepti pe ceilali asociai s cear rezoluiunea contractului de societatea n ceea ce l privete pe asociatul respectiv, obligaia de a vrsa aportul fiind n categoria uno ictu (rezoluiunea poate fi invocat n cazul societatiilor speciale, cu prioritate pentru alte cauze dect cele care constituie motive de dizolvare) 2.
1 2
Liviu Stanciulescu, , Contracte, Editura Hamangiu, 2012, p.251 Noul Cod Civil- Note, corelatii, explicatii, C. H. Beck, p.695
623
b)Deosebiri. Aporturile aduse n societatea simpl sunt considerate coproprietatea asociailor, afar de cazul n care asociaii au prevzut c bunurile trec doar n folosin lor comun1. Societatea cu rspundere limitat are patrimoniu propriu, de asemenea asociaii pot aduce aporturi n bunuri constnd doar n folosin acestora. n cazul societilor simple, aportul poate const att n bani, n bunuri mobile i imobile corporale ct i bunuri mobile incorporale cum ar fi creanele sau titlurile de valoare, n presaii ori cunotine specifice2. La societatea cu rspundere limitat nu este permis aportul n crante i nici cel n industrie, mai mult, n cazul acestei societi, aportul n numerar este obligatoriu3. Dreptul de a particip la beneficii al asociailor societii simple este n strns legtur cu obligaia de suportare a pierderilor, n ipotez nefericit n care beneficiile nu sunt realizate, conform art. 1920 Cod Civil . Societatea cu rspundere limitat este guvernat de principiul separaiei de patrimonii ntre societate i asociai i nu permite urmrirea asociailor pentru pierderile societii. n cazul societii simple, legea reglementeaz dreptul la beneficii, dreptul de a folosi bunurile sociale, dreptul asupra cheltuielilor fcute de societate, dreptul de a particip la hotrrile privind soarta societii ct i dreptul de a contest hotrrile luate cu majoritate, dreptul la restituirea aportului. Legea permite ca fiecare asociat al societii simple s-i asocieze o tert persoan la drepturile sale i chiar s le cedeze acestuia fr consimmntul celorlali asociai, ns fr acest consimmntul nu exist posibilitatea c acea persoan s devin asociat4. n ceea ce privete societatea cu rspundere limitat, asociaiilor le este recunoscut dreptul de a particip la adunarea general a asociailor; de a se retrage din societate, respectiv de a transmite prile sociale , dreptul la activul ne provenit din lichidarea societii i chiar un drept de control care este exercitat, conform prevederior legii, n caz de lipsa de cenzori sau auditori finaniari, de ctre fiecare dintre asociai, care nu este administrator al societii. IV.Relaii cu terii. a)Asemnri. Conform art. 1.923 C civ. este interzis emiterea instrumentelor financiare de ctre societatea simpl, acesta interdicie exist i n cazul societii cu rspundere limitat , aa cum este prezentat n alin. 2 al art. 11 din L 31/ 1990 care menioneaz c prile sociale nu pot fi reprezentate prin titluri negociabile. b) Deosebiri. Conform art. 1920, n executarea obligatiiilor faa de creditorii societii simple, fiecare asociat rspunde cu propriile sale bunuri n limita aportului sau, n cazul n care acetia nu s-au ndestulat din bunurile comune; asociaii oculi rspund faa de terii de bun-credin n aceeai msur c i asociaii apareni. De asemenea, dupa cum prevede art. 1920, Noul Cod Civil, creditorul personal al unui asociat, n msur n care nu s-a putut ndestul din bunurile proprii ale acestuia, va putea cere, dup caz s se napoieze sau s se despart i s se atribuie debitorului sau partea ce i se cuvine acestuia din bunurile comune ale asociailor, cu aplicarea n mod corespunztor a dispoztiilor art. 1929, n ceea ce privete drepturile asociatului exclus. Creditorii personali ai asociatului societii cu rspundere limitat i pot exercita drepturile numai n limita prii cuvenite acestuia dup bilanul contabil, pot popri prile ce s-ar cuveni prin lichidare iar dup dizolvarea societii i pot exercita drepturile asupra acestei pri, conform art. 66 din Legea nr. 31/1990.
1 Viorel Terzea, Noul Cod civil adnotat cu doctrina si jurisprudenta. Vol. 2: Art.1.164-2.664, Editura Universul Juridic, p.870 2 Liviu Stanciulescu, , Contracte, Editura Hamangiu, 2012, p.252-254 3 Vasile Neme, Drept comercial, Editura Hamangiu, 2012, p.89 4 Noul Cod Civil- Note, corelatii, explicatii, C. H. Beck, p. 701
624
4. Funcionare. I. Adoptarea hotrrilor. a)Asemnri. Dac prin contract sau prin lege nu se stipuleaz altfel, hotrrile cu privire la societate se iau cu majoritatea voturilor asociailor iar cele privind modificarea contractului de societate sau numirea unui administrator unic ct i modificarea actului constitutiv se iau n unanimitate1. b) Deosebiri. Conform art. 1.1911 Cod Civil, hotrrile privind societatea simpl sunt adoptate de asociaii reunii n adunarea asociailor, adunare pentru care legea nu stabilete cvorum, preciznd doar c toi asociaii au dreptul s participe la hotrrile colective ale acestei adunri. Hotrrile privind societatea cu rspundere limitat se iau de ctre adunarea genereala reprezentnd organul de deliberare i decizie n condiii de cvorum (cel puin o ptrime din numrul total de dreturi de vot). Prin reglementarea societii simple de Codul Civil, asociailor nemulumii de o hotrre luat cu majoritate li se recunoate dreptul de a contest acea hotrre n termen de 15 zile de la dat la care a fost adoptat, dac au fost prezeni sau de la dat cnd le-a fost comunicat, dac au fost lips. Conform art. 132 din Legea nr. 31/1990, hotrrile adunrii generale sunt obligatorii pentru toi asociaii societii cu rspundere limitat. Singur posibilitate de anulare a hotrrilor o reprezint situaia n care acestea sunt contrare legii sau actului constitutiv. Aciunea n justiie poate fi introdus n termen de 15 zile de ctre acionrii care au legitimare procesual (pentru cei care au votat mpotriva hotrrii i au cerut consemnarea n procesul verbal al edinei, termenul curge din momentul adoptrii hotrrii iar pentru cei care au lipsit din momentul n care le-a fost comunicat aceast hotrre) sau de ctre administrator. Prin actul constitutiv se poate prevedea c votarea se face i prin corespondena. II. Administrarea a) Asemnri. Societatea simpl i societatea cu rspundere limitat sunt administrate de unul sau mai muli administratori, asociai sau neasociati, persoane fizice sau juridice, romane sau strine. Aspectele referitoare la numirea administratorilor, modul de organizare al acestora, limitele mandatului se stabilesc prin contract sau prin acte separate. n cazul n care societatea este administrat de mai muli administratori iar prin contractul de societate, respectiv prin actul constitutiv nu se determin modul de lucru al acestora ori puterile ce le sunt conferite sunt aplicabile dispoziiile art 1.916 Cod Civil care reglemeteaza pluralitatea de administratori i n completare pentru societatea cu rspundere limitat, alin. 3 al art. 197 coroborat cu art. 75 din Legea nr. 31/1990 care reglementeaz reprezentarea societii.(cnd sunt mai muli administratori, fr c prin mputernicire s se determine puterile fiecruia, sau s fie obligai s lucreze mpreun, fiecare poate administr singur n interesul societii, cu bun-credin [], dreptul de a reprezenta societatea aparine fiecrui administrator, afar de stipulaie contrar n actul constitutiv). b) Deosebiri. Dac prin contract nu se dispune altfel, societatea simpl este administrat de asociai, prin mandat reciproc de administrare n interesul societii, conform alin. 3, art. 1913 Cod Civil. Operaiunea fcut de oricare dintre acetia este valabil i pentru partea celorlali chiar i n situaia n care consimmntul nu le-a fost luat n prealabil, n coformitate cu alin. 4 al aceluiai articol. Unul dintre elementele eseniale ale actului constitutiv al societii cu rspundere limitat reprezint numirea administratorilor. Dac mputernicirea conferit administratorilor societii simple stipuleaz c acetia s lucreze mpreun, niciunul dintre ei nu poate face actele de administrare fr ceilali, chiar dac
Liviu Stnciulescu, Contracte, Editura Hamangiu, 2012, p. 259
625
acetia ar fi n imposibilitate de a acion. Excepie de la unanimitate sau majoritate stabilite pentru adoptarea hotrrilor, o reprezint cazurile de for major, cnd absena unei decizii ar putea cauza o pagub grav societii. Dac prin actul constitutitv al societii cu rspundere limitat s-a stabilit c administratorii s lucreze mpreun, deciziile vor fi luate n unanimitate, iar n caz de divergent vor decide asociaii care reprezint majoritatea absolut a capitalului social, coform art. 76 din Legea nr. 31/1990; pentru actele urgente legea permite c decizia s fie luat de unul dintre administratori n lipsa celorlali care se gsesc n imposibilitate, chiar i temporar, de a lu parte la administraie, numai dac nendeplinirea acelor acte ar provoca un prejudiciu mare societii. Societatea simpl st n justiie sub denumirea prevzut n contract. Reprezentare n justiie se face prin administratorii mputernici sau n lipsa numirii, prin oricare dintre asociai, dac dreptul de reprezentare nu a fost stipulat doar pentru unii dintre acetia, conform alin. 1 al art. 1919 Cod Civil. Societatea cu rspundere limitat are legitimare procesual datorit personalitii juridice, calitate care se exercita prin reprezentanii si i nu de ctre asociai1. n cazul existenei unei pluraliti de administratori, dac prin actul constitutiv nu s-a dispus care dintre administratori are putere de reprezentare, se prezum c dreptul este acordat fiecruia dintre acetia2. Legea dispune c administratorii nu pot primi fr autorizarea adunrii asociailor, mandatul de administrator, n alte societi concurente sau avnd acelai obiect de activitate, nici s fac acelai fel de comer ori altul concurent pe cont propriu sau pe contul altei persoane fizice sau juridice sub sanciunea revocrii i rspunderii pentru daune3. III. Controlul. a) Asemnri. Controlul este exercitat de ctre asociai n cazul societii simple i n cazul societii cu rspundere limitat n situaia n care numrul asociailor este mai mic de 15 sau legea nu prevede controlul prin auditul fiananciar, aa cum deja am precizat n ceea ce privete drepturile asociailor. b) Deosebiri. Oricare dintre asociaii societii simple are dreptul de a consult documentele, registrele i situaiile financiare ale societii, de a lu la cunotin de operaiunile acesteia fr a stnjeni operaiunile societii i a afecta drepturile celorlati asociai(art. 1918 alin. 2 Cod Civil)4. Administratorii ntocmesc anual un raport, care va fi comunicat asociaiilor, cu privire la mersul societii. n situaiile n care este solicitat dezbaterea raportului de ctre toi asociaii, administratorii sunt obligai s convoace reuniunea asociailor la sediul social, conform alin. 3 al art. 1918 Cod Civil, orice clauz contar prevederilor referitore la drepturile asociailor care nu sunt administratori este considerat nescris. Pe lng organele de deliberarea , decizie i administrare, n societatea cu rspundere limitat i celelelalte societi comerciale exist anumite persoane cu atribuii de control al gestiunii. Controlul gestiunii se realizeaz, dup caz, de ctre cenzorii societii, auditul financiar sau n anumite cazuri speciale de asociaii societii5. 5. Pierderea calitii de asociat. a) Asemnri. Pierderea calitii de asociat poate avea loc din cauze subiective sau obiective ce depind de persoan respectiv sau de situaia juridic a societii6.
1 2 3
Vasile Neme, Drept comercial, Editura Hamangiu, 2012, p. 127 Vasile Neme, Drept comercial, Editura Hamangiu, 2012, p. 232 Vasile Neme, Drept comercial, Editura Hamangiu, 2012, p. 138 4 Lviu Stanciulescu, , Contracte, Editura Hamangiu, 2012, p. 264 5 Stanciu D. Crpenaru, Tratat de drept comercial, Editura Universul Juridic, 2012, p. 227 6 Liviu Staciulescu, Contracte, Editura Hamangiu, 2012, p. 265
626
Pierderea calitii de asociat se realizeaz prin transmiterea prilor sociale, retragerea asociatului din societate sau prin excluderea acestuia, prin moarte sau punere sub interdicie judectoreasc. b) Deosebiri. Pe lng situaiile prezentate, pierderea calitii de asociat in societatea simpl este consecin executrii silite a prilor de interes. ncetarea personalitii juridice a societaii cu rspundere limitat duce la pierderea calitii de asociat. Transmiterea prilor de interes ctre persoane din afar societii simple este permis cu consimmntul tuturor asociailor, avnd n vedere caracterul intuitu personae n consideraia cruia societatea este constituit. Prile de interes se pot transmite i prin mosteniere dac prin actul constitutiv nu se prevede altfel, conform art. 1901, alin. 1 Cod Civil. Transmiterea prilor sociale este permis ctre persoane din afar societii cu rspundere limitat numai dac a fost aprobat de asociaii reprezentnd cel puin trei ptrimi din capitalul social1. Prile sociale se transmit prin succesiune dac n contractul de societate s-a prevzut o atare posibilitate2. n cazul contractului de societate simpl cu durat determinat, asociatul se poate retrage pentru motive temeinice i n lipsa de stipulaie contrar, cu acordul majoritii celorlati asociai; n lipsa acordului, asociatul se poate adresa instanei de judecat. Asociatul de bun-credin al societii cu durat nederminata sau al societii cu durat determinat al crei contract de societate prevede dreptul de retragere, se poate retrage din societate doar dac nu se produce o pagub iminent prin retragerea s, notificnd societatea printr-un preaviz rezonabil. Asociatul ntr-o societate cu rspundere limitat se poate retrage din societate: - n situaiile prevzute n actul constitutiv, - n cazurile de schimbare a actului constitutiv cnd modificarea se face cu privire la schimbarea obiectului principal de activitate, mutarea sediului societii n strintate, schimbarea formei societii, fuziunea sau divizarea societii, - prin acordul tuturor celorlali asociai, aa cum este prevzut de art. 226 alin. 1, lit. b, al Legii nr. 31/ 1990, - n lipsa unor prevederi n actul constitutiv sau cnd nu se realizeaz acordul unanim, asociatul se poate retrage pentru motive temeinice, n baza unei hotrri a tribunalului, supus numai recursului, n termen de 15 zile de la comunicare, conform art. 226 alin. 1, lit. c al Legii nr. 31/1990. La cerea unui asociat, instan judectoreasc, pentu motive temeinice, poate hotar excluderea din societate a oricrui asociat, n conformitate cu prevederile art. 1928 Cod Civil privind societatea simpl. n materia societii cu rspundere limitat, Legea nr. 31/1990 reglementeaz prin art. 222 i 206 alin 2 cazurile de excludere a asociatililor: -nevarsarea aportului subscris, -svrirea de ctre asociatul administrator a unor fapte prejudiciabile pentru societate, -admiterea opoziiei exercitate de ctre creditorul personal al asociatului, mpotriva hotrrii de prelungire a societii. Excluderea se pronun prin hotrre judectoreasc la cererea societii sau a oricrui asociat, conform art. 223 al Legii nr. 31/1990. 6. Dizolvarea si lichidarea. I. Dizolvare. a) Asemnri. Societatea simpl i societatea cu rspundere limitat se dizolv prin consimmntul tuturor asociailor, prin hotrrea instanei pentru motive legitime i temeinice, prin realizarea obiectului sau
1 2
Vasile Neme, Drept comercial, Editura Hamangiu, 2012, p. 234 Stanciu D. Crpenaru, Editura Universul Juridic, 2012, p. 378
627
prin imposibilitatea nendoielnic a realizrii acestuia, prin alte cauze stipulate n contractul de societate. b) Deosebiri. mplinirea duratei societii simple reprezint cauza de dizolvare cu excepia cazului n care se aplic dispoziiile art. 1931 Cod Civil, privitoare la prelungirea tacit a contarctului de societate. n cazul n care contractul nu pevede altfel, societatea se dizolv prin moartea ori punerea sub interdicie a uneia dintre persoanele fizice asociate, prin ncetarea calitii de subiect de drept a uneia dintre persoanele juridice asociate sau prin falimentul unui asociat, n conformitate cu art. 1938 Cod Civil. Printre situaiile care duc la dizolvarea societii cu rspundere limitat se numr, falimentul societii, mplinirea duratei, diminuarea activului ne al societii sub limita prevzut de actul constitutiv sau de lege, reducerea numrului asociailor la unul singur. II. Lichidare. a) Asemnri. Societate care intra n dizolvare, se lichideaz, conform art. 1930 alin. 2 Cod Civil; Principalele efecte ale dizolvrii sunt reprezentate de deschiderea procedurii lichidrii i interdicia unor operaiuni noi. Prin lichidare se ntocmete inventarul bunurilor i fondurilor sociale i se stabilete activul i pasivul patrimoniului social1. Scopul operaiunilor de lichidare a activului i pasivului societii este prefacerea bunurilor sociale n bani i achitarea datoriilor sociale. Eventualul activ ne se va repartiz asociailor2. mpreal n natur a bunurilor societii se face potrivit regulilor privitoare la mpreal bunurilor proprietate comun, conform art. 1948 Cod Civil. Lichidarea societii poate fi cerut doar de asociaii societii, cu excluderea creditorilor; legea permite asociailor s numeasc i s stabileasc puterile lichidatorul i condiiile lichidrii prin contractul de societate, respectiv prin actul constitutiv ceea ce rezult c lichidarea se face n interesul asociailor, n acelai timp interesele creditorilor fiind protejate prin prioritatea conferit achitrii creanelor acestora3. Lichidarea societii este obligatorie i nu facultativ. Lichidatorii stau n justiie n numele societii. b) Deosebiri. Lichidarea societii simple se face , de obicei, de toi asociaii sau de un lichidator numit de ei n unanimitate. n caz de nenelegeri, lichidatorul este numit de instan de judecat la cererea oricrui asociat. Operaiunile de lichidare a societii cu rspundere limitat sunt efectuate de lichidatori, acetia sunt numii de ctre toi asociaii, dac prin actul constitutiv nu s-a prevzut altfel. Dac asociaii nu realizeaz unanimitate, numirea lichidatorilor va fi fcut de instan la cererea oricrui administrator ori asociat. n cazul n care prin lege sau prin contractul de societate nu se dispune altfel, obligaiile i rspunderea lichidatorilor sunt reglementate de dispoziiile aplicabile administratorilor ( art. 1942 Cod Civil). Lichidatorii au aceeeasi rspundere ca i administratorii[...] conform art. 253 alin (2) din Legea nr. 31/ 1990. Pe parcursul lichidrii personalitatea juridic a societii subzist pentru nevoile lichidrii. n mod excepional, dizolvarea are loc fr lichidare n cazul fuziunii sau divizrii totale a societii. n faz lichidrii, activitatea societii se restrnge la finalizarea operaiunilor comerciale n derulare. Potrivit dispoziiilor art. 260, alin. 4 din Legea nr. 31/1990, lichidarea nu mpiedica deschiderea procedurii de insolven a societii, procedura specific societilor comerciale4. n exercitarea operaiunii de lichidare, asociaii sau dup caz, lichidatorul sunt inui s napoieze cheltuielile ori avansurile fcute n interesul societii, in cazul societatii simple. n cazul n care activul nu este suficient pentru acoperirea pasivului sau pentru restituirea aporturilor,
1 2
Liviu Stnciulescu, Contracte, Editura Hamangiu, 2012, p. 269 Vasile Neme, Drept comercial, Editura Hamangiu, 2012, p. 185 3 Vasile Neme, Drept comercial, Editura Hamangiu, 2012, p. 182 4 Vasile Neme, Drept comercial, Editura Hamangiu, 2012, p. 187
628
pierderea se suport de asociaiproporional cu distribuia participrii la beneficii dac prin contract nu s-a stipulat altfel. ntruct societatea cu rspundere limitat are un patrimoniu propriu, asociaii nu pot fi urmrii pentru datoriile acesteia. Aa cum am precizat la constituire, societatea cu rspundere limitat are obligaia de inregistare n Registrul Comerului, prin aplicarea metodei simetrie, lichidatorul are obligaia depunerii n termen de 15 zile de la terminarea lichidrii, cererea de radiere. 3. Concluzii I. Concluzii. Titularul care exploateaz orice ntreprindere ce relev un risc asumat de acesta este, n sensul Noului Cod Civil, un profesionist. Astfel, dreptul profesionitilor este mai larg dect se nelegea prin drept comercial. Obiectul, condiiile de constituire, organizare, funcionare i personalitatea juridic sunt prinipalele deosebiri ntre societile civile (simple) i cele speciale, printre care se numr i societatea cu rspundere limitat. II. Propuneri de lege ferenda. Apariia Noului Cod Civil a determinat dispariia Codului Comercial i la un nivel mai nalt a a noiunii comerciant i a celor conexe acesteia cum ar fi fapte de comeri obligaii comerciale. Potrivit art. 79 din legea de punere n aplicare a Codului de Procedura Civil, societile nregistrate n Registrul Comerului care au n denumire sintagm societatea comercial trebuie s efectueze demersurile necesare pentru nlocuirea acesteia cu termenul societate. Prin urmare, n mod natural, noiunea de comercial trebuie s dispar. Dei, dispoziiile Codului Civil n vigoare constituie dreptul comun n materie de societi, considerm c o bun parte dintre acestea sunt aplicabile exclusiv profesionitilor comerciani, nefiind ntlnit n practic utilizarea acestora de ctre contractorul civil. Observm c delimitarea societii simple de cea cu rspundere limitat o face tocmai termenul de comercial, astfel, opinm c este necesar existen acestei noiuni, important acesteia fiind n esen legat de clasificarea raporturilor juridice i de identificarea speciei de gen. De asemenea, opinm c este necesar revizuirea anumitor dispoziii ale Codului Civil, cum ar fi alin. 3 al art. 1910, privind adoptarea hotrrilor asociailor. Legea se interpreteaz n sensul voinei legiuitorului, ns aceast trebuie s ndeplineasc condiiile de claritate, precizie i previzibilitate. Considerm c pentru a fi mai bine exprimat voin legiuitorului, n aceast situaie, textului necesit o adugire n felul urmtor: prin excepie de la alineatul 2 tez nti, hotrrile privind modificrile contractului de societate sau numirea unui administrator unic se iau cu consimmntul tuturor asociailor deoarece legiuitorul a dorit crearea unei norme dispozitive supletive prin instituirea excepiei i nu a unei norme imperative, oferind prioritate voinei exprimate n contract faa de textul legii. Referinte bibliografice Vasile Nemes- Drept comercial, Editura Hamangiu, 2012 Liviu Stanciulescu- Contracte, Editura Hamangiu, 2012 Stanciu D. Carpenaru- Tratat de drept comercial, Editura Universul Juridic, 2012 Gheorghe Piperea- Drept comercial: intreprinderea: in reglementarea Noului Cod Civil, 2012 Legea 31/1990- Legea societatilor comerciale Noul Cod Civil- Note, corelatii, explicatii, C. H. Beck Viorel Terzea- Noul Cod civil adnotat cu doctrina si jurisprudenta. Vol. 2: Art.1.164-2.664, Editura Universul Juridic Noul Cod Civil
Ana Cristina Eremia, Alexandru Nicolae Anghel
629
TEORIA IMPREVIZIUNII N CONTRACTELE COMERCIALE

Ana Cristina EREMIA* Alexandru Nicolae ANGHEL Abstract Problema admiterii sau nu a teoriei impreviziunii contractuale este i n prezent una larg dezbtut, cu toate c Noul Cod Civil a admis existena i utilitatea acesteia. n opinia noastr, odat cu abrogarea Codului Comercial i unificarea reglementrilor comerciale cu cele civile, considerm c este folositor s observm care sunt implicaiile acestei teorii n materie comercial, care sunt avantajele i dezavantajele unei astfel de norme, cu att mai mult cu ct utilizarea sau nu a impreviziunii n contractele comerciale poate avea repercursuni mai nsemnate dect cele din domeniul civil. Cuvinte cheie: impreviziune, contracte, utilitate, civil, comercial 1. Teoria impreviziunii Vechiul i Noul Cod Civil 1.1 Scurt introducere n istoricul, semnificaia i rolul teoriei impreviziunii Teoria impreviziunii face parte din categoria conceptelor care dei i-au gsit utilitatea de mult n realitatea social i economic, nu a reuit s i ctige foarte uor un loc printre reglementrile exprese din domeniu. Din perspectiv istoric, teoria nu a reuit pn la momentul intrrii n vigoare a Noului Cod Civil s fie consacrat ntr-o manier general n dreptul romn, ci numai ntr-o serie de reglementri, mai ales de interpretare, aplicabile n cazuri concrete. Teoria impreviziunii a ptruns n dreptul laic din dreptul canonic, unde a fost formulat de Sf. Toma dAquino, n secolul al XIV-lea. Acest teorie n-a exercitat ns o influen deosebit asupra juritilor din secolele XVI-XVIII.1 Cunoscut mai nti prin clauza rebus sic stantibus, aceast teorie i gsete aplicabilitatea n domeniul administrativ, fiind apoi preluat n dreptul civil i comercial, odat cu izbucnirea primului razboi mondial, datorit efectelor economice negative ale conflagraiei asupra echilibrului contractual. Dup al doilea razboi mondial, problema a primit rezolvri diferite, n principiu, in doctrina i practica din Occident, fa de cele din Est, ndeosebi n rile devenite socialiste. Dac n doctrina din Vestul Europei s-au dat soluii diferite. n Estul Europei, pe considerente ideologice, s-a mers pe teza inadmisibilitii aplicrii teoriei impreviziunii.2 Un rol hotrtor n stabilirea utilitii acestui concept l-au jucat perioadele de criz prin care a trecut economia Romniei, reliefndu-se astfel necesitatea stabilirii unor condiii contractuale care, n vremuri de dezechilibru economic, trebuie sa menin echitatea fa de toate prile implicate contractual. Cu toate acestea, teoria impreviziunii se justific nu numai prin necesitatea utilizrii ei n perioadele de inflaie, ci ea se impune ca un mijloc de drept eficient n rezolvarea unei situaii
* Ana Cristina Eremia, Alexandru Nicolae Anghel, Facultatea de Drept, Universitatea Nicolae Titulescu din Bucuresti; (e-mail: cristina_eremia23@yahoo.com). Acest studiu a fost elaborat sub coordonarea Conf. Univ. dr. Vasile Neme i Asist.univ.drd. Alexandru Dan Sitaru.(sitaru.alexandru@yahoo.com) 1 AL. Weill, Fr. Terre, Droit civil. Les obligations, Editura Dalloz, Paris, 1990, pag. 422 2 D. Cosma, Teoria general a actului juridic civil, Editura tiinific, Bucureti, 1969, pag. 374
630
juridice de origine contractual, determinate de schimbarea drastic i imprevizibil a imprejurrilor, indiferent de natura lor, din momentul executrii contractului, fa de momentul ncheierii lui.1 Cnd vorbim despre impreviziune trebuie s facem o delimitare clar fa de celelalte noiuni cu care aparent se aseaman, astfel c dei exist anumite similitudini, n ceea ce privete cauza sau efectele, ntre impreviziune i leziune, eroare, for major, elementul alea, condiia rezolutorie sau prejudiciul imprevizibil, acestea nu trebuiesc confundate pentru c rolul impreviziunii este acela de a reinstaura interesul fa de executarea contractului n noile condiii contractuale, avnd ca principal scop s echilibreze prestaiile prilor care din diferite motive au devenit excesiv de oneroase. n doctrina clasic romn a aprut ideea ca teoria impreviziunii contractuale contravine principiului forei obligatorii a contractului. ns este important de subliniat faptul c doar n aparen impreviziunea s-ar afla n contradicie cu acest principiu, pentru c aplicarea teoriei trebuie privit prin prisma executrii cu bun-credin a obligaiilor contractuale. Aadar, chiar dac voina prilor n momentul contractrii a fost una, n situaia schimbrii circumstanelor contractuale aceste obligaii trebuiesc reformulate n aa fel nct s devin realizabile i echitabile fa de toi cocontractanii. Pe cale de consecin, putem afirma c teoria impreviziunii este doar o excepie aparent de la principiul forei obligatorii a contractului, ntruct acordul de voine reprezint elementul esenial n teoria general a contractului, ns efectul su obligatoriu nu rezid n puterea suveran a voinelor individuale, ci este conferit de lege n considerarea ideilor de moral, echitate i utilitate social.2 1.2. Teoria impreviziunii fundamentat diferit n Codul Civil de la 1864 i cel din 2011 Datorit faptului c pn la momentul intrrii n vigoare a noului Cod Civil nu exista o reglementare expres a acestei teorii, au aprut n doctrina de specialitate mai multe idei i teorii care ncercau s justifice ntr-un fel sau altul utilitatea impreviziunii prin identificarea fundamentului acesteia. Astfel c printre fundamentele susinute de ctre specialiti se regseau: echitatea (art. 970 alin. 2 C. civ.), fora major (art. 1083 C. civ.), abuzul de drept ( conform Decretului nr. 31/1954), rspunderea contractual a debitorului (art. 1085 C. civ.), lipsa de cauz (art. 966 C. civ.), clauza rebus sic stantibus (art. 977 C. civ.), buna-credin (art. 970 C. civ.). Marea majoritate opta pentru varianta fundamentat pe conceptul de bun-credin, ns odat cu reglementarea expres a acestei teorii, fundamentul a reieit din practica indelungat a instanelor judectoreti i a situailor juridice aprute care au condus la ideea c n cazul oricrui contract exist posibilitatea apariiei unei situaii neprevzute care s schimbe condiiile contractuale iniiale i care s dezechilibreze n mod substanial prestaiile prilor, astfel c mai mult dect buna-credin a contat faptul c este necesar ca impreviziunea s se aplice la toate contractele i nu doar la cele limitativ prevzute anterior, pentru c astfel de situaii pot aprea oricnd, iar scopul principal este acela de a mpca voina parilor cu respectarea obligaiilor asumate. Conform reglementrii de la 1864 teoria impreviziunii era acceptat ca o excepie de la principiul pacta sunt servanda, doar n cazul revizuirii efectelor juridice ale anumitor tipuri de acte juridice. Astfel c aceast revizuire era posibil doar n cazul contractelor sinalagmatice, cu titlu oneros, comutative i cu executare succesiv. Ca aplicare legislativ a teoriei putem meniona, n primul rand, ipoteza la care se refer art. 43 alin. 3 din Legea 8/1996, potrivit cruia n cazul unei disproporii evidente ntre remuneraia autorului operei i beneficiile celui care a obinut cesiunea drepturilor patrimoniale, autorul poate
Cristina Elisabeta Zama, Teoria impreviziunii: studiu de doctrin i jurispruden, Editura Hamangiu, Bucureti, 2006, pag. 1 2 Cristina Elisabeta Zama, Teoria impreviziunii: studiu de doctrin i jurispruden, Editura Hamangiu, Bucureti, 2006, pag. 64
1
631
solicita organelor jurisdicionale competente revizuirea contractului sau mrirea convenabil a remuneraiei. O alt aplicaie practic a teoriei o regsim i n art. 54 din O.U.G nr. 54/2006, text ce prevede c raporturile contractuale dintre concedent i concesionar se bazeaz pe principiul echilibrului financiar al concesiunii, ntre drepturile care i sunt acordate concesionarului si obligaiile care i sunt impuse. n consecin, concesionarul nu va fi obligat s suporte creterea sarcinilor legate de execuia obligaiilor sale, n cazul n care aceast cretere rezult n urma: unei msuri dispuse de o autoritate public; unui caz de for major sau unui caz fortuit. n mod excepional, legiuitorul a consacrat teoria impreviziunii i n cazul unui anumit act juridic cu titlu gratuit, anume contractul de voluntariat (vezi art. 14 din Legea nr. 195/2001). n actualul cod civil, legiuitorul romn a neles s reglementeze teoria impreviziunii n cuprinsul articolului 1271: (1) Prile sunt inute s i execute obligaiile, chiar dac executarea lor a devenit mai oneroas, fie datorit creterii costurilor executrii propriei obligaii, fie datorit scderii valorii contraprestaiei. (2) Cu toate acestea, dac executarea contractului a devenit excesiv de oneroas datorit unei schimbri excepionale a mprejurrilor care ar face vdit injust obligarea debitorului la executarea obligaiei, instana poate s dispun: a) adaptarea contractului, pentru a distribui n mod echitabil ntre pri pierderile i beneficiile ce rezult din schimbarea mprejurrilor; b) ncetarea contractului, la momentul i n condiiile pe care le stabilete (3) Dispoziiile alin. (2) sunt aplicabile numai dac: a) schimbarea mprejurrilor a intervenit dup ncheierea contractului; b) schimbarea mprejurrilor, precum i ntinderea acesteia nu au fost i nici nu puteau fi avute n vedere de ctre debitor, n mod rezonabil, n momentul ncheierii contractului; c) debitorul nu i-a asumat riscul schimbrii mprejurrilor i nici nu putea fi n mod rezonabil considerat c i-ar fi asumat acest risc; d) debitorul a ncercat, ntr-un termen rezonabil i cu bun-credin, negocierea adaptrii rezonabile i echitabile a contractului. Avnd n vedere textul de mai sus putem spune c pentru a fi aplicabil teoria impreviziunii trebuie s existe: o executare excesiv de oneroas, schimbri excepionale, o obligare vdit injust, o previziune rezonabil ( avut n vedere de ctre debitor, n mod rezonabil), un termen rezonabil, o adaptare rezonabil i echitabil. Regula o regsim n alin. (1) unde: Prile sunt inute s i execute obligaiile, chiar dac executarea lor a devenit mai oneroas, fie datorit creterii costurilor executrii propriei obligaii, fie datorit scderii valorii contraprestaiei. Potrivit acestui prim alineat, fiecare parte n contract trebuie s i execute obligaia sa conform clauzelor contractului, chiar i atunci cnd obligaia proprie a devenit mai oneroas dect prea s fie la data ncheierii contractului, afectnd echilibrul iniial, prezumat, dintre prestaiile reciproce. Pe de alt parte, excepia vine i arat c dac executarea a devenit excesiv de oneroas datorit unei schimbri excepionale a mprejurrilor care ar face vdit injust obligarea debitorului la executarea obligaiei, exist posibilitatea interveniei instanei n contract. Soluiile pe care le poate pronuna instana sunt fie de a dispune adaptarea contractului pentru a distribui n mod echitabil ntre pri pierderile i beneficiile ce rezult din schimbarea mprejurrilor, fie de a dispune ncetarea contractului la momentul i n condiiile pe care le stabilete. Condiiile n care poate avea loc intervenia instanei trebuiesc ndeplinite n mod cumulativ: a) elementul care provoac un caracter excesiv al sarcinii debitorului s nu fi existat la data ncheierii contractului, ci s fi aprut dup acest moment;
632
b) schimbarea mprejurrilor, precum i ntinderea acesteia s nu fi fost avute n vedere i nici s nu fi fost posibil s fie avute n vedere de ctre debitor, n mod rezonabil, n momentul ncheierii contractului; c) partea pus n dificultate s nu-i fi asumat (expres sau prin natura contractului) s suporte riscul producerii evenimentului perturbator i nici s nu se poat n mod rezonabil considera c i-ar fi asumat acest risc; d) debitorul s fi ncercat, ntr-un termen rezonabil i cu bun-credin, negocierea adaptrii rezonabile i echitabile a contractului. Aa cum rezult din ultimul text, sesizarea instanei este abia a doua etap a demersului debitorului obligaiei devenit excesiv de oneroas, acesta fiind inut, ca i condiie prealabil sesizrii instanei, s ncerce negocierea cu cealalt parte, n scopul de a obine adaptarea contractului. Din textul art. 1271 considerm c poate fi remarcat expresia referitoare la posibilitatea rezonabil ca prile contractului s fi prevzut evenimentul care a generat schimbarea. Previziunea rezonabil se va concepe n mod abstract i nu raportat la particularitile psihice, intelectuale, profesionale cu care era nzestrat partenerul contractual. Aceast capacitate rezonabil nu trebuie s fie confundat cu caracterul rezonabil al clauzelor contractului, printre clauzele nerezonabile se situeaz i clauzele ambigue. Acestea pot fi remediate cu ajutorul criteriului inteniei comune a prilor, precum i cu criteriul utilitii clauzei i a eficienei operaiunii contractuale n ansamblu. Tot nerezonabile sunt clauzele penale disproporionate sau clauzele de neconcuren exagerate. Toate aceste erori se pot corecta prin suprimarea clauzelor nerezonabile. Problema aplicrii teoriei impreviziunii i a dispoziiilor art. 1271 NCC este pus uneori i n contextul interveniei crizelor economice, fenomene ciclice i grav perturbatoare. 2. Aspecte ce fac util aplicarea impreviziunii n materie comercial Mai nti, impreviziunea i gsete utilitatea n dreptul comerului internaional. Aplicarea teoriei prezint o serie de particulariti decurgnd din caracterul special al acestei ramuri de drept fa de dreptul civil, de la care va mprumuta regulile de baza doar n lipsa unor prevederi distincte. Corelaia cu dreptul civil- ca drept comun- era exprimat explicit, dar prin intermediul dreptului comercial intern, care n art. 1 din vechiul Cod comercial prevedea c n comer se aplic legea de fa. Unde ea nu dispune se aplic codicele civil.1 n materie comercial, utilitatea apariiei i dezvoltrii acestei teorii este explicat prin maniera de executare a contractelor comerciale de lung durat. n relaiile comerciale sunt avui n vedere o serie de factori, precum: utilitatea economic a prestaiei, costul contraprestaiei executate, capacitatea dar i necesitatea ca prile contractante s-i ndeplineasc obligaiile asumate. Toi aceti factori existeni la momentul iniial al contractrii sunt, prin natura lor, variabili, ntruct sunt expui modificrilor mediului exterior i a pieei economice. Necesitatea adaptrii contractului este cu att mai stringent n dreptul extern, reclamnd mecanisme juridice adecvate. Astfel c n contractele de comer internaional a aprut clauza de hardship, care se aseaman ca scop i finalitate cu teoria impreviziunii, deorece are n vedere adaptarea clauzelor contractuale n ipoteza apariiei unor evenimente imprevizibile. n dreptul comerului internaional, principala particularitate a impreviziunii const n instituionalizarea ei prin intermediul clauzei de hardship, reglementat la nivel de organizaii internaionale (prin regulile UNIDROIT, prin Camera de Comer de la Paris), sursa constituind-o
Drago Alexandru Sitaru, Dreptul comerului internaional. Partea general, Editura Lumina Lex, Bucureti, vol. I, 2004, pag. 150.
1
633
practica anglo-saxon.1 Prin clauza de hardship, prile prevd de fapt o modalitate de atenuare i gestionare a riscurilor contractuale, mentionnd care va fi soarta contractului n ipoteza survenirii unor evenimente mpovrtoare pentru executarea uneia dintre prestaii. Principial, suntem n prezena unei aplicri a libertii de voin a prilor, prin care se stipuleaz o excepie de la fora obligatorie de executare a contractului n termenii iniiali, n structura clauzei aflndu-se elemente similare condiiilor i efectelor fenomenului de impreviziune. Asemantor dreptului civil, asistm la tendina de atenuare a caracterului absolut al obligativitii contractului, astfel c, dei nu este nc recunoscut un principiu general de revizuire a contractelor, spre deosebire de dreptul civil unde de la 1 octombrie 2011 exist acest principiu prin reglementarea impreviziunii, unele instane arbitrale au aplicat indirect impreviziunea contractual prin instituirea unei obligaii de renegociere a contractului n cazul perturbrii echilibrului acestuia, temeiul juridic fiind similar celui din vechiul Cod civil i anume principiul executrii cu buncredin a conveniilor. Teoria impreviziunii introdus n Noul Cod Civil aduce cteva beneficii suplimentare i clienilor bncilor, debitorul putnd cere instanei suspendarea contractului timp de 2-3 ani, recalcularea ratelor i acordarea unui termen de graie, astfel nct contractul s poat fi executat. Clienii trebuie ns s mearg la banc pentru a accepta n scris anumite clauze, printre care limitarea rspunderii, dreptul de a denuna unilateral contractul, de a suspenda executarea obligaiilor sau rennoirea tacit a contractului. Clauza de limitare a rspunderii este acea clauz contractual prin care prile stabilesc o limit maxim a despgubirilor la plata crora poate fi obligat clientul bncii pentru neexecutarea prestaiilor la care s-a ndatorat. n ceea ce privete denunarea unilateral a contractului, Noul Cod Civil stabilete c, n lipsa unei clauze contrare, banca nu poate s denune contractul nainte de mplinirea termenului dect pentru motive temeinice, dac acestea privesc persoana mprumutat. Avnd in vedere aspectele mai sus menionate putem afirma c n cazul contractelor bancare nu avem de-a face cu o veritabila situaie de impreviziune, n aceast situaie prevalnd ideea de salvgardare a contractului. Astfel c, dac acceptam c la baza ideii de impreviziune st salvarea contractului i gsirea unei soluii pentru executarea acestuia, putem accepta i contractul bancar ca o aplicaie utila a teoriei impreviziunii. Chiar i nainte de reglementarea expres a teoriei, aceasta era recunoscut i aplicat n contractele comerciale. n acest sens, este relevant decizia nr. 1122 din 21 februarie 2003 a naltei Curi de Casaie i Justiie, Secia Comercial. Curtea a admis c teoria impreviziunii trebuie recunoscut n msura n care obligaia contractual nu mai este susceptibil de executare, cnd mprejurrile n care trebuia executat o fac radical diferit de cea asumat prin contract. Totodata, n aplicarea teoriei impreviziunii avem de-a face cu dou momente strns legate ntre ele i anume renegocierea clauzelor contractuale i n situaia n care prile nu se pun de comun acord, prezentarea n faa instanei de judecat. De aici rezult i un element de legatur ntre teoria impreviziunii i principiul salvgardrii, chiar dac acest lucru se realizeaz ntr-o a doua faz cu intervenia judectorului, transformnd astfel principiul pacta sunt servanda ntr-un menaje a trois, ns acest lucru se ntmpl, nu neaprat pentru c legiuitorul permite acest lucru, ci pentru c este n interesul prilor ca acel contract s supravieuiasc, s fie executat. Observam n aceast situaie c principiul pacta sunt servanda i arat limitele atunci cnd intr n concurs cu principiul salvgardrii. Fcnd o paralel, putem spune c la fel cum n medicin este mai simplu, mai eficient i mai puin costisitor s previi boala dect s ncerci s o vindeci cu medicamente, la fel i n situaia de fa e mai util s caui s previ executarea silit i s ncerci executarea contractului.2
1 Drago Alexandru Sitaru, Dreptul comerului internaional. Partea general- Tratat, Editura Lumina Lex, Bucureti, 2004, pag. 643. 2 Prof. univ. dr. Gheorghe Piperea, http://www.juridice.ro/157402/despre-noul-cod-civil-comercial.html.
634
Din perspectiv economic, este de preferat pentru profesioniti s revizuiasc contractul n vederea meninerii unei relaii, care n domeniul comercial se vrea a fi una de lunga durata. 3. Aplicarea teoriei impreviziunii in alte sisteme de drept n dreptul german distingem mai multe etape n dezvoltarea materiei supuse studiului, punctele de reper constnd n adoptarea Codului Civil german n 1900, respectiv modificarea lui n anul 2000 i perioada 1900-2000 cu privire la reglementarea teoriei bulversrii bazei contractuale n noul art. 313 BGB. Anterior adoptrii Codului civil german, teoria impreviziunii era reglementat att n Codul Bavarez din 1756, ct i n cel Prusian.1 Potrivit celor dou acte normative, toate obligaiile cuprindeau n ele n chip tacit clauza rebus sic stantibus, aceasta subinelegere a aplicrii clauzei constituia la acea vreme o influen a dreptului natural. Dreptul german admitea la 1923 modificarea judiciar a contractului de drept privat pe fundamentul teoriei Geschftsgrundlage, elaborat de Oertmann. Aceast teorie este format pe reprezentarea pe care i-o fac parile asupra prezenei sau survenienei unor anumite circumstane pe baza crora este construit voina contractual. Dispariia acestui fundament conduce la dizolvarea sau revizuirea contractului, astfel c jurisprudena german a fundamentat teoria care se aplic tuturor contractelor n astfel de cazuri pe dispozitiile art. 242 din Codul civil german, care prevede executarea cu bun-credin a obligaiilor.2 n dreptul german actual, impreviziunea a fost reglementat relativ recent i de o manier general prin art. 313 din Codul civil german. Din analiza articolului rezult c nu se mai pune problema fundamentrii teoriei ca atare, probabil pe considerentul c aceast teorie i-a dovedit utilitatea prin soluiile pronunate n jurisprudena i amintite de doctrin, accentul cznd exclusiv pe ndeplinirea condiiilor necesare pentru declanarea mecanismului prevzut de legiuitor i anume: apariia unei schimbri semnificative a circumstanelor care au stat la baza contractului, momentul intervenirii schimbrii s fie situat n timp ulterior ncheierii contractului, imprevizibilitatea circumstanelor care formeaz baza contractual, iar adaptarea contractului s nu fie oprit de poziia juridic special a unei pri. Dreptul elveian admite teoria impreviziunii n mod mai restrictiv, fapt ce reiese din jurisprudena care considera c intervenia judecatorului la cererea unei pri, bazat pe art. 2 C. civ., este subordonat dezechilibrului dintre prestaii, provocat de o schimbare extraordinar a circumstanelor. Din nou buna-credin servete drept fundament al revizuirii contractului pentru impreviziune.3 n dreptul englez, problema revizuirii contractului a aprut sub forma doctrinei frustration. Perspectiva asupra modului de formare a contractelor este cu totul deosebit, n sensul c sunt avute n vedere nu doar cele dou condiii de baz i anume ntlnirea celor dou manifestri de voin exprimate prin ofert i cerere, ci este nevoie i de o a treia condiie de existen noiunea de consideration4. Acest concept ofer posibilitatea Curilor s recunoasc validitatea contractelor, n lipsa existenei n dreptul englez a principiului pacta sunt servanda. Astfel c voina prilor, n sine, nu produce efecte juridice, ci doar angajamentele care conin o contraprestatie, o valuable consideration.5
P. Voicule, Teoria impreviziunii, tez, Bucureti, 1934, pag. 20 Revista Dreptul, nr. 7/2000, Uniunea Juritilor din Romania, Bucuresti, 2000, pag. 34 3 D.M. Philippe, Changement de circumstances et bouleversement de lconomie contractuelle, thse, Bruylant, Bruxelles, 1986, pag. 555 4 R. David, Les contrats en droit anglais, Paris, 1937, pag. 86 < Consideration este un element obiectiv desemnand le prix qui a t pay par le demandeur pour obtenir que le dfendeur sengage envers lui >, pag. 121 5 Idem, pag. 120, < n lipsa noiunii de consideration, nu suntem n prezena unor contracte apte s-i produc pe deplin efectele, ci a unor pacta nuda. >
2 1
635
Aadar, putem trage concluzia c n dreptul englez, n centrul ateniei, n materie contractual, nu se afl intenia parilor, ca n dreptul romn, ci contractul nsui, cu semnificaia sa economic. Dei, dreptul englez nu admitea iniial liberarea debitorului nici n caz de for major, n urma deciziei Taylor v. Cadwell (1863), jurisprudena a nceput s admit unele excepii de la regula n cazul n care executarea obligaiei devenea imposibil. Condiiile de aplicare ale doctrinei frustration sunt parial diferite de cele ale impreviziunii contractuale, distincia clar fcndu-se n privina imposibilitii de executare a contractului, ca urmare a schimbrii circumstanelor. Prin urmare, condiiile care trebuiesc avute n vedere sunt: imprevizibilitatea circumstanelor, non-imputabilitatea schimbrii circumstanelor, imposibilitatea executrii sub trei aspecte i anume fizic, legal i practic. n sfera situaiilor care conduc la imposibilitatea executrii contractului exist i conceptul de frustration of the adventure, concept care s-a dezvoltat n legatur cu dreptul maritim, fiind invocat pentru ipotezele n care proprietarul navei a nregistratat o ntrziere n desfurarea activitii comerciale, datorit pericolelor calatoriei pe mare. n concluzie, conceptul de frustration are o arie mult mai vast de aplicabilitate dect teoria impreviziunii, cuprinznd o serie de creaii juridice inedite fa de dreptul romn. Cu toate acestea, se poate observa o apreciere restrictiv a doctrinei frustration n ceea ce priveste dezechilibrul contractual, principala cauza a impreviziunii contractuale. Dreptul italian a consacrat teoria impreviziunii n art. 1467 si 1468 din Codul civil, ns sub o alt denumire i anume teoria eccesiva onerozita. Aceste articole dispun c n contractele cu executare continu sau periodic, dac prestaia unei pri a devenit excesiv de oneroas n urma unor evenimente extraordinare i imprevizibile, aceasta poate cere ori rezilierea ori reducerea prestaiei sau modificarea modalitilor de executare, permind continuarea acestei executri conform echitii. Trecerea n revist a reglementrilor impreviziunii n dreptul comparat ne arat c numeroase sisteme de drept admit n principiu modificarea contractului pentru o cauz, alta dect fora major, avnd ca principal temei buna-credin i echitatea n executarea obligaiilor contractuale. Aadar, securitatea relaiilor comerciale nu pare a fi n pericol de vreme ce rile cele mai avansate pe planul industriei i comerului au adoptat, aparent fr consecine nefaste, aceast teorie sau teorii asemntoare.1 4. Concluzii n ncheierea lucrrii dorim s ne exprimm opinia potrivit creia, n actuala conjunctur ce sa creat n jurul contractelor, fie ele de natur civil sau comercial, teoria impreviziunii nu reprezint o atenuare a lui pacta sunt servanda, ci mai degrab o complinire, o ntrire la nivel conceptual a acestui principiu ce are n vedere puterea de lege ntre pri a contractului. n materie comercial, profesionistul urmrete obinerea de profit, speculaia fiind una dintre modalitile prin care acesta poate obine un avantaj economic. Problema principal intervine n cazul stabilirii prestaiei excesiv de oneroas n raport cu situaia mai oneroas, aceast delimitare ramnnd la aprecierea instanei n cazul n care prile nu ajung la un acord. De exemplu: putem considera excesiv de oneroas prestaia uneia dintre pari n cazul n care un produs cu privire la care s-a stabilit obligaia de plat a preului per bucat de 4 lei, iar din cauza recesiunii acesta valoreaz 3 lei i vorbim de o cantitate de 100 de kg? Sau cazul unui produs care dup intervenia unei situaii excepionale precum criza economic, cost 8 lei ns pretul pentru care s-a convenit iniial era de 4 lei i vorbim de o cantitate de un kg? n concluzie, considerm ca principala ntrebare care necesit a fi elucidat este aceea a echilibrului pe care instana de judecat urmeaz s l restabileasc, avnd n vedere specificul relaiilor comerciale i natura lor.
R. David, Limprvision dans les droits europens, Mlanges Jauffert, 1974, pag. 211 i urm.
636
Referine bibliografice D. Cosma, Teoria generala a actului juridic civil, Editura Stiintifica, Bucuresti, 1969 AL. Weill, Fr. Terre, Droit civil. Les obligations, Editura Dalloz, Paris, 1990 Cristina Elisabeta Zamsa, Teoria impreviziunii: studiu de doctrina si jurisprudenta, Editura Hamangiu, Bucuresti, 2006 Drago Alexandru Sitaru, Dreptul comerului internaional. Partea general, Editura Lumina Lex, Bucureti, vol. I, 2004 Drago Alexandru Sitaru, Dreptul comerului internaional. Partea general- Tratat, Editura Lumina Lex, Bucureti, 2004 P. Voicule, Teoria impreviziunii, tez, Bucureti, 1934 Revista Dreptul, nr. 7/2000, Uniunea Juritilor din Romania, Bucuresti, 2000 D.M. Philippe, Changement de circumstances et bouleversement de lconomie contractuelle, thse, Bruylant, Bruxelles, 1986 R. David, Les contrats en droit anglais, Paris, 1937 R. David, Limprvision dans les droits europens, Mlanges Jauffert, 1974 Noul Cod Civil Prof. univ. dr. Gheorghe Piperea, http://www.juridice.ro/157402/despre-noul-cod-civilcomercial.html.
Gabriel Manea
637
ASPECTE DE ORDIN TEORETIC I PRACTIC CU PRIVIRE LA HOTRREA JUDECTOREASC N LEGISLAIA RECENT (ACTUALA I VIITOAREA REGLEMENTARE)
Gabriel MANEA1 Abstract This paper presents a detailed analysis of the court order in lawsuit, both in terms of structure and the followed procedure. In order to meet the recent requirements regarding legislative developments that will take place in Romania, this study was adapted to the provisions of the New Code of Civil Procedure. With the purpose of grasping changes, a comparison between the current and the future code concerning the court order was highlighted. The practical part of this work concerns the court decisions. The aim is to understand the theoretical material and to apply it successfully in reality. Keywords: court order, court, motivation, decision, Judge. Introducere n lucrarea de fa ne-am propus o analiz atent a hotrrii judectoreti pronunat n materie civil. Astfel am avut n vedere n mod deosebit coninutul acesteia, msurile pe care aceasta le poate cuprinde, ct i efectele pe care le produce delimitnd ntre efectul care i confer acesteia puterea de lucru judecat cu cel care i ofer autoritate de lucru judecat. Reprezentnd elementul central n procesul civil toate privirile sunt ndreptate asupra acesteia, hotrrea judectoreasc fiind actul care cuprinde acea judecat de valoare care soluioneaz procesul. n acest studiu se regsesc instituiile care guverneaz edictarea acesteia n mod corect, tiut fiind c o hotrre redactat legal i temeinic va lsa partea czut n prentenii fr motive reale de a o ataca. Doar aa se poate da eficien actului de justiie lucru care poate duce la o reducere nsemnata a timpului de soluionare a acestora. Lucrarea a fost conceput ntr-o manier simpl, uor de neles, pornind de la aspecte teoretice, fiind completat cu soluii din practica judiciar. Multitudinea de soluii jurisprudeniale ofer cititorului o bun nelegere asupra acestui act procesual ajutnd astfel trecerea de la partea teoretic la cea practic. Deoarece msurile ce se dispun prin hotrrea judectoreasc aparin n mare parte dreptului civil lucrarea cuprinde i aspecte de drept material, mbinarea acestora cu cele procesuale fiind o necesitate. Pentru realizarea lucrrii a fost avut n vedere legislaia n vigoare pn la data de 19 februarie 2013. 1. Redactarea hotrrii judectoreti 1.1. Redactarea hotrrii o face unul din membrii completului de judecat care a pronunat soluia.2 Potrivit art. 264 C.proc.civ, cnd motivarea hotrrii nu se poate face la data pronunrii, ea
1 Student, Facultatea de Drept, Universitatea Nicolae Titulescu, Bucureti. Lucrarea a fost realizat sub coordonarea d-lui Lect. univ. dr. Ion Dragne. 2 Conform art. 71 din Legea nr. 303/2004 privind statulul judectorilor i procurorilor, la nalta Curte de Casaie i Justiie redactarea hotrrii poate fi fcut i de un magistrat-asistent care a participat la edin, conform repartizrii fcute de preedintele completului.
638
se va face n termen de cel mult 30 de zile de la pronunare. Nerespectarea acestui termen nu va afecta valabilitatea hotrrii, ci poate s atrag, cel mult, sanciuni disciplinare pentru judectori1. Acest termen, fiind de drept comun, i va gsi aplicare nafara cazului n care o lege special nu prevede altfel. Referitor la preedintele care face repartizarea dosarelor pentru redactare art. 264 teza II-a C.proc.civ. se refer la preedintele completului de judecat, iar nu la preedintele instanei. Ct timp hotrrea nu este redactat, partea poate s solicite un certificat care s cuprind soluia pronunat. Dei redactarea hotrrii se face de unul dintre judectorii completului, ea reprezint opera colectiv a ntregului complet de judecat. S-a statuat ns ca o situaie excepional, redactarae hotrrii de ctre un alt judector din partea completului, atunci cnd judectorul nsrcinat cu redactarea ei a fost transferat dup pronunare2. Hotrrea se va face n dou exemplare originale dintre care unul rmne n dosarul cauzei, iar al doilea se depune ntr-o map special mpreun cu toate hotrrile instanei numit tom de lucrri sau map de hotrri3. 2. Cuprinsul hotrrii judectoreti Potrivit art. 261 alin.(1) C.proc.civ. hotrrea se d n numele legii i va cuprinde: a) artarea instanei care a a pronunat-o i numele judectorilor care au luat parte la judecat; b) numele, domiciliul sau reedina prilor, calitatea n care s-au judecat; numele mandatarilor sau reprezentailor legali i al avocailor; c) obiectul cererii i susinerile n prescurtare ale prilorcu artarea dovezilor; d) artarea concluziilor procurorului; e) motivele de fapt i de drept care au format convingerea instanei, cum i cele pentru care s-au nlturat cererile prilor; f) dispozitivul; g) calea de atac i termenul n care se poate exercita; h) meniunea c pronunarea s-a fcut n edin public, precum i semnturile judectorilor i grefierului. Art. 261 C.proc.civ este reglementat prin norme imperative. Astfel, lipsa unor meniuni poate atrage nulitatea hotrrii n condiiile art. 105 alin. (2) teza I C.proc.civ. Hotrrea judectoreasc trebuie s mbrace forma scris. n caz contrar existena ei nici nu sar putea concepe, cci nu s-ar putea realiza controlul judectoresc, comunicarea ei, executarea etc. Dar deosebit de forma scris i n afar de ndeplinirea unor cerine de ordin literar, grammatical i estetic pe care o hotrre judectoreasc trebuie n mod imperative s le ntruneasc, legea i tradiia juridic impun respectarea unor anumite condiii de form. Este vorba de meniuni din care s reias cine a cercetat pricina, cnd i cum a fost judecata etc., spre a ti dac s-au respectat toate msurile de garanie sau principiile care crmuiesc procesul civil Att literatura juridic ct i practica judiciar sunt de acord a recunoate hotrrii judectoreti trei pri i anume: practicaua (preambulul), considerentele i dispozitivul. 2.1. Practicaua Practicaua reprezint partea introductiv i descriptiv a hotrrii. Ea trebuie s cuprind potrivit art. 261 C.proc.civ.urmtoarele: a) artarea instanei care a pronunat hotrrea i numele judectorilor care au luat parte la judecat.
1 2
Mihaela Tbrc, Drept Procesual Civil, ed. Universul Juridic, Bucureti, 2008, p.694. Tribunalul Suprem, col.civ.,dec. nr. 81/1954. 3 Ovidiu Ungureanu, Actele de procedur n procesul civil, ed. Lumina Lex, Sibiu, 2000, p. 233.
Gabriel Manea
639
Elemental primordial al unei hotrri este indicarea instanei de la care eman. Numai n acest mod se poate stabili dac afost competent a soluiona pricina i deci, dac hotrrea a fost pronunat n mod legal. Totodat prin menionarea numelui judectorilor se poate verifica dac judectorii care au participat la dezbatere sunt acei care au judecat fondul pricinii. n alte cuvinte, numai prin artarea numelor respective se va putea ti dac hotrrea a fost pronunat de judectorii fireti nvestii cu aceast calitate; viciile privitoare la aceste meniuni constituie motive de casare ( pot fi asemnea motive incompatibilitatea, recuzarea etc). Considerm c n cazul n care o hotrre nu conine numele judectorilor, dei ea este semnat de judector este casabil deoarece nu se cunoate dac cei ce au semnat-o au luat parte n realitate i la judecarea pricinii, i totodat dac nu au semnat-o din eroare. O asemenea omisiune nu se poate acoperi cu un proces verbal ncheiat posterior de ctre judectori prin care s se tind a se dovedi care judectori au luat parte la proces1. b) numele, domiciliul sau reedina prilor ori, dup caz, denumirea i sediul prilor, calitatea n care s-au judecat; numele mandatarilor sau al reprezentailor legali i ai avocailor. n primul rnd se vor identifica prile care se judec prin artarea numelui, prenumelui, domiciliului sau reedinei i calitii pe care o au n process. Aceste meniuni sunt necesare pentru individualizarea prilor dei nu sunt socotite formaliti eseniale. Astfel, dac numele este indicat greit n hotrre, stabilindu-se c este forma de o simpl greeal material, hotrrea nu este nul; tot astfel i n ceea ce privete indicare domiciliului. Persoanele juridice vor fi indicate prin denumirea lor exact i a sediului lor, putnd fi folosite i iniialele lor. Deosebit de nume i prenume, se va arta calitatea n care prile se prezint, att n ceea ce privte rolul lor n proces (reclamant, prt, intervenient, chemat n garanie, apelant, recurrent etc.), ct i referitor la capacitatea lor juridic (personal, tutore, curator, minor etc.). De asemnea trebuie facut meniune despre numele mandatarilor sau al reprezentanilor legali i al avocailor, spre a se verifica respectarea formelor de procedur cu privire la reprezentarea judiciar. c) obiectul cererii. Obiectul cererii este cel artat n cererea de chemare n judecat. Sunt i excepii, atunci cnd aceasta a fost modificat sau completat pe parcursul judecii. Susinerile prilor vor cuprinde succinct numai faptele i mprejurrile care au importan pentru dezlegarea pricinii; de asemenea, aprrile de drept care au fost prezentate de pri n cadrul dezbaterilor i n special cu ocazia concluziilor n fond. Se vor indica i dovezile pe care prile i-au ntemeiat cererea. Aceasta pentru a se puteaa verfica dac instana a luat n considerare i s-a pronunat asupra cererilor i mijloacelor de aprare ale prilor. Rezumatul dezbaterilor trebuie redat cu mult fidelitate i trebuie s cuprind doar argumentarea esenial. Este astfel greit practica au eficien, dac totui instana le reine, prejudiciaz pe una din pri care evident nu le-a cunoscut2. Pe de alt parte, dezbaterea fondului fiind un act oral judectorii nu sunt obligai a examina i a se pronuna dect asupra susinerilor orale. Aa fiind, chiar dac n aciune sunt formulate anumite capete, dac nu au fost dezvoltate oral se presupune c prile au renunat la ele; desigur n astfel de situaii rolul activ al judectorului este binevenit, deoarece renunarea la un drept fiind un act de dispoziie n procesul civil este de preferat a fi fcut n mod expres3. Este greit procedeul n care instana limiteaz ab initio cuvntul prilor sub motiv c sunt obligate s depun concluzii scrise dezvoltate. Un asemenea mod de a proceda poate conduce de multe ori la pronunarea unei hotrri nelegale, deoarece adesea problema controversat primete o lmurire numai prin explicarea ei de partea interesat; pe de alt parte, semnificaia unui act depus
1 2
Ovidiu Ungureanu, Actele de procedur n procesul civil, ed. Lumina Lex, Sibiu, 2000, p. 219. A se vedea Ovidiu Ungureanu, op. cit., p. 221. 3 Ibidem.
640
dobndete adevrata valoare numai dup ce s-a discutat n contradictoriu cu ocazia dezbaterii orale a fondului, concluziile scrise neputnd substitui o astfel de operaie1. n cazul n care s-a amnat pronunarea2, susinerile prilor nu sunt necesare a fi consemnate n hotrre, ele fiind consemnate n ncheierea de dezbateri, la care se face referire. Trebuie consemnate i concluziile procurorului, atunci cnd acesta particip la proces. n practic judectorii redacteaz numai motivele propriu zise ale hotrrilor, adic considerentele hotrrii, rmnnd grefierilor sarcina de a face celelalte expuneri. 2.2 Considerentele Considerentele sau motivarea cuprind motivele de fapt i de drept care au format convingerea instanei precum i cele pentru care s-au nlturat cererile prilor. uneori ntlnit, n sensul de a se arta n hotrre c dezbaterile au fost expuse, aa cum rezult din concluziile scrise depuse de pri. Aceasta deoarece n practic se pot introduce capete de cereri noi sau acte noi care dei nu mai Astfel, judectorul este obligat s motiveze n scris de ce s-a oprit la soluia dat, pentru ce a admis susinerile unei pri i le-a respins pe ale celeilalte, pentru ce a gsit sincer o prob i nesincer o alt prob, de ce a aplicat o anumit norm de drept sau i-a dat o anumit interpretare. nclcarea acestei obligaii duce la desfiinarea hotrrii.Dac o parte dorete i o intereseaz motivarea hotrrii ea o poate obine solicitnd acest lucru la pronunarea hotrrii. Obligaia motivrii3 se impune pentru a se arta c judectorii au examinat fiecare cerere sau aprare pe care au fcut-o prile i totodata pentru a da posibilitatea instanelor superioare s controleze dac judecata a avut loc cu respectarea legii. n considerente trebuie s se arate tot procesul de elaborare al raionamentului instanei, argumentndu-se ct mai clar pentru ce s-a ajuns la adoptarea sau respingerea anumitor pricini, dispoziii legale, probe, excepii etc.; n motivare se va arta n ce fel au fost reinute i ncadrate faptele deduse judecii. Aadar, se vor face naraiuni sau expuneri ale faptelor ce trebuiesc judecate, se vor face prezentri i evaluri ale materialului probator existent la dosar etc. n acest fel, instana folosind o argumentare deductiv sau inductiv, silogisme, interpretarea legii, va trebui s enune concluzia la care a ajuns cu privire la raporturile dintre pri. Din aceast expunere cuprins n motivare, dispozitivul va trebui s reias logic, limpede i firesc satisfcnd astfel simul de dreptate care exist n fiecare om4. Considerentele trebuie s fie precise, necontradictorii i n concordan cu faptele stabilite, n caz contrar nerespectarea acestor cerine echivaleaz cu o nemotivare, ceea ce conduce la pronunarea unei hotrri netemeinice, susceptibil de casare. Astfel, s-a decis c simpla afirmaie c un fapt rezult din probele dosarului, fr s se arate n ce constau aceste probe, constituie o nemotivare5; motivarea trebuie s fie n concordana cu actele dosarului, n caz contrar ea echivaleaz
Ibidem. Dac prounarea nu s-a fcut la termenul la care a avut loc judecata, practicaua va cuprinde numai denumirea instanei i a completului de judecat, celelalte meniuni fiind cuprinse n ncheiera de edin de la acel termen, care face corp comun cu hotrrea. Lipsa aceste ncheieri sau nesemnarea ei de ctre judectori atrage nulitatea hotrrii, deoarece face imposibil exercitarea controlului judiciar cu privire la compunere, prezena prilor etc. (Tribunalul Suprem, col.civ., dec. Nr.469/1967. n C.D. 1967 p.287); Gabriel Boroi, Octavia Spineanu Matei, Codul de procedur civil adnotat, ediia a 3-a revzut i adugit, ed. Hamangiu, Bucureti, 2011, p. 436. 3 Motivarea trenuie s fie n concordan cu actele dosarului; n caz contrat ea motiveaz cu o nemotivare. Fr artarea mtivelor sau dovezilor, instana de fond comunic o hotrre netemeinic (Trib.Suprem col. civ. dec. nr. 1217/1957; citat din G.Boroi, O.Spineanu, op. cit., p. 443.). 4 Ibidem. 5 Curtea Suprem, col. civ., dec. nr.1059/1949, J.N. nr.3/1950, p.420.
2 1
Gabriel Manea
641
cu o nemotivare. Fostul Tribunal Suprem a mai decis c referirea general la raportul de expertiz nu constituie o motivare convingtoare1. n doctrina se apreciaz c o motivare legal nu poate nu poate fi alternativ sau subsidiar; un atare procedeu este ovielnic, iar un considerent nu l exclude neaprat pe cellalt; de exemplu, cnd se statueaz c o aciune este prescris dar n acelai timp ea este nefondat, sau alturi de o nulitate de form opereaz si o nulitate de fond etc2. n cazul n care o soluie dat de instana de fond este legal i temeinic, ns ncadrarea este greit, s-a apreciat c instana de recurs nu va casa hotrrea, ci va substitui n hotrrea sa temeiul greit al hotrrii prin cel real fcnd ea ncadrarea legal3. Considerentele unei hotrri nu pot fi atacare cu apel sau recurs. Ele servesc numai pentru a interpreta dispozitivul, neavnd putere de lucru judecat dect prin dispozitiv i numai n msura n care l explic i se refer la el. Dac partea a avut ctig de cauz apelul/recursul su exercitat mpotriva considerentelor hotrrii primei instane se va respinge ca lipsit de interes, deoarece numai dispozitivul trece n puterea lucrului judecat. Exercitarea unei ci de atac presupune existena unui interes juridic, care poate fi justificat de soluia dat de instana de judecat n cauz, interes ce poate fi invocate numai de partea nemulumit de rezolvarea respectiv4. Trebuie reinut ns c ine de esena unei hotrri judectoreti ca ea n ntregul ei s exprime adevrul. De aceea, considerm c atunci cnd anumite considerente nu exprim acest adevr, exist un interes legitim pentru exercitarea cii de atac i ndreptarea greelilor. Pe de alt parte, nu exist o limitare legal a exercitrii apelului sau recursului numai mpotriva dispozitivului, art. 282 i art. 299 C.proc.civ., referindu-se la hotrri n general5. n practica instanei supreme s-a statuat c instana de recurs nu este obligat s rspund fiecrui argument folosit n dezvoltarea unui motiv de recurs i nici chiar fiecrui motiv de recurs n parte; atunci cnd mai multe motive de recurs au un element comun determinant fie pentru admitere, fie pentru respingerea lor global instana este autorizat s le grupeze i s le discute mpreun, ceea ce este necesar fiind numai obligaia de a nu lsa necercetat niciun motiv formulat de recurent6. n alte cuvinte o motivare poate mbria n general mai multe capete de cerere, cu condiia de a face s reias fr dubii c rspunde pentru toate deodat. Desigur c motivarea poate fi i implicit, iar ntr interpretri care ar putea duna mai ales n faza de executare n cazul n care dispozitivul trebuie ntregit cu considerentele hotrrii. ntr-o decizie a Curii Supreme s-a statuat c este nelegal meniunea ce s-ar face n considerente n sensul c un anume capt de cerere a fost soluionat implicit prin soluia dat unui alt capt de cerere, ori prin soluia pronunat n cererea altei pri7. Trecnd n cealalt extrem unele hotrri cuprind o motivare superflu sau de prisos. O asemenea motivare dei nu poate constitui un motiv de casare ncarc inutil raionamentele cuprinse, fapt ce conduce la o ntelegere mai anevoias a sa. O chestiune important n redactarea considerentelor este aceea a sistematizrii lor. n practic se obinuiete a se mpri argumentele: mai nti dup cereri apoi dup motivele invocate i chiar dup anumite probleme mai importante asupra crora se impune o dezvoltare mai ampl. Este desigur recomandabil ca formularea chestiunilor asupra crora urmeaz o demonstrare s se fac pe scurt, n ct mai puine cuvinte; se va ocoli astfel modul prolix i prezumios de prezentare a celor care nu faciliteaz nelegerea.
A se vedea Ovidiu Ungureanu, op.cit., p. 224. Ibidem. 3 Ibidem. 4 http://jurisprudentacedo.com/Apel-civil.-Exercitarea-apelului-impotriva-considerentelor-unei-hotararijudecatoresti.html. 5 A se vedea Ovidiu Ungureanu, op.cit., p. 226. 6 Ibidem. 7 C.S.J., sec. Civ.. dec. nr. 2386/1983, Dreptul, nr.7/1994, p.87.
2 1
642
n hotrri se mai gsesc anumite formule tradiionale privitoare la articularea considerentelor. Dup un vechi tipar de origine francez, hotrrile judectoreti se redacteaz prin argumente precedate de tradiionalul avnd n vedere sau considernd. Datorit acestor formule, partea din hotrre care cuprinde motivarea este cunoscut sub denumirea de considerente. Din punct de vedere al stilului, construciile raionamentelor se vor enuna la persoana a treia singular, deoarece judectorii angajeaz Judectoria, Tribunalul sau Curtea, ca entiti deosebite de persoana lor. Se vor evita formulrile temerare, alocuiunile arhaice, excesul de politee, de erudiie, limbajul ambiguu etc.,pentru c asemenea expresii lipsesc hotrrea de solemnitatea i autoritatea pe care trebuie s o impun, chiar i numai la o simpl lectur; se impune un limbaj sobru, clar i elegant pentru c numai astfel prile vor nelege raional i emoional considerentele hotrrii1. -un asemenea caz hotrrea nu poate fi casat pentru lips de motivare. Astfel de motivri trebuie ns evitate deoarece pot lsa loc de 2.3. Dispozitivul Dispozitivul conine soluia dat n cauz asupra faptelor care au fost deduse judecii. n cuprinsul lui trebuie rezolvate toate cererile prilor, indiferent dac sunt cereri principale, accesorii sau incidentale2. Este necesar ca dispozitivul s fie identic cu minuta, ea constituind nsi dispozitivul hotrrii. n alte cuvinte, n hotrrea propriu-zis se reproduce minuta pe care a pronunat-o instana la sfritul deliberrii. Dei ca acte procedurale ele sunt dou acte diferite efectuate la un interval de timp deosebit, coninutul lor trebuie s fie identic. n cazul n care exist contradicie ntre minut i dispozitiv hotrrea este lovit de nulitate3, pentru c nu se poate ti care este soluia instanei. S-a exprimat ns i opinia prin care nulitatea poate fi evitat deoarece minuta este cea care cuprinde soluia iar dispozitivul nu face dect s o reproduc, astfel nct dispozitivul trebuie pus n acord cu minuta4. Dispozitivul este considerat partea cea mai important a hotrrii pentru c el este pus n executare i mpotriva lui se exercit cile de atac. Termenii n care trebuie redactat dispozitivul trebuie s fie imperative. El trebuia s fie clar, precis i necondiionat deoarece orice lips de exactitate n redactarea lui poate constitui impedimente cu ocazia punerii lui n executare. n dispozitiv se va arta decizia instanei cu privire la toate capetele de cerere: se va stabili dac aciunea a fost admis, respins sau anulat, cu o scurt calificare justificativ, i anume, ca fondat, prescris, fr interes, netimbrat, inadmisibil etc. Pe lng soluia din procesul dedus judecii dispozitivul trebuie s mai cuprind urmtoarele meniuni: a) calea de atac5 i termenul n care se poate exercita aceasta ns doar cu privire la cile ordinare de atac. Dac hotrrea nu este susceptibil de o asemenea cale de atac, se va face meniunea c este definitiv.
A se vedea Ovidiu Ungureanu, op.cit., p. 227-228. Lipsa dispozitivului atrage nulitatea hotrrii (Tribunalul Judeean , Galai, s.civ., dec. nr. 550/1977, n R.R.D. nr. 10-1978, p. 54; citat din G.Boroi, O.Spineanu, op.cit., p. 438). 3 Dup ntocmirea minutei, cu ocazia pronunrii hotrrii, judectorul nu mai poate reveni asupra prerii sale,ea semnndu-se, sub pedeapsa nulitii, de judectori i de grefieri. Minuta astfel ntocmit reprezint pe scurt dispozitivul hotrrii i trebuie s fie reprodus n hotrre, nemaiputnd fi modificat. Aa fiind, neconcordana dintre minuta ntocmit cu ocazia pronunrii i dispozitivul hotrrii atrage nulitatea (Tribunalul Suprem, sec.civ., dec. nr. 152/1981; citat din G.Boroi, O.Spineanu, op. cit., p. 438-439). 4 A se vedea Mihaela Tbrc, op. cit., p. 697. 5 Lipsa acestor meniuni din hotrre, ca i din minut nu atrage nulitatea hotrrii, deoarece calea de atac i termenul n care se poate exercita sunt date de lege i nu de instan, iar omisiunea ori indicarea lor greit nu lipsesc partea de dreptul de a exercita calea de atac, n termenul prevzut de lege (C.A.Bucureti, s. a IV-a civ., dec. nr.1133/2000; citat din G.Boroi, O.Spineanu, op. cit., p. 440.).
2 1
Gabriel Manea
643
Aceast meniune este important deoarece judectorul este dator s ndrume prile n ceea ce privete drepturile lor procesuale. Calea de atac este dat ns de lege, nu de instan i de aceea indicaia greit din dispozitiv nu poate lipsi partea de dreptul de a o exercita, dup cum nici invers, indicarea apelului sau a recursului nu ar putea deschide prii un drept pe care legea nu-l confer1. b) artarea c pronunarea s-a fcut n edin public2. Aceast meniune deriv din principiul publicitii dezbaterilor i atrage nulitatea hotrrii n cazul nespecificrii. c) semnturile judectorilor i grefierului. Conform art. 261 alin. (2) dac unul din judectori este mpiedicat s semneze, preedintele instanei va face artare despre aceasta semnnd hotrarea n locul su. n caz de mpiedicare a grefierului, semneaz pentru el grefierul ef, fcndu-se meniune de cauza mpiedicrii. n practica judiciar s-a statuat c lipsa unei semnturi pe hotrre poate fi mplinit prin semnarea ulterioar spre deosebire de minut care trebuie semnat ndat dup deliberare i nainte de pronunare3. Semnarea ulterioar se va putea face numai de ctre judectorul care a fcut parte din completul care a pronunat hotrrea. Cazul de nulitate prevzut de art. 304 pct.2 C.proc.civ. se aplic i cu privire la dispozitivul hotrrii. n ce privete modul de semnare a hotrrii n doctrin i n practica judiciar s-a ridicat problema de a se ti dac, n caz de mpiedicare a unuia sau a mai multor judectori hotrrea fiind semnat de preedinte fr ns a se face meniune despre cauza care a mpiedicat pe judectori s semneze, aceast omisiune nu ar atrage nulitatea hotrrii4. Considerm c art.261 alin. (2) C.proc.civ. trebuie s i se dea o interpretare restrictiv, fiind un text care derog de la regul; formula utilizat de legiuitor este imperativ i limitativ. Aadar s-a avut n vedere cazul excepional n care un judector este mpiedicat s semneze hotrrea. De altfel, instana suprem a statuat c hotrrea este nul dac este semnat pentru toi membrii completului de judecat de ctre preedintele instanei care nu a fcut parte din complet5. Nesemnarea hotrrii de ctre un membru al completului nseamn c de fapt acel judector nu i-a nsuit motivarea cuprins n considerente. Din analiza art.261 alin. (2) C.proc.civ. rezult c artarea motivului mpiedicrii semnrii hotrrii are mai degrab valoarea unui act de administrare (act funcional), dect a unuia pur procesual. Utilitatea lui se vdete pentru verificri administrative ulterioare care pot s atrag eventual sanciuni disciplinare dar nu nulitatea hotrrii. Ct de justificat a fost acea imposibilitate de a semna este o chestiune care n practic scap cenzurii prilor litigante. n alt ordine de idei, subscriem punctului de vedere exprimat potrivit cruia nesemnarea hotrrii de unul din judectori sau de grefier nu ar putea conduce la nulitate fiindc aceast sanciune nu rezult expres din textele codului, dei sistemul nostru de drept6 cunoate pe lnga nulitile prevzute expres i pe cele implicite7.
A se vedea Ovidiu Ungureanu, op. cit., p. 229. Potrivit legii, att minuta hotrrii, ct i dispozitivul ei trebuie s cuprind, ntre altele, data la care s-au pronunat i meniunea c pronunarea s-a fcut n edin public, nerespectarea acestor condiii fiind sacionat cu nulitatea. Faptul c n minut s-a trecut data pronunrii, iar n dispozitiv s-a menionat c hotrrea s-a pronunat la o dat ce nu corespunde realitii, ntruct n acea zi nu funcionau instanele judectoreti, iar accesul justiiabililor era interzis, este de natur s atrag casarea acelei hotrri, cu trimitere spre rejudecare (Trib. Bucureti, dec. nr. 603/1990; citat din G.Boroi, O.Spineanu, op. cit., p. 439.) 3 Tribunalul Suprem., col.civ., dec. nr. 1846 din 18 octombrie 1956, L.P. nr.3/1957, p. 361. 4 I. Le, Reflecii asupra nulitii determinare de nesemnarea hotrrii de cel puin unul din membrii completului de judecat, n R.R.D., nr.2/1989, p.29-33; Trib. Jud. Sibiu, dec.civ, nr.1093/1986, n R.R.D. nr.3/1987, p.72. 5 A se vedea Ovidiu Ungureanu, op. cit., p. 231 6 Viorel Mihai Ciobanu, Gabriel Boroi, Traian Cornel Briciu, Drept Procesual Civil, ediia 5, ed. C.H. Beck, Bucureti, 2011, p. 178. 7 Nulitile implicite (virtuale) sunt acele nuliti care rezult din mprejurarea c, dei nu exist un text expres de lege care s prevad sanciunea nulitii, totui, la efectuarea actului de procedur a fost nesocotit o dispoziie legal ce stabilete o condiie pentru ncheierea valabil a actului de procedur respectiv.
2 1
644
Nulitatea nu opereaz nici atunci cnd se menioneaz n preambulul hotrrii numele altui judector. Aceasta este rezultatul unei erori material care poate fi rectificat prin procedura prevzut de art.281 C.proc.civ. Dispozitivul hotrrii mai poate cuprinde, dup caz, i unele msuri cu privire la modul de executare. Astfel, instana poate s acorde debitorului un termen de graie, adic un termen nuntrul cruia poate face plata fr s fie executat silit, sau s ealoneze plata la mai multe termene successive ori dispozitivul poate cuprinde ncuviinarea execuiei vremelnice (art. 279 C.proc.civ.). De asemenea, dispozitivul trebuie s cuprind i cheltuielile de judecat dac au fost cerute. ntre dispozitiv i considerente trebuie s existe concordana. n cazul n care o atare concordan nu exist, dispozitivul cuprinznd o alt concluzie dect aceea pe care considerentele o impuneau, hotrrea dat este nemotivat instana neputnd reveni cu ocazia redactrii hotrrii asupra celor statornicite prin dispozitiv. Fostul Tribunal Suprem a decis c neconcordana ntre minuta ntocmit cu ocazia pronunrii i dispozitivul hotrrii are drept consecin nulitatea absolut a hotrrii primei instane precum i a instanei de recurs care a meninut-o (art. 258 i 261 C.proc.civ.)1. 3 Comunicarea hotrrii judectoreti Codul de procedur civil reglementeaz problema comunicrii hotrrii prin dou texte: - potrivit art.261 alin. final, hotrrea se va comunica2 prilor, n copie, n cazul n care este necesar pentru curgerea termenului de exercitare a apelului sau recursului. Comunicarea se va face n termen de 7 zile de la pronunarea hotrrii. - Potrivit art.266 alin. final, hotrrea se va comunica prilor, n copie, n caul cnd aceasta este necesar pentru curgerea termenului a apelului sau recursului. Obligaia comunicrii hotrrii n termen de 7 zile de la pronunare exist numai pentru ipoteza n care hotrrea este redactat nainte de data pronunrii, pentru c altfel, art.261 alin. final teza a doua C.proc.civ. ar veni n contradicie cu art. 264 alin. (1) C.proc.civ. care prevede c hotrrea trebuie motivat n termen de 30 de zile de la data pronunrii. Sunt ns situaii n care comunicarea hotrrii nu este necesar pentru a marca momentul de la care ncepe s curg termenul de apel sau de recurs, ci pentru moticarea cii de atac. Astfel, art. 303 alin. (2) C.proc.civ. prevede c termenul pentru depunerea motivelor de recurs se socotete de la comunicarea hotrrii, chiar dac recursul s-a fcut mai nainte. n principiu, comunicarea hotrrilor judectoreti urmeaz regulile de comunicare a actelor de procedur. Putem aduga c scoaterea de ctre parte a unei copii de pe hotrre nu echivaleaz cu comunicarea hotrrii3. Cnd sunt mai multe pri interesate, comunicarea trebuie s se fac fiecrei pri. HOTRREA JUDECTOREASC N PERSPECTIVA NOULUI COD DE PROCEDUR CIVIL Noul Cod de Procedur Civil nu aduce modificri eseniale n materia hotrrii judectoreti, majoritatea textelor din vechiul cod fiind preluate i de legea n vigoare. Evoluia legislativ const n mare parte ntr-o sistematizare mai bun a textelor de lege i o terminologie mai adecvat. De asemenea, noul cod cuprinde soluiile deja consacrate n practica judiciar i doctrin,
Tribunalul Suprem, sec.civ., dec. nr. 152 din 5 februarie 1981, C.D. pe anul 1981, p. 225. Eventuala necomunicare a sentinei nu poate fi invocat dect prin exercitarea cilor de atac prevzute de lege, iar nu n cadrul unul alt proces, pe cale de excepie (C.A.Bucureti, s. aIV-a civ. dec. nr. 398/1998; citat din G.Boroi, O.Spineanu, op. cit., p. 444). 3 Ion Deleanu, Tratat de procedur civil, vol. I, ed. Europa Nova, Bucureti, 1996, p. 246.
2 1
Gabriel Manea
645
acestea fiind acum prevzute n mod expres. n cele ce urmeaz, vom evidenia aspectele de noutate pe care le cuprinde Noul Cod de Procedur Civil. Cea mai important schimbare adus de legea nou n materia hotrrii judectoreti const n faptul c nu mai este prevzut nvestirea acesteia cu formul executorie. Fr aceast formalitate, necesar n unele cazuri pentru executarea unei hotrri judectoreti definitive, dispare noiunea de irevocabil a hotrrii judectoreti. Cu aspect de noutate, codul actual prevede n mod expres coninutul hotrrii judectoreti. Acesta const n: partea introductiv, considerentele i dispozitivul. n plus, legea nou pune capt unei controverse i stabilete prin art. 430 alin.(2) c autoritatea de lucru judecat privete dispozitivul, precum i considerentele pe care acesta se sprijin, inclusive cele prin care s-a rezolvat o chestiune litigioas. Noul Cod de Procedur Civil aduce o soluie interesant n materia autoritii de lucru judecat. Astfel art. 432 prevede ca efect al admiterii excepiei autoritii de lucru judecat, c prii i se poate crea n propria cale de atac o situaie mai rea dect aceea din hotrrea atacat. Aceast prevedere reprezint o excepie important de la principiul non reformation in pejus. O schimbare mai mult de ordin terminologic o aduce seciunea a 2-a din capitolul IV destinat hotrrii judectoreti. Astfel hotrrile date n baza recunoaterii preteniilor nlocuiesc hotrrile pariale din vechiul cod. Calea de atac rmne aceeai, adic recursul. Trebuie precizat ns c n concepia noului cod regula n cile de atac o constituie apelul, ci nu recursul ca n vechea reglementare. Dei soluia a rmas aceeai se poate considera n acest caz c hotrrile date n baza recunoaterii preteniilor pot fi atacate excepional cu recurs, din perspectiva noului cod. Executarea provizorie, care a nlocuit execuia vremelnic aduce un nou caz n care hotrrile primei instane sunt executorii de drept i atunci cnd are ca obiect stabilirea modului de exercitare a autoritii printeti, stabilirea locuinei minorului, precum i modul de exercitare a dreptului de a avea legturi personale cu minorul conform art. 448 alin. (1) pct. 1. Referitor la cheltuielile de judecat potrivit art. 451 alin. (3) instana va putea s reduc i plata experilor judiciari i a specialitilor, nu numai onorariul avocailor. n sfrit art. 427 din codul de procedur n vigoare prevede reguli noi n materia comunicrii hotrrilor. Astfel, alin. 3 stipuleaz c hotrrile definitive prin care s-a dispus anularea, n tot sau n parte, a unui act notarial se comunic din oficiu de ndat notarului public instrumentator, direct ori prin intermendiul camerei notarilor publici n circumscripia creia funcioneaz; alin. 4 prevede c hotrrile prin care instana se pronun n legtur cu prevederi cuprinse n Tratatul privind funcionarea Uniunii Europene se comunic, din oficiu, chiar dac nu sunt definitive, i autoritii sau instituiei naionale cu atribuii de reglementare n materie. CONCLUZII Hotrrea judectoreasc n orice materie reprezint punctul central al oricrui proces. De asemenea, ea poate fi catalogat ca cel mai important act pe care l poate oferi justiia din mai multe considerente. Acestea constituie efectul imediat pe care l are hotrrea judectoresc i se refer la litigiul concret supus judecii de ctre pri judectorului. n primul rnd, hotrrea judectoreasc cuprinde soluia oferit prilor din proces. Procesul civil, ocrotind interese private, este crmuit de pri sub supravegherea atent a judectorului. Fiecare dintre pri urmrete un interes, creznd n adevrul ei propriu, ns doar judectorul prin hotrrea pronunat poate impune celeilalte pri conduita corespunztoare ce a format obiectul procesului. n al doilea rnd ea este actul final al oricrui proces. Referindu-ne aici la o hotrre definitiv i irevocabil ea are o nsemntate deosebit trebuind s reflecte adevrul i s nu creeze dubii privind veridicitatea sa. Astfel se sporete ncrederea justiiabililor n actul de justiie. n acelai sens, dup cum am vzut, tot printr-o hotrre se ncheie i o simpl edin de judecat sau finalul judecii n faa unei instane. Ceea ce trebuie reinut este c orice activitate a instanei de judecat, de
646
mai mic sau mai mare amploare, are ca finalitate i se inscrie de fiecare dat ntr-o hotrre, fie c aceasta poart numele de ncheiere, sentin sau decizie. Importana acestui act este dat i de faptul c, indiferent de felul acesteia, n toate cazurile aceasta este dat doar de judector. Dei prile pornesc procesul, doar judectorul prin acest act procesual l poate soluiona, stingnd astfel litigiul dintre pri. n acelai timp hotrrea judectoreasc are i un efect mediat care nu se poate observa dect odat cu trecerea timpului. Totalitatea hotrrilor judectoreti ntr-o anumit materie constituie jurisprudena unei ri. n funcie de aceasta se poate observa care este mentalitatea unui popor, gradul su de evoluie i care sunt soluiile pe care acesta le-a gsit pentru el nsui. Totodat aceasta poate sta la baza unei viitoare iniiave legislative. De aceea este de dorit ca fiecare asemenea act s reflecte adevrul, iar soluiile oferite de acestea s fie temenince pentru c, practic, hotrrile judectoreti corecteaz situaiile existente pentru un viitor mai bun. Referine bibliografice: Tratate, cri de specialitate, monografii: - Mihaela Tbrc, Drept Procesual Civil, ed. Universul Juridic, Bucureti, 2008. - Ovidiu Ungureanu, Actele de procedur n procesul civil, ed. Lumina Lex, Sibiu, 2000. - Gabriel Boroi, Octavia Spineanu Matei, Codul de procedur civil adnotat, ediia a 3-a revzut i adugit, ed. Hamangiu, Bucureti, 2011. - I.Le, Reflecii asupra nulitii determinare de nesemnarea hotrrii de cel puin unul din membrii completului de judecat. - Viorel Mihai Ciobanu, Gabriel Boroi, Traian Cornel Briciu, Drept Procesual Civil, ediia 5, ed. C.H. Beck, Bucureti, 2011. - Ion Deleanu, Tratat de procedur civil, vol. I, ed. Europa Nova, Bucureti, 1996. Jurispruden: - Tribunalul Suprem, col.civ.,dec. nr. 81/1954 - Tribunalul Suprem, col.civ., dec. Nr.469/1967. n C.D. 1967 p.287 - Trib.Suprem col. civ. dec. nr. 1217/1957 - Curtea Suprem, col. civ., dec. nr.1059/1949, J.N. nr.3/1950, p.420 - http://jurisprudentacedo.com/Apel-civil.-Exercitarea-apelului-impotriva-considerentelorunei-hotarari-judecatoresti.html - C.S.J., sec. Civ.. dec. nr. 2386/1983, Dreptul, nr.7/1994, p.87 - Tribunalul Judeean , Galai, s.civ., dec. nr. 550/1977 - Tribunalul Suprem, sec.civ., dec. nr. 152/1981 - C.A.Bucureti, s. a IV-a civ., dec. nr.1133/2000 - Trib. Bucureti, dec. nr. 603/1990 - Trib. Jud. Sibiu, dec.civ, nr.1093/1986 - Tribunalul Suprem, sec.civ., dec. nr. 152 din 5 februarie 1981, C.D. pe anul 1981, p. 225 - C.A.Bucureti, s. aIV-a civ. dec. nr. 398/1998. Legislaie: Codul de procedur civil, ed. Hamangiu, 2012. Noul Cod de Procedur Civil, ed. Hamangiu, 2013 Regulamentul de ordine interioar al instanelor judectoreti. Legea nr. 303/2004 privind statulul judectorilor i procurorilor.
Andreea-Raluca Gabor
647
TRANZACIA JUDICIAR
Andreea-Raluca GABOR1 Abstract Prezenta lucrare trateaz instituia tranzaciei judiciare, astfel cum este reglementat n Noul Cod de procedur civil i Noul Cod civil, analiznd n detaliu problema naturii juridice a acestui contract, caracterele, condiiile de validitate, procedura de consfinire i efectele acesteia. Tranzacia judiciar este contractul ncheiat de pri n scopul de a pune capt unui proces existent, prin concesii i renunri reciproce, deosebindu-se de celelalte contractele civile prin scopul su. Astfel, n timp ce conveniile obinuite au ca scop s dea, sa fac ceva ori s interzic un anumit comportament permis de lege, aceasta are ca finalitate stingerea situaiei litigioase dintre pri, apropiindu-se astfel, prin efectele sale, de actul jurisdicional. ntruct fora executorie i autenticitatea nu sunt dobndite dect ca urmare a interveniei instanei de judecat, prin pronunarea hotrrii de expedient, tranzacia este un act juridic ce se situeaz la grania dintre dreptul material i cel procesual. Tranzacia judiciar este o instituie de mare nsemntate n procesul civil ntruct permite limitarea contenciosului n mod amiabil, fiind vorba de un contract ncheiat prin buna nelegere a prilor, justificarea reglementrii gsindu-se n dictonul o soluionare amiabil a procesului este mai bun dect o hotrre judectoreasc. Cuvinte cheie: tranzacie, tranzacie judiciar, contract de tranzacie, act procesual de dispoziie, Noul Cod de procedur civil. 1. Introducere: Procesul civil reprezint activitatea desfaurat de instan, pri, organul de executare i alte organe sau persoane, n vederea realizrii sau stabilirii drepturilor sau intereselor civile deduse judecii i executrii silite a hotrrilor judectoreti ori a altor titluri executorii, conform procedurii stabilite de lege2. Dei la procesul civil particip mai multe persoane i organe, printre care i instana de judecat, rolul hotrtor n declanarea acestuia aparine prilor, n virtutea principiului disponibilitii. n coninutul acestui principiu nu intr doar dreptul prilor de declana procesul, ci i posibilitatea acestora de a-l stinge, nainte de soluionare, prin efectuarea actelor de dispoziie. Actele procesuale de dispoziie reprezint actele de voin aparinnd reclamantului, ct i prtului, prin care un proces n care prile au interese contrare nu mai ajunge s fie dezbtut sau finalizat de ctre instan, iar aceasta nu mai d o hotrre care s fie rezultatul dezbaterilor i al deliberrii sale, ci ia numai act de voina prilor, pronunnd o hotrre n consecin3. Actele procesuale de dispoziie pe care prile le pot face n procesul civil sunt renunarea la judecat sau la dreptul subiectiv, achiesarea la hotrre sau la preteniile reclamantului i tranzacia judiciar, aceasta din urm constituind obiectul acestui studiu. Cele trei categorii de acte procesuale de dispoziie, desistarea, achiesarea i tranzacia, prezint anumite particulariti. Astfel, tranzacia este un act juridic bilateral, un contract, ntruct presupune acordul voinelor ambelor pri, celelalte reprezentnd acte unilaterale. Mai mult,
Student, Facultatea de Drept, Universitatea Nicolae Titulescu din Bucureti; (e-mail raluca.gabor@yahoo.com). Acest studiu a fost realizat sub coordonarea Lect. univ. dr. Ion Dragne. 2 Viorel Mihai Ciobanu, Tratat teoretic i practic de procedur civil, vol. I, Teoria general, Ed. Naional, Bucureti, 1997, p. 146. 3 Gheorghe Durac, Drept procesual civil, Actele de dispoziie ale prilor n procesul civil, Editura Collegium, Polirom, 1999, p. 47.
1
648
desistarea i achiesarea reprezint acte prin care, fie se renun la exercitarea cilor de atac, fie la judecat, fie la nsui dreptul subiectiv, ele neducnd la soluionarea litigiului. n acest sens, n practica judiciar, s-a statuat c ceea ce caracterizeaz tranzacia i o distinge de achiesare sau de desistare este reciprocitatea de concesiuni, renunarea la anumite drepturi n schimbul unor renunri fcute de cealalt parte. Cu alte cuvinte, recunoaterea reciproc i tot odat renunarea reciproc a drepturilor paralele i antagoniste formulate de pri1. Tranzacia este o instituie analizat att pe trmul dreptului material, ct i al dreptului procesual, fiind reglementat att de Codul civil2, ct i de Codul de procedur civil3. Astfel, Codul civil, ntre art. 2267-2278, ofer cadrul legislativ aplicabil contractului de tranzacie, ca un contract special, iar Codul de procedur civil, n articolele 438-441, se rezum la a reglementa doar hotrrea prin care se ncuviineaz nvoiala prilor4. Noiunea de tranzacie provine de la latinescul transigo igere egi actum, care nseamn a termina, a pune capt5. Tranzacia, n sensul dreptului civil substanial, reprezint acel contract prin care prile termin un proces nceput sau prentmpin un proces ce se poate nate prin concesii reciproce, constnd n renunri reciproce la pretenii sau n prestaii noi svrite ori promise de o parte, n schimbul renunrii de ctre cealalt parte la dreptul care este litigios ori ndoielnic6. Aadar, contractul de tranzacie poate fi ncheiat att nainte de declanarea procesului, atunci cnd prile ntrezresc eventualitatea naterii litigiului n viitor, ct i ulterior, n cursul acestuia. n literatura de specialitate, tranzaciei judiciare i-au fost conferite o multitudine de definiii. Astfel, un autor7 a apreciat c tranzacia judiciar reprezint nvoiala sau contractul judiciar al prilor, ncheiat n scopul de a pune capt unui proces existent, prin care ele i fac concesii reciproce, renunnd la anumite drepturi ori stipulnd prestaii noi. Un alt autor8 se refer la aceasta ca la un contract fcut sub auspiciile justiiei i prin care prile, pe baza unor concesii reciproce, convin s pun capt unui proces civil. Totui, din aceste definiii nu trebuie s nelegem c orice nvoial fcut n cursul unui proces constituie o tranzacie judiciar. Astfel, pe parcursul judecaii, prile se pot nelege cu privire la anumite aspecte din materia probaiunii, precum sarcina probei, obiectul sau admisibilitatea acesteia, ns aceste nvoieli, ntruct nu duc la stingerea procesului9, nu constituie o tranzacie. n doctrina de specialitate s-a observat c n coninutul tranzaciei judiciare se regsesc dou elemente, un element convenional, i anume acordul de voin al prilor exprimat n scopul de a stinge litigiul, ct i un element judiciar, consfinirea de instana de judecat. Din acest motiv, tranzacia ncheiat n cursul procesului este considerat un contract judiciar10.
Trib. Ilfov I, sent. com., nr. 2369/1931, n C.J. nr. 514, p. 102. Legea nr. 278/2009 privind Codul civil, republicat n temeiul art. 218 din Legea nr. 71/2011 pentru punerea n aplicare a Legii nr. 278/2009 privind Codul civil, publicat n Monitorul Oficial al Romniei, Partea I, nr. 409 din 10 iunie 2011, modificat. 3 Legea nr. 134/2010 privind Codul de procedur civil, republicat n temeiul art. 80 din Legea nr. 76/2012 pentru punerea n aplicare a Legii nr. 134/2010 privind Codul de procedur civil, publicat n Monitorul Oficial al Romniei, Partea I, nr. 365 din 30 mai 2012, modificat i completat. 4 Potrivit denumirii/titlului preliminar al Cap. IV, Seciunea a 3-a. 5 Francisc Deak, Tratat de drept civil, vol III, ed. Universul Juridic, Bucureti, 2007, p. 160. 6 Idem. 7 Ion Deleanu, Tratat de procedur civil, Ed. Servo Sat, vol I. 2007, p. 286. 8 Ioan Le, Noul Cod de procedur civil: comentariu pe articole. Vol I, Ed. C.H. Beck Bucureti, 2011, p. 570. 9 I. Deleanu, Tratat.., p. 255-257. 10 Contractul judiciar reprezint un acord, o convenie a prilor, n cursul unui proces i naintea judectorului, M.G. Constantinescu, Contractele judiciare, Tipografia ziarului Universul. Bucureti, 1938, p. 19-21.
2 1
649
2. Caractere juridice: Tranzacia judiciar este un contract sinalagmatic, cu titlu oneros, comutativ i consensual. Caracterul sinalagmatic al tranzaciei este dat de reciprocitatea i interdependena obligaiilor prilor, fiecare dintre acestea avnd att calitatea de creditor, ct i calitatea de debitor, una fa de cealalt1. n concret, fiecare parte i asum obligaia de a nu continua procesul n schimbul concesiilor sau prestaiilor noi fcute de cealalt. Sub aspectul scopului avut n vedere de pri la ncheierea contractului, aceasta este un contract cu titlu oneros, ntruct fiecare parte urmrete obinerea unui avantaj patrimonial n schimbul obligaiilor asumate. Tranzacia rmne un contract oneros chiar i atunci cnd dezechilibrul dintre prestaii este foarte mare, una dintre pri cednd o bucat important din dreptul su n schimbul unei valori mult mai mici2. n aceast din urm situaie, dei suntem n prezena unor elemente de gratuitate, acestea nu schimb caracterul oneros al contractului, ntruct partea evit cel puin pierderea procesului, precum i plata cheltuielilor de judecat. Tranzacia judiciar este un contract oneros i comutativ, ntruct ca urmare a stingerii procesului, nceteaz incertitudinea existent anterior, drepturile i obligaiile prilor nemaidepinznd de un eveniment viitor i incert. Totui, n doctrina i practica judiciar, s-a admis c exist posibilitatea afectrii tranzaciei de o condiie suspensiv, de a crei realizare sau nerealizare s depind chiar natere conveniei3. Potrivit art. 2272 C. civ. pentru a putea fi dovedit, tranzacia trebuie s fie ncheiat n scris, drept urmare, ntruct forma scris este cerut ad probationem, contractul de tranzacie este un contract consensual. n literatura de specialitate anterioar intrrii n vigoare a Codului civil din 2011, nu exista un punct de vedere unitar cu privire la caracterul consensual sau solemn al tranzaciei. Astfel, datorit exprimrii laconice a art. 1705 C. civ. de la 1864, care se limita la a meniona c tranzacia trebuie constatat prin act scris, unii autori4 au calificat-o drept un contract solemn. Cei care achiesau la aceast din urm opinie, uzitau argumente precum caracterul solemn este dat tocmai de faptul c nvoiala prilor trebuie nfiat instanei de judecat care, constatnd-o, va da o hotrre ce are menirea de a-i conferi for juridic, efectele depline ale tranzaciei judiciare producndu-se abia prin i dup darea hotrrii de expedient. Potrivit aceleiai opinii, simpla manifestare de voin a prilor n sensul de a face concesii reciproce, are valoare de lege doar ntre prile contractante, ns nu duce la stingerea procesului dect dac nfieaz acordul lor instanei i aceasta d o hotrre prin care s-l consfineasc. n sprijinul acestei opinii se mai invoca i modul de reglementare al tranzaciei judiciare n Codul de procedur civil, acesta aeznd n primul plan, hotrrea care consfinete nvoiala prilor, acordnd astfel actului instanei o atenie sporit tocmai datorit rolului pe care l are acesta n cadrul operaiunii juridice complexe de care vorbim. Totui, mai apreciau aceti autori c, dei tranzacia are un caracter solemn, nu este necesar ns ca prile s ncheie actul juridic, n sensul de instrumentum la notar, forma autentic fiind suplinit de hotrrea de expedient, aceasta fiind cea care autentific nelegerea prilor. n concluzie, se aprecia c solemnitatea tranzaciei constituie elementul de diferen ntre tranzacia obinuit i cea judiciar, solemnitatea decurgnd din faptul c nvoirea prilor se face n faa instanei, sub controlul acesteia. ntruct aceast controvers a fost tranat odat cu intrarea n vigoare a Noului Cod civil, tranzacia judiciar este valabil ncheiat chiar dac nu mbrac forma scris, ns proba cu martori nu va admisibil dect n situaiile expres prevzute n art. 309 C. proc. civ.
Liviu Pop, Ionu-Florin Popa, Stelian Ioan Vidu, Tratat elementar de drept civil, Obligaiile, conform noului Cod civil, Ed. Universul juridic Bucureti, 2012, p. 71. 2 Dumitru Vduva, Definiia i efectul declarativ al contractului de tranzacie, n Dreptul nr. 3/2002, p. 19. 3 Trib. jud. Constana, dec. civ. nr. 271/1991, cu o not de Gh. Beleiu, revista Dreptul, nr. 10-11/1991. p. 8184. 4 Gh. Durac, op. cit., p. 144-147 i M. G. Constantinescu, op. cit., p. 42, n sens contrar MihaelaTbrc, Drept procesual civil, Vol I, Ed. a II-a, Editura Universul Juridic Bucureti, 2008, p. 669, Francisc. Deak,, Stanciu D.. Crpenaru, Contracte civile i comerciale, Ed. Lumina Lex, 1993, p. 247, I. Le, Comentariile Codului de procedur civil, Vol I, Editura All Beck, 2001, V.M. Ciobanu, op. cit., p. 243.
650
3. Condiii de validitate: Condiiile de validitate ale tranzaciei judiciare sunt aceleai ca n cazul oricrui alt contract, anume capacitatea de a contracta, consimmntul prilor, un obiect determinat i licit i o cauz licit i moral1. Referitor la capacitate, potrivit art. 2271 C. civ. pentru a tranzaciona, prile trebuie s aib deplina capacitate de a dispune de drepturile care formeaz obiectul contractului, iar cei care nu au aceast capacitate pot tranzaciona numai n condiiile prevzute de lege. Aadar, ntruct tranzacia presupune concesii i renunri reciproce, fiind astfel un act de dispoziie, prile trebuie s aib capacitatea de a dispune de drepturile lor, adic capacitate deplin de exerciiu. n practica judiciar s-a stabilit c atunci cnd printre prile din litigiu figureaz i minori, tranzacia nu poate fi confirmat dect dac a fost ncuviinat de autoritatea tutelar2. Desigur, aceast soluie trebuie adaptat n raport cu dispoziiile Codului civil din 2011, n prezent printele, tutorele i curatorul urmnd a ncheia tranzacia cu avizul consiliului de familie i autorizarea instanei de tutel3. Consimmntul i cauza, n principiu, nu prezint particulariti. Astfel, cu privire la consimmnt, instana va verifica, n special, dac acesta a fost exprimat n mod valabil, iar referitor la cauz, dac este licit i moral. n acest sens, s-a pronunat i nalta Curte de Casaie i Justiie care a statuat c instana este datoare s verifice dac tranzacia nu urmrete un scop ilicit, dac nu este potrivnic legii, intereselor prii ori dac nu este rezultatul unui viciu de consimmnt, n cazul n care se constat o atare situaie, cererea va fi respins si va trece mai departe la judecarea pricinii4. De asemenea, dac acordul soilor a fost fcut n scopul fraudrii creditorilor, instana trebuie s continue judecata i s efectueze mpreala bunurilor comune, n raport cu contribuia real a prilor la dobndirea lor5. Tranzacia judiciar se poate ncheia i prin mandatar, avocat sau neavocat, ns este necesar o procur special, instana de judecat neputnd lua act de tranzacie pe baza procurii generale de reprezentare n justiie6. Aadar, n mod corect s-a apreciat n practica judiciar c stingerea litigiului prin tranzacie, constituind un act de dispoziie, mandatarul prii poate s ncheie un asemenea contract i s-l nfieze instanei numai n temeiul unei procuri speciale7. Obiectul tranzaciei poate s constea att n drepturi reale, ct i n drepturi de crean, contractuale sau delictuale, sub condiia ca acestea s fie drepturi de care prile pot s dispun. Astfel, potrivit art. 2268 alin. (1) C. civ, nu se poate tranzaciona asupra capacitii sau strii civile a persoanelor i nici cu privire la drepturi de care prile nu pot s dispun potrivit legii, ns se poate tranzaciona asupra aciunii civile derivnd din svrirea unei infraciuni. Interdicia de a tranzaciona cu privire la capacitatea sau starea civil este instituit din raiuni de protecie a intereselor unor persoane sau din motive de ordine public8. 4. Procedura consfinirii tranzaciei 4.1. Forma tranzaciei: Potrivit art. 439 C. proc. civ. tranzacia va fi ncheiat n form scris i va alctui dispozitivul hotrrii, form care, dup cum am vzut cu ocazia analizei caracterelor juridice, este cerut doar pentru proba acesteia. n practica instanelor judectoreti i n doctrin s-a apreciat c, dei este un contract consensual, atunci cnd nvoiala cuprinde un act solemn, tranzacia nsi
1 2 3
Art. 1179 alin. (1) C. civ. Trib. Supr., sec. civ., dec. nr. 2002 din 18 noiembrie 1975, n C.D. 1975, p. 238. Art. 144 alin. (2) C. civ. 4 I.C.C.J., sec. com., dec. nr. 805/2009, B.C. nr. 3/2009, p. 58. 5 C.S.J., sec. civ., dec. nr. 552/1990 n Dreptul nr. 1/1991, p. 70. 6 T.S., sec. civ., dec. nr. 566/1989, n Dreptul nr. 1-2/1990, p. 139. 7 .C.C.J. sec. com., dec. nr. 805/2009. 8 I. Le, Noul Cod.., p. 571.
651
trebuie prezentat n form autentic1. Astfel, o instan a apreciat c o tranzacie nscris ntr-un act sub semntur privat, care cuprinde o donaie, deci un contract pentru care legea cere ncheierea unui act autentic ad validitatem, nu poate fi promovat de instan, deoarece s-ar eluda dispoziia legal referitoare la donaiuni2. Potrivit unei alte opinii3, majoritare i la care achiesm, nu se impune aceast form ntruct hotrrea instanei care consfinete tranzacia are natura juridic a unui act autentic. n acest sens, un autor a afirmat c soluia (de a ncheia tranzacia n form autentic) este eronat, n considerarea urmtoarelor dou aspecte. n primul rnd, tranzacia presupune, prin definiie, renunri la drepturi i concesii reciproce, astfel nct este greit s se vorbeasc de o eventual donaie. Actul juridic nu i schimb natura juridic, rmnnd tot o tranzacie, chiar i atunci cnd, n schimbul bunului asupra cruia poart litigiul, una dintre pri ofer celeilalte pri un alt bun, care nu formeaz obiectul judecii. n al doilea rnd, soluia respectiv este discutabil i datorit faptului c nu ine cont de unul din efectele oricrei hotrri judectoreti, deci i al hotrrii de expedient, anume acela de a avea natura juridic a unui nscris autentic. Aadar, eventuala form ad validitatem cerut de lege este respectat chiar prin consemnarea nvoielii prilor n dispozitivul hotrrii4. 4.2. Momentul la care poate s intervin: De esena tranzaciei judiciare este ca aceasta s fie ncheiat n cursul unui proces deja pornit. Astfel, potrivit art. 438 alin. (1) C. proc. civ. prile se pot nfisa oricnd n cursul judecii pentru a cere s se dea o hotrre care s consfineasc tranzacia lor. Aadar, contractul de tranzacie poate fi ncheiat oricnd n cursul judecii, chiar i n cile de atac5. Referitor la tranzacia judiciar ncheiat pe parcursul soluionrii cilor de atac, att ordinare ct i extraordinare6, pentru ca instana s poat lua act de nvoiala acestora, trebuie s desfiineze hotrrea atacat, desfiinare care presupune, mai nti admiterea cii de atac. Totui, s-a apreciat c admiterea cii de atac se poate face i doar pentru a se lua act de voina prilor7. n practica judiciar s-a decis c aceasta este admisibil chiar dac nvoiala a intervenit numai ntre unele dintre prile procesului, ns prin aceasta nu trebuie s se lezeze drepturile celor care nu au exercitat respectiva cale de atac8. De asemenea, s-a apreciat c se poate ncheia o tranzacie i n cazul judecrii unei cereri de ordonana preedinial9, precum i n materia procedurii ordonanei de plat10. Mai mult, doctrina acord o intrepretare extensiv a articolului 438 alin. (1) C. proc. civ, considernd c ncheierea tranzaciei se poate realizare i n faza executrii silite11.
Trib. Suprem., sec. civ., dec. nr. 334/1973, R.R.D. nr. 9/1973, p. 156. Trib. Spr., dec. nr. 334 din 13 februarie 1973, Repertoriu II, nr. 144, p. 377. 3 Durac, op. cit., p. 155. 4 Gabriel Boroi, Codul de procedur civil comentat i adnotat, Vol I, Ed. All Beck, 2001, p. 447. n acelai sens, dac o asemenea condiie ar fi necesar, ar avea drept consecin suportarea unei taxe de autentificare i ar nsemna c o tax similar ar trebui s fie perceput pentru pronunarea oricrei hotrri. Pe de alt parte, taxele judiciare de timbru sunt percepute pentru soluionarea procesului civil, indiferent de modalitatea practic de finalizare a activitii judiciare, V.M. Ciobanu, op. cit. , vol II, nota nr. 836, p. 244. 5 Potrivit art. 462 C. proc. civ. prile pot solicita instanei legal nvestite cu soluionarea unei ci de atac s ia act de nelegerea lor cu privire la soluionarea litigiului. 6 Gh. Durac, op cit., p. 159. 7 Gabriel Boroi, Cile de atac. Prezentare de ansamblu, n Conferinele NOUL COD DE PROCEDUR CIVIL, http://www.inm-lex.ro/NCPC/doc/Brosura%20NCPC.pdf. 8 Trib. Supr., sec. civ., dec. nr. 808/1978. 9 Gh. Durac, op. cit., p 154. 10 Potrivit art. 1019 alin. (2) C. proc. civ. cnd creditorul i debitorul ajung la o nelegere asupra plii, instana ia act de acestea, pronunnd o hotrre de expedient, potrivit art. 438, hotrrea de expedient este definitiv i constituie titlu executoriu. 11 Flavius Baia, Unele consideraii referitoare la tranzacie, R.R.D. nr. 9-12/1989. p. 18-22.
2 1
652
4.3. Consfinirea tranzaciei judiciare: 4.3.1. Prezentarea nvoielii prilor instanei de judecat: Un moment important n procedura de consfinire a tranzaciei este cel al prezentrii acordului prilor instanei de judecat. Astfel, pn n momentul n care contractul este fcut cunoscut instanei, judectorul (care nici nu are tiin despre ea) nu are nici o obligaie n sensul de a ine seama de convenie1 iar, n opinia noastr2, prile pot s revin asupra deciziei lor sau asupra coninutului tranzaciei. Opinm n acest, ntruct potrivit principiul simetriei n contracte3, orice contract, fiind rezultatul acordului de voine al prilor poate fi desfcut sau revocat, n principiu, numai n acelai fel4, regula fiind deopotriv aplicabil i n privina modificrilor aduse coninutului contractului. Totui, sunt autori care se exprim n sens contrar5, considernd c prile nu pot retracta nici nainte de acest moment. Procedura consfinirii tranzaciei este reglementat diferit, dup cum prile se nfieaz la ziua stabilit de judector, adic la termen, sau ntr-o alt zi. Referitor la prima situaie, potrivit art. 438 alin. (2) C. proc. civ., dac prile se nfieaz la ziua stabilit pentru judecat, cererea pentru darea hotrrii va putea fi primit chiar de un singur judector, caz n care prile vor pune concluzii n faa acestuia. Desigur, cererea ar putea fi primit de un singur judector numai n ipoteza n care aceasta este fcut n cile de atac, ntruct doar n acest situaie avem de-a face cu un complet de judecat format din mai muli judectori, n cazul judecii n prim instan cererea urmnd s fie primit numai de judectorul care soluioneaz pricina. Totui, dei cererea poate fi primit doar de un singur judector, verificarea i soluionarea cererii se va face de ntregul complet. Cea de-a doua situaie are drept premis situaia n care prile nu se nfieaz la termenul stabilit pentru judecat, ci ntr-o alt zi, caz n care judectorul va primi cererea i va da hotrrea n camera de consiliu. Dei legiuitorul folosete expresia instana va da hotrrea n camera de consiliu, doar deliberarea va avea loc astfel, pronunarea hotrrii fcndu-se, de regul, n sedin public. Astfel, potrivit art. 402 C. proc. civ., afar de situaiile n care instana amn pronunarea i preedintele stabilete c aceasta se va realiza prin punerea soluiei la dispoziia prilor prin mijlocirea grefei instanei6, pronunarea hotrrii care confintete nvoiala prilor se va face n edin public. 4.3.2. Rolul instanei de judecat n consfinirea tranzaciei: Instana de judecat are un rol important n cadrul tranzaciei judiciare, prin hotrrea acesteia contractul dobndind for obligatorie. Astfel, instana este cea care decide dac confirm sau nu nvoiala prilor n sensul de a pune capt procesului. Pentru a decide n acest sens, instana este obligat s verifice legitimitatea contractului, sarcin care rezult din obligaia judectorului de a avea un rol activ. Astfel, n practica judiciar s-a decis c, n virtutea rolului activ, instana este obligat s verifice dac prile au capacitatea legal de a tranzaciona, dac actul este expresia voinei libere i dac prin tranzacie nu se ncalc o dispoziie imperativ a legii. Dac aceste cerine nu sunt ntrunite, instana trebuie s resping cererea de a se pronuna hotrrea de expedient i s continue judecata7. De asemenea, s-a mai apreciat c aceasta este datoare s explice prilor
Gh. Durac, op. cit., p. 161. Idem. 3 Principiul simetriei este consacrat i n Codul civil, n art. 1270 alin. (2) contractul se modific sau nceteaz numai prin acordul prilor ori din cauza autorizate de lege. 4 L. Pop, op. cit., p. 145. 5 M.G. Constantinescu, op. cit., p. 66. 6 Art. 369 alin. (2) C. proc. civ. 7 Trib. Supr., sec. civ., dec. nr. 1564 din 22 octombrie 1981, n C.D. 1981, p. 230.
2 1
653
consecinele juridice ale actului procesual de dispoziie pe care l-au ncheiat1 i s ia msurile necesare pentru aprarea i protejarea intereselor prilor. Bineneles, instana trebuie s i exercite rolul activ fr a aduce atingere principiului disponibilitii2, adic fr a modifica nvoiala prilor i fr a le determina s ncheie un asemenea act procesual, limitndu-se doar la a verifica ndeplinirea cerinelor pentru ncheierea valabil a unui asemenea act juridic, constnd n: capacitatea deplin de exerciiu a prilor de a ncheia acest act de dispoziie, care are ca obiect drepturi de care acestea pot dispune, cauza nvoielii s nu fie ilicit sau imoral, legea s nu interzic tranzacia n materia ce face obiectul litigiului, coninutul nvoielii s exprime consimmntul prilor lipsit de orice vicii3. Astfel, judectorul nu are temei s refuze consfinirea dac tranzacia este legitim sau dac se ncalc o norm dispozitiv, ntruct de nclcarea unei asemenea norme se poate prevala numai partea n favoarea creia a fost edictat norma4. n situaia n care aceasta refuz consfinirea tranzaciei, refuzul trebuie s fie ntotdeauna motivat, nefiind ns necesar o asemenea motivare n cazul admiterii cererii prilor cnd nu au existat dezbateri5. Potrivit art. 439 alin. (1) teza final C. proc. civ., convenia prilor va alctui dispozitivul hotrrii. Astfel, dispozitivul unei hotrri prin care se consfinete nvoiala prilor va cuprinde, pe lng meniunile artate n art. 425 alin. (1) lit. c) Cod de procedur civil, anume numele, prenumele, codul numeric personal i domiciliul sau reedina prilor ori, dup caz, denumirea, sediul, codul unic de nregistrare sau codul de indentificare fiscal, numrul de nmatriculare n registrul comerului ori de nscriere n registrul persoanelor juridice i contul bancar, i redarea acordului de voine al prilor prin care acestea pun capt procesului. 4.3.3. Hotrrea de expedient: Hotrrea de expedient reprezint actul de procedur prin care se pune capt judecii n temeiul tranzaciei intervenite ntre pri6, adic hotrrea judectoreasc prin care se consfinete nvoiala prilor. Dei Codul de procedur civil, att cel din 2013 ct i cel din 1865, nu folosete noiunea de hotrre de expedient, referindu-se la aceasta prin hotrre care consfinete nvoiala prilor, aceast denumire s-a ncetenit n limbajul juridic7. Aceast denumirea este folosit i n doctrina francez, avnd ns un neles restrictiv, referindu-se doar la situaiile n care instana, observnd acordul prilor, pe baza constatrilor ei i a controlului judiciar svrit, pronun o hotrre, cuprinznd motivele i dispozitivul, avnd astfel valoarea unui act jurisdicional8. Cu privire la natura juridic a hotrrii de expedient, n doctrin, au fost formulate mai multe opinii, motiv pentru care n literatura de specialitate veche se vorbea despre perplexitatea doctrinei
1 Plenul T.S., dec. de ndrumare nr. 12/1958, pct. 2, Culegere de decizii 1952-1965, p. 318, T.S. col. Civ. dec. nr. 1241/1962, Culegere de decizii 1962, p. 298, cu not de G. Boroi, op. cit., p. 579: soluia urmeaz s fie pus n acord cu prevederile actualului art 129 (3), deci judectorul va da ndrumrile necesare numai dac partea nu este asistat sau reprezentat de avocat sau, n condiiile prevzute de art. 68 (5), de un doctor n drept ori de un liceniat n drept. 2 Mai mult, instana trebuie s asigure respectarea principiilor fundamnetale ale procesului chiar dac apreciaz c tranzacia nu ndeplinete condiiile pentru consfinire, fiind obligat s acorde cuvntul prilor pentru a pune concluzii, pentru respectarea principiului contradictorialitii i al dreptului la aprare, C.A.Bucureti, sec. a III-a civil i pentru cauze cu minori i familie, dec. nr. 2041/2006. 3 C. A. Bucureti, sec. a IV-a comercial, dec. nr. 560 din 31 octombrie 2006, definitiv i irevocabi prin nerecurare. 4 G. Boroi, op. cit., p. 379, nr. 6 (not la decizia civil nr. 552/1990 a Curii Supreme de Justiie). 5 Gh. Durac, op. cit. p. 162. 6 M. G. Constantinescu, op. cit., p. 83. 7 Noiunea de hotrre de expedient a existat n Codul de procedur civil pn n anull 1900. 8 I deleanu, Noul cod..., p. 923.
654
i a jurisprudenei asupra naturii juridice a hotrrii de expedient1 Astfel, unii autori2 consider c actul instanei este pur i simplu o conveie autentificat de judector i nu poate fi atacat dect prin aciunea n nulitate, ntruct procesul nu se termin prin dezbateri, ci pe baza consimmntului prilor, instana limitndu-se la a verifica, sub anumite aspecte i sub anumite limite, contractul prilor. ntr-o alt opinie3, pe care o mbrim, hotrrea de expedient, sub aspectul naturii juridice, este considerat un act jurisdicional, o adevrat hotrre, cu autoritate de lucru judecat, susceptibil de atac prin cile obinuite, ntruct instana d conveniei dintre pri, prin intervenia sa, forma i caracterul unei hotrri judectoreti. Din acest motiv, n literatura de specialitate, cu titlu de propunere de lege ferenda, s-a argumentat c ar fi necesar ca ntr-o viitoare reglementare s se fac distincia ce o gsim n legislaia i doctrina belgian: dac este vorba de o tranzacie civil, adic fr intervenia instanei, contractul poate fi atacat pe calea unei aciuni n anulare, ca i orice alt contract; iar dac este vorba de o tranzacia judiciar, contractul mbrac forma unei hotrri judectoreti, ce nu poate fi atacat pe calea aciunii n anulare, ci numai prin intermediul cilor de atac, mai exact a recursului4. Un alt argument l constituie i sediul materiei din Codul de procedur civil din 2013, aceasta fiind reglementat n Cartea a II-a procedura contencioas, Titlul I, Procedura n faa primei instane, Capitolul IV Hotrri judectoreti. Rezult aadar, c actul prin care instana consfinete tranzacia are toate trsturile unei veritabile hotrri judectoreti, dobndind autoritate de lucru judecat i, pe cale de consecin, putere executorie, fiind susceptibil de executare silit5. n concluzie, pentru ca nvoiala prilor n sensul de a stinge litigiul s dobndeasc for obligatorie, este necesar ca prile s ncheie contractul n condiiile stabilite de lege, s l nfieze instanei, iar n cazul n care aceasta constat legalitatea tranzaciei va lua act, pronunnd hotrrea de expedient. De asemenea, dispoziiile art. 438-441 C. proc civ., se aplic n mod corespunztor i n cazul n care nvoiala acestora este consecina medierii, potrivit art. 63 alin. (1) din Legea nr. 192/2006 privind medierea i organizarea profesiei de mediator6. 5. Cile de atac: Potrivit art. 440 C. proc. civ. hotrrea care consfinete tranzacia intervenit ntre pri poate fi atacat, pentru motive procedurale, numai cu recurs la instana ierarhic superioar. Aadar, legiuitorul din 2013, a renunat la formularea laconic a art. 274 din Codul de procedur civil de la 1865, potrivit cruia hotrrea de expedient se d fr drept de apel, i a prevzut expres c aceasta este supus numai cii de atac a recursului, rspunznd astfel propunerilor de lege ferenda7 formulate de doctrina procesual civil. Meniunea fcut de legiuitor, cu privire la soluionarea recursului de instana ierarhic superioar, se impune, ntruct n Noul Cod de procedur civil recursul, n lipsa unei dispoziii contrare, va fi soluionat de nalta Curte de Casaie i Justiie8. Referitor la persoanele ndreptite s declare recurs mpotriva hotrrii de expedient, acestea sunt n primul rnd prile, iar, n situaiile expres prevzute de lege, procurorul, pentru ndeplinirea
L. Boyer, op. cit., p. 470 i urm. I. Deleanu, op. cit., p. 287-289. 3 Gh. Durac, op. cit., p. 163, V. M. Ciobanu, op. cit., p. 245. 4 Idem. 5 Per a contrario tranzacia neconsemnat ntr-o hotrre judectoreasc de expedient sau ntr-un act autentic susceptibil de executare silit, nu constituie titlu executoriu i nu poate fi nvestit cu formul executorie C.S.J, s. com., dec. nr. 662 din 18 februarie 1999, n B.J.C.D. 1999, p. 393. 6 Legea nr. 192/2006 din 16/05/2006 Publicat n Monitorul Oficial, Partea I nr. 441 din 22/05/2006 privind medierea i organizarea profesiei de mediator. 7 V.M.Ciobanu, op. cit., p. 244. 8 Potrivit art. art 438 alin. (3) C. proc. civ..
2 1
655
sarcinilor sale de organ care vegheaz la respectarea legii n activitatea instanelor judectoreti. Recursul se exercit de acesta din urm, potrivit art. 92 alin. (4) C. proc. civ., atunci cnd este necesar pentru aprarea drepturilor i intereselor legitime ale minorilor, ale persoanelor puse sub interdicie i ale dispruilor, precum i n alte cazuri expres prevzute de lege. ntruct recursul are o sfer de aciune redus, putnd s priveasc numai neregulariti procedurale1, cele privitoare la nvoiala prilor urmeaz s fie atacate prin aciunea n anulare, fiind astfel aplicabile i regulile generale privind desfiinarea conveniilor. Astfel, art. 2278 alin. (1) C. civ. tranzacia care, punnd capt unui proces nceput, este constat printr-o hotrre judectoreasc poate fi desfiinat prin aciune n nulitate sau aciune n rezoluiune ori reziliere2, precum orice alt contract. Ea poate fi, de asemenea, atacat cu aciune revocatorie3 sau cu aciunea n declararea simulaiei4. Similar s-a decis i n practica judiciar, considerndu-se c hotrrile care consfinesc nvoiala prilor adic dispozitivul lor reprezint de fapt o transpunere a conveniei prilor, ceea ce nu echivaleaz cu o judecat ntemeiat pe probe i finalizat pe convingerile instanei. Ca urmare, convenia prilor n sine, indiferent c este consacrat printr-o hotrre judectoreasc, este susceptibil, ca orice contract, de a fi anulat pe calea aciunii n anulare pentru motivele limitativ prevzute de lege5. Referitor la motivele de nulitate, potrivit art. 2273 C. civ., tranzacia poate fi afectat de aceleai cauze de nulitate ca orice alt contract, cu excepia erorii de drept referitoare la chestiunile care constituie obiectul nenelegerii prilor i a leziunii. Codul civil mai consacr, n aceast materie, o serie de cazuri de nulitate precum: tranzacia ncheiat pentru executarea unui act juridic lovit de nulitate absolut, este nul, n afar de cazul n care prile au tranzacionat expres asupra nulitii6; descoperirea ulterioar de pri a unor nscrisuri necunoscute i care ar fi putut afecta coninutul tranzaciei este nul dac acestea au fost ascunse de ctre una dintre pri sau de un ter, cu tiina ei, precum i n situaia n care tranzacia a fost ncheiat pe baza unor nscrisuri care au fost dovedite ulterior a fiind false7; tranzacia este nul i dac din nscrisurile descoperite rezult c prile, sau numai una din ele, nu avea nici un drept asupra cruia s poat tranzaciona8; atunci cnd s-a ncheiat o tranzacie asupra unui proces terminat, iar una din pari nu cunotea c litigiul fusese soluionat printr-o hotrre definitiv, se poate anula la cererea prii care nu a cunoscut aceast mprejurare9. De asemenea, se poate introduce aciunea n nulitate i n cazul n care actul este lovit de nulitate relativ, dar aceasta poate fi introdus numai de partea care, la data ncheierii contractului, nu cunotea cauza de anulabilitate. n situaia n care una dintre pri nelege s invoce
1 Aadar, vor putea fi invocate pe calea recursului doar viciile n legtur cu procedura prin care instana a luat act de tranzacie, Ion Dragne, Motivele de casare i soluiile posibile n recurs, n Conferinele NOUL COD DE PROCEDUR CIVIL, http://www.inm-lex.ro/NCPC/doc/Brosura%20NCPC.pdf. 2 n ipoteza n care cel puin una dintre pri i-ar asuma obligaii noi, pe care nu le execut, cealalt parte ar putea cere rezoluiunea contractului. Aceasta este inadmisibil ns n cazul concesiilor ntruct este de neconceput neexecutarea acestora, ntruct instana va respinge aciunea prin care s-ar ncerca valorificarea dreptului care a fcut obiectul concesiei. Fr. Deak, op. cit., p. 162, nota 2. 3 n practica judiciar s-a apreciat c nu se poate tranzaciona n scopul eludrii legii sau al lezrii intereselor unor tere persoane. n cazul n care intervine o asemenea convenie ntre pri, fiind ntemeiat pe o cauz ilicit, va putea fi revocat pe calea aciunii pauliene, n Fl. Baia, op. cit., Dreptul, nr. 9-12/1989, p. 18-26. 4 O instan a decis c este nelegal hotrrea prin care, lundu-se act de nvoiala prilor, s-a recunoscut de ctre proprietarii unui bun imobil un drept de proprietate asupra aceluiai imobil i n favoare altei pri din proces, fr ca instana s fi verificat dac aceast nvoial nu ascunde n realitate, pe cale simulat, o transmisiune prin acte ntre vii a unui drept de proprietate imobiliar, care este interzis de dispoziiile art. 30 din legea nr. 58/1974, Trib. Supr., dec. nr., 84 din 21 ianuarie 1981, n Repertoriu IV, nr. 96, p. 260. 5 C.S.J.., sec. civ., dec. nr. 1031 din 29 mai 1992, n D.C.S.J. 1990-1992, p. 265. 6 Art. 2274 C. civ, 7 Art. 2275 C. civ. 8 Art. 2276 C. civ. 9 Art. 2277 C. civ.
656
nulitatea tranzaciei, dup prezentarea acesteia instanei i pn la pronunarea hotrrii de expedient, atacnd convenia separat, instana, n temeiul art. 413 alin. (1) pct. 1 C. proc. civ., poate suspenda judecata pn cnd hotrrea pronunat n cauza care a provocat suspendarea a devenit definitiv. Referitor la consecinele desfiinrii tranzaciei pe calea aciunii n nulitate, n rezoluiune, sau n orice alt mod, art. 2278 alin. (2) C. civ. stabilete c hotrrea prin care s-a desfiinat tranzacia n cazurile prevzute la alin. (1) face ca hotrrea judectoreasc prin care tranzacia fusese constatat s fie lipsit de orice efect. n acest sens, o instana a apreciat c natura juridic a hotrrii de expedient este de act prin care are loc o transpunere a voinei prilor i nu o judecat ntemeiat pe probe i finalizat pe convingerea instanei, motiv pentru care cererea de nulitate a hotrrii pe motivul c tranzacia a fost ncheiat cu fraudarea legii se consider viznd implicit i tranzacia respectiv, chiar dac nu se formuleaz n mod explicit un capt de cerere n acest sens1 De asemenea, tot cu privire la cile de atac, n doctrina i practica judiciar s-a admis c este admisibil i atacarea tranzaciei judiciare prin contenstaia n anulare, n msura n care motivele prevzute de lege sunt compatibile cu o astfel de hotrre2, n timp ce revizuirea este considerat, n principiu, inadmisibil3. 6. Efecte: Tranzacia produce, de regul, efecte extinctive, declarative i relative, efecte care privesc deopotriv prile i instana de judecat. Tranzacia judiciar produce ntotdeauna efecte extinctive ntruct, odat cu darea hotrrii de expedient, procesul se stinge, instana deznvestindu-se fr s fi soluionat pricina pe fond. Astfel, hotrrea de expedient este o adevrat hotrre judectoreasc, executorie i cu autoritate de lucru judecat, drept urmare prile nu mai pot emite pretenii n legtur cu drepturile stinse, recunoscute, constituite sau chiar transferate prin convenia respectiv4. n aceast situaie, dac una dintre pri ar introduce o nou aciune i se va opune autoritatea de lucru judecat, afar de cazul aciunilor introduse pentru ndemnizarea complementar a unui prejudiciu neprevzut la data ncheierii tranzaciei5. De regul, tranzacia produce efecte declarative, ntruct aceasta nu confer drepturi noi ci, prin concesiile i renunrile reciproce confirmate de instana de judecat, se consolideaz cele existente. Mai mult, tot datorit caracterului declarativ, aceasta opereaz reoatractiv, drepturile fiind recunoscute de la data naterii lor, iar nu de la momentul pronunrii hotrrii. Se poate ntmpla ns ca prile s convin stingerea litigiului ca urmare a transferului drepturilor de la una la cealalt, devenint astfel translativ. De asemenea, atunci cnd una din pri i asum obligaii care presupun ndeplinirea unor prestaii noi, aceasta devine constitutiv. Tranzacia este relativ ntruct fa de terele persoane aceasta nu produce nici un efect, n temeiul principiului relativitii efectelor actelor juridice (res inter alios acta). n acest sens, n practica judiciar s-a artat c dac ntre partea civil i inculpat a avut loc o tranzacie, care nu a fost pus n discuie contradictorie cu partea responsabil civilmente, convenia nu este opozabil acesteia din urm6. De asemenea, tot n jurispruden s-a decis c ncheierea tranzaciei fr
C.A.Bucureti, sec. a IV-a civi, dec. nr. 123/2007. V. M. Ciobanu, op. cit., p. 244. 3 deoarece nvoiala prilor, chiar consemnat ntr-o hotrre judectoreasc, nu este rezultatul unor dezbateri i nu stabilete o stare de fapt care s fie controlat n raport cu probele administrate sau cu dispoziiile legale n care acea stare de fapt a fost ncadrat, Trib. Supr., sec. civ., dec. nr. 750/1981, C.D. 1981, p. 240-242, n acelai sens: C.A. Craiova, s. civ., dec. civ.nr. 1581 din 19 noiembrie 2004, respingnd recursul a statuat c n mod corect judectoria Novaci a respins cererea de revizuire a unei hotrri de expedient ca nefondat. n sens contrar, se consider c revizuirea ar putea exercitat dac obiectul pricinii nu se afl n fiin, dac reprezentantul incapabilului a fost de reacredin, G. Boroi, op. cit., p. 448. 4 Gh. Durac, op. cit., p. 169. 5 I. Deleanu, op. cit., p. 925. 6 Trib. Supr., sec. pen. dec. nr. 772/1976, CD pe anul 1976, p. 410.
2
657
chematul n garanie este ineficace. Consecinele tranzaciei rsfrngndu-se i asupra terului introdus n proces, el trebuie s fie parte i n tranzacie, nu numai n proces1. 7. Concluzii n concluzie, tranzacia judiciar reprezint un contract fcut sub auspiciile justiiei prin care prile, pe baza unor concesii reciproce, convin s pun capt unui proces nceput. Am observat c pentru ca acesta s dobndeasc for obligatorie, pe lng respectarea condiiilor de validitate, este necesar consfinirea de ctre instana de judecat, prin intermediul unei hotrri care, n doctrin, poart denumirea de hotrre de expedient. Tranzacia judiciar prezint avantajul c reprezint un mijloc prin intermediul cruia procesul se stinge n condiii care mulumesc ambele pri, cu economisire de timp, ntruct procesul nu mai parcurge toate fazele sale i cu reducerea cheltuielilor judiciare. Totui nu trebuie ignorate nici dezavantajele acesteia, dezavantaje determinate de mprejurarea c prile se pot afla pe poziii diferite, existnd astfel dezechilibre, motiv pentru care tranzacia poate deveni lezionar pentru una dintre acestea. Referine bibliografice Ioan Le, Comentariile codului de procedura civil, Vol. I Editura All Beck, 2001. Ioan Le, Noul Cod de procedur civil: comentariu pe articole. Vol I, Ed. C.H. Beck Bucureti, 2011. Ion Deleanu, Noul cod de procedur civil: Tratat de procedur civil, Vol I, Editura Wolters Kluwer, 2011. Ilie Stoenescu, Savelly Zilberstein, Drept procesual civil, Teora general, Editura pedagogic Bucureti, 1977. Ion Deleanu, Trata de procedur civil, Vol. I, Editura Servo Sat 2007. Francisc Deak, Tratat de drept civil, vol III, Editura Universul Juridic, Bucureti, 2007. MihaelaTbrc, Drept procesual civil, Vol I, Ed. a II-a, Editura Universul Juridic Bucureti, 2008. Viorel Mihai Ciobanu, Tratat teoretic i practic de procedur civil, Vol. II, Editura Naional Bucureti, 1997. Gheorghe Durac, Drept procesual civil, Actele de dispoziie ale prilor n procesul civil, Editura Collegium, Polirom, 1999. Gabriel Boroi, Drept procesual civil, note de curs, vol I, Bucureti, 1993. Gabriel Boroi, Codul de procedur civil comentat i adnotat, Vol I, Editura All Beck, 2001. Liviu Pop, Ionu-Florin Popa, Stelian Ioan Vidu, Tratat elementar de drept civil, Obligaiile, conform noului Cod civil, Ed. Universul juridic Bucureti, 2012. Valentin Mitea, Privire asupra contractelor judiciare n procesul civil, Dreptul nr. 3/2001, p. 72-86. Dumitru Vduva, Definiia i efectul declarativ al contractului de tranzacie, n Dreptul nr. 3/2002, p. 19. Dumitru Vduva, Definiia i efectul declarativ al contractului de tranzacie, Dreptul nr. 3/2002, p. 18-37. Flavius Baias, Unele consideraii referitoare la tranzacie, R.R.D. nr. 9-12/1989. p. 18-22. Francisc. Deak,, Stanciu D.. Crpenaru, Contracte civile i comerciale, Ed. Lumina Lex, 1993.
.C.C.J. sec. civ. i de prop. Intelect, dec. nr. 3256/2008.
658
EFECTELE CONTRACTULUI DE INTERMEDIERE PE PIAA DE CAPITAL

Lavinia Elena DRLOANU* Abstract: Prezenta lucrare i propune o alt abordare din perspectiva practic a contractului care se incheie pe piaa de capital, pentru familiarizarea celor interesai cu principalele sale elemente i implicaii. Fiind o trecere in revist a elementelor sale definitorii, prezentarea contractului de intermediere sau de prestri de servicii de investiii financiare (cum mai este cunoscut i folosit) nu urmrete ntru-totul metodologia consacrat n analiza unui astfel de instrument juridic, acest fapt implicnd o abordare mult mai generoas. Dorina autoarei este de a aduce n atenia auditorului cteva aspecte care definesc specificitatea acestui contract, complex prin natura obiectului su, fapt care face ca acesta s se prezinte sub mai multe forme, mbracnd caracteristici specifice altor contracte, far a se confunda ns cu acestea. Cuvinte cheie: piaa de capital, agent pentru servicii de investiii financiare, S.S.I.F., intermediar, contract 1. Introducere 1.1 Piaa de capital i caracteristicile sale Segment important al economiei unei ri, piaa de capital face parte din domeniul financiar, avnd un puternic impact asupra dezvoltrii economice, acolo unde ea este suficient de bine reprezentat, att n ceea ce privete gospodriile populaiei ct i sectorul macro-economic. Piaa de capital reprezinta mediul n care se ntlnete cererea cu oferta de instrumente financiare i de oportunitati de finanare, potennd deopotriv att speculatiile cat si investitiile pe diferite orizonturi de timp. Un element caracteristic al acestui segment economic il poate reprezenta dimensiunea mai putin cunoscuta a riscurilor, modul in care acestea pot fi controlate pina la a fi reduse in totalitate, posibilitatea de a finanta activitatile productive si serviciile precum si multe altele. Din punctul de vedere al principalilor actori care sunt direct si cel mai puternic afectati de orice oscilaie semnificativa a unor preturi sau cotaii bursiere, investitorii si societile comerciale ale caror aciuni sunt tranzactionate la o bursa de valori sunt cei mai reprezentativi deoarece acetia speculeaza sau investesc pe termen mediu sau lung n considerarea unor posibile rezulate financiare i a unor posibile profituri (inclusiv sub form de dividende) pe care le-ar obtine ceilali. Pe lng investitori i societatile comerciale, cunoscute in limbajul de specialitate ca emiteni1 de instrumente financiare2, trebuie sa existe in mod obligatoriu locul fizic de intlnire a cererii cu
* Student, Facultatea de Drept, Universitatea Nicolae Titulescu din Bucuresti; (e-mail: gheorghe.lavinia@gmail.com). Acest studiu a fost elaborat sub coordonarea Asist. univ. dr. Dan - Alexandru Sitaru (sitaru.alexandru@yahoo.com). 1 Emitent = n sensul art. 2 alin. 1 punctul 4 din Legea nr. 297/2004 privind piaa de capital, este entitatea cu sau fr personalitate juridic ce a emis, emite sau intenioneaz s emit instrumente financiare 2 Instrumente financiare = in sensul OUG nr. 99 din 6 decembrie 2006 privind instituiile de credit i adecvarea capitalului, Art. 7 punctul (14^1) defineste urmatoarele instrumente financiare: a) valori mobiliare; b) instrumente ale pieei monetare;
Lavinia Elena Drloanu
659
oferta de instrumente financiare the trading venue care este reprezentat de o piaa reglementat sau un sistem alternativ de tranzactionare ori o facilitate multilateral de tranzactionare, fiecare dintre acestea fiind administrate de o entitate cu atribuii specifice in acest sens. In Romnia, exista Bursa de Valori Bucuresti si Sibex Bursa de la Sibiu care opereaza o piaa spot (la vedere) pentru actiuni i alte valori mobiliare precum si o piaa de instrumente financiare derivate (de ex. acele instrumente financiare care au la baza, ca activ suport, o aciune). Pentru a functiona, pe linga aceste structuri cu rolul de a administra platforme electronice si aplicatii specifice desfaurrii operatiunilor bursiere fr intervenia umana (care era esential si singura cale de ntlnire a cererii cu ofera la Bursa newyorkeza la inceputul secolului XX), s-au impus si alte entitati al caror rol este de a procesa si de a asigura transferul drepturilor si obligatiilor tuturor partilor implicate in tranzactiile cu instrumente financiare. Un rol extrem de important il are, in acest sens, entitatea care administreaza un sistem de decontare si compensare a tranzactiilor cu instrumente financiare, aceasta putand imbraca mai multe forme: depozitar central, contraparte centrala. 1.2 Legislaia naional i legislaia european aplicabil Ca orice domeniu de activitate intr-o societate modern, si piaa de capital se supune unor reguli scrise, izvorate din legea specific dar si din alte legi incidente precum si din regulamente, instructiuni, dispuneri de masuri, avize emise de autoritatea de supraveghere si reglementare a pietei de capital Comisia Nationala a Valorilor Mobiliare (CNVM), organismul suprem de care depinde, in cea mai mare parte, conduita tuturor celor care activeaza in acest segment financiar. Pe lng cele enuntate mai sus, un rol deosebit de important il are legislatia europeana (regulamentele) cu aplicare direct in Romnia si in tarile membre ale Uniunii Europene. In planul european al supravegherii bunului mers al entitatilor implicate in procesul complex pe care il reprezinta piaa de capital si al reglementarii raporturilor juridice care se nasc intre diferitele categorii
c) titluri de participare la organismele de plasament colectiv; d) opiuni, contracte futures, swap-uri, contracte forward pe rata dobnzii i orice alte contracte derivate n legtur cu valori mobiliare, valute, rate ale dobnzii sau rentabilitii ori alte instrumente derivate, indici financiari sau indicatori financiari, care pot fi decontate fizic ori n fonduri bneti; e) opiuni, contracte futures, swap-uri, contracte forward pe rata dobnzii i orice alte contracte derivate n legtur cu mrfuri care trebuie decontate n fonduri bneti sau pot fi decontate n fonduri bneti la cererea uneia dintre pri (altfel dect n caz de neplat sau de alt incident care conduce la reziliere); f) opiuni, contracte futures, swap-uri i alte contracte derivate n legtur cu mrfuri i care pot fi decontate fizic, cu condiia s fie tranzacionate pe o pia reglementat i/sau n cadrul unui sistem alternativ de tranzacionare; g) opiuni, contracte futures, swap-uri, contracte forward i orice alte contracte derivate n legtur cu mrfuri, care pot fi decontate fizic, neincluse n categoria celor de la lit. f) i neavnd scopuri comerciale, care au caracteristicile altor instrumente financiare derivate, inndu-se seama, printre altele, dac sunt compensate i decontate prin intermediul unor case de compensare recunoscute sau sunt subiect al apelurilor n marj n mod regulat; h) instrumente derivate pentru transferul riscului de credit; i) contracte financiare pentru diferene; j) opiuni, contracte futures, swap-uri, contracte forward pe rata dobnzii i orice alte contracte derivate n legtur cu variabile climatice, navlu, aprobri pentru emisii de substane sau rate ale inflaiei ori ali indicatori economici oficiali, care trebuie decontate n fonduri bneti sau pot fi astfel decontate la cererea uneia dintre pri (altfel dect n caz de neplat sau de alt incident care conduce la reziliere), precum i orice alte contracte derivate n legtur cu active, drepturi, obligaii, indici sau indicatori, neincluse n prezenta definiie, care prezint caracteristicile altor instrumente financiare derivate, inndu-se seama, printre altele, dac sunt tranzacionate pe o pia reglementat sau n cadrul sistemelor alternative de tranzacionare i sunt compensate i decontate prin intermediul unor case de compensare recunoscute sau fac obiectul unor apeluri n marj n mod regulat.
660
si tipuri de participanti, a fost infiintata European Securities and Markets Authority ESMA1, autoritate care a inceput sa functioneze (cu rezultate remarcabile deja) de la 1 ianuarie 2011. ESMA este parte componenta a unui sistem european de autoritati menite sa asigure aplicarea unor norme unitare, omogene si egale entitilor din statele membre. ESMA are ca obiectiv cresterea sigurantei, transparentei si a gradului de incredere in piaa de capital sub toate aspectele sale, inclusiv reglementarea diverselor relatii si raporturi juridice care pot aprea att ntre persoane fizice ct si intre acestea si persoane juridice sau intre persoane juridice in mod exclusiv, att intre profesionisti ct si intre acestia si cei neprofesionisti. Domeniul larg de reglementare pe care l acopera atat ESMA cat si omologul sau mai mic si national CNVM impune o abordare limitat si fragmentat a ceea ce inseamna relatie si raport juridic intre parti. n acest sens, legislatia europeana, reprezentat de Directive 39/2004 on markets in financial instruments si Directive 73/2006 implementing Directive EC/39/2004 as regards organisational requirements and operating conditions for investment firms and defined terms for the purposes of that Directive, consacra la nivelul statelor membre principalele directii de dezvoltare si orientare a pietelor de capital nationale, fiind impuse acestora termene si conditii in ceea ce priveste revizuirea legislatiei nationale proprii. In acest demers, Parlamentul Romaniei a aprobat Legea nr. 297/2004 privind piaa de capital cel mai important izvor de drepturi si obligatii pentru toate categoriile de entitati si actori ai acestui domeniu, intrata in vigoare la data de 29 iulie 2004. Ulterior, aceasta lege a suferit modificari si completari, ultimele fiind cele din 2012, aduse de Legea nr. 167/2012 pentru modificarea Legii nr. 297/2004 privind piaa de capital. n aplicarea acesteia, i in exercitarea atributiilor pe care le-a primit la nvestirea sa, Comisia Nationala a Valorilor Mobiliare a emis regulamentele corespunzatoare fiecrui titlu, capitol sau sectiuni, dupa caz. Regulamentul CNVM nr. 32/2006 privind privind serviciile de investiii financiare este cel care va sta la baza analizei din aceasta lucrare, care va incerca sa prezinte doar o mica parte a acestor aspecte complexe i complementare, care se ntreptrund astfel incat rezultatul final pierdere pentru o parte si cting pentru o alta parte, s fie acceptat ca parte a jocului si sa nu determine aparitia unor conflicte de natura juridica, posibil de solutionat in fata unei instante judecatoresti. In acest context, si in piaa de capital, contractul reprezinta unul dintre cele mai importante instrumente in ceea ce priveste modalitatea efectiva de gestionare a unei relatii de afaceri, indiferent de forma pe care o imbraca acesta si de obiectul sau, partile fiind cele care decid asupra acceptarii sau modificarii clauzelor specifice, dupa caz. 2. Cuprins 2.1 Contractul de servicii de investitii financiare partile Pentru a exista piaa de capital, si respectiv cerere si oferta de instrumente financiare pe care le vom numi generic actiuni pentru usurinta exprimarii, trebuie s existe interesul manifestat de ctre investitorii si speculatorii dornici s obtina anumite foloase si cstiguri din detinerea i utilizarea acestor actiuni. Dat fiind faptul c acest segment al pietei financiare are reglementari stricte si, deci, toate activitatile sunt reglementate si supravegheate de catre o autoritate cu atributii special desemnate Comisia Naional a Valorilor Mobiliare (CNVM), reiese ca cei interesati (vnztorii si cumprtorii de aciuni) trebuie sa foloseasca mecanismele si instrumentele autorizate si acceptate in acest sens de catre aceasta.
1 REGULATION (EU) No 1095/2010 OF THE EUROPEAN PARLIAMENT AND OF THE COUNCIL of 24 November 2010 establishing a European Supervisory Authority (European Securities and Markets Authority), amending Decision No 716/2009/EC and repealing Commission Decision 2009/77/EC
661
Pentru a se putea intlni cererea cu oferta de actiuni la o bursa de valori este indispensabil prezenta unui broker ca si entitate intermediar in ecuaia vnzator cumparator. Conform normelor europene aplicabile, broker-ul poate fi o societate de servicii de investitii financiare (S.S.I.F.) sau o institutie de credit (o banca, autorizata sa desfoare activitati pe piaa de capital). Numai prin intermediul acestor doua tipuri de entitati, o persoana (fizica sau juridica) care dorete sa vnd sau sa cumpere actiuni va putea avea acces la aceasta operatiune cunoscuta sub numele de tranzactie cu instrumente financiare pe piaa de capital. Din cele enuntate mai sus, reiese ca, pentru a realiza o tranzactie (un contract de vnzare cumprare de instrumente financiare), trebuie sa existe in mod obligatoriu un intermediar broker si un client, care s doreasc s vnd sau sa cumpere actiuni, respectiv sa incheie o tranzactie. Pe langa acestia, mai pot exista si alte categorii de profesioniti care ar putea fi implicati in procesul de tranzactionare, cum ar fi consultaii de investiii. Un aspect esenial al pietei de capital se refera la faptul c, teoretic si practic, cumparatorii i vanzatorii instrumentelor financiare nu se cunosc (cu foarte mici exceptii), astfel c, fara existenta S.S.I.F., nu se pune problema ncheierii tranzactiei. Cele mai importante parti ale unui contract de servicii de investitii financiare sau contract de intermediere1 sunt societatile de servicii de investitii financiare (sau o institutie de credit cu autorizatie pentru a desfasura activitati pe piaa de capital) si clienii. 2.1.1 Societile de servicii de investiii financiare (S.S.I.F.) Intrarea in vigoare a Directivei 39/2004 MIFID si a Directivei 73/2006 emisa in aplicarea anumitor prevederi MIFID a impus in sarcina tarilor membre ale Uniunii Europene, dar si a celor aflate in procesul de aderare si pre-aderare, sa isi adapteze, armonizeze si actualizeze legislatiile nationale proprii la normele europene care aveau caracter de recomandare. In sensul directivei i in scopul aplicarii acelorasi criterii de evaluare, analiza si supraveghere a activitatii oricarei institutii sau infrastructuri financiare, autoritile europene au stabilit ca activitatile de brokeraj vor putea fi realizate de ctre investment firms echivalentul societatilor de servicii de investitii financiare din Legea nr. 297/2004 privind piaa de capital, carora le-a fost definit si obiectul de activitate exclusiv in strinsa legatura cu cerintele privind capitalul si fondurile proprii. Acesta poate fi prestat in anumite conditii in integralitatea lui sau poate fi realizat limitat la anumite activitati, in funcie de nivelul de capital. Pentru a putea functiona ns, o astfel de societate trebuie constituit si inregistrat in baza Legii nr. 31/1990R privind societatile comerciale, mbracnd in mod obligatoriu forma de societate pe actiuni al carei capital social este integral vrsat de acionarii care trebuie sa indeplineasca anumite conditii de eligibilitate stabilite de autoritatea de reglementare a pietei de capital. n paralel cu procedura inregistrarii societatii la Oficiul National al Registrului Comertului, legea pietei de capital conditioneaza nceputul activitatii legale a unei S.S.I.F. de emiterea autorizatiei de functionare si inscrierea in Registrul Public al CNVM. n vederea emierii acestei autorizatii, S.S.I.F. trebuie s indeplineasca si s fac dovada ndeplinirii pe toata durata de existenta a cerinelor stabilite in seciunea II a Capitolului II din Legea nr. 297/2004 i care se refera, printre altele, la calificarea, experiena profesional i integritatea administratorilor, conductorilor, auditorilor i persoanelor din cadrul compartimentului de control intern corespund prevederilor reglementrilor C.N.V.M.; dovada existenei capitalului iniial minim, subscris i integral vrsat n numerar, n funcie de serviciile de investiii financiare ce vor fi prestate; prezentarea planului de afaceri, descrierea structurii organizatorice i a regulilor de ordine intern; prezentarea contractului ncheiat cu un auditor financiar, membru al Camerei Auditorilor Financiari
Codul Civil intrat in vigoare la 1 octombrie 2011 arat, la art. 2096, c: intermedierea este contractul prin care intermediarul se oblig fa de client s l pun n legtur cu un ter n vederea ncheierii unui contract
1
662
din Romnia (CAFR) i care ndeplinete criteriile comune stabilite de C.N.V.M. i Camera Auditorilor Financiari din Romnia. Astfel, in sensul Legii nr. 297/2004, intermediarii reprezint acele societi de servicii de investiii financiare autorizate de C.N.V.M., instituii de credit autorizate de Banca Naional a Romniei, n conformitate cu legislaia bancar aplicabil, precum i entiti de natura acestora autorizate n state membre sau nemembre s presteze servicii de investiii financiare de natura celor prevzute la art. 5 din legea mentionata. Prin acelai act normativ, se stabileste c serviciile de investiii financiare privind instrumentele financiare definite de lege pot fi prestate cu titlu profesional numai de intermediarii astfel definiti. Intermediarii care presteaz servicii de investiii financiare n Romnia vor fi nscrii n registrul inut de C.N.V.M., dup cum urmeaz: a) societile de servicii de investiii financiare i intermediarii din statele nemembre, n baza autorizaiei acordate de C.N.V.M.; b) instituiile de credit, autorizate de Banca Naional a Romniei; c) echivalentul instituiilor de credit i al societilor de servicii de investiii financiare, autorizate de ctre autoritile competente din statele membre. 2.1.2 Clientii persoane fizice si juridice Clientii, in calitate de principali actori ai operatiunilor derulate pe piaa de capital, beneficiaza de un tratament diferit in funcie de mai multe criterii stabilite astfel de ctre autoritile europene i enunate prima dat in cuprinsul celor doua directive transpuse in legislaia naional. ncepand cu anul 2007, implementarea in practica europeana a reglementarilor MiFID a adus in prim-plan necesitatea clasificarii clientilor in primul rnd dupa sfera acestora de activitate si putere financiara. Astfel, termenul generic de client care poate fi persoana fizica sau juridica sau chiar entitate fara personalitate juridica, cuprinde trei mari categorii care sunt esentiale activitatilor desfasurate pe piaa de capital: - Clienti de retail - Clienti profesionali - Contrapri eligibile De regula, n categoria clienilor de retail sunt incluse persoanele fizice, cei care sunt mai putin initiati sau familiarizati cu toate produsele complexe care se pot tranzactiona in acest mediu si care, de regula, dispun de portofolii speculative sau investionale de valori mici (spre medii) si cu diferite grade de risc (scazut, mediu sau ridicat), in functie de preferin sau aversiunea pentru un anumit tip de instrument financiar sau spre un anume gen de operaiuni. n cazul cel mai frecvent, clientii de retail prefer s tranzactioneze sume reduse (in Romania, de ex, pina la citeva mii de euro) pe care le speculez pe termen scurt prin plasamente in aciuni. Uneori, clientii de retail ceva mai sofisticati realizeaza operatiuni simple pe piaa instrumentelor financiare derivate sau operatiuni de headging, tranzactionnd produse cu un grad de complexitate redus contracte futures si contracte cu optiuni. Celelalte doua categorii de clienti profesionali si contraprile eligibile sunt reprezentate de regula de institutii financiare de tipul fondurilor de investitii administrate de societati de administrare internationale, societi de brokeraj (investment firms) internaionale, bnci de investitii sau alte institutii de credit. Conform prevederilor MiFID incluse att in lege ct si in Regulamentul CNVM nr. 32/2006, clientul profesional este clientul care posed experiena, cunotinele i capacitatea de a lua decizia investiional i de a evalua riscurile pe care aceasta le implic. Pentru a fi considerat profesional, clientul trebuie s ndeplineasc cerinele precizate anterior i s ntruneasc una sau mai multe din urmtoarele condiii:
663
a) s se incadreze in lista entittilor care trebuie autorizate sau reglementate s opereze pe piee financiare. Lista care a fost stabilita de MiFID si este aplicabil fiecarui stat membru include toate entitile autorizate care desfoar activiti de tipul celor menionate: entiti autorizate n Romnia sau ntr-un stat membru conform unei directive europene, entiti autorizate sau reglementate n Romnia sau ntr-un stat membru care nu intr sub incidena unei directive europene i entiti autorizate sau reglementate de un stat nemembru: 1. instituii de credit; 2. societi de servicii de investiii financiare; 3. alte instituii financiare autorizate sau reglementate; 4. societi de asigurri; 5. organisme de plasament colectiv i societile de administrare ale acestora; 6. fonduri de pensii i societile de administrare ale acestora; 7. traderii; 8. ali investitori instituionali. b) sa fie o entitate de tipul unei societi comerciale care ndeplineste dou din urmtoarele cerine: 1. bilan contabil total: 20 000 000 euro 2. cifra de afaceri net: 40 000 000 euro 3. fonduri proprii: 2 000 000 euro. c) s fie una dintre entitatile urmatoare: Guverne naionale sau regionale, instituii publice care administreaz datoria public, bnci centrale, instituii internaionale i supranaionale, ca de exemplu Banca Mondial, Fondul Monetar Internaional, Banca Central European, Banca European de Investiii i alte organizaii internaionale similare. d) s se incadreze in categoria de Ali investitori instituionali a cror activitate principal o reprezint investiia n instrumente financiare, inclusiv entiti care se ocup cu securizarea activelor sau cu alte tranzacii financiare In sensul acelorasi reglementari emise de catre CNVM, identice cu cele ale MiFID, sunt considerate contrapri eligibile urmtoarele entiti: a) societile de servicii de investiii financiare, instituiile de credit i societile de asigurare; b) organismele de plasament colectiv i societile lor de administrare; c) fondurile de pensii i societile lor de administrare; d) alte instituii financiare autorizate sau reglementate conform legislaiei comunitare sau legilor naionale ale unui stat membru; e) persoanele fizice sau juridice ale cror activiti principale constau n tranzacionarea n cont propriu a mrfurilor i/sau a instrumentelor financiare derivate avnd ca suport mrfurile; f) traderii; g) guvernele naionale i entitile publice subordonate acestora, inclusiv autoritile publice care gestioneaz datoria public; h) bncile centrale i organizaiile transnaionale Clasificare prezentata mai sus are un rol deosebit de important in ceea ce priveste stabilirea tipului de relatie contractual i de afaceri care se va formaliza cu fiecare client in parte precum si in ceea ce priveste gradul de protectie si nivelul de compensare asigurate fiecarei categorii de clienti n cazul in care S.S.I.F. tranzactiilor este afectat in mod direct de anumite evenimente financiare cu impact semnificativ (insolventa, faliment). Totodat, stabilirea corecta a tipului de client care este parte a unui contract de intermediere atrage dup sine rspunderea diferentiat a S.S.I.F.ui in ceea ce priveste executarea contractului de intermediare sau de prestari de servicii de investitii financiare. Astfel, in vederea protejarii activelor clientilor de retail, fiecare S.S.I.F. are obligaia de a participa la constituirea unui fond de compensare a clientilor si de a informa in mod corespunzator
664
fiecare client cu privire la suma maxima pe care o va putea recupera n cazul apariiei unei situaii care s pun n pericol activele sale aflate n contul S.S.I.F. Reglementatorul european i cel naional au stabilit c, datorita activitatii specifice pe care o desfaoara, coroborat cu nivelul de specializare si risc asumat precum si nivelul de pregatire avansat in domeniul pietei de capital, clientii profesionali si contraprtile eligibile nu vor beneficia de acelasi grad de protectie a investitiilor in cazul in care S.S.I.F. prin care sunt realizate este afectat in mod semnificativ. Datorit acestui fapt, contractele de intermediere sau de prestare a serviciilor de investitii financiare sunt structurate si conin clauze al cror coninut este diferit de cel al contractelor incheiate cu clienii de retail. De asemenea, unele clauze contractuale obligatorii in contractele incheiate cu clientii de retail lipsesc in contractele incheiate cu ultimele dou categorii de clienti, in cazul in care aceste contracte se incheie, deoarece practica si cadrul legal permite manifestarea consimmntului si acceptarea termenilor si conditiilor de derulare a afacerii fr ca acestea s se formalizeze printr-o semnatur a unui reprezentant legal inainte de inceperea operaiunilor de tranzactionare. Valabilitatea obligatiilor si drepturilor care cad in sarcina prtilor S.S.I.F. si client profesional decurg in mod firesc i fr niciun fel de impediment din simpla manifestrare a interesului de a accepta termenii contractuali prin transmiterea unei instructiuni de tranzactionare si/sau prin plasarea unei sume in numerar intr-unul din conturile indicate de intermendiar pentru desfasurarea de tranzactii pe o anume piaa (indiferent de forma sau denumirea acesteia, sub conditia de a fi inclusa in prevederile MiFID). In acest context, se prezuma ca un client profesional sau contraparte eligibila are si cunostintele profesionale necesare in a-si stabili riscul pe care poate sa si-l asume si sa-l suporte dar are si capacitatea financiara de a gestiona un asemenea risc, pe care il identifica si il gestioneaza utilizand modele profesioniste si adecvate fiecarei strategii investitionale stabilite, fapt care nu se poate regasi in cazul unui client de retail pe care legiuitorul european, si implicit cel national, a ales sa il protejeze si sa ii faciliteze, pe de o parte, accesul la o informatie mai larga si cu un nivel de ntelegere accesibil iar pe de alta parte, sa impuna anumite cerinte si obligatii in sarcina intermediarilor (firmelor de investitii) tocmai pentru a se asigura ca aceasta categorie de clienti este protejata sub aspectul riscului asumat. Oricare ar fi tipul de client care intr n relaie contractual cu S.S.I.F., acesta sau reprezentanul su legal trebuie s aib capacitate deplin de exerciiu pentru a-i asuma pe deplin coninutul drepturilor i obligaiilor. 2.2 Conditii prealabile contractului de servicii de investitii financiare Initierea unei relatii de afaceri pe piaa de capital implica parcurgerea unor obligatorii urmare implementarii Directivelor mentionate anterior. In acest sens este foarte important ca cei care se decid, la un moment dat, sa realizeze anumite operatiuni prin intermediul unei societati de servicii de investitii financiare sa inteleaga cit mai mult din riscurile pe care urmeaza a si le asuma precum si drepturile si obligatiile pe care le incumba o astfel de activitate. Totodata, parcurgerea cu deplina diligenta profesionala si cu maxim seriozitate a tuturor etapelor preliminare de catre societatea de servicii financiare prin personalul su autorizat in acest sens va putea permite acesteia sa ofere clientelei cele mai bune produse in raport cu posibiltatile reale si cunostintele pe care viitorii investitori le au. De asemenea, in aceasta etapa, se realizeaza cunoasterea efectiva a celor care urmeaza a deveni clienti, prin aplicarea unor metode, proceduri si politici specifice cunoscute sub numele know you customer policy. Cel mai important moment prealabil incheierii contractului de servicii de investitii financiare este reprezentat de completarea si semnarea de catre client, in prezenta unui angajat al S.S.I.F., a
665
cererii de deschidere de cont si a documentului de confirmare a primirii informatiilor despre companie, despre serviciile si produsele pe care aceasta le ofera, despre riscurile asociate fiecarui serviciu si produs, despre politica de executare a ordinelor de tranzactionare precum si alte avertismente importante pentru client. 2.2.1. Cererea de deschidere de cont Reglementata atat de directivele MiFID cat si de Regulamentul CNVM nr. 32/2006, cererea de deschidere de cont reprezinta primul document pe care il semneaza clientul in relatia cu S.S.I.F., si cuprinde in mod obligatoriu urmatoarele elemente: a) datele de identificare a clientului persoan fizic sau juridic, dup caz; b) informaii privind profilul clientului, care se vor referi la: ncadrarea sau nu n categoria clienilor profesionali, pregtirea profesional, estimarea valorii investiiei, nivelul riscului pe care dorete s i-l asume (ridicat, mediu, sczut) i informaiile necesare cu privire la cunotinele i experiena sa n domeniul investiiilor financiare specifice tipului instrumentului financiar sau serviciului de investiii, situaia financiar a acestuia i obiectivele investiionale, astfel nct societatea s fie n msur s recomande respectivului client sau potenial client serviciile de investiii i instrumentele financiare care sunt potrivite acestuia, atunci cind ofera consultanta sau alte servicii de investitii financiare. n cazul n care S.S.I.F. consider, pe baza informaiilor primite, c instrumentul financiar i serviciul de investiii financiare solicitat nu sunt potrivite pentru client sau potenialul client, aceasta va avertiza n acest sens respective persoana fizic sau juridic. Legea stabileste i modalitile de soluionare n situatia in care clientul sau potenialul client refuz furnizarea informaiile solicitate de S.S.I.F. si mentionate anterior sau n cazul n care acesta furnizeaz informaii insuficiente cu privire la cunotinele i experiena investiional: S.S.I.F. are obligaia de a avertiza respectivul client sau potenial client c refuzul acestuia de a furniza informaii complete va conduce la imposibilitatea societii de a stabili dac instrumentul financiar sau serviciul de investiii avut n vedere este adecvat acestuia. c) deinerile de valori mobiliare mai mari sau egale cu 5%, valoarea tranzaciilor cu instrumente financiare i deinerile de poziii deschise prin intermediul altui intermediar, dac este cazul; d) numele i funcia salariatului/agentului cu care clientul va ine legtura; e) semntura clientului, a persoanei autorizate din partea S.S.I.F. i tampila societii; f) mputernicirea pentru persoana care transmite ordine dac aceasta nu este reprezentantul legal al clientului persoan juridic, dup caz; Ca anexa la documentele incheiate cu clientul, se va atasa in mod obligatoriu copia documentului de identitate sau a certificatului de nregistrare la oficiul registrului comerului sau la instituia similar din statul de origine, dup caz, pentru a realiza identificarea partilor care urmeaza a incheia contractul. Textul reglementarilor aplicabile contractului de intermediere a serviciilor pe piaa de capital stabileste ca toate documentele care sunt incheiate in sprijinul si in legatura cu prestarea de servicii in acest domeniu trebuie sa contina un minim de informatie stabilita prin reglementari si sa fie semnate de persoane care au calitatea necesara. In acest sens, pe langa reprezentantii legali ai S.S.I.F. care in reglemenrile emise de CNVM poarta denumirea de conducatori si trebuie sa indeplineasca mai multe conditii de eligibilitatea pentru a fi validati in aceasta calitate (ei fiind n fapt directorul general si directorul general adjunct sau executiv, care asigura continuitatea zilnica a activitatilor societatii asa cum prevad cerintele legale) un rol important in relatia cu clientii il au agentii de servicii de investitii
666
financiare asa cum sunt reglementati de Regulamentul CNVM nr. 32/2006, cu ultimele modificari aplicabile acestei categorii de personal angajat al S.S.I.F., emise de autoritate in decembrie 20121. Acestia, desi nu au calitatea de a reprezenta S.S.I.F. in relatia cu tertii in ceea ce priveste asumarea de obligatii si de drepturi in sarcina acesteia, pot reprezenta interesele acesteia in relatia expresa cu clientii carora le proceseaza documentele necesare deschiderii unui cont de tranzactionare, in vederea operationalizarii si eficientizarii relatiei ulterioare cu acestia precum si in scopul promovarii serviciilor si produselor societatii, fara insa a furniza servicii de consultanta de investitii. Ca regula, agenii pentru servicii de investiii financiare (A.S.I.F.) sunt persoane fizice care i desfoar activitatea exclusiv n numele S.S.I.F. ai crui angajai sunt i nu pot presta servicii de investiii financiare n nume propriu. In vederea exercitarii atributiilor si sarcinilor de serviciu, ei trebuie autorizati de catre CNVM, ulterior inceperii raporturilor de munca cu o S.S.I.F. angajatoare, pe baza unor criterii si cerinte expres precizate in cuprinsul reglementarilor aplicabile. Incetarea raporturilor contractuale sau schimbarea incadrarii in munca atrage dupa sine retragerea autorizatiei de catre CNVM la cererea S.S.I.F., intr-un termen expres prevazut de lege cu indeplinirea formalitatilor legale. Retragerea autorizatiei unui A.S.I.F. se poate realiza si ca sanctiune aplicata de catre CNVM, complementara altor sanctiuni contraventionale constatate de autoritatea pietei de capital. In temeiul acelorasi reglementari, agentii de servicii de investiti financiare au capacitatea legala de a semna in numele societatii anumite documente care insa nu reglementeaza anumite raporturi juridice si nu implica asumarea de catre societate a unor obligatii ci, mai degraba, fac dovada ca societatea, prin intermediul lor, si-a indeplinit o anumita obligatie formala care rezulta din aplicarea directa a legii. Raportat la cele precizate mai sus, semnatura A.S.I.F. pe formularul cererii de deschidere de cont nu are valoare juridica intrinseca ci atesta faptul ca respectivul formular a fost intocmit in fata (sau cu stiinta) unui angajat al respectivei S.S.I.F. care, teoretic, va mentine ulterior legatura cu respectivul client2 (dat fiind faptul ca un exemplar al intregii documentatii de deschidere de cont va fi remis acestuia). Totodata, este o dovada a faptului ca identificarea clientului a fost realizata de catre o persoana care are calitatea necesar. Pe langa indicarea numelui persoanei care va asigura relaionare ulterioara cu respectivul client, cererea de deschidere de cont va purta si semnatura persoanei autorizate din partea S.S.I.F. precum i tampila societii dar si semnatura, numele si prenumele clientului in cauza. Persoana autorizata din partea societatii poate fi atat reprezentantul legal al acesteia sau oricare angajat daca acestuia i s-au delegat anumite competente in acest sens de catre Consiliul de Administratie sau de catre conducerea executiva. Un caz mai special in aceasta faza preliminara a stabilirii raportului juridic intre client si S.S.I.F. il reprezinta situatia in care clientul care doreste deschiderea unui cont de tranzactionare nu se prezinta personal ci prin imputernicit. In aceasta ipoteza, se impune precizarea ca numai in cazul persoanelor juridice este permisa aceasta posibilitate, respectiv numai reprezentantul legal poate s incheie acte care sa atrag rspunderea legal unei entitati cu sau fara personalitate juridic, de drept privat (de cele mai multe ori) sau de drept public. In acest caz, reprezentantul legal al entitatii client persoana juridica va face att dovada calittii sale in ceea ce privete dreptul de reprezentare a entitatii respective ct si dovada identitatii sale ca persoana fizica. Calitatea de reprezentant legal in relatia cu S.S.I.F. se probeaza prin prezentarea in fata ASIF si retinerea in copie de catre S.S.I.F. a unui extras emis de Oficiului National al Registrului
1 Dispunerea de msuri a CNVM nr. 21/2012 referitoare la agenii pentru servicii de investitii financiare i agenii delegai, persoane fizice 2 Cerinta este menionat n mod expres n Regulamentul CNVM nr. 32/2006, la art. 113 alin. 1 lit. e.
667
Comertului care sa ateste informatiile respective precum si o copie a actului de identitate corespunzator. In cazul entittilor fara personalitate juridica, se impune prezentarea in original si in copie (conforma cu originalul) a actelor constitutive si a ultimelor hotrri ale organelor statutare care confera drept de reprezentare acelei persoane juridice. Exista, ins, si situatia in care reprezentantul legal al unei persoane juridice s nu se poata prezenta personal s incheie si sa semneze toate documentele necesare deschiderii contului de tranzactionare astfel c va desemna o alta persoana care sa aibe acest drept. Mandatul pe care il primeste o alta persoana de a reprezenta interesele unei entitti cu personalitate juridica imbraca forma unui mandat cu reprezentare si stabilete in mod expres intinderea si tipul activitatilor pe care mandatarul are dreptul sa le realizeze in numele mandantului, unde cel din urma reprezinta insei persoana juridica. Aceste mandate trebuie sa imbrace in mod obligatoriu forma ceruta de lege pentru validitate si vor cuprinde inclusiv mentiuni cu privire la mputernicirea pentru persoana care transmite ordine, dac aceasta nu este reprezentantul legal al clientului persoan juridic. nscrisul care constata mandatul cu reprezentare se prezinta sub forma unei procuri n forma autentica. In cazul in care entitatea reprezentata are o alt nationalitate decat cea romna, sau sediul legal al acesteia se afla intr-o alta jurisdictie decat Romania, va prezenta documentele care sa ateste identitatea reprezentantului legal si/sau al imputernicitului acestuia in forma ceruta de autoritatile romne1, respectiv va retine in copie (certificata, daca este cazul) documentele prezentate de clientul persoan juridic sau entitate fr personalitate juridic i prevzute de Regulamentul CNVM nr. 32/2006 coroborat cu Regulamentul CNVM nr. 5/2008 privind instituirea msurilor de prevenire i combatere a splrii banilor i a finanrii actelor de terorism prin intermediul pieei de capital, ambele cu modificrile i completrile ulterioare. In considerarea prevederilor referitoare la prevenirea i combaterea splrii banilor, S.S.I.F. va lua msuri de identificare a persoanele fizice care intenioneaz s acioneze n numele clientului, persoan juridic sau entitate fr personalitate juridic, potrivit reglementarilor referitoare la identificarea persoanelor fizice i va analiza documentele n baza crora persoanele sunt mandatate s acioneze n numele persoanei juridice. Documentele, prezentate de clientul persoan juridic sau entitate fr personalitate juridic, vor include traducerea legalizat n limba romn n cazul n care documentele originale sunt ntocmite n alt limb. 2.2.2. Informarea clientelei cu privire la riscurile asumate si serviciile oferite Un element foarte important in relatia cu clientii, si indeosebi cu cei de retail, este reprezentat de nivelul riscului pe care acestia sunt dispusi s si-l asume. Un risc mai ridicat atrage dupa sine anse de ctig mai mari dar, in acelasi timp, si anse de pierdere la fel de mari. Cerintele MiFID in ceea ce priveste protectia clientilor de retail stabileste ca un intermediar o firma de investitii sau institutie de credit are obligatia de a informa in prealabil fiecare client cu privire la riscurile specifice si riscurile generale care sunt asociate sectorului de activitate in care acesta se decide sa investeasc. Informarea clientului cu privire la aceste riscuri scade potential rspundere viitoare a S.S.I.F. in cazul in care portofoliul clientului va fi afectat de pierdere. Legislaia i practica european au stabilit ca toate instructiunile emanand de la client vor cuprinde toate (sau cel putin cele mai importante si semnificative) informatiile necesare executarii unei operatiuni fara a implica vreo decizie din partea intermdiarului, diminund in acest fel raspunderea acestuia in ceea ce priveste modalitatea efectiva de realizare a obiectului contractului.
Regulamentul CNVM nr. 5/2008 privind spalarea banilor cu modificiarile si completarile ulterioare
668
In stabilirea inclinatiei spre risc a clientului, fiecare intermediar are obligatia de a realiza anumite profile investitionale, cu acordul si cooperarea clientului, acesta din urm avnd obligaia de a raspunde unor chestionare cu un continut specific si dedicat sectorului finaciar. In cazul in care clientul refuz s rspunda la aceste chestionare sau raspunsurile oferite nu sunt in concordan cu realitatea, acesta poart intreaga raspundere care ar putea rezulta din realizarea defectuoasa a contractului in sensul in care, apreciind in mod eronat profilul clientului, S.S.I.F. ar putea recomanda acestuia produse si servicii pe care clientul sa nu le poata intelege si gestiona in mod corespunzator. Acesta etapa preliminara stabileste in fapt una dintre modalitatile prin care S.S.I.F. este exonerata de raspundere in cazul in care clientul realizeaza operatiuni (mai complexe si) care determina pierderea in portofoliul propriu. n aceste condiii, se poate aprecia faptul c, n lipsa unei informaii complete sau corecte (din culpa S.S.I.F), clientul poate fi indus n eroare n momentul semnrii contractului de intermediere, acesta putnd invoca n favoarea sa viciul de consimmnt, respectiv eroarea sau dolul, dup caz. 2.2.3. Documentul de prezentare Un document cu totul aparte in relatia dintre un potential client si S.S.I.F. il reprezinta documentul de prezentare al carui continut, desi nu creeaza drepturi si obligatii in sarcina niciunei parti, cuprinde in linii mari elementele unui posibil viitor contract. ESMA i CNVM au ales sa stabileasca in sarcina S.S.I.F. obligatia de a prezenta clientului de retail acest document cu rol informativ pentru a-l familiariza cu domeniul in care urmeaza sa activeze, pentru a cunoaste legea aplicabila acestuia (in sens larg) dar si specificitatile, riscurile si implicatiile pe care o decizie financiara la poate avea (in sens restrins), tocmai pentru a nu se putea invoca necunosterea legii sau a caracterului prea complex si prea specializat al acesteia. Documentul de prezentare cuprinde, pe linga datele care identifica fiecare S.S.I.F., numele si calitatea persoanelor care sunt autorizate in numele acestei societati de catre CNVM deoarece numai acestea vor putea sa duca la indeplinire contractul si numai acestea vor fi raspunzatoare (cel putin in prima faza) de modul de executare a acestuia. O astfel de cerin este prevzut i n Codul Civil, dac avem n vedere faptul c ne aflm n prezena unui contract de intermediere. Astfel, art. 2100 prevede obligaia de informare a clientului cu privire la avantajele si oportunitatea ncheierii contractului interemdiat. Trebuie precizat c, pe lng conductori S.S.I.F., mai exista si alte categorii de angajati care pot sa rspund pentru anumite activitati realizate in relatiile cu tertii clienti, cum ar fi agentii delegati sau reprezentatii compartimentului de control intern, ins un rol deosebit de important il au agentii de servicii de investitii financiare A.S.I.F. persoane autorizate de CNVM conform unor cerinte specifice privind pregatirea profesionala si nivelul de educatie scolara. 2.3 Contractul de servicii de investitii financiare obiectul Serviciile de investiii financiare care pot fi prestate de o societate de investitii financiare, conform Legii 297/2004 privind piaa de capital, cu modificarile si completrile ulterioare sunt: 1. servicii i activiti de investiii: a) preluarea i transmiterea ordinelor privind unul sau mai multe instrumente financiare; b) executarea ordinelor n numele clienilor; c) tranzacionarea pe cont propriu; d) administrarea portofoliilor; e) consultan de investiii; f) subscrierea de instrumente financiare i/sau plasamentul de instrumente financiare n baza unui angajament ferm;
669
g) plasamentul de instrumente financiare fr un angajament ferm; h) administrarea unui sistem alternativ de tranzacionare; 2. servicii conexe: a) pstrarea n siguran i administrarea instrumentelor financiare n contul clienilor, inclusiv custodia i servicii n legtur cu acestea, cum ar fi administrarea fondurilor sau garaniilor; b) acordarea de credite sau mprumuturi unui investitor, pentru a-i permite acestuia efectuarea unei tranzacii cu unul sau mai multe instrumente financiare, n cazul n care firma care acord creditul sau mprumutul este implicat n tranzacie; c) consultan acordat entitilor cu privire la structura capitalului, strategia industrial i aspectele conexe acesteia, precum i consultan i servicii privind fuziunile i achiziiile unor entiti; d) servicii de schimb valutar n legtur cu activitile de servicii de investiii prestate; e) cercetare pentru investiii i analiz financiar sau alte forme de recomandare general referitoare la tranzaciile cu instrumente financiare; f) servicii n legtur cu subscrierea n baza unui angajament ferm; g) serviciile i activitile de investiii, precum i serviciile conexe de tipul celor prevzute la pct.1 i 2 lit. a) - f) legate de activul suport al urmtoarelor instrumente derivate, n cazul n care acestea sunt n legtur cu prevederile privind serviciile de investiii i conexe: g1) opiuni, contracte futures, swap-uri, contracte forward pe rata dobnzii i orice alte contracte derivate n legtur cu mrfuri care trebuie decontate n fonduri bneti sau pot fi decontate n fonduri bneti la cererea uneia dintre pri (altfel dect n caz de neplat sau de alt incident care conduce la reziliere); g2) opiuni, contracte futures, swap-uri i alte contracte derivate n legtur cu mrfuri i care pot fi decontate fizic, cu condiia s fie tranzacionate pe o pia reglementat i/sau n cadrul unui sistem alternativ de tranzacionare; g3) opiuni, contracte futures, swap-uri, contracte forward i orice alte contracte derivate n legtur cu mrfuri, care pot fi decontate fizic, neincluse n categoria celor de la lit. g2) i neavnd scopuri comerciale, care au caracteristicile altor instrumente financiare derivate, inndu-se seama, printre altele, dac sunt compensate i decontate prin intermediul unor case de compensare recunoscute sau sunt subiect al apelurilor n marj n mod regulat; g4) opiuni, contracte futures, swap-uri, contracte forward pe rata dobnzii i orice alte contracte derivate n legtur cu variabile climatice, navlu, aprobri pentru emisii de substane sau rate ale inflaiei ori ali indicatori economici oficiali, care trebuie decontate n fonduri bneti sau pot fi astfel decontate la cererea uneia dintre pri (altfel dect n caz de neplat sau de alt incident care conduce la reziliere), precum i orice alte contracte derivate n legtur cu active, drepturi, obligaii, indici sau indicatori, neincluse n prezenta definiie, care prezint caracteristicile altor instrumente financiare derivate, inndu-se seama, printre altele, dac sunt tranzacionate pe o pia reglementat sau n cadrul sistemelor alternative de tranzacionare i sunt compensate i decontate prin intermediul unor case de compensare recunoscute sau fac obiectul unor apeluri n marj n mod regulat. Pentru a putea desfasura tot obiectul de activitate, S.S.I.F. trebuie in mod obligatoriu sa detina suficiente resurse financiare si o structura organizatorica adecvata cu natura si intinderea activitatii curente, complexitatea acestor activitati determinand necesitatea implementarii unor masuri potrivite de managementul riscurilor specifice dar si a celor operationale. Limita minima a capitalului initial detinut de o S.S.I.F. este de 50.000 de euro, suma care este actualizata permanent in concordanta cu reglementarile privind adecvarea capitalului la riscuri, emise de catre CNVM in comun cu Banca Nationala a Romaniei in aplicarea directivelor specifice (CRD capital requirements directives) si trebuie mentinuta pe intreaga durata de functionare a societatii. In cazul in care, din diferite motive, aceasta scade sub plafonul stabilit de legiuitor, societatea are obligatia de a-si schimba obiectul de activitate, incheind practic functionarea pe piaa de capital, sau de a se lichida.
670
n baza acestui capital de 50.000 de euro (care in fapt este o insumare a capitalului social, a fondurilor proprii precum si a altor elemente de activ, ponderate in functie de anumite riscuri care le afecteaza in mod inerent valoarea), S.S.I.F. poate desfasura doar urmatoarele activitati: a) preluarea i transmiterea ordinelor privind unul sau mai multe instrumente financiare; b) executarea ordinelor n numele clienilor c) administrarea portofoliilor; Totodata, S.S.I.F. nu poate deine fondurile i/sau instrumentele financiare aparinnd investitorilor, nu poate sa tranzacioneze instrumente financiare pe cont propriu i nu poate subscrie n cadrul emisiunilor de valori mobiliare n baza unui angajament ferm. O limita intermediara este situata la valoarea de 125.000 euro, care permite S.S.I.F. o uoar diversificare a activitilor prestate n sensul c va putea realiza operaiuni de custodie a instrumentelor financiare i acordare de mprumuturi pentru tranzactionarea acestora ns nu va putea tranzaciona instrumente financiare pe cont propriu i nu va putea subscrie n cadrul emisiunilor de valori mobiliare n baza unui angajament ferm. In vederea oferirii unei game complete de servicii si produse clientilor interesati, indiferent de marimea si complexitatea acestora, S.S.I.F. trebuie sa detina un capital de cel putin 730.000 euro1 . Conditia indeplinirii cerintelor privind resursele financiare este indeaproape secondata de cea privind necesitatea existentei unei solutii alternative viabile pentru cazul in care acest capital scade sub valoarea stabilita prin lege. Astfel, in cazul in care S.S.I.F. nu mai detine suficiente resurse financiare, autoritatea de supraveghere CNVM pe baza monitorizarilor periodice si continue, poate impune masuri de reducere a activitatii, de suspendare a acesteia sau poate acorda o perioada de gratie societatii in vederea majorarii capitalului, conform legii. Importanta prezentarii clasificarii obiectului de activitate autorizat pentru fiecare nivel al capitalului initial al S.S.I.F. (si nu neaparat capital social) rezida in faptul ca exclusiv in functie de aceste criterii se poate stabili si obiectul fiecarui contract de intermediere incheiat de fiecare S.S.I.F. cu clientii sai. In cazul in care o societate de servicii de investitii financiare desfasoara activitati care exced obiectului de activitate autorizat, va putea fi sanctionata de catre CNVM, sanctiunea putand ajunge pina la retragerea autorizatiei de functionare pe piaa de capital si interzicerea unor drepturi persoanelor care se fac responsabile de aceste fapte. Serviciile oferite si implicit obiectul contractului, drepturile si obligatiile partilor sunt mult mai diversificate si mai complexe pe masura ce capitalul initial al S.S.I.F. este mai mare, fapt care influenteaza si tipul clientilor retail sau profesionali si contraparti eligibile. Pe lnga respectarea cu strictete a cerintelor privind capitalul initial, pentru ducerea la indeplinire a obiectului de activitate, S.S.I.F. este obligata sa detina diferite calitati, pe baza indeplinirii unor cerinte si conditii prestabilite care sa ii permita realizarea in fapt a respectivelor activitati. Astfel, la randul sau S.S.I.F. devine parte a unor contracte specializate prin care isi asuma obligatii specifice si exclusiv in legatura cu serviciile furnizate clientilor de cele mai multe ori. In acest sens, de exemplu, S.S.I.F. trebuie sa fie autorizat ca: a) membru compensator individual n cadrul unei case de compensatie/contraparte centrala2, pentru a realiza urmatoarele activiti: -negocierea cererilor i a ofertelor i ncheierea tranzaciilor in legatura cu instrumentele financiare derivate;
echivalentul n lei la cursul BNR n fiecare luna de raportare la CNVM a situaiei privind capitalul Casa de compensare este o entitate responsabil de calcularea poziiilor nete ale intermediarilor, ale unei posibile contrapri centrale i/sau ale unui posibil agent de decontare. (Legea nr. 297/2004 art. 157 alin. 2) Contrapartea central este o entitate care se interpune ntre intermediarii din sistem i care acioneaz ca o contraparte exclusiv a acestora, n ceea ce privete ordinele lor de transfer. (Legea nr. 297/2004 art. 157 alin. 2)
2 1
671
-gestiunea sumelor, valorilor i bunurilor depuse pentru garantarea tranzaciilor ncheiate i plata obligaiilor. b) ca agent custode participant la sistemul de compensare decontare si registru al unui depozitar central pentru a putea presta urmatoarele activiti : - deschiderea si administrarea conturilor de instrumente financiare si/sau numerar - pastrarea in custodie a instrumentelor financiare - tinerea evidentei instrumentelor financiare din portofoliu in conformitate cu instructiunile primite de la client; - transferul de instrumente financiare fara schimbarea proprietatii; - inregistrarea transferului dreptului de proprietate asupra intrumentelor financiare ca urmare a decontarii tranzactiilor - compensarea si decontarea tranzactiilor cu Instrumente financiare - executarea/operarea evenimentelor corporative pentru clieni - alte operatiuni in legatura cu activitatea de custodie. Toate aceste operaiuni pe care le realizeaza o societate de servicii de investitii financiare determina drepturi si obligatii si in sarcina clientilor, altele decat cele prevazute in mod explicit de reglementarile aplicabile in mod direct. In aceste cazuri, devin surse de drepturi si obligatii pentru clientii unei S.S.I.F. nsei contractele pe care aceasta le incheie cu alte entitati reglementate, impunand la randul lor clauze specifice in contractele de intermediere, asociate activitatilor mai sus rubricate. 2.4 Contractul de servicii de investitii financiare clauze specifice si obligatorii Ne vom referi in cele ce urmeaza la relatia dintre S.S.I.F. si clientii de retail deoarece legiuitorul a dorit sa reglementeze foarte exact acest raport juridic, date fiind consecintele deosebite care decurg sau care ar putea sa apara din executarea lui, din executarea necorespunzatoare sau din incalcarea vreunei prevederi contractuale. Contractul de intermediere sau de prestari de servicii de investitii financiare cele mai des uzitate denumiri este incheiat pe baza urmatoarelor premize: - clientul este identificat la momentul deschiderii contului (fie personal, fie imputernicitul/reprezentantul acestuia) - executarea contractului, respectiv a tranzactiilor cu instrumente financiare, se efectueaza de catre S.S.I.F. prin intermediul unui agent de servicii de investitii financiare, caz in care acesta preia instructiunile de la client si le directioneaza spre o platforma de tranzactionare in vederea executarii ordinului si nu sunt plasate de catre client direct spre o astfel de platforma (acest tip de tranzactionare presupune colaborarea si interventia ASIF in procesul de executare a unui ordin) - instructiunile de tranzactionare sunt transmite S.S.I.F. fie in mod direct la sediul S.S.I.F.ui, fie prin telefon caz in care respectivele convorbiri vor fi inregistrate, fie prin intermediul e-mailului, care se vor supune unor conditii special prevazute in legislatie Pentru executarea oricarui contract sau oricarui fel de intelegere intre parti, respectiv pentru transmiterea si plasarea spre executie a instructiunilor primite de la clienti, o societate de servicii de investitii financiare va presta servicii de investiii financiare n numele i pe contul clienilor numai n baza unui contract n form scris, pe suport de hrtie sau pe alt suport durabil, care va conine drepturile i obligaiile S.S.I.F. i ale clientului i care se va referi la cel puin urmtoarele: i. serviciile de investiii financiare ce vor fi prestate i tipul instrumentelor financiare ce vor fi tranzacionate; In ceea ce priveste serviciile care pot fi prestate, S.S.I.F. este obligat sa indice foarte clar care sunt acele activitati pentru care este autorizata de catre CNVM si pe care le poate realiza in limita capitalului initial.
672
Astfel, S.S.I.F. presteaza in beneficiul clientului servicii de investitii financiare constand in preluarea i executarea ordinelor i instructiunilor primite de la acesta, in legatura cu valorile mobiliare/instrumentele financiare tranzactionate pe piete reglementate din Romania (Bursa de Valori Bucuresti, Sibex etc.) i/sau piete reglementate/sisteme alternative de tranzactionare din tari membre ale Uniunii Europene sau alte state, precum i alte servicii principale si conexe pe care S.S.I.F. este autorizat sa le presteze, inclusiv dar fara a se limita la pstrarea n siguran i administrarea instrumentelor financiare n contul clienilor, cuprinznd custodia precum i alte servicii n legtur cu acestea, servicii de schimb valutar n legtur cu activitile de servicii de investiii prestate, servicii i activiti de investiii principale si conexe legate de activul suport al instrumentelor derivate, definite si reglementate conform legislatiei in vigoare. Inca din continutul obiectului contractului se pune accentul pe pietele pe care se pot executa ordinele si instructiunile clientului precum si pe tipurile de instrumente financiare pentru care se pot primit aceste instructiuni pentru ca, in cazul in care acest lucru nu este precizat in mod expres si, prin autorizatia sau posibilitatile tehnice si operationale, S.S.I.F. nu are acces la trading venues adecvate, poate induce clientul in eroare cu privire la posibilitatile de tranzactionare si serviciile oferite de intermediar, fiind n dezacord cu practicile i cerinele legate de best execution policy politica celei mai bune excuii. La fel se intimpla si in cazul in care, desi are acces la mai multe locuri de tranzactionare, S.S.I.F. nu precizeaza care sunt cele pe care le ofera spre accesibilitate clientului, asumandu-si obligatia de a asigura cea mai buna executie ordinelor si instructiunilor primite de la fiecare client, de fiecare data. Raspunderea alegerii unui loc de tranzactionare si implicit a preturilor si costurilor asociate fiecare tranzactii revine in acest caz S.S.I.F. si nu clientului. ii. durata contractului, modul n care contractul poate fi rennoit, modificat i/sau reziliat; De regula, contractele de prestari de servicii de investitii financiare intra n vigoare la data semnrii lor n original de catre ambele parti i se ncheie pe perioad nedeterminata dar nu mai putin de 30 zile. Un caz special il reprezinta contractul la distanta, incheiat tot cu clientii de retail, care cuprinde anumite clauze specifice si neaplicabile unui contract normal. iii. drepturile i obligaiile prilor, precum i ali termeni n care societatea va furniza clientului servicii de investiii financiare. Drepturile i obligaiile prilor contractului pot fi inserate prin referire la alte documente sau texte legale; Conform practicii de pia romanesti, toate drepturile si obligatiile S.S.I.F. sunt prevazute in contractul de intermediere astfel incat clientul este pus in fata unui document cuprinzand termeni si expresii straine de pregatire sa profesionala. De cele mai multe ori (ca regula) acesta nu este supus negocierii astfel ca nu pot fi modificate, introduse sau eliminate anumite clauze, obligatii sau alte prevederi care determina raporturi juridice intre parti. n acest sens, se poate aprecia c acest tip de contract de intermediere mbrac forma unui contract de adeziune. Pe de alta parte, pentru a nu pune in fata clientului un document mult prea complex si cu o intindere prea mare, legiuitorul a dat posibilitatea S.S.I.F. sa cuprinda anumite drepturi si obligatii in alte documente - atunci cind respectivele drepturi si obligatii nu au un impact major asupra derularii efective a contractului, sub conditia de a face referire in contract la respectivele documente. Drepturile si obligatiile pe care le are un S.S.I.F. in executarea contractului incheiat cu un client se refera, in general, la urmatoarele: 1. Obligatia de alimentare a contului de numerar al clientului cu sumele care i se cuvin acestuia si dreptul de retragere din contul clientului a sumelor necesare efectuarii platilor datorate de catre client, in conditiile prevazute fie in contract (la alte articole sau in cuprinsul aceluiasi articol fie in alte documente care completeaza contractual si la care se poate face referire). 2. Obligatia de informarea/notificarea clientului in forma convenita de parti asupra confirmarii executarii ordinului de tranzactionare cel mai tarziu in ziua urmatoare executarii acestuia.
673
In cazul in care Clientul foloseste un custode, aceasta va trimite atat clientului cat si custodelui o confirmare a executarii ordinului de tranzactionare. 3. Obligatia de remitere/transmitere Clientului, in prima saptamana a fiecarei luni calendaristice, a Extrasului de cont cuprinzand situatia detaliata a contului de numerar, respectiv a contului de instrumente financiare, urmare a tranzactiilor efectuate in luna precedenta. In plus si in functie de tipul serviciilor financiare prestate acestuia, S.S.I.F. mai are obligatia de a furniza clientului rapoarte adecvate cu privire la serviciile prestate si, acolo unde se aplica, costurile asociate tranzactiilor si serviciilor efectuate in numele clientului, intr-un termen rezonabil (de regula, in aprox. 15 zile lucratoare) dupa incheierea perioadei de raportare. 4. Dreptul S.S.I.F. de a presta servicii de schimb valutar sub conditia ca clientul (mai rar se presupune invers) sa suporte taxele si comisioanele platite de S.S.I.F. in legatura cu acest schimb valutar. Clientul poate solicita ca schimbul valutar sa fie efectuat la un anumit curs, prin indicarea denumirii institutiei de credit/operatorului de schimb valutar agreat, 5. Obligatia S.S.I.F. - in calitate de agent custode, de a pastra in custodie, in numele si in contul individual al clientului, toate instrumentele financiare si alte active ale acestuia, intr-o modalitate in care sa poata fi usor identificate, evidentiate, supravegheate si controlate in scopul unei bune gestionari a acestora. 6. In situatia in care clientul nu face dovada transferului fondurilor necesare acoperirii soldului pana in ziua decontarii, S.S.I.F. are dreptul fie de a anula toate ordinele de cumparare existente deja in piaa, ordonand vanzarea din contul clientului pana la stingerea debitului, fie de a achita obligatia de plata a clientului din surse proprii, avand drept de retentie asupra instrumentelor financiare ale clientului, cu obligarea acestuia la plata unor penalitati1 pentru fiecare zi de intarziere, pana la achitarea integrala a debitului. In cazul in care clientul nu va plati in cel mult un anumit numar de zile lucratoare, S.S.I.F. va bloca la depozitarul central instrumentele financiare aflate in contul clientului si/sau va dispune vanzarea lor. 7. S.S.I.F. i rezerv dreptul de a refuza efectuarea ordinelor si instructiunilor dispuse de client, de a nceta relaiile cu clientul n cazul unor declaraii false sau dac are suspiciuni cu privire la realitatea celor declarate de client. Unele dintre obligatii au caracter imperativ, fiind executate fie de catre S.S.I.F., fie de catre client (dup caz) cu o anumita frecventa si intr-un anumit mod, altele sunt conditionate si/sau optionale si dau S.S.I.F. posibilitatea de a le realiza in urma acordului clientului sau intr-un anumit context, urmare producerii unui eveniment. Totodata, se constata ca unele obligatii acorda S.S.I.F. unele drepturi de a actiona asupra patrimoniului (portofoliului) de active mobile ale clientului fara a avea nevoie de consimtamintul sau acordul prealabil al acestuia din urma, caz in care se considera ca acesta este dat si implicit acceptat de catre client inca de la momentul semnarii contractului, cind isi asuma posibilitatea ca, in cazul neonorarii obligatiilor de plata, S.S.I.F. sa poata dispune in mod liber de bunurile achizitionate prin societate, in contul sau. Un astfel de acord poate sa imbrace forma unei clauze care sa precizeze ca instrumentele financiare aflate in contul clientului la S.S.I.F., nu sunt i nu vor deveni proprietate a S.S.I.F. dar, cu toate acestea, n cazul nendeplinirii de ctre client a obligaiilor sale, precum si a obligaiilor clientului rezultand din contracte incheiate i/sau ce vor fi ncheiate cu S.S.I.F., aceasta va avea dreptul s compenseze orice speze, cheltuieli i posibile venituri din comisioane datorate de ctre client cu instrumentele financiare aflate in contul clientului.
Cuantumul penalitatilor fie poate fi negociat, fie este stabilit pentru toti clientii dintr-o categorie la acelasi
nivel.
674
n acest sens, S.S.I.F. va avea un drept de gaj general asupra bunurilor prezente sau viitoare ale clientului, n conformitate cu articolul 2324 din Codul Civil1 i un drept de compensare a creanelor sale asupra fondurilor deinute n contul clientului, pn la satisfacerea tuturor debitelor i obligaiilor clientului fa de intermediar. n absena plii sau achitrii de ctre client la data scadent a oricrei sume datorate, S.S.I.F. va avea dreptul, la orice dat sau date ulterioare, fr ntiinarea prealabil a clientului, fr consimmntul acestuia i fr a aduce atingere nici unui alt drept sau remediu pe care aceasta l poate avea, s rein fonduri din aceste conturi ale clientului i s aloce aceste fonduri pentru plata sau achitarea oricrei astfel de sume datorate S.S.I.F. De asemenea, S.S.I.F. va avea dreptul de a reine instrumente financiare ale clientului, n limita sumelor necesare pentru ndeplinirea complet a obligaiilor acestuia. Drepturile si obligatiile clientului pot fi inserate att in contractul de intermediere cat si intrun alt document care sa il completeze si la care se va face referire in mod expres si au n vedere cel puin urmtoarele: 1. Dreptul clientului de a primi si de a fi de de acord cu primirea rapoartelor aferente tranzactiilor efectuate, a extraselor de cont precum si a altor documente transmise de S.S.I.F., prin intermediul corespondentei electronice, prin remiterea acestora pe adresa de e-mail indicata de client in formularul de deschidere de cont, sau prin orice alt mijloc de comunicare la distanta, admis de lege. n cazul in care clientul declar c este de acord ca instructiunile, confirmarile instructiunilor, precum i rapoartele, extrasele de cont sau orice alte documente provenind de la Client i/sau S.S.I.F. n baza contractui s fie nregistrate pe suport electronic i stocate de S.S.I.F., n vederea arhivarii, acesta este de accord ca toate inregistrarile sa ramana proprietatea exclusiva a S.S.I.F., putand fi utilizate de acesta ca proba a modului de ideplinire a indicatiilor si instructiunilor primate de la client. 2. Obligatia clientului de a alimenta contul de numerar deschis la S.S.I.F. si de a face dovada transferului fondurilor necesare acoperirii soldului debitor pana in ziua decontarii tranzactiilor cu instrumente financiare efectuate in contul acestuia. 3. Obligatia clientului de a dispune de numerar suficient in contul sau deshis la intermediar sau de a avea in proprietate suficiente instrumente financiare pentru executarea de catre intermediar a ordinelor de tranzactionare. In situatia in care clientul utilizeaza un (alt) custode decat S.S.I.F. la care are cont deshis, iar acesta garanteaza numai partial pentru fondurile clientului, S.S.I.F. va executa ordinul numai in limita fondurilor garantate. 4. Obligatia clientului de a se fi informat in prealabil si de a se fi familiarizat si acceptat informatiile furnizate de S.S.I.F. in documentul de prezentare, respectiv c a primit i are cunostinta de toate informatiile referitoare la Iintermediar i la serviciile de investitii financiare prestate de acesta, necesar a fi aduse la cunostinta clientului conform reglementarilor aplicabile, incluzand, fara limitare: informatiile de indentificare i prezentare a S.S.I.F, informatiile referitoare la autorizarea S.S.I.F. de a presta servicii de investitii financiare; informatiile ce privesc serviciile de investitii financiare care urmeaza s fie prestate de Intermediar in temeiul contractului i informatii ce privesc produsele de investitii financiare i riscurile specifice pe care le implica acestea. 5. Dreptul clientului de a alege ca instructiunile si confirmarile instructiunilor, transmise de acesta n baza contractuluii, s poat fi transmise i/sau primite prin telefon, fax, e-mail, ca mijloace de comunicare. In acest caz, clientul are dreptul de a opta si de a indica S.S.I.F. care va fi mijlocul de comunicare utilizabil in relatia cu acesta. 6. Obligatia clientului de a plati S.S.I.F. comisioanele negociate si taxele specificate in contract (de regula, sunt mentionate intr-o anexa la acesta). Totodata, clientul este obligat la
Legea nr. 287/2009
675
rambursarea integrala a oricaror cheltuieli efectuate in legatura cu contul lui, cu conditia ca aceste cheltuieli sa nu fie datorate neglijentei sau actiunilor premeditate ale S.S.I.F.. iv. consimmntul expres al clientului pentru nregistrarea i stocarea de ctre S.S.I.F. a instruciunilor/confirmrilor acestuia transmise telefonic, dup caz. n cazul n care clientul nu este de acord cu nregistrarea i stocarea, ordinele nu vor fi preluate telefonic; Asa cum am precizat mai sus, una dintre premizele pe care se bazeaza executarea contractului are in vedere modalitatea efectiva prin care una dintre parti clientul isi duce la indeplinire dreptul de a transmite ordinele si instructiunile catre S.S.I.F., respectiv catre agentul de servicii in investitii financiare care va prelua si plasa instructiunea spre executare. n perioada de nceput a pietei de capital, pina in anul 2007 (al intrarii in vigoare si al implementarii MiFID) majoritatea instructiunilor de tranzactionare erau transmise de client direct la sediul societatii de servicii de investiii financiare prin completarea unui formular cu un continut standard formularul de ordin, reglementat ca atare de catre autoritatea competenta. Si in prezent, continutul acestui formular este standardizat, forma acestuia fiind la latitudinea S.S.I.F. Fiecare intructiune (ordin de tranzactionare) era precizata pe un astfel de formular, semnat de client si de catre A.S.I.F., stampilat de acesta si cuprinzand un anumit numar de elemente de identificare cit mai exacta a operatiunii care se va realiza pe numele si pe contul clientului. Pietele de capital mai evoluate in ceea ce priveste mijloacele tehnologice utilizate precum si sistemele de colectare, preluare si directionare a informatiilor, cu sau fara interventie umana, asociate acestora, au condus la necesitatea acceptarii si a altor posibilitati de comunicare in relatia dintre client si broker. Una dintre cele mai facile modalitati de comunicare o reprezinta telefonia, sub conditia ca informatiile vehiculate prin telefon sa poata fi inregistrate pe un suport care sa poata fi arhivat si stocat, n vederea realizrii mijloacelor de prob ale executrii contractului. Scopul acestei masuri este de a permite oricand S.S.I.F. sa arate clientului care a fost instructiunea primita de la acesta, de a face dovada in fata autoritatii ca a executat intocmai instructiunea clientului, ca au fost respectate toate cerintele legale in ceea ce priveste procedura si politica de executare a unei tranzactii, care au la baza atat aspecte procedurale cat si unele aspecte tehnice menite sa asigure diligena profesional maxim a S.S.I.F. in executarea prestatiilor contractuale. Opozabilitatea unei astfel de inregistrari este conditionata de acordul clientului de a fi captata fiecare conversatie si de a fi ulterior stocata, putand fi utilizata chiar si in relatia dintre parti pentru a demonstra modul de indeplinire/neindeplinire a contractului. Legiuitorul a lasat clientului posibilitatea de a nu accepta ca respectiva conversatie telefonica sa fie inregistrata, caz in care clientul va trebui sa precizeze in mod expres acest lucru, avand in vedere practica generala si curenta conform careia marea majoritate a instructiunilor de tranzactionare sunt preluate de la clienti prin ontermediul telefoniei. In acest caz, instructiunile se vor transmite fie la sediul S.S.I.F. fie prin alte mijloace de comunicare agreate intre parti insa cu respectarea cerintelor legale impuse de catre CNVM. In acest sens, putem mentiona e-mailul (corespondenta electronic) sau prin internet - in fapt o interfata intre client si sistemul de tranzactionare utilizat de S.S.I.F. pentru colectarea si plasarea instructiunilor in platforma de tranzactionare. v. declaraia clientului prin care menioneaz c nelege termenii i i asum riscul ce decurge din tranzaciile cu instrumente financiare; Indiferent de forma pe care o imbraca aceasta cerinta transpusa in contractul de intermediere, are un foarte important impact cel putin sub doua aspecte: pe de o parte, clientul nu poate invoca necunoasterea legii, respectiv a riscurilor care decurg din acceptarea de a participa ca actor pe o piaa relativ simpla in aparenta dar cu un inalt grad de specializare iar, pe de alta parte, nu va putea pretinde S.S.I.F., in cazul in care inregistreaza pierderi in contul si in portofoliul sau, sa fie despagubit sau sa se indrepte impotriva acestuia pentru recuperarea pierderii din tranzactiile realizate, daca acestea au fost efectuate intocmai cu instructiunile sale.
676
n cazul in care, odata asumate toate particularitatile si cerintele prevazute de lege ca necesar a fi cunoscute de client inainte de initierea oricarei operatiuni pe piaa de capital, acesta apreciaza ca informatiile primite nu sunt suficient de clare sau de complete, poate solicita S.S.I.F. detalii, fie in scris fie prin alte mijloace de comunicare agreate de parti tocmai pentru a le fi opozabile ulterior. In aceasta categorie de declaratii care asuma raspunderea clientului se incadreaza cea mai des intalnita in practica prin care aceste declara ca ntelege termenii i ii asuma riscurile specifice tranzactiilor cu valori mobiliare/instrumente financiare, incluzand, fara ca enumerarea s fie limitativ, fluctuatia preturilor pietei, incertitudinea dividendelor, a randamentelor i/sau profiturilor, fluctuatia cursului de schimb, fluctuatia pietelor financiare asupra carora S.S.I.F. nu are influenta. n acest context, clientul este pus n situaia de a declara c are cunostinele necesare i ntelege c poate s piarda ntreaga suma investita. Pe lng aceaste declaratii, un alt mijloc de exonerare a raspunderii S.S.I.F., mascat de altfel si permis de legislatie in scopul de a proteja si societatea impotriva abuzurilor din partea clientilor necunoscatori, l reprezinta asumarea de catre client a continutului politicii de executare a ordinelor1, faptul c acestea pot fi executate pe pieele reglementate, n afara pieelor reglementate sau a unui sistem alternativ de tranzacionare precum i pe piee externe din state membre sau nemembre ale UE, i declararea acordului cu aceste prevederi. In ceea ce priveste relationarea efectiva intre parti in vederea executarii presataiilor contractuale, este foarte important ca, pentru fiecare instructiune pe care o d, clientul sa precizeze informatiile colicitate de S.S.I.F. si care se refera cel putin la: Nume/Prenume; Clientul pentru care acesta este imputernicit sa dea ordinul (daca este cazul); Tipul ordinului (vanzare sau cumparare); Simbolul; Cantitatea; Pretul (piaa/limita exprimat in lei/alta moneda/actiune); Termen valabilitate (zi sau deschis pana la executare); Dac ordinul a fost plasat la iniiativa Clientului sau la recomandarea agentului; Locul unde este executat tranzacia (piaa reglementat, ATS etc.); Deinerile Clientului privind respectivul instrument financiar (daca este cazul). vi. orice alte clauze privind prestarea serviciilor de investiii financiare convenite de pri; In aceasta categorie de clauze pot fi incluse si clauzele compromisorii care sunt exclusiv in favoarea S.S.I.F. (cel putin asa reiese din practica) si, de cele mai multe ori, au rolul de a ingreuna sau de a zadarnici/descuraja orice potential demers al clientului in cazul in care acesta constata ca nu au fost respectate intocmai si integral toate prevederile contactule sau legale incidente. Un exemplu de astfel de clauza poate fi cea referitoare la instana indreptatita sa se pronunte asupra modului de executare a obligatiilor contractuale, respectiv introducerea unei curi arbitrale ca prima instanta de judecata, fapt care descurajeaza accesul la justitie al clientului prin taxele si tarifele mari associate unei astfel de proceduri mai ales in cazul n care se pune in discutie si o posibila pierdere cauzata portofoliului clientului, rezultata din administrarea acestuia in mod discretionar. De asemenea, Legea nr. 677 din 21 noiembrie 2001 pentru protecia persoanelor cu privire la prelucrarea datelor cu caracter personal i libera circulaie a acestor date, cu modificrile i completrile ulterioare, instituie in sarcina S.S.I.F. anumite obligatii cu privire la modul de colectare si utilizare a datelor personale ale clientilor. In acest context, S.S.I.F. solicita clientului sa declare c este de acord cu prelucrarea de ctre societate a datelor proprii i cu caracter personal n scopul furnizrii de ctre aceasta de servicii de investitii financiare in temeiul contractului dintre parti i n concordanta cu reglementarile n vigoare, cu obiectul de activitate al societii si cu prevederile oricarui alt document care completeaza in mod direct cadrul juridic aplicabil. vii. regimul dobnzii aferente sumelor depuse de clieni n conturile curente; S.S.I.F. este obligat sa informeze clientul cu privire la faptul ca sumele tinute pentru acesta intr-un cont bancar sunt bonificate cu dobanda pe care o colecteaza societatea. In acest caz, clientul beneficiaza de dreptul de a-si exprima consimtamantul expres cu privire la cedarea in favoarea
Best execution policy
677
S.S.I.F.-ului a dobnzii aferente fondurilor sale depuse de ctre S.S.I.F. la una dintre entitile prevazute de reglementarile aplicabile segregarii activelor si reducerii riscurilor, in conformitate cu legislatia in vigoare. viii. cursul de schimb valutar i condiiile n care clientul poate refuza acest curs; In vederea realizarii unor operatiuni de tranzactionare in alte valute decat moneda nationala, clientul poate alege ca la decontarea intrumentelor financiare sa utilizeze resurse financiare intr-o alta moneda aflata in mod obligatoriu intr-un cont deschis in acest sens la S.S.I.F. In cazul in care este necesar a se realiza o plata care presupune conversia unei valute in alta valuta (de exemplu, o tranzactie incheiata la Londra se va deconta in lire iar clientul dispune dar de lei sau euro in contul su de la intermediar) S.S.I.F. poate realiza acest lucru daca indeplineste doua conditii: - sa fie autorizata in acest sens de catre Banca Nationala a Romaniei, pentru cazul in care va oferi un curs de schimb valutar urmare prestarii serviciilor de schimb valutar. - Sa aibe acceptul scris al clientului cu privire la conditiile in care se va desfasura acest schimb valutar. In cazul in care clientul nu este de acord cu facilitatile si serviciile oferite de catre S.S.I.F., acesta va indica in mod obligatoriu modalitatile si conditiile in care se va realiza aceasta operatiune de catre S.S.I.F. in baza contractului de prestari de servicii de investitii financiare sau va indica in clar refuzul sau cu privire la acceptarea acestor servicii. In ambele situatii este foarte important de stabilit care va fi conduita exacta a partilor intruct ndeplinirea obligaiei de realizare a schimbului valutar este prima etapa in finalizarea procesului de decontare si respectiv a incheierii unei tranzactii prin stingerea obligatiilor de plata si inregistrarea dreptului de proprietate asupra actiunilor (sau instrumentelor financiare). ix. semntura clientului, a persoanei autorizate din partea S.S.I.F. i tampila societii. Conditia de valabilitate a contractului este indeplinita, printre altele, de existenta semnaturii partilor, de calitatea celor care reprezinta interesele comerciantului profesionist si de stampila societatii. Toate aceste elemente sunt esentiale pentru forma contractului si lipsa lor atrage raspunderea si sanctionarea S.S.I.F. de catre CNVM. n afara celor enunate mai sus, legislaia specific mai conine i alte asemenea prevederi obligatorii fr de care nu se poate vorbi de respectarea formei contractului de intermediere. 2.5 Contractul de servicii de investitii financiare clauze specifice si facultative Pe langa clauzele cerute n mod expres de legislaie, contractul de intermediere poate cuprinde si alte clauze a caror existenta este reglementata de legiuitor insa nu este impusa pentru toate tipurile si speciile de raporturi juridice care se pot stabili intre parti. Dintre acestea, mentionam: a) posibilitatea clientului de a revoca unilateral mandatul dat unei S.S.I.F. in baza unui contract de administrare a portofoliului sau de a-i retrage, parial sau integral, n orice moment, fondurile libere de sarcini, fr ca acest fapt s induc plata unor despgubiri. Clientul are obligaia de a acoperi eventualele pierderi rezultate din tranzaciile efectuate n contul su; Asa cum se poate constata din formularea reglementarii specifice, contractul prin care se realizeaza operatiunile de tranzactionare pe piaa de capital este poate mbrca i forma unui contract de mandat cu reprezentare a carui intindere este foarte clar si precis determinata in cazul in care acesta are in vedere realizarea unor acte si fapte de administrare a portofoliului clientului. Revocarea mandatului, ca sanctiune la adresa modului defectuos de indeplinire a mandatului dat S.S.I.F. poate atrage, in subsidiar si plata unor daune si/sau sanctionarea S.S.I.F. de catre CNVM, in cazul in care se constata incalcarea cerintelor legale aplicabile. b) n cazul n care instruciunile/confirmrile clientului sunt transmise prin e-mail, consimmntul expres al acestuia privind transmiterea instruciunilor/confirmrilor prin e-mail i specificaiile semnturii electronice;
678
c) n cazul n care clientul mandateaz S.S.I.F. s solicite i s obin extrasele de cont aferente tranzaciilor executate, consimmntul expres al acestuia privind mandatul acordat S.S.I.F. de a solicita i de a obine extrasele de cont aferente tranzaciilor executate. Contractul care conine clauza mentionata anterior trebuie s fie ncheiat n form autentic sau s poarte atestare avocaial ori legalizare emis de secretarul primriilor unde nu exist cabinete notariale. Unul dintre serviciile oferite de catre S.S.I.F. clientilor si este reprezentat de eliberarea de extrase de cont1 - documente eliberate la solicitarea proprietarilor/deintorilor de valori mobiliare, n scopul atestrii dreptului lor de proprietate asupra respectivelor valori mobiliare la o anumit dat. 2.6 Executarea contractului n ceea ce privete executarea contractului de prestri de servicii de investiii financiare sau de intermediere, trebuie s remarcm faptul c, n funcie de mai multe elemente concrete prezente n activitatea S.S.I.F., obiectul acestuia difer, de la cele mai simple activiti de preluare i executare a intruciunilor primite de la clieni, respectiv de punere n legtur a unui client cu un ter pe care acesta de fapt nu l cunoate, pentru realizarea unei tranzacii, pn la unele activiti avnd un grad de complexitate ridicat, care atrag i riscuri pe msur. Contractul de intermediere se poate aprecia ca fiind cu executare succesiv, dei prestaiile in cadrul acestuia sunt formate din activiti de sine stttoare si relativ independente fiecare ordin reprezint in fapt o tranzacie, dac se execut ns toate sunt indisolubil legate de obiectul relaiei juridice stabilite ntre pri, respectiv mijlocirea tranzaciei. Pe lng elementul de baz reprezentat de fiecare tranzacie executat in virtutea contractului, o serie de alte activiti derivnd din aceasta execuie pot fi realizate de ctre pari, genernd drepturi si obligaii n egal msur. Pentru acest serviciu de intermediere, clientul datoreaz S.S.I.F un comision, calculat prin aplicarea unui procent la valoarea fiecrei tranzacii realizate, la care se pot adauga i alte costuri si tarife, cu obligaia n sarcina S.S.I.F de a informa clientul cu privire la cuantumul si originea lor. 2.7 Incetarea contractului. Intinderea raspunderii partilor Contractul de servicii de investitii financiare poate sa inceteze in temeiul regulilor de drept civil, astfel: a) prin acordul partilor; b) prin denuntare unilaterala de catre orice parte; Partea interesata are obligatia de a notifica in scris cealalta parte cu cel putin un anumit numar de zile lucratoare apreciat ca rezonabil (de regula, 15) nainte de data la care incetarea urmeaza sa-si produca efectele. c) de drept, fara interventia instantelor: - n cazul neindeplinirii obligatiilor contractuale de oricare dintre parti; - in cazul in care una dintre parti i nceteaz activitatea sau este supus unei proceduri de faliment, - insolven, reorganizare, lichidare. Rezilierea de drept poate interveni si in situatia in care clientul nu accepta modificarea comisioanelor si taxelor intervenita pe parcursul derularii contractului. In acest caz S.S.I.F. nu datoreaza daune interese.
1 Regulamentul nr. 13/2005 privind autorizarea i funcionarea depozitarului central, caselor de compensare i contraprilor centrale, cu modificarile si completarile ulterioare stabilete cadrul de funcionare a depozitarilor centrali i a activitilor acestora
679
Clientul poate denunta unilateral1 contractul in termen de 14 zile de la data incheierii acestuia fr a-i fi percepute comisioane penalizatoare si fr a-i motiva decizia. Incetarea contractului nu exonereaza partile de raspunderea cu privire la indeplinirea obligatiilor si achitarea de catre client a datoriilor care sunt deja scadente la data respectivei incetari. Incetarea contractului intervine si va produce efecte de la data notificarii in scris de catre partea interesata, cu respectarea termenului de notificare si fara nicio alt formalitate sau intervenie a instanei de judecat. S.S.I.F. nu va fi raspunzator pentru pierderile sau daunele suferite, in mod direct/indirect de catre client sau de orice alta persoana/entitate, ca urmare a: a) incalcarii de catre client a obligatiilor sale contractuale; b) accesarii sistemului de tranzactionare online de catre o persoana neautorizata de catre S.S.I.F.; c) intreruperii retelei de comunicatii sau interferentelor, din cauze aflate in afara controlului S.S.I.F. inclusiv ca urmare a functionarii defectuoase a serviciului de internet. De regul, S.S.I.F. nu va rspunde pentru prejudiciile suferite de client n legtur cu derularea contractului incheiat cu acesta, dect n cazul in care acestea sunt cauzate de intentia sau neglijena grava din partea sa. S.S.I.F. nu va rspunde de ndeplinirea altor ndatoriri dect cele expres asumate prin contract. S.S.I.F. nu va rspunde cu privire la titlul de proprietate, validitatea sau realitatea oricrora dintre valorile mobiliare/instrumentele financiare tranzactionate sau cu privire la dovada titlului de proprietate asupra acestora primite de aceasta conform contractului incheiat cu clientul, dect n msura n care S.S.I.F. ar fi trebuit s cunoasc deficiena relevant. S.S.I.F. nu va rspunde fa de client cu privire la ndeplinirea, inclusiv dar fr limitare, a ordinelor furnizate de persoanele despre care S.S.I.F. consider c sunt clientul sau un reprezentant autorizat i, poate n mod categoric s se bazeze fr a rspunde pentru vreo pagub rezultat din aceasta, pe orice ntiinare, solicitare, consimmnt, certificat sau alt nscris pe care l(o) consider, cu bun-credin, ca fiind autentic() i semnat() i furnizat() de partea sau prile corespunztoare. S.S.I.F. nu va rspunde fa de client pentru pierderile cauzate prin sau ca urmare a urmtoarelor: a) ntrzierii n primirea efectiv a ntiinrii de ctre intermediar privind orice plat, stingere a unei datorii sau ntrzierii n primirea efectiv a plii respective sau realizarea efectiv a stingerii datoriei sau a tranzaciei privind instrumentele financiare ale clientului cu privire la care S.S.I.F. a fost de acord s acioneze conform celor prevzute n contractul incheiat cu clientul; b) pierderii, deteriorrii sau furtului oricror active ale clientului deinute de societate, cu condiia ca S.S.I.F. s fi depus diligena corespunztoare cu privire la pstrarea acestor active; c) oricrui eveniment de for major, inclusiv dar fr a se limita la naionalizare, expropriere, restricii valutare, msuri luate de orice agenie, organism statal, CNVM sau de ctre BNR, tulburri cauzate de conflicte de munc la nivelul personalului S.S.I.F. sau al oricrei alte entiti implicate n tranzaciile de pe piaa de capital, ale crei servicii sunt folosite de S.S.I.F., cderi ale pieei, defectarea oricrui sistem de tranzacionare sau nregistrare a instrumentelor financiare, boicoturi, pene de curent sau ntreruperi ale legturilor sau echipamentelor de comunicaii ale S.S.I.F., conflicte internaionale, aciuni violente sau armate, acte de terorism, insurecii, revoluii, fuziune, fisiune sau radiaie nuclear ori calamiti naturale.
Se aplica in cazul contractului de prestari de servicii financiare prin internet. Dreptul de a rezilia unilateral un astfel de contract nu se va aplica serviciilor de investiii financiare al cror pre depinde de fluctuaiile de pe pieele financiare care pot aprea n timpul perioadei de retragere din contract i sunt independente de prestatorii de servicii de investiii financiare
1
680
S.S.I.F. are obligatia sa comunice clientului producerea cazului de forta majora in maxim 24 ore de la data constatarii aparitiei evenimentului, prin publicarea unui anunt pe pagina de internet proprie sau printr-un comunicat de presa, urmand ca in termen citeva zile (convenite intre parti, dar de regula nu mai mult de 5 zile) calendaristice sa notifice in scris clientului cu privire la producerea acestuia si sa prezinte, daca este cazul, un certificat eliberat de catre autoritatile competente in acest sens. S.S.I.F. va ajuta clientul ct mai mult posibil n scopul evitrii, minimizrii sau reparrii prejudiciilor create clientului ca urmare a ivirii oricror astfel de acte sau evenimente menionate n prezentul paragraf. Clientul va despgubi S.S.I.F. i il va apra de rspundere pentru toate obligaiile, pierderile, pagubele, costurile i cheltuielile (inclusiv dar fr a se limita la comisioane i consiliere) suportate de S.S.I.F., pentru care societatea n sine nu este rspunztoare, conform contractului incheiat i ivite din orice aciune ntreprins sau inaciune a S.S.I.F. conform acestui contract sau oricarui ordin, inclusiv dar fr a se limita la rspunderi, pierderi, pagube, costuri i cheltuieli ivite urmare a: i. oricror taxe sau alte impozite statale i oricror alte cheltuieli aferente, care pot fi impuse sau suportate de Societate cu privire la efectuarea tranzactiilor (inclusiv a tranzactiilor in marja), i ii. calitii S.S.I.F. de deintor prin nregistrare n registru, cu privire la fonduri ale clientului sau valori mobiliare i/sau drepturile corespunztoare acestora dar excluznd acele obligaii, pierderi, pagube, costuri i cheltuieli ivite ca urmare a neglijenei grave sau inteniei S.S.I.F. Modalitatile de comunicare a ncetrii raporturilor contractuale au in vedere ndeplinirea regulilor aplicabile in dreptul comun. Astfel, orice ntiinare de ncetare din partea clientului va fi valabil numai dac acesta menioneaz numele persoanelor crora S.S.I.F. in calitate de agent custode le va preda, transfera sau furniza n alt mod, dup caz, toate drepturile deinute i obligaiile asumate pentru client, mpreun cu dovada c persoanele respective accept toate obligaiile asumate pentru client cu privire la acestea. Dac ntiinarea de ncetare este emisa de S.S.I.F., de regul n termen de treizeci de zile de la primirea acestei ntiinri, clientul se obliga sa transmita catre aceasta instructiunile mentionate in paragraful precedent. Dac n termenul precizat anterior aceasta nu primete de la client instructiunile solicitate, S.S.I.F. poate continua s rein (percepnd toate costurile aferente pstrrii in custodie a instrumentelor financiare) instrumentele financiare ale clientului pn la receptionarea de ctre intermediar a instructiunii scrise i/sau s pun n executare garaniile sale reale mobiliare sau alte garanii asupra instrumentelor financiare, cu scopul de a recupera n totalitate costurile datorate acesteia de client (inclusiv, dar fr a se limita la costurile pentru pstrarea in custodie a instrumentelor financiare, ulterior ncetrii contractului). Orice stingere a raporturilor contractuale intre parti conduce in mod inevitabil la drepturi si obligatii din partea acestora care se realizeaza in afara obiectului de baza si stabilit al contractului dar care deriva in mod direct sau indirect din executarea acestuia. Aceste drepturi si obligatii sunt imperative pentru parti, produc efecte in ambele directii si nerespectarea lor atrage raspunderea individuala si contractuala a partilor. Astfel, la incetarea contractului, S.S.I.F. nu va fi obligat s predea, s transfere sau s furnizeze n alt fel instrumentele financiare ale clientului catre persoanele indicate de acesta, pn la momentul plii tuturor sumelor pe care S.S.I.F. stabilete c i le datoreaza clientul conform contractului i, asumrii de ctre persoanele respective, a obligaiilor S.S.I.F., care au decurs din derularea activitatilor de custodie efectuate in numele clientului. De asemenea, S.S.I.F. are dreptul s primeasc comisioanele stabilite n contract si anexele sale (dupa caz) pn la momentul predrii sau transferului efectiv al instrumentele financiare ale clientului i al drepturilor i obligaiilor aferente acestora catre un alt custode. Clientul este de acord c, n conformitate cu legea romn, n cazul n care S.S.I.F. este radiat din Registrul CNVM, prin voina sa ori ca urmare a unei aciuni ntreprinse de o autoritate
681
relevant (de ex. retragerea autorizarii de catre CNVM etc.), aceasta va notifica clientul i va ncerca s ajung la o nelegere privind custodele sau depozitarul central cruia i vor fi transferate activele. n cazul n care clientul nu alege el acest ter custode sau depozitar central, S.S.I.F. va avea dreptul s aleag entitatea creia i va transfera cctivele. Transferul activelor va avea loc n mod gratuit i fr a aduce atingere obligaiilor asumate conform contractului iniial ncheiat ntre S.S.I.F. i client. Activele transferate vor rmne temporar n custodia noii entiti pn la data la care clientul decide s ncheie un contract cu entitatea respectiv sau cu alt agent custode. Concluzii Contractul de servicii de investitii financiare, aa cum a fost descris mai sus pe baza informaiilor desprinse din practica de specialitate i n considerarea prevederilor legale aplicabile, poate fi apreciat ca fiind un contract de intermediere a unei afaceri, n acest caz a unei tranzactii a ncheierii unui contract de vnzare cumprare de instrumente financiare, prin facilitarea accesului unei tere pri la o form organizat de pia unde exist cele mai mari probabiliti de a se ntlni contra-oferta. Pe lng activitatea de intermediere cuprins, contractul de prestri de servicii financiare se prezint si sub forma unui contract de adeziune dat fiind faptul c, n general, clauzele sale nu sunt supuse niciunei negocieri, cuprinznd totodat i elementele cele mai importante ale unui contract de mandat. n funcie de complexitatea serviciilor prestate, se pot adauga caracteristici specifice contractului de custodie, dac avem n vedere calitatea special a S.S.I.F. de agent custode precum i ale contractului de comision. Fiind un contract complex, care precede ncheierea n fapt a tranzaciei (de vnzare cumprare), contractul de intermediere este un contract sinalagmatic, cu titlu oneros, putnd avea fie caracter comutativ fie aleatoriu, n funcie de riscurile pe care i le asum clientul i de strategia investiional stabilit de acesta. Totodat, din cele menionate mai sus, reiese c poate fi un contract solemn cnd cuprinde anumite clauze care determin formaliti specifice de validitate. Referine bibliografice Legea nr. 297/2004 provind piata de capital Regulamentul CNVM nr. 32/2006 privind serviciile de investitii financiare Regulamentul CNVM nr. 5/2008 privind spalarea banilor cu modificiarile si completarile ulterioare Legea nr. 287/2009 privind Codul Civil OUG nr. 99 din 6 decembrie 2006 privind instituiile de credit i adecvarea capitalului Directive 39/2004 on markets in financial instruments Directive 73/2006 implementing Directive EC/39/2004 as regards organisational requirements and operating conditions for investment firms and defined terms for the purposes of that Directive REGULATION (EU) No 1095/2010 OF THE EUROPEAN PARLIAMENT AND OF THE COUNCIL of 24 November 2010 establishing a European Supervisory Authority (European Securities and Markets Authority), amending Decision No 716/2009/EC and repealing Commission Decision 2009/77/EC
682
ACIUNEA N REVENDICARE IMOBILIAR- ASPECTE TEORETICE I PRACTICE

Delia Diana LEPDATU1
Abstract: Lucrarea i propune analizarea aciunii n revendicare n general, identificnd aspectele teoretice i practice ntlnite n aplicarea ei. Individualitatea lucrrii const n tratarea concret i succint a noiunilor aflate n dezbatere n doctrin precum i soluionarea ctorva probleme ntlnite n practica judiciar. Scopul eseului va fi analiza dreptului de proprietate, evideniind c aciunea n revendicare este o modalitate de a proteja n instane acest drept al proprietarului. Consider c importana subiectului este dovedit de numrul mare de procese ce implic o astfel de aciune, aflate pe rolul instanelor judectoreti de specialitate. Acest lucru demonstreaz c este o problem ce se regsete n preocuprile multor ceteni. De asemenea lucrarea poate fi vazut i ca un comentariu complet asupra dispoziiilor referitoare la subiect din Noul Cod Civil. mi propun ca lucrarea s aib o structur clar i concis, ce va fi bazat pe cercetrile realizate pn n prezent n doctrina de specialitate. Cuvinte cheie: aciune n revendicare, drept de proprietate, noul cod civil, titlu, posesie Introducere: Studiul i propune analizarea dreptului de proprietate n general, axndu-se n special pe modalitile de aprare a acestuia. Importana subiectului este dovedit de faptul c dreptul de proprietate se bucur de ample reglementri att n Dreptul Constituional ct i n alte ramuri de drept. Astfel Constituia Romniei revizuit n 2003 include acest drept n capitolul doi Drepturi i liberti fundamentale. Proprietatea privat a fost consfinit nca din 1866 n prima Constituie propriu-zis a rii noastre, din pcate acest drept a fost nclcat de multe ori n perioada comunist, lucru care a determinat numrul foarte mare de revendicri obinute dup 1990 de proprietarii imobilelor preluate abuziv de ctre stat. innd cont de aceste aspecte, garantarea dreptului de proprietate a devenit o problem actual, pe larg dezbtuta n doctrin. Lucrarea reprezint un elaborat comentariu asupra celei mai importante modaliti de aprare a dreptului de proprietate i anume Aciunea n revendicare imobiliar. Obiectivele studiului s-ar putea constitui n explicarea noiunilor teoretice, identificarea i analizarea trsturilor eseniale, stabilirea coninutului materiei i prezentarea de exemple din practica judiciar. Studiul se vrea a fi o analiz asupra temei prezentate, coninnd comentarii realizate din perspectiv jurisprudenial i doctrinar asupra dispoziiilor referitoare la materie din Noul Cod Civil. La realizarea lucrrii au fost avute n vedere cele mai relevante soluii din practica instanelor judectoreti, precum i diverse opinii exprimate de teoreticieni i practicieni de renume n literatura de specialitate. Ceea ce a rezultat se dorete a fi un instrument util, clar si accesibil pentru toi cei care doresc s aprofundeze materia Aciunii n revendicare.
Student, Facultatea de Drept, Universitatea Nicolae Titulescu din Bucuresti( lepadatu_delia@yahoo.com), Acest proiect a fost realizat sub coordonarea Prep. Univ. Bogdan Nazat (bogdan.nazat@sinescu-nazat.ro)
1
Delia Diana Lepdatu
683
Coninutul lucrrii 1. Mijloace de drept civil de aprare a drepturilor reale principale Mijloacele de aprare a drepturilor reale principale sunt acele aciuni prin care titularul unor astfel de drepturi dorete s nlture atingerile aduse dreptului su i s ajung la restabilirea lui.1 Aceste mijloace sunt diverse i numeroase, ele putnd fi incluse n dou mari categorii: A) Mijloace juridice nespecifice de aprare a drepturilor reale principale. Acestea se caracterizeaz prin faptul c aciunile nu se ntemeiaz direct pe drepturi reale, ci pe drepturi de crean. Cu toate acestea, ele ajut n mod indirect la aprarea dreptului de proprietate, nlturnd anumite atingeri aduse unui astfel de drept. n aceast categorie putem include aciunile nscute din contracte, aciunea n repararea prejudiciilor, aciunile n anulare etc. B) Mijloace juridice specifice de aprare a drepturilor reale principale. Aciunile din aceast categorie sunt cele care se ntemeiaz direct i nemijlocit pe drepturile reale principale, de aceea sunt numite aciuni reale. Aici putem include aciunea n revendicare, care ocup un loc central, aciunea posesorie, aciunea confesorie, aciunea negatorie etc. 2. Definiia aciunii n revendicare Aciunea n revendicare este acea aciune n justiie prin care reclamantul, care pretinde c este proprietarul unui bun individual determinat cu privire la care a pierdut posesia, solicit obligarea prtului, care stpnete bunul respectiv, s i recunoasc dreptul de proprietate i s i restituie bunul.2 ntr-o formulare ceva mai redus se spunea c aciunea n revendicare este aciunea prin care proprietarul neposesor solicit restituirea bunului de la posesorul neproprietar. ns aceast formulare nu este tocmai exact, deoarece articolul 563, alin. 1 din Codul Civil dispune n mod expres aciunea n revendicare poate fi exercitat mpotriva posesorului sau a oricrei alte persoane care deine bunul fr drept. Pornind de la acest articol nelegem c aciunea n revendicare ar putea fi intentat i mpotriva unui detentor precar. ntr-o asemenea situaie, dac acesta din urm refuz s restituie bunul, atunci proprietarului i se recunoate dreptul de a-l aciona n justiie fie printr-o aciune personal, ce izvorte din contractul ncheiat cu detentorul precar, fie se poate folosi de aciunea n revendicare. Obiectul aciunii n revendicare l pot face numai bunurile corporale, cele care au o existen material. Mai mult dect att, bunurile supuse revendicrii trebuie s fie individual determinate, reinem astfel c lucrul care a fost transformat nct i-a pierdut individualitatea nu mai poate fi revendicat. ntr-o asemenea situaie, proprietarul are la ndemn doar o aciune personal n daune i nu mai poate apela la aciunea n revendicare.3 3. Caracterele juridice ale aciunii n revendicare Aciunea n revendicare este o aciune real deoarece poate fi exercitat mpotriva oricui deine bunul. Aceasta apr i se ntemeiaz n mod direct i nemijlocit pe un drept real, difereniindu-se astfel de o aciune contractual, al crei temei nu este dreptul de proprietate, ci o simpl obligaie de restituire a unui bun ce decurge din ncheierea unui contract. De asemenea trebuie
1 C. Brsan Drept Civil.Drepturile reale principale n reglementarea noului Cod civil, editura Hamangiu, Bucureti, 2013, pag. 300 2 G. Boroi, C. A. Anghelescu, B. Nazat Curs de drept civil. Drepturi reale principale, editura Hamangiu, Bucureti, 2013, pag. 96 3 I. Adam, Drept civil. Drepturi reale, Editura Allbeck, Bucuresti, 2002, pag. 700
684
reinut c aciunea n revendicare este strns legat de bun, care poate fi urmrit n minile oricui s-ar afla. Aciunea n revendicare este o aciune petitorie. Acest caracter reiese din faptul c prin intermediul ei se urmrete aprarea unui drept real1. Spre deosebire de alte aciuni, revendicarea stabilete direct existena dreptului de proprietate, iar redobndirea posesiei este doar un efect al admiterii aciunii. Aciunea n revendicare este imprescriptibil. Aceast trastur decurge din caracterul perpetuu al dreptului de proprietate pe care se ntemeiaz aciunea n revendicare. Dreptul de proprietate nu este limitat n timp, de aceea nu se pierde prin neuz, prin nstrinare sau prin moartea titularului, ci acesta se va regsi n patrimoniul dobnditorului. Imprescriptibilitatea aciunii n revendicare este expres stipulat i de ctre Codul Civil n articolul 563, alin. 2 Dreptul la aciunea n revendicare este imprescriptibil, cu excepia cazurilor prin care legea dispune altfel. Excepiile la care face referire articolul mai sus menionat sunt: 1) Avulsiunea, reglementat de articolul 572 din Codul Civil, stipuleaz c proprietarul unui teren smuls brusc de o ap curgtoare i alipit la un teren riveran, poate s l revendice n termen de un an de la data alipirii. 2) Aciunea n revendicare a unui imobil dobndit prin adjudecare la licitaie public n cadrul procedurii de urmrire silit imobiliar, se prescrie n termen de trei ani de la data nscrierii actului n cartea funciar2. n condiiile prevzute de lege, posesorul unui bun poate dobndi dreptul de proprietate asupra acestuia. Astfel, dei aciunea n revendicare este imprescriptibil extinctiv, din punct de vedere achizitiv, aceasta poate fi respins prin invocarea uzucapiunii de ctre prt. 4. Calitatea procesual Aciunea n revendicare poate fi exercitat de ctre titularul dreptului de proprietate, care posed calitate procesual activ. Acesta trebuie s fac dovada c este adevratul proprietar al bunului. n caz contrar, posesorul, care are calitate procesual pasiv, nu va putea fi obligat s-i probeze dreptul de proprietate, n favoarea sa opernd o prezumie simpl de proprietate. Pentru ca aciunea n revendicare s fie admis, este necesar ca la data intentrii ei s fie introdus de o persoan care posed calitate procesual activ. Rezult c revendicarea va fi respins dac dreptul de proprietate a ieit din patrimoniul reclamantului anterior introducerii aciunii. Este necesar ca acesta din urm s fi pierdut numai posesia bunului. Cu privire la persoanele mpotriva crora poate fi exercitat aciunea n revendicare, aceasta se poate ndrepta contra oricui deine bunul n materialitatea sa. n baza articolului 1560 din Codul Civil, aciunea n revendicare poate fi exercitat i de ctre creditorii proprietarului pe calea aciunii oblice. n vechea reglementare, se admitea ca legitimarea procesual activ aparinea tuturor titularilor dreptului de proprietate, iar aciunea n revendicare a unui bun proprietate comun deinut de o ter persoan trebuia introdus de toi coproprietarii3. ns aceast practic a fost pus n discuie de ctre Curtea European a Drepturilor Omului prin Hotrrea din 14 decembrie 2006, pronunat n cauza Lupa i alii c. Romniei. Instana european a considerat c o asemenea
11 G. Boroi, C. A. Anghelescu, B. Nazat Curs de drept civil. Drepturi reale principale, editura Hamangiu, Bucureti, 2013, pag .96 2 C. Brsan Drept Civil.Drepturile reale principale n reglementarea noului Cod civil, editura Hamangiu, Bucureti, 2013, pag. 302 3 G. Boroi, C. A. Anghelescu, B. Nazat Curs de drept civil. Drepturi reale principale, editura Hamangiu, Bucureti, 2013, pag. 74
Delia Diana Lepdatu
685
jurispruden nclca dreptul reclamantului la un proces echitabil, garantat de articolul 6 paragraf 1 din Convenie sub aspectul accesului la justiie1. n prezent articolul 643 din Codul Civil prevede c aciunea n revendicare poate fi introdus doar de ctre un singur coproprietar. De reinut este c articolul 643 alin. 2 din Codul Civil stipuleaz c numai hotrrile judectoreti pronunate n folosul coproprietii profit tuturor coproprietarilor, ns cele potrivnice unui coproprietar nu sunt opozabile i celorlali coproprietari2. 5. Proba dreptului de proprietate 5.1 Precizri introductive Regula general instituit de Codul Civil n articolul 565 este aceea c proba dreptului de proprietate asupra imobilelor nscrise n cartea funciar se va face cu extrasul de carte funciar3. ns aceast regul ntmpin cteva dificulti. n primul rnd, articolul 565 va putea fi aplicat numai dup finalizarea lucrrilor de cadastru pentru fiecare unitate administrativ-teritorial. n doctrina de specialitate i n jurispruden s-a impus ideea conform creia dac dreptul de proprietate asupra imobilului revendicat a intrat n patrimoniul reclamantului printr-un mod originar de dobandire (uzucapiunea, accesiunea natural) se consider c proba existenei acestui drept are un caracter cert, absolut. Dac ns dreptul de proprietate a fost dobndit printr-un mod derivat, cum ar fi un act juridic translativ de proprietate, dovada acestui drept implic producerea nscrisului constatator al actului juridic respectiv, iar proba dreptului de proprietate nu mai are un caracter cert, absolut 4. Aceast situaie din urm ridic unele probleme de ordin material deoarece n multe cazuri, mai ales n trecut nu s-au redactat nscrisuri doveditoare ale transmisiunii dreptului de proprietate, ori dac au fost redactate acestea nu erau nsoite de planuri topografice. Astfel s-ar putea ajunge la concluzia c din punct de vedere juridic, probarea dreptului de proprietate dobndit printr-un mod derivat s-ar putea face numai n condiiile dovedirii mprejurrii c persoana care a transmis dreptul ctre reclamant avea calitatea de adevrat proprietar, care la rndul su l-ar fi dobndit de la adevratul proprietar i aa mai departe. Cu alte cuvinte actul juridic translativ de proprietate ar avea un caracter absolut numai cnd reclamantul ar putea s probeze c toate nscrisurile prin care imobilul a fost transmis de-a lungul timpului proveneau ntotdeauna de la adevraii proprietari. Numai c o astfel de prob este practic imposibil de fcut, aceasta fiind o adevarat probatio diabolica. Din cele prezentate mai sus rezult c un mod originar de dobndire a dreptului de proprietate este ntotdeauna de preferat n locul celui derivat pentru a face proba adevaratului proprietar n cazul aciunii n revendicare. 5.2 Noiunea de titlu Prin titlu se nelege actul juridic, actul jurisdicional sau actul administrativ translativ, constitutiv, ori declarativ de proprietate, care genereaz o prezumie de proprietate n favoarea persoanei care l invoc.5
1 C. Brsan Drept Civil.Drepturile reale principale n reglementarea noului Cod civil, editura Bucureti, 2013, pag. 303 2 G. Boroi, C. A. Anghelescu, B. Nazat Curs de drept civil. Drepturi reale principale, editura Bucureti, 2013 , pag. 103 3 G. Boroi, C. A. Anghelescu, B. Nazat Curs de drept civil. Drepturi reale principale, editura Bucureti, 201 , pag. 104 4 G. Boroi, C. A. Anghelescu, B. Nazat Curs de drept civil. Drepturi reale principale, editura Bucureti, 2013, pag. 105 5 5 C. Brsan Drept Civil.Drepturile reale principale n reglementarea noului Cod civil, editura Bucureti, 2013, pag. 313
Hamangiu, Hamangiu, Hamangiu, Hamangiu, Hamangiu,
686
Efectul ce i se atribuie titlului este acela de a realiza o prezumie simpl n legatur cu calitatea de proprietar a persoanei care l invoc, acesta nefcnd dovada absolut a dreptului de proprietate. Aceast prezumie poate fi rsturnat prin proba contrar. 5.3 Situaii posibile nainte de a prezenta situaiile frecvent ntlnite n materia aciunii n revendicare este necesar s facem cteva precizri. n primul rnd nu este ntotdeauna obligatoriu ca n aciunea n revendicare s se ajung la compararea de titluri. Revendicarea poate fi introdus i mpotriva unui detentor precar sau mpotriva unei alte persoane care nu pretinde vreun drept real asupra bunului revendicat. n acest caz reclamantul trebuie s dovedeasc doar modul de dobndire a proprietii pe care o invoc1. De asemenea, un mod originar de dobndire a proprietii este ntotdeauna de preferat n faa unui mod derivat, n materia aciunii n revendicare. n ultimul rnd compararea de titluri va fi necesar atat n situaia n care ambele titluri sunt valabile ct i atunci cnd partea nu este ndreptit s invoce nulitatea titlului aflat n discuie. Dac ns se invoc i se dovedete nultitatea titlului uneia dintre pri atunci se va ajunge n situaia aciunii n revendicare n care numai una dintre pri are titlu. Ambele pri dein titlu: 1) Dac ambele titluri provin de la acelai autor, dar niciuna dintre pri nu i-a nscris titlul n cartea funciar atunci va avea ctig de cauz cea a crei titlu are data mai veche. Aceast soluie deriv din principiul nemo dat quod non habet. 2) Dac ambele titluri provin de la acelai autor, dar una dintre pri i-a nscris titlul n cartea funciar atunci aceasta va avea ctig de cauz. 3) Dac ambele titluri provin de la acelai autor, iar ambele pri i-au nscris titlurile n cartea funciar, atunci va avea ctig de cauz cel care i-a nscris mai nti titlul, chiar daca actul nscris primul a fost ncheiat ulterior celuilalt act. 4) Dac cele dou titluri provin de la autori diferii urmeaz a se compara modurile de dobndire, dndu-se ctig de cauz prii care are un drept preferabil. Numai una dintre pri are titlu: n aceast situaie trebuie s deosebim n funcie de calitatea procesual activ sau pasiv a prii care deine titlul. Dac reclamantul face proba unui titlu atunci aciunea n revendicare se va admite. Dac prtul este cel care are titlu atunci va exista concordan ntre dreptul de proprietate i posesie, iar aciunea n revendicare va fi respins. Niciuna dintre pri nu are titlu: n situaia n care niciuna dintre prile aflate n litigiu nu fac dovada unui titlu i nici nu invoc un mod originar de dobndire a proprietii atunci aciunea n revendicare va fi respins deoarece n favoarea posesorului (prtul) opereaz prezumia de proprietate. 6. Efectele admiterii aciunii n revendicare Efectul principal al admiterii aciunii n revendicare este recunoaterea dreptului de proprietate asupra bunului aflat n litigiu. Codul Civil ns reglementeaz i alte efecte, acestea reprezentnd consecine ale admiterii revendicrii. 6.1 Restituirea bunului n cazul recunoaterii dreptului de proprietate a reclamantului ca urmare a admiterii aciunii n revendicare, prtul va fi obligat s restituie bunul. Astfel bunul va fi readus n patrimoniul
G. Boroi, C. A. Anghelescu, B. Nazat Curs de drept civil. Drepturi reale principale, editura Hamangiu, Bucureti, 2013, pag. 108
1
Delia Diana Lepdatu
687
proprietarului liber de sarcinile cu care fusese grevat de proprietarul neposesor1, pe principiul c acesta din urm nu avea n realitate n patrimoniul su un drept real pe care s-l greveze cu sarcini. Restituirea bunului se face de regul n natur, urmrindu-se astfel o reparare efectiv i integral a prejudiciului suferit de ctre reclamant, conform principiului fundamental n dreptul civil restitutio in integrum. n cazul n care napoierea bunului nu mai este posibil datorit pieirii lucrului din vina prtului, atunci obligaia de restituire va fi nlocuit cu o obligaie de dezdunare, conform articolului 566 din Codul Civil. Astfel instana l va obliga pe prt la plata unei sume de bani cu titlu de despgubire, evaluat n raport cu momentul restituirii bunului2. n cazul n care bunul revendicat a pierit fortuit i era asigurat, prtul va fi obligat fie s restituie indemnizaia de asigurare pe care a ncasat-o, fie s cedeze dreptul de a ncasa indemnizaia. Dac bunul pierit fortuit nu era asigurat, atunci trebuie s facem diferena ntre posesorul de buncredin i cel de rea-credin. n cazul celui dinti, acesta nu va fi obligat la plata unor despgubiri, deoarece riscul pieirii fortuite a bunului este suportat de ctre proprietar, conform articolului 558 din Codul Civil. n schimb posesorul de rea-credin va fi obligat s restituie contravaloarea lucrului, n afara cazului n care poate dovedi c bunul ar fi pierit i dac se afla n posesia proprietarului3. Dac bunul a fost expropriat pentru cauz de utilitate public, atunci prtul va fi obligat s restituie despgubirea primit ca urmare a exproprierii. 6.2 Restituirea fructelor i a productelor n urma admiterii aciunii n revendicare i numai la cererea expres a reclamantului, prtul va fi obligat la restituirea accesoriilor bunului. Prin accesorii nelegem fructele i productele. n conformitate cu articolul 549 din Codul Civil productele sunt produsele obinute dintr-un bun cu consumarea sau diminuarea substanei acestuia, precum copacii unei pduri, piatra dintr-o carier i altele asemenea. n legatur cu productele, trebuie subliniat c prtul, indiferent dac a fost de bun-credin sau nu, va fi obligat la restituirea acestora n natur, sau dac acest lucru nu mai este posibil, s plteasc echivalentul valoric al productelor, care se stabilete n raport cu momentul restituirii. Articolul 548 menioneaz c fructele sunt acele produse care deriv din folosirea unui bun, fr a diminua substana acestuia. Fructele sunt naturale, industriale i civile. n ceea ce privete restituirea fructelor produse de bunul revendicat n perioada n care nu s-a aflat n posesia adevratului proprietar, trebuie s facem distincia ntre posesorul de bun-credin i cel de rea-credin. n condiiile prevzute de articolul 948, alin. 1 din Codul Civil, posesorul de bun-credin culege n proprietate fructele produse de bunul revendicat, pe tot intervalul de timp ct a durat buna sa credin. Reinem c buna-credin a posesorului poate nceta, cel mai trziu, la data introducerii aciunii n revendicare. n cazul posesorului de rea-credin sau a detentorului precar, lucrurile stau diferit. Acetia din urm vor fi obligai n baza articolului 566, alin. 2, s restituie n natur toate fructele produse de bun pn la revendicarea acestuia, sau, n funcie de situaie, s plteasc echivalentul valoric al fructelor. Din dispoziiile articolului menionat, putem deduce c prtul va trebui s restituie i acele fructe produse de bun ntre momentul pronunrii hotrrii judectoreti prin care s-a admis aciunea n revendicare i momentul napoierii efective a lucrului4. De asemenea, n temeiul articolului 948,
1 G. Boroi, C. A. Anghelescu, B. Nazat Curs de drept civil. Drepturi reale principale, editura Hamangiu, Bucureti, 2013, pag. 125 2 G. Boroi, C. A. Anghelescu, B. Nazat Curs de drept civil. Drepturi reale principale, editura Hamangiu, Bucureti, 2013,pag. 126 3 G.Boroi, M.M. Pivniceru, T.V. Rdulescu, C.A. Anghelescu, Drept civil. Drepturile reale principale, Ed. Hamangiu, Bucuresti, 2011, p. 82 4 C. Brsan Drept Civil.Drepturile reale principale n reglementarea noului Cod civil, editura Hamangiu, Bucureti, 2013, pag. 322
688
alin. 5 din Codul Civil, posesorul de rea-credin poate fi obligat i la plata echivalentului valoric a fructelor pe care a omis s le perceap. Cererea prin care proprietarul solicit restituirea n natur a fructelor naturale i industriale este imprescriptibil extinctiv, ns cererea prin care solicit restituirea fructelor civile sau echivalentul fructelor naturale i industriale este supus prescripiei extinctive1. Spre deosebire de vechea reglementare, Codul Civil, prin articolul 566, alin. 6, recunoate prtului un drept de retenie asupra produselor pn la restituirea de ctre proprietar a cheltuielilor fcute pentru producerea i culegerea fructelor, cu excepia cazului n care proprietarul furnizeaz prtului o garanie ndestultoare. Articolul 566, alin. 7 vine ns cu o completare i anume situaiile n care prtul nu poate exercita dreptul de retenie, acestea fiind: dac bunul n legtur cu care s-au efectuat cheltuielile necesare sau utile este un bun frugifer, dac intrarea n stpnirea bunului s-a fcut prin violen sau fraud, dac produsele asupra crora s-ar exercita retenia sunt bunuri perisabile ori sunt supuse, ca urmare a trecerii unei scurte perioade de timp, unei scderi semnificative a valorii lor. 6.3 Restituirea cheltuielilor fcute de ctre posesor n ceea ce privete situaia cheltuielilor fcute de posesor n legtur cu bunul revendicat, trebuie fcut distincia ntre: cheltuieli necesare, cheltuieli utile i cheltuieli voluptuare. Codul Civil dispune n articolul 566, alin. 3 proprietarul poate fi obligat, la cerere, s restituie posesorului cheltuielile necesare pe care acesta le-a fcut. Acest tip de cheltuieli, fcute pentru conservarea bunului, se vor restitui integral indiferent dac prtul din aciunea n revendicare a fost sau nu de bun-credin, posesorul avnd posibilitatea s introduc fie o cerere reconvenional, fie un proces distinct. Tot n baza articolului 566, alin. 4 din Codul Civil, proprietarul va fi obligat s suporte i cheltuielile utile, adic acelea care, fr a fi necesare, sporesc valoarea bunului. ns proprietarul va trebui s restituie numai sporul de valoare adus lucrului, calculat n momentul restituirii2. Dispoziiile Codului Civil privind cheltuielile necesare i utile se aplic numai n situaia n care aceste cheltuieli nu se concretizeaz ntr-o lucrare nou. n caz contrar urmeaz a se aplica dispoziiile corespunztoare accesiunii imobiliare artificiale. Trebuie subliniat c restituirea acestor cheltuieli are la baz necesitatea de a evita o mbogire fr just cauz a proprietarului n detrimentul posesorului. De asemenea, Codul Civil recunoate posesorului de bun-credin un drept de retenie asupra bunului revendicat pn la data la care proprietarul i va plti cheltuielile. Observm c acest drept de retenie nu poate fi invocat i de ctre posesorul de rea-credin pentru plata cheltuielilor, ci acesta din urm poate reine bunul revendicat doar pentru cheltuielile fcute pentru producerea i culegerea fructelor3. Proprietarul nu va fi obligat s suporte i cheltuielile voluptuare, adic acelea fcute de ctre posesor doar pentru simpla lui plcere, fr a spori valoarea bunului. n msura n care lucrrile sau amenajrile fcute lucrului ca urmare a unor asemenea cheltuieli, se pot detaa de bun fr ca acesta s se deterioreze, atunci posesorul are dreptul s le ridice. 7. Revendicarea de ctre fotii proprietari a imobilelor preluate abuziv de stat n perioada 1945-1989 prin prisma jurisprudenei Curii Europene a Drepturilor Omului Dei au trecut mai bine de douzeci de ani de la cderea regimului comunist, adic dou decenii de democraie care ar fi trebuit s aib ca prioritate restituirea proprietilor preluate abuziv
1 G. Boroi, C. A. Anghelescu, B. Nazat Curs de drept civil. Drepturi reale principale, editura Hamangiu, Bucureti, 2013 , pag. 127 2 G. Boroi, C. A. Anghelescu, B. Nazat Curs de drept civil. Drepturi reale principale, editura Hamangiu, Bucureti, 2013, pag. 128 3 G. Boroi, C. A. Anghelescu, B. Nazat Curs de drept civil. Drepturi reale principale, editura Hamangiu, Bucureti, 2013 , pag. 129
Delia Diana Lepdatu
689
sau repararea prejudiciilor ntr-un mod echitabil, soluionarea problemelor n acest domeniu pare a fi nc departe. Dei a existat o succesiune de legi reparatorii adoptate n materie, prin acestea s-a ncercat doar o soluionare punctual a problemei, n locul uneia de ansamblu, ceea ce a generat multe controverse care au avut ca rezultat amnarea finalizrii procedurii restituirilor. Fotii proprietari ai imobilelor preluate abuziv i ulterior fotii chiriai care i-au vzut desfiinate contractele de vnzare ncheiate n mod legal cu statul romn, au fost nevoii s apeleze la Curtea European a Drepturilor Omului pentru a-i face dreptate, n condiiile n care o rezolvare din partea statului ntrzia s apar. Astfel instana de la Strasbourg s-a vzut sufocat de numrul foarte mare de plngeri care vizau problema imobilelor preluate abuziv. Pasivitatea sau lipsa de voin a statului romn a fost dur sancionat de ctre Curtea European prin intermediul a mii de hotrri de condamare, culminnd cu adoptarea primei hotrri pilot care obliga autoritile romne s ia atitudine n rezolvarea acestei probleme. Astfel o simpl privire ctre statele vecine nou, care se confruntaser cu aceeai situaie, ar fi fost suficient pentru a constata c nu mecanismul de restituire a reprezentat cheia reuitei, ci rapiditatea cu care a fost adoptat. Numrul infim de condamnri cu care s-au confruntat celelalte state foste comuniste n materia restituirii proprietii, ar fi trebuit s serveasc drept exemplu de urmat. Potrivit jurisprudenei Curii, hotrrea pilot impune statelor o obligaie general de a lua msurile necesare soluionrii unor probleme identice care afecteaz un numr nedeterminat de persoane din acelai stat, indiferent dac acestea au depus plngere n faa Curii sau nu, dar fr a viza n mod direct situaia reclamantului. Avnd n vedere numrul mare de hotrri pilot ce au existat, putem stabili care ar fi domeniul de inciden al acestor hotrri. n primul rnd, este necesar ca msura contrar Conveniei s aduc atingere unui numr mare de persoane, fr a fi stabilit vreo limit minim n acest sens. De asemenea, este necesar ca pe rolul Curii s se afle sau s existe posibilitatea de a se afla un numr mare de plngeri care vizeaz aceeai problem, precum i faptul c statul nu a luat msurile necesare pentru a rezolva problema. Cauza Viau contra Romnia1- prima hotrre pilot pronunat mpotriva Romniei La 9 decembrie 2008, n baza articolului 46 din Convenie, Curtea a pronunat prima hotrre pilot n cauza Gheorghe State Viau c. Romniei mpotriva statului romn, prin care se instituia n sarcina acestuia, obligaia de a lua anumite msuri legislative i administrative. n spe, reclamantul a fost proprietarul unui teren agricol. n cadrul politicii de cooperativizare a agriculturii, finalizat n 1962, acesta a fost nevoit s cedeze terenul CAP-ului din localitate. n anii 80, o parte din teren a fost pus la dispoziia unei exploatri miniere. n anul 1991, n baza Legii fondului funciar numrul 18/1991, reclamantul a solicitat restituirea n natur a terenului de care fusese privat n urma cooperativizrii. Cererea i-a fost admis parial, n sensul c i-a fost restituit doar o mic parte din teren. Cu privire la cealalt parte, anterior intrrii n vigoare a Legii numrul 1/2000, reclamantul nu obinuse restituirea n natur a terenului. Avnd n vedere pierderea din valoare a terenului datorit exploatrii miniere, reclamantul a solicitat acordarea unui alt teren ori restiuirea prin echivalent bnesc. n iunie 2000, cererea de restituire a fost admis, cu precizarea c restituirea n natur nu era posibil, urmnd s primesc o indemnizaie, devenind astfel titularul unui drept de crean mpotriva statului. Pe parcursul unei lungi perioade de timp, dreptul domnului Viau de a-i fi acordate despgubiri a fost recunoscut fr ndoial de toate autoritile statului, fr a obine ns sumele de bani datorate. La nceputul anului 2007, reclamantul a fost informat c terenul urma s-i fie restituit n natur, dreptul su de crean mpotriva statului devenind neexigibil. ns, pn la data hotrrii
CEDO, hotrrea Viau c. Romnia din 9 decembrie 2008, publicat n M. Of. nr. 361 din 29 mai 2009
690
Curii Europene, nicio despgubire nu fusese pltit reclamantului i nici terenul nu i-a fost restituit n natur. Curtea a concluzionat c reclamantul avea un interes patrimonial suficient de bine stabilit n dreptul intern, cert, irevocabil i exigibil, datorit faptului c dreptul su de a obine despgubiri pentru bunul preluat abuziv a fost stabilit printr-o decizie administrativ necontestat vreun moment, acest drept fiind calificat ca un bun protejat de articolul 1 din Protocolul numrul 1. Refuzul ndelungat de a executa o crean a crei existen a fost recunoscut de stat, coroborat cu refuzul de a adopta acte normative necesare pentru achitarea sumei de bani, au condus la constatarea nclcrii dreptului de proprietate al reclamantului de ctre statul romn. Justificrile formulate de ctre guvernul romn referitoare la dificultile legate de organizarea administrativ a activitii de restituire a imobilelor preluate abuziv, a crei amploare nu era deloc neglijabil, nu pot scuza eecul reclamantului de a obine indemnizaia la care avea dreptul. Dificultile au fost create de nsui statul romn prin multiplele modificri legislative, care n opinia Curii, s-au dovedit lipsite de efect n plan practic i ca surse ale unui climat de incertitudine juridic. Concluzii n concluzie, consider c lucrarea este consacrat prezentrii i examinrii Aciunii n revendicare imobliar ntr-o manier sintetic i explicit. Subiectul ales a fost unul de maxim importan n cadrul studiului drepturilor reale principale, avnd n vedere c revendicarea este un mijloc esenial de aprare a dreptului de proprietate i totodat innd cont c aceasta a primit o reglementare proprie n Noul Cod Civil. Am ncercat s ndeplinesc obiectivele stabilite n incipitul studiului, abordnd subiectul, n principal, dintr-o perspectiv doctrinar, bazat pe cercetri ample realizate de mari practicieni i teoreticieni. Cu toate acestea, am considerat c doar o abordare teoretic a tematicii nu va oferi o perspectiv complet, tocmai de aceea am adus soluii practice asupra unor probleme des ntlnite n activitatea judiciar, dublate de specificarea articolelor din Codul Civil care i gsesc aplicarea n fiecare situaie n parte. Sper c ceea ce a rezultat s vin n sprijinul celor interesai s aprofundeze tematica. Consider c cercetarea n domeniul aciunii n revendicare nu va fi niciodat complet avnd n vedere profunzimea i vastitatea subiectului. De aceea interesul meu privind revendicarea m va determina s urmresc cu atenie noile cercetri realizate n domeniu. Referine biblografice: 1. G. Boroi, C. A. Anghelescu, B. Nazat Curs de drept civil. Drepturi reale principale, editura Hamangiu, Bucureti, 2013 2. C. Brsan Drept Civil.Drepturile reale principale n reglementarea noului Cod civil, editura Hamangiu, Bucureti, 2013 3. G. Boroi, M. M. Pivniceru, T. V. Radulescu, C. A. Anghelescu, Drept civil. Drepturi reale principale, editura Hamangiu, Bucuresti, 2011 4. I. Adam, Drept civil. Drepturi reale, Editura Allbeck, Bucureti, 2002 5. V. Terzea, Noul Cod Civil adnotat cu doctrin i jurispruden vol. I, editura Universul Juridic, Bucureti, 2011 6. E. T. Popa, Aciunea n revendicare, editura Lumina Lex, Bucureti, 1998 7. C. Brsan, Convenia european a drepturilor omului. Comentariu pe articole, vol. I Drepturi i liberti, editura All Beck,Bucureti, 2005
Mihai Iulian Bicoianu , Dnu Tite
691
COMPARAIE PRIVIND SISTEMELE DE ADMINISTRARE ALE S.A.

1
Mihai Iulian BICOIANU 2 Dnu TITE
Abstract Prin legea nr. 31/1990, n forma modificat i completat prin legea nr. 441/2006, a fost consacrat o nou concepie privind administrarea i conducerea societii pe aciuni. Noua reglementare materializeaz principiile guvernrii corporative i asigur armonizarea cu reglementrile din rile Uniunii Europene.Potrivit art. 137 din lege, societatea pe aciuni este administrat de unul sau mai muli administratori. Cnd exist mai muli administratori, ei constituie un consiliu de administraie. Conform art. 143 din lege Consiliul de Administraie poate delega conducerea societii unuia sau mai multor directori, numind pe unul dintre acetia Director General. Tot astfel articolul 153 dispune c prin actul constitutiv se poate stipula c societatea pe aciuni este administrat de un directorat i un consiliu de supraveghere. Din dispoziiile legale de mai sus reiese faptul c administrarea i conducerea societii pe aciuni se realizeaz fie prin Consiliul de Administraie si Directorii Societii ( sistemul unitar ), fie prin Directorat i Consiliul de Supraveghere ( sistemul dualist ). n cele ce urmeaz vom analiza principalele caracteristici ale celor doua sisteme de administrare ale S.A.-urilor.31 Cuvinte cheie: administrare S.A.,societate pe aciuni, sistem unitar, sistem dualist, consiliul de administraie. 1. Introducere 2Societatea pe Aciuni (S.A.) este una din formele de societate comercial cu o larg reglementare i implementare pe plan internaional. Aceasta este o societate de capitaluri, asociaii rspund pentru pierderile societii doar n limita acinilor deinute. Astfel spus, asociaii nu pot pierde mai mult dect au investit. Societatea pe aciuni era denumit n legislaia mai veche din Romnia societate anonim. Legiuitorul a reglementat modul de conducere si administrare a societilor comerciale pe baza a dou sisteme, respectiv sistemul unitar, specific dreptului francez, n care administrarea societilor comerciale, mai cu seam, a societilor pe aciuni, revine unui consiliu de administraie, i respectiv sistemul dualist, structur ce provine din dreptul german, sistem care se bazeaz pe dou structuri diferite de conducere si administrare si anume: directoratul si consiliul de supraveghere. 5 3Administrarea societilor pe aciuni de cte un directorat si un consiliu de supraveghere rspunde distinciei fundamentale ntre funciile de conducere (direciei) si cele de control ale directorilor. Prin reglementarea celor dou sisteme de administrare a societilor comerciale pe aciuni, legiuitorul creeaz posibilitatea pentru asociai s opteze nc din momentul constituirii societii, fie pentru sistemul unitar de administrare, fie pentru sistemul dualist. De altfel, potrivit art.294 din Legea nr. 441/2006 si art. IV din O.U.G. nr. 82/2007, societile pe aciuni nregistrate n
4
Mihai Iulian BICOIANU, student, an III, Facultatea de Drept, Universitatea Nicolae Titulescu, lucrare coordonat de Conf. Univ. Dr. Vasile Neme i Asist. Univ. Dr. Dan-Alexandru Sitaru 2 Dnu TITE, student, an III, Facultatea de Drept, Universitatea Nicolae Titulescu, lucrare coordonat de Conf. Univ. Dr. Vasile Neme i Asist. Univ. Dr. Dan-Alexandru Sitaru 3 1 Vasile Neme, Drept Comercial,(Ed. Hamangiu 2012, p. 213) 4 2 St. D. Crpenaru, Tratat Drept Comercial(Ed. Universul Juridic 2012, p. 347-348) 5 3 S. Popa, Drept comercial. Teorie i practic judiciar,(Ed. Universul Juridic, Bucureti, 2009, p. 222)
1
692
registrul comerului la data intrrii n vigoare a acestor reglementri trebuie s opteze pentru unul din sistemele de administrare prevzute de lege n termen de 6 luni, iar pn la finalizarea demersurilor, societatea va putea funciona cu structura de administrare existent la data intrrii n vigoare a O.U.G. nr. 82/2007. 2. Coninutul lucrrii 2.1 SISTEMUL UNITAR, COMPONEN i CARACTERISTICI n cadrul sistemului unitar de administrarea a societii pe aciuni administrarea este realizat de ctre un singur organ de administrare i anume de ctre consiliul de administraie. Principalele caracteristici ale sistemului unitar sunt dup cum urmeaz : A. Consiliul de administraie Conform art. 137 din Legea nr. 31/1990, n societile comerciale n care sunt numii mai muli administratori, acetia vor forma un consiliu de administraie. n acest caz, numrul administratorilor trebuie s fie impar. Primii membri ai consiliului de administraie sunt numii prin actul constitutiv. Ulterior, administratorii vor fi nominalizai de ctre membrii consiliului de administraie sau de ctre acionari i vor fi desemnai de ctre adunarea general ordinar a acionarilor. O noutate adus de legiuitor prin Legea nr. 441/2006 o constituie modificarea raportului dintre administrator i societate. Astfel, n noua reglementare, administratorul nu mai poate ncheia cu societatea un contract de munc, relaia dintre acetia fiind reglementat conform regulilor contractului de mandat. n situaia n care, la momentul numirii n funcie, administratorul are ncheiat cu societatea un contract de munc, acesta se va suspenda pe durata mandatului, conform art. 1371 alin. 3 din Legea nr. 31/1990. Prin actul constitutiv sau printr-o hotrre a adunrii generale a asociailor poate fi stabilit un numr al membrilor consiliului de administraie ce trebuie s fie independeni. Consiliul de administraie alege dintre membrii si un preedinte, n situaia n care, prin actul constitutiv, nu se prevede c acesta este ales de adunarea general ordinar. Mandatul preedintelui nu poate depi durata mandatului su de administrator. Preedintele poate fi revocat din funcie numai de organul care l-a numit. Preedintele vegheaz la buna funcionare a societii, coordoneaz activitatea consiliului i raporteaz cu privire la aceasta adunrii generale a acionarilor. n situaia n care presedintele se afl n imposibilitate temporar de a-i exercita funcia, consiliul va desemna un alt administrator care s ndeplineasc funcia de preedinte pe durata respectiv. Consiliul de administraie poate crea comitete consultative, formate din cel puin doi membri ai consiliului i nsrcinate cu efectuarea de investigaii i recomandri pe diferite domenii de activitate, precum auditul, remunerarea personalului sau nominalizarea de candidai pentru diferite posturi. n situaia n care societatea face obiectul unei obligaii legale de auditare, crearea unui comitet de audit este obligatorie. Comitetele vor nainta consiliului de administraie, n mod regulat, rapoarte ale activitii lor. Consiliul de administraie se ntrunete cel puin o dat la trei luni. Preedintele este cel care convoac consiliul, stabilete ordinea de zi i prezideaz ntrunirea. Consiliul poate fi, de asemenea, convocat la cererea motivat a cel puin doi membri ai si sau a directorului general. n acest caz ordinea de zi va fi stabilit de ctre autorii cererii. Convocarea pentru ntrunirea consiliului va fi transmis administratorilor cu suficient timp nainte de data ntlnirii i va cuprinde data, locul unde se va ine sedina i ordinea de zi. Dac sunt chemai, directorii, cenzorii sau auditorii interni sunt obligai s participe la orice ntrunire a consiliului. Ei nu au drept de vot, cu excepia directorilor care sunt i administratori.
693
Consiliul de administraie decide prin votul majoritii membrilor prezeni, excepie fcnd decizia de numire sau revocare a preedintelui consiliului care se ia cu majoritatea membrilor. Preedintele consiliului de administraie are votul decisiv n caz de paritate de voturi, dac nu este altfel stabilit prin actul constitutiv. Preedintele consiliului, care este n acelai timp i director al societii, nu va putea avea drept de vot decisiv. Dac preedintele se afl n imposibilitate de a participa la vot, consiliul va alege un preedinte de edina care va avea aceleai drepturi ca i preedintele. n caz de paritate de voturi, dac preedintele nu beneficiaz de vot decisiv, propunerea supus votului va fi respins. n cazuri excepionale, justificate de urgena situaiei, deciziile consiliului de administraie pot fi luate prin votul unanim exprimat n scris, fr a mai fi necesar ntrunirea consiliului. Sunt exceptate de la aceast procedur deciziile referitoare la situaiile financiare anuale ori la capitalul autorizat. Participarea la reuniunile consiliului poate avea loc i prin intermediul mijloacelor de comunicare, dac aceast procedur este acceptat prin actul constitutiv. Tot prin actul constitutiv, pot fi limitate deciziile care pot fi luate n astfel de condiii sau poate fi prevzut dreptul unui numr determinat de membri de a se opune acestei proceduri. Un administrator are obligaia de a se abine de la vot n situaia n care este interesat, direct sau indirect, ntr-o operaiune supus deliberrii, sau sunt interesate soul, rudele sau afinii pn la gradul IV inclusiv. Aceast interdicie este nlturat n situaia n care obiectul votului l constituie oferirea spre subscriere ctre soul, ruda sau afinul au pn la gradul IV inclusiv de aciuni sau obligaiuni ale societii, ori acordarea unui mprumut sau constituirea unei garanii n favoarea societii. n caz de vacan a unuia sau a mai multor posturi de administrator, dac prin actul constitutiv nu se dispune altfel, consiliul de administraie procedeaz la numirea unor administratori provizorii, pn la ntrunirea adunrii generale ordinare a acionarilor. n cazul n care administratorii nu i ndeplinesc obligaia de a convoca adunarea general, orice parte interesat se poate adresa instanei pentru a desemna persoana nsrcinat cu convocarea adunrii generale ordinare a acionarilor, care s fac numirile necesare. Pentru aceast situaie, de fapt, constatm dou aspecte de noutate stabilite de legiuitori. Astfel, constatm c, n caz de vacan a administratorilor, numirea administratorilor provizorii cade n compentena exclusiv a consiliului de administraie, fr a mai fi necesar i prezena cenzorilor, aa cum cereau imperativ dispoziiile art. 156 alin. 1 din Legea nr. 31/1990. Considerm c se impunea o asemenea prevedere, n practic existnd mai multe probleme cu privire la participarea cenzorilor la sedina de numire a administratorilor provizorii. Dup opinia noastr, este oportun ca administratorii, care se pot ntruni ntr-un mod mai operativ i care cunosc mai bine calitile profesionale ale persoanelor din cadrul societii care pot ndeplini funcia de administrator, s decid cu privire la numirea unui administrator provizoriu; i aceasta, cu att mai mult cu ct, oricum, din dispoziiile legale citate, cenzorii nu aveau un drept de vot la aceste sedine (ei pot ns cere instanei desemnarea persoanei nsrcinate cu convocarea adunrii generale, potrivit celor expuse mai jos). A doua noutate foarte important const n posibilitatea pe care o acord legea oricrei persoane interesate de a iniia convocarea adunrii generale pentru completarea consiliului de administraie n caz de vacan, atunci cnd administratorii nu o fac. Trebuie precizat ns c, doar instana, la cererea persoanei interesate, poate desemna o persoan pe care s o nsrcineze cu convocarea adunrii generale ordinare a acionarilor, care s fac numirile necesare i, totodat, s propun i administratorul care va ocupa locul vacant n consiliu. Apoi, observm c sesizarea instanei n acest sens o poate face doar persoana interesat, astfel c, pentru a putea fi admis o altfel de cerere, trebuie fcut dovada interesului.
694
n lumina reglementrilor actuale, consiliul de administraie reprezint societatea n raporturile cu terii i n justiie. n lipsa altor precizri n actul constitutiv, preedintele consiliului este cel care reprezint societatea. ns prin actul constitutiv, pe lng preedinte mai pot fi numii unul sau mai muli administratori care s reprezinte societatea, mpreun sau n mod individual. Aceast clauz va fi opozabil terilor. n situaia n care puterea de conducere a societii este delegat directorilor, atunci directorul general va reprezenta societatea. n toate aceste cazuri, legea impune publicitatea numelor persoanelor mputernicite s reprezinte societatea i a felului n care acioneaz (mpreun sau separat) prin nregistrarea acestora la registrul comerului. Administratorii pot fi revocai oricnd de ctre adunarea general ordinar a acionarilor, ns dac revocarea a fost fcut fr justa cauza, acetia vor fi ndrepii la plata unor daune interese. Vechea reglementare excludea n mod expres dreptul administratorilor de a ataca hotrrea adunrii generale referitoare la revocarea lor din funcie (art.132, alin. 4 din Legea nr. 31/1990), astfel c, n lipsa unor prevederi derogatorii speciale, administratorul nu putea solicita instanei nici anularea hotrrii, dar nici pretinderea unor daune pentru o revocare fr justa cauza. Imposibilitatea atacrii hotrrii care are ca obiect revocarea din funcie a administratorului este meninut i de noua reglementare ns legea prevede, n prezent, c administratorul este ndreptit la plata unor daune-interese n cazul revocrii sale din funcie fr justa cauza, dauneinterese care pot fi obinute n urma unei negocieri directe cu societatea sau, n cazul n care societatea refuz plata de bun voie a acestora, doar pe cale judectoreasc. Legiuitorul a reglementat astfel calitatea procesual activ a administratorului n formularea unei cereri introductive avnd ca obiect pretinderea de daune-interese pentru revocarea sa fr justa cauza, rmnnd ns s dovedeasc producerea prejudiciului care s-l ndrepteasc la primirea sumelor de bani cu titlu de daune-interese, precum i ntinderea acestuia, potrivit regulilor generale consfinite prin art. 1169 C. Civil. Putem constata astfel o serie de caracteristici ce apartin administrrii societii comerciale n sistem unitar : - O prima caracteristica este reprezentat de ctre separaia dintre funcia neexecutiv, funcia de control (administrator neexecutiv) i cea executiv (directori) aceast separaie este obligatorie n cazul societilor pe aciuni ale cror situaii financiare anuale fac obiectul unei obligaii legale de audit; - A doua nsuire a sistemului unitar este reprezentat de competenele de baz pe care consiliul de administraie le are, care pe de o parte, nu i pot fi retrase prin actul constitutiv sau prin hotrre a adunrii generale a acionarilor i pe care, pe de alt parte, consiliul nu le poate delega directorilor societii; - A treia caracteristic cade asupra posibilitii delegrii funciei executive ctre directori,n timp ce administratorii neexecutivi constituie majoritatea n Consiliul de administraie conform art. 1381; - A patra nsuire o reprezint noiunea de director, acesta fiind un concept nou ce reprezint administratorul sau persoana din afara Consiliului de administraie creia i-au fost delegate din partea Consiliului de administraie atribuii de conducere a societii. Potrivit noii legi se urmrete nlocuirea comitetul de direcie( ce este un organ colegial, cu reguli stricte,reguli rigide de ntrunire i luare a deciziei) cu directorii( activitate i rspundere individual, nu colegial.) - A cincea caracteristica o reprezint numrul minim de administratori (n cazul societilor pe aciuni ale cror situaii financiare anuale fac obiectul unei obligaii legale de auditare) art. 137 alin. (2); -prin actul constitutiv sau prin hotrre a adunrii generale a acionarilor se poate prevedea c unul sau mai muli membri ai consiliului de administraie trebuie s fie independeni (legea prevede, cu titlu exemplificativ, criterii de evaluare a independenei administratorilor) art. 138
695
- A asea nsuire este reprezentat de posibilitatea de a crea comitete consultative n cadrul consiliului de administraie (ex. comitet de audit, comitet de remuneraie) - A aptea caracteristic este reprezentat de obligativitatea existenei comitetului de audit pentru societile supuse auditrii; comitetul de audit include un administrator independent conform art. 140 - O ultim nsuire este reprezentat de raporturile dintre societate i administratori (directori sau administratori neexecutivi) care sunt guvernate de regulile mandatului, neputndu-se ncheia pentru ndeplinirea acestui mandat un contract de munc. 2.2 SISTEMUL DUALIST, COMPONEN i CARACTERISTICI n cadrul sistemul dualist administrarea societii este realizat de Directorat i de ctre Consiliul de Supraveghere. Principalele caracteristici ale sistemului dualist sunt dup cum urmeaz : a. Caracteristicile Directoratului - O prim caracteristic a sistemului dualist este reprezentat de aptitudinea membrilor directoratului de a fi numii de ctre consiliul de supraveghere, acetia neputnd fi concomitent i membri ai consiliului de supraveghere, putem gsi aceast regul prevzut la art. 153; - O a doua caracteristic este aceea c membrii directoratului pot fi revocai oricnd de ctre consiliul de supraveghere, sau dac se prevede astfel n actul constitutiv, i de ctre adunarea general a acionarilor; - O a treia nsuire o reprezint aptitudinea directoratului de a asigura, n exclusivitate, conducerea societii pe aciuni , astfel reieind din prevederile art. 153 alin. (1), ct si aptitudinea directoratului de a exercit funcia de reprezentare legal. n cazul societilor care opteaz pentru sistemul dualist, conducerea acesteia revine n exclusivitate directoratului, care trebuie s ncheie actele necesare si utile realizrii obiectului de activitate al societilor, cu excepia celor care, potrivit voinei asociailor sau care, potrivit legii, sunt un atribut al consiliului de supraveghere sau al adunrii generale a acionarilor. Ca si n cazul consiliului de administraie, n sistemul unic de administrare, directoratul poate fi format din unul sau mai muli membri, numrul acestora fiind totdeauna impar. n ipoteza n care, directoratul este constituit dintr-un singur membru, acesta poart denumirea de director general unic. Desemnarea unui singur membru al directoratului este interzis n cazul societilor pe aciuni ale cror situaii financiare anuale fac obiectul unei obligaii legale de auditare, pentru care, legiuitorul, n art.1531 alin.5 din legea nr.31/1990, republicat si modificat, prevede c directoratul trebuie s fie format din cel puin trei membri. Comparnd dispoziiile cuprinse n art.153 alin.3, art.1531 alin.5 si art.1601 din lege, observm c, pe de o parte, legiuitorul prevede obligativitatea efecturii auditului financiar n toate societile pe aciuni care opteaz pentru sistemul dualist iar pe de alt parte, numrul membrilor directoratului poate fi, dup caz, unul sau minim 3, dup cum societile sunt supuse obligaiei legale de auditare, indiferent c opteaz pentru sistemul unitar sau dualist de administrare sau c aceast obligaie de auditare este o consecin a faptului c au optat pentru sistemul dualist. Avnd n vedere conducerea si administrarea societii pe baza a dou structuri cu rol diferit, directorat si consiliu de supraveghere, membrii directoratului nu pot fi n acelasi timp membri ai consiliului de supraveghere, sistem care, si prin aceast trstur, se deosebeste de sistemul unitar, n care directorii pot fi numii chiar dintre membrii consiliului de administraie. Consiliul de supraveghere este ndreptit, potrivit legii, s desemneze componena membrilor directoratului, atribuind unuia dintre ei, funcia de presedinte. Totodat, revocarea membrilor directoratului se realizeaz tot de ctre consiliul de supraveghere, potrivit principiului simetriei. Cu toate acestea, actul constitutiv poate s prevad, c
696
revocarea membrilor directoratului se poate face prin hotrrea adunrii generale ordinare a acionarilor. Dac legiuitorul prevede n art. 15312 alin 4, posibilitatea revocrii membrilor directoratului pe baza hotrrii adunrii generale ordinare, este posibil ca acest lucru s se hotrasc si n cadrul unei adunrii generale extraordinare, prin aplicarea regulii cine poate mai mult, poate si mai puin, mai cu seam c, n discuie se pune problema modificrii actului constitutiv, modificare care este de competena adunrilor generale extraordinare. Cu privire la revocarea abuziv sau fr justa cauz, membrii directoratului sunt ndreptii s solicite obligarea societii la plata daune interese. n nici un caz membrii directoratului revocai din funcie, chiar abuziv, nu pot ataca hotrrea Adunrii Generale a Acionarilor sau decizia Consiliului de supraveghere privind revocarea lor din funcie. Raiunea pentru care legiuitorul a prevzut n art. 132 imposibilitatea solicitrii anulrii AGA de ctre administratori sau directori este legat de natura raporturilor juridice care exist ntre administratori (directorat) pe de o parte, si societatea comercial pe de alt parte, raporturi ntemeiate pe contractul de mandat, a crui trstur esenial este caracterul intuitu personae, ncrederea pe care o are societatea, respectiv asociatii, n persoana sau persoanele desemnate s conduc si s administreze patrimoniul societii. n msura n care aceast ncredere a disprut, evident c, membrii directoratului pot fi revocai prin voina unilateral a consiliului de supraveghere sau a Adunrii Generale a Acionarilor. Drepturile si obligaiile membrilor directoratului sunt aceleasi ca si pentru membrii consiliului de administraie. Dintre obligaiile principale ale membrilor directoratului sunt: obligaia de loialitate, obligaia de confidenialitate, obligaia de pruden si obligaia diligen, de profesionalism (manager) si, ca noutate a Legii nr.441/2006, obligaia de asigurare profesional . Totodat, membrii directoratului ca, de altfel, administratorii societilor pe aciuni nu pot avea calitatea de salariat (angajat) al societii pe perioada executrii mandatului si dac au avut acest statut, de salariat, pn n momentul desemnrii si acceptrii funciei respective, contractul de munc nceteaz (art.1371 alin 3 din Legea nr.441/2006, coroborat cu O.U.G. nr. 82/2007). Directoratul reprezint societatea n relaiile cu terele persoane si n justiie, acionnd de regul, mpreun, existnd posibilitatea ca, prin acordul unanim al membrilor, unul dintre acestia s fie mputernicit s ncheie anumite operaiuni sau tipuri de operaiuni. Membrii directoratului nu pot fi dect persoane fizice, persoanele juridice neavnd aceasta capacitate. b. Caracteristicile Consiliului de Supraveghere: - membrii consiliului de supraveghere sunt numii de ctre adunarea general a acionarilor art. 1566 alin. (1); - numrul membrilor consiliului de supraveghere este stabilit prin actul constitutiv, ne putnd fi mai mic de 3 i nici mai mare de 11 - art. 1566 alin. (3); -membrii consiliului de supraveghere pot fi revocai oricnd de adunarea general a acionarilor - art.1566 alin. (4); -membrii consiliului de supraveghere nu pot fi concomitent membri ai directoratului-art. 1538 alin. (1); n cadrul consiliului de supraveghere pot fi create comitete consultative (ex.: audit, remunerare, nominalizare); n cazul societilor pe aciuni ale cror situaii financiare anuale fac obiectul unei obligaii legale de auditare financiar, crearea unui comitet de audit n cadrul consiliului de supraveghere este obligatorie. Consiliul de supraveghere execut controlul activitii de conducere a societii de ctre directorat, raportnd adunrii generale a acionarilor, cel puin o dat pe an, cu privire la activitatea de supraveghere desfsurat. Componena Consiliului de supraveghere este stabilit prin actul constitutiv al societii sau, ulterior, de ctre Adunarea General a Acionarilor.
697
Dac n privina directoratului, membrii nu pot fi dect persoane fizice, n schimb, n structura Consiliului de supraveghere pot fi att persoane fizice ct si juridice. Numrul membrilor Consiliului de supraveghere poate fi de minim 3 pn la 11 membrii, fiind condus de un presedinte, ales de Consiliu, dintre membrii si. Att la nivelul Consiliului de Supraveghere ct si la nivelul Consiliului de administraie (n sistemul unitar de administrare) pot fi constituite diferite Comitete consultative, n domenii cum ar fi: auditul, remunerarea membrilor directoratului si ai consiliului de supraveghere si a personalului, sau nominalizarea de candidai pentru diferitele posturi de conducere.
1 Conform http://www.onrc.ro/documente/presa/sistemul.pdf
698
3. Concluzii Gsim ntemeiat afirmaia conform creia sistemul dualist nu este cel mai convenabil sistem de administrare a Societii pe Aciuni din cauza caracterului colegial pe care l reprezint directoratul, dificil de mpcat cu ideea de unitate n privina deciziilor, iar pe de alt parte datorit formalismului impus de existena a dou categorii de organe de administrare. De asemenea sistemul dualist de conducere si administrare reprezint o aplicare a principiilor guvernrii corporatiste a ntreprinderilor uneori cu avantaje pe plan financiar, iar alteori nu. Ca tez final putem afirma c avantajele sistemului dualist de conducere si administrare, n dreptul romnesc, pot fi cele ce urmeaz: n primul rnd este un sistem modern, care are n vedere
1 Conform http://www.onrc.ro/documente/presa/sistemul.pdf
699
separarea funciilor de direcie de ctre cele de control, de asemenea el asigur securitatea si stabilitatea funciilor membrilor directoratului care, n alte sisteme de drept, precum cel francez, unde membrii directoratului nu pot ncheia un contract de munc cu societatea. Un alt avantaj al sistemului dualist de conducere l reprezint imposibilitatea revocrii membrilor directoratului dect de ctre adunarea general a acionarilor, iar membrii directoratului pot fi alesi din afara acionariatului. Un ultim avantaj l reprezint situaia rspunderii membrilor consiliului de supraveghere care este serios atenuat deoarece, n acest sistem principala rspundere aparine membrilor directoratului. De asemenea este interesant modul n care evolueaz subiectul supus studiului i anume, administrarea societilor comerciale si cum legiuitorul las particularului la ndemn s aleag dup bunul su plac modelul dup care acesta poate s-i administreze societatea comerciala. Referine bibliografice Vasile Neme, Drept Comercial,(Ed. Hamangiu 2012) St. D. Crpenaru, Tratat Drept Comercial(Ed. Universul Juridic 2012) S. Popa, Drept comercial. Teorie i practic judiciar,(Ed. Universul Juridic, Bucureti, 2009) Schiau, Drept comercial,(Ed. Hamangiu, Bucureti, 2009) Turcu, Tratat teoretic i practic de drept comercial,(vol. IV, Ed. C.H. Beck, Bucureti, 2009) Adam, C.N. Savu, Legea societatilor comerciale,(Ed. C.H. Beck, Bucureti, 2009) Brsan, V. Dobrinoiu, Al. iclea, M. Toma, Societi comerciale,(Casa de editur ansa, Bucureti, 1993)
700
MONARH SAU PREEDINTE?

Ciprian-tefan IGNAT1 Adelina-Elena MODIGA Abstract Scopul urmrit prin elaborarea acestei lucrri const n stabilirea i analiza factorilor istorici, politici, juridici, sociali, economici att din trecut ct i din prezent care au determinat alegerea formei de guvernmnt a statelor, a modalitilor n care este exercitat puterea de stat i a persoanei care deine aceast putere: preedintele ales al poporului prin renunarea la interesele individuale de acaparare a conducerii statului i ncredinarea guvernrii n minile unui om si monarhul simbol al continuitii i legturii cu trecutul istoric. Astfel spus, un punct de vedere se refer la trecut, la evoluia i declinul monarhiilor i apariia republicilor ( o vertical istorie), iar un alt punct de vedere se refer la prezent ( orizontal geografic), unde vom analiza situaia din prezent a statelor, fcnd trimitere la relaiile dintre guvernani i guvernai, limitele puterii politice, scopul guvernrii, legitimitatea conductorilor i a msurilor luate, exercitarea autoritilor etc. . Cuvinte cheie: stat, preedinte, monarh, popor, legitimitate 3. Introducere Confruntarea dintre monarh i preedinte a strnit o adevrat polemic de-a lungul timpului atrgnd diferii susintori, fiecare prezentnd avantaje i dezavantaje pe care le adduce fiecare din aceste dou insituii. N. Machiavelli considera c puterea nu depinde de niciun drept care s o fondeze, ci de abilitatea principelui de a conduce, n timp ce teoreticienii contractului social ( Th. Hobbes, J. Lock, J.J. Rousseau) vor nlocui dreptul divin cu nelegerea, fundamentnd autoritatea statului pe un nou principiu: voina poporului. 4. Coninutul propriu-zis al lucrrii Lucrarea este structurat astfel cu o vom prezenta n cele ce urmeaz, astfel: a.Consideraii asupra monarhiei monarhia reprezint cea mai veche form de guvernmnt i const n concentrarea puterii unui singur om; n ziua de azi exist un numr de 44 de monarhii, 16 state din Commonwealth recunoscnd ca monarh pe Regina Elisabeta a II-a a Marii Britanii. b. Consideraii asupra republicii n republic, preedintele este cel care dispune de considerabile atribuii. Acesta este ales direct de ctre popor, dar puterea sa este contracarat, de aceea a forumului legislativ pe care nu l poate dizolva. c.Controverse doctrinare n prezent, o serie de reprouri s-au adus monarhiilor, datorit atrbuiilor restrnse i al absentismului din viaa politic a statelor, a exercitrii unor prerogative care nu mai sunt in conformitate cu realitile economice, politice i sociale ale secolului XXI. Persoana monarhului fiind inviolabil, o scutete pe aceasta de orice rspundere. Un prim avantaj al republicii este reprezentat de faptul c preedintee poate fi tras la rspundere. Ziarul britanic The Republic identific existena familiei regale i a nobililor englezi cu lipsa egalitii n faa legii. O problem deosebit o constituie legitimitatea efului statului att n cadrul monarhiei ct i n cadrul republicii. Alegerea prin vot a preedintelui reprezint adevarata
1 Ciprian-tefan Ignat, Adelina-Elena Modiga, Facultatea de Drept European i Internaional, Facultatea de Drept, Universitatea Nicolae Titulescu Bucuresti, email: ignatciprianstefan1@gmail.com, ade_modiga@yahoo.com. Acest studiu a fost elaborat sub coordonarea asist. univ. dr. Elena tefan, (email: stefanelena@gmail.com).
Ciprian-tefan Ignat, Adelina-Elena Modiga
701
voin a poporului, fiecare cetean avnd posibilitatea de a candida pentru acest post, iar n ceea ce privete legitimitatea monarhului, Louise Christian, avocat britanic specializat pe drepturile omului, afirm: Poziia este motenit, ceea ce nseamn c orice persoan care este nebun, tiran sau o risip total de bani a pltitorilor de taxe poate deveni rege sau regin. Potrivit unei axiome a dreptului public, devenit aproape dogm, statul nu poate fi conceput fr un ef, orict de simbolic ar fi rolul acestuia n unele sistme politice. Insituia efului de stat i are obria n chiar istoria lumii, a sistemelor statale. Colectivitile uma organizate au avut dintotdeauna un ef, recunoscut sau impus n contextul mprejurrilor istorice, insituie care a cunoscut i cunoaste n permaneno evoluie privind formele, structurile, mputernicirile, protocoalele. n dreptul public modern, ideea efului de stat este legat de guvernmnt, concept prin care, de regul, s-a rspuns la ntrebarea cine exercit puterea n stat: o singur persoan ( monocraie), un grup de persoane ( oligarhie) sau poporul n mod direct ( democraie)? Dup forma de guvernmnt, statele se clasific, de regul, n dou categorii: monarhii, n care eful statului este desemnat pe baze ereditare sau pe via i republici, n care eful statului, numit cel mai adesea preedinte, este ales pe o perioad determinat, fie de popor, prin vot direct sau indirect ( republic prezidenial sau republic semi-prezidenial), fie de Parlament( republici parlamentare). 1 n concepia lui Robert Filmer (Patriarcha, The Natural Power of Kings) autoritatea monarhului este absolut, aceasta provine de la Dumnezeu, iar obligaia oamenilor de a se supune acestuia, nu este doar o obligaie politic, ci i una religioas, unii teoreticieni politici afirmnd c doar n cadrul unei republici pot fi respectate drepturile, libertile i interesele oamenilor, deoarece existena unui monarh ar implica existena i a unor clase sociale privilegiate ( Jean Jaques Rousseau), iar alii accept att monarhia, dar i republica, fiind o soluie pentru iesirea din starea natural a oamenilor, stare n care nu exist o for de constrngere care s protejeze valorile fundamentale ale societii (Th.Hobbes).2 Filosoful englez John Locke, n lucrarea Schie privind guvernarea civil, a militat mpotriva ncredinrii puterii n mna unei singure persoane i a separaiei puterilor n stat.3 Colectivitile umane au avut i au cutat s aib mereu conductor, iar cele statale un ef de stat. Teoria separaiei puterilor statului ncadreaz eful statului, de regul, n puterea executiv, putnd fi chiar el titularul puterii executive ( SUA), un arbitru ntre puterile statului, deinnd unele prerogative ce aparin puterii executive ( Frana) sau poate s reprezinte un simbol al statului, o emanaie a puterii legiuitoare, responsabil fa de aceasta ( Germania i Italia)4, ns n cadrul monarhiilor apar unele nuanri, eful statului putnd face parte din legislativ, executiv sau chiar din autoritatea judectoreasc, chiar i n aceast sittuaie monarhul este considerat eful statului. Dei toate statele au nceput ca monarhii, de-a lungul timpului acestea fie au suferit schimbri, devenind din monarhii absolute monarhii elective sau monarhii constituionale, unele devenind chiar republici. Una din cele mai importante schimbri a reprezentat schimbarea formei de guvernmnt a Romei n republic n 509 .Hr. sau a Atenei n 500 .Hr.. Un prim eveniment ce a marcat declinul monarhiilor a fost alungarea lui Tarquinus Superbus din Roma, urmat de rzboiul civil din Anglia, Declaraia de independen a Statelor Unite ale Americii, Revoluia francez. Dei de numele unor monarhi sunt legate anumite evenimente istorice ce au marcat evoluia omenirii pn n prezent, victorii militare i naterea unor legende (Regele Arthur), astzi rolul lor n
1 2
Drept administrativ - Dana Apostol Tofan , vol I, ediia a 2 a, Ed. C.H. Beck, Bucureti 2008, pag. 103 Drept constituional i instituii politic e- Gheorghe Iancu, ediia a 2 a, Ed. C. H. Beck, Bucureti 2010 pag.
568
Drept administrativ - Costel Niculeanu, partea I, Editura Univerisitaria, Craiova, 1999, pag 7 Drept consituional european Prof. univ. dr. Constana Clinoiu, prof. univ. dr. Victor Duculescu, Ed. Lumina Lex, Bucureti 2008 pag. 100
4
702
cadrul statelor este unul decorativ cu atribuii restrnse, acestea avnd mai mult un caracter politic, n special n cadrul reprezentrii statului n exterior i ceremonii. Maxima potrivit creia ,,Regele domnete, dar nu guverneaz descrie cel mai bine statutul politic i juridic al monarhilor n prezent. n Marea Britanie, monarhul are un rol politic pur formal, acesta conformndu-se fie Guvernului fie unor cutume n favoarea acestuia. Dizolvarea Parlamentului nu se poate efectua fr aviz, respectiv un Ordin al Consiliului privat, condus de lordul prezitent i o Proclamaie pentru care lordul cancelar i asum responsabilitile. Regina este considerat o for unificatoare, plasndu-se deasupra politicii de partide, prin ndeplinirea atribuiilor ceremoniale, aceasta confer demnitate i ncredere guvernului. Aceasta desemneaz n mod obligatoriu ca premier pe liderul partidului care a ctigat alegerile generale, poate numi n nalte funcii publice (minitri, judectori, ofieri n forele armate, diplomai).Prezint Mesajul Tronului la deschiderea fiecrei sesiuni parlamentare, care, de fapt, este o pledoarie n favoarea programului guvernamental al partidului aflat la putere.1 Prin supremaia Parlamentului se nelege faptul c numai Parlamentul are dreptul s fac legi i acest drept este suprem i nelimitat. Poate s aprobe orice legi dorete i de asemenea, poate anula orice lege pe care el a adoptat-o. Aceast supremaie a Parlamentului face ca guvernul britanic sa fie cel mai puternic din lume, fiindc atta timp ct are majoritatea n Camera Comunelor, guvernul poate s fac sau s anuleze orice legi dorete. De afacerile externe se ocup primul-ministru, ministrul de externe si Cabinetul. Judectorii sunt numii la recomandarea primului-ministru, care, la rndul lui, este sftuit de lordul cancelar. Minitrii sunt numii tot la recomandarea primuluiministru.2 n Japonia s-a considerat c instituia mpratului este de esen divin, acest fapt a fcut ca acesta s fie aproximativ exclus din viaa politic a Japoniei nc din Evul Mediu, shogunii deinnd ntreaga putere. Pentru o exercitare nelimitat a puterii, acetia aveau grij ca mpratul s nu aib contact cu lumea exterioar pe motiv c nimeni nu este att de demn de a-l vedea pe acesta. n Spania, contrar tradiiilor existente n alte monarhii parlamentare, nu Regelui i revine rolul de a alege pe eful Guvernului. n relaie doar cu Preedintele Congresului Deputailor i cu contrasemntura celui dinti, monarhul desemneaz un candidat care va trebui s obin ncrederea Congresului, cu majoritatea absolut a membrilor si (sau dac nu, dup un rgaz pentru reflectare de 48 de ore, cu majoritatea simpl) nainte de a fi numit i de a-i putea forma Guvernul. Ceilali membri ai Guvernului sunt numii i demii din funcie la propunerea Preedintelui Guvernului, de ctre Rege, n timp ce secretarii de stat sunt numii direct de ctre Preedintele Guvernului.3 Regele dispune de urmtoarele atribuii de natur administrativ: emite decrete care au fost aprobate de Consiliul de Minitri, numete n funcii civile i militare i acord onoruri i distincii, n condiiile legii. Este informat de treburile Statului i prezideaz n acest scop edinele Consiliului de Minitri, atunci cnd consider necesar, la cererea preedintelui Guvernului. Este comandantul suprem al Forelor Armate i exercit naltul patronaj al Academiilor Regale. n republica SUA, eful de stat, care dispune de considerabile atribuii, este ales direct de popor, dar puterea sa este contracarat, de aceea a forumului legislativ (Congresul) pe care nu l poate dizolva. n sistemul american preedintele nu are dreptul de initiaiv legislativ, aceasta aparinnd n exclusivitate membrilor puterii executive, este obligat s obin asentimentul Congresului pentru ncheierea unor acorduri internaionale i avizul comisiilor sale de specialitate pentru confirmarea unor nali demnitari. Congresul dispune de posibilitatea de a-l demite pe preedinte i de a-l trage la rspundere penal, n cadrul unei proceduri destul de complicate care se numete impeachment. Faptul c un preedinte american a putut fi tras la rspundere n 1974 (Nixon n cazul Watergate), iar altul, supus judecii Senatului n 1998 (Bill Clinton) demonstreaz fora i vitalitatea democraiei
Drept constitutional comparat Cristian Ionescu, Editura C. H. Beck, Bucuresti 2008, pag 109-110 Drept administrativ comparat Prof. univ. dr. Ioan Alexandru, ediia a 2 a revzut i adugit, Ed. Lumina Lex, Bucureti 2003, pag. 130-131 3 Institutii administrative europene Dana Apostol Tofan, Bucuresti, 2008.
2 1
703
americane n prezent, bazat pe tradiii, pe drepturile omului, dar i pe un sistem eficient de guvernare, care permite efului de stat s exercite un numr extrem de mare de responsabiliti, cu condiia ns de a le folosi corect i n serviciulntregii naiuni. n Frana se pstreaz alegerea preedintelui de ctre popor, dar se confer preedintelui o serie de importante atribuii politice, dispune de drepturi de a lua msuri excepionale cnd instituiile republicii, independena naiunii, integritatea teritoriului sau ndeplinirea angajamentelor sale internaionale sunt ameninate ntr-un mod grav i imediat. Articolul 9 din Constituia francez din 1958 menioneaz c numai preedintele conduce edinele Consiliului de Minitri, de unde concluzia c aceast reglementare este obligatorie. n afara acestor atribuii n Frana, preedintele ales iniial pe 7 ani, termen ce a fost redus la 5 ani ca urmare a relativ recentei reforme constituionale (2001), este comandantul suprem al armatei, are dreptul de graiere, adreseaz mesaje celor dou Camere ale Parlamentului, desemneaz prim-ministrul, emite acte care, cu excepia unor msuri prin care decretul de aplicare a art.16 necesit semntura prim-ministrului sau minitrilor responsabili, produc efecte juridice i nu necesit o contrasemntur. 1 n Romnia, preedintele poate fi tras la rspundere n baza articolelor 95-962 n cazul svririi unor fapte prin care se ncalc prevederile Constituiei sau pentru nalta trdare. 3n baza articolului 21 coroborat cu articolul 52, poate fi tras la rspundere administrativ-patrimonial, ca orice autoritate a administraiei publice, n condiiile dreptului comun al contenciosului administrativ. Preedintele, pentru orice fapte care nu au o legtur cu misiunile i prerogativele sale, poate rspunde ca orice cetean n condiiile dreptului comun.4 n Romnia, insituia efului de stat a cunoscut reglementri diferite n raport cu schimbrile intervenite n viaa social-politic a rii. Iniial, eful statului n Romnia a fost monarhul. Dei numai Constituia din 1938 a prevzut n mod expres c Regele este capul statului, din analiza dispoziiilor consituionale anterioare se poate constata ca Regele exercita atribuiile specifice unui ef de stat, puterea executiv fiind ncredinat monarhului. Chiar i n perioada 1940-1944, cnd preedintele Consiliului de Minitri a fost nvestit cu puteri depline n conducerea staului romn, Regele a continuat s dein o serie de prerogative specifice funciei de ef al statului.5 Dei, n aparen, republica prezint mai multe avantaje, aceasta nu este fr defecte, astfel de-a lungul istoriei tranziia de la monarhie la republic s-a fcut prin vrsare de snge, urmat de nenumrate execuii a fotilor simpatizani i a posibilelor pericole de restaurare a vechiului regim, cum a fost n cazul Revoluiei franceze i a celei din 1917 din Rusia. Evenimente precum Vntoarea de elefani a Regelui Juan Carlos I al Spaniei din Botswana,6 lovirea oferului de ctre acesta,7 jubileul de diamant al Reginei Elisabeta a II-a a Marii Britanii, al crui cost a fost enorm (3 miliarde de lire sterline doar n Londra),8 strngerea unei flote de 1.000 de nave pentru a participa la marea ceremonie, au strnit furia spaniolilor, respectiv a britanicilor, mai ales pentru faptul c acestea s-au petrecut n timpul crizei financiare.
Drept constitutional comparat Prof.univ.dr. Victor Duculescu, Prof.univ.dr. Constanta Calinoiu, Georgeta Duculescu, Editura Lumina Lex, Bucuresti 2002, pag 120-122 2 Constitutia Romaniei 3 A se vedea i Elena Emilia Stefan, Manual de drept administrativ, Caiet de seminar, Partea 1, Ed.Universul Juridic, Bucuresti, p 83-88 4 Drept administrativ, Editia a II-a - Marta Claudia Cliza,Editura Universul Juridic 2011, pag 108-109 5 Drept administrativ Dana Apostol Tofan, vol I, ediia a 2 a, Ed. C. H. Beck, Bucureti 2008, pag. 103 6 http://www.dailymail.co.uk/news/article-2131587/Spanish-King-Juan-Carlos-apologizes-Botswana-elephanthunting-safari.html accesat la data de 14.12.2012 7 http://www.royaltyinthenews.com/2012/09/02/king-juan-carlos-hits-driver-over-parking/ accesat la data de 14.12.2012 8 http://www.theopinionsite.org/queens-jubilee-costs-3-billion-while-poorest-families-starve/ accesat la data de 14.12.2012
1
704
Un prim avantaj al republicii este reprezentat de faptul c preedintele poate fi tras la rspundere, n cadrul monarhiilor, persoana monarhului fiind inviolabil, articolul 56 din Constituia Spaniei afirm: "Persoana regelui este inviolabil i nu poate fi tras la rspundere"; Constituiile din 1866, 1923, 1938 consacrau inviolabilitatea regelui i responsabilitatea minitrilor. De asemenea, monarhii tind s implice ntreaga familie regal n exercitarea atribuiilor ce le revin, n special pe plan extern, cnd eful statului nu poate participa personal, iar locul su este luat de alt membru al familiei, 1 lucru care nu se poate ntmpla ntr-o republic. Familia monarhului trebuie s fie un exemplu demn de urmat i s exprime valorile fundamentale ale societii pe care o reprezint. Istoria ne-anvat c, dei membrii familiei regale primesc o educaie aleas, uneori se ntmpl opusul a ceea ce se cere de la ei. De exemplu, Regele Henry al VIII-lea al Angliei a avut ase soii, Regele Carol al II-lea a fost cunoscut mai mult pentru viaa sa amoroas dect pentru calitile sale de conductor, unii istorici chiar numindu-l regele playboy2 acesta a renunat la tron n 1925 i a prsit ara, fiind urmat la tron de fiul su Mihai I. Ziarul britanic The Republic identific existena familiei regale i a nobililor englezi cu lipsa egalitii n faa legii, considernd instituia monarhului o reminescen a trecutului istoric, czut n desuetitudine i lipsit de putere. Publicaia londonez n cadrul unui studiu a comparat cheltuielile coroanei britanice cu cele ale preedintelui Irlandei i al Germaniei. Rezultatul a fost unul mult asteptat pentru susintorii abolirii monarhiei: costurile anuale ale familiei regale sunt de 10 ori mai mari dect cele ale preedintelui Germaniei i de 100 de ori mai mari ca cele ale Preedintelui Irlandei.3 O problem deosebit o constituie legitimitatea efului statului att n cadrul monarhiei ct i n cadrul republicii. Alegerea preedintelui prin vot reprezint adevrata voin a poporului, fiecare cetean avnd posibilitatea de a candida pentru acest post. n ceea ce privete legitimitatea monarhului Louise Christian, avocat britanic specializat pe drepturile omului afirma: Poziia este motenit, ceea ce nseamn c orice persoan care este nebun, tiran sau o risip total de bani a pltitorilor de taxe poate deveni rege sau regin. Monarhul, avnd o orientare conservatoare, nu poate ine pasul cu nevoile societii, preedintele avnd susinerea unei mari pri a populaiei, inclusiv a unei majoriti parlamentare, cunoate problemele statului, mai ales n cazul n care acesta a fcut parte din opoziie i a ctigat alegerile ulterior, respectiv ale societii, n cazul unei victorii electorale nc din primul tur de scrutin. Susintorilor republicii li s-a reproat c uneori pot avea un preedinte i un prim-ministru de orientri diferite, n urma decalrii alegerilor prezideniale de cele parlamentare; aceast diferen de ideologie a fost considerat ca un impas n procesul de dezvoltare a statului. Istoria a fcut posibil coabitarea unui preedinte de stnga n 1986, n Frana (Mitterand), cu un prim-ministru de dreapta (Jacques Chirac). Dei n statele care au ca regim de guvernare monarhia, toat atenia se ndreapt nspre monarh, de multe ori acesta a fost pus n umbr de ctre o alt personalitate a vieii politice cum ar fi cancelarul german Otto von Bismark n timpul lui Wilhelm I i al unificrii Imperiului German din 1871, Winston Churchill n timpul regelui George al VI-lea al Angliei i al celui de-al Doilea Razboi Mondial, Margaret Tatcher n timpul Reginei Elisabeta a II-a i a crizei economice din anii 80 prin care trecea Marea Britanie. n concluzie, prin argumentele politice, istorice i filosofice prezentate n cadrul acestei lucrri, republica a aprut ca o necesitate i o consecin a deconcentrrii puterii din minile unui
1 http://www.royal.gov.uk/MonarchUK/HowtheMonarchyworks/TheroleoftheRoyalFamily.aspx accesat la data de 15.12.2012 2 http://www.humanitas.ro/humanitas/regele-playboy 3 http://www.republic.org.uk/What%20we%20want/In%20depth/Monarchy%20doesn%27t%20work/ index.php accesat la data de 15.12.2012
705
singur om, cum s-a ntmplat n Evul Mediu, la limitarea puterii efului statului prin Parlament i apariia constituiilor-pact, iar mai apoi la exercitarea puterii de stat direct de ctre popor. Puterea tinde s corup i puterea absolut corupe n mod absolut afirma Lordul John Acton, istoric englez, este n natura omului ca aciunile sale s fie limitate, iar valorile sale protejate, de aceea exist statul. Statul, dei este considerat ca fiind rau, (datorit exercitrii puterii prin constrngere), acesta este un ru necesar cum afirma Karl Popper. Statul are nevoie de un conductor, iar in opinia noastr am ajuns la concluzia c preedintele este cel mai potrivit pentru a conduce un stat. Un prim argument n acest sens const n faptul c acesta este ales fie de popor direct (Frana, Romnia, SUA) sau de Parlament (Germania, Elveia), iar aa cum este ales, acesta poate fi i demis, consecin a faptului c nimeni nu este mai presus de lege. Alegerile prezideniale, la anumite intervale de timp, ofer posibliltatea fiecrui cetean s candideze pentru aceast funcie. (Orice persoan are dreptul de a lua parte la conducerea treburilor publice ale rii sale, fie direct, fie prin reprezentani liber alei;Orice persoan are dreptul de acces egal la funciile publice din ara sa.)1 Un al doilea argument ce poate veni n sprijinul acestei afirmaii este reprezentat de numrul mare de state care au optat pentru republic in detrimentul monarhiei, republica fiind o form de guvernmnt modern, apariia i dezvoltarea sa fiind impulsionat chiar de cderea monarhiilor. ncepnd din secolul XVIII atribuiile monarhului au devenit din ce n ce mai restrnse ajungndu-se n prezent doar la nvestituri, ceremonii, adresare de mesaje, oferire de decoraii i graiere. Preedintele are atribuiile unui adevrat ef de stat, atribuii politice sau administrative, att pe plan intern ct i extern, puterile fiindu-i limitate de Constituie i Parlament, neavnd un rol decorativ cum are monarhul. Monarhul pare a fi mai mult ocupat de promovarea i continuitatea monarhiei, dect de problemele statului, probleme de a cror rezolvare se ocup prim-ministrul alturi de minitri. Un lucru este sigur i anume c preedintele reprezint voina poporului, mai multe voci contopite n una singur, o voce care are i i exercit dreptul de a-i alege conductorul, persoana care este demn s reprezinte ara, care se implic indiferent dac statul are nevoie sau nu. Monarhul nu reprezint un lider al poporului, ci o simpl istorie care nu se mai termin, o er care nu ia niciodat sfrit, pe cnd preedintele simbolizeaz adevratul lider al oamenilor, un conductor demn de a purta acest nume. Cu alte cuvinte, dac ar fi s alegem ntre o monarhie i o republic, fr ndoial c am alege cea de-a doua form de guvernmnt pentru c un stat care i permite s ai un cuvnt de spus asupra viitorului tu este un stat liber, iar un stat unde i s-a impus un anumit conductor, iar preocuparea de niciun fel nu i are locul, din punctul meu de vedere, reprezint o temni din care vrei s iei, dar nu poi pentru c tii c va fi mereu aceeai persoan care te-a ntemniat. 5. Concluzii Aa cum ne propunem n partea introductiv a acestui studiu, am realizat o comparare a efilor de stat prin analiza monarhiilor i a republicilor. n lume exist att monarhii (mai puine), dar i republici. Analiza a dus la urmtoarea conluzie, aceea c noi pledm pentru preedinte i nu pentru monarh deoarece considerm c un preedinte ine mai mult cont de voina poporului, fiind ales direct de ctre acetia, are un mandat fix i poate fi tras la rspundere. De departe de a considera monarhul doar ocupnd o funcie decorativ, noi apreciem c un preedinte este mult mai implicat n activitatea statului.
Declaratia Universala a Drepturilor Omului, art 21
706
Bibliografie: Constana Clinoiu, Victor Duculescu,Drept constituional european, Ed. Lumina Lex, Bucureti, 2008 Cristian Ionescu, Drept constituional comparat, Ed. C.H. Beck, Bucureti, 2008 Victor Duculescu, Constana Clinoiu, Georgeta Duculescu,Drept constituional comparat, Ed. Lumina Lex, Bucureti 2002 Constituia Romniei Marta Claudia Cliza,Drept administrativ, Ed. Universul Juridic, Bucureti 2011 Dana Apostol Tofan, Drept administrativ, Ed. C. H. Beck Bucuresti 2008 Declaratia Universala a Drepturilor Omului Costel Niculeanu,Drept administrativ, Ed. Universitaria, Craiova 1999 Elena Emilia Stefan, Manual de drept administrativ, Caiet de seminar, Partea 1, Ed.Universul Juridic, Bucuresti. http://www.royaltyinthenews.com http://www.humanitas.ro http://www.theopinionsite.org http://www.royal.gov.uk http://www.republic.org.uk
Radu Alexandru Mavrodin
707
REFLECII ASUPRA EFULUI DE STAT

Radu Alexandru MAVRODIN1 Abstract Datorita istoriei si a diverselor curente de gandire am reusit sa comparam cele doua forme de guvernare si de a arata superioritatea uneia in fata celeilalte cu toate defectele sale pe care le cunoastem din istorie. In prezentul studiu mi-am propus sa prezint intr-o maniera personala evolutia formelor de guvernamant tratand in acelasi timp si institutia sefului de stat. Cuvinte cheie: Monarh, Presedinte, Republica, Natura umana, Platon. Introducere De la inceputul timpurilor si pana in prezent civilizatia umana a cunoscut si a reusit sa supravietuiasca timpului datorita unui concept pe care noi il denumim astazi evolutie. Nu ma refer aici la evolutia biologica a oamenilor ci la modul de organizare al acestora,la felul de a trai,la descoperirile pe care omul le-a facut in urma existentei sale in timp,la ceea ce a transmis mai departe. In cursul istoriei omul a invatat din greselile proprii si a inaintat in modul sau de a gandi. Omul,in decursul vietii sale, mereu a avut nevoie de un conducator pentru o mai buna gestionare a resurselor sale si a vietii in general.In prezent,oricare forma de organizare ar adopta un stat,fie ea monarhica sau prezidentiala(acestea doua predomina),sau oricare din amestecurile ce au rezultat de-a lungul timpului,statul mereu a avut un conducator,o functie de conducator necesara pentru buna functionare a sa.Chiar si daca am vorbi despre o aristocratie,niciodata acestia nu vor fi egali intre ei, nu pentru ca nu s-ar putea face ci pentru ca asa este firea omului. Cuprinsul lucrarii: Vom analiza in cinci etape istoria omenirii si a evolutiei acesteia impreuna cu formele sale de organizare precum si concluzia mea personala asupra celor ce vor urma. Odata cu raspandirea numerica a omului, acesta a simtit nevoia organizarii. Organizarea ii permitea omului o viata mai buna datorita relatiilor ce se puteau stabilii intre membrii(in general relatii comerciale) dar si o conexiune mai puternica cu grupul sau societatea din care facea parte. Din cunostintele mele proprii primele organizari ale omului au fost triburile. Acestea erau grupari de cateva zeci sau sute de persoane ce isi alegeau un conducator sau un grup restrans de membrii sa ii conduca prin experienta si intelepciune. De-a lungul timpului formele de organizare ale omenirii au evoluat si s-au definit in urma nevoilor,a experientei si a suferintei pe care omul a suportat-o.Astfel ca,primele forme de organizare ale omului pe care noi le stim apar in antichitate. Vechii greci au organizat oraul-stat numit polis (n cadrul cruia a luat natere democraia ca sistem de organizare a statului). Republica i apoi Imperiul Roman au reprezentat ncercri de unificare a unor vaste teritorii sub aceeai conducere. Un polis era alctuit dintr-un ora i teritoriul nconjurtor. Locuitorii liberi ai polisului erau ceteni i beneficiau de drepturi politice. Unul dintre aceste polisuri a fost Atena, situat n Peninsula Attica. n secolul al VH-lea .Hr. La Atena au nceput lupte politice care au avut ca rezultat apariia primului sistem politic democratic din istorie (510 .Hr.).
1 Student, Facultatea de Drept a Universitatii Nicolae Titulescu, Bucuresti. Studiul a fost elaborate sub coordonarea conf.univ.dr.Claudia Cliza (e-mail:clizaclaudia@yahoo.com) si asist. univ.dr. Elena Stefan ( e-mail: stefanelena@gmail.com)
708
Democraia atenian a cunoscut apogeul n timpul marelui om politic Perlele (cea. 495-429 .Hr.). Ea a cunoscut unele caracteristici pe care nu le mai ntlnim astzi: 1. Democraia antic era o democraie direct. Aceasta nsemna c toi cetenii Atenei erau membri ai instituiei supreme a statului, numit Adunarea poporului (ecclesia), care se ntrunea la intervale regulate. Democraia contemporan este o democraie reprezentativ, adic oamenii sunt condui de reprezentanii lor desemnai prin alegeri. 2. Democraia antic era limitat de faptul c de la exercitarea drepturilor politice erau excluse anumite categorii (femeile, strinii i sclavii). 3. In cadrul democraiei ateniene nu se manifesta principiul separrii puterilor n stat.Grecii nu au izbutit niciodat s formeze un singur stat. Teritoriile lor au fost cucerite de macedoneni i apoi de romani. Destinul Romei a fost uimitor. La nceput o aezare nensemnat, situat n regiunea Latium din Italia, dup cteva secole Roma era stpna ntregului bazin al Mrii Mediterane. Roma a fost ntemeiat n secolul al VIII .Hr. Prima populaie a aezrii au format-o agricultorii i pstorii latini i sabini. Legendele romane vorbesc despre apte regi care au condus Roma timp de 250 de ani. Aceleai legende arat c n anul 509 .Hr. ultimul rege a fost izgonit i Roma a devenit republic. 1.Republica roman (509-27.Hr.): In aceast perioad, n interior, statul s-a confruntat cu conflicte pentru obinerea de drepturi politice de ctre cetenii de rnd numii plebei. Acetia au izbutit dup dou secole de confruntri s obin drepturi egale cu aristocraii (numii patricieni). Republica roman a primit o organizare politic original i eficient, bazat pe trei instituii principale: Senatul, alctuit din cetenii bogai, era instituia cea mai important care conducea politica intern i extern a statului. Adunrile populare formate din toi cetenii aveau ca principal atribuie alegerea magistrailor. Magistraii aveau atribuii administrative, fiscale, judectoreti etc. In general, magistraii erau alei pe durat limitat (un an) i exercitau funcia mpreun cu unul sau mai muli colegi. Cei mai importani magistrai erau cei doi consuli care beneficiau de puterea suprem n stat. n caz de primejdie deosebit pentru Roma, n locul consulilor era ales un dictator care avea un mandat de ase luni. In circa 250 de ani Roma a cucerit ntreaga Italie, dup rzboaie grele cu populaiile din Peninsul (latinii, etruscii, samniii, galii etc). n urmtoarele dou secole, romanii au ocupat teritorii imense n jurul Mrii Mediterane (Spania, Africa de Nord, Grecia, Asia Mic, Galia - cum era numit actuala Fran, etc). Cele mai grele momente pentru romani le-au constituit rzboaiele cu Cartagina, un bogat ora din nordul Africii, pe care n cele din urm romanii l-au distrus. (146 .Hr.). Romanii au mbinat fora militar cu o diplomaie abil. In aceste rzboaie de cucerire, ei i-au dovedit superioritatea militar. Armata roman, organizat n legiuni, era excelent narmat, echipat i condus. Soldaii romani, rezisteni i cu un moral ridicat erau fr egal n acea epoc. Dup marile cuceriri, instituiile republicane (eficiente pentru un ora-stat) nu mai erau capabile s asigure administrarea unui stat care se ntindea pe trei continente. Acest fapt a deschis o perioad de criz de aproape un secol. Tensiunile interne au fost rezolvate prin mai multe rzboaie civile la captul crora Octavianus (cunoscut sub numele de Augustus) a instaurat la Roma o form de conducere monarhic, Imperiul. 1.2.Imperiul Roman (27.Hr.-476d.Hr.): Imperiul Roman a cunoscut dou faze n evoluia sa: Principatul (27 .Hr.-284 d.Hr.) s-a caracterizat prin pstrarea instituiilor republicane i prin divizarea puterii ntre monarh (numit principe sau mprat) i senat. Apogeul Imperiului a fost atins n secolul II d.Hr. n timpul domniei mprailor din dinastia Antoninilor (98-193 d.Hr.). Statul roman a atins maxima expansiune teritorial cnd mprat a fost Traian (98-117), cuceritorul Daciei.
709
Principatul a intrat ntr-o puternic criz n secolul al III-lea. Criza s-a manifestat prin rzboaie pentru tron care s-au purtat timp de o jumtate de secol. Crizei i-a pus capt mpratul Diocleian (284-305), care a instaurat Dominatul. Dominatul (284-476) s-a caracterizat prin preluarea unor elemente ale monarhiei de tip oriental. Astfel, mpratul a devenit Dominus et Deus (stpn i zeu), toate puterile fiind concentrate n minile monarhului. Statul a devenit centralizat, puterea civil a fost separat de cea militar, provinciile au fost reorganizate. Reformele au fost continuate de Constantin cel Mare (306-337). Acesta, prin Edictul de la Milano (313) a recunoscut cretinismul ca religie liber n imperiu i a mutat capitala statului la Constantinopol (330), fapt care a avut un imens impact asupra istoriei universale. Sub Teodosie cel Mare (379-395) a fost ultimul moment n care Imperiul a fost condus de o singur persoan. Dup moartea acestui mprat, statul a fost divizat ntre cei doi fii ai acestuia n Imperiul Roman de Rsrit i Imperiul Roman de Apus. Partea de apus a imperiului a cunoscut o criz puternic economic, politic i social, care a avut ca rezultat cderea acestuia (476) sub atacurile popoarelor migratoare (n special de origine german). Partea rsritean, cunoscut sub numele de Imperiul Bizantin, i-a continuat existena glorioas timp de un mileniu1. 1.3.Aruncam acum o scurta privire la istoria Angliei mai prcis la perioada Commonwealthului in Anglia(1649-1660) unde dupa abolirea monarhiei Oliver Cromwell devine Lord Protector in 1653.Aceasta pozitie este similara cu cea de sef al statului.Observam o tendinta de creare a unei pozitii inalte in cadrul republicii pentru o mai buna organizare si functionare a parlamentului prin alegerea unui oficial in cea mai inalta functie insa desigur ca aceasta esueaza. Utilizarea moderna a termenului de presedinte ce desemneaza o singura persoana care este sef de stat al unei republici poate fi urmarit direct catre Constitutia Statelor Unite din 1787 care a creat functia de presedinte al Statelor Unite.Odata cu aceasta adoptare multe alte state au urmat acest exemplu. Asadar de-a lungul istoriei omenirii am reusit sa clasificam in prezent definitii si teorii asupra modului de conducere a unei societati. 1.4.Clasificarea formelor de guvernamant: In dreptul public modern,ideea sefului de stat este legata de forma de guvernamant,concept prin care s-a raspuns la intrebarea:cine exercita puterea suverana in stat:o singura persoana (monocratia),un grup de persoane (oligarhia) sau mase largi ale poporului (democratia).Nu mai putin,notiunea a dobandit si semnificatia definirii statului sub aspectul modului de desemnare a sefului de stat,unipersonal si a legaturilor acestuia cu celelalte autoritati statale.Din acest punct de vedere,formele de guvernamant sunt clasificate,ca regula,in doua categorii:monarhii,in care seful statului este desemnat pe baze ereditare si republici,in care seful de stat este desemnat pe un termen determinat,fie de popor prin vot direct sau indirect,fie de Parlament. Avem deci pe de o parte republica(forma de guvernamant in care organul care ndeplinete funcia de ef al statului este ales, de regul, pentru o perioad anumit.) si monarhia (forma de guvernamant n care organul care ndeplinete atribuiile de ef al statului este un monarh care ocup tronul fie prin alegere pe via, fie prin succesiune ereditar.)Insa aceste doua forme de guvernamant se impart si ele in anumite categorii: -republica: prezidentiala;semi-prezidentiala;parlamentara -monarhia: absoluta;constitutional(limitata);parlamentara contemporana Aristotel are meritul de a fi incercat prima clasificare a formelor de guvernamant ,propunand cele trei grupe:monarhia(concentrarea puterii in mana unei singure personae), oligarhia(puterea se imparte intre mai multi indivizi sau,dupa caz,este rezervata unui grup social restrains),democratia(poporul exercita direct puterea).Se poate spune ca evolutia ulterioara a
http://www.cono.ro/forme-de-organizare-politica-in-antichitate
710
fenomenelor politico-statale nu a facut altceva decat sa intareasca constructia teoretica a lui Aristotel,care,ca ide metodologica,este valabila si la ora actuala ,tinand insa seama de amendamentele aduse de iluministi,formandu-se ceea ce doctrina contemporana califica a fi conceptia clasica. De fapt si Platon s-a ocupat de formele de guvernamant,vorbind despre monarhie,bazata pe autoritate,si despre democratie,bazata pe libertate,spunand ca cel mai bun guvern este acela care se bazeaza pe autoritate si libertate,propunand constituirea a patru puteri,prima fiind un consiliu suprem compus din zece fosti pazitori ai legilor.Dupa Platon,Regele este pastorul poporului. Daca mergem la doctrina anterioara lui Platon,incepand cu primele teorii politice,filozofice si morale din India si China,vom constata ca in centru lor,intr-un fel sau altul,apare problema personalizarii puterii,a simbolizarii ei printr-un individ sau printr-un grup de indivizi;de aici,elementul fundamental de referinta pentru doctrina lui Aristotel,a iluministilor secolului al XVIII-lea sau a autorilor contemporani in identificarea formelor de guvernamant si,in mare parte,a regimurilor politice. Este o axioma a dreptului public,o adevarata dogma-statul nu este conceput fara un sef,oricat de simbolic ar fi rolul acestuia in anumite sistme politice.Fundamentarile teoretice au fost si sunt diferite,fiind intim legate de teoriile cu privire la fundamentarea si natura suveranitatii insasi. In India Antica,de exemplu,toate ideile morale,religioase si politice vin din vointa suprema,relevata prin legile lui Manu,guvernamantul fiind teocratic.Nu se poate spune ca in legile lui Manu se pune accent pe ideea de sef de stat,dar se pune accent pe ideea de inegalitate ca baza a statului,India fiind patria mama a castelor,fundamentandu-se,practic,o casta a sefilor(brahmani).In China ,mai ales prin filozofia lui Confucius,se recunoaste,tot in baza dreptului divin, Regelui (imparatului) legitimitatea de sef al statului in calitate de Fiu al Cerului,adica de persoana delegata(aleasa) pentru a avea raporturi intime cu divinitatea,conceptie care se regaseste si in filozofia politica japoneza.Pana dupa cel de-al doilea razboi mondial,Constitutia Japoniei consacra formula dupa care imparatul era Fiul Soarelui. Apoi,chiar la greci,in lucrarile lui Homer,gasim ideea ca guvernarea unuia este mai buna decat a multora,ca Regele guverneaza cu povata capilor mai insemnati,el fiind sacrificator,judecator si comandant cu alte cuvinte,suprema expresiune a functiilor in stat. Daca este sa ne raportam la <<geniul roman>>,este suficient sa amintim de Republica lui Cicerone,in care statul este definit res populi,scopul guvernului fiind binele poporului;autorul avand o preferinta pentru monarhie(regalitate),a combatut tirania si a recomandat ca formula ideala aristocratia temperata prin orice influenta populara.Romanii exceleaza,insa,prin teoria lui imperium si a drepturilor regaliene,care au devenit elemente cardinale in divizarea pe care au facut-o dreptului,in public si privat,valabila,in opinia noastra,pana in prezent1. 1.5 Institutia sefului de stat: Institutia sefului de stat are ca origine insasi istoria lumii,a organizarii statale.Dintotdeauna colectivitatile umane organizate au avut un sef, recunoscut sau impus, in contextul imprejurarilor istorice.Cu atat mai mult, statele, concepute ca mari colectivitati umane, grupate pe teritorii mai mult sau mai putin intinse, delimitate prin frontiere, au cuprins in sistemul organizarii lor politice si institutia sefului de stat, ce a cunoscut o evolutie cat priveste formele, structurile, imputernicirile, protocoalele.2 In dreptul public modern,analiza institutiei sefului de stat este strans legata de forma de guvernamant iar aici se pune intrebarea cine exercita puterea in stat.Din aceasta cauza notiunea a dobandit si semnificatia definirii statului sub aspectul modului de desemnare a sefului de stat si a legaturilor acestuia cu celelalte autoritati statale.Din acest punct de vedere, formele de guvernamant se clasifica, de regula, in doua categorii: :monarhii(in care seful statului este ales pe baze ereditare
1 2
Antonie Iorgovan; Tratat de drept administrativ(editura All Beck;Bucuresti 2005) I. Muraru, S. Tanasescu, Drept constitutional si institutii politice, vol.II, editura All Beck,Bucuresti 2004
711
sau pe viata) si republici(in care seful statului este ales pe un termen determinat, fie de popor, prin vot direct sau indirect (sistemul electorilor), fie de Parlament. Asadar, seful de stat a cunoscut si cunoaste fie organizari unipersonale, fie organizari colegiale, cei care au ocupat sau ocupa aceasta inalta demnitate statala fiind numiti presedinti, regi, principi, regent, emiri, imparati etc. Formula sefului de stat unic si unipersonal, dupa cum se precizeaza in doctrina administrative actual, fie monarh, fie presedinte, nu se practica peste tot in lumea contemporana, existand, si la ora actual, tari in care doua autoritati exercita prerogativele sefului de stat (de exemplu, monarhul si guvernul in Anglia), respectiv, tari in care seful de stat este pluripersonal, ca, de exemplu, doi capitani regenti in cea mai veche republica-Republica San Marino; Consiliul Federeal format din 7 ministri, prezidat de unul din ei, ales pe o perioada de 1 an, ca presedinte al Confederatiei, in Elvetia etc.1 In statele organizate pe principiul separatiei si echilibrului puterilor, sistemul statal este construit pe cele trei mari puteri, puterea legiuitoare, puterea executiva si puterea judecatoreasca, seful statului fiind incadrat, de regula, in puterea executiva. Privind forma de guvernamant ca modalitatea in care sunt constituite si functioneaza autoritatile publice, o raportam la trasaturile definitorii ale sefului de stat si la legaturile sale cu puterea legiuitoare. In timp, notiunea a dobandit si semnificatia definirii Statului din punct de vedere al modului de desemnare a conducatorului sau si a raporturilor acestuia cu celelalte autoritati statale. Calificarea unui stat din punct de vedere al formei de guvernamant este opera doctrinei, foarte rar fiind evocata expres in ConstitutieDaca facem abstractie de Constitutia S.U.A, care are o structura cu totul aparte,precum si de faptul ca Marea Britanie nu are o constitutie scrisa restul constitutiilor din statele occidentale cuprind o subdiviziune consacrata sefului de stat, presedinte de republica sau monarh, dupa caz, al carei loc si pondere variaza dupa natura regimului politic consacrat, dupa anumite particularitati nationale sau chiar dupa tipul Constitutiei.2 In limbajul politic, notiunea de forma de guvernamant este utilizata nu numai pentru a defini statul din punct de vedere al numarului persoanelor care stau la baza puterii politice, ci si pentru a sublinia deosebirea existenta intre diferitele tari, ca urmare a modului de desemnare a unui singur organ conducator, si anume a celui care exercita atributiile de sef de stat.3 Sintetic, specialistii in drept constitutional identifica patru moduri de desemnare a sefului de stat:pe cale ereditara;alegerea de catre Parlament;alegerea de catre un colegiu electoral;alegerea prin vot universal.4 Dupa cum se arata in doctrina de drept public, la stabilirea, pe baza acestui criteriu, a distinctiei monarhie-republica s-a ajuns prin simplificarea conceptului de republica fata de cel fundamentat in secolul al XVIII-lea, pe fondul ideologiei revolutiilor burgheze.Atunci, termenul de republica era utilizat mai aproape de sensul termenului democratie, avandu-se in vedere nu numai unicul criteriu al desemnarii sefului de stat, ci un complex de criterii: colegialitatea exercitarii puterii, alegerea pe termen relativ scurt a organului executiv, abolirea functiilor ereditare si instaurarea unei depline egalitati intre oameni. Daca se ia in considerare sensul dat azi, in mod curent, notiunii de republica, aceasta nu va desemna in mod necesar o democratie, deoarece, din moment ce singurul criteriu de definire a notiunii de republica este desemnarea pe termen determinat a sefului statului de catre corpul electoral
1 A. Iorgovan, Tratat de drept administrativ, vol I, Introducere.Organizarea administrativa.Functia publica, editura All Beck,Bucuresti,2005 2 A. Iorgovan,op. cit., p..288 3 T. Draganu, Drept constitutional si instituii politice.Tratat elementar,vol I, Ed. Lumina Lex, Bucuresti, 1998, p.233 4 I. Muraru, S. Tanasescu,op. cit., p.257
712
sau de catre parlament, consecinta va fi ca poate fi considerata republica si tara al carei sef guverneaza autocratic, cu conditia sa nu pretinda ca detine puterea pe baze ereditare. Nici notiunea de monarhie nu mai este la fel cu cea de monocratie, deoarece, in monarhiile de astazi, puterea sefului statului nu este nelimitata, ca in cazul monarhiilor absolute, ci este restransa prin constitutie, in baza caruia, acestuia i se opune o adunare reprezentativa, fiind cazul asa-numitelor monarhii limitate sau constitutionale.1 Indiferent de forma de guvernamant, monarhul sau presedintele de republica, intr-un sistem constitutional democratic, ca institutii, si nu ca persoane, reprezinta statul, si nu puterea politica. In ce priveste republicile, modalitatea de alegere a presedintelui Republicii prezinta o importanta esentiala pentru definirea regimului politic al unei tari.Diferenta dintre cele doua tipuri de republici mai sus mentiionate nu consta numai in modul de alegere a presedintelui, ci si in raportul puterilor. In republicile parlamentare, guvernul, desi numit de presedinte, este responsabil in fata Parlamentului, pe cand in republicile prezidentiale, in general nu exista nici sef de guvern si nici raspundere guvernamentala in fata Parlamentului. In sistemele constitutionale prezidentiale, modalitatile de interactiune a celor doua structuri guvernante (legislativa si executiva) sunt mai putin numeroase si mai putin profunde decat in sistemele parlamentare.Exista desigur o anumita colaborare intre executiv si parlament, dar aceasta este limitata, conflictele dintre cele doua puteri fiind solutionate in favoarea executivului.2 Sistemul parlamentar se caracterizeaza prin separatia supla si colaborarea puterilor, radacinile sale istorice aflandu-se in sistemul constitutional britanic.Caracteristica esentiala a acestui sistem consta in gradul inalt de interferenta intre parlament si componentele sale (camere, comisii parlamentare), pe de-o parte, si guvern, pe de alta parte.3 Constitutiile moderne circumscriu rolul si atributiile sefului statului, in principal, la: reprezentarea statului, semnarea tratatelor, aprobarea unor acte normative emise de unele autoritati ale statului, semnarea legilor in vederea publicarii, prezidarea sedintelor unor autoritati ale statului, acordarea unor calitati si titluri, numiri in functii superioare, instituirea starii de asediu sau de urgenta, primirea scrisorilor de acreditare si altele. In ce priveste relatia dintre republica si monarhie, ca regimuri politice, este necesar de subliniat ca, in actualele conditii istorice, in care republicile pot avea diferite caractere, dupa cum am aratat, poate fi identificata doar monarhia constitutionala, ce are ca principiu fundamental faptul ca Regele nu se amesteca in politica, ci ramane esentialmente un simbol al statului. In monarhiile constitutionale contemporane, predomina fundamentarile divine.Persoana monarhului nu trebuie , prin ipoteza, sa aiba calitati personale deosebite, spre a fi acceptata de populatie, ea se bucura de un profund respect, ridicat uneori la semnificatii sacrosante, prin insusi faptul ca exercita, in mod legitim, prerogativele monarhice (regale, imperiale etc.).Tocmai de aceea, riguros juridic vorbind, dar cu profunde semnificatii de ordin moral, cetatenii unui stat monarhic se considera supusii monarhului, iar functionarii publici, militarii etc., cand depun juramantul specific functiei, depun un juramant de credinta fata de suveran.4 Desi sunt concepte pur teoretice,putem observa ca practica nu respecta intotdeauna teoria. Astfel gasim in prezent state ce imbraca forma de republica conduse de catre un presedinte care isi exercita vointa mult peste atributiile sale ori o republica unde parlamentul nu respecta prevederile din constitutie,acesta modificand-o dupa bunul plac.
T. Draganu,op. cit.,p.234. C. Ionescu, Cadrul general al sistemului constitutional occidental contemporan, in Studii de drept romanesc nr. 1/1994,p.8 3 Ibidem,p.9 4 A. Iorgovan,op. cit.,1994,p.135.
2 1
713
Daca ar fi sa ne raportam strict la conceptul teoretic diferentele dintre monarh si presedinte sunt clar vizibile:monarhul detine puterea absoluta iar presedintele este constrans,acesta putand doar exercita drepturile atribuite de constitutie.Istoria ne arata totusi ca in practica,societatea umana a avut mai mult de castigat in timpul formei de conducere monarhala decat cea republicana dovada fiind realizarile si progresul extraordinar a imperiului roman.Acest fapt se datoreaza multumita unui factor care nu este luat in considerare in continutul teoriilor de astazi:factorul naturii umane. Natura umana se refera la modul de comportare si pregatire pe care omul le dobandeste din experienta vietii si desigur idealul pe care acesta il are. Este evident ca nu putem stii cu exactitate natura fiecaruia dintre noi insa putem spera ca unii oameni au invatat din greselile din trecut si au vointa necesara de a tinde spre perfectiune. Desigur ca se stie faptul cum ca omul este o fiinta imperfecta,asadar este imposibil ca acesta sa creeze un sistem sau o idee perfecta,mereu va fi ceva imperfect la acestea asemeni creatorului, insa,atunci cand ne alegem forma de conducere,factorul naturii umane va fi in favoarea monarhiei absolute. Aceasta se datoreaza sistemului acesteia unde societatea fiind condusa de o singura fiinta umana,sansa de decizii nefavorabile societatii este cu mult mai scazuta decat in cazul sistemului republican unde sansa creste odata cu numarul oamenilor ce sunt pusi in pozitiile de conducere ale acesteia. In opinia mea personala consider ca monarhul este o optiune mai buna decat cea a presedintelui care este constrans de vointa si interesul personal al celorlalti inalti demnitari si de sansa de eroare adunata a acestora. Evolutia in timp a umanitatii a creat si conturat diversele forme de conducere a societatii.Astazi putem gasi doua mari forme principale de conducere: conducere monarhica sau democratica(republicana). Desigur, asa cum am enumerat mai sus acestea se impart in categorii insa ideea generala si forma sa initiala raman, indiferent de aceste clasificari. Rareori putem da exemple de societati in care categoriile specifice sunt aplicate exact ca si definitia lor teoretica. In "Republica", Platon arata ca tirania se naste,de regula,din democratie. Procesul este unul simplu de inteles: Platon afirma ca democratia reprezinta de fapt anarhia,iar de regula in urma conflictului intern,pentru a fi oprit un conducator se inalta si ofera siguranta societatii. Acesta este sustinut de catre societate insa in timp este posibil ca acesta sa devina un tiran. Insa teoria lui Platon a fost elaborata datorita mediului in care traia. Exista si alte dovezi pe care istoria ni le ofera unde un monarh devine tiran,de obicei din cauza unor presiuni ce il dezechilibreaza mental ori pur si simplu natura umana a acestuia. O dovada o avem din istoria Angliei si a domniei Reginei Maria I fiind supranumita in epoca "Maria cea Sangeroasa". Convingerile sale catolice a dus la arderea a 274 de protestanti, cel putin acesta este numarul minim oficial conform inregistrarilor din Cartea Martirilor de John Foxe1. Concluzie: In ciuda acestor timpuri intunecate si a momentelor de decadere a umanitatii,astazi regasim superioritatea conducerii monarhale in fata celei democratice: Emiratele Unite VS Statele Unite.Desi exista state unde forma de guvernare este una de republica prezidentiala(Rusia) se cunoaste faptul ca aici parlamentul are doar o forma simbolica deci in teorie putem vorbi de o conducere asemanatoare cu cea monarhica unde puterea este in mainile unui singur om. Superioritatea monarhului in comparatie cu cea a presedintelui se poate vedea chiar in modul de educare a acestora.Monarhul primeste o educatie speciala conforma rolului sau de conducator pe cand Presedintele nu este obligat sa respecte vreun criteriu si nici nu se pune problema daca acesta are vreo pregatire specifica pentru a fi conducator ori nu are. Asadar conform celor prezentate, eu sustin forma de monarhie absoluta ca si forma de guvernare datorita simbiozei sale excelente cu natura umana.
http://www.acuz.net/html/Analiza_criticii_democratiei_ateniene_in_filosofia_lui_Platon.html
714
Bibliografie Ioan Muraru,Elena Simina Tanasescu Drept constituional si instituii politice,volumul I(editura C.H Beck,Bucuresti 2006) Ion Rusu Forma Forma de guvernamant(editura Lumina Lex,1977) Antonie Iorgovan; Tratat de drept administrativ(editura All Beck;Bucuresti 2005) C. Ionescu, Cadrul general al sistemului constitutional occidental contemporan, in Studii de drept romanesc nr. 1/1994,p.8 T. Draganu, Drept constitutional si instituii politice.Tratat elementar,vol I, Ed. Lumina Lex, Bucuresti, 1998, p.233 Surse web http://www.acuz.net/html/Analiza_criticii_democratiei_ateniene_in_filosofia_lui_Platon.ht ml http://www.cono.ro/forme-de-organizare-politica-in-antichitate/ http://ro.wikipedia.org/wiki/Istoria_Angliei http://www.svedu.ro/curs/isp/c6.html http://en.wikipedia.org/wiki/History_of_president http://inliniedreapta.net/dereferinta/calea-democratica-spre-tiranie/ http://www.acuz.net/html/Analiza_criticii_democratiei_ateniene_in_filosofia_lui_Platon.ht ml
Teodorescu Gilda
715
IMUNITATEA PREEDINTELUI UN CONCEPT DESUET

TEODORESCU Gilda1 Abstract Lucrarea imunitatea preedintelui un concept desuet va conine o scurt prezentare a conceptului de imunitate i totodata vom regsii cele mai importante excepii de la regimul imunitii, si anume cele dou forme de rspundere: rspunderea politic i rspunderea penala (juridic).n ceea ce privete excepiile aici vom ntlni informaii legate de suspendarea fostului Preedinte al Romaniei Ion Iliescu i despre cele dou ncercri de suspendare ale Preedintelui Traian Bsescu.Un alt aspect ce a fost punctat in aceasta lucrare este reprezentat de dosarul Mineriadei13-15 iulie1990 cnd minerii au luat cu asalt Bucuretiul n lunile de tranziie ale unei tri abia ieite de sub ciocanul i nicovala comunismului ,unde fostul Presedinte Ion Iliescu a fost anchetat . Cuvinte cheie: imunitate, suspendarea preedintelui, nalt trdare, Parlament, edin comun. Introducere Imunitatea preedintelui un concept desuet reprezint faptul c Preedintele Romniei potrivit art 84 alin 2 din Constituie se bucur de imunitate i nu rspunde juridic pentru opiniile politice exprimate n timpul i n legatur cu exercitarea mandatului su.Cu toate acestea preedintele poate fi suspendat ca urmare: a unor nclcri grave ale prevederilor constituionale ,nu a svririi unei singure fapte ,dar cu consecine minore precum i pentru fapte de nalt trdare. Lucrarea are ca prim obiectiv evindenierea celor mai importante excepii de la regimul imuniti, i totodat vom regsi i exemple (nceracarea de suspedare a preedintelui Ion Iliescu i cele dou ncercri de suspendare ale preedintelui Traian Bsescu). n ceea ce privete rspunderea politic consider c demiterea din funcie este o sanciune politic deoarece ea are drept consecin pierderea calitii de Preedinte al Romniei. Dac sanciunea suspendrii din funcie nseamn ncetarea provizorie pe o perioad determinat numai a exerciiului drepturilor i obligaiilor ce decurg din aceasta funcie public demiterea are ca rezultat pierderea definitiv a funciei de Preedinte al Romniei i implicit a drepturilor i obligaiilor ce in de acesta .Legiuitorul constituant nu a calificat fapta de nalt trdare ca infraciune ,pur i simplu ,tocmai pentru a sublinia i conotaiile sale politice, alturi de cele juridice.Fapta de nalt trdare nu este o infraciune care s in n exclusivitate de ilicitul penal.Este i motivul pentru care ea nu este definit ca infraciune ,ci ca fapt ,dar ca o fapt care este apreciat pe planul consecinelor politice de ctre autoritatea puterii legislative ,iar pe planul consecinelor juridice de ctre Parchetul General i nalta Curte de Casaie i Justiie ca autoriti ale puterii judectoreti.Importana acestei lucrri este data de faptulc orice greeal se pltete indiferent de persoana care a svrit-o. Coninutul propriu-zis al lucrrii Punerea sub acuzare a preedintelui de republica i are originea ntr-o instituie ce aparine dreptului constituional englez,cu privire la minitrii si anume procedura de impeachement .Ulterior impeachementul a fost reinut pentru a evoca rspunderea efului de stat ,ntr-un sistem republican ,n
Student, FacultateaDrept, Universitatea NicolaeTitulescu din Bucureti; (gylda_teo@yahoo.com). Acest studiu a fost elaborat sub coordonarea Prof.univ.dr Marta Claudia Cliza (cliza_claudia@yahoo.com)
1
716
timp ce pentru a se evoca instituia tragerii la rspundere a minitrilor s-a impus sintagma "responsabilitate ministerial". Rspunderea efului statului nu este cunoscut n formele de guvernmnt monarhice datorit, n primul rnd procedurii de contrasemnare a actelor normative (spre exemplu art 87 din Constituia Romniei 1923 i art 44 din Constituia Romniei 1983).Procedura nominalizrii aparut n Anglia secolului al XVIII-lea avea ca efect doar stabilirea persoanei nsarcinate cu aducerea la ndeplinire a actului juridic sancionat de monarh. In forma de guvernmnt republic ,eful statului nu este n afara responsabilitii ,chiar n condiiile existenei contrasemnturii, care constituie echivalentul republican al procedurii nominalizrii ,rspunderea putndu-se angaja pentru alte motive dect cele referitoare la actul normativ contrasemnat. efii de stat se bucur de imunitate n condiiile prevazute de Constituii.Preedintele Romniei este un arbitru ntre puterile statului ,precum i ntre stat i societate ,trebuie s fie imparial i independent,iar preedintele va putea adopta o poziie pe deplin obiectiv fa de toate prile aflate n conflict.1n art 72 alin 1 din Constituia Romniei consacr faptul c imnunitatea este de dou categorii anume: lipsa de rspundere juridic, penal , civil,contravenional cu caracter permanent pentru voturile sau opiniile politice ale parlamentarilor i posibilitatea parlamentarului de a nu fi reinut arestat sau percheziionat fr ncuviinarea camerei din care face parte2, iar alin 2 al aceluiai articol prezint prima form de imunitate i anume imunitatea intrinsec mandatului,iar a doua form de imunitate numai pe durata mandatului ca un mijloc de protecie mpotriva unor msuri abuzive inspirate mai ales din motive politice.Astfel parlamentarul poate fi trimis n judecat dar numai de Parchetul de pe lng nalta Curte de Casaie i Justiie i numai n faa acestei instane. Imunitatea de care beneficiaz preedintele Romniei are caracter absolut i permanent.Imunitatea este absolut prin faptul ca Preedintele Romniei este neresponsabil nu numai politic ,dar chiar civil sau penal pentru modul n care i exercit atributele ;dac ar fi altfel ar nsemna c sub pretextul existenei rspunderii civile sau penale deciziile sale ar putea fi contestate judiciar3.Caracterul permanent al imunitaii se justific prin faptul c textul constituional nu i-ar mai avea sensul dac ,dup expirarea mandatului fostul preedinte ar putea fi tras la rspundere pentru modul n care l-a ndeplinit. Imunitatea nu echivaleaz cu exonerarea de rspundere pe plan politic a efului statului pentru modul n care i exercit atribuiile ce i revin din funcia pe care o ocup.Cele mai importante excepii de la regimul imunitii le reprezint cele dou forme de rspundere: rspunderea politic i rspunderea penala (juridic). n istoria post decembrist a Romniei un prim exemplu de suspendare din funcie este aceea a fostului Preedinte Ion Iliescu4.Propunerea de suspendare a pornit de la o afirmaie a acestuia din anul 1994 potrivit creia justiia nu trebuie s accepte cererile de revendicare ale caselor naionalizate.Pentru preedintele de atunci era clar ca nu se putea rezolva o nedreptate prin alta i c o restitution in integrum ar genera o problem grav lsnd pe drumuri mii de oameni.Parlamentarii opoziiei au catalogat atacurile preedintelui drept o ncalcare grav a Constituiei i au demarat procedura de suspendare.Astfel se declanseaz primul moment din cadrul procedurii de suspendare cnd cererea pentru suspendarea preedintelui a fost depus la 28 iunie 1994 la Senat de ctre senatorul Ioan Paul Popescu de la PNCD fiind semnat de 167 de parlamentari din opoziie.La 30 iulie Birourile Permanente ale Camerei Deputailor i Senatului au ajuns la concluzia de a convoca o sesiune extraordinar ncepnd de luni 4 iulie pn joi 7 iulie pentru discutarea cererii de susupendare a preedintelui Ion Iliescu.
1 2
Cristian Ionescu ,Tratat de drept constitutional ,Ed C.H.Beck ,Bucuresti 2008 p 830 Ioan Alexandru ,Drept administrativ ,Editura Lumina Lex, Bucuresti 2005, 3 Mihai Constantinescu i colectivul ,op.cit,p 192-193 4 Ziarul Adevrul
Teodorescu Gilda
717
Parlamentul are in vedere dou obligaii constituionale i anume:Consultarea Curii Constituionale i informarea preedintelui c asupra sa exist o cerere de suspendare .n cazul de fa Curtea Constituional a respins cererea ca fiind nentemeiat.n cadrul dezbaterilor din edinta comun a parlamentarilor din 7 iulie 1994 reprezentantul grupului parlamentar PNCD ,deputatul Rzvan Dobrescu ,a prezentat motivaia care a stat la baza propunerii de suspendare.El l-a acuzat pe eful statului c are o concepie greit despre exercitarea prerogativelor prezideniale ,apreciind c prin afirmaiile acestuia de la Satu-Mare ,la 20 mai preedintele Ion Iliescu ar fi adus o grav atingere independenei judectorilor instignd la nerespectarea hotrrilor judectoreti. n opinia lui Rzvan Dobrescu afirmaiile preedintelui constituie o tentativ de politizare a actului de justiie.Astfel Ion Iliescu ar fi fost un factor perturbator al ordinii de drept.La rndul lor parlamentarii PSDR precum Agata Nicolau au afirmat c propunerea de suspendare nu are temei juridic.De fapt,prin spusele sale ar fi aprat Constituia i spirirul legii.Chemat n faa Parlamentului, Ion lliescu nu a dat curs invitaiei i a trimis plenului o scrisoare prin care cataloga aciunea de suspendare far fundament juridic.Rspunsul pe care preedintele l-a adresat Parlamentului a fost citit in plenul camarelor reunite ala Parlamentului de Adrian Nstase n final procedura de susupendare a ncetat deoarece nu s-a ndeplinit majoritatea cerut i anume 50% +1 din numrul deputailor i senatorilor, rezultatul votului din Parlament fiind de 166 voturi pentru i 242 de voturi mpotriva.Ca urmare a votului Parlamnetului ,presedintele Ion Iliescu i-a reluat funcia de preedinte al Romniei. Un alt aspect ce atrage atenia este acela c fostul Preedinte al Romniei Ion Iliescu a fost parte n dosarul Mineriadelor1 13-15 iulie 1990 cnd minerii au luat cu asalt Bucuretiul n lunile de tranziie ale unei ri abia ieite de sub ciocanul i nicovala comunismului.Magistraii de la ICCJ au decis s pun capt cercetrii penale a fostului preedinte n cazul Mineriadelor dar acesta este nc anchetat cu privire la rolul pe care l-a avut n revoluia anti-comunist din 1989 cnd sute de oameni au fost mpucai dup fuga lui Ceauescu.Dei Ion Iliescu s-a bucurat de o popularitate sporit dup ce dictatorul Nicolae Ceauescu a fost dertonat i executat ,liderii politici oponeni nc l acuz c le-a furat romnilor revoluia, simbol al nfrngerii comunismului. Procurorii au hotrt ca Ion Iliescu acuzat de genocid ,de crime de razboi, de tratament inuman i de cooperare n materie de tortura s fie scos de sub urmrire penala pentru c nu exista suficiente dovezi incriminatorii.n timp ce oficial doar 6 oameni i-au pierdut viaa n 13-15 iunie 1990 minerii spun ca numrul morilor depete 100.Ion Iliescu i-a meninut poziia de nevinovat timp de 20 de ani care au trecut de la masacrul sngeros de la Bucureti .Acestuia i era interzis din punct de vedere moral ,accesul n fruntea unei democraii obinute prin revoluia din 1989 tocmai din cauza educaiei sovietice primite. De ce un om care a fost susinut de Ana Pauker s studieze n Rusia ,nu are dreptul s conduc o ara scpat de Nicolae Ceauescu i gsete cea mai buna explicaie n sloganul scandat n Piaa Universitii: cine a stat ani la rui nu poate gndi ca Bush. Ion Iliescu a declarat c decizia de nchidere a dosarului mineriadei este una normala subliniind c anormal este s-i treac prin cap cuiva c preedintele are vreo vin.Acesta a declarat c singurii vinovai sunt cei care au provocat acte rebele i aciuni agresive mpotriva instituiilor statului care aveau o baza constituional democrat urmare a alegerilor din mai 1990,incluzndu-i la categoria vinovai i pe mineri.Cine a aprat stabilitatea rii aciona n interesul rii ,cine ataca instituiile statului ,ei sunt responsabili ,inclusiv minerii la incitarea acestor fore nenorocite,a declarat Ion Iliescu. Spre deosebire de ncercarea de suspendare a preedintelui Ion Iliescu care s-a finalizat n urma sedinei commune a Parlamentului ,n anul 2007 ne ciocnim din nou cu o astfel de situaie,cu o noua suspendare cea a preedintelui Traian Bsescu ce avea ca rezultat referendumul.
Grigore Cartianu : crimele revoluiei
718
Msura suspendrii din funcie a preedintelui este consecina unor nclcri grave ale prevederilor constituionale ,nu a svririi unei singure fapte ,ori a mai multor fapte dar cu consecine minore.Aprecierea asupra gravitaii acestor fapte aparine camerelor reunite ale Parlamentului. n decembrie 2006 ,n timpul exercitrii mandatului de Preedinte al Romniei ,Traian Bsescu a condamnat comunismul din Romnia1,ntr-un discurs inut n Parlament,discurs ce s-a bazat pe probele concrete oferite de raportul Comisiei Prezideniale de analiz a dictaturii din Romnia conduse de Vladimir Tismneanu.Din dorina de a fi un preedinte judector,Traian Bsescu a acionat n diverse moduri care a strnit nemulumiri n rndul clasei politice mai puin n rndurile partidului condus pn la funcia de preedinte de Traian Bsescu, partidul PD. Pe data de 18 ianuarie PSD a iniiat o aciune de suspendare a Preedintelui Traian Bsescu pentru nclcri ale Constiiei .n avizul din 5 aprilie Curtea Constituional s-a exprimat mpotriva suspendrii.Avizul cu privire la susupendare se emite de Curtea Constituional2 n urma dezbaterii propunerilor i a dovezilor prezentate ,acestea avnd caracter consultativ.Cutea Constituionla a argumentat c faptele incriminate nu au ncalcat Constiutia :propunerea de suspendare a Preedintelui Traian Bsescu iniiat de 182 deputai i senatori ,prezentat n edina comun a Camerei Deputailor i Senatului la data de 28 februarie 2007 i naintat Curii Constituionale la 21 martie 2007 se referea la fapte i acte de ncalcare a constituiei svrite n exercitarea mandatului care nsa prin coninutul i consecinele lor nu pot fi calificate drept grave ,de natura s determine suspendarea din funcie a Preedintelui Traian Bsescu n sensul prevederilor art 95 alin 1 din Constituie. n urma edinei comune a Parlamentului din data de 19 aprilie 2007 acesta a votat pentru suspendarea preedintelui cu 322 voturi pentru ,108 mpotriva i 10 abineri.Hotrarea adoptat de Parlament n cadrul procedurii de susupendare din funcie a Preendintelui Romniei se comunic acestuia n termen de 48 de ore de la luarea msurii sub semnatura preedinilor celor dou camere.Dac propunerea de suspendare din funcie a Preedintelui a fost aprobat urmeaz s se declaeze procedura de instituire a interimatului funciei prezideniale.Acesta se asigur n ordine de preedintele Senatului sau de preedintele Camerei Deputailor acest lucru fiind precizat n Constituie n art 98. n situaia de fa n urma referendumului din 19 mai 2007 suspendarea preedintelui a ncetat acesta fiind reconfirmat cu un scor de 74,48 din cetenii prezeni la vot,reluandu-i exerciiul drepturilor i obligaiilor constituionale. Preedintele Traian Bsescu i-a reluat funcia la data la care s-a publicat n Monitorul Oficial al Romniei hotrrea Curii Constituionale de confirmare a rezultatului referendumului. Ca o comparaie ntre procedura de suspendare a Preedintelui Ion Iliescu i cea a Preedintelui Traian Bsescu cele dou au acelai rezultat dar momente diferite de ncheiere a procedurii de suspendare, prima terminndu-se n urma edinei comune a Parlamentului i cea de-a 2-a ca urmare a referendumului la care populaia a fost chemat s se pronune cu da sau nu. Dorina de nlturare din funcie a preedintelui Traian Bsescu a fost att de mare nct n anul 2012 suntem pui din nou ntr-o astfel de situaie.Asistm la o a doua ncercare de suspendare a preedintelui Traian Bsescu care nici de aceasta data nu va avea rezultatul dorit, demiterea acestuia.n comparaie cu prima suspendarea, cea de a 2-a a strnit foarte multe controverse n presa internaional astfel: Lexpress scrie n textul de 20 de pagini faptul c Traian Bsescu este acuzat c a subminat democraia ,a lezat separarea puterilor i independena justiiei i a provocat crize n raporturile dintre preedinte i autoritile publice.Publicaia informeaz despre adoptarea unei ordonane de urgen
www.realitatea.net Art 42 din Legea nr 47\1992 privind organizarea i funcionarea Curii Constituionale,republicat n Monitorul Oficial al Romniei ,Partea I ,nr 643 din iulie 2004
2 1
Teodorescu Gilda
719
care limiteaz prerogativele Curii Constituionale care nu mai este solicitat s se pronune pe deciziile Parlamentului. Parlamentul Romniei va vota o moiune pentru nlturarea preedintelui titreaza The Guardian.O criz politic risc s se izbucneasc n Romnia dup ce Parlamentul a iniiat demersurile pentru suspendarea preedintelui Traian Bsescu acuzat c ar fi subminat Constituia. Acuzaiile ce i sunt aduse Preedintelui Traian Bsescu 1reprezint motivele ,punctul de plecare pentru nceperea demersului de suspendare din funcie.ntr-o emisiune la B1 TV din iunie 2011,n preajma comemorrii anexrii Basarabiei de ctre Uniunea Sovietica ,Traian Bsescu a fcut n nume propriu unele afirmaii la adresa regelui Mihai I sugernd ca actul su de abdicare din 1947 ar fi fost un act de trdare n interesul naional al Romniei i c tot regele ar fi avut ca ef de stat partea sa de responsabilitate pentru holocaustul mpotriva evreilor. Printre principale acuzaii aduse preedintelui se pot enumera: interveniile n deciziile executivului, presiuni exercitate asupra magistrailor sau chiar refuzul de a nominaliza un primmininstru din partea unei majoriti USL.Curtea Constituional a admis n parte ca preedintele nu a exercitat cu maxim eficien rolul de mediator n acelai timp calificnd alte acuzaii ca fiind nefondate sau absurde,susinnd faptul ca nsi existena cabinetului Ponta (susinut de USL ) infirma reacredia imputat de noua majoritate parlamentar, preedintelui. La data de 4 iulie USL depune n Parlament documentul de suspendare al Preedintelui Traian Bsescu unde se susine ca acesta a instigat la nerespectarea deciziilor Curii Constituionale ,ar fi fcut presiuni directe asupra judectorilor Curtii Constituionale ,a iniiat un proiect neconstituional de revizuire a Constituiei i s-a substituit funcional Guvernului.Un alt lucru care i s-a reproat este acela ca a declarat ca nu va numi un premier USL chiar dac acesta coaliie va obine majoritatea absolut n Parlament. La 5 iulie Guvernul a adoptat i publicat o ordonana de urgen care a modificat legea referendumului stabilind c preedintele poate fi demis cu jumatate +1 din voturile valabil exprimate ale cetenilor participani la referendum i nu cu jumatate +1 din numrul persoanelor nscrise pe listele electorale i c vor putea vota i cetenii romani aflai n stintate. Cu toate acestea la data de 6 iulie 2012 Parlamentul a votat pentru suspendarea Preedintelui Traian Basescu cu 256 de voturi pentru inerea referendumului care s decid sau nu suspendarea din funcie2.n sedina comun a Parlamentului ,ce reprezint momentul 2 n vederea suspendri preedintelui ntrunete dou momente: dezbaterea propunerii de suspendare i avizul Curii Constituionale. Tot aici Preedintele se poate prezenta dac dorete n edinta comun a celor dou Camere pentru a da explicaie cu privire la faptele ce i se aduc. Judectorii Curii Constituionale i-au dat avizul pentru suspendarea Preedintelui Traian Bsescu , artnd fapul c acesta i-a asumat public iniiativa lurii unei msuri economico-sociale nainte s fie adoptat de Guvern: Faptul c Preedintele Romniei, prin comportamentul su politic i-a asumat public iniiativa unor msuri economico-sociale nainte ca acestea s fie adoptate de ctre Guvern prin asumarea rspunderii poate fi reinut ca o ncercare de a diminua rolul i atribuiile Primului Ministru, se arat n avizul Curii Constituionale. De aceea, aceast atitudine imputat domnului Traian Bsescu nu poate fi ncadrat n conceptulopinii i optiuni politice astfel cum acesta a fost stabilit de Curtea Constituionala prin avizul consultativ Nr.1\5 aprilie 2007 potrivit cruia Preedintele Romniei poate n virtutea prerogativelor i a legitimitii sale s exprime, s formuleze observaii i critici cu privire la funcionarea autoritilor publice i a exponenilor acestora, mai arat Curtea Constituional. Avizul Curii Constituionale fiind doar consultativ n Parlament s-a votat suspendarea Preedintelui Traian
www.antena3.ro Regulamentul edinelor comune ale Camerei Deputailor i Senatului aprobat prin horrrea Parlamentului nr 4\1992,publicat n Monitorul Oficial al Romniei ,partea I nr 32.din 4 martie 1992, modificat prin Hotrrea nr 13\ 1995.
2 1
720
Bsescu cu 256 de voturi pentru i 114 mpotriva. La 10 iulie CCR a decis n unanimitate c referendumul de demitere este valid n msura n care se asigur participarea la vot a cel puin jumatate +1 din numrul persoanelor nscrise pe listele electorale permanente. La scurt timp dup comunicatul Curii Constituionale Ministerul Administraiei i Internelor a informat c Referendumul din 29 iulie i se va aplica ordonana de urgent a Guvernului potrivit creia Preedintele este demis cu majoritatea simpl a celor care se prezint la urne. Din numrul total al cetenilor cu drept de vot 18.294.464 la vot s-au prezentat 46,26% din romni, 7.403.836 au votat DA fiind n favoarea suspendrii, iar 943,375 au votat NU fiind contra demiteii Preedintelui. La data de 21 august 2012 CCR a invalidat referendumul cu 6 voturi contra 3 pe motiv c referendumul nu a ntrunit cvorumul necesar. Pe 27 august 2012 aceasta decizie a fost publicat n Monitorul Oficial al Romniei, Preedintele Traian Bsescu reluandu-i funcia ce fusese asigurat n perioada suspendrii de ctre Preidentele interimar Crin Antonescu. O alta excepie de la imunitate a Preedintelui o reprezint rspunerea juridic potrivit art.96 alin(1) din Constituie Camera Deputailor i Senatul n edin comun cu votul a 2/3 din numrul deputailor i senatorilor pot hotar punerea sub acuzare a Preedintelui Romniei pentru nalta trdare. Parlamentul l acuza pe Preedinte pentru fapte mult mai grave dect faptele la care face referire articolul 95 suspendare din funcie. Tocmai de aceea numrul de parlamentari cerut pentru a iniia propunerea de acuzare ct i numrul de parlamentari cerut pentru a vota n favoarea punerii sub acuzare este mult mai mare. Punerea sub acuzare a Preedintelui Romniei de ctre cele 2 camere ale Parlamentului echivaleaz defapt cu o retragere a imunitii sale necesar pentru a se putea declana urmrirea penal. Legat de procedura punerii sub acuzare a Preedintelui Romniei foarte important este i soluia suspendrii de drept din funcie a acestuia de la data punerii sub acuzare pn la data demiterii, ca urmare a condamnrii. Aceast soluie nu af ost consacrat iniial de Constituia adoptat n anul 1991 ci a fost introdus prin legea de reviziuire a Constituiei. n acest fel s-a reglementat n mod unitar att rspunderea politic ct i cea juridic. n forma iniial era nefiresc ca, n caz de abateri politice Constituia s prevad suspendarea din funcie a Preedintelui Romniei, iar n cazuri mult mai grave de nalta trdare aceast soluie s nu se regseasc n legea fundamental a rii. Pe baza probelor administrate, Parchetul General poate ajunge la concluzia c acuzaia de nalt tradare nu se poate concretiza n svrirea vreunei infraciuni, ceea ce are ca efect scoaterea Preedintelui Romniei de sub urmrire penal. n acest caz, Preedintele , care a fost suspendat de drept din funcie i reia exerciiul drepturilor i obligaiilor costituionale. Dar Parchetul General poate s dispun trimiterea n judecat a Preedintelui Romniei dac prin probele administrate rezult vinovaia acestuia pentru svrirea faptelor penale prevazute de lege. Prin transmiterea rechizitorului ICCJ se intr ntr-o noua faz a procesului penal, faza de judecat n fond , care este de competena seciei penale a ICCJ. Pe baza probelor adiministrate secia penal a ICCJ poate sa pronune achitarea inculpatului, n cazul n care se ajunge la concluzia ca nu este vorba de svrirea unei infraciuni sau condamnearea acestuia. Hotrrea pronunat este supusa recursului care se judec de seciile unite ale ICCJ. Hotrrea pronunat de secia penal neatacat cu recurs s-au dupa caz, hotrrea pronunat n recurs este definitiv i executorie. Dac Preedintele inculpat a fost achitat1, el i va relua exerciiul drepturilor i ndatoririlor constituionale suspendarea sa de drept din funcie ncetnd pe data la care hotrrea instanei a ramas definitiv. Daca Preedintele inculpat a fost condamnat, el este demis de drept din funcie pe data rmnerii definitive a hotrrii de condamnare. n aceasta situaie funcia devine vacant, se instituie
Mircea Preda i Benonica Vasilescu
Teodorescu Gilda
721
interimatul funciei iar guvernul are obligaia s realizeze alegeri pentru un nou preedinte n termen de trei luni de la data la care funcia a devenit vacanta. Concluzii Din punctul meu de vedere destabilizarea instituiei prezideniale prin destructurarea imunitii efului statului nu poate reda politicii romnesti puritatea niciodat demonstrat.Spre deosebire de imunitatea parlamentar imunitatea preedintelui asigur cea mai important instituie a statului n fata manipulrii politice a unei majoriti ostile. n meninerea echilibrului puterilor,imunitatea joac un rol important ,esenial, protejnd n egal msur dar n mod diferit att executivul ct i legislativul. ntr-o societate democratic,n care puterea judiciar este imparial i garanteaz drepturile individuale este important ca oricine s poat fi adus n faa instanelor inclusiv preedintele sau parlamentarii cu condiia obligatorie ca aceast practic s nu fie doar o simpl manifestare politic.Astfe politica va domina dreptul,iar arbitrariul va deveni oricnd posibil. Autorul francez M.Duvergereste de prere c nalta trdare se situeaz la grania dintre politic i drept:este vorba de o crim politic,constnd n abuzul de funcie pentru o aciune contrar Constituiei i intereselor superioare ale rii Bibliografie Marta Claudia Cliza, Drept Administrativ ( Editura Universul Juridic ,Bucureti 2011) Gheorghe Iancu, Drept Constitutional i Instituii Politice :tratat ( Editura Lumina Lex ,Bucuresti 2008) Cristian Ionescu, Tratat de Drept Constituional Contemporan (Editura C.H Beck Bucureti 2008) Ion Corbeanu , Drept Administrativ (Editura Lumina Lex ,Bucureti 2002) Mircea Preda si Benonica Vasilescu, Drept Administrativ Special ( Editura Lumina Lex , Bucureti 2007) www.realitatea.net ; www.antena3.ro Ziare:Romania Libera; Adevarul ; Gardianul BBC Romanian .com Presa internaional: Lexpress; The Guardian; BBC News Grigore Cartianu :Crimele Revoluiei Sgeroasa diversiune a KGB-itilor din FSN (Editura Adevarul Holding Bucureti 2010)
722
DREPTUL LA O BUN ADMINISTRARE

Denisa PUNG1 Abstract n prezentul articol ne-am propus s analizm dreptul la o bun administrare, prin prezentarea att a elementelor sale componente dar i a unor studii de caz. O parte a acestui studiu va prezenta contribuia Ombudsmanului european la definirea acestui drept dar i o selecie de cazuri din activitate acestuia pentru a putea observa situaiile practice de administrare defectuoas din activitatea de zi cu zi a instituiilor statului. n finalul acestui studiu vom prezenta concluziile la care am ajuns, ca urmare a acestei cercetri, concluzii care se fundamenteaza pe imbinarea elementelor legislative dar si cu studiile de caz. Cuvinte cheie: Drept fundamental, Ombudsman, dreptul la o bun administrare, administrare defectuoas, Codul european de bun conduit administrativ. Introducere Instituia Ombusdmanului sau a Mediatorului european a fost nfiinat prin Tratatul de la Maastricht n 07 februarie 1992. Noiunea de ombudsman are n diferitele ri ale lumii semnificaii diverse: avocat al poporului, mediator, defensor del pueblo, aprtorul dreptii2 etc. Ombudsmanul european a avut o contribuie important la adoptarea Codului european de bun conduit administrativ prin care a definit conceptul de bun administrare propunnd textul acestuia. Codul european de bun conduit administrativ a fost elaborat pornind de la ideea deputatului european Roy Perry, idee afirmat n anul 1998. La data de 6 septembrie 2001, Parlamentul european a adoptat o rezoluie referitoare la un Cod de bun conduit administrativ pe care s l respecte personalul din instituiile comunitare, n scopul ntririi relaiilor ntre Uniunea European i cetenii sai3 . Se remarc redactarea clar, scurt i concis a regulilor din acest Cod. Dup ce n articolele 1 i 2 se precizeaz cmpul de aciune al reglementrii, se trece la prezentarea principiilor bunei conduite administrative ntr-o manier direct, dndu-se fiecrui articol titlul principiului reglementat, reglementarea n sine coninnd cel mult patru aliniate. Potrivit reglementarilor legale, principiile consacrate prin Codul bunei conduite administrative sunt: legalitatea, nediscriminarea, proporionalitatea, lipsa abuzului de putere, imparialitate i independen, obiectivitate, ncredere legitim, coeren i consiliere, echitate, curtoazie4. Din punct de vedere procedural, n Codul european de bun conduit administrativ sunt nscrise prevederi cu privire la intervalul de timp n care autorul unei cereri sau sesizri trebuie informat despre primirea mesajului su, cu privire la obligaia de a se transmite corespondena serviciului competent a o soluiona, cu privire la obligaia de a fi ascultat ceteanul i de a-i fi analizate observaiile atunci cnd prin decizia administrativ sunt determinate consecine care i
1 Studenta la Facultatea de Drept, Universitatea Nicolae Titulescu din Bucuresti; (e-mail: pungadenisa@yahoo.com). Acest studiu a fost elaborat sub coordonarea asist. univ. dr. Elena Stefan (email:stefanelena@gmail.com). 2 Pentru mai multe detalii a se vedea: Dana Apostol Tofan, Institutii Administrative Europene, Editura CH Beck, Bucuresti, 2006, p 205-207 3 Mediatorul European, Codul european de bun conduit administrativ, Introducere realizat de Mediatorul European Jacob Sderman, sursa: Internet. 4 Art.3, 4, 5, 6, 7, 8, 9, 10, 11, 12 din Codul european de bun conduit
Denisa Pung
723
afecteaz acestuia drepturile sau interesele legitime i obligaia de a se motiva deciziile care aduc atingere drepturilor sau intereselor legale ale unei persoane fizice sau unei persoane juridice de drept privat i de a se preciza cile de contestaie. Carta drepturilor fundamentale reunete ntr-un singur text ansamblul drepturilor civice, politice, economice i sociale ale cetenilor europeni i ale tuturor celor care locuiesc pe teritoriul Uniunii, ea are n componen un numr de 54 de articole i 7 titluri. Prezentul Cod are ca scop explicarea mai detaliat a ceea ce ar trebui s nsemne n practic dreptul de a avea o bun administraie, care este cuprins n Cart. Dreptul de a avea o administraie bun (art. 41) i dreptul de a adresa Mediatorului European plngeri referitoare la conduita necorespunztoare n administraie n cadrul instituiilor i organelor Uniunii (art. 43) sunt cuprinse n Cart ca i drepturi fundamentale care decurg din deinerea ceteniei Uniunii. 1 (I)Dreptul la o bun administrare In spatiul european, conceptul general al bunei administrari al cetatenilor, respectiv dreptul fundamental al cetateanului european la o buna administrare (denumit uneori si ca un drept la o buna administratie ) se bucura de consacrare expresa, identificabila pe doua paliere de competenta diferite:2 a) la nivel european in favoarea persoanei ce are calitatea de cetatean ori de rezident al UE, exista un drept la o buna administrare in raporturile sale cu organele si institutiile Uniunii Europene, asa cum este prevazut acest drept in Carta Drepturilor Fundamentale a Uniunii Europene. Astfel, potrivit art. 41 al Carteise prevede ca: 1.) Oricrei persoane i revine dreptul ca instituiile si organele Uniunii s i examineze cauza n mod imparial i corect, ntr-un termen rezonabil; 2.) Acest drept include n principal: dreptul fiecrei persoane de a fi ascultat nainte de a se lua msuri individuale care ar putea s i influueneze negativ situaia; dreptul fiecrei persoane de a avea acces la dosarul cauzei sale, cu rezerva respectrii intereselor de confidenialitate care sunt autorizate i a secretului profesional i comercial; obligaia administraiei de a-i justifica deciziile; 3.) Fiecare persoan are dreptul s pretind de la Comunitate, n conformitate cu principiile generale comune n legislaia Statelor Membre, repararea daunei pricinuite de ctre instituii sau de ctre lucrtorii acestora aflai n exerciiul funciunii; 4.) Fiecare persoan poate s se adreseze n scris instituiilor Uniunii ntr- una din limbile tratatului i trebuie s primeasc rspuns n aceeasi limb. Dreptul la o bun administrare este prevzut n Carta drepturilor fundamentale ale Uniunii Europene proclamat n cadrul Summit-ului de la Nisa din decembrie 2000 de ctre presedinii celor 3 instituii principale ale Uniunii Europene: Comisia, Parlamentul i Consiliul. Comisia primeste un numar mare de scrisori din partea publicului larg. Administrarea eficienta a corespondentei are un impact pozitiv asupra dreptului la o buna administrare. Regula generala, aplicata in cadrul Comisiei este ca fiecare scrisoare este inregistrata si, cu exceptia celor care sunt nerezonabile, repetitive sau abuzive, ar trebui sa primeasca un raspuns in termen de 15 zile lucratoare de la data primirii scrisorii. Conform raportului Publicat3, la sfarsitul anului 2010, toate serviciile Comisiei au migrat la un instrument comun de inregistrare, numit ARES, ajutand serviciile pentru a interactiona intre ele si sa dea mai repede follow-up la corespondenta. Comisia considera ca raspunsurile sunt trimise in limba pe care o foloseste autorul de corespondenta, cu conditia ca acesta a fost scrios intr-una din
http://www.ombudsman.europa.eu/en/resources/code.faces , accesat la data de 15 decembrie 2012 Albu, E., Cartea Europeana a Drepturilor Fundamentale- Dreptul la o buna administratie, Revista de Drept Comercial nr. 9/2007, p.76 3 Sursa web accesata: http://ec.europa.eu/justice/policies/rights/docs/report_EU_charter_FR_2010_en.pdf
2 1
724
limbile oficiale ale Uniunii. Dreptul la o buna administrare este relevant in diferite domenii ale dreptului UE. Cu titlu de exemplu amintim dreptul concurentei, pentru situatiile in care Comisia este insarcinata sa asigure buna functionare a pietelor (de exemplu, concurenta pe piata interna nu este denaturata ca urmare a acordurilor anticoncurentiale, abuzurile de pozitie dominanta sau fuziuni). b) la nivel national, exista un drept fundamental la o buna administratie la care se refera Recomandarea CM/Rec (2007)7, prevazut in favoarea cetatenilor celor 47 de state membre ale Consiliului Europei, in ce priveste raporturile acestora cu institutiile si organele administrative din statele ai caror rezidenti sunt. In Preambulul Recomandarii CM/Rec (2007)7 , Comitetul Ministrilor considera ca administratiile publice joaca un rol cheie in societatile democratice, ca ele sunt active in diverse domenii de activitate. Buna administratie trebuie in viziunea Comitetului Ministrilor sa fie asigurata prin calitatea legislatiei, care este necesar sa fie corespunzatoare si coerenta, clara, usor de inteles si accesibila. Ea mai inseamna si asigurarea, mentinerea, sustinerea si protejarea proprietatii publice si a intereselor publice, respectarea exigentelor bugetare si excluderea oricarei forme de coruptie. Trasaturile bunei administratii nu sunt fixate sau pe deplin enuntate, dar devin identificabile atunci cand administratia esueaza in atingerea unui standard acceptabil, acesta variind de-a lungul timpului si in functie de context.1 Codul bunei administratii stabileste principiile si normele pe care administratiile publice trebuie sa le aplice in raporturile lor cu persoanele private, in scopul de a asigura realizarea unei bune administratii. Dupa cum s-a remarcat in doctrina2, chiar daca statele lucreaza prin oameni, dispoziitiile Codului bunei administratii vizeaza, din perspectiva Recomandarii, cu precadere autoritatile publice, neadresandu-se in mod specific si direct functionarilor sau a angajatilor administratiilor publice, asa cum o face de pilda, Codul European al Bunei Conduite Administrative. In acceptiunea Codului, principiile care asigura o buna administratie sunt: principiul legalitatii; principiul egalitatii; principiul impartialitatii; principiul proportionalitatii; principiul luarii masurilor intr-un termen rezonabil; principiul respectarii vietii private; principiul transparentei. Conceptul de administrare corect apare formulat n numeroase decizii ale Curii de Justiie sau ale Tribunalului de Prim Instan3, prin urmare, n viziunea celor dou Curi, conceptul de administrare corect are aceeai reprezentativitate i ntindere precum conceptul de bun administrare, fapt ce ne ndeamn s considerm c termenii sunt identici n ceea ce privete coninutul i nsemntatea lor.4 Curtea de Justitie a Comunitatilor Europene, respectiv Tribunalului de Prima instanta care, in jurisprudenta lor au statuat o serie de principii si reguli necesare a fi respectate in relatia dintre particulari si administratia comunitara, uneori cu referiri explicite la un deziderat al bunei administrari sau a unei administrari corecte (sound administration), notiuni pe care le apreciem a fi similare.5
Wakefield, J. The Right to Good Administration, Ed. Kluwer Law International, 2007, p.23. Gerber, Ph., La Recommandation CM/Rec(2007)7 relative a une bonne administration. Presentation generale, studiu disponibil la http://www.coe.int , prezentat la Conferinta Europeana ,,In Pursuit of Good Administration, Varsovia, 29-30 noiembrie, 2007, p.5 3 n acest sens se citeaz cauzele: Sytravel contra Comisiei, Tribunalul de Prim Instan caz C-367/95, Comission contra Sytraval, 2 aprilie 1998 i Mobil Telekommunikation Service contra Comisiei Comunitilor Europene, Tribunalul de Prim Instan caz T 54/99, 30 ianuarie 2002. 4 Emil Blan, Gabriela Varia, Cristi Iftene, Drago Troan, Marius Vcrelu, Dreptul la o bun administrare i impactul su asupra procedurilor administraiei publice, Ed. Comunicare.ro, Administraie public, 2010, p.28. 5 A se vedea de exemplu Tribunalul de Prima instanta, Decizia in cazul T 54/99 din 30 ianuarie 2002, Mobil Telekommunication Service GmbH c/a Comisia Comunitatilor Europene, disponibila la http://www.curia.europa.eu, unde paragraful 48 se consemneaza: trebuie subliniat de la bun inceput ca tratarea cu diligenta si in mod impartial a unei plangeri sunt asociate la o administrare corecta (s.n.) care este unul dintre principiile generale ce pot fi observate intr-un stat de drept si comun traditiilor constitutionale ale Statelor membre.
2 1
Denisa Pung
725
(II)Conceptul de administrare defectuoas Ombudsmanul european1 a definit n raportul su anual pentru 2007 conceptul de proast administrare sau administrare defectuoas, cu aprobarea ulterioar a Parlamentului European. n opinia Ombudsmanului european conduita administrativ necorespunztoare sau proasta administrare exist atunci cnd organul public nu acioneaz conform cu prevederile sau principiile sale corespunztoare. Ombudsmanul a considerat n mod constant c administrarea defectuoas reprezint un concept vast i c buna administrare necesit, printre altele, respectarea normelor i principiilor juridice, inclusiv a drepturilor fundamentale. Constatarea de ctre Ombudsman a unor cazuri de administrare defectuoas nu presupune n mod implicit existena unui comportament ilegal care poate fi sancionat de o instan judectoreasca.2 n fiecare an Ombudsmanul european prezinta raportul su Parlamentului European, fcnd un bilan al ntregii sale activiti derulate pe parcursul acelui an, analiznd cazurile din punct de vedere statistic. Cu toate acestea, exist unele limite ale conceptului de administrare defectuoas. De exemplu, Ombudsmanul a considerat ntotdeauna c activitatea politic a Parlamentului European nu ridic probleme de posibil administrare defectuoas. Plngerile mpotriva deciziilor adoptate de comisiile parlamentare, cum ar fi Comisia pentru petiii, nu sunt, astfel, de competena Ombudsmanului. 3 Ombudsmanul european cauta sa obtina rezultate echitabile la plangerile impotriva institutiilor Uniunii Europene, incurajeaza transparenta si promoveaza o cultura administrativa a serviciilor. El doreste sa cladeasca increderea prin dialogul intre cetateni si Uniunea Europeana si sa dezvolte cele mai inalte standarde de comportament in institutiile Uniunii Europene. III. Cazuri cu privire la dreptul la o bun administrare In aceasta parte a studiului intelegem sa prezentam o selectie de cazuri din practica Mediatorului European pentru a surprinde astfel dinamica acestora insa pentru a vedea si cele mai des intalnita cazuri de administrare defectuoasa. Din punct de vedere statistic, potricit datelor oficiale, cazurile de administrare defectuoasa in anul 20094 au privit : lipsa transparentei, inclusiv refuzul de a furniza informatii 36% din anchete, incorectitudinea sau abuzul de putere (14%), intarzierile care puteau fii evitate 13%, procedurile nesatisfacatoare 13%, neglijenta 6%, neindeplinirea obligatiilor decurgand din dreptul Uniunii Europene, adica nereusita Comisiei de a-si indeplinii rolul de guardian al tratatelor in ceea ce priveste statele member 6%, erorile juridice 6% si nediscriminarea 5%. Cazurile de administrare defectuoasa in anul 20115 au privit: legalitatea 28% din anchete, cererile de informatii 16,2%, echitatea 13,6%, motivarea deciziilor si posibilitatile de atac 8,1%, termenele rezonabile pentru luarea deciziilor 7,3%, cererile de acces public la documente 7,1%,nediscriminarea 6,8%, precum si obligatia de a raspunde la scrisori in limba cetatenilor si indicarea functionarului competent 5,8%.
1 Le Mediateur europeen Le guide du citoyen, Office des publications officielles des Communautes Europeennes, L- 2985 Luxembourg 2002, ISBN 92-95010-42-6 n raportul su anual 1997 Mediatorul a propus aceast definiie a proastei administrri, definiie care a fost preluat de Parlamentul European un an mai trziu, n 1998 printr-o rezoluie. A se consulta pentru alte detalii, http://www.euro-ombusdman.eu.int/report 04 /fr/default.htm 2 A se vedea, n acest context, hotrrile Tribunalului din 28 octombrie 2004 n cauzele conexate T-219/02 i T-337/02, Herrera/ Comisia, Rec. 2004 FP, p. I-A-319 i II-1407, punctul 101 i din 4 octombrie 2006 n cauza T193/04 R, Hans-Martin Tillack/Comisia, Rec. 2006, p. II-3995, punctul 128. 3 A se vedea i Elena Emilia tefan,Ombudsmanul European i dreptul la o bun administrare, CKS 2010, Vol. I al Conferinei, pag.756-788, Ed.Prouniversitaria. 4 Raport 2009, a se vedea http://www.ombudsman.europa.eu/activities/annualreports.faces 5 Raport 2011, a se vedea http://www.ombudsman.europa.eu/activities/annualreports.faces
726
Un exemplu de administrare defectuoasa privind nediscriminarea este si urmatoarea speta pe care v-o prezentam:1 Caz : 1264/2012/VL .Deschis la 10.07.2012 - Decizie din 13.09.2012 Instituia (instituiile) n cauz : Comisia Comunitilor Europene Domeniul (domeniile) juridic (juridice) : Probleme generale, financiare i instituionale Tipuri de presupus administrare defectuoas (i) nclcarea sau (ii) nclcarea obligaiilor privind : Nediscriminare [Articolul 5 CEBCA] Subiectul (subiectele) : Administraie i Statutul funcionarilor Astfel, cazul prezinta urmatoarea problema: reclamantul a candidat pentru un post n cadrul Institutului pentru Studii Tehnologice Prospective al Comisiei Europene (IPTS). IPTS i-a adus la cunotin reclamantului c dorete s l invite la un interviu la Sevilia i i-a solicitat s i confirme disponibilitatea. IPTS a adugat c, la primirea confirmrii din partea sa, i va trimite o scrisoare oficial de invitaie. n acelai timp, IPTS i-a solicitat s nu i cumpere bilet de avion nainte de primirea scrisorii oficiale de invitaie. Reclamantul i-a confirmat disponibilitatea pentru interviu, dar a precizat c nu cltorete cu avionul i c prefer s cltoreasc cu trenul. IPTS a rspuns informndu-l c are tot dreptul s cltoreasc cu trenul. Dup aceasta, reclamantul a cumprat un bilet de tren, dei nu primise o scrisoare oficial de invitaie. IPTS a retras ulterior invitaia la interviu. IPTS a explicat c alegerea reclamantului de a nu cltori cu avionul ar fi reprezentat o problem n cazul n care acesta ar fi fost ales pentru ocuparea postului vacant care presupunea frecvente deplasri n interiorul i n afara Uniunii Europene. De asemenea, IPTS a refuzat s i restituie reclamantului contravaloarea biletului de tren deoarece reclamantul cumprase biletul nainte de primirea invitaiei oficiale. Reclamantul a considerat c decizia IPTS constituia o discriminare bazat pe faptul c el a ales s nu cltoreasc cu avionul i c IPTS i anulase pe nedrept interviul. Prin urmare, reclamantul a apelat la Ombudsmanul European afirmnd c Comisia ar trebui fie (i) s i permit s participe la interviu, fie (ii) s i restituie contravaloarea biletului de tren pe care l cumprase. Ombudsmanul a deschis o anchet i a solicitat opinia Comisiei cu privire la plngerea reclamantului. La scurt timp dup aceasta, Ombudsmanul a fost contactat de ctre reclamant care l-a informat cu privire la decizia Comisiei de a-i restitui contravaloarea biletului de tren pe care l cumprase i c, n opinia lui, acest caz a fost soluionat. Ombudsmanul a considerat c problema a fost astfel soluionat de ctre Comisie. Prin urmare, Ombudsmanul a nchis ancheta. Un alt exemplu de administrare defectuoasa il reprezinta urmatorul caz: Caz : 1161/2010/BEH Deschis la 22.06.2010 - Proiect de recomandare din 19.12.2011 Decizie din 03.08.2012 Instituia (instituiile) n cauz : Comisia Comunitilor Europene Domeniul (domeniile) juridic (juridice) : Probleme generale, financiare i instituionale Tipuri de presupus administrare defectuoas (i) nclcarea sau (ii) nclcarea obligaiilor privind : Solicitri privind accesul public la documente [Articolul 23 CEBCA] Subiectul (subiectele) : Tratarea cererilor de informaii i de acces la documente. Cazul prezinta urmatoarea problematica: reclamantul este un doctorand german. n 2009, el a apelat la Comisia European i, n temeiul Regulamentului (CE) nr. 1049/2001, a solicitat accesul la anumite documente legate de mai multe nclcri ale dreptului UE aflate la momentul respectiv pe rolul Curii de Justiie. Aceste cazuri aveau legtur cu mai multe aspecte vamale privind importul de armament i produse cu dubl utilizare. n esen, cererea reclamantului viza corespondena ntre Comisie i statele membre n cauz. Comisia a refuzat s acorde accesul la documentele solicitate. Dup ce Curtea de Justiie a pronunat dou hotrri n cazurile susmenionate n decembrie 2009,
Raport 2012, a se vedea http://www.ombudsman.europa.eu/ro/cases/summary.faces/ro/12122/html.bookmark
Denisa Pung
727
reclamantul a depus o nou cerere de acces. nc o dat, Comisia a refuzat s acorde accesul, iar reclamantul a depus o cerere de confirmare. Comisia a prelungit iniial termenul pentru gestionarea cererii, iar ulterior l-a informat pe reclamant c nu a putut s i finalizeze consultrile interne. n plngerea sa adresat Ombudsmanului, reclamantul a afirmat c Comisia a omis s prelucreze cererea sa de confirmare privind accesul la documentele susmenionate n termenul prevzut de Regulamentul (CE) nr. 1049/2001. El a afirmat, de asemenea, c decizia Comisiei de a nu acorda accesul nu este conform cu legislaia. El a susinut c, lund n considerare argumentele prezentate n cererea sa de confirmare privind accesul, Comisia ar trebui s gestioneze cu rapiditate cererea sa de confirmare i s acorde accesul la documentele vizate. n avizul su, Comisia a atras atenia, printre altele, asupra numrului mare de documente implicate i la diferitele modificri ale sferei cererilor reclamantului, care justificau ntrzierea lurii unei decizii. Pe fond, Comisia a subliniat caracterul deosebit de sensibil al cazurilor de nclcare vizate. n plus, Comisia a susinut c faptul c erau n desfurare negocieri cu mai multe state membre n urma hotrrilor Curii nu i permitea s divulge documentele solicitate. n urma inspeciei realizate de serviciile sale asupra dosarului Comisiei, Ombudsmanul a adresat un proiect de recomandare Comisiei. Avnd n vedere c a omis s gestioneze cererea de confirmare a reclamantului ntr-un termen rezonabil i nu a oferit o explicaie satisfctoare pentru refuzul su de a acorda accesul, Ombudsmanul a solicitat Comisiei s gestioneze rapid cererea de c onfirmare a reclamantului prin acordarea accesului la documentele n cauz. Comisia a acceptat proiectul de recomandare al Ombudsmanului i a divulgat integral documentele solicitate de reclamant. Dei Ombudsmanul i-a exprimat preocuparea cu privire la perioada de timp de care a avut nevoie Comisia pentru a lua o decizie privind cererea de confirmare a reclamantului, el a constatat cu satisfacie faptul c nsi Comisia a recunoscut c aceast ntrziere era, ntr-adevr, nejustificat i a salutat abordarea constructiv a acesteia n urma proiectului su de recomandare. Majoritatea acestor anchete in anul 2011 au vizat Comisia Europeana 58%, Oficiul European pentru Selecia Personalului 11%, Parlamentul European 4%, Consiliul Uniunii Europene 3%, Curtea de Justiie a Uniunii Europene 1%, Altele 26%. n total, 82 % din plngerile care au dus la desfurarea unei anchete (253) au fost depuse de persoane fizice, iar 18 % (57) au fost trimise de ntreprinderi, asociaii i alte persoane juridice. Concluzii: In prezentul studiu am tratat dreptul la o buna administrare. In opinia mea,avand in vedere analizarea si prezentarea unor exemple din activitatea ombudsmanului, se constata o crestere a cazurilor de administrare defectuoasa. Cazurile de plngeri mpotriva proastei administrri privesc situaia cnd instituiile publice europene nu reuesc sa acioneze potrivit regulilor i principiilor obligatorii instituite de Comunitatea Europeana. Ombudsmanul European are un mandat special, definit n relaie cu administrarea defectuoas. De aici rezult ca toate investigaiile privitoare la accesul liber la informaie trebuie filtrate prin prisma existentei unui caz de administrare defectuoasa, ceea ce poate reprezenta o povara pentru Mediator i un obstacol n calea fructificrii de ctre ceteni a drepturilor i libertilor individuale. Cele mai des intalnite cauze ale administrarii defectuoase sunt, potrivit selectiei de cazuri pe care am prezentat-o in prezentul studiu sunt: neglijenta, ntrzierea nejustificat, lipsa de respect fata de regulile de procedura aplicabile, refuzul de luare n considerare stri de fapt pertinente sunt exemple de comportament nepotrivit care devin punctul de plecare n plngerile formulate i naintate Mediatorului European, investindu-l pe acesta cu rezolvarea lor. In concluzie, in opiniea mea, aproape n orice sistem de drept s-ar regsi, Ombudsmanul reprezint un organism de protecie al cetenilor derivat din Parlament, ce deine o prerogativ de control al administraiei, dispune de o larg independen i acioneaz fr un formalism excesiv. De asemenea, nu este de neglijat faptul ca, instituia mediatorului sau Ombusmanului face obiectul a numeroase studii comparative, care se refer mai degrab la structur i competen, diferite de la o
728
ar la alta, dect la eficacitatea sa real i inseria sa n ansamblul sistemului de control al administraiei. References 1.Dana Apostol Tofan, Instituii Administrative Europene, Editura CH Beck, Bucureti, 2006, p 205-217, 2.Ioan Muraru, Avocatul poporului-instituie de tip ombudsman, Editura All Beck, Bucureti, 2004, p.1i urm, 3. Emil Blan, Gabriela Varia, Cristi Iftene, Drago Troan, Marius Vcrelu, Dreptul la o bun administrare i impactul su asupra procedurilor administraiei publice, Ed. Comunicare.ro, Administraie public, 2010, p. 27-28 ; p.278-279 ; p. 281-283 ; . 4.Elena Emilia tefan,Ombudsmanul European i dreptul la o bun administrare, CKS 2010, Vol. I al Conferinei, pag.756-788, Ed.Prouniversitaria. 5.Le Code Europeen de Bonne Conduite Administrative, Office des publications officielles des Communautes Europeennes, 6. www.euroombudsman.eu.int 7. Albu, E., Cartea Europeana a Drepturilor Fundamentale- Dreptul la o buna administratie, Revista de Drept Comercial nr. 9/2007, p.76 8. Dana Apostol Tofan, RAPORTURILE AVOCATULUI POPORULUI CU JURISDICIA CONSTITUIONAL, Revista Transilvana de Stiinte Administrative, 2011, p. 17-32.
729
NOILE REALITI ALE RSPUNDERII MEMBRILOR GUVERNULUI. RSPUNDEREA POLITIC SAU JURIDIC N CAZUL PRIMULUI MINISTRU
Mdlina-tefania MAFTEI*1 Abstract n lucrarea ,,Noile realiti ale rspunderii membrilor Guvernului. Rspunderea politic sau juridic a Primului Mimistru m voi raporta n partea introductiv la aspectele generale privind Guvernul, Primul Ministru i rspunderea acestora, precum i la punctul de plecare al acestei analize, i anume, dispoziiile constituionale n materie privind rspunderea membrilor Guvernului i a Primului Ministru. Dup partea introductiv voi puncta dou dintre cele patru tipuri de rspundere, i anume rspunderea politic i rspunderea juridic. n finalul lucrrii, voi prezenta trei cazuri concrete n care un fost prim-ministru a fost tras la rspundere politic sau juridic, dup caz. Acestea sunt : cazul fostului prim-ministru al Romniei, Adrian Nstase, cazul fostului prim-ministru al Franei, Jacques Chirac i cazul fostului primministru al Italiei, Silvio Berlusconi. De asemenea, voi prezenta i cazul fotilor Minitri ai Agriculturii, Ioan Avram Murean i Decebal Traian Reme. Cuvinte cheie: Legea nr. 115 din 28 iunie 1999, privind responsabilitatea ministerial, rspunderea politic, rspundere juridic, rspunderea membrilor Guvernului, rspunderea Primului Ministru Introducere n cadrul acestei lucrri am cuprins totalitatea aspectelor ce in de dou dintre cele patru tipuri de rspundere, i anume rspunderea politic i rspunderea juridic a membrilor Guvernului, respectiv a Primului Ministru. Importana acestui studiu const n puterea de a face distincie ntre cele dou tipuri de rspundere, pentru a ne pronuna, raportndu-ne la unele cazuri concrete din ziua de astzi, dac s-a pus problema de o condamnare politic sau de o condamnare juridic, dup cum vor fi prezentate n urmtoarea parte a lucrrii. Dup prezentarea noiunilor teoretice privind cele dou tipuri de rspundere, mi-am propus drept obiectiv transpunerea acestora n unele cazuri concrete de condamnare a minitrilor, implicit a primilor-minitri, cu care ne-am confruntat de-a lungul timpului, att n Romnia, ct i n Frana sau Italia. Modalitatea prin care voi rspunde la obiectivul asumat este documentarea amnunit din mai multe surse de informare, i totodat apelnd la dispoziiile constituionale n materie privind rspunderea membrilor Guvernului i a Primului Ministru. Acumulnd un volum larg de cunotine referitoare la acest tem, studiindu-le i comparndu-le, am ajuns la concluzia c funcia public presupune corectitudine, seriozitate, respectarea pe deplin a prevederilor legale i realizarea sarcinilor aferente funciei deinute. Astfel, profesorul P. Negulescu sublinia c funcia public nglobeaz ,,un complex de puteri i competene, organizate de lege pentru satisfacerea unui interes general, n vederea de a fi ocupat, n chip
* Student, Facultatea de Drept, Universitatea Nicolae Titulescu din Bucureti ( e-mail : stefania.mafteii@yahoo.com ). Acest studiu a fost elaborat sub coordonarea prof. univ. dr. Marta Claudia Cliza (e-mail : cliza_claudia@yahoo.com ).
730
temporar, de un titular ( sau mai muli ), persoan fizic care, executnd puterile n limitele competenei, urmrete realizarea scopului pentru care a fost creat funciunea. Coninutul propriu-zis Izvoarele istorice ale ,,Guvernului, ca instituie politic, de putere a statului, se regsesc n perioada absolutismului, n aa numitele ,,curia regis, ntlnite n multe dintre rile europene, iar n rile romne n ,,Sfatul Domnesc. n Constituiile Romniei dinaintea celui de-al Doilea Rzboi Mondial ( 1866, 1932 i 1938 ), puterea executiv aparinea Regelui, care o exercita prin Guvern. n acest sens, art. 92 din Constituia din 1923 prevedea c, ,,Guvernul exercit puterea executiv n numele regelui, n modul stabilit prin Constituie. Iniial este important s punctez faptul c Guvernul rspunde politic numai n faa Parlamentului pentru ntreaga sa activitate i c fiecare membru al Guvernului rspunde politic, solidar cu ceilali membri, pentru activitatea Guvernului i pentru actele acestuia, precum prevede art. 108 alin. (1) din Constituie. n finalul aceluiai art. este prevzut c cazurile de rspundere i pedepsele aplicabile membrilor Guvernului sunt reglementate printr-o lege privind responsabilitatea ministerial. Cadrul legal al rspunderii membrilor Guvernului este reprezentat de Constituia Romniei i Legea nr. 115 din 28 iunie 1999, privind responsabilitatea ministerial.1 Rspunderea politic este reglementat de art. 2 din Legea nr. 115/1999, precum i de art. 109 alin. (1) din Constituie, iar rspunderea penal a membrilor Guvernului i are temeiul constituional n art. 109 alin. (2). O importan deosebit o are i distincia dintre cele dou tipuri de rspundere. Aceasta const n faptul c rspunderea politic este solidar, pentru greeala unui membru, Guvernul poate fi demis n ntregime, deoarece aceast greeal privete echipa guvernamental, cabinetul n ntregul su, nu exclusiv pe cel care a svrit-o, iar rspunderea juridic este individual, privete pe fiecare membru n parte, nu Guvernul n ansamblul su. De asemenea, distincia dintre responsabilitatea politic i cea juridic pleac de la faptul c prima intervine ca urmare a jocurilor politice, fr ca activitatea vreunui ministru s vin n conflict cu vreun text pozitiv de lege, pe cnd responsabilitatea juridic intervine fie cnd s-au comis fapte penale, fie cnd s-au produs pagube, fr s fie vorba de fapte penale. n concepia autorilor care fac deosebire ntre responsabilitatea social i rspundere, se arat c ,,responsabilitatea precede rspunderii i o poate diminua...Cnd sistemul de valori este negat, omul nceteaz s mai fie responsabil, el devine rspunztor pentru comportamentul su ilicit.2 Rspunderea intervine pe terenul <<rului nfptuit>>, ea presupune declanarea unei proceduri, concretizndu-se, n final, ntr-o sanciune sau n alta.3 Ideea de rspundere politic a Guvernului, ca i a Preedintelui Republicii, nu este strin ideii de rspundere juridic. Rspunderea politic, cnd ne raportm la autoriti publice, nu reprezint altceva dect o form a rspunderii juridice, instituie a dreptului public, evocnd prin aceast sintagm instituia dreptului constituional i a dreptului administrativ.
Monitorul Oficial nr. 334 din 20 mai 2002 Actul normativ a fost modificat i completat prin Legea nr. 161 /2003, O.U.G. nr. 24/2004, O.U.G. nr. 3/2005, Legea nr. 90/2005. A se consulta i Elena Emilia Stefan, Manual de drept administrativ, partea I, Ed.Universul Juridic, Bucureti, 2011, p.124-125 2 A se vedea V. Vedina, op. cit., Introducere n studiul dreptului administrativ, p.152 i Mihai Florea, Responsabilitatea aciunii sociale, Ed. Academiei, Bucureti, 1976. 3 Rspunderea presupune o raportare activ a Cetii : ,,prin autoritile sale, la agentul aciunii sociale (n spe a Parlamentului fa de Guvern), pe cnd responsabilitatea ne apare ca o raportare activ a ,,agentului aciunii sociale fa de Cetate, fa de regulile i autoritile acesteia (n spe a Guvernului fa de Parlament).
1
731
Ca i n cazul Preedintelui Romniei, i n cazul membrilor Guvernului se distinge o rspundere politic i una juridic. Legea nr. 115/1999 reglementeaz n egal msur rspunderea politic i rspunderea juridic a membrilor Guvernului. Voi ncepe prin a prezenta rspunderea politic, aceasta fiind reglementat de art. 2 din Legea nr. 115/1999, precum i de art. 109 alin. (1) din Constituie. n cadrul acestor art. este prevzut faptul c Guvernul rspunde politic numai n faa Parlamentului pentru ntreaga sa activitate i c fiecare membru al Guvernului rspunde politic solidar cu ceilali membri pentru activitatea Guvernului i pentru actele acestuia. Sanciunea cea mai sever care intervine n cazul rspunderii politice a Guvernului este demiterea prin retragerea ncrederii de ctre Parlament, iar procedura care trebuie respectat pentru aplicarea acestei sanciuni formeaz instituia moiunii de cenzur, instituie tradiional a dreptului public modern.1 Cei care au iniiat-o nu mai pot depune o nou moiune n aceeai sesiune, excepie fcnd ipoteza rspunderii Guvernului. Din analiza dispoziiilor constituionale, rezult c moiunea de cenzur cuprinde trei momente eseniale, i anume iniierea, dezbaterea i supunerea la vot a acesteia.2 Deoarece Guvernul a fost nvestit pe baza votului de ncredere acordat, n bloc, prin acceptarea ntregii liste prezentate de candidatul la funcia de prim-ministru i a programului guvernamental, rspunderea politic a fiecrui membru este solidar cu a tuturor celorlali. Pentru greeala unuia, Guvernul poate fi demis n ntregime, deoarece aceast greeal privete echipa guvernamental, cabinetul n ntregul su, nu exclusiv pe cel care a savrit-o. Aadar, cnd vorbim despre rspunderea politic, trebuie s acceptm ideea unei culpe a celui care rspunde, implicit ideea nclcrii unor norme de drept constituional sau de drept administrativ. Acest lucru este necesar pentru a se deosebi rspunderea politic din sistemul de partid de rspunderea politic din sistemul statal. De aceea, trebuie s se fac distincie ntre demisia de bun voie i cea forat, respectiv ntre remanierea guvernamental dictat de jocuri i strategii politice i destituirea unui membru al Guvernului, ca urmare a votului blam dat de Parlament.3 n ceea ce privete rspunderea juridic, indiferent de ramura de drept la care ne raportm, are att un scop preventiv-educativ, ct i sancionar, nelegnd prin acest ultim aspect i caracterul reparator n cazul n care s-au produs daune materiale i/sau morale. n privina rspunderii juridice a membrilor Guvernului, Constituia reglementeaz numai rspunderea penal, statund n art. 108 alin. (3) faptul c ,,cazurile de rspundere i pedepsele aplicabile membrilor Guvernului sunt reglementate printr-o lege privind responsabilitatea ministerial. 4Fcnd trimitere n mod expres la aceast lege, deducem c legiuitorul constituant a dorit existena, n aceast privin, a unui regim special, derogatoriu de la dreptul comun. Pentru nceput m voi raporta la ceea ce se nelege prin rspunderea penal, aceasta fiind o form a rspunderii juridice, alturi de rspunderea civil, disciplinar, administrativ, i reprezint consecina nesocotirii dispoziiei normei juridice penale. Aadar, rspunderea penal este instituia juridic fundamental a dreptului penal care, alturi de instituia infraciunii i instituia sanciunilor, formeaz pilonii oricrui sistem de drept penal.5 De asemenea, dicionarul de termeni juridici 6 definete rspunderea penal ca fiind ,,una dintre
n ceea ce privete moiunea de cenzur, a se vedea dispoziiile art. 113 din Constituia Romniei. M. Preda, B. Vasilescu, op. cit., 2007, p. 103. 3 A. Iorgovan, op. cit., p. 424. 4 Pentru mai multe detalii a se vedea Elena Emilia Stefan, Manual de drept administrativ, partea I, Ed.Universul Juridic, Bucureti, 2011, p.121-122. 5 I. Oancea, Explicaii teoretice ale Codului penal romn, partea general, vol. L, Ed. Academiei, Bucureti, 1969, p. 99. 6 I. Pitulescu .a., Dicionarul de termini juridici uzuali, Ed. Naional, Bucureti, 1997, p. 430.
2 1
732
instituiile fundamentale ale dreptului penal, alturi de instituia infraciunii i a pedepsei, reglementat n diferite dispoziii din Codul penal romn. Rspunderea penal nu este definit de Codul penal romn. n art. 17 alin. (2) C. pen. se menioneaz n mod expres c infraciunea este singurul temei al rspunderii penale, n timp ce art. 9 alin. (1) C. proc. pen. statueaz faptul c aciunea penal are ca obiect tragerea la rspundere penal a persoanelor care au svrit infraciuni. Aceste dou texte de lege sunt de o importan vital. Astfel, art. 17 alin. (2) C. pen. arat n ce condiii putem vorbi de instituia rspunderii penale, n timp ce art. 9 alin. (1) C. proc. pen. arat mijlocul procedural care are ca finalitate ,,tragerea la rspundere penal i ,,autoritatea competent. Rspunderea penal a membrilor Guvernului i are temeiul constituional n art. 109 alin. (2), care prevede c numai Camera Deputailor, Senatul i Preedintele Romniei are dreptul s cear urmrirea penal a membrilor Guvernului pentru faptele svrite n exerciiul funciei lor. Trebuie subliniat faptul c acest tip de rspundere este personal, privind pe fiecare membru al Guvernului n parte, pentru faptele comise n exercitarea funciei sale, precum este prevzut n art. 10 din Legea nr. 115/1999, i c membrii Guvernului rspund penal pentru faptele svrite n exerciiul funciei lor, de la data depunerii jurmntului i pn la ncetarea funciei, precum este prevzut n art. 11 al aceleiai legi. Acelai act normativ stabilete, n art. 8, care sunt faptele ce constituie infraciuni a cror comitere atrage rspunderea penal a membrilor Guvernului. Astfel, constituie infraciuni i se pedepsesc cu nchisoare de la 2 la 12 ani, urmtoarele fapte svrite de membrii Guvernului n exerciiul funciei lor : 1. mpiedicarea, prin ameninare, violen ori prin folosirea de mijloace frauduloase, a exercitrii cu bun-credin a drepturilor i libertilor vreunui cetean. 2. prezentarea, cu rea-credin, de date inexacte Parlamentului sau Preedintelui Romniei cu privire la activitatea Guvernului sau a unui minister, pentru a ascunde svrirea unor fapte de natur s aduc atingere intereselor statului. Constituie, de asemenea, infraciuni i se pedepsesc cu nchisoare de la 6 luni la 3 ani, urmtoarele fapte svrite de ctre un membru al Guvernului : 1. refuzul nejustificat de a prezenta Camerei Deputailor, Senatului sau comisiilor permanente ale acestora, n termenul prevzut la art. 3 alin. (2), informaiile i documentele cerute de acestea n cadrul activitii de informare a Parlamentului, de ctre membrii Guvernului, potrivit art. 111 alin. (1) din Constituie. 2. emiterea de ordine normative sau instruciuni cu caracter discriminatoriu pe temei de ras, naionalitate, etnie, limb, religie, categorie social, convingeri, vrst, sex sau orientare sexual, apartenen politic, avere sau origine social, de natur s aduc atingere drepturilor omului. n cazul n care membrii Guvernului svresc, n exerciiul funciei lor, alte infraciuni dect cele prevzute mai sus, se aplic pedeapsa prevzut de legea penal pentru acele infraciuni. De asemenea, actul normativ prevede c, pe lng pedeapsa principal, se va aplica i pedeapsa complementar a interzicerii dreptului de a mai ocupa o funcie de demnitate public sau o funcie public de conducere pe o perioad de la 3 la 10 ani. Trebuie reinut c procedura de urmrire penal i de judecare a membrilor Guvernului este o procedur special, derogatorie de la dreptul comun i reglementat de Legea nr. 115/1999. Astfel, potrivit art. 12, numai Camera Deputailor, Senatul i Preedintele Romniei au dreptul s cear urmrirea penal a membrilor Guvernului pentru faptele svrite n exerciiul funciei lor. n cadrul art. 24 alin. (2) din Legea nr. 115/1999, urmrirea penal i judecarea fotilor membri ai Guvernului pentru infraciunile svrite n exerciiul funciei lor, se efectueaz potrivit normelor de procedur penal de drept comun. Nu are importan dac fapta este svrit n timpul concediului de odihn sau n timpul unei activiti private. Important este ca aceasta s aib legtur cu exercitarea funciei.
733
Ceea ce este specific abaterilor svrite de funcionarii publici este faptul c aceste abateri pot interveni n timpul exercitrii funciei publice, n legtur cu aceasta, sau, pur i simplu, prin abaterea de la anumite norme care nu au legtur direct, nemijlocit cu funcia, dar pun sub semnul ntrebrii prestigiul funcionarului public.1 Att din prevederile Constituiei, ct i din cele ale Legii nr. 90/2001, rezult c primulministru al Guvernului are o poziie juridic deosebit, determinat de modul de desemnare, de nlocuire i de atribuiile pe care acesta le are. n cuprinsul art. 13 din Legea nr. 90/2001, se dispune c primul-ministru conduce Guvernul i coordoneaz activitatea membrilor acestuia, cu respectarea atribuiilor legale care le revin. Primul-ministru are un rol esenial guvernamental, dar el acioneaz deseori n materie administrativ. Acesta exercit un control general asupra administraiei publice, strduindu-se s asigure o coordonare ntre servicii. Pentru ndeplinirea sarcinilor sale, el dispune de anumite organe de conducere i control, secretariat general, secretariat de cabinet, servicii de informaii, de documentare, de statistic, corpuri de inspecie, consilii cu competene generale sau speciale. De asemenea, primul-ministru reprezint Guvernul n relaiile acestuia cu Parlamentul, Preedintele Romniei, Curtea Suprem de Justiie, Curtea Constituional, Curtea de Conturi, Consiliul Legislativ, Ministerul Public, celelalte autoriti i instituii publice, partidele i alianele politice, sindicatele, cu alte organizaii neguvernamentale, precum i n relaiile internaionale. Poziia deosebit a primului-ministru mai este relevat i de prevederile alin. (1) al art. 27 din Legea nr. 90/2001, potrivit cruia Guvernul adopt hotrri i ordonane n prezena majoritii membrilor si. Hotrrile i ordonanele se adopt prin consens. Dac nu se realizeaz consensul, hotrte primul-ministru. Mai trebuie precizat i faptul c acesta contrasemneaz decretele emise de Preedintele Romniei, n cazul n care Constituia prevede obligativitatea contrasemnrii acestora. n ndeplinirea atribuiilor ce i revin, primul-ministru emite decizii, care sunt, ca natur juridic, acte administrative, cu toate consecinele ce decurg din aceast calificare. Ca i n cazul Preedintelui Romniei, i n cazul membrilor Guvernului se distinge o rspundere politic i una juridic. n continuare, m voi raporta la prezentarea a trei cazuri concrete n care un fost primministru a fost tras la rspundere politic sau juridic, dup caz. Voi ncepe cu prezentarea cazului fostului prim-ministru al Romniei, Adrian Nstase. Este un caz recent, condamnarea acestuia fiind pronunat n data de 20 iunie 2012. Adrian Nstase ( n. 22 iunie 1950, Bucureti ) este un politician social democrat romn, profesor de drept internaional public. ntre decembrie 2000 i decembrie 2004 a fost prim-ministru al Romniei, desemnat n aceast funcie de ctre Preedintele Ion Iliescu. Mandatul su de patru ani ca prim-ministru a fost caracterizat de o stabilitate politic fr precent n perioada post-comunist, de cretere economicde o politic extern puternic orientat ctre vest. Adrian Nstase a fost condamnat n anul 2012 la 2 ani de nchisoare, pentru corupie. Urmrirea penal n acest dosar a nceput pe 24 mai 2006, iar Adrian Nstase a fost trimis n judecat pe 31 mai 2007, sub acuzaia de dare de mit. n faa judectorilor, Adrian Nstase a declaral : ,,Acest dosar nu are niciun fel de probe. Obiectivul dosarului a fost nlturarea mea din funcia de preedinte al Camerei Deputailor, pe care o deineam n 2006, cnd a nceput dosarul. Acuzaiile procurorilor i ntregul dosar se bazeaz pe un denun fabricat.
A. Iorgovan, Tratat de drept administrative, Ed. Nemira, vol. ll, ediia a ll-a revzut i adugit, Bucureti, 1996, p. 675.
1
734
Ulterior, n 20 iunie 2012. nalta Curte de Casaie i Justiie a meninut condamnarea la doi ani de nchisoare cu executare pentru fostul prim-ministru Adrian Nstase, dat n dosarul ,,Trofeul Calitii, n care acesta a fost judecat pentru obinerea ilegal de fonduri, pe care le-a folosit n campania electoral pentru preedinie, n anul 2004. n plus, instana a meninut i pedeapsa complementar a interzicerii drepturilor prevzute de art. 64 lit. A, b, c din Codul penal pe o durat de doi ani, dup executarea pedepsei principale, respectiv : a. Dreptul de a alege i de a fi ales n autoritile publice sau n funcii elective publice. b. Dreptul de a ocupa o funcie implicnd exerciiul autoritii de stat. c. Dreptul de a ocupa o funcie sau de a exercita o profesie ori de a desfura o activitate, de natura aceleia de care s-a folosit condamnatul pentru svrirea infraciunii. n seara zilei de 20 iunie, Ofierii de Poliie Nicolae Costea i Marin Apostol s-au deplasat la domiciliul fostului prim-ministru, unde i-au expus motivul prezenei lor. La dorina condamnatului, aceea de a-i lua cteva cri de lectur, s-a deplasat cu liftul, la apartamentul 1. acolo a avut loc un incident, respectiv Adrian Nstase s-a mpucat. Acesta a fost transportat la Spitalul Floreasca, iar n urma ngrijirilor medicale i-a revenit. De aici rezult c fostul prim-ministru al Romniei, Adrian Nstase a pus foarte mult accent pe demnitatea i pe imaginea sa n faa poporului. Datorit funciei pe care a deinut-o, acesta nu se vedea n ipostaza unui infractor i nu concepea s apar nctuat n faa romnilor, mai ales c n cazul acesta ne confruntm cu o condamnare politic, dup cum a afirmat chiar el n urma sentinei date de magistraii naltei Curi de Casaie i Justiie : ,,Obiectivul acestui dosar a fost eliminarea mea din viaa public. Nu tiu dac e mai bine acum c sunt nchis. Poate e mai bine i nu vd eu. n acest dosar emblematic, dup cum spune Raportul de Justiie al Romniei, singura soluie nu poate fi dect achitarea. n opinia mea, condamnarea fostului prim-ministru al Romniei a fost o condamnare politic i nu una juridic dup cum au dorit s scoat n eviden cei din opoziie. Consider c este vorba despre o condamnare politic, deoarece acest dosar nu a fost singurul n care Adrian Nstase a fost trimis n judecat. Dac nu era o condamnare politic, Preedintele Traian Bsescu putea s-i ofere graiere, avnd n vedere funcia deinut de Adrian Nstase. De asemenea, un alt lucru care mi ntrete aceast idee este i faptul c doctorul erban Brditeanu este anchetat pentru complicitate, acesta fiind un lucru absurd. De aceeai prere este i avocatul Viorel Rus, care a afirmat : ,,Este un dosar fabricat politic. Probele n acest dosar au fost rstlmcite de Parchet. Este profund nedrept ce i se ntmpl lui Adrian Nstase n toate dosarele n care a fost trimis n judecat. Parchetul a acionat precum Inchiziia. n legtur cu acest caz, au fost susinute i opinii care susin ideea de condamnare juridic. Astfel, Cristian Preda, europarlamentarul PDL, a afirmat : ,,Condamnarea fostului premier Adrian Nstase este semnul clar al separrii justiiei de influena politic. Al doilea caz pe care l voi prezenta este cel al fostului prim-ministru al Franei, Jacques Ren Chirac ( n. 29 noiembrie 1932, la Paris ). Acesta este un politician francez. ntre anii 1974 i 1976, respectiv ntre 1986 i 1988 a fost prim-ministru al Franei, iar ntre 1995 i 2007, Preedinte al Franei. Chirac a stat mult n politica de centru-dreapta, suporter al taxelor mai mici, al eliminrii controalelor de preuri, a pedepselor mai mari pentru crim i al privatizrii afacerilor. Jacques Ren Chirac a devenit primul ef de stat francez care a suferit umilina unei condamnri n justiie. Fostul preedinte francez Jacques Chirac a fost declarat vinovat pentru ,,deturnare de fonduri publice i pentru ,,abuz de ncredere n afacerea locurilor de munc fictive de la primria Parisului, pe care a condus-o ntre anii 1977-1995 i a fost condamnat la doi ani de nchisoare cu suspendare. Afacerea dateaz din anii 90, cnd era premier al capitalei franceze, justiia preciznd c atunci ,,a angajat fonduri ale primriei n valoare total de circa 1,4 milioane euro.
735
Pedeapsa decis de Tribunal a inut seama de ,,vechimea faptelor, de ,,absena mbogirii personale, de ,,vrsta i starea de sntate a fostului prim-ministru, ca i de ,,eminentele responsabiliti pe care le-a exercitat n cei 12 ani la Elysee. Ultimul caz pe care l voi prezenta este cel al fostului prim-ministru al Italiei, Silvio Berlusconi ( n. 29 septembrie, 1936 ). Acesta este conductor al partidului politic Forza Italia i proprietar al unui adevrat imeriu media. Ca antreprenor, are interese n diverse afaceri. A devenit prim-ministru n anul 1994, dar a fost rapid demis, deoarece unul dintre partidele majoritii sale ( ,,Lega Nord ) a ncetat s-l mai susin. Stabilindu-se o nou majoritate de centrustnga, coaliia partidelor de opoziie l-a nlocuit. A fost acuzat i de practici afaceriste ilicite. n 18 ani de carier politic, Berlusconi a fost implicat n 33 de procese, acuzat, printre altele, de corupere a poliiei, finanare ilegal a partidelor, abuz de putere i ntreinere de relaii sexuale cu o minor. Fostul premier italian, Silvio Berlusconi. A fost condamnat la patru ani de nchisoare cu executare, ntr-un dosar de fraud fiscal, care are legtur cu trustul Mediaset, dup cum informa i presa italian. Curtea de la Milano l-a condamnat la patru ani de nchisoare, dar ulterior pedeapsa a fost redus la un an, datorit legii amnistiei, adoptat n anul 2006. i n cazul fostului premier Silvio Berlusconi consider c este vorba despre o condamnare politic i nu de una juridic, dup cum a declarat chiar el : ,,Am fost sigur c voi fi achitat de aceast acuzaie complet paralel cu realitatea. Aceast condamnare este politic, incredibil i intolerabil. Nu putem continua aa!. Voi ncheia prin prezentarea cazului fotilor Minitri ai Agriculturii Ioan Avram Murean i Decebal Traian Reme. Ioan Avram Murean a deinut funciile de Ministru al Reformei din 1997, iar din 1998 a fost Ministrul Agriculturii i Alimentaiei, iar Traian Reme a ndeplinit funciile de Ministru al Finanelor i Ministru al Agriculturii i Dezvoltrii Rurale n Guvernele Romniei. Potrivit rechizitorului Direciei Naionale Anticorupie, n 13 septembrie 2007 i 23 septembrie 2007, Decebal Traian Reme, n calitate de ministru al Agriculturii i Dezvoltrii Rurale la acea dat, ar fi acceptat i primit produse alimentare n valoare de 1 500 lei i suma de 15 000 euro de la Gheorghe Ciorba, prin intermediul lui Murean. Cei doi au fost condamnai de nalta Curte de Casaie i Justiie la trei ani de nchisoare cu executare, pentru fapte de corupie. Concluzii n cadrul acestui studiu am abordat tema rspunderii politice i rspunderii juridice a membrilor Guvernului, implicit a primului-ministru, prin raportarea la dispoziiile constituionale n materie. n ceea ce privete rezultatul obinut, consider c am cuprins majoritatea aspectelor privind rspunderea membrilor Guvernului, transpunnd noiunile teoretice n practic. n urma lucrrii realizate, concluzionez c este o tem de actualitate, raportndu-m la cazurile prezentate, n special cazul fostului prim-ministru al Romniei, Adrian Nstase, unde sentina a fost pronunat n data de 20 iunie 2012. n opinia mea, ntr-o viitoare activitate de cercetare n acest domeniu, ne-am putea raporta i la alte cazuri practice n care unii foti minitri au fost trai la rspundere politic sau juridic, dup caz. Tot n concluzie, dac ar fi s facem o comparaie ntre actualul preedinte Traian Bsescu i fostul preedinte Ion Iliescu, observm c n timpul preedintelui Iliescu nu ne-am confruntat cu astfel de condamnri politice, n schimb ne ntlnim cu astfel de situaii n timpul lui Traian Bsescu.
736
Acest lucru se ntmpl, deoarece Traian Bsescu nu se canalizeaz expres pe exercitarea atribuiilor sale, ci pe presiunea reciproc dintre puteri. Referine bibliografice 1. Marta Claudia Cliza, ,,Drept administrativ, Editura Universul Juridic, Partea l, Ediia a lla, Bucureti, 2011. 2. Carmen Mariana Mihalache, ,,Rspunderea penal a funcionarului public, Editura Hamangiu, 2011. 3. Olivian Mastacan, ,, Rspunderea penal a funcionarului public, Editura Hamangiu, 2007. 4. Ioan Alexandru, Ion Popescu, Mihaela Cruan, Drago Dinc, ,,Drept administrativ, Editura Economic. 5. Mircea Preda, ,,Tratat elementar de drept administrativ romn, Editura Lumina Lex, 1999, Ediia a ll-a. 6. Antonie Iorgovan, ,,Tratat de drept administrativ, Editura All Beck, Bucureti, 2005, Volumul l, Ediia a lV-a. 7. Valentin I. Prisacaru, ,, Tratat de drept administrativ romn, Editura Lumina Lex, Bucureti, 2002, Ediia a lll-a. 8. Ioan Alexandru, ,,Administraia public, Editura Lumina Lex, Bucureti 2007, Ediia a lV-a. 9. Radu Carp, ,,Responsabilitatea ministerial, Editura All Beck, Bucureti. 10. Elena Emilia Stefan, Manual de drept administrativ, partea I, Ed.Universul Juridic, Bucureti, 2011. 11. Ziarul Curentul 12. Ziarul Presa Local 13. Ziarul Monitorul de Suceava 14. Realitatea.net 15. Legea de la A la Z.net
Mdlina-Georgeta Bordi, Mihai-Valentin Ogrean
737
PRINCIPIILE FUNCIEI PUBLICE EUROPENE

Mdlina-Georgeta BORDI Mihai-Valentin OGREAN1 Abstract ntr-un stat de drept, declarat ca fiind un stat democrat (condus de popor prin reprezentanii si legitimi) i social (omul, binele lui, reprezint valoarea suprem, centrul i destinaia preocuprilor guvernanilor ), funcia public reprezint unul din elementele de baz prin care se realizeaz principiile democratice, concretizate prin raporturile stabilite ntre autoritate i cetean. De asemenea trebuie evideniat faptul c, statutul juridic i economic al titularului unei funcii publice, influeneaz ntr-o mare msur bunul mers general ntr-un stat. Un funcionar public recrutat dup criterii obiective i remunerat echitabil, constituie prima condiie a unui stat care s respecte drepturile garantate de legi i competent n soluionarea problemelor impuse de satisfacerea intereselor generale. Astfel, din perspectiva importanei pe care o are funcia public n cadrul statului, lucrarea de fa i propune s analizeze aspectele considerate definitorii ale acestei la nivelul spaiului european. Am ncercat ca pe parcursul lucrrii s scoatem n eviden importana principiilor fundamentale ale funciei publice europene. Tot in aceast lucrare am realizat si o analiz a ctorva state europene din perspectiva funciei publice. Astfel, vom demonstra faptul c funcia public reprezint unul din elementele de baz prin care se realizeaz principiile democratice. ns, pentru ca acest lucru sa se realizeze, titularul funciei publice trebuie s fie recrutrat pe criterii obiective, ci nu subiective, cum se intampl de multe ori in realitatea care ne inconjoar. Cuvinte cheie: funcia public european , principii deomcratice , obiectivitate , state europene. 1. Introducere Potrivit teoriei separaiei puterilor n stat, funciile pe care statul le dobndete n asigurarea suveranitii sale, funcia legislativ, funcia executiv i funcia judectoreasc nu pot fi realizate dect prin exercitarea lor de ctre puteri independente, reprezentate la nivel politico-juridic de organe corespunztoare. Pentru realizarea acestor funcii ale statului se nfiineaz servicii publice, care, la rndul lor, sunt nzestrate cu funcii publice atribuii, competene i rspunderi specifice sarcinilor pe care acestea le realizeaz n scopul satisfacerii intereselor generale ale societii.2 Definirea funciei publice nu pare a fi o sarcin prea uoar3. n doctrina interbelic, funcia public a fost neleas ca fiind complexul de puteri i competene, organizat de lege pentru satisfacerea unui interes general, n vederea de a fi ocupat, n chip temporar, de un titular (sau mai muli), persoan fizic care, executnd puterile n limitele competenei, urmrete realizarea scopului pentru care a
Student, Facultatea de Drept, Universitatea Nicolae Titulescu din Bucuresti; (e-mail: mada.bordi@yahoo.com). Acest studiu a fost elaborat sub coordonarea asist. univ. dr. Elena Stefan (stefanelena@gmail.com). 1 Student, Facultatea de Drept, Universitatea Nicolae Titulescu din Bucuresti; (e-mail: mihai.ogrean@yahoo.com). Acest studiu a fost elaborat sub coordonarea asist. univ. dr. Elena Stefan (stefanelena@gmail.com). 2 Priscaru, V., Funcionarii publici, Editura All Beck, Bucureti 2004. 3 Pentru mai multe detalii a se vedea Elena Emilia Stefan, Manual de drept administrativ, partea I, Ed.Universul Juridic, Bucureti, 2011, p.173
738
fost creat funciunea 1. ntr-o definiie mai recent, funcia public este considerat situaia juridic a persoanei fizice nvestit legal cu atribuii n realizarea competenei unei autoriti publice ce const n ansamblul drepturilor i obligailor care formeaz coninutul juridic complex dintre persoana fizic respectiv i organul care l-a investit 2 n majoritatea statelor UE, majoritatea angajailor publici au statut de funcionari publici. Aceasta nseamn c sunt guvernai de o lege a funciei publice, care este o lege public, i nu de legislaia muncii, care const n legi private sau civile aplicabile relaiilor dintre angajaii i angajatorii sectorului privat. Importana sindicatelor trebuie remarcat prin angajamentele colective ncheiate cu guvernul n cadrul raporturilor publice. Astfel de state sunt: Frana, Spania, Portugalia, Grecia, Irlanda, Olanda, Belgia i Suedia. n Suedia, Legea funciei publice este minimalist, pentru c reglementeaz drepturile i ndatoririle specifice, precum i msurile disciplinare, n timp ce legislaia muncii i nelegerile colective reglementeaz alte condiii de angajare. Marea Britanie este un caz aparte: funcionarii publici au reglementri specifice conferindu-le statutul de funcionari public, dar nu exist o lege general a funciei publice. n rile UE, regula este ca un angajat public s fie funcionar, iar excepia este s dein un contract de munc cu statul. Situaia este valabil i angajailor din administraia local (cu excepia Marii Britanii, unde funcionarii locali se supun legislaiei muncii).3 Art. 24 din Tratatul de fuziune a executivelor comunitare (Comunitatea Economic European, Comunitatea Crbunelui i Oelului i Comunitatea pentru Energie Atomo-Electric) din anul 1967, a impus stabilirea unui regulament unic i comun pentru personalul instituiilor comunitare. Unificarea s-a realizat prin Regulamentul C.E.E., C.E.C.A. i C.E.E.A. nr. 259 din29 februarie 1968, modificat de mai multe ori. Cea mai recent i mai important modificare s-a realizat prin Regulamentul CE i EURATOM nr. 723 din 22 martie 2004. Acest regulament, modificat i reunit cu alte texte interne ale instituiilor europene este cunoscut sub denumirea de Statutul functionarilor publici europeni, cu un subtitlul denumit Regulamente i reglementri aplicabile funcionarilor i altor ageni ai Comunittilor Europene.4 Definiia funcionarului european n sens restrns este cuprins n art. 1 din Statut, conform cruia este funcionar al comunitilor, n sensul prezentului statut, orice persoan care a fost numit n condiiile prevzute de acest statut, ntr-o funcie permanent dintr-una din instituiile Comunitii, printr-un act scris al autoritii investite cu puterea de numire de aceast instituie.5 Astfel, dobndirea calitii de funcionar comunitar este condiionat de existent actului de numire emis de autoritatea competent. Ca regim juridic, actul de numire este caracterizat ca fiind un act unilateral, ceea ce semnific faptul c, n momentul emiterii sale, singura parte care i asum obligaii este emitentul. Destinatarul sau beneficiarul actului de numire dobndete obligaii doar dup exprimarea acceptului cu privire la funcia sau demnitatea public pentru care beneficiaz de actul de numire; trebuie emis doar n consideraia unui post vacant, care a fost ocupat prin concurs sau prin obinerea unui mandat elective.Actul de numire este un act cu autoritate, care produce efecte numai dac a fost emis de instituia sau organul competent, conform normelor de drept aplicabile ale Uniunii. Tot acest act ii red beneficiarului sau destinatarului calitatea de funcionar, fiind un act juridic constitutiv de drepturi.6
Negulescu, P., Tratat de drept administrativ. Principii generale, vol. I, Institutul de Arte Grafice Bucureti, 1934, p. 522. 2 Iorgovan, A., Tratat de drept administrativ, vol. I, Editura All Beck, Bucureti, 2001, p. 554. 3 http://www.academia.edu/1741109/ETICA_SI_DEONTOLOGIA_FUNCTIEI_PUBLICE_-_PUBLIC_ SERVICE_-_ETHICS_AND_DEONTOLOGY 4 Constana Clinoiu, Verginia Vedina Teoria funciei publice comunitare, Editura Lumina Lex, Bucureti 1999, p. 12 5 Recomandarea Comitetului Minitrilor al Consiliului Europei no. R(2000) 6 privind statutul funcionarilor publici din Europa art.1 6 Recomandarea Comitetului Minitrilor al Consiliului Europei no. R(2000) 6 privind statutul funcionarilor publici din Europa, art.5
1
739
Coninutul lucrrii 2. Principiile funciei publice europene Principiile funciei publice europene reprezint ideile care guverneaz ntreaga activitate a funcionarilor europeni, de care trebuie s se in cont n momentul interpretrii oricrei reguli normative adoptate de o instituie sau un organism european. n statele europene, recrutarea funcionarilor publici de calitate este unul dintre rolurile eseniale ale instituiilor.Recrutarea se face pe baza acestor principii. 2.1. Principiul egalitii la acces Principiul egalitii este un principiu general al dreptului. Toate disciplinele juridice acord o atenie deosebit acestui principiu, deoarece se pornete de la ideea c toi oamenii sunt egali i au drepturi egale. Acest principiu se regsete n Declaraia Drepturilor Omului i Ceteanului din 1789, i este reluat de art. 21 al Declaraiei Universale a Drepturilor Omului, cu urmtoarea formulare: toate persoanele au dreptul de a accede, n condiii de egalitate, la funcii publice n ara lor. Sunt interzise n acest fel restricii i discriminri fondate pe sex, religie, ras, opinii. Singurele limitri acceptate sunt cele referitoare la naionalitate, moralitate, condiii de vrst i aptitudini psihice.1 Majoritatea constituiilor scrise din Uniunea European consacr principiul egalitii n faa legii i prevd principiul accesului egal la funciile publice. Principiul egalitii n accesul la funcia public a fost reglementat ca o reacie mpotriva promovrii pe criteriul rangului de noblee.2 2.2. Principiul concursului public Acest principiu consacr cea mai bun modalitate de recrutare a funcionarilor publici. Aceasta este reprezentata de concurs, care reprezint o modalitate nediscriminatorie de selecie a funcionarilor. Procedura de desfasurare a concursurilor este stabilit de legi speciale ale fiecrui stat membru al Uniunii Europene. n unele state predomin testele teoretice, pe motiv c funcionarul urmeaz s fie nvat realitile practice ale funciei la care aspir. n alte state, dimpotriv, predomin probele practice, pentru a se testa eficiena persoanei respective i capacitatea de a se descurca in situaii concrete, avndu-se n vedere i faptul c prezentarea diplomelor de studii obinute este o garanie a cunotinelor teoretice.3 2.3. Principiul independenei Principiul independenei relev faptul c un funcionar public european nu trebuie s fie n slujba statului a crui cetean este. Practic, funcionarul trebuie s acioneze doar n vederea atingerii idealurilor Uniunii Europene, n calitate de cetean european. Spre exemplu, membrii Consiliului Guvernatorilor Bncii Centrale Europene trebuie s acioneze independent i nu ca reprezentani ai rilor din care provin, n toate deciziile pe care le iau cu privire la politica monetar n zona euro. 2.4. Principiul competenei Principiul competenei poate avea mai multe acceptiuni. Intr-o prima acceptiune, compentena poate fi privit ca si element component al funciei publice, adic competenta
1 2 3
Clinoiu, C.,Vedina V., Teoria funciei publice comunitare, Editura Lumina Lex, Bucuresti, 1999, Iorgovan ,A. op.cit. , p.483 Iorgovan ,A. op.cit. , p. 588
p.155
740
funcionarului de a avea o anumit misiune i de a dispune de puterea de-i ndeplini sarcinile. In a doua acceptiune, principiul competenei se refer la obligaia funcionarului de a prezenta caliti profesionale i morale, conforme cu postul ocupat i cu atribuitiile acestuia.Principiul competenei se aplic n dreptul european n ambele accepiuni atribuite termenului de competen, activitatea funcionarilor europeni fiind determinat de limitele descrise de cadrul normativ aferent funciei respective dar i de obligaia de a proba nalte competene morale i profesionale. 2.5. Principiul randamentului Pentru activitatea funcionarilor publici acest principiu are o semnificaie practic deosebit, reprezentat prin evaluarea periodic la care este supus activitatea funcionarilor. Sarcina pe care o are de ndeplinit funcionarul public presupune asumarea unei cariere profesionale, n sensul obligaiei funcionarului de a se perfeciona, de a ndeplini sarcinile de serviciu ct mai corect i de a realiza parametrii de calitate i de rentabilitate a postului pe care l ocup. 2.6. Principiul integritii Principiul integritatii funcionarului este strns legat de moralitatea acestuia, adic de respectarea regulilor de conduit care se situez in registrul etic i al bunei cuviine. Calitatea de funcionar presupune n acelai timp investirea individului cu putere sau autoritate public, dar i obligaia acestuia a de respecta pe cei n slujba crora lucreaz. Integritatea funcionarilor este privit ca o obligaie general a acestora de a se abine de la orice conduit contrar valorilor etice i morale, dar i ca obligaie a lor de a nu svri fapte incriminate de legea penal drept infraciuni de corupie. 2.7. Principiul dispersiei teritoriale Acest principiu are semnificaia ocuprii locurilor din administraia european pe criteriul reprezentrii tuturor zonelor geografice ale statelor membre. Reprezentarea cetenilor Uniunii Europene trebuie s se realizeze la nivelul instituiilor ct mai corect. Astfel, n mod obligatoriu, funcionarii trebuie s provin din toate rile membre. Se urmrete accesul n posturile administrative la nivel european pe criteriul reprezentrii numerice n mod proporional cu populaia fiecrui stat membru. 2.8. Principiul furnizrii tuturor mijloacelor i metodelor necesare funcionarului european pentru ndeplinirea n condiii optime a sarcinilor sale de serviciu Acest principiu funcioneaz alturi de principiile integritii, independenei, competenei i randamentului funcionarilor europeni pentru a conferi un cadru particular pentru funcia public european. Aplicarea n practic a acestui principiu presupune asigurarea drepturilor care s serveasc atingerii scopurilor, misiunii i sarcinilor pe care postul ocupat le implic. 2.9. Principiul stabilitii in funcia public european Una dintre caracteristicile principale ale funciei publice, n rile cu sisteme democratice de guvernare, o reprezint stabilitatea. n aceast viziune, funcionarul nu este fluctuant, un personaj pasager n viaa unei comuniti, el este un element de referin permanent pentru buna sau reaua desfurare a activitilor serviciului public respectiv. Stabilitatea funcionarului apare ca o consecin a continuitii funciei publice. Se are n vedere aspectul juridic al problemei i nu motivaia real care ar putea conduce la un moment dat la restructurarea unui aparat statal, formnduse noi funcii i suprimndu-se altele.1
Vedina ,V. , Revista Transilvan de tiine Administrative nr. 1(4)-2000 , p.169-p.170
741
3. Analiza statelor europene din perspectiva funciei publice 3.1. BELGIA n Belgia, funcionarii superiori acord anumitor factori o importan special n ceea ce privete promovarea, evocnd n acest sens: apartenena la un cabinet ministerial, existena unor legturi cu partidele politice, existena unei diplome universitare, existena unor relaii cu organisme sindicale.1 3.2. SPANIA n Spania, legislaia i doctrina utilizeaz noiunile de funcii politice i funcii de liber desemnare ale cror titulari sunt alei dintre funcionari. n doctrina occidental se susine c exerciiul dreptului la opinie al funcionarilor publici ar trebui circumstaniat, dup cum funcionarul se afl n timpul serviciului sau n afara orelor de serviciu.2 3.3. GERMANIA n Germania, funcionarii pot participa la activiti politice care nu sunt contrare ordinii fundamentale democratice i liberale i pot candida la alegeri, fr a demisiona. Dac urmeaz s exercite un mandat electiv, funcionarii i regsesc vechea funcie administrativ, dup expirarea mandatului.3 3.4. FRANA n Frana, funcionarilor le este recunoscut libertatea de opinie, care este absolut, n sensul c funcionarii nu pot fi recrutai, apreciai sau demii n funcie de opiniile lor. n dosarul personal nu se poate face meniune despre opiniile politice, religioase etc. ns, libertatea de opinie nu poate fi confundat cu libertatea de exprimare a opiniilor. Aceast din urm libertate este limitat deoarece formele sale de exprimare pot avea conotaii politice.4 n ceea ce privete dreptul la grev, n Frana, nainte de 1946 funcionarii nu aveau dreptul la grev, deoarece se considera c greva ducea la nclcarea necesitii de asigurare a continuitii serviciilor publice, a subordonrii ierarhice, putnd fi considerat chiar un act de rebeliune mpotriva statului. Funcionarul care fcea grev comitea o greeal profesional grav.5 3.5. OLANDA n Olanda, dreptul la grev nu este recunoscut, dar nu este formal interzis dect nalilor funcionari i personalului cilor ferate. Cu toate acestea, greve au loc, dar ele se lovesc de reacia negativ a opiniei publice, iar recurgerea la justiie conduce de obicei la identificarea altor mijloace de aciune. n prezent, greva rmne interzis funcionarilor publici, n sens strict, n Danemarca i Germania. Trebuie ns amintit c aceast interdicie nu are n vedere dect funcionarii n sens strict, care se afl n minoritate n majoritatea serviciilor publice daneze, precum i ntr-un numr de
1 2
Bodiguel, Jean- Luc, Les fonctions publiques dans l'Europe des Douze , L.G.D.J., Paris, 1994, p. 34-35 Apostol Tofan, D Institutii administrative europene, Editura All Beck, Bucuresti, 2006, p. 180 3 Bodiguel, Jean- Luc, Les fonctions publiques dans l'Europe des Douzel, L.G.D.J., Paris, 1994, p. 92 4 Apostol Tofan, D Institutii administrative europene, Editura All Beck, Bucuresti, 2006, p. 181 5 Apostol Tofan, D, Institutii administrative europene, Editura All Beck, Bucuresti, 2006, p. 181
742
servicii publice germane.1 n Spania, Frana i Italia, dreptul la grev este recunoscut funcionarilor, chiar dac anumite corpuri (precum poliitii) sau funcii sunt excluse de la exercitarea acestui drept. Reglementarea dreptului la grev se ntlnete relativ frecvent. 4. Numirea i promovarea funcionarilor publici europeni Conform art. 4 din Statut,orice numire sau promovare nu poate avea ca obiect dect ocuparea unui loc de munc vacant, n condiiile prevzute de prezentul statut. Orice loc de munc vacant ntro instiuie este adus la cunotina personalului instituiei respective de ndat ce autoritatea mputernicit s fac numiri decide ocuparea locului de munc n cauz. n cazul n care nu este posibil ocuparea unui loc de munc vacant prin transfer, prin numire, n temeiul articolului 45a, sau prin promovare, locul de munc vacant respectiv este adus la cunotina personalului celorlalte instituii i/sau se organizeaz un concurs intern. In concordanta cu art.5 din Statut, posturile reglementate de prezentul statut se clasific, n funcie de natura i importana funciilor la care se raporteaz, ntr-o grup de funcii de administratori (denumit n continuare AD) i o grup de funcii de asisteni (denumit n continuare AST). Grupa de funcii AD cuprinde dousprezece grade, corespunztoare funciilor de conducere, de proiectare i de studiu, precum i funciilor de natur lingvistic sau tiinific. Grupa de funcii AST cuprinde unsprezece grade, corespunztoare funciilor de execuie, de natur tehnic i de execuie. Pentru orice numire ntr-un post de funcionar condiiile minime sunt: (a) pentru grupa de funcii AST: - un nivel de studii superioare absolvite cu diplom sau un nivel de studii medii absolvite cu diplom, care permit accesul la nvmntul superior i o experien profesional corespunztoare de cel puin trei ani sau atunci cnd interesul serviciului justific acest lucru, o formare profesional sau o experien profesional de nivel echivalent; (b) pentru gradele 5 i 6 din grupa de funcii AD: - un nivel de studii care s corespund unui ciclu complet de studii universitare de cel puin trei ani absolvit cu diplom sau -atunci cnd interesul serviciului justific acest lucru, o formare profesional de nivel echivalent; (c) pentru gradele 7-16 din grupa de funcii AD: - un nivel de studii care s corespund unui ciclu complet de studii universitare absolvite cu diplom, n cazul n care durata normal a studiilor respective este de patru ani sau mai mult sau un nivel de studii care s corespund unui ciclu complet de studii universitare absolvite cu diplom i experien profesional corespunztoare de cel puin un an, n cazul n care durata normal a studiilor universitare respective este de cel puin trei ani sau atunci cnd interesul serviciului justific acest lucru, o formare profesional de nivel echivalent. Funcionarii care aparin aceleiai grupe de funcii fac obiectul unor condiii identice de recrutare i de evoluie a carierei.2 5. Disponibilizarea Potrivit art. 41 din Statut, este considerat a fi disponibilizat funcionarul care face obiectul unei msuri de reducere a numrului de posturi din instituia sa. Reducerea numrului de posturi dintr-un grad este decis de ctre autoritatea bugetar competent, n cadrul procedurii bugetare. Autoritatea mputernicit s fac numiri stabilete, dup obinerea avizului comisiei paritare, natura posturilor care vor fi afectate de msura respectiv. Autoritatea mputernicit s fac numiri stabilete lista funcionarilor vizai de aceast msur dup obinerea avizului comisiei paritare i innd seama
1 2
Apostol Tofan, D, Institutii administrative europene, Editura All Beck, Bucuresti, 2006, p. 181 Statutul funcionarilor Uniunii Europene. Art.4 si art. 5
743
de competena, eficiena, conduita n serviciu, situaia familial i vechimea funcionarilor. Orice funcionar care ocup unul dintre posturile menionate la paragraful anterior i care i exprim dorina de a fi disponibilizat este nscris din oficiu pe aceast list. Funcionarii de pe aceast list sunt disponibilizai printr-o decizie a autoritii mputernicite s fac numiri. Raporturile de munc ale funcionarului aflat n aceast situaie administrativ nceteaz i acesta nu mai are dreptul la salariu i la avansarea ntr-o treapt superioar, dar continu s dobndeasc, pentru termen de cel mult cinci ani, noi drepturi de pensie pentru limit de vrst pe baza salariului aferent gradului i treptei sale.1 6. Condiiile de munc ale funcionarului public European 6.1. Programul de lucru Conform art. 55, funcionarii n activitate sunt permanent la dispoziia instituiei din care fac parte. Cu toate acestea, durata normal a programului de lucru nu poate depi numarul maxim de ore pe sptmn, efectuate n conformitate cu un orar general stabilit de autoritatea mputernicit s fac numiri. n cadrul acestei limite, autoritatea mputernicit s fac numiri poate, dup consultarea prealabil a comitetului pentru personal, s stabileasc orare de lucru adecvate pentru anumite grupuri de funcionari care ndeplinesc sarcini speciale. n afar de aceasta, ca urmare a cerinelor serviciului sau a normelor de securitate la locul de munc, un funcionar poate fi obligat s rmn la dispoziia instituiei, la locul de munc sau la domiciliu, n afara duratei normale a programului de lucru. Instituia adopt normele de aplicare a prezentului paragraf, dup consultarea comitetului pentru personal. La cerere, orice funcionar poate fi autorizat s i exercite activitatea cu norm redus. Funcionarii au dreptul la autorizaie n urmtoarele cazuri: -pentru a se ocupa de un copil cu vrsta mai mic de 9 ani; -pentru a se ocupa de un copil cu vrsta cuprins ntre 9 i 12 ani, n cazul n care reducerea timpului de lucru nu depete 20 % din timpul normal de lucru; -pentru a se ocupa de so, de o rud pe linie ascendent sau pe linie descendent, de un frate sau de o sor care sufer de o boal grav sau are un handicap grav; -pentru a urma o formare profesional complementar; -dup ce a mplinit vrsta de 55 de ani, n cursul ultimilor cinci ani nainte de pensionare. Atunci cnd funcionarul solicit autorizaia de a-i exercita activitatea cu norm redus pentru a urma o formare profesional complementar sau ntruct a mplinit vrsta de 55 de ani, autoritatea mputernicit s fac numiri nu i poate respinge cererea i nici nu poate amna data intrrii n vigoare a autorizaiei dect n cazuri excepionale i din motive legate de un interes imperativ al serviciului. Atunci cnd acest drept se exercit n vederea ngrijirii soului, a unei rude pe linie ascendent sau pe linie descendent, a unui frate sau a unei surori care sufer de o boal grav sau un handicap grav ori pentru a urma o formare complementar, durata cumulat a perioadelor de exercitare a activitii cu norm redus, raportat la ntreaga carier a funcionarului nu poate depi cinci ani. 2 6.2. Concediile Funcionarul are dreptul, in conformitate cu art. 57 din Statu, la un concediu anual de cel puin 24 de zile lucrtoare i cel mult 30 de zile lucrtoare pe an calendaristic, n conformitate cu o reglementare ce urmeaz s fie stabilit de comun acord de instituiile Uniunii, dup obinerea avizului Comitetului pentru statutul funcionarilor. Pe lng acest concediu anual, funcionarul poate beneficia la cerere, n mod excepional, de un concediu special. Dispoziiile de acordare a acestor concedii sunt stabilite n anexa V. 3 n afara concediilor prevzute la articolul 57, femeile nsrcinate
1 2
Statutul funcionarilor Uniunii Europene - Art.41 Statutul funcionarilor Uniunii Europene - Art. 55 3 Statutul funcionarilor Uniunii Europene - Art. 57
744
au dreptul, pe baza prezentrii unui certificat medical, la un concediu de douzeci de sptmni. Concediul ncepe cel mai devreme cu ase sptmni nainte de data probabil a naterii menionat n certificat i se ncheie cel mai devreme la paisprezece sptmni dup data naterii. n cazul unei nateri multiple sau premature sau n cazul naterii unui copil cu handicap, durata concediului este de douzeci i patru de sptmni. n sensul prezentei dispoziii, naterea prematur este naterea care are loc nainte de sfritul celei de-a treizeci i patra sptmni de sarcin. 1 7. Concluzii Aa cum afirmam i la nceputul acestui studiu, funcia public reprezint o instituie extrem de important n evoluia oricrui stat democratic. Acest lucru se datorez faptului c titularul unei funcii publice, influeneaz ntr-o mare msur bunul mers general ntr-un stat. Un funcionar public trebuie sa fie recrutat dup criterii obiective, pe baza principiilor care stau la baza dreptului funciei publice europene. Din perspectiva importanei pe care o are funcia public n cadrul statului, aceasta reprezint unul din elementele de baz prin care se realizeaz principiile democratice. n urma studiului realizat, apreciem c modalitatea cea mai bun pentru recrutare a funcionarilor publici este concursul public.ns, dup catigarea postului prin concurs, este necesar evaluarea periodic a activitii fiecarui funcionar, pentru ca Uniunea European s beneficieze, n continuare, de servicii de nalt calitate prestate de funcionarii publici. Ocuparea locurilor din administraia european se face pe criteriul reprezentrii tuturor zonelor geografice ale statelor membre. Astfel, n mod obligatoriu, funcionarii trebuie s provin din toate rile membre. De asemenea, se urmrete accesul n posturile administrative la nivel european pe criteriul reprezentrii numerice n mod proporional cu populaia fiecrui stat membru. Uniunea European trebuie s aib asigurat exercitarea drepturilor care s serveasc atingerii scopurilor, misiunii i sarcinilor pe care postul ocupat le implic. Referine bibliografice Priscaru, V., Funcionarii publici, Editura All Beck, Bucureti 2004 Negulescu, P., Tratat de drept administrativ. Principii generale, vol. I, Institutul de Arte Grafice Bucureti, 1934 Iorgovan, A., Tratat de drept administrativ, vol. I, Editura All Beck, Bucureti, 2001 Clinoiu, C.,Vedina V., Teoria funciei publice comunitare, Editura Lumina Lex, Bucuresti, 1999 Vedina ,V. , Revista Transilvan de tiine Administrative nr. 1(4)-2000 , 2000. Bodiguel, Jean- Luc, Les fonctions publiques dans l'Europe des Douze , L.G.D.J., Paris, 1994 Apostol Tofan, D Institutii administrative europene, Editura All Beck, Bucuresti, 2006, http://www.academia.edu/1741109/ETICA_SI_DEONTOLOGIA_FUNCTIEI_PUBLICE_ -_PUBLIC_SERVICE_-_ETHICS_AND_DEONTOLOGY Clinoiu C., Vedina V. Teoria funciei publice comunitare, Editura Lumina Lex, Bucureti , 1999 Recomandarea Comitetului Minitrilor al Consiliului Europei no. R(2000) 6 privind statutul funcionarilor publici din Europa Statutul funcionarilor Uniunii Europene
Statutul funcionarilor Uniunii Europene - Art. 58
Cosmin tefnescu, Marian Dnil
745
MONARHIE VERSUS REPUBLIC

Cosmin TEFNESCU1 Marian DNIL2
Abstract Formele de guvernmnt cele mai des ntlnite n istoria i evoluia societii au fost: monarhia i republica. Din acest punct de vedere, prezentul studiu i propune s prezinte din punct de vedere istoric i comparativ evoluia familiei Regale a Romniei i preedinii pe care i-a avut aceast ar. n final se vor regsi concluziile noastre i pledoaria pentru o form de guvernmnt sau alta, raportat la realitile timpurilor n care trim acum. Cuvinte cheie: form de guvernmnt, monarhie, republic, rege, preedinte. Introducere: n dreptul public modern, idea efului de stat este legat de forma de guvernmnt, concept prin care s-a rspuns la ntrebarea: cine exercit puterea suveran n stat: o singur persoan (monocraia), un grup de persoane (oligarhia) sau mase largi ale poporului (democraia).3 La 29 iunie 1866, dup ce Carol I depune jurmntul n faa Parlamentului i devine rege, iar Romnia regat, este adoptat, la interpelarea deputatului Nicolae Fleva, Constituia. Constituia consacr n chiar primul articol c Principatele Unite Romne constituie un singur stat divizibil, sub denumirea de Romnia. Se reglementeaz drepturile fundamentale ale cetenilor. O grij deosebit este acordat proprietii, care este declarat sacr i neviolabil (art.19), iar ca o puternic garanie se stabilete c nici o lege nu putea nfiina pedeapsa confiscrii averilor (art.17). Reglementnd puterile statului, Constituia proclam c toate puterile eman de la naiune. Puterea legiuitoare se exercit colectiv de ctre rege i reprezentana naional, format din dou camere i anume: senatul i adunarea deputailor. Ct privete adunarea deputailor, ea era aleas pe sistemul colegiilor pe avere. De menionat c alegtorii din colegiul patru, care era cel mai numeros colegiu, n care intrau toi care pltesc o dare ctre stat orict de mic , alegeau indirect i cel mai mic numr de deputai. Ct ptrivete senatul, coprul electoral era mprit numai n dou colegii, tot dup avere, iar pentru a fi ales n senat se cereau, printre altele, dou condiii i anume: un venit de orice natur de 800 de galbeni i vrsta de 40 de ani. Puterea executiv aparinea domnitorului, constituia stabilind regula monarhiei strine. Un anumit interes, de ordin istoric, prezint i dispoziiile generale, ndeosebi art.128 care interzicea posibilitatea suspendrii constituiei, cele privind revizuirea constituiei (art.129), precum i dispoziiile tranzitorii i suplimentare care stabileau un anumit program legislativ. 4
Student, Universitatea Nicolae Titulescu, (e-mail: cosmin.stefanescu92@yahoo.ro); lucrarea a fost coordonat de asist. univ. dr. Elena Emilia tefan, (e-mail: stefanelena@gmail.com) . 2 Student, Universitatea Nicolae Titulescu, e-mail: dnil_marian_alin@yahoo.com.., lucrarea a fost coordonat de asist. univ. dr. Elena Emilia tefan, (e-mail: stefanelena@gmail.com). 3 Marta Claudia Cliza, Drept administrativ I, Ed. Universul Juridic, Bucureti, p. 72 4 Ioan Muraru, Elena Simina Tnsescu, Drept constituional i instituii politice , Ed. C.H. Beck, Bucureti 2011, pagina 86
1
746
1.Monarhia n Romnia Casa Regal a Romniei a fost ntemeiat de prinul Carol de HohenzollernSigmaringen, devenit la 10 mai 1866 regele Carol I al Romniei. Dup aceea, Romnia a devenit Republic Popular la 30 decembrie 1947, n urma abdicrii de la tron a regelui Mihai I. Reedina familiei de Hohenzollern-Sigmaringen se afl n oraul Sigmaringen, n apropierea munilor Pdurea Neagr, nu departe de locul de unde izvorte Dunrea. Dinastia de Hohenzollern a dat numeroase personaliti istoriei medievale i moderne europene, cel mai de seam fiind Wilhelm I, rege al Prusiei, apoi mprat al Germaniei. Din ramura Hohenzollern-Sigmaringen se trage i Dinastia Regal a Romniei : Carol I, Ferdinand I, Carol al II-lea, Mihai I. ntruct n 1881 la proclamarea Regatului, Carol i Elisabeta nu aveau nici un urma direct care s asigure continuitatea dinastiei, succesiunea s-a fcut din rndurile familiei regelui. Astfel a ajuns pe tronul Romniei n 1914 Ferdinand I de Hohenzollern, nscut n 1865, fiul cel mare al fratelui lui Carol, Leopold. Ferdinand vine pentru prima oar n Romnia n 1884, apoi se ntoarce n ara natal unde i continu liceul la Dsseldorf. Urmtorul succesor pe tronul Romniei avea s fie Carol II, regele romn despre care s-au scris cele mai multe monografii. S-a nscut la 15 octombrie 1893. Acesta a fost botezat la 17 octombrie la Mnstirea Sinaia, iar n 1913 a urmat Academia militar de la Potsdam, Germania. Al patrulea rege din dinastia Hohenzollern-Sigmaringen i ultimul, a vzut lumina zilei la 25 octombrie 1921 la Sinaia, fiind fiul legitim al prinului motenitor Carol i al Elenei, principes a Greciei. Devine rege la numai 6 ani ntruct tatl su renunase la tron i se autoexilase. Astfel, n 1927 Romnia avea un rege-copil care conducea ara prin consilul de regen format din principele Nicolae (fratele lui Carol), patriarhul Miron Cristea i primul preedinte al Curii de Casaie, Gheorghe Buzdugan. Carol ns se ntoarce n ar i, cu ajutorul unor politicieni i ofieri, este proclamat rege la 8 iunie 1930. Fostul copil-rege, Mihai I, devine din nou prin motenitor, la vrsta de 9 ani, primind drept consolare de la tatl su titlul de Mare Voievod de Alba Iulia. n cei 10 ani ct a domnit tatl su, 1930-1940, Mihai a trit n umbra printelui sau mpreun cu amanta sa, Elena Lupescu, departe de mama sa care era n Frana i creia i se ngduia s-i vad copilul doar cteva luni pe an. La 6 septembrie 1940, regele a fost obligat s abdice n favoarea fiului su, care pn la 30 decembrie 1947 a fost pentru a doua oar rege al Romniei. Plecnd ns omul n a crui umbr trise, Mihai a rmas debusolat i a czut n captivitatea altui brbat cu mna forte, generalul Ion Antonescu. Dup adoptarea constituiei din 1866, n Romnia au avut loc numeroase transformri, fapt care a dus la o serie de revizuiri i adoptri de noi i noi constituii. Cea de-a doua constituie a fost adoptat 29 martie 1923. Adoptarea acestei Constituii a fost considerat nelegal deoarece nu s-au respectat ntru totul regulile de revizuire a Constituiei stabilite prin art.12 al Constituiei din 1866. 1 Dei se aseamn n mare parte cu Constituia din 1866, aceasta se difereniaz prin faptul c este mai democratic i acord drepturi i liberti mai largi i nlocuiete sistemul electoral cenzitar cu un sistem electoral democratic. Acest caracter al constituiei a i determinat repunerea sa n vigoare dup 23 august 1944.2 Ultima constituie adoptat n perioada monarhiei este cea din 28 februarie 1938. Aceasta consacr dictatura regal i exprim, n acelai timp, tendina de restrngere a drepturilor i libertilor democratice[]Constituia interzice propovduirea schimbrii formei de guvernmnt, mprirea ori distribuirea averii altora, scutirea de impozite, interzice i lupta de clas(art.7).
1 Ioan Muraru, Elena Simina Tnsescu, Drept constituional i instituii politice , Ed. C.H.Beck, Bucureti 2011, pagina 87 2 Ibidem, pagina 88
747
[]Regele exercit puterea legislativ prin reprezentana naional, el avnd iniiativ legislativ i iniativa revizuirii Constituiei. El sancioneaz i promulg legile, sanciunea regal fiind condiie de valabilitate a legii.. 1 Apariia constituiei din 13 aprilie 1948 a reprezentat dispariia absolut a monarhiei. n contextul ocupaiei militare sovietice, monarhia a fost abolit la data de 30 decembrie 1947 prin abdicarea forat a regelui Mihai I. Astfel Adunarea deputailor se autodizolv, Romnia devine republic popular i se instaureaz Partidul Muncitoresc Romn. n perioada monarhiei, Romnia a cunoscut evenimente majore care vor fi marcat favorabil istoria acesteia. Printre acestea se numr rzboiul de independen din 1877, prin care a fost recunoscut independena de stat a Romniei. Totodat, unirea Basarabiei, Bucovinei i Transilvaniei cu Romnia din perioada 1917- 1918 au dus la formarea statului naional romn unitar. n acelai context trebuie menionat reforma electoral din 1918 care a introdus votul universal, egal, direct, secret i obligatoriu. 2. Preedinii Romniei Dac n prima parte a acestui studiu am prezentat pe scurt perioada monarhiei, n continuare vom analiza i prezenta pe scurt cei 9 preedini pe care Romania i-a avut la conducere. Precednd abolirea constituiilor monarhice, odat cu venirea armatei sovietice, se intaureaz prima constituie socialist din Romnia la data de 13 aprilie 1948. Exercitarea puterii legislative va fi ncredinat Guvernului pn la constituirea Marii Adunri Naionale, totodat, art.11 din Constituie creeaz cadrul juridic al viitoarelor naionalizri, stabilind c, n condtiiile prevzute de lege, -cnd interesul general o cere, mijloacele de producie, bncile i societile de asigurare, care sunt proprietate particular a persoanelor fizice sau juridice, pot deveni proprietatea statului, adic bun al poporului-.2 Avnd n vedere evenimentele care au urmat i faptul c Romnia a fost forat s se dezvolte n cadrul limitelor impuse de sovietici, constituia adoptat n 24 septembrie 1952 menine i dezvolt principiile constituionale afirmate nc prin constituia din 1948. Urmeaz cea mai pronunat constituie din punct de vedere al stpnirii socialiste. Astfel constituia din 21 august 1965 a consacrat forma republican a statului, suveranitatea i independena, indivizibilitatea i inalienabilitatea teritoriului i a meninut puterea n minile principiul partidului unic. Dup cderea regimului comunist i prin revoluia din decembrie 1989, abordnd unele dispoziii din constituia din 1965 cu privire la drepturile i ndatoririle fundamentale ale cetenilor, organele judectoreti, organele procuraturii, organizarea administrativ a teritoriului, dar cu unele modificri, au fost formulate noi principii constituionale preluate n constituia din 1991. Aceasta a fost adoptat la data de 8 decembrie 1991 aducnd n prim plan democraia. Statul romn este caracterizat ca un stat de drept, democratic i social, n care suveranitatea naional aparine poporului care o exercit prin organele sale reprezentative sau prin referendum. 3 Exist foarte multe opinii pro i contra privind aspectul democraiei n concordan cu regimul monarhic. Republica a adus n plus fa de monarhie libertatea poporului de a-i alege conductorul, respectiv de a-l demite i principiul separrii puterilor n stat. Acest fapt duce, teoretic, la funcioarea mai bun a rii, ntruct decizia adoptrii unor noi legi, de exemplu, este filtrat i de Parlament. Cu toate acestea, dei n teorie lucrurile ar fi trebuit s fie mai bune i mai corecte, n practic toi cei
Ibidem, pagina 89 Ioan Muraru, Elena Simina Tnsescu, Drept constituional i instituii politice, Ed.C.H.Beck, Bucureti 2011, pagina 95 3 Ioan Muraru, Elene Simina Tnsescu, Drept constituional i instituii politice, Ed. C.H.Beck, Bucureti 2011, pagina 105
2 1
748
ajuni la putere i urmresc interesele personale, rezultnd astfel o instabilitate social i economic n stat. Prerea noastr este c noi, tinerii, avem nevoie de democraie nu numai pentru a ne exprima liber opiniile, dar i pentru a putea participa n mod egal la buna funcionare a statului i la ctigarea respectului pierdut de Romnia n ultimii ani. 1.Nume preedinte: Comitet interimar prezidenial - format din cinci membri (printre care i: Mihail Sadoveanu, C.I. Parhon i ali) Data preluare mandat: 30 decembrie 1947 Data predrii mandat: 13 aprilie 1948 2.Nume preedinte: Dr. Constantin I. Parhon Data preluare mandat: 13 aprilie 1948 Data predrii mandat: 12 iunie 1952 Constantin Ion Parhon (n. 15 octombrie 1874, Cmpulung Muscel - d. 9 august 1969, Bucureti) a fost un medic endocrinolog i neuropsihiatru romn, care a ndeplinit funcia de preedinte al Prezidiului Marii Adunri Naionale a Republicii Populare Romne (eful statului) n perioada 13 aprilie 1948-2 iunie 1952. Parhon a mai fcut parte dintr-un comitet interimar prezidenial format din cinci membri (printre care i Mihail Sadoveanu, tefan Voitec, Gheorghe Stere i Ion Niculi) ntre 30 decembrie 1947 i 13 aprilie 1948.1 3.Nume preedinte: Dr. Petru Groza Data preluare mandat: 12 iunie 1952 Data predrii mandat: 7 ianuarie 1958 Petru Groza (n. 7 decembrie 1884, Bcia, Hunedoara - d. 7 ianuarie 1958, Bucureti) a fost un avocat i om politic romn interbelic i de dup al Doilea Rzboi Mondial, prim-ministru n primele guverne comuniste al Romniei, ntre 1945 i 1952. A fost Preedinte al Prezidiului Marii Adunri Naionale a Republicii Populare Romne, funcie asimilat celei de ef al statului, n perioada 2 iunie 1952 - 7 ianuarie 1958.2 4.Nume preedinte: Ion Gheorghe Maurer Data preluare mandat: 11 ianuarie 1958 Data predrii mandat: 21 martie 1961 Ion Gheorghe Maurer (n. 23 septembrie 1902, Bucureti - d. 8 februarie 2000) a fost primministru al Romniei n perioada 1961-1974 i preedinte al Prezidiului Marii Adunri Naionale a Republicii Populare Romne n perioada 11 ianuarie 1958 - 21 martie 1961.3 5. Nume preedinte: Gheorghe Gheorghiu-Dej Data preluare mandat: 21 martie 1961 Data predrii mandat: 24 martie 1965 Gheorghe Gheorghiu-Dej (nume original: Gheorghe Gheorghiu, n. 8 noiembrie 1901, Brlad; d. 19 martie 1965, Bucureti) a fost liderul comunist al Romniei din 1948 pn la moartea sa i Preedinte al Consiliului de Stat al Republicii Populare Romne n perioada 21 martie 1961 - 18 martie 1965.4 6.Nume preedinte: Chivu Stoica Data preluare mandat: 24 martie 1965 Data predrii mandat: 9 decembrie 1967
1 2
Personaliti romneti ale tiinelor naturii i tehnicii, Editura tiinific i enciclopedic, Bucureti, 1982 Stelian Neagoe, Oameni politici romni, Editura Machiavelli, Bucureti, 2007 3 Ibidem 4 Vladimir Tismneanu, Fantoma lui Gheorghiu-Dej, Editura Univers, 1995
749
Chivu Stoica (n. 8 august 1908 la Smeeni, judeul Buzu d.16 februarie 1975) a fost un comunist romn, prim-ministru al Romniei n perioada1955-1961, Preedinte al Consiliului de Stat al Republicii Socialiste Romnia n perioada 24 martie 1965 - 9 decembrie 1967; a fost nlocuit n aceast funcie de ctre Nicolae Ceauescu. n anul 1931 a devenit membru al Partidului Comunist din Romnia. n timpul rzboiului civil din Spania, a fost membru n Brigada Internaional. 1 Urmtorul preedinte este una dintre cele mai importante personaliti istorice, deoarece el a remodelat ntregul sistem. Acesta a redenumit "Partidul Muncitoresc Romn" n "Partidul Comunist Romn" i, de asemenea, a schimbat denumirea oficial a rii de la "Republica Popular" la "Republica Socialist Romnia". 7. Nume preedinte: Nicolae Ceauescu Data preluare mandat: 9 decembrie 1967 Data predrii mandat: 22 decembrie 1989 8. Nume preedinte: Ion Iliescu Data preluare mandat: 22 decembrie 1989 Data predrii mandat: 29 noiembrie 1996 Dup prbuirea regimului comunist din Romnia i venirea acestuia la putere, a fost adoptat constituia din 8 decembrie 1991, care a reprezentat pilonul spre statul de drept, democratic i social. O caracteristic important a constituiei o reprezint interesul guvernanilor asupra devoltrii rii i libertatea poporului de a-i exprima prerea fa de conductorul statului, ceea ce a dus la organizarea referendumului. Elaborarea Constituiei a rspuns cerinei realizrii cadrului juridic fundamental al evoluiei spre statul de drept, democratic i social. Elaborarea Constituiei a fost unul din punctele formulate n programele i platformele forelor politice.2 9.Nume preedinte: Emil Constantinescu Data preluare mandat: 29 noiembrie 1996 Data predrii mandat: 20 decembrie 2000 Emil Constantinescu (n. 19 noiembrie 1939, Tighina, acum n Republica Moldova) este un politician i om de tiin romn. Constantinescu a fost preedinte al Romniei ntre anii 1996 i 2000; din 1966 este cadru didactic al Facultii de Geologie a Universitii din Bucureti.3 10.Nume preedinte: Ion Iliescu (mandatul al doilea) Data preluare mandat: 20 decembrie 2000 Data predrii mandat: 20 decembrie 2004 n acest al doilea mandat a avut loc i revizuirea constituiei din 1991, la data de 17 martie 2003, pe baza interpretrii eronate a unora din textele constituionale i pe neadaptarea soluiilor legislative la contextul contemporan. Textul final al acesteia a fost republicat n Monitorul Oficial la data de 31 octombrie 2003. 11.Nume preedinte: Traian Bsescu Data preluare mandat: 20 decembrie 2004 Data predrii mandat: 2009
Stelian Neagoe, Oameni politici romni, Editura Machiavelli, Bucureti, 2007 Ioan Muraru, Elena Simina Tnsescu, Drept constituional i instituii politice, Ed.C.H.Beck, Bucureti 2011, pagina 103 3 Ion Alexandrescu, Stan Stoica, Romnia dup 1989. Mic enciclopedie, Editura Meronia, Bucureti, 2005
2 1
750
12.Nume preedinte: Traian Bsescu Data preluare mandat: 2009 Data predrii mandat: Este n prezent preedintele Romniei Traseul guvernrii acestuia nu a fost lipsit de impedimente ntruct n luna aprilie 2007, din cadrul primului mandat, a fost suspendat din funcie pentru multiple nclcri ale Constituiei. Cu toate acesta, a revenit n funcie o lun mai trziu n urma referendumului, unde a fost susinut de o majoritate de peste 74%. De asemenea, a mai avut loc o tentativ de suspendare, de data aceasta n timpul celui de-al doilea mandat. Printre motivele suspendrii se numr intervenia preedintelui n deciziile guvernului, presiuni exercitate asupra magistrailor i refuzul de a nominaliza un prim-ministru din partea USL. i de aceast dat preedintele se va rentoarce la guvernare deoarece referendumul organizat nu a ntrunit cvorumul necesar. Concluzii Comparnd cele dou forme de guvernmnt, putem afirma faptul c monarhia ofer un cadru politic mai stabil dect republica, deoarece, fa de un preedinte care poate guverna doar dou mandate, regele conduce ara pe o perioad nelimitat de timp. Totodat, monarhia cuprinde mai puin birocraie dect republica ntruct regele poate lua decizii imediate fr a fi mediat de ctre Parlament. Pe de alt parte, ntr-o monarhie exist predispoziia devierii ctre totalitarism deoarece regele poate guverna pn abdic sau moare, aa cum a fost i cazul lui Carol al II-lea care a transformat regimul ntr-o monarhie absolut. Un alt argument mpotriva monarhiei ar fi acela c monarhia constituional nu difer prea mult de republic, ntruct regele are doar atribuii formale, respectndu-se separaia puterilor n stat. ntr-o societate n care predomin democraie, eful statului trebuie s aib un rol politic neutru, s nu fie implicat n acte de guvernare i s exercite efectiv medierea ntre puterile statului, astfel citm: Puterea executiv, cea legislativ i cea judectoreasc sunt trei resorturi cre trebuie s coopereze, fiecare n domeniul su, la micarea general dar cnd aceste resorturi stricate se ncurc ntre ele, se ciocnesc i se mpiedic unul pe altul, e necesar o for care s le pun la locul lor. Fora acesta nu se poate afla n vreunul dintre resorturi cci i-ar servi la distrugerea celorlalte. Ea trebuie s se afle n afara lor, s fie oarecum neutr, pentru ca aciunea s se exercite neaprat pretutindeni unde e nevoie ca ea s se exercite i pentru ca ea s fie protectoare, separatoare fr a fi ostil. Monarhia constituional creeaz aceast putere neutr n persoana efului statului. Adevratul interes al acestui ef nu e deloc acela ca una dintre putero s o rstoarne pe cealalt, ci ca ele s se sprijine una pe alta, s se neleag i s acioneze de comun acord.1 Privind prin prisma situaiei actuale a Romniei att pe plan politic, ct i economic, din punctul nostru de vedere acest stat ar fi putut implementa o form de guvernmnt a monarhiei constituionale care ar fi domolit corupia i picajul economic. Susinnd cu trie cele spuse mai sus, conform formei de guvernmnt, indiferent de aceasta, ntr-un sistem democratic, monarhul sau preedintele, ca instituii i nu ca persoane, reprezint statul i nu puterea politic. 2 ncheind ntr-o nota subtil, datorit acestui rzboi politic, n care fiecare lupt pentru putere, rolul unui monarh ar fi putut schimba acest curs al evenimentelor politice, acesta intervennd n legiferarea legilor ori de cte ori s-ar fi putut comite un abuz.
Benjamin Constant, Despre libertate la antici i la moderni, Ed. Institutul European, 1996, pagina 77 Marta Claudia Cliza, Drept administrativ, Ed. Universul Juridic, Bucureti 2011, p.74. Pentru alte detalii a se vedea i Elena Emilia Stefan, Manual de drept administrativ, partea I, Ed.Universul Juridic, Bucureti, 2011, p.56 i urm
2 1
751
Bibliografie Marta Claudia Cliza, Drept administrativ, Ed. Universul Juridic, Bucureti 2011 Ioan Muraru, Elena Simina Tnsescu, Drept constituional i instituii politice, Ed.C.H.Beck, Bucureti 2011 Benjamin Constant, Despre libertate la antici i la moderni, Ed. Institutul European 1996 Ion Alexandrescu, Stan Stoica, Romnia dup 1989. Mic enciclopedie, Editura Meronia, Bucureti, 2005 Stelian Neagoe, Oameni politici romni, Editura Machiavelli, Bucureti, 2007 Vladimir Tismneanu, Fantoma lui Gheorghiu-Dej, Editura Univers, 1995 Elena Emilia Stefan, Manual de drept administrativ, partea I, Ed.Universul Juridic, Bucureti, 2011. Petre Popescu-Gogan, Personaliti romneti ale tiinelor naturii i tehnicii, Editura tiinific i enciclopedic, Bucureti, 1982
752
AUTOGUVERNARE LOCALA STUDIU DE CAZ : BELGIA

Vlad NOAGHEA1 Abstact Statul reprezint cea mai veche i cea mai folosit form de guvernmnt, acesta fiind titularul suveranittii i personificand puterea ce rezid de la popor. Odat cu disparitia comunei primitive, a instituirii proprietatii private si a scindarii societatii, oamenii au simtit nevoia de a se organiza intr-un mod cat mai fructuos dezvoltarii lor, in fapt, Hegel2 considera ca adevarata istorie incepe odata cu formarea statului si a dreptului, lucruri ce reprezinta maximul punct de evolutie al unui popor. Cuvinte cheie : Stat, forma de guvernamant, autoguvernare, competene, ef de stat. Introducere Formele de organizare ale statului sunt numeroase, acestea plecand de la regate sau imperii in antichitate si ajungand la monarhii, republici democrate sau dictaturi in zilele noastre. Aa cum se arat n doctrin, n toate cazurile, statele, fie ele de dimensiune mare sau mic, pentru a putea fi mai usor administrate sunt impartite in teritorii, numite dupa caz Judete in Romania, Cantoane in Elvetia, State in SUA, sau Regiuni (la randul lor impartite in comitate) in Marea Britanie. Autoguvernarea este prezenta in toate aceste cazuri, fiecare unitate administrativ-teritoriala avand propriile institutii care detin prerogativele puterii la nivel local, insa toate acestea sunt subordonate instititiilor centrale, primesc ordine de la centru si raspund in fata lor. Cuprinsul propriu-zis al lucrrii Autoguvernarea local, reprezinta administrarea unui anumit tertoriu care face parte dintr-un stat, autoritatile acestuia fiind intr-o mare masura independente si beneficiind de toate libertatile necesare pentru a impune propriile legi, uzante si cutume ce se presupun a fi cat mai apropiate de cele ale cetatenilor care populeaza aceasta zona. Autonomia teritoriala3, construita in cele mai multe cazuri pe criterii etice, reprezinta o constructie juridica legata de un anumit teritoriu in care minoritatea etica se afla in majoritate. Ea implica largi prerogative de auto-guvernare, incepand de la un parlament si guvern propriu, ajungandu-se pana la o autonomie financiara, fiscala si bugetara. Autonomia teritoriala, in marea majoritate a cazurilor nu atenteaza in niciun fel la integritatea teritoriala a statului. Un teritoriu autonom este in interiorul granitelor internationale ale tarii, fiind doar una dintre multele unitati administrativ teritorale ale statului respectiv. Ea nu reprezinta conceptul de stat in stat. Un teritoriu autonom etnic nu are granite controlate. Granita4 unui astfel de teritoriu este la fel cum este orice granita intre orice alte entitati administrative-teritoriale ale tarii: o tablita de pe sosea ce anunta intrarea in acea regiune. Teritoriile autonome de obicei nu au armata proprie si nu au politica externa proprie.
1 Student, Facultatea de Drept a Universitatii Nicolae Titulescu din Bucuresti noaghea_vlad@yahoo.com). Acest studiu a fost realizat sub coordonarea asist.univ.dr. Elena Stefan stefanelena@gmail.com). 2 Nicolae Popa, Teoria Generala a Dreptului , Ed. Actami, Bucureti, 1996 3 Pentru alte detalii despre principiile administraiei publice locale din Romnia, a se vedea: Marta Cliza, Drept administrativ, partea I, Bucureti, Ed.Universul juridic, 2012; Elena Emilia tefan, Manual administrativ.Caiet de seminar, partea I, Ed.Universul juridic, Bucureti, 2012, p136-140. 4 Sursa web consultat: www.romanialibera.com
(e-mail: (e-mail: Claudia de drept
Vlad Noaghea
753
In Europa la acest moment exista cel putin 12 autonomii teritoriale1 pe criterii etnice, din care 8 sunt regasite in interiorul Uniunii Europene, Italia are Tirolul de Sud si Vale dAosta; Finlanda, Insulele Aland; Spania are Tara Bascilor, Galicia si Cataluni; Belgia, Comunitatea germana; Regatul Unit, Insula Man si 4 in afara UE, Republica Moldova are Gagauzia; Macedonia, Comunitatea albaneza din Macedonia; Ucraina, Peninsula Crimea, iar Serbia, Voivodina care se constituie o autonomie multietnica. Din aceste autonomii doar 2 au cunoscut reale conflicte interetnice: Tara Bascilor si Comunitatea albaneza din Macedonia. Deasemenea, pe continentul European exista trei state in care fiecare etnie majora autohtona este recunoscuta ca si nationalitate constituitoare a statului, profitand practic de o autonomie teritoriala pe criterii etnice: Elvetia, germani, francezi, italieni, retoromani, Belgia, flamanzi, francofoni, germani, Bosnia-Hertegovina, sarbi, croati, bosniaci si musulmani. Elvetia este o constructie foarte veche, fondata din start pe impartirea puterii intre diferitele etnii. Insa in cazul Belgiei si mai recent in cazul Bosniei se poate observa ca acordarea de autonomii teritoriale puternice pe criterii etnice fiecarei natiuni constituente ale statului, a fost decizia care a stabilizat aceste tari, care de fapt a pastrat integritatea lor teritoriala. Putem vedea, deci, ca autonomia teritoriala este o constructie juridica cu efect stabilizator. Prin acordarea unui nivel de autoguvernare ridicat unei minoritati de mari dimensiuni se ajunge la diminuarea tensiunilor politice si lingvistice inter-etnice. Ceea ce e si mai important este faptul ca prin acordarea acestei autonomii se incepe un lung proces de loializare voluntara a acestei minoritati: minoritatea se va simti acasa in tara adoptatoare si vazandu-si sansele de pastrare si de afirmare garantate pe termen lung, isi va dezvolta un atasament real si voluntar, nu fortat prin lege fata de aceasta tara. n acest context, al autoguvernarii locale, unul dintre cele mai bune exemple il reprezinta Statul Belgian, acesta fiind un stat federal compus din trei comunitati, trei regiuni teritoriale si patru regiuni lingvistice. Aceste subdiviziuni au fost definite prin Constitutia Belgiei si impreuna acopera intreg teritoriul statului. Regiunile lingvistice au fost stabilite inca din 1963 si au fost incluse in Constitutie in 1970. O serie de reforme institutionale din anii 1970 si 1980 au dus la regionalizarea statului unitar si au creat o federatie cu trei niveluri: nivelul federal, cel al comunitatilor si cel al regiunilor. Din punct de vedere politic, Belgia2 este o monarhie constitutionala si populara si o democratie parlamentara. Parlamentul federal bicameral este format din Senat si Camera Reprezentantilor. Prima dintre ele este formata din 40 de politicieni alesi direct si din 21 de reprezentanti numiti de cele 3 parlamente comunitare, 10 senatori cooptati (alesi de alti senatori) si copiii regelui, care sunt senatori de drept si care, in practica, nu voteaza. Cei 150 de reprezentanti din Camera sunt alesi dupa un sistem proportional in 11 circumscriptii electorale. Belgia are vot obligatoriu si din acest motiv are una dintre cele mai mari prezente la urne din lume. Regele, la momentul de fata, Albert al II-lea, este seful statului, desi are prerogative limitate. El numeste ministrii, inclusiv pe Primul Ministru, cu conditia ca acestia sa fi primit votul de incredere al Camerei Reprezentantilor pentru a forma guvernul federal. Consiliul de Ministri este format din cel mult cincisprezece membri. Cu posibila exceptie a Primului Ministru, Consiliul de Ministri trebuie sa fie compus dintr-un numar egal de membri francofoni si neerlandofoni. Sistemul judiciar este bazat pe codul civil ce isi are originea in Codul Napoleonian. Curtea de Casatie este instanta suprema a statului, avand sub ea Curtea de Apel. Constitutia din 17 februarie 1994, impreuna cu Legea speciala 8/8/1980, cu modificarile ulterioare, si Legea speciala 8/8/1988, cu modificarile ulterioare reprezinta fundamentul pe care Regatul Belgiei este bazat. Astfel, in Titlul I al Constitutiei din 1994 se face referire la statul federal,
1 2
Sursa web consultat: www.hotnews.ro Sursa web consultat: www.wikipedia.org/belgia
754
la componentele si teritoriul sau1. Articolul 1 al Constitutiei prevede ca Belgia este un stat federal, compus din comunitati si regiuni. Acesta cuprinde trei comunitati : Comunitatea franceza, Comunitatea flamanda si Comunitatea germanofona. Ea este impartita, de asemenea, in trei regiuni: regiunea walona, regiunea flamanda si regiunea Bruxelles - Capitala (art. 3 din Constitutie). Constitutia Belgiei prevede la articolul 4 faptul ca exista patru regiuni lingvistice: regiunea de limba franceza, cea de limba olandeza, regiunea bilingva Bruxelles si regiunea de limba germana. Fiecare comuna a Regatului apartine unei regiuni lingvistice. Conform Constitutiei, limitele celor patru regiuni lingvistice nu pot fi schimbate sau rectificate decat printr-o lege adoptata cu majoritatea voturilor, in fiecare grup lingvistic al fiecarei Camere, cu conditia ca majoritatea membrilor fiecarui grup sa fie intrunita si ca totalul voturilor pozitive existente in cele doua grupuri lingvistice sa fie de doua treimi din sufragiile exprimate. Conform articolului 5 din Constitutie, Regiunea walona cuprinde provinciile : Brabantul Walon, Hainaut, Lige, Luxembourg si Namur. Regiunea Flamanda cuprinde provinciile Anvers, Brabantul Flamand, Flandra Occidentala, Flandra Orientala si Limburg. Prin lege, teritoriul se poate diviza, daca este cazul, intr-un numar mai mare de provincii. Unele teritorii pot fi extrase de sub incidenta legii, fiindu-le stabilite limitele, direct de catre puterea executiva federala si aceasta ii poate acorda un statut propriu. Subdiviziunile provinciilor nu pot fi stabilite decat prin lege, iar limitele statului, provinciilor si comunelor nu pot fi schimbate sau rectificate decat prin lege conform articolului 7. In conformitate cu articolul 39 din Constitutia Belgiei, parlamentele comunitatilor franceza si flamanda, ca si guvernele lor proprii, pot exercita competente in regiunea flamanda si cea walona pe care le reprezinta, numai in conditiile fixate de lege. Parlamentul Comunitatii franceze si cel al Comunitatii walone alaturi de grupul lingvistic francez al Regiunii Bruxelles pot decide, in comun, dar si fiecare in parte, prin decret, daca exercita competente ale comunitatii franceze, lucru prevazut de articolul 138. La propunerea guvernelor lor, Parlamentul Comunitatii germanofone si Parlamentul Regiunii walone pot, fiecare prin decret, sa decida, de comun acord, ca Parlamentul si guvernul Comunitatii germanofone sa exercite, in regiunea de limba germana, competentele Regiunii walone. Articolul 127 al Constitutiei stabileste competentele comunitatilor franceza si flamanda, ale caror Parlamente proprii reglementeaza prin decrete domeniile: cultura, invatamant, cooperarea intre comunitati si internationala. In timp ce, Parlamentul Comunitatii germanofone reglementeaza prin decrete aceleasi domenii, cultura, cooperarea intre comunitati si cea international si invatamantul cu limitele stabilite prin lege. Comunitatea flamanda si Regiunea flamanda nu au decat un singur Parlament si un singur Guvern, institutiile lor fuzionand. In Parlamentul Regiunii Bruxelles-Capitale, si in Colegii, exista grupuri lingvistice competente in domenii comunitare, colegiile fiind organe de coordonare a doua comunitati. Competentele regiunilor belgiene sunt stabilite prin articolul 134 al Constitutiei. Conform acestuia, in exercitarea lor, statul federal, comunitatile si regiunile au ca obiective dezvoltarea durabila, dimensiunile sale sociale, economice si de mediu, tinand cont totodata de solidaritatea intre generatii. Capitolului VIII, prevede ca institutiile provinciale si comunale sunt reglementate prin lege. In Capitolul IV al Constitutiei, Titlul III, se fac referiri la organismele de conducere ale comunitatilor si regiunilor, la parlamente si la guvernele lor. In cazul in care apar conflicte intre aceste legi, decrete si alte reglementari, procedurile de prevenire sunt stabilite deasemenea prin lege. Articolul 143 prevede faptul ca in exercitarea competentelor lor, statul federal, comunitatile, regiunile si Comisia comunitara comuna actioneaza pentru respectarea loialitatii federale, evitand conflictele de interese. Articolul 160 al Constitutiei precizeaza faptul ca un Consiliu de Stat are jurisdictie administrativa si da avize in domeniu. Legea confera deasemenea posibilitatea crearii aglomerarilor si federatiilor comunelor, fapt prevazut in articloul 165 din Constitutie, prin lege sunt stabilite organizarea si competentele lor.
Sursa web consultat: www.senate.be
Vlad Noaghea
755
Pentru fiecare aglomerare si federatie in parte exista un consiliu si un colegiu executiv. Presedintele colegiului executiv este ales de consiliu, iar alegerea lui este ratificata de Rege. In Constitutie se precizeaza ca mai multe federatii de comune pot sa se asocieze intre ele sau cu mai multe aglomerari, conform unor legi elaborate special, pentru a rezolva in comun probleme de competenta lor. Reglementarea constitutionala se aplica si capitalei Regatului Belgiei. Modul de finantare a entitatilor locale este reglementat de articolul 170, Titlul V din Constitutie, acesta stipuleaza faptul ca orice impozit, utilizat in folosul comunitatii sau regiunii, nu poate fi stabilit decat prin decret si este votat anual. Pe de alta parte, legea federala fixeaza sistemul de finantare pentru comunitatile franceza, flamanda si germanofona. Comunitatile si regiunile nu au propria lor Constitutie, statutul lor fiind astfel determinat, in mod esential, de puterea federala prin norme speciale adoptate cu majoritate calificata. O anumita libertate de organizare le este totusi conferita acestora purtand titulatura de autonomie constitutiva. Guvernatorul reprezinta puterea federala in cadrul provinciilor, iar acesta este desemnat de guvernul regional, avand avizul Consiliului federal de ministri. La nivel comunal, guvernul regional numeste presedintele consiliului (bourgmestre) acesta reprezentand, in acelasi timp, si comuna si puterea centrala. In Belgia, procesul federalizarii nu s-a incheiat, fiind lansate in ultimii ani noi reforme, mai ales referitoare la regionalizare. Actualmente, statul federal se compune din sase entitati federale, trei comunitati (flamanda, franceza si germanofona) si trei regiuni (flamanda, walona si Bruxelles). Aceste entitati se suprapun, dar nu coincid aproape deloc teritorial. Lor li se adauga si cele doua Comisii comunitare (flamanda si franceza) care apartin colectivitatilor federale. In urma unui puternic proces de fuziune inceput inca din anul 1977, s-a ajuns ca la nivel local sa existe doua tipuri de colectivitati, provincii, in numar de 10 si commune, in numar de 5891. Pana atunci, o comuna avea o suprafata medie de 13 km si 4.164 locuitori. Ulterior, comunele au in medie 52 km si 16.678 locuitori. Pe de alta parte, provinciile sunt colectivitati locale descentralizate, aflate sub tutela regiunilor. Consiliul provincial este organul deliberativ alcatuit din 47 pana la 84 de consilieri, alesi pe o perioada de sase ani. La deputation permanente, institutie ce reprezinta organul executiv al provinciei este alcatuit din sase deputati desemnati dupa regula majoritatii absolute de catre membri Consiliului, din randul membrilor lui. Acesta executa deciziile Consiliului provincial si exercita tutela administrativa asupra comunelor, fiind prezidat de un guvernator, numit sau revocat, de guvernul regiunii. Provinciile insa in ultimii 15 ani, au pierdut din rolul si competentele detinute anterior. Consiliul comunal, care poate avea intre 7 si 55 de membri, alesi pe o perioada de sase ani reprezinta la momentul de fata organul deliberative la Comunelor. Executivul comunal fiind format dintr-un colegiu al bourgmesterilor si al consilierilor municipali cu responsabilitati in anumite domenii. Repartitia competentelor intre regiuni si comunitati s-a realizat pe doua axe principale : limba si cultura, ceea ce a justificat crearea comunitatilor si din acest punct de vedere competentele tin de domeniul cultural, sportiv, formare profesionala, ajutoare acordate persoanelor, invatamant, forma de munca; a doua axa fiind aspiratia catre autonomie economica, regiunile avand competente in domeniu economic, amenajarea teritoriului, transport, lucrari publice, politica de mediu,agricultura etc. Orice domeniu pe care il considera de interes local, poate fi controlat de catre provincii si commune, dar sub rezerva respectarii ierarhiei normelor. Ele au prerogative importante in luarea deciziilor referitoare la gestionarea provinciala, fara precizari speciale. Provinciile isi asuma si misiuni de interes general incredintate de autoritatile federale. Constitutia nu detaliaza competentele locale, dar garanteaza comunelor competenta de principiu in domeniile de interes comunal (politica lor comunala, starea civila, asigurarea serviciilor publice, urbanism, apa, deseuri menajere, transport urban, drumuri, spatii verzi, sanatate, servicii sociale, sport, educatie). Comunele organizeaza
Sursa web consultat: www.prospeur.unlim.fr
756
invatamantul prescolar si cel primar, construiesc si intretin scolile, iar marile comune se ocupa si de invatamantul secundar, profesional si cel superior. La momentul de fata, procesul descentralizarii evolueaza spre diversificarea comunelor si provinciilor, in functie de regiunea careia ii apartin. Inca din anul 2001, preocuparea principala a fost eliminarea decalajelor dintre comune, prin intermediul regiunilor si mai ales, prin acordarea unei autonomii financiare mai mari comunelor. Din punct de vedere juridic, nu exista o ierarhie intre normele financiare federale si cele regionale sau comunale. Puterea centrala nu poate exercita nici un fel de tutela asupra regiunilor si comunitatilor, cu exceptia limitarii valorii imprumuturilor. Legile federale se impun totusi, in domeniile cu competente partajate, proceduri obligatorii de coordonare intre entitati. Mijloacele financiare sunt transferate anual, in functie de buget, prin legea bugetului, adoptata cu majoritate calificata. Aceste entitati isi pot completa mijloacele prin resurse fiscale proprii sau pot face imprumuturi. Curtea de Arbitraj, creata in anul 1980, delibereaza asupra conflictelor de competente care pot aparea intre normele federale, regiuni si comunitati. Concluzii Belgia reprezinta doar unul dintre exemplele de autoguvernare locala din Europa si nu numai, care reusesc acest sa aplice cu succes o astfel de politica, ce se dovesdeste a fi una complexa in esenta. In cazul lor, ca si in cel al Elvetiei acest lucru este imperativ necesar, diferentele culturale, politice si de viziune asupra autoritatilor statului, a institutiilor publice si a vietii in general fiind una diferita in functie de originea cetatenilor, fie ea franceza, flamanda, neerlandeza sau germana. In aceste cazuri, ceea ce este stipulat prin 1Declaratia din 1970 si anume, lipsa vreunui drept de secesiune datorata faptului ca nu reprezinta un popor in adevaratul sens al cuvantului cand vine vorba de minoritatile nationale ce se regasesc intre limitele teritoriale ale unui stat, nu se aplica, originile, istoria si cultura cetatenilor belgieni, indiferent de natural lor, primand actului de drept international. Exact faptul ca exista o asemenea diversitate pe teritoriul Regatului Belgiei determina Constitutia statului sa prevada o diferentiere intre nevoile si dorintele cetatenilor acestuia, facand bineinteles abstractie de, origine, cultura si limba vorbita. Reprezentativitatea in Parlament, institutiile de guvernare de la nivel local, politicile financiare si bugetare diferite, sistemul de invatamant diferit, toate aceste drepturi prevazute in actul fundamental al statului nu fac altceva decat sa intareasca apartenenta cetatenilor la el si nicidecum sa ii scindeze in grupuri etice care lupta fiecare sub un alt drapel. Spre deosebire de alte state, unde, minoritatile entice nu inteleg sau nu vor sa perceapa faptul ca Declaratia din 1970 nu incurajaza sau autorizeaza niciun fel de actiune care ar ameninta sau dezmembra integritatea teritoriala a unui stat suveran. Nefacand abstractie de faptul ca o astfel de separare regionala ar creea conflicte nu numai la nivelul statului, conflicte politice si institutionale care se pot, in opinia mea, transpune in conflicte in randul cetatenilor ce pot foarte usor degenera. Belgienii isi cunosc bine si isi respecta atat apartenenta, cultura, cutumele etc, dar sip e cele ale concetatenilor lor indiferent de origine, ei avand aceste lucruri adanc inradacinate in mentalul lor individual si fiind constienti ca este cel mai bun mod ca Belgia si locuitorii ei sa urmeze o cale sigura spre dezvoltare. Bibliografie: Nicolae Popa, Teoria Generala a Dreptului, Ed. Actami, Bucureti, 1996. Raluca Miga-Besteliu, Drept international public, Ed. All Beck, Bucureti, 2005. Marta Claudia Cliza, Drept administrativ, partea I, Bucureti, Ed.Universul juridic, 2012. Elena Emilia tefan, Manual de drept administrativ.Caiet de seminar, partea I, Ed.Universul juridic, Bucureti, 2012.
Raluca Miga-Besteliu, Drept international public, Ed. All Beck, Bucureti, 2005.
Vlad Noaghea
757
Constituia Romniei Constituia Belgiei Surse web consultate www.senate.be www.fed-parl.be www.worldbank.org www.romanialibera.com www.adevarul.ro www.romanialibera.com www.hotnews.ro www.senate.be www.fed-parl.be www.wikipedia.org www.prospeur.unlim.fr
758
ACORDURILE MONETARE DINTRE UNIUNEA EUROPEAN I SFNTUL SCAUN STATUL CETII VATICANULUI
Marius Ctlin MITREA Abstract Prin prezentul demers tiinific, propun o cercetare asupra unui segment al relaiilor i tratatelor dintre Sfntul Scaun - Statul Cetii Vaticanului, n sensul articolului 3 din Tratatul de la Laterano, din 11 februarie 1929 i Uniunea European. La 1 ianuarie 1999 moneda unic Euro a fost introdus n statele membre participante la cea de-a treia etap a Uniunii Economice i Monetare, printre care i Republica Italian. Cele dou state, Cetatea Vaticanului i Italia fiind strns legate prin Tratatul de la Laterano, Convenzione monetaria tra la Repubblica Italiana e lo Stato della Citt del Vaticano din 3 decembrie 1991, dar i geopolitic, era imperativ necesar un nou acord al Vaticanului, de data aceasta cu Uniunea European reprezentat de Italia, n colaborare cu Banca Central European i Comisia European pentru implementarea noii monede. n domeniul supus analizei, relaiile dintre cele dou subiecte de drept internaional sunt guvernate de o serie de instrumente juridice, dintre care amintim: Regulamentul (CE) nr. 1103/97; Regulamentul (CE) nr. 974/98; Acordul monetar ncheiat ntre Sfntul Scaun i Comunitatea European, reprezentat de Italia, n asociere cu BCE i Comisia la 29 decembrie 2000; Decizia Consiliului din 7 octombrie 2003 semnat la Luxemburg , Acordul monetar semnat la Bruxelles la 17 decembrie 2009; i Decizia Comisiei Europene din 2 iulie 2012 de actualizare a anexei la Acordul monetar dintre Uniunea European i Sfntul Scaun Statul Cetii Vaticanului. Cercetarea are n vedere informaiile succinte ale instrumentelor juridice menionate mai sus, precum i o concluzie n ceea ce privete aceast pagin a relaiilor Uniunii Europene cu Sfntul Scaun. Cuvinte cheie: Acorduri monetare; Sfntul Scaun; Uniunea European; Regulamente ale UE; Banca Central European 1. Introducere Att Uniunea European, aflndu-se, pn la 1 decembrie 2009, ntre federalism i interguvernamentalism1 datorit celor trei piloni, ct i Sfntul Scaun, teritoriu inviolabil, ntins pe 0,44 km2, recunoscut prin acordurile de la Laterano din 11 februarie 19292, sunt dou entiti speciale ale dreptului internaional, recunoscute ca promotoare ale bunstrii i pcii. Este evident aportul cretinismului n Europa, n decursul celor dou milenii, unde acesta, depind superstiiile, a introdus noiunea linear de progres. Prin imitaia Creatorului Imago Deo a facut omul nsui creator, stpnind natura, nu invers. Mnstirile au devenit centre de
Student, Facultatea de Drept, Specializarea Drept European i Internaional, Universitatea Nicolae Titulescu din Bucuresti; (e-mail: mcmitrea@yahoo.co.uk). Acest studiu a fost elaborat sub coordonarea Lect. univ. dr. Roxana Mariana Popescu (rmpopescu@yahoo.com). 1 Conform Gabriela Dragan n Uniunea European ntre federalism i interguvernamentalism Politici comune ale UE, ( http://www.biblioteca-digitala.ase.ro/biblioteca/carte2.asp?id=453&idb= ) accesat la 16:15; 3.03.2013. 2 Adrian Nstase, Bogdan Aurescu, Cristian Jura, Drept internaional Sinteze pentru examen, Ediia 5, revzut i adugit, Editura C. H. Beck, Bucureti, 2009, pg. 160.
Marius Ctlin Mitrea
759
cultur, aprnd asemenea unor adevrate fortree, n timp ce clugrii scriau, copiau manuscrise i descopereau, promovnd tehnologii productive. Papa Ioan Paul II afirma c Europa nu este numai un loc geografic ci nainte de toate este o noiune cultural i istoric, care s-a format prin fora cretinismului, dominnd Europa din toate punctele de vedere1. n contemporaneitate, Uniunea European, n dorina de a fi ct mai obiectiv i de a oferi un spaiu sigur, de toleran - unitate n diversitate, nu poate ignora prezena i importana cretinismului, reprezentat politic de Sfntul Scaun, ca factor de echilibru i promotor al pcii i moralitii internaionale. Pentru o relaionare mai eficient, Uniunea European a ncheiat cu Sfntul Scaun Statul Cetii Vaticanului2, mai multe acorduri, printre care i cele monetare, de incluziune al micului stat ecleziastic, n Uniunea Monetar European (avnd calitea de observator pe lng Uniunea European). Tematica studiului se ncadreaz n domeniul monetar european, avnd ca obiectiv piaa comun i moneda unic euro. Importana acordurilor monetare ntre Statul Cetii Vaticanului i Uniunea European este dat att de legtura Cetii cu Uniunea European pe plan cultural i spiritual, ct i de interdependena dintre Vatican i Republica Italian. Obiectivul lucrrii este de a prezenta sistematic i cronologic, demersurile directe i indirecte pentru implementarea monedei unice n Vatican. Se prezint scurt istorie a relaiilor monetare dintre Statul Cetii Vaticanului i Italia, pe de o parte, i demersurile pentru Uniunea Monetar European, pe de alt parte, cele dou planuri uninduse prin implementarea monedei unice n Republica Italian, respectiv Statul Cetii Vaticanului, continund cu acordurile acordurile bilaterale i modificrile ulterioare. 2. Interferenele monetare dintre Comunitile Europene i Sfntul Scaun n calitate de subiect de drept internaional, n peroada 1929 - 1994 Aprut n urma Pactului Laterano la data de 11 februarie 1929, Statutul Cetii Vaticanului, semnat de Papa Pius al XI cu Benito Mussolini3, stabilea independena statului Vatican, recunoscnd, deasemenea, proprietile exclusive i jurisdicia suveran asupra unui cartier din nord-vestul Romei, garantnd libertatea total a Episcopului Romei. n Tratat erau incluse: un tratat politic care rezolv i elimin problema roman avnd 27 de articole, un Concordat, prin care era reglementat condiia juridic a Bisericii Romano-Catolice n Italia n 45 de articole, i o convenie financiar, avnd 3 articole, ce susinea Statul Cetii Vaticanului. n ceea ce privete acordurile monetare, se regseau prevederi i n Legea nr. 468 din 5 august 1978 i n Legea nr. 362 din 23 august 19884.
http://www.vipnet.ro/albina/roman.html accesat la 20:45; 25.02. 2013. Sfntul Scaun se refer la guvernarea spiritual i pastoral a episcopului Romei asupra Bisericii RomanoCatolice n timp ce Vaticanul este statul politic, recunoscut ca subiect de drept internaional. 3 Benito Amilcare Andrea Mussolini (1883 1945) primul dictator fascist european al secolului XX a fost decorat cavaler de Ludovico Chigi della Rovere Albani, Marele Maestru al Ordinului Suveran Militar de Malta, cu Marea Cruce de Onoare i Devotament a Ordinului, Cf. Roger Peyrefitte, Knights of Malta, traducere din francez n englez de Edward Hyams. Secker & Warburg, Londra, 1960, p. 96. Trebuie menionat c ordinul nfiinat n 1045 u aprobat printr-o Bul Papal n 1113 de Papa Pascal al II-lea, se afl sub grija Sfntului Scaun. 4 Desegno di legge presentato dal Ministro degli affair esteri Colombo, di concerto col Ministro del Tesoro Barucci, comunicato alla presidenza il 2 diecembre 1992, Tipografia del Senato (1750), N. 824. Convenzione monetaria tra la Repubblica Italiana e lo Stato della Citt del Vaticano, p.2. Actul a fost publicat ulterior n Jurnalul Oficial al Republicii Italiene nr. 43 din 22 februarie 1994.
2 1
760
Uniunea Monetar European, cunoate o vast istorie. De la Gustav Stresemann, cel care ntreba Societatea Naiunilor la 9 septembrie 1929, cu cteva luni mai trziu de semnarea Pactului Lateran: Unde sunt moneda european i timbrul european de care avem nevoie?, pn la ndeplinirea visului european, au fost mai multe etape i ncercri. n decembrie 1969, se desfoar lucrrile summitului de la Haga, unde liderii de stat i de guvern ai statelor membre ale Comunitilor Europene, au stabilit Uniunea Economic i Monetar. n martie 1971, lideri de stat i de guvern ale celor 6 state membre, i dau acordul pentru Uniunea Economic i Monetar, ns n august proiectul s-a oprit brusc din cauza factorilor externi (prbuirea sistemului de la Bretton Woods). n urma multor eforturi, reluate n martie 1979, se instituie sistemul monetar european, ce se baza pe conceptul cursurilor de schimb fixe, dar ajustabile, sistem ce a dat o oareceare eficien. n luna iunie a anului 1988, Consiliul European de la Hanovra instituie Comitetul pentru studierea Uniunii Economice i Monetare, condus de preedintele Comisiei Europene, Jacques Delors ce a prezentat n aprilie 1989 raportul ce propunea consolidarea realizrii obiectivului, n trei etape, politica monetar a Uniunii fiindu-i ncredinat Bancii Centrale Europene, punerea n aplicare a primei etape fiind decis la Consiliul European de la Madrid, din iunie 1989. Planul prevedea instituirea Uniunii Economice Monetare n trei etape, i anume: n prima etap (de la 1 iulie 1990 la 31 decembrie 1993) se prevedea libera circulaie a capitalurilor ntre statele membre (nc de la nceput remarcndu-se statulul aparte al Vaticanului, datorit neutralitii sale, nefiind stat membru), a doua etap (de la 1 ianuarie 1994 la 31 decembrie 1998) presupunea coordonarea politicilor monetare i nfiinarea Institutului Monetar European ce avea ca sarcin susinerea cooperararii ntre bncile centrale naionale i cea de-a treia etap (care a nceput la 1 ianuarie 1999), consta n introducerea trepatata a monedei Euro ca moned unic a statelor membre i aplicarea coordonat de Banca Central European a politicii monetare comune. Ca o continuare a Consiliului European de la Madrid, lucrrile conferinei interguvernamentale din decembrie 1989 de la Strasbourg au condus la elaborarea Tratatului privind Uniunea European, Tratat aprobat cu ocazia Consiliului European de la Maastricht, din decembrie 1991 (semnat la 7 februarie 1992). Luna decembrie a anului 1991 este vital pentru Statul Cetii Vaticanului datorit ratificrii Convenzione monetaria tra la Repubblica Italiana e lo Stato della Citt del Vaticano1. Din partea Statului Cetii Vaticanului, convenia, avnd 9 articole, a fost semnat de Cardinalul Secretar de Stat Angelo Sodano, la Vatican n a treia zi a lunii,. Prin aceast convenie, Statului Cetaii Vaticanului i era rennoit dreptul de a bate monede i medalii sau decoraii pontificale, la Monetria din Roma2. Monedele vaticane i italiene erau recunoscute reciproc de cele dou state3. Prin aceast convenie bilateral, se permitea eliberarea unei valori de 1 miliard de lire4, btndu-se pn la 100 milioane de monede pe an5. Deasemenea, se prevedea eliberarea suplimentar a 300 de milioane de lire, btndu-se pn la 30 de milioane de monede, n cazuri speciale, i anume: n anul cnd Sfntul Scaun rmnea vacant, n Anul Jubiliar (Anno Santo Giubiliare) i n anul deschiderii unui Conciliu Ecumenic6. Aadar, maximul de monede btute sub noua Convenie Monetar din 1991 era mai mic dect maximul de monede autorizat de anterioara convenie. Republica italian se angaja se stopeze falsificarea monedelor vaticane pe teritoriul su7.
1 2
Ibidem. Ibidem, Art. 1, p.4. 3 Ibidem, Art. 3-4, p.4. 4 Ibidem, Art. 5, p. 5. 5 Ibidem. 6 Ibidem, Art. 6, p. 5. 7 Ibidem, Art. 8, p. 6.
Marius Ctlin Mitrea
761
3. Demersuri monetare din cadrul Comunitilor Europene, ntre anii 1995-1999 La 15-16 decembrie 1995, Consiliul European ce s-a desfurat la Madrid, a confirmat c a treia etap a Uniunii Economice i Monetare urma s nceap la 1 ianuarie 1999. naintea debutului celei de-a treia etape, s-a adoptat la Luxemburg, la 17 iunie 1997, un regulament1 ce privea anumite dispoziii referitoare la introducerea monedei unice. Dispoziiile acestuia prevedea c, de la 1 ianuarie 1999, Uniunea Monetar European va fi ncetat a mai fi definit ca un co de valute componente2 i prin introducerea monedei euro (1 euro = 100 cent)3 ce privea operaiunile cotidiene ale ntregii populaii a statelor membre, s-ar fi eficientizat i simplificat toate operaiunile, eliminndu-se conversiile. Continuitatea contractelor i a altor instrumente juridice nu era afectat de introducerea noii monede unice, datorit principiilor libertii contractuale i continuitii, garantndu-se sigurana i claritatea juridic4. A fost prezentat starea de fapt precum i detalii tehnice pentru introducerea ulterioar actului, a monedei unice, fundamentndu-se pe recunoaterea monetar ca principiu universal. Regulamentul Consiliului din 3 mai 19985 confirma cele precizate n tratatele anterioare. Afirma c este necesar o perioad de tranziie pentru pregtirea unei treceri armonioase la moneda euro, stabilindu-se o echivalen juridic ntre euro i unitile monetare naionale6. Acesta prevedea c orice sum exprimat fie n unitatea euro, fie n unitatea monetar naional a unui stat membru participant i pltibil n interiorul acelui stat membru prin creditarea contului creditorului poate fi pltit de ctre debitor fie n unitatea euro, fie n unitatea monetar naional7. Regulamentul cuprindea prevederi referitoare la politicii monetare, efectuate de Sistemul European al Bncilor Centrale. Tranzaciile, plile i celelalte operaiuni monetare interne (ntre statele membre) i externe (transfrontaliere) erau reglementate conform dispoziiilor din regulament. Conform concluziilor Consiliului European de la Madrid, noua datorie public negociabil era emis n unitatea euro de la 1 ianuarie 19998. Consiliul putea adopta msuri de armonizare a valorilor nominale i specificaiilor tehnice ale tuturor monedelor. Se prevedea, deasemenea, i msuri de protecie mpotriva falsificrii bancnotelor i monedelor. Decizia Consiliului din 31 decembrie 19989 referitor la poziia luat de Comunitate n ceea ce privete un acord n domeniul relaiilor monetare cu Vaticanul, este primul act ce se refer la un Stat al Cetii Vaticanului avnd moneda euro, amintind de Acordul Monetar dintre Vatican i Republica Italian. Aceasta inea cont de Tratatul privind Uniunea European, mai ales articolul 109 alin. (3). A fost adoptat avnd recomandarea Comisiei, opinia Bncii Centrale Europene, i se fundamenta pe Regulamentul Comisiei (CE) nr. 974/98 din 3 mai 1998. Se reafirma realitatea i strnsele legturi ale Vaticanului cu Republica Italian, fiind necesar existena aceleiai monede n cele dou state. nc din primul articol al Deciziei, Italia trebuia s notifice Vaticanul n ceea ce privete necesitatea de a rennoi acordul existent dintre cele dou state, la o dat ct mai urgent, oferind negocieri pentru un nou acord10.
1 2
Regulamentul (CE) nr. 1103/97 al Consiliului, JO L 162, 19.6.1997. JO L 162, 19.6.1997, (6), p. 82. 3 Ibidem (2), p. 81. 4 Ibidem (7), p. 82. 5 Regulamentul (CE) nr. 974/98 al Consiliului, JO L 139, 11.5.1998. 6 JO L 139, 11.5.1998, (8), p. 3. 7 Ibidem. 8 Ibidem (14), p. 3. 9 Decizia Consiliului 1999/98/EC publicat n JO L 30, 4.2.1999. 10 JO L 30, 4.2.1999 , Art. 1, p. 36.
762
Vaticanul era mputernicit pentru a folosi euro ca moneda oficial i de face demersuri pentru a opri falsificarea bancnotelor i monedelor euro1, respectnd legislaia Uniunii Europene pe teritoriul su2, coopernd cu aceasta mpotriva falsificrii3. Potrivit articolului 6, Instituiile financiare ale Statului Cetii Vaticanului aveau acces la sistemele de plat din zona euro, n condiii adecvate, stabilite cu acordul Bncii Centrale Europene. Republica Italian avea dreptul s desfaoare negocieri cu Vaticanul n numele Comunitii, Comisia i Banca Centrala European fiind i ele asociate la negocieri, asigurndu-se c acordul cu Vaticanul era compatibil cu legislaia i sistemul monetar al Comunitii. 4. Introducerea monedei euro n Statul Cetii Vaticanului Ca urmare a Deciziei Consiliului, la 29 decembrie 2000, se semneaz la Roma ntre Guvernul Republicii Italiene, reprezentnd Comunitatea European i Statul Cetii Vaticanului, reprezentnd Sfntul Scaun, un Acord Monetar, acord ce cuprinde 12 articole. Acesta amintete ncepnd cu Laterano, toate actele juridice relevante din punct de vedere monetar4, pn la prezentul act. Vaticanul se angaja alturi de Republica Italian s urmeze calendarul ce nlocuia vechea moned (lira) cu cea nou (euro)5. Statul Cetaii Vaticanului nu emitea bancnote, monede sau surogate monetare de orice fel n afara condiiilor de emisiune convenite cu Comunitatea6. De la 1 ianuarie 2002, Vaticanul putea emite la Instito Poligrafico e Zecca dello Stato7, un maxim anual monetar n valoare de 670000 euro8, caracteristicile tehnice i reprezentaiile artistice fiind asemntoare cu cele emise n statele membre ce au adoptat moneda unic9, Vaticanul avnd responsabilitatea s anune n prealabil detaliile. Existau, deasemenea, trei excepii, atunci cnd se suplimenta emisia monetar cu 200000 euro, i anume: n anul cnd Sfntul Scaun rmnea vacant, n fiecare An Jubiliar i n anul deschiderii unui Conciliu Ecumenic10. Conform articolului 4, valoarea nominal anual a monedelor euro emise de Statul Cetataii Vaticanului, se aduga volumului de monede emise de Republica Italian, n scopul omologrii Bncii Centrale Europene11. Vaticanul avea responsabilitatea de a anuna Republica Italian, pn la 1 septembrie n fiecare an, detaliile feei valorice a monedelor euro ce vor fi emise anul urmtor12. Monedele de colecie emise de Vatican nu erau mijloace legale de plat n Comunitatea European13. Vaticanul putea emite lire italiene pn la 31 decembrie 2001, ns de la 1 ianuarie 2002, emitea monede euro conform articolului 8. Tot n articolul 8 se precizau detalii tehnice precum i recunoaterea reciproc a monedelor ntre Vatican i Republica Italian.
1 2
Ibidem, Art. 3, p. 36. Ibidem, Art. 4 (1), p. 36 3 Ibidem, Art. 4 (2), p. 36. 4 Acordul Monetar 2001/C 299/01, J O C 299, 25.10.2001, pp. 1-2. 5 J O C 299, 25.10.2001, Art. 1, p. 2. 6 Ibidem, Art. 2, p. 2. 7 Ibidem, Art. 6, p. 3. 8 Ibidem, Art. 3, p.2. 9 Ibidem. 10 Ibidem, Art. 7, p. 3. 11 Ibidem, Art. 4, p. 3. 12 Ibidem. 13 Ibidem, Art. 5, p. 3.
Marius Ctlin Mitrea
763
Cetatea Vaticanului se angaja n cooperare cu Comunitatea European cu privire la msurile mpotriva falsificrii bancnotelor i monedelor euro i fcea demersuri pentru a suprima i pedepsi orice infraciune, care ar putea avea loc pe teritoriul su1. Articolul 10 era o reactualizare a articolului 6 al Deciziei Consiliului din 31 decembrie 1998, prin care mputernicea instituiile financiare situate n Statul Cetii Vaticanului s aibe acces la sistemele de plat n Zona Euro. Operaiunile respectau termenii i condiiile stabilite de Banca dItalia, cu acordul Bancii Centrale Europene2. De la momentul ntrrii n vigoare al acestui acord, expira Convenzione monetaria tra La Repubblica Italiana e lo Stato della Citt del Vaticano3. Conform articolului 12, la fiecare 2 ani, organismele competente financiare ale Republicii Italiene i a Statului Cetii Vaticanului4, aveau obligaia de a revizui prin intermediul procedurii administrative, sumele menionate la articolele 3 i 7, pe baza indicelui de ISTAT, de evoluia preurilor de consum din ultimii doi ani, prima revizuire de acest fel efectndu-se ncepnd cu 1 ianuarie 20045. n ncheierea acordului, se ddea o libertate remarcabil prilor, n sensul c fiecare parte i organism care a participat la procedur, putea solicita o reexaminare a acordului. Deasemenea, oricare dintre pri putea denuna prezentul acord cu un preaviz de un an6. La 3 ianuarie 2003, o nou etap a fost punctat de solicitarea oficial a Republicii Italiene7 de a crete suma maxim monetar acordat Statului Cetii Vaticanului. Astfel, la 7 octombrie 2003, la Luxemburg, Consiliul a decis modificarea acordul monetar precedent, semnat la 29 decembrie 2000, la Roma. ncepnd cu 1 ianuarie 2004, Vaticanul putea emite anual, monede euro cu o valoare nominal maxim de 1 000 000 (euro)8, nlocuindu-se articolul 3 din acordul anterior. Totodat, n anul cnd Sfntul Scaun devenea vacant sau de deschidere al unui Conciliu Ecumenic precum i n fiecare An Jubiliar, Statul Cetii Vaticanului putea emite monede n plus fa de suma maxim prevzut anterior, n valoare total de 300 000 euro9. 5. Dezvoltarea relaiilor n domeniul monetar La 1 decembrie 2009, prin Tratatul de la Lisabona, Uniunea European a dobndit personalitate juridic, deschizndu-se, astfel, o nou perspectiv att european, ct i internaional. La 17 decembrie 2009, Joaquin Almunia pentru Uniunea European i Excelena Sa arhiepiscopul Andr Dupuy, nuniul apostolic10 pe lng Uniunea European al Sfntului Scaun, au semnat un nou acord monetar, la Bruxelles. Prin acest acord, se reaminteau, ca fundamente, Regulamentul (CE) nr. 974/98 al Consiliului din 3 mai 199811, Convenzione monetaria tra la Repubblica Italiana e lo Stato della Citta del
Ibidem, Art. 9, p. 4. Ibidem, Art. 10, p. 4. 3 Ibidem, Art. 12, p. 4 4 Ibidem. 5 Ibidem. 6 Ibidem. 7 Scrisoarea din partea lui Giulio Tremonti, ministrului Economiei i Finanelor a Republicii Italiene, ctre Nikos Christodoulakis, preedintele n exerciiu al Consiliului din 3 ianuarie 2003. La data semnrii Deciziei Consiliului din 7 octombrie 2003, ce privea majorarea valorii nominale monetare maxime, Giulio Tremonti devenise noul preedinte al Consiliului. 8 JO L 267, 17.10.2003, p. 1. 9 Ibidem. 10 Diplomat al Sfntului Scaun, echivalent ambasadorului, cu rang ecleziastic de arhiepiscop. 11 JO, C 28, 4.2.2010, p. 13.
2 1
764
Vaticano, ncheiat la 3 decembrie 19911 i Declaraia nr. 6 anexat la Actul final al Tratatului privind Uniunea European prin care Comunitatea trebuia s faciliteze renegocierea acordurilor existente cu Statul Cetii Vaticanului2 i Acordul monetar precedent, ncheiat la 29 decembrie 20003. Conform articolului 1, Statul Cetii Vaticanului avea dreptul s utilizeze moneda unic euro, conform Regulamentelor (CE) nr. 1103/97 i (CE) nr. 974/984. Articolul 2 al Tratatului de la Roma rmnea n vigoare. Articolul 3 se modifica. Plafonul maxim anual de emisie al monedelor euro cretea de la 1 000 000 euro la 2 300 000 euro5 n timp ce partea variabil care corespundea emisiunii medii de monede pe cap de locuitor al Republicii Italiene nmulit cu numrul de locuitori ai Statului Cetii Vaticanului6. Se contura existena Comitetului mixt, ce putea revizui anual partea fix monetar emis, innd seama de inflaiei IAPC din Italia, i de posibilele evoluii semnificative care afecteaz piaa colecionarilor de monede euro7. Tot articolul 3 prevedea c Vaticanul putea emite monede comemorative i/sau de colecie, n anii n care Sfntul Scaun era vacant. Dac se depea plafonul stabilit, se contabiliza untiliznd partea rmas din plafonul anului anterior i/sau se deduce din plafonul anului urmtor8. Emisiunea monedelor euro de colecie se reglementa n articolul 7. Vaticanul putea emite, printr-o derogare, la orice monetrie din Uniunea European9. Majoritatea articolelor erau reactualizate, mutate, dar prezente. Ca noutate, fr a aduce atingere emisiunii de monede de colecie, se prevedea c Vaticanul trebuia s pun n circulaie la valoarea nominal cel puin 51% din monedele euro emise n fiecare an, Comitetul mixt verificnd din cinci n cinci ani, caracterul adecvat al proporiei minime de monede care urmeaz a fi introduse la valoarea nominal, putnd a decide majorarea10. Statul Cetii Vaticanului se angaja s adopte toate msurile necesare, prin transpunere direct sau prin aciuni echivalente, implementarea actelor juridice i a normelor Uniunii Europene n domenii precum: bancnote i monede euro, prevenirea splrii banilor, prevenirea fraudei i falsificrii mijloacelor de plat n numerar i fr numerar, a medaliilor i jetoanelor i al cerinelor de raportare statistic11. Deasemenea, statul ecleziastic trebuia s se conformeze legislaiei bancare i financiare a Uniunii Europene, actelor juridice i normele relevante ale Bncii Centrale Europene, n special privind cerinele de raportare statistic12. Actele juridice i normele ce trebuiau implementate de Statul Cetii Vaticanului, precum i termenele, erau specificate n anexa acordului13, actualizat prin publicarea n Jurnalul Oficial al Uniunii Europene14
1 2
Ibidem. Ibidem. 3 Ibidem. 4 Ibidem, art. 1, p. 13. 5 Ibidem, art. 3, p. 14. 6 Ibidem. 7 Ibidem. 8 Ibidem. 9 Ibidem, Art. 5 (2), p. 14. 10 Ibidem, Art. 6, (4), p. 15. 11 Ibidem, Art. 8, (1), p. 15. 12 Ibidem. 13 Ibidem, Art. 8, (2), p. 15. 14 Ibidem, Art. 8, (4), p. 15.
Marius Ctlin Mitrea
765
n ceea ce privete soluionarea litigiilor dintre pri, litigii care pot fi generate de aplicarea acordului i care nu au putut fi soluionate n cadrul Comitetului mixt, instana care deine competena exclusiv era Curtea de Justiie a Uniunii Europene1, hotrrea acesteia avnd caracter obligatoriu2. Dac cele dou pri nu luau msurile necesare pentru a se conforma hotrrii n termenul stabilit de Curtea de Justiie a Uniunii Europene, cealalt parte putea rezilia acordul3. De asemenea, fr a se aduce atingere celor de mai sus menionate, oricare din pri putea rezilia acordul cu preaviz de un an4. Potrivit articolului 11, se nfiina Comitetul mixt, cu un rol crucial n relaia Statului Cetii Vaticanului cu Uniunea European. Comitetul era compus din reprezentani ai celor dou pri, delegaia Uniunii Europene fiind compus din oficiali ai Comisiei, ai Republicii Italiene i ai Bncii Centrale Europene, adoptnd regulile de procedur prin consens5. Comitetul se ntrunea cel puin o dat pe an, preedenia acestuia alternndu-se, adoptnd deciziile cu unanimitate de voturi6. Comitetul mixt, potrivit articolului 11, fcea schimb de opinii i informaii, adoptnd deciziile menionate cu referire la plafonul maxim de emisiune monetar (art. 3), volumul monetar (art. 6), precum i procedurile de transpunere a legislaiei Uniunii Europene (art. 8)7. De la data intrrii n vigoare a acordului, la 1 ianuarie 20108, prima preedenie era deinut de Uniunea European9. De asemenea, de la data intrrii n vigoare al Acordului Monetar semnat la Bruxelles, se abroga Acordul Monetar semnat la Roma la 29 decembrie 200010. n anexa Acordului monetar erau menionate dispoziiile legale ale Uniunii Europene care trebuiau implementate pn la 31 decembrie 2010. n domeniul prevenirii i splrii banilor, se implementa Directiva 2005/60/CE a Parlamentului European i a Consiliului din 26 octombrie 2005. Aceasta coninea msuri privind prevenirea utilizrii sistemului financiar n scopul splrii banilor i finanrii terorismului11. Relevante n acest domeniu sunt i Directiva 2008/20/ CE a Parlamentul European i Consiliului din 11 martie 2008, ce prevedea competenele de executare conferite Comisiei12, Directiva 2006/70/CE a Comisiei din 1 august 2006 de stabilire a msurilor de punere n aplicare a Directivei 2005/ 60/CE a Parlamentului European i a Consiliului n ce privete definiia persoanelor expuse politic i criteriile tehnice de aplicare a procedurilor simplificate de precauie privind clientela, precum i de exonerare pe motivul unei activiti financiare desfaurate n mod ocazional sau la scar foarte limitat13, Regulamentul (CE) nr. 1781/2006 al Parlamentului European i al Consiliului din 15 noiembrie 2006 cu privire la informaiile privind pltitorul care nsoesc transferurile de fonduri14, Regulamentul (CE) nr. 1889/2005 al Parlamentului European i al Consiliului din 26 octombrie 2005 privind controlul numeralului la intrarea sau ieirea din
1 2
Ibidem, Art. 10, (1), p. 15. Ibidem, Art. 10, (2), p. 15. 3 Ibidem, Art. 10, (3), p. 15. 4 Ibidem, Art. 12, p. 16. 5 Ibidem, Art. 11, (1), p. 16. 6 Ibidem, Art. 11. (2), p. 16. 7 Ibidem, Art. 11, (3), p. 16. 8 Ibidem, Art. 13. 9 Ibidem, Art. 11, (4), p. 16. 10 Ibidem, Art. 14. 11 JO L 309, 25.11.2005, p. 15. 12 JO L 76, 19.3.2008, p. 46. 13 JO L 214, 4.8.2006, p. 29. 14 JO L 345, 8. 12.2006, p. 1
766
Comunitate1 i Decizia-cadru 2001/500/JAI a Consiliului din 26 iunie 2001 privind splarea banilor, identificarea, urmrirea, nghearea, sechestrarea i confiscarea instrumentelor i produselor infraciunii2. Prevenirea fraudei i a falsificrii erau reglementate de Regulamentul (CE) nr. 1338/2001 al Consiliului din 28 iunie 2001 de prevenire a msurilor necesare proteciei monedei euro mpotriva falsificrii3, modificat prin Regulamentul (CE) nr. 44/2009 al Consiliului din 18 decembrie 20084. Regulamentul (CE) nr. 2182/2004 al Consiliului din 6 decembrie 2004 reglementa medaliile i jetoanele similare monedelor euro5, modificat prin Regulamentul (CE) nr. 46/2009 al Consiliului din 18 decembrie 20086. Decizia-cadru 2000/383/JAI a Consiliului din 29 mai 2000 privea consolidarea prin sanciuni penale i de alta natur, a proteciei mpotriva falsificrii, cu ocazia introducerii monedei euro7, modificat prin Decizia-cadru 2001/888/JAI a Consiliului din 6 decembrie 20018. Decizia 1999/C 149/02 a Consiliului din 29 aprilie 1999 privea extinderea mandatului Europol asupra luptei mpotriva fabricrii de bani fali i a falsificrii mijloacelor de plat9. n ceea ce privete nfiinarea unui program de schimb, asisten i formare profesional pentru protecia monedei euro mpotriva contrafacerii (programul Pericles), Consiliul a emis Decizia 2001/923/CE n 17 decembrie 200110. Aceasta a fost modificat ulterior prin 2001/887/JAI a Consiliului din 6 decembrie 2001 privind protecia monedei euro mpotriva falsificrii11, Decizia-cadru 2001/888/JAI a Consiliului din 6 decembrie 2001 de modificare a Deciziei-cadru 2000/383/JAI privind consolidarea proteciei mpotriva falsificrii, prin sanciuni penale i de alt natur, cu ocazia introducerii monedei euro12, Decizia 2006/849/CE a Consiliului din 20 noiembrie 2006 de modificare i prelungire a Deciziei 2001/923/CE privind crearea unui program deschimb, asisten i formare profesional pentru protecia monedei euro mpotriva contrafacerii (programul Pericles)13 i n cele din urm prin Decizia 2006/75/CE a Consiliului din 30 ianuarie 2006, de modificare i prelungire a Deciziei 2001/923/CE14. Tot n acest domeniu Consiliul a emis Decizia-cadru 2001/413 din 28 mai 2001 de combatere a fraudei i a falsificrii mijloacelor de plat, altele dect numerarul15. n ceea ce privete normele referitoare la bancnotele i monedele euro, Consiliul a emis, la 3 mai 1998, Regulamentul (CE) nr. 975/98, privind valorile nominale i specificaiile tehnice ale monedelor euro ce urmeaz s intre n circulaie16, modificat prin Regulamentul (CE) nr. 423/1999 din 22 februarie 199917. De implementat pn la 31.12.2010 erau i Concluziile Consiliului din 10 mai 1999 privind sistemul de management al calitii pentru monedele euro, Concluziile Consiliului din 23 noiembrie
1 2
JO L 309, 25.11.2005, p. 9. JO L 182, 5.7.2001, p. 1. 3 JO L 181, 4.7.2001, p. 6. 4 JO L 17, 22.1.2009, p. 1. 5 JO L 373, 21.12.2004, p. 1. 6 JO L 17, 22.1.2009, p. 5. 7 JO L 140, 14.6.2000, p. 1. 8 JO L 329, 14. 12.2001, p. 3. 9 JO C 149, 28.5.1999, p. 16. 10 JO L 339, 21.12.2001, p. 50. 11 JO L 329, 13.12.2001, p. 1. 12 JO L 329, 14.12.2001, p. 3. 13 JO L 330, 28.11.2006, p. 28 14 JO L 36, 8.2.2006, p. 40. 15 JO L 149, 2.6.2001, p. 1. 16 JO L 139, 11.5.1998, p. 6. 17 JO L 54, 27.2.1999, p. 2.
Marius Ctlin Mitrea
767
1998, Recomandarea 2009/23/CE a Comisiei din 19 decembrie 2008 privind orientrile comune pentru feele naionale ale monedelor euro i emiterea de monede euro destinate circulaiei1, Comunicarea 2001/C 318/03 a Comisiei din 22 octombrie 2001 privind protecia drepturilor de autor a desenului feei comune a monedelor euro2, Orientarea BCE/2003/5 a Bncii Centrale Europene din 20 martie 2003 privind aplicareaunor msuri pentru combaterea reproducerilor neconforme de bancnote euro, precum i schimbul i retragerea bancnotelor euro3 precum i Decizia BCE/2003/4 a Bncii Centrale Europene din 20 martie 2003 privind valorile nominale specificaiile, reproducerea, schimbul i retragerea bancnotelor euro4. Toate aceste dispoziii legale au fost anexate la Acordul Monetar adoptat la Bruxelles, la 17 decembrie 2009, Statul Cetii Vaticanului avnd obligaia de a le implementa printr-un proces sistematic, pn la 31 decembrie 2010. n temeiul articolului 8 alineatul (3) din Acordul monetar dintre Uniunea European i Sfntul Scaun se prevedea faptul c anexa trebuie modificat anual de Comisie pentru a lua n considerare noile acte juridice i norme relevante ale UE, precum i modificrile actelor juridice i ale normelor existente5. La 2 iulie 2012, executivul Uniunii Europene a emis Decizia de actualizare a anexei. Se aduga Regulamentul (UE) nr. 1210/2010 al Parlamentului European i al Consiliului din 15 decembrie 2010 privind autentificarea monedelor euro, i procesarea monedelor euro improprii circulaiei6 i Decizia BCE/2010 a Bncii Centrale Europene din 16 septembrie 2010 privind verificarea autenticitii i calitii i repunerea n circulaie a bancnotelor euro7, ce trebuiau implementate pn la 31 decembrie 2012. La iunie 1942, Papa Pius XII-lea a nfiinat Instituto per Opere di Religione Banca Vaticanului. Aceasta i avea originile din Commissione ad pias causas nfiinat de Papa Leon al XIII-lea8. Instituia este condus de un oficial care raporteaz direct ctre un comitet al cardinalilor, i i n ultim instant, ctre papa (sau ctre Camerlengo-ul Sfintei Biserici Romane pe durata sede vacante). Deoarece activele institutului nu sunt considerate proprietatea Sfntului Scaun, acesta nu este supravegheat de ctre Prefectura pentru Afaceri Economice ale Sfntului Scaun. n Pontificio Annuario este listat, dar nu sub Sfntul Scaun sau Cetatea Vaticanului, ci n paginile cu institutele religioase9, culturale10 i fundaiile de caritate11. Codul de identificare bancar a Institutului pentru lucrari ale Religiei este IORPVAVX. n conformitate cu statului su actual, care a intrat n vigoare n 1990, Instituto per Opere di Religione este condus de un consiliu de supraveghere i de ctre o comisie de supraveghere alctuit din cardinali. 6. Concluzii Prin prezentul demers tiinific s-au punctat evenimentele cruciale, dintr-o perspectiv istorico-juridic asupra domeniului financiar i monetar, ale Statului Cetii Vaticanului i Uniunii Europene, pornind de la definirea Statului Cetii Vaticanului, potrivit articolului 3 al Tratatului de la Laterano, semnat la 11 februarie 1929.
1 2
JO L 9, 14.1.2009, p. 52. JO C 318, 13.11.2001, p. 3. 3 JO L 78, 25.3.2003, p. 20 4 JO L 78, 25.3.2003, p. 16. 5 La data semnrii deciziei, preedintele n exerciiu al Comisiei era Jos Manuel Barosso. 6 JO L 339, 22.12.2010, p. 1. 7 JO L 267, 9.10.2010, p. 1. 8 Annuario Pontificio 2012, Citt del Vaticano , p. 1908. 9 Ibidem, pp. 1387-1720. 10 Ibidem, 2012, pp. 1721-1795. 11 Ibidem, 2012, pp. 1796-1803.
768
Au fost evideniate momentele cheie plasate n context, mergnd direct la sursele juridice, la textul tratatelor, al acordurilor publicate n Jurnalul Oficial al Uniunii Europene sau la alte instrumente juridice relevante. Ca rezultat, prin demersul juridic s-a reuit asamblarea informaiilor, unitar i sistematic, urmarind i o logic diacronic. Cercetarea vine n ntmpinarea celor care doresc s deschid, s cunoasc i s ptrund ntro o relaie nteresant, atipic, ntre cele dou subiecte de drept internaional, Statul Cetii Vaticanului i Uniunea European. Dorind a m specializa n cercetarea Statului Cetii Vaticanului i a Uniunii Europene, voi aprofunda interferenele ntre cele dou entiti deoarece n contemporaneitate nu se poate ignora prezena i importana cretinismului, reprezentat politic de Sfntul Scaun, Statul Cetii Vaticanului, ca factor de echilibru i promotor al pcii i moralitii internaionale. Bibliografie Cursuri, tratate, monografii: 1. NSTASE, Adrian; AURESCU Bogdan; JURA Cristian, Drept internaional Sinteze pentru examen, Ediia 5, revzut i adugit, Editura C. H. Beck, Bucureti, 2009; 2. PEYREFITTE, Roger; Knights of Malta, traducere din francez n englez de Edward Hyams. Secker & Warburg, Londra, 1960. Legislaie: 3. Regulamentul (CE) nr. 1103/97 al Consiliului, JO L 162, 19.6.1997. 4. Regulamentul (CE) nr. 974/98 al Consiliului, JO L 139, 11.5.1998. 5. Regulamentul (CE) nr. 975/98, JO L 139, 11.5.1998 6. Regulamentul (CE) nr. 423/1999 din 22 februarie 1999, JO L 54, 27.2.1999 7. Regulamentul (CE) nr. 1338/2001 al Consiliului din 28 iunie 2001, JO L 181, 4.7.2001 8. Regulamentul (CE) nr. 2182/2004 al Consiliului din 6 decembrie 2004, JO L 373, 21.12.2004 9. Regulamentul (CE) nr. 1889/2005 al Parlamentului European i al Consiliului din 26 octombrie 2005, JO L 309, 25.11.2005 10. Regulamentul (CE) nr. 1781/2006 al Parlamentului European i al Consiliului din 15 noiembrie 2006, JO L 345, 8. 12.2006 11. Regulamentul (CE) nr. 44/2009 al Consiliului din 18 decembrie 2008, JO L 17, 22.1.2009 12. Regulamentul (CE) nr. 974/98 al Consiliului din 3 mai 1998, JO C 28, 4.2.2010 13. Regulamentul (UE) nr. 1210/2010 al Parlamentului European i al Consiliului din 15 decembrie 2010, JO L 339, 22.12.2010 14. Decizia Consiliului 1999/98/EC publicat n JO L 30, 4.2.1999 15. Decizia Consiliului 1999/C 149/02 din 29 aprilie 1999, JO C 149, 28.5.1999 16. Decizia Consiliului 2001/887/JAI din 6 decembrie 2001, JO L 329, 13.12.2001 17. Decizia Consiliului 2001/923/CE n 17 decembrie 2001, JO L 339, 21.12.2001 18. Decizia Consiliului din 7 octombrie 2003, JO L 267, 17.10.2003 19. Decizia Consiliului 2006/75/CE din 30 ianuarie 2006, JO L 36, 8.2.2006 20. Decizia Consiliului 2006/849/CE din 20 noiembrie 200,6 JO L 330, 28.11.2006 21. Decizia-cadru 2000/383/JAI a Consiliului din 29 mai 2000, JO L 140, 14.6.2000 22. Decizia-cadru 2001/500/JAI a Consiliului din 26 iunie 2001, JO L 182, 5.7.2001 23. Decizia-cadru 2001/888/JAI a Consiliului din 6 decembrie 2001, JO L 329, 14. 12.2001 24. Deciziei-cadru 2000/383/JAI, 91 JO L 329, 14.12.2001 25. Decizia-cadru 2001/413 din 28 mai 2001, JO L 149, 2.6.2001 26. Directiva 2006/70/CE a Comisiei din 1 august 2006, JO L 214, 4.8.2006
Marius Ctlin Mitrea
769
27. Directiva 2005/60/CE a Parlamentului European i a Consiliului din 26 octombrie 2005, JO L 309, 25.11.2005 28. Directiva 2008/20/ CE a Parlamentul European i Consiliului din 11 martie 2008, JO L 76, 19.3.2008 29. Acordul Monetar 2001/C 299/01, J O C 299, 25.10.2001 30. Comunicarea 2001/C 318/03 a Comisiei din 22 octombrie 2001 JO C 318, 13.11.2001 31. Orientarea BCE/2003/5 a Bncii Centrale Europene din 20 martie 2003, JO L 78, 25.3.2003 32. Decizia BCE/2003/4 a Bncii Centrale Europene din 20 martie 2003 JO L 78, 25.3.2003 33. Recomandarea 2009/23/CE a Comisiei din 19 decembrie 2008 JO L 9, 14.1.2009 34. Decizia BCE/2010 a Bncii Centrale Europene din 16 septembrie 2010 JO L 267, 9.10.2010 35. Decizia de actualizare a anexei la, adoptat la 17 decembrie 2009, JO L 174, 4.7.2012, Acte juridice dintre Statul Cetii Vaticanului i Italia 36. Desegno di legge presentato dal Ministro degli affair esteri Colombo, di concerto col Ministro del Tesoro Barucci, comunicato alla presidenza il 2 diecembre 1992, Tipografia del Senato (1750), N. 824. Convenzione monetaria tra la Repubblica Italiana e lo Stato della Citt del Vaticano, publicat ulterior n Jurnalul Oficial al Republicii Italiene nr. 43 din 22 februarie 1994. Anuare 37. Annuario Pontificio 2012, Citt del Vaticano Studii i itemi web 38. DRGAN Gabriela n Uniunea European ntre federalism i interguvernamentalism Politici comune ale UE (http://www.biblioteca-digitala.ase.ro/biblioteca/carte2.asp?id=453&idb) 39. http://www.vipnet.ro/albina/roman.html
770
IMUNITATEA PREEDINTELUI UN CONCEPT DESUET?

Ina-Cristina ILIE1 Alina GUT2
Abstract n prezentul articol ne-am propus s analizm conceptul de imunitate. Tema pe care o propunem spre analiz va avea n vedere att prezentarea legislaiei, a doctrinei dar i o redare a actualelor tendine pe plan internaional cu privire la subiectul analizat. Studiul se va axa pe prezentarea situaiei rspunderii efului statului din Romnia ns, pentru prezentarea concluziilor ca urmare a acestei cercetri, am avut n vedere i ri precum Frana etc. Cuvinte cheie: Constituie, Preedintele rii, rspundere juridic, nalt Trdare, procedura de destituire. 1.Introducere Preedintele Romniei reprezint statul romn i este garantul independenei naionale, al unitii i al integritii teritoriale a rii. Preedintele Romniei vegheaz la respectarea Constituiei i la bun funcionare a autoritilor publice. n acest scop, Preedintele exercit funcia de mediere ntre puterile statului, precum i ntre stat i societate. (Articolul 80 - Constituia Romniei). Presedintele Romaniei are rolul de reprezenta statul roman in relatiile internationale; conform Constitutiei. Presedintele este, de asemenea, comandantul fortelor armate si indeplineste functia de Presedinte al Consiliului Suprem de Aparare a Tarii. In general, Presedintele Romaniei nu raspunde juridic pe durata mandatului sau. Ideea nu este insa clar exprimata in Constitutie, ci rezulta indirect, din reglementarea expresa a situatiilor in care acesta poate fi obligat sa raspunda. Potrivit art. 95 din Constitutie, atunci cand Presedintele comite fapte grave de incalcare a prevederilor acesteia, se poate propune de catre cel putin o treime din numarul deputatilor si senatorilor suspendarea Presedintelui din functie. Dupa consultarea Curtii Constitutionale, se poate adopta propunerea de suspendare, prin votul majoritatii deputatilor si senatorilor. In cazul adoptarii propunerii de suspendare, in termen de 30 de zile se organizeaza un referendum pentru demiterea Presedintelui. De asemenea, Presedintele Romaniei poate raspunde si penal atunci cand comite infractiunea de inalta tradare. Imunitatea3 Preedintelui decurge din obligaia acestuia de a fi imparial i independent. Consacrarea constituional a imunitii sale se regsete n articolul 84, alin (2), potrivit cruia: Preedintele Romniei se bucur de imunitate. Prevederile articolului 72 alineatul (1) se aplic n mod corespunztor.
1 Student, Facultatea de Drept, Universitatea Nicolae Titulescu din Bucuresti; (email:iinacristina@yahoo.com). Acest studiu a fost elaborat sub coordonarea asist. univ. dr. Elena Stefan (email:stefanelena@gmail.com). 2 Student, Facultatea de Drept, Universitatea Nicolae Titulescu din Bucuresti; (email:alisita_alisita2000@yahoo.com). Acest studiu a fost elaborat sub coordonarea asist. univ. dr. Elena Stefan (email:stefanelena@gmail.com). 3 A se vedea i Elena Emilia Stefan, Manual de drept administrativ, partea I, Ed.Universul Juridic, Bucureti, 2011, p.83
Ina-Cristina Ilie, Alina Gut
771
2. Conceptul de imunitate Imunitatea Preedintelui Romniei presupune exonerarea de rspundere penal pentru faptele svrite i actele prin care acesta exercit atribuiile prezideniale. Trebuie subliniat c exonerarea se refer doar la acte i fapte compatibile cu rolul i funciile Preedintelui. Importana funciei prezideniale impune ca Preedintele s se consacre ntru totul, fr a mai fi legat de o alt funcie public sau privat. Nu este vorba de prevenirea unui conflict de interese ntre funcia de Preedinte i o anumit funcie public sau privat, ci de faptul c Preedintele Romniei, fiind arbitru ntre puterile statului, precum i ntre stat i societate, trebuie s adopte o poziie pe deplin obiectiv fa de toate prile aflate n conflict1.Constituia Romniei consacr i msuri de protecie de tip parlamentar pentru Preedintele Romniei. Astfel, potrivit articolului 84, alineatul (2) din Constituie, acesta se bucur de imunitate i nu rspunde juridic pentru opiniile politice exprimate n timpul i n legtur cu exercitarea mandatului su. Constituia face astfel trimitere expres la regimul juridic al independenei opiniilor, aplicabil membrilor Parlamentului (articolul 72, alin (1). Regul general instituit de Constituant este IMUNITATEA, care are caracter permanent. Excepia de la regul general a imunitii o constituie instituia juridic a suspendrii Preedintelui Romniei, potrivit articolului 95 din Constituie. Preedintele Romniei nu poate fi reinut, arestat, percheziionat sau trimis n judecat penal pentru faptele svrite i acte prin care se materializeaz atribuiile prezideniale, care sunt compatibile cu rolul i funciile Preedintelui. Dimpotriv, nclcarea acestor prerogative ridic problema rspunderii efului statului n funcie de natur i gravitatea faptelor ce i se imput2. Rspunderea Preedintelui de stat. Romnia Atta vreme ct Preedintele Romniei i exercit atribuiile n scopul i n limitele prevzute de Constituie, nu se pune problema rspunderii sale politice sau juridice. n aproape toate sistemele constituionale, ideea central cu privire la rspunderea efului statului este aceea c el se bucur de imunitate i nu rspunde pentru actele svrite n exercitarea functiilor sale legale. Sediul acestei materii este articolul 95- Suspendarea din funcie i articolul 96 Punerea sub acuzare. Punerea sub acuzare a Preedintelui de republic i are originea ntr-o instituie ce aparine dreptului constituional englez, cu privire la minitrii i anume procedura de impeachement.3. Ulterior, impeachement-ul a fost reinut pentru a evoca rspunderea efului de stat, ntr-un sistem republican. Articolul 95 consacr sanciunea suspendrii i sanciunea demiterii Preedintelui prin Referendum. Preedintele nu poate fi tras la rspundere pentru declaraii, iniiative sau alte operaiuni efectuate n exercitarea misiunilor prevzute n articolul 80 i a prerogativelor recunoscute de Constituie n ndeplinirea acestor misiuni4. Rspunderea politic, echivalent ca terminologie cu rspunderea administrativ diciplinara consacrat de articolul 95 din Constituie, apare ca o excepie de la aceast regul. Articolul 96 din Constituie reglementeaz rspunderea penal pentru fapte deosebit de grave sub aspect politic ce pot dobndi i o semnificaie penal. Pentru actele sale administrative, Preedintele, n baza articolului 21 coroborat cu articolul 52 din Constituie, poate fi tras i la rspunderea administrativ patrimonial, ca orice autoritate a administraiei publice, n condiiile dreptului comun al contenciosului administrativ. n condiiile dreptului comun, Preedintele, poate rspunde ca orice cetean, pentru orice fapte care nu au o nici o legtur cu misiunile i prerogativele funciei sale.
1 Cristian Ionescu, Tratat de drept constitutional, Ed. C.H. Beck, Bucuresti, 2008, p. 830 2Ioan Alexandru, Drept administrativ, Ed. Lumina Lex, Bucuresti 2005, p. 185 - 186 3 Marta Claudia Cliza, Drept administrativ, partea 1, Editura Pro Universitaria, Bucuresti, 2010, p. 108 4 Marta Claudia Cliza, Drept administrativ, partea 1, Editura Pro Universitaria, Bucuresti, 2010, p. 108
772
Raspunderea politica mai poate fi denumita si raspundere administrativ disciplinara. Acest tip de raspundere este legata de initiativa parlamentara, de pozitia autoritatii ce exercita jurisdictia constitutionala si in final de votul poporului.1 Rspunderea politica a Preedintelui Romniei are o natur complex, juridic i politic n egal msur, cea juridic mbrcnd forma suspendrii din funcie, care implic Parlamentul n calitatea sa de organ suprem reprezentativ i cea politic implicnd n primul rnd poporul, ca titular al dreptului fundamental de a-l alege pe eful statului i de a-1 demite atunci cnd el nu mai justific ncrederea cu care a fost nvestit de electorat. Aceast form de rspundere intervine atunci cnd Preedintele a svrit fapte grave prin care ncalc prevederile Constituiei. Msurile de protecie sunt imunitatea, care privete orice form derspundere juridic, cu excepia demiterii de ctre corpul electoral, potrivitart. 95 alin. (3), sau de ctre nalta Curte de Casaie i Justiie, potrivit art.96 alin. (4), precum i imunitatea parlamentar, astfel cum a fost modificat prin Legea nr. 429/20032 de revizuire a Constituiei.3 Problema rspunderii intervine atunci cnd actele politice sau actele juridice, ori alte msuri ale Preedintelui exced, depesc abilitrile sale constituionale, fiind atras rspunderea politic sau rspunderea juridic, dup caz. 3.1.Procedura rspunderii politice a Preedintelui Romniei: Potrivit legislaiei n vigoare i aici ne referim la Constituia Romniei, procedura tragerii la rspundere politic a efului statului presupune parcurgerea mai multor etape, astfel cum le vom prezenta n cele ce urmeaz. 1. Procedura de tragere la rspundere pentru fapte grave prin care Preedintele ncalc prevederile Constituiei, se declaneaz de cel puin 1/3 din numrul deputailor i senatorilor ceea ce nseamn, potrivit Constituiei propunerea de suspendare. Deoarece se estimeaz c este vorba de fapte grave prin care Preedintele a nclcat prevederile Constituiei, aceast propunere trebuie s fie temeinic motivat; 2. Lista cu parlamentari se depune la secretarul general al Camerei, iar data depunerii marcheaz, oficial, declanarea procedurii de punere sub acuzare a Preedintelui n vederea suspendrii. Secretarul General va comunica Preedintelui o copie a listei i motivele sesizrii. Determinarea Camerei la care se integistreaza oficial propunerea de suspendare se face dup ponderea pe care o au pe list deputaii i senatorii; 3. Sesizarea Curii Constituionale n vederea emiterii avizului consultativ: dup primirea avizului Curii Constituionale se poate trece la discutarea propunerii de suspendare, coninutul avizului fiind un criteriu substanial de referin. Preedintele trebuie s fie informat cu privire la coninutul avizului consultativ i poate s ofere explicaii n faa Curii Constituionale. Textul Constituiei lsa la latitudinea Preedintelui prezena n faa Parlamentului, nestabilindu-i o obligaie n acest sens; 4. Propunerea de suspendare dezbtut de Parlament se face dup procedur stabilit prin Regulamentul edinelor comune, iar n favoarea propunerii de suspendare trebuie s voteze majoritatea deputailor i senatorilor; 5.Referendumul pentru demiterea Preedintelui se organizeaz n cel mult 30 de zile de la votul Parlamentului i obligaia de organizare revine Guvernului. Dac poporul la Referendum a
1 Marta Claudia Cliza, Drept administrativ, partea 1, Editura Pro Universitaria, Bucuresti, 2010, p. 109. 2 Publicat n Monitorul Oficial al Romniei, Partea I-a, nr. 758 din 29 octombrie 2003. 3 Mihai Constantinescu, Antonie Iorgovan, Ioan Muraru, Elena Simina Tnsescu,Constituia Romniei revizuit-comentarii i explicaii, Editura All Beck, Bucureti,2004, p. 144.
773
votat pentru demiterea Preedintelui, atunci intervine vacana funciei, iar n termen de 3 luni Guvernul va organiza alegeri prezideniale.1 Demiterea din functie a Presedintelui Romaniei este sanctiunea politica cea mai severa, care are drept consecinta pierderea functiei. Referendumul reprezint forma juridica primar de manifestare a suveranitii naionale, el evoc democraia direct, iar n cazul art 95 va aprea i ca un mijloc de soluionare a conflictului politic dintre Parlament i Preedinte, ambele fiind autoriti legitimate de votul popular.2 3.2.Rspunderea penal a Preedintelui Romniei (articolul 96 din Constituie) Preedintele se bucur de imunitate, legiuitorul reducnd ideea rspunderii penale la ideea punerii sub acuzare pentru nalt trdare. Conceptul de nalt trdare este un concept al dreptului constituional i al dreptului administrativ, dar el are i o seminificatie i n dreptul penal. Sintagma nalt trdare depete sfera strict a conceptelor juridice, avnd mai ales o semnificaie politic, putnd fi definite ca cea mai grav nclcare a jurmntului i intereselor poporului i rii, n exerciiul atribuiilor prezideniale. Un alt autor este de prere c fapta de nalt trdare nu este o infraciune care s in n exclusivitate de ilicitul penal. Este i motivul pentru care ea nu este definit numai ca infraciune ci pur i simplu ca fapt care este apreciat pe planul consecinelor juridice de ctre Parchetul General i nalta Curte de Casaie i Justiie, ca autoriti ale puterii judectoreti. Constituia utiliznd sintagma nalt trdare, putem spune c ea a conceput-o ca o infraciune foarte apropiat de cea sancionat de Codul penal ca trdare. Cazul de nalt trdare nu este calificat de Codul penal, rolul de a stabili existent unei astfel de situaii revenind instanei competente s l judece, competen extrem de greu de pus n aplicare, nu doar datorit lipsei unui precedent, dar i datorit caracterului ei imprecis.3 Aadar, tragerea la rspundere penal a Preedintelui comport dou faze: faza politic i faza judiciar care conine trei etape: Trimitere n judecat de ctre Parchetul de pe lng nalta Curte de Casaie i Justiie; - Judecata n fond a naltei Curi de Casaie i Justiie Secia penal; - Judecata n recurs, n Seciunile Unite ale naltei Curi de Casaie i Justiie. I. Etapa politic Propunerea de punere sub acuzare, avnd ca obiect fapta de nalt trdare, poate fi iniiat de majoritatea deputailor i senatorilor i se aduce, nentrziat, la cunotin Preedintelui Romniei pentru a putea da explicaii cu privire la faptele care i se mput. Preedintele poate veni la Parlament pentru a-i formula aprarea pe care o consider necesar la acuzaia care i se aduce. Hotrrea de punere sub acuzare se adopt n edin comun a celor dou Camere cu un vot calificat de 2/3 din totalul parlamentarilor, iar sub aspect strict juridic ea are semnificaia sesizrii autoritii judectoreti competente pentru nceperea urmririi penale. O dat aprobat propunerea, se instaleaz interimatul funciei de Preedinte, care presupune c prerogativele funciei vor fi ndeplinite temporar, fie de Preedintele Senatului, fie de Presdintele Camerei Deputailor, care la rndul lor rspund politic i juridic, conform art 95 i 97 din Constituie. Suspendarea din funcie a Preedintelui nu este altceva, n acest caz, dect o procedur prealabil, obligatorie, care presupune aducerea la cunotin a faptelor grave prin care s-au nclcat prevederile constituionale de ctre acesta. Demiterea, propriu zis, ca sanciune politic i juridic, are loc numai dac Parlamentul, prin hotrrea sa, organizeaz un Referendum naional, n condiiile
1 Elena Emilia Stefan, Manual de drept administrativ, Caiet de seminar, Partea 1, Ed.Universul Juridic, Bucuresti, p 85 2 A. Iorgovan, op. cit., p. 334 3C. Ionescu, op. cit., p. 497
774
prevzute de Legea nr 3/2000, iar propunerea ntrunete votul majoritatiii cetenilor nscrii pe listele electorale (art 10 din Legea nr 3/2000). Msura demiterii din funcie a Preedintelui Romniei intr n vigoare la data publicrii n Monitorul Oficial al Romniei, Partea I, a hotrrii Curii Constituionale de confirmare a rezultatelor referendumului naional (art 45, alin 2 din Legea nr 3/2000). II. Etapa judiciar: Parchetul General de pe lng nalta Curte de Casaie i Justiie este autoritatea care va realiza urmrirea penal i-l va pune pe Preedinte sub acuzare prin rechizitoriu, pentru svrirea unei sau mai multor infraciuni prevzute de legislaia penal special. Exist posibilitatea ca Parchetul General s ajung la concluzia c acuzaia de nalt trdare nu se poate concretiza, ceea ce are ca efect scoaterea Preedintelui de sub urmrire penal. Numai dup ce hotrrea naltei Curi de Casaie i Justiie a rmas definitiv se poate spune c acuzaia de nalt trdare a avut temei, Preedintele fiind demis cu aceeai dat, intervenind vacana funciei i organizarea de noi alegeri prezideniale n termen de 3 luni.1 Judectorii pot decide fie achitarea Preedintelui, fie condamnarea Preedintelui. Orice parte nemulumit de hotrrea condamnrii poate face recurs. 4. Prezentare comparativ a procedurii rspunderii penale ntre Preedintele Franei i Preedintele Romniei Sub aspectul rspunderii penale, cazul detaliat de articolul 96 din Constituia Romniei, intitulat punerea sub acuzare, n opinia noastr, la acest moment nu are aplicabilitate practic. Articolul 96 din Constituie prevede c: - Alineatul (1) Camera Deputailor i Senatul, n edina comun, cu votul a cel puin dou treimi din numrul deputailor i senatorilor, pot hotr punerea sub acuzare a Preedintelui Romniei pentru nalt trdare. - Alineatul (2) Propunerea de punere sub acuzare poate fi iniiat de majoritatea deputailor i senatorilor i se aduce, nentrziat, la cunotina Preedintelui Romniei pentru a putea da explicaii cu privire la faptele ce i se mput; - Alineatul (3) De la data punerii sub acuzare i pn la data demiterii Preedintele este suspendat de drept. - Alineatul (4) Competena de judecat aparine naltei Curi de Casaie i Justiie. Preedintele este demis de drept la data rmnerii definitive a hotrrii de condamnare. Nu exist precedent n ara noastr n ceea ce privete aceast form de rspundere a Preedintelui rii, mai ales c n Codul Penal nu exist infraciunea de nalt trdare. Potrivit Constituiei, nalt trdare este o fapt care nu are conotaii penale, iar pentru declanarea procedurii acolo descrise, parlamentarii trebuie s califice politic fapta Preedintelui drept fapta de nalt trdare, moment care semnific punerea sub acuzare. La acest moment, nalta Curte de Casaie i Justiie, cea care este competena s l judece pe Preedintele rii nu poate aprecia ce fel de infraciune a comis acesta deoarece n legislaia penal nu avem corespondent pentru asemenea fapt, existnd doar infraciunea de trdare, care semnific altceva, are alt coninut. Legiuitorul constituant roman reduce raspunderea penala a Presedintelui Romaniei la punerea sub acuzare pentru inalta tradare, care constituie o fapta deosebit de grava. ns, n prezent, proiectul de Nou Cod penal2 propune n articolul 398 intitulat nalt trdare incriminarea faptelor prevzute la articolul 394 397: trdarea prin transmiterea de informaii secrete de stat, trdarea prin ajutarea inamicului, aciuni mpotriva ordinii constituionale,
1.Elena Emilia Stefan, Manual de drept administrativ,Caiet de seminar, Partea I, Universul Juridic, 2011, p. 86 2 Noul Cod penal care va intra in vigoare la 01 februarie 2014.
775
svrite de Preedintele rii sau un alt membru al CSAT i pedepsite cu deteniunea pe via sau nchisoare de la 15 25 ani i interzicerea unor drepturi. In primul rand, ca oricare alt cetatean roman, Presedintele are o raspundere patrimoniala, adminsitrativa sau penala de drept comun, in raport cu natura faptei pe care a savarsit-o, atunci cand aceasta nu are legatura cu functia pe care o exercita. Ca de exemplu, el poate fi sanctionat contraventional pentru o conventie savarsita ca simplu cetatean, ori poate fi obligat la plata unor despagubiri civile pentru prejudiciul cauzat altei persoane, dupa cum el poate fi sanctionat pentru o infractiune care nu are legatura cu exercitarea functiei. In al doilea rand, sub aspectul faptelor savarsite in exercitarea functiei. Acuzarea poate fi ntemeiat numai pentru nalt trdare, care, tradiional, n constituiile democratice, se exprim prin aceast sintagm. Astfel, Parlamentul nu ndeplinete o funcie jurisdicional, iar nalta Curte de Casaie i Justiie va putea stabili calificarea juridic n funcie de infraciunile cele mai grave prevzute de Codul penal. De drept, hotrrea de condamnare are ca efect demiterea Preedintelui. Este singurul caz n care Preedintele Romniei, dei ales de corpul electoral, este demis de autoritatea suprem a jurisdiciilor naionale, deci de puterea judectoreasc Din punctul nostru de vedere nu se rezolv problema semnalat de noi, a imposibilitii aplicrii cazului de rspundere penal Preedintelui rii, deoarece textele propuse n Noul Cod penal nu detaliaz coninutul infraciunii de nalt trdare comise de Preedintele rii. n Frana, prin revizuirea Constituiei care a avut loc pe 23.02.2007, cu privire la statutul Preedintelui Republicii, s-a introdus procedura de destituire a acestuia de ctre Parlament, ntr-o nou abordare. Este vorba de fapt, de nlocuirea cazului de nalt trdare prevzut anterior de ctre Constituie cu procedura de destituire. Revizuirea constituional din 23 februarie 2007 a clarificat statutul de Preedinte al Republicii i responsabilitile sale penale, civile i administrative. Astfel, preedintele "nu este responsabil pentru actele ca atare" (articolul 67). Aceasta iresponsabilitate este absolut i permanent: ea este valabil att n dreptul politic, penal, civil i administrativ, i nici o aciune nu poate fi luat mpotriva efului statului pentru actele efectuate n calitate de preedinte, chiar i dup sfritul mandatului su. Aceasta iresponsabilitate are dou excepii: eful statului poate fi acionat n justiie la Curtea Penal Internaional pentru crime mpotriva umanitii, sau supus la procedurile de suspendare ", cu nclcarea ndatoririlor sale vdit incompatibile cu exercitarea mandatului su " (articolul 68). Pentru actele de ef de stat care nu aparin exercitrii atribuiilor prezideniale, Preedintele nu poate intenta o procedur judiciar sau administrativ pentru durata mandatului su. Ea are un "sabotaj", inclusiv parlamentarilor care au fost anterior disponibili (articolul 26). Aceast inviolabilitate este complet, deoarece acoper, de asemenea rspunderea penal, civil i administrativ. Dar aceasta este temporar, deoarece aceasta expir la o lun dup ncheierea mandatului prezidenial. Drepturile de tere persoane, cu toate acestea, sunt conservate prin suspendarea termenului de prescripie i de blocare a pieei. Reforma din 2007 a aprobat propunerile Comisiei, stabilite de preedintele Chirac 03 iulie 2002, acuzat de a reflecta asupra rspunderii penale a statutului de ef al statului. Acest comitet, prezidat de Pierre Avril, a sugerat s confirme "imunitate temporar" efului de stat pentru exercitarea funciilor sale, i anume suspendarea urmririi penale i acte de informare dar, de asemenea, s introduc punerea sub acuzare acum consfinita n Constituie. Ea a luat, de asemenea, abordarea adoptat de ctre Curtea de Casaie, n hotrrea sa din 10 octombrie 2001, care a stabilit c preedintele se bucur de o imunitate temporar pn la sfritul mandatului su implicnd i suspendarea urmririi penale.
776
Exist, aadar, astzi, n cadrul mandatului su, i a stabilit deoparte ipoteza "nclcarea ndatoririlor sale vdit incompatibile cu exercitarea mandatului su", a crui definiie nu a fost specificat, Preedintele este din punct de vedere politic i penal iresponsabil. O alta diferen, de data aceasta terminologic ntre cei doi efi de stat comparai, const n aceea c, spre deosebire de Constituia Romniei unde se consacra expres titulatura: Preedintele Romniei , n cazul Franei, se folosete noiunea de: preedintele republicii . Concluzii n prezentul studiu ne-am propus s analizm conceptul de imunitate raportat la persoana Preedintelui de stat. Aa cum am afirmat la nceputul acestui studiu, am procedat la prezentarea prevederilor legale ale acestei situaii juridice i apoi am trecut la analiza concret a doi efi de stat. Pe baza celor prezentate de noi mai sus, a reieit c imunitatea este un concept viu, de mare actualitate, nicidecum un concept desuet. Nici o persoan nu este mai presus de lege, prin urmare chiar i Preedintele de stat poate fi tras la rspundere juridic, iar rspunderea penal este cea mai grav situaie n care se poate afla un asemenea ef de stat. Dincolo de aceste soluii punctuale, se poate observa c meninerea intact a actualului regim constituional de la articolele 95 i 96 creeaz premise duble a unui blocaj constituional i a unei tensiuni ntre votul referendar i idea modern de reprezentare. Efectul ultim este, incontestabil, fragilizarea democraiei constituionale. n plus, se poate meniona faptul c, n reglementarea actual, articolul 95 nu are corespondent n nici un text constituional al unei naiuni membr a Uniunii Europene. Din acest punct de vedere, eliminarea lui apare ca o form de europenizare constituional. Modalitatea de suspendare a Preedintelui difer de la stat la stat. Majoritatea rilor prevd ca primul om n stat s poat fi demis n urma votului parlamentarilor fr a mai fi organizat un referendum, cum este cazul Romniei. n opinia noastr este mai viabil procedura de destituire a Preedintelui n Frana dect rspunderea penal a Preedintelui n Romania deoarece dac s-a hotrt ca acesta se face vinovat de nalt trdare, el trebuie demis imediat, pentru c are n cunotin de ceea ce se poate ntmpla n cazul n care va trda ara pentru care a depus jurmnt, c va face tot ce i st n putere de a o apra i de a aduce doar beneficii naiunii. Bibliografie. Marta Claudia Cliza, Drept administrativ, Partea I, Ed. Universul Juridic, Bucureti. Elena Emilia tefan," Manual de drept administrativ, Caiet de seminar, Partea I, Ed. Universul Juridic, Bucureti, 2011. Dana Apostol Tofan, "Instituii administrative europene", Ed. C.H. Beck, Bucuresti, Cristian Ionescu, "Tratat de drept constituional", Ed. C.H. Beck, Bucuresti, Ioan Alexandru, "Drept administrativ", Ed. Lumina Lex, Bucuresti, Noul Cod penal Constituia Romniei Constituia Franei Mihai Constantinescu, Antonie Iorgovan, Ioan Muraru, Elena Simina Tnsescu,Constituia Romniei revizuit-comentarii i explicaii, Editura All Beck, Bucureti,2004 Elena Emilia Stefan, Manual de drept administrativ, partea I, Ed.Universul Juridic, Bucureti, 2011. Surse web consultate: www.assemblee naionale.fr www.vie-publique.fr www.presidency.ro
Adriana Capro
777
EVAZIUNEA FISCAL
Adriana CAPRO1 Abstract Citndu-l pe Franklin D. Roosevelt, impozitele , pn la urm, sunt cotizatiile pe care le pltim pentru privilegiul de a fi membrii unei societti organizate.. Evaziunea fiscala consta n sustragerea de la plata acestor impozite, este un fenomen ingrijortor al societii secolului XXI i ne determina s ne punem ntrebarea In ce societate ne dorim s trim? In una haotic, sau una organizat?. Conceptul de evaziune fiscal mbrac 2 forme: legal i nelegal. In sistemul juridic, termenii sustragere i legal formeaz un paradox, de aceea evaziunea fiscal legal a fost denumit i optimizare legal. Dat fiind c evaziunea fiscal reprezinta un pericol social, este reglementat ca o infraciune n legea 241/2005 privind prevenirea i combaterea evaziunii fiscale. Cuvinte cheie: evaziune, fraud, legal, infraciune, sanciune, combatere. 1.Introducere Dat fiind definiia dreptului financiar, i anume: reglementarea relaiilor financiare potrivit necesitilor, coninutului i cuprinsului fondurilor publice, ncadrm dreptul financiar n una din ramurile dreptului public. Invm cum este constituit fondul monetar, cum este administrat n favoarea interesului general. Raporturile juridice financiare se formeaza cnd un subiect este statul sau organizaiile publice i cellalt persoane particulare. Aceste raporturi privesc prerogativele i obligaiile subiectelor de drept public. Evaziunea fiscal a fost una din principalele preocupri ale juritilor romni de la nceputul secolului. Avnd n vedere numeroasele lucrri scrise n acea perioad, conceptului de evaziune fiscal i s-a dat mai multe definiii. In prezent, cea mai elocvent i de asemenea susinut de dicionarul explicativ al limbii romne, evaziunea fiscal reprezint sustragerea de la plata obligaiilor fiscale.Din cauz c acest fenomen a luat amploare, apariia Legii nr. 87/1994 privind msuri de combatere a evaziunii fiscale a constituit o necesitate. Obiectivul vizat n aceast cercetare este educaia fiscal. Consider c populaia, contribuabilii nu au suficiente cunostine referitoare la domeniul fiscal. Prezenta lucrare este compus din 3 capitole. Primul capitol reliefeaz dispoziiile Legii nr. 87/1994, prima lege privind combaterea evaziunii fiscale pentru a se putea face apoi diferena cu capitolul 3 care conine att dispoziiile prezentei legi i anume Legea nr. 241/2005 privind prevenirea i combaterea evaziunii fiscale, ct i cauzele modalitile de evitare a impozitului i de masurare a evaziunii. Capitolul 2 prezint paradisul fiscal i centrele offshore, astfel nct se evideniaz forma legal a evaziunii fiscale i anume optimizarea fiscal. Coninutul propriu-zis al lucrrii: I.Legea nr. 87/1994 1. Legea penal Evaziune fiscal. Aplicarea legii penale mai favorabile Potrivit art. 13, alin. 1 se aplic legea favorabila inculpatului atunci cnd din momentul savririi infraciunii pn la pronunarea hotrrii definitive intervin mai multe legi penale. Dac noua lege presupune majorarea sanciunilor, nu se pune problema dezincriminrii, astfel nct
Student, Universitatea Nicolae Titulescu, Facultatea de Drept, e-mail: adriana.capros@yahoo.com.Acest studio a fost coordonat de catreprof.univ.dr Viorel Ros, e-mail: viorelros@asdpi.ro
1
778
instana de recurs trebuie s menin pedeapsa stabilit de instana de fond , s aplice dispoziiile art. 13 C. Pen. In urma modificrii Legii 87/1994 prin Legea 161/2003, art 13. a fost abrogat , fiind preluat in art. 11, alin (1) al Legii republicate 545/2003. In urma abrogrii acestei legi prin Legea 241/2005, prevederile art. 11 se regsesc n mare parte n art. 9, alin (1) din noua lege. Sub aspectul ncadrrii juridice, fa de momentul epuizrii infraciunii, legea penal n cauz este mai favorabil dect cea ulterioar momentului svririi infraciunii. Potrivit art. 10 din Legea 241/2005 privind prevenirea i combaterea evaziunii fiscale, dac prejudiciul cauzat prin infraciunea de evaziune fiscal este de pn la 50 000 de euro, n echivalentul monedei naionale, acoperirea integral a pagubei nltur rspunderea penal i duce la aplicarea unei sanciuni administrative. Chiar dac legea cere ca acoperirea pagubei s se fac n cursul urmririi penale sau al judecii pn la primul termen de judecat, legea nou i este favorabil inculpatului i dac a achitat suma pn la primul termen fixat dup intrarea n vigoare a legii, chiar dac este n recurs. Calitatea de contribuabil. Prin contribuabil ntelegem persoana fizic sau juridic obligat prin lege la plata taxelor i impozitelor. Infraciunea de evaziune fiscal atunci cnd inculpatul svrete fapta n calitate de contribuabil, sustrngndu-se de la plata taxelor i impozitelor, nedeclarnd veniturile impozabile. Infraciunea prevzuta de art 10. din Legea nr. 87/1994 In baza art. 10 din legea 87/1994, constituie infraciune ntocmirea incompleta sau necorespunzatoare de documente primare sau de eviden contabil ori acceptarea unor astfel de documente, cu scopul de a mpiedica verificrile financiar-contabile pentru identificarea cazurilor de evaziune fiscal, iar potrivit art. 1 din aceeai lege, evaziunea fiscal const n sustragerea de la plata impozitelor, taxelor i a altor sume datorate bugetului de stat sau bugetelor extrabugetare de ctre contribuabili. Dac subiectul activ nu are calitatea de contribuabil, nu sunt ntrunite elemente constitutive ale infraciunii prevzute de art. 10 din Legea nr. 98/1994. In cazul n care persoana juridic n calitate de contribuabil realizeaz un venit ilicit de aproape 2 000 000 de lei, suma pe care nu a evideniat-o n contabilitate i, deci, s-a sustras de la ndeplinirea obligaiilor fiscale, atunci se realizeaz simultan elemente constitutive ale infraciunii potrivit art. 11, 12, 13, 14 din Legea nr. 87/1994. De asemenea, nedeclararea veniturilor provenite din concesiunea unui spaiu comercial sau a unui imobil constituie infraciune. Distincia dintre art. 12 i art. 13 din Legea nr. 87/1994 se face n baza ncadrrii juridice. Art. 12 face referire la nedeclararea veniturilor impozabile, ascunderea sumei impozabile , pe cnd art. 13 se refer la declararea veniturilor impozabile, dar nenregistrarea lor n actele contabile. Continuitatea i unicitatea infraciunii de evaziune fiscal Dac se svresc dou infraciuni ntr-un interval scurt de timp, se consider a fi doar una singur. Spre exemplu, dac n interval de 10 zile se realizeaz vnzarea unui produs ctre dou persoane diferite i preul ncasat este nregistrat n acte la o valoare sub cea real se aplic sanciunea pentru o singur infraciune. Dac neplata taxelor i a impozitelor se realizeaz prin dou operaiuni distincte i n momentul producerii pagubei, atunci evaziunea fiscal capt un caracter unic i vor fi aplicabile sanciunile pentru dou infraciuni svrite. Coninutul infraciunii de evaziune fiscal cuprinde i uzul de fals deoarece n anumite cazuri evaziunea fiscal const n nenregistrarea veniturilor n acte contabile n scopul diminurii taxelor i impozitelor sau sustragerii de la obligaiile fiscale. Evaziunea fiscal este o infraciune complex, potrivit art. 13 din Legea nr. 87/1994 poate fi svrit n mai multe modaliti, printre care omisiunea evidenierii n acte contabile a veniturilor, nregistrarea unor cheltuieli care nu au la baz operaiuni reale, etc.
Adriana Capro
779
II. Evaziunea fiscal i paradisul fiscal Din definiia dat evaziunii fiscale se face mai greu distincia dintre penal i contravenional, dar mai ales dintre licit i ilicit. Este un fenomen naional i internaional, este o noiune greu de explicat avnd n vedere faptul c nu exist o definiie legal a fraudei fiscale. Aceast imprecizie provine de la clasificarea evaziunii, i anume legal i nelegal. Termenul de evaziune implic termenul sustragere, ce duce la fraud, la ilicit. Din cauza faptului c legiuitorul a alturat 2 termeni cu conotaie total opus, evaziunea fiscal legal a cptat denumirea de optimizare fiscal. Aceasta reprezinta posibilitatea contribuabililor de a plti impozite mai mici n mod legal i de a nu se sustrage de la obligaiile fiscale. Spre exemplu, un contribuabil care realizeaza venituri n cuantum de 100 000 lei/an i cu cheltuieli aferente n cuantum de 20 000 lei/an, n msura n care ndeplinete condiiile stabilite de art. 112 din Legea nr. 571/2003 privind Codul fiscal, va opta pentru plata impozitului pe veniturile microntreprinderilor, reglementat de Titlul IV din Codul fiscal, i nu pentru plata impozitului pe profit, reglementat de Titlul II din Codul fiscal. Impozitul pe profit se stabilete aplicnd cota de impozit de 16%(prevzut de art. 17 C. Fiscal) asupra profitului impozabil, ceea ce nseamn c, n situaia dat, impozitul pe profit va fi de 12.800lei. Impozitul pe veniturile microntreprinderilor se stabilete aplicnd cota de 3%(prevzut de art. 112 C. Fiscal) asupra veniturilor impozabile, ceea ce nseamn c impozitul pe venit va fi pe 3000 lei. (...). In aceast situaie, contribuabilul poate opta pentru plata unui impozit mai mic, adic pentru plata impozitului pe veniturile microntreprinderilor, iar aceast opiune este una legal.1 O situaie care ar putea fi ncadrat n optimizarea fiscal este cea a paradisului fiscal, ce se caracterizeaz prin centrele offshore. Aceste centre ofer posibilitatea contribuabililor de a plti impozitele limitate. Ei nu fac dect s-i exercite dreptul de a-i stabili sediul afacerii, aleg diminuarea impozitelor n condiiile prevzute de lege. Paradisul fiscal este o practic constant ce funcioneaz n temeiul principiului consacrat n Declaraia Drepturilor Omului i Ceteanului i n Codul Civil i anume c ceea ce nu este interzis este permis. Orice contribuabil poate transfera sediul societii n paradisurile fiscale nefiind sancionat. Evaziunea fiscal este o stare a economiei direct proporional cu taxele i impozitele. Punctul cel mai sensibil al contribuabililor este interesul bnesc. Atunci cnd li se pune n pericol acest interes prin majorarea taxelor i impozitelor, tind spre sustragerea de la obligaiile fiscale n unele cazuri, sau n altele, spre transferul n paradisul fiscal. In unele ri, paradisul fiscal este considerat un proces de investiie cu fiscalitate redus. Din punct de vedere psihologic, cei mai tentai n svrirea infraciunii de evaziune fiscal sunt oamenii de afaceri care i doresc ctiguri din ce n ce mai mari i care n mod incontient i focalizeaz ntreaga atenie asupra banilor. In schimb, ns, un om de rnd este obinuit cu regula, de la care nu se abate. Limita dintre evaziunea fiscal i optimizarea fiscal este foarte uor de trecut. Cu uurin, se poate trece de la o extrem la alta. Avnd n vedere c textul de lege i doctrina de specialitate de altfel, sunt ambigue, contribuabililor le crete riscul de a svri infraciunea. De asemenea, majorarea taxelor, impozitelor au capacitatea de a mpinge contribuabilii, mai ales pe cei cu multe obligaii fiscale, s ncerce s scape sau s minimizeze ceea ce au de pltit. Evaziunea fiscal n paradisul fiscal Forma cea mai important i cunoscut de evaziune fiscal legal o reprezint centrele offshore. Contribuabilii i mut afacerile de pe pieele de baz (onshore) din cauza taxelor foarte mari i reglementrii severe a societilor pe o piata mai maleabila din aceste puncte de vedere. Originile centrelor offshore au fost societile cu rspundere limitat din Anglia ce au aprut nc din
Instrumente juridice- Evaziunea fiscala- Comentarii si exemple practice-Neculai Crlescu, Editura C.H.Beck, Bucuresti 2012
1
780
anii 1960-1970. Centrele offshore se caracterizeaz prin calitatea produselor comercializate, serviciile oferite, strategiile de marketing. Datorit preurilor sczute, aceste centre capt o reputaie mai bun decat piaa de baz astfel nct poate lua natere o competiie a taxelor. Aadar, societile de pe piaa de baz intr n faliment dac ncearc s-i ofere serviciile la un pret mai sczut, echivalent centrelor offshore deoarece profitul ar fi mic , iar taxele i impozitele pe profit nu ar fi direct proporionale. Elveia a fost un important factor n dezvoltarea paradisului fiscal prin oferirea serviciilor bancare secrete evreilor acceptnd depozite anonime. Pentru unii contribuabili, centrele offshore reprezint o porti pentru a frauda legea i acesta este obiectivul lor principal. Ins paradisul fiscal ofera numeroase faciliti de care contribuabilii pot beneficia astfel nct sunt opusul onshor-urilor n totalitate. III. Evaziunea fiscal i Legea nr. 241/2005 privind prevenirea i combaterea evaziunii fiscale Legea nr. 241/2005 adaug noi termeni n definiia dat evaziunii fiscale de Legea nr. 87/1994, astfel nct, evaziunea fiscal face referire i la operaiunile fictive, acte nscrise care nu au la baz operaiuni reale. Cauzele evaziunii fiscale Fiind un fenomen de o amploare considerabil, cauzele infracioniste sunt numeroase. Contribuabilii predispui la a svri infraciunea de evaziune fiscal sunt influenai de factori, nu neaparat economici, care aparin societii contemporane, dar i antice, avnd n vedere c evaziunea fiscal dateaz nca din Antichitate. In primul rnd, factorul economic, care include obligaiile fiscale, taxele i impozitele ce sunt ntr-o continu expansiune determin muli contribuabili s ncerce s se sustrag de la plata lor. Este tendina omului de a plti ct mai puin, sau poate chiar deloc. Acest fapt se datoreaz i educaiei fiscale a contribuabililor. Pe durata acestei cercetri tiinifice, am adresat ntrebri referitoare la paradisul fiscal mai multor oameni de rnd, administratori ai unei societi comerciale, iar raspunsurile au fost foarte scurte. Unii au auzit de aceste centre offshore, ns nu au informaii exacte referitoare la ele, nu stiu n ce ri se practic i cum funcioneaz, iar alii nu au auzit deloc. In al doilea rnd, ambiguitatea legii referitoare la evaziunea fiscal, avnd n vedere c o lege privind combaterea evaziunii fiscale a intrat n vigoare dup 4 ani dup Legea societilor comerciale. In al treilea rnd, majorarea taxelor i impozitelor i desemneaz vinovai pentru fenomenul evazionist pe cei care le stabilesc. Evaziunea fiscal este o urmare, o consecin, dar i o oglindire a obligaiilor fiscale. O parte din contribuabili nu vd un interes n a le plti, nu vd niciun beneficiu astfel nct prin diferite modaliti, fraudeaz bugetul de stat. 1 Facem referire cu precdere la Romnia, unde potrivit unui studiu al Serviciilor Romne de Informaii din 1994, evaziunea fiscal realizat ajunsese la 38% din PIB, contribuabilii pltesc impozitele pentru funcionarea statal i pentru dezvoltarea societii. Majoritatea nu vd aceast dezvoltare, nici economic, nici educativ, astfel nct o parte din majoritate sunt tentai s fraudeze statul. In al patrulea rnd, consider paradisul fiscal o posibil cauz a evaziunii fiscale. Avnd n vedere c centrele offshore funcioneaz sub o alta politic, unde impozitele sunt foarte mici, la fel i preurile, centrele onshore pentru a rmne pe pia tind s micoreze preurile. Ins, pentru a-i oferi serviciile la preuri mai mici, pentru obinerea unui profit, ar trebui ca i taxele i impozitele s fie pe masur. Astfel, societile de pe piaa de baza ori intr n faliment, ori intr n capcana evaziunii fiscale i prin diferite modaliti se sustrag de la plata taxelor i impozitelor.
Natura omeneasca are intotdeauna tendinta sa puna interesul general in urma interesului particular; ea este inclinata sa considere impozitul mai mult ca pe un prejudiciu si nu ca o legitima contributie la cheltuielile pubice si sa vada intotdeauna cu ochi rai pe acela care vrea sa-i micsoreze patrimoniul. D.D. Saguna, op. Cit. P. 1054- Viorel Ros, Curs universitar-Drept financiar, Ed. All Beck, p. 314
1
Adriana Capro
781
Modaliti de evitare a impozitului Toate aceste modaliti sunt consecina lacunelor din legea fiscala. Spre exemplu, regimul de evaluare forfetar a materiei impozabile este un regim fiscal de favoare reglementat prin nsi legea fiscal, care asigura evaziunea. O alt modalitate de a se sustrage plii impozitului este substituirea timpului muncit cu timpul liber. Contribuabilii prefer s se abina de la o aciune impozabil din cauza presiunii fiscale. Evaziunea fiscal aprioric este de asemnea o modalitate de evitare a impozitului. Dei se cunosc venituri care pot alctui bugetul de stat, legiuitorul ignor total acest lucru. Datorit insuficienei legislative, contribuabilii gsesc numeroase modaliti de a se sustrage de la plata impozitului n parte, sau n totalitate. In concluzie, singurul vinovat de producerea evaziunii prin astfel de mijloace este legiuitorul.1 Cazurile cele mai frecvente de evaziune fiscal sunt: nregistrarea veniturilor la o valoare mai mic dect cea real, formarea fondurilor de amortizare sau de rezerv mai mari dect cele reale, venitul total al membrilor familiei se imparte n mod egal indiferent de contribuia fiecruia, donaiile filantropice, indiferent dac au fost sau nu fcute duc la sustragerea de la impunere a unei pri din venit, scderea din venit a cheltuielilor de protocol, etc. Aceste modaliti fac referire mai exact la reducerea impozitelor sau nenregistrarea integral a veniturilor prin munca la negru, fraud i evaziune fiscala, etc., ceea ce se mai numete i economia neagr. Modaliti de msurare a evaziunii fiscale Evaziunea fiscal, ca un fenomen de o amploare considerabil, este foarte greu de msurat. Societatea contemporan este ntr-o continu expansiune astfel nct aprecierea fraudelor relativ sau absolut se realizeaz greu. Serviciul Romn de Informaii a fcut un raport n anul 1994 din care a rezultat un procent de 38 din PIB n Romnia al infraciunilor de evaziune fiscal. Marea Britanie este plasat ntre 7% i 15% din PNB, Frana la aproximativ 3% din PIB, Suedia ntre 3,8 i 5,5% din PIB, Canada a nregistrat 10% din impozitele pe venit colectate, etc. Estimarea fcut n Romnia este posibil s fi fost fcut pentru intrarea n vigoare a Legii pentru combatere, aadar orice aproximare este fcut pentru un interes. Modalitile de msurare sunt: aproximativ i a eantionului reprezentativ. Metoda aproximativ se refer la presupuneri, o afirmaie politic, n necunotin de cauz probabil, iar metoda estimativ se face prin instrumente tehnice, economice n conformitate cu art. 67 din O.G. nr. 92/2003 privind Codul de procedur fiscal. Ceea ce nu se cunoate este c este virtual imposibil de a msura ntinderea fraudei, deoarece oamenii nu vor admite c ncalc legea.2 Infraciunile de evaziune fiscal Potrivit Legii nr. 241/2005, infraciunile pot fi de rezultat sau de pericol n funcie de urmare. Evaziunea fiscal este ncadrat n infraciune de pericol conform art. 9 alin. (1), lit. a), b) i c) deoarece nu este necesar un rezultat material. Aadar, pentru a svri infraciunea de evaziune fiscal nu trebuie ntocmai sustragerea de la plata obligaiilor fiscale, ci doar s aib acest scop. Conform art. 4 i art. 5 din Legea nr. 241/2005, latura subiectiv a legii reprezint intenia direct deoarece mpiedicarea organelor de specialitate de a efectua verificrile financiare, fiscale i neprezentarea documentelor legale se fac doar cu un anumit scop. Contribuabilii au obligaia de a-i ine documentele de eviden contabil, conform art. 3 din Legea nr. 241/2005 , n perfect stare i s anune dispariia sau degradarea lor n cel mult 3 zile. Art. 4 din aceeai lege se refer la refuzul nejustificat al contribuabililor de a prezenta documentele legale sau bunurile patrimoniale. Aa cum am spus mai sus, art. 4 i art. 5 prezint un anumit scop pentru definirea inteniei i anume de a opri organele competente s fac cercetarea fiscal. Art. 5, sub incidena aceluiai scop, pedepsete mpiedicarea organelor de specialitate. Art. 6 reglementeaz o infraciune de rezultat deoarece conine obiect material. Contribuabilul trebuie s plteasc taxele i
D.D.aguna, Ptru Rotaru-Drept financiar i bugetar, Ed. All Beck, p. 231 C.V. Brown &P.M. Jackson, Public Sector Economics, Oxford 1982, citai de D.D.aguna, op. cit. p. 1069, Viorel Ro-Drept financiar, p. 321.
2 1
782
impozitele sau contribuiile cu reinere la surs n cel mult 30 de zile de la data scadent i aici notm: declararea, reinerea i plata impozitului pe dividende(art. 36 C.fisc.), reinerea la surs a impozitului-plile anticipate(art. 52 C. Fisc.), reinerea impozitului din investiii, din venitul de pensii, din premii i jocuri de noroc, etc. Art. 7 face referire la timbre, banderole sau formulare tipizate cu regim special. Avnd n vedere c factura nu mai are regim special, legiuitorul are n vedere bilete de intrare la jocurile de noroc, borderou achiziie cereale i produse procesate din cereale, marcaje, aviz de nsoire primar i secundar, document administrativ de nsoire i document de nsoire, registre intrri-ieiri material lemnos, chitane, etc. Art 8 cuprinde 2 infraciuni distincte. Cea din alin. (1) se consum atunci cnd persoana a primit suma de bani ramburs sau restituit, iar cea din alin. (2) are o form special de comitere a infraciunii de asociere. Art. 9 evideniaz obligaia contribuabililor de a contribui la bugetul de stat prin taxele i impozitele legale. Observm c aceast sustragere, ascundere se poate face prin diferite forme i se pedepsete cu nchisoare ntre 2 i 8 ani, iar dac prejudiciul a fost mai mare de 100 000 euro, echivalentul monedei naionale, conform alin. (2) pedeapsa minim sau maxim se majoreaz cu 1 an i dac a fost mai mare de 500 000 de euro, potrivit alin. (3), limita minim i maxim prevazute de lege se majoreaz cu 3 ani. Cauze de nepedepsire i cauze de reducere a pedepselor Potrivit art. 10 din Legea nr. 241/2005, contribuabilului ce a svrit infraciunea de evaziune fiscal achit prejudiciul n cursul urmririi penale sau pn la primul termen de judecat i se njumtete limita de pedeaps. Dac prejudiciul este mai mic de 100 000 de euro este aplicabil pedeapsa doar cu amenda, iar dac este mai mic de 50 000 de euro se poate aplica doar o amend administrativ ce se nregistreaz n cazier. Ins, conform alin. (2) din aceeai lege, dac contribuabilul a mai svrit o infraciune reglementat de Legea nr. 241/2005 n ultimii 5 ani nu i sunt aplicabile dispoziiile alin. (1). Concluzii In cadrul acestui studiu am urmrit colectarea de informaii mai greu accesibile omului de rnd. Dup cum am precizat n lucrare, am fcut un sondaj pentru a vedea cte persoane tiu, spre exemplu, de paradisul fiscal, care este un concept cu o amploare destul de mare i spre uimirea mea, foarte puine persoane tiau. Consider c educaia fiscal a contribuabililor este indubitabil necesar, att pentru cei ce conduc o afacere, ct i pentru cei ce deocamdat urmresc dezvoltarea societii n care triesc pentru a putea ajuta apoi acest proces. Am prezentat factorii ce conduc la svrirea infraciunii de evaziune fiscal pentru c n momentul n care sunt citii se impregneaz n subconstient i din punct de vedere psihologic, vor fi evitai.De asemenea, cauzele acestui fenomen sunt prezentate n cercetare pentru a putea evidenia lipsurile societilor n care evaziunea fiscal are un procent ridicat. Prin evidenierea att a Legii nr. 87/1994, ct i a Legii nr. 241/2005 prin care a fost abrogat cealalt, se observa evoluia societii i majorarea fraudelor fiscale. Prin acest studiu am evideniat evaziunea fiscal ca fiind un domeniu ngrijortor, ntr-o continu expansiune. Referine bibliografice Viorel Ro, Curs universitar-Drept financiar, Ed. All Beck, Bucuresti 2005 Neculai Crlescu, Evaziunea fiscala-Comentarii si exemple practice, Ed. C. H. Beck, Bucuresti 2012 Nicoleta Cristu, Evaziunea fiscala si spalarea banilor-Practica judiciara, Ed. Hamangiu, Bucuresti 2006 Av. Rudolf Schmutzer, Av. Hobjil Isabela, Evaziunea fiscala-Jurisprudenta, Ed. MoroanNicora, Bucuresti 2010 D. D. aguna, Ptru Rotaru, Drept financiar si bugetar, Ed. All Beck, Bucuresti 2003 Viorel Ro, Paradisul fiscal
Rodica Rizea
783
IMPORTANA JURISPRUDENEI CURII EUROPENE A DREPTURILOR OMULUI N ELABORAREA ACTELOR NORMATIVE

Rodica RIZEA1
Abstract Datorit implicrii sale n promovarea drepturilor omului, Curtea Europeana a Drepturilor Omului. este n percepia public o Curte Suprem, unde toate greelile fcute de sistemul naional de justiie pot fi ndreptate. n consecin, din ce n ce mai multe plngeri au fost depuse la Curtea de Strasbourg. Pornind de la numeroasele condamnri ale statului romn s-a impus ca necesitate modificarea legii privind tehnica elaborrii actelor normative. Legiuitorul romn n momentul elaborrii legii trebuie s in cont de Convenia European a Drepturilor Omului dar i de jurisprudena Curii Europene a Drepturilor Omului. Cunoaterea jurisprudenei Curii Europene a Drepturilor Omului a devenit imperativ necesar pentru autoritaile romne n vederea evitrii nclcrii drepturilor fundamentale ale omului. Proiectul de act normativ trebuie s instituie reguli necesare, suficiente i posibile care s conduc la o ct mai mare stabilitate i eficiena legislativ. Soluiile pe care le cuprinde trebuie s fie temeinic fundamentate, lundu-se n considerare interesul social, politica legislativ a statului romn i armonizarea legislaiei naionale cu legislaia comunitar i cu tratatele internaionale la care Romnia este parte, precum i cu jurisprudena Curii Europene a Drepturilor Omului. Cuvinte cheie: jurisprudena, act normativ, legislaia comunitar, Curtea European a Drepturilor Omului, tehnica legislativ. Introducere Anliznd hotrrile Curii Europene a Drepturilor Omului n cauzele mpotriva Romniei se pune n lumin faptul c aceste condamnri se datoreaz puterii legislative, executivului, instanelor de judecat , Ministerul Public i Curii Constituionale. Lipsa de pregtire a sistemului i lipsa unei strategii de adaptare gradual a acestuia la standardele europene au condus la condamnarea n cele mai variate domenii: dreptul de acces la instan, executare silit, percheziia, prevezibilitatea actului normativ, viaa privat, suspendarea din funcie , accesibilitatea actului normativ. Totodat, din aceeai analiz se evideniaz pe de o parte att ponderea mare a responsabilitilor concurente ale celor trei puteri ale statului ct i faptul c pe primul loc se gsete puterea legislativ prin legile cu prevederi contrare Conveniei care aplicate ca atare, au dus la aceste nclcri. Din acest considerent, cunoaterea n ansamblu a jurisprudenei Curii Europene a Drepturilor Omului a devenit, un imperativ necesar pentru toate autoritile romne constituind prioritatea de grad zero a tuturor structurilor statale n vederea remedierii urgente a nclcrii situaiilor care au generat condamnarea statului de ctre instana de la Strasbourg prin nerespectarea drepturilor fundamentale ale omului.
Student, Facultatea de Drept, Universitatea din Piteti, ( e-mail rizea_rdc@yahoo.com). Acest studiu a fost elaborat sub coordonarea prof. univ. dr. Iulia Boghirnea (iuliaboghirnea@yahoo.com)
1
784
Pentru evitarea acestor condamnri ale statului romn, s-a impus ca necesitate modificarea i completarea Legii 24/2000 privind normele de tehnic legislativ pentru elaborarea actelor normative. Importana jurisprudenei Curii Europene a Drepturilor Omului n elaborarea actelor normative Actele normative sunt cele care organizeaz funcionarea statal a autoritii publice. Prezena actului normativ in sistemul izvoarelor formale ale dreptului este rezultatul activitii constructive desfurate de organe specializate numite organe legiuitoare i sunt ndreptate s reglementeze relaiile sociale fundamentale dintr-o societate1. Tehnica juridic este un concept complex care desemneaz anumite reguli, principii, metode, procedee, operaii folosite pentru elaborarea, realizarea, aplicarea i interpretarea normelor juridice. Tehnica legislativ este parte constitutiv a tehnicii juridice i cuprinde un ansamblu de metode i procedee care au ca scop s asigure o form corespunztoare coninutului actului juridic normativ 2. Norma juridic mbrac o form tehnic potrivit prin aciunea contient i raional a legiuitorului cruia i revine nu numai misiunea de a deslui substana unor reguli de conduit, ci este n msur s asigure o ordonare a desfaurrii relaiilor sociale3. Operaiunea legiferrii este fcut de organe legiuitoare denumite i legislator sau legiuitor 4 i presupune dou mari momente. n primul rnd el constat existena situaiilor sociale ce impune o reglementare juridic i n al doilea rnd dup ce aceast constatare de fapt s-a fcut, legislatorul caut s-i dea seama care este idealul juridic care trebuie s se aplice acestor situaii de fapt, inspirndu-se din contiina juridic a societii respective5. Consiliul Legislativ a elaborat sistemul naional de reguli i proceduri legislative, care s-au concretizat n Legea nr.24/2000 privind normele de tehnic legislativ pentru elaborarea actelor normative6. n ceea ce privete redactarea textelor normative, muli autori consider acest lucru nu numai o tiin, ci i o art. Chiar dac statele pot nva unul din experiena altuia, n ultim instan, fiecare i evalueaz propriul sistem legislativ, avnd n vedere doar modul n care acesta ar urma s funcioneze cel mai bine. n Legea nr.24/2000 precizeaz clar c actele normative trebuie redactate ntr-un stil concis, sobru, clar i precis, care s exclud orice echivoc, cu respectarea strict a regulilor gramaticale i de ortografie. n ceea ce privete trimiterile, modificrile i completrile unui act normativ, acestea trebuie fcute cu claritate, concis, iar cnd e vorba despre modificri, acestea trebuie s conin n ntregime textul vizat, cuprins n articol, alineat sau n elementul marcat al unei enumerri. Dispoziiile de modificare i completare se ncorporeaz la data intrrii lor n vigoare, n actul de baz, identificndu-se cu acesta7.
Ion Craioveanu, Teoria general a dreptului, Editura Craiova 1999, p.185 Nicolae Popa, Teoria general a dreptului, Ed a 3-a, Editura C.H.Beck, Bucureti, 2008 p.226 3 Anita Naschitz, Teorie i practic n procesul de creare a dreptului , Editura Academiei R.S.R. Bucureti 1969, p.200 4 Nicolae Popa, Teoria general a dreptului, op.cit. p.167 5 Mircea Djuvara Teoria general a dreptului. Drept raional , izvoare i drept pozitiv Editura All Beck Bucureti 1999p. 372 6 Legea nr. 24 din 27 martie 2000 privind normele de tehnic legislativ pentru elaborarea actelor normative, publicat n Monitorul Oficial nr. 139 din 31 martie 2000. 7 Sorin Popescu, Victoria ndreanu, Probleme actuale ale tehnicii legislative, Bucureti, Edit. Lumina Lex, 2003., p. 5459
2 1
Rodica Rizea
785
n ceea ce privete structura actului normativ, n mod tradiional aceasta este urmtoarea: titlul, formula introductiv, preambulul, partea dispozitiv, anexele. Prin semnarea Convenia pentru aprarea drepturilor omului i a libertilor fundamentale la 7 oct 1993, chiar n ziua aderrii sale la Consiliul Europei, Romnia a ntors pagina totalitarismului i i-a fcut intrarea n clubul democraiilor europene. Ratificnd respectiva convenie, Romnia a recunoscut oricrei persoane aparinnd jurisdiciei sale drepturile i libertile definite n acest instrument i, acceptnd n acelai timp dreptul la recurs individual la Comisia European a Drepturilor Omului, ea a subscris la un sistem internaional i chiar supranaional de control. Astfel a acceptat obligaiile care decurg din aceasta, iar in consecin Convenia European a Drepturilor Omului a dobndit aplicabilitate direct n dreptul intern romn1. Att Convenia european pentru aprarea drepturilor omului i a libertilor fundamentale ct i jurisprudena Curii Europene a Drepturilor Omului reprezint structura central a oricrui sistem judiciar iar puterea legislativ trebuie s aib n vedere standardele europene de protecie a drepturilor omului n procesul de elaborare i adoptare a actelor normative. Puterea executiv n activitatea de punerea n aplicare a legilor, ori de adoptare a ordonanelor simple sau de urgen, precum i a altor acte administrative trebuie s se alinieze drepturilor i garaniilor stabilite n jurisprudena instanei europene iar instanele de judecat naionale, organele de urmrire penal ori alte instituii din statele membre ale Consiliului Europei ce i desfoar activitatea n domeniul justiiei civile sau penale trebuie s vegheze c drepturile i libertile fundamentale ale omului s fie garantate efectiv. Obligaia instituiilor naionale de a interpreta legislaia intern n conformitate cu normele europene rezid n urmtoarele dispoziii constitutionale. Art 11 alin 2 prevede c tratatele ratificate de Parlament potrivit legii, fac parte din dreptul intern. Prin urmare odat cu adoptarea legii de ratificare a Conveniei Europene aceasta a devenit parte integrant a sistemului de drept i a dobndit n cadrul acestuia aplicabilitate direct. Art 148 alin 2 atribuie dreptului Uniunii Europene caracterul obligatoriu i prioritate fa de dispoziiile contrare din legislaia intern. n baza art 19 al Conveniei Europene a Drepturilor Omului , Curtea European a Drepturilor Omului are sarcina s asigure respectarea de ctre statele membre a angajamentelor ce rezult pentru ele din Convenie. Conform statisicilor la sfritul anului 2010, Romnia ocupa locul al treilea cu 135 de decizii n clasamentul statelor condamnate Curtea European a Drepturilor Omului fiind nregistrate aproximativ 140.000 de plngeri12. Ca i n anii precedeni, 4 state deineau mai mult de jumtate din plngeri (55,9%) : 28,9% mpotriva Rusiei, 10,9% mpotriva Turciei, 8,6% mpotriva Romniei i 7,5% mpotriva Ucrainei. La finele anului 2011 Romnia i menine locul patru n tipul statelor mpotriva crora se formuleaz cele mai multe cereri dar numrul dosarelor n care s-a constatat c Romnia a nclcat Convenia pentru Drepturile Omului a sczut la 58. Dintre aceste drepturi s-au nclcat : nerespectarea dreptului la un proces echitabil sau la durata procedurii (articolul 6 din Convenie) nclcarea dreptului de proprietate (articolul 1 din Protocolul nr.1 adiional la Convenie); nerespectarea dreptului la libertate i la siguran (articolul 5), interzicerea torturii ( articolul 3). Analiznd situaia i raportnd calculul la suma total a responsabilitilor ntre cele trei puteri, pentru perioada 1994-2011 pe primul loc se regsete puterea legislativ (35.71%), urmat de puterea judectoreasc (29,64%), puterea executiv (26,47%) Ministerul Public (8,00%) i Curtea Constituional ( 0,16%)3.
1 Vincent Berger Prefaa la ,,Jurisprudena Curii Europene a Drepturilor Omului - prima ediie n limba romn 1997 IRDO 2 Raportul anual 2010 a Curtii Europene a Drepturilor Omului p.11 3 Hotrrile CEDO n cauzele mpotriva Romniei. Analiz, consecine, autoriti potenial responsabile Volumul VII (paginile 2971-3005)
786
Potrivit statisticilor Curii Europene a Drepturilor Omului la 31 decembrie 2012 Romnia ocupa locul ase avnd 8.700 cazuri reprezentnd 6,8%din numrul total fiind devansat de Rusia (22.3%), Turcia(13,2%), Italia(11,1%), Ucraina (8,2%)1. Pornind de la numeroasele condamnri ale statului romn s-a impus astfel ca necesitate modificarea legii privind tehnica elaborrii actelor normative prin luarea n considerare a Conveniei Europene a Drepturilor Omului dar i a jurisprudenei Curii Europene a Drepturilor Omului. Cunoaterea jurisprudenei Curtea European a Drepturilor Omului a devenit imperativ necesar pentru autoritile romne n vederea evitrii nclcrii drepturilor fundamentale ale omului i implicit a sancionrii Curii de la Strasbourg. Este de remarcat faptul c Parlamentul Romniei, prin Legea nr. 29/2011 pentru modificarea i completarea Legii nr. 24/2000 privind normele de tehnic legislativ pentru elaborarea actelor normative2, a stabilit c proiectul de act normativ trebuie s instituie reguli necesare, suficiente pentru o stabilitate i eficien legislativ i avndu.-se n vedere armonizarea legislaiei naionale cu legislaia Uniunii Europene i cu tratatele internaionale la care Romnia este parte, precum i cu jurisprudena Curii Europene a Drepturilor Omului. n activitatea de documentare pentru fundamentarea proiectului de act normativ se vor examina practica Curii Constituionale n acel domeniu, jurisprudena n materie a Curii Europene a Drepturilor Omului, practica instanelor judectoreti n aplicarea reglementrilor n vigoare, precum i doctrina juridic n materie. Cnd este cazul, se vor face propuneri de modificare i completare a actelor normative interne, ale cror dispoziii nu sunt concordante cu cele ale actelor internaionale la care Romnia este parte sau nu asigur compatibilitatea cu dreptul comunitar ori se afl n contradicie cu jurisprudena Curii Europene a Drepturilor Omului. Guvernul, n termen de cel mult 3 luni de la data comunicrii hotrrii Curii Europene a Drepturilor Omului, prezint Parlamentului proiectul de lege cu privire la modificarea i completarea sau abrogarea actului normativ ori a unor pri ale acestuia care vin n contradicie cu dispoziiile Conveniei Europene a Drepturilor Omului i ale protocoalelor adiionale la aceasta, ratificate de Romnia, i cu hotrrile Curii Europene a Drepturilor Omului3. Legea nr.24/2000 privind normele de tehnic legislativ pentru elaborarea actelor normative, republicat n Monitorul Oficial al Romniei, Partea I, nr. 260 din 21 aprilie 2010, se modific i se completeaz dup cum urmeaz: Articolul 6 (1) evideniaz faptul c proiectul de act normativ trebuie s instituie reguli necesare, suficiente i posibile care s conduc la o ct mai mare stabilitate i eficien legislativ. Soluiile pe care le cuprinde trebuie s fie temeinic fundamentate, lundu-se n considerare interesul social, politica legislativ a statului romn i cerinele corelrii cu ansamblul reglementrilor interne i ale armonizrii legislaiei naionale cu legislaia Uniunii Europene i cu tratatele internaionale la care Romnia este parte, precum i cu jurisprudena Curii Europene a Drepturilor Omului4. n felul acesta Romnia va avea de ctigat prin reducerea numrului de plngeri depuse la Curtea de la Strasbourg i implicit evitarea plilor la care aceasta le poate efectua n situaia depistrii nclcrii prevederilor Conveniei .
European Court of Human Rights Annual Report 2012 Publicat n M. Of., Partea I, nr. 182 din 15 martie 2011. Hotrrile CEDO n cauzele mpotriva Romniei. Analiz, consecine, autoriti potenial responsabileVolumul VI pag. 2618 4 Legea nr. 29/2011 pentru modificarea i completarea Legii nr. 24/2000 privind normele de tehnic legislativ pentru elaborarea actelor normative publicat n M. Of., Partea I, nr. 182 din 15 martie 2011
2 3 1
Rodica Rizea
787
La articolul 7, dup alineatul (3) se introduce un nou alineat i anume (3 1) cu urmtorul cuprins: Propunerile legislative, proiectele de legi i celelalte proiecte de acte normative vor fi nsoite, n mod obligatoriu de o evaluare preliminar a impactului noilor reglementri asupra drepturilor i libertilor fundamentale ale omului2. Legiuitorul nu trebuie s elaboreze n mod ntmpltor, haotic ci printr- un proces complex, avnd la baz un studiu tiinific temeinic i aprofundat al realitii i al nevoilor sociale, prin care se asigur corespondena necesar ntre faptele reale i drept care s nu lezeze ntr-un fel drepturilor i libertilor fundamentale ale omului . O astfel de lege care a fost creat fr s se in cont de trebuinele sociale reale se va confrunta cu fenomenul de respingere, de revolt a faptelor mpotriva legilor3. Astfel activitatea de documentare trebuie s aib n vedere practica Curii Constituionale n acel domeniu, jurisprudena n materie a Curii Europene a Drepturilor Omului, practica instanelor judectoreti n aplicarea reglementrilor n vigoare, precum i doctrina juridic n materie. ntr-o bogat jurispruden, Curtea European a Drepturilor Omului, a subliniat importana asigurrii accesibilitii i previzibilitii legii, instituind i o serie de repere pe care legiuitorul trebuie s le aib n vedere pentru asigurarea acestor exigene. Astfel, n cauze precum Sunday Times contra Regatului Unit al Marii Britanii i Irlandei de Nord 1979, Rekvenyi contra Ungariei1999, Rotaru contra Romniei 2000, Damman mpotriva Elveiei 2005, Curtea European a Drepturilor Omului a subliniat c nu poate fi considerat lege dect o norm enunat cu suficient precizie, pentru a permite individului s-i regleze conduita. Individul trebuie s fie n msur s prevad consecinele ce pot decurge dintr-un act determinat , o norma este previzibil numai atunci cnd este redactat cu suficient precizie, n aa fel nct s permit oricrei persoane- care la nevoie poate apela la consultan de specialitate- s i corecteze conduita, n special o norm este previzibil atunci cnd ofer o anumit garanie contra atingerilor arbitrare ale puterii publice 4. Sub acest aspect, principiul securitii juridice se coreleaz cu un alt principiu, dezvoltat n dreptul comunitar, i anume principiul ncrederii legitime. O alt modificare o constituie articolul 13 care dup litera c) s-a introdus o nou liter, litera d), i are urmtorul cuprins: d) proiectul de act normativ trebuie s fie corelat cu dispoziiile Conveniei Europene a Dreptului Omului i ale protocoalelor adiionale la aceasta, ratificate de Romnia, precum i cu jurisprudena Curii Europene a Drepturilor Omului5. Elaborarea legilor nu este numai o art, ci este, n egal msur, o tiin sau mai exact o tehnic i, n plus, o tehnic dificil6. Rigorile legiferrii i gsesc expresia n normele de tehnic legislativ, care trebuie respectate de legiuitorul romn la elaborarea oricrui act normativ7. Legea nr. 24/2000 prevede n acest sens o serie de reguli, respectiv textul legislativ trebuie s fie formulat clar, fluent i inteligibil, fr dificulti sintactice i pasaje obscure sau echivoce. [art. 7 alin. (4)]; n cadrul soluiilor legislative preconizate trebuie s se realizeze o configurare explicit a conceptelor i noiunilor folosite n noua reglementare, care au un alt neles dect cel comun, pentru a se asigura
Ibidem Nicolae Popa, Teoria general a dreptului, op.cit. p.173 3 Ion Predescu, Marieta Safta Principiul securitii juridice , fundament al statului de drept, Repere jurisprudeniale 4 Legea nr. 29/2011 pentru modificarea i completarea Legii nr. 24/2000 privind normele de tehnic legislativ pentru elaborarea actelor normative publicat n M. Of., Partea I, nr. 182 din 15 martie 2011 5 Jean-Claude Piris Union europenne: comment rdiger une legislation de qualit dans 20 langues et pour 25 Etats members, n Revue du droit public, nr. 2/2005, p. 476 6 Art. 3 din Legea nr. 24/2000 7 Beatrice Ramacanu, Jurisprudena CEDO n cauzele mpotriva Romniei, Ed. Hamangiu, 2008, p. 711
2 1
788
astfel nelegerea lor corect i a se evita interpretrile greite. [art. 24]; actele normative trebuie redactate ntr-un limbaj i stil juridic specific normativ, concis, sobru, clar i precis, care s exclud orice echivoc [iar n art. 34 alin. (1)]. n considerarea aceluiai obiectiv, viznd calitatea legislaiei, actul normativ menionat impune fundamentarea soluiilor legislative, pentru o ct mai mare stabilitate i eficien legislativ, stabilete reguli privind integrarea armonioas a proiectelor de acte normative n ansamblul legislaiei, unicitatea reglementrii, evitarea paralelismelor, precum i cu privire la modificare, completare, abrogare i alte evenimente legislative. ns existena unor probleme de interpretare i aplicare a legii este inerent oricrui sistem de drept, deoarece, n mod inevitabil, normele juridice au un anumit grad de generalitate. Aa cum remarca i Curtea European a Drepturilor Omului, de exemplu n cauza Dragotoniu i MilitaruPidhorni mpotriva Romniei, 20071, din cauza principiului generalitii legilor, coninutul acestora nu poate prezenta o precizie absolut. Articolul 21 s-a modificat i are urmtorul cuprins: Articolul 21 n activitatea de documentare pentru fundamentarea proiectului de act normativ se vor examina practica Curii Constituionale n acel domeniu, jurisprudena n materie a Curii Europene a Drepturilor Omului, practica instanelor judectoreti n aplicarea reglementrilor n vigoare, precum i doctrina juridic n materie2. Romnia are un sistem de drept de tip Romano-Germanic, n care sistemul judectoresc nu se bazeaz pe existena precedentelor judiciare ci se concetreaz mai ales asupra interpretrii legii nsi i a modului n care aceasta se aplic ntr-un caz anume. Un exemplu ar fi procedurile legate de naionalizarea proprietii, unde dei exist o jurispruden consistent a Curtea European a Drepturilor Omului contra Romniei, majoritatea judectorilor continu s-i bazeze deciziile doar pe legislaia naional sau a ncercat s aplice o combinaie de legislaie naional i de jurispruden Curtea European a Drepturilor Omului., ns rezultatul nu a fost n totalitate urmat. Astfel pentru a se evita sanciunile i reducerea numrului de plngeri mpotriva Romniei, articolul 21 modificat propune ca pentru fundamentarea actului normativ , activitatea de documentare s in cont de practica Curii Constituionale n acel domeniu, jurisprudena n materie a Curii Europene a Drepturilor Omului, practica instanelor judectoreti n aplicarea reglementrilor n vigoare, precum i doctrina juridic n materie . Se observ de asemenea o modificare i la articolul 22 care are urmtorul cuprins: (1) Soluiile legislative preconizate prin noua reglementare trebuie s aib n vedere reglementrile n materie ale Uniunii Europene, asigurnd compatibilitatea cu acestea. (2) Prevederile alin.1 se aplic n mod corespunztor i n ceea ce privete dispoziiile cuprinse n tratatele internaionale la care Romnia este parte, precum i jurisprudena Curii Europene a Drepturilor Omului. (3) Cnd este cazul, se vor face propuneri de modificare i completare a actelor normative interne ale cror dispoziii nu sunt n concordan cu cele ale actelor internaionale la care Romnia este parte sau nu asigur compatibilitatea cu dreptul comunitar ori se afl n contradicie cu jurisprudena Curii Europene a Drepturilor Omului. (4) Guvernul, n termen de cel mult 3 luni de la data comunicrii hotrrii Curii Europene a Drepturilor Omului, prezint Parlamentului proiectul de lege cu privire la modificarea i completarea sau abrogarea actului normative ori a unor pri care vin n contradicie cu dispoziiile
1 Legea nr. 29/2011 pentru modificarea i completarea Legii nr. 24/2000 privind normele de tehnic legislativ pentru elaborarea actelor normative 2 Ibidem
Rodica Rizea
789
Conventiei Europene a Drepturilor Omului i ale protocoalelor adiionale la aceasta, ratificate de Romnia, i cu hotrrile Curii Europene a Drepturilor Omului1. Romnia s-a angajat n mod oficial s respecte drepturile omului i valorile democratice atunci cnd a semnat Convenia . Astfel deciziile acesteia sunt obligatorii iar autoritile interne trebuie s acorde mai mult atenie implementrii complete a sentinelor. Sistemul judiciar romnesc, dup adoptarea i ratificarea Conveniei,a dovedit incoeren datorit absenei unui mecanism eficient care s evalueze deficienele din legislaia intern i care s implementeze cu uurin deciziile importante ale Curii Europene a Drepturilor Omului dei se observ un progres. Mecanismul naional care evalueaz dac proiectele de lege i legile existente sunt compatibile cu standardele Curii Europene a Drepturilor Omului s-a dovedit indecvat n practic, iar ineficiena sa are mai multe cauze. Pentru aceasta se impune o mai bun coordonare ntre diferitele agenii ale ramurii executive responsabile n domeniul drepturilor omului (Agentul Guvernamental Ministerul Afacerilor Externe, Ministerul Justiiei, Ministerul de Finane etc.), comisiile privind respectarea drepturilor omului din Parlament i puterea judectoreasc ( att curile ct i Consiliul Superior al Magistraturii), atta timp ct comunicarea ntre acestea este foarte limitat sau inexinstent. Punerea n aplicare a deciziilor Curii Europene a Drepturilor Omului variaz foarte mult de la adoptare fr probleme ( ca n cazul legislaiei de protecie a copilului) la dezvoltarea lent a cadrului legal( cum s-a ntmplat n cazul legilor privind libertatea de exprimare) i pn la un refuz total al aplicrii (exemplu deciziilor cu privire la reforma serviciilor secrete). Aceast variaie nu surprinde dac ne gndim c aplicarea unor decizii care ating domenii sensibile depinde de voina politic i m refer la reforma foarte mult amnat a serviciilor secrete, sau decizii care necesit punerea n aplicare a deciziilor judectoreti definitive sau o lungime rezonabil a procedurilor. Un alt aspect l constituie poziia puterii judectoreti din Romnia fa de Convenie i jurisprudena Curii Europene a Drepturilor Omului care prin articolele 11 i 12 ale Constituiei romne ce stipuleaz o prevalen a Conveniei fa de legislaia intern ct chiar i fa de legea fundamental n materie de respectarea drepturilor omului, pot aplica jurisprudena Curii Europene a Drepturilor Omului n mod direct fr consultarea Curii Constituionale. ns adesea curile sunt reinute n a aplica direct Convenia datorit cadrului legal care nsui afecteaz drepturile omului. CONCLUZII Avnd n vedere statisticile Curii Europene a Drepturilor Omului ce evideniaz poziia Romniei privind condamnrile statului datorit nerespectrii dispoziiilor Conveniei Europene a Dreptului Omului i ale protocoalelor adiionale ratificate de Romnia prin nclcarea drepturilor i libertilor fundamentale ale omului, modificarea legii privind tehnica elaborrii actelor normative, reprezint un imperativ necesar pentru autoriti . Trebuie de asemenea avut n vedere faptul c nicio lege nu trebuie modificat fr un motiv ntemeiat sau s tulbure firea lucrurilor iar elaborarea s fie conceput pentru oameni cu posibiliti modeste de nelegere. n activitatea de documentare pentru fundamentarea proiectului de act normativ se vor examina practica Curii Constituionale n acel domeniu, jurisprudena n materie a Curii Europene a Drepturilor Omului, practica instanelor judectoreti n aplicarea reglementrilor n vigoare, precum i doctrina juridic n materie. REFERINE BIBLIOGRAFICE Berger Vincent Prefaa la ,,Jurisprudena Curii Europene a Drepturilor Omului - prima ediie n limba romn 1997 IRDO
1 Edina Koronczai, Faculty of Law, Miskolc University, Hungary (jogaszpalanta90@gmail.com). This study has been elaborated under the coordination of Dr. va Erds.
790
Craioveanu Ion, Teoria general a dreptului, Editura Craiova 1999, Djuvara Mircea Teoria general a dreptului. Drept raional , izvoare i drept pozitiv Editura All Beck Bucureti 1999 Naschitz Anita, Teorie i practic n procesul de creare a dreptului , Editura Academiei R.S.R. Bucureti 1969, Piris Jean-Claude Union europenne: comment rdiger une legislation de qualit dans 20 langues et pour 25 Etats members, n Revue du droit public, nr. 2/2005 Popa Nicolae, Teoria general a dreptului, Ed a 3-a, Editura C.H.Beck, Bucureti, 2008 Popescu Sorin, Victoria ndreanu, Probleme actuale ale tehnicii legislative, Bucureti, Edit. Lumina Lex, 2003. Predescu Ion, Marieta Safta Principiul securitii juridice , fundament al statului de drept, Repere jurisprudeniale Ramacanu Beatrice, Jurisprudena CEDO n cauzele mpotriva Romniei, Ed. Hamangiu, 2008, Legea nr. 24 din 27 martie 2000 privind normele de tehnic legislativ pentru elaborarea actelor normative, publicat n Monitorul Oficial nr. 139 din 31 martie 2000. Legea nr. 29/2011 pentru modificarea i completarea Legii nr. 24/2000 privind normele de tehnic legislativ pentru elaborarea actelor normative publicat n M. Of., Partea I, nr. 182 din 15 martie 2011 Hotrrile CEDO n cauzele mpotriva Romniei. Analiz, consecine, autoriti potenial responsabile Volumul VI Hotrrile CEDO n cauzele mpotriva Romniei. Analiz, consecine, autoriti potenial responsabileVolumul VII European Court of Human Rights Annual Report 2012 Raportul anual 2010 a Curtii Europene a Drepturilor Omului
Koronczai Edina
791
TAX HARMONIZATION IN HYNGARY AND IN THE EUROPE UNION

Koronczai Edina1 Abstract This essay will be about tax harmonization in Hungary and in the European Union, including the Hungarian and thy International economic policy's relation, the bank tax characterize in domestic and union look, and the transactional tax gets to mentioning too. Firstly inside the topic of the economic policy, the Hungary's and the European Union's economic policy's relation are presented. I considered to review it shortly because the introduction of the special taxes why and the way in will be more understandable. Keywords: economic policy, tax, bank, economic crisis, governments, Member State, consequence, transactional tax, privatisation, GDP, I. The Hungarian and the international economic policy's relation The Hungarian politics have pursued since 2010 differs in important concerns from the international organisations' recommendations. In Hungary the economic politic get sharp turned, first the international intistutions loan condition, and then to the political changes after 2010. Our financial lives unusual measures have affected, very soon the regulatory and tax conditions changed to a large extent. The Hungarian economic policy has only temporarily been able to even approach to sustainable fiscal path, the savings culture is not developed. It is striking that our economic life depends on how much motion in the sphere of domestic politics roots. Significant differences: The twitch of economic policy's is more powerfully impress in Hungary, than in other areas country. At us the processzor of privatisation which for the market sales procedure was his basis technique - sooner expanded on the insurers and the banks. While in other country they did not start the privatisation in these sectors, or the technique of privatisation by coupons and other methods they try out, till then the state of the financial organisations began early at us. 2.) Bank taxes in Hungary The first type of bank tax - used in Hungary even tuday was introduced in 2008, and was levied on the interest income earned from government subsidised HUF mortage loans. Its rate is 5 per cent, it is imposed on this type of interest income, and the revenue raised is equivalent to approximately HUF 11 billon p.a. Due to its nature, it is paid proportionatelly by banks involved in mortgage lending retail clients.
1 Kovcs Levente: Banki klnadk az Eurpai Uniban (tanulmny) Pnzgyi Szemle 2012/3. 360.o.
792
The second type of tax imposed on financial organisations - in the context of highly intense government crisis management activities - was introduced in 2010, and its base is the adjusted balance sheet total of 2009. Up to a balance sheet total of HUF 50 billion its rate is 0.15 %, above which level (as of 2011) it increases to 0.53 per cent. The total amount collected from the whole banking sector is approximately HUF 120 billion p.a. It is paid by the whole banking sector, and its effects have been especially severe for banks focused on sorporate finance, as the usual corporate margins cannot handle a tax content of 0.5 per cent. Its effetcs on new start-up banks and traditionally very small banks and savings cooperatives have been modest. At the same time, it bears mention that bank taxes and excessive regulation have also had an impact on the activity rate of credit institutions. Yet in spite of the decline, the balance sheet total indicator continued to grow until the announcement of the bank tax in 2010; it was only at this point that it turned negative.1 Predictability of the regulatory environment is always a necessary condition for the functioning of the economy, a crisis in itself is able to mitigate its negative consequences - while clearly confirms the absence of the external factors caused devastating effects. - it can be read at the Hungarian Banking Association 2012th on May 9 press release. 2 As I already mentioned it Hungary's government signed an agreement with Hungarian Bank League on 15. December 2011. The government declared it in the agreement, that the bank tax rate and based on in 2012 will not changed compared the existing regulations., in 2013, the rate is reduced by 50%, while in 2014, only the rule of law of European Union accepted bank tax or used by the European Union's Member States bank bases and bank rates average level is not exceeding bank tax may be assessment. As already known, the Hungarian banking sector was get in tightness: due to the crisis increased credit losses, the Hungarian government oversized separate tax is on client. This not only reduces the banks' position in the result, but also acts as a brake on economic development, and thus put additional burden on the banking industry. This worsens the position of the Hungarian banking system in the region and threatens the future development. 2.1. Crisis influence to the banksector His direct effect firstly in a part of the sources freezing up, and was discoverable in his rise in prices, which the existing and potential debtors' risk increasing followed. The crisis management of our country struggling with the serious balance problems was accompanied by a budgetary correction with a considerable measure. His indirect effect was the special tax. The crisis direct effects significantly rised up impose to banks. all his greatness, all his assessment method regarding unique tax. The government held out the prospect of the population housing loan debtors' help though, concerns assessed that the giving his imposition in a contrast the " the banks on the time of a crisis happening megsegtsea capital
1 Magyar Bankszvetsg Sajtkzlemnye 2012. mjus 9. 2 Gross domestic product (GDP) is the market value of all officially recognized final goods and services produced within a country in a given period of time.GDP is related to national accounts, a subject in macroeconomics. GDP is not to be confused with gross national product (GNP) which allocates production based on ownership.
Koronczai Edina
793
purpose, however is still not an acceptable reason of the goverment imposed banks large, on a retrospective basis set, and the loss-making banks also imposed a special tax. Unfortunatelly the Hungarian government didn't aim for it, to keep kind of common EU position, or at least heard of the European Comission or other international corporations opinion. 3.) Transaction tax in Hungary 3.1. The agreement The banks and the goverment agreement is not only the local subsidiary banks, but also with the involvement of parent banks was born at the 2011th on 15 December. In this the Hungarian Bank Association taked pledges called Growth Pact. The Member States of the EU heads of state-, or government on the 28. June 2012.th meeting of brussels accepted the package of measures, which financial stability aimed steps for the promotion of economic growth complemented decisions. 3.2. Problems with the transaction tax problem: The effect of the transaction tax is not only big business turnover but also a portion of their savings can be exported to an already declining credit-deposit ratio of banks operating in Hungary sector. What is this actually meant? The corporate source amount cn be reduced by up to 15 percent if the Parliament vote for the 2 percent transaction fees. Levente Kovacs, Secretary General who said that "the higher this deductions, it rather needs to be warding off the increased burden on customers because the banking sector unprofitable. Such a general extent, a high rate of imposed transaction tax is not common anywhere else. The financial institutions sector's loan-to-deposit ratio is now waste to 120 per cent, but the banks didn't reduce their capital, but also they couldn't extended the part of resourches of the parent bank. problem: It could mean 10 percent decline of GDP1. Levente Kovacs explained it this way: the corporate loan portfolio one percent decrease is may cause the GDP half-percent shrinkage. Basis of the information from the Banking Association of the current asset lending, banks will still be active, renew the coompanies current asset lending. However the effect of high tax burden get into danger, so it can be happen the GDP aforementioned 10 percent decline. problem: The burdens rises doesn't allow the banks revenue reduction, so it will not able to contribute to the recovery of the banking sector. The loan / deposit ratio is now 120%, the resourches is difficult to may be held dou to lack of profitability in Hungary, so this ratio is expected to decline further. 2 problem: The Hungarian government with the transaction levy and bank tax had levied an average of five times of DGP proportionately of the banks. And while the euro countries are tax revenues are reinvested with the economic recovery may be justified imposition of the tax, in Hungary the financial institutions tax clearly working against economic growth. 3.3.The Hungarian and EU transaction tax between "harmony" The Hungarian transaction levy a completely different item than what the EU is planning to introduce. The case in Hungary is the wealth sales levy, perhaps it could be compared to the property transfer fees, but in our case the fee payment obligation join with payment operations and the daily payments. In addition the fee each financial operations is automatically displayed, you have to pay again and again.
1 http://www.magyarhirlap.hu/gazdasag/visszauthet-a-gazdasagra-a-tranzakcios-illetek-hatasa 2 http://hvg.hu/gazdasag/20121025_Tranzakcios_ado letlts ideje: 2012.10.25.
794
Other the tax revenue target group, background of the introduction, degree. In Hungary, the bond and stock transactions instead of the already extremely difficult financial situation of households and firms will bear the burden of transaction fee (transfers, cash withdrawals, check payments and other financial transactions ). But the general public is not equally affected: the wealthier customers banks is certainly spared the tax is passed on, so they do not leave their financial institution. While the EU financial transaction would be about the Eu's GDP 0.4 percentage while the hungarian with the second increased Matolcsy Package version can be take over 340 billion, that is, one per cent of the country's GDP. With this we are the high front. If we add to this the same amount bank tax too, which is means an additional amount of about 120 to 140 billion burden next year, the charge levied of the financial sector has been kick about 2 per cent of the country's economic performance. 1 4.) Adoharmonization in the European Union The represent of the tax policy the most important symbol of the individual states financial sovereignty, in hand it is also the most important element of national economic policies, what is based on subsidizing expenditure and redistribution of income. In th European Union the represent of tax policy is mainly in the Member States competence, and the Union will be only living the equipment of harmonization if certain issues of local (national) level, can not be solved. Its primary purpose is, at the tax policy's represent of Member States the European Community founder contract set goals realise are not compromised. We can talk about 2 type of adoharmonization: The positive harmonization happen in legislation or community regulatory level, so , so secondary sources of law (in particular Directive) level is often referred to as harmonization. This harmonization mainly the community of indirect taxes, such as general turnover tax and the excise tax, which can be explained that the turnover and excise tax limit the maximum extent of the common market functioning of major goods and services movement. The greatest results are in this area (pl. az n. VIES rendszer).2 The negative harmonization firstly rest on prohibition, what prohibitons are refer to discrimination. This process is mainly concern the direct taxes harmonization. If so the purpose is, that the Member States' tax rules do not lead to arbitrary discrimination or protectionism, otherwise the differences between them are maintained 3 EU tax harmonization efforts in the direction of development of the internal market and economic and monetary union means to ensure the proper functioning of the main strike direction. Within this, special attention is paid to the European Union's internal market circumstances operating businesses and individuals to solve practical problems.4
1 Budapesti Gazdasgi Fiskola, Magyarorszg Eu-harmonizcis ktelezettsgei az adzs terletn, klns tekintettel az F-ra 16.o. 2 Budapesti Gazdasgi Fiskola, Magyarorszg Eu-harmonizcis ktelezettsgei az adzs terletn, klns tekintettel az F-ra 16.o. 3 Dr. ry Tams: Adharmonizci az Eurpai Uniban, Kiad: Magyarorszg Klgyminisztriuma 18.o. 4 The Group of Twenty Finance Ministers and Central Bank Governors (also known as the G-20, G20, and Group of Twenty) is a group of finance ministers and central bank governors from 20 major economies: 19
Koronczai Edina
795
5.) Bank taxes in the European Union Bank taxes are a result of government measures aimed at managing the consequence of the global economic crisis. In the European Union the imposition of a financial transaction tax has been discussed at several levels as a method enjoying general support. Without waiting for the bureaucratic processes of the EU and without any impact studies in particular. 17 Member States have been imposed bank taxes of some kind or another. The study primarly examines the potential impacts of introducing financial transaction taxes, cautioning decision-makers to exercise restraint in light of the expected economic consequences. 5.1. Background Following the outbreak in 2208 of the global economic crisis with its roots in the financial sector, goverments were suddenly faced with a twofold task. On one hand, they had to ensure the stability of the financial sector, for which regulation was seen as the most natural method. Although the supervisory authorities, central banks and goverments took only belated steps in this direction, the (excessive) regulation presented through intense communication conveyed professional competence and commitment to the general public. The other task ensued from the crisis management method employed by goverments early on, and was related to the costs of stabilising systematically important banks. At the outbreak of the crisi, both national governments and EU officials excepted a short-lived crisis, and thus did not spare even taxpayer money to mitigate the effects. In this context, significant public funds were used to stabilise the banking sector in several countries. One of the decisions adopted at the G-201 summit in September 2009 was to request the IMF to launch a broadly-based debate about how the burden assumed by governments to reform the banking system could be offset by the financial sector. In its preliminary report of April 2010 finalised in June the IMF proposed two types of taxes: 1.) The Financial Stability Contribution (FSC), a contribution that could be used to support the sector in the future. The contribution proposed was a flat rate, but different types of institutions. This could be converted into a multiple rate scheme in the future, in light of the institutional risks. The IMF did not specify the tax base which would be a key issue and a source of debate for those concerned. 2.) The Financial Activities Tax (FAT) would be based on the profit generated by financial institutions and/or on certain remunerations (for example wage costs). This type of tax could also be used for other purposes, including achieving budgetary targets. In June 2011, the Comission already restricted its proposal to the Council to the FTT2. However, it left the door open to initiating the introduction of the other tax types in the future.
countries plus the European Union, which is represented by the President of the European Council and by the European Cnetral Bank. 1 FTT: Financial Transaction Tax ( Tobin-tax) : An excise tax assessed on currency conversions. The tax is imposed to help stabilize currency and interest rates by penalizing currency speculation. Revenues from this tax are intended to be used for global priorities such as environmental and basic human needs. The tax is named after its proponent, Nobel laureate economist James Tobin. 2 Kovcs Levente: Banki klnadk az Eurpai Uniban (tanulmny) Pnzgyi Szemle 2012/3.
796
5.2. Taxation in the Member States of the EU Members have so far been unable to agrre on a comprehensive and standardised bank tax in the European Commission. Without waiting for the bureaucratic processes ot the EU, and without any impact studies in particular, 17 Member States have imposed bank taxes of some kind or another in the past on or two years. The wide range of bank taxes used, the sharply different rates, the hurried introduction processes an the lack of consultation with the national banking associations all point to an ad hoc attitude rather than to tjorough preparations based on impact asessments. As demonstrated by Chart 2, three basic types have been introduced.1
The most widely used tax (applied in 15 Member States) is based on specific balance sheet items, while the FTT and the FAT-type has been introduced in three countries, respectively. In some Member States, these tax types are applied in a mixed way, i. e. two Member States (Hungary and the United Kingdom) use two types, while on Member State (France) uses each of the three different types. Taxation based on a specific balance sheet items ha become so widely used probably because this is the form that can be used best for the purposes pf planning central budgetary revenues.2
1 Kovcs Levente: Banki klnadk az Eurpai Uniban (tanulmny) Pnzgyi Szemle 2012/3. 2 Kovcs Levente: Banki klnadk az Eurpai Uniban (tanulmny) Pnzgyi Szemle 2012/3.
Koronczai Edina
797
Bank taxes are used in different ways. In some countries, such tax revenues are ear-marked for special purposes; in other countries they are used to balance th budget, while a third group of countries have used a combination of these two approaches. Chart 3 illustrates the above information.1
The graph clearly shows that the Member States generally viewed as more risky use the total amount of this tax revenue to balance their budges. The less indebted countries viewed as more stable, however, have been able to create a separate future fund from the imposition of the bank tax. In the European Union, Hungary is the country that has selected its crisis management tool kit and designed its series of measures from the broadest range of options, occasionally using methods considered unorthodox. This has drawn the intense attention of both international bodies and the political leadership of several countries. Some EU Member States, and baceuse ot the similarity of its conditions - Slovakia in particular have been increasingly viewing Hungary as a model (MTI, 08:59, 2 August 2012). Other countries and international legal system, the protection of investors, predictability and the present model of economic growth into question.2 6.) Conclusions Overall, the transaction tax can be corresponding generate revenues tool, especially in the global policy goals finance. In order to operate effectively and fairly, the participating countries should try to agree on a global financing instrument what is acceptable to all.
1 Kovcs Levente: Banki klnadk az Eurpai Uniban (tanulmny) Pnzgyi Szemle 2012/3. 2 Student, Universitatea Nicolae Titulescu, (e-mail: daniel_yury2007@yahoo.com); lucrarea a fost coordonat de asist. univ. dr. Elena Emilia tefan, (e-mail: stefanelena@gmail.com) .
798
The financial transaction tax only can be imagined at EU level. It should be remembered, however, that the financial sector is global in nature and characterized by mutual of concentrations. The biggest fault of the government that is not mature, meaningful and relevant economic policy. They mostly directed the country by communication and political aspects, what the public named a kind of special way of economic policy. Hungary's economic policies should continue to strengthen the country, as well as confidence in economic governance, to ensure fiscal sustainability and improve the perception of investors towards the countries... (Iryna Ivaschenko, the Head of Representation in Budapest of the International Monetary Fund(IMF)) References: Kovcs, L. (2011): Banki klnadk az EU-ban. Magyar Kzgazdasgi Trsasg konferencija. Pcs ( Bank taxes in the EU. Conference of the Hungarian Association of Economists. Pcs) European Comission. (may 2012). Technical Fiche: Tax Contribution of the Financial Sector. Csillik, P. (2011): I-III. Negyedves hitelintzeti teljestmny ( I-III. Quarterly performance of credit institutions) www.bankszovetseg.hu IMF Final Report for the G20. (June 2010). A Fair and Substantial Contribution by the Financial Sector. Dr. Bozsik Sndor-Dr. Fellegi Mikls: Adzsi ismeretek, Miskolci Egyetem, Gazdasgtudomnyi Kar, zleti Informcigazdlkodsi s Mdszertani Intzet, Pnzgyi Intzeti Tanszk 2010. Dr. ry Tams: Adharmonizci az Eurpai Uniban, Kiad: Magyarorszg Klgyminisztriuma Dr. Herich Gyrgy: Nemzetkzi adzs II. tdolgozott kiads, Penta Uni 2006.
Paraschiv Daniel
799
ABUZUL AUTORITILOR PUBLICE

PARASCHIV Daniel1 Abstract Dreptul administrativ necesit,poate mai mult dect oricare alt ramur de drept public,maleabilitatea n gndire,spirit deschis,adaptat cerinelor vremii,timpul fiind cel care urmeaz s confirme sau s infirme valabilitatea poziilor exprimate.Dar,chiar i pentru acesta,efortul de documentare,de analiz de prelucrare i n final de redactare,ntr-o form apreciat ca cea mai elaborat,a tematicii propuse,doar unei sfere restrnse de interesai rmne considerabil.Se poate spune c uneori,c Dreptul administrativ este un drept politic el fiind legat cel mai,mult sau cel mai frecvent,de politic sau de politic.S nu ntelegem ns,c ntr-un stat de drept i ntr-o adevrat democraie constituional.Dreptul administrativ ar fi la discreia politicianismului,el are principiile i constantele sale care rezist la valurile politice. Cuvinte cheie: autoriti publice, abuz, Constituie, corupie, buna administrare Introducere Se poate considera ca n ideea unei bunei adminstrri i n contextul combaterii excesului de putere a autorittilor publice cu care ne confruntm zilnic fiind un adevarat adversar redutabil al conceptului de democraie ,exist mai multe aspecte ce trebuiesc luate in considerare,care vor fi prezentate in capitolele prezentei lucrri,dup cum sunt enumerate acestea sunt: 1.Aspecte generale ale abuzului de putere definiie din punct de vedere al dreptului administrativ 2.Spee privind abuzul de putere 3.Prghile de control aa zise autonome de control al puterilor in stat 4.Principile unei bunei adminstrari context european i naional 5.Rolul ceteanului ntr-o buna administrare 6.Liberul acces la informaile de interes public Continutul propriu zis al lucrrii Seciunea I Ce este abuzul autoritilor publice? Referitor la notiunea de abuz exist nenumarate forme ale acestuia,o prima forma de abuz o reprezint abuzul n serviciu, care conform legiuitorului este: Fapta funcionarului public care, n exercitarea atribuiilor de serviciu, nu ndeplinete un act sau l ndeplinete n mod defectuos i prin aceasta cauzeaz o pagub ori o vtmare (alta dect o pagub) a drepturilor sau intereselor legitime ale unei persoane fizice sau ale unei persoane juridice constituie abuz n serviciu potrivit 2 Prin noiunea de public nelegem tot ceea ce privete autoritile publice, instituiile publice, instituiile sau alte persoane juridice de interes public, administrarea, folosirea sau exploatarea
art. 297 din Codul penal (publicat n Monitorul Oficial al Romniei, Partea I, nr. 510 din 24/07/2009). Legea 161/2003 privind unele msuri pentru asigurarea transparenei n exercitarea demnitilor publice, a funciilor publice i n mediul de afaceri, prevenirea i sancionarea corupiei modificat i completat de OUG 40/2003
2 1
800
bunurilor proprietate public, serviciile de interes public, precum i bunurile de orice fel care, potrivit legii, sunt desemnate, nominalizate, artate ca fiind de interes public. n dreptul interbelic, legea incrimina i pedepsea sub denumirea general de abuz de putere orice activitate ilegal a funcionarului public, care ar consista, fie din uzurparea unei atribuii, fie dintr-un abuz al puterii sale legale, fie dintr-un exces de competen, ori abtndu-se n orice mod de la ndatoririle inerente funciei sale printr-o activitate pe care legea nu o considera infraciune i care ar fi fost svrit n scopul de a procura cuiva pe nedrept un folos sau a-i cauza o pagub. Aceeai pedeaps se aplic i cnd asemenea activiti ar fi fost ndeplinite n scopul de a constrnge pe nedrept o persoan s fac sau s nu fac sau s sufere ceva. Controlul asupra administraiei este o necesitate veche de cnd lumea. Importana acestei probleme a crescut n epoca contemporan; interveniile statului i n consecin, riscurile de abuz s-au nmulit, n acelai timp cu generalizarea recunoaterii drepturilor individuale i a voinei de a le apra mpotriva arbitrariului sau, mai general, mpotriva oricrui exces manifestat de puterea public. Declaraia drepturilor omului i ceteanului din 1789, este astzi integrat n Constituia Franei de la 1958 i recunoscut implicit n textele tuturor constituiilor din rile democratice consacrndu-se astfel rezistena mpotriva opresiunii ca fiind un drept fundamental, lupta mpotriva unei guvernri care violeaz drepturile poporului constituind dreptul cel mai sacru i, n acelai timp, o obligaie indispensabil I)CE ESTE I CE NU ESTE CORUPIA SI ABUZUL DE PUTERE Ce este coruptia? Definiie: Corupia, n sens larg, reprezint folosirea abuziv a puterii ncredinate, fie n sectorul public fie n cel privat, n scopul satisfacerii unor interese personale sau de grup. Orice act al unei instituii sau autoriti care are drept consecin provocarea unei daune interesului public, n scopul de a promova un interes/profit personal sau de grup poate fi calificat drept 'corupt'. Nu este ns obligatoriu s exite un prejudiciu (concret sau material) al interesului public pentru a putea identifica o fapt de corupie1. Exemplul 1.1: avem cazul OUG nr.37/2009 privind unele msuri de mbuntiri n domeniul funciei publice deconcentrate ale ministerelor ,astfel dup primvara anului 2007 partidul X a reusit scoaterea partidului Y de la guvernare,prin eliminarea membrilor partidului Y din Guvern la conducerea servicilor publice deconcentrate au ramas numai reprezentanii partidului X,ori persoane care agreau acest partid.La sfaritul lui 2008 n urma alegerilor parlamentare s-a format un guvern din doua partide majoritare Y i Z a crui list i program de guvernare au fost aprobate prin Hotrrea Guvernului nr.31 din 22 decembrie 2008. Deci n anul 2009 a nceput cu un guvern n care efii ministerelor erau Y sau Z,n timp ce efii servicilor publice deconcentrate rmseser de alt culoare politic. n aceste mprejurri, la 22 aprilie 2009 a fost adoptat OUG nr37/2009 ,in preambulul creia se menioneaz c acest reglementare a fost cerut de necesitatea eficentizrii activitii instituilor publice i n scopul mbuntirii actului manegerial n condiile reducerii cheltuielilor bugetare. Astfel Guvernul Romniei - a eliminat din categoria funcilor publice de conducere funcile de director executiv i respectiv aceea de director executiv adjunct de la nivelul servicilor publice deconcentrate ,iar titularii acestora au fost eliberai din funcie - a nfinat funcia de director coordonator,care a fost trecut din regimul funciei publice,n regim contractual,persoanele numite urmnd s i exercite atribuile n baza unui contract de manegement ,pe care urmau s-l ncheie
Legea nr. 188/1999 privind Statutul functionarilor publici, consolidata 2009
Paraschiv Daniel
801
Respectiva ordonan a fost gsit de ctre Curtea Constituional ca fiind neconstituional dispoziile legii de aprobare a OUG nr 37/2009.Cu o zi nainte Guvernul adoptat o alta ordonan de urgen nr.105/2009 privind unele msuri n domeniul funciei publice,precum i pentru ntrirea capacitii manengeriale la nivelul servicilor publice,prin OUG 105/2009 a fost abrogat OUG nr37/2009 dar Guvernul a continuat optica ordonanei de urgen abrogate asa c pentru conducerea servicilor publice deconcentrate a fost pstrat soluia directorilor coordonatori. n momentul de fa conducerea servicilor publice deconcentrate ale ministerelor i a altor organe de specialitate ale administraiei publice central este asigurat de directori executivi i respectiv,directori executivi adjunci,funcii publice de conducere la care s-a revenit ca urmare a adoptrii Legii 41/2010 prin care au fost modificate,ntre altele,dispoziile pct.4 i pct.5 din anexa la L.188/1999. Astfel,se punea capt unei vdite instabiliti legislative cu privire la funciile publice de conducere de la nivelul serviciilor publice deconcentrate care,prin afectele sale a pus semnul intrebrii scopul declarat al reglementrilor respective i anume necesitatea eficentizrii activitii instituilor publice.mbuntirea actului manegerial.reducearea cheltuielilor bugetare,iar parafrazndu-l pe judecrul dr. Emanuel Albu Rolul puterii executiv-administrative nu este sa dea de lucrul justiiei Exemplul 1.2: S presupunem c o primrie organizeaz coform procedurilor de achiziii publice o licitaie de lucrri pentru asfaltarea unei strzi. Compania X participant la licitaie ofer o sum de bani, unuia/unora dintre membrii comisiei de evaluare, sum care este acceptat. Dac dup deschiderea ofertelor: - oferta companiei X este inferioar ca i raport calitate/pre altei oferte i totui primete lucrarea suntem n prezena unui fapt de corupie - oferta companiei X este cea mai bun sub aspect calitate pre i primete lucrarea suntem tot n prezena unui fapt de corupie Punerea n ntrziere Adeseori ne confruntm cu aa spus greutate a autoritilor publice de nainta vreun dosar spre soluionare nct de cele mai multe ori onestul cetean care se strduie pentru a-i recpta propietatea din domeniul statului ajunge n ipostaza n care costurile depuse respectivei actiuni sunt mai cel putin echivalente cu valoarea propietii revendicate. Astfel aceast tardivitate a autoritilor reprezint un abuz nu prin o aciune depire a competenelor sale,ci din potriv prin pasivitatea acestora,nendeplinindu-i obligaile.1 Conform marelui politician William Gladstone punerea n ntrziere a justiiei reprezinta neaplicare acesteia ntrutot: Justice delayed, is justice denied. Pe de alt parte, trebuie precizat c celeritatea nu este ntotdeauna o calitate : o justiie rapid poate fi o justiie expeditiv, deci o justiie proast2, De aceea, trebuie s se gseasc punctul de echilibru ntre necesitatea unei judeci realizate cu celeritate i necesitatea unei judeci corecte i complete asupra aspectelor de fapt i de drept deduse judecii. n acest sens, durata rezonabil a procedurii trebuie interpretat att n sens comun, adic al unei durate prea lungi de timp, ct i ntrun sens mai puin ntlnit, anume al unei durate prea scurte. Ct timp art.6 par.1 din Convenie garanteaz dreptul la o judecat ntr-o durat de timp rezonabil, o interpretare textual a acestuia nu limiteaz sfera sa de aplicabilitate doar la situaia n care durata procedurii se situeaz dincolo de normalitate. Este greu de presupus c autorii Conveniei s-au gndit i la situaia opus atunci cnd
1 2
J.-F. Renucci, Droit europeen des droits de lhomme, L.G.D.J., Paris, 2001, p. 219 www.prefecturabrasov.ro
802
au formulat acest drept, ns formularea textului permite interpretarea lui i n sensul consacrrii unui drept de a nu fi supus unei judeci expeditive. La fel cum o procedur prea lung anuleaz dreptul de acces la justiie, tot aa o procedur prea expeditiv risc s produc acelai efect. II)MECANISME DE PLNGERE ADMINISTRATIV MPOTRIVA CORUPIEI, ABUZURILOR I A ALTOR FORME DE NCLCARE A LEGII. Departamente cu atribuii de control i modul de sesizare1 Pentru faptele de abuz n serviciu sau de neglijen, precum i pentru faptele care pot constui nclcarea legilor sau a drepturilor se adreseaz chiar instituiilor administraiei publice competente n problema semnalat2. Aceste instituii sunt: n administraia central - ministerele i direciile judeene ale ministerelor, ageniile i autoritile din subordinea ministerelor (Ex: Ministerul Sntii i direciile judeene de sntate public, Ministerul Muncii Solidaritii Sociale i Familiei i direciile judeene de munc i solidaritate social sau autoritile din subordinea ministerului, Inspecia Muncii, Casele de pensii i asigurri sociale etc.) n administraia local prefecturile, consiliile judeene i primriile precum i instituiile din subordinea acestora (Ex: Prefectura Iai, Consiliul Judeean Ilfov, Primria Sectorului 2 Bucureti sau Direcia de Protecie Social Dolj, Administraia Domeniului Public etc). n cadrul ministerelor i a autoritilor subordonate, a prefecturilor i primriilor exist compartimente specializate de control. Aceste compartimente de control au atribuii de verificare doar n limita competenelor instituiilor publice unde sunt organizate. Spre exemplu, compartimentul de control de la Casa de pensii poate verifica numai activitatea funcionarilor de la Casa de pensii legat de atribuiile de serviciu, nu i ntocmirea dosarelor de cercetare pentru fapte de corupie. III)Trebuie luat in vizor deasemenea Limitarea puterii i funcionarea puterii n realizarea statului de drept i probleme cu care se confrunt acestea Astfel se pune intrebarea cum s dai guvernului destul putere far ca sa i dai prea mult.ntruct riscul de a abuza de putere aparine doar celor care o dein. Pentru exercitarea unei funcii de control asupra puterii politice i respectiv a limitrii abuzului de putere a instituilor administrative s-au format anumite prgii de control in statul de drept printre care enumerm: Curtea Constituional, Avovatul Poporului i Consiliul Lesgilativ. 1.Curtea Constituional(1991-2003) Prin structurile consacrate constituional,n scopul realizrii controlului,asupra modului,n care autoritile publice corespunztoare celor trei funcii clasice ale statului i exercit atribuile cel mai important instituie o reprezint Curtrea Constituional,datorit consideraiei acordate chiar prin Constituie acestei autoriti,un titlu distinct ,titlul V coninnd nu mai puin de 6 articole.Dei aceast instituie ar trebuii, dintre toate s prezinte linia de front al abuzurilor legislative exercitate de Parlament observm din ce n ce mai mult o lips de putere a hotrrilor Curii si deasemena o ncercare de limitare a atribuilor acestei insituii.
Legea 503/2002 pentru aprobarea Ordonanei de urgen a Guvernului 43/2002, privind Parchetul National Anticorupie 2 Pentru detalii complete Elena Emilia tefan,Ombudsmanul European i dreptul la o bun administrare, CKS 2010, Vol. I al Conferinei, pag.756-788, Ed.Prouniversitaria
1
Paraschiv Daniel
803
Astfel poziia adoptat de Adunarea Constituant,diferita fa de proiectul Comisei de limitare strict a atribuilor Curii a permis n timp,accetuarea exesului de putere al autoritilor publice ,dornice n mod inevitabil s i impun punctele de vedere,tot mai indiferente la aspectele de neconstituionalitate.Prin urmare avem nenumrate cazuri in care dei Curtea Constituional declarase o lege de aprobare a unei ordonane prin referie la coninutul efectiv al ordonanei ca neconstituional ordonana a continuat s-i produc efectele. De fapt ceea ce conteaz n ultim instan este voina Parlamentului cu privire la viabilitatea legii declarat neconstituional,dac exist intenia vdit de a respecta poziia Curii Constituionale,e foarte simplu s nu fie acordat votul de dou treimi din fiecare camer performan oricum dificil de realizat.Sub aspectul ngrdirii excesului de putere al Parlmentului se sesizeaz o problem n ceea ce privete caracterul restrns i chiar restrictiv al competenei Curii Constituionale ,dar desigur clar i precis i reglementat,problemele aprute privind n general constituionalitatea att n fondul reglementarilor ct i procedurilor de adoptare.Evitarea unor astfel de situaii s-ar fi putut realiza prin acodarea unei competene lrgite Curii Constituionale,meninnd n Constituie prevederea referitoare la dreptul acestei autoriti publice de a ndeplini orice alte atribuii prevzute prin legi organice. 2.Consiliul legislativ Rolul consiliului legislativ este de a aviza sub aspectul constituionalitii al tehnicii de redactare i concordanei cu normele juridice n vigoare,un asemenea organism s-a impus n final,datorit convingerii unanime privind necesitatea adoptrii n termen scurt de noi acte normative esentiale pentru evoluia societaii romneti.observm c acceai grij a Parlamentului de a restrnge cat mai mult posibil puterea autoritilor independente care ar putea interveni pozitiv ntr-o form sau alta n domeniul activitii de legiferare,fr ns a o mpieta,Consiliului i-au fost restrnse atribuile privind avizarea proiectelor de legi propunerilor legislative i proiectelor de ordonane i de hotrri cu caracter normativ ale guvernului.Astfel n mod nejustificat actele normative emise de ministere sau de alte autoriti ale administraiei publice centrale au rmas n afara controlului,veritabil risc n asigurarea caracterului unitar al legislaiei. 3.Avocatul Poporului Instuia Avocatul poporului apare pentru prima dat in Romnia n anul Constituia din 1991 iar raiunea apariiei ei const n protecia pe care aceast autoritate public o poate oferii ntr-o societate democratic mpotriva msurilor sau aciunilor luate de putere.Instituia este organic legat de problematica asigurrii legalitii n activitatea organelor i aparatului de stat a respectrii drepturilor i libertilor ceteneti contra oricaror abuzuri aciuni arbitrare sau erori ale autoritilor publice.Un aspect important care trebuie luat n considerare este faptul c nainte de orice altceva fora instituiei depinde de personalitatea celui care o ndeplinete sarcina acestuia fiind aceea de a se asigura ca organismele guvernamentale sa i ndeplineasc atribuile n conformitate cu normele ce le sunt aplicabile n orice stat de drept bazat pe domnia legii i de a descuraja corupia sau abuzul de putere. Prin urmare Avocatul Poporului este o veritabila prghie de control al aciunilor i masurilor abuzive aparinnd autoritilor publice,astfel oricrei persoane vtamate i este garantat prin lege posibilitatea de a face plngere n cazul violrii unor drepturi ale omului n raport cu alte organe ale statului. Dei respectiva instituia prezint o popularitate la nivelul arilor europene fiind considerat o adevarat arm mpotriva abuzului i a excesului de putere,prezint totui anumite imperfeciuni ce in de puterea sa de constrangere,ntruct posibilitile Avocatului Poporului de o impune respectarea legii sunt adeaseori cu totul reduse,o posibil soluie ar putea prezenta adoptarea unor anumite
804
modaliti juridice concrete pentru a impune respectarea legii,ca declanarea unei proceduri disciplinare sau chiar penale ori chiar aplicarea de sanciuni pecuniare.Pentru situaia n care ,Avocatul Poporului constat ca souluionarea cererii este de competena Ministerului Public se afl pe rolul unei instane judectoreti sau care ca obiect erori judiciare n loc de sesizarea autoritii competente,soluia eficenta i fireasc ar fi fost mai degrab accea de a-i recunoate Avocatului Poporului dreptul de a delcana unele proceduri judiciare direct n faa instanelor ,iar pentru sistemul instituional romnesc ar fi vorba mai ales de recunoaterea dreptului de introduce n faa instanelor de constencios administrativ. Astfel se pot spune c aceste limite impuse diferitelor autoriti independe nu suprinde cu nimic ntruct din nefericire continua neglijare a principilor democratice i legale ale Constituiei,ncecndu-se din ce n ce mai mult o usoar deviere legislativ de la atribuile de constrngere a acestor instituii,duc la diminuarea Avocatului Poporului i anume pe de-o parte retrngerea competenei sale la doar autoritile administraiei publice iar pe de alt parte posibilitile extrem de reduse de a aciona deja expuse. n concluzie dei aceast instituie nu poate funciona eficent ntr-un stat de drept atta vreme ct celelalte autoriti publice cu atribuii de control nu au dobndit poziia fireasc ntr-un stat de drept,dar mai ales n practica parlamentar i cea guvernamental sunt frecvente situaile de nclcare a legilor n masura n care aceastea se dovedesc totui constituionale. Seciunea a-II-a Buna adminstrare i principile acesteia Principile unei bunei adminstrari 1.Legislaia europeana: Comitetul Minitrilor Consiliului Europei,adoptnd Recomandarea (2007) 2007,a definit buna administrare ca fiind o componenta a bunei gurvernari,defiind astfel nou principii care stau la baza activittilor autoritailor publice din arile membre a Consiliului Europei:-principiul legalitii, principiul egalitii, principiul imparialitii, principiul proporionalitii, principiul securitaii juridice, principiul respectrii termenului rezonabil, principiul participrii, principiul repectrii vieii private si principiul transparenii De la aceste noua principii elaborate in Recomandarea Consiliului Europei se elaboreaza doua mari idei importante referitor la o buna administrare Good admninistration -buna administrare poate fi asigurata numai printr-o reglementare de calitate,care trebuie s fie corespunztoare ,coresct i clar,coprehenzibil i accesibil s Sound administration -buna administrare va depinde,fiind condiionat ntodeauna de calitatea organizrii structurilor administrative,eficacitatea i eficena acestora,de mangementul resurselor umane, materiale si financiare Aceste concepte apar pentru prima data in hotrrile instaelor europene respectiv Curtea de Justiie ct i Tribunalul de Prim Instan care fac referire la art. 41 al Cartei Drepturilor Fundamentale ale Uniunii Europene dreptul la o buna administrare.Orice person are dreptul de a beneficia ,n de privete probleme sale,de un tratament imparial ,echitabil i intr-un termen rezonabil din partea intituilor ,organelor ,oficialilor i agenilor Uniunii.... 2..Rolul privatului ntr-o buna administrare: Prin creearea unei guvern deschis i trasparent , de altfel instituirea unor mecanisme funcionale prin care se sporesc oportunitaile cetaenilor de a participa la luarea decizilor i de a fi consultai i implicai n procesul de guvernare s-au elaborat anumite principii general acceptate care prin respectarea lor duc la o buna adminstrare ,acestea sunt
Paraschiv Daniel
805
Deschidere, adic administraia public ascult cetaenii i mediul de afaceri i ia in calcul sugestile acestora n procesul de proiectare i implementare a politicilor publice. Transparena ceea ce inseamn ca informaia cu privire la activitatea administraiei cu privire ce urmeaz a fi desiminat publicului trebuie sa fie credibil,relevant i oferite rapid. Responsabilitate ,nsemnnd ca funcionari publici au obligaia de a fi responsabili pentru aciunile ntreiunte,s elaboreze acte administrative clare,trasnparente i pe nelesul ceteanului. 3.Rolul ceteanului ntr-o buna administrare Asemenea dreptului de vot care trebuie privit ca i o indatorire a unui cetaean european dreptul la o buna administrare prevede posibilitatea oricarei persoane a i impune acest lucru in faa autoritailor publice ,sprijinindu-se att pe legislaia europeana ct i pe cea intern. Astfel acesta se bucur prin calitatea sa de cetean sau rezident al Uniunii Europene sa existe un drept la o buna administrare n raport cu instituile Uniunii Europene,respectiv conform art.41 al Cartei Drepturilor Fundamentale ale Uniunii Europene .Orice cetean are dreptul s i vad cauzele tratate imparial,echitabil i ntr-un termen rezonabil de ctre institutile i organismele Uniunii. Acest drept presupune 1n special 1. dreptul oricrei persoane de a fi ascultat nainte ca o masur sa fie luat mpotriva sa 2.dreptul oricarei persoane de a avea acces la dosarul care o privete respectnd interesele legitime ale confidenialitii, ake secretului profesional i ale cauzelor sale3.obligaia administraiei de a-i motiva decizile. 4.Legislaia la nivel naional. Ct priveste legislaia la nivel naional,exist un drept fundamental la o bun administraie la care se refer Recomandarea CM/Rec 2007/2007,prevezatut in favoarea cetenilor celor 47 de state membre ale Consiliului Europei,n ce privete raporturile acestora cu instituile i organele adminisarative din statele ai caror rezideni sunt. Pentru realizarea unei bunei administrri ,Comitetul Minitrilor a recomandat Guvernelor statelor membre ale Consiliului Europei urmatoare S promoveze buna administrare n cadrul principilor statului de drept i democraiei S promoveze buna administraie printr-o organizare i o funcionare eficenta si economica a resurselor,cu un sistem de obiective i indicatoare de perfoman,care i permit verficarea periodic a activitii fiecrei structuri administrative i a fiecaruia dintre agenii si S intaureze mecanisme corespunzatoare de control,interne i externe,a activitii 5.Liberul acces la informaile de interes public. Legea nr 544/2001 privind liberul acces la informaile de interes public a fost adoptat de Parlament n octombrie 2001,iar Normele metodologice de aplicare a legii,prin Hotrrea de Guvern nr.23/07.02.2002.Aceast reglementare survenea n contextul necesitii ndeplinirii de ctre Romnia a criterilor pentru admiterea n Uniunea European.Acest drept mpreun cu art.31 din Constituia Romniei accesul liber i nengrdit la informaile de interes public este regula iar limitarea accesului la informaie excepia. Accesul la informaia de interes public poate fi definit drept posibilitatea oricrei persoane de a obine informaii aflate n posesia instituilor statului i a autoritilor i instituilor administraiei publice locale.
1 Preedintele Parlamentului, Hans-Gert Pttering, a subliniat, n discursul su sustinut la ceremonia de semnare a Tratatului de la Lisabona , importana pe care o are Carta pentru ceteni. "Astzi, proclamarea oficial a Cartei pentru Drepturile Fundamentale ne d ansa i obligaia s clarificm, n faa celor aproape 500 milioane de ceteni ai Uniunii Europene i a generaiilor viitoare, exact ce nseamn unificarea European. Tratatul de la Lisabona, care va fi semnat joi de efii de stat i de guvern ai Uniunii, confer Cartei acelai caracter obligatoriu ca i tratatele".
806
Dreptul oricrei persoane la informaie are trei dimensiuni : 1.dreptul de a fi informat din oficiu,de ctre autoritpile/instituile publice cu privire la aspecte importante ale funcionrii 2.dreptul de a cere informaii 3.dreptul a fi informat ctre mass-media cu privire la diverse aspecte din sfera public Toate aceste drepturi sunt garantate de Constituie existena,cunoaterea,respectarea si exercitarea lor constituie elemente de baz pentru asigurarea trasparenei procesului de guvernare.Avnd in vedere rolul informaiei n societate i in mod deosebit a informaiei de interes public,liberul acces la acesta permit controlul guvernanilor asupra actelor de autoritate i a prestailor guvernanilor care trebuie s fie n interesul publicului,n mod deosebit al cetenilor.Informarea publicului cu privire la drepturile sale i promovarea unei culturi de transparen guvernamental sunt eseniale pentru atingerea scopurilor legislaiei privind libertatea de informare. n plan european, Tratatul de la Lisabona face trimitere la Carta drepturilor fundamentale12, considerat un adevrat catalog de drepturi de care toi cetenii Uniunii trebuie s beneficieze n raport cu instituiile Uniunii i cu garaniile obligatorii din punct de vedere juridic ale legislaiei comunitare. Aceasta conine o seciune pe tema solidaritii, care enumer o serie de drepturi i principii cu relevan direct pentru domeniul social, cum ar fi dreptul la informare i consultare n ntreprinderi, dreptul de a negocia acorduri colective i de a aciona colectiv, dreptul de acces la servicii de plasare a forei de munc i de protecie mpotriva concedierilor nejustificate i dreptul la securitate i la asisten social. Aceste drepturi se inspir n mare parte din alte instrumente internaionale, precum Convenia european a drepturilor omului, oferindu-le o form juridic n cadrul Uniunii. Instituiile Uniunii trebuie s respecte drepturile nscrise n Cart. Aceleai obligaii revin statelor membre atunci cnd pun n aplicare legislaia Uniunii. Curtea de Justiie va garanta aplicarea corect a Cartei. Includerea Cartei in Tratat este mai mult decat benefic deoarece nu modific atribuiile Uniunii asa cum s-ar parea, ci ofer drepturi consolidate i mai mult libertate cetenilor. Concluzii: Scopul urmarit prin intermediul acestei lucrri este de a pune in eviden excesul de putere practicat de autoritile publice in desfsurea activitii lor de zi cu zi.Tendina folosirii puterii in scopuri personale este o parte fireasca a naturii umane ,n acelai timp este necesar ca intr-un stat de drept n care se pune accentul pe separarea puterii si pstrarea unei bune administrri a cetenilor o face precum spune i printele teoriei separaiei puterilor in stat Bunul sim const n mare msur n cunoaterea nuanelor lucrurilor.Nimic nu mpiedic mai mult doctrina dect s mbraci toate lucrurile ntr-o rob de doctor3 Bibliografie Cristian Clipa, Teoria functiei publice, Bucureti Dana Apostol Tofan, Puterea discretionara si excesul de putere, Bucureti Emil Balan. Consolidarea capacitatii administrative, Bucureti Emil Balan, Dreptul la o buna adminstrare, Bucuresti Elena Emilia tefan,Ombudsmanul European i dreptul la o bun administrare, CKS 2010, Vol. I al Conferinei, pag.756-788, Ed.Prouniversitaria Ghid anticoruptie pentru cetateni www.prefecturabrasov.ro
Pentru detalii vezi http://europa.eu/institutional_reform/index_en.htm Montesquieu Defense de l Esprit des Lois) * dr. Szabolcs Szilgyi, PhD Student, Faculty of Law, University of Miskolc, Hungary, (szilagyiszabolcs88@gmail.com). This study has been elaborated under the coordination of Dr. Istvn Olajos.
2 1
Szilgyi Szabolcs
807
THE LEGAL PROBLEMS OF A BIOMASS ENERGETIC SYSTEM

Szilgyi Szabolcs* Abstract The main object of this article is the biomass, specify the legal problems in connection with a biomass energetic system. At first, I outline the renewable energy in general and also the biomass. For the sake of the easier understanding, I try to outline the legal background of the problems, including the contracts relating to soil, waste management and the authorisation procedure of a biomass energy system. In connection with the biomass power station, I present the environmental effects. Keywords: biomass, energetic system, legal problems, renewable energy, authorisation process, biomass power station, contracts. 1. Introduction The University of Miskolc decided in 2010, that the institution will take part in the project of elaboration of a biomass energetic system in Csernely between 2011 and 2013. Csernely is a small village in North-Hungary. The aim of the project is the elaboration of a power management modell in Csernely. It is a complex program, because the most important aim is the performance of technical, environmental, legal, economic, sociocultural and legal casemaps. The leaders of the project would like to produce an attitude-shaping model, which can be used in other villages. The main point, that the village should be able to create and maintain its own independence of energy. In my article, I deal with the most important legal tasks and problems, and I try to outline them step by step. The project focuses on the disadvantaged small villages. The project in Csernely is a complex system, which is unique in Hungary and also in Europe. In Europe, there were a lot of Spanish, English and German research, but such a special project were fulfilled nowhere. In the mentioned countries, the researchers searched, which renewable energy sourches could use in the different areas. In Hungary, a similar system has already been established in Pornapti. Unfortunately, the different legal and economic steps have not been elaborated, so the system works laboriously. 2. The concept of biomass Biomass, as a renewable energy source, is biological material from living or recently living organisms. As an energy source, biomass can either be used directly, or converted into other energy products such as biofuel.1 3. The renewable energy sources In connection with the renewable energy sources,2 the Kyoto Protocol is a protocol to the United Nations Framework Convention on Climate Change that set binding obligations on the industrialised countries to reduce their emissions of greenhouse gases. Hungary also commits to limit
1 2
LNG Istvn: Krnyezetvdelmi Lexikon, Akadmiai Kiad, 2002. BKI Gergely: Kztestleti Stratgiai Programok, Megjul energik hasznostsa (MTA, Budapest 2010.)
30-33. p.
808
or reduces emissions of fourgreenhouse gases (GHG) and two groups of gases. At negotiations, the countries collectively agreed to reduce their greenhouse gas emissions by 5,2% on average for the period 2008-2012. This reduction is relative to their annual emissions in a base year, usually 1990. Since the US has not ratified the treaty, the collective emissions reduction of countries falls from 5,2% to 4,2% below base year.1 4. The legal steps and problems Legal steps of the project are the following. 4.1. Questionnaire survey The first step is the questionnaire survey in the population. The results of this survey supported the knowledge, which enable the elaboration of the legal steps. The questionnaire survey was in 2011. Some students in the faculties of University of Miskolc fulfilled the survey. There were a lot of questions, but I dealed with only the legal questions in connection with the soils and biomass. 4.2. The contracts relating to soil The biomass can be produced by different materials. In Csernely, in connection with the questionnaire survey, need to examine the vegetable waste, the municipal waste and energy crops. Soil is necessary to produce energy crops.2 The population of Csernely commented in the survey, that near to the village, there were soils without using (unreclaimed lands). The owners of these land are also the local government and private individuals. For the aim of producing energy crops in these soils, different contracts must be made.3 It is worth mentioning the contract of lease,4 the contracts of metayage and cultivation contracts. These contracts are ruled by the Hungarian Civil Code5 and the Act of Land.6 Considering the relevant legal rules, this step is manageable solving the occurrent problems. 4.3. The waste management The next question is the producing of biomass from municipal waste. In this case, only a portion of the waste is important (for example paper and plastic). Examining the issue, some problems are detailed. On the one hand, the elamination of contract is complex between the local government and the public service operator and in this field, there are plenty of other questions. On
1 NYREGYHZI FISKOLA KRNYEZETTUDOMNYI TSZ.: Megjul energik. Forrs (2011.07.28.): http://www.ezermester.hu/articles/article.php?getarticle=520 2 KAUTLA ZRT.: Energianvnyek. Forrs (2011.08.11.): http://www.energiacentrum.com/news/ energianovenyek_energianad_energiafu_energiafuz_vagy_mas_energetikailag_hasznosithato_termesztett_kulturak.htm l 3 CSK Csilla (szerk.): Agrrjog, Novotni Kiad, Miskolc, 2010. 4 In connection with the contracts of lease: OLAJOS Istvn: A haszonbrleti szablyozs rnyoldalai (Magyar Jog, 2001, 2. szm); MISKOLCZI BODNR Pter: Mezgazdasgi haszonbrlet In: BR Gygy (szerk.) Szerzdsi alaptpusok. Novotni Kiad, Miskolc, 1997; HERPAI Annamris: Haszonbrlet In: BR Gygy (szerk.) Szerzdsi alaptpusok. Novotni Kiad, Miskolc, 2003; OLAJOS Istvn: A termfldrl szl trvny vltozsai a kormnyvltozsok kvetkeztben - gazdasgi eredmnyessg s politikai nclsg. Napi jogsz Cg s Jog, 2002.10.13. 5 Hungarian Civil Code (Act of IV, 1959) 6 Act of Land (Act of LV, 1994)
Szilgyi Szabolcs
809
the other hand, the provisions of the Act of waste management1 can be observed, but the environmental problems are significant. So the elaboration of this step is difficult or impossible.2 4.5. The authorisation procedure of a biomass energy system The next cardinal question is the authorisation procedure of the biomass energetic system In Csernely. For the utilization of produced biomass needs heat or power stations, depending on heating or producing electricity to be used for these energy sources. The construction of the heat station, several problems should be worked out, for example the question of using of expensive natural gas. In general, the most important facts are, that the combined heat and power systems are very useful systems in which wood waste, such as wood chips, is used to generate power, and heat is created as a byproduct of the power generation system. Sytems have a very high cost because of the high pressure operation. Because of this high pressure operation, the need for a highly trained operator is mandatory, and will raise the cost of operation. Another drawback is that while they produce electricity they will produce heat, and if producing heat is not desirable for certain parts of the year, the addition of a cooling tower is necessary, and will also raise the cost. There are certain situations where combined heat and power system is a good option. Wood product manufacturers would use a combined heat and power system because they have a large supply of waste wood, and a need for both heat and power. Other places where these systems would be optimal are hospitals and prisons, which need energy, and heat for hot water. These systems are sized so that they will produce enough heat to match the average heat load so that no additional heat is needed, and a cooling tower is not needed. In connection with Csernely, the authorisation procedure is a complex legal task. In Hungary, there are not any act in connection with the authorisation procedure of renewable energy sources, so in this legal step, we need to analyse a lot of legal rules and acts. In fact, there are an installation and an operational approval process. In this case, three separate processes are mentioned. It is necessary to obtain on the other hand the environmental licence,3 ont he second hand the licence of construction, and thirdly the licence of Hungarian Energy Office.4 The legal problem is caused by the number of licences, because the whole process will be elongated. I think it would be necessary to standardize or shorten the deadlines and legislate an act of authorization procedure in connection with the renewable energy sources.5 4.6. The environmental effects The environmental effects is one of the most important part, which comprises all legal steps. In the context of the energy system,6 the most important aim is the protection of environment in compliance with the legal rules. The basic criterion for us to minimize the negative environmental effects and maximize the potential environmental benefits of producing and using of the biomass energy. In addition to the positive effects of biomass, there are also negative environmental effects.7
Act of Waste Management (Act XLIII, 2000) Similar analyse is conducted by CSK Csilla: Hulladkgazdlkods In: Csk Csilla: Krnyezetjog I. ktet Novotni Kiad, Miskolc, 2008. 133-156. p. 3 Act of Environment (Act LIII, 1995) 4 Act of District heating (Act XVIII, 2005) 5 Szilgyi Szabolcs: The authorisation procedure of a combined heat and power biomass system and the environmental effects. University of Miskolc, Doktori Akta, 2012. 6 Olajos Istvn Szilgyi Szabolcs: The energetic problems of district heating systems in townships. Magyar Energetika; 2012/6. 7 Similar analyse is conducted by GARAY Pter KOZK Anita MDER Zsombor NYRS Levente RADCZN KOCSIS Terz: A biomassza hasznostsa Magyarorszgon (Agro Napl 2010/07)
2 1
810
In connection with the positive effects, production of energy crops1 is useful for the protection of surface waters. In addition, the production of biomass promotes the cultivation of soil and the covering of plants, so these are one of the most important creatures of the protection of water and wind erosion. Turning to the negative effects, in connection with the production, preparation, collection and transport of biomass energy crops, we need to calculate some carbon dioxide emission. On the other hand, water supply problems and salinization of soils are occured by the increasing size of irrigation. Thirdly, the spread of agricultural technologies degrades the natural resources. Finally, during the burning of biomass, a large quantities of gas are produced, which can raise the thinning of ozone layer. In my opinion, these problems are relievable and preventable with adequacy approach. 5. Experts in the project In this project, a lot of experts are necessary to work in the aim of successfull elaboration of the project. In connection with my essay, the legal experts are the most important persons. The legal professionals can draw up the soil contracts, furthermore they examine the legal rules and acts and determine the necessity of modification of the legal rules. They also take part in the elaboration of legal regulation of separation on district heating pipes and the conduction of authorisation procedure. 6. Conclusions I presented the project in connection with the renewable energy and the biomass in general, the contracts relating to soil, waste management, the ruling process of a biomass energy system and also the environmental effects of an energy system. In connection with the authorisation procedure, the procurement of the different licences is very long, because the authorities dont observed the deadlines. Without authoritiess commitment, the main authorities dont adjudicate. In my opinion, the solution is a closed system determining the deadlines. The other solution is the legal regulation of the contract of accession. Unfortunately, nowadays the environmental pollution is world-wide. Last but not least in connection with a biomass energy system, important function is the protection of environment, so people need to observe the legal rules.2 To sum up, in my article, I outlined the legal tasks and problems in connection with elaboration of the Csernelys project. It can be concluded that the project is a complex plan, because a number of tasks must be prepared and carried out to ensure elaboration of the system after 2013. The project will be completed, when I can give solutions the unforeseen legal problems. References 1.Act of District heating (Act XVIII, 2005) 2.Act of Environment (Act LIII, 1995) 3.Act of Land (Act of LV, 1994) 4.Act of Waste Management (Act XLIII, 2000) 5.BKI Gergely: Kztestleti Stratgiai Programok, Megjul energik hasznostsa (MTA, Budapest 2010.) 30-33. p. 6.CSK Csilla (szerk.): Agrrjog, Novotni Kiad, Miskolc, 2010. 7.CSK Csilla: Hulladkgazdlkods In: Csk Csilla: Krnyezetjog I. ktet Novotni Kiad, Miskolc, 2008. 133-156. p.
MAROSVLGYI Bla: Energetikai ltetvnyek ltestse s hasznostsa, Konferencia Kiadvny, Keszthely, 1998. 298-303. p. 2 Szilgyi Szabolcs: An environmental impact assessment in connection with the biomass energetic system in Csernely. Volume of Sustainable Natural Resources conference, 2012.
1
Szilgyi Szabolcs
811
8.GARAY Pter KOZK Anita MDER Zsombor NYRS Levente RADCZN KOCSIS Terz: A biomassza hasznostsa Magyarorszgon (Agro Napl 2010/07) 9.HERPAI Annamris: Haszonbrlet In: BR Gygy (szerk.) Szerzdsi alaptpusok. Novotni Kiad, Miskolc, 2003. 10. Hungarian Civil Code (Act of IV, 1959) 11. LNG Istvn: Krnyezetvdelmi Lexikon, Akadmiai Kiad, 2002. 12. KAUTLA ZRT.: Energianvnyek. Forrs (2011.08.11.): http://www.energiacentrum.com/ news/energianovenyek_energianad_energiafu_energiafuz_vagy_mas_energetikailag_hasznosithato_t er-mesztett_kulturak.html 13. MAROSVLGYI Bla: Energetikai ltetvnyek ltestse s hasznostsa, Konferencia Kiadvny, Keszthely, 1998. 298-303. p. 14. MISKOLCZI BODNR Pter: Mezgazdasgi haszonbrlet In: BR Gygy (szerk.) Szerzdsi alaptpusok. Novotni Kiad, Miskolc, 1997. 15. NYREGYHZI FISKOLA KRNYEZETTUDOMNYI TSZ.: Megjul energik. Forrs (2011.07.28.): http://www.ezermester.hu/articles/article.php?getarticle=520 16. OLAJOS Istvn: A haszonbrleti szablyozs rnyoldalai (Magyar Jog, 2001, 2. szm) 17. OLAJOS Istvn: A termfldrl szl trvny vltozsai a kormnyvltozsok kvetkeztben - gazdasgi eredmnyessg s politikai nclsg. Napi jogsz Cg s Jog, 2002.10.13. 18. OLAJOS Istvn SZILGYI Szabolcs: The energetic problems of district heating systems in townships. Magyar Energetika; 2012/6. 19. SZILGYI Szabolcs: An environmental impact assessment in connection with the biomass energetic system in Csernely. Volume of Sustainable Natural Resources conference, 2012. 20. SZILGYI Szabolcs: The authorisation procedure of a combined heat and power biomass system and the environmental effects. University of Miskolc, Doktori Akta, 2012.
812
RESPONSABILITATEA I JUSTUL N VIZIUNEA SOCRATIC

IRIMIA Oana Iulia1 Abstract Lucrarea de fa are drept obiectiv prezentarea viziunii platoniciene asupra justiiei i a responsabilitii individului fa de societate, aa cum aceasta rezult din analiza dialogurilor platoniciene, din lucrrile scrise de ctre cellalt admirator al su- Xenofon, cruia i-a salvat viaa i din refleciile lui Aristotel, care a avut ocazia s se distaneze emoional de Socrate, fiind nscut dup moartea acestuia i, totodat, s studieze vreme de 20 de ani la Academia lui Platon. Personaj central al acestor dialoguri, devenit ulterior personaj-cheie al gndirii europene, Socrate este unul dintre primii gnditori care i-a exprimat respectul nelimitat i raional fa de lege,ca emanaie a statului. Conform acestei viziuni, justiia este o fora care se manifest n primul rnd n sufletul uman i devine principiu integrator al sufletului i al vieii. De altfel, dreptatea se numr printre bunurile divine date omului iar respectarea cursului sau se numr printre datoriile principale ale omului. Episodul dramatic al operei platoniciene- sinuciderea socratic- este exemplul cel mai gritor de asumare a responsabilitii n numele unui principiu raional i n deplin concordan cu morala, principiu rezultat n urma unor discuii permanente i a unei cunoateri de sine aduse la nivel de adagiu. Principalele direcii vizate vor fi relaia dintre principiile morale i principiile juridice, viziunea socratic asupra statului i dreptului, conceptul de responsabilitate i mostenirea lsat de Socrate urmailor si, printre care ne numrm i noi, tinerii juriti. Cuvinte cheie: responsabilitate, justiie, stat, drept, raiune Motto- A tri bine e unul i acelai lucru cu a tri frumos i drept2 1. Introducere Unul dintre principalele subiecte de dezbatere n cadrul filosofiei europene, ct i al tiinei, eticii sau religiei cretine, viaa atenianului Socrate constituie totodat i un domeniu de interes pentru tiinele juridice att din punct de vedere gnoseologic, ct i ca metod sau etic. Din punct de vedere al specializrii juridice, considerm c tiina teoriei generale a dreptului cuprinde i aria noastr de interes, aflat la confluena dintre tiina juridic, etic i filosofie juridic. Exemplul oferit de ntreaga sa via ct i de modul de aprare din cadrul procesului i, n final, atitudinea demn n faa morii, dei nedrepte,l fac pe celebrul gnditor atenian un reper n studiul moralei i al procesului de cunoatere. tiina juridic se raporteaz la principiile moralei i la relaia dintre stat, drept i cetean i pentru acest motiv acest studiu de caz va constitui o sursa inepuizabil de inspiraie. Lucrarea de fa urmrete analiza conceptului de responsabilitate n viziunea socratic, cu alte cuvinte modul n care normele juridice i cele morale se reflect n comportamentul unui personaj devenit celebru tocmai prin capacitate de a trece prin filtrul moralei i al raiunii att faptele
1 Student, Facultatea de Drept, Universitatea Nicolae Titulescu din Bucuresti; (e-mail: irimiaoanaiulia@yahoo.com). Acest studiu a fost elaborat sub coordonarea Prof.Univ.Dr. Nicolae Popa (e-mail: elenapopa2004@gmail.com) 2 Platon, Criton, Banchetul i alte dialoguri, Criton, Bucureti- Editura Mondero, 2003, 48d, pag. 47, afimaia i aparine lui Socrate
Irimia Oana Iulia
813
ct i cuvintele utilizate de ctre conductorii cetii ct i de ceteni i chiar i de alte categorii considerate ca fiind inferioare1. Mrturiile privind gndirea socratic se afl n dialogurile platoniciene, scrise n special cu prilejul procesului din 399 .Hr., precum i n relatrile lui Xenofon i n lucrrile lui Aristotel. La acest obiectiv principal se adaug analiza raportului dintre principiile de ordin moral i cele de ordin juridic pentru a putea nelege poziia unic adoptat de ctre acesta n interiorul polis-ului atenian. Pentru a clarifica mai apoi nelesul de responsabilitate i de principii morale si cele juridice este necesar s ne plasm n cadrul constructului politic i juridic ntruct sunt ariile n care aceste concepte se manifest n modul cel mai firesc. Cu acest ocazie vom apela i la informaii de ordin istoric i prosopografic. n final, unul dintre obiective vizeaz reliefarea influenei pe care Socrate a exercitat-o asupra contemporanilor i generaiilor care i-au succedat temporal, printre acestea numrndu-se micile coli socratice, gnditorii cretini timpurii sau ntemeietorii i principalii reprezentani ai gndirii moderne, printre care i coala dreptului natural. Metodele adoptate pentru atingerea obiectivelor studiului sunt analiza logic a dialogurilor, n special prin vizarea metodelor folosite de ctre nsui Socrate, ct i analiza comparativ i istoric a societii ateniene i a celei ideale precum i a celei contemporane, insistnd pe elementele de asemnare. Dei i-au fost dedicate numeroase studii de etic, teoria cunoaterii, spiritualitate i logic, n plan juridic studiile nu au vizat noutatea pe care metoda inductiv a adus-o n studiul principiilor juridice i a moralei i nici implicaiile pe care intelectualismul moral le-a avut asupra modului de a privi educaia juridic i conceptul de responsabilitate i cel de saniune. 2. Principii morale i principii juridice Derivarea principiilor i normelor juridice din normele de moral i din obiceiuri est un fapt demonstrat de nsi evoluia societilor umane. Problema legitimitii morale a reglementrilor pozitive actuale, ilustrat prin preocuprile dreptului natural n special, pe cnd i a dreptului istoric n subsidiar, este dintre aspectele centrale ale teoriei generale a dreptului i a filosofiei dreptului. Pentru ca aceast problem s poat fi dezbtut a fost necesar apariia istoric a celebrului atenian ntruct a fost cel care a demonstrat obiectivitatea eticii, deci caracterul su tiinific. Dup cum susine i profesorul Mircea Dujuvara2, celebrul profesor neokantian, ideile etice ct i cele naturale se nasc sub presiunea social, ns acest fapt nu mpiedic posibilitatea stabilirii valorii lor de adevr i celei de drept sau nedrept, bine sau ru. Cu alte cuvinte, contiina etic exist n mod autonom fa de cea intelectual, deci etica exist ca tiin autonom. Putem observa aadar,cel puin doi gnditori influenai de gndirea socratic/ uneori voalat de cea platonician- Immanuel Kant i Mircea Djuvara. n general, temele din etica greac graviteaz n jurul a doi termeni- cel de fericire (eudaimonia) i virtute (arete)3. Virtutea se identific n discuiile socratice cu raiunea, iar sufletul depinde de raiunea orientat ctre virtute4. Virtutea nseamn- cumptare, respectul legilor, brbia, dreptatea, curajul, justeea i binele. Prin intermediul lui Platon, ideile lui Socrate capt consisten logic- omul poate s cucereasc lumea ntr-un mod virtuos n condiiile n care i cunoate propriul micro-cosmos, cci acolo gsete copiile lumii ideilor.
Cum este cazul sclavilor sau al femeilor Mircea Djuvara, Despre autonomia contiinei morale i juridice, Tipar Micarea, vezi i Mircea Djuvara, Origines historiques de la doctrine du droit de la nature et des gens, Omagiu C. Stoicescu, Tipar Bucovina, I.E. Torouiu, 1940 3 Christopher Rowe, Plato, New York, St Martins Press, 1984 4 la om toate depind de suflet (care are faculti), facultile sufletului depind de raiune, ns numai n msura n care vor sa fie bune Menon, 88, d-e, dup Gh.Al.Cazan, Introducere n filosofie, Bucureti-Editura Actami, 1999, pag. 138
2 1
814
Principiul central al viziunii socratice este acela de a tri bine, care este acelai lucru cu a tri frumos i drept1, din aceasta rezultnd identificare binelui cu frumosul i dreptul, toate fiind elemente centrale ale vieii individului care se ghideaz dup raiune i a statului n care triete. Pentru a demonstra c principiile moralei trebuie mereu aplicate dup o apreciere raional a situaiei, Socrate iniiaz o serie de dialoguri cu diferii reprezentani ai cetii ateniene. Concluziile la care a ajuns au fost de multe ori n contradicie cu ceea ce el nsui numea opinia general sau a maselor ntruct au presupus o apreciere critic i nu circumstanial a faptelor i judecilor. Pentru acest motiv, a atras un numr important att de prieteni i admiratori ct i de dumani care au vzut n argumentarea bazat pe metoda inductiv sau de moire a adevrului o metod de manipulare similar demonstraiilor aparinnd sofitilor. Ideea binelui produs al gndirii raionale i aplicabil n funcie de situaie, Justiia reducnduse la o sum de proporii raionale cci binele unuia nu se opune celuilalt, fiind universal este susinut i de ctre Aristotel2. Aceeai idee este discutat n alt form i de ctre Gorgias, despre care se spune c prefera justiia dreptului rigid i literei legii, legile pozitive trebuind a fi supuse judecii pentru a putea identifica evenualele injustiii care ar putea interveni3. Socrate s-a aflat tocmai n aceast postur n momentul judecii i al pronunrii sentineidup ce a demonstrat c niciuna dintre acuzaiile care i se aduceau nu puteau fi susinute a cerut n mod implicit re-analizarea interpretrilor faptelor i a valorilor morale atribuite, ns acest lucru nu sa petrecut i nici litera legii nu a fost aplicat ntruct nici introducerea de zei noi i nici influenarea educaiei tinerilor nu aveau prevzute pedeapsa capital. A acceptat ns sentina tocmai pentru a oferi un exemplu contemporanilor i urmailor si de curaj n faa morii, de responsabilitate a propriilor fapte n faa legiuitorilor ct i de asumare a propriilor concepii despre moartea i filosofare4 3. Stat si drept Viaa lui Socrate constituie exemplul cel mai gritor al unui om dedicat pietii i dreptii aa cum el nsui o afirm5, iar procesul n care va fi acuzat constituie unul dintre cele mai puternice contestri a principiului echitii i justiiei, precum i a principiului libertii i egalitii. ntreaga epoc greac clasic s-a confruntat cu perioade n care legitimitatea statului i a dreptului impus era contestabil din pricina regimului politic de tip dictatorial. n acest context, rolul de reprezentant al societii civile i l-a asumat Socrate, singurul din ntregul sfat6 ct i din cetate care a luat atitudine n momentul n care Sfatul celor 500 a decis unanim s trimit la moartea generalii n lipsa unor procese individuale. Un alt astfel de exemplu de respingere a tiraniei este atitudinea luat mpotriva tiraniei celor 307 din 404 .Hr. l reprezint refuzul de participa la arestarea lui Leon din Salamina,
Platon, Criton, op.cit., 48b, p.47 Aristotel, Metafizica, Edit. Iri, cap. XII Vezi i M.Djuvara, , Origines historiques de la doctrine du droit de la nature et des gens, Omagiu C. Stoicescu, Tipar Bucovina, I.E. Torouiu, 1940 4 Scopul filosofiei, aa cum e prezentat n Phaidon, 67a- 67b, pag.168, fiind pregtirea pentru moarte- melete thanatou- adic detaarea de lumea sensibil. Poate c acesta-i adevrul- celui ce nu-i curat nu i se cade s se ating de ce este curat 5 Xenofon, Amintiri despre Socrate, Apologia, Bucureti- Editura Univers, 1987, pag. 235 6 Sfatul celor 500, din ale crui 50 de membrii s-au prezentat n faa tribunalului din Pyrtaneu. 7 n 404 se instaureaz regimul celor 30 de tirani, caracterizat prin proscripii i regim de teroare, pe fondul slbiciunii politice i economice produse de rzboiul cu Sparta dintre 431 i 404 i de creterea absenteismului politic al cetenilor. Printre tirani se vor numra i Critias i Alcibiade, foti discipoli ai lui Socrate. Aceast legtur a ncurajat creterea nencrederii fa de nvturile lui Socrate, ns aa cum nota i Xenofon n Amintiri... nu se poate crea o legtur cauz-efect ntruct aceasta nu le-a vorbit niciodat despre legitimitatea tiraniei asupra cetii i nu i-a ncurajat, ci chiar a ncercat s-i descurajeze.
2 3 1
Irimia Oana Iulia
815
chiar cu preul propriei condamnri, iminent dac regimul nu s-ar fi prbuit n doar un an din pricina propriilor excese, moment n care este declarat aministie politic. Dreptatea i justul nu pot fi cunoscute dect prin intermediul raiunii, fiind corelative ideilor de Adevr, Bine i Frumos1. Pentru acest motiv, n Republica se recomand educarea- paideiaoamenilor din fraged copilrie, vreme de 20 ani, prin cultivarea tiinelor, aritmeticii, geometriei, astronomiei, muzicii i dialecticii pentru a le conferi acestora capacitatea de a alege forma de guvernare cea mai dreapt, adic cea care le ofer gradul cel mai nsemnat de libertate. Tot n aces dialog este fcut analogia dintre individ i cetate cu cea dintre parte i organism- statul mprumut de la oameni caracterul lor puternic i spiritul dreptii n care sunt crescui, pe cnd o cetate alctuit din caractere pline de slbiciciuni nu poate avea dect un regim politic pe msur, adic abuziv i coruptibil. Totodat, n momentul alegerii conductorului cetii trebuie ales cel iubitor de nelepciune, adic capabil s renune la propriile nevoi pentru a cuta s aduc ct mai multe beneficii poporului pe care l reprezint i nu pe cei iubitori de biruine adic de propria glorie sau cei iubitori de ctiguri2. Legile pe care astfel de conductori nelepi le dau au rolul unificrii indivizilor i a corectrii slbiciunilor acestora, precum principiul Binelui n cunoatere. O cetate unificat se bazeaz pe respectul de ctre toi cetenii a legilor sale, ns aceste legi trebuie s reflecte Binele moral n primul rnd i spiritul dreptii. Socrate tocmai aceste legi le-a respectat chiar dac l-au trimis la moarte, Xenofon chiar c Purtarea sa este plin de respect fa de lege, att n viaa civil ct i n cea militar, astfel nct era un model pentru toat lumea3. Acest lucru nu l-a mpiedicat s pun n discuie modul n care conductorii interpreteaz i aplic legea, aa cum s-a ntmplat n cadrul procesului n care a primit o sentin capital n condiiile n care nu svrise niciuna dintre crimele pentru care se d o asemenea pedeapsa- nici jaful oamenilor, al lcaurilor sfinte, nici omoruri sau nelciuni. Statul trebuie s se ocupe de prosperitatea cetenilor pe care i guverneaz i trebuie s nlture nedreptile pe care cei slabi le pot suferi din partea celor mai puternici. Totodat, trebuie s urmreasc propria conservare prin pstrarea legitimitii, motiv pentru care judectorii consider c acuzaiile ce i se aduc- aceea de a fi corupt tinerii i cea de a fi introdus zei noi n cetate- ar putea fi considerate ca motive serioase de ngrijorare, n special n condiiile creterii popularitii lui Socrate pe fundalul unei democraii fragile, afectate de rzboiul ndelungat purtat cu Sparta. Problema nedreptii sentinei apare n contextul condamnrii lui Socrate din 399 .Hr., la acuzaiile lui Meletos i Anytos, n spatele acestora aflndu-se de fapt evidente motive politice. n Apologie i Criton este discutat problema dreptii i a nedreptii ndreptate mpotriva propriei persoane i asupra altora, precum i mpotriva statul atenian. Astfel, dup pronunarea sentinei considerate de ctre muli atenieni ca fiind nedreapt, lui Socrate i se propune de mai muli discipoli sau simpatizani evadarea, ns va refuza ntruct acest gest l consider ca fiind unul de suprem nedreptate fa de statul i legile sub care a ales s triasc i crora, n consecin, s li se supun. Astfel, argumentarea lui Socrate, bazat pe dialogul fictiv dintre sine, n poziie de evadat i legile si statul atenian, pe de-alt parte, ajunge la afirmarea necesitii cunoaterii legii i a respectului judecii realizate de ctre organele statului, indiferent dac judecata este una echitabil ori nu. Astfel, crima pe care o asemenea nclcare ar atrage-o este una tripl4- n primul rnd pentru c i-au fost oferite drepturile i libertile nc din momentul naterii sale, crora le corespund i obligaii, printre care aceea de respectare i executare a sentinelor judectoreti, apoi pentru c nu respect legile i nici nu ncearc s demonstreze c sentina este greit i, n al treilea rnd, pentru c nu
1 Domeniul inteligibilului, mai presus de toate este ideea Binelui, c ea este anevoie de vzut, dar c, odat vzut, ea trebuie conceput ca fiind pricin pentru tot ce-i drept i frumos, Platon, Republica, pag.316 2 N.Popa, I.Dogaru, Gh.Dnior, D.C. Dnior, Filosofia dreptului. Marile curente, Editura C.H.BeckBucureti, 2007, ediia a II a, Seciunea a IV a- Platon, pag.356 3 Xenofon, Amintiri despre Socrate, IV, pag. 114 4 Platon, Criton, 51d- 52b
816
opteaz n mod clar i sincer pentru respectul normelor sau, dimpotriv, pentru refuzul lor pentru motive justificabile. Mai mult, consecina cea mai clar va fi aceea c rspunznd unei sentine considerate ca fiind nedrepte printr-o noua nedreptate1, i va face mai mult ru propriei persoane, confirmnd, de fapt, acuzaiile care i s-au adus- va influena n mod nociv tinerii s nu respecte legile i statul. Astfel, Socrate ar fi vrut mai bine s moar respectnd legile dect s triasc nclcndule2, confirmnd valoarea dubl a finalitii legii- aceea de realitate moral i cea de realitate ontic, fr de care existena n contextul social nu este posibil. Dreptatea sau nfptuirea legilor nseamn a-l face pe cel nedrept drept, educaia realizndu-se pe tot parcursul vieii n scopul realizrii unei viei virtuoase. n acest punct putem observa viziunea modern a lui Socrate- nfptuirea legii se realizeaz att sub forma sanciunii ct i sub cea a prevenirii prin permanent antrenarea a capacitii raionale i a simului moral. 4. Conceptul de responsabilitate Responsabilitate este un fenomen social care exprim un act de angajare a individului n procesul integrrii sociale i prespune ca premis esenial existena libertii sociale a individului. Astfel, individul considerat ca fiind capabil s-i asume drepturi i obligaii este, aadar, contient de consecinele faptelor sale i de coninutul normelor juridice printre care se afl i sanciunea, deci poate fi tras la rspundere pentru nclcarea prevederilor pe care le-a acceptat i despre care nu poate invoca necunoaterea3. Totodat, rspunderea i saniunea apar nu ca fiind identice, ci ca dou fee ale aceluiai mecanism social4, prima fiind cea care justific existena celei de-a doua i aplicarea acesteia. n funcie de capacitatea statului i a organelor abilitate de a contribui la formarea unei atitudini culturale a individului fa de lege i fa de valorile pe care aceasta le protejeaz, se constat existena a unor variate tipuri de rspunsuri venite din partea cetenilor guvernai. Pentru a nelege modul n care responsabilitatea este perceput de ctre Socrate se impune o analiz prin raportare la o serie de factori printre care: atitudinea fa de raportul individului cu familia de origine, cu familia ntemeiat, cu prietenii, cu legile i statul i cele cu angajatorul. n ceea ce privete raportul dintre fiu i mama sa, putem aminti discuia pe care Socrate a avut-o cu fiul su, ocazie cu care i amintete acestuia c lipsa de respect fa de prini este considerat una dintre cele mai blamabile crime n cetatea atenian, fiind pedepsit prin excludere de la funciile publice i chiar judecat5. n ceea ce privete raporturile dintre membrii familiei i responsabilitatea capului familiei fa de acetia, Xenofon povestete despre sfatul pe care i l-a dat lui Aristarh de a ncuraja pe fiecare rud s lucreze pentru binele propriu i binele comun, artnd astfel valoarea inestimabil a familiei pentru un abil conductor. Totodat, capul familiei este administratorul i garantul independenei membrilor, avnd un rol similar celui ocupat de ctre cinele ciobanului n stna pe care o protejeaz de atacurile lupilor. Trimiterea este evident la conductorul statului, despre care spune c trebuie s administreze bunurile i s asigure cetenilor bunstarea i gradul cel mai ridicat de libertate posibil, condamnnd aadar regimurile tiranice.
n Gorgias Socrate numete aciunile nedrepte ruinoase deci se observ clar legtura puternic dintre etic i dreptate. Regulile dreptii sunt doar o limitare realizat de ctre legiuitor, prin raportare la normele moralei, a libertii de aciune. 2 Xenofon, Amintiri despre Socrate, cartea a IV a, pag.115 3 Conform adagiului latin Nemo legem ignorare censetur 4 N.Popa, Teoria general a dreptului, Bucureti- Ed.C.H.Beck, 2008, pag.288-289 5 Xenofon, op.cit, Convorbiri memorabile, pag. 37-40
1
Irimia Oana Iulia
817
Responsabilitatea tinerilor fa de familie i de societatea n care triesc este subliniat n dialogul cu Glaucon, cruia i demonstreaz c un bun conductor al cetii este n primul rnd un bun administrator al propriei averi, aa cum un bun administrator al unui cor precum Antistene poate fi i un abil conductor de oti. Astfel, tinerii trebuie nti s nvee s se ocupe de propria gospodrie pentru a ocupa mai apoi funcii importante n stat i pentru a putea asigura aprovizionarea i ntreinerea cetii i a armatei. Totodat, Socrate demonstreaz cu prilejul unei alte discuii c pentru a ajunge un bun conductor, un individ trebuie crescut n spiritul responsabilitii i al sacrificiului propriilor dorine ntruct raportul dintre conductor i ceteni este identic celui dintre sclav i stpni. Responsabilitate fa de munc este condiionat de contiina fiecruia c sarcina asumat trebuie s o poat duce pn la capt cu druire i contiinciozitate, aa cum l sftuiete neleptul pe vechiul su prieten, Eutheros. Un altfel de exemplu este experiena militar a lui Socrate i rezultatele foarte bune obinute ntruct a considerat aceast aciune ca fiind just i necesar pentru aprarea cetii sale, motiv pentru care i-a concentrat toate eforturile n aceast direcie. Responsabilitatea lui Socrate fa de statul atenian i legile acestuia este demonstrat de participarea sa la campaniile militare ale rzboiului peloponesiac i chiar distingerea sa prin curaj i abiliti fizice, motiv pentru care i se propune o rsplat la recomandarea armatei, pe care o refuz ns n favoarea lui Alcibiade. Refuzul de a primi rsplat i gsete justificarea n valoarea semnificativ pe care o acord actului de a lupta pentru propria cetate i legile sale, valoare care nu poate fi estimat prin onoruri sau rsplat venit din partea mulimilor, ci doar prin contiina nfptuirii unui lucru moral i drept. Apoi este probabil ca acest gest s fi fost fcut cu titlu de exemplu pentru a ndemna conductorii, ct i cetenii la modestie i la aprecierea lucrurilor prin raportare la moral i nu doar la valoarea pecuniar cci nu virtutea se nate din avere, ci din virtute vin i averea i toate celelalte bunuri, pentru fiecare om n parte i pentru fiecare cetate1. Mai trziu, va refuza s prseasc cetatea pe parcursul ntregii viei- excepie fcnd jocurile istmice i campaniile militare- i chiar n momentul condamnrii sale dei mai muli prietenii influeni i cu resurse economice i-au oferit sprijinul. Motivele pe care le invoc sunt de ordin practic- vrsta sa naintat, consecinele pe care le-ar fi suferit ajuttorii si2 ct i familia sa3- i de ordin etic- refuzul aplicrii judecii este o nedreptate ntruct din stat izvorte dreptul, orice refuz fiind de natur s pun n pericol legitimitatea statului4 i, deci, ordinea instituit, ct i de ordin religios- zeul su sau contiina (daimon-ul) nu-l las s se opun judecii. Legea care trebuie respectat este att cea dat de stat ct i cea nescris, dat de ctre zei oamenilor sau cea numit justiie superioar. Mai presus de orice alt tip de responsabilitate se afl cea fa de stat i legile prin care acesta guverneaz i stabilete buna desfurare a activitilor celor pe care i reprezint ntruct are consecine definitive i asupra celorlali- asupra propriei persoane n lumea lui Hades, asupra familiei i prietenilor5. Dac este respectat legea i legitimitatea statului democratic, sunt n continuare respectate drepturile i libertile cetenilor i unitatea individ-stat, n caz contrar existnd posibilitatea ntoarcerii la o nou tiranie i deci la un stat care nu respect dreptatea. ncurajarea raiunii i a teoriei virtuii aduc o cale de soluionare a conflictului dintre democraie i aristocraie/oligarhie care a dominat societile greceti din epoca clasic. Una dintre principalele consecine ale interveniei talentului de scriitor ct i a geniului filosofic al lui Platon este aceea a unei prezentri clare a ideilor lui Socrate. Astfel, conceptul de
Platon, Apologia lui Socrate, 30a, pag.22 Platon, Criton, Editura Mondero, 2003, 53b, pag. 53 (...)eu sunt ncredinat ca e mai bine pentru mine i mor, i cu acestea, s fiu dezbrat de toate, Platon, Apologia lui Socrate, Editura Mondero, 2003, 41d ,pag. 36 4 Platon, Criton, Editura Mondero, 2003, 48b- 54e, pag. 47-54 5 Idem, 54c, pag. 54
2 3 1
818
responsabilitate a fiinei umane sufer o modificare esenial, care va constitui ulterior baza civilizaiei moderne europene i anume coborrea principiilor din planul general n cel pur uman, principiile unei viei virtuoase aflndu-se n sine i depinznd ntr-un mod firesc de raiune. De fapt, n acest punct se poate observa distincia dintre maestru i discipol- primul a promovat intelectualismul moral, iar cel de-al doilea intelectualismul pur, situat prin excelen n lumea ideilor. 5. Concluzii sau Motenirea lui Socrate Influena atitudinii critice a lui Socrate s-a manifestat att n timpul vieii, asupra tinerilor discipoli care-l nsoeau ct i dup moartea sa, prin colile micilor socratici- coala eretreic, coala cinic, coala cirenaic i cea megaric i a marilor socratici- Platon i Aristotel. n secolele urmtoare, motenirea sa a fost preluat de romani, apoi de ctre teoreticienii cretinismului- Sfntul Augustin i Toma dAquino i ntemeietorii tiinei moderne- Galileo Galilei, Rene Descartes, Leibniz, Francis Bacon, John Locke, Imannuel Kant, F. Hegel, Auguste Comte, Bertrand Russell. Cirenaicii au fost considerai teoreticieni ai plcerii ntruct susineau posibilitatea reducerii cunoaterii la senzaii care devin criterii de apreciere a conduitei practice. Adevrul fiind senzaia, obinerea senzaiei plcute reprezint scopul existenei. Pentru Aristippos din Cirene (435- 350 .Hr.) plcerea este principiu numai pentru omul cultivat filosofic, idee dezvoltat de ctre Hegesias i Anniceris care consider c plcerea nu poate fi o surs sigur de cunoatere, ci doar raiunea. Anniceris a atribuit prieteniei i cultivrii nelepciunii titlul de valori superioare ale individualismului. coala cinic a fost reprezentat de Diogene din Sinope ( 404-323 .Hr. ) supra-numit i Diogene Cinicul, care a rmas n memoria contemporanilor prin atitudinea sa de respingere a oricror constrngeri naturale sau sociale, subliniind astfel necesitatea ca individul s-i stabileasc singur msura. Refuzul oricror culturi a dus, de fapt, la crearea unei noi culturi- cea a libertii ca stare negativ, de renunare. Un alt reprezentant al acestei coli, Antisthene, va nega posibilitatea prediciei n ordinea moral, nega obiectivul, tiina i cultura. Rolul filosofiei este unul de eliberare interioar de natur sau lege. Apariia acestei coli va fi o reacie la excesul de raionalitate socratic sau platonic. coala megaric a fost alctuit din gnditori cu o aplecare deosebit ctre dialectic i euristic n analiza unor probleme de ontologie i etic. Eucleides (450- 380 .Hr.) a fost discipolul lui Socrate fapt vizibil n preocuprile sale- aceea de reanalizare a relativismului conceptului de BineBinele este absolut i unic, iar opusul su nu exist. Att micile coli socratice ct i cei doi mari socratici- Platon i Aristotel- spun lucruri importante, dei diferite ca intensitate, ca ecou n rndul urmailor i ca problematic. mpreun formeaz ntregul gndirii post-socratice antice. n plan juridic, concepia socratic a caracterului etern i universal al legilor se va manifesta n direciile adoptate de ctre coala natural a dreptului. Se poate ns afirma c unele dintre ideile socratice au fost dezvoltate i de ctre idealismul german1. Gndirea greac s-a concentrat n jurul caracterului sacru al legilor i a distinciei dintre justiia natural i cea legal, idei preluate ulterior i de ctre Cicero n definirea termenului de echitate aflat deasupra legilor pozitive. Raionalitatea fiinei umane i capacitatea sa de a nfptui binele, idei dezvoltate de ctre Socrate, vor constitui baza concepiei lui Toma dAquino cu privire la dreptul natural ca ordin dat raiunii spre binele comun. Mai trziu, va aprea un nou echivalent al noiunii de raiune- cel de sim comun al lui Ren Descartes. n epoca Renaterii i n perioada
Conform concepiei kantiene experiena nu se poate constitui fr acte ale spiritului cunosctor. Exempluideea de datorie fiind aprioric, ea este, astfel, o condiie logic a cunoaterii empirice. n mod similar sunt ideile platonic, de aici importana dialecticii maieutice a lui Socrate, prin care demonstreaz posibilitatea descoperii ideilor de Bine, Frumos i Adevr dup care s ne ghidm n aciunile noastre.
1
Irimia Oana Iulia
819
iluminist concepiile jusnaturaliste i cele contractualiste vor ncerca s justifice nlocuirea autoritii dreptului divin, asociate monarhiei absolute, cu autoritatea aprobat de ctre cei condui. Conform teoriei lui Hugo Grotius, ntemeietorul colii dreptului natural, constituirea comunitii umane i gsete justificare n natura moral i social1 a omului. Criticile aduse acestui curent au privit abordarea sa abstract i asocial a dreptului, ns ideile socratice sunt menite s ajute la depirea acestor critici ntruct au vizat tocmai situarea leguitorului i a fiecrui cetean n parte n permanent dialog cu sine i cu ceilali, n ncercarea de a gsi soluia cea mai bun pentru cetate i pentru fiecare n parte. Metoda socratic a fost un punct original ntruct prin procedeul induciei a ajuns la termenii de esen i noiune, primul fiind de ordin ontologic, cel de-al doilea logic. Din primul termen a derivat definiia ca esenial al definitului. Prin metoda induciei se ajunge la concluzia c fenomenele morale sunt i variate i complexe, ns la aparentul relativism care poate s reias iniial adaug existena constantelor- a Ideilor din cpii sau a eticului din lumea concret. Concluzia este aceea a superioritii universalului etic i logic i a tiinei eticii2, devenind astfel, dup cum afirm del Vecchio3, unul dintre principalii fondatori ai eticii, dac nu chiar cel dinti. Astfel, nfptuirea binelui capt o justificare obiectiv, raional. Un alt punct de originalitate al viziunii lui Socrate este analiza legturii dintre educaie i respectarea legii- legea nefiind nfptuit doar prin sanciune ci i printr-un lung proces de prevenire prin permanenta formare a tinerilor n spiritul raiunii i al moralei, acestea fiind necesare i obiective. Virtutea trebuie s vizeze ntreaga comunitate uman a cetii pentru a face un regim s fie drept i este singura cale de soluionare a conflictului dintre libertate i necesitate- lege. Aceast viziune va fi reluat i nuanat n epoca modern de marii gnditori politici liberali i socialiti. n acest context amintim viziunea lui Blaise Pascal asupra legturii dintre necesitate i libertate, teoria monist a lui Leibniz, teoria libertii a lui John Stuart Mill sau a lui Alexis de Tocqueville sau, n epoca contemporan, teoria dreptii a lui Hayek. Legea drept condiie esenial de existen a societii va constitui o premis a dezbaterilor iluministe cu privire la teoria contractului social, care a stat la bazele revoluiilor i a formrii statelor moderne. Funcia contractului social este aceea de garantare a drepturilor naturale ale indivizilor, drepturi derivate din calitatea lor de fiine raionale capabile de a-i asuma drepuri i obligaii, n raport cu statul i autoritatea acestuia. Existena statului se justific doar n aceste condiii. n ciuda relativizrii condiiilor sociale deci i a valorii absolute a justiiei, metoda raional de apreciere a caracterului drept sau nedrept al unor instituii juridice continu s se aplice4. Credina n existena unei justiii universale, perceptibile cu ajutorul raiunii, constituie o premis major pentru existena statelor moderne democratice. Justiia va fi judecat ns n funcie de fiecare situaie n parte, cu respectarea principiilor juridice. Respectarea acestei ordini juridice este posibil, aa cum ne demonstreaz celebrul personaj, numai prin educarea cetenilor n spiritul adevrului i al virtuii care deriv din acesta. Responsabilitatea presupune tocmai nelegerea tuturor mprejurrilor n care se produc faptele care lezeaz ordinea de drept i asumarea consecinelor faptelor proprii, prin raportare la un sistem cu dou valene- juridic i etic. Putem observa motenirea gndirii socratice specific critice ca fiind prezent n gndirea politic, filosofic i juridic modern i contemporan. Mai mult, simbolul morii sale rmne viu n ciuda trecerii timpului, fapt ncurajat i de asocierea sa cu cel aflat la baza doctrinii predominant europene, cea cretin- cel a jertfei mesianice n numele binelui comun i al adevrului.
1 2
Dup definiia dat de ctre Aristotel omului- zoon politikon tradus prin fiin social Gh.Al. Cazan, Introducere n filosofie, Bucureti- Editura Actami, 1999, pag.130 3 Giorgio del Vecchio, Lecii de filosofie juridic, Bucureti- Editura Europa Nova, 1995, pag. 52 4 Ion Craiovan, Tratat de teoria general a dreptului, Bucureti- Universul Juridic, 2007, pag.148
820
Referine bibliografice Aristotel, Metafizica, Bucureti- Editura Iri, 1999 Aristotel, Etica nicomahic, Bucureti- Editura Iri, 1998 Yvon Brs, Psihologia lui Platon, Bucureti- Editura Humanitas, 2000 Gheorghe Cazan, Introducere n filosofie, Filosofia antic, Filosofia medieval i Filosofia modern pn la Kant, Bucureti- Editura Actami, 1999 Ion Craiovan, Tratat de teoria general a dreptului, Bucureti- Universul Juridic, 2007 Mircea Djuvara, Despre autonomia contiinei morale i juridice, Tiparul Micarea Mircea Djuvara, Origines historiques de la doctrine du droit de la nature et des gens, Bucureti- Tiparul Bucovina, I.E. Torouiu, 1940 Paul Fauconnet, La rsponsabilit- tude de sociologie, Paris- Librairie Flix Alcan, 1928 Anthnony Gottlieb, Socrate, filosoful martir, Bucureti- Editura tiinific, 2000 G.W.F. Hegel, Prelegeri de istorie a filosofiei, Bucuresti- Editura Academiei Republicii Populare Romne, 1963 Debra Nails, Oamenii lui Platon, Bucureti- Editura Humanitas, 2008 Nicolae Popa, Ion Dogaru, Gheorghe Dnior, Dan Claudiu Dnior, Filosofia dreptului. Marile curente, Bucureti- Editura C.H. Beck, 2007, Ediia a II a Nicolae Popa, Teoria general a dreptului, Bucureti- Editura C.H. Beck, 2008, Ediia a III a Platon, Banchetul i alte dialoguri, Bucureti- Editura Mondero, 2003 Platon, Opere vol V- Republica, Bucureti- Editura tiinific i enciclopedic, 1986 Platon, Menon, Bucureti- Editura Autorului, 1935 Christopher Rowe, Plato, New York- St Martins Press, 1984 Eugeniu Sperania, Curs de filosofia dreptului i sociologiei, Cluj- Cartea Romneasc, 1936 Giorgio del Vecchio, Justiie i drept, Bucureti- Tipografia Curierul judiciar S.A. Str. Artei Giorgio del Vecchio, Etica, dreptul i statul, Bucureti- Tipografia Cuvntul romnesc, 1937 Giorgio del Vecchio, Lecii de filosofie juridic, Bucureti- Editura Europa Nova, 1995 Gheorghe Vlduescu, Ontologie i metafizic la greci, Bucureti- Editura Paideia, 2008 Gheorghe Vlduescu, De ce mureau filosofii n Grecia antic, Bucureti- Editura Paideia, 2009 Xenofon, Amintiri despre Socrate, Bucureti- Editura Univers, 1987
Andrs Kardos
821
LIFE UNDER THE SHADOW OF INDUSTRIAL DISASTERS, I.E. THE CURRENT ISSUES OF THE CONTAMINATIONS OF SEAS
Andrs Kardos* Abstract It can be stated without exaggeration that nowadays the most important and most fundamental natural resource is the water. Nearly 75% of our planet is covered with water. According to certain scientists, life developed from the seas and oceans, and water has become a determinant, moreover essential element of our life. The aim of this publication is to give the main features of the issues and problems related to the contamination of aquatic environment, and to try to show the main agreements signed as a result of the struggle against pollution, and the agreements concluded for the protection of aquatic environment, moreover the greatest industrial catastrophes and legal cases related to this topic. Keywords: international law, environmental protection, industrial disasters, water pollution, contaminations of seas, shipping, dumping of wastes, exploitation of the seabed, land-sourced and atmosphere-sourced pollutions Certain aspects of the marine pollution In the preface, I have already mentioned the importance of the water stock of the Earth. The grandest danger for the healthy character, productivity and biodiversity of the aquatic environment is the overland activity of the people.1 However this environment is also endangered by the shipment, the fishing and the exaggerated exploitation related to this. In addition, the production of oil and the issues of tourism can also be mentioned here. For that very reason it is worth outlining the main causes of the pollution of the maritime environment, moreover I deem it advisable to mention some legal sources that had been born in connection with this during the years. First of all from among the causes of pollution, the shipping can be mentioned, which raises numerous questions: for example it is needed to make such rules which are able to force back or reduce to zero the emission of the pollutants; to take measures, with which the pollutions resulting from accidents can be stopped; and cooperation is needed for the states to implement those rules, and to avert the losses deriving from catastrophes. Because of the operation of ships, gases move off to the atmosphere, which get back to the water of seas and oceans after a while, and pollute it; however it is not the main problem, but the shipload: just think about the so called tankers which have already caused industrial disasters upon a great number of occasions. In this regard the Torrey Canyon catastrophe of 1967 or the case of Exxon Valdez of 1989 can be mentioned. This latter case happened on 24 March 1989, when the aforementioned tanker stranded while it was trying to round an iceberg and 10.9 million gallon oil spilt into the sea in 6 hours. The main cause of this accident was that the captain was under the influence of drink, and also the crews preparedness was not satisfactory. The settlement among the State of Alaska, the U.S. government and Exxon was approved by the U.S. District Court on 9 October, 1991. It resolved various criminal charges against Exxon as well as civil claims brought by the federal and state governments for recovery of natural
* Andrs Kardos, PhD full time student, 4th semester, Department of International Law, Faculty of Law, University of Miskolc, Hungary. This study has been elaborated under the coordination of Dr. Csilla Csk and Dr. Anik Raisz. 1 51/189 UN General Assembly Resolution
822
resource damages resulting from the oil spill. Exxon was fined $150 million, the largest fine ever imposed for an environmental crime. The court forgave $125 million of that fine in recognition of Exxon's cooperation in cleaning up the spill and paying certain private claims.1 But we cannot forget the accident of April 2010, in consequence of which the BP Deepwater Horizon oil rig blew up and sank in the Mexico-bay: 11 people died, and because of the quantity of spilled oil it is the largest oilcatastrophe in the history of USA. In this context the first agreement concluded in 1954 was the International Convention for the Prevention of Pollution of the Sea by Oil which had been modified several times during the years. However, it is more important to mention the International Convention for the Prevention of Pollution from Ships (MARPOL) of 1973 and its protocol of 1978. This convention regulates all forms of pollutions from ships except the dumping of wastes. The five annexes contain detailed rules as regard pollutants.2 In Hungary the convention and its protocol was promulgated in the Act X. of 2001. Naturally we cannot forget to refer to the UNCLOS of 1982, which is undoubtedly one of the most important international documents in the field of general rules of the law of the sea, just as well as in connection with the contaminations of seas. This convention defines the concept of the pollution of the marine environment.3 Anyway, the agreement itself devotes an entire section for defining the regulations of actions to be made against pollutions.4 The examination of this topic could be part of an independent study, so in this essay having regard to the size limits it will not occur.5 In the second place the category of dumping of wastes can be mentioned. Its beginning may be put at 1950s and 1960s, when choosing the relatively cheap and simple solution the wastes deriving from dry land was dumped into the sea; however it is not mentioned as a pollution from ships, but as a pollution deriving from land.6 Two major international treaties deal with ocean dumping. They are the Convention on the Prevention of Marine Pollution by Dumping of Wastes and Other Matter (London Convention of 1972) and the Convention for the Prevention of Marine Pollution by Dumping from Ships and Aircraft (Oslo Convention of 1972). The former one gives a comprehensive regulation of this field as regards high seas, and according to it, dumping means any deliberate disposal at sea of wastes or other matter from vessels, aircraft, platforms or other manmade structures at sea, but does not include the pollutions originating from the normal operations of these vehicles and structures.7 Later the UNCLOS adopted this concept with insignificant changes.8
See in greater detail: http://www.eoearth.org/article/Exxon_Valdez_oil_spill?topic=58075 (6 March 2013) For example, Annex I governs oil, Annex II concerns control of pollution by noxious liquid in bulk, Annex III applies to harmful substances carried by sea in packaged forms or in freight containers, portable tanks or road and railtank wagons, Annex IV controls sewage, and finally Annex V regulates garbage. 3 Pollution of the marine environment: the introduction by man, directly or indirectly, of substances or energy into the marine environment, including estuaries, which results or is likely to result in such deleterious effects as harm to living resources and marine life, hazards to human health, hindrance to marine activities, including fishing and other legitimate uses of the sea, impairment of quality for use of sea water and reduction of amenities. UNCLOS, Article 1. (4) 4 See in greater detail: UNCLOS, Part XII, Section 5.: International rules and national legislation to prevent, reduce and control pollution of the marine environment 5 See in greater detail: KISS, Alexandre SHELTON, Dinah: International environmental law, New York, Transnational Publishers, 2000, 457-476. p.; BRUHCS, Jnos: A tengeri krnyezet vdelme az 1982. vi tengerjogi egyezmnyben. In: DM, Antal (ed.): Tanulmnyok Szamel Lajos tiszteletre, Studia Iuridica 118., Pcs, 1989, 61-74. p. 6 CHURCHILL, Robin Rolf LOWE, Alan Vaughan: The law of the sea, Manchester, Manchester University Press, 1985, 214. p. 7 Convention on the Prevention of Marine Pollution by Dumping of Wastes and Other Matter, Art. III, 1. 8 Dumping: (i) any deliberate disposal of wastes or other matter from vessels, aircraft, platforms or other manmade structures at sea; (ii) any deliberate disposal of vessels, aircraft, platforms or other man-made structures at sea. UNCLOS, Art. 1., (5) (a)
2 1
Andrs Kardos
823
In the third place, the exploitation of the seabed and the damages and pollutions deriving from this activity can be mentioned as an example, which occurred in the history due to the continually growing extent of the exploitation of oil and natural gas and the catastrophes relating to this.1 However, it is necessary to distinguish between operations in the territorial sea and on the continental shelf on the one hand, and mining in the international sea bed area on the other. In connection with the former category, it can be stated that both the Geneva Convention on High Seas and the Law of the Sea Convention (UNCLOS) address general exhortations to States to take measure to avoid both deliberate and accidental sea-bed pollution.2 On the other hand, as regards the international sea bed area it is similarly recommended to mention that the UNCLOS stipulates the question: it provides that the International Sea Bed Authority is to adopt rules to prevent pollution from deep-sea mining, particular attention being paid to the consequences of such activities as drilling, dredging, excavation, disposal of waste, construction and operation or maintenance of installations, pipelines and other devices related to such activities.3 Assuming such rules fall within the category of rules, regulations and procedures relating to prospecting, exploration and exploitation in the Area and article 17 of Annex III strongly suggests this is the case , pollution rules are to be approved by the Assembly after having been provisionally adopted by the Council, which in turn is to receive recommendations from the Legal and Technical Commission. In addition to pollution regulations adopted by the Authority, article 209 requires States to adopt national legislation which is no less effective than the Authoritys regulations.4 And finally, in the fourth place, the category of land-sourced and atmosphere-sourced pollutions can be referred to. Undoubtedly this category is the most important, as 75% of the pollutants get to the seawater a way like that as sewage-water, industrial waste, agricultural chemical detergent etc. In this respect, I feel the need to give the main features of the MOX case which arose between Ireland and Great Britain, due to the British authorities allowed to establish a plant producing fuel from recycle of nuclear wastes (MOX) in Sellafield (a coastal city near the Irish sea). But, according to the Irish government, the radioactive substances evolving from the factory may pollute the air, and also the seawater. As a consequence of this, the Irish government turned to an arbitral tribunal and asked to lay down that the British authorities had violated their international obligations by retaining the information needed. This case was dismissed, but the Irish government brought a second action based on the UNCLOS: it asked the International Tribunal for the Law of the Sea (ITLOS) to enact an interim order, to the letter the suspension of the construction permit and the interruption of the maritime transport of the radioactive substances. The ITLOS ordered cooperation and immediate consultation between the parties about exchanges of additional information, monitoring the possible effects and risks, and drawing up measures preceding pollutions. The case continued before a tribunal established according to the Chapter VII of the UNCLOS, where it was brought up that this case also belongs to the EU, in consequence of which the tribunal suspended the proceedings till the Court of the EU makes a decision. So it can be stated that at a certain level the relation of the EU law and international law has to be solved.5 This kind of pollution gets less attention in this regard, as it not only damages the water, but also harms the land; however the UNCLOS implies regulations in two articles in connection with this.6
For example, in June 1973 the Ixtoc I. oil rig polluted the Mexican-bay with a huge amount of oil: it is still the third biggest accident of this kind so far. 2 See in greater detail: Art. 24 of the High Seas Convention; Art. 208 (1), 214 of the UNCLOS 3 Art. 145 of the UNCLOS 4 CHURCHILL LOWE: The law of the sea, 243-244. p. 5 See in a greater detail: BRUHCS, Jnos: A krnyezeti krok miatti nemzetkzi felelssg dilemmi. In: MIKLS, Imre LAMM, Vanda MTH, Gbor (ed.): Kzjogi tanulmnyok Lrincz Lajos 70. szletsnapja tiszteletre, Budapest, Corvinus Egyetem, 2006, 68-75. p.; SZAB, Marcel: A Mox Plant gy: t az eurosovinizmus fel?, Eurpai jog, Budapest, HVG-ORAC, 2010/2., 18-28. p.; RAISZ, Anik: A krnyezetvdelem helye a nemzetkzi jog rendszerben avagy a nemzetkzi krnyezetjog bri szemmel, Miskolci Jogi Szemle, 2011/1., 94. p. 6 UNCLOS, Art. 212., 222.
1
824
Moreover, regarding the conventions being born as a consequence of the struggle against maritime pollution, it has to be emphasized that the regulation concerning maritime contamination was induced by a concrete accident, namely the aforementioned Torrey Canyon catastrophe, in the course of which the Liberian tanker was stranded at the shores of Cornwall, and several tons of oil spilled into the sea. The international community has responded to this case by concluding agreements. For example, in 1969 two agreements were signed in Brussels related to tankers: one of these regulates the civil liability for oil pollution damages, and the other ensures high sea interventions in cases of oil pollution casualties.1 Later, the Stockholm Declaration on the Human Environment of 1972 also included regulations in connection with the prevention of maritime pollution.2 However a number of international documents were accepted in addition which are relevant in this respect. Many of them were concluded by the United Nations Environment Programme (UNEP), and numerous agreements were signed in the framework of other world-wide international organizations, such as the International Maritime Organization (IMO), the Food and Agriculture Organization (FAO), or such regional organizations like the United Nations Economic Commission.3 Accordingly it is worth listing some of these international agreements (besides the aforementioned ones): Convention on the Protection of the Marine Environment of Baltic Sea Area (Helsinki, 1974) Convention for the Protection of the Mediterranean Sea Against Pollution (Barcelona, 1976) International Convention on Oil Pollution Preparedness, Response and Cooperation (London, 1990) Convention on the Protection of the Marine Environment in the Baltic Sea Area (Helsinki, 1992) Convention on the Protection of the Black Sea against Pollution (Bucharest, 1992).4 It cannot be forgotten, however, that not only contractual legal sources exist in this area of international law, but also the customary law plays a very important role which contains numerous relevant regulations in this connection. For example, in the case of Corfu Channel the International Court of Justice passed a sentence, according to which all states has the duty not to allow their own areas for the sake of infringement other states right.5 Furthermore, in the arbitral case of Trail Smelter, the arbitration court said that no state had the right to use its own area, or to allow its own area to others in a way that it causes damages for third parties.6 And according to the Geneva Convention on the High Seas of 1958, the freedom of the high seas listed in the Convention, and others which are recognized by the general principles of international law, shall be exercised by all States with reasonable regard to the interests of other States in their exercise of the freedom of the high seas.7
1 BRUHCS, Jnos: A hatron tli krnyezeti krok orvoslsnak problmja: nemzetkzi magnjogi egyezmnyek, Jura, 2005/1., 49-50. p. 2 Stockholm Declaration, Principle 7: States shall take all possible steps to prevent pollution of the seas by substances that are liable to create hazards to human health, to harm living resources and marine life, to damage amenities or to interfere with other legitimate uses of the sea. 3 KISS, Alexandre: The Destiny of the Principles of the Stockholm Declaration. In: NORDQUIST, Myron MOORE, John Norton MAHMOUDI, Said (ed.): The Stockholm Declaration and Law of the Marine Environment, The Hague, Martinus Nijhoff Publishers, 2003, 55-56. p. 4 As it can be seen from the list, several multilateral agreements has been concluded so far, nevertheless a great number of these are regional of nature: for example, conventions has been accepted in this relation for the protection of the Persian Gulf, the West and Central African Region, the Caribbean Region or the Indian Ocean, etc. 5 ICJ, UK vs. Albania, judgement, 9 April 1949 6 Trail Smelter case, USA vs. Canada, 11 March 1941; see also: RAISZ: A krnyezetvdelem helye, 94. p. 7 Convention on the High Seas (Geneva, 1958), Art. 2.
Andrs Kardos
825
So basically it can be stated by putting the facts together in the aforementioned 2nd article of the Geneva Convention, the judgement of the ICJ and the arbitral decision that a general rule exists in international customary law, according to which, no state shall allow their nationals and citizens that those do damage to other states. Over and above the international regulations, the law of the European Union cannot be ignored. In October 2005, a thematic strategy was accepted with regard to maritime environment, which aim is to protect and restore the seas and oceans of Europe, and to ensure that human activities are showed in a sustainable method for the sake of future generations. In parallel with this, the European Commission has made a proposal for a directive on the maritime protection strategy, which desires to reach the maritime environments good ecological state until 2021.1 Conclusion Examining the topic thoroughly, it can be stated without exaggeration that the question if maritime water pollution is still mostly unsolved. In my opinion, one reason is that the international documents regulate certain issues too generally and obscurely. Sometimes we can meet with such uncertain legal concepts, which can be interpreted different ways by official persons and authorities (for example the aforementioned serious damage is a concept like that moreover, in my opinion, in the current situation of environmental pollution it is not fortunate to use the serious attributive, as it may decrease the retarding force). In relation to the lack of the retarding force it has to be mentioned that it is a global international law problem, which may be increased if all kinds of polluting activity would be more seriously punished by law. But the questions still remain that how it can be enforced. I have already pointed to in a former study, that according to my opinion as a part of a more efficient system there is a need of establishment of a court exclusively dealing with environmental matters in the framework of UN, with the effectual support of the UNEP, and this jurisdictional organ would be helped by an independent expert panel. Obviously, problems may emerge in connection with the proliferation of international courts, but recently the greatest difficulties the states themselves, since if they are unwilling to establish such a court, then the conception is not realizable. Anyway it is clear that the environmental cases may increase in the near future, as currently three cases are in progress before the ICJ. References: 1. Books, publications, essays: BRUHCS, Jnos: A hatron tli krnyezeti krok orvoslsnak problmja: nemzetkzi magnjogi egyezmnyek, Jura, 2005/1. BRUHCS, Jnos: A krnyezeti krok miatti nemzetkzi felelssg dilemmi. In: MIKLS, Imre LAMM, Vanda MTH, Gbor (ed.): Kzjogi tanulmnyok Lrincz Lajos 70. szletsnapja tiszteletre, Budapest, Corvinus Egyetem, 2006 BRUHCS, Jnos: A tengeri krnyezet vdelme az 1982. vi tengerjogi egyezmnyben. In: DM, Antal (ed.): Tanulmnyok Szamel Lajos tiszteletre, Studia Iuridica 118., Pcs, 1989
1 The Erica tankers accident of 2000 urged the EU to strengthen its own position in the field of the struggle against maritime pollution and in the field of maritime security, by the acceptance of 1406/2002/EC decree on the establishment of the European Maritime Safety Agency. The 2005/35 directive on ship-source pollution and on the introduction of penalties for infringements tries to ensure to impose punishment on the responsible actors for pollutant emissions by effective and retentive criminal or administrative sanctions. In 2008 the Commission proposed the modification of the directive: according to the revised directive, the emissions of pollutants by ships are crimes, if they are committed intentionally, gross negligence or malpractice, and result in serious damage. It is a very good question however, that what is qualified as serious deterioration.
826
CHURCHILL, Robin Rolf LOWE, Alan Vaughan: The law of the sea, Manchester, Manchester University Press, 1985 KISS, Alexandre SHELTON, Dinah: International environmental law, New York, Transnational Publishers, 2000 KISS, Alexandre: The Destiny of the Principles of the Stockholm Declaration. In: NORDQUIST, Myron MOORE, John Norton MAHMOUDI, Said (ed.): The Stockholm Declaration and Law of the Marine Environment, The Hague, Martinus Nijhoff Publishers, 2003 RAISZ, Anik: A krnyezetvdelem helye a nemzetkzi jog rendszerben avagy a nemzetkzi krnyezetjog bri szemmel, Miskolci Jogi Szemle, 2011/1. SZAB, Marcel: A Mox Plant gy: t az eurosovinizmus fel?, Eurpai jog, Budapest, HVG-ORAC, 2010/2. 2. Documents, websites: 51/189 UN General Assembly Resolution Convention for the Protection of the Mediterranean Sea Against Pollution (Barcelona, 1976) Convention on the High Seas (Geneva, 1958) Convention on the Prevention of Marine Pollution by Dumping of Wastes and Other Matter (London, 1972) Convention on the Protection of the Black Sea against Pollution (Bucharest, 1992) Convention on the Protection of the Marine Environment in the Baltic Sea Area (Helsinki, 1992) Convention on the Protection of the Marine Environment of Baltic Sea Area (Helsinki, 1974) Declaration on the Human Environment (Stockholm, 1972) International Convention on Oil Pollution Preparedness, Response and Cooperation (London, 1990) United Nations Convention on the Law of the Sea (Montego Bay, 1982) Website of The Encyclopedia of Earth: http://www.eoearth.org/article/Exxon_ Valdez_oil_spill?topic=58075 (6 March 2013)
Ana Loredana Mzreanu
827
ASPECTE EVOLUTIVE PRIVIND ASOCIAIA EUROPEAN A LIBERULUI SCHIMB

Ana Loredana MZREANU1 Abstract Cercetarea de fa i propune s reliefeze necesitatea constituirii Asociaiei Europene a Liberului Schimb la nivel european, precum i s prezinte, n mod succint, evoluia istoric a Asociaiei. Totodat, vom analiza maniera n care crearea Comunitilor Europene a influenat obiectivele Asociaiei Europene a Liberului Schimb. Vom prezenta, de asemenea, cele mai importante diferene ntre Uniunea Europeana i Asociaia European a Liberului Schimb, n calitatea acestora de subiecte de drept internaional. Pentru a contura o imagine de ansamblu asupra Asociaiei se impune cu necesitate prezentarea forurilor de conducere ale acesteia i a modului de accedere la preedinia Asociaiei Europene a Liberului Schimb. Cuvine cheie: liber schimb, evoluie, Comunitile Europene, Uniunea European, Spaiul Economic European. 1. Introducere Dup cel de-Al Doilea Rzboi Mondial, teritoriul Europei Occidentale a devenit spaiul de confluen a celor mai numeroase i importante organizaii internaionale, cu precdere din cauza faptului c majoritatea statelor europene ieiser erodate din cea mai mare conflagraie mondial. Acesta a fost contextul n care, n Europa i nu numai, au luat fiina organizaii ca: Asociaia European a Liberului Schimb (AELS2). Acordul Nord-American de Liber Schimb (NAFTA), Comunitatea Africii de Est, dar i Comunitatea Economic European (CEE), ca organizaie precursoare a Uniunii Europene. Apariia Asociaiei Europene a Liberului Schimb s-a realizat n strns legtur cu constituirea Comunitii Economice Europene. Analiza modului n care a aprut, a obiectivelor sale, precum i a relaiilor pe care le-a stabilit cu celelalte organizaii internaionale sau interguvernamentale prezint o importan deosebit, deoarece AELS reprezint un participant important la schimburilor economice ce se realizeaz ntre statele lumii. Acesta este raionamentul pentru care o analiz a cauzelor care au determinat formarea AELS, a obiectivelor sale, a evoluiei, precum i a structurii organelor de conducere se impune a fi elaborat. Existena unei economii de pia n rile Europei de Vest, pe de o parte, i trecerea la economia capitalist a statelor est-europene, pe de alt parte, a surescitat interesul teoreticienilor i practicienilor deopotriv, pentru analiza acestei noi entiti care s-a format n centru continentului european. Studiile existente trateaz, totui, in mod incomplet i succint, obiectivele pe care prezenta cercetare i propune a le clarifica. 2. Constituirea, obiectivele i evoluia AELS nfiinarea AELS a avut loc n anul 1960, chiar n momentul n care construcia comunitar european instituia Piaa comun. n iunie 1955, Conferina de la Messina, n Sicilia, a relansat dinamica Europei celor ase, conferin care a stat la baza adoptrii Tratatelor de la Roma, din 25
Student, Facultatea de Drept, Universitatea Nicolae Titulescu din Bucureti; (e-mail: m_analoredana@yahoo.com). Acest studiu a fost elaborat sub coordonarea Lector univ. dr. Roxana-Mariana Popescu (roxana.popescu@univnt.ro) 2 EFTA - n limba englez.
1
828
martie 1957, prin care s-au nfiinat cele dou Comuniti: Comunitatea Economic European (CEE) i Comunitatea European a Energiei Atomice (CEEA/Euratom). Marea Britanie, reticent la nfiinarea Comunitilor Europene a lansat ideea instituirii unei mari zone de liber schimb, n interiorul creia barierele vamale s fie eliminate ntre cele ase state fondatoare ale Comunitilor (Germania, Frana, Italia, Belgia, Olanda, Luxemburg) i celelalte state membre ale Organizaiei europene de cooperare economic (OECE1). Aceasta din urm a luat fiin la 16 aprilie 1948, avnd drept obiectiv principal pe acela de a repartiza ajutorul american pentru Europa n cadrul Planului Marshall. Ea cuprindea 18 state, state care au acceptat ajutorul american. n cadrul acestei organizaii a fost lansat planul cu privire la crearea unei zone de liber schimb, n scopul de a diminua efectele Pieei comune a Comunitilor europene. n urma unui acord ncheiat ntre statele membre ale OECE, propunerea a rmas n stadiu de proiect. Asociaia European a Liberului Schimb a luat fiina prin semnarea la data de 14 ianuarie 1960 a Conveniei de la Stockholm, la iniiativa Marii Britanii, ca o contrapondere la Comunitatea Economic European. Dac la nceput, Marea Britanie era interesat de crearea Comunitilor Europene ulterior, termenii pe care i presupunea participarea n cadrul Comunitilor dezavantajau din punct de vedere economic i strategic Marea Britanie care i stabilise legturi puternice cu Statele Unite ale Americii (SUA) i fostele colonii, membre ale Commonwealth-ului. n esen, Marea Britanie susinea comerul liber i nu accepta ideea unei uniuni vamale, tocmai ceea ce era de esena Comunitii Economice Europene. Iniiativei Regatului Unit al Marii Britanii s-au alturat i alte state europene, membrii fondatori ai Asociaiei Europene a Liberului Schimb fiind: Austria, Danemarca, Elveia, Marea Britanie, Norvegia, Portugalia i Suedia. Ulterior, s-au alturat iniiativei britanice Islanda, n anul 1970, Finlanda n anul 1986 i Liechtenstein n anul 1991. Aderarea unora dintre rile fondatoare ale AELS la Comunitatea Economic European a condus la o fluctuaie permanent a statelor membre, n prezent din componena AELS fcnd parte unele state europene nemembre ale Uniunii. Astfel, n anul 1973 Marea Britanie, Irlanda i Danemarca ader la Comunitile Europene, ncetnd a mai fi membre ale AELS. Suedia, Austria i Finlanda prsesc AELS n 1985, iar Portugalia se altur Comunitilor n 1986. Ca urmare a aderrii unor dintre statele fondatoare la Uniunea Europeana, Asociaia European a Liberului Schimb i-a pierdut astzi din importana iniial2. n prezent, sunt membre ale Asociaiei Europene a Liberului Schimb urmtoarele state: Islanda, Liechtenstein, Elveia i Norvegia. Norvegia i Islanda din 1995, precum i Liechtenstein din 1996 sunt parte a Acordului privind Spaiul Economic European. Referitor la situaia Elveiei, aceasta a ncheiat un Acord bilateral cu Uniunea European (UE). Principalul obiectiv al Asociaiei Europene a Liberului Schimb l-a reprezentat crearea unei zone economice de liber-schimb ntre rile care particip la Convenia ce avea s se limiteze, iniial, la produsele agricole procesate i la produsele industriale, fr a se impune un tarif vamal extern i politici comune3. n anul 1972, rile AELS au semnat, cu titlu individual, acorduri de liber schimb cu CEE cu scopul de a elimina taxele vamale la importul produselor industriale, scop ce a fost atins abia n anul 19774. n anul 1989 au demarat negocierile pentru crearea unei zone de liber schimb ntre AELS i Comunitile Europene. Negocierile s-au ncheiat cu semnarea Acordului privind Spaiul Economic
Organizaie ca a disprut odat cu crearea OCDE. Ion Jinga, Alina Dinu, Andrei Popescu, Organizaii europene si euroatlantice, Ed Economic, Bucureti, 2005, pag. 123. 3 European free trade association, http://www.ue2008.fr/webdav/site/PFUE/shared/import/1104_Conseil_Ecofin_AELE/European_free_trade_as sociation_EFTA_EN.pdf, 1 Martie 2013. 4 Dan Vtmanu, Organizaii europene i euroatlantice, Ed. Lumina Lex, Bucureti, 2008, pag. 376.
2 1
829
European n anul 1992, la Porto, n Portugalia. Acesta Acord, la care, n prezent, sunt parte cele 27 de state membre ale UE si trei state membre AELS1 nu a reprezentat altceva dect o extindere a regimului aplicat n cadrul Pieei Interne, asupra statelor AELS. Printre prevederile Acordului privind Spaiul Economic European se numr i: extinderea celor 4 liberti de circulaie i pe teritoriul statelor membre AELS; armonizarea normelor juridice privind concurena i a celor privind condiiile pe care trebuie s le ndeplineasc mrfurile; extinderea cooperrii dintre UE i statele membre AELS n domenii precum: educaie, cercetare, sntate, cultur, egalitate de anse etc. Simultan, au fost fcute demersuri pentru extinderea Acordului i pentru statele care, la data semnrii acestuia, nu erau membre ale Uniunii Europene. Misiunea AELS este de a: coordona relaiile dintre statele membre AELS; pune n practic prevederile Acordului privind SEE; ntreine relaii cu state tere, n special, prin ncheierea de acorduri de liber schimb. A. Structura AELS Asociaia European a Liberului Schimb este organizat n jurul Consiliului AELS, organism care reunete reprezentani ai fiecrui stat membru ce se ntrunesc la Geneva o dat pe lun. Preedinia Consiliului AELS este deinut pentru o perioad de 6 luni, prin rotaie, de ctre fiecare stat membru, n prezent la conducerea AELS aflndu-se Norvegia. Cel de-al doilea organ important al AELS este Secretariatul General care se ntrunete zilnic, activitatea acestuia desfurndu-se n unul dintre cele trei sedii ale AELS: Geneva, Bruxelles i Luxemburg. Actualul Secretar General este Kristiann Arnason. Consiliul este cel mai nalt for de conducere, fiind format din reprezentanii statelor membre la nivel de ambasadori sau efi ai delegaiilor permanente la AELS, ce se reunesc o dat pe lun. Aceste ntruniri au ca scop dezbaterea i elaborarea politicilor AELS. Consiliul se mai ntrunete i la nivel ministerial, de dou ori pe an, deciziile sa iau prin consens, fiecare stat dispunnd de un vot. La nivelul Consiliului funcioneaz diverse Comitete i Grupuri de experi n cadrul crora se soluioneaz probleme specifice. Astfel, n cadrul Consiliului funcioneaz urmtoarele Comitete i Grupuri de experi: Comitetul pentru relaiile cu rile, Comitetul pentru vam, Comitetul privind barierele tehnice n calea comerului, Comitetul pentru buget, Comitetul Auditorilor, Comitetul consultativ, Comitetul membrilor Parlamentului. Alturi de aceste Comitele mai funcioneaz i altele pe probleme specializate, nfiinate prin Convenia AELS2. Grupul experilor juridici, Grupul de experi privind ajutorul de stat, concurena i msurile antidumping, Grupul de experi n compensare a preurilor, Grupul de experi privind achiziiile publice, Grupul de experi privind serviciile, stabilitatea i circulaia capitalurilor, Grupul de experi privind proprietatea intelectual3. Consiliul, care i are sediul la Geneva, are n componena sa minitrii din statele membre i se reunete la acest nivel cel puin de dou ori pe an. Fiecare reprezentant dispune de cte un vot, iar adoptarea deciziilor este posibil cu unanimitate. Rolul su este de realiza obiectivele Tratatului de la Stockholm, adic eliminarea barierelor vamale. El acioneaz, n principal, prin intermediul recomandrilor adresate statelor membre, dar, de asemenea, poate s adopte i decizii cu privire la dezarmarea vamal. Are posibilitatea de a propune acorduri internaionale statelor.
Islanda, Liechtenstein i Norvegia. http://www.efta.int/about-efta/efta-council/stucture-of-the-efta-council.aspx, 26 Februarie 2013. 3 Laura Magdalena Trocan, Asociaia European a Liberului Schimb 50 de ani de existen, Analele Universitii Constantin Brncui, nr. 1/2010, pag.150.
2 1
830
Celelalte structuri au fost create, toate, de ctre Consiliu, deoarece tratatul nu-l prevedea dect pe acesta. Astfel, au aprut Secretariatul, comitetele permanente, formate din experi i comitetele consultative. Tratatul instituind Spaiul economic european a adugat o Curte i o Autoritate de supraveghere pentru a asigura respectarea sa. Secretariatul General i are sediul principal la Geneva i dou sedii secundare la Bruxelles si Luxembourg, unde i desfoar activitatea cei doi secretari adjunci. Posturile sunt mprite ntre statele membre, prin rotaie i pe baza principiului echitii. Numrul funcionarilor publici care lucreaz n cadrul Secretariatului este de aproximativ 100, o treime i desfoar activitatea n cadrul sediului de la Geneva, restul fiind repartizai n celelalte dou sedii secundare. Funcionarii publici sunt numii pentru un mandat de trei ani, cu posibilitatea de rennoire o singura dat. Pe timpul exercitrii mandatului acetia nu primesc indicaii i nu servesc dect interesele AELS.1 B. Bugetul AELS Bugetul Asociaiei se constituie din contribuiile statelor membre, iar pentru anul 2013, bugetul total este de 22.298,000 CHF, cotele fiecrui stat membru fiind: Islanda 684.000 CHF (3,07%) Liechtenstein 207.000 CHF (0,93%) Norvegia 12.454,000 CHF (55,85%) Elveia 8.953,000 CHF (40,15%) C. AELS i Uniunea European2 Conceput iniial ca o alternativ la Comunitile Europene, Asociaia European a Liberului Schimb, a reprezentat totodat o ramp de lansare pentru viitoarele state membre ale Comunitilor. Dei, la o prim vedere, am putea susine faptul c beneficiile generate de aderarea la aceast organizaie regional sunt identice, cel puin din punct de vedere comercial, cu cele oferite de aderarea la Uniunea European, aceast afirmaie ar fi eronat, AELS neconstituind totodat i o uniune vamal. n decursul evoluiei sale, obiectivele Asociaiei au fost influenate de constituirea i dezvoltarea Uniunii Europene prin crearea pieei unice, prin apariia monedei unice, precum i prin conturarea uniunii vamale, deosebirile dintre cele dou organisme fiind de substan. Aspectele distinctive evideniate nu trebuie totui absolutizate, conexiunile create intre ASLE si CE, iniial viznd doar aspectele comerciale extinzndu-se ulterior i cu privire la alte domenii (transport, pescuit, mediu nconjurtor etc.). Este important de menionat faptul c Acordul privind Spaiul Economic European i care st la baza relaiilor dintre AELS i UE, nu reglementeaz toate domeniile Pieei interne, astfel c, cooperarea se realizeaz doar pe anumite segmente. Uniunea European a devenit treptat cel mai important partener comercial al AELS, aspect susinut i de ncheierea unor Acorduri care au permis, la sfritul deceniului al VII-lea al secolului trecut, instituirea unui regim de liber schimb, fr restricii cantitative i taxe vamale, pentru produsele naionale, ntre statele membre al CEE i cele membre AELS. Nu fr importan sunt i asemnrile existente ntre UE i AELS, aceste referindu-se ndeosebi la cele patru liberti de circulaie, valabile att pentru rile din UE, ct i pentru 3 din cele 4 state membre AELS (excepie fcnd Elveia care a ncheiat un acord distinct cu UE). Totodat, peste 80% din legislaia comunitar a fost adoptat i de ctre statele membre AELS. Se remarc o cooperare strns ntre statele membre ale celor dou organizaii europene n domenii precum: cercetarea, educaia i politicile sociale.
1 2
http://www.efta.int/about-efta/the-efta-secretariat.aspx Adaptare dup Natacha Vigne, Les institutions europennes, Ellipses, Ed. Marketing S.A.Paris, 1997, pag. 68
i urm.
831
D. Spaiul Economic European (SEE) Relaiile dintre Comunitile Europene/Uniunea European i AELS sunt caracterizate, n primul rnd, prin originalitatea acesteia din urm. Odat aprut concurena, statele membre ale AELS au devenit primele partenere comerciale ale Comunitilor. Cu timpul, organizaia liberului schimb va pierde din membrii si care, rnd pe rnd, devin state membre ale Comunitilor Europene. Ca urmare a intensificrii schimburilor economice ntre resortisanii diferitelor state, au fost ncheiate o serie de acorduri bilaterale ntre statele membre ale celor dou organizaii. Pentru a realiza o legtur ct mai strns ntre cele dou organizaii au fost ncheiate o serie de acorduri, la 22 iulie 1972. Acestea stabileau regimuri ale liberului schimb pentru produsele industriale cu reducerea progresiv a drepturilor de vam. La mijlocul anilor 80 a fost decis o asociere de o manier mai structurat, lucru ce a fost realizat la Luxemburg, la 9 aprilie 1984. aceast asociere aduce dou elemente de noutate n relaiile organizaiilor, i anume: - acordul va fi ncheiat ntre organizaii i nu sub form bilateral ntre state; - ambiia integrrii economice depete liberul schimb, astfel nct s se creeze o pia pentru cei 380 milioane de consumatori. Pe aceast baz, au avut loc negocierile, la finalul crora a fost ncheiat Tratatul Spaiului economic european la Porto, n Portugalia, la 2 mai 1992. Tratatul a intrat n vigoare la 1 ianuarie 1994. Tratatul instituind Spaiul Economic European nu nfiineaz o nou organizaie ntre state membre ale Comunitilor Europene/Uniunii Europene, ci numai stabilete noi relaii pe plan economic, bazndu-se, n principal, pe textele dreptului comunitar/al UE, deja, n vigoare ntre cele statele membre ale Comunitilor Europene, care devin aplicabile i statelor AELS. Tratatul prevede trei elemente principale, i anume : A. cele patru liberti de circulaie (a mrfurilor, a serviciilor, a persoanelor, a capitalurilor i a plilor), nscrise n tratatele originare ale UE sunt extinse i la Spaiul Economic European i care se bazeaz pe acquis-ul comunitar/UE; B. politicile orizontale care permit consolidarea cooperrii ntre Comunitile Europene i AELS. Astfel, n diferite domenii sau aciuni comunitare este angajat: protecia consumatorilor, mediul nconjurtor, cercetarea i dezvoltarea tehnologiei, educaia, formarea i tineretul (participarea la programele Erasmus i Comett, de exemplu), politica social etc.; C. o structur instituional a fost creat pentru aplicarea tratatului, organizat n jurul a doi poli: punerea n aplicare a tratatului i supravegherea respectrii acestuia: a. Consiliul SEE este format din minitrii reprezentnd toate statele membre i un reprezentant al Comisiei. Consiliul se reunete de dou ori pe an i adopt direciile principale de aciune; b. Comitetul mixt SEE. care reunete reprezentanii permaneni ai statelor membre; pune n aplicare orientrile propuse de ctre Consiliul SEE; c. Comitetul parlamentar mixt este alctuit din membri ai Parlamentului European sau din delegai ale statelor AELS; acesta are rolul de a formula avize; d. Comitetul consultativ reunete 18 membri i are un rol consultativ. Structura instituional a SEE nu o elimin pe cea instituit de AELS, ci i se adaug acesteia. Supravegherea aplicrii Tratatului SEE se realizeaz prin instituii specifice numai AELS, nu i Uniunii Europene, deoarece acesta din urm are, deja, instituii care s asigure controlul statelor membre (Comisia i Curtea de justiie a UE). Aceste instituii sunt: - Autoritatea de supraveghere: reunete 5 persoane alese de ctre state i care au dou atribuii eseniale constnd n supravegherea statelor, pe de o a parte, i a ntreprinderilor, pe de alt parte. Pentru a verifica conduita statelor, Autoritatea poate s decid desfurarea unor anchete din oficiu
832
sau pe baza unei plngeri din partea altui stat sau a unui particular i s dea un aviz public care autorizeaz sesizarea Curii atunci cnd nu este respectat; persoanele private operatori economici pot face obiectul unei decizii n temeiul creia s cear ncetarea oricrei conduite, atitudini, aciuni nsoit de o eventual amend; - Curtea, cu sediul la Geneva, reunete 5 judectori desemnai de ctre guvernele statelor membre pentru o perioad de 6 ani. Competenele sale sunt asemntoare celor ale Curii de justiie a Comunitilor europene. E. Romnia i AELS Constituirea unei zone de comer liber ntre Romnia i statele membre AELS a fost consfinit prin Acordul de Comer Liber dintre Romnia i Statele Asociaiei Europene a Liberului Schimb semnat la data de 10 decembrie 1992 la Geneva. Prin acest Acord se urmrea: Promovarea dezvoltrii armonioase a relaiilor economice ntre statele AELS i Romnia i susinerea dezvoltrii activitilor economice n vederea creterii nivelului de trai, a condiiilor de munc, productivitii muncii i stabilitii financiare. Respectarea reglementrilor privind concurena ntre statele AELS i Romnia Oferirea suportului pentru nlturarea barierelor comerciale, precum i pentru dezvoltarea i expansiunea comerului mondial1. Momentul ncheierii Acordului cu AELS se suprapune celui privind semnarea Acordului European instituind o asocierea ntre Romnia i Comunitile Europene, n vederea aderrii la acestea, precum i celui privind iniierea demersurilor de aderare la NATO, integrarea n cadrul structurilor internaionale fiind cel mai important obiectiv de politic extern din acea perioad. n strns legtura cu aderarea la Comunitile Europene este i aderarea la Spaiul Economic European, aceasta constituind una dintre condiiile prevzute de Tratatul de Aderare a Romniei la Uniunea European (art. 6, part. 6). 3. Concluzii Dup o succint trecere n revist a scopului studiului, am prezentat, obiectivele i necesitatea constituirii Asociaiei Europene a Liberului Schimb. O parte important a studiului a reprezentat-o si prezentarea statelor fondatoare, care au fcut parte i a celor nc membre ale AELS. n ceea ce privete relaiile care s-au stabilit n decursul timpului ntre U.E. i AELS, premisa ce a stat la baza prezentului studiu i anume, aceea c avantajele ce decurg din aderarea unui stat la AELS sunt identice cu cele care decurg din aderarea la U.E., a fost infirmat, existnd deopotriv similitudini, dar i importante deosebiri n modul de organizare i funcionare a celor dou entiti internaionale, aspecte ce sunt reflectate n actele normative emise aceste entiti. Referitor la maniera n care juritii prezint n studiile acestora AELS, trebuie menionat faptul c, dei doctrina abordeaz n mod unitar i cvasiidentic din punct de vedere al structurii Asociaia European a Liberului Schimb, interesul acordat acestei organizaii economice regionale este mult diminuat, n mod cert i din cauza numrului mic de state membre, precum i a stabilitii politico-economice a acestora. Referine bibliografice Jinga Ion, Dinu Alina, Popescu Andrei, Organizaii europene si euroatlantice, Ed Economic, Bucureti, 2005; Vtmanu Dan, Organizaii europene si euroatlantice, Ed. Lumina lex , Bucureti, 2008;
Dan Vtmanu, Organizaii europene i euroatlantice, Ed. Lumina Lex, Bucureti, 2008, pag. 376.
833
Trocan Laura Magdalena, Asociaia European a Liberului Schimb 50 de ani de existen, Analele Universitii Constantin Brncui, nr. 1/2010; Natacha Vigne, Les institutions europennes, Ellipses, Ed. Marketing S.A.Paris, 1997; http://ec.europa.eu http://www.ue2008.fr www.efta.int http://www.ue2008.fr/webdav/site/PFUE/shared/import/1104_Conseil_Ecofin_AELE/Euro pean_free_trade_association_EFTA_EN.pdf http://www.efta.int/about-efta/efta-council/stucture-of-the-efta-council.aspx http://www.efta.int/about-efta/the-efta-secretariat.aspx
834
SCHEMA EUROPEAN DE COMERCIALIZARE A EMISIILOR DE DIOXID DE CARBON IN FAA CURTII EUROPENE DE JUSTIIE
Marilena-Roxana TUDORACHE1 Abstract n dorina de a aduce la ndeplinire obligaiile privind reducerea emisiilor de CO2 stabilite prin Protocolul de la Kyoto i apreciind c Organizaia Aviaiei Civile Internaionale nu i-a ndeplinit corespunzator sarcinile pn n prezent, Uniunea European a adoptat o directiv, instituind o schem de reducere a emisiilor de CO2. n coninutul acestei directive se stipuleaz c prevederile sale se aplic tuturor operatorilor aerieni care aterizeaz pe aeroporturile din Uniunea European indiferent de naionalitate. Aceast directiv a strnit o serie de controverse i nemulumiri din partea statelor non-membre ale Uniunii Europene. nclcarea suveranitii reprezint un element important n aceast disput. Lucrarea i propune s prezinte coninutul Protocolului de la Kyoto n linii generale i conflictul generat de abordarea UE n ceea ce privete reducerea emisiilor de CO2. Cuvinte cheie Emisii dioxid de carbon, suveranitate, Schema Eeuropean de comercializare a emisiilor de CO2, Protocolul de la Kyoto 1.Introducere Aviaia civil - partea aviaiei care nu ine de aviaia militar. Majoritatea rilor din lume sunt membre ale Organizaiei Aviaiei Civile Internaionale (OACI) n cadrul creia colaboreaz pentru adoptarea de regulamente i recomandri pentru aviaia civil. Trafic aerian - ansamblu de aeronave aflate n zbor la un moment dat, ntr-un spaiu aerian determinat, i, respectiv, de aeronave care se afl n suprafata de manevr a unui aerodrom. Operator aerian - persoan fizic sau juridic autorizat i/sau licentiat, angajat n operarea aeronavelor.2 Dezvoltare durabil - totalitatea formelor i metodelor de dezvoltare socio-economic care se axeaz n primul rnd pe asigurarea unui echilibru ntre aspectele sociale, economice i ecologice i elementele capitalului natural.3 Certificat de emisii de gaze cu efect de ser titlul care confer dreptul de a emite o ton de CO2 echivalent intr-o perioada definit, valabil numai pentru ndeplinirea scopului Hotrrii nr.780/2006 privind stabilirea schemei de comericalizare a cerificatelor de emisii de gaze cu efect de ser i care este tranferabil, n condiiile prevzute de prezenta hotrre. Comercializarea emisiilor un mecanism de pia care permite celor care emit gaze cu efect de ser ( ri sau companii) s tranzacioneze certificatele de emisii. Prin aceast tranzacie se ateapt s se ating o scdere a emisiilor, permind celor care realizeaz reduceri s vand dreptul de emitere celor care au depit plafonul alocat. Emisii eliberarea n atmosfer de GES sau de precursori ai unor asemenea gaze ntr-o anumita zon i n cursul unei perioade date.
1 Student, Facultatea de Drept, Universitatea Nicolae Titulescu din Bucuresti; (e-mail: roxana.tudorache08@yahoo.com). Acest studiu a fost elaborat sub coordonarea Prep. univ. drd. Pop Sorana (sorana.pop@gmail.com). 2 Codul Aerian - HG 29/1997 privind Codul aerian 3 http://ro.wikipedia.org/wiki/Dezvoltare_durabil
Marilena-Roxana Tudorache
835
Gaze cu efect de ser (GES) constituienii gazoi ai atmosferei, att naturali, ct i antropici care absorb i remit radiaia infraroie (Potrivit Anexei A din cadrul Protocolului de la Kyoto, GES sunt CO2, metanul, peroxidul de azot, hidrofluorocarburi, perfluorocarburi, hexafluorua de sulf). Mecanismele Kyoto Protocolul de la Kyoto a creat 3 mecanisme de pia care urmresc asistarea rilor n vederea reducerii costurilor generate de mplinirea intelor de reducere a emisiilor. Aceste mecanisme sunt implementarea n comun (Joint Implementation JI), Mecanismele de Dezvoltare Curat (CDM Clean Development Mechanism), Comercializarea Emisiilor. Reducere de emisii certificat (CER) o unitate de reducere a emisiilor de gaze cu efect de ser, egal cu o ton de dioxid de carbon echivalent, provenit de la o activitate de proiect desfurat n concordan cu art.12 al Protocolului de la Kyoto i cu deciziile privind art.12 adoptate de Conferinele Parilor la Convenia-cadru a Naiunilor Unite asupra schimbrilor climatice sau la Protocolul de la Kyoto. Schimbri climatice schimbri de climat care sunt atribuite direct sau indirect unei activiti omeneti care altereaz compoziia atmosferei la nivel global i care se adaug variabilitii naturale a cliamtului observat n concursul unei perioade comparabile. Unitate de reducere a emisiilor (Emission Reduction Unit, ERU) o unitate de reducere a emisiilor de gaze cu efect de ser, egal cu o ton de dioxid de carbon provenit de la un proiect care urmrete reducerea emisiilor antropice ( art.6 alin.(3) din cadrul Protocolului ) pe durata celor 5 ani ai perioadei de angajament (2008-2012). 1 2.Cuprinsul lucrii nc de la nceputurile sale, exact cu un secol n urm, avionul a cucerit lumea, iar n ultimele decenii a devenit un mijloc esenial de transport. Dar astzi, ntr-o lume n care se dezlnuie dezastrele ecologice, dezvoltarea durabil devine o problem major. Principalul scopul este de a minimiza consumul de carburant i al emisiilor de poluani gazoi provenii de la aeronave. Pentru a face acest lucru, inginerii i cercettorii sunt n mod activ preocupati de mbuntirea a diferitelor pri ale aeronavei, acetia fiind siguri de faptul ca n viitor aeronavele vor suferi schimbri semnificative. Zborul nu mai este de mult o preocupare eminamente industrial, ci a devenit n ultimele decenii i un mod de a anticipa viitorul i de a testa ultimele descoperiri n materia combustibililor eco-harmless i, de ce nu, a performanei n vitez i confort. Aeronavele de viitor vor fi inofensive, deoarece vor fi proiectate n aa fel nct s reduc la minimum poluarea chimic i sonor. Avioanele viitorului vor reflecta preocuprile noastre curente: constrngerile bugetare, economisirea combustibilului i, n acelai timp, satisfacerea vitezei, care rmne o component fundamental a deplasrii. Schimbarea pentru un mediu mai puin poluat din punct de vedere al traficului aerian se urmrete a fi fcut de la fond spre form, ultimul retu viznd cele mai ndraznee i inovative mti ale motoarelor cu aripi sau fr aripi. Rolul pilotului va deveni unul secundar, de dup cortin, omul ajungnd s manevreze avionul prin straturile atmosferice din simple comenzi efectuate la sol. Astzi, companiile aeriene poart responsabilitatea asupra cca. 3% din emisiile de CO2 provenit din activitile umane, respectiv 13% din toate tipurile de transport. Dar este de ateptat s creasc cu 4,6% pe an pn n 2020. Prognozele de trafic arat c acest sector al transportului care nregistreaz emisii este n cretere rapid. De fapt, emisiile de CO2 si alte gaze poluante provenite din degajamentele aeronavelor s-ar putea tripla pn n 2050. Acesta este motivul pentru care oamenii de tiin ncearc s dezvolte sfera combustibililor alternativi pentru a reduce utilizarea de kerosen.2
1 Ruxandra-Mdlina, Petrescu-Mag, Editura Bioflux Cluj-Napoca 2001 ,,Protecia mediului n contextul dezvoltrii durabile. Legislatie i instituii" pag.209-210 2 http://greenly.ro/aer/aeronavele-viitorului-partea-i/
836
Transportul aerian este ramura aviaiei civile sau militare care se ocup de transportul persoanelor sau al mrfurilor pe calea aerului. Reteaua de transport aerian este constituit din ci si noduri; legturile dintre noduri se realizeaz cu ajutorul mjloacelor de transport (avioane si elicoptere).1 3.Evoluie Traficul aerian este influenat de mai multi factori. Toi producatorii de avioane i toate organizaiile a cror activitate este legat de traficul aerian (International Air Transport Association/Asociaia Internaional de Transport Aerian, International Civil Aviation Organization/Organizaia Aviaiei Civile Internaionale etc) elaboreaz previziuni pe termen lung ce au la baz metode asemntoare. Acestea iau n calcul faptul c cererea pe termen lung pentru transporturile aeriene este influenat de dezvoltarea economic, n mod deosebit de creterea nivelului veniturilor regionale i globale exprimat prin modificarea PIB-ului. Evoluia demografic a fost de asemenea luat n considerare acolo unde statisticile au demonstrat c aceasta are o influen semnificativ asupra transporturilor aeriene.2 Aviaia modern a nceput odat cu primul zbor propulsat, controlat, al unui aparat mai greu dect aerul, realizat de ctre fraii Wright, pe 17 decembrie 1903. La nceputurile sale,avionul era destul de greu de controlat, astfel c apariia eleroanelor (pri mobile ale avionului utilizate pentru a genera o micare de rotaie) l-a fcut s fie mult mai stabil. La numai un deceniu, avioanele au fost utilizate n Primul Rzboi Mondial, n aciuni de recunoatere aerian, urmrirea aciunilor inamicului i chiar atacuri aeriene.Aeronava a nceput s transporte pasageri i marf odat cu creterea sa n dimensiuni i cu sporirea uurinei controlului n zbor. Al Doilea Rzboi Mondial a adus multe inovaii n transportul aerian, incluznd realizarea primului avion cu motor cu reacie i a rachetelor cu combustibil lichid. Dup rzboi,n special n Statele Unite ale Americii, s-a remarcat o cretere a numarului avioanelor utilizate att in mediul privat ct i comercial, datorat eliberrii din serviciu a mii de piloi care luptaser n razboi, dar i a surplusului de aeronave i a materialului de pregtire. Odat cu apariia avionului cu reacie, cltoria cu avionul a devenit mult mai accesibil, i n anii 1960 i 1970 s-a observat o expansiune a industriei aviaiei. Aeronavele cu capacitate mare au nceput s opereze zboruri n anii 70, primul avion fiind Boeing 747, care avea o capacitate de pn la 500 de pasageri, acesta fiind urmat de alte avioane ca Lockheed 1011, DC-10 i Airbus 300. Aceste aeronave au fcut necesar dezvoltarea aeroporturilor, lungirea pistelor, creterea capacitii de transport terestru a pasagerilor de la / pn la aeroport. n 1976 prin semnarea unui tratat ntre industria aerospaiala britani si cea francez s-a efectuat primul zbor comercial la bortdul avionul supersonic Concorde, care avea o vitez de trei ori mai mare dect cea a sunetului, astfel c timpul de cltorie se reducea considerabil.3 4.Noi perspective Aviaia mondial se afl ntr-un proces de transformare radical, iar Europa a fost afectat mai puternic dect multe alte regiuni de criza economic. Aviaia constituie un sector vital al economiei europene, care contribuie la crearea de locuri de munc i la dezvoltarea comerului i conecteaz milioane de ntreprinderi i persoane cu restul lumii. ns poziia competitiv a industriei aviatice a UE, n special cea a companiilor sale aeriene internaionale, este grav ameninat. Pieele cu creterea cea mai rapid se afl acum n afara Europei. Sectorul aviatic european - nu doar companiile aeriene, ci ntreaga industrie aeronautic,
http://ro.wikipedia.org/wiki/Transport_aerian http://www.scritube.com/geografie/turism/Transporturile-turistice-aerie54523.php 3 http://ro.scribd.com/doc/79238883/ti-Si-Tendinte-in-Evolutia-Transporturilor-Turistice-Aeriene-inContextul-Integrarii-Europene-Studiu-de-Caz-Companiile-Aeriene-Low-cost

2 1
837
aeroporturile, furnizorii de servicii de management al traficului aerian i alte sectoare de servicii - se confrunt cu o cretere redus n UE i cu o concuren acerb la nivel internaional. n viziunea vicepreedintelui Siim Kallas, comisarul european responsabil cu transporturile, este foarte important din punct de vedere strategic ca sectorul aviatic din Europa s rmn un actor mondial de prim plan, n centrul unei reele care leag UE de restul lumii.n ultimii zece ani, fiind obinute beneficii economice enorme ca urmare direct a noilor oportuniti de afaceri prilejuite de relaiile externe ale UE. ns sistemele actuale nu mai produc rezultatele dorite,,in prezent fiind nevoie urgent de o schimbare fundamental. 1 n prezent, aviaia civil se confrunt cu o problem grav in ceea ce priveste combustibilii, ale caror preturi sunt ridicate , mpreun cu necesitatea de a minimiza impactul asupra mediului nconjurtor. Potrivit raportului Smarter Skies , mbuntirea traficului aerian n cadrul rigid al constrngerilor economice i ecologice este posibil doar n combinaie cu investiii n dezvoltarea intelectual a aeronavelor i integrarea lor n mediul nconjurtor. Avioanele vor fi pe deplin disponibile pentru reciclare. Vor aprea materiale noi de origine vegetal pentru decorarea salonului, care nu necesit curare sau ntreinere. Poate c, pereii despritori n interiorul aeronavelor vor deveni transpareni. Designul aripilor va fi mai adaptabil la condiiile de mediu, n scopul obinerii unei eficiene maxime. Motoarele fiabile i mai puin capricioase, care necesit mai puin atenie din partea inginerilor i tehnicienilor de aviaie, vor fi ncorporate n corpul aeronavei, ceea ce va mbunti aerodinamica i va reduce consumul de combustibil. Combustibili nii vor suporta modificri. Pn n 2030, 30% din zboruri se vor efectua pe biocombustibili, pn n 2050 - pn la jumtate de zboruri. 2 5.Situaia actual Transportul aerian de pasageri a fost mai puin afectat de criza financiar dect transportul aerian de mrfuri. n prezent, transportul aerian este o realitate a vieii de zi cu zi. Numrul de pasageri s-a triplat ntre anii 1980 i 2000 i se preconizeaz c se va dubla nc o dat pn n 2020. n 2010, numrul de pasageri transportai pe rute care au implicat aeroporturi din UE a atins 777 de milioane, reprezentnd o cretere cu 3 % fa de anul 2009. Aproximativ dou treimi dintre aceste cltorii au avut loc n interiorul UE. Aceast cretere semnificativ ilustreaz beneficiile liberalizrii pieei ca urmare a aplicrii politicii n domeniul concurenei. Conform previziunilor, traficul aerian va continua s creasc n urmtorul deceniu cu aproximativ 4 procente pe an. Aviaia civil, cu peste 150 de linii aeriene active, o reea de peste 450 de aeroporturi i aproximativ 4,5 milioane de angajai, contribuie considerabil la economia european. Activitile sale nsumeaz 1,5 % din PIB-ul UE. Dezvoltarea semnificativ a aviaiei civile de la nceputul anilor 1990 se datoreaz, n primul rnd, liberalizrii sectorului, care a condus la reduceri de preuri i la intrarea a numeroase companii noi pe pia. Numrul rutelor intra-comunitare a crescut cu 140 % ntre 1992 i 2010. n 2010 au fost transportate pe calea aerului 13,1 milioane de tone de mrfuri, 20 % dintre acestea reprezentnd zboruri intra-comunitare. Aceasta reprezint o cretere de 16 % fa de anul 2009, cnd sectorul transporturilor aeriene de mrfuri a fost grav afectat de prbuirea comerului ca urmare a crizei financiare. n prezent, majoritatea aeroporturilor regionale din Europa nu sunt rentabile i pot supravieui doar datorit subveniilor primite din partea autoritilor locale. Doar 8% din aeroporturile din UE 27 sunt private, n timp ce 77 % sunt deinute de stat, iar 14 % au capital mixt, ns nchiderea
1 2
http://ec.europa.eu/romania/news/27092012_transporturi_noi_perspective_aviatie_ro.htm http://ecology.md/md/section.php?section=news&id=8548
838
aeroporturilor regionale nu este o opiune, acestea avnd un rol important pentru dezvoltarea local/regional.1 Transportul aerian, ca toate celelalte activiti, genereaz o poluare atmosferic la scar local, regional i planetar. Dei msurrile realizate n jurul aeroporturilor arat c toate concentraiile poluanilor monitorizai sunt inferioare valorilor concentraiilor din centrul marilor orae, este necesar o aciune susinut pentru a limita contribuia aviaiei n cadrul dezvoltrii durabile. Contieni de aceast problem aeroporturile, constructorii de avioane i cercettorii s-au gndit la consecinele pe care le are traficul aerian asupra mediului. Misiunea lor este de a nelege care este natura emisiilor n jurul aeroportului, cum se disperseaz acestea n atmosfer i apoi s evalueze efectele lor asupra sntii oamenilor i a mediului. n momentul de fa, se consider c punctele de msurare a poluanilor atmosferici nu sunt suficiente pentru a preciza contribuia aeroporturilor la poluarea atmosferic local. Pentru aceasta, n cadrul programelor internaionale au fost prevzute campanii de msurare ce au ca scop determinarea cantitativ de poluani atmosferici i corelarea acestora cu emisiile aeroportuare. 2 n vederea atenurii impactului negativ asupra climei, UE a adoptat n 2008 Directiva 2008/101 pentru includerea aviaiei n sistemul de comercializare a emisiilor de gaze cu efect de ser n cadrul Comunitii ncepnd cu 1 ianuarie 2012. Pn atunci, Comisia European a conlucrat ndeaproape cu industria i cu autoritile naionale n vederea pregtirii pentru aceast schimbare. Extinderea sistemului de comercializare a fost adoptat de Curtea de Justiie a Uniunii Europene dup ce legalitatea acesteia a fost pus sub semnul ntrebrii de unele companii aeriene americane i de asociaia de transport aerian din aceast ar. ntr-o hotrre din decembrie 2011, judectorii de la Luxemburg au artat c sistemul este legal. Acesta respect att principiul teritorialitii, ct i suveranitatea rilor tere, ntruct se aplic operatorilor doar n momentul n care aeronava aterizeaz sau decoleaz de pe un aeroport al UE. n vederea aplicrii n etape a planului, Comisia a adoptat o valoare de referin pentru alocarea gratuit ctre operatori a cotelor de emisii de gaze cu efect de ser. n 2012, 85% dintre cote vor fi acordate gratuit iar 15% vor fi supuse licitaiei. n perioada 2013-2020, acelai numr va fi supus licitaiei, 82% acordate gratuit i 3% pstrate ca rezerv pentru companiile aeriene care nregistreaz o cretere rapid i pentru noii intrai pe pia. Anumite zboruri sunt excluse din plan. Acestea includ aeronavele foarte uoare, micii operatori comerciali, zboruri privind afacerile de stat sau de guvern, precum i aeronavele militare, de poliie, vamale i de salvare. Din perspectiva Comisiei, costul actual impus de acest sistem companiilor ariene pentru un zbor trans-atlantic ntr-o singur direcie trebuie s fie mai mic de 2 EUR pe pasager. nc de la lansarea acestuia n 2005, sistemul de comercializare a cotelor de emisii (ETS) a contribuit, pn n 2010, la reducerea emisiilor medii pe instalaie (spre exemplu, fabrici i centrale electrice) cu peste 17000 de tone de CO2. n 2013, la debutul celei de a treia perioade de comercializare a sistemului, se vor introduce diverse modificri pentru o consolidare suplimentar a acestuia. Acest fapt va include o cretere progresiv a procentului de cote licitate, cel puin jumtate din venitul astfel obinut fiind dedicat combaterii schimbrilor climatice i orientrii ctre o economie cu emisii sczute de dioxid de carbon. n plus, Comisia a propus noi norme de aplicare pentru monitorizarea i raportarea emisiilor de gaze cu efect de ser i examinarea i acreditarea verificatorilor n cadrul EU ETS. Aceste norme vor contribui la mbuntirea preciziei i a transparenei procesului de monitorizare i raportare i la facilitarea verificrii rapoartelor transmise
1 2
http://ec.europa.eu/competition/publications/annual_report/2011/part1_ro.pdf http://www.inginerie-electrica.ro/acqu/pdf/2008_21.pdf
839
de peste 10000 de instalaii mari consumatoare de energie i sute de operatori aerieni. n 2013, sistemul va fi, totodat, extins i n industria petrochimic, a amoniacului i a aluminiului.1 6.Abordare si implementare a schemei EU-ETS Cadrul legislativ: I.Directiva 2008/101/CE: prin aceast directiv este introdus aviaia n sistemul de comercializare al emisiilor. Obiectiv: Obiectivul final const n stabilizarea concentraiilor de gaze cu efect de ser din atmosfer la un nivel care s previn interferenele antropice periculoase cu sistemul climatic. Consiliul European a subliniat, n cadrul reuniunii sale din 8-9 martie 2007 de la Bruxelles, importana vital a realizrii obiectivului strategic de limitare a creterii temperaturii medii globale cu cel mult 2C peste nivelurile preindustriale. Scop: Scopul acestei directive este acela de monitorizare i raportare a emisiilor din instalaiile staionare i monitorizarea i raportarea emisiilor provenite din activiti de aviaie. Autoritate responsabil: Cu privire la verificarea rapoartelor de emisie din sectorul aviaiei s-a inut seama de toate zborurile care intr sub incidena unei activiti de aviaie enumerate n anexa I. n cadrul acestei responsabiliti, verificatorul dispune de informaii privind orarul i de alte informaii de trafic ale operatorului de aeronave, inclusiv de informaiile obinute de la Eurocontrol la cererea respectivului operator. Domeniul de aplicare: Dispoziiile prezentei directive se aplic alocrii i eliberrii de cote pentru activitile de aviaie menionate n anexa I. II.Convenia de la Chicago-Anexa 16 ICAO Protecia mediului nconjurator vol.II Emisiile produse de motoarele aeronavelor. Convenia de la Chicago reprezint, prin reglementrile sale, principalul instrument juridic din domeniul aviaiei civile internaionale. Cu aceast ocazie a fost cfeat cadrul juridic instituional li a luat fiin Organizaia Aviaiei Civile Internaionale (ICAO). n cadrul aceleiai convenii a fost semnat de ctre statele membre ICAO, Acordul referitor la transportul aerian internaional care descrie libertile aerului i care au aplicare general n practica aviaiei internaionale.. 2 Principalul scop al ICAO fiind acela de a dezvolta principiile si tehnica navigatiei aeriene internationale, precum si favorizarea stabilirii si dezvoltrii transporturilor aeriene internationale.3 III.Protocolul de la Kyoto la Convenia Cadru a ONU asupra schimbrilor climatice (United Nations Framework Convention on Climate Change -UNFCCC) din 1999 este un accord internaional privind mediul care a fost negociat n decembrie 1997 de 160 de state. UE a depus intrumentele de ratificare a Protocolului la 31 mai 2002. Pentru a intra n vigoare, protocolul trebuia ratificat de cel puin 55 de naiuni, condiie ce a fost ndeplinit. n martie 2000, Comisia European a lansat un Program European privind schimbrile climatic, ca baz pentru viitoarele directive n materie. 4 Pentru a ajuta rile industrializate s ndeplineascobligaiile de reducere a emisiilor de dioxid de carbon convenite prin Protocolul de la Kyoto au fost create Mecanismele Protocolului de la
http://ec.europa.eu/environment/news/efe/pdf/efe46/RO-EFE46.pdf http://facultate.regielive.ro/cursuri/transporturi/transportul-aerian-162842.html http://www.curierulfiscal.ro/2012/05/16/cerere-de-pronuntare-a-unei-hotarari-preliminare-sistem-decomercializare-a-cotelor-de-emisie-de-gaze-cu-efect-de-sera/ 4 Ruxandra-Mdlina, Petrescu-Mag, Editura Bioflux Cluj-Napoca 2001 ,,Protecia mediului n contextul dezvoltrii durabile. Legislatie i instituii" pag.204-205
2 3 1
840
Kyoto. Aceste Mecanisme Flexibile ale Protocolului de la Kyoto au drept principal scop combaterea schimbrilor climatice. 7.Schema EU-ETS si suveranitatea Schema de comercializare a certificatelor de emisii de gaze cu efect de ser n cadrul Uniunii Europene (EU Emission Trading Scheme - EU ETS), s-a aplicat n prima faz pentru perioada 01.01.2005 - 31.12.2007, iar a doua faz a schemei s-a desfurat n perioada 2008 - 2012, corespunznd primei perioade de angajament a Protocolului de la Kyoto. Cea de-a treia etap a schemei EU ETS va avea o durat de 8 ani, n intervalul 1 ianuarie 2013 - 31 decembrie 2020. Acest instrument are ca scop promovarea reducerii emisiilor de gaze cu efect de ser la nivelul Uniunii Europene i se bazeaz pe principiul "limiteaz i comercializeaz", fiind un instrument utilizat n cadrul politicii Uniunii Europene referitoare la schimbrile climatice, neconstituind un mecanism prevzut de Protocolul de la Kyoto. Romnia particip la schema Uniunii Europene de comercializare a emisiilor de gaze cu efect de ser ncepnd cu data aderrii la UE, 1 ianuarie 2007, varianta iniial a Directivei ETS prevedea ca o proporie semnificativ, respectiv minimum 95% din totalul certificatelor de emisii de gaze cu efect de ser s fie alocate cu titlu gratuit. Aceast alocare s-a realizat prin intermediul planurilor naionale de alocare, care au fost aprobate de Comisia European. n primele dou etape ale EU ETS, statele membre au avut responsabilitatea pentru stabilirea regulilor de implementare a schemei, inclusiv stabilirea nivelului maxim de certificate la nivel naional i a metodologiei de alocare utilizate. Astfel, fiecare stat membru a stabilit, pe baza propriilor reguli, un plafon naional de emisii de gaze cu efect de ser pentru activitile industriale care intr sub incidena prevederilor acestui mecanism. Alocarea certificatelor de emisii de gaze cu efect de ser s-a realizat prin intermediul Planului Naional de Alocare a certificatelor de emisii de gaze cu efect de ser, pentru perioadele 2007 si 2008-2012, document prin care a fost stabilit numrul total de certificate de emisii de gaze cu efect de ser alocate la nivel naional, precum i la nivelul fiecrei instalaii care intr sub incidena prevederilor HG nr. 780/2006 privind stabilirea schemei de comercializare a certificatelor de emisii de gaze cu efect de ser, cu modificrile i completrile ulterioare. ncepnd cu 1 ianuarie 2012, sub incidena schemei de comercializare a intrat i sectorul aviatic. Astfel, la nivelul UE, certificatele din aviaie vor fi alocate cu titlu gratuit n proporie de 85%, restul de 15% urmnd a fi comercializate prin licitaie. Activitile din aviaie includ i zborurile efectuate de operatori aerieni din ri non-UE care aterizeaz sau decoleaz de pe un aeroport aflat pe teritoriul UE i sunt valabile doar n interiorul sectorului aviatic. Numrul de certificate alocate sectorului aviatic este egal cu 97% din media emisiilor generate de acest sector n perioada 2004-2006, ceea ce reprezint aproximativ 210 milioane EUAA anual. Prevederile referitoare la includerea activitilor de aviaie au fost preluate n legislaia naional prin HG nr. 780/2006 privind stabilirea schemei de comercializare a certificatelor de emisii de gaze cu efect de ser, cu modificrile i completrile ulterioare (HG 780/2006). Ordinul de Ministru privind aprobarea alocrii certificatelor de emisii de gaze cu efect de ser cu titlu gratuit pentru activitile de aviaie, pentru anul 2012 i perioada 20132020.1 Directivei 2008/101/CE a Parlamentului European si a Consiliului din 19 decembrie 2008 de modificare a Directivei 2003/87/CE pentru a include activitatile de aviatie in sistemul de comercializare a cotelor de emisie de gaze cu efect de sera in cadrul Comunitatii este n prezent una din cele mai controversate probleme actuale ale aviaiei.
http://www.mmediu.ro/protectia_mediului/schimbari_climatice_eu_ets.htm
841
ntr-o cerere de pronuntare a unei hotarari preliminare cu privire la sistemul de comercializare a cotelor de emisie de gaze cu efect de sera numeroase companii aeriene i asociaii de companii aeriene americane i canadiene au contestat, n Regatul Unit, msurile de transpunere a Directivei 2008/101 i totodat ncalcarea mai multor principii de drept cutumiar i a unor articole cheie din numeroase tratate international precum: a) principiul de drept internaional cutumiar potrivit cruia fiecare stat deine suveranitate complet i exclusiv asupra spaiului su aerian; b) principiul de drept internaional cutumiar potrivit cruia niciun stat nu poate pretinde s i extind suveranitatea asupra unei poriuni din marea liber; c) principiul de drept internaional cutumiar al libertii de survol a mrii libere; d) principiul de drept internaional cutumiar a crui existen nu este admis de prt, potrivit cruia aeronavele care survoleaz marea liber sunt supuse jurisdiciei exclusive a statului de nregistrare, cu excepia limitrilor impuse prin tratate internaionale; e) Convenia de la Chicago n special art.1 privind suveranitatea, art.11 privind aplicarea reglementrilor privind navigaia aeriana, art.12 privind regulile de zbor, art.15 privind taxele de aeroport i drepturile similar i art.24 privind taxele vamale; f) Acordul ,,Cer Deschis" n special art.7 privind zborurile de tranzit, art.11 privind trasmiterea notificrilor si rapoartelor i art.15 alineatul (3) privind examinarea efectelor retragerii unui stat]; g) Protocolul de la Kyoto [n special art.2 alineatul (2) privind continua limitare sau reducere a emisiilor de gaze cu efect de sera, nereglementate de Protocolul de la Montreal. Statele reclamante sunt de prere de aceast directiv modificat este nelegal n msura n care aceasta prevede c sistemul de comercializare a cotelor de emisie se aplic tronsoanelor de zbor (n general sau efectuate de aeronave nregistrate n state tere) situate n afara spaiului aerian al statelor membre ale UE, deoarece asemenea prevederi contravin unuia sau mai multor principii de drept internaional cutumiar dintre cele enumerate anterior. Reclamantele din aciunea principal i asociaiile care le susin consider c includerea activitilor aviatice internaionale n sistemul de comercializare a cotelor de emisii de gaze cu efect de ser al Uniunii Europene este contrar unei serii de principii de drept internaional cutumiar, precum i mai multor acorduri internaionale. Din acest motiv, acestea sunt de prere c Directiva 2008/101, prin care sistemul UE de comercializare a cotelor de emisii a fost extins asupra transportului aerian, nu este valabil. Reclamantele contest Directiva 2008/101 invocnd trei grupe de argumente: n primul rnd, ele susin c Uniunea European i-ar fi depit competenele ce i revin n temeiul dreptului internaional prin faptul c nu a limitat aplicarea sistemului su de comercializare a cotelor de emisii de gaze cu efect de ser strict la zborurile intraeuropene, ci a inclus n sistem i tronsoane ale zborurilor internaionale care se desfoar deasupra mrii libere sau deasupra teritoriului unor state tere. n al doilea rnd, reclamantele susin c un sistem de comercializare a cotelor de emisii de gaze cu efect de ser pentru transportul aerian internaional ar trebui negociat i decis n cadrul OACI; instituirea sa unilateral nu ar fi permis. n al treilea rnd, reclamantele susin c sistemul de comercializare a cotelor de emisii ar fi echivalent cu o tax sau cu un impozit interzis n temeiul acordurilor international.1 n ciuda tuturor argumentelor aduse de ctre statele reclamate, Curtea de Justiie a Uniunii Europene (CJUE) a statuat faptul c aplicarea sistemului de comercializare a cotelor de emisie n ceea ce privete aviaia nu ncalc nici principiile de drept internaional cutumiar, nici Acordul Cer Deschis.
http://www.curierulfiscal.ro/2012/05/16/cerere-de-pronuntare-a-unei-hotarari-preliminare-sistem-decomercializare-a-cotelor-de-emisie-de-gaze-cu-efect-de-sera/
1
842
Companiile aeriene i asociaii de companii aeriene americane i canadiene au contestat, n Regatul Unit, msurile de transpunere a directive susinnd c, prin adoptarea directivei, Uniunea European a nclcat un anumit numr de principii de drept internaional cutumiar, precum i diferite convenii internaionale. Directiva ar nclca, pe de o parte, Convenia de la Chicago Convenia privind aviaia civil internaional ncheiat la 7 decembrie 1944, Protocolul de la Kyoto Protocolul de la Kyoto la Convenia-cadru a Organizaiei Naiunilor Unite privind schimbrile climatice din 11 decembrie 1997 i acordul cunoscut sub numele de Acordul Cer Deschis Acordul privind transportul aerian dintre Comunitatea European i statele membre ale acesteia, pe de o parte, i Statele Unite ale Americii, pe de alt parte, n special deoarece ar impune un tip de tax pe consumul de combustibil, i, pe de alt parte, anumite principii de drept internaional cutumiar, ntruct ar avea ca efect aplicarea sistemului de cote de emisie dincolo de limitele competenei teritoriale a Uniunii. High Court of Justice England & Wales a soliticat Curii de Justiie s stabileasc dac directiva este valid n lumina acestor dispoziii ale dreptului internaional. Prin hotrrea pronunat, Curtea a confirmat validitatea directivei care include activitile de aviaie n sistemul de comercializare a cotelor de emisie. Mai nti, Curtea a constat c numai anumite dispoziii ale Acordului Cer Deschis i trei principii de drept internaional cutumiar i anume, suveranitatea statelor asupra spaiului lor aerian, nelegitimitatea revendicrilor de suveranitate asupra mrii libere i libertatea de survol al mrii libere pot fi invocate n vederea examinrii validitii directivei. Astfel, aceste principii i aceste dispoziii sunt singurele dintre cele menionate de High Court care ndeplinesc criteriile stabilite n jurisprudena Curii. n ceea ce privete Convenia de la Chicago, Curtea a constat c Uniunea nu trebuie s respecte obligaiile care decurg din aceast convenie, ntruct nu este parte la aceasta i nici nu i-a asumat pn n prezent n ntregime competenele care decurg din aplicarea conveniei. n ceea ce privete Protocolul de la Kyoto, Curtea a subliniat c prile la acest protocol i pot ndeplini obligaiile n modul i cu rapiditatea pe care le stabilesc de comun acord i c, n special, obligaia de a ncerca s limiteze sau s reduc emisiile anumitor gaze cu efect de ser care provin de la combustibilii folosii n transporturile aeriene, acionnd prin intermediul Organizaiei Aviaiei Civile Internaionale (OACI), nu este necondiionat i suficient de precis pentru a putea fi invocat. Dei Curtea a acceptat s examineze, n limitele unui control privind existena unei erori vdite de apreciere, validitatea directivei n raport cu trei dintre principiile de drept internaional cutumiar invocate, aceasta a constatat totui c, n ceea ce privete al patrulea principiu invocat, nu exist elemente suficiente pentru a demonstra c principiul potrivit cruia o nav aflat n marea liber este supus exclusiv legii statului su de pavilion ar putea s se aplice prin analogie n cazul avioanelor. n continuare, Curtea a examinat compatibilitatea directivei cu principiile de drept internaional cutumiar i cu Acordul Cer Deschisi a reinut faptul c directiva nu este aplicabil ca atare avioanelor care survoleaz marea liber sau teritoriul statelor membre ale Uniunii sau cel al unor state tere. Operatorii unor astfel de aeronave sunt supui sistemului de comercializare a cotelor numai n cazul n care aleg s opereze o curs aerian comercial care are ca destinaie sau ca punct de plecare aeroporturi situate n Uniune. n acest context, aplicarea sistemului de comercializare a cotelor n ceea ce privete operatorii de aeronave nu ncalc principiul teritorialitii i nici principiul suveranitii statelor tere, ntruct acest sistem nu le este aplicabil dect atunci cnd aeronavele lor se afl fizic pe teritoriul unuia dintre statele membre ale Uniunii i sunt astfel supuse jurisdiciei depline a Uniunii. O astfel de aplicare a dreptului Uniunii nu poate nici s pun n discuie principiul libertii de survol al mrii libere, ntruct o aeronav care survoleaz marea liber nu este supus, n msura n care efectueaz un astfel de survol, sistemului de comercializare a cotelor.
843
n ceea ce privete mprejurarea c operatorul unei aeronave are obligaia de a restitui cote de emisie calculate n raport cu ntregul zbor, Curtea a amintit c politica Uniunii n domeniul mediului urmrete un nivel ridicat de protecie. Astfel, legiuitorul Uniunii poate alege, n principiu, s nu permit exercitarea pe teritoriul su a unei activiti comerciale, n spe transportul aerian, dect cu condiia ca operatorii s respecte criteriile definite de Uniune. Pe de alt parte, faptul c anumite elemente care contribuie la poluarea aerului, a mrii sau a teritoriului statelor membre sunt rezultatul unui eveniment care se desfoar n parte n afara acestui teritoriu nu este de natur, n raport cu principiile de drept internaional cutumiar care pot fi invocate, s pun n discuie deplina aplicabilitate a dreptului Uniunii pe teritoriul su. Curtea a rspuns, de asemenea, la afirmaia potrivit creia sistemul de comercializare a cotelor ar constitui o tax sau o redeven aplicat combustibilului cu nclcarea Acordului Cer Deschis. Aceasta consider c directiva nu ncalc obligaia de a scuti combustibilul de drepturi, de taxe i de redevene. Astfel, spre deosebire de ceea ce caracterizeaz prelevrile obligatorii asupra consumului de combustibil, n ceea ce privete sistemul n cauz nu exist o legtur direct i indisolubil ntre cantitatea de combustibil deinut sau consumat de un avion i sarcina financiar care revine operatorului unui astfel de avion n cadrul funcionrii sistemului de comercializare a cotelor. Costul concret suportat de operator nu depinde direct, fiind vorba despre o msur bazat pe pia, de numrul de cote care trebuie s fie restituite, ci de numrul de cote alocate iniial acestui operator, precum i de preul acestora pe pia n cazul n care se dovedete a fi necesar achiziionarea unor cote suplimentare pentru a acoperi emisiile. Pe de alt parte, este posibil ca un operator de aeronave, chiar dac a deinut sau a consumat combustibil, s nu suporte nicio sarcin financiar ca urmare a participrii sale la sistemul menionat, sau chiar ca acesta s realizeze un profit prin transmiterea cu titlu oneros a cotelor sale excedentare. Curtea a concluzionat c aplicarea uniform a sistemului n ceea ce privete toate zborurile care pleac sau care sosesc pe un aeroport european este conform cu dispoziiile Acordului Cer Deschis care prevd instituirea unei interdicii privind tratamentul discriminatoriu ntre operatorii americani i cei europeni.1 8.Concluzii Schema European de comercializare a ceritifcatelor de emisii de gaze cu efect de ser este prima schem mondial de acest gen. Schema functionez n principal pe limitare i comercializare, alocarea total a certificatelor fcndu-se la nceputul perioadei de comercializare.2 Schema european de comercializare a emisiilor de gaze cu efect de ser prevzut de Directiva 2008/101CE ramane valabil pentru toate sectoarele sale de activitate prevzute. Astfel, s-a demonstrat faptul c aceasta nu aduce atingere celor mai importante tratate i convenii internaionale privitoare la sectorul aviatic, decizia Curii Europene de Justiie motivndu-i n mod clar hotrrea cu privire la presupusa inclcare a principiului teritoarialitii, suveranitii i libertii de survol. Dei, Curtea Europeana de Justiie i-a motivat n mod clar hotrrea cu privire la aceasta exist n continuare numeroase controverse. n prezent, se dorete crearea unei soluii la nivel mondial prin intermediul Organizaiei Internaionale a Aviaiei Civile (ICAO), fiind considerat cheia pentru a rupe impasul cu privire la includerea n mod unilateral transportului aerian internaional, n cadrul Schemei Europene de comercializare a emisiilor de gaze cu efect de ser. Consecinele neintenionate ale acestei abordri unilaterale i extra-teritoriale merg dincolo de denaturarea pieei statelor UE, acestea vznd acest lucru care pe un atac la suveranitatea lor.
1 http://www.juridice.ro/180080/cjue-extinderea-sistemului-de-cote-de-emisie-de-co2-la-aviatia-internationalaprevazuta-de-directiva-2008-101-nu-contravine-dreptului-international-cutumiar-si-conventional.html 2 http://www.erevista.ro/viewer/revista_tarom_insight___februarie_martie_2012/7JMVF17NSGMG1BQT/83
844
Cu toate c momentan soluia statuat de Curtea European de Justiie nu a reuit s mulumeasc ntreaga comunitatea internaional, se dorete ca n viitor Schema EU-ETS s fie mbuntit astfel ncat armonia s dinuiasc asupra sectorului aviatic. Referine bibliografice Codul Aerian - HG 29/1997 privind Codul aerian http://ro.wikipedia.org/wiki/Dezvoltare_durabil Ruxandra-Mdlina, Petrescu-Mag, Editura Bioflux Cluj-Napoca 2001 ,,Protecia mediului n contextul dezvoltrii durabile. Legislatie i instituii" pag.209-210 http://greenly.ro/aer/aeronavele-viitorului-partea-i/ http://ro.wikipedia.org/wiki/Transport_aerian http://www.scritube.com/geografie/turism/Transporturile-turistice-aerie54523.php http://ro.scribd.com/doc/79238883/ti-Si-Tendinte-in-Evolutia-Transporturilor-TuristiceAeriene-in-Contextul-Integrarii-Europene-Studiu-de-Caz-Companiile-Aeriene-Low-cost http://ec.europa.eu/romania/news/27092012_transporturi_noi_perspective_aviatie_ro.htm http://ecology.md/md/section.php?section=news&id=8548 http://ec.europa.eu/competition/publications/annual_report/2011/part1_ro.pdf http://www.inginerie-electrica.ro/acqu/pdf/2008_21.pdf http://ec.europa.eu/environment/news/efe/pdf/efe46/RO-EFE46.pdf http://facultate.regielive.ro/cursuri/transporturi/transportul-aerian-162842.html http://www.curierulfiscal.ro/2012/05/16/cerere-de-pronuntare-a-unei-hotarari-preliminaresistem-de-comercializare-a-cotelor-de-emisie-de-gaze-cu-efect-de-sera/ Ruxandra-Mdlina, Petrescu-Mag, Editura Bioflux Cluj-Napoca 2001 ,,Protecia mediului n contextul dezvoltrii durabile. Legislatie i instituii" pag.204-205 http://www.mmediu.ro/protectia_mediului/schimbari_climatice_eu_ets.htm http://www.curierulfiscal.ro/2012/05/16/cerere-de-pronuntare-a-unei-hotarari-preliminaresistem-de-comercializare-a-cotelor-de-emisie-de-gaze-cu-efect-de-sera/ http://www.juridice.ro/180080/cjue-extinderea-sistemului-de-cote-de-emisie-de-co2-laaviatia-internationala-prevazuta-de-directiva-2008-101-nu-contravine-dreptului-internationalcutumiar-si-conventional.html http://www.erevista.ro/viewer/revista_tarom_insight___februarie_martie_2012/7JMVF17 NSGMG1BQT/83
Ruxandra Mihaela Popa, Nicuor Tudor
845
NOILE INSTRUMENTE DE LA BEIJING NTRE O NOU REGLEMENTARE I UN SIMPLU EXERCIIU JURIDIC

Ruxandra Mihaela POPA1 Nicuor TUDOR2 Abstract International civil aviation community has been preoccupied to identify security issues and regulate them since the World War II. Aircraft hijacking, the transport of dangerous goods and substances, unlawful acts have been the object of several international treaties and national legislation . The Hague Convention adopted in 1970 and the Montreal Convention adopted in 1971 establish the basis of international civil aviation security norms. The current international context generated the need to amend these instruments. The New 2010 Beijing Convention and Protocol attempt to systematize the rights and obligations of States in the field of aviation security, but they also generate controversies. This paper presents in a comparative manner taking into consideration the fundamental principles of public international law, the content of the new instruments adopted in Beijing. Keywords: Beijing Convention, aviation security, international public law, hijacking, Hague Convention. 1. Introduction Air travel is a general form of long distance passenger transport and the only reasonable alternative when time is an essential element.3 This study includes a review of the most important issues and a systematic analysis of the rights and the obligations of states with regard to aviation security matters. One of the main concerns of civil aviation professionals is the safety of flight, aircraft protection of passengers and accident prevention. There are multiple causes of accidents, such as the lack of attention technical staff, the staff responsible for the screening, human error etc. Terrorism ( hijacking of aircraft, placing the explosive devices on aircraft, the use of chimical/biological weapons, etc.) represents a threat to aviation security. Terrorism is a very serious threat and concerned international society, especially at the time of the attacks on the World Trade Center towers in New York on September 11, 2001. Its severity consists in its ability of networks and terrorist organizations to surprise them, through the difficulty in measuring terrorism, by the wave of uncertainty and anxiety which accompany this phenomenon, difficult to understand and to explain. Terrorism is variously classified and defined. This constitutes a increasingly threat to peace and security passed, of the human being, values and civilization. The simplest definition is the purpose and method: terrorism is an unconventional battle tactics used to achieve political goals. It is based on spectacular acts of violence operated on certain
Student, Faculty of Law, Nicolae Titulescu University of Bucharest (email: ruxxa_ndra@yahoo.com). Student, , Faculty of Law, Nicolae Titulescu University of Bucharest (email:ricky_ticky_toc2006@yahoo.com). The study is elaborated under the supervision of Prep. univ. drd. POP Sorana (email: sorana.pop@gmail.com). 3 http://facultate.regielive.ro/cursuri/transporturi/transportul-aerian-162842.html.
2 1
846
populations not directly involved in the conflict with the scope to exercise pressure on the government ( state, organizations, social groups, or against a group of civilians) in the sense anticipated by terrorists producing a panic effect and generalized psychological intimidation, heightened by the use of manipulative media in order to achieve a difficult goal to accomplish through democratic means or conventional.1 The attacks from 11 september 2001 have devastated not only the Amercian nation, but the whole world shook. As a response against such attacks by invoking the right to self- defense, the United States generated a real War against terrorism, invading Afghanistan. Acts of terrorism and its war had serious consequences both on U.S. citizens, and the other states that they have taken steps to protect their citizens against such attacks. The New Beijing Convention adopted in 2010 is one of the measures taken by states for the protection of their citizens. The transport industry, that industry that connects the world and help us in the process of developing an international society and whose common denominator is air.2 September 11 being by far an event that made air transport legislators to reconsider of existing provisions of the conventions. After the modernizing the Rome Convention on compensation for damage caused by aircraft to third parties on the ground, the International Civil Aviation Organization (ICAO)3 turned its attention toward the existing security provision which were not updated.4 It was necessary that tough measures should be taken to counter acts of unlawful interference with civil aviation. In this context, two conventions related to aviation security were reanalyzed, namely the Convention for the Suppression of Unlawful Seizure of Aircraft (The Hague Convention)5 and the Convention for the Suppression of Unlawful Acts Against the Safety of Civil Aviation (The Montreal Convention).6 The purpose of this study is to present the context of the instruments adopted at Beijing and to bring forward opinions and controversies created by the Diplomatic Conference held by the International Civil Aviation Organization (ICAO) at the end of 2010. 2. The context of relevant aviation security instruments 2.1. The Hague Convention 1970 Signed at The Hague on 16 December 1970, the Convention for the Suppression of Unlawful Seizure of Aircraft contains 14 articles relating to what constitutes hijacking as well as guidelines for what is expected of governments when dealing with hijackings. The convention does not apply to customs, law enforcement or military aircraft, thus its scope appears to exclusively encompass civilian aircraft. Importantly, the convention only comes into force if the aircraft takes off or lands in
http://www.scribd.com/doc/73613282/Terorismul-International-Si-Aviatia-Civila#logout. Sorana Alina Catinca POP, 2010 Beijing Convention New Aviation Security Instrument, Article CKS. 3 The International Civil Aviation Organization, a specialized agency of the United Nations, was established by Article 44 of the Convention on International Civil Aviation (Chicago Convention), signed at Chicago on 7 December 1944. The main objectives of ICAO are to develop the principles and techniques of international air navigation and to foster the planning and development of air transport. ICAO has 190 Contracting States. ICAOs Mission and Vision Statement is to achieve its mission of safe, secure and sustainable development of civil aviation through cooperation amongst its member States. 4 Sorana Alina Catinca POP, 2010 Beijing Convention New Aviation Security Instrument, Article CKS. 5 Signed at Hague on December 16, 1970, the instrument incorporated for the first time the principle aut dedere, aut judicare. 6 Signed at Montreal, 23 September 1971..
2 1
847
a place different than its country of registration. For aircraft with joint registration, one country is designated as the registration state for the purpose of the convention.1 There was a large number of hijacking in the 1960s that led to the need to define the act of hijacking recognizing it as an international offence2and provide an appropiate legal framework to deal with the offence. Thus, the contribution of the Hague Convention is important. Above all, the Convention covers both international and domestic flights.3 Another important development of the Hague Convention is the system under which State establish jurisdiction. A system of multiple and concurrent jurisdiction is set out in Article 4(1) of the Convention. One of the most important features of the Convention is the provision effectively establishing universal jurisdiction, that is, if the State Party does not extradite, it must take measures to establish jurisdiction over an offender present in its territory.4 Although the Hague Convention included a few key concepts that adress some of the shortcomings Tokyo Convention, its scope is limited related to the specific offence of unlawful seizure of aircraft and acts of violence. The scope of the Convention should be extended.5 2.2. The Montreal Convention 1971 The Diplomatic Conference convened by ICAO, which gathered representatives of sixty- one countries and seven international organizations in Montreal from 8 to 23 September 1971 adopted and opened for signature the Convention for the Suppression of Unlawful Acts against the safety of civil aviation. The Convention defines as "offenses" some acts of sabotage, which must be dealt with and the perpetrators must be prosecuted in the States designated by the Convention when these acts were committed on board or against a civil aircraft is "in flight" or "in service" and provides an international service, or against facilities and air navigation services which are used for civil navigation. The Montreal Convention complements some aspects of criminal international air law established by the Tokyo Convention on Offences and Certain Other Acts Committed on Board Aircraft (1963) and the Hague Convention for the Suppression of Unlawful Seizure of aircraft of 16 December 1970 (1).6 States parties to the Convention for the suppression of unlawful acts against the safety of civil aviation (Montreal Convention) consider the fact that unlawful acts against the safety of aviation compromise the safety of persons and property on board the aircraft.7 At the same time these acts seriously affect air services operation and the confidence of the peoples of the world civil aviation security. The occurrence of such acts is a matter of concern. Thus, in order to prevent such acts, there is an urgent need to provide appropiate measures for punishment of illegal acts produced by certain entities. This convention shall not apply to aircraft used in military, customs or police.8 The need for the Montreal Convention was needed as the number of acts of violence committed on board aircraft as well as on airport ground facilities9 was increasing. The Convention introduces the principle that acts must be committed intentionally. Moreover there was great debate
http://www.unodc.org/unodc/terrorism_convention_aircraft_seizure.html. Diedericks-Verschoor, I.H. An Introduction to Air Law (1991) Kluwer, p.199. See also Bantekas, I. and Nash, C. International Criminal Law (2003) Cavendish Publishing Ltd., p.23. 3 Article 3(3) of the Hague Convention 1970. 4 Article 4(2), Hague Convention 1970. 5 Sorana Alina Catinca POP, 2010 Beijing Convention New Aviation Security Instrument, Article CKS. 6 R. H. MANKIEWICZ , LA CONVENTION DE MONTRAL (1971) POUR LA RPRESSION D'ACTES ILLICITES DIRIGS CONTRE LA SCURIT DE L'AVIATION CIVILE. 7 http://treaties.un.org/untc//Pages//doc/Publication/UNTS/Volume%20974/volume-974-I-14118-English.pdf. 8 Article 4(1), Montreal Convention 1971. 9 Matte, NM. Treaties on Air-Aeronautical Law (1981) ICASL, p. 367. See also Dempsey, PS. Aviation Security: The Role of Law in the War against Terrorism, 41 Columbia Journal of Transnational Law 2003 at p.669.
2 1
848
with regard to the interpretation of safety of air navigation. The debate resulted in the definition of aircraft in service a term used in the offence concerning the placement of a device or substance on an aircraft in service which is likely to destroy the aircraft.1 Even with the new definitions and offences regime, the Montreal Convention is limited to offences which affect the safety of the aircraft in service or in flight. The limitation was addressed to some extent in the Airports Protocol of 1988. Another limitation of the Montreal Convention is that it does not make it an offence to threaten to commit the offences in the Convention. States at that time focused on offences specifically directed against the safety of the aircraft either in flight or in service. The result is that the Convention needs to be amended. 2.3. The New Beijing Convention and the Beijing Protocol 2010 The Beijing instruments were adopted as a result of the events of September 11, 2001 in order to close gaps in the existing international instruments and to deal with new and emerging threats.2 The Beijing Convention and the Beijing Protocol broaden and strengthen the global legal framework for aviation security. Their universal adoption would significantly advance cooperation in the prevention of unlawful acts relating to civil aviation and the prosecution and punishment of offenders.3 The Beijing Convention modernized the Convention for the Suppression of Unlawful Acts against the Safety of Civil Aviation of 1971 and its Supplementary Protocol of 1988 by criminalizing the act of using civil aircraft as weapons, and the act of using dangerous materials to attack aircraft or other targets. The unlawful transport of biological, chemical and nuclear weapons and their related material has been made punishable. Cyber attacks on air navigation facilities will also trigger criminal responsibility.4 The Beijing Protocol updated the Convention for the Suppression of Unlawful Seizure of Aircraft (The Hague, 1970), by expanding its coverage against the different forms of aircraft hijackings.5 Both instruments specifically cover the criminal liability of directors and organizers of an offence under the treaties. Making a threat to commit an offence under the treaties may be criminally accountable when the circumstances indicate that the threat is credible. Under certain conditions, agreement or contribution to an offence, whether such an offence is actually committed or not, may be punishable. The two instruments also update provisions to promote cooperation between States in combating unlawful acts directed against civil aviation while emphasizing human rights and fair treatment of suspects.6 3. The long road to Beijing - a process of 9 years
The Beijing Convention and Beijing Protocol, together with the Assembly Security Declaration, highlight more than anzthing else the strength and scope of the political will which exists today in support of more robust, comprehensive and collaborative aviation security and legal framework.7
Article 1(1)(c ), Montreal Convention 1971. Ludwig Weber, Elmar Maria Giemulla, International and EU Aviation Law: Selected Issues, Editura Kluwer Law International, 2011, pag. 293. http://www.icao.int, Promotion of the Beijing Convention and the Beijing Protocol of 2010. 4 http://www.icao.int, Promotion of the Beijing Convention and the Beijing Protocol of 2010. 5 http://www.icao.int, Promotion of the Beijing Convention and the Beijing Protocol of 2010. 6 http://www.icao.int, Promotion of the Beijing Convention and the Beijing Protocol of 2010. 7 Raymond Benjamin, Secretarul General ICAO.
2 1
849
In late 2010, an ICAO Diplomatic Conference in Beijing adopted two new counter-terrorism treaties devoted to improving aviation security and criminalizing the 9/11 offenses: the Convention on the Suppression of Unlawful Acts Relating to International Civil Aviation; and the Supplementary Protocol to the 1970 Hague Convention for the Suppression of Unlawful Seizure of Aircraft.1 Some 400 participants from more than 80 States and international organizations attended the event, and the new Beijing Convention and Protocol they produced will significantly strengthen existing international counter-terrorism legal instruments while facilitating the prosecution and extradition of those who seek to commit acts of terror. The treaties received nearly 20 signatures immediately and are steadily attracting more.2 The Beijing Convention serves international civil aviation well by requiring parties to criminalize a number of new and emerging threats to the safety of civil aviation, including using aircraft as a weapon and organizing, directing, and nancing acts of terrorism. These new treaties re ect the international communitys shared effort to prevent acts of terrorism against civil aviation and to prosecute and punish those who would commit them. The treaties promote cooperation between States while emphasizing the human rights and fair treatment of terrorist suspects. The Beijing Convention also obligates States to criminalize the transport of biological, chemical, and nuclear (BCN) weapons and related material.3 The Beijing Convention has a concise preamble which sets its tone and the topic. In the introductory title is acknowledged that States Parties to the instrument are deeply concerned that unlawful acts against civil aviation may jeopardize the safety and security of persons and the property; affecting air services, airports and air navigation. It is believed that the world confidence of peoples in conducting safely and orderly civil aviation could be undermined. Futhermore, states parties recognize the emergence of new types of threats that might require new policies efforts and cooperation in civil aviation. They consider that in order to better address these threats, there is an urgent need, to strengthen the legal framework for international cooperation in the prevention and suppression of unlawful acts aginst civil aviation. Whereas these new treaties reflect the shared and committed efforts of the Organization and the international community in recent years to prevent, prosecute, and punish those who would carry out violent acts against aviation targets, it is only when the Beijing treaties have been ratified and incorporated into national legislations that their full benefits will be felt. The last ICAO Assembly therefore adopted a Resolution calling on States to enact appropriate legislation as quickly as possible, and it is expected that by the next Assembly in 2013 both the 2010 Beijing Convention and Protocol will have achieved significant levels of international adoption.4 Yet more recently, acts of unlawful interference against civil aviation [have] taken unexpected forms.5 None more unexpected, one might say, than the events of 11 September 2001. Reports of incidents of unlawful interference have not gone away since 9/11. ICAO notes a yearly average of 20 incidents between from 2007 to 2010.6 To respond to these atrocities, in the immediate aftermath of 9/11 the ICAO Assembly directed the Council to review the adequacy of the existing aviation security conventions to deal with new and emerging threats to civil aviation.7 That review culminated in the adoption on 10 September 2010 in Beijing of two new international treaties on aviation security: the Convention on the
http://www.icao.int/publications/journalsreports/2011/6601_en.pdf. ICAO International Civil Aviation Organization, Beijing Achievements, Vol.66, No.1. 3 http://aviationdevelopment.org/eng/sites/default/files/2011062801_Publication.pdf. 4 http://www.icao.int/publications/journalsreports/2011/6601_en.pdf 5 J.D. McClean, J.M. Balfour, Richard K. Gardiner, Jeffrey Goh & Rod D. Margo (Eds.), Shawcross & Beaumont: Air Law, Issue 117, Chapter 37, paragraph 1 (United Kingdom: Lexis Nexis Butterworths, 2011). 6 See ICAO, C- WP/13683, C-WP/13269, C-WP/13103 and C-WP/13269. 7 See ICAO, A33-1, Declaration on Misuse of Civil Aircraft as Weapons of Destruction and other Terrorist Acts Involving Civil Aviation.
2 1
850
Suppression of Unlawful Acts Relating to International Civil Aviation1 and the Protocol Supplementary to the Convention for the Suppression of Unlawful Seizure of Aircraft.2 In the ICAO journals reports from 2011 regarding the Beijing Convention, especially The 2010 Beijing Diplomatic Conference where were adopted important new international counterterrorism instruments, Director ICAO Legal Affairs and External Relations Bureau, Denys Wibaux, firstly says: Terrorism is perhaps the most challenging legal realm in which to achieve broad international consensus.3 A second affirmation of Denys Wibaux in the Beijing Conference was: Given the scale and complexity of the challenges involved in designing and ratifying effective legal instruments governing counter-terrorism, it is perhaps not surprising that the international aviation community, which has historically demonstrated a uniquely high degree of cooperative achievement, should now find itself assuming a vital role in helping to determine effective and implementable legal tools in this area. In this regard the success of the Beijing Conference, not to mention the determined process that culminated in its achievements, cannot be underestimated.4 Regarding this ICAO report, it must be highlighted that the United States, China and United Kingdom, among other States, signed the 2010 Beijing instruments on the spot.5 In the United States, meanwhile, efforts are also being made to ensure that the new Beijing treaties are given the full degree of international priority that they deserve.6 An important point of view regarding this convention and the 9/11 offenses was commented by Michael Jennison (Assistant and Chief Counsel for International Affairs and Legal policy) who showed that: Much of what has been accomplished by ICAO will now serve to assist complementary UN efforts in this area.[] For the United States this Convention and Protocol are both significant and symbolic in that they finally criminalize the 9/11 offenses most especially those provisions relating to the organizing, directing, financing and conspiring activities that support the actual terrorist acts. The old Montreal Convention had included an accomplice provision but the accomplice had to be physically on board the aircraft to be criminally responsible. These new Beijing instruments provide for improved enforcement and prosecution of the non-centralized terrorist networks and support systems that were dealing with today. These instruments strengthen the crackdown on offenders and include clauses for fair treatment and other associated concerns, thereby representing a collaborative and concrete action by the global civil aviation community to ensure that the global air transport system7 stays clearly focused on protecting the safety and security of aircraft and passengers. 3.1. Objectives The Beijing Convention is intended to supersede the existing Montreal Convention and the Montreal Protocol 1988. However, the Beijing Protocol only amends the Hague Convention, which will continue to coexist. Whilst each of the new treaties is a stand-alone international instrument, some of the most controversial aspects can be found to apply to both treaties.8 The Montreal Convention opted for a dual system of aircraft in flight applicable to some offences and the threshold of aircraft in service for others. Since unification was necessary, the Beijing instruments apply to offences when the aircraft is in service. An aircraft is deemed to be in service from the beginning of the pre-flight preparation of the aircraft by ground personnel or by
1 2
http://www.icao.int/secretariat/legal/List%20of%20Parties/Beijing_Conv_EN.pdf . http://www.icao.int/secretariat/legal/List%20of%20Parties/Beijing_Prot_EN.pdf . 3 http://www.icao.int/publications/journalsreports/2011/6601_en.pdf. 4 http://www.icao.int/publications/journalsreports/2011/6601_en.pdf. 5 http://www.rttnews.com/1419125/new-counter-terrorism-treaties-to-improve-aviation-security-adopted.aspx.. 6 http://www.icao.int/publications/journalsreports/2011/6601_en.pdf. 7 Statement from Xia Xinghua President of the Beijing Diplomatic conference. 8 http://www.icao.int/publications/journalsreports/2011/6601_en.pdf.
851
the crew for a specific flight until twenty-four hours after any landing. If an aircraft which is not in service is used to perpetrate an offence, this would fall outside the Beijing instruments.1 In October 2001, less than a month after the 9/11 incidents, the 33rd Session of the ICAO Assembly responded with a comprehensive resolution on aviation security.2 This resolution directed the Council and the Secretary General to act urgently to address the new and emerging threats to civil aviation, in particular the adequacy of the existing aviation security conventions; to review the ICAO aviation security programme, including a review of Annex 17 and other related Annexes to the Convention.3 It has been suggested that that direction was symptomatic of the frantic search for any conceivable prevention that would protect aviation against the repetition of a similar tragedy.4 The Resolution also instructed the Council to convene a high-level, ministerial conference on aviation security (AVSEC-Conf/2).5 Taking 9/11 as a blunt example, the existing regime at the time would have criminalized the hijacking of the four aircraft involved and any acts of violence committed against any airline crew or other passengers on board. However, it would have not criminalized the very use of the aircraft itself as a weapon and not the preparation for and organization of those hideous crimes. On the road to ensuring the ongoing safe and secure development of international civil aviation, no matter how big or small the related steps may be, the advances being made reflect positive collaborative progress on behalf of the world community.6 The Chinese Government will continue to work together with other ICAO Member States, making its due contribution to ensure the safety and security of international air transportation.7 3.2. The use of aircraft as a weapon The abhorrent attacks on 11 September 2001 (9/11), as well as subsequent terrorist plots such as the infamous PETN Christmas Bomber of 2009, continue today to underscore the need for determined vigilance in air transport security enforcement and even stronger international frameworks under which terrorists and terrorist acts can be effectively prosecuted.8 The most novel aspect of the Beijing treaties is the creation of a new criminal offence of the use of an aircraft in service for the purpose of causing death, serious bodily injury, or serious damage to property or the environment.9 Clearly, the use of aircraft as a weapon of mass destruction by terrorist contravenes the spirit of the Chicago Convention10 and this new offence specifically addresses the factual scenario that arose on 9/11.11 At the Beijing Diplomatic Conference, the point was also made that if the offence referred to the manner in which an aircraft is flown, this might inadvertently bring acts of criminal negligence, or similar concepts, within the scope of the offence, going well beyond the intention of the original proposals and the consensus reached at the previous stages of the process.12
See ICAO, DCAS Doc No. 9. See ICAO, A33-1, Declaration on misuse of civil aircraft as weapons of destruction and other terrorist acts involving civil aviation 3 See ICAO, A33-1, Paragraph 7. 4 Michael Milde, International Air Law and ICAO (The Netherlands: Eleven International Publishing, 2008) at 256. 5 See ICAO, C-WP/13338. 6 Statement from Xia Xinghua President of the Beijing Diplomatic Conference. 7 http://www.icao.int/publications/journalsreports/2011/6601_en.pdf 8 http://www.icao.int/publications/journalsreports/2011/6601_en.pdf 9 article 1(f). 10 See Chicago Convention, Art. 3 bis. See ICAO, A33-1, Declaration on Misuse of Civil Aircraft as Weapons of Destruction and Other Terrorist Acts Involving Civil Aviation, paragraph 3. 11 See ICAO, A33-1, Declaration on Misuse of Civil Aircraft as Weapons of Destruction and other Terrorist Acts Involving Civil Aviation, paragraph 1. 12 http://www.icao.int/publications/journalsreports/2011/6601_en.pdf
2 1
852
The inclusion of environmental damages was also a contentious issue. Some delegations were of the view that such damages should not be included in this context and deserved separate treatment.1 However, by the time of the Diplomatic Conference, those reservations had apparently disappeared and most States favored the retention to the reference to the environment, considering that it serves the purpose of covering indirect damage to persons and property.2 3.3. Hijacking by coercion The original Hague Convention made it an offence to seize or exercise control of an aircraft in flight unlawfully, by force or other form of intimidation. The Beijing Protocol now creates a new principal offence if the unlawful and intentional seizure or exercise of control of an aircraft in service is carried out by coercion or by any technological means.3 This new concept tries to capture the possibility that, for instance, control [of the aircraft] could be obtained by a person on the ground jamming the [air navigational] signals without seizing [it] physically. It would be interesting to see whether the rising reckless behaviour of pointing laser signals to aircraft would fall under this offence. Obviously, the prosecutor would still need to establish the perpetrators intent.4 3.4. Liability of legal entities Thanks to a proposal jointly presented at the Diplomatic Conference by Algeria, Canada, India, Singapore and the UK, the Beijing instruments create the liability of a legal entity when a person responsible for its management or control commits, in that capacity, an act which constitutes an offence under the new regime. Without prejudice to the criminal liability of individuals having committed the principal offence, this seeks to trigger a form of corporate liability, be it criminal, civil or administrative in nature. This is the only provision in the Beijing instruments that speaks about forms of liability other than criminal liability. The rationale behind this is that a number of jurisdictions do not recognize the notion that corporate entities can incur criminal liability because a corporation cannot have the intent to commit a criminal offence. Such States now have the option to impose civil or administrative liability. On the other hand, for those States that opt for criminal liability, corporations will most likely be subject to monetary sanctions.5 Liability on legal entities may only arise when the legal entity in question is either located in its territory or registered under its laws. This would suggest that the legal entity must have some sort of physical presence in the State where it is being prosecuted, either by virtue of having a domicile or by having been organized under the laws of such State.6 3.5. The fair treatment clause Continuing the pattern established by a number of other recently-adopted international conventions, the Beijing instruments wisely introduce the principle that any person who is taken into custody shall be guaranteed fair treatment, including enjoyment of all rights and guarantees in conformity with the law of the State in the territory of which that person is present. The aim of this provision is to guarantee the respect of human rights. Given the diversity in Member States human rights records, might offenders be comforted by the additional wording applicable provisions of international law, including international human rights law?.7
1 2
See ICAO Doc 9926-LC/194 at 2-2. Ibid. 3 See Beijing Protocol, Art. II (Article 1.1.). 4 http://www.icao.int/publications/journalsreports/2011/6601_en.pdf 5 http://www.icao.int/publications/journalsreports/2011/6601_en.pdf 6 Ruwantissa Abeyratne, Air and space law, Editura Kluwer Law International, 2011. 7 Ruwantissa Abeyratne, Air and space law, Editura Kluwer Law International, 2011.
853
4. Offences under the Convention The rst offence identied by the Beijing Convention relates to any person committing an offence if that person unlawfully and intentionally performs an act of violence against a person on board an aircraft in ight, if that act is likely to endanger the safety of that aircraft.1 This offence has three salient elements: the offence has to be committed by a person on board an aircraft, the aircraft has to be in ight, and the act perpetrated should endanger the safety of the aircraft. According to the Beijing Convention, the aircraft is considered to be in ight at any time from the moment when all its external doors are closed following embarkation until the moment when any such door is opened for disembarkation.2 The next consideration within this specic offence is that the act perpetrated should endanger the safety of the aircraft. This seemingly excludes acts of air rage, which, in many instances, only affect the safety of the person against whom the offence is committed. the Beijing Convention has ensured that every offence under this provision must essentially endanger the safety of the aircraft in which the offence is committed.3 Undoubtedly, the ultimate arbiters of the Beijing Convention, which were the ICAO Member States, had a reason for adopting this approach, and it would be interesting to learn of the rationale of this approach, particularly in the context of a recommendation offered by the ICAO AVSEC Panel at its 21st meeting held from 22 to 26 March 2010, where the Panel suggested that the Secretariat Study Group on Unruly Passengers be reconvened in order to study theissue of unruly passengers and consider whether the existing international legal regime should be re-examined. Thus, the second offence under the Beijing Convention is committed when a person destroys an aircraft in service or causes damage to such an aircraft that renders it incapable of ight or that is likely to endanger its safety in ight.4 An aircraft is considered to be in service from the beginning of the pre-ight preparation of the aircraft by ground personnel or by the crew for a specic ight until twenty-four hours after any landing; furthermore, the period of service will, in any event, extend for the entire period during which the aircraft is in ight as de ned in the Beijing Convention.5 This provision does not seem to cover an act that causes damage to an aircraft but does not affect the safety of the ight. The third offence identied by the Beijing Convention relates to a person who places or causes to be placed on an aircraft in service, by any means whatsoever, a device or substance that is likely to destroy that aircraft; or to cause damage to it that renders it incapable of ight; or to cause damage to it that is likely to endanger its safety in ight. The offence must relate to the destruction of the aircraft or the damage that renders the aircraft unserviceable or adversely affects the safety of the aircraft.6 It is interesting that the Beijing Convention does not de ne the words device and substance. It is even more interesting that the Beijing Convention did not include the word weapon, as it has done in a following provision. The fourth offence is a rst for any treaty on unlawful interference with civil aviation. It provides that an offence is committed when a person destroys or damages air navigation facilities or interferes with their operation, if any such act is likely to endanger the safety of aircraft in ight. This undoubtedly refers, inter alia, to cyberterrorism but links the offence exclusively to the safety of aircraft in ight.
1 2 3
Beijing Convention, done at Beijing on 10 Sep. 2010, Art.1 (a). http://www.aviationdevelopment.org/eng/2011062801_publication. http://www.aviationdevelopment.org/eng/2011062801_publication. 4 Ibid., Art.1 (b). 5 Ibid., Art. 2(b). 6 http://www.aviationdevelopment.org/eng/2011062801_publication.
854
The Beijing Treaty is a step forward in the right direction with the threat of cyberterrorism looming, affecting the peace of nations. Air transport could well be a target towards the erosion of that peace. The fth offence identied in the Beijing Convention covers an instance where a person communicates information that that person knows to be false, thereby endangering the safety of an aircraft in ight.1 The sixth offence is a throwback on 9/11 and provides that any person who uses an aircraft in service for the purpose of causing death, serious bodily injury, or serious damage to property or the environment commits an offence.2 The interesting feature of this provision is that it has included environmental damage that could be caused by such an act. The next provision makes it an offence to release or discharge from an aircraft in service any BCN3 weapon or explosive, radioactive, or similar substances in a manner that causes or is likely to cause death, serious bodily injury, or serious damage to property or the environment. With regard to extradition of offenders, the Beijing Convention obligates (again, with the word shall) the State party in the territory of which the alleged offender is found if it does not extradite that person, without exception whatsoever and whether or not the offence was committed in its territory, to submit the case to its competent authorities for the purpose of prosecution. Those authorities are required to take their decision in the same manner as in the case of any ordinary offence of a serious nature under the law of that State.4 5. A landmark in legal aviation The Beijing Convention and Beijing Protocol of 2010, adopted and opened for signature just two weeks before the opening of the 2010 Assembly session, broaden and strengthen the global civil aviation anti terrorism framework. Their universal adoption will significantly advance cooperation in the prevention of the full range of unlawful acts relating to civil aviation and the prosecution and punishment of offenders.5 Thus, the Beijing Convention will succeed and improve provisions in the Convention for the Suppression of Unlawful Acts against the Safety of Civil Aviation (the Montreal Convention of 1971) and its amending Airports Protocol of 1988 as between States Parties. The Beijing Protocol, meanwhile, amends the Convention for the Suppression of Unlawful Seizure of Aircraft (the Hague Convention of 1970) as between States Parties.6 During the Diplomatic Conference, held in Beijing, Denys Wibaux7, emphasized an important issue: The new Beijing Convention and Protocol, taken together, effectively establish a much broader and stronger civil aviation security framework.8 In addition, he stated that: Terrorist acts against civil aviation are a continuing and significant threat to global political and economic stability. As a promising start, the Beijing Convention received 18 signatures on the day it was adopted, and the Beijing Protocol received 19, and we are confident that the new treaties will receive the widest possible support with the greatest possible speed. Their adoption was a great success for civil aviation, but they will be truly successful only when they are widely implemented into local State legislation.9
1 2
http://www.aviationdevelopment.org/eng/2011062801_publication. Ibid., Art. 1 (f). 3 According to Art. 2(h), BCN biological, chemical or nuclear weapons. 4 http://www.aviationdevelopment.org/eng/2011062801_publication. 5 http://www.aacm.gov.mo/english/newsdetail.php?nid=100. 6 http://www.icao.int/publications/journalsreports/2011/6601_en.pdf. 7 Director, ICAO Legal Affairs and External Relations Bureau. 8 http://www.icao.int/publications/journalsreports/2011/6601_en.pdf. 9 http://www.icao.int/publications/journalsreports/2011/6601_en.pdf.
855
Denys Wibaux has an interesting point of view, but as any opinion may not always be please everyone. Thus, not all states will disagree with their implementation widely in domestic law states. The new treaties adopted in Beijing, which bring ICAOs total security-related treaty count to seven, further criminalize the act of using civil aircraft as a weapon, and of using dangerous materials to attack aircraft or other targets.1 The Beijing instruments therefore specifically criminalize the mere act of a conspiring to undertake an attempt against civil aviation, introducing the legal concepts of conspiracy in Common law countries and association de malfaiteurs in Civil law countries.2 The Beijing Convention of 2010 will also require States to criminalize the transport of biological, chemical, nuclear weapons and related material.3 These provisions reflect the nexus between proliferation of weapons of mass destruction and terrorism, and ensure that the international community will act to combat both.4 6. Main Reasons for ratification The Beijing instruments are the result of collective efforts of the international community to modernize the legal framework for aviation security. By criminalizing a number of acts constituting new and emerging threats against civil aviation, including certain preparatory acts for the offences, they will strengthen the capacity of States to prevent the commission of these offences, and to prosecute and punish those who commit such offences. The instruments will also contribute to the implementation of the United Nations Global Counter-Terrorism Strategy adopted by the General Assembly of the United Nations on 8 September 2006 by enhancing the global treaty regime on counter-terrorism.5 7. Conclusion Ultimately we reserve the right to make some remarks on the content and on the purpose of the Convention, that is to serve aviation safety. Aviation is an important global business and a significat driver of the global economy. It is vital therefore that stringent measures are taken to counter acts of unlawful interference with civil aviation. One of the goals, and maybe the most important one, is to suppress illegal acts in the field of civil aviation. This tool is adopted to deal exclusively with aviation security, even if the word security is not used and regulated in the Convention. However, it is concerned with aircraft safety. The adoption of these instruments the Beijing Convention and the Beijing Protocol - will provide legal protection to help combat global terrorism and improve aviation safety internationally. International society through its achievements showed there is an intention to fight against terrorism and also to strengthen public confidence in air travel. References: Sorana Alina Catinca POP, 2010 Beijing Convention New Aviation Security Instrument, Article CKS. Diedericks-Verschoor, I.H. An Introduction to Air Law, Publishing Kluwer, 2011. Bantekas, I. and Nash, C. International Criminal Law (2003) Cavendish Publishing Ltd. R.H.Mankiewicz, La convention de Montreal (1971) pour la repression dactes illicites diriges contre la securite de laviation civile.
1 2
http://www.icao.int/publications/journalsreports/2011/6601_en.pdf. Ruwantissa Abeyratne, Air and space law, Editura Kluwer Law International, 2011. 3 http://www.icao.int/publications/journalsreports/2011/6601_en.pdf. 4 Ruwantissa Abeyratne, Air and space law, Editura Kluwer Law International, 2011. 5 http://www.icao.int, Promotion of the Beijing Convention and the Beijing Protocol of 2010.
856
o Matte, NM. Treaties on Air-Aeronautical Law (1981) ICASL. Dempsey, PS. Aviation Security: The Role of Law in the War against Terrorism, 41 Columbia Journal of Transnational Law 2003. Ludwig Weber, Elmar Maria Giemulla, International and EU Aviation Law: Selected Issues, Publishing Kluwer Law International, 2011. J.D. McClean, J.M. Balfour, Richard K. Gardiner, Jeffrey Goh & Rod D. Margo (Eds.), Shawcross & Beaumont: Air Law, 2011. Convention for the suppression of unlawful acts relating to international civil aviation signed at Beijing 2010. Protocol for the Suppression of Unlawful Acts of Violence at Airports Serving International Civil Aviation 1988. Ruwantissa Abeyratne, Air and space law, Publishing Kluwer Law International, 2011. Convention for the Suppression of Unlawful Seizure of Aircraft, signed at Hague on December 16, 1970. Convention for the Suppression of Unlawful Acts Against the Safety of Civil Aviation, signed at Montreal, on September 23, 1971. www.icao.int. www.aviationdevelopment.org. www.acm.gov.mo. ICAO (International Civil Aviation Organization), A33-1, Declaration Misuse of civil aircraft as weapons of destruction and other terrorist acts involving civil aviation. www.rttnews.com. www.treaties.org. www.wikiepedia.ro. www.uno.dc.org.
Denisa Murug
857
PRIMARUL-ATUNCI I ACUM. STATUTUL PRIMARULUI SCURT ISTORIC DESPRE INSTITUIA PRIMARULUI GENERAL AL BUCURETIULUI
Denisa MURUG Abstract Lucrarea de fa ii propune lamurirea unui subiect din aria de acoperire a dreptului administrativ-funcia primarului. Vom discuta despre atribuiile acestuia,despre statut,i,de asemenea, vom prezenta o scurt paralel ntre atribuiile acestuia i cele ale prefectului. n partea a doua a lucrrii,am elaborat o prezentare succint a primarilor generali ai Bucuretiului i a aciunilor acestora care au contribuit la modernizarea capitalei. Cuvinte cheie: primar,statut,atribuie,funcionar public Introducere Cred c toi ne-am dorit la un anumit moment s fim primari,cel putin eu mi-am dorit asta dar cu siguran nu tiam 100% ce nseamna acest lucru. Chiar, ce nseamn s fii primar n Romnia? nainte s descoperim n cele ce urmeaz un interviu imaginar cu un primar ideal, haidei s vedem de unde a nceput s fie cunoscut aceast noiune n accepiunea de astzi. Instituia primarului a fost introdus in sistemul administraiei romne, n comunele rurale i urbane prin Legea din 31 martie 1864, ca organ executiv, alaturat celui deliberativ, care era consiliul comunal. Primarul era numit de Domn, dintre primii trei consilieri care obineau majoritatea sufragiilor n alegeri, ndeplinind o dubla calitate: de ef al administraiei locale i de reprezentant al Guvernului n comuna. Primarul supraveghea executarea legilor si a regulamentelor generale, avnd dreptul sa emita ordonante si regulamente de politie. Aceasta instituie a evoluat, rolul ei a crescut mai ales prin dispozitiile Legii de unificare administrativa din anul 1925. Primarul avea atributii n ceea ce priveste publicarea si executarea legilor si regulamentelor, n executarea deciziilor consiliului si ale delegatiei permanente. Ca sef al politiei comunale, avea dreptul de a lua masuri, pentru asigurarea ordinii si sigurantei publice, salubritatii si igienei, politia spectacolelor si de igiena sociala. n Legea administrativa din 1938 s-a prevazut ca primarul se numea de prefect, n comunele rurale si urbane, de catre rezidentul regal n comunele resedin de jude i de ctre rege n staiunile climaterice i municipii. Prin Constituia din 1948 i urmtoarele din prima etapa a perioadei comuniste, aceasta institutie dispare pentru a fi reintrodusa prin Legea nr. 57/1968. [1] Coninutul lucrrii n continuare am ales sa discutam cu un primar fictiv astfel nct s lmurim care sunt condiiile de candidatur i atribuiile acestuia.
Student, Facultatea de Drept, dm.denisa@yahoo.com). Acest studiu a (stefanelena@gmail.com) 1 . Mircea Preda, op.cit., pag. 200
Universitatea Nicolae Titulescu din Bucuresti; (e-mail: fost elaborat sub coordonarea asist.univ.dr.Elena Stefan
858
D.M.:- Buna ziua,domnule Primar al oraului Lexia. Cum se face c la dumneavoastr n ora lucrurile merg att de bine? P.L.-Buna ziua. n primul rand,la noi in oras se respect legea i n ceea ce a privit desfurarea alegerilor i in continuare,n desfsurarea atribuiilor mele,respect ntocmai litera legii. Propun sa clarificam cum sunt alesi primarii conform articolului 4 din Legea 70/1991, acestia trebuind sa indeplineasca urmatoarele conditii: (1)Au dreptul de a fi alesi primari cetatenii romani cu drept de vot care au implinit, pana in ziua alegerilor inclusiv, varsta de cel putin 23 de ani; (2) Pot candida numai persoanele care au domiciliul pe teritoriul unitatii administrativteritoriale in care urmeaza sa fie alese. (3) La sectoarele municipiului Bucuresti pot candida persoanele care au domiciliul in municipiul Bucuresti, indiferent de sector. Presupunand ca persoana candidata la functia de primar,respectand legislatia si fiind compatibil cu aceasta functie,castiga alegerile,acesta este tinut la depunerea unui juramant in fata Consiliului Local iar refuzul acestui act conduce la considerarea demisiei de drept a primarului D.M.: In cele ce urmeaza domnul primar din Lexia ne va dezvalui statutul dansului conform Legii 215/ 2001,asadar:[1] -poate fi ales un singur primar al unei unitati administrativ teritoriale si acesta particip la edinele consiliului local i are dreptul s i exprime punctul de vedere asupra tuturor problemelor supuse dezbaterii. P.L.-Intr-adevar,iar pe toat durata exercitrii mandatului,contractul de munc la instituii publice, regii autonome, companii naionale, societi naionale, societi comerciale cu capital majoritar de stat sau la societile comerciale de sub autoritatea consiliilor locale sau judeene se suspend de drept. - Calitatea de primar, este incompatibil cu: a) funciile i calitile de: 1. prefect i de subprefect; 2. funcionar public n aparatul propriu de specialitate al autoritilor administraiei publice centrale i locale; calitatea de funcionar public n aparatul propriu de specialitate al consiliului judeean, al prefectului, al serviciilor publice de interes local sau judeean, al serviciilor publice descentralizate ale ministerelor i ale celorlalte autoriti ale administraiei publice centrale; calitatea de angajat n cadrul autoritilor administraiei publice locale respective sau n cadrul aparatului propriu al prefectului din judeul respectiv; 3. manager sau membru n consiliul de administraie al regiilor autonome ori de conductor al societilor comerciale nfiinate de consiliile locale sau de consiliile judeene; 4.senator, deputat, ministru, secretar de stat, subsecretar de stat i cele asimilate acestora b) orice funcie de conducere din cadrul societilor comerciale la care statul sau o unitate administrativ-teritorial este acionar majoritar ori din cadrul societilor naionale, companiilor naionale sau regiilor autonome; c) orice alte activiti sau funcii publice, cu excepia funciilor didactice i a funciilor din cadrul unor fundaii ori organizaii neguvernamentale. Prin urmare, reprezint efia administraiei publice locale i al aparatului propriu de specialitate al autoritilor administraiei publice locale, pe care l conduc i l controlez,rspund de buna funcionare a administraiei publice locale, n condiiile legii. Tot eu,ca primar reprezint comuna sau oraul n relaiile cu alte autoriti publice, cu persoanele fizice sau juridice romne sau strine, precum i n justiie.
Legea 213/2001
Denisa Murug
859
Semnul distinctiv este o earf n culorile drapelului naional al Romniei iar aceasta earfa va fi purtat, n mod obligatoriu, la solemniti, recepii, ceremonii publice i la celebrarea cstoriilor. D.M.: - ,,As dori in continuare sa ne dezvaluiti care sunt atributiile dumneavostra. P.L. : -Sigur ca da. Astfel, potrivit Legii administraiei publice locale nr.215/2001 republicat vom distinge: a). atribuii exercitate n calitate de reprezentant al statului, n condiiile legii: ofier de stare civil i de autoritate tutelar, organizarea i desfurarea alegerilor, a referendumului i a recensmntului etc. b). atribuii referitoare la relaia cu consiliul local: primarul prezint consiliului local, n primul trimestru, un raport anual privind starea economic, social i de mediu a unitii administrativteritoriale; prezint, la solicitarea consiliului local, alte rapoarte i informri; elaboreaz proiectele de strategii privind starea economic, social i de mediu a unitii administrativ-teritoriale i le supune aprobrii consiliului local; c). atribuii referitoare la bugetul local: exercit funcia de ordonator principal de credite; ntocmete proiectul bugetului local i contul de ncheiere a exerciiului bugetar i le supune spre aprobare consiliului local; iniiaz, n condiiile legii, negocieri pentru contractarea de mprumuturi i emiterea de titluri de valoare n numele unitii administrativ-teritoriale; verific, prin compartimentele de specialitate, corecta nregistrare fiscal a contribuabililor la organul fiscal teritorial, att a sediului social principal, ct i a sediului secundar; d). atribuii privind serviciile publice asigurate cetenilor: coordoneaz realizarea serviciilor publice de interes local; ia msuri pentru prevenirea i, dup caz, gestionarea situaiilor de urgen; asigur elaborarea planurilor urbanistice prevzute de lege, le supune aprobrii consiliului local i acioneaz pentru respectarea prevederilor acestora; emite avizele, acordurile i autorizaiile date n competena sa prin lege i alte acte normative etc. e). alte atribuii stabilite prin lege. Pentru exercitarea corespunztoare a atribuiilor sale, primarul colaboreaz cu serviciile publice deconcentrate ale ministerelor i celorlalte organe de specialitate ale administraiei publice centrale din unitile administrativ-teritoriale, precum i cu consiliul judeean. Atribuiile de ofier de stare civil i de autoritate tutelar pot fi delegate i secretarului unitii administrativ-teritoriale sau altor funcionari publici din aparatul de specialitate cu competene n domeniu, primarul dispunnd n acest sens, de un veritabil drept de apreciere. O inovaie adus prin Legea nr.286/2006 o constituie posibilitatea primarilor de a angaja consilieri personali, doar unul n cazul comunelor, 3 persoane la orae i municipii, maxim 5 persoane la municipii reedin de jude, ce formeaz cabinetul primarului. Dispoziii speciale sunt consacrate cabinetului primarului general al municipiului Bucureti. Legat de actele primarului, art.68 din Legea nr.215/2001 privind administraia public local republicat prevede c: n exercitarea atribuiilor sale, primarul emite dispoziii cu caracter normativ sau individual. Acestea devin executorii dup ce sunt aduse la cunotin public sau dup ce au fost comunicate persoanelor interesate, dup caz. 1 Actele administrative cu caracter normativ emise de primar vor produce efecte dup ce vor fi aduse la cunotin public n formele consacrate legislativ (publicare n Monitorul Oficial al judeului, publicare n presa local sau afiare n locuri special amenajate, etc.). Actele administrative individuale emise de primar se comunic celor interesai i-i produc efecte din momentul comunicrii. D.M.: -Cu totii stim ca durata mandatului unui primar este de 4 ani si se exercita pana la depunerea juramantului de primarul nou ale,dar va rugam sa ne spuneti in ce conditii exista posibilitatea de a fi prelungit mandatul dumneavostra?
A se vedea i Elena Emilia Stefan, Manual de drept administrativ, Caiet de seminar, Partea 1, Ed.Universul Juridic, Bucuresti, p 153
1
860
P.L.:-Conditiile in care un mandat al primarului poate fi prelungit,consider ca sunt niste conditii sociale pe care nimeni nu si le doreste. Mandatul poate fi prelungit prin lege organica in caz de razboi,calamitate naturala,dezastru sau alte circumstante deosebit de grave D.M:-Acum ca am stabilit cum poate fi prelungit mandatul unui primar peste limita de 4 ani, urmeaza sa stabilim si situatiile in care mandatul se incheie mai devreme de termen. Domnule primar,care sunt aceste situatii? P.L:- Mandatul primarului nceteaz, de drept n condiiile legii statutului aleilor locali precum i n urmtoarele situaii: dac acesta se afl n imposibilitatea exercitrii funciei, datorit unei boli grave,certificate, care nu permite desfurarea activitii n bune condiii timp de 6 luni pe parcursul unui an calendaristic sau dac acesta nu i exercit, n mod nejustificat, mandatul timp de 45 de zile consecutiv,precum si in caz de demisie, incompatibilitate, schimbarea domiciliului ntr-o alt unitate administrativ- teritorial, condamnarea, prin hotrre judectoreasc rmas definitiv, la o pedeaps privativ de libertate, punerea sub interdicie judectoreasc, pierderea drepturilor electorale, deces. D.M.:-De asemenea,mandatul mai poate lua sfarsit prin organizarea unui referendum pentru demiterea primarului,asa este? P.L.:-Intr-adevar,mandatul primarului inceteaza, de asemenea, nainte de termen ca urmare a rezultatului unui referendum local, care se organizeaz ca urmare a cererii adresate n acest sens, prefectului, de locuitorii comunei, oraului sau municipiului, ca urmare a nesocotirii de ctre acesta a intereselor generale ale colectivitii locale sau a neexercitrii atribuiilor ce i revin, potrivit legii, inclusiv a celor pe care le exercit ca reprezentant al statului. Organizarea referendumului trebuie s fie solicitat, n scris, de cel puin 25% dintre locuitorii cudrept de vot. Acest procent trebuie s fie realizat n fiecare dintre localitile componente ale comunei sau oraului. D.M.:-V mulumim,domnule primar i sperm ca exemplul dumneavostr sa fie urmat de ct mai muli alei locali. P.L.:-Plcerea a fost de partea mea. Cu siguran aceste informaii v vor fi de folos. n continuare,vom face o scurt paralela ntre atribuiile primarului si cele ale prefectului pentru a le nelege ct mai bine. 1.Pe cnd primarul este ales de ceteni,prefectul este numit in funcie de ctre Guvern,acesta reprezentnd Guvernului pe plan local i conduce serviciile publice deconcentrate ale ministerelor i ale celorlalte organe ale administraiei publice centrale din unitile administrativteritoriale.conform aticolului 123,alineatul 2 din Constituie 2.Spre deosebire de primar care poare face parte dintr-un partid politic, prefectul i subprefectul nu pot fi membri ai unui partid politic sau ai unei organizaii creia i este aplicabil acelai regim juridic ca i partidelor politice, potrivit legii, sub sanciunea destituirii lor din funcia public. 3. Prefectul are dou sarcini eseniale n calitate de reprezentant al statului n teritoriu. Pe de-o parte, prefectul conduce activitatea serviciilor publice deconcentrate ale ministerelor (aviznd numirea i eliberarea din funcie a conductorilor acestora) precum i activitatea celorlalte autoriti ale administraiei publice centrale de specialitate, organizate la nivelul unitilor administrativ-teritoriale. Pe de alt parte, potrivit art.123 alin.(5) din Constituia republicat i art.3 (consacrat tutelei administrative) din Legea contenciosului administrativ nr.554/2004, prefectul poate ataca, direct nfaa instanei de contencios administrativ, actele emise de autoritile administraiei publice locale, dac le consider nelegale, actul atacat fiind suspendat de drept.
Denisa Murug
861
Pentru ndeplinirea atribuiilor sale, prefectul emite ordine cu caracter individual sau normativ, n condiiile legii. Ordinul prefectului care conine dispoziii normative devine executoriu numai dup ce a fost adus la cunotin public iar ordinul prefectului cu caracter individual devine executoriu de la data comunicrii ctre persoanele interesate.[1] n concluzie, primarul este funcionar public, acioneaza i i desfoara activitile respectndu-i statutul obinut n urma ctigrii alegerilor sau cel puin aa ne place nou,cei care studiem aceast ramur a dreptului s credem. Bucuretiul nostru Am ales sa discutam in cele ce urmeaz despre cele mai importante personaliti care au fost primari ai Bucuretiului si cum au contribuit acetia la dezvoltarea i devenirea capitalei. La data de 31 martie 1864, domnitorul Alexandru Ioan Cuza a promulgat Legea comunal prin care Bucuretiul a fost declarat Comuna urban a judeului Ilfov, condus de un primar i de consiliul comunal. Barbu Vldoianu : august 1864-octombrie 1865 i decembrie 1872-mai 1873 Primul primar al Bucuretiului, Barbu Vldoianu, a fost mna dreapt a domnitorului Alexandru Ioan Cuza. n timpul mandatului su s-a construit prima cale ferat din Romnia, a fost introdus transportul public i s-au pavat strzile oraului Generalul a fost ales prin vot, timp de dou mandate, n perioada august 1864-octombrie 1865 i decembrie 1872-mai 1873. Vldoianu este considerat unul dintre primarii care ne-a lsat motenire mare parte din infrastructura Capitalei. Orasul pe care il conducea avea 16.000 de case. Primele probleme ale mandatului sau au fost groaznicele inundatii din primavara anilor 1864 si 1865. In timpul administratiei Vladoianu se construieste podul Mogosoaia, se creeaza Oficiul de Stare Civila, incepe constructia liniei ferate Bucuresti-Giurgiu si se da in functiune prima linie de tramvai, trasa de cai. Majoritatea acestor realizari au loc in cel de-al doilea mandat. Acesta semneaz un contract de cesiune, n anul 1869 se inaugureaz prima linie de cale ferat Bucureti Giurgiu, iar n 1870 este pus n funciune linia ferat Bucureti Ploieti Galai Roman. Prima gar construit a fost Bucureti Filaret (1869), iar apoi s-a construit gara Trgovite (1870), care ulterior a fost denumit Gara de Nord. Dimitrie C. Brtianu: martie 1866 martie 1867 Dei mandatul su a fost de numai un an, el a fost martorul unui eveniment major n istoria rii noastre: venirea Regelui Carol I de Hohenzollern-Sigmaringen, primul rege al Romniei. Dimitrie C. Brtianu l-a primit pe Carol I n apropierea pdurii Bneasa, unde a inut un discurs prorege n faa a peste 30.000 de oameni. Gheorghe Gr. Cantacuzino: primul mandat-mai 1869 ianuarie 1870 Un alt primar care este prezentat in culori vii in paginile de memorialistic ale vremii este Gheorghe Grigore Cantacuzino, frunta conservator, care a fost primar de doua ori, primul mandat
Curs Drept administrativ II Lector dr. Alexandru-Sorin CIOBANU Universitatea din Bucureti Facultatea de
Drept
862
fiind in 1869-1870. El era descendent al voievozilor romni i al mparatilor bizantini. Cantacuzino a construit palatul Cantacuzino, unde acum se afla Muzeul George Enescu. Palatul este cunoscut i sub denumirea de Casa cu lei datorit celor doua statuete impuntoare aflate la intrare. C.A. Rosetti :ianuarie-martie 1871 i aprilie-august 1877 O alt personalitate care a condus destinele Bucuretiului este liberalul C.A. Rosetti, unul dintre liderii Revoluiei de la 1848. Rosetti a avut dou mandate. A condus primaria putin si nu a avut mari realizari, insa el este considerat fondatorul presei libere, democratice din Romania. Dimitrie Cariagdi: decembrie 1878 noiembrie 1883 Fiind unul dintre cei mai longevivi primari,el este primul edil care conduce Bucuretiul, capital a unui stat independent. Liberalul Cariagdi a realizat rectificarea i canalizarea Dimboviei, care in precedentul deceniu provocase n fiecare primavar distrugeri serioase. Primria a realizat i reconstructia pavajelor cu piatra cubic. O alt realizare major a mandatului lui Cariagdi a fost sistemul de canalizare din capital. Pake Em. Protopopescu: aprilie 1888 - decembrie 1891 Primarul Bucuretiului dintre 1888 i 1891 a reuit ns s intre n istorie drept unul dintre cei mai eficieni i inventivi: a extins iluminatului public n tot oraul, a fcut trotuare i noi artere de circulaie n ora, a introdus telefonia public i construit aproape 30 de coli, printre care i Colegiul Gheorghe Lazr. Barbu tefnescu Delavrancea: iunie 1899 - februarie 1901 A fost primar n timpul perioadei de criza economic i a luptat ca lucrrile edilitare, urbanistice i de nfrumuseare a Capitalei s nu fie oprite, fapt care l-a pus deseori n conflict cu consiliul comunal pe care-l conducea. Principalele realizri ale lui Delavrancea au fost continuarea iluminatului, construirea de noi tramvaie i alimentarea cu ap potabil. El a fost unul dintre cei mai convini susinatori ai iluminatului cu electricitate. O alta preocupare a scriitorului ajuns primar a fost pavarea cu piatr a strzilor, fiind refacute astfel Lipscanii i Calea Victoriei. Matei Gh. Corbescu: februarie 1922 - decembrie 1922 n timpul mandatului su, la Bucureti, s-a organizat o parad parad n cinstea Marii Uniri. Cel mai potrivit loc pentru eveniment era Arcul de Triumf. La vremea respectiv, singurul arc de triumf din Capital era construit dintr-un material care nu rezista ploilor. Matei Gh. Corbescu a venit cu propunerea ca un nou Arc de Triumf, din lemn, s fie ridicat pn cnd se vor gsi bani de unul impuntor. A fost criticat pentru iniiativa. Compozitorul George Enescu i-a scris atunci primarului: Dar adevratul Arc de Triumf, pe cnd? Al. Gh. Donescu: martie 1934 - ianuarie 1938 n perioada n care Donescu s-a aflat la crma Capitalei n Bucureti a fost iniiat o srbtoare anual a oraului, Luna Bucuretilor. n plus, a fost construit Arcul de Triumf actual i a fost inaugurat Grdina Botanic.
Denisa Murug
863
Primria generalilor Din 1938 pn la sfritul celui de-al doilea razboi mondial, cu o singura exceptie, toi primarii au fost militari de cariera, mai precis generali. Primul care deschide aceast serie este generalul Victor Dombrovski (septembrie 1938 septembrie 1940, august 1944 - februarie 1948). Dombrovski a amenajat Piata Palatului, a construit noi edificii, cum ar fi mpuntoarea coal Superioara de Razboi i a amenajat numeroase lacuri, cum ar fi Bneasa, Herstru, Floreasca i Tei. Primarul comunist Dupa 1948, odat cu instaurarea bolevismului in Romnia, primarii i-au pierdut din prerogativele pe care le-au avut in perioada monarhiei constitutionale. Ei au ajuns simple unelte in minile conductorilor de partid. Primarii ceauisti mai ocupau i funcia de prim-secretar al Comitetului Municipal al PCR i presedinte al Consiliului Popular. Ei au pus in practica ideile de transformare a Bucurestiului, in spiritul noii ordini socialiste. Amintirile acelei perioade, inc vii pentru numeroi bucureteni, se rezum la distrugeri de biserici, dispariii ale unor cartiere i construcia de blocuri dupa model sovietic, puin spaioase i neconfortabile. Printre realizri, se numar metroul, ns construcia acestuia a fost greu suportat de economia Romniei. Perioada de dup Revoluie a adus multe schimbri i o oarecare instabilitate in ceea ce a privit funcia de Primar General al Bucuretiului i,de asemenea,mbuntiri de ordin administrativ. Viorel Oproiu: noiembrie 1990 - septembrie 1991 Oproiu a avut grij ca din prima lun de mandat s adopte msuri privind mbuntirea funcionrii aparatului administrativ, precum Salubritatea, ntreprinderea de Transport i Direcia General pentru dezvoltarea construciilor de locuine. Asociaia Revoluionar 16-21 decembrie a organizat un miting de protest n care a cerut demiterea primarului general din cauza pretinselor sale legturi cu foste structuri din conducerea PCR, la 29 martie 1991. Bil alb: a organizat prima licitaie pentru atribuirea de spaii comerciale, 10 la numr i a facilitat apariia publicaiei Bucureti cu scopul de a prezenta problemele prioritare de pe agenda de lucru a primriei i deciziile acesteia. Bil neagr: nu a avut o colaborare prea strns cu primarii de sector. Sorin Oprescu: iunie 2008 prezent. Oprescu a reuit, dup dou tentative nereuite, s obin voturile bucuretenilor. Bile albe: a nceput strpungerea Buzeti-Berzei, a renovat mai multe pasaje, printre care Unirea, Victoriei, Lujerului, asfaltarea Aviatorilor, finalizarea pasajului Basarab, precum i Stadionul Naional Bile negre: nu a nceput lucrrile pentru Autostrada suspendat, lucrri blocate n central vechi. Pn in prezent,Bucuretiul a numrat 93 de mandate,unii primari avnd i cte dou mandate.[1]
Vezi site-ul https://sites.google.com/site/miculbucurestean/materiale/primari-ai-bucurestilor
864
Concluzii n concluzie,aceast lucrare i-a propus expunerea ntr-o manier diferit a chestiunilor privind candidatura,alegerea,desfurarea i ncheierea mandatului unui primar. De asemenea, lucrarea prezint o situaie comparativ ntre prefect i primar din punct de vedere al sarcinilor. Pentru c am considerat c este un subiect de interes i potrivit n cadrul acestei lucrri, am ales s discutm n ncheiere despre istoricul primarilor generali ai capitalei i al contribuiilor acestora. Referine bibliografice: Mircea Preda, Drept administrativ, Partea general, Editura Luminalex, Bucureti, 2000 Elena Emilia Stefan, Manual de drept administrativ, Caiet de seminar, Partea 1, Ed.Universul Juridic, Bucuresti, p 153 https://sites.google.com/site/miculbucurestean/materiale/primari-ai-bucurestilor Constituia Romniei Legea 215/2001 privind administraia public local, cu modificrile i cmpletrile ulterioare.
Beniamin Viorel Brnza
865
IMPORTANA JUROMETRIEI N ANALIZA JURISPRUDENEI

Beniamin Viorel BRNZA Abstract In Roman-Germanic legal system, common law is not considered a basic source of law so that it has been associated interpretative value only. However, it has a strong guidance for those analyzing legal theory, as these professionals can use it in order to extract significant issues. Sociological study of group is approached by a specific tool called the sociometric test by which we can determine the status of an individual in a given microstructure. At this stage arises the opportunity of using jurimetrics by involving computing technologies. Jurimetrics is a relatively new science and also an auxiliary one in the study of legal phenomena, aiming to provide a new perspective in terms of measurement factors that influence trials. This paper exposes the concept of jurimetrics and its association with the law, in order to identify points of interference among the two concepts. The purpose of this research is to highlight that the legal phenomena can successfully use strong and relevant measurement models in order to expose the structure of relationships network within the analyzed group. Cuvinte cheie: Jurimetrics, Common Law, Sociometry, jurispruden, principii 1. Introducere n demersul de cercetare a principiilor i postulatelor care guverneaz materia dreptului, o abordare modern const n conectarea voluntar a tiinelor literalmente tehnice cu tiinele de sorginte social, cu precdere de factur nomotetic. Acest act de conectare voluntar i are originea n importana recunoscut tiinelor tehnice, importan cu o vizibilitate accentuat n contextul social contemporan. Dei aparent se manifest o anume retincen din partea profesionitilor din domeniul juridic cu privire la metodele cantitative, exist adepi ai unei abordri noi, prin care se dorete combinarea experienei judiciare cu capabilitile tehnicii de calcul i a sociologiei normative. Materia dreptului, n sens larg, este una evolutiv, iar noile realiti sociale impun o adaptare permanent i o reconsiderare a principiilor actuale. Oportunitatea implicrii metodelor cantitative n analiza jurisprudenei rezid din vehicularea unui volum tot mai mare de informaii n contextul social actual, nu doar n zona juridicului. Ca fapt divers, Richard Saul Wurman1, unul din marii teoreticieni n sociologia cantitativ, a demonstrat c volumul de informaii vehiculate n ultimii 30 de ani este mai mare dect cel aferent ultimilor 5.000 de ani, dar i c o ediie obinuit din timpul sptmnii a ziarului New York Times conine mai mult informaie dect media cantiii de informaii la care era expus o persoan normal de-a lungul vieii n timpul sec. al XVII-lea n Anglia. Metodele cantitative de explorare a fenomenului juridic sunt susceptibile de a deveni, n timp scurt, unele din cele mai importante metode, dat fiind creterea exponenial a numrului de procese judecate de instanele de pretutindeni. De asemenea, garantarea accesului liber la faciltile oferite de sistemele judiciare creeaz premise suplimentare pentru creterea importanei asociate acestor metode. Principalele elemente susceptibile de a fi analizate prin intermediul jurometriei i al sociometriei sunt cele derivate din jurispruden, mai exact din deciziile emise de instanele
Student, Facultatea de Drept, Universitatea Nicolae Titulescu din Bucuresti; beniamin.branzas@yahoo.com). Acest studiu a fost elaborat sub coordonarea prof. univ. dr. Nicolae Popa 1 Wurman, R., S. 2000, Information Anxiety, Que, pp. 108-123
(e-mail:
866
judectoreti. n Romnia, analiza jurisprudenei prezint importan deosebit doar n cauzele soluionate de nalta Curte de Casaie i Justiie, Curtea Consituional a Romniei, Curtea European a Drepturilor Omului, Curtea European de Justiie. n plan secund sunt vizate deciziile emise de Curile de Apel, fapt justificat de poziionarea ierarhic a acestora. Realitatea economic, privit ca element central n factorii de configurare ai dreptului, constituie un alt element demn de luat n seam atunci cnd sunt identificate sursele care genereaz substan juridic nou. Avnd n vedere att poziionarea geostrategic a Romniei, ct i modficrile legislative survenite n statele care contureaz politicile regionale i globale1, analiz cantitativ a fenomenelor juridice este susceptibil, n mod frecvent, de a supune analizei deciziile ce vizeaz economiile naionale. Printr-o deducie simpl, informaia juridic nu face not discordant de la aceste mutaii informaionale ori de la proliferarea societii bazate pe cunoatere. Un alt factor demn de luat n seam atunci cnd facem referire la cercetarea cantitativ a juridicului este varietatea i numrul foarte mare de procese electorale care se desfoar la nivel global. Ca fapt divers, n anul 2013 sunt planificate nu mai puin de 78 de procese electorale programate, nefiind luate n calcul alegerile survenite n urma dizolvrii parlamentelor sau a demiterilor prezideniale2. Acestui factor i se asociaz o deosebit importan ntruct, prin excelen, modificrile n plan politic sunt urmate de modifcri legislative, acesta fiind i principalul mobil al proceselor electorale: evoluia sistemului legislativ. Lucrarea de fa propune o abordare conceptual a noiunilor mai sus prezentate i ilustreaz, ntr-o manier schematic, aplicarea instrumentelor specifice jurometriei i sociometriei n analiza jurisprudenei. Pe plan intern, analiza fenomenelor juridice prin prisma metodelor cantitative se afl ntr-un stadiu incipient, ns n plan extern se manifest un interes ridicat pentru utilizarea jurometriei. 2. Jurometria. Aspecte introductive Jurometria este una din tiinele care utilizeaz metode cantitative de cercetare a fenomenului juridic, iniiat i dezvoltat n rile cu sisteme juridice evoluate. Aceasta pornete de la procedeul cazuistic, ca un mod de abordare orientat spre cazul singular. Jurometria, studiul empiric al fenomenului juridic, nu a devenit nc o preocupare deplin n mediul academic i nici n practic, dei dezvoltarea societii informaionale se bucur de o popularitate imens. Profesorul Vladimir Hanga3, vorbind despre rolul ordinatorului n deciziile cu caracter 'repetitiv' subliniaz deschiderea lumii juridice ctre domeniul unei tiine cu impact imediat informatica, ndeosebi n domeniul deciziilor administrative, caracterizate prin faptul cn coninutul lor se face aplicarea mecanici identic (pentru aceleai categorii de fapte) a unor norme juridice la situaii reductibile n formule matematice finale. Chiar i n revista american numit Jurimetrics,The Journal of Law, Science, and Technology4 care se consider a fi "un forum pentru publicarea i schimbul de idei i informaii despre relaiile dintre legi, tiin i tehnologie n toate domeniile" i "cea mai veche revist de drept i tiin n Statele Unite ale Americii", foarte puine dintre articolele publicate menioneaz termenul de jurometrie. n plus, dei revista acoper o varietate de subiecte, cum ar fi: Fizic, via i tiine sociale
Cele mai importante ntlniri n acest sens fiind summit-urile G8, G20, adunrile ONU, dinele OECD. www.electionguide.org/calendar.php Hanga, V., 1989 'Calculatorul in ajutorul deciziei.' Studii de cercetari juridice, Vol I, pp.73-78 4 (ISSN 0897-1277), publicat trimestrial, este jurnalul oficial al American Bar Association Section of Science and Technology Law and the Center for the Study of Law, Science, and Technology at the Sandra Day OConnor College of Law, Arizona State University
2 3 1
867
Inginerie, industria aerospaial, comunicaii i calculatoare Logic, matematic i metode cantitative Utilizri ale tiinei i tehnologiei n practic legislativ, emiterea sentinelor, precum i administrarea instanei de judecat Implicaiile politice, legislative i de control administrativ asupra tiinei i tehnologiei, puine dintre acestea abordeaz n mod explicit conceptul de jurometrie. Americanul Lee Loevinger este cel care a lansat termenul de "jurometrie1 n anul 1949. El a subliniat importana tiinific a acestei noi abordri i, prin urmare, metodele statistice pentru avocai. El a vzut o serie de oportuniti pentru implementarea acestor aplicaii n cercetarea juridicului. Loevinger a susinut c un volum semnificativ de cunotine despre legi ar putea fi obinute mai degrab prin observaie, dect prin speculaii. "Jurometria promite s deschid ferestre n instituiile de drept, astfel nct cei din interior s poat vedea afar, i s creeze ui, astfel nct cei din afar s poat ptrunde n tainele dreptului.Intenia lui Loevinger de a aplica metode tiinifice n cercetarea legilor nu a primit sprijin total, interpretarea sa a fost criticat deoarece nu a fcut nicio distincie ntre activitile desfurate de avocai i cele specifice cercetrii academice. Abordarea cantitativ a cunoscut progrese n Statele Unite ntre anii 1960 i 1970, dar mai trziu, interesul pentru aceast paradigm s-a redus treptat. Una din problemele care au aprut n acea etap iniial a fost chiar definirea jurometriei. De pild, Franken2 definea jurometria drept "aplicarea unor metode cantitative pentru probleme juridice. Franken nu era de acord cu abordarea comportamental pozitivist3, aa cum propunea Loevinger, dar o accepta numai pentru cazurile n care metodele cantitative sunt aplicate pe o baza teoretic cu principii etice i politici explicite. Tot el a propus teoria sistemelor cibernetice ca o potenial rezolvare pentru aceast problem. Acesta definiie este, pe de o parte, destul de larg, n timp ce, pe alt parte, destul de restrictiv. Apelarea la aceste metode nu trebuie s vizeze doar cercettorii, ci i prin avocaii practicani (de exemplu, documentaia de date), n timp ce jurometria este limitat la metode pur cantitative. Se prea, totui, c n jurometrie ar trebui sfie implicate, de asemenea, cel puin unele abordri non-cantitative (dar tot sub o form matematic). DeMulder4 n 1984 definete jurometria" ca "tiin juridic empiric", tiin care ar trebui s fie preocupat de partea experimental. El a fost de acord cu Loevinger c exist asemnri puternice ntre jurometrie i econometrie, abordarea tiinific a fenomenelor economice. Avocaii nu sunt familiarizai cu abordri cantitative i nu se pot suprapune uor pe o metodologie rigid, caracterizat de formule matematice. O alt definiie este dat de De Mulder, van Noortwijk i Combrink-Kuiters5, care afirm c jurometria este studiul empiric al formei, sensului i a pragmaticii (i relaiile dintre ele) corelat cu modele matematice, fundamentat pe rationalitatea individual. Prin acest studiu se intenioneaz explicarea i previziunea comportamentului uman. n ceea ce privete primul element din definiia precedent, obiectul anchetei pentru experii tiinei juridice este textul juridic. Textele legale sunt analizate ntr-o varietate de moduri - forma lor, semnificaia lor, efectul lor, cum i de ce aceste texte au aprut. Al doilea element din definiie explic faptul c cercetarea jurometric utilizeaz o abordare de construire a unui model. Prin aceasta se nelege c se face o ncercare de a exprima teoria juridic prin matematic, de exemplu prin
L. Loevinger, Jurimetrics, the next step forward (1949) Minn. Law Review H. Franken, Systeemtheorie en Rechtswetenschap. Preadvies voor de Vereniging voor Wijsbegeerte en het Recht, Nederlands Tijdschrift voor Rechtsfilosofie en Rechtstheorie, 1982 3 Abordarea comportamental pozitivist presupune utilizarea permanent a tehnicilor de observare a comportamentului indivizilor, fr a implica presupuneri sau speculaii. 4 R. V. De Mulder,A Model for the application of computer science to law, (Lelystad: Vermande 1984) 239 5 De Mulder, R., van Noortwijk, K., Combrink-Kuiters, L., Knowledge discovery fom legal databases, 2010
2 1
868
modele statistice. Aceasta presupune cuantificare, care este adesea inevitabil datorit necesitii de a calcula probabilitatea unui eveniment. Al treilea element propune o teorie pentru a descrie, a explica i prezice comportamentul uman. n istorie, o serie de modele descriptive dedicate omului au aprut i au fost utilizate n diverse discipline. Muli pofesioniti din spectrul tiinelor sociale i cei mai muli avocai i definesc o abordare sociologic a omului n activitile desfurate. Analiza statistic poate evidenia dac rasa, sexul sau alt factor de discriminare a jucat un rol important ntr-o decizie de angajare a unei persoane. ns doar o parte din seturile de date sunt perfecte, astfel ncteste important s se examineze datele critice ori s fie derulate analize de date pentru a stabili dac defectele presupuse sunt suficient de influente pentru a modifica concluzia final. Evoluia jurometriei Pionierii acestei noi abordri au combinat specificul unei cercetri academice cu scopul pragmatic al cercetrii. O parte nsemnat din aceste cercetri au fost ntreprinse n medii populate de avocaii conservatori i mediul academic, acetia nemanifestndu-i apetena fa de informatica legislativ. Principala responsabilitate pentru promovarea informaticii juridice n rndul profesionitilor a czut pe umerii organizaiilor profesionale naionale. n Regatul Unit, de exemplu, Societatea pentru Calculatoare i Drept a jucat un rol important n susinerea entuziatilor i a promovat o proliferare mai larg prin informare, educaie i lobby. n mod similar, n comunitatea AI (Artificial Intelligence) au existat dou organizaii importante nc din anii 1980: Conferina internaional privind cunotinele juridice i sistemele informaionale (JURIX - 2009) cu sediul n rile de Jos i Asociaia Internaional pentru Inteligen Artificial i Drept (IAAIL - www.iaail.org).Acestea sunt conferine tiinifice tradiionale a cror activitate principal este organizarea de simpozioane i publicarea de reviste ce vizeaz aceste problematici. Pe de alt parte, un curent diferit s-a evideniat n paralel, cu dou organizaii care au avut succes fiecare n moduri diferite. ConsiliulJuridic pentru Societatea Informaional (LEFIS) a reunit peste 90 de coli de drept din toat Europa avnd conexiuni n dezvoltare la nivel mondial cu juriti i profesioniti din domeniul IT. Timp de muli ani, LEFIS a avut avantajul de a fi o reea UE finanat prin programele Erasmus. Obiectivele fundamentale ale LEFIS nu au vizat nu doarorganizarea de conferine, workshop-uri i publicareaa o serie de volume pe subiecte-cheie, ci i promovarea unei game largi de proiecte de colaborare. n zona de informaii juridice, dou colaborri trebuie fie menionate. Acestea se ncadreaz n perspectiva noii paradigme Web 2.0 (posibilitatea utilizatorilor de a contribui la coninutul paginilor web, fapt imposibil n perioada precedent) privind noul model economic de colaborare iniiati proiectat deBenkler1.Primul este proiectul Creative Commons, care a reuit s fac pai mari n depirea constrngerilor impuse de drepturile de autor prin crearea de platforme online destinate partajrii de materiale de specialitate, platforme dezvoltate pe internet sub licene Creative Commons2. Alte tipuri de platforme sunt cele colaborative, iar pentru avocai cu att mai importante, cea mai important dintre acestea fiind cea a Institutului de Informatii juridice (LII), pentru care WorldLII constituie o organizaie umbrel3. Se poate considera astfel, c micarea LII a reprezentat fundamentul pentru o transformare major la nivel mondial n ceea ce privete accesul la textele legale pentru avocai, precum i pentru publicul larg.
1 2
Benkler, Y., The Wealth of Networks, Yale University Press, 2006 Platforma wikipedia.org este un exemplu celebru al acestor categorii de platforme. 3 www.worldlii.org platform colaborativ n domeniul tiinelor sociale
869
Referitor la legturile strnse care exist ntre domeniul AI i problematica cercetrii cantitative a dreptului, una din cele mai importante manifestri tiinifice este Conferina Internaional de Drept i AI (ICAIL) care se desfoar anual nc din anul 1987 pe teritoriul SUA. n cadrul acestei conferine au fost i sunt n continuare abordate teme din ce n ce mai avansate prin care se cerceteaz corelarea dintre tehnologia informaiei i practica juridic. Exemple elocvente n acest sens sunt cercetri ca: programarea logic pentru aplicaii de larg cuprindere n tiina dreptului, sisteme de cutare conceptual a textelor juridice, sisteme expert dedicate, modele econometrice privind aplicabilitatea jurisprudenei, suportul bazelor de date din domeniul cunotinelor juridice, ierarhizarea factorilor de influen n decizia judectorilor, reele neuronale aplicabile n cadrul textelor juridice, identificarea de trenduri n sintaxa textului juridic, analiza probelor, automatizarea procesului de cutare a argumentelor n textele juridice, aplicabilitatea reelelor Bayesiene1 n descrierea probelor. 3. Aspecte practice ale utilizrii jurometriei Resursele imense de care dispun specialitii din domeniul jurometriei sunt imense att ca volum, ct i ca direcii de aplicare.Astfel c, paleta de noiuni administrate de aceast tiin pleac de la analiza efectiv a textului juridic, pn la delimitarea i ierarhizarea factorilor de influen care afecteaz decizia judectorilor. Analiza cantitativ a textelor juridiceprivete mai multe aspecte ce pot fi studiate. O parte dintre acestea vizeaz structura utilizrii cuvintelor n textele juridice. O ntrebare interesant cu privire la acest lucru se ridic, de exemplu, n cazul n care aceast utilizare a cuvintelor difer semnificativ fa de utilizarea acelorai cuvinte n alte categorii de texte. Pentru a examina acest lucru, pot fi folosite metodele din domeniul lingvisticii cantitative (uneori se vorbete de lingvistica statistic)2. Aceasta este o ramur a tiinei lingvistice n care msurarea fenomenelor lingvistice joac un rol central. Lingvistica cantitativ ofer o serie de metode de analiz utilizate pentru parametrizarea cuvintelor ntr-un set de documente, sau n cuprinderea unui "corpus" lingvistic. Caracteristicile care joac un rol important n aceste metode sunt frecvena instanelor (ct de des apare un anumit cuvnt), distribuia frecvenelor (mai exact modelul de frecvene sugerat de toate cuvintele diferite ntr-o construcie frazeologic) i distribuia de tipuri de sugerate (este un anumit cuvnt folosit n orice document ntr-un corpus lingvistic de cuvinte, sau numai ntr-un subgrup de documente). Aceste caracteristici pot fi analizate prin compilarea unei liste de frecvene a apariiilor n corpusul lingvistic analizat. Aceasta este o list a tuturor cuvintelor diferite (sau "tipuri sugerate") n corpus, plus numrul de frecvene aferent apariiilor cuvintelor ce apar n corpus, dari numrul de documente din care aceasta face parte3. Aceast list este sortat n funcie de frecvena cuvintelor, cuvntul cu cele mai multe apariii fiind n topul ierarhiei. Bazat pe aceast list de frecvene se pot derula msurtori lingvistice, cum ar fi analiza K, "caracteristica Yule/Herdan4.Valoarea acestor msurtori ofer o tipologie a ceea ce ar putea fi numit "structura de utilizare a cuvntului". Separat de aceste date, care caracterizeaz modul n care cuvintele sunt folosite, cuvintele n sine au fost de asemenea studiate in diverse proiecte de cercetare.
1 Structur de calcul probabilistic determinist, prin care se calculeaz probabilitatea de realizare a evenimentelor viitoare n funcie de elementele existente. 2 P. Guiraud, Problmes et mthodes de la statistique linguistique (Dordrecht: Reidel 1959) i G. Herdan, The Advanced Theory of Language as Choice and Chance, (Berlin: Springer Verlag 1966) 3 H. Kucera,and N. W. Francis, Computational Analysis of Present-day American English (Providence: Brown University Press 1967) 4 C. Van Noortwijk, Legal word use, a comparison of some quantitative aspects of the word use in legal and general Dutch texts, (Koninklijke Vermande 1995)
870
Un studiu cu privire la parametrii de utilizare a termenilor juridici, efectuat n contextul limbii olandeze cu un deceniu n urm, studiu realizat de ctre Van Noortwijk, a avut rezultate interesante. De exemplu, frecvena de distribuie a cuvintelor ("modelul" de utilizare alcuvintelor) s-a dovedit a fi destul de diferit n texte juridice comparativ cu "limbajul uzual olandez". Acest lucru este ilustrat de urmtoarele concluzii: Cuvintele diferite care se repet mai des n textele juridice dect n texte generale. Textele uzuale, de obicei, conin un numr mai mare de cuvinte diferite. Pentru textele juridice, frecvena celor mai utilitate cuvinte este mai mare dect frecvena celor mai utilizate cuvinte din textele uzuale. Corelnd aceast constatare cu cea anterioar se poate concluziona c n textele juridice exist un vocabular "de baz" mai redus, n care fiecare categorie de cuvinte este utilizat mai des. Aceeai concluzie poate fi tras dintr-o comparaie a frecvenei de distribuii. Un alt fapt care reiese din aceste distribuii este c, dei textele din vocabularul general olandez conin un numr mult mai mare de cuvinte diferite, multe dintre aceste cuvinte (un procent mai mare dect n corpusul juridic) au frecvene foarte sczute (acestea apar mai mult de zece ori). Utilizarea cuvintelor n fiecare dintre corpusuri poate fi eficient caracterizat de mai multe "constantele lingvistice". Avnd n vedere aceste diferene care au fost gsite n olandez, s-a ivit necesitatea analizrii a nc unei limbi, tocmai n vederea confirmrii acestor ipoteze i pentru a identifica diferene ntre caracteristicile textelor juridice olandeze i textele din alte limbi. Prin urmare, un proiect de cercetare similar pentru textele britanice a fost recent iniiat la Universitatea Erasmus. Au fost utilizate dou seturi de date care conin mii de documente legale (legislaie i rapoarte de caz) i unset care conin texte generale, toate n engleza britanic.Acestea sunt de dimensiuni aproximativ egale (aproximativ 16 de milioane de cuvinte fiecare)."Corpusul general" const dintr-un eantion de texte aleatoriu ales de la British National Corpus1, iar cele dou corpusuri legislative sunt constituite din texte juridice disponibile pe internet.Cazurile identificate pentru rapoartele de caz corpus au fost selectate n aa fel nct s existe un procent aproximativ egal de cazuri audiate de ctre instane diferite n ierarhia instanelor britanice (Camera Lorzilor, Curtea de Apel, nalta Curte, Tribunalele Judeene). n domeniul lingvisticii cantitative, au fost propui mai muli parametrii (msurtori) pentru a compara corpusuri.Unul dintre acetiaesteaa-numita caracteristic "K", definite de Yule i Herdan. Aceasta este o indicaie a frecvenei medii de repetare a cuvintelor. Prin urmare, este, de asemenea, o indicaie a dimensiunii vocabularului curent ntr-un corpus (de exemplu, ar putea fi folosit pentru a prezice numrul de structuri sugerate pentru a fi cutate). n proiectul pilot, s-a constatat c acesta pare s fie suficient de stabil n eantioane de dimensiuni diferite. Detalierea rezultatelor dintr-o perspectiv numeric nu i gsete un rol foarte important n prezenta lucrare, dat fiind faptul c este vorba de o expunere a generalitilor care caracterizeaz jurometria ca tiin. Rezumnd, concluziile care vizeaz cele dou bazine lingvistice, olandez i britanic, statuteaz faptul c frecvena termenilor juridici este considerabil mai mare n cazul textelor juridice dect n textele uzuale, dar i c textele juridice specializate administreaz un fond lexical mult mai restrns dect textele din limbajul cotidian. Relund cele expuse n introducerea acestei lucrri, prezentarea de facto a conexiunilor pe care jurometria le are cu factorii sociali de configurare a dreptului i gsete finalitatea n analize considerabil mai complexe dect cele prezentate mai sus, mai exact cele asociate lingvisticii cantitative.
The British National Corpus (BNC) este o colecie de 100 millioane de cuvinte i mostre de texte colectate pentru a evidenia diversitatea vocabularului britanic.
1
871
Analiza jurisprudenei cu ajutorul unor modele matematice este probabil cea mai promitoare pentru potenialul promis de jurometrie. Ideea general a acestei prezentri este de a examina actul de emitere a deciziei judiciare sau, mai precis, relaia dintre datele de intrare (input) factorii identificabili pentru caz - i datele de ieire (output) decizia judectorului. O serie de metode au fost luate n considerare pentru a reprezenta aceast relaie n formule matematice simple sau mcar prin utilizarea unui model conceptual. Odat cu creterea puterii de procesare a computerelor a crescut i interesul pentru acest tip de cercetare. Cu toate acestea, interesul pentru analiza de caz asistat de calculator s-a diminuat rapid, probabil deoarece aceast metod de cercetare a presupus resurse de timp semnificative, experii din domeniu nefiiind familiarizai cu acest tip de analiz.O parte semnificativ a activitilor a solicitat munc manual, astfel c o persoan instruit trebuia s efectueze operaiunea de codificare a factorilor de influen. Acesta este unul din motivele pentru care o nsemnat parte din cercetri au reprezentat doar studii-pilot. Aceste studii au aratat c, odat cu utilizarea unui anumit model matematic, ar putea fi atinse rezultate satisfctoare. n cadrul unei analize de caz, o list de factori trebuie s fie ntocmit. Una dintre variabilele de caz care au fost examinate este rolul judectorului n procesul de luare a deciziilor. Unele rezultate indic faptul c judectorul care ia decizia poate fi un factor determinant n decizia final a unui caz. ntr-una din abordrile contemporane, aa-numitua "abordare comportamental", o relaie se presupune ntre caracteristicile personale ale judectorilor i coninutul deciziilor sale. n aceast direcie de cercetare se disting dou tipuri de caracteristici: pe de o parte, opiniile, preferinele i atitudinile judectorilor i, pe de alt parte, atributele lor personale. Uneori, o a treia caracteristic personal este menionat: comportamentul de grup al judectorilor. Acest tip de aborare studiaz modul n care judectorii comunic cu lor colegii n timpul deliberrilor. Cercetarea lui Glendon Schubert1 a dat cteva exemple n aceast problematic, analiza sa concentrndu-se asupra persoanei judectorului ca factor decident. Stuart Nagel2aexpus un proiect n care s-a analizat relaia dintre atitudinea judectorilor cu privire la 24 de cazuri distincte i luarea deciziilor. ntr-un studiu mai recent3 Nagel a constatat c factorii intrinseci condiiei umane, cum ar fi originea familiei, religia, educaiai experien de lucru au influenat luarea deciziilor judiciare. La baza acestui tip de cercetare este activitatea jurometristilor din America de Nord, cunoscui ca "realiti juridici". Judectorul american, Oliver Wendell Holmes a susinut c adoptarea deciziilor juridice nu este pur i simplu un exerciiu de logic, n care o norm stabilit de lege a fost aplicat la faptele particulare ale unui caz: ... viaa legii nu a fost logic, aceasta a fost o experien. Necesitile resimite in timp, predominant morala i teroriile politice, intuiiile ordinii publice, declarate sau incontiente, chiar prejudecile pe care judectorii le mpart cu semenii lor, au o evoluie mult mai bun de fcut dect un simplu silogism prin care oamenii ar trebui s fie guvernai4. Una din principalele transformri ale acestei paradigme dedicate studiului tiinei dreptului trebuie s ia n considerare i sistemele de management al cunotinelor. Dei practicate pe scar larg n rndul companiilor de succes din numeroase industrii5, aceste sisteme ncorporeaz o mas critic de capital intelectual nc neutilizat ndeajuns de profesionitii din domeniul juridic. Cu alte cuvinte, din moment ce o organizaie, indiferent de zona de activitate, profeseaz pe termen mediu i
G. Schubert (ed.), Judicial Decision-Making (New York: The Free Press of Glencoe 1963) S. Nagel, Off-the-bench judicial attitudes, in G. Schubert (ed.), Judicial Decision-Making (NewYork:The Free Press of Glencoe 1963) 30 3 S. Nagel, Judicial backgrounds and criminal cases, Journal of Criminal Law, Criminology and Police Science (1962) vol. 53, 333-339, 333 4 O.W. Holmes, The Common Law (Chicago and Boston: Little Brown 1881) 5 Nicolescu, O., Nicolescu, C., Organizaia i managementul bazate pe cunotine, 2011
2 1
872
lung, acumuleaz un set de cunotine convertibile n valoare adugat n chiar domeniul lor de activitate. Spre exemplu, sistemele de operare pe calculator1, sunt dezvoltate prin nsi propriile resurse; noile produse se bazeaz pe arhitectura existent, completnd carenele i mbuntind interfaa grafic i accesibilitatea. Sistemele de management bazat pe cunotine reprezint o oportunitate real chiar i pentru specialitii din domeniul juridic, cu att mai mult cu ct acetia beneficiaz de o baz de cunotine infinit, dat fiind faptul c instanele nu au o misiune limitat ca activitate. Etapele ntr-un proiect de cercetare jurometric, conform modelului lui CombrinkKuiters2: 1. Prima etap const n alegerea domeniului juridic, evident, n funcie de disponibiliatea informaiilor, de preferat instanele inferioare i a informaiilor despre subieci. n cadrul aceleai etape, trebuie prezentat cauza aciunii n justiie, ct mai clar posibil. De exemplu, n domeniul dreptului familiei se verific dac tatl a primit sau nu custodia. Rspunsul este dihotomic: da sau nu. 2. Trebuie efectuat o selecie a cazurilor n cadrul acestui domeniu alese pentru a se asigura omogenitatea studiului. Toate cazurile care sunt posibil candidate pentru selectare ar trebui cititei evaluate. Deciziile trebuie s vizeze acelai element. Cazurile irelevante trebuie eliminate din analiz. 3. Cazurile trebuie recitite i trebuie stabilit o list de factori ce urmeaz a fi inventariai. Astfel de factori trebuie identificai i luai n considerare n vederea unei analize jurometrice exhaustive. Exemple de astfel de factori pot fi: Specifici instaniei de judecat Aspecte relevante ale instane respectivei Aspecte ce in de factorul timp: - anul/numrul deciziei - data ultimei decizii ntr-un caz similar - intervalul temporal aferent schimbrii completului de judecat - intervalul scurs de la primul tutore desemnat - intervalul de timp mediu al tutorilor legali Aspecte procedurale: - cazul vizeaz desemnarea unui tutore legal (da sau nu) - avocatul mamei este:... - avocatul tatlui este:... Tatl: - deine custodia n momentul nceperii procesului - este implicat fiul legitim al tatlui - considerarea interesului exprimat de copil Mama: - este implicat fiul legitim al mamei - ... (aspecte similare cu precedentele)
Factori ce intervin prilor
Cele mai cunoscute n aceast direcie fiind Windows, Linux, Unix, etc. C. J.M. Combrink-Kuiters, Kennis van zaken. Een jurimetrisch onderzoek naarrechterlijke besluitvorming inzake voogdij en omgang (Deventer: Gouda Quint 1998)
2 1
873
Copiii: - sexul copiilor - vrsta medie a copiilor - intervalul de vrst n care se ncadreaz copii (aici se pot purta dezbateri n funcie de prevederile reglementrilor specifice codurilor civile din fiecare stat) - copilul locuiete cu mama/tatl - copiii au fost crescui de bunici - copiii au fost dai spre adopie - copiii sunt cerui spre adopie - prinii au fost cstorii - prinii au divorat pe seama custodiei - cel puin un printe nu a recunoscut copilul
Factori ce intervin terilor Ali factori relevani
Tabel nr. 1 Exemple de factori pentru analiza jurometric De ce este important cercetarea jurometric ? Exist motivaii suficiente pentru a analiza jurometrical jurisprudena, dar i forma limbajului juridic ca o disciplin de suport, ceea cear trebui s o transforme ctre o tiin mai popular dect este n prezent. Metodele empirice i cantitative au fost acceptate n discipline tiinifice tradiionale cu mult nainte de apariia tehnologiei informatice moderne. Alte discipline au demarat abia acum abordarea empiric n timpul acestui secol. Dreptul este una din foarte puinele discipline care nu au urmat aceast cale. Lumea s-a schimbat: cererile fcute de ctre clieni avocailor se vor modifica iar acetia vor trebui s vin cu estimri mai viabile i valide ale riscurilor i costurilor juridice. Managementul cunotinelor, aa cum am prezentat anterior, urmeaz s devin un subiect care a primit o mulime de atenie din partea avocailor n ultima perioad. Cunoaterea este un factor esenial, utilizat de aproape fiecare organizaie, n scopul realizrii obiectivelor sale. n ceea ce privete organizaiile juridice, cunoaterea este, probabil, cu mult mai mult o cerin fundamental, n calitate de emitent al unui produs care ncorporeaz o cantitate foarte mare de cunotine i expertiz. Atunci cnd o firm de avocatur ncearc s mbunteasc eficacitatea i eficiena, managementul cunoatinelor rspunde din ce n ce la ntrebrile eseniale. Atunci cnd se aplic acest instrument sunt lansate, preponderent, urmtoarele probleme:"cecunotine sunt disponibile pentru cine?"i"n care caz estecea mai mare nevoie de aceste cunotine?" Managementul participativ i partajarea cunotinelor se face prin comunicare fundamental i, prin urmare, prin faciliti cum ar fi sisteme de gestiune a bazelor de cunotine. Managementul cunotinelor i tehnologia informaiei sunt strns corelate1. Rolul IT n colectarea, evaluarea, aplicarea i diseminarea cunotinelor a devenit considerabil.n domeniul juridic, de exemplu, se contureaz realitatea conform creia bncile de date de jurispruden au devenit deja indispensable. mpreun cu sursele tradiionale de informare, aceste baze de date reprezint un instrument important pentru managementul cunotinelor juridice. Ele pot juca un rol n schimbul de cunotine directe. La nivel de stat, exist o utilizare nou i important pentru analiza jurometric. n statele democratice moderne exist o cerere n cretere pentru transparena funcionrii autoritilor de stat i a sistemului judiciar, ca o parte aacelor
P. Gottschalk, Use of IT for knowledge management in law firms, The Journal of Information, Law and Technology (JILT), 1999.
1
874
instituii fundamentale. Funciile de monitorizarei auditare au crescut puternic ca importan. Instrumentele destinate efecturii acestor funcii cu privire la sistemul judiciar vor viza cercetri empirice, cantitative i sistematice.Analiza jurometric este util n special n minile celor care au sarcina de monitorizare a politicilor publice. Aceast funcie de monitorizare va deveni tot mai important n era informaional. Necesitatea analizei jurometriceva deveni mai critic n viitor, odat cu creterea volumului de informaii juridice. Dei cu civa ani n urm realizarea cercetrilor de jurometrie a ntmpinat obstacoledeoarece jurisprudena nu a beneficiat de un suport digital, n acest moment acest obstacol a fost depit n mare msur. Analiza jurometric are, prin urmare, s devin o opiune practic. Cu toate acestea, tehnicile jurometrice trebuie s fie constant actualizate pentru a ine pasul cu aceste evoluii. Forma mai veche a analizei jurometrice este nc fezabil n cazul n care numrul de cazuri nu depesc cteva sute. n cazul n care un numr mare de cazuri sunt implicate, noi forme de asisten IT sunt necesare, i anume sisteme conceptuale i tehnicile de recuperare. Din fericire, dup cum au fost prezentate mai sus, aceste tehnici sunt n proces de a fi dezvoltate, dovedindu-se rezultate promitoare. Cu toate acestea, avnd n vedere importana lor, surprinztor de puinioameni sunt activi n domeniu. Cu excepia dreptului i economiei, pur i simplu nu exist mult cercetare de efectuat n materia jurometriei. Dup cum s-a menionat mai sus, chiar i n consacratul jurnal de jurometrie, cele mai multe articole nu prezint analize jurometrice, n sensul c acestea se refer la analiza statistic a jurisprudenei sau alte subiecte similare, sau chiar ntr-un sens mai larg.Forma textelor juridice, precum i studiul lingvisticii juridice sunt domenii neglijate1.Apariia Jurnalului de Studii Juridice Empirice ar putea fi menionat. Acesta contine cercetare empiric, dei termenul "jurimetrics" nu pare s fi fost utilizat niciodat la nceputurile sale, n 2004. Cele mai multe dintre articolele sale se ocup cu cercetarea calitativ, mai degrab dect cantitativ, dar au existat unele contribuii relevante pentru jurometrie2. Acest fapt conduce implicit la necestitatea unor cercetri noi din punct de vedere al studiilor jurometrice ce iau n considerare att factorul economic, ct i factorul juridic. 4. Drept i Economie Domeniul dinamic al dreptuluii al economiei ofer o deschidere chiar mai mare, dei niciodat cercetrile derulate nu propun utilizare termenului de "jurometrie" ca o etichet corespunztoare pentru activitile sale principale i, mai n serios, se pare, pentru a evita tehnicile de jurometrie atunci cnd jurisprudena este studiat. Acest lucru este surprinztor. Cel de-al treilea nivel de studiu n jurometrie, nivelul pragmatic, se refer la efectele sociale i economice ale legii, precum i la modul n care cerinele legale i autorizaiile sunt ndeplinite. De exemplu, activitatea lui Van den Berg i Visscher3rezult ntr-o aplicaie simpl n aceast materie. Dreptul i economia contureaz o disciplin interesant i n curs de dezvoltare rapid.Avnd ca fundament munca de pionierat a lui Posner4, s-a construit o disciplin proprie, independent de drept, precum i de economie. Aceast nou disciplin are manuale proprii cu baze proprii de disciplin5, Revista de Drept i Economie, un Forum Internaional de Drept i Economie, o
H. Mattila, Comparative Legal Linguistics (Aldershot, U.K.: Ashgate 2006) M. Evans et al., Recounting the courts? Applying automated content analysis to enhance empirical legal research (2007) 3 R. Van den Berg, Visscher, L., Optimal enforcement of safety law(Rotterdam: Erasmus University 2008) 4 R. A. Posner, Economic Analysis of Law (6th edition), New York: Aspen Publishers 2003 5 R. D. Cooter, Ulen, T. S., Law and Economics (4th edition) (Boston: Pearson AddisonWesley 2004)
2 1
875
Enciclopedie a Dreptuluii Economiei, etc. n plus, exist un Master European pentru Drept i Economie1i exist un numr de reele de cooperarecum ar fi Reeaua European de Regularizare. Dei abordarea cumulativ a dreptuluii economiei ar prea s promoveze studiul empiric al fenomenelor juridice, se pare c exist aproape o tendin paradoxal n acest domeniu s se aplice pe de o parte, metode tiinifice economice pentru studiul fenomenelor relevante din punct de vedere juridic. Un exemplu recent este elaborat de Arcuri2, care este un susintor puternic al utilizrii a teoriilor economice n scopul mbuntirii sistemelor juridice contemporante, dar care este dezamgitor de traditional, atunci cnd ea ofer o imagine de ansamblu asupra jurisprudenei relevante pentru zona ei de studiu. Unele explicaii pentru aceast repulsie i reticen pentru inocularea metodelor cantitative pot fi regsite cu uurin.ntrebarea care se pune este de ce exist att de mult rezisten pentru dezvoltarea cercetrii n universiti a studiului jurometriei? O posibil explicaie ar putea fi frica. Noi forme de tehnologie sunt adesea ntmpinateiniial cu rezisten: cumpararea de bilete de tren de la un aparat, mai degrab dect de la un vnztor clasic fiind peste mn, utilizarea unui POS pentru cumprturi n locul vnztorului obinuit, cumprarea de produse de pe Internet sunt cteva exemple din viaa de zi cu zi a tehnologiei care a fost ntmpinat la nceput de muli cu suspiciune. Conservatorismul, unsentiment tipic caracteristic profesiei de avocat, ar putea fi un alt motiv. Aceasta este "noua coal" versus "vechiacoal ": o educaie clasic juridic este"coala veche","noua coal" urmeaz s utilizeze tehnici necunoscutei s le integreze n practica juridic i de cercetare, n scopul de a realiza inovarea i progresul3. Acesta poate fi cazul n care avocaii nu consider c este n interesullor pentru a comuta la metode noi, care ar necesita o alt educaie. Leith i Hoey vd acest lucru ca pe o posibil explicaie: desigur, dificultatea real n realizarea acestui lucru este faptul c cercettorii trebuie s aib att o experien prealabil jurdic, ct i una matematic. Puini avocai dein compentene din ambele categorii i, adesea, cei care au nelegere matematic au o abordare diferit fa de aplicarea legii4. Nu numai c cei mai muli avocai nu sunt familiarizai cu matematica, ci mai mult, puini par s fie dornici de a vedea matematica ca parte a educaiei juridice. De asemenea, este posibil ca avocaii s nu-i doreascschimbat natura profesiei lor. Se poate argumenta c este n interesul lor propriu pstrarea cunotinele juridice individualizat i personale, mai degrab dect difuzate. n acelai timp, exist riscul de erodare a imaginii magistrailor inamovibili, care se ghideaz n demersurile lor exclusiv dup litera de lege i care ar crea precedente periculoase n momentul apelrii la mijloace auxiliare de informare. 3. Concluzii colile de drept i profesionitii din domeniul juridic par s propage intenia de a nu privi la tiin i tehnologie, dei societatea informaional evolueaz. Ar putea fi de ateptat ca, n lumea modern competitiv, firmele juridice i profesionitii s fie dornici s aplice tehnici noi pentru a-i inova serviciile furnizate. Cu toate acestea, n practic, profesia de avocat i de consultant juridic nu s-a schimbat deloc din punct de vedere operaional. Cei mai muli avocai nu sunt pur i simplu familiarizai cu abordri cantitative, empirice sau tehnice. n unele cazuri, aceast reticen ar putea fi, eventual, explicat n termenii unei percepii identificabile cu propriul interes. Aceast atitudine negativ fa de inovare se va dovedi a fi prea costisitoare. n societatea globalizrii, inovarea este esenial pentru toate organizaiile, iar cele din domeniul juridic nu vor reprezenta o excepie. Avnd n vedere potenialul tehnologic al jurometriei, este foarte surprinztor faptul c punerea sa n aplicare, n domeniul juridic a fost amnat att de mult. n general, s-a recunoscut c
Finanat de UE sub forma unui program Erasmus Mundus A. Arcuri, Governing the Risks of Ultra-hazardous Activities. Challenges for Contemporary Legal Systems (Rotterdam: Erasmus University 2005) 3 www.newschoollawtech.com 4 P. Leith and A. Hoey, The computerised lawyer, London: Springer-Verlag, 1998
2 1
876
managementul cunotinelor este deja o parte important a managementului modern. Importana sa va crete permanent. Deoarece cunoaterea este astfel un aspect fundamental al serviciilor juridice, firmele de avocatur i alte organizaii care activeaz n cadrul juridic vor trebui, de asemenea, s neleag oportunitatea utilizrii acestei resurse. Predicia asistat de calculator va deveni o realitate. Exist acum posibiltateas de a realiza o analiz cantitativ a unui set de cazuri ntr-un interval de timp rezonabil. n plus, la nivel de politici naionale n domeniul juridic, analiza jurometric este util, chiar necesar pentru a menine transparena procesului decizional al sistemului de guvernare. Acestea sunt perspective interesante pentru domeniul juridic - profesional, precum i pentru zona academic. Jurometria, o nou paradigm a culturii juridice, este susceptibil de a fi luat n considerare doar n momentul n care precedentul se va fi creat. Pn atunci, eforturile trebuie s fie susinute la cote nalte, n vederea atingerii unui scop nobil: perfecionarea permanent a sistemelor de drept. Referine bibliografice 1. Benkler, Y., The Wealth of Networks, Yale University Press, 2006 2. Combrink-Kuiters, C. J.M., Kennis van zaken. Een jurimetrisch onderzoek naar rechterlijke besluitvorming inzake voogdij en omgang, Deventer: Gouda Quint 1998 3. Cooter,R. D., Ulen,T. S.,Law and Economics, Boston: Pearson AddisonWesley, 2004 4. Franken,H.,Maat en regel (Arnhem: Gouda Quint 1975) 5. Franken,H.,Systeemtheorie en Rechtswetenschap. Preadvies voor de Vereniging voor Wijsbegeerte en het Recht, 1982 6. Gottschalk, P., Use of IT for knowledge management in law firms, The Journal of Information, Law and Technology (JILT), 1999 7. Guiraud,P., Problmes et mthodes de la statistique linguistique,Dordrecht: Reidel 1959 8. Herdan, G., The Advanced Theory of Language as Choice and Chance, Berlin: Springer Verlag, 1966 9. Holmes, O.W., The Common Law, Chicago and Boston: Little Brown, 1881 10. Kucera,H., and N. W. Francis, Computational Analysis of Present-day American English, Providence: Brown University Press, 1967 11. Leith,P., Hoey,A.,The computerised lawyer, London: Springer-Verlag, 1998 12. Loevinger,L. Jurimetrics, the next step forward,Minn. Law Review,1949 13. Mattila,H.,Comparative Legal Linguistics, (Aldershot, U.K.: Ashgate, 2006 14. De Mulder, R., A Model for the application of computer science to law, Vermande, 1984 15. De Mulder, R., van Noortwijk, K., Combrink-Kuiters, L., Knowledge discovery fom legal databases, 2010 16. Nagel, S.,Judicial backgrounds and criminal cases, Journal of Criminal Law, Criminology and Police Science, 1962 17. Nagel, S.,Off-the-bench judicial attitudes, n G. Schubert (ed.), Judicial DecisionMaking (NewYork:The Free Press of Glencoe 1963) 18. Nicolescu, O., Nicolescu, C., Organizaia i managementul bazate pe cunotine, 2011 19. Van Noortwijk, Legal word use, a comparison of some quantitative aspects of the word use in legal and general Dutch texts, (Koninklijke Vermande 1995) 20. Popa, N., Rducanu, A. (1983), Quelques considerations sur la notion de la mthodologie juridique, Analele Universitatii Bucuresti, seria Drept, nr. 2/1983; p. 34 21. Posner, R. A.,Economic Analysis of Law, New York: Aspen Publishers 2003 22. Schubert, G., Judicial Decision-Making, New York: The Free Press of Glencoe, 1963 23. Wurman, R., S. 2000, Information Anxiety, Que, pp. 108-123 Webografie 1. www.worldlii.org 2. www.newschoollawtech.com
Mt Lakatos
877
RAISING OF THE BUDGETARY INCOMES BY THE EXTENSION OF ENVIRONMENTAL TAXES

1
Mt Lakatos
Abstract This paper is about to analyze the carbon tax implemented in Ireland and in doing so trying to offer a general guideline for other jurisdictions, mainly located in Central-Eastern-Europe, to take over partly or fully the concept and the measures already tested in countries which are ahead of the Central-Eastern-European countries in an economic sense. Ireland is not the first country in Europe that introduced this tax category: carbon tax. More EU Member State is already using it, such as the Netherlands, Denmark or Sweden. As I already dealt with Swedish law in my past, I decided to present shortly the Swedish green taxation. As the Swedish example shows us, the carbon tax system works well. Irelands unfortunate economic situation which led to the necessity to introduce new types of burdens for the citizens of Ireland gets a short introduction. Then the carbon tax itself is introduced, the tax base (transport and non transport fuels, solid fuels), the tax rates, and the date of application. I tried to make it easier to see the changes in the Irish GDP and consumption with diagrams. As the paper is about the raising of the budgetary incomes with the help of the introduction of environmental friendly taxes I mentioned how big the annual incomes were coming from the carbon tax in Ireland. Then finally I go around the environmental aspect, that is how changed the fuel consumption on the island of the Irish. Before sharing my own thoughts I share some pro opinions based on Frank Converys thoughts with the reader and some contra opinions based on the author of the article I found in the New York Times. To tax and to please, no more than to love and be wise, is not given to men. Edmund Burke 1. Keyworsds: taxes, Value Added Tax, Green taxes in Europe, citizens, Irelands carbon taxation 2. Introductory thoughts The study is an attempt to show an alternative way to the states located in Central-EasternEurope how to get out of the recent crisis while contributing to the living standard of their citizens by promoting a sustainable and more affordable world. Of course none of the examples below are models that should be transposed unchanged as a whole into our taxation system. There are circumstances and factors which will have to be restructured (e.g. as the Value Added Tax (VAT) rate is very high in Hungary since 1 January 20122) to reach a greener tax system in order to avoid the overburden of a countrys citizens with the implementation of green taxes other tax rates (e.g. on personal income or VAT) should be decreased. As we all know the rapid industrial, economical development in the last centuries caused harmful environmental effects which did not play a role in politics. But people nowadays can experience on their own the effects of greenhouse effect (natural disasters, the melting of ice on the poles etc.) appearing continuously. Governments realized that in order to secure proper natural
1 dr. Mt Lakatos, 2st year regular PhD student, ME-JK, Financial Law Department, Miskolc University,,Hungary, Consultant: Dr. Zoltn Nagy Associate professor 2 Act LXXVII of 2007 Section 82 (1) The VAT rate is the 27% of the tax base in Hungary.
878
circumstances for their citizens, they need to take (on both national and international levels) measures against environmental pollution before irreversible social, economic consequences would appear. One the one hand in order to sanction environmentally harmful activities the implementation of such a tax policy which would turn (both natural and legal) persons from polluting activities towards harmless or less harmful activities is desirable. On the other hand governments can subsidize such activities which are environmentally friendly.1 Sustainable development can only be reached, if the economy itself that develops and implements environmentally harmless technologies, and governments can encourage them to do so. As an example: if governments levy heavy tax burden on fuels, the citizens will search for technologies in personal transportation so the automobile producers will research engines and cars with smaller fuel consumption or without fuel consumption (electric cars). We can see this tendency when newer and newer green technologies are introduced. With implementing sanctioning tax policy for the environmentally harmful activities state budgetary incomes can be increased which in the recent economic crisis is a very important issue to get out of the pit. Environmental subsidies can be financed from these revenues or the financial deficit of the state; its up to the governments policy. 3. Green taxes in Europe Environmental taxes are different from other budgetary incomes, like Value Added Tax (VAT) or personal income tax in their main purposes, as these forms of compulsory payments are aimed to reduce the using of natural resources, the amount of waste materials, turn consumers and producers to environmentally friendly products and technologies and improve living conditions.2 Carbon tax is one element of environmental taxes and is not a very new one. In the early 1990s a few European states (Sweden, the Netherlands, Denmark) introduced carbon tax as a new method. Due to the extension limitations see now just a short introduction of the carbon tax introduced in Sweden: The Swedish energy tax system was reformed in 1991. During the 1980s much focus had been on oil substitution and the tax system was therefore designed to discourage oil use. The reformed taxation system was based on a carbon tax and an energy tax on fuels, the latter not directly connected to the carbon content of the fuel. Simultaneously as the carbon tax was introduced general energy taxes was reduced by 50% (Energidata Gteborg et al., 1995).3 Several studies tried to quantify the impact on CO2 emission of the policy instruments implemented by Sweden, for example the Ministry of Environment shows in the second national report on climate change (1997) that the CO2 emissions in 1995 were about 15% lower than it would have been if the policy instruments of 1990 would still have been in use. Almost 90% of this reduction was the result of the reformed tax system, whereas the remaining 10% were a result of investment grants and official programs on energy efficiency. Another evaluation from the Swedish Environmental Protection Agency (1997) shows that the taxes and charges had been cost-effective.4
1 Zoltn NAGY: A krnyezetvdelem pnzgyi jogi krdsei. In: Jnos Ede SZILGYI (Ed.): Krnyezetjog II. ktet - Tanulmnyok a krnyezetjogi gondolkods krbl, Novotni Alaptny, Miskolc, 2010. p 87 2 Zoltn NAGY: A krnyezetvdelem pnzgyi jogi krdsei. In: Jnos Ede SZILGYI (Ed.): Krnyezetjog II. ktet - Tanulmnyok a krnyezetjogi gondolkods krbl, Novotni Alaptny, Miskolc, 2010. p 88 cf. Flixn BODROSSY: Segthet e a tlnpeseds okozta gondokon a krnyezetvdelmi adk bevezetse, Krnyezetvdelem , 1995. 13-14, p. 17 3 Bengt Johansson: Economic Instruments in Practice 1: Carbon Tax in Sweden p. 3 http://www.oecd.org/science/inno/2108273.pdf (20 03 2013) 4 Bengt Johansson: Economic Instruments in Practice 1: Carbon Tax in Sweden p. 7-9 http://www.oecd.org/science/inno/2108273.pdf (20 03 2013)
Mt Lakatos
879
4. Irelands carbon taxation Ireland after its economy collapsed in 2008 The story of the new Irish carbon tax is a much recent story: Irelands economy witnessed a massive crisis in 2008 (because of the loose credit policies that created a real estate bubble) and its government searched for solutions. The Irish economy saw a free-fall between 2008 and 2009 - the GDP (real terms) fell from 166.80 billion in 2008 to 157.69 billion in 2009, a drop of over 5%. Tax revenues went over an even deeper fall, dropping from 40.78 billion in 2008 to 33.0 billion in 2009, a fall of over 23%. Total GDP Millions of Total Tax Income Income Tax in real (volume) (millions ) (millions ) terms 2008 166,796 40,777 13,177 2009 157,695 33,043 11,835 2010 156,487 31,753 11,276 2012 158,726 34,027 13,798 2013 159,700 36,375 15,300 GDP, total tax income and income tax data of Ireland from 2008 to 2013.1 That is how Ireland became the first of the fiscally stressed countries in Europe to implement a carbon tax in order to find new income revenues. Carbon tax is now a very important source of income for the government, generated in a way that does not destroy jobs (rather contribute to new ones), and which at the same time helps the Irish to protect the environment and meet the legally binding greenhouse gas emission reduction obligations.2 The working of carbon tax A New York Times article contains the following lines concerning the Irish carbon tax: The environmental taxes work in concert with austerity measures like reduced welfare payments and higher fees for health care that are expected to save 2.2 billion euros this year. The carbon tax is levied on fossil fuels when they enter the country and is then passed on to consumers at the point of purchase. The automobile sales tax, which ranges from 14 to 36 percent of a cars market price depending on its emissions, is simply folded into the sticker price.3 The carbon tax is a Government tax which was introduced in the 2010 Budget in Ireland; it is applicable to all CO2 emission sources. It applies to petrol and auto- diesel since 9 December 2009; to kerosene, marked gas oil, liquid petroleum gas, fuel oil, and natural gas since 1 May 20104. The tax does not currently apply to solid fuels (The application of the carbon tax to solid fuels was delayed because: a. particular problems existed relating to the control of movements of coal, which (unlike oil fuels) are not subject to an EU-wide movement control regime. b. there was an
1 Frank Convery: Budget 2013 Three Cheers For The Carbon Tax p. 3 http://www.publicpolicy.ie/wpcontent/uploads/Budget-2013-Three-cheers-for-the-Carbon-tax1.pdf (20 03 2013) 2 Frank Convery: Budget 2013 Three Cheers For The Carbon Tax p. 1 http://www.publicpolicy.ie/wpcontent/uploads/Budget-2013-Three-cheers-for-the-Carbon-tax1.pdf (20 03 2013) 3 http://www.nytimes.com/2012/12/28/science/earth/in-ireland-carbon-taxes-payoff.html?pagewanted=2&_r=2&hp& (19 03 2013) 4 http://taxpolicy.gov.ie/wp-content/uploads/2012/09/11.17-Energy-and-Environmental-Taxes.pdf (23 03 2013)
Year
880
environmental issue of coal with a higher sulphur content entering the Irish market.)1, although in Budget 2013 it was announced that the carbon tax will be extended to solid fuels (for example, commercial peat and coal) on a phased basis. A rate of 10 per ton will be applied with effect from 1 May 2013 and a rate of 20 per ton from 1 May 2014.2 The carbon tax has been levied on natural gas customers from the tax year 2010. The rates are the following: 15 per ton of CO2, applied in 2010 and 2011, increased to 20 for 20123. (The final rate of carbon tax is planned to be 25%.) Categories Transport Fuels Non-transport fuels (oil and gas) Solid Fuels Specific Products Petrol and Auto-diesel Kerosene, Marked Gas Oil, Fuel Oil, Liquid Petroleum Gas (LPG) and Natural Gas Coal and Commercial Peat Implementation Date 10 December 2009 1 May 2010
The rate 15 per ton of CO2 emitted on fossil fuels4
Subject to a Commencement Order
The budgetary revenues coming from the carbon tax were about 2465 million in 2010 which were expected about 400 million in 20126 because of the 5 per ton positive difference. The revenues estimated to 2012 by the government from carbon tax raised 370 million; plus the VAT charged on top of the Carbon Tax raised another 39 million Euro. Carbon tax is subject to a VAT rate of 13.5%.7 ----Auto Diesel Petrol Fuel Oil MGO Kerosene Auto LPG LPG (Other) Carbon tax 130.63 79.07 2.76 54.86 44.41 0.20 3.94 VAT 3.00 18.19 0.00 7.41 6.00 0.05 0.53
1 Eric Gargan: Reflections on the implementation of the carbon tax in Ireland, Presentation to the UCD/ NESC Workshop: Climate Change Meeting Irelands 2020 Obligations 16 May 2012, p. 7 http://www.nesc.ie/assets/files/downloads/project_climate%20change/ucd_workshop/ericgargan.pdf (23 03 2013) 2 http://www.citizensinformation.ie/en/money_and_tax/tax/motor_carbon_other_taxes/carbon_tax.html (23 03 2013) 3 Budget 2012 Excise duty rates Alteration in rates of mineral oil tax on autofuels: The rate of carbon tax per tonne of CO2 emitted has been increased, from 15 to 20, in respect of petrol and auto-diesel, with effect from 7 December 2011. This increase has been applied also to aviation gasoline, and to heavy oil used for aviation and for private pleasure navigation. The rates of Mineral Oil Tax for other mineral oils remain unchanged. 4 Eric Gargan: Reflections on the implementation of the carbon tax in Ireland, Presentation to the UCD/ NESC Workshop: Climate Change Meeting Irelands 2020 Obligations 16 May 2012, p. 4 http://www.nesc.ie/assets/files/downloads/project_climate%20change/ucd_workshop/ericgargan.pdf (23 03 2013) 5 http://taxpolicy.gov.ie/wp-content/uploads/2012/09/11.17-Energy-and-Environmental-Taxes.pdf (20 03 2013) 6 Frank Convery: Budget 2013 Three Cheers For The Carbon Tax p. 1 http://www.publicpolicy.ie/wpcontent/uploads/Budget-2013-Three-cheers-for-the-Carbon-tax1.pdf (20 03 2013) 7 https://www.electricireland.ie/ei/residential-gas/contact-us/what-is-the-carbon-tax.jsp (24 03 2013)
Mt Lakatos
881
4.44 39.62
Total
54.80 370.70 Breakdown of Carbon Tax 2012 estimates (Millions )1 Consequences of the carbon tax
Natural Gas
Consumption of petrol fell from 2310 million liters in 2008 to 1829 million liters in 2011 (fall of 21%) Consumption of auto diesel fell from 2,960 million liters in 2008 to 2,563 million liters in 2011 (fall of 13%). Keeping in mind that the Irish GDP over the same period felt by 5%, this reduction in motor fuel consumption is still very significant. Consumption of petrol Million liters 2008 0 2310 2009 0 2117 2010 15 1930 2011 15 1829 Transport Fuel Consumption in Ireland, 2008-20112 Year CO2 tax - per ton of CO2 Consumption of Auto diesel Mill liters 2960 2714 2560 2563 Total (petrol and diesel) Million liters 5272 4832 4491 4393
However, note that the drop was already underway from 2008 to 2009, before the tax came into effect. And there are complementary policies which have played a role in this process. Ireland imposes a substantial tax on car purchase; called Vehicle Registration Tax (VRT) and an annual motor tax (a similar one is already in use in Hungary). In the past they were based on engine size (The amount of motor tax you pay for a vehicle registered before July 2008 is proportionate to the size of your vehicle's engine - in other words, the more powerful your vehicle, the higher the cost of your motor tax. For new cars registered since July 2008, motor tax charges are determined on the basis of seven CO2 emission bands with lower emissions resulting in lower charges.3). From July 2008 both of these were recalibrated, based on open market selling price and CO2 rating. From July 2008 both of these were recalibrated, based on open market selling price and CO2 rating. These had major effects on the composition of the new car fleet, shifting it dramatically towards low emitting vehicles. Ninety per cent of 90,000 new car sales in 2011 (down from 187,000 in 2007) were in the lowest carbon bands (A and B).4 5. Pros and contras - conclusions The Article of the New York Times drew my attention to Irelands - 3 years old - new carbon taxation so I will use it for the contra opinions and as earlier I will use the thoughts of Frank Convery to frame and support my opinion on the side of the green taxes. But first the pro arguments: As we can see, carbon tax is levied on consumption, not on income which, among other things, makes this tax category a possible alternative to choose by those states which are in a worse economical position. According to Frank Convery governments are
Carbon Tax Intake for 2012 http://www.moneyguideireland.com/category/carbon-tax (23 03 2013) Frank Convery: Budget 2013 Three Cheers For The Carbon Tax p. 3 http://www.publicpolicy.ie/wpcontent/uploads/Budget-2013-Three-cheers-for-the-Carbon-tax1.pdf (20 03 2013) 3 http://www.citizensinformation.ie/en/travel_and_recreation/motoring_1/motor_tax_and_insurance/motor_tax _rates.html (24 03 2013) 4 Frank Convery: Budget 2013 Three Cheers For The Carbon Tax p. 3 http://www.publicpolicy.ie/wpcontent/uploads/Budget-2013-Three-cheers-for-the-Carbon-tax1.pdf (20 03 2013)
2 1
882
desperately need money to finance the functioning of the state and its organizations it cannot be argued of course in case of a global crisis that just the Central-Eastern-European countries would not want to have more revenues. Increasing the tax on incomes from labour reduces the amount each worker is able to spend on goods and services, and increases the cost of labour for the employers, so that they are incentivized to move jobs offshore, or replace workers with machines. With a rise in your income tax, your income shrinks and you have no choice but to pay it to the government. But with the carbon tax, you are faced with a rise in cost but you do have some choice as to how to adjust. Consumption is up to everybodys mind if you decide to take the bus or the train, you will not have to pay for the transportation fuel your car is not burning on that day. That is how the Scandinavians live their life. The implementation of such green taxes as carbon tax is helping the transition to a more sustainable and affordable world. Anyone who can possibly afford it now has very strong incentives to invest in insulating their house and (if they need a car) buying one that is super fuel efficient (as I know there is or was a program in Romania which aims to help people buy new, environmentally less harmful cars instead of their old and polluting ones this can be a green initiative as well). If they can store wood (which is exempt from the carbon tax like in Sweden), they have an incentive to switch from oil or natural gas, which are taxed. As energy costs rise, such investments will pay off in more affordable mobility and more comfortable housing. Carbon tax also encourages innovation. Green electricity, green houses, green cars are notions everyone familiar with. As we are all Irish, Romanians, Hungarians - are members of the European Union one day we will have to meet all of its legally binding environmental obligations. If - like the Irish we also implement the carbon tax and other parts of the green tax system it would mean that we more easily and less expensively meet legally binding environmental obligations of the European Union and avoid the costs (including fines) and reputational loss of being in front of the European Court. A charge on environmental bads improves the quality of our environment, which improves the quality of our lives and our childrens life which is more important according to my point of view. To the extent that we play a part in making the transition to a world less threatened by climate change, we also support our grand-children in limiting their exposure to the turbulence of climate change. It makes us less dependent on imports, and less vulnerable to potential interruption in the event of war or other supply-interrupting turbulence. And as the last argument it creates jobs as we invest in making our buildings, heating systems and boilers more energy efficient, and as we switch to locally grown wood as a source of heat.1 Finally a few contra arguments can be read in a New York Times article on 28 December 2012 but in the meantime it confess that the Irish are on the good way: This is particularly hard on the poor, although the government has provided subsidies for low-income families to better insulate homes, for example. And industries complain that the higher prices have made it harder for them to compete outside Ireland. Although carbon taxes in some ways disproportionately affect the poor who are less able to buy new, more efficient cars, for example such taxes do heavily penalize the wealthy, who consume far more. As with sin taxes on cigarettes, the taxes also alleviate some of the societal costs of pollution.2
Frank Convery: Budget 2013 Three Cheers For The Carbon Tax p. 4 http://www.publicpolicy.ie/wpcontent/uploads/Budget-2013-Three-cheers-for-the-Carbon-tax1.pdf (20 03 2013) 2 http://www.nytimes.com/2012/12/28/science/earth/in-ireland-carbon-taxes-pay-off.html?hp&_r=1& (24 03 2013)
1
Mt Lakatos
883
After all the pro and contra arguments it is obvious that I am on the side of carbon taxes and green tax system. Although there are clear negative points in it, sustainable development and the protection of the environment deserves a try in my opinion. I do not know the situation in Romania, but I know that the environmental taxes in Hungary are not as matured as the Irish or the Swedish ones. In 2010 the budgetary incomes from environmentally friendly taxes or environmental taxes were almost negligible compared to the main or classic tax revenues.1 So if we want to meet the economic and environmental requirements of our time and maintain the welfare level in Central-Eastern-Europe we need more budgetary revenues, carbon tax can be one. References Zoltn NAGY - A krnyezetvdelem pnzgyi jogi krdsei. In: Jnos Ede SZILGYI (Ed.): Krnyezetjog II. ktet - Tanulmnyok a krnyezetjogi gondolkods krbl, Novotni Alaptvny, Miskolc, 2010 Bengt Johansson: Economic Instruments in Practice 1: Carbon Tax in Sweden http://www.oecd.org/science/inno/2108273.pdf (20 03 2013) Frank Convery: Budget 2013 Three Cheers For The Carbon Tax http://www.publicpolicy.ie/wp-content/uploads/Budget-2013-Three-cheers-for-the-Carbon-tax1.pdf (20 03 2013) Eric Gargan: Reflections on the implementation of the carbon tax in Ireland, Presentation to the UCD/ NESC Workshop: Climate Change Meeting Irelands 2020 Obligations 16 May 2012, p. 4http://www.nesc.ie/assets/files/downloads/project_climate%20change/ucd_workshop/ericgargan.pd f (23 03 2013) http://www.nytimes.com/2012/12/28/science/earth/in-ireland-carbon-taxes-payoff.html?pagewanted=2&_r=2&hp& (19 03 2013) http://taxpolicy.gov.ie/wp-content/uploads/2012/09/11.17-Energy-and-EnvironmentalTaxes.pdf (23 03 2013) Carbon Tax Intake for 2012 http://www.moneyguideireland.com/category/carbon-tax (23 03 2013) https://www.electricireland.ie/ei/residential-gas/contact-us/what-is-the-carbon-tax.jsp (24 03 2013) http://www.citizensinformation.ie/en/travel_and_recreation/motoring_1/motor_tax_and_insur ance/motor_tax_rates.html (24 03 2013)
Zoltn NAGY - A krnyezetvdelem pnzgyi jogi krdsei. In: Jnos Ede SZILGYI (Ed.): Krnyezetjog II. ktet - Tanulmnyok a krnyezetjogi gondolkods krbl, Novotni Alaptvny, Miskolc p. 81, 2010
1
884
THE ACCESSION OF THE EU TO THE EUROPEAN CONVENTION ON HUMAN RIGHTS HAVING A SPECIAL REGARD TO THE ADVANTAGES AND PROBLEMATIC ISSUES OF THE ACCESSION
Lilla Nra KISS*1 Abstract This paper outlines the issue of the accession of the European Union to the European Convention on Human Rights and Fundamental Freedoms having a special regard to the advantages and problematic issues of it as well. The emphasis is on the main features of the accession process. The accession leads to a new dimension in the field of protection of human rights and fundamental freedoms. Although, the issue of this accession has been discussed for almost thirty years if we take the Memorandum of the European Commission of 1979 as a starting point the accession has not yet happened. This reflects the actuality and great importance of the topic. This paper aims to analyze whether the process is beneficial to the EU or not? Keywords: human rights, European Convention on Human Rights (ECHR), European Union, European Court of Justice, fundamental freedoms, accession. 1. Introduction, the Accession of the European Union to the European Convention on Human Rights The protection of human rights and fundamental freedoms have become one of the most important questions since the end of World War II. The modern Western-European countries which had significant economic power established the European Council (hereinafter referred to as: EC) in 1950, for developing a strong system which is able to protect human rights. As a part of this system the founding members developed the European Convention on Human Rights and Fundamental Freedoms (hereinafter referred to as: ECHR). This Convention is a catalogue of fundamental human rights and freedoms. For the interpretation and enforcement of the provisions of the Convention, the Parties of the ECHR established the European Court on Human Rights (hereinafter also referred to as: ECtHR) in 1959. Soon after the ECHR was adopted, the European Economic Community (hereinafter referred to as: EEC) was founded (1957). The EEC formed its own institutional-system, but since it was an economic organisation its court, the European Court of Justice (hereinafter referred to as: ECJ) primarily dealt with cases of economic nature. However, since some provisions of legal acts of the EEC affected human rights, more and more cases in connection with human rights were submitted to the ECJ. The main problem was that the constitutions of the Member States of the EEC ensured higher protection for the human rights than the EEC could. In the first years of the EEC, the basic objective was to ensure the free movement of goods, workers, services and capital in order to encourage the economic development. For the reason of strengthening the co-operation between the Member States and declaring the equality of women, the EEC Treaty contained a provision on the principle of equal pay for equal work for men and women. This was the first and only rule in the field of human rights. So basically speaking, the legislation of the EEC did not contain provisions aiming at the protection of human rights. Therefore when a case concerning the scope and content of a human right was submitted to the ECJ, there was no legal basis for dealing with the case. For that
*Lilla Nra KISS, Faculty of Law, University of Miskolc, Hungary, (kisslilla.91@gmail.com). This study has been elaborated under the coordination of assistant professor dr. Rita RCZ
1
Liviu Rare Chiriac
885
reason, the ECJ stated in the judgement of the case of Internationale Handelsgesellschaft1 that the European Court of Justice will found its judgements on the common constitutional traditions of the Member States. Parallel with this process, the European Court on Human Rights in Strasbourg dealt only with human right cases and applied the European Convention on Human Rights and Fundamental Freedoms as a full catalogue of human rights and a basis for reference. As a result of these processes a dual case-law on human rights was developed in Europe. The dualism besides being interesting from the view of examining different case-law in similar situations, has disadvantages, as the system of protecting human rights can lose its stability. The instability emerging from the situation that the two different courts (the ECtHR and the ECJ) may come to totally different decisions in the same or very similar cases threatened also the principle of legal certainty. The issue have become more complex because more and more European states acceded to the ECHR and the European Union was also enlarged. Nowadays, the ECHR has 47 High Contracting Parties including all the 27 Member States of the EU. It follows from the previous that the accession of the European Union (successor in law of the EEC, hereinafter also referred to as: EU) would be a necessary and consistent decision in order to establish a stable, unified, common and coherent judicial system in the field of human rights in Europe. This question has expressly arisen already in 1979 - if we take the Memorandum of the European Commission of 1979 as a starting point.2 The accession of the EU to the ECHR raises a number of problems since the EU is not a state, its a supranational international organisation which has a special relation with its Member States and the Member States also have a special legal relationship as High Contracting Parties of the ECHR. Until the 14th Protocol to the ECHR only sovereign states could be the Contracting Parties of the Convention. Since then, the EU is allowed to accede from the side of the ECHR. 3 Since the entry into force of the Lisbon Treaty4 (1 December 2009) the EU is not just allowed but also obliged to become a Contracting Party to the ECHR. These documents established the legal bases for the accession for both parties. It is important to mention, that the EU has a written catalogue of human rights since 2000. This document is called the Charter of Fundamental Rights of the European Union. Although it was accepted in 2000, that time it was considered only as a political intention-declaration, but not more. In 2004 the European Constitution was established. This Constitution included the Charter as a second part of it. But, since the French and Dutch referendum on the approval of the Constitution was not successful, the Constitution did not enter into force. The issue of human rights and the future of the Charter were dependent from the actual politics. That is why the Treaty of Lisbon (signature: 2007, entry into force: 2009) gave binding force to the Charter besides creating the legal basis for the EU to accede the ECHR. The issue of accession includes many legal, political and technical questions. In the next chapter, I examine the advantages of the accession primarily from the legal side and from the point of view of the European Union.
1 11/70., Internationale Handelsgesellschaft mbH v Einfuhr- und Vorratsstelle fr Getreide und Futtermittel case, [1970], OJ C 9 from 02.02.1971, p.4 2 European Commission for Democracy Through Law (Venice Commission) comments on the Accession of the European Union to the European Convention on Human Rights by Mr Pieter van Dijk (Member, Netherlands), CDL (2007) 096 3 14 th Protocol to the ECHR, Article 17: 2. The European Union may accede to this Convention. 4 Treaty of Lisbon, Article 6: 2. The Union shall accede to the European Convention for the Protection of Human Rights and Fundamental Freedoms.
886
2. The advantages of the Accession The advantages of the accession were firstly collected in the European Commission Memorandum of 19791. The Memorandum defines three categories of arguments in favour of the accession. The first argument is that the accession will improve the image of Europe as an area of freedom and democracy. - The Memorandum concludes that the accession would make a substantial contribution to the strengthening of democratic beliefs and freedom both within and beyond the free word.2 It means that by the accession the EEC (now: EU) declares and determines to improve the protection of human rights by binding itself to a written catalogue containing human rights and fundamental freedoms. The second argument in 1979 was the reason of strengthening the protection of fundamental rights in the EU. The respect for human rights as a condition for states which aims to join to EU, must be an essential requirement for the EU itself. - The accession would clarify the position of its legal acts in relation to the ECHR and give them a satisfactory status.3 - This objective will be realized in a new jurisdictional dimension. This means that there will be an opportunity to submit a complaint for the violation of a human right to the European Court of Human Rights directly. This will extend the personal right to litigate by extending the ways of practising it. The single limitation for this way is to meet the conditions laid down in the ECHR. The conditions are included in Articles 34 and 33 of ECHR which provide that: - The Court may receive applications from any person, nongovernmental organisation or group of individuals claiming to be the victim of a violation by one of the High Contracting Parties of the rights set forth in the Convention or the Protocols thereto. The High Contracting Parties undertake not to hinder in any way the effective exercise of this right.4 It is important to mention that every litigant is entitled to submit a complaint only in the frames of the Convention and its Protocols. This means that every case has to refer to the violation or illegal limitation of a human right or a fundamental freedom which laid down in the ECHR. Article 33 provides for inter-states cases: - Any High Contracting Party may refer to the Court any alleged breach of the provisions of the Convention and the Protocols thereto by another High Contracting Party. This rule provides the relationship between the High Contracting Parties, but does not rule on the relation between a High Contracting Party and the EU in human right cases. Moreover it does not regulate the case when the EU is one party and the Member State of the EU is the other party in a human right case. The question emerges that who has the power and who is entitled to make a decision in such a situation? The third argument is to strengthen the positions of institutions in the EU. Accession has really problematic issues due to the legal acts of the EU-institutions. By the accession, the effective power of the ECJ becomes examinable and revisable by an independent international organization (ECtHR). However, these questions belong to the problematic issues point of my paper. The answer for the question whether the institutions of the EU will become more strengthen is that the accession of the EU to an international mechanism of legal control over human rights will improve and develop the level of protection. If the EU becomes examinable and accountable by the ECtHR besides being vulnerable it has a positive effect on EU politics. If the EU meets the conditions under the ECHR, the act of the Union impugned as to whether it is in compliance with a given human right(s) will be approved, consequently the EU will receive an international acceptance from major Europe.
Accession of the Communities to the European Convention on Human Rights (ECHR): Commission Memorandum, Bulletin of the European Communities, Supplement 2/79, COM (79) final 2 Commission Memorandum, Bulletin of the European Communities, Supplement 2/79, COM (79) 210 final, point 14 3 Commission Memorandum, Bulletin of the European Communities, Supplement 2/79, COM (79) 210 final, point 15 4 European Convention on Human Rights, Article 34
1
Liviu Rare Chiriac
887
It is important to mention that the accession will improve a unified jurisdictional system in the field of human rights and fundamental freedoms in Europe. The unity will result in a higher level of legal certainty. Legal certainty will increase the European citizens satisfaction and well-being. 3. The problematic issues of the Accession The arguments against the accession were also mentioned in the Memorandum document firstly. The Memorandum defines 5 types of contra arguments. The first is the fact that the EU needs an own catalogue of rights. This condition was fulfilled by the Charter of Fundamental Rights in 2000. Besides this Charter the ECJ usually followed the decisions and judgements of the ECtHR. The first time when the ECJ referred to the ECHR was in the judgement of the Rutili-case1 in 1975. Before this, in 1974 the ECJ indirectly referred to the international human right conventions in the Nold-case2 as the legal basis of the judgement. The next step was the Hauer-case3 when the ECJ analysed an article of the ECHR to define correctly and fully a content of the right to property as a fundamental right. As a result of the jurisdictional practice of the ECJ the protection of human rights was included in the Preamble of the Single European Act (1986). Until the Lisbon Treaty the Charter of Fundamental Rights has not got legally binding force. However, this argument against the accession has already been fulfilled. The second argument is that the relation between the EU and the rights set out in the Convention is doubtful. The rights included in the Convention had a positive effect on the activities of the EU because the Member States of the EU were already the Contracting Parties of the Convention. First, the EU was called European Economic Community because it was an international economic organisation. Later, it was transformed and extended for dealing with more activities. Nowadays, EU is a supranational organisation. As the activities were extended, the legislation of the EU had to transform and extend as well for every fields of life. This process led to the development of the EU legislation. Another problem arises from the obligations of the EU Member States in connection with the EU and the obligations in connection with the ECHR. The problem is when the obligations are the opposite of each other. The main basic problem is that the EU is not a sovereign state but a supranational organisation thus not able to - fully exercise the procedural rights embodied in the Convention.4 Thus the reaction of the EU is different if it is faced with its Member State and different when there is a dispute with another High Contracting Party. The Member States of the EU delegated certain powers to the EU when they acceded to it thus in a sense they are in a special dependant legal relationship. The Member States have to implement the acts of the EU. If they have to implement directly an act so without any discretion the Member State can not be condemned. Until the accession of the EU to the ECHR the complaints submitted directly against the EU before the ECtHR are not viable. Thus when the act of the EU violates a human right the Member State who implements the violating rule will be condemned. That is disadvantageous for the Member States of the EU. For that reason, in the situation mentioned above the ECtHR has to examine first that the rule which violates the human right was implemented directly or indirectly. If the Member State had the opportunity of the discretion it can be condemned for the act that violates the human rights and fundamental freedoms. . On the contrary, if the Member State had no discretion, it can not be condemned. There is another problematic issue due to the accession. The issue of individual right of petition and reservations. The Memorandum states that the accession - would lead to a real
36/75, Roland Rutili v Ministre de lintrieur case [1975], OJ C 9 from 14.01.1976, p.2 4/73. J. Nold, Kohlen- und Baustoffgrohandlung v Ruhrkohle Aktiengesellschaft case [1974] 3 44/79. Liselotte Hauer v Land Rheinland-Pfalz. case [1979], OJ C 17 from 23.01.1980, p.6 4 Commission Memorandum, Bulletin of the European Communities, Supplement 2/79, COM (79) 210 final, point 21.
2 1
888
improvement of the legal protection of the citizen only if the EU was also to allow individual right of petition against all its legal acts. The EU ought to state whether it intends to take refuge behind the reservations its Member States have made regarding this or that provision and if need to add new ones, or whether is prepared to accept the Convention as a standard.1 The High Contracting Parties of the ECHR can become a party of a trial on one hand in a situation when the other party is an individual and not a state or an organization. Until the accession the EU can not become a party facing with a natural person. The EU hears this fact as a decreasing of its powers. 4. Summary The EU is entitled to accede to the European Convention on Human Rights since the Lisbon Treaty is in force. The Protocol 14 to the ECHR allows and facilitates the process of the accession. The accession has both positive and negative effects on the EUs powers and legal personality. We have to solve the problematic issues because the accession is a fact and not a question to be decided. Foremost we have to appreciate the future improvement of human right protection. References: Accession of the Communities to the European Convention on Human Rights (ECHR): Commission Memorandum, Bulletin of the European Communities, Supplement 2/79, COM (79) 210 final, point 26. 36/75, Roland Rutili v Ministre de lintrieur case [1975], OJ C 9 from 14.01.1976, p.2 4/73. J. Nold, Kohlen- und Baustoffgrohandlung v Ruhrkohle Aktiengesellschaft case [1974] 44/79. Liselotte Hauer v Land Rheinland-Pfalz. case [1979], OJ C 17 from 23.01.1980, p.6 European Convention on Human Rights, Article 34 European Commission for Democracy Through Law (Venice Commission) comments on the Accession of the European Union to the European Convention on Human Rights by Mr Pieter van Dijk (Member, Netherlands), CDL (2007) 096 14 th Protocol to the ECHR, Article 17: 2. Treaty of Lisbon, Article 6: 2.
Commission Memorandum, Bulletin of the European Communities, Supplement 2/79, COM (79) 210 final,
point 26.
Liviu Rare Chiriac
889
APARIIA I EVOLUIA POLITICII EXTERNE I DE SECURITATE COMUN DIN PRISMA TRATATELOR MODIFICATOARE ALE U.E
Liviu Rare CHIRIAC1 ABSTRACT Scopul acestei lucrri este de a face o retrospecrtiv a principalelor intrumente juridice care modicific Politica extern i de securitate comun a Uniunii Europene dar i de a consemna, totodat evoluia acestei politici din prisma Tratatelor modificatoare ale Uniunii Europene. Astfel, lucrarea trateaz politica extern i de securitate comun, nc din stadiile precursoare acesteia, cnd purta denumirea de Cooperare politic European, aa cum a fost intitulat n Actul Unic European intrat n vigoare n anul 1987, pn la forma desvrit pe care a dobndit-o n zilele noastre n urma adoptrii Tratatului de la Lisabona, adoptat n 2009, tratat care transform politica extern i de securitate comun din pilon al Comunitii Europene, ntr-o veritabil politic a Uniunii Europene. n ceea ce privete obiectivele care au impulsionat apariia studiului de fa, acestea sunt n principal dou la numr: dorina de a realiza o incursiune n dezvoltarea istoric, din punct de vedere juridic, al uneia dintre politicile Uniunii Europene incursiune care s dezvolte pe larg fiecare etap parcurs de politica studiat din momentul concepiei pn la momentul actual - i redarea n mod clar i concis a principalelor inovaii, mbuntiri, aduse de fiecare instrument juridic analizat la construcia denumit politica extern i de securitate comun. CUVINTE CHEIE: Uniunea European, Tratatul de la Maastricht, politica extern i de securitate comun, Tratatul de la Lisabona, naltul Reprezentant pentru politica extern si de securitate comun. INTRODUCERE Studiul de fa abordeaz problematica politicii externe i de securitate comun a Uniunii Europene, din perspectiva tratatelor modificatoare. Avnd n vedere faptul c Uniunea European, n stadiul incipient prevzut de tratatele de la Paris i Roma, era o alturare de state al cror obiectiv iniial era mai mult economic, nu se putea vorbi, la acel moment, de obiective de politic extern. Aceste deziderate au fost statuate, sau mai bine zis, ridicate la rang de politic a Comunitilor Europene, abia dup semnarea i intrare n vigoare a Actului Unic European. Importana studiului este predominant juridic, la ndemna oricrui absolvent de facultate de Drept, cu att mai mult celor care vor s se specializeze n domeniul Dreptului public. n strns legtur cu importana i scopul studiului se afl i obiectivele acestuia care urmresc, n pricipiu, dou direcii: - realizarea unui studiu detaliat, referitor la apariia i dezvoltarea treptat a politicii externe i de securitate comun; - redarea n mod clar i concis a principalelor inovaii, mbuntiri, aduse de fiecare instrument juridic, acestei politici. Tema nu este nou, a mai fost analizat n diferite lucrri de specialitate, ns am dorit ca, n acelast studiu, s adun cele mai noi opinii doctrinare, mai ales din pricina faptuui c Tratatul de la Lisabona aduce multe modificri politicii externe i de securitate comun, modificri demne de trecut n revist.
1 Masterand, Facultatea de Drept, Universitatea Nicolae Titulescu din Bucuresti; (e-mail: chiriac_rares2000@yahoo.com). Acest studiu a fost elaborat sub coordonarea prof. univ. dr. Augustin Fuerea (augustin.fuerea@univnt.ro).
890
1. Scurt istoric n materia cooperrii europene Pentru o lung perioad de timp, dup ncheierea celui de al Doilea Rzboi Mondial, securitatea european a fost asigurat n cooperare cu Statele Unite ale Americii i aliaii NATO, care au reprezentat n mod preponderent garania institutiei aprrii. Cderea cortinei de fier i sfritul rzboiului rece ntre URSS i SUA, au condus la modificarea raportului de fore, deschiznd noi anse aprrii i cooperrii internaionale1. Dei, nc de la ncheierea celui de-al doilea rzboi mondial, Europa era preocupat de obinerea unei anumite independene politice, ncercrile ulterioare nu s-au soldat pentru mult timp cu rezultate palpabile2. Stabilirea unei cooperri europene n sfera aprrii comune s-a ncercat, de ctre cei ase membri fondatori ai CECO, nc din anii 1950. Crearea Comunitii europene de Aprare, al crei tratat a fost semnat la 25 mai 1952, s-a soldat cu un eec dup votul negativ al Franei, din 1954. Tot n acest an a fost instituit Uniunea Europei Occidentale, organizaie european cu atribuii n aprarea colectiv i securitate care a fost desfiinat, n final, dup 50 de ani de funcionare3. De aceea, Tratatul de la Roma (1957) a conferit Comunittii Economice Europene competene doar n domeniul economic. O bun perioad de timp, fora politic a CEE - n calitate de entitate distinctiv - a fost redus, ea jucnd un rol nesemnificativ n soluionarea problemelor sensibile ale vieii internaionale4. Cu toate acestea, ideea de aciune comun n domeniile politicii externe i a securitii a continuat n pofida acestui eec, fiind statornicit ns n anul 1970 n cadrul reuniunii minitrilor afacerilor externe ai statelor membre ale Comunitilor Europene, de la Luxemburg. 2. Actul Unic European Un prim pas ctre oficializarea cooperrii europene a fost fcut n cadrul reuniunii minitrilor afacerilor externe ai statelor membre ale Comunitilor Europene, de la Luxemburg din anul 1970, cnd a fost prezentat raportul Davignon, ce marca nceputul Cooperrii Politice Europene (CPE). La baza acesteia, raportul aeza trei principii fundamentale: conferirea unei forme tangibile voinei de uniune politic a rilor membre; introducerea n sfera politic a unor dezvoltri similare politicilor comune deja implementate n alte sfere ale integrrii; i asumarea de ctre Europa a responsabilitilor mondiale corespondente rolului su crescnd i coeziunii sale sporite5. Cooperarea a fost extins prin Actul Unic European, semnat n anul 1986 i intrat n vigoare n 1987. Cooperarea politic european consta n consultri periodice ntre minitri afacerilor externe i n contacte permanente dintre administraiile acestora. Ei conveniser s se informeze reciproc cu privire la orice problem important de politic extern, s ajung la un punct de vedere comun i, n msura n care este posibil, s adopte o poziie comun. Orice decizie trebuia luat cu unanimitate de voturi. Problemele ce priveau securitatea se limitau ns la aspectele politice i economice6.
Graiela Buru, Uniunea European: de la Roma la Lisabona, (Bucureti, Economica, 2012), p. 212. Ghiorghi Priscaru, Valeriu Potecea, Georgiana Surdu, Politici comune ale Uniunii Europene, (Bucureti, Universitar, 2011), p. 254. 3 Graiela Buru, Uniunea European: de la Roma la Lisabona, (Bucureti, Economica, 2012), p. 213. 4 Ghiorghi Priscaru, Valeriu Potecea, Georgiana Surdu, Politici comune ale Uniunii Europene, (Bucureti, Universitar, 2011), p. 254. 5 Politica european de securitate i aprare - element de influenare a aciunilor Romniei n domeniul politicii de securitate i aprare Studiul nr. 4, www.ier.ro. 6 Fuerea Augustin, Manualul Uniunii Europene, (Bucureti, Universul Juridic, 2010), p. 257.
2 1
Liviu Rare Chiriac
891
Importana acordat cooperrii politice este dublat de menionarea obiectivului comun n chiar primul paragraf al art. 30 al Actului Unic European. Conform acestuia, naltele Pri contractante vor depune eforturi comune de a formula i pune n aplicare o politic extern european. Al doilea paragraf consfinete regula consultrii tuturor statelor membre n luarea deciziilor, dar i obligaie fiecrui stat semnatar de a lua n considerarea poziiile celorlali parteneri. Principiul prin care trebuiau adoptate deciziile prin consens. Astfel, conform art. 30 din AUE, naltele Pri Contractante, n msura n care este posibil, evit s ia msuri care ar putea mpiedica realizarea unui consens i a aciunii comune pe care l-ar produce acesta. Paragrafele 7 i 9 prevd posibilitatea statelor membre de a adopta hotrri n cadrul organizaiilor internaionale i cooperarea ntre reprezentanii acreditai n rile tere i cei de pe lng organizaiile internaionale. Preedenia cooperrii politice trebuia s fie asigurat de statul care exercita presedenia Consiliului Comunitilor1. n ceea ce privete secretariatul cooperrii politice, acesta era asigurat pn la Actul Unic European, de o preedinie care se exercita prin rotaie. AUE a permis crearea unui secretariat politic, instalat la Bruxelles2. 3. Tratatul de Maastricht O oarecare oficializare i transformare n deziderat pentru construcia european, a cooperrii statelor membre, n domeniile de politic extern i de securitate comun, a fost realizat prin Actul Unic European. Cu toate acestea, dezideratul cooperrii nu avea o form complet, iar din punct de vedere instituional, structura acesteia era destul de fragil3. n contextul european, premergtor semnrii tratatului de la Maastricht, dou evenimente rein atenia: 1. Consiliul European de la Strasbourg 8,9 decembrie 1989; 2. Consiliul European de la Dublin 18 aprilie 1990. n cadrul Consiliului european de la Strasbourg s-a stabilit realizarea unei Conferine Interguvernamentale, sub auspiciile autoritilor italiene, nainte de sfritul anului 1990, n care se dorea finalizarea discuiilor i adoptarea unei soluii asupra Uniunii Economice i Monetare4. n ceea ce privete Consiliul European de la Dublin, acesta stabilea ca imperativ continuarea dezvoltrii dinamice a Comunitii, nu doar din cauza faptului c aceasta corepunde intereselor directe ale celor 12 state membre, ci i pentru c a devenit un element crucial n progresul continuu ce se realiza la acea dat n stabilirea unei reele de aprare pentru pace i securitate n Europa.5 Aadar Consiliul European de la Dublin susinea continuarea dezideratelor ctre o europ unit, aa cum au fost prevzute n Actul Unic European.6 n concluzie, n urma celor doua consilii europene, au fost convocate simultan, n decembrie 1990, dou Conferine interguvernamentale: una privind reforma Uniunii Economice i Monetare, i cealalt prinvind reforma Uniunii politice europene. Cu toate acestea, momentul cheie care a stat la baza adoptrii Tratatului de la Maastricht, a fost Consiliul European de la Luxembourg, din 28-29 iunie 1991, care a reunit i a pus n discuie
Fuerea Augustin, Manualul Uniunii Europene, (Bucureti, Universul Juridic, 2010), p. 47. Idem, p. 47. 3 Prin AUE, s-a stabilit doar un Secretarial al Cooperrii Politice Europene, cu sediul la Bruxelles. 4 Conform concluziilor preedeniei Consiliului European de la Strasbourg, act nr. 441/2/89 http://www.european-council.europa.eu/council-meetings/conclusions/archives-1992-1975. 5 Conform concluziilor preedeniei Consiliului European de la Dublin, act nr. 46/3/90 - http://www.europeancouncil.europa.eu/council-meetings/conclusions/archives-1992-1975. 6 Idem.
2 1
892
concluziile celor dou Conferine Interguvernamentale. n cadrul Consiliului, a fost acceptat propunerea luxemburghez, ca baz de pornire a discuiilor pentru ceea ce avea s devin Tratatul de la Maastricht. n urma Consiliului European de la Maastricht, avnd la baz textele a ceea ce s-a dorit a fi tratate asupra Uniunii politice i asupra Uniunii Economice i Monetare, prile prezente la negocieri, i-au dat acordul asupra Tratatului Uniunii Europene1. Tratatul aduce modificri de tip inovativ, reprezentnd un important pas ctre construcia european de astzi. Modificrile cele mai importante au avut n vedere Tratatul instituind Comunitatea European, Comunitate ale crei obiective sunt redefinite, innd cont de modificrile aduse competenelor comunitare i n care au fost introduse mai multe schimbri instituionale. Celelalte dou Tratate institutive (CECA i Euratom) nu au fost modificate dect n msura necesar punerii n acord a dispoziiilor instituionale coninute, cu schimbrile aduse Tratatului CE2. n ceea ce privete Politica Extern i de Securitate comun, statele semnatare convin s pun n aplicare o politic extern i de securitate comun, care s cuprind stabilirea, n perspectiv, a unei politici de aprare comune, care ar putea conduce, la momentul potrivit, la o aprare comun, consolidnd astfel identitatea i independena Europei, cu scopul de a promova pacea, securitatea i progresul n Europa i n lume3. De reinut c este vorba de o politic extern comun" i nu unic"4. Obiectivele stabilite de tratat sunt definite de art. 11. Aceste sunt urmtoarele: salvgardarea valorilor comune, a intereselor fundamentale i a independenei Uniunii; consolidarea securitii Uniunii i a statelor sale membre, sub toate formele; meninerea pcii i ntrirea securitii internaionale, n conformitate cu principiile Cartei Organizaiei Naiunilor Unite, precum i cu principiile Actului Final de la Helsinki i cu obiectivele Cartei de la Paris; promovarea cooperrii internaionale; dezvoltarea i consolidarea democraiei i a statului de drept, precum i respectarea drepturilor omului i a libertilor fundamentale. Pentru a asigura continuitatea i dezvoltarea obiectivelor Uniunii, Tratatul de la Maastricht a introdus ca obligaie n sarcina statelor de a susine activ i fr rezerve, politica extern i de securitate a Uniunii, ntr-un spirit de loialitate i de solidaritate reciproc. De asemenea, statele se abin de la orice aciune contrar intereselor Uniunii sau susceptibil de a duna eficacitii sale ca for coerent n relaiile internaionale5. Conform aceluiai paragraf, Consiliul este garantul respectrii acestor obligaii. Tot Consiliul este cel care stabilete o poziie comun asupra problemelor de politic extern i securitate comun, atunci cnd este cazul (art. J.2, paragraful (2)). Poziiile comune sunt luate n cadrul Consiliului, pe baza orientrilor generale ale Consiliului European, cel dinti care dintre aceste poziii trebuie adoptate cu majoritate calificat. Acelai articol J.3 -, mai stabilete la par. (4) c aciunile comune angajeaz statele membre n lurile lor de poziie i n conducerea aciunii lor. Tot referitor la Consiliu, art. J.5 statueaz c Preedinia Uniunii adic statul care deine preedinia n Consiliu , este cea care reprezint Uniunea n problemele care privesc politica extern i de securitate comun, i exprim n principiu poziia Uniunii n organizaiile
1 Conform concluziilor preedeniei Consiliului European de la Maastricht, act nr. 271/1/91 http://www.european-council.europa.eu/council-meetings/conclusions/archives-1992-1975. 2 Jol Rideau, Droit institutionnel de l'Union et des Communauts europennes, ediia a 3-a, (Paris, L.G.D.J., 1999), p 24. 3 Conform prembului Tratatului de la Maastricht. 4 Ghiorghi Priscaru, Valeriu Potecea, Georgiana Surdu, Politici comune ale Uniunii Europene, (Bucureti, Universitar, 2011), p. 255. 5 Articolul J.1, paragraful (4) din Tratatul de la Maastricht.
Liviu Rare Chiriac
893
internaionale i n cadrul conferinelor internaionale. Preedinia Uniunii poate fi secondat la ndeplinirea acestor sarcini de preedenia anterioar, dar i de cea viitoare. Un rol important i este acordat Comisiei prin art. J.5, par. (3), care asociaz pe deplin Comisia la ndeplinirea acestor sarcini. Un alt organism implicat n elaborarea i aplicare deciziilor Uniunii a fost stabilit ca fiind Uniunea Europei Occidentale (UEO). Aceasta avea ns atribuii doar n ce privete acele decizii i aciuni ce aveau implicaii n domeniul aprri. Tratatul de la Maastricht a prevzut de asemenea respectarea obligaiilor ce cad n sarcina statelor semnatare i care sunt rezultatul participrii acestora n cadrul altor organizaii internaionale. Mai mult, prevederile tratatului nu se opun dezvoltrii unei cooperri mai strnse ntre dou sau mai multe state membre la nivel bilateral, n cadrul UEO i al Alianei Atlantice, n msura n care aceast cooperare nu contravine cooperrii menionate de prezentul titlu Titlul V i nici nu o ngrdete1. 3. Tratatul de la Amsterdam n ceea ce privete Politica extern i de securitate comun, Tratatul de la Amsterdam ncepe Titlul V consacrat acestui pilon, prin reiterarea i completarea scopului dezideratului de securitate i aprare comun2: aprarea valorilor comune, a intereselor fundamentale, a independenei i integritii Uniunii, n conformitate cu principiile Cartei Organizaiei Naiunilor Unite; consolidarea securitii Uniunii sub toate formele;meninerea pcii i consolidarea securitii internaionale, n conformitate cu principiile Cartei Organizaiei Naiunilor Unite, precum i cu principiile Actului final de la Helsinki i cu obiectivele Cartei de la Paris, inclusiv cele privind frontierele externe; promovarea cooperrii internaionale; dezvoltarea i consolidarea democraiei i a statului de drept, precum i respectarea drepturilor i libertilor fundamentale ale omului. Spiritul n care aceste obiective vor fi ndeplinite este cel al loialitii i solidaritii reciproce, statele fiind obligate s sprijine activ i fr rezerve politica extern i de ecuritate a Uniunii, n spiritul loialitii i solidaritii reciproce dar i s se abin de la orice aciune contrar intereselor Uniunii sau care ar putea duna eficacitii sale ca for de coeziune n relaiile internaionale. Instituia ndrituit s vegheze la respectarea acestor principii era Consiliul. n ceea ce privete obiectivele PESC, art. J.2 statueaz c Uniunea urmrete obiectivele prevzute la articolul J.1: prin definirea principiilor i orientrilor generale ale politicii externe i de securitate comune; prin stabilirea strategiilor comune; prin adoptarea aciunilor comune; prin adoptarea poziiilor comune; prin consolidarea cooperrii sistematice dintre statele membre privind orientarea politicii acestora. n ceea ce privete definirea principiilor i orientrilor generale comune dar i a strategiilor comune, aceasta revenea n sarcina Consiliului European. Cu toate acestea factorul decizional n
1 2
Conform art. J.4, par. (5) din Tratatul de la Maastricht. Conform art. J.1 din Tratatul de la Amsterdam.
894
materie de politic extern i securitate comun era Consiliul care asigura unitatea, coerena i eficiena aciunii Uniunii. Aciunile comune priveau anumite situaii n care o aciune operaional a Uniunii este considerat necesar. Acestea stabileau obiectivele, importana, mijloacele care trebuiau puse la dispoziia Uniunii, condiiile privind punerea lor n aplicare i, dac era cazul, durata lor. Acestea angajau statele n lurile lor de poziii i n desfurarea aciunilor lor. Cu privire la poziiile comune acestea defineau poziia Uniunii ntr-o anumit chestiune de natur geografic sau tematic. Statele membre trebuiau s asigure conformitatea politicilor lor naionale cu poziiile comune. Tot de politic extern i de securitate comun, aparineau i problemele privind misiunile umanitare i de evacuare, misiunile de meninere a pcii i misiunile forelor combatante pentru gestionarea crizelor, inclusiv misiunile de restabilire a pcii1 sau cooperarea n materie de armament. Un nou concept introdus de Tratatul de la Amsterdam este abinerea constructiv care presupunea ca abinerile membrilor n Consiliu s nu afecteze adoptarea unei decizii adoptare care ca formul de vot, n ceea ce privea deciziile n materie de politic extern i de securitate comun era tot unanimitatea , att timp ct numrul celor care se abineau nu depea o treime. Fiecare membru al Consiliului care se abinea de la vot i putea justifica abinerea printr-o declaraie oficial, care i permitea s nu pun n aplicare decizia, dar accepta faptul c decizia angaja Uniunea. n spiritul solidaritii reciproce, statul membru n cauz se abine de la orice aciune care ar putea intra n conflict sau mpiedica aciunea Uniunii ntemeiat pe decizia respectiv, iar celelalte state respect poziia sa. n cazul n care membrii Consiliului care i justific abinerea printr-o astfel de declaraie reprezint mai mult de o treime din voturile ponderate n conformitate cu articolul 148 alineatul (2) din Tratatul de instituire a Comunitii Europene, decizia nu se adopt2. Aceast procedur nu se aplica ns i deciziilor cu implicaii militare sau n domeniul aprrii. Cu privire la problemele de procedur, Consiliul hotra cu majoritatea membrilor si. A fost ns implementat, ca modalitate de vot nclcarea de urgen, cnd adoptarea poate fi luat prin vot majoritar calificat (precum adoptarea unor aciuni comune), un stat membru poate si declare opoziia fa de adoptarea unei astfel de decizii din cauza unor importante raiuni de politic naional. ntr-un asemenea caz, Consiliul poate decide prin vot majoritar calificat pentru a supune problema Consiliului European care ar urma s decid apoi unanim asupra problemei, dac s se ntreprind sau nu o aciune3. Tratatul de la Amsterdam a introdus i noua funcie de nalt Reprezentant pentru Politic extern i de securitate comun. Alturi de Preedintele Consiliului i de Comisie, acesta reprezenta Uniunea european n organizaiile i conferinele internaionale4. Aceast funcie a fuzionat cu aceea de Secretar General al Consiliului5. n iunie 2000, prin decizia Consiliului European de la Kln, aceast funcie a fost ocupat de Javier Solana, fost secretar al NATO. De menionat c el a fost concomitent i secretar general al Consiliului Uniunii Europei Occidentale (UEO)6.
art. J.7 din Tratatul de la Amsterdam Art. J. 13 Tratatul de la Amsterdam 3 http://circa.europa.eu/irc/opoce/fact_sheets/info/data/relations/cfsp/article_7233_ro.htm 4 Conform art. J.16 din Tratatul de la Amsterdam: Secretarul general al Consiliului, nalt reprezentant pentru politica extern i de securitate comun, sprijin Consiliul n legtur cu problemele de politic extern i de securitate comun, contribuind n special la formularea, elaborarea i punerea n aplicare a deciziilor politice i, dac este cazul, acionnd n numele Consiliului i la cererea preediniei, prin organizarea dialogului politic cu terii. 5 http://circa.europa.eu/irc/opoce/fact_sheets/info/data/relations/cfsp/article_7233_ro.htm 6 Ghiorghi Priscaru, Valeriu Potecea, Georgiana Surdu, Politici comune ale Uniunii Europene, (Bucureti, Universitar, 2011), p. 260.
2 1
Liviu Rare Chiriac
895
n ceea ce privete legturile dintre Uniunea European i Uniunea European Occidental (UEO), Tratatul de la Amsterdam urmrete s clarifice natura acestor relaii. Astfel, este stabilit c UE va utiliza UEO pentru punerea n aplicare a deciziilor cu implicaii de aprare i c UE va elabora linii directoare politice pentru astfel de situaii. Cu toate acestea, n urma Consiliului European de la Kln din 1999 pentru consolidarea politicii europene de securitate i de aprare a UE, UEO se afla deocamdat n tranziie. n noiembrie 2000 la Marsilia, Consiliul de minitri al UEO a decis meninerea unui secretariat minim pentru a asigura c funciile i structurile UEO pot rspunde nc angajamentelor statelor membre n conformitate cu Tratatul modificat de la Bruxelles din 1954. Reuniunile Consiliului de Minitri al UEO de la Oporto din mai 2000 i de la Marsilia din noiembrie 2000 au nlesnit transferul ctre UE a funciilor UEO necesare pentru realizarea misiunilor de tip Petersberg1. n consecin, sediul UEO a fost nchis iar personalul su demobilizat2. Un rol important privind directiile de urmat n privina politice externe i de securitate comune l are Parlamentul European. Conform art. J.11 din Tratatul de la Amsterdam, Preedinia consult Parlamentul European n legtur cu principalele aspecte i cu opiunile fundamentale referitoare la politica extern i de securitate comun i ia msuri pentru a se ine seama ntocmai de punctele de vedere ale Parlamentului European. Parlamentul European este informat cu regularitate de preedinie i de Comisie n legtur cu evoluia politicii externe i de securitate a Uniunii. De asemenea Parlamentul European poate adresa ntrebri sau formula recomandri Consiliului. Parlamentul European organizeaz anual o dezbatere privind progresele nregistrate n punerea n aplicare a politicii externe i de securitate comun. La nivel instituional este creat un Comitet Politic care urmrete situaia internaional n domeniile politicii externe i de securitate comun i contribuie la definirea politicilor prin emiterea de avize adresate Consiliului, la cererea acestuia sau din proprie iniiativ. El supravegheaz de asemenea punerea n aplicare a politicilor stabilite, fr a aduce atingere competenelor preediniei i Comisiei. Unitatea de planificare a politicilor i de alert rapid a fost creat Prin declaraia din anexa la Tratatul de la Amsterdam a fost creat Unitatea de planificare a politicilor i de alert rapid. Sarcinile sale principale n cadrul PESC sunt: monitorizarea i analiza evoluiilor i evaluarea fr ntrziere a acestora, cu transmiterea de avertismente rapide; evaluarea intereselor Uniunii i identificarea unor domenii principale de aciune aplicabile n viitor pentru PESC; elaborarea de modele conceptuale politice justificate ca o contribuie la formularea politicilor n cadrul Consiliului; asistena politic direct n beneficiul naltului Reprezentant3. n ceea ce privete cheltuielile administrative care revin instituiilor n temeiul dispoziiilor stabilite prin tratat sunt acoperite din bugetul Comunitilor Europene. 4. Tratatul de la Nisa Tratatul de la Nisa a constituit o important piatr de hotar pentru evoluia instituional a Uniunii Europene, mai ales din perspectiva extinderii acesteia, plecnd de la un numar iniial de 6
1 Aceste misiuni includ: misiuni umanitare i de salvare, misiuni de meninere a pcii i misiunile forelor de lupt pentru gestionarea crizelor, inclusiv instaurarea pcii. Acestea au devenit parte a PESC i a politicii comune de aprare. Toate statele membre ale Uniunii pot participa la aceste misiuni (cu excepia Danemarcei, care dispune de o clauz de neparticipare n ceea ce privete aprarea, n conformitate cu Protocolul 5 la Tratatul de la Amsterdam). 2 http://circa.europa.eu/irc/opoce/fact_sheets/info/data/relations/cfsp/article_7233_ro.htm 3 http://circa.europa.eu/irc/opoce/fact_sheets/info/data/relations/cfsp/article_7190_ro.htm
896
state membre. Astfel, era necesar o consolidare a instituiilor existente pentru a eficientiza funcionarea acestora dar mai ales pentru adaptarea lor la realitile impuse de o Uniune aflat ntr-o permanent schimbare. Tratatul de la Nisa consacr militarizarea Uniunii Europene1. Se prevede necesitatea punerii la punct a unei fore de management a situaiilor de criz care s intervin ct mai repede posibil. Scopul declarat este acela de a evita ca un conflict s se declaneze i s se transforme n rzboaie de proporii, avnd consecine dezastruase, urmate i de creterea numrului refugiailor n Europa2. Conform art. 15, par. (1) al Tratatului, politica extern i de securitate comun cuprinde toate aspectele referitoare la securitatea Uniunii, inclusiv definirea progresiv a unei politici de aprare comune, care ar putea conduce la o aprare comun, n cazul n care Consiliul decide astfel. n acest caz, Consiliul recomand statelor membre s adopte o decizie n acest sens, n conformitate cu cerinele lor constituionale. Rmne valabil dispoziia din tratatele anterioare care statueaz concordana acestei politici cu cele rezultate din Tratatul Atlanticului de Nord sau din alte tratate la care statele membre sunt parte, att timp ct nu sunt n conflict cu politica Uniunii. n ceea ce privete obiectul aciunilor militare ale Uniunii acestea sunt consfinite de par. (2) ale art. 17 din Tratat i se rezuma la aa numitele aciuni Petersberg: misiunile umanitare i de evacuare, misiunile de meninere a pcii i misiunile cu fore combative pentru gestionarea crizelor, inclusiv misiunile de restabilire a pcii. La art. 23, alin. (2), primul paragraf, se mai adaug ca modalitate de adoptare cu majoritate calificat a numirii Reprezentantului special pentru politic extern i de securitate comun. Art. 24 din Tratat prevede ca pentru situaiile n care este necesar s se ncheie un acord cu unul sau mai multe state membre sau organizaii internaionale, Consiliul poate autoriza preedinia, sprijinit de Comisie dac este cazul, s angajeze negocieri n acest scop. Astfel de acorduri se ncheie de ctre Consiliu, la recomandarea preediniei. Dac acest acord se referea la una din chestiunile pentru care era necesar unanimitatea ca msur de adoptare a deciziei respective, atunci Consiliul trebuia s decid cu unanimitate n privina ncheierii acordului. Pe de alt part, dac acordul respectiv privea punerea n aplicare a unei aciuni comune sau a unei poziii comune, atunci Consiliul decidea cu majoritatea calificat. Niciun acord nu putea fi izvor de obligaii pentru un stat membru al crui reprezentant n Consiliu declara c trebuia s se conformeze exigenelor constituionale proprii; restul membrilor Consiliului puteau decide, totui, aplicarea provizorie a acordului. Art. 25 din Tratat instituie un Comitet politic i de securitate care avea ca prerogative controlul politic i conducerea strategic a operaiunilor de gestionare a crizelor, urmrea situaia internaional n domeniile care in de politica extern i de securitate comun i contribuia la definirea politicilor emind avize adresate Consiliului, la cererea acestuia sau din proprie iniiativ. De asemenea Comitetul supraveghea punerea n aplicare a politicilor convenite, fr a aduce atingere competenelor preediniei i ale Comisiei. Cu toate acestea, Consiliul putea autoriza comitetul ca, n vederea unei operaiuni de gestionare a crizei i pe durata acesteia, n conformitate cu cele stabilite de Consiliu, s ia deciziile corespunztoare de control politic i de conducere strategic a operaiunii, fr a aduce atingere dispoziiilor articolului 47. 5. Tratatul de la Lisabona Putem afirma fr tgad c Tratatul de la Lisabona a fost unul dintre cele mai importante instrumente juridice din istoria acestei construcii comunitare. Printre cele mai importante modificri
1 2
Fuerea Augustin, Manualul Uniunii Europene, (Bucureti, Universul Juridic, 2010), p. 73. Fuerea Augustin, Manualul Uniunii Europene, (Bucureti, Universul Juridic, 2010), p. 73.
Liviu Rare Chiriac
897
putem aminti dobndirea personalitii juridice de ctre Uniune, consolidarea caracterului democratic al Uniunii dar i a valorilor fundamentale ale acesteia prin reorganizarea instituiilor i a modului de funcionare a acestora, dar i extinderea contribuiei Parlamentelor naionale, mpreun cu Parlamentul European, n ceea ce privete procesul decizional al Uniunii Europene. Aceast msur a fost dublat de informarea cetenilor cu privire la deciziile adoptate de minitrii la nivelul Uniunii, dar i de crearea posibilitii acestora de a participa la procesul decizional. n ceea ce privete politica extern i de securitate comun, Tratatul de la Lisabona urmrete s consolideze rolul Uniunii pe plan internaional. Reformele introduse prin tratat au astfel ca obiectiv mbuntirea coerenei i sporirea vizibilitii politicii externe i de securitate comun (PESC) a Uniunii Europene. Tratatul de la Lisabona introduce inovaii n dou mari domenii: creaz postul de nalt Reprezentant al Uniunii pentru afaceri externe i politica de securitate i Serviciul European de Aciune Extern; dezvolt politica de securitate i aprare comun. Cu privire la naltul Reprezentant al Uniunii pentru afaceri externe i politica de securitate trebuie menionat c acesta este numit cu majoritate calificat de ctre Consiliul European, cu acordul prealabil al Comisiei. Acesta conduce politica extern i de securitate comun a Uniunii, i o aduce la ndeplinire n calitate de mputernicit al Consiliului. Mandatul naltului Reprezentant poate fi revocat n aceleai condiii ca pentru numirea n funcie. Se poate observa c o dat cu nlocuirea naltului Reprezentant pentru PESC i a Comisarului pentru relaii externe, atribuiile acestora revin naltului Reprezentant al Uniunii pentru afaceri externe i politica de securitate. Conform art. 9E, par. (4), naltul Reprezentant este unul dintre vicepreedinii Comisiei. n aceast capacitate, mpreun cu preedintele i ceilali membri ai Comisiei, acesta este supus votului de aprobare al Parlamentului European. Tratatul privind UE precizeaz c, n cazul n care o moiune de cenzur mpotriva Colegiului este votat de Parlament, naltul Reprezentant trebuie s renune la funciile pe care le exercit n cadrul Comisiei. A contrario, acesta i pstreaz responsabilitile pe care le are n cadrul Consiliului pn la formarea unei noi Comisii1. De asemenea, acesta asigur coerena aciunii externe a Uniunii. Acesta este nsrcinat, n cadrul Comisiei, cu responsabilitile care i revin acesteia din urm n domeniul relaiilor externe i cu coordonarea celorlalte aspecte ale aciunii externe a Uniunii2. n materie de PESC, statele membre i naltul Reprezentant pentru afaceri externe i politica de securitate posed dreptul de iniiativ. naltul Reprezentant exercit acest drept cu sprijinul Comisiei. n plus, naltul Reprezentant informeaz i consult n mod regulat Parlamentul European cu privire la punerea n aplicare a PESC. Acesta trebuie ndeosebi s se asigure c opiniile Parlamentului sunt luate n considerare n mod corespunztor3. n ceea ce privete Serviciul European de Aciune Extern, acesta l asist pe naltul Reprezentant n exercitarea atribuiilor sale. Fundamentul juridic al acestui serviciu se regsete n art. 27, par. (3) din Tratatul privind UE. Funcionarea i organizarea acestuia sunt stabilite printr-o decizie a Consiliului care hotrte pe baza unei propuneri a naltului Reprezentant. Consiliul a aprobat n octombrie 2009 liniile directoare cu privire la rolul i funcionarea acestui Serviciu. n conformitate cu aceste linii directoare, Serviciul European de Aciune Extern se afl sub autoritatea naltului Reprezentant. Acesta din urm se bazeaz pe activitatea acestui Serviciu pentru elaborarea propunerilor referitoare la politica extern a Uniunii i pentru punerea n aplicare a deciziilor adoptate de Consiliu n acest domeniu. Serviciul poate fi totodat pus la dispoziia
1 2
http://europa.eu/legislation_summaries/institutional_affairs/treaties/lisbon_treaty/ai0009_ro.htm art. 9E, par. (4), Tratatul de la Lisabona 3 art. 21, par. (a), Tratatul de la Lisabona.
898
preedintelui Consiliului European, a preedintelui Comisiei i a celorlali comisari pentru chestiunile referitoare la politica extern a UE1. Tratatul de la Lisabona aduce o modificare a tipurilor de acte ce pot fi adoptate n domeniul PESC. Instrumentele anterioare, cum sunt strategiile comune, poziiile comune i aciunile comune, sunt nlocuite. De acum nainte, Consiliul European i Consiliul adopt numai decizii referitoare la: - interesele i obiectivele strategice ale Uniunii; - aciunile care trebuie ntreprinse de ctre Uniune; - poziiile care trebuie luate de ctre Uniune; - modalitile de punere n aplicare a aciunilor i poziiilor Uniunii. Trebuie reamintit c niciun act legislativ nu poate fi adoptat n domeniul PESC. Conform art. 10 din tratat (2) Uniunea definete i desfoar politici comune i aciuni i acioneaz pentru asigurarea unui nivel nalt de cooperare n toate domeniile relaiilor internaionale, n scopul: (a) aprrii valorilor, a intereselor fundamentale, a securitii, a independenei i integritii sale; (b) consolidrii i sprijinirii democraiei, a statului de drept, a drepturilor omului i a principiilor dreptului internaional; (c) meninerii pcii, prevenirii conflictelor i consolidrii securitii internaionale, n conformitate cu scopurile i principiile Cartei Organizaiei Naiunilor Unite, precum i cu principiile Actului final de la Helsinki i cu obiectivele Cartei de la Paris, inclusiv cele privind frontierele externe; (d) promovrii dezvoltrii durabile pe plan economic, social i de mediu a rilor n curs de dezvoltare, cu scopul primordial de a eradica srcia; (e) ncurajrii integrrii tuturor rilor n economia mondial, inclusiv prin eliminarea treptat a barierelor n calea comerului internaional; (f) participrii la elaborarea unor msuri internaionale pentru conservarea i mbuntirea calitii mediului i gestionarea durabil a resurselor naturale mondiale, n vederea asigurrii unei dezvoltri durabile; (g) acordrii de asisten populaiilor, rilor i regiunilor care se confrunt cu dezastre naturale sau provocate de om; i (h) promovrii unui sistem internaional bazat pe o cooperare multilateral mai puternic i pe o bun guvernare global2. Tratatul de la Lisabona nu aduce modificri semnificative procesului de luare a deciziilor n domeniul PESC. Astfel, Consiliul European este instituia responsabil de definirea orientrilor generale i a strategiilor UE. Pe aceast baz, Consiliul UE este apoi responsabil de elaborarea i de punerea n practic a msurilor de aplicare. Mai mult, unanimitatea rmne regula general pentru adoptarea deciziilor n Consiliu i n Consiliul European n ceea ce privete PESC. Cu toate acestea, Tratatul de la Lisabona introduce o clauz pasarel specific care se aplic la PESC n ansamblu, excepie fcnd deciziile cu implicaii militare sau luate n domeniul aprrii. Datorit acestei clauze pasarel, Consiliul European poate autoriza Consiliul s hotrasc cu majoritate calificat n favoarea adoptrii anumitor msuri. De asemenea, articolul 31 din Tratatul privind UE prevede alte patru excepii n cazul crora Consiliul se pronun cu majoritate calificat. Cu privire la Curtea de Justiie, Tratatul de la Lisabona prevede necompetena de principiu a acesteia n domeniul politicii externe i de securitate comun (articolul 24 din Tratatul privind UE). Cu toate acestea, el prevede dou excepii n care Curtea de Justiie poate exercita un control jurisdicional:
1 2
http://europa.eu/legislation_summaries/institutional_affairs/treaties/lisbon_treaty/ai0009_ro.htm art. 10A, par. (2) Tratatul de la Lisabona
Liviu Rare Chiriac
899
- controlarea legalitii msurilor restrictive luate de Uniune mpotriva persoanelor fizice sau juridice (articolul 275 din Tratatul privind funcionarea UE); - controlarea prevzut n articolul 40 din Tratatul privind UE i cea referitoare la respectarea atribuiilor instituiilor europene n momentul aplicrii PESC. Mai mult, articolul 218 din Tratatul privind funcionarea UE prevede c un aviz al Curii de Justiie poate fi obinut n ceea ce privete compatibilitatea unui acord internaional cu tratatele fondatoare ale UE1. Modul de finanare al cheltuielilor privind domeniul PESC, rmne n mare parte asemntor. Astfel, cheltuielile care au implicaii militare sau n domeniul aprrii sunt finanate de statele membre n timp ce toate celelalte cheltuieli sunt finanate din bugetul UE. Pe de alt parte, Tratatul de la Lisabona introduce, prin art. 28, noi modaliti de finanare a acestori cheltuieli, pentru o mai bun eficientizare a acestora, dar mai ales pentru o finanare ct mai rapid a acestor aciuni: - aciunile comune de politic extern i securitate comun, finanate din bugetul Uniunii, vor beneficia de o procedur de finanare rapid, adoptat de Consiliu, dup consultarea prealabil a Parlamentului European; - aciunile care cad n sarcina statelor membre pentru finanare, vor beneficia de un fond de lansare constituit din fondurile statelor membre. Pentru adoptarea procedurii de constituire i de finanare a fondului de lansare - n special sumele alocate fondului - , a procedurii de administrare a fondului de lansare i a procedurii de control financiar, se menine ca modalitate de vot, majoritatea calificat n cadrul Consiliului, iar pentru acele aciuni ce nu sunt eligibile a primi finanare din bugetul Uniunii, naltul Reprezentant este mputernicit s foloseasc fondul de lansare. CONCLUZII Aa cum am vzut, politica extern i de securitate comun, a avut o evoluie gradual, de la un tratat la altul. Dac la nceput vorbeam doar despre o cooperare politic european dup intrarea n vigoare a Actului Unic European -, care nu deinea un cadru instituional puternic, astzi suntem n prezena unei adevrate politici, cu un cadru instituional puternic i un sistem decizional bine stabillit. Progresele realizate au fost fcute att din cauza situaiei pe plan extern la nivel global, dar mai ales din necesitatea izvort de modificrile aduse de Tratatul de la Lisabona, mai exact dobndirea personaitii juridice de ctre Uniune. Cu toate progresele care au fost fcute de-a lungul timpului n domeniul politicii externe i de scecuritate comun, vorbim totui de o politic comun, nu unic. Astfel, competena asupra acestei politici, nu se ncadreaz n niciunul din cele trei mari tipuri de competen recunoscute la nivelul Uniunii exclusiv, partajat sau de sprijinire ci este o competen de tip special. Potrivit art. 24 din Tratatul privind Uniunea European, aceasta are o competen n toate domeniile legate de PESC. Ea definete i pune n aplicare aceast politic, printre altele, prin intermediul preedintelui Consiliului European i al naltului Reprezentant al Uniunii pentru afaceri externe i politica de securitate, ale cror roluri i statuturi au fost recunoscute prin Tratatul de la Lisabona. Cu toate acestea, n niciun caz, UE nu poate adopta acte legislative n acest domeniu. De asemenea, Curtea de Justiie nu are competena s se pronune n acest domeniu2.
1 2
http://europa.eu/legislation_summaries/institutional_affairs/treaties/lisbon_treaty/ai0025_ro.htm http://europa.eu/legislation_summaries/institutional_affairs/treaties/lisbon_treaty/ai0020_ro.htm
900
REFERINE BIBLIOGRAFICE Fuerea Augustin, Manualul Uniunii Europene, (Bucureti, Universul Juridic, 2010) Ghiorghi Priscaru, Valeriu Potecea, Georgiana Surdu, Politici comune ale Uniunii Europene, (Bucureti, Universitar, 2011) Graiela Buru, Uniunea European: de la Roma la Lisabona, (Bucureti, Economica, 2012) Jol Rideau, Droit institutionnel de l'Union et des Communauts europennes, ediia a 3-a, (Paris, L.G.D.J., 1999) Site-uri: http://circa.europa.eu/ http://europa.eu/legislation_summaries/ www.ier.ro, Politica european de securitate i aprare - element de influenare a aciunilor Romniei n domeniul politicii de securitate i aprare Studiul nr. 4
Laura Roxana Colan
901
PRINCIPII COMUNE ALE ADMINISTRAIEI PUBLICE POTRIVIT MODELULUI EUROPEAN

Laura Roxana COLAN 1 Abstract Prin aceast tem urmresc ca,n cuprinsul acestei lucrri s schiez principalele elemente ale unui potenial model european de administraie public pornind de la teoria Weberiana care o contribuit i a stat la baza fundamentrii tiinei administraiei de astzi alturi de modelul mprumutat din tradiiile liberale ale democraiilor occidentale i s grupez i analizez principiile generale comune ale dreptului administrativ,menionnd i unele exemple. Cuvinte cheie : model de inspiraie occidental, ncredere i previzibilitate, deschidere i transparena, rspundere delictual, eficiena i eficacitate. Introducere Prin aceast tem, Principiile comune ale administraiei publice potrivit modelului european se abordeaz un domeniu ce nu a primit o reprezentare clara nca de la nceput a acelor principii care fac parte din modelul european,dei deosebit de valoroase,au fost totui puin sistematizate i nu au cuprins pn acum sub aceeai cupol toate principiile comune ale administraiei publice. n cuprinsul lucrri s-a urmrit o scurt prezentare a administraiei de tip european n jurul urmatoarelor aspecte: structuri,mecanisme de aciune i sisteme de control,n acelai timp s se fac o grupare i o analizare a principiilor comune ale administraiei publice potrivit modelului european,i menionarea unor exemple n cazul nclcrii unuia dintre acestea. Aadar,lucrarea a urmrit s asigure teoreticienilor i practicienilor dreptului o abordare sistemic a principiilor ,accentund un model de inspiraie occidental care se caracterizeaz prin urmatoarele trasturi : este un model mprumutat din tradiiile liberale ale democraiilor occidentale i din teoria Weberiana. Coninutul lucrrii Din ce n ce mai des se pun ntrebari n legtur cu modalitile n care se poate realiza o real integrare european politic, economic, cultural. Avnd n vedere funciile administraiei publice, ca principal instrument de implementare a opiunilor politico-economice i studiile de tiina administraiei i drept public comparat, elaborate n multe ari din Europa, s-a pus frecvent ntrebarea dac exist, sau dac poate fi conceput un model european de administraie public.2 Ceea ce considerm c s-ar putea pune n discuie i ar fi conform aspiraiei noastre ctre perfeciune, ar fi identificarea unui pachet de caracteristici comune diferitelor administraii europene, care ar constitui nucleul unei coerene interne pentru un ipotetic model european, distinct de alte modele posibil de imaginat. Modelul "european" de administraie public poate s fie considerat ca una dintre variantele modelului "occidental", care presupune i alte modele (de exemplu cel de peste Atlantic sau din arile
1 Student, Facultatea Drept, Universitatea Nicolae Titulescu din Bucureti; (laura.coltan@yahoo.com). Acest studiu a fost elaborat sub coordonarea Prof.univ.dr Marta Claudia Cliza (cliza_claudia@yahoo.com) 2 Frank Moderne, Exista un model european de administratie publica,comunicare tiinific, Colocviul de la Sofia, nov.1991; Roxana Munteanu, Drept european.Evolutie,institutii,ordine juridica, Ed.Oscar Print, Bucuresti, 1996; Octavian Manolache, Drept comunitar, Ed.All, Bucureti, 1996
902
ex-colonizate, care au reprodus modelul de administraie al puterilor coloniale n Africa, America de Sud). Modelul de inspiraie "occidental" se caracterizeaz sintetic prin urmtoarele trasturi: este un model mprumutat din tradiiile liberale ale democraiilor occidentale i din teoria "Weberiana". Din principiile liberalismului care guverneaz democraiile occidentale,"modelul" de administraie public mprumut anumite caracteristici cunoscute,care privesc,n principal, relaiile dintre puterea politic i administraie. Tezele de baz ale modelului de inspiratie occidental de administraie public sunt subordonarea administraiei fa de puterea politic i separarea politicului de administraie. Aceste principii antagoniste persist, dar se neutralizeaz, rezultnd un echilibru relativ (uneori precar).1 Asigurarea subordonrii administraiei fa de politic, n regimurile occidentale, se face prin mai multe mijloace, dintre care menionm: existena, n sanul aparatului administrativ, a autoritilor a cror recrutare este mai degrab politic i care fac legatura ntre puterea politic i administraie (nali funcionari, recrutai i eventual revocai pe baza criteriilor politice); existena "cabinetelor ministeriale", al cror rol este politic, dar care conin mai ntotdeauna membri din nalta administraie (exemplul Franei sau al "Minister Bro" din Germania); uneori, prezena funcionarilor n rndurile adunrilor politice faciliteaz transmiterea ordinelor politice autoritailor administraiei publice nsrcinate s le execute. i invers, foti parlamentari sau minitri pot primi compensaii pentru servicii facute n sfera politic, sub forma de posturi administrative de nalt nivel. Dar subordonarea administraiei fa de puterea politic exprimat constituional de subordonarea puterii executive (din care deriv administraia) fa de puterea legislativ democratic aleas, este deci reprezentativ i nu duce la confuzia rolurilor (a se vedea controlul parlamentar). Principiul separrii autoritailor administraiei publice de autoritile politice este un alt element constitutiv al modelului occidental. Administraia mprumut din teoria lui Max Weber este conceptul de profesionalizare i de neutralitate. Administraia este considerat ca un instrument susceptibil s serveasc guvernul, oricare ar fi majoritatea parlamentar a momentului. Ea dobndete, astfel, o anumit autonomie n raport cu puterea politic. Aceast autonomie este ntarit prin continuitate (administraiile rmn), ea nsi legat de cariera administrativ a funcionarilor i de garaniile de care acetia dispun pentru a rezista prea marilor presiuni politice (ca acelea care ar rezulta din "spoils system"). Separarea administraiei de puterea politic poate lua forme mai mult sau mai puin rigide. n Marea Britanie, accesul funcionarilor la puterea politic (Parlament, minitri etc.) este limitat pentru anumite categorii de ageni. n Germania sau Frana, "punile" dintre lumea politic si lumea administrativ sunt mai numeroase i mai uor de trecut. Este uor de presupus c autonomia administrativ nu este dect relativ; nu se poate vorbi n statele Europei occidentale de "dictatura administrativ", oricare ar fi ponderea real a birourilor n viaa cetaenilor.2 Weber vorbea despre o birocraie care constituie tipul cel mai pur de dominaie legal fa de care deintorul puterii si funcionarii administrative nu ascult dect n cadrul ndatoriri lor obiective ale funciilor lor,ntr-o ierarhie a funciei solid stabilit.Aparatul birocratic continu s funcioneze pentru revoluionarii care ajung la putere i pentru dumanul ocupant aa cum funciona el nainte pentru Guvernul legal.Ceea ce impune o divizare,o mprire a funcionarilor n dou categorii: funcionarii de carier pe de o parte si funcionarii politici pe de alta parte, recognoscibil din afar prin faptul c pot fi mutai sau pui n disponibilitate.n principiu,nici unii,nici alii nu ar trebui s
A se vedea "Criza administraiei", prof.univ.dr. Ioan Alexandru, Editura All Beck, Bucureti, 2001. Xavier Frege, Descentralizarea, Editura "Humanitas", Bucureti, 1991; T.Draganu, Drept constitutional si institutii politice,Tratat elementar , vol.I, Ed.Lumina Lex, 1998
2 1
Laura Roxana Colan
903
fac politic,chiar n virtutea vocaiei lor,care ar trebui s fie aceea, de a administra,nainte de toate ntr-un mod nepartizan.1 n fapt,Weber admite c,n msura n care statul i interesele vitale ale ordinii stabilite sunt n joc,funcionarii politici pot interveni n lupte,pot s lupte ,s combat ca i oamenii politici.Dar numai funcionarii politici,ceilali trebuie s execute contiincios un ordin al autoritaii superioare trecnd chiar peste propia lor opinie. Trebuie deci s existe o neutralitate de principiu a funciei publice care cere ca ea s fie,dei subordonat,strict separat de puterea politic,n special de puterea partidelor politice.Neutralitatea se traduce,dupa Weber,prin onoare corporativ (prestigiu)i integritate.Dac acest sentiment al onoarei nu ar fi existat la funcionari,am fi fost ameninati de o nfricoatoare corupie i nu am scpa de dominaia belferilor. Din punctul meu de vedere modelul Weberian a reprezetat un model care a contribuit i a stat la baza fundamentrii tiinei administraiei de astzi.Acest model a ilustrat realitatea administrativ din acea perioad dar odat cu trecerea timpului,realitatea administrativ a obligat o remodelare ,o ntinerire prin recurgerea la noi modele de analiz care ar veni s mbogeasc ,s completeze,s ntreasc vechea imagine. Nu este cazul sa insistam prea mult asupra asemnarilor evoluiei istorice (economice i sociale) a arilor geografic apropiate i confruntate adesea cu aceleai evenimente; n acest sens, amintim rolul modelului administrativ napoleonian, fondat pe o administraie civil centralizat i ierarhizat, aproape ca administraia militar. Ceea ce imitaia spontan n-ar fi putut reusi, a fost realizat de cuceririle militare. n Italia, Belgia, Spania, Portugalia etc., principiile unor asemenea administraii au fost impuse arilor nvinse. Adesea, aceste principii s-au meninut chiar dup refluxul trupelor napoleoniene. O. Mayer a explicat excelent atracia exercitata n Europa, n secolul al XIX-lea, de tipul de administraie promovat de Imperiu. n raport cu administraiile fostelor monarhii, administraia napoleonian se prezent ca o administraie modern i eficace. n ciuda superioritii sale, administraia imperial era violent contestat de autorii englezi (L. Dicey), care vedeau n aceast o expresie a "imperialismului" i care o opuneau administraiei britanice, n care ei identificau o autentic administraie democratic. Dup revoluia industriala i apariia Statului Welfare2, societaile europene au cunoscut forme analoge de dezvoltare economic, social i cultural: crearea unei administraii "economice", legat de interveniile economice ale puterii publice (mai ales n secolul al XX-lea); crearea unei administraii "de servici" (nvatmnt, sntate, agrement, cultur etc.), n funcie de prestri; crearea unei administraii legate de urbanizare (echipamente colective etc.); crearea unei administraii specializate n noile probleme ale mediului nconjurtor, ale tehnologiilor avansate etc. ncercnd s descifrm aceste elemente n direcii multiple, subliniem c nu este vorba de un model finisat, definitiv, ci de o schia de potenial model, pe care trebuie s o vedem n linii mari. Astfel, aa dup cum vom observa, similitudinile, chiar nrudirile, nu exclud existena anumitor divergene de fond. Vom proceda la o scurt prezentare a administraiei de tip "european" n jurul urmtoarelor aspecte: structuri, mecanisme de aciune i sisteme de control. a) Asemnarea structurilor administraiei publice trebuie abordat cu mult pruden. Structurile statului fiind variabile, ar fi zadarnic s cautm instituii absolut comune n diferite ari europene. Dar se pot sublinia, totusi, cteva tendine de apropiere instituional.
1 2
Ioan Alexandru,Drept administrativ comparat,Editia a IIa ,Lumina Lex,Bucureti,2003 Jay M.Shafritz, Dictionary of American Government and Politic, The Dorsey Press, Chicago, Illinois, 1988
904
Relansarea autonomiei locale pare a fi unul dintre factorii importani ai evoluiei instituiilor administrative contemporane. Desigur, tradiia autonomiei locale era deja foarte puternic. Guvernul local este prevzut astfel ca una din expresiile autentice ale democraiei. Este adevrat c autonomia autoritailor locale fusese redus progresiv, mai ales din motive financiare, dar structurile locale au reuit s conserve esenialul autonomiei lor. n alte state ale Europei, reformele structurilor locale n sensul unei ntriri a autonomiei, sunt adesea legate de stabilirea sau de apariia democraiilor. n Germania Federal, soluia federal a fost impus de aliai n 1947 (dar corespunde unei tradiii istorice); n Italia, instituia regionalismului (care are radcini strvechi) dateaz de la Constituia din 1948; n Spania, Constituia din 1978 introduce autonomia regional cu Comunitaile autonome. n Grecia, n Portugalia, apariia sau ntoarcerea democraiei este nsoit de crearea colectivitailor locale i chiar a regiunilor autonome. ntr-un mod general, se poate spune c n cvasi-totalitatea statelor europene democraia local constituie un fel de corolar al democraiei politice. Chiar i n vechile democraii, mai mult sau mai puin centralizate, structurile locale se consolideaz. n Frana, odat cu reformele descentralizatoare din 1982-1983, chiar sub presiunea tutelei administrative, s-au creat regiunile, ca nite colectivitai teritoriale. La fel n Olanda, Danemarca,i n Belgia. Schimbrile politice relativ recente n arile din Est au condus, de asemenea, la dezvoltarea autonomiei colectivitailor locale i instituilor locale existente. Este indiscutabil c schimbrile instituionale n curs n ex-democraiile populare se traduc printr-o consacrare a autonomiilor locale si regionale, cu mecanismele deja ncercate n democraiile occidentale (alegeri libere, competene semnificative etc.). Problemele tehnice de asemenea vor trebui tratate: diferite nivele ale administraiei publice locale, resursele financiare i umane, controlul puterii centrale. Fiecare ara va trebui s-i elaboreze aa cum crede de cuviina i s conduc politica sa conform intereselor i aspiraiilor poporului sau. Multiplicarea structurilor de decizie, de coordonare i de consiliu la nivel general ar prea s constituie un alt punct comun al autoritilor administraiei publice din statele europene contemporane. Mai multe raiuni pot explica aceast tendint, i anume: complexitatea problemelor administrative n anumite domenii: acela al economiei (non dirijiste); acela al tehnicilor noi (informatica, biotehnica, birotica); acela al mediului, etc.; egmentarea structurilor administrative de decizie la nivel central, n funie de specializrile tehnice sau de consideraiile politice ale momentului, fenomen generat de necesitatea de a amenaja autoritile de coordonare pe orizontal pentru a menine coerena politicilor naionale. n principiu, deintorii puterii executive sunt liberi s determine numrul autoritailor de legtura care li s-ar parea utile, ntelegndu-se i faptul c ministerele rmn structurile eseniale ale administraiei. Funcia ministerelor este peste tot aceeai; de a programa activitaile care le sunt ncredinate, cu ajutorul comisiilor ad-hoc, de a pregti proiectele de decizii pe care Guvernul trebuie s le prezinte Parlamentului, de a asigura legtura cu autoritile executive n plan local sau cu structurile locale descentralizate, avnd n competena acelai sector (n cadrul unei politici de descentralizare). Consemnm, de asemenea, apariia autoritailor administrative independente (sau, n orice caz, autonome n raport cu Guvernul), n diverse domenii, cum ar fi: acela al drepturilor si libertilor eseniale ale cetaenilor, pentru care autoritile administraiei publice nu rspund n faa autoritii ierarhic superioare. Aceste autoriti administrative independente par mai capabile de a asigura eficient funcia de protecie a ceteanului n raport cu administraia (Ombudsman, comisar parlamentar, Defensor del Pueblo, Mediator al Republicii etc.); acela al activitilor economice, sensibile n economiile de pia i pentru care structurile autoritilor administrative clasice (tipul ministerial), preau defectuos adaptate: concurena, activitile bursiere, operaiunile bancare, etc.;
Laura Roxana Colan
905
acela al activitilor administrative noi, cernd intervenii mai suple, mai puin formalizate: exemplul lui "quangos" (cvasi-autonomous non governmental organizations) n Marea Britanie este tipic n aceast privin. Aceste organisme se dezvolt adesea la periferia administraiei clasice. b) Asemnarea mecanismelor de aciune Sunt necesare i aici cteva observaii generale. Mijloacele de aciune care ar prea, n diferite ari europene, ca fiind asemntoare, sunt mai ales mijloacele umane, dar i mijloacele juridice. Se vor lsa la o parte, n ciuda importanei lor, mijloacele financiare, care nu in de disciplina dreptului administrativ stricto senso. Referitor la mijloacele de personal, avem n vedere aspectele legate de funcia public. Chiar dac toate statele europene ar dispune de o funcie public important, avnd sarcina de a pune n oper interveniile statului i colectivitlor locale, n diferite sectoare ale vieii sociale, ar fi inexact s avansm ipoteza c aceste state pot mprti aceeai concepie privitoare la funcia public. Iat de ce tendinele care pot fi decelate vor prea, n anumite privine, puin contradictorii. Noiunea de concurs de recrutare se utilizeaz n mai multe ari, n msura n care ea este cea mai conform sistemului meritului, ca i conform principiului non-discriminrii politice, ideologice, religioase sau de alt natur. n privina aceasta, procedeul concursului este prezentat ca o exigent a democraiei i ca o garanie a neutralitii administraiei publice vis--vis de cetaeni. Mai multe ari aparin acestui curent : Frana, Spania, Germania etc. Dar concursul nu este singurul mod de recrutare a agenilor publici n arile care l practic (anumite numiri sunt discreionare sau sunt folosite alte sisteme de recrutare). n plus, concursul intern i promovarea n carier sunt rezervate arilor care adopt noiunea de "carier". Anumite state nu rein concepia de "funcie public" i o prefer pe aceea de civil service sau civil servant (sau local government officers) care au n vedere locul de munc determinat i nu cariera; trebuie evocat Marea Britanie, dar concepia britanic de civil service a avut o oarecare influen pe continent. Formarea agenilor este n principiu asigurat cu scopul obinerii eficacitaii ansamblului. Dar ea este organizat dupa metode care variaz: sistemul colii naionale de administraie (Frana, Spania etc.); sistemul stagiilor (specializate sau nu). Uneori formaia tehnic este privilegiat n raport cu formaia generala. Alteori prevaleaz tendine inverse. Noiunea de "carier" prevaleaz n diverse state europene. Aceasta comport ca ncununare ideea c funcionarul n serviciul statului (sau n al unei colectivii locale) este ntr-o situaie statutar, adic legal i impersonal i care i asigur anse rezonabile de promovare de-a lungul vieii sale profesionale i garanii suficiente privind securitatea activitaii sale. Iat de ce avansrile se fac dupa anumite reguli (concurs intern, tabele de avansare) i sanciunile disciplinare sunt reglementate cu rigoare (pentru a evita abuzurile acelui "spoils system"). n contrapartid, avantajele financiare de care beneficiaz funcionarii sunt ncadrate de puterile publice n asa fel nct s respecte principiul egalitii; dreptul la grev este teoretic reglementat, etc. Distingerea dup grade, ca i organizarea ierarhizat a funciunii publice, corespund global acestei analize (Frana, Italia, Spania). n alte ari (exemplu: Marea Britanie, Olanda, ntr-o oarecare msura i Belgia), noiunea de activitate o domin pe aceea de carier organizat; agentul este recrutat pentru a ocupa un loc de munc determinat i nu pentru a rmne n snul unei ierarhii de-a lungul creia ar urma s urce. Ct privete mijloacele juridice, vom observa i aici elemente comune i elemente de difereniere. n cea mai mare parte a statelor europene de pe continent domin ideea c administraia, depozitar a puterii publice, trebuie s utilizeze de preferin actul unilateral, simbolul prerogativelor sale. Administraia are deci puterea de a imprima celor administrai obligaii juridice coercitive i de a asigura executarea lor prin for public, dac este nevoie.
906
Iat de ce, administraia este condus, pentru activitile sale de putere public, de un drept special, derogator de la dreptul comun, i supus unui judector special, judectorul administrativ. Dar noiunea de act administrativ nu este ntotdeauna neleas la fel: n Frana, Spania, Portugalia, Italia etc. ,ea nglobeaza actele regulamentare ca acte individuale; n Germania, actele regulamentare nu sunt considerate acte administrative. n alte ari, i mai ales n Marea Britanie, ideea c administraia poate beneficia de prerogative maxime, nu a fost luat n considerare. Administraia se supune deci judectorului ordinar. Totui, este posibil o evoluie care ar putea antrena i un alt fel de sistem administrativ. Tehnica contractual este utilizat n statele europene ca mod de aciune administrativ, dar cu variane notabile. n anume state (Frana, Italia, Spania, Portugalia) noiunea de contract administrativ permite administraiei s-i conserve prerogative deloc de neglijat (modificare unilateral, rezilierea unilateral, sanciune unilateral etc.) i s supun litigiile sale contractuale judectorului sau firesc. n cazul n care se consider mai important contractul de drept privat, competena judiciar se impune. n plus, dezvoltarea procedeului contractual, dei ar prea inegal de la o ara la alta, asistm, totui, la o expansiune continua a tehnicii contractuale, chiar i ntre persoanele juridice de drept public. Trebuie s notm, de asemenea, c metodele care permit cetaenilor s joace un rol mai activ, cunosc n cea mai mare parte a statelor europene un loc deosebit. Remarcm, totodat, procedurile de informare se multiplic; motivarea actelor administrative, accesul la documente administrative, reducererea cmpului de aplicare a "secretului" administrativ.1 Procedurile de participare sunt, de asemenea, mai frecvente; nu numai consultaia (care a existat ntotdeauna, cu efecte diverse), ci i tehnicile care implic un rol mai activ al destinatarilor aciunii administrative; apoi, anchetele publice ("hearings"), dezvoltarea legilor de procedur administrativ non contencioas etc. Probabil c progresul informaticii i tehnicilor anexe va facilita acest tip de relaii, care implic o alt form de administraie, mai puin autoritar i mai puin rigid. c) Asemnarea sistemelor de control Necesitatea controlului administraiei nu este pus la ndoial n statele Europei occidentale. Acest control corespunde ideii ca administraia este supus regulii dreptului ntr-un stat de drept. Sistemele de control sunt diverse i sarcina lor este variat. Dar unul dintre ele este, far ndoiala, mai important dect celelalte i anume: controlul jurisdicional. Controalele jurisdicionale sunt mai mult sau mai puin originale. n anumite ari, administraia public este supus controlului ordinar, dar procedurile acestui "judicial review" (Marea Britanie) au tendina de a se apropia de acelea ale statelor continentale. n alte ari, a triumfat sistemul jurisdiciei administrative specializat, care are menirea de a judeca administraia (cel puin n activitile sale de putere public sau de gestiune public) cu tehnicile nvecinate (demne de luat n seama). Autoritile controlului jurisdicional sunt n principiu specializate (tip Consiliu de Stat francez sau italian, Tribunalul Suprem spaniol etc.), dar nu constituie n mod necesar un ordin jurisdicional distinct de ordinul judiciar. Recursurile privind administraia privesc legalitatea aciunii administrative unilaterale sau alte activiti ale administraiei publice, contracte, responsabilitate.2
1 Secrecy and opennes: individuals, enterprises and public administration, Council of Europe, Legal Affairs, Proceedings of the Seventeenth Cologny on European Law, Zaragoza, 21-23 October, 1987, Strasbourg, 1988; V.D.Zlatescu, Introducere in legistica formala, Ed.Romprint, Bucuresti, 1995 2 Gilles Darcy, Le systme administratif franais, Centre de formation des personnels communaux, Paris, 1982; B.Pusca, Drept internaional public, Ed.Evrika, Brila, 1998
Laura Roxana Colan
907
Recursul pentru exces de putere, n ceea ce privete anularea actelor administrative abuzive, este ilustrarea cea mai cunoscut. n anumite ari s-au dezvoltat aciuni mai sofisticate, care permit constrngerea administraiei publice de a lua o decizie sau de a adopta un comportament determinat.1 Misiunea controlului este variabil, dar exista tendina de a o aprofunda si de a o preciza. Acestea sunt principalele elemente ale unei poteniale schie de model european de administraie public, ce se pot constitui ntr-o baza de date. Principiile generale ale dreptului administrativ ocup o poziie important n jurisprudena Curii europene petru c acestea au menirea de a umple golurile de reglementare i de a fi ajutoare n interpretarea legislaiei comunitare.Principiile deduse de Curte pot fi sistematizate n patru grupe: 1) ncredere i previzibilitate;2) deschidere i transparena; 3) rspunderea delictual a administraiei comunitare; 4)eficiena i eficacitate. NCREDERE I PREVIZIBILITATE Un principiu care pledeaz n favoarea ncrederii si previzibilitii este principiul administraiei prin lege,sau al legalitii administraiei. Administraia public trebuie s decid n funcie de legile n vigoare i de criteriile interpretative stabilite de curile de justiie,far a lua n considerare vreun alt aspect.Acest principiu jurisprudenial este preluat de Codul european al bunei conduite administrative din 2001,care n art.4 intitulat Legitimitatea prevede c : Funcionarul public comunitar actioneaz conform dreptului i aplic regulile i procedurile nscrise n legislaia comunitar.El vegheaza n special ca deciziile care afecteaz drepturile i interesele persoanelor s aiba o baz juridic iar coninutul lor s fie conform dreptului.2 O alt noiune legat de legalitate este i aceea a competenei legale.Astfel,autoritile publice pot decide numai asupra unor probleme aflate n jurisdicia lor legal. ncrederea i previzibilitatea nu vin n contradicie cu puterea discreionar a adminsistraiei dac aceasta este exercitat n limitele conferite de lege. Un alt principiu care pledeaz n favoarea ncrederii i a previzibilitii este principiul proporionalitii.Aceasta nseamn c aciunea administrativ trebuie s decurg n mod proporional cu obiectivul urmrit i respectiv cu finalizarea pe cale legal,neprivnd cetaenii de nici un aspect care s faciliteze atingerea scopului propus i corect din punct de vedere legal.Proporionalitatea este n legatur strns cu rezonabilul. Natura principiului proporionalitii variaz de la o ara la alta datorit originii sale formale (n multe ari ,singura surs este jurisprudena).Recunoaterea explicit a principiului n dreptul scris,jurispruden sau doctrin este tot mai frecvent ,dar exist ri n care acest principiu se aplic dreptului administrativ n ansamblul su i ri n care utilizarea sa este limitat la cmpul de aplicare al dreptului comunitar. Principiul proporionalitii poate fi prevzut i n Constituia unui stat(spre exemplu:Constituia Portugaliei din 1976)sau,chiar dac nu este prevzut explicit,doctrina i jurisprudena l pot constitui unanim ca facnd parte din noiunea de stat de drept,consacrat expres. Din punctul meu de vedere un exeplu pentru ncalcarea acestei noiuni de stat de drept este reprezentat de suspendarea Preedintelui Romniei,Traian Bsescu n iunie 2012. Despre acest eveniment Cancelarul german Angela Merkel a accentuat c valorile comune ale Uniunii Europene se aplic i Romniei,considernd inacceptabil ca principiile de baz ale statului de drept s fie nclcate ntr-o ara membr a Uniunii Europene i c va susine Uniunea European s adopte toate consecinele necesare.
Jurgen Schwarze, European Administration Law, Office for Official Publication of the European Communities, "Sweet and Maxwell", 1982; Andrei Popescu, Drept internaional al muncii, Ed.Holding Reporter, Bucureti, 1998 2 Ioan Alexandru,Drept administrativ comparat,Ed. a II a ,Lumina Lex,Bucureti 2003
1
908
De asemenea Ministrul german de Externe ,Guido Westerwelle,i-a exprimat ngrijorarea n legtur cu decizia Parlamentului de a-l suspenda pe Traian Bsescu i a declarat c UE are nevoie de mecanisme noi de reacie cnd o ar membr desconsider spiritul i valorile europene. Un alt principiu care pledeaz n favoarea administraiei prin lege este acela al corectitudinii procedurale.Aceasta nseamna proceduri care sa aplice legea n mod clar i imparial,s acorde atenie valorilor sociale,cum ar fi respectul pentru oameni si protecia demnitaii lor. Un alt element care susine ncrederea i previzibilitatea este principiul termenului rezonabil.Termenul limit n cadrul procedurilor este,de asemenea ,subliniat,ntarzierile n luarea deciziilor sau n finalizarea procedurilor administrative putnd afecta negativ att interesul public,ct i cel privat,principiul fiind stipulat n cazul Nederlandse Federative Vereniging voor de Groothndel op Elekktrotrhnisch Gebied et Technische Unie contra Comisiei.1 Profesionalismul i integritatea profesional n serviciul public creeaz premizele pentru o mai bun ncredere n administraia public.Integritatea n serviciul public pleac de la alte dou premize-impaialitatea (de exemplu,abseta preferinelor personale) i independena (lipsa presiunilor,ambiiilor politice sau profesionale neccontrolate),integritatea profesional afectnd direct i contribuind decisiv la ncrederea public n activitatea desfaurat de administraie. DESCHIDERE I TRANSPAREN Deschiderea sugereaz faptul c administraia este dispus s accepte un punct de vedere venit din afara ei,n timp ce transparena semnific gradul de deschidere n cazul unui scrutin sau al unei verificri.Aceste dou caracteristici permit,pe de o parte ,ca orice cetaean implicat ntr-o procedur administrativ s poat urmri derularea acesteia,i pe de alta parte,ca administraia s permit i s accepte mult mai uor o evaluare venit din partea unor instituii autorizate sau ale societii civile. n opinia mea deschiderea i transparena pot duce la o limitare a proastei administri i a corupiei.De asemenea,acestea sunt necesare pentru respectarea drepturilor individuale,n msura n care furnizeaz motivele necesare deciziilor admnistrative i ajut parile interesate s-i exercite dreptul de a solicita recurs. RSPUNDEREA DELICTUAL A ADMINISTRAIEI COMUNITARE n general,rspunderea presupune c o persoan sau o autoritate trebuie s explice i s justifice propriile sale aciunii.n dreptul administrativ,acestea s-ar traduce prin faptul ca orice organism administrativ trebuie s raspund de actele sale n faa unei alte autoritai administrative,legislative sau juridice.Aceasta se poate realiza prin mai multe mecanisme: prin curi de justiie ,prin apelul la corpuri administrative superioare,prin sondarea opiniei publice,prin pres,controlul realizat de comisii parlamentare sau alte comisii speciale.Rspunderea este un instrument care arat dac principii ca respectarea legii,deschiderea i transparena,imparialitatea i egalitatea n faa legii sunt respectate.Totodat rspunderea este eseniala pentru consolidarea unor valori ca eficiena,ncrederea sau previzibilitatea n administraia public. Un exemplu de rspundere l ntlnim n cazul Premierului Adrian Nastase : Pe data de 20 iunie 2012, nalta Curte de Casaie si Justiie a meninut pedeapsa de 2 ani nchisoare cu executare pentru fostul Prim-ministru. Acesta a fost judecat pentru obinerea ilegal de fonduri, pe care le-a folosit n campania electoral pentru presedinie. Tot n Romnia mai gsim i cazul minitrilor Ioan Avram Murean i Decebal Traian Reme. Acetia au fost condamnai , pentru c Decebal Traian Reme, n calitate de Ministru al Agriculturii i Dezvoltrii rurale la acea dat, ar fi acceptat i primit produse alimentare n valoare de 1500 lei i suma de 15000 de euro de la Gheorghe Ciorb, prin intermediul lui Murean.
Emil Balan,Instituii administrative,C.H.Beck,2008
Laura Roxana Colan
909
EFICIEN I EFICACITATE Acestea sunt dou aspecte legate mai ales de managementul serviciului public. Eficiena reprezint raportul ntre rezultatul obinut i mijloacele angajate(raportul dintre output i input). Eficacitatea privete raportul dintre rezultatul obinut i obiectivul care trebuie atins.Eficacitatea const n sigurana faptului c performanele administraiei publice se ndreapt ctre scopurile propuse,soluionnd problemele publice pe cale legal.1 Concluzii Din punctul meu de vedere n cuprinsul acestei lucrri s-a reuit schiarea unei scurte prezentrii a administraiei de tip european,aspectele analizate fiind din perspectiva asemnrii structurilor,a mecanismelor de aciune i a sistemelor de control. Acest lucru s-a realizat prin analizarea modelului liberal al administraiei i modelul weberian dei acestea nu i mai gasesc aplicarea n forma lor original n zilele noastre,ele au fost dou modele fundamentale care au jucat un rol esenial contribuind la constituirea,n cercetarea i practica administrativ,a unui fond comun de idei simple pe care s-a ntemeiat tiina administraiei. Cele dou modele au ilustrat realitatea administrativ din aceea perioada ,odata cu trecerea timpului ,schimbndu-se imaginea administraiei a fost necesar o remodelare,prin recurgerea la noi modele de analiz care ar veni s mbogeasc ,s completeze,s ntreasc vechea imagine. Aceast lucrare a urmarit s asigure practicienilor dreptului o abordare sistemic a principiilor comune ale administraiei publice potrivit modelului european. Bibliografie Emil Blan, Instituii administrative,C.H.Beck,2008 Frank Moderne, Exista un model european de administraie public, comunicare tiinific, Colocviul de la Sofia, nov.1991; Roxana Munteanu, Drept european. Evoluie, instituii, ordine juridic Gilles Darcy, Le systme administratif franais, Centre de formation des personnels communaux, Paris, 1982; B.Pusca, Drept internaional public, Ed.Evrika, Brila, 1998 Ioan Alexandru, Drept administrativ comparat,Ediia a II a ,Lumina Lex ,Bucureti 2003 Ioan Alexandru,Drept administrativ European,Universul Juridic,2008 Jay M.Shafritz, Dictionary of American Government and Politic, The Dorsey Press, Chicago, Illinois, 1988 Xavier Frege, Descentralizarea, Editura "Humanitas", Bucureti, 1991; T.Draganu, Drept constituonal i institui politice. Tratat elementar, vol.I, Ed.Lumina Lex, 1998
Ioan Alexandru,Drept administrativ european,Universul Juridic,2008
910
ACIUNEA N INTERPRETARE CONFORM NOULUI REGULAMENT DE PROCEDUR N FAA CURII DE JUSTIIE A UNIUNII EUROPENE
Constantin - Tudor CONTA11 Abstract Dup 50 de ani de la stabilirea efectului direct prin Hotrrea van Gend & Loss, propun s analizm rolul Curii de Justiie a Uniunii Europene, respectiv rolul de interpretare a dreptului prin activitatea ei de dire pour droit. Prin analiza procedurii i a particularitilor acesteia, putem ajunge la concluzia c noul regulament de procedur publicat la 20 septembrie 2012 n Jurnalul Oficial al Uniunii Europene are rolul de a explica i de a completa dispoziiile anterioare, fcnd n acest mod procedura n faa Curii de Justiie a Uniunii Europene mult mai clar, att pentru persoane, ct i pentru instanele naionale. Noul regulament are ca fundamentare faptul c mai mult de jumtate din activitatea Curii are ca scop pronunarea unei hotrri n cadrul procedurii trimiterilor preliminare, conform statisticilor judiciare publicate n anul 2011 i necesitatea practic de a clarifica normele, de a simplifica procedura i de a pronuna o hotrre ntr-un termen rezonabil. Cuvinte cheie: Uniunea European, Regulament de procedur i de ordine interioar, Curtea de Justiie a Uniunii Europene, instan naional, aciunea n interpretare. 1. Introducere Integrarea Curii de Justiie n cadrul instituiilor ce promoveaz valorile Uniunii Europene ce urmresc realizarea obiectivelor acesteia prin protejarea intereselor sale, ale statelor membre i ale cetenilor22 , i confer un rol primordial din punctul nostru de vedere, pentru asigurarea coerenei i eficacitii aciunilor Uniunii, ce sunt stabilite n principal prin acte normative. Conform Tratatului privind Uniunea European, aceasta hotrte cu titlu preliminar la solicitarea instanelor naionale, cu privire la interpretarea dreptului Uniunii i cu privire la validitatea actelor adoptate de ctre instituiile acesteia33. Curtea de Justiie a Uniunii Europene se poate pronuna cu titlu preliminar cu privire la interpretarea tratatelor, validitatea i interpretarea actelor adoptate de instituiile, organele, oficiile sau ageniile Uniunii, n cazul n care o asemenea problem este invocat n faa unei instanei dint-un stat membru44. n cazul n care instana naional apreciaz c o decizie n aceast privin i este necesar pentru a pronuna o hotrre poate, i n anumite cazuri este obligat, s cear Curii s se pronune cu privire la chestiunea n cauz55. Categoriile de aciuni stabilite de Regulamentul de procedur din 1991 au fost amendate ca urmare a intrrii n vigoare a Tratatului de la Nisa, fiind preponderent cele n anulare i cele n nendeplinirea obligaiilor, situaie ce nu este conform realitii i ce nu d importana cuvenit aciunilor n interpretare.
1 Masterand al Facultii de Drept din cadrul Universitii Nicolae Titulescu din Bucureti (contastudor@yahoo.co.uk). Acest studiu a fost elaborat sub coordonarea lect. univ. dr. Roxana-Mariana Popescu, titular al disciplinei Sistemul normativ i jurisprudena Uniunii Europene i membru al Departamentului de Drept public (roxana.popescu@univnt.ro). 2 Art. 13 din Tratatul privind Uniunea European. 3 Art. 19 alin. 3 lit. b din Tratatul privind Uniunea European. 4 Augustin Fuerea, Manualul Uniunii Europene, Ed a V-a (Bucureti, Universul Juridic, 2011), 127. 5 Art. 267 din Tratatul privind funcionarea Uniunii Europene.
Constantin - Tudor Conta
911
Continutul propriu zis al lucrrii Reforma Regulamentului Curii de Justiie a Uniunii Europene privind ordinea interioar i procedura n faa acesteia a intervenit prin publicarea n 29 septembrie 2012 n Jurnalul Oficial al Uniunii Europene a Noului Regulament de procedur adoptat n 25 septembrie 2012. Anterior, Regulamentul de procedur al Curii a fost cel adoptat pe 4 martie 1953 i a suferit mai multe amendamente, datorit necesitii de a proteja i de a lua n considerare lrgirea competenelor Uniunii Europene i aderarea unor noi state memebre. Principalele instituii prevzute de Regulamentul de procedur nu au fost ns schimbate. Regulamentul de procedur anterior n vigoare, adoptat n 19 iunie 1991 nc reflect preponderena aciunilor directe ntre persoanele fizice, persoanele juridice sau statele membre mpotriva instituiilor Uniunii Europene cnd, pentru aceste situaii competena Curii este dat de aciunea n nendeplinirea obligaiilor de ctre un stat membru. Curtea de Justiie a Uniunii Europene n preambulul noului Regulament de ordine interioar i procedur justific reforma intervenit pe motive practice i dorete ca acest nou regulament s reglementeze separat i s dea importana cuvenit hotrrilor cu titlu preliminar, acesta fiind i primul obiectiv stabilit pentru noul Regulament de procedur. Curtea, lund act de evoluia contenciosului i de faptul c trimiterile cu titlu preliminar reprezint mai mult de 60% din contenciosul cu care este sesizat16, observ necesitatea de a clarifica procedurile referitoare la sesizarea Curii de Justiie a Uniunii Europene sau cele privind coninutul deciziei de trimitere, urmrind i soluionarea cauzelor ntr-un termen rezonabil i clarificarea normelor pentru un mai bun acces la justiie72. 2. Noile reglementri n cadrul procedurii de trimitere preliminar Tratatul de Lisabona confer Curii de Justiie a Uniunii Europene o competen general38. Concepte precum efectul direct i supremaia dreptului Uniunii Europene au fost dezvoltate prin intermediul procedurii hotrrilor preliminare, procedur ce reprezint principalul mijloc de stabilire a raportului dintre dreptul naional i dreptul Uniunii Europene49, fiind esenial pentru ordinea juridic. Regulamentul de procedur n faa Curii de Justiie a Uniunii Europene analizeaz procedura trimiterilor preliminare n cadrul Titlului III, dobndind n acest mod prin metoda de reglementare importana cuvenit dat de necesitatea practic. Acest mecanism fundamental al dreptului Uniunii Europene se bazeaz pe colaborarea dintre Curtea de Justiie i instanele statelor membre i are ca scop interpretarea dreptului Uniunii, precum i pronunarea asupra validitii unei norme. Aadar scopul nu este aplicarea dreptului Uniunii Europene la situaia de fapt care face obiectul litigiului n faa instanelor naionale. n msura n care instana statului membru consider c este necesar s sesizeze Curtea, aceasta poate n mod unilateral s dispun de aceast prerogativ. 2.1 Cererea de trimitere preliminar Prezentul regulament stabilete cuprinsul cererii de decizie preliminar n cadrul art. 94. Aceasta trebuie s cuprind o expunere sumar a obiectului litigiului, precum i a faptelor pertinente, astfel cum au fost constatate de instana de trimitere sau cel puin o expunere a circumstanelor factuale pe care se ntemeiaz ntrebrile. n plus, trebuie prezentat coninutul dispoziiilor naionale
1 2 3
Raportul privind Statisticile Judiciare ale Curii de Justiie a Uniunii Europene, 2011. Preambul alin. (1) - (6) din Regulamentul de Procedur al Curii de Justiie din JO L265/9 din 29.09.2012. Roxana - Mariana Popescu, Introducere n dreptul Uniunii Europene (Bucureti, Universul Juridic, 2011)
240.
Paul Craig i Grainne de Burca, Dreptul Uniunii Europene, Comentarii, Jurispruden i Doctrin, Ed. a IVa (Bucureti, Hamangiu, 2009 ) 577 - 578.
912
care ar putea fi aplicate n spe i dac este cazul, jurisprudena naional ce poate prezenta interes pentru cauz. Cererea de decizie preliminar trebuie s cuprind i motivele ce au determinat instana naional s aib ndoieli cu privire la interpretarea sau validitatea anumitor dispoziii ale dreptului Uniunii Europene, precum i legtura pe care instana de trimitere o stabilete ntre aceste dispoziii i legislaia naional aplicabil litigiului principal. Anterior, n cuprinsul Capitolului 9 al Titlulului II ce reglementa procedura ntrebrilor preliminare i alte proceduri n materie de interpretare, nu existau cerine formale cu privire la forma unei trimiteri preliminare. Indirect, prin dispoziiile art. 104 al Regulamentului menionat putem spune c cererea de pronunare a unei hotrri prelimiare trebuia s cuprind obiectul aciunii principale, argumentele eseniale ale prilor din aciunea principal, o prezentare a motivelor trimiterii prelimiare, precum i jurisprudena i prevederile comunitare i naionale incidente n cauz. Ulterior, argumentat de necesitatea orientrii instanelor naionale110 cu privire la oportunitatea adresrii unei ntrebri preliminarii, a coninutului i a formei acestora, Curtea de Justiie, pentru o mai bun colaborare, a emis o not de informare cu privire la efectuarea trimiterilor preliminare de ctre instanele 2naionale11, prin care a stabilit fr for obligatorie, coninutul unei decizii de trimitere. Aceasta trebuie: s cuprind o expunere succint a obiectului litigiului precum i a faptelor pertinente pe care se ntemeiaz ntrebarea preliminar, s redea dispoziiile de drept intern care ar putea fi aplicabile, s indentifice dac este cazul, jurisprudena naional pertinent, precum i dispoziiile dreptului Uniunii relevante n spe, s explice motivele ce au determinat instana s formuleze ntrebrile preliminare i s cuprind dac este cazul, un rezumat al argumentelor eseniale ale prilor n cauz. ntrebarea preliminar trebuie s fie formulat conform limitelor competenei Curii de Justiie a Uniunii Europene, iar instana naional trebuie s prezinte explicaii cu privire la motivele ce au stat la baza aplicrii dispoziiilor comunitare a cror interpretare se cere i legtura acestora cu dispoziiile naionale. Putem observa c noua reglementare repet, de acast dat printr-o norm obligatorie, cele prevzute n Nota de informare i n mod indirect, dispoziiile art. 109 din vechiul Regulament, neaducnd elemente de noutate. 2.2 Anonimatul n cuprinsul art. 95 din Regulament se prevede n plus fa de vechile reglementri instituia anonimatului. Atunci cnd a fost acordat de ctre instana de trimitere, oblig Curtea s-l respecte i chiar s procedeze la anonimizarea uneia sau mai multor persoane sau entiti ce au legtura cu procesul, la cererea instanei naionale, la cererea unei pri din litigiu sau din oficiu. Curtea poate dispune de acest drept n situaia n care litigiul trateaz probleme sensibile ce ar putea afecta viaa privat a persoanelor sau ce ar putea s creeze nclcri ireparabile ale drepturilor lor312. n cauza K, anonimatul a avut rolul de a proteja reclamanta din procesul iniial de urmrile periculoase ce ar fi putut surveni ca urmare a aflrii strii acesteia de sntate i a faptelor petrecute413. Anonimatul a fost folosit i n alte cauze, protejnd interesele unor autoriti publice sau a unor societi145. Aceast
Ioana Nely Militaru, Dreptul Uniunii Europene (Bucureti, Universul Juridic, 2011), 297. Informri provenind de la instituiile i organele Uniunii Europene, Curtea de Justiie, Not de informare cu privire la efectuarea trimiterilor prelimiare de ctre instanele naionale, JO C 297/1 din 5.12.2009. 3 Nota de fundamentare a Regulamentului Curii de Justiie a Uniunii Europene, Luxembourg, 25 mai 2011, www.curia.europa.eu. 4 C-245/11 - K, Comunicarea trimiterii preliminare ctre Guvernul Romniei, 27.06.2011. 5 Cauza C 463/11 L vs. M, C-498/10 X NV vs. Staatssecretaris van Financin
2 1
913
instituie a fost deja utilizat de mai multe ori de ctre Curte i putem considera c va deveni un obicei, innd cont de natura juridic i de scopul trimiterii preliminare, de intrepretare a dreptului i nu acela de aplicare a acestuia. 2.3. Comunicarea trimiterii preliminare Pot s prezinte informaii n faa Curii de Justiie a Uniunii Europene: prile n litigiu, statele membre, Comisia european, instituia care a adoptat actul a crui validitate sau interpretare este pus n discuie, statele nemembre ale Uniunii Europene pri la Acordul privind Spaiul Economic European, Autoritatea de supraveghere a SEE n cazul n care Curtea este sesizat cu o ntrebare preliminar privind unul din domeniile de aplicare a acestui acord, precum i statele tere ce sunt pri la un acord privind un domeniu determinat ncheiat de Consiliu, n cazul n care acordul prevede aceast posibilitate i o instan a unui stat membru sesizeaz Curtea cu o ntrebare preliminar privind domeniul de aplicare a acelui acord15. Aceste entiti erau sesizate i conform art. 104 din vechiul Regulament de procedur, ns aceast nou dispoziie nu are echivalent n vechea reglementare. Obiectivul art. 96 din Regulament este acela de a enumera entitile ce pot s fac observaii n faa Curii i acela de a sublinia faptul c nedepunerea unor observaii scrise nu afecteaz dreptul entitii de a participa la etapa oral n faa Curii de Justiie a Uniunii Europene. Instana de trimitere, conform normelor de procedur naionale, determin prile n litigiul principal. Este reglementat i situaia n care n proces intr sau este introdus o nou parte ce va lua procedura pendinte din faa Curii de Justiie a Uniunii Europene din stadiul n care se afl, caz n care i vor fi comunicate toate actele de procedur deja notificate persoanelor. Reprezentarea prilor este posibil i aceasta urmeaz regulile de drept aplicabile conform lex fori. Aceste noi reglementri au rolul de a stabili clar ce pri din procesul naional au dreptul s participe la procedurile din faa Curii de Justiie a Uniunii Europene i de a limita prile ce particip la procedurile din faa Curii doar la cele ce sunt notificate de ctre instana naional. 2.4. Rspunsul prin ordonan motivat Rspunsul prin ordonan motivat stabilit de ctre art. 99 al prezentului Regulament poate fi dat de Curte la propunerea judectorului raportor i dup ascultarea avocatului general n situaiile n care: ntrebarea cu titlu preliminar este identic cu o ntrebare asupra creia Curtea s-a pronunat, cnd rspunsul poate fi dedus n mod clar din jurispruden sau atunci cnd rspunsul la ntrebarea formulat nu las locul niciunei ndoieli rezonabile. Conform vechiului regulament procedura este diferit n funcie de motivul pentru care Curtea decide s se pronune prin ordonan motivat. Diferena principal fa de vechea reglementare const n nlturarea obligaiei de a asculta eventualele observaii ale entitilor interesate n situaia n care ntrebarea formulat cu titlu preliminar nu las locul niciunei ndoieli rezonabile, situaie ce duce doar la amnarea pronunrii pentru cteva luni. Scopul acestei reglementri este acela de a uura procedura n faa Curii de Justiie a Uniunii Europene i de a reduce timpul necesar tratrii unei cauze ce se afl n situaiile expuse anterior. Uniformizarea procedurii nltur reticena Curii de Justiie a Uniunii Europene de a explica de ce o cauz nu d natere vreunei ndoieli 1rezonabile2. 2.5 Incidente procedurale Conform art. 100 din Regulament, Curtea rmne sesizat att timp ct instana naional nu a retras cererea de decizie preliminar sau pn cnd constat c nu mai sunt ndeplinite condiiile ce
Art. 96 din Regulamentul de procedur al Curii de Justiie a Uniunii Europene. Morten Broberg i Niels Fenger, Procedura trimiterii preliminare la Curtea European de Justiie, (Bucureti, Wolters Kluwer, 2010) 376 - 377.
2 1
914
atrag competena acesteia. Retragerea este luat n considerare pn n momentul n care Curtea a notificat persoanele interesate cu privire la aceasta. Aceast dispoziie are rolul de a clarifica anumite probleme aprute n practica Curii de Justiie a Uniunii Europene din cauza renunrii la judecat, a recunoaterii preteniilor sau a retragerii cererii de chemare n judecat n cauza din faa instanelor naionale, n situaia n care statul informeaz Curtea de aceste acte ntr-un stadiu avansat n faa acesteia117. Aceast reglementare are ca scop nlturarea problemelor incidente n situaiile n care n faa instanei naionale decizia din cauza ce st la baza ntrebrii preliminare este atacat prin apel, recurs sau cnd apar alte incidente procedurale ce ar putea conduce la rmnerea fr efect a hotrrii privind ntrebarea preliminar. 2.6. Hotrrea preliminar Regulamentul stabilete fr a aduce atingere msurilor de organizare a procedurii i a activitilor de cercetare judectoreasc, posibilitatea Curii de Justiie a Uniunii Europene de a solicita lmuriri instanei de trimitere ntr-un anumit termen, doar dup ascultarea Avocatului general. Rspunsul instanei naionale este comunicat prilor ce au fost notificate cu cererea de ntrebare preliminar adresat iniial Curii. Aceast posibilitate existent i anterior prin prevederile art. 104 alin. (5) din vechiul Regulament, reprezint o practic curent ce are ca scop comunicarea ctre toate persoanele interesate a informaiilor de care au nevoie pentru a prezenta opinii pertinente i utile n legtur cu problemele ce se ridic prin cererea preliminar. Dup ce instanele naionale au fost informate de decizia Curii cu privire la cererea preliminar, acestea au dreptul de a stabili dac informaiile furnizate pe aceast cale sunt suficiente pentru a rezolva cauza sau dac este necesar s trimit o nou cerere. Aceast reglementare este absolut necesar pentru a soluiona nemulumirea instanei naionale cu privire la rspunsul dat de instana de la Luxemburg ntr-o cerere preliminar. Hotrrea ntr-o cerere preliminar nu este guvernat de reglementrile referitoare la interpretarea hotrrilor sau a ordonanelor i ntruct n cadrul procedurii preliminare nu exist pri, o asemenea cerere pentru interpretarea hotrrii este inutil. 3. Concluzii Prin parcurgerea modificrilor aduse prin noul Regulament ce privesc cererea de trimitere preliminar, anonimatul, comunicarea trimiterii prelimiare, rspunsul prin ordonan motivat, incidentele procedurale i lmurirea, putem observa faptul c instana european a dat importana cuvenit trimiterii preliminare. Regulamentul nou publicat are ca scop clar protejarea intereselor persoanelor prin reglementarea noii instituii a anonimatului. Cele prezentate anterior ne duc inevitabil i la concluzia c instana european prin noul Regulament de procedur i de ordine interioar are clar definit ca obiectiv examinarea rapid i eficient a cauzelor, dnd o mai mare importan i clarificnd dreptul instanei naionale de a o sesiza cu o ordonan de trimitere preliminar. Noile reglementri dau for juridic practicilor anterioare prin stabilirea formei clare i a informaiilor ce trebuie trimise Curii de Justiie a Uniunii Europene prin hotrrea de trimitere, neavnd ns pretenia de a fi exhaustive, fapt demonstrat de emiterea unor noi recomandri pentru instanele naionale ulterior publicrii noului regulament. Uniformizarea procedurii n cazul soluionrii trimiterii prin ordonan motivat demonstreaz clar dorina Curii de a soluiona eficient ntrebrile ce se au fost adresate i anterior, ce au un rspuns clar sau ce nu las locul niciunei ndoieli rezonabile, nlturnd n acest mod practica
Morten Broberg i Niels Fenger, Procedura trimiterii preliminare la Curtea European de Justiie, (Bucureti, Wolters Kluwer, 2010) 304 - 306.
1
915
uneori incorect a instanelor sau prelungirea nenecesar a procedurii jurisdicionale n faa ei sau a instanelor naionale. Referine bibliografice studiate pentru redactarea lucrrii. Augustin Fuerea, Manualul Uniunii Europene, Ed a V-a (Bucureti, Universul Juridic, 2011); Ioana Nely Militaru, Dreptul Uniunii Europene (Bucureti, Universul Juridic, 2011); Morten Broberg i Niels Fenger, Procedura trimiterii preliminare la Curtea Europeana de Justiie, (Bucureti, Wolters Kluwer, 2010); Paul Craig i Grainne de Burca, Dreptul Uniunii Europene, Comentarii, Jurispruden i Doctrin, Ed. a IV-a (Bucureti, Hamangiu, 2009); Roxana - Mariana Popescu, Introducere n dreptul Uniunii Europene (Bucureti, Universul Juridic, 2011). C-245/11 - K, Comunicarea trimiterii preliminare ctre Guvernul Romniei, 27.06.2011; C 463/1 1 L vs. M; C-498/10 X NV vs. Staatssecretaris van Financin. Tratatul privind Uniunea European; Tratatul privind funcionarea Uniunii Europene; Regulamentul de Procedur al Curii de Justiie a Uniunii Europene din JO. L265/9 din 29.09.2012; Regulamentul de procedur al Curii de Justiie a Comunitilor Europene din JO L 176, 4.7.1991. Informri provenind de la instituiile i organele Uniunii Europene, Curtea de Justiie, Not de informare cu privire la efectuarea trimiterilor prelimiare de ctre instanele naionale, J. Of. C 297/1 din 5.12.2009; Nota de fundamentare a Regulementului Curii de Justiie a Uniunii Europene, Luxembourg, 25 mai 2011, www.curia.europa.eu; Raportul privind Statisticile Judiciare ale Curii de Justiie a Uniunii Europene, 201
916
DEFICIENELE ADMINISTRAIEI PUBLICE O ANALIZ DIN PERSPECTIV LIBERAL-CLASIC

Daniel-Gabriel SECAR* Abstract: Lucrarea avanseaz o critic pertinent, din multiple perspective (economic, social i politic), cu privire la deficienele inerente ale administraiei publice, precum absena unui sistem de preuri i stimulentele contra-productive pe care le genereaz regulamentele interne, pornind de la premisa c termenii eseniali cu care opereaz dreptul administrativ necesit revizuire. Lucrarea reformuleaz, din perspectiv liberal-clasic, limitele i prerogativele unei administraii publice care pune accent pe eficien i pe respectul fa de ceteanul contribuabil. Cuvinte cheie: administraie public, interes public vs. interes privat, deficiene, liberalism Moto Let us never forget this fundamental truth: the State has no source of money other than the money people earn themselves* -- Margaret Thatcher, 1983 Introducere n doctrin s-a fundamentat concepia conform creia serviciile publice1 reprezint activiti de interes general, sau interes public, care au prioritate n comparaie cu serviciile private, limitate att ca scop ct i ca interes, iar spre deosebire de acestea din urm, serviciile publice sunt furnizate de ctre o autoritate a administraiei publice, deoarece entitile private ar fi incapabile s le ofere. Aceste servicii sunt dirijate i duse la ndeplinire prin intermediul puterii publice n vederea satisfacerii interesului public, care prevaleaz n faa interesului particular. Lucrarea de fa i propune s analizeze ntr-o manier critic aceste concepte (putere public, interes public, servicii publice) pentru a evidenia deficienele inerente ale oricrui aparat de stat n exerciiul funciilor administraiei publice. Lucrarea este structurat pe trei pri: primul capitol analizeaz conceptele cu care dreptul administrativ opereaz pentru a releva eventualele erori din doctrin, urmtorul capitol prezint n mod analitic inconvenientele (imposibilitatea calculului economic raional, alocarea ineficient a resurselor) administraiei publice, iar ultimul capitol propune o alternativ eficient la sistemul actual. Capitolul I Interesul public desemneaz necesitile materiale i spirituale ale societii, la un moment dat. ns cine poate cunoate aceste necesiti2? Nicio minte omeneasc nu ar putea fi n stare s adune toate necesitile rostite, sau doar gndite, la un moment dat n societate. Ar trebui s ne imaginm funcionari publici cu puteri supra-omeneti pentru a putea opera cu astfel de concepte precum interes public.
* Student, Facultatea de Drept, Universitatea Nicolae Titulescu din Bucureti; (daniel.secara@gmail.com). Acest studiu a fost elaborat sub coordonarea Asist.univ.dr Elena Emilia tefan (stefanelena@gmail.com). * S nu uitm acest adevr fundamental: Statul nu are nicio surs de bani, alta dect banii ctigai de fiecare om. 1 Marta Claudia Cliza, Drept administrativ Partea I, pg. 8-11 2 Friedrich A. Hayek, The fatal conceit: the errors of socialism, pg.66-85
Daniel-Gabriel Secar
917
Dar chiar i n eventualitatea n care funcionarii publici ar putea avea acces la astfel de informaii, presupunnd c pe cale guvernamental fiecare cetean contribuabil i-ar putea exprima doleanele, tot ar trebui s existe un mecanism de agregare i filtrare a utilitilor pentru a putea discerne ntre proiectele pe care administraia intenioneaz s le deruleze i proiecte pe care nu le poate implementa. Avnd n vedere c trim ntr-o lume marcat de raritate, n care nevoile sunt ntotdeauna mai numeroase dect resursele, administraia are nevoie de un sistem prin care cele mai urgente proiecte s aib prioritate. ns, la fel ca n cazul imposibilitii de cunoatere a necesitilor societii, administraia public se afl ntr-un insurmontabil impas cu privire la agregarea utilitilor. Cum ar putea administraia s afle dac nfiinarea unei coli genereaz o utilitate mai mare pentru societate dect construirea unui spital? Ce criterii obiective i non-arbitrare ar putea fi utilizate pentru a putea deduce c un proiect satisface mai bine dect altul necesitile societii? Pe lng neajunsurile de ordin epistemologic, nsi definiia interesului public, aa cum apare n doctrin, implic anumite erori operaionale. Definiia vizeaz interesul public ca agregat, ns ce este interesul public dac nu o sum de interese private1? Cu alte cuvinte, interesul public al societii, la un moment dat, reprezint suma intereselor individuale ale tuturor membrilor societii. Prin urmare, satisfacerea interesului public vizeaz n mod automat satisfacerea fiecrui interes privat n parte. Acest raionament simplu atrage dup sine dou ntrebri, sau mai bine spus provocri, de prim importan. Prima ntrebare vizeaz problema cantitativ: dac satisfacerea intereselor tuturor membrilor societii nu este posibil, atunci care este minimul necesar de interese private ce trebuie satisfcute astfel nct s atingem idealul satisfacerii interesului public? Mai mult, cum putem ajunge la acel standard obiectiv pe care sperm s-l atingem? A doua ntrebare vizeaz concepia conform creia interesul public trebuie s prevaleze fa de interesul privat. Din moment ce am stabilit c interesul public reprezint suma intereselor private, iar satisfacerea interesului public reprezint satisfacerea intereselor private, cum ar putea interesul public s prevaleze n faa interesului privat? Dac satisfacerea interesului public se realizeaz prin sacrificarea anumitor interese private, atunci nu mai putem spune c a fost satisfcut interesul public. O alt eroare frecvent n doctrin ine de utilitatea public pe care o au anumite servicii publice, n detrimentul bunurilor i serviciilor private. Distincia fundamental dintre serviciile publice i cele private rezid n modul de prestare a acestora. Serviciile publice sunt activiti aparent gratuite prestate de ctre administraia public, pentru a satisface nevoi sociale de interes public. De ce ns serviciile private nu pot fi considerate ca fiind activiti ce satisfac nevoi sociale de interes public? Serviciile private sunt activiti contractate n mod voluntar prin intermediul mecanismului cererei i ofertei. Spre deosebire de serviciile publice care implic n mod necesar coerciie din partea organelor administrative, n sensul c ceteanul contribuabil e obligat s le achiziioneze prin intermediul taxelor i impozitelor, ceea ce confer serviciului falsa gratuitate, serviciile private se tranzacioneaz prin acordul de voin al prilor. Aadar, simpla existen pe pia a acestor servicii private reprezint dovada necesitii pe care publicul consumator o resimte, ba mai mult, reprezint dovada faptului c serviciul satisface interesul consumatorului. Dac serviciul n-ar fi prezentat importan pentru consumator, acesta n-ar mai fi fost contractat i, prin urmare, ar fi disprut de pe pia2. Prin urmare, se pune ntrebarea: de ce furnizarea transportului, de ctre o autoritate a administraiei publice, reprezint un serviciu care satisface interesul public, iar un serviciu privat, care este contractat n mod voluntar i deci satisface numeroase interese private, n-ar putea fi considerat de interes public? n baza explicaiilor oferite anterior, avem toate motivele s considerm
1 Ludwig von Mises, Human action, pg. 41-44 2 Ibid., pg. 269-272
918
ntreprinderele private ca fiind i ele de interes public. Numai o distorsionare voit a termenilor ne mpiedic s considerm doar serviciile publice, nu i cele private, ca fiind de interes public. Capitolul II Crizele i eecurile din cadrul administraiei publice au explicaii mult mai simple dect se consider la ora actual n doctrin, iar remedierea acestora nu implic sporirea funciilor aparatului administrativ sau nfiinarea unor noi regii ctre care s fie delegate sarcinile ci, paradoxal, restrngerea anumitor atribuii administrative i plasarea sarcinilor ctre sectorul privat. Explicaia crizelor din cadrul administraiei publice a fost expus de ctre economistul Ludwig von Mises, cu aproape un secol n urm1, prin intermediul sistemului de preuri. Deoarece serviciile prestate n regim public nu beneficiaz de un pre tranzacionat liber, ca urmare a jocului dintre cerere i ofert care se regsete n mod normal pe pia, organul administrativ instituie n mod arbitrar un pre, sau l elimin cu totul din sistem. n economia de pia, preul joac un rol crucial, acesta avnd scopul de a informa antreprenorul cu privire la rentabilitatea aciunii pe care o desfoar, de a aloca ct mai eficient resursele i de a stimula actorii implicai n actele comerciale2. n eventualitatea n care organul administrativ instituie n mod arbitrar un pre pentru serviciile sale, acesta nu poate ti dac preul selectat este mai mic sau mai mare fa de preul care ar fi fost ales n mod natural pe pia. Ca o consecin, dac preul e prea mare, consumatorii (n postura de ceteni contribuabili care au achitat serviciul ex ante prin intermediul taxelor i impozitelor) nu vor putea beneficia de serviciul administraiei publice. Pe de alt parte, dac preul serviciului e prea mic, administraia va asista la un afllux de consumatori ceea ce duce la aglomerarea instituiilor publice i scderea semnificativ a calitii serviciilor prestate. n eventualitatea n care organul administrativ elimin complet preul, stabilind astfel un cost zero pentru consumator, afluxul de cereri pentru serviciul respectiv va fi maxim, fapt ce atrage dup sine numeroase consecine neplcute. Avem numeroase astfel de exemple n ceea ce privete spitalele publice, colile publice, instanele de judecat, precum i alte instituii publice. Pe lng dezavantajele create din cauza lipsei unui sistem de preuri, administraia public se confrunt i cu stimulente contra-productive pricinuite de reglementrile cu caracter intern. Deoarece contractele se negociaz n mod colectiv, angajaii srguincioi beneficiaz de aceeai retribuie ca i angajaii mai puin dedicai slujbei. Ca o consecin, randamentul funcionarului srguincios va tinde s scad pn va atinge cota acelor funcionari mai puin productivi, plafonnd per total satisfacerea interesului public. La toate acestea se adaug i sigurana locului de munc, beneficiu practic absent n mediul privat, care duce la apariia sinecurilor. Un stimulent contra-productiv extrem de grav este generat de numirea n funcii pe criterii politice, pcat de care nicio administraie nu s-a putut dezice. Deoarece funciile sunt ntreinute i garantate prin factori de presiune politici, angajatul nu are niciun stimulent de auto-perfecionare, sau chiar de satisfacere a interesului public. O alt problem major cu care se confrunt ntreg sectorul bugetar l reprezint stimularea ineficienei. Contrar logicii antreprenoriale, o instituie a statului care nregistreaz un eec solicit automat, pentru anul urmtor, mai multe fonduri, n loc s fie sancionat prin limitarea finanrii. Astfel, n cadrul sistemului public apare un stimulent cu efecte adverse prin care managerii incompeteni sunt rspltii s devin chiar mai incompeteni. ntr-o pia liber, unde antreprenorii mizeaz pe baza capitalului propriu, asemenea situaii ar fi practic imposibile. n opoziie cu mecanismul de finanare al statului, sectorul privat recunoate i recompenseaz succesul, nu eecul. Un alt factor important al crizelor din cadrul administraiei publice l reprezint sursa i destinaia fondurilor publice. Deoarece funcionarii nu opereaz cu capitaluri proprii, ci n baza
1 Ludwig von Mises, Economic calculation in the socialist commonwealth, pg. 26-30 2 Milton Friedman, Free to choose, pg. 38-53
919
fondurilor extrase n mod coercitiv din cadrul societii, respectiv prin taxare i impozitare, se pot lansa n proiecte riscante, pe care altminteri nu i le-ar fi asumat, iar n eventualitatea unui eec acetia oricum nu vor suporta costurile n mod direct, efectele fiind dispersate la nivelul ntregii societii. i n aceast privin avem numeroase exemple, de la proiectele inutile sau extrem de costisitoare desfurate de unele ministere sau unele regii autonome locale, pn la datoria extern uria creat de un cabinet ministerial i motenit de un altul. Economistul Milton Friedman, laureat al Premiului Nobel pentru Economie, a explicat astfel de eecuri prin intermediul diagramei care astzi i poart numele. Dup proveniena banilor i destinaia acestora, Friedman a identificat patru cazuri posibile: Cazul 1: Cheltuiesc banii mei pentru mine. Cazul 2: Cheltuiesc banii mei pentru alii. Cazul 3: Cheltuiesc banii altora pentru mine. Cazul 4: Cheltuiesc banii altora pentru alii.
Diagrama lui Friedman privind sursa i destinaia fondurilor publice Primul caz reprezint situaia optim: cunosc sursa banilor i tiu cel mai bine care sunt nevoile i preferinele aceluia pentru care cheltuiesc banii. n concret, aceasta este situaia fiecrui cetean care se finaneaz din resurse proprii. Al doilea caz reprezint o situaie cvasioptimal: cunosc sursa banilor i, chiar dac nu tiu care sunt nevoile sau preferinele aceluia/acelora pentru care cheltuiesc banii, e posibil o gestiune eficient a fondurilor. n concret, aceasta este situaia finanrilor voluntare. Al treilea caz devine deja problematic deoarece nu cunosc sursa banilor, iar stimulentul va fi s cheltuiesc ct mai mult n favoarea mea, dar n detrimentul celor care m finaneaz. n concret, aceasta e situaia instituiilor publice care i decid singure bugetele. Al patrulea caz e deja critic deoarece nu se cunoate sursa banilor i nici nevoile sau preferinele acelora pentru care fondurile sunt cheltuite. n concret, acesta e cazul ntregului edificiu al administraiei publice, deoarece sunt cheltuii banii altora, al contribuabililor, pentru alii, respectiv pentru ntreaga societate. Aadar, din diagrama alturat putem deduce c o administraie public, n ncercare de a-i eficientiza serviciile, va ncerca s maximizeze numrul de situaii din Cazul 1 i va restrnge, pe ct de mult posibil, situaiile din Cazul 4 doar pentru serviciile de maxim i absolut necesitate. Capitolul III Din argumentele i explicaiile oferite n capitolele precedente putem deduce c o administraie public ct mai eficient va utiliza ct mai puine resurse, limitndu-i numrul i gama de servicii doar la cele de stric necesitate, urmnd modelul doctrinei liberal-clasice de secol XVIIIXIX, sau curentul minarhist contemporan.
920
Necesitatea restrngerii cheltuielilor i atribuiilor administraiei publice se face pe fondul raionamentului conform cruia Statul nu poate s creeze avuie, un truism n perioada liberalismului clasic, dar un adevr negat i contestat n ziua de azi. n vederea clarificrii acestui punct de vedere, sociologul Franz Oppenheimer l-a supus analizei logice i a conchis1 c pot exista doar dou modaliti de navuire. Prima modalitate, pe care autorul a denumit-o mijlocul economic, presupune munc individual i liber-schimb. Cea de-a doua modalitate, pe care autorul a denumit-o mijlocul politic, presupune furtul unor resurse deja obinute prin munc i/sau liber-schimb. Mai departe, Oppenheimer a afirmat c Statul i obine resursele prin mijloace politice, parazitare. Aadar, Statul nu poate crea avuie, ci n cel mai bun caz, o poate transfera2 de la un grup social la altul.
Diagrama administraiei publice conform celor mai ntlnite doctrine politice Redistribuia resurselor atrage dup sine numeroase deficiene, att din punct de vedere economico-social (stimularea inactivitii i trndviei pentru grupurile sociale beneficiare, reducerea productivitii pentru grupurile sociale parazitate, creterea dependenei fa de Stat, creterea
1 Franz Oppenheimer, The State, pg. 30 2 Bertrand de Jouvenel, The ethics of redistribution, pg. 5
921
omajului, intensificarea fenomenului infracional, etc.), ct i politic (sporirea corupiei, birocratizarea excesiv, etc.) Aadar, un aparat administrativ suplu confer avantaje net superioare, din toate punctele de vedere, n comparaie cu un stat-asistenial masiv i greoi, mult mai predispus corupiei, care genereaz stimulente contra-productive, nu doar n rndul administraiei publice, ct i la nivelul ntregii societi, favoriznd apariia i dezvoltarea infracionalitii. Concluzii n prima parte a lucrrii am evideniat faptul c filosofia pe care se bazeaz edificiul teoretic al dreptului administrativ necesit revizuire, cel puin din punct de vedere semantic, dac nu i conceptual. n cea de-a doua parte am expus deficienele cu care se confrunt n mod automat orice sistem economic care elimin sistemul de preuri, sau instituie unul artificial, o problem fundamental i inevitabil n cadrul oricrei administraii publice. Dincolo de spectrul economic, am prezentat i stimulentele contra-productive care mpiedic funcionarul s satisfac interesul public. n ultima parte am prezentat pe scurt avantajele pe care o guvernare cu puteri restrnse o poate avea n comparaie cu o administraie public extins. Referine bibliografice: Adams, Charles: For good and evil, the impact of taxes on the course of civilization, Madison Books, 2001 Apostol Tofan, Dana: Drept administrativ, Volumul I, C.H. Beck, 2008 Block, Walter: The fallacies of public finance, Ludwig von Mises Institute, 2011 Cliza, Marta Claudia: Drept administrativ, Partea I, Universul Juridic, 2011 Dalberg-Acton, John Emerich Edward: Essays in religion, politics and morality, Liberty Fund, 1988 de Jouvenel, Bertrand: The ethics of redistribution, Liberty Fund, 1990 Friedman, Milton: Free to choose: a personal statement, Mariner Books, 1990 Hayek, Friedrich A.: Individualism and economic order, University of Chicago Press, 1996 Hayek, Friedrich A.: The fatal conceit: the errors of socialism, University of Chicago Press, 1991 Hazlitt, Henry: Man vs. the welfare state, Arlington House, 1969 Hazlitt, Henry: The conquest of poverty, Foundation for Economic Education, 1996 Nozick, Robert: Anarchy, state and utopia, Basic Books, 1977 Oppenheimer, Franz: The State, Fox & Wilkes, 1997 Read, Leonard E.: I, Pencil, Foundation for Economic Science, 1958 von Mises, Ludwig: Socialism: an economic and sociological analysis, Liberty Fund, 1981 von Mises, Ludwig: Human action: a treatise on economics, Liberty Fund, 2010 von Mises, Ludwig: Economic calculation in the socialist commonwealth, Ludwig von Mises Institute, 1990 Legea nr. 188/1999 privind Statutul funcionarilor publici, consolidat 2009, redat n Monitorul Oficial, Partea I nr. 365 din 29/05/2007
922
THE RIGHT OF THE INDIGENOUS PEOPLE TO THEIR ANCIENT LANDS IN THE JURISPRUDENCE OF THE INTER-AMERICAN COURT, WITH SPECIAL REGARD TO THE MAYAGNA (SUMO) AWAS TINGNI AND THE SARAMAKA PEOPLE CASES
Marinks Gyrgy* Abstract In the current article, I am seeking to answer how indigenous peoples rights became recognized within the Inter-American System, and how the Inter-American Court of Human Rights (hereafter: IACtHR or Inter-American Court) which was always famous for interpreting and developing existing substantial norms in a pioneering way elaborated the right of the indigenous peoples to their ancient lands in the Mayagna (Sumo) Awas Tingni1 and in the Saramaka people vs. Suriname cases.2 The Mayagna (Sumo) Awas Tingni vs. Nicaragua Case was the first case ever stated admissible by the IACtHR concerning the rights of the indigenous peoples. This shows the pioneer-like characteristic of the Inter-American Court, namely, like in many other cases, it was the first court in the world to consider such important and difficult legal questions. This case also has a precedent-worthy significance, because Nicaragua participated actively in the proceedings since the beginning, excluding grounds of any future valid claims or non-compliance with the decision.3 The Saramaka people vs. Suriname case can be regarded as the evolutive and revolutionary improvement of the general directions elaborated in the Mayagna Awas Tingni vs. Nicaragua Case. The Saramaka was the first case brought to an international tribunal to hold that a non-indigenous minority group has legal rights to the natural resources within the lands that had been inhabited by the tribe for centuries.4 It also addressed structural tensions between traditional international law principles such as the permanent sovereignty over natural resources and human rights law guarantees. Keywords: indigenous, indigenous rights, Mayagna (Sumo) Awas Tingni, Saramaka people, environment, Inter-American, Inter-American Court of Human Rights, American Convention on Human Rights, reparations, rainforest, concession I. The appearance of indigenous peoples rights in the Inter-American System Within the framework of the Inter-American System, neither the American Declaration of the Rights and Duties of Man5, nor the American Convention on Human Rights6 (hereafter: American Convention or ACHR) contained the right to a healthy environment or the rights of the indigenous people in their original form. The latter declares the right to a healthy environment since the San
* Full-time PhD student, second semester, Department of International Law, Faculty of Law, University of Miskolc. (contact: marinkas.gyorgy@gmail.com) I would like to express my acknowledges to my consultant: Raisz Anik (senior lecturer, Department of International Law, Faculty of Law, University of Miskolc) 1 IACtHR, Mayagna (Sumo) Awas Tingni vs Nicaragua, February 1, 2000. (prelim) Serie C No 66. para. 60. 2 IACtHR, Saramaka People vs. Suriname, November 28, 2007. Serie C No. 172 3 GROSSMAN, Claudio: Awas Tingni v. Nicaragua: A Landmark Case for the Inter-American System, Human Rights Brief, Volume 8, Issue 3 (2001), pp. 2-8.; p.7. 4 BRUNNER, Lisl: The Rise of Peoples' Rights in the Americas: The Saramaka People Decision of the InterAmerican Court of Human Rights. Chinese Journal of International Law, Vol. 7, Issue 3 (November 2008), pp. 699712; p. 699. 5 O.A.S. Res. XXX, reprinted in Basic Documents Pertaining to Human Rights in the Inter-American System, OAS/Ser.L/V/I.4 Rev. 9 (2003); 43 AJIL Supp. 133 (1949) 6 OAS Treaty Series No. 36; 1144 UNTS 123; 9 ILM 99 (1969)
Marinks Gyrgy
923
Salvador protocol of 1988 has been adopted.1 The idea of an Inter-American document is on the agenda, namely, the American Declaration on the Rights of Indigenous Peoples, which would grant the rights of the indigenous peoples. Its preparation is in progress at the present time, the working group responsible for it held its last session from 18 to 20 April 2012.2 The adoption of the document is yet to happen; the next meeting is scheduled from 27 to 29 March, 2013.3 As we can see, there is not a single document within the framework of the Inter-American System which would expressis verbis grant the right of the indigenous peoples. It also has to be noted that the exact definition of indigenous peoples itself raises some difficulties.4 The burden to work out the effective protection has been pushed off onto the Inter-American Court, which during the course of shaping its own jurisprudence, drew inspiration from other international documents, like the Rio Declaration on Environment and Development,5 which emphasizes the significance of the indigenous peoples in its 22nd principle.6 II. The Mayagna (Sumo) Awas Tingni vs. Nicaragua Case The case could much well be a screenplay of a Hollywood movie: an international company lays its eyes on the valuable ancient lands of the naive indigenous people, who can only rely on a handful of enthusiastic supporters, while the government does nothing, or acts against them. The protagonist of the case is the Awas Tingni Community, one of the Sumo or Mayagna indigenous groups at the Atlantic Coasts of Nicaragua.7 They hold their lands collectively in a way that every member of the community can use any part of the land for their traditional agricultural activities, like farming, hunting, and fishing. This kind of ownership does not need any state recognition; it is based on the traditional legal system and culture of the community. The land does not only have economic importance, it plays a central role in culture, spiritual life and identity.8 Regarding this the InterAmerican Commission on Human Rights (hereafter: Inter-American Commission) stated that the international obligation of the states regarding the protection of indigenous culture includes the protection of their traditional lands, considering the above mentioned tight relation.9
OAS Treaty Series No. 69; 28 ILM 156 (1989) See the records of the 14th session of the working group: OEA/SER.K/XVI/GT/DADIN/Doc.410/11 rev.2 3 See the work plan for 2012/2013: OEA/SER.K/XVI/GT/DADIN/Doc.410/11 rev.2 4 The term indigenous peoples is generally not precisely defined in international instruments. The definition of the ILO (International Labour Organisation) Convention No. 169 on Indigenous and Tribal Peoples which applies to: Tribal peoples in independent countries whose social, cultural and economic conditions distinguish them from other sections of the national community, and whose status is regulated wholly or partially by their own customs or traditions or by special laws or regulations and to peoples in independent countries who are regarded as indigenous on account of their descent from the populations which inhabited the country, or a geographical region to which the country belongs, at the time of the conquest or colonization or the establishment of the present state boundaries and who, irrespective of their legal status, retain some or all of their own social, economic, cultural and political institutions. seems to the most appropriate regarding the topic. AMIOTT, Jennifer A.: Environment, Equality, and Indigenous Peoples' Land Rights in the Inter-American Human Rights System: Mayagna (Sumo) Indigenous Community of Awas Tingni v. Nicaragua. Environmental Law, Vol. 32, Issue 4 (Fall 2002), pp. 873-904, p. 875..; 72 ILO Official Bull. 59; 28 ILM 1382 (1989), Article 1 5 UN Doc. A/CONF.151/26 (vol. I); 31 ILM 874 (1992) 6 RAISZ Anik: A krnyezetvdelem helye a nemzetkzi jog rendszerben avagy nemzetkzi krnyezetjog bri szemmel. Miskolci Jogi Szemle 2011/1, pp. 90-108.; p. 108. 7 The community is composed of 150 families, approximately 600 people, organised on traditional tribal basis. IACtHR, Mayagna (Sumo) Awas Tingni vs Nicaragua, February 1, 2000. (prelim) Serie C No 66. para. 2. 8 AMIOTT, 886. old.; IACtHR, Mayagna (Sumo) Awas Tingni vs. Nicaragua, August 31, 2001. (merits) Serie C No. 79, para. 140. 9 ANAYA, S. James WILLIAMS, Robert A. Jr..: The Protection of Indigenous Peoples Rights over lands and Natural Resources Under the Inter-American Human Rights System. Harvard Human Rights Journal, Vol. 14 2001, pp. 33-86.; p. 53.
2 1
924
In 1996 Nicaragua granted a 30-year concession to the Sol de Caribe S.A. (hereafter: SOLCARSA), a Korean Company.1 During the licencing procedure no negotiations were carried out with the leaders of community in spite of the fact that the legal system of Nicaragua at least pro forma recognized the rights of the indigenous peoples to their ancient lands.2 In spite of the firm protests the state granted the concession to the SOLCARSA. The intended logging and the planned auto route which would make the logging easier would have had devastating impacts on the ancient lands of the community, and would mean the total exploitation of it.3 On September 11, 1995 the representatives of the community launched proceedings in front of the national authorities, without any success. Even though, the Supreme Court finally declared the concession invalid on February 27, 1997, the state failed to comply with the decision for one year.4 At the same time with the domestic proceedings the representatives of the community submitted the case to the Inter-American Commission, which stated that Nicaragua infringed the provisions of the American Convention on Human Rights. The Commission indicated a deadline and granted the possibility to the state to comply with the recommendations of the Commission: to terminate the infringement of the rights and to grant proper compensation, furthermore to demark the lands of the indigenous peoples, which had been its obligation according to national law.5 After Nicaragua failed to comply with the recommendations of Inter-American Commission, the case was submitted to the Inter-American Court in 1998. According to the opinion of the Commission, Nicaragua infringed Articles 1, 2, 21 and 25 of the ACHR. Article 1 prohibits every form of discrimination. According to Article 2 states are obliged to take appropriate measures in order to give effect of the rights contained by Article 1. According to Article 21everybody has the right to property. Article 25 grants the right to judicial protection.6 According to the Commission Nicaragua also infringed Article 27 of the International Covenant on Civil and Political Rights.7 The Inter-American Court stated that the state infringed Article 21, 25 of the American Convention on Human Rights, and obliged Nicaragua to take measures in order to harmonize its national law with the prescriptions of the judgement; to demark the lands of the indigenous people, furthermore to grant compensation for the indigenous community.8 III. The Saramaka People vs. Suriname Case As mentioned above, the importance of the Saramaka People case lay in the legal stand of a non-indigenous tribal community. The main point being that the Saramaka people are not indigenous to the region they inhabit. As it is stated in the judgement: they are one of the six distinct Maroon groups in Suriname whose ancestors were African slaves forcibly taken to the territory of the present Suriname during the European colonization in the 17th century. Their ancestors escaped to the interior regions of the country where they established autonomous communities. According to the Courts ruling based on the expert opinion of Richard Price: The Saramaka people are organized in twelve matrilineal clans (the so called: ls), and it is estimated that the contemporary size of the Saramaka
IACtHR, Mayagna (Sumo) Awas Tingni vs Nicaragua, February 1, 2000. (prelim) Serie C No 66. para. 2. The State recognizes the communal forms of property of the Atlantic Coast Communities lands; it also recognizes the enjoyment, use and benefit of the waters and forests of their communal lands. (Article 89 of the 1987 Political Constitution of Nicaragua). According Article 36 of the Autonomy Statute of the Atlantic Coast Regions of Nicaragua: Communal lands are inalienable; they cannot be gifted, sold, seized, or encumbered, and are imprescriptible. 3 AMIOTT, p. 893. 4 AMIOTT, pp. 894-895. 5 AMIOTT, pp. 895-898. 6 AMIOTT, pp. 898-899. 7 GA res. 2200A (XXI), 21 UN GAOR Supp. (No. 16) at 52, UN Doc. A/6316 (1966); 999 UNTS 171; 6 ILM 368 (1967) 8 IACtHR, Mayagna (Sumo) Awas Tingni vs. Nicaragua, August 31, 2001. (merits) Serie C No. 79, para. 173.
2 1
Marinks Gyrgy
925
population ranges from 25,000 to 34,000, spread over 63 communities on the Upper Suriname River and in a number of displaced communities located to the north and west of said area. 1 Although the territory in which they have lived for over three hundred years began to be threatened by State and other outside interests in the middle of the twentieth century, their organized struggle to protect their lands began only in the late 1990s. In the 1960s, the colonial government and Alcoa which had mined bauxite in coastal Suriname since 1916 constructed a massive hydroelectric dam called Afobaka dam to provide electricity for Alcoas smelter, with the excess going to light up nearby Paramaribo. Some 43 Saramaka villages, home to 6,000 inhabitants, disappeared under the new artificial lake that covered nearly half of traditional Saramaka territory. The flooded-out people were given the choice of moving below the dam into newly constructed transmigration villages2 specially built for them 4000 people made this choice or moving upriver, above the lake, to squeeze their new villages in between already existing ones. 3 During the procedure, the representatives submitted an application regarding the alleged ongoing and continuous effects associated with the construction of the Afobaka dam. [] The Tribunal considered that the factual basis for the representatives arguments in this regard falls outside the scope of the controversy as framed by the Commission in its application,4 therefore in its 2007 decision, the Court chose not to address these legacy issues, although they formed part of the Saramakas petition, in part, on the grounds that they occurred before the creation of the American Convention.5 The current case started in 1996, when some of the Saramakas discovered a large-scale logging operation on their lands. The logging continued for several years; Saramaka leaders went from village to village to explain what was happening and to conduct consultations. With the help of NGOs, they began to map their territory, using GPS technology, showing the multitudinous ways that their communities depended on the forest and its resources. In 2000, with the assistance of human rights lawyers in particular, Fergus MacKay they filed a petition with the Inter-American Commission. Based on this petition, the Commission requested Suriname twice without success to suspend all logging concessions and mining exploration in Saramaka territory until the substantive claims raised in the case had been investigated. In its report, the IACHR stated that Suriname violated Articles 21 and 25 of the ACHR, and Article 1 and 2 relating to them. The Commission made its recommendation for the state and gave 60 days to comply with them.6 Since the state failed to comply with the recommendations within the given deadline, the IACHR submitted the case to the IACtHR on June 23, 2006.7 Suriname submitted seven preliminary objections to hinder the proceedings, none of which were accepted by the IACtHR.8 In order to save place and the rainforests, as well in the current article, I forbear from introducing them. In the substantive part of the ruling, the Court addressed eight questions, which were needed to be answered in order to decide the case. In the following, I introduce the first six questions,
IACtHR, Saramaka People vs. Suriname, November 28, 2007. Serie C No. 172. paras. 79.,80. IACtHR, Saramaka People vs. Suriname, November 28, 2007. Serie C No. 172. para. 11. 3 PRICE, Richard: Constested Territory: The Victory of the Saramaka People vs. Suriname. Prepared for Simpsio Internacional: Territrios Sensveis: diferena, agncia e transgresso, Museu Nacional, Rio de Janeiro, 15 June 2009. To be published in a book edited by Olivia da Cunha & Barbara Weinstein in 2011. Forrs: http://www.richandsally.net/files/Victory_of_Saramakas_vs_Suriname.pdf (March 20, 2013); p.3. 4 IACtHR, Saramaka People vs. Suriname, November 28, 2007. Serie C No. 172. paras. 12,16. 5 PRICE, p.3. 6 IACHR, The twelwe Sarmaka clans (los) vs. Suriname Case No. 12.338, 2006.; paras 256-261 7 Application to the Inter-American Court of Human Rights in the case of 12 Saramaka Clans (Case No. 12.338) against the Republic of Suriname, June 23, 2006.; para. 6. 8 IACtHR, Saramaka People vs. Suriname, November 28, 2007. Serie C No. 172. paras. 18-61.
2 1
926
highlighting their essence. First, do the members of the Saramaka people make up a tribal community subject to special measures that ensure the full exercise of their rights? The Court stated that [the Saramaka people] share similar characteristics with indigenous peoples, such as having social, cultural and economic traditions different from other sections of the national community, identifying themselves with their ancestral territories, and regulating themselves, at least partially, by their own norms, customs, and traditions.1 The answer is definitely yes. Second, whether Article 21 of the American Convention protects the right of the members of tribal peoples to the use and enjoyment of communal property? The Court stated as follows: The Court sees no reason to depart from this jurisprudence in the present case. Hence, this Tribunal declares that the members of the Saramaka people are to be considered a tribal community, and that the Courts jurisprudence regarding indigenous peoples right to property is also applicable to tribal peoples.2 Third, whether the State has recognized the right to property of the members of the Saramaka people derived from their system of communal property? The Court answered no: Suriname failed to comply with its duty.3 In the operative part, the Court ruled that these rights have to be recognized.4 The fourth, fifth and sixth questions as Marcos A. Orellana says5 go to the heart of the case: namely, whether and to what extent, members of the Saramaka people have a right to use and enjoy the natural resources that lie on and within their traditionally owned territory, and whether and to what extent, the state may grant concession for exploring and extracting such natural resources? The Court cited its own jurisprudence from the Case of Yakye Axa Indigenous Community:6 members of tribal and indigenous communities have the right to own the natural resources they have traditionally used within their territory for the same reasons that they have a right to own the land they have traditionally used and occupied for centuries. Without them, the very physical and cultural survival of such peoples is at stake.7 The Court also stated that the right to use and enjoy their territory would be meaningless in the context of indigenous and tribal communities if said right were not connected to the natural resources that lie on and within the land.8 In this regard, the Court stated that Article 21 of the Convention should not be interpreted in a way that prevents the State from granting any type of concession for the exploration and extraction of natural resources within Saramaka territory.9 With this sentence, the court declared that the right to property is not an absolute right, thus under very specific, exceptional circumstances10 it can be restricted. In order to secure the rights of the tribal people in case of such a restriction, the state must abide by the following three safeguards: (i) The State must ensure the effective participation of the members of the Saramaka people, in conformity with their customs and traditions, regarding any development, investment, exploration or extraction plan [] within Saramaka territory. (ii) The State must guarantee that the Saramakas will receive a reasonable benefit from any such plan within their territory. (iii) The State must ensure that no concession will be issued within Saramaka territory unless and until independent and technically capable entities, with the States supervision, perform a prior environmental and social impact assessment. Both in the judgement on the merits, both in
IACtHR, Saramaka People vs. Suriname, November 28, 2007. Serie C No. 172. paras. 77,79. IACtHR, Saramaka People vs. Suriname, November 28, 2007. Serie C No. 172. paras. 77, 86. 3 IACtHR, Saramaka People vs. Suriname, November 28, 2007. Serie C No. 172. paras. 115-117. 4 IACtHR, Saramaka People vs. Suriname, November 28, 2007. Serie C No. 172. para. 196. 5 ORELLANA, Marcos A.: Saramaka People v. Suriname. American Journal of International Law, Vol. 102, Issue 4 (October 2008), pp. 841-847; p. 844 6 IACtHR, Case of the Yakye Axa Indigenous Community v. Paraguay, June 17, 2005. Serie C, No. 125., paras. 124, 137. 7 IACtHR, Saramaka People vs. Suriname, November 28, 2007. Serie C No. 172. para. 121. 8 IACtHR, Saramaka People vs. Suriname, November 28, 2007. Serie C No. 172. para. 121. 9 IACtHR, Saramaka People vs. Suriname, November 28, 2007. Serie C No. 172. para. 126. 10 IACtHR, Saramaka People vs. Suriname, August 12, 2008. (interpretation) Serie C No. 185. para. 49.
2 1
Marinks Gyrgy
927
the interpretative judgement, the court established further conditions for restrictions.1 According to the Court, These safeguards are intended to preserve, protect and guarantee the special relationship that the members of the Saramaka community have with their territory, which in turn ensures their survival as a tribal people.2 Additionally, the Court considers that, regarding large-scale development or investment projects that would have a major impact within Saramaka territory, the State has a duty, not only to consult with the Saramakas, but also to obtain their free, prior, and informed consent, according to their customs and traditions.3 The sixth question addressed the fulfilment of the above mentioned guaranties. The Court concluded that Suriname failed to fulfil its obligations: the logging concessions issued by the State in the Upper Suriname River lands have damaged the environment [] the State did not allow for the effective participation of the Saramakas in the decision-making process [] nor did the members of the Saramaka people receive any benefit from the logging in their territory.4 Following from the above, the Inter-American Court stated that Suriname violated Articles 21 and 25 of the ACHR. In the ambit of reparations,5 the Court considered the members of the Saramaka people as the injured party, without having to name them individually. The Court determined several measures to guarantee non-repetition, including demarcating territories; recognizing collective juridical capacity; and perfecting internal laws on consultations, EIAs, and judicial protection. As measures of satisfaction, the Court ordered the state to translate its judgment into Dutch and to finance two radio broadcasts, in the Saramaka language, of the decision's key paragraphs. Also, in relation to compensation, the Court considered that the Saramaka people had obtained no benefit from the timber extracted from their territory and that the logging concessions had resulted in environmental damage; Suriname was, therefore, ordered to pay US$75,000 in compensation for such material damage. The Court also considered the immaterial damage caused to the Saramaka people by alterations to the very fabric of their society.6 It is regrettable that Suriname failed to comply with most of these prescriptions.7 Regarding this issue, Dinah Shelton suggested in her writing 15 years ago that a proper follow-up mechanism should be implemented in the Inter-American System to ensure the implementation.8
1 In the context of restrictions of property rights in general, the Court has previously held that: in accordance with Article 21 of the Convention, a State may restrict the use and enjoyment of the right to property where the restrictions are: a) previously established by law; b) necessary; c) proportional, and d) with the aim of achieving a legitimate objective in a democratic society IACtHR, Saramaka People vs. Suriname, November 28, 2007. Serie C No. 172. paras. 127, 137.; IACtHR, Saramaka People vs. Suriname, August 12, 2008. (interpretation) Serie C No. 185. para. 34. 2 IACtHR, Saramaka People vs. Suriname, November 28, 2007. Serie C No. 172. para. 129. 3 IACtHR, Saramaka People vs. Suriname, November 28, 2007. Serie C No. 172. para. 134. 4 IACtHR, Saramaka People vs. Suriname, November 28, 2007. Serie C No. 172. para. 154. 5 According to my humble opinion the jurisprudence regarding reparations is the greatest achievement of the Inter-American System. The IACtHR never limits itself to a merely declaratory judgement like the European Court of Human rights did in some cases , it always awards pecuniary and non-pecuniary redresses. Regarding this, the socalled project of life theory has a distinguished role, which was introduced by the IACHR in the Loayza-Tamayo Case (IACtHR, Loayza-Tamayo cs. Peru Case, November 27, 1998. Serie C No. 42.). According to the aforementioned theory, when the Court decides the amount of the reparation, it has to consider what possibilities and ambitions the victim had before the events. SHELTON, Dinah: Remedies in the Inter-American System. American Society of International Law Proceedings. 1998 (Vol. 92) 202, pp. 202-206., p. 203.; RAISZ Anik: Az emberi jogok fejldse az Emberi Jogok Eurpai s Amerikakzi Brsgnak klcsnhatsban, Novotni Kiad, Miskolc 2010, pp. 97-98. 6 IACtHR, Saramaka People vs. Suriname, November 28, 2007. Serie C No. 172. paras. 186-202. 7 PRICE, p.11. 8 SHELTON, p. 206.
928
IV. Conclusions The Inter-American System, like other human rights forums although always being in the vanguard has come a long way to fully recognize the rights of the indigenous peoples. The statements of the Awas Tingni case regarding the rights of the indigenous peoples makes the judgement precedent-worthy for two reasons: on the one hand, the Inter-American Court stated the existence of these rights, and stated that they demand special attention,1 on the other hand, since the judgement, the right to property and the right to judicial protection serves as a basis to protect indigenous rights.2 The significance of the Saramaka case is also beyond doubt, however, scholars highlight different aspects. Lisl Brunner claimed that it is the first decision brought by an international tribunal to hold that a non-indigenous minority group has legal rights to the natural resources within the lands it has inhabited for centuries.3 Richard Price who participated in the proceedings in front of the IACtHR in the current case says that the real importance of it lies in that the Court addressed peoples corporate (collective rights) instead of viewing them merely as an aggregation of individuals or as a community: the Court established the Saramakas right to recognition as a corporate legal identity, despite the lack of such possibility under current Suriname law.4 Fergus MacKay who participated in the case as a legal aider of the community stressed the importance of self-determination, stated by the court.5 Despite these cases being milestones, questions regarding the future legal practice are still open. First, it has to point out that interpreting Article 21 of the ACHR that would not preclude every concession fits the political realities of the South-Americas. However, the permissible restrictions show the shortcomings of framing indigenous rights to land and territory as an issue of property rights under Article 21 of the ACHR. This approach leaves several open questions. What criteria determine the natural resources necessary to the survival of the group? What standards determine when a project has a major impact, thereby triggering the free and prior consent requirement? If the natural resource affected is essential for survival therefore consent and benefit sharing is required , then does payment of compensation quantifies the price of the group's existence? To put it simply, does this mean that for a certain amount of money, an irreplaceable cultural heritage can be destroyed? According to Orellana, these shortcomings could be avoided with a right-to-life approach since the right to life cannot be restricted so easily; however this conception could intensify the tension between human rights law and the sovereignty of the state, since states usually dont like to abandon their claims over natural resources.6 Second, the decision does not clarify how the environmental damage should be evaluated. The judgment lacks detailed analysis on valuation, and the level of compensation appears low in regard to what experts described as severe and traumatic damage, as among the worst planned, most damaging and wasteful logging possible, and as rendering the forest incapable of producing traditional Saramaka agricultural crops.7 Finally, some scholars like Ariel E. Dulitzky argue that instead of culture-based identification, these groups of people should be identified on racial basis. The cultural argument that formed part of the Courts basis for deciding the Saramaka case and which was wholly appropriate to the needs of these Maroons, and of other Suriname Maroons (who clearly form culturally distinct groups within the
1 2
IACtHR, Mayagna (Sumo) Awas Tingni vs. Nicaragua, August 31, 2001. (merits) Serie C No. 79., paras.
149-151.
ICHR, Mary and Carrie Dann v. United States Case, December 27, 2002. Serie C No. 11.140.; IACHR, Maya indigenous community of the Toledo District vs. Belize, Case 12.053, 2004.; IACtHR, Yakye Axa indigenous community vs. Paraguay, June 17, 2005. Series C No. 125.; 3 BRUNNER, p. 699. 4 PRICE, p.2. 5 PRICE, p.2. 6 ORELLANA, pp.844-47 7 ORELLANA, p.847; IACtHR, Saramaka People vs. Suriname, November 28, 2007. Serie C No. 172. paras. 150-152.
Marinks Gyrgy
929
State) would seem to have more limited application to most non-indigenous communities in the Americas, such as many remanecentes de quilombos, who are seeking rights to their traditional territories.1 Counter to the above mentioned shortages of the property-based protection of indigenous rights, it still grants the most effective protection of the human rights of indigenous and tribal people. Thanks to the work of the Inter-American Court, the rights of the Indigenous Peoples do not remain empty academic theory; they became the living instruments of the international law, which has to be taken into account by every future offender. This effective protection can serve as an example worth following for other human rights mechanisms: on the one hand the receiving party can implement a tried-and-true, fit for life solution; on the other hand it can contribute to unify the protection of the indigenous peoples throughout the globe.
PRICE, p.10.
930
DIMENSIUNEA EUROPEAN A FUNCIEI PUBLICE

Oana DURUBAL1 Abstract Dimensiunea funciei publice i selecia funcionarilor publici reprezint o problem de actualitate nu doar la nivel naional ci i european. De aceea, n prezentul studiu am ncercat s prezint regimul juridic al ncadrrii funciei publice, insisitand asupra condiiilor de numire n funcie, asupra modalitilor de recrutare i asupra diferenelor dintre unele state din Europa. De asemenea administraia i politica ocupa un loc special n lumea contemporan i sunt n strns legtur cu cealalt. La ora actual n Europa se dorete ca recrutarea funcionarilor publici s se realizeze dup criteriul capacitii i nu n funcie de criteriile politice.n ceea ce privete acest aspect am expus anumite consideraii ce reflect realitatea actual a administraiei publice i relaia s special cu politicul. Nu n ultimul rnd, prezentul studiu trateaz i problema controversat cu privire la statutul funcionarilor publici ce lucreaz n cadrul instituiilor Uniunii Europene. Cuvinte cheie: Funcionar public, statut, selecie, recrutare, principii. 1. Introducere Noiunea de funcie public reprezeinta ansamblul atribuiilor i responsabilitilor, stabilite n temeiul legii, n scopul realizrii prerogativelor de putere public de ctre administraia public centrala, administraia public local i autoritile administrativ autonome2. Atfel, funcia public reprezint o noiune fundamental a dreptului public, n general, a dreptului administrativ, n special, strns legat de noiunea de organ, autoritate, activitate administrativ etc3. Funcionarii publici reprezint mijloacele prin care acioneaz funciile publice. n momentul n care acetia exercita una din atribuiile specifice funciei ce o realizeaz, se manifest n numele persoanei juridice de drept public din care face parte funcia public pe care ei o ocupa. Din punct de vedere etimologic, noiunea de "funcionar public" n varianta s modern, a aprut o dat cu Revoluia franceaza. Node funcie public, contrar aparen, este dificil de tradus cu exactitate n diferite europene, ntr-o analiz comparativ, riscurile de contrasens fiind mai numeroase dect n cazul altor institureferitoare la administra. fiind tradus n limba spaniol i portughez prin "functionario", pe cnd tari precum Belgia i Luxemburg utilizeaz un termen mai neutru de "agent al statului", sau "agent al colectivitilor publice", "civil service" n englez,sau "offtenlichen Dienst" n german . Se apreciaz c prima ar care a adoptat un Statut general al funciei publice este Spania, prin Legea din 1852, urmat de Luxemburg, printr-o lege din anul 1872 i Danemarca, n 1899. n Italia, primul statut al funcionarilor civili a fost adoptat la 22 noiembrie 1908 iar n Republica Irlanda prima lege privind funcia public dateaz din anul 1922. Olanda i Belgia au adoptat prima lege privind funcionarii n 1929 iar Regulamentul general al funcionarilor din Regatul unit al Marii Britanii i Irlandei de nord apare n 19314.
1 Student, Facultatea de Drept, Universitatea Nicolae Titulescu din Bucuresti; (e-mail: oanadrb@yahoo.com). Acest studiu a fost elaborat sub coordonarea asist. univ. dr. Elena Emilia Stefan (e-mail: stefanelena@gmail.com). 2 M. C. Cliza, Drept administrativ partea I, Editura Universul Juridic, Bucuresti, 2011, p.203. 3 A. Iorgovan, Tratat de drept administrativ, vol. I, Introducere. Organizarea administrativa. Functia publica, ed. a IV-a, Ed. All Beck, Bucuresti, 2005, p.547 . 4 A. Iorgovan, op. cit., p..530.
Oana Durubal
931
Noiunea de funcie public european este o noiune uzual i cunoscut de lumea ntrega, fiind utilizat n dou sensuri diferite n funcie de contextul concret. Mai nti, n sensul cel mai larg al termenului, funcia european desemneaz att persoanele investite cu autoritate public care lucreaz pentru o instituie sau un organism european, iar n sens restrns se refer la funcionarii care desfoar activitate n structurile administraiei publice pentru fiecare dintre statele membre ale Uniunii Europene1. Persoanele ce lucreaz pentru instituii i organisme ale UE sunt fie funcionari europeni (n sensul restrns al noiunii) ,fie ageni contractuali, adic persoane care desfoar activitate n baza unui contract de munc i nu sunt investite cu autoritate public. 2. Cuprinsul lucrrii 2. 1.Condiii de acces la funcia public Funcionarul public desfoar activiti ce implic ntotdeauna prerogative de putere public, cum ar fi punerea n execuatre a legilor i a altor acte normative, elaborarea proiectelor de acte normative, consilierea, controlul i auditul public intern, gestionarea resurselor umane i financiare, reprezentarea intereselor autoritii sau instituiei publice2. Condiiile de acces la funcia public reprezint acele elemente specifice funciei publice prin care legiuitorul urmrete s garanteze valorificarea profesional a viitorilor funcionari i s limiteze arbitrariul n selecie3. Prin urmare, condiiile de acces la funcia public trebuie s fie riguroase i n acelai timp obiective, bazndu-se pe criteriul nediscriminarii. n toate rile Uniunii Europene se regsesc condiii de acces la funciile publice ce au scopul de a garanta calificarea profesional a viitorilor funcionari i a limitrii arbitrariului n ceea ce privete selecia lor4 .n acest sens vorbim de urmtoarele condiii: 1. pregtirea de specialitate n raport cu specificul funciei 2. vrsta - aproape toate statele mebre fixeaz limite de vrsta minime i maxime cu excepia Olandei, Suediei, Irlandei, i a Marii Britanii 3. renunarea la unele avantaje anterioare - demisia dintr-un partid politic 4. nationalitatea- n cazul Romniei cetenia roman este un criteriu obligatoriu5 5. s fie apt din punct de vedere medical 6. reputaia 7. s nu aib antecedente penale 8. cunoaterea a cel puin o limb de circulaie internaional( pentru anumite funcii publice) Din perspectiva dreptului comparat, de regul, se face distincia ntre condiiile obiective i condiiile subiective de acces la funcia public6. Condiiile obiective se refer fie la candidai, fie la administraie, iar n acest caz este vorba de existena posturilor bugetare vacante. Dou aspecte au caracterizat, n mod specific, dreptul de acces la funcia public: problema publicrii posturilor vacante i cea a listelor de ateptare sau a rezervelor la recrutare.
1 2 3 4 5 6 Mihaela Tofan, Dreptul functiei publice europene, Univ. Al.I.Cuza Iasi, p. 20. M.C. Cliza, Drept administrativ partea I, Editura Universul Juridic, Bucuresti, 2011, p. 207. I.M. Nedelcu, A.L. Nicu, Drept administrativ, Ed. Themis, Craiova 2002, p.261. Mihaela Tofan, op. cit., p.13. Art. 16, alin 3,Constituia Romniei revizuit publicat n M.Of. Partea I, nr.767 din 31 octombrie 2003. J. Ziller, op. cit., p. 384 si urm.
932
n ce privete condiiile subiective, este vorba despre condiii a cror interpretare lasa o larg libertate de apreciere autoritilor care sunt nsrcinate cu verificarea lor, n funcie de natura funciilor ce urmeaz s fie ndeplinite i de calitile particulare ale fiecrui candidat. n toate statele Uniunii Europene, loialitatea fa de instituii este considerat ca fiind una din principalele ndatoriri ale funcionarilor, n ciuda diferenelor semnificative de formulare; semnificaia s variaz de la o ar la alta. n ceea ce privete situaia n Romnia, condiiile de acces ntr-o funcie public sunt prevezute n Legea 188 din 8 decembrie 1999 republicata, capitolul VI, existnd de asemenea reglementri constituionale cu privire la acestea. 2.2. Recrutarea funcionarilor publici Se poate spune c selecia canditatilor pentru posturile de funcionari publici a reprezentat din totdeauna o preocupare de prim ordin pentru "clasa politica", respectiv pentru partidele politice ce se afla la guvernare, dup caz, n opoziie1. Criteriile i metodele de selectare a funcionarilor publici reflecta desigur caracteristicile formei de guvernare ale fiecrui stat n parte i mai ales a epocii n care se analizeaz acest aspect. Dei dezvoltarea ideilor democratice i a principiului la liberul acces la funcia public susin ideea ocuprii posturilor de funcionar public pe baza meritelor, n realitatea n lumea contemporan are loc un proces numit politizarea, ce reprezint substituirea criteriilor bazate pe merit cu cele ntemeiate pe considerente politice n procesul de selecie, retenie, promovare recompensare i penalizare a funcionarilor publici2. La ora actual se apreciaz c sunt trei elementele de for pentru evocarea raporturilor dintre politica i administraie, i anume: impactul politicului n activitatea de selecie, recrutarea i n cariera de ansamblu a funcionarilor publici; ntreptrunderea intre politic i administrativ precum i puterea de care dispune administraia asupra sferei politicului3. De regul, n tiina administraiei publice se regassc dou metode de selectare a funcionarilor publici. n prima categorie sunt ncadrate metodele nedemocratic4 ce sunt specifice perioadei Antichitii i Evului mediu. Asemenea conductorilor celor mai multe state de la acea vreme, nici "funcionarii publici" nu erau selectai pe baza unor caliti deosebite . Aceste metode nu se bazau pe factori obiectivi i concrei, ci mai degrab pe ereditate, nepotism sau noroc. Cea de a doua categorie cuprinde metode democratice, ce le regsim n administraia modern. Astfel ntlnim selecia politic, selecia intelectual i cea profesional. Revoluia francez a marcat momentul apariiei principiului accesului egal la funcia public, fiind un element de noutate nu doar n Europa ci n ntreaga lume. La ora actual toate statele membre ale Uniunii Europene au acest principiu enunat fie n constituie, fie n lege (cazul Danemarcei i Irlandei)5. n societatea modern, toate statele europene cunosc un anumit model de selectare i recrutare la funciile publice. Desigur majoritatea statelor i selecteaz canditatii pe baza unui CV, n urma interviurilor, referinelor, competentelor,pe baza pregtirii profesionale, a experienei i n unele cazuri i n urma unei testri psihologice.
1 2 2004, p. 2 3 4 5 D. Apostol Tofan, Institutii administrative europene, Editura C. H. Beck, Bucuresti, 2006, p. 169. Guy B. Peters, Jon Pierre, Politicization of Civil Serivice in Comparative Perspective, Routledge, London, D. Apostol Tofan, Institutii administrative europene, Editura C. H. Beck, Bucuresti, 2006, p. 161. Iorgovan, A, op. cit.; p.322 J. Ziller, op. cit., p. 382
Oana Durubal
933
Pot fi identificate ns i anumite particulariti pentru diferite state europene: 1. Modelul adoptat de Olanda i Danemarca n aceste dou state recrutarea se bazeaz pe principiul nediscriminarii avnd doua particulariti, astfel exista obligaia de a recruta un procent de 2% din numrul candidailor persoane ce sufer de handicap i de a recruta o femeie atunci cnd se alege ntre doi candidai de sex opus, ce dispun de aceeai competent1. 2. Modelul german Se caracterizeaz prin selecia n etape i recrutare liber. O particularitate a acestei forme de selectare o constituie monopolul juritilor la funciile publice de conducere, n ciuda numeroaselor reforme instituie. 3.Modelul britanic Potrivit acestuia, recrutarea este una foarte ampl i riguroas, ce este ncredinat unui grup de personaliti independente ce nu sunt supuse presiunilor politice . Astfel concursul de nivel superior ncearc s nlture orice exerciiu bazat pe memorie i presupune o etap ce consta n teste de calificare. Cea de a doua etap consta n lucrri elaborate de canditati n vederea admiterii i n cele din urm un interviu de 40 de minute n faa unui juriu ce i va formula o decizie definitiv22. 4.Modelul francez Acest model se caracterizeaz prin organizarea de concursuri i prin existena unor coli de formare profesional n acest domeniu.Este vorba de recrutarea cursanilor unei coli specializate, n care se pregtesc viitorii funcionari, numii ntr-un anumit corp la finalizarea pregtirii i dispunnd de posibilitatea de a-i alege locurile de activitate n funcie de ordinea rezultatelor obinute la sfritul colarizrii3 5.Modelul adoptat n Romnia Un concept veritabil de "drept administrativ" este ntlnit pentru prima dat n Dacia Romana, cnd a suferit puternice influene sociale, politice i administrative din partea Imperiului Roman. Ulterior, administraiei de stat aplicabil Evului mediu i s-au aplicat reglementri specifice feudalismului romnesc. Momentul de referin al naterii conceptului de drept administrativ a fost Revoluia francez. La ora actual n Romnia, se aplic modelul francez ce se bazeaz pe selecia pe baz de concurs i este specific existenta colilor specializate n pregtirea viitorilor canditati pentru funciile publice. Astfel, recrutarea funcionarilor publici se face prin concurs, organizat n limita funciilor publice vacante prevzute anual n acest scop prin planul de ocupare a funciilor publice. Capitolul VI - Cariera funcionarilor publici , din Legea 188/1999 privind Statutul funcionarilor publici este dedicat ocuprii funciilor publice vacante ce se pot face prin promovare, transfer, redistribuire i concurs..4 Pentru a participa la acest concurs trebuie ndeplinite anumite condiii strict prevzute de lege.
1 J. L. Bodiguel, op. cit., 143. 2 Civil service in the Europe of Fifteen: Trends and new developments", European Institute of Public Administration, BE Maastricht, the Netherlands, 2001 3 D. Apostol, Institutele Regionale de Administratie din Franta, documentar, in Studii de drept romanesc nr. 3-4/1991, p.210-213. 4 Legea nr. 188/1999 privind Statutul functionarilor publici - republicata,Capitolul VI, art 56
934
Principiile care stau la baza organizrii i dezvoltrii carierei funcionarului public sunt 1: a)competena- candidaii trebuie s dein i s confirme cunotinele i aptitudinile necesare exercitrii funciei publice respective; b)competiia- confirmarea cunotinelor i aptitudinilor necesare exercitrii unei funcii publice se face prin concurs sau examen; c)egalitatea de anse- recunoaterea vocaiei la cariera n funcia public a oricrei persoane care ndeplinete condiiile stabilite potrivit legii; d)profesionalismul- exercitarea funciei publice se face cu respectarea principiilor prevzute de lege; e)transparena- autoritile i instituiile publice au obligaia de a pune la dispoziie tuturor celor interesai informaiile de interes public referitoare la cariera n funcia public. 2.3. Consideraii privind funcia public n instituiile Uniunii Europene n ceea ce privete drepturilor i ndatoririlor funcionarilor publici europeni, dintre drepturile consacrate n Statutul funcionarilor Uniunii Europene amintim: libertatea de expresie, libertatea de asociere, dreptul la grev, dreptul la carier, dreptul la perfecionarea pregtirii profesionale, dreptul la salariu, dreptul la pensie2 Acest capitol cupinde aspecte privind rspunderea funcionarilor publici europeni,iar Statutul funcionarilor Uniunii Europene consacra trei tiputuri de rspundere: rspunderea contravenional, rspunderea civil sau material i cea penal3. Rspunderea contravenional a funcionarilor publici se angajeaz n cazul n care acetia au svrit o contravenie n timpul i n legtura cu sarcinile de serviciu. Rspunderea civil sau material a funcionarului public se angajeaz n ceea ce privete pagubele produse cu vinovie patrimoniului autoritii sau instituiei publice n care funcioneaz, pentru nerestituirea n termenul legal a sumelor ce i s-au acordat necuvenit, fie pentru daunele pltite de autoritatea sau instituia public, n calitate de comitent, unor tere persoane, n temeiul unei hotrri judectoreti definitive i irevocabile. Rspunderea penal pentru infraciunile svrite n timpul serviciului sau n legtur cu atribuiile funciei publice pe care o ocup se angajeaz potrivit legii penale. n cazul s-a dispus nceperea urmririi penale, conductorul autoritii sau instituiei publice va lua msura de suspendare a funcionarului public din funcia pe care o deine4. n ceea ce privete obligaiile ce revin funcionarilor publici, n sistemul european predomin ideea fidelitii, a ndeplinirii cu profesionalism i imparialitate a prerogativelor funciei, existnd o procedur disciplinar pentru sancionarea greelilor,sanciunea revocrii din funcie fiind sanciunea cea mai sever ce poate fi luat mpotriva unui funcionar public, cu excepia sanciunii de retragere a dreptului la pensie, prevzut n dreptul francez5
1 . Hotarare nr. 611/2008 pentru aprobarea normelor privind organizarea si dezvoltarea carierei functionarilor publici , Titlul I, art 4. 2 Consiliul Europei, Comitetul ministrilor,Recomandarea No. R (2000) 10, privind codurile de conduita pentru functionarii publici,adoptata la 11 mai 2000, la a 106-a sesiune a sa. 3 Mihaela Tofan, Dreptul functiei publice europene, Univ. Al.I.Cuza Iasi, p. 55. 4 Mihaela Tofan, Dreptul functiei publice europene, Univ. Al.I.Cuza Iasi, p. 56. 5 Antonie Iorgovan , op. cit., p. 591.
Oana Durubal
935
n ceea ce privete oferta de munc a Uniunii Europene, aceasta este una deosebit de atractiv. Odat angajat, funcionarul public urmeaz s beneficieze de urmtoarele beneficii1: salariu competitiv - n mod obinuit n jur de 46.000 ( suma estimativ) de euro pe an pentru un absolvent de nvmnt superior cu experiena profesional alocaii , adaptate fiecrui caz n parte, care includ o alocaie de expatriere de 16%, dac este cazul, pltibila pe toat durata anilor de munc, alocaie pentru copilul su copiii aflai n ntreinere, alocaie pentru educaie, dar i pentru partener acces la instruire excelent, inclusiv instruire n limbi strine asigurri medicale complete educaia gratuit a copiilor, la coli europene, depinznd de numrul de locuri disponibile existente un plan bun de pensie 2.4. Situaii tensionate cu privire la administraia public la nivelul Uniunii Europene n ultima perioad, la nivelul Uniunii Europene, s-au semnalat din ce n ce mai multe nemulumiri din partea statelor membre cu privire la situaia financiar la nivelul bugetului Uniunii. Astfel, capital european le-a cerut statelor memebre s reduc cheltuielile, iar n timp ce milioane de spanioli, portughezi, greci i romani i-au vzut pensiile, salariile i ajutoarele salariale semnificativ diminuate, la Bruxelles nu s-a resimit pn acum deloc ecoul msurilor de austeritate. n aceast privin, Marea Britanie a semnalat o discordan, publicaiile britanice numindu-i pe funcionarii publici "eurocraii" costisitori. Dei Comisia European susutine c a fcut deja economii, n realitate lucrurile nu sunt aa. De exemplu Parlamentul European i mut sediul de la Strasbourg la Bruxelles, fapt ce genereaz costuri de 180 de milioane de euro. De asemenea Comisia European i construiete un nou sediu chiar lng cldirea unde i desfoar n prezent activitatea , costul investiiei fiind de 310 milioane de euro2. Un alt aspect intens dezbtut este statutul funcionarilor publici i salarizarea acestora. La nivelul UE, salariile sunt n continuare mai ridicate comparativ cu cele din majoritatea statelor membre, dar i fa de alte organizaii internaionale cum ar fi NATO. n urma acestor afirmaii i situaii tensionate, n luna noiembrie 2012 , funcionarii publici din cadrul instituiilor UE au organizat o grev, protestnd mpotriva unor eventuale tieri de fonduri care sunt susinute de unele state membre ca fiind necesare. Desigur critic adus acestor aa numite "excese" este din punctul meu de vedere exagerat, avnd n vedere faptul c aceti funcionari publici au o pregtire profesional excepional, sunt alei pe criterii extrem de riguroase i nu n ultimul rnd depun un efort considerabil n momentul n care se mut din ara lor de origine ntr-un stat stain. Pentru a putea funciona la cotele cele mai nalte UE are nevoie de personal calificat i motivat n acelai timp. Persoanele ce doresc s aplice pentru un loc de munc n cadrul unei instituii a UE trebuie s fie constitente att de avantajele de care vor beneficia ct i de dezavantajele unei astfel de funcii. n primul rnd aceti funcionari trebuie s fie motivai material, desigur i perspectiva profesional joac un rol extrem de important, ns cel mai important aspect care trebuie avut n vedere n momentul n care se pune n discuie o reducere a indemnizaiei acestor funcionari este faptul c ei au ales s plece din ara lor de origine, n care cel mai probabil aveau un oarecare confort, o familie, o situaie stabil. Pentru a determina o persoane foarte bine pregtit din punct de vedere profesional s renune la aceste lucruri, acea persoan trebuie n primul rnd motivat salarial. Prin urmare sunt justificabile salariile mai mari dect n celalate state membre, deoarece n caz contrar,
1 http://ec.europa.eu/civil_service/job/official/index_ro.htm. 2 http://www.ziare.com/economie/criza/fara-austeritate-pentru-birocratii-europeni-1202599
936
UE nu ar mai avea garania c acele persoane cu o foarte bun pregtire profesional vor dori s lucreze n cadrul instituiilor UE. Salariile i sporurile funcionarilor sunt justificabile deoarece de cele mai multe ori, acetia se mut mpreun cu membrii familiei lor, ce trebuie la rndul lor integrai n societate. Este foarte important c partenerul de via s beneficieze de consultan i pregtire profesioana n aa fel nct acesta s poat ocupa un loc de munc, iar copii s beneficiaze la rndul de anumite condiii educaionala prefereniale. Interesul UE este acela de a pstra ct mai mult timp acei funcionari n care a investit. n al doilea rnd , dac s-ar aproba o reducere a salariilor funcionarilor, cel mai probabil acetia i-ar ndrepta atenia spre sectorul privat. n acest caz UE ar suferi mari pierderi de personal i cel mai probabil ar genera pierderi considerabile i costuri mai mari n viitor. 3. Concluzii n prezentul studiu am ncercat s prezint ntr-o oglind fidel situaia selctiei i recrutrii funcionarilor publici. Astfel am constatat c n lume se regsesc mai multe modele precum modelul german, francez, britanic. n toate statele Uniunii Europene, loialitatea fa de instituii este considerat ca fiind una din principalele ndatoriri ale funcionarilor1. De asemenea i principiul nedescriminarii este extrem de important, acesta fiind menionat n constituiile i legile rilor europene. Principiul nediscriminarii a fost elaborat astfel nct femeile s poat avea acces la funciile publice, n mod egal cu brbaii, cu meniunea ca n unele state acest principiu ncurajeaz ca ntre dou persoane de sex diferit ce concureaz pentru aceeai funcie i dein aceeai calificare, s fie aleasa persoana de sex feminin, tocmai pentru a ncuraja femeile s participe la aceste concursuri i a restabili balana. Trebuie menionat faptul c societatea uman a cunoscut o evoluie accentuat n ceea ce privete administraia public, astfel s-a trecut de la o selecie a funcionarilor publici pe baza unor metode nedemocratice2,ce nu se bazau pe criterii obiective ci dimpotriv pe nepotism sau noroc, ce desigur erau specifice perioadei i regimului politic de la acea vreme, la o selecie pe baza metodelor democratice n care este selectata persoana cu cea mai bun pregtire profesioana,ce ndeplinete cerinele prestabilite de funcia n cauz. De asemenea, trebuie amintit faptul ca agenii care i desfoar activitatea n cadrul instituiilor europene formeaz un corp aparte de funcionari, cu un statut propriu, care nu se confund nici cu funcionarii publici naionali, dar nu urmeaz nici modelul funcionarilor publici internaionali. n opinia mea, cele mai multe probleme se pun n legtur cu salarizarea i costurile ridicate ale funcionarilor publici din cadrul UE, aceasta fiind o situaie tensionat de actualitate. Principala cauz ce a determinat aceast situaie este criz economic la nivel european, ce afecteaz din ce n ce mai multe ri ale UE i regimul de austeritate ce a fost impus asupra rilor aflate n impas economic.Astfel, n timp ce numrul rilor ce nu mai pot acoperi cheltuielile bugetare este n continu cretere,n cazul bugetului UE nu s-a resimit nicio shimbare n acest sens, iar un numr semnificativ de state considera c este inacceptabil ca funcionarii UE s beneficieze n continuare de aceleai salarii, n timp ce bugetarii din statele afectate de criz economic au suferit reduceri salariale considerabile. Din punctul meu de vedere reducerea salariilor funcionarilor UE nu reprezint o soluie de salvare a fondurilor UE, cel puin nu pe termen lung, deoarece acesta reducere ar duce inevitabil la plecarea a unui numr considerabil de angajai din cadrul instituiile UE i n mod inevitabil ar genera costuri suplimentare cu privire la angajarea i pregtirea unor noi canditati pentru funciile rmase vacante.
1 J. Ziller, op. cit., p. 382. 2 A. Iorgovan, op. cit. p..322.
Oana Durubal
937
n concluzie de departe de a fi o practic unitar, pe plan european, selecia funcionarilor publici depinde i de voina politic care-i pune amprenta asupra legislaiei. Bibliografie M.C. Cliza, Drept administrativ, partea I, Editura Universul Juridic, Bucureti, 2011. A. Fuerea, Manualul Uniunii Europene, Ediia a IV-a revzut i adugit dup Tratatul de la Lisabona (2007-2009), Editura Universul Juridic, Bucureti, 2010. A. Iorgovan , Tratat de drept administrativ, vol.I, Ediia a IV-a, Editura All Beck, Bucureti, 2005. Dana Apostol Tofan , Instituii administrative europene, Editura CH Beck, Bucureti, 2006. D. A.Tofan, Drept administrativ, vol.I, Ediia a II-a, Editura C.H. Beck, Bucureti, 2008. Mihaela Tofan, Dreptul funciei publice europene, Univ. Al.I.Cuza Iai. J. Ziller, Administration compares. Les systemes politico-administratifs de lEurope des Douze, Paris:Edition Monchrestien, 1993. I.M. Nedelcu, A.L. Nicu, Drept administrativ, Ed. Themis, Craiova, 2002. Constituia Romniei revizuit publicat n M.Of. Partea I, nr.767 din 31 octombrie 2003. Legea nr.188/1999 privind Statutul funcionarilor publici republicat n M.Of. Partea I, nr.356 din 20 mai 2007. Hotrre nr. 611/2008 pentru aprobarea normelor privind organizarea i dezvoltarea carierei funcionarilor publici , Titlul I, art 4. http://ue.mae.ro/node/546 http://www.ombudsman.europa.eu/en/resources/publicserviceprinciples.faces/ro/11650/html .bookmark;jsessionid=C43ED5746F701E729B6888DC509FFE80#hl2 http://www.ziare.com/economie/criza/fara-austeritate-pentru-birocratii-europeni-1202599
938
THE INSTITUTION OF AFTERCARE

Nra Nmeth* Abstract The aim of this paper is to introduce and analyse the institution of aftercare as the essential part of the reintegration of the convicts into the society both in the Hungarian and in the American law. I intend to prove the necessity of aftercare, although it is a delicate issue, as the support of the convicts is not entirely accepted by the society, often it is regarded with resentment. The reason why I chose this topic is because as a volunteer I have taken part in the Deeds for the victims and and the offenders project implemented within the framework of the Szchnyi-plan and this process resulted in a change in my way of thinking that is reflected in this paper. Keywords: aftercare, aftershock, boot camps, convicts, aftercare coordinator, volunteer, penal institutions, freedom, support, law, patron, research, halfway houses, prevention of recidivism 1. Introduction Besides the important international studies, the paper introduces the national development, history and the local implementation of the issue. In addition, it contains my independent research, an in-depth interview with the Borsod-Abaj-Zempln county aftercare coordinator, as secondary legal source. The main aim of the paper is to cast more light on the issue of aftercare, which serves the interest of the society. If one offender can be returned to the path of legality by encouraging a different viewpoint, my work has achieved its goal. After this process the offenders can step out to society a scene full of problems and dangers as a person with values and ethics to fit into the society. 2. The general questions of aftercare (history, notion) In the early Christianity the Council of Nicaea founded an organization for the care of convicts called procuratores pauperum, the attendant of the poor1. Thus, the church established an institution for the systematic visiting of the poor sentenced to death, as the caretaking of the convicts2 and the organized prison visits had already been established in the 16th century in France, but only the 18th century brings radical changes to prison reformation. Aftercare could only become important with the spread of modern imprisonment as the medieval penal system with the existence of death sentence and physical torture and the different medieval mentality regarded such institutions unnecessary. The reform movement however brings a change to the system by creating prison affairs and prisoners aid societies, the first one in Philadelphia in 1776, followed by one in Denmark, in 1797. In 1788 J. Howard the founder of the patronage associations established the Philantrophic Society that became the first institution not only for the caretaking of criminals but also for the abandoned and children.3 As a result changing views of the period a Prisoners Aid Association was formed in 1866 working first as a charity
* Nra Nmeth, Faculty of Law, University of Miskolc, Hungary (shadownora@citromail.hu) This study has been completed under the supervision of Dr. Anita Nagy 1 Ferenc Nagy:On the domestic development of aftercare and supervision. Collected studies published by Scientific and PR department of Ministry of Justice. Volume 10. Aftercare and supervision. 1985, p. 31. 2 Cyprian, the bishop of Carthage made the caretaking of convicts compulsory for the deacons 3 Ferenc Nagy. On the domestic development of aftercare and supervision. p. 32.
Nra Nmeth
939
association with the aim to aid, support and reintegrate convicts released from prisons after World War I.1 The gradual development and evolution of aftercare shows how the so far public work becomes a responsibility of the state.2 Further analysis of the question reveals that the role of the patronage associations and movements is increasing that leads to the conclusion that this activity has become a mutual task of the state and the society. The improvement of the system has affected Hungary as well so I would like to cover the regulations in force. The first operative legal source is the 17/2003. (VI. 24.) Ministry of Justice Decree which concerns the activity of the Probation Supervision Service and the modification of the decrees of the Minister of Justice related to the issue. The 6th paragraph of this decree mentions aftercare. The detailed regulations of aftercare, however, can be found in the 113-115th paragraph of the penal code, as aftercare is related to the penal institutions.3 After the introduction of the legal source system and the development I describe the conceptual elements of the institution and its basic differences from other institutions in the next section to better understand the issue of aftercare. Several definitions refer to aftercare both in the field of criminal law and prison affairs such as patronage-movement, prisoners aid or prison mission. The notion of aftercare has been used in literature since the beginnings of 1940s.4 The reason for this change is that the notion of patronage was not defined completely. The current regulation in force does not give a particular definition of the meaning of the word. Its essence can be captured through its elements and purpose. The aim of the institution is written in 17/2003 (VI.24.) Ministry of Justice Decree Section IV. 39. (2).5 If the problem is analysed in a narrower sense, the 113-114 of the penal code6 provides guidelines for achieving the purposes. (assistance, providing adequate social conditions) Here the targets are specialized and refer only to the aftercare activity carried out after the imprisonment that distinguishes it from the aforementioned decree. 2.1 The American terminology Aftercare can be defined as a reintegrating service preparing juvenile offenders and offenders being released from prison for returning to the society by setting up suitable measures and programmes for them. The keys to successful care are formal and informal control, support and supervision. However, the term aftercare is incorrect, as it refers to an activity after a specific event, but prison advocacy mentioned earlier in the Hungarian section begins before the release of the convict or juvenile offender.7 In the centre of the terminology stands the aftercare in its original sense. In some states the aftershock is also known as a parallel-existing institution or a variant of aftercare. Aftercare aftershock: The location of our research is Arizona, where a variant of aftercare, the aftershock is applied. The difference between aftercare and aftershock is that in aftershock supervision twice a week and personal contact supplement the general supervision that makes it special compared to aftercare. So in case of aftershock service more intensive supervision and cooperation are involved. Aftershock treatment depends on various factors such as the actions of the
1 L. Csernynszky T. Horvth K. Heylmann Cs.Kabdi J. Lrincz F.Nagy J.Pallo : Penal Law. Rejtjel Publishing Company, Budapest, 2007, p. 291. oldal. 2 First becomes typical in England (Prison Act 1877) and in North-America 3 See in 11/1979. Decree on the implementation of sentences and measures 4 Ferenc Nagy: On the domestic development of aftercare and supervision. p. 37. 5 This Decree is on the activities of Probation Supervision Service and modifications of Ministerial Decrees related to it. 6 See in 11/1979. Decree on the implementation of sentences and measures 7 Steve V. Gies: Aftercare Services, U.S. Department of Justice: Juvenile Justice Bulletin (OJJDP) 2003, Sept. pp. 1-2.
940
person and its judgement or his/her past behaviour just to mention a few. The mandatory status of aftercare is differentiated in the various states. As aftercare and aftershock is not compulsory in each state e.g. in Texas people do not take part in the programme and the state cannot oblige them to do so. A survey carried out in 2000 in Texas shows that the rate of non-participants is exceptionally high, 89.2% of the released did not take part in the programs.1 On the other hand in Arizona 95% of the people in boot camps (special correctional institutions in the US) are sent to aftercare.2 The role of the camps in aftercare is discussed later. The two notions can also be distinguished by the different programs they use for people released from boot camps. 3. The American process For various reasons in most American states aftercare is not applied. First, aftercare is not free; it must be paid for by the parents or families of the convivts in the majority of the states. This version is used in Oregon, where aftercare is operated in private institutions. The same system works in Florida.3 Secondly, the individualized care, which is considered very important, is missing in most cases.4 Some research and their results presented in the next chapter prove that there is no unified conclusion regarding the implementation of aftercare as there are no two identical activities and there are cardinal differences between them. 3.1. The results of aftercare in Cleveland, Denver and Mobile5 Aftercare, such as law, is implemented differently in the various states. Different rules apply to the participants of the programme and also the period and phases of aftercare differ significantly. The Alternative School has been operating in Cleveland since 1993 as the first step of aftercare. The school operates in city centre offices, the duration of the program is 8 months and the programmes are three-phased. The three phases are the boot camps, the aftercare and the aftershock. The general meetings with the supervisors are supported with an intensive phase, when the participants have to meet their supervisors on a daily basis. 93% of the people in the boot camp called Camp Roulston chose to participate in aftercare. In Denver city centre offices were also established along with an opportunity for education at the Wyatt Academy, where the programme lasts for six months. In Mobile so called Boys and Girls Clubs were formed with seven boys and seven girls where participants and their supervisors meet every two months. The maximum duration of the program is nine months. Despite this criterion 87% of the released from Environmental Youth Corpse participated in the program. The advantages of the three-phased aftercare (despite the differences between the phases) are the decrease in the number of recidivists and the increase in the education results such as increase in literacy rates. (68 out of 100 convicts became literate, 56 out of 100 convicts were able to spell). The effectiveness of the programme in Cleveland can be seen in the discipline in aftercare, which is similar to that of the boot camps. Despite the positive results the program started to decline. As a result of this the boot camp in Denver was closed in 1994 together with the institution of aftercare. The reason for the decline was the lack of good organization. Later the program was reorganized. In
1 2
Tony Fabelo Austin: The State Jail System Today, Criminal Justice Policy Council, Texas, March 2000, p.
18.
Blair B. Bourque, Mei Han, Sarah M. Hill: A National Survey of Aftercare Provisions for Boot Camp Graduates, U.S Department of Justice, National Institute of Justice Research in Brief, March 1996, p. 8. 3 Lieb, Lee Fish, Tood Crosby :A Summary of State Trends In Juveline, Washington State Institute for Public Policy; The Evergreen State College, Olympia, Washington, 1994. Oct. p. 29. 4 Michael Peters, David Thomas, Christopher Zamberlan, Caliber Associates: Boot Camps, A Publication of the Office of Juvenile Justice and Delinquency Prevention, U.S. Department of Justice 1997. Sept. pp. 15-16. 5 Lieb, Lee Fish, Tood Crosby :A Summary of State Trends In Juveline pp. 13-23
Nra Nmeth
941
Mobile the program failed after a year because of the operational problems but it was restarted based on a new model in 1994. 3.2. Halfway house The start of a new life is often uncertain or hopeless for the ex-prisoners. They return to the same society as outcasts without financial security, qualification or job. The solution to these problems is the so called halfway houses. Several organizations collaborated to create a shelter for the homeless people released from prisons. The following program Housing for Homeless ExPrisoners from Dream to Reality1 stands out from the rest. The program started in 1997 in West Harlem, New York. 4. In-depth interview with an aftercare coordinator about her role and tasks in aftercare (excerpt) The subject of my interview is the aftercare coordinator of Borsod-Abaj-Zempln County, Hajnalka Vincze. I asked her about the process of aftercare, her role in that process, her professional activity and her suggestions about the topic. As a coordinator she is in daily contact with the released taking part in the program, so the guidelines she gave in the interview provide a more practical approach to the topic of this paper. The description of the most important tasks in the process of aftercare The aftercare coordinator actively supports the convict or the released by creating the objective and subjective conditions of the reintegration. The coordinator takes part in the preparation and completion of the individual development plan of the convicts in the project together with the reintegration counsellor, the penal institution project manager and the convict. There are weekly (e.g. preparing the weekly plan of the institute, taking part in the staff meetings) and monthly duties (e.g. the preparation of the monthly status report, statistics and case studies). The coordinator performs care activities in certain cases, but not only in the period directly before the release of the convict. The preparation of individual case management, involving volunteers in the project, the organization of the group sessions, keeping contact with the cooperating institutes and with the released and informing the institutions of the intensive aftercare are also parts of the duties of the coordinator. To eliminate the problems concerning the job search the coordinator cooperates with the coordinator of the labour organization. The realization of the intensive aftercare and the assistance offered to the convicts before release She works in the penal institutions in Borsod-Abaj-Zempln County. The care begins in the penal institutions. She meets the released clients in her office in the Community Centre of the Judicial Service of Borsod-Abaj-Zempln County Government Offices on every Friday. Her tasks in intensive aftercare are the support, providing information on social and official matters, replacement of lost documents (National Health Care, ID, Address Card), assistance with employment, studies, housing and health care. It is important to note that aftercare is voluntary; the released can apply for this service in six months after their release.
https://www.ncjrs.gov/pdffiles1/204806.pdf
942
5. A program in Hungary: Deeds for the victims and offenders Before I give details about this project some important information must be provided. The complete title of the project is The methodological foundation of crime prevention and reintegration projects strengthening social cohesion and its project identification number is TMOP 5.6.2-10/12010-0001. The program specializes in three different target areas, the Northern-Plain Region, the Northern-Hungary Region and Southern-Transdanubian Region, where nine aftercare coordinators carry out their duties in order to realize the program objectives during the implementation period of the program, 16.04.2010 16.04.2012. The program involves several partners such as the Ministry of Interior as project manager together with the Hungarian Prison Service Headquarters, the Office for Justice, the University of Miskolc, the Northern-Plain Regional Job Centre and finally the SouthernTransdanubian Regional Job Centre. The professional project coordinator of the subproject is Dr. Erika Csemn Vradi. As for the detailed description of the project, the purpose of the project is to help the people on the periphery of society reintegrate into society in the three target areas1 that include the reduction and prevention of children and juvenile crimes, helping the victims of the crimes, preventing people from becoming victims of crimes and the reintegration of offenders into the society and the job market. The target groups of the project in accordance with the abovementioned three aims are the professionals and volunteers in crime prevention, victim assistance and reintegration in the three regions both of the victims and the convicts. We also have to mention the subprojects; trainings of crime prevention specialists and volunteers, trainings on multi-phased reintegration of the convicts into the job market, on the establishment of the intensive aftercare model, on the development of the Community Centre, on the community services as a special type of punishment and also on the improvement of victim assistance services. The evaluation of the project supported by the European Union took place in 2011 when it entered the phase of implementation that involved the subproject on reintegration: The program provides an opportunity for the convicts and their families to prepare for the life after release. Thus, those who are willing to change their fates are given the opportunity.2 The further objective of the project is to extend to a national level and to involve volunteers in the process. In accordance with these aims an aftercare volunteer training was launched as the involvement of peer helpers and volunteers is essential for the realization of the project. Crime prevention requires everyones voluntary contribution3 so I would like to share some thoughts about the volunteer training. The volunteering students were introduced to the project in several conferences organized by the University of Miskolc with assistance from Erika Dr. Csemn Vradi. Three students from the Faculty of Law of the University of Miskolc led by Hajnalka Vincze the aftercare coordinator of Borsod-Abaj-Zempln County, Zsuzsanna Guzi, gnes Irmes and myself together with other participants from different fields took part in an intensive aftercare volunteer introductory training in Budapest. The volunteer training was held between 13-15 June 2012. The 30-hour program consisted of modules such as information about the project and the subprojects, documentation system, comprehensive education about criminal procedure law, penal law and the social welfare system as well as case studies and lectures. The last day of the course role-playing tasks had to be performed in pairs where one volunteer played the role of a volunteer and the other played the role of a convict in a given situation following the rules of the law. While mistakes were allowed in practice, in the future during real volunteer work in the prisons after the release of the convicts there can be no mistakes.
http://www.uni-miskolc.hu/~mepir/download/TAMOP_5-2-6_Csemane_Varadi_Erika.pdf citatiton from a press conference by Major General Andrs Csti 27.04.2011. 3 Crime Prevention. Professional publication of Borsod-Abaj-Zempln County Police Headquarters and Borsod-Abaj-Zempln County Crime Prevention Foundation. Miskolc, 2003, p. 7
2 1
Nra Nmeth
943
The project continues and soon the volunteer work begins as support activities representing the common morale among people.1 6. The evaluation of the aftercare work The Hungarian Helsinki Committee examined the prison conditions together with aftercare service in 2000-2001.2 It has drawn the conclusion that aftercare as part of the probation is operating in an unsatisfactory way. Practice shows that the institutional form of reintegration into the society is justified only for a small number and proportion of the convicts even the ones on parole. The lack of staff that are able to do aftercare work and the lack of financial conditions also complicate the matter. As the work is carried out in city offices, in some cases assistance cannot be given to convicts living in the country.3 A change occurred in 2009, when the Committee carried out another inspection in several penal institutions e.g. the National Penitentiary in Tiszalk, the Regional Juvenile Penitentiary in Szirmabeseny, the Veszprm County Penitentiary and the Penitentiary and Jail in Kalocsa in which aftercare, its improvement and the work of the carers were examined.4 7. Reintegration and resocialization The key to the success of aftercare is that the process of reintegration already starts in the jails with self-awareness, problem-solving and aggression management trainings, the organization of study circles, providing access to libraries, setting up of drug prevention departments or special educational programmes5 and by informing convicts of the events of the world and by ensuring the contact with the supervisors and aftercare coordinators. However, prison pastoration, the religious group work stands out from these activities. Besides the work of the prison chaplain the biggest opportunity for the victims lies in education, where the main principle is that knowledge, acquiring professional and theoretical skills is required for social advancement. Learning starts at primary school level and might go on in secondary school or even college courses. Many stray from this path of advancement most of them of their own accord. Several of them can be found in penitentiaries; however the convicts one day become free and afterwards must become an active and useful member of the society. 8. Problems: alienation, solitude, crowdedness Isolation can be seen as one of the main principles of penitentiaries. It can either be external isolation (from outside, friends, family) or internal isolation (inside the prison depending on behaviour). The main objective of isolation is to prevent the convicts from forming possible associations, cooperation and committing further crimes. For example recidivists show an example to other convicts that increases the potential of recidivation.6
Erika Varsnyi: Social Work and Culture. Pont Publishing Company, 2010., p. 81 Lszl Korinek: Criminology. Magyar Kzlny Publishing Company. Budapest, 2010, pp. 690-691 3 Judit Utasi: Supervision and aftercare for juvenile offenders. Criminology Studies. XXXVII., Budapest, 2000., pp. 141-143 4 http://helsinki.hu/jelentesek-a-buntetes-vegrehajtasi-intezetekben-tett-latogatasokrol 5 Probation programmeme: A Progressive Penal Alternative. It involves challanging tasks for the convict, which gives an immediate feedback about successes or failures to the supervisors. Ruzsonyi Pter: Criminalpedagogical alternatives to imprisonment of juvenile convicts. Penitentiary Review. 2009/2, pp. 30-31 6 Attila Pap: New regulations for separation of first-time offenders? Penitentiary Review. 2008/1, pp 79-80
2 1
944
The second problem to overcome in penal institutions is crowdedness. Despite earlier efforts1 the problem arose not only in Hungary: although Texas has the largest network of penitentiaries within the USA it still has to cope with the lack of space. (e.g. in 2005 15,000 more rooms would have been necessary, as the number of convicts is the second highest in Texas after Louisiana)2. The reason for this is the increase in the number of alcohol and drug addicts as it was found out by the survey of the Texas Commission on Alcohol and Drug Abuse. (TCADA) 59% of the convicts on probation and 63% in prisons are addicted to alcohol or drugs3. The reason for the crowdedness (unlike in Hungary) is the lack of obligatory preventive medical treatment. In 2003 New York was the first state which offered treatment for the addiction of the prisoners during their sentences in prison.4 In several states of the States boot camps were founded to eliminate the crowdedness in prisons. Besides the aforementioned problems of prison life the negative effect of prisonization also exists, namely the distortion of personality: We were robbed of our identities. We have become numbers.5 9. De lege ferenda In my opinion the best solution would be to make aftercare compulsory for the released and also his/her immediate personal environment and family should be involved as well. Before the aftercare process it is important to start trainings in the prisons which aim at preparing the convicts for the challenges they are likely to face after release. For this purpose a special group was formed in the Budapest Penitentiary6. In many cases the family background or the lack of it or a bad company is the reason why the released does not take part in aftercare. Recidivism is very likely in such social background. On the other hand if the compulsory nature of aftercare is emphasized then other problems might arise from this, as the convicts will be aware that they will have an obligation after release. Further problems are caused by the fact that thus the state forces a person to perform an activity that according to the state is for its own benefit and wishes to prevent damages (recidivism) caused to itself and the society and by this action it justifies coercion.7 However, if the restriction of freedom can only be applied to those who may benefit from it, than the involvement of parents and friends is debatable. Thus the unsolved problem is against whom coercion can be used and justified in order to prevent the harm to others.8 Compulsory aftercare has many advantages that can be summarized in the following: organizing individual session only for the people in aftercare and their families and friends; the existence of group sessions, conversations (the importance of volunteers) and trainings that aim at encouraging communication and education, emphasizing the importance of communication, jobs and schooling. These courses also provide help with household chores e.g. cleaning, disinfection, cooking, washing, acquiring experience necessary for everyday life such as paying bills, saving
1 The Ombudsman of Civil Rights has also investigated such cases (AJB-2606/2010.Case number). Jzsef Pacsek: Crowdedness and solitude. Currents issues in placement of convicts. Penitentiary Review. 2011/4, pp 1-10. 2 Camille Graham Camp and George M. Camp: Everything Anyone Wants to Know About Adult Corrections, Criminal Justice Institute, Inc.,The Correction Yearbook 1999 (Middletown, Connecticut, 1999) p 15. 3 Carlisle Maxwell :Texas Commission on Alcohol and Drug Abuse, Substance Abuse and Crime in Texas, (Austin, Texas, Nov. 1998) p 7. 4 Katherine Finkelstein, New York to Offer Most Addicts Treatment Instead of Jail Terms, New York Times, Jun. 23/2000. 5 Pter Tamska: Political prisoners sought. Mundus Hungarian University Publishing Company, Budapest, 2006, p 242. 6 Erzsbet Vrs: Special training for release. Penitentiary review. 2009/1, pp 81-86. 7 Joel Feinberg: The Moral Limits of the Criminal Law (volume three) Harm to Self, Oxford University Press, Oxford, 1986, pp 4-6. 8 John Stuart Mill: On Liberty, Readers International, 1994, p 18.
Nra Nmeth
945
money, behaviour in public places etc. and getting medical treatment in case of addictions. The trainings also include provision of community service, which might be seasonal jobs such as digging snow, collecting litter, cleaning public places and these activities would be supervised and checked. References: 1. Attila Pap: New regulations for separation of first-time offenders? Penitentiary Review. 2008/1 2. Blair B. Bourque, Mei Han, Sarah M. Hill: A National Survey of Aftercare Provisions for Boot Camp Graduates, U.S Department of Justice, National Institute of Justice Research in Brief, March 1996 3. Camille Graham Camp and George M. Camp: Everything Anyone Wants to Know About Adult Corrections, Criminal Justice Institute, Inc.,The Correction Yearbook 1999 (Middletown, Connecticut, 1999) 4. Carlisle Maxwell :Texas Commission on Alcohol and Drug Abuse, Substance Abuse and Crime in Texas, (Austin, Texas, Nov. 1998) 5. Crime Prevention. Professional publication of Borsod-Abaj-Zempln County Police Headquarters and Borsod-Abaj-Zempln County Crime Prevention Foundation. Miskolc, 2003 6. Erika Varsnyi: Social Work and Culture. Pont Publishing Company, 2010 7. Ferenc Nagy: On the domestic development of aftercare and supervision. Collected studies published by Scientific and PR department of Ministry of Justice. Volume 10. Aftercare and supervision. 1985 8. Joel Feinberg: The Moral Limits of the Criminal Law (volume three) Harm to Self, Oxford University Press, Oxford, 1986 9. John Stuart Mill: On Liberty, Readers International, 1994 10. Jzsef Pacsek: Crowdedness and solitude. Currents issues in placement of convicts. Penitentiary Review. 2011/4 11. Judit Utasi: Supervision and aftercare for juvenile offenders. Criminology Studies. XXXVII., Budapest, 12. L. Csernynszky T. Horvth K. Heylmann Cs.Kabdi J. Lrincz F.Nagy J.Pallo : Penal Law. Rejtjel Publishing Company, Budapest, 2007 13. Lszl Korinek: Criminology. Magyar Kzlny Publishing Company. Budapest, 2010 14. Lieb, Lee Fish, Tood Crosby :A Summary of State Trends In Juveline, Washington State Institute for Public Policy; The Evergreen State College, Olympia, Washington, 1994. Oct. 15. Michael Peters, David Thomas, Christopher Zamberlan, Caliber Associates: Boot Camps, A Publication of the Office of Juvenile Justice and Delinquency Prevention, U.S. Department of Justice 1997. Sept. 16. Pter Tamska: Political prisoners sought. Mundus Hungarian University Publishing Company, Budapest, 2006 17. Pter Ruzsonyi: Criminalpedagogical alternatives to imprisonment of juvenile convicts. Penitentiary Review. 2009/2 18. Steve V. Gies: Aftercare Services, U.S. Department of Justice: Juvenile Justice Bulletin (OJJDP) 2003, Sept. 19. Tony Fabelo Austin: The State Jail System Today, Criminal Justice Policy Council, Texas, March 2000 20. http://helsinki.hu/jelentesek-a-buntetes-vegrehajtasi-intezetekben-tett-latogatasokrol (2012. oct.) 21. http://www.uni-miskolc.hu/~mepir/download/TAMOP_5-26_Csemane_Varadi_Erika.pdf (2012. oct.)
946
Conferina Studeneasc Anual Nicolae Titulescu. tiine economice
NECESITATEA ASIGURARILOR DE VIATA IN ACTUALUL CONTEXT ECONOMIC

Florin Gabriel ICHIM1 Abstract Asigurarile in general joaca un rol foarte important in viata oricarui individ, deoarece ofera suport in cazul in care se intampla un eveniment nedorit. Dintre asigurarile facultative un rol important il au asigurarile de viata, deoarece ele se refera la cel mai de pret bun al unui individ, viata sa. Prin intermediul acestor asigurari, asiguratorii cumpara riscul de deces si/sau supravietuire, in schimbul unei prime de asigurare. Spre deosebire de alte riscuri, decesul este un risc a carui producere este certa, doar data la care acesta intervine este incerta. Asigurarea de viata, pe langa acoperirea pricipala, de deces din orice cauza, i se pot atasa si alte acoperiri, prin clauze. Cele mai uzitate clauze se refera la: spitalizare, interventii chirurgicale, corelarea sumei asigurate cu indicele inflatiei, invaliditate, boli grave sau fracturi si arsuri. Asigurarile de viata se gasesc pe piata romaneasca de profil in urmatoarele forme: protectie, protectie si economisire, protectie si investitie. Randamentele oferite de asigurarile care detin componente de economisire/investitie, sunt o alternativa viabila la produsele de investitie/economisire bancare. Cuvinte cheie: protectie, economisire, asigurari de viata, investitii, prima, risc. Asigurarile de viata sunt produse oferite de societati specializate, si care acopera de la caz la caz, unul sau mai multe riscuri. Practica ne arata ca asigurarile de viata sunt oferite de societati care au istoric si traditie in domeniul asigurarii. Aceasta stare de fapt este data de complexitatea si caracterul special pe care il au asigurarile de viata fata de celelalte asigurari. Desi nu exista reguli scrise, piata asigurarilor de viata necesita experienta din partea asiguratorilor. Caracterul special al acestor asigurari vine din faptul ca se refera la bunul cel mai de pret al unui individ, si anume viata sa. Pe langa obiectul central al asigurarii de viata, acest tip de asigurari se mai refera si la alte bunuri la fel de pretioase in existenta individului. Acestea sunt sanatatea si integritatea corporala a individului. Pierderea unui membru al familiei, ii pune pe cei indoliati in fata a doua impasuri: emotional si financiar. Daca pe plan emotional o asigurare de viata nu poate compensa pierderea persoanei dragi, pe plan financiar, asigurarea de viata sustine familia si aduce venitul pe care il aducea persoana decedata. Asigurarea de viata faciliteaza mentinerea nivelului de trai al familiei, siguranta financiara, asigurarea dezvoltarii personale a indivizilor, sustinerea copiilor pentru a urma cursul scolar dorit si nu in ultimul rand stabilitate. Sanatatea este alt bun de pret al individului, astfel o sanatate buna duce la posibilitatea realizarii pe plan professional si la situatii financiare stabile. In timp ce o stare de sanatate precara, duce la imposibilitatea afirmarii ca individ, pierderea respectului de sine, marginalizare sociala si situatii financiare precare. In acelasi mod si integritatea corporala conduce la afirmarea socioprofesionala a individului cu beneficiile aduse de aceasta. Din cele mai vechi timpuri oamenii au fost preocupati de protejarea vietii, a sanatatii si a bunurilor lor, astfel au luat nastere asigurarile, care au evoluat pana la forma actuala a asigurarilor de viata. Cele mai vechi forme de asigurare de viata sunt indemnizatiile de deces, care erau acordate in vederea sustinerii cheltuielilor cu inmormantarea, aceste indemnizatii au fost folosite in antichitate in
1 Masterand, Finante si Asigurari, Universitatea Nicolae Titulescu din Bucuresti; (e-mail: florin.ichims@yahoo.com). Acest studiu a fost elaborat sub conducerea conf. univ. dr. Sandra Teodorescu (tsandra@xnet.ro)
Florin Gabriel Ichim
947
bazinul Marii Mediterane. Acestea mai sunt numite si asigurari de inmormantare, se incheiau in cadrul unui grup de persoane si prevedea ca la decesul unei persoane din respectivul grup ceilalti sa contribuie cu o anumita suma pentru cheltuielile aferente funeraliilor. A mai existat in antichitate obiceiul ca aristocratii sa contracteze cu supusii contracte de renta viagera, prin care obtineau venituri pe tot parcursul vietii. Alta forma incipienta a asigurarilor de viata a fost folosita de asociatiile de sprijin reciproc ale mestesugarilor, acestea constituiau fonduri de indemnizatie pentru urmasii mesterilor. Fiecare membru platea o cotizatie anuala, iar cuantumul cotizatiei era diferentiata in functie de varsta. Astfel cei mai in varsta plateau o cotizatie mai mare, deoarece riscul de deces era mai mare, in timp ce participantii mai tineri, plateau cotizatii mai reduse. Forme mai evoluate ale asigurarilor de viata au fost inregistrate in Anglia secolelor XVI XVII, cele mai uzitate fiind: asigurari pe termen scurt, care acopereau riscul de deces in principal pentru transportul pe mare; asociatii mutuale de asigurare, membrii cotizau cu o anumita suma anual si plateau indemnizatie familiilor membrilor decedati; si anuitatile, o forma de asigurare de pensie pe o anumita perioada de timp. Odata cu trecerea timpului oamenii au realizat importanta din ce in ce mai mare a contractarii unei asigurari de viata. Astfel aceste asigurari au evoluat foarte mult; un element esential in dezvoltarea asigurarilor de viata l-a reprezentat dezvoltarea statisticii. Dezvoltarea statisticii a permis o mai buna dimensionare a riscului, frecventa sa asupra unei comunitati, si pe cale de consecinta a pretului platit pentru preluarea riscului. Strangerea unor date demografice, pentru a constitui tabele de mortalitate, care sa fie apoi folosite pentru dimensionarea riscului, a fost realizata in anul 1693 de catre astronomul Edmund Halley. Un tabel de mortalitate complet a fost realizat de catre James Dodson in anul 1775. Ideea generata de Halley si Dodson, a fost ca pretul unei asigurari de viata poate fi determinat de varsta persoanelor care doresc contractarea unei asigurari de viata, urmand ca asiguratul sa plateasca aceeasi suma de bani pe intreaga perioada a preluarii riscului. Faptul ca asiguratul plateste aceeasi suma de bani pe intreaga perioada a asigurarii este data de o atenta dimensionare a riscului, care se face pe baza tabelelor de mortalitate. Daca la inceput nivelul primei de asigurare se calcula exclusiv pe baza varstei de intrare in asigurare, ulterior au mai intervenit si alti factori precum sanatate, istoric familial al bolilor si raportul greutate/inaltime. Astfel pentru o persoana care a fost diagnosticata cu diferite boli, exista riscul recidivei, predispozitia pentru unele maladii se transmite genetic, iar persoanele care sufera de obezitate sunt mai predispuse decat alte persoane la diferite boli. Aceste probleme enuntate duc la cresterea riscului, si implicit la cresterea primei de asigurare sau la nepreluarea in asigurare, daca asiguratorul considera ca riscul este prea mare. Un factor important care a dus la dezvoltarea industriei asigurarilor a fost dezvoltarea economica, industrializarea si folosirea la scara larga a banilor ca marfa de schimb. Astfel oamenii isi sustineau existenta datorita veniturilor salariale si nu datorita bunurilor produse, s-a pus problema asigurarii unui venit familiei, atunci cand cel care intretine familia ar decedea sau ar fi in incapacitate de munca. Mai mult decat atat, odata cu intrarea informatiei, oamenii au devenit interesati si de investirea sumelor de bani detinute, pentru realizarea unui venit suplimentar si pentru contracararea efectului de erodare a puterii de cumparare al banilor. Astfel pe langa asigurarile standard care ofera economisire au aparut si asigurari care ofera componenta de investitie. Prin aceste produse contractantii isi asigura o investitie cu un minim de efort, la un grad de risc pe care si-l doresc. In Romania piata asigurarilor este formata din societati de asigurare, societati de reasigurare si societati de intermediere in asigurari, aceste mai fiind numite si brookeri in asigurari. La inceputul anului 2013 pe piata romaneasca se gasesc 38 de societati de asigurare, din aceste doar circa 13 ofera asigurari de viata. In tara noastra activitatea de asigurare reasigurare este supravegheta si reglementata de Comisia de Supraveghere a Asigurarilor, care are atributii de autorizare, supraveghere prudentiala si
948
control a activitatii de asigurare/intermediere in asigurari. CSA isi desfasoara activitatea pe baza legii 32/2000 privind activitatea de asigurare si supraveghere a asigurarilor, cu modificarile si completarile ulterioare. Pe piata romaneasca a asigurarilor de viata intalnim cu precadere doua tipuri de asigurari: asigurarea de deces si asigurarea mixta de viata. Asigurarea de deces. Aceasta se prezinta ca fiind opusul asigurarii de supravietuire, riscul asigurat fiind decesul, un risc viitor, sigur, insa incert ca moment al producerii. Astfel asiguratorul se obliga sa plateasca beneficiarului suma asigurata daca pe parcursul contractului de asigurare, asiguratul decedeaza. De asemenea, prin semnarea contractului de asigurare, asiguratul este de acord ca daca la sfarsitul contractului se afla in viata, sumele de bani platite asiguratorului cu titlu de prime, sa ii revina acestuia din urma. Asigurarea de deces este o forma de protectie a familiei fata de pierdere unui component al ei; venind in ajutorul familiei cu o suma de bani, care o va ajuta sa treaca mai usor peste pierderea financiara intervenita si peste cheltuielile aferente funeraliilor. Acest tip de asigurare este folosita in prezent, datorita factorului de protectie al familiei, cat si costului relativ redus fara de o asigurare de viata mixta. Asigurarea mixta de viata. Aceasta asigurare este foarte uzitata in prezent, ea reuneste cele doua riscuri intr-un singur serviciu de asigurare. Cuprinderea intr-un contract de asigurare a celor doua riscuri nu inlatura caracterul lor opus, sau responsabilitatea partilor. Astfel prin perfectarea contractului de asigurare, asiguratul se obliga la plata primelor catre asigurator, la intervalele de timp stabilite de comun acord; iar asiguratorul se obliga ca odata ce intervine decesul asiguratului sa plateasca beneficiarului suma asigurata, sau in cazul in care asiguratul supravietuieste sa ii plateasca acestuia la maturitatea contractului suma asigurata. Acest tip de asigurare este cea mai folosita in prezent, deoarece indiferent de situatie familia beneficiaza de o suma de bani. Aceasta asigurare mai este asimilata unei forme de economisire moderne. Asiguratul poate deveni oricand renunta la contract, situatie in care va beneficia de cuantumul sumelor platite minus taxa de rascumparare, care i se revine asiguratorului. Se mai intalnesc si renta de studii pentru copii sau asigurarile unit linked. Prin renta de studii, parintele/ tutorele economiseste o suma de bani pentru sustinerea studiilor copilului, in acelasi timp parintele fiind asiguratul pe acest contract. Asigurarea unit-linked este un produs de ultima generatie in domeniul asigurarilor de viata, care ofera atat protectie cat si investitie, astfel o parte a banilor colectati de asigurator cu titlu de prime sunt investiti in diverse instrumente financiare care genereaza venituri mai mari decat o asigurare mixta de viata. Prima de asigurare este investita in fonduri de investitii organizate de asigurator, si in care asiguratul primeste un numnar de unituri, proportional cu prima platita. De obicei asiguratorul pune la dispozitia asiguratului trei fonduri de investitie, cu diferite grade de risc, de la risc scazut la risc ridicat. Astfel asiguratul poate opta intre cele trei fonduri sau poate optra pentru o variabta intermediara acestora. Acest tip de asigurare a aparut ca urmare a cererii de produse care sa contina atat componenta de protectie cat si de investire. Asigurarile unit linked au cunoscut o ampla dezvoltare si extindere pe piata romaneasca de profil in perioada cresterii economice accentuate a Romaniei. In aceasta perioada fondurile de investitii aferente acestei asigurari au adus profituri mari, si de aici cererea si promovarea ampla a acestui tip de asigurare. Dar odata cu resimtirea crizei financiare si in tara noastra, rentabilitatile fondurilor de investitie au scazut, iar persoanele care aveau astfel de produse au renuntat la planurile de investitie cu risc mare. Astfel s-au orientat spre planuri de investitii care aveau ca obiect titluri financiare sigure, precum obligatiuni guvernamentale sau depozite bancare, pentru a conserva castigul obtinut anterior. Astfel incepand cu anul 2009, cererea pentru unit linked a scazut, iar cea pentru produse traditionale garantate a crescut. Riscul este un element essential atunci cand vorbim de o asigurare de viata. Astfel producerea riscului a dus la dezvoltarea conceptului de asigurare, care sa asigure despagubirea sau sa
949
sustina financiar pe asigurat sau beneficiar. Riscurile care sunt acoperite de asigurarile de viata sunt: decesul si supravietuirea. Privit din perspectiva juridica, riscul e un eveniment viitor, a carui aparitie e certa daca vorbim de riscul de deces, sau incerta daca vorbim de alte riscuri; momentul aparitiei sale fiind nedeterminat. Nu se asigura evenimente trecute, nu sunt evenimente asigurabile evenimentele a caror aparitie este imposiblila, sau a caror aparitie este sigura; cu exceptia riscului de deces. La riscul de deces aparitia este sigura pentru fiecare persoana, incerta fiind data la care acest risc va aparea. Privit din perspectiva tehnica, riscul se caracterizeaza prin volum si probabilitatea producerii. Probabilitatea de producerea a riscului se determina prin calcule actuariale care au la baza statistici aferente constatarilor facute asupra unui numar mare de cazuri intamplate deja in situatii asemanatoare. Din statistica reiese numarul maxim al pagubelor posibile, adica riscul maxim, in functie de care se calculeaza prima de asigurare, cat si valoarea despagubirii. Riscul trebuie sa indeplineasca urmatoarele conditii pentru a fi preluat in asigurare: a) producerea riscului sa fie posibila, altfel nu prezinta interes economic; b) riscul sa fie real, si sa aiba un impact deosebit asupra situatiei asiguratului sau a familiei acestuia; c) riscul sa se produca indiferent de vointa asiguratului; d) riscul sa prezinte extindere teritoriala, fapt care permite realizarea facila a fondului de asigurare si prime cat mai mici; Odata cu dezvoltarea asigurarilor de viata, acestea au devenit mai complexe, acoperind mai multe riscuri, decat riscurile clasice: deces si supravietuire. Asfel asiguratorii au dezvoltat o serie de clauze, care se ataseaza asigurarii de baza. Clauzele au fost dezvoltate pe arii de interes pentru asigurat, unde exista riscul sa intervina un eveniment neplacut pentru asigurat. Clauzele se ataseaza contractului de baza, pe o durata cuprinsa intre un an si numarul de ani al contractului de baza. La aniversarea contractului se pot atasa noi clauze sau se poate renunta la cele existente. Clauzele au fost gandite sa acopere evenimente nedorite care pot afecta: viata, sanatate, capacitatea de munca, sau stabilitatea financiara. Clauze care se refera la riscul de deces: 1. Clauza suplimentara privind asigurarea temporara de viata, aceasta prevede ca la decesul din orice cauza, beneficiarul sa primeasca pe langa indemnizatia de pe contractul de baza si indemnizatia aferenta clauzei. 2. Clauza suplimentara pentru deces din accident, beneficiarul va primi o suma de bani, ca urmare a decesului asiguratului din cauza unui accident. 3. Clauza de indexare a beneficiului garantat dupa decesul asiguratului1, aceasta prevede ca daca asiguratul decedeaza, asiguratorul va plati primele de asigurare pana la maturitatea contractului. Clauze care se refera la boli grave: 1. Clauza pentru afectiuni medicale grave, acesta se refera la persoane adulte, si acopera doua riscuri: diagnosticarea2 si interventii chirurgicale3. 2. Clauza afectiuni medicale grave pentru copii, acopera riscul de efectuare a unui transplant major de organe si riscul de diagnosticare cu: cancer, insuficienta renala cronica, pierderea vederii, arsuri majore, poliomielita, meningita bacteriana, traumatism cerebral major sau encefalita. Clauze care se refera la spitalizare4: 1. Clauza de spitalizare ca urmare a unui accident, platirea unei indemnizatii zilnice pentru spitalizare ca urmare a unui accident.
Se poate atasa doar la renta de studii pentru copii. In cadrul Allianz Tiriac Asigurari SA este denumita YRT. Diagnosticarea cu: cancer, insuficienta renala, infarct miocardic, scleroza multipla, pierderea vederii, accident vacular cerebral, Alzheimer, Parkinson, cardiomiopatie primitiva, ciroza hepatica, meningita bacteriana, paralizie, soc septic, tumora cerebrala benigna. 3 Interventii: a aortei, de tip by-pass coroniar,de inlocuire a valvelor cardiace, pierderea unui membru superior sau inferior, prima implantare a unui pace maker, transplant major de organe. 4 Aceasta clauza poate avea coasigurati: sot/sotie/copil.
2 1
950
2. Clauza de spitalizare ca urmare a unui accident sau a unei boli, platirea indemnizatiei pentru spitalizare ca urmare a unui accident sau a unei boli. Clauze pentru interventii chirurgicale1: 1. Clauza pentru interventii chirurgicale ca urmare a unui accident, plata indemnizatiei in cazul interventiilor chirurgicale ca urmare a unui accident. 2. Clauza pentru interventii chirurgicale ca urmare a unui accident sau a unei boli, plata indemnizatiei in cazul interventiilor chirurgicale ca urmare a unui accident sau a unei boli. Clauza pentru incapacitate temporara de munca, prevede o indemnizatie zilnica pentru incapacitate temporara de munca.2 Clauza pentru cheltuieli medicale ca urmare a unui accident sau a unei boli, aceasta indemnizeaza costurile cu medicamente si materiale prescrise de medic, investigatii medicale de diagnosticare, transportul cu ambulanta. Clauza pentru fracture si arsuri ca urmare a unui accident, indemnizeaza asiguratul pentru fracturi si arsuri suferite ca urmare a unui accident. Clauze care privesc invaliditatea: 1. Clauza pentu scutirea de plata a primelor in caz de invaliditate permanenta de gradul I, invaliditatea poate surveni din accident sau boala. 2. Clauza pentru invaliditate permanenta de gradul I, in cazul in care asiguratul a fost diagnosticat cu invaliditate de gradul I, primeste suma asigurata pentru aceasta clauza.3 3. Clauza pentru invaliditate permanenta din accident, asiguratului i se plateste suma asigurata pentru aceasta clauza daca sufera o invaliditate permanenta din accident. Necesitatea asigurarilor de viata, in actualul context economic. Desi nu fac parte din categoria asigurarilor obligatorii, asigurarile de viata sunt foarte importante deoarece vin in intampinarea nevoii de protectie a persoanelor. In afara de bunurile detinute de o persoana, viata, sanatatea si integritatea fizica a unei persoane sunt bunurile ei cele mai de pret si aceste pot afi afectate de diverse evenimente viitoare, care pot conduce la imposibilitatea desfasurarii unei activitati si implicit la obtinerea unui venit. Necesitatea contractarii unei asigurari de viata pleaca de la nevoia individului de a-si proteja familia, in cazul unui deces, la aceasta caracteristica de baza se mai adauga si alte beneficii oferite de aceasta asigurare, precum economisire, investitie, pensie. Viata a fost amenintata din cele mai vechi timpuri de fortele naturii, precum seisme, eruptii vulcanice, alunecari de teren, incendii, inundatii, s.a. Pe de alta parte dezvoltarea accelerata a stiintei si tehnologiei a dus la aglomerari urbane, in cadrul carora viata este amenintata de diferite pericole, cum ar fi accidente de munca, cresterea numarului de autovehicule si a vitezei cu care acestea circula, folosirea energiei atomice, folosirea energiei electrice, s.a. Pe langa amenintarile de natura externa enuntate anterior, viata mai este amenintata si de boli, fie afectiuni incurabile sau afectiuni ale aparatului respirator, ale aparatului circulator, traumatisme sau afectiuni ale aparatului digestiv. Pentru a limita si diminua efectele negative ale acestor amenintari, oamenii s-au constituit in comunitati de risc si au hotarat ca cea mai buna forma de a limita efectele negative este sa contracteze asigurari de viata. Viata bunul cel mai de pret al unui individ, viata este un bun care nu poate fi masurat, cuantificat in bani. Decesul unei persoane reprezinta o pierdere enorma pentru membrii unei comunitati si cu atat mai mult pentru familia sa. Pe langa pierderea emotionala, familia se confrunta si cu scaderea veniturilor, deoarece defunctul nu va mai aduce venituri. Pe langa acest aspect apar cheltuieli imediate cu succesiunea si funeraliile. Ca urmare a reducerii veniturilor familiale si a
1 2
Aceasta clauza poate avea coasigurati: sot/sotie/copil. Aceasta clauza poate avea coasigurati: sot/sotie. 3 Incadrarea in acest grad de invaliditate se face de catre medicii experti de la asigurarile sociale.
951
cheltuielilor imediate, bugetul familiei va fi serios afectat. Asigurarea de viata, cu un efort minim (platirea primelor de asigurare), poate avea un maxim de efect atunci cand familia are cea mai mare nevoie de sustinere financiara. Sanatatea al doilea bun al individului, ca importanta. O stare de sanatate precara, pune individul in imposibilitatea dezvoltarii sociale, financiare si profesionale. Prin clauzele ce se pot atasa la un contract de asigurare, protejeaza si despagubeste asiguratul atunci cand intervine invaliditatea, incapacitatea de munca sau boala. Aceste evenimente vor impiedica individul sa asigure familiei stabilitate financiara. In actuala economie mondiala, asistam la foarte multe schimbari, care ne afecteaza zilnic, pe multe planuri: financiar, al sanatatii, economic s.a.m.d.. O problema acuta cu care ne confruntam este eroziunea banilor, pe care o putem observa zilnic si este reprezentata de rata inflatiei. Desi la depozitele bancare se primeste o dobanda, aceasta este neutralizata de rata inflatiei. O alternativa viabila la depozitele bancare sunt asigurarile de viata, care prin atasarea unei clauze de corelare cu inflatia sa elimine devalorizarea banilor, si in acelasi timp sa ofere o dobanda competitiva pe termen lung. Dobanda oferita la unele asigurari de viata este o dobanda fixa, garantata pe termen lung, de pana la 30 de ani. O alta caracteristica importanta a asigurarilor de viata, stipulata prin legislatia de specialitate, este ca veniturile din asigurari nu sunt impozitabile. Acest aspect confera asiguratului un randament al asigurarii mai bun. Neimpozarea veniturilor se aplica la toate categoriile de asigurari de viata. Tot legislatia de specialitate prevede ca sumele din asigurari nu sunt supuse sechestrului. O caracteristica favorabila asiguratului mai ales in contextul economic romanesc, in care in ultimii ani falimentele s-au tinut lant. Asigurarile ofera posibilitatea unei investitii cu un grad preferential de risc, cu sume minime, si care pot aduce profituri mari. Astfel intr-o economie in plina fierbere, in care totul este schimbator si nesigur, simplul cetatean care nu are cunostinte aferente pietei de capital, poate investi in titluri financiare, prin intermediul asiguratorilor. Reusita unei persoane in viata este data in mare parte de studiile pe care aceasta le parcurge. Societatea tinde catre studii tot mai extinse si avansate, impedimentul major in accesarea studiilor o reprezinta sustinerea financiara. Rentele de studii, asigura parintii ca la varsta studiilor medii sau superioare, copiii lor vor beneficia de sustinerea financiara necesara. Acesta se realizeaza cu un efort minim, al economisirii la intervale mici de timp, lucru pe care parintii nu il perceop ca pe o povara. Pe langa asigurarea resurselor financiare aferente studiilor, viata parintelui/tutorelui este asigurata. Iar in eventualitatea nefericita in care parintele decedeaza, asiguratorul preia responsabilitatea de a plati prima de asigurare pana la maturitatea contractului, prin intermediul unei clauze. Asigurarea de viata este necesara deoarece permite mentinerea nivelului de trai in cazul pierderii unui membru al familiei, mentine stabilitatea financiara, garanteaza accesul copiiilor la studii superioare, ofera indemnizatii in cazul unor probleme de sanatate, este o modalitate sigura de economisire, asigura cel mai de pret bun al individului, ofera posibilitatea eliminarii eroziunii capitalurilor, ofera dobanda fixa pe termen lung, asigurarile sunt neimpozabile, ofera posibilitatea investitiei. Avand in vedere riscurile enuntate anterior si situatia economico financiara instabila in care se afla tara noastra, asigurarea de viata este solutia la care ar trebui sa se gandeasca orice persoana, pentru a nu crea probleme de ordin financiar urmasilor sai. Referine bibliografice: Ciurel, V., Asigurri i Reasigurri: Abordri Teoretice i Practici Internaionale, Editura All Beck, Bucureti, 2000. Constantinescu, D., A., Tratat de asigurri, Editura Economic, Bucureti, Volumul I, 2004.
952
Sandra TEODORESCU, Fundamentele asigurrilor, Editura BREN, Bucureti, 2010. Vcrel, Il., Bercea, Fl., Asigurri i Reasigurri, Editura Expert, Bucureti, 2007. www.allianztiriac.ro/asigurari-persoane-fizice/asigurare-viata www.csa-isc.ro www.finantistii.ro/stiri/asigurari+de+viata www.portaldeasigurari.ro/asigurari/asigurare_viata.php www.wall-street.ro/tag/asigurari-de-viata+asigurari-generale.html
Vitalis Sergiu Alexandru
953
RETROSPECTIVA CRIZELOR ECONOMICE MONDIALE

VITALIS SERGIU ALEXANDRU1 Abstract Lucrarea de fa, are drept obiectiv principal, analiza comparativ a crizelor economice cu care s-a confruntat omenirea din secolul al-XX-lea pn n prezent, punndu-se accent pe cauzele i consecinele acestor dezechilibrri. Istoria se repet, dar cu consecine mai mari asupra economiei mondiale.Criza din 1907 s-a dovedit s fie un an greu pentru Statele Unite ale Americii, urmat de Criza financiar provocat de Primul Razboi Mondial, Marea Depresie 1929-1933(Joia neagra), Criza aurului negru 1973 n strans legtur cu rzboiul de Iom Kippur(Israel) pn la criza din anul 2008 care s-a manifestat pentru prima data n Statele Unite ale Americi extinzndu-se apoi i n Europa i Asia. Ca o subtema tratat n aceast lucrare, vom explica cum s-a raportat Romnia la aceast criz. Cuvinte cheie: Criza,inflaie,lichiditi,Kaynes,recesiun Introducere Criza economic reprezint ciclul economic n economia contemporan prin scderea rentabilitii ntreprinderilor, creterea inflaiei, modificarea cererii mondiale de produse industriale, creterea omajului, accelerarea concentrrii financiare i multinaionalismului economic. Este influenat de factori conjuncturali, cum ar fi revendicri salariale, creterea preului materiilor prime i al energiei, dar i factori structurali acetia fiind scderea productivitii muncii dar i a rentabilitii ntreprinderilor. Economistul Henri Hubein (2008)2 a formulat patru interpretri ale crizelor economice: Interpretarea lui Kaynes (keynesista). Keynes spune c piaa nu are un rol autoreglator. Investiiile sunt imprevizibile i subliniaz importana statului care intervine pentru a reglementa piaa. Interpretarea liberal. Piaa se autoregleaz, criza fiind datorat statului, poate fi nlturat prin decizia de a nceta schimbul economic cu exteriorul. Interpretarea marxist. Criza apare pentru Karl Marx ca un element inert al capitalismului, iar ea face parte din mecanism, provenind din caracterul anarhic i cel inegal in producie. Inegal deoearece deintorii de capital se mbogesc comparativ cu muncitorii. Aadar, producia crete, ns nu n aceeiai msur cu consumul, fapt care duce la declanarea crizei prin supraproducie. Interpretarea schumpeterian (Joseph Schumpeter). Economia fiind ciclic, ea trece prin anumite stri de avnt economic si recesiune. Diferena dintre criz si recesiune Dupa enunarea conceptului de criz economic vom definii recesiunea, pentru a nelege diferenele dintre cele doua concepte. Recesiunea reprezint procesul de stagnare, scdere a activiti de produciei, ciclul activitilor in afaceri fiind in declin. Scad prin urmare, urmatorii factori: producia, invesiile, PIB-ul i se observ o cretere a omajului. Se consider economia aflat in
Student, Facultatea de tiine Economice, Universitatea Nicolae Titulescu din Bucureti; (e-mail: vitalis.sergiu@gmail.com.). Acest studiu a fost elaborat sub coordonarea lect. univ. dr. Iliescu Mihaela (e-mail: mag_mihaela@yahoo.com). 2 Houben H., 2008, La crise conomique et financire, Formation Attac,Bruxelles
1
954
recesiune din momentul in care se realizeaz o diminuare a PIB-ului pe parcursul a cel puin doua semestre consecutive. Definirea acestui termen a fost introdus de ctre specialitii n economie H. Burns si W. Mitchell n anul 19471. Analiza cronologic a crizelor economice din secolul al-XX-lea pn n prezent n cele dou secole, principalele crize economice menionate de literatura de specialitate2 sunt urmatoarele: Anul 1907 a fost marcat de criza Bankers Panic. nceputurile secolului al-XX-lea aduc in Statele Unite ale Americii o panic general care s-a rspndit foarte rapid in toat ara, avnd ca rezultat retragerea de valuta/fonduri ale deponenilor de pe ntreg continentul, astfel bursa prabuinduse. Ca i efect Trezoreria american irosete miliarde de dolari pentru a remedia situaia. Pe masur ce evenimentele care aveau loc deveneau din ce in ce mai instabile, J. Pierpont Morgan3 vine n ajutorul bursei, convocnd la New York o serie de ntlniri de urgena cu bancherii pentru a pune capt varsarii lichiditilor din bnci. Cu un gest destul de neobinuit, J.P Morgan i-a invitat pe bancheri n propria sa bibliotec unde i-a nchis pentru o bun vreme de timp. Aceast masur a fost luat dup a ce observat c bancherii nu vor cdea la o nelegere ntre ei sub nici o forma, n cele din urm bancherii au ajuns la un consens, criza luand sfarit la puin timp dup acest eveniment. J.P Morgan a primit laudele i meritele evitrii unei catastrofe care s-ar fi abtut asupra Statelor Unite ale Americii. ncrederea n sistemul bancar s-a restabilit n februarie 1908. Americanii au neles nevoia nfinrii unei bnci cetrale pentru ca astfel de situaii s fie evitate, ase ani mai trziu este creat Rezerva Federal. Conform teoriei, banca central aici fiind Rezerva Federal poate aprea ca un prim bloc de aprare n calea crizelor financiare, oferind mprumuturi n ultima instana n locurile unde retragerile de lichiditi au afectat grav sistemul bancar. Mai jos am ataat un grafic care indic efectul pe care l-a avut criza din 19074 asupra bursei. Perioada este ntre ianuarie 1904 i decembrie 1909, punctul cel mai jos fiind nregistrat pe data de 15 noiembrie 1907. Tabelul 1 Indicele Downs Jones5
1 2
Dex.ro vizavi de definirea recesiunii i businessday.ro Economia crizelor) 3 scurt istoric 4 http://en.wikipedia.org/wiki/Panic_of_1907 5 http://en.wikipedia.org/wiki/File:DowJones1904to1909.png
955
In anul 1914, rata de schimb pentru marc i dolar era de 4 la 1. Germania deja se afla n plin proces de inflaie1 nainte de intrarea n Primul Rzboi Mondial. La momentul acela nimeni nu a intuit care urmau s fie efectele de finanare a rzboiului, nceput n august 1914. Aceast dat avea s marcheze nceputul unui proces inflaionar de lung durat care mai trziu avea sa i arate consecinele asupra statului German i a dezvoltrii sale. O explicaie pentru preurile aflate n cretere la nceptul Primului Rzboi Mondial a fost pus pe seama prundenei populaiei care cumprau de fric; statul a ncercat s intervin pe piaa impunnd preuri maximale i mai trziu prin raionalizarea mrfurilor alimentare. Aceste tendine au dus in cele din urma la o scdere n privina calitii produselor i la apariia unei crize motivate prin starea de razboi. Creterea preurilor se observ i la mainile-unelte care ajung s se tripleze din 1914 pn in 1918. n sectorul acesta creterea era explicabil prin comportamentul unitilor militare de aprovizionare, pltind preurile furnizorilor atta timp ct livrrile erau livrate la timp i rapid. Msurile luate de ctre guvernul german nu au fcut dect sa menajeze situaia dat prin concepte politice specifice strii de razboi, dar lipsite de stabilitate. Un fapt interesant era ca moneda germana la sfritul rzboiului era folosit n continuare ca i mijloc de schimb i unitate de calcul, lucru care arta c ndeplinea nc funcia banilor, cetaenii i ei credeau n puterea mrcii, dei situaia se va schimba dramatical ntr-o scurt perioad de timp. Fenomenul de cretere a preurilor avea s se menin dup ncheierea armistiiului i va continua pn n anul 1922, Germania trecnd de la o inflaie ascuns la un rimt mult mai alert. Am mprit evoluia inflaiei n patru etape principale: De la semnarea armistiiului la 11 noiembrie 1918 i pn la semnarea Tratatului de la Versailles la 28 iunie 1919, cursul dolarului a crescut de la 7,43 mrci la 14,01 mrci; In acest context preurile de pe pia intern cresc cu 30%, iar mrfurile externe cu 50%. Dei in starea Germaniei se aflau i alte state ale Europei care i ele s-au confruntat cu scumpiri de preuri. Din iunie 1919 pn la Puciul lui Kapp2 de la 13 martie 1920 dolarul crete de la 15.08 mrci la 83.39 mrci (un procent de 465%). Rata inflaiei se ridic pentru mrfurile interne cu un procent de 266%, iar pentru cele externe la 1031% . Puterile aliate renun la blocada asupra Germaniei ceea ce a determinat creterea cererii de marfuri externe a economiei germane lipsit de aceast posibilitate de peste 5 ani. Scderea valorii mrcii i scumpirea bunurilor la import este mai mult dect fireasc datorit plii acestor importuri fcute prin vnzare contribuind la creterea ofertei de mrci n strintate. n aceast evoluie nu trebuie neglijat despgubirea de razboi pe care trebuia s o suporte o economie afectat de rzboi n toate sectoarele sale, fiind imposibil s se ridice singura prin fore proprii cu o populaie traumatizat. Instabilitatea politic de la acea vreme venea cu ameninarea de a se transforma ntr-o dictatur militar, aceea ce ar fi declanat un alt rzboi i o migrare a capitalului peste granie. Din aprilie 1920 i pn la ultimatumul acceptat la Londra din 5 mai 1921, cursul dolarului nregistreaz o cretere mai mic, ea fiind de 7% ( 59,64-63,53). Indicele preurilor i mrfurilor interne crete n timp ce la mrfurile externe scade, indicele preurilor angro crete cu 15%. Aceti indicatori desemneaz nceputul unei stabilizri a mrcii pe fundalul crizei economice din 1920 care, declanata n Japonia, va cuprinde toate rile industriale, exceptnd Germania. n timp ce producia industrial scade la nivel mondial, n Germania avea s creasc cu un procent de 20%. Economia german capt fore proaspete avnd posiblitatea achitrii reparaiilor de rzboi. Din anul 1921 i pn n iulie 1922, dolarul se apreciaz cu 692%, de la 62,30 pn la 493.22 mrci. Indicele preurilor crete cu 769%, la mrfurile interne cu 635%, iar la cele externe cu 810%. Dup ce puterile aliate, prin ultimatumul de la Londra, au stabilit suma datorat Germaniei, drept reparaii de rzboi, la 132 miliarde mrci-aur cu rate anuale de 3 miliarde de mrci-aur
1 2
Inflatia este procesul de cretere rapid i de durat a serviciilor, mrfurilor i preurilor http://ro.wikipedia.org/wiki/Republica_de_la_Weimar
956
determin prbuirea abrupt a monedei germane. Pn n luna decembrie a anului 1922 cursul dolarului crete cu 1.539% de la 439,22 mrci la 7.589,27 mrci. Hiperinflaia se afl n floare, evenimentele derulandu-se extrem de rapid n ciuda msurilor luate de ctre statul neam n controlarea situaiei date. Pn la sfritul anului 1921 cursul dolarului era de 49.000 mrci. De la 1 ianuarie 1923 i pn la stoparea presei de bani, la 15 noiembrie 1923, au fost tiprite bancnote n valoare nominala de 3.877 trilioane mrci. Inflaia a contribuit la schimbarea caracterului economic german de la o economie de razboi la o economie de pace accelernd recontrucia economic. Inflaia derminnd schimbri masive n structura i organizarea economiei nemeti contribuind pe o parte la procesul accelerat n trusturi i cartele demarat nc nainte de rzboi, iar pe alt parte a oferit loc ntreprinztorilor mijlocii, de a lua o bucaic din glazura economiei1. 1929-1933 Wall Street ( Joia Negr) Am menionat la un moment dat despre Rezerva Federal i rolul ei n economie. Odat cu venirea crahului2 din 1929,dezlanuirea crizei, Rezerva Federal nu a venit cu nici o soluie. Puteau s aplice o politic monetara exapansionist dar au preferat s strng cureaua i aa aflai ntr-o situaie precar. Crahul de pe Wall Street este cu adevrat cea mai mare catastrofa financiar din toate timpurile. Oferta de bani s-a contractat intre anii 1929-1933, astfel criza de lichiditate i creditare a fost transformat ntr-o criz bancar, totodat dnd natere unei depresiuni economice grave. Premisele crizei : America tocmai i revenea dupa Primul Rzboi Mondial, iar economia intra intr-o era nou. Dezvoltarea inovaiilor tehnice i iinifice din timpul razboiului i imediat dup, a creat o adevarat prpastie ntre capacitatea salariailor de a cumpra produse i capacitatea industriei de a le genera produse competitive, rata de economisire la nivelul statului avea o pondere medie i era mai mare decat oportunitiile primirii de capital strin, fapt care a dus numaidect la creterea exagerat a unor active, aciuni i imobiliare n mare parte. n perioada 1920-1929, activitatea economic a explodat, indicele produciei industriale cretea de la 81 de puncte n 1920 la 114 n 1929 (o cretere semnificativ de 41%), n timp ce rata medie anual de cretere a PIB-ului n Statele Unite ale Americii n aceeiai perioad a fost de 4.6%). Ben Bernanke menioneaz ntr-o carte publicat n 1983 ca ntre anii 1925 i 1929, industria Statelor Unite ale Americii a produs aproape jumtate din totalul produciei industriale a lumii, chiar dac n acest interval statul a trecut prin trei recesiuni de mic amploare. Statul american fiind ntr-o cretere economic tot mai muli americani i permiteau s fac economii, iar o parte din aceste economii erau investite la burs. Creterea numrului investitorilor au fost vzute drept o cale uoar de mbogire i se estima c n orice moment al perioadei 1925-1929, n jur de 4 milioane de americani deineau aciuni la bursa. Se asigur astfel un flux continuu de bani noi n piaa, lucru care a dus la o cretere semnificativ a preului aciunilor. Politica banilor ieftini, a fost o perioad n care bncile ofereau americanilor posibilitateaa contractrii de mprumuturi mult mai uor dect nainte, iar pe lng achiziionarea de maini i case, banii s-au investit la burs. Supraproducia a nceput s fie vizibil nc din anul 1925, dar se mergea pe ideea unei creteri a cererii, managementul companiilor a decis reinvestirea n capaciti noi de producie, astfel se accentua o problema deja existenta, noii muncitori au nceput s cumpere pe datorie produse i servicii genernd o cretere n producie i prin urmare o cretere a aciunilor. Momentul n care America a platit scump pentru excesele fcute n ultimii 10 ani a fost luna octombrie a anului 1929. Bursa a czut cu 40%, dar doua zile au ramas in istorie :
1 2
http://www.scrigroup.com/afaceri/economie/Inflatia-din32682.php http://www.dex.ro/crah
957
Black Thursday (Joia neagra) ziua n care trendul bursier s-a transformat din Bullish (crescator) in bearish (de scdere) Black Tuesday (Marea Neagr), fiind cea mai devastatoare zi din istoria bursiera a Statelor Unite ale Americii, ziua n care tot ce s-a cumulat ntr-un an de zile s-a anulat ntr-o zi. ntre zilele 29 octombrie i 13 noiembrie, s-au evaporat de la bursa 30 de miliarde de dolari, suma fiind echivalent cu totatul cheltuit de SUA n primul razboi mondial. Oficial criza economic a durat din luna august 1929 pn n luna martie 1933, iar evolutia PIB-ului din Statele Unite ale Americii a fost urmatoarea: -1929 - $87 miliarde -1930 - $75 miliarde( -13%) -1931 - $59 miliarde( -21%) -1932 - $42 miliarde( -29%) -1933 - $40 miliarde( -5%) Influena crizei va fi redat n tabelul de mai jos, mai exact vom observa indicele produciei industriale aferent fiecrei ri n perioada crizei, anul 1929 fiind luat ca i reper. Tabelul 2
Ca urmare a activitaii n sectorul industrial, in 1933 aproximativ 25% (15 milioane) dintre americanii api pentru a munci erau omeri, iar venitul mediu al celor care aveau de lucru a sczut cu 43%. Perioada decembrie 1932 martie 1933 a fost considerat punctul culminant al Marii Crize. Puse datele cap la cap cu anul 1929, datele macroeconomice erau reprezentate astfel: rata somajului era in cretere de la 3% la 25%, bursa a nregistrat pierderi de 80% din capital, indicele produciei a sczut cu 25%, iar masa monetar s-a contractat cu 33% i o treime din bnci au dat faliment sau au fost preluate de altele mai mari. La sfritul crizei a ajuns la scaunul preedeniei F.D. Roosevelt, care a dezvoltat un plan care a ramas marcat n istorie: The New Deal. Masurile noului guvern erau: nfiinarea Recontruction Finance Corporation se ocupa cu furnizarea de lichiditi sistemului bancar.
958
Civilian Conservation Corporation se ocupa cu combaterea omajului, o organizaie care angaja tineri intre 18-25 de ani pentru munca n folosul comunitii (plantare de copaci, ecologie, etc), tinerii erau pltii cu 30$/luna. Agricultural Adjustment Act prin care statul acorda fermierilor compensaie baneasc pentru c acetia s nu cultive o anumit parte a pmntului, deoarece se dorea creterea preului alimentelor prin reducerea producie. The National Industrial Recovery Act ( NIRA) beneficiar industria prin care guvernul a stabilit reguli noi de business i a ncurajat crearea unor noi locuri de munc dei a devenit neconstituional din 1935. Abia n anul 1940 se poate spune c economia din Statele Unitele ale Americii i-au revenit complet dup aceast criz. Criza petrolului din 1973 Criza petrolului din anul 1973 a fost denumit prima criz petrolier. Cnd OPEC1 a proclamat embargo asupra livrrilor de petrol. La nceputurile anului Siria i Egiptul, ajutate i de alte ri arabe au lansat un atac asupra Israelului, n timpul celei mai sfinte zi din calendarul evreiesc, Iom Kipur, astfel se declanseaz rzboiul de Iom Kipur. Datorit ajutorului dat de Statele Unite ale Americii, membrii OPEC au czut de acord s instituie embargo asupra rilor care au sustinut Israelul. Embargoul a afectat S.U.A.,aliaii din Europa de Vest i n special Japonia. Preul barilului de petrol a crescut de 4 ori ntr-un an. Tabelul 3
Oamenii de specialitate n domeniul petrolului consider c motivul principal al primei crize a petrolului a fost c Statele Unite ale Americii, cel mai mare producator de petrol din lume a trecut prin vrful produciei de petrol, extracia de petrol, cu toate c cererea cretea neincetat, a nceput s scad. n urma scderii, rezultatele dei nu s-au comunicat presei, ridicau un semn de alarm: imposibilitatea de rezervare i producia n scdere continua. Pn la criza petrolului, preul a rmas constant fa de alte produse de baz i valute, dar dintr-o dat a devenit extrem de volatil. Ministrii OPEC nu au dezvoltate mecanismele instituionale pentru a actualiza preurile suficient de rapid pentru a ine pasul cu schimbarea condiiilor de pia, astfel nct veniturile lor au ramas aceeleai pentru mai muli ani.
http://ro.wikipedia.org/wiki/OPEC
959
Raportarea Romaniei la criza actual Recentele evoluii de pe pia au subliniat faptul c administrarea riscului de lichiditate este un factor determinant al soliditii instituiilor de credit. Una din leciile nvate din actuala criz financiar i economic este aceea c cerinele minime de capital sunt necesare dar nu suficiente pentru stabilitatea sistemului financiar. Ca definiie: riscul de lichiditate reprezint abilitatea i capacitatea unei bnci de a finana majorrile de active i a acoperi obligaiile financiare potrivit scadenelor acestora, fr a suferi pierderi inacceptabile. S ne amintim c riscul de lichiditate a jucat un rol de baz n dinamica crizei financiare, mai ales n prima faz a sa. n Romnia, administrarea riscului de lichiditate a fost mbuntit, n principal prin completarea cadrului de reglementare n semestrul II 2010, prin detalierea cerinelor existente privind rezerva de lichiditate, n contextul noilor cerine la nivel internaional. Indicatorii de lichiditate ai sistemului bancar relev valori corespunztoare. BNR a asigurat gestionarea adecvat a lichiditii din sistemul bancar i a meninut nivelul ratei rezervelor minime obligatorii aplicabile pasivelor n lei ale instituiilor de credit la 15 la sut pe toat perioada analizat. ncepnd cu perioada de aplicare 24 aprilie - 23 mai 2011, rata rezervelor minime obligatorii aplicabile pasivelor n valut cu scaden rezidual de sub doi ani ale instituiilor de credit s-a redus la nivelul de 20 la sut, de la 25 la sut. n condiiile unei uoare reduceri a economisirii bancare, dependena sectorului de finanarea extern s-a meninut peste media rilor din regiune; datoria extern pe termen scurt a bncilor din Romnia a fost n uoar cretere. La finele lunii iunie 2011 bncile aveau mprumuturi pe termen scurt de 7,4 miliarde euro. Aceast vulnerabilitate este ns atenuat de preponderena resurselor atrase de la bncile-mam cu scadene majoritar pe termen mediu i lung la toate grupele de bnci. Datoria extern total a bncilor a urcat la finele celui de-al 2-lea trimestru 2011 la 23,4 miliarde euro. Probabilitatea ca bncile-mam s-i limiteze susinerea filialelor rmne totui redus n contextul importanei strategice pe care acestea o acord regiunii est-europene, dar i al acordurilor de asisten financiar (de tip preventiv) convenite cu FMI, UE i BM, care vor contribui la consolidarea ncrederii investitorilor n Romnia.1 Concluzii Din exemplele enunate mai sus am concluzionat faptul c o criz la nivel mondial afecteaz toate statele lumii i lovete mai multe sectoare ale economiei. Fiecare criz a fost diferit n felul ei i a forat statele asupra crora a acionat s i schimbe metodele de dezvoltare ct i cele de rulare. n cercetarea urmatoare se vor analiza programele guvernamentale i relaiile dintre stat i privat in ceea ce privete evitarea i venirea cu soluii anticriz Bibliografie Nouriel Roubini, Stephen Mihm, Economia crizelor, Lebda Alb, Editura Publica, 2010, Bucuresti Gordon Thomas, Max Morgan-Witts, Wall Street Istoria Crahului din 1929, Editura Litera, 2011, Bucuresti Adrian Vasilescu, Biletul de iesire din criz, Editura Curtea Veche Publishing, 2011, Bucuresti http://ro.wikipedia.org/wiki/OPEC http://www.bnro.ro/Sistemul-bancar-din-Romania---pilon-de-baza-al-sistemuluifinanciar-7333.aspx http://www.scrigroup.com/afaceri/economie/Inflatia-din32682.php
http://www.bnro.ro/Sistemul-bancar-din-Romania-pilon-de-baza-al-sistemului-financiar-7333.aspx
960
http://www.dex.ro/crah http://en.wikipedia.org/wiki/Panic_of_1907 http://www.uvvg.ro/studiaeconomia/images/2001/v1/44.%20SCURT%20ISTORIC%20 AL%20CRIZELOR%20ECONOMICE.pdf http://businessday.ro/04/2011/iesirea-din-recesiune-versus-iesirea-din-criza/ http://businessday.ro/03/2009/top-10-crize-economice/ http://www.jfki.fuberlin.de/faculty/economics/team/persons/schularick/Old_Dog_New_Tricks_Schularick.pdf
Alina otrc
961
OMAJUL N BUCURETI. ANALIZ I METODE DE REDUCERE

Alina OTRC1 Abstract: Atunci cnd cererea de for de munc este mai mic dect oferta putem vorbi de somaj. Somajul este un insotitor permanent al unei economii de piata. El este o consecina fireasca a dezvoltarii unei economii concurentiale. n literatura de specialitate, somajul reprezinta excedentul ofertei fortei de munca fata de cererea de forta de munca. omerii sunt cei apti de munca, care nu au un loc de munca, sunt in cautarea unuia si pot incepe lucrul imediat. Cuvinte cheie : somaj, combatere, metode,populatie,prognoza. Introducere Bucureti este capitala Romniei i, n acelai timp, cel mai populat ora, centru industrial i comercial al rii. Populaia de 1.944.367 de locuitori (est. 1 ianuarie 2009) face ca Bucuretiul s fie al zecelea ora ca populaie din Uniunea European. n fapt, ns, Bucuretiul adun zilnic peste trei milioane de oameni, iar specialitii prognozeaz c, n urmtorii cinci ani, totalul va depi patru milioane. La acestea se adaug faptul c localitile din preajma oraului, care vor face parte din viitoarea Zon Metropolitan, nsumeaz populaie de aproximativ 430.000 de locuitori. Cuprinsul lucrii I. Analiza situatiei somajului la nivelul Municipiului Bucuresti Densitatea populaiei din Regiunea de dezvolatre Bucureti-Ilfov reprezint o latur important a analizei demografice, deoarece influeneaz direct condiiile de mediu. Din acest punct de vedere se poate remarca densitatea mare nregistrat la nivelul regiunii Bucureti-Ilfov fa de nivelul mediu al densitii populaiei (la nivelul Romniei). Sunt evideniate densitile de peste 1200 de locuitori pe Kmp n cadrul Regiunii de dezvoltare Bucureti-Ilfov, ceea ce este de peste 13 ori mai mare dect denistatea la nivelul rii, care nregistreaz valori n jur de 90 de locuitori pe kmp.
1 Masterand, Management Financiar Bancar si Bursier, Universitatea Nicolae Titulescu din Bucureti; (email: alina_sotarca@yahoo.com) Acest studiu a fost elaborat sub coordonarea Prof. Univ. Dr.Nicoleta Jula.( nicoletajula@yahoo.com )
962
Grafic nr 1 Evolutia demografica in Bucuresti
In ceea ce priveste somajul in Bucuresti, numrul total al omerilor indemnizai i neindemnizai din Bucureti se ridica, la sfritul lunii ianuarie 2013 , la 22.225 persoane, iar rata omajului a fost de 2,05%, conform datelor comunicate de Agenia Municipal pentru Ocuparea Forei de Munc (AMOFM) Bucureti. Totalul omerilor indemnizai era de 9.797 dintre care 5.332 erau femei, iar cel al absolvenilor indemnizai de 1.045, dintre care 520 - femei. Referitor la omerii neindemnizai, AMOFM precizeaz c acetia erau n numr de 12.428, dintre care 6.638 femei. De la nceputul anului i pn la 31 ianuarie, la nivelul Capitalei, au fost ncadrai n munc 1.342 omeri. n acelai timp, 195 de omeri sunt cuprini n programele de formare profesional, provenii din cursurile ncepute n 2012, iar 137 omeri au absolvit cursurile de calificare-recalificare organizate de ctre AMOFM Bucureti. La sfritul lunii februarie 2013, rata omajului nregistrat la nivel naional a fost de 5,78%, mai mic cu 0,04 pp dect cea din luna ianuarie a anului 2013 i mai mare cu 0,41 pp fa de cea din luna februarie a anului 2012. Numrul total de omeri la finele lunii februarie, de 510 409 persoane, a sczut cu 2940 persoane fa de cel de la finele lunii anterioare. ANOFM Bucuresti a publicat urmatoarea statistica : 2008 TOTAL Din care Rata SOMERI femei somajului % 1,69 18.304 10.418 1,68 18.203 10.353 1,68 18.198 10.310 1,69 18.243 10.342 2009 TOTAL Din care femei Rata somajului % SOMERI 10.572 1,7 18.340 10.461 1,72 18.575 10.526 1,75 18.884 10.583 1,77 19.171
Ianuarie Februarie Martie Aprilie
Alina otrc
963
18.230 18.188 18.217 18.214 18.234 18.226 18.238 18.274 10.410 10.453 10.461 10.499 10.583 10.585 10.534 10.604 1,69 1,68 1,69 1,69 1,69 1,69 1,69 1,7 10.565 1,79 19.373 10.703 1,83 19.733 10.465 1,82 19.628 10.789 1,88 20.356 11.143 1,97 21.306 12.506 2,1 23.892 13.208 2,2 25.399 13.344 2,3 26.156 2011 TOTAL Din care femei Rata somajului % SOMERI 12.238 2,27 24.775 12.024 2,22 24.059 11.064 2,05 22.144 10.906 2,00 21.612 10.926 2,00 21.598 11.021 2,01 21.722 11.336 2,03 21.935 11.373 2,00 21.631 11.206 2,00 21.616 11.287 1,99 21.545 11.403 2,01 21.729 11.390 2,00 21.697
Mai Iunie Iulie August Septembrie Octombrie Noiembrie Decembrie 2010
Ianuarie Februarie Martie Aprilie Mai Iunie Iulie August Septembrie Octombrie Noiembrie Decembrie
TOTAL SOMERI 26.998 27.797 28.870 28.953 28.553 29.273 30.603 31.856 32.442 29.291 27.589 24.922
Din care Rata femei somajului % 13.686 2,4 14.023 2,44 14.431 2,53 14.404 2,54 14.167 2,50 14.546 2,57 15.238 2,7 16.035 2,8 16.384 3 14.592 2,68 13.682 2,53 12.298 2,29
Ianuarie Februarie Martie Aprilie Mai Iunie Iulie August Septembrie Octombrie Noiembrie Decembrie
TOTAL SOMERI 21.516 21.967 21.527 21.491 21.172 21.450 22.266 22.521 22.171 22.335 22.175
2012 Din care femei 11.296 11.494 11.236 11.364 11.235 11.520 11.944 12.156 12.061 12.101 12.072
Rata somajului % 1,99 2,03 1,99 1,98 1,95 1,98 2,05 2,08 2,05 2,06 2,05
Dupa cum se poate observa din tabelul de mai sus, rata somajului a avut o evolutie crescatoare, in anul 2008 a plecat de la o rata de 1,69% si a ajuns in ultimul trimestru la valoarea de 1,7 %. Este adevarat, in acest caz cresterea a fost relativ mica, insa in anul 2009 aceasta s-a accentuat, de la valoarea de 1,8% a ajuns la 2,3% in luna decembrie a anului de referinta.
964
In anul 2010, rata somajului a scazut, dupa cum se poate observa mai sus, s-a plecat de la o valoare de 2,4%, insa in luna decembrie valoarea inregistrata a fost de 2,29%. Trecand peste aceasta etapa favorabila pietei fortei de munca, identificam valoarea de 2,27 % in ianuarie 2011, valoare ce se diminueaza trimestrial, ajungand la 2,00% in luna decembrie 2011. Anul 2012 a fost insa un an cu o variate negativa in ceea ce priveste rata somajului. Aceasta a crescut de la 1,99% la 2,05%, poate si datorita masurilor de austeritate impuse de catre FMI. II. Cauzele somajului Atunci cand cererea de forta de munca este mai mica decat oferta putem vorbi de somaj. Somajul este un insotitor permanent al unei economii de piata. El este o consecinta fireasca a dezvoltarii unei economii concurentiale. In literatura de specialitate, somajul reprezinta excedentul ofertei fortei de munca fata de cererea de forta de munca. Somerii sunt cei apti de munca, care nu au un loc de munca, sunt in cautarea unuia si pot incepe lucrul imediat. Putem clasifica motivele pentru care indivizii devin someri in urmatoarele cinci motive: Somer poate fi un tanar care abia a terminat scoala; persoana poate sa-si paraseasca vechea slujba si sa caute una noua (in acest caz se vorbeste de somaj de frictiune); Un angajat poate fi concediat pentru o perioada definita de timp datorita unui declin temporar al cererii pentru un produs (somaj sezonier); persoana poate fi concediata datorita unei schimbari permanente in cererea si oferta pentru produsul sau sectorul respective (somaj structural); persoana poate fi pur si simplu concediata. Iesirea din somaj poate fi cauzata de trei factori: Un somer isi poate gasi o slujba; persoana aflata in somaj sezonier isi poate relua vechea slujba; Un somer poate parasi piata fortei de munca prin pensionare, moarte. Din punct de vedere conceptual, ocuparea si somajul sunt descrise, in statisticile romanesti, cu ajutorul urmatoarelor notiuni: - populatia ocupata: cuprinde, potrivit metodologiei balantei fortei de munca, toate persoanele, care, in anul de referinta, au desfasurat o activitate economica sociala aducatoare de venit, cu exceptia cadrelor militare si a persoanelor asimilate acestora, a salariatilor organizatiilor politice, obstesti si a detinutilor. Totalul populatiei ocupate, dar conform metodologiei anchetei asupra fortei de munca in gospodarii cuprinde toate persoanele de 15 ani si peste, care au desfasurat o activitate economica sau sociala producatoare de bunuri si servicii de cel putin 1 ora in perioada de referinta (saptamana inaintea inregistrarii), in scopul obtinerii unor venituri sub forma de salarii, plata in natura sau alte beneficii. Somerii, in sensul Biroului International al Muncii: persoanele de 15 ani si peste, care in perioada de referinta indeplinesc simultan urmatoarele conditii: - nu au loc de munca si nu desfasoara o activitate in scopul obtinerii unor venituri; - sunt in cautarea unui loc de munca, utilizand in ultimele patru saptamani demersuri pentru a-l gasi (inscrierea la oficiile de forta de munca si somaj sau la agentiile particulare de deplasare, demersuri pentru a incepe o activitate pe cont propriu, publicarea de anunturi, apel la prieteni, rude, colegi, sindicate, etc.); sunt disponibili sa inceapa lucrul in urmatoarele 15 zile, daca s-ar gasi imediat un loc de munca .
Alina otrc
965
- somerii inregistrati: persoanele in varsta de 18 ani si peste, apte de munca, ce nu pot fi incadrate din lipsa de locuri de munca disponibile si care s-au inscris la oficiile de forta de munca si somaj; - populatia activa: populatia ocupata (definita conform metodologiei balantei fortei de munca) plus somerii; - rata somajului: raportul dintre numarul somerilor (inregistrati la oficiile de forta de munca si somaj) si populatia activa. Excedentul de oferta de forta de munca si de produse duce la scaderea salariului nominal si cresterea somajului, iar in ceea ce priveste abundenta de produse si servicii existente pe piata, scaderea pretului acestora. Conform ART. 48A1, Cap 4 din Legea privind sistemul asigurarilor pentru somaj si stimularea ocuparii fortei de munca: (1) In scopul prevenirii somajului si consolidarii locurilor de munca prin cresterea si diversificarea competentelor profesionale ale persoanelor incadrate in munca, angajatorilor care organizeaza, in baza planului anual de formare profesionala, programe de formare profesionala pentru proprii angajati, derulate de furnizori de servicii de pregatire profesionala, autorizati in conditiile legii, se acorda, din bugetul asigurarilor pentru somaj, o suma reprezentand 50% din cheltuielile cu serviciile de formare profesionala organizate pentru un numar de cel mult 20% din personalul angajat. (2) Angajatorii pot beneficia de suma prevazuta la alin. (1) pentru derularea unui singur program de formare profesionala in cursul unui an. (3) Suma prevazuta la alin. (1) se acorda din bugetul asigurarilor pentru somaj, de la capitolul "Cheltuieli de invatamant", in limita de cel putin 15%, angajatorilor selectati anual de agentia pentru ocuparea fortei de munca. (4) Angajatorii sunt obligati sa mentina raporturile de munca sau de serviciu ale persoanelor participante la programul de pregatire profesionala, pentru care s-a acordat suma prevazuta la alin. (1), cel putin 3 ani de la data acordarii sumei. (5) Angajatorii care inceteaza raporturile de munca sau de serviciu ale persoanelor prevazute la alin. (4) anterior termenului de 3 ani sunt obligati sa restituie, in totalitate, agentiilor pentru ocuparea fortei de munca subventia acordata, plus dobanda de referinta a Bancii Nationale a Romaniei, in vigoare la data incetarii raporturilor de munca sau de serviciu, daca incetarea acestora a avut loc din motivele prevazute la art. 83 alin. (2) si nu mai pot beneficia de prevederile alin. (1) o perioada de 2 ani de la data incetarii raporturilor de munca sau de serviciu ale persoanelor respective. Somajul are implicatii nefaste economice, sociale si umanre care nu pot fi ignorate. Ele se concretizeaza in costurile somajului, care nu sunt suportate de indivizi, economie si societate. Pentru persoanele care devin someri,somajul are aspecte dramatice de ordin material si moral. Somerii au venituri cu mult sub salariul normal, iar posibilitatile de consum pentru familiile afectate de somaj sunt substantial reduse. Somajul ridica numeroase probleme economice si sociale atat pe termen scurt,cat si pe termen mediu si lung. Pe termen scurt se pune problema asigurarii unor venituri minime pentru cei afectati,ceea ce se realizeaza prin indemnizatia de somaj.In tara noastra indemnizatia (ajutorul) de somaj este reglementata prin Legea nr 1/1991 Legea privind protectia sociala a somerilor si reintegrarea lor profesionala.Ajutorul de somaj se acorda pentru o perioadade cel mult 228 de zile. Daca dupa expirarea acestei perioade,somerul nu se reintegreaza in munca primeste o alocatie de sprijin pentru o perioada de cel mult 18 luni. Implicatiile somajului Somajul are implicatii nefaste economice, sociale si umanre care nu pot fi ignorate. Ele se concretizeaza in costurile somajului, care nu sunt suportate de indivizi, economie si societate.
966
Pentru persoanele care devin someri,somajul are aspecte dramatice de ordin material si moral. Somerii au venituri cu mult sub salariul normal, iar posibilitatile de consum pentru familiile afectate de somaj sunt substantial reduse. In plus statutul de somer afecteaza material si populatia activa,care trebuie sa contribuie material la ajutorarea somerilor. Pentru economie si societate somajul are ca rezultat: Inutilizarea unei parti din principala sa avutie (resursele de munca ale tarii),fapt ce se repercuteaza negativ asupra volumului productiei,produsului national brut,salariilor si profitului; Existenta somajului diminueaza veniturile bugetare(din impozite si taxe) Existenta somajului sporeste cheltuielile statului pentru plata ajutorului de somaj,functionarea oficiilor de plasare a celor disponibilizati,atat pe termen scurt,cat si pe termen mediu si lung. III. Masuri posibile de reducere a somajului in contextul economic actual Piata fortei de munca are legaturi stranse cu celelalte subsisteme: cu piata bunurilor si serviciilor, cu sistemul de productie, cu sistemul de preturi si profitabilitate. Pentru a se putea produce bunurile si serviciile necesare satisfacerii nevoilor populatiei, firmele angajeaza prin intermediul pietei factorilor de productie un anumit numar de muncitori. Acesti muncitori sunt oferiti de catre sectorul gospodariilor care ii inchiriaza firmelor luand in schimb plata acestor factori de productie. Firmele ofera pe piata bunurilor si serviciilor productia obtinuta si vor primi la randul lor plata pentru aceste bunuri. Ajunse pe piata bunurilor si servicilor, rezultatele proceselor de productie vor fi consumate si utilizate de catre gospodarii. In acest fel se formeaza un flux circular alcatuit din mai multe verigi. Daca o singura veriga lipseste, fluxul de bunuri si servicii ar fi stopat. Piata factorilor de productie este o veriga importanta fara de care o economie nu ar putea functiona, iar un factor de productie principal este forta de munca care formeaza piata muncii. In prezent, balanta fortei de munca ridica mari probleme la nivel european si mondial. Obsesia protectionismului care a marcat o buna parte a secolului XX nu mai este valabila atata vreme cat schimburile economice mondiale, marcate de globalizarea sistemului economic, inseamna intrari si iesiri de bunuri servicii rezultate din ocuparea, la un anumit nivel, a locurilor de munca. Largirea spatiului UE a creat o supradimensionare a ofertei de forta de munca fata de capacitatea de acceptare si locurile de munca disponibile, problema somajului fiind abordata diferentiat in tarile comunitare, de multe ori in baza intereselor nationale. In acest fel, prin promovarea de restrictii si masuri protectioniste fata de ocuparea locurilor de munca, se poate ajunge la incurajarea si perpetuarea economiei subterane care reprezinta un mijloc de absorbtie temporara si ocazionala, cu efecte avantajoase pentru angajatori, dar defavorizante pentru someri si alte categorii de lucratori. Afacerile sociale, forta de munca si oportunitatile egale reprezinta motivatia introducerii conceptului de CSR ( responsabilitatea sociala corporatista) fata de crearea de noi locuri de munca si modernizarea economiilor. Acest concept urmareste punerea in practica si implementarea acelor masuri de usurare a efectelor suportate de lucratori ca urmare a deciziilor de restructurare economica, tehnica si organizationala. Tendintele generale ale dezvoltarii societatii contemporane, pragmatismul si globalizarea impun forme noi de interpretare a somajului, dar obliga, in acelasi timp, la elaborarea unor scheme perfectionate de protectie a categoriei de disponibilizati. In Europa, rata somajului atinge cote alarmante, in timp ce Romania se situeaza la nivelul de 5,6 procente, conform informatiilor provenite de la Agentia Nationala pentru Ocuparea Fortei de Munca, ceea ce inseamna ca numarul somerilor a crescut cu un procent de 1% in 2009 fata de 2008. In 2010 se estimeaza ca rata somajului poate depasi chiar 10 %, asa cum arata un studiu de piata realizat de grupul ING.
Alina otrc
967
Comisia European (CE) a modificat prognoza privindrata omajului n Romnia la 6,9% pentru acest an i 6,8% pentru 2014, fa de estimarea de 7,3% avansat n toamn pentru ambele perioade, mbuntirea situaiei de pe piaa forei de munc fiind ns ncetinit de condiiile economice dificile. "n pofida climatului economic dificil, omajul a fost redus de la 7,4% din fora de munc (grupa de vrsta 15-74) n 2011 la 7% n 2012. Totui, din moment ce msurile active privind piaa forei de munc vor rmne de mic anvergur i nu vor fi bine intite, omajul nu este ateptat s se reduc semnificativ n perioada de prognoz", noteaz Comisia European n prognoza economic de iarn prezentat vineri. CE anticipeaz c omajul n rndul tinerilor, aflat n prezent la cota de 23%, se va reduce uor n acest an, dar va rmne la un nivel ridicat. Creterile salariale vor fi mai importante n acest an n sectorul public dect n sectorul privat, pe fondul rentregirii salariilor bugetarilor, noteaz CE. Creterea salarial medie din sectorul privat va fi de aproximativ 5% n fiecare dintre cei doi ani, ns costul forei de munc va scdea anul viitor datorit creterii productivitii, anticipeaz executivul european. Rata omajului n form ajustat sezonier s-a redus n decembrie cu 0,2 puncte procentuale fa de luna anterioar, la 6,5%, iar comparativ cu decembrie 2011 este n scdere cu un punct, numrul omerilor n vrst de 15-74 ani ajungnd la 661.000 de persoane, potrivit datelor anunate de INS. Rata somajului din Bucuresti este printre cele mai reduse din tara. Mai precis, rata somajului din Capitala a fost de doar 2,06% la finele lunii octombrie, conform datelor comunicate miercuri de Agentia Municipala pentru Ocuparea Fortei de Munca (AMOFM) Bucuresti. Totalul somerilor indemnizati era de 9.699 dintre care 5.354 erau femei, iar cel al absolventilor indemnizati de 1.349, dintre care 667 femei. Referitor la somerii neindemnizati, AMOFM precizeaza ca acestia erau in numar de 12.636, dintre care 6.747 femei . De la inceputul acestui an, la nivelul Capitalei, au fost incadrati in munca 17.085 someri si 474 absolventi, iar 563 someri au absolvit cursurile de calificare/recalificare organizate de AMOFM. In luna octombrie, 96 persoane au solicitat adeverinte privind venitul minim garantat. La sfarsitul lunii iunie, rata somajului in Bucuresti a fost de 1,98%, in iulie a ajuns la 2,06%, pentru ca in august sa fie 2,08%, iar in septembrie 2,05%. Consider ca ar trebui sa se puna accentul pe masurile de reducere a ratei somajului. Este extrem de important sa se identifice cele mai bune masuri de reducere a ratei somajului, intrucat economia va avea de suferit de pe urma disponibilizarilor masive. Fiind un fenomen care afecteaza, in diferite proportii, intreaga economie globala, prin nivelul, structura, durata si consecintele sale, somajul s-a impus atentiei guvernelor si fortelor sociale, devenind o preocupare generala. Pe termen scurt, obiectivul major al tuturor acestora il formeaza atenuarea consecintelor sale, iar pe termen mediu si lung, obiectivul consta in diminuarea sau chiar eliminarea resurselor de munca aflate in stare de somaj. Toate acestea vizeaza atat firmele, cat si societatea, pe cei care lucreaza cat si pe someri, formand obiectul unor reglementari sau orientari cunoscute ca politici sau masuri pentru diminuarea somajului. Prin continutul lor, asemenea masuri au efecte directe si indirecte asupra somajului sau asupra consecintelor sale. Masurile pentru diminuarea somajului, dupa aspectul concret la care se refera, pot fi grupate in trei mari categorii: masuri care privesc direct somerii, masuri care privesc populatia ocupata si alte masuri. Din prima categorie fac parte masurile de organizare a pregatirii si calificarii celor in cautarea unui loc de munca pentru a putea face fata noilor tehnici si tehnologii, facilitati acordate de stat pentru crearea de noi locuri de munca in activitati publice. Cu toate acestea, in mai toate tarile, se pune concomitent problema rationalizarii fortei de munca din sectorul public.
968
In ultimii ani s-au formulat masuri pentru trecerea la noi forme de ocupare: angajare pe timp partial sau cu orar atipic; angajare provizorie cu contract pe perioada determinata ( de obicei, medie sau scurta), angajari specifice, stagii sau contracte de munca de tipuri deosebite. Fata de ocuparea normala, aceste forme prevad angajari pentru obiective precise si limitate. Politica de diminuare a somajului prevede, masuri selective pentru formarea si angajarea tinerilor si somerilor de durata lunga. Asemenea masuri au la baza flexibilitatea fortei de munca, capacitatea fortei de munca, care a fost diponibilizata, de a face fata provocarilor impuse de ocuparea unui alt loc de munca. De altfel, conceptul nou-introdus ( iunie 2007) este flexisecurizarea fortei de munca, care manifesta egala acoperire in plan economic si social si care se adreseaza lucratorilor disponibilizati. Aceasta masura de protectie socioeconomica urmareste asigurarea unui minim de securitate sociala pe tot parcursul somajului. Conceptul raspunde provocarilor pietei muncii privind flexibilizarea fortei de munca, dar si obligatiile care revin angajatorilor sau institutiilor pietei muncii responsabile cu garantarea unui loc de munca. De regula, asemenea masuri au ca rezultat asigurarea unor salarii mai mici de cat cele normale. Conducand la scaderea costului salarial al firmelor, ele sunt nu numai acceptate si practicate de ultilizatorii de munca, dar si initiate de ei. De fapt, cea mai semnificativa problema care priveste populatia ocupata se refera la impartirea muncii intre cei angajati si crearea unor noi posibilitati de angajare. In aceste conditii, singura maniera de a face sa lucreze cat mai multi sau chiar toti este ca fiecare sa lucreze mai putin. Aceasta masura presupune o impartire a muncii la scara economiei si afirmarea unori noi principii de organizare a muncii si productiei. Masurile ce privesc populatia activa ocupata au mai multe scopuri: prevenirea cresterii somajului printr-o calificare adecvata, dimunuarea somajului prin crearea de posibilitati suplimentare de angajare, reducerea imigratiei. Migratia fortei de munca, ca rezultat al liberalizarii circulatiei fortei de munca, constituie un fenomen cu dublu efect. Pe de o parte, prin emigratia celor in cautare de locuri de munca se reduce somajul in tarile de provenienta, dar, pe de alta parte, situatia poate genera dumping social, prin concurarea locurilor de munca si acceptarea salariilor sub nivelul minim, in tarile de imigratie. In acest caz, dumpingul social se transforma intr-o politica de marginalizare bazata pe criteriile provenite din indoiala si nesiguranta privind calitatea muncii somerilor inregistrati. Considerata ca atare imoartirea muncii nu poate reprezenta o masura de durata pentru diminuarea si resorbirea somajului. Trebuie neaparat completata cu amplificarea investitiilor si cresterea productivitatii in conditiile unei noi organizari a muncii. Desigur, dimunuarea reala a somajului nu poate fi decat rezultatul crearii de noi locuri de munca insotite de rezultate benefice corespunzatoare. In aceasta etapa, literatura economica atribuie cresterea numarului locurilor de munca in mare parte in sectorul protectiei mediului natural. Desi corespunde intr-o oarecare masura realitatii si convine unor forte sociale si /sau politice, aceasta se refera, in fond, la o gama variata de activitati, unele dintre ele avand doar o legatura indirecta si indepartata cu protectia mediului natural. Masurile pentru diminuarea somajului si ameliorarea conditiilor celor afectati de somaj figureaza printre revendicarile tuturor organizatiilor sindicale si sunt sprijinite de largi grupuri socioprofesionale. Programele de actiune ale sindicatelor cuprind insa si alte obiective care privesc populatia ocupata: stabilitatea locurilor de munca, cresterea salariilor si imbunatatirea conditiilor de odihna, inlaturarea marilor discrepante intre salariile medii ale barbatilor si cele ale femeilor etc. Garantarea ajutorului de somaj constituie o preocupare permanenta a guvernelor,organizatiilor sindicale si profesionale din toate tarile. Pe termen mediu si lung masurile pentru diminuarea somajului se grupeaza in 3 categorii: masuri care privesc direct pe someri, masuri care privesc populatia ocupata si alte masuri. Din prima categorie de masuri fac parte:
Alina otrc
969
Actiuni pentru pregatirea,calificarea si orientarea celor care cauta locul de munca,sau pentru reintegrarea celor eliberati din diferite ramuri ca urmare a restructurarilor tehnologice si economice. Investitiile pentru creare de noi locuri de munca prin infiintarea unor intreprinderi noi,prin dezvoltarea celor viabile si prin diversificarea activitatilor economico-sociale. Concluzii Masuri care privesc populatia ocupata au drept scop pe de o parte sa previna cresterea somajului,iar pe de alta parte sa diminueze nivelul somajului existent. Astfel de masuri sunt:reducerea duratei saptamanii de lucru,scaderea varstei de pensionare,prelungirea duratei scolaritatii obligatorii, extinderea locurilor de munca cu program redus,orientarea profesionala a tinerilor spre domeniile cele mai dinamice ale activitatii economicosociale. Alte masuri, cum sunt: angajarea celor care isi cauta loc de munca pe baza de contracte de scurta durata, cu program redus. Referine bibliografice: Jula D., Jula N., 1999, Economie Sectoriala, Editura Didactica si Pedagogica, Bucuresti Dorin Jula, Nicolae-Marius Jula, Prognoza economica, Editura Mustang, Bucuresti 2012 Iliescu Elena Mihaela, Macroeconomie, Editura Universitara, Bucuresti, 2002 Gheorghe Cretoiu, Stelian Iordache, Economie, Editura Antet, Bucuresti 2000 Ion Popescu, Gheorghe Manea, Economie, Editura ProUniversitaria, Bucuresti 2002 William Darity si Arthur Goldsmith, Social Psychology, Unemployment and Macroeconomics Livia Camciuc, Masuri de combatere a somajului, Bucuresti, publicatie online Coralia Angelescu, Marin Dinu, Economie, Editura Economica, Bucuresti 2009 Angelescu C, Economie, Editia a v-a, Bucuresti, Editura Economica, 2000 Cosea M, Curs de economie , Editura Tribuna Economica, Bucuresti 2003 Monica ROMAN Resursele umane in Romania. Evaluare si eficienta, Editura Economica, Bucuresti Bulgaru M, Populatie si dezvoltare economica, Editura Politica, Bucuresti 2000 Burloiu P, Economia Muncii, Editura Lumina Lex. Bucuresti 1999 Dumitru D, Forta de munca, Editura Conphys, Bucuresti 1998 Gilbert Abraham-Frois Economie Politica Editura Humanitas, 2000 Victor Ionescu, Emil Gavrila; Elemente de macroeconomie; Bucuresti, Editura Economica, 2002 www.anofm.ro www.ins.ro /www.insse.ro www.9am.ro www.business24.ro
970
IMPACTUL CRIZEI ECONOMICE ASUPRA ECONOMIEI DIN ROMNIA

Radu Vlad tefan1 Abstract n aceast lucrare, tema abordat este una cu referire la situaia economic a Romniei din momentul declansrii crizei i pn n prezent, dar i metodele folosite de ctre Guvern dup i nainte de instaurarea crizei i impactul lor asupra populaiei. Am ales aceast tem ntruct consider c este de acualitate avnd n vedere faptul c actuala criz economic i are nceputul n anul 2007 se identific i n prezent i din pcate nu se tie anul n care o s se sfreasc. Se discut n continuare pe aceast tem iar economitii prognozeaz anul n care va lua sfrit aceast criz economic nsa pn n prezent nu s-a concretizat nici una dintre aceste estimri. O msur de protejare a populaiei mpotriva resimirii crizei economice, ar putea fi diminuarea TVA-ului la produsele de baz, iar n ceea ce privete creterea economic adoptarea unei impuneri difereniate pe clase sociale poate constitui un factor important al unei creteri economice. n cuprinsul lucrrii mele voi ncerca s subliniez msurile adoptate de ctre Guvernul Romniei i efectele acestor msuri.Totodat mi voi exprima prerea despre msurile economice care ar fi putut s aduc o cretere economic Romniei i o mai uoar resimire a crizei n rndul populaiei. Cuvinte cheie: criza economica, guvern, populatie, economie 1.Introducere: n lucrarea pe care o voi redacta vreau s prezint felul n care criza economic a fost abordat n Romnia, soluiile i totodat efectele acestora dup instaurarea crizei. Am decis s analizez aceast problem cu care se confrunt Romnia, pentru a scoate n eviden proasta gestionare a crizei comparativ cu celelalte state ale Uniunii Europene unde criza a lovit ca i n Romnia ns metodele folosite pentru a uura resimirea ei pe planul populaiei au fost benefice spre deosebire de cele folosite n Romnia. Am realizat c felul n care criza a fost abordat la noi nu v-a afecta doar populaia din momentul acesta ci i persoane care vor tri peste 30,40 de ani i totul datorit mprumuturilor efectuate de statul romn la FMI(Fondul Monetar Internaional). 2.Coninutul propriu-zis Ca i efecte ale crizei economice asupra Romniei, conform datelor Institutului Naional de Statistica (INS) observm c n anul 2008 s-a nregistrat o cretere economic de 7,1% sub estimarea Comisiei Naionale de Prognoz (CNP)7,9 %. Industria Romniei este una dintre ramurile economiei cel mai greu ncercat de criz , nregistrnd o scdere de 7,7% fa de perioad similar a anului 2007, n timp ce activitile imobiliare, financiare, nchirieri i servicii pentru ntreprinderi au sczut de asemenea cu 1,5% fa de aceeai perioad de referin.n acelai timp cu scderea sau anularea comenzilor pentru export, consumul populaiei s-a redus datorit veniturilor n scdere i al preurilor n cretere pe planul economiei romneti. Perioada de dinainte de criza economic a creat un val de
1 Vlad Stefan Radu, Universitatea Nicolae Titulescu din Bucuresti Master :Management Financiar Bancar si Bursier; (e-mail: radu_vlad16@yahoo.com). Acest studiu a fost elaborat sub coordonarea Prof. Univ. Dr. Nicoleta Jula (nicoletajula@yahoo.com).
Radu Vlad tefan
971
credite luate de ctre populaie fapt care pe parcursul crizei economice actuale le ngreuneaz traiul i totodat plata ratelor ctre banc avnd n vedere salariile n scdere, restructurrile i falimentul anumitor instituii. Ratele mai mari ctre bnci, tendina de economisire a populaiei, nghearea sau micorarea salariilor precum i pierderea locurilor de munc au determinat scderea consumului n final cu 4,7% ,cea mai mare scdere fiind n cazul serviciilor prestate populaiei, respectiv 14,7%. Mai concret spus scderea consumului mai ales la servicii presupune totodat c romnii au trit mai prost, cu un standard de via mai sczut, n ultimile 3 luni din 2008 fa de aceeai perioad din anul precedent. Este normal c la categoria produse de consum, scderile s fie mai mici pentru c unele sunt indispensabile omului cum ar fi mncarea. Nu acelai lucru se poate spune despre vnzrile din magazine, serviciile turistice, achiziia de maini prin intermediul leasing-ului, unde vnzrile au sczut drastic. Pe lng criza economic se adaug la scderea economic a rii i anii agricoli dezastruoi cu o producie limitat ceea ce ar putea mpinge Romnia ntr-o recesiune. O treime dintre romni simte efectele crizei economice i a msurilor luate de guvern mpotriva ei. Conform unui studiu realizat ntre 28 ianuarie-10 februarie pe un eantion de 812 persoane adulte din Bucureti i 853 de persoane din orae cu mai mult de 100.000 de locuitori, s-a artat faptul c cei mai afectai romnii sunt cei din provincie. Peste trei sferturi dintre romani cu varsta peste 18 ani au fost afectai de criza economica, impactul fiind resimit mai puternic de femei, antreprenori i omeri. Bucuretenii nici ei nu sunt mai optimiti, 41,4% dintre repondentii din capitala se tem ca iar putea pierde serviciul.Potrivit dailybusiness,8 din 10 bucureteni estimeaza ca vor avea venituri mai mici, pe fondul crizei financiare. Astfel, mai mult de o treime (34,8%) apreciaza ca veniturile le vor fi afectate "n mare msur" din aceast cauz, 27% estimeaz c veniturile li se vor restrnge, iar 24,6% anticipeaza c impactul asupra veniturilor va fi mic.Doar 12,6% dintre bucuretenii participani la scondaj cred ca veniturile nu le vor fi afectate deloc. Aadar locuitorii din Brila, Constana, Craiova, Iai, Ploieti, Galai, Cluj Napoca, Orada Timioara i Braov susin n proporie de 35,3% , c sunt afectai de criz financiar comparativ cu bucuretenii care s-au artat afectai n proporie de 27%.Cel mai afectat ora de criz din punctul de vedere al populaiei, conform sondajului de opinie este Brila. Dintre respondeni 57% nu se tem pentru slujbele lor, ns ca i persoane pesimiste, ploietenii se simt cei mai ameninai de pierderea locului de munc. Principalele efecte negative ale crizei se observ in modificarea comportamentului de consum al romnilor. Astfel, se cumpr produse mai ieftine i in cantitate mai mic. Potrivit sondajului, 62,3% din respondeni au declarat c i-au redus consumul cantitativ(54% au cumprat aceleai produse, dar in cantitate mai mic, in timp ce 8,3% au cumparat produse mai ieftine i in cantitate mai mic), aceasta fiind in prezent principala cale de meninere sub control a coului de cheltuieli zilnice.Exist i consumatori care au apelat la cumprarea produselor mai ieftine, far a renuna in schimb, la cantitate (7,8%). Totui, comparativ cu anul 2010, in 2011 s-a redus numrul respondenilor care au renunat i la cantitate i la pre de la 19,8% la 8,3%, dar i a acelor care au cumprat mai ieftin i in cantitate mai mic de la 11,8% la 7,8%. Cele mai semnificative scderi ale salariului mediu net au fost de peste 25 la sut i au fost inregistrate in fabricarea substanelor i a produselor chimice, fabricarea produselor din tutun, intermedieri financiare(cu excepia activittilor de asigurri i ale fondurilor de pensii), extracia minereurilor metalifere, transporturi pe ap. Scderi ale salariului intre 20 la sut i 22 la sut au avut loc in activittile extractive, depozitare i activitti auxiliare pentru transport, industria metalurgic, captarea, tratarea i distribuia apei. Lefurile au sczut intre 15 la sut i 20 la sut in extracia petrolului brut i a gazelor naturale, cercetare-dezvoltare, producia i furnizarea de energie electric i termic, gaze, ap cald i aer condiionat, fabricarea altor mijloace de transport, administraie public, fabricarea produselor farmaceutice de baz i a preparatelor farmaceutice. Cele mai mici salarii au primit angajaii din hoteluri i restaurante, unde in medie s-au ctigat oficial, doar 757 lei. n ceea ce privesc IMM-urile, afectarea lor de criz a fost una foarte ptrunztoare, 183000 de societi comerciale i-au suspendat activitatea doar n anul 2010, 26000 dintre ele fiind active.
972
Cauza principal a suspendrii activitii acestor fime este legat de legea privind introducerea impozitului forfetar. Prin nchiderea acestor firme peste 56000 de persoane au fost afectate deoarece i-au pierdut locul de munc, n acelai timp statul a pierdut ncasri de peste 100.000 lei la bugetul de stat. Contrar previziunilor autoritilor i o parte a mediului de afaceri cum c pe perioada anului 2011 vom avea o cretere economic, cursul descresctor al economiei a continuat. Realitatea privind rata omajului a fost una mult mai sumbr dect ceea ce prognozau specialitii (o rat a omajului de 4%), n luna ianuarie a anului 2011 nregistrndu-se o rat a omajului de 8,1% la nivelul ntregii ri , omerii din mediul privat fiind de 4,5 ori mai muli dect cei din mediul bugetar. Cele mai afectate judee sunt Mehedini (cu o rat a omajului de 14,5%),Vaslui(13,5%) i Alba(13,4%),la polul opus s-a situat Bucureti (2,4%), Ilfov(2,6%) i Timi(4,4%).In ceea ce privete masurile adoptate de autoritatile publice pentru a reduce impactul crizei economice asupra IMM-urilor, acestea erau apreciate ca nesatisfacatoarea de majoritatea intreprinzatorilor (80% dintre respondeni), doar 13% dintre respondeni considerand masurile ca fiind satisfacatoarea i 1% ca fiind bune. Ca i efecte ale crizei ele nu au fost resimite unitar pe tot teritoriul rii apreciindu-se ca tocmai judeele cel mai bine conectate la economia globala vor resimi din plin efectele crizei, in timp ce zonele mai puin dezvoltate vor fi mai puin afectate. Reprezentanii IMM-urilor susin c dificultile majore cu care se confrunt n perioada crizei sunt: Dificulti majore n domeniul asigurrii finanrii necesare, a lichiditilor i blocajul creditrii; Scderea drastic a cererii de produse i servicii la nivel naional i internaional, reflectat n reducerea exporturilor i vnzrilor pe piaa intern; Fiscalitate i parafiscalitate extrem de ridicate; Creteri foarte mari ale preurilor la materii prime, energie i alimente; Variaii mari ale cursului valutar i inflaie; Blocajul financiar generat de plile ntrziate, proceduri judectoreti greoaie i costisitoare de soluionare a litigiilor comerciale; Cadrul legislativ instabil, birocraie i numeroase bariere administrative privind desfurarea activitii IMM-urilor; Gradul foarte redus al absoriei fondurilor comunitare; Msuri insuficiente de susinere a IMM-urilor n perioada crizei; Ajutoare de stat insuficiente i acces dificil la acestea; Excesul de controale ale administraiei publice locale i centrale asupra IMM-urilor; Creterea constant a cheltuielilor privind valoarea utilitilor i lipsa unor msuri de facilitare a accesului IMM-urilor la reelele de utiliti; Dialogul social preponderent cantitativ, fr valorificarea corespunztoare a propunerilor partenerilor sociali n plan legislativ i economic. Pentru ieirea sectorului IMM din criz, managerii consider c stabilitatea politic este esenial, la fel de importante fiind diminuarea fiscalitii, sprijinul oferit de stat i accesarea fondurilor europene. Reprezentanii IMM-urilor consider c este absolut necesar acordarea unei atenii deosebite pentru aceste ntreprinderi care constituie verigile iniiale i intermediare ale lanului de valori i adoptarea n regim de urgen a unor msuri concrete i eficace , care sa asigure: plasarea IMM-urilor n centrul politicilor naionale, ca element esenial al sistemului economic; mbuntirea accesului la finanare al IMM-urilor i deblocarea creditrii prin bnci i alte organizaii financiare, inclusiv prin facilitarea obinerii de credite garantate de stat pentru ntreprinztori ; reducerea fiscalitii i stimularea dezvoltrii de noi IMM-uri, inclusiv prin oferirea de faciliti fiscale care s uureze situaia financiar a firmelor: plata TVA la ncasare, scderea contribuiilor sociale, scderea accizelor la gaz, energie i combustibil ;
Radu Vlad tefan
973
aplicarea angajamentului la nivelul UE de simplificare a sarcinilor administrative; crearea i punerea n aplicare a instrumentelor comunitare pentru promovarea capitalizrii, a constituirii de reele, a investiiilor i formrii profesionale a personalului din IMM-uri; promovarea i susinerea serviciilor destinate ntreprinderilor; garantarea unor condiii concureniale echitabile pentru IMM-urile din Romnia raportat la IMM-urile din industria european i cele de pe piaa global. 1 Adoptarea unor astfel de msuri este cu att mai important cu ct IMM-urile joac rolul de principal angajator i cel mai mare contributor la Produsul Intern Brut, dei managerii din Romnia sunt mai degrab pesimiti cu privire la ateptrile legate de evoluia mediului de afaceri n 2011. Potrivit unui sondaj realizat pe un eantion de 69.000 de companii din toat Europa de ctre Asociaia Camerelor Europene de Comer i Industrie - Eurochambres, dac n 2010, n Romnia, indicatorul de ncredere n mediul de afaceri era cel mai ridicat din Europa, pentru 2011 nivelul acestuia este printre cele mai scute la nivelul UE (38,2% dintre respondeni consider c 2011 va fi favorabil afacerilor, 35,9% sunt de parere ca se va nregistra o stagnare, iar 25,8% apreciaz c anul n curs va fi defavorabil mediului de afaceri), cu variaii destul de semnificative de la o regiune la alta. Managerii romni sunt la fel de pesimiti i n cazul asteptrilor legate de cifra de afaceri (pentru 41,7% dintre respondeni aceasta va stagna, iar pentru 26,8% va scdea), evoluia cererii interne (38,1% dintre respondeni apreciaz c vnzrile pe piaa intern vor stagna, iar 27,7% apreciaz c acestea vor scdea), exporturi (pentru 46,9% dintre respondeni acestea vor stagna, iar pentru 21,3% exporturile vor nregistra o scdere), piaa forei de munc (pentru 52,5% angajrile vor stagna, iar pentru 27,5% angajrile se vor reduce) i investiiile (48,0% dintre respondeni apreciaz ca acestea vor stagna, fa de 19% care consider c acestea vor cunoate o scdere). La nivelul UE, alturi de Romnia, cele mai pesimiste asteptri pentru anul 2011 se nregistreaz n Cipru i Slovacia, iar cele mai ridicate ateptri n Portugalia, Danemarca, Olanda i Polonia. La nivel naional, cele mai optimiste ateptri pentru evoluia mediului de afaceri n anul 2011 se nregistreaz n Macroregiunea 3 (Arge, Clrai, Dmbovia, Giurgiu, Ialomia, Prahova, Teleorman, Bucureti, Ilfov ), ns este puin probabil ca aceste ateptri s se i materializeze n lipsa unor evoluii ascendente n privina investiiilor, a cererii interne i externe de produse i servicii, a unor msuri guvernamentale coerente pentru relansarea sectorului IMM-urilor. n anul 2009, dup izbucnirea crizei economice din America, Romnia a suferit o lovitur important dup ce economia rii s-a diminuat cu 7,1%. Ulterior guvernanii au ncercat reduc din efectele crizei, prin luarea unor msuri drastice de austeritate care au afectat ndeosebi populaia rii, recurgnd la tierea salariilor bugetarilor i a pensiilor, precum i mrirea TVA-ului de la 19% la 24%. Aceast msur de cretere a TVA-ului ar fi putut s se resimt mai uor n rndul populaiei dac ea nu ar fi fost implementat i asupra alimentelor de baz. Din punctul meu de vedere un factor extrem de important pentru susinerea unei economii este creterea populaiei. ns atta timp ct nivelul de trai att n perioada crizei ct i nainte de ea a fost unul precar, emigrarea populaiei a fost ntr-o continu cretere, iar aceasta a cauzat automat scderea numrului de persoane rmase n ar. Potrivit datelor provizorii ale recesmantului din 2012,numrul locuitorilor rii noastre a sczut la aproximativ 19 milioane de la 21,68 milioane n 2002. Creterea TVA-ului a dus la o scdere masiv a vanzrilor i automat la evaziune fiscal ceea ce dovedete inc o dat c msura adoptat de ctre guvern nu a fost nici spre binele economiei i nici spre binele populaiei. Populaia a fost cea mai grav afectat de majorarea TVA-ului, aceasta fcnd eforturi mari pentru a i mai putea cumpra alimentele de baz i pentru a i achita datoriile. Din punctul meu de vedere o micorare a TVA-ului ar fi dus la un nivel al vnzrilor n cretere
Carta Alba a IMM-urilor - 2010, realizat de CNIPMMR http://www.immromania.ro/
974
dezvoltnd economia rii. Guvernul ns a gndit aceast majorare ca o important surs de venit la bugetul de stat.O reducere n momentul de fa a TVA-ului de la 24% la 9% la alimente ar veni pentru populaie ca i o gur de aer i ar ajuta la diminuarea evaziunii fiscale. Reducerea de TVA temporar, este o msur utilizat pentru sporirea consumului pe termen scurt. Una dintre rile care a redus TVA-ul a fost Finlanda. Pe lng majorarea de TVA de la 19% la 24% i reducerea salariilor bugetarilor cu 25% i micorarea pensiilor guvernul a adugat i ale msuri de austeritate cum ar fi: - reducerea indemnizaiei pentru creterea copilului cu 15% - indemnizaiile acordate membrilor Academiei RomAne, membrilor Academiei Oamenilor de Stiint din Romania i membrilor Academiei de tiine Tehnice din Romania cu 25% - cuantumul drepturilor reprezentand salarizarea in valut i alte drepturi in valut i in lei ale personalului trimis n misiune permanent i respectiv temporar in strintate cu 25% - cuantumul drepturilor specifice pentru activittile desfsurate in instituiile de aprare,ordine public i siguranta national cu 25% - reducerea ajutorului de omaj cu 15% - reducerea salariilor la preoi cu 25% - renta viager a sportivilor a fost redus cu 25% - compensaia lunara pentru chirie cu 25% - salariile angajailor BNR, CNVM, CSSPP i CSA cu 25% n urma msurilor luate de ctre guvern multe persoane au caracterizat aceste decizii ca fiind n beneficiul rii, salvnd economia de la un colaps financiar major generat de criza economic mondial, iar alte persoane au fost de prere c Romnia a fost adncit mai mult de ct era ntr-o prpastie a srciei. Dac n anul 2008 Romnia se putea luda cu o cretere economic de 7,3%, trei ani mai trziu s-a nregistrat o cretere cu doar 2% , cretere care era ns una dintre cele mai mari din Europa. Pe de alt parte rata omajului avea un nivel sczut de numai 4% , urmnd ca n 2010 respectiv 2011 acesta s ating un maxim de 7,6% respectiv 6.6%. Pentru o mai bun gestionare a crizei i pentru o resimire mai uoar n rndul populaiei, statul romn ar trebui s reduc cheltuielile bugetare administrative, iar din economiile fcute s-ar putea gndii la nite programe pentru dezvoltare infrastructurii care este la pmnt n Romnia, deoarece acestea vor aduce un plus populaiei prin crearea de noi locuri de munc i ar avea un efect important n antrenarea economiei tarii. Investiiile n infrastructur trebuie realizate n cadrul unei programri bugetare multianuale, singura soluie de a reduce costurile suplimentare i de a elimina alocarea greit a banului public. Totodat, trebuie ndreptate i greelile politicii fiscale, nu neaprat pentru a crete veniturile bugetare, ceea ce e greu n timp de criz, ci pentru a distribui mai echitabil povara fiscal i pentru a permite celor cu acces mai greu la creditare s depeasc cu bine perioada de criz. Alte msuri pe care statul ar trebui s le adopte pentru soluionarea crizei economice: - Recuperarea unui procent stimulativ din taxele i impozitele firmelor care investesc n resurse alternative de energie sau care obin reduceri semnificative de emisii n raport cu un an etalon realist - Recuperarea unui procent stimulativ din taxele i impozitele firmelor care se bazeaz pe achiziii verzi - Recuperarea unui procent stimulativ din taxele i impozitele firmelor care reduc semnificativ cantitile de deeuri generate - Executarea silit a datoriilor statului ctre sectorul privat, actualmente neexistnd o lege a falimentului de stat/instituii de stat - Prefinanare de 15-30% pentru cei care vor s acceseze fonduri europee sau care au accesat deja - Accesul simplificat la banii UE i modificarea legii achiziiilor publice pentru stimularea accesului i nu elaborarea de piedici ingenioase/exclusiv clientelare/exclusiv la preul cel mai sczut (pguboase mediului de afaceri) pentru restricionarea firmelor
Radu Vlad tefan
975
- Neimpozitarea profitului reinvestit n domenii durabile cu impact pozitiv asupra mediului Msurile anticriz din Romnia, sunt unele dintre cele mai ineficiente din Europa i poate chiar din lume ca amploare i structur iar asta se poate observa n rndul populaiei, criza economic determinnd companiile romneti s reduc eforturile de combatere a corupiei. n urma unui sondaj de opinie realizat, pe o scar de la 1 la 9 masurile de combatere a crizei economice au fost evaluate cu o nota de 1,3 puncte.1 n urma evalurii singura ar cu o cot mai mic dect a noastr este Letonia cu not 1, iar la un nivel mondial doar Guatemala, Bolivia i Venezuela au obinut evaluri inferioare. Efectele crizei economice i ale msurilor luate de guvern se reflect mai ales n buzunarele oamenilor, iar conform unor statistici privind rata srciei Romnia a avut o cretere de 40,3%. n ciuda crizei economice, a msurilor anticriz i a deciziilor luate de guvern n timpul crizei au fost i domenii de activitate care nu au fost afectate aa de mult precum IT i Comunicaii, Retail i cel Farmaceutic. Datorit naturii industriilor, angajri se vor face i n urmtoarea perioad pentru a rspunde cererii continue de personal calificat. n domeniul IT, explicaia este simpl, intr-o epoc n care totul este informatizat,specialitii IT vor fi ntotdeauna la mare cutare, datorit specificului serviciilor pe care aceast industrie le ofer,care duc la eficientizarea activitii i a costurilor dintr-o firm. Existena unui numar relativ mare de specialiti n IT (peste 20.000) recomand Romnia ca o pia favorabil pentru investitorii din acest domeniu. n aceast perioad, cel mai puin afectat sector este domeniul Retail. Explicaia este simpl: nu vor scdea vnzrile la alimentele de baz. n plus, majoritatea lanurilor mari de magazine plnuiesc s se extind, iar pentru fiecare nou unitate deschis vor exist poziii care trebuie acoperite. De pild, lanurile de hipermarket-uri scot la concurs ntre 800 i 1.000 de noi locuri de munc pentru perioad imediat urmtoare. Posturile sunt variate: de la casieri i lucrtori comerciali, pn la posturi n serviciu de paz i siguran, reprezentani vnzri sau receptionieri marf. n ceea ce privete domeniul farmaceutic, firmele au nceput chiar s angajeze muli studeni din anii terminali datorit cererii constante de oameni cu studii de specialitate.Criza financiar nu va afecta pia farmaceutic la fel de mult ca alte sectoare. Piaa farmaceutic este mai puin vulnerabil dect alte piee la efectele crizei. i ea este conectat tot pe lumea asta,deci va suferi ntr-o oarecare msur. Acest msur va fi mult mai redus dect la alte piee, dar poate genera probleme suficient de serioase. 3.Concluzii Pentru o bun dezvoltare a economiei msurile autoritilor nu ar trebui s fie axate pe austeritate ci pe dezvoltare i programe de investiii. Un obiectiv economic major pentru depirea unei situaii de criz l presupune i meninerea unei stabiliti macroeconomice, iar ea este esenial pentru a mpiedic fluctuaiile brute avnd efecte negative aferente. Ca i soluie pentru o ieire din criza economic care a afectat Romnia pe deplin este axarea pe o dezvoltare durabil. Aceast dezvoltare se refer mai exact la satisfacerea nevoilor din prezent, fr a compromite posibilitile generaiilor viitoare de a i satisface propriile nevoi. Concret m refer la vizarea creterii profitului prin scderea considerabil a cheltuielilor de regie, de producie i de transport, pe scurt s obii ct mai mult cu ct mai puine resurse: - limitarea costurilor prin reducerea consumului de energie - asigurarea unor sisteme, producie i de transport mai eficiente - folosirea materiilor prime la maximum i reducerea pierderilor de orice fel n Romnia, efectele negative ale crizei si metodele de combatere a ei incep sa fie tot mai evidente: lipsa cererii pe piata, care determina restrngerea productiei si implicit diminuarea necesarului de fort de munc. Romnia ar trebui s se axeze mai mult pe infrastructura iar
http://www.cesifo-group.de/ifoHome/publications.html
976
agricultura s devin unul dintre cele mai importante obiecte de activitate avnd n vedere resursele noastre ca ar. Viaa economic este una fluctuant i de obicei n momentul n care are loc un boom economic, imediat urmeaz i un declin aa i n cazul nostru de fa dup o criz economic puternic cu care ne confruntm de ceva timp ar trebui s urmeze o perioad nfloritoare de relansare economic. Aa cum relata i Albert Einstein: Cine depete criza se depete pe ine nsui, fr a rmne a depasit. Cine atribuie crizei eecul, i amenin propriul talent i respect mai mult problemele dect soluiile. Adevrata criz este criza incompetenei. Din citatul de mai sus cred c ai notrii conductori ar avea multe de nvat i poate dac ar adopta anumite msuri din cele relatate mai sus alta ar fi situaia economic a Romniei din ziua de astzi. Referine Bibliografice : - Bogle J.C. A crisis of ethic proportions, Editura Wall Street Journal, anul 2009 - Bill George apte lecii de succes pe timp de criza Editura Meteor Business Bucureti 2010 - Constantinescu N.N Reforma i redresarea economic Editura Economic Bucureti 1995 - Dirk Muller Crashkurs-Manual de Criza Editura Meteor Press Bucureti 2010 - Declaraii publice ale Guvernatorului Romniei, Mugur Isrescu anul 2011 - Justin Yifu Lin, Prim Vicepreedinte i Economist ef la Banca Mondiala- Impactul crizei economice asupra rilor n curs de devoltare 2010 - Lorena Duduiala Popescu Efectele Crizei asupra economiilor n curs de dezvoltarepresiuni externe vs. deficiene interne Editura Tribuna Economic 2010 - Miron D. Economia Uniunii Europene Editura Luceafrul Bucureti 2005 - Rapoarte ale Institutului Naional de Statistic 2011 - Rapoarte CNBC 2011
Ioana Cristina Ropot
977
DUBLA IMPUNERE INTERNAIONAL: CONINUT, CONSECINE I CI DE EVITARE A ACESTEIA

Ioana Cristina ROPOT Abstract Dubla impunere reprezint un obstacol n calea dezvoltrii comerului exterior i a cooperrii economice i tehnico-tiinifice, dac nu se creeaz instrumente juridice prin care statele interesate s se oblige reciproc la msuri corespunztoare pentru nlturarea sau micorarea efectelor duntoare ale acestui fenomen. Pentru nlturarea sau micorarea efectelor economice aprute n urma dublei impuneri s-au creat convenii bi sau multilaterale i s-au stabilit organismele publice care urmresc impunerea veniturilor realizate i a averilor deinute de persoanele fizice sau juridice, n alte ri dect n ara de care aparin aceste persoane. Datorit multitudinii si diversitii sistemelor fiscale la scar internaional, se poate afirma c aplicarea unei scheme unice de eliminare a dublei impuneri este o soluie nerealist i, ca atare, metodele i mijloacele utilizate n vederea realizrii acestui scop rmn la dispoziia statelor interesate, contribuind astfel la dezvoltarea relaiilor dintre statele implicate. Cuvinte cheie: dubla impunere internaional, convenie de evitare a dublei impuneri internaionale, metoda scutirii totale, metoda scutirii progresive, metoda creditrii totale, metoda creditrii ordinare INTRODUCERE n contextul amplificrii si diversificrii relaiilor dintre state, deoarece operatorii internaionali, persoane fizice si juridice, realizeaz venituri nu numai din surse interne, dar i din surse externe, impozitele aferente diferitelor venituri intr in aria de competen a mai multor sisteme fiscale naionale. Astfel, apar frecvent situaii n care persoanele fizice i juridice aparinnd unui stat realizeaza venituri din surse situate pe teritoriul alor state. ntruct fiecare dintre statele n cauz poate revendica jurisdicia fiscal, parial sau total asupra persoanelor n cauz, acest fapt genereaz coexistena mai multor sisteme fiscale complementare sau concurente, determinnd astfel o dubl sau uneori multipl impozitare veniturilor respective. De aceea, autoritile publice care se ocup cu impunerea veniturilor realizate i a averilor deinute de persoanele fizice i juridice n alte ri dect cea creia i aparin trebuie s coopereze pentru a evita dubla impunere. Pentru o mai bun nelegere a fenomenului dublei impuneri internaionale, n prima parte a acestei lucrri voi prezenta din punct de vedere teoretic coninutul dublei impuneri internaionale, precum i modalitile i metodele de evitare a acesteia. Avantajele aplicrii conveniilor de evitare a dublei impuneri internaionale sunt evideniate n partea a doua a lucrrii, care conine un studiu de caz privind impunerea veniturilor obinute n Romnia de o persoan juridic rezident n Slovacia. 1. Cadrul teoretic privind dubla impunere internaional 1.1. Coninutul dublei impuneri internaionale n condiiile actuale economiei de pia, problema dublei impuneri reprezint un subiect de interes att la nivelul indivizilor ct i al statelor, datorit n principal libertilor existente n
Ioana Cristina ROPOT, Facultatea de tiine Economice, Universitatea Nicolae Titulescu din Bucureti; (e-mail: cristina.ropota@gmail.com). Acest studiu a fost elaborat sub conducerea conf. univ. dr. Maria Grigore (mgrigore@univnt.ro).
978
momentul de fa: libera circulatie a persoanelor, capitalurilor, bunurilor i serviciilor. Atribute precum cetenie, reziden, proprietar de bunuri etc., pot fi folosite drept criterii de impunere la nivelul mai multor state n cazul aceluiai individ. Rezult astfel c dubla impunere reprezint supunerea la impozit a aceleiasi materii impozabile, la nivelul aceluiasi contribuabil, in aceeasi perioada de timp, de catre doua autoritati fiscale din tari diferite1. Exist deci trei condiii care trebuie s fie ndeplinite cumulativ pentru a se inregistra o situaie de dubl impunere: perceperea repetat n state diferite a impozitului sau taxei aferente aceluiai venit sau asupra aceluiasi bun(aceleiasi proprietati); existena identitii perioadei de impunere; supunerea la un surplus de sarcin fiscal a contribuabilului, diferen pe care nu ar fi datorat-o dac impunrea s-ar fi fcut doar de unul dintre state. Astfel: Apariia dublei impuneri juridice internaionale este consecina suprapunerii a dou suveraniti fiscale, care i exercit, fiecare n parte, dreptul de a impune o anumit materie impozabil reperat pe teritoriul aflat sub jurisdicia sa, sau care, dei are originea pe alt teritoriu, aparine unui contribuabil avnd rezidena pe teritoriul su. 2 Impactul fiscal asupra individului i asupra relaiilor economice, ca urmare a politicii unui stat sau altul i implicit apariia fenomenului de dubl impunere se datoreaz nu att structurii diferite a sistemelor sau a gradului diferit de fiscalitate, ct principiilor (conveniilor) de baz pe care este fundamentat politica de impunere n cele dou state. Politica si legislatia fiscala fiind o manifestare stricta a suveranitatii fiecarui stat, fenomenul dublei impuneri internationale apare frecvent, franand mai ales investitiile in strainatate, transferul de tehnologie sau proliferarea in afara statului national a filialelor societatilor comerciale. Lund n considerare aspectele de ordin juridic, legate de voina legiuitorului, dubla impunere realizat ntr-o ar este voluntar i involuntar3. Dubla impunere voluntar este instituit special, n vederea realizrii unui anumit scop. n aceast situaie se pot afla: - impunerea mai accentuat a veniturilor realizate n ar de persoanele fizice i juridice strine; - aplicarea unor cote adiionale de impozite n favoarea bugetului federal (sau centralizat), la unele dintre impozitele locale. Dubla impunere involuntar poate fi expresia unei repercusiuni a unor impozite, ntruct legiuitorul nu poate stabili n toate cazurile cine va suporta impozitele. Din punct de vedere administrativ, n analiza dublei impuneri trebuie s avem n vedere deosebirea dintre autoritile financiare suprapuse i cele juxtapuse (paralele). Astfel dubla impunere se manifest doar n cazul n care aceasta este provocat de autoriti juxtapuse. Dubla impunere poate fi realizat i de ctre una i aceeai autoritate financiar, cnd aceasta se refer la: - impunerea aceluiai venit de dou ori; - impunerea aceluiai capital de dou ori; - impunerea simultan a venitului i capitalului; - impunerea concomitent a profitului rmas la societile comerciale i a dividendelor repartizate acionarilor sau asociailor; - impunerea societilor comerciale att pentru capitalul pe care l dein, ct i pentru obligaiunile aflate n portofoliu. Apariia dublei impuneri se datoreaz modului n care sunt aplicate criterii care stau la baza impunerii veniturilor sau averii. n practica fiscal internaional criteriile care stau la baza impunerii veniturilor sau averii sunt3:
1 2
Tatiana Mosteanu, Finante publice, Editura Universitara, Bucuresti , 2004, p. 195 Iulian Vacarel, Finante publice. Teorie si practica, Editura Stiintifica si Enciclopedica, Bucuresti, 1981, p. 49 3 ConsultingReview, www.consultingreview.ro
979
criteriul rezidenei (sau al domiciliului fiscal), potrivit cruia impunerea veniturilor sau averii se realizeaz de autoritatea fiscal din ara creia aparine rezidentul, indiferent dac veniturile sau averea care fac obiectul impunerii, sunt obinute sau se afl pe teritoriul acelei ri sau n afara acesteia; criteriul naionalitii (sau al cetateniei), potrivit cruia o ar impune rezidenii si, care realizeaz venituri sau posed avere din (n) ara respectiv, indiferent dac acetia locuiesc sau nu n ara lor; criteriul sursei sau originii veniturilor (teritorialitii), potrivit cruia impunerea se efectueaz de ctre organele fiscale din ara pe al crei teritoriu s-au realizat veniturile sau se afl averea, indiferent de rezidena sau naionalitatea beneficiarilor de venituri. Modul n care sunt aplicate aceste criterii poate conduce la apariia dublei impuneri. De exemplu, dac n ara A impunerea se bazeaz pe criteriul rezidenei, iar n ara B pe criteriul originii veniturilor, atunci o persoan din prima ar dac realizeaz venituri n ara a doua va trebui s plteasc impozite pe veniturile sale att n ara de reziden, ct i n tara de origine a veniturilor. 1.2. Evitarea dublei impuneri fiscale internaionale 1.2.1. Modalitai pentru evitarea dublei impuneri internaionale Printre modalitile de evitare a dublei impuneri internaionale, cel mai frecvent utilizate sunt: acorduri internaionale, conveniile bi sau multinaionale, jurisprudena, cutuma, doctrina. n legislaia fiscal naional sau n alte reglementri interne, s-au intordus prevederi menite s mpiedice impunerea repetat de ctre dou sau mai multe suveraniti fiscale diferite. n linii mari, printre soluiile utilizate n mod individual de state pentru evitarea dublei impuneri pot fi menionate: scutirile sau reducerile de impozite pentru anumite venituri obinute n afar, scutirile de taxe vamale, deducerea impozitului pltit n strintate din impozitul datorat n statul de reziden etc. Aplicarea unor msuri de acest tip poate ridica ns o serie de probleme dac n legislaia rilor partenere nu sunt coninute msuri legale asemntoare sau nu i gsesc echivalent. n plus exist de asemena i riscul ca unele ri s se foloseasc de acest tip de msuri pentru a acorda anumite faciliti fiscale ctre anumite state pentru a stimula relaiile economice dintre ele, producndu-se un transfer voluntar i discriminatoriu de fiscalitate. Msurile pentru evitarea dublei impuneri sunt de regul reglementate de urmtoarele tipuri de instrumente: convenii fiscale propriu-zise i acorduri internaionale, cutum, jurispruden, doctrin. Acordurile internaionale sunt ncheiate n general avnd n vedere alte obiective (de natur economic, comercial, transport etc.) dect problemele fiscale, dar cuprind i anumite prevederi, msuri de acest tip n coninutul lor. Exemple de astfel de acorduri: Acordul General pentru Tarife Vamale i Comer (Havana 1947), Organizaia Mondial a Comerului (Marrakech, 1994), Tratatul privind constituirea Comunitii Economice Europene (Roma, 1957), n prezent Uniunea European (Maastricht). Conveniile fiscale propriu-zise desemneaz acordurile internaionale care au un caracter exclusiv sau esenial fiscal. Sunt n general ncheiate cu scopul explicit de a elimina dubla impunere i cuprind: criterii, soluii i metode instituite de ctre statele contractante. Ele pot avea fie un caracter general (includ msuri complexe pentru evitarea dublei impuneri impuneri i reglementeaz ansamblul impozitelor i taxelor existente n statele partenere) fie unul special ( vizeaz aspecte limitate ale relaiilor fiscale, referindu-se la o anumit categorie de impozite fie la anumite msuri de natur procedural n domeniul fiscal. Exemplu: convenii pentru reglementarea impozitrii societilor de transport internaionale maritime sau aeriene). n raport cu numrul prilor contractante, conveniile fiscale cunosc i o alt clasificare: convenii bilaterale i convenii multilaterale. Conveniile bilaterale sunt dup cum le sugereaz i numele convenii ncheiate ntre dou pri contractante. Avantajul lor principal este acela c sunt capabile s reglementeze n detaliu soluiile propuse n concordan cu specificitatea fiecrui sistem naional n cauz, rezultnd astfel un grad mai ridicat de flexibilitate n aplicarea, modificarea sau
980
amendarea msurilor. Pot s vizeze explicit modaliti de evitare a dublei impuneri sau pot reglementa separat anumite tipuri de relaii internaionale i n plan secundar evitarea unor duble impozitri pe acele domenii de interes (exemple: acorduri privind garantarea reciproc a investiiilor, cooperarea economic, organizarea transporturilor). Conveniile multilaterale presupun existena unui numr mai mare de persoane contractante. Utilizarea acestor convenii fiscale a fost dominant n perioada dinaintea celui de-al doilea rzboi mondial, argumentul constituindu-l posibilitatea mai mare a armonizrii msurilor legale de impunere a veniturilor pe plan internaional. Datorit ns caracterului lor exhaustiv, acest tip de convenii necesit constituirea unor instituii speciale care s asigure interpretarea lor uniform n statele contractante. Exemple de astfel de convenii: Convenia Statelor Nordice (Suedia, Finlanda, Islanda, Norvegia), Pactul Andin (Bolivia, Chile, Columbia, Ecuador, Peru, Venezuela). n literatura de specialitate sunt definite, n principal, patru scopuri ale conveniilor pentru evitarea dublei impuneri i anume: eliminarea dublei impunerii internaionale; prevenirea i evitarea evaziunii fiscale; alocarea drepturilor fiscale ntre statele concurente; prevenirea discriminrilor fiscale. Prin definiiile, metodele i procedurile ce le reglementeaz conveniile fiscale completeaz dreptul fiscal intern i contribuie la perfecionarea legislaiei fiscale naionale. Ele nu descriu astfel sistemul fiscal n vigoare n cellalt stat, ci numai limitele permise i garantate la care se pot extinde exigenele legislaiei fiscale aparinnd statului respectiv. La baza ncheierii conveniilor fiscale bilaterale dintre state, ntre care i Romnia, stau aproape n totalitate proiectele de convenii model elaborate de organismele internaionale cum sunt Organizaia Naiuilor Unite (O.N.U.) sau Organizaia pentru Cooperare i Dezvoltare Economic (O.C.D.E.) care au adus o important contribuie la stabilirea i aplicarea unor principii unitare n materia dreptului fiscal internaional. Conveniile astfel ncheiate sunt definitive prin adaptarea textelor conveniilor model la specificul relaiilor dintre statele partenere i la natura economiilor acestora. Cutuma1, reprezint o regul neprecizat explicit n cadrul conveniei fiscale, dar care se refer la interpretarea prevederilor n scopul uurrii obligaiilor contribuabilului, n cazul lipsei unei reglementri precise cu privire la aplicarea conveniei fiscale. Jurisprudena2 este ca i n alte ramuri ale dreptului o surs de drept internaional fiscal, prezentndu-se sub forma unor situaii care au mai fcut obiectul judecii unor instane fiscale naionale sau internaionale. Exemple de stfel de organisme: Curtea Internaional de Justiie de la Haga, Curtea Suprem de Justiie de pe lng Comunitile Europene, organele de arbitraj instituite de statele semnatare ale conveniei etc. Doctrina, constituit de opiniile demne de reinut aparinnd unor organisme precum: Asociaia Fiscal Internaional, Asociaia de Drept Internaional, Istitutul Internaional de Finane Publice etc., n cadrul soluionrii unor probleme fiscle aprute n relaiile dintre state. 1.2.2. Metode sau procedee pentru evitarea dublei impuneri internaionale n practica convenional fiscal, evitarea dublei impuneri se asigur fie prin metoda scutirii (exonerrii de la plat), fie prin metoda creditrii (imputarii). Deosebirea dintre aceste metode este aceea c, metoda exceptrii se refer la venit, pe cnd metoda creditrii se refer la impozit. La rndul lor fiecare metod poate fi utilizat, n cadrul conveniilor fiscale, n doua variante, astfel: metoda scutirii totale (integrale) i metoda scutirii progresive; metoda creditrii totale (integrale) i metoda creditrii ordinare (obinuite sau limitate). n cadrul metodei scutirii, statul de reziden al beneficiarului unui anumit venit nu impoziteaz veniturile care, potrivit prevederilor conveniilor fiscale, sunt impuse n cellalt stat,
1 Moteanu Narcisa Roxana, Dubla impunere juridical internaionl, Editura didactic i pedagogic, Bucureti, 2003, p. 16 2 Alexandru Marian, Dubla impunere internaional, Editura Economic, Bucuresti, 2003, p. 64
981
adic n statul de surs (origine a veniturilor) sau n cel care se afl averea impozabil, un sediu permanent sau o baz fix n cadrul metodei creditrii, statul de reziden calculeaz impozitul datorat de un rezident al su pe baza volumului total al veniturilor acestui contribuabil.Aceasta nseamn c n venitul impozabil statul de reziden va include i venitul impozabil n statul de surs (de origine a veniturilor) sau n statul n care se afl averea productoare de venit impozabil, ca i n statul n care se afl sediul permanent sau baza fix. El nu va lua n calcul venitul i averea care nu sunt impozabile dect n cellalt stat contractant. Din impozitul total, stabilit la totalul veniturilor (sau averii) impozabile, statul de rezident va deduce impozitul pltit de contribuabil respectiv n cellalt stat contractant. n cadrul metodei scutirii, statul de reziden al beneficiarului de venit sau avere nu impoziteaz veniturile/averea care, potrivit prevederilor conveniilor fiscale, sunt impuse n cellalt stat, adic n statul de surs sau n cel n care se afl averea impozabil. n cadrul conveniilor fiscale metoda scutirii este utilizat n una din urmtoarele doua variante: metoda scutirii totale (integrale) sau metoda scutirii progresive. Metoda scutirii totale Conform acestei variante a metodei scutirii, statul de rezident al beneficiarului de venit, la determinarea venitului impozabil al unui rezident al su, nu va lua n considerare venitul impozabil al acestuia n statul de surs (de origine a venitului) i nici venitul aferent unui sediu permanent ori unei baze fixe din cellalt stat contractant. Astfel el va lua n calcul numai restul venitului impozabil. n acest fel, prin neluarea n considerare a unui anumit venit, se acord o scutire de impozit. Mai mult, statul de rezident trece cu vederea existena veniturilor scutite de impozit, atunci cnd determin venitul impozabil al contribuabilului rezident n acel stat. Metoda scutirii progresive Conform acestei variante a metodei scutirii, venitul impozabil n cellalt stat contractant (care este statul surs sau de origine a venitului, cel n care se afl sediul permanent sau baza fix) nu se impune n statul de reziden al beneficiarului acestui venit. n schimb acest din urma stat ii pstreaz dreptul de a lua n considerare acest venit, atunci cnd determin impozitul aferent restului de venit. Trstura caracteristic a metodei creditrii este aceea c ara de rezidena a beneficiarului trateaza impozitele strine n cadrul unor anumite limite statutare. Atunci cnd cota impozitului strin este mai mic dect cota intern, numai excedentul cotei impozitului intern peste cel extern se pltete rii de reziden a beneficiarului. Atunci cnd impozitul strin este mai mare dect impozitul intern, n ara de reziden nu se percepe nici un impozit. rile care aplic aceast metoda i reduc preteniile fiscale normale asupra profiturilor strine, cu suma impozitului pe care beneficiarul a pltit-o deja rii surs. ara surs poate, astfel, si ridice cota sa de impozit la nivelul impozitului rii de reziden fr a impune ns o povar suplimentar beneficiarului. Conform metodei creditrii, statul de reziden calculeaz impozitul datorat de un rezident al su pe baza volumului total al venitului acestui contribuabil. Metoda creditrii totale Conform acestei variante a metodei creditrii, statul de reziden deduce din impozitul aferent totalului veniturilor (averii) impozabile ale contribuabilului suma total a impozitului pltit de acesta n cellalt stat. Metoda creditrii ordinare Conform acestei metode, statul de reziden deduce, cu titlu de impozit pltit n cellalt stat contractant, o sum care poate s fie egal sau mai mic dect cea efectiv pltit statului de surs (de origine a veniturilor).
982
2. Studiu de caz privind dubla impunere internaional n continuare vom analiza situaia unei persoane juridice rezidente in Slovacia care realizeaz venituri pe teritoriul Romniei. Societatea comercial Creditexpress Financial Services SRL din Romnia a beneficiat n perioada ianuarie aprilie 2009 de servicii de consultan n management prestate de societatea Workout Consulting SRO cu sediul n Slovacia, n baza contractului de consultan ncheiat ntre cele dou pri. n anul 2009 Workout Consulting SRO nu a realizat alte venituri n Slovacia sau n alte ri. Conform conventiei ncheiate intre Romnia si Slovacia, n cazul unui rezident al Republicii Slovace, dubla impunere va fi eliminat dup cum urmeaz: Republica Slovac, la impunerea rezidenilor si, poate include n baza impozabil elemente de venit care, potrivit prevederilor acestei convenii, pot fi, de asemenea, impuse n Romnia, dar va deduce din impozitul calculat pe aceast baz o sum egal cu impozitul pltit n Romnia. Aceast deducere totui nu va depi acea parte a impozitului slovac, astfel cum a fost calculat nainte de deducere, corespunztoare venitului care, n concordan cu prevederile acestei convenii, poate fi impus n Romnia. Pentru calcului impozitului datorat de Workout Consulting SRO, voi utiliza urmatoarele informatii: Condiiile de plat conform contractului de consultan: Tax lunar de management (fr TVA) ian 2009- mar 2009 2,000 - 2800 EUR Bonus n funcie de ndeplinirea sarcinilor stabilite individual cu privire la perioada dat (fr TVA) 4,000 EUR
Compania Creditexpress i-a ndeplinit obligaiile contractuale i a achitat consultantului Workout sumele cuvenite conform contractului. Certificatul de reziden fiscal este documentul eliberat de autoritatea competent din statul su de reziden al nerezidentului i care servete la aplicarea prevederilor conveniei de evitare a dublei impuneri. Prin urmare, pentru a beneficia de efectele conveniei de evitare a dublei impuneri, nerezidentul are obligaia de a prezenta pltitorului de venit, n momentul realizrii venitului, certificatul de reziden fiscal. Workout Consulting SRO a prezentat societii Creditexpress Financial Services SRL certificatul de Reziden fiscal emis de autoritile fiscale din Slovacia valabil pe ntreaga perioada a contractului. Din sumele destinate consultantului pentru perioada ianuarie aprilie 2009 a fost reinut la surs impozitul aplicat pe veniturile nerezidenilor. n anul 2009 cota de impunere aplicata aupra veniturilor nerezidentilor a fost de 10%. Cursul de schimb utilizat este cel comunicat de Banca Naional a Romniei, valabil n ziua reinerii impozitului pentru nerezideni. Modul n care au fost fcute plile este evideniat n tabelul urmtor: Suma (eur) 2.000,00 4.000,00 4.000,00 Imp sursa (eur) 200 400 400 Suma de plata (eur) 1800 3600 3600 Rata schimb 4,2684 4,3119 4,3119
Factur ian.09 apr.09 feb.09
Descriere servicii consultancy for Dec 08 bonus bonus
Impozit (lei) 853,68 lei 1.724,76 lei 1.724,76 lei
983
2.800,00 280 2520 4,2954 1.202,71 lei 5.505,91 lei
mar.09
consultancy for Jan 09
Impozitul total de plat (reinut la surs de pltitor) pentru perioada ianuarie aprilie 2009 a fost de 5.505,91 lei. Dup ncheierea anului fiscal 2009, Creditexpress Financial Services SRL, persoana juridica pltitoare de venit, are obligatia de a depune Declaraia informativ privind impozitul reinut i pltit pentru veniturile cu regim de reinere la surs/venituri scutite, pe beneficiari de venit nerezideni. Aceast declaraie este trimis consultantului, iar pe baza acesteia, Workout Consulting SRO i recupereaz din ara de origine impozitul reinut la surs in Romania. Pentru a evidenia avantajul aplicrii conveniei de evitare a dublei impuneri vom determina impozitul pltit de Workout Consulting SRO in Slovacia n urmtoarele dou variante: Situaia n care nu exist convenie: se aplic cota de impozitare de 23% prevazut in legislatia slovac: Factur ian.09 apr.09 feb.09 mar.09 Descriere servicii consultancy for Dec 08 bonus bonus consultancy for Jan 09 Venitul obtinut (eur) 2.000,00 4.000,00 4.000,00 2.800,00 Imp profit 23% (eur) 460 920 920 644
In aceast situatie, Workout Consulting SRO pltete in Slovacia un impozit total de 2944 EUR. Situaia n care exist convenie: Slovacia, la impunerea rezidenilor si va include in baza impozabil venitul obtinut in Romania, dar va deduce din impozitul calculat pe aceast baz o sum egal cu impozitul pltit in Romania: Venitul obtinut (eur) 2.000,00 4.000,00 4.000,00 2.800,00 Imp profit 23% (eur) 460 920 920 644 Impozit retinut in Romania (eur) 200 400 400 280 Impozit final (eur) 260 520 520 364
Factur ian.09 apr.09 feb.09 mar.09 EUR.
Descriere servicii consultancy for Dec 08 bonus bonus consultancy for Jan 09
In aceast situatie, Workout Consulting SRO pltete n Slovacia un impozit total de 1664
984
CONCLUZII I PROPUNERI n concluzie, dubla impunere internaional are loc Cnd veniturile i bunurile sunt impuse de ctre dou state, la acelai tip de impozit, i n acelai exerciiu financiar.1 Evitarea dublei impuneri se poate face fie pe baza unor msuri legislative unilaterale, fie prin ncheierea de acorduri bilaterale sau multilaterale ntre diferite state, iar soluia cea mai potrivit este ncheierea de convenii bi sau multilaterale ntre state. Mijlocul legal de eliminare a unor asemenea conflicte pe plan internaional sunt conveniile fiscale, denumite Convenii de Evitare a Dublei Impuneri Internaionale (CEDI). Regimul fiscal al veniturilor obinute din Romnia se stabilete prin coroborarea prevederilor Codului Fiscal cu articolele din conveniile fiscale internaionale. Fiind un factor cu influen direct asupra echilibrului tranzaciilor transfrontaliere i al micrilor internaionale de capital, persoane, bunuri i servicii, necesitatea ncheierii conveniilor de evitare a dublei impuneri este o prioritate n cadrul politicii fiscale a fiecrui stat. Dubla impunere afecteaz eficiena exportului i competitivitatea extern a mrfurilor, deoarece sarcina fiscal este mai mare dect dac venitul sau averea ar fi supuse numai legislaiei fiscale dintr-un singur stat. n aceste condiii, dubla impunere devine un obstacol n calea dezvoltrii comerului exterior i a cooperrii economice i tehnico-tiinifice, dac nu se creeaz instrumente juridice prin care statele interesate s se oblige reciproc la msuri corespunztoare pentru nlturarea sau micorarea efectelor duntoare ale acestui fenomen. De asemenea dubla impunere internaional constituie o barier n dezvoltarea relaiilor economice dintre state, diminund veniturile operatorilor internaionali i interesul acestora pentru realizarea de investiii n strintate. Odat cu aderarea Romniei la Uniunea European, provocrile i oportunitile n domeniul armonizrii legislaiei fiscale cu standardele europene i al stabilirii unei strategii fiscale clare pe termen lung sunt numeroase i presupun eforturi susinute de asigurare a stabilitii, coerenei i consistenei cadrului legislativ, inclusiv prin reducerea barierelor birocratice i promovarea transparenei i consultrii publice. Problemele fiscale internaionale au reprezentat centrul preocuprilor Organizaiei Naiunilor Unite si Organizaiei Europene de Cooperare Economic, precum i succesoarei acesteia, Organizaia de Cooperare i Dezvoltare Economic. Aceste organizaii aduc importante contribuii n soluionarea problemelor fiscale internaionale. Aceste soluii sunt concretizate n elaborarea i publicarea unor convenii model pentru evitarea dublei impuneri a veniturilor i averii, precum i n numeroase studii i analize consacrate impozitelor. Indiferent de metoda aleas pentru evitarea dublei impuneri, viabilitatea soluiilor recomandate de conveniile model este de necontestat. Datorit multitudinii si diversitii sistemelor fiscale la scar internaional, se poate afirma c aplicarea unei scheme unice de eliminare a dublei impuneri este o soluie nerealist i, ca atare, metodele i mijloacele utilizate n vederea realizrii acestui scop ramn la dispoziia statelor interesate, contribuind astfel la dezvoltarea relaiilor dintre statele implicate. Referine bibliografice: Alexandru Felicia, Note de curs -Tehnici fiscale INDE 2004/2005 Alexandru Marian, Dubla impunere internaional Modaliti de evitare, Editura Economic, Bucureti, 2003 Alexandru Marian, Conveniile fiscale ncheiate de Romnia, Editura Economic, Bucureti, 2003
Alexandru Marian, Dubla impunere internaional, Editura Economic, 2003, p. 58
985
Moteanu Narcisa Roxana, Dubla impunere juridica internaionl, Editura didactic i pedagogic, Bucureti, 2003 Moteanu Tatiana, Finane publice, Editura Universitar, Bucureti , 2008 Vcrel Iulian, i colectiv, Finane publice, Editura didactic i pedagogic, Ediia a VI-a , Bucureti, 2007 Vcrel Iulian, Finane publice. Teorie i practic, Editura tiinific i Enciclopedic, Bucureti, 1981 Tu Lucian, Fiscalitate De la lege la practic, Editura CH Beck, Ediia a III-a revizuit i actualizat, 2006 Vintil Georgeta, Fiscalitate Metode i tehnici fiscale, Editura Economic, Ediia a IIa revizuit, Bucureti, 2006 Legea nr. 571/2003 privind Codul fiscal, publicat n Monitorul Oficial nr. 927 din 23.12.2003, cu modificrile i completrile ulterioare Hotrrea Guvernului nr. 44/2004 pentru aprobarea Normelor metodologice de aplicare a Legii nr. 571/2003 privind Codul fiscal, publicat n Monitorul Oficial nr. 112 din 06.02.2004, cu modificrile i completrile ulterioare Legea nr. 500 din 11/07/2002, publicat n Monitorul Oficial, Partea I nr. 597 din 13/08/2002 Legea nr. 96 din 10/11/1994 privind ratificarea Conveniei dintre Guvernul Romniei i Guvernul Republicii Slovace pentru evitarea dublei impuneri i prevenirea evaziunii fiscale cu privire la impoyitele pe venit i pe capital, semnat la Bratislava la 3 martie 1994, publicat n Monitorul Oficial nr. 315 din 14.11.1994 http://consultingreview.ro (ConsultingReview) http://creditexpress.com.ro (CREDITexpress Financial Services SRL) http://static.anaf.ro (Agenia Naional de Administraie Fiscal)
986
SLALOM PRINTRE TAXELE SI IMPOZITELE DIN ROMNIA SI BULGARIA

Angela Stnescu (BURLAN)1 Abstract: Trim ntr-un climat economic n continu schimbare i suntem supui n mod constant presiunii taxelor i impozitelor care ne ngreuneaz existena, dar ncercm s ne adaptm modificrilor sistemului fiscal i s dm exemplu de cetean model prin asumarea responsabilitilor i achitarea datoriilor fiscale ce ne revin. Scopul prezentei lucrri este de a scoate n eviden cateva avantaje i dezavantaje ale sistemelor fiscale din cele dou ri: Romnia i Bulgaria la nivelul Uniunii Europene. Cuvinte cheie: impozite, taxe, rata fiscalitii, politica fiscal, impozit pe profit Introducere Spre ce se ndreapt Europa? Aceast ntrebare o auzim la tot pasul, ne lovim de incertitudine n fiecare clip, dar oare tim s gsim rspunsuri avnd n vedere perioada dificil prin care trece nu numai Europa, ci ntreaga lume? Iat o adevarat provocare pentru toi cei care sunt ngrijorai i se tem s nu ajung n situaia statelor membre care sunt la un pas de faliment (vezi situaia Greciei, Irlanda, Portugalia), dar i a unor state solide (Spania, Italia chiar i Germania) care zdruncin ncrederea ntr-o Europ unit i puternic din punct de vedere economic. Se pare c Europa nu gsete ieirea din criza deficitelor bugetare. Pe fondul acestor crize bugetare, moneda euro s-a devalorizat puternic, iar ce nu a fcut criza financiar (cnd euro nu a avut de suferit) a fcut criza deficitelor publice. Valorile europene sunt puse sub semnul ntrebrii n urma efectelor politicilor publice care au avut ca premise c toate guvernele sunt responsabile ori c bncile sunt responsabile. Ei bine, acestea nu sunt responsabile n totalitate. Moneda unic nu se poate susine fr politici comune privind sntatea finanelor publice.2 Avem din decembrie 2009 Tratatul de la Lisabona, care a intrat n vigoare cu ultimul tren. Romnia i Bulgaria au prins, probabil, ultimul tren spre Uniunea European. Dar mai bine mai trziu dect niciodat spune o vorba din popor Romania vs. Bulgaria? Ce avem noi i ei nu au? Ce au ei i noi nu avem? Dac analizm din punct de vedere geografic, cele dou ri se afl n acelai areal european (cu un puternic iz balcanic), Romnia ocupnd un spaiu aproape dublu fa de cel al Bulgariei, ambele ri au deschidere la Marea Neagr, i cu toate acestea Am fost de multe ori tentat s nclin spre turismul pe care l ofer ara noastr dar de cte ori am ales s mi petrec vacanele pe plaiuri mioritice ntotdeauna am avut parte de surprize neplcute la capitolul raport calitate/pre, infrastructura i traficul infernal din ara noastr fa de vecinii bulgari, iar despre serviciile prestate nici s nu mai amintesc. de aceea mi ntorc mereu cu invidie faa ctre vecinii notri bulgari care tiu s profite de pe urma turismului. Dar acestea sunt doar mici aspecte i impresii proprii legate de antiteza dintre cele dou ri din punct de vedere estetic. Ins, s aruncm o privire asupra taxelor i impozitelor la nivelul acestor dou ri i asupra modului de aplicare i control al politiciilor lor fiscale. Conform
Masterand, Facultatea de tiine Economice, Universitatea Nicolae Titulescu din Bucuresti; (e-mail: stanescu.angela@gmail.com). Acest studiu a fost elaborat sub coordonarea conf. univ. dr. Maria Grigore (mgrigore@univnt.ro). 2 Sebastian Bodu, http://sebastianbodu.wordpress.com
1
Angela Stnescu (Burlan)
987
rezultatelor principale ale studiului efectuat de Eurostat (organismul Comisiei Europene pentru statistic) vom putea face o comparaie i din punct de vedere al nivelului lor de trai prin prisma taxelor i impozitelor. n acest scop vom prezenta comparativ principalele caracteristici ale impozitelor din cele dou ri (pe categorii de impozite), vom analiza structura i evoluia veniturilor fiscale, iar n final vom trece n revist problemele actuale i perspectivele privind fiscalitatea n Romnia i Bulgaria. 1. PRINCIPALELE CARACTERISTICI ALE IMPOZITELOR DIN ROMNIA I BULGARIA 1.1. Impozitul pe venitul persoanelor fizice ROMNIA ncepnd cu anul 2005, un sistem de impozitare fix a nlocuit sistemul anterior, cu cote de impozitare variind de la 18% la 40%. Cota unic de impozitare de 16% se aplic la veniturile din activiti independente, veniturile din salarii, veniturile din chirii, ctigurile din aciunile cotate la burs, veniturile din dobnzi. Veniturile din activiti independente sunt impozitate la cota unic de 16% (contribuiile sociale obligatorii sunt deductibile) i cuprind, printre altele: veniturile din activiti liberprofesioniste, inclusiv venituri din exercitarea profesiilor liberale; veniturile din drepturile de proprietate intelectual. Veniturile din salarii constituie sumele primite de o persoan fizic n baza unui contract de munc. Venitul impozabil se obine prin deducerea din venitul brut a contribuiilor sociale obligatorii, a deducerii personale, a cotizaiei la sindicat i a contribuiilor la schemele de pensii facultative. Pensiile sunt impozabile la cota unic de 16% pentru sumele ce depesc 1.000 lei pe lun. In cazul veniturilor obinute din chirii, venitul brut anual reprezint venitul obinut de proprietar n cursul anului, n funcie de prevederile contractului de nchiriere nregistrat la autoritile fiscale. Venitul net impozabil se determin prin deducerea cotei de cheltuieli de 25% din venitul brut, i este impozitat la cota unic de 16%. Sistemul electronic naional de plat a fost lansat n martie 2011. BULGARIA n 2008 Bulgaria a introdus o cot de 10% care a nlocuit cotele anterioare progresive de impozit pe venit (20%, 22% i 24%). Cota unic de impozitare se aplic pentru veniturile din ase surse i, n conformitate cu principiile sistemului fiscal, doar cteva scutiri fiscale sunt n vigoare. Veniturile nete al ntreprinztorilor persoane fizice sunt impozitate separat printr-un impozit final de 15%. Membrii de familie sunt impozitai separat. Nu exist nici o alocaie general pentru copii; doar persoanelor cu dizabiliti li se acord o indemnizaie anual de 7 920 BGN ( 4 049). Donaiile ctre anumii beneficiari instituionali, contribuiile de asigurri sociale obligatorii i anumite contribuii voluntare precum i primele sunt deductibile din venitul impozabil total. Sub rezerva anumitor condiii, familiile tinere pot deduce plile de dobnzi ipotecare pentru prima sum de 100 000 BGN ( 51 129). Pensiile i alte pli de asigurri sociale sunt scutite de la impozitare. Sunt scutite de impozit: veniturile din dobnzi la conturile de economii la bnci cu sediul n Bulgaria sau n alt ar din UE, privind valorile mobiliare din Bulgaria sau alt stat UE, la mprumuturile de stat sau garantate de stat, precum i la obligaiunile corporative i alte obligaiuni O reducere fiscal de 5% se aplic n cazul depunerii mai devreme sau n sistem electronic a declaraiei fiscale.
988
1.2. Impozitul pe profit ROMNIA Impozitul pe profit urmeaz sistemul clasic: profiturile corporative sunt impozitate la nivelul societii i profiturile distribuite sunt impozitate din nou la nivelul acionarilor, att corporativ ct i individual. In profitul impozabil sunt incluse toate veniturile impozabile din care se scad cheltuielile deductibile i deducerile. Cheltuielile deductibile sunt numai cheltuielile efectuate n scopul realizrii de venituri impozabile. Din 2005, cota de impozit de 25% a fost redus la 16%. Excepie fac contribuabilii care desfasoara activitati de natura barurilor de noapte, cluburilor de noapte, discotecilor, cazinourilor sau pariurilor sportive, inclusiv persoanele juridice care realizeaz aceste venituri n baza unui contract de asociere, i la care impozitul pe profit datorat pentru aceste activiti este mai mic dect 5% din veniturile respective sunt obligai la plata unui impozit de 5% aplicat acestor venituri realizate. Exista i contribuabili care sunt scutiti de la plata impozitului pe profit:, printre care: trezoreria statului, instituiile publice pentru fondurile publice, inclusiv pentru veniturile proprii i disponibilitile realizate, persoanele juridice romne care pltesc impozitul pe veniturile microntreprinderilor, organizaiile nonprofit etc. De la 1 februarie 2013, firmele care au realizat n anul precedent venituri care nu au depit echivalentul n lei a 65.000 euro (microntreprinderile) sunt obligate s plteasc impozit pe veniturile microntreprinderilor, calculat cu cota de 3%. Cota de impozitare a dividendelor pltite ctre persoanele juridice romne este de 16% aplicata la dividendul brut. Nu se datoreaz impozit dac la data plii dividendelor beneficiarul acestora deine minimum 10% din titlurile de participare ale societii care le distribuie, pe o perioad de 2 ani mplinii pn la data plii acestora. BULGARIA n cursul ultimului deceniu, impozitarea profitului n Bulgaria a devenit din ce n ce mai favorabil pentru afaceri. Pornind de la rata de 40% pentru ntreprinderile mari n 1995, rata a fost redus aproape n fiecare an pentru a ajunge la cota de 10% aplicabil de la 1 ianuarie 2007. Rezultatul impozabil este derivat din rezultatul contabil supus impozitrii. Pierderile sunt reportate pe o perioad de cinci ani. Investiia iniial, calculatoarele i programele, precum i telefoanele mobile beneficiaz de un tarif special de depreciere de 50%. Mai mult dect att, rata de amortizare de 50% se aplic la orice tip de investiie n active noi, dac este fcut pentru a promova eficiena energetic. Companiile de producie pot beneficia de o reducere a impozitului datorat de pn la 100%, n cazul n care activitile sunt efectuate n ntregime n municipaliti cu rata omajului foarte ridicat (cu minim 35% mai mult dect media naional). Aceeai reducere fiscal se aplic la firme specializate i societi de angajare a persoanelor cu handicap. O reducere de 60% este oferit productorilor agricoli, pe veniturile generate din produsele agricole neprelucrate. Cu toate acestea, exist anumite condiii cu privire la modul de utilizare a taxei nepltite. De asemenea, un stimulent fiscal este oferit firmelor care angajeaz persoane n vrst, persoane cu handicap sau omeri de lung durat pentru o perioad de cel puin 12 luni. Dividendele distribuite ctre rezideni sau societi comerciale din Uniunea Europeana sunt scutite de impozit, iar cele pltite nerezidenilor (alii dect cei din UE), n general, sunt supuse unui impozit final reinut la surs de 5%. Veniturile din dividende pltite societilor nerezidente sunt supuse unui impozit reinut la surs de 10%. n ceea ce privete dobnzile i redevenele rata a fost redus la 5% n 2011 i va fi aplicabil pn la sfritul anului 2014.
989
1.3. TVA i accize ROMNIA Cota standard de TVA este de 24%, o cot redus de 9% se aplic la bunuri precum produsele farmaceutice, echipamentele medicale pentru persoanele cu handicap, cri, ziare, intrarea la muzee i servicii de cazare la hotel. ncepnd din 2009, o cot redus de 5% se aplic la furnizarea de locuine sociale i unele private. Scutirile de TVA fr drept de deducere se aplic, printre altele, tratamentelor medicale, unor activiti educative i culturale, serviciilor publice potale, anumitor tranzacii bancare i financiare, de asigurare i de reasigurare. La igarete i produse energetice cotele accizelor au crescut n fiecare an conform calendarului de majorare a accizelor armonizate. BULGARIA Sistemul de TVA a intrat n vigoare n Bulgaria din 1994 i l urmeaz pe cel adoptat de ctre statele membre ale UE. Cota standard este de 20%, iar cea redus este de 9%. Acesta din urm se aplic n cazul serviciilor de cazare i a crescut de la 7% ct era n luna aprilie 2011. Cotele accizelor au fost majorate aproape n fiecare an, n principal ca urmare a adaptrii legislaiei naionale cu reglementrile din Uniunea European. n 2012 accizele pe cherosen, benzin i gaze naturale (utilizate n scop de transport) au fost majorate. n iunie 2012 a fost introdus o acciz pentru gazul natural (utilizat pentru nclzire), atunci cnd este utilizat de ctre ntreprinderi.
1.4. Impozitul pe avere ROMNIA n Romnia nu sunt supuse impozitrii sumele sau bunurile primite cu titlu de motenire ori donaie. Proprietile imobiliare situate n Romnia sunt supuse unui impozit pe cldiri a crui cot variaz ntre 0,1% pentru cldirile deinute de persoane fizice i de la 0,25% la 1,5% pentru cldirile deinute de persoane juridice. n cazul n care cldirea nu a fost reevaluat n ultimii trei ani, tarifele pentru cldirile aflate n proprietatea companiei variaz de la 10% la 20% iar pentru cele neevaluate n ultimii cinci ani variaz de la 30% la 40%. Terenurile se supun i ele impozitului. Acesta variaz n funcie de locul unde este situat terenul i de destinaia acestuia. BULGARIA Impozitarea cadourilor sau a bunurilor motenite se realizeaz la tarife stabilite de ctre municipaliti, n limitele stabilite de lege. Tarifele pot varia ntre 0,4% i 0,8% (n cazul n care bunurile au fost primite de la rude de gradul nti) i ntre 3,3% i 6,6% (n cazul n care bunurile au fost primite din alte surse). Nu se aplic nici un impozit n cazul donaiilor ntre rude de gradul nti. Sumele care nu depesc 250.000 BGN ( 127.823) din valoarea motenirii sunt scutite de impozit. Pentru bunurile imobiliare se aplic o cot de 0,01%, pn la 0,45% din valoarea bunului imobil, n funcie de municipalitate. O reducere de 50% se acord n cazul n care proprietatea este reedina principal a contribuabilului.
990
1.5. Contribuiile sociale ROMNIA Contribuiile la asigurrile sociale se pltesc att de ctre angajator cat i de ctre angajat. Angajaii trebuie s contribuie pentru: asigurrile sociale cu o cot de 10,5%, asigurarea de omaj cu 0,5% i asigurarea de sntate cu 5,5%. Angajatorii contribuie la asigurrile sociale cu o cot de 20,8% (pentru condiii normale de lucru), la fondul de asigurri de sntate cu 5,2% i la fondul de omaj cu 0,5%. n plus, angajatorii mai datoreaz: contribuia pentru concedii i indemnizaii (0,85%), contribuia la fondul de garantare a creanelor salariale (0,25%) i contribuia de asigurare pentru accidente de munc i boli profesionale (variaz n funcie de codul CAEN al firmei). Sunt obligate de asemenea la plata contribuiilor de sntate i asigurri sociale: persoanele fizice care desfoar activiti independente; persoanele fizice care obin venituri din cedarea folosinei bunurilor, venituri din dividende i dobnzi numai n cazul n care nu realizeaz alte venituri pentru care pltesc contribuii. BULGARIA Contribuiile sociale sunt datorate pentru fondurile publice de asigurri sociale, avnd ca obiect drepturile de pensie (17,8%), boal general i maternitate (3,5%), sntate (8%) i omaj (1%). Cota pltit de angajator i angajat este de 60:40. Baza reprezint venitul brut al angajatului supus impozitrii ntre un plafon minim i unul maxim stabilite de lege. Venitul minim este actualizat anual i depinde de sectorul economic de activitate i condiiile de munc ale angajatului. Venitul maxim este de 2.000 BGN ( 1.023). n plus, angajatorul trebuie s plteasc contribuii suplimentare la fondul accidentelor de munca i fondul de boli profesionale (0,4% -1,1%) i la fondul creanelor garantate (0,1%, suspendat pentru 2011 i 2012). Baza impozabil pentru contribuiile datorate de persoanele fizice care desfoar activiti independente se determin individual, sub rezerva unui minim lunar variind de la 420 BGN ( 215) pn la 550 BGN ( 281), n funcie de veniturile din anul precedent i un maxim de 2.000 BGN ( 1 023).
2. TENDINE ACTUALE ALE FISCALITII N ROMNIA I BULGARIA 2.1. Structura i evoluia veniturilor fiscale ROMNIA n 2010 rata impozitelor n PIB a fost de 27,2%, cu mult mai mic dect media Uniunii Europene (35,6%). Nivelul de impozitare din Romnia este cel mai mic din Uniunea Europeana n afar de Lituania (27,1%), dar comparabil cu nivelul de impozitare din Bulgaria (27,4%). Dintre rile care au aderat la Uniunea European n 2004, Letonia i Lituania au atins niveluri similare ale veniturilor fiscale, n jurul valorii de 27% din PIB, n timp ce n Ungaria i Slovenia veniturile fiscale au fost mai mari cu 10 puncte procentuale (37,7% i respectiv 38%). Structura veniturilor fiscale din Romnia se BULGARIA n 2010 Bulgaria a fost printre rile cu cele mai mici rate de impozitare din UE, 27,4%. Comparativ cu ara noastr, rata impozitrii din Bulgaria a fost cu doar 0,2 puncte procentuale mai mare. Bulgaria este statul membru care se bazeaz cel mai mult pe impozitarea indirect, ponderea impozitelor indirecte ridicndu-se la 55,4% n 2010. n ceea ce privete ponderea acestora n PIB la nivelul impozitelor indirecte a fost de 15,2%, cu mult peste media Uniunii (UE 13,5%). TVA a reprezentat 61%, iar accizele 33% din veniturile impozitelor indirecte. Impozitele directe au reprezentat doar 18,8% din totalul impozitelor (5,1% din PIB), fiind a doua
991
dintre cele mai mici valori din Uniune. Contribuiile la asigurrile sociale au fost reduse n mod semnificativ n ultimii ani, iar n 2010 acestea au reprezentat doar 25,8% din totalul impozitelor (fa de UE 31,1%) i 7,1% din PIB (fa de UE 10,9%). Cele mai multe dintre veniturile fiscale sunt colectate de ctre guvernul central, 70,5% n anul 2010, precum i aproximativ un sfert din fondurile de securitate social (25,8%). Veniturile colectate de administraia local au fost marginale (2,9%). n comparaie cu media UE, guvernul bulgar central a colectat cu 11,7 puncte procentuale mai mult din ncasrile fiscale, n timp ce administraia local a primit cu 7,7 puncte mai puin. Cota colectat din fondurile de securitate social este oarecum mai aproape de media Uniunii Europene de 29,9%. Declinul ratei fiscalitii de la izbucnirea crizei economice globale a continuat n anul 2010. Dei scderea n 2010 (5,7%) a fost oarecum mai puin important dect cea experimentat un an nainte (10,1%), a fost suficient de puternic pentru a aduce veniturile fiscale totale la valoarea cea mai mic, din anul 1995. n ultimul deceniu, strategia fiscal general a fost de a reduce impozitarea direct i de a crete ncrederea n impozitarea indirect. Obiectivul principal a fost de a reduce impozitele cu fora de munc pentru a promova crearea de noi locuri de munc, precum i reducerea impozitelor asupra societilor, pentru a atrage investiiile i a stimula afacerile s ias din economia subteran. Veniturile fiscale ajustate ciclic confirm aceast tendin general de scdere a ratei fiscalitii, care n 2000 a fost cu 4,5 puncte procentuale mai mare dect n 2010.
evideniaz din mai multe privine. ncepnd cu anul 2010, Romnia a avut cea mai mare cretere a impozitelor indirecte n UE. Impozitele indirecte au furnizat 45,2% din veniturile fiscale totale, comparativ cu media Uniunii Europene de 38,6%, n timp ce ponderea contribuiilor sociale a fost de 32,2% (fa de cea a Uniunii Europene 31,1%) i a taxelor directe a fost doar 22,6% (fa de cea a UE de 30,4% ). Veniturile guvernamentale centrale reprezint mai mult de jumtate din total (63,4%), n timp ce veniturile publice locale sunt marginale, formate din doar 4%. Veniturile ncasate din fondurile de securitate social reprezint 31,9%, cu dou puncte procentuale peste media Uniunii Europene (29,9%). Cu toate acestea, veniturile din fondurile de asigurri sociale sunt cu 2 puncte procentuale sub media UE. Rata fiscalitii a sczut considerabil ntre anii 2000 i 2004, apoi a crescut pn n anul 2007 cnd PIB-ul a crescut accelerat. n urmtorii doi ani nivelul impozitelor a sczut cu dou procente n principal din cauza scderii brute a veniturilor provenite din TVA. n 2009, rezultatele economice pe termen scurt pentru Romnia au fost mai rele dect previziunile, cu o scdere uria a PIB de 6,6 puncte procentuale (medie anual) fa de anul 2008. Cu toate acestea, creterea cotelor accizelor n 2009 i a TVA n anul 2010 a asigurat venituri mai mari din impozitele indirecte, care au compensat scderea n continuare a veniturilor din impozitele directe i contribuiile sociale. Ca o consecin, n 2010, rata fiscalitii a crescut cu 0,4 puncte procentuale n raport cu anul precedent.
2.2. Impozitarea consumului, a muncii i a capitalului; taxe de mediu Dei Romnia se bazeaz n primul rnd pe impozitarea indirect, veniturile din impozitele pe consum sunt sub media UE. Rata impozitului pe veniturile din consum este de 18,9% n 2010, cu 2,4 puncte procentuale mai mic dect media Uniunii Europene de 21,3%. Cu toate acestea, raportul a crescut cu dou puncte procentuale fa de anul 2009 i Rata impozitelor pe consum n Bulgaria s-a ridicat la 14,5% din PIB n 2010, i n ciuda scderii cu 2,7 puncte procentuale din 2008, aceste venituri sunt pe locul trei ca mrime n UE. Acest lucru se datoreaz n principal unei ponderi ridicate a consumului final intern n PIB - aproape 64%. n 2010, veniturile din impozitarea forei de
992
este de ateptat s creasc i mai mult n 2011, cnd efectele depline ale majorrii cotei de TVA din 2010 vor fi vizibile. Rata impozitrii asupra forei de munc a sczut cu 6,2 puncte procentuale ntre 2000 i 2010, n timp ce aceeai cifr pentru Uniunea European a nregistrat o scdere cu 2,4 puncte procentuale. Scderea ar putea fi explicat prin reducerea semnificativ a cotei impozitului pe veniturile persoanelor fizice n 2005 i reducerea ulterioar a contribuiilor sociale. De asemenea, trebuie remarcat faptul c n conformitate cu metodologia noastr, introducerea unui sistem pilon de pensii (pilonul doi) n 2008, are ca rezultat o reducere a ratei impozitului cu fora de munc, cu toate c plile ctre aceste fonduri au un impact asupra veniturilor lucrtorilor, care este asemntor cu tradiionalele contribuii la securitatea social. Impozitarea capitalului este una dintre cele mai sczute din Uniunea European (poziia 22 n clasament), cednd doar 4,4% din PIB, n comparaie cu 6,6% n media UE. Acest lucru se datoreaz n principal veniturilor sub medie din impozitul pe profit i a veniturilor fiscale foarte sczute din veniturile independente. n timp ce acestea din urm au rmas relativ constante de-a lungul ultimilor trei ani (0,3% din PIB), impozitarea capitalului a sczut de la 3,1% din PIB n 2007 la 2,3% n 2010. Veniturile din taxa de mediu, la 2,1% din PIB n 2010, se afl cu mult sub media Uniunii Europene (2,6%), aceast valoare fiind a patra dintre cele mai sczute n UE. Cele mai multe dintre aceste venituri sunt realizate din energie (1,8%), nici una din poluri i doar 0,2% din transport (exclusiv combustibilul). Cotele accizelor, cu toate acestea, au fost majorate n 2010.
munc s-au ridicat la doar 9,0% din PIB, cea mai mic valoare n Uniune i cu 8,1 puncte procentuale sub media UE. Printre ali factori, acest lucru se datoreaz nivelului relativ sczut de remunerare a salariailor (37% din PIB) i a ncasrilor foarte sczute din impozitul forei de munc. Procentul de 24,4% este de asemenea cu mult sub media Uniunii Europene (33,4%). Raportul a fost n scdere n mod constant n ultimii ani n mare parte datorit eforturilor guvernului de a reduce povara fiscal a angajatorilor prin reducerea contribuiilor sociale n mod progresiv. Veniturile din impozitele pe capital s-au ridicat la 3,9% din PIB n 2010. Evoluia de-a lungul anilor este n principal determinat de veniturile din impozitul pe profit, care n anul 2010 s-a situat pe locul 18 n UE. Eforturile guvernelor de a atrage investiii i a combate economia subteran, reducerea cotei impozitului pe profit aproape n fiecare an pentru a ajunge la 10% n 2007 explic fluctuaiile veniturilor. n plus, condiiile economice nefavorabile de la sfritul anului 2008 au afectat puternic veniturile din impozitul pe profit, care au sczut de atunci cu 1,2 puncte procentuale, declasnd ara n clasament cu ase locuri. La 2,9% din PIB, veniturile din taxele de mediu sunt pe poziia a aptea ca mrime n Uniunea European (2,6%). Acest lucru se datoreaz veniturilor mari de la impozitarea energiei care n 2010 - la 2,6% din PIB - a fost a treia dintre cele mai mari n UE. Poziia nalt a rii n aceast categorie de impozitare este, n principal ca urmare a consumului mare de energie. Avnd n vedere c mai mult de 90% din veniturile fiscale provin din accize la combustibil, Bulgaria se plaseaz pe locul al doilea la veniturile ncasate din impozite percepute pe combustibil pentru transport (2,5% din PIB n 2010). Taxele din transport cu excepia combustibilului sunt de o importan oarecum mai mic n valoare de numai 0,3% din PIB.
993
2.3. Probleme actuale, perspective i orientare politic Romnia a beneficiat de asisten financiar (prin intermediul unui mecanism de mprumut) de la Uniunea European n 2009, 2010 i 2011, n schimbul unui pachet de msuri fiscale, cum ar fi adoptarea proiectului reformei sistemului de pensii, adoptarea unei legi a responsabilitii fiscale i punerea n aplicare a msurilor de consolidare fiscal. Pe partea de venituri, o serie de msuri au fost agreate: includerea tichetelor de mas n venitul impozabil, lrgirea bazei de impozitare pentru contribuiile la asigurrile sociale pentru a include drepturile de proprietate intelectual. Creterile semnificative ale accizelor la tutun i a cotei standard de TVA (de la 19 la 24%), precum i preurile mai ridicate ale combustibililor au contribuit la creterea inflaiei. De la 1 ianuarie 2013 contribuabilii vor putea s opteze pentru plata impozitului pe profit trimestrial, pe baza impozitului pe profit datorat pentru anul precedent, corectat cu rata inflaiei. Tot de la 1 ianuarie 2013 a fost introdus sistemul de TVA la ncasare, obligatoriu pentru firmele mici (cu o cifr de afaceri n anul precedent mai mic de 2.250.000 lei) Guvernul urmrete o politic fiscal strict i efectuarea reformelor structurale n sectorul public, cu scopul de a pstra o poziie favorabil fiscal a rii. n 2011, Legea organic a Bugetului a fost modificat pentru a menine deficitul bugetar consolidat sub 2% i limitarea cheltuielilor publice la 40% din PIB. Acestea au intrat n vigoare din 2012. Strategia fiscal a guvernului bulgar urmrete meninerea unui nivel uniform i sczut de impozitare a diferitelor tipuri de venituri. Eforturile sunt orientate spre mbuntirea colectrii impozitelor i combaterea evaziunii fiscale. n 2012, cotele impozitelor pe venitul corporativ i pe venitul persoanelor fizice, care sunt deja printre cele mai mici din UE, sunt pstrate neschimbate, n timp ce creterea mai multor taxe continu procesul de schimbare a poverii fiscale spre impozitarea indirect. Unele schimbri mai mici n sistemul fiscal au fost adoptate n 2012. n domeniul TVA acestea au avut drept scop armonizarea legislaiei cu Directiva UE, n timp ce n domeniul impozitrii persoanelor fizice modificrile au vizat clarificarea i corectarea legii actuale pentru eliminarea unor lacune i neclariti.
Concluzii Pentru a putea nelege ceea ce nseamn Uniunea European la nivel global, trebuie s contientizm faptul c Uniunea European reprezint cea mai mare pia comercial din lume, are cel mai mare PIB din punct de vedere al puterii de cumprare 30 % din PIB-ul mondial brut; deine cea mai mare rezerv monetar din lume, fiind principalul investitor n SUA i America de Sud, principalul partener economic al Chinei i al doilea al Americii de Sud. Uniunea European este zona cu cel mai ridicat nivel de impozitare (38,4%), depind cu 40% nivelurile nregistrate n SUA i Japonia. La nivel european, veniturile fiscale au sczut ca urmare a crizei (primele efecte ale crizei economice globale s-au resimit n veniturile din 2008), dar s-au stabilizat deja n 2010. n general, rata impozitelor n PIB (exprimat ca medie ponderat) a sczut cu 2 puncte procentuale n 2010 fa de anul 2000 i a rmas neschimbat fa de anul 2009. n ceea ce privete tendinele viitoare, Comisia European a prognozat din noiembrie 2011 o cretere semnificativ (cu un total de aproximativ un punct din PIB, n medie ponderat), pn n 2013.1
1 Raportul statistic al Eurostat (organismul Comisiei Europene pentru statistic) referitor la taxele i impozitele statelor membre Taxation trends in the European Union, Luxemburg 2012, pg. 19 http://ec.europa.eu/taxation_customs/taxation/gen_info/economic_analysis/tax_structures/index_en.htm
994
Pentru cele dou state membre analizate n aceast lucrare, rata fiscalitii a evoluat aproximativ n acelai ritm n ultimii 15 ani, valorile nregistrate n Bulgaria fiind uor mai ridicate dect n Romnia.
Ct despre comparaia prezentat, condiiile fiscale si financiare din Bulgaria sunt clar mai avantajoase fa de cele din Romnia, att pentru populaie ct i pentru ntreprinztorii particulari, aa cum rezult i din urmtorul tabel: Romania 16% 16% 16% 90% Trimestrial Trimestrial Lunar / trimestrial Incerta Fluctuant 1 EUR = 4,5 lei 5.8% 24% 200 RON 700 RON (162 EUR) Bulgaria 10% 10% 5% 48% Trimestrial Anual Lunar In 45 de zile de la cerere Fix 1 EUR = 1.95 BGN 3.4% 20% 2 BGN (1.02 EUR) 240 BGN (123.07 EUR)
Impozit pe profit Impozit pe venit Impozit pe dividende Total taxe i impozite aferente salariului (raportat la salariul net) Depunere declaraii fiscale Plata impozit pe profit Depunere declaraii TVA Recuperare TVA Curs valutar EUR Rata inflaiei n 2011 Cota TVA Capital social minim pentru firme Salariu minim (brut)
995
Cum ns sistemul fiscal nu este singurul element care influeneaz prosperitatea unei ri, doresc s subliniez cteva avantaje vs. dezavantaje ale celor dou ri comunitare care ncearc din rsputeri s i gseasc locul n snul marii familii europene denumit sugestiv Uniunea European. ROMNIA Avantaje O mai mare ntindere din punct de vedere teritorial. Forme de relief variate, ieire la rmul Mrii Negre. Poziie geopolitic extrem de important la confluena dintre Asia Central, Europa i Orientul Mijlociu. Majoritatea investitorilor strini opteaz pentru Romnia n detrimentul Bulgariei (chiar dac cota de impozitare a profitului este de 16%). Dezavantaje Turism neexploatat i nefructificat avnd n vedere beneficiile pe care le ofer potenialul mediului nconjurator (toate formele de relief). Lipsa transparenei i responsabilitii n administraia public i utilizarea fondurilor publice alocate pentru dezvoltarea infrastructurii (ex.: preuri duble la construcia de autostrzi fa de Bulgaria). Suprafaa rii este mult mai redus n comparaie cu cea a Romniei. Impozitul pe avere sau pe bunurile motenite fa de Romnia unde acestea nu se impoziteaz. Salariu mediu pe economie mai mic dect cel din Romnia. Costul combustibilului este uor mai ridicat dect cel din Romnia. Poziie geopolitic extrem de important la confluena dintre Asia Central, Europa i Orientul Mijlociu. Forme de relief variate, ieire la rmul Mrii Negre. Turism exploatat la capacitate maxim cu servicii de foarte bun calitate. Utilizarea n mod responsabil a fondurilor obinute de la Uniunea European pentru dezvoltarea infrastructurii. BULGARIA
Dar cred c am adus destule argumente pro i contra aa c nu mai rmne dect s v las pe dumneavoastr s alegei Referinte bibliografice Maria Grigore, Suport de curs Sisteme i politici fiscale Raportul statistic al Eurostat (organismul Comisiei Europene pentru statistic) referitor la taxele i impozitele statelor membre Taxation trends in the European Union, Luxemburg 2012, pg. 19 http://ec.europa.eu/taxation_customs/taxation/gen_info/economic_analysis/tax_structures/ind ex_en.htm Sebastian Bodu, http://sebastianbodu.wordpress.com Price Waterhouse Coopers, www.taxonline.ro
996
DIAGNOSTICUL FINANCIAR AL S.C. GENERAL FORWORDING SERVICE SRL

Silvia-Daniela (Popa) RADU Abstract Diagnosticul financiar furnizeaz un ansamblu de concepte, tehnici i metode care permit tratarea informaiilor interne i externe, interpretarea acestora, emiterea unor judeci de valoare i aprecieri asupra activitii firmei, n vederea formulrii unor recomandri pertinente privind evoluia acesteia, nivelul i calitatea performantelor, gradul de risc ntr-un mediu concurenial extrem de dinamic. Parcurgnd etapele diagnosticului financiar la S.C. General Forwording Service S.R.L. pentru perioada 2008-2010 am constatat c societatea prezint o situaie foarte bun a lichiditii i solvabilitii, ns cu o reducere semnificativ a performanelor financiare n anii 2009 i 2010. Dei n domeniul n care si desfoar activitatea exist o concuren mare i piaa vnzrii de autoturisme a sczut, societatea a reuit s se menin n activitate, iar din anul 2010 a intrat pe un trend ascendent privind rata rentabilittii. Cuvinte cheie: diagnostic financiar, analiza financiar- patrimonial, echilibru financiar, analiza performanelor financiare, profit, rata rentabilitii 1. Introducere Informaia contabil este esenial pentru fundamentarea deciziilor economice, dar nu n stare brut, motiv pentru care trebuie supus proceselor de decriptare i analiz. Trecerea de la informaia contabil la cea de analiz este o etap impus de vocaia diferit a celor dou activiti: vocaia esenial a contabilitii este de a constata o stare de fapt, iar cea a analizei financiare este de a formula o apreciere asupra strii i performanelor ntreprinderii analizate. Trecnd n revist aspectele generale ale analizei financiare, putem afirma c aceasta reprezint activitatea de diagnosticare a strii de performan financiar a ntreprinderii i reprezint, totodat, instrumentul indispensabil managementului necesar pentru nelegerea trecutului i prezentului activitii ntreprinderii, n scopul fundamentrii obiectivelor strategice viitoare. Analiza financiar se efectueaz pe baza documentelor contabile de sintez (bilan, cont de profit i pierdere i anexe la bilan) i a altor informaii privind evoluia preurilor i a cursurilor bursiere pe pia. Dac bilanul reflect situaia patrimonial a ntreprinderii la sfritul exerciiului, contul de rezultate furnizeaz informaii asupra activitii acestei ntreprinderi n timpul exerciiului considerat1. n cadrul acestei lucrari voi parcurge dou etape ale diagnosticului financiar (analiza financiar patrimonial i ananliza performanelor financiare) pe exemplul S.C. GENERAL FORWORDING SERVICE S.R.L., societate avnd ca obiect de activitate Alte activitati anexe transporturilor (Cod CAEN 5229). 2. Analiza financiar patrimonial Metodologia de analiz a situatiei financiare cu ajutorul datelor de bilant se bazeaz pe corelrile interne existente ntre elementele patrimoniale aflate n activul bilantului sub forma
Masterand, Facultatea de tiine Economice, Universitatea Nicolae Titulescu din Bucuresti; (e-mail: silvyapopa@gmail.com). Acest studiu a fost elaborat sub coordonarea conf. univ. dr. Maria Grigore (mgrigore@univnt.ro). 1 Maria Grigore, Finanele firmei, Ed. Cartea Studeneasc, Bucureti, 2011
Silvia-Daniela (Popa) Radu
997
activelor (mijloacelor economice) si n pasivul bilantului sub forma surselor de formare a mijloacelor economice Activul bilantului cuprinde n evolutia sa, mijloacele economice n ordinea invers a lichidittii si n functie de modul n care particip la circuitul economic. Situatia ratelor de structur ale activului, rata de imobilizare a activului si utilizarea capitalului sunt prezentate n tablul de mai jos: SPECIFICAIE I Active imobilizate (AI) II Active circulante (AC) Stocuri Creante Investitii financiare Disponibilitati III Cheltuieli in avans Active totale (AT) Cifra de afaceri (CA) Capital social (CS) rata de imobilizare nr de rotatii ale AT gradul de utilizare a capitalului social 31.12.2008 655.757 640.053 354 591.032 48.667 0 1.295.810 1.201.300 80.000 0,51 0,93 16,20 % 50,6 49,4 0,1 92,3 7,6 0,0 ANII 31.12.2009 631.592 538.761 0 527.295 0 11.466 0 1.170.353 413.129 80.000 0,54 0,35 14,63
% 54,0 46,0 0,0 97,9 0,0 2,1 0,0
31.12.2010 513.943 662.029 0 627.296 0 34.733 0 1.175.972 390.908 80.000 0,44 0,33 14,70
% 43,7 56,3 0,0 94,8 0,0 5,2 0,0 100
AI AC Stocuri 2000000 1000000 0 2008 2009 2010 AI Stocuri CA Disponibilitati Creante Disponibilitati AT CA CS
Activul total al S.C. GENERAL FORWORDING SERVICE SRL a nregistrat o scdere de 10% n anul 2009 fat de 2008 si o crestere de 1% n anul 2010 fat de anul 2009. Evolutia activului total a fost determinat de modificarea activelor imobilizate datorit amortizrii si a activelor circulante datorit reducerii cu 5% a creantelor. Rata de imobilizare reliefeaz ponderea activelor imobilizate n total active. Aceast rat este influentat de profilul ntreprinderii, de nzestrarea cu tehnic si tehnologii moderne. Numrul de rotatii a activului total reflect viteza cu care se roteste ntreg capitalul investit si pune n evident eficienta cu care societatea si valorific toate activele pe care le detine, respectiv eficienta cu care utilizeaz ntregul capital. Conform uzantelor internationale, se consider normal un numr de 2-3 rotatii pe an. n cadrul societtii analizate acest indicator a nregistrat o scadere pe perioada analizat, de la 0,93 n 2008 ajungnd n 2010 la 0,33, ceea ce nseamna c societatea nu valorifica n mod eficient toate activele pe care le detine.
998
Activele imobilizate Situatia activelor imobilizate la 31.12.2010 conform balantei de verificare, este prezentat n tablul de mai jos: Nr crt 1 Specificatie Imobilizari corporale - total din care - constructii - ct 212 - instalatii - ct 213 Imobilizari financiare Total active imobilizate Cifra afaceri - nr rotatii active imobilizate(CA/Ai) 31.12.2010 lei % 513.602 99,9 510.664 99,3 2938 0,5 341 0,1 513.943 390.908 0,76
2 3 4
Cifraafaceri 1000000 Impobilizarifinanciare Imobilizaricorporale 0 lei %
Imobilizaricorporale Impobilizarifinanciare Cifraafaceri
Activele circulante au fost analizate n preuri constante pentru a analiza corect evolutia acestora. 31,12,2008 Specificatie Total active circulante 1. Stocuri 2. Creante 3. Disponibilitati Lei 640.053 354 591.032 48.667 31,12,2009 Ev.fata Lei dec.08 538.761 0,84 0 527.295 0,89 11.466 0,24 31,12,2010 Ev fata Lei dec.09 662.029 1,23 627.296 34.733 1,19 3,03
999
800000 600000 400000 200000 0 2008 2009 2010 Disponibilitati Creante Stocuri
600000 800000 400000 600000 200000 400000 0 200000
Activele circulante n anul 2008 erau de 640.053 lei, n 2009 scad la 538.761 lei, (mai mici cu 16% fat de 2008) iar n 2010 au crescut la 662.029 lei, respectiv au crescut cu 23% fat de 2009. Aceast evolutie a activelor circulante este determinat de evolutia oscilant a creantelor si a disponibilittilor. n cadrul activelor circulante, creantele de ncasat erau n 2010 de 627.296 lei, n crestere cu 19% fat de decembrie 2009, ceea ce nseamn c societatea nu a actionat ferm n vederea recuperrii creantelor. Creantele Creantele se analizeaz n functie de: a)Natura lor calitativ: - Creante normale rezultate din desfsurarea normal a circuitului economic, respectiv sumele nregistrate n contul 4111 clienti - Creante nenormale rezultate n afara desfsurrii normale a circuitului economic. n aceast categorie intr sumele nregistrate n conturile 461 debitori diversi. b) Gradul de certitudine a ncasrii lor, creantele sunt certe si incerte. Pentru ca o creant s fie cert, trebuie s fie confirmat n scris de ctre clientii solvabili. Deoarece n cadrul diagnosticului financiar este greu si laborios s se obtin o asemenea confirmare, n creantele incerte se cuprind cele nenormale. c) Durata de ntrziere si de ncasare, creantele se grupeaz n: - creante realizabile pe termen scurt (30 zile) - creante realizabile pe termen mediu (60 zile) - creante realizabile pe termen lung (90 zile) Din analiza creantelor rezult c acestea au reprezentat un procent de 92,3% din valoarea activelor circulante n 2008, au crescut n 2009 la 97,9%, iar n 2010 au sczut la 94,1% fat de 2009. Din analiza contului de creante, rezult c, n anul 2010 rulajul contului este de 275.880 lei la sume creditoare si 366.622 lei la sume creditoare. Soldul initial al contului la 01.01.2010 era 520.320 lei, iar la finele anului, 611.061 lei. Rezult c, de fapt, creantele din desfsurarea normal a circuitului economic reprezint doar 90.746 lei, respectiv un procent de 15% din total creante, restul putnd fi ncadrat n categoria creantelor greu de ncasat. Avnd n vedere c aceast creant provine de la o societate din cadrul grupului, se poate aprecia c acestea ar putea fi creante certe. Stocurile n ceea ce priveste stocurile, valorile mici ale acestora nu sunt de natur a influenta valoarea astfel ca nu se justifica o analiza a lor. Disponibilittile bnesti Este principalul element care caracterizeaza trezoreria agentului economic. n procesul analizei se calculeaz gradul de asigurare cu disponibilitti bnesti si plasamente.
1000
Specificatie Disponibilitati banesti Active circulante Active total Grad de asigurare cu - active circulante (%) - active totale (%)
31,12,2008 Lei % 48.667 3,8 640.053 49,4 1.295.810 7,6 3,8
31,12,2009 lei % 11.466 1,0 538.761 46,0 1.170.353 2,1 1,0
31,12,2010 lei % 34.733 3,0 662.029 56,3 1.175.972 5,2 3,0
2010
2009
Activetotale% Activecirculante%
2008 0 1 2 3 4 5 6 7 8
Disponibilittile bnesti au avut o evolutie oscilant cu punct maxim n 2008 cnd au fost de 48.667 lei, iar ca pondere n activele totale cu punct maxim tot n 2008 (3,8%) dup care scad n 2009 la 11.466 lei reprezentnd 1% n activele totale, iar n 2010 cresc la 34.733 lei ceea ce reprezint 3 % n total active . Gradul de asigurare cu disponibilitti bnesti fat de activele circulante este sczut, ntre 2,1% 7,6% nivelul considerat normal fiind de 30%. Gradul de asigurare cu disponibilitti bnesti fa de activele totale este cuprins ntre 1%3,8%, nivelulul orientativ care indic o activitate normal fiind de 10%. Aceast situatie s-a datorat faptului c societatea are de ncasat creante reprezentnd pn la 95% din total active circulante. Sursele financiare de acoperire a mijloacelor economice Sursele financiare de acoperire a mijloacelor economice pot fi grupate dup: - destinatie (active imobilizate si active circulante) - provenient (surse proprii, asimilate, atrase sau mprumutate) 31,12,2008 Lei 80.000 505.978 16.000 0 645.292 0 1.247.270 1.247.270 31,12,2009 Lei 80.000 505.978 16.000 483.969 61.686 0 1.147.633 1.147.633 31,12,2010 Lei 80.000 410.569 16.000 630.442 84.787 84.787 1.137.011 1.137.011
Specificatie Capital social Rezerve din reevaluare Rezerve Rezultatul reportat Rezultatul exercitiului Repartizarea profitului CAPITALURI PROPRII CAPITAL PERMANENT
% 6,41 40,57 1,28 0,00 51,74 0,00 100,0
% 7 44,09 1 42,17 5 0 100,0
% 7,04 36,11 1,41 55,45 7,46 7,46 100,0 100
1001
1400000 1200000 1000000 800000 600000 400000 200000 0 2008 2009 2010
Capitalsocial Rezerve dinreevaluare Rezerve Rezultatreportat Rezultatulexercitiului Repartizareaprofitului Capitaluriproprii Capitalpermanent
Capitalul propriu a fost pozitiv pe toat perioada cu valoare maxima n decembrie 2008 de 1.247.270 lei si valoare minim n decembrie 2010 de 1.137.010 lei. Capitalul permanent este pozitiv si este constituit numai din capitalul propriu, societatea nu a contract n aceast perioad credite pe termen lung si mediu, ceea ce nseamn c societatea are la dispozitie surse suficiente pentru o perioad mai mare de un an n vederea continuarii activittii. Deoarece societatea nu a contract n aceasta perioad credite pe termen lung si mediu nu s-a calculat rata autonomiei financiare si independenta financiar a societtii, acestea fiind considerate la limita superioar. Structura si evolutia patrimoniul net Patrimoniul net (averea societtii) reflect capacitatea societtii de a se angaja la atragerea de capitaluri strine - resurse financiare pentru dezvoltarea afacerilor n conditiile restituirii la scadent a obligatiilor devenite exigibile.
Specificatie 1. Active imobilizate 2. Active circulante Stocuri Creante Disponibilitati 3. Active total (1+2+3) 4. Datorii 5. Patrimoniul net Acoperit cu: - Capitalul social - Fonduri si rez legale - Alte fonduri
31,12,2008 Lei % 655.757 50,6 640.053 49,4 354 591.032 48.667 1.295.810 100 48.540 4 1.247.270 96 80.000 16.000 0
31,12,2009 Lei % 631.592 54,0 538.761 46,0 0 527.295 11.466 2 1.170.353 22.720 2 1.147.633 98 80.000 16.000 0
31,12,2010 Lei % 513.943 43,7 662.029 56,3 0 627.296 34.733 1.175.972 38.961 3 1.137.011 97 80.000 16.000 0
1002
1400000 1200000 1000000 800000 600000 400000 200000 0 2008
Active imobilizate Active circulante Stocuri Creante Disponibilitati active total Datorii Patrimoniulnet Capitalsocial 2009 2010 Fondurisirezerve legale
Patrimoniului net a sczut n 2009 si 2010 far de 2008, scderea fiind determinat de reducerea activelor imobilizate n 2009 si de creterea datoriilor ctre buget si furnizori n 2010. Patrimoniul net reprezint 96% din total activ, datoriile societtii fiind de doar 4%. Patrimoniul net este acoperit cu capitalul social n proportie de 6% si cu fondul de rezerv n proportie de 1% restul fiind din diferente de reevaluare si profiturile nerepartizate. n anul 2008 societatea a repartizat profitul sub forma dividendelor, iar n anul 2009 nu s-a facut repartizarea profitului. Indicatorii de lichiditate si solvabilitate Acesti indicatorii apreciaz capacitatea societtii de a onora la scadent obligatiile exigibile si chiar mai devreme dect termenele convenite, n situatia n care creditorii solicit plata acestora din motive diverse. Active curente Lichiditatea generala = --------------------Pasive curente Active curente - Stocuri Lichiditatea imediata = -------------------------------Pasive curente Disponibilitati Lichiditatea la vedere = --------------------Pasive curente Specificatie Active curente Pasive curente Disponibilitati Stocuri Lichiditate general >2 Lichiditate intermediar >1 Lichiditatea la vedere dec.2008 640.053 48.540 48.667 354 13,19 13,18 1,003 dec.2009 538.761 22.720 11.466 0 23,71 23,71 0,505 dec.2010 662.029 38.961 34.733 0 16,99 16,99 0,891
1003
30 20 10 0 2008 2009 2010
Lichiditate generala Lichiditate lavedere Lichiditate intermeditara Lichiditate generala Lichiditate intermeditara Lichiditate lavedere
Pentru comparatie cu valori de referint, tabelul de mai sus prezint n interior si nivelul lichidittilor care permit protejarea societtii fat de creditori la scadent, sau la cererea expres a acestora. n acest context, lichiditatea firmei a implicat niveluri si tendinte bune n intervalul analizat. lichiditate general a societtii ofer informatii despre bunurile la care societatea poate s fac apel pentru a plti datoriile pe termen scurt. n intervalul analizat, acesta a fost ntre 13,19-23,71 comparativ cu un prag de sigurant egal cu 1,6-2; lichiditatea intermediar este cuprins ntre 13,18 si 23,71 comparativ cu un prag de sigurant mai mare dect 1. lichiditatea la vedere este cuprins ntre 0,505 1,182 comparativ cu marja de sigurant egal cu 0,6-1. Lichiditatea la vedere este n marja de sigurant, ceea ce nseamn c societatea este protejat fat de creditori. Solvabilitatea patrimonial defineste capacitatea societtii de a dispune de suficiente mijloace materiale si bnesti n orice moment, pentru a ndestula la scadent creditorii si. Capitaluri proprii Formula de calcul este =------------------------ x 100 Pasive totale Specificatie Capitalul propriu Pasive totale Profit net Solvabilitatea patrimoniala (%) 2008 1.247.270 1.295.810 645.292 96,3 2009 1.147.633 1.170.353 61.686 98,1 2010 1.137.011 1.175.972 84.787 96,7
2010
2009
Solvabilitateapatrimoniala%
2008 95 95.5 96 96.5 97 97.5 98 98.5
1004
Valorile nregistrate pe perioada analizat a solvabilittii sunt foarte ridicate, limita minim acceptat 30 50 %. Solvabilitatea patrimonial a nregistrat un procent maxim de 98,1% n 2009 ceea ce arat c creditorii societtii se bucur de securitate maxim, pasivele totale fiind mai mari dect capitalul propriu. Indicatori de gestiune Activele circulante pot da informatii si despre activitatea societtii prin determinarea duratelor de rotatie a stocurilor, duratelor de ncasare a creantelor Un alt indicator de gestiune este si durata de plata a obligatiilor. Specificatie 1. Stocuri 2. Creante 3. Obligatii curente Cifra de afaceri (CA) durata de rotatia a stocurilor (zile) durata de incasare a creantelor (zile) durata de achitare a obligatiilor (zile) 31,12,2008 354 591.032 48.540 1.201.300 0,1 177 15 31,12,2009 0 527.295 22.720 413.129 0 459 20 31,12,2010 0 627.296 38.961 390.908 0 578 36
600 400 200 0 2008 2009 2010 Durataderotatiea stocurilor
Durataderotatieastocurilor Duratadeincasarea creantellor Duratadeachitarea obligatiilor
Durata de rotatie a stocurilor - analiza este nerelevant Durata de ncasare a creantelor este de 177 zile n 2008, creste la 459 zile n 2009 iar n 2010 creste la 568 zile, ceea ce nseamn c societatea, n baza relatiilor din grup a nteles s nu actioneze n vederea ncasrii creantelor. Durata de achitare a obligatiilor este cuprins ntre 15 36 zile n 2010, ceea ce nsemn c plata datoriilor se fcea pn n 2010 la intervale scurte, n perioada de exigibilitate, neexistnd riscul acumulrii de majorri si penalitti sau dobnzi. 3. Analiza performanelor financiare Contul de profit si pierderi are rolul de a concentra influenta si efectul tuturor proceselor economice si financiare ce au loc n economia unei societti, ntr-o perioad de timp determinate. Specificatie 1. Venituri din exploatare - cifra de afaceri 2. Venituri financiare 3. Venituri exceptionale dec.-08 Lei 1.214.171 1.201.300 37 0 dec.-09 Lei 425.939 413.129 73 0 dec.-10 Lei 390.908 390.908 17 0
1005
1.214.208 445.551 0 0 445.551 768.620 37 768.657 645.292 426.012 352.418 248 0 352.666 73.521 -175 73.346 61.686 390.925 289.987 0 0 289.987 100.921 17 100.938 84.788
4. VENITURI TOTALE(1+2+3) 5.Cheltuieli pentru exploatare 6. Cheltuieli financiare 7. Cheltuieli exceptionale 8. CHELTUIELI TOTALE (5+6+7) 9. Rezultatul din exploatare (1-5) 10. Rezultatul financiar (2-6) 11. Profit brut 12. Profit net
800000 700000 600000 500000 400000 300000 200000 100000 0 2008 2009 2010
Profitbrut Profitnet
Profitul net scade brusc de la 645.292 n 2008 la 61.686 lei n 2009 reprezentnd 10% din profitul anului anterior, n situatia n care, cifra de afaceri n 2009, a reprezentat de 34% din cifra de afaceri a anului anterior. n 2010 profitul creste cu 37% fat de anul 2009 n conditiile n care cifra de afaceri a sczut cu 5% fat de anul 2009. Rezult c societatea a trecut printr-o perioada mai grea n anul 2009, n ce priveste rata profitului, aceasta se situeaz la nivelul de 25% in 2010, rata considerat normal n ramura prestrilor de servicii. Analiza veniturilor Specificatie Venituri din exploatare Venituri financiare Venituri totale Indice de crestere cu baz fix (dec.2008) Indice de crestere cu baza n lant dec.-08 Lei % 1.214.171 100,0 37 0,0 1.214.208 100 dec.-09 Lei % 425.939 99,98 73 0,02 426.012 100,00 0,4 0,4 dec.-10 Lei % 390.908 100,0 17 0,0 390.925 100 0,32 0,92
n perioada analizat veniturile totale nregistreaz un trend descresctor pe toat perioada analizat si s-au creat preponderant din sfera exploatrii (peste 99%) .
1006
Evolutia cifrei de afaceri Specificatie Cifra de afaceri (Lei) Cifra de afaceri (euro) Venituri totale (lei) Pondere CA in venituri totale dec.08 1.201.300 301.440 1.214.208 0.99 dec.09 413.129 97.708 426.012 0.97 Evol.fata dec.08 0,34 0,32 0.35 dec.10 390.908 91.231 390.925 100 Evol.fata de 2009 0,95 0,93 0.92
Cifra de afaceri a sczut n 2009 la 34% din cifra de afaceri a anului 2008, iar n anul 2010, cifra de afaceri reprezint 95% din cea nregistat n anul 2009. Se constat astfel impactul crizei economice si o stabilizare a acesteia n perioada 2009-2010 n jurul valorii de 400 000 lei. Analiza cheltuielilor Specificatie 1.Cheltuieli pentru exploatare - Cheltuieli cu materiile prime si materialele consumabile - Alte cheltuieli materiale - Alte cheltuieli din afara (cu energie si apa) - Cheltuieli cu personalul - Ajustarea valorii imob. corporale si necorp - Cheltuieli privind prestatiile externe - Cheltuieli cu alte impozite, taxe, varsaminte asimilate - Cheltuieli cu amenzi,penalitati si activele cedate 2. Cheltuieli financiare 3. CHELTUIELI TOTALE dec.-08 Lei % 445.551 100,0 19.819 11.422 5.676 209.937 25.307 160.080 9.441 3.869 0 445.551 4,4 2,6 1,3 47,1 5,7 35,9 2,1 0,9 0,0 100,0 dec.-09 Lei % 352.418 99,9 15.530 4.858 3.200 170.399 23.824 122.525 11.435 647 248 352.666 4,4 1,4 0,9 48,3 6,8 34,7 3,2 0,2 0,1 100,0 dec.-10 Lei % 289.987 100,00 14.002 4.207 1.107 131.009 22.581 105.896 11.177 8 0 289.987 4,83 1,45 0,38 45,18 7,79 36,52 3,85 0,00 0,00 100,00
500000 400000 300000 200000 100000 0 2008 2009 2010 Cheltuielitotale
1007
Cheltuielile totale au sczut pe toat perioada analizat. Din analiza cheltuielilor din exploatare rezult faptul c, cele mai importante sunt: - cheltuielile cu personalul (47,1% din total cheltuieli de exploatare n 2008, 48,3% n 2009 i 45,18% n 2010) - cheltuielile cu prestatiile externe (35,9% din total cheltuieli de exploatare n 2008, 34,7% n 2009 si 36,52% n 2010) - cheltuielile cu materii prime si materiale consumabile (4,4% din total cheltuieli de exploatare n 2008, 4,4% n 2009 si 4,83% n 2010) - cheltuielile cu impozite si vrsminte (2,1% din total cheltuieli de exploatare n 2008, 3,2% n 2009 si 3,85% n 2010) Ponderea cheltuielilor financiare n total cheltuieli era n 2008 de 4,1% societatea avnd mprumuturi bancare pe termen scurt. Indicatori de rentabilitate Diversii indicatori de rentabilitate msoar capacitatea managerial asupra modului n care au fost utilizate resursele financiare proprii si externe. Analiza rentabilitatii se face structural si factorial prin doi indicatori de baza: profitului si ratei rentabilittii. Specificatie Cifra de afaceri Active totale Profit brut Profit net profit din exploatare capitalul propriu Rata profitului (%) Rata Rentabilittii financiare (%) Rata Rentabilitatii economice (%) dec.-08 Ron 1.201.300 1.295.810 768.657 645.292 768.620 1.247.270 64 52 59 dec.-09 Ron 413.129 1.170.353 73.346 61.686 73.521 1.147.633 18 5 6 dec.-10 Ron 390.908 1.175.972 100.938 84.788 100.921 1.137.011 25,8 7 9
70 60 50 40 30 20 10 0 2008 2009 2010 Rataprofitului Rentabilitate financiara Rentabilitate economica
Rata profitului se calculeaz ca raport ntre profitul brut si cifra de afaceri. Rata rentabilittii financiare exprim eficienta valorificrii capitalului propriu al firmei prin raportarea profitului net la capitalul propriu.
1008
Rata rentabilittii economice a activittii apreciaz eficienta din perspectiva activittii de exploatare si activele folosite si ar trebui s fie cel putin la nivelul ratei inflatiei in perioada respectiv. n cadrul societtii analizate dup cum se poate constata din tabelul de mai sus, datorit conditiilor favorabile privind specificul activittii, societatea a nregistrat o rentabilitate foarte bun n 2008 i mult redus n ceilali doi ani care au urmat. 4. Concluziile diagnosticului financiar Puncte tari Societatea nu are datorii pe termen lung si mediu la bnci, ipoteci sau alte obligaii financiare Trezoreria net a fost pozitiv n perioada 2008-2010 Lichiditatea general, parial i la vedere sunt cu mult peste marja de siguranta, ceea ce nseamna ca societatea i poate onora obligaiile scadente pe termen scurt. Ratele de rentabilitate sunt foarte ridicate n 2008 i la nivelul mediu al ratelor n domeniul de activitate n ceilali doi ani analizai Societatea s-a adaptat rapid conditiilor de criz si n anul 2010 deja a intrat pe un trend ascendent privind rata rentabilittii financiare i economice. Puncte slabe dependena de grup a societtii creantele din desfsurarea normal a circuitului economic reprezint doar 15% din total creante, restul putnd fi ncadrate n categoria creantelor greu de ncasat scderea cifrei de afaceri n perioada analizat costul foarte ridicat al chiriei Referinte bibliografice (Times New Roman, 10, justify) Maria Grigore, Finantele firmei, Ed. Cartea studenteasca, Bucuresti, 2011 M.Z. Grigore, Gestiunea Financiara a firmei , Ed.Dareco 2002 A.Isfanescu, A.M.Hristea, V. Robu, Analiza economico-financiara, Ed ASE, Bucuresti, 2002 Maria Niculescu, Diagnostic global- strategic, Ed.Economica, Bucuresti, 1997
Elena Marin
1009
PRINCIPALELE MODIFICRI ADUSE REGLEMENTRILOR CONTABILE DIN OMFP NR. 3055/2009 N ANUL 2012
Elena MARIN*1 Abstract n prezent n Romania, toate entitile economice care aplic reglementrilor contabile conforme cu directivele europene trebuie s respecte prevederile Ordinului Ministrului Finanelor Publice nr. 3055/2009. Pentru a nltura dificultile de aplicare a unor prevederi ale ordinului menionat, acesta din momentul emiterii pn n prezent a suferit modificri. n anul 2012, Ordinul Ministrului Finanelor Publice nr. 3055/2009 pentru aprobarea Reglementrilor contabile conforme cu directivele europene a fost modificat prin O.M.F.P. nr. 1118/2012. Prevederile O.M.F.P. nr. 1118/2012 vizeaz aspecte legate de cesiunile de crean i de certificatele verzi. Momentul aplicrii acestora este 1 iulie 2012 pentru creanele cesionate, iar pentru certificatele verzi incepnd cu situaiile financiare ale anului 2012. Cuvinte cheie: O.M.F.P. nr. 1118/2012, modificri ale Ordinului Ministrului Finanelor Publice Nr.3055/2009, cesiuni de crean, certificate verzi. 1. Introducere n Romnia majoritatea societilor efectueaz nregistrrile n contabilitate pe seama Ordinului Ministrului Finanelor Publice nr. 3055/2009 pentru aprobarea Reglementrilor contabile conforme cu directivele europene. Domeniul care vizeaz tema acestui studiu este contabilitatea i se urmrete exemplificarea principalelor modificri aduse O.M.F.P nr. 3055/2009 n anul 2012. Aspectele urmrite n acest studiu sunt acele modificri suferite de ordinul nr. 3055/2009 pentru aprobarea Reglementrilor contabile conforme cu directivele europene prin ordinul nr. 1118/2012 aprut pe 22 august 2012. Acest ordin, 3055/2009 pentru aprobarea Reglementrilor contabile conforme cu directivele europene, a suferit de-a lungul timpului cteva modificri necesare pentru a rezolva unele probleme ale contabilitii aa cum le ntlnim n practic pentru ca, 2contabilitatea s reflecte viaa ntreprinderii aa cum este ea, bun sau rea. Acest studiu este important deoarece trateaz concret modificrile aduse ordinului nr. 3055/2009 pentru aprobarea Reglementrilor contabile conforme cu directivele europene prin O.M.F.P. nr. 1118/2012 privind modificarea i completarea Reglementrilor contabile, cu explicarea acestora, astfel nct situaiile financiare sa fie corect ntocmite i s nu mai existe acele dificulti care au aparut n practic. Un prim aspect studiat sunt principalele modificri privind nregistratrea cesiunilor de crean, iar ce-al de-al doilea aspect privete modificrile nregistrrilor certificatelor verzi. Majoritatea modificrilor aduse reglementrilor contabile conforme cu directivele europene se aplic ncepnd cu situaiile financiare aferente exerciiului 2012.
Student, Facultatea de Stiine Economice, Universitatea Nicolae Titulescu din Bucuresti; (e-mail: ellenutza_29@yahoo.com). Acest studiu a fost elaborat sub coordonarea lector univ. dr. Matei Cristina (cmatei@univnt.ro). 2 http://marintoma.ceccar.ro
1
1010
2. Principalele modificri aduse Reglementrilor contabile conforme cu directivele europene 2.1. Modificrile privind cesiunile de crean O.M.F.P. nr. 1118/2012 a adus nouti n ceea ce privete cesiunile de creane, stabilind ca ajustrile de valoare ale creanelor incerte s se nregistreaze n contabilitate la preluarea creanelor respective. De regul, cesiunea de crean transfer cesionarului toate drepturile pe care cedentul le are n legatura cu creana cedat, precum i drepturile de garanie i toate celelalte accesorii ale creanei cedate. Creana este cedat prin simpla convenie a cedentului i a cesionarului, far notificarea debitorului. Debitorul este inut s plteasc cesionarului din momentul n care : accept cesiunea printr-un nscris cu dat cert; primete o comunicare scris a cesiunii, pe suport hrtie sau n format electronic, n care se arat identitatea cesionarului, se identific n mod rezonabil creana cedat i se solicit debitorului s plteasc cesionarului. nainte de acceptare sau de primirea comunicrii, debitorul nu se poate elibera dect platind cedentului. Cesiunea de crean este o convenie, un contract, prin care un creditor transmite o crean a sa unei alte persoane. Ea trebuie s ndeplineasc deci toate condiiile de validitate ale contractului. Creditorul care transmite creana se numete cedent, persoana creia i se transmite creana se numete cesionar, iar debitorul creanei transmise se numete debitor cedat. Preluarea creanelor se efectueaz n baza unor contracte ntre pri n care este necesar s se prevad minimal urmatoarele infomaii: valoarea nominal a creanelor cedate, preul cesiunii i termenele de plat. Pri n cesiunea de crean sunt numai cedentul i cesionarul, aa nct, pentru validitatea acesteia nu este necesar i consimmntul debitorului cedat, ns, pentru a-i fi opozabil, trebuie ndeplinite anumite formaliti (notificarea cesiunii de crean ctre debitorul cedat sau acceptarea cesiunii de crean de ctre debitorul cedat). n practic, societile apeleaz la cesiunea de crean n dou situaii: cedarea (vnzarea) creanelor ctre teri, cu titlu oneros atunci cnd facturile al cror termen de recuperare a fost depit sau la care ansele de recuperare sunt mici; cedarea creanelor ctre teri cu titlu gratuit ca posibilitate pentru acoperirea unor datorii atunci cnd creanele nu au ajuns nc la scaden. Astfel, n situaia n care o persoan juridic are o datorie ctre un ter i un alt ter are o datorie ctre persoana juridic, aceasta poate apela la instituia cesiunii de crean pentru stingerea datoriei. Aceasta situaie este des ntalnit n cazul firmelor care fac parte dintr-un grup de firme. Alineatul 190 din O.M.F.P. nr. 3055/2009 prevede: ,,n cazul cesionrii unei creane, diferena dintre valoarea creanei preluate prin cesionare i suma de achitat cedentului reprezint venit la data constatrii drepturilor i obligaiilor, potrivit cauzelor contractuale,,. Conform principiului prudenei prevzut de reglementrile contabile, la evaluarea activelor trebuie s se in cont de toate deprecierile, indiferent dac rezultatul exerciiului financiar este o pierdere sau un profit. n cazul creanelor, se nregistreaz n contabilitate o ajustare de valoare, pe seama conturilor de cheltuieli pentru valoarea care se estimeaz c nu poate fi recuperat. Aceste ajustri de valoare a creanelor se nregistreaz, de regul, la ntocmirea situaiilor financiare anuale. Din punct de vedere fiscal, n cazul n care contractele de cesiune de creane ndeplinesc condiiile legale, veniturile i cheltuielile rezultate ca urmare a tranzaciilor de cesiune creane, sunt
Elena Marin
1011
luate n calcul la determinarea profitului impozabil. Astfel, venitul obinut de cesionar este impozabil la calculul impozitului pe profit, iar cheltuielile reprezentnd valoarea creanelor comerciale instrinate, potrivit legii, reprezint pentru cedent cheltuieli efectuate n scopul realizrii de venituri impozabile. Conform modificrilor legislative, operaiunile cu creane se clasific, n funcie de contractul ncheiat ntre pri, astfel: operaiuni prin care persoana care deine creanele angajeaz o persoan n vederea recuperrii acestora, care nu presupun cesiunea creanelor; operaiuni care presupun cesiunea creanelor Operaiunile care presupun cesiunea creanelor sunt la randul lor clasificate, n funcie de prevederile contractuale, n tranzacii prin care: cesionarul cumpr creanele, fr ca operaiunea s aib drept scop recuperarea creanei; cesionarul cumpr creanele, asumndu-i sau nu riscul nencasrii acestora, percepnd un comision de recuperare a creanelor de la cedent ; cesionarul cumpr creanele, asumndu-i riscul nencasrii acestora, la un pre inferior valorii nominale a creanelor, fr s perceap un comision de recuperare a creanelor de la cedent Tratamentul privind taxa pe valoarea adaugat difer n funcie de situaiile prezentate mai sus, astfel: dac n contract se prevede ca cesionarul, cumpr creanele i este angajat n scopul recuperrii creanelor se consider c realizeaz o prestare de servicii de recuperare de creane n beneficiul persoanei care deine creanele, taxabil; dac contractul nu are ca scop recuperarea de creane i preul de vnzare al creanei este mai mare dect valoarea nominal a creanei, cedentul realizeaz o operaiune scutit de TVA, iar cesionarul nu realizeaz o operaiune n sfera de aplicare a TVA; de asemenea, dac contractul nu are ca scop recuperarea de creane i preul de vnzare al creanei este mai mic sau egal cu valoarea nominal a creanei, nici cedentul, nici cesionarul nu realizeaz operaiuni n sfera de aplicare a TVA; dac cesionarul cumpr creanele, asumndu-i sau nu riscul nencasrii acestora, percepnd un comision de recuperare a creanelor de la cedent, se consider c cesionarul realizeaz o prestare de servicii de recuperare de creane n beneficiul cedentului, taxabil ntruct percepe de la cedent un comision pentru aceasta operaiune, iar cesiunea efectiv a creanei de ctre cedent nu reprezint o operaiune n sfera de aplicare a TVA. dac cesionarul cumpr creanele, asumandu-i riscul nencasrii acestora, la un pre inferior valorii nominale a creanelor, fr s perceap un comision de recuperare a creanelor de la cedent se consider c cesiunea creanei de ctre cedent reprezint o operaiune scutit de TVA, iar cesionarul nu efectueaz o prestare de servicii de recuperare de creante n beneficiul cedentului, respectiv nu realizeaz o operatiune n sfera de aplicare a TVA, ntrucat nu percepe un comision pentru aceast operaiune. n ceea ce privete baza de impozitare, conform noilor reglementri privind taxa pe valoarea adaugat, aceasta este constituit din contravaloarea serviciului, reprezentnd toate componentele comisionului perceput de cesionar, inclusiv componenta de finanare. Potrivit O.M.F.P. nr. 1118/2012, ajustrile de valoare ale creanelor incerte se nregistreaz n contabilitate la preluarea creanelor respective. n aceste condiii, concomitent cu venitul nregistrat la preluarea creanei se evidentieaz i cheltuiala cu ajustrile de valoare, prin articolul contabil: 6814,,Cheltuieli de exploatare privind = ajustrile pentru deprecierea activelor circulante,, 496,,Ajustri pentru deprecierea creanelor debitori diveri,,
1012
nregistrrile contabile de la apariia creanei pn la concesionarea ei sunt urmtoarele: nregistrarea vnzarii mrfurilor i creanei fa de client 4111 Clieni =707 Venituri din vnzarea mrfurilor Cu ocazia ntocmirii situailor financiare evaluarea creanei se face la valoarea probabil de ncasare i se nregistreaz concomitent i ajustarea pentru depreciere: 4118 Clieni inceri sau n litigiu =4111 Clieni 6814,,Cheltuieli de exploatare privind =491,,Ajustri pentru deprecierea creanelor ajustrile pentru deprecierea activelor Clieni,, circulante,, ncasarea creanei i anularea provizionului pentru depreciere constituit: 5121 Conturi la banci n lei =4118 Clieni inceri sau n litigiu 491 Ajustri pentru deprecierea creanelor - =7814Venituri din ajustri pentru deprecierea Clieni,, activelor circulante n practic, cazul cel mai des ntlnit este atunci cnd cesionarea creanei este la un pre de cesiune mai mic dect valoarea nominal.In acest caz nregistrrile sunt urmtoarele: % =4118 Clieni inceri sau n litigiu 461Debitori diveri preul la care se cesioneaz creana 654Pierderi din creane i valoarea nominal a debitori diveri creanei Concomitent se nregistreaz i reluarea la venituri a ajustrii pentru depreciere constituit anterior: 491 Ajustri pentru deprecierea creanelor - =7814 Venituri din ajustri pentru deprecierea Clieni,, activelor circulante n contabilitatea cesionarului nregistrarea prelurii creanei conform contractului va fi: 461 Debitori diveri =% valoarea nominal a creanei 462 Creditori diveri preul de cesiune 7588Alte venituri din exploatare valoarea nominal a creanei - preul de cesiune Se constituie ajustri pentru depreciere n funcie de evoluia demersurilor de recuperare, astfel: 6814 Cheltuieli de exploatare privind =496 Ajustri pentru deprecierea creanelor ajustrile pentru deprecierea activelor debitori diveri ,, circulante,, Variantele de nregistrare de mai sus sunt recomandate de Ministerul Finanelor n Ghidul privind aplicarea reglementrilor contabile conforme cu Directiva a IV-a. Astfel, se evit nregistrarea n contabiliate a unui profit care nu va avea corespondent n trezorerie.
Elena Marin
1013
Aceste noi prevederi se aplic pentru creanele cesionate i nregistrate n contabilitatea cesionarului dup data de 1 iulie 2012. Pn la 1 iulie 2012, venitul s-a nregistrat n contabiliate la preluarea creanei, conform contabilitii de angajamente, considernd creanele ca fiind pe termen scurt i putnd fi executate imediat, iar partea de crean care nu se recupereaz devine cheltuial la scoaterea sa din eviden. Aceste ajustri de valoare a creanelor se nregistreaz, de regul, la ntocmirea situaiilor financiare anuale. 2.2. Modificrile privind certificatele verzi O.M.F.P. nr.1118/2012 vine cu o alt completare a reglemetrilor contabile care se refer la un nou tratament contabil pentru certificatele verzi primite de operatorii economici. n prezent, tratamentul contabil al certificatelor verzi este similar cu tratamentul certificatelor de emisii de gaze cu efect de ser. Acestea se nregistreaz astfel: achiziia certificatelor de emisii de gaze cu efect de ser n sum de 320 de lei: 652 401 Cheltuieli cu protecia mediului Furnizori inconjurtor vnzarea certificatelor = 704 320 Debitori diveri Venituri din lucrri i servicii Noutatea acestui ordin face ca ncepnd cu situaiile financiare pentru anul 2012, care se depun n 2013, certificatele verzi s fie asimilate investiiilor pe termen scurt i vor avea tratament contabil prevzut pentru aceste active. Certificatele verzi sunt documente care atest o cantitate de 1 MWh de energie electric produs din surse regenerabile de energie. Aceste certificate sunt valabile pentru furnizorii de energie hidro utilizat n centrale cu o putere instalat de cel mult 10MW, energie eolian, energie solar, energie geotermal i gazele combustibile asociate, biomas, Biogaz etc.. Productorii de ernergie electric din surse regenerabile de energie primesc un numr de certificate pentru fiecare unitate de energie electric livrat. Aceste certificate se pot vinde pe Piaa de Certificate Verzi, separat de energia electric. Operatorul pieei de energie electric este OPCOM.Valoarea acestor certificate reprezint un ctig suplimentar al productorilor pentru energia electric pe care o livreaz. Aadar la primirea certificatelor, ele sunt evaluate la preul de tranzacionare de la data primirii publicat de operatorul de energie electric. Preul certificatelor verzi este stabilit prin Hotarare de Guvern. Preul minim este impus pentru protecia productorilor, iar preul maxim pentru protecia consumatorilor. Potrivit noilor reglementri, aplicabile din 2013, productori de energie din surse regenerabile, care beneficieaz de certificate verzi, le nregistreaz pe acestea n contul 508,,Alte investiii pe termen scurt i creane asimilate n coresponden cu 472 Venituri nregistrate n avans. Aceste venituri se evidenieaz n contul de profit i pierdere pe msura vnzrii certificatelor verzi. n contabilitate certificatele verzi primite se evalueaz la preul de tranzacionare la data primirii, publicat de operatorul pieei de energie electric S.C. OPCOM-SA. 1 Conform prevederilor legislaiei n vigoare, OPCOM ndeplinete rolul de administrator al pieei de energie electric, furniznd un cadru organizat, viabil i eficient pentru desfurarea tranzaciilor comerciale n cadrul pieei angro de energie electric n condiii de consecven, corectitudine, obiectivitate, independen, echidistan, transparen i nediscriminare. La sfritul exerciiului financiar, certificatele verzi evideniate n contul 508,,Alte investiii pe termen scurt i creane asimilate, se evalueaz la valoarea de tranzacionare publicat de 461
http://www.opcom.ro
1014
S.C.OPCPM-SA, pentru ultima tranzacie, cu reflectarea n rezultatul perioadei a diferenelor rezultate, utiliznd contul 768,,Alte venituri financiare sau 668 ,,Alte cheltuieli financiare, dup caz. nregistrarea n contabilitate a primirii certificatelor verzi de ctre productorii de energie verde, la preul de cotaie de 225 lei la data primirii: 508 Alte investiii pe termen scurt =472 Venituri nregistrate n 225 lei i creane asimilate avans Evaluarea certificatelor verzi la sfritul exerciiului financiar se realizeaz la valoarea de tranzacionare publicat de operatorul pieei de energie electric pentru ultima tranzacie. Diferenele de valoare fa de valoarea la care au fost nregistrate iniial se reflect n rezultatul perioadei n conturile de venituri sau cheltuieli financiare, dup caz: evaluarea la sfritul exerciiului financiar la o valoare mai mare dect valoarea la care au fost inregistrate iniial i anume 300 lei: 508 Alte investiii pe termen scurt =768Alte venituri financiare 75 lei i creane asimilate evaluarea la sfritul exerciiului financiar la o valoare mai mic dect valoarea la care au fost inregistrate iniial, i anume 200 lei: =508Alte investiii 25 lei 668Alte cheltuieli i creane asimilate pe termen scurt i creane asimilate Vnzarea certificatelor verzi evaluate la preul de 350 de lei, valoarea contabil fiind de 300 lei: 461,,Debitori diveri" =% 350 lei 508 Alte investiii pe termen scurt i creane asimilate 768Alte venituri financiare 300 lei 50 lei
Vnzarea certificatelor verzi evaluate la preul de 150 de lei, valoarea contabil 200 lei: % = 508 Alte investiii pe termen scurt i creane asimilate 200 lei
461,,Debitori diveri" 668Alte cheltuieli financiare
150 lei 50 lei
nregistrarea veniturilor pe msura vnzrii certificatelor verzi, cu valoarea la care acestea au fost evideniate iniial: 472 "Venituri inregistrate n =708"Venituri din activiti 225 lei avans" diverse" n cazul n care, certificatele verzi nu au fost vndute n perioada de valabilitate, acestea vor fi anulate:
Elena Marin
1015
= 508 Alte investiii pe termen scurt i creane asimilate valoarea contabil
668Alte cheltuieli financiare
De asemenea, noile reglementari mai precizeaza ca furnizorii de energie electrica si producatorii obligati, potrivit legii, sa achizitioneze anual un numar de certificate verzi inregistreaza contravaloarea certificatelor verzi achizitionate in contul 652 Cheltuieli cu protectia mediului inconjurator."In situatia in care achizitionarea certificatelor verzi se efectueaza inainte de termenele prevazute de lege, contravaloarea certificatelor verzi se inregistreaza in contul 471 Cheltuieli inregistrate in avans, urmand ca la termenele legale sa se inregistreze cheltuiala in contul 652 Cheltuieli cu protectia mediului inconjurator", explica Ordinul MFP nr. 1182/2012. Actul normativ mai prevede ca, in situatia in care alte entitati achizitioneaza certificate verzi in scopul realizarii de profit pe termen scurt, in conditiile prevazute de legislatie, certificatele verzi sunt asimilate investitiilor pe termen scurt, fiind inregistrate in contul 508 Alte investitii pe termen scurt si creante asimilate/analitic distinct.1 Achiziia de certificatelor verzi de ctre furnizorii de energie electric, conform obligaiei legale: Un furnizor de energie electric achiziioneaz certificate verzi n valoare de 750 lei conforme cotaiei de 8,3%. 652 Cheltuieli cu protecia = 401 Furnizori 750 lei mediului nconjurtor De asemenea, noi reguli contabile se aplic i certificatelor de emisii de gaze cu efect de ser. Mai exact, se stabilete ca acele certificate cumprate cu scopul obinerii de profit pe termen lung se evideniieaz disctinct n categoria altor investiii deinute ca imobilizri, n timp ce certificatele cumparate n scopul obinerii de profit n urma vnzrii ntr-o perioad scurt de timp se evidenieaz n categoria altor investiii pe termen scurt. 3.Concluzii n concluzie, ordinul 3055/2009 pentru aprobarea Reglementrilor contabile conforme cu directivele europene a suferit dou modificri importante conform O.M.F.P. nr. 1118/2012 i anume, modificri n ceea ce privete tratamentul contabil al cesiunilor de creane i al certificatelor verzi. Astfel ajustrile de valoare ale creanelor incerte se nregistreaz n contabilitate la preluarea creanelor respective. n aceste condiii, concomitent cu venitul nregistrat la preluarea creanei se evidentieaz i cheltuiala cu ajustrile de valoare. Aceste noi prevederi se aplic pentru creanele cesionate i nregistrate n contabilitatea cesionarului dup data de 1 iulie 2012. n ceea ce privete certificatele verzi, acestea, conform noilor prevederi vor fi asimilate investiiilor pe termen scurt i vor fi reflectate n contabilitate n mod similar activelor respective. Aadar, productori de energie din surse regenerabile, care beneficieaz de certificate verzi, le nregistreaz n contul 508,,Alte investiii pe termen scurt i creane asimilate n coresponden cu 472 Venituri nregistrate n avans. Aceste venituri se evidenieaz n contul de profit i pierdere pe msura vnzrii certificatelor verzi. n contabilitate certificatele verzi primite se evalueaz la preul de tranzacionare la data primirii, publicat de operatorul pieei de energie electric S.C. OPCOM-SA. Aceste noi prevederi se aplic ncepnd cu situaiile financiare pentru anul 2012, care se depun n 2013.
http://www.avocatnet.ro/content/articles/id_30631/Ce-reguli-noi-de-contabilitate-se-aplica-din-2013-pentrusituatiile-financiare-anuale.html#axzz2N7vdEufr
1
1016
Referine bibliografice: O.M.F.P. nr. 1118/2012 privind modificarea si completarea Reglementrilor contabile aprobate prin Ordinul ministrului finanelor publice nr. 3.055/2009 O.M.F.P. 3055/2009 pentru aprobarea Reglementrilor contabile conforme cu directivele europene http://www.avocatnet.ro/content/articles/id_30631/Ce-reguli-noi-de-contabilitate-se-aplicadin-2013-pentru-situatiile-financiare-anuale.html#ixzz2AJnFZrbB http://ceccar.ro/ro/?page_id=1640#O_1286 http://www.opcom.ro/opcom/uploads/doc/PCCV/PCV_Descriere.pdf http://contabilul.manager.ro/a/7805/contabilitatea-certificatelor-verzi-inregistrarile-privindevaluarea-la-data-bilantului.html http://www.avocatnet.ro/content/articles/id_27722/Cesiunea-de-creanta-aspecte-contabilesi-fiscale-in-contextul-noilor-modificari-legislative.html#ixzz2B4F84Z7g http://contabilul.manager.ro/a/7917/cesiunea-de-creanta-conform-hg-nr-50-din-2012aspecte-contabile.html http://www.avocatnet.ro/content/articles/id_27722/Cesiunea-de-creanta-aspecte-contabilesi-fiscale-in-contextul-noilor-modificari-legislative.html#axzz2KgJZUje0 http://www.avocatnet.ro/content/articles/id_30631/Ce-reguli-noi-de- contabilitate-se-aplica -din-2013-pentru-situatiile-financiare-anuale.html#axzz2N7vdEufr
Mndricel Florentina Amalia
1017
POLITICI CONTABILE PRIVIND STOCURILE DE MRFURI

MNDRICEL FLORENTINA AMALIA* Abstract: Politicile contabile cuprind totalitatea principiilor, regulilor precum i a practicilor corespunztoare entitilor economice, necesare la ntocmirea i prezentarea situaiilor financiare, n conformitate cu Directiva a-IV-a a Comunitilor Economice Europene, aprobate prin Ordinul Ministrului Finanelor 3055/2009, Legea contabilitii 82/1991.Obiectivul politicilor contabile este de a furniza utilizatorilor de informaii contabile o imagine relevant i credibil asupra poziiei financiare, fluxurilor de numerar precum i asupra performanei nteprinderii, avnd n vedere specificul activitii i strategia adoptat de entitatea economic. Necesitatea elaborrii politicilor contabile cu privire la elementele de natura stocurilor de mrfuri rezult din nevoia de a stabili anumite reguli, condiii privind modul n care se desfoar anumite operaiuni care au o influen puternic n ceea ce privete contabilitatea , precum i din cauza faptului c informaia contabil reprezint o verig important care st la baza adoptrii deciziilor. Fiecare entitate i ntemeiez propriile proceduri de funcionare i sistem de operare contabil, iar odat nceput practicarea lui nu este ngduit absolut nici o deviere de la sistem, nici o schimbare a acestuia, exceptnd atunci cnd legea o prevede. Iar pentru ca acest lucru s fie sigur, trebuiesc dezbtute toate detaliile ntr-o dispoziie numit MANUAL DE PROCEDURI CONTABILE, pornind de la ntocmirea documentelor justificative pn la finalizarea situaiilor financiare, trimestriale i anuale. Politicile contabile sunt nfptuite de conducerea ntreprinderii, iar la baza elaborrii lor stau principiile contabile. Este necesar s inem cont de aceste principii, deoarece cuprind reguli importante ce confer, pe de o parte, elaborarea normelor contabile, iar pe de alt parte, red imaginea fidel, clar i complet a progresului entitii prin intermediul situaiilor financiare. Cuvinte cheie: politici contabile, marfuri, pret de vanzare cu amanuntul, principii contabile, evaluare INTRODUCERE Prin prezenta lucrare, mi propun s analizez politicile i tratamentele contabile privind elementele de natura stocurilor de mrfuri aa cum sunt prezentate n Reglementrile contabile conforme cu Directiva a patra a Comunitilor Economice Europene, aprobate prin Ordinul ministrului finanelor publice nr. 3055/2010, Legea contabilitii nr. 82/1991, republicat, cu modificrile ulterioare, att din punct de vedere teoretic, printr-o sintez a lucrrilor de specialitate, ct i din punct de vedere practic, prin exemplificarea aplicrii acestor norme contabile. Am ales aceast tem cu dorina de a aduce un plus de cunoatere n acest domeniu, deoarece este fundamental i util pentru teoria i practica contabil dar i pentru importana deosebit a elemetelor de stocuri ca resurse (active) deinute de societile comerciale (n mod special cele care au obiectul de activitate comercializarea mrfurilor) . Tema lucrrii se refer la principiile contabile aplicate de contabilitatea financiar n partid dubl din Romnia, n cadrul stocurilor de mrfuri.
* Student, Contabilitate si informatica de gestiune, Universitatea Nicolae Titulescu din Bucuresti; (e-mail: amy_floryy91@yahoo.com). Acest studio a fost elaborate sub coordonarea Prof. Univ. Dr. Matei Cristina (cmatei@univnt.ro)
1018
Este important ca, informaiile contabile deinute de cei care in eviden contabil s le interpreteze uniform, unitar i corect, astfel s-a elaborat un set de norme cu caracter general ce formeaz cadrul conceptual general al contabilitii financiare, numite principii contabile. Acestea pot fi definite ca fiind conveniile, regulile i procedeele necesare pentru definirea unei practici contabile acceptate la un moment dat . Principiile sunt importante n toate domeniile tiinei i vieii noastre. Scopul aplicarii politicilor contabile privind stocurile de mrfuri, de a asista producatorii de informaie contabil n dezvoltarea politicii contabile, determin un grad sporit de relevan i conduce la o mai bun fundamentare a deciziilor manageriale. Potrivit prevederilor Regulamentului Financiar al Uniunii Europene nr. 1605/2002 (art.203, 204) contabilitatea oricrei entiti cu personalitate juridic funcioneaz dup anumite principii i reguli (politici) contabile care i au originea n "convenia evalurii intr-un sistem unitar", conform creia exprimarea monetar corect este garantia unei ordini financiar contabile corecte. De fapt fiecare entitate ii construiete propriile proceduri de lucru, propriul sistem de operare contabil, de management i control financiar, numai c odat nceput utilizarea lui nu este permis absolut nici o abatere de la sistem, nici o modificare a acestuia cel puin un exercitiu financiar ntreg (cu excepia cazurilor cnd legea o cere expres). OBIECTIVUL POLITICILOR CONTABILE Politicile contabile au la baz reguli de recunoatere, evaluare i prezentare n situaiile financiare a elementelor de bilan, cont de profit i pierdere, precum i reguli pentru conducerea contabilitaii. Politicile contabile sunt elaborate n baza Reglementrilor contabile conforme cu Directiva a IV-a a CEE, aprobate prin Ordinul Ministrului Finantelor Publice nr. 3055/2009. n cazul efecturii unor operaiuni pentru care nu exist prevedere expres n politicile contabile, conducerea compartimentului financiar-contabil va efectua nregistrrile contabile n conformitate cu reglementrile contabile aplicabile, cu completarea i aprobarea ulterioar a politicilor contabile aplicate n aceste cazuri, dar nu mai trziu de ntocmirea situaiilor financiare anuale.1 Regulile i tratamentele contabile cuprinse n politicile contabile trebuie s respecte legislaia naional, astfel este necesar cunoaterea evoluiei legislaiei contabile, n general, i a celei care reglementeaz aspectele financiar-contabile (ordine ale Ministrului Finanelor Publice, Legea Contabilitii nr. 82/1991, Legea Fiscalitii etc). Este neaparat nevoie de o astfel de prevedere deoarece nu este ndeajuns respectarea numai a reglementrii contabile. De asemenea, legislaia care reglementeaz aspectele fiscale, poate determina anumite nregistrri sau restricionri privind efectuarea unor nregistrri. Pot fi prevederi n legislaie care reglementeaz unele domenii de activitate i care pot conduce la nregistrri n contabilitate. Politicile contabile adoptate de ara noastr n aplicarea reglementrilor contabile conforme cu Directivele Europene, susin idea c entitile trebuie s dezvolte politici contabile proprii care se aprob de administratori, potrivit legii i prin intermediul acestora i fundamenteaza deciziile. Politicile contabile trebuie s fie adaptate la specificul activitii societii i strategia adoptata. Informaiile furnizate trebuie s fie relevante i credibile. Modificrile politicilor contabile din cadrul unei entitaii pot fi determinate pe baza hotrrii luate de catre entitate, iar acest fapt va fi justificat in notele explicative la situaiile financiare anuale i pe baza hotrrii unei autoriti competente, ns acest fapt nu va fi justificat n notele explicative, doar mentionat.
GHID PRACTIC PRIVINDAPLICAREA REGLEMENTRILOR CONTABILE CONFORME CU DIRECTIVA A IV-A A CEE,PARTE COMPONENT A REGLEMENTRILOR CONTABILE CONFORME CU DIRECTIVELE EUROPENE, APROBATE PRIN ORDINUL MINISTRULUI FINANELOR PUBLICE NR. 3.055/2009
1
1019
Modificri n estimrile contabile, ca rezultat al incertitudinilor inerente n desfurarea activitilor, anumite noiuni ale situaiilor financiare ntocmite de entitate nu pot fi evaluate cu precizie, ci doar estimate. Procesul de estimare implic anumite judecai bazate pe cele mai recente informaii credibile de care entitatea dispune. Drept urmare, activele i veniturile nu trebuie s fie supraevaluate, iar datoriile i cheltuielile, subevaluate. CADRUL GENERAL DE REGLEMENTARE: Politicile contabile referitoare la stocurile de mrfuri au fost elaborate in temeiul prevederilor art. 2 alin. (2) lit. a) i ale art. 10 alin. (4) din Hotrrea Guvernului nr. 34/2009 privind organizarea i funcionarea Ministerului Finantelor Publice, cu modificrile i completrile ulterioare, precum i n baza prevederilor art. 4 alin. (1) din Legea contabilitii nr. 82/1991, republicat. Reglementrile contabile sunt conforme cu Directiva a IV-a a Comunitilor Economice Europene i Reglementrile contabile conforme cu Directiva a VII-a a CEE, prevzute in OMFP nr.3055/2009. Potrivit Legii contabilitii 82/1991 republicat, entitatea are datoria s organizeze i s administreze contabilitatea proprie, respectiv contabilitatea financiar. Contabilitatea se ine n limba romn i n moneda naional. Orice operaiune economico-financiar efectuat se consemneaz n momentul efectuarii ei ntr-un document care st la baza nregistrrilor n contabilitate, dobandind astfel calitatea de document justificativ. Rspunderea pentru organizarea i conducerea contabilitaii entitaii revine administratorului. Evenimentele i operaiunile economico-financiare referitoare la mrfuri trebuie evideniate n contabilitate aa cum acestea se produc, n baza documentelor justificative (factura avizul de insoire, nota de intrare recepie, nota de constatare diferene, dispoziie de livrare, jurnal pentru cumprri, jurnal pentru vnzri). Documentele care stau la baza nregistrrii n contabilitate a operaiunilor economico-financiare trebuie s reflecte ntocmai modul cum acestea se produc, respectiv s fie n concordan cu realitatea. De asemenea, contractele ncheiate ntre pri trebuie s prevad modul de derulare a operaiunilor i s respecte cadrul legal existent. 1 Concepte i Principii privind stocurile de mrfuri cuprinse n reglementrile contabile Elementele prezentate n situatiile financiare anuale privind mrfurile se evalueaz n conformitate cu principiile contabile generale prevzute n prezenta seciune, conform contabilitaii de angajamente. Astfel, efectele tranzaciilor i ale altor evenimente sunt recunoscute atunci cnd tranzaciile i evenimentele se produc (i nu pe masur ce numerarul sau echivalentul su este ncasat sau pltit) i sunt nregistrate n contabilitate i raportate n situaiile financiare ale perioadelor aferente. Evaluarea corect a patrimoniului prezint importan deosebit pentru exactitatea i sinceritatea informaiilor pe care le conine bilanul contabil referitoare la situaia patrimoniului i a rezultatelor obinute n perioada financiar ncheiat, comparativ cu perioada financiar precedent. Pentru ca prin evaluare s se dea o imagine fidel patrimoniului, situaiei financiare i rezultatelor, la efectuarea evalurii trebuie s se respecte anumite principii cum sunt: Principiul valorii reale care presupune ca stocurile de mrfuri s fie evaluate la un cost (pre) care s exprime valoarea lor real, n vederea asigurrii unui bilan real. Principiul alegerii formei de evaluare a mrfurilor n funcie de scopul urmrit. Astfel, pentru nregistrrile curente n contabilitate evaluarea se face la valoarea de intrare a bunurilor n patrimoniu n funcie de cile de dobndire a bunului respectiv, iar pentru evalurile fcute periodic se folosete valoarea actual sau de utilitate, utiliznd preul zilei.
Art 46-alin (2) din OMFP 3055/2009
1020
Principiul prudenei care impune ca la evaluarea elementelor privind stocurile de mrfuri s se in seama de deprecierile, riscurile i pierderile posibile generate de desfurarea activitii n viitor. Drept urmare, activele si veniturile nu trebuie s fie supraevaluate, iar datoriile i cheltuielile, subevaluate.1 n situaia n care contabilul este pus n faa alegerii unei metode de evaluare a unui stoc de marf. n aceast caz el trebuie s aleag cea mai mic valoare. Astfel principiul prudenei se traduce prin regula evalurii stocurilor la cea mai mic valoare dintre costul de achiziie i valoarea de pia. Exemplu practic: Societatea Seven Impex SRL, deine un stoc de ulei achiziionat cu 5000 lei si un stoc de fin achiziionat cu 7500 lei. Valoarea de piat a celor doua produse la sfritul exerciiului este pentru ulei de 4000 lei iar pentru fina 10.000 lei. Conform principiului prudenei, se va recunoate o cheltuiala de 1000 lei, dar nu i un venit de 2.500 lei ca urmare a creterii preului la fina, datorita faptului ca nu exist certitudine, c aceasta va putea fi vndut la preul actual. Principiul permanenei metodelor care impune continuitatea n aplicarea normelor i regulilor utilizate la evaluarea stocurilor de mrfuri n tot cursul perioadei financiare i de la o perioad la alta n vederea asigurrii comparabilitii informaiilor contabile. Regulile evalurii ca sistem de referin n formularea politicilor contabile nregistrarea operaiilor contabile care au loc n cadrul unei entitii avnd n vedere stocurile de mrfuri se realizeaza prin exprimarea bneasca (valoric), deci evaluarea. Evaluarea stocurilor de mrfuri reprezint un procedeu al metodei contabilitaii care se compune din cuantificarea si exprimarea valoric, n etalon bnesc, a existenei, micrii i transformrii patrimoniului pentru a-l reprezenta n contabilitate, prin metoda global-valoric. n societate, oraganizarea gestiunii stocurilor de mrfuri se realizeaz dup metoda global-valoric, care este o metod destinat in special mrfurilor, aceast metod are organizate proceduri de control intern al stocurilor de mrfuri, pe fiecare categorie n parte. Metoda global-valoric,const n inerea evidenei numai valoric, att in contabilitate ct i n gestiune. Aceast metod se aplic pentru evidena mrfurilor aflate n unitatea de desfacere cu amnuntul (magazine,resturante), utilizndu-se formularul Fi de cont pentru operaiuni diverse i raportul de gestiune. Raportul de gestiune se completeaz pe baza documentelor de intrare-ieire a mrfurilor, dar i de depunere a numerarului din vnzare, aceleai operaiuni se deruleaz i n cadrul fielor valorice. La efectuarea evalurii, n scopul realizrii unei imagini fidele a patrimoniului, situiei financiare i a rezultatelor se vor respecta principiul costului istoric, actual, valoarea realizabil i valoarea actualizat. Folosindu-se preurile si tarifele, coninutul evalurii const n, nmulirea elementelor patrimoniale supuse evalurii cu elemente baneti (valoric). Preurile constituie suma sau valoarea care se obine din vnzarea bunurilor. Preurile pot fi preuri cu ridicata sau preuri cu amnuntul. Mrfurile care se vnd prin magazin, sunt evideniate la preul de vnzare cu amnuntul, iar marja de adaos commercial este stabilita prin metoda coeficientului de repartizare a diferenelor de pre.
art. 41- din OMFP 3055/2009
1021
Preurile cu amnuntul specific stocurilor de mrfuri sunt preurile la care se vnd mrfurile catre populaie, se compun din pre de vnzare cu amnuntul, adaosul comercial si TVA. Principiul general de evaluare a elementelor patrimoniale avnd n vedere evaluarea, n contabilitatea curent, const n evaluarea la cost istoric denumit i valoare contabil. Principalele forme de evaluare a mrfurilor se face la intrarea bunurilor n patrimoniu,la ieirea bunurilor din patrimoniu sau la trecerea n consum, la inventariere i la bilan. Evaluarea la intrarea n patrimoniu a mrfurilor n comerul cu amanuntul, se face n funcie de modul lor de intrare, astfel pentru mrfurile dobndite cu titlu oneros, se evalueaz la cost de achiziie. Costul de achiziie este compus din preul de cumprare, inclusiv taxele de import i celelalte taxe de cumprare, costuri de transport i de manipulare i alte costuri care sunt direct atribuibile bunului. n acest caz, evaluarea se face obligatoriu la pre de vnzare cu amnuntul. Intrrile n gestiune se nregistreaz la pre de vnzare cu amnuntul, calculnd adaosul comercial ca procent din costul de achiziie i respectiv TVA neexigibil: Cota TVA x (cost de achiziie + adaos comercial) Preul cu amnuntul = costul de achiziie + adaosul comercial + TVA neexigibil Exemplu practic: a) Societatea a achiziionat marf constnd n: Fin -100 pachete la valoarea de 4,5 lei/pac (450 lei)-371/1 Zahr -100 pachete la valoarea de 5,5 lei/pac (550 lei)-371/2 Ulei- 200 sticle la valoarea de 6,5 lei (1300 lei)-371/3 = 371/1 Fin 371/2 Zahr 371/3 Ulei 4426 TVA ded. 401 Furnizori 2.852 450 550 1300 552
b) Calculul diferenelor de pre la mrfuri: Pre de vnzare cu amnuntul: Adaos comercial: 25% 2300 = 575 lei TVA neexigibil: (2300 + 575) 24% = 690 lei Pre de vnzare cu amnuntul: 2300 + 575 + 690 = 3565 371 Marfuri = 378/1 diferente de pre la mrfuri-fain 378/2 Dif. De pre la mf.- zahr 378/3 % 1.265 112,5 137,5 325
1022
Dif. de pre la mf.- ulei 4428 TVA neexigibil
690
Evaluarea la ieirea din patrimoniu sau la trecerea n consum (n cazul mrfurilor vndute) se evalueaz i se registrez la valoarea lor de intrare, denumit valoare contabil sau cost istoric. Exemplu practic: c) Potrivit Raportului zilnic emis de casa fiscal de marcat, in data de 20.10.2012 sunt inregistrate vnzri de marf in sum de 2100 lei si TVA aferent de 24%. Inregistrarea contabila aferenta este urmatoarea: 4111 = clieni % 707 Venituri din vnz. mf. 4427 TVA colectat c) descarcare de gestiune: % 607 Cheltuieli privind mf. 378 Dif. de pre la mf. 4428 = mrfuri 371 2.100 1276,8 319,2 504 2.100 1.596 504
Principala problem care se pune este aceea a preului utilizat n cadrul nregistrrii ieirii stocurilor deoarece, preurile unitare i valoarea de intrare pentru aceleai bunuri pot fi diferite de la o intrare la alta, n acest sens apar dificulti n identificarea valorii contabile de intrare pentru bunurile ieite, deoarece ordinea ieirilor poate s difere de ordinea intrrilor. n aceast situaie, pentru alegerea preurilor unitare, pentru evaluarea bunurilor la ieire, se practic una din urmatoarele metode: metoda primei intrri-primei ieiri FIFO, metoda ultimului intrat-primul ieit LIFO, metoda costului mediu ponderat CMP, metoda preului prestabilit (cost standard), metoda la pre cu amnuntul. n cadrul stocurilor de mrfuri, potrivit art. 160 alin. (1) din reglementrile contabile aprobate prin OMFP 3055/2009 , n funcie de specificul activitaii, pentru determinarea costului pot fi folosite, de asemenea [] metoda preului cu amanuntul. n comerul cu amnuntul poate fi utilizat metoda preului cu amnuntul, pentru a determina costul stocurilor de articole numeroase i cu micare rapid, care au marje similar. n aceast situaie, costul bunurilor vndute se calculeaz prin deducerea valorii marjei brute din
1023
preul de vnzare al stocurilor. Orice modificare a preului de vnzare presupune recalcularea marjei brute. 1 Ieirile din gestiune se nregistreaz prin repartizarea diferenelor de pre asupra valorii bunurilor ieite i asupra stocurilor se efectueaz cu ajutorul unui coeficient care se calculeaz astfel:
Adaosul comercial aferent mrfurilor vndute = K x RC 707 n momentul vnzarii marfurilor, taxa neexigibil va fi transferat, devine exigibil si apare contul 4427 ,, TVA colectat . Pentru taxa pe valoare adaugat cuvenit furnizorilor se va folosi n mod normal, contul 4426 ,, TVA deductibil . Exemplu practic: Datorit faptului c societatea practic mai multe cote de adaos comerical, n contabilitate se calculez un adaos comercial mediu aferent stocurilor de mrfuri intrate n patrimoniu, cu ajutorul unui coeficient de repartizare a diferenelor de pret (K), determinat astfel:
Adaosul comercial: 20% 1.596 = 319,2 Cost mrfuri vndute: Rulajul lunar al contului 707 adaosul comercial = 1.596 319,2 = 1276,8 Evaluarea stocurilor de mrfuri la inventariere Contabilitatea stocurilor de mrfuri , se circumscrie metodei inventarului permanent. Inventarul permanent Cu ocazia inventarierii, elementele patrimoniale se evalueaz la valoarea de utilitate, denumit i valoare de inventar. Astfel valoarea de intrare sau contabil se compar cu valoarea de utilitate sau de inventar de unde pot rezulta plusuri sau minusuri de valoare care uneori pot fi probabile, din pricina faptului c bunurile nu sunt nca vndute i ncasate. Diferenele ntre valoarea contabil i valoare de inventar se reglementeaz diferit att pentru elementele de activ (mrfuri) cat i pentru elementele de pasiv. n cadrul elementelor de activ, diferenele constatate n plus nu se nregistreaz, iar activele se menin la valoarea lor de intrare in contabilitate. Diferenele constatate n minus ntre valoarea de inventar i cea de intrare constituie o depreciere care poate fi de dou feluri: depreciere ireversibil i depreciere reversibil.
art 160, alin (8) din OMFP 3055/2009.
1024
Diferena constatat n minus privind deprecierea reversibil, este specific n principal st ocurilor mrfuri, dar i celorlalte active circulante materiale, determinate de unele aspecte privind diferite situaii, cum ar fi oscilaia preurilor. Drept urmare, aceste deprecieri nu sunt definitive i de aceea pentru ele se constituie ajustri, iar activele respective rmn nregistrate n contabilitate la valoarea de intrare. Avnd n vedere, ajustrile, acestea au rolul unor rezerve asemntoare cu sursele, dar care genereaz anumite cheltuieli atribuite activelor i care n final influenteaza negativ rezultatele financiare ale perioadei de gestiune respective. Exemplu practic : Se considera ca n urma inventarului s-a constituit un sold la mrfuri de: 1300 lei Sold faptic:1276,8 Plus la inventar:23,2 TVA: 0,04 Plus la inventar la pret fara TVA: 23,16 Adaos comercial: 5,79 Cost mrfuri n plus: 17,37 371 Mrfuri = % 607 ch. cu mf. 378 Dif. de pre la mf. 4428 TVA neex. 23,2 17,37 5,79 0,04
Evaluarea la bilan La stabilirea valorii de inventar se va aplica principiul prudenei, potrivit creia se va ine seama de toate ajustrile de valoare datorate deprecierilor sau pierderilor de valoare. Pentru elementele de natura activelor nregistrate la cost, diferenele constatate minus ntre valoarea de inventar i valoarea contabil se evidenieaz distinct n contabilitate, n conturi de ajustri, aceste elemente menionndu-se la valoarea lor de intrare.1 Activele de natura stocurilor de mrfuri se evalueaza la valoarea contabil, mai puin ajustrile pentru deprecierea constatat, aceast depreciere apare inclusiv n cazul stocurilor fr micare. n cazul n care valoarea contabil este mai mare dect valoarea de inventar, valoarea stocurilor de mrfuri, scade pn la valoarea realizabil net, prin constituirea unei ajustri pentru depreciere. Din reglementrile privind politicile contabile, prin valoare realizabil net se ntelege preul de vnzare estimat care ar putea fi obinut atunci cnd societatea i desfoar n mod normal activitatea, la care se scad costurile estimate pentru vnzarea bunului. Astfel stocurile de mrfuri nu trebuie reflectate n bilan la o valoare mai mare dect cea care se poate realiza prin utilizarea sau vnzarea lor. Prin urmare, valoarea marfurilor se diminueaz pn la valoarea realizabil net, prin reflectarea unei ajustri pentru depreciere. O alta politic aferent stocurilor de mrfuri este ceea a aprovizionrii n funcie de necesarul lunar de aprovizionare i cel al obtinerii unor preuri de achiziie atractive, de la furnizorii
art 55,alin (3) din OMFP 3055/2009
1025
tradiionali. De aceea duratele de staionare medii ale stocurilor ntr-un an considerate justificate , sunt pentru mrfuri de 43 de zile. Mrfurile a cror durat depaete acest interval de timp, sunt considerate stocuri cu risc de depreciere i sunt reevaluate. Daca durata de staionare depaete 190 de zile,stocul de marfa este considerat depreciate ireversibil iar valoarea lui este recunoscut ca pierdere din exploatare. 1 Concluzii n concluzie, necesitatea elaborarii politicilor contabile privind stocurile de mrfuri rezult din considerente practice, din nevoia de a stabili condiiile n care se desfaoar anumite operaiuni care au impact n contabilitate i, n final, din cauza faptului c informaia contabil st la baza deciziilor pe care le iau administratorii i acionarii. Prin Ordonana de urgen a Guvernului nr. 37/13.04.2011 pentru modificarea i completarea Legii contabilitii nr. 82/1991 [] au fost cuprinse referine exprese n ceea ce privete elaborarea de politici contabile. Astfel, conform Legii Contabilitii, nerespectarea reglementrilor emise de Ministerul Finanelor Publice cu privire la aprobarea politicilor i procedurilor contabile prevzute de legislaie constituie contravenie i se sancioneaza cu amend cuprins ntre 300 lei si 4.000 lei, potrivit art. 42 din aceeasi lege.2 Drept urmare, elaborarea de politici contabile privind stocurile de mrfuri este obligatorie pentru toate entitile. Ceea ce difer este nivelul de dezvoltare a acestora, n corelare cu marimea entitii. De exemplu, n cazul entitilor mici, cum ar fi magazinele,chiocurile, care nu intenioneaz s se dezvolte i nici s-i schimbe obiectul de activitate n viitorul apropiat, elaborarea politicilor contabile se limiteaz la ceea ce corespunde efectiv activitii desfurate. Practica contabil a unei economii de pia nu poate fi conceput fr utilizarea unor principii de baz. Aceasta, deoarece se pot ntlni operaii contabile privind stocurile de mrfuri pentru care nu exist stabilite reguli sau proceduri de rezolvare, iar soluionarea lor se poate nfptui numai prin apelarea la unul sau la mai multe principii contabile, fapt ce denot necesitatea cunoaterii i nelegerii corecte a coninutului lor. Astfel, politicile i tratamentele contabile adoptate de entiti cu privire la elementele de natura stocurilor de mrfuri joac un rol important att n desfurarea activitii, ct i n raportarea poziiei financiare a acestora, influennd preurile, costurile i implicit profiturile. Referine bibliografice: Legea contabilitii nr. 82/1991 Ordinul Ministrului Finanelor Publice nr. 3055/2009 Politici contabile de nteprindere, Ed. CECCAR, Buc.2003, pag. 9 http://www.biblioteca-digitala.ase.ro http://www.centruldepresa.ro/comunicatedepresa/finance-accounting/importantapoliticilor-contabile-si-sanctiuni-pentru-lipsa-lor http://www.oeconomica.uab.ro/upload/lucrari/820061/13.pdf
Politici contabile de nteprindere, Ed. CECCAR, Buc.2003, pag. 9 http://www.centruldepresa.ro/comunicatedepresa/finance-accounting/importanta-politicilor-contabile-sisanctiuni-pentru-lipsa-lor

2 1
1026
FINANAREA INTERNAIONAL PRIN INTERMEDIUL FMI

Claudiu Drago VLCU1 Claudia MILEA2 Abstract Activitatea FMI este centralizat tot mai n detaliu n ultima perioad, inand cont de impactul foarte puternic al instituiei asupra economiei mondiale. FMI a luat fiin n urma negocieri ncepute n anul 1941 i finaliznduse prin ntalnirea de la Bretton-Woods din data de 1 iulie 1944, scopul creri sale fiind promovarea cooperarii monetare internaional i stimularea creterii economice a statelor care se confrunt cu deficit al balanei de plai. Fondul Monetar Internaional nu are caracterul unei instituii de ajutor i nici nu este o banc de dezvoltare. El mprumut statele pentru a le ajuta s-i depeasc problemele financiare i s restabileasc condiiile unei creteri durabile. FMI nu finaneaz proiecte sau activitai specifice. O parte important n activitatea FMI ocup strnsa colaborare cu Banca Mondial n vederea sprijinirii celor mai srace ari din lume. n ceea ce privete relaia ari noastre cu FMI, Romnia a devenit menbr la data de 15 decembrie 1972, fiind la acea data al 125-lea stat menbru. ara noastra a avut o legatura mai stransa cu fondul, dup cderea regimului comunist. Cuvinte cheie: economia mondial, cretere economica, cooperare monetara, Fondul Monetar Internaional, sprijin financiar. Introducere. Fondul Monetar International este o organizatie ce cuprinde 185 de tri membre, nfiintat pentru a promova cooperarea monetar international, stabilitatea valutar si acorduri valutare sistematice, pentru a stimula cresterea economic si niveluri nalte de folosire a fortei de munc, pentru a acorda asistent financiar temporar trilor membre, n conditii adecvate, precum i pentru a contribui la ajustarea balantei de plti. Aceast descriere cu greu relateaz functiile critice pe care FMI le ndeplineste n procesul de globalizare. ntr-adevr, FMI este unul din principalii agenti de schimb ai economiei globale i guvernrii globale. Alturi de O.N.U., Fondul Monetar International este una dintre cele mai mari construcii instituionale concepute de Statele Unite i ntr-o msur mai mic de Regatul Unit al Marii Britanii, la sfritul celui de al doilea rzboi mondial, i avnd ca obiectiv principal promovarea unei economii mondiale sntoase. Scopul su este clar: s mpiedice revenirea catastrofelor din anii 30 (scderea brusc a activitii economice, nchiderea frontierelor, manipulrile monetare, venirea la putere a regimurilor dictatoriale), printr-un liberalism organizat, combinnd, cu ajutorul statelor, respectul fa de disciplinele precise cu o cooperare internaional puternic, n scopul de a le ajuta pe cele care se afl n dificultate. n acest sens, FMI ncurajeaz trile s adopte politici economice solide, fiind totodat
1 Masterand, Management Financiar Bancar i Bursier, Universitatea Nicolae Titulescu din Bucureti (email: clau_vilcu@yahoo.com). Studiul a fost realizat sub coordonarea Lect. univ. dr. Mihaela Sudacevschi. 2 Masterand, Management Financiar Bancar i Bursier, Universitatea Nicolae Titulescu din Bucureti (email: claudiamilea@yahoo.com). Finanarea internaional prin intermediul FMI.
Claudiu Drago Vlcu, Claudia Milea
1027
(asa cum si numele sugereaz) un fond ce poate veni n ajutorul membrilor ce au nevoie de finantare temporar pentru a redresa probleme de balant a pltilor. Principalele instituii nsrcinate cu supravegherea sistemului monetar internaional , facilitarea cooperrii ntre bncile centrale i finanarea unor programe de ajustare structural la nivel internaional sunt: Fondul Monetar Internaional, Banca Mondial i Banc Reglementrilor Internaionale, Banca European de Reconstrucie i Dezvoltare, Banca European de Investiii. Fiecare dintre aceste instituii s-au dezvoltat n permanen de-a lungul timpului, mrindu-i n permanen fora financiar de care dispun, ncercnd practic s-i asume un rol ct mai activ n finanarea internaional. Forme de finanare acordate de FMI. Conform celei de-a doua modificri a statutului F.M.I., rile membre pot utiliza, prin trageri, trana rezervei (noua denumire a tranei aur), trane curente de credit (pn la 25% din cota vrsat n moned convertibil) i pot dispune de o serie de faciliti de finanare. n cadrul acestor faciliti puse la dispoziie de Fond un membru poate mprumuta cumulativ pn la de patru ori cota subscris numai pe baza unor programe de reform ale rii n cauz, care s demonstreze capacitatea acesteia de a depi dezechilibrele temporare n care se afl. Prin urmare, finanrile FMI pot avea un efect de prghie, atrgnd alte fonduri. Tipuri de mprumut (faciliti de finanare): - mprumuturi pentru reducerea srciei i reluare creterii economice sunt cele mprumuturi cu dobnd redus i perioada de rambursare cuprins ntre 5-10 ani; - acorduri de confirmare reprezint cel mai utilizat tip de mprumut, rambursabil 2-4 ani, avnd ca obiectiv surmontarea dificultilor temporare de pli; - mecanismul lrgit al creditului, facilitate creat n 1974, destinat rilor cu dificulti prelungite ale balanelor de pli care necesit reforme economice fundamentale. Aceste mprumuturi sunt rambursabile ntr-o perioad de 2-7 ani. - facilitile de rezerv suplimentar, facilitate instituit n 1997 pentru a rspunde nevoilor de finanare pe termen foarte scurt. Aceast facilitate a aprut ca rezultat al pierderii ncrederii n pieele emergente n anii 90, care a determinat ieiri masive de capital i necesiti de finanare de amploare deosebit; - faciliti de finanare compensatorii, aprute n 1963, ca rspuns la nevoile rilor confruntate cu o reducere brusc a veniturilor din exporturi, respectiv creterea important a costurilor aferente importurilor de cereale ca rezultat al fluctuaiei preurilor mondiale ale produselor de baz; - ajutorul de urgen care se adreseaz n special rilor care au suferit pierderi materiale i financiare n urma unei catastrofe naturale sau a unui conflict armat; - finanarea stocurilor tampon se acord rilor n curs de dezvoltare care stocheaz produse primare (n general petrolul) n scopul reducerii ofertei pe pieele internaionale; - fondul financiar a fost creat n scopul furnizrii unui ajutor suplimentar rilor n curs de dezvoltare care depun eforturi pentru redresarea balanei de pli. Resursele din care este alimentat acest fond se constituie din vnzarea aurului remis la preul oficial, de rile membre, cu titlu de vrsminte ale cotelor pri; - finanarea extins se acord rilor care nregistreaz dezechilibre grave ale balanelor de pli ca urmare a unei structuri defectuoase a produciei, comerului sau preurilor, precum i rilor a cror economie se dezvolt lent sau care au dificulti n dezvoltarea economic; - finanarea suplimentar (facilitarea Wittween) este creat n scopul ajutorului rilor membre care se ateapt s nregistreze un deficit important al balanei de pli sau pentru o perioad mai lung dect cea pentru care pot trage trane normale de credit. Resursele puse la dispoziia acestei faciliti provin din mprumuturi cu dobnd acordate de rile dezvoltate1 .
Floricel Constatin - Relaii valutare financiare internaionale, Ed. Naional, Bucureti 2000, Ediia a IV-a, p
430.
1028
Mecanismele de finanare obinuit. Fiecare ar membr particip cu o cot-parte, exprimat n DST, care reflect talia relativ a economiei rii n cauz. Aceast cot-parte determin numrul de voturi de care dispune ara n cadrul FMI, respectiv un vot pentru fiecare tran de 100.000 DST aferentei cotei-pri. Pe baza cotei-pri se calculeaz i volumul maxim al resurselor financiare la care ara poate avea acces i partea sa din alocrile de DST. ara membr trebuie s depun, n general, maximum 25% din cota-parte n DST sau n monede aparinnd altor state membre, selecionate de FMI cu acordul acestor ri, iar restul, n moned naional. Statele dispun i de o tran de rezerv, n msura n care activele deinute n moneda proprie n cadrul contului de resurse generale sunt inferioare plafonului cotei-pri, care poate fi utilizat, n totalitatea, n orice moment, cu condiia ca situaia balanei de pli s necesite aceasta. Utilizarea tranei de rezerv nu reprezint recurgeri la mecanismul de creditare al FMI, nefiind supus vreunei comisii i nici cerinei de rscumprare. Orice ar membr poate utiliza 4 trane de credit, echivalente fiecare cu 25% din cota-parte. Pentru obinerea primei trane trebuie s fac dovada unor eforturi rezonabile n vederea surmontrii dificultilor de balan de pli. Aceste trageri obinuite nu sunt ealonate i nici supuse ndeplinirii unor criterii. Tirajele suplimentare se fac prin vrsminte ealonate i depind de aplicarea msurilor cuprinse n programele convenite cu FMI. Acestea au loc n cadrul unui acord de confirmare sau unui acord lrgit, scopul fiind att dificultile de plat, ct i reformele structurale. Acordurile de confirmare dau dreptul de tragere asupra resurselor FMI, n limita unei sume specificate, pe parcursul unei perioade determinate1. Tragerile au loc trimestrial, fiind supuse revizuirii periodice a programelor i respectrii criteriilor convenite. Aceste criterii se refer la politica de credit, cea bugetar, restriciile comerciale i de pli, mprumuturile externe i nivelul rezervelor. Criteriile de realizare permit att rii n cauz, ct i FMI s urmreasc progresele i s semnaleze necesitatea unor msuri corective, dac este cazul. Nerespectarea criteriilor conduce la suspendarea tragerilor, n baza acordului, pn n momentul n care prile convin reluarea acestuia. De regul, acordurile de confirmare acoper perioade de 12-18 luni (unele putnd s dureze maximum 3 1ni). Mecanismul de creditare lrgit reprezint un sprijin FMI, care depete plafonul cotei-pri acordat pe o perioad de timp mai lung, n afara tranelor obinuite de credit. Acordurile lrgite acoper, de regul, 3 ani (uneori 4 ani) i au ca obiectiv surmontarea dificultilor de balan de origine structural care necesit o perioad de ajustare mai lung. rile care solicit un astfel de acord trebuie s prezinte un program care s indice obiectivele avute n vedere i politica adoptat pe perioada acordului i s expun n detaliu setul de msuri anuale de urmat. Ealonarea tranelor i criteriile de realizare sunt aceleai ca i n cazul acordurilor de confirmare. Rambursarea se face n termenul de 4 ani i jumtate pn la 10 ani2 . Particulariti ale mprumuturilor fcute de FMI. FMI nu are caracterul unei instituii de ajutor i nici nu este o banc de dezvoltare. El mprumut statele pentru a le ajuta s-i depeasc probleme financiare i s restabileasc condiiile unei creteri durabile. FMI nu finaneaz proiecte sau activiti specifice. mprumuturile FMI sunt nsoite de condiii privind aplicarea politicilor economice stabilite; statul mprumutat trebuie s adopte msurile pe care s-a angajat s le ia pentru a regla problemele balanei de pli. Aceast condiionalitate asociat mprumuturilor FMI este destinat s asigure comunitatea internaional c ara respectiv este interesat s-i ntreasc politica economic i s
1 2
George Marin - Economia Mondial, Editura Independena economic, pag. 105 - 107 . Gaftoniuc Simona - Finane internaionale, Editura Economic, Ediia a II-a, p 89-90.
1029
ramburseze mprumuturile respective1. ara mprumutat trebuie s rambueseze banii la data stabilit pentru ca fondul s poat mprumuta i alte ri care au nevoie de fonduri. n majoritatea cazurilor cnd FMI aprob acordarea mprumuturilor nseamn c ara respectiv se afl pe drumul cel bun n politica economic i astfel sunt ncurajai investitorii strini s investeasc n ara respectiv. Asisten financiar i tehnic oferita de FMI. Dup 1990 au fost efectuate cele mai semnificative nprumuturi din istoria FMI. O parte important n activitatea FMI deine acordarea mprumuturilor n domeniul bancar i supravegherea sistemului monetar internaional. ntre rile care au beneficiat de ajutorul financiar al FMI n anii '90 au fost rile din Europa Central i regiunea Baltic, Rusia i alte ri din fosta Uniune Sovietic pentru nlesnirea trecerii lor dificile din economia planificat la economia de pia. Multe eforturi au fost depuse n formarea structurilor financiare i economice, foarte importante pentru funcionarea economiei de pia. O parte important n activitatea FMI ocup colaborarea strns cu Banca Mondial n vederea sprijinirii celor mai srace ri din lume. Asisten financiar: La 30 decembrie 2012, sumele (asisten financiar) acordate de FMI statelor membre s-au ridicat la valoarea de 142,2 miliarde dolari. Calculata in unitati de cont ale FMI, drepturi speciale de tragere (DST), cresterea este de 53%. Totalul sumelor imprumutate de FMI este in continua crestere: de la mai putin de 15 miliarde dolari in 2007, s-a majorat cu 119% in 2008, 96% in 2009 si cu 43% in 2010. In momentul de fata, FMI are incheiat asisten financiar cu 52 de state membre, cu alte cuvinte peste un sfert dintre acestea. Insa patru membri ai Uniunii Europene - Grecia, Irlanda, Portugalia si Romania - acumuleaza 55% din creditele ce trebuie rambursate institutiei de la Washington. Imprumutul acordat Greciei a devenit in 2011 cel mai mare platit vreodata de FMI, cu 20,3 miliarde de euro, depasind in DST suma primita de Brazilia in 2002-2003. Cel mai mare imprumut aprobat de FMI ramane insa cel pentru Mexic, cu o linie de credit deschisa in aprilie 2009 in valoare actuala de 73 miliarde dolari. Aceasta tara nu s-a folosit pana in prezent de acordul in cauza si nici nu intentioneaza sa o faca. Pe de alta parte, FMI si-a majorat in 2011 resursele de asisten financiar, pe baza intrarii in vigoare a "Noilor facilitati extinse de imprumut", o rezerva la care au contribuit 39 de state membre. Fondurile destinate tarilor cu venituri medii si ridicate ("contul de resurse generale") aveau la 30 decembrie o valoare de 609 miliarde dolari, lasand la dispozitia FMI capacitatea de a acorda alte imprumuturi de 386 miliarde dolari statelor membre. Asisten tehnic. FMI este mai bine cunoscut pentru politica de consiliere i pentru cea de mprumutn cazul crizelor economice.Dar FMI se mai ocup i cu asisten tehnic i instruire ntr-o arie larg de domenii cum ar fi: banca central, politici monetare i valutare, politiciadministrative i de taxe i statistici oficiale.Scopul este cel al mbuntirii situaiei riin domeniul respective. FMI a nceput s asigure asisten tehnic pe la mijlocul anilor 60 cnd multe riindependente au cerut ajutor n nfiinarea bncilor centrale i a ministerelor financiare.De asemenea n anii 90 rile din fosta Uniune sovietic (inclusive Romnia )au cerut ajutor n momentul
Prvu Daniela Activitatea financiar-monetar internaional n economia contemporan, Editura Sitech, Craiova 2008 p 28
1
1030
trecerii de la sistemul economiei centralizate la cea deeconomie de pia.n present FMI a trecut la un alt nivel de asisten: cel de-a ntriarhitectura sistemului financiar internaional. Principalele concluzii fcute de funcionarii FMI sunt patru i se refer la necesitatea punerii la dispoziie la FMI a unei informaii, ct se poate mai concrete, de ctre rile membre. Pe de alt parte cu o mai mare atenie trebuie s fie analizate rezultatele macroeconomice ale rilor pe termen scurt. Un rol crucial joac existena unei transparene n privina programelor, care se aplic pentru ieirea din criz. Nu pe ultimul loc ca importan este faptul c rile membre trebuie s binevoiasc s ia n considerare sfaturile politice de la FMI. Pentru a colabora mai strns cu rile afectate de criza din Asia i din cauza rolului important, pe care aceste ri l au n economia mondial, FMI a deschis un nou birou pentru Asia i Pacific n Tokyo. Directorul acestui birou este Kunio Saito. ntre scopurile principale sunt pstrarea unui dialog permanent cu politicienii din Asia si supravegherea pieei financiare n aceast regiune. Schimbrile n mediu economic international impun ntr-un fel si reevaluare a rolului FMI si eventual efectuarea unor schimbri n rolul su n economia mondial. Folosirea larg a ratelor de schimb flexibile a dezavantajat trile industriale si ele au beneficiat mult mai putinde ajutor financiar din partea FMI, aa cum a fost prevzut n Bretton Woods. Mai mult dect aceasta, multe ri membre n-au avut aces la fluxurile de capital privat, mai ales n perioade de dificulti economice i numrul acestor ri a crescut mult, afectnd i rile n traziie. Aceste ri se bazeaz pe asistena financiar din partea FMI n resolvarea problemelor financiare legate de balana de pli. n viitor descentralizarea n sistemul valutar al rilor industrializate va continua. De aceea va fi necesar o reevaluare a rolului FMI privind supravegherea i finanarea rilor membre. De exemplu a fost fcut o propunere n sensul c valutele mai puternice s fie legate i fixate ntru-n sistem. Comisia din Bretton Woods a propus FMI s preia de la Grupul Celor 7 responsabilitatea de a efectua politica de coordonare, care s aib ca scop reducerea instabilitii ratei de schimb i eventual trecerea la un sistem mult mai flexibil. Drepturile i obligaiile Romniei ca ar membr a FMI. n urma aderrii la FMI, Romnia a obinut urmtoarele drepturi: Dreptul de a obine credite n regim normal sau ca faciliti. ncepnd cu anul 1990, Romnia a beneficiat de faciliti sub forma tragerilor curente, acordurilor stand-by, finanrilor compensatorii i a facilitilor de transformare sistematic; Dreptul de a obine credite n monedele altor ri membre sau n DST din resursele generale ale Fondului, n schimbul unei sume n moneda naional, n condiii mult mai avantajoase dect cele ale pieei, fiind obligat s respecte n schimb o serie de condiii impuse de FMI tuturor rilor membre aflate n postura de debitor fa de Fond; Dreptul de alocri de DST n cazul unor noi emisiuni de DST. Datorit faptului c FMI a ntrerupt emisiunile de DST ncepnd din 1972, Romnia nu a putut beneficia de astfel de alocri dect ncepnd cu anul 1979; Dreptul de participare la luarea deciziilor n cadrul FMI. Romnia deine un numr de voturi corespunztor cotei sale de participare, iar acest drept de vot se exercit prin intermediul unui grup format din 12 ri (Armenia, Bosnia si Heregovina, Bulgaria, Croaia, Cipru, Georgia, Israel, Macedonia, Moldova, Olanda i Ucraina), grup condus de reprezentantul Olandei, care reprezint i interesele rii noastre n Consiliul Executiv al FMI; Dreptul de aderare la BIRD i la filialele sale. n urma aderrii la FMI, ara noastr i-a asumat i o serie de obligaii, respectiv: Subscrierea i vrsarea cotei-pari de capital; Convenirea cu FMI a unui curs reprezentativ al leului fa de dolarul american; S nu aplice restricii asupra efecturii plilor curente n relaiile economice internaionale; S se consulte cu FMI i s colaboreze cu celelalte ri membre;
1031
S furnizeze informaii cu caracter economic i financiar privitoare la deinerile oficiale de aur i de mijloace de plat internaionale, evoluia importurilor i a exporturilor, balana de pli, investiiile strine, cursul de schimb i altele Acordurile ncheiate ntre Romnia i FMI, dupa cderea regimului comunist. Dup 1990, Romnia a ncheiat noua Acorduri cu FMI: n 1991, 1992, 1994, 1997, 1999, 2001, 2004, 2009 i 2011. De cele mai multe ori, Romnia a primit doar prima tran, din cauza nerespectrii de ctre ara noastr a programului de reform. ncepnd cu anul 1991 a fost deschis la Bucureti o reprezentan permanent a FMI. Acordul stand-by dintre Romnia i F.M.I. 2011 2013. In data de 25 martie 2011, cu ocazia celei de-a aptea evaluari n cadrul Acordului stand-by 2009-2011, autoritatile romne au adus la cunotinta Board-ului ca ultima trana, cea de-a opta, n valoare de 874 mln DST nu va fi efectiv trasa. Cu aceeasi ocazie Board-ul a aprobat solicitarea privind un nou Acord Stand-by, pe o perioada de 24 de luni, in valoare de DST 3090.6 mln, respectiv 300 procente din cota. Autoritatile si-au exprimat intentia de a nu efectua trageri din acest nou acord. Pentru o perioada de 24 de luni incepand cu 31 martie, 2011, Romania va avea dreptul sa opereze trageri de la Fond in echivalentul sumei de 3.090,6 milioane DST: - Prima evaluare a acordului stand-by de tip preventiv, echivalentul sumei de 60 milioane DST pana la 9 iunie 2011. - A doua evaluare a acordului stand-by de tip preventiv, echivalentul sumei de 490 milioane DST pana la 29 septembrie 2011. - A treia evaluare a acordului stand-by de tip preventiv, echivalentul sumei de 920 milioane DST pana la 19 decembrie 2011. - A patra evaluare a acordului stand-by de tip preventiv, echivalentul sumei de 1.350 milioane DST pana la 21 martie 2012. - A cincia evaluare a acordului stand-by de tip preventiv, echivalentul sumei de 1.780 milioane DST pana la 15 iunie, 2012. - A sasea evaluare a acordului stand-by de tip preventive, echivalentul sumei de 2.210 milioane DST pana la 15 septembrie, 2012. - A saptea evaluare a acordului stand-by de tip preventiv, echivalentul sumei de 2.640 milioane DST pana la 15 decembrie, 2012. - A opta evaluare a acordului stand-by de tip preventiv, echivalentul sumei de 3070 milioane DST pana la 15 martie, 2013. Concluzii cu ptivire la acordul stand-by 2011-2013. Creterea economic s-a reluat n Romnia n anul 2011, dar avnd n vedere faptul c ritmul redresrii i pierde din intensitate dar i riscurile mari din Europa, determinarea ferm n ceea ce privete reforma economic i adoptarea unor politici prudente trebuie s continue. Date fiind ncetinirea ritmului exporturilor de produse, efectele n curs de estompare ale boom-ului agricol i condiiile de iarn sever, perspectivele de cretere depind fundamental de capacitatea de a absorbi mai multe fonduri UE i de meninerea stabilitii politici. Riscurile de contagiune se menin ridicate i autoritile ntresc n mod corect fortificaiile Romniei. Presiunile de pe piaa financiar au mai slbit n ultima vreme i autoritile au utilizat cu nelepciune aceast fereastr de oportunitate pentru a dezvolta rezervele de finanare fiscal prin emisiuni mai mari dect cele iniial planificate pe piaa intern i printr-o emisiune de Euroobligaiuni plasat cu succes. Pentru a se proteja mpotriva riscului de scdere a intrrilor de capital i de instabilitate bancar, autoritile ar trebui s se asigure n continuare c se menin rezervele valutare i rezervele de capital din sistemul bancar. Programul
1032
de tip preventiv FMI-UE, conjugat cu linia de credit ce urmeaz a fi primit de la Banca Mondial, ar trebui s atenueze aceste riscuri i s constituie o important ancor n termeni de politici. Se impune meninerea n continuare a unei puternice discipline n ceea ce privete cheltuielile i a unei mai bune colectri a veniturilor fiscale, pentru a se putea realiza intele anuale ale deficitul bugetar. Pe partea de cheltuieli, n pofida presiunii publice considerabile, guvernul a decis s amne orice analiz a posibilitii de majorare a salariilor i pensiilor pe perioada cuprins n acordul stand-by. Aceast atitudine fiscal prudent constituie un puternic semnal cu privire la angajamentul ferm asumat de Romnia de a menine disciplina n materie de cheltuieli. Autoritile au meninut de asemenea un control strns asupra cheltuielilor curente prin reduceri masive ale numrului de angajai din sectorul public i prin consolidarea transferurilor sociale. Dei politica de raionalizare strict a numrului de angajai a avut efecte n controlul cheltuielilor de personal, se impune o mai mare flexibilitate n aplicarea acestei politici la nivelul instituiilor. Referine bibliografice: Prvu Daniela, Clipicie E., Hagiu A. Activitatea financiar monetar internaional n economia contemporan, Editura Sitech, Craiova 2008 Gaftoniuc Simona - Finane internaionale, Editura Economic, Ediia a II-a. George Marin - Economia Mondial, Editura Independena economic. Floricel Constantin - Relaii valutare financiare internaionale, Ediia a IV-a, Editura Naional, Bucureti 2000 Miga-Beteliu Raluca - Organizaii internaionale interguvernamentale, Editura All Beck, Bucureti 2000 Prvu Daniela, Clipicie E., Hagiu A. - Activitatea financiar monetar internaional n economia contemporan, Editura Sitech, Craiova 2009 Vladescu S. Ce se mai ntmpla n Romnia?, n Reper Romnesc, Nr. 25, Decembrie 2009 *** Doctrina si practica FMI, Buletin INCE, Nr.26-27/2010 *** www.fmi.ro *** www.imf.org *** www.ziarulfinanciar.ro
Lucia Botolin, Diana Ilie
1033
CE ALEGEM? COST ISTORIC SAU VALOARE JUSTA?

Lucia BOTOLIN1 Diana ILIE 2 Abstract Criza economicofinanciar care a cuprins lumea dup 2008 a scos la iveal o mare problem, i anume evaluarea pentru raportarea financiar. n prezent, asistm la o reformulare a modelului contabil asupra valorii care const n reconsiderarea principiilor fundamentale ale evalurii. Contabilitatea evolueaz de la sistemul costului istoric la cel al valorii actuale. Punerea sub semnul ntrebrii a evalurii la costuri istorice nu este nou. Creterile semnificative de preuri au artat c, contabilitatea n costuri istorice furnizeaz o imagine distorsionat a realitii: elementele bilaniere sunt subevaluate, iar cheltuielile cu stocurile i amortizarea din contul de profit i pierdere sunt, de asemenea, subevaluate. n aceste condiii, rezultatul este supraevaluat, iar distribuirea lui conduce la repartizri din capitalul societilor. Contabilitatea nu poate fi gndit fr evaluare. Valoarea este un termen extreme de subiectiv. n contabilitate, termenul de valoare nu trebuie confundat cu cel de cost, chiar dac, n mod frecvent, este msurat prin acesta. Baz a de evaluare cel mai des adoptat de ntreprinderi, pentru a ntocmi situaiile financiare, este costul istoric. Unele ntreprinderi utilizeaz baza costurilor actuale, pentru a reaciona la incapacitatea modelului costurilor istorice de a prelucra efectele schimbrilor de preuri asupra activelor nemonetare. Abordnd subiectul care ne intereseaz, valorea just nu prea pare a fi un model de evaluare exclus din modelele regsite n cadrul internaional. Vom vedea Cuvinte cheie : Valoare justa, cost istoric, evaluare, reevaluare, versus Introducere Criza economicofinanciar care a cuprins lumea dup 2008 a scos la iveal o mare problem, i anume evaluarea pentru raportarea financiar. n prezent, asistm la o reformulare a modelului contabil asupra valorii care const n reconsiderarea principiilor fundamentale ale evalurii. Contabilitatea evolueaz de la sistemul costului istoric la cel al valorii actuale. Punerea sub semnul ntrebrii a evalurii la costuri istorice nu este nou. Creterile semnificative de preuri au artat c, contabilitatea n costuri istorice furnizeaz o imagine distorsionat a realitii: elementele bilaniere sunt subevaluate, iar cheltuielile cu stocurile i amortizarea din contul de profit i pierdere sunt, de asemenea, subevaluate. n aceste condiii, rezultatul este supraevaluat, iar distribuirea lui conduce la repartizri din capitalul societilor. Contabilitatea nu poate fi gndit fr evaluare. Valoarea este un termen extreme de subiectiv. n contabilitate, termenul de valoare nu trebuie confundat cu cel de cost, chiar dac, n mod frecvent, este msurat prin acesta.
1 Student al facultatii de Stiinte Economice , Specializare Contabilitate si Informatica de gesiune, in cadrul Universitatii Nicolae Titulescu e-mail : luciabotolin@yahoo.com , Coordonator al lucrarii : Lect.univ.dr. Dumitru Andreea Paula 2 Student al facultatii de Stiinte Economice , Specializare Contabilitate si Informatica de gesiune, in cadrul Universitatii Nicolae Titulescu ilie.diana.91@gmail.com
1034
Baz a de evaluare cel mai des adoptat de ntreprinderi, pentru a ntocmi situaiile financiare, este costul istoric. Unele ntreprinderi utilizeaz baza costurilor actuale, pentru a reaciona la incapacitatea modelului costurilor istorice de a prelucra efectele schimbrilor de preuri asupra activelor nemonetare. Abordnd subiectul care ne intereseaz, valorea just nu prea pare a fi un model de evaluare exclus din modelele regsite n cadrul internaional. Vom vedea Cuprinsul lucrrii 1. Fundamentele referitoare la evaluare Evaluarea reprezint cuantificarea i exprimarea valoric, n etalon bnesc a existenei, micrii i transformrii patrimoniului economic. Fr evaluare nu se poate realiza contabilitatea unei societi. Componentele evalurii: Obiectul = active, capital propriu, datorii, venituri, cheltuieli, rezultat i operaii economice i financiare; Etalonul monetar = se identific cu banii i reprezint unitatea de calcul care asigur msurarea i compararea bunurilor i valorilor economice i financiare; Preul = rezultatul msurrii i comparrii obiectului evaluat cu banii ca msur a valorii; se msoar puterea de cumprare a preului elementelor patrimoniale pentru a obine bunuri, lucrri, servicii1 1.1.Despre trinomul valoare, pre i cost Sub aspect etimologic, termenul valoare i gsete o aplicaie pe de o parte, n contextual unei persoane, pentru meritele i calitile sale, iar pe de alt parte, utilizarea sa vizeaz un obiect, pentru modul su de folosin. Plecnd de la semificaia sa economic, termenul de valoare este rspndit din ce n ce mai mult n sfera contabilitii, prin realizarea funciilor sale. Conform teoriei lui Daniel Boussard2 contabilitatea ndeplinete trei roluri: primul este de natur operaional sau administrativ3. Acest rol corespunde, la modul general, inerii conturilor i se limiteaz la nregistrarea operaiilor efectiv realizate la preul lor real. Urmtoarele dou roluri (spre deosebire de primul rol) corespund unui rol strategic, regsit n procesele de luare a deciziilor i de msurare a performanelor, i un rol politic situat pe linia raporturilor sociale ntre agenii economici. n contextul primelor dou roluri, menirea contabilitii financiare se leag de ntocmirea, prezentarea i publicarea situaiilor financiare, produse contabile ce i confer ntreprinderii puse sub observaie o imagine fidel , iar calitii de relevan, atributul sau caracteristica cea mai important. Aducnd n discuie problema valorii n contabilitate, nu putem s nu scoatem n eviden legtura dintre pre i valoare, plecnd de la premisa c preul constatat cu ocazia unei tranzacii pe o pia este expresia unei valori, sau invers, c valoarea unui bun, constituie baza preului su. Costul reprezint sacrificial msurat sau preul necesar pentru achiziionarea, producerea sau
Dumitru A.P. Bazele contabilitii.Teste gril,Aplicaii propuse spre rezolvare.Lucrare practic monografic, Editura Universitar, Bucureti, 2010, p. 97 2 D. Boussard La modlisation comptable en question(s), Economica, Paris, 1997, p.27 3 Rolul de prob a tranzaciilor i altor evenimente, de urmrire a trezoreriei sau a conturilor clieni, etc
1
1035
meninerea bunurilor sau serviciilor. Preurile pltite penru materiale, manoper, cheltuieli indirecte de producie, n fabricarea de bunuri, sunt costuri. Termenii de preuri sunt, dintr-o perspectiv contabil, mai precii i mai fiabili, cptnd de aici un anumit grad de neutralitate1. 1.2.Valoarea n contextul bilan - cont de profit i pierdere Obiectivele contabilitii transpuse anterior ntr-un trinom de roluri, sunt relevate de determinarea unui rezultat i implicit, a performanei sau mbogirii. A ajunge aici, nseamn a face distincia ntre cheltuieli i active, pe de o parte, ntre venituri i datorii, pe de alt parte. n contextual unei pli, contabilul trebuie s poat rspunde la ntrebarea : Ea corespunde unui active (conservarea valorii) sau a unei cheltuieli (consumarea unei resurse, sau unei valori) ? Rspunsul la aceast ntrebare nu este arbitrarea unui conflict ntre pre i valoare, preul putnd fi cunoscut cu exactitate i dincolo de orice comentariu. Referitor la recunoaterea unui active sau a unei datorii (echivalent distinciei ntre bilan i cont de profit i pierdere) exemplele cele mai tipice sunt cele referitoare la cheltuielile de dezvoltare, mrci, fond commercial sau provizioane pentru riscuri i cheltuieli. ntre principalele sisteme contabile din Europa (sistemul continental i sistemul anglosaxon) apar, n cele mai dese cazuri, diferena care nu provin, din divergenele referitoare la conceptele de valoare cu care opereaz. Dimpotriv, divergenele i gsesc originea n aciunea factorilor culturali, sociali i juridici. Trile Europei continentale sunt ri de drept scris, legal sau contractual, drept asupra unui bun care figureaz n bilan. n rile anglo-saxone, primeaz abordrile practice, n acord cu dreptul cutumiar. Acesta face ca, n unele cazuri, dreptul de utilizare s fie dominant i s prevaleze dreptului de proprietate. De asemenea, posibilitatea de msurare a unor active necorporale, conduce la concluzia c ele nu pot face obiectul bilanului2. 1.3.Relaia valoare-cost i metodele de evaluare Imaginea fidel este principiul federator al contabilitii, n majoritatea rilor europene. Obinerea ei confer utilitate informaiilor furnizate prin intermediul contabilitii, calitate extreme de important n procesul de fundamentare i luare a deciziilor de ctre diveri utilizatori i n special, de ctre finanatori i manageri. n teoria clasic a economiei, au fost cercetate legile echilibrului economic, centrate pe concepia despre relaia valoare-cost. Dac se analizeaz definiia lui Adam Smith despre valoare bunurile au cea mai mare valoare de ntrebuinare au, adesea, o nesemnificativ valoare de schimb3, se constat dublul ei neles. Uneori, ea exprim utilitatea unui anume obiect, alteori ea reprezint facultatea pe care o confer posesia acestui bun, de a permite cumprarea altor bunuri. Primul sens conduce la valoarea de ntrebuinare, cellalt, la valoarea de schimb. Din punctul lui de vedere, n valoarea de ntrebuinare este vorba despre o utilitate abstract, care vizeaz oamenii, n general, i nu o persoan. n ceea ce privete valoarea de schimb, aceasta este o valoare, determinat n mod normal printr-un cost de producie stabil i definit n contextual unei piee stabile. Relaia valoare-cost are sensuri diferite, atunci cnd analiza este realizat din perspectiva contabilitii. Termenii de contabil i de contabilitate pot fi analizai sub dou planuri. Ei corepund unei funcii (contabilul este cel care ine conturile) i se refer la relaie (a fi contabil pentru ceva
N.Feleag, L.Malciu Provocrile contabilitii internaionale la cumpna dintre milenii.Modele de evaluare i investiii imateriale, Editura Economic, Bucureti, 2004 2 Ibidem, p.29 3 Adam Smith Recherches sur la nature et les causes de nations, Gallimard, Folio, 1991, p. 130
1
1036
anume este echivalent cu a fi responsabil sau a da socoteal de ceva). Am putea crede c cele dou planuri ale termenilor de contabili i contabilitate corespund senurilor date valorii. n relaia analizat, referina de baz este costul sau piaa amonte. Confruntarea lui/ei cu valoarea de pia apare ca un process ce ine cont de normele de conduit i de obligaiile profesionale din contabilitate. Consecinele acestei confruntri sunt diferite de la ar la ar. n SUA de exemplu, standardele sunt adresate societilor cotate, care au ca principal obiectiv o informare fidel a investitorilor. Principiul prudenei nu apare dect ca un ingredient al fiabilitii, deci o caracteristic a informaiilor cu rol secundar, dei prudena i gsete totui locul ei ntr-o lume a incertitudinilor n afaceri. Relaia valoare-cost devine o comparaii a valorii-cost cu valoarea de pia. Comparaia se integreaz n regula de pruden a celei mai mici valori ntre cost i valoare de pia. Influena pieei nu se pune n acelai mod pentru diferitele elemente de active i datorii. Este cazul, de exemplu, a imobilizrilor, care, prin definiie, sunt mai degrab destinate meninerii n timp i utilizrii dect vnzrii pe o pia. n cazul lor, valoarea de pia nu este un element fundamental. Astfel, devine puin operaional. Pe un alt plan de reflecie, pentru elementele necurente (imobilizrile) din bilan, valoarea de ntrebuinare devine un nlocuitor al valorii de pia. O problem distinct a bazelor de evaluare, la ieire, este dat de implicaiile aduse de caracterul identificabil al activelor. Aceast caracteristic, apare ndeosebi la stocuri i la titluri. Caracterul confundabil al acestor active ridic probleme la valorile de ieire sau de vnzare, cunoscnd fiind faptul c diferitele bunuri au avut date diferite la intrare i, de aici, costuri inegale., Constatm c la alegerea unei convenii de evaluare, n cazul activelor confundabile ( primul intrat-primul ieit FIFO; costul mediu ponderat CMP; sau ultimul intrat-primul ieit LIFO) aduce dup sine, influene, uneori semnificative, asupra rezultatului i capitalurilor proprii. n condiii de cretere a preurilor, metoda FIFO conduce la ntocmirea i prezentarea unui bilan mai credibil i mai relevant (stocurile finale apar la costurile cele mai recente) i a unui cont de profit i pierdere mai puin credibil i mai puin relevant (consumurile sunt nregistrate la costuri decalate fa de venituri). n acelai context, efectele aplicrii metodei LIFO sunt diametral opuse: un cont de profit i pierdere mai fiabil i mai relevant, un bilan contabil mai puin fiabil i mai puin relevant. Se poate deduce c, alegerea unei metode sau alta de evaluare ine cont de obiectivele pe care le formulm i de o ierarhie a valorilor acordate. 2. Principiile evaluarii 1. Principiul stabilirii obiectului evaluarii Obiectul evalurii reprezint totalitatea elementelor supuse evalurii, delimitate n timp i spaiu. 2. Principiul valorii reale Elementele patrimoniale se evalueaz la valoarea real n vederea asigurrii unui bilan real. Valoarea real este valoarea de utilitate a bunului n momentul respectiv care se stabilete prin luarea n considerare a strii fizice, preului de pia al bunurilor asemanatoare,amplasarea i utilitatea lor. n cazul creanelor i datoriilor valoarea de utilitate se determin inndu-se seama de valoarea probabil care se va ncasa, respectiv care trebuie pltit. 3. Principiul alegerii formei de evaluare Conform acestuia evaluarea operaiunilor din categoria curent se face la costuri de producie efective. 4. Principiul prudentei La evaluarea elementelor patrimoniale se ine seama de deprecieri, riscuri i pierderi posibile de inregistrare 5. Principiul permanentei metodelor
1037
Acesta presupune continuitatea n aplicarea normelor i regulilor utilizate n tot cursul exerciiului financiar i de la un exerciiu la altul pentru asigurarea comparabilitii informaiilor. 2.1. Preurile i implicaiile lor n contabilitate I. Costurile sunt formate din totalitatea cheltuielilor efectuate n vederea obinerii produselor, lucrrilor sau serviciilor. Costurile se folosesc att pentru evaluarea bunurilor achiziionate din afara unitii (cost de achiziie). Se mai utilizeaz i noiunea de COST COMPLET sau COMERCIAL la care se evalueaz bunurile obinute din producie proprie i vndute n afara unitii. Costul de achiziie (al materiei prime i materialelor) include: preul de cumprare, negociat i nscris n factura primit de la furnizor eventualele cheltuieli de transport, depozitare, manipulare suportate de cumprtori unele cheltuieli accesorii efectuate n vederea punerii n stare de funcionare a anumitor bunuri (mijloace fixe) eventuale taxe nedeductibile Costul de producie se compune din: costul de achiziie al materiei prime i materialelor consemnate cheltuieli de prelucrare a materiei prime n vederea transformrii n produs finit (salarii directe, adiionale la salarii directe, amortizarea capitalului fix i cota din cheltuielile indirecte ce revin produsului respectiv) cheltuieli generale ale seciei Costul complet (costul de desfacere sau comercial) cuprinde: costul de producie al bunurilor livrate beneficiarilor cheltuieli de desfacere pentru bunurile livrate i cheltuielile generale ale ntreprinderii II. Preurile reprezint suma sau valoarea care se ncaseaz pentru bunurile vndute. Pentru furnizori ele sunt preuri de vnzare, iar pentru cumprtori ele reprezint preuri de cumprare sau achiziie. Preurile cu ridicata sunt preuri la care se vnd bunurile ntre agenii economici.Se compun din: preul productorului care include: costul completalbunurilor vndute profitul productorului preul de livrare care include: accize pentru unele bunuri taxa pe valoarea adugat(TVA deductibil) comision Preurile cu amnuntul sunt preurile la care se vnd mrfurile ctre consumatorulfinal (populatie) sisecompundin: preul cu ridicata adaosul comercial, care trebuie s acopere cheltuielile de circulaie i profitul unitii comerciale TVA colectat Adaosul comercial declarat de unitatea care desface bunurile este destinat acoperirii cheltuielilor de circulaie ale acestora i realizarea unei rate a profitului n condiii de concuren. Bunurile se mai pot evalua la preul pieei adic suma la care se poate procura bunul n ziua evalurii n funcie de formarea preurilor pe baza cererii i ofertei.Mai intlnim n practica
1038
financiaro-contabil preul de facturare, livrare pentru furnizare sau de achiziie pentru cumprtori i pre efectiv sau antecalculatdeproducie. III. Tarifele Sunt elemente bneti asemntoare preurilor cu ajutorul crora se evalueaz lucrrile executate i serviciile prestate, precum i munca depus de salariai.Tarifele se formeaz asemanator cu preurile dar se pornete de la costurile de producie i nu de la cel complet deoarece lucrrile i serviciile nu necesit cheltuieli de desfacere. IV. Valorile Au acelai coninut i rol n evaluare ca i preurile dar ele in seama de preul pieei la un moment dat. Principiul general de evaluare a elementelor patrimoniale n vederea evalurii n contabilitatea curent const n evaluarea la cost istoric denumit i valoare contabil. 2.2. Momentele i formele de evaluare a elementelor patrimoniale Evaluarea elementelor patrimoniale se face n diferite momente ale defurarii activitii economice: La intrarea bunurilor n patrimoniul La ieirea lor din patrimoniu La inventarierea cu ocazia nchiderea exerciuiului economico-financiar Evaluarea la intrarea n patrimoniu se realizeaz n funcie de modul de dobndire: a) bunurile aduse ca aport n natur cu ocazia constituirii sau fuziunii unor uniti patrimoniale, se evalueaz la valoarea prevazut n actul de evaluare, valoare determinat prin expertiza tehnic numit valoare de aport. b) bunurile dobndite prin titlul gratuit sau prin donaie se evalueaz la valoarea de utilitate n funcie de preul pieii, starea sau amplasarea bunurilor. Valoarea de utilitate reprezint preul presupus ca l accept un client n funcie de utilitatea bunurilor pentru unitatea respectiv. c) bunuri dobndite cu titlu oneros (contra plat se evalueaz la costul de achiziie) d) bunuri obinute din producie proprie se nregistreaz la cost de producie efectiv e) creanele i datoriile sunt evaluate i nregistrate la valoarea nominal nscris n documentele justificative n care se consemneaz dreptul de crean sau datoriile. Aceste valori cu care se nregistreaz bunurile la intrare n patrimoniu se numesc valori de intrare sau valori de nregistrare contabil sau costul istoric. Evaluarea la ieirea din patrimoniu sau la trecerea n consum Bunurile ieite din unitate sau din depozite (vndute sau consumate) se evalueaz i se nregistreaz, se scad din gestiune, la valoare lor de intrare denumit i valoare de intrare. Deoarece preurile unitare i implicit valoarea de intrare pentru acelai bun pot diferi de la o intrare la alta, apar dificulti la stabilirea valorii de intrare pentru bunurile ieite ntruct ordinea ieirilor poate s difere de ordinea intrrilor i deci se pune problema alegerii preurilor unitare care s fie utilizate pentru evaluarea acestora. In acest scop se poate utiliza una din urmatoarele metode: a) Metoda primei intrari - primei iesiri (FIFO), potrivit careia costul unitar de achiziie al primei intrri se atribuie primei iesiri. Dup epuizarea primului lot evaluarea se face la costul de achiziie al celui de-al doilea lot intrat, s.a.m.d. Metoda prezint dezavantajul c n perioada de inflaie apare un profit brut mai mare dect cel real i unitatea va plti impozit pe profit mai mare. b) Metoda ultimului intrat - primul ieit (LIFO), adic pentru ieiri se atribuie costurile de achiziie n ordine invers intrrilor. Primele cantiti ieite se evalueaz la preul de achiziie al ultimei intrri i dup epuizarea lotului se face la preurile lotului achiziie naintea acestuia, s.a.m.d. Dezavantaj al metodei:n perioade de inflaie are loc micorarea profitului brut al unitii.
1039
c) Metoda costului unitar mediu ponderat (CUMP) calculat dup fiecare intrare cu formula: CUMP = cantitatea din stocul iniial + cantitatea intrat CUMP x cantitatea ieit = valoarea materialelor ieite d) Metoda costului- standard presupune stabilirea unui pre unic de nregistrare a ieirilor, de obicei preul ce corespunde sursei principale de aprovizionare. Diferenele ntre preul real i cel standard se nregistreaz n contabilitate ntr-un cont separat. Pentru a calcula la valoarea real se adaug la costul standard diferenele aferente. Evaluarea elementelor patrimoniale la inventariere Cu ocazia inventarierii elementelor patrimoniale se evalueaz la valoarea actual de utilitate, denumit i valoare de inventar. Valoarea de intrare (valoarea contabil sau costul istoric) se pune de acord cu rezultatele inventarierii. n acest scop valoarea de intrare se compar cu valoarea de utilitate stabilit. Din comparaie pot rezulta plusuri sau minusuri de valoare. Aceste diferene se soluioneaz diferit pentru active, respectiv pasive. A. Cazul elementelor de activ a) diferenele constatate n plus nu se nregistreaz, iar activele se menin nregistrate n contabilitatea curent la valoare lor de intrare sau cost istoric. b) diferenele constatate n minus ntre valoarea de inventariere i cea de intrare reprezint o depreciere care poate fi: - ireversibil i atunci se nregistreaz ca amortizare, iar imobilizrile depreciate se menin la valoarea lor de intrare - reversibil (specific stocurilor de active circulante n materiale). Pentru acestea se constituie provizioane, stocurile rmn nregistrate n contabilitate la valoarea lor de intrare. B. Cazul elementelor de pasiv a) diferenele constatate n plus se inregistreaz prin constituirea unui provizion, iar pasivele respective se menin n contabilitatea curent la valoarea lor de intrare b) diferenele constatate n minus nu se nregistreaz. Evaluarea la inchiderea exercitiului economico-financiar La sfritul perioadelor de gestiune, cu ocazia nchiderii exerciiului financiar, evaluarea prin bila a elementelor patrimoniale se face astfel nct la valoarea de intrare nominal i valoarea contabil pus de acord cu rezultatul inventarierii: a) diferenele constatate n plus sau minus pe teren faa de situaia faptic se nregistreaz n contabilitate pentru punerea de acord cu realitatea b) diferene valorice se nregistreaz conform evalurii la inventariere Reevaluarea patrimoniului economic Reevaluarea elementelor de activ i pasiv se face pe baza unei dispoziii legale n acest sens, de regul o hotarre a guvernului. Cu acest prilej valoarea de intrare a bunurilor se modific astfel: valoarea de intrare se nlocuiete cu valoarea actual. Diferenele dintre aceste valori se nregistreaz n contabilitate sub forma diferenei din reevaluare. Aceste diferene influieneaz diferite surse economice n masura i proporiile prevzute de actul normativ. 3. Noiunea de cost istoric Costul istoric este costul de origine evaluat, msurat i nregistrat la intrarea activelor i crearea datoriilor. n cazul activelor, costul istoric const n suma n numerar pltit sau de pltit n momentul cumprrii sau produciei care face posibil dobndirea unui bun economic. n cazul datoriilor, costul istoric reprezint valoarea echivalentelor obinute n schimbul obligaiei sau, n anumite imprejurri (cum este cazul impozitului pe profit), valoarea care se asteapt
1040
a fi pltita n numerar sau echivalente de numerar pentru a stinge datoriile, n cursul normal al afacerilor. Trasaturile definitorii ale costului istoric sunt verificabilitatea i obiectivitatea ce decurg din atestarea sa prin documente contabile. El este consecina aplicarii unor principii contabile foarte utilizate n practica occidental, respectiv nominalismul monetar i prudena. Odata stabilit, costul istoric ramne fix, att timp ct bunul rmne n posesia ntreprinderii. Pentru a se putea baza pe informaiile furnizate de productori, utilizatorii interni i externi trebuie s se asigure c informaia este exact i se ntemeiaz pe fapte. i tocmai utilizarea costului istoric, ca baz de msurare, permite productorilor s furnizeze n situaiile financiare, informaii obiective i verificabile. Costul istoric poate fi definit ca acel sacrificiu care a fost consimit pentru a aduce bunul n ntreprindere la data sa de intrare. Considernd c orice cost sau sacrificiu acceptat este, n condiiile intrrii n rol a costurilor alternative, o ansa nevalorificat, ntruct, pentru a-i asigura funcionarea, ntreprinderea trebuie s renune (resursele sale nefiind disponibile pentru utilizri alternative) putem concluziona: costul istoric folosit n msurarea valorii reale se poate defini prin prisma sacrificiilor consimite (costurile angajate) plus costul asociat sanselor nevalorificate (venituri pierdute). Deoarece red informaii despre valoarea structurilor bilaniere la data procurrii lor, costul istoric orienteaz contabilitatea ntreprinderii spre trecut. Profesionitii contabili sunt de acord c obiectivul contabilitii nu trebuie s se limiteze la a reda poziia financiar i performanele trecute ale ntreprinderii. 3.1. Principiul nominalismului sau costului istoric Potrivit cruia costul istoric la care un activ sau un pasiv a intrat n patrimoniu i a fost nregistrat n contabilitate trebuie s fie meninut. Valoarea de nregistrare n contabilitate a fost reprezentat de costul istoric, respectiv valoarea nregistrat n contabilitate n momentul obinerii unui bun, a unei creane sau cea din momentul contractrii unei datorii. Aceasta este o valoare verificabil, consemnat n documentul care atest dreptul de proprietate asupra unui bun, un drept de crean sau o obligaie. Deoarece costul istoric este o valoare care vine din trecut, de la data procurrii activelor i datoriilor unei entiti, fiind o valoare verificabil, este considerat un cost obiectiv. n plus, utilizarea unei valori care vine din trecut, de la data efecturii tranzaciei, ca valoare de nregistrare contabil, se face pe baza perenitii ntreprinderii, deci costul istoric este o valoare asociat cu principiul continuitii activitii. Costul istoric este definit i verificabil. O dat stabilit, el rmne la aceeai valoare atta timp ct bunul rmne n posesia bncii. Pentru a se putea baza pe informaiile furnizate de productori, utilizatorii interni i externi trebuie s se asigure c informaia este exact i bazat pe fapte. Or, tocmai utilizarea costului istoric, ca baz n msurare, permite productorilor s furnizeze, n situaiile financiare informaii obiective i verificabile. 4. Btlia ntre bazele de evaluare: cost istoric & valoare just ?
Cea mai cunoscut modalitate de a conduce contabilitatea unei entiti este contabilitatea la cost istoric. Exist o serie de avantaje i dezavantaje legate de aceasta metod. Avantaje : este cea mai veche i mai cunoscut metod i este usor de neles are un caracter obiectiv poate fi uor verificat prin compararea cu documentele care stau la baza nregistrrilor
1041
exist o corelaie perfect ntre sumele din bilan i sumele din situaia fluxurilor de trezorerie Dezavantaje: activele pot fi nregistrate la valori mai mari dect valoarea lor normal (de exemplu, un teren achizitionat acum 10 ani nu va mai avea acum o valoare real n contabilitate) de asemenea, n perioade cu inflaie ridicat , n cazul unei entiti care utilizeaz metoda FIFO stocurile care rmn n sold la final de an vor fi i cele cu valoarea cea mai mare. Stocurile descrcate din gestiune vor fi cele cu costul cel mai mic, prin urmare costul vnzrilor va fi subestimat n contul de profit i pierdere n perioade de inflaie ridicat, vnzrile i profitul vor fi umflate, datorit faptului c deprecierea activelor i costul vnzrilor vor fi subestimate. Consecinte negative care rezulta din aceste dezavantaje: Faptul c profiturile sunt artificial ridicate va antrena urmatoarele consecinte: acionarilor li se va repartiza sub forma de dividende o sum mai mare dect ar trebui n mod real, lsnd sume insuficiente pentru investiii. Mai mult, acionarii vor avea asteptri de cretere a dividendelor pe viitor, iar angajaii, vor avea i ei pretenia unor majorri salariale. profituri mai mari nseamn i impozite mai mari. subevaluri ale imobilizrilor, stocurilor, subevaluarea costului materialelor precum i a amortismentelor Contabilitatea n cost istoric presupune meninerea valorii activului sau a datoriei la valoarea iniial, iar eventualele fluctuaii ale valorii acestora n raport cu valoarea actual sunt reflectate prin aplicarea principiului prudenei, care presupune o tratare asimetric a minusurilor i plusurilor poteniale de valoare, prin nregistrarea pierderilor probabile, dar nerecunoaterea plusurilor latente de valoare. n felul acesta, dup opinia criticilor principiului prudenei, ntreprinderile acumuleaz pierderi contabile care nu reflect potenialul lor. Unii analisti sustin c metoda costului istoric este depsit, ne mai furniznd informaii reale, conform pricipiului valorii juste.Ca urmare a acestui fapt au aprut i metode alternative printre care amintim: puterea de cumprare curent i metoda costului curent. 5. Contabilitatea n valoare just Valoarea just, n contabilitate reprezint, suma pentru care un activ ar putea fi schimbat de bun voie ntre dou pri, aflate in cunotiin de cauz, n cadrul unei tranzacii, cu preul determinat obiectiv. Notiunea de valoare justa se regaseste in multe standarde internationale de contabilitate (IAS 16, IAS 19, IAS 36, IAS 38, IAS 39, IAS 40, IAS 41), iar organismul de reglementare contabila IASB nu renunta la acest concept nici cu ocazia elaborarii standardelor internationale de raportare financiara, utilizandu-l si in cadrul IFRS-urilor nou emise (IFRS 2 si IFRS 3). Toate aceste standarde cer utilizarea valorilor juste pentru una sau mai multe clase de active sau datorii. 5.1. Principiul valorii Conf. OMFP 3055/2009, privind evaluarea la data intrarii in entitate, sect. 8, pct. 50, alin. 2: Prin valoare justa se intelege suma pentru care activul ar putea fi schimbat de buna voie intre parti aflate in cunostiinta de cauza in cadrul unei tranzactii cu pretul determinat obiectiv.Valoarea justa a activelor se determina, in general, dupa datele de evidenta de pe piata, printr-o evaluare efectuata, de regula, de profesionistii calificati in evaluare. In situatia in care nu exista date pe piata privind valoarea justa, din cauza naturii specializate a activelor si a frecventei reduse a tranzactiilor, valoarea justa se poate determina prin alte metode utilizate, de regula, de catre profesionisti in evaluare.
1042
Provizioane Valoarea recunoscut ca provizion trebuie s constituie cea mai bun estimare la data bilanului a costurilor necesare stingerii obligaiei curente corespunztoare acestuia. Provizioanele trebuie revizuite la data fiecrui bilan i ajustate pentru a reflecta cea mai bun estimare curent. n cazul n care pentru stingerea unei obligaii nu mai este probabil o ieire de resurse, provizionul trebuie redus sau anulat prin reluare la venituri. Acolo unde efectul valorii-timp a banilor este semnificativ, valoarea provizionului reprezint valoarea actualizat a cheltuielilor estimate a fi necesare pentru stingerea obligaiei. n acest caz, actualizarea provizioanelor se face ntruct, datorit valorii-timp a banilor, provizioanele aferente unor ieiri de resurse care apar la scurt timp de la data bilanului sunt mult mai oneroase dect cele aferente unor ieiri de resurse de aceeai valoare, dar care apar mai trziu. Actualizarea provizioanelor se efectueaz, de regul, de ctre persoane specializate. Rata de actualizare utilizat reflect evalurile curente pe pia ale valorii-timp a banilor i ale riscurilor specifice datoriei. 2 Conf. OMFP 3055/ 2009,privind imobilizarile necorporale, sectiunea 8. Cap. 2. 2 pct 83. alin. 1,2,3,4 : 1. Fondul comercial se recunoate, de regul, la consolidare i reprezint diferena dintre costul de achiziie i valoarea just la data tranzaciei, a parii din activele nete achiziionate de ctre o entitate. (...) Conf. Alin. 9. pct,123 sect. 8, dac valoarea just a unei imobilizri corporale nu mai poate fi determinat, valoarea activului prezentat n bilan, trebuie s fie valoarea sa reevaluat la data ultimei reevalri, din care scad ajustrile cumulate de valoare. 5.2. Principalele reguli de reevaluare
- Reevalurile trebuie fcute cu suficient regularitate, astfel nct valoarea contabil s nu difere substanial de cea care ar fi determinat folosind valoarea just de la data bilanului. Valoarea just a imobilizrilor corporale este determinat, n general, plecnd de la valoarea lor de pia;. - Elementele dintr-o grup de imobilizri corporale se reevalueaz simultan pentru a se evita reevaluarea selectiv i raportarea n situaiile financiare anuale a unor valori care sunt o combinaie de costuri i valori calculate la date diferite; - Dac un activ imobilizat este reevaluat, toate celelalte active din grupa din care face parte trebuie reevaluate; - O grup de imobilizri corporale cuprinde active de aceeai natur i utilizri similare, aflate n exploatarea unei entiti.; - Dac un activ dintr-o grup de active nu poate fi reevaluat, de exemplu, din cauz c nu exist o pia activ pentru acel activ, activul trebuie prezentat n bilan la cost, minus ajustrile cumulate de valoare; - Dac valoarea just a unei imobilizri corporale nu mai poate fi determinat, valoarea activului prezentat n bilan trebuie s fie valoarea sa reevaluat la data ultimei reevaluri, din care se scad ajustrile cumulate de valoare. Conform IFRS 3, diferenta rezultata dintre valoarea justa si valoarea contabila a activului trebuie sa fie prezentata ca un plus de valoare sau ca un minus de valoare. Surplusul din reevaluare trebuie sa fie inregistrat:
1043
in creditul contului 105 Rezerve din reevaluare, daca anterior nu s-a constatat un minus de valoare; in contul 7813 Venituri din ajustari pentru deprecierea imobilizarilor, daca anterior s-a constatat un minus de valoare inregistrat in conturile din grupa 6813 Cheltuieli de exploatare privind ajustarile pentru deprecierea imobilizarilor, iar eventualul surplus va fi inregistrat in creditul contului 105 Rezerve din reevaluare. Minusul din reevaluare va fi inregistrat: in contul 6813 Cheltuieli de exploatare privind ajustarile pentru deprecierea imobilizarilor, daca anterior nu s-a constatat niciun plus de valoare; in debitul contului 105 Rezerve din reevaluare, daca anterior s-a constatat un plus de valoare, iar eventuala diferenta negativa ramasa va fi inregistrata in contul 6813 Cheltuieli de exploatare privind ajustarile pentru deprecierea imobilizarilor. Conf. OMFP nr 3055/2009 la seciunea 8(Reguli de evaluare) capitolul 2 ( Reguli de evaluare alternative)titlul 1 (Reevaluarea imobilizrilor corporale) punctul 123 alin. 6 : Reevalurile trebuie fcute cu suficient regularitate, astfel nct valoarea contabil s nu difere substanial de cea care ar fi determinat folosind valoarea just de la data bilanului.Valoarea just a imobilizrilor corporale este determinat, n general, plecnd de la valoarea lor de pia. Entitiile economice ce dein cel puin o imobilizare corporal ( teren, cldire, utilaj amd) , pot i au obligaia ca la 3 ani sa ii reevalueze imobilizrile respective, ceea ce nseamna c n contabilitate va fi nregistrata la valoarea just determinat de profesionitii calificai n evaluare. Experii evaluatori sunt inregistrati la Asociatia Nationala a Evaluatorilor din Romania (ANEVAR). Exemplu : Cnd dorim s reevaluam o imobilizare corporal, de exemplu o cldire, trebuie s avem n vedere reevaluarea simultan a tuturor activelor corporale, ca s evitm reevaluarea selectiv. - Diferenta rezultata dintre valoarea justa si valoarea contabila a activului trebuie sa fie prezentata ca un plus de valoare sau ca un minus de valoare. Surplusul din reevaluare trebuie sa fie inregistrat: in creditul contului 105 Rezerve din reevaluare, daca anterior nu s-a constatat un minus de valoare; in contul 7813 Venituri din ajustari pentru deprecierea imobilizarilor, daca anterior s-a constatat un minus de valoare inregistrat in conturile din grupa 6813 Cheltuieli de exploatare privind ajustarile pentru deprecierea imobilizarilor, iar eventualul surplus va fi inregistrat in creditul contului 105 Rezerve din reevaluare. - Minusul din reevaluare va fi inregistrat: in contul 6813 Cheltuieli de exploatare privind ajustarile pentru deprecierea imobilizarilor, daca anterior nu s-a constatat niciun plus de valoare; in debitul contului 105 Rezerve din reevaluare, daca anterior s-a constatat un plus de valoare, iar eventuala diferenta negativa ramasa va fi inregistrata in contul 6813 Cheltuieli de exploatare privind ajustarile pentru deprecierea imobilizarilor.
1044
Exemplu 2 : Elemente de calcul
Valoarea de cumulata Valoarea contabila neta/Valoarea justa
Inainte de Dupa reevaluare reevaluare Varianta I Varianta II intrareAmortizarea12.000(4.000) 24.000(8.000) 16.0000 8.000 16.000 16.000
1045
In varianta I, se determina un coeficient de reevaluare, raportand valoarea justa la valoarea neta contabila. In cazul nostru, coeficientul de reevaluare este 16.000/8.000 = 2. Cu acest coeficient se inmultesc atat valoarea de intrare, cat si amortizarea. 2131 Inregistrarea reevaluarii este: Echipamente tehnologice = % 2813 105 12.000 4.000
Amortizarea echipamentelor Rezerva din reevaluare 8.000
In varianta a II-a, se elimina amortizarea, astfel incat valoarea bruta devine egala cu valoarea reevaluata. Inregistrarea reevaluarii este: 2813 Amortizarea instalatiilor si 2131 = 2131 Echipamente tehnologice 4.000
Echipamente tehnologice
= 105
Rezerva din reevaluare 8.000
Evaluarea la valoarea just a instrumentelor financiare. (OMFP 3055/2009)(IAS 39) Conf. pct. 128.sec. 8, un instrument financiar reprezinta orice contract ce genereaza simultan un activ financiar pentru o entitate si o datorie financiara sau un instrument de capitaluri proprii pentru o alta entitate. Entitatiile pot evalua in situatiile financiara anuale consolidate instrumentele financiare, inclusiv instrumentele financiare derivate, la valoarea justa. Valoarea justa se determina prin referire la: a) valoarea de piata, pentru acele instrumente financiare pentru care se poate identifica cu usurinta o piata credibila. Daca valoarea de piata nu se poate identifica cu usurinta pentru un instrument, dar poate fi identificata pentru componentele sale sau pentru un instrument similar, valoarea de piata poate fi derivata din cea a componentelor sale sau a instrumentului similar; sau b) o valoare determinata cu ajutorul unor modele si tehnici de evaluare general acceptate, pentru instrumentele pentru care nu se poate identifica cu usurinta o piata credibila. Astfel de modele si tehnici asigura o aproximare rezonabila a valorii de piata. Atunci cand un instrument financiar se evalueaza la valoarea justa, modificarea valorii se include in contul de profit si pierdere. Totusi, o astfel de modificare se include direct in capitalul propriu, intr-o rezerva de valoare justa, daca: a) instrumentul contabilizat este un instrument de acoperire impotriva riscurilor conform unui sistem de contabilizare a acoperirii riscului care permite ca unele sau toate modificarile de valoare sa nu fie inregistrate in contul de profit si pierdere; sau b) modificarea de valoare se refera la o diferenta de schimb valutar aparuta la un element monetar care face parte dintr-o investitie neta a entitatii intr-o entitate straina. Modificarea valorii unui activ financiar disponibil pentru vanzare, altul decat un instrument financiar derivat, poate fi inclusa direct in capitalul propriu, in rezerva de valoare justa. Daca, in situatiile financiare consolidate a fost efectuata evaluarea la valoarea justa a instrumentelor financiare, notele explicative prezinta: a) ipotezele semnificative care stau la baza modelelor si tehnicilor de evaluare;
1046
b) pentru fiecare categorie de instrumente financiare, valoarea justa, modificarile de valoare incluse direct in contul de profit si pierdere, precum si modificarile incluse in rezerva de valoare justa; c) pentru fiecare clasa de instrumente financiare derivate, informatii privind aria si natura instrumentelor, inclusiv termenii si conditiile semnificative care pot afecta valoarea, momentul si certitudinea fluxurilor viitoare de trezorerie; d) un tabel care sa prezinte modificarile rezervei de valoare justa in cursul exercitiului financiar. 5.3. Cerinte de prezentare a valorii juste in situatii financiare anuale individuale Desi evaluarea la valoarea justa a instrumentelor financiare nu se inregistreaza in contabilitate, iar rezultatele acesteia nu sunt cuprinse in bilant si in contul de profit si pierdere, in notele explicative la situatiile financiare anuale individuale trebuie prezentate urmatoarele informatii: a) pentru fiecare clasa de instrumente financiare derivate: - valoarea justa a instrumentelor, daca o astfel de valoare poate fi determinata; - informatii privind aria si natura instrumentelor financiare; si b) pentru imobilizarile financiare inregistrate la o valoare mai mare decat valoarea lor justa si fara a se fi utilizat optiunea de a face o ajustare de valoare: - valoarea contabila si valoarea justa ale fiecaruia dintre activele individuale sau ale gruparilor corespunzatoare ale acelor active individuale; - motivele pentru care nu a fost redusa valoarea contabila, inclusiv natura dovezilor pe care se intemeiaza opinia ca valoarea contabila va fi recuperata. . Exemplu: O intreprinderea achizitioneaza, in anul 2008, un titlu de participare in valoare de 80 lei, care va fi clasificat ca instrument financiar detinut pe termen lung. grupa 26 = 5121 80 Imobilizari financiare Conturi curente la banci NOTA Pentru inregistrarea instrumentului financiar, se foloseste de obicei un cont din grupa 26 Imobilizari financiare, in functie de natura acestuia si de gradul de participare (entitate afiliata sau intreprindere asociata). Daca detinerea este pe termen scurt, atunci contabilizarea se face cu ajutorul conturilor din grupa 50.Investitii pe termen scurt. In situatia in care actiunile detinute pe termen scurt sunt si cotate, atunci evaluarea in situatiile financiare se face la valoarea justa. 3 Cat de credibile sunt valorile juste? Credibilitatea si comparabilitatea valorilor juste aferente anumitor active sunt aspecte mult dezbatute. In conditiile unei piete lichide, active, desemnarea valorii juste nu ridica probleme: cea mai buna estimare a valorii juste o reprezinta valoarea de piata. Pentru activele si datoriile lichide sau in cazul unei piete inactive, trebuie utilizat un model pentru determinarea valorii acestora, cum ar fi cel bazat pe valoarea prezenta a fluxurilor viitoare de numerar. La baza acestui model se afla rata de actualizare, care insa, poate varia semnificativ intre intreprinderi si tipurile de active/datorii. 6. Concluzii Timpul pare s fie singurul fenomen continuu pe care omul nu are posibilitatea s-l captureze. Omul-contabil se strduiete s realizeze imposibilul. Situaiile financiare sunt prezentate anual, n unele cazuri, semestrial i trimestrial, fapt ce oblig la controlul valorilor nscrise n contabilitate. Asistm la principiul separrii (independenei exerciiilor). Operaiile de inventar constau n compararea valorilor iniiale de nregistrare (cost istoric) cu valori externe, de realizare (de pia).
1047
Valoarea este un concept cu o multitudine de sensuri, omnipresent n tiinele de gestiune. Se disting trei accepiuni ale valorii: valoarea in sens de msurare, valoarea n sensul economic, i valoarea n sens filosofic. Aceast distincie a valorilor, ne conduc la o serie de ntrebri: - Valoarea extern, de obicei, n caitatea ei de valoare de pia, poate sau nu s fie aplicat la toate elementele bilaniere de active i datorii ? - Care este sfera de cuprindere a elementelor pe care ntreprinderea are intenia s le confrunte pe pia, fa de cele pentru care ea are intenia s le conserve pn la sfritul vieii? - Creterea valorii externe a unui active sau scderea valorii externe a unei datorii este similar sau nu cu cea a elementelor efectiv realizate i concretizate printr-o tranzacie? Evalurile n costuri istorice i cele bazate pe valori juste constituie clasicul i modernul. Alegerea bazelor de evaluare va determina modelul contabil folosit pentru ntocmirea situaiilor financiare. Referine bibliografice: 1. Adam Smith Recherches sur la nature et les causes de nations, Gallimard, Folio, 1991; 2. D. Boussard La modlisation comptable en question(s), Economica, Paris, 1997; 3. Dumitru A.P. Bazele contabilitii.Teste gril,Aplicaii propuse spre rezolvare.Lucrare practic monografic, Editura Universitar, Bucureti, 2010; 4. N.Feleag, L.Malciu Provocrile contabilitii internaionale la cumpna dintre milenii.Modele de evaluare i investiii imateriale, Editura Economic, Bucureti, 2004 5. www.ruban.com/dictionar 6. www.tribunaeconomica.ro 7. www.avocat.net 8. www.faracontabilitate.ro 9. www.contabilulmanager.ro 10. Ghid practic al studentului- M. Gurau
1048
ANALIZA SI PROGNOZA CHELTUIELILOR BUGETULUI ASIGURARILOR SOCIALE DE STAT

Loredana Simona BERTA1 Abstract In this paperwork I will talk about the Expenditures of Romanias Social Security Budget. I chose to analize this subject because expenditures on social assistance in Romania is significant. Unfortunately, according to statistics in the field, budgetary outlays on pensions are unsustainable in relation to contribution collected. Till now, in Romnia operates a public pension system based on the solidarity between generation. Further, I am gone try to make a expenditure forecast. It seems that the Social Security Budget is scheduled for 2013 with a surplus of 186.7 million which represents the financial results of the insurance system for work accidents and occupational diseases. Moreover, I made this paperwork based on declaration of the Government, on the change in the number of unemployed. According to the statement of the executive, it is estimated a decrease in the number of unemployed on 2013 , a decrease in the average rate of unemployment from 5.2% in 2013 against 5.6 estimated for 2012. The social security contribution rates are approved by the state social insurance budget low. In other words, the importance of Social Security Budget is supported by the fact that in Romania, all employers and employees, and other categories, are included in the category of contributors to the state social insurance system. Cuvinte cheie: Social Security Budget, expenditure,health insurance, contributors. Introducere Subiectul pe care ni-l propunem sa-l abordam in aceasta lucrare este bugetul asigurrilor sociale de stat. Ca i noiune general, conceptul de asigurri sociale face referire la sistemul de securitate social, mai exact, se refer la acele compensaii pe care asiguraii le primesc sub forma bneasc n anumite situaii precum: incapacitate permanent/temporar de munc, omaj, pensie etc. Toate aceste compensaii se acord pe baza participrii asguratului la un fond. Sistemul de asigurri sociale de sntate a parcurs mai multe etape, ncepnd cu perioada comunist pn n ziua de astzi. Aceast perioad de tranziie a cunoscut o serie de modificri ale actelor legislative, printre care: Decretul Lege nr. 70/08.02.1990 prin care au fost aduse modificri privind regimul pensiilor de vrst; Decretul Lege nr.118/1190 modificat i republicat privind acordarea unor drepturi persoanelor persecutate din motive politice de dictatura instaurat cu ncepere de la 6 martie 1945, precum i celor deportate n strintate ori constituite n prizonier; Legea 42/1990 pentru cinstirea eroilor-martiri i acordarea unor drepturi urmailor acestora, rniilor, precum i lupttorilor pentru victoria Revoluiei din decembrie 1989;
1 Loredana Simona Berta, Universitatea Nicolae Titulescu din Bucuresti Master : Management Financiar Bancar si Bursier; (e-mail: berta.loredana@yahoo.com). Acest studiu a fost elaborat sub coordonarea Lect. Univ. Dr. Jula Nicolae-Marius (mariusjula@univnt.ro).
Loredana Simona Berta
1049
Legea 73/1991 privind stabilirea unor drepturi de asigurri sociale, precum i de moidificare i completare a unor reglementri din legislaia de asigurri sociale i pensii; Legea 1/1991 modificat i republicat privind protecia social a omerilor i reintegrarea lor profesional. Mai multe dect att, aceasta tranziie a fost identificat i prin eliminarea sistemelor private de asigurri sociale nepreformante. Datorit greutilor de ordin financiar, n perioada de tranziie se constat dispariia unor sisteme private de asigurri sociale, prin nglobarea lor n cadrul Sistemului Centralizat de Stat. Astfel: Legea nr. 52/1993 a desfiinat sistemul de asigurri sociale ale Personalului Bisericii Ortodoxe Romne; Legea nr. 34/1993 a desfiinat sistemul asigurrilor sociale ale cooperaiei meteugreti; H.G. nr. 650/1992 a desfiinat sistemele de asigurri sociale ale membrilor uniunilor de creaie( scriitori, muzicieni, artiti plastici); Singurul sistem de asigurri sociale independent care s-a dovedit a fi viabil i a continuat s funcioneze a fost cel al avocailor. Reforma real a sistemului asigurrilor sociale de stat a pornit odat cu apariia Legii nr. 19/2000. Legea a realizat modificarea de substan a concepiei asupra asigurrilor sociale, avnd puternice valene mprumutate de la concepia distributiv asupra asigurrilor sociale, fcnd posibil accesul la sistemul de asigurri sociale tuturor persoanelor productoare de venituri, fr a se limita ca n trecut doar la titularii contractelor de munc. n Romnia, toate persoanele active angajai sau angajatori fac parte din sistemul de asigurri sociale de stat. n fapt, contribuia la asigurrile sociale de stat, n prezent de 10.5% este reinut din venitul salarial al celor ce activeaz ntr-o unitate cu un contract de individual de munc. Analiza si prognoza cheltuielilor bugetului de stat Asigurrile sociale de stat acoper pensiile, alocaiile pentru copii cu vrsta cuprins ntre 018 ani, incapacitate de munc, boli profesionale etc. Cotele pe care un angajator/angajat trebuie s le plteasc sunt aplicate unei baze de calcul prevzute n Codul Fiscal. Cotele privind aceste contribuii pot fi modificate de Legea Bugetului Asigurrilor Sociale de stat sau de Legea Bugetului de Stat. Sustragerea de la plata acestor contribuii constituie infracionalitate i se sancioneaz potrivit legii. n Romnia, baza de calcul pentru contribuia lunar la BASS , identificat sub form de CAS, este situat la nivelul a 5*ctigul salarial mediu brut. n ceea ce privete previzionarea i execuia Bugetului Asigurrilor Sociale de Stat, n fiecare an este publicat Legea bugetului asigurrilor sociale de stat, lege ce prevede i autorizeaz pentru anul bugetar curent veniturile pe capitole i subcapitole i cheltuielile pe destinaii. n anul 2013, Legea 6/2013 a fost publicat n dat de 22 februarie 2013. Proiectul legii bugetului asigurrilor sociale de stat a fost adoptat de Parlament cu 310 voturi "pentru" i 109 voturi "mpotriv" la nceputul lunii februarie. Conform Mediafax, la acest proiect de act normativ a fost adoptat un singur amendament, care propune eliminarea prevederii potrivit creia ordonatorul principal de credite are obligaia s transmit Ministerului Finanelor Publice detalierea n structur, pe funcii, a numrului maxim de posturi finanat prin prezena lege i salariul mediu de baz pe funcii, din anul 2013, n termen de 30 de zile de la intrarea n vigoare a prezenei legi1. n ceea ce privete contribuia angajatorilor la Bugetul de Stat, valorile procentuale sunt: 20,8%; 25,8%; 30,8% n funcie de condiiile de munc (plafonata).
www.mediafax.ro
1050
Teoretic, baza lunar de calcul reprezint suma ctigurilor brute realizate de persoanele fizice rezidente i nerezidente, n baza unui contract de munc (sau a unui raport de serviciu su sttut special), precum i venituri asimilate salariilor (remuneraiile administratorilor / directorilor cu contract de mandat etc.). Plafonul reprezint baza de calcul pentru contribuia de asigurri sociale (CAS). Baza de calcul este plafonata la nivelul produsului dintre numrul asigurailor i valoarea a de cinci ori ctigul salarial mediu brut. Contribuiile de asigurri sociale de sntate i de omaj individuale, precum i cele datorate de angajator, rmn neplafonate, aplicndu-se la bazele de calcul corespunztoare, reglementate de Codul fiscal. Baza lunar pentru calculul contribuiei pentru concedii i indemnizaii datorate de angajatori este plafonata la nivelul a 12 salarii minime brute pe ara, garantate n plat, nmulite cu numrul de asigurai din luna respectiv (salariul minim brut pe ara garantat n plata n anul 2012 este de 700 lei)1. Cota contribuiei la asigurrile pentru accidente de munc variaz ntre 0,15% i 0,85%, n funcie de categoria de risc. Criteriile de stabilire a categoriilor de risc au fost stabilite prin Hotrre de Guvern. ncepnd cu anul 2011 s-a introdus obligativitatea depunerii unei declaraii unice, pentru persoanele fizice i juridice care au calitatea de angajator sau de entitate asimilat angajatorului, aa cum sunt definite de Codul fiscal. Angajatorii calculeaz i rein contribuiile salariale la momentul platii salariilor. Contribuiile la bugetul de stat i la bugetul asigurrilor sociale de stat se pltesc pn la data de 25 a lunii urmtoare celei pentru care se datoreaz drepturile salariale. Sustragerea de la plata acestor contribuii reinute la surs, n termen de 30 zile de la aceast dat, constituie infraciune i se sancioneaz corespunztor. ncepnd cu anul 2012, s-au nregistrat cteva modificri printre care: Agenia Naional de Administrare Fiscal preia competenta de administrare a contribuiilor sociale obligatorii datorate de persoanele fizice care realizeaz venituri din activiti independente, activiti agricole i asocieri fr personalitate juridic, precum i a celor datorate de persoanele fizice care realizeaz alte venituri, i de persoanele care nu realizeaz venituri. Mai departe, voi realiza prognoza cheltuielilor BASS pe anul 2013, pe baza indicatorilor economico-financiari din conturile de execuie publicate n fiecare din anii 2009,2010, 2011 i 2012. Referitor la procesul de prognoz, preocuparea major, fundamental a omului n ntreaga sa istorie a fost de a proiecta n viitor gndirea sa din prezent. Se poate afirma c progresele civilizaiei umane sunt strns legate de posibilitile de anticipare a desfurrii viitoare a evenimentelor. n acest sens ilustrul filozof I. Kant scria: Aceast facultate de a nu gusta numai clipa prezenta, ci de ai reprezenta timpul viitor, adeseori foarte ndeprtat, este semnul hotrtor al superioritii omului2 Referindu-se la rolul previziunii n tiin n general, J. Grauman sublinia, n anul 1965, c: Previziunea este scopul tiinei. n societatea modern, n toate domeniile vieii sociale i economice prognoza a devenit o necesitate. O prim problem pe care i-o adreseaz orice cercettor asupra viitorului este stabilire a pe cale logic dac este sau nu posibil prognoza. Dac situaia unui fenomen s-ar prezenta astfel nct viitorul s fie n totalitate rupt, independent de trecut i prezent, s nu decurg din ceea ce a fost i din ceea ce este, atunci prognoza nu ar fi posibil. De aici rezult c viitorul poate fi estimat ntotdeauna atunci cnd exist o legtur ntre trecut, prezent i viitor, cnd azi i ieri l determin pe mine, cnd toate schimbrile se caracterizeaz prin aceea can u sunt ntmpltoare, ci dimpotriv, evolueaz pe baza unei tendine logice de dezvoltare. Altfel spus, cunoaterea viitorului se
1 2
Casa de Comert si Industrie a Municipiului Bucuresti I.Kant, Ideea unei istorii universale, traducere de T. Braileanu, Bucuresti 1950,
1051
fundamenteaz pe modelul de evoluie a fenomenului studiat, iar prognoza este posibil atunci cnd, n intervalul de timp cuprins ntre momentul prezent i perioad la care se refer estimarea viitorului, modelul nu va fi supus unor modificri eseniale. Previziunea poate fi considerat ca o determinaie specific uman, i, n consecin, o component proprie oricrei activiti.1 Analiznd evoluia, i n special, dinamismul proceselor economice i sociale se poate argumenta faptul c n perioada actual se manifest o real nevoie de previziun, de anticipare a situaiilor viitoare care par n prezent posibile i de evaluare a consecinelor de perspectiva ale diferitelor variante de aciune.2 Prognoza este realizat dup mai multe metode de modelare a datelor utilizate. Metoda modelarii constituie cea mai utilizat aplicaie n domeniul elaborrii analizelor Prospective. n esen, procesul de modelare const n obinerea unui sistem izomorf cu o imagine homomorf (simplificata, obinut prin selectarea proprietilor considerate eseniale din punctul de vedere al scopului urmrit) a obiectului cercetat.3 n ceea ce privete prognoza aceasta reprezint o anticipare cantitativ a unor evenimente sau condiii viitoare, pornind de la un set de informaii disponibile. De obicei, prognoza se realizeaz pe baza unui model. Previziunea sau prognoza este instrumentul care pune n eviden evoluia probabil, ntr-un domeniu, nu numai pentru intervalul de plan, ci pentru o perioad mai lung, definit de orizontul acesteia. Ea constituie cadrul informaional pentru planificare, evideniaz tendinele viitoare i orienteaz activitatea de planificare n stabilirea unui comportament de lung durat (prin aa numitele strategii), putnd arta msura n care deciziile de plan se vor nscrie ntr-o situaie favorabil de viitor4. Ele reprezint rezultatele unor studii i cercetri care urmresc s stabileasc stri posibile i probabile, ntr-un viitor determinat care reprezint orizontul prognozei, innd seama de ipotezele luate n considerare i de probabilitatea de atingere a acestor stri. Predicia constituie evaluarea evoluiei viitoare n domeniul studiat afectat de un grad de ncredere absolut, deci bazat pe o cunoatere sigur a dinamicii i comportamentului proceselor examinate. Proiecia este o previziune sub forma cantitativ. Fondat pe ipoteza c aceasta se va desfura ca o simpl prelungire a tendinelor din trecut. Ea constituie o extrapolare mecanic a evoluiei trecute, care coincide rareori cu realitatea economic. Prospectiva constituie studiul evoluiei viitorului pornind de la premiza va acesta poate fii orientat, ceea ce presupune c deciziile actuale s fie luate n funcie de ideea ce se formeaz despre viitor. Pna n prezent, se pare ca pentru anticiparea si precizarea fenomenelor economice, stiintifice si tehnice este preferat termenul de prognoz. Spre deosebire de alte domenii sociologice, filozofice, etc. - unde se prefera termenul de perspectiva. Planul reprezint un ansamblu coerent de obiective msuri i mijloace adoptate pentru o perioad de timp limitat, care se aprob de forul decizional, n vederea traducerii n via a unei politici economice i sociale stabilite. Fa de unitatea de aciune i de scop a planului, este evident c deciziile coninute nu pot fi dect unice, dar se bazeaz pe o cantitate mare de informaii.
Jula D., Jula N., 1999, Economie Sectoriala, Editura Didactica si Pedagogica, Bucuresti Dorin Jula, Nicolae-Marius Jula, Prognoza economica, Editura Mustang, Bucuresti 2012 Jula N., Jula D, Modelare economica. Modele econometrie si de optimizare, Editura Mustang, Bucuresti 2010 4 Delia Popescu. Procesul decizional n ntreprinderile mici si mijlocii, Ed. Economica, Bucuresti, 2001, p.4558; Nicolae Bebea, Metode pentru rezolvarea problemelor de optimizare, Ed. Didactica si pedagogica, Bucuresti, 1978, p.5-169.
2 3 1
1052
Calculul prognozei: Tabelul nr 1: Evoluia trimestrial a cheltuielilor BASS mii lei2009 2010 2011 2012 t 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 TRIM 1 325157 351160 362687 362388 Yt 325157 340523 345185 342554 351160 356651 352024 356567 362687 369473 366097 368744 362388 364581 364412 365624 TRIM II 340523 356651 369473 364581 TRIM III 345185 352024 366097 364412 TRIM IV 342554 356567 368744 365624
Din graficul de mai sus se observ caracterul sezonier al datelor, fapt pentru care voi calcula mediile mobile de lungime 4, dup relaia:
y 4TMM
y y1 + y 2 + y3 + y 4 + 5 2 = 2 4
Tabelul nr. 4 Calculul mediilor mobile Anul 0 2009 Trimestrul 1 I II III IV I II III Perioada (t) 2 1 2 3 4 5 6 7 yt 3 325157 340523 345185 342554 351160 356651 352024 ytTMM 4 341605.125 346871.500 393745.300 352348.875 355541.375
2010
1053
8 9 10 11 12 13 14 15 16 356567 362687 369473 366097 368744 362388 364581 364412 365624 358585.000 361946.875 365228.125 366712.875 366069.000 365241.875 364641.25
2011
2012
IV I II III IV I II III IV
Media mobil centrat este:
325157 351160 + 340523 + 345185 + 342554 + 2 2 = 341605.125 4TMM = 4
340523 356651 + 345185 + 342554 + 351160 + 2 2 = 346871.500 4TMM = 4

352024 345185 + 342554 + 351160 + 356651 + 2 2 = 393745.300 4TMM = 4 342554 356567 + 351160 + 356651 + 352024 + 2 2 = 352348.875 4TMM = 4
351160 362687 + 356651 + 3522024 + 356567 + 2 2 = 355541.375 4TMM = 4 356651 369473 + 352024 + 356567 + 362687 + 2 2 = 358585.000 4TMM = 4
352024 366097 + 356567 + 362687 + 369473 + 2 2 = 361946.875 4TMM = 4
1054
356567 368744 + 362687 + 369473+ 3660697+ 2 2 = 365228.125 4TMM = 4 362687 362388 + 369473 + 366097 + 368744 + 2 2 = 366712.875 4TMM = 4
369473 364581 + 3660697 + 368744 + 362388 + 2 2 = 366069.000 4TMM = 4

364412 3660697 + 368744 + 362388 + 364581 + 2 2 = 365241.875 4TMM = 4
365624 368744 + 362388 + 364581 + 364412 + 2 2 = 364641.250 4TMM = 4

Tabelul nr. 5 Tendinta TRIM 1 2009 2010 2011 2012 393745.300 361946.875 365241.875 TRIM II 352348.875 365228.125 364641.250 TRIM III 341605.125 355541.375 366712.875 TRIM IV 346871.500 358585.000 366069.000
Tendinta lineara este de forma:
Fij = a 0 + a1t
unde t=p(i-1)+j, i=1,2,......N; j=1,2,....,p n situaia pe care o prezint, p=4 trimestre si N= 4 ani. Aadar, pentru trimestrul I, anul 2, j=1 si i=2 (ca si exemplu de calcul) t=4*(2-1)+2=6 Creterea medie, c tendina de la un semestru la altul este:
a1 =(364 641,250-341 605,125)/11= 2094,19
1055
Aceasta nseamn c valoarea estimat a tendinei pentru anul 1 trimestrul 1 este:
f11,1 = f10, 2 +3*1772= 364 641,250 + 3*2094,19= 370923,82
f11, 2 = f11,1 +1772 = 370923,82 + 2094,19= 373018,01

f11,3 = f11, 2 + 1772 = 373018,01 + 2094,19=375112,2
f11, 4 = f11,3 + 1772 =375112,2 + 2094,19= 377206,39

Tabelul nr. 6 Tendina din anul 2012 prognoza tendinei anul 2013 Anul 0 2012 I II III IV I II III IV Trimestrul 1 13 14 15 16 17 18 19 20 Perioada (t) 2 Date inregistrate yt 3 362388 364581 364412 365624 Prognoza tendintei ft 4 365241.875 364641.25 365124.102 365421.574 370923,82 373018,01 375112,2 377206,39
2013
Caracterizarea statistic a seriilor cronologice cu component sezonier O serie cronologic ce conine i efectul sezonier se prezint:
yt = ytT + ytS + ytR

Variaiile sezoniere pot s apar n interiorul unui an sau chiar al unui interval mai scurt de timp, cum ar fi luna, sptmna sau ziua. Pentru a msura efectul sezonier putem determina devieri sezoniere sau indici de sezonalitate. Indicii de sezonalitate msoar, n medie, de cte ori se abate variabila, n fiecare sezon, de la trend, iau valori supraunitare sau subunitare, astfel nct produsul lor este egal cu 1. Tabelul nr. 7 Calculul mediilor mobile i a efectului sezonier Trimes Perioada (t) yt ytTMM Anul trul 0 1 2 3 4 I 1 325157 II 2 340523 2009 III 3 345185 341605.125 IV 4 342554 346871.500 I 5 351160 393745.300 356651 352348.875 II 6 2010 355541.375 III 7 352024 IV 8 356567 358585.000 2011 I 9 362687 361946.875
yt-ytT = ytS+ytR 3579.875 -4317.500 -42585.3 4302.125 -3517.375 -2018 740.125
1056
II III IV I II III IV
2012
10 11 12 13 14 15 16
369473 366097 368744 362388 364581 364412 365624
365228.125 366712.875 366069.000 365241.875 364641.25
4244.875 -615.875 2675 -2853.875 -60.25
Tabelul nr. 8 Determinarea coeficientului de sezonalitate Trimestrul Anii I II III IV 0 1 2 3 4 2009 2010 2011 2012 Media Coeficientul de sezonalitate 3579.875 -4317.500 -42585.3 4302.125 -3517.375 -2018 740.125 4244.875 -615.875 2675 -2853.875 -60.25 -44699.05 8486.75 -553.375 -3660.5 -41330 11856 2815 -292
Suma 5
- 40426.175
Pentru fiecare sezon vom determina media abaterilor: pentru trimestrul I:
42585.3 + 740.125 + (2853.875) = 14899.683 ; 3 4302.125 + 4244.875 + ( 60.25) pentru trimestru II: = 2828.9166 ; 3 3579.875 + (-3517.375) + (-615.875) pentru trimestrul III: = 184.458 ; 3 4317.500 + (-2018) + 2675 pentru trimestrul IV: = 1220.166 . 3
Devierile sezoniere n trimestrele I i III si IV sunt negative (niveluri sub trend), iar trimestrul II este pozitiv (vrf de activitate). Cum suma acestor medii ale abaterilor este diferit de zero
y
k =1
Sk
= -14899.683 + 2828.9166 + (-184.458) + (-1220.166) = 13475.4 13475.4 = 3368.85 , obinnd devieri 4
vom ajusta me-diile calculate cu valoarea sezoniere, astfel:
y S1 = -44699.05 (3368.85) = 41330.2 41330 y S 2 = 8486.75 (3368.85) = 11855.6 11856 y S 3 = -553.375 (3368.85) = 2815.475 2815
1057
y S 4 = 3660.5 (3368.85) = 291.65 292

Rezultatele ne arat c factorul sezonier deviaz valoarea cheltuielilor n trimestrul I cu 41330 mii lei si in trimestrul IV cu 292 lei sub linia de trend,iar n trimestrele II i III cu11856, respectiv, cu 2815 lei peste tendina de lung durat. Tabelul nr. 9 Coeficientul de sezonalitate pe trimestre Trimestrul I II III IV Pentru prognoza, corectam tendinta cu sezonalitatea: Pentru anul 2013, prognoza va fi: Tabelul nr. 10 PROGNOZA Anul 0 2012 I II III IV I II III IV Trimestrul 1 13 14 15 16 17 18 19 20 Perioada (t) 2 362388 364581 364412 365624 Date inregistrate yt 3 Prognoza tendintei ft 4 365241.875 364641.25 365124.102 365421.574 370923,82 373018,01 375112,2 377206,39 Coeficientul de sezonalitate 5 -41330 11856 2815 -292 -41330 11856 2815 -292 Prognoza 6 Coeficientul de sezonalitate -41330 11856 2815 -292
Yij = f ij + s j
2013
329593,82 384874,01 377927,2 376914,39
Dup cum se poate observa din tabelul de mai sus, evoluia cheltuielilor este una fluctuant. Se prognozeaz o cretere a cheltuielilor bugetului asigurrilor sociale de stat, cretere ce poate fi determinat de indexarea anual i de creterea numrului beneficiarilor de indemnizaii de asigurri sociale. Aceast cretere poate fi considerat un efect al recesiunii economice care continu s afecteze economia Romniei i nu numai. Am ales s fac aceasta specificaie, bazndu-m pe rata omajului din Romnia, i pe creterea numrului de disponibilizri. Aceast cretere este mai accentuat n trimestrele II i III ale anului 2013, i n trimestrul IV se ateapt o scdere a acestor cheltuieli. Un numr mai mare de omeri nseamn pe lng alte aspecte negative i creterea cheltuielilor cu indemnizaiile de omaj. Totodat, s-a declarat c n anul 2013 nu se va acorda credite avantajoase, prevzute de art 86 din Legea nr. 76/2002 (crearea de noi locuri de munc prin nfiinarea sau dezvoltarea de ntreprinderi mici i mijlocii, uniti cooperatiste, asociaii familiale, precum i activiti independente desfurate de persoane fizice autorizate), respectiv fonduri nerambursabile prevzute la art 861 din Legea nr. 76/2002 (crearea de noi locuri de munc pentru omeri, pentru care se acorda, din bugetul asigurrilor pentru omaj, de la capitolul mprumuturi, fonduri nerambursabile).
1058
Referine bibliografice: Jula D., Jula N., 1999, Economie Sectoriala, Editura Didactica si Pedagogica, Bucuresti Dorin Jula, Nicolae-Marius Jula, Prognoza economica, Editura Mustang, Bucuresti 2012 I.Kant, Ideea unei istorii universale, traducere de T. Braileanu, Bucuresti 1950 Jula N., Jula D, Modelare economica. Modele econometrie si de optimizare, Editura Mustang, Bucuresti 2010 Delia Popescu. Procesul decizional n ntreprinderile mici si mijlocii, Ed. Economica, Bucuresti, 2001, p.45-58; Nicolae Bebea, Metode pentru rezolvarea problemelor de optimizare, Ed. Didactica si pedagogica, Bucuresti, 1978, p.5-169. Casa de Comert si Industrie a Municipiului Bucuresti www.mediafax.ro

Mihaela Georgiana Bdic
1059
CRITERIILE DE CONVERGEN PENTRU ADERAREA LA ZONA EURO IN LUMINA TRATATULUI DE LA MAASTRICHT. CAZUL ROMNIEI
Mihaela Georgiana BDIC Abstract Orice stat membru al Uniunii Europene care ndeplinete criteriile de convergen poate adera la zona Euro i nu exist o limit prestabilit n ceea ce privete numrul de ri care pot fi integrate n aceast zon. Criteriile monetare de convergen se refer la rata inflaiei, dobnda pe termen lung i rata de schimb. Cele trei criterii de convergen de natur monetar se sprijin, n primul rnd, pe inflaie, ceea ce denot scopul principal al armonizrii politicilor monetare, n scopul meninerii stabilitii preurilor. Criteriile bugetare de convergen se refer la deficite i datorie public, dar i la dreptul seniorial. Principalele obiective vizate prin criteriile de convergen sunt asigurarea faptului c fiecare ar este responsabil din punct de vedere fiscal i c rile participante vor aplica aceeai politic monetar. Cuvinte cheie: euro, convergen nominal, convergen reala. 1. Introducere Pregtirea oricrui stat membru al Uniunii Europene pentru a ptrunde n zona Euro presupune i un susinut efort de modificare i adaptare a cadrului normativ. Orice stat membru al Uniunii Europene care ndeplinete criteriile de convergen poate adera la zona Euro i nu exist o limit prestabilit n ceea ce privete numrul de ri care pot fi integrate n aceast zon. Criteriile monetare de convergen se refer la rata inflaiei, dobnda pe termen lung i rata de schimb. Cele trei criterii de convergen de natur monetar se sprijin, n primul rnd, pe inflaie, ceea ce denot scopul principal al armonizrii politicilor monetare, n scopul meninerii stabilitii preurilor. Criteriile bugetare de convergen se refer la deficite i datorie public, dar i la dreptul seniorial. Principalele obiective vizate prin criteriile de convergen sunt asigurarea faptului c fiecare ar este responsabil din punct de vedere fiscal i c rile participante sunt vor aplica aceeai politic monetar. Statele membre ale zonei euro au realizat eforturi impresionante pentru respectarea criteriilor de convergen, cum ar fi reducerea bugetului fiscal, inovarea n domeniul contabilitii i utilizarea instrumentelor legislative pentru dezideratul monedei unice. 2. Coninutul propriu-zis al lucrrii Pentru a se garanta faptul c numai statele care au atins stabilitatea monetar pot participa la euro, Tratatul de la Maastricht prevedea ca intrarea n etapa a III-a a UEM s poat fi fcut numai de state ale cror economii i politici economice vor converge n mod considerabil i durabil. Din acest punct de vedere se pot distinge convergena real i convergena nominal.
Masterand, Facultatea de tiine Economice, Universitatea Nicolae Titulescu din Bucuresti; (e-mail: mihaelageorgianabadica@yahoo.com). Acest studiu a fost elaborat sub coordonarea Lect. univ. dr. Mihaela Sudacevschi (m.sudacevschi@yahoo.com).
1060
Convergena real Desemneaz apropierea nivelurilor de via n materie de venit i productivitate n cadrul unei zone sau atenuarea diferenelor structurale care influeneaz competitivitatea rii. Conform Tratatului de la Maastricht, convergena real ar desemna procesul de lung durat al reducerii disparitilor ntre nivelurile de via, care constituie un obiectiv fundamental al Comunitii, fcnd trimitere la nivelurile de dezvoltare economic i social. Pe termen lung, nivelul PIB-urilor pe cap de locuitor n rile membre ale Uniunii s-au apropiat sensibil, rile mai puin dezvoltate nregistrnd o cretere mai rapid dect cele bogate. Totui, contribuia specific a procesului de integrare european la aceast convergen e departe de a fi evident: n cea mai mare parte a cazurilor, de fapt, apropierea nivelurilor de trai a fost mai pronunat nainte de aderare dect dup. La fel, evoluiile recente par s indice c o convergen nominal forat e nsoit de o ncetinire general a creterii, care nu favorizeaz recuperarea de ctre rile mai puin dezvoltate, chiar dac o cretere considerabil a transferurilor cu titlu de fonduri structurale a putut avea efecte benefice. Convergena nominal Convergena nominal privete evoluia variabilelor de costuri i preuri i a determinanilor lor profunzi (rata dobnzilor, cursul de schimb, deficitul bugetar, datoria public). Criteriile nscrise n tratatul de la Maastricht, vizeaz convergena nominal a rilor UE, aceast convergen urmnd a fi apreciat pentru fiecare ar de Consiliul European nainte de a se trece la etapa a treia a UEM: 1. Realizarea unui grad ridicat de stabilitate a preurilor - nseamn c un stat membru are o stabilitate durabil a nivelului preurilor i o rat medie a inflaiei, n cursul unei perioade de un an naintea examinrii, care nu poate depi cu mai mult de 1,5 % rata inflaiei a cel mult trei state membre care au nregistrat cele mai bune rezultate n domeniul stabilitii preurilor. Inflaia se calculeaz cu ajutorul indicelui preurilor de consum pe o baz comparabil, innd seama de diferenele dintre definiiile naionale; inflaia (evaluat pe baza evoluiei preurilor bunurilor de consum); 2. Caracterul suportabil al situaiei finanelor publice; respectarea acestui criteriu este apreciat pornind de la dou valori de referin; deficitul public prevzut sau efectiv nu trebuie s fie mai mare de 3% din PIB al respectivei ri i datoria public s nu fie mai mare de 60% din acelai indicator; 3. Respectarea marjelor normale de fluctuaie prevzute prin mecanismul ratelor de schimb al SME cel puin timp de doi ani, fr devalorizarea monedei n raport cu aceea a unui alt stat membru. Aceasta nseamn c un stat membru a respectat marjele normale de fluctuaie prevzute de mecanismul cursului de schimb al Sistemului Monetar European, fr s cunoasc tensiuni grave cel puin pe parcursul ultimilor doi ani dinaintea examinrii. n special, statul membru nu a devalorizat din proprie iniiativ cursul de schimb central bilateral al monedei sale n raport cu euro pentru aceeai perioade; Moneda naional trebuie s participe pentru cel puin doi ani n Mecanismul Cursului de Schimb II (MCS II), unde trebuie s aib o fluctuaie normal, fr s se devalorizeze n principal fa de euro sau fa de o alt moned a unui stat membru al UE. n protocol se menioneaz c fluctuaiile monedei naionale trebuie s se ncadreze ntr-un interval de oscilaie impus, fr ca acest fapt s cauzeze tensiuni, pe o perioad de minim doi ani nainte de evaluare. n plus, nu le este permis participanilor s i devalorizeze intenionat moneda n perioada n care aceasta particip la MCS II. 4. Caracterul durabil al convergenei atinse de ctre respectiva ar membr n condiiile participrii sale la mecanismul cursurilor de schimb ale SME, reflectate prin nivelurile ratei dobnzii pe termen lung. Astfel, n cursul unei perioade de un an naintea examinrii, nseamn c un stat
1061
membru a avut o rat a dobnzii nominal medie pe termen lung care nu poate depi cu mai mult de 2 % pe aceea a cel mult trei state membre care au nregistrat cele mai bune rezultate n domeniul stabilitii preurilor. Ratele dobnzilor sunt calculate pe baza obligaiunilor de stat pe termen lung sau a unor titluri comparabile, innd seama de diferenele dintre definiiile naionale. Mecanismul Cursului de Schimb II (MCS II) Conform raportului de pres emis de BCE n 24 iunie 2004, MCS II a fost introdus la 1 ianuarie 1999, avnd ca scop s realizeze o legtur ntre euro i monedele naionale ale statelor din afara zonei euro. Participarea la MCS II reprezint unul dintre criteriile de convergen nominal pe care statele noi membre trebuie s le ndeplineasc pentru a putea adopta euro. Pentru fiecare ar participant, n momentul intrrii n MCS II, se stabilete o paritate oficial n raport cu euro pentru moneda sa naional i se definete un interval de fluctuaie a cursului valutar (iniial de 15%) fa de paritatea oficial. n stabilirea paritii, euro este moneda de referin, adic pentru fiecare moned se stabilete cursul valutar al unui euro cu ase cifre semnificative. La fel, se calculeaz i limitele - inferioar i superioar - a intervalului de fluctuaie ca fiind cursul valutar al unui euro 15%, rotunjit la ase cifre semnificative. n alegerea paritii de schimb se poate opta pentru mai multe valori, ns este foarte important s se aleag paritatea corect. Alegerea unei pariti mai reduse (supraapreciere a monedei naionale) ncetinete creterea economic, datorit faptului c reduce competitivitatea produselor noilor membri fa de cele ale vechilor membri. n plus, pot s apar situaii de cretere a omajului. Pe de alt parte, alegerea unei pariti mai ridicate (subapreciere a monedei naionale) va determina o nclzire a economiei: creterea cererii pentru moneda naional va determina un grad mai ridicat de lichiditate, costul importurilor va crete, situaie n care pericolul creterii inflaiei este iminent. Referitor la rolul pe care-l ndeplinete MCS II exist preri diferite. UE l consider ca fiind un cadru de testare pentru economiile rilor care doresc s adopte euro. Pstrarea cursului valutar n interiorul intervalului de oscilaie demonstreaz consistena politicilor economice implementate de noile state membre, precum i alegerea potrivit a paritii de schimb folosite. n plus, MCS II ar ajuta unele ri n pregtirile lor pentru adoptarea euro, stimulnd convergena real i nominal dintre economiile lor i economia zonei euro. Acest regim de politic monetar caracterizat printr-un grad ridicat de disciplin, ghideaz ateptrile pieei ctre un curs valutar stabil, reducnd riscul apariiei fluctuaiilor. Libertatea de oscilaie a cursului n cadrul unui anumit interval confer acestei strategii i un grad acceptabil de flexibilitate. Participarea la MCS II pentru o perioad de cel puin doi ani nainte de adoptarea euro este n cel mai bun caz irelevant pentru succesul adoptrii euro. Mai mult, acest sistem expune economiile noilor membri unor poteniale fluxuri speculative de capital, unei volatiliti ridicate a cursului de schimb i unei instabiliti financiare. Adoptarea MCS II nu impune riscuri serioase rilor candidate la adoptarea euro, riscurile la care sunt supuse ca nefiind att de ridicate, ns nici nu le aduce beneficii deosebite. Intrarea n MCS II fr existena unor politici economice corespunztoare poate fi riscant, n timp ce rmnerea n acest mecanism pentru mai mult timp dect este necesar ntrzie obinerea beneficiilor calitii de membru a zonei euro. Cazul Romniei Romnia a intrat n Europa cu un nivel de dezvoltare economic puin peste o treime din media European i cu circa 30% din populaie angajat n agricultura de subzisten.Ateptrile ca intrarea n Europa va vindeca miraculos toate napoierile istorice i ale ingineriei impuse cu fora n
1062
perioada comunist sunt nc nemplinite. Cu toate acestea aderarea la Uniune nu este sfritul istoriei ci deschiderea unei oportuniti de dezvoltare fr precedent, a crei valorificare depinde ns n mare msur de autoritile i de societatea romneasc. Criteriile de aderare la zona euro sunt considerate ca reprezentnd o constrngere suplimentar pentru conduita de politic monetar a noilor state membre UE, deoarece este imperios necesar ca ndeplinirea criteriilor de la Maastricht s se realizeze fr a se pune n pericol convergena real. Din acest motiv consider o provocare pentru Romnia cerina de a participa la ERM II1 pe o perioad de cel puin doi. innd seama de riscurile implicate, intrarea n ERM II trebuie pregtit minuios, participarea la acest mecanism fiind obligatorie. Se are, astfel, n vedere o perioad de ajustare dintre momentul aderrii la UE i cel al nceperii participrii la ERM II, perioad considerat necesar unei implementri fezabile a monedei unice. Sunt astfel vizate: consolidarea pieei financiare interne pe termen lung; stabilitatea relativ a cursului de schimb; finalizarea celei mai mari pri a reformelor structurale i flexibilizarea n continuare a pieei forei de munc; atingerea unor rate sustenabile ale inflaiei compatibile cu criteriul specific de la Maastricht; sincronizarea n continuare a ciclului de afaceri al economiei naionale cu cel al zonei euro i meninerea progresului nregistrat n convergena real. n concluzie, spre deosebire de convergena real, convergena nominal este definit de tratate i are n vedere urmtoarele variabile clare: deficitul bugetar (max. 3% din PIB), datoria public (max. 60% din PIB), inflaia (max. 1.5% mai mare fa de media primelor 3 ri cu cea mai bun inflaie), dobnda pe termen lung (max. 2% mai mare fa de media primelor ri cu cea mai bun inflaie) i stabilitatea cursului de schimb (dovedit pentru o perioad de cel puin 2 ani nainte de adoptarea monedei unice printr-un curs stabil fa de Euro meninut ntr-o band de variaie de +/15% fr intervenie din partea bncii centrale. Convergena real nu este definit de tratate i are n vedere gradul de dezvoltare i de apropiere a unei ri de performanele economice ale zonei Euro. Indicatori de Convergen
INDICATORI DE CONVERGEN
ROMNIA 2008
ROMNIA 2009
ROMNIA 2010
Rata inflaiei (IAPC) -medie anual Deficitul administraiilor publice Datoria public brut
7.9
5.6
5.0
-5.4
-8.3
-8.0
13.3
23.7
30.5
ERM II - Mecanismul Cursului de Schimb II (MCS II)
1063
Cursul de schimb fa de euro
-10.4
-15.1
2.9
Rata dobnzii termen lung (% pe an)
pe 7.7 9.7 9.4
Sursa- Comisia European (Eurostat) i BCE. n perioada de referin aprilie 2009 martie 2010, rata medie anual a inflaiei IAPC nregistrat de Romnia s-a situat la 5,0%, nivel net superior valorii de referin de 1,0% corespunztoare criteriului privind stabilitatea preurilor. Analiza retrospectiv pe o perioad mai ndelungat arat c, n Romnia, inflaia msurat prin preurile de consum s-a poziionat pe un trend clar descendent, dar a rmas totui ridicat, la o valoare medie de aproximativ 5,6% n anul 2009. Evoluia inflaiei pe parcursul ultimului deceniu trebuie analizat n contextul unei creteri robuste a PIB pn la jumtatea anului 2008, urmat de un declin puternic al activitii economice. Majorarea ctigurilor salariale a depit dinamica productivitii, ceea ce a alimentat creterea costului unitar cu fora de munc i presiunile de supranclzire, conducnd la erodarea competitivitii. n cursul anului 2008 ns, tendina observat la nivelul inflaiei IAPC s-a inversat, n principal datorit scderii preurilor alimentelor i energiei, urmat de un declin puternic al activitii economice ncepnd cu finele anului 2008. Analiznd evoluiile recente, inflaia IAPC s-a accelerat la finele anului 2009, urcnd pn la 5,2% n luna ianuarie 2010 i ulterior scznd la 4,2% n luna martie 2010. Aceast cretere temporar s-a datorat ndeosebi majorrii accizelor la produsele din tutun. n pofida declinului semnificativ al activitii economice, inflaia a avut un caracter deosebit de persistent, reflectnd rigiditile marcante pe piaa bunurilor i serviciilor i pe cea a forei de munc, precum i creterea puternic, dei ntr-un ritm mai lent, a costului unitar cu fora de munc. n prezent, Romnia face obiectul unei decizii a Consiliului UE privind existena deficitului excesiv. n anul de referin 2009, Romnia a nregistrat un deficit bugetar de 8,3% din PIB, valoare mult superioar celei de referin de 3%. Ponderea datoriei publice brute n PIB s-a situat la 23,7%, fiind net inferioar valorii de referin de 60%. n privina altor indicatori fiscali, ponderea deficitului a depit ponderea investiiilor publice n PIB n anul 2009. Conform documentului Sustainability Report 2009 publicat de Comisia European, Romnia confrunt riscuri majore n ceea ce privete sustenabilitatea finanelor publice, fiind necesare msuri suplimentare de consolidare fiscal pentru realizarea obiectivului bugetar pe termen mediu prevzut n Pactul de stabilitate i cretere, care este cuantificat n programul de convergen ca deficit bugetar ajustat ciclic, excluznd msurile temporare i conjuncturale, de 0,7% din PIB. n perioada de referin de doi ani, leul romnesc nu a participat la MCS II, fiind tranzacionat n condiiile unui regim de curs de schimb flexibil. Leul a consemnat o depreciere substanial n raport cu euro n intervalul cuprins ntre jumtatea anului 2008 i primele luni ale anului 2009, pentru ca ulterior s se redreseze uor. Acordul multilateral de finanare extern derulat sub coordonarea UE i FMI a contribuit, n ultima parte a lunii martie 2009, la atenuarea presiunilor de depreciere resimite de moneda romneasc. Cursul de schimb al leului fa de euro a cunoscut un grad nalt de volatilitate pn n primele luni ale anului 2009, apoi aceasta s-a diminuat, iar diferenialele de dobnd pe termen scurt fa de rata dobnzii EURIBOR la trei luni s-au meninut la un nivel ridicat (aproximativ 9,1 puncte procentuale) pe parcursul ultimilor doi ani. n luna martie 2010, cursul de schimb real al leului
1064
romnesc att cel bilateral fa de euro efectiv, ct i cel efectiv a depit uor mediile istorice corespunztoare din ultimii zece ani. Romnia a nregistrat o majorare treptat a deficitului contului curent i de capital al balanei de pli, a crui pondere n PIB a sporit de la 3,1% n anul 2002 pn la niveluri foarte ridicate, de 12,8% din PIB, n anul 2007. Ca urmare a comprimrii accentuate a cererii interne, ceea ce a condus la scderea importurilor, deficitul contului curent i de capital s-a redus semnificativ, de la 11,1% din PIB n anul 2008 la 4,0% din PIB n anul 2009. Poziia investiional internaional net a Romniei s-a deteriorat considerabil, de la -26,9% din PIB n anul 2000 la 61,9% din PIB n anul 2009. n perioada de referin aprilie 2009 martie 2010, ratele dobnzilor pe termen lung s-au situat, n medie, la 9,4%, valoare net superioar celei de referin corespunztoare criteriului de convergen privind ratele dobnzilor. n ultimii ani, ratele dobnzilor pe termen lung din Romnia au cunoscut o cretere accentuat n contextul unor niveluri ridicate ale aversiunii investitorilor fa de risc i al incertitudinilor referitoare la perspectivele economiei. Recent, aceti indicatori s-au nscris pe un trend descresctor, dar au continuat s se plaseze la niveluri relativ nalte, iar rata dobnzii pe termen lung asociat obligaiunilor emise de statul romn a fost de 7,1% n luna martie 2010.
Rata anual a inflaiei i-a meninut tendina descendent i n luna martie 2010, cobornd pn la 2,4 la sut (-0,2 puncte procentuale), datorit n mare parte efectului de baz asociat ocurilor care s-au manifestat la nivelul preurilor volatile n prima parte a anului trecut. Din perspectiva evoluiilor curente ns, s-au consemnat presiuni n cretere att pe componenta combustibililor (pe fondul traiectoriei ascendente a preului ieiului pe pieele externe), ct i pe cea a preurilor volatile alimentare.
1065
Pe parcursul trimestrului I 2012, rata anual a inflaiei i-a continuat tendina pronunat descendent, atingnd la sfritul lunii martie un nou minim istoric (2,40 la sut fa de 3,14 la sut la finele lunii decembrie 2011). Scderea ratei inflaiei sub punctul central al intei stabilite pentru anul n curs (3 la sut 1 punct procentual) s-a datorat efectului de baz favorabil asociat ocurilor manifestate asupra preurilor alimentelor i combustibililor n prima parte a anului trecut, dar i persistenei deficitului de cerere. Acesta a avut rolul de a atenua parial presiunile inflaioniste din partea preurilor de import sau a costurilor sporite antrenate de condiiile meteorologice nefavorabile. Proiecia macroeconomic actualizat a prevzut situarea ratei anuale a inflaiei la valoarea de 3,2 la sut la sfritul anului 2012 i la valoarea de 3,0 la sut la finele anului 2013. Valorile sunt proiectate pe o traiectorie plasat pe parcursul ntregii perioade de referin n interiorul intervalului de variaie de 1 punct procentual din jurul intei centrale1.
inta de inflaie a fost stabilit la valoarea de 3,0 la sut pentru sfritul anului 2012 i la 2,5 la sut pentru finele anului 2013.
1
1066
Dupa cum se poate observa in grafic, in primele luni din 2009, 2010 si 2011, leul a avut o tendinta de apreciere, insa in 2012, trendul a fost exact invers. De asemenea, in perioada 2009-2011 leul a avut o tendinta de depreciere in a doua parte a anului, iar daca istoria se repeta si in 2012, tendinta era ca pana in toamna anului 2012 leul sa mai piarda 2-3% si sa ajunga astfel aproape de 4,5 lei/euro, situatie care nu s-a intamplat, fiind 4.42 lei/euro. Crearea unui mediu favorabil convergenei sustenabile n Romnia necesit, printre altele, o politic monetar orientat ctre stabilitate i implementarea strict a planurilor de consolidare fiscal. Romnia este stat membru cu derogare i, n consecin, trebuie s respecte toate cerinele de aliniere prevzute n articolul 131 din Tratat. Atta timp ct Romnia se afl n afara Zonei Euro integrarea ei economic n Piaa Unic nu este perfect i produce costuri pentru noi. Convergena nominal este fundamental i aceea trebuie ndeplinit cu precdere ns acest lucru nu se poate face fr o convergen real clar (stabilitatea macroeconomic deriv din fora economiei private). Chiar dac nici n momentul de fa ntre diferitele regiuni de dezvoltare din Romnia nu exist o convergen real dar exist o moned unic (ceea ce arat c nu ar fi o problem neaprat dac ne integrm fr s fim i performani economic), rigorile monetare impuse n Zona Euro (mult mai puin inflaie i discreionalitate n utilizarea prghiilor monetare) fac imposibil rezistarea n aceast grupare fr a avea probleme (deficite mai mari, datorii publice mari). Romnia ndeplinete la finalul anului 2012 dou din cele trei criterii de convergen nominal. Responsabilitatea pentru aceste criterii revine Guvernului (pentru deficit i datorie public) i Bncii Centrale (pentru inflaie, dobnd pe termen lung i curs de schimb). Acest lucru nu st ns chiar aa: banca central, stabilind faptul c singurele instrumente care sunt fr risc pentru bncile comerciale sunt titlurile de stat, oblig practic aceste instituii s participe n mas la emisiunile pe
1067
care le face Guvernul prin Ministerul de Finane pe care apoi le acoper indirect prin refinanri cu dobnd sczut. O bun parte din deficitul public i din datoria public depinde de politica monetar a bncii centrale. Observm c instituia cheie n procesul de convergen este Banca Central. De ea depinde n mare msur atingerea sau ratarea acestor criterii. 3. Concluzii Criteriile de convergen sunt legitime pentru c uniunea monetar nu poate funciona fr o omogenitate iniial minim. Intrarea n etapa a treia la sfritul anului 1997 ar fi insemnat un numr mai mic de participant la uniunea monetar, i, n consecin, state ale Uniunii Europene care nu fceau parte din uniunea monetar este vorba de aa-zisa Europa cu dou viteze. Pentru a se garanta faptul c numai statele care au atins stabilitatea monetar pot participa la euro, Tratatul de la Maastricht prevedea ca intrarea n etapa a III-a a UEM s poat fi fcut numai de state ale cror economii i politici economice vor converge n mod considerabil i durabil. Din acest punct de vedere se pot distinge convergena real i convergena nominal. Conform Bncii Centrale Europene (BCE), criteriile de convergen nominal se refer la evoluia: preurilor, a politicii fiscale, a cursului valutar i a ratelor dobnzii. MCS II a fost introdus la 1 ianuarie 1999, avnd ca scop s realizeze o legtur ntre euro i monedele naionale ale statelor din afara zonei euro. Participarea la MCS II reprezint unul dintre criteriile de convergen nominal pe care statele noi membre trebuie s le ndeplineasc pentru a putea adopta euro. n cazul n care cursul valutar a nregistrat un nivel acceptabil de stabilitate n momentul intrrii n MCS II, iar rata inflaiei se afl la o valoare apropiat devaloarea cerut de criteriul de convergen, probabilitatea ca cele dou obiective s intre n conflict este cea mai redus. n cazul Romniei primul pas n adoptarea monedei euro se refer la analiza criteriilor de convergen ce trebuiesc ndeplinite de Romnia n vederea aderrii la Uniunea Economic i Monetar. De altfel, Romnia ar putea adopta moneda euro mai trziu dect a programat, n anul 2015, dar c trebuie s i consolideze politicile monetare i financiare pentru a intra pe drumul cel bun. Pe lng atingerea obiectivelor de convergen nominal, realizarea ntr-un timp scurt a convergenei reale reprezint obiectivul ctre care ar fi indicat s se ndrepte politicile fiecrei ri. Deci, pentru indicatorii care nu se ncadreaz n limitele prevzute de Uniunea European trebuiesc elaborate politici economice de ajustare innd cont pe de o parte, de evoluia indicatorilor ntr-o anumit perioad, i pe de alt parte de msurile luate de celelate ri ale Zonei Euro, n procesul de adoptare a monedei euro. Perioada dintre momentul aderrii la Uniunea Economic i momentul intrrii n mecanismul ERM II va trebui folosit cu nelepciune pentru restructurarea economic i pentru realizarea unor programe de investiii, adoptarea de politici optime, de natur s reduc n cel mai scurt timp, decalajele ntre principalii indicatori macroeconomici ai Romniei, care ine departe ara noastr de standardele actuale ale Uniunii Europene. Romnia va rata adoptarea monedei euro n 2014, deoarece nu se va realiza convergena real minim, devansnd astfel trecerea la ERM II, i prin aceasta, trecerea la euro. Referine bibliografice Banca Central European : http://www.ecb.int/ecb/html/index.ro.html; Olteanu Alexandru, Rdoi Mdalina - "Politici i strategii naionale i comunitare in domeniul financiar bancar", Ed. Dareco, Bucureti, 2007 Olteanu Alexandru - "Management Bancar", Ed. Dareco, Bucuresti, 2003. Banca Naional a Romniei : http://www.bnro.ro/; http://businessday.ro.
1068
DISTRIBUIA PRODUSELOR I SERVICIILOR FINANCIAR-BANCARE

Andreea CIOCRLIE1 Abstract In view of marketing, physical distribution is very important in business banking and financial institutions, and in this context, the distribution network through which the actual physical distribution of financial products and banking have the main role in making the meeting between provider and client. Distribution network brings together all the resources and where, by combining their services are produced and delivered to consumers. Cuvinte cheie: marketing, produse i servicii financiar bancare, reea de distribuie. 1. Introducere Tipologia canalelor de distribuie este suficient de vast, precum: reelele de sucursale i agenii, corespondena direct prin intermediul potei(tradiionale, electronice), telemarketingul, reeaua de bancomate (ATM), reeaua de POS (EFTPOS), reele electronice. Sectorul financiar bancar se remarc prin specificitatea serviciilor. Caracteristicile serviciilor genereaz o multitudine de particulariti privind distribuia n domeniul financiar-bancar. Pentru vnzarea produselor bancare este necesar ntlnirea angajatului bncii respective cu clientul, iar aceasta presupune fie deplasarea clientului la locaia fizic unde se afl banca, fie prin utilizarea anumitor mijloace electronice care permit dialogul sau controlul de la distan. Prin urmare, nu se poate vorbi de o distribuie fizic, ci de o distribuie n circuitul economic al serviciilor. n domeniul financiar-bancar, canalul de distribuie poate fi tratat ca fiind itinerariul sau traseul pe care l parcurge produsul/serviciul bancar pn la client, utiliznd mijloace fizice sau electronice. Dac pentru bunurile materiale lungimea canalului este destul de variat (ns, de regul, are dou verigi intermediare), n cazul domeniului financiar-bancar, canalul de distribuie este unul scurt. Aceast lips a intermediarilor este explicabil n principal datorit caracterului de inseparabilitate atribuit serviciilor. 2.Tipologia canalelor de distribuie n sfera serviciilor financiar-bancare 2.1 Canale de distribuie clasice Serviciile bancare tradiionale, bazate pe atragerea depozitelor i acordarea de credite, reprezint azi doar o parte din activitatea bncilor. Exist mai multe modaliti prin care clientul poate intra n contact cu banca i acestea pot contribui, individual sau combinate, la crearea mai multor canale de distribuie: fa n fa, cu ajutorul telefonului sau al internetului etc. Cele mai importante canale de distribuie tradiionale din sfera serviciilor financiar-bancare sunt: a) Centrala. Dei majoritatea cercettorilor de marketing nu o iau n considerare, Centrala este unul dintre cele mai importante canale de distribuie. Practic, de aici pornesc toate produsele i serviciile ctre subuniti, inclusiv softurile de instalare a noilor programe informatice ce faciliteaz desfurarea unor tranzacii (valutare, spre exemplu); tot aici sunt primii i servii marii clieni, n spe reprezentanii marilor corporaii precum i partenerii de afaceri, pe baza colaborrii lor realizndu-se noi servicii sau produse bancare (cri de credit personalizate, produse mixte i pachete de servicii). La nivelul Centralei se aprob creditele de valori foarte mari i se desfoar unele
Student, Facultatea de tiine economice, Universitatea Nicolae Titulescu din Bucureti; ( e-mail: bocelina18yahoo.com). Acest studiu a fost elaborat sub coordonarea lect. univ. dr. Mihaela Sudacevschi.
1
Andreea Ciocrlie
1069
activiti valutare speciale (operaiuni derivative, cele de acoperire a riscului valutar, cumprri/vnzri de valut n volum mare de pe pieele financiare internaionale, etc.). b) Reeaua de sucursale presupune ca procesul de distribuie s se desfoare prin tradiionalul ghieu bancar, avnd loc un contact direct ntre client i personalul de contact. Filialele i sucursalele tradiionale se adreseaz tuturor segmentelor de clieni, produsele distribuite fiind puin difereniate, gama de produse i servicii bancare oferit este ns complet: depozite, credite, carduri, schimb valutar, operaiuni de ncasri i pli. c) Reeaua de centre corporate reprezint o creaie relativ recent n sistemul bancar romnesc; ele au aprut ca urmare a faptului c, este mai rentabil, cteodat, de a se lucra doar cu clienii corporativi; personalul este mai eficient folosit. d) Ageniile sunt amplasate, de obicei, n cartierele periferice i pot trimite clienii la sucursalele din centru sau chiar la sucursala judeean dac este vorba de credite mai mari sau operaiuni speciale, dar se evit acest lucru, prin faptul c agenia trimite lucrarea mai departe, la un canal de distribuie superior, urmnd ca, dupa o zi sau dou, clientul s revin la unitile bncii. e) Ageniile specializate au n vedere acele uniti de dimensiuni mai mici, care au fost deschise n interiorul unor cldiri guvernamentale sau parlamentare, n incinta universitilor i facultilor ori n interiorul marilor supermarketuri sau hypermarketuri cu care fac afaceri. f) Unitile selfbanking constau n uniti care dein echipamente unde clienii i pot administra conturile oricnd doresc. n cazul ING, n fiecare sediu ING SelfBank exist echipamente de la care clienii pot retrage i depune numerar, dar i realiz alte tranzacii (plata facturilor). BRD Groupe Socit Gnrale a instalat n unitile sale echipamentele ROBO, prevzute cu cititoare de coduri de bare pentru plata facturilor sau rambursarea ratelor i cu funcia de alimentare a contului curent. Volksbank Romnia a instalat bancomate multifuncionale, numite VB Cash-in. Clienii bncii pot face operaiuni de retragere numerar din contul curent, de depuneri n contul curent de lei sau euro n timp real i pot rambursa ratele lunare pentru creditele derulate prin Volksbank prin depuneri de lei sau euro, indiferent de valut n care a fost contractat creditul. Millenium Bank a mbuntit conceptul lansat de ING, lansnd un singur terminal (ATM), de la care se pot efectua toate operaiunile: retragere i depunere de numerar, extrase de cont sau pli de facturi. g) Centre specializate n credite ipotecare. Scopul acestor centre este de a facilita legtura clienilor bncii care contracteaz un credit ipotecar cu reprezentanii ageniilor imobiliare i a dezvoltatorilor imobiliari. Centrul de creditare pentru investiii imobiliare are dou componente anume dedicate pe dou categorii de activiti: creditarea persoanelor fizice, respectiv administrarea relaiei de parteneriat cu companiile implicate n proiecte rezideniale. Partea vizibil a acestor Centre Imobiliare o constituie consilierii pentru investiii imobiliare dedicai servirii persoanelor fizice. Acetia lucreaz n anumite uniti, n spaii special delimitate i marcate distinct cu Centrum imobiliar. Consilierii acord asisten specializat i sunt abilitai s administreze relaia cu clientul n vederea acordrii unui credit imobiliar sau ipotecar i a serviciilor asociate acestora. h) Cafeneaua bancar este rezultatul parteneriatului dintre o cafenea (sau un lan de cafenele) i o banc, n sensul c, n incinta cafenelei respective i desfoar activitatea un mini punct de informare bancar care ofer infomaii, pliante i brouri cu produsele i serviciile bncii respective i care pune la dispoziia clienilor poteniali i reviste sau ziare de profil financiar bancar (inclusiv asigurri). n prezent, la noi n ar mai funcioneaz o singur cafenea bancar - BT Caf, n Bucureti, n incinta Bncii Transilvania, unde este i centrul regional al instituiei. i) Pota reprezint o alt modalitate de distribuie a produselor bancare i a instrumentelor de publicitate/promovare. n ultimii ani, una dintre bncile mari din Romnia, Bancpost, a ncheiat un acord de parteneriat prin care desfoar unele activiti bancare (de atragere de disponibiliti, de plat a pensiilor i a alocaiilor i chiar de microcreditare) prin unitile Potei Romne, reuind, n acest fel, s-i dubleze reeaua naional de uniti.
1070
2.2 Canale de distribuie moderne Ca rspuns la cerinele consumatorilor i pentru a fi ct mai flexibile, majoritatea companiilor prestatoare de servicii au n oferta lor modaliti de distribuie variate, cum ar fi: livrarea serviciului la sediul companiei sau al consumatorului, prin intermediari sau prin canale de distribuie electronice a) Automatul bancar sau ATM-ul. Este un depozit electromagnetic care permite utilizatorului autorizat, retragerea de numerar, solicitarea de informaii privind situaia contului personal, transferul de fonduri, formarea de dispoziii, acceptarea de depozite. Aceste maini automate stradale apar pe peretele exterior al bncii (centrale, sucursalei), n supermarketuri sau aeroporturi sau la intersecia unor importante bulevarde, pe arterele comerciale i n campusurile universitare. Pentru a avea acces la serviciile bancare, se insereaz cardul n bancomat, dup care se introduce Codul Personal de Identificare (PIN). Serviciile oferite de aceste automate includ: retrageri bneti cash (inclusiv n alte valute dect cea n care este deschis contul n funcie de ara unde este amplasat automatul); soldul contului; solicitarea unei declaraii (situaia conturilor din banc); cererea unui formular de cec; informaii despre alte servicii oferite de banc; plata creditelor i plata unor facturi; depuneri bancare; listarea ctorva din ultimile tranzacii din cont. Retragerile sau depunerile bneti se pot face prin mai multe tipuri de conturi (curente, de economii, de depozite, etc). De obicei retragerile la un astfel de automat pot fi de 3-4000 de dolari pe zi, sau echivalentul lor n alte valute convertibile. Avantajul acestor automate a dus la micorarea semnificativ att a costurilor de procesare a operaiunilor bancare ct i a cheltuielilor cu personalul. Nu trebuie uitat rolul benefic asupra comportamentului clienilor care nu mai au de ateptat la coad la ghieu ci opereaz imediat ei nsi (pstrndu-i deci totalmente secretul operaiunilor) sau oricum dup ce termin operaiunea o alt persoan. b) Terminale la punctele de vnzare (EFTPOS - Electronic Fund Transfer at Point of Sale). Terminalul de plat POS este cel mai rspndit terminal de carduri. El este prezent de regul la comerciani (magazine, hoteluri, restaurante) i permite plata cu card a mrfurilor sau serviciilor cumprate de la acetia. Cea mai frecvent operaiune pentru care se utilizeaz POS-urile o reprezint decontarea unor vnzri de bunuri sau servicii. Comerciantul are posibilitatea s ncaseze direct n contul su deschis la o banc comerciala contravaloarea bunurilor sau serviciilor vndute, fr s aib problememe cu manipularea numerarului. POS-urile montate la casieriile bncilor permit retrageri de numerar. Aceste POS-uri joac rolul unor bancomate, costul acestora fiind mult mai mic dect a unui automat bancar. Retragerea de numerar utiliznd POS-urile montate la casierie se consider a fi mult mai sigure deoarece casiera are posibilitatea s verifice identitatea posesorului de card. n plus, majoritatea POS-urilor montate la casierii cer introducerea de PIN. Terminalele de plat sunt de trei tipuri mari: de pus pe mas (countertop), la care legtura de telecomunicaii cu banca se face de regul prin telefonie fix (dial-up, formeaza numrul) sau prin alte legturi fixe (de exemplu cablu de reea). Sunt terminalele obinuite din magazine sau din ageniile bancare; portabile, la care legtura se face prin radio de la terminalul propriu-zis la o baz fix care, la rndul, ei este conectat la banc n mod fix. Se folosesc n restaurante i n locurile care reclam o mobilitate de mic distan, n gama de 30-50 de metri; mobile, care au o legtur cu banca asigurat printr-o funcie de telefon mobil ncorporat. Se folosesc n general pe mijloace de transport (camioane de livrat marf pentru a permite
Andreea Ciocrlie
1071
comercianilor s plteasc pe loc, trenuri, avion) i oriunde (de exemplu pe o plaj, ntrun stadion sau n chiocuri) exist acces la o reea de telefonie mobil. Sunt cele mai scumpe din cele trei tipuri. c) Automatele de schimb valutar (ASV). Au fost introduse n Romnia de ctre Banca Comercial Romn i Raiffeisen Bank. Prin ele, clientul poate schimba direct, la aparat, dolari americani, euro, lire sterline i franci elveieni, n lei. Automatul afieaz instruciuni n limbile romn, englez, francez, german i italian i arat cursul de schimb, astfel nct clientul s cunoasc suma exacta pe care o are de primit. d) Telephone Banking (telefonul ca terminal de plat cu carduri). Comenzile de cumprturi pltite cu card se pot da comerciantului i prin telefon. Deintorul de card transmite prin telefon comerciantului comanda i datele de card (banca emitent, tip de card, nume, numr card, dat de expirare). Comerciantul la rndul su telefoneaz bncii sale, care ia legtura electronic cu banca emitent a cardului, pentru a verifica dac plata se poate face (obine autorizarea). Aceast operaie o poate face i de la un calculator personal al comerciantului, cuplat la Internet. Facturile sau chitanele se ntocmesc de mn de ctre comerciant pe formulare pe care se nscrie i numrul de autorizare a tranzaciei primit prin telefon de la banca comerciantului. Astfel de comenzi de produse pltite cu card poart denumirea prescurt de TO (Telephone Order), comenzi prin telefon. e)Internet Banking (servicii bancare accesate prin internet). Serviciul Internet Banking este un instrument comod de administrare a conturilor n maxim siguran evitnd deplasarea la sediile Bncii. Acesta permite accesarea de ctre clieni a conturilor curente 24 de ore din 24, 7 zile din 7, de pe orice computer conectat la internet. Serviciile bancare prin Internet pot fi accesate i prin dispozitivele de telefonie mobil i cu ajutorul WAP (Wireless Application Protocol). Serviciul Internet Banking permite clienilor s acceseze de la distana servicii bancare n baza unor elemente de securitate personalizate (user, parola, Digipass, cod PIN). Pe baza drepturilor de utilizare prin serviciul Internet Banking pot fi efectuate urmtoarele tipuri de operaiuni: vizualizarea soldurilor conturilor curente, a depozitelor i a creditelor; soldul i tranzaciile efectuate prin cardurile de debit/credit; listarea extraselor de cont; listarea rapoartelor privind operaiunile efectuate la zi i la date anterioare; efectuarea de pli n lei i valut, interbancare i intrabancare; efectuarea de schimburi valutare; constituirea de depozite la termen; vizualizarea cursurilor valutare; listarea ordinelor de plat i a dispoziiilor de plat valutare efectuate prin Internet Banking; realizarea de interogri n CIP; vizualizarea mesajelor din partea Bncii. De curnd, Milenium Bank ofer i serviciul SmartPhone Banking, disponibil gratuit pentru terminalele mobile Apple i pentru cele care folosesc sistemul de operare Android. Lansat n anul 2011, aplicaia MillenniumRO poate fi descrcat din AppStore sau Android Market i permite clienilor s-i vizualizeze conturile curente i de economii, depozitele la termen, creditele i cardurile de credit, precum i s efectueze tranzacii direct pe telefoanele mobile. f) Forele de vnzare specializate. Agenii de vnzri (brokerii bancari, mobile bankers) constituie o for mobil de vnzri a bncilor, care poate obine rezultate bune la costuri reduse. ntocmirea dosarelor de credit se realizeaz de ctre brokeri, reducndu-se astfel cozile de la ghieele bncilor. Banca pltete brokerii din profitul obinut, fr a percepe comisioane suplimentare clienilor. Astfel, pentru client costurile sunt aceleai ca i n cazul n care s-ar fi adresat direct unei sucursale a bncii. n plus, serviciul bancar este personalizat i se obine o economie de timp apreciabil (brokerul poate veni la locul de munc sau la domiciliul clientului). Brokerii bancari pot ncheia contracte de colaborare cu mai multe bnci, fr a fi obligai s vnd exclusiv serviciile uneia dintre ele. Apelarea la brokeri bancari independeni sau firme specializate pe servicii de brokeraj bancar conduce la reducerea costurilor bncilor. Astfel, banca pltete o sum fix i un comision direct proporional cu eficiena brokerilor i i reduce costurile aferente salarizrii personalului i asigurrii condiiilor necesare la locul de munc.
1072
g) Call center-ul a fost introdus n Romnia de ctre Raiffeisen Bank n 2003. Pn atunci existase posibilitatea contactrii telefonice directe a bncilor, dar contra cost, iar infomaiile centralizate ctre un singur numr de telefon se refereau doar la problemele cu carduri. n rest, bncile ofereau numere de telefon ale sucursalelor unde se transfera problema ctre specialistul din unitatea bancar, clientul pierznd de mlte ori timp preios i achitnd costul conversaiei la finele lunii prin clasica factur Romtelecom. Odat cu introducerea call-center-elor, aceste informaii se obin gratis (prin TelVerde), iar la nceputul convorbirii, clientul este direcionat ctre gama de servicii care l intereseaz (credite, carduri, pli de facturi, produse noi, campanii promoionale, etc.). n plus, angajaii call-centre-ului pot iniia scurte cercetri de marketing sau pot prezenta clientului, telefonic, elemente noi ale unui produs relansat sau ale unui produs nou. n prezent, toate bncile ofer acest serviciu prin numere gratuite. h) Sistem automat de decontare intre bnci este folosit, n special, pentru efectuarea transferurilor de fonduri dintre bncile membre ale sistemului i opereaz ordine de plat, debitri directe, pli de salarii, chirii. Sistemul automat de decontare ntre bnci este dotat cu o banda magnetic care conine detalii cu privire la conturile care urmeaz a fi debitate sau creditate. Aceasta le sorteaz n ordine bancare i, apoi transmite bncii pltitoare detaliile relevante. n Romnia, acest sistem a fost dezvoltat i implementat din anul 2005 i este administrat de ctre BNR. n aceast calitate, BNR gestioneaz i controleaz funcionarea sistemului, autorizeaz participarea la sistem, stabilete i modific regulile de sistem, urmrete respectarea acestora de ctre participani i aplic sanciuni n cazul nclcrii lor. 2.3 Alegerea canalului de distribuie Distribuia se refer la traseul parcurs de produsele/serviciile financiar-bancare pe piaa pn ajung la consumatori/clieni. Participanii la circuitul de distribuie care conduc produsul de la producator la consumator formeaz canale de distribuie. Alegerea canalului de distribuie este una din cele mai importante decizii pe care trebuie s o adopte echipa managerial, ntruct acesta are implicaii imense att asupra vnzrilor ct i a costurilor pe o perioad ndelungat. Odat ales, canalul de distribuie va funciona o lung perioad, influennd celelalte variabile de marketing, care la rndul lor l influeneaz. Canalul de distribuie este unul din principalele elementele ale mixului de marketing i este foarte important pentru poziionarea produselor/serviciilor financiar-bancare pe pia.Canalele de distribuie sunt definite de succesiunea de procese prin care are loc ntlnirea prestatorului cu consumatorul. Inseparabilitatea serviciilor face ca n cele mai multe situaii tipul de canal ntlnit s fie unul scurt (productor-consumator), caz n care toate fluxurile i activitile incluse n distribuie se desfoar la locul de prestaie. n situaia n care se apeleaz la intermediari, care pot prelua fie funcia de prestaie, fie pe cea de vnzare, ne aflm n situaia unui canal mediu (productor- intermediar - consumator). De regul, intermediarul este un distribuitor de tipul agent (de vnzare sau de cumprare), broker, comisionar ori chiar un canal electronic (de tipul Internet) cu care firma apare n relaii de vnzare-cumprare clasice.n practic, unele produse i servicii financiar-bancare pot fi livrate prin mai muli intermediari. n acest caz avem de-a face cu un canal lung sau foarte lung (productor - intermediar intermediar - intermediar - consumator) prin multiplicarea agenilor de vnzare.Coordonarea aciunilor firmei din domeniul distribuiei ca i integrarea lor n politica de ansamblu a acesteia se realizeaz prin intermediul obiectivelor i strategiilor.
Andreea Ciocrlie
1073
CANAL DIRECT (SCURT) P R E S T A T O R (P )

CANAL
FRANCHISER
CANAL MEDIU
DISTRIBUITOR (agent, broker, canal electronic)
C O N S U M A T O R (C )
FRANCHISER
Intermediari
DISTRIBUITOR
LUNG
Figura 3.1 Tipologia canalelor de distribuie V. Olteanu, Marketingul serviciilor o abordare managerial, Ed. Ecomar, Bucureti, 2005, p. 230 Cu toate acestea n alegerea canalelor de distributie trebuie avute n vedere mai multe considerente: piaa n sensul ca o organizaie financiar trebuie s ia n considerare nivelurile de ptrundere a pieei pe care dorete s le ating i n consecin, s decid ce canal poate satisface acele cerinte; costurile - n funcie de situaia sa financiar, o organizaie financiar poate alege un canal sau altul de distribuie.Considerentele financiare care influeneaz alegerea canalelor de distribuie sunt costul modelelor de distribuie i eficiena fluxului de numerar n canalele analizate; beneficiul - este vital ca un canal selectat s fie capabil s aduc beneficiu ct mai repede posibil. Firma trebuie s compare obiectivul marjei de profit dorite cu nevoile de numerar, pentru a alege un acord de distribuie pe un canal scurt" sau lung"; mixul de canale; tehnologia disponibil; strategiile privind distribuia. Oricare ar fi alegerea pe care o fac instituiile financiare, procesul de selecie a canalului de distribuie se finalizeaz doar dup ce canalele de distribuie utilizate au fost evaluate. Ca urmare, procesul de evaluare i gestionare a canalelor de distribuie presupune: instruirea i motivarea personalului pentru prezentarea i utilizarea eficient a canalului; contientizarea managementului de folosire a canalului de distribuie de ctre clieni, despre micrile concurenilor i evoluiile tehnologice; analiza ciclului de via a produsului i folosirea corespunztoare a canalelor de distribuie. Alternativele strategice n politica de distribuie sunt structurate pe baza unor criterii reieite din analiza condiiilor adoptrii politicii de distribuie: a) Strategiile reelei definesc atitudinea firmei fa de evoluia acesteia n raport cu gama de servicii prestate i aracteristicile cererii. La rndul lor sunt structurate n funcie de: gradul de dezvoltare a reelei (atitudinea firmei fa de raportul cerere-ofert), alternativele strategice fiind: dezvoltarea reelei, limitarea voluntar a reelei, restrngerea reelei.
1074
gradul de concentrare (densitatea reelei ntr-o anumit zon geografic), alternativele strategice sunt: reea dens, reea moderat i reea rar. tipul prestaiei realizate (atitudinea firmei fa de reeaua de prestaie sau de vnzare), alternativele strategice prezentate anterior (gradul de dezvoltare a reelei) vor viza: numai reeaua de prestaie, numai reeaua de vnzare sau ambele. gradul de difereniere a reelei (oblig banca la definirea unei conduite fa de caracteristicile de baz ale reelei), alternativele strategice fiind: reea relativ uniform sau reea diversificat. b) Canalele de distribuie oblig banca la definirea unei atitudini fa de utilizarea intermediarilor putnd fi avute n vedere urmtoarele alternative: canale scurte (fr intermediari), canale medii sau lungi (cu intermediari de tipul franchis, broker, agent) i canale mixte (cu i fr intermediari). Mix-ul distribuiei se realizeaz prin corelarea tipului de canal ales cu reeaua de distribuie folosit. Cea mai mare parte a tranzaciilor n domeniul financiar-bancar se desfoar prin canale directe, intermediarii fiind utilizai doar n livrarea anumitor produse (ncasri i pli n domeniul bancar) ori numai pentru anumite situaii (asigurri). Dac banca utilizeaz canale cu intermediari sunt avute n vedere o serie de aciuni prin care s fie atinse obiectivele strategice menionate. Din acest punct de vedere strategiile se clasific n: strategii de control, urmresc asigurarea uniformitii serviciilor livrate. Se realizeaz prin msurarea rezultatelor obinute de intermediari i prin revizia aciunilor acestora; strategii de delegare, pornesc de la constatarea c intermediarii au capacitatea de a realiza singuri activitile de distribuie la nivelul proiectat. n consecin, aciunile avute n vedere sunt: sprijinirea clienilor n dezvoltarea unor procese orientate spre client, dotarea acestora cu echipamente de nalt performan, perfecionarea intermediarilor n livrarea unor servicii de calitate, etc. startegii de parteneriat, urmresc eliminarea diferenelor dintre obiectivele participanilor la distribuie.Alternativele strategice sunt: alinierea obiectivelor, consultarea i cooperarea. c) Sistemul de livrare reprezint practic o completare a reelei i canalelor de distribuie cu activiti care definesc conduita firmei la locul de ntlnire prestator-client exprimat prin formele de vnzare utilizate i a modalitilor de plat practicate. Apare mai mult n domeniul asigurrilor, a finanelor publice, leasing etc. 3.Concluzii n domeniul financiar-bancar, canalul de distribuie poate fi tratat ca fiind itinerariul sau traseul pe care l parcurge produsul/serviciul bancar pn la client, utiliznd mijloace fizice sau electronice. Canalele de distribuie din sfera serviciilor financiar-bancare se clasific n canale de distribuie clasice i canale de distribuie moderne. Cele mai cunoscute canale de distribuie clasice sunt: Centrala, reeaua de sucursale, reeaua de centre corporate, ageniile, ageniile specializate, unitile selfbanking, centrele specializate n credite ipotecare, cafeneaua bancar i Pota. Cele mai cunoscute canale de distribuie moderne sunt: automatul bancar, terminale la punctele de vnzare, automatele de schimb valutar, telephone banking, Internet banking, forele de vnzare specializate, call center-ul i sistemul automat de decontare ntre bnci. n alegerea canalului de distribuie se apeleaz la anumite alternative strategice. Acestea sunt structurate pe baza unor criterii reieite din analiza condiiilor adoptrii politicii de distribuie. n concluzie, decizia de alegere a canalelor de distribuie are o deosebit importan n strategia firmei, ntruct are efecte considerabile asupra fiecrui element al marketingului mixt i a libertii firmei de a controla n mod eficient o anumit pia.
Andreea Ciocrlie
1075
Referine bibliografice Adam, C., (2011), Marketing financiar-bancar, Ed. A 2-a, Editura Eurobit, Timioara, p.235. Basno C., Dardac N., (2002), Management bancar, Editura Economic, Bucureti, p.85. Bordeianu, G., (2009) Marketing bancar, Editura Universitii George Bacovia, Bacu, p.60. Cetin I., Brandabur R., (2004), Marketingul serviciilor, abordare teoretic i studii de caz, Editura Uranus, Bucureti, p.178. Dumitrescu, L., Apostu, C., (2007), Marketing financiar-bancar, Editura Universitii Lucian Blaga, Sibiu, p.64-65. Olteanu, V., (2003), Marketing financiar-bancar, Editura ECOMAR, Bucureti, p.154-156. Piigoi, M., (2007), Distribuia serviciilor bancare, Revista de Marketing Online, Vol. 1, nr. 4, p.72. Popescu, M., (2007), Produse i servicii bancare, Editura Universitii tefan cel Mare, Suceava, p.56-57. Zamfir, A., (2007), Abordri moderne ale serviciilor bancare n economia bazat pe cunotine, Revista Economia, nr. 2, 2007, p. 152.
1076
EVAZIUNEA FISCALA! CONCUREN NELOIALA SAU MONOPOL?

Alexandru ANDREESCU1 Abstract In 23 years, as a result of a long yearned and suddenly acquired democracy, the Romanian state evolved from a centralized economic system, as if it were an experimental subject which has undergone countless financial and economic transformations, being decomposed and recomposed like in a puzzle game: piece by piece, in a great number of shapes, unconsciously and sometimes hastily and unwisely. Thus, due to a set of favorable conditions, tax evasion emerged under various disguises, to later produce alarming second effects, such as unlawful competition and illegally monopolized markets. For this reason, it is necessary not only to thoroughly study tax evasion, but also the effects that originated in it and simultaneously developed with it, i.e. unlawful competition and illegally monopolized markets Keywords: company, tax evasion, unlawful competition, turnover, profit. 1. Introducere Romnia, ca orice stat fost comunist cu o predominant gndire Balcanic, investete anual sume enorme de la bugetul de stat pentru a combate evaziunea fiscal, o practic foarte des ntlnit, care numai n anul 2012 a atins cota alarmant de aproximativ 14% din PIB, cu 3,8 procente fa de valoarea de 10,3% din 20102. Dei n fiecare an guvernanii anun public c investesc sume mai mari dect anul precedent, autoritile competente dau dovad de o lips clar de eficien n domeniul combaterii evaziunii fiscale. Aceast problem poate fi uor neleas din simpla privire a celor dou perspective, angajaii instituiilor competente au o temere n ce privete amploarea de tip caracati, n stil mafiot, a acestui tip de infraciune, nu se autosesizeaz i dau doar curs cerinelor de tip target impuse de superiorii lor, pe cnd evazionitii dau dovad de o creativitate ieit din comun n ce privete derularea evaziunii i o mare lejeritate n aciunile lor, tiind dinainte c nu vor ntmpina piedici majore, tocmai datorit gndirii pur romneti F doar ce i se zice!. n prezenta lucrare doresc s exemplific modalitatea n care evazionitii acioneaz, formele sub care acetia ii ascund infraciunile, precum i urmrile aciunilor, descrise pe parcursul lucrrii sub forma concurenei ilicite i a monopolizrii pieelor. Dei formele evaziunii fiscale sunt uor de depistat, instituiile abilitate, aa cum am amintit mai sus, nu pot, nu au timp i nici nu vor s observe toate aceste aciuni. Astfel se observ o imens necesitate de reamintire a acestor forme ale evaziunii fiscale, tocmai din cauza faptului c aceasta i schimb modalitatea de abordare dup cum autoritile iau msuri, putndu-se observa uneori o schimbare radical n gndirea evazionistului n numai cteva zile de la adoptarea unei noi msuri anti-evazioniste. 2. Coninutul lucrrii Evaziunea fiscal, n temeiul art. 1 al legii 87/19943 (combaterea evaziunii fiscale), republicat n M.Of. 545/29.07.2003, poate fi definit ca sustragere prin orice mijloace de la
1 Student, Facultatea de Stiine Economice, Universitatea Nicolae Titulescu din Bucureti; (e-mail: alexandru_andreescu@ymail.com). Acest studiu a fost elaborat sub coordonarea Conf. Univ. dr. Brgaru Constantin (costin_bragaru@yahoo.com). 2 http://www.consiliulfiscal.ro/Raport2011.pdf, Subcapitolul V.5 Evaziunea Fiscala, pag. 73 3 Monitorul Oficial al Romniei, Partea I nr. 545 din 29 Iulie 2003
Alexandru Andreescu
1077
impunerea sau de la plata impozitelor, taxelor, contribuiilor i a altor sume datorate bugetului de stat, bugetelor locale, bugetului asigurrilor sociale de stat i bugetelor fondurilor speciale, de ctre persoanele fizice i persoanele juridice, romne sau strine, denumite n cuprinsul legii, contribuabili. Astfel, putem defini evaziunea fiscal ca o aciune comercial care const n nedeclararea veniturilor reale de ctre contribuabili, de obicei persoane juridice, ceea ce conduce la neplata taxelor i impozitelor reale ctre stat. Totodat, n practic, sunt ntlnite situaii n care sumele sunt administrate nelegal, conducnd astfel la plata unor taxe i impozite infime fa de cele reale. n economia romn sunt des ntlnite situaiile n care firmele, de obicei cele mari, declar corect cifra de afaceri, ns practic anumite activiti, prin care profitul rezultat devine mult mai mic. Astfel se poate evidenia un mod des ntlnit de evaziune fiscal, prezentat de majoritatea autorilor de specialitate: Putem considera o societate comercial A de tip S.R.L., cu 3 asociai, cu cifra de afaceri de aproximativ 2 milioane de euro. Desigur c la asemenea sum, impozitele i taxele sunt extrem de mari, astfel c asociaii A, B i C vor purcede la formarea unor noi S.R.L.-uri de tip paravan. Astfel se vor forma 7 noi firme (A,B,C, A+B, A+C, B+C, A+B+C), prin care se trece la evaziune fiscal. Totodat, se pot constitui i firme-paravan, la care asociai sunt una sau mai multe din cele 7 noi firme mai sus menionate, spre exemplu: asociatul A + firma(A+B) =D. Ulterior, D poate face la rndul su multiple combinaii, dezvoltndu-se astfel o intreag reea de zeci de firmeparavan, avnd ca i componen iniial doar 3 oameni, dezvoltndu-se unele din altele. Toate materiile prime ale societii A trec prin minimum una dintre acele societiparavan, costul materiilor crescnd de la o firm la alta. n final, cnd ajung la firma-mam, n spe A, ele au un pre extrem de ridicat, ca n final costul materiilor prime declarate s fie aproape egal cu cifra de afaceri. Totodat, pentru a nu ctiga rzboiul pe un front i a-l pierde pe cellalt, acelai procedeu evazionitii l fac i pentru firmele-paravan, astfel c acestea, spre deosebire de firma A, pot declara costuri de ntreinere i cheltuieli aproape de valorea cifrei de afaceri. Aceast practic este posibil fiindc firmele-paravan au o cifr de afaceri mult mai mic dect firma A, netrezind la fel de multe suspiciuni ca n cazul firmei-mam. n final, dup toat aceast micare de bani, firma A ajunge s poat obine un profit real mai mare la fiecare tranzacie, datorit neplii taxelor i impozitelor corecte. Nu n ultimul rnd, dac firma A primete nc un asociat, n spe un cetean strin, aceasta beneficiaz din partea statului de anumite faciliti fiscale, care conduc la un profit real (nu cel declarat) i mai mare dect nainte. Dup toat aceast activitate de tip infracional, firma are de ales ntre dou ci: S se extind, ori s continue nentrerupt, fr modificri, activitatea sa. Dac firma va decide s se extind, abordeaz o alt metod. Noua metod const n extinderea ct mai profitabil (prin orice mijloace) i n cadrul altor segmente de pia. Astfel firma A depune toat capacitatea sa financiar i cunotinele sale n domeniu pentru aceast cauz. Atacnd un nou segment de pia, pentru majoritatea ntreprinztorilor poate nsemna un vis frumos, pentru alii un comar. ns dup cum muli autori de specialitate afirm, evaziunea fiscal nu are cum s nu conduc i la concurena ilicit, datorit posibilitii vinderii unui produs la pre mai mic dect concurena, tocmai datorit faptului c nu a pltit taxe i impozite. n fapt, concurena ilicit poate fi denumit i concuren neloial. n temeiul art. 2 al legii 11/19911 (combaterea concurenei neloiale) constituie concuren neloial, orice act sau fapt contrar uzanelor cinstite n activitatea industrial i de
http://discutii.mfinante.ro/static/10/Mfp/ajutordestat/L11_1991actualizata.pdf
1078
comercializare a produselor, de execuie a lucrrilor, precum i de efectuare a prestrilor de servicii. n economia actual, concurena neloial este att de des ntlnit, nct de foarte multe ori nici nu se tie c este ilegal. n cazul nostru, firma A, pentru a avea succes n cadrul noului segment de pia a procedat n urmtorul fel. Datorit faptului c firma A a salvat un venit considerabil n urma evaziunii fiscale, a putut scoate la vnzare produse sub preul pieei, adic sub preurile concurenei, asigurndu-i astfel succesul. Totodat a trecut la o campanie de publicitate agresiv, campanie pe care concurenii si nu i-o permit tocmai din cauza faptului c funcioneaz legal, asigurandu-i din nou succesul n atragerea ntr-un mod ilicit a consumatorilor fideli ai concurenei. n temeiul acestui subiect au existat, exist i se pot dezvolta nenumrate discuii despre metodele concurenei ilicite. Astfel autorii de specialitate constat faptul c este inevitabil ca ardoarea cu care se face concurena ilicit s nu conduc la ncercarea i poate reuita de a monopoliza un anumit segment de pia. n temeiul legii 21/19961 (legea concurenei), n cazul existenei unor activiti cu caracter de monopol natural, preurile se stabilesc cu avizul Ministerului Finanelor. ns nu despre acestea este vorba, ele fiind, de exemplu, reelele de distribuie electric, de gaze, de ap, care necesit un cost foarte mare de iniiere, nerentabil unei mbogiri injuste i ct mai rapide. ns n cazul de fa, este vorba de piee concureniale, dar care n urma anumitor practici, concurena este aproape distrus. n exemplul de fa, firma A prin activitatea continu de vindere la sub-pre a produselor precum i prin publicitatea agresiv, determin concurena s se retrag ncetul cu ncetul. Totodat din cauza ardoarei cu care firma A a reuit s fac evaziunea fiscal i s aib succes i n alte segmente de pia, are dorina de a monopoliza i acest segment de pia, prin diverse procedee. n primul rnd, firma s-a putut folosi de banii obinui din evaziune, la vinderea la sub-pre i a reclamei agresive, dar n situaia de fa, acestea dou se concentreaz nu pe profit, ci pe anihilarea concurenei. Mai exact, pe atragerea consumatorilor i pe falimentarea concurenei, tocmai din lipsa cumprtorilor. Aceast activitate, fiind una continu va determina concurenii s renune la activitatea n acel segment de pia atacat foarte agresiv de firma A. n al doilea rnd, firma A a recurs la cunoscuta sabotare a concurenei, ns aceasta depete aria concurenei ilicite, tocmai din faptul c firma A nu folosete numai concurena ilicit pentru a le sabota, precum i anumite practici cu nclinaie mai mult penal, dect contravenional. n final, dup atacul ndelung survenit ctre concuren, aceasta a renunat fie voit, fie prin faliment, i firma A este aproape unicul furnizor de servicii si bunuri din cadrul respectivului segment de pia. Astfel, se pot evidenia uor segmentele de pia care au suferit astfel de activiti de tip infracional, evaziunea fiscal, concurena ilicit i ncercarea de monopolizare a acelei piee: Afacerile forestiere, mai exact activitile de obinere i prelucrare a lemnului, care la prima vedere au o multitudine de societi comerciale, ns la o analiz mai amnunit se poate remarca faptul c n spatele acestora stau de fapt doar un numr unitar de patroni. Afacerile agricole, care tot la fel, par s nu aib cum s fie subiectul acestei discuii, ns observm c este la fel, un numr foarte mic de patroni (fermieri), care practic acest domeniu. Tot aceeai discuie o putem dezbate i n cazul comerului de tip en-gross, n spe cel legume-fructe, cel floral, al transportului de persoane i mrfuri, care urmeaz acelai model, o
Monitorul Oficial al Romniei, Partea I nr. 742 din 16 August 2005
Alexandru Andreescu
1079
mulime aproape infinit de comerciani, ns n realitate este de fapt contrariul, sunt foarte puini comerciani reali (nu paravan). La finalul activitii sale, firma A, ca s menin ce a cldit, a trebuit s creeze impresia consumatorului, statului i posibililor concureni c nu este singur n acel segment. Astfel, ea a purces la crearea unor noi minim dou firme, prin care s dea impresia de pia unde cererile consumatorului dicteaz, din cauza unei concurene acerbe. Dat fiind exemplul ntlnit n practica de specialitate, se pot evidenia anumite aspecte definitorii pentru propagarea i desfurarea activitii de evaziune fiscal: I. Problematica formrii unui intreg lan de societi comerciale, avnd la baz minim doi sau trei asociai. II. Poblematica aplicrii legii de ctre organele abilitate din cauza factorului de timp i complexitii foarte mari a ntregului sistem de tip caracati. III. Problematica formrii i aplicrii unor noi legislaii n realitatea n care evazionitii au nnegrit orice norm economic folositoare. IV. Problematica concurenei ilicite, ca efect al evaziunii fiscale i al neputinei organelor de control. V. Problematica ncercrii de a monopoliza un segment de pia de un anumit agent economic. I Problematica formrii unui intreg lan de societi comerciale, avnd la baz minim doi sau trei asociai. Avnd n vedere exemplul de mai sus, legea romn, din considerente de bun-credin pentru binele mediului de afaceri, d posibilitatea formrii unei societi comerciale, chiar i cu alte firme drept asociai. Legislaia romn n vigoare este permisiv pe sectorul economic, comparativ cu alte ri mult mai rigide i mai stricte, pornindu-se de la ideea de a se atrage i investitori strini, i interesul cetenilor n acest domeniu, deoarece dezvoltarea i creterea mediului de afaceri conduce la creterea i dezvoltarea bugetului de stat. ns, cum orice zid are i cte o bre, i mediul romn de afaceri are n componen oameni care se folosesc de orice tertip i lejeritate, din punct de vedere financiar-economic, pentru dezvoltarea economiei subterane. Astfel, uurina cu care statul a impulsionat mediul de afaceri, s-a ntors mpotriva lui precum un boomerang economic, dezvoltnd economia subteran a Romniei. n cazul prezentat anterior, se exemplific doar o aciune a unor trei persoane, fr cunotine de specialitate, fr cunotine n organele centrale, dar cu mult isteime i abilitate n a nelege acest fenomen fiscal, nc ncadrat ca un tabuu de muli autori de specialitate, pentru a nu trezi interesul mai multora pentru neplata taxelor i economia subteran. Am prezentat doar un mic rezumat al uneia din numeroasele metode care s-au folosit i se folosesc n continuare, tocmai din convingerea evazionitilor care consider orice lucru economic imposibil, ca posibil i al cror grani este doar gndirea uman. Astfel, dintr-un simplu joc de cifre, firme i asociai, din trei asociai, s-au dezvoltat, mai nti, firma-mam si trei firme, avnd ca unic asociat unul din cele trei personaje. Apoi, au fcut o multitudine de combinaii ntre asociai, asociai si firme-asociate, firme-asociate cu firme, firme cu firme si asociat, sau chiar firm unic-asociat, dezvoltndu-se astfel o ntreag reea de tip caracati, care trebuie s se dezvolte n mod continuu din cauza creterii numrului i a complexitii activitii sale. II Problematica aplicrii legii de ctre organele abilitate, din cauza factorului de timp i a complexitaii foarte mari a ntregului sistem de tip caracati. Pentru a putea fi prezentat cel mai bine ideea acestei problematici, trebuie avut n vedere cumulul de dosare pe rol care se afl la organele abilitate, timpul alocat fiecrui dosar, precum i a
1080
numrului mic de personal. Totodat, trebuie prezentat i faptul c din cauza surescitrii organelor abilitate, acestea nu mai pot avea abilitatea de autosesizare, trebuind mereu s existe o sesizare de la cineva, ca mcar un angajat al unei asemenea direcii s-i ndrepte atenia nspre reeaua n cauz. Lundu-se n considerare faptul c reeaua este deja cercetat de organele abilitate, trebuie avute n vedere aspectele care demasc ntreaga reea, aspecte care par de multe ori chiar prea nesemnificative. Un punct slab al evazionitilor, inevitabil, este faptul c toat reeaua iese la suprafa doar dup simpla verificare a unui singur asociat, a unei adrese de sediu sau a unui telefon de contact. Acest mic inconvenient, poate deveni o mare reuit pentru organele abilitate sau pentru cei care-i ancheteaz personal sau oficial pe evazioniti, din cauza faptului c odat ce a fost cutat acel asociat, se descoper minim 10% din acele firme, care conduc la firmele n care cele 10% sunt asociate, care ulterior conduc la ceilali asociai, n cele din urm ieind la iveal ntreaga reea. Un alt punct slab al evaziunii fiscale este proasta coordonare, faptul c sunt fcute cte 5-10 firme cu un numr de nregistrare la Registrul Comerului sau Cod Unic de nregistrare (CUI) cu numr consecutiv, spre exemplu: J40/9854/2008; J40/9855/2008; J40/9856/2008 sau CUI: 2895478, 2895479, 2895480 1. Astfel se evideniaz faptul c, din cauza extinderii reelei a mai fost nevoie de cteva firme, dar care toate s-au format n aceeai zi, pentru a fi evitat pierderea de timp esenial pentru evazioniti. Aceast supoziie este una pertinent, dac firmele cu un Numr de nmatriculare sau CUI consecutiv mpart i aceiai asociai, adres, administrator sau telefon de contact. n acest caz, investigatorii pot fi siguri c au dat de urma reelei. Un alt punct slab al acestui tip de infraciune o prevede lipsa de imaginaie i de inspiraie n momentul alegerii numelui firmei. Spre exemplu: Total Construct Srl, Construct Total Srl, Construction Total Srl, Auto Construct Srl. De obicei, numele este ales de acetia n functie de domeniul de activitate. Dac este vorba de construcii, abia dup ce epuizeaza alfabetul se va renuna la ideea de Construct, dac este vorba de o firm care se ocup de IT, se vor gsi multe expresii de genul Soft, Intel, Tehno, Graphic. Trebuie avut, ins, n vedere faptul c dup ce acetia au format deja o ntreag reea, au cam epuizat posibilele variante de denumiri ale firmelor, gsindu-se astfel multe firme care n proporie de 70% au numele identic: Graphic Job Design; Graphic Design; Super Graphic Design; Super Job Design; Graphic Job-Design. Totodat, ca i n cazurile de mai sus, ca aceast supoziie s fie pertinent trebuie avut n vedere i o corelaie de CUI, Numr de nregistrare, sediu de firm, administrator, asociai. Un alt factor de depistare a acestor firme-paravan este cifra de afaceri uria n comparaie cu numrul infim de angajai. De obicei pentru a nu se plti taxele aferente angajailor, se trec 0, 1 sau chiar 2 angajai, dar totodat, figureaz i o cifr de afaceri enorm. Acestea fiind majoritatea punctelor slabe, dar care nu prea pot sa fie evitate de ctre evazioniti, tocmai din cauza complexitii reelei de tip caracati, care dezvoltndu-se n mod constant, necesit un cumul tot mai mare de timp acordat, pierzndu-se astfel din vedere, de ctre cei implicai, prezena acestor puncte slabe mai sus menionate. Dei la nceput poate prea un beneficiu faptul c se pot forma ct mai multe firme, avnd la baz aceiai trei asociai, astfel c secretul acestei reele netrebuind divulgat, vor fi nevoii doar ei s se ocupe n continuare de reea. ns, din cauza faptului c pe parcursul timpului, cei trei asociai vor trebui s se implice i n cadrul familiilor personale, reeaua va rmne ct mai necontrolat, singurele opiuni fiind desfiinarea multora dintre aceste firme, un lucru complet neprofitabil, lsarea n paragin a unor firme sau divulgarea reelei ctre diverse persoane, care s-i ajute s continue activitatea ca i pn n prezent. Toate aceste ipoteze nu au ca rezultat dect faptul c prin desfiinare, autoritilor le este atras atenia nspre reea. Prin lsarea n paragin a unor firme, rmn taxe i impozite care vor
Ipotez verificat prin interemediul platformei https://portal.onrc.ro/ONRCPortalWeb/ONRCPortal.portal
Alexandru Andreescu
1081
atrage i ele la rndul lor autoritile, iar nu n ultimul rnd, angajarea unor persoane pentru continuarea activitii poate fi un lucru foarte ru pentru c acetia fiind tineri i, probabil nechibzuii, vor atrage fr s vrea i ei atenia nspre reea. Astfel, dei poate prea o munc titanic descoperirea unei asemenea reele de tip caracati, dac se au n vedere de ctre investigatori, personali sau oficiali, ipotezele expuse mai sus, investigaia nu va fi fr folos dac exist un punct de pornire, n spe, un asociat, o adres, un CUI, un numr de telefon, o adres de e-mail sau un administrator. III. Problematica formrii i aplicrii unor noi legislaii n realitatea n care evazionitii au nnegrit orice norm economic folositoare. Aceast idee poate fi considerat una pe ct de dificil, pe att de delicat, deoarece unii autori de specialitate compar tehnica de combatere a evaziunii fiscale cu tehnica de pe cmpul de lupt. Astfel, statul este comparat cu diviziile armate lente i greu manevrabile, iar evazionitii cu diviziile armate de commando, foarte rapide i silenioase. n conformitate cu ideea de nnegrire a oricror norme economice folositoare, se pot evidenia cu uurin cteva cazuri n legislaia romneasc, unde abia fusese publicat ideea de baz a proiectului de lege, c anumii indivizi deja au croit metode de ocolire si nnegrire a acestora. Printre aceste norme se poate numra i proiectul de lege care prevedea plata TVA-ului la ncasarea facturii i nu la emiterea acesteia, lege care nc din stadiul de proiect a aprins clciele multor evazioniti, n dorina sporirii ct mai mult a propriei averi. Astfel, se poate evidenia faptul expus de nenumrate ori c orice norm va fi aplicat, evaziunea fiscal tot nu va putea fi combtut cu succes, tocmai din considerentul c acetia evit, prin orice mijloace, plata taxelor i impozitelor, orict de mici ar fi acestea. Din acest temei, deseori se afirm de ctre politicieni c cea mai bun combatere acestor reele infracionale este tocmai scderea taxelor i impozitelor, care ar determina pe muli dintre evazioniti s renune la acest tip de infraciune, tocmai din cauza raportului mic de bani care sunt pltii ctre stat. Tocmai de aceea, au existat i exist discuii n privina reducerii taxelor, pentru ca organele abilitate s aib ocazia s cerceteze mai n amnunit adevratele reele de tip caracati, nefiind deranjai n cercetare de numeroase societi comerciale, care prin astfel de practici doresc s mai salveze i ele o anumit sum de bani. ns, ca acest proiect s aib succes, trebuie avut n vedere ca, dup scderea taxelor, suma acestora s nu fie tot att de mare nct s i tenteze pe majoritatea, supoziie confirmat i de diverse comparaii din literatura de specialitate, n care evazionistul cu experien este comparat cu juctorul de poker, care orict de mic este miza sau orict de mult pierde, el tot nu va renuna la a mai juca. Iar n acest caz, se va putea asigura buna desfaurare a cercetrilor organelor competente. Date fiind mai sus ipotezele unei legislaii de combatere a evaziunii, nu se poate vorbi despre o legislaie imbatabil n faa impulsivitii i a imaginaiei evazionitilor. IV. Problematica concurenei ilicite, ca efect al evaziunii fiscale i al neputinei organelor de control. n primul rnd, ar trebui s evideniem modul n care evaziunea fiscal nu ii are efectele numai n domeniul fiscalitii i al contabilitii, ci cum se poate evidenia modul de operare fiscal al unei societi comerciale chiar i dup modul de promovare al acesteia. De obicei, o reea de firme, odat cu venitul suplimentar dobndit din evaziunea fiscal, dorete s acapareze i ct mai mult clientel. Astfel, majoritatea firmelor evazioniste abordeaz o campanie mai agresiv de promovare. Un exemplu cules din realitatea cotidian ar putea fi: Un lan de hypermarket-uri anun promoii la diverse produse de uz general i cu mare cutare. Acest exemplu pn acum poate fi unul banal, ns acesta poate deveni componena unui studiu de caz n momentul n care se observ faptul c acele produse, n majoritatea timpului (excluse
1082
lichidrile de stoc), au un nivel de plecare de la furnizor mai mare dect cel de ieire de la hypermarket. n acest caz exist dou posibiliti, ori produsele respective erau n lichidare de stoc, ceea ce nu este cazul, ori acele produse au fost aduse n mod ilicit. Astfel, aceste promoii att de atractive vor atrage diveri clieni fideli ai celorlalte branduri, ai concurenei, lucru care evideniaz ideea conform creia concurena ilicit este una din multele efecte ale evaziunii fiscale. Un alt exemplu ar putea fi: Un lan de hypermarket-uri, fr s fac scumpiri mai nainte, anun rambursarea TVA-ului la cumprturi mai mari de 50 de lei, rambursarea fiind sub forma unor tichete valorice valabile numai n acelai lan de hypermarket-uri, n valoare de 10 lei la fiecare 50 lei cumprai. Situaia evideniat, dei multora le ridic suspiciuni, este acceptat foarte rapid de clieni n sperana obinerii unor produse ct mai ieftine. n acest caz, evaziunea fiscal este evideniat nc din formularea reclamei prezentat mai sus. Fr ca s fi fost scumpiri nainte, compania adopt politica de a returna 24 % clientului, n schimbul cumprrii unor alte bunuri cu acele tichete, asta n condiiile n care costul de cumprare i costul de vnzare ale lanului de magazine sunt destul de apropiate. Acest fapt, dei poate prea doar o alt reclam agresiv, semnific de fapt dou infraciuni, cea de evaziune fiscal si cea de concuren ilicit. n cazul evaziunii fiscale, se observ cu uurin faptul c cei 24% returnai clientului sub forma unor alte produse sunt de fapt taxele i impozitele neachitate de lanul de magazine, prin achiziionarea produselor la un pre foarte mic prin diverse metode. n plus este faptul c aceste lanuri de magazine i permit s treac o mare parte din cifra de afaceri pe pierderi, precum i a faptului c au capital strin. n cazul acesta, evaziunea fiscal poate fi foarte uor evideniat de pierderile foarte mari n raport cu cifra de afaceri, de raporturile preurilor de ieire ale produselor i preurile de intrare. n cazul concurenei ilicite, se observ cu o foarte mare uurin faptul c aceast campanie de promovare are ca scop atracia clienilor fideli ai concurenei prin folosirea unor practici care sunt mpotriva bunelor moravuri ale domeniului, precum sunt vinderea la sub-pre sau reclama prin diverse tertipuri, ca n cazul de fa, rambursarea TVA-ului, care de fapt este sub forma unor tichete valorice. n cazul de fa, este vorba de o reclam agresiv, care ascunde concurena ilicit i evaziunea fiscal, dar care se bazeaz pe impasibilitatea consumatorilor i pe neputina organelor abilitate de a se autosesiza. ns, cele dou infraciuni expuse mai sus sunt cu uurin sesizabile tocmai datorit modului n care este efectuat strategia de marketing i de promovare. Astfel, conform celor dou exemple, expuse de literatura de specialitate, concurena ilicit este un efect al evaziunii fiscale. Astfel, autorii de specialitate apreciaz faptul c aceast infraciune, concurena ilicit, denumit i concuren neloial, este att de des ntlnit n practic, tocmai din necunotin economic i financiar. Este expus de nenumrate ori c aceasta, concurena ilicit este att de des ntlnit n viaa cotidian, nct agenii economici fiind anchetai pentru aceast practic nici nu tiu c au savarit o infraciune, tocmai din cauza frecvenei cu care firmele se atac unele pe altele folosind aceast metod. Totodat, concurena ilicit, pe lng strategii de vnzare sau publicitate, poate fi aplicat i n nenumrate cazuri care, dei ar prea legale, constrng n mod imens dreptul la libera circulaie, dreptul de a alege de unde i de la cine s cumperi. VI. Problematica ncercrii de a monopoliza un segment de pia de un anumit agent economic. Aceast problem, dei foarte greu sesizabil, este des ntlnit mai ales n cazul importurilor. Dup cum este explicat i n lege, monopolizarea unui segment de pia, prin diverse procedee ilicite, poate atrage numeroase capete de acuzare, dar ea este un efect al concurenei ilicite,
Alexandru Andreescu
1083
fr de care nu ar fi putut lua fiin. ns n unele cazuri, se ntmpl ca un agent economic s reueasc s monopolizeze un segment de pia, fr vreo tentativ de concuren ilicit, ci doar prin practici evazioniste, care au reuit s-i ofere profitul necesar rmnerii n acea bran. Ca un prim pas n dezvoltarea acestei cercetri, trebuie observat gndirea organelor de control abilitate, precum i legislaia n vigoare. Specific acest lucru, deoarece organele abilitate se limiteaz n a controla i ancheta, n majoritatea timpului, dosare despre evaziune fiscal, lsnd deoparte monopolizarea pieei i concurena ilicit din cauza legislaiei foarte interpretabile. Acest fapt este evideniat de exemplul dat de marea majoritate a autorilor de specialitate: n cazul unui agent economic care practic fraudele fiscale mai sus expuse, autoritaile, n genere, nu iau nicio msur n privina concurenei neloiale, ci se plafoneaz n a-l ancheta doar pentru evaziunea fiscal. Acest fapt, dovedit de multe segmente ale jurisprudenei romne, arat cum evaziunea fiscal este mult mai uor de demonstrat dect concurena ilicit, dintr-un simplu motiv. Acesta este c evaziunea fiscal este uor de depistat doar urmrind intrrile i ieirile din evidenele contabile, profiturile declarate i impozitele calculate, rezultnd astfel din legea evaziunii fiscale, nr. 87/1994, republicat in M.Of 545/20031: art. 9 Constituie infraciune i se pedepsete cu nchisoare de la 6 luni la 3 ani sau cu amend refuzul de a prezenta organelor de control, mputernicite conform legii, documentele justificative i actele de eviden contabil[...] art. 10 Constituie infraciune i se pedepsete cu nchisoare de la 6 luni la 5 ani i interzicerea unor drepturi sau cu amend nentocmirea, ntocmirea incomplet sau necorespunzatoare a documentelor primare ori acceptarea de astfel de documente n scopul mpiedicrii verificrilor financiar-contabile, dac fapta a avut drept consecin diminuarea veniturilor sau surselor impozabile. art. 11 Constituie infraciuni i se pedepsesc cu inchisoare de la 2 la 8 ani i interzicerea unor drepturi urmtoarele fapte: a) sustragerea de la plata obligaiilor fiscale prin nenregistrarea unor activiti pentru care legea prevede obligaia nregistrrii sau prin exercitarea de activiti neautorizate, n scopul obinerii de venituri; b) sustragerea n ntregime sau n parte de la plata obligaiilor fiscale, n scopul obinerii de venituri, prin nedeclararea veniturilor impozabile, ascunderea obiectului ori a sursei impozabile sau taxabile ori prin diminuarea veniturilor ca urmare a unor operaiuni fictive; c) omisiunea, n tot sau n parte, a evidenierii, n acte contabile sau n alte documente legale, a operaiunilor comerciale efectuate sau a veniturilor realizate, ori nregistrarea de operaiuni sau cheltuieli nereale, n scopul de a nu plti ori a diminua impozitul, taxa sau contribuia; d) organizarea i conducerea de evidene contabile duble, alterarea sau distrugerea de acte contabile, memorii ale aparatelor de taxat ori de marcat electronice fiscale sau alte mijloace de stocare a datelor, n scopul diminurii veniturilor sau surselor impozabile; e) emiterea, distribuirea, cumpararea, completarea, ori acceptarea cu siint, de documente fiscale false. f) tentativa se pedepsete. Pe cnd, concurena ilicit, potrivit legii 11/19912: art. 5 Constituie infraciune i se pedepsete cu nchisoare de la 6 luni la 2 ani sau cu amend de la 2.500 lei la 5.000 lei: a) folosirea unei firme, invenii, mrci, indicaii geografice, unui desen sau model industrial, unei embleme sau unui ambalaj de natur s produc confuzie cu cele folosite legitim de alt comerciant;
1 2
Monitorul Oficial al Romniei, Partea I nr. 545 din 29 Iulie 2003 http://discutii.mfinante.ro/static/10/Mfp/ajutordestat/L11_1991actualizata.pdf
1084
b) punerea n circulaie de mrfuri contrafcute i/sau pirat, a cror comercializare aduce atingere titularului mrcii i induce n eroare consumatorul asupra calitii produsului/serviciului; c) folosirea n scop comercial a rezultatelor unor experimentri a cror obinere a necesitat un efort considerabil sau a altor informaii secrete n legtur cu acestea [...]; d) divulgarea unor informaii prevzute la lit. c), cu excepia situaiilor n care dezvluirea acestor informaii este necesar pentru protecia publicului [...]; e) divulgarea, achiziionarea sau utilizarea secretului comercial de ctre teri, fr consimmntul deintorului su legitim, ca rezultat al unei aciuni de spionaj comercial sau industrial; Astfel, potrivit legii, numai refuzul de a prezenta organelor de control actele de eviden contabil se pedepsete cu amend sau cu inchisoare de la 6 luni la 3 ani, iar nenregistrarea unor activiti, avnd ca scop neimpozitarea acestora, organizarea i conducerea de evidene contabile duble se pedepsesc cu nchisoarea de la 2 la 8 ani. Pe cnd, folosirea ilicit a unei mrci nregistrate, a secretului comercial sau denigrarea imaginii concurentului se pedepsete cu nchisoare de la 6 luni la 2 ani sau, n genere, cu simpla amend de la 2.500 la 5.000 de lei. ntr-o concluzie a celor dou legi, putem observa cu o mare uurin de ce organele de control acreditate prefer s ntocmeasc dosare pentru evaziune fiscal, avnd ca probe un singur act doveditor, precum o simpl factur nedeclarat. Pe cnd, n cazul concurenei ilicite, este vorba de mult implicare i cercetare, avnd n final o mulime de probe care conduc la o sanciune mult mai uoar dect n cazul unei singure hrtii A4 de la evaziunea fiscal. n cadrul acestui subiect se pot dezbate ample discuii, ns ne rezumm la exemplificarea procedeelor de monopolizare folosite de agenii economici n unele din urmtoarele cazuri: 1) n cazul importurilor, s-au evideniat anumite probleme speciale, din cauza faptului c multe societi comerciale ncheie acorduri cu diveri productori din Uniunea European, potrivit crora ei vor fi singurii care vor avea drept de comercializare a acestora n Romnia. ns aceast practic este una infracional, deoarece acest acord este nscris i la Poliia de Frontier si, in urma unor inelegeri personale, punctele de trecere a frontierei iau iniiativa s verifice dac acele produse au fost cumprate pentru folos propriu sau comercializare. Astfel, dac este vorba de comercializarea unor produse asupra crora exist acel acord, ele sunt oprite sau chiar confiscate la vam. Acesta este un caz destul de rar ntlnit, n care prin concurena ilicit, un agent economic ncearc s-i asigure bunul mers al afacerii prin monopolizarea segmentului de pia n care activeaz. Acest fapt este mpotriva legii deoarece, n exemplul evideniat, este vorba de dreptul la libera circulaie i comercializare a bunurilor care pot fi vndute (n afara celor restrictionate). O ramur a acestui exemplu, monopolul pe piaa importurilor prin diverse procedee i cu ajutorul anumitor organe abilitate, ar putea fi cea a pieei de legume-fructe, flori, semine pentru agricultur, utilaje agricole, de echipament IT, unde distribuia este una foarte ramificat i complex, i unde firmele importatoare sunt puine la numr, de obicei deinnd monopol i descurajnd eventuala concuren. 2) ntr-un al doilea caz, putem evidenia metoda prin care un agent economic, cu profitul obinut de pe urma evaziunii fiscale, pornete o ampl strategie de concuren neloial i foarte agresiv, prin care ncearc s oblige concurena s renune, prin ncercarea de a le falimenta pe acestea prin atragerea clientelei. Acest lucru dei ar prea fr nicio problem, fiindc dup cum muli autori spun Economia este o jungl, ns de fapt ea aduce prejudicii concurenei, fr ca firma care a dorit asta s castige ceva. Un lucru cert n marketing este faptul c atunci cnd o firm cstig, alta din acelai segment pierde. ns dac una pierde, i cealalt pierde intenionat, n dorina ca apoi s monopolizeze piaa, este cazul aplicrii legislaiei n vigoare. Astfel, firmele care practic acest fel de strategie sunt detectabile cu o oarecare uurin datorit concurenilor. Sunt diverse segmente de pia unde, dup ce au reuit s monopolizeze o ntreag pia, agentul economic rmas formeaz alte firme, ca n procedeul evaziunii fiscale, prin care va creea impresia de concuren, pentru ca statul s nu se implice n cadrul acelui segment, ca
Alexandru Andreescu
1085
ali competitori s nu apar i pentru ca toi clienii s fie mulumii de faptul c au din ce gam variat alege. ns ele sunt uor detectabile tocmai din cauza faptului c niciodat aceste firme nu se vor rzboi unele cu altele, din punct de vedere economic, i dac o vor face, efectele devastatoare nu vor exista de nicio parte, poate doar o simulare a acestor efecte, dar ele de fapt nu exist i se poate observa asta tocmai din numrul de angajai, cifra de afaceri, precum i din patrimoniul firmei. n al doilea rand, ele pot fi uor detectate, ca i n cazul evaziunii fiscale, din cauza faptului c firmele-paravan i firma-mam mpart de obicei minim un asociat, administratorul, sediul sau chiar telefonul de contact al contabilului, al oferului etc. Totodat, firmele-paravan nu vor reui niciodat s aib un produs mai bun sau mai bine vndut dect firma-mam, tocmai din motivul lesne de neles, c adevratul brand care trebuie protejat este tocmai firma-mam, iar celelalte firme, cele paravan, sunt acolo doar ca s preaslveasc economic firma-mam, n ochii clienilor i ai statului. Cteva exemple sunt evideniate de doctrina de specialitate: n cazul produciei de maini, presa internaional exemplific modul n care grupul de afaceri Volskwagen Group are o intens program de monopolizare a pieei internaionale de construcii de maini, deoarece aceasta ori deine, ori are relaii de parteneriat cu firme precum Volskwagen, Audi, Bentley, Bugatti, Lamborghini, Porsche, Seat, Skoda, companii constructoare de maini civile, dar i cu MAN, Scania, ori Vehiculele Comerciale Volskwagen, unele dintre puinele firme constructoare de vehicule comerciale europene. O scurt privire asupra relaiilor de tip cartel i a pachetelor de aciuni ale companiilor constructoare de maini, care i desfoar activitatea n Europa ar arta astfel: 1. General Motors deine Cadillac, Chevrolet, Opel, Daewoo i aliana comercial cu PSA Peugeot-Citroen. 2. Volskwagen Group deine Audi, Bentley, Bugatti, Lamborghini, Porsche, Seat, Skoda, Volskwagen, MAN, Scania. 3. Fiat deine Alfa Romeo, Chrysler, Dodge, Ferrari, Fiat, Jeep, Lancia, Maserati i Fiat Industrial (Iveco, Irisbus si Zastava). 4. Daimler AG deine Mercedes-Benz, Mercedes-AMG, Mitsubishi Fuso (camioane i autobuze), Setra (autobuze) i Smart. 5. TATA Motors deine Jaguar, Land Rover, TATA i TATA Daewoo (aliana comercial cu General Motors) i Range Rover (deinut de Land Rover). 6. Toyota Motor Corporation deine Daihatsu, Lexus si Toyota. 7. Renault deine Renault, Dacia i aliane comerciale cu Nissan i AvtoVAZ (Lada). 8. Ford Motor Company deine Ford i aliana comercial cu Mazda. 9. BMW AG deine BMW, MINI i Rolls-Royce. Totodat, pentru a evidenia i mai bine metoda de monopolizare, trebuie observat cazul Porsche-Volskwagen, unde Porsche Company deine Porsche Automobil Holding, care deine Volskwagen Group, care la rndul su deine Porsche Company, formnd astfel un mare cerc vicios. Apoi, o atent analizare a pieei romne de automobile evideniaz acest fapt, deoarece: 1. iriac Auto deine un portofoliu de apte mrci: Mercedes-Benz, Jaguar, Land Rover, Range Rover, Mitsubishi, Ford i Hyundai. 2. AutoItalia Group deine un portofoliu de apte mrci: Fiat (maini civile i comerciale), Alfa Romeo, Abarth, Lancia, Maserati, Infiniti (care, pe piaa mondial este deinut de Nissan) i Jeep. 3. Automobile Bavaria deine un portofoliu de trei mrci: BMW, MINI i Rolls-Royce. 4. Reeaua Renault Romnia deine un portofoliu de dou mrci i aliane de distribuie cu nc dou: Renault i Dacia sunt deinute, iar aliana este fcut cu Nissan i Lada. Un alt exemplu al monopolizrii unei piee prin producerea de concuren fals, doar de faad, este segmentul de pia al conservelor din Romnia. n cadrul acestui segment de pia se evideniaz dou companii cu un portofoliu de cinci mrci consacrate:
1086
1. Scandia Food care deine mrcile Scandia Sibiu, Bucegi i Sadu. 2. Hame care deine Hame i Antrefrig (cumprat n anul 2008) O alt direcie pe care evazionitii au fost nevoii s o urmreasc este cea a fundaiilor, mai exact cea a organizaiilor fr scop lucrativ. Acest mod de evaziune fiscal este intr-o masur de 20% ajutat i de ctre stat, datorit Codului Fiscal, titlul 2, Cap. II, art. 21, alin. (4), lit. p) :Contribuabilii care efectueaz sponsorizri i/sau acte de mecenat, potrivit prevederilor Legii nr. 32/1994 privind sponsorizarea, cu modificrile ulterioare, i ale Legii bibliotecilor nr. 334/2002, republicat, cu modificrile i completrile ulterioare, precum i cei care acord burse private, potrivit legii, scad din impozitul pe profit datorat sumele aferente n limita minim precizat mai jos: 1. 3 la mie din cifra de afaceri; 2. 20% din impozitul pe profit datorat.1 Datorit acestei legi care are menirea de a promova ntrajutorarea, evazionitii pot sustrage suma aferent procentului de 20% din impozitul pe profit. Astfel este des ntalnit n practica de specialitate modalitatea cum evazionitii formeaz noi fundaii cu domenii de activitate precum ajutorarea comunitilor defavorizate, mpduriri, conservarea anumitor locaii, etc. Depinznd de sumele alocate i de oamenii implicai, aceste fundaii pot avea ca int anumite domenii naionale sau internaionale. Implicarea unei sume imense i a unor nume sonore, poate provoca o atent urmrire de ctre mass-media asupra eficacitii i desfurrii fundaiei pe plan naional. ns pe plan internaional, pentru ca aceste fundaii s fie urmrite de tere persoane este nevoie ca investigatorii s aib suport material i profesional destul de mare, fapt care va conduce la o ntreag reea de evaziune fiscal internaional a fundaiilor pentru splarea banilor obinui din evaziunea fiscal organizat de cei implicai n fundaie pe plan naional. Din acest motiv, cercetarea n cadrul acestui subiect, cel al fundaiilor internaionale, este unul foarte delicat i greu de obinut, deoarece aceste fundaii sunt anchetate de organizaii sonore precum Financial Action Task Force (TAFT), organizaie format de ctre statele membre reuniunii G7. 3.Concluzii Acestea fiind prezentate i detaliate, fenomenul n sine al evaziunii fiscale nu poate fi considerat o adevrat atracie pentru cercetare, ct o prezint multitudinea de efecte i de forme pe care aceasta o mbrac, i sper c am putut prezenta cu succes ntr-un mod restrns cele mai importante dou efecte ale evaziunii fiscale, anume, concurena ilicit i monopolizarea pieelor. ntr-un final, a dori s evideniez faptul c dei n cadrul unei cercetri de specialitate, cum sunt cele ale marilor profesori de economie sau marketing, aceste fenomene infracionale pot prea uoare, ns ele n realitate sunt un amalgam de hrtii, fric si chibzuin apstoare a fiecrui pas, lucru care trebuie s impun o anumit cretere n domeniul combaterii evaziunii fiscale. Sper cu toat convingerea c am artat numeroasele forme sub care poate fi ntlnit aceast practic, sub egida Ca s o poi combate, trebuie s o poi vedea, mai nti i mai ales a ideii care va demasca ntotdeauna asemenea strategii, anume lipsa de imaginaie n aplicarea acestora n pactic. Deoarece odat pornit sistemul, cei implicai, evazionitii, nu se mai pot opri, continu s practice pn aceasta ii va arta efectele legale i tocmai din acest motiv, de multe ori, acetia dau dovada unei lipse acute de imaginaie i perspicacitate, din cauza faptului c tot timpul i toat priceperea sunt centrate pe infraciunea fiscal i se uit de celelalte aspecte economice ale pieei, fapt care, mpreun cu dezvoltarea necontrolat a reelei, duc la autodemascarea i la propria pierzanie. Din pcate, n realitatea autohton contemporan, instituiile abilitate n loc s se ocupe de aceia care chiar prejudiciaz ara cu sume imense, de tipul afacerilor caracati, cu profituri reale
http://static.anaf.ro/static/10/Anaf/Legislatie_R/Cod_fiscal_norme_2013.htm
Alexandru Andreescu
1087
imense, ele ancheteaz micii ntreprinztori, de genul kiosk-urilor, piearilor sau a micilor afaceri de familie, care provoac, uneori, cumulat un prejudiciu de 0,001% n raport cu cei mai sus amintii. Aceast practic se rezum doar la numrul impus de amenzi, tocmai din teama personal asupra postului ocupat, a siguranei i libertii propriei persoane i a familiei, netiind n spatele evazionitilor mari i influeni, n realitate, cine i ndrum, ajut sau conduce din aparatul politic sau administrativ al statului. n concluzie, am marea speran c cei care practic evaziunea fiscal doar din plcerea jocului i din simplul obicei de a nu da statului bani, s-ar putea gndi i la oamenii a cror via depinde doar de civa bani, btrnii, spitalele prost dotate care mai mult omoar dect s vindece, donnd 20% din impozitul care a mai rmas n urma evaziunii, ctre cei care au adevrata nevoie. Este o modalitate prin care acetia pot fi linitii, venindu-le n ajutor tocmai statul, fr a mai avea contiina ncrcat, putnd spune duhovnicului c, dei au prejudiciat statul, au ajutat i salvat viei omeneti, intrnd astfel ntr-o semi-legalitate, din perspectiva firii umane. Referine bibliografice: Evaziunea Fiscal, Conf. Univ. Dr. Dan Drosu aguna, Asist. Univ. Mihaela Eugenia Tutungiu, editura Oscar Print, Bucureti, 1995 http://www.consiliulfiscal.ro/Raport2011.pdf http://discutii.mfinante.ro/static/10/Mfp/ajutordestat/L11_1991actualizata.pdf (Legea concurentei ilicite) http://static.anaf.ro/static/10/Anaf/Cod_fiscal_norme_2012.htm (Codul Fiscal) Monitorul Oficial al Romniei, Partea I nr.742, din data 16 August 2005 (Republicarea Legii concurenei nr. 21/1996) Monitorul Oficial al Romniei, Partea I nr.545, din data 29 Iulie 2003 (Republicarea Legii pentru combaterea evaziunii fiscale nr. 87/1994) Informaii de interes public furnizate prin interfeele publice ale General Motors Company, Fiat, Volkswagen Group, Daimler, TATA Motors, Auto iriac, AutoItalia Group, Automobile Bavaria, Renault sau Trust Motors. Statisticile companiei O.I.C.A. privind relaiile contractuale ale companiilor de automobile din lume.
1088
ANALIZA ECHILIBRULUI FINANCIAR AL SOCIETII SMARTREE ROMNIA

Ctlin Alexandru ANDREI Abstract Aspectele prezentate n aceast lucrare sunt menite s evidenieze modalitile de realizare a echilibrului financiar la SC Smartree Romnia SRL, folosind ca surs de date documentele contabile de sinteza pe parcursul a 3 ani (2009-2011). Obiectul acestei lucrri este punerea n eviden a punctelor tari i slabe ale poziiei financiare pentru societatea Smartree Romnia SRL, oferirea de elemente de explicitare a cauzelor, dificultilor existente, i evaluarea capacitii ntreprinderii de a-i asigura finanarea activitii. Cuvinte cheie: echilibru financiar, fond de rulment, nevoie de fond de rulment, trezorerie net, lichiditate, solvabilitate, rate de ndatorare 1. Introducere Schimbrile ce au loc n economia romneasc impun cunoaterea i aplicarea tehnicilor i metodelor de aciune practic financiar pentru cutarea surselor de capital i alocarea lor eficient n scopul realizrii obiectivului fundamental al ntreprinderii, acela de maximizare a valorii acesteia. n aceast lucrare voi evidenia modalitile de realizare a echilibrului financiar la SC Smartree Romnia SRL, folosind ca surs de date documentele contabile de sintez pe parcursul a 3 ani (2009-2011). n acest scop am considerat necesar s prezint serviciile oferite de societatea Smartree Romnia SRL i s evideniez modul in care aceast societate a reuit s devin partenerul preferat al companiilor de succes cu acoperire naional din domeniul serviciilor de personal (seciunea 2). n seciunea 3, intitulat Analiza patrimonial a societii Smartree Romnia, voi calcula i analiza indicatorii i ratele de echilibru financiar ale acestei societi. Analiza pe baza bilanului funcional al societii va fi prezentat n seciunea 4. 2. Prezentarea general a societii Smartree Romnia Smartree Romnia este persoan juridic romn, nfiinat n anul 2000 ca i societate cu rspundere limitat. Serviciile oferite de societate sunt: a) Salarizare i administrare de personal Serviciile de salarizare ( calcul salarial, generarea tatelor de salarii i a declaraiilor fiscale ctre autoriti, fluturai de salarii, generare note contabile de salarii, gestionarea pontajelor, ntocmirea diverselor rapoarte etc.) vor fi furnizate de echipa Smartree format din 80 specialiti, cea mai mare parte cu experien n livrarea direct a serviciilor de salarizare i administrare ctre client; Platforma software proprie MyStaff care prin dezvoltri, imbuntiri continue asigur productivitatea necesr acestor servicii, iar prin customizri permite adaptarea serviciilor la specificul activitii fiecrui client. Serviciile de administrare de personal sunt constituite dintr-un set de activiti care pot implica un contact direct, regulat cu angajaii clientului (front office) sau stabilirea unui punct de
Student, Facultatea de tiine Economice, Universitatea Nicolae Titulescu din Bucuresti; (e-mail: cata2home@gmail.com). Acest studiu a fost elaborat sub coordonarea conf. univ. dr. Maria Grigore (mgrigore@univnt.ro)
Ctlin Alexandru Andrei
1089
contact, fie cu un unic reprezentant al departamentului de resurse umane, fie cu mai muli reprezentani (back office). b) Munc temporar n cazul creterii activitii, pe perioada concediilor de odihn sau medicale sau oricnd situaia nu permite angajarea permanent, Smartree Romania poate oferi soluii de munc temporar adaptate nevoilor clientului, pentru un plus de reactivitate i adaptabilitate n gestiunea resurselor umane.n funcie de specificul fiecrui post, serviciile de munc temporar pot include sau nu recrutarea angajailor, programarea i efectuarea vizitelor medicale i gestionarea instructajului de protecie i securitate n munc. De asemenea, ntregul ciclu al angajrii este gestionat de ctre Smartree astfel nct responsabilitile clientului sunt limitate la direcionare i control n activitatea profesional. c) Recrutare i strategii de retenie Datorit tehnologiilor folosite, a bazei de date cu specific pe industria oil&gas i a personalului specializat n recrutri de mas, dar i de specialiti n management, Smartree Romnia poate acoperi volumul de recrutare preconizat de 1200-1500 poziii/an. d) Training i dezvoltarea managementului Smartree Romania ofer programe de training personalizate, adaptate specificului activitii clientului i care urmresc ndeplinirea unor obiective clare de afaceri. Programele de training sunt interactive, practice i orientate ctre mbuntirea performanelor participanilor. Pornind de la experiena vast n domeniul administrrii i salarizrii de personal, Smartree Romania a adoptat n ultimii ani o strategie de diversificare a serviciilor, rspunznd astfel solicitrilor clienilor i punnd n valoare competenele membrilor echipei sale. Prezentm mai jos, pe scurt, portofoliul de servicii de externalizare a proceselor de HR care se pot adapta pe nevoile clientului pentru desfurarea operaiunilor n Romnia.
1090
3. Analiza patrimonial a societii Smartree Romnia 3.1 Transformarea bilanului contabil n bilan financiar Bilanul constituie documentul principal care st la baza evalurii patrimoniale a ntreprinderii1. Printr-o definiie simpl bilanul reprezint constatarea la o dat t a ceea ce ntreprinderea posed (activ) i a ceea ce datoreaz (pasiv). Bilanul contabil al societii Smartree Romania pentru perioada 2009-2011 se prezint astfel: Denumirea elementului A. ACTIVE IMOBILIZATE I. IMOBILIZRI NECORPORALE II. IMOBILIZRI CORPORALE III. IMOBILIZRI FINANCIARE ACTIVE IMOBILIZATE TOTAL (rd. 1+2+3)) B. ACTIVE CIRCULANTE I. STOCURI II. CREANE III. NVESTIII PE TERMEN SCURT IV. CAS I CONTURI LA BNCI (ct. 5112 + 512 + 531 + 532 + 541 + 542) ACTIVE CIRCULANTE - TOTAL (rd. 5+6+7+8) C. D. CHELTUIELI N AVANS (ct. 471) DATORII: SUMELE CARE TREBUIE PLTITE NTR-O PERIOAD DE PN LA UN AN DATORII: SUMELE CARE TREBUIE PLTITE NTR-O PERIOAD MAI MARE DE UN AN PROVIZIOANE VENITURI N AVANS CAPITAL I REZERVE I.Capital subscris vrst (ct. 1012) II. PRIME DE CAPITAL (ct. 104) III. REZERVE DIN REEVALUARE (ct. 105) 5 6 7 8 9 10 11 431,226 5,768,384 229,041 3,460,266 2,519,973 5,340,165 157,432 2,487,500 551,854 3,352,658 62,290 2,287,888 2,717 5,334,441 7,626 2,812,566 10,110 2,790,694 Nr. rd. 1 2 3 4 2,093,144 2009 41,159 2,051,985 2010 2,833,941 1,327,115 381,922 4,542,978 2011 3,716,324 871,113 381,922 4,969,359
12 13 14 15 16 17 18
506,421 200 200 -
363,092 8,219,040 320 8,218,680
178,203 8,219,040 320 8,218,680
E F G H
Georgeta Vintil, Gestiunea financiar a ntreprinderii, Editura didactic i pedagogic, Bucuresti 2010, pag
35
1091
19 20 21 22 23 24 25 27 4,123,882 1,424,731 5,148,729 7,189,983 1,242,400 5,918,216 2,698,911 4,119,672 1,058,424 40 40 40
IV. REZERVE I V. PROFITUL SAU PIERDEREA REPORTAT() SOLD C (ct. 117) SOLD D (ct. 117) J VI. PROFITUL SAU PIERDEREA EXERCIIULUI FINANCIAR SOLD C (ct. 121) SOLD D (ct. 121) CAPITALURI PROPRII - TOTAL (rd. 15+21+24-25)
Pentru calcularea indicatorilor de echilibru financiar este necesar prelucrarea prealabil a bilanului contabil i transformarea lui ntr-un bilan financiar, n care activele sunt grupate dup criteriul lichiditii cresctoare, iar pasivele dup cel al exigibilittii cresctoare.1 Transformarea bilanului contabil n bilan financiar presupune efectuarea unor corecii att n posturile din activul bilanier ct i n posturile din pasivul bilanier; n cazul societii Smartree Romnia am realizat urmtoarele corecii: La active: - am mprit activele circulante din bilanul contabil n active circulante propriu zise (cuprind stocuri, creane, cheltuieli nregistrate n avans) i active de trezorerie (cas i conturi la bnci). - categoria creanelor cu termen de ncasare mai mic de un an cuprind: clieni, debitori diveri, creane n legtur cu personalul, etc. - Creanele imobilizate reprezint garanii n lei depuse la teri n valoare de 388.528 lei n an 2009 (la ntocmirea bilanului contabil an 2009 aceste creane mai mare de un an au fost ncadrate greit la creane i nu la imobilizri financiare) i de 381.922 lei n an 2010 i an 2011, ce urmeaz a fi ncasate ntr-o perioad mai mare de un an, acestea au fost prinse la imobilizri financiare ; La pasive: - Datoriile pe termen mai mare de un an cuprind partea din datoria ctre companiile de leasing financiar scadent ntr-o perioad mai mare de un an, conform scadenarelor de leasing financiar ataate contractelor semnate de compania SMARTREE ROMNIA cu societile de leasing financiar. - Datoriile pe termen scurt cuprind datoriile care se vor plti ntr-o perioad mai mic de un an i cuprind: datorii ctre furnizori, datorii fa de salariai, datorii ctre stat cu impozite i taxe, partea din datoria ctre companiile de leasing financiar scadena ntr-o perioad mai mic de un an, creditori diveri; pe baza balanelor de verificare pentru anii 2009- 2011 s-au mprit datoriile pe termen scurt n: CONT 401 404 408 DATORII PE TERMEN SCURT Furnizori Furnizori de imobilizri Furnizori-facturi nesosite Datorii fa de furnizori 2009 2,012,853 8,890 216,097 2,237,840 2010 594,393 22,236 171,683 788,312 2011 124,813 4,056 177,357 306,226
Maria Grigore, Gestiunea financiar a ntreprinderii, Cartea Studeneasc, Bucureti 2009, pag 10
1092
421 423 426 427 428 431 437 441 4423 4428 444 446 447 448 455 457 462 167
Personal-remuneraii datorate Personal-ajutoare materiale datorate Drepturi de personal neridicate Reineri din remuneraii datorate terilor Alte datorii i creane n legatur cu pers. Datorii fa de salariati Asigurri sociale Ajutor de omaj Impozitul pe profit TVA de plat TVA neexigibil Impozitul pe salarii Alte imp., taxe i vrsminte asimilate Fonduri speciale-taxe i vrsminte asimilate Alte datorii i creane cu bugetul statului Datorii fa de stat Sume datorate asociailor Dividende de plat Creditori diveri Alte mprumuturi i datorii asimilate-Leasing financiar Alte datorii TOTAL Bilanul financiar se prezint astfel:
171,120 2,851 177 100 174,248 81,729 3,118 131,485 221,740 18,959 32,401 1,360 234 491,026 269,970 44,833 16,159 226,191 557,152 3,460,266
215,858 4,862 260 46,814.00 267,794 380,807 11,170 2,751 279,120 254,950 119,187 13,116 6,511 20 1,067,632
327,630 12,279 260 604 27,651 368,424 457,305 13,706 344,376 372,049 144,890 7,679 2,667 20 1,342,692
13,318 350,444 363,762 2,487,500
13,323 257,223 270,546 2,287,888
BILAN FINANCIAR (lei) ACTIV NEVOI) ( Valoare 2009 1. Active pe termen lung (ATL) imobilizri necorporale -imobilizri corporale -imobilizri financiare > un an 2,481,6 72 41,159 2,051,9 85 388,52 8 2010 4,542,97 8 2,833,94 1 1,327,11 5 381,922 2011 4,969,3 59 3,716,3 24 871,11 3 381,92 2 1.Pasive pe termen lung (PTL) 1.1 Capital propriu (CPR) -capital social -prime capital -rezerve -rezultat reportat de 40 2,698,9 11 PASIV (RESURSE ) Valoare 2009 4,630,3 03 4,123,8 82 200 2010 7,553,07 5 7,189,98 3 320 8,218,68 0 40 4,119,67 2 2011 6,096,4 19 5,918,2 16 320 8,218,6 80 40 1,058,4
1093
5,148,72 9 24 1,242,4 00
2. Active pe termen scurt (ATS) 2.1.Active circulante (ACR) -stocuri -creane< un an -cheltuieli n avans <un an
5,608,8 97 5,177,6 71 2,717 4,945,9 13 229,04 1
5,497,59 7 2,977,62 4 7,626 2,812,56 6 157,432
3,414,9 48 2,863,0 94 10,110 2,790,6 94 62,290
-rezultatul exerciiului 1.2.Datorii termen mediu i lung (DTL) imprumuturi bancare (leasing)> un an 2.Pasive pe termen scurt (PTS) 2.1. Datorii pe termen scurt (DTS) -datorii fa de furnizori -datorii fa de salariati -datorii fa de stat -datorii leasing < un an - alte datorii pe termen scurt 2.2 Pasive de trezorerie (PTZ)
1,424,7 31 506,42 1
363,092
178,203
506,42 1 3,460,2 66 3,460,2 66 2,237,8 40 174,24 8 491,02 6 226,19 1 330.96 1
363,092 2,487,50 0 2,487,50 0 788,312 267,794 1.067.63 2 350,444 13.318
178,203 2,287,8 88 2,287,8 88 306,226 368,424 1.342.6 92 257,223 13,323
2.2. Active de trezorerie -casa i conturi la bnci -investitii fnanciare pe termen scurt TOTAL ACTIVE
431,22 6 431,22 6
2,519,97 3 2,519,97 3
551,85 4 551,85 4
8,090,5 69
10,040,5 75
8,384,3 07
TOTAL PASIVE
8,090,5 69
10,040,5 75
8,384,3 07
3.2. Indicatorii de echilibru financiar Pe baza bilanului financiar prezentat mai sus se vor calcula trei indicatori care exprim echilibrul dintre nevoi i resurse: fondul de rulment financiar, nevoia de fond de rulment i trezoreria net pentru anii 2009, 2010 ct i pentru anul 2011.
1094
I.FONDUL DE RULMENT PERMANENT (FINANCIAR sau PATRIMONIAL) Acest indicator se poate calcula n dou moduri: a) FR= PTL-ATL FR 2009= 4.630.303- 2.481.672= 2.148.631 LEI FR 2010= 7.553.075- 4.542.978 = 3.010.097 LEI FR 2011= 6.096.419- 4.969.359 = 1.127.060 LEI Fondul de rulment astfel calculat exprim surplusul de resurse permanente rezultat din finanarea investiiilor, care poate fi rulat pentru finanarea activelor circulante. n cazul societii Smartree Romnia fondul de rulment pozitiv i cu o valoare mai mare n 2010 fa de 2009 arat echilibrul financiar pe termen lung i a contribuiei acestuia la realizarea echilibrului de finanare pe termen scurt. n 2011 valoarea fondului de rulment scade semnificativ (cu 62,56%) fa de 2010. b) FR = ATS-PTS FR 2009= 5.608.897- 3.460.266 = 2.148.631 LEI FR 2010= 5.497.597- 2.487.500 = 3.010.097 LEI FR 2011= 3.414.948-2.287.888 =1.127.060 LEI n aceasta variant, fondul de rulment reprezint partea din activele pe termen scurt care nu este finanat de datoriile pe termen scurt. Fondul de rulment se poate descompune n fond de rulment propriu (FRP) i fond de rulment mprumutat (FRI) FRP = CPR-ATL FRI = DTL FR = FRP+FRI Pentru an 2009: FRP = 4.123.882 2.481.672 = 1.642.210 lei FRI = 506.421 FR = 1.642.210 + 506.421 = 2.148.631 LEI Pentru an 2010: FRP = 7.189.983- 4.542.978= 2.647.005 lei FRI = 363.092 FR = 2.647.005 + 363.092= 3.010.097 LEI Pentru an 2011: FRP = 5.918.216-4.969.359= 948.857 LEI FRI = 178.203 LEI FR = 948.857+178.203=1.127.060 LEI Fondul de rulment propriu reprezint excedentul capitalurilor proprii n raport cu imobilizrile relevnd gradul de autonomie financiar a ntreprinderii, iar fondul de rulment mprumutat reflect mrimea ndatorrii pe termen lung. n cazul societii Smartree fondul de rulment propriu este pozitiv n cei trei ani i n cretere n 2010/2009, asigurnd ntreprinderii libertate n luarea deciziilor de investiii; dup cum se poate observa n bilanul societii imobilizrile necorporale au crescut considerabil n 2010 fa de 2009 i n 2011 fa de 2010 datorit politicii de investiii a managementului societii prin achiziionarea unui software de salarizare MYSTAFF, necesar desfurrii activitii i oferirea unor servicii de calitate. Societatea dispune de resurse pentru dezvoltarea softwar-ului existent precum i de achiziionarea de noi investiii pe viitor, cu att mai mult cu ct gradul de ndatorare pe termen lung nu este mare. De asemena capitalul propriu are o cretere semnificativ n anul 2010/ 2009, datorit primelor de capital nregistrate n urma vanzrii societii ctre un nou acionar i prin nfuzia de capital adus de acesta din urm, scznd n anul 2011 datorit pierderii raportate din an 2010 ct i a pierderii nregistrate n exerciiul financiar 2011de -1.242.400 lei
1095
II. NEVOIA DE FOND DE RULMENT (NFR) NFR=ACR- DTS NFR 2009= 5.177.671 -3.460.266 = 1.717.405 LEI NFR 2010 = 2.977.624- 2.487.500 = 490.124 LEI NFR 2011=2.863.094-2.287.888 = 575.206 LEI Acest ndicator exprim partea din activele circulante ( stocuri, creane) care nu este finanat din datoriile pe termen scurt ( furnizori, datorii salariale, fiscale etc.). n cazul societii Smartree NFR are valori pozitive n cei trei ani supui analizei, acest lucru semnificnd un surplus de nevoi temporare fa de resursele temporare. Situaia este nefavorabil n anul 2009 deoarece valoarea pozitiv este datorat creterii creanelor clieni (ncetinirii ncasrilor) i reducerii datoriilor ca urmare a urgentrii plilor; n anul 2010 valoarea NFR a sczut datorit creterii gradului de ncasare a creanelor concomitent cu angajarea unor datorii salariale mai mari datorit politicii de dezvoltare a activitii. III. TREZORERIA NET (TN) TN= FR-NFR TN 2009= 2.148.631-1.717.405= 431.226 LEI TN 2010= 3.010.097- 470.124 = 2.519.973 LEI TN 2011=1.127.060-575.206 = 551.854 LEI Acest indicator exprim rezultatul ntregului echilibru financiar al societii ( pe termen lung i scurt). n cazul societii Smartree trezoreria net este pozitiv n cei trei ani analizai reprezentnd un excedent de finanare, concretizat n Disponibiliti n cas i n conturi bancare. Aceast valoare pozitiv reprezint suma rmas dup ce fondul de rulment finaneaz n totalitate nevoia de fond de rulment. Evoluia trezoreriei nete reprezint cash-flowul (CF) ce revine acionarilor sub form de dividende de ncasat sau de profit renvestit. CF= TN2010-TN2009= 2.519.973- 431.226 = 2.088.747 LEI CF= TN2011-TN2010= 551.854-2.519.973 =- 1.968.119 LEI Cash-flow-ul este pozitiv n anul 2010 reflectnd o majorarea a activului real, a averii proprietarilor; situaia devine nefavorabil n anul 2011.
1096
3.3. Ratele de echilibru financiar i de ndatorare RATELE DE LICHIDITATE a) Rata lichiditii generale: RLG=ATS/ PTS Pentru an 2009: RLG= 5.608.897/ 3.460.266 = 1.62 Pentru an 2010: RLG= 5.497.597/ 2.487.500 = 2.21 Pentru an 2011: RLG=3.414.948/2.287.888 = 1.49 Rata lichiditii generale exprim fondul de rulment financiar n mrime relativ. Aceast rat compar lichiditile poteniale cu exigibilitile poteniale. Mrimea optim a acestei rate este cuprins ntre 2 i 2,5. n cazul societii Smartree valoarea optim o regsim n anul 2010, n anii 2009 i 2011 aceast valoarea era sub 2 ceea ce arat c activele transformabile n moned pe termen scurt nu puteau acoperi datoriile rambursabile pe termen scurt. b) Rata lichiditii pariale: RLP= ATS-Stoc/ PTS Pentru an 2009: RLP=(5.608.897- 2.717 )/ 3.460.266 = 1.62 Pentru an 2010: RLP=(5.497.597- 7.626)/ 2.487.500 = 2.21 Pentru an 2011: RLP=(3.414.948-10.110)/2.287.888 = 1.48 Rata lichiditii pariale exprim capacitatea firmei de a-i plti datoriile pe termen scurt din creane i diponibiliti. Valoarea optim a ratei este cuprins ntre 0,8 i 1. Societatea poate achita datoriile pe termen scurt pe baza creanelor i a disponibilitilor bneti. n anul 2010 valoarea mai mare a acestei rate se datoreaz infuziei de capital adus de noii acionari necesar proiectelor de investiii viitoare i de dezvoltare a afacerii, precum i unei politici de ncasare a creanelor mai eficient. c) Rata lichiditii imediate: RLI= Active de trezorerie / PTS Pentru an 2009: RLI=431.226 / 3.460.266 = 0.12 Pentru an 2010: RLI=2.519.973 / 2.487.500 = 1.01 Pentru an 2011: RLI=551.854/2.287.888 = 0.24 Rata lichiditii imediate exprim capacitatea societii de a-i rambursa instantaneu datoriile pe termen scurt din disponibilul existent. Rata ar trebui s aibe o valoare mai mare de 0.3. Societatea n anul 2009 nu putea s ii achite din disponibilitile existente datoriile pe termen scurt, n anul 2010 situaia s-a imbunatit considerabil, avnd n anul 2011 un trend descresctor. RATA SOLVABILITII Rata solvabilitii = Activ total / Datorii totale Pentru an 2009: RS=8.090.569/ 3.966.687 = 2.04 Pentru an 2010: RS=10.040.575/ 2.850.592= 3.52 Pentru an 2011: RS=8.384.307/2.466.091=3.39 Aceast rat exprim gradul n care ntreprinderea face fa datoriilor totale. Rata solvabilitii exprim situaia net a ntreprinderii n marime relative. Ratele de solvabilitate n cei trei ani analizai au o valoare mai mare de 1,5 ceea ce dovedete ca societatea este solvabil adic are capacitatea de a-i achita datoriile totale (pe termen scurt, mediu, lung). RATELE DE NDATORARE a) Rata ndatorarii globale RIG= Datorii totale/ Pasiv total<2/3 Pentru an 2009: RIG=3.966.687/ 8.090.569 = 0.49 Pentru an 2010: RIG=2.850.592/10.040.575 = 0.28 Pentru an 2011: RIG=2.466.091/8.384.307 = 0.29 Rata ndatorrii globale se situeaza sub limita maxim impuse de bnci, acest lucru artnd faptul c societatea mai poate cntracta credite.
1097
a) Rata ndatorrii la termen RIT= DTL/ PTL<1/2 Pentru an 2009: RIT=506.421/ 4.630.303= 0.11 Pentru an 2010: RIT=363.092/7.553.075= 0.05 Pentru an 2011: RIT=178.203/6.096.419=0.02 Limita menionat nu a fost atins, capacitatea de ndatorare nu a fost saturat, societii i se pot acorda credite pe termen lung. Situaia grafic a ratelor de echilibru financiar i de ndatorare pentru anii 2009, 2010 i 2011 la societatea Smartree Romnia se prezint astfel:
4. Analiza funcional 4.1. Transformarea bilanului contabil n bilan funcional Analiza funcional implic o nou concepie a ntreprinderii i un nou continut pentru analiza financiar. n acest context ntreprinderea este definit ca o entitate economic i financiar avnd trei funcii principale: 1. Funcia de nvestiie asigur o regrupare a imobilizrilor ele constituind nevoi sau alocri stabile ce sunt finanate din resurse durabile existente n pasivul bilanului 2. Funcia de finanare regrupeaz posturile privind capitalurile proprii, datoriile financiare i amortizrile i provizioanele. 3. Funcia de exploatare corespunde fluxurile de aprovizionare producie, vnzri generatoare de stocuri reale i financiare ce se rennoiesc cu o anumit regularitate1.
Georgeta Vintil, Gestiunea financiar a ntreprinderii, Editura Didactica si pedagogic, Bucureti 2010 pag
60
1098
n analiza funcional se pune problema strategiei de finanare a nevoii de fond de rulment, finanare integrala cu fonduri permanente sau parial i n completare cu resurse de scurt durata. O structur optim de finanare este accea care asigur cel mai sczut cost al procurrii capitalurilor. Bilanul funcional al societii Smartree Romnia se prezint astfel: Ciclul Utilizri Nevoi stabile (NS) Imobilizr i de exploatare VALOARE 2009 Investire Op. de nvestire i deznvestir e 2,481,6 72 2,093,1 44 2010 4,542, 978 4,161, 056 2011 4,969, 359 4,587, 437 Resurse durabile (RD) Resurse proprii Datorii provenind din mprumut uri contractat e pe termen lung Resurse curente (RC) Datorii curente de exploatare Datorii curente n af. exploatri i Resurse VALOARE 2009 4,630,3 03 4,123,8 82 2010 7,553,0 75 7,189,9 83 2011 6,096, 419 5,918, 216
Op. de fnanare a nvestiiilor
Imobilizr i n afara exploatri i Nevoi curente (NC)
388,52 8
381,92 2
381,9 22
506,42 1
363,09 2
178,20 3
Operatii curente Op. de aproviziona re, producie i comercializ are
5,177,6 71
2,977, 624
2,863, 094
3,460,2 66
2,487,5 00
2,287, 888
Stocuri
2,717
7,626
10,11 0
3,129.3 05
2.474.1 82
2,274, 565
Creane de exploatare Creane n afara exploatri i Operaii de trezorerie Op. de gestionare a excedentul ATZ Disponibi l
4,945,9 13
2,812, 566
2,790, 694
330.96 1
13.318
13,323
229,04 1 431,22 6 431,22 6
157,43 2 2,519, 973 2,519, 973
62,29 0 551,8 54 551,8 54 PTZ credite bancare curente
1099
ui/deficitul ui de TOTAL 8,090,5 69 10,040 ,575 8,384, 307 TOTAL 8,090,5 69 10,040, 575 8,384, 307
4.2. Indicatorii de echilibru funcional Pe baza bilanului funcional se pot calcula urmtorii indicatori: a) FONDUL DE RULMENT FUNCIONAL (NET GLOBAL) Fondul de rulment funcional exprim incidena ciclului de nvestire asupra echilibrului financiar global. FRNG = Resurse durabile Nevoi stabile FRNG 2009 = 4.630.303-2.481.672= 2.148.631 lei FRNG 2010 = 7.553.075-4.542.978= 3.010.097 lei FRNG2011=6.096.419-4.969.359=1.127.060 lei Resursele durabile sunt cele care, nc de la crearea (resurse interne) sau achiziionarea lor (resurse externe) au fost neexigibile sau puin exigibile i care au fost destinate finanrii investiiilor; n categoria imobilizrilor n afara exploatrii am ntrodus garaniile recunoscute ca i imobilizri financiare n bilanul contabil. Nevoile stabile sunt cele aferente ciclului de nvestire i corespund imobilizrilor. FRNG este pozitiv n cei trei ani analizai, rezult c o parte din resursele durabile rmn disponibile pentru finanarea activitii curente. b) NEVOIA DE FOND DE RULMENT FUNCIONAL Nevoia de fond de rulment net global reflect echilibrul dintre nevoile i resursele aferente operaiilor curente. NFRNG = Nevoi curente Resurse curente NFRNG 2009= 5.177.671-3.460.266 = 1.717.405 lei NFRNG 2010= 2.977.624-2.487.500 = 490.124 lei NFRNG 2011=2.863.094-2.287.888 = 575.206 lei Nevoile curente cuprind stocurile, creanele de exploatare i din afara exploatrii, acestea din urm sunt reprezentate prin cheltuielile nregistrate n avans. Resursele curente sunt datoriile destinate finanrii operaiilor curente de exploatare i din afara exploatrii. NFRNG avnd valori pozitive n cei trei ani analizai, acest lucru semnific faptul c resursele curente nu acoper n totalitate nevoile curente, diferena urmnd s fie finanat din FRNG sau din credite de trezorerie, situaia se imbuntete ncepnd cu anul 2010, observndu-se o diminuarea a NFRNG. Nevoia de fond de rulment net global se descompune n: - nevoie de fond de rulment de exploatare: NFRE = Nevoi curente de exploatare Resurse curente de exploatare NFRE 2009= 4.948.630-3.129.305 = 1.819.325 lei NFRE 2010= 2.820.192-2.474.182 = 346.010 lei NFRE 2011=2.800.804-2.274.565 = 526.239 lei - nevoie de fond de rulment n afara exploatrii: NFRAE = Nevoi curente n afara exploatrii Resurse curente n afara exploatrii NFRAE 2009 = 229.041-330.961 = -101.920 lei NFRAE 2010 = 157.432-13.318 = 144.114 lei NFRAE 2011=62.290-13.323 = 48.967 lei NFRNG = NFRE + NFRAE NFRNG 2009 = 1.717.405 lei
1100
NFRNG 2010 = 490.124 lei NFRNG 2011 = 575.206 lei c) TREZORERIA NET Trezoreria net exprim excedentul activelor de trezorerie (ATZ), formate din disponibil i investiii financiare pe termen scurt, n raport cu pasivele de trezorerie (PTZ), reprezentate de creditele bancare curente i alte credite contractate pe termen scurt. TN = ATZ PTZ sau TN = FRNG NFRNG TN 2009= 431.226 lei TN 2010= 2.519.973 lei TN 2011=551.854 lei Trezoreria net este pozitiv n toi cei trei ani analizai, reflectnd un excedent monetar, reflectat de disponibilul n cas i n conturile bancare. Nivelul foarte ridicat al trezoreriei n anul 2010 se datoreaz faptului c societatea a avut o infuzie de capital datorit schimbrii acionariatului principal prin cumprarea pachetului de aciuni; infuzia de capital este destinat dezvoltrii activitii prin mbuntirea soft-ului cumprat n anul 2010 i prin politicile de atragere de noi clieni pentru serviciile de payroll i munc temporar. 5. Concluzii Societatea Smartree Romnia SRL activeaz pe piaa serviciilor outsoursing din Romnia din anul 2000, acumulnd pn n prezent o vast experien n furnizarea serviciilor de salarizare, munc temporar, recrutare, training etc. n urma calculelor efectuate pe baza situaiilor financiare ale societii n anii 2009-2011 situaia societii se prezint astfel: Indicatorii de echilibru patrimonial relev o situaie favorabil a societii. Fondul de rulment are valori pozitive n toi cei trei ani supui analizei ceea ce arat mbriarea unei politici precaute a managementului companiei, aratnd realizarea echilibrului financiar pe termen lung i a contribuiei acestuia la realizarea echilibrului pe termen scurt. Valorile acestui indicator sunt mai mari n 2010 fa de 2009, acest lucru datorndu-se i primelor de capital nregistrate n urma vanzrii societii ctre un nou acionar i infuziei de capital aduse de acesta; tendina de cretere nu se pstreaz i pentru 2011, n acest an nregistrndu-se o scdere cu aproape 37,44% fa de anul 2010, datorat pierderii reportate din anul 2010, ct i pierderii nregistrate n exerciiul financiar 2011. Nevoia de fond de rulment are deasemenea valori pozitive att n 2009, ct i n 2010 i 2011, semnificnd un surplus de nevoi temporare fa de resursele temporare. Situaia era un nefavorabil n anul 2009 deoarece valoarea pozitiv era datorat ncetinirii ncasrilor i reducerii datoriilor ca urmare a urgentrii plilor; n anul 2010 valoarea nevoii de fond de rulment a sczut ca urmare a intensificrii ritmului de ncasare a creanelor concomitent cu angajarea unor datorii salariale mai mari datorate politicii de dezvoltare a activitii; n 2011 valoarea acestui indicator crete cu aproape 17,36% fa de valoarea acestuia din anul 2010. Trezoreria Net are valori pozitive n cei tei ani analizai, cu o cretere considerabil n anul 2010 fa de 2009, reprezentnd un excedent monetar, concretizat n disponibiliti n cas i n conturi bancare. Dup cum se poate observa n bilanul societii, imobilizrile necorporale au crescut considerabil n 2010 fa de 2009, tendina de cretere meninndu-se i la nivelul anului 2011, datorit politicii de nvestiii. Managementul societii a decis achiziionarea unui software de salarizare MYSTAFF, necesar desfurrii activitii i imbuntirii serviciilor oferite clienilor existeni i poteniali. Analiznd cerintele pieei, care este ntr-o perpetu micare i dezvoltare, societatea a decis s obin din producie proprie noi module de software, cu att mai mult cu ct gradul de ndatorare pe termen lung a societii nu este mare. De asemenea capitalul propriu are o cretere semnificativ n anul 2010 datorit primelor de capital nregistrate n urma vnzrii societii ctre un nou acionar i prin infuzia de capital adus de acesta din urm.
1101
n ceea ce privete ratele de echilibru financiar, situaia s-a imbuntit considerabil n anul 2010 fa de an 2009 datorit infuziei de capital primite. Rata lichiditii generale a nregistrat valori sub nivelul optim n anii 2009 i 2011, ceea ce arat c activele transformabile n moned pe termen scurt nu puteau acoperi datoriile rambursabile pe termen scurt. Lichiditatea firmei a fost ridicat n anul 2010. Ratele de solvabilitate au o valoare mai mare de 1,5 n cei trei ani analizai, ceea ce dovedete c societatea este solvabil, adic are capacitatea de a-i achita datoriile totale ( pe termen scurt, mediu, lung) din activele pe care le deine. Ratele ndatorrii se ncadreaz sub limitele impuse de bnci, ceea ce permite societii s apeleze la noi credite. Din analiza pe baza bilanului funcional, a rezultat c n toi cei trei ani analizai firma a avut o structur funcional n care nevoia de fond de rulment (NFRNG>0) a fost n ntregime finanat din resursele stabile (FRNG>0), a cror mrime a permis degajarea de disponibiliti (TN > 0). n concluzie, situaia echilibrului financiar al societii Smartree Romnia este bun pe ntreaga perioad analizat, n ciuda faptului c n anii 2010 i 2011 societatea a nregistrat pierderi ale exerciiilor financiare. Referine bibliografice 1. M. Grigore Gestiunea financiar a ntreprinderii, Ed. Cartea Studeneasc, Bucureti, 2009 2. G. Vintil Gestiunea financiar a ntreprinderii, Ed.Didactica i pedagogic, Ediia 5, Bucureti , 2010 3. G.Vintil, M.Vut, Gestiunea financiar a ntreprinderii. Lucrri aplicative i studii de caz, Ed. Rolcris, Bucuresti, 2000 4. Victor Munteanu Bazele Contabilitii, Ed.SC Universul Juridic SRL, Bucureti, 2005 5. www.smartree.com 6. http://www.smartree.com/newsread/nid/9/title/devenire-corporatista 7. http://www.ucmsgroup.ro 8. http://www.wall-street.ro 9. http://www.apt.ro 10. http://www.firme.ro 11. http://www.listafirme.ro
1102
RECLAMA COMUNICARE IMPERSONAL CE INFLUENEAZ SOCIETATEA

PETREA NICOLAE Abstract: Our todays society is powerfully influenced by modern technology. Although the purpose of using technology is to facilitate the human work, it has negative effects when abusively used. This article presents an abuse that occurs daily in the media - commercials. These are cast on all media channels. The influence of advertising is not limited only to the consumers decision of buying or not a product. If we take a look carefully around us, we will notice that advertising has an important influence on our lifestyle. The advertising is an impersonal communication and for the modern man, the message sent is easily understandable as he uses daily this kind of communication. Living in large cities affects interpersonal communication, which we can usually find in villages. Key words: communication, impersonal communication, interpersonal communication, publicity, advertising. Comunicarea este un mod de relaionare ce se ntlnete sub diferite forme att la animale ct i la om. n cazul omului, dat fiind faptul c este o fiin raional, acesta ocup un loc important n viaa cotidian. Ea este mijlocul prin care i exprim sentimentele, menine legtura cu aproapele dar i modul prin care i rezolv conflictele. Se observ c n societatea actual se ncearc rezolvarea unor conflicte pe cale diplomatic, fr rzboaie. Acest lucru poate fi explicat prin contientizarea faptului c folosirea armamentului actual poate produce grave efecte negative societii care nu ar fi n folosul niciunei tabere. Datorit mijloacelor moderne de comunicare, limitele acesteia s-au restrns semnificativ. Astfel este posibil schimbul intercultural i trsturi eseniale ale modului de vieuire uman se pot regsi n mai multe culturi spre deosebire de situaia prezent ntre spaiile geografice din epocile trecute. Dei acest lucru este un aspect pozitiv al dezvoltrii tehnologice n aria comunicrii, trebuie s recunoatem totui i aspectele negative. n acest articol mi-am propus s evideniez faptul c folosirea abuziv a mijloacelor de comunicare n ecomonie prin publicitate poate avea grave consecine asupra conumatorilor finali, deci a societii n asamblu. n literatura actual de specialitate sunt numeroase studii pro i contra publicitii. Pentru a evidenia aspectele negative rezultate n urma folosirii abuzive a publicitii am nceput cu prezentarea scopului originar al acesteia i a scopului principal actual. n continuare am prezentat modul de aciune al publicitii asupra psihicului uman i n cele din urm unul dintre motivele pentru care publicitatea are un rol negativ asupra societii i anume caracterul impersonal al acestui mod de comunicare. Publicitatea este difuzat prin mas-media despre care de asemenea exist preri pro i contra. Unii autori consider mas media un mijolc de persuasiune, un liant social, catalizator, creator i dinamizator al coeziunii sociale1 care se nscrie n demersul procesului de globarizare. Prin intermediul acestora publicitatea a devenit un intermediar ntre realitate i consumator. De aceea aa cum marile puteri au neles c nu ntotdeauna rzboiul este calea optim pentru rezolvarea conflictelor este necesar ca agenii economici s neleag c publicitatea trebuie folosit cu discernmnt.
Student, Facultatea tiine Economice, Domeniul Marketing, Universitatea Nicolae Titulescu din Bucureti, (petreanicolae89@yahoo.com). Acest articol a fost redactat sub coordonarea Conf. Univ. Dr. Stanciu Costel. 1 Dorin Popa, Comunicare i publicitate, editura Tritinic, Bucureti, 2005, p.7;
Petrea Nicolae
1103
Publicitaea vs. reclam La nceput publiciatea avea rol informativ. Acest rol l-a avut i n Romnia pn n 1989, denumirile agenilor economici furniznd strict informaii cu privire la activitatea comercial pe care o desfurau (Pine, Ceasornicrie, Cizmrie). Din 1990, odat cu transformarea Romniei ntr-o potenial pia de desfacere a marilor companii, se diversific i publicitatea, devenind mai dinamic (acum apar denumiri ca magazinul mixt Rose Mary, crciuma La Nelu, denumiri dup filmele ce puteau fi urmrite la acea perioad cum ar fi barul Isaura)1. Aceast dinamizare a dus n fapt la apariia masiv a reclamelor pe teritoriul romnesc. n limbajul de specialitate, conform noiunilor din spaiul american sunt utilizai doi termeni pentru aciunea de promovare a unui obiect i subiect. Astfel avem termenul publicity corespondentul su n limba romn fiind publicitate, i termenul advertising corespondentul su fiind reclam. Publicitate/ Publicity Nu se pltete (de obicei) Vehiculeaz informaii de interes public Discurs neutru Coninutul nu este controlat de ctre ofertant Scop: promovarea unor cauze, creterea gradului de comunicare ntre instituii/ organizaii i public Reclam/ Advertising Este ntodeauna pltit Vehiculeaz informaii comerciale Discurs epidictic, persuasiv Coninutul este ntodeauna controlat de ctre ofertant (client) Scop: vnzarea produselor promovate
Definirea reclamei: n dicionarul explicativ al limbii romne termenii publicitate i reclam sunt definii astfel: Publicitate - faptul de a face cunoscut un lucru publicului; difuzare de informaii n public; caracterul a ceea ce este public. Din fr.publicit. Reclam - activitate (comercial) prin care se urmrete, pe calea publicitii (prin tiprituri, radio, televiziune, cinematograf etc.), suscitarea, ctigarea interesului public asupra anumitor mrfuri, a unor cri, a unui spectacol, a folosirii unor servicii etc. Rspndire de informaii elogioase (despre cineva sau ceva), cu scopul de a-i crea renume sau popularitate. Din fr. rclame, germ. Reklame Philip Kotler definete publicitatea ca fiind orice form de prezentare i promovare a unor idei bunuri i servicii pltit de ctre un sponsor precis identificat.2 Alte opinii care au circulat, cosiderau reclama ca fiind: activitatea ce are ca scop atragerea accepiunii publicului; o comunicare cu un caracter persuasiv ce are rolul de a modifica atidudinea consumatorilor care s duc n final la achiziionarea unui produs. O definiie care merit menionat este cea a lui Bernard Brochand care definete reclama ca un fenomen social, o fabric de stiluri de via i de noi valori.., un spectacol care prin coninut i form a devenit o art exclusiv i unic.3 Din definiiile de mai sus putem concluziona c publicitatea este unul dintre cele mai flexibile i mai creative instrumente de comunicare ale marketingului. Cel mai important rol al publicitii este acela de a atrage preferina consumatorului pentru o anumit marc.
1 2
Ibidem. p. 12; Sofia Georgescu, De la publicitate la manipulare, Editura Fundaiei Romnia de mine, Bucureti, 2006, p. Ibidem, p. 10;
9;
1104
Funciile i rolurile publicitii Funciile publicitii reprezint consecinele rezultate n urma colerrii dintre nevoile societii i oferta publicitar. Astfel se pot enumra urmtoarele funcii: 1. funcia de comunicare i informare este centrat pe refereni, att pe cei situaionali ct i pe cei textuali; 2. funcia conativ este centrat pe receptorul care trebuie s se simt atras de mesajul publicitar; 3. funcia poetic rezult din mbinarea figurilor retorice care opereaz asupra semnului publicitar; 4. funcia economic conform Teoriei americane a puterii de pia, publicitatea distrage atenia consumatorului de la pre, iar Teoria competiiei consider c publicitatea sensibilizeaz publicul n privina preurilor; 5. funcia social publicitatea ofer noi modele, ierarhii i relaii interumane, consolideaz regulile general acceptate, modele comportamentale; 6. funcia cultural prin care mesajul publicitar mbrac forma cea mai atrgotoare i emoionant ce se realizeaz prin simboluri, arhetipuri i miturile ntlnite n publicitate 7. funcia politic prin simplul act de cumprare sau refuz politica unei ri poate fi influenat, 8. funcia persuasiv pentru realizarea acestei funcii se folosesc mijloace subliminale, tinznd astfel s se disimuleze n funcia poetic i cultural1. Un lucru cert este faptul c reclamele sunt greu de analizat de ctre consumatori. Acest lucru se datoreaz faptului c primul reflex al acestora este acela de a-i crea o barier de aprare fa de acestea. De cele mai multe ori suntem n cutarea unor efecte majore ignorndu-le pe cele aparent minore i subtile. Consumatorul se ateapt ca reclama s prezinte un caracter persuasiv imediat, dar de fapt acest caracter lipsete. Persuasiunea se realizeaz n timp, puin cte puin2. Un mijloc prin care se realizeaz aceasta este repetiia. Prin acest procedeu se imprim n mintea consumatorilor diferene ntre branduri care mai apoi, involuntar, n momentul apariiei unei necesiti rezolvarea este asociat cu un produs recunoscut dintre reclamele pe care consumatorul le-a recepionat, involuntar uneori, pe diferitele ci ale comunicrii: scris, audio sau vizual. Din punct de vedere social se pot identifica dou aspecte ale publicitii: este oglind dar i modelator al opiniei publice, moravurilor i standardelor sociale. Ea expune o agend social a ceea ce este la mod i este cu un bun gust pentru un numr considerabil de oameni. Primii influenai de reclame sunt tinerii. Astfel publicitatea poate avea un rol social negativ deoarece impune steriotipia3. Pe de alt parte nu putem ignora i aspectele pozitive ale publicitii n cadrul vieii sociale fiind un important mijloc de informare atunci cnd este folosit n mod corespunztor. Din punct de vedere economic publicitatea reprezint unul dintre cele mai potrivite mijloace de a repartiza resursele i de a rspunde nevoilor consumatorilor prin informarea acestora despre noile produse i servicii care pot rspunde nevoilor cotidiene. n politic publicitatea ajut democraia. n cadrul campaniilor electorale candidaii i pot expune ideile iar poporul l poate alege astfel pe cel care i se pare mai potrivit conform binelui personal i general. n moral i religie publicitatea poate avea un rol important atunci cnd susine cauze noblie: cum ar fi campaniile mpotriva consumului de stupefiante, consumului excesiv al unor produse ce pot duna sntii, a protejrii mediului nconjurtor i un lucru foarte important este c poate
Max Sutherland i Alice K. Silvester, De la publicitate la consumator, trad. de Aurelia Ana Vasile, Polirom, Iai, 2008, pp. 21-23; 2 Ibidem, p. 84; 3 J.Thomas Russel i W. Ronald Lane, op. cit., p. 863;
1
Petrea Nicolae
1105
susine o pres independent, ferit de influenele politice i grupuri de interes, asigurndu-se astfel libera la exprimare, trstur esenial a unui sistem politic democrat1. ns toate domeniile enumerate mai sus (politic, economie, moral i religie) pot fi afectate n mod negativ de publicitate. Din pcate n societatea actual efectele negative sunt mai des ntlnite dect cele pozitive. Aceste lucru se datoreaz unor serii de factori care predomin n societatea actual i reglementeaz relaiile sociale dintre oameni. Publicitatea comunicare impersonal n manualele de specialitate publicitatea este definit ca fiind unul dintre cele mai flexibile i creative instrumente de comunicare ale marketingului2. Dei n societatea actual se vorbete tot mai des de necesitatea comunicrii n relaiile cu semenii, fiind considerat cel mai potrivit mijloc de adaptare la dinamica accelerat a lumii, n mod paradoxal prin ea se ajunge la situaii critice n cadrul societii. O cauz o reprezint aria larg de domenii n care este utilizat termenul (biologie, fizic, psihilogie, teologie, economie etc.). La prima vedere comunicarea este simplu de definit tocmai desei utilizri. Un alt factor care favorizeaz dificultatea formulrii unei definiii este vechimea termenului care de-alungul timpului a avut diferite conotaii. Termenul provine din latinescul comunnico, -are, care are la baz adjectivul munis,-e care nseamn cel care i face datoria. De acest din urm termen s-a format o familie lexical: immunis care nseamn scutit de sarcini, communis cel care i mparte sarcinile iar mai trziu desemna ceva ce aparine mai multor persoane. Termenul communicare poate fi explicat prin communicus desemnnd punerea n comun a diferitelor lucruri de orice natur. Odat cu rspndirea cretinismului va avea loc o sacralizare a termenului cu referire la Sfnta Euharistie. n limba romn s-a pstrat de la origiul latinesc communicare doar sensul sacramental de cuminecare. Astfel preluarea sensului laic al cuvntului pe cale savant reprezentat de cuvntul comunicare a determinat apariia unui dublet etimologic. ns cele dou cuvinte cu sensurile lor diferite devin complenetare. Comunicarea ajut la coagularea relaiilor interumane pe orizontal, iar prin cuminecare privirea acestora se ndreapt pe vertical ctre un punct comun, spre un plan ce transcende planul teluric3. Instrumentul de baz al comunicrii umane este cuvntul. n cretinism cuvntul are pe lng nelesul semnatic obinuit i nelesul de Logos, Verb divin: La inceput era Cuvntul (Logos) i Cuvantul era la Dumnezeu i Dumnezeu era Cuvntul, acesta era ntru nceput la Dumnezeu. Toate prin El s-au facut; i fara El nimic nu s-a facut din ce s-a facut (In. 1,1-2). Comunicarea este strns legat de cunoatere. n filozofia materialist din Grecia antic logosul este o form superioar a gndirii umane. Cunoaterea poate fi la rndul su de mai multe feluri: cunoaterea realitilor sensiblile sau a celor spirituale. ns n ambele tipuri de cunoatere se avanseaz prin comunicare fie cu semnii, fie cu Dumnezeu prin metoda specific i anume: rugciunea i faptele svrite n acord cu voina Sa. Perioada actual este definit ca a fi un timp al informaiei. n toate domeniile de cercetare se pune accent pe importana informaiilor obinute din ariile de interes i de transmitere a acestora ceea ce nseman de fapt un act de comunicare. Comunicarea uman, dup tipul relaiei stabilite ntre participani i a obiectivelor int, poate fi de dou feluri: comunicare impersonal i comunicare interpersonal. Din acest punct de vedere putem observa c majoritatea raporturilor pe care le stabilim cu semenii sunt impersonale. Acest
1 Arhiepiscopul John P. Foley, Etica n publicitate, trad. pr. William Bleiziffer http://www.magisteriu.ro/eticain-publicitate-1997/, accesat la data de 05.03.2013, ora 20:45; 2 J.Thomas Russel i W. Ronald Lane, Manual de publicitate, traducere de Dan Blnescu, Editura Teora, Bucureti, 2003, p. 863, p. 43; 3 Mihai Dinu, Comunicarea. Repere funadamentale, Editura tiinific, Bucureti, 1997, p. 15;
1106
lucru presupune privirea interlocutorului n funcie de statutul social, al profesiunii sau al rolului pe care l joac n situaia dat, fr a fi luate n considerare trsturile individuale, care l singuralizeaz, conferindu-i acea unicitate ce constituie caracteristica definitorie a persoanei. Un exemplu al comunicrii impersonale este dialogul pe care l purtm cu agentul de vnzare ntr-un magazin atunci cnd i cerem informaii despre un anumit produs. n acel moment nu ne intereseaz dac persoana din faa noastr este un om optimist sau pesimist, lene sau harnic, meloman sau afon. Singurul lucru care ne intereseaz este achiziionarea unui produs, la rndul su agentul fiind interesat s vnd produsul respectiv. Trei caracteristici importante deosebesc cele dou tipuri de comunicare: 1. Comnicarea interpesonal presupune cunoaterea unor date psihologice despre interlocutor. Acest lucru permite anticiparea reaciilor partenerului de dialog. 2. Comunicarea interpersonal ofer explicaii cu privire la reaciile interlocutorului. 3. Strategiile de comunicare interpersonale se bazeaz pe aplicarea unor reguli individuale determinate de cunoaterea particularitilor interlocutorului. Strategiile impersonale se bazeaz pe reguli sociale generale1. Avnd n vedere scopul i modul de transmitere comunicarea publicitar este una de tip impersonal. Scopul acesteia este vnzarea unor produse. Ea se transmite prin intermediul mijloacelor mass-media ctre un public larg cu diferite trsturi individuale i nivel de educaie diferit. Din acest motiv n redactarea textului publicitar trebuie acordat o atenie deosebit pentru a putea fi perceput de public n modul dorit de ctre emitor. Demersul se complic datorit spaiului redus acordat publicitii n cadrul canalelor de difuzare, redactarea discursului presupunnd o stapnire a fluxului verbal, frazele fiind n general scurte, 10-15 cuvinte. Pentru a pstra lizibilitatea mesajului sunt respectate cteva reguli: - expunerea unei singure idei ntr-o fraz, - evitarea perifrazelor, a cuvintelor inutile, - varietatea formulrilor, a tipurilor de fraz, alternana ntre exprimarea direct-indirect, citat - descriere, general - particular, fraze scurte - fraze lungi, abstract-concret, - ponderea imaginilor, a analogiilor facitliteaz nelegerea celor mai abstracte noiuni. Textul publicitar reuete astfel s creeze imagini originale despre refereni preexisteni2. Din analiza comunicrii animale s-a observat c principalele scopuri creia se subordoneaz sunt legate de teritorialitate, sexualitate i via social3. O trstur evident a publicitii actuale este caracterul concupiscent al acestora. Cea mai rspndit idee este cea a sexualitii. De foarte multe ori produse care nu au legtur cu sexualitatea sunt prezentate printr-o imagine erotic. Astfel igrile, alcoolul, ciocolata, produse de ngrijire personal etc. sunt asociate cu o siluet feminin (sau masculin mai rar), model al frumuseii societii n care consumatorul i desfoar activitatea. Efectul negativ n acest caz este dublu. n primul rnd omul care recepteaz aceste mesaje este predispus la o ntoarcere spre instinctele primare, animalice. Urmarea acestui fapt o reprezint devalorizarea principiilor morale constituite pe baza unor valori netrectoare ca dragostea, prietenia, capacitile intelectuale ale persoanei etc. Asupra brbailor aceste reclame pot avea direct influene negative punndu-i ntr-o cutare a perfeciunii fizice feminine, fcnd abstracie de celelalte caliti ale femeii4. Indirect este afectat i femeia n comportamentul social de atitudinea brbatului, acordnd o atenie deosebit trsturilor fizice i mai puin celor morale.
1 2
Mihai Dinu, Funadamentele comnicrii interpersonale, Editura ALL, Bucureti, 2008, p. 34; Dorin Popa, op. cit., pp-98-100; 3 Mihai Dinu, Comunicarea. Repere...., p. 198; 4 Sofia Georgescu, op. cit., p. 165;
Petrea Nicolae
1107
Observm astfel c la consumatori nu ajunge doar o imagine predefinit a unui produs ci a societii, a lumii n general. Aceste imagini sunt asimilate datorit condiionrilor economice la care omul este supus zilnic1. n publicitate cuvntul este golit de orice sens sacru i tramsformat n cea mai important marf specific societii actuale informaia. Aceasta este foarte apreciat de cei care n spiritul globalizrii i a economiei vd n popoare simple piei de desfacere i grupuri de consumatori. Resursele informaionale sunt puse doar n abordarea corpului fizic, fcnd abstractizare de partea spiritual a omului2. Astfel se omit alte puncte eseniale ale comunicrii interpersonale cum ar fi: 1. Cunoaterea interioar bazat pe sinceritate i autodezvluire reciproc n dialog. 2. Cunoaterea exterioar care presupune mbogirea experienei personale cu cea a interlocutorului 3. Stabilirea unor relaii cu semenii n vederea satisfacerii unor nevoi spirituale fundamentale precum solidaritatea, dragostea, prietenia. 4. Ajutorarea semenilor n plan cognitiv (informare, nvare) sau afectiv (consolare, susinere) 5. Jocul i distracia ca acte ce dezvolt relaiile interpersonale.3 Toate aceste obiective se regsesc n comunicarea publicitar transfigurate: 1. Cunoaterea interioar este ncercat unilateral din partea agenilor economici prin studiile de pia asupra consumatorilor ce vizeaz dorinele i efectele de ordin psihologic ale produselor; 2. Cunoterea exterioar este folosit n vederea obierii unor profituri ct mai mari prin atragerea resurselor economice a consumatorilor; 3. Stabilirea i meninerea relaiilor au scop pur economic; 4. Ajutorarea semenilor se reduce doar la partea material prin susinerea unor campanii sau fundaii de binefacere dar i atunci se urmrete ntr-o mare msur mbuntirea imaginei firmei n ochii consumatoriilor prin menionarea n repetare rnduri i moduri a sponsorilor; 5. Jocul i distracia sunt accentuate importana mijloacelor materiale prin care se realizeaz jocul ca elemnte indispensabile n vederea stabilirii unor relaii dintre oameni. Totui o ntrebare care se ridic avnd n vedere caracterul impersonal al publicitii este aceea cum de reuete s aib o influen att de mare asupra publicului dei este o comunicare de tip impersonal, care nu ine cont de caracterul unic al persoanei. Influena reclamei asupra consumatorului Publicitatea este mijlocul prin care productorul dorete s le demonstreze oamenilor c rezolvarea unor problemelor se regsete n produsele prezentate4. Ea acioneaz asupra psihicului consumatorului influennd motivaia, percepia, nvarea i atitudinile. Publicitatea influeneaz motivaia prin crearea unor false nevoi sau trezirea unor nevoi mai mult sau mai puin contiente. Astfel, prin intermediul publicitii o nevoie care nu se cere a fi satisfcut imediat poate fi transformat ntr-o motivaie (nevoie ce a devenit suficient de presant nct s determine persoana s o satisfac ).5 Datorit faptului c publicitatea se comunic prin intermediul unor canale multiple (audio, video, scris) i modul de receptare a consumatorului este diferit. Cea mai potrivit cale de a influena
1 Cheorghe V. Cimpoca, Sorin Bute, Forme de comunicare i nelegerea lumii ntr-o societate bazat pe cunoatere, n Mrturie comun. Credin i tiin n dialog, AN V, Vol.1(5), 2009, p. 12; 2 Ibidem, p. 13; 3 Mihai Dinu, Fundamentele comunicrii...., pp. 36-37 4 Ibidem, p. 55-56; 5 Kotler Philip i Amstrong Gray, Principiile marketingului ediia a II-a, trad. de Smaranda Nistor i Cosmin Crian, ed. Teora, Bucureti, 2003, p. 237;
1108
percepia este prin imagine fiind mai uor reinut de ctre om.1 Acest lucru de datoreaz faptului c toate informaiile sunt percepute de om sub form de imagini fie c e vorba de sunete, cuvinte scrise sau imagini. n publicitate caracterul de stimul nu este specific doar imaginilor ci i enunului. Acesta este prezentat ca un enun al iluminrii, prin propoziii simple, uneori paradoxale ce nu au ca scop informarea consumatorului ci determinarea acestuia spre o anumit decizie, altfel spus trirea mesajului publicitar2. Asupra nvrii se acioneaz atunci cnd publicitatea are scopul de a-l informa pe consumator despre caracteristicile unui produs, n special atunci cnd acel produs a fost conceput plecnd de la necesiti umane reale i evidente. Astfel publicitatea nu mai are ca scop trezirea unor nevoi, ci informarea consumatorului despre existena unui produs care i poate satisface acea nevoie i n cele din urm c produsul respectiv este alegerea cea mai potrivit. n final publicitatea urmrete convingerea i schimbarea atitudinii consumatorului cu privire la anumite produse. Convingerea reprezint noiunea pe care o persoan o are despre ceva sau cu privire la un produs. Atitudinea fa de un produs se concretizeaz n cumprarea sau nu a respectivului produs. Deci se poate observa c ntre convigere i atitudine este o strns legtur, cci o convingere pozitiv va duce la o atitudine pozitiv fa de un produs atunci cnd acesta satisface o nevoie real a consumatorului i invers. Dac se poate admite prerea conform creia o reclam nu poate determina consumatorul s achiziioneze un produs dac nu satisface o nevoie, totui nu se poate ignora faptul c scopul final al reclamelor este acela de a ne convinge s achiziionm o anumit marc. Deci reclama are un caracter persuasiv vizibil sau subtil. Dup modelul de la Yale persuasiunea este o niruire de faze, fiecare reprezentnd o etap important i indispensabil. Aceste etape sunt: 1. expunerea le mesaj reprezint intrarea n contact a persoanei cu mesajul; 2. acordarea ateniei la mesaj dat fiind c atenia este selectiv, este foarte important ca persoanei s i se atrag atenia asupra mesajului; 3. nelegerea mesajului adic descifrarea semnelor vizuale sau auditive care transmit mesajul; 4. acceptarea opiniei prezentate prin intermediul mesajului; 5. persistena schimbrii aceast etap depinde de etapa 4, n cazul n care mesajul transmis a determinat o schimbare de atitudine; 6. aciunea care are la baz noua opinie format. Aceste etape se pot mpri n dou categorii: primele trei etape se refer la procesul de receptare i urmtoarele trei la procesul de acceptare a informaiei transmise. Aadar persuasiunea se poate traduce prin rezultatul dintre receptare i acceptare.3 Deci persuasiunea nu se rezum doar la aciunea measjului asupra persoanei, ci se extinde la aciunea persoanei n urma receptrii mesajului.
Prof. Univ. Dr. Gabriel Brtucu, Psih. Drd. Tamara-Oana Brtucu, Analiza sintemului de factori care influeneaz comportamentul consumatorului individual, http://www.managementmarketing.ro/pdf/articole/58 pdf, p. 14-15; 2 Cheorghe V. Cimpoca, Sorin Bute, op.cit., p. 14; 3 Jean-Noel Kapferer, Cile persuasiunii, traducere de Lucian Radu, Editura Comunicare.ro, Bucureti, 2002, pp. 47-48;
1
Petrea Nicolae
1109
Unul dintre importantele roluri ale publicitii este acela de a crea n mintea consumatorului preferina pentru o marc. Acest obiectiv coincide cu etapele patru i cinci, adic a schimbrii opiniei i a persistenei schimbrii. Preferina pentru o marc este motorul care l determin pe consumator s aleag un anumit produs n detrimentul concurenei atunci cnd oferata de pe pia este similar. Astfel firmele concureaz pentru cota mental1. Pornind de la caracterul persuasiv al publicitii s-a ajuns i la ideea existenei unui caracter manipulator. Manipularea este procesul prin care o persoan sau un grup de persoane acioneaz asupra altei persoane sau altui grup de persoane cu intenia de a le determina s svreasc un lucru pe care n mod spontan nu l-ar fi fcut. Altfel spus determinarea manipulailor de a aciona conform voinei manipulatorului.2 Dei exist i voci apologetice publicitii, afirmaia conforma creia publicitatea are un caracter manipulator este adevrat. Acest lucru reiese n primul rnd din rolul publicitii de a crea n mintea consumatorului preferina pentru o anumit marc, fapt ce arat c publicitatea i-a pierdut caracterul primar, acela de a oferi informaii i a lsa alegerea la libera atitudine a consumatorului, ci se urmrete prezentarea informaiilor n modul care asigur consumatorul c alegerea unei anumite mrci este cea mai bun opiune. n ceeea ce privete construirea unui mesaj publicitar bun este necesar ca acesta s rspund la ntrebrile lui Lasswell: cine primete?, ce primete?, cnd? cum? i cu ce efecte? n publicitate cine nseamn ce fiindu-ne impus ideea c suntem ce consumm. Mai departe acest cine devine multiplu i impersonal: consumm toi acelei produse pentru a fi acceptai de ceilali3. n acest context un stil de via bun este considerat cel de a avea i a consuma existena ntro plcere care este scop siei. Astfel publicitatea devine unul din instrumentele ce susine fenomenul consumismului care afecteaz sntatea trupului i a sufletului4. Aceste aspecte negative apar datorit scopului principal al unei firme, i anume de a obine profit ct mai mare. Astfel existena concurenei pe pia care ar fi trebuit s aib un rol pozitiv i anume de a-i oferi consumatorului posibilitatea de a alege produsul care i satisface nevoile n mod corespunztor devine o arm mpotriva lui. De aceea pentru a-i face cunoscute produsele i atrage clienii firmele ignor uneori principii de baz ale moralitii i eticii att sociale ct i religioase. Un prim aspect este cel al veridicitii. Dei publicitatea trebuie s prezinte informaii clare i complete asupra produselor se parctic diferite forme prin care principiul veridicitii nu este ndeplinit. Acesta se realizeaz de cele mai multe ori printr-o dezinformare asupra produsului prin omisiune. Demnitatea persoanei umane este atins deoarece omul nu mai este vzut ca fiind trup i suflet ci trup i simplu psihic mai dezvoltat dect cel animal a curui slbiciuni sunt exploatate de cei puternici. Astfel publicitatea apeleaz la credutilatea sau lipsa de cunoatere a unor categorii de oameni: copii, vrstnici, sraci, tineri etc. n toate cazurile dat fiind faptul c produsele au rolul de a satisface nevoi fizice sunt valorificate instinctele primare: hran, sex, poziie n grup. Astfel n om sunt strnite sentimente de invidie, vanitate, egoism. Fenomenul consumism promovat de publicitate a condus la utilizarea unor resurse naturale n mod abuziv i necorespunztor de-alungul mai multor ani. Acest lucru arat responsabilitatea social pe care o are publicitatea cu privire la unele efecte pozitive sau negative asupra mediului i omului5. O alt caracteristic a publicitii este adaptarea la formulele culturale ale globalizrii n special cel de aculturaie. Aculturaia este fenomenul rezultat n urma contactului continu, direct, a
J.Thomas Russel i W. Ronald Lane, op. cit., p. 46; Sofia Georgescu, op.cit., p. 151; Dorin Popa, op.cit., p. 52; 4 Arhiepiscopul John P. Foley, Etica n publicitate, trad. pr. William Bleiziffer http://www.magisteriu.ro/eticain-publicitate-1997/, accesat la data de 05.03.2013, ora 20:45; 5 Ibidem;
2 3 1
1110
unor grupuri de indivizi din diferite culturi avnd drept consecin modificri n modelul cultural al unuia dintre grupuri sau al amndurora. La acest fenomen pot exista trei reacii: a) acceptarea receptarea unei mari poriuni dintr-o cultur strin i pierderea celei tradiionale. b) adaptarea presupune un sincretism ntre cele dou culturi cau au intrat n contact. d) reacia micare contra-aculturativ care se produce ca urmare a oprimrii sau a rezultatelor neprevzute ale acceptrii rezultatelor strine. Discursul publicitar lucreaz n favoarea unui contact nemijlocit ntre culturi determinnd n prima faz o similaritate ntre culturile implicate i sfrind prin absoria uneia de ctre cealalt1. n cazul contactului a dou culturi prin mesajul publicitar variantele de reacie sunt determinate de factori precum: a) gradul de difereniere dintre cele dou culturi, b) gradul de civilizaie al acestora, c) puterea financiar i d) impactul mijloacelor de comunicare2. n Romnia un exemplu a rspunsului de asimilare care se datoreaz publicitii este srbtorarea halloweenului. Aceast srbtoare, de origine celtic i specific popoarelor occidentale, n ultimii ani este foarte popular i n rndul romnilor. Ea este susinut n special de agenii economici care urmresc creterea veniturilor cu ocazia acestei srbtori. Cu prilejul acestei srbtori oamenii se deghizeaz n diferite personaje malefice. Astfel sunt abandonate obceiurile tradiionale din preajma srbtorilor de iarn care de asemenea presupunea deghizarea cu diferite mti de origine animal n vederea alungrii spiritelor rele. Pe baza rolului pe care l are n cadrul procesului de acculturaie putem spune c dei mesajul publicitar are un caracter trector, a crui efect de cele mai multe ori se cere a fi imediat dat fiind scopul principal vnzarea de produse totui poate avea i efecte de durat ce se imprim n viaa social i cultural a celor cruia se adreseaz. Concluzii Cile media s-au dezvoltat din momentul n care s-a contientizat importana pe care o poate avea circualia informaiei. Domeniile cele mai interesante de media au fost nc de la nceput politica i economia. S-a observat c propaganda i publicitatea au puterea de a modifica comportametul maselor. Publicitatea n forma sa iniial a avut rolul, de a informa consumatorii cu privire la evenimente, produse sau servicii, fiecare fiind liber s pun n balan ofertele i s o aleag pe cea mai potrivit. n timp aceasta s-a denaturat rezultnd ceea ce numim azi reclam. Aceasta din urm nu are simplul scop de a informa, ci de a conduce i determina consumatorul spre un anumit produs. Pentru aceasta apeleaz la diferite mijloace. Ea prezint modele perfecte la care se poate ajunge prin utilizarea produselor respective. Astfel efectul negativ se nregistreaz la nivlul societii prin crearea unei false imagini asupra lumii. Publicitatea nu mai apeleaz doar la partea raional a individului ci i la cea sentimental. Creatorii reclamelor (care n mod generic sunt numite publicitate) au neles c partea sentimental a fiinei umane este cea care justific multe dintre deciziile omului. Au neles c nainte de toate oamenii au dorine i c pentru a le ndeplini sunt dispui s cheltuie bani. De aceea ageniile publicitare prezint mplinirea visurilor, sentimentelor prin achiziionarea unor produse. Dar pentru aceasta creaz o lume virtual spre care l cheam pe om. Pentru a se ameliora efectele negative produse de publicitatea agresiv din zilele noastre asupra societii este necesar intensificarea campaniilor de educare a consumatorului cu privire la modul de receptare a acesteia. De asemenea iniializarea unor campanii prin care s se renvie n societate o direcie altruist care s nu implice doar partea material ci i pe cea personal a ct mai
1 2
Ibiem, p.57; Ibidem, p. 61;
Petrea Nicolae
1111
multor persoane. Nu se pot ignora n acest sens nici reglementrile legislative, datorie ce revine instiuiilor guvernamentale dar i vegherea asupra respectrii acestora. Astfel se pot renvia adevratele valori de ordin moral-spiritual ca demnitatea uman, libertatea uman, adevar, dar i economico-social prin practicarea unor mijloace corecte de comercializare a produselor. Referine bibliografice: 1.Brtucu, Prof. Univ. Dr. Gabriel, Brtucu, Psih. Drd. Tamara-Oana, Analiza sintemului de factori care influeneaz comportamentul consumatorului individual, http://www.managementmarketing.ro/pdf/articole/58 pdf; 2.Arhiepiscopul John P. Foley, Etica n publicitate, trad. pr. William Bleiziffer http://www.magisteriu.ro/etica-in-publicitate-1997/, accesat la data de 05.03.2013, ora 20:45; 3.Cimpoca, Cheorghe V., Bute, Sorin, Forme de comunicare i nelegerea lumii ntr-o societate bazat pe cunoatere, n Mrturie comun. Credin i tiin n dialog, AN V, Vol.1(5), 2009, 4.Dinu, Mihai, Counicarea. Repere funadamentale, Editura tiinific, Bucureti, 1997; 5.Georgescu, Sofia, De la publicitate la manipulare, Editura Fundaiei Romnia de mine, Bucureti, 2006; 6.Kapferer, Jean-Noel, Cile persuasiunii, traducere de Lucian Radu, Editura Comunicare.ro, Bucureti, 2002; 7.Kotler, Philip i Gray, Amstrong, Principiile marketingului ediia a II-a, trad. de Smaranda Nistor i Cosmin Crian, ed. Teora, Bucureti, 200;, 8.Popa, Dorin, Comunicare i publicitate, editura Tritinic, Bucureti, 2005; 9.Russel, J.Thomas i Lane, W. Ronald, Manual de publicitate, traducere de Dan Blnescu, Editura Teora, Bucureti, 2003; 10. Sutherland, Max i Silvester, Alice K., De la publicitate la consumator, trad. de Aurelia Ana Vasile, Polirom, Iai, 2008.
1112
COMPORTAMENTUL FINANCIAR AL CONSUMATORULUI ROMAN

Constantin Dragos Razvan1* Abstract Criza economic a stvilit elanul consumatorist al romnilor. Perspectiva pierderii locului de munc, evoluia cursului valutar sau inflaia i-au fcut pe muli s fie extrem de prudeni. Stabilitatea financiar a devenit un obiectiv important asupra cruia autoritile publice i indreapt atenia. O lecie important insusit n urma crizei financiare este c stabilitatea preurilor nu constituie o premis suficient pentru a asigura o cretere economic sustenabil sau un nivel de ocupare ridicat. Guvernele tarilor aflate in criza economica au cheltuit sume importante de bani pentru a salva bncile aflate n dificultate. Costurile acestor masuri economice au fost semnificative i au contribuit considerabil la creterea deficitelor bugetare din aceste ri. Din analiza studiilor furnizate de Institutul National de Statistica si Banca Nationala a Romaniei, observam o schimbare a comportamentului financiar al consumatorului roman. Prin intermediul acestui studiu, autorul arata modificarile inregistrate la nivelul veniturilor alocate satisfacerii anumitor categorii de nevoi, precum si cauzele care au determinat aceste mutatii. Cuvinte cheie: consumator, credit, criza, comportament, financiar. Introducere Studiul urmareste sa identifice comportamentul financiar al consumatorului roman. Prin urmare, aceasta analiza isi propune descrierea anumitor fenomene cum ar fi: banii cheltuiti pe consum, pe aparate de folosinta indelungata, pe locuinte, realizarea de depozite bancare si investitii. Cunoaterea i explicarea comportamentului de consum i cumprare a devenit o necesitate stringent, ignorarea modului de manifestare a acestuia, producnd grave dezechilibre. Pe msura ce studiile au progresat n acest domeniu, a devenit clar c investigarea comportamentului consumatorului necesit o abordare pluridisciplinar n care un rol esenial revine tiinelor comportamentale - mai ales psihologiei i sociologiei de la care au fost preluate concepte i idei fundamentale. Datorit naturii fundamental diferite a actelor i proceselor ce definesc comportamentul consumatorului, modul n care oamenii se comport n plan economic nu reprezint o nsumare de acte repetate mecanic, ci rezultatul acumulrii unei experiene de viat. Simpla nregistrare i cuantificare a actelor consumatorului nu este suficient, trebuie cercetate i procesele psihofiziologice care determin aceste acte i explicat interdependena dintre ele. Comportamentul de cumprare al consumatorului, ca domeniu recent de cercetare al marketingului, se refer la comportamentul consumatorilor finali, care cumpr bunuri i servicii pentru consum personal persoane individuale i gospodrii - prin care i satisfac cerinele curente sau i indic rolul n societate. Ca n orice nou domeniu, abordrile conceptuale ale comportamentului consumatorului cunosc o mare varietate, ce exprim pe de-o parte complexitatea acestuia, dar i atenia de care se bucur din partea specialitilor.
1 Student, Facultatea de Stiinte Economice, Universitatea Nicolae Titulescu din Bucuresti; (e-mail: cdrazvan@yahoo.com). Acest studiu a fost elaborat sub coordonarea conf. univ. dr. Costel Stanciu (costelstanciu@yahoo.com).
Constantin Dragos Razvan
1113
In general, comportamentul este un ansamblu de reacii exterioare prin care individul rspunde la stimuli. Din punct de vedere psihologic, comportamentul desemneaz ceea ce este obiectiv observabil n reacia global a individului, independent de ceea ce declar, de gndurile i atitudinile sale psihologice. Din punct de vedere sociologic, comportamentul este activitatea subiectului ntr-o situaie social dat ( P. Mlcomete coord. Dicionar de marketing Ed. Junimea Iai 1979 p.72 ). Psihologul american Harold Leavit precizeaz, c trei sunt elementele eseniale ce definesc comportamentul uman: stimulul ce reprezint cauza; nevoia care este dorina ce se poate nfptui; obiectivul care este scopul acestuia. Cum nevoile se multiplic n proporie exponenial, datorit progresului tehnico-tiinific ce conduce la inventarea altora, iar nevoia satisfcut duce la apariia altora, evident comportamentul individului se schimb i el. Comportamentul consumatorului este dinamic, att datorit evoluiei n timp a generaiei de consumatori confruntai cu schimbrile pe care ei le produc, ct i datorit apariiei de noi factori ce influeneaz direct comportamentul acestora. Modificarea n timp, determin pe productori s monitorizeze permanent clienii pentru a avea sigurana unei percepii reale, corecte. 1. Banii cheltuiti de romani pe consum, aparate de folosinta indelungata si locuinte. Tabel 1. Cheltuielile totale de consum ale gospodariilor 2008 - lei , lunar pe o gospodarie Cheltuieli totale de consum - procente Produse agroalimentare si bauturi nealcoolice Buturi alcoolice, tutun mbracaminte si ncaltaminte Locuinta, apa, electricitate, combustibili Sanatate Transport Comunicatii Recreere si cultura Educatie Hoteluri, cafenele si restaurante gaze si alti 15,6 4,8 4,1 6,1 5,0 4,5 0,8 1,4 15,8 4,6 4,5 5,8 5,1 4,4 0,9 1,3 16,6 4,0 4,5 6,0 5,0 4,0 0,7 1,3 16,3 4,0 4,7 6,0 4,7 4,1 0,6 1,3 4,0 40,9 6,5 6,7 40,9 7,1 6,0 41,1 7,7 5,4 41,7 7,6 5,0 1365,36 1468,60 1486,43 1532,29 2009 2010 2011 1)
Mobilier, dotarea si ntretinerea locuintei
Diverse produse si servicii 3,6 3,6 3,8 1) Date provizorii Sursa: INS - Ancheta Bugetelor de Familie (ABF).
n perioada 2008-2011, produsele agroalimentare si bauturile nealcoolice au detinut ponderea cea mai ridicat n totalul cheltuielilor de consum (41,7%) n crestere cu 0,8 puncte procentuale fat de anul 2008. Tendinta crescatoare se mentine si daca acestea sunt asociate cu cheltuielile pentru utilitati de la 15,6 in 2008 la 16,3 in 2011. In urcare mica gasim sanatatea cu 0,6% si diverse produse si servicii cu 0,4 %.
1114
Chiar daca criza s-a asternut asupra romaniei, cetatenii n-au renuntat la alcool si tutun cunoscand cea mai mare crestere de la 6,5 in 2008 la 7,6 in 2011, surplusul banesc poate fi pus in seama cresterii accizelor la aceste tipuri de produse. In perioada 2008-2011, incaltamintea si imbracamintea au suferit cea mai importanta scadere cu 1,7 puncte procentuale de la 6,7 la 5%. Populatia a mai renuntat in aceasta perioada si la mobilier, dotarea si intretinerea locuintei cu 0,8 puncte procentuale. Din pacate, populatia a dat mai putini bani pe cultura, recreerea cu 0,4 si cel mai grav pe educatie care din pacate a fost neglijata pana acum si continua sa fie, ba chiar, incetul cu incetul sa dispara din prioritatile cheltuilelor de consum. Exista si cheltuieli care s-au mentinut la aceleasi puncte procentuale, acestea sunt pentru: transport, comunicatii, hoteluri, cafenele, restaurante. Cresterea cheltuielilor totale de consum s-au produs din cauza cresterii tva-ului de la 19 la 24% in mai 2010 care a influentat tot sistemul, de la producator pana la punerea produsului pe raft. Tabel 2. Inzestrarea gospodariilor cu bunuri de folosinta ndelungata bucati / 100 gospodarii 2008 Aparate audio Televizoare - total Frigidere si congelatoare Combine frigorifice Masini de gtit cu gaze Masini electrice de spalat rufe Aspiratoare de praf Masini de cusut Biciclete Motociclete si motorete 86,1 132,0 83,1 36,8 94,1 70,8 58,7 20,3 24,7 0,9 2009 85,2 134,2 82,7 38,6 95,0 73,9 61,7 21,1 26,5 1,0 2010 82,7 138,4 80,0 41,1 95,3 75,3 63,8 20,6 27,5 1,1 2011 81,1 138,9 78,9 42,7 95,5 76,3 64,0 20,8 28,4 1,0 26,9
27,1 28,6 28,6 Autoturisme 1) Date provizorii. Sursa:INS - Ancheta Bugetelor de Familie (ABF).
n perioada 2008-2011, nzestrarea gospodariilor cu bunuri de folosinta ndelungata a crescut la majoritatea produselor. Din anul 2008 pna n anul 2011, nzestrarea gospodariilor cu frigidere si congelatoare a scazut cu 5,1% pe seama cresterii nzestrarii gospodariilor cu combine frigorifice (cu 16,0%). De asemenea, nzestrarea gospodariilor cu televizoare a crescut cu 5,2%, iar cea cu aspiratoare de praf si masini electrice de spalat rufe cu 9,0%, respectiv 7,8%. nzestrarea cu bunuri de folosinta ndelungata este influentata att de resursele financiare ale gospodariilor, ct si de acumularile din anii precedenti, precum si de oferta de bunuri de pe piata, din ce in ce mai performanta tehnic. Piaa bunurilor de folosin ndelungat i-a continuat trendul descendent pentru al doilea trimestru consecutiv, nregistrnd o scdere cu 2,5% fa de primul trimestru, la 293 milioane de euro, reiese din datele studiului GfK Temax, citate de Mediafax. Fa de al doilea trimestru din 2011, cnd vnzrile de bunuri de folosin ndelungat s-au ridicat la 306 milioane de euro, scderea din trimestrul doi din acest an este de 4,2%.
1115
Astfel, n primul semestru piaa bunurilor de folosin ndelungat a totalizat 592 milioane de euro, fa de 613 milioane de euro n primele ase luni din 2011. Cel de-al doilea trimestru a avut evoluii diferite, cu creteri, dar i cu scdere. Singurul sector care a nregistrat o cretere de dou cifre (19,2%) fa de trimestrul al doilea din 2011 a fost sectorul foto. Sectorul electronicelor i cel de telecom au crescut uor, n timp ce piaa de IT i cea de imprimante i multifuncionale au fost n scdere. Cele mai mari pierderi s-au nregistrat pe piaa electrocasnicelor mici i pe cea a electrocasnicelor mari, cea din urm nregistrnd o rat de scdere de dou cifre, se arat ntr-un comunicat al GfK. Vnzrile de camere foto digitale i rame foto digitale au ajuns 12 milioane euro n trimestrul al doilea. Cu o rat de cretere de dou cifre, camerele cu lentile interschimbabile sunt cel mai de succes segment n acest moment. Valoarea generat de aceste dispozitive n ultimele trei luni a fost de aproximativ 5 milioane de euro. Pe segmentul electronicelor, vnzrile de electronice au crescut cu 3%, la 58 milioane de euro. Creteri semnificative ale vnzrilor s-au nregistrat pentru principalul declanator al creterii pe piaa de electronice-televizoarele cu ecran plat. Ratele de cretere de dou cifre ntregistrate pe aceasta pia au fost susinute de promoii, corelate n special cu evenimente specifice, precum Campionatul European de Fotbal. Piaa de televizoare a reuit s genereze valoare adugat i prin trecerea de la LCD la LED. Astfel, mai mult de jumtate din totalul vnzrilor din acest an au fost fcute cu modele LED. Este de menionat faptul c restul produsele electronice monitorizate n cadrul studiului au avut n evoluii stabile sau negative n perioada analizat. Valoarea total a pieei de telefoane mobile i smartphone-uri a nregistrat n al doilea trimestru al anului 2012 o uoar cretere de 0,7% comparativ cu aceeai perioad a anului 2011, nsumnd 43 milioane de euro. Telefoanele inteligente continu creterea n vnzri i reuesc s aduc pe un trend ascendent valoarea sectorului Telecom. n cadrul acestui segement de telefoane, preferinele se nregistreaz printre cele care au ncorporat sistemul de operare Android, camer foto mai mare de 5.5 MP i ecran tactil. Telefoanele mobilephones, dei pierd cot n faa celor smarthphones, sunt nc un segment ce domin n volum piaa total de telecom. Pe sectoarele IT i Telecom, al doilea trimestru al anului 2012 a fost unul relativ stabil, nregistrnd o scdere de 2% comparativ cu aceeai perioad a anului trecut, cu o valoare de 84 milioane de euro. i piaa de imprimante i multifuncionale rmne stabil n jurul valorii de apte milioane de euro n al doilea trimestru al anului 2012, nregistrnd o uoar scdere de 2,9% comparativ cu aceeai perioad a anului anterior. Aceast performan a fost asigurat de creterea pieei de multifuncionale laser cu precdere n segmentul de consumatori casnici. Mediul politic instabil, dar i recesiunea n multe ri din zona euro au contribuit la ncetinirea ritmului de cretere a economiei romneti, situaie resimit n mod considerabil i pe piaa electrocasnicelor mici. Cu o scdere n valoare de 9% n euro, piaa electrocasnicelor mici a ajuns n al doilea trimestru al anului curent la 22 milioane de euro, faa de 24 milioane de euro n trimestrul doi din 2011. Principalele categorii care au contribuit la acest declin cu o cretere negativ de dou cifre au fost unele dintre cele mai mari piee de electrocasnice mici cum ar fi aparatele pentru prepararea alimentelor, aspiratoarele i aparatele pentru ndeprtarea prului corporal i facial (masculin i feminin). n ciuda tendinelor descendente din categoria electrocasnicelor mici, au fost i segmente de pia cu o evoluie bun, precum aspiratoarele fr sac care au nregistrat o cretere uoar de 3%, sistemele de clcat au avut o ascensiune de dou cifre i storctoarele de fructe i legume au reuit s nregistreze o mic cretere de 2%.
1116
Raportat la moneda naional unele categorii precum cuptoare, maini de splat vase, congelatoare i plite au artat creteri. Tabel 3. Evolutia fondului de locuinte 2008 Fondul de locuinte proprietate majoritar privata Camere de locuit proprietate majoritar privata Suprafata locuibila proprietate majoritar privata Locuinte terminate 8329 8138 21638 21294 322205 316684 67255 2009 8385 8192 21841 21494 326413 320786 62520 2010 8428 8233 22011 21662 330008 324318 48862 2011 1) 8468 8272 22168 21817 333349 327589 45419
din fonduri private 61171 56764 45983 43062 1) Date provizorii ce urmeaza a fi rectificate dupa publicarea rezultatelor finale ale recensamantului populatiei si locuintelor. Sursa: INS Fondul de locuinte si-a pastrat trendul ascendent din ultimii ani, nregistrnd 8468 mii locuinte la sfarsitul anului 2011. Dupa forma de proprietate, ponderea cea mai mare din fondul locativ existent la sfarsitul anului 2011 o reprezinta locuintele aflate n proprietatea majoritar privata (97,7%). n anul 2011 au fost date n folosinta 45,4 mii locuinte, cu 3,4 mii mai putine decat n anul precedent. Pe cele doua medii de rezidenta, ponderea locuintelor date n folosinta a fost mai mare n mediul rural (56,0%) fata de mediul urban (44,0%). Mentinerea ba chiar si cresterea numarului de locuinte cumparate in perioada de criza pot fi puse pe fondul scaderii preturilor si pe introducerea programului prima casa oferind cetatenilor si familiilor cu venituri scazute sansa de avea proprietatea lor. In ciuda contextului economic dificil, piaa rezidenial din Bucureti i nu numai nu a rmas ngheat: noi proiecte de locuine au continuat s apar. n perioada de boom a pieei imobiliare, viitorul romnilor n materie de standarde de locuire se contureaza ct se poate de luminos: ansamblurile rezideniale anunate de ctre dezvoltatori la acea vreme erau formate din sute de apartamente cu suprafee generoase, finisaje de excepie (i preuri pe msur), ce preau evadarea perfect din cutiile de chibrituri ridicate n perioada comunist. Patru ani (de criz) mai trziu, peisajul rezidenial autohton arat ns semnificativ diferit. Piaa din Capital nu a rmas ngheat n acest rstimp ea s-a dezvoltat, dar ntr-o alt direcie dect cea ntrevzut iniial. Astfel, majoritatea proiectelor iniiate (de multe ori pe tcute) n perioada de recesiune se afl localizate la periferia Bucuretiului (marginea oraului sau localitile limitrofe), sunt formate din locuine cu suprafee similare celor din blocurile vechi i au finisaje de calitate medie. Practic, sunt o variant mbuntit a apartamentelor din perioada comunist prin prisma vechimii construciei, avantajul unor preuri similare (sau chiar mai mici), pliabile pe programul Prima Cas, fiind dat de localizarea mai puin favorabil a acestor proiecte. Succesul unor asemenea construcii nu a ntrziat s apar, gsindu-se suficieni clieni (ndeosebi tineri) dispui s se mute undeva la periferia oraului pentru a putea locui ntr-o cas nou.
1117
Pe reeta apartamentelor noi de Prima Cas au mers att mari, ct i mici investitori, strini, dar i romni. Una dintre dezvoltrile de amploare iniiate n perioada de criz (n anul 2010) este ansamblul Scandinavia Residence, din oraul Bragadiru. Acesta cuprinde n prezent trei blocuri cu un total de 166 de locuine (un al patrulea bloc, de peste 50 de uniti locative, fiind n stadiul de construcie). n Scandinavia Residence, preurile ncep de la 34.900 de euro pentru o garsonier de 35 de metri ptrai (fr balcon), de la 46.000 de euro pentru un apartament cu dou camere de 50 de metri ptrai i de la 69.900 de euro pentru un apartament cu trei camere de 85 de metri ptrai. Pe de alt parte, preul minim pentru un apartament cu trei camere de tip penthouse, cu o suprafa de 90 de metri ptrai, este de 75.000 de euro. Planurile iniiale ale dezvoltatorului acestui proiect (fondul de investiii finlandez Ahlstrom Capital, prin compania autohton BDY Capital Invest) vizau construcia, pe un teren de 2,5 hectare, a apte blocuri cu 420 de apartamente, printr-o investiie de peste 15 milioane de euro. ntre timp ns, compania a mai achiziionat un lot de 4,5 hectare lng cel dinti i i-a extins planurile n vederea construciei a 1.100 de apartamente n aceast zon a Capitalei. Ca i pn acum, finlandezii intenioneaz s finaneze lucrrile de construcie exclusiv din fonduri proprii. Urmrim s finalizm i s vindem, c altfel nu trecem mai departe cte dou blocuri pe an, noteaz Nicu Stng, general managerul firmei promotoare a proiectului, Premium Imobiliare. Teoretic, proiectul ar trebui finalizat integral n circa opt ani de zile de acum ncolo, n condiiile n care ritmul vnzrilor s-ar menine la nivelul actual. ( imobiliare.ro, noiembrie 2012, Adriana Lefter) 2. Realizare de depozite bancare Tabel 4. Total Total Perioada
Depozite overnight n lei n euro
Depozite la termen n alte valute Total Total n lei cu cu scadena scadena 1 an >1 an
milioane lei - sfritul perioadei 2009 97 307,0 25 982,6 15 955,8 9 113,3 2010 104 107,4 22 089,5 13 809,5 7 118,7 2011 112 749,7 21 871,7 14 048,3 6 585,7 2011 T4 2012 T1 2012 T2 2012 T3 iul. 2012 112 749,7 21 871,7 14 048,3 6 585,7 116 660,3 21 760,9 13 733,9 6 766,1 118 981,7 23 059,8 14 013,9 7 587,6 120 664,9 23 139,8 13 907,7 7 628,5 7 689,3 7 455,0 7 628,5 7 731,7
913,5 1 161,3 1 237,7 1 237,7 1 260,9 1 458,3 1 603,6 1 553,4 1 572,5 1 603,6 1 695,7
71 324,4 43 239,1 40 067,4 3 171,7 81 992,2 50 463,9 47 296,0 3 167,8 90 844,3 58 048,4 53 938,3 4 110,0 90 844,3 58 048,4 53 938,3 4 110,0 94 870,1 61 432,3 56 451,1 4 981,2 95 909,2 61 504,4 56 040,9 5 463,5 97 518,8 61 049,7 55 334,9 5 714,7 97 391,0 61 441,8 55 847,8 5 594,0 96 694,2 61 152,2 55 467,0 5 685,2 97 518,8 61 049,7 55 334,9 5 714,7 98 172,9 61 337,4 55 582,1 5 755,3
120 821,1 23 422,5 14 179,9 aug. 2012 119 568,4 22 868,2 13 840,8 sep. 2012 120 664,9 23 139,8 13 907,7 oct. 2012 121 265,4 23 086,1 13 658,7 Sursa: BNR
1118
Fondurile atrase de banci prin conturi si depozite la termen au urcat la aproape 200 miliarde lei la finalul lunii octombrie. In ultimii 4 ani, in ciuda crizei economice, cele mai mari cresteri s-au inregistrat in zona sumelor depuse la banci de catre populatie, in timp ce companiile nu au reusit sa isi creasca decat marginal economiile. Din totalul de 194,9 miliarde lei atrase de banci de pe piata locala, peste 62% provin din economiile realizate de populatie la finalul lunii octombrie, respectiv un total de 121 miliarde lei. Procentul este in crestere fata de acum 4 ani, la debutul crizei financiare, cand economiile populatiei reprezentau 78,6 miliarde lei, respectiv 55,8% din totalul sumelor gestionate de banci. In aceeasi perioada, economiile companiilor au urcat mult mai modest, de la 62 miliarde lei la 73,6 miliarde lei. Sumele atrase de banci prin depozite, conturi curente si conturi de economii au cunoscut o crestere relativ naturala, data fiind politicile adoptate de banci. Pe de o pate, reducerea liniilor de finantare de la bancile mama a facut ca institutiile de credit sa caute resurse pe piata locata. Aceasta tendinta a dus la majorarea puternica a dobanzilor oferite la depozitele populatiei. La inceputul lui 2009, rata medie a dobanzii oferite la depozitele in lei ajunsese sa depaseasca 12%, in timp ce la euro trecea de 5%. Incurajarea economisirii a fost sustinuta si printr-un cadrul legislativ mai puternic la nivel european. Suma maxima garantata in cazul falimentului bancar a fost majorata la 100.000 euro atat pentru depozitele populatiei cat si a firmelor. In plus, populatia este traditional mai predispusa la economisire decat companiile, care au nevoie mai mare de lichiditate si prefera sa repartizeze dividende sau sa reinvesteasca sumele castigate decat sa le blocheze in depozite. In prezent, dobanzile oferite de banci pentru depozite au scazut semnificativ fata de acum 4 ani, rata medie a dobanzii este de 5,4%, iar dobanzi care sa treaca de 7% au devenit o raritate. In cazul depozitelor in euro, dobanda medie se situeaza in jurul nivelului de 3%. Clientii ar trebui sa compare intotdeauna dobanda finala pe care o primesc, indiferent de bonusurile acordate temporar pe parcursul constituirii depozitului. De asemenea, mare atentie la produsele speciale, care sunt vandute ca o modalitate de economisire dar nu ofera aceeasi flexibilitate. In aceasta categorie intra contractele de economisirecreditare, fondurile de investitii, asigurarile de viata cu componenta unit-linked sau investitiile in aur. (conso.ro 27 noiembrie 2012, alexandra popa) 3. Investitii Romanii reticienti cu investitiile majore Majoritatea covritoare a romnilor nu este dispus s fac vreo investiie major n urmtoarele 3 luni. Astfel, 69,8% dintre romni apreciaz urmtoarea perioad ca fiind neprielnic pentru achiziionarea unei case, iar 71,5% consider c e perioad total nepotrivit pentru achiziionarea unei maini. Acesta este rezultatul unui studiu realizat de Bucharest Forum, prin compania de cercetare de pia Reveal Marketing Research, raport intitulat ConfidenceIndex. Acesta arat c doar 12,1% dintre romni consider urmtoarele 3 luni ca fiind propice cumprrii unei case. n ceea ce privete achiziia unei maini, un procent i mai mic, de doar 7,9% dintre consumatori ar ntreprinde acest lucru. Studiul mai arat c aceti poteniali cumprtori s-ar orienta ctre o main second-hand. n acest context, Marius Luican, general manager Reveal Marketing Research, subliniaz faptul c romnii au devenit mai responsabili i sunt mai reticeni n a face o investiie major, cum ar fi achiziia unei locuine sau a unei maini. Chiar i atunci cnd consider oportun s cumpere un automobil, poate fi observat aceeai tendin din ultimii ani, de orientare a deciziei ctre o main la mna a doua.
1119
Situaia st ns altfel n ceea ce privete achiziia bunurilor de larg consum pentru gospodrie. n acest caz, romnii consider n procent destul de ridicat (40,8%) c urmtoarele 3 luni ca o perioad oportun cumprturilor. n topul preferinelor consumatorilor sunt obiecte ca laptop (13,9%), frigider (12,2%) sau main de splat (12,6%). Acelai studiu relev i o atitudine de reticen a consumatorilor n ceea ce privete intenia de a pleca n vacan: doar 2 din 10 romni au menionat c i fac planuri n acest sens pentru urmtoarele 3 luni, alegnd destinaii turistice din ar. Mijlocul de transport ales n mod preponderant este automobilul personal. ConfidenceIndex este realizat prin metoda CATI (Computer Assisted Telephone Interviews). Colectarea datelor s-a realizat n perioada 29 31 octombrie, pe un eantion de 1.200 persoane, femei i brbai, cu vrsta de peste 18 ani, eantion reprezentativ la nivel naional pentru mediul urban i rural. Studiul se va desfura lunar, totaliznd 14.400 de respondeni anual. Marja de eroare calculat este de +/- 2,84. Reveal Marketing Research este o agenie de cercetare full-service, prezent pe piaa romneasc din anul 2005, membr a ESOMAR, care realizeaz o gam complet de studii de pia calitative i cantitative, adaptate att cerinelor clienilor ct i pieelor acestora. (Income magazine, 12 noiembrie 2012, Angela Popescu) Valoarea medie a unui cont deschis de investitorii romani pe piata Forex ajunge la 2.000 de euro, potrivit unui sondaj realizat de EconomicTimes.ro in randul a patru societati de brokeraj specializate in tranzactii pe aceasta piata. Suma minima cu care un investitor isi poate deschide un cont de tranzactionare porneste de la 10 dolari si ajunge pana la 2.000 euro. Tranzactionarea pe piata Forex presupune un grad de pregatire avansat in analiza tehnica si fundamentala. In general, aceasta pregatire nu exista in cazul clientilor care deschid conturi noi. Statisticile arata ca raportul este 90% clienti care pierd si 10% care castiga., potrivit lui Florin Dobrin, director executiv la Forex Romania. Dobrin a mai spus ca analizand profilul psihologic al investitorilor romani, se disting doua mari categorii, cei care cunosc foarte bine mecanismele de functionare ale pietelor financiare, si stiu bine ce vor sa faca, si cei care vad in acest tip de investitii o oportunitate de a castiga bani rapid si relativ usor. Din pacate, in Romania, sunt multi cei care inca fac confuzie intre investitiile financiare si jocurile de noroc tip Casino sau pariuri sportive. Beneficiind de avantajul ca pot efectua tranzactiile direct, online, fara a interactiona direct cu un broker, de regula nu solicita consiliere de specialitate, sau, daca primesc consiliere, abandoneaza rapid sfaturile primite, mai ales daca au succes la primele tranzactii, considerand ca le ingreuneaza misiunea de a castiga cat mai multi bani intr-un timp cat mai scurt, practic trec de la investitii la <mize>., spune Viorel Niculaie, director executiv Bursa Forex. De mentionat ca in Romania tranzactiile pe piata Forex nu sunt supravegheate si reglementate de Comisia Nationala a Valorilor Mobiliare (CNVM). (economictimes.ro, 11 iunie 2010, Loredana Asiminei) Banca Comercial Roman (BCR) a intermediat tranzacii cu titluri emise de statul roman, de la nceputul anului i pn n prezent, n valoare de circa 1,5 miliarde echivalent lei. Titlurile de stat sunt considerate a fi una dintre cele mai puin riscante investiii care se pot realiza de ctre investitori, clienii beneficiind de dobnzi fixe. Acest lucru se vede i n interesul manifestat de clienii persoane fizice, care reprezint pn la 99% din numrul de clieni care au achiziionat titluri de stat, pn n acest moment. Cele mai vndute titluri de stat ctre populaie sunt cele n moneda naional, respectiv circa 1,2 miliarde lei, reprezentnd aproximativ 3/4 din volumul total, a declarat Laura Hexan, efa Departamentului de Produse de Trezorerie Retail din cadrul
1120
BCR.
Printre avantajele investiiei n titluri de stat se numr: lipsa taxelor, obinerea unui randament fix dac titlul este inut pn la maturitate, randamente superioare celor oferite de depozitele bancare. Parteneriatul dintre BCR i Erste ne poziioneaz n acest moment ca cel mai important jucator de pe piaa titlurilor, deinnd i unul dintre cele mai mari portofolii. BCR are calitatea att de dealer primar ct i de participant n stabilirea fixingului pe piaa titlurilor de stat romneti conferindu-i astfel posibilitatea de a oferi preuri competitive. Susinerea oferit de Erste ne ofer i posibiliatea de a avea acces pentru clienii notri i la pieele internaionale. Din poziia de lider al sistemului bancar romnesc vizm toate segmentele de clientel oferind cele mai accesibile preuri din pia, a adaugat Laura Hexan. (Incomemagazine.ro , 7 noiembrie 2012, Ada Stefan) Romanii investesc lunar peste 60 de milioane de euro in fonduri mutuale. Fondurile mutuale romanesti au inghitit peste 3 miliarde de lei in ultimul an si au ajuns la active nete de 4,5 miliarde de lei la finele lunii aprilie, fiind tot mai aproape de a atinge pragul de 1% din Produsul Intern Brut. Potrivit statisticilor emise de Asociatia Administratorilor de Fonduri (AAF, numarul de investitori a ajuns la un nivel record 200.000, cea mai mare parte dintre acestia avand investitii in fondurile monetare si de obligatiuni, in timp ce mai putin de o zecime sunt investitori in fonduri de actiuni, scrie Ziarul Financiar. Astfel, industria fondurilor mutuale a incheiat luna aprilie cu active nete de peste 4,5 mld. lei (1,1 mld. euro) - un nou maxim istoric, reusind sa atraga peste 245 mil. lei de la investitori (60 mil. euro). Similar cu evolutia din lunile precedente, cele mai atractive fonduri au fost fondurile de plasamente monetare si de obligatiuni, care concentreaza peste 70% din activele totale ale pietei, insa investitorii incep timid sa redescopere fondurile cu profil de risc ridicat, precum cele de actiuni. (Ziarul Financiar, 10 mai 2010) Pensiile private facultative i asigurrile sunt, n general, investiii pe termen lung. n primul caz, riscul pe care vi-l asumai const n alegerea fondului care v administreaz pensia privat, dar n privina plasamentelor nu avei nici un cuvnt de spus. La finalul lunii septembrie, aproximativ 93% din activele fondurilor de pensii facultative erau plasate n ar, n timp ce restul de 7%, n investiii din Uniunea European. Alocarea resurselor financiare cuprindea obligaiuni municipale, corporative i ale organismelor strine neguvernamentale, titluri de stat i aciuni. Diferena dintre asigurrile de via clasice i cele unit-linked const n persoana care i asum riscul. Pentru cele clasice compania este cea care i-l asum, fapt pentru care va investi n general n depozite bancare sau obligaiuni de stat. Ca atare, nici ctigurile nu vor fi foarte mari, dar riscul este mai mic. n schimb, asigurrile unit-linked sunt mai riscante, au randamente mai mari, dar sunt i mult mai flexibile dect cele clasice. nainte ns de a v hotr unde s v plasai banii, inei cont i de ceea ce spunea Warren Buffet: Nu investesc niciodat n ceea ce nu neleg. (Incomemagazine.ro, 23 Noiembrie 2012, Ada Stefan) Concluzii O analiza realizata asupra datelor statistice din perioada 2008-2011 arata faptul ca populatia a scos din buzunar mai multi bani pe cheltuielile de consum ale gospodariilor, putin peste 10% in anul 2011 fata de anul 2008.
1121
n perioada 2008-2011, nzestrarea gospodariilor cu bunuri de folosinta ndelungata a crescut la majoritatea produselor. Din anul 2008 pna n anul 2011, nzestrarea gospodariilor cu frigidere si congelatoare a scazut cu 5,1% pe seama cresterii nzestrarii gospodariilor cu combine frigorifice (cu 16,0%). De asemenea, nzestrarea gospodariilor cu televizoare a crescut cu 5,2%, iar cea cu aspiratoare de praf si masini electrice de spalat rufe cu 9,0%, respectiv 7,8%. Fondul de locuinte si-a pastrat trendul ascendent din ultimii ani, nregistrnd 8468 mii locuinte la sfarsitul anului 2011. Dupa forma de proprietate, ponderea cea mai mare din fondul locativ existent la sfarsitul anului 2011 o reprezinta locuintele aflate n proprietatea majoritar privata (97,7%). n anul 2011 au fost date n folosinta 45,4 mii locuinte, cu 3,4 mii mai putine decat n anul precedent. Pe cele doua medii de rezidenta, ponderea locuintelor date n folosinta a fost mai mare n mediul rural (56,0%) fata de mediul urban (44,0%). Fondurile atrase de banci prin conturi si depozite la termen au urcat la aproape 200 miliarde lei la finalul lunii octombrie. In ultimii 4 ani, in ciuda crizei economice, cele mai mari cresteri s-au inregistrat in zona sumelor depuse la banci de catre populatie, in timp ce companiile nu au reusit sa isi creasca decat marginal economiile. Din totalul de 194,9 miliarde lei atrase de banci de pe piata locala, peste 62% provin din economiile realizate de populatie la finalul lunii octombrie, respectiv un total de 121 miliarde lei. Procentul este in crestere fata de acum 4 ani, la debutul crizei financiare, cand economiile populatiei reprezentau 78,6 miliarde lei, respectiv 55,8% din totalul sumelor gestionate de banci. Majoritatea covritoare a romnilor nu este dispus s fac vreo investiie major n urmtoarele 3 luni. Astfel, 69,8% dintre romni apreciaz urmtoarea perioad ca fiind neprielnic pentru achiziionarea unei case, iar 71,5% consider c e perioad total nepotrivit pentru achiziionarea unei maini. Insa romanii s-au indreptat catre investitii care aduc profit atat pe termen scurt cat si pe termen mediu si lung investiind bani pe piata forex, in titluri emise de stat, in fonduri mutuale si in asigurari si pensii private. Valoarea medie a unui cont deschis de investitorii romani pe piata Forex ajunge la 2.000 de euro, potrivit unui sondaj realizat de EconomicTimes.ro in randul a patru societati de brokeraj specializate in tranzactii pe aceasta piata. Romanii au ales sa investeasca in titluri de stat numai Banca Comercial Roman (BCR) a intermediat tranzacii cu titluri emise de statul roman, de la nceputul anului i pn n prezent, n valoare de circa 1,5 miliarde lei. Romanii investesc lunar peste 60 de milioane de euro in fonduri mutuale. Fondurile mutuale romanesti au inghitit peste 3 miliarde de lei in ultimul an si au ajuns la active nete de 4,5 miliarde de lei la finele lunii aprilie, fiind tot mai aproape de a atinge pragul de 1% din Produsul Intern Brut. Referinte bibliografie: Institutul National de Statistica site oficial www.insse.ro Consilier financiar site oficial www.conso.ro Banca Nationala a Romaniei site oficial www.bnro.ro Income Magazine site oficial www.incomemagazine.ro Ziarul financiar site oficial www.zf.ro Economic times site oficial www.economictimes.ro Portalul afacerilor imobiliare site oficial www.imobiliare.ro Sica Stanciu " Bazele generale ale marketingului" - Curs Universitatea Bucuresti 2002.
1122
SRATEGIA DE PIA A HYPERMARKETULUI REAL

Mdlina NARE1 Abstact Marketingul pune in relaie dou elemente eseniale ale pieei:organizaia i clientul. Primul incearc s satisfac cererile i dorinele celui de-al doilea oferindu-i produse s servicii de calitate la preuri acceptabile. Lucrarea mea se numte: STRATEGIA DE PIAA A HIPERMARKETULUI REAL, i aceasta trateaz strategia de piaa a unei firme cu exemplificare pe compania Real. Abordarea unei strategii de piaa reprezint una dintre activitaile cele mai importante ale companiei , avnd in vedere faptul c numai printr-o adaptare dinamica la mediul economico-social este posibila fundamentarea corect a tuturor componentelor planificrii strategiei la nivelul organizaiei. Strategia de piaa a companiei Real va trebui s reuneasc toate funciile marketingului: studierea cerinelor pieei,adaptarea activitii economice la aceste cerine satisfacerea lor,in condiiile obinerii unei eficiene cat mai bune pentru firma. Pentru a atinge obiectivele politicii de marketing firma Real trebuie s-i stabileasc att atitudinea i conduita necesare(care reprezint strategiile de marketing corespunztoare),ct i modalitaile concrete pentru indeplinirea lor (tacticile de marketing) Cuvinte cheie: Strategia de piata, promovare,produse,publicitate,clieni. Introducere Marketingul pune n relaie dou elemente: organizaia i clientul. Prima ncearc s satisfac cererile i dorinele celui de-al doilea oferindu-i produse i servicii de calitate la preuri acceptabile. Conceptul care st la baza activitii de marketing este nevoia uman, care este contientizarea unui sentiment de lips. Cerinele umane reprezint o form de manifestare a nevoilor umane pe msura modelrii de ctre cultura i personalitatea individului. Oamenii doresc s aleag produsul care s le ofere satisfacia cea mai mare pentru banii cheltuii. Atunci cnd sunt dublate de capacitatea de plat, adic de puterea de cumprare, dorinele devin cereri. Am ncercat s realizez o lucrare despre strategia de pia, cu exemplificare pe compania Real. Lucrarea este format din dou capitole pe parcursul crora am ncercat s prezint strategia de pia, cu exemplificare pe compania Real. n cadrul primului capitolSTRATEGIA DE PIA N CADRUL SOCIETII COMERCIALE, am prezentat n general strategia de pia a ntreprinderii, am vorbit despre strategia de produs, strategia de pre, strategia de distribuie precum i despre strategia de promovare. n cel de-al doilea capitol- STRATEGIA DE PIA A HIPERMARKETULUI REAL, am prezentat n prima parte hipermarketul Real, am realizat o scurt prezentare a companiei, am prezentat portofoliu de produse i servicii, structura organizatoric i personalul companiei. De asemenea, am prezentat clienii i concurenii companiei Real. n cea de-a doua parte a capitolului
1 Student, Facultatea de tiine Economice a Universitatii Nicolae Titulescu din Bucureti (e-mail: nare_madalina@yahoo.com). Acest studiu a fost realizat sub coordonarea Lect. univ. dr. Mrgulescu Elena (e-mail: elena.margulescu@univnt.ro).
Mdlina Nare
1123
am prezentat strategiile de produse, de pre, de distribuie i strategiile de promovare adoptate de ctre compania Real. Lucrarea se ncheie cu prezentarea concluziilor acesteia. Cuprinsul propriu-zis al lucrri Cap I: Strategia de pia n cadrul societii comerciale 1.1. Conceptul de marketing Marketingul presupune utilizarea unor metode i tehnici specifice privind adaptarea ofertei agenilor economici la cerinele pieei i cele ale consumatorilor sau utilizatorilor. Astfel, marketingul se constituie n modaliti de aciune practic menite s asigure succesul organizaiei n lupta concurenial. Termenul de marketing este foarte utilizat i are semnificaii diferite. La modul general, marketingul este un ansamblu de aciuni viznd adaptarea ofertei unei ntreprinderi la nevoile agenilor, ce exprim cererea. Putem afirma fr a grei c sunt multe definiii, viziunile sunt diferite sau nu, ns ideea este aceeai:Conceptul de marketing susine c soluia atingerii de ctre o organizaie a obiectivelor proprii const n determinarea nevoilor i dorinelor consumatorilor vizai i n furnizarea satisfaciei ateptate ntr-un mod mai eficient i operativ dect concurena.1 Autorul crii intitulate simplu Marketing, Diaconescu M. consider c marketingul reprezint arta i tiina procesului de schimb puse n slujba asigurrii satisfaciei consumatorului i creterii profitabilitii activitii ntreprinderii.2 Pe scurt putem spune c, a face marketing nseamn a aciona pe pia. Vnzarea se concentreaz pe nevoile vnztorului, marketingului pe cele ale cumprtorului. Vnzarea se ocup de nevoia unui vnztor de a-i transforma produsul n bani lichizi, marketingul pe ideea de a satisface nevoile cumprtorului cu ajutorul produsului i al ntregului lan de activiti asociate crerii, furnizrii i consumului acestuia3. Politica de marketing reprezint modul n care ntreprinderea concepe dezvoltarea activitii sale, direciile de perspectiv i aciunile practice, concrete, viznd valorificarea potenialului su, n concordan cu cerinele pieii4. 1.2. Strategia de pia la nivelul ntreprinderii Dintre toate componentele politicii de marketing, strategia de pia reprezint elementul cel mai important al acesteia, avnd n vedere faptul c numai printr-o adaptare dinamic la mediul economico-social este posibil i fundamentarea corect i a celorlalte componente. Strategia de piaa este una din cele mai importante strategii de dezvoltare a firmei. Prin aceasta se stabilete raportul dintre firma si mediul ambiant, poziia pe care trebuie s io asigure in interiorul mediului ambiant pentru a-i ndeplini obiectivele in condiii de eficienta maxima. Societile din zilele noastre sunt obligate, pentru a supravieui i mai ales pentru a obine rezultatele scontate, s-i modeleze aciunile ntr-o viziune de perspectiv asupra produselor i s ia n considerare schimbrile mediului n care acioneaz, dar i pe cele n atitudinea clienilor fa de produsele i serviciile oferite. Aceasta, cu att mai mult, n actualele condiii, n care concurena este tot mai acerb, resursele tot mai puine, iar consumatorii mai pretenioi.
1 2
Kotler Ph., Managementul Marketingului, editia a 5-a, Editura Teora, Bucureti, 2008, p. 235 Diaconescu, M., Marketing, Editura Universitar, Bucureti, 2010, p.12 3 Levitt,Th. Marketing Myiopia - Harvard Business Review nr.8 iulie august 1960 4 Fekete, Ildiko, Bazele marketingului, Editura Eftimie Murgu, Reia, 2001
1124
Pentru a rspunde unor asemenea cerine, compania este nevoit s-i stabileasc o atitudine clar i consecvent fa de produsele sau serviciile pe care le fabric sau le comercializeaz. Astfel spus, ntreprinderile trebuie s-i stabileasc o strategie clar att de produs, de pre, de distribuie cat i de publicitate. 1.2.1. Strategia de produs Strategia de produs semnific optica firmei referitoare la dimensiunile, structura i evoluia gamei de produse pe care le produce (comercializeaz)1. Totodat, strategia de produs aleas este subordonat strategiei de piaa i corelat cu strategiile de pre, distribuie i promovare.. n funcie de resursele materiale, financiare i umane de care dispune ntreprinderea i poate stabili mai multe alternative pentru elaborarea politicii sale de produs. Dac se are n vedere gradul de nnoire a produselor, ntreprinderea are la dispoziie urmtoarele strategii de produs: - strategia meninerii gradului de noutate prin introducerea i eliminarea anual a aceluiai numr de articole, fr a se afecta structura gamei de produse; - strategia perfecionrii produselor presupune mbuntirea permanent a parametrilor calitativi ai produselor din mixul oferit pe piaa; - strategia nnoirii produselor este cea mai riscant alternativ strategic i presupune lansarea unor produse noi, destinate fie aceluiai segment de clientela fie unor segmente noi. n funcie de dimensiunile gamei de produse, ntreprinderea poate opta pentru una din urmtoarele variante strategice: - strategia stabilitii sortimentale presupune meninerea dimensiunilor gamei de produse, urmrindu-se n acelai timp stabilitatea poziiei ntreprinderii pe piaa i pstrarea prestigiului n rndul clientelei deservite; - strategia de selecie sau de restrngere sortimentala consta n simplificarea gamei ca urmare a eliminrii produselor aflate n faza de declin a ciclului de viaa i a celor cu un grad de uzura morala ridicat. - strategia diversificrii sortimentale se concretizeaz n posibiliti suplimentare de satisfacere a cerinelor consumatorilor ca urmare a creterii dimensiunilor gamei de produse. Strategia diversificrii produselor se poate realiz n urmtoarele direcii: - diversificare orizontala presupune creterea numrului de produse din cadrul gamei, pstrndu-se nsa caracterul omogen al acesteia - diversificare verticala - presupune integrarea n linia de produse a unor produse noi care erau achiziionate nainte ca materie prima sau care se fabricau din materiale produse de alte ntreprinderi. - diversificarea laterala- presupune dezvoltarea gamei de produse ca urmare a introducerii n fabricaie a unor produse din ramuri conexe. n context internaional, strategiile de produs presupun asumarea unor riscuri sporite ceea ce solicit i informaii suplimentare,n special n ceea ce privete elementele externe necontrolabile (mediul de piaa, concurenta, instituiile si sistemul legal). 1.2.2. Strategia de pre Dup ce a fost stabilit locul preului n mixul de marketing, marketerul poate dezvolta o strategie de pre n funcie de obiectivele urmrite. Sunt numeroase variantele strategice de pre pe care o ntreprindere le poate utiliza, cele mai cunoscute fiind: - strategia"preului lider"(price-leader) este n mod obisnuit adoptata doar de marile ntreprinderi din industrie care au suficienta putere pe piata pentru a putea stabili un pre ce va fi urmat de celelalte ntreprinderi din domeniu;
Balaure V. (coord.), Marketing, Editura Uranus, Bucuresti, 2000, p. 345
Mdlina Nare
1125
- strategia"preului urmritor"(price follower) adoptata n special de micile ntreprinderi dar si de ntreprinderile mai mari dar care nu au suficient putere pe piaa. Raiunea utilizrii unei asemenea strategii este aceea ca, urmrind preul liderului, ntreprinderea care adopta un pre de urmrire obine profituri bune daca vinde suficiente produse; - strategiapreturilor reduse(predatory pricing) presupune reducerea preturilor suficient de mult pentru a atrage clieni de la concurenta; - strategia de"luare a caimacului"(skimming price) consta n fixarea unui pret ct se poate de ridicat la lansarea unui produs. Este o strategie foarte utilizata pentru bunurile industriale si ntreprinderile ce utilizeaz tehnologie de vrf (computere, autoturisme, televizoare color, videorecordere); - strategiapreului de penetrare(penetration pricing) n opoziie cu strategia anterioara consta n cucerirea rapida a unei pri de piaa prin practicarea unui pre sczut. Alegerea unei strategii de pre se face si n funcie de etapa din ciclul de viaa n care se gsete produsul, de gradul de noutate al produsului etc. Astfel, pentru un produs nou se utilizeaz, de obicei, strategia de luare a caimacului sau strategia de penetrare. Strategia preului de penetrare este utilizata si pentru produsele de imitare, alturi de strategia preului de piaa care presupune stabilirea unui pre inferior preului lider, un pre ce urmrete tendina generala a pieei si nu se difereniaz de preturile produselor concurente. Preul unei linii de produse presupune stabilirea mai multor niveluri de pre pentru produsele respective, fiecare reprezentnd un nivel de calitate distinct. Strategia preului liniei de produse presupune stabilirea nivelelor limita (minim si maxim) de pre si a nivelurilor intermediare ale preturilor practicate n cadrul liniei respective. Preturile nu reflecta n mod fidel costurile produselor, fiind n concordanta si cu imaginea destinata lor. n afara acestor strategii enunate, marketerul va decide care va fi politica de pre pentru fiecare produs sau linie de produs, ntocmind o aa numita lista de preturi. Lista de preturi cuprinde att preturile de baza pentru produsele propuse, ct si reduceri de pre, nelegeri speciale, mprumuturi si vnzri n rate, diverse metode utilizate pentru a atrage ct mai muli cumprtori. Preul final al unui produs poate conine i elemente suplimentare, de cretere a preului de baza, generate de oferirea unor garanii suplimentare sau a unor opiuni i servicii prefereniale. 1.2.3 Strategia de distribuie Conceptul de distribuie se refer, mai nti la traseul pe care l parcurg mrfurile pe pia, pn ajung la consumatori. Productorul, intermediarii i consumatorul alctuiesc ceea ce se numete un canal de distribuie. Distribuia se refer la ansamblul operaiunilor care marcheaz trecerea mrfurilor de la un agent de pia la altul pn la intrarea n consum. Orice firma care acioneaz pe pia utilizeaz pentru atingerea obiectivelor sale, strategia ca instrument de asamblare coerenta a masurilor concrete ntreprinse n aceast direcie. Strategia de distribuie- componenta a strategiei de marketing se bazeaz pe localizarea punctului de vnzare, produsele comercializate, preturile practicate, serviciile oferite clienilor i comunicare1. Strategia de distribuie vizeaz n egal msur selectarea canalelor de distribuie i a partenerilor corelate cu strategia global a firmei i cu celelalte componente ale mixului de marketing. Procesul de formulare a strategiei de distribuie, presupune parcurgerea urmtoarelor etape: - analiza cerinelor clienilor care constituie piaa int, privind nivelul serviciilor de distribuie;
Belu, M., Strategii de distribuie in spaiul European, Editura ASE, Bucureti, 2004, p.120
1126
- definirea obiectivelor strategiei de distribuie; - elaborarea variantelor strategice de distribuie; - stabilirea criteriilor de selecie(criterii economice, de control, de adaptabilitate) i evaluarea variantelor strategice; - selectarea celei mai adecvate variante strategice de distribuie. Analiza nevoilor i a comportamentului de cumprare al clienilor care formeaz piaa int constituie punctul de plecare n proiectarea unui sistem de distribuie. Identificarea ateptrilor clienilor n ceea ce privete nivelul serviciilor contribuie la alegerea celor mai eficiente modaliti de distribuie. Definirea obiectivelor strategiei de distribuie presupune luarea n considerare a informaiilor rezultate din cercetrile de marketing referitoare la exigenele clienilor privind serviciile de distribuie i,de asemenea,a obiectivelor de marketing ale firmei-creterea vnzrilor, cota de pia, gradul de acoperire a pieei etc. Strategia de distribuie reprezint un set de opiuni referitoare la elementele cheie ale procesului de distribuie, i anume: dimensiunile canalului de distribuie, amploarea distribuiei, gradul de participare al firmei la activitatea canalului de distribuie, gradul de control asupra distribuiei i gradul de elasticitate a aparatului de distribuie. ntruct distribuia reprezint o component dinamic a mixului de marketing, strategia de distribuie trebuie reformulat1 i ajustat periodic- n funcie de modificarea obiectivelor firmei, etapa n care se afl produsele, faza pe care o parcurge firma n procesul ei de evoluie, schimbrile care au loc la nivelul pieei int i apariia unor forme de distribuie mai performante. Prin ajustarea politicii sale de distribuie ntreprinderea trebuie s vizeze valorificarea ntregului potenial al distribuiei ca variabil a mixului de marketing, n corelaie cu celelalte elemente componente- produsul, preul, promovarea. Astfel, dup cum am vzut politica de distribuie a devenit una din cheile elaborrii marketingului - mix eficient: coerena dintre deciziile privitoare la pre, produse,comunicare, promovare, termene, servicii, etc. i alegerea canalului i a formulei de distribuie este unul din aspectele eseniale ale unei politici comerciale. 1.2.4. Strategia de promovare n literatura strin, noiunea de promovare este utilizat n sens de mix comunicaional (communication mix), de comunicare de marketing (marketing communications) sau, mai nou, de comunicare integrat de marketing (Integrated Marketing Communication - IMC). Activitatea promoional este definit ca un demers de natur comunicaional, riguros planificat, realizat pe o perioad determinat de timp, sub forma unor campanii n cadrul crora, cu ajutorul unor tehnici specifice (publicitate, relaii publice, promovarea stimulent, utilizarea mrcii, manifestri expoziionale etc.) se acioneaz n vederea realizrii unor obiective legate de notorietatea sau imaginea unui produs, serviciu sau firm. Dup stabilirea obiectivelor urmrite de politica promoionala si dup elaborarea bugetului promoional, marketerul trebuie s decid asupra strategiei de promovare. n funcie de scopul urmrit prin activitatea de promovare ntreprinderea poate utiliza variate strategii promoionale. n cazul n care se urmrete promovarea imaginii se pot avea n vedere doua variante: strategia de promovare a imaginii si strategia de extindere a imaginii, care cuprind mai multe opiuni strategice: - strategia de informare n cadrul pieei; - strategia de stimulare a cererii ; - strategia de difereniere a ofertei; - strategia de stabilizare a vnzrilor.
Balaure V. (coord.), Marketing, Editura Uranus, Bucureti, 2000, p.87
Mdlina Nare
1127
Fiecare companie i stabilete formele de promovare pe care le utilizeaz, i calculeaz bugetul pe care-l poate aloca pentru publicitate i pentru alte aciuni promoionale, i coordoneaz activitatea de control i evaluare a efectelor acestor aciuni etc. Toate acestea se ntrunesc n strategiile promoionale pe care firma le utilizeaz. Ele pot fi diferite n funcie de momentul n care sunt utilizate, de evoluia la un moment dat a pieei, precum i ali factori care pot influena formele de promovare ale unei firme, la un moment dat pe pia. n general, o firm productoare trebuie s aduc la cunotin publicului larg existena produsului su, iar acest lucru se realizeaz prin intermediul mijloacelor mass-media, care au acces la majoritatea populaiei. Lumea este n micare continu, mereu ocupat, fiind necesare lucruri ieite din comun n materialele promoionale pentru ca acestea s aib succes, pentru a atrage i a rmne ntiprite n mintea consumatorilor i nu numai, ci i pentru a le forma o atitudine pozitiv vis--vis de produsul, marca sau firma promovat sau chiar a-i determina s cumpere ceea ce se promoveaz. n prezent tendina care se manifest n rndul consumatorilor este de a achiziiona mai mult marca sau o imagine dect produsul n sine, de aceea publicitatea i celelalte forme de promovare se axeaz tot mai mult pe aceste componente, iar firmele ncearc s i creeze mrci proprii, s le fac ct mai cunoscute i mai personalizate. Diversitatea aciunilor promoionale, ca i modalitile i cile de materializare a acestora n practic, solicit numeroase studii, analize i previziuni care s stea la baza fundamentrii alternativelor strategice promoionale. Cea mai cuprinztoare clasificare mparte strategiile promoionale n: - strategii de mpingere (push strategy)- presupune ca marketerul sa promoveze produsul doar ctre urmtorul participant la procesul de distribuie, care va continua aceasta strategie cu urmtorii membri ai canalului de distribuie pn ce produsul va fi promovat direct potenialilor clieni. Este strategia utilizata de productorii care i trimit personalul de vnzare sa descopere noi puncte de desfacere si noi clieni. Prin urmare, fiecare membru al canalului de distribuie mpinge produsul ctre urmtorul participant, pn ce acesta ajunge la client. - strategii de tragere (pull strategy)1- implica activiti de marketing, mai ales publicitate si promovare pe piaa de consum, direcionate ctre utilizatorul final si menite sa-l fac pe acesta sa solicite produse de la intermediari, determinndu-i astfel pe acetia din urma sa comande produsele la productori. Sistemul promoional presupune o planificare atent a tehnicilor promoionale utilizate, n funcie de obiectivele stabilite, de publicul int, de buget i de contextul n care se va desfura campania promoional. Ca atare, firma trebuie s-i realizeze un plan, cu responsabiliti precise pentru a se putea transpune obiectivele generale n campania promoional. Indiferent de strategia folosit, compania trebuie s determine cadrul n care va aciona, astfel nct s se poat adopta cele mai bune decizii promoionale. Cap II: Strategia de pia a Hzpermarketului Real 2.1. Prezentare general a companiei Real Real Hypermarket Romnia S.R.L are sediul central situat n Bucureti i aparine Grupului METRO. Este unul din cele mai importante grupuri de comer internaional i cu amnuntul, aflat pe locul trei n lume, avnd capital german. La ora actuala grupul METRO este prezent n treizeci de ri i are n jur de 250.000 de salariai n peste 2.300 de uniti.
Catoiu I., Teodorescu N., Comportamentul consumatorului. Teorie i practica, Editura Economic, Bucureti,
1997
1128
2.1.1. Scurt istoric n anul 1997 a fost deschis primul hypermarket Real, n Polonia n 1997, iar n prezent la nivel naional compania are un numr de 49 de hipermarketuri prin preluarea magazinelor operatorului francez Geant. n Turcia, n anul 1998 compania a nceput s deschid magazine, pentru ca s ajung la un numr de 11 hipermarketuri. n vara lui 2005 a fost inaugurat primul, din cele 11 actuale, hypermarket Real n Rusia. Iar din anul 2006 compania a intrat i pe piaa din Romnia. n total au aprut peste 100 de hipermarketuri ale acestei firme n afara Germaniei, i ntr-un timp foarte scurt. Un proiect ambiios de expansiune la nivel internaional, ndeosebi n Rusia i Romnia ntrete i confirm orientarea ctre cretere susinuta a firmei Real care este hotrta s-i continue dezvoltarea internaional i pe viitor. Fcnd parte din cadrul METRO Group,Real reprezint conceptul de succes al hipermarketului cu autoservire ntr-un spaiu mare de vnzare cu amnuntul. Hipermarketului Real aduce succesul deoarece el combin accesul simplu al clientului la produse, dimensiunile generoase ale spaiului, structura clar a gamei de produse i un sortiment cuprinztor la preuri competitive. n segmentul hipermarketurilor Real deine o poziie de frunte pe pia, att n Germania ct i n strintate. Real Hypermarket Romnia S.R.L a intrat pe piaa de retail din Romnia n martie 2006, cnd a fost deschis primul magazin n Timioara. Au urmat alte 20 hipermarketuri, deschise n centre economice importante ale rii, astfel nct reeaua numr la momentul actual 21de hipermarketuri. Cu numele complet: S.C REAL HYPERMARKET ROMANIA S.R.L, este nregistrat ca i societate cu rspundere limitat ale crei obligaii sociale sunt garantate cu patrimoniul social, asociaii rspund numai n limita aportului lor. 2.1.2 Portofoliu de produse i servicii Segmentul alimentar reprezint 75% din totalul vnzrilor Real. n sectorul produselor alimentare un accent deosebit se pune pe calitate i prospeime. Fie c e vorba de fructe i legume, fie ca e vorba de carne, mezeluri, pete, brnzeturi sau gama larg de produse lactate i de panificaie, Real pune zilnic la dispoziia clienilor si o ofert de mrfuri proaspete din toat lumea, precum i din regiune, n funcie de anotimp. n fiecare zi se prelucreaz i prepar sute de produse proaspete n fiecare magazin Real. Pinea i alte produse de panificaie de exemplu sunt coapte pe parcursul zilei chiar n hipermarketul Real. Pentru asigurarea calitii ridicate a produselor proaspete, muli dintre angajaii din Romnia au fost instruii n ri ca Polonia, Rusia i Germania. Segmentul nealimentar convinge cumprtorii prin concepte inovative de sortimente. Acetia vor gsi tot ce le este necesar pentru nevoile cotidiene, ntr-un singur magazin. Real dispune de o gam foarte larg de produse. Tot pe acest segment se pot gsi o gam larg de produse electronice i electrocasnice, cri i muzic, precum i bunuri de larg consum, articole de sport, jocuri i articole pentru timpul liber, textile i nclminte, etc. Acestui segment i corespund urmtoarele raioane: textile cas; menaj; detergeni; inutul lui Mogldea`; nclminte dama;
Mdlina Nare
1129
confecii dama; nclminte brbai; confecii brbai; sport; jucrii; articole sezon; electrocasnice. Compania Real are un portofoliul de produse strategice, o parte dintre acestea sunt: TIP ( calitate superioar la cel mai bun pre), Real,- Quality( calitate superioar la un pre mai bun), Real,Bio(calitate organica certificat la cel mai bun pre), Real,- Selection (calitate desvrit). Articolele TIP sunt o prezen constanta n gama ampl de produse care este pus la dispoziia clientului. TIP este ntotdeauna alegerea cea mai buna, iar singurul lucru care s-a considerat necesar a fi modificat n ceea ce privete produsele TIP a fost designul ambalajului. Gama produselor Real,- Quality, ofer multe beneficii i ceea ce este mai important o alternativ la produsele de marc. Exista deja o gam larg de produse Real,- Quality, care este mbogit constant. Sortimentul diversificat de articole Real,- Quality include att produse alimentare din diferite categorii, precum paste, orez, dulciuri, buturi, pre-mixuri pentru prjituri, conserve, produse proaspete din categoria brnzeturilor, mezelurilor, pine, pizza congelat etc., cat i produse nealimentare, precum detergeni sau cosmetice. Real,- Bio ofer produse celor care iubesc natura,i sunt adepii produselor ecologice i se hrnesc sntos. Prin calitatea asigurat de un proces de producie biologic n pondere de 100% sau prin culturi biologice,aceste produse respect cele mai stricte directive U.E n domeniul ecologic. Fr conservani sau modificatori de aroma Real,- BIO contribuie pozitiv att la sntate i la protecia ecosistemului. Real, - Selection, ofer produse ce se disting prin gustul deosebit, calitatea remarcabil i ingredientele alese cu mare atenie. Att cu privire la designul produsului, cat i la ambalaj. Acesta este cu mult mai sczut n comparaie cu alte mrci premium de maxim calitate. Analiznd piaa pe care acioneaz societatea din mai multe puncte de vedere au rezultat urmtoarele: Real Hypermarket acioneaz pe o pia a bunurilor de larg consum fiind o pia transparent n cadrul creia mecanismul de funcionare este bine cunoscut de ctre participani fiind n raport cu respectarea legislaiei i a normelor de derulare a tranzaciilor i concurenei (piaa cu concuren loial). Acoperirea pieei fiind regional. 2.1.3 Clienii societii comerciale Real Reprezint cea mai important component a micromediului, fiind beneficiarii produselor n care se finalizeaz activitatea firmei i cuprind: distribuitori, persoane individuale i societi crora le sunt adresate produsele firmei. Cel mai important punct forte al unei afaceri este relaia continu cu clientul. Clienii sunt de mai multe feluri: clieni poteniali fa de care firma prezint oferta potenial de servicii. Rolul cercetrilor de marketing se concretizeaz n cunoaterea nevoilor consumatorilor poteniali, a inteniilor de cumprare, a motivaiilor de cumprare sau necumprare a serviciului. clieni efectivi sunt cei care au transformat oferta potenial n efectiv, realiznd tranzacia de cumprare a serviciului. Clienii companiei Real sunt att persoane fizice cat i persoane juridice. Clienii fideli Real sunt anunai periodic despre oferta curenta Real, noutile aprute, promoiile care se desfoar in magazin si alte evenimente importante special create pentru acetia.
1130
Numrul total de clieni activi a rmas relativ constant pe tot parcursul anului 2010. Merit remarcat faptul c o bun parte dintre aceti clieni sunt clieni noi att instituionale, ct i ageni economici care i-au nlocuit pe cei la care s-a renunat in urma aplicrii programului de recuperare a creanelor. Din punct de vedere al fidelitii clienii hypermarketului se mpart n: 1. Clieni promotori (i fac cumprturile ntotdeauna de la hypermarketul real); 2. Clieni activi (i fac cumprturile aproape ntotdeauna de la hypermarketul real); 3. Clieni (cumpr adesea de la hypermarketul Real); 4. Clieni noi sau ocazionali (cumpra uneori sau au nceput de curnd); 5. Clieni poteniali (nu au cumprat nc dar posibil o vor face n viitor). n concluzie, clientela societii este eterogen, contribuia la realizarea cifrei de afaceri este difereniat pe trei trepte: clieni puternici, medii, mici. Indiferent de categoria din care fac parte i pentru c firma n sine are prea puin valoare fr existena clienilor, Real ncearc s rspund cerinelor ridicate de partenerii si, prin mbuntirea calitii produselor i meninerea nivelului ei, prin politica de preuri, prin serviciile oferite sau posibilitatea negocierii termenului de plat. Chiar dac firma a cunoscut o cretere substanial att ca numr de clieni, ct i n ceea ce privete cantitile livrate, conducerea managerial consider c principalul obiectiv al firmei rmne extinderea pieei de desfacere. Clienii firmei sunt foarte bine informai n legtur cu serviciile oferite dar i potenialii cumprtori care intr n contact direct sau indirect cu firma primesc informaii edificatoare despre produsele Real. 2.2 Strategia de pia a companiei Real Strategia de pia a companiei Real include mijloacele pe care firma urmeaz s le utilizeze n vederea realizrii obiectivelor de pia pe care i le-a propus. Strategia permite organizaiei Real s concentreze resursele sale limitate asupra celor mai importante oportuniti pentru a crete profitul i a atinge un avantaj concurenial durabil. 2.2.1 Strategia de produs Strategia de produs este subordonat strategiei de pia a companiei fiind fundamentat pe obiectivele globale ale acesteia, n strns legtur cu strategiile de pre, distribuie i promovare. Strategia de produs reflect opiunile companiei Real referitoare la dimensiuni, structur i dinamica gamei de produse pe care le produc sau comercializeaz. n funcie de resursele materiale, financiare i umane de care dispune compania Real i poate stabili mai multe alternative pentru elaborarea strategiei sale de produs. Opiunile strategice ale companiei Real pleac, mai nti de la o analiz profund a ceea ce se ntmpl pe pia cu produsele sale. Pentru realizarea acestui lucru,compania apeleaz la utilizarea ctorva metode performante de analiz a portofoliului de produse(bunuri materiale sau servicii) din cadrul companiei. Pentru fiecare produs din portofoliu, compania Real opteaz n funcie de situaie, pentru una din urmtoarele strategii: 1. Strategia abandonrii produselor cu un nivel redus de performan; 2. Strategia modificrii/mbuntirii pentru produsele care nu asigura nivelul de performan vizat; 3. Strategia de dezvoltare a noilor produse; 3. Strategia de imitare a produselor concurente care i-au dovedit viabilitatea. n cazul majoritii produselor societii Real aceasta adopt o strategie de nnoire a produselor. Introduce produse noi n fabricaie i pe pia pentru ctigarea de noi segmente de cumprtori.
Mdlina Nare
1131
n urma cercetrilor de pia, Real i-a mrit gama de produse n numai 2 ani cu introducerea mai multor servicii i produse. n funcie de dimensiunile gamei de produse, compania Real opteaz pentru una din urmtoarele variante strategice: strategia stabilitii sortimentale- presupune meninerea dimensiunilor gamei de produse, urmrindu-se n acelai timp stabilitatea poziiei ntreprinderii pe pia i pstrarea prestigiului n rndul clientelei deservite; strategia de selecie sau de restrngere sortimental- const n simplificarea gamei ca urmare a eliminrii produselor aflate n faza de declin a ciclului de via i a celor cu un grad de uzur moral ridicat. strategia diversificrii sortimentale- se concretizeaz n posibiliti suplimentare de satisfacere a cerinelor consumatorilor ca urmare a creterii dimensiunilor gamei de produse. Politica de produs reprezint conduita pe care o adopt firma Real n legtur cu dimensiunile, structura i evoluiile gamei de produse pe care le realizeaz, racordndu-se permanent la cerinele mediului i tendinele manifestate de concureni. Acestea se materializeaz practic printr-un arsenal de tactici care privesc fie modificri de ordin tehnologic, fie variaii n dimensiunile unei linii de produse etc. Activitile componente ale strategiilor de produs ale companiei Real sunt urmtoarele: a) Cercetarea produsului- are n vedere analiza calitii produselor aflate n vnzare, determinarea fazei n care se afl produsul (din ciclul de via al produsului), analiza circulaiei produsului,urmrirea comportrii lui n consum sau utilizare, poziionarea produsului comparativ cu produsele concurente destinate satisfacerii aceleai trebuine pe baza unei diferenieri obiective sau subiective (imaginate de consumator). Cercetarea produsului este de cele mai multe ori asimilat unei analize S.W.O.T. care reliefeaz punctele tari i punctele slabe ale gamei de produse sau ale unui anumit sortiment. Cercetrile referitoare la produs au o pondere semnificativ n cadrul cercetrilor de marketing; se apreciaz c, din totalul fondurilor bneti alocate cercetrilor de marketing, circa o treime este efectuat cercetrilor referitoare la produse. b) Activitatea de inovare- constituie principala orientare ofensiv a strategiei de produs. Ea se refer nu numai la produs ci i la stimularea descoperirii unor noi tehnologii, materii prime, gsirea de noi produse cerute de pia etc. Rezumnd, putem spune c vizeaz crearea unui spirit creativ n toate compartimentele firmei ce concur la realizarea tehnico economic a produsului. n momentul n care pe pia se descoper necesitatea comercializrii unui nou produs, se face o analiz a resurselor de care societatea dispune i se decide dac respectivul produs se poate introduce pe pia sau nu. Se face un calcul de cost, se face o analiz a tehnologiile pentru a se vedea dac piesele se pot schimba sau nu. c) Modelarea produsului- cuprinde ansamblul operaiunilor prin care firma confer identitate, "carte de vizit" produselor sale. Ea privete deopotriv componentele tangibile i intangibile,cu o atenie diferit n funcie de rolul jucat de acestea n declanarea cererii. Pentru a face cunoscut noul produs pe pia Real particip la trguri i expoziii la care prezint mostrele noului produs, fiele tehnice ale acestuia. n momentul n care firma introduce n comercializare un nou produs, mostre ale acestuia sunt trimise la principalii clieni cu care firma are contacte. Putem exemplifica aici, produsele companiei Real marca proprie.
1132
Figura nr. 2.1 Produse marca proprie Real
Sursa: http://www.real-hypermarket.ro/produse-real/index.html Dup cum putem observa mai sus, Real promoveaz produsele marca proprie, produsele care au marca TIP sunt considerate a fi de calitate superioar la un pre foarte bun. Real vine n ntmpinarea clientului oferindu-i o gam foarte larg de produse. De asemenea, compania Real are i o alt marc proprie numit real, - Quality, care este un brand de calitate superioar la un pre foarte bun. Astfel, Real pune la dispoziia clienilor si produse de calitate la un pre foarte bun. Figura nr. 2.2 Produse marca proprie Real
Sursa: http://www.real-hypermarket.ro/produse-real/index.html Compania Real are i o marc bio intitulat Real,-BIO, produse care au o calitate organic la preuri foarte bune. Prin aceast marc proprie, compania pune la dispoziia clienilor foarte multe produse naturiste la preuri foarte bune. ntreaga gam de produse Bio respect toate prevederile n vigoare iar metodele de producie prin care sunt obinute produsele sunt 100 % naturale. d) Asigurarea legal a produsului- cuprinde totalitatea aciunilor juridice prin care se asigur protejarea produsului mpotriva contrafacerilor. Instrumentele de asigurare a proteciei legale a produselor sunt numeroase: mrci de fabric,de comer,de servicii,brevete de invenie,drept de autor, etc. Asigurarea legal a produsului
Mdlina Nare
1133
nseamn i o responsabilitate permanent a productorului pentru pstrarea neschimbat a performanelor produsului pe ntreaga sa durat de via. Cadrul juridic din Romnia asigur numeroase forme de protecie att pentru produsele indigene ct i pentru cele strine;de o asemenea protecie beneficiaz prin reciprocitate i produsele romneti pe piaa internaional. Cea mai frecvent modalitate de asigurare legal a produsului este nregistrarea mrcii, unele firme adoptnd chiar o veritabil politic de marc. Compania Real ofer clienilor si foarte multe garanii: garanii de calitate. Astfel, putem enumera cteva dintre strategiile aplicate de ctre companie: cel mai ieftin, prospeime garantat, ctig timp garanta i schimbare produs garantat. Acestea sunt puse n dreptul produselor i garanteaz astfel calitatea pe care o reprezint. Figura nr.2.3 Garaniile clientului Real
Sursa: http://www.real-hypermarket.ro/?page=pagini&PageId=Servicii clienti_7 e) Atitudinea fa de produsele vechi- se refer la aciunile companiei Real care vizeaz produsele cu un grad ridicat de uzur moral i un nivel redus de rentabilitate. Preocuprile legate de aceste produse sunt oarecum proporionale cu ponderea acestora n producia sau n vnzrile firmei. Permanent este necesar s se cunoasc aportul fiecrui produs n profitul total al firmei, nivelul de rentabilitate al fiecrui produs i s se coreleze cu informaiile primite de pe pia. Acest lucru este necesar pentru o bun fundamentare a deciziilor referitoare la soarta fiecrui produs. 2.2.2 Strategiile de pre ale companiei Real Obiectivele strategiilor de pre ale companiei Real sunt stabilite att pe termen lung, ct i pe termen scurt. Astfel, obiectivele pe termen lung vizeaz lrgirea clientelei i consolidarea i creterea poziiei concureniale pe pia. Pe termen scurt companiile i stabilesc obiective legate de vnzri, mai precis, maximizarea cantitativ a acestora. Metodele de stabilire a preurilor utilizate de compania Real sunt metoda bazat pe costuri, prin adaos (n cazul produselor de panificaie, preul acestora fiind influenat mult de evoluia preului materiei prime), metoda bazat pe comparaia cu concurena, n funcie de preul pieei. De obicei, preurile se determin astfel nct s fie acoperite cheltuielile de producie, de distribuie i de vnzare. Avnd n vedere domeniul de activitate al companiei, segmentele de pia vizate de aceasta, natura i tipul produselor comercializate, Real adopt strategii de pre similare care se difereniaz ns pe fiecare tip de produs:
1134
preuri mai ridicate pentru produse noi pe pia - este utilizat de ctre compania Real n special pentru produsele nou intrate pe pia, n cazul n care concurena nu este foarte mare. n plus, aceast strategie este utilizat i pentru produsele foarte mediatizate, pentru a acoperi cheltuielile cu publicitatea i promovarea acestor produse. De exemplu n cadrul lansrii produselor marca bio, produse care au o calitate organic la preuri mai mari dect celelalte produse de acelai fel. ns cu o politic foarte bun de promovare, dar i prin faptul c produsele respective sunt de o calitate foarte bun clienii sunt atrai i prin promoii i strategii de pre. preuri joase pentru atragerea clienilor - este cea mai utilizat de ctre compania Real. De asemenea, compania periodic apeleaz la promoii i la oferte de pre. O ofert de pre, o strategie folosit de ctre companie se refer la produsele alimentare i este intitulat- Meniul zilei.Aceast ofert este valabil pentru raionul de Gastronomie. Un exemplu de meniu este: Luni- Ciorba ardeleneasca de porc 300 ml+Coaste de porc la grtar 150 g +Cartofi cu rozmarin 200 g+ Salata de varza 100 g+Minibagheta 125 g etc. la un pre de Numai 1 bon de mas. Figura nr. 2.4 Meniul zilei
Sursa:http://www.real-hypermarket.ro/?page=pagini_list&PageId= Evenimente_4&ArticleId=Meniul+saptamanii%21_274 2.2.3 Strategii de distribuie ale firmei Real Politica de distribuie din perspectiva companiei Real se refer la activitatea generatoare de canale de distribuie ctre client i de modele de comunicare cu clienii. Distribuia n cadrul companiei Real este realizat de ctre agenii de vnzri care leag compania de posibili clieni i furnizori. n cazul distribuitorilor compania Real urmrete: - stimularea comenzilor; - meninerea i dezvoltarea fidelitii; - sporirea eficacitii vnzrilor; - sporirea accesibilitii produsului; - dezvoltarea notorietii. Principalul canal de distribuie a serviciilor Real se manifest cu ajutorul agenilor de vnzri coordonai de ctre departamentul de marketing i vnzri. Un alt canal de distribuie pentru clieni existeni sau cei poteniali este cel al departamentului de relaii clieni prin telefon unde se pot solicita informaii cu privire la oferta fiecrui serviciu furnizat de ctre companie.
Mdlina Nare
1135
2.2.4 Strategiile de promovare adoptate de Real Principalele aciuni de promovare a vnzrilor sunt: reducerile de pre, vnzarea grupat a mai multor uniti de produs la un pre mai sczut dect s-ar vinde separat, participarea la tombole, vnzarea combinat a dou sortimente diferite, vnzarea a doua uniti grupate cea de-a doua fiind la pre redus etc. Hipermarketul real utilizeaz toate tehnicile de promovare a vnzrilor enumerate mai sus pentru atragerea i fidelizarea clienilor. Comunicarea implic informarea atent a cumprtorilor efectivi i poteniali, a intermediarilor precum i aciuni specifice care s influeneze comportamentul consumatorilor fa de produsele i serviciile societii comerciale i s sprijine vnzarea. Pentru realizarea strategiilor sale promoionale Real trebuie s traseze liniile definitorii ale atitudinii i conduitei sale n domeniul promoional, astfel nct s-i ating obiectivele propuse. Publicitatea n cadrul companiei Real se folosesc majoritatea formelor de publicitate existente n cadrul instrumentarului de promovare.Totui, ntre acestea, publicitatea realizat prin intermediul televiziunii ocup locul principal, devansnd cu mult alte forme ale promovrii. Publicitatea indoor care promoveaz imaginea, produsele i ofertele hipermarketului prin difuzarea de spoturi publicitare pe video-display-uri, postere, publicitate pe rafturi, sticker-ele publicitare, radiourile in-store. Publicitatea prin televiziune Publicitatea cu ajutorul televiziunii este foarte important pentru companie, deoarece ofer clienilor Real att informaia pe care vrea s o transmit cat i imaginea n micare. Derularea campaniilor publicitare TV se realizeaz prin cele mai importante posturi TV naionale (PRO TV, Antena 1, Prima TV), dar i la posturile locale de televiziune. Pentru publicitatea prin intermediul TV se folosesc: spoturile publicitare; comunicatele de pres; reportajele publicitare (difuzate n timpul sau imediat dup terminarea buletinelor de tiri). Costurile pe care Real le pltete pentru publicitatea TV sunt destul de mari,astfel, ntre orele 18.30 21.30, costurile sunt de luni pn vineri pentru 30 secunde de 7000 LEI, smbta i duminic preul crete la 10000 LEI, acest lucru avnd la baza audiena crescut. Publicitate prin radio Radioul reprezint o alt modalitate de a face publicitate. Astfel, Real apeleaz foarte des la reclamele la radio. Posturile de radio prin intermediul crora Real i face cunoscute produsele sunt: Romnia Actualitii, Radio Contact, Radio 21, Radio Star etc. Aceast form de publicitate este mult mai avantajoas dect publicitatea TV datorit numrului mare de asculttori i costurilor mult mai sczute. Presa In privina publicitii realizate prin alte mijloace dect cele TV, sunt folosite ziarele i revistele centrale, cu rspndire naional i care au un tiraj suficient de mare, astfel nct s fie disponibile pentru ci mai muli cititori i poteniali consumatori. De asemenea, publicitatea n pres este una foarte apreciat de ctre Real, iar ziarele n care apar diverse anunuri i reclame despre companie, produse i servicii sunt: Romania Libera, Adevrul, Libertatea.
1136
Real este promovat n mai multe publicaii i are ca scop: informarea consumatorilor despre tradiia i calitile produselor, mbuntirea imaginii de marc, susinerea TV-ului i a campaniilor promoionale. Costurile in raport cu audienta sunt reduse reprezentnd pan la 50% din costurile radioului. Publicitatea prin tiprituri: Catalogul de prezentare a produselor Real este realizat in condiii grafice deosebite, realiznd o prezentare deosebit a produselor. Catalogul este pus la dispoziia potenialilor clieni i ageni1or comerciali ai firmelor distribuitoare i sunt distribuite gratuit. Compania Real ofer clienilor periodic o serie de cataloage pentru a-i informa cu privire la produsele oferite, precum i a preurilor acestora. Cataloagele sunt de foarte multe categorii: cataloage pentru alimente, pentru produse cosmetice, pentru haine, precum i cataloage pentru diferite promoii: de 1 Martie, de Paste, de Crciun etc. n momentul de fa compania are cteva oferte pe care le prezint sub form de cataloage cu titluri specifice, de exemplu: Oferta Voucher de 20 lei cadou unde prezint multe produse la preuri foarte bune, Trgul de Jeans pentru ntreaga familie un catalog unde sunt prezentate toate oferte de jeans, de nclminte, de haine la preuri foarte bune pentru toat familia. Oferta Voucher de 20 lei cadou clienii care cumpr produse de minimum 200 lei pe un singur bon fiscal, n perioada 07-13 Februarie 2013, primesc un voucher de 20 lei pe care l pot utiliza la cumprturi n orice magazin real,-, n perioada urmtoare. Figura nr. 2.6 Oferte Real
Sursa: http://www.real-hypermarket.ro/?page=pagini&PageId=Catalog6_ O alt ofert pus la dispoziie de companie este Alege un stil de via sntos- i are drept obiectiv oferirea clienilor de produse sntoase la preuri foarte bune. Pe lng, acest obiectiv, campania are drept scop i posibilitatea ctigrii unui abonament de fitness celor care cumpr produse din catalog de minimum 200 lei. Un alt catalog Descoper buctria asiatic ofer clienilor produse pentru mncruri asiatice la preuri foarte bune. Alturi de prezentarea acestor produse, catalogul mai conine i o serie de reete cu astfel de ingrediente.
Mdlina Nare
1137
Figura nr. 2.7 Oferte diverse
Sursa: : http://www.real-hypermarket.ro/?page=pagini&PageId=Catalog_6 Pliantul Pentru produsele firmei Real sunt utilizate i pliante, prin fotografii a ctorva produse mai apreciate sau a unora noi aprute,de dimensiunilor diferite i mod de pliere. Ele sunt distribuite gratuit la locurile de vnzare ale produselor firmei Real i pentru informarea publicului larg, la diferite manifestri promoionale specializate la care firma particip. Reduceri de pre Din categoria reducerilor temporare de pre fac parte: OFERTE SPECIALE, acestea reprezint reduceri directe ale preturilor de vnzare ctre clieni i constau in comercializarea unui produs la un pre inferior celui practicat de obicei. Aceste operaiuni au un caracter excepional i se desfoar pe o perioada de timp limitat. Figura nr. -2.8 Puiul tu cel mic poate fi al 8-lea pitic
Sursa:http://www.real-hypermarket.ro/?page=pagini&PageId=Promotii_9#alege Compania Real organizeaz campania intitulat - Puiul tu cel mic poate fi al 8-lea pitic are ca perioad de desfurare 27.09.201227.03.2013. Produsele participante la aceast promoie sunt:
1138
pachetele de scutece din gama Pampers i erveelele din gama Pampers, n orice varianta sau mrime a ambalajului. Astfel, pentru achiziia de 1 pachet de scutece i 1 pachet de erveele Pampers, n valoare de minim 70 ron pe acelai bon fiscal, cumprtorul va primi 1 pies dintr-un joc puzzle i 1 talon rzuibil cu cod unic, lipit pe verso-ul piesei de puzzle. Jocul de puzzle conine 10 piese, iar participantul va primi o Csu Ciupercu cadou. Publicitatea directa se realizeaz prin: Oferte trimise prin post, consumatorii primesc la anumite intervale de timp att fluturai, pliante cat i cataloage care prezint ofertele i promoiile hipermarketului dintr-o anumit perioad. In catalog sunt imaginile produselor aflate la oferta sau in promoie de asemenea fiind afiate i preul vechi alturi de cel nou care este scris cu rou. Publicitate online Compania Real nu pierde din vedere importana sitului Internet pentru promovarea imaginii i a produselor sale i d consumatorilor posibilitatea de a accesa ntr-un mod rapid informaii. Internetul, tinde s devin principalul mediu al publicitii directe, n primul rnd este un mediu care permite economisirea timpului consumatorilor de asemenea este un mijloc de divertisment dar i de obinere de informaii. Internetul permite crearea de baze de date care dau posibilitatea intirii cu precizie a consumatorilor poteniali. Figura nr. 2.9 Site-ul companiei Real
Sursa: http://www.real-hypermarket.ro Compania Real are un site foarte bine pus la punct,adresa fiind http://www.realhypermarket.ro. Pe pagina de internet a companiei putem gsi toate informaiile de care avem nevoie. Astfel,site-ul este foarte bine structurat,avnd o grafic deosebit, informaiile sunt clar prezentate,iar accesul de pe o pagin pe alta se face extrem de uor. Clienii magazinului i nu numai am posibilitatea de a intra pe site-ul hipermarketului: http://www.real-hypermarket.ro/ unde gsesc informaii referitoare la localizarea magazinului din
Mdlina Nare
1139
fiecare ora, comunicate de presa cu referire la companie,evenimente, profilul companiei, mrcile proprii, servicii clieni, totodat putnd viziona online i catalogul cu produse i oferte. Utilizarea mrcii Marca firmei servete la identificarea bunurilor i diferenierea de cele ale concurenei. Numele de marc n cazul de fa este Realfr egal. Figura nr.2.10 Marca Real
Real este o marc adic se bucur de protecie legala ea garantnd juridic dreptul exclusiv al proprietarului ei de a o utiliza. Politica de marc a hipermarketului Real vizeaz obiectivele dictate de necesitatea individualizrii i diferenierii produselor i serviciilor sale fat de cele ale concurenei, n funcie de specificul segmentelor de pia. Managementul mrcii presupune atribuirea unor valori (utiliti) produsului cu ajutorul crora: - se creeaz identitatea i imaginea dorit; - crete valoarea perceput a produsului de ctre cumprtor; - creeaz percepia de unicitate; - comunic cu cumprtorii i stabilesc relaii cu acetia n cadrul procesului de cumprare. Societatea Real are o marc nregistrat pentru fiecare produs. n relaiile cu piaa se folosete numele firmei, n rest produsele au denumire generic. Fiecare produs dispune de un cod. Concluzii Strategia de pia a companiei Real va trebui s reuneasc toate funciile marketingului: studierea cerinelor pieei, adaptarea activitii economice la aceste cerine, satisfacerea lor, n condiiile obinerii unei eficiene ct mai bune pentru ntreprindere. mbuntirea activitii de relaii publice, comunicare organizaional i publicitate s-ar putea produce prin luarea n considerare a urmtoarelor propuneri. Preocuparea ntr-o mai mare msur pentru problemele comunitare prin iniiative care urmresc s contribuie la creterea implicrii ntreprinderii n viaa societii: de exemplu programe de training adresate studenilor, programe de ajutorare a unor categorii de persoane defavorizate, aciuni de protejare a mediului nconjurtor etc.. Companiei i se recomand respectarea unor standarde de etic n afaceri, precum i apropierea fa de oameni. De asemenea, o mai bun promovare a valorilor mrcii astfel nct aceasta s fie perceput n sens unitar i s defineasc Real ca i companie i a unei promovri a unei politici responsabile social fa de clieni, fa de parteneri, fa de comunitate, fa de autoritile statului, fa de acionari, i, nu n ultimul rnd, fa de mediul nconjurtor. De asemenea, construirea unei imagini externe pozitive a companiei depinde de modul n care aceasta reuete s devin parte a respectivei piee, s depeasc barierele i dificultile, s neleag obiceiurile locale.
1140
Se recomand un accent mai mare pus pe implementarea unui sistem de relaii publice internaionale, care s favorizeze ptrunderea i creterea eficienei exporturilor. n concluzie, putem afirma c Real dispune de departamente bine organizate, de o strategie promoional adaptat categoriilor de public vizate. BIBLIOGRAFIE Kotler Ph., Managementul Marketingului, editia a 5-a, Editura Teora, Bucureti, 2008, p. 235 Diaconescu, M., Marketing, Editura Universitar, Bucureti, 2010, p.12 Levitt,Th. Marketing Myiopia - Harvard Business Review nr.8 iulie august 1960 Fekete, Ildiko, Bazele marketingului, Editura Eftimie Murgu, Reia, 2001 Balaure V. (coord.), Marketing, Editura Uranus, Bucuresti, 2000, p. 345 Belu, M., Strategii de distribuie in spaiul European, Editura ASE, Bucureti, 2004, p.120 Balaure V. (coord.), Marketing, Editura Uranus, Bucureti, 2000, p.87 Catoiu I., Teodorescu N., Comportamentul consumatorului. Teorie i practica, Editura Economic, Bucureti, 1997 Publicaii *** Popescu A., Memoria i efectul n publicitate, n revista Tribuna Economic, nr. 43/2002 *** Purcrea Theodor, Arta marketingului i rspunsul eficient pentru consumator, de comer v. 7, nr. 12, p. 19-27, Bucureti, 2006 Surse Internet ***http://www.modernbuyer.ro/stiri-noi/3154-real-hypermarket-romania-rezultatefinanciare-pentru-2011 *** http://www.real-hypermarket.ro/
Stan Laura-Elena
1141
ANALIZA COSTURILOR REFERITOARE LA CALITATE

Stan Laura-Elena1* Abstract Lucrarea are ca obiectiv principal coordonarea si tinerea sub control a aspectelor economice ale activitatilor de asigurare a calitatii, astfel incat sa fie satisfacute cerintele clientilor iar imbunatatirea nivelului calitatii sa fie continua. Analiza are in vedere evidentierea elementelor si structurii costurilor referitoare la calitate la nivelul intreprinderii sau a unor compartimente, pe produse ori pe grupe de produse, a incidentei acestor costuri asupra indicatorilor financiari. In prezent imbunatatirea calitatii este posibila in conditiile reducerii concomitente a costurilor defectelor si a costurilor de prevenire si evaluare. Cuvinte cheie: cost, calitate, indicatori financiari, costuri de defectare, costuri de prevenire si evaluare. Introducere n prezent foarte multi conducatori de ntreprinderi asimileaza asigurarea calitatii cu o regula impusa din exterior si cu un act administrativ, ceea ce este o eroare. Cel mai mare impediment n implementarea sistemelor de asigurare a calitatii este faptul ca producatorii nu constientizeaza avantajele ei economice. Calitatea este privita ca un obiectiv social dorit dar contributiile sale la profitabilitatea ntreprinderii sunt considerate marginale. Lucrarea doreste sa puna n evidenta interdependenta totala dintre conceptia privind asigurarea calitatii si reusita comerciala, redefinind n termeni economici obiectivele si actiunile necesare implementarii sistemului de asigurare a calitatii. Aceasta este cea mai rspndit concepie cu privire la calitate. Totui , cercetri asupra mecanismelor proiectrii i realizrii calitii i ale proceselor de fabricaie au artat c o calitate mai nalt nu cost ntotdeauna mai mult. Este important s se neleag ce reprezint calitatea unui produs n producia modern . Bazat pe cererile pieei , calitatea este mai nti definit pe hrtie sub forma unui proiect. Acesta este mai nti tradus ntr-un produs real printr-un proces de fabricaie corespunztor. Investirea unor resurse mai mari n domeniul cercetare - dezvoltare, poate avea ca rezultat o cretere a calitii produselor. n acelai timp , mbuntind procesele de fabricaie se poate ajunge la reduceri substaniale n ceea privete costurile totale de producie. Acest lucru a fost demonstrat att n Japonia, ct i n rile din vest, pentru mrfurile industriale produse n mas. Calculatoarele, aparatura electronic de consum i articolele de uz casnic sunt numai cteva exemple: de-a lungul ultimelor dou decade, calitatea acestor articole s-a mbuntit progresiv i costurile reale au sczut. Majoritatea productorilor sau furnizorilor doresc s obin calitate i muli dintre ei depun eforturi considerabile pentru atingerea acestui obiectiv. O mare parte a efortului se ndreapt ctre activitile de verificare i remediere a defectelor i rebuturilor n timpul fabricaiei. Aa cum se cunoate controlul nu poate rezolva calitatea unui produs. Calitatea unui produs trebuie s fie proiectat i fabricat. Contientizarea calitii trebuie s nceap de la ideea de concepere a produsului, atunci cnd se identific necesitile clientului. Acest efort contient de realizare a
Student, Universitatea Nicolae Titulescu, Bucuresti, (e-mail: stanlauraflorina@yahoo.com)
1142
calitii trebuie s treac prin diferite stadii, de la elaborare la fabricare i chiar dup livrarea produsului la consumator, obiectivul final fiind cel de a obine o reacie pozitiv de la acesta. In zilele noastre majoritatea societatilor folosesc sistemul de asigurare al calitatii. Literatura de specialitate fiind stufoasa pe acest domeniu. Costurile calitatii apar n fiecare dintre etapele ciclului de viata al produsului, precum si n toate nivelurile operationale ale ntreprinderii. n mod traditional, costurile asociate cu calitatea scazuta sunt corelate cu marfa rebutata, munca efectuata din nou, efort excesiv cheltuit pe ncercari si verificari. Aceste costuri sunt usor de nteles dar n registrele contabile ale ntreprinderilor se fac foarte putine referiri la ele. 1. Analiza costurilor referitoare la calitate Analiza costurilor referitoare la calitate are ca obiectiv principal coordonarea si tinerea sub control a aspectelor economice ale activitatilor de asigurare a calitatii, astfel incat sa fie mai bine satisfacute cerintele clientilor. Fiecare proces de coordonare si tinere sub control cuprinde patru etape mai importante, care sunt parcurse ciclic, potrivit modelului peva: - Identificarea problemei (stabilirea abaterii fata de obiectivul prevazut); - Analiza problemei (stabilirea cauzelor abaterii constant); - Identificarea solutiilor (stabilirea masurilor necesare pentru evitarea repetarii abaterii); - Aplicarea solutiilor (asigurarea implementarii masurilor preconizate). Analiza costurilor referitoare la calitate poate contribui la realizarea obiectivelor specific ale acestor etape, incepand cu identificarea punctelor critice si terminand cu asigurarea implementarii unor masuri corrective sau de imbunatatire eficiente. Aceasta analiza are in vedere evidentierea elementelor si structurii costurilor referitoare la calitate, la nivelul intreprinderii sau a unor compartimente, pe produse ori grupe de produse, a incidentei acestor costuri asupra indicatorilor financiari ai intreprinderii. Standardul iso 10014 pune un accent deosebit pe abordarea aspectelor economice ale calitatii in relatie directa cu satisfacerea cerintelor clientilor. 1.1 Categorii de costuri referitoare la calitate In prezent, abordarea clasica a costurilor calitatii, cu delimitarea celor patru categorii de costuri (de prevenire, evaluare, defectari interne si externe), este cel mai larg acceptata in literatura de specialitate, dar mai ales in practica economica. Organizatia Europeana pentru Calitate (European Organization for Quality - EOQ) defineste costurile calitatii ca reprezentand "cheltuielile pe care le implica activitatile de prevenire si de evaluare si pierderile cauzate de defectarile interne si externe". Societatea Germana pentru Sisteme de Management (Deutsche Gessellschaft fur Managementsystemen) formuleaza o definitie asemanatoare: "costurile calitatii reprezinta costurile pe care le implica masurile intreprinse pentru prevenirea defectarilor, evaluarea calitatii, ca si defectarile interne si externe". Exista, totusi, tendinta ca acestea categorii de costuri sa fie regrupate in costuri ale conformitatii si costuri ale neconformitatii: - costurile conformitatii cuprind costurile de prevenire si de evaluare; - costurile neconformitatii cuprind costurile defectarilor interne si externe. Pentru a sugera mai bine ca aceste costuri sunt evitabile, deci calitatea de fapt "nu costa", se presupune, in ultima perioada, utilizarea termenului de "costuri referitoare la calitate", in locul celui de "costurile calitatii". Noul termen a fost agreat si in cadrul standardelor din familia ISO 9000, in varianta imbunatatita, aparuta in anul 1994.
Stan Laura-Elena
1143
In ceea ce priveste ponderea categoriilor de costuri mentionate, in totalul costurilor referitoare la calitate, opiniile exprimate in literatura de specialitate sunt relativ omogene (tabelul 1). Structura costurilor referitoare la calitate, potrivit unor opinii exprimate in literatura de specialitate Tabelul 1 Categorii de Junghaus Steinbach Wildman costuri (%) Costuri de 10 5-10 3 prevenire Costuri de 33 35 45 evaluare Costurile 57 55-60 52 defectarilor Total costuri 100 100 100
Nr. crt. 1 2 3 4
Parker 2-10 15-34 56-83 100
Analizand structura costurilor referitoare la calitate la nivelul unor organizatii, se confirma in mare masura aceste opinii: Structura costurilor referitoare la calitate (pe exemplul unor organizatii) Tabelul 2 Daisley Schmidt Johnson Associates Plunkett & Plastics IBM (soc. & Dale Jackson Co. daneza) 10 30 15 25 7.4 24 2.5 33.9 3-10 15-20
Nr. crt. 1 2
Categorii de costuri (%) Costuri de prevenire Costuri de evaluare Costuri ale defectarilor - interne, - externe, - totale. Total costuri
Daisley Associates (soc. japoneza) 20-25 15-25
A.C. Rosander (servicii bancare) 2 28
40 20 60 100
60 100
21 47.6 68.6 100
22.9 40.7 63.6 100
35-40 35-40 100
45-55 5-10 100
41 29 70 100
1.2 Analiza elementelor si categoriilor de costuri ale calitatii Elementle si categoriile de costuri referitoare la calitate pot fi analizate, la un moment dat si in dinamica, luand in considerare valoarea lor absoluta pe baza unor indicatori determinate. In functie de specificul elementelor de costuri si de necesitatile intreprinderii, analiza poate fi efectuata pe produse, compartimente sau la nivelul intreprinderii. Dintre elementele costurilor referitoare la calitate, analiza defectarilor (interne si externe) prezinta o importanta deosebita, permitand evidentierea masurilor corrective care se impun. Aceasta analiza serveste , totodata, la fundamentarea investitiilor necesare pentru prevenirea aparitiei
1144
deficientelor in procesele ulterioare. Tipurile de defecte (rebuturi, remedieri, declasari etc.) pot fi analizate cantitativ si valoric, utilizand in acest scop reprezentari grafice (histograme etc.). Evidentierea numarului defectarilor este mai putin importanta decat a costurilor acestora. Din figura 3.12.a, rezulta ca un anumit tip de defectare (C), care se afla intr-un numar relativ mic, comparative cu alte tipuri (A, B), influenteaza cel mai mult costurile defectarilor (3.12.b). Analizand costurile defectarilor pe sectoare ale intreprinderii, exista posibilitatea identificarii sectorului care contribuie cel mai mult la aceste costuri.
fig. 3.12a. fig. 3.12b (0-6 reprezinta numar de defectari si A-D tipuri de defectari) fig. 3.12a. (0-6 reprezinta costurile defectarilor si A-D tipuri de defectari) fig. 3.12b. Fig.3.12 Analiza defectarilor (cantitativ si valoric) Ponderea costurilor defectarilor in costurile totale ale sectoarelor se determina potrivit relatiei:
in care: = ponderea costurilor defectarilor; = costurile defectarilor pe sector;
Stan Laura-Elena
1145
= costurile totale pe sector.
Costurile defectarilor pot fi analizate, in continuare, pe cause, in vederea stabilirii unor masuri eficiente, care sa asigure prevenirea lor in procesele ulterioare. Aceste cauze sunt identificabile in oricare dintre etapele traiectoriei produsului, incepand cu proiectarea si pana la utilizare. Analiza costurilor defectarilor pe cauze poate fi corelata cu analiza acestor costuri pe compartimente ale intreprinderii (tabelul 1). Aceasta analiza poate fi aprofundata pe fiecare dintre elemetele de costuri, cantitativ si valoric. Determinarea unor indicatori este, de asemenea, utilia. Principalii indicatori utilizati, in prezent, in practica economica pentru analiza elementelor costurilor referitoare la calitate sunt urmatorii: Analiza costurilor rebuturilor se realizeaza, de regula, pe baza urmatorilor indicatori: - costul total al rebuturilor; - ponderea rebuturilor in costurile de productie; - pierderi totale effective cauzate de rebuturi; - ponderea pierderilor totale din cauza rebuturilor in costurile de productie. Tabelul 3 Compartimentul Aprovizionare Productie .. Total costuri defectari Ponderea costurilor de defectare (%) Analiza costurilor defectarilor pe cauze si pe sectoare ale intreprinderii ` Costul total al rebuturilor se determina cu relatia: Costurile defectarilor Costurile defectarilor pe cauze Materii Proces Proiectare prime tehnologic Altele
in care: costul total al rebuturilor; cantitatea de produse rebutate; - c = costul de productie pe unitatea de produs. Ponderea rebuturilor in costurile de productie se determina cu relatia:
in care: = ponderea rebuturilor in costurile de productie;
1146
-
costul total al rebuturilor; = costurile totale de productie. Pierderile totale efective, din cauza rebuturilor, se determina cu relatia:
in care: = pierderi totale efective, din cauza rebuturilor; = costul total al rebuturilor; = costul materialelor recuperabile din produsele rebutate.
Ponderea pierderilor totale efective in costurile de productie se determina relatia: = ponderea pierderilor totale effective cauzate de rebuturi in costurile de in care: productie;
= pierderile totale effective, din cauza rebuturilor;
= costurile totale de productie. Analiza costurilor produselor declasate se realizeaza pe baza urmatorilor indicatori: - costul total al produselor declasate; - ponderea produselor declasate in costurile de productie; - pierderi totale effective datorate produselor declasate; - ponderea pierderilor in costurile de productie. Acesti indicatori se determina in mod asemanator cu cei utilizati pentru analiza costurilor rebuturilor. Analiza costurilor reclamatiilor clientilor se realizeaza utilizand mai multi indicatori: - costul total al reclamatiilor clientilor; - ponderea costurilor reclamatiilor in valoarea produselor reclamate etc. Ponderea costurilor reclamatiilor clientilor (in termenul de garantie) se determina cu relatia:
in care: = ponderea costurilor reclamatiilor clientilor in valoarea totala a produselor reclamate; = costurile pentru rezolvarea reclamatiilor; = valoarea totala a produselor reclamate (in perioada de garantie).
In mod asemanator pot fi analizate si alte elemente de costuri referitoare la calitate, tinand seama de specificul lor si de situatia concreta a intreprinderii.
Stan Laura-Elena
1147
Fiecare dintre elementele de costuri poate fi analizat, de asemenea, in dinamica, pentru o perioada determinate, pe produs sau grupe de produse, la nivelul unui anumit compartiment sau al intreprinderii, utilizand, in acest scop, diferite tipuri de reprezentari grafice (figurile 3.13 si 3.14).
Fig. 3.13 Evolutia costurilor reclamatiilor Fig. 3.14 Evolutia costurilor reclamatiilor pe produse si pe total intreprindere 1.3 Analiza structurii costurilor calitatii Pe baza datelor obtinute, prezentate potrivit tabelului 1 sau sub forma bilantului (tabelul 2), se determina ponderea diferitelor categorii de costuri, in costurile totale referitoare la calitate, utilizand relatiile:
in care: defectarilor
= ponderile costurilor de prevenire, evaluare si costurile
1148
interne si externe; , , = costurile de prevenire, evaluare si costurile defecatrilor interne si externe; = costurile totale referitoare la calitate.
Pentru analiza structurii costurilor referitoare la calitate, indicatorii determinate pot fi cuprinsi intr-un tabel de forma prezentata in tabelul 4. Utilizand diferite tipuri de reprezentari grafice, aceasta analiza se poate realize pe produse sau grupe de produse. Tabelul 4 Nr. crt. 1 2 3 4 Categorii de costuri Costuri de prevenire Costuri de evaluare Costurile defectarilor interne Costurile defectarilor externe Total costuri Structura costurilor referitoare la calitate Valoare 100 150 150 100 500 % 20 30 30 20 100
Informatii utile se pot obtine prin analiza comparativa a ponderii elementelor de costuri, pe categorii, cu ajutorul diagramei Pareto. O importanta deosebita o prezinta analiza evolutiei structurii costurilor referitoare la calitate. In acest scop se prefer utilizarea graficului in coloane si bare sau a celui liniar. Analiza structurii costurilor referitoare la calitate, la un moment dat si in dinamica, permite evidentierea interdependentelor dintre categoriile de costuri, respectiv dintre acestea si costurile totale. De exemplu, se poate evidential faptul ca, in conditiile unei cresteri relative mici a investitiilor pentru masurile de prevenire, rezulta o reducere sensibila a costurilor defectarilor, astefl incat, pe total, costurile referitoare la calitate scad. Pe de alta parte, in cazul neglijarii componentei preventive a costurilor referitoare la calitate, se poate ajunge la cresteri semnificative ale celorlalte categorii de costuri, pe seama multiplicarii defectarilor interne si externe. Acest efect de levier al costurilor de prevenire asupra celorlalte categorii de costuri poate fi pus in evident printr-o serie de exemple din practica economica: - un rezistor defect costa 2 centi, daca defectul este depistat inainte de utilizare in fabricatie, 10$ daca este depistat in montaj si 100$ daca este depistat la client (potrivit unui raport al intreprinderii (Hewlett Packard); - daca defectele unui calculator sunt identificate si corectate in etapa proiectarii, costurile sunt neglijabile. Considerand ca, in etapa de montaj a subansamblelor, aceste costuri sunt egale cu 1, daca defectele respective sunt depistate in etapele ulterioare, costurile pe care le implica corectarea lor cresc exponential, si anume de 10ori in etapa testarii si de 50ori in etapa utilizarii calculatorului (potrivit unui raport al IBM). 1.4 Analiza corelatiilor dintre costurile calitatii si indicatorii financiari ai societatii Evaluarea efectului costurilor referitoare la calitate asupra performantelor financiare ale intreprinderii este relative dificila.
Stan Laura-Elena
1149
O parte din acetse costuri (de prevenire si de evaluare) sunt considerate costuri de investitii, celelalte intra in categoria costurilor de productie sau sunt suportate din profitul intreprinderii. In cazul unor categorii de costuri referitoare la calitate, de exemplu costurile defectarilor interne, acest effect este mai usor de evidentiat. Scaderea lor va determina reducerea costurilor de productie, ceea ce se va reflecta in cresterea profitului, respective a vanzarilor, creste care poate fi determinate cu precizie. Efectul unora dintre costurile de evaluare poate fi, de asemenea, stability mai usor. De exemplu, prin introducerea controlului integral, in cazul componentelor electronice cu care se aprovizioneaza o intreprindere, exista posibilitatea reducerii, pana la eliminare, a defectarilor interne din cauza acestor component. Chiar daca costurile la receptive cresc fata de controlul prin sondaj, costurile de productie pot sa scada semnificativ, ceea ce se va reflecta favorabil in profitul intreprinderii, iar aceasta influenta poate fi calculata exact. In cazul costurilor de prevenire, evaluarea efectului lor asupra performantelor intreprinderii este ingreunata de faptul ca acest effect poate fi pus in evident, de multe ori, in perioade ulterioare celei corespunzatoare exercitiului financiar al intreprinderii. La aceste dificultati trebuie adaugat faptul dj mentionat, si anume ca multe dintre elementele costurilor referitoare la calitate nu sunt cuantificabile. Totusi, in present, este larg recunoscuta utilitatea determinarii unor indicatori pentru evaluarea efectului acestor costuri supra performantelor financiare ale intreprinderii. Asemenea indicatori sunt utilizati pentru analiza corelatiilor dintre costurile referitoare la calitate (pe total si in structura) si cifra de afaceri a intreprinderii, profitul acesteia etc.:
in care: , , ,
, ,
, ,
= indicatorii costurilor de prevenire (p), evaluare (e), defectarilor ) (%); = costurile de prevenire, evaluare, ale defectarilor interne si externe
interne (di), defectarilor externe (de) si costurile totale ( si costurile totale; - = valoarea vanzarilor.
2. Studiu de caz la firma S.C. Danone P.D.P.A. S.R.L. 2.1 Istoria Danone Productorul francez de lactate Danone mplinete n acest an 94 de ani de existen, iar pe piaa din Romnia Danone este prezent nc din anul 1996, an n care este nregistrat Societatea DANONE P.D.P.A.
1150
Pn n anul 1998 cnd s-a achizitionat i modernizat fabrica de prelucrare a laptelui din Bucuresti, Mioria, primele produse DANONE distribuite pe piaa romneasc au fost cele importate. Un an mai trziu, n 1999, Danone a lansat pe pia primele produse fabricate n Romnia Natural, Delicios i Natural de baut. n mai puin de un an i jumtate de la deschiderea Fabricii, Danone Romnia devine lider de pia avnd o cot de 31,7%. n anul 2003 Danone obine certificrile pentru sistemul de management de calitate ISO 9001:2000 i siguran alimentar HACCP. n 2004 Danone Romnia obine licena de export n Uniunea European, moment n care devine unul dintre cei mai importani furnizori din aceast zon. n anul 2005 are loc inaugurarea Staiei de Epurare, iar n acelai an Danone Romnia obine certificarea de mediu conform ISO 14001/1996. Investitia este de 1.5 milioane euro si a fost realizata in parteneriat cu SAPARD. Conform masuratorulor, randamentul de eliminare a substantelor organice continute in apa, depaseste 90 %. Danone i consolideaz n anul 2010 poziia de lider n categoria produselor lactate proaspete din Romnia, crescndu-i cota de pia la 58%. De asemenea, compania deine cote de pia n cretere att pe segmentul de iaurturi, cu o valoare de 69%, ct i pe segmentul iaurtului cu fructe, de 72%. 2.2 Descriere Danone Danone este lider de pia n categoria produse lactate proaspete, cu 9 branduri de succes i peste 90 de referine de produs, care se adreseaz tuturor categoriilor socio-economice. Compania are n prezent 610 angajai, iar echipa logistic de 170 de oameni, alocat noului joint-venture, livreaz zilnic pe piat peste 1,5 milioane de produse Danone. Danone Romnia a investit n 2011 peste 16 milioane RON, n efortul su continuu de modernizare tehnologic i de mbuntire a condiiilor de munc pentru toi angajaii. Compania DANONE PDPA Romnia face parte din Grupul DANONE, prezent n 120 de ri, unul dintre liderii mondiali din industria alimentar, deinnd locul 1 n lume n fabricaia de produse lactate proaspete i locul 2 n lume n domeniul apelor minerale mbuteliate i a alimentaiei pentru bebelui. Grupul DANONE a nregistrat n 2011 vnzri de peste 19 miliarde EURO. DANONE Romnia este lider de pia n categoria produselor lactate proaspete, nregistrnd n anul 2011 o cifr de afaceri de 503 milioane RON, n cretere fa de anul precedent 2.3 Denumire, sediu, scopul si indeplinirea obiectivelor. Denumirea societatii S.C. DANONE P.D.P.A SRL cu sediu in Str. Nicolae Canea, nr. 96, sector 2, Bucuresti, Nr. Reg. Comertului: J40/9619/1996, avand codul unic de inregistrare RO8961927 si capitalul social in valoare de 120000 RON. Scopul societatii este fabricarea si comercializarea produselor lactate. Grupul francez Danone i-a pus la punct obiectivele financiare pentru acest an, n ciuda costurilor mai ridicate cu mrfurile i condiiilor economice dificile, transmite Reuters. Danone a nregistrat creteri ale afacerilor la toate diviziile, apa i alimentele pentru nounscui nregistrnd cele mai bune performane. Rezultatele grupului au fost susinute i de fuziunea diviziei de lactate cu compania rus Unimilk. Cel mai mare productor de iaurturi din lume a confirmat inta de cretere a vnzrilor pe 2011 la 6-8%, precum i marja operaional estimat de 15,4%, n urcare cu 0,2% fa de 2010. Veniturile Danone au urcat la 4,7 mld. euro n T1, iar vnzrile au crescut cu 8,5% n condiii comparabile, scrie Mediafax. "ntr-un mediu care rmne complex, trendul actual al vnzrilor ne permite s susinem obiectivele stabilite", a declarat preedintele grupului, Franck Riboud.
Stan Laura-Elena
1151
Cheltuielile de consum de pe pieele mature i emergente nu au dat semne semnificative de mbuntire sau nrutire, n timp ce preurile mrfurilor au rmas volatile, pe un trend ascendent, a adugat el. Danone anticipeaz preuri mai mari cu materiile prime i ambalarea produselor n acest an. Preurile la lapte, principala materie prim folosit de grup, ar putea crete cu circa 8%, estimeaz managementul Danone. Pentru a se adapta la cotaiile mai ridicate ale mrfurilor, Danone a majorat preurile n T1 al acestui an i va continua s urmeze aceast politic. n medie, grupul anticipeaz c va crete preurile n medie cu circa 2% n acest an, variind n funcie de produs i pia. Astfel, marja de profit operaional s-ar putea mbunti n a doua parte a anului, dup o performan ceva mai slab n primul semestru. DANONE in cifre 2011 Danone Romania Cifra de afaceri Numar angajati 502.998,666 RON 683 persoane Grupul Danone 429.881000 RON 101.995 persoane
2.4 Piata, clienti, furnizori Produsele societatii se desfac atat pe piata interna cat si pe piata externa. Orientarea pe piata interna se justifica pe de-o parte prin colaborarea de traditie si avantajoasa cu parteneri de mare forta si traditionali ale produselor lactate. Pentru indeplinirea acestor obiective, Danone faciliteaza si sustine accesul fermierilor la credite - contractele pe termen lung incheiate cu compania Danone fiind o garantie pentru finantatori - si acorda consultanta tehnica si manageriala pentru investitii. Pana acum, 90 de fermieri au beneficiat de investitii in sali si echipamente de muls, tancuri de racire si stocaj al laptelui si de juninci cu potential genetic ridicat. Principalul rezultat al programului este cresterea cantitatii si a calitatii laptelui produs, aspect reflectat si in calitatea produselor noastre. Pentru Danone, parteneriatul cu fermierii este unul strategic si de aceea consideram ca o relatia onesta si transparenta cu acestia reprezinta cheia unei afaceri de succes pentru ambele parti. Clientii sunt reprezentati de societati cu raspundere limitata, societati pe actiuni care se aprovizioneaza de la fabrica sau prin lantul de distributie al firmei. Compania are peste 10.000 clieni din retailul modern i magazine de proximitate, i o medie lunar de peste 65.000 de comenzi livrate. Cel mai mare producator de lapte din Romania, DN Agrar Group, a incheiat anul trecut un parteneriat cu Danone. Compania mai are 69 de ferme partenere. Danone Romania colecteaza zilnic aproape 200 de tone de lapte cu ajutorul a 15 cisterne speciale. Intreaga cantitate este achizitionata de la furnizori contractuali, de pe teritoriul Romaniei, verificati si agreati in prealabil si controlati regulat pe toata durata derularii contractului. Laptele adus la fabrica este analizat in laboratorul propriu autorizat al Danone. Rezultatele sunt utilizate si de fermieri, in "pilotarea" si confirmarea actiunilor pe care acestia le realizeaza in ferma pentru imbunatatirea calitatii laptelui, atat sub raport compozitional (continutul de proteine si grasime), cat si igienic (analizele microbiologice). De asemenea, este verificata si prezenta urmelor de antibiotice in lapte, care este si un indicator al performantei managementului in ferma.
1152
2.5 Asigurarea controlului tehnic al calitatii. Danone Romania este un partener activ in programe de cercetare privind nutritia unor categorii speciale de populatie, cum sunt copiii sau virstnicii. Compania a acumulat experienta in dezvoltarea de produse noi, adaptate unor cerinte speciale, prin includerea unor substante cu rol functional (probiotice, fibre, vitamine, minerale, antioxidanti), ca si in efectuarea de studii privind efectele consumului unor alimente cu rol nutritional specific, in colaborare cu echipe medicale specializate. In acest sens, compania a solicitat atestarea de catre Autoritatea Nationala pentru Cercetarea Stiintifica si a inregistrat dosarul cu documentele specifice, conform metodologiei oficiale. Danone isi propune sa aduca sanatate prin alimente unui numar cat mai mare de oameni. "Una dintre principalele idei directoare ale Grupului Danone este aceea ca alimentele joaca un rol important in promovarea sanatatii si a starii de bine a fiecarei persoane. De aceea, suntem convinsi ca trebuie permanent sa imbunatatim calitatea nutritionala a produselor noastre, sa investim in cercetare si noi programe de dezvoltare si informare ce au drept scop principal, promovarea activitatii fizice si a unei diete variate, sanatoase si echilibrate." Franck Riboud, Presedintele Grupului Danone. La Danone, umanismul, deschiderea, proximitatea si entuziamul asigura fundamentul pentru o cultura organizationala unica si sustin identitatea Danone in toate tarile unde compania este prezenta. Modelul Danone este bazat pe ideea ca dezvoltarea umana si performanta economica se potenteaza reciproc. In afara de implicarea in investitiile propriu-zise din fermele partenere, Danone a introdus, inca din 1999, un sistem de plata a laptelui dupa calitate, care stimuleaza si rasplateste preocuparea pentru calitatea si igiena laptelui materie prima, prin bonusuri adaugate pretului de baza. Exista, de asemenea, un bonus si pentru cresterea cantitatii furnizate. De exemplu, Ferma Cerbul a luat in 2006 locul I la concursul Calitate lapte 2005. Pentru mentinerea calitatii si prospetimii, este foarte important ca laptele sa fie racit rapid, pastrat si transportat la temperatura optima, astfel incat el sa aiba sub 10 grade Celsius cand ajunge la fabrica. Danone asigura transportul si distributia produselor sale cu ajutorul flotei de camioane frigorifice moderne, avand cea mai performanta distributie refrigerata din tara. Colectarea laptelui Pentru obtinerea unui iaurt de calitate, Danone se ingrijeste de fiecare dintre etapele procesului de productie. Acest proces incepe cu colectarea laptelui, Danone colaborand cu peste 100 de ferme din intreaga tara. La nivel de ferma, igiena este esentiala. Vacutele sunt mulse doar in spatii special amenajate, niciodata in grajd. Laptele se pastreaza la 4 grade C, in tancuri de inox, pana la incarcarea in cisterna Danone. Inainte de fiecare incarcare, soferul Danone face un set de analize, pentru a verifica daca laptele corespunde standardelor noastre de calitate. Dupa incarcare, cisterna este sigilata, sigiliul nefiind rupt decat in fabrica Danone. Procesul de fabricatie Igiena reprezinta o prioritate si in procesul de fabricatie. Toate persoanele care intra in fabrica au un echipament special, iar hainele de lucru ale operatorilor sunt spalate zilnic. Laptele este pasteurizat pentru a fi purificat. Apoi, produsul trece prin circuite inchise pana in momentul ambalarii, fara a lua contact cu mana omului sau cu aerul. In zona de ambalare, pentru a se evita contaminarea produsului, aerul este purificat. In fabrica, spalarea si sterilizarea echipamentelor de productie sunt controlate de calculatoare industriale, care elimina eroarea umana.
Stan Laura-Elena
1153
Controlul calitatii La Danone, calitatea este continuu monitorizata. Activitatea laboratorului este permanenta, 24 de ore din 24, 7 zile din 7, aici efectuandu-se zilnic o medie de 1700 de analize. Acest proces incepe chiar cu analiza laptelui din cisterne, care este descarcat doar dupa ce laboratorul Danone ii confirma calitatea. Pentru a parasi fabrica, fiecare lot de iaurturi trebuie sa fie certificat din punct de vedere al calitatii de catre laborator. 2.6 Gama sortimentala a produselor 90% dintre produsele Danone, comercializate pe piaa romneasc, sunt fabricate n Romnia, n unitatea de producie de la Bucureti, cea mai modern fabric de lactate din ar. Producia local garanteaz atenia acordat preferinelor consumatorilor romni, precum i flexibilitatea companiei, cu o rat de rspuns foarte bun, n raport cu cererea pieei. Cea mai mare pondere o reprezinta iaurturile: simple, cu fructe, traditionale sau probiotice. Alaturi de acestea, smantana, laptele proaspat, branzica de vaci cu fructe, diferitele deserturi asigura varietatea ofertei si adaptarea la nevoile si gusturile consumatorilor romani. Compania are n portofoliu peste 90 de referine de produs, principalele mrci fiind: Activia, Danonino, Actimel, Nutriday, Cremosso, Danette, Casa Bun. Concluzii Literatura de specialitate propune costuri ale calitatii de 4-7% din costurile totale ale productiei. Pentru imbunatatirea cheltuielilor cu calitatea intreprinderea S.C. Danone P.D.P.A. S.R.L. ar trebui sa mareasca eforturile legate de prevenirea defectelor in mod substantial, astfel sa cresca eforturile legate de inspectia produselor pe diferite faze ale procesului tehnologic, de inlaturare a defectiunilor in fabrica si la cumparator. In aceasta situatie se indica sa se sporeasca eforturile cu calificarea personalului si motivarea acestuia pentru prestarea unei munci de o calitate superioara. Pe langa standardele impuse de firma si de beneficiu e necesara o schimbare de amploare a atitudinii fata de munca care este atta de profunda in cat are rolul unei schimbari de cultura la nivel organizational. Cu toate greutatile inerente aceasta este singura cale de supravietuire in competitia globala. In analiza costurilor calitatii trebuie sa se tina cont si de urmatoarele consideratii: un cost minim al calitatii nu inseamna in mod necesar, un maxim de profit, reducerea costurilor calitatii nu antreneaza, pe moment, cresteri spectaculoase ale profitului; un cost minim al calitatii nu inseamna automat un cost minim al produsului; nu toate pierderile datorate caderilor se pot cuantifica, de exemplu, de motivarea personalului, sentimentele de esec; un cost scazut al calitatii nu inseamna intotdeauna ca exista un bun management al calitatii, pot exista costuri ale calitatii ascunse sau ingropate. S.C. Danone P.D.P.A. S.R.L. ar trebui sa creasca ponderea cheltuielilor cu prevenirea defectelor in totalul costurilor calitatii. Costurile de prevenire a defectelor stim ca includ cheltuieli cu acgizitionarea de masini si utilaje pentru imbunatatirea calitatii. O data cu achizitionarea acestora s-ar reduce cheltuielile cu defectele. De asemenea daca vor creste justifica cheltuielile cu calificarea personalului, acestea vor duce in final tot la scaderea costului total al calitatii pe produs. Cresterea cheltuielilor cu ambalaje de protectie a produselor finite va determina probabil scaderea cheltuielilor cu reclamatiile.
1154
Referinte bibliografice: ele.ro, De unde-si ia Danone laptele?, 17 Noiembrie 2010; Site-ul oficial www.danone.ro; Diana Mateescu, curierulnational.ro, Danone i-a trasat obiectivele financiare pe 2011; Marieta Olaru, Managementul calitatii, Editura Economica, Bucuresti, 1995, pg. 240-248; Dr. Ing. Natalia Filip, Dr. Ing. Ion Popescu, Managementul calitatii, Universitatea Transilvania, Brasov, pg. 76-78, 83-84, 88-89.
Tomescu Gabriela Aneline
1155
PRELANSAREA SI LANSAREA PRODUSELOR NOI PE PIATA INTERNATIONALA; PROMOVAREA N MARKETINGUL INTERNAIONAL (STUDIU DE CAZ)
Tomescu Gabriela Aneline Abstract Launching a product on the international market is not always easy. First, a product should be designed and then improved to meet the customers demands. This study attempts to pinpoint to the main stages that Toyota covered before launching the brand Lexus, that is where the idea started from, what was different about the new product, which were the steps that led to develop the product and, as a final point, the promotion strategy. Moreover, this paper closely examines how this car brand has become one of the most sold luxury car brands on the international market. Cuvinte cheie: Toyota, Lexus, client, calitate, produs. 1. Introducere Tematica studiului are la baza marketingul international si modul in care un produs nou trebuie promovat pe piata. Ceea ce inseamna lansarea cu succes a unui produs va fi exemplificat printr-un studiu de caz, cel al lansarii marcii ,,Lexus a Toyota. Unul dintre obiective este acela de a arata faptul ca un produs trebuie sa satisfaca, in primul rand, nevoile de baza ale clientilor pentru a vea succes. Un alt obiectiv este acela de a demonta mitul faptului conform caruia un produs poate sa aiba succes doar daca la baza lui se afla o idee inovatoare si/sau o imagine emotionala a marcii. Factorul inovator si, de asemenea, o imagine care sa vibreze la acelasi nivel emotional cu clientul pot fi adaugate in cazul in care produsul este deja unul de exceptie si a asigurat deja ceea ce clientul are nevoie. 2. Coninutul propriu-zis al lucrrii Lansarea unui produs sau serviciu pe piata internationala nu este facila, mai ales cand este vorba despre ceva nou. Pe pietele competitive din zilele noastre, afirmatii precum cele de mai jos sunt unanim acceptate: Clientul este stapanul nostru; Pentru a concura cu succes trebuie sa oferi un produs unic; In conditiile actuale, singurele solutii sunt: diferentierea marcii prin imagine, apelul la valori emotionale sau abordari care ies din tiparele traditionale pentru a schimba regulile in sectorul respective. Conform unor autori, exista o anumita doza de adevar in fiecare dintre acestea, insa aceste adevaruri au fost supralicitate. O astfel de observatie este importanta, deoarece inseamna ca multe afaceri si-au concentrat eforturile in directii gresite. Iata cum stau lucrurile de fapt: In principiu, clientul este stapanul. Dar adeseori, clientul nu se simte tratat astfel. De foarte multe ori, companiile care inoveaza uita de nevoile de baza ale clientului. De exemplu, un telefon care are un design atractiv, camera foto etc., dar atunci cand clientul doreste sa apeleze pe cineva nu poate, deoarece se blocheaza din cauza multitudinii de aplicatii.
Tomescu Gabriela Aneline, Facultatea Administrarea Afacerilor, Universitatea Nicolae Titulescu din Bucuresti; (e-mail: anneline.tomescu@gmail.com). Acest studiu a fost elaborat sub coordonarea Lect. univ. dr. Mrgulescu Elena (email: elena.margulescu@univnt.ro)
1156
Nu este nevoie obligatoriu de ceva nou pentru ca afacerea sa mearga. HP, Sony, Wal-Mart sunt cateva dintre companiile care au dat o puternica lovitura mitului referitor la originile corporatiilor acela care urmareste sa creeeze imaginea unui antreprenor care isi fondeaza compania cu scopul de a profita de pe urma unei idei despre un produs unic. Rareori clientii cumpara un produs sau un serviciu doar pentru ca acesta ofera ceva ce alte produse similar nu ofera. Intre cele mai multe produse cu utilitate similara, clientii il aleg de obicei pe acela pe care il considera capabil de a le satisface nevoile de baza fie ca este vorba de benzina, consultant de strategie sau credit ipotecar putin mai bine sau intr-un mod convenabil decat ar face-o celelalte produse. Practic, clientii pur si simplu vor produse si servicii mai bune, nu mai diferentiate. Multe companii ofera clientilor beneficii unice specifice marcii, insa putine dintre aceste beneficii au condus la obtinerea unui avantaj competitiv substantial si durabil. Chiar si atunci cand beneficiaza de protectie legala, multe idei bune pot fi usor copiate. Pe o piata competitiva, beneficiile categoriale, prin definitie, nu pot fi unice. Orice companie care doreste sa intre in competitie pe un anumit segment trebuie sa ofere aceste beneficii intr-o masura cel putin acceptabila. Astfel, toate lanturile hoteliere viabile ofera un adapost sigur, cald, un pat curat si acces la serviciile sanitare; marcile de automobile ofera certitudinea si siguranta transportului dintr-un punct in altul; majoritatea magazinelor alimentare ofera o varietate rezonabila de alimente adecvate consumului zilnic. De asemenea, in cazul oricarei masini, trebuie ca acea companie sa se asigure ca modelul comandat va ajunge exact la locul desemnat al constructiei, la timp si in bune conditii, ca factura va fi intocmita corect de la bun inceput si ca serviciile postvanzare, ca de exemplu service-ul de intretinere si interventiile in caz de defectiune, sunt prompte si eficiente. Inovarea ramane de o importanta cruciala, insa orientata mai mult catre furnizarea de beneficii categoriale generice, si mai putin catre dezvoltarea de beneficii unice specifice marcii. Crearea unei imagini si apelul la valori emotionale sunt foarte bune daca produsul sau serviciul este deja excelent. Campaniile de promovare a imaginii unui produs sau serviciu sunt namaipomenite atunci cand functioneaza. Dar pentru ca si unele dintre cele mai bune companii pot realiza produse cu o performanta slaba a functiilor de baza, recomandarea celor care au experienta in marketing este sa porneasca de la continutul produsului sau al serviciului, asigurandu-ne in primul rand ca reusesc sa satisfaca in mod rezonabil asteptarile clientilor cu privire la produsul sau serviciul oferit. O data ce elementele de baza au fost asigurate, compania dispune de o platforma solida de pe care sa construiasca o imagine emotionala a marcii si sa dezvolte inovatii radicale. Studiu de caz: Concentrarea asupra functiilor de baza pe piata automobilelor de lux Toyota Toyota a intrat pe piata Statelor Unite in 1957, intr-o perioada dominata de marile consumatoare de carburant, cu mult inainte de prima criza petroliera. Impresia facuta de automobilele Toyota era aceea de automobile asiatice, mici si nu de foarte buna calitate. Insa acele perceptii s-au evaporat rapid, pe masura ce soferii au inceput sa se declare satisfacuti de perfomanta excelenta a masinii si de calitatea raportata la pret. Cu o platforma de productie cu cea mai avansata tehnologie din Statele Unite, Toyota si-a construit in timp reputatia de cel mai eficient producator de automobile de masa din lume. Avantajul Toyota a fost clar aratat de consultantii de la McKinsey, care au comparat preturile de vanzare, stimulente si valoarea reziduala pentru Toyota Corolla pe de o parte si Chevrolet Prism pe de alta automobile identice cu exceptia numelui, designul fiind realizat de Toyota si manufacturate pe aceeasi linie de asamblare. Desi General Motors a cheltuit cu 750$ mai mult decat Toyota cu stimulentele pentru clienti, Toyota a vandut de patru ori mai multe masini si sia mentinut valoarea pentru mai mult timp. Calitatea perceputa are o valoare imensa pe piata. Sfarsitul anilor 1980 a marcat o mutare importanta pentru Toyota, atunci cand a creat Lexus, aventurandu-se pentru prima oara pe segmentul de lux al pietei. Putea Toyota sa realizeze o calitate care sa permita o atractie de masa pe acea piata? Ce ar fi trebuit sa insemne calitate? In cazul lui
1157
,,Lexus, aceasta a insemnat perfectionarea functiilor de baza pana la absolut. Cheia intelegerii succesului, de altfel bine cunoscut, al Lexus sta in modul sau de gandire orientat catre client. La inceputul anilor 1980, cei mai instariti americani din generatia ,,baby boom-ului preferau marcile straine precum Mercedes-Benz si BMW marcilor locale, cum ar fi Cadillac. Toyota a vazut insa o slabiciune a marcilor europene in aspect precum pretul si costurile de intretinere. Studiile pe care le-a facut au aratat ca principala motivatie a cumparatorilor de Mercedes din Statele Unite era ,,imaginea de prestigiu. Toyota considera ca exista o piata, chiar si in randul cumparatorilor de Mercedes, pentru un automobil de lux cu un pret mai bun. Dosarul de design sugereaza ca Toyota realizase ca performanta functiilor de baza ale unui autovehicul poate constitui o motivatie importanta pentru cumparatori chiar si pentru cei din segmentul cu venituri ridicate: ,, Un sedan de lux cu un aer intelligent, care elimina artificiile si se concentreaza asupra esentialului, o masina ce prezinta respect pentru fiinta umana, care nu se misca in mod automat, consumand excesiv, si urmand docile intentiile soferului Vom produce cel mai performant automobil de lux, bazandu-ne pe experienta nostra de 50 de ani in productia de automobile. Pe langa redefinirea conceptului de automobile de lux, Toyota trebuia de asemenea sa gaseasca moduri noi si mai bune de a comunica idea de prestigiu. Un raport al Toyota afirma: ,, Nu putem comunica in mod sincer o imagine de prestigiu daca nu avem toate datele pentru a satisface clientii; nu numai prin cel mai bun produs, dar si prin crearea celor mai bune show roomuri, cu cel mai sofisticate maniere in vanzare si cel mai bun serviciu post-vanzare totul fiind orientat catre client. Echipele de design si ingineri de la Toyota au trebuit sa regandeasca ce inseamna ,,lux in practica. De exemplu, membrii echipei au observat ca, pe masura ce acestea se invechesc, costul de intretinere al automobillor de lux creste. Astfel, ei au cautat sa elimine principalele cauze ale deprecierii si costurilor de intretinere pe termen lung, precum ruginirea si deteriorarea vopselei. In acest scop, Toyota a cumparat cateva automobile concurente si le-a evaluat deteriorarea in nouazeci si sase de aspect ale performantei tehnice. Curatarea suprafetelor cromate sau decolorarea neuniforma a tapiteriei, considerate ca normale de catre concurenti, erau inacceptabile pentru Toyota. Echipa sa de design a crescut grosimea stratului de vopsea cromata de opt ori, a utilizat geamuri reflectorizante si a vopsit carcasa in sase straturi. Cand automobilul a fost lasat in desert timp de un an alaturi de cele ale concurentei, nu a suferit niciun fel de deteriorare cauzata de conditiile atmosferice si s-a prezentat in conditii mult mai bune decat acestea. Echipa de dealeri a noului Lexus avea sa cuprinda optzeci de dealeri, selectionati din o mie cinci sute cati isi exprimasera initial interesul. Multi erau dealeri Mercedes si BMW. Numai aceea care au avut cele mai ridicate niveluri ale indexului de satisfactie a clientilor (ISC) au fost luati in considerare. Aplicantii au trebuit sa trimita un plan de afaceri si, in plus: Sa prezinte documentatie care sa ateste atat un ISC inalt, cat si primatul in vanzari pe zonal ori principal de piata; Sa prezinte o arhiva a operatiilor dealer profitabile; Sa demonstreze o intelegere a nivelului ridicat de personalizare a serviciului de la care se asteapta cumparatorii de automobile de lux. Sa asigure o investitite de capital (trei pana la 5 milioane de dolari) si de personal care sa asigure o calitate inalta experientei clientului. Angajamentul Toyota de a face din posesia unui Lexus o experienta de exceptie prin atentia extrema acordata functiilor de baza a fost testat in mai putin de trei luni. Lexus a primit o plangere de la un client cu privire la functionarea deficitara a directiei si cateva plangeri privind una din luminile de frana. Dealerii i-au contactat personal pe toti proprietarii si au efectuat rapid reparatiile necesare. Masinile au fost inapoiate spalate si cu rezervorul plin. Takao Kawamura, directorul serviciilor postvanzare in Statele Unite, cel care a organizat aceasta masura, comenta:
1158
,,Lexus dorea sa continue intr-o maniera care sa depaseasca asteptarile clientilor. Noi consideram ca principalul aspect al prestigiului este un sentiment de incredere Lexus nu este doar numele unui model sau al unei francize; este o << cultura >> dezvoltata in baza principiului << Clientul este pe primul loc >> ( inca din fazele initiale ale dezvoltarii marcii Lexus, directorii executivi ai diviziei au ales ca obiectiv cantitativ principal, comun tuturor celor implicati, incepand de la angajatii biroului central Lexus pana la cei ai dealerului. Acest obiectiv, si consensul care s-a format in stabilirea acestuia, au orientat in mod consistent comportamentul si deciziile catre finalul dorit). Lexus s-a lansat in Statele Unite cu modelul LS 400 in ianuarie 1989. Un an mai tarziu, a fost votat automobilul numarul unu in toate categoriile, inclusiv satisfactia clientilor, in sondajul ,,New Buyers facut de revista Car and Driver. De asemenea, a devenit numarul unu in importurile de lux, cu vanzari de mai mult de saptezeci de mii de automobile, mai mult si decat Mercedes-Benz si decat BMW. In 1991, Lexus a fost desemnat pe primul loc in sondajul prinvind gradul de satisfactie al clientilor al J.D. Power and Associates. The Toyota Way ,,Modul de a face Toyota sau ,,Metoda Toyota (,, The Toyota Way) defineste asteptarile companiei si ii orienteaza actiunile. Aceasta sintagma constituie cea mai apropiata aproximatie pentru a descrie cultura acestei corporatii si este cea care a lansat Lexus in Statele Unite. Acesta consta in a masura totul pana si zgomotul pe care il fac portierele masinilor cand se inchid si se deschid cu ocazia inspectiei finale a automobilelor proaspat fabricate. Mesajul implicit este ca toate activitatile Toyota trebuie sa permita companiei sa realizeze automobile de exceptie si sa furnizeze servicii extraordinare atat. ,, Modul de a face Toyota 2001 cuprinde cinci concepte, pe care se spijina doi piloni principali: imbunatirea continua (cuprinzand provocarea, kaizen si genchi genbutsu) si respectul pentru persoana (cuprinzand respect si munca in echipa). In prefata la ,,Modul de a face Toyota, Fujio Cho, presedintele Toyota, prezinta asteptarile sale: ,,Noi nu suntem niciodata satisfacuti cu ceea ce suntem si ne imbunatatim in permanent afacerea contribuind cu ideile si eforturile noastre cele mai bune. Noi respectam oamenii, si credem ca succesul afacerii noastre este dat de eforturile individuale si lucrul in echipa, De la toti membrii echipei Toyota, la fiecare nivel, se asteapta utilizarea acestor doua valori in activitatea si interactiunile lor zilnice. In anul 2008, intr-un interviu acordat revistei ,,Harvard Business Review, Katsuaki Watanabe, presedintele Toyota in acel moment, a detaliat ce inseamna: ,,Metoda Toyota a fost si va fi standardul pentru toti angajatii Toyota din toata lumea. Principiile noastre calauzitoare definesc misiunea si valorile noastre si valorile noastre, insa Metoda Toyota defineste modul in care muncim. Pentru mine este ca aerul pe care il respir. Metoda Toyota are doi piloni principali: imbunatirea continua si respectul pentru oameni. Respectul este necesar pentru a putea lucra cu oamenii. Prin cuvantul,,oameni ne referim la angajati, parteneri si client. ,,Clientul are prioritate este unul dintre dictoanele noastre de baza. Si nu ne referim numai la clientul final; de-a lungul liniei de montaj, persoana de la urmatorul punct de lucru este de asemenea clientul nostrum. Aceasta duce la munca in echipa. Daca adopti acest principiu, vei incepe sa analizezi constant ceea ce faci pentru a vedea daca faci totul perfect, pentru a nu-ti incurca clientul. Aceasta iti va dezvolta capacitatea de a identifica problemele, si daca observi lucrurile cu atentie, vei ajunge la kaizen, imbunatirea continua. Radacina Metodei Toyota este sa fim nemultumiti de stagnare: trebuie in mod constant sa ne intrebam: ,,De ce facem asta?. Oamenii pot aplica aceste conceptii in toata lumea, nu numai in Japonia. Aceasta concentrare constanta asupra inovarii, miscarii tot inainte si a a face mai bine se pare ca functioneaza. Toyota s-a bucurat de un succes enorm in Statele Unite si este bine pozitionata pentru a beneficia de liberalizarea crescanda a pietei UE. Capitalul ei de piata este de 87.7 miliarde de dolari, mai mare decat cea Daimler Chrysler si General Motors luate impreuna.
1159
Extras din ,,Modul de a face Toyota : ,,Provocarea Ne formam o viziune pe termen lung, confruntand provocarile cu curaj si creativitate pentur a ne realiza visele. Generarea de valoare prin producerea si livrarea de produse si servicii Prin spirit al provocarii Prin perspectiva pe termen lung Prin consideratie in luarea deciziilor Kaizen (,, imbunatire continua) Ne imbunatatim continuu operatiile, urmarind mereu inovatia si evoluatia: Prin gandire kaizen si gandire inovativa Construind sisteme si structuri simple Promovand o cultura organizationala a invatarii Genchi genbutsu (,,du-te si vezi cu ochii tai) Mergem la sursa pentru a afla datele necesare luarii deciziilor corecte, realizarii consensului asupra obiectivelor noastre si atingerii acestora cat mai rapid: Realizarea efectiva a consensului Angajamentul catre reusita Respect Ii respectam pe ceilalti, facem toate eforturile pentur a ne intelege unii pe ceilalti, ne asumam responsabilitatea si facem tot ce putem pentru a construi increderea reciproca. Respect pentru toate partile interesate Incredere si responsabiliatate reciproca Comunicare sincera Munca in echipa Stimulam dezvoltarea personala si profesionala, difuzam oportunitatile de dezvoltare si maximizam performanta individuala a echipei: Angajament catre educatie si dezvoltare Respect pentru individ; realizarea unei forte consolidate ca si echipa Toyota creeaza oameni de tip T. Liniuta verticala din litera T inseamna ca angajatii trebuie sa intensifice sau sa creasca ceea ce fac, iar liniuta orizontala ca trebuie sa invete si alte lucruri. Toyota continua sa fie una dintre cele mai de succes companii de automobile in lume; se afla intr-o continua dezvoltare pentru a ajunge si ramane numarul 1. Presedintele Toyota, Katsuaki Watanabe declara, in 2008, ca ,,pentru mine, a fi nr. 1 nu inseamna sa fii lider mondial ca numar de masini vandute sau produse intr-un an, ori ca profit sau cifra de afaceri. Sa fii nr. 1 inseamna sa fii cel mai bun din lume in materie de calitate CONSECVENTA. Consider calitatea ca avand cea mai mare valoare si importanta; aceasta conceptie se afla la baza stilului meu de management. Pentru Toyota este essential sa fabrice masini de cea mai inalta calitate din lume cele mai bune produse din orice punct de vedere, fara niciun defect. Daca nu imbunatatim calitatea azi, nu putem spera la crestere maine. De aceea investim in tehnologii noi, procese noi si resurse umane. Prioritatea nr. 1 este sa ma asigur ca facem acest lucru, in mod hotarat, precis si pana la capat. Nu am incercat niciodata sa ajungem nr. 1 in materie de vanzari sau venituri; atata timp cat ne imbunatatim permanent calitatea, cifrele nu vor intarzia nici ele sa creasca. () In 19995 existau 26 de fabrici Toyota; in 2007 sunt 63. Am vizitat personal noile complexuri din China si Statele Unitele si am vazut fabricile noi pe care le construim in Thailanda, Canada, China si Rusia. Desigur, toate fabricile noastre cunosc diverse provocari si dificultati, insa imi dau seama ca sistemul nostru poate ca s-a intins prea mult. Trebuie sa constientizam problemele. Problemele ascunse sunt cele care mai tarziu se transforma in amentintari. Daca problemele sunt
1160
discutate sunt discutate deschis, ma voi simti mai linistit. Pentru ca o data ce problemele sunt constientizate, chiar daca pana atunci oamenii nostri nu le vazusera, ei se vor chinui sa le rezolve. Acesta este AND-ul pe care l-am mostenit toti prin intermediul sitemului de productie Toyota. Care sun problemele legate de noile modele pe care le-am lansat? Ne-am instruit noii angajati suficient de bine incat sa poata produce calitate? Noile noastre fabrici functioneaza cum trebuie? Care ar fi cea mai buna metoda de a vinde Tundra, date fiind conditiile din SUA? Atata timp cat stim care ne sunt nevoile si provocarile pe care trebuie sa le infruntam, putem gasi si solutii. Daca apar probleme pe care nu le putem solutiona pe loc, trebuie sa oprim, daca e nevoie, sa amanam proiectele si cresterea. 3. Concluzii In concluzie, povestea de succes a Toyota nu este una de geniu ingineristic, desi producatorul primului automobil hibrid comercializat, Toyota Prius, si multe alte primate in ceea ce priveste produsul, ar putea sa nu fie de acord cu aceasta afirmatie. Din punct de vedere istoric, nu este, de asemenea, una a stilului, indiferent de cat de mandri sunt directorii Toyota Europe de Yaris, castigatorul mult-ravnitului premiu Masina Europeana a Anului in 2000. Nu este, de asemenea, o poveste sentimentala, desi intrarea Toyota in cursele de formula 1 in 2002 incepe sa lege de marca mai multe emotii. J.D. Power and Associates a recunoscut in mod constant platforma de calitate incorporata in procesul de productie a Toyota ca numarul unu in industria automobilistica. Desi marca lasa rece unele capete de pasionati ai automobilelor, cei mai multi dintre cei sase milioane de cumparatori anuali ai automobilelor Toyota nu sunt de aceeasi parere. Functiile de baza conteaza, iar atunci cand se concentreaza asupra acestora, Toyota adopta o perspectiva in care clientul se situeaza pe primul loc si castiga chiar si pe piata automobilelor de lux. Situarea clientului pe primul loc ar trebui sa fie o prioritate pentru orice companie care doreste sa aiba succes. Referine bibliografice Patrick Barwise, Sean Meehan, Simply Better, Publica, 2008, pp. 64-80 Jim Collins, Jerry I. Porras, Afaceri claditre sa dureze, Curtea Veche, 2006, p. 49 Revista Biz, nr. 155, 15 februarie 3 martie 2008, pp. 40-46
Stan Ana-Maria
1161
FUNDAMENTAREA MIXULUI DE MARKETING AL S.C RCS&RDS S.A.

Stan Ana-Maria1 Abstract: Marketingul a cunoscut o dezvoltare rapida iar conceptul actual de marketing are in vedere dorinta si posibilitatea de cumparare a indivizilor si a organizatiilor. Scopul activitatii de marketing este de a-l cunoaste si de a-l intelege pe client atat de bine incat produsul sau serviciul sa se potriveasca cu nevoile sale si sa se vanda singur. Mixul de marketing are un rol foarte mare n activitatea de marketing, acesta combin toate resursele de care dispune firma: umane, materiale, financiare i informaionale pentru a atinge obiectivele firmei Lucrarea mea se numeste : Fundamentarea mixului de marketing al S.C. RCS&RDS S.A. in care am incercat sa prezint mixul de marketing in general si particularizat in cadrul companiei. Aceasta atinge prin programele sale toate punctele esentiale pentru a se face cunoscuta clientilor sai, dar trebuie sa fie pregatita sa infrunte transformarile radicale care se inregistreaza datorita recesiunii economice actuale. Pentru functionarea cu succes a companiei se impune crearea unui sistem complex de marketing, precum si crearea serviciilor si sectiilor speciale. Acestea urmeaza sa fie incadrate in elaborarea programelor si planurilor de marketing, in pregatirea cadrelor pentru aceasta activitate. Cuvinte cheie: Pret, Produs, Promovare, Distributie, Analiza Introducere Conceptul de marketing, formulat la nceputul secolului trecut, a cunoscut o dezvoltare rapid, ce reflect evoluia economico-social a acelui veac i marcheaz n fapt trecerea de la societatea de producie la o societate de consum. Conceptul actual de marketing se refer la indivizii i la organizaiile care au dorina i posibilitatea de a cumpra anumite bunuri sau servicii. Marketingul trebuie neles nu n sensul vechi de vnzare, ci n cel nou, de satisfacere a nevoilor consumatorului. Scopul activitii de marketing este de a-l cunoate i a-l nelege pe client att de bine, nct produsul sau serviciul s se potriveasc cu nevoile sale i s se vnd singur. Mixul de marketing presupune mbinarea tuturor resurselor de care dispune firma umane, materiale, financiare i informaionale pentru a atinge obiectivele firmei. Acest proces este unul dificil care necesit mult munc, timp i resurse, dar o combinare optim a acestora va duce la realizarea unui mix optim de marketing care, la rndul su, va realiza scopurile firmei cu resurse limitate i n condiii de maximizare a profitului. Lucrarea este format din dou capitole pe parcursul crora am ncercat s prezint mixul de marketing n general, precum i al mixului de marketing particularizat n cadrul companiei RDS&RCS. n cadrul primului capitol - MIXUL DE MARKETING - ABORDRI CONCEPTUALE, am prezentat rolul marketingului in cadrul societii, mixul de marketing (politica de produs, de pre, de distribuie i de promovare), precum i tendine noi n marketingul mix.
1 Student, Facultatea de Stiinte Economice, Universitatea Nicolae Titulescu din Bucuresti; (e-mail: ana_maria_stan90@yahoo.com). Acest studiu a fost elaborat sub coordonarea lect. univ. dr. Mrgulescu Elena (elena.margulescu@univnt.ro)
1162
n cadrul capitolului al doilea - FUNDAMENTAREA MIXULUI DE MARKETING AL S.C. RCS&RDS S.A., am prezentat n prima parte compania RCS&RDS S.A., iar n partea a doua am vorbit despre mixul de marketing al companiei. n finalul lucrrii am creionat cteva propuneri i concluzii ale analizei efectuate. CAPITOLUL I MIXUL DE MARKETING - ABORDRI CONCEPTUALE 1.1 Rolul marketingului n cadrul societii Marketingul face parte din familia tiinelor economice, devenind o necesitate a tuturor economiilor naionale, de la ramurile economice la cele mai mici ntreprinderi, de la marile lanuri de magazine i pn la micile boutique-uri. n linii mari, a face marketing nseamn a aciona pe pia, dezvoltnd produsele i serviciile distribuindu-le acolo unde este nevoie de ele i, acelora, care le ateapt i au cu ce le plti. Conform definiiei date de ctre autorul Gheorghe Alexandru Catana, marketingul este o filozofie de afaceri, in centrul creia se afla clientul cu nevoile si dorinele sale, pe care organizaia le satisface intr-un mod cat mai profitabil1 Se spune c marketingul este acea funcie a organizaiei care identific nevoile i dorinele clienilor, determin pieele care pot fi deservite cel mai bine i concepe produse i servicii adecvate deservirii acestor piee, sau mai pe scurt scopul activitii de marketing este de a-i satisface pe clieni ntr-un mod profitabil, prin realizarea unor legturi avantajoase cu acetia2. 1.2. Mixul de marketing - principal instrument al tacticii de marketing Mixul de marketing este o completare a strategiei de piaa in care dup identificarea obiectivelor, ntreprinderea trebuie s elaboreze strategii detaliate care se refer la pre, produs, distribuie i comunicare. Prin conceptul de marketing - mix se nelege orientarea activitii de marketing a ntreprinderii n funcie de resursele interne i de condiiile pieei prin combinarea ntr-un tot unitar, coerent, sub forma unor programe, a elementelor politicii de produs, pre, distribuie i de comunicare.3 Mixul de marketing reprezint o soluie eficient pentru atingerea obiectivelor strategice ale unei firme fr a dobndi caracter de permanen n timp. Marketingul serviciilor capteaz tot mai mult atenie datorit dezvoltrii acestora. Economiile moderne, dezvoltate sunt economii bazate pe servicii, tiin i practica marketingului devenind tot mai atrase n desluirea evoluiei serviciilor. n acest sens este necesar nelegerea i identificarea diferenelor dintre bunurile materiale i servicii, n special n ceea ce privete aplicarea strategiilor i instrumentelor de marketing. Serviciile au ca specific o sum de caracteristici: intangibilitate, inseparabilitate, variabilitate, perisabilitate i lipsa proprietii, cu impact deosebit asupra coninutului unei politici sau strategii de marketing. Foarte important n orientarea aciunilor ntreprinderii este viziunea durabil care subordoneaz toate activitile ntreprinderii unor obiective pe termen lung.
Catan, Gh. A., Marketing: Filozofia succesului pe pia, Volumul I, Editura Dacia, Cluj-Napoca,2008, p.9 Cetin Iuliana, Marketingul serviciilor: fundamente i domenii de specializare, Editura Uranus, Bucureti, 2009, p.187 3 Diaconescu Mihai, Marketing, Editura Universitara, Bucureti, 2010, p. 74
2 1
Stan Ana-Maria
1163
Mixul tradiional este format din cei patru P: produs, pre, plasament (distribuie), promovare: 1. Produsul compania trebuie s identifice, s creeze i s pun la dispoziia clienilor un produs care s corespund necesitailor acestora; 2. Preul compania trebuie s identifice un anumit pre pe care clienii sunt dispui s-l plteasc pentru produsele oferite; 3. Plasarea n lanul de distribuie - livrarea produselor ctre clieni la locul i timpul dorit de ctre acetia; 4. Promovarea activitatea de informare a clienilor i de comunicare a trsturilor i beneficiilor ce decurg din produsele/serviciile companiei. Mixul de marketing urmrete realizarea combinaiei optime a celor 4P, care este dependent de viziunea organizaiei cu privire la poziionarea ei fa de rivali. De aceea elaborarea mixurilor de marketing este o problem de maxim importan. Cei 4P constituie variabilele cheie prin care organizaia poate aciona n vederea obinerii impactului maxim asupra pieii i consumatorului i reflect modul n care sunt antrenate diferite componente ale resurselor de care dispune organizaia pentru obinerea efectelor scontate. Mixul de marketing se refer la o anumit structur de eforturi de marketing, la combinarea, proiectarea i integrarea n diverse proporii ntr-un program de marketing a variabilelor controlabile n scopul dobndirii eficacitii necesare realizrii obiectivelor organizaiei ntr-o perioad determinat. Specialitii apreciaz c mixul de marketing este unul dintre cele mai vechi i mai utile concepte de marketing. Politica de marketing include un set de strategii i tactici de marketing, indicnd modalitatea principal prin care este stabilit dezvoltarea de viitor a ntreprinderii 1.2.1 Politica de produs n lucrarea sa, Marketing, Bruhn Manfred considera c politica de produs este politica care se ocup cu deciziile de utilizare, care se afl n corelaie cu structura programului de presaii al unei ntreprinderi1. Pentru a concepe i lansa un produs de succes pe pia, acesta trebuie s fie foarte bine gndit i conceput n aa fel nct s corespund nevoilor i dorinelor consumatorilor, s fie realizat prin prisma faptului c resursele sunt limitate, deci cu o productivitate ct mai mare a resurselor folosite, iar costurile s permit lansarea unui pre care s aduc firmei i un profit, care pe parcurs s creasc, s tind spre maximizare. n domeniul serviciilor produsul ocup un loc important n alctuirea mixului de marketing, orientarea ntreprinderii n ceea ce privete dimensiunile, structura i evoluia serviciilor sale definind politica de produs a ntreprinderii de servicii. n orientarea acesteia au o influen aparte caracteristicile acestui produs, produs privit att din unghiul activitii propriu-zise (prestare efectiv), cat i din unghiul suporturilor utilizate (mijloace i materiale ale prestaiei) sau a rezultatelor combinrii acestora. Specific serviciilor este participarea clientului n cadrul acestui proces de prestare, denumit generic n literatura de specialitate servucie. De regul, in cadrul celor patru componente ale mixului, accentul cade asupra primei componente politica de produs. O prima concluzie este ca importanta a mixului de marketing ar fi aceea ca poziia si ordinea de importanta a celor patru elemente variaz n funcie de condiiile concrete ale mpletirii mixului, de specificul strategiei n slujba creia este pus. O a doua concluzie se refera la faptul ca mixul de marketing nu conine n mod obligatoriu cele patru componente ale sale. Cerina de baza a realismului mixului de marketing o constituie corelarea acestor elemente, lipsa unui element poate pune n pericol realizarea efectului global urmrit.
Bruhn Manfred, Marketing, Editura Economic, Bucureti, 1999, p.131
1164
1.2.2. Politica de pre Politica de pre cuprinde numeroase decizii, aflate n strns legtur cu stabilirea condiiilor pentru obinerea unui anumit rezultat al ntreprinderii1. Preul se gsete ntr-o relaie strns cu produsul, fiind una dintre componentele de baz ale acestuia. n aceast calitate, preul se constituie ntr-un motiv de cumprare sau de necumprare a produsului, al crui rol este, de regul, deosebit de important. Din aceast cauz, este important s fie reliefate relaiile calitate - pre i imagine de marc pre, aa cum sunt ele percepute de ctre consumator. Principala caracteristic pe care firma trebuie s o aib n alegerea strategiilor de pre este flexibilitatea, deoarece preurile pe pia sunt foarte dinamice i trebuie s se adapteze ritmului acestora. Astfel reevaluarea periodic a strategiei nsi, a corespondenei sale cu condiiile, n continu schimbare, ale pieei, se impune cu necesitate, nscriindu-se drept trsturi ale unei politici de marketing n domeniul preurilor2. Preurile, n marketing, reprezint o variabil major pentru formarea i influenarea cercetrii, pentru determinarea volumului i valorii vnzrilor ntreprinderii, precum i a mrimii veniturilor brute i nete ale acesteia. Preurile influeneaz toate cheltuielile i rezultatele ntreprinderii. Beneficiul rezult ca diferen dintre veniturile realizate i costuri. O parte din costuri sunt direct legate de volumul produselor vndute, iar costurile nsei sunt msurate de preurile lor. La rndul ei, cererea este n funcie de nivelul preului care determin puterea de cumprare, astfel nct preul afecteaz mrimea segmentului de pia care constituie inta eforturilor de marketing ale ntreprinderii. ntruct puterea de cumprare este strns legat de celelalte caracteristici social-economice ale consumatorului, preul poate influena natura calitativ a pieei, ca i limitele cantitative ale acesteia. 1.2.3 Politica de distribuie In servicii distribuia se realizeaz in mare parte direct de la prestator la beneficiar, cu unele excepii. In tratarea problematicii distribuiei serviciilor trebuie sa avem in vedere caracteristicile lor, natura fiecrui serviciu in parte, comportamentul i aciunile intermediarilor i comportamentul consumatorilor. Un aspect principal n analiza distribuiei este dimensiunea ofertei de servicii, numrul i fora concurenilor. Firma de servicii adopta alternative strategice n domeniul distribuiei avnd n vedere realizarea unui obiectiv esenial sincronizarea cererii cu oferta. Sunt importante obiectivele de eficientizare a distribuiei, optimizare a activitilor specifice acesteia i satisfacerea nevoilor solvabile de servicii ale consumatorilor. Politica de distribuie influeneaz direct si celelalte variabile ale mixului de marketing. In concluzie, pentru adoptarea unei variante strategice in domeniul distribuiei trebuie avute in atenie: limitele, restriciile materiale, financiare, umane ale firmei si condiiile mediului extern al acesteia. 1.2.4 Politica de promovare Ca variabil aflat sub controlul firmei, promovarea servete unei multitudini de obiective i ia forme practice dintre cele mai diverse. Probabil c aceasta ar fi una dintre principalele explicaii
1 2
Bruhn Manfred, Marketing, Editura Economic, Bucureti, 1999, p.173 Florescu, C-tin (coordonator), Marketing, Editura Independena Economic, Bucureti, 2001, p. 253
Stan Ana-Maria
1165
ale impreciziilor i inconsecvenelor n accepiunile atribuite noiunii de promovare a unor componente din structura, la rndul ei, foarte bogat a activitii promoionale. n esen, termenul promovare sugereaz ansamblul aciunilor de impulsionare a ptrunderii produselor pe pia i de consum, de stimulare a vnzrilor. Modul concret i locul de desfurare a acestor aciuni, destinatarii lor, obiectivele imediate vizate sunt diferite, de unde i delimitarea mai multor activiti promoionale. Prin noiunea generic de promovare se desemneaz ns ansamblul acestor activiti: ea se utilizeaz ca un fel de umbrel pentru un set de termeni desemnnd fiecare cte un domeniu mai restrns din cmpul activitii promoionale1. Intr n discuie calitatea aciunilor promoionale, calitatea mesajelor promoionale, msurate prin prisma obiectivitii, a onestitii coninutului transmis. Fr discuie c toate aciunile promoionale vizeaz sporirea vnzrilor. Dar potrivit unei reguli de aur a marketingului acest obiectiv trebuie obinut nu n opoziie, ci n deplin acord cu interesele consumatorilor. Promovarea face parte din procesul de marketing. Aceasta arat beneficiile oferite de un produs, adic este o modalitate prin care se fac noi clieni, ns este la fel de important (dac nu chiar mai important) s le reaminteti clienilor existeni de beneficiile oferite de produsul tu. Promovarea, form deosebit de important a comunicrii se constituie ntr-un ansamblu de msuri ntreprinse de organizaii (economice, sociale, politice, culturale, religioase) pentru a se face cunoscute din punct de vedere al potenialului pe care l posed, cu scopul de a atrage cumprtori, susintori, fonduri, aprecieri etc.2. n zilele noastre exist tot mai multe forme prin care companiile i pot face cunoscute produsele sau serviciile. Prezentm, n continuare, cele mai importante i utilizate tehnici promoionale. Publicitatea a devenit astzi o mare ntreprindere. Ea reprezint, de asemenea, o industrie n sine i un instrument folosit de muli afaceriti. ntr-o societatea complex i industrializat, afacerile trebuie susinute prin comunicare indirect i mai ales prin publicitate. Publicitatea servete unui scop contemporan. Facem publicitate pentru c ne ajut3. Obiectivele publicitii pe termen lung sau misiunea" publicitii este aceea de a influena acei indivizi sau grupuri a cror decizii i aciuni determin succesul companiei. Obiectivele pe termen scurt sau obiectivele oricrei campanii publicitare reflect aceast misiune". Oricum, obiectivele trebuie s determine mult mai mult dect simpla reacie a consumatorilor. Noiunea de promovare include toate activitile de marketing menite a stimula i crea cererea, prin comunicaiile informative i persuasive ale ntreprinderii cu piaa. Promovarea este alctuit din patru tipuri de activiti: publicitatea, vnzarea prin eforturi personale, activitile specializate de promovare i relaiile publice. Publicitatea este un complex de activiti prin care un mesaj cu semnificaie comercial privind un produs, serviciu sau o firm este prezentat publicului prin pres, radio, televiziune, video, afie, cinematograf sau prin pot. Ierarhia efectelor publicitii implic, la cel mai nalt nivel, crearea loialitii fa de marc, fiecare stagiu reprezentnd modul n care trebuie s se progreseze. Publicitatea reprezint o cheltuial financiar. Este un mod de a cheltui banii corporaiei i, n termeni financiari, nu este cu nimic mai diferit dect alte modaliti de a cheltui banii firmei. Organizaia accept cheltuiala, deoarece pe baza ei va primi ceva n schimb. Deci ea judec aceast cheltuial n termenii ei i ai valorii rezultatului4.
Balaure V. (coord.), Marketing, Editura Uranus, Bucureti, 2000, p.29 Nicolescu, C., Puiu, O., Morozan, C., Moarcs, 2000, Tehnici Promoionale, Editura Independena Economic, Piteti, p.7 3 Farbey, A.D., Publicitate eficient noiuni fundamentale, Editura Niculescu, 2005, p.7 4 Farbey, A.D., Publicitate eficient noiuni fundamentale, Editura Niculescu, 2005, p.144
2 1
1166
Vnzarea prin eforturi personale presupune contactul direct, individualizat, prin care o persoan ncearc s determine pe cumprtorii poteniali s cumpere anumite bunuri sau servicii. Activitile specializate de promovare cuprind activiti de marketing care contribuie la stimularea vnzrilor, cum sunt: concursul, cuponul, demonstraia, eantionul, premiul, restituirea produsului, reducerea promoional a preului, timbrele comerciale, etalarea la punctul de vnzare, evidenierea promoional a produselor, trgurile i expoziiile. Relaiile publice reprezint activitatea menit s creeze printre oameni o stare de spirit favorabil unei ntreprinderi sau activitatea de a transmite, prin mijloacele existente de comunicare, ceea ce ntreprinderile spun despre ele nsele. Scopurile promovrii sunt urmtoarele: diseminarea ideilor; influenarea i convingerea consumatorilor; ridicarea eficienei competitive a eforturilor de marketing pentru cucerirea unui segment al pieei. Un produs bun, un canal adecvat i un pre corespunztor nu asigur succesul de marketing dac programul eforturilor ntreprinderii nu cuprinde i o puternic promovare. CAPITOLUL II FUNDAMENTAREA MIXULUI DE MARKETING AL S.C. RCS&RDS S.A. 2.1. Prezentarea general a S.C. RCS&RDS S.A. RCS & RDS reprezint un important operator de servicii de telecomunicaii din Romania. Societatea comercial RCS & RDS S.A are sediul n Municipiul Bucureti, str. Dr. Staicovici, nr.75, iar obiectul su de activitate este cel de activiti de telecomunicaii prin reele de cablu. Romanian Data Soft, nfiinata in 1992, cu capital mixt: romano-francez, a reuit s se impun c unul dintre furnizorii importani in dezvoltarea de sisteme informatice, bazate pe aplicaii de gestiune, Internet / Intranet, Comunicaii i E-Business. Romanian Cable Systems (RCS) a fost nfiinat n 1994. Doi ani mai trziu, grupul RCS s-a consolidat i a fost pregtit pentru noi investiii. In 1998 s-a nfiinat Romania Data Systems (RDS), companie ce aparinea grupului i care este specializat n transmisii de date i Internet; in prezent lider al pieei de profil din Romania. In aprilie 2000 este iniiat proiectul de construire a unei reele naionale de fibr optic de mare capacitate (4.200 km), care a devenit intre timp funcionala la nivel naional i metropolitan, in cele mai importante orae din ar. Aprilie 2002 este momentul in care grupul RCS & RDS achiziioneaz primul operator de servicii Internet, TotalNet. In 20 iulie 2009, compania de cablu RCS&RDS a lansat oficial televiziunile sportive Digi Sport i Digi Sport 2. In luna iunie 2010 a fost lansata tehnologia HD pe cablu. In septembrie 2010 operatorul avea 2,1 milioane de abonai de cablu digital i analogic. Pe cnd la finalul lui 2009, compania avea 1,1 milioane de clieni de televiziune digitala prin satelit. Ceea ce nseamn c este vorba de o evoluie spectaculoas a acestei societi comerciale. RCS&RDS a nfiinat in decembrie 2010 postul de televiziune generalist 10TV. In luna martie 2011 compania a lansat postul Digi Film, iar n luna iunie 2011 a fost lansat la compania RCS&RDS postul Digi Sport 3. In martie 2012 a fost lansat i Digi Sport 2 HD. In luna martie 2012 s-a lansat prima televiziune de tiri Full HD tiri aduse de jurnaliti de elita. La nceputul lunii iunie 2012 RCS&RDS lanseaz un serviciu care, prin intermediul unei aplicaii software gratuite, permite convorbiri nelimitate prin Internet ctre orice destinaie, oricrui utilizator.
Stan Ana-Maria
1167
Serviciul se numete Digi Oriunde. Aplicaia software este disponibil pentru terminalele care ruleaz pe Android, iOS (Apple) i Microsoft Windows Mobile, astfel nct orice utilizator, indiferent de reeaua n care se afl, dac are acces la Internet pe smartphone din orice reea, poate comunica nelimitat cu orice alt utilizator al aplicaiei. 2.2. Mixul de marketing al companiei RCS&RDS Orice mix de marketing se elaboreaz pornind de la exigenele mediului n care funcioneaz societatea, de la oportunitile i pericolele identificate n acest mediu, n corelaie cu punctele forte i punctele slabe ale acesteia. Produsele pe seama crora societatea trebuie s se diversifice i s-i ridice cota de pia sunt cele ale cror cerere se afl n cretere ca urmare a caracteristicilor tehnico-funcionale i comerciale pe care le posed. n concordan cu opiunile strategice ale RCS&RDS, intensificarea activitilor de promovare a produselor companiei poate contribui n mod hotrtor la mbuntirea cifrei de afaceri a societii. Utilizarea mixului de marketing (produs, pre, promovare, distribuie, politica), reprezint n termeni reali, o strategie comercial pe care RCS&RDS o poate adopta n scopul creterii cifrei de afaceri pe termen mediu i lung. 2.2.1. Politica de produs Produsul reprezint de fapt, nucleul central al oricrei politici de marketing; prin intermediul produsului ntreprinderea/firma poate aciona i influena piaa pe care i desfoar activitatea. Unul din obiectivele fundamentale ale politicii de produs urmrite in activitatea comercial a firmei l reprezint creterea cifrei de afaceri dar i maximizarea profitului. Totui n cadrul RCS&RDS nu se caut numai partea financiar ci i atragerea unui numr cat mai mare de clieni ncercndu-se apropierea de ei oferindu-le o ncredere care nu se gsete la alte companii. Un alt obiectiv al politicii de produs consta n asigurarea unei stabiliti ridicate prin care se fidelizeaz clientela i se ncearc introducerea serviciilor i produselor existente pe pieele i segmentele de pia noi. Linia de produse existente nu ar trebui modificat prin renunarea la produse ci doar prin adugarea altor produse noi. Oferta companiei RCS&RDS nu se reduce la un singur produs sau la un singur serviciu oferit, ea este alctuit din mai multe produse, care alctuiesc gama de produse i servicii a companiei. n cazul societii RCS&RDS aceasta adopt o strategie de nnoire a produselor. Introduce produse noi pe pia pentru castigarea de noi segmente de cumprtori.
1168
Figura nr.2.3 Televiziunea RCS&RDS
Sursa: http://www.rcs-rds.ro/televiziune-digi-tv/cablu-analogic Dup cum putem observ din imaginea de mai sus, televiziunea prin cablu oferit de ctre companie este mult diversificat, astfel aceasta prezint clienilor si diverse variant n funcie de necesitile fiecruia: - TV analogic prin cablu - TV digital prin cablu - TV digital prin satelit - Televiziune prin cablu HD - Televiziune Pay-per-View Fiecare dintre aceste variante prezint o mulime de extra opiuni i posibiliti. Figura nr.2.4 Televiziune prin cablu
Sursa: http://www.rcs-rds.ro/televiziune-digi-tv/cablu-analogic
Stan Ana-Maria
1169
Aa cum putem observa i mai sus, fiecare variant oferit prezint diverse pachete i grile de programe specifice fiecrui tip de client n parte. De asemenea, compania RCS&RDS a adugat treptat i servicii de internet i telefonie. nainte ca internetul s fie introduse pe pia a fost necesar ca acestea s urmeze aceleai etape parcurse de orice serviciu care se dorete a fi lansat. Dintre acestea vom prezenta doar pe cele mai importante, cele n care strategia de marketing a avut un rol foarte important: 1. concretizarea serviciilor de internet i telefonie sub forma unor prototipuri; 2. verificarea acestora prin testarea utilizrii lor n consum; 3. perfecionarea constructiv tehnic, punerea la punct a noilor servicii i a procesului de transmitere, adic construirea reelei; 4. testele de pia; 5. lansarea n producie i pe pia; 6. urmrirea serviciilor n consum. La nceput serviciile de internet au fost concepute sub forma unor pachete numite Cablelink 1 i pachetul Cablelink 2. Pachetul Cablelink 1 prezenta internet Standard cu pana la 3 Mbps, vitez de download, iar pachetul Cablelink 2 internet Plus cu pana la 5 Mbps, vitez de download. De asemenea, compania a creat i pachetul Fiberlink care este mprit n Digi Net Fiberlink 1i Digi Net Fiberlink 2. Alturi, de acestea compania RCS&RDS a creat o serie de servicii de internet: Digi Net Cablelink, Digi Net Mobil, Digi Wi-Fi i Digi Live. Figura nr.2.5 Internet RCS&RDS
Sursa: http://www.rcs-rds.ro/internet-digi-net/fiberlink Serviciul Digi Net Mobil este de dou feluri: Digi Net Mobil prin modem USB i pe telefonul mobil.
1170
Figura nr.2.6 Digi Net Mobil prin modem USB
Sursa: http://www.rcs-rds.ro/internet-digi-net/mobil/prin-modem-usb La abonament de internet de mare viteza prin fibra optica sau prin cablu Fiberlink 2 sau Cablelink 2, de pan la 100 Mbps i de 39 de lei (inclusiv TVA), compania ofer GRATUIT internet mobil cu: - viteze de transfer de pan la 7,2 Mbps - trafic nelimitat - promoional, un modem USB cu discount de 100% al chiriei lunare Figura nr.2.7 - Digi Net Mobil pe telefonul mobil
Sursa: http://www.rcs-rds.ro/internet-digi-net/mobil/pachete Se poate folosi orice terminal care are incorporat un modem de date 3G. Digi Net Mobil 4 Asociat - internet mobil pe telefoanele mobile, este gratuit pentru abonaii la internet fix i telefonie RCS&RDS a testat i un sistem alternativ cu circa 200 de familii care au avut acces la Internet prin intermediul televizorului i al unui echipament special de conectare. Proiectul pilot s-a desfurat pe durata a ase luni, timp n care compania a verificat dac exist interes pentru acest serviciu i ct sunt dispui s plteasc utilizatorii pentru acesta. Pe baza informaiilor obinute cu ajutorul acestui proiect, RCS&RDS a construit strategia de lansare a internetului n anul 2001.
Stan Ana-Maria
1171
Lansarea a fost un succes i a determinat compania s instrumenteze strategia de lansare a Internetului i n reelele medii. Compania de comunicaii prin cablu RCS&RDS a lansat un ghid educativ pentru prini si copii, despre navigarea n siguran pe Internet n luna februarie 2011. Iniiativa vine n urma celei de-a cincea ediii a Zilei Siguranei pe Internet. Documentul este realizat n colaborare cu reeaua european "INSAFE- European Internet Safety Network" i cofinanat de Uniunea European. Ghidul cuprinde: - sfaturi detaliate de utilizare n siguran a Internetului, pentru prini; - carte de activiti practice pentru copiii ntre 6 si 12 ani; - grile de testare a cunotinelor despre Internet. In 2003 grupul lanseaz serviciul de telefonie RDS.Tel, care permite apelarea (prin voce sau fax) a unor destinaii internaionale. Acest serviciu a avut un real succes deoarece oferta consta in gratuitate in reea, gratuitate la telefonul propriu-zis precum si la adugarea acestui serviciu daca mai deine nc unul de la noi, fie cablu, fie internet. Serviciul acesta concura la momentul respectiv cu firma prestatoare de servicii de telefonie fixa Romtelecom pe ntreaga tara si alte firme mici de telefonie fixa pe plan local. RCS&RDS ofer clienilor si dou produse de telefonie fix: - Digi Tel Naional - Digi Tel n Familie Figura nr.2.8 Digi Tel
Sursa: http://www.rcs-rds.ro/telefonie-fixa-digi-tel Cu Digi Tel Naional clienii companiei pot vorbi nelimitat in toata Romania, acetia primesc convorbiri nelimitate in toate reelele fixe din Romania, in cel mai mic abonament, de numai 2.48 euro lunar (TVA inclus). Digi Tel In Familie, cu acest produs, clienii pot vorbi oricnd i orict in reeaua fix i mobila Digi, cu numai 1.24 euro lunar. Serviciul de Digi mobil la nceput nu avea acoperirea extinsa, ns pe parcurs au reuit s ridice mai multe site-uri 3G ca s existe semnal la telefon in mai multe zone ale ri. Aceasta extindere are loc si in prezent.
1172
Figura nr.2.9 Digi Mobil
Sursa: http://www.rcs-rds.ro/telefonie-mobila-digi-mobil RCS&RDS ofer clienilor si dou produse de telefonie mobil: - Digi Mobli Pachete ( Digi Mobil Plus i Digi Mobil n Familie) - Digi Mobil Prepaid - Digi Net Mobil - Digi Mobil Spania - Digi Mobil Italia Cu Digi Mobil Plus clienii au posibiliti nelimitate de comunicare, astfel cu 2.48 euro, TVA inclus, comunic nelimitat in reea, pe fix i pe mobil i au cu 50% mai multe convorbiri ctre alte reele naionale fixe i mobile. In prezent se testeaz un nou serviciu de internet care se numete IPv6. Noul protocol de acces la internet ofer urmtoarele avantaje: - gestionare simplificata a adreselor - autoconfigurarea uoara a acestora - rutare optimizata - o mai buna securizare a datelor transmise Protocolul de internet (IP) este limbajul utilizat de computere pentru a comunica intre ele pe internet folosind adrese IP. Acesta funcioneaz asemenea numerelor de telefon, care ne permit sa conectam un telefon la un altul. IPv6 este noua versiune a protocolului de internet. Sunt folosite aproape toate adresele utilizate de versiunea actuala a protocolului internet, IPv4. IPv6 este esenial pentru sntatea i accesibilitatea internetului. Permind tuturor dispozitivelor dintr-o reea s comunice intre ele in mod direct, IPv6 va aduce inovaii si va permite internetului sa se dezvolte tot mai mult. Pentru acest nou serviciu este nevoie de un dispozitiv care se monteaz la fiecare client care dorete s-l testeze. Ca strategie de produs, societatea RCS&RDS a ales: - n funcie de gradul de nnoire a produselor i serviciilor o strategie de perfecionare a acestora, care presupune o mbuntire permanent a parametrilor calitativi ai serviciilor din gama prezent deja pe pia; - n funcie de dimensiunile gamei de servicii societatea a ales strategia de selecie sau restrngere sortimental, urmnd a renuna treptat la serviciile uzate moral i la cele aflate n declin; - n funcie de nivelul calitativ, se alege strategia de stabilitate calitativ, pentru a se pstra standardul calitii cu care toi clienii societii sunt obinuii; - n funcie de scopul urmrit societatea a ales o strategie de productivitate, care urmrete mbuntirea permanent a serviciilor oferite;
Stan Ana-Maria
1173
- n funcie de cile de meninere pe pia, societatea a ales o strategie de adaptare prin ameliorarea serviciilor conform ateptrilor consumatorilor. Politica de produs a fost continuu mbuntit. 2.2.2. Politica de pre Un alt domeniu care consider c trebuie dezvoltat este politica de pre a firmei. Obiectivele politicii de pre a firmei sunt att obiective cu caracter general ct i obiective concrete, acestea fiind dictate de mediul i factorii externi care pot fi controlai n foarte mic msur. Aciunea negativ a acestor factori poate fi contracarat doar prin aplicarea cu consecvent a acestor politici de pre. Lrgirea clientelei cu ajutorul factorului pre este destul de important, deoarece traversam o perioad de transformri, de criz financiar global care persist nc de formare incipient a unei piee bazate pe disciplin, liber iniiativ i concuren loaial, iar cumprtorii sunt sensibili la pre. Obiectivele politicii de pre se afl n strns corelaie cu cele ale politicii de produs, de comunicare i promovare,de distribuie. Astfel pentru penetrarea pe piaa se utilizeaz preuri reduse pentru anumite produse, in corelaie cu promoii ale produselor respective, cu publicitate, concursuri i convingerea clientului de ctre agenii firmei. Preurile sunt n mare msur dictate de concuren i de costurile pe care i le permite RCS&RDS. Totui RCS&RDS a reuit s se impun pe pia datorit unor produse care au cea mai bun calitate pe piee adic ofer produse i servicii care sunt eligibile raportului ofert/pre. Principalele tehnici utilizate n strategiile de pre de ctre RCS&RDS sunt reducerile temporare de pre care sunt n funcie de caracteristicile demografice i socio-profesionale ale clientului (veterani de rzboi i pensionari), practicarea unor preuri sczute de penetrare i reducerea primelor luni ale abonamentului la toate serviciile oferite. Ofertele speciale se afl printre principalele strategii pe termen scurt pe care RCS&RDS le folosete. Astfel clienilor li se ofer prima lun gratuit pentru serviciul de Internet, iar pentru serviciul de Telefonie abonamentul gratuit n luna instalrii. Aceast strategie este prezent i prin reducerile excepionale de pre pe care RCS le ofer: 50% reducere pentru orice tip de abonament de televiziune, internet i telefonie pentru primele 3 luni de la data ncheierii contractului. O alt strategie de pre pe care o aplic compania RDS& RCS n momentul de fa este o reducere de 50% pentru oricare dintre serviciile Digi nou contractate. Figura nr.2.10 Reduceri de pre
Sursa: http://www.rcs-rds.ro/promotii
1174
Reducerea de 50% pentru abonamentele Digi se aplica in primele 6 luni de contract iar in cazul serviciului de televiziune prin cablu se poate aplica in primele 12 luni de contract. Pentru clienii fideli care ncheie un contract pe durata de minim 2 ani pentru unul din cele trei servicii, vor avea reducere 20% la valoarea abonamentului pentru care s-a ncheiat contractul. RCS&RDS a dezvoltat tot la nivelul preului o strategie prin care serviciile sale devin accesibile i unor categorii sociale cu venituri reduse. Clieni care n alte condiii nu i-ar fi putut permite aceste servicii au acum posibilitatea s beneficieze de oferta de programe RCS&RDS la tarife mai mici cu pn la 20%. RCS&RDS a lansat, n luna decembrie 2007, o ofert de pachete de servicii adresat IMMurilor care includ internet de mare vitez de pn la 24 Mbps, telefonie fix cu minute incluse, email i servicii de televiziune. Serviciile pot fi achiziionate individual sau la pachet, iar reducerea de pre la mpachetare ajunge pn la 20%. Pentru companiile mari, oferta poate fi adaptat la nevoile de comunicare ale acestora. Vnzrile grupate (asortate) reprezint ansamblul de tehnici promoionale ce vizeaz vnzarea simultan sau succesiv a dou sau mai multe produse la un pre global inferior celui rezultat prin nsumarea preurilor individuale. Ca exemple concrete sunt 2 pachete asortate: - serviciul de televiziune cu cel de telefonie - serviciul de internet cu telefonie: Daca exista contract pentru televiziune prin cablu sau satelit la o adresa se poate solicita in mod gratuit serviciul de telefonie fixa sau mobila la aceeai adresa. Daca exista contract pentru internet cablelink 2 sau fiberlink 2 la o adresa se poate solicita in mod gratuit serviciul de telefonie fixa sau mobila In ambele cazuri daca se doresc contracte separate atunci rmne abonamentul iniial (cablu sau internet) si se mai aduga lunar abonamentul la telefonie de 2 sau 3 euro. Trebuie specificat ca se ofer ca gratuitate doar abonamentul deoarece convorbirile neincluse in abonament se pltesc. 2.2.3. Politica de distribuie Obiectivele distribuiei sunt acoperirea unui segment de piee cat mai mare pentru a avea o strnsa legtura cu potenialii clieni ai pieei. Aceasta distribuie se realizeaz prin consultanii care merg la firme si fac prezentri despre serviciile RCS&RDS. ns pe partea de persoane fizice se lucreaz mult pe activitatea de piaa calda adic prin recomandare care se face fie de la prieteni fie de la rude sau fie de la clieni mulumii, iar pe piaa rece se merge pur si simplu la persoane ns se lucreaz foarte puin pe aceasta piaa. Segmentele de piaa pe care se lucreaz sunt persoane cu vrsta minima de 18 ani care sa fie interesate de aceste produse. n cazul distribuitorilor se urmresc: stimularea comenzilor, meninerea i dezvoltarea fidelitii, sporirea eficacitii vnzrilor, sporirea accesibilitii produsului, dezvoltarea notorietii. Principalul canal de distribuie a serviciilor RCS&RDS se manifest cu ajutorul agenilor de vnzri coordonai de ctre departamentul de marketing i vnzri. Agenii de teren folosesc liste centralizate n urma activitii de telemarketing sau dup listele de abonai ai firmei, desfurndu-i i organizndu-i activitatea pe teren dup o a doua centralizare, a clienilor sau posibililor clieni, n funcie de strzile, adic domiciliul clienilor. Serviciile RCS&RDS sunt promovate i n afara centrelor de relaii cu clienii de ctre operatorii de teren, care interacioneaz cu clienii atunci cnd acetia sunt solicitai pentru defeciuni tehnice sau instalri.
Stan Ana-Maria
1175
Un alt canal de distribuie pentru clieni existeni sau cei poteniali este cel al departamentului de relaii clieni prin telefon unde se pot solicita informaii cu privire la oferta fiecrui serviciu furnizat de ctre companie. 2.2.4. Politica de promovare Promovarea reprezint pentru RCS&RDS acea parte a procesului de comunicare a companiei prin care aceasta ncearc s influeneze comportamentul clienilor si actuali i poteniali n vederea obinerii unor rezultate ct mai bune pe o perioad ct mai lung de timp. Politica de promovare a RCS&RDS i propune s vnd serviciile sale cat mai multor utilizatori, s i fidelizeze pe cei deja existeni, dar i s atrag ali poteniali clieni. Tehnicile promoionale utilizate de RCS&RDS sunt: Publicitatea Tema central a publicitii realizate de compania RCS&RDS pentru produsele i serviciile sale este menit s inspire consumatorilor ideea c aceast societate nu este doar o marc, ci un simbol al tradiiei, mai mult chiar un membru al familiei. RCS&RDS folosete majoritatea formelor de publicitate existente n cadrul instrumentarului de promovare. Publicitatea prin televiziune Publicitatea cu ajutorul televiziunii are avantajul combinrii imaginii n micare cu sunetul i a unei largi audiene. Derularea campaniilor publicitare TV se realizeaz prin cele mai importante posturi TV naionale (PRO TV, Antena 1, Prima TV, Kanal D), evitndu-se posturile locale de televiziune ce nu au posibilitatea de ai msura audiena sau cele puin consacrate. Publicitate prin radio Radioul ca urmare a utilitii lui n mas, constituie un alt mediu de publicitate care acoper n mod rapid i cu regularitate cea mai mare parte a publicului. Posturile de radio prin intermediul crora RCS&RDS i face cunoscute produsele sunt: Romnia Actualitii, Radio Contact, Radio 21, Radio Star etc. Reclamele cu produsele RCS&RDS sunt auzite periodic la aceste posturi de radio n intervalele orare: 9,00-10,00 i 14,00-15,00. Aceast form de publicitate este mult mai avantajoas dect publicitatea TV datorit numrului mare de asculttori i costurilor mult mai sczute. Presa Presa scrisa, are o foarte larg rspndire i este suportul cel mai utilizat pentru transmiterea informaiilor publicitare. Dup frecvena apariiilor distingem: presa cotidian i presa periodic. Presa cotidian este adesea folosit ca instrument de promovare de RCS&RDS prin reclamele din ziarele zonale cele mai cunoscute. Acest tip de publicitate se adreseaz tuturor categoriilor de clieni, iar apariia reclamelor se face frecvent pentru ca cititorii s nregistreze mesajul transmis. Publicitatea prin intermediul presei locale confer imaginii RCS&RDS urmtoarele avantaje: - flexibilitatea; - prestigiul de care se bucur ziarele locale prin intermediul crora RCS&RDS i transmite mesaje clienilor; - natura mesajului transmis nu se refer la aspecte majore legate de existena RCS&RDS sau dezvoltarea acesteia ci doar promoveaz serviciile de care dispune sau promovarea brand-ului; - zona de difuzare a cotidianului acoper zona de interes a RCS&RDS-ului. Presa periodic, ofer posibiliti variate de vehiculare a mesajelor publicitare asigurnd totodat i o selectivitate socio-profesional a mesajului transmis, o receptivitate sporit a
1176
destinatarului vizat i mai mult dect att, ea asigur o calitate superioar a reproducerilor i utilizrii culorilor, care vor permite o mai bun scoatere n eviden a mesajelor. Uneori RCS&RDS folosete i acest gen de publicitate datorit urmtoarelor avantaje pe care aceasta le ofer: lectura publicaiilor este mai aprofundat, motiv pentru care anunul publicitar este mai amplu; se adreseaz unor segmente caracteristice de populaii: categorii profesionale, femei, copii, precolari, colari etc. de exemplu RCS&RDS a introdus n revista pentru femei Ioana reclama postului de televiziune, dedicat femeilor, Euforia TV nsoit de un mesaj publicitar; calitatea reproducerilor este de regul superioar putnd fi utilizate att culorile specifice brandului RCS&RDS ct i imaginea acestuia care este denumirea firmei RCS&RDS. Datorit faptului c radioul acoper n mod rapid, cu regularitate cea mai mare parte a publicului, RCS&RDS i ntrete imaginea sa i a serviciilor sale i prin reclamele difuzate frecvent la diferite ore pe tot parcursul zilei prin posturile de radio locale sau naionale. Datorit dezavantajelor pe care le prezint att presa scrisa ct i radioul RCS&RDS apeleaz cel mai des la tehnica audio-vizualului care s-a dezvoltat din ce n ce mai mult n ultimii ani. Televiziunea, fie ea public sau privat, ofer o multitudine de avantaje: are cea mai mare i mai rapid expansiune combinnd imaginea cu sunetul, cu micarea, fiind atractiv, stimulnd simurile. RCS&RDS a apelat la toate formele de publicitate pentru a transmite informaii despre serviciile sale sau despre firma. n general afiele urmresc consolidarea imaginii, a brand-ului sau transmit informai n legtura cu serviciile de televiziune, internet i telefonie sau n legtur cu ofertele speciale. Publicitatea prin tiprituri Panourile publicitare sunt prezentate cu sigla RCS&RDS nsoit de un mesaj publicitar sau pur i simplu de sloganul: Digi pentru familia ta. nsemnele luminoase prezint diferite imagini ce ofer informaii legate de calitile televiziunii, internetului i telefoniei, ofertele speciale sau orice alt element nou aprut cu privire la aceste servicii. Publicitatea pe vehicule care aparin firmei RCS&RDS se face tot cu ajutorul siglei RCS&RDS nsoit de adresa de internet a firmei i numrul de telefon pentru relaii cu clienii. Faptul c aceste vehicule pot aprea n trafic foarte des pe timpul zilei, deoarece ele se deplaseaz, att pentru cablarea noilor clieni ct i pentru rezolvarea diverselor probleme tehnice, la domiciliul clienilor, acest tip de publicitate este foarte eficient i avantajos. Adresa de internet, numrul de telefon destinat relaiilor cu clienii, adresa sediului central al firmei sunt cteva elemente care pot s apar alturi de imaginile publicitare de pe afie. Culorile cel mai des folosite sunt albastrul deschis, deoarece este culoarea siglei RCS&RDS sau albul care s atrag atenia i s transmit ideea de energie. Dintre avantajele acestui tip de publicitate enumerm: costul sczut comparativ cu celelalte mijloace de publicitate, durata medie a expunerii i flexibilitatea ridicat deoarece afiele pot fi oricnd modificate n funcie de schimbrile intervenite n structura ofertei. Dezavantajele sunt date de timpul redus de vizualizare de ctre trectori, chiar dac acestea sunt amplasate n aglomerri urbane unde exist o circulaie intens, i unele restricii legale referitoare n special la amplasare i la coninut. Cu privire la informaii referitoare la activitatea RCS&RDS, evoluia firmei, serviciile oferite, obiectivele viitoare ale firmei, RCS&RDS tiprete diferite materiale: cataloage, pliante, brouri, agende, calendare etc. Pliantele sunt cele mai folosite, ele se gsesc n incinta tuturor casieriilor pe suporturi speciale, la vederea clienilor i cuprind principalele informaii despre servicii cu privire la pre, oferte speciale, sistem de facturare etc.
Stan Ana-Maria
1177
Publicitate online Compania RCS&RDS are un site foarte bine pus la punct, adresa fiind http://www.rcs-rds.ro/. Pe pagina de internet a companiei putem gsi toate informaiile de care avem nevoie. Astfel, site-ul este foarte bine structurat. Figura nr.2.11 Site-ul RCS&RDS
Sursa: http://www.rcs-rds.ro/ Publicitatea prin e-mail este un alt instrument folosit de RCS&RDS att pentru promovarea serviciilor ct i pentru informarea clienilor privind nouti, modificri i evenimente ce au loc n cadrul companiei. Site-ul are o grafic deosebit, informaiile sunt clar prezentate, iar accesul de pe o pagin pe alta se face extrem de uor. Navigarea pe pagina de internet a companiei este una plcut, dar n acelai timp foarte uoar i util, astfel clientul poate gsi foarte uor informaiile de care are nevoie. Site-ul RCS&RDS ofer clienilor posibilitatea de a se informa rapid i eficient n legtura cu defeciunile tehnice, situaia plilor, modalitile de plat i toate detaliile referitoare la serviciile de televiziune, internet i telefonie.
1178
Figura nr. 2.12 Rubrica Asistenta
Sursa: http://www.rcs-rds.ro/asistenta De asemenea pentru RCS&RDS este important s comunice cu clienii si oferindu-le posibilitatea de a formula prin intermediul site-ului ntrebri, comentarii i sugestii accesnd rubrica Asistenta. Relaii publice RCS&RDS apeleaz pentru promovarea produselor i serviciilor sale la diverse metode i tehnici promoionale. Alturi de cele prezentate mai sus, RCS&RDS i prezint produsele i serviciile i prin intermediul reclamelor de televiziune, la radio, dar i n pres i prin comunicatele de pres pe care le face. RCS&RDS i propune prin politica de relaii publice adaptat la nivel de companie s sprijine ntreaga activiste de marketing. Scopul dedicat al politicii de relaii publice n cadrul organizaiei este ntrirea imaginii RCS&RDS Relaiile publice construite n cadrul RCS&RDS nu i propun s creeze o imagine favorabil care nu se bazeaz pe fapte concrete ci acioneaz n sensul construirii unei imagini favorabile. Suportul media utilizat n politica de relaii publice cuprinde: 1.organizeaz seminarii i ateliere de lucru n scop informativ i demonstrativ n orae unde se prezint diferite servicii i produse 2. deruleaz aciuni de sponsorizare destinate promovrii imaginii companiei; n aceasta categorie intr sponsorizarea unei echipe feminine de baschet, sponsorizarea unor aezminte monahale precum i a unor evenimente organizate de instituii de nvmnt 4. participarea la trguri i expoziii de profil i nu numai 5. organizarea de conferin de pres att cu lansarea de noi servicii dar i cu ocazia unor evenimente importante pentru companie;
Stan Ana-Maria
1179
6. participarea la emisiuni radio/TV dedicate dezbaterii unor teme legate de serviciile oferite; 7. organizarea unor ntlniri de lucru cu operatorii de la Call Center pentru a stabili cu cod de conduit n relaia cu clienii. Strategia de publicitate adoptat va trebui s se evidenieze prin originalitate i prin simplitate. Prin bugetul de publicitate se va ncerca acoperirea unui segment ct mai mare din media local i/sau naional. Pentru ndeplinirea acestui obiectiv se va urmri realizarea de contracte publicitare att n mass media tiprit ct i n cea audio vizual. Forele de vnzare Cu toat importana pe care o au publicitatea i promovarea vrzarilor, n rspndirea informaiilor i n stimularea interesului pentru produsele i serviciile RCS&RDS, exist numeroase situaii care impun contactul personal pentru efectuarea unei vnzri. Funcia vnzrii personale este aceea de a oferi motivaii specifice pe care alte forme de promovare nu le pot oferi la nivel individual. Organizarea i conducerea forei de vnzare n cadrul firmei RCS&RDS presupune mai multe decizii cum sunt: stabilirea obiectivelor; determinarea strategiei, structurii, mrimii i modului de retribuire; recrutarea i selecionarea personalului de vnzri; supravegherea personalului de vnzri; evaluarea activitii personalului de vnzri; Referitor la recrutarea i selectarea personalului de vnzri compania RCS&RDS acord o foarte mare importan angajailor, recrutrii angajailor, astfel procedura este una laborioas cu teste i interviuri diverse. Personalul de vnzri este, cum am spus foarte atent selecionat, dar i supravegheat i evaluat constant. RCS&RDS dispune de o echip de traineri interni care se ocup de instruirea periodic a angajailor, astfel clienii au un suport de calitate n consultarea angajailor companiei. Utilizarea mrcii Marca firmei servete la identificarea bunurilor i diferenierea de cele ale concurenei. Numele de marc n acest caz este RCS&RDS. Figura nr. 2.13 Marca RCS&RDS
RCS&RDS este o marc depus adic se bucur de protecie legala ea garantnd juridic dreptul exclusiv al proprietarului ei de a o utiliza. Politica de marc a firmei RCS&RDS vizeaz obiectivele dictate de necesitatea individualizrii i diferenierii produselor i serviciilor sale fat de cele ale concurentei, in funcie de specificul segmentelor de pia.
1180
Concluzii
Marketingul este acea funcie a organizaiei care identific nevoile i dorinele clienilor, determin segmentele de piaa care pot fi servite cel mai bine i concepe produse, servicii i programe adecvate servirii acestor piee. Conceptul de mix de marketing a fost introdus n anul 1964 de ctre americanul Neil Borden i semnific dozarea i manipularea coerent i unitar a celor patru elemente variabile (produs, pre, distribuie i promovare) prin care ntreprinderea acioneaz asupra pieei1. Dintre toate elementele mixului de marketing, preul este cel mai problematic din punct de vedere al responsabililor de marketing. Spre deosebire de celelalte componente ale mixului de marketing, acesta are influene asupra cifrei de afaceri i a marjei comerciale a firmei. n unele organizaii, de obicei preul este singura component a mixului de marketing care nu se afl doar sub influena responsabililor de marketing. Distribuia n cadrul mixului de marketing definete locul n care este vndut produsul, prin ce canale este distribuit, cu ce mijloace logistice etc. Exist mai multe modaliti prin care clientul poate intra n contact cu compania i acestea pot contribui, individual sau combinate, la crearea mai multor canale de distribuie: fa n fa,cu ajutorul telefonului sau al internetului etc. Voi ncerca s creionez cteva propuneri de mbuntire a activitii de marketing ai companiei RCS&RDS: ar trebui s aib o strategie clar i bine distribuit care s porneasc de la vrf i s aib n vedere efectele activitii de marketing, mpreun cu continuarea procesului efectiv de msurare a performanei. s aib n vedere dezvoltarea cercetrii de pia, realizarea unor campanii de reclam publicitar, precum i asigurarea c dein un personal adecvat i o continuitate a celui mai potrivit plan de afaceri. s aib n vedere o abordare strategic activ a securitii informaionale, meninerea unui personal adecvat, punerea n practic a unor controale i teste, actualizate n funcie de dezvoltarea pieei. s se asigure c procesele de administrare al strilor de criz pot face fa unor incidente care pot aprea pe Internet. Concluzionnd, subliniez faptul c societile comerciale, de asemenea i RCS&RDS trebuie s fie pregtite s nfrunte transformrile radicale, ce au loc datorit recesiunii. Pentru funcionarea cu succes a companiei se impune crearea unui sistem complex de marketing, precum i crearea serviciilor i seciilor speciale. Acestea urmeaz s fie ncadrate n elaborarea programelor i planurilor de marketing, n pregtirea cadrelor pentru aceast activitate. BIBLIOGRAFIE Adam, C., Marketing financiar - bancar, Editura Mirton, Timioara, 2007 Balaure, V. (coordonator), Marketing, Editura Uranus, Bucureti, 2000 Baker M.J., Marketing, Editura S.C. tiina i Tehnica S.A. Bucureti, 1996 Belu, M., Strategii de distributie in spatiul European, Editura ASE, Bucuresti, C Catan, Gh. A., Marketing: Filozofia succesului pe pia, Volumul I, Editura Dacia, ClujNapoca,2008 Cetin Iuliana, Marketingul serviciilor: fundamente i domenii de specializare, Editura Uranus, Bucureti, 2009
Stancioiu Aurelia Felicia, Strategii de marketing n turism, Ediia a II-a, Editura Economic, Bucureti, 2004,
p.116
Stan Ana-Maria
1181
Diaconescu Mihai, Marketing, Editura Universitara, Bucureti, 2010 Bruhn Manfred, Marketing, Editura Economic, Bucureti, 1999 Florescu, C-tin (coordonator), Marketing, Editura Independena Economic, Bucureti, 2001 Balaure V. (coord.), Marketing, Editura Uranus, Bucureti, 2000 Nicolescu, C., Puiu, O., Morozan, C., Moarcs, 2000, Tehnici Promoionale, Editura Independena Economic, Piteti Farbey, A.D., Publicitate eficient noiuni fundamentale, Editura Niculescu, 2005 Stancioiu Aurelia Felicia, Strategii de marketing n turism, Ediia a II-a, Editura Economic, Bucureti, 2004 Publicaii *** Popescu A., Memoria i efectul n publicitate, n revista Tribuna Economic, nr. 43/2002 *** New marketing: for Ps pass; C- words take over Advertising Age 1 oct. 1990 *** http://www.rcs-rds.ro/
1182
STRATEGII DE DEZVOLTARE A MULTINAIONALELOR DIN RILE N CURS DE DEZVOLTARE

Cristina MUNTEAN* Andrei NICULAE**
Abstract Lucrarea de fa vizeaz strategiile companiilor multinaionale ale rilor n curs de dezvoltare. Ne aplecm atenia asupra acestor companii ntruct s-a observat un avnt economic puternic ale rilor emergente, cu un ritm de dezvoltare de dou ori mai ridicat dect cel al rilor dezvoltate. De asemenea, cele peste 1000 de companii cu vnzari de peste un milliard de dolari nu trebuie ignorate, ntruct piaa acestora crete de dou ori mai repede dect piaa de desfacere a companiilor aparinnd rilor dezvoltate. Obiectivul nostru este de a observa creterea acestor companii n ultimii ani i observarea tehnicilor de dezvoltare ale acestora. Cuvinte-cheie: strategii de dezvoltare,companii multinaionale, internaionalizarea afacerii, ri emergente, BRICS Introducere S-a observat pe plan internaional o tendin spre externalizare economico-social. Odat cu acest fenomen a aprut i extinderea companiilor de la nivel local la nivel global. ncercm, n lucrarea de fa, s studiem parcursul economic pe care l-au avut companiile din statele n curs de dezvoltare n ultimii ani. Cu un potenial economic impresionant i cu tehnici i strategii care au lsat n urm mrci de renume ce nu au reuit s in pasul cu acestea, companiile din statele emergente au intrat n vizorul global i sunt de atunci n atenia internaional. De la construirea unui brand durabil, la fuziunea cu alte mrci, deja cunoscute pe piaa internaional, regsim odat cu analiza unui numr de poteniali juctori globali, o multitudine de tactici i strategii de marketing i management inovatoare. Antoine van Agtmael a fost cel care a inventat termenul de pia emergent, odat cu apariia crtii sale The emerging markets century n 2007.Acest fenomen a stat la baza a cinci rapoarte realizate de Boston Consulting Group1. Aceste rapoarte analizau primele 100 de companii din rile n curs de dezvoltare i micrile acestora odat cu trecerea anilor. Astfel, s-a observat c din anul 2006 pn n anul 2013 doar 50 de companii au reuit s-si pstreze statutul de candidat global. ns acestea din urm nu au btut pasul pe loc, ci au reuit, unele dintre ele, chiar s spulbere numeroi competitori din pieele n care i desfoar activitatea. Vorbim despre companii care i desfoar activitatea n ri care devin consumatori din ce n ce mai mari. Numai clasa de mijloc din India si China se estimeaz c va cheltui pn n 2020 peste 10 trilioane de dolari. i pentru asta lupt att companiile deja existente, de renume, ct i companiile noi care sper s ctige o cot ct mai mare de pia. Globalizarea reprezint extinderea si externalizarea relaiilor economico-sociale pe toat suprafaa Terrei. Folosit pentru prima dat n anii 1930, acest termen se refer la apariia unor reele
* Cristina Muntean, Facultatea de tiine economice, Universitatea Nicolae Titulescu din Bucureti ( muntean.m.cristina@gmail.com) ** Andrei Niculae, Facultatea de tiine economice, Universitatea Nicolae Titulescu din Bucureti Acest studiu a fost elaborat sub coordonarea Lect. Univ. Dr. Mrgulescu Elena (Elena.margulescu@univnt.ro) 1 ( BCG Names 100 'Global Challengers' From Emerging Markets)
Cristina Muntean, Andrei Niculae
1183
internaionale de sisteme sociale si economice. O alt definiie dat de Roland Robertson, profesor de sociologie la Universitatea din Aberdeen, un scriitor timpuriu n domeniu,susine c globalizarea reprezint o "compresie a lumii i intensificarea contiinei lumii ca un ntreg. De ce vorbim despre globalizare? Pentru c nu putem vorbi de contribuia multinaionalelor pe plan economic internaional fr a contientiza acest fenomen al globalizrii. i, de asemenea nu putem ignora avntul economic al rilor n curs de dezvoltare care n 25-30 de ani vor surclasa rile dezvoltate din punct de vedere al produsului naional brut, cu un PNB cumulat mai mare dect al rilor G7, iar primele 15 ri emergente vor surclasa G7 dup anii 2030.
G7 2015 2030 2050 33.0 43.0 64.2
ri dezvoltate 39.6 51.6 77.4
BRICS 10.2 28.2 90.0
N-11 5.6 12.5 35.5
Total ri emergente 19.0 46.8 138.0
rile BRICS dein la momentul actual 43% din populaia lumii si 28% din economia mondial, procent ce va crete n anii urmtori. China, conductoare a statelor BRICS (Brazilia, Rusia, India, China, Africa de Sud), care dup estimrile Goldman Sachs ar depai SUA n aproximativ 30 de ani, surprinde pe plan mondial i conform estimrilor actualizate ar depi SUA n mai puin de 15 ani. Nu este nici un secret faptul c cele mai mari companii din lume mizeaz pe pieele emergente pentru a se dezvolta n aceast perioad. Potrivit Business Insider, clasa de mijloc, care se afl n cretere n China i India, va cheltui peste 10 trilioane de dolari pn n 2020. Am observat deci c rile emergente reprezint o mare putere economic, nsa nu trebuie s uitm i de companiile deja existente n aceste ri. n anul 2006 un numr de 100 de companii din BRICS deineau active n valoare de 520 de miliarde de dolari, mai mult dect primii 20 de productori de automobile ai lumii. Tot mai multe companii din rile dezvoltate investesc n statele emergente i , n acelai timp, tot mai multe companii din rile n curs de dezvoltare devin juctori importani in economia mondial.
1184
n ultimii cinci ani aceste companii, majoritatea dintre ele fiind mai puin cunoscute in Occident, au adugat 1.4 milioane de locuri de munc la locurile deja existente, n timp ce n rile dezvoltate numrul de locuri de munc a rmas constant. Venitul mediu al acestor companii era n 2011 de 26.5 miliarde de dolari. n acelai an aceste companii au cheltuit peste 1700 de miliarde de dolari constnd n bunuri i servicii i au investit peste 330 de miliarde pentru extinderea activelor, potrivit raportului Boston Consulting Group din 2013. David C. Michael, coautorul raportului afirm am monitorizat creterea acestor poteniali juctori globali de aproape 10 ani i ambiia acestor companii pe care le numim acceleratoare de mentalitate nu a fost niciodat mai puternic2. Potrivit aceluiai raport, ntre primele 100 de companii din rile emergente se regsesc 26 de companii nou intrate pe aceast list, companii care au reuit s surclaseze alte firme care au intlnit obstacole n dezvoltarea lor. Cteva dintre companiile surclasate sunt firme din rile BRICS, care se regsesc n list cu 69 de companii, n scdere de la 84. Ba mai mult, din cele 100 de companii enumerate n raportul BCG din 2006 doar 50 au reuit s i pstreze poziia de potenial juctor global.
"We have been monitoring the rise of global challenger companies for nearly a decade, and the ambition of these companies -- what we call the accelerator mindset -- has never been stronger." David C. Michael, coautor al raportului BCG The challengers 2013 Potrivit lui Antoine van Agtmael, putem enumera cteva criterii ce definesc extinderea unei companii spre statutul de companie global: a.S fie lider mondial n industria respectiv b. S aib o prezen global n exporturi i chiar n producie c. S dein una din primele trei poziii ca pondere de pia ntr-un numr suficient de ri pentru a fi considerat un juctor global d. S fie competitiv la nivel global, nu numai la capitolul pre dar i n domeniul calitii, tehnologiei si proiectrii e.S se raporteze la companiile cele mai mari i mai performante din lume Cum s ajungi la acest nivel? Cu siguran nu este uor, e nevoie de o strategie foarte bun de dezvoltare durabil bazat pe calitate, pre, inovaie, de consumatori fideli i de un management bine
1185
pus la punct. Observnd companiile din rile emergente n ultimii ani, i analiza strategiilor acestora am ajuns la caiva factori comuni ai acestor firme: - Relaia cost la un nivel redus-calitate ridicat - Servicii impecabile oferite clienilor - Investiii in tehnologie - Motivarea angajailor i formarea unei relaii degajate la locul de munc - Atenie deosebit la opinia clienilor asupra brandului - Obinerea poziiei de leader pe cele mai importante piee ale lumii Este posibil ns ca i cu aceste elemente bine puse la punct s nu se ajung la succesul neateptat al companiilor din rile emergente. Boston Consulting Group ajunge la concluzia c sunt 5 tipuri de strategii determinante, regsite n strategiile companiilor din rile emergente: 1. Creterea unor branduri de pe piaa local la nivel global (Tata motors din India, productor de autovehicule care n 2008 a cumprat de la Ford Motor Company productorul Jaguar Land Rover, companie care produce mainile de lux Jaguar, Land Rover si Daimler, compania Hisense din China, cu peste 40 de fabrici att n ar ct i n alte state att din Asia ct i din Africa) 2. Transformarea in leader global pe un produs de ni (BYD din China, productor de baterii, Johnson Electric din Hong Kong, productor de motoare electrice pentru camere foto-video) 3. Avantajul deinerii de resurse naturale i a unei strategii de marketing i distribuie inovatoare (Vale din Brazilia, exportator mondial de minereu de fier) 4. Intrarea pe noi piee prin utilizarea unui model mai nou i mai performant de business (Cemex, companie mexican din industria materialelor de construcie) 5. Excelena inginereasc (Embraer din Brazilia, companie productoare de avioane regionale, Samsung din Coreea, productor de bunuri electronice) Aceste companii pot fi mprite n dou categorii, companii care au ajuns s dein un brand prin dezvoltare continu i susinut (Samsung, BenQ) i companii care au ajuns la poziia de lider global prin fuziuni i achiziii (Bajaj Auto sau Tata Motors din India, sau Lenovo, respectiv Haier din China). Aspen Pharmacare Aspen este cel mai mare productor i furnizor de produse farmaceutice universale din emisfera sudic. Produsele Aspen ajung n peste 150 de ri din ntreaga lume. n 2011, peste 50% din veniturile anuale de 1.8 miliarde de euro proveneau din vnzrile din afara Africii de sud. Aspen a cumprat n 2012 25 de mrci de la GlaxoSmithKline din Australia pentru suma de 268 de milioane de dolari. Aspen deine 17 faciliti de producie n 12 locaii, patru dintre ele fiind situate n Africa de Sud, patru n Australia i cte unul n Kenya, Tanzania, Brazilia, Mexic i Germania. Produsele farmaceutice Aspen, renumite pentru calitatea, eficacitatea i accesibilitatea lor, sunt dezvoltate de oameni de tiin de nalta calificare i n colaborare cu ale companii renumite la nivel mondial. Embraer Compania Embraer a fost nfiinat de guvernul brazilian n 1969 pentru a produce aeronave militare i de comer. Dup succesul din perioada n care firma a fost sponsorizat de ctre stat, vnzrile au sczut brusc de la 700 de milioane de dolari la 177 de milioane ntre 1989 i 1994 i a fost privatizat. Embraer s-a concentrat apoi pe dezvoltarea modelelor de aeronave cu 50 de scaune, ale cror vnzri i-au fcut s continue cu aceste tipuri de avioane de mici dimensiuni. Embraer nu a ajuns s fie o companie att de cunoscut precum Boeing sau Airbus, ns deja domina piaa avioanelor regionale. A ajuns s fie al treilea cel mai mare productor pe aceast ramur, construind peste 5400 de avioane din 1969, cu o producie medie anual de 140 de avioane. Lucreaz cu companii precum US Air, Cross Air sau Chinese Southern Airlines.
1186
Compania s-a dezvoltat pe plan global, prin deschiderea de linii de producie pe toate continentele, devenind astfel importani angajatori de for de munc n rile n curs de dezvoltare ,crend astfel locuri de munc n domeniul produciei, domeniul proiectrii, promovrii, furnizrii de produse i materiale, sediul companiei i o baz de producie fiind n Sao Jose dos Campos, Sao Paulo, Brazilia, celelate baze de producii i birouri fiind n Beijing, Fort Lauderdale (SUA), Paris, Singapore i Washington DC(SUA). Embraer a reuit s transforme ingineria local n avantaj global prin dezvoltarea unui program de pregtire ce i permitea s produc n fiecare an 150 de ingineri bine pregtii. De-a lungul timpului, acest program a creat un avantaj bazat pe inginerie de nalt calitate i soluii de design ingenioase, de care Embraer s-a folosit pentru dezvoltare internaional. Embraer are de asemenea parteneri n Asia, Canada, Europa i Statele Unite, lrgind astfel reputaia companiei i orizonturile cunotinelor lor. Ca rezultat, compania a ajuns s transforme un pericol de faliment ntrun success internaional, fiind al treilea productor n industria productoare de avioane de mici dimensiuni, dup Boeing si Airbus. Numai ultimele modele de aeronave se vor produce n mai mult de 30 de state i au comenzi de peste 20 de miliarde de dolari. Concurena companiei Embraer Capitalizare de pia (mld. $) Volumul vnzrilor (mld. $) Embraer Boeing Airbus 6.6 53.4 30.1 3.8 54.8 42.5 14.7
Bombardier 4.6 Succesul Embraer se datoreaz : -pe gsirea unei ramuri a pieei ignorat de marii productori de avioane -inginerie puternic i cu un cost redus -avioane de nalt calitate ns cu un cost mai redus i mai eficiente
Ranbaxy Firma Ranbaxy a fost nfiinat n anul 1937 de ctre Ranbir Singh i Grubax Singh ca distribuitoare pentru compania japonez Shionogoi.n anul 1952 aceasta a fost cumparat de ctre Bhai Mohan Singh de la verii si, Ranbir i Grubax. n anul 1998 Ranbaxy intr pe cea mai mare pia de produse farmaceutice din SUA unde ncepe s se dezvolte si s ctige o cot de pia din ce n ce mai mare, ajungnd astfel ca pn n anul 2005 s dein o cot de 28% n vnzrile totale pe piaa produselor farmaceutice. La sfritul anului 2005 vnzrile globale ale companiei erau n valoare de 1 178 milioane de dolari, mpreun cu pieele de peste mari aceasta deinnd 74% din vnzrile globale astfel: SUA 28%,Europa 17%, Brazilia, Rusia i China 29%, urmnd ca pn la sfritul anului 2006 vnzrile globale s creasc pn la 1.300 milioane de dolari.n anul 2007 Grupul GlaxoSmithKline Plc va extinde aliana de cercetare i dezvoltare cu firma indian de farmaceutice Ranbaxy Laboratories Ltd, acest acord putnd aduce ctiguri de peste 100 milioane de dolari pentru compania din India i majornd responsabilitile grupului indian n ceea ce privete detaliile financiare i dezvoltarea de noi medicamente. Acest acord reprezint creterea interesului marilor companii farmaceutice n ceea ce privete exploatarea experienei Indiei n producia de medicamente, precum i de costurile reduse de producie. Precum majoritatea companiilor farmecautice din India, Ranbaxy s-a concentrat n trecut pe producerea de medicamente generice pentru pieele din Statele Unite ale Americii i Europa, ns momentan este interesat de extinderea operaiunilor sale pentru a ptrunde i pe piaa medicamentelor patentate.
1187
Ranbaxy Laboratories Limited este o companie internaional de produse farmaceutice integrat, bazat pe cercetare, cu sediul central n India. Compania i deservete clienii din peste 125 de ri i are un portofoliu extins de filiale, sucursale i aliane, operaiuni locale n 49 de ri i operaiuni de producie n 8 state. n iunie 2006 Ranbaxy Laboratories Ltd. a anunat finalizarea procesului de achiziie de ctre Ranbaxy Netherlands BV a 96,7% din compania romneasca de produse generice Terapia SA. Operaiunile combinate ale Terapia Ranbaxy au pus bazele celei mai mari companii de produse generice din Romnia. Numele comercial al companiei este Terapia Ranbaxy. Compania este implicat n procesul de integrare care include rebrandarea i dezvoltarea profesional a personalului comercial, pregtindu-se de lansarea a peste 40 de noi produse in anii urmtori. Samsung Compania Samsung General Stores a fost nfiinat n anul 1938, ca o firm corean exportatoare de pete, fructe, i legume, piaa vizat fiind piaa chinez. n anii 1990, active n numeroase domenii, precum domeniul tehnologiilor avansate (semiconductori, zgrie-nori) i construirea de uzine, petrochimie, mod, finane, hoteluri i altele. n prezent, Samsung se bazeaz pe producia de produse electronice de nalt calitate i de media digital. Firma are aproximativ 188 000 de angajai n 65 de ri. Veniturile Samsung reprezint 20% din Produsul intern brut al Coreei de Sud. n anul 2012, compania se afla pe locul 3 n topul celor mai inovatoare companii mondiale, situndu-se dupa Apple si Google. Samsung este numrul 1 mondial in producia de memorii, monitoare TFT si telefoane CDMA. Samsung a ajuns s fie leader pe piaa n producia de televizoare cu ecran plan, avnd o cot de pia de 25%, la egalitate cu LG, urmnd in top Videocon, cu 19% i cei trei productori japonezi Sony, Toshiba, Panasonic, cu o cot de 13%. Probabil cea mai rapid ascensiune a companiei Samsung a fost pe piaa telefoanelor mobile, pia dominat n ultimii ani de Apple. n prezent Samsung are o cot de pia cu doar 5% mai mic dect cota Apple, fiind n continu cretere datorit lansrii noilor modele de telefoane de tip smartphone ale companiei.
1188
Lenovo Lenovo a evoluat rapid de la o firm necunoscut la productor de calculatoare dominant n China, cu sediul n statul cu cea mai rapid dezvoltare a pieei de calculatoare. Dupa achiziia mrcii ThinkPad de la IBM a ajuns s fie al treilea productor al lumii, dupa Dell si HP. n 1984 Liu Chuanzhi a nfiinat compania New Technology Development. Succesul a aprut datorit dezvoltrii componentelor pentru calculatoare produse pentru vorbitorii limbii chineze. Cu un an mai trziu, aceste componente au cunoscut un mare succes i compania i-a schimbat numele in Legend, de la produsul legend card dezvoltat de acetia. n 1992 pe piaa chinez Legend avea vnzri mai mari dect HP, IBM sau alte mrci strine. n 1993 Legend a nceput s produc propriile calculatoare personale. Pn n 1995 ajunsese al cincilea productor de calculatoare al lumii. Firma a apelat la o nou schimbare a numelui ca urmare a succesului internaional. Avnd vnzri de aproape 3 miliarde de dolari, Levono a cumprat ThinkPad de la IBM, aciune ce a avut ca efect creterea vnzrilor pn la 12 miliarde de dolari. Cu o cot de pia de 27%, Lenovo este al doilea cel mai cunoscut producator de electronice din China, dup productorul de electrocasnice Haier. Concurena companiei Lenovo Capitalizare de pia (mld $) Venituri (mld $) Lenovo 2.5 2.9 Dell 102.0 49.2 HP 79.5 86.7 Toshiba 18.7 56.0 Acer 5.3 9.9 Hon Hai Precision Industry Co., Ltd. Hon Hai produce un numr foarte mare de electronice pe care consumatorii din Occident le folosesc zilnic, calculatoare Dell, telefoane Nokia, Sony PlayStation. Hon Hai este n secret productorul acestor mrci. Compania produce componente pentru aceste mrci, sau chiar produsul final n fabricile sale din China i le export n toata lumea. Hon Hai a avut o crestere impresionant n ultimii 20 de ani i astzi este cel mai mare producator de electronice din lume, depind vnzrile fostului lider de pia Flextronics. Prin dezvoltarea unor relaii solide cu clienii si i prin practicarea unor preuri mici i execuie de nalt calitate, Hon Hai continu s creasc i astzi pe msur ce adaug la portofoliul su tot mai multe produse i tot mai muli clieni. Cunoscut ca Foxconn n Statele Unite ale Americii, Hon Hai a fost nfiinat n Taiwan n anul 1974. Pe atunci, Hon Hai producea componente de plastic pentru televizoare ntr-un garaj mic. Odat cu creterea numrului de utilizatori de calculatoare compania a nceput s produc module i circuite pentru acestea. n 1996 Hon Hai a nceput s fabrice carcase pentru calculatoare personale i pn n 1999 deinea fabrici n Scoia, Marea Britanie, Irlanda i Statele Unite. n 2003 compania a trecut la producia de telefoane mobile, servere, iar astzi este cel mai mare productor de electronice din Taiwan. Veniturile Hon Hai le-au depit pe cele ale productorilor Dell, Intel sau Microsoft. Concurena companiei Hon Hai Capitalizare de pia (mld. $) Venituri (mld. $) Hon Hai 22.1 28.3 Solectron 3.9 10.4 Flextronics 5.9 15.3 Factori de succes: -fabrici de dimensiuni mari i cu nalt tehnologie -numrul mare de produse fabricate ntr-un timp scurt -cutarea de consumatori exigeni care s le solicite o bun organizare i funcionare
1189
Concluzii Principalele aspecte discutate privind contribuia multinaionalelor din statele n curs de dezvoltare la nivel global i evoluia acestor companii ne arat ntr-o oarecare msur punctele slabe ale marilor corporaii din rile dezvoltate. Acestea, dei au o istorie i o experien de zeci de ani n domeniile pe care le acoper sunt deseori surclasate de mici companii care cu ajutorul unor strategii bine puse la punct i inovaii n domeniul tehnologic i investiii n producie au ajuns s depeasca veniturile corporaiilor. Cazurile analizate ne-au artat c uneori e nevoie de zeci de ani pentru a dezvolta un brand global, ns se poate intampla ca n doar civa ani un business de mici dimensiuni s depeasca adevarate corporaii. Cu un nivel al consumui in continua cretere, rile emergente au fost i vor fi i de acum ncolo piee de desfacere importante pe care se bazeaz juctorii internaionali i trebuie s fie atent analizate i luate in considerare de economia mondial i de companiile care vor s se dezvolte pe plan internaional. Referinte bibliografice Antoine van Agtamel,The emerging markets Century(New York:Free Press,2007). Elena Niculescu,Elena Hlaciuc,Marketing modern:Concepte,tehnici,strategii(Iasi:Polirom,2000) Gregory Neil,Chinas emerging private enterprises:Prospects for the new century(Washington D.C.:International Finance corporations,2000) Introducing the 2013 BCG Global Challengers.Last modified January 15,2013. https://www.bcgperspectives.com/content/articles/globalization_growth_introducing_the_2013_bcg_ global_challengers/ 2011 BCG Global Challengers:Companies on the Move: Rising Stars from Rapidly Developing Economies Are Reshaping Global Industries. Last modified January 18,2011. http://www.bcg.com/documents/file70055.pdf .
1190
MANAGEMENTUL RECLAMAIILOR
Surlica Nicoleta-Luiza
Specializarea: Administrarea Afacerilor anul, 3 - CUPRINSINTRODUCERE CAPITOLUL I. NOIUNI TEORETICE RECLAMAIILOR 1.1. Definirea conceptului de reclamaie 1.2. Gestionarea eficient a reclamaiilor 1.3. Etapele procesului de tratare a reclamaiilor 1.4. Principiile procesului de tratare a reclamaiilor CONCLUZII BIBLIOGRAFIE PRIVIND MANAGEMENTUL
INTRODUCERE n zilele noastre cel mai greu lucru pentru companii nu reprezint doar cum s dobndeasc interesul consumatorilor ci i cum s-i conving s cumpere, acest lucru are la baz creearea ncrederii. Deseori acest lucru nu se realizeaz pentru c eventualele reclamaii ale clienilor nemulumii nu se trateaz corect de persoanele care lucreaz n front-line. Dac consumatorul nu se ntlnete cu un produs sau serviciu impecabil dar primete o compensare satisfctoare se va simi din nou mulumit, i va folosi bunurile si servicile companiei pe durat ndelungat. De aceea este foarte important cum ne comportm cu cei care depun reclamaii. Managementul reclamaiilor are un proces esenial n activitatea unei ntreprinderi, care ajut la dezvoltarea unor relaii favorabile cu clienii i totodat ajut n creterea satisfacerii clienilor. Obiectivul managementului reclamaiilor este reacia n aa fel la nemulumirea exprimat de client, nct aceast nemulumire s fie eliminat. Iar dup ce acest proces specific se termin satisfacia clientului s fie reconstruit. Dac satisfacia clientului este reinstalat, n mod direct crete i fidelizarea acestuia. Deci obiectivul principal al managementului reclamaiilor reprezint redarea satisfaciei prin soluionarea reclamaiilor. Tratarea amabil a clientului nemulumit i exprimarea unei reacii operative mbuntete ansa ca, clientul s revin, evit word of mouth-ul negativ i reduce numrul clienilor nemulumii. Cel de al doilea obiectiv al unei ntreprinderi privind managementul reclamaiilor este acela de a obine ct mai multe informaii despre punctele slabe i negative ale ofertei ntreprinderii din punctul de vedere al pieei i a proceselor. Identificarea corect a informaiilor obinute din reclamaii ajut firma s adopte n timp strategii pentru mbuntirea ofertei i a performanelor.
1191
I. NOIUNI TEORETICE PRIVIND MANAGEMENTUL
CAPITOLUL RECLAMAIILOR
1.1. Definirea conceptului de reclamaie Reclamaia nseamn orice nemulumire exprimat de ctre un client n legtur cu produsele, angajaii sau activitatea firmei. O nemulumire al unui client nu constituie o reclamaie dac aceast nu este adus la cunotina firmei n cauz. Cel mai bun mod pentru soluionarea unei reclamaii n legtur cu un serviciu este corectarea serviciului care cauzeaz nemulumirea, ns acest lucru nu se poate face de fiecare dat i n fiecare caz. n sensul su mai restrns, reclamaia este un act unilateral prin care clientul se adreseaz unui organism de arbitraj. De la acest organism clientul va cere s i se acorde pltirea unei daune pentru problema cauzat de entitatea n cauz.1 n literatura de specialitate este diferen ntre reclamaii i plngeri. Reclamaiile se refer la deficienele produselor sau serviciilor. Plngerile se refer la activitatea firmei, la modul n care sunt stabilite preurile, la atitudinea angajailor. n cazul unor nemulumiri clienii pot dezerta (schimba firma de la care cumpr) sau pot depune reclamaii. n cazul n care depun reclamaii, clienii ne arat c nu vor s cumpere de la alte firme, ci ei vor s ajute firma n a rezolva problema, vor o schimbare de la firm. Firmele au dou tipuri de clieni: ateni i ineri. Clienii ateni vor alege s dezerteze pe cnd cei ineri vor fi vocea nemulumirii, depunnd reclamaii. Este important ca n cazul unui client care se plnge s vedem valoarea negativ i s o transformm n pozitiv. Cu alte cuvinte, cei care se plng au o valoare potenial foarte mare. Dac plngerea nu este rezolvat, posibilitatea este mare, ca si clientul care se plnge s nu mai cumpere i s transmit acest lucru i altor persoane, astfel cauznd pierderea mai multor clieni. Un client reclamant trebuie tratat cu mult atenie. Sursele reclamaiilor pot fi diferite i variaz n funcie de tipul serviciului sau produsului, de locul prestrii serviciului sau locul cumprrii i de angajai. Reclamaiile pot lua natere din prestarea greit a serviciului, prestatori de servicii care nu sunt pregtii corespunztor, un numr mic de angajai. Reclamaia poate fi considerat o cercetare gratuit, deoarece n cadrul unei reclamaii clienii formuleaz ateptrile i nevoile lor i descrie cum ar trebui s fie un produs sau serviciu n concordan cu acestea. ntre clienii care depun plngeri putem gsi destul de muli care cu timpul vor deveni clieni loiali mrcii. S-a dovedit c muli conusmatori nu depun reclamaii, dar folosesc word of mouth-ul i n acest fel i influeneaz pe potenialii clieni ai firmei. Deoarece muli oameni nu depun reclamaii, folosirea garaniilor este util. Clienii vor apela la aceste garanii primite mai degrab, dect s depun reclamaii. Cu ct este un client mai nemulumit, cu att mai siguri putem s fim c va depune o reclamaie, i va prevenii prietenii, nu va mai apela la firma n cauz.2 1.2. Gestionarea eficient a reclamaiilor n cadrul firmelor atitudinea fa de plngeri i reclamaii este foarte important. Angajaii firmelor trebuie s vad depunerea acestora ca un aspect pozitiv, deoarece ele pot ajuta firma s-i perfecioneze produsul sau modul de prestare al serviciilor, i totodat ajut frma n a vedea care sunt nevoile i ateptrile consumatorilor. Nu putem s uitm importana proceselor de gestiune a reclamaiilor i n continuare vom vorbi despre acest lucru sarcinile managementului reclamaiilor sunt: stimularea exprimrii reclamaiilor, primirea reclamaiilor, reacia la reclamaii, tratarea reclamaiilor. n cadrul stimulrii exprimrii reclamaiilor activitatea ntreprinderii este aceea de a
1 2
Peppers D., Rogers M.- Managing Customer Relationships, 2007, pagina 36. Bruhn, M. - Orientarea spre client Temelia afacerii de succes, Editura Economic, Bucureti, 2005, pagina
15-16
1192
influena clienii s exprime insatisfacia sub forma unei reclamaii. Obiectivul este crearea unei condiii care s faciliteze exprimarea reclamaiilor. n cadrul primirii reclamaiilor obiectivul este consemnarea sistematic i complet a coninutului informaional al reclamaiilor. n cadrul reaciei la reclamaii, tratarea reclamaiilor: Dup consemnarea intregral a informaiilor privind reclamaia i stabilirea responsabilitilor n cadrul managementului relaiilor, urmeaz derularea fazelor active ale procesului. n centrul tratrii reclamaiilor se situaz analiza cauzelor care au determinat reclamaia, transmiterea informaiilor la departamentele i persoanele vizate, ca i forma n care se va rspunde la reclamaie, ea cade n sarcina componentei de reacie la reclamaii.1 1. Stimularea reclamaiilor: Problemele ntlnite n acest caz: cile prin care pot fi preluate reclamaiile, ce alte ci mai pot fi aplicate, modul potrivit de a anuna clienii despre canalele i mijloacele care stau la dispoziie. n general o reclamaie poate fi transmis ntreprinderii prin mai multe canale ca verbal, scris, telefonic, multimedia. Acesta depinde de ramura de activitate a ntreprinderii sau de cultura antreprenorial specific al acesteia. Modurile alese de a informa clienii despre cile comunicrii reclamaiilor sunt: n cadrul publicitii tiprite sau spoturilor televizate, de asemenea i prin precizrile scrise pe ambalajul produselor, pe coresponden sau pe documentele firmei. Anterior msurilor de comunicare, pentru stimularea reclamaiilor este necesar planificarea capacitilor i alocarea resurselor corespunztoare solicitrilor probabile ale canalelor de transmitere a reclamaiilor i timpul de munc impus de rezolvarea acestora. Aceasta devine important mai ales pe fondul unor nemulumiri pe care le-ar putea provoca o suprasolicitare a canalelor de transmitere a reclamaiilor din cauza prelungirii timpului de ateptare; ntr-un asemenea caz apare riscul ntreruperii procesului de reclamaie chiar din primele faze. Alturi de instrumentele folosite pentru stimularea continu a reclamaiilor se pot aplica msuri punctuale cu scopul stimulrii complementare pe termen scurt a exprimrii nemulumirilor. Poate fi imaginat, de exemplu, organizarea i desfurarea unui concurs de idei care s solicite clienilor dezvoltarea propriilor idei privind perfecionarea ofertei ntreprinderii. Utilizarea unor asemenea soluii nu poate dect s ntregeasc aplicarea unor msuri de stimulare continu a reclamaiilor. 2. Primirea reclamaiilor: Const n responsabilitatea primirii reclamaiilor, comportamentul personalului cine primete reclamaia, coninutul informaional al reclamaiilor. Responsabilitatea pentru primirea reclamaiilor depinde de natura canalului de transmitere i de organizarea general a ntreprinderii. De obicei angajatul care primete reclamaia trebuie s se ocupe de tratarea i rezolvarea acestuia. Exist de asemenea, la unele ntreprinderi, compartimente cenatrale de reclamaii, adic un serviciu pentru clieni (Call Center). Cnd un angajat primete reclamaia Hamburg i Werner (1988) recomand ca acesta s aib un comportament amabil, s transmit sentimentul c sesizarea este luat n serios, s ncerce s rezolve imediat reclamaia sau cel puin s transmit reclamaia urgent ctre angajaii responsabili, s confirme n scris receptarea reclamaiei, s-i asigure clientului un interlocutor direct din partea firmei, s precizeze concret termenul pn la care va fi soluionat reclamaia. Trebuie identificat metoda cea mai optim prin care coninutul reclamaiei poate fi nregistrat, adic informaii legate de problema sesizat, persoana care face reclamaia i obiectivul acestuia. 3. Reacia la reclamaii, tratarea acestora: Prin tratarea reclamaiilor nelegem msurile interne ale firmei care conduc la soluionarea acestuia. Iar prin reacia la reclamaii nelegem toate msurile pe care reclamantul percepe n mod direct. Acestea contribuie la creterea nivelului de satisfacere a clientului. Dac reclamaia este
Constantin Draghici Managementul relaiilor cu clienii, Editura Sitech, Bucureti, 2009, pagina 81-82
1193
soluionat ntr-o vitez mare, i cu profesionalism atunci de cele mai multe ori clientul nu va migra la un alt furnizor.1 n literatura de specialitate de limba maghiar am gsit cinci reguli de urmat n cazul reclamaiilor: 1. Principiul prevenirii: Este mai uor s prevenim o situaie de reclamaie, dect s o rezolvm ct mai bine. 2. Principiul depistrii: Avem o situaie de reclamaie n cazul n care clientul este nemulumit, chiar dac nu ne comunic acest fapt. 3. Principiul pregtirii: Trebuie s stabilim standarde i moduri de rezolvare a reclamaiilor. n plus este bine s nu improvizm. 4. Principiul competenei: Rezolvarea reclamaiilor trebuie fcut de persoanele cele mai competente. 5. Principiul compensrii: Serviciul nu poate fi reparat, de aceea trebuie s folosim supracompensarea. Principiul prevenirii este cunoscut n managementul calitii ca principiul zero defecte. Eficiena acestui principiu poate fi sporit, dac nregistrm reclamaiile tipice. Acest lucru ns nu ne d rspunsuri la toate motivele plngerilor, etc. Trebuie s cunoatem i momentul la care se refer reclamaia sau plngerea. Ea se poate referi la un moment din incinta entitii, la momentul prestrii serviciului sau dup prestarea serviciului. Trebuie s depistm persoanle care nu sunt satisfcute de serviciile prestate sau de produse, pentru c sunt persoane care nu vor s fac reclamaii. Clienii pot s-i arate nemulumirea firmei n cauz, dar ei pot opta pentru folosirea word of mouth-ului negativ, dar pot s se adreseze i unei tere pri. n cazul reclamaiilor avem cteva lucruri importante de fcut: - S-i mulumim persoanei pentru reclamaie. - S-i explicm de ce considerm important s cunoatem detaliile referitoare la reclamaie. - S ne cerem scuze. - S promitem c vom face pai pentru rezolvarea problemei. - S ntrebm. - Dac putem, s rezolvm imediat problema. - S verificm nivelul de mulumire al clientului. - S pevenim repetarea erorii. Trebuie s lum n consideraie i cteva puncte de vedere speciale( de ex. n cazul unor situaii mai greu gestionabile): - S mutm lucrurile din sfera emoional n cea practic. - S ne punem n poziia reclamantului. - S folosim tonul portivit la momentul potrivit. - S-l facem pe client parte al rezolvrii. - S punem accentul pe abordarea personal. n cazul n care vorbim fa n fa cu un client, este important s ne punem la dispoziia lui, s fim ateni, s-l ascultm pn la sfrit, s ne uitm n ochii lui cnd vorbim cu el, expresia de pe faa noastr s fie una calm i s evitm expresiile negative. n situaii conflictuale reprezentantul firmei trebuie s rmn calm, trebuie s-l asigure pe client c problema lui va fi rezolvat i dac nu poate controla situaia atunci trebuie s-i cheme superiorul. n cazul reclamaniilor mnioi nu trebuie s rspundem cu aceeai moned, deoarece reprezentm firma la care lucrm.2
1 2
Peppers D., Rogers M.- Managing Customer Relationships, 2007, pagina 45-47 Bruhn, M. - Orientarea spre client Temelia afacerii de succes, Editura Economic, Bucureti, 2005, pagina
33-35
1194
n cazul n care reclamaia este legitim, vnztorul sau reprezentantul firmei trebuie s-i cear scuze i s nlocuiasc produsul sau s returneze suma pltit de reclamant. Cu ct acest lucru este fcut mai rapid i este perceput ca fiind mai generos, cu att mai mulumit va fi clientul i va avea numai cuvinte de laud despre rezolvarea reclamaiei. Cosmeticele, alimentele sau produsele chimice de uz casnic trebuie nlocuite sau suma pltit pe ele trebuie rambursat, depinznd de alegerea reclamantului. Calitatea acestor produse este stabilit de organele competente. Plngerile sau reclamaiile pot fi verbale sau scrise. n cazul reclamaiilor verbale, trebuie s ncercm s rezolvm problema n aceast faz. Clientul va fi mulumit de rezolvarea rapid a problemei i firma nici nu va avea vreo urm scris a reclamaiei n cauz. Cum am mai afirmat, reprezentanii firmelor trebuie s rmn calmi i n momentul n care ascult plngerile verbale. Cnd un client se adreseaz entitii economice cu o plngere verbal, el trebuie luat deoparte, ascultat cu atenie i asigurat c problema lui va fi rezolvat. Dac plngerea nu este justificat, acest lucru trebuie explicat ntr-un mod calm, dar totodat reprezentantul firmei trebuie s gseasc o rezolvare la problema clientului. Cazurile mai grave sau care exced competena i cunotina reprezentanilor, trebuie trimise la superiori. n cazul reclamaiilor scrise, acestea trebuie investigate i trebuie trimis un rspuns scris n maxim 30 de zile ctre reclamant. n cazul n care firma contest legitimitatea plngerii sau reclamaiei, trebuie explicat de ce nu este de acord firma cu reclamantul. Reclamaiile scrise trebuie pstrate n arhiv pentru eventuale clarificri. n cazul primirii reclamaiilor scrise reprezentantul firmei trebuie: - s-i mulumeasc clientului pentru reclamaie i trebuie s-i cear scuze - trebuie s-l informeze pe client de aciunile luate - n cazul n care trebuie, s recunoasc legitimitatea plngerii - s aib un ton personal - s foloseas un limbaj simplu, dar profesional - s compenseze paguba cauzat. Cazurile de plngere sau reclamaie pot fi rezolvate n mai multe moduri: clientul poate primi un alt produs sau poate cere rambursarea sumei pe care a pltit-o pentru produs, putem s punem ntrebri clienilor pentru a afla adevratul motiv al plngerii, sau n unele cazuri putem refuza plngerea clientului, dac tim c ea nu este justificat. Pentru a putea fi eficieni n gestiunea reclamaiilor, firmele trebuie s aib a orientare spre client. Firma trebuie deci s stimuleze formularea plngerilor, cultura ntreprinderii trebuie s fie pro plngeri i reclamaii(deoarece ele ajut firma s evolueze), iar angajaii trebuie s fie deschii n preluarea plngerilor. Ca gestiunea reclamaiilor s fie corect, trebuie stabilit cum i unde se primesc reclamaiile i modul n care vor fi prelucrate acestea, totodat cine le va prelucra. Trebuie stabilit cum se trateaz reclamaiile, dar i modul n care vor fi rezolvate reclamaiile. Este foarte important ca reacia personalului la reclamaii s fie una pozitiv. Reclamaiile nu trebuie luate personal, doar dac se refer la o persoan din cadrul firmei. S-a artat c dac un centru de legtur poate rezolva o problem de la un client ca acesta s fie funcionabil pentru consumator, atunci consumatorul care s-a plns devine mulumit i i se poate mrii loialitatea fa de companie cu pn la 50%. De obicei dac compania recheam consumatorul sau consumatorul trebuie s resune, mulumirea i loialitatea scade cu 10%. S-a demonstrat i faptul c acei consumatori care au devenit mulumii n urma unei probleme rezolvate au artat mai mare loialitate dect aceia care nu au avut nicio problem. n urma plngerilor, consumatorul intr n dialog cu compania asigurnd astfel cooperare. Pentru o companie acest lucru este o ans, deoarece dac rezolv bine plngerile poate s le foloseasc pentru a mrii loialitatea consumatorului.1
Constantin Draghici Managementul relaiilor cu clienii, Editura Sitech, Bucureti, 2009, pagina 111-112
1195
1.3. Etapele procesului de tratare a reclamaiilor 1. Comunicarea. Informaiile privind procesul de tratare a reclamaiilor vor fie puse prompt la dispoziia clienilor, ntr-un limbaj clar, n formate accesibile tuturor. Exemple de astfel de informaii: - unde pot fi fcute reclamaiile; - cum pot fi fcute reclamaiile; - informaiile care trebuie furnizate de reclamant (prin completarea unui formular); - procesul de tratare a reclamaiilor; - perioadele de timp asociate cu diferite faze din proces; - opiunile reclamantului pentru remediere, inclusiv prin mijloace externe - cum poate obine reclamantul feedbackul privind stadiul reclamaiei. 2. Primirea reclamaiei. 3. Urmrirea reclamaiei. Reclamaia se va urmri de la primirea iniial, de-a lungul ntregului proces pn cnd reclamantul este satisfcut sau este luat decizia final. 4. Confirmarea de primire a reclamaiei imediat reclamantului (prin pot, telefon sau e-mail) de ctre reprezentantul organizaiei. 5. Evaluarea iniial a reclamaiei, dup primire, n raport cu criterii precum severitatea, implicaia asupra securitii, complexitatea, impactul i necesitatea i posibilitatea aciunii imediate. 6. Cercetarea reclamaiilor. Nivelul cercetrii ar trebui s fie proporional cu gravitatea, frecvena apariiei i severitatea reclamaiei. 7. Rspunsul la reclamaii. n cazul n care reclamaia nu poate fi rezolvat imediat, aceasta va fi tratat astfel nct s duc la o rezolvare eficace ct de curnd posibil. 8. Comunicarea deciziei. Decizia sau orice aciune ntreprins privind reclamaia, care este relevant pentru reclamant sau personalul implicat, va fi comunicat ndat ce decizia sau aciunea este luat. 9. nchiderea reclamaiei.Dac reclamantul accept soluia propus, atunci aceasta va fi ndeplinit i nregistrat. Dac reclamantul respinge soluia propus, reclamaia rmne deschis iar reclamantul va fi informat cu privire la alternativele pe care le are de a face recurs. n astfel de situaii, organizaia va continua s urmreasc evoluia reclamaiei pn cnd toate opiunile rezonabile de recurs (intern sau extern) sunt epuizate sau reclamantul este satisfcut. 1.4. Principiile procesului de tratare a reclamaiilor Pentru tratarea eficient a reclamaiilor, organizaiile trebuie s respecte urmtoarele principii: 1. Vizibilitate. Informaiile referitoare la modul i locul n care se poate formula o reclamaie trebuie fcute publice pentru clieni, personal i alte pri interesate. 2. Accesibilitate. Un proces de tratare a reclamaiilor trebuie s fie uor accesibil tuturor reclamanilor, s fie disponibile informaii privind formularea i rezolvarea reclamaiilor, formulate clar. Informaiile i asistena n formularea reclamaiei trebuie s fie disponibile, n aceeai limb sau format n care au fost oferite / furnizate produsele. 3. Capacitate de rspuns. Fiecare reclamant va trebui s primeasc imediat confirmarea de primire a reclamaiei. Reclamaiile trebuie tratate prompt, n concordan cu urgena lor. Organizaia trebuie s trateze reclamanii cu politee i s i in la curent cu evoluia reclamaiei lor n procesul de tratare a reclamaiilor. 4. Obiectivitate. Fiecare reclamaie trebuie tratat ntr-un mod echitabil, obiectiv i imparial n cadrul procesului de tratare a reclamaiilor. 5. Costuri. Accesul la procesul de tratare a reclamaiilor trebuie s fie gratuit pentru reclamant. 6. Confidenialitate. Procesul trebuie conceput astfel nct s protejeze identitatea reclamantului i a clientului, att ct este posibil n mod rezonabil. Acest aspect este foarte important
1196
pentru a evita mpiedicarea posibilelor reclamaii din partea persoanelor care se tem c furnizarea de detalii ar putea duce la neplceri sau discriminri. 7. Abordarea orientrii ctre client. Organizaia trebuie s adopte o abordare orientat ctre client, s fie deschis la feed-back i s demonstreze prin aciunile sale, implicare n rezolvarea reclamaiilor. 8. Responsabilitate. Organizaia trebuie s stabileasc clar responsabilitatea pentru aciunile i deciziile sale i raportarea acestora, privind tratarea reclamaiilor. 9. mbuntire continu. mbuntirea continu a procesului de tratare a reclamaiilor i a calitii produselor trebuie s devin un obiectiv permanent al organizaiei care dorete i i propune s rezolve reclamaiile clienilor . Pentru a fi n stare s trateze cu succes orice reclamaie, organizaia trebuie s planifice i s proiecteze un proces de tratare a reclamaiilor eficace i eficient pentru a crete loialitatea i satisfacia clientului ct i pentru a mbunti calitatea produselor furnizate. Acest proces ar trebui s cuprind un set de activiti interrelaionate care funcioneaz armonios i utilizeaz resurse diverse de personal, de informaii, materiale, financiare i de infrastructur, pentru a se conforma politicii de tratare a reclamaiilor i a ndeplini obiectivele.1 Organizaia este necesar s si stabileasc o politic privind rezolvarea reclamaiilor explicit orientat ctre client. Politicile referitoare la calitate i tratarea reclamaiilor ar trebui puse de acord. Politica va fi disponibil i cunoscut de ntregul personal, clieni i alte pri interesate. Atunci cnd se stabilesc politica i obiectivele pentru procesul de tratare a reclamaiilor, ar trebui avui n vedere urmtorii factori: - orice cerine legale i reglementate relevante; - cerine financiare, operaionale i organizaionale; - datele provenite de la clieni, personal i alte pri interesate. Pentru o bun desfurare a procesului de tratare a reclamaiilor, acesta trebuie planificat, proiectat, implementat, meninut i mbuntit continuu n conformitate cu politica organizaiei referitoare la tratarea reclamaiilor, iar aceast responsabilitate revine managerului de vrf ca i identificarea i alocarea resurselor de management necesare. Dup ce a fost desemnat managerul pentru tratarea reclamaiilor acestuia i revin urmtoarele responsabiliti privind: - stabilirea unui proces de monitorizare, evaluare i raportare a performanei; - raportarea referitoare la procesul de tratare a reclamaiilor ctre managementul de la vrf, cu recomandri de mbuntire; - meninerea desfurrii eficace i eficiente a procesului de tratare a reclamaiilor, inclusiv recrutarea i instruirea personalului corespunztor, cerinele tehnologice, documentaia, stabilirea i respectarea termenelor int stabilite i alte cerine, i analizele procesului. Toi angajaii care vin n contact direct cu clienii trebuie s: - s fie instruit n tratarea reclamaiilor, - s se conformeze oricrei cerine de raportare privind tratarea reclamaiilor stabilite de organizaie, - s trateze clienii n mod politicos i s rspund prompt la reclamaiile lor sau s-i ndrume ctre persoana adecvat, - s prezinte aptitudini interpersonale i de comunicare bune.
Bruhn, M. - Orientarea spre client Temelia afacerii de succes, Editura Economic, Bucureti, 2005, pagina
49-50
1197
CONCLUZII Principala dificultate in sensul orientarii spre client si al evaluarii continue a satisfactiei clientilor este adeseori mai mult de natura culturala decat manageriala. Aceasta dificultate nu consta in capacitatea de a utiliza instrumente adecvate de evaluare, cat de a transpune in actiuni adecvate datele si informatiile colectate si prelucrate ca urmare a aplicarii acestor instrumente. Deci pentru un comerciant sa aiba cat mai putine reclamatii sau poate chiar deloc, este necerara atentia a tuturor problemelor ce apar din partea clientilor. Asadar, un comerciant bine pregatit va avea si clienti multumiti. BIBLIOGRAFIE 1. Peppers D., Rogers M. Managing Customer Relationships, 2007 2. Bruhn, M. Orientarea spre client - Temelia afacerii de success, 2005 3. Constantin Draghici Managementul relatiilor cu clientii, 2009
1198
Conferina Studeneasc Anual Nicolae Titulescu. tiine sociale i administrative
BRANDUL NAIONAL DE TURISM AL ROMNIEI

Cristina DOROFTEI1 Abstract n prezent, turismul are o importan destul de semnificativ asupra dezvoltrii economice a unei ri sau zone, acesta genernd venit i noi locuri de munc. Turismul reprezint unul dintre cele mai vizibile aspecte ale brandingului de ar, care implic investiii att n industrie ct i n activiti de marketing. La rndul su, brandul de ar joac un rol esenial n promovarea unei ri ca zon turistic prin realizarea unei imagini ct mai pozitiv i clar defini, printr-un logo i un slogan atractive. n cazul Romniei, turismul a fost principalul domeniu care a atras cele mai controversate campanii de imagine de ar, n ultimi ani. Scopul acestei lucrri este de a prezenta evoluia brandurilor turistice din Romania i apoi selectarea a dou branduri pentru a le analiza punctele slabe i punctele forte i de a gsi soluii pentru mbuntirea acestora. Voi aborda un studiu de caz despre cele mai cunoscute branduri turistice ale Romniei, i anume: Explore the Carpathian Garden i Dracula. Ca metodologie voi folosi analiza SWOT pentru a scoate n eviden lipsurile brandului turistic romnesc i apoi gsirea de soluii noi pentru a putea avea o imagine mai bun care s atrag ci mai muli turiti. Rezultatele ateptate sunt de a analiza principiile dup care Romnia se ghideaz n promovarea brandului turistic naional i dac aceasta a reuit pn acum s aib un brand de ar clar definit, un logo i un logo atractiv. Cuvinte cheie: turism, branding de ar,Explore the Carpathian Garden, Dracula, analiza SWOT. Introducere n aceast lucrare voi analiza politica de brand naional n domeniul turismului a Romniei, ceea ce presupune studierea domeniului politicilor publice. Acest domeniu reprezint ansamblul activitilor derulate de autoritile publice pentru realizarea de strategii, planuri de aciune ce au ca finalitate realizarea obiectivelor guvernrii unui stat, la nivel naional sau a obiectivelor i a sarcinilor diferitelor autoriti publice, la nivel local sau pe domenii de activitate.2 Autoritatea public care se ocup de domeniul turismului este reprezentat de Ministerul Dezvoltrii Regionale i Turismului. Turismul a fost i este un domeniu important pentru economia unei ri, iar imaginea pe care o percep turitii despre o ar este esenial, deoarece fiecare dintre noi dorete s viziteze locuri interesante, atractive, unde oamenii sunt primitori. Obiectivele propuse ale acestui studiu sunt: de a prezenta evoluia brandurilor turistice din Romnia i studierea mai pe larg a dou branduri recente, mai exact Explore the Carpathian Garden i Dracula. Pentru a realiza aceste obiective este necesar analiza SWOT pentru a vedea punctele forte i punctele slabe, ct i oportunitile i ameninrile brandurilor naionale de turism ale Romniei. Analiza SWOT reprezint una dintre cele mai rspndite metode de evaluare calitativ folosit la identificarea argumentelor pro i contra, a impactului mediului extern, precum si
Student, Facultatea de tiine Sociale i Administrative, Universitatea Nicolae Titulescu din Bucureti; (email: dorofteicristina20@yahoo.com ). Acest studiu a fost elaborat sub coordonarea asit. univ. dr. Neaga Diana Elena (diana_elena_neaga@yahoo.com). 2 Gabriel Moinescu, Politici publice, (Editura Sitech, Craiova, 2008), pag. 12
1
Cristina Doroftei
1199
a factorilor de risc.1 Denumirea provine de la acronimul n limba englez Strengths care nseamn puncte forte i care se refer, spre exemplu la avantajele pe care le are o politic public, Weaknesses-punte slabe adic aspectele negative sau lipsuri ale unei politici, Opportunitiesoportuniti i Threats-ameninri care se refer la avantajele i respectiv dezavantajele exterioare unei politici. Aceast analiz este o tehnic simpl i apreciat, ce s-a creat n domeniul marketingului i al planificrii strategice n afaceri, dar este folosit i n cadrul elaborrii sau modificrii politicilor publice, n evaluarea alternativelor i a procesului decizional. Din pcate, brandul turistic naional nu este foarte exploatat n ara noastr fiind puini cei care au scris n acest domeniu. Prin intermediul analizei SWOT se pot oferi puncte de plecare n corectarea politicilor, dar i scoaterea n eviden a punctelor forte a acestora, precum i riscurile i oportunitile viitoare. Brandul de ar si turismul n general, brandul este vzut ca fiind imaginea unei ri, ceea ce presupune felul n care percepem o ar ca o eventual destinaie turistic, ca un loc profitabil pentru a face investiii sau ca surs pentru unele bunuri. Brandul unei ri este un fenomen complet nou, dar devine din ce n ce mai important n lumea contemporan, unde aproape totul este branduit.2 Brandingul comunitilor, fie c ne referim la orae, regiuni sau ri reprezint o nou manifestare a competiiei din ce n ce mai strns pentru resurse, acestea din urm sunt sub forma turitilor, a investiiilor, a dezvoltrilor industriale i comerciale, adic sub toate formele care pot genera activitate economic ce va conduce la dezvoltarea zonei respective. Nworah definete crearea unei imagini de ar ca reprezentnd procesul prin care o ar caut n mod activ s creeze o identitate unic i competitiv cu scopul de a se poziiona att intern, ct i extern ca o bun destinaie pentru comer, turism i investiii.3 Ceea ce este foarte important n crearea unui brand de ar este faptul c trebuie s se in cont de principalele aspecte care pot influena imaginea rii respective. Spre exemplu, din punct de vedere al riscului de ar, n ceea ce o privete pe Romnia i s-a acordat de ctre compania de evaluare i consultan Coface calificativul B de risc, ceea ce nseamn c ara noastr are un mediu politic i economic instabil. Riscul de ar se refer la probabilitatea pierderilor financiare n afacerile internaionale, pierderi generate de unele evenimente macroeconomice i/sau politice din ara analizat. International Country Risk Guide4 grupeaz componentele riscului de ar n trei categorii, i anume: a) riscul politic ce necesit, spre exemplu evaluarea stabilitii guvernamentale, conflictele interne i externe, corupia calitatea birocraiei; b) riscul economic, la stabilirea acestuia trebuie s se in cont de produsul intern brut pe locuitor, rata anual a inflaiei, deficitul bugetar; c) riscul financiar care cuprinde rata datoriei externe n produsul intern brut, serviciul datoriei externe, lichidarea net i acoperirea pe luni a importului. Aadar, avnd n vedere faptul c Romnia are probleme n ceea ce privete politica i economia rii, astfel trebuie s gestioneze resursele financiare exact acolo unde este nevoie urgent i s stabileasc nite obiective clare pentru a i mbuntii imaginea de ar.
1 Sandra Briggs, Baiba Petersone, Manual de metode folosite n planificarea politicilor publice i evaluarea impactului, Bucureti, 2006, pag. 35, 11.03.2013, http://www.minind.ro/politici_publice/manual_metode_planificare_politici_publice_evaluare_impact_.pdf 2 Aldea Valentin, Branding de tara,( Editura Sigma, Bucuresti, 2008), pag. 100 3 Luminia Nicolaescu, Imaginea Romniei sub lup! Branding i rebranding de ar, (Editura ASE, Bucureti, 2008), pag. 32 4 Irina Isaic Maniu, Msurarea i analiza statistic a riscului n Romnia, 19.03.2013, http://www.bibliotecadigitala.ase.ro/biblioteca/carte2.asp?id=206&idb=
1200
Obiectivele brandingului de ar au ca principale scopuri stimularea exporturilor, creterea turismului, atragerea de investiii strine i combaterea unor idei negative despre imaginea rii respective. Turismul reprezint unul dintre cele mai vizibile aspecte ale brandingului de ar, care de multe ori implic investiii substaniale att n industrie, ct i n activiti de marketing. Pentru a crea o imagine complet unei ri este necesar asocierea imaginii prin turism cu alte domenii de comunicare despre ara respectiv. Promovarea turismului prin imaginea de ar se face cu ajutorul publicitii n media internaional, realizat de ctre instituii specializate ale statului i de asociaii profesionale n domeniu, i susinut de o promovare mai ampl de ctre asociai i firme de turism, la nivel individual. n ceea ce privete formarea brandului, acesta implic identificarea, realizarea i comunicarea componentelor identitii care sunt favorabile anumitor grupuri int: se adreseaz emoiilor, actelor introspective i constante, are mai multe aspecte, se refer la active/ valori, cu sentimente i ia in considerare preferinele. Destinaiile ntmpin probleme specifice n crearea de branduri deoarece acestea nu pot schimba resursele de baz i istoria rii. Brandul unei ri are o importan destul de mare n ceea ce privete modelarea destinului ei economic, politic i cultural, ct i competitivitatea acesteia n plan internaional. Pentru a crea o imagine unei ri, n mod eficient, putem s apelm la utilizarea marketingului strategic pentru a putea promova imaginea rii, turismul i investiiile strine directe. Marketingul strategic reprezint ansamblul criteriilor de decizie care ghideaz comportamentul unei ntreprinderi n vederea realizrii obiectivelor propuse.1 Din 1980 i pn n 1990, managementul strategic este cel care este adoptat n sectorul serviciilor i n cel manufacturier, iar n ultimul deceniu a fost mult dezbtut n domeniul turismului. Marketingul turistic are rolul de a stimula cultura consumatorului, care este n cretere n ntreaga lume. Managementul strategic este reprezentat ca fiind procesul de analiz a situaiei prezente i viitoare, de formulare i de adoptare pe termen lung a obiectivelor ntreprinderii, de implementere i de control al deciziilor concentrate pe realizarea acestor obiective n condiiile de mediu prezente i viitoare.2 n funcie de obiectivele de marketing exist mai multe tipuri de strategii, i anume: - Creterea cotei de pia, ceea ce presupune strategia de mbuntire a calitii produselor, a serviciilor turistice i dezvoltarea gamei de preuri i / sau creterea cheltuielilor cu publicitatea, - Intrarea pe noi piee prin intermediul dezvoltrii de noi produse turistice, achiziionarea unui produs, mrci sau ntreprinderi, - Ctigarea unei poziii superioare (lider pe pia) ce se realizeaz prin distribuia exclusiv i /sau promovare de nalt calitate i /sau preuri adecvate, - mbuntirea imaginii firmei sau a produselor ei care se poate face prin relansarea gamei de produse, a serviciilor turistice de calitate superioar i o campanie de publicitate adecvat. Aceste obiective i strategii de marketing au un rol destul de important asupra realizrii unui brand. ns realizarea brandului de ar se mai poate concepe i cu ajutorul brandurilor de ora sau de regiune, deoarece imaginile promovate n aceste zone i pun amprenta asupra imaginii rii. Un exemplu de brand de ora important pentru imaginea rii respective este brandul oraului Edinburgh din Scoia Oraul care inspir. Acest ora este cunoscut pentru patrimoniul su bogat i divers, care gzduiete foarte multe festivaluri, evenimente i
1 Aurelia Felicia Stncioiu, Strategii de marketing n turism, (Ediia a duoa revizuit i adugit, Editura Economic, Bucureti, 2004), pag.88 2 Ibidem 4,pag.25
Cristina Doroftei
1201
expoziii internaionale. Brandul regiunii reprezint o component esenial a strategiei i a planului de aciune a Forumului Economic Local i a Grupului de Aciune n Domeniul Turismului din Edinburgh. Obiectivul brandului Oraul care inspir a fost de a construi i comunica o identitate puternic i plin de neles care nglobeaz cu acuratee atributele unice, valorile i personalitatea oraului Edinburgh.1 n prezent, acest ora este considerat ca principalul motor al ntregii economii scoiene. n cazul Romniei, cel mai important i cunoscut brand de ora l reprezint Programul Sibiu, Capital Cultural European 2007 - sub deviza City of Culture City of Cultures2 care are ca scopuri principale mbuntirea imaginii oraului Sibiu pe plan internaional, dezvoltarea cultural i cooperarea la nivel european. nc din anul 2005, sibienii au nceput s se pregteasc s devin o Capital Cultural European cu ajutorul marketingului de loc, dar i printr-o strategie de dezvoltare bine pus la punct de ctre primria Sibiu ce a constat n: nfiinarea unui birou specializat pentru turism, crearea unor materiale de promovare, participarea la trguri de profil din ar i strintate ct i transmiterea de informaii ctre mass-media intern i internaional cu privire la importana oraului Sibiu ca zon turistic. Evoluia capacitii i activiii de cazare turistic din Sibiu Judee Sosiri Innoptari Indicii de utilizare Capacitate de cazare Anii (mii) (mii) net a capacitii Existent n funciune n funciune (%) (locuri) Sibiu 1995 2000 2001 2002 2003 2004 2005 2006 2007 56111) 5269 5183 4583 4449 4589 4754 4333 5123
2) 2) 2) 2) 2) 2) 2) 2)
(mii locurizile) 1436.7 999.9 972.9 831.9 994.2 1107.5 1162.8 1384.3 1752.3 234.6 156.8 165.6 164.5 188.2 214.9 228.6 252.7 327.9 446.4 275.3 309.8 293.5 316.2 368.3 369 434.5 530.1 31.1 27,5 31.8 35.3 31.8 33.3 31.7 31.4 30.3
1 Ruxandra Irina Popescu, Rolul strategiei n promovarea i dezvoltarea oraelor, pag. 126, 13.03.2013, http://www.rtsa.ro/files/TRAS-20-2007-8Popescu.pdf 2 Sibiu Capitala Cultural European 2007, Strategia Sibiu 2007, http://www.sibiu2007.ro/ro3/strategia.htm
1202
2008 2009 2010
52652) 6013 6538

2) 2)
1536.1 1604.3 2018.6
287.1 244.7 228.2
459.3 381.7 401.6
29.9 23.8 19.9
1) 2)
Capacitatea de cazare existent la sfritu anului Capacitatea de cazare existent, la 31 iulie Sursa: http://www.sibiu.insse.ro/main.php?lang=fr&pageid=496
Oraul Sibiu merit titlul de capital cultural deoarece aici i desfoar activitatea mai multe teatre, o orchestr filarmonic i cteva muzee, dintre care cele mai cunoscute sunt Muzeul Naional Brukenthal i complexul Naional ASTRA. Tot aici se organizeaz mai multe evenimente importante, cum ar fi: Festivalul Internaional de Teatru, Festivalul de Jazz, Festivalul ARTmania i Festivalul de film documentar Astra film. Aceste dou branduri de ora au n comun faptul c au o cultur bogat i sunt printre cele mai cunoscute orae la nivelul Europei. n schimb, oraul Edinburgh este mai dezvoltat din punct de vedere economic dect oraul Sibiu, permindu-i celui dinti s investeasc mai mult n promovarea i dezvoltarea brandului turistic. n ceea ce privete turismul, acesta este definit de ctre J. Medecin ca reprezentnd o activitate din timpul liber care const n a voiaja sau locui departe de locul de reedin, pentru distracie, odihn, mbogirea experienei i culturii datorit cunoaterii unor noi aspecte ale activitii umane i a unor peisaje necunoscute.1 Turismul are o serie de efecte pozitive dar i negative asupra dezvoltrii unei ri sau zone. Efectele pozitive ale turismului sunt: n primul rnd contribuie la dezvoltarea economic a unei zone sau ri, reprezint o surs important de creare de noi locuri de munc pentru un numr semnificativ de persoane, contribuie la creterea gradului de urbanizare a unor ri i cel mai important lucru, dezvolt i alte sectoare: transportul aerian i feroviar, agricultura, construciile, comerul, stabilimente culturale. Efectul negativ ale turismului ar consta n faptul c, datorit dezvoltrii prost planificate al acestuia poate conduce la creterea poluri, la degradarea siturilor i a monumentelor istorice. Mediul nconjurator este foarte important pentru turism deoarece reprezint domeniul de activitate i locul n care se desfoar acesta. Organizaia Mondial a Turismului consider c: turismul durabil dezvolt ideea satisfacerii nevoilor turitilor actuali i a industriei turistice i, n acelai timp, a protejrii mediului i a oportunitilor pentru viitor, meninndu-se integritatea cultural, ecologic, diversitatea biologic i toate sistemele ce susin viaa.2 Astfel, turismul durabil implic conservarea resurselor naturale, istorice i culturale pentru a putea beneficia i generaiile viitoare de acestea. Din aceste motive, Codul mondial de etic n turism, adoptat de Adunarea General a OMT, la Santiago de Chile, din 1999, evideniaz voina de a promova, peste tot n lume, un turism responsabil i durabil, n beneficiul tuturor: statele lumii, operatori turistici, turiti, dar i populaiile locale. 3 Codul mondial de etic n turism cuprinde un set de principii ce se adreseaz guvernelor, angajailor din turism, turitilor i chiar membrilor comunitilor. Acest set de principii cuprinde: contribuia turismului la ntelegerea reciproc i respectul ntre popoare i societi, turismul ca
1 2
Gruescu Ramona, Turism International, (Editura Universitaria, Craiova, 2010), pag.11 Gianina Buruian, Politici Macroeconomice n Turism, (Editura Uranus, Bucureti, 2008), pag.64 3 Ion Dnu Jugnaru, Politici si strategii in turismul mondial, ( Editura Expert, Bucuresti, 2007), pag. 264
Cristina Doroftei
1203
posibilitate de mplinire individual i colectiv, ca factor al dezvoltrii durabile, libertatea de micare turistic. Tot n acelai an, Comisia European nfiineaz un grup de lucru sub numele de Promovarea proteciei mediului nconjurtor i a dezvoltrii durabile n materie de turism. Acest grup a propus Agenda 21 pentru sectorul turismului la nivel European, n cazul n care acesta o s participe la adoptarea instituional a politicii pentru ncorporarea obiectivelor privind mediul dar i a celor economice i sociale. Agenda 21 are ca principii generale: adaptarea turismului la conceptul de dezvoltare durabil, contribuia turismului la durabilitate, ntrirea rolului Uniunii Europene, n respectul principiului subsidiaritii i punerea n practic a Agendei 21. Politicile de brand n domeniul turismului din Romnia Turismul reprezint pentru ara noastr unul dintre sectoarele prioritare i care constituie un factor important pentru dezvoltarea economic. Strategia de dezvoltare economic a Romniei ntre 2007-2013, n aprilie 2006, susine faptul c: Romnia se poate luda cu resurse naturale extraordinare i cu un patrimoniu cultural i istoric bogat. Crearea brandului turistic naional reprezint o prioritate. n acest sens, crearea de obiective i destinaii turistice (pentru iarn i pentru var) este necesar, pentru a mbunti imaginea Romniei i oferta turistic.1 Programul de guvernare 2009-2012 a avut ca obiective principale: creterea competitivitii i atractivitii Romniei ca destinaie turistic i a turismului romnesc la nivel regional i internaional; conservarea i reabilitarea obiectivelor turistice care fac parte din patrimoniul cultural universal i naional, n colaborare cu autoritile publice centrale i locale sau n parteneriat publicprivat; dezvoltarea i modernizarea infrastructurii de turism; creterea calitii produselor i serviciilor turistice din Romnia i creterea numrului de locuri de munc n turism.2 Programul de guvernare propus de USL n domeniul turismului are la baz crearea i dezvoltarea urmtoarelor programe: - Programul Naional pentru Realizarea de Centre Balneare cu scopul de a susine turismul balnear, n localitile care dispun de resurse geotermale sau alte resurse cu potenial terapeutic; - Programul Naional pentru Turism Verde n localitile care dispun de valori naturale protejate sau dispun de zone verzi cu potenial turistic n cadrul localitilor care pot fi exploatate n scop turistic; - Programul Naional pentru reabilitarea infrastructurii de acces n Staiunile Turistice precum i reabilitarea reelelor de utiliti publice din staiuni.3 Programul de guvernare propus de ARD n ceea ce privete turismul are ca obiective urmtoarele: - crearea i modernizarea infrastructurii de turism pentru valorificarea resurselor naturale i creterea calitii serviciilor turistice; - conservarea obiectivelor turistice care fac din patrimoniul cultural universal i naional, modernizarea infrastructurii conexe; - dezvoltarea turistic adaptat la specificul regional i la crearea de servicii turistice de mas i de ni, la standarde calitative competitive; - creterea atractivitii Romniei ca destinaie turistic prin campanii eficiente de brand i marketing turistic.1
Ibidem , pag. 215 Program de Guvernare 2009-2012, 23.03.2013, http://www.cdep.ro/pdfs/guv200912/ProgramGuvernare.pdf 3 Programul de Guvernare 2012, pag. 37, 13.03.2013, http://media.rtv.net/other/201205/programul-deguvernare-2012_57741500.pdf
2 1
1204
Prin cele prezentate mai sus am vrut s scot n eviden faptul c turismul reprezint un domeniu important pentru dezvoltarea Romniei. n ultimii ani, Romnia a promovat la ntmplare diferite componente ce contribuie la crearea unei imagini de ar: turismul, Brncui, produsele made in Romania, Festivalul Enescu i diverse trguri comerciale. Fiecare minister i-a promovat activitile cum au tiut mai bine, de unul singur, iar campaniile de imagine ale Romniei au fost lipsite de cea mai elementar coordonare. Turismul a fost principalul domeniu care a atras i atrage cele mai controversate campanii de imagine de ar, n experiena ultimilor ani, orientndu-se mai mult ctre publicul intern. n 2001, Romnia a lansat prima sa campanie promoional la nivel internaional cu scopul de avea o imagine de ar mai bun i de a atrage turiti strini. Aceasta este cunoscut sub numele de Romnia mereu surprinztoare, o campanie care s-a transmis la TV i prin panotaj stradal, realizat de Ogily & Mathers Romania. Campania a fost criticat datorit costurilor sale destul de ridicate de aproximativ 20 millioane USD. intind europenii cu un nivel mediu de educaie, cu vrste cuprinse ntre 30 i 55 de ani, Campania Romnia mereu surprinztoare a urmrit s schimbe percepia strinilor despre ara noastr i s anune c serviciile din turismul romnesc s-au nbuntit. n concluzie, aceast campanie are un slogan ambiguu i nepersonalizat deoarece turitii strini i pot pune ntrebarea: Romnia este surprinztoare n bine sau n ru? Alte proiecte care s-au bazat pe imaginea Romniei ca destinaie turistic au fost: albumul foto Eterna i fascinanta Romnie n 1996 i Imagineaz-i Romnia n 2005. Albumul foto Eterna i fascinanta Romnie a costat aproximativ 6 milioane de dolari i trebuia s fie o apariie editorial de succes, dedicat promovrii externe a imaginii rii noastre. Imagineaz-i Romnia a constat n organizarea de seminarii i workshopuri pentru a dezbate imaginea pe care o are Romnia i iniierea de proiecte pentru a imbuntii imaginea acesteia. n anul 2005, Agenia pentru Strategii Guvernamentale este cea care preia problema brandingului de ar. Aceasta a nceput o campanie pentru realizarea unui brand de ar printr-o serie de studii privind modul n care sunt vzui romnii n strintate, un Manual de Identitate Vizual pentru Administraia Public, i discuii cu personaliti ale vieii publice romneti. Proiectul nu a avut ca finalitate crearea unui brand, deoarece aceast sarcin a fost preluat de ctre Ministerul Afacerilor Externe. n acelai timp, Autoritatea Naional pentru Turism a realizat studii despre imaginea Romniei ca destinaie turistic, n ri precum: Germania, Italia, Norvegia, Suedia i Marea Britanie. Principala concluzie a fost c majoritatea cltoriilor turitilor strini care vin n Romnia sunt un fel de vacane pentru a-i vizita rudele sau prietenii, mai degrab, de ct o vacan n adevratul sens al cuvntului. n anul 2006, publicaiile Banii Notrii i Eurolider au organizat un seminar cu ocazia primei ediii a Conferiei Internaionale de Branding, unde Simon Anholt afirma faptul c, Romnia va trebui s-i cristalizeze acum identitatea naional. Astfel risc s fie tears de pe hart n zece ani i s devin un cartier al Europei.2 n 2008, Ministerul pentru ntreprinderi Mici i Mijlocii, Comer, Turism i Profesii Liberale este cea care preia problema crerii unei imagini pozitive a Romniei ca destinaie turistic prin definirea i promovarea brandului turistic naional. Ministerul organizeaz o licitaie internaional
1 ARD, Repornete Romnia, program de guvernare 2013-2016, Bucureti, octombrie, 2012, pag. 36, http://media.hotnews.ro/media_server1/document-2012-11-6-13561607-0-program-guvernare-ard-6-noiembrie2012.pdf 2 Luminia Nicolaescu, Imaginea Romniei sub lup. Branding i rebranding de ar, (Editura ASE, Bucureti, 2008), pag. 55
Cristina Doroftei
1205
numit Brandul de turism al Romniei. Bugetul alocat acestei iniiative a fost de 75 de mil.de euro, din care 85% provenit din fondurile structurale alocate de Comisia European, restul fiind suportat de ctre statul romn. Construirea i promovarea brandului turistic al Romniei reprezint unul dintre proiectele principale ale Ministerului pentru ntreprinderi Mici i Mijlocii, Comer, Turism i profesii liberale pentru perioada 2007-2013, care are finanare european. Pentru ca aceste politici s se fi realizat cu succes trebuia s in cont de urmtoarele condiii de implementare perfect a unei politici a lui Hogood i Gun, i anume: - circumstanele exterioare ageniei responsabile cu implementarea unei politici nu impun constrngeri paralizante, - programele trebuie s dispun de timpul i resursele necesare, - combinaia necesar de resurse s fie disponibil, - politica ce urmeaz a fi implementat trebuie s se bazeze pe o teorie a cauzelor i efectelor , - relaia dintre cauz i efect trebuie s fie direct, cu puine, sau chiar lipsit de legturi intermediare, - relaiile de dependen trebuie s fie minime, - trebuie s existe o nelegere i un acord asupra obiectivelor, - sarcinile trebuie s fie definite n totalitate i ncadrate corect n secvene, - trebuie s existe o coordonare i o comunicare perfect, - cei cu autoritate trebuie s solicite ascultare i s fie ascultai.1 Aceste condiii sunt foarte greu de atins n relitate, iar n ceea ce privete turismul lucrurile par a fi i mai complicate. Schimbrile frecvente, existena unor autoriti diferite care se ocup de turism, lipsa unei planificri strategice atrag atenia asupra dificultilor de implementare ale politicilor n turism i cu att mai mult ale politicilor de brand. Analiza brandurilor turistice naionale Explore the Carpathian Garden i Dracula Brandul touristic Explore the Carpathian Garden Dup 15 ani de la Eterna i fascinanta Romnie, ara noastr are un nou slogan turistic: Explore the Carpathien Garden ce s-a lansat n iulie 2010. Noul logo invit strinii s exploreze pdurea carpatic prin culori vii, predominant nuane de verde, dar i portocaliu, galben i albastru. n centrul logoului apare Romnia n nuane de verde, iar n dreapta sus un element grafic asemntor unei frunze de-a lungul unei ape curgtoare. Noul brand a fost prezentat la Shanghai, cu ocazia Zilei Romniei, la expoziia modial 2010. Modelul acestui brand naional de turism se bazeaz pe promisiunea brandului de satisfacie profund i nivel ridicat de recunoatere ca explorator al unei destinaii intacte i noi, care nu se regsete pe traseele clasice din Europa; elementele principale de difereniere fiind natura intact, motenirea cultural unic, stil de via autentic n zonele rurale i avnd ca grup int, turiti care caut destinaii unice cu natur slbatic i cultur autentic.2 Brandul Explore the Carpathian Garden se bazeaz pe urmtoarele concepte, i anume:
Adrian Miroiu, Politici publice, (Editura Politeia- SNSPA, Bucureti, 2002), pag. 128 Romnia, Explorai Grdina Carpailor, Valori de referin i de identitate vizual, 15.03.2013, http://www.mdrt.ro/userfiles/brosura_manual_brand.pdf
2 1
1206
- Verde i rural. Acest concept se bazeaz pe climatul, nlimea munilor i tipul de agricultur ce se regsec n ara noastr i ceea ce reprezint bazele predominanei culorii verde a acestui brand, dar i pe faptul c pri nsemnate ale populaiei triesc n mediul rural, ndeosebi din activiti agricole. - Autentic, pur i inocent. Acest concept se refer la faptul c Romnia nc i pstrez ospitalitatea i tradiiile locale, cum ar fi mbrcmintea, mncarea, dansurile i muzica din zonele rurale, iar n multe zone ale rii unde natura a rmas n starea sa pur. - Amabil i inimos. Chiar dac serviciile nu sunt peste tot de lux sau exclusiviste, romnii tiu s i primeasc oaspeii care le calc pragul deoarece au o atitudine prietenoas i cald. Acest brand a strnit mari controverse deoarece logoul Romniei seamn foarte mult cu un alt logo al unei companii britanice Change Transport care a susinut faptul c logoul putea fi cumprat de pe internet cu suma de 250 de dolari, pe cnd Ministerul Turismului a pltit 890 de mii de euro unei firme spaniole THR-TNS, una dintre cele mai importante firme de branding din lume, pentru a realiza acest brand. Brandul Dracula Acest brand are la baz mitul lui Dracula care este asociat cu Vlad epe i cu castelul Bran. n 2001 a fost lansat celebrul plan Dracula Park, care din pcate nu s-a concretizat, deoarece ridicarea parcului tematic a fost mpiedicat din cauza unor probleme cu terenul de la Sighioara. Muli romni au contribuit cu bani la fondul public de subscriere destinat pentru a se construi Dracula Park, ns numai unii au reuit s i recupereze banii, mai exact investitorii mai mari pentru c administratorii fondului au decis s nfiineze o firm pentru a administra banii. O alt tentativ de realizare a acestui brand a fost la nceputul anului 2009, atunci cnd Ministrul Turismului Elena Udrea a susinut c Ministerul Turismului a ajuns la o ntelegere cu proprietarii castelului Bran, familia de Hasburg n ceea ce privete promovarea Castelului Bran ca obiectiv turistic i c va colabora i cu administraia local din Bran Moeciu pentru a dezvolta infrastructura. n 2012, Federaia Patronatelor din Turism i Servicii a lansat alturi de tour operatorul S&S Travel un produs special destinat turitilor strini bazat pe faima pe care o are n strintate legenda lui Dracula. Discover Dracula Tour the history and the legends, n concepia FPTS i S&S Travel, este mai mult dect un produs turistic, este o modalitate de promovare a Romniei pe pieele exotice acolo unde promovarea rii noastre nc nu i-a fcut simit prezena ndeajuns", a declarat preedintele FPTS, Dan Matei Agathon. Proiectul Discover Dracula Tour avea ca scop promovarea mai nti pe pieele asiatice, mai precis China, Thailanda i Japonia, apoi n Europa i SUA. Brandul Dracula nu trebuie promovat cu milioane de euro, nici construit, pentru c el exist deja. Singura noastr grij trebuie s fie s aducem turitii strini pe urmele faimoase ale acestei legende i s le descoperim Romnia. Muli strini nici nu tiu c Transilvania legendei lui Dracula se afl ntr-o ar
Cristina Doroftei
1207
numit Romnia. Este greeala noastr dac vom lsa aceast ignoran s continue"1, a mai spus Agathon. Discover Dracula Tour - The History and the Legends trebuia s se desfoare pe o perioad de opt zile, n cinci orae. Circuitul trebuia s nceap din Bucureti i ncheierea cu o vizit la Cetatea Sighioara, printre obiectivele incluse numrndu-se Castelul Pele din Sinaia i Castelul Bran, dar i alte obiective turistice din Braov. Tot Agathon a mai afirmat faptul c nici un circuit anunat nu a fost implementat de autoriti. Pn acum avem proiecte i idei.2 Pentru ca brandul Dracula s fie mai bine promovat ar trebui s facem mai cunoscut istoria lui Vlad epe i mitologia romneasc prin intermediul unor evenimente, festivaluri, literatur i filme, astfel s ne crem o imagine specific i personalizat. Din pcate, n cultura romneasc mitul Dracula a fost foarte puin dezvoltat i promovat, ns strinii au tiut s profite de acest mit. Spre exemplu, acest mit romnesc a fost promovat pentru prima dat de ctre un irlandez, Bram Stoker care a scris romanul Dracula n 1897, acesta din urm bazndu-se pe personajul principal Contele Dracula, pe elementele mitologice romneti i caracteristicile specifice ale lui Vlad epe, aciunea romanului petrecndu-se n Transilvania. Un alt exemplu, n 2012 a aprut la Hollywod filmul animat Hotel Transylvania ce a avut un succes mondial, dup care puteam s profitm pentru a ne promova nu numai mitul lui Dracula, ci i promovarea Transilvaniei ca zon turistic n lumea ntreag. Analiza SWOT Explore the Carpathian Garden Puncte forte - Romnia are potenial touristic montan n toate sezoanele, i beneficiaz de o faun i flor bogat. - n zonele montane ale Romniei s-au pstrat folclorul i tradiiile. - Promoveaz natura. Dracula - Este cel mai metiatizat i atractiv dintre brandurile turistice ale Romniei. - Este cel mai cunoscut din lume. - Promoveaz cultura, tradiiile i miturile romneti. - Este un brand specific i personalizat pentru Romnia. - Dei este foarte cunoscut acest brand, acesta nu a fost promovat suficient de ctre ara noastr. - Au existat mai multe tentative de a crea acest brand, ns nimeni nu a avut o strategie bine pus la punct pentru a l promova pe contele Dracula. - A existat o lisp de interes i de coordonare pentru a duce la bun sfrit realizarea brandului Dracula.
Puncte slabe
- Nu are un slogan personalizat deoarece munii Carpai se ntind pe teritoriul a apte state. - Imaginea rii a fost afectat de acuzaia c logoul Romniei este aproape identic cu cel al unei companii britanice Change Transport. - Ministrul turismului, Elena Udrea a fost acuzat c suma acordat pentru crearea acestui brand este foarte mare doar pentru o frunz. - Are un slogan i un logo prea simplu
Mirabela Tiron, 15.03.2013, http://www.zf.ro/companii/dracula-tour-pariul-unei-agentii-pentru-atragerea-deturisti-asiatici-9949749 2 Pot fi Dracula i Ceauescu ageni turistici pentru Romania? Ce zic specialitii n domeniu, 24.03.2013, http://www.stiri-turism.com/category/branding-romania/
1
1208
Oportuniti
i banal. - Ecoturismul este la mare cutare fiind foarte mult preferat de ctre oamenii care locuiesc n orae mari i poluate. -Atenia internaional acordat turismului montan n general i domeniului schiabil n principal ar putea aduce muli turiti n ara noastr dac am tii s ne promovm mai bine munii. - Domeniul schiabil mai mult dezvoltat n majoritatea rilor europene. - Calitatea i diversificarea serviciilor turistice pe plan extern ar fi un mare dezavantaj pentru Romnia care mai are mult de investit n dezvoltarea serviciilor turistice. - Preferina unor turitilor pentru rmare i locuri exotice. - Munii Carpai nu sunt numai n Romnia.
Ameninri
- Poate atrage foarte muli turiti strini deoarece lumea este fascinat de acest mit a lui Dracula. - Prin acest brand Romnia va fi cunoscut n ntreaga lume. - Un alt avantaj al brandului Dracula este i faptul c putem promova castelele medievale. - Acest brand poate aduce multe beneficii economice i crearea de noi locuri de munc. - A fost mai mult promovat i mai bine de ctre strini, spre exemplu de ctre scriitorul irlandez Bram Stoker prin romanul Dracula i filmul de animaie Hotel Transylvania regizat de David Feiss i Anthony Stacchi. - Strinii s-au dovedit mult mai inspirai n a promova pe Dracula, astfel ctignd foarte muli bani. - Se adreseaz unui public restrns, deoarece nu tuturor le plac vampirii.
Concluzii n urma celor analizate Romnia are un potenial turistic bogat, avnd o istorie i cultur bogat, ns nu a profitat nimeni dup aceste lucruri. n cazul brandului Explore the Carpathian Garden, acesta are un mesaj vag, nepersonalizalizat deoarece nu numai ara noastr are muni. Ar fi fost unul de succes dac se axa mai mult pe prezentarea tradiiilor i povetile acelor locuri, a oamenilor ce triesc n muni, principalele locuri pe care merit s le vezi. Un mare dezavantaj al acestui brand a fost faptul c s-a iscat un scandal pe tema logoului care seamn mult cu logoul unei firme britanice Change Transport. n ceea ce privete brandul Dracula, acesta este o poveste fascinant care a cucerit ntreaga lume, ns Romnia nu a tiut s i promoveze propriul mit. Spre exemplu, s-a ncercat crearea acestui brand n anul 2001 prin proiectul Dracula Park, n 2009 promovarea castelului Bran de ctre Ministrul Turismului, Elena Udrea sau n 2012 Dicover Dracula Tour care se dorea a fi promovat mai nti pe pieele din Asia, apoi n Europa i SUA. ns au tiut s profite inspirndu-se din acest mit strinii care au creat o poveste fascinant prin intermediul filmelor cu vampiri i vrcolaci, prin romanul Dracula scris de Bram Stoker. Romnia are nevoie s identifice i s dezvolte un brand turistic n funcie de resursele sale turistice, ale atraciilor i de facilitile pe care le pot oferi. Are nevoie de o promovare atractiv n care s construiasc i s defineasc percepia Romniei ca destinaie turistic, capabil s satisfac nevoile i interesele multor piee i segmente de pia. Ar trebui s ne uitm la cei care tiu s se promoveze pentru a nva metodele pe care acetia le folosesc n crearea unui brand de ar. Majoritatea rilor care reuesc s atrag muli turiti se axeaz pe ce au ei mai specific, spre exemplu cnd ne gndim la Frana ne vine imediat imaginea Turnului Eiffel, sau n cazul Egiptului piramidele.
Cristina Doroftei
1209
Astfel Romnia ar putea promova ca brand naional, spre exemplu: Coloana Infinitului, Poarta srutului i Masa Tcerii a lui Constantin Brncui, Sfinxul, Babele i Vulcanii Noroioi sau Delta Dunrii ce sunt specifice rii noatre. n opinia mea cele mai mari greeli pe care le-a fcut Romnia n crearea brandurilor turistice naionale sunt faptul c i-a propus s creeze o imagine perfect, nu a transmis un mesaj destul de clar i nu a tiut s se axeze pe ce are mai specific. Romnia este o ar frumoas, ns are multe probleme n ceea ce privete infrastructura, serviciile de calitate n toate zonele rii, totui merit vizitat. Bibliografie: Adrian Miroiu, Politici publice, Editura Politeia-SNSPA, Bucureti, 2002, Aldea Valentin, Branding de ar, Editura Sigma, Bucureti, 2008 , Aurelia Felicia Stncioiu, Strategii de marketing n turism, Ediia a doua revizuit i adugit, Editura Economic, Bucureti, 2004 Gabriel Moinescu, Politici publice, Editura Sitech, Craiova, 2008, Gianina Buruian, Politici Macroeconomice n Turism, Editura Uranus, Bucureti, 2008, Gruescu Ramona, Turism Internaional, Editura Universitaria, Craiova, 2010, Ion Dnu Jugnaru, Politici i strategii n turismul mondial, Editura Expert, Bucureti, 2007, Luminia Nicolaescu, Imaginea Romniei sub lup. Branding i rebranding de ar, Editura ASE, Bucureti, 2008. http://media.hotnews.ro/media_server1/document-2012-11-6-13561607-0-programguvernare-ard-6-noiembrie-2012.pdf http://media.rtv.net/other/201205/programul-de-guvernare-2012_57741500.pdf http://www.mdrt.ro/userfiles/brosura_manual_brand.pdf http://www.minind.ro/politici_publice/manual_metode_planificare_politici_publice_evaluare _impact_pdf, http://www.sibiu2007.ro/ro3/strategia.htm, http://www.rtsa.ro/files/TRAS-20-2007-8Popescu.pdf, http://www.zf.ro/companii/dracula-tour-pariul-unei-agentii-pentru-atragerea-de-turistiasiatici-9949749, http://www.cdep.ro/pdfs/guv200912/ProgramGuvernare.pdf, http://www.stiri-turism.com/category/branding-romania/.
1210
NCEPUTURILE STATULUI MODERN: MACHIAVELLI I IBN HALDUN

Ruxandra Elena NEAGU (YILMAZ) Ana-Maria POPA Abstract In this paper, we would like to bring into discussion the early moments of a modern Political Science, throughout the analysis of two major political thinkers, N.Machiavelli and his great work of the Prince and Ibn Haldun, best known for his Al Muquaddima. The aim of this paper is to present a comparative approach of the concept of state, by outlining its major defining elements, both in Machiavellis thinking and Ibn Halduns philosophy. Thus, we will make reference to ideas like power, religion, legitimacy, in the European and the ArabIslamic space. This research will follow two directions. The first phase draws upon the original works including definitions and clear concepts from the texts. The second phase will bring a comparative analysis of the similar and particular aspects of the concepts. The strongest point of our paper is represented by the possibility of studying the texts of Ibn Haldun in the original language, for a better understanding of the concepts. The lack of access to prior comparative analysis or papers as well as academic resources represents one of the limits in our work. In the end we would like to point out the importance of the authors works, beyond the appreciations and the critiques in the political literature. Future studies will focus on the precise role and appreciations of these works for the European and Muslim scholarship. Cuvinte cheie: statul, assabiyya , putere, religie, legitimitate . 1. Introducere Demersul acestei lucrri este de a analiza comparativ conceptul de stat n lucrrile de referin a doi reprezentani a filozofiei i tiinei politice universale. Plasai ntr-o realitate temporal asemntoare secolele XIV - XV N. Machiavelli, filozof al spaiului european i Ibn Haldun, istoric al spaiului musulman, ambii sunt considerai teoreticieni ai premodernismului n tiinele politice. Dincolo de aprecierile consacrate n literatura de specialitate cu referire la cei doi autori, considerm utilitatea lucrrii de fa prin faptul c ne propunem s depim limitarea geograficotemporal n ncercarea definirii conceptului de stat. Dac lucrarea lui N. Machiavelli a avut un impact n societatea medieval prin realismul i capacitatea observatorie din textele sale, influena sa este desvrit ncepnd cu secolul al XVI- lea, i la acest nivel opera lui Ibn Haldun este redescoperit tot n secolul al XVI-lea cu particularitate n secolul ce urmeaz. Fr a fi n mod necesar considerai teoreticieni ai statului modern n sensul strict, att N. Machiavelli ct i Ibn Haldun se remarc prin capacitatea de analiz i cercetare a faptelor istorice, sociale sau politice.
Student, Facultatea de tiine Sociale i Administrative, Universitatea Nicolae Titulescu din Bucuresti; (email: ruxandra.yilmaz@yahoo.com). Acest studiu a fost elaborat sub coordonarea lect. univ. dr. Valentin Quintus Nicolescu (valentin_nico@yahoo.com). Student, Facultatea de tiine Sociale i Administrative, Universitatea Nicolae Titulescu din Bucuresti; (email: popai.anamaria@yahoo.com). Acest studiu a fost elaborat sub coordonarea lect. univ. dr. Valentin Quintus Nicolescu (valentin_nico@yahoo.com).
Ruxandra Elena Neagu (Yilmaz), Ana-Maria Popa
1211
Alegerea celor doi gnditori este interesant ntruct se observ n lucrrile lor preferina ctre descrierea unui sistem de guvernare corect, bazat pe realitatea existent la acel moment n societile respective. Motivaia pentru alegerea celor doi autori n aceast discuie despre definirea statului se traduce print-o dorin de a analiza momentele de nceput ale unei tiine politice moderne, N.Machiavelli n planul unei Europe dominate de regulile medievale i a supremaiei Bisericii, iar Ibn Haldun prin opera lui inovatoare i de neneles pentru contemporanii si din spaiul medieval islamic. Discuia noastr privind momentele de nceput ale teoretizrii conceptului de stat prin alegerea celor doi autori este cu att mai interesant cu ct ne asumm poziia de neutralitate n aceast prezentare comparativ. n literatura de specialitate, studiile comparative privind operele celor doi autori se remarc prin interesul manifestat n special n mediul academic profund occidental sau n cercurile de interes n ri precum Turcia, n mod special, dar i Maroc sau Egipt. Demersul nostru se constituie printr-o prezentare individual a fiecrui autor n parte, pentru ca analiza comparativ propriu-zis s fie exemplificat prin proiectarea unui tabel la finalul lucrrii. 2. Coninutul propriu-zis al lucrrii Analiza operei lui Niccolo Machaivelli trebuie s se fac n contextul unei Europe dominate de spiritul Renascentist, care creeaz un fundament istoric i cultural potrivit pentru elaborarea unei noi teorii politice i definirea ideii de stat. Niccolo Machaivelli (1469-1572) este el nsui un reprezentant al Renaterii prin opera sa teoretic care se transcrie prin urmrirea adevrului concret al faptelor, astfel prin descrierea faptelor aa cum sunt ele n realitate. Se remarc prin viziunea realist asupra naturii umane care contribuie la instaurarea binelui n cetate, - scopul final constituindu-se n guvernarea potrivit a statului. Prin vasta sa oper teoretic i prin experiena politico-diplomatic care transcede spaiul republicii florentine, N. Machiavelli elaboreaz o adevrat teorie a politicii, a crei scop s reprezinte crearea statului modern, eliberat de sub dominaia bisericii. Fr a propune o ierarhie a instuiilor politice sau a legitima puterea politic, Machiavelli este adeptul unui stat nou, separat de ordinea instaurat n lume de mreia Bisericii dar i de concepia perioadei medievale, caracterizat n principal de legitimarea ereditar a exercitrii puterii i o dominaie absolutist a Bisericii. Scopul declarat al lui Machiavelli n Principele este acela de a gsi modalitile de constituire a statelor italiene ntr-un stat unitar, manifestndu-i opiunea n favoarea principatului. Opera Principele poate fi considerat un summum de cunotine, sfaturi practice, o bogat experien a lucrurilor petrecute n vremurile noastre i dobndit prin lectura nentrerupt a celor din Antichitate1 (revalorificarea n virtutea spiritului Renascentist a operelor greco-latine din Antichitate) i reprezint o adevrat dezvoltare a artei de a guverna pe care N.Machiavelli o transmite ntr-o crticic noului conductor al Florenei, Lorenzo de Medici Magnificul. Principele este un tratat de teorie politic n care se vorbete despre arta de a guverna i a conduce statele 2. Opera sa apare (1513-1532) n contextul unei Italii divizate fie n republici fie n state conduse de despoi, i caracterizate de rivaliti politice n interior i n afara granielor reprezentnd miza de dominaie a statelor vecine, astfel c Machiavelli regndete Italia prin unificarea iminent a unui guvernmnt central, reprezentat de un conductor puternic. n acest sens, Machiavelli dorete o delimitare clar de caracteristicile feudalismului i ale Bisericii care controla puterea politic i propune crearea unui stat unitar i puternic prin folosirea oricror mijloace necesare scopului final nltor acela de unificare a Italiei.
1 2
Niccolo Machiavelli, Principele, (Bucureti: Mondero, 2004), 9 Gh. Lencan Stoica, Machiavelli, filosof al politicii, (Bucureti, Ed. tiinific, 2000), 44
1212
Problematica statului este principala dezbatere n demersul de fa. Dac prima parte a lucrrii Pricipele analizeaz modalitile de constituire a statelor italiene, n cea de-a doua parte ne sunt prezentate aspecte ale guvernrii precum i consideraii asupra principelui, ca simbol de unitate a statelor italiene. Precum am precizat anterior, discursul lui Machiavelli merge n direcia crerii unei monarhii (principat), n defavoarea unei republici (form de guvernare pentru care pledeaz n alt oper major Discursuri: voi lsa deoparte expunerea privitoare la republici, deoarece am tratat n alt parte pe larg despre ele )1. ntr-o clasificare a principatelor dup modul de constituire, principatele ereditare, asupra croara autorul nu face foarte multe aprecieri, i principatele ecleziastice, se deosebesc de principatele non-ereditare sau principatele noi i principatele mixte. Principatele noi specifice Italiei sunt principatele mixte, iar Machiavelli realizeaz o prezentare descriptiv a statelor timpului su care se aplic cel mai bine statelor Italiei2 i care se constituite prin includerea unor teritorii noi statului deja existent sau principate n totalitate noi dobndite cu arme proprii i cu propriile nsuiri3. O preocupare deosebit o atribuie principatelor noi, i n aceast discuie un interes deosebit prin exemplificrile pe care le face, apeleaz din nou la modele glorioase ale antichitii (Moise, Romulus, Teseu). Poate c cele importante aspecte n ceea ce privete crearea statelor noi sunt relaionate cu poziia unui nou principe, astfel c prezint situaiile n care un principe poate deveni conductorul peste aceste noi teritorii i instituii. Machiavelli insist asupra acestor principate noi n care un principe, datorit abilitii lui politice i armatei sale sau datorit norocului i mprejurrilor, izbutete s-i creeze sau s-i cucereasc un principat 4. Machiavelii observ c pot deveni principi: - aceia care se folosesc de propriile lor nsuiri (virtu) i nu printr-o mprejurare norocoas (fortuna)5, i chiar dac obin principatul cu greutate, l stpnesc apoi cu uurin6 - aceia care numai print-o soart norocoas, din simpli particulari devin principi [...] dar le trebuie mult mai mult pentru ca s pstreze ceea ce au dobndit7 - pe o cale criminal i nelegiuit - prin favoarea concetenilor si8 La acest nivel al analizei se impune introducerea alternativei virtute/putere versus fortuna/noroc, care este cel mai bine analizat n Capitolul IX, n care pentru crearea unui principat civil este nevoie fie de favoarea poporului fie de favoarea celor mari. Principele trebuie s fie caracterizat de o viclenie astfel nct s obin poziia de putere prin ceea ce se poate defini drept legitimitate carismatic (fortuna), n sensul n care s fie nzestrat cu acele caliti (virtu) care s i permit calitatea de conductor n rndul poporului. Un alt aspect n discuia despre garantarea sau pstrarea statului care trebuie menionat pornete de la natura uman. n aceast situaie avem n vedere un Machiavelli, precursor al realismului. Natura uman este supus slbiciunilor, ambiiei i egoismului, astfel c principele trebuie s in seama de aceste caracteristici ale fiinei umane i trebuie s se organizeze i s se susin numai dispunnd de oameni muli, de bani i care reuesc s-i alctuiasc o armat bun i s se lupte cu oricine ar veni s-i atace9 . De remarcat este faptul c Machiavelli insist pe aceast dimensiune a metodei de guvernare prin puterea militar, pe care o descrie ca fiind necesar i
ibid., 13 J.W. Allen, A history of political thought in the sixteen century, (London and New York, Routledge Library Editions: Political Science, Volume 16, 2010), 466 3 Niccolo Machiavelli, Principele, (Bucureti: Mondero, 2004), 25 4 Constantin I. Dihoiu, Concepia politic a lui N. Machiavelli, (Bucureti, Universul, 1944), 10 5 Niccolo Machiavelli, Principele, (Bucureti: Mondero, 2004), 26 6 ibid., 27 7 ibid., 28 8 ibid., 35 9 ibid., 42
2 1
1213
posibil prin crearea unor armate puternice fie din proprii ceteni, fie din soldai mercenari pltii, fie din armate mixte, insistnd asupra importanei propriilor ceteni n crearea armatelor. Este important de reinut acest aspect n discuia despre conceptul de stat la Machiavelli, ntruct autorul acord o importan deosebit subiectului pe care l analizeaz ntru-un numr suficient de pagini, dar i prin exactitatea afirmaiilor sale: un principe trebuie s aib o singur int i un singur gnd [...] de a o practica1. Am putea chiar enuna din nou prin viziunea realist, un stat al rzboiului si al strii de conflict. La acest nivel al analizei, statul machiavellian este o organizare de for necesar pentru pstrarea securitii i proprietii [...] care se sprijin pe populaie [...] i care trebuie s aib o armat potrivit pentru cetenii ei ". 2 Discuia care s surprind i dimensiunea dihotomic a statului n viziunea lui Machiavelli privind politica separat de religie i are importana n acest moment al lucrrii de fa n sensul n care trebuie s facem apel i la contextul istoric caracterizat de gndirea medieval, confrom creia religia i cretinismul trebuie s fie fundamentul statului n sensul de form de organizare uman: Machiavelli rstoarn n ntregime dogma dominant, care nla principiile cretinismului n vrful aspiraiilor de orice fel ale individului i colectivitii [...] Machiavelli schimb caracterul prin esen finalist al religiei transformnd-o ntr-un simplu dar admirabil instrument de guvernare, mijloc subordonat n funcionarea statului3 Dei Machiavelli nu insist asupra acestei problematici n Principele, admite existena unor principate ecleziastice, care sunt ntemeiate pe religie i sunt att de puternice i de aa natur, nct principii lor i pstreaz puterea, oricare le-ar fi aciunile i felul de via4 . Machiavelli nu ignor religia, afirmnd c aceste principate sunt guvernate de o raiune superioar, ns prefer s nu fac referiri importante, cel puin n opera de fa. ns n literatura de specialitate, n ncercarea de a surprinde elementele de modernitate n gndirea politic a lui Machiavelli se prevede crearea unui stat secular, care nu are nici o legtur cu Biserica sau cu Dumnezeu, dar un stat care are nevoie de religie i de care s se folosesc drept un instrument5. Niccolo Machiavelli este un deschiztor de drumuri n tiina i filozofia politicii, anticipnd astfel ntreaga gndire politic modern, de remarcat fiind i elementele precursoare viziunii realiste n relaiile internaionale. Poate ns cel mai important, Machiavelli s-a impus ca teoretician al statului nou, desprins de sub tutela Bisericii i a ierarhiei de ranguri dominat de legitimitatea ereditii i a nobleei n sens medieval6. Modalitatea n care Machiavelli a ales s descrie noul stat sau statul modern nu a reuit s o fac nici un scriitor, de la prbuirea Imperiului Roman, prin izolarea statului i descrierea evident secular cu nici o legtur cu vreo revelaie divin, Biseric sau Dumnezeu7. Prin Principele, Machiavelli incredineaz puterea politic ca fiind scopul final i moral al statului, pe care pentru a rezuma este o instituie obiectiv, laic, istoric [...] o organizare uman aezat n dimensiunile sale concrete de timp i de spaiu, iar principalele trsturi pozitive ce l definesc sunt identificate la Machiavelli cu legea, armata i ndeosebi teritoriul8 nelegerea vieii politice din lumea arab presupune un drum care unora li se va prea poate prea lung, dar care nu este mai puin indispensabil. Este necesar sa ptrundem treptat n aceast lume arab pentru a furi noi chei care s permit, fr a o deforma, nelegerea unui regim despre care nu trebuie s se considere a priori c are doar surse europene. Nu este vorba despre negarea eventualelor
ibid., 54 J.W. Allen, A history of political thought in the sixteen century, (London and New York, Routledge Library Editions: Political Science, Volume 16, 2010), 481 3 Petre i. Ghia, Politica lui Machivelli, (Bucureti, Cugetarea, 1956), 65 4 Niccolo Machiavelli, Principele, (Bucureti: Mondero, 2004), 44 5 J.W. Allen, A history of political thought in the sixteen century, (London and New York, Routledge Library Editions: Political Science, Volume 16, 2010), 480 6 Analele Universitii Constantin Brncui, Seria Litere i tiine Sociale, Nr 1/2010 7 7 J.W. Allen, A history of political thought in the sixteen century, (London and New York, Routledge Library Editions: Political Science, Volume 16, 2010), 482 8 Gh. Lencan Stoica, Machiavelli, filosof al politicii, (Bucureti, Ed. tiinific, 2000), 40
2 1
1214
mprumuturi din societatea occidental, ci n msura n care exist posibilitate de alegere, se cade s nelegem conform cror criterii a fost fcut aceast alegere.1 Punerea n discuie, tot mai intens n ultimii ani, a gradului de compatibilitate dintre islam i categoriile care definesc spaiul socio-politic occidental sau ceea ce este cunoscut ca modernitate occidental a declanat o cutare intens de argumente i teorii i a mobilizat intelectuali din ntreaga lume. Abdu r-Rahman ibn Haldun (1332-1406), istoric, filozof i om politic maghrebit, este considerat cel mai mare istoric musulman premodern. Este considerat printele istoriografiei, al filozofiei istoriei, iar lucrarea sa de cpti Al Muqaddima n limba arab, introducere pentru celebra Carte a consideraiilor aupra istoriei arabilor, perilor i berberilor, expune o viziune modern pentru epoca sa anunnd c obiectul istoriei este s ne instruiasc asupra strii sociale a omului, asupra civilizaiei lumii i a fenomenelor care o privesc in chip natural. Ibn Haldun definete o metod riguroas conform cruia istoricul trebuie s-i sprijine pe o baz solid subiectele pe care le trateaz, pentru a pune n eviden cauzele evenimentelor i a desprinde cu claritate nvmintele care se pot trage din ele.2 Kitab Al-Ibar (Cartea Exemplelor), este o ilustrare a teoriei stabilite n Al-Muqaddima i un ghid inestimabil pentru istoria musulmanilor Africii de Nord i a berberilor. A treia i ultima este o carte autobiografic numit Rihla (Cltoria) i este un studiu particular al istoriei universale prin intermediul vieii unui om. Ibn Haldun duce o via destul de agitat, nti n serviciul diferiilor prini din Maghreb i Andaluzia, apoi la Damasc, apoi ca magistrat n Egipt unde va i muri. Studiind situaia din Maghreb, el mparte Al-Muqaddima n capitole privitoare la geografia fizic, la contrazicerea dintre nomazi sedentari, trstur distinctiv a civilizaiei musulmane, oprindu-se asupra statului, mecanismelor i evoluiei sale, oraelor i dinastiilor, cu ciclurile lor de prosperitate i decaden, asupra economiei, i nu n ultimul rnd asupra tiinelor, fcndu-le o clasificare dar facilitnd n mod special nvmntul i dezvoltarea sa. Analiza din lucrarea noastr, i propune s aduc n prim plan valoarea operelor sale, gndirea sa cu caracter universal, distinct de gndirea teoreticienilor clasici, dar nu numai. n zorii culmilor civilizaiei Occidentale, civilizaia Islamic apune. Evoluia creatoare a spiritualitii islamice nu numai c stagnez, dar are loc un proces de involuie pe care Ibn Haldun l identific n dominaia mistic a sufismului. Noi vedem n opera teoriticianului musulman un apel care se produce n mijlocul acelei epoci, avnd semnificaia unei reacii fa de sensul involutiv al gndirii mistice musulmane i al Ulemalelor (savani n teologie islamic). Ceea ce este admirabil pentru secolul n care scrie, este faptul c el se ridic mpotriva creditului acordat de unii predecesori unor legende neverificate. Spirit universal, suprapus cu un ascuit spirit de observaie i cu o foarte solid formaie filozofic n explicarea faptelor, Ibn Haldun respinge elementul miraculos sau ideea predestinrii, ceea ce l face de neneles pentru contemporanii si. El este primul care introduce raionalismul autentic n studiul istoriei i este primul (n lumea islamic, dar i occidental) care are asupra istoriei o vedere de ansamblu i care a creat o metod de examinare a faptelor, precum i o tiin ce ajut la nelegerea lor, nct Al-Muqaddima reprezint unul din momentele solemne ale gndirii umane, una din etapele capitale ale filozofiei.3 Originalitatea lui Ibn Haldun provine din faptul c el gndete politica independent de religie.
Maurice Flory, Robert Mantran, Les regimes politiques des pays arabes, PUF, Paris, 1968, p.7. Thoraval Yves, Dicionar de Civilizaie Musulman (traducere,adaptare i completri de Nadia Anghelescu), Univers Enciclopedic, Bucureti, 1997. 3 Aga Khan, Dr. Zaki Ali, LEurope et lIslam Ed du Mont-Blanc, Geneve, 1945, p.43
2 1
1215
La nceputurile islamului se contureaz doi poli de autoritate ambii revendicndu-i legitimitatea de la autoritatea divin. Primul este califatul, garant al dogmei i al legilor islamice, dar i instrument de exercitare a autoritii. Cel de-al doilea este reprezentat de categoria teologic numit consens (arab ijmaa), surs de interpretare a legii, legat de autoritatea savanilor musulmani.1 Prin urmare, teoriile politice ale clasicilor musulmani arabi porneau de la principiul c guvernarea islamic exist n virtutea unui contract divin care are la baz shari-a.2 Statul era aadar expresia politic a religiei. O, voi cei ce credei! Da-i ascultare Lui Allah!Da-i ascultare trimisului i celor dintre voi, ce au porunca!3 Teologii clasici ai islamului, dar i reformatorii din secolul al XIX-lea, numesc acest verset versetul principilor, i-l consider o recomandare coranic ce vizeaz distribuirea rolurilor sociale. Acest binom instituie o regul, care de cele mai multe ori se vrea o norm: statul este expresia politic a religiei. Ibn Haldun ns, analizeaz pe teren, adic n istorie i emite ideea conform creia, la un moment dat are loc de fapt o inversare a relaiei de subordonare stat-religie, fie o puternic ncletare ntre cele dou pentru supremaie. Astfel, marele savant, aduce numeroase exemple din istoria islamului n care conductorii i-au subordonat ideile religioase i le-au instrumentat n funcie de factorul politic. Dorind totui s-l parafrazm pe Ibn Haldun, evoluia puterilor dinastice, de pild, nu are nimic de-a face cu religia. Acestea au fost purtate ctre putere de un mesaj (dawa), pus n serviciul clanului, fora tribal, (asabiyya), pentru a institui un tip de regalitate (mulk). Pentru Ibn Haldun, omul este facut s traiasc n societate, i este politic prin natura sa. Prin urmare, omul nu poate supravieui fr Al-Umran (stat). Considerm c distincia pe care marele savant o face ntre statul i atribuiile sale politice i religie provin din preocuprile sale mistice i ncercarea de a defini Profeia. Profetul (pacea i binecuvntarea lui Allah s fie asupra Sa)4 nu a avut aspiraii politice, crede Ibn Haldun. Dovada cea mai gritoare fiind absena oricrei reglementri la problema succesiunii, misiunea sa religioas nefiind transmisibil. Funcia de conductor al comunitii este, n cazul Profetului Muhammed (pacea i binecuvntarea lui Allah s fie asupra Sa), o poziie spiritual i nimic mai mult. Validitatea ei dureaz att ct dureaz Profeia i nimic mai mult. Nimeni dup el nu poate s-i urmeze, ntruct misiunea lui este ncheiat, desvrit, neavnd nevoie de completri. El este cel care nchide lanul profetic, pecetea profeiilor i profeilor. Astfel strlucitul filozof face distincii clare ntre conductorul spiritual i cel politic. ntre ruhi i maddi, spiritual i material, ntre nabi i hakim, profet i conductor. n gndirea lui Ibn Haldun, califatul, acel tip de guvernare pe care el l descrie ca fiind n conformitate cu prescripiile Legii i servind intereselor indivizilor n lumea aceasta i cea de dincolo, este doar o aspiraie, un ideal al ummei. Recderea n ceea ce Ibn Haldun numete regalitatea natural (guvernarea dup bunul plac al conductorului n scopul satisfacerii nevoilor materiale ale acestuia i ale anturajului ), se produce foarte repede odat cu instaurarea dinastiei ummayade care a marcat trecerea de la califat la regalitate (hilafa mulk). Conform afirmaiilor sale, statul postummayad i-a aservit religia folosind-o ca baz de legitimare.
n.a. exist numeroase discuii i dezbateri referitor la cine ar trebui sa emit aceste consensuri, asupra crora nu ne vom opri, nefcnd subiectul studiului nostru. 2 Legea islamic avnd la baz Coranul. 3 Coran, Sura 4, Versetul 59 traducere din limba turc , Suat Yildirim, Kuran-i Hakimin aciklamali Meali, Istanbul, 2004 4 Pomenire obligatorie pentru un musulman, n semn de respect, atunci cnd scrie sau pronun numele Profetului.
1
1216
Aa cum descrie Ibn Haldun un grup de persoane, care prezint aspiraii comune, care mprtesc aceleai idei i idealuri, se organizeaz i se ndreapt ctre dominaie. n faa acestei constatri se ridic n mod firesc ntrebarea asupra cauzei care face ca n cadrul aceleiai specii sociale s existe deosebiri de dimensiuni. ntrebarea este pe deplin justificat , dac se ine seama de faptul c n natur condiiile de via sunt constante pentru regiuni geografice ntinse, aadar, conchide Ibn Haldun, nu ar trebui sa existe niciun motiv care s trezeasc atracie pentru participarea la o anumita organizare social n dauna alteia. Dar, tot el constat c, n realitate acest atracie exist. Ea se manifest sub forma dorinei exprimate de fiecare fiin uman de a face parte numai dintr-o formaie social i a coopera numai cu anumii semeni. Explicaia acestui fenomen este pus de Ibn Haldun pe seama aciunii unei fore luntrice umane assabyya- care genereaz afiniti specifice ntre oameni1. Dupa ce subliniaz apropierea dinte asabyya i conceptul lui Machiavelli virtu, Helmuth Ritter, gsete o traducere mai apropiat de sensul pe care l acord Ibn Haldun n expresia sentiment de solidaritate2 Assabyya 3 n arab desemnnd fora social, solidaritatea, spiritul de grup. Poate desemna ns i solidaritatea de clan sau cea confesional, comunitar, element definitoriu al societilor arabmusulmane Puterea este considerat de Ibn Haldun, factorul declanator al istoriei, fr de care, la rndul su, statul nu ar exista. Conductorul ns este factorul de echilibru n societate. Exista un concept introdus de Ibn Haldun, n acest puzzle al universului uman, sau al sociologiei din originile cruia reiese puterea i aadar statul. n concepia sa, societatea uman se ntemeiaz pe acest concept, urmnd o evolutie ciclic asemenea organismelor vii. n plus el afirma c Omul nsui este copilul obinuinelor i obiceiurilor sale i nu copilul naturii i temperamentului su.4 Termenul de assabyya, mbrac dou forme la Ibn Hldun: prima este cea nesep tradiional, descendena (n general din legturile de snge, de rudenie) care este suficient pentru a se organiza i a ntemeia un stat. Cea de-a doua, sebep - dobndit , vine respectnd ordinea ierarhic, atunci cnd descendena nu exist i este absolut necesar forma de organizare. n concepia lui Ibn Haldun, assabyya este necesar grupului pentru a face fa dumanilor externi, dndu-i n acelai timp i un sentiment al onoarei. Solidaritatea de grup determin grupul s fac noi cuceriri. Fie cuceresc un stat independent, fie creeaz altul nou. i, i mai interesant Ibn Haldun sesizeaz c structurile tribale cu ntreaga lor reea de aliane i opoziii, uneori a trecut deasupra dorinei statului musulman de a actualiza unitatea ummei iniiale. Din aceast idee putem nelege izolarea lui Ibn Haldun n gndirea islamic. Studiul factorului politic ca determinant a existenei sociale este n general mai dificil dect studiul economic sau al sentimentului de solidaritate. De pe acest poziie studiul su se canalizeaz spre cercetarea originii, evoluiei duratei i dezagregrii puterii, n strns dependen de toate celelalte aspecte ale vieii sociale. Desigur c, pentru a-i fundamenta concepia sociologic este obligat s fac frecvente referiri la realitile politice concrete i s se serveasc de exemplificri istorice5. Baza de date utilizat n acest scop este lumea pe care o cunoate bine, cadrul de cultur islamic. Dorim s facem aici o meniune care nou ni se pare deosebit de important. Toate aceste lucruri nu ar trebui s conduc la concluzia ca Ibn Haldun ar fi un teoretician politic al islamului aa
1 De aici i gama foarte variat de traduceri asupra crora s-au oprit comentatorii. Rosenthal sentiment de grup, Ayyad Kremer idee naional. 2 Helmuth Ritter , Irrational Solidarity Groups.Asocio-Pszchological Studz in Connection with Ibn Haldun, Oriens, Leiden, pp 1-44. 3 Maria Rosa Menacal LAndalousie arabe, une culture de tolrance, traducere din limba englez de Mlanie Marx, collection Mmoires, 2004. 4 Ibn Haldun , Al -Mukaddima 5 Ibn Haldun a servit diferite state i a studiat n instituiile lor. S-a amestecat n triburile berbere, crora le-a observat caracteristicile i tradiiile. Apoi, la 42 de ani, s-a retras de pe scena politic i s-a izolat aproape de Tiaret n Algeria timp de patru ani pentru a redacta Al-Muqaddima.
1217
cum l consider Hamilton Gibb1. Consideraiile sale asupra originii i evoluei formelor politice n lumea islamic au un caracter strict sociologic, i nu i propune s fac din cercetarea sa o politizare a religiei, aa cum a fost neles mai trziu de cercettorii occidentali. Ibn Haldun gsete originea puterii politice n natura conflictual a fiinei umane. Originea puterii politice, corespunde pentru el, unei duble necesiti: natural i social. Caracterul natural decurge din structura conflictual a fondului uman. Omul este i bun i ru, dar este mai mult bun dect ru. Acest fapt l conduce la organizarea politic, la acceptarea autoritii n scopul anihilrii pornirilor negative. Mult mai interesant i mai aproape de gndirea modern la Ibn Haldun, este motivarea organizrii politice ca necesitate social. Existena unui conductor care s reglementeze raporturile dintre memebrii grupului, ngrdind prin autoritatea sa orice manifestare a tendinelor antisociale, constituie o condiie a existenei sociale.Rolul i atribuiile acestei funcii sociale sunt sintetizate de Ibn Haldun n conceptul Mulk (autoritate regal). Aadar triburile beduinilor arabi sunt nomazi simpli, care au nevoie de un conductor care s menin un echilibru. Asprimea condiiilor de via, impune gruprilor primitive un puternic sentiment de solidaritate. Ca urmare la triburile de beduini autoritatea efului pentru binele comun se exercit practic cu participarea tuturor membrilor grupului. Rolul de arbitru al efului dureaz att timp ct dureaz starea primitiv a grupului. Viaa se schimb, au loc automat schimbri i n rolul i funciile conductorului. Trecerea la forma de via sedentar, progresul economic, lrgirea sferei de autoritate prin cuceriri i subjugarea altor grupuri influeneaz i funciile puterii i le transform. eful de trib devine suveran, conductor, autoritate regal. A fi conductor nseamn a fi cpetenie i cpetenia dei ascultat, nu dispune de nici-o putere pentru a-i obliga pe ceilali s-i execute hotrrile . Autoritatea regal (Mulk), nseamn att dobndirea autoritii ct i exercitarea autoritii cu ajutorul forei. Despre stat i apariia sa, se poate vorbi abia n acest moment la Ibn Haldun. Pentru ca statul s prospere, el trebuie s asigure stabilitatea dominaiei i meninerea populaiilor sub control, s impun pacea, s-i dezarmeze supuii i pentru a-i mri puterea, eful tribului trebuie s slbeasc structurile comunitare care au susinut puterea i ascensiunea sa. Curajul, violenele, solidaritile sunt puin cte puin eradicate i sunt nlocuite prin violena organizat de ctre stat (reprezentat de armata sa), Astfel Ibn Haldun anticipeaz caracteristica de baz a statului modern, unic deintor al violenei legitime. Educaia, sanciunile i exercitarea unui soft-power asupra populaiei caracterizat mai ales prin blndeea conductorului, permit culegerea de impozite, semn al supunerii fa de stat i al eradicrii Asabiyya. Puterea este respectat, civilizaia, mai ales urban, se dezvolt, tiinele i demografia cresc. ns, atunci cnd se instaleaz confortul i bunstarea, societatea devine din ce n ce mai individualist i supus, fcdu-i apariia corupia. Dornic de putere, el caut s realizeze n aceast postur un concurs favorabil de mprejurri, dup care considernd demnitatea dobndit ca un drept personal, folosindu-se de sprijinul autoritii religioase (vezi dinastia Omeyyad sau cea Abbasid), ntemeiaz dinastia, i pe msur ce i consolideaz poziia se dispenseaz de asabyya, cea care l-a propulsat. Autoritatea regal, la origine funcie social, devine scop n sine. Suveranul care a concentrat ntreaga putere n minile sale sacrific binele comun pentru interesele sale particulare. Virtuile cetii se degradeaz. Dac la formarea statului, membrii erau ptruni de contiina demnitii lor, autocratismul regal i oblig la docilitate, i transform din rzboinici liberi n servi i supui. Astfel apar primii germeni ai decderii. Atunci cnd luxul e n culmea lui, luptele dintre clase se nspresc, apar turbulenele politice iar pacea social intr n declin.2
1 Vezi The Islamic Background of Ibn Khalduns Political Theory, Bulletin of the School of Oriental Studies VII, 1London, 1933; Muhammad Mahmoud Rabbi- The Political Theory of Ibn Khaldun; Leiden, 1967 2 Ibn Haldun, Al Mukaddima.
1218
Mai puin prosper, pentru c adunarea impozitelor sufer sau intr n declin din cauza corupiei, statul devine mai puin populat iar oraele se depopuleaz. Scderea demografic duce la o diminuare a muncii, care la rndul su conduce la srcie i la mizerie, Umran (civilizaia) sfrind prin a se diminua. Luxul corupe caracterul. Sufletul este invadat de tot felul de vicii i de obiceiuri proaste [] consecinele fiind: regres i ruinare. Dinastia d semne de stingere i de disoluie. Este copleit de bolile cronice ale btrneii i moare scria Ibn Khaldn n Al-Muqaddima. i adaug: Atunci cnd un stat parvine la un nivel nalt de bunstare, obiceiurile luxoase se dezvolt rapid la el i abandoneaz viaa dur i grosolan pe care o dusese pn atunci, pentru a se bucura de superflu suveranitatea se erodeaz n lux, iar luxul o drm.1 Profund dar foarte explicit Ibn Haldun, descrie decderea. Ceea ce conteaz este c puterea trebuie s fie bun i benefic, ea trebuie s serveasc interesele poporului, n caz contrariu este nociv i mortal.2 Un guvernator este bun atunci cnd este interesat de condiiile de via ale poporului su i manifest blndee. Autoritatea bun este cea blnd i orice putere fondat pe constrngere i dominaie, i care d curs liber irascibilitii, este injustiie i opresiune3 Un suveran care utilizeaz fora, calculeaz i d n vileag greelile poporului, provoac teama celui din urm, l mpinge spre deprimare, minciun, viclenie i fraud4. Un produs al colii arabe, Ibn Khaldun, a fost una dintre cele mai mari mini creatoare de teorie politic. Cunoscutul filosof-antropologist, Ernest Gellner, considerat n istoria omenirii drept unul dintre cei mai mari intelectuali, spune despre definiia dat de Khaldun noiunii de guvernare c este cea mai bun teorie din istoria teoriilor politice. 3. Concluzii Demersul pe care am ncercat s l realizm n aceste pagini se poate rezuma prin proiectarea tabelului de mai jos care ne poate ajuta s nelegem mai bine asemnrile vs deosebirile n definirea conceptului de stat n cele dou lucrri. De remarcat ns, dincolo de aspectele teoretice, este faptul c se poate deduce nu neaprat o definire stricto sensu a statului, dar elemente i caracteristici care s ne indice o form de guvernmnt dezirabil. De remarcat este faptul c att N. Machiavelli ct i Ibn Haldun sunt caracterizai printr-un realism prin proiectarea realitii politice prin elementele ei fundamentale i specifice. Dac Machiavelli cuget asupra prbuirii i ridicrii (Italiei) i Ibn Haldun descrie cderea i prbuirea statelor islamice)5 Analiza noastr comparativ evideniaz n mod special diferitele categorii care definesc conceptul de stat, ns dincolo de aceste aprecieri, poate unul din principalele elemente n comun att la N. Machiavelli ct i la Ibn Haldun, const ntocmai n aceast prezentare a statului modern, modernitate care se suprapune cu accepiunea general acceptat, cel puin n viziunea academic occidental cu statul secular, i care se sprijin ntocmai pe ideea de religie. La Machiavelli statul are nevoie de religie i orice Biseric poate i trebuie s fie un instrument de guvernare6 i Ibn
Al Gabiri Muhammad Abid, Al-Aklu s-siyasiyiu l-arabiyyu (Gndirea politic arab), Markaz dirasat alwahda al arabiyya, Beirut 1992. 2 ibidem 3 ibidem 4 traducere de pe site-ul http://rasaritul -islamului.blogspot.ro/2006_12_01_archive.html, accesat la 08.01.2013 5 Barbara Stowasser, Ibn Khalduns Philosophy of History: the Rise and Fall of States and Civilizations, http://dergiler.ankara.edu.tr/dergiler/42/448/5039.pdf , accesat la 20.03.2013 6 J.W. Allen, A history of political thought in the sixteen century, (London and New York, Routledge Library Editions: Political Science, Volume 16, 2010), 483
1
1219
Haldun este caracterizat de convingerea c numai apartenena la religia adevrat poate i trebuie s asigure crearea Imperiului pe pamnt1 NICCOLO MACHAIVELLI Deintorul puterii politice Cum ajunge la putere Cum se legitimeaz Carecteristica statului principele virtu vs. fortuna legitimitate carismatic violen stat al rzboiului stat laic ABDU r-RAHMAN HALDUN dinastii, clanuri regalitate natural dawa, asabiyya nesep - descendena sebep dobndire stat deintor al violenei legitime stat/religie ibn
tribale,
Referine bibliografice (Times New Roman, 10, justify) Abid Al Gabiri Muhammad, Al-Aklu s-siyasiyiu l-arabiyyu (Gndirea politic arab), Markaz dirasat al-wahda al arabiyya, Beirut 1992. Allen J.W, A history of political thought in the sixteen century, London and New York, Routledge Library Editions: Political Science, Volume 16, 2010 Dihoiu I. Constantin, Concepia politic a lui N. Machiavelli, Bucureti, Universul, 1944 Flory Maurice, Robert Mantran Robert, Les regimes politiques des pays arabes, PUF, Paris, 1968 Ghia I. Petre, Politica lui Machivelli, Bucureti, Cugetarea, 1956 Horrut Claude Ibn Khaldun- Un islam des Lumires?, Complexe, 2006 Khan Aga, Dr. Zaki Ali, LEurope et lIslam Ed du Mont-Blanc, Geneve, 1945 Machiavelli Niccolo , Principele, Bucureti: Mondero, 2004 Menacal Maria Rosa LAndalousie arabe, une culture de tolrance, traducere din limba englez de Mlanie Marx, collection Mmoires, 2004 Ramazan Tarik, Islami Yenimelenin Kokenleri, Istanbul, AnkaYayinlari, 2005 Stoica Gh. Lencan, Machiavelli, filosof al politicii, Bucureti, Ed. tiinific, 2000 Yahya Muhammad, Waraqa taqafiyya fi r-radd ala l- almaniyyina (Foaia cultural n replic celor care sustin laicitatea), Cairo, Dar az Zahra, 1998 Yildirim Suat, Kuran-i Hakimin aciklamali Meali, Istanbul, 2004 Yves Thoraval, Dicionar de Civilizaie Musulman (traducere,adaptare i completri de Nadia Anghelescu), Univers Enciclopedic, Bucureti, 1997 Analele Universitii Constantin Brncui, Seria Litere i tiine Sociale, Nr 1/2010
Barbara Stowasser, Ibn Khalduns Philosophy of History: the Rise and Fall of States and Civilizations, http://dergiler.ankara.edu.tr/dergiler/42/448/5039.pdf , accesat la 20.03.2013
1
1220
UNIUNEA EUROPEAN UN MIT POLITIC MODERN?

Laura Florina STAN Nicoleta Doina NEDELEA (STAN) Abstract Mitul a reprezentat de-a lungul secolelor o constant n gndirea social-politic. Gndirii politice de factur mitic i s-a opus cea de factur raional, ce presupunea abordarea politicii nu prin apel la simboluri, rituri, credine i emoii, ci prin apel la raiune. Astfel, ntreaga istorie a gndirii social politice poate fi vzut ca un proces de mitizare i demitizare. Aceast confruntare continu dintre gndirea raional i gndirea mitic prea s fi luat sfrit o dat cu diminuarea fascinaiei exercitate de regimurile totalitare i cu importana aparent din ce n ce mai sczut a ideologiilor, triumftoare ieind cea dinti. Dar, i-a pierdut oare mitul cu adevrat fora de a influena politica, acum, la nceputul secolului XXI? Dei triumful gndirii critice i a raiunii n acest secol a fost declarat cu promptitudine, dispariia total a mitului trebuie pus sub semnul ndoielii. Mitul nu este un simplu produs intelectual, el joac la nivel simbolic pe terenul emoiilor umane referitoare la experiena social a umanitii. nsi Uniunea European, ca o chintesen a strvechii idei de unificare european, i datoreaz existena unui sentiment, respectiv ncrederii oamenilor n succesul unui astfel de proiect. Pe ce se bazeaz aceast ncredere? Pe raiune sau pe mit? Pornind de la aceast perspectiv, Uniunea European ar putea fi considerat fie o manifestare a tendinei mitologizante a viziunii despre politic i stat, fie un produs al gndirii raionale. Prin urmare, scopul acestei lucrri este de a ncerca s rspund la ntrebarea: Este Uniunea European un mit politic modern? n vederea ndeplinirii scopului propus, vom analiza literatura de specialitate pentru a lmuri ce este un mit politic i cum funcioneaz acesta, urmnd ca mai apoi s identificm elementele care probeaz sau nu ideea de Uniune European ca mit politic. Cuvinte cheie: mit politic modern, gndire mitic, gndire raional, stat, UE. 1. Introducere Miturile au nsoit evoluia umanitii, omul mbrind viziunea mitic cu uurin de cele mai multe ori din dorina de a nelege i explica realitatea, uneori mpins de necesitatea de a cuta refugiu ntr-o variant mai frumoas a lumii prezente, iar alteori ca mijloc artistic de refulare a unor conflicte interioare. Prin urmare, mitul poate fi interpretat ca o traducere la nivel simbolic i imaginar a realului. i n gndirea social-politic mitul i-a manifestat influena, reprezentnd de-a lungul secolelor o constant. Gndirii politice de factur mitic i s-a opus cea de factur raional, ce presupunea abordarea politicii nu prin apel la simboluri, rituri, credine i emoii, ci prin apel la raiune. Astfel, ntreaga istorie a gndirii social politice poate fi vzut ca un proces de mitizare i demitizare. Aceast confruntare continu dintre gndirea raional i gndirea mitic prea s fi luat sfrit o dat cu diminuarea fascinaiei exercitate de regimurile totalitare i cu importana aparent din ce n ce mai sczut a ideologiilor, triumftoare ieind cea dinti. Dar, i-a pierdut oare mitul cu adevrat fora de a influena politica, acum, la nceputul secolului XXI?
Studente, Facultatea de tiine Sociale i Administrative, Universitatea Nicolae Titulescu din Bucureti; (email: stanlauraflorina@yahoo.com, nicoletadoinastan@yahoo.com). Acest studiu a fost elaborat sub coordonarea asist. univ. dr. Mihai Novac (novmih@yahoo.co.uk ).
Laura Florina Stan, Nicoleta Doina Nedelea (Stan)
1221
Dei triumful gndirii critice i al raiunii n acest secol a fost declarat cu promptitudine, dispariia total a mitului trebuie pus sub semnul ndoielii. Mitul nu este un simplu produs intelectual, el joac la nivel simbolic pe terenul emoiilor umane referitoare la experiena social a umanitii. nsi Uniunea European, ca o chintesen a strvechii idei de unificare european, i datoreaz existena unui sentiment, respectiv ncrederii oamenilor n succesul unui astfel de proiect. Pe ce se bazeaz aceast ncredere? Pe raiune sau pe mit? Pornind de la aceast perspectiv, Uniunea European ar putea fi considerat fie o manifestare a tendinei mitologizante a viziunii despre politic i stat, fie un produs al gndirii raionale. Prin urmare, scopul acestei lucrri este de a ncerca s rspund la ntrebarea: Este Uniunea European un mit politic modern? n vederea ndeplinirii scopului propus, vom analiza literatura de specialitate pentru a lmuri ce este un mit politic i cum funcioneaz acesta, urmnd ca mai apoi s identificm elementele care probeaz sau nu ideea de Uniune European ca mit politic. Dac mitul ca noiune general - a fost i este ndelung dezbtut de lingviti, antropologi, sociologi, psihologi i filosofi, literatura de specialitate fiind, n acest sens, una extrem de abundent (Philippe Sellier, Daniel-Henri Pageaux, Jean Piaget, Gilbert Durand, Victor Kernbach, Micea Eliade, James George Frazer, Bronislav Malinowski, Claude Lvi-Strauss, C.G. Jung, Emil Durkheim etc) influena mitului n politic a fost studiat mai puin (Ernst Cassirer, Raoul Girardet), dei analizele existente sunt unele suficient de riguroase. Titlul nu ofer indicii, ns lucrarea pornete - n principiu, dar nu exclusiv - de la viziunea lui Ernst Cassirer cu privire la ceea ce un mit politic reprezint i cum se formeaz el. Acest fapt este uor observabil i n seciunea referinelor bibliografice. Ca o ultim precizare, corelaia dintre mitul politic i Uniunea European nu este probabil o idee cu totul nou, ns ne aparine n sensul n care nu am reuit s-i identificm originea i n cel n care nu a fost extras din bibliografie. 2. Coninutul propriu-zis al lucrrii 2.1. Mitul politic Conceptul de mit este unul foarte ambiguu, putnd fi identificate perspective multiple: antropologic, sociologic, filosofic, filologic etc. Definiiile sunt cu att mai numeroase cu ct n interiorul fiecrui domeniu, prerile difer de la autor la autor. De aceea, ar fi extrem de dificil de propus o definiie totalmente satisfctoare a mitului i cum nu acesta este scopul prezentei lucrri, ne vom limita pentru nceput la a da definiia cea mai general i totodat cea mai cunoscut n spaiul romnesc. Prin urmare, pentru Mircea Eliade mitul este povestirea unei istorii sacre; el relateaz un eveniment care a avut loc n timpul primordial, fabulos, al nceputurilor. Mitul povestete cum s-a nscut din realitate, fie o realitate total cosmosul, fie doar un fragment: o insul, o specie vegetal, o comportare uman, o instituie...1. Poate ar prea irelevant definiia lui Eliade istoric al sacrului - pentru o lucrare ce se nscrie mai degrab n curentul filosofiei politice, ns tocmai faptul c pn i o definiie venit din alt domeniu ajut la susinerea argumentelor noastre, va da poate un surplus de credibilitate demersului propus. Dac analizm definiia de mai sus, vom vedea c mitul pstreaz n prezent o valoare eminamente explicativ n msura n care clarific i justific anumite peripeii ale destinului uman sau anumite forme de organizare social2. Altfel spus, el relateaz cum a aprut o anumit realitate, indiferent de natura acesteia, legitimnd-o simbolic n toate aspectele sale. n culturile primitive, mitul formuleaz, codific i impulsioneaz credine, protejeaz i consolideaz ordinea moral, confirm nsemntatea ritualurilor i mijlocete regulile practice de conduit. Aceast funcie nu este
1 2
Mircea Eliade, Aspecte ale Mitului, (Bucureti: Univers, 1987), 5-10. Raoul Girardet, Mituri i mitologii politice, (Iai: Editura Institutului European, 1997), 3-5.
1222
ns evident doar n stadiile cele mai elementare ale organizrii sociale. Mitul ndeplinete o funcie riguros identic i n culturile dezvoltate, dobndind, aici, statutul unui factor constitutiv (formativ) esenial, din punct de vedere social i cultural1. Din acest unghi, gndirea mitic se opune gndirii raionale (fie ea de sorginte iluminist sau tiinific). Aezat n oglinda timpului, mitul cunoate dou componente: una primordial, cnd fcea parte din viaa omului, fiind o realitate nepus sub semnul ntrebrii; cealalt cultural, n care mitul intr n domeniul creativitii omului, fiind un produs cultural contient2. Aceast viziune este prezent i n Eseu despre om: mitul, n accepiunea lui generic, nu se supune sau nu urmeaz un proces de gndire, fiind incontient, de unde deducem c primitivul recurgea la mit n mod firesc. Numai noi, astzi, gndim tot procesul mitic, ncercnd s-i descoperim nelesurile3. ntre cele dou perioade de manifestare a mitului se desfoar procesul de demitizare, care ncepe o dat cu regndirea vieii din perspectiv filosofic, fiind observat nc din zorii antichitii. Mitul politic poate fi nscris n cea de-a doua categorie. Exist o multitudine de teorii cu privire la esena mitului. Unele sunt complementare, altele se contrazic fundamental. Toate au n comun ns ideea c mitul este n primul rnd un noian de idei, de reprezentri, de credine i judeci teoretice4. Toate aceste credine sunt n contradicie cu experiena noastr senzorial i, dat fiind c nu exist obiecte fizice care s corespund reprezentrilor mitice, nseamn c mitul este o pur fantasmagorie 5, concluzioneaz Cassirer. Totui mitul politic nu poate fi acuzat de a fi doar o pur fantasmagorie ntruct simbolistica unui mit politic ia natere din, se hrnete cu i crete prin imaginarul societii n care funcioneaz. n acelai timp, el i mbogete imaginarul societii respective. n plus, miturile nu se creeaz, ct se interpreteaz. Autorul su nu este un creator, ci interpretul unor evenimente deja existente n aria sa cultural. In extenso, acest autor poate fi considerat regizorul unui scenariu cu elemente predefinite. n spaiul politic, n funcie de cum este utilizat de deintorii puterii, mitul poate deveni un instrument de influenare, manipulare sau legitimare. Prin urmare, mitul politic (...) este o deformare sau interpretare ce recuz n mod obiectiv realul. Dar dei este o legend, este adevrat c el exercit i o funcie explicativ, furniznd un anumit numr de chei pentru interpretarea prezentului, constituind o gril care pare a ordona haosul tulburtor al faptelor i evenimentelor, rol dublat de unul mobilizator fiindc prin tot ceea ce vehiculeaz cu dimensiune profetic, mitul deine un rol important n originea cruciadelor sau a revoluiilor6. Cu toate acestea, mitul nu rzbate contientul omului ntreaga viaa, ci doar n anumite momente. Astfel, miturile umanitii s-au format, n concepia lui Victor Kernbach, n anumite etape de tensiune psihosocial, care corespund, n mare parte, treptelor de schimbare structural a condiiei umane7. Ernst Cassirer vorbete i el despre emergena gndirii mitice, personificnd-o puternic: (...) aceasta se afl ntotdeauna acolo, pndind n ntuneric i ateptndu-i clipa i ocazia. Aceast clip survine n momentul n care celelalte fore constrngtoare din viaa social a omului i pierd dintr-un motiv sau altul puterea i nu mai sunt n stare s combat forele demonice mitice8. Cazul Germaniei asaltate de nazism susine foarte bine teoria celor doi, fiind chiar declarat de Cassirer
Imaginarul politic i formarea identitilor europene, http://www.cse.uaic.ro/_fisiere/ Documentare/Suporturi_curs/II_Imaginarul_politic.pdf, accesat n data de 13 martie 2013, 7. 2 Lucia Drmu ,Mythos - ntre contient i incontient, 2007, http://www.upm.ro/facultati_departamente/stiinte_litere/conferinte/situl_integrare_europeana/Lucrari/Daramus .pdf , accesat n data de 20 martie 2013. 3 Ernst Cassirer, Eseu despre om,(Bucureti: Humanitas, 1994), 119-120. 4 Idem, Mitul statului, (Iai : Institutul European, 2001), 45. 5 Ibidem, 45-46. 6 Raoul Girardet, op.cit., 4. 7 Victor Kernbach, Mituri Eseniale, (Bucureti: Univers Enciclopedic, 1996), 6-8. 8 Ernst Cassirer, op.cit., 342.
1
1223
exemplar pentru ntreaga civilizaie uman, respectiv pentru perpetuul pericol al gndirii mitice: n perioada inflaiei i a omajului, ntregul sistem social i economic al Germaniei se afla sub ameninarea unui colaps total. Resursele normale de rezolvare preau epuizate. Acesta a constituit solul natural n care miturile politice au putut s germineze i n care au ntlnit resursele de dezvoltare1. Mitul salvatorului, ntruchipat de Napoleon Bonaparte, se sedimenteaz pe acelai sol social-politic instabil, respectiv haosul Revoluiei Franceze. n asemenea momente de cumpn, oamenii indiferent de zon sau epoc au nevoie s cread n ceva. Interesai n a valorifica nevoia oamenilor de a-i gsi raiuni de a crede, oamenii politici moderni dezvolt o nou tehnic a mitului. Miturile moderne sunt furite metodic, contient, cu snge rece sau chiar cu cinism, ca orice arm la care pot recurge politicienii (sau militarii)2. Continund acest raionament, Cassirer va afirma c De acum nainte miturile sunt fabricate n acelai mod i dup aceleai metode ca orice arm modern3. Miturile, acompaniate de rituri, prin execuia monoton i continu a lor, nlesnesc subordonarea omului, dirijarea tuturor actelor sale i chiar guvernarea contiinei, suprimarea vieii proprii a indivizilor. Astfel, mijloacele politice moderne la care recurge statul totalitar (i nu numai) devin mai invidioase i mai eficiente dect opresiunea politic tradiional4. n momentele de criz rmne doar puterea mistic, autoritatea efului i voina sa, erijat n lege suprem. Deci, existena miturilor politice contemporane poate fi legat de magia limbajului i a ritualurilor (care produc emoii i impulsuri colective de amploare5): Mitul constituie elementul epic din viaa religioas primitiv; ritul l reprezint pe cel dramatic.6 Raoul Girardet, n cartea sa Mituri i mitologii politice, analizeaz patru mituri politice moderne, recurente n ideologiile politice moderne. Mitul conspiraiei are la baz ideea c anumite organizaii malefice conspir pentru rul umanitii; prin urmare acestea trebuie eliminate. Mesia politic este salvatorul statului/ continentului/ omenirii care va lua conducerea i rezolva crizele aparent fr ieire. Mitul originii sau al vrstei de aur face referire la o stare de fapt perfect din trecut la care omul trebuie s ajung din nou, n timp ce mitul unitii este un mit de inspiraie umanist ce are n centru cetatea perfect7. La aceste patru mituri se apeleaz n general, de fiecare dat cnd izbucnete o criz n cadrul unei societi. 2.2. Mitul Uniunii Europene? Poate prea la prima vedere exagerat corelarea unui proces extrem de politizat cum este cel al formrii Uniunii Europene cu ideea de mit, ns la o analiz detaliat se poate observa c paralela nu este doar legitim, ci i binevenit, avnd o putere explicativ mai bine fundamentat. n sprijinul afirmaiei noastre vine i Jean-Jacques Wunenburger : istoria i actualitatea politic nu ar fi mai bine nelese, dac am lua n calcul [i] faptul c, n acest domeniu, totul este n mod intim amestecat: att logos-ul, ct i mythos-ul, gndurile argumentate, dar i imaginile simbolice i miturile fondatoare?... estura de elemente raionale i iraionale constituie, poate, trama ireductibil a reprezentrilor i credinelor politice8. Prin umare, politica se afl ntr-un spaiu imaginar, situat mereu n centrul luptei ce se d ntre procesele de mitizare i demitizare.
Ibidem, 342. Democraie, totalitarism i violen simbolic, http://www.acuz.net/html/Democratie,totalitarism_si_ violenta_simbolica.html, accesat n data de 17 martie 2013. 3 Ibidem,186. 4 Ibidem, 187. 5 Democraie, totalitarism i violen simbolic, http://www.acuz.net/html/Democratie,totalitarism_si_ violenta_simbolica.html, accesat n data de 17 martie 2013; vezi i Cassirer, Mitul statului, 345-350. 6 Ibidem, 51. 7 Raoul Girardet, op.cit., 20-30. 8 Chantal Delsol, Michel Masowski, Joanna Nowicki, Mythes et symboles politiques en Europe centrale (Paris: Presses Universitaires de France, 2002), 3-4.
2 1
1224
O dat eliminate ndoielile cu privire la utilitatea i logica demersului nostru, putem purcede la identificarea acelor elemente care demonstreaz existena unui mit politic al Uniunii Europene. Bineneles, tendina este de a privi Uniunea European ca pe un proiect pornit exclusiv pe baza unor argumente i nevoi pur raionale: nevoia de a elimina pericolul rzboiului, asigurarea progresului economic i social pentru rile de pe continentul european etc, tendin cu totul justificat i raional. Dar s acordm o ans i ipotezei mitizante i s urmrim dac n evoluia ideii de Uniune European se regsesc condiiile de form i de fond ale unui mit politic. Am spus n primul rnd c mit este o form de salvare, la care omul apeleaz cnd se vede ameninat de anumite evenimente tensionante i c ,,periodic, omenirea se readreseaz miturilor pe care le-a creat n zorii gndirii sale deductive i le-a transmis din etap n etap cu cele mai diferite mijloace ale instrumentului epic 1. i la proiectul Statelor Unite ale Europei s-a apelat n secolul XX ca la o form de refugiu, factorii decisivi fiind frica de forele copleitoare ale rului totalitar i de pericolul atomic. Este adevrat, ideea de a crea o Europ unitar este mult mai veche, s nu uitm ns momentul care a convins cele ase (iniiale) naiuni s lase deoparte nenelegerile politice i ambiiile economice hegemonice i s pun bazele unei strnse cooperri. Declaraia Schuman (9 mai 1950) venea dup un eveniment care zguduise ntreaga lume: cel de-al Doilea Rzboi Mondial. Sub greutatea unui rzboi cu efecte devastatoare i avnd n fa perspectiva dispariiei umanitii, naiunile Europei s-au ntors spre sigurana unitii: unde-s doi puterea crete i dumanul nu rzbete, spune o vorb romnesc. Am vorbit n al doilea rnd, de cele dou componente pe care Ernst Cassirer le ataeaz mitului: ritul i limbajul. Mitul politic presupune nu numai o rsturnare a tuturor valorilor etice, ci i o transformare a vorbirii umane. Cuvntul ndeplinete dou funcii complet diferite: semantic i magic. Funcia semantic nu lipsete nici mcar n limbajele aa zise primitive; fr aceasta nu ar putea exista vorbirea. Cuvntul magic nu descrie lucruri sau relaiile dintre ele, ci ncearc s induc anumite efecte i s schimbe cursul naturii. n societile primitive, impactul su este copleitor. n mitul att cel primitiv, ct i cel modern, funcia magic primeaz asupra celei semantice. De exemplu, n limba german exista o deosebire substanial ntre Siegfriede i Siegerfriede, care sun aproape la fel i au nelesuri asemntoare, fiind greu de difereniat chiar i pentru un vorbitor nativ. Sieg nseamn victorie, Friede nseamn pace. Primul termen este o pace obinut prin victoria germanilor, cel de-al doilea o pace dictat de cuceritorii aliai, adic total opusul. Astfel, se strnesc pasiuni politice violente prin cele mai simple mijloace vorbirea este pn la urm la ndemna tuturor2. Dac analizm discursurile venite dinspre reprezentanii Uniunii Europene, putem identifica cu uurin numeroase ocazii i secvene n care s-a fcut apel la elemente de factur mitic. Un popor, un destin comun pe acest filon mitic s-a realizat integrarea european. nsui Tratatul de la Roma din 1957 prin care se crea Comunitatea Economic European consemneaz n preambul: hotri s pun bazele unei uniuni tot mai strnse ntre popoarele europene3. n plus, este un lucru cunoscut c terminologia european este una special. Pe lng termenii diferii din domeniul juridic, din rechizitoriul mitic european mai fac parte cuvinte precum: integrare, construcie european, unitate, diversitate, unificare, pace, comunitate, comun(), progres, dezvoltare, solidaritate, libertate, ideal, drepturi, democraie, toleran. Unele dintre acestea ndeplinesc dubl funcie, fiind i valori etice n jurul crora se ncearc construirea identitii europene. n plus, nu de puine ori, politicienii europeni fac apel n discursurile lor la mitul grecesc al fondrii continentului european.
Victor Kernbach, op.cit., 7. Ernst Cassirer, op.cit., 347-349. 3 Conform http://europa.eu/legislation_summaries/institutional_affairs/treaties/treaties_eec_ro.htm , accesat n data de 18 martie 2013.
2 1
1225
Acelai Cassirer ne spune c utilizarea abil a cuvntului magic nu este suficient, ea trebuie nsoit de introducerea unor ritualuri noi pentru a avea efectul scontat1. Spre deosebire de cazul Germaniei, unde cetenii erau angrenai personal n aceste ritualuri (salutul Heil Hitler, de exemplu), n Uniunea European riturile se afl nc la nivel instituional i asta deoarece mitul UE este unul supranaional, care trebuie s strpung barierele statelor-naiune pentru a se putea adresa nemijlocit indivizilor. Exist totui anumite aciuni iniiate prin instituiile UE care ar putea avea dimensiuni ritualice: ntlnirea efilor de stat n cadrul edintelor Consiliului European sau arborarea steagului UE alturi de steagul naional pe cldirile instituiilor statale. Din clasificarea lui Girardet, Uniunea European ilustreaz mitul unitii sau cetii perfecte. n logica interioar a acestui mit, nevoia de aprare i securitate este important ntruct existena se poate concepe doar n cadrul frontierelor, teritoriu ce poate fi aprat de invazii sau pericole exterioare. Pentru statele europene, succesul ieirii din criza postbelic a fost dat de unitate. Sentimentul unirii este elogiat pentru c stimuleaz adeziunea colectiv n jurul unui aceluiai sistem de valori i al acelorai amintiri2. Dac varianta clasic a mitului unitii susine c divergena opiniilor, atitudinilor, nu pricinuiete dect necazuri, UE l adapteaz ns, adugndu-i dimensiunea diversitii, fapt i ilustrat de deviza organizaiei. Magia UE se face prin discursul de tipul unitate n diversitate. Cele dou concepte, ca i Siegfriede i Siegerfriede, sunt contradictorii ca neles, dar pot fi alturate logic pentru c n toate activitile umane i n toate formele culturii umane ntlnim o anumit unitate n diversitate3. Cel care stpnete aceste cuvinte-cheie magice, stpnete puterea manipulatoare a mitului UE. Iar dac dimensiunea discursiv nu este destul de convingtoare, atunci poate este existena mitului transpus n monumentele ce pzesc instituiile integrrii europene.
Fig.1. Monument nfind Europa ce afieaz nvingtoare emblema euro n faa Parlamentului European din Bruxelles (http://www.thewhig.com/2013/01/16/brussels-the-would-be-capital-of-europe)
1 2
Ernst Cassirer, op.cit., 347-349. Raoul Girardet, op. cit., 78. 3 Ernst Cassirer, op.cit., 61.
1226
Fig.2. Europa i taurul, sediul Parlamentului European, Strasbourg, Frana (http://xaharts.org/va/i/europa/Europa_Bull_Strasbourg.jpg)
Fig. 3. Rpirea Europei de ctre Zeus deghizat n taur (http://endoftheamericandream. com/wp-content/uploads/2012/05/Europa-Statue-EU-Headquarters-Brussels-460x345.jpg)
1227
Fig.4. Afi oficial al UE din anii 90 manifestare a mitului Turnului Babel (http://theeconomiccollapseblog.com/wp-content/uploads/2013/01/EU-Poster-Tower-Of-Babel400x534.jpg) Ca un ultim argument, la nivelul UE pot fi identificate cele trei funcii ale unui mit: cea explicativ (UE propune o viziune a unei lumi n care diferenele apropie oamenii); capacitatea mobilizatoare (nsi momentul apariiei organizaiei s-a fcut prin coeziunea mpotriva unui pericol comun) i restructurare social (asigur legitimitatea simbolic a puterii politice; imaginarul politic naional se raporteaz la cel european).
1228
3. Concluzii Pornind de la constatarea pe care o face Jean-Jacques Wunenburger : politica nu se face doar cu idei abstracte, universale, dezncarnate; realismul ne oblig s lum n calcul [i] imaginarul, ca parte a unui fapt socio-politic total, miturile ocup un loc foarte important n cadrul proceselor politice, fiind un instrument util n explicarea acestora. Ca orice mit politic, Uniunea European apeleaz la palierul afectiv al membrilor si i folosete angoasele colective care par de nerezolvat prin raiune pentru a i ntri legitimitatea politic. Actualitatea ne demonstreaz ct de mult se bazeaz aceast organizaie pe dimensiunea sa mitic acum c dimensiunile politice i economice eueaz n a calma nelinitile cetenilor europeni. Se pune foarte mult accent pe identitatea european. Eecul politicului nu duce ntotdeauna la eecul mitului, ns viceversa este valabil. Singurele concluzii ferme pe care le putem adopta sunt c mitul poate fi folosit ca o cheie de descifrare a Uniunii Europene i c oficialii se folosesc ocazional de acest instrument pentru a legitima anumite aciuni i politici. Atragem atenia c aceasta este o cercetare fcut ntr-un timp prea scurt att pentru a putea aprofunda bibliografia disponibil i relevant, ct i pentru a analiza mai asiduu comportamentul instituional al UE. ns lucrarea, sperm noi, deschide drumul unor studii mai aprofundate. Referine bibliografice Cassirer, Ernst, Eseu despre om, (Bucureti: Humanitas, 1994). Cassirer, Ernst, Mitul statului, (Iai : Institutul European, 2001). Drmu, Lucia, Mythos ntre contient i incontient, 2007, http://www.upm.ro/facultati_departamente/stiinte_litere/conferinte/situl_integrare_europeana/Lucrari /Daramus.pdf Delsol, Chantal, Masowski, Michel, Nowick, Joanna, Mythes et symboles politiques en Europe centrale, (Paris: Presses Universitaires de France, 2002). Girardet, Raoul, Mituri i mitologii politice, (Iai: Institutul european, 1997). Kernbach, Victor, Mituri Eseniale, (Bucureti: Univers Enciclopedic, 1996).
Liana Camelia Vlad
1229
ROMII-DE LA DISCRIMINAI LA DISCRIMINATORI

Liana Camelia VLAD1 Abstract In this paper I intend to analyze an aspect of a problem that is almost always on the public agenda in Romania: the Roma minority issue. It is well known that this minority in Romania must cope with many problems like: discrimination, prejudices or stereotypes which further involves violation of their rights and lack of access at health facilities, education, difficulties related to their access to labor market etc. Considering that, in my internship at Birlad, where we applied a sociological investigation, I was interested about this issue and I collected in the same time other types of data which I will present in the first part of this paper. From this experience I identified an aspect that I consider to an interesting one: the discrimination of Roma people to Roma people. That it happens because the Roma minority is not a homogenous one, many differences exist between the Romanian Roma people. For testing the validity of this formulation, in the second part of this paper I will present a proposal of a research project starting from the formulation of the research questions, aim, objectives, methodology and ending with a dissemination campaign regarding the results. Keywords: discrimination, Roma categories, perceptions Introducere Problema discriminrii romilor n Romnia a devenit una de interes general, naional sau chiar internaional. Este probabil una dintre cele mai controversate probleme de ordin sociologic dat fiind faptul c romii sunt adesea prejudecai i caracterizai prin prisma stereotipurilor ca fiind lenei, hoi, agresivi, necinstii i lista poate continua. Spun c este o problem de interes general dat fiind faptul c aceast minoritate ocup totui un procent semnificativ din populaia ntregii ri: 3, 2 % din totalul ntregii populaii stabile spune Recensmntul din 2011.2 Cuprinsul lucrrii Am constatat c minoritatea rom presupune n Romnia o problematic dar cine sunt aceti romi? Voi ncerca s caracterizez aceast etnie folosindu-m de o simpl definiie. Aadar, dicionarul explicativ al limbii romne propune urmtoarea definiie: Persoan care face parte dintrun grup etnic originar din India, rspndit aproape n toat lumea, ducnd (n unele zone) o via seminomad. 3 Desprindem de aici c populaia de etnie rom nu este predominant n Romnia, nu se gasete doar pe teritoriul rii noastre ci exist n toate zonele din lume ndeplinind astfel nsuiri caracteristice mediului din care provin. Am amintit mai devreme despre aceast minoritate ca fiind o etnie. Fcnd apel iari la dicionarul explicativ observm c etnia reprezint: unitate etnic, determinat n timp i spaiu, cu trsturi de civilizaie i cultur (limb, tradiii etc.) comune4. Avnd aceast definiie putem
1 Student, Faculatea de Stiinte Politice- Sociologie, Scoala Nationala de Studii Politice si Administrative ( SNSPA)- Bucuresti, (e-mail: cammy_vlad@yahoo.com). Aceasta lucrare a fost elaborate sub coordonarea junior lecteur Diana Elena Neaga ( diana_elena_neaga@yahoo.com) 2 Recensamantul populatiei si al locuintelor, accesata in 19 Martie 2013, http://www.youtube. com/watch?v=nxa6TyMZB2s 3 Dictionarul Explicativ al Limbii Romane, accesat in data de 20 Martie 2013, http://dexonline.ro/definitie/rom 4 Dictionarul Explicativ al Limbii Romane, accesat in data de 20 Martie 2013, http://dexonline.ro/ definitie/etnie
1230
identifica cu uurin caracteristicile pe care populaia rom le ndeplinete pentru a-i cstiga numele de etnie. n primul rnd minoritatea n cauz folosete o limb proprie, limba romani, specific i identitar. Cel de-al doilea rnd vizeaz tradiiile i obiceiurile legate de vestimentaie, cstorie, ocupaii i practici specifice dar i cele ce in de cadrul i exercitarea puterii n aceast comunitate. n concordan cu acestea putem identifica un cod vestimentar caracteristic romilor: femeile poart obligatoriu fuste lungi i foarte colorate, bijuterii i bnui de aur i ntotdeauna prul foarte lung avnd o mpletitur specific. Codul vestimentar se regsete i la brbai i const adesea n plrii mari, musta, de altfel aurul este prezent i n cazul brbailor constituind un simbol al prosperitii( trebuie evideniat aici faptul c cele de mai sus nu sunt caracteristici definitorii ai ntregii etnii i c aa cum vom vedea mai departe exist n cadrul acestei etnii mai multe categorii de romi ale cror nsuiri nu sunt obligatoriu aceleai). O alt trstur de civilizaie i cultur a populaiei de etnie rom ine de tradiia cstoriei i a nunii i regulile impuse n aceast instituie. Tradiia lor presupune virginitatea fetei nainte de cstorie dar i o vrst foarte fraged, undeva n jur de doisprezece-paisprezece ani, ceea ce devine de fapt o condiie ce determin viitorul mariaj. Mai mult de att, virginitatea fetei este cumprat stabilindu-se un pre concordant cu posibilitile familiilor implicate. Revenind la modul de exercitare a puterii, n acest sens este ales un deintor al acesteia numit Bulibaa i un personal legislativ reprezentat de Stabor care are dreptul elaborrii legilor (informale, la nivelul comunitii) dar i dreptul de a sanciona nerespectarea acestora. Avnd n vedere cele de mai sus, putem spune c minoritatea romilor ndeplinete caracteristicile necesare pentru a fi o etnie. ns, pe lng faptul c romii reprezint o minoritate etnic n Romnia sunt vizibile pe de alt parte i elemente distincte rasiale. Dat fiind faptul c definiia rasei ilustreaz: o categorie social de persoane despre care se spune c se disting dup nite trsturi motenite i invariabile. Dei rasa poate fi socotit la prima vedere o descriere naiv a felului n care arat unii oameni, ea poart o agend ascuns referitoare la "natura" lor, la felul cum se comport sau cum se asteapt ceilali s se comporte. Din aceast cauz, ideologiile rasiste pretind c trsturile genetice eseniale sau caracteristicile psihologice definesc o populaie, care are prea puin de ales n aceast privin, fiind stereotipat ca atare1, identificm romii ca aparinnd unei rase prin culoarea mai nchis a pielii, i a prului, reprezentnd o trstur genetic n rndul acestei comuniti. Aa cum spune definiia, aceast ras este adesea definit conform unor caracteristici psihologice, generalizate. Apartenena la o etnie i o ras distinct a determinat apariia rasismului i a xenofobiei n rndul populaiei majoritare din Romnia i se pare c acestea dou sunt principalele puncte de dezvoltare a discriminrii populaiei minoritare reprezentat de romi. Discriminarea ntruchipeaz: Politic prin care un stat sau o categorie de ceteni ai unui stat sunt lipsii de anumite drepturi pe baza unor considerente nentemeiate2 O definiie mai ampl a discriminrii este urmtoarea: Orice deosebire, excludere, restricie sau preferin pe baz de ras, naionalitate, limb, religie, categorie social, convingeri, sex, orientare sexual, vrst, handicap, boal cronic necontagioas, infectare HIV sau apartenena la o categorie defavorizat care are ca scop sau efect restrngerea sau nlturarea recunoaterii, folosinei sau exercitrii, n condiii de egalitate, a drepturilor i a libertilor fundamentale, ori a drepturilor recunoscute prin lege, n domeniul politic, economic, social i cultural sau n orice alte domenii ale vieii publice3. Aceasta este uor observabil n rndul minoritii de etnie rom dat fiind faptul c acestora le este fie ngreunat, fie interzis dreptul la educaie, la facilitile privind sntatea, sau impuse piedici n accesul pe piaa muncii, muli dintre angajatori refuznd angajarea lor pe motive rasiale. Exist astfel dou tipuri de discriminare i anume: discriminarea direct apare atunci cnd o persoan este tratata mai puin favorabil dect o alt persoan n situaii comparabile din cauza
1 2
Antidiscriminare.ro, accesata in 24 Martie 2013, http://www.antidiscriminare.ro/etnie/ Dictionarul Explicativ al Limbii Romane, accesat in 21 Martie 2013, http://dexonline.ro/definitie/discriminare 3 Antidiscriminare.ro, accesata in 24 Martie 2013, http://www.antidiscriminare.ro/anti-discriminare/
Liana Camelia Vlad
1231
originii etnice sau rasiale, a religiei ori credinelor, vrstei, orientrii sexuale sau dizabilitii1. n acest sens, exist numeroase cazuri n care unei persoane de etnie rom i-a fost refuzat dreptul de a se angaja, pe criterii rasiale, n ciuda faptului c posed mult mai multe atu-uri i capacitate de performare a postului. Un alt tip de discriminare este discriminarea indirect: se produce atunci cnd un anumit criteriu sau procedur, practic aparent neutr ar putea dezavantaja persoane n funcie de ras sau etnie, vrst, orientare sexual, religie sau dizabilitate i nu poate fi justificat in mod obiectiv2 Nu doar discriminarea reprezint o problem major a romilor, acetia se confrunt i sunt nevoii s fac fa unui numr semnificativ de stereotipuri, fiind totodat supui adesea prejudecilor nentemeiate: hoi, lenei, inculi, arlatani, etc. sunt astfel de exemple alimentate fiind i de expresii populare care ntaresc ideea de excludere a minoritii din societate. Expresiile fii cuminte c te dau la igani sau nu te duce departe c te fur iganii spuse copiilor sunt de asemenea exemple de prejudecat care pe de alt parte creaza xenofobii in necunotint de cauz. Mai mult de att se observ pn i n vocabularul popular expresii care dovedesc atitudinea respingtoare vis--vis de acetia: nu te mai igni, triesc ca la igani, o femeie igncoasa sunt exemple de acest gen. Observm deci c atunci cnd atribuim o conotaie peiorativ acestui grup etnic folosim adesea termenul de igan, ins cnd apelm la discrminarea pozitiv atribuim conotaie neutr, utilizm mai degrab termenul de rom. n vederea acestui lucru, Consiliul director al Consiliului Naional pentru Combaterea Discriminrii a organizat dezbateri publice ce aveau ca tem utilizarea sintagmei rom/igan: Consiliul Naional pentru Combaterea Discriminrii a constatat ca in anumite condiii sintagma igan poate imbraca forma unei discriminri, n sensul art. 2 alin. (1) si ale art. 15 din O.G. nr. 137/2000, republicat, in situaia in care se utilizeaz cu scopul de a aduce atingere demnitii ori de a crea o atmosfer de intimidare, ostil, degradant, umilitoare sau ofensatoare3. Ceea ce din punctul meu de vedere pare o informaie foarte important este aceea c minoritatea de etnie rom nu este omogen ci este caracterizat prin complexitate i diversitate, credu-se nivele de difereniere. Exist aadar autodiferenieri folosite de romi inii, heterodiferenieri folosite in discursurile ne-romilor, clasificrile romilor fcute de ctre cercettori i diversitatea tipurilor comunitilor de romi din perspectiv mai larg pe care ne-o ofer o privire de ansamblu asupra rapoartelor referitoare la comunitai4. Aadar, din cele amintite mai sus, constatm faptul c minoritatea rom din Romnia se confrunt cu numeroase probleme ce vizeaz n principal discriminare inter-etnic, fiind mai apoi un punct de pornire al unei discriminari intra-etnice. Adugand aici prejudecata si stereotipurile atribuite acestei comuniti constatm c problema in sine este una de amploare care din punctul meu de vedere merit dezbtut i cercetat. Experien trit- rezultate n vara anului 2011 am participat mpreun cu mai muli colegi de facultate la o cercetare de teren n oraul Brlad, mai exact n asta a constat practica sociologic pentru primul an de facultate. Universul cercetrii noastre era reprezentat aadar de municipiul Brlad, mai exact un cartier dintr-o zon mrgina a oraului, cartierul Deal. Acesta a constituit zona noastr de interes avnd n vedere
Antidiscriminare.ro, accesata in 24 Martie 2013, http://www.antidiscriminare.ro/anti-discriminare/ Antidiscriminare.ro, accesata in 24 Martie 2013, http://www.antidiscriminare.ro/anti-discriminare/ Consiliul National pentru Combaterea Discriminarii, accesat in data de 24 Martie 2013, http://www.cncd.org.ro/noutati/cauta/Dezbaterile-publice-privind-utilizarea-sintagmei-rom-tigan-63/ 4 Gabor Fleck, Cosima Rughinis, Vino mai aproape, Incluziunea si excluziunea romilor in societatea romaneasca de azi, (Bucuresti, Human Dynamics, 2008), 24
2 3 1
1232
problematica pe care urma s o cercetm. Existau numeroase probleme ce vizau n principal aspectul administrativ, infrastructura i condiiile precare cu care se confruntau locatarii. Cartierul Deal este un cartier recent, reprezentnd un refugiu pentru locuitorii Brladului cnd, n urm cu aproximativ dou decenii s-a confruntat cu o inundaie de proporii mari ce a generat mutarea aproape n ntregime a populaiei ntr-o parte limitrof, mai nalt a zonei. ns, ulterior, cnd subiectul inundaiilor n-a mai constituit o problem, oamenii s-au rentors n inima oraului unde iau recptat locurile de munc i i-au reluat activitile. Astfel, cartierul Deal n-a mai reprezentat principala zon de locuire. Cercetarea noastr viza nemulumirile locuitorilor rmai n Deal, principalele probleme cu care se confrunt i care sunt cauzele care le genereaz. Domeniile de interes vizau situaia material, satisfacia lor n ceea ce privete mediul i condiiile de via, situaia politic la nivel local, instituiile administrative ct i propuneri de rezolvare i de implementare a unor soluii benefice propriilor condiii. nc din startul cercetrii, cnd am nceput s colectez primele date am reuit s aflu care sunt marile nemulumiri ale oamenilor i situaia precar cu care se confrunt. n principal erau dezamgii de situaia drumurilor, de faptul c nu aveau ap curent, lipsa instituiilor elementare pentru o comunitate dar i de lipsa unor locuri de munc (fapt ce a determinat migraia numeroas astfel ncat fiecare gospodrie avea cel puin un membru plecat n strintate). Cercetarea a avut ca metod principal de cercetare ancheta sociologic pe baz de chestionar ns am folosit i metoda observaiei neparticipative ca metod opional i necesar n interceptarea detaliilor, a comportamentelor, a reaciilor generate de probleme discutate. Dup primele zile de teren, timp n care am aplicat chestionare i am reuit s capt primele informaii i s strbat cartierul aproape n ntregime, am fost foarte atras de o comunitate de romi care se afla, n zona mrgina a cartierului. Toii romii din cartier erau stabilii n zona aceea, oarecum retras. Acest fapt m-a dus direct cu gndul la discriminare aa c am devenit foarte interesat de subiect i mi-am dorit s aflu mai multe. Am apelat ntai la observaia neparticipativ de care vorbeam mai devreme i am constatat c zona aceasta locuit exclusiv de romi prezenta mult mai multe elemente ce m duceau cu gndul la o situaie material proasta a comunitii dect ntlnisem n restul cartierului: case mici i srccioase, unele chiar fr acoperi sau garduri, iar n curi nu se observau urme de culturi sau plantaii i nici animale ca n cazul celorlalte gospodrii. Pe de alt parte, problema discriminrii i a stereotipurilor era alimentat i de rspunsurile respondenilor la ntrebri legate de aceast comunitate. Adesea i caracterizau drept lenei, hoi, necinstiti. Avnd aceste indicii am decis s aflu mai multe direct de la populaia n cauz aa c miam ndreptat treptat atenia n interiorul acestei comuniti. Am fost foarte uimita cnd la ntrebarea dac prejudecile au n spate un substrat de adevr, acetia rspundeau afirmativ dar transferndu-le unei alte categorii de romi din cadrul comunitii, astfel reuind s aflu c n Brlad existau mai multe categorii de romi, fiecare difereniindu-se din mai multe puncte de vedere. Am descoperit aadar c populaia de etnie rom din Brlad i nu numai nu este una caracterizat prin omogenitate, ci din contr este foarte variat existnd o categorizare bine definit i bazat pe criterii n principal ocupaionale, educaionale, vestimentare, autenticitate, limb, port sau chiar ritualuri i tradiii. Ceea ce a reuit s m captiveze i mai mult a fost folosirea stereotipurilor i a prejudecii n rndul acestor categorii. Ba mai mult, am observat un transfer al discriminrii de la nivelul general i m refer aici la discriminarea populaiei majoritare asupra minoritilor rome ca ansamblu, la un nivel particular. Practic toate acuzaiile erau atribuite de intervievaii unei categorii de romi ctre o alta propus de ei nii. Subiectul mi-a strnit curiozitatea i mi-am ales o tem de cercetare pe care am insistat pe tot parcursul stagiului i anume percepia i autopercepia romilor n cadrul comunitii. Transferul acesta din sens general la unul particular a devenit punctul meu de interes, dorindu-mi s aflu care sunt adevratele motive ale acestei diferenieri. Aa cum am spus mai sus, aceast categorizare era propus de ei nii i nu era ceva formal, stabilit i bine cunoscut de ctre toi subiecii. Existau categorii de romi care ndeplineau aceleai
Liana Camelia Vlad
1233
caracteristici ns primeau denumiri diferite n funcie de intervievat sau mai mult, unii dintre ei nici nu auziser de categoria respectiv. Am aflat deci c n Brlad exist romi romanizai, lingurari, cldrari, ursari i cocalari i am reuit s identific principalul criteriu de difereniere: ocupaia. ncercnd o definiie per ansamblu a fiecrora dintre ei innd cont de criteriile amintite am indentificat urmtoarele: Romii romanizai sunt acei romi care se indentific aproape n totalitate cu populaia romn. Nu au o tradiie specific, nu folosesc o limb distinct, nu au un stil vestimentar aparte i au aceleai activiti ocupaionale. Ursarii prezint aceleai caracteristici ca i cei romanizai ns ceea ce ii difereniaz este activitatea ocupaional. Principala lor ocupaie era mersul cu ursul de unde au cptat i numele de ursari. ntre aceste dou categorii de romi exist relaii interpersonale mult mai strnse dat fiind faptul c locuiau mpreun n aceeai comunitate mrgina. Pe de alt parte, ntre acetia n-am resit s descopr forme de discriminare, prejudiciu sau stereotipuri sau poate foarte puin din punctul de vedere al ocupaiei, ursarii considerndu-i pe romanizai mai lenei decat ei pentru faptul c nu aveau o ocupaie bine definit care s-i caracterizeze. n acelai context i putem ncadra i pe lingurari, care de altfel locuiau mpreun cu romanizaii i ursarii, difereniindu-se ca i n cazul anterior doar din punctul de vedere al ocupaiei. Acetia se ocupau, aa cum spune i numele, de fabricarea lingurilor. Despre cocalari am aflat c sunt acei romi migratori fr domiciliu stabil, a cror locuin este constitut dintr-un cort pe roi iar principala activitate este de a se muta, de a migra n diverse zone ale rii. Din acest motiv sunt discriminai i la fel, atribuite stereotipuri si prejudeci Cldrarii a spune c este cea mai controversat categorie de romi i n acelai timp cea mai diferit n comparaie cu celelalte trei amintite. Cldrarii sunt acei romi cu tradiie, cu limb distinct, port specific, obiceiuri i ritualuri bine stabilite n ceea ce privete instituia cstoriei, a divorului dar i din punctul de vedere al educaiei sau al ocupaiei. Sunt numii cldrari datorit activitii principale de a confeciona cldri i cazane. Vestimentaia lor este obligatorie i constituit din fuste foarte lungi i colorate la care se adaug un pr obligatoriu foarte lung i mpletit ntr-un mod caracteristic, n cazul femeilor. Tierea prului uneia dintre femeile rome era considerat ca fiind o modalitate de pedepsire. Brbaii de altfel sunt obligai s poarte plrii i musta. Am spus la nceput c este una dintre categoriile cele mai ccontroversate pentru c din cte am observat transferul celor trei elemente : discriminare, stereotipuri sau prejudecata se indreapt n cea mai mare msur spre aceast categorie distinct. Adesea, cnd se vorbea despre necinste, laitate, neltorie, acestea erau atribuite cldrarilor. Pe de alt parte, erau judecai din punctul de vedere al tradiiei cstoriei, fiind criticai pentru vrsta fraged la care si cstoresc copilele dar i pentru refuzul educaiei acestora, n ideea c astfel le protejeaz de pericole i de influenele populaiei majoritare. Educaia ns este interzis doar fetelor, bieii au dreptul i sunt chiar ncurajai s mearg n instituiile de nvmnt. Alt exemplu de percepie peiorativ este dat de ocupaia lor. Sunt acuzai de faptul c pe lng activitatea specific, de unde provine i numele, acetia au ca activiti suplimentare ceritul, furatul, cmtarii i vnzarea de droguri ceea ce i caracterizeaz ca fiind necinstii i n acelai timp periculoi. n acest sens, trebuie s amintesc c acest grup de cldrari nu locuia n aceeai comunitate mrgina de care vorbeam mai devreme, mpreun cu ursarii, lingurarii i romii romanizai ci ntr-o zon la fel de mrgina ns de cealalt parte a oraului i ceea ce mi s-a prut curios a fost faptul c n timpul cercetrii ne-a fost interzis s mergem n acel loc din motive de siguran. Cldrarii nu dadeau veridicitate acestor speculaii ci i ei, la rndul lor se foloseau de stereotipuri i de prejudecat n caracterizarea celorlali. Spuneau despre cei ce nu aveau sau nu respectau tradiia c sunt lipsii de indentitate si nedemni de a se numi romi. Pe de alt parte i considerau lenei i delstori pentru faptul c nu au o ocupaie caracteristic ca n cazul lor.
1234
in s evideniez c aceast categorizare este una propus de locuitorii de etnie rom din oraul Brlad i este una informal, nu exist dovezi formale care s susin tipul aparte din care face parte fiecare dintre romi, este doar o categorizare intra-rasial. Din cte am observat n minicercetarea mea de la Brlad, exist o uniformitate n interiorul creia au loc schimburi i transferuri de presupoziii ale romilor despre propria etnie, ceea ce m duce cu gndul la faptul c nu exist omogenitate n cadrul acestei populaii minoritare i c diferenele sunt majore. Se observ aadar o usoar difereniere ce pare a fi alimentat de discriminarea n sens general de ctre populaia majoritar a Romniei asupra celei minoritare, n cazul de fa romii. Plecnd de la aceast experien de teren am dezvoltat un interes foarte mare n ceea ce priveste problematica etniei rome generat n principal de discriminare i prejudecat. Mai mult, tind s cred c aceste dou mari probleme au drept rezultat categorizarea amintit. Dat fiind acest fapt au aprut mai multe ntrebri care cred c ar merita dezvoltate ntr-o cercetare. n primul rnd mi doresc s aflu care sunt principalele criterii de difereniere intra-etnice i ceea ce le genereaz, iar n al doilea rnd cum s-a ajuns la discriminare, prejudecat i stereotipuri n cadrul propriei etnii i dac discriminarea la nivel general a populaiei rome alimenteaz discriminarea la nivel particular din interiorul acesteia. Aadar, n urmtoarea parte a lucrarii v propun proiectarea unui cadru de cercetare ce are ca principal scop dezvoltarea ntrebrilor de cercetare aprute n urma experienei mele de teren Propunere cadru de cercetare Pentru o astfel de cercetare mi propun s merg din nou n oraul Brlad, dat fiind faptul c aici am ntlnit aceast problematic i stiu cu siguran c aici exist mai multe categorii de romi. Aadar voi merge n fiecare zon amintit mai sus, zona romanizailor respectiv zona cldrarilor i voi ncerca s aflu cat mai multe informaii cu privire la tema cercetrii mele. Ceea ce mi se pare important n analiza pe care o voi face privind aceast percepie i autopercepie a romilor n cadrul comunitii este modul n care presupoziiile majoritii despre etnia lor i influeneaz la rndul lor la prejudecat i discriminare asupra celorlali. Prin urmare, este foarte important s surprindem criteriile de clasificare pe care ei inii i le-au impus i cum i catalogheaz pe ceilali n funcie de acestea ntrebarea de cercetare Principala ntrebare de cercetare pe care o propun este: Discriminarea romilor de catre romi este datorata si in acelasi timp alimentata de discriminarea populatiei majoritare asupra populatiei minoritare de etnie roma? Obiectivul cercetrii Obiectivul cercetrii este unul explicativ prin care mi propun s explic i s identific n aceeai msur percepia i autopercepia romilor n cadrul comunitii. Pe de alt parte mi propun s aflu dac discriminarea majoritii este principalul motiv care genereaz discrminare, stereotipuri i prejudeci n interiorul propriei etnii. Plus de asta, mi doresc s capt ct mai multe informaii i s explic aceast varietate/categorizare a romilor propus de ei nii i care sunt principalele criterii de determinare a acestui fenomen Esantionare Avnd n vedere c populaia rom reprezint un numr semnificativ, mare de indivizi nu voi putea face cercetarea pe ntreaga populaie aa c recurge la eantionarea reprezentativ, populaia
Liana Camelia Vlad
1235
vizat fiind toi indivizii de etnie rom, fr un anumit pas statistic. Eantionul va fi ns unul de disponibilitate, nealeator ntruct m intereseaz prerea ct mai multor respondeni romi care sunt dispui s vorbeasc despre tema pe care o propun, iar cercetarea va avea loc n mai multe zone ale rii. Eantionul va fi unul calitativ, nealeator de tip bulgre de zpad pentru c mai nti voi intervieva subieci cunoscui i voi merge astfel din recomandare n recomandare ncercnd treptat o trimitere la subiecii de la care pot extrage informaii ct mai concrete cu privire la tema cercetrii mele. Principalul dezavantaj privind alegerea acestui tip de eantion este c nu voi putea obine informaii generale despre tema mea ntruct acesta nu presupune reprezentativitate. Voi stabili ns anumite caracteristici ale populaiei studiate respectnd criterii legate de vrst, sex, venit, ocupaie. Voi chestiona doar persoane adulte, trecute de vrsta majoratului. Metodologia Pentru o astfel de cercetare mi propun s merg n comunitatea de romi deja ntlnit, n Brlad, dat fiind faptul c aici am aflat de existena categoriilor de romi amintite, ei fiind cei ce ndeplinesc caracteristicile cercetrii propuse de mine. Aadar voi merge n fiecare zon i voi ncerca s aflu ct mai multe informaii cu privire la tema aleas. Ceea ce mi se pare important n analiza pe care o voi face privind aceast percepie i autopercepie a romilor n cadrul comunitii este modul n care presupoziiile majoritii despre etnia lor i influeneaz la rndul lor la prejudecat i discriminare asupra celorlali. Prin urmare, este foarte important s surprindem criteriile de clasificare pe care ei nii i le-au impus i cum i catalogheaz pe ceilali n funcie de acestea. Metoda de cercetare folosit este una de tip calitativ, ancheta sociologic prin care doresc s surprind atitudini, opinii, comportamente, viznd o tem general ci nu de actualitate imediat, avnd n vedere c cercetarea n cauz este una etno-metodologic. Instrumentul de cercetare va fi interviul semistructurat. Am ales acest intrument pentru c sunt de prere c astfel voi reui cu uurin s ctig ncrederea astfel s obin ct mai multe i detaliate informaii cu privire la tema vizat. Ca metod opional de cercetare voi folosi observaia neparticipativ pentru a identifica cu uurint reaciile lor n ceea ce privete discriminarea i prejudecata celorlali. Planificarea activitatilor Cercetarea se va desfura n patru etape : 1.Etapa de pregtire(12 sptmni) Documentarea (4 sptmni) Review-ul literaturii (3 sptmni) Elaborarea metodologiei ( 5 sptmni) 2. Etapa de analiz Monitorizarea i colectarea datelor (12 sptmni) Prelucrarea i analiza datelor (8 sptmni) 3. Etapa de finalizare (8 sptmni) Elaborarea raportului de cercetare rezultatele i semnificaia lor statistic (10 sptmni ). Rezultatele cercetarii n concluzie, ceea ce mi propun prin acest proiect de cercetare este percepia pe care i-au construit-o romii despre propria etnie, influenai fiind sau nu de prejudecile, stereotipurile i
1236
discriminarea majoritii. n alt ordine de idei, mi doresc s aflu dac au internalizat aceste diferene dar atribuindu-le la rndul lor unor alte categorii de romi. n fapt mi doresc s aflu dac romii la rndul lor prejudec, recurgnd chiar i la discriminare. Diseminarea rezultatelor Consider ca lucrarea de fata ce vizeaza rezultatele unei cercetari privind discriminarea romilor de catre romi va fi utila in primul rand tuturor celor interesati de subiect si in principal Organizatiilor Non-Guvernamentale care lupta impotriva diferentierilor inter-etnice din Romania. Principalele modalitati de diseminare a rezultatelor vor fi scrierea de articole in ziare, crearea unui spatiu web si a unui blog pe Internet. Bibliografie Gabor Fleck, Cosima Rughinis, Vino mai aproape, Incluziunea si excluziunea romilor in societatea romaneasca de azi, (Bucuresti, Human Dynamics, 2008), 24-25 Antidiscriminare.ro, accesata in 24 Martie 2013, http://www.antidiscriminare.ro/etnie/ Antidiscriminare.ro, accesata in 24 Martie 2013, http://www.antidiscriminare.ro/antidiscriminare/ Antidiscriminare.ro, accesata in 24 Martie 2013, http://www.antidiscriminare.ro/antidiscriminare/ Antidiscriminare.ro, accesata in 24 Martie 2013, http://www.antidiscriminare.ro/antidiscriminare/ Consiliul National pentru Combaterea Discriminarii, accesat in data de 24 Martie 2013, http://www.cncd.org.ro/noutati/cauta/Dezbaterile-publice-privind-utilizarea-sintagmei-rom-tigan-63/ Dictionarul Explicativ al Limbii Romane, accesat in data de 20 Martie 2013, http://dexonline.ro/definitie/rom Dictionarul Explicativ al Limbii Romane, accesat in data de 20 Martie 2013, http://dexonline.ro/definitie/etnie Dictionarul Explicativ al Limbii Romane, accesat in 21 Martie 2013, http://dexonline.ro/definitie/discriminare Recensamantul populatiei si al locuintelor, accesata in 19 Martie 2013, http://www.youtube.com/watch?v=nxa6TyMZB2s

Adriana Bodea
1237
CONDIIILE ADMITERII ACIUNII DIRECTE N CONTENCIOS ADMINISTRATIV

Adriana BODEA Abstract ntr-o lume organizat i guvernat de oameni care rmn supui greelilor, necesitatea contenciosului administrativ apare ca fiind evident. Contenciosul administrativ reprezint activitatea de soluionare a litigiilor , de ctre instanele competente potrivit legii organice, n care cel puin una dintre pri este o autoritate public, iar conflictul s-a nscut fie din emiterea sau ncheierea, dup caz, a unui act administrativ, n sensul legii, fie din nesoluionarea n termenul legal ori din refuzul nejustificat de a rezolva o cerere referitoare la un drept sau la un interes legitim. Prin acesta se desemneaz cile de atac jurisdicional mpotriva operaiunilor i a actelor administrative. Cunoaterea condiiilor i a regulilor, n baza crora se permite atacarea pe calea justiiei a actelor administrative care lezeaz interesele legitime ale cetenilor, este vital deoarece acestea aduc aportul la nfptuirea procesului justiiei prin nelegerea si aplicarea corect a legilor, i totodat repararea erorilor comise de puterea administrativ. Lucrarea abordeaz condiiile admiterii directe n instana de contencios administrativ care au fost identificate n doctrina administrativ, dat fiind faptul c nelegerea pe deplin a acestora ar apropia mai mult relaia dintre ceteni i noiunea de dreptate. Cuvinte cheie: contencios administrativ, act administrativ, condiii de adminisibilitate, interes legitim, autoritate public. 1. Introducere Contenciosul administrativ desemneaz, stricto sensu, totalitatea litigiilor dintre autoritile publice i cei administrai care sunt vtmai n drepturile sau interesele lor legitime prin acte administrative nelegale, litigii care sunt date n competena instanelor de contencios administrativ i sunt soluionate n baza unui regim de putere public.1 Totodat, contenciosul administrativ reprezint o garanie constituional a respectrii drepturilor i libertilor cetenilor de ctre autoritile publice, iar n acest sens, n art. 52 din Constituie se prevede dreptul persoanei vtmate de o autoritate public, alin.(1): Persoana vtmat ntr-un drept al su sau un interes legitim, printr-un act administrativ sau prin nesoluionarea n termenul legal a unei cereri, este ndreptit s obin recunoaterea dreptului pretins sau a interesulu legitim, anularea actului i repararea pagubei; al.(2): Condiiile i limitele exercitrii acestui drept se stabilesc prin lege organic, actualmente legea nr. 554/20042. n funcie de natura dreptului sau a interesului legitim vtmat, n doctrin se face vorbire despre un contencios subiectiv care urmrete aprarea drepturilor i intereselor legitime private, individuale i un contencios administrativ obiectiv care are drept scop aprarea interesului public, n sensul de a se verifica dac se aduce atingere unei stri de legalitate general.
Student, Facultatea de tiine Sociale i Administrative, Universitatea Nicolae Titulescu din Bucuresti; (email: adriana.0419@gmail.com). Acest studiu a fost elaborat sub coordonarea Lect.univ.drd. Deleanu Irina - Diana (dianadel@univnt.ro). 1 Alexandru-Sorin Ciobanu, Florin Coman-Kund, Drept administrativ partea a II-a, pg.214 2 Legea nr. 554/2004 contenciosului administrativ, actualizat octombrie 2009, publicat n M. Of. nr. 1155 din 7.12.2004
1238
n literartura de specialitate, condiiile de admisibilitate a aciunii directe n contencios administrativ, au fost definite ca reprezentnd cerinele legale i de fapt ce trebuie ndeplinite n momentul promovrii aciunii n justiie. Aceste condiii au fost grupate dup modul n care fac referire la obiectul i prile aciunii, la procedura administrativ prealabil i la termenul de introducere al aciunii. 2. Prile i obiectul n contencios administrativ Textul legii contenciosului administrativ reia art. 52 din Constituie potrivit cruia orice persoan vtmat ntr-un drept al su ori ntr-un interes legitim, de ctre o autoritate public, printrun act administrativ sau prin nesoluionarea n termenul legal a unei cereri, se poate adresa instanei de contencios administrativ competente, pentru anularea actului, recunoaterea dreptului pretins sau a interesului legitim i repararea pagubei ce i-a fost cauzat. Interesul legitim poate fi att privat, ct i public, iar persoana vtmat ntr-un drept al su sau un interes legitim, se poate adresa instanei de contencios administrativ printr-un act administrativ individual, adresat altui subiect de drept. n contenciosul subiectiv, calitatea de reclamant revine persoanelor fizice sau juridice de drept public sau privat, ct i grupurilor de persoane fr personalitate juridic vtmate ntr-un drept sau interes legitim printr-un act adresat lor sau altor subiecte de drept. Unii autori se refer la calitatea procesual ce presupune c trebuie s existe identitate ntre persoana reclamantului i titularul dreptului nclcat, precum i ntre persoana prtului i cel obligat s respecte dreptul1. Dreptul subiectiv nclcat trebuie s fie prevzut de Constituie, de lege sau de alt act normativ. Interesul legitim privat este posibilitatea de a pretinde o anumit conduit, n considerarea realizrii unui drept subiectiv viitor i previzibil, n timp ce interesul legitim public este posibilitatea de a pretinde o anumit conduit, n considerarea realizrii unui drept fundamental care se exercit n colectiv, ori, dup caz, n considerarea aprrii unui interes public. Interesul publice este acela care vizeaz ordinea de drept i democraia constituional, garantarea drepturilor, libertilor i ndatoririlor fundamentale ale cetenilor, prevzute de Constituie i de legi. Subiectele care pot sesiza instana, persoane juridice de drept public, care pot desfura un contencios administrativ obiectiv, sunt prevzute de lege n vederea aprrii interesului public. Astfel, Avocatul Poporului poate introduce aciune n contencios administrativ n cazul n care, n urma controlului ce are la baz o petiie din partea persoanei vtmate, potrivit legii sale organice, consider c ilegalitatea unui act administrativ, tipic sau asimilat, nu poate fi nlturat dect prin justiie. Aciunea pus la dispoziia Avocatului Poporului prezint particularitatea c petentul va dobndi de drept calitatea de reclamant, dei nu el promoveaz aciunea, i va pierde aceast calitate n cazul n care nu i nsusete aciunea la primul termen de judecat. De asemenea, Ministerul Public poate introduce aciune direct atunci cnd apreciaz c nclcrile drepturilor, libertilor i intereselor legitime se datoreaz unor acte administrative unilaterale individuale ale unor autoriti publice emise cu exces de putere2, dup primirea aprobrii prealabile a autoritilor n cauz. Totodat, dac apreciaz c un act administrativ normativ vatm un interes public, atunci poate introduce aciune direct mpotriva autoritii publice emitente la instana de contencios administrativ competent de la sediul autoritii emitente. n cazul prefectului i al Ageniei Naionale a Funcionarilor Publici, sfera actului administrativ pe care l pot ataca este mai restrns dect n cazul celorlalte subiecte de drept. Calitatea de prt aparine autoritii publice emitente a actului administrativ cosiderat ilegal. Potrivit art. 52 din Constituie, sfera autoritii publice este una larg, menionat expres n lege i incluznd toate organele de stat i ale unitilor administrativ-teritoriale care acioneaz n regim de
Dana Apostol Tofan, Drept administrativ volumul II, Editura All Beck, Bucureti, 2004, pg. 296 Definiia legal a noiunii de exces de putere l reda ca fiind exercitarea dreptului de apreciere al autoritilor publice prin nclcarea limitelor competenei prevzute de lege sau prin nclcarea drepturilor i libertilor ceteneti.(art.2 al.1.pct.n din legea nr. 554/2004)
2 1
Adriana Bodea
1239
putere public pentru satisfacerea unui interes legitim public. Prin lege, acestora le sunt asimilate, potrivit legii, i persoanele juridice de drept privat care au fost autorizate s presteze un serviciu public sau au dobndit statutul de utilitate public. Pe lng autoritile administraiei publice centrale, teritoriale i locale, i celelalte autoriti publice care au n principal alt activitate sau funcie, pot emite sau adopta n subsidiar acte juridice de drept administrativ, care sunt susceptibile a face obiectul unei aciuni directe n contencios administrative n msura n care vatam drepturi sau interese legitime. Potrivit art. 52 alin.(1) din Constituia republicat, obiectul aciunii directe n contenciosul administrativ, este constituit de actul administrativ prin care se vatm un drept sau un interes legitim, precum i din nesoluionarea n termenul legal al unei cereri. Astfel, orice persoan care se consider vtmat ntr-un drept al su ori ntr-un interes legitim, de ctre o autoritate public, printrun act administrativ sau prin nesoluionarea n termenul legal al unei cereri, se poate adresa instanei de contencios administrativ competente, pentru anularea actului, recunoaterea dreptului pretins sau a interesului legitim i repararea pagubei ce i-a fost cauzat. Interesul legitim poate fi att privat, ct i public. Formularea elastic pe care legiuitorul constituant a neles s o foloseasc, permite persoanei care se consider vtmat s intenteze aciune, fapt ce presupune judecarea pe fond pentru a se stabili existena vtmrii, i, dac este cazul, determinarea rspunderii autoritii emitente a actului ilegal. Din prevederile legale rezult c persoana vtmat poate cere recunoaterea dreptului sau a interesului legitim nclcat, anularea sau modificarea actului administrativ ilegal i repararea pagubei cauzate i reparaii pentru daune morale. n doctrin a fost evideniat faptul c reclamantul poate cere att efectuarea unei operaiuni administrative sau eliberarea unui act administrativ, ct i punerea n executare a unui act administrativ executoriu. De asemenea, persoana vtmat poate cere i suspendarea executrii actului n cazul n care consider c va suferi o pagub iminent ca urmare a executrii actului atacat. Cererea de suspendare poate fi alturat aciunii principale de anulare a actului administrativ sau separat. n Constituie nu se face distincia ntre actul normativ cu caracter individual i cel cu caracter normativ, dat fiind faptul c ambele pot face obiectul unei aciuni n contencios administrativ, aceast tez fiind expers confirmat n prevederile legale. Prin definiie, actul administrativ reprezint actul unilateral cu caracter individual sau normativ, emis de o aturoitate public, n regim de putere public, n vederea organizrii executrii sau a executrii n concret a legii, care d natere, modific sau stinge raporturi juridice. n doctrin aceast definiie corespunde actului administrativ tipic i sensului restrns al actului administrativ.1 Pe lng acesta, i actul administrativ asimilat mai poate constitui obiect al aciunii directe. Mai exact, contractele ncheiate de autoritile publice expres nominalizate, i anume cele care au ca obiect punerea n valoare a bunurilor proprietate public, prestarea serviciilor publice i achiziiile publice, executarea lucrrilor de interes public. Desigur i alte tipuri de contracte pot constitui obiectul aciunii n contencios administrativ, dac acestea sunt adugate prin legi speciale. n doctrina actual, contractul administrativ reprezint acordul de voin dintre o autoritate public, aflat pe o poziie de superioritate juridic, i alte subiecte de drept prin care se urmrete satisfacerea unui interes general, prin prestarea unui serviciu public, efectuarea unei lucrri publice sau punerea n valoare a unui bun public, supus unui regim de putere public. Legea contenciosului administrativ face referire la sensul larg al noiunii de act administrativ care mpreun cu actul administrativ unilateral formeaz contractul administrativ. Instanele de contencios sunt competente s soluioneze
form principal de activitate a organelor administraiei publice i n secundar i a altor autoriti publice, ce const ntr-o manifestare unilateral i expres de voin de a da natere, a modifica sau a stinge drepturi i obligaii, n realizarea puterii publice, sub controlul principal de legalitate al instanelor judectoreti Antonie Iorgovan, Tratat de drept administrativ, volumul II, ediia a 4a, editura All Beck, Bucureti 2005, pag. 25
1
1240
litigiile ce apar n fazele premergtoare ncheierii unui contract administrativ, precum i orice litigii legate de ncheierea, modificarea, interpretarea, executarea i ncetarea contractului administrativ. Totodat, obiect al aciunii directe n contencios administrativ poate fi nesoluionarea unei cereri referitoare la un drept sau un interes legitim. n doctrin se face distincia ntre nesoluionarea cererii n termenul legal, care este identificat drept tcerea administraiei, i care presupune faptul de a nu rspunde solicitantului n termen de 30 de zile de la nregistrarea cererii, dac prin lege nu se prevede alt termen; i refuzul nejustificat de a soluiona o cerere care rezid n exprimarea concret, cu exces de putere, a voinei de a nu rezolva cererea unei persoane, exprimare creia i este asimiliat i nepunerea n executare a actului administrativ emis ca urmare a soluionrii favorabile a cererii sau a plngerii prealabile. Se poate observa c nu orice tip de refuz de a rezolva favorabil o cerere, este un refuz nejustificat, ci numai acela prin care autoritatea public i manifest dreptul de apreciere1 de aa natur nct, fie ncalc limitele competenei sale prevzute de lege, fie ncalc drepturile i libertile cetenilor. Pentru a fi un refuz nejustificat este necesar att depirea atributelor de putere public, ct i comunicarea expres a poziiei autoritii publice creia i s-a adresat cererea.2 Instana de contencios administrativ va aprecia, de la caz la caz, dac refuzul de a rezolva cererea favorabil a fost justificat ori nu. Att ordonanele ct i dispoziiile din ordonane, care sunt considerate c vatm drepturi sau interese, pot fi atacate n contencios administrativ. n acest caz aciunea este nsoit de excepia de neconstituionalitate. n intentarea acestei aciuni exist dou posibiliti: fie ordonana sau dispoziia din ordonan este declarat neconstituional de ctre Curtea Constituional, iar instana de contencios administrativ repune cauza pe rol i judec n fond, fie excepia de neconstituionalitate este respins, iar aciunea este inadmisibil pe fond. n aciune direct mai pot fi atacate i actele administrativ-jurisdicionale. Actul administrativjurisdicional reprezint actul juridic emis de o autoritate administrativ cu atribuii jurisdicionale n soluionarea unui conflict, care are la baz principiile independenei, contradictorialitii i asigurrii dreptului la aprare. n vederea condiiilor pentru a ntruni calitatea de act administrativ-jurisdicional, n doctrina actual se ine cont de urmtoarele aspecte: actul s fie emis de ctre o autoritate administrativ, adic un organ al administraiei centrale sau locale; autoritatea administrativ emitent s aib atribuii de a soluiona un conflict, mai exact, s fie un organ administrativ jurisdicional, conflictul s se soluioneze cu citarea prilor n baza principiului contradictorialitii; prilor s le fie recunoscut dreptul de a fi reprezentate sau asistate de un avocat. Actul administrativ-jurisdicional este dat n cadrul unei jurisdicii administrative special, definit c activitatea nfptuit de o autoritate administrativ, care are, conform legii organice n materie, competena de soluionare a unui conflict privind un act administrativ, dup o procedur bazat pe principiile contradictorialitii, asigurrii dreptului la aprare i independenei activitii administrativ-jurisdicionale. Actele administrative ale autoritilor locale considerate nelegale pot constitui obiectul aciunii n contencios administrativ intentate de prefect. Acesta va putea controla actele cu privire la legalitatea acestora ntr-un contencios obiectiv. Potrivit art. 5 din Legea nr.554/2004 actualizat, exist acte exceptate care nu pot face obiectul aciunii n contencios administrativ, i anume, acele acte ale autoritilor publice care privesc raporturile cu Parlamentul; actele de comandament militar; actele administrative pentru modificarea sau desfiinarea crora se prevede, prin lege organic, o alt procedur judiciar; precum i actele administrative emise pentru aplicarea regimului strii de rzboi, al strii de asediu, sau al celei de urgen, cele care privesc aprarea i securitatea naional ori cele emise pentru restabilirea ordinii
6 2
Dreptul dat de lege pentru a adopta o soluie din mai multe posibile pentru a ajunge la scopul expres prevzut Dana Apostol Tofan, Drept administrativ volumul II, editura All Beck, Bucureti, 2004, pag. 297
de lege
Adriana Bodea
1241
publice, precum i pentru nlturarea consecinelor calamitilor naturale, epidemiilor i epizootiilor. Caracterul politic al actelor, necesitatea asigurrii ordinii i disciplinei n cadrul unitilor militare i a cadrelor militare ncadrate n aceste uniti ct i competena limitat a instanelor pentru a asigura o mai buna calitate a actului de justiie ca urmare a specializrii, sau protejarea securitii i siguranei statului i a societii fac posibil exceptarea actelor. 3. Procedura administrativ prealabil i termenele de introducere a aciunii n contencios administrativ n contenciosul administrativ, procedura de soluionare a cererilor n cazul actelor administrativ individuale considerate ilegale, adresate persoanei n cauz sau altui subiect de drept ncepe cu soliticitarea persoanei vtmate ntr-un drept al su sau un interes legitim de a se revoca n tot sau n parte actul. Solicitarea se adreseaz autoritii emitente sau autoritii ierarhic superioare, dac exist, i trebuie formulat n termen de 30 de zile de la data comunicrii actului. Prin lege se constat obligaia persoanei vtmate printr-un act unilateral de a se folosi de recusul administrativ graios, n cazul solicitrii ctre autoritatea emitent a actului, sau de recursul administrativ ierarhic, n cazul autoritii superior ierarhice celei emitente. Aceast obligaie a fost considerat ca fiind una alternativ astfel nct au fost admise aciunile n contencios mpotriva actelor administrative unilaterale pentru care persoana vtmat a cerut revocarea fie la autoritatea public emitent, fie la autoritatea public superior ierarhic, nefiind necesar s exercite ambele forme de recurs administrative. Persoana vtmat, care poate fi persoan fizic sau persoan juridic, poate ataca n instan actul numai dup expirarea termenului legal de soluionare a cererii sale, 30 de zile de la nregistrarea cererii de revocare a actului. n literatura de specialitate, acest termen de introducere a plngerii prealabile a fost considerat, att termen de prescripie (termen imperativ de decdere) ct i termen de recomandare sau termen de decdere substanial, de drept adminstrativ, a crui depire duce la pierderea dreptului de a cere anularea actului sau obligarea la eliberarea lui1. Acelai termen este acordat autoritii publice pentru a soluiona plngerea. Se poate observa c termenul de soluionare a plngerii prealabile reprezint un termen de recomandare, iar administraia nu poate fi inut s dea rspuns recursului. n cazul n care se cere solicitarea revocrii unui act administrativ unilateral adresat altui subiect de drept, termenul curge din momentul n care persoana vtmat a luat cunotin pe orice cale de existena actului. Se poate solicita revocarea i dup termenul de 30 de zile, ns numai pentru motive temeinice, i n termenul de prescripie de 6 luni de la data emiterii actului.2 n doctrin se consider c obligaia de a recurge la recursul administrativ d posibilitatea rezolvrii mai rapide i necostisitoare a litigiului. Mai mult dect att, persoana vtmat poate invoca drept motive de revocare att cauze de ilegalitate, ct i de oportunitate. n cazul actelor administrative normative considerate ilegale, plngerea prealabil poate fi formulat oricnd. Procedura prealabil nu este obligatorie de urmat n cazul n care aciunile sunt introduse de prefect, Avocatul Poporului, Ministerul public, Agenia Naional a Funcionarilor publici, precum i n cazul n care vtmarea este adus printr-o ordonan sau o dispoziie dintr-o ordonan considerat neconstituional, precum i n ipotezele refuzului nejustificat i al tcerii administraiei. n cazul aciunilor care au ca obiect contracte administrative, plngerea prealabil are semnificaia concilierii3. Dispoziiile Codului de procedur civil sunt aplicabile n mod
1 Dacian Cosmin Drago, Legea contenciosului administrativ Comentarii i explicaii ediia 2, editura C.H.Beck, Bucureti, 2009, pag. 228 2 Ioan Alexandru, Mihaela Cruan, Ion Bucur, Drept administrativ, editura Lumina Lex, Bucureti 2005, pag.551 3 Concilierea are sensul juridic de faptul de a ncerca aplanarea sau evitarea unui litigiu prin mpcarea prilor
1242
corespunztor, n cazul litigiilor comerciale. n acest caz, termenul de 6 luni n care trebuie introdus solicitarea de revocare ncepe s curg diferit n urmtoarele ipostaze: n cazul litigiilor legate de ncheierea contractului, de la data ncheierii sale; n cazul litigiilor legate de modificarea contractului, fie de la data modificrii contractului fie de la data refuzului cererii de modificare fcute de una dintre pri; n cazul litigiilor legate de executarea contractului, la data nclcrii obligaiilor contractuale; n cazul litigiilor legate de ncetarea contractului, la data expirrii duratei contractului sau, dup caz, de la data apariiei oricrei alte cauze care atrage stingerea obligaiilor contractuale; n cazul litigiilor legate de interpretarea contractului, de la data constatrii caracterului interpretabil al unei clauze contractuale. Aciunea direct n contencios administrativ se introduce n termenele art. 11 din Legea nr. 554/2004 sau n termenele prevzute de legi speciale. Aceast soluie este argumentat n doctrin pe urmtoarele coordonate: prin art. 31 al Legii nr. 554/2004 se abrog explicit Legea nr. 29/1990 i implicit alte dispoziii contrare, ns Legea nr. 554/2004 constituie legea general n materie, iar potrivit normelor imperative de tehnic legistic1, normele speciale, derogatorii de la dreptul comun, nu pot fi modificate sau abrogate dect n mod expres de o norm legal general i ulterioar. De asemenea, nalta Curte de Casaie i Justiie a admis recursul n interesul legii prin care a statuat aplicarea termenelor speciale prevzute de legi speciale precum OG nr. 105/1999 privind acordarea de drepturi persoanelor persecutate de ctre regimurile instaurate n Romnia cu ncepere de la 6 septembrie 1940 pn la 6 martie 1945 din motive etnice. Termenul general instituit prin Legea nr. 554/2004 este de 6 luni i se aplic cererilor de anulare a unui act administrativ individual, a unui contract administrativ, cererilor de recunoatere a unui drept pretins i de reparare a pagubei cauzate. Acest termen este unul de prescripie i se supune regulilor stabilite de dreptul comun, Decretul nr. 167/1958, fiind susceptibil de suspendare, ntrerupere i repunere n termen. mplinirea termenului de prescripie stinge dreptul de a exercita cu succes aciunea n contencios adminstrativ. Termenul general de 6 luni ncepe s curg: de la data comunicrii rspunsului la plngerea prealabil sau de la expirarea termenului de soluionare a plngerii prealabile sau a termenului legal de 30 de zile stabilit pentru soluionarea cererilor; de la data comunicrii refuzului nejustificat de soluionare a cererii; de la data expirrii termenului prevzut de art. 2 al. 1 lit. h) calculat de la comunicarea actului administrativ emis n soluionarea favorabil a plngerii prealabile; de la data ncheierii procesului-verbal de finalizare a procedurii concilierii, n cazul contractelor administrative. n cazul actului administrativ individual, n mod excepional, pentru motive temeinice, cererea poate fi introdus i peste termenul de 6 luni, dar nu mai trziu de 1 an de la data comunicrii actului, data lurii la cunotin, data introducerii cererii sau data ncheierii procesului verbal de conciliere, dup caz. Termenul de 1 an reprezint un termen de decdere i se deosebete de termenul de prescripie deoarece nu este susceptibil de suspendare, ntrerupere sau repunere n termen, ci doar de ntrerupere n caz de for major. Termenul ncepe s curg de la data la care s-a cunoscut existena actului nelegal, dar nu mai trziu de 1 an de la data emiterii actului, n cazul aciunilor formulate de prefect, Avocatul Poporului, Ministerul public sau ANFP. Se reglementeaz i o situaie de imprescriptibilitate a aciunii n contencios administrativ ce are ca obiect ordonanele sau dispoziii din ordonane neconstituionale, precum i acte administrative normative.
Legea nr. 24/2004 privind normele de tehnic legislativ pentru elaborarea actelor normative, publicat n M.OF. al Romniei, Partea I, nr. 777 din 25 august 2004
1
Adriana Bodea
1243
n ceea ce privete termenele din legile speciale amintim cu titlu de exemplu: termenul de 15 zile stabilit prin OG nr. 2/20011, termenul de 5 zile de la data comunicrii sau adoptrii pentru contestarea hotrrii de validare sau invalidare a mandatului de consilier stabilit prin Legea nr. 215/20012. Referine bibiliografice Constituia Romniei 1991, revizuit prin legea nr.429/2003, republicat n M.Of. nr. 767 din 31 octombrie 2003 Legea nr. 554/2004 contenciosului administrativ cu modificrile ulterioare, publicat n M. Of. nr. 1155 din 7.12.2004 Ordonana Guvernului nr. 2 /2001 privind regimul juridic al contraveniilor publicat n M.OF. nr. 410 din 25 iulie 2001 cu modificrile i completrile ulterioare Lege nr. 215/2001 administraiei publice locale publicat n M.OF. nr. din 23.01.2001 cu modificrile i completrile ulterioare Florin Ciobanu, Alexandru-Sorin, Coman-Kund, Florin, Drept administrativ partea a II-a, editura Universul Juridic, Bucureti 2008 Iorgovan, Antonie, Tratat de drept administrativ, volumul II, ediia a 4a, editura All Beck, Bucureti 2005 Tofan Apostol, Dana, Drept administrativ volumul II, editura All Beck, Bucureti, 2004
Ordonana Guvernului nr. 2 /2001 privind regimul juridic al contraveniilor publicat n M.OF. nr. 410 din 25 iulie 2001 cu modificrile i completrile ulterioare 2 Lege nr. 215/2001 administraiei publice locale publicat n M.OF. nr. din 23.01.2001 cu modificrile i completrile ulterioare
1
1244
GUVERNUL
Mihaela Alexandra CHIRIMEAC1 Abstract Guvernul este autoritatea publica a puterii executive, care functioneaza in baza votului de incredere acordat de catre Parlament si care asigura realizarea polticii interne a tarii si exercita conducerea conducerea generala a administratiei publice. Cuvinte cheie: vot, presedinte, prim- ministru, tara ,administratie 1.Introducere Guvernul sau Consiliul de ministri a aparut odata cu primele constitutii modene si cu disciplina si ramura de drept, dreptul administrativ. Originea sa provine in multe cazuri din Consilii ale regeluidenumite curia regis. Corpul de consilieri ai monarhului pe masura ce societatea a evoluat s- a transformat intr un corp de specialisti formand clasa marilor dregatorii, a marilor functionari sau ministri cum sunt denumiti mai modern. Curia legis a devenit cu timpul un veritabil Consiliu, iar consilierii specializati au devenitministri astfel ca a luat nastere Consiliul de ministri. Cat priveste natura juridica a Sfatului domnesc din Tarile Romane in perioada feudalismului, se sustine ca acesta nu ar fi constituit un aparat administrativ, ci mai degraba un mini Parlament. Un veritabil Guvern intalnim sub domnia primului domnitor al Romaniei Alexandru Ioan Cuza, dar aparitia functiei de ministru si implicit a ministerelor in acceptiunea moderna, precede Guvernul,ca autoritate sau organ al Statului, ca subiect de drept public. O intalnim pentru prima data in Regulamentele organice, astfel, prin Regulamentul Organic s-a stability un numar de 6 ministere si implicit ministrii, respective in Muntenia- Ministrul Trebilor din Launtru (marele Vornic),Ministerul Finantelor( Vistierul), Ministerul , Marele Postelnic ( Secretarul de stat ori Ministrul de Externe actualmente), Logofatul pricinilor Bisericesti, Spatarul( ministru ordinii). Tot regulamentele organice reglementeaza asa numitul Sfat al ministrilor si Sfatul administrativ. Sfatul administrativ este o institutie intermediara intre traditional curia legis si Guvern. Hotararile Sfatului administrativ deveneau executorii numai dupa aprobarea lor de catre Domn. Evolutia institutiei Guvernului in acceptiune prezenta reprezinta o istorie interesanta a vietii politice din fiecare tara. 2.Continutul propriu-zis al lucrarii Componenta Guvernului Cu privire la componena i structura Guvernului, Constituia n art.101, statueaz c Guvernul este alctuit din prim-ministru, minitrii i ali membri stabilii prin lege organic. Constituia nu face nici o referire cu privire la numrul membrilor Guvernului, respectiv al minitrilor i al altor membrii, singura precizare, fiind aceea c ali membri se stabilesc prin lege organic.
1 Student, Facultatea de Stiinte Sociale si Administrative, Universitatea Nicolae Titulescu din Bucuresti; (email: mihaelaalexandra@hotmail.com). Acest studiu a fost elaborat sub coordonarea conf.Lector univ. drd. Diana Deleanu (dianadel@univnt.ro).
Mihaela Alexandra Chirimeac
1245
Legea nr.90/2001 privind organizarea i funcionarea Guvernului Romniei i a ministerelor, stipuleaz n art.3 Guvernul este alctuit din primul-ministru i minitrii. Din Guvern pot face parte i minitrii delegai, cu nsrcinri speciale pe lng primulministru, prevzui n lista Guvernului prezentat Parlamentului pentru acordarea votului de ncredere. Legea nu face referire la numrul membrilor Guvernului. Legea nr.37/1990 nu se referea nici ea la numrul membrilor Guvernului i stipula n art.2: Guvernul Romniei este format din primul-ministru, minitrii de stat, minitrii i secretarii de stat. Totodat, este de reinut c att Constituia, ct i legea cadru privind organizarea i funcionarea Guvernului sau o alt lege nu stabilesc numrul ministerelor, fr s mai vorbim de nominalizarea acestora. Mai trebuie avut n vedere i faptul c Legea nr.37/1990 a fost adoptat nainte de intrarea n vigoare a Constituiei, astfel nct prevederile acesteia trebuie apreciate n raport i cu dispoziiile art.150 (1) din Constituie, potrivit crora legile i toate celelalte acte normative rmn n vigoare, n msura n care nu contravin prezentei Constituii. n aceast viziune, prezint, credem, importan nu numai teoretic, ci i practic, a face unele referiri la soluiile pe care viaa politic din Romnia le-a impus i le-a experimentat dup intrarea n vigoare a Constituiei. Aceste soluii au mbinat, n fapt, prevederile Constituionale cu cele ale Legii nr.37/1990, adoptndu-se diverse formule n componena, structura i organizarea intern a Guvernului, formule care, dup prerea noastr, au depit, sub unele aspecte, cadrul constituional. Astfel, dac ne referim la numrul membrilor Guvernului, putem reaminti c Guvernul desemnat n legislatura 1992-1996 a fost compus, din 22 membri, iar cel desemnat n urma alegerilor parlamentare din noiembrie 1996 dintr-un numr de 28 membri. Acest numr a fost redus la 27, prin remanierea din decembrie 1997 i apoi la 18 membri, prin remanierea din decembrie 1998, iar din decembrie 1999 noul Guvern este format din 19 membrii. Din decembrie 2000 Guvernul are 27 de membri. Ct privete structura Guvernului, este de observat existena a dou categorii de norme: cele ale Legii nr.37/1990 (art.2 alin.1) i cele ale Constituiei (art.101 alin.3). Prevederile Legii nr.37/1990 reglementeaz o structur ierarhic a membrilor Guvernului format, n afar de primul-ministru, din trei categorii de membrii minitrii de stat, minitrii i secretari de stat. Ori, dac avem n vedere prevederile art.101(3) din Constituie, potrivit crora din componena Guvernului fac parte, n afar de primul ministru, minitrii i ali membrii stabilii prin lege organic, ajungem la concluzia, aa cum pe bun dreptate observ i prof. A. Iorgovan, c legiuitorul constituant a consacrat o formul de Guvern fr scar ierarhic interioar. Ca atare, dispoziiile Legii nr.37/1990, care se refereau la funcia de ministru de stat, independent chiar de cea de ministru, au intrat sub incidena art.150(1) din Constituie, fiind astfel abrogate implicit, ntruct prevederile constituionale (art.101 alin.3) se refer doar la minitrii i ali membrii, nicidecum la minitrii de stat i secretari de stat. Mai trebuie semnalat i faptul c, n structura Guvernului format n urma alegerilor din noiembrie 1996 a mai fost introdus nc o categorie de membri, aceea de ministru delegat pe lng primul ministru, pstrndu-se i cea de ministru de stat, precum i cea de secretar de stat, consacrndu-se, astfel, o structur intern ierarhic mai accentuat a Guvernului, fr baz constituional. Atta vreme ct legea fundamental a creat un regim juridic egal pentru toi membri Guvernului, cu acelai drepturi i aceleai obligaii, nu vedem raiunea juridic pentru care n componena guvernelor constituite dup intrarea n vigoare a Constituiei, au intrat nu numai minitrii i ali membrii stabilii prin lege organic (cum prevd dispoziiile constituionale), ci i minitrii de stat, minitrii delegai pe lng primul ministru. Chiar dac reglementrile n vigoare nu stabilesc raporturile juridice dintre aceste categorii de membri ai Guvernului, n fapt aceste raporturi exist, altfel nu ar avea nici o raiune structurarea Guvernului pe cele patru categorii de membri.
1246
Ca atare, o interpretare corect a prevederilor art.101(3) din Constituie, duce la concluzia c, atta vreme ct printr-o lege organic nu s-a stabilit care sunt acei ali membri ai Guvernului (n afar de primul-ministru i minitri), acesta nu poate fi format dect din minitri, toi avnd statut juridic cel mult egal sau inferior celor consacrai de legea fundamental, n nici un caz superior acestora. Profesorul A.Iorgovan chiar subliniaz c lista Guvernului nu poate s cuprind dect numrul de minitri corespunztor ministerelor existente, organizate potrivit legii, neputndu-se crea noi ministere sau reorganiza cele existente prin procedura de formare a noului Guvern i am aduga noi, nici prin procedura remanierii guvernamentale. Or, n practic, n mod frecvent numrul membrilor Guvernului a fost modificat de ctre Parlament, nu numai cu prilejul acceptrii Programului de guvernare i acordrii ncrederii, dup alegerile parlamentare, ci i ulterior, n timpul mandatului, prin procedura remanierii. Aceast practic, pe care o apreciem neconform cu prevederile constituionale, a fost determinat att de lipsa unei legi organice cu privire la organizarea i funcionarea ministerelor, ct i de interesele i scopurile politice ale majoritii parlamentare. Guvernul este alctuit din primul ministru i minitrii. Legea nr.90/2001 este legea organic ce face interpretarea art.101 alin.(3) din Constituie i definete ali membri ca fiind minitrii delegai cu nsrcinri speciale pe lng primul ministru, prevzui n lista Guvernului prezentat Parlamentului pentru acordarea votului de ncredere. Minitrii delegai pe lng primul ministru sunt: ministru delegat la Ministerul Integrrii Europene negociator-ef cu Uniunea European; ministru delegat la Ministerul Educaiei i Cercetrii pentru activitatea de cercetare. Potrivit Legii de organizare i funcionare a Guvernului, pot fi membrii ai Guvernului persoane care au cetenie romn, domiciliul n Romnia i se bucur de exerciiul drepturilor electorale. Nu pot fi membri ai Guvernului persoanele cu dubl cetenie, au suferit condamnri penale sau se gsesc n unul din cazurile de incompatibilitate prevzute de art.4 din Legea nr.90/2001. Funcia de membru al Guvernului este incompatibil cu exercitarea altei funcii publice de autoritate, cu excepia celei de deputat sau senator. De asemenea, ea este incompatibil cu exercitarea unei funcii de reprezentare profesional salarizat n cadrul organizaiilor cu scop comercial; exercitarea de acte de comer, cu excepia vnzrii sau cumprrii de aciuni ori alte titluri de valoare; exercitarea funciei de administrator ori de cenzor la societile comerciale sau de reprezentant al statului n adunrile generale ale unor asemenea societi ori de membru al consiliilor de administraie al regiilor autonome, companiilor naionale i societilor naionale; exercitarea unei funcii publice n serviciul unei organizaii strine, cu excepia acelor funcii prevzute n acordurile i conveniile la care Romnia este parte. Constatarea strii de incompatibilitate se face de primul ministru, care va dispune msurile necesare pentru ncetarea acesteia. Investirea i demiterea Guvernului. Procedura de nvestitur a Guvernului cuprinde patru etape: - desemnarea candidatului pentru funcia de prim-ministru; - solicitarea de ctre candidatul la funcia de prim-ministru a votului de ncredere; - acordarea votului de ncredere; - numirea Guvernului de ctre eful statului. Potrivit art.85 alin.1 din Constituie, Preedintele Romniei numete Guvernul pe baza votului de ncredere acordat de Parlament. Deci numirea nu poate fi refuzat, ea trebuind s fie conform cu cele rezultate din votul de ncredere acordat.
1247
Guvernul, n ansamblul su i fiecare dintre membrii Guvernului i exercit mandatul numai dup depunerea jurmntului cerut de lege. Jurmntul se depune n faa Preedintelui Romniei. Funcia de membru al Guvernului nceteaz n urma demisiei, a revocrii, a pierderilor drepturilor electorale, a strii de incompatibilitate, a decesului, precum i a demiterii n condiiile prevzute de art.8 alin.(2) n cazul n care un membru al Guvernului a fost condamnat penal printr-o hotrre judectoreasc definitiv sau averea sa a fost declarat, n tot sau n parte, ca fiind dobndit n mod ilicit, printr-o hotrre judectoreasc irevocabil, el este demis de Preedintele Romniei, la propunerea primului ministru. Demisia din funcia de membru al Guvernului se anun public, se prezint n scris primului ministru i devine irevocabil din momentul n care s-a luat act de depunerea ei, dar nu mai trziu de 15 zile de la data depunerii. Revocarea din funcia de membru al Guvernului se face de Preedintele Romniei, prin decret, la propunerea primului ministru. Revocarea are loc n caz de remaniere guvernamental. n cazul n care ncetarea calitii de membru al Guvernului intervine ca urmare a demisiei, a pierderii drepturilor electorale, a incompatibilitii, a decesului, - preedintele Romniei, la propunerea primului ministru ia act de aceasta i declar vacant funcia de membru al Guvernului. Primul-ministru poate cere Parlamentului modificarea structurii Guvernului prin nfiinarea, desfiinarea sau, dup caz, divizarea ori comasarea unor ministere. Desigur, calitatea de membru al Guvernului nceteaz atunci cnd nceteaz mandatul Guvernului, n ansamblul su. ncetarea mandatului Guvernului are loc la data validrii alegerilor generale sau la data demiterii sale. Prima ipotez reprezint consecina faptului c mandatul acordat Guvernului de Parlament prin votul de ncredere expir odat cu validarea alegerilor generale, deoarece numai din acel moment noul Parlament este n situaia s-i manifeste ncrederea ntr-o nou echip guvernamental, pe care nelege s o sprijine. Demiterea Guvernului (a doua ipotez), este consecina ncetrii mandatului cu care el a fost nvestit, chiar pe timpul funcionrii Parlamentului care i-a acordat acest mandat. Guvernul al crui mandat a ncetat prin una din modalitile de mai sus este competent s ndeplineasc, n continuare, numai actele necesare pentru administrarea treburilor publice, pn la depunerea jurmntului de ctre membrii noului Guvern. Primul ministru. Dispoziiile constituionale, dar i ale Legii nr.90/2001 consacr un loc i rol special n cadrul echipei guvernamentale Primului - ministru. Semnificaia poziiei Primului Ministru n cadrul Guvernului rezid i din faptul c este suficient s intervin una din situaiile care duc la ncetarea mandatului su, pentru ca ntregul Guvern s fie demis i procedura de formare a unui nou Guvern s fie declanat. Unii autori consider chiar c funcia politic cea mai important a rii este funcia de primministru, neavnd relevan cine ocup aceast funcie, o persoan neutr fa de partidele politice ce i-au asumat responsabilitatea guvernrii, sau un lider al acestor partide. Fr a comenta prea mult aceast concluzie, pe care nu ne-o nsuim, trebuie totui avut n vedere faptul c, spre deosebire de primul-ministru, Preedintele Romniei, care este i el, ca i primul-ministru, autoritate de vrf a puterii executive, i fundamenteaz puterea cu care este abilitat pe votul direct al electoratului, i tocmai de aceea el reprezint statul n plenitudinea puterilor sale, att pe plan intern ct i extern, ceea ce nu este cazul primului - ministru. De altfel potrivit prevederilor constituionale, chiar i pentru funcia de prim-ministru candidatul este desemnat de ctre Preedintele Romniei i tot Preedintele este cel care, dac este cazul, desemneaz un prim-ministru interimar.
1248
Dac se poate vorbi de un rol mai important al primului-ministru, acesta este exclusiv pe planul puterii executive, el neavnd atribuii nici n raport cu puterea legislativ i nici cu cea judectoreasc de natura celor pe care Constituia le confer Preedintelui Romniei, i nici n raport cu poporul. Primul ministru conduce Guvernul i coordoneaz activitatea membrilor acestuia, reprezint Guvernul n relaiile acestuia cu Parlamentul, Preedintele Romniei, Curtea Suprem de Justiie, Curtea Constituional, Curtea de Conturi, Consiliul Legislativ, Ministerul Public, celelalte autoriti i instituii publice, partidele politice, sindicatele, cu alte organizaii neguvernamentale precum i n relaiile internaionale. Primul ministru este vicepreedintele Consiliului Suprem de Aprare a rii. Primul ministru prezint Senatului i Camerei Deputailor rapoarte i declaraii cu privire la politica Guvernului i rspunde la ntrebrile i interpelrile senatorilor i deputailor. n funcie de domeniul de activitate ce formeaz obiectul ntrebrilor i interpelrilor, primul ministru, desemneaz un membru al Guvernului s rspund senatorilor i deputailor, dup caz. Primul ministru contrasemneaz decretele emise de ctre Preedintele Romniei, prevzute expres de Constituie, cum ar fi: preedintele ncheie tratate internaionale, negociate de Guvern i le supune ratificrii Parlamentului, n termen de 60 de zile; preedintele, la propunerea Guvernului acrediteaz i recheam reprezentanii diplomatici ai Romniei i aprob nfiinarea sau schimbarea rangului misiunilor diplomatice; preedintele declar, cu aprobarea prealabil a Parlamentului, mobilizarea parial sau general a forelor armate. n cazuri excepionale, hotrrea Preedintelui se supune ulterior aprobrii Parlamentului n cel mult 5 zile de la adoptare; - preedintele ia msuri, n caz de agresiune armat mpotriva rii, pentru respingerea agresiunii; - preedintele instituie starea de asediu sau starea de urgen, n ntreaga ar, ori n unele localiti; - preedintele confer decoraii i titluri de onoare; - preedintele acord gradele de mareal, de general i amiral; - preedintele acord graierea individual; Primul ministru numete i elibereaz din funcie: - conductorii organelor de specialitate din subordinea Guvernului; - secretarul general i secretarii generali adjunci ai Guvernului; - personalul din cadrul aparatului de lucru propriu; - secretarii de stat; - alte persoane care ndeplinesc funcii publice. Primul ministru pentru a rezolva unele probleme operative poate s constituie, prin decizie, consilii, comisii i comitete interministeriale. Dac primul ministru se afl n una dintre situaiile: demisie, revocare, pierderea drepturilor electorale, starea de incompatibilitate, a decesului sau a demiterii n condiiile art.8 alin.(2) sau este n imposibilitatea de a-i exercita atribuiile, Preedintele Romniei va desemna un alt membru al Guvernului ca prim ministru, pn la formarea noului Guvern. Interimatul pe perioada imposibilitii exercitrii atribuiilor nceteaz dac primul ministru i reia activitatea n Guvern n cel mult 45 de zile. Aceste prevederi se aplic i celorlali membri ai Guvernului, la propunerea primului ministru pentru o perioad de cel mult 45 de zile. nuntrul termenului de 45 de zile, primul ministru va iniia procedura pentru numirea unui alt membru al Guvernului. Numirea n funcia de membru al Guvernului n cazurile prevzute de remaniere guvernamental sau de vacan a postului, se face de Preedintele Romniei, la propunerea primului ministru.
1249
Rolul, funciile i atribuiile Guvernului. Cu privire la rolul i atribuiile Guvernului sunt de relevat, mai nti, dispoziiile art.101 din Constituia Romniei care prevd c Guvernul, potrivit Programului su de guvernare acceptat de Parlament, asigur realizarea politicii interne i externe a rii i exercit conducerea general a administraiei publice, coopernd n acest scop cu organismele sociale interesate. Guvernul are rolul de a asigura funcionarea echilibrat i dezvoltarea sistemului naional economic i social, precum i racordarea acestuia la sistemul economic mondial n condiiile promovrii intereselor naionale. Pentru realizarea Programului de guvernare, Guvernul exercit urmtoarele funcii: - funcia de strategie, prin care se asigur elaborarea strategiei de punere n aplicare a Programului de guvernare; - funcia de reglementare, prin care se asigur elaborarea cadrului normativ i instituional necesar n vederea realizrii obiectivelor strategice; - funcia de administrare a proprietii statului, prin care se asigur administrarea proprietii publice i private a statului, precum i gestionarea serviciilor statului; - funcia de reprezentare, prin care se asigur n numele statului romn, reprezentarea pe plan intern i extern; - funcia de autoritate de stat, prin care se asigur urmrirea i controlul aplicrii i respectrii reglementrilor n domeniul aprrii, ordinii publice i siguranei naionale, precum i n domeniile economic i social i al funcionrii instituiilor i organismelor care i desfoar activitatea n subordinea sau sub autoritatea Guvernului. Programul de guvernare este un document politic, care aparine n exclusivitate Guvernului, chiar dac el este acceptat de Parlament. Acceptarea nu are ca efect dect acordarea ncrederii Parlamentului pentru realizarea obiectivelor cuprinse n program, responsabilitatea nfptuirii lor revenind numai Guvernului. Dispoziiile art.101 din Constituie folosesc noiunea de acceptare i nu pe cea de aprobare tocmai pentru a releva, i pe plan semantic, faptul c Parlamentul nu se face coprta la actul Guvernrii, la modul n care se realizeaz Programul, ci d und verde numai liniilor sale directoare care, dac se schimb n procesul realizrii n concret poate s atrag retragerea ncrederii Parlamentului i, implicit, demisia Guvernului. Pe plan statal, Guvernul are rolul de a exercita conducerea general a administraiei publice. Pe acest plan se stabilesc raporturi juridice de drept administrativ care pot fi: de subordonare ierarhic (fa de ministere, fa de celelalte autoriti ale administraiei publice centrale de specialitate i de prefeci), de colaborare (fa de autoritile centrale de specialitate autonome) sau de tutel administrativ (fa de consiliile locale, primari i consiliile judeene). n nfptuirea programului, Guvernul coopereaz ns i cu organismele sociale nestatale sindicate, patronat, partide politice, biseric etc.-ntruct programul su cuprinde toate sferele vieii economice i sociale, iar Guvernul nu este o autoritate suprapus societii civile i nici rupt de aceasta. Aceast cooperare exclude existena oricror raporturi de subordonare dintre Guvern i formele organizatorice ale societii civile. Raporturile de cooperare se bazeaz, pe de alt parte, pe sprijinul pe care Guvernul i n general, toate autoritile administraiei publice l acord formelor organizatorice ale societii civile de a se organiza i funciona liber, n condiiile legii, iar, pe de alt parte, pe contribuia pe care aceste forme organizatorice i-o aduc n nfptuirea Programului de guvernare. n privina atribuiilor, Guvernul, fiind o autoritate din sfera puterii executive a statului cu competen material general, atribuiile pe care le exercit privesc un evantai larg de domenii i sectoare de activitate: - exercit conducerea general a administraiei publice;
1250
- iniiaz proiecte de lege i le supune spre adoptare Parlamentului; - emite hotrri pentru organizarea executrii legilor, ordonane n temeiul unei legi speciale de abilitare i ordonane de urgen; - asigur executarea de ctre autoritile administraiei publice a legilor i a celorlalte dispoziii normative; - elaboreaz proiectele de lege a bugetului de stat i a bugetelor sociale de stat i le supune spre adoptare Parlamentului; - aprob strategiile i programele de dezvoltare economic a rii, pe ramuri i obiecte de activitate - asigur realizarea politicii n domeniul social; - asigur aprarea ordinii de drept, a linitii publice i siguranei ceteanului scop n care organizeaz i nzestreaz forele armate; - asigur realizarea politicii externe a rii i n acest cadru, integrarea Romniei n structurile europene i internaionale; - negociaz tratatele, acordurile i conveniile internaionale care angajeaz statul romn; - conduce i controleaz activitatea ministerelor i a celorlalte organe centrale de specialitate din subordinea sa; - asigur administrarea proprietii publice i private a statului; - acord i retrage cetenia romn, aprob renunarea la cetenia romn; - nfiineaz organe de specialitate n subordinea sa, cu avizul Curii de Conturi; - coopereaz cu organismele sociale interesate n ndeplinirea atribuiilor sale; - ndeplinete orice alte atribuii prevzute de lege. Pentru rezolvarea unor probleme, Guvernul poate constitui organisme cu caracter consultativ. Pentru elaborarea, corelarea, integrrii i monitorizarea de politici, Guvernul poate constitui consilii, comisii i comitete interministeriale. Vom releva, c de modul n care Guvernul i ndeplinete rolul i realizeaz Programul de guvernare acceptat de Parlament, implicit de felul n care i exercit atribuiile, el rspunde n faa Parlamentului. Guvernul numete cte un prefect n fiecare jude i n municipiul Bucureti. Prefectul este reprezentantul Guvernului pe plan local, acesta rspunde de aplicarea politicii Guvernului n unitile administrativ-teritoriale i are obligaia de a asigura executarea actelor Guvernului, ministerelor i celorlalte organe de specialitate din subordinea ministerelor i Guvernului. Prefectul conduce serviciile publice descentralizate ale ministerelor i ale altor organe centrale din unitatea administrativ-teritorial i exercit controlul asupra legalitii actelor administrative ale consiliului local, ale primarului, consiliului judeean i ale preedintelui consiliului judeean. Actele Guvernului. n exercitarea atribuiilor sale, Guvernul adopt hotrri i ordonane. Hotrrile se emit pentru organizarea executrii legilor. Ordonanele se emit n temeiul unei legi speciale de abilitare, n limitele i n condiiile prevzute de acestea, sau, n cazuri excepionale, care reclam intervenia Guvernului, fr a mai fi nevoie de o abilitare special, potrivit art.114 (4) din Constituie Membrii Guvernului pot propune proiecte de hotrri i de ordonane, pot propune proiecte de lege, atunci cnd exercit dreptul de iniiativ legislativ a Guvernului. edinele Guvernului se convoac i sunt conduse de primul ministru. Preedintele Romniei poate lua parte la edinele Guvernului, cnd prezideaz edinele, atunci cnd se dezbat problemele de interes naional care privesc politica extern, aprarea rii, asigurarea ordinii publice i la cererea primului ministru i alte situaii.
1251
Guvernul se ntrunete sptmnal sau ori de cte ori este nevoie. n edinele Guvernului se dezbat probleme ale politicii interne i externe a rii, precum i aspecte privind conducerea general a administraiei publice i se adopt msurile corespunztoare. La edinele Guvernului pot participa ca invitai conductori ai unor organe de specialitate din subordinea Guvernului ori a ministerelor sau autoritii administrative autonome sau orice persoan a crei prezen se apreciaz a fi util, la solicitarea primului ministru. Dezbaterile din edinele Guvernului i adoptarea actelor acestuia, se nregistreaz pe band magnetic i se consemneaz n stenograma edinei, certificat de secretarul general al Guvernului. Membrii Guvernului pot propune proiecte de hotrri i de ordonane. De asemenea, ei pot propune proiecte de lege n vederea exercitrii dreptului de iniiativ legislativ a Guvernului. Guvernul adopt hotrri i ordonane n prezena majoritii membrilor si, prin consens, dac nu se realizeaz consensul, hotrte primul ministru. Guvernul adopt hotrri atunci cnd executarea legii reclam stabilirea de msuri sau a unor reguli subsecvente, care s asigure corecta lor aplicare. Hotrrea reprezint, prin excelen, actul prin care Guvernul i exercit rolul constituional privind conducerea general a administraiei publice. Prin hotrre se reglementeaz, aadar, relaii sociale care sunt prin natura lor inferioare, ca importan, fa de cele reglementate de lege. Hotrrea nu poate fi dect secundum legem i praeter legem, reprezentnd competena originar a Guvernului. Prin hotrre, Guvernul asigur aplicarea unor prevederi ale legii, dup cum prin lege se asigur aplicarea unor prevederi ale Constituiei. Adoptarea hotrrii este lsat la opiunea Guvernului cu excepia cazurilor cnd, prin lege, Guvernul este obligat, n mod expres, s adopte o hotrre. Hotrrile pot avea caracter normativ sau individual. Ordonana este expresia unei competene legislative delegate. Rezult c ordonana depete sfera strict a conducerii generale a administraiei publice, fiind o modalitate de participare a Guvernului la realizarea puterii legislative. Fiind vorba de o putere delegat, ea nu se poate acorda dect prin lege, Guvernul neavnd, potrivit Constituiei, o putere de reglementare proprie, dect numai n sfera hotrrilor pentru organizarea executrii legilor. Ordonanele se emit fie n temeiul unei legi speciale de abilitare fie, n mod excepional, fr existena unei asemenea legi, caz n care se emit aa-numitele ordonane de urgen. Ordonanele care se emit n temeiul unei legi speciale de abilitare pot fi: ordonane care se supun aprobrii ulterioare a Parlamentului i ordonane pentru care nu este necesar o asemenea aprobare. Regula este c, ordonanele nu se supun aprobrii Parlamentului, deoarece aceast aprobare este necesar numai dac legea de abilitare o cere n mod expres. Ordonanele care nu se supun aprobrii ulterioare a Parlamentului se emit pentru detalierea sau precizarea unor dispoziii reglementate prin lege. n toate cazurile ns legea trebuie s prevad necesitatea emiterii lor, inclusiv limitele competenei legislative delegate i termenul pn la care urmeaz s fie exercitat. Potrivit prevederilor constituionale, Parlamentul nu poate delega competena sa legislativ din domeniile rezervate legilor organice. Prin urmare, obiectul ordonanelor emise n baza unei legi speciale de abilitare nu-l pot constitui problemele i domeniile prevzute de art.72 (3) din Constituie i de alte dispoziii care trimit la adoptarea de legi organice. Practica de dup adoptarea Constituiei a instituit regula ca Parlamentul s abiliteze Guvernului cu emiterea de ordonane numai pe perioada vacanei parlamentare dar, fa de prevederile constituionale n materie, care condiioneaz aceast abilitare numai la domenii ce nu fac obiectul legilor organice, considerm c aceast abilitare ar putea exista chiar i pe timpul sesiunilor, ea avnd drept scop un ajutor dat Parlamentului pentru adoptarea unor legi n domenii i probleme de mai mic importan, pentru a se putea concentra mai mult i mai profund asupra celor de importan major.
1252
Realizarea atribuiilor delegate de ctre Parlament nu reprezint o facultate pentru Guvern. Guvernul nu are cderea a aprecia sau nu asupra oportunitii emiterii Ordonanelor cu care a fost abilitat. Aceasta este o obligaie, aa cum tot o obligaie este aplicarea legii, obligaia rezultnd din nsi substana legii de abilitare n schimb, ntruct problemele i domeniile pentru care Guvernul a fost abilitat s emit ordonane fac parte din sfera competenei materiale a Parlamentului, apreciem c acesta poate, chiar i dup abilitare, s revin asupra oricrora dintre problemele sau domeniile care au fcut obiectul legii de abilitare i s le reglementeze prin lege, chiar i n situaia n care ordonanele ce urmau s fie emise de ctre Guvern nu trebuiau supuse aprobrii ulterioare a Parlamentului, restrngnd, astfel, sfera abilitrii. n cazul ordonanelor care se supun aprobrii Parlamentului, Guvernul are obligaia de a le supune acestei aprobri pn la ndeplinirea termenului de abilitare, i acesta sub sanciunea ncetrii de drept a efectelor lor. Din punct de vedere al naturii juridice, considerm c ordonanele Guvernului sunt acte de natur legislativ, nu administrativ, dei sunt opera unei autoriti administrative. Ele au fora juridic a legii, fora care este determinat, n principiu, de obiectul reglementrii juridice, nu de autorul actului juridic. Aceast concluzie rezult i din faptul c regula general, n materia ordonanelor este, aa cum precizm mai sus, cea de nesupunere a lor aprobrii ulterioare a Parlamentului (aprobarea fiind necesar numai dac legea de abilitare o prevede expres). Or, dac am considera c ordonanele sunt acte administrative, i avnd n vedere c, de regul, nu se mai supun aprobrii lor prin lege, nu vedem cum s-ar putea transforma n acte cu caracter legislativ. Ele ar rmne acte administrative, care nu ar ine de esena instituiei delegrii legislative. Pe de alt parte, ar nsemna ca ordonanele, dac ar fi acte administrative, ar putea fi atacate la instanele de contencios administrativ, nu la Curtea Constituional. Or, i n aceast privin, practica s-a conturat deja n sens invers, Curtea Constituional statund, nc din anul 1995, c ordonanele sunt supuse numai unui control de constituionalitate, potrivit art.144 lit.c) din Constituie, fr a face deosebire ntre ordonanele care se supun aprobrii Parlamentului i cele care nu se supun acestei aprobri. n privina ordonanelor de urgen, dei i acestea reprezint rodul tot al unei delegri legislative, dar de rang constituional, care izvorte direct din legea fundamental, deoarece au ca obiect probleme de domenii care pot fi reglementate numai prin lege, prezint unele particulariti care le confer un regim juridic special. n primul rnd, aceste ordonane se pot emite numai n cazuri excepionale cnd, n mod obiectiv, nu a fost posibil adoptarea unei legi de abilitare, sau a unei legi n procedur de urgen. Din acest motiv, n aceast ipotez, restricia emiterii de ordonane n domeniile legilor organice nu a mai fost prevzut; este o excepie de la regul, determinat de nsi situaia excepional ce justific emiterea de ordonane de urgen. n al doilea rnd, aceste ordonane intr n vigoare numai dup depunerea lor spre aprobare la Parlament i dup ce, bineneles, au fost publicate n Monitorul Oficial, deoarece nepublicarea atrage inexistena, conform art. 107(4). n al treilea rnd, dac Parlamentul nu se afl n sesiune, el se convoac n mod obligatoriu pentru a dezbate aceste ordonane. Este singurul caz n care Guvernul poate, pe calea depunerii spre aprobare a ordonanei de urgen, s determine convocarea n sesiune a Parlamentului. n al patrulea rnd, aceste ordonane se supun n mod obligatoriu aprobrii Parlamentului, spre deosebire de celelalte ordonane, la care regula este cea a nesupunerii lor spre aprobare. Dac ordonana este respins de Parlament, efectele ei nceteaz la data publicrii legii de respingere; dac este aprobat, capt regimul juridic al legii din toate punctele de vedere. n legtur cu regimul ordonanelor de urgen, o problem special se pune fa de ceea ce legiuitorul constituant a vrut s neleag prin folosirea expresiei cazuri excepionale, n care Guvernul poate adopta asemenea acte. Nici Constituia i nici vreo alt reglementare nu precizeaz,
1253
nici mcar exemplificativ, cnd i pe ce criterii se poate aprecia c exist cazuri excepionale care ndreptesc Guvernul s recurg la reglementarea unei probleme prin ordonan de urgen, tiut fiind c, n atare situaii, se poate folosi calea procedurii de urgen. Cazurile excepionale nu pot fi identificate cu starea de asediu sau starea de urgen, ce constituie obiectul de reglementare al prevederilor art.93 din Constituie, fie chiar i numai pentru faptul c luarea msurilor necesare n astfel de situaii este n competena Preedintelui Romniei i nc potrivit unei proceduri speciale. Aa cum a decis i Curtea Constituional n situaii de spe, aprecierea existenei sau inexistenei cazurilor excepionale i de aici, aprecierea asupra constituionalitii unei ordonane de urgen, rezult din existena cumulativ a dou elemente: urgena reglementrii unei situaii care impune luarea unor soluii imediate i existena unui grave atingeri aduse interesului public. Emiterea ordonanei de urgen nu este condiionat de posibilitatea folosirii altor mijloace constituionale, cum ar fi cele legate de delegarea legislativ, de faptul c acest caz excepional ar fi putut fi prevenit numai din vreme sau de satisfacerea cerinelor programului de guvernare. Pe bun dreptate, precizeaz unii autori, c aceste ordonane sunt emise, practic, n situaia n care Guvernul se afl n imposibilitatea de obine, n timp util, adoptarea unei legi de abilitare. De subliniat este faptul c ordonana de urgen trebuie analizat de ndat de Parlament. Aceasta rezult din ultima tez a art.114(4) din Constituie, care prevede c dac Parlamentul nu se afl n sesiune, el se convoac n mod obligatoriu, convocarea avnd ca scop tocmai dezbaterea ordonanei de urgen. Facem aceast precizare, avnd n vedere i practica de pn acum a Parlamentelor alese n 1992 i 1996, practic pe care o considerm ca nefiind n conformitate cu aceste prevederi constituionale. Potrivit acestei practici, multe din ordonanele de urgen emise de Guvern au fost aprobate de ctre Parlament cu ntrzieri de luni de zile. Aplicarea riguroas pe acest plan a prevederilor constituionale ar evita i riscul pe care l-ar implica o eventual neaprobare a ordonanei de urgen i chiar modificarea unora dintre prevederile sale, risc determinat de faptul c ordonana de urgen se aplic de la data depunerii la Parlament, nu de la data aprobrii sau publicrii n Monitorul Oficial. Pentru eliminarea unei asemenea practici, credem c ar fi binevenit stabilirea unui termen n care Parlamentul s aib obligaia s ia n dezbatere ordonanele Guvernului. S-ar putea avea n vedere un anumit termen pentru ordonanele pentru care Guvernul a fost abilitat s le emit i un alt termen, mai scurt, pentru ordonanele de urgen. Hotrrile i ordonanele Guvernului se semneaz de primul ministru i se contrasemneaz de minitrii care au obligaia punerii lor n executare i se public n Monitorul Oficial al Romniei, Partea I. Nepublicarea atrage inexistena hotrrii sau a ordonanei. Hotrrile care au caracter militar se comunic numai instituiilor interesate. n cazul ncetrii mandatului su, pn la depunerea jurmntului de ctre membrii noului guvern, Guvernul n funcie, continu s ndeplineasc numai actele cu caracter individual i normativ necesare pentru administrarea treburilor publice. n aceast perioad, Guvernul nu poate emite ordonane i nu poate iniia proiecte de lege. Aparatul de lucru al Guvernului. Pentru exercitarea rolului i atribuiilor care revin Guvernului Romniei, este organizat un aparat de lucru, subordonat direct primului-ministru, Secretariatul General al Guvernului, departamente i alte structuri organizatorice cu atribuii specifice stabilite prin hotrre a Guvernului. Aparatul de lucru al primului ministru se compune din: - corpul de consilieri; - corpul de control; - aparatul tehnic al corpului de consilieri; - cabinetul primului ministru;
1254
- cancelaria; - compartimentul cu probleme speciale; - compartimentul documente secrete; - compartimentul care asigur protocolul primului ministru. Atribuiile aparatului de lucru se stabilesc prin decizie de primul ministru. Personalului nu i se aplic prevederile legii privind statutul funcionarului public. Secretariatul General face parte din aparatul de lucru al Guvernului i asigur derularea operaiunilor tehnice aferente actelor de guvernare, rezolvarea problemelor organizatorice, juridice, economice i tehnice ale Guvernului, ct i reprezentarea Guvernului n faa instanelor judectoreti. Este condus de secretarul general al Guvernului, care poate avea rang de ministru, ajutat de secretari generali adjunci, care pot avea rang de secretar de stat, numii prin decizie a primului ministru. Departamentul este o structur organizatoric fr personalitate juridic i fr uniti n subordine, este subordonat primului ministru i are rolul de coordonare i sintez n domenii de interes general. Departamentul este condus de un demnitar. nfiinarea, modul de organizare i funcionare ct i atribuiile departamentului se aprob prin hotrre a Guvernului. n realizarea funciei sale de conducere general a administraiei publice, Guvernul exercit controlul ierarhic asupra ministerelor, organelor de specialitate din subordinea sa, precum i asupra prefecilor. n cadrul acestui control are dreptul s anuleze actele administraiei ilegale sau inoportune emise de autoritile administraiei publice din subordinea sa, precum i ale prefecilor. Guvernul se afl n raporturi de colaborare cu autoritile administrative autonome: consilii judeene, consilii locale municipale, oreneti i comunale, precum i primarii. Organizarea i funcionarea ministerelor. Ministerele sunt organe de specialitate ale administraiei publice centrale care realizeaz politica guvernamental n domeniile lor de activitate. Ministerele sau alte organe de specialitate organizate n subordinea Guvernului sunt conduse de minitri, n urma acordrii votului de ncredere de ctre Parlament. Minitrii rspund de ntreaga activitate a ministerului n faa Guvernului, iar n calitate de membrii ai Guvernului, n faa Parlamentului. Rolul, funciile, atribuiile, structura organizatoric i numrul de posturi ale ministerelor se aprob prin hotrre a Guvernului. Ministerele pot nfiina n subordinea lor organe de specialitate, cu avizul Curii de Conturi. Ministerele pot avea n subordinea lor servicii publice descentralizate care funcioneaz n unitile administrativ teritoriale. Acestea sunt nfiinate i au stabilite obiectul de activitate, structura organizatoric, numrul i ncadrarea personalului, criteriile de constituire a compartimentelor i funciile de conducere ale acestora, care se aprob prin ordin al ministrului. Ministerul numete i elibereaz din funcie conductorii organelor de specialitate din subordinea ministerului. Conductorii serviciilor descentralizate se numesc i se elibereaz din funcie de ctre ministru cu avizul consultativ al prefectului. Ministrul este ajutat n activitatea sa de unul sau mai muli secretari de stat care exercit atribuii delegate de ctre ministru. Ministerul are i un secretar general care este funcionar public de carier i asigur stabilitatea funcionrii ministerului, continuitatea conducerii i realizarea legturilor funcionale ntre structurile ministerului.
1255
n cazul n care ministrul, din diverse motive nu i poate exercita atribuiile curente, va desemna un secretar de stat care s exercite aceste atribuii, ntiinnd pe primul-ministru despre aceasta. Pe lng ministru funcioneaz un organ consultativ numit colegiu ministerului, a crui componen i regulament de funcionare se aprob prin ordin al ministrului. Atribuii generale ale minitrilor. Minitrii, n domeniul lor de activitate, au urmtoarele atribuii: organizeaz, coordoneaz i controleaz aplicarea legilor, ordonanelor i hotrrilor Guvernului, a ordinelor i instruciunilor emise potrivit legii, cu respectarea limitelor de autoritate i a principiului autonomiei locale a instituiilor publice i a agenilor economici; - iniiaz i avizeaz proiecte de lege, ordonane, hotrri ale Guvernului; - acioneaz pentru aplicarea strategiei proprii a ministrului, integrat celei de dezvoltare economico-social a Guvernului; - fundamenteaz i elaboreaz propuneri pentru bugetul annual - urmresc proiectarea i realizarea investiiilor din sistemul ministerului; - reprezint interesele statului n diferite organe i organisme internaionale i dezvolt relaii de colaborare cu organe i organizaii similare din alte state; - iniiaz i negociaz din mputernicirea Preedintelui Romniei sau a Guvernului, ncheierea de convenii, acorduri i alte nelegeri internaionale sau propun ntocmirea formelor de aderare la cele existente; - urmresc i controleaz aplicarea conveniilor i acordurilor internaionale la care Romnia este parte; - coordoneaz i urmresc elaborarea i implementarea de politici i strategii n domeniile de activitate ale ministerului; - avizeaz nfiinarea organismelor neguvernamentale i coopereaz cu acestea; - colaboreaz cu instituiile de specialitate pentru formarea i perfecionarea pregtirii profesionale a personalului; - aprob, dup caz, editarea publicaiilor de specialitate i informare. Minitrii ndeplinesc i alte atribuii specifice n domeniul lor de activitate. Pentru ndeplinirea atribuiilor ce le revin minitrii folosesc aparatul propriu al ministerului, precum i instituiile aflate n subordinea, coordonarea sau autoritatea sa. Guvernul aprob prin hotrre modificrile din organizarea i funcionarea ministerelor, precum i transferul unor activiti de la un minister la altul ori la organe de specialitate din subordinea Guvernului. Aparatul propriu al ministerului este stabilit prin hotrre de Guvern, este condus de ctre ministru care numete i elibereaz din funcie personalul ministerului. 3. Concluzii In concluzie, Guvernul are sarcina de a realiza politica unei natiuni, fiind modelatorul si executantul masurilor de redresare economica, scaderea inflatiei si stabilitatea economica existent la nivelul unui stat. Avand in vedere contextul actual si situatia economica in care Romania se afla , in opinia mea, ministerele din cadrul Guvernului ar trebuii sa se orienteze spre a adopta o strategie pe termen lung incluzand in aceasta proiecte cu finantare externa, si anume aceasta politica de dezvoltare pe termen lung trebuie sa vizeze atragerea de fonduri europene, si creearea unui cardu economic favorabil pentru a atrage noi investitii in romania si de a dezvolta sectoarele deficitare in acest spatiu.
1256
Referine bibliografice: Dana Apostol - Tofan - Puterea discreionar i excesul de putere al autoritilor publice, Ed. All Beck, Bucureti, 1999. Vida - Puterea executiv i administraia public, R.A. Monitorul Oficial, 1994., Dana Apostol Tofan - Consideraii n legtur cu regimul juridic aplicabil ordonanelor Guvernului, n Rev. Dreptul, nr.4/1998. Rodica Narcisa Petrescu - Drept administrativ, vol.I, Ed. Cordial Lex, Cluj Napoca, 1997, pp. 74-75. www.gov.ro/
Mdlina Cosma
1257
DREPTURILE I OBLIGAIILE FUNCIONARILOR PUBLICI

Mdlina COSMA Abstract: ntr-un stat de drept ,suveranitatea statului se realizeaz prin organele celor trei puteri:organele puterii legislative,puterii executive i puterii judectoreti,astfel nct aceste organe sunt nfiinate pentru a realize interesele generale ale societii n cadrul suveranitii statului ,interese care sunt private n mod egalitar,n condiii de nediscriminare. Viaa social a pus multiple probleme de ordin administrativ, ceea ce a dus la apariia funciei publice i a funciilor care s indeplineasca nevoile aprute. Diversitatea sarcinilor pe care le are de ndeplinit administraia public necesit o extrem de variat gam de prestaiuni realizate prin serviciile publice, ca i un personal cu pregtire profesional divers. Autoritile publice, inclusiv cele administrative, sunt nzestrate cu atribuii necesare ndeplinirii sarcinilor care le revin n conformitate cu care exercit competene determinate participnd n baza capacitii juridice pe care o au la raporturi juridice de autoritate n nume propriu. Desigur, nu toate atribuiile unui organ de stat implic i exerciiul autoritii sau puterii publice, ntruct exist i atribuii - nsoite de competenele corespunztoare necesare doar asigurrii bunei funcionri a instituiei respective ndeplinite de i n cadrul compartimentelor reprezentnd structuri funcionale de genul secretariat, registratur, contabilitate, financiar, arhiv, etc. Cuvinte cheie :drepturi,obligatii,functionari ,public,institutii,statut,autoritati,functie 1. Introducere I. LEGTURA NTRE DREPTURILE I OBLIGAIILE FUNCIONARILOR PUBLICI, STATUTUL FUNCIONARILOR PUBLICI I FUNCIA PUBLIC N GENERAL ntr-un stat de drept ,suveranitatea statului se realizeaz prin organele celor trei puteri:organele puterii legislative,puterii executive i puterii judectoreti,astfel nct aceste organe sunt nfiinate pentru a realize interesele generale ale societii n cadrul suveranitii statului ,interese care sunt private n mod egalitar,n condiii de nediscriminare. Administraia public este la fel de veche ca i statul,deoarece rolul fi funciile statului nu s-ar fi putut reliza i fr desfurarea unor activiti de natur administrativ Viaa social a pus multiple probleme de ordin administrativ, ceea ce a dus la apariia funciei publice i a funciilor care s indeplineasca nevoile aprute. Diversitatea sarcinilor pe care le are de ndeplinit administraia public necesit o extrem de variat gam de prestaiuni realizate prin serviciile publice, ca i un personal cu pregtire profesional divers. Autoritile publice, inclusiv cele administrative, sunt nzestrate cu atribuii necesare ndeplinirii sarcinilor care le revin n conformitate cu care exercit competene determinate participnd n baza capacitii juridice pe care o au la raporturi juridice de autoritate n nume propriu. Desigur, nu toate atribuiile unui organ de stat implic i exerciiul autoritii sau puterii publice, ntruct exist i atribuii - nsoite de competenele corespunztoare necesare doar asigurrii bunei funcionri a instituiei respective ndeplinite de i n cadrul compartimentelor reprezentnd structuri funcionale de genul secretariat, registratur, contabilitate, financiar, arhiv, etc. Despre existena unui funcionar public romn modern se poate vorbi n sensul tehnic al cuvntului,doar ncepnd cu prima jumtate a secolului XIX-lea.Din aceast perioad se ntlnete o
1258
preocupare constant a legiuitorului romn pentru reglementarea drepturilor i obligaiilor funcionarului public,pentru stabilirea criteriilor de recrutare,avansare,rspundere disciplinar ,salarizare,profesionalizare,stabilitate,ns oameni care s asigure satisfacerea nevoilor cotidiene ale colectivitii ,mai mult sau mai puin specializai ntr-un anumit domeniu au existat dintotdeauna. Cadrul legal al funciei publice este reprezentat de statutul funcionarului public (legea 188/1999)cu modificrile i completrile ulterioare. Statutul reglementeaz regimul general al raporturilor juridice dintre funcionarii publici i stat sau administraia public local, prin autoritile administrative autonome ori prin autoritile i instituiile publice ale administraiei publice centrale i locale, denumite n continuare raporturi de serviciu, dispoziiile sale completndu-se cu prevederile legislaiei muncii, precum i cu reglementrile de drept comun civile, administrative sau penale, dup caz, n msura n care nu contravin legislaiei specifice funciei publice.Pot beneficia de statute speciale funcionarii publici care i desfoar activitatea n cadrul urmtoarelor servicii publice: astructurile de specialitate ale Parlamentului Romniei; structurile de specialitate ale Administraiei Prezideniale; structurile de specialitate ale Consiliului Legislativ; serviciile diplomatice i consulare; autoritatea vamal; poliia i alte structuri ale Ministerului de Interne; alte servicii publice stabilite prin lege. Scopul Statutului l constituie asigurarea, n conformitate cu dispoziiile legale, a unui serviciu public stabil, profesionist, transparent, eficient i imparial, n interesul cetenilor, precum i al autoritilor i instituiilor publice din administraia public central i local. Prin statutele speciale se pot reglementa: drepturi, ndatoriri i incompatibiliti specifice, altele dect cele prevzute de Legea 188/1999; funcii publice specifice. n cazul statutelor speciale aplicabile serviciilor diplomatice i consulare, precum i polititilor i altor structuri ale Ministerului Administraiei i Internelor, dispoziiile speciale pot reglementa prevederi de natura celor precizate mai sus, precum i cu privire la carier. Funcia n cadrul administraiei publice, poate fi definit " ca un ansablu de atribuii stabilite prin lege sau prin actele juridice emise pe baza i n executarea legii, atribuii pe care le ndeplinete o persoan fizic angajat ntr-un organ al administraiei publice i care are abilitatea legal de a ndeplini aceste atribuii ale administraiei publice" . Funcia public este creat pentru realizarea unui interes general,iar acest interes se realizaeaza doar prin exercitarea funciei,care se face de ctre funcionarul public,dup cum i funcionarul public dobndete o asemenea calitate numai dup ce a fost numit sau ales n funcia public.Funcia public exist independent de titularul ei,fiind prestabilit prin lege sau n condiiile legi,dar aceast situaie este provizorie,numai pn la ocuparea ei. Crearea unei funcii publice este determinate de nevoile publice,fr a avea n vedere persoana ce o va ocupa.Atribuiile,competena funciei publice sunt stabilite anterior prin lege sau prin actele juridice date n baza legii ,n vederea satisfacerii unui interes general,i nu pentru a fi ocupat de un funcionar.prin urmare nu poate fi vorba de cearea unei funcii publice pentru un funcionar,ci pentru realizarea unui interes public.Cnd se organizeaz un serviciu public se stabilesc funciile publice ntr-o ordine de subordonare ierarhic ,iar pentru fiecare se stabilete ansamblul de atribuii cu care este dotat Fiecare funcie public se caracterizeaz prin anumite trsturi, dar tuturor funciilor publice le sunt comune urmtoarele funcia public reprezint un complex de drepturi i obligaii, care nu sunt facultative, ci obligatorii pentru persoana investit;de asemenea funcia public are caracter de continuitate care decurge din nsi continuitatea existenei statului; din aceast nu trebuie s tragem concluzia c funcia public nu poate fi exercitat intermitent; nu trebuie confundat funcia nsi cu realizarea ei;funcia public nu poate face obiectul unei nelegeri ntre pri; ea este rezultatul unui act universal de voina prin investirea legal ce acord persoanei care exercit funcia;funcia public este accesibil tuturor cetenilor, n condiiile legii; Asupra funciei publice exist mai multe tipuri de concepii pe care le au n general, funcionrii:funcia public este vzut ca:o meserie de contact cu publicul (funciile de ghieu,
Mdlina Cosma
1259
funciile prin care se realizeaz anumite prestaii n favoarea cetenilor, functile prin care se exercit controlul de vam, de bilete de tren etc.); o meserie tehnic, dificil i adesea periculoas, funcionarul nefiind ntr-un raport direct cu publicul (dispeceratul unui nod de cale ferat ce dirijeaz circulaia trenurilor);mijloc de exprimare a autoritii, funcie ce le da funcionarilor anumite satisfacii; funcia public este privit prin natur s c o funcie social; aceast implic de la nceput c acela care o exercit s aib o veritabil vocaie de a se preocupa de cauza public. Este necesar s se fac diferena ntre titularii unei funcii, care i desfoaractivitatea ntr-un regim de drept public, statutar i salariaii obinuii care i desfoar activitatea n cadrul sistemului administraiei publice, n aparatul organelor de stat sau al colectivitilor locale, desfurnd chiar o activitate tehnico-administrativ, dar n regim de dreptul muncii, n baza unui contract individual de munc, cum sunt cei la care se refer art. 5 din Statut cnd delimiteaz categoriile de personal care nu sunt funcionari publici. Funcionarul public este persoana numit, n condiiile legii, ntr-o funcie public. Persoana care a fost eliberat din funcia public i se afl n corpul de rezerv al funcionarilor publici i pstreaz calitatea de funcionar public. Totalitatea funcionarilor publici din cadrul autoritilor administrative autonome i din cadrul autoritilor i instituiilor publice din administraia public central i local constituie corpul funcionarilor publici. n doctrina juridic, noiunea de funcionar a fost definit n sens larg, adic orice persoan care lucreaz n sectorul public, n cadrul administraiei publice centrale i locale i a altor servicii publice, chiar dac sunt organizate de ctre organisme private ( care desfoaro activitate de interes public), i n sens restrns, adic persoana care lucreaz n sectorul bugetar n cadrul autoritilor i instituiilor publice. Nu toi funcionarii administraiei publice sunt funcionari publici. Nu toate persoanele care lucreaz n sectorul bugetar au calitatea de funcionar public, ci numai acelea care sunt nvestite cu o funcie public. Funcionarii publici au acest statut n temeiul legii i sunt supui unui regim juridic special de drept public. Pentru a exercita ansamblul atribuiilor i competenelor ce constituie coninutul funciei publice,titularului acesteia i sunt stabilite anumite drepturi i obligaii.Aceste drepturi i obligaii sunt determinate pe cale general ,impersonal i imperativ i au un caracter obiectiv,adic ele sunt legatede funcia public n cauza,nu de funcionarul public n calitatea lui de persoan fizic.Fiind stabilite prin norme juridice cu putere de lege ,ele au un caracter unilateral ,n sensul c modificarea lor se face tot pe aceeai cale,funcionarul public neavnd posibilitatea legal de a se opune unei asemenea modificri.Unele drepturi i obligaii sunt comune tuturor funcionarilor publici ,altele sunt specific unor anumitor funcii i,deci anumitor categorii de funcionari publici.n ansamblul lor,drepturile i obligaiile constituie suportul legal al autoritii i prestigiului funcionarului public,fiind asigurate i garantate de stat prin mijloace juridice,de natur material, civil, administrativa i chiar penal. ISTORIC Existena statului, neles sintetic ca putere organizat asupra unei populaii, pe un anumit teritoriu, a presupus, nc din momentele sale de nceput, o continu adaptare la dinamica vieii economice, sociale i politice. Rspunsurile pe care statul le-a oferit cerinelor venite n numr tot mai mare din partea societii s-au concretizat n creterea volumului i a complexitii funciilor sale, n multiplicarea atribuiilor autoritilor i organelor sale. Potrivit teoriei separaiei puterilor n stat, funciile pe care statul le dobndete n asigurarea suveranitii sale, funcia legislativ, funcia executiv i funcia judectoreasc nu pot fi realizate dect prin exercitarea lor de ctre puteri independente, reprezentate la nivel politico-juridic de organe corespunztoare. Pentru realizarea acestor funcii ale statului se nfiineaz servicii publice, care, la
1260
rndul lor, sunt nzestrate cu funcii publice atribuii, competene i rspunderi specifice sarcinilor pe care acestea le realizeazn scopul satisfacerii intereselor generale ale societii . La nivel european au existat puternice preocupri pentru reglementarea funciei publice, fr a se confunda tradiiile privitoare la funcia public cu apariia unui statut general. Funcia public exista cu siguran cu mult nainte de a fi adoptat, n premier european, un statut general al funciei publice, n Spania anului 1852. n Romnia, reglementarea funciei publice, n sensul modern al accepiunii, a fost realizat prima dat de Regulamentele Organice. Urmeaz cronologic, prevederi ale Statutului dezvolttor al Conveniei de la Paris i ale Legii electorale din timpul lui Cuza, precum i cele ale Constituiei din 1866, pentru ca abia prin Constituia din 1923 s se considere oportun momentul adoptrii unui statut al funcionarilor publici, concretizat prin Legea din 19 iunie 1923, n vigoare pn n 1940. Evoluia ulterioar a reglementrilor n materie a fost determinat de cursul evenimentelor care au ndeprtat societatea romneasc de pe calea unei democraii autentice. Un moment relevant n scurta prezentare a istoricului reglementrii funciei publice este adoptarea Constituiei Romniei din 1991, iar n temeiul acesteia adoptarea, nejustificat de trziu, a Statutului funcionarului public, prin Legea nr. 188/1999. ASPECTE DE DREPT COMPARAT CU PRIVIRE LA DREPTURILE I OBLIGAIILE FUNCIONARILOR PUBLICI Raportat la dreptul comparat,cu speciala privire la reglementrile din rile Uniunii Europene,se constat peste tot o grij cu totul aparte fa de dreptul la carier al funcionarilor publici,care presupune nainte de toate dreptul la stabilitate n funcie ;pentru unele funcii din administraie este reglementat,la fel c i pentru magistrai,principiul inamovibilitii(n special n Frana)iar n Germania funcionarii sunt numii de regul pe via.Ct privete drepturile funcionarilor n lumea occidental se discut mai mult asupra a ceea ce este impropriu denumit drepturi colective,mai exact drepturi care se exercit n colectiv.Nota dominant n legislaia occidental european este cea a apropierii statutului funcionarilor,din acest punct de vedere,de cel al restului salariailor,dei diferenele sunt sensibile ,de la Italia ,unde se vorbete despre o adevrat revoluie a funciei publice-principiul privatizrii ,la Olanda sau Germania ,unde se menin tradiiile statutare .Este cert ,ns,c i acolo unde este recunoscut dreptul la asociere n sindicate ,dreptul la grev etc. Sunt categorii exceptate ,respectiv limitri ale exerciiului acestui drept pentru ale categorii. n Belgia, funcionarii superiori acord anumitor factori o importan specialn ceea ce privete promovarea, evocnd n acest sens: apartenena la un cabinet ministerial, existena unor legturi cu partidele politice, existena unei diplome universitare, existena unor relaii cu organisme sindicale (Bodiguel, 1994, pp. 34-35).131.n Spania, legislaia i doctrina utilizeaz noiunile de funcii politice i funcii de liber desemnare ale cror titulari sunt alei dintre funcionari. n doctrina occidental se susine c exerciiul dreptului la opinie al funcionarilor publici ar trebui circumstaniat, dup cum funcionarul se afl n timpul serviciului sau n afara orelor de serviciu (Apostol Tofan, 2006, p. 180). n Germania, funcionarii pot participa la activiti politice care nu sunt contrare ordinii fundamentale democratice i liberale i pot candida la alegeri, fr a demisiona. Dac urmeaz s exercite un mandat electiv, funcionarii i regsesc vechea funcie administrativ, dup expirarea mandatului (Bodiguel, 1994, p. 92). n Frana, funcionarilor le este recunoscut libertatea de opinie, care este absolut, n sensul c funcionarii nu pot fi recrutai, apreciai sau demii n funcie de opiniile lor. n dosarul personal nu se poate face meniune despre opiniile politice, religioase, etc. ns, libertatea de opinie nu poate fi confundat cu libertatea de exprimare a opiniilor. Aceast din urm libertate este limitat deoarece formele sale de exprimare pot avea conotaii politice (Apostol Tofan, 2006, p. 181).
Mdlina Cosma
1261
n ceea ce privete dreptul la grev, n Frana, nainte de 1946 funcionarii nu aveau dreptul la grev, deoarece se considera c greva ducea la nclcarea necesitii de asigurare a continuitii serviciilor publice, a subordonrii ierarhice, putnd fi considerat chiar un act de rebeliune mpotriva statului. Funcionarul care fcea grev comitea o greeal profesional grav (Peiser apud Apostol Tofan, 2006, p. 181).i n Olanda, dreptul la grev nu este recunoscut, dar nu este formal interzis dect nalilor funcionari i personalului cilor ferate. Cu toate acestea, greve au loc, dar ele se lovesc de reacia negativ a opiniei publice, iar recurgerea la justiie conduce de obicei la identificarea altor mijloace de aciune (Bodiguel, 1994, p. 146). n prezent, greva rmne interzis funcionarilor publici, n sens strict, n Danemarca i Germania. Trebuie ns amintit c aceast interdicie nu are n vedere dect funcionarii n sens strict, care se afl n minoritate n majoritatea serviciilor publice daneze, precum i ntr-un numr de servicii publice germane (Apostol Tofan, 2006, p. 181). n Spania, Frana i Italia, dreptul la grev este recunoscut funcionarilor, chiar dac anumite corpuri (precum poliitii) sau funcii sunt excluse de la exercitarea acestui drept. Reglementarea dreptului la grev se ntlnete relativ frecvent. n realitatea juridic, drepturile i obligaiile nu sunt independente unele de altele, astfel c fiecrui drept i corespunde o obligaie corelativ, iar fiecare obligaie nate la rndul ei un drept. Din aceast perspectiv, drepturilor funcionarilor publici le corespund o serie de ndatoriri, decurgnd, de regul, din Statutul acestora (Vedina, 2002, p. 163). Cea mai important ndatorire este desigur aceea de a servi interesul public, aspect care presupune o serie ntreag de obligaii ce constau n necesitatea de a asigura supunerea funcionarului n raport cu dispoziiile legale. Mai dificil este ns prevenirea conflictului de interese, care poate rezulta dintr-un cumul cu o activitate desfurat n sectorul privat, cu excepia unor ri precum Italia sau Portugalia, i, cu unele excepii tradiionale, precum calitatea de cadru didactic universitar, cumulul este interzis (Vedina, 2002, p. 38).132n ceea ce privete delictul de ingerin, acesta presupune diferite aspecte. Spre exemplu, n Frana, potrivit unor dispoziii coninute n Codul penal, i este interzis funcionarului public ca timp de cinci ani de la data ncetrii activitii sale n aceastcalitate, s se angajeze ntr-o ntreprindere privat cu a crei supraveghere sau control fusese nsrcinat sau cu care fusese n legtur n timpul exercitrii atribuiilor de funcie public. O alt categorie de obligaii privete raporturile funcionarilor publici cu publicul, fiind vorba de discreia profesional, care trebuie conciliat cu regulile privind transparena administrativ, n vigoare n cea mai mare parte a statelor Uniunii (Apostol Tofan, 2006, p. 183). 2 . Continutul prorpiu- zis al lucrarii II. DREPTURILE FUNCTIONARILOR PUBLICI Funcionarii publici din sistemul administraiei publice au, potrivit legii, n calitate de personal al autoritii sau instituiei publice respective, o serie de drepturi cu caracter economic i social privitoare la salariu, concediu, asisten social i pensie etc., drepturi care se studiaz pe larg la disciplina dreptul muncii. Funcionarii publici ,fiind ceteni romni ,au toate drepturile i,desigur,i obligaiile pe care Constituia Romniei le prevede i le garanteaz pentru toi cetenii si.Prin urmare ,acestea sunt comune nu numai tuturor funcionarilor publici,ci i tuturor persoanelor care desfoar o activitate n mod legal.Funcionarii publici au ns i drepturi speciale ,unele din ele fiind comune tuturor funcionarilor publici,altele numai anumitor categorii de funcionari publici.Drepturile recunoscute i garantate funcionarilor publici neavnd un caracter subiectiv i avnd ca scop realizarea atribuiilor funciei,deci un interes general. Drepturile funcionarilor publici au fost clasificate de doctrin n drepturi care privesc situaia personal a funcionarului public (salarizare, concediu, protecie social) i n drepturi specifice funciei publice deinute.
1262
II.1.DREPTURILE PRIVIND EXERCITAREA FUNCIEI Aceste drepturi au n vedere ,pe de o parte obligaia cetenilor ,a tuturor celor ce intr n raporturi cu funcionarul public,cnd acesta i exercit funcia,de a-I da ascultare i a-l sprijini n acest sens,conformandu-se cerinelor lui,iar pe de alt parte,obligaia autoritilor publice ale statului i instituiilor publice de a-l sprijini pe funcionarul public s-i exercite atribuiile ori de cte ori acesta este mpiedicat.Sub acest aspect ,statutul funcionarilor publici prevede c a functionarii publici beneficiaz n exercitarea atribuiilor lor de protecia legiiautoritarea sau instituia public avnd obligaia s asigure protecia funcionarului public imporiva ameninrilor ,violenelor,faptelor de ultraj crora le-ar putea fi victim n executarea funciei publice sau n legtur cu aceasta.Mai mult,Statutul mai prevede ca autoritatea sau instituia public este obligate sa il despgubeasc pe funcionarul public n stituatia n care acesta a suferit,din culp autoritii sau instituiei publice ,un prejudiciu material n timpul ndeplinirii atribuiilor de serviciu. a)Un drept strns legat de exercitarea funciei este dreptul de alegere a profesiei i a locului de munc.Acesta are n vedere faptul c exercitarea funciei nu este un scop n sine,ci reprezint pentru funcionarul public nsi exercitarea profesiei sale,cariera sa profesional.Avnd n vedere c o persoan,de regul ,i face o profesie(o carier)pentru toat viaa,tot aa i cariera funcionarului public trebuie s i asigure exercitarea cunotinelor profesionale pe durata ntregii sale viei. De aceeea dreptul la profesie,presupune,totodat,continuitate,stabilitate i chiar inamovibilitate n funcia public. 1. Continuitatea n funcie deriv n mod nemijlocit din caracterul funciei,care este transmis i titularului ei i i confer certitudinea exercitrii profesiei ntr-o perspectiv care l stimuleaz s-i desvreasc n permanen cunotinele profesionale,s dea randament maxim n exercitarea funciei.Continuitatea este strns legat de stabilitatea n funcie.Desigur nu este vorba de o "fixarepe acelai post,a funcionarului public,pn la pensionarea sa.Acest lucru nu este recomandabil nici din punctul de vedere al interesului funcionarului public(deoarece el tinde tot timpul spre o promovare pe funcii,clase i grade de nivel superior)nici al serviciului public,adic al interesului general deoarece uneori apar i nevoi care cer ca funcionarul public s fie delegat,detaat i chiar transferat n interesul serviciului sau la cererea s.Important este ca aceste situaii fie c privesc serviciul public,fie pe funcionarul public s fie strict reglementate de lege i intereseze ambele pri ale raportului juridic de serviciu. 2.Stabilitatea n funcie este consacrat prin Statutul funcionarilor publici ca principiu de baz n exercitarea funciei publice.El este prevzut i n unele legi special pentru anumite categorii de funcionari publici . 3. Ct privete inamovibilitatea funcionarilor publici,aceast este definit de literatura de specialitate ca un drept acordat de stat funcionarului public de a nu fi suspendat sau revocat din funcie dect pentru motive disciplinare i dup procedura disciplinar sau,n lipsa acesteia,numai cu asenimentul su.Prin urmare,funcionarul inamovibil nu poate fi suspendat din funcie sau transferat contra voinei sale,aceste msuri putnd fi luate numai dac sunt dispuse ca sanciuni disciplinare i pe baza normelor procedurale stabilite;aadar inamovibilitatea reprezint o stabilitate de grad superior i constituie o garanie mai puternic a continuitii funciei. b) Un alt drept recunoscut funcionarului public,strns legat de cariera sa profesional l reprezint dreptul la promovare,fie n ierarhia funciilor din aceeai autoritate sau instituie public,n care i desfoar activitatea,fie n altele de nivel superior ,n clase i grade profesionale.Sistemele i condiiile de avansare n funcia public pot avea o reglementare divers i s conin condiii specifice anumitor categorii de funcionari publici.n unele sisteme ,avansarea se face dup vechimea ntr-o anumit funcie ,n grad sau clas.Acest sistem are avantajul c nltura subiectivismul
Mdlina Cosma
1263
superiorului ierarhic i favoritismul la avansare ,dar are dezavantajul c nu are n vedere competena profesional a funcionarului public i ,deci,nu reprezint un stimulent pentru perfecionare profesional. c) Strns legat de dreptul de promovare profesional este dreptul funcionarilor publici de a-i perfectiona continuu pregtirea profesional.Perfecionarea pregtirii profesionale se poate realize fie n cadrul autoritii sau instituiei publice fie n afara acestora,prin forme adecvate organizate n acest scop.n perfecionarea continu a pregtirii profesionale este interesat ,n primul rnd nsui funcionarul public(de aceea este un drept al acestuia)deoarece numai n acest fel el ar putea fi promovat .Dar i autoritatea sau instituia public este interesat n perfecionarea profesional a funcionarilor publici,deoarece pe aceast cale se asigur o rezolvare la nivel calitativ superior i mai operativ a sarcinilor care le revin.De aceea autoritile i instituiile publice au obligaia de a crea condiii optime pentru perfecionarea pregtirii profesionale a funcionarilor publici ,inclusive prin concedii pltite n condiiile legii pentru cursuri i programe organizate n acest scop n ar sau n strintate,de instituii specializate. II. 2.DREPTUL LA OPINIE Dreptul la opinie este primul drept recunoscut i garantat de lege funcionarilor publici.Avnd cetenia romn,se bucur n primul rnd de drepturile care sunt recunoscute oricrui cetean romn.Este interzis orice discriminare ntre funcionarii publici pe criteria politice,de aparen sindical,religioas,entice,de sex,orientare sexual,stare material origine social sau de orice alt natur.Acest drept i are temeiul constituional n prevederile referitoare la libertatea contiintei i la dreptul de exprimare pentru toi cetenii rii.Faptul c prin prevederile art.40 alin(3)din Constituie i prin unele legi organice se interzice unor categorii de funcionari publici s fac parte din partide politice,nu nseamn c ei nu au dreptul la opinii propii,pe care i le pot exprima n alt cadru dect cel al partidelor politice. Important este ca exercitarea acestui drept s nu influeneze obiectivitatea i imparialitatea funcionarului public n raport cu publicul i cu modalitatea de rezolvare a lucrrilor pe care le efectueaz n exercitarea funciei.n principiu exercitarea acestui drept n timpul serviciului trebuie s se caracterizeze prin neutralitate,iar n afara acestuia,prin atitudine rezervat,excluzndu-se o exprimare agresiv,insulttoare la adresa puterilor publice.Aceasta ns nu exclude avansarea unor opinii i idei argumentate tiinific,de natur a fi avute n vedere la corectarea unor soluii practice sau legislative. Din punctul meu de vedere se pot formula serioase rezerve fa de faptul c legiuitorul romn a garantat dreptul la opinie fr nici o circumstantiere,ceea ce,nu interzice doctrine s pun n discuie acest aspect.n practic cred c se observ modul defectuos n care s-a neles i s-a aplicat acest drept de ctre unii funcionari publici sau reprezentani.Exist persoane care,dei aveau statutul de funcionar public de execuie inclusiv n cadrul unor autoriti sau instituii,prin lurile lor de poziie ,sub umbrella acestei liberti de opinie,fceau cele mai infamante afirmaii despre chiar instituia n care lucrau.Prerea mea este c libertatea de exprimare a opiniilor trebuie s aibe anumite limite,ea nu are un character absolute nelimitat nici n ara noastr nici n alte state,indiferent c este vorba despre opinii exprimate n timpul serviciului sau n afar acestuia.Funcionarii publici sunt obligai s respecte i opiniile celorlai i nu se lase influenai de considerente personale sau de popularitate. Libertatea de opinie este inviolabil,dar libertatea de manifestare a opiniilor este limitat .Aceast limit este variabil n raport cu natura funciilor i cu gradul de rspundere al funcionarilor.Obligaia de a se reine n manifestarea opiniilor este mai strict pentru funcionarii superiori .
1264
II.3.DREPTUL DE A FI INFORMAT Dreptul funcionarului public de a fi informat cu privire la deciziile care l privesc este o dimensiune a dreptului fundamental la informaie.El este un adevrat drept fundamental,deoarece dezvoltarea material i spiritual omenirii,exercitarea libertilor prevzute de Constituie i,mai ales,a acelora prin care se exprim gndurile,opiniile,credinele i creaiile de orice fel,implic i posibilitatea de a receptiona date i informaii privind viaa economic,politic,social,tiinific,iar n cadrul unei autoriti sau instituii,viaa profesional a celor care i desfoar acolo activitatea.Recunoaterea acestui drept este condiionat de coninutul deciziei,care trebuie s-l priveasc direct pe funcionar pentru a se nate dreptul de a fi informat,i,corelativ,obligaia autoritii publice de a-l informa cu privire la decizia respectiv.La fel ca i n cazul salariatului ,informarea poate s se fac n orice form,scris sau oral.Consider c informarea trebuie fcut de ctre autoritatea sau instituia publica respectiv.Funcionarul public nu trebuie s cear el s fie informat. II.4.DREPTUL DE ASOCIERE SINDICAL Dreptul de asociere sindical este garantat funcionarilor publici ,cu excepia celor care sunt numii n categoria intaltilor funcionari publici,funcionarilor publici de conducere i altor categorii de funcionari publici crora le este interzis prin statute special.Acest drept social-politic este consecina dreptului constituional al liberei asocieri n partide politice,sindicate i alte forme de asociere. Dreptul la asociere sindicala este interzis inaltilor funcionari publici, funcionarilor publici de conducere i unor funcionari cu sttut special in considerarea importanei activitii desfsurate, pentru promovarea interesului public care trebuie sa primeze in dauna celui privat. Alin. 2 prevede ca,in baza acestui drept funcionrii publici pot in mod liber sa infiinteze organizaii sindicale, sa adere la ele i sa exercite orice mandat in cadrul acestora.Libertatea de asociere sindical sau profesional nu se confund cu libertatea ntrunirilor,dei prezint elemente comune.Aici mai este prevzut o dimensiune a dreptului de asociere i anume asocierea n organizaii profesionale sau n alte organizaii avnd drept scop reprezentarea intereselor proprii,promovarea pregtirii profesionale i protejarea statului lor.Astfel de asociaii profesionale au nceput deja s se constituie. n situaia n care nalii funcionari publici sau funcionarii publici de conducere sunt alei n organele de conducere are organizaiilor sindicale,acetia au obligaia ca n termen de 15 zile de la alegerea n organele de conducere ale organizaiilor sindicale s opteze pentru una dintre cele dou funcii.n cazul n care funcionarul public opteaz pentru desfasurerea activitii n funcia de conducere n organizaiile sindicale ,raporturile de serviciu ale acestuia se suspend pe o perioad egal cu cea a mandatului n funcia de conducere n organizaia sindical. Legiuitorul recunoate expres dreptul de asociere n organizaii profesionale sau n alte organizaii avnd ca scop protejarea intereselor profesionale.Recunoaterea acestui drept se face n afara oricrei conotaii politice, dar i fr posibilitatea unui amestec sau intervenii legal recunoascute a autoritilor.Restrngerea exercitrii dreptului de asociere sindical,s-a subliniat n doctrina,presupune respectarea dispoziiilor cu valoare de principiu,consacrate prin norm constituional privitoare la restrngerea exercitiuli unor drepturi sau al unor liberti. Fiind vorba de un drept,exercitarea nu este obligatorie,putnd exist autoriti i instituii n care s nu existe organizaii sindicale sau s existe i funcionari publici care s nu fac parte din ele. II.5.DREPTUL LA GREV Dreptul la grev n rndul funcionarilor publici, deci al celor care trebuie s contribuie la funcionarea continu a serviciilor publice, apare ca fiind cel mai controversat drept, controvers nscut din ideea preemiunii intereselor generale, realizate prin funcionarea serviciilor publice, n faa intereselor particulare, urmrite prin declanarea grevei.
Mdlina Cosma
1265
nainte de cel de a al doilea rzboi mondial mondial ,Soluia cea mai rspndit era aceea a interzicerii grevei n serviciul public.n stadiul actual al dezvoltrii economic-sociale a Romniei, soluiile legale actuale cu privire la grev sunt justificate.Sub acest aspect,inclusive interdicia pentru poliiti de a organiza greva se consider normal pentru o anumit perioad de timp . Faptul c greva nu poate avea ca obiect dect aprarea intereselor profesionale,dreptul la grev reprezint o garanie profesional.Avnd n vedere c finalitatea grevelor este mbuntirea condiiilor de munc ale salariailor ,consecin este c ele trebuie s aib un caracter profesional. Dreptul la grev face parte din categoria drepturilor care ,mult vreme n istorie,nu au fost recunoscute funcionarilor publici i care ,n prezent,continu s provoace discuii i controverse . Dreptul comun privind exercitarea dreptului la grev cunoate i limitarea lui legal,pentru a se asigura bunul mers al activitilor economico-sociale,garantarea intereselor de ordin umanitar .n acest sens ,salariaii din anume domenii(sntate,telecomunicaii ,radioul i televiziunea public ,unitile de transoprturi,salubritate,energie electric ,gaze i cldur,pot declara grev numai cu condiia asigurrii serviciilor eseniale ,dar nu mai puin de 1/3 din activitatea normal,cu satisfacerea necesitilor minime de via ale comunitilor locale. Exercitarea dreptului la grev reprezint o problem cardinala i pentru funcionarii publici,ca i pentru salariai.De aceea se impune intervenia legiuitorului ,pentru a se dezvolta regimul juridic al grevei funcionarilor publici.Legea actual trebuie completat cu dispoziii exprese care s reglementeze regimul grevei funcionarilor ,s identifice i s nominalizeze serviciile publice eseniale care trebuie s funcioneze n orice condiii i s stabileasc restriciile care se impun .S stabileasc modalitile prin care exercitarea acestui drept fundamental va urma s fie corelat cu asigurarea principiului continuitii,care este este de esena serviciului public ,ca i a activitii executive ,n ansamblul ei.Peste tot n lume dreptul la grev al agenilor publici se supune unor reguli particulare ,care se explic prin grija de a nu aduce atingere continuitii serviciului public n Europa, nu ntotdeauna i peste tot a fost recunoscut dreptul la grev al funcionarilor publici, iar acolo unde a fost admis, s-au stabilit limitri i condiionri n exercitarea acestui drept. Asemenea restricionri variaz ca ntindere i, adeseori, cele mai multe vizeaz anumite categorii de lucrtori datorit statutului lor (servicii publice), atribuiilor pe care le ndeplinesc (servicii eseniale), rangului lor ierarhic (staff-ul managerial) ori altor combinaii ntre acestea. n unele state, nu exist dispoziii legale cu privire la acest subiect, aspect care genereaz interpretri diferite ale autoritilor publice naionale, anume cele care interzic, respectiv recunosc tacit dreptul la grev. Mai mult, funcionarii publici din anumite state europene sunt guvernai, n ansamblul lor, printr-o legislaie special, care definete, printre altele, i condiiile exercitrii dreptului la grev. n alte state, ns, nu exist distincie ntre sectorul public i cel privat, astfel c funcionarii din sectorul public trebuie s respecte procedurile reglementate de dreptul comun n materia grevei salariailor. n prezent, n ara noastr, dreptul la grev al funcionarilor publici nu mai este condiionat de respectarea principiului continuitii i celeritii serviciului public, ca atare exercitarea acestuia. II.6.DREPTUL LA UN SALARIU Pentru activitatea desfurat ,funcionarii publici au dreptul la un salariu compus din salariul de baz,sporul pentru vechime n munc,suplimentul postului i suplimentul corespunztor treptei de salarizare.Funcionarii publici beneficiaz de prime i alte drepturi salariale n condiiile legii.Salarizarea funcionarilor publici se face n conformitate cu prevederile legii privind stabilirea sistemului unitar de salarizare pentru funcionarii publici. Salariul reprezint, ntr-o expresie foarte general, preul forei de munc.Mai detaliat prin salariu se nelege contraprestaia angajatorului platitta pentru munc prestat de salariat n baza contractului individual de munc.Unul dintre cele mai importante drepturi acordate funcionarului
1266
public,ca de altfel oricrei persoane care desfoar o activitate util pentru societate ,este salariul acesteia.Anton Trilescu l denumete a dreptul la renumeratie,el semnificnd ns dreptul funcionarului public de a primi un salariu pentru activitatea prestat.Spre deosebire de salariai care i negociaz salariu cu patronul,n cazul funcionarului public acesta nu poate fi negociat,el fiind stabilit de lege. n fiecare an,situaia drepturilor salariale ale funcionarilor publici a fost reglementat alturi de situaia personalului contractual,respective a ntregului personal din cadrul autoritilor i instituiilor publice indiferent de statutul lor.(funcionari publici ,personal contractual,demitari).n forma anterioar a legii,structura salariului se compunea din trei elemente i anume salariul de baz sporurile i indemnizaiile.Ordonana a adus cu sine o modificare de esen,n sensul c s-a modificat structura prii fixe a salariului,care includea,pe lng salariul de baza,i sporul pentru vechime n munc ,suplimentul postului i suplimentul corespunztor treptei de salarizare.S-a consacrat astfel o concenptie asupra structurii salariului inspirat din sistemele de salarizare din alte state,n special n sistemul anglo saxon,n care prin intermediul salariului se urmrete s se asigure o individualizare a cuantumului salariului care revine diferiilor funcionari publici,n funcie de specificul i complexitatea activitii pe care o desfoar.Astfel se regsete n componena salariului,pe lng salariul de baz ,i dou suplimente,respectiv cel al postului i cel al treptei.Se nelege c prin stabilirea suplimentului postului ,trebuie avute n vedere atribuiile stabilite prin fia postului.n ceea ce privete suplimentul treptei,acesta trebuie stability n funcie de treapta de salarizare a fiecrui funcionar public . n mod constant dreptul funciei publice a admis c salariul cuvenit funcionarului public cuprinde o parte constant(venitul de baz) i o parte variabil (sporuri ,suplimente etc.) Prerea mea este c ntre salariu i activitatea depus trebuie s existe o anumit echivalena,un echilibru.Legiutorul asimileaz ca i noiune (cea de salariu)pe funcionarul public cu orice salariat. II.7.DREPTUL LA CONCEDIU Funcionarii publici au dreptul n condiiile legii ,la concediu de odihn ,la concedii medicale i la alte concedii.Pot beneficia ,n afara concediului de odihn,de zile de concediu pltite pentru anumite evenimente familiale deosebite.Aceasta nu se delimiteaz s prevad care sunt evenimentele familiale deosebite ci stabilete i numrul de zile care se pot acorda pentru fiecare dintre acestea,dup cum urmeaz: pentru cstoria funcionarului public a 5 zile lucrtoare ; pentru naterea sau cstoria unui copil a 3 zile lucrtoare iar pentru decesul soului sau al unei rude ori afin pana la gradul III inclusiv al funcionarului public a 3 zile lucrtoare. Funtionarii publici au dreptul la aceste trei categorii de concediu,ceea ce nseamn c instituia public are obligaia s le acorde ,obligaie ce urmeaz s se realize n condiiile legii. Concediului de odihn i sunt aferente dou categorii de drepturi bneti i anume : indemnizaia de concediu ,care se va calcula n raport de salariul de baz,la care se adaug sporurile de care persoana beneficiaz i o prim ,al crei cuantum este legal cu salariul de baz din luna anterioar i care se impoziteaz separat.Prin instituirea lor se consacr o deosebire ntre regimul concediului de odihn al funcionarilor publici i cel al concediului salariailor,n sensul acordrii ex lege i a unei prime de concediu ,pe lng indemnizaia cuvenit salariailor.ntr-adevr ,n cazul salariailor ,prima de concediu se poate acord numai dac exist clauza expres n acest sens n contractual colectiv de sau n contractual individual de munc.(Codul muncii). n perioada concediilor de boal ,a concediilor de maternitate i a celor pentru creterea i ngrijirea copiilor ,raporturile de serviciu nu pot nceta i nu pot fi modificate dect din iniiativ funcionarului public n cauz.Logica unei asemenea norme este dedus din nevoia special de protective pentru funcionarul public aflat ntr-o situaie special,datorit strii de sntate,stri de maternitate sau de cretere i ngrijire a copiilor minori.
Mdlina Cosma
1267
n cazul salariailor ,legea interzice ,n situaiile enumerate,doar concedierea salariailor,nu i modificarea raportului lor de munc,situaie ntlnit n cazul funcionarilor publici. a) DURATA NORMAL A TIMPULUI DE LUCRU pentru funcionarii publici este,de regul,de 8 ore pe zi i de 40 de ore pe sptmn. De regul ,funcionarii publici,prin specificul activitii lor,de cele mai multe ori n practic depesc cele 8 ore de lucru zilnice.Situaia frecvent a lucrului " peste program se ntlnete la funcionarii de conducere ,ns legea le recunoate numai celor de execuie dreptul la orele suplimentare,pe considerentul c funcionarii publici de conducere ,prin specificul activitii lor,sunt nevoii s lucreze peste programul normal iar recompense financiare pentru activitatea lor suplimentar se regsete n indemnizaia de conducere i n alte stimulente aferente funciei de conducere pe care o ndeplinesc.Numai funcionarii de execuie sunt ndreptii la recuperarea timpului lucrat peste program sau la plat majorat,cu un spor de 100% din salariu de baz.Recuperarea poate intervene n prima lun ,abia n a dou lun a funcionrii putnd primi echivalentul n lei.O asemenea soluie este tradiional pentru funcia public i se regsete inclusiv n dreptul comunitar. Raiunea pentru care se face aceast deosebire ntre funcionarii de conducere i cei de execuie,o reprezint faptul c cei din prima categorie au i un salariu superior celorlai i anume privilegii cuvenite funciei ,inclusiv o indemnizaie de conducere,iar prin specificul atribuiilor care le revin ei sunt obligai s-i desfoare activitatea de o asemenea manier nct instituia sau autoritatea s funcioneze corespunztor,indiferent de timpul pe care trebuie s a l afecteze realizrii unui asemenea scop.Ar mai putea fi avut n vedere i raiunea eliminrii riscului de a se comite abuzuri din partea funcionarilor de conducere n a-i atribui recompense pentru programul suplimentar efectuat. Ct privete regimul orelor suplimentare pltite funcionarilor de execuie cu un spor de 100% din salariul de baz,acestea nu pot depi 360 de ore ntr-un an. b)Funcionarii publici beneficiaz de ASISTENA MEDICAL,PROTEZE I MEDICAMENTE. Dreptul la ocrotirea sntii i afl reglementarea n articolul 34 din Constituia Romniei.El a fost receptat ndeosebi din Pactul internaional relative la drepturile economice ,sociale i cultural,care prevede dreptul persoanei de a se bucura de cea mai bun sntate fizic i mental,drept care presupune i obligaia de a se asigura tuturor cetenilor mijloacele necesare realizrii acestui deziderat. c)DREPTUL LA PENSII sau alte drepturi de asigurri sociale de stat ,potrivit legii.Pe lng drepturile funcionarilor publici pe perioada n care se afl n activitate acetia ar trebui s mai beneficieze i de o serie de drepturi cuvenite la ncetarea activitii,adic a raportului de funcie public materializate n primul rnd la pensie.privit n doctrina occidental c un tip de renumeratie cuvenit funcionarului public la ncetarea exercitrii funciei,ca urmare a retragerii sale din activitate.1 Statutul fimctionarilor publici mai enun dreptul acestora de a beneficia n exercitarea atribuiilor lor de protecia legii, cu precizarea expres a obligaiei autoritii sau instituiei publice de a asigura protecie funcionarului public mpotriva ameninrilor,violenelor ,faptelor de ultraj crora le-ar putea fi victim n exercitarea funciei publice sau n legtur cu aceast. Pentru garantarea acestui drept, autoritatea sau instituia public va solicita sprijinul organelor abilitate,potrivit legii. Msurile speciale de protectie pentru funcionarii publici cu atribuii de control i inspecie, executare silit a creanelor bugetare,precum i pentru alte categorii de funcionari care desfoar activiti cu
V. Vedinas,op.cit,2004,p.119
1268
grad ridicat de risc profesional se stabilesc prin acte normative ,la propunerea Ageniei Naionale a Funcionarilor Publici sau de ctre autoriti i instituii publice .Un asemenea drept se regsete n toate sistemele naionale ale funciei publice,inclusive n dreptul comunitar ,fiind vorba despre un drept fundamental al funcionarilor publici,avut n vedere i de legislaia penala ce incrimineaz o serie de fapte reprezentnd infraciuni. De asemenea ,Statutul reglementeaza obligatia autoritatii sau a institutiei publice de a-l despagubi pe functionarul public in situatia in care acesta a suferit,din culpa autoritatii sau institutiei publice,un prejudiciu material in timpul indeplinirii atributiilor de serviciu. Fata de aceasta dispozitie legala ,ce poate fi aplicata numai cu indeplinirea cumulativa a unor conditii expres prevazute(sa existe un prejudiciu produs din culpa autoritatii sau institutiei publice,iar acesta sa se fi produs in timpul indeplinirii sarcinilor de serviciu),in doctrina s-a apreciat ca,pe viitor ar putea fi avuta in vedere,si posibilitatea acordarii unor despagubiri morale,in consonanta cu dispozitiile Legii Contenciosului Administrativ ,care consacra expres un astfel de drept.1 Pe lng drepturile ce privesc situaia personal a funcionarilor publici,mai exist o categorie de drepturi ,de factur politic,inerente condiiei de cetean,enumerate n Statut nu pentru c ar fi specific personalului din administraie, ci pentru faptul c s-a dorit evidenierea aparenelor lor i la aceast categorie profesional , cu excepiile prevzute de statutele special pentru militari, poliiti etc.2 Odat cu numirea pe funcie i investirea cu competen, funcionarul are dreptul la exercitarea funciei sale - trebuie s fie respectat ca persoan, s i se respecte dispoziiile, s i se nlesneasc realizarea funciei. Organele administraiei publice trebuie s sprijine, s asigure realizarea atribuiilor de serviciu pe care le au funcionarii acestor entiti publice - ori de cte ori funcionarul are probleme, este mpiedicat s-i exercite drepturile specifice funciei, administraia este obligat s intervin i s asigure realizarea funciei publice folosind mijloace de convingere sau, chiar de constrngere. De asemenea, exercitarea acestor drepturi fa de cei administrai se face n limitele competenei legale ce revine autoritii sau instituiei publice din care face parte, neputnd exercita alte drepturi specifice altor organe dect cele conferite de propria lege de organizare, de normele speciale sau de dispoziiile ierarhice. n ceea ceea ce privete drepturile funcionarilor n legtur cu profesia, trebuie observat c toate funciile publice au caracter profesional, pentru fiecare n parte este necesar ndeplinirea unor condiii de studii. Totodat, trebuie subliniat accentul pe care att legislaia european, ct i cea naional l pune pe perfecionarea pregtirii profesionale a funcionarilor publici, acetia fiind sprijinii de ctre entitile publice n realizarea acestui drept. Prevederile legale, naionale i comunitare, referitoare la drepturile de care beneficiaz funcionarii publici sunt concepute n scopul de a-i stimula i motiva prin crearea de condiii optime necesare exercitrii funciilor de serviciu, prin garantarea drepturilor de asisten social adecvat, precum i prin protecia juridic oferit acestei categorii de personal care i desfoar activitatea pentru organizarea executrii i executarea n concret a legilor. NDATORIRILE FUNCIONARILOR PUBLICI Funcionarii publici, au unele obligaii comune cu cele ale salariailor pe baz de contract individual de munc, n legtur cu ndeplinirea ndatoririlor de serviciu, respectarea disciplinei muncii, ridicarea nivelului de cunotine etc . Atribuiile funcionarilor publici sunt cuprinse n legile speciale i regulamentele de organizare i funcionare care privesc unele categorii de funcionari publici i,bineneles ,n Statutele proprii,acolo unde acestea exist.
1 2
V.Vedinas,op.cit,2004,p.123 si urm. I. Santai ,loc.cit,Juridica nr . 11-12/2000,p.454
Mdlina Cosma
1269
Statutul funcionarilor publici reglementeaz aceste ndatoriri,ncercnd s constituie un cadru general n materie ,dar el are n vedere numai categoriile de funcionari publici cuprinse n anexa Statutului. I. Prima dintre ndatoririle funcionarilor publici prevzut de Statut ,este ndeplinirea cu profesionalism,imparialitate i n conformitate cu legea a ndatoririlor de serviciu i s se abin de la orice fapt care ar putea s aduc prejudicii persoanelor fizice sau juridice ori prestigiului corpului funcionarilor publici,s respecte normele de conduit profesional i civic. Din aceast ndatorire rezult valorile profesionale i morale crora funcionarul public trebuie s se conformeze,i exprim de fapt,normele eseniale ale funciei publice.Interesul general care a determinat crearea funtiei publice nu ar putea fi realizat dect numai dac titularul funciei publice i exercit toate atribuiile i revin n aa fel nct s nu aduc ,att sub forma sa comisiva (aciuni),ct i sub cea comisiva (inaciuni),prejudicii autoritii sau instituiei publice la care funcionarul i desfoar activitatea,altor persoane fizice i juridice i corpului funcionarilor publici. n ceea ce privete noiunea de "prejudiciu sunt de prere c nu trebuie luat n considerare doar accepiunea sa material adic de pagub ci i n sensul de "prejudiciu moral,de atingere adus persoanelor fizice,prestigiul autoritii sau instituiei publice n cauz i corpului funcionarilor publici. O norm distinct cuprins n Statut privete pe funcionrii de conducere care sunt obligai s sprijine propunerile i iniiativele motivate ale personalului din subordine n vederea mbuntirii activitii autoritii sau instituiei publice n care i desfoar activitatea. II. Funcionarilor publici le este interzis s ocupe funcie de conducere n structurile sau organelle de conducere,alese sau numite ,ale partidelor politice,definite conform statutului acestora,ale organizaiilor crora le este aplicabil acelai regim juridic ca i partidelor politice sau fundaiilor ori asociaiilor care funcioneaz pe lng partidele politice. nalilor demnitari publici le este interzis s fac parte din partidele politice,organizaii crora le este aplicabil acelai regim juridic ca i partidelor politice sau fundaiilor ori asociaiilor care funcioneaz pe lng partidele politice. Funcionrii publici au obligaia ca,n exercitarea atribuiilor ce le revin,s se abin de la exprimarea sau manifestarea public a convingerilor i preferinelor lor politice,s nu favorizeze vreun partid politic sau vreo organizaie creia i este aplicabil acelai regim ca i partidelor politice.n literatura de specialitate este amplu discutat problema apartenenei sau a neaparentei funcionarilor publici la partidele politice.Nu este vorba de funcionrii publici alei,care sunt propui de ctre partidele politice ,fcnd parte din rndul acestora i nici de cei crora dispoziiile constituionale le interzic apartenen la partidele politice,ci de ctre ceilali funcionari publici.Dispoziiile constituionale dup ce precizeaz categoriile de funcionari publici,care nu pot face parte din partidele politice,statuteaz c altele a vor fi stabilite prin lege organica.Sau este de reinut c Statutul funcionarilor publici,dei este o lege organic i constituie dreptul comun n domeniu ,nu cuprinde o prevedere n acest sens ,astfel de prevederi ntlnindu-se numai n unele legi special i numai cu privire la anumii funcionari publici ,de exemplu Legea administraiei publice locale,cu referire la secretarii comunelor,oraelor sau judeelor. III. Tot o obligaie cu rezonane care privesc exercitarea cu profesionalism a ndatoririlor de serviciu este i acea care instituie rspunderea financiar a funcionarilor publici pentru ndeplinirea atribuiilor ce le revin ,inclusiv a atribuiilor delegate. Delegarea atribuii este ntlnit ,de regul,n raporturile dintre o autoritate colegial, deliberativa, i una executiva,dar i ntre activiti executive care fac parte n aceeai structur ierarhic de funcii,atribuii dintr-o funcie superioar fiind transmise spre funcii inferioare.Ca i un exemplu ar fi prevederile din Legea administraiei publice locale,potrivit creia atribuiile de ofier de
1270
stare civil,care revin primarului pot fi delegate de acesta viceprimarului,secretarului sau altor funcionari cu competene n acest domeniu,sau cele care abiliteaz consiliul local de a delega prin hotrre ,un consilier care s ndeplineasc termporar atribuiile viceprimarului. IV. Un sens i o semnificaie aparte are obligaia funcionarului public de a se conforma dispoziiilor primite de la superiorii ierarhici.Aceast obligaie pune n discuie problema sistemului ierarhic al funciilor publice,astfel cum acesta este conceput i de Statutul funcionarilor publici,dar care rezult,n mod implicit,i din alte legi special,care privesc organizarea i funcionarea autoritilor i instituiilor publice. Problema subordonrii ierarhice a funciilor publice se pune mai cu seam n sfera administraiei publice sau,mai exact,n sfera puterii executive,unde este necesar o unitate de aciune ntre diversele structuri organizatorice care acioneaz pentru executarea legii.Subordinea privete att subordinea ntre autoriti sau instituii publice,ct i subordinea ntre funcionarii publici,care aparin aceleiai structuri organizatorice.Ea se fundamenteaz ,n cazul subordonrii funcionarilor pe competenta profesional i experien mai bogat pe care le au,funcionrii situai pe treapta superioar,n raport cu cei aflai pe trepte inferioare. V.O alt obligaie a funcionarilor publici este cea de pstrare a secretului de stat i a secretului de serviciu ,n condiiile legii,precum i a confidialitatii faptelor,informaiilor sau documentelor de care iau cunotin n exercitarea funciei.Aceast obligaie trebuie neleas n corelare cu prevederile constituionale referitoare la dreptul de informative care instituiedreptul persoane de a avea acces la orice informatie de interes public,care nu poate fi ngrdit,dar i cu cele care reglementeaz condiiile restrngerii exerciiului unor drepturi sau a unor liberti. n acelai timp ,pentru c prevederile Statutului s aib finalitatea corespunztoare,ele trebuie corelate i cu prevederile legale care definesc noiunea de a secret de stat,secret de serviciu,i de "confidentialitate,pentru a elimina eventualele interpretri subiective n aceast materie i a se delimita cu mai mult rigoare juridic limitele a obligaiilor funcionarilor publici.Ca atare,calificarea unor date i documente ca fiind a secret de statsecret de serviciu sau cu caracter confidenial ,trebuie s rezulte din prevederi exprese ale legii sau,eventual n cazul celor din urm,din regulamentele de organizare i funcionare ale autoritilor i institutiiilor publice n cauz. Aceast obligaie nu mai subzist dac ea privete a informatii de interes publicintrucat Statutul excepteaz aceste informaii de la cele nu pot fi fcute publice de ctre funcionarii publici. VII.O alte obligatie a functionarilor publici este cea de rezolvare in termenele stabilite a lucrarile repartizate de superiorii ierarhici si de a nu primi direct cereri a caror rezolvare intra in competent lor sau sa discute direct cu petentii cu exceptia celor carora le sunt stabilite asemenea atributii si sa nu intervina pentru solutionarea acestor cereri. Prima problema-indatorirerea de a rezolva in termenele stabilite,lucrarile,repartizate-nici nu ar fi fost necesar sa fie prevazuta expres deoarece tine de esenta oricarei functii .In plus ea nici nu epuizeaza continutul material al functiei deoarece exercitarea atributiilor functiilor . VI.Funcionarilor publici le este interzis s solicite sau s accepte direct sau indirect.,pentru ei sau pentru alii n considerarea funciilor publice,daruri sau alte avantaje. Aceast interdicie prin coninutul i semnificaia ei este mai degrab de natur penal,ea fiind prevzut i de legea penal.Dac ea este prevzut i de Statutul funcionarilor publici,este numai sub aspectul legturilor aciunilor ce-i constituie coninutul cu funcia public,neavnd relevant dac aceste aciuni sunt svrite n timpul executrii funciei sau n afar acesteia.Important este ca ele s fiein considerarea funciei pe cae o deine funcionarul public. " Pe plan penal,fapta mbrca forma i coninutul infraciunii de luare de mit i este supus regulilor penale nu celor disciplinare prevzute de Statutul funcionarilor publici.
Mdlina Cosma
1271
Presupune nu numai rezolvarea "lucrarilor repartizate",ci i multe alte nsrcinri care nu sunt neaparatlucrari repartizate.Prin urmare,funcionarii publici trebuie s execute i alte nsrcinri,nu numai "lucrari Celelalte dou aspecte - interdicia de a primi direct spre rezolvare cereri sau de a interveni pentru soluionarea lor ori de a discuta direct cu petentii -au drept raiune ,pe o parte,protecia prestigiului funcionarului public ferindu-l de suspiciuni n svrirea actelor de corupie sau de favoritism ori trafic de inflenta iar,pe de alt parte,buna funcionare a raporturilor juridice dintre funcionarul public i efii ierarhici care au dreptul de a aprecia crui funcionar public din subordine s repartizeze o anumit lucrare (cerere) pentru rezolvare. VII. Aceeai raiune,adic protejarea prestigiului funcionarului public,a corectitudinii i moralitii sale,l are i obligaia prevzut de Statutul funcionarilor publici,de a prezenta delaratia de avere conductorului autoritii sau intitutiei publice,att la numirea n funcie ,ct i la ncetarea raportului de serviciu i de actualizare anual a acesteia. n prezent declaraia de avere este instituit prin legea nr.115/1996 privind delararea i controlul averii demnitarilor,magistrailor ,a unor persoane cu funcii de conducere i de control i a funcionarilor publici,astfel cum a fost modificat i completat . Declaraia de avere se depune la compartimentul de resurse umane din cadrul autoritilor publice,instituiilor publice sau dup caz,al unitilor din care fac parte. Declaraiile de avere se public pe paginile de internet ale autoritilor i instituiilor publice respective ori inMonitorul Oficial al Romniei partea III. Declaraia de avere se actualizeaz anual atunci cnd cei n cauz dobndesc bunuri de natur celor care potrivit legii,trebuie cuprinse n declaratie,iar la incetarea activitii se depune o nou delaratie de avere.Neactualizarea declaraiei pn la data de 31 decembrie sau nedepunea unei noi delcaratii pe termen de 15 zile de la data ncetrii activitii ,conduce la declanarea din oficiu a procedurii de control. VIII .Ultima dintre ndatoririle funcionarilor publici prevzut de Statut este aceea de respectarea ntocmai a regimului juridic al confluctului de interese i al incompatibilitilor, statornicite potrivit legii. Situaiile care urmresc conflictul de interese sau incompatibilitii funciei publice apar ulterior ,n timpul deinerii i executrii funciei publice.Este i motivul pe care Statutul funcionarilor publici o prevd ca obligaie a funcionarilor publici de a se conforma ntocmai regimului juridic al conflictului de interese i al incompatibilitilor. 3. Concluzii Aspectele privind funcia i funcionarul public caracteristice altor sisteme de drept europene constituie adevrate modele pentru procesul de reform i modernizare a funciei i funcionarului public din sistemul romnesc. n sistemul romnesc principale msuri de reform n ceea ce privete funcia public i funcionarul public, dar nu numai, dup 1989, s-au axat n principal pe crearea cadrului legal (adoptarea de acte normative), avnd n vedere lipsa reglementrilor care s surprind noile realiti n acest domeniu, i completarea acestuia, acolo unde a fost cazul. Msurile de reform n domeniul funciei i funcionarului public au vizat realizarea urmtoarelor obiective: elaborarea cadrului legal n domeniu, completarea cadrului legal n domeniu n privina aspectelor care necesitau revizuire, dezvoltarea resursei umane prin asigurarea stabilitii i depolitizrii funciei publice, crearea unui corp de funcionari publici profesioniti, crearea unui sistem de dezvoltare a carierei funcionarului public i a unui sistem de formare continu i de specialitate, precum i salarizarea adecvat a funcionarilor publici, crearea unor mecanisme i instituii de control ale aplicrii legislaiei n domeniu de ctre instituiile i autoritile publice; asigurarea transparenei decizionale n activitatea administrativ. Pn n prezent, dup cum se reflect aceasta din Rapoartele de ar elaborate de ctre Comisia Uniunii Europene, reforma administraiei publice i implicit a
1272
reformei funciei publice nu a constat doar n schimbarea legislaiei, n crearea unor departamente europene sau suprimarea altora. Cea mai important parte din aceast reform const n schimbarea mentalitilor, a viziunii funcionarilor publici n ceea ce privete rolul lor n societate. Procesul de reform a administraiei publice s-a desfurat n vederea crerii unui corp de funcionari publici profesionist, sau mai precis n vederea atragerii tinerilor profesioniti bine pregtii n administraia public din Romnia. n ndeplinirea acestui scop s-a luat msura crerii unei noi funcii publice specifice cu statut special, denumit manager public, care s beneficieze de un sistem de promovare special i un nivel de salarizare motivant, a crui component esenial o reprezint nfiinarea i dezvoltarea unui corp profesionist de funcionari publici, neutru i comparabil cu cel existent n rile Uniunii Europene.Progresul reformei este lent, iar impactul su n termeni practici este adesea contestat. Schimbarea i va atinge scopul doar dac angajamentele factorilor de decizie de a susine reforma vor fi de durat. Romnia trebuie s aib un sistem administrativ competitiv pentru a se ridica la nivelul celorlalte state membre ale Uniunii Europene, de aceea reforma administraiei publice i implicit reforma funciei publice este mereu un obiectiv important al fiecrui Guvern, iar aceast reform este limpede c trebuie s nceap cu cei care fac administraie, respectiv cu funcionarii publici.1 Referine bibliografice: Dana Apostol Tofan,Drept administrative,op.cit,ed.a 2-a ,pp.306-307 Aton Trailescu ,Drept administrative,Ed.All Beck,Bucuresti,2002 Verginia Vedinas,Valori deontologice in viata publica,in Reformele administrative si judiciare din perspectiva integrarii europenein Caietul stiintific al Institutului de Stiinte Administrative Paul Negulescu,nr.7,Sibiu,Ed.Burg,2005 Mircea Preda,Drept administrative,partea generala,ed a 4-a, Editura LUMINA LEX Bucuresti 2006 Antonie Iorgovan,Tratat de drept administrative,Vol I si II , Editura:C.H. Beck Verginia Vedinas,Drept administrative,editia a VI a si a VII a revizuita si actualizata,Editura Universul jurdic,2012 Vedina, V., Cteva aspecte legate de privatizarea funciei publice, Analele Universitii din Bucureti, seria Drept, Bucureti, 1998. . Trilescu, A., Un alt punct de vedere asupra naturii juridice a raportului de serviciu, 2000, Juridica, nr. 6.
Cosma Madalina, Facultatea de Stiinte sociale si administrative,Universitatea Nicolae Titulescu din Bucuresti; madalinaa06@yahoo.com. Acest studiu a fost elaborat sub coordonarea Lector univ. Diana Irina Deleanu
Adriana Bodea
1273
MOTIVAREA PERSONALULUI N CADRUL UNEI SOCIETI POLITICI DE PERSONAL LA S.C. KILLTEC SPORT I AGREMENT ROMNIA S.R.L.
Adriana BODEA Abstract O perioad ndelungat de timp, obinerea profitului prin simpla comercializare a produselor, a reprezentat scopul principal al ntreprinderilor, fr a se pune accent major pe resursele umane. Toi indivizii erau considerai asemntori, iar un bun muncitor era acela care facea exact ceea ce i se transmitea s fac. Organizaiile publice aveau, au i vor avea la dispoziie resursa uman care este cea mai important i eficient. ntre resursa uman i personal exist o difereniere, dat fiind faptul c dac se face referire la personal se iau n considerare angajaii unei organizaii ca fiind un factor definit i finit, n timp ce resursa uman se raporteaz la faptul c un individ poate crete i se poate dezvolta dac i se creeaz condiiile optime. Activitatea uman presupune un scop, o motivaie n vederea atingerii acelui scop dar i mijloacele umane i materiale care duc la realizarea lui. Resursa uman este nucleul in jurul cruia se determin nivelul de obinere a eficienei. Pentru asigurarea unui sistem de lucru optim, trebuie s se pun accent pe garantarea unui mediu de lucru favorabil, pe incadrarea individului intr-un mediu profesional i social. Avnd n vedere c factorul de producie activ l constituie munca, producia este generat de resursele umane din cadrul organizaiei. Astfel, se poate afirma c ficare individ se comport diferit, fiecare individ are propriile sale nevoi i interese, aciuni i reaciuni i de aceea existena teoriilor motivaionale care acord importan preponderent a nevoilor oamenilor incearc s explice de ce acetia se comport distinct n procesul de producie. Cuvinte cheie: piaa muncii, resurse umane, teorii motivaionale, recrutarea personalului, promovarea resurselor umane n organizaie. 1. Introducere Motivarea este arta de a face oamenii s fac ceea ce vrei tu, pentru c ei doresc s o fac. Dwight Eisenhower n viaa individului, accentual pus pe rolul statutului pe care l deine, reprezint o caracteristic dominant a culturii noastre. Foarte mui dintre noi, n calitate de membrii ai unei societi, dar mai ales a unei organizaii, cutm n mod constant criterii privind importana poziiei deinute. Motivaia este raiunea de a face ceva, motorul oricrei aciuni umane, ansamblul factorilor care i determin pe indivizi s se comporte n diferite moduri. O persoan este ea nsi un sistem complex prins ntr-un alt sistem complex, acela al ntreprinderii i mediului aferent.
Student, Facultatea de tiine Sociale i Administrative, Universitatea Nicolae Titulescu din Bucuresti; (email: adriana.0419@gmail.com). Acest studiu a fost elaborat sub coordonarea lect. univ. dr. Liviu Radu (lradu@univnt.ro).
1274
Motivaia, component major a managementului, joac un rol important n activitatea indivizilor, dat fiind faptul c iniiaz i divizeaz comportamentul spre un scop care odat atins, determin satisfacerea unei necesiti. Se ntalneste des nefericita situaie n care se aplic o soluie universal diverselor nevoi de motivare i de aceea este imperativ a nu se uita scopul pentru care politicile de motivare au fost iniial construite. De asemenea, implementarea deficitar a acestora poate avea efecte negative asupra percepiei lor i implicit a implicrii indivizilor n activitatea pe care o desfaoar. 2. Motivarea personalului 2.1. Definirea motivrii Conform definiiei unanim recunoscute i acceptate, motivaia exprim faptul c la baza condiiei umane se afl ntotdeauna un ansamblu de mobiluri i anume trebuine, tendine, afecte, interese, idealuri, care susin realizarea anumitor aciuni, fapte, atitudini. Motivaia stabilete mobilurile interne, care pot fi nscute sau dobndite, ale conduitei unui individ, indiferent c acesta le contientizeaz sau nu, sub forma unor cauze externe personalitii sau cauze interne 1. Aadar, mobilurile reprezint o prioritate n vederea alegerii comportamentului prin intermediul cruia individul i poate asigura pe deplin motivaia. Motivaia rmne motorul conduitei individului, raiunea care declaneaz faptele, actele i reaciile, ntruct i orienteaz comportamentul. n trecut, motivarea individului pentru munc se limita la executarea precis a ceea ce i se cerea, n timp ce, n zilele noastre omul accept autoritatea justificat, aceea care i aduce ceva. Din punct de vedere al concepiei manageriale, pot fi desprinse dou accepiuni majore ale procesului de motivaie i anume motivarea n sens restrns i motivarea n sens cuprinztor (larg). Prima accepiune, cea n sens restrns, are la baz viziunea clasic asupra organizaiei i a managerului care are n vedere numai salariaii sau personalul firmei i const n corelarea necesitilor, aspiraiilor i intereselor personalului din cadrul organizaiei cu scopul de a realiza obiectivele i de a exercita sarcinile, competenele i responsabilitile atribuite n cadrul organizaiei. Motivarea n sens cuprinztor se bazeaz pe o viziune modern asupra organizaiei i a managementului. n realitate se probeaz urmtoarele axiome psihologice: 2 motivarea vizeaz ntregul organism; motivarea apare ca un proces continuu cu trei faze fundamentale: declanarea, nsuirea i mplinirea; motivarea genereaz un anumit fel de comportament deoarece nu se poate ntlni comportament nemotivat. Numai percepia uman determin varietatea comportamentelor. Astfel, fiecare individ n parte are propriul su sistem de apreciere a mediului care l nconjoar i niciodat nu vor exista dou persoane care s vad, s perceap un lucru la aceleai coordonate. n literatura de specialitate motivarea este subiectul cel mai frecvent tratat, fiind o component major a managementului. n organizaiile contemporane, motivaia a devenit i mai important, iar acest fapt se datoreaz necesitii unei productiviti ridicate, n ideea de a deveni competitive la nivel global. Reprezint rezultatul schimbrilor rapide pe care le adopt organizaiile. Firma reprezint celula economic de baz a societii n care se creeaz produse i servicii. Valoarea de ntrebuinare se creeaz prin fora de munc. Resursa uman este singura creatoare nu numai sub aspect economic ci i sub aspect spiritual, tiinific.
1 2
A. Chircev, Al. Roca .a. Psihologie general, Editura Didactic i Pedagogic, Buureti, 1975, p.377 P. Albou Les motivations de la conduite economique, Universite de Lille III, 1976, p 378
Adriana Bodea
1275
Accentuarea rolului resurselor umane nu semnific ns o subevaluare a resurselor materiale, financiare i informaionale. Conceperea sistematic a firmei implic abordarea resurselor umane n strns interdependen cu celelalte resurse pornind de la obiectivele fundamentale la a cror realizare concur mpreun, de la conexiunile de esen ce exist ntre ele. Suprasolicitarea resurselor umane n detrimentul celorlalte afecteaz echilibrul dinamic al ntreprinderii ce condiioneaz dezvoltarea sa profitabil. 2.2. Principalele teorii motivaionale n prezent exist un numr important de teorii cu privire la abordarea problematicii complexe n domeniul motivaional. Teoriile de coninut se bazeaz pe factorii interni, care sunt specifici unei persoane ce poate iniia, orienta sau stopa comportamentul ei. De exemplu un salariu atractiv, condiii bune de munc i existena de relaii prieteneti cu colegii sunt factori importani pentru majoritatea oamenilor. Nevoia pentru hran sau nevoia pentru sigurana locului de munc sunt de asemenea factori ce influeneaz oamenii i pot genera un set de obiective care vor motiva comportamentul oamenilor. Psihologul Abraham Maslow a dezvoltat o teorie despre motivaie care continu s fie o referin n literatura de specialitate. De aceea, teoria fundamentat de el poart denumirea de ierarhia nevoilor: nevoile fiziologice i de securitate (nevoi primare sau inferioare) i nevoile sociale, de stim i de autorealizare (nevoi secundare sau superioare).1 n viziunea autorului, viaa se interpreteaz prin prisma satisfacerii nevoilor. n lucrarea sa, Motivation and Personality, Maslow a creat o clasificare piramidal a nevoilor pe 5 nivele, i anume: nevoile fiziologice - cele legate de supravieuire, care includ: hrana, apa, oxigenul, odihna i mbrcmintea. n cadrul unei organizaii, aceste nevoi sunt satisfcute prin condiii de munc ce permit existena; nevoile de securitate - cele legate de sigurana i stabilitatea unui mediu structurat i ordonat, iar aceste nevoi pot fi satisfcute de sigurana postului i condiii de lucru sigure; nevoile de asociere - includ nevoi de interaciune social, afeciune, companie i prietenie, i pot fi satisfcute de posibilitatea de a interaciona cu alte persoane la locul de munc; de obicei lucrul n echip dezvolta noi relaii sociale. nevoile de stim - includ dorina de apreciere i recunoatere din partea altora i pot fi satisfcute prin realizri personale, promovri, recunoatere profesional, premii etc.; nevoile de autorealizare - sunt acele nevoi de cretere i dezvoltare a potenialului uman, fiind cel mai greu de satisfcut, deoarece difer de la individ la individ i n general este asigurat de posturi cu un mare potenial de creativitate i cretere. Prin aceast ierarhizare, Maslow a evideniat comportamentele diferite ale indivizilor care sunt determinate de nevoile nemplinite, considernd c acetia sunt motivai s-i satisfac nevoile n mod sistematic, ncepnd cu cele inferioare i continund cu cele superioare Clayton Alderfer a dezvoltat o alt teorie a motivaiei care se bazeaz tot pe nevoi: teoria ERD. Acest nume provine de la clasificarea n trei categorii a nevoilor: nevoile existeniale corespund nevoilor fiziologice ale lui Maslow, dar i acele nevoi de siguran care sunt satisfcute de anumite condiii materiale. Acestea includ nevoi de hran, adpost, plat, recompense i securitatea muncii; nevoile relaionale corespund cu nevoile de asociere ale lui Maslow i cu acele nevoi de stim, fiind satifcute de ctre comunicarea liber i schimbul de sentimente i concepii cu ceilalti membrii ai organizaiei;
A. Maslow, Motivation and Personality, New Xork, Harper&Row, 1954
1276
nevoile de dezvoltare care corespund nevoilor de autorealizare ale lui Maslow i acele aspecte din nevoile sale de stim care implic realizarea i responsabilitatea. Figura 1. Corespondena ntre nevoi n abordarea celor dou teorii: a ierarhizrii i ERD
autorealizarea stim
dedezvoltare
relaionale sociale securitate fiziologice

Maslow 1999 Alderfer susine teoria lui Maslow, afirmnd c satisfacerea nevoilor de nivel inferior duce la creterea cerinelor n vederea satisfacerii nevoilor de nivel superior. Politica motivaional, bazat pe teoria ERD, este mai bogat n variante decizionale. Spre deosebire de teoria ierarhizrii nevoilor, Alderfer considera ntoarcerea la nevoile existeniale un exemplu de regresie, concretizat n frustrarea individului. Deci, managerul are la dispoziie posibilitatea obligrii persoanei s se pstreze la nivelul nevoilor concrete sau s avanseze spre cele mai putin concrete. n urma unui studiu aplicat economitilor i inginerilor, Friderich Herzberg a elaborat teoria biofactorial care include factorii intrinseci i factorii extrinseci care vizeaz relaia mediu - munc. Figura 2. Relaia factorilor de igien i de motivaie n modelul Herzberg Factorii strii de insatisfacie Factorii strii de satisfacie Realizarea Alderfer
existeniale
Sursa: Managementul resurselor umane, Viorel Cornescu, Ctlin Bonciu, Editura Trei,
Recunoaterea Munca propriu zis Responsabilitatea Avansarea Politica i conducerea firmei
Adriana Bodea
1277
Controlul tehnic Salariul Relaiile interpersonale Condiiile de lucru
Sursa: Managementul resurselor umane, Viorel Cornescu, Ctlin Bonciu, Editura Trei, 1999 Psihologul David Mc Clelland s-a concentrat asupra nevoilor ce sunt dezvoltate de oameni pe baza experienei lor de via i a afirmat c n cadrul unei organizaii, exist trei nevoi importante: nevoia de realizare, nevoia de asociere i nevoia de putere. Nevoia de realizare vizeaz succesul, n condiiile n care majoritatea indivizilor vd n organizaie ansa de a rezolva problemele dificile i de a excela n munc. Persoanele cu astfel de nevoi caut munci dificile, ce dau sentimentul de competen, le place s preia riscurile i s realizeze scopuri moderate i doresc feed-back-ul asupra rezultatelor. Nevoia de asociere exprim dorina de a stabili i a menine relaiile personale, amicale, compatibile. Persoanele cu o astfel de nevoie caut sarcini care le d posibilitatea s intereacioneze cu ali indivizi, s lege relaii, s comunice frecvent. Nevoia de putere poate fi alimentat prin sarcini ce asigur anumite oportuniti de a obine puterea. Astfel de indivizi au o dorin puternic de a-i influena pe ceilalti, avnd un impact mare i fcnd impresie. Puterea motivaional, n concluzie, se bazeaz pe o selecie atent, departajndu-se lucrtorii intens i constant motivai, oferindu-le totodat posibilitatea de a se afirma ca modele de urmat, datorit promovrii performanelor lor1. Prin intermediul teoriei lui McClelland se poate explica foarte uor motivaia managerilor i, n general, a tuturorr celor ce aspir s devin cadre de conducere. Figura 4:
Sursa: Managementul resurselor umane, Viorel Cornescu, Ctlin Bonciu, Editura Trei, 1999
T. Zorlenan, E. Burdu, G. Cprrescu, Managementul organizaiei, Editura Holding Reporter, Bucureti 1995, p.665.
1
1278
Cele patru teorii de coninut ale motivaiei precizeaz concepte motivaionale de baz cum sunt: nevoile, succesele i motivarea prin utilizarea factorilor igienici. Principalele relaii dintre aceste patru teorii sunt descrise n Figura. 4, de mai sus. 2.3. Motivaia i comportamentul uman ntotdeauna omul va cuta un echilibru att timp ct va avea un scop de atins. Caut s se angajeze n activiti tot mai dificile, i asum noi responsabiliti i respinge situaiile n care nu are nici o sarcin important de ndeplinit. Motivaia mobilizeaz subiectul pornind de la ceea ce vrea el nsui i este rezultatul unor determinri mai mult sau mai puin contiente. Nevoile sunt individuale i este dificil motivarea ntr-un cadru global, fiind necesar comunicarea interpersonal i o observare permanent din partea conducerii. Motivaia explic de ce energiile umane se ndreapt n anumite direcii, care sunt cauzele si obiectivele. Fiecare individ poate fi motivat ntr-o singur manier. Sistemul motivaional este direct legat de nivelul cunoaterii, depinznd de imaginea de sine i de oscilaiile sale. Omul i poate dezvolta o puternic autonomie n procesul de motivare, dac tie s se elibereze de exigenele biologice i de constrngerile mediului. Aceast eliberare depinde de importana pe care omul o acord diferenelor individuale, influenelor sociale i reglrile aspectelor cognitive (curiozitate activ, nevoia de explorare, de percepie, de coeren). n cadrul unei organizaii, nivelul motivaiei este condiionat de ridicarea performanelor indivizilor si. Teoriile motivaionale apreciaz ca principal motivator banul, care reprezint instrumentul care asigur necesarul, strict sau extins al fiecrei persoane deoarece cantitatea de bani acordat unui individ i permite satisfacerea nevoilor att de nivel inferior ct i superior. Alturi de recompensele materiale se folosesc stimulente morale i mpreun, aceste dou categorii motivaionale constituie prghiile cele mai utilizate care rspund exigenelor angajailor. Politica salarial reprezint componenta politicii organizaiei ndreptat spre asigurarea actual i de perspectiv a drepturilor bneti, cuvenite angajailor, conform contractelor individuale si/sau de munc care se ncheie corespunztor prevederilor legale. Prin aceasta se realizeaz motivarea material. Politica salarial constituie un instrument esenial al managementului prin care se influeneaz activitatea unei ntreprinderi, ntruct prin intermediul motivrii materiale indivizii pot fi cel mai bine stimulai i antrenai n munc. Fiecare firm adopt o politic salarial n funcie de modul n care managerii percep influenele directe ale factorilor endogeni i exogeni ai pieei muncii1. Acetia vizeaz pe de o parte, asistena i protecia social, iar pe de alt parte, piaa bunurilor i pe cea financiar valutar. Aadar , politica salarial decis n interiorul unei organuzaii trebuie s rspund unor principii tiinifice adaptate la necesitile impuse de conjunctura economic a momentului. Pentru ca politica salarial s-i probeze viabilitatea trebuie respectate cele mai importante principii ale politicii salariale, i anume flexibilitatea i individualizarea. Flexibilitatea se definete n termeni de adaptare a masei salariale la specificul i calitatea acitivtii. Aceasta are n vedere componenta variabil a remuneraiei care poate fi colectiv sau personal. Individualizarea face referire la practicarea unei salarizri n funcie de merit, favoriznd motivaia i revaloriznd rolul ierarhiei i apare ca o prelungire a recompenselor personale flexibile, prin faptul c aprecierea muncii indivizilor este difereniat nc nainte de demararea activitii i se continu pe msur ce acetia dovedesc calitii distincte n legtur cu efortul fizic i intelectual, ndemnarea, responsabilitatea i condiiile de lucru.
S.Per (coord.), Piaa muncii n Romnia ocupare, flexibilitate, dezvoltare uman, CIDE, Bucureti 1994,
p.180
Adriana Bodea
1279
Orice politic salarial se nfptuiete prin forme concrete de recompense i anume: directe: salariu, sporuri la salariu pentru condiiile de lucru, supraefort, ore suplimnetare, vechime n munc sau n organizaie; indirecte: plata concediului de odihn i a altor zile nelucrtoare, plata ajutorului de omaj, plata pensiilor, plata dividentelor pentru acionari. Primul i cel mai semnificativ pas pe care l are n vedere managementul unei firme n retribuirea angajailor si, este salarizarea, factor de care depind dimensiunile celorlalte recompense directe i indirecte. n formarea salariului de baz se ine seam i de o serie de constrngeri de natur intern i extern. n aproape toate organizaiile economice, salariul este confidenial, dar se atribuie n corelaie cu dificultatea postului. De cele mai multe ori stabilirea salariilor brute se face pentru munca n condiiile prevzute n contractele individuale. Mulumirea unui salariat la locul de munc nu se rezum la nivelul recompensei salariale. Frecvent, se nregistreaz situaii cnd cteva cuvinte ncurajatoare au un caracter mult mai stimulator pentru indivizii crora le sunt destinate. Astfel un bun manager trebuie s tie cum s-i motiveze moral subalternii, astfel nct printr-o folosire complex i difereniat a acesteia s poat obine implicarea integral a capacitii umane n activitate. n zilele noastre, recunoaterea meritelor angajailor este preferat de lucrtori sub form material, dar nu se neglijeaz dimensiunea moral a motivrii. Un conductor se poate folosi de anumite principii pentru aplicarea politicii sale de motivare moral: motivarea se folosete prioritar, individual, ntruct nu toi angajaii au contribuii care s merite aprecieri; motivarea poate fi colectiv, dac se evideniaz un grup de persoane, n mod comparativ, tocmai pentru a putea fi stimulate alte grupuri i antrenate n competiie; motivarea este corect s fie difereniat, deoarece fiecare salariat are contribuii diferite n activitatea grupului, pe de o parte i percepe distinct aprecierile celorlali; motivarea trebuie aplicat gradual, n funcie de rezultatele obinute de individul cruia i se aplic; motivarea are valoare doar dac se caracterizeaz prin oportunitate i promptitudine, astfel nct persoana care se urmrete a fi recompensat moral s nu piard interesul pentru realizri profesionale superioare, ci s recepioneze mesajul efului su imediat ce a atins performana; motivarea se folosete n mod continuu, alternndu-se componentele sale ori de cte ori o persoan merit stimulat moral. 2.4. Formele motivrii n funcie de elementul generator, motivaia poate mbrca mai multe forme, care se clasific n perechi opuse, dou cte dou. Motivaia pozitiv i motivaia negativ Motivaia pozitiv are n vedere creterea eforturilor i contribuiei personalului la realizarea obiectivelor firmei, pe baza amplificrii satisfaciei sale din participarea la procesul muncii ca urmare a realizrii sarcinilor atribuite, n condiiile n care nivelul obiectivelor i sarcinilor de realizat este accesibil majoritii salariailor, iar motivaiile utilizate preponderent asigur creterea veniturilor salariailor, a moralului i a statutului lor corespunztor acestora. Motivaia negativ este produs de folosirea amenintrii, blamrii, pedepsirii, a reducerilor de salariu i se asociaz cu efecte de abinere, evitare, refuz. Prin faptul c genereaz frecvente insatisfacii la angajai, contribuie la un moral sczut al acestora, la inhibarea lor i instaurarea unui climat organizaional tensionat. Motivaia intrinsec i motivaia extrinsec
1280
Aceast clasificare are n vedere raportarea motivaiei la sursa ei productoare. Munca nu apare ca mijloc de dobndire a unor beneficii, ci reprezint ea nsi un scop, constituindu-se i dezvoltndu-se n procesul satisfacerii ei. Fiind o relaie ntre ateptrile, percepiile i simmintele sale, motivaia intrinsec este centrat pe individ, i pe coninutul concret al muncii i comportamentului lui pe care le realizeaz nemijlocit. Salariatul particip la procesele de munc, la realizarea anumitor obiective organizaionale pentru c i place ceea ce face, i sporesc cunotinele, nva lucruri noi, se simte realizat profesional. Pentru a motiva intrinsec, managerii trebuie s cunoasc detaliat i aprofundat specificul fiecrui subordonat sau colaborator i s atribuie astfel de sarcini i s creeze condiii de lucru care s corespund potenialului i ateptrilor fiecruia. Motivaia extrinsec depinde att de ceea ce face i cum se comport salariatul, ct i ntr-o msur apreciabil de abordarea organizaiei, de concepia, resursele, starea de spirit, comportamentul managerilor implicai. Acest timp de motivaie se manifest prin triri emoionale care pot fi pozitive sau negative. Astfel, se disting dou tipuri de motive extrinseci: pozitive i negative. Motivele extrinseci pozitive evideniaz obinerea unor beneficii ca urmare a practicrii cu succes a muncii i includ: salariul mare, promovare, prestigiu social i profesional, facilitti speciale (asisten medical, locuin) etc. Motivele extrinseci negative se refer la situaii neplcute pentru angajai, cum ar fi: retrogradare, concediere, teama de eec sau de pierdere a prestigiului, critica, etc. Motivaia cognitiv i motivaia afectiv n funcie de componenta personalitii umane avut n vedere cu prioritate, delimitm aceste dou categorii de motivaie: cognitiv i afectiv. Motivaia cognitiv acioneaz dinuntrul proceselor cognitive (percepie, gndire, memorie, imaginaie), stimulnd activitatea intelectual avnd n vedere latura, dimensiunea intelectual a salariatului, axndu-se pe satisfacerea nevoilor individuale de a fi informat, a cunoate, nva, inova, de a opera i controla mediul n care i desfoar activitatea Motivaia afectiv are n vedere ca salariatul s se simt bine la locul de munc i n cadrul firmei, s fie apreciat i simpatizat de colegi, efi i subordonai, s se bucure de prestigiu, toate avnd un rol precumpnitor. Intensificarea motivrii afective are la baz reconsiderarea salariatului abordat ct mai frecvent n complexitatea sa, cu accent pe valorificarea potenelor psihologice neglijate n mare msur n perioada anterioar. Motivaia economic i motivaia moral spiritual Aceste dou tipuri de motivaie sunt partajate n funcie de natura mijloacelor utilizate pentru motivaia personalului firmei. Motivaia economic reprezint motivaia realizat prin mijloacele clasice, ce vizeaz satisfacerea aspiraiilor de ordin economic al salariailor. Datorit aspiraiilor i ateptrilor pe care le are salariatul obinuit ntr-o organizaie care vizeaz satisfacerea necesitilor sale economice, motivaia economic are un rol decisiv. Motivaia moral vizeaz n primul rnd sistemul lor de valori, atitudinile i comportamentele salariailor. n realizarea motivrii moral-spirituale se ine cont de acordarea de ctre manageri a ncrederii n salariai, exprimarea de mulumiri i laude, efectuarea de evaluri a contribuiei cu caracter general sau sub form de critici, lansarea de avertismente, mustrri i invective, etc. Motivaia moral-spiritual s-a dovedit eficace pentru toate categoriile de salariai din firm, cu un plus de efect pentru manageri i specialiti.
Adriana Bodea
1281
3. POLITICI DE PERSONAL LA S.C. KILLTEC SPORT I AGREMENT ROMNIA S.R.L. 3.1. Prezentarea SC. Killtec Sport i Agrement Romnia S.R.L. Documentele atest existena S.C. Killtec Sport i Agrement S.R.L. din anul 1983, reprezentnd o socitetate comercial cu rspundere limitat, cu capital propriu, care fabric echipamente funcionale pentru sport, avnd o durat de funcionare nelimitat n timp, cu ncepere de la data inmatriculrii la Registrul Comerului, fiind administrat i reprezentat de o persoan fizic, cetean german. Sediul Social este stabilit n judeul Ilfov, Afumai, oseaua Urziceni, nr. 149, avnd ca puncte de lucur urmtoarele orae: Bacu, Brila, Bucureti, Constana, Craiova, Focani, Galai, Iai, Piatra Neam, Predeal, Rmnicu Vlcea, Sibiu, Sinaia, Suceava, Trgu Mure, Tulcea. 3.3. Determninarea necesarului de personal i analiza activitii de birotic a firmei Analiza postului este rezultatul studierii complexe a acestuia din punct de vedere al factorilor determinani, al atribuiilor, al condiiilor care s permit ndeplinirea obligaiunilor i asumarea responsabilitilor, al nivelului de pregtire profesional cerut ocupantului su, al cerinelor concrete impuse persoanei respective. n funcie de specific (cerine privind pregtirea, experiena de personalitate, apititudinile indispensabile ocupantului) postul este supus unei evaluri prin care se preconizeaz complexitatea sa n comparaie cu cea a altor posturi. n ceea ce privete organizarea de secretariat a firmei, aceasta nu este nc n exclusivitate computerizat, astfel exist dou modaliti de desfurare a secretariatului: activitate manual ( main de dactilografiat, main de calcul manual, main de contabilizat i facturat, instrumente clasice stilou, pix, creion) i activitate automatizat (computere) Prelucrarea documentelor se face cu ajutorul calculatoarelor ct i manual. Se preconizeaz prelucrarea i stocarea acestora pe calculatoare. Prelucrarea manual a docmentelor precum i stocarea acestora n form fizic n filete ncetinete fluxul i circuitele informaionale, dnd astfel natere unor fenomene nedorite. Echipamente i programe de birotic utilizate n cadrul firmei sunt sistemul de operare Windows XP, n cadrul cruia se folosete suita de programe Microsoft Office (MS Word, MS Excel, MS PowerPoint, MS Acces) i WinMentor. 3.2. Recrutarea i selecia personalului n procesul de elaborare a strategiei i planificrii resurselor umane, recrutarea reprezint o etap de baz n vederea asigurrii personalului, care necesit tehnici speciale, ntruct calitatea acestui proces condiioneaz performanele viitoare ale firmei. Recrutarea este un proces public prin care oferta de munc devine cunoscut indivizilor interesai i prin care se caut, se identific i se localizeaz candidaii competitivi care corespund cel mai bine cerinelor i intereselor organizaiei. Procesul de recrutare are trei concepte principale care definesc i structureaz eforturile n vederea angajrii candidailor care corespund postului scos la concurs: fora de munc este un concept cadru ce creeaz o imagine despre populaia candidailor la modul ideal i face referire la totalitatea indivizilor disponibili pentru secie; populaia candidailor reprezint segmentul forei de munc ce este atins prin folosirea unei anumite strategii de recrutare; sub-populaia candidailor alei pentru selecie reprezint grupul alctuit din persoanele care rspund de facto la eforturile de recrutare ale organizaiei.
1282
Selecia personalului, componet a managementului resurselor umane, reprezint un proces de alegere pe baza unui pachet de criterii bine definit, a celui mai potrivit i competitiv candidat n vederea ocuprii unui post. Selecia urmeaz, n mod logic, procesului de recrutare. Activitatea de selecie profesional se realizeaz la nivelul ntreprinderilor, de ctre specialitii laboratoarelor de psihologie, i pretinde o analiz atent a profesiunilor care se practic n unitile respective, stabilind o concordan ntre caracteristicile acestor profesiuni i posibilitile de ordin fizic, psihic i informaional pe care le prezint candidaii. n mod normal, strategia de selecie presupune definirea riguroas a criteriilor, stabilirea tehnicilor i metodelor de colectare a informaiilor, folosirea acestora n procesul de selecie i evaluarea rezultatelor i a eficienei seleciei. Metodele de selecie sunt mprite n dou categorii i anume: metodele empirice care sunt bazate pe recomandri, impresii, modul de prezentare al candidatului n cadrul interviului i metodele tiinifice care se desfoar n etape i presupun criterii tiinifice, tehnici i metode adecvate. Societatea poate angaja personal cu contract de munc, cu respectarea prevederilor Codului Muncii i regimului de asigurri sociale. De obicei, selecia este precedat de preselecie, pe parcursul creia se studiaz i triaz CVurile. n cadrul firmei alegerea se face n funcie de criteriile prestabilite, iar din punct de vedere procedural se desfoar la nivelul conducerii organizaionale sau n cadrul magazinelor prin procesul de intervievare. Salariatul, nou angajat, va fi instruit i testat cu privire la riscurile ce le presupune noul loc de munc i normele de protecie a muncii, pe care este obligat s le cunoasc i s le respecte. Prezentarea unui candidat pentru ocuparea unui post trebuie nsoit de curriculum vitae, diplom i acte de calificare. Privind societatea, obiectivul integrrii noului angajat este: eliminarea postului vacant; crearea unei atitudini favorabile fa de societate, astfel nct s i exprime dorina de a rmne n cadrul acesteia; eliminarea suspiciunilor, barierelor de comunicare i izolarea n raporturile cu ceilali membrii ai societii. 3.4. Promovarea personalului O modalitate principal de valorificare a rezultatelor evaluarii personalului o reprezint promovarea sa. n esen, promovarea definete ansamblul proceselor prin care se atribuie personalului din cadrul firmei, posturi situate pe un nivel ierarhic superior, precum i gradaii sau clase mai mari n cadrul aceluiai post. Posturile obinute prin promovare ncorporeaz, de regul, sarcini i competene, responsabiliti calitativ superioare. Criteriile de promovare a personalului sunt aceleai ca i la selecionarea sa: studiile, vechimea n munc, postul deinut anterior i calitile, cunotinele, deprinderile i aptitudinile. n firmele contemporane se manifest trei tendine principale a modului de utilizare a criteriilor de promovare: promovarea pe baza vrstei i a vechimii n munc prin aceasta se absolutizeaz rolul experienei angajatului, fiind specific firmelor mici; promovarea pe baza rezultatelor n care se pune accent pe criterii de promovare verificabile, neatacabile, bazate pe comensurarea rezultatelor trecute, element deosebit de important pentru evitarea apariiei de situaii conflictuale; promovarea pe baza potenialului care are n vedere calitile, cunotinele i deprinderile personalului, abordate n evoluia lui. Criteriile care stau la baza promovrii n cadrul firmei sunt: modul n care subiectul este interesat de perfecionarea pregtirii sale;
Adriana Bodea
1283
rezultatele n munc; capacitatea de a decide; crietriul competenei profesionale. 4. Concluzii n concluzie, utilizarea unei analize SWOT la S.C. Killtec Sport i Agrement Romaina S.R.L. ajut la modalitile de obinere a informaiilor de la participani n vederea stabilirii anumitor observaii pentru a nelege poziia strategic a organizaiei. Analiza SWOT reprezint o metod de analiz a mediului, a competitivitii i a activitii economice a S.C. Killtec Sport i Agrement Romaina S.R.L. Cu ajutorul acesteia se pot determina schimbrile i se pot elabora i implementa strategii optime n vederea asigurrii prosperitii firmei. Punctele forte la S.C. Killtec Sport si Agrement Romaina S.R.L. sunt reprezentate de activitile pe care firma le realizeaz mai bine dect firmele concurente, sau resursele pe care le posed i care depesc pe cele ale altor firme: avnd n vedere calitatea produselor, imaginea firmei este foarte bun; dei vechimea pe piata este una mic, firma i-a creat de-a lungul timpului clieni fideli; pentru activitatea pe care o desfasoar firma, resursele financiare sunt momentan suficiente. Punctele slabe ale activitii la S.C. Killtec Sport i Agrement Romaina S.R.L. reprezint activiti pe care firma nu le realizeaz la nivelul propriu celorlalte firme concurente sau resurse de care are nevoie dar nu le posed: absenta unor resurse umane specializate; vulnerabilitatea la presiunile concurenei. Oportunitile firmei S.C. Killtec Sport i Agrement Romaina S.R.L. reprezint factori de mediu externi pozitivi, altfel spus ansele oferite de mediu, firmei, pentru a-i stabili o nou strategie sau a-i reconsidera strategia existent n scopul exploatrii profitabile a oportunitilor aparute: creterea rapid a pieei pe care isi desfasoara activitatea S.C. Killtec Sport si Agrement Romaina S.R.L.; existena unei cereri constante i chiar n cretere pentru produsele comercializate; posibilitatea de extindere a activitii n comercializarea de alte produse care ar putea interesa piaa; manifestarea unei stri de stagnare sau regres la firmele concurente. Ameninrile asupra activitii la S.C. Killtec Sport i Agrement Romaina S.R.L. sunt factorii de mediu externi negativi pentru firm, cu alte cuvinte situaii sau evenimente care pot afecta nefavorabil, n masur semnificativ, capacitatea firmei de a-i realiza integral obiectivele stabilite, determinnd reducerea performanelor ei economico-financiare: criza economic ce reduce posibilitatea de a beneficia de un credit bancar; reducerea veniturilor clienilor; creterea taxelor i impozitelor; puterea crescnd de negociere a furnizorilor i/sau a clientilor. Referine bibliografice Ctlina Bonciu, Introducere n managementul Resurselor Umane. Universitatea din Bucureti, Editura CREDIS, 2007 Manolescu, A. Managementul resurselor umane, Editura Economic, Editia a IV, Bucureti, 2003 R. Emilian, G.Tigu, O. State, C. TucleaManagementul resurselor umane, Editura Economic, Bucureti, 2004 O. Nicolescu Management, Editura Economic, Ediia a III-a revizuit, Bucureti, 1999. E. Burdus, Gh. Caprarescu, A. Androniceanu, M. Miles Managementul schimbarii organizationale, Ed. Economica, Bucuresti 2000
1284
ADMINISTRAIA PUBLIC LOCAL

Marius Ctlin COSTACHE1 Abstract Administraia public local reprezint principal component a dezvoltrii sectorului economico-social. Ea asigur satisfacerea interesului general, promoveaz i apra valorile sociale, reglementeaz raporturile juridice la nivel local. Cuvinte cheie: descentralizare, deconcentrare, autonomie local, uniunea european, principii, servicii publice 1. Introducere Am decis abordarea acestei teme ntruct ea reprezint o component sensibil n bun funcionare a ntregului sistem administrativ, i totodat n opinia mea pilonul principal n ceea ce privete dezvoltarea economico-social a fiecrui stat. innd cont de faptul c Uniunea European dorete dezvoltarea din punct de vedere economic, social i cultural, a fiecrui stat membru, va fi nevoie de un set de msuri pe care Romnia l va aplica pentru a ndeplinii aceste obiective, iar acestea vor face obiectul reorganizrii administrative, i dup prerea mea vor schimba fundamental principiile de funcionare ale statului. Mi se pare un subiect sensibil i trebuie tratat la nivel intern dar i internaional, innd seam de contextual actual de evoluie. n opinia mea gradul de evoluie trebuie dat de trei mari indicatori: nivelul economic, rata de ndatorare public i nivelul de cercetare dezvoltare. Am fcut referire la aceti indicatori, deoarece rata de ndatorare public este rar luat n considerare i ea de fapt, n realitate, influeneaz profund ceilali indicatori de dezvoltare. Sunt de prere c la baza ntregii funcionaliti a fiecrui stat, mergnd pn n teritoriu, acolo unde, primria reprezint cea mai important instituie, stau principiile de organizare i funcionare. Acestea trebuie s fie ntr-o continu transformare, modificare, i s se adapteze cerinelor actuale. Tema este actual i va fi ntotdeauna, pentru c aceste principii reprezint baza evoluiei fiecrui stat n parte. Un alt aspect care m-a fcut s abordez aceast tem i anume administraia public local este cel al gradului nalt care l ocup pe scara prioritilor administrative. Sunt de prere c modernizarea ntregului sistem administrativ i totodat corelarea acestui nivel de dezvoltare cu cel european trebuie s nceap cu cel din zon local. O structurare eficieta din punct de vedere administrativ trebuie s nceap din sfera administraiei publice, deoarece o schimbare la nivel local, va genera modificri legislative aplicabile sistemului administrativ judeean/municipal i mai departe la nivel central se vor lua msuri serioase n ceea ce privete aceast schimbare. Sunt de prere c o bun organizare i funcionare a oricrui sistem administrativ din oricare stat trebuie s pun accent pe o ct mai bun funcionalitate a sistemului administrativ local. Deoarece reorganizarea trebuie s in cont de un principiu fundamental i n opinia mea este cel mai important; i anume, ca o structur administrativ solid, compatibil funcional cu celelalte structuri din cadrul ei trebuie s iniieze procedura de reorganizare administrativ de jos n sus, adic din planul local n cel central parcurgnd toate etapele i reorganiznd continuu pn se ajunge la nivelul ierarhic superior, adic pn n sistemul administrativ central.
1 Student, Facultatea de Stiinte Sociale si Administrative, Universitatea Nicolae Titulescu din Bucuresti; (email: dj.killa333@yahoo.com). Acest studiu a fost elaborat sub coordonarea conf.Lector univ. drd. Diana Deleanu (dianadel@univnt.ro).
Marius Ctlin Costache
1285
2. Coninutul propriu-zis al lucrrii Din punct de vedere etimologic termenul de administraie are provenien latin, ntruct se compune din cuvintele ad care nseamn la i minister care se traduce prin supus. Din punctual meu de vedere, acest concept de administraie public a fost conturat dea lungul istoriei nc din cele mai vechi vremuri. Chiar i n timpul rzboaielor purtate de diverse colonii, existau anumite sisteme de organizare i funcionare a fiecrui teritoriu mbinate cu anumite cutume foarte strict respectate de societatea n cauz. n cazul nerespectrii acestor cutume, societatea reaciona i pedepsea nclcarea lor prin diferite metode, fapte, aciuni, care se vroiau edificatorii pentru viitoarele nerespectri ale acestora. Chiar dac legile dup care societatea funciona i se dezvolta nu erau scrise, ele erau respectate n marea lor majoritate, fiind constrni de autoritatea societii sau de autoritatea pe care o impunea conductorul respective societi. Mai trziu, odat cu evoluia societii, s-a conturat conceptul de administraie, care nglobeaz diferite principii i ideologii privind modalitile de conducere a societii, de ndrumare a acesteia n respectivele direcii care se vroiau a fi dezvoltate. n timpul instalrii regimului comunist, conceptul de administraie public, a cptat form, sau dezvoltat noi principii, i dup prerea mea s-a insistat excesiv de mult pe ideea de cretere economic, n detrimentul recunoaterii i aprrii drepturilor societii, dar i a fiecrui individ n parte. Trecnd peste cele ntmplate n acel regim, societatea romneasc, cunoate o nou fa a administraiei, noi metode i tehnici de conducere, noi oportuniti de dezvoltare, i multe alte reguli cu care democraia a aprut n ntmpinarea societii romne. Din punct de vedere personal, aceast instalare brusc a democraiei a fost un boom pentru societate, pentru c n acel moment ea nu era pregtit s absoarb aceste noi reguli dup care va funciona. Fiind deficitar la capitolul informare public, societatea roman mbrieaz cu ncredere anumite seturi de reguli i norme, dorind doar libertate, i recunoaterea anumitor drepturi. n opinia mea odat cu revizuirea Constituiei din anul 2003, sistemul social din Romnia, cunoate o nou fa a democraiei i ncepe s neleag anumite concepte privind administraia public i autonomia instituiilor. Dup redistribuirea aa-zisei puteri la nivel central, s-a impus nemijlocit nevoia de a fi ct mai aproape de cetean i conceptul de orientare a statului ctre cetean i nu invers. Fapt ce a determinat apariia consiliilor i prefecturilor la nivel judeean, dar i a primriilor la nivel local, dorindu-se c statul s fie ct mai aproape de cetean, s i cunoasc problemele pentru ai oferii soluii n rezolvarea acestora. n prezent se folosete practica descentralizrii, i a deconcentraii serviciilor publice, tocmai din aceast cauz. n trecut concept de administraie public mpreun cu toate practicile pe care acesta le ntrunete, vine n ntmpinarea i n satisfacerea nevoilor, pe care cetenii respectivului stat le prezint. Este foarte important s existe o corelare a nevoilor ntre ceea ce dorete societatea i ceea ce poate oferi statul prin organismele sale. n opinia mea dezvoltarea, continuitatea unui stat i bun funcionare a tuturor instituiilor trebuie s in cont de urmtoarele criterii: ntotdeauna la baza evoluiei vor sta nevoile, dorinele i totodat factorii de influen. innd seama de afirmaia de mai sus, n orice stat de drept evoluia se realizeaz n 3 faze i anume: n prim faz nevoile administrative ale populaiei, se lovesc de instituiile publice fie ele centrale sau locale. n acest prim-plan se observ dorina de evoluie, de reorganizare a populaiei, la care instituiile administrative trebuie s rspund afirmativ s in seam de aceste cerine i s acioneze n temeiul legii, sadisfacand doleanele populaiei. n cea de-a doua faz, statul prin organismele pe care le nglobeaz, preia iniiativa i dorete el aceast schimbare, acionnd n tocmai. n ultim faz, influenele externe vor determina aceast evoluie sau reorganizare. n contextual actual n care Romnia este stat membru al Uniunii Europene influenele externe sunt foarte puternice i vor juca un rol esenial n dezvoltarea statului, dar i a fiecrui individ n parte.
1286
n concluzie, dup prerea mea nu putem vorbii de o evoluie la nivel statal dac nu sunt ndeplinite obiectivele de dezvoltare la nivel regional i dac, ntreaga societate prin fiecare individ n parte nu e pregtit s accepte aceea schimbare; n primul rnd s o neleag, s i cunoasc beneficiile i s fie de acord cu ea. n cele ce urmeaz voi enumera i descrie trei dintre cele mai importante principii ale administraiei publice locale, n contextul actual de evoluie, i conjunctura n care Romnia se afl. Unul dintre principiile fundamentale la administraiei publice locale l reprezint autonomia local. Voi trata acest principiu n dubl perspectiv i anume: A. Descentralizarea n contextul actual al Uniunii Europene; raportul cauz efect n sistemul de drept romn, acest principiu al descentralizrii, este consacrat att la nivel, constituional ct i la nivel legislativ, astfel legea 215/2001 st la baza administraiei publice locale iar legea cadru care reglementeaz ntregul proces de descentralizare mpreun cu principiile fundamentale sunt consacrate n legea 195/2006. Aceast lege a descentralizrii presupune transferul de atribuii ntre sistemul administrativ central i local n linii mari, dar analiznd-o mai n amnunt, in s menionez c acest transfer de atribuii este doar de natur administrativ, competen n opinia mea nu este transferat ci ea este cptat odat cu obinerea personalitii juridice deoarece, autonomia instituiilor n plan local este relativ i nu absolut. Pentru a-mi susine cele spune mai sus menionez c n opinia mea, competena instituiilor publice este generat de nsi autonomia lor. Aceast libertate administrativ conferit i recunoscut de administraia public central, nu poate fi ngrdit sau negat ulterior, ntruct entitile care conduc aceste instituii n plan local sunt alese prin vot constituional de nsi populaia din zon. Astfel se contureaz ideea c statul nu e reprezentat sau format din instituii ci statul l reprezint ntreaga populaie. Acest principiu de descentralizare a venit din nevoia de a acorda autonomie administrativ organelor locale. Prin acest amplu proces se nelege nevoia statului de a fi mai aproape de cetean i totodat autonomia instituiilor care activeaz n teritoriu de a-i desfura i organiza activitatea, de a coordona i nfiina noi servicii n subordinea sa, astfel autoritatea central fiind mai liber n a rezolva i a gsii soluii, privind sectoarele de activitatea ce necesit o atenie sporit, i au nevoie de noi reglementri, privind contextual actual i cel viitor n carea acestea i vor gsii locul. n prezent pot afirma c statul, ca parte din ntregul sistem European, l concep c un mediu asupra cruia acioneaz diferii factori, dar i alte medii. Mai precis, mediul social furnizeaz, mediului administrativ din Romnia, impulsuri pentru c acesta prin instituiile i autoritile sale s realizeze proiecele de interes public, la care acesta este parte iniiatoare. Avnd n vedere contextul actual n care Romnia se afl i anume cel de stat membru al Uniunii Europene, se face obligat de a respecta i de a avea iniiativa legislativ, innd cont de tratatele semnate la aderare. Pentru a venii n completarea i n susinerea celor afirmate anterior voi spune c aceast descentralizare, n primul rnd a instituiilor, ofer posibilitatea de a atrage un volum mai mare de fonduri europene, prin programele oferite de Uniunea European, astfel, fiecare zon, administrat de o instituie a statului se poate dezvolta economic, cultural i social prin atragerea acestor fonduri. Aceast descentralizare nu face dect s vin n ntmpinarea cetenilor. Putem privii descentralizarea ca un regim juridic n care problemele ivite la nivel local numai sunt rezolvate de funcionari numii n funcii publice ci de cei alei direct prin vot individual, secret i liber exprimat chiar de locuitorii acelui teritoriu n care respectiva instituie public deine competena. ntregul sistem al descentralizrii vine s nlocuiasc aceea putere ierarhic, specific centralizrii cu cea a controlului de legalitate al actelor emise de aceste autoriti care i desfoar activitatea la nivel local sau n teritoriu.; respectndu-se desigur principiul competenei ierarhice n raport cu celelalte instituii. n literatura de specialitate noiunea descentralizrii este privit ca avnd doua accepiuni, i anume o accepiune larg i una restrns.
1287
n sens larg descentralizarea este privit ca un transfer de atribuii din plan central n plan local indiferent de procesul folosit. n sens restrns, aceast descentralizare este strns legat de anumite procedee care au condus la realizarea acesteia. n primul rnd vorbim de descentralizarea teritorial, procedeu iniial de la care a pornit ntregul proces. Aceast descentralizare s-a realizat pn la cea mai mic unitate administrativ teritorial i anume ; satul. ntregul procedeu const n transferul de atribuii al nivelului central, ctre unitile administrativ teritoriale mprite astzi la nivel, municipal, judeean, orenesc, comunal i la nivelul satului. Al doilea procedeu de descentralizare este cel al descentralizrii serviciului public, n cadrul cruia se realizeaz desprinderea unor servicii publice din competena central sau local, conferindu-le personalitate juridic, acest procedeu mai fiind denumit i descentralizare tehnic pe servicii. Aceste procedee cumulate genereaz i tu la baza ntregului proces de descentralizare. Odat finalizat descentralizarea, produce efecte pozitive asupra statului i anume. Posibilitatea creterii volumui de investiii la nivel teritorial, reprezint un factor principal n dezvoltarea teritorial a unei zone. Statul prin acest proces transfer o parte din activitile sale, din competena sa i totodat confer autoritate decizional la nivelul teritoriului. Dup prerea mea ntregul proces ajut la dezvoltarea mai rapid a statului, ntruct dac o autoritate este mai aproape de cetean, i cunoate nevoile, poate stabilii mai uor prioritile zonei respective. Aadar Romnia are nevoie n continuare de meninerea acestui sistem de descentralizare deoarece el genereaz i investiii conexe, investiiilor principale, astfel nct, o zon mai puin dezvoltat din punct de vedere economic se poate dezvolta dac celelalte zone din jurul ei resesc sa duc la bun sfrit campanii de investiii stabilite anterior. n concluzie, descentralizarea privit ca principiu fundamental al administraiei publice locale ct i ca procedeu sau tehnic de dezvoltare teritorial, demonstreaz o maturitate legislativ din partea statului care pune n aplicare acest principiu. B. Deconcentrarea serviciilor publice; beneficii i beneficiari Acest principiu cunoate o dubl reglementare, n sistemul juridic romn i anume: O prim valoare constituional recunoscut i consacrat n cuprinsul dispoziiilor art.120 alin(1) din actul fundamental care reglementeaz urmtoarele: "Administraia public din unitile administrativ teritoriale se ntemeiaz pe principiile descentralizrii, autonomiei locale i deconcentrrii serviciilor publice". Iar a doua reglementare o regsim consacrat n legea administraiei publice locale, 215/2001 n art 2 alin.(1), definita dup cum urmeaz: ,,Administraia public n unitile administrativ teritoriale se organizeaz i funcioneaz n temeiul principiilor descentralizrii, autonomiei locale, deconcentrrii serviciilor publice (...) in sa menionez faptul ca acest principiu al deconcentrrii, cunoate valoare constituional abia n anul 2003 odat cu revizuirea Constituiei, ntruct constituia adoptat n anul 1991 prevedea n cadrul art. 119 alin. (1) faptul c "Administraia public din unitile administrativ teritoriale se ntemeiaz pe principiul autonomiei locale i pe cel al descentralizrii serviciilor publice". Observm ca ambele utilizeaz termenul de deconcentrare, ceea ce ntrete ideea ca descentralizarea nu se putea realiza fr deconcentrarea serviciilor publice n cadrul instituiilor administrativ locale. Un aspect aparte al acestui principiu din punctul meu de vedere n reprezint instituia tutelei administrative, mai exact prefectul despre care putem afirma ca reprezint instituia exponent acestui principiu de deconcentrare, dar cu toate acestea el nu ndeplinete caracteristica general celorlalte servicii publice, ntruct el este numit n mod direct de ctre Guvern prin care acesta i exercit competenele sale specifice n teritoriu n baza art. 123 alin. (1) din Constituie care dispune urmtoarele: Guvernul numete un prefect n fiecare jude i n municipiul Bucureti
1288
Atribuiile prefectului, i notorietatea acestei funcii decurg din trecut, astfel nct n prezent, el are un ochi aintit asupra activitii administraiei publice locale, i poate sesiza instan de contencios administrativ cu privire la legalitatea unui act administrativ n situaiile n care acesta bnuiete ca ar exista o urm de ilegalitate. Deconcentrarea presupune un transfer real de competene astfel incat autoritile deconcentrate sunt singurele competene sa adopte decizii n respectivele domenii. Practic acest principiu nu face dect sa creeze la nivel local, servicii, departamente, independene oarecum fa de propriile structuri de la care primesc finanare, iar competena este transferat la nivelul acestora. Aceast deconcentrare a serviciilor publice n opinia mea vine n completarea sistemului de descentralizare, creeinduse astfel un sistem complex de eficientizare a activitilor ntreprinse de unitile administrativ teritoriale. Odat cu aceast practic administraia public local cunoate o expansiune din punct de vedere al numrului de funcionari la nivel local, sunt transferate competenele deinute la nivel central inndu-se cont de principiul subordonrii ierarhice. n concluzie aceste principii fundamentale, principiul descentralizrii, principiul deconcentrrii serviciilor publice alturi de cel al autonomiei locale, constituie n opinia mea baz administraiei publice locale, baz care la rndul ei trebuie sa fie fundamentat serios de capacitatea, eficient, eficacitatea i competena funcionarilor care asigur bun funcionare a acestora. C. Autonomia local privit n dubl perspectiv: ca principiu al administraiei publice locale i ca factor principal n dezvoltarea teritorial a Romniei n contextul european. Autonomia local ca principiul administraiei publice locale Regimul juridic al autonomiei locale i are fundamental n Cartea european a autonomiei locale adoptat la Strasbourg n data de 15 octombrie 1997, mai trziu aceast a fost ratificat prin legea 199/1997, care reprezint cardul legal al limitelor autonomiei locale. De asemenea regimul general al autonomiei locale este reprezentat de legea 215/2001. Acest principiu de autonomie confer dreptul i capacitatea administraiei publice locale de a soluiona i de a gestiona n numele i n interesul colectivitilor locale nevoile, problemele i treburile publice n conformitate cu legile n vigoare. Prin autonomie nelegem, independent, capacitate de funcionare, de care se bucur toate instituiile publice la nivel local. Aceast autonomie nu este total, ea innd seam de principiile ierarhice, de legile n vigoare, de regulamentele de organizare i funcionare i se oblig sa respecte toate acestea. Prin aplicarea acestui principiu statul vine n ntmpinarea ceteanului prin crearea unor instituii la nivel local precum, primriile, consiliile locale, judeene, prefecturile, care nu fac altceva dect ncearc dezvoltarea fiecrei zone n care acestea au competena. Acest principiu al autonomiei locale mai este denumit n dreptul comparat ca fiind principiul liberei administrri, iar n Constituia Romniei revizuita n anul 2003 este consacrat n art. 120 alin.1. Autonomia local, ca principiu ce fundamenteaz bun funcionare a administraiei publice locale, este strns legat de principiul descentralizrii, consacrat i el de Constituie. Mai regsim aceast noiune i practica administrativ, autonomia local, consacrat i n dispoziiile Crii europene a autonomiei locale ratificat de Romnia prin Legea nr. 199/1997 conform creia: Principiul autonomiei locale, trebuie sa fie recunoscut n legislaia intern i pe ct posibil n Constituie. Prin consacrarea acestui principiu n Constituia Romniei i totodat recunoscut prin adoptarea diferitelor legi, s-a realizat prin intermediul descentralizrii, n opinia mea nu doar transferul de putere, de organizare, de independent teritorial dar i un grad ridicat de responsabilitate i de rspundere n fa legii, a autoritilor administrativ teritoriale, privind practicile
1289
administrative i gradul de legalitate al activitii autoritilor administrativ teritoriale. n opinia mea, am stabilit cteva efecte pozitive pe care le-a urmrit acest principiu, i anume: n prim faz, cred ca, pentru ca orice societate sa funcioneze, sa se dezvolte, sa capete anumii piloni serioi pe care ulterior se poate baza i i poate constituii propria politic de dezvoltare regional, are nevoie de finanare i anume de bani, fonduri, colectate, primite sau atrase. ntruct pe parcursul ntregului an statul colecteaz taxe n diferite domenii de activitate, primete o anumit redevena, stabilit prin contractele de concesionare a bunurilor sau a diferitelor servicii s.a.m.d toate acestea devin venituri la bugetul statului, buget din care urmeaz sa fie cheltuiii banii colectai dea lungul ntregului an precedent. Pentru ca aceti bani sa fie gestionai ct mai eficient, a fost nevoie de crearea unor instituii la nivel teritorial mergndu-se pn la cea mai mic unitate administrativ teritorial. Aceste uniti administrativ teritoriale nsumate, fictiv desigur formaeaza administraia public local. Odat nfiinate aceste autoriti locale, ele au avut i au n prezent rol de colectare a taxelor i impozitelor, rol de gestionare a resurselor primite, i de valorificare a teritoriului n care aceast activeaz, dar i de cunoatere i rezolvare a propriilor probleme i nevoi a societii de pe raza teritorial n care instituia public i desfoar activitatea. Doresc n cele ce urmeaz sa prezint adevratele avantaje ale acestui principiu de autonomie local, dar i dezavantajele sau mai bine spus problemele care pot aprea i apar frecvent n teritoriu. Am sa prezint doar cteva din avantajele i problemele care apar n practic n ceea ce privete aplicarea acestui principiu, n spiritul legii care l consacr. Avantaje: Un prim avantaj este reprezentat de o mai uoar, mai eficient i eficace gestionare n primul rnd a resurselor financiare care vor duce inevitabil la dezvoltarea zonei n care autoritatea respectiv i are competena. Aceast posibilitate de gestionare a propriilor resurse din punctul meu de vedere reprezint un mare avantaj, creat la nivel teritorial pe care autoritile administrativ teritoriale trebuie sa l exploateze la maxim. Fiind actorul principal n bun gestionare a finanelor primite, autoritatea administrativ teritorial trebuie sa acioneze asupra acestor bani n opinia mea ca un excelent investitor, bun manager, avnd n primul rnd la baz rezolvarea problemelor fundamentale ale colectivitii pe care o reprezint, ca de exemplu crearea infrastructurii de drumuri, ap i canal pe urmtoarea treapt trebuie sa se afle o viziune clar de dezvoltare a propriei zone, prin atragerea investitorilor i susinerea mediului de afaceri n accea zon, n conformitate cu prevederile legale, regulamentul european i nu n ultimul rnd dezvoltarea regional. n opinia mea dup crearea acestei vizuni asupra propriei dezvoltri teritoriale, i stabilirea sectoarelor ce ar putea fi dezvoltate sau noi create n accea zon, instituia trebuie sa acioneze n acest sens, mai exact, sa treac efectiv la cutarea i aducerea investitorilor n zon. O responsabilitate major n opinia mea prin crearea acestui cadru legislativ o reprezint faptul ca instituia care colecteaz bani prin aplicarea normelor legislative votate n parlament, este direct responsabil de bun gestionare a acestora i trebuie sa acioneze asupra lor, nu ca o instituie ce realizeaz aceleai cheltuieli anual pentru funcionarea acesteia ci ca un excelent vizionar implementnd un management investiional i de stimulare a creterii economice, i cea de cretere a volumului propriilor bani colectai. Un al doilea avantaj major n opinia mea l reprezint faptul ca odat cu consacrarea acestui principiu cetenii comunitii respective i pot exprima propriile preri, doleane, chiar n cadrul instituiei, aceast fiind datoare a lua act de acestea, i de a gsii o soluie n rezolvarea acestora. Prin intermediul acestui principiu, statul practic nu face altceva dect sa vin spre cetean, sa vin n ntmpinarea lui, a problemelor generale a colectivitii, iar prin intermediul acestor instituii sa remedieze aceste disfuncionaliti teritoriale.
1290
n opinia mea cu ct statul prin instituiile sale se apropie ct mai mult de o colectivitate anume, de un individ, fr ai ngrdii vrunul din drepturile consacrate n Constituie i nu numai, devine un bun mediator i gestionar al acestor probleme i i este mai uor n ale rezolva deoarece i e aproape i cunoate nevoile, dorinele i va aciona n acest sens. Concluzionnd ceea ce am spus mai sus, al doilea avantaj major l reprezint faptul ca statul prin instituiile sale se implic n viaa social a acestuia, l sprijin i se face responsabil pentru rezolvarea problemelor generale ale comunitii respective. Un al treilea avantaj major al implementrii acestui principiu, i a aciunii n spiritul legii ce l consacr l reprezint faptul ca o parte din cetenii acestui stat au avut i au n continuare posibilitatea sa accead ntr-o funcie public, sa reprezinte o anumit comunitate, sa rezolve problemele acesteia. Practic statul prin aplicarea acestui principiu i nfiinarea acestor autoriti locale a creat locuri de munc i a dat posibilitatea oricrei persoane sa ocupe o anumit funcie public, desigur ndeplinind cumulativ condiiile prevzute pentru ocuparea funciei respective, dar i cunoaterea i respectarea legii funcionarilor publici. Sporirea acestui efectiv de instituii ale statului, creeaz inevitabil, i n rndul instituiei de nvmnt o ramur special, care pregtete anual, noi posibili funcionari publici, deci acord posibilitatea cunoaterii mediului administrativ de ctre fiecare individ interesat de aceast ramur. Iat cum un simplu principiu, la prim vedere un simplu transfer de putere, de la autoritatea central ctre autoritatea local, creeaz o serie de efecte sociale, nate noi ramuri n sistemul de nvmnt, iar fiecare individ n parte are posibilitatea de a cunoate acest sistem i de ce nu a fi parte integral din acesta. Un ultim avantaj n opinia mea privit ntr-un mod obiectiv, este reprezentat de faptul ca prin nelegerea corect a acestui principiu i a noiunii de autonomie local, prin intermediul acestuia autoritile din teritoriu nu se bucur de autonomie doar pe raza teritoriului n care aceast i desfoar activitatea i mai precis pot colabora cu instituiile vecine privind implementarea unui program de dezvoltare sau reabilitare. Mai exact, la reabilitarea unui drum din interiorul unui jude, pot participa diferite instituii locale, dac acel drum devine sau este important pentru ambele comuniti. Practic acest principiu de autonomie local nu ngrdete dreptul instituiilor teritoriale de a coopera n realizarea, implementarea i finalizarea anumitor proiecte de interes general. Acest principiu a fost introdus pentru ca instituiile administrativ teritoriale sa rezolve problemele generale ale comunitii pe care o reprezint i sa acioneze n spiritul legii, avnd ca obiectiv final satisfacerea nevoilor generale. A dorii sa concluzionez importana tuturor aceste avantaje pe care principiul autonomiei locale le confer, afirmnd urmtoarele: n primul rnd nu puteam vorbii de autonomie local i de reprezentare corect, echitabil i transparena n teritoriu a comunitii i a nevoilor acestora dac autoritile administrativ teritoriale care i desfoar activitatea n teritoriu nu erau alese prin vot liber, secret, egal, direct i universal chiar de locuitorii comunitii pe care instituia respectiv o reprezenta. n cazul n care erau numii n mod direct de ctre autoritatea central, persoanele ce vor face parte din aceste instituii teritoriale, urmnd sa acioneze, sa conduc respectivele instituii sub umbrel principiului autonomiei locale, evident nu mai puteam vorbii de autonomie local. Am prezentat aceast ipotez pentru a scoate n eviden faptul ca autonomie local nu nseamn doar, transfer de putere, competena, responsabilitate, s.a.m.d ci trebuie sa vorbim la modul clar ce reprezint un nivel de reprezentativitate. Urmnd firul logic al acestui principiu ajungem la urmtoarea concluzie: Nucleul acestui principiu l reprezint n opinia mea, reprezentarea corect n teritoriu a cetenilor, i anume: Autoritatea central, este aleas de locuitorii statului romn. Administraia statului romn o mprim n administraie public central i local. ntruct se confer autonomie i administraiei publice centrale, iar aceast la rndul ei reprezint voina populaiei exercitat prin vot liber, egal, secret, direct i universal, aceast prin procesul de descentralizare creaz instituii la nivel teritorial, cu scopul reprezentrii, reprezentare ce nu se putea
1291
realiza corect dect n condiiile n care locuitorii propriului teritoriu i aleg prin acelai tip de vot, drept nscris n Constituia Romniei, propriii conductori ai acestor instituii. n opinia mea n prezent instituiile din teritoriu i anume primriile, consiliile judeene acioneaz n dublu sens, i anume: n prim faz ca un tampon asupra problemelor generale ale colectivitii ncercnd i reuind totodat sa le rezolve, iar n a doua faz ca un filtru privind problemele i nevoile sociale ntruct, dac instituia din teritoriu nu poate rezolva problemele ivite, se poate adresa autoritii ierarhic superioare, sau n unele cazuri competena n rezolvarea respectivei probleme, creeinduse un filtru ntre problemele ivite n teritoriu autoritatea administrativ teritorial i autoritatea ierarhic superioar sau competena, ce vine n rezolvarea respectivei probleme. Astfel descoperim un rol pe care l deine autoritatea local i anume de intermediar, sesizarea problemele aprute pe raza teritoriului n care respectiva instituie i desfoar activitatea. Dezavantaje: ( probleme aprute frecvent n teritoriu n ceea ce privete nelegerea practicii autonomiei locale ) n opinia mea a privii acest principiu al autonomiei locale, nu doar ca un simplu principiu ce trebuie respectat, ci ca o complex practic administrativ ce nglobeaz la rndul ei o serie de tactici, strategii nsoite de o viziune clar asupra sectoarelor ce trebuie dezvoltate n respectiva zon i totodat o abilitatea speculativ din partea instituiilor administrativ teritoriale cu privire la identificarea oportunitilor i valorificarea acestora, aciune ce va conduce la dezvoltarea zonei, la o stabilitate social-economic, i va genera inevitabil investiii conexe ulterioare. Ca prim dezavantaj n cea ce privete descentralizarea instituiilor statului n teritoriu n opinia mea l reprezint intensificarea birocraiei, fapt ce determin o mai greoaie funcionare a activitii acestor instituii, ntruct funcionarea acestora n teritoriu nu se bazeaz pe autonomie total ci, din contr sunt exercitate controale asupra legalitii activitilor acestora. Practic odat conferit aceast autonomie local asupra activitii i funcionalitii respectivelor instituii administrativ teritoriale, ea trebuie supravegheat, controlat, i n unele cazuri sancionat. n opinia mea legea administraiei publice locale trebuie sa fie ct mai simpl, clar, uor de neles, sa nu lase loc de interpretri iar competenele institutelor din teritoriu trebuie definite clar, fr ca acestea sa ntre n conflict una cu cealalt. Orice proces de reorganizare teritorial din punct de vedere administrativ sau de ce nu o reform administrativ, trebuie sa organizeze ntregul sistem astfel nct sa funcioneze mai rapid, sa fie mai eficient i eficace, mai uor de neles dect cel precedent, n concluzie sa fie aib randament. E de neles ca fr un set de norme clare, care sa reglementeze, ntreaga activitate a instituiilor din teritoriu i sa delimiteze clar liniile de competena nu se poate realiza o bun funcionare a acestor instituii din teritoriu i nu se va nelege niciodat clar capacitatea efectiv a acestui principiu de autonomie local. n opinia mea de fiecare dat pentru ca aplicarea unei legi sa se realizeze eficient, trebuie invocat i respectat spiritul legii, i sa se acioneze n acest sens. ntr-un cuvnt, Legea administrativ a fost scris pentru a fi respectat n unanimitate, nu pentru a fi aplicat / impus. Un al doilea dezavantaj, sau mai bine spus un alt efect cu tent negativ din punct de vedere financiar l reprezint controlul asupra activitii financiare a respectivei instituii din teritoriu. Nu neg faptul, ca pentru o mai eficient gestionare a fondurilor publice, statul are nevoie de un organism care sa execute controlul asupra modului n care banii publici a fost cheltuii; dar, problema real care apare de foarte multe ori este accea ca instituiile din teritoriu termin anul financiar de execuie cu un deficit mare, n unele cazuri depind pragul admis. Ceea ce vreau sa spun este ca acest organism care se vrea a fi de control, n opinia mea este doar un organism de constatare a activitii economico-financiar a respectivei instituii. n prim faz instituiile realizeaz deficit bugetar, n unele cazuri nejustificabil, iar ulterior staul cheltuie o serie de resurse financiare, nu pentru a controla activitatea acestor instituii, ci pentru a constata aceste pierderi financiare. Putem vorbii de control economico-administrativ, n cazul n care acesta se realizeaz frecvent, nu doar anual. n opinia mea dac vorbim de pstrarea acestui sistem
1292
administrativ, o soluie eficient ar fi urmtoarea: crearea unui sistem informatic de nregistrare i monitorizare a bugetului fiecrei instituii. De exemplu dac vorbim de o primrie a unui ora, aceast sa execute tranzacii financiare exclusiv prin intermediul trezoreriei, astfel nct primria sa funcioneze i sa finaneze diferite activiti doar prin intermediul a unor nscrisuri ( sume reale vrsate din contul trezoreriei, tranzacie nscris n contabilitatea primriei n baza chitanei eliberate n cadrul trezoreriei). Ceea ce vreau sa sa spun este faptul ca instituiile din teritoriu i nu numai, sa lucreze doar pe baza nscrisurilor trezoreriei, fr a mai avea acces la banii efectivi, palpabili. Astfel va avea loc o activitate onest i o cheltuire total transparent a fondurilor publice. A dorii sa nchei seria de efecte uor negative asupra populaiei, ce o aduce aceast descentralizare a instituiilor statului privind problema autonomiei locale, i felul cum este ea neleas, tratnd doua aspecte ce au ca nucleu principal, numrul acestor instituii i capacitatea economico-administrativa a acestora. n primul rnd realitatea a artat ca o deficitar gestionare a fondurilor i o incapacitate a instituiilor de a dezvolta teritoriul n care i desfoar activitatea duce la creterea semnificativ omajului n accea zon. Vorbim practic de imposibilitatea colectrii taxelor i impozitelor din acea zon datorit incapacitii instituiei respective de a crea locuri de munc, de a stimula investiiile n acea zon, de a sporii numrul agenilor economici. Practic n aceast situaie din punctul meu de vedere instituia din acea zon nu realizeaz randament, practic cheltuie din fondul public fr a compensa ntr-un fel lipsa colectrii taxelor i impozitelor. n opinia mea zon respectiv, ntr-o astfel de situaie, din pcate real i ntlnit n Romnia intr ntr-o aa-zisa zon gri! Autonomia local ca factor principal n dezvoltarea teritorial a Romniei n contextul european. Putem privii acest aspect din dubl perspectiv i anume: n primul rnd vorbim de autonomie n contextul european, privind dezvoltarea teritoriului i totodat autonomie n ceea ce privete dezvoltarea diferitelor zone n acelai context european dar fr a utiliza resurse financiare externe. Mai exact n prim faz o instituie local, o primrie, consiliul judeean etc, i poate dezvolta propria zon n care aceast are competena accsand fonduri europene prin intermediul diferitelor programe de finanare. Este limpede ca pentru a crete nivelul economic n respectiva zon i totodat ca efect imediat reducerea sau chiar combaterea omajului n linii foarte mari, e nevoie de o strategie pe termen mediu i lung foarte bine pus la punct n care trebuie sa fie prevzut clar atragerea de fonduri europene, prin crearea unor proiecte cu finanare extern care sa vizeze, sa urmreasc atragerea investitorilor n zonele respective, sprijinirea IMM-urilor, ncurajarea produciei. Desigur aceast strategie nu poate fi atins fr crearea unui cadru legal, favorabil ambelor pri, att din punctul de vedere al instituiilor ct i din punct de vedere al potenialilor investitori. Sunt de prere ca aceast autonomia local, nu vine ca un avantaj pentru instituii, ba dimpotriv ea se transform ntr-o responsabilitate enorm fa de cetenii respectivei zone i trebuie sa se materializeze, sa fie transpus n teritoriu, astfel nct toat activitatea unei instituii publice sa fie reflectat n teritoriu. Pe cale de consecin, la nivel local deficienele economice dintr-o zon oarecare sunt n mare msur responsabilitatea instituiilor care activeaz n zon respectiv. Avnd n vedere poziia psihologic i nu numai pe care o ocup Romnia la nivelul Uniunii Europene privind dezvoltarea teritorial, pot afirma ca aceast surclasare, ne confer o real ans de a ne dezvolta sectorul economic i de a crete numrul investiiilor, de a scdea rata omajului pe teritoriul Romniei. n a doua faz vorbim de autonomie local ca factor principal n dezvoltarea propriei zone prin intermediul nvestiiilor directe create de institutia nsi din propriile resurse financiare, sau prin naintarea proiectelor de investiii, instituiilor ierarhic superioare, responsabile cu distribuirea bugetelor anuale. Aceast msur, poate fi adoptat de fiecare primrie de exemplu, prin introducerea respectivei iniiative investiionale, prevzut n bugetul ulterior.
1293
Desigur aceast msur are cele mai mari costuri, dar reprezint o baza solid n dezvoltarea respectivei zone, i va genera odat cu nceperea activitii resurse bugetare pentru instituia responsabil cu proiectul investiional. n aceast situaie, primria, ca iniiator al proiectului de investiii, din propriul buget plus resurse financiare atrase de la bugetul central, va trebuii sa acioneze ca un agent privat i anume sa gndeasc n aa fel, nct sa realizeze profit n cel mai scurt timp, folosind minimul de resurse disponibile. Mai exact va avea nevoie de o echip de management bine pregtit, capabil sa gestioneze att ulteriorul profit, dar sa tie sa gestioneze i problemele delicate, care vor aprea pe parcurs. n concluzie, trebuie menionat faptul ca acest principiu de autonomie local confer o sfer foarte larg de aciune unitilor administrativ teritoriale, ele fiind responsabile n foarte mare msur n opinia mea de starea economico-social a fiecare zone. 3. Concluzii n final, a dorii sa menionez cteva propuneri de legi, iniiative legislative care n opinia mea vor genera efecte pozitive att la nivel social dar i economic, valorificnd anumite resurse pe care Romnia le deine, n conformitate cu normele Uniunii Europene dar innd cont i de procesul de dezvoltare durabil. nainte de a enumera aceste iniiative a dorii sa expun cteva dinte concluziile asupra sistemului de administraie public local. Din punct de vedere organizaional, Romnia n opinia mea i-a creat un cadru legislativ i instituional destul de bine pus la punct, dar din pcate nu asimileaz i nu implementeaz conceptul informatic n administraie. Se simte nevoia de o mai bun gestionare a ntregului sistem de o eficacitate sporit, de folosirea anumitor baze de date comune, eliminndu-se astfel birocraia real, care dea lungul timpului a demonstrat faptul ca nu face altceva dect sa ngreuneze activitatea unitilor administrativ teritoriale, dar i a fiecrui funcionar public n parte. O prim iniiativa legislativ, care, n opinia mea va genera beneficii enorme asupra bugetului central, asupra bunstrii societii, i de ce nu i a reducerea ratei omajului dar i a celei de asisten social. Prin intermediul acestei iniiative a dorii urmtoarele: corelarea sistemului de asisten social cu cel agricol. Mai exact practicarea i valorificarea resurselor agricole pe teritoriul Romniei prin intermediul persoanelor, ce beneficiaz de asisten social i nu numai, ntr-un cuvnt sectorul populaiei care dorete sa lucreze, este srac, triete n mediul rural, i nu este pregtit din punct de vedere profesional. Din pcate acest lucru este o realitate; am pornit de la faptul ca 50% din populaia Romniei triete n mediul rural, iar o bun parte din acest procent primesc ajutor social, n condiiile n care i-ar dorii sa lucreze legal cu carte de munc, iar mai trziu pot beneficia i de pensie, dar i de asigurare medical pe tot parcursul desfurrii activitii n mediul agricol. n prezent foarte puini practic agricultur la scar mare, cei mai muli practicnd agricultur de subzisten. n aceast situaie statul, trebuie sa intervin promt i sa reglementeze aceast problem, n opinia mea astfel: La nivel judeean, se va nfiina o Asociaie agricol judeean care va fi responsabil n prim faz cu angajarea i meninerea evidenei personalului ce va lucra n terenurile arabile, i vor valorifica potenialul agricol din judeul aferent fiecrei Asociaii agricole judeene. n a doua faz, va avea ca atribuie - plata subveniilor agricole ctre proprietarii, care i vor arenda terenul pentru a fi valorificat agricol, urmnd ulterior, - odat cu luar n eviden a acestor proprietarii sa beneficieze de respectivele cereale la un pre redus, - fiind scutii de plata impozitelor pe respectivele terenuri, n raport cu suprafaa arendat
1294
- vor fi scutii de la plata impozitelor per/animal, primind subvenii dac dezvolt activitate n sectorul animal. Prioritate de angajare n acest sector vor avea persoanele asistate social, cu capacitate efectiv de munc, familii care au n ntreinere mai mult de 2 copii, iar venitul mediu pe cap/membru de familie este mai mic de 200 de Ron inclusiv. Proprietarii acestor terenuri, nu vor trebuii dect s-i exprime dorina, dup ce statul mpreun cu ajutorul unitilor administrativ teritoriale, vor lansa i vor susine aceast campanie de arendare a terenurilor, prezentnd beneficiile numeroase de care acetia vor dispune dac vor achiesa la aceast. Proprietarii nu trebuie dect sa vin la cea mai apropiata instituie public ( primrie ) i sa ncheie cu aceast un contract de nchiriere n care vor fi menionate toate aceste clauze, beneficii, perioada minim contractual, 5 ani! Perioad pe parcursul creia proprietarul va ncasa subvenia, un anumit procent din producie, iar subvenia va crete progresiv odat cu creterea numrului exporturilor i nu numai. n opinia mea este o soluie viabil, se va reduce semnificativ numrul omerilor, celor asistai social, i a familiilor cu deficiene financiare, va crete semnificativ bugetul primriilor, de exemplu, datorit faptului ca acestea nu vor mai prevede n buget un numr aa mare de asistai social, va crete cererea la nivelul ntregii ri, PIB-ul de asemenea, va scdea rata de ndatorare public, iar Romnia va reaprea n peisajul exportatorilor principali pe teritoriul Uniunii Europene. Romnia, ca stat, sau fiecare unitate administrativ teritorial va fi capabil sa acceseze fonduri europene privind dezvoltarea i valorificarea resurselor din sectorul agricol. Este o msur ce va trebuie abordat ntr-un fel, deoarece potenialul agricol al Romniei este enorm, i nu trebuie sa lsm influenele externe sau firmele cu capital strin sa ptrund n acest sector i sa devin proprietari legali pe teritoriul Romniei peste aceste terenuri cu potenial enorm. Se pierd fonduri enorme la bugetul central i nu numai, iar preul cerealelor i alimentelor fabricate cu ajutorul acestor cereale e din ce n ce mai mare, iar prin aceast msur se vor combate toate acestea. Referine bibliografice A. Iorgovan, Tratat de drept administrativ, vol II, ed.4, Ed. All Beck, Bucuresti, 2005 I.Deleanu, Drept Administrativ II, suport de curs, Ed. Pro Universitaria, Bucuresti, 2005 Constitutia Romaniei, cu modificarile si completarile ulterioare prin revizuirea din 31 octombre 2003 Legea nr. 215/2001, actualizata si republicata Legea 195/2006, Monitorul oficial, partea I 453, cu modificarile si completarile ulterioare http://www.descentralizare.gov.md/libview.php?l=ro&idc=249&id=1056, Articol Programul Comun de Dezvoltare Locala Integrata trece la o etapa noua de implementare, 21.03.2013
Daniela Biru
1295
CONTRACTUL DE CONCESIUNE
Daniela BIRU Abstract: Concesionarea bunurilor publice, i are originea n Antichitate, n dreptul public roman, dar bazele instituiei proprietii private pot fi gsite n Epoca Medieval. Concesiune este vzut ca reprezentnd o form de exploatare a serviciului public, n care o parte privat i asum riscurile de exploatare i gestionare a activitilor de servicii n schimbul dreptului de a percepe taxe pentru serviciile lor. Cuvinte cheie: concesiune, contract, concesionar, act administrativ de gestiune, concedent. Introducere n calitatea sa de contract administrativ, contractul de concesiune, a aprut i s-a dezvoltat n perioada statului liberal de la sfritul secolului al XIX-lea i nceputul secolului al XX-lea, din jurisprudena Consiliului de Stat din Frana, fiind strns legat de noiunea de domeniu public, respectiv de lucrri sau de servicii publice. n mod clasic, concesiunea a fost definit ca un mod de gestionare a serviciilor publice prin care o autoritate public denumit concedent nsrcineaz pe un particular- cetean sau societate comercial - denumit concesionar, printr-o convenie ncheiat cu acesta, s fac s funcioneze un serviciu public pe cheltuiala i riscul acestuia din urm. Concesionarul trebuind s achite concedentului i o sum de bani denumit redeven. Acestea fiind spuse, contractul de concesiune i marcheaz de la bun nceput locul su n dreptul public ca un contract administrativ i form juridic de realizare a gestiunii de bunuri ale domeniului public, servicii publice, activiti sau lucrri de interes public, sau altfel spus i aduce contribuia la buna funcionare a statului. Prin lucrarea de fa, ncerc s se fac o analiz asupra acestui subiect att de important i de discutat pentru ara noastr, care trece printr-o perioad grea de tranziie la economia de pia, fiind ngenunchiat i de recesiunea n care ne aflm, deoarece concesiunea a jucat un rol foarte important n crearea i dezvoltarea statului modern. Scopul acestei lucrri este cel al cercetrii contractului de concesiune sub toate aspectele pentru a identifica locul contractului de concesiune, ca instrument al administraiei publice de realizare a atribuiilor i de a-i evidenia importana n satisfacerea intereselor cetenilor. Acest scop se impune i prin faptul c, n prezent, serviciile publice nu satisfac pe deplin necesitile populaiei (poate i pentru faptul c cetenii cer tot mai multe servicii din partea statului) deoarece bugetul statului i cel al unitilor administrativ-teritoriale este destul de srac, avnd n vedere situaia n care se afl ara noastr. Prin urmare, trebuie gsite i alte ci de realizare a sarcinilor statului, de satisfacere deplin i calitativ a necesitilor vitale ale populaiei. Statul trebuie s fie n msur s aduc la ndeplinire sarcinile sale pentru a oferi cetenilor servicii de calitate, prestate la cel mai nalt nivel. Evoluia instituiei concesiunii i a legislaiei n materie Ideea concesionrii unui bun public apare nc din antichitate, n dreptul public roman, dar fundamentele instituiei concesionrii pentru bunurile private se regsesc n Evul Mediu. n Evul
Student, Facultatea de tiine Sociale i Administrative, Universitatea Nicolae Titulescu din Bucureti; (email: satenadana@yahoo.com). Acest studiu a fost elaborat sub coordonarea lect. univ. drd. Irina Diana Deleanu (dianadel@univnt.ro).
1296
Mediu, concesiunile bunurilor domeniului public1 erau surse de venituri pentru monarhi i mijloace ale luptei politice, modaliti de rspltire a loialitaii. n perioada interbelic, prin sistemul concesiunilor s-au utilizat bunuri neproductive din domeniul public i s-a contribuit la progresul societaii, uurnd viaa social, fr a greva bugetul statului, ci dimpotriv, aducndu-i venituri. Prin concesiune se ajunge la situaia n care un bun aparinnd domeniului public s poat fi utilizat n condiiile proprietii private. n doctrina interbelic romneasc, concesiunea unui bun al domeniului public a fost considerat sub aspectul naturii juridice, fie un contract de arend, fie un act juridic complex, alctuit dintr-o parte contractual i o parte reglementar. n perioada interbelic, concesiunea a fost reglementat prin Legea pentru organizarea i administrarea pe baze comerciale a ntreprinderilor i avuiilor publice2 precum i n Legea contabilitaii publice, ambele adoptate n anul 1929. n perioada postbelic, sub incidena constituiilor socialiste, i n special a Constituiei din 1965, noiuni fundamentale ale dreptului public din perioada interbelic deveniser desuete, pe fondul dispariiei distinciei dintre proprietatea public i privat a statului, conceptul de contract de concesiune numrndu-se printre acestea. Dreptul comun n materie l-a reprezentat, pn n vara anului 2006, Legea nr. 219/1998 privind regimul concesiunilor. n prezent, regimul concesiunilor se afl reglementat n dou acte normative distincte i anume: O.U.G nr. 34/2006 privind atribuirea contractelor de achiziie public, a contractelor de concesiune de lucrri publice i a contractelor de concesiune de servicii cu modificrile i completrile ulterioare3, i respectiv O.U.G. nr. 54/2006 privind regimul contractelor de concesiune de bunuri proprietate public4; O.U.G nr. 76/2010, pentru modificarea si completarea O.U.G nr. 34/2006 privind atribuirea contractelor de achizitie public, a contractelor de concesiune de lucrri publice i de servicii5. Definiia i trsturile contractului de concesiune n ce privete definiia contractului de concesiune, potrivit art. 1 alin. (2) din O.U.G nr. 54/2006, contractul de concesiune de bunuri proprietate public este acel contract ncheiat n form scris prin care o autoritate public, denumit concedent transmite pe o perioada determinat unei persoane denumit concesionar, care acioneaz pe riscul i rspunderea sa, dreptul i obligaia de exploatare a unui bun proprietate public n schimbul unei sume de bani denumit redeven. Cu privire la trsturile caracteristice ale contractului de concesiune6, literatura juridic romneasc identificat urmtoarele: este un contract solemn, ntruct prin lege se cere ca o condiie ad validitatem7 s fie ntocmit n form scris; sinalagmatic, caracterul sinalagmatic al contractului de concesiune rezult din reciprocitatea obligaiilor prilor, concedentul este obligat s transmit dreptul de exploatare asupra unui bun, activiti sau serviciu public, iar concesionarul are obligaia de a plti redevena i de a exploata bunul sau de a realiza activitatea sau serviciul public la care s-a angajat; cu titlu oneros, n care fiecare parte urmrete un beneficiu; comutativ, n sensul c prestaia fiecrei pri are o ntindere cert, putnd fi apreciat din momentul ncheierii contractului; cu executare succesiv, sub form de prestaii continue; este ncheiat intuitu personae, deoarece se ncheie cu luarea n considerare a persoanei concesionarului, care nu poate fi substituit de o alt persoan dect cu acordul concedentului; concedentul este totdeauna o autoritate public, iar concesionarul un particular ce poate fi persoan fizic sau persoan juridic de drept privat; se
1 2
D. Tofan, Drept administrativ, curs universitar, Ed. C.H. BECK, Bucureti, 2009, p. 152. Publicat n Monitorul Oficial nr.62 din 16.03.1929 3 publicat n M.Of. nr. 418 din 15/05/2006. 4 publicat n M.Of. nr. 569 din 30/06/2006. 5 publicat n M.Of. nr. 453 din 02/07/2010. 6 A. Sebeni, Noiunea contractului de concesiune i ncheierea acestuia, Revista Dreptul nr. 8/1999, p. 17. 7 D. Nemoianu, Regimul juridic al concesiunilor, Revista de Drept comercial, nr. 5/1999.
Daniela Biru
1297
ncheie pe durat determinat, de cel mult 49 de ani, datorit caracterului inalienabil al bunurilor aparinnd domeniului public, care nu poate fi indisponibilizat n mod definitiv. Toate aceste caractere juridice, fac posibil identificarea contractelor de concesiune i aprecierea importanei acestora n procesul de administrare. n concluzie, susinem c doar o colaborare ntre concedent i concesionar n baza principiilor echitabile ale economiei de pia ndreptate att spre eficientizarea gestiunii bunurilor publice, ct i a ridicrii calitative a prestrii serviciilor publice, poate s fac din aceast modalitate de gestiune una foarte apreciat. Obiectul contractului de concesiune Obiectul contractului de concesiune nu poate fi dect obiectul concesiunii ca atare, aa cum acesta a fost conturat prin anunul publicitar precum i orice alte bunuri, activiti sau servicii publice care nu sunt interzise prin legi organice sau speciale. Legea nr. 219/1998 enumera, n sfera obiectului concesiunii bunurilor, activitile sau serviciile publice din urmtoarele domenii: transporturile publice; autostrzile, podurile i tunelurile rutiere cu tax de trecere; infrastructurile rutiere, feroviare, portuare i aeroportuare civile; terenurile proprietate public, plajele, cheiurile i zonele libere; reelele de transport i de distribuie a energiei electrice i termice, a petrolului i gazelor combustibile, a apei potabile si lista poate continua. Noua reglementare adus regimului concesiunii, O.U.G nr. 34/2006 modificat i completat cu O.U.G. nr. 76/2010 nu a adus modificri majore n ceea ce privete bunurile, activitile sau serviciile ce pot face obiectul contractului de concesiune. n cazul contractelor de concesiune de bunuri proprietate public, plata concesiunii se numete redeven i conform art. 4 alin. (1) din O.U.G. nr. 54/2006, se face venit la bugetul de stat sau la bugetele locale, dup caz. Redevena este un element esenial pentru validitatea contractului de concesiune, este privit ca fiind dreptul concesionarului de a pretinde o parte din producie, n natura sau n bani, ea nefiind o fraciune din pre, ci un venit care decurge dintr-o mas anume exploatat pentru a produce acel venit. Concedentul n ce privete prile contractului de concesiune de bunuri publice, potrivit art. 5 din O.U.G. nr. 54/2006, au calitatea de concedent, n numele statului, judeului, oraului sau comunei: ministerele sau alte organe de specialitate ale administraiei publice centrale, pentru bunurile proprietate public a statului precum i consiliile judeene, consiliile locale sau instituiile publice de interes local pentru bunurile proprietate public a judeului, oraului sau comunei. Pentru determinarea calitii de concedent, doctrina1 precizeaz cteva situaii despre care vom discuta n cele ce urmeaz. Dac obiect al concesiunii va fi un serviciu public, concedent va putea fi doar ministerul sau un alt organ de specialitate n responsabilitatea cruia intr realizarea serviciului public respectiv. La nivelul unitilor administrativ-teritoriale, n mod inevitabil, calitatea de concedent o vor avea consiliile judeene sau locale, n raport cu natura serviciului public supus concesiunii i cu nivelul de interese promovat prin acel serviciu (judeean, municipal, orenesc, comunal)2. n cazul concesiunii de bunuri aparinnd domeniului public sau privat al statului ori al unitilor administrativ-teritoriale, concedent nu va fi statul, judeul, oraul sau comuna, n mod direct, ci doar prin reprezentanii lor legali. n cazul concesunii unor activiti, autoritatea concedent ar trebui s fie, n tcerea legii, ministerul sau organul de specialitate n sectorul creia se desfoar activitatea respectiv, iar n plan
1 2
A. Sebeni, Noiunea contractului de concesiune i ncheierea acestuia, Revista Dreptul nr. 8/1999, p. 18. I. Avram, Contractele de concesiune, Ed. Rosetti, Bucureti, 2003.
1298
local, consiliul local n raza cruia se desfoar ori urmeaz s se desfoare activitatea, innd seama i de nivelul de interes al activitii. n consecin, dup cum se subliniaz n doctrina actual, prin ncheierea contractelor de concesiune, aceste autoriti publice angajeaz rspunderea juridic a statului i respectiv a unitilor administrativ-teritoriale1. Concesionarul Calitatea de concesionar o poate avea potrivit legii, orice persoan fizic sau juridic, romn sau strin. Pentru a fi concesionar, persoana fizic trebuie s fie major i s nu aib discernmntul alterat, iar persoana juridic trebuie s fie infiinat n mod legal i s aib o capacitate de folosin specializat obiectului concesiunii. Concesiunea a aprut din lipsa posibilitilor autoritilor locale de a face s funcioneze mari servicii publice sau s realizeze lucrri de importan naional. Atunci, s-a nscut ideea ca unele servicii publice (n principiu cele comerciale i industriale) s fie gestionate de un particular, acesta remunerndu-se prin taxele colectate de la beneficiarii serviciului. n prezent, concesiunea nu se mai acord numai unor persoane private, ci i unor organisme mixte (societi de economie mixt, cum este cazul Franei), al cror capital o parte este privat, iar o parte aparine colectivitilor locale. Pot avea calitatea de concesionar doar persoanele juridice de drept privat cu scop lucrativ, deoarece doar aa, serviciile publice vor fi prestate la o calitate superioar i cu un pre minim, vor fi realizate lucrri de importan major, care altfel nu s-ar fi executat, avnd n vedere situaia financiar precar a statului sau unitilor administrativ-teritoriale, indiferent de forma de organizare juridic, precum i indiferent dac capitalul este majoritar privat sau mixt (de stat i privat). Drepturile concedentului Efectele contractului de concesiune vizeaz concedentul, pe de-o parte i concesionarul, pe de alt parte, presupunnd ns existena unor drepturi i obligaii ale celor dou pri, dar n egal msur, efectele contractului se rsfrng i asupra terilor, adic asupra beneficiarilor bunului, lucrrilor sau serviciului public concesionat2. O dimensiune esenial a sferei efectelor contractelor de concesiune o reprezint dreptul concedentului de modificare unilateral a prii reglementare a contractului, condiionat ns de notificarea prealabil i de existena unor situaii excepionale, precum i dreptul de control al concedentului i al statului prin Ministerul Finanelor3. Referitor la control, n toate situaiile acestea pot fi i inopinante, concesionarul nuputndu-se opune, sub motiv c nu a fost notificat de concedent, n prealabil. Un alt drept al concedentului este i dreptul de a cere concesionarului, s depun cu titlu de garanie (n termen de 90 de zile de la data semnrii contractului, dar i dup aceast perioad) o sum fix reprezentnd o cot parte din suma obligaiei de plat ctre concedent, stabilit de acesta i datorat pentru primul an de activitate. Concedentul are dreptul s-i cear concesionarului s-i predea bunurile de rutur i s-i transfere, cu titlu oneros, dreptul de proprietate asupra bunurilor de preluare. Concedentul este n drept s modifice n mod unilateral partea reglementar a contractului dac mprejurrile excepionale privind interesul public impun o astfel de modificare. Concedentul are dreptul s-i cear concesionarului s continue exploatarea bunului, desfurarea activitii ori prestarea serviciului n noile condiii stabilite. Concedentul are dreptul de a prelungi contractul de concesiune. Astfel, la expirarea contractului, concesionarul beneficiaz de dreptul preferenial de a prelungi contractul, clauzele putnd fi modificate cu acordul prilor.
1 2
D. Tofan, Drept Administrativ, curs universitar, Ed. C.H. BECK, Bucureti, 2009. I. Avram, Contractele de concesiune, Ed. Rosetti, Bucureti, 2003. 3 A. Iorgovan, Tratat de drept administrativ, Vol. II, ed. 4, Ed. All Beck, Bucureti, 2005, p. 243.
Daniela Biru
1299
Obligaiile concedentului Concedentul este obligat, n primul rnd, s ncheie contractul de concesiune n termenul stabilit de lege sau n cel propus de el prin caietul de sarcini. Concedentul este obligat s-i predea concesionarului toate bunurile i celelalte mijloace necesare pentru a realiza n bune condiii obiectul concesiunii. Nepredarea bunului care face obiectul contractului de concesiune nu justific dreptul concedentului de a cere concesionarului executarea contractului. n legatur cu bunurile ce vor fi utilizate de concesionar n derularea concesiunii acestea vor fi bunurile de retur1, bunurile de preluare2, bunurile proprii3. Bunurile de retur revin de plin drept, gratuit i libere de orice sarcini concedentului, la expirarea contractului de concesiune. Bunurile de preluare care pot reveni concedentului la expirarea contractului de concesiune, n msura n care acesta n urm i manifest intenia de a le prelua. Bunurile proprii vor rmne n proprietatea concesionarului, la expirarea contractului de concesiune. Concedentul este obligat s nu modifice n mod unilateral contractul, dect n cazurile prevzute i autorizate expres de lege (motive excepionale legate de interesul naional sau local), pentru prejudiciile suferite de concesionar, acesta are dreptul la o promt, adecvat i efectiv despgubire din partea concedentului. O alt obligaie a concedentului este aceea de a nu interveni n activitatea economic i operativ a concesionarului i de a-l notifica pe acesta de apariia oricror mprejurri de natur a-i atinge drepturile (obligaie specific de informare). Drepturile concesionarului Concesionarul are dreptul de a exploata n mod direct de riscul i rspunderea sa, bunurile, activitile i serviciile publice ce fac obiectul contractului, potrivit obiectivelor stabilite de concedent prin caietul de sarcini. Acesta poate folosi i culege fructele bunurilor ce fac obiectul concesiunii, potrivit naturii bunului i scopului stabilit de pri prin contract. Concesionarul mai are dreptul de a ncheia contracte cu terii pentru asigurarea i valorificarea bunurilor care fac obiectul concesiunii, fr a putea transmite acestora drepturile dobndite prin contract (interdicia de subconcesionare). Concesionarul are dreptul s-i cear concedentului, cnd acesta va modifica sau denuna unilateral contractul, n condiiile legii, s-i plteasc cuvenita despgubire (n cazul producerii unui prejudiciu) n mod promt, efectiv i prealabil. i nu n ultimul rnd, concesionarul are dreptul, la expirarea iniial a contractului, s-i cear concedentului, prelungirea acestuia pentru o noua perioad, cu respectarea limitelor impuse de lege. Obligaiile concesionarului Textul de lege precizeaz concesionarul este obligat n baza contractului de concesiune i a legii, s asigure exploatarea eficace n regim de continuitate i permanen a bunurilor, activitilor i serviciilor publice ce fac obiectul concesiunii4. Concesionarul are obligaia de a exploata, n mod direct bunurile, activitile sau serviciile publice ce fac obiectul concesiunii, fr a putea subconcesiona unei alte persoane n tot sau n parte, obiectul concesiunii (serviciul public se desfoar pe riscul su, acesta neputnd transfera riscuri ctre tere persoane). Concesionarul trebuie s realizeze personal serviciile public. Astfel, concesionarul trebuie s aib capacitatea de a presta el nsui serviciile publice ce fac obiectul concesiunii. Contractul de
Sunt bunuri de retur bunurile care au facut obiectul concesiunii, precum i cele care au rezultat in urma investitiilor impuse prin caietul de sarcini; 2 Sunt bunuri de preluare bunurile care au apartinut cencesionarului i au fost utilizate de catre acesta pe durata concesiunii; 3 Sunt bunuri proprii acelea care au aparinut concesionarului i au fost folosite de ctre acesta pe durata concesiunii, cu excepia bunurilor de preluare 4 O.U.G nr. 76/2010 din 30/06/2010, Publicat in Monitorul Oficial, Partea I, nr. 453 din 02/07/2010.
1
1300
concesiune este intuitu personae, de unde rezult interdicia concesionarului de a subconcesiona, n tot sau n parte, serviciul public. Pe de alt parte, interdicia de a subconcesiona nu implic i interdicia de a ncheia cu tere persoane contracte necesare pentru realizarea serviciilor publice. Principiul continuitii serviciului public, se refer la obligaia concesionarului de a asigura exploatarea serviciului public n regim de continuitate i permanen, interesul general fiind superior interesului concesionarului, iar principiul egalitii accesului la serviciul public are n vedere faptul c, aceast egalitate nu nseamn o egalitate absolut, ci mai degrab, absena discriminrii1. Principiul adaptrii serviciului public. Serviciul public trebuie s urmreasc nevoile publicului, administraia avnd obligaia de a-l mbunti continuu. Concesionarul este obligat s plteasc redevena la valoarea prevzut n ofert (n caietul de sarcini) n modalitatea i la termenul stabilite prin contractul de concesiune. n termen de 90 de zile de la data semnrii contractului de concesiune, va depune garania impus de lege, n cuantumul i modalitatea impus de concedent. La ncetarea contractului, ca urmare a expirrii termenului convenit, concesionarul este obligat s predea concedentului bunurile de retur, propriu-zise i de investiie, n mod gratuit i libere de orice sarcini. Este obligat s ncheie un contract de vnzare-cumprare, avnd ca obiect bunurile de preluare desemnate ca atare n caietul de sarcini i stabilite de pri prin contract, atunci cnd concedentul i va manifesta intenia de a le cumpra. Concesionarul este obligat s permit concedentului s controleze i s verifice, pe perioada executrii contractului, modul n care se respect de ctre concesionar condiiile i clauzele acestuia, controalele putnd fi efectuate i inopinant. Ca o concluzie la cele spuse mai sus, menionm c doar n cazul stabilirii unor drepturi i obligaii clare ale prilor din contract, acesta va deveni un adevrat model de contract administrativ i un instrument eficient de gestiune a domeniului public. Procedura concesionrii prin licitaie public Concedentul are obligaia de a atribui contractul de concesiune de bunuri proprietate public, prin aplicarea procedurii licitaiei, definit ca procedura la care persoana fizic sau juridic interesat are dreptul de a depune oferta2. Cu titlu de excepie, dac prin licitaie public nu s-a putut desemna un ctigtor, se poate recurge la negocierea direct, definit ca procedura prin care concedentul negociaz clauzele contractuale, inclusiv redevena, cu unul sau mai muli participani la procedura de atribuire a contractului. Atribuirea concesiunii se mai poate face prin licitaie restrns, dialog competitiv i prin licitaie electronic. Oare folosirea prea des a licitaiei publice ca modalitate de atribuire a contractului de concesiune nu ncalc principiile ce stau la baza atribuirii (transparen, tratament egal, nediscriminare, etc.)? Licitaia public este procedeul de atribuire a contractelor de concesiune cel mai des ntlnit. ns flexibilitatea ei este mult mai redus dect n cazul negocierii cu publicarea prealabil a unui anun de participare sau a dialogului competitiv. Motivm acest aspect afirmnd c n lipsa posibilitii de consultare cu ofertanii/candidaii, poate constitui un dezavantaj serios, ntruct proiectele de concesiune tind s fie relativ complexe, iar pentru obinerea celui mai bun rezultat este necesar i expertiza partenerului privat. Indiferent de metoda folosit n atribuirea contractului de concesiune, criteriile sunt aceleai: cel mai mic pre, oferta cea mai avantajoas din punct de vedere economic. Pentru a rspunde la ntrebarea de ce licitaia public? aducem cteva argumente i anume: aceast modalitate de
1 2
D. Nemoianu, Regimul juridic al concesiunilor, Revista de Drept Comercial, nr. 5/1999. D. Tofan, Drept administrativ, curs universitar, Ed. C.H. BECK, Bucureti, 2009, p. 159.
Daniela Biru
1301
atribuire asigur complexitate i transparen, dureaz mai puin i are costuri relativ mici i nu n ultimul rnd are n vedere numai interesul public. Procedura concesionrii prin licitaie restrns Procedura de licitaie restrns se desfsoar, de regul, n dou etape i anume: etapa de solicitare a candidailor, prin aplicarea criteriilor de selecie, i etapa de evaluare a ofertelor depuse de candidaii selectai, prin aplicarea criteriului de atribuire1. n etapa de selectare a candidailor, autoritatea contractant are dreptul s limiteze numrul de candidai ce urmeaz a fi selectai (minim 5). Dup epuizarea primei etape, autoritatea contractant are obligaia s transmit o invitaie de participare la etapa a doua a procedurii de licitaie restrns tuturor candidailor selectai. Procedura concesionrii prin dialog competitiv n cazul cnd contractul de concesiune prezint complexitate deosebit i aplicarea procedurii de licitaie deschis sau restrns nu ar permite atribuirea lui, autoritatea public poate recurge la procedura de dialog competitiv2. Conform prevederilor legale, dialogul competitiv se desfoar n trei etape i anume: etapa de preselecie a candidailor; etapa de dialog cu candidaii admii n urma preseleciei, n vederea identificrii soluiilor optime i etapa de evaluare a ofertelor finale. Iniierea dialogului competitiv are loc prin transmiterea spre publicare a anunului de participare adresat operatorilor economici interesai. Numrul minim al candidailor ce urmeaz s fie preselectai, nu poate fi mai mic de 3. Pentru etapa a doua a acestei proceduri, autoritatea contractant are obligaia s transmit tuturor candidailor admii o invitaie de participare, care trebuie s cuprind informaiile necesare i s fie insoite de un exemplar al autorizaiei de atribuire. Autoritatea contractant deruleaz apoi dialogul cu fiecare candidat admis. Dup ncheierea etapei de dialog, autoritatea contractant invit participanii abilitai s depun oferta final. Evaluarea ofertelor se realizeaz pe baza criteriilor din documentaia de atribuire, stabilindu-se cea mai avantajoas economic. Procedura concesionrii prin negociere direct Conform prevederilor legale, concedentul are dreptul de a aplica procedura de negociere direct numai n situaia n care, dup repetarea procedurii de licitaie nu au fost depuse cel puin 3 oferte valabile. n cazul procedurii de negociere direct, concedentul are obligaia s publice n Monitorul Oficial al Romniei, Partea a VI-a, ntr-un cotidian de circulaie naional i ntr-unul de circulaie local, anunul de licitaie. Anunul privind intenia de a recurge la negociere direct se trimite spre publicare cu cel puin 10 zile calendaristice nainte de data limit pentru depunerea ofertelor. Concedentul va negocia cu fiecare ofertant n parte, la data stabilit conform programrii. Dup ncheierea negocierii directe concedentul ntocmete un proces-verbal ce va cuprinde concluziile negocierilor i n care se recomand cea mai avantajoas ofert. Procedura concesionrii prin licitaie electronic Potrivit art. 73 alin. 2 din O.U.G nr. 34/2006, autoritatea contractant are dreptul, dup desfurarea procedurii de licitaie deschis, s decid organizarea unei etape suplimentare de licitaie electronic. Fazele procedurii licitaiei electronice sunt: publicarea anunului de participare, nscrierea solicitanilor, preselecia solicitanilor, comunicarea documentaiei de elaborare i prezentare a ofertei, evaluarea ofertelor, comunicarea rezultatului evalurii, ncheierea contractului, publicarea anunului de atribuire a contractului de achiziie public, a contractului de concesiune, dup caz.
1 Potrivit art. 81 din O.U.G 54/2006 privind regimul contractelor de concesiune de bunuri proprietate public, publicat n M.Of. nr. 569 din 30 iunie 2006. 2 I. Deleanu, Drept administrativ II, suport curs, Ed. Pro Universitaria, Bucureti, 2010, p. 47.
1302
Autoritatea contractant are obligaia de a ncheia contractul cu ofertantul a crui ofert a fost stabilit ca fiind ctigtoare. Criteriul de atribuire cel mai des utilizat este oferta cea mai avantajoas din punct de vedere economic. ncheierea propriu-zis a contractului de concesiune Am artat c ncheierea contractului de concesiune este precedat de parcurgerea unor etape procedurale obligatorii licitaia public, restrns sau electronic, dialogul competitiv, negocierea direct n lipsa crora contractul de concesiune nu poate fi ncheiat n mod valabil. Prin urmare, adjudecarea concesiunii d natere la drepturi i obligaii att n favoarea sau sarcina concedentului, ct i a concesionarului. Legea stabilete obligaia ncheierii contractului de concesiune ntr-un termen de 30 de zile, cu ncepere de la data la care concedentul a informat ofertantul despre acceptarea ofertei sale1. Concedentul are obligaia de a transmite spre publicare n Monitorul Oficial al Romniei, Partea a VI-a, un anun de atribuire a contractului de concesiune, n cel mult 20 de zile calendaristice de la finalizarea oricreia dintre procedurile de atribuire a contractului de concesiune. Nerespectarea termenului legal de ncheiere a contractului nu anuleaz posibilitatea prilor de a-l ncheia n viitor, ci eventual partea n culp poate fi obligat la plata de daune-interese2. Durata concesiunii este de 49 de ani3 i se stabilete n funcie de perioada de amortizare a investiiilor ce urmeaz s fie realizate de ctre concesionar i poate fi prelungit pentru o perioad egal cu cel mult jumtate din durata sa iniial, prin simplul acord de voin a prilor. Contractul de concesiune se ncheie n limba romn, n dou exemplare, cte unul de fiecare parte. Cnd concesionarul este de o alt naionalitate sau cetenie dect cea romn i dac prile consider necesar, contractul se va putea ncheia n patru exemplare, dou n limba romn i dou ntr-o alt limb, aleas de ele. n caz de litigiu, contractul n limba romn este cel care prevaleaz. Fa de aceste prevederi, n doctrin s-a apreciat c, ncheierea contractului de concesiune n limba romn reprezint regula, n timp ce utilizarea i unei a doua limbi la ncheierea contractului reprezint exceptia. ncetarea contractului de concesiune Una din caracteristicile concesiunii o constituie durata determinat a acesteia. Deoarece serviciul public concesionat rmne mai departe un serviciu public, administraia nu poate s-l nstrineze pentru totdeauna, ci numai pentru un anumit termen. Pe de alt parte, chiar i n cursul acestui termen, administraia trebuie s aib posibilitatea s dispun de serviciul public concesionat, aa dup cum va crede c este n interesul general4. Cazuri de ncetare a contractului de concesiune. ncetarea contractului de concesiune de bunuri publice poate avea loc n mod firesc, n situaia tipic, prin ajungerea la termen sau n patru situaii atipice5. Astfel, ncetarea poate s intervin n urmatoarele situaii: la expirarea duratei stabilite n contract; n cazul n care interesul naional sau local o impune, prin denunarea unilateral de ctre concedent, cu plata unei despagubiri juste i prealabile n sarcina acestuia; n cazul nerespectrii obligaiilor contractuale de ctre concesionar, prin reziliere de ctre concedent, cu plata unei despgubiri n sarcina concesionarului; n cazul nerespectrii obligaiilor contractuale de ctre
1 Potrivit art. 48 alin. (2) din Normele metodologice-cadru, ofertantul se consider informat la data recepionrii scrisorii recomandate, cu confirmare de primire, care conine acceptarea oferti sale. 2 Cuantumul daunelor-interese, dac prile nu se neleg, se va stabili de instan i va cuprinde att prejudiciul efectiv suferit ct i beneficiul nerealizat (art. 51 din Normele metodologice-cadru). 3 Art. 7 din O.U.G. nr. 54/2006, modificat i completat cu O.U.G 76/2010. 4 E.D. Tarangul, Tratat de drept administrativ romn, Tipografia Glasul Bucovinei, Cernui, 1944, p. 430. 5 Potrivit art. 57 din O.U.G 54/2006 privind regimul contractelor de concesiune de bunuri proprietate public, publicat n M.Of. nr. 569 din 30 iunie 2006.
Daniela Biru
1303
concedent, prin rezilierea de ctre concesionar, cu plata unei despgubiri n sarcina concedentului; la dispariia dintr-o cauz de for major1 a bunului concesionat sau n cazul imposibilitii obiective a concesionarului de a-l exploata, prin renunare, fr plata unei despagubiri. Concesionarul nu este exonerat ns de obligaiile contractuale n cazul intervenirii cazului fortuit2, ntrucat el acioneaz pe riscul i rspunderea sa, fiind absolvit de rspundere numai pentru cauze de origine exterioar, strine de persoana i activitatea sa. Concluzionnd vom reine c ncetarea contractului de concesiune de bunuri publice poate avea loc de drept, pe cale judectoreasc sau prin manifestare de voin a prilor contractante3. Concluzii Dup anul 1989, an ce a marcat profund ara noastr, determinnd necesitatea unor schimbri importante n toate structurile, inclusiv n cea a sistemului legislativ, unele instituii au fost reorganizate n raport de noile realiti i n mare parte, pe temeiul unor reglementri europene. Contractele administrative, printre care i contractul de concesiune, se ncadreaz ntre instituiile juridice care au necesitat adaptri serioase fa de perioada comunist. Pn la adoptarea unor acte normative, care au adus o serie de nouti, materia contractelor administrative a fost vitregit de o reglementare proprie. Perioada regimului comunist a umbrit administraia public, teoria contractelor administrative a fost total abandonat, datorit att dispariiei noiunilor de proprietate public i privat a statului ori a comunitilor locale, ct i nlocuirii acestora cu proprietatea socialist de stat i imposibilitii existenei unor raporturi juridice de natur contractual ntre stat i particulari, n scopul exploatrii unor bunuri proprietatea statului. Constituia din 1991 aduce ns o nou nfiare administraiei publice, declarnd proprietatea public inalienabil i recunoscnd posibilitatea existenei unor mijloace juridice de valorificare a bunurilor proprietate public. Crearea unui sistem care s scoat din umbr bunurile pe care statul nu le folosete, a fost absolut necesar. Particularii au un rol extrem de important n acest mecanism, mai ales n perioada de dup 1989, perioad ce a fost calificat ca o nou etap n evoluia contractelor administrative. Aceast conlucrare ntre stat i particular, s-a dovedit a fi un impuls dat att economiei ct i administraiei. De la apariia ei i n special n perioada actual, concesiunea s-a dovedit a fi o modalitate eficient de a aduce fonduri la bugetul de stat sau la bugetele locale, s-au creat locuri de munc, s-au dezvoltat relaiile cu companiile internaionale, ceea ce a dus la apropierea investitorilor strini de ara noastr, altfel spus s-a contribuit la progresul societii, uurnd viaa social fr a greva bugetul statului. Utilizarea concesiunii n activitatea de prestare a serviciilor publice a condus inevitabil la optimizarea costurilor, schimbarea rolului administraiei din principal furnizor de servicii n acela de supraveghetor i garant al funcionrii serviciului public, obinerea de servicii profesionale i specializate, creterea transparenei cheltuirii banului public, transmiterea majoritii riscurilor investiiilor particularului i preluarea acestor investiii la sfritul contractului. Ca form de exploatare a serviciilor publice, concesiunea d posibilitate statului s poat crea fr cheltuial lucrri publice de mare importan, pe care nu le-ar fi putut nfptui altfel sau le-ar fi
1 Fora major cauz strin neimputabil debitorului, constnd ntr-un fenomen natural sau social, extraordinar sau de nebiruit, a crui intervenie exclude n ntregime angajarea rspunderii civile dac producerea prejudiciului a fostdeterminat exclusiv de aceast mprejurare. 2 Caz fortuit mprejurare relativ imprevizibil i relativ invincibil, neavnd caracter extraordinar, care nltur culpa celui care acioneaz sub influena ei, fr a-l exonera de rspundere pentru prejudiciile cauzate altuia n astfel de circumstane. Cazul fortuit se plaseaz n zona care desparte fora major de culp; el ncepe unde nceteaz culpa i sfrete acolo unde ncepe fora major. 3 A. Trilescu, Drept administrativ, Ed. C.H. BECK, Bucureti, 2008, p. 220.
1304
fcut mult mai trziu i n condiii inferioare. i apoi, lund ntregul risc asupra sa, concesionarul scutete statul de orice pagub. n lipsa unor tradiii de parteneriat public-privat, concesionarul va fi preocupat mai mult de interesul su personal dect de interesul public, va cuta s i asigure un beneficiu ct mai mare, de multe ori n detrimentul publicului, profitnd de faptul c exercit un monopol al domeniului. Referine bibliografice Doctrin din Romnia A. Iorgovan, Tratat de drept administrativ, vol. II, ed. 4, Ed. All Beck, Bucureti, 2005. A. Sebeni, Noiunea contractului de concesiune i ncheierea acestuia, Revista Dreptul nr. 8/1999 1944. I. Avram, Contractele de concesiune, Ed. Rosetti, Bucureti, 2003. I. Deleanu, Drept administrativ II, suport curs, Ed. Pro Universitaria, Bucureti, 2010. Acte normative Constituia Romniei, cu modificrile i completrile aduse prin legea de revizuire din 31 octombrie 2003. Legea 554/2004 a contenciosului administrativ, actualizat n 26.03.2011. Monitorul Oficial nr. 418 din 15/05/2006. Monitorul Oficial nr. 569 din 30/06/2006. Monitorul Oficial nr. 453 din 02/07/2010. O.U.G nr. 76/2010 din 30/06/2010, Publicat in Monitorul Oficial, Partea I, nr. 453 din 02/07/2010. O.U.G 54/2006 privind regimul contractelor de concesiune de bunuri proprietate public, publicat n M.Of. nr. 569 din 30 iunie 2006. O.U.G nr. 34/2006 privind atribuirea contractelor de achiziie public, a contractelor de concesiune de lucrri publice i a contractelor de concesiune de servicii, cu modificarile si completarile ulterioare, publicat n Monitorul Oficial al Romniei nr. 418 din 15.05.2006. Site-uri de Internet i baze de date consultate Regimul contractelor de concesiune de bunuri proprietate public, www.avocatnet.ro, 11.07.2006, http://www.avocatnet.ro/content/articles/id_5798/avocatnet.html. Concesiune Publicitate Enciclopedic, www.publicitate.eu, 05.05.2009, http://www.publicitate.eu/wiki/Concesiune. Contractul de concesiune, www.dreptonline.com, 16.03.2010, http://www.dreptonline.com/domenii/dreptcivil/contractul-de-concesiune.html. A. Trilescu, Drept administrativ, Ed. C.H. BECK, Bucureti, 2008. D. Nemoianu, Regimul juridic al concesiunilor, Revista de Drept comercial, nr. 5/1999. D. Tofan, Drept administrativ, curs universitar, Ed. C.H. BECK, Bucureti, 2009. E.D. Tarangul, Tratat de drept administrativ romn, Tipog. Glasul Bucovinei, Cernui,
Elena Alina Spnu
1305
RSPUNDEREA POLITIC A PREEDINTELUI ROMNIEI

Elena Alina SPNU1 Abstract Lucrarea cuprinde cadrul constituional al rspunderii Preedintelui Romniei, cu accent pe regimul procedural aplicabil n cazul rspunderii politice, precum i despre referendumul organizat pentru demiterea Preedintelui. Cealalt parte cuprinde o analiz privind suspendarea Preedintelui n diferite ri. Voi ncheia cu cteva preri, sugestii n ceea ce privete legea suspendrii Preedintelui Romniei, dar i cu o comparaie ntre rspunderea politic i cea penal. Lucrarea exemplific etapele care pot duce la demiterea Preedintelui, dar ridic multe ntrebri n ceea ce privete acest proces, precum i motivele susinute n cerere. Cuvinte cheie: rspundere politic a Preedintelui, imunitate, suspendare, referendum, Constituie. I. Introducere: n zilele noastre exist numeroase discuii n ceea ce privete rspunderea Preedintelui Romniei, acest interes din cauza celor trei ncercri de suspendare, cea mai recent fiind n 2012. n general, Preedintele Romniei nu rspunde juridic pe durata mandatului su. Ideea nu este ns clar exprimat n Constituie, ci rezult indirect, din reglementarea expres a situaiilor n care acesta poate fi obligat s rspund. Rspunderea ar trebui s fie foarte bine reglementat ntruct reprezint un pilon important al democraiei rii. Studiul este important pentru a nelege mai bine acest subiect, pentru a ne putea forma o prere i nelege ce se ntmpla din punct de vedere legal, dar i din punct de vedere social. Am prezentat cadrul teoretic din Romnia, dar i exemple concrete cnd a fost aplicat prevederea, precum i punctul meu de vedere. Am nceput de la textul Constituiei i pe parcursul cercetrii am completat cu alte articole legate de subiect pentru a clarifica anumite aspecte. Lucrarea este bazat n principal pe cartea profesorului Antonie Iorgovan, dar i alte tratate i studii tiinifice. Exist diverse documente care trateaz aceast tem de drept administrativ, dar rmne un subiect discutabil, anumite legi care ar putea fi mbuntite i astfel, un popor mai bine informat. II. Coninutul lucrrii 2.1. Generaliti privind rspunderea politic a Preedintelui Romniei Actuala lege a Romniei consacr dou texte exprese rspunderii efului de stat: articolul 96, care instituie rspunderea penal a Preedintelui - punerea sub acuzare i articolul 95 consacrat suspendrii din funcie a efului de stat, calificat de unii autori ca rspundere politic sau administrativ-disciplinar a Preedintelui.2 Analiza regimului juridic al rspunderii Preedintelui trebuie nceput de la principiul constituional al imunitii sale, instituit prin articolul 84 alin.2 din Constituie - Preedintele Romniei se bucur de imunitate3, i al imposibilitii tragerii la rspundere juridic pentru voturile
1 Student, Facultatea de tiine sociale i administrative, Specializarea: Administraie public, Universitatea Nicolae Titulescu din Bucureti (s_alina2008@yahoo.com). Acest studiu a fost elaborat sub coordonarea Lect. Univ. Drd. Irina Diana Deleanu (e-mail:dianadel@univnt.ro) 2 Iorgovan Antonie, Tratat de drept administrativ, pp. 326-328 3 Cu privire la imunitatea Pre;edintelui Romniei, a se vedea, pe larg, Deaconu tefan, Cteva aspecte de natur constituional privind rspunderea Preedintelui Romniei, n Dreptul nr.12/2007, p.23 i urm.
1306
i opiniile politice exprimate n exercitarea mandatului1, specific i parlamentarilor. Pentru faptele care nu au legtur cu prerogativele funciei2 de Preedinte al Romniei, va rspunde ca orice cetean, n condiiile dreptului comun.3 Imunitatea nu este total, el putnd rspunde politic i juridic pentru faptele sale svrite n exerciiul mandatului.4 Prin coroborarea tuturor dispoziiilor constituionale, consider c rezult urmtoarele forme de rspundere5 aplicabile Preedintelui Romniei: - rspundere penal, reglementat de art.96 din Constituie; - rspunderea politic, sau administrativ-disciplinar, sub forma suspendrii din funcie, prevzut de art.95 din legea fundamental; - rspunderea administrativ-patrimonial, rezultat din coroborarea art.52 i art.126 alin.6 din Constituie, raportate la Legea nr.554/2004 a contenciosului administrativ. Preedintele poate fi tras la rspundere administrativ-patrimonial, n baza art.21 (accesul liber la justiie) i art.52 (dreptul persoanei vtmate de o administraie public)6 - rspunderea care i revine n regim de drept comun, ca simplu cetean, i care este fundamentat pe principiile constituionale privind egalitatea tuturor n faa legii i a autoritilor publice, fr privilegii i discriminri, coroborate cu acela c nimeni nu este mai presus de lege, precum i din ndatorirea fundamental instituit prin art.1 alin.5, privind respectarea Constituiei, a supremaiei sale i a legilor. Suspendarea din funcie nu este ea nsi o form a rspunderii politice, ci procedura premergtoare i obligatorie pentru eventuala sancionare a Preedintelui, ntruct: Preedintele nu rspunde politic n faa Parlamentului, ci n faa corpului electoral; suspendarea din funcie poate fi infirmat prin referendum sau ea devine ineficace dac referendumul nu a fost organizat n termenul prevzut de Constituie.7 Aceast form de rspundere a Preedintelui Romniei are o natur complex, juridic i politic n egal msur, cea juridic mbrcnd forma suspendrii din funcie, care implic Parlamentul n calitatea sa de organ suprem reprezentativ i cea politic implicnd n primul rnd poporul, ca titular al dreptului fundamental de a-l alege pe eful statului i de a-l demite atunci cnd el nu mai justific ncrederea cu care a fost nvestit de electorat. Din punctul de vedere al temeiului obiectiv, aceast form de rspundere intervine atunci cnd Preedintele a svrit fapte grave prin care ncalc prevederile Constituiei.8 De la intrarea n vigoare a Constituiei au fost declanate trei proceduri de suspendare din funcie a efului de stat. Astfel, n vara anului 1994, un numr de 167 de parlamentari au iniiat o propunere de suspendare, n legtur cu unele declaraii publice ale Preedintelui n exerciiu la acea dat, prin care acesta adresase un apel judectorilor de a nu se grbi s judece speele privind restituirea caselor naionalizate i s se atepte astfel intervenia legiuitorului. Totodat, Preedintele de atunci a estimat c hotrrile pronunate nu au acoperire legal i c, n consecin, legea va trebui s reglementeze aceast situaie. Moiunea a fost respins prin votul majoritii de atunci, ulterior, aceeai majoritate avea s legifereze recursul n anulare n materie civil, folosit de Procurorul General mpotriva deciziilor criticate de preedinte. Recursurile au fost admise n serie de Curtea Suprem de Justiie, pn n 1997. Fotii proprietari s-au adresat Curii Europene a Drepturilor Omului, care a constatat c prin
Articolul 72 alin.1 A se vedea Deleanu Ion, Instituii i proceduri constituionale, 2001, p.356 3 A se vedea Iorgovan Antonie, Tratat de drept administrativ, op. cit., vol I, 2005, p.330 4 A se vedea Deaconu tefan, op. cit., p.23 i urm. 5 Vedina Verginia, Drept administrativ, Ediia a IV a revzut i actualizat, Editura Universul Juridic, Bucureti, 2012, p.349 6 Apostol Dana Tofan, Drept administrativ, vol.I, Ediia a II a, Editura C. H. Beck, Bucureti, 2008, p.144 7 Blan E., Instituii administrative, Editura C. H. Beck, Bucureti, 2008, p.79 8 Avizul consultativ al Curii Constituionale nr1/2007
2 1
Elena Alina Spnu
1307
introducerea i admiterea acestui recurs li s-a nclcat dreptul de proprietate i dreptul la un proces echitabil. O a doua procedur a fost declanat n aprilie 2007, cnd un numr de 322 de parlamentari a decis suspendarea din funcie a preedintelui, care a fost ns infirmat prin referendumul organizat n vederea demiterii acestuia. Parlamentul a aprobat suspendarea preedintelui, ns la referendumul de demitere decizia a fost invalidat de populaie. Astfel, la referendumul din 19 mai 2007 pentru demiterea preedintelui, 74,48% din cei care s-au prezentat la urne au votat mpotriv, iar pentru demiterea acestuia s-au pronuntat 24,75%, prezena la referendum fiind de 44,45%. A treia procedur de suspendare a fost in iulie 2012, cnd din 372 de parlamentari favorabili suspendrii au votat 256, dou voturi au fost anulate, iar 114 au fost mpotriv. Motivele au fost nclcarea principiului separaiei puterilor n stat i independena justiiei, acuzat de declaraiile fcute atunci cnd a vorbit despre amnarea judecrii dosarelor precum i nclcarea dreptului la salariu i pensie prin declaraiile referitoare la scderea salariilor i pensiilor. Preedintele nu a fost demis deoarece nu a fost ndeplinit cvorumul, condiia de validare a referendumului, 50% plus unu din numrul alegtorilor1. III. Originile procedurii de suspendare Procedura de suspendare i cea nrudit de punere sub acuzare i au originea n Anglia, unde Parlamentul a deinut acest drept - impeachment - nc din perioada medieval. Termenul a aprut legat de punerea sub acuzare a minitrilor i nu a Preedintelui de republic. Ulterior, o dat cu adoptarea constituiilor scrise, noiunea de impeachmenet este reinut, ca regul, pentru a evoca rspunderea efului de stat ntr-un sistem republican, iar pentru a evoca instituia tragerii la rspundere a minitrilor s-a impus sintagma responsabilitate ministerial. Constituia SUA, pe cale de consecin, fiind o Constituie republican, simbol al independenei fostelor colonii fa de Coroana britanic, a extins instituia impeachment-ului de la minitri la eful executivuluiPreedintele republicii, devenind celebru textul dup care Preedintele poate fi pus sub acuzare de ctre Senat.2 Dup exemplul american, toate constituiile republicane care au fost adoptate au consacrat i instituia tragerii la rspundere a Preedintelui, menionndu-se n majoritatea situaiilor i instituia tragerii la rspundere a minitrilor, firete cu accente diferite din construcie, dup cum ne aflm n faa unui regim prezindenial, semi-prezidenial cu un Preedinte forte sub aspect politic, un regim semi-prezidenial cu un Preedinte mai atenuant n ceea ce privete viaa politic sau, dup caz, a unui regim parlamentar clasic. Nu trebuie neles c Preedintele de Republic poate fi tras la rspundere pentru orice afirmaie, pentru orice atitudine adoptat pe plan politic, dimpotriv el se bucur de imunitate, tragerea la rspundere, fie politic, fie juridic, nu intervine dect n anumite situaii.3 n Romnia, procedura de suspendare din funcie a Preedintelui este una extraordinar, un fel de buton nuclear al Constituiei, folosit n extremis mpotriva persoanei care este chemat s fie garant a legii fundamentale. De altfel, spre deosebire de Statele Unite, Parlamentul nu-l poate destitui pe Preedinte, ci doar electoratul o poate face, printr-un referendum, dac moiunea de suspendare este adoptat.4
1 Articolul 10 din Legea nr. 3/2000 privind organizarea i desfurarea referendumului, publicat n Monitorul Oficial, Partea I, nr. 489, din 17 iulie 2012 2 Iorgovan Antonie, Tratat de drept administrativ, volumul I-Introducere. Organizarea administrativ. Funcia public, Ediia4, Editura All Beck, Bucureti, 2005, p.324 3 Iorgovan Antonie, Tratat de drept administrativ, volumul I-Introducere. Organizarea administrativ. Funcia public, ediia4, Editura All Beck, Bucureti, 2005, p.325 4 http://www.bbc.co.uk/romanian/news/story/2007/01/070121_suspendare_analiza.shtml accesat la data de 03.03.2013
1308
Constituia Romniei nu stabilete care ar putea fi faptele grave svrite de eful statului care ar putea atrage suspendarea sa din funcie, revenind instanei de contencios constituional misiunea de a stabili n avizul su dac faptele imputate Preedintelui intr n categoria faptelor grave. Aceasta a considerat c intr n sfera de aplicare a articolului 95 din Constituie actele de decizie sau sustragere de la ndeplinirea unor acte de decizie obligatorii, prin care eful statului ar mpiedica funcionarea autoritilor publice, ar suprima sau ar restrnge drepturile sau libertile cetenilor, ar tulbura ordinea constituional ori ar urmri schimbarea ordinii constituionale sau alte fapte de aceeai natur care ar avea sau ar putea avea efecte similare.1 Antonie Iorgovan afirma c faptele pentru care se declaneaz procedura de suspendare, ca natur juridic, sunt abateri adminstrative, abateri de la disciplina de stat, dar efectuate de Preedinte n exercitarea unui mandat politic i, desigur, n virtutea unui joc al unor raiuni politice. Tocmai de aceea, msura suspendrii, care declaneaz interimatul, prin ipotez, trebuie supus aprobrii poporului, prin referendum, Preedintele fiind ales prin vot universal, direct. Este, de fapt, i aplicarea principiului simetriei, specific nu numai dreptului public, dar, n multe situaii, i dreptului privat.2 Parlamentul este autoritatea public competent s aprecieze i s hotrasc suspendarea din funcie a Preedintelui.3 n ceea ce privete regimul procedural aplicabil, intervenia acestei forme de rspundere implic parcurgerea anumitor etape, reglementate de textele constituionale, n principal de art.95, i anume: - propunerea de supendare din funcie trebuie s fie temeinic motivat i poate fi iniiat de cel puin o treime din numrul deputailor i senatorilor. Din modul de redactare al alin.2 al art.95, rezult c treimea de parlamenrtari este raportat la totalul parlamentarilor i nu la membrii uneia din Camere; - lista parlamentarilor se depunde la Secretarul General al Camerei, pe care acetia o aleg, iar data depunerii marcheaz, oficial, declanarea procedurii de punere sub acuzare a Preedintelui, n vederea suspendrii. Secretarul General al Camerei sesizate are obligaia de a comunica Preedintelui o copie a listei i motivele sesizrii; Determinarea Camerei la care se nregistreaz oficial propunerea de suspendare se face, logic, dup cum ponderea pe list o au deputaii sau senatorii. Oricum, Secretarul General al Camerei la care s-a nregistrat propunerea are obligaia de a aduce, de asemenea, nentrziat, la cunotin celeilalte Camere, coninutul propunerii de suspendare, ntruct competena de a dezbate i a vota aceast propunere aparine Camerelor reunite n edin comun. - Curtea Constituional este sesizat i aceasta se pronun printr-un aviz consultativ4 asupra propunerii de suspendare; Curtea Constituional se poate pronuna asupra ndeplinirii procedurii constituionale de suspendare din funcie a Preedintelui, precum i cu privire la gravitatea faptelor ce se imput acestuia, dar nu i cu privire la oportunitatea msurii de suspendare, deoarece competena de suspendare sau nu este atributul exclusiv al Parlamentului5; Dup primirea avizului Curii Constituionale se poate trece la discutarea propunerii de suspendare, coninutul avizului fiind un criteriu substanial de referin pentru vorbitori. Dac Curtea Constituional6 i va dobndi o autoritate i un prestigiu de netgduit prin deciziile i hotrrile
Avizul consultativ al Curii Constituionale nr.1/2007 Iorgovan Antonie, Tratat de drept administrativ, op. cit., p.334 3 Petrescu Rodica Narcisa, Drept administrativ, Editura Hamangiu, Bucureti, 2009, p.73 4 A se vedea C.C., Avizul consulativ nr.1/2007 privind propunerea de suspendare din funcie a Preedintelui Romniei n M. Of. Nr.258 din 18 aprilie 2007. Pentru opinii asupra coninutului acestui aviz consultativ, a se vedea R. Carp, I. Stanomir, 2008, p.281 i urm. 5 Deaconu tefan, Bun guvernare i descentralizare, n RDP nr. 3/2003, p. 28 6 Curtea Constituional poate fi chemat s corecteze defecte ale sistemului democratic. Curtea poate sanciona o autoritate pentru o nedreptate comis. Sanciunea nu va fi numai anularea actului, ci i demiterea din funcie a autorului greelii. Demiterea efilor de stat sau de guvern i a minitrilor, act care altdat era rezervat n exclusivitate
2 1
Elena Alina Spnu
1309
sale, se presupune c i avizul pe care-l va da pentru suspendarea Preedintelui va fi privit ca un aviz din partea unei autoriti formate din profesioniti de excepie, echidistant din punct de vedere politic. Invers, dac judectorii Curii vor da dovad de receptivitate fa de mai marii politici, inclusiv cnd aleg preedintele Curii, atunci avizul apare ca fiind al unor curteni politici i nu al unei autoriti autonome.1 Dup ce avizul a ajuns pe masa Parlamentului sunt create condiiile participrii Preedintelui la lucrrile Camerelor reunite. - Camera Deputailor i Senatul n edin comun, dezbat propunerea de suspendare; - dac Preedintele consider necesar, trebuie s i se dea dreptul de a da explicaii cu privire la faptele ce i se imput. Textul Constituiei las la latitudinea Preedintelui prezena n faa Parlamentului, nestabilindu-i o obligaie n acest sens Preedintele poate da Parlamentului explicaii cu privire la faptele ce i se imput. - Parlamentul dezbate propunerea de suspendare dup procedura stabilit prin Regulamentul edinelor comune2 i propunerea de suspendare trebuie aprobat de Parlament cu cel puin votul majoritii deputailor i senatorilor. Consecinele aprobrii propunerii de suspendare din funcie a Preedintelui Romniei: - potrivit art. 98 alin.1 din Constituie, dac Preedintele este suspendat din funcie, se instaureaz interimatul funciei de Preedinte, interimat care se asigur, n ordine, de preedintele Senatului sau de preedintele Camerei Deputailor; - atribuiile prevzute n art. 88-90 din Constituie nu pot fi exercitate pe durata interimatului funciei prezideniale; - n cel mult 30 de zile de la data aprobrii propunerii de suspendare din funcie, se organizeaz un referendum pentru demiterea preedintelui. n cazul n care referendumul nu s-a organizat n cel mult 30 de zile de la data aprobrii cererii de suspendare din funcie sau atunci cnd, dei s-a organizat n acest terment, electoratul a refuzat demiterea, nceteaz interimatul funciei i Preedintele reia exerciiul mandatului su.3 Dac prin referendum corpul electoral a hotrt demiterea din funcie, interimatul va continua pn la validarea mandatului i depunerea jurmntului de ctre noul Preedinte. n cazul n care n urma referendumului cetenii voteaz pentru meninerea n funcie a Preedintelui, acesta i va relua atribuiile de ndat ce sunt validate rezultatele referendumului de ctre Curtea Constituional printr-o hotrre.4 Referitor la alegerile pentru un nou Preedinte, n art. 97 alin. 2 se prevede c, n termen de 3 luni de la data la care a intervenit vacana funciei de Preedinte - n cazul discutat de la data demiterii Preedintelui, Guvernul va organiza alegeri pentru un nou Preedinte. IV. Legea referendumului Legea nr.3/2000 constituie sediul materiei pentru organizarea i desfurarea referendumului (naional sau local).5 n articolul 1 din lege se precizeaz c n Romnia suveranitatea naional aparine poporului romn, care o exercit prin organele sale reprezentative i prin referendum. Referendumul naional constituie forma i mijlocul de consultare direct i de exprimare a voinei suverane a poporului cu privire la: - revizuirea Constituiei; - demiterea Preedintelui Romniei; - probleme de interes naional6
adunrilor parlamentare, este un domeniu n care Curile Constituionale pot avea mputernicire-Antonio La Pergola, preedintele Comisiei de Democraie prin Drept 1 Iorgovan Antonie, Tratat de drept administrativ, p. 332 2 Articolul 66 din Regulamentul Parlamentului 3 Deleanu Ion, 2001,op.cit., p.357 4 Deaconu tefan, op. cit., p.37 5 M. Of. Nr.84 din 24 februarie 2000 6 Articolul 2 alin.1 din Legea nr.3/2000
1310
Potrivit art.15 alin.1 lit.b din Legea nr.3/2000, obiectul1 i data referendumului naional privind demiterea Preedintelui Romniei se stabilesc prin hotrre a Parlamentului, cu respectarea art. 95 alin. 3 din Constituie. Aducerea la cunotin public a datei referendumului naional se face prin Monitorul Oficial al Romniei, Partea I, prin pres, radio i televiziune.2 Dei Constituantul nu face nicio precizare cu privire la subiectul de drept care are obligaia prevzut de art.102 alin.1 de a asigura realizarea politici interne i externe a rii.3 Prin derogarea de la art. 5 alin. 2, care stabilete c referendumul este valabil dac la acesta particip cel puin jumtate plus unu din numrul persoanelor nscrise n listele electorale, demiterea Preedintelui Romniei este aprobat dac a ntrunit majoritatea voturilor valabil exprimate, la nivelul rii, ale cetenilor care au participat la referendum.4 Astfel, populaia poate avea o atitudine diferit de cea a Parlamentului, s nu voteze n favoarea demiterii Preedintelui, aa cum s-a ntamplat cu ocazia referendumului din 19 mai 2007, cnd populaia a respins demiterea Preedintelui, avnd o poziie diferit fa de cea a celor 322 de parlamentari care au votat n favoarea suspendrii. Ca atare, dup respingerea demiterii de ctre popor prin referendum, acesta i-a reluat atribuiile, iar Parlamentul i-a continuat activitatea.5 Curtea Constitutional este organul institutional care are drept atribuii furnizarea Parlamentului a unui raport cu privire la respectarea procedurii pentru organizarea i desfurarea referendumului naional i confirmarea rezultatelor acestuia. n art. 45 alin. 2 din Legea 3/2000 se prevede c msura demiterii din funcie a Preedintelui Romniei intr n vigoare la data publicrii n Monitorul Oficial al Romniei, Partea I, a hotrrii Curii Constituionale de confirmare a referendumului.6 Alineatul (3) al art. 95 nu precizeaz cine are obligaia organizrii referendumului, dar se subnelege c aceast obligaie revine Guvernului, care asigur realizarea politicii interne i externe a rii i exercit conducerea general a administraiei publice. Apoi, hotrrile de Guvern, potrivit art.108 alin. (2) din Constituie, se emit pentru organizarea executrii legilor, ntre care, evident, i legea prevzut de art. 73 alin. (3) lit.d): organizarea i desfurarea referendumului. Referendumul este forma juridic primar de manifestare a suveranitii naionale, el evoc democraia direct, iar n cazul art. 95 din Constituie apare i ca un mijloc de soluionare a conflictului politic dintre Parlament i Preedintele Romniei, ambele autoriti legitimate de votul popular direct.7
1 Cetenii care particip la referendum au dreptul s se pronune prin DA sau NU la urmtoarea ntrebare nscris pe buletinul de vot: Suntei de acord cu demiterea Preedintelui Romniei? 2 Pentru alte dispoziii despre desfurarea referendumului naional privind demiterea Preedintelui Romniei, a se vedea art.8 i urm. din Legea nr3/2000 3 Vedina Verginia, Drept administrativ, Ediia a IV a revzut i actualizat, Editura Universul Juridic, Bucureti, 2012, p.351 4 Articolul 10 din Legea nr.3/2000, modificat prin Legea nr. 129/2007 (M. Of. Nr.300 din 5 mai 2007) 5 Cu privire la detalii referitoare la aceste aspecte, a se vedea Apostol Tofan, op. cit., vol I, 2008, p.146 6 Petrescu Rodica Narcisa, Drept administrativ, Editura Hamangiu, Bucureti, 2009, p.76 7 Fa de spiritul art.2 din Constituie, un eventual refuz al popoorului de a vota demiterea Preedintelui echivaleaz cu un vot de blam la adresa Parlamentului, adic cu retragerea susinerii. Acest aspect ar putea determina punerea n discuie dizolvarea Parlamentului. Acest punct de vedere ar trebui s-i gseasc o consacrare expres n Constituie.Astfel, retragerea ncrederii poporului trebuie s conduc de ce nu i la alegerea unui nou Parlament. La fel ca n cazul referendumului solicitat de Preedinte, potrivit art.90 din Constituie, data retragerii legitimitii Parlamentului prin referendum este data de la care ncepe s curg termenul celor trei luni pentru organizarea de noi alegeri, prevzute de art.60 alin. (2) din Constituie. Aceasta este o alt consecin a principiului simetriei instituiilor dreptului public.
Elena Alina Spnu
1311
Dac poporul la referendum, a votat pentru demiterea Preedintelui, atunci intervine vacana funciei1, iar in termen de trei luni de la data referendumului, potrivit art. 96 alin. (2) din Constituie, Guvernul va organiza alegeri pentru un nou Preedinte. Se nelege, fa de logica de ansamblu a instituiei Preedintelui Romniei, c se vor organiza alegeri pentru un nou mandat i nu pentru continuarea mandatului Preedintelui demis. Spre deosebire de aceast situaie, alegerile pentru un nou primar, un nou consilier, un nou parlamentar sunt alegeri pentru diferena de mandate, fiind vorba aici de mandatul instituiei. La fel, n cazul vacanei unei funcii de judector la Curtea Constituional, cel desemnat va deine funcia pentru diferena de mandate. n continuare voi face o analiz comparativ i simplificat a diverselor regimuri de suspendare a preedinilor din majoritatea statelor membre ale Uniunii Europene. Pentru acest studiu am folosit ca surs textele constituiilor statelor implicate n discuie. Reinem c Olanda, Belgia, Regatul Unit al Marii Britanii, Spania, Danemarca i Suedia sunt monarhii i nu fac parte din aceast analiz. 1.State n care suspendarea politic a preedintelui nu poate fi operat. Aici intr n discuie urmtoarele state membre: Frana, Polonia, Italia, Republica Ceh, Estonia, Portugalia i Cipru. Suspendarea Preedintelui nu poate fi executat de ctre Parlament iar poporul nu are niciun control direct politic asupra preedintelui, singura opiune fiind sancionarea politic la alegeri, cel mai frecvent din 5 n 5 ani, dup caz. n aceste state, controlul si balana puterilor in stat, mpotriva preedintelui se face prin punerea sub acuzare i condamnarea preedintelui, decizie care este dat de nalta Curte de Justiie/Curtea Suprem a statului. Astfel preedintele poate fi demis doar printr-o decizie judectoreasc, abilitat n a aprecia dac preedintele este culpabil dup caz, fie de nalt trdare, fie de alte crime grave. ns aici este necesar precizarea c preedintele n aceste state, nu este sancionat pentru politica sa proast ci pentru crime grave, care cad sub incidena dreptului penal. Chiar mai mult, n unele din aceste state, precum Frana, preedintele poate dizolva Parlamentul i nc fr motiv, o dat la doi ani, dup consultarea premierului i a preedinilor camerelor adunrii parlamentare. i n Romnia preedintele poate dizolva Parlamentul numai o singur dat dac acesta nu a acordat votul de ncredere pentru formarea guvernului n termen de 60 de zile de la prima solicitare i numai dup respingerea a cel puin dou solicitri de nvestitur. 2.State n care suspendarea sau demiterea politic a preedintelui poate fi realizat de ctre Parlament.2 a. State n care Preedintele este ales de ctre Parlament. n state precum Letonia, Grecia, Malta, Preedintele poate fi revocat direct politic de ctre Parlament fr alte msuri suplimentare (deoarece este ales de Parlament) pentru comportament neadecvat, incapabilitate, nclcri de Constituie. n Grecia, preedintele la rndul lui, la propunerea premierului (care a primit votul de ncredere) poate dizolva Parlamentul. n acest caz, decizia de demitere luat de Parlament nu necesit aprobare prin referendum. b. State n care Preedintele este ales de ctre popor prin vot universal, egal, direct, secret i liber exprimat.
1 Pe perioada vacanei, interimatul funciei de Preedinte al Romniei se asigur de Preedintele Senatului, iar dac acest lucru nu este posibil, de ctre Preedintele Camerei Deputailor. Un element de noutate absolut aduc de Constituia Romniei l reprezint Rspunderea preedintelui interimar (art.98), fa de care, de asemenea, se poate declana procedura de suspendare i demitere. Oricum, preedintele interimar nu poate, potrivit art.97 alin. (2) din Constituie, s exercite atribuiile Preedintele Romniei prevzute de art.88 (mesaje), art.89 (dizolvarea Parlamentului) i art.90 (referendumul). 2 http://www.contributors.ro/editorial/o-analiza-de-drept-comparat-suspendarea-presedintelui-in-ue/ accesat la data de 05.03.2013
1312
Parlament si referendum. n afar de Romania, doar n Slovacia mai exist un sistem similar n UE. Aici dac preedintele suspendat nu e confirmat prin demitere cu referendum, Parlamentul e dizolvat el nsui de drept, iar Preedintele ncepe un nou mandat de 5 ani. Iar aceasta pentru a evita probabil abuzul din partea Parlamentului care poate creea instabilitate politic, economic i aduce cheltuieli bugetului rii. Condiia majoritii absolute (cvorumul) de 50% + 1 din votanii nscrii pe list exist n Slovacia i este prevzut direct prin Constituie dar suspendarea Preedintelui poate fi operat indiferent de motiv. Parlament i Curtea Constituional. Celui din urm caz i aparin Gemania (Germania fiind o exceptie, preedintele fiind ales de Convenia federal), Ungaria i Austria, n care Preedintele poate fi suspendat de catre Parlament dar pentru a se transforma n demitere este necesar o hotrre judectoreasc a Curii Constituionale, decizie definitiv, care se pronun asupra unei nclcri grave i intenionate a Constituiei. Demiterea nu necesit referendum. n concluzie, metodele de demitere a preedinilor statelor membre UE exist, ns Romnia i Slovacia sunt singurele state n UE n care un preedinte ales de ceteni poate fi suspendat de Parlament, decizia unei Curi Constituionale nefiind tranant, demiterea survenind atunci cand cetenii valideaz, cu condiia cvorumului, suspendarea preedintelui. Doar c n cazul Slovaciei, legislativul i-a dat seama c aceast msur poate fi abuziv: n cazul n care Preedintele nu este demis, Parlamentul e dizolvat ca sanciune pentru msura-i care s-a dovedit abuziv. n toate celelalte state membre, Preedintele ales de ceteni poate fi doar direct demis, aceasta dup hotrrea unei Instane Judectoreti, fie ea Curte Constituional (care apreciaz dac Constituia a fost grav nclcat) fie prin nalta Curte (care apreciaz nalta tradare sau alte crime grave), nicidecum un Preedinte, ntr-un sistem democratic indirect neputnd fi demis pentru lips de susinere politic sau popular. Romnia a pus n aplicare prevederile constituionale ale suspendrii, pn acum de 3 ori, n timp ce celelalte state membre niciodat, fie c vorbim despre suspendare ori demitere. Se poate pomeni n schimb demisia n cazul preedintelui Ungariei pentru plagiat, dar, n Romnia Parlamentul parc abuzeaz de aceast liter de lege. Rspunderea politic i rspunderea penal a Preedintelui Romniei. Rspunderea politic se refer la svrirea unor fapte grave de nclcare a prevederilor Constituiei, iar rspunderea penal la fapta de nalt trdare - o fapt politic de o gravitate extrem a Preedintelui, prin care acesta s-a compromis definitiv i iremediabil, aducnd totodat prejudicii imense rii i naiunii romne. Judecata parlamentarilor, cum s-a nvederat deja, este o judecat politic, dar pentru argumentarea gravitii extreme a faptei Preedintelui, referirile la Codul penal nu numai c sunt inevitabile, dar apar ca fiind strict necesare. Numai n felul acesta deosebim acuzaia de svrire a unor fapte grave prin care ncalc prevederile Constituiei, ce reprezint temeiul obiectiv al declanrii procesului de tragere la rspundere politic, n baza art.95, de acuzaia calificat ca fiind nalta trdare, ce reprezint temeiul tragerii la rspundere penal, n baza art.96.1 Cu toat diferena dintre art. 95 i art. 96 (n primul caz este vorba de fapte mai puin grave), votul Parlamentului are semnificaia suspendrii din funcie a Preedintelui, n ambele cazuri, fiind corecia adus prin Legea de revizuire a Constituiei. Acuzaiile sunt aduse de ctre Parlament. Votul Parlamentului, strict procedural vorbind, nu are dect semnificaia sesizrii Curtii Constituionale sau Pachetului General, el nu poate constitui vreo obligaie juridic sub aspectul existenei unei fapte mai puin grave sau penale. Aadar, parlamentarilor nu li se cer s fac dovada svririi de ctre Preedinte a faptei X sau Y, aceasta este o problem a autoritii judectoreti.
Iorgovan Antonie, Tratat de drept administrativ, volumul I-Introducere. Organizarea administrativ. Funcia public, Ediia4, Editura All Beck, Bucureti, 2005, p.552
1
Elena Alina Spnu
1313
Parlamentul dispune de o veritabil putere discreionar de a-l suspenda pe Preedinte, apreciind c faptele care i se imput acestuia sunt fapte grave de nclcare a Constituiei, motiv pentru care legea fundamental ar trebui s prevad i sanciuni pentru Parlament atunci cnd abuzeaz de acest drept. n ceea ce privete imunitatea Preedintelui, imunitatea politic se refer strict la opinii, preri, discursuri politice, pe cnd imunitatea penal privete urmrirea i judecarea penal n privina tuturor infraciunilor, n afara naltei trdri. Acesta nu va fi judecat pn nu-i va termina mandatul. Abia apoi va putea fi tras la rspundere. Imunitatea de care se bucur Preedintele reprezint un regim special al rspunderii pentru fapte comise n exercitarea prerogativelor funciei sale. Pe plan politic, se poate vorbi de o imunitate complet a Preedintelui, constnd n faptul c el nu rspunde, n principiu, pentru modul n care i exercit atribuiile ce i revin din funcia pe care o ocup, inclusiv pentru opiniile pe care le exprim n aceeai ipostaz. (F. Vasilescu, in colectiv, 1992, p.70) Aceast concepie a imunitii trebuie neleas n sensul pe care legiuitorul a vrut s-l dea acestei excepii de la regula responsabilitii, n deplin concordan cu regulile democraiei i ale statului de drept, n care imunitatea ine de mandat i nu de persoana n cauz, imunitate pe care reprezentantul naiunii o are pentru a-l apra de orice abuzuri n ndeplinirea mandatului su.1 n legtur cu exprimarea opiniilor politice de ctre Preedintele Romniei, ca urmare a aplicrii art.70 referitor la independena opiniilor politice n cazul parlamentarilor, se ridic o problem delicat, dup cum s-a remarcat n doctrin, anterior revizuirii Constituiei. Dei liber s-i exprime punctele de vedere, Preedintele nu trebuie totui s dea niciun moment impresia c se situeaz de partea uneia sau alteia dintre pri, situaie n care ar fi afectat imaginea sa de mediator ntre puterile statului, ntre stat i societate.2 Ar trebui s existe o reglementare mai clar a instituiei imunitii Preedintelui i nu o trimitere la dispoziiile constituionale referitoare la imunitatea parlamentar, deoarece cele dou tipuri de imuniti sunt diferite i nu se pot aplica n mod corespunztor una pentru cealalt.3 Cele dou etape sunt bine delimitate, suspendarea este o msur, iar rspunderea nseamn tragerea la rspundere a Preedintelui. Trebuie specificat c, dup demitere, Preedintele are posibilitatea de a candida din nou dup trei luni (dac a avut un singur mandat). Este de la sine neles c odat ce poporul a votat n favoarea demiterii, o nou candidatur nu ar avea nicio finalizare favorabil. Faptul c n Constituie se vorbete de un nou Preedinte, se crede c cel care i-a dat demisia sau cel care a fost demis, nu va mai putea candida n urmtoarele alegeri. De fapt, electoratul este cel care poate sanciona un astfel de candidat prin votul su, sintagma, nou Preedinte neputnd s aib n mod obligatoriu conotaia de alt Preedinte.4 Dei Constituia nu conine o prevedere expres, se consider c Preedintele nou ales i va exercita mandatul pe o perioad de 5 ani i nu doar diferena de mandate care a rmas de exercitat de Preedintele demis. Referendumul este un mijloc de soluionare a conflictului politic dintre Parlament i Preedinte, ambele fiind autoriti legitimate de votul popoular.5
Deaconu tefan, Cteva aspecte de natur constituional privind rspunderea Preedintelui Romniei, Dreptul nr.12/2007, p.27 2 V. Duculescu, C. Clinoiu, G. Duculescu, Constituia Romniei-comentat i adnotat, Editura Lumina Lex, Bucureti 1997, p.267 3 Deaconu tefan, loc. Cit. Dreptul nr.12/2007, p.27 4 Apostol Dana Tofan, Drept administrativ, vol.I, Ediia a II a, Editura C. H. Beck, Bucureti, 2008, p.146 5 A. Iorgovan, op. cit., 2005, p.334
1
1314
V. Concluzii Concluzionnd, Preedintele la fel ca i parlamentarii sau judectorii Curii Constituionale tim c se bucur de imunitate, dei nu n totalitate. Consider c este nevoie de un regim special al rspunderii sale pentru faptele comise n exercitarea prerogativelor funciei, ce intr sub incidena legii. Pe de alt parte, punerea sub acuzare a Preedintelui poate fi rezultatul unei confruntri de opinii, de programe, de atitudini, de ideologii politice, poate fi un simplu joc politic sau al unei rzbunri politice, de aceea cred c Parlamentul ar trebui sa fie tras la rspundere n cazul nedemiterii Preedintelui prin referendum. Legea referendumului, adic democraia direct exprimat, conform creia Preedintele ales de ctre un electorat, poate fi la fel de bine demis este corect i foarte bine argumentat/justificat. Prin contrasemnarea propunerii de suspendare se exercit un control indirect de ctre Parlament asupra activitii Preedintelui, de aceea i Parlamentul ar trebui sa rspund n cazul unei propuneri de suspendare nereuit. O soluiei, aa cum am precizat mai sus ar putea fi dizolvarea Parlamentului-ca n cazul Slovaciei, dar acest aspect ar trebui s fie foarte bine nuanat i legiferat. Ceea ce este interesant de observat este faptul c, att n cazul rspunderii politice, ct i a celei penale, Preedintele i poate rencepe activitatea - dac nu este demis, la fel ca i Parlamentul; dac nu-l demite. Se pune problema cine ar trebui s fie tras la rspundere mai nti, ct de uor ar trebui s fie procesul suspendrii Preedintelui, dac nu cumva ar trebui precizate faptele pentru care ar putea fi demis sau nu. Este adevrat c legea poate fi interpretat i sunt de acord cu asta, ns n cazul rii noastre cred ca ultimele dou intenii de suspendare a Preedintelui, nu au fost bine gndite i organizate nct s se concretizeze. Aici nu m refer strict la motivele aduse n susinerea cererii de suspendare, ci mprejurrile, modul n care a fost organizat referendumul, faptul c aceste ncercri nu au avut un suport real din partea oamenilor. n primul caz, electoratul a votat mpotriva demiterii, iar n al doilea caz nefiind ntrunit cvorumul necesar demiterii. Trebuie specificat faptul c aceast lucrare are un subiect deschis, ntruct prerile, n ceea ce privete rspunderea Preedintelui Romniei sunt diverse. Dup prerea mea creterea prestigiului Curii Constituionale ar putea fi un temei pentru o nou etap n procesul de constituionalizare a vieii politice, n sensul formrii unei practici de consultare a Curii Constituionale i n cazul comportamentului presupus neconstituional al Guvernului, al membrilor Guvernului sau al membrilor Parlamentului. De asemenea, soluiile i propunerile clarificrii legii 95 din Constituia Romniei sunt discutabile. Probabil eventualele reglementri vor interveni dac aceast tragere la rspundere se va repeta sau n funcie de modul n care diveri parlamentari vor interpreta diferite situaii. Bibliografie: I. Tratate, cursuri Apostol Dana Tofan, Drept administrativ, vol.I, Ediia a II a, Editura C. H. Beck, Bucureti, 2008, pp.142-149 Blan E., Instituii administrative, Editura C. H. Beck, Bucureti, 2008 Deaconu tefan, Bun guvernare i descentralizare, n RDP nr. 3/2003 Deleanu Ion, Instituii i proceduri constituionale, 2001 Iorgovan Antonie, Tratat de drept administrativ, volumul I-Introducere. Organizarea administrativ. Funcia public, Ediia4, Editura All Beck, Bucureti, 2005, pp.330-337 Petrescu Rodica Narcisa, Drept administrativ, Editura Hamangiu, Bucureti, 2009, pp.72-77 Vedina Verginia, Drept administrativ, Ediia a IV a revzut i actualizat, Editura Universul Juridic, Bucureti, 2012, pp.348-353 Duculescu Victor, Clinoiu Constana, Duculescu Georgeta, Constituia Romnieicomentat i adnotat, Editura Lumina Lex, Bucureti 1997, pp.267-271
Elena Alina Spnu
1315
II. Acte normative: Constituia Romniei, Ediia a 2-a, actualizat la data de 18 spetembrie 2012 (Articolele 1, 5, 15, 21, 45, 52, 70, 72, 73, 84, 88, 89, 90, 95, 96, 97, 98, 102) Legea nr.554/2004 a contenciosului administrativ Avizul consultativ al Curii Constituionale nr.1/2007 Articolul 66 din Regulamentul Parlamentului Articolul 10 din Legea nr. 3/2000 privind organizarea i desfurarea referendumului, publicat n Monitorul Oficial, Partea I, nr. 489, din 17 iulie 2012 III. Studii, articole Deaconu tefan, Cteva aspecte de natur constituional privind rspunderea Preedintelui Romniei, Dreptul nr.12/2007, p.27 Clej, Petru, Ce este suspendarea din funcie a Preedintelui Romniei accesat la data de 19.03.2013 http://www.bbc.co.uk/romanian/news/story/2007/01/070121_suspendare_analiza.shtml Susman Paul, O analiz de drept comparat. Suspendarea preedintelui n UE, accesat la data de 14.03.2013 http://www.contributors.ro/editorial/o-analiza-de-drept-comparat-suspendareapresedintelui-in-ue/
1316
Cuprins
1317
CUPRINS
DECLARAIILE MARTORILOR - MIJLOC DE PROB ESENIAL N PRACTICA JUDICIAR ROMN I INTERNAIONAL Ctlina Dinc ................................................................................................................................. 4 NELCIUNEA N CONVENII PRIN FOLSIREA DE MIJLOACE FRAUDULOASE Diana-Alexandra Dumitru ........................................................................................................... 16 DELIMITRI NTRE INFRACIUNEA DE LUARE DE MIT I INFRACIUNEA DE TRAFIC DE INFLUEN Claudia Baba i Alexandru Bogdan Oinac ................................................................................. 26 PERICOLUL PENTRU ORDINEA PUBLIC TEMEI AL ARESTRII PREVENTIVE Mihail Mazilu ................................................................................................................................ 47 INTERCEPTRILE MIJLOC DE PROB N PROCESUL PENAL Elena Meissner .............................................................................................................................. 54 ASPECTE DE PSIHOLOGIE PRIVIND RELAIA ANCHETATOR ANCHETAT Antonia Ligia Bondar .................................................................................................................. 63 MSURILE ASIGURTORII N PROCESUL PENAL Dnu-Mdlin Bodron ............................................................................................................... 73 STUDIU COMPARATIV NTRE INFRACIUNEA DE NELCIUNE I ABUZUL DE NCREDERE Mdlina-Elena Chivu.................................................................................................................. 93 THE CRIMINAL VALUE OF SOME MINUTES LIFE Zsuzsanna Guzi, Andrei-Ionu Simiuc ...................................................................................... 112 INFRACIUNEA DE ARESTARE NELEGAL I CERCETARE ABUZIV N JURISPRUDENA CURII EUROPENE A DREPTURILOR OMULUI Bilanici Raluca Georgiana ......................................................................................................... 123 CONTINUTUL MASURILOR EDUCATIVE IN NOUL COD PENAL Stinga Ginuta............................................................................................................................... 132 REEDUCARE PRIN TORTUR Anca Elena Ion ............................................................................................................................ 140 GENOCIDUL - O AMENINARE LA ADRESA COMUNITII INTERNAIONALE Andrei-Marian Covaliu .............................................................................................................. 152 AUDIEREA MARTORILOR Alexandru Stanic....................................................................................................................... 162
1318
ANALIZ COMPARATIV A INFRACIUNII DE PRUNCUCIDERE N VIZIUNEA ACTUALULUI I VIITORULUI COD PENAL Al Bahra Saly .............................................................................................................................. 169 JACK SPINTECATORUL STUDIU DE CAZ Ana Maria Alexandra Iosif ....................................................................................................... 178 FORMELE INFRACIUNII INTENIONATE TENTATIVA Adelina-Elena Modiga ................................................................................................................ 200 FRAUDA INFORMATIC:INFRACIUNE DISTINCT SAU VARIETATE A NELCIUNII DIN DREPTUL COMUN? Florentina Pun........................................................................................................................... 212 SPIONAJUL Natalia-Mdlina erban ........................................................................................................... 222 MANDATUL EUROPEAN DE ARESTARE - EXTRDAREA, O ANALIZ COMPARAT Ciprian tefan Ignat, Paraschiv Daniel ................................................................................ 234 DELIMITAREA INFRACIUNII DE OMOR DE CEA DE LOVIRI SAU VTMRI CAUZATOARE DE MOARTE Cristi Gabriel Cron ................................................................................................................... 247 INCRIMINAREA URMRILOR FAPTEI DE NCREDINARE A UNUI AUTOVEHICUL UNEI PERSOANE NEPOSESOARE DE CARNET DE CONDUCERE Ioana-Cristina Dedu ................................................................................................................... 255 CERETORII INFRACTORI SAU OAMENI NORMALI? Nicuor Tudor, Ruxandra - Mihaela Popa .............................................................................. 260 STRUCTURA ACIUNII PENALE Anca-Ctlina Chiriac ................................................................................................................ 268 RAPORTUL DINTRE ACIUNI N PROCESUL PENAL Andreea Popa .............................................................................................................................. 276 INTERCEPTAREA I NREGISTRRILE AUDIO SAU VIDEO Bota Alexandru, Crizboi Flavian ............................................................................................... 284 CONDAMNATII DEOSEBIT DE PERICULOSI POSIBILITATEA REEDUCARII SI A REINSERTIEI SOCIALE A ACESTORA Ioana-Cristina Dedu ................................................................................................................... 293 CONDIIILE EXERCITRII ACIUNII CIVILE N PROCESUL PENAL Cristi Gabriel Cron ................................................................................................................... 299
Cuprins
1319
ANALIZA CONCEPTULUI DE RECIDIVA DIN DREPTUL PENAL I DE RECIDIVISM DIN CRIMINOLOGIE Alexandra Mateescu ................................................................................................................... 308 UCIDEREA LA CEREREA VICTIMEI Anca Georgiana Barbu ............................................................................................................ 321 PREZUMIA DE NEVINOVIE N LEGISLAIA ROMNEASC I JURISPRUDENA C.E.D.O. Iordache Anca ............................................................................................................................. 332 RESOCIALIZAREA PRIN MUNC SCOP I EFECT Lavinia Lungu, Mihaela Sava .................................................................................................... 347 AREST LA DOMICILIU Iordachescu Oana, Kirli Livia .................................................................................................. 358 EVOLUIA AMENZILOR N DOMENIUL CONCURENEI LA NIVELUL UNIUNII EUROPENE Gabriel Ianculescu ...................................................................................................................... 364 ANALIZ COMPARATIV NTRE FIDUCIE,ADMINISTRAREA BUNURILOR ALTUIA I CONTRACTUL DE MANDAT Teodor Florian Onea .................................................................................................................. 372 COMPANIA DE PROIECT DIN CADRUL PARTENERIATULUI PUBLIC-PRIVAT tefan Grigore ............................................................................................................................. 379 THE SPECIAL LEGAL NATURE OF MATRIMONIAL PROPERTY CONTRACT IN THE HUNGARIAN CIVIL LAW Nra Bres ................................................................................................................................... 390 MODURILE DE EXERCITARE A DREPTULUI DE PROPRIETATE PUBLIC Mdlina-tefania Maftei........................................................................................................... 393 CONTRACTUL DE TRANSPORT DE BUNURI Alexandru Ionu Toader............................................................................................................. 403 RSPUNDEREA ADMINISTRATORILOR SOCIETII CU RSPUNDERE LIMITAT I SOCIETII PE ACIUNI Doru Mihai Prvu ....................................................................................................................... 412 DREPTUL CREDITORILOR CHIROGRAFARI ASUPRA PATRIMONIULUI DEBITORULUI Laura Colan ............................................................................................................................... 425 PRACTICILE ANTICONCURENIALE ABUZUL DE POZIIE DOMINANT Ioana Ghi .................................................................................................................................. 437
1320
RASPUNDEREA ADMINISTRATORILOR SOCIETATILOR DIN PERSPECTIVA NOULUI COD CIVIL Adrian Manole ............................................................................................................................ 448 LICHIDAREA AVERII DEBITORULUI AFLAT N PROCEDURA FALIMENTULUI Florin Lucian Pali .................................................................................................................... 462 ASPECTE PRIVIND CONFLICTELE DE LEGI DIN DOMENIUL DREPTULUI DE AUTOR Anca-Raluca Boldea ................................................................................................................... 471 UZUCAPIUNEA N REGLEMENTAREA NOULUI COD CIVIL Iulia-Andreea Constanda ........................................................................................................... 483 CONTRACTUL DE FURNIZARE Miruna Mihaela Tnsescu ........................................................................................................ 492 ACIUNEA N REVENDICARE MOBILIAR N REGLEMENTAREA NOULUI COD CIVIL Oana Durubal ............................................................................................................................ 499 OBLIGAIILE PROFESIONALE ALE COMERCIANTULUI N LUMINA NOULUI COD CIVIL Florentina Patricia Pun ............................................................................................................ 507 ASIGURAREA DE RSPUNDERE CIVIL PROFESIONAL A MEDICILOR I AVOCAILOR Mihi Constantin Litr ........................................................................................................... 513 CONTRACTUL DE ASOCIERE IN PARTICIPATIUNE CIVILA I COMERCIALA Laura-Andreea Huc ................................................................................................................ 525 CONTRACTUL DE FIDUCIE Ftu Loredana i Dumitrache Luiza ......................................................................................... 537 CONTRACTUL DE FACTORING Ovidiu Marian Oprea ................................................................................................................. 544 FORMELE DE CONTRACT TIP FIDIC N ROMNIA Gabriel Ianculescu ...................................................................................................................... 557 INTERNSHIP-UL DEZIDERAT I REALITATE Lavinia Lungu, Mihaela Sava .................................................................................................... 564 CONTRACTUL DE LEASING Alexandru Ion Mnil .............................................................................................................. 583 COMPARAIE: SOCIETATEA SIMPL-SOCIETATEA CU RSPUNDERE LIMITAT Valentina Maria Stan ................................................................................................................. 620
Cuprins
1321
TEORIA IMPREVIZIUNII N CONTRACTELE COMERCIALE Ana Cristina Eremia, Alexandru Nicolae Anghel .................................................................... 629 ASPECTE DE ORDIN TEORETIC I PRACTIC CU PRIVIRE LA HOTRREA JUDECTOREASC N LEGISLAIA RECENT (ACTUALA I VIITOAREA REGLEMENTARE) Gabriel Manea............................................................................................................................. 637 TRANZACIA JUDICIAR Andreea-Raluca Gabor .............................................................................................................. 647 EFECTELE CONTRACTULUI DE INTERMEDIERE PE PIAA DE CAPITAL Lavinia Elena Drloanu ............................................................................................................. 658 ACIUNEA N REVENDICARE IMOBILIAR- ASPECTE TEORETICE I PRACTICE Delia Diana Lepdatu ................................................................................................................. 682 COMPARAIE PRIVIND SISTEMELE DE ADMINISTRARE ALE S.A. Mihai Iulian Bicoianu, Dnu Tite........................................................................................... 691 MONARH SAU PREEDINTE? Ciprian-tefan Ignat, Adelina-Elena Modiga........................................................................... 700 REFLECII ASUPRA EFULUI DE STAT Radu Alexandru Mavrodin ........................................................................................................ 707 IMUNITATEA PREEDINTELUI UN CONCEPT DESUET Teodorescu Gilda ........................................................................................................................ 715 DREPTUL LA O BUN ADMINISTRARE Denisa Pung ............................................................................................................................... 722 NOILE REALITI ALE RSPUNDERII MEMBRILOR GUVERNULUI. RSPUNDEREA POLITIC SAU JURIDIC N CAZUL PRIMULUI MINISTRU Mdlina-tefania Maftei........................................................................................................... 729 PRINCIPIILE FUNCIEI PUBLICE EUROPENE Mdlina-Georgeta Bordi, Mihai-Valentin Ogrean................................................................. 737 MONARHIE VERSUS REPUBLIC Cosmin tefnescu, Marian Dnil ........................................................................................... 745 AUTOGUVERNARE LOCALA STUDIU DE CAZ: BELGIA Vlad Noaghea .............................................................................................................................. 752 ACORDURILE MONETARE DINTRE UNIUNEA EUROPEAN I SFNTUL SCAUN STATUL CETII VATICANULUI Marius Ctlin Mitrea ............................................................................................................... 758
1322
IMUNITATEA PREEDINTELUI UN CONCEPT DESUET? Ina-Cristina Ilie, Alina Gut ...................................................................................................... 770 EVAZIUNEA FISCAL Adriana Capro ........................................................................................................................... 777 IMPORTANA JURISPRUDENEI CURII EUROPENE A DREPTURILOR OMULUI N ELABORAREA ACTELOR NORMATIVE Rodica Rizea ................................................................................................................................ 783 TAX HARMONIZATION IN HYNGARY AND IN THE EUROPE UNION Koronczai Edina ......................................................................................................................... 791 ABUZUL AUTORITILOR PUBLICE Paraschiv Daniel ......................................................................................................................... 799 THE LEGAL PROBLEMS OF A BIOMASS ENERGETIC SYSTEM Szilgyi Szabolcs ......................................................................................................................... 807 RESPONSABILITATEA I JUSTUL N VIZIUNEA SOCRATIC Irimia Oana Iulia ........................................................................................................................ 812 LIFE UNDER THE SHADOW OF INDUSTRIAL DISASTERS, I.E. THE CURRENT ISSUES OF THE CONTAMINATIONS OF SEAS Andrs Kardos ............................................................................................................................ 821 ASPECTE EVOLUTIVE PRIVIND ASOCIAIA EUROPEAN A LIBERULUI SCHIMB Ana Loredana Mzreanu ......................................................................................................... 827 SCHEMA EUROPEAN DE COMERCIALIZARE A EMISIILOR DE DIOXID DE CARBON IN FAA CURTII EUROPENE DE JUSTIIE Marilena-Roxana Tudorache ..................................................................................................... 834 NOILE INSTRUMENTE DE LA BEIJING NTRE O NOU REGLEMENTARE I UN SIMPLU EXERCIIU JURIDIC Ruxandra Mihaela Popa, Nicuor Tudor............................................................................... 845 PRIMARUL-ATUNCI I ACUM. STATUTUL PRIMARULUI SCURT ISTORIC DESPRE INSTITUIA PRIMARULUI GENERAL AL BUCURETIULUI Denisa Murug ............................................................................................................................ 857 IMPORTANA JUROMETRIEI N ANALIZA JURISPRUDENEI Beniamin Viorel Brnza ........................................................................................................... 865 RAISING OF THE BUDGETARY INCOMES BY THE EXTENSION OF ENVIRONMENTAL TAXES Mt Lakatos ............................................................................................................................... 877
Cuprins
1323
THE ACCESSION OF THE EU TO THE EUROPEAN CONVENTION ON HUMAN RIGHTS HAVING A SPECIAL REGARD TO THE ADVANTAGES AND PROBLEMATIC ISSUES OF THE ACCESSION Lilla Nra Kiss ............................................................................................................................ 884 APARIIA I EVOLUIA POLITICII EXTERNE I DE SECURITATE COMUN DIN PRISMA TRATATELOR MODIFICATOARE ALE U.E. Liviu Rare Chiriac..................................................................................................................... 889 PRINCIPII COMUNE ALE ADMINISTRAIEI PUBLICE POTRIVIT MODELULUI EUROPEAN Laura Roxana Colan ................................................................................................................ 901 ACIUNEA N INTERPRETARE CONFORM NOULUI REGULAMENT DE PROCEDUR N FAA CURII DE JUSTIIE A UNIUNII EUROPENE Constantin - Tudor Conta ........................................................................................................ 910 DEFICIENELE ADMINISTRAIEI PUBLICE O ANALIZ DIN PERSPECTIV LIBERAL-CLASIC Daniel-Gabriel Secar ................................................................................................................ 916 THE RIGHT OF THE INDIGENOUS PEOPLE TO THEIR ANCIENT LANDS IN THE JURISPRUDENCE OF THE INTER-AMERICAN COURT, WITH SPECIAL REGARD TO THE MAYAGNA (SUMO) AWAS TINGNI AND THE SARAMAKA PEOPLE CASES Marinks Gyrgy ........................................................................................................................ 922 DIMENSIUNEA EUROPEAN A FUNCIEI PUBLICE Oana Durubal ............................................................................................................................ 930 THE INSTITUTION OF AFTERCARE Nra Nmeth ............................................................................................................................... 938 NECESITATEA ASIGURARILOR DE VIATA IN ACTUALUL CONTEXT ECONOMIC Florin Gabriel Ichim ................................................................................................................... 946 RETROSPECTIVA CRIZELOR ECONOMICE MONDIALE Vitalis Sergiu Alexandru ............................................................................................................ 953 OMAJUL N BUCURETI. ANALIZ I METODE DE REDUCERE Alina otrc ................................................................................................................................ 961 IMPACTUL CRIZEI ECONOMICE ASUPRA ECONOMIEI DIN ROMNIA Radu Vlad tefan ........................................................................................................................ 970 DUBLA IMPUNERE INTERNAIONAL: CONINUT, CONSECINE I CI DE EVITARE A ACESTEIA Ioana Cristina Ropot ................................................................................................................ 977
1324
SLALOM PRINTRE TAXELE SI IMPOZITELE DIN ROMNIA SI BULGARIA Angela Stnescu (Burlan) ........................................................................................................... 986 DIAGNOSTICUL FINANCIAR AL S.C. GENERAL FORWORDING SERVICE SRL Silvia-Daniela (Popa) Radu ....................................................................................................... 996 PRINCIPALELE MODIFICRI ADUSE REGLEMENTRILOR CONTABILE DIN OMFP NR. 3055/2009 N ANUL 2012 Elena Marin ............................................................................................................................... 1009 POLITICI CONTABILE PRIVIND STOCURILE DE MRFURI Mndricel Florentina Amalia ................................................................................................... 1017 FINANAREA INTERNAIONAL PRIN INTERMEDIUL FMI Claudiu Drago Vlcu, Claudia Milea ..................................................................................... 1026 CE ALEGEM? COST ISTORIC SAU VALOARE JUSTA? Lucia Botolin, Diana Ilie .......................................................................................................... 1033 ANALIZA SI PROGNOZA CHELTUIELILOR BUGETULUI ASIGURARILOR SOCIALE DE STAT Loredana Simona Berta ........................................................................................................... 1048 CRITERIILE DE CONVERGEN PENTRU ADERAREA LA ZONA EURO IN LUMINA TRATATULUI DE LA MAASTRICHT. CAZUL ROMNIEI Mihaela Georgiana Bdic ....................................................................................................... 1059 DISTRIBUIA PRODUSELOR I SERVICIILOR FINANCIAR-BANCARE Andreea Ciocrlie ..................................................................................................................... 1068 EVAZIUNEA FISCALA! CONCUREN NELOIALA SAU MONOPOL? Alexandru Andreescu ............................................................................................................... 1076 ANALIZA ECHILIBRULUI FINANCIAR AL SOCIETII SMARTREE ROMNIA Ctlin Alexandru Andrei ....................................................................................................... 1088 RECLAMA COMUNICARE IMPERSONAL CE INFLUENEAZ SOCIETATEA Petrea Nicolae ............................................................................................................................ 1102 COMPORTAMENTUL FINANCIAR AL CONSUMATORULUI ROMAN Constantin Dragos Razvan....................................................................................................... 1112 SRATEGIA DE PIA A HYPERMARKETULUI REAL Mdlina Nare........................................................................................................................... 1122 ANALIZA COSTURILOR REFERITOARE LA CALITATE Stan Laura-Elena ...................................................................................................................... 1141 PRELANSAREA SI LANSAREA PRODUSELOR NOI PE PIATA INTERNATIONALA; PROMOVAREA N MARKETINGUL INTERNAIONAL (STUDIU DE CAZ) Tomescu Gabriela Aneline ....................................................................................................... 1155
Cuprins
1325
FUNDAMENTAREA MIXULUI DE MARKETING AL S.C RCS&RDS S.A. Stan Ana-Maria......................................................................................................................... 1161 STRATEGII DE DEZVOLTARE A MULTINAIONALELOR DIN RILE N CURS DE DEZVOLTARE Cristina Muntea, Andrei Niculae ............................................................................................ 1182 MANAGEMENTUL RECLAMAIILOR Surlica Nicoleta-Luiza .............................................................................................................. 1190 BRANDUL NAIONAL DE TURISM AL ROMNIEI Cristina Doroftei ....................................................................................................................... 1198 NCEPUTURILE STATULUI MODERN: MACHIAVELLI I IBN HALDUN Ruxandra Elena Neagu (Yilmaz), Ana-Maria Popa .............................................................. 1210 UNIUNEA EUROPEAN UN MIT POLITIC MODERN? Laura Florina Stan, Nicoleta Doina Nedelea (Stan) ......................................................... 1220 ROMII-DE LA DISCRIMINAI LA DISCRIMINATORI Liana Camelia Vlad .................................................................................................................. 1229 CONDIIILE ADMITERII ACIUNII DIRECTE N CONTENCIOS ADMINISTRATIV Adriana Bodea........................................................................................................................... 1237 GUVERNUL Mihaela Alexandra Chirimeac ............................................................................................... 1244 DREPTURILE I OBLIGAIILE FUNCIONARILOR PUBLICI Mdlina Cosma ....................................................................................................................... 1257 MOTIVAREA PERSONALULUI N CADRUL UNEI SOCIETI POLITICI DE PERSONAL LA S.C. KILLTEC SPORT I AGREMENT ROMNIA S.R.L. Adriana Bodea .......................................................................................................................... 1273 ADMINISTRAIA PUBLIC LOCAL Marius Ctlin Costache .......................................................................................................... 1284 CONTRACTUL DE CONCESIUNE Daniela Biru............................................................................................................................... 1295 RSPUNDEREA POLITIC A PREEDINTELUI ROMNIEI Elena Alina Spnu ..................................................................................................................... 1305

Conferinta Anuala Nicolae Titulescu Constant 2013

Uploaded by

Document Information

Copyright

Available Formats

Share this document

Share or Embed Document

Sharing Options

Did you find this document useful?

Is this content inappropriate?

Copyright:

Available Formats

Conferinta Anuala Nicolae Titulescu Constant 2013

Uploaded by

Copyright:

Available Formats

CONFERINA STUDENEASC ANUAL

Conferina Studeneasc Anual Nicolae Titulescu. tiine juridice

DECLARAIILE MARTORILOR - MIJLOC DE PROB ESENIAL N PRACTICA JUDICIAR ROMN I INTERNAIONAL

Conferina Studeneasc Anual Nicolae Titulescu. tiine juridice

Conferina Studeneasc Anual Nicolae Titulescu. tiine juridice

Conferina Studeneasc Anual Nicolae Titulescu. tiine juridice

Conferina Studeneasc Anual Nicolae Titulescu. tiine juridice

Conferina Studeneasc Anual Nicolae Titulescu. tiine juridice

Conferina Studeneasc Anual Nicolae Titulescu. tiine juridice

NELCIUNEA N CONVENII PRIN FOLSIREA DE MIJLOACE FRAUDULOASE

Conferina Studeneasc Anual Nicolae Titulescu. tiine juridice

Conferina Studeneasc Anual Nicolae Titulescu. tiine juridice

Conferina Studeneasc Anual Nicolae Titulescu. tiine juridice

Conferina Studeneasc Anual Nicolae Titulescu. tiine juridice

Conferina Studeneasc Anual Nicolae Titulescu. tiine juridice

DELIMITRI NTRE INFRACIUNEA DE LUARE DE MIT I INFRACIUNEA DE TRAFIC DE INFLUEN

Claudia Baba i Alexandru Bogdan Oinac

Conferina Studeneasc Anual Nicolae Titulescu. tiine juridice

Claudia Baba i Alexandru Bogdan Oinac

Conferina Studeneasc Anual Nicolae Titulescu. tiine juridice

Claudia Baba i Alexandru Bogdan Oinac

Conferina Studeneasc Anual Nicolae Titulescu. tiine juridice

Claudia Baba i Alexandru Bogdan Oinac

Conferina Studeneasc Anual Nicolae Titulescu. tiine juridice

Claudia Baba i Alexandru Bogdan Oinac

Conferina Studeneasc Anual Nicolae Titulescu. tiine juridice

Claudia Baba i Alexandru Bogdan Oinac

Conferina Studeneasc Anual Nicolae Titulescu. tiine juridice

Claudia Baba i Alexandru Bogdan Oinac

Conferina Studeneasc Anual Nicolae Titulescu. tiine juridice

Claudia Baba i Alexandru Bogdan Oinac

Conferina Studeneasc Anual Nicolae Titulescu. tiine juridice

Claudia Baba i Alexandru Bogdan Oinac

Conferina Studeneasc Anual Nicolae Titulescu. tiine juridice

Claudia Baba i Alexandru Bogdan Oinac

Conferina Studeneasc Anual Nicolae Titulescu. tiine juridice

PERICOLUL PENTRU ORDINEA PUBLIC TEMEI AL ARESTRII PREVENTIVE

Conferina Studeneasc Anual Nicolae Titulescu. tiine juridice

Conferina Studeneasc Anual Nicolae Titulescu. tiine juridice

Conferina Studeneasc Anual Nicolae Titulescu. tiine juridice

Conferina Studeneasc Anual Nicolae Titulescu. tiine juridice

INTERCEPTRILE MIJLOC DE PROB N PROCESUL PENAL

Hotrrea CEDO din 06.09.1978, cauza Klass si alii c. Germaniei

Conferina Studeneasc Anual Nicolae Titulescu. tiine juridice

Conferina Studeneasc Anual Nicolae Titulescu. tiine juridice

CAB, S. a II-a penal, dec. nr. 53/2007

Conferina Studeneasc Anual Nicolae Titulescu. tiine juridice

Conferina Studeneasc Anual Nicolae Titulescu. tiine juridice

Antonia Ligia Bondar

ASPECTE DE PSIHOLOGIE PRIVIND RELAIA ANCHETATOR ANCHETAT

Conferina Studeneasc Anual Nicolae Titulescu. tiine juridice

Antonia Ligia Bondar

Conferina Studeneasc Anual Nicolae Titulescu. tiine juridice

Antonia Ligia Bondar

Conferina Studeneasc Anual Nicolae Titulescu. tiine juridice

Antonia Ligia Bondar

Conferina Studeneasc Anual Nicolae Titulescu. tiine juridice

Ioana Teodora Butoi, Tudorel Butoi, op. cit., p. 295.

Antonia Ligia Bondar

Emilian Stancu, op. cit., p. 486.

Conferina Studeneasc Anual Nicolae Titulescu. tiine juridice

MSURILE ASIGURTORII N PROCESUL PENAL

Conferina Studeneasc Anual Nicolae Titulescu. tiine juridice

Conferina Studeneasc Anual Nicolae Titulescu. tiine juridice