ANALIZA LEGTURILOR DINTRE FENOMENELE SOCIAL-

ECONOMICE
Care este legatura dintre capitalism i socialism?
n capitalism exist exploatarea omului de ctre om; n socialism este invers!
Statistica, utiliznd o gam variat de metode i procedee specifice, determin existena
sau inexistena legturilor dintre variabile, studiaz manifestarea lor concret, le msoar
cantitativ i stabilete intensitatea cu care se produc. Un aspect esenial n cadrul analizei
interdependenelor l reprezint identificarea legturilor cu adevrat semnificative i stabile.
6.1 CLASIFICAREA LEGTURILOR DINTRE FENOMENELE SOCIAL-
ECONOMICE
Formele de manifestare a legturilor de cauzalitate dintre fenomenele i procesele
economice i sociale sunt variate i deseori dificil de evideniat.
u ct fenomenele sunt mai complexe, cu att numrul factorilor care le influeneaz este
mai mare, ceea ce face legturile cauzale greu de sesizat. !naliza dependenelor se complic
atunci cnd factorii de influen intercondiioneaz determinnd apariia de cauzaliti n lan.
"nainte de a determina existena i intensitatea relaiilor de interdependen dintre
fenomene, este necesar s se analizeze, n primul rnd, coninutul i forma acestor legturi.
"n cele ce urmeaz vom nota cu y fenomenul a crui variaie este influenat #variabil
dependent sau rezultativ$ i cu x factorul de influen #variabila independent sau factorial$.
"n funcie natura legturilr !e inter!e"en!en# putem defini
dou forme ale acestora% funcionale #deterministe$ i sto&astice
#statistice$.
Legturile unc!ionale se caracterizeaz prin faptul c fenomenul cauz x
determin n mod univoc fenomenul efect y, astfel nct unei valori a variabilei
x i corespunde o valoare unic a variabilei y"
y # $x%&
'e exemplu, valoarea investiiilor finalizate ntr(o perioad determin direct valoarea
sporului de capital fix.
Frecvente n domeniul te&nic, legturile funcionale sunt rareori ntlnite n economie.
Legturile sto'astice se produc atunci cnd fenomenul efect este influenat de o
multitudine de factori, eseniali i ntmpltori"
y # $x
(
) x
*
)&&&) x
n
%&
"n acest caz unei valori a fenomenului cauz x
i
i pot corespunde mai multe valori diferite
ale fenomenului efect y, n funcie de aciunea combinat a celorlali factori de influen. 'e
)
exemplu, mrimea profitului depinde de cantitatea produs, preurile unitare ale produselor,
costul unitar, impozitul pe profit etc.* c&eltuielile de consum ale unei persoane depind de
venituri, vrst, sex, situaia familial, starea de sntate etc.
Fiecare caracteristic x
i
determin numai o parte a variaiei fenomenului y, restul variaiei
fiind explicat prin alte caracteristici, care din punct de vedere al legturii x
i
(y sunt
ntmpltoare.
+ariaia fenomenului y poate fi analizat n funcie de unul sau mai muli factori de
influen #x
(
) x
*
)&&& ) x
n
$, dar ntotdeauna va rmne o variaie neexplicat, determinat de factorii
nenregistrai.
!tunci cnd factorii de influen eseniali sunt identificai i inclui n analiz,
componenta aleatoare, care sintetizeaz aciunea factorilor ntmpltori, are o pondere redus i
nu poate influena semnificativ veridicitatea rezultatelor.
,egturile sto&astice sunt specifice fenomenelor din societate i economie.
-xtrema diversitate a legturilor sto&astice impune sistematizarea lor dup mai multe
criterii.
'up nu$rul %ara%teri&ti%ilr analizate, legturile sto&astice pot fi simple sau
multiple.
a$ Legturi simple ( se alege o singur caracteristic determinant pentru variaia
fenomenului y, toate celelalte caracteristici care l influeneaz, fie c sunt eseniale sau
ntmpltoare, fiind considerate cu aciune constant.
'e exemplu, analiza legturii dintre salariu i productivitate, dintre producie i numrul
muncitorilor, dintre recolta total i suprafaa cultivat.
b$ Legturi multiple ( se analizeaz variaia fenomenului y n funcie de mai multe
caracteristici eseniale x
(
) x
*
)&&&) x
n
. .mne i n acest caz o component aleatoare, care
sintetizeaz aciunea, presupus constant, a celorlali factori de influen.
'e exemplu, analiza variaiei salariului ntr(o colectivitate n funcie de productivitate,
vec&ime i calificare.
"n funcie de natura caracteristicii pot exista legturi sto&astice de
asociere sau de corelaie.
a) +socierea statistic se refer la raporturile de interdependen dintre caracteristicile
calitative, sau dintre o caracteristic numeric i una calitativ. 'e exemplu, legtura dintre locul
de munc i studii, calificare i productivitate, ntre ramurile economice i salariul mediu, ntre
domeniul de activitate i dimensiunile ntreprinderii, ntre zona geografic i clasa de fertilitate a
terenurilor agricole etc.
!naliza statistic a raporturilor de asociere este posibil doar dac se gsete o
modalitate de exprimare numeric a variantelor. 'e exemplu, clasele de calitate ale produselor
pot fi codificate i ierar&izate% / ( produs inferior, ) ( produs mediu, 0 ( produs superior.
b) Corela!ia statistic exprim raporturile de cauzalitate dintre dou sau mai multe
caracteristici exprimate cantitativ. 'e exemplu, analiza cifrei de afaceri n funcie de numrul
salariailor i valoarea capitalului fix.
0
"n funcie de !ire%#ia a%#iunii, legturile sto&astice pot fi directe sau inverse.
a$ Legturi directe exist atunci cnd modificarea ntr(un anumit sens #cretere sau
scdere$ a fenomenului cauz x determin modificarea n acelai sens a fenomenului efect y&
'e exemplu, legtura dintre numrul salariailor i volumul produciei, dintre mrimea
creditului i masa dobnzii, dintre costul unitar i costul total etc.
b$ Legturile inverse exist atunci cnd modificarea ntr(un anumit sens a lui x determin
o modificare n sens contrar a lui y.
'e exemplu, legtura dintre profitul unitar i costul unitar de producie, dintre impozitul
pe profit i profitul net, dintre mrimea dividentelor i profitul reinvestit etc.
'ac avem n vedere 'r$a $ate$ati% a legturilor, acestea pot fi liniare sau
neliniare.
a$ Liniare" legtura se realizeaz dup ecuaia dreptei.
b$ ,eliniare" exponeniale, &iperbolice, parabolice, logistice.
Forma legturii este, de regul, vizibil pe grafic. !tunci cnd legtura grafic nu este
clar, se poate continua analiza pe variantele sugerate de grafic folosind metode analitice i
folosind anumite criterii pentru a alege varianta cea mai bun.
"n funcie de "eria!a de timp n care efectul rspunde la modificarea cauzei
deosebim legturi sincrone i asincrone.
a$ -incrone ( modificarea lui x determin modificarea imediat a lui 1. 'e exemplu,
creterea veniturilor populaiei determin mrirea imediat a cererii de consum, creterea
produciei se obine concomitent cu creterea c&eltuielilor etc.
b$ +sincrone ( fenomenul x determin variaia fenomenului efect 1 dup o perioad de
timp. 'e exemplu, legtura dintre investiii i creterea produciei sau legtura dintre rata
dobnzii i volumul masei monetare.
6.( METODE ELEMENTARE DE ANALI) A LEGTURILOR DINTRE
*ARIA+ILE
+erificarea existenei legturilor se poate face cu a2utorul unor metode
simple#elementare$%
metoda seriilor paralele interdependente*
metoda gruprilor*
metoda tabelului de corelaie*
metoda grafic.
3etodele elementare evideniaz direcia legturii, iar unele dintre ele pot indica i forma
acesteia.
1. Met!a &eriilr "aralele inter!e"en!ente
4
3etoda const n compararea cuplurilor de valori nregistrate la fiecare unitate de
observare statistic. !plicarea acestei metode presupune ordonarea, cresctor sau descresctor, a
datelor referitoare la factorul de influen x #caracteristica factorial$ i se nscrierea pe o
coloan paralel a valorilor corespunztoare ale fenomenului dependent y #caracteristica
dependent$. omparnd cele dou iruri de date se apreciaz dac variaia lui x este nsoit de
o variaie corespunztoare, ntr(un sens bine definit, a lui y. Se constat astfel dac exist sau nu
o legtur ntre x i y i sensul acestei legturi #direct sau invers$.
!ceast metod nu ofer informaii despre intensitatea legturii i despre forma n care se
manifest legtura.
(. Met!a gru"rii
3etoda se utilizeaz atunci cnd cele dou variabile corelate prezint un numr mare de
valori individuale. 3etoda gruprii const n determinarea intervalelor de grupare pentru
valorile variabilei factoriale x, iar pentru fiecare din aceste intervale se calculeaz valoarea
medie a variabilei rezultative 1.
ompararea variaiei celor dou caracteristici, x i y, permite formularea unor concluzii
privind existena, sensul i intensitatea legturii dintre ele.
Utilitatea metodei este dat n primul rnd de faptul c sistematizeaz datele statistice
referitoare la variabilele implicate, pregtind astfel aplicarea unor metode avansate de studiu al
corelaiei.
,. Met!a ta-elului !e %rela#ie
5abelul de corelaie #contingen$ este un tabel cu dubl intrare n care pe coloane se trec
grupele formate dup variaia caracteristicii factoriale x, ordonate cresctor, iar pe linii se nscriu
grupele referitoare la variaia caracteristicii dependente y, de preferin ordonate descresctor.
Se recomand s se utilizeze intervale egale de grupare, un numr suficient de mare de
grupe i acelai numr de grupe pentru ambele caracteristici #atunci cnd este posibil$.
Fiecare rubric a tabelului se afl la ntretierea unei anumite grupe dup x, cu o alt
grup dup y* n rubrica respectiv se trece numrul unitilor care se nscriu simultan n cele
dou grupe considerate #dup variaia lui x i dup variaia lui y$. !tunci cnd frecvenele din
tabel tind s se concentreze n 2urul unei diagonale a tabelului, ntre cele dou caracteristici
reprezentate exist legtur de corelaie. 'aca frecvenele sunt distribuite neuniform n tot
tabelul, variabilele x i y sunt independente.
5abelul de corelaie arat att existena, ct i sensul legturii* dac ma2oritatea
frecvenelor sunt localizate pe diagonala principal # 6 $, legtura este direct, iar cnd se
situeaz pe diagonala secundar # 7 $, legtura este invers.
.. Met!a gra'i%
8raficul care exprim legturile dintre dou sau mai multe variabile se numete
9.-,98.!3:.!cest grafic se traseaz n primul cadran al sistemului de axe rectangulare.
;
5oate unitile colectivitii analizate se reprezint grafic prin puncte n sistemul de coordonate
rectangulare.
+alorile caracteristicii factoriale x se trec pe abscis, iar valorile caracteristicii
dependente y se nscriu pe ordonat. Unitile colectivitii se situeaz la intersecia celor dou
axe de coordonate care corespund valorilor pe care le iau dup caracteristica x, respectiv y. -ste
un procedeu simplu i sugestiv de vizualizare a relaiilor de dependen dintre dou variabile.
Scara de reprezentare influeneaz interpretarea rezultatelor.
!tunci cnd punctele de pe grafic tind s se concentreze sub forma unei linii drepte sau a
unei curbe #fig. ).$, cele dou variabile, x i y) sunt n relaii de dependen. !tunci cnd
punctele sunt mprtiate pe grafic, fr nici o regularitate #fig. 0.$, cele dou variabile sunt
independente.
Fig. 1 Legtur liniar Fig. ( Variabile
ire!t ine"enente
8raficul permite aprecierea existenei, formei i sensului legturii statistice dintre
variabile. 3etoda grafic are o mare importan pentru alegerea metodelor analitice de studiu al
corelaiei.
<e lng aceste metode simple, care evideniaz legturile de corelaie, dar nu le pot
msura intensitatea, exist i metode analitice, mai elaborate.
6., REGRESIA /I CORELA0IA
3etodele analitice #parametrice$ de studiere a corelaiei permit o mai bun cunoatere a
dependenei dintre fenomene prin exprimarea ei ntr(o ecuaie matematic. !ceste metode
statistice includ% regresia, metoda coeficientului i raportului de corelaie.
METODA REGRESIEI
.egresia este o metod analitic de studiere a legturilor dintre dou sau mai multe
variabile cu a2utorul unor funcii matematice care exprim forma legturii dintre variabile.
Funcia de regresie are forma general%
= > $x
(
) x
*
)&&&) x
n
%.)
?
x
.
.
.
.
.
.
.
.
.
.
1
1
x
.
.
.
.
.
.
.
.
.
.
.
.
.
.
.
.
.
.
.
.
.
.
unde% =( variabila dependent, fenomenul efect*
x
(
) x
*
)&&&) x
n
( variabilele independente, factorii de influen*
n ( numrul variabilelor independente*
( constant care sintetizeaz influena factorilor nenregistrai.
.egresia poate fi unifactorial sau multifactorial, n funcie de numrul factorilor de
influen nregistrai.
!tunci cnd se studiaz variaia unei caracteristici 1 n funcie de un singur factor x,
toi ceilali factori fiind considerai negli2abili i cu aciune constant, regresia este uni'a%trial
sau &i$"l.
Funcia de regresie simpl poate fi liniar, exponenial, parabolic, &iperbolic,
logaritmic etc., alegerea ei fcndu(se pe baza unui grafic de corelaie. el mai frecvent utilizat
model, datorit simplitii sale relative, este cel liniar, avnd forma%
i x
/x a 0
i
+ =
,
unde% 0
xi
( valorile teoretice, calculate, n funcie de x ale variabilei dependente y*
x ( variabila independent, factorial*
a ( parametrul care reflect influena factorilor nenregistrai #cu aciune constant asupra
lui 1$*
/ ( parametru denumit coeicient de regresie; arat cu ct se modific n medie
caracteristica dependent y atunci cnd x se modific cu o unitate.
oeficientul de regresie b arat i sensul legturii dintre x i y% cnd / @ /, legtura este
direct, iar cnd / A /, legtura este invers. 'ac />/, variabila =
x
> a, deci nu depinde de x, ci
de ceilali factori cuantificai prin constanta a. <arametrii a i / au caracter de mrimi medii.
<entru determinarea mrimilor concrete ale parametrilor a i /, pornind de la valorile
nregistrate de caracteristicile analizate x i y, se utilizeaz metoda celor mai mici ptrate.
onform acestei metode, pentru ca funcia de regresie aleas s fie cu adevrat semnificativ,
trebuie s ndeplineasc urmtoarea condiie%
min) % 0 y $
n
i
x i
i
=

=)
0

unde% n ( numrul unitilor statistice observate.
!adar, suma ptratelor abaterilor valorilor reale #y
i
$ de la valorile exprimate prin ecuaia
de regresie #
i
x
0
$ trebuie s fie minim.
"n cazul modelului liniar, condiia devine%
& min %1 /x a $ y 2
n
i
i i
= +

=)
0
B
!ceast condiie se verific atunci cnd derivatele pariale, n raport cu a i n raport cu /
ale funciei precedente se anuleaz. !adar%

=
=
n
i
i i
% /x a y $
)
/ 0
i
& % /x a y $ x
n
i
i i i
/ 0
)
=

=
Cinnd seama de faptul c a i b sunt constante, sistemul precedent se poate rescrie sub
forma%

= +
= +


i i i i
i i
y x x / x a
y x / na
0
Soluia sistemului este%
( )
( )

=


=




&
x x n
y x x x y
a
x x n
y x y x n
/
i i
i i i i i
i i
i i
i
i
0 0
0
0 0
<entru parametrul a se mai poate folosi relaia%
x / y a =
.
"n continuare, se calculeaz valorile teoretice a2ustate ale variabilei y, pe baza ecuaiei de
regresie%
i x
/x a 0
i
+ =
<entru verificarea calculului parametrilor funciei de regresie folosim relaia%

= =
=
n
i
x
n
i
i
i
0 y
) )
, ceea ce arat c prin a2ustare nu se face dect o redistribuire a influenei
factorilor.
D
Met!a %rela#iei
Ce'i%ientul !e %rela#ie &i$"l msoar intensitatea legturilor liniare dintre dou
variabile.
Endicatorul are mai multe forme ec&ivalente de calcul, dintre care cea mai uor de utilizat
este urmtoarea%
( ) ( )
&
1 y y n 2 1 x x n 2
y x y x n
r
i i i i
i i i i
x 3 y
0 0 0 0

=
oeficientul de corelaie are valori cuprinse ntre () i ). Semnul indicatorului arat
sensul legturii% pozitiv ( legtur direct, negativ ( legtur invers. !tunci cnd coeficientul ia
valoarea zero, cele dou variabile nu sunt corelate liniar. ,a cellalt capt al pla2ei de variaie,
valori apropiate de F) arat o legtur extrem de puternic ntre x i y apropiat de legturile de
tip funcional. +alorile intermediare ale indicatorului #ntre / i F)$ corespund unor intensiti
diferite ale corelaiei, mergnd de la o legtur slab #sub /,?$ pn la o legtur puternic #peste
/,D?$.
<entru a verifica semnificaia coeficientului de corelaie liniar simpl se utilizeaz testul
GtG. +aloarea calculat a mrimii t se determin cu relaia%
0
)
0

= n
r
r
t
x 3 y
x 3 y
calc ,
unde% x 3 y
r
( coeficientul de corelaie liniar simpl*
n ( numrul observaiilor*
n4* ( numrul gradelor de libertate.
+aloarea rezultat din calcul se compar cu valoarea teoretic din tabelul valorilor
repartiiei Student, n funcie de nivelul de semnificaie

ales #complementul probabilitii cu

care se garanteaz rezultatul$ i de numrul gradelor de libertate # # n 4 *$. <entru a considera
semnificativ coeficientul de corelaie dat, trebuie ndeplinit condiia% t
calc
t
tab
. "n caz contrar,
influena caracteristicii factoriale x asupra caracteristicii dependente 1 nu este real.
Ra"rtul !e %rela#ie msoar intensitatea legturilor dintre variabile. Se determin
dup ce s(a aplicat metoda regresiei, ntruct calculul su utilizeaz valorile teoretice ale
caracteristicii dependente y&
.aportul de corelaie se obine ca rdcin ptrat a coeficientului de determinaie,
conform relaiei%
H
( )

== =
0
0
0
6
6
$ #
)
y y
0 y
5 5
i
x i
x y
x y
i
+alorile indicatorului sunt cuprinse ntre / i ). .aportul de corelaie este nul n cazul
variabilelor independente i ) n cazul variabilelor foarte puternic corelate.
<entru legturile liniare, raportul de corelaie este egal cu coeficientul de corelaie.
6.. METODE NE1ARAMETRICE DE MSURARE A LEGTURILOR DINTRE
FENOMENELE SOCIAL-ECONOMICE
3etodele parametrice de analiz a legturilor se utilizeaz atunci cnd se poate
determina forma de manifestare a legturii, verificat pentru un numr suficient de mare de date
care tind s se distribuie normal sau asimptotic normal. -xist i situaii n care nu se cunoate
forma legturii de corelaie ntre dou variabile sau caracteristicile analizate au caracter calitativ
i nu se pot exprima numeric, dar este posibil ierar&izarea lor. !lteori distribuiile sunt
asimetrice sau dispunem de un numr mic de observaii. "n toate aceste cazuri se recomand
utilizarea metodelor neparametrice de msurare a intensitii legturilor statistice.
ei mai utilizai indicatori din aceast categorie sunt coeficientul de asociere i
coeficienii de corelaie a rangurilor Spearman i Iendall.
Met!a ta-elului !e a&%iere 2i a %e'i%ientului !e a&%iere se utilizeaz n cazul
caracteristicilor alternative #care admit numai dou forme de manifestare sau valori$. <ractic,
orice caracteristic statistic poate fi transformat ntr(o caracteristic alternativ. 'e exemplu,
pentru caracteristicile numerice se calculeaz media, dup care se poate mpri colectivitatea n
dou grupe alternative, una cuprinznd unitile statistice cu valori sub medie, iar cealalt
valorile superioare mediei.
5abelul de asociere este o form particular a tabelului cu dubl intrare. "n subiectul
tabelului se nscrie variaia caracteristicii factoriale x iar n predicat variaia caracteristicii
dependente 1. .ubricile tabelului conin frecvenele cu care unitile colectivitii se nscriu n
cele patru grupe formate prin intersecia variaiei caracteristicilor x i 1.
Ta-elul !e a&%iere
1
x
1
)
1
0
x
)
a b
x
0
c d
Entensitatea legturilor dintre x i y se msoar cu a2utorul %e'i%ientului !e a&%iere
propus de =ulle%
/c ad
/c ad
6
+

=
.
J
+alorile indicatorului sunt cuprinse ntre () i ). Semnul indicatorului arat sensul
asocierii% direct, atunci cnd K @ / i invers, atunci cnd K A /. 'ac indicatorul are valoare
nul, nu exist legtur de asociere ntre x i y& 'ac K tinde ctre 1 , legtura este foarte
puternic #apropiat de o legtur de tip funcional$.
Met!a %rela#iei rangurilr
!ceast metod const n nlocuirea valorilor observate ale celor dou caracteristici x i
y) cu numere de ordine care indic poziia fiecrei valori n ir #rangul$. 'ac exist concordan
ntre rangurile caracteristicii factoriale x i rangurile caracteristicii dependente y nseamn c
cele dou caracteristici sunt corelate. 9 msur sintetic a corelaiei dintre cele dou iruri de
ranguri, dup x i dup y, o ofer %e'i%ientul !e %rela#ie a rangurilr S"ear$an%
$ ) #
B
)
0
)
0

=
n n
d
r
n
i
i
s
,
unde% r
s
( coeficientul Spearman de corelaie a rangurilor*
d
i
( diferena de rang ntre caracteristicile x i y pentru aceeai unitate de observare i*
n ( umrul unitilor statistice din colectivitatea nregistrat #perec&ile de valori corelate$.
Endicatorul ia valori cuprinse ntre () i )* interpretarea rezultatului este similar celei
efectuate pentru coeficientul de asociere.
Un alt indicator care se poate calcula n cadrul metodei corelaiei rangurilor este
%e'i%ientul lui 3en!all, dat de formula%
% n $ n
-
r
7
)
0

=
,
unde% r
I
( coeficientul Iendall de corelaie a rangurilor*
n ( numrul unitilor statistice observate.

= = =
= =
n
i
i
n
i
i
n
i
i
6 8 - -
) ) )
,
unde% <
i
( numrul rangurilor urmtoare #de la termenul i pn la sfritul seriei$ care sunt mai
mari dect rangul termenului i*
K
i
( numrul rangurilor urmtoare #pn la sfritul seriei$ care sunt mai mici dect rangul
termenului i.
3rimile <
i
i K
i
se determin numai pentru caracteristica 1, aran2at n funcie de
caracteristica x ordonat cresctor.
+alorile coeficientului Iendall sunt cuprinse ntre () i ), interpretarea lor fiind similar
indicatorilor precedeni. 'e regul, coeficientul Iendall nregistreaz valori inferioare
coeficientului Spearman #n valoare absolut$.
)/
))