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^Estado
en lberoemrica
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E i t * ri a I S c.rdayn e
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Jos
Carlos Chiaramonte es
historiador, profesor en Filosofla por la
Universidad del Litoral, profesor
honorario de la Universidad de Buenos
Aires y doctor honoris causa por la
Universidad del Centro de la Provincia
de Buenos Aires. Thmbin es
investigador superior del Consejo de
Investigaciones Cientlficas y Tcnicas
(CONICET) y director del Instituto
de Historia Argentina y Americana
"Dr. Emilio Ravignani", de la Facultad
de Filosofla y Letras de la UBA.
Actualmente dirige la coleccin de
Historia Argentina de Editorid
Sudamericana.
Entre otros trabajos, ha publicado:
Nacionalisrno y liberalismo econmicos
en Argentina, I 860- I 880 (1970),
Formas de sociedad y econorna ert
Hispanoamrica
(1
983), La llus*acin
en el Rlo dr k Pkta, cuhura eclesistica
y culara kica durante el Virreinato
(1989), Mercadres d.el Litoral (1991) y
Ciudadet prouincias, Estados: Orlgenes
de k nacin argentina (1800-1846)
(1997 y a publicar en San Pablo,
Brasil, por Editora Hucitec).
El presente libro ha sido tambin
traducido al portugus y est en
proceso de edicin por la Universidad
Fcdcral de fuo de
Janeiro.
Nacin y Estado en Iberoamrica
El lenguaje poltico en tiempos de
las independencias
Diseo de interior y tapa: Isabel Rodrigu
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JOSE CARIOS
CHIARAMOI\TE
Nacin
A
Estado en
Iberoamr.ca
El lenguaje poltico en tiempos de
las independencias
S udam e ri e a.n a P e nsam i e n t a
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Chiaramonte, Jose Carlos
Nacin y estado en lberoamrica.
-
lo ed.
-
Buenos Aires : Sudamericana, 2004.
224p.:23xl6cm. * ( Sudam.eripan pensemiontp
)
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rsBN 9s047-2507-X
l. Ensayo Histrico. I. Titulo.
CDD Ai64
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otro, sin permiso preo por escrito de la editorial.
IMPRESO EN t.A ARGENTINA
Quedahecho
eldepsito
que preuiene la ley tt.7z3.
@ zoo4, Editorial Sudamericana SA.@
Humberto I
53t,
Buenos Aires.
www.edsudamericana.com.ar
ISBN
9So-oZ-
2SoT-X
A m madre, Berenice E. T. Buonocuore de Chiaramonte
A m hermana, Berenice Ch. de Montan
PRLOGO
La historia de la formacin de los Estados nacionales es
un campo de estudio que posee amplias resonancias polticas
contemporneas. Sin embargo, aunque ser siempre poltica-
mente til un reexamen de los fundamentos de nuestras con-
cepciones relativas a la emergencia de las naciones contempo-
rneas, debo advertir que no ha sido en este campo en el que se
ha definido el objetivo de los trabajos que integran este libro.
Sus motivaciones han sido estrictamente historiogrficas, tra-
tando de evitar,
justamente, el riesgo de la espuria relacin en-
tre historia y poltica, que proviene de una proyeccin anacr-
nica de esquemas contemporneos sobre el pasado. Sin dejar
de admitir por esto la utilidad que para lo poltico posee un uso
de la historia cuando sta se ha despojado de esas deforma-
ciones.
r. Uno de los presupuestos centrales que fundamentan
todo el anlisis realizado a lo largo de estos captulos es el de
considerar que con el trmino nacin no nos estamos refirien-
do a una realidad histrica, ni siquiera de la poca moderna,
sino a un concepto que pudo ser aplicado a distintas realidades
segn el sentido que le asignaban los protagonistas de esas his-
torias. Porque aqu se impone advertir que, en verdad, en este
punto se pueden confundir tres problemas diferentes. Uno, el
del uso de un trmino, nacin, que implcitamente se suele re-
ducir a la denominacin de una de las diversas entidades a las
que ha estado asociado a lo largo del tiempo, esto es, al Estado
nacional contemporneo. Otro, el de la referencia del trmino
sin esa limitacin, esto es, la alusin al grupo humano que slo
en ciertos casos podr ser el organismo poltico que concluir
llamndose Estado. Y un tercero (fcilmente confundido con el
primero por el cambiante uso de lavoznacn), el de la justifi-
cacin de la legitimidad del Estado nacional contemporneo;
legitimacin q-n" inicialmente se hizo en trminos contrac-
tualistas
-cuando,
como explicamos en el primer captulo, nc-
]
cr'n carecfa de toda nota de etnicidad y era slo sinnimo de
I
Estado-, hasta la llegada del principio de las nacionalidades;
J
o-
Jos Cnros Cntenelrottn
que lo har en trminos tnicos
-cuando
nacin se asocie
indisolublemente al concepto actual de naconalidad.
De acuerdo con lo apuntado, puede considerarse enton-
ces que la historiografa sobre la cuestin nacional muestra
dos grandes caminos de interpretacin del concepto d,e nacn.
Uno, el de presuponer que el trmino refiere a una realidad
que el historiador debe definir adecuadamente para poder his-
toriarla. Otro, el de preocuparse por las distintas acepciones en
que se ha utilizado el trmino y las realidades histricas a las
que referira. Como escribimos al final del primer captulo,
nuestro criterio es que "el problema histrico concerniente al
uso del concepto de nacin consiste en apreciar esas mutacio-
nes de sentido no como correspondientes a la verdad o false-
dad de una definicin, sino a procesos de explicacin del surgi-
miento de los Estados nacionales. Me parece que hemos perdi-
do tiempo, efectivamente, en tratar de explicar qu es la na-
cin, como si existiera una entidad de esencia invariable lla-
mada as, en lugar de hacer centro en el desarrollo del fenme-
no de las formas de organizacin estatal (y dejando para la an-
tropologa la explicacin de nacn como grupo humano
tnicamente definido), cuya ms reciente expresin fue el sur-
gimiento de los Estados nacionales".
z. Otra de las grandes alternativas que estos trabajos in-
tentan superar es el de una interpretacin de las naciones con-
temporneas en trminos, si se me permite un frecuente neolo-
gismo, "identitarios", o en trminos racionalistas. Posiblemen-
ie, no sera desacertado suponerlo, la alternativa de fundar la
nacin en las formas de identidad o en decisiones polticas,
contractualistas, sea un eco de la colisin entre lo emocional y
lo racional en la interpretacin histrica, de amplia resonancia
luego de la difusin del romanticismo. Pero, tambin como se
seal en el punto anterior, nuestra intencin ha sido otra: la
de discernir cules eran las motivaciones que guiaban a los
protagonistas de aquel proceso de formacin de naciones, cu-
les los criterios del perodo sobre la naturaleza de los organis-
mos polticos en formacin y, consiguientemente, cules las
particulares modalidades de poca en el uso del correspon-
diente vocabulario poltico.
Ncrw v Estpo s{ IseR.oelnc
3.
La Introduccin del libro examina los efectos que en la
interpretacin de la gnesis de las naciones iberoamericanas
han tenido los prejuicios ideolgicos y metodolgicos que el
nacionalismo ha extendido entre los historiadores. Entre los
primeros, eI de suponer que las actuales naciones iberoameri-
canas existan a comienzos del siglo XIX, cuando se abre el ci-
clo de las independencias. Un presupuesto que resulta de aso-
ciar nacin a nacionalidad y, por lo tanto, inferir la existencia,
hacia fines de la colonia, de comunidades que habran reivindi-
cado su derecho a conformar Estados independientes en virtud
de la posesin de una cultura comn. Este anacronismo
-ana-
cronismo dado que la nocin de nacionalidad como fundamen-
to de la legitimidad poltica no exista an- tiene tambin sus
consecuencias metodolgicas. Por un lado, inclin a los histo-
riadores a estudiar el pasado colonial slo en aquellos aspectos
que resultaran relevantes para explicar el origen de las poste-
riores naciones y, por otro, a interpretar los indicios de senti-
mientos de identidad colectiva como grmenes de sentimien-
tos nacionales, postulando "protonacionalismos" por doquier.
Por ello, tanto el estudio del vocabulario poltico de la
poca como el de las ideas provenientes del racionalismo
iusnaturalista que lo sustentaban, cobran una importancia
fundamental, segn se expone en los captulos que siguen a la
Introduccin, para evitar aquellos anacronismos en la inter-
pretacin de ese vocabulario y poder comprender as las varia-
das alternativas que, en cuanto a la organizacin poltica de los
distintos territorios, eran concebidas por los protagonistas de
las independencias.
4.
El primer captulo
-"Mutaciones
del concepto de na-
cin durante los siglos XVII y XVIII'- analiza las modalidades
de uso de conceptos como nacin, patria y Estado, en Europa y
Amrica, durante el siglo XVIII y en los primeros aos del XIX.
Respecto del vocablo nacin, examina cmo,
junto al empleo
tnico que vena de antiguo y que designaba un grupo humano
que comparta unos mismos rasgos culturales, surgi"--un uso
poltico que implicaba la sinonimia.de"na-sin
y..Estad,o y que,
dg-tp"gjed-o de toda nota de etnicidad;-lr'aca referen-cia a con-
jqgr"t"qs dg peisgnas unidas por su sujecin a un misrno- gobier-
no y a unas mismas leyes. El texto expone tambin cmo este
uso "polftico" del vocablo nacin, fundado en el derecho natu-
G
ral y_de gentes
-que
no surgi, como habitualmente se supone,
con la Revolucin Francesa sino que es muy anterior a eila-,
fue el prevaleciente en los procesos de formacin de nuevas
naciones.
La explicacin del surgimiento de este sentido del trmi_
no naci n co nduce a adverti r eJ srr strato-ir*snatu.rfulip-tg-dl.y-g
-
-clbglg----------------rio
polltigo de la poca, extgldido- aparrir de la diisin
eq_Agliica.tanto de l,ostextos escolsticos como de losJta-
dolde derecho natural del sigl XVIII
-entre
los que se hce
spdbir rfernia al a nmia'Vit"r, prcticamente
olvida-
do en la historiografa latinoamericanista, a diferencia de lo
que se comprueba en la norteamericana-. De ah que lo habi_
tual haya sido fundar el origen y la legitimidad de los nuevos
Estados en la existencia de un pacto consentido entre sus inte-
grantes y no en los sentimientos de identidad.
De este modo, se expone en prigr.pl.ugar clno
el uso
po_
ltico d_eJ trmino naeir-I.qa ant-qriet a la Revolucin Fiansa.
En-seguldo lugar, que la fundamentacidn de ii leitimid;o-
lit-i9a e1 trminos puramente"c-ontractualistas
se
f
iolo.[fmas
all de los anoi tiil-i,a
silsX, iand er,omilicismo
acua el concepto de "nacionalidad', y en consecuencia se pro-
duce la fusin de los usos poltico y tnico del vocablo nu"irr.
5.
Luego del examen de las cuestiones de vocabulario, el
segundo captulo
-"La
formacin de los F',stados
nacionales en
Iberoamrica"- indaga el protagonismo
adquirido por los
,,pue-
blos" soberanos y el papel de las ciudades partiide las inde-
pendencias. En el caso de las colonias hispanoamericanas, el
problema de 14.sustitugi-n de la legitimidad de la monarqua
castefana fue uniij49-.Iq9ttte resuelto por los ldered indpen_
aentistaj-me{jan1e e.l recrrso a la prwalgciente aCintaa
pacto de sujgqin y su coilrio de la retro_versln-de
Jasobera-
na a los pueblos, que desd Mxico al Ro e lu
pdi
f";i""i""-
da poi los ayuntamientos o cabildos de las capitales virreinales
como fundamento de la decisin de crear nuevas autoridades.
Concepci de la legitimidad poltica en tr.mi_nos del derecho
luty..ul
V_49
g_e!tes, qu'e hizo de la cuestin de la divisibilidad o
indivisibilidad rie l.soberana Ia raz de ros coniictor politicr y
que se expres en las formas de representacin'Bbltica verifica-
das durante los procesos de constitucin de los nuevos Estados.
De all surgi el enfrentamiento que, formulado doctrina-
Jos Crnlos Cfl anruorr.n
rJ
Ngr1H
y
lis'r'Apo UN lUtOlrlntc
-
-
riamente, se expres tanto a travs del debate en torno a la so-
beranfa com de la lucha poltica concret entie-
nfdeialistas"
y "centralistas",
y Caracteiiz las primeras dcadas de vida in-
dependiente en lberoamrica. Los primeros buscaban salva-
guardar la "soberana de los pueblos" dentro del nuevo orga-
nismo poltico a conformar prefiriendo la figura de la confede-
racin, realidad que la tendencia nacionalista de las historio-
graflas nacionales ocult al rotular de federalismo a lo que en
realidad eran tendencias confederales, cuando no simplemen-
te Autonmicas.
En cambio,Ios partidarios del Estado centrali-
zado se apoyaron en las doctrinas de las corrientes del
iusnaturalismo que postulaban la indivisibilidad de la sobera-
nfa, cuya fragmentacin era considerada fuente de anarqua.
Por ltimo, se destaca la importancia que el derecho na-
tural y de gentes reviste para una comprensin ms apropiada
de los conflictos polticos del perodo. El hecho de que una co-
munidad poltica soberana
-que
poda ser una ciudad o una
provincia- fuera concebida como "persona moral", en igual-
dad de derechos con las dems, independientemente de su ta-
mao y poder, es una de las nociones que fundamentan la rei-
vindicacin de autonoma en sus distintos grados por parte de
los "pueblos" y que haba sido ampliamente difundida entre las
elitds iberoamericanas a travs del derecho natural. Este enfo-
que permite, por otra parte, superar la limitada interpretacin
de las tendencias autonmicas en trminos de "anarqua",
"egosmos localistas" o "caudillismo", entre otros.
Otro de los temas centrales en este captulo es el del prin-
cipio de consentimiento, uno de los conceptos fundamentales
del iusnatulis. Su importancia resultaba clave en tanto la
nacin era considerada producto de un pacto establecido vo-
luntariamente entre las partes. stas fueron representadas en
los congresos constituyentes mediante diputados que adopta-
ron ya la calidad de apoderados
-y
a veces hasta de agentes
diplomticos- entre los que aspiraban a resguardar la sobera-
na de los pueblos, ya la de diputados de Ia nacin, figura que
los partidarios del centralismo intentaron imponer.
6. El captulo
3
-"Fundamentos
iusnaturalistas de los
movimientos de independencia"- da cuenta, por una parte, de
la inexistencia de las nacionalidades en tiempos de las inde-
pendencias y, por lo tanto, de su invalidez como fundamento
i
Jos C,rn.os Ctttn,tglf E
de las nuevas naciones. Se examinan Ga l h rv{denclar que
muestran, por el contrario, que :tros sentisnlqnto dg ldentidad
colectiva no trascendan los lmites de lo que hoy llamarfamos
"afeccin local" y que eran compatibles con la ingercin en
cualquier tipo de organizacin poltica.
Por otra parte, este captulo retoma el tema de la impor-
tancia del derecho natural mostrando cmo en realidad, ms
que una corriente
jurdica,
constitua el fundamento de lo que
podra considerarse la "politologa" de la poca y de la vida so-
cial misma. Y aborda los tres mbitos en los que puede verificar-
se esa condicin. Uno, era el de las relaciones entre las personas
as como tambin el de stas con las autoridades. Otro, el de la
enseanza universitaria, a la que se haban incorporado cte-
dras de derecho natural, a travs de la reforma que Carlos III
introdujo en las universidades espaolas, las que pese a su su-
presin luego del impacto de la Revolucin Francesa, fueron
restablecidas en las colonias hispanoamericanas luego de las in-
dependencias. Por ltimo, el mbito que ms interesa en este
trabajo, el de su relacin con el derecho pblico, en cuanto atae
al propsito de explicar los fundamentos polticos de los proce-
sos de independencia. Los tratados de derecho natural y de gen-
tes resultaron as fuentes de importancia fundamental al permi-
tir una mejor comprensin de las diversas concepciones vigen-
tes en ese entonces respecto de la soberana y de la consiguiente
variedad de formas de organizacin poltica consideradas posi-
bles. De ese modo, aparecen nuevas claves para una interpreta-
cin ms apropiada de la azarosa vida poltica de la poca y de
los conflictos en torno a la organizacin de los nuevos Estados
que, por momentos, no pareca hallar otra explicacin que la de
atribuirlos a la dimensin facciosa de la poltica.
7.
El libro incluye luego un captulo dedicado a la revisin
de los rasgos y conceptos ms sobresalientes de las principales
corrientes iusnaturalistas
-"Sntesis
de los principales rasgos
y corrientes del iusnaturalismo"-, cuestiones que son exami-
nadas en la medida en que conciernen a los propsitos de la
investigacin.Y, finalmente, otro captulo
-"Notas
sobre el fe-
deralismo y la formacin de los Estados nacionales"- con tres
textos que analizan cuestiones relacionadas con los tres gran-
des temas que se tratan en este libro: el origen de las naciones
modernas, las revoluciones de independencia y el federalismo.
-14- -15-
Nnctn v Esr',\uo tlt IuuRo,{l\.lRtc
8. Cabe informar, por ltimo, que algunos de los trabajos
que componen este libro han sido ya publicados en revistas de
la especialidad, otros fueron textos destinados a reuniones de
historiadores y uno de ellos, el dedicado a una sntesis de las
doctrinas de derecho natural, es indito. Posteriormente han
sido reelaborados en la medida de lo necesario para la unidad
que posee el libro. Bn su conjunto, estos trabajos exponen par-
te de los resultados de un proyecto de investigacin sobre la
formacin de los Estados iberoamericanos, proyecto que tiene
sede en el Instituto de Historia Argentina y Americana "Dr.
Emilio Ravignani", de la Facultad de Filosofa y Letras de la
Universidad de Buenos Aires, y al que tambin est vinculado
nuestro anterior libro Ciudades, prouncias, Estados: Orge-
nes de Ia nacin argentina
(t9oo-t9q6), Biblioteca del Pensa-
miento Argentino I, Buenos Aires, Atiel, tg97 (cuya versin en
lengua portuguesa est actualmente en preparacin por Edito-
ra Hucitec de San Pablo).
Jos Carlos Chiaramonte
Buenos Aires, agosto de zoo3
I. INTRODUCCIN
t. Si revisamos las caractersticas del debate de los lti-
mos aos sobre la formacin de las naciones iberoamericanas,
parece necesario reflexionar sobre algunas cuestiones que per-
turban el anlisis, motivadas por la naturaleza de un tema que
afecta los presupuestos no historiogrficos de la labor de los
historiadores y la complican ms de lo habitual.
Sucede que examinar los orgenes de una nacin entraa
un riesgo para el historiador perteneciente a ella. Ese riesgo con-
siste en que el ineludible procedimiento crtico de la investiga-
cin histrica, sin el cual se invalidaran sus resultados, al ejer-
cerse sobre los fundamentos de su Estado nacional, puede lle-
varlo, o a chocar con el conjunto de creencias colectivas sobre
el que se suele hacer reposar el sentimiento de nacionalidad que
se considera soporte de ese Estado, o a falsear su anlisis hist-
rico por la actitud prejuiciosa que derivara de las limitaciones
inherentes a su lealtad a esa afeccin colectiva.
Pocas veces se hace explcito el problema. Una especie de
pudor, quiz de malestar generado por el dilema, inclina a
eludirlo. Un historiador uruguayo lo ha afrontado con franque-
za, aunque sus conclusiones son curiosamente contradictorias,
confirmando as las apuntadas dificultades. Se trata de Carlos
Real de Aza, que en la introduccin a un libro pstumo sobre
la gnesis de la nacionalidad uruguaya afronta de entrada la
peculiar dificultad del tema que...
"...suele resistir, mucho ms que otros, el examen cientfico, la
mirada de intencin objetiva. Parecera existir en todas partes
una tendencia incoercible a ritualizar la fuerza de los dictme-
nes tradicionales sobre la cuestin, a preservarla por una espe-
cie de sacralizacin o tabuizacin, contra todo 'revisionismo'y
cualquier variacin crtica."
Pero en la pgina siguiente, el autor de EI Patriciado uru-
guaAo, pese a lo que este comienzo hara suponer, admite como
legtimas ciertas limitaciones:
-77-
,"ilF
Jos tl Clnlos C t.l Irrrlr,loNt't
"Parece indiscutible
-hay
que reconocerlo- que no debe hur-
garse demasiaclo, replantear demasiado'las ltimas razones' por
las cuales una comunidad se mantiene
junta, las telas ms nti-
mas, delicadas, de esa'concordia', de esa'cordialidad' recproca
supremamente deseable como fundamento de la mejor convi-
vencia. Si, cotno ms de una vez se ha observado, esto es cierto
para la pareja humana, tambin lo es para el enorme grupo se-
cundario que una nacin constituye."
Habra que agregar, en homenaje al citado autor, que pese
a estas reticencias, al arremeter contra algunas interpretacio-
nes prejuiciosas de su tema puso por dela4te las exigencias de
probidad intelectual de su oficio con la excepcional agudeza que
lo caracterizaba."
Si las limitaciones que se suelen considerar necesarias para
el tratamiento de ciertos temas llevan consigo irremediablemen-
te un falseamiento de los resultados de la investigacin histri-
ca, fuese por deformacin o por omisin, tampoco es convin-
cente que se las fundamente en el temor a los riesgos que esa
investigacin, al ejercerse sin trabas, podra entraar para los
fundamentos de una nacin. Mal puede corroer las bases del
organismo social
-empleo
expresiones corrientes, de las que
veremos enseguida un caso- el examen sin prejuicios de la His-
toria, pues los supuestos mismos de nuestra cultura proscriben
toda limitacin que pueda impedir el mejor conocimiento de
una realidad dada y la difusin de ese conocimiento.
Pero no es a esto a lo que me refiero al descreer de las
razones en que se apoya la demanda de limitar el conocimiento
de ciertos temas. Cabe adems aI respecto la conjetura de que
quienes aconsejan esas limitaciones estn en realidad, y posi-
blemente en forma no consciente, buscando salvaguardar su au-
toridad, personal o grupal, sobre un pblico "cautivo" (cautivo
de los presupuestos de una comunidad poltica, ideolgica o con-
fesional); la presuncin, en suma, de que estn poniendo a res-
guardo de la crtica el liderazgo que ejercen sobre una comuni-
dad, en la medida que esa crtica compromete los supuestos
doctrinarios con los que se identifica su liderazgo.
Veamos una clara mustra de esto en un incidente ocurri-
do en Buenos Aires a comienzos del siglo XX. En el ao tgo4, eL
decano saliente de la Facultad de Filosofa y Letras de la Uni-
versidad de Buenos Aires, Miguel Can, se vea obligado a for-
-rB-
-79-
Nlcln
y
Esr'rno r,| InsRonr{f,nc
mular algunas reflexiones motivadas por el ciclo de conferen-
cias que habfa pronunciado un
joven
historiador, David Pea,
sobre Facundo
Quiroga
-el
caudillo de la primera mitad del
siglo XIX que Sarmiento hizo clebre-, al que se consideraba
entonces inconveniente abordar en una casa de estudios. Afir-
maba Can en su discurso:
"Por mi parte he seguido con inters un ensayo de reivindica-
cin de uno de nuestros ms sombros personajes, hecho por un
joven profesor de esta casa, lleno de bro y talento, ensayo que,
si bien ms brillante que eficaz, constitua a mis ojos una verda-
dera leccin sobre las distintas maneras como la historia puede
encararse."
Pero adverta luego que ese atrevimiento socavaba los fun-
damentos del orden social:
"En la alta enseanza, la libertad del profesor no debe tener ms
lmite que los que su propia cultura moral e intelectual le sea-
lan; la primera le impedir ir siempre contra lo que l cree la
verdad; la segunda chocar sin necesidad, contra opfniones
A
sen-
timientos que son Ia bsse del organismo social a que l mismo
debe el noble privilegio de ense."e [subra/ado nuestro]
Hoy parece incomprensible que se objete el estudio de un
personaje histrico como el polmico caudillo riojano, por ms
controversia que pudo y pueda suscitar. Sin embargo, el deca-
no de la facultad que cobijaba los estudios histricos interpre-
taba que ello comprometa los cimientos de la sociedad. La pre-
gunta que este incidente nos motiva de inmediato es si Miguel
Can no estaba confundiendo los fundamentos del orden social
con los del liderazgo que sobre la cultura argentina ejerca en-
tonces un conjunto de intelectuales, del que formaba parte, para
los cuales ciertas figuras y ciertas etapas del pasado deban ser
ignoradas. Agregara que no es necesario interpretar lo que
apunto como un mezquino inters personal de Can, sino como
uno de los tantos casos en que un grupo dirigente confunde los
fundamentos de la sociedad con su particular profesin de fe.
z. Segn lo que hemos comprobado en anteriores trabajos
sobre el Ro de la Plata, e indagado con respecto a otras regio-
j"",
lvti#J'
ky'
l
,ql;r
Jos Cnr,os ClaRIoNls
nes de Iberoamrica en las pginas que siguen a esta Introduc-
cin, en tiempos de las independencias no existan las actuales
naciones iberoamericanas
-ni
las correspondientes nacionali-
dades-, las que no fueron fundamento sino fruto, muchas ve-
ces tardo, de esos movimientos. Si observamos lo que realmente
existi, esto es, el carcter soberano de las entidades autno-
mas
-ciudades,
provincias...- que integraron los movimien-
tos de autonomismo e independencia, entonces todo lo que se
ha acostumbrado afirmar de ese movimiento, y de sus resulta-
dos durante un largo perodo, puede quedar alterado en su mis-
ma sustancia. Porque, para tomar lo ms notorio, mal pueden
enunciarse predicados de ndole estatal nacional para una geo-
grafia de unidades polticas independientes y s_oberangs, fre-
cuentemente de las dimensiones de una ciudad y su entorno
rural, que iniciaban la formacin de alianzas o confederacio-
nes. Y mal puede suponerse la constitucin de una ciudadana
nacional
-venezolana,
mexicana, argentina y otras-, cuando
las entidades soberanas eranjustamente esas ciudades o "pro-
vincias" que protagonizaron buena parte de las primeras dca-
das del siglo XIX.
Es cierto que cada vez es ms frecuente que se advierta la
tarda emergencia de la nacin, esto es, su carcter de resulta-
do, no fundamento, del proceso de independencia. Pero esto no
se ha traducido necesariamente en una mejor comprensin de
qu es entonces lo que habra existido en lugar de la entidad
nacional. Aun desaparecido el supuesto de poner la nacin al
comienzo, l sigue dominando la labor historiogrfica porque
su larga influencia nos ha impedido indagar la real naturaleza
de las formas de organizacin y de accin poltica en el perodo
que corre entre el desplome de los imperios ibricos y la forma-
cin de los Estados nacionales. Y, peor an, frecuentemente se
contina insistiendo en interpretar los conflictos polticos de
la primera mitad del siglo XIX con un esquema reducido a la
pugna entre quienes habran sido los loables portadores del es-
pritu nacional y quienes son vistos como mezquinos represen-
tantes de intereses localistas.
Es decir que podramos considerar que el supuesto de la
nacin como punto de partida influye an en la historiografa
por medio de dos modalidades. Una, directa, es la que pone la
nacin al comienzo. Otra, indirecta, es la que, aun habiendo co-
rregido tal error de percepcin, contina sin embargo domina-
Nrcrr,r v Esrlro sr,,r luRoiuuRcA
da por la preocupacin de la gnesis de la nacin, de manera tal
que toda la historia anterior a su constitucin se conforma
teleolgicamente en funcin de explicarla. Y, de tal modo, per-
manece en un mundo de "protonacionalismos", de "anticipa-
ciones" o de "demoras", de tendencias favorables o de obstcu-
los a su emergencia.
3.
Una forma que asume esta perspectiva es la de inter-
pretar todo sentimiento de identidad colectiva, aun en pocas
tan remotas como el siglo XVI, como manifestaciones o antici-
paciones de las identidades nacionales del siglo XIX. Nos pare-
ce que datar as la gnesis de los sentimientos de nacionalidad
equivale a confundir la ficcin del Estado contemporneo, im-
pllcita en el principio de las nacionalidades, de estar fundado
sobre una nacionalidad, con los sentimientos de identidad co-
lectiva que siempre han existido en la Historia y que, entre los
siglos XVI y XVIII, se daban en comunidades polticas sin pre-
tensiones de independencia soberana, tales como las ciudades,
"proncias" y "reinos" que integraban las monarquas europeas.
Al hacerlo as, se admite implcitamente que la identidad
nacional actual, contraparte de un Estado nacional, no es una
construccin de base poltica sino un sentimiento reflejo de una
supuesta homogeneidad tnica. Homogeneidad que, como la
historiografa de las ltimas dcadas ha mostrado, tanto para
la historia europea como americana, no es sino otro caso de "in-
vencin de tradiciones", pues no exista en la amplia mayora
de las actuales naciones.
y'
l
4.
Otro de los anacronismos. que perturba fuertemente la
comprensin del carcter de las unidades polticas soberanas
emergentes de las independencias,es nuestra tendencia a redu- I
cir la variedad de esas "soberanasl'a la dicotoma Estado inde- I
pendiente/colonia, con alguna admisin de situacin interme-
|
dia en trminos de "dependencia". Esta composicin de lugar,
que refleja aproximadamente la realidad internacional contem-
pornea, no se ajusta,al abigarrado panorama de entidades so-
|
beranas que recorre los siglos XVI a XVIII y que an se prolon-
ga en el XIX. Como observa un historiador del pensamiento
poltico moderno respecto de la peculiaridad de la vida poltica
alemana en el siglo XVII, la multitud de entidades polticas so-
beranas es sorprendente para quiepes estamos acostumbrados
Jos Crr"os Crtrrtuot't'B
a la imagen de los grandes Estados dinsticos de la Europa oc-
cidental, y constituye una circunstancia que torna ms sugesti-
va las concepciones polticas relativas a "sociedades polticas
de dimensiones reducidas" propias de aquella regin europea
-aunque
en realidad, en mayor o menor medida, no privativas
de ella-.+ Rasgos que tienen un tambin sorprendente reflejo
en la dimensin mnima de una repblica soberana que esta-
bleca Bodino y que comentamos ms adelante, en el captulo
primero: un mnimo de tres familias, compuestas stas con un
mnimo de cinco personas bastan para definir un Estado sobe-
rano..,5
Es de notar tambin, al respecto, que al recordar que en
tiempos de las independencias se considerabap como sinni-
mos los conceptos de Estado y- nacin, podemos sentir extrae-
za; y malinterpretar el sentido d poca de esos trminos, por
proyeccin inconsciente de nuestra experiencia actual respecto
de Ia nocin de Estado. En eI uso de ese entonces, al asimilar
nacin y Estado, ste no era visto como un conjunto institucio-
nal complejo, tal como se refleja, por ejemplo, en la expresin
relativamente reciente de "aparato" estatal, sino que "Estado"
-o
"repblica"- eran vistos como conjuntos humanos con un
cierto orden y una cierta modalidad de mando y obediencia,
criterio que haca posible asimilar ambos conceptos.
Este tipo de observaciones resulta doblemente sugestivo
por cuanto ilustra no slo sobre un mundo poltico de muy va-
riadas manifestaciones de autonoma, sino tambin sobre una
realidad en la que las unidades polticas con mayor o menor
carcter soberano pueden ser, efectivamente, de dimensiones
muy reducidas. Se trata de una caracterstica que resultar casi
inviable en las condiciones internacionales de los siglos XIX y
XX, pero an presente en el escenario poltico abierto por las
independencias iberoamericanas, cuando "proncias"
de diver-
sa magnitud, frecuentemente compuestas de una ciudad y un
territorio rural bajo su jurisdiccin,
se proclamaron Estados so-
beranos e independientes, manteniendo tal pretensin de in-
dependencia soberana con suerte diversa. Pues, bajo la infruc-
tuosa tentativa de los Borbones espaoles de unificar poltica-
mente la monarqua, haban seguido presentes en la estructura
poltica hispana los remanentes de esa variedad de poderes in-
termedios condenados por los tericos del Estado moderno
como fuente de anarqua, que afloraron luego en sus colonias
-23-
Nircl
y
Es'rtno rH lrnotr,rnc
en las primeras dcadas del siglo XIX y que hacan escribir en
Buenos Aires a un indignado proslito del Estado unitario que
los partidarios de la confederacin pretendan que "la repbli-
ca federativa se componga de tantas partes integrantes cuantas
ciudades y villas tiene el pas, por miserables que sean", y "que
cada pueblo, en donde hay municipalidad, aunque no tenga cin-
cuenta vecinos sea una provincia y un Estado independiente".6
5.
Pese a la reciente crtica al "modernismo"
-que
exami-
namos en el captulo I-, la mayora de historiadores y cientfi-
cos sociales ha considerado que la emergencia de la nacin como
fundamento y/o correlato de los Estados nacionales y del na-
cionalismo son un fenmeno moderno, que nace en las postri-
m e ra s d el s i gl o XVI I I. U-n.
lq
gi r-n_" r] p. qr1"%
"e.l],.q
gS
.o dgene&apa -
recg
9g-m9._popular
y deryger.alico, e.puesto a las an vivas ma-
nifestacioneS dI fedalismo
-fuese
en las variadas formas de
p rirtiCiiiini;; ile# ;n'i; opresivas prcti cas de desp o fis-
rno*, y tendiente a la organizacin de ms amplios mbitos
polticos y econmicos unificados sobre la base de la doctrina
de la soberana popular.z
En este desarrollo, la nocin de nacionalfdod como fun-
damento de la legitimidad de los nuevos Estados cumpli un
papel esencial. Una de las ms influyentes concepciones de la
nacionalidad
-desarrollada
a partir de criterios que general-
mente se remiten a Herder, y de all, a travs de Fichte, a un
ms amplio escenario europeo- la vinculaba a niveles afectivos
de la conducta humana, en oposicin al nfasis racionalista de
la cultura de la llustracin, y tenda a sustituir con esa nueva
nocin el papel que la de contrato haba cumplido hasta enton-
ces en la fundamentacin terica de la legitimidad de los Esta-
dos. Mientras otra corriente, que generalmente se considera
enraizada en la Revolucin Francesa, hara posteriormente de
la nacionalidad un concepto compatible con el supuesto con-
tractualista de la gnesis de la nacin.
Sin embargo, en la explosin nacionalista de fines del si-
glo XIX en adelante, con su secuela de conflictos y guerras en
amplia escala, el concepto de la nacionalidad se plegara en la
prctica a la modalidad adversa aI racionalismo. De esta mane-
ra, la idea de nacionalidad se superpondria ala diversidad de
intereses de cada sociedad nacional, esa diversidad que la no-
cin de contrato permita admitir y, al menos en teora, con
Jos Cn.os CHnn,ruorB
atencin a los intereses de las partes.
y
asociada a otro concep-
to, el de pueblo, que con su amplitud de cobertura social tam-
bin pareca atenuar esa diversidad de intereses, y que adquiri-
ra una til funcionalidad para el ejercicio de la hegemona po-
ltica de los sectores de mayor peso dentro de cada pas.
6. En esta perspectiva, tanto los denominados
,,moder-
nistas" (Kedourie,
Gellner, Hobsbawm) como sus crticos re-
cientes (Greenfeld,
Hastings)8 asumen que el trmino nacin
refiere al fenmeno correspondiente a los Estados nacionales
del mundo contemporneo. As, paradjicamente, los crticos
del modernismo estn tambin atrapados
en la reduccin.,mo-
dernista" del concepto de la nacn: pues cuando intentan lle-
var los orgenes de las naciones a la Edad Media, estn refirin-
dose a esa nacin de los modernistas, cuyo correlato indiso-
ciable, actual o virtual, es el Estado contemporneo.
Efectivamente. Si lo que estamos considerando es el fen-
meno histrico del Estado nacional, se admite entonces la deli-
mitacin cronolgica efectuada por Hobsbawm y otros, que cie
el anlisis a un larso que va de la Revolucin Francesa hacia
adelante. Pero si lo que estamos tratando de entender es qu es
lo que los hombres han denominado nacin, entonces el anli-
sis debe remontarse a la Antigedad. Y no de un modo, frecuente
en los exponentes de ambas posturas, que reduce la diferencia
de sentidos a un mero prlogo filolgico, a la manera de una
revisin de los usos de ese trmino en la historia, sino aten-
diendo a que sus distintas modalidades pueden entenderse, de
otra manera, como correspondiendo a diversas formas de aso-
ciacin humana, cuyas sustanciales diferencias histricas resul-
tan encubiertas por un trmino equvoco, el de nacn.
Podemos considerar entonces que la mayora de la biblio-
grafa dedicada al tema en las ltirnas dcadas ha abordado la
historia de la nacin como un correlato del problema del na-
cionalismo contemporneo. Es decir, una historia del trmino
nacin fuertemente deformada por la proyeccin de preocupa-
ciones polticas actuales. Otro caso del riesgo del anacronismo
que acecha a los historiadores, que curiosamente se da entre
quienes suelen manifestar explcitos alertas por el riesgo de los
anacronismos.
Con otra perspectiva historiogrfica, en cambio, cobran
mayor relieve conceptos de nacin que, como el predominante
-
o^
- -25-
N,rcn
y .Bs't'po t Iulrowtttttcrr
en el siglo XVIII y prolongado aun en la primera mitad del XIX,
llevan consigo otras caracterlsticas y nos generan otros inte-
rrogantes. Como el que surge de la sorprendente utilizacin con
contenido polftico del trmino nacin, despojado de toda refe-
rencia tnica, en el siglo XVIII y vigente en tiempos de las inde-
pendencias iberoamericanas.
7.Por
eso, entendemos que, una vez despejada la equvo-
ca cuestin de la nacionalidad, una mejor alternativa consiste
en {eexaminar los testimonios de los protagonistas de la histo-
ria de esa etapa para contribuir a aclarar cules eran realmente
las entidades polticas que cubrieron el vaco de la desapareci-
da monarqua, y cules sus fundamentos doctrinarios. Con tal
propsito fueron elaborados los trabajos que forman este libro,
algunos publicados, otros inditos, en los que el inters predo-
minante es el de examinar la funcin del derecho natural y de
gentes como sustento de las relaciones sociales y polticas del
perfodo.
II. MUTACIONES DEL CONCEPTO DE NACIN
DURANTE EL SIGLO XWII Y I. PRIMERA
MITAD DEL XIX
El propsito de este trabajo es analizar ciertos cambios en
el uso del trmino nacin en un lapso que va de mediados de
los siglos XVIII a XIX. Este objetivo responde a la preocupa-
cin de aclararnos las modalidades con que los independentis-
tas iberoamericanos utilizaban esos conceptos durante el pro-
ceso de construccin de las nuevas entidades polticas que su-
cederan al colapso de las metrpolis ibricas.
Al respecto, una de las primeras advertencias que necesi-
tamos efectuar es la de destacar el sustrato iusnaturalista del
vocabulario poltico del siglo XVIII. Sucede habitualmente que
al considerar en forma global los rasgos ms destacados del lla-
mado siglo de las luces, se incluye entre ellos, como un compo-
nente ms, el derecho natural. De esta manera, la compleja re-
lacin entre el iusnaturalismo moderno y la denominada filo-
sofa de la Ilustracin se desdibuja y hasta se llega a invertir al
convertirse el iusnaturalismo slo en un captulo de la Ilustra-
cin. La consecuencia es algo que no resulta totalmente ajeno a
la naturaleza del pensamiento de aquella poca, pero que al no
percibir el carcter del derecho natural y de gentes como fun-
damento del pensamiento poltico del siglo XVIII
-asunto
que
consideramos ms detenidamente en el captulo III- impide
una mejor comprensin de un conjunto de problemas, entre
ellos, el que nos ocupa en estas pginas. Un necesario requisito
previo a lo que vamos a considerar, por lo tanto, es eI de tener
en cuenta el sealado sustrato iusnaturalista del vocabulario
poltico dieciochesco aI ocuparnos de los usos de poca de tr-
minos como los denaciny Estado.
Por otra parte, debemos tambin advertir que no es nues-
tra intencin pasar revista a la ya ms que copiosa bibliografa
relativa a los temas de la nacin y del nacionalismo, objetivo
que excedera en mucho las posibilidades de estas pginas, sino
tomar de ella algunas de las sugerencias que nos parecen ms
tiles para aclarar, ya sea aquellos usos, ya sea su mala inter-
-27-
Jcs rl C,,r nl-ts Clr Innuo,r'r.n
pretacin por los efectos de una proyeccin anacrnica de nues-
tras preocupaciones
actuales sobre el vocabulario poltico de
otras pocas.
En buena medida, esos efectos provienen de la influencia
del nacionalismo en la labor de los historiadores. Aunque elna-
cionalsmo ha tenido en los siglos XIX yXX caracteres diversos
y hasta antagnicos, el uso habitual del trmino lo asocia a sus
manifestaciones ms conservadoras, ms
,,de
derechas". Sin
embargo, adems de que la diyersidad de sentidos de trminos
como nacny naconalidad se ha reflejado tambin en el con_
cepto. del naconalsmo,, ste ha posedo variantes ajenas a la
agresividad de aquellas manifestaciones que parten de la pre-
eminencia de la propia nacin en forma exiiusiva e intolernte
respecto de las otras. Variantes relativas tanto a la forma de
concebir la relacin individual o grupal con la nacin, as como
a la relacin de la nacin propia con otras naciones.
El nacionalismo ha tenido y tiene as versiones compati-
bles con el supuesto de una relacin armnica con otras nacio-
nes. Por ejemplo, la mayora de los historiadores que han re-
flexionado sobre los motivos de su labor profesional le atribuye
a la disciplina de la Historia aplicada al pasado de su pas n
objetivo definido en trminos nacionalistas, sin que ell impli-
que un criterio de intolerancia hacia otras naciones:
"La historia nacional
-escriba
el clebre historiador francs
Agustn Thierry- es para todos los hombres del mismo pas una
especie de propiedad comn; es una porcin del patrimonio ge-
neral que cada generacin que desaparece lega a la que la reem-
plaza; ninguna debe transmitirla tal como la recibi sino que to-
das tienen el deber de agregar algo de certidumbre y claridad. Esos
progresos no son solamente una obra literaria noble y gloriosa;
dan bajo ciertos aspectos la medida de la vida social en un pueblo
civilizado, porque las sociedades humanas no ven nicamente
en el presente y les importa saber de dnde enen para que pue_
dan ver adnde van. iDe dnde venimos? iAdnde vamos? Esos
dos grandes interrogantes, el pasado y el porvenir poltico, nos
preocupan ahora y, al parecer, en el mismo grado..."z
Este tipo de nacionalismo
-en
cuanto asigna a la Historia
una misin superior a la de una rama del conocimiento huma-
no, en forma de un particular servicio a la nacin a que perte-
-28- -29-
Ncrx v llsr'r< riN Innnclnunc
nece el historiador-, que incluso puede ignorar o rechazar la
aplicacin del trmino, no es pensado como opuesto a una rela-
cin armoniosa entre diferentes naciones. Pero aun as, es lci-
to inferir que, desde una perspectiva como la de Thierry, an
viva en nuestro tiempo,las posibilidades de estudiar adecuada-
mente el fenmeno histrico de las naciones se hayan visto fuer-
temente limitadas por la naturaleza de tales presupuestos. Por-
que no es posible desconocer que, tal como lo comentamos al
comienzo del tercer captulo de este libro, la puesta de la Histo-
ria al servicio del inters nacional es fuente de prejuicios para
la investigacin histrica. Si el conocimiento cientfico se ca-
racteriza, entre otras cosas, por ser incompatible con prejui-
cios, es decir, por la bsqueda de conocimientos "que no resul-
tan ni de convenciones arbitrarias, ni de gustos o intereses in-
dividuales que les son comunes...",t la supeditacin de nuestra
disciplina al sentimiento nacional, una ya vieja herencia del si-
glo XIX, es un evidente condicionamiento del saber incompati-
ble con el mismo. Se trata de una colisin de intereses que en la
cultura contempornea no ha sido todava bien resuelta. De
manera que, podemos observar, el nacionalismo une, a sus no-
torios efectos de diverso tipo en las sociedades contemporneas,
un efecto "cientfico" no tan visible pero de profundo y no loa-
ble impacto en la labor de los historiadores.
Es cierto que en la actualidad, al mismo tiempo que diver-
sos escenarios polticos muestran un recrudecimiento de las for-
mas ms intolerantes y agresivas del nacionalismo, el fuerte
proceso de interrelacin entre los pueblos que se observa desde
lo cultural hasta lo econmico no ha podido menos que variar
los presupuestos que condicionan la labor de los historiadores,
contribuyendo a un til distanciamiento crtico respecto de la
naturaleza del fenmeno. As, diversos aspectos vinculados con
la historia de las naciones contemporneas son abordados, cada
vez ms, por trabajos de diversas disciplinas desde la perspec-
tiva de despojar al concepto de nacin y de nacionalidad de su
presunto carcter natural
-uno
de los presupuestos ms sus-
tanciales a diversas manifestaciones del nacionalismo- para
instalarse en el criterio de su artificialidad, esto es, de ser efec-
to de una construccin histrica o "invencin". "Las naciones
no son algo natural...
-escriba
Ernest Gellner-, ...y los esta-
dos nacionales no han sido tampoco el evidente destino final
de los grupos tnicos o culturales."4
.t
*n'r,".-r{::i'
!i "''
Jos Crnl<s Crr rrnucnru
Sin embargo, con el criterio de la formacin de las nacio-
nes contemporneas a partir de sentimientos de nacionalidad,
los supuestos derivados del nacionalismo no han desaparecido
y condicionan todava el estudio de los problemas relativos a la
historia de la emergencia de esas naciones, en especial por me-
dio del tan generalizado como indiscriminado uso del concepto
de identidad, del que nos ocupamos en el captulo III. Entre
esos problemas, nos interesa considerar aqu el significado que
posea el concepto de nacn en tiempos de las independencias
I de las colonias hispanas yportuguesas, asunto de particular uti-
lidad para comprender mejor el proceso de formacin de las
naciones iberoamericanas. Se trata de un camino distinto del
que comienzacon una previa definicin ddnacn, un punto de
partida ste
-del
que nos ocupamos ms adelante- que encie-
rra el anlisis en una visin apriorstica de la historia de las
naciones. Esto es, un condicionamiento que no ayuda a com-
prender la sustancia de lo que los protagonistas de cada mo-
mento entendan aI utilizar el concepto ni, asimismo,las diver-
sas modalidades de los conglomerados humanos y/u organis-
mos polticos que en cada momento fueron considerados como
naciones. Por consiguiente, partimos del criterio de que las de-
finiciones no son un buen comienzo para el estudio de un pro-
blema y que, por el contrario, suelen entorpecer la investiga-
cin. Sobre todo, cuando se trata de conceptos tan amplios y
sometidos a tal diversidad de interpretaciones por los especia-
listas de las distintas disciplinas que le conciernen, como el con-
cepto de nacin. Esto que estoy observando no es una novedad,
ni tampoco limita su validez a las disciplinas humansticas ni a
las ciencias sociales.s Pero nos parece necesario advertirlo aqu
para dejar en claro que este trabajo no intentar discutir la va-
lidez de diversas definiciones de nacn, ni, mucho menos, bus-
car proponer alguna otra.
Entre los problemas que suelen abordarse en los intentos
de lograr definir lo que es una nacin existe uno que va mucho
ms all de ese propsito y que no podremos eludir. Nos referi-
mos a que, sea en funcin de lograr una definicin o solamente
para establecer lo sucedido en la historia de la gnesis de las
naciones contemporneas, se ha debatido con intensidad si las
naciones tienen o no un origen tnico. Una cuestin central para
uno de los tantos problemas implcitos en la historia contem-
pornea, pero no para este captulo, para cuyo objetivo ese de-
-30- -31 -
NlclN v listapt rtl lnurorutlcr
bate slo ser considerado en la medida en que contribuya a
aclararnos el tipo de utilizacin que del concepto de nocin se
hacla en el perodo que nos ocupa.
Asimismo, tambin conviene recordar que uno de los mo-
tivos de ms fuerte polmica en aos recientes ha sido el crite-
rio de rechazar la tesis de los fundamentos tnicos de las nacio-
nes, considerando que ellos no son una realidad sino una in-
uencin del nacionalismo, y de sostener, en cambio, que el pro-
ceso de formacin de las naciones contemporneas es efecto de
una serie de factores correspondientes al desarrollo de la socie-
dad moderna. Al criterio de estos autores
-Kedourie,
Gellner,
Hobsbawm, entre ellos- se enfrenta el de otros, uno de los cua-
les, justamente, ha escogido como ttulo de uno de sus libros,
The Ethnc Origns of Nations. El papel dela etnicidcd en la
formacin de las naciones es, entonces, algo que se encuentra
en el centro de la cuestin que nos ocupa. Pero, insistamos, el
concepto de etnicidad
-entendido
en forma amplia, relativa no
slo a lo racial, sino tambin a los atributos culturales y socia-
les de un grupo humano- ser abordado aqu no tanto como
tema polmico de la historiografa reciente sino como uno de
los indicadores de distintas modalidades, propias del siglo XVIII
y primera mitad del XIX, de concebir el proceso de formacin
de las naciones.
t. Er, coNcEPTo DE NAcIN Y
T, REvOLUCIN FRANCESA
Una vez establecidas estas precisiones respecto del voca-
bulario poltico de la poca, tratemos de analizar un generali-
zado equvoco coircerniente a la datacin del concepto poltico
de nacin, pues de tal manera lograremos no slo aclararnos el
uso del concepto en tiempos de las independencias, sino tam-
bin echar luz sobre los fundamentos doctrinarios de la polti-
ca del perodo.
La primera observacin que necesitamos efectuar es apa-
rentemente cronolgica, aunque de implicaciones de mayor al-
cance. Se trata de advertir que entre los mejores trabajos apa-
recidos recientemente subyace una confusin respecto de las
f
relaciones del concepto de nacin con la Revolucin Francesa.
{
Jos C.t n.os Cu tRerr,toHts
Nos referimos al criterio que data en ella la aparicin del con-
cepto no tnico de nacin; aquel que, a diferencia del sentido
que posee en elprinclpio de las nacionalidades,laconcibe como
un conjunto humano unido por lazos polticos, tal como se lo
encuentra en la famosa definicin del abate Sieys que comenta-
mos ms adelante. Por ejemplo, leemos en una reciente enci-
clopedia histrica lo siguiente:
"NATION: Designant a I'origine un groupe de personnes, unies
par les liens du sang, de la langue et de la culture (du latin nctio,
nafus) qui, le plus souvent, maispas ncessairement, partagent
le mme sol, le concept de nation subit une radicale trans-
formation au XVIIIe s., plus prcisement, lors de la Rvolution
frangaise. Contrairement la conception de l'poque
prrvolutionaire o plusiers nations pouvaient encore cohabiter
dans un mme espace tatique, lc naon s'idenfi.a d l'tat: c'est
la naissance de l'tat-nation. On comprend donc pourquoi Ia
Rvolution frangaise constitue une importante csure dans
l'histoire du concept et pourquoi I'intrt port l'tude de la
nation reste largement si tributaire de I'esprit de 1789."2
[sub-
rayado nuestrol
Confirmando el
juicio
de que el concepto nuevo nace con la
revolucin, el autor de este artculo cita la definicin de Sieys
como la primera manifestacin, y la de Renn como la segunda,
de "la conception proprement moderne de la nation, entendre
de I'Etat-nation".8 Este punto de sta es, como ya sealamos, de
amplia difusin. Y en ocasiones, suele ir unido al concepto de un
nexo entre esa idea de nacin y el ascenso de la burguesa.s
Es posible interpretar que la dominante preocupacin por
el nacionalismo en la historiografa europea ha llevado a super-
poner la historia del movimiento de expansin de los Estados
nacionales a la historia de los conceptos sustanciales al nacio-
nalismo, como el de nacin. Ya se observaba esto en el enfoque
de uno de sus ms notorios historiadores, Hans Kohn, que pese
a advertir que el nacionalismo no nace en la Revolucin Fran-
cesa, data en ella el comienzo de su primera etapa. Como tam-
bin en el de uno de los ms recientes, BenedictAnderson, cuyo
punto de partida es que la nacionalidad y el nacionalismo son
artefactos culturales de una naturaleza peculiar, creados hacia
el fin del siglo XVIII.'o Y, asimismo, un criterio similar se pue-
-at-
-33-
Nrrcl
y
Est'rtto uN Innr<lttlntce
de observar incluso en el notable texto de Hobsbawm, Nctions
and nationalism since 1780..., en el que el nuevo concepto es
asociado a las revoluciones norteamericana y francesa."
Sucede que, en realidad, mucho antes de la Revolucin
Francesa, el concepto de nacin como referencia a un grupo hu-
mano unido por los lazos de su comunidad poltica haba hecho
su aparicin en obras de amplia difusin en los mbitos cultu-
rales alemn y francs, y tambin en autores polticos espao-
les. Veamos esto con cuidado, porque no se trata de una simple
correccin cronolgica sino que entraa problemas de mayor
envergadura.
En primer lugar, respecto de la Espaa del siglo XVII, ob-
serva l\kuayall que mientras, por un lado, se usaba el concepto
de nacin "a la manera antigua" aplicndolo a gente de un mis-
mo origen tnico, por otro todava se estaba lejos del principio
de las nacionalidades y, en cambio, se entenda que lo que daba
carcter de pueblo a un grupo humano era su dependencia de
un mismo gobierno:
"...en rigor, lo que hace que un grupo humano sea considerado
como un pueblo, y como tal dotado de un privativo carcter, es
justamente la dependencia de un mismo poder." En definitiva,
"...es el Prncipe el que funde en real unidad a los miembros de
una Repblica. Slo la Repblica con un Prncipe forma un cuer-
po, y entonces, de la misma manera que aparece el Estado, apa-
rece un pueblo.""
Esta caractestica de considerar que lo que une a los miem-
bros de una "repblica"
-esto
es, un Estado en lenguaje poste-
rior- en una comunidad es el carcter de su dependencia pol-
tica, no haba ido unida, en los testimonios que recoge Maravall,
al concepto de nacin, el que era reservado para un uso a la
antigua (aquel que no incluye la nota de existencia estatal inde-
pendiente).
Sin embargo, esta escisin entre las nociones de Estadoy
nacin va a desaparecer cuando surja
-al
menos ya en la pri-
mera mitad del siglo XVIII- la luego predominante sinonimia
de ambos trminos. Pero una sinonimia que asimila nacin a
Estado, y no a la inversa. Es decir, que despoja al concepto de
nacin de su antiguo contenido tnico.
Este despojo del sentido tnico del concepto de nacin se
f;i"
',)
rt,
:r
"lrt|!rl
Jos CrR,os CHnnnrr4oNr&
registra en autores iusnaturalistas durante el siglo XVIII. Cuan-
do afirmbamos que el sentido solamente poltico del. concepto
de nacin es anterior a la Revolucin Francesa, nos referam-os,
por ejemplo, a su presencia, a mediados de aquella centuria, en
l4 o!a d.gl- s-1igo Ener."de V.attel?Tt+-t767), uno de los autores
de myor peso entonces y cuya influencia se extender bien
entrado el siglo XIX. Vattel escriba en 1Z5B en forma que mues-
tra claramente la referida sinonimia:
'-
'',*
"Las naciones o estados son unos cuerpos polticos, o socieda-
des de hombres reunidos con el fin de procurar su conservacin
i y ventaja, mediante la unin de sus fuerzas."'s
Ms an, antes de Vattel, en la primera mitad del siglo
XVIII, se encuentra este concepto no tnico de nacin en la obra
de su maestro, Christian Wolff. As, cuando en el
prlogo
a su
tratado, Vattel cita in extenso un texto de Wolff, en el que se
encuentra el trmino nacin, se considera obligado a aclarar
en nota a pie de pgina que "Une nation est ici un tat souverain,
une socit politique indpendente."'+
Pero no solamente en Vattel, cuya amplia influencia tanto
en Europa como en Amrica ha sido casi olvidada, registramos
tal tipo de criterio. En el mismo sentido, podemos leer en la
Encyclopdfe, en uno de sus tomos publicado en L76Si
"Nation. Mot collectif dont on fait usage pour exprimer une
quantit considrable de peuple, qui habite une certaine tendue
de pays, renferme dans de certaines limites, et qui obit au
mme gouvernement."rs
Es de notar, respecto de este texto, que la ausencia de la
idea de etnicidad en el concepto de lo que es una nacin se veri-
fica adems porque uno de los rasgos habitualmente incluidos
en la etnicidad, la peculiaridad de carcter de un pueblo, es co-
mentada a continuacin en forma accesoria:
"Chaque nation a son caractre particulier: c'est une espce de
proverbe que de dire, lger comme un frangois, jaloux
comme
un italien, grave comme un espagnol, mchant comme un anglais,
fier comme un cossais, iwogne comme un allemand, paresseux
comme un irlandais, fourbe comme un grec, Etc."
-34-
-35-
Necrx v HglnBo EN lunnoMncn
Asimismo, pero ms lacnicamente, se observa similar
concepto en la segunda de las tres definiciones contenidas en la
primera edicin del Diccionario de la Real Academia Espaola
(t7zg-tZz6): "Nacin
[...]
La coleccin de los habitadores en
alguna Provincia, Pas o Reino".'6 Criterio de alguna manera
similar al que tiempo antes reflejaba el Diccionario de
Covarrubias: "NACION, del nombre Lat. natio.is. vale Reyno, o
Provincia estendida; como la nacin Espaola."'z
Tambin en Inglaterra, en el siglo XVIII, aunque el trmi-
no conservaba el antiguo sentido indefinido que refiere a las
naciones en general, predominaba su uso "poltico".'8 Pero,
mientras que al igual que en la literatura francesa e inglesa, tam-
bin en lengua castellana se registra un difundido uso no tni-
co de la voz nacn,re no ocurrira lo mismo en tierras de len-
gua alemana, donde el concepto "poltico" era raro y, en cam-
bio, predominaba el uso antiguo del trmino..o
Si bien podra parecer que estamos confundiendo dos con-
ceptos de nacin, el que lo hace sinnimo de Estado y el que lo
refiere a un conjunto humano que comparte gobierno y territo-
rio comunes, la definicin de Estado que encontramos en la
Encyclopdfe revela que en el uso de poca su referencia es
tambin a un conjunto humano. En efecto, leemos en la
Encgclopdfe una definicin de Estado sustancialmente idn-
tica a la de nacin:
"TAT s.m. (Droit polit.) terme gnrique qui dsigne une socit
d'hommes vivant ensemble sous un gouvernement quelconque,
heureux ou malheureux.
De cette manire l'on peut dfinir l'tat, une socit civile par
laquelle une multitude d'hommes sont unis ensemble sous la
dpendance d'un souverain, pourjouir par sa protection et par
ses soins, de la sret et du bonheur qui manquent dans l'tat de
nature,""t
De manera que la aparente incongruencia, en el uso del
siglo XVIII, de sustentar a la vez una sinonimia de nacin y Esta-
do, y a lavez considerar la nacin como un conjunto humano
unido por un mismo gobierno y leyes, no sera tal, cuando el
Estado era pensado an como un conjunto de gente y no de ins-
tituciones.
It
't
',t"
i
""j
Jr.s Crn.os Crr ratAuoNln
El abandono del contenido tnico del trmino nacin se
percibe en otros textos, como en la traduccin espaola de
Heineccio, especialista en derecho romano pero, asimismo, au-
tor de un manual de derecho natural y de gentes publicado en
Halle en 1738, el que tuvo amplia difusin en territorios de la
Espaa borbnica en ediciones expurgadas de los prrafos con-
siderados inconvenientes para la Iglesia o la monarqua. Es f-
cilmente perceptible en la edicin bilinge de Heineccio cmo
la palabra nacin sirve para traducir distintas palabras latinas:
respublica, gentes. Es de notar tambin que la nocin de rep-
blica es equivalente a la de sociedad civil (no ocurre lo misrno
en Wolff) y es definida de manera similar a la definicin
..pol-
tica" de nacin:
"la sociedad ciuil o repblica, que no es otra cosa que una multi-
tud de hombres asociada bajo ciertas leyes por causa de su segu-
ridad, y a las rdenes de un gefe comn
eue
la manda.,'z
En cuanto a la sinonimia de nacin, podemos observar al-
gunas muestras corno las que siguen:
"Quod reipublicae utile est, id et sociis
foiederastique illuis
reipublicae prodest..."
/
"Lo que es til a una nacin, lo es tam-
bin a los confederados de ella..."
"...quoia
foedus
est liberarum gentium vel rerumplublicarum
conuentio..."
/
"...supuesto que la alianza es un convenio de las
naciones o estados libres"
"...pactum, quo bella inter gentes
finuntur...', /
,,
...e|pacto por
el que se concluyen las guerras entre las naciones...".
Pero quiz sea ms ilustrativo de esta sinonimia observar
cmo una misma definicin es utilizada como predicado de esos
diversos sujetos (nacin, Estado, "una soberana',...).
por
ejem-
plo, la que transcribimos ms arriba como definicin de.,socie-
dad civil o repblica" ("una multitud de hombres asociada bajo
ciertas leyes por causa de su seguridad, y a las rdenes de un
gefe comn que la manda"), la podemos encontrar tambin, con
variantes no sustanciales para nuestro asunto, aplicada al ex-
presivo concepto de "una soberana" en la Constitucin vene-
zolana de rBrr: "Una sociedad de hombres reunidos bajo unas
mismas leyes, costumbres y Gobierno forma una soberana".ra
-'1
-36-
-37-
NrcN
y
llstrrr; ru InnnoruF.rrc
Se percibe fcilmente que hay dos cosas notables aqu: una, el
sealado uso del concepto soberana como designacin del su-
jeto poltico colectivo que puede ser una ciudad o una provin-
cia. Otra es que la definicin de soberana que comporta el art-
culo es idntica a la definicin que predomina en la poca del
concepto denacin.
En sntesis, el siglo XVIII nos ofrece un uso doble del tr-
mino nacin: el antiguo, de contenido tnico, y el que podemos
llamar poltico, presente en la tratadstica del derecho natural
moderno y difundida por su intermedio en el lenguaje de la po-
ca. En este punto hemos rehuido la tradicional simplificacin
que reduca la cuestin a la coexistencia de una "concepcin
alemanal'y una "concepcin francesa" de la nacionalidad, pues
este criterio oculta, mediante un esquema simplificador, las
races histricas de los diversos enfoques sobre la nacin.,s
Por otra parte, el concepto de nacn como comprensivo
de los individuos de un Estado, se halla ya, antes de 1789, en
los escritos de los promotores de lo que habra de ser la Consti-
tucin de Filadelfia. Cuando intentaban explicar la naturaleza
del tipo de gobierno que proponan, argan que, segn sus fun-
damentos, ste sera "federal" y no "nacional"
[esto es,
confederal y no federal, en lenguaje actual], dado que la ratifi-
cacin de la nueva Constitucin no provendra de los ciudada-
nos norteamericanos en cuanto tales, sino de los pueblos de cada
estado. Es decir, por eI pueblo, "...no como individuos que inte-
gran una sola nacin, sino como componentes de los varios Es-
tados, independientes entre s, a los que respectivamente per-
tenecen". De manera que, comentan con significativo lenguaje,
el acto que instaurar la Constitucin "no ser un acto naco-
nal, sinofederal".Y, al explicar la diferencia entre ambos con-
ceptos, declaraban que un rasgo sustancial del carcter nacio-
nal consista en la jurisdiccin
directa del gobierno sobre cada
uno de los individuos que integran el conjunto de los Estados.
As, escriban:
"...La diferencia entre un gobierno federal y otro nacional, en lo
que se refiere ala actuacin del gobierno, se considera que es-
triba en que en el primero los poderes actan sobre los cuerpos
polticos que integran la Confederacin, en su calidad poltica; y
en el segundo, sobre los ciudadanos indiduales que componen
la nacin, considerados como tales individuos."
a
{
i'
\
t'
Jos Cr.os Cr't rn<NtE
Se infiere as que lanacin est definida por el tipo de lazo
que une a los individuos del conjunto de los estados y que, al
mismo tiempo, los une al gobierno."
Quisiramos
agregar una ltima observacin en este pa-
rgrafo respecto de una diferencia, sustancial para otro objeto
pero no para el de esta discusin, entre las diversas concepcio-
nes "polticas" de nacin. Pues, as como la que acabamos de
citar de EI Federalista, refiere nacin a un conjunto de indivi-
duos, los que forman una ciudadana en el sentido contempo-
rneo del trmino, otras, como las dela Gqzeta de Buenos Ayres
en rB15 ("Una nacin no es ms que la reunin de muchos Pue-
blos y Provincias sujetas a un mismo gobierno central, y a unas
mismas leyes..."), refieren nacin a un conjunto de entidades
corporativas, "pueblos" y "provincias".'z Una yuxtaposicin de
estos dos criterios se puede encontrar, con ese eclecticismo tan
difundido en la literatura poltica iberoamericana, en el siguien-
te texto de un lder de la independencia guatemalteca, Jos
Cecilio del Valle, quien, para fundar los "ttulos de Guatemala a
su justa independencia" manifestaba, en un proyecto de Ley
Fundamental, que
"...quera que subiendo al origen de las sociedades se pusiese la
base primera de que todas son reuniones de individuos que li-
bremente quieren formarlas; que pasando despus a las nacio-
nes se manifestase que stas son sociedades de provincias que
por voluntad espontnea han decidido componer un todo polti-
co.,.""8
z. Rrsppcro DE r,os usos DEL TRMrNo NAcIN EN Los
sIGLoS XVIII Y XIX
Los citados argumentos de Hobsbawm motivan dos dis-
tintas observaciones. Una es que en su interpretacin se subra-
ya muy acertadamente que el concepto de nacin pfevaleciente
durante el trnsito del siglo XVIII al XIX no inclufa nota algu-
na de etnicidad. Se trata de algo de fundamental importancia
para poder comprender mejor qu entendfirn estar haciendo,
por ejemplo, los independentistas iberoamerlcanos al propo-
nerse la construccin de nuevas naciones
-las
que, adems, mal
-38- -39-
NlcH v Es'muo N Inr.nountc
podlan estar basadas en nacionalidades an inexistentes- dada
la general vigencia en Iberoamrica de un concepto de nacin
ajeno a toda nota de etnicidad, tal como se desprende de los
testimonios que consideramos en los captulos siguientes.
Segn Hobsbawm, el concepto de nacin que habra sur-
gido de la Revolucin Francesa igualaba "el pueblo" y el Esta-
do. La nacin as entendida devino prontamente en la que, en
el lenguaje francs, era "una e indivisible". Esto es, el cuerpo de
ciudadanos cuya soberana colectiva lo constitua en un Estado
que era su expresin poltica.'e Seala tambin que esto dice
poco sobre qu es un pueblo desde el punto de sta de la nacio-
nalidad y que en particular no hay conexin lgica entre el cuer-
po de ciudadanos de un Estado territorial, por un lado, yla iden-
tificacin de una nacinsobre fundamentos lingsticos, tnicos
o de otras caractersticas que permitan el reconocimiento de la
pertenencia a un grupo. De hecho, agrega, ha sido sealado que
la Revolucin Francesa'1era completamente ajena al principio
o sentimiento de nacionalidad; fue incluso hostil a 1". El len-
guaje tena poco que ver con la circunstancia de ser francs o
ingls. Y los expertos franceses tuvieron que luchar contra el
intento de hacer del lenguaje hablado un criterio de nacionali-
dad, cuando, argan, ella era determinada solamente por la
ciudadana. Los que hablaban alsaciano o gascn tambin eran
ciudadanos franceses.o
Silanacin tena algo que ver con el punto de vista popu-
lar revolucionario, agrega Hobsbawm, no era en algn sentido
fundamental por razones de etnicidad,lenguaje u otras simila-
res, aunque ellas pudiesen ser signos de pertenencia colectiva
-el
uso del lenguaje comn constituy un requisito para la ad-
quisicin de la nacionalidad, aunque en teora no la defina-.3'
El grupo tnico era para ellos tan secundario como lo sera lue-
go para los socialistas. Los revolucionarios franceses no tuvie-
ron dificultad en elegir al anglo-americano Thomas Paine para
su Convencin Nacional.
"Por consiguiente no podemos leer en el revolucionario
[trmi-
nolnacin nada como el posterior programa nacionalista de es-
tablecimiento de Estados-naciones para conjuntos definidos en
trminos de los criterios tan calurosamente debatidos por los
tericos decimonnicos, tales como etnicidad, lenguaje comn,
religin, territorio y memorias histricas comunes..."s"
;
i
J,J
.-^I. r_
,;p
\.r{
I
\-i
\.1,j
f-i'"
' L- ."
i.,*
(
Jos Crr.os Crr llnuoN'rn
La otra observacin, en realidad, una objecin, es relativa a
su criterio de que este concepto "poltico" de nacin, el supues-
1
tamente surgido con la Revolucin Francesa, es el primeio en
I
aparecer en la Historia, mientras que el concepto "tnico" apare-
i cer ms tarde.ss Es cierto que, al advertir previamente qu est
examinando el sentido moderno del trmino nacin desde que
comenz a ser usado sistemticamente en relacin con el gobier-
no de la sociedad, Hobsbawm se est refiriendo a la nacin-Es-
tado del mundo contemporneo. Y, efectivamente, respecto de
la nacin-Estado contempornea la "definicin tnico-lingsti-
ca",la del principio de las nacionalidades, es posterior a la sola-
mente poltica proveniente del siglo XVIII. Pero sucede que esta
limitacin nos priva de comprender ms adecuadamente el sig-
nificado de las variaciones histricas en el uso del trmino y, es-
pecialmente, el sentido histrico de una definicin no tnica de
nacin. Y asimismo, el significado del hecho de que el antiguo
concepto que sumariamente llamamos tnico siguiera en uso
durante los siglos XVIII y XIX, paralelamente al que, tambin
por economa de lenguaje, hemos denominado polco, dato de
la mayor importancia para salir del atolladero en que nos coloca
la ambigedad del concepto de nacin.
Recordemos, al respecto, que tanto en Europa como en lbe-
roamrica encontramos evidencias de que el criterio tnico de
nacin gozaba de amplia difusin en los siglos XVIII y XIX, aun-
que sin la connotacin poltica que adquirira en el principio de
Ias naconalidades. Esto es, para designar conjuntos humanos
distinguibles por algunos rasgos sustanciales de su conforma-
cin, fuese el origen comn, la religin, el lenguaje, u otros. Se
trataba, adems, de un criterio proveiente del sentido del tr-
rnino existente en laAntigedad
-el
correspondiente al trmino
latino, natio-natonis-, de amplsima difusin en tiempbs me-
dievales y modernos y an vigente en la actualidad. Un concepto
que define a las naciones (insistamos,
no a la nacin-Estado)
como conjuntos humanos unidos por un origen y una cultura
comunes, y que segua en gencia
-contemporneamente
al nue-
vo concepto poltico- en los siglos XVIII y XIX. Es el sentido
con que en Amrica, por ejemplo, todava en el siglo XIX, se dis-
tingua los grupos de esclavos africanos por "naciones": la "na-
cin guinea", la "nacin congo", as como tambin se lo encuen-
tra aplicado a las diversas "naciones" indgenas.
-40-
-4t-
NlcrH v listAuo r:r.l Inpnonrrnce
Un clsico ejemplo de este uso, lugar comn de los textos
que abordaban el asunto, era el caso de la Grecia antigua, cuyos
habitantes, se argumentaba, estaban dispersos en Estados in-
dependientes pero que posean una conciencia de su identidad
cultural. Tal como, segrin hemos recordado en otros trabajos,
se encuentra en los artculos del padre Feijo en la primera
mitad del siglo XIX, o en la paradigmtica distincin del can-
nigo Gorriti en el Ro de la Plata, cuando en la sesin del4 de
mayo de r8z5 del Congreso Constituyente de r8z4-t9z7 defi-
na el concepto de nacin de dos formas: a) como "gentes que
tienen un mismo origen y un mismo idioma, aunque de ellas se
formen diferentes estados", y b) "como una sociedad ya consti-
tuida bajo el rgimen de un solo gobierno". Nacin en el primer
sentido eran los griegos de la antigedad o lo es actualmente
toda
lHispano]
Amrica, aclaraba, mas no en el segundo, que
era el que corresponda al objetivo del Congreso de crear una
nueva nacin rioplatense, luego denominada argentina. Esto es,
lo que se llamara luego un Estado nacional.s
Respecto de la referida etimologa del trmino nacin, con-
viene agregar que en Roma el mismo tuvo diferentes sentidos,
pues poda designar una tribu extranjera, tanto como un pue-
blo, una raza, un tipo humano o una clase.3s Pero, asimismo, el
trmino era intercambiable con otros, como gens, populus,
cuitasy res publica, cada uno de los cuales, por otra parte, tam-
bin posea diversos significados y, en su conjunto, podan ser
utilizados para referirse al pueblo o al Estado. Por lo comn,
los antiguos romanos llaman a los pueblos y tribus no romanos
"esterae nationes et gentes". Posteriormente, durante la Edad
Media, en textos latinos, fue usado de manera frecuente en el
sentido antiguo, pero tambin adquiri otros significados en cir-
cunstancias nuevas.36 As, los alumnos de las universidades fue-
ron divididos en naciones, y en los concilios de la Iglesia, en los
siglos XIV y XV, sus miembros votaban segn naciones, distin-
guidas por su lenguaje comn.sz
En cuanto a gens, significaba clan y en ocasiones tambin
algo mayor: la poblacin de una ciudad o un viejo Estado. Pero
en plural, gentes, se aplicaba a los pueblos no romanos, en el
sentido que originalmente tuvo la denominacin derecho de
gentes. Posteriormente, fue variando sensiblemente su utiliza-
cin en las lenguas romances. En francs, hacia el siglo VII per-
di su uso en singular, que io haca sinnimo de nation, en be-
neficio de este ltimo trmino. Leemos as en la Encgclopde:
"Le mot gens pris dans la signification d,e nation, se disait
autrefois au singulier, et se disait mme il n y pas un sicle
[...]
mais aujourd'hui il n'est d'usage au singulier qu,en prose o en
posie burlesque."ss
Se conserv en cambio en su uso plural para denominar al
derecho de gentes (droit
de gens), moalidad que no se obser-
va en el idioma ingls, en el que la denominacin utilizada para
designar el derecho de gentes fae lato of nations.ss
La equivalencia entre nationy gent se.observa claramente
en una edicin bilinge
-en
el original Iatn y en francs- de
uno de los tratados sobre derecho natural do christian wolff
autor germano difundido en lengua francesa por la obra de sri
divulgador, el suizo Emer de Vattel:
,,Une
muliitude d,hommes
associs pour former une..socit civil s'appelle un peuple, ou
une nation", se lee en el texto en francs, mientrasil original
en latn
-que
muestra adems un uso d,e populusy g"rr lo^o
sinnimos- es el siguiente: "Multtudo
hominum-i cuitatem
consocatorum Populus, sfue Gens dfcftur.,,4o La decisin del
traductor francs de verter gens en nation, un trmino cuyo
ms natural equivalente latino nato no es utilizado por wolff,
es nercibida por l como necesitada de una justificu"ibn.
Ella la
realiza en una nota relativa a su traduccin de la expresin
.,Jus
Naturae ad Gentes applicatum, uocatur Jus gentium ne_
cessarium, uel naturale" como
,.Le
Droit natural ppliqu aux
Nations s'appelle le Drot de Gens ncessaire ou itrid.,, N
respe_cto, escribe a pie de pgina, en nota correspondiente a un
asterisco puesto luego de la palabra naturel:
,,Gens
est un vieux
mot que signifie Nation, on a conserv ce vieux mot dans cette
expression Ie Droit de Gens, qu'on peut appeller aussi Ie Drot
des Nations."4r Aadamos que, mientras en Wolff socedad ci_
uil y repblica no son sinnimos sino distintos momentos del
proceso de gnesis del Estado, al efectuar su versin, el traduc-
tor traslad al trmino francs nation, tanto el rasgo poltico
de la nocin de sociedad civil como tambin la conntain es-
tatal que derivaba del derecho de gentes; esto es, la connota_
cin poltica que habra de convertirse en predominante
en au-
tores iusnaturalistas del siglo XVIII.
Podra estar aqu el motivo del extrao cambio de senti_
JosE Cen,os Crnnar,l otr
-
o _
-43-
NclN
y
Esrroo nN Inrnovtttc
do del trmino nacnque se difundir durante el siglo XVIII?
Ms all de esta cuestin para la que no poseemos informacin
suficiente y que no es central a nuestro trabajo, lo cierto es que
la modalidad del trmino en la traduccin francesa de Wolff
-no
as la de Pufendorf cuyo traductor, Barbeyrac, no emplea
el trmino nation-4' y su reproduccin en Vattel le daran una
clara delimitacin no tnica que concordara, por otra parte,
con el rechazo, propio del racionalismo dieciochesco, de los la-
zos grupales como fuente de repudiables sentimientos de natu-
ralezamaterial, ajenos a los valores morales propios de las con-
cepciones polticas de la poca.
Porque, para nuestro objeto, lo ms importante que debe
advertirse en este sumario examen de los usos del trmino na-
cin es, como escribamos en un trabajo anterior, que en eI IIa-
mado concepto "tnico" no se establece una relacin necesaria
entre un grupo humano culturalmente distinto y un Estado,
relacin que en cambo resultar esencial en el llamado prin-
cipio de las nacionalidades, a partir del comienzo de su difu-
sin en Ia prmera mitad del sglo XIX. En otros trminos, la
diferencia entre ambos conceptos de nacin estriba en que slo
el difundido durante el siglo XVIII, y prevaleciente en tiempo
de las revoluciones norteamericana, francesa e iberoamerica-
nas, corresponda a la existencia poltica independiente, en for-
ma de Estado, de un grupo humano. Mientras que el otro, el
concepto tnico, a diferencia de lo que ocurrir ms tarde a par-
tir delprfncipio de las nacionalidades, careca entonces de una
necesaria implicancia poltica.
Por ltimo, advirtamos que no se nos eseapa que la Revo-
lucin Francesa comporta, es cierto, una mutacin histrica sus-
tancial en Europa en cuanto su papel de difusin del nuevo sen-
tido de lavoznation. Lo que ella divulga, de vastas consecuen-
cias, efectivamente, en la historia contempornea, no es slo lo
"poltico" del trmino sino tambin el aadido de lo que ha sido
llamado una nota de alcances constitucionales, que convierte a
la nacin en sujeto de imputacin de la soberana. Pero an esto
est ya anticipado en la obra de Vattel, quien haca de la nacin
la fuente de la soberana, modificando as, dentro del marco
contractualista que funda su anlisis, el "dogma" de la sobera-
na popular.a3 Vattel prefiere referirse a la "socit politique"
entendida como "personne morale", como el sujeto poltico que
"confre la souverainit a quelqu'un", y no al "peuple", el que,
E
1.,
i
\l
\i
I
' ,.5'
til'
en cambio, est contemplado como objeto de ra constitucin
del Estado: en la "constitution
de l'tat;, seara, se observa-,.1a
forpe sous laqueile la Nation agit en q,ruiit au
"Lrprfouai[o"" y cmo "le peuple doit tre gouvern...,'
La nacin o tu qu"
"orr_ fiere el poder al soberano, de manera que
"...devenant
ainsi le sujet o rsident les obrigations et les droits
relatifs au gouvernement,
c'est en lui que se trouve la personne
morale qui, sans cesser absolument d'exister dans la Nation,
n'agit dsormais qu'en lui et par lui. Telle est I,origine du
caractre reprsentatif que I'on attribu" uu ,ou'urain. Il
reprsente sa Nation dans toutes les affaires qu'il peut avoir
comme souverain.
[...] le monarque runit en sa personne toute
la majest qui appartient au corps entier de la Nation.,,
E insiste ms adelante:
"On a vu, au chapitre prcdent, qu'il appartient originairement
a la Nation de confrer I'autorit suprme, de choisir celui qui
doit la gouverner."44
3.
Las CRTICAS AL "MODERNISMo,,
RESrECT9 DEL
ORIGEN DEL ESTADO NACIONAL
_- _L?limitacin
que comportan criterios como los de Gellner
o Hobsbawm al definir a ra nacin como un fenmeno "moder-
no" ha merecido otro tipo de objeciones. En este caso, no se
trata de algo relativo a los usos del trmino nacin, tai como
ocurre con nuestras recin apuntadas observaciones,
sino al
fenmeno mismo de la aparicin de ra nacin-Estado
en ra His-
toria. Adrian Hastings ha encarado una extensa crtica de ra
postura de los que rotula como
..modernistas',,
frente a la cual
sostiene que la nacin no es un fenmeno
-odarno
,iro ,.ruy
anterior. Su tesis, siguiendo en esto a Liah Greenfeld,n,
",
qu
existe un caso de una nacin que aparece en la Edad Media,
sobre fundamentos
bblicos, y que servir ae moaen; i;;;;l
ms. Se tratara de la nacin inglesa, que Hastings data de tiem_
pos de Beda (Ecclesastical
History if the Engllsh
p"opt",
iio)
v
que habra adquirido calidad e nain-nstdo en
"liisii, durante el reinado (BZt-ggg)
de Alfredo el Grande.
Jos Cn,os Curen,rMo,rn
-44-
-45-
Nrrrrrr, v l4sr'Dr ur.l lnutcturc,r
El rasgo ms significativo, para nuestro objeto, que subyace
en el anlisis de Hastings desde un comienzo, es la postulacin
dela nacin como una realidad intermedia entre grupo tnico
y Estado nacional. Esta realidad, que para este autor es algo
ms que un conjunto humano distinguible de otros por lazos
diversos pero menos que una organizacin poltica, es el punto
dbil de este tipo de anlisis, dada la ambigedad que lo afecta
y que genera distinciones demasiado simples como la explica-
cin del paso de la etnia a la nacin por dos factores o, mejor
an, por un factor y su especial concrecin: la aparicin de una
literatura verncula, particularmente por la traduccin de la
Biblia a las lenguas romances.a6 Cuanto ms un idioma desa-
rrolle una literatura con impacto popular, sostiene, en especial
una literatura religiosa y jurdica, ms se facilita el trnsito de
la categora de etnicidad hacia la de nacin. Y esta correlacin
entre literatura y forma de sociedad se hace an ms esquem-
tica al prolongarse en otras correlaciones: las de lenguaje oral y
etnicidad, por un lado, y literatura verncula y nacin, por otro.
Se trata de un esquematismo que llega al mximo en la
teleolgica afirmacin de que cada etnicidad es portadora de
una nacin-Estado potencial:
"Every ethnicity, I would conclude, has a nation-state potentially
within it but in the majority of cases that potentiality will never
be actived because its resources are too small, the allurement of
incorporation within an alternative culture and political system
too powerful."nz
La tesis de que la nacin no es un producto de la "moder-
nidad" sino que surge ya en la Edad Media, fundamentalmente
por efecto de la literatura bblica, tiene por nico sustento el
caso ingls. Ella implica suponer que ya en tal poca grupos
humanos homogneos habran hecho de esa homogeneidad un
argumento para reivindicar su existencia en forma de Estado
independiente, cosa que no est clara an en este caso. Por otra
parte, si la generalizramos, advertiremos que no concuerda con
las variadas formas de autonoma poltica prevalecientes en la
Edad Media, que en parte consistan en privilegios feudales, ni
con la caracterstica coexistencia de "naciones" diversas en el
seno de las monarquas de los siglos XVI a XVIII. Tal como se
observa en este texto de Gracin:
/'
'
"...Ia monarqua de Espaa, donde las provincias
son muchas,
las naciones diferentes, ras renguas varias, ras incrinaciones
opuestas, los climas encontrados...',a8
Lo que constituye el supuesto general de un anlisis como
el de Hastings es la postulacin
de una nocin definitiva de lo
que seran una etna, una naciny una nacin-Estado,as
como
de sus diferencias. En este sentido, es de notar que ese lenguaje
-"una
etnicidad es tal cosa, una nacin es tal tra
"or^,'j
iri_
plica suponer la existencia de formas histricas determinadas
de una vez para siempre y no de conceptos que han sido usados
sin demasiado rigor y apricados a reridudes diversas. De tal
manera, sus definiciones de ethncty ("An
ethnicity is a group
of people whit a shared cultural identity and spokeniurrgrrg",,,
naton ("A nation is a far more self-conscioui
"o*-urrlty
Ihu'
an ethnicity. Formed from one or more ethnicities, and noimally
idetified by a literature of his own, it possesses or claims the
right to political identity and autonomy us a people, together
with the control of specific territory, comparabie to tat of
biblical Israel and of other independent entities in a world
thought of as one of nation-states',) y nation-state (Anation_
state is a state which identifies itself in terms of one specific
nation.whose people are not seen simply as
.subjects,tf
th"
sovereign but as a horizontallybonded
societyto whom the state
in a sense belongs"),+e resultan tambin conceptos clasificato-
rios, a la manera de los antiguos taxones de loJbilogos.
Smith y Hastings, al partir de un concepto de lo que es la
nacin, adoptan de hecho una postura que otorga existencia real
al concepto y procuran distinguir los casos empricos que se
ajustan a 1. Pero la dificultad del tema que nos ocupa proviene
de la no existencia de lo que podramos
considerar una idea
uerdadera de lo que es una nacin, un supuesto que se expresa
en ese comienzo a partir de definiciones.
y
en esto no es id-i-
sible argir que esa nocin puede existir como una eraboracin
inductiva a partir de casos particulares, dado que no es ste el
p-rocedimiento
adoptado en este tipo de trabajoi, ni parece fac_
tible para un asunto como ste.
Al llegar a este punto se advertir que lo complicado de la
cuestin no proviene de la incertidumbre sobre cul es el refe-
rente real del concepto de nacin
-fuese
el conjunto de sbdi-
Jos Cerros ClrrlnrruoNrr
-q6-
-47-
N,rcrN v Estruo rx Iuunotunc
tos de una monarqula absoluta o slo las distintas partes (rei-
nos, provincias, ciudades...) sobre las que ejerce su dominio-.
Estois, la complicacin no deriva solamente del problema, de
otra naturaleza, de si el concepto de nacin se puede aplicar no
slo a los pueblos de los Estados contemporneos sino tambin
a los sbditos de una monarqua medieval o a los de las monar-
qulas absolutas; sino que esa complicacin es efecto de una pre-
via dificultad, que no es un descubrimiento: Ia diversidad de
sentidos con que el trmino nacines utilizado por historiado-
res y otros especialistas, que convierte frecuentemente en inco-
herente toda discusin posible. Por eso nos parece que lo que
corresponde no es interrogarse, el historiador, sobre lo que pue-
de definir l como nacin, sino interrogar a los seres humanos
de cada momento y lugar que utilizaban el concepto e indagar
por qu y cmo lo hacan y a qu realidades lo aplicaban. Ms
an, cuando Chabod observaba que lo que hoy llamamos na-
cin en tiempos de Maquiavelo se llamaba provincia,so nos per-
mite inferir que lo que debemos explicarnos no es la "nacin",
sino el organismo poltico que pudo ser denominado, segn lu-
gar y tiempo, nacin, pero tambin repblica, Estado, provin-
cia, ciudad, soberana, o de alguna otra manera.
4.
Et RIEsco DE LA PETIcIN DE PRINcIPIo
Aclarada entonces la confusin derivada de identificar el
trmino nacinentendido como referencia de grupos humanos
unidos por su homogeneidad tnica, y nacin como grupo hu-
mano unido por su adscripcin poltica, se entender mejor que
la discusin sobre el origen tnico o poltico de las naciones
puede escollar en una peticin de principi: la de proponerse
demostrar la tesis del origen tnico de un objeto histrico, la
nacin, ya previamente definida por su etnicidad. Nos parece
notoria la existencia de un crculo vicioso cuando los historia-
dores que parten del supuesto de la conformacin de la nacin
en clave tnica, se preguntan sobre los fundamentos histricos
de las naciones y responden que ellos son de naturaleza tnica.
Por ejemplo, uno de los autores que ha examinado con mayor
amplitud de cobertura histrica y geogrfica la formacin de
las naciones, Anthony D. Smith, asume como supuesto las ra-
ces tnicas de las mismas. "The aim of this book
-escribe
en
i'
I
r4"
L
The Ethnic Orgns of Nations_ is to analyse some of the origins
and genealogy
of nations, in particutar
teir ethnic ,oor;.;?u.
diferencias
entre ras nacio,nes', cuya i*po.tancia
en s mismas y
por sus consecuencias polticas
destaca, tienen races tnicas.,
En este sentido, ra etnicidad ha provisto
un fuerte m;;-i;."
explicar las formas de,sociedad,
"l
qu" aun en trminos genera_
les contina vlido, al punto q"" ru. rui"es de las naciones ac_
tuales deben buscarse en ese modelo de comunidad
tnica pre_
valeciente
a lo largo de la historia.s,
Afirmar las
,,races
tnicas,'de las naciones que previamen_
te se han definido el clave tnica implica,
"f""tirru*i
;;;"_
ticin de_principio.
sta sehac" poriil"
cuando se parte de adp_
tar una definicin de nacin, pra luego propo""ir"
i;;;i"_
mas de origen y conformacin-,
entre o"trs, I,o qo", po, tJtu.rio,
lleva consigo ya la mayor parte de la respuesta.
As, al comienzo
d.e ojro libro suyo, sobre la identidad riacional,
el autor recin
citado considera necesario
definir el concepto d,e nacin:
""'se puede
definir ra nacin como un grupo
humano designado
por un gentilcio
g que comparte un te*torio histrco, r"u,"r_
dos hstrcos y mitos colectiuos, una cultura a"
^oroJpt
iii"o,
une economa unifi.cada y derechos y deberes legot"i iguot"s
para todos sus miembros.,'ss
.
como es lgico, este punto de partida
condiciona
el anri_
sis posterior.
Ese condicionamiento'upur"."
transparente
en las
parejas
de preguntas
que formula luego:
"r' iQuines constituyen ras naciones ? i,cuIes son los
funda-
mentos tncosylos
modelos de las naciones modernas l (..,) y,
"2. ipor qu y cmo nacen las naciones? Es decir, icu.les, d.e
entre los diuersos recuerdos y unculos tnicos,
"onrtttuy"i
to.,
causas y los mecanismos generales que ponen
en marcha los
procesos
de formacin de la nacin?,,
[subrayado nuestro]
-
Preguntas
en las que la etnicidad est ya dada, como sur_
ge de lo que hemos subrayado.s 4
.
En realidad,
sucede que en este tipo de orientacin
el
principal
objeto de estudio ha sido la etnicidad, no la
"""i0"
moderna, como se supone que es el punto
a" pu.tiau.-y,-p*j;
tanto, se bloquea as la percepcin
de la existciu a" n"'io.r",
Jos C.rnlos Cll rtntovr.s
-+8-
-49-
NcrrH
y
Es'rtpo :N lustoAruruct
constituidas al margen de la etnicidad, como ocurri en la Eu-
ropa del siglo XVIII y comienzos del XIX. Si, en cambio, tom-
ramos como punto de partida el criterio predominante en el si-
glo XVIII, que identificaba nacin y Estado, sin referencia tnica,
surgen cuestiones distintas y de mayor significacin histrica.
Por ejemplo, no se trataba de la necesidad de
justificar
la domi-
nacin poltica sobre conjuntos humanos sin homogeneidad
tnica porque hasta entonces la dominacin poltica no se ha-
ba asentado en Europa sobre tal supuesto, sino sobre la legiti-
midad dinstica y la sancin religiosa.ss Entre otras razones,
sobresalan la necesidad de las comunidades que integraban el
dominio de un monarca, de poner lmites a la arbitrariedad de
esa dominacin, mediante supuestos contractuales, y la con-
tempornea necesidad de atenuar los factores que haban con-
ducido a las guerras de religin, lo que se expresa en una no-
cin de Estado y de nacin tambin sustancialmente contrac-
tualista.
Es de notar, entonces, que, a diferencia de aquel tipo de
perspectiva, el problema al que nos enfrentamos no es el de la
peculiaridad tnica de las naciones, sino el del nexo que entre
ellas y la emergencia estatal de grupos supuestamente tnicos
se establecer ms tarde. En otros trminos, nos parece que el
problema fundamental no es el de explicar las races de lo tni-
co, o la variedad de fuerza, riqueza o persistencia histrica de
ciertas culturas (judos, armenios, vascos, u otras)
-objetivos
de primera importancia para otro tipo de investigacin-, sfno
por qu Ia etnicidad se conuertr, en cierto momento, enfac-
tor de legitimacin del Estado contemporneo.
5.
Las rREs cRANDEs MoDALTDADEs HrsrRrcAS EN EL
USO DE IA.VOZ NACIN
Pero, retornando al uso dieciochesco de nacin como si-
nnimo de Estado, es de considerar que la aparicin de un nue-
vo sentido de la palabra nacin destinada a dar cuenta de la
conformacin poltica de una comunidad es una novedad cuya
percepcin es indispensable para poder aclararnos los equvo-
cos que arrastra hasta hoy el uso del trmino y, con 1, las inter-
pretaciones de los orgenes de las naciones contemporneas.
En este punto, y antes de continuar, nos parece til que,
F"
0;
-i
..(;.
I
rl
(:! i
"-.,
\1
l:)
.
t.
con una exposicin deliberadamente esquemtica, reparemos
en las mutaciones operadas en er empreo d" lu voz no.-cin aro
largo de la historia. se trata de una sucesin de tres modalida-
des que podramos
resumir de la siguiente manera: r) el trmi_
no nacin es usado durante siglos en un sentido tnio; z) sur_
ge luego otro sentido
-sin
que el anterior desaparezu_,
"._ trictamente poltico, aparentemente durante el siglo XVII y ge_
neralizado durante el siglo xvIII, bastante antes e la nevJ -
cin Francesa, sentido que excluye toda referencia tnica;
3)
en
una tercera fase, paralelamente
al romanticismo, se da la con_
juncin
de ambos usos, el antiguo sentido tnico y el ms re_
ciente poltico,
en el llamado principio de las naconald.ad.es.
Y es slo entonces cuando Ia etncdad es conuertd.a enfunda-
mento de la legitimdad poltica, carcter del que haban esta-
do desprostas las diversas manifestaciones de identidad que
registran los historiadores de los siglos XVI a XVIII
-y
qo" ro"-
len ser equvocamente rotuladas como
.,prenacion-alirmos;',
"protonacionalismos"
o mediante conceptos similares. Nos pa-
rece que la puesta en claro de tales mutaciones es de particular
importancia para contribuir a despejar el equvoco sribyacente
en el supuesto fundam ento tnico d,e las naones contempor_
neas y'en tantas interpretaciones
abusivas de los sentimintos
de identidad.
Agreguemos, a manera de ilustracin, que un modo sint_
tico que refleja la relacin entre estos ,rsor e ravoz nacinro
ha adoptado el Oxford English Dictionary,aunque
de modo am_
liguo
pues presenta como matices temporales lo que
"n
.eali_
dad fueron dos formas histricamente dlversas de tiatar er con-
cepto:
"Nation. An extensive aggregate ofpersons, so closely associated
with each other by common descent, language, or history, as to
form a distinct race or people, usually organized as a separate
political state and occupying a definite territory.
"In early examples the racal idea is usually stronger than the
politcal; in recent use the notion of potitical unity and
independence is more prominent.,, s6
[subrayado nuestroj
En sntesis, aquel tipo de anlisis, insistimos, que estable_
ce una equivalencia entre los conceptos sustancialmente dife=
rentes de nacn en el sentido antiguo y d.e nacinen el sentido
Jos Clr.os Clrrtnnuoru
-50-
-51 -
Nr:rl v llsr'no 1. Inrnoirr.rnrc
de su correspondencia al Estado contemporneo, encara como
una sola historia, con matices conceptuales internos, lo que en
realidad son dos historias distintas, reflejadas en tres modali-
dades conceptuales: la historia de grupos humanos culturalmen-
te homogn eos (nacin en el sentido antiguo vigente hasta hoy),
por una parte, y la historia del surgimiento de los Estados na-
cionales modernos (las naciones en el sentido de Vattel o la
Encyclopdfe), y de la posterior fundamentacin de su legiti-
midad en el principio de las nacionalidades.
' De esta manera, es posible inferir que la discusin sobre
el posible origen tnico de las naciones ha sustituido a la que ,
tiene mayor sentido histrico: la del porqu de las mutaciones
f
en el uso del concepto. Esto es, particularmente para el perodo I
que nos interesa, el porqu de la emergencia de un significado
no tnico para un concepto nacido con ese significado y que,
asimismo, continuar usndose con 1, paralelamente al otro,
hasta los das que corren. Porque, efectivamente, el uso
-apa-
rentemente en eI siglo XVII pero inequvoco en la primera mi-
tad del siglo XVIII- de un sentido del trmino nacin despoja-
do de su contenido tnico es uno de los fenmenos ms sugesti-
vos del perodo como indicador de la naturaleza que adquirir
el proce^so de formacin de los Estados nacionales. Posiblemen- 1
tef se trate de un efecto de la necesidad de legitimar Estados
f
pluritnicos, como los de las monarquas absolutas.sz Los deta- i
iles de cmo se gest esta mutacin se nos escapan. Pe.o no ,r,
I
significado, en cuanto refleja coherentemente el punto de vista
racionalista que la cultura de la Ilustracin recoger, en este
punto, del iusnaturalismo moderno.
Sucede que este despojo de contenido tnico que sufre el
concepto de nacin en el siglo XVIII, verificado tanto en los tra-
tados del derecho natural como en los escritos polticos de tiem-
pos de las independencias, es congruente, como ya lo hemos
sealado, con el orden de valores propio del perodo. Un elo-
cuente ejemplo de l lo ofrece el famoso benedictino espaol,
Benito Jernimo Feijo, cuando repudia el sentimiento nacio-
nal por considerarlo de baja calidad moral (lo califica de "afec-
to delincuente"), mientras enaltece el sentimiento de patria.
Pero patria, no en el sentido del lugar de nacimiento, sino a la
manera de los antiguos, explica, que usaban ese trmino para
designar al Estado al que se perteneca y los valores polticos
correspondientes.ss Para Feijo el sentimiento de patria era algo
Jos Cn.o$ Cut^RAMoNl.lr
racional, no pasional, as como, y esto es de subrayar, tampoco
era asociado a la voluntad de existencia en forma de Estad in-
dependiente, dado que se tataba de un sentimiento compati-
ble con la existencia de comunidades distintas dentro de un
mismo Estado.se
De manera similar, en Inglaterra, el tercer conde de
Shaftesbury repudiaba, a comienzos del siglo XVIII, lo que con-
sideraba la forma vulgar, inculta, con quesola concebirse a la
nacin en su pas. En lugar de diferenciar nacin d.e patria,
como prefiri hacerlo Feijo, distingua dos usos de la palabra
nacin: "...certain is that in the idea of a cil state or nation,
we Englishmen are apt to mix somewhat more than ordinary
gross and earthy." consideraba absurdo derivar la lealtad a la
nacin del lugar de nacimiento o residencia, algo que conside-
raba similar a la relacin de
,,a
mere fungu, ,
"o*-on excrescence" con su sucia base de sustento. En el criterio del
conde de Shaftesbury, puntualizala
autora de quien tomamos
la informacin, el trmino nacin
,.refered
to
,civil_state,,
a
unio4 of men as 'rational Creatures,, not a
.primordial'
unit,i.
Asimismo, en Francia, en el artculo
patrie
de la En_
cyclopdie
-redactado
por Jaucourt-, se lee que el trmino
"exprime, le sens que nous attachons celui e
famille,
de
soct, d'tat libre, dont nous sommes membres, et doni les
lois assurent nos liberts et notre bonheur,', razn por la cual
"Il n'est point de patre sous le joug
de despotisme.;6o
Por eso nos parece que el ya citado Dl ctionnaireincurre en
una confusin cuando, al referirse al trnsito de una poca en
qle varias nacones podan coexistir en un mismo Estado, a la
abierta por la Revolucin Francesa que identifica nacin y sta-
do, supone un mismo sujeto histrico, lanacin,como objeto de
esas mutaciones: "Contrairement
la conception de l'poque
prrvolutionaire
o plusiers nations pouvaieni encore coniiler
dans un mme espace tatique, la nation s,identifie l'tat: c'est
la naissance de l'tat-nation."6'
porque
no se tra.ta de un mismo
sujeto, llamado nacn, que pasa de un estatuto poltico e otro,
sno de drsrinfos suj etos hstrcos que confundimos en una mis-
ma denominacin: grupos humanos undos por compartir un
origen y una cultura comunes, por una parte, g poblaiin de un
Estado
-sin
referenca a su composicn tnc-, por otra. Es
eI Estado el sujeto que camba de naturaleza, adopiando la uoz
nacn para imputar Ia soberana.
_ tro _
-53-
Nrer v lis'r'uo ur ltunotuncr
6. 'nNctN" EN EL
pRINcIpIo
DE LAS NACIoNALIDADES
Si la aparicin del uso "poltico" del trmino nacin es un
problema histrico relevante para el lapso que va del siglo XVII
a mediados del XIX, otra cuestin de similar naturaleza es la
del sentido que adquirir el trmino en el principio de las na-
cionalidades. Puesto que el sentido denacn implicado en l
no es el antiguo, aunque lo parezca, sino algo nuevo que, en
sustancia, consiste en su fusin con el contenido poltico de la
etapa inmediata anterior.
En el principio de las nacionalidades, el sentido antiguo de
esa palabra se ha trasladado a la voz nacionalidad. Esta innova-
cin posiblemente derive del uso alemn de la voz nacn, qlue
antes del siglo XVIII, en la literatura, enfatizaba la tierra de ori-
gen. La nacin era el pueblo nativo de un pas. En los siglos XVIII
y XIX el origen comn o la raza, el lenguaje, las leyes y las cos-
tumbres devinieron ms importantes que el pas en las definicio-
nes alemanas de nacin. Y cuando se desarrollaron las nuevas
ideas sobre el significado de las naciones, especialmente a partir
del pensamiento de Herder, se hizo nfasis en la existencia de
una nacin aun sin un Estado, lo que habra hecho necesario un
nuevo trmino para tal objeto, que fue principalmenlenacona-
Iidad.6' Tal como lo expresara un autor de amplia difusin a
comienzos del siglo XX, el historiador francs Henri Berr:
"La nacionalidad es lo quejustifica o lo que postula la existencia
de una nacin. Una nacionalidad es un grupo humano que aspi-
ra a formar una nacin autnoma o a fundirse, por motivos de
afinidad, con una nacin ya existente. A una nacionalidad, para
ser nacin, Ie falta el Estado, que sea propio de ella o que sea
libremente aceptado
Por
ella."0s
En este sentido, a mediados del siglo XIX, el italiano
Mancini, uno de los principales difusores del principio de las
nacionalidades, defina la nacionalidad como:
"...una sociedad natural de hombres conformados en camuni'
dad de uida y de conciencia social por Ia unidad de territorio,
de origen, de costumbres y de lengua."te
Pero nacin y nacionaridad
no ros utilizaba como sinni_
mos. Si bien, como ocurre habitualmente
en el tratamiento
de
las cuestiones referidas a estos.on""pior,
tambin en Mancini
la ambigedad
es frecuente,
es craro-que en su criterio la na-
cin es la expresin poltica
de la nacionalidad.
es,cua;;;;;"_
ta la voz "etniarqua"
parr designar los vnculos juri"",
a".l-
11dos
espontneamente
del heho de la nacionulidud,
,in me_
diacin de artificio poltico
alguno, u"ru que ellos...
"
"'
tienen u n dob re mo d'o esencial de manifu s t acn: ra ribr e cons -
titucin interna de Ia nacin, y su independiente
autonoma con
respecto a las nacones extranjeras. L unin de ambas es el
estado naturalmente perfecto
de una nacin, su etniarqua.,,es
Para Mancini, ciertas propiedades
y hechos constantes que
se manifestaron
siempre en cada una de ta, oa"iones;illr;
tieron a lo largo de l.o1 tiempos_son
la regin, fu .uru, lii"ou,
las costumbres,la
historia, ias leyes
|religio""r. b;;;"j-;_
to compone la "propia
naturalez,,
de cada pireblo
disiini;
--
"...y crea entre ros miembros de la unin nacional tal particurar
intimidad de relaciones
materiales y morales, qu" po. legti;o
efecto nace entre elros una ms ntima comunidad
de derecho,
de imposible existencia entre individuos de naciones distintas.,,66
Pero si bien el trmino nacin, en cuanto
..comunidad
de
derecho", conserya
en Mancini el sentido
*potiii"1,-;,
,rra
TVJII,
se distingue radicalmente
del de .,stido. "E" l" g;".r;;
de los derechos inter_nacionales,
la
"iiin,y
no el Estad.o, re_
presenta
la unidad,elemental,
Ia mnada racional de la cien_
cia."6z
Es en esta fusin de esos dos grandes
sentidos del trmino
nacn
9yr*
se registra todava r,
""o,
aunque parcial,
de la
Revolucin Francesa.
pues
si bien, .o-o hu,ie";;;f;;;
arriba, la Revolucin
Francesa
era tambin ajena ar r. a"i.o
del concepto de nacin, al hacer de la nacin el titular de la
soberana--cosa
posiblemente
facilitaa por efecto de la anti-
gua sinonimia que tenan en el idioma fraics tu, uo""rp"rpl"
y nation- concili ra doctrina de ra soberana popular'"of
iu
nocin poltica
de nacin.
Jos Cnlos Cr rlrnuoNt
ii
).._
-54-
JC
Ncr.r v Esr.no n Irrnonuncn
Esta tradicin, que atribuye la emergencia de naciones a
la previa existencia de nacionalidades que buscan su indepen-
dencia poltica, ha impregnado hasta los das que corren la
mayor parte de la historiografa latinoamericana. Y persiste en
autores que, como Benedict Anderson, al ocuparse de la histo-
ria latinoamericana luego de indagar los factores que del siglo
XVI al XVIII habran preparado la eclosin de las nacionalida-
des, no advierte que en tiempos de las independencias los lde-
res iberoamericanos que perseguan la organizacin de nuevas
naciones ignoraban el concepto de nacionalidad y encaraban la
cuestin en trminos contractualistas, propios de los fundamen-
tos iusnaturalistas de la poltica del perodo (al respecto, vase
ms adelante el cap. VI, r).
RerlsxtoxEs FINALES
La manifestacin de la conciencia nacional en la segunda
mitad del siglo XVIII fue un fenmeno universal en toda Euro-
pa y el orgullo nacional fue uno de sus rasgos, as como la dis-
cusin acerca del carcter nacional y las virtudes y vicios na-
cionales mostr la tendencia a asumir las diferencias entre las
I
naciones. Hacia fines del siglo XVIII se expande, entonces, un,1
sentimiento nacional, una conciencia de pertenencia a una na-
|
cin. Pero, en este terreno, el trmino nacin no tiene conteni-
do tnico. La conciencia nacional en formacin expresa la per-
tenencia a un Estado, en cuanto nacin es sinnimo de Estado.
Por consiguiente, en relacin con lo estatal, no hay identidad
tnica, pero comienza a darse identidad nacional, de contenido
"poltico": la conciencia nacional es producto de la unidad pol-
tica. Mientras que, ms adelante, esa identidad nacional adop-
tar el supuesto tnico a partir de la difusin del principio de
las nacionalidades.
Podemos suponer tambin que la ausencia, en las etapas
iniciales del Estado moderno, de una
justificacin
en trminos
tnicos, provena de las modalidades del ejercicio de la sobera-
na entonces existentes. Esto es, las modalidades de articula-
cin de distintas soberanas parciales con la del mximo nivel
soberano, el del prncipe. Lo que en trminos de ese entonces
se denominaba "poderes intermedios"
-corporaciones,
ciuda-
des, seoros-, cuya supresin sera un requisito indispensa-
,dtq;i'|F'
ble para la afirmacin del principio de la indivisibilidad de la
soberana. Se trata de un mundo, en sntesis, en el que la sobe-
rana superior del prncipe puede ser conciliada con parciales
ejercicios de la soberana por entidades subordinadui, lo que
implica la posibilidad de la insercin de grupos tnicamente
homogneos, incluso con algn grado de organizacin poltica,
en el conjunto de la monarqua.
Resumiendo unavez ms lo que juzgamos
que sucedi, ob-
servemos en primer lugar que el trmino nacn ha sido de
antiguo el denominador de un conjunto humano unido por fac-
-^ores
tnicos y de otra naturaleza, entre los cuales la indepen-
dencia estatal puede o no ser uno de los varios rasgos que lo
constituyen y distinguen. Muy posteriormente,
registrambs on
citerio distinto, cuya gestacin desconocemos pero es percep-
tible ya a fines del siglo XVII y explcitamente aiumido por urr-
tores iusnaturalistas del siglo xvIII, segn el cual la nacin se
asimila al Estado. Sin embargo, en el lenguaje de estos autores,
si por un lado los vocablos naciny Estado son sinnimos, por
otro parecera que se los distingue al sostenerse que una nacin
es_un conjunto de gente que vive bajo un mismo gobierno y unas
mismas leyes. Con esto, est preparada la modaiidad de un ter-
cer uso del vocablo, como referido a un conjunto humano pol-
ticamente definido como correspondiente a un Estado.
gi
de-
cir, correlato humano del Estado en el concepto de Estad.o na-
cional o nacn-Estado, que desde tiempos de la Revolucin
Francesa har camino como emanacin del pueblo soberano
-el
que puede ser tanto un conjunto culturalmente heterog-
n_eo como homogneo-, unido por su adscripcin estatal.
por
ltimo, esta calidad de fundamento de la lefitimidad poltica
como fuente de la soberana, unida al sentido de nacin como
conjunto tnicamente homogneo, expresado en un nuevo sen-
tido del trmino nacionalidad, se unirn de manera de hacer
de ella el fundamento de su independencia poltica en forma
estatal, segn lo que se ha denominado principo de las nacio-
nalidades.
Es a partir de esta perspectiva que entendemos que el pro_
blema histrico concerniente al uso del concepto de nacin con-
siste en apreciar esas mutaciones de sentido no como corres-
pondientes a la verdad o falsedad de una definicin, sino a pro-
cesos de explicacin del surgimiento de los Estados nacionles.
Me parece que hemos perdido tiempo, efectivamente, en expli-
Jos Can.os Cn lnrr,roNrp
-s6- -57-
NaelH
y
lis'rano rN ISBRoAMrluc
car qu eslanacin como si existiera metafsicamente una en-
tidad de esencia invariable llamada de tal modo, en lugar de
hacer centro en el desarrollo del fenmeno de las formas de or-
ganizacin estatal (y dejando para la antropologa la explica-
cin de nacin como grupo humano tnicamente definido), cuya
ms reciente expresin fue el surgimiento de los Estados nacio-
nales, que, independientemente de haber sido producto de con-
flictos civiles, guerras, o sucesos de otra naturaleza, fueron teo-
rizados en trminos contractualistas durante el predominio del
iusnaturalismo
-esto
es, en tiempos de las independencias ibe-
roamericanas- y que seran teorizados en trminos tnicos a
partir del declive de la legitimidad monrquica y la paralela di-
fusin del romanticismo.
"-qilil;F
iilf-F-
III. I, FORMACIN DE LOS ESTADOS
NACIoNALES EN IBERoAMruce.
"La lucha del Estado moderno es una larga y sangrienta lucha por la unidad del
poder. Esta unidad es el resultado de un proceso a la vez de liberacin y
unificacin: de liberacin en su enfrentamento con una autoridad de tendencia
univeral que por ser de orden esprtual se proclama superior a cualquier poder
civil; y de unificacin en su enfrentamiento con instituciones menores,
asociaciones, corporaciones, ciudades, que constituyen en la sociedad medieval un
peligro permanente de anarqua. Como consecuencia de estos dos procesos, la
formacin del Estado moderno viene a coincidir con el reconocmento y con la
consolidacin de la supremacla absoluta del poder poltico sobre cualquier otro
poder humano. Esta supremaca absoluta recibe el nombre de soberanla. Y
significa, hacia el exterior, en relacin con el proceso de liberacin, independencia;
y hacia el interor, en relacin con el proceso de unificcin, superioridad del
poder estatal sobre cualquier otro centro de poder existente en un territorio
determinado."
Norberto Bobbio, "lntroduccin al De Cive",en N. Bobbio, Thomas Hobbes,
Mxico, FCE, lgg2, pg. 71.
El propsito de este breve ensayo no es ofrecer una histo-
ria de la formacin de los Estados iberoamericanos, sino sola-
mente exponer algunas comprobaciones que me parecen im-
prescindibles para la mejor comprensin de esa historia. Claro
est,la primera dificultad para cumplir este propsito es la cl-
sica cuestin del "diccionario": cmo definiramos el concepto
de Estado y otros a l asociados, tales, por ejemplo, como nc-
cin, pueblo o sberana. Debo aclarar entonces que no p4rtir
de una definicin dada de Estado, sino slo de una composi-
cin de lugar fundada n las propiedades que generalmente Ie
atribuyen los historiadores que se ocupan del tema.' Esto obe-
dece en parte a la notoria multiplicidad de alternativas que la
literatura especializada ofrece sobre la naturaleza del trmino
Estado." Podra preguntarse, sin embargo, si la confusin que
se observa en las tentativas de hacer la historia de los Estados
iberoamericanos
-generalmente,
relato de hechos polticos uni-
dos a explicaciones sociolgicas- no obedece a una falta de clara
definicin del concepto de Estado. La perspectiva que adpta-
-59-
mos en este trabajo es que, aun admitiendo que el ahondamiento
en las dificultades que ofrece el concepto
-is-o
d.e Estad.o con-
tribuye a facilitar la tarea, la mayor parte de los escollos que
complican las tentativas de realizar una historia de ros Estaos
iber-oamericanos provienen, sin embargo, de la generalizada
confusin respecto del uso de poca
-de
la poc de la Inde_
pendencia- de las nociones de naciny Estao, confusin en
buena medida derivada de otra que atae al concepto d,e nacio-
nalidad.
?ara expresarlo sintticamente al comienzo de estas pgi_
nas, la confusin es efecto del criterio de presupo.r". q.ru lu
mayora de las actuales naciones iberoameri"anir exisia ya
desde el momento inicial de la Independencia.g Si bien este cii-
terio ha comenzado a abandonarse en la historiografa de los
ltimos aos, lo cierto es que persisten sus efectos, en la medi_
da en que ha impedido una mejor comprensin de la naturaleza
de las,entidades polticas soberanas surgidas en el proceso de
las independencias. Esto se observa en li falta de atncin que
se ha concedido a cuestiones como la de la emergencia, eri el
momento inicial de las independencias, de entidades sobera-
nas en el mbito de ciudad o de provincias, y sus peculiares prc_
ticas polticas. circunstancia que, para un intenlo compaiativo
como el de este trabajo, obliga a recurrir predominantemente
a
la informacin contenida en la historiografa der siglo XIX o de
la primera mitad del pasado.
Se trata, en suma, de las derivaciones an gentes del cri_
teriode proyectar sobre el momento de la Independencia una
realidad inexistente, las nacionalidades
"orrespondientes
a cad.a
uno de los actuales pases iberoamerica.ros, y en virtud de un
concepto, el de naconaldad, tambin ignorado entonces en el
uso hoy habitual, segn hemos visto en el captulo anterior. Un
concepto que se impondra ms tarde, paralelamente
a la difu_
sin del romanticismo, y que en adelante ocupara lugar cen_
tral en el imaginario de los pueblos iberoamricanoJy en ra
voluntad nacionalizadora de los historiadores.
Hacia 18ro, el utillaje conceptual de las elites iberoameri_
canas ignoraba la cuestin de la nacionalidad y, ms arn, utili-
zaba sinonmicamente los vocablos de nacny Estado. sto se
suele desconocer por la habitual confusin de lectura consis-
tente en que ante una ocurrencia del trmino nacn ro asocie-
mos inconscientemente
al de nacionalidad,cuando
en realidad
J<.s fi C H r.os Ctt lirtnu o''n
-6o-
-6r-
Nrrcr v Esr',no uN lutotttfinrc
los que lo empleaban lo hacan en otro sentido. Al respecto, la
literatura poltica de los pueblos iberoamericanos no testimo-
nia otra cosa que lo ya observado respecto de la europea y nor-
teamericana: sin perjuicio de la existencia en todo tiempo de
grupos humanos culturalmente homogneos, y con conciencia
de esa cualidad, la irrupcin en la Historia del fenmeno polti-
co de las naciones contemporneas asoci el vocablo nacin a
la circunstancia de compartir un mismo conjunto de leyes, un
mismo territorio y un mismo gobierno.a Y, por lo tanto, confe-
ra al.vocablo un valor de sinnimo del de Estado, tal como se
comprueba en la tratadstica del derecho de gentes.s
Este criterio, con diversas variantes, era el predominante
tambin en Iberoamrica. El famoso venezolano residente en
Chile, Andrs Bello, haca explcita en rB3z la misma sinonimia
en su tratado de derecho de gentes:
"Nacin o Estado es una sociedad de hombres que tiene por ob-
jeto la conservacin y felicidad de los asociados; que se gobierna
por las leyes positivas emanadas de ella misma y es duea de
una porcin de territorio."6
Asimismo, y con mayor nitidez, puede encontrarse este t-
pico enfoque de poca en el texto, de r8z3, del profesor de de-
recho natural y de gentes en la Universidad de Buenos Aires,
Antonio Senz, quien ampla la sinonimia hasta comprender el
concepto de sociedad: "La Sociedad llamada as por antonoma-
sia se suele tambin denominar Nacin y Estado". Y define este
concepto de sociedad-Estado-nacin de la siguiente manera,
prosiguiendo el prrafo anterior sin solucin de continuidad:
"Ella es una reunin de hombres que se han sometido volunta-
riamente a la direccin de alguna suprema autoridad, que se lla-
ma tambin soberana, para vivir en paz y procurarse su propio
bien y seguridad."z
Se trata de un criterio que los letrados asuman durante
sus estudios y que domina la literatura poltica de la poca, lo
que explica la soltura con que la Gazeta de Buenos Ayres, se-
gn vimos en el captulo anterior, aluda en r8r5 al concepto de
nacin.8 Enfoque que adquiere una formulacin significativa si
bien menos frecuente en la primera Constitucin iberoameri-
cana' la venezolana de r8rr, cuando en uno de sus artlculos,
que ya hemos citado, el sujeto que define como entidad inde_
pendiente y soberana no es una nacin ni un Estado, sino una
soberana.
_
Se me perdonar
esta insistencia en cuestiones de voca_
bulario poltico; ms an, luego de haber manifestado tal dis-
tanciamiento respecto de la necesidad de definiciones como
punto de partida. Pero con esta discusin terminolgica, lo que
buscamos no es arribar a una nueva definicin a" J"rt. .r,-
ceptos, sino aclararnos con qu sentido lo usaban los protago_
nistas de esta historia y, asimismo, gracias a ello, evitar et cia_
sico riesgo de anacronismo por proyictar
er uso actuar de esos
trminos
-especialmente
en cuanto a la neta distincin de.Es_
tado y nacin, y al nexo de este ltimo concepto con el de na_
cionalidad- sobre el de aqueila poca. lorqu si bien es cierto
que el no detenerse sobre una pretensin
d exacta definicin
de_ ciertos conceptos clave ayud a no obstaculizar tu in""rtilu-
cin con vallas insalvables
-dada
la disparidad de criterios de
los especialistas sobre esos trminor-, b con ra peor sorucin
de adoptar alguna definicin por razones
"oorr"rr"io.rales,
esta_
mos ante un tema cuyo concepto central, el de Estado, ha sido
una de las muletillas ms frecuentadas por los historiadores
para designar realidades muy distintas: gbi"rnos provisorios,
alianzas transitorias y otros expedientes polticos circunstan-
ciales. Como lo hemos observado en un tratajo respecto del Ro
de la Plata, entre t8ro y rBzo, lejos de encontrarnos ante un
Estado rioplatense estamos ante gobiernos
transitorios que se
suceden en virtud de una proyectada
organizacin constiiucio-
nal de un nuevo Estado que, o se posterga incesantemente,
o
fracasa al concretar su definicin constituional. una situacin,
por lo ta_nto, de prouisonaldad permanente, que une dbil_
mente a los pueblos soberanos, y no siempre a tdos ellos.e
_
En la perspectiva
de la poca, entonces, la preocupacin
por la nacionalidad estaba ausente. La formacin de uira na-
cin o Estado era concebida en trminos racionalistas y.on_
tractualistas, propios de una antigua tradicin del iusntura-
lismo europeo y predominante
eolos medios ilustrados del si-
glo XVIII. No entonces como un proceso de traduccin polti-
ca de un mandato de entidades ms cercanas ar sentimiento
que a la raz6n, tales como las que se invocaran, luego, a partir
de la difusin del principio
de las nacionalida"r,
rieiuni"
"i
Jos C.ttr,os Crr nRAr\a oN'r.u
-62-
-69-
Nt:lr.r
y
lrs'r'ruo rr. Iurrolrvrrcn
uso romntico de vocablos como hisforia, pueblo, raza u otros.
En sntesis, constituir una nacin era organizar un Estado me-
diante un proceso de negociaciones polticas tendientes a con-
ciliar las conveniencias de cada parte, y en las que cada grupo
participante era firmemente consciente de los atributos que lo
amparaban segn el derecho de gentes: su calidad depersona
moral soberana, su derecho a no ser obligado a entrar en aso-
ciacin alguna sin su consentimiento
-clsica
figura sta, la
del consentimiento, sustancial a los conflictos polticos del
perodo- y su derecho a buscar su conueniencia, sin perjuicio
de la necesidad de conciliarla, en un proceso de negociaciones
con concesiones recprocas, con la conveniencia de las dems
partes.'o
Antes de examinar algunos ejemplos que nos ayudan a
comprender estos rasgos que sustentaban las prcticas polti-
cas de la poca, agreguemos una observacin ms: que aun cuan-
do parte de los actores polticos de la primera mitad del siglo
XIX lean con simpata y solan citar a los autores de las mo-
dernas teoras del Estado, por lo general en su accin poltica
no partan, pues no tenan en verdad de donde hacerlo, de una
composicin de lugar individualista, atomstica, del sujeto de
la soberana, sino de la realidad de cuerpos polticos, con todo
lo que de valor corporativo tiene la expresin que utilizamos.
Un elocuente testimonio de esto, pese a lo paradjicamente he-
terogneo que resulta, es el ya citado texto del guatemalteco
Jos Cecilio del Valle que defina Estado como reunin de indi-
viduos y nacin como sociedad de provincias.
Las sociedades formadas por individuos; las naciones, por
provincias... Estamos entonces en un mundo en el que, si bien
circulan desde hace tiempo las concepciones individualistas y
atomsticas de lo social, la realidad sigue transcurriendo gene-
ralmente por otros carriles y los proyectos de organizar ciuda-
danas modernas en mbitos nacionales, o se estrellan ante el
fuerte marco local de la vida poltica, o tienden a conciliar muy
dispares nociones polticas, tal como se refleja en el texto de
del Valle. Nuestro propsito es, entonces, comprender mejor la
naturaleza de esos cuerpos polticos a los que Bobbio alude en
la cita del epgrafe como fuente de esa temible anarqua, pre-
ocupacin fundamental en la teora moderna del Estado. Esos
"cuerpos intermedios" entre los que se incluyen las ciudades y
provincias con pretensiones soberanas, las que con una percep-
i
\?
Jos C,c nLos CH nr,r or.r'r
cin histrica distorsionada, construida a partir del postulado
de la indivisibilidad de la soberana, vieron rotuladas sus de-
mandas con los conceptos de "localismos", "regionalismos" u
otros similares. En definitiva, no otra cosa que una anacrnica
interpretacin derivada del triunfo del Estado nacional mo-
derno.
Le nrncsNclA DE Los "puEBLos" soBERANos
Mientras en las colonias portuguesas la Independencia era
facilitada por la continuidad monrquica, el mayor problema
que enfrentaban los lderes de los movimientos de independen-
cia hispanoamericanos era el de la urgencia de sustituir la legi-
timidad de la monarqua castellana." Desde la Nueva Espaa
hasta el Ro de la Plata, como es sabido, la nueva legitimidad se
busc por medio de la prevaleciente doctrina dela reasuncin
del poder por los pueblos. Concepto ste, el de pueblo, por lo
comn sinnimo del de cudad.'"
Una de las razones que explican esta emergencia de lo que
la vieja historiografa llam equvocamente "mbito municipal"
de la Independencia es esta concepcin de la legitimidad del
poder, prevaleciente en la poca. Como lo expresara el apode-
rado del Ayuntamiento de Mxico en t8o8, "...dos son las auto-
ridades legtimas que reconocemos, la primera es de nuestros
soberanos, y la segunda de los ayuntamientos..."'3 La iniciativa
del Ayuntamiento mexicano para liderar la constitucin de una
nueva autoridad en la Nueva Espaa choc con el apoyo que la
mayor complejidad de la sociedad en los pueblos novohispanos
ofreca a la postura antagnica del virrey y del Real Acuerdo.
Por una parte, se revivi la idea de la convocatoria a Cortes
novohispanas, en la que participaran, adems de las ciudades,
la nobleza y el clero. Por otra, se esboz un conflicto que se re-
petira a lo largo de todos los movimientos de independencia
hispanoamericanos: el de la pretensin hegemnica de la ciu-
dad principal del territorio, frente a las aspiraciones de igual-
dad soberana del resto de las ciudades. As, al consultar el vi-
rrey Iturrigaray al Real Acuerdo, ste denunci, entre otras co-
sas, que el Ayuntamiento de Mxico haba tomado voz y repre-
sentacin de todo el reino.'
Al Ayuntamiento mexicano no se le escapaba el riesgo de
-6+-
-65-
Ncn v ljs'r'po Issnonl4nce
ilegitimidad de su iniciativa, que intentaba disculpar recono-
ciendo la necesidad de una posterior participacin de las de-
ms ciudades novohispanas. Pues lo que propona, segn el Acta
del Cabildo, era
"...'la ltima voluntad y resolucin del reino que explica por
medio de su metrpoli ... nterin las dems ciudades y villas y los
estados eclesistico y noble puedan ejecutarlo de por s inme-
diatamente o por medio de sus procuradores unidos con la capi-
tal'' "ts
Pero era la unilateralidad de su decisin la que servira,
como en otras comarcas hispanoamericanas, para impug-
narla.
Sustentadas entonces por una antigua tradicin hispni-
ca, pero sobre todo alentadas por el ejemplo de la insurgencia
de las ciudades espaolas ante la invasin francesa, las respues-
tas americanas a la crisis de la monarqua castellana, al ampa-
ro de esa doctrina, se expresan en las iniciales pretensiones au-
tonmicas de las ciudades, pretensiones que van del simple au-
tonomismo de unas en eI seno de la monarqua, hasta la inde-
pendencia absoluta de otras. En estas primeras escaramuzas,
que se repetirn en el Ro de la Plata, Chile, Venezuela y Nueva
Granada, estn ya esbozados algunos de los factores, y escollos,
del proceso de construccin de los posibles nuevos Estados. El
primero, conviene insistir, el problema de la legitimidad del nue-
vo poder que reemplazaria al del monarca, marcara el cauce
principal en que se desarrollaran las tentativas de conforma-
cin de los nuevos Estados y los conflictos en torno a ellas. Ya
fuera durante el tiempo, de variada magnitud segn los casos,
en que el supuesto formal fue el de actuar en lugar, o en repre-
sentacin, del monarca cautivo, ya cuando se asumiera plena-
mente el propsito independentista, la doctrina de la reasuncin
del poder por los pueblos, complementaria de la del pacto de
sujecin, fundamentara la accin de la mayor parte de los par-
ticipantes de este proceso.
Frente a ella,las ciudades principales del territorio
-San-
ta Fe de Bogot, Caracas, Buenos Aires, Santiago de Chile, Mxi-
co...-, sin perjuicio de haberse apoyado inicialmente en esa
doctrina, daran luego prioridad al concepto de la primaca que
les corresponda como antigua "capital del reino"
-segn
len-
guaje empleado en Buenos Aires y en Mxico.'6
y,
consiguien-
temente, los conflictos desatados por esta autoadjudicacin del
papel hegemnico en el proyectado proceso de construccin de
los nuevos Estados, frente a la pretensin igualitaria de las de-
ms ciudades fundada en las normas del derecho de gentes
-cimiento
de lo actuado en esta primera mitad del siglo-, cu-
briran gran parte de las primeras dcadas de vida indepen-
diente.
Sin embargo, hay todava otros matices, como la concilia-
cin de posturas autonomistas con el apoyo a los proyectos cen-
tralizadores, en la medida en que en realidad, asumida la nece-
sidad de abandonar una existencia independiente definitiva por
parte de las "soberanas" que se consideraban muy dbiles pra
perse-verar en tal objetivo, autonoma de administracin local y
Estado centralizado no resultaban incompatibles. En primei
lugar, cabe advertir que tanto en Buenos Aires, como en la Nueva
Granada o en Mxico, parte de las ciudades y provincias, as
como de los lderes polticos considerados federales, solan afir-
mar su autonoma soberana sin perjuicio de someter la regula-
cin de los alcances de esa calidad a la posterior decisin del
conjunto de los pueblos soberanos reunidos en congreso.
pero,
asimismo, respecto de lo afirmado en el comienzo de este p-
rrafo, existieron casos en que un celoso autonomismo iba uni-
do a posturas favorables a un Estado unitario. Tal como el de la
pequea ciudad de Jujuy, en el noroeste rioplatense que, ya en
un comienzo, en 18tl, reclamaba su autonoma sin perjuicio de
admitir, respecto del gobierno general del Ro de l
piata,
una
organizacin centralizada y el papel rector de Buenos Aires.
Jujuy defenda su autonoma frente a Salta, la ciudad principal
de la Intendencia de Salta de Tucumn, y parece habei evalua-
do que la adhesin a la poltica de Buenos Aires era una defen-
sa contra la ciudad rival, de cuya tutela lograr emanciparse
recin en rB34 al formar su propio Estado.
El conflicto desatado por las encontradas posturas ante
la emergencia de las "soberanas"
independientes se prolong
en otro, ms doctrinario, que se conform como una puga
entre las denominadas tendencias centralistas y federalisias.
conviene detenerse en su trasfondo por cuanto fundamentar
gran parte del debate poltico del perodo y nos proporciona
la definicin ms sustancial de la naturaleza de las fuerzas en
pugna, por ms que la prolongacin
de ese conflicto en en_
Jos CnR.os CurnRnMol.r.[
-66-
-62-
Nt:r)r.
y
lrslnro Rr' lurnonulr,c
frentamientos meramente facciosos haya podido ocultar su
sustancia.
La antigua tradicin que explicaba el origen del podercomo
una facultad soberana emanada de la diviriidad, recada en el
"pueblo" y trasladada al prncipe mediante elpacto de sujecin,
al dar lugar a la figura dela retrouersn del poder al pueblo
-en
casos de vacancia del trono o de anulacin del pacto por
causa de \a tranc del prncipe-, devino inevitablemente en
Iberoamrica en una variante por dems significativa, expresa-
da por el plural pu eblos. La literatura poltica del tiempo de la
Independencia aluda,
justamente,
a la retroversin del poder
a "los pueblos", en significativo plural que reflejaba la natura-
leza de la vida econmica y social de las Indias, conformada en
los lmites de las ciudades y su entorno rural, sin perjuicio de
los flujos comerciales que las conectaban. Esos pueblos que ha-
ban reasumido el poder soberano se haban tambin dispuesto
de inmediato a unirse con otros pueblos dmericanos en alguna
forma de Estado o asociacin poltica de otra naturaleza, pero
que no implicara la prdida de esa calidad soberana.
Esta tendencia a preservar la soberana de los "pueblos"
dentro de los posibles Estados por erigir, si bien se apoyabana-
turalmente en una antigua tradicin doctrinaria y una no me-
nos antigua realidad de la monarqua castellana
-cuyo
poder
soberano se ejerca sobre un conjunto de "reinos" o "ptovin-
cias" muchos de los cuales conservaban su ordenamiento
jur-
dico poltico en el seno de la monarqua-, era sin embargoim-
pugnable por doctrinas propias de corrientes ms recientes del
iusnaturalismo, que forman parte de la teora moderna delEs-
tado, las que postulaban la indivisibilidad de la soberanayjuz-
gaban su escisin, territorial o estamental, corno una fuente de
anarqua.'7
El dogma de la indivisibilidad de la soberana se encarna-
ba en elites polticas de las ciudades capitales
-a
veces con apo-
yo en parte de las elites de otras ciudades- que proyectaban la
organizacin de un Estado centralizado bajo su direccin; aun-
que para las fuerzas rivales del resto de las ciudades, la posible
modernidad de aquella postura no se distingua muy bien de lo
que algunas denunciaban como un "despotismo" heredero del
de la monarqua. De tal manera, frente a la emergencia de las
tendencias centralizadoras en las ciudades capitales, las pro-
puestas iniciales de las otras ciudades apelaron a la figuta de la
i:
I
l
.losfl Cu.r:s ClrrrrrloNrl __
confederacin. Asi se dio en prcticamente
casi toda Hispano-
amrica, como lo muestran ros casos de Mxico, ra Nuev Gra-
nada, Venezuela, el Ro de la
plata
o Chile.
Como veremos ms adelante, Asuncin del
paraguay
fue
una de las primeras
en recurrir a la idea de una confeieracin
para defender su autonoma, en este caso frente a Buenos Ai_
res. El programa
del gobierno provisorio, publicado
en un ban_
do del 17 de mayo de r8rr, prev el futurolnmediato
como una
confederacin. Y, poco despus, en un oficio a Buenos Aires, la
Junta Provisional del
paraguay
se pronunciaba por "la confe-
deracin_ de esta provincia con las dms de nuesira Amrica, y
pripcipalmente
con las que comprenda ra demarcacin del an-
tiguo virreynato... "'8
En el otro extremo de Hispanoamrica,
la postura de
G6mez Faras y otros liberales mexicanos en el congrlso de rgz3
es claramente confederal. En junio
de ese ao, sJis diputados,
entre ellos Gmez Faras, presentaron
una propuesta de urgen-
te adopcin de medidas acordes con la tendenia a la',confde-
racin" que domina, afirmaban, a la nacin mexicana: al Congre_
so resta "terminar
de una vez la revolucin mexicana y dejaido
afianzado el gran pacto de confederacin."'s En otra-oportuni-
dad, dentro del mismo congreso exponen el fundamento
"o.r- tractualista de su criterio:
"Que es un equvoco decir que ra soberana de ros estados no res
viene de ellos mismos, sino de la constitucin general, pues, que
sta no ser ms que el pacto en que todos los estados rtb"rurro,
expresen por medio de sus representantes los derechos que ce_
den a la confederacin para el bien general de ella, y los que cada
uno se reserva.""o
Las ciudades principales
mexicanas formaron Estados cuva
mayora proclam
su independencia, entendindola unos coo
compatible con la integracin en una federacin, y otros como
"independencia
absoluta", concepto eventual-"niu congruen_
te con el de confederacin."
por
ejemplo, leemos en la Consti-
tucin del Estado de zacatecas, de r8z5 : "El Estado de Zacatecas
es libre e independiente
de los dems estados unidos de la na-
cin Mexicana, con los cuales conservar las relaciones que es_
tablece la confederacin general de todos ellos.,,,"
por
otia par_
te, es de advertir que la ms temprana reunin de las ciuddes
-68-
-69-
NrrrN
y
lls't'lno uH Iugnoitvlnc
en Estados fue facilitada en Mxico porla existencia, desde tiem-
pos de la Constitucin de Cdiz, de las diputaciones provincia-
les, las que tendieron a conformarse como gobiernos de sus ju-
risdicciones, hasta su desaparicin, reemplazadas por las legis-
laturas provinciales electas, entre r8e3 y L824.'3
Concordando con su postura adversa a esa tendencia, el
lder centralista mexicano fray Servando Teresa de Mier escri-
ba en abril de r8z3 que la repblica a que todos aspiraban, unos
"...Ia quieren confederada y yo como la mayora la quiero cen-
tral lo menos durante to zo aos, porque no hay en las provin-
cias los elementos necesarios para hacer cada estado soberano,
y todo se volvera disputas y divisiones.""+
La oposicin a la postura de preservar la calidad soberana
de las provincias o Estados mediante una confederacin no en-
frentaba solamente a los partidarios de un Estado centralizado
sino tambin a los lderes federales que conceban al federalis-
mo a la manera de la segunda Constitucin norteamericana, esto
es, a los partidarios de lo que hoy se denomina Estado federal.
De modo que dentro de lo que la historiografa une con la co-
mn denominacin de "federalistas", en buena medida porque
la confusin estaba ya presente en el lenguaje de la poca, de-
bemos distinguir a quienes intentaban preservar sin mengua la
soberana de cada Estado o provincia en vas de asociarse a otras,
de quienes pretendan organizar un Estado nacional con plena
calidad soberana, sin perjuicio de las facultades soberanas que
se dejaban en manos de los Estados miembros.'s
FronneclN, CONFEDERACIN, "coBIERNo NACIONAL"
De alguna manera, la comentada confusin no hara otra
cosa que prolongar la forma en que trataba el asunto la litera-
tura poltica previa a la experiencia del constitucionalismo nor-
teamericano. Tal como lo hace, por ejemplo, Montesquieu en
una de las ms recurridas fuentes del debate constitucional de
aquellos tiempos, sl Espritu de las leyes.'6 Hasta el momento
en que la Constitucin de Filadelfia inaugurara esa forma in-
dita de resolver el dilema de la concentracin o desconcentra-
cin del poder que conocemos como federalismo norteameri-
cano
-y
que da origen a la aparicin en la historia de un nuevo
sujeto de derecho internacional, el Estado federal-, los trata-
distas polticos slo utilizaban la palabra federalismo para re-
ferirse a la confederacin
-unin
de Estados independien-
tes-, y utilizaban sinonmicamente los vocablos federacin y
confederacin.
Por eso, encontramos en los editores norteamericanos
de
EI Federalisfa una distincin de trminos que puede sorpren*
dernos. Se trata de su uso, al relacionarlos, con una aceicin
extraa a nuestro criterio actual: lofederalopuesto
alo iacio-
nal, ent-endiendo por "federal,, lo confederaljy por nacional el
E-stado federal que proponan
sus autores.
poiejemplo,
al con_
siderar qu carcter de gobierno
es el propo".i
* lu nu"rru
constitucin que habra de reempl azar a los Artculos de con-
federacin..., Madison observa que, si se considera segn sus
fundamentos, el nuevo sistema sguira siendo federal
["esto es,
para nosotros, confederal] y no nacional
[federal], dado que la
ratificacin de la nueva constitucin sera efectuda no pr los
ciudadanos norteamericanos en cuanto tales, sino ao-^o p.r"_
blo de cada Estado.,z
La solucin de compromiso del presidencialismo
norteamericano, con suyuxtaposicin de una soberana nacional
y de las soberanas estatales, solucin emprica para superar la
ineficacia de los Artculos de confedeiacin de r7r para
organizar una nacin, no corresponda a lo que la-docina
poltica entenda entonces por federalismo, en cuanto forma de
asociacin poltica opuesta a la de unidad.,8 slo muy avanzado
el siglo xIX se comenzar a formular la diferenciu
"ntr"
ambas
soluciones. En Estados unidos, donde todava a mediados de
ese siglo una figura como el ex vicepresidente
Calhoum
interpretaba a la constitucin de Filaderlia como confederal,"e
la percepcin de la diferencia se impondr recin en la seguna
mitad de la centuria. Al parecer, slo en Aremania r dir-
tinguieron tempranamente los conceptos de confederacin y
Estado federal.so En realidad, ocurra1o que Tocqueville haba
percibido, y formulado con mucha agudeza, respecto del uso
del trmino federalismo referido a los Estads unidos de
Amrica:
"As se ha encontrado una forma de gobierno que no era preci_
sarnente ni nacional ni federal; pero se han detenido all y la
Jos Cn.os ClrntlrloNt'u
-=
-70-
Ncttl v lls't'uo ur Iuunourcn
palabra nueua que debe expresar la cosa nueuQ no existe tada-
ua."3r [subrayado
nuestro]
Posteriormente, a partir del estudio del proceso poltico
norteamericano, Ios especialistas en derecho poltico
elaborarn la distincin entre el concepto de
federacin
y el
de confederacin,si bien encuentran todava serias dificultades
para definirlos y precisar sus diferencias.s" Se ha discutido as
cmo definir la confederacin, cmo distinguir sus caracte-
rsticas'de la del Estado federal, cmo sortear la dificultad de
la superposicin del derecho internacional y del derecho
interno que ella implica, cmo abordar la cuestin de la
soberana y la personalidad estatal, y otros problemas, todos
estrechamente conectados entre s. Segn un punto de vista
suficientemente comprensivo, la confederacin sera ".".una
sociedad de Estados independientes, que poseen rganos
propios permanentes para la realizacin de un fin comn."ss
En general, las consideraciones respecto de la confederacin,
que en ltima instancia no hacen otra cosa que reflejar la
experiencia histrica conocida
-liga
aquea' confederacin
helvtica, confederacin norteamericana...-, subrayan las
cuestiones de la defensa y de la poltica econmica en el origen
de las confederaciones. As como uno de sus rasgos caracters-
ticos, sealado por la mayora de los autores que se ocupan del
tema, es que los Estados miembros de una confederacin retie-
nen su soberana externa.34
Esta caracterstica, propia de la confederacin, de estar
formada por Estados independientes, la encontramos seala-
da tanto en los tratadistas actuales, como anteriormente en
Montesquieu o en EI Federalista. Montesquieu
juzgaba que la
confederacin era una forma apropiada de gobierno que reu-
na las ventajas interiores del republicano y las exteriores
del monrquico, y se refera a ella
-en
su lenguaje, la repbli-
ca federativa- como "una sociedad constituida por otras so-
ciedades", y a sus miembros mediante conceptos como "cuer-
pos polticos", "sociedades", "pequeas repblicas".3s EI Fe-
deralsta, citando a Montesquieu, defina la confederacin
-la
"repblica confederada"-
"como 'una reunin de
sociedades'o como la asociacin de dos o ms Estados en uno
solo". En cuanto a las modalidades del Estado confederado,
observaba a continuacin
que "...Ia amplitud, modalidades y
Jos Crn.os Ct.t ernr oNrs
objetos de la autoridad federal, son puramente discrecionales".
Pero, aada, "mientras subsista la organizacin separada de
cada uno de los miembros
[...] seguir siendo, tanto de hecho
como en teora una asociacin de Estados o sea una confede-
racin,"s
Esta confusin en la terminologa poltica, que inaugura
el proceso norteamericano y que perdurar durante la mayor
parte del siglo XIX, se registra tambin, con pocas excepciones,
en la historia iberoamericana. La historia de la independencia
venezolana ofrece un buen testimonio de sus alcances. En
opinin de los partidarios de un Estado centralizado, habra sido
el federalismo de la Constitucin de r8rr Ia fuente de la anarqua
que impidi enfrentar la reaccin espaola y termin con la
Patria Boba, la primera repblica venezolana. Bolvar sostuvo
este criterio en varias oportunidadessT. Sin embargo, la historia
parece haber sido otra. Inmediatamente despus de dado el
primer paso hacia la independencia, la iniciativa tomada por el
Ayuntamiento de Caracas suscit las clsicas desconfianzas de
las otras ciudades recelosas de las pretensiones de hegemona
de aqulla.38 Varias de ellas se apresuraron a darse un texto
constitucional en el que prclamaron su autonoma soberana
-algn
artculo de la Constitucin del Estado de Barcelona llega
a calificarse de "nacional"3e- y entablaron un agudo pleito con
Caracas, al punto que algunas adhirieron al Consejo de Regen-
cia, prefiriendo una formal pleitesa a la distante autoridad
peninsular que sujetarse a la ms cercana y riesgosa de la ciudad
rival.o Cuando finalmente se promulga la Constitucin, que
delinea algo ms cercano a un Estado federal que a una confe-
deracin, el resultado no poda menos que disgustar a las
ciudades celosas de su soberana. Los conflictos, por lo tanto,
parecen ms bien haber sido producto de una reaccin ante el
grado de centralizacin entraado en la Constitucin de r8u y
no por influencia de la misma.a'
Er ceso DEL BRAsTL
Tenemos entonces delineadas las distintas posiciones que
se enfrentan en el proceso de construccin de los futuros Esta-
dos nacionales. Y hemos sealado que en buena medida remi-
ten a las distintas concepciones de la soberana: centralismo,
-nt-
-73-
Ncr. v Ilslro nN IsnnorlrRlcn
confederacionismo, federalismo. Tres tendencias que definirn
gran parte de los conflictos desatados por las tentativas de or-
ganizar los nuevos Estados que deban reemplazar al dominio
hispano y que tambin se registran en la historia del Brasil, pese
a las notorias diferencias con la de las ex colonias hispanoame-
ricanas, que la continuidad monrquica favoreci all.
En el caso brasileo "la solucin monrquica no fue la usur-
pacin de la soberana nacional como arguyeron ms tarde los
republicanos", sino resultado de la decisin de parte de las elites
brasileas que aspiraban a formar un Estado centralizado y te-
man que la va republicana impidiese la unidad.' La indepen-
dencia, entonces, no fue aqu tampoco producto de una an
inexistente nacin sino de los conflictos internos de Portugal.
La formacin del Estado nacional sera as resultado de un pro-
ceso posterior desarrollado aproximadamente hacia rB4o-
1B5o.as
Es ya lugar comn dvertir que la transicin al Brasil in-
dependiente fue menos turbulenta que la de las ex colonias his-
panas en virtud de la perduracin de un poder legtimo, el de
un miembro de la casa de Braganza. Pero si la continuidad pa-
rece haber sido la caracterstica del caso brasileo, en compa-
racin con el de Hispanoamrica, es de tener en cuenta sin em-
bargo que esa continuidad no implic un proceso de unidad
poltica. Adverta Srgio Buarque de Holanda que en Brasil,
"...as duas aspirages
-a
da independncia e a da unidade-
no nascem juntas e, por longo tempo ainda, no caminham de
mos dadas."+ Entre otras razones, porque el Brasil colonial
no difera de las colonias hispanas en cuanto a los rasgos de
dispersin econmica y social.s
Si bien el resultado final de la transicin a la independen-
cia sera el de un solo Estado soberano, surgieron tambin fuer-
tes tendencias autonmicas en varias regiones brasileas, y al-
gunas de ellas con aspiraciones de independencia soberana. Tal
como ocurri en el caso de la insurreccin de Pernambuco en
r8z4
-cuyo
lder, el sacerdote radical Frei Canepa, critic el
centralismo de la constitucin de Pedro I porque, entre otras
cosas, "despojaba a las provincias de su autonoma"- que de-
semboc en la proclamacin de una repblica independiente
denominada "Confederacin del Ecuador".a6 Al regreso de Juan
VI a Portugal, en muchas provincias que haban formado Jun-
tas Gubernativas fieles a la corona predominaba el "espritu lo-
Jos Crn.cs CHl,rRnMoNrs
cal", que tendrla reflejo en la actuacin de los diputados a las
Cortes reunidas en Lisboa en enero de r8zr. Por ejemplo, Diogo
Antnio Feij, importante lder liberal, sostuvo all que los di-
putados no representaban a Brasil sino a sus provincias, las que
eran independientes entre s: "No somos deputados do Brasil
[...]
porque cada provncia se governa hoje independente."rz
Es as que el mismo espritu que haba aflorado en la re-
vuelta de Pernambuco se difundira luego de la abdicacin de
Pedro I,en r83r, cuando "con la autoridad declinante del go-
bierno central la lealtad de la mayora de los brasileos se ca-
naliz hacia la localidad..." Esto conducira a la monarqua fe-
deral de 1834, cuya Constitucin, si bien moderaba el federalis-
mo de un anterior proyecto de r83r, traduca el autonomismo
que arda en las regiones.+8 Por otra parte, las tendencias auto-
nmicas, expresadas porlos polticos liberales, se reflejaron en
las rebeliones urbanas que estallaron entre 1831 y 1835 y en la
declaracin de su independencia por tres provincias: Par (18g6-
r84o), Bahia (rBgZ-rB+r) y Rio Grande (1835-1845). Asimismo,
ellas tendieron a fortalecer instituciones de gobierno local.s
En la detallada consideracin realizada por Srgio Buarque
de Holanda de las reformas liberales, se puede observar un re-
flejo de la importancia del llamado mbito "municipal" como
fundamento de las tendencias anticentralistas, as como el de-
sarrollo de un proceso dirigido a su aniquilacin. ste es en parte
similar al que conducira a la supresin de los cabildos riopla-
tenses, entre rBzo y 7854, como imprescindible requisito para
la afirmacin de unidades soberanas ms amplias, dado que las
cmaras haban tenido ya en tiempos coloniales amplios pode-
res, con
jurisdiccin
no limitada al mbito urbano, tal como en
las provincias sudamericanas de la monarqua espaola.5o Es
as que ya hacia r8zS las cmaras brasileas haban sido priva-
das de funciones polticas y judiciales, y limitadas a las sola-
mente administrativas. Con un lenguaje muy similar al usado
en Buenos Aires, aparentemente por una tambin comn in-
fluencia de Benjamn Constant, se afirm que "o poder chamado
municipal no poder entre ns" y se lo subsumi en el de las
Asambleas provinciales.s'
"Parece inegvel
-comenta
Buarque de Holanda- que para
realgar a posigo das unidades territoriais mais amplas,
sucessoras das primitivas capitanias, tendera-se a um
-74- -75-
N,r(:rH v lrs't'rlto H Innttcrunc
amesquinhamento e at a uma nulificago dos corpos municipais,
como se apenas nas primeiras se aninhase o princpio da
autonomia regional."
Y agrega que se atribuye "...aos homens de rB34 o
aniquilamento dos corpos municipais, que tamanha latitude de
poderes tiveram nos sculos da colonizago."s'
Las reformas liberales, que culminaron en t834, seran en
realidad intermedias entre el centralismo y el autonomismo,
dado que alejaron definitivamente el riesgo de emergencia de
soberanas independientes. El federalismo brasileo haba ter-
minado por asumir ese carcler,
federal,
alejndose del
confederacionismo, en apoyo al nuevo Estado nacional y con
explcitas declaraciones de su intencin de no repetir el proce-
so hispanoamericano. De manera que las expresiones sobera-
nas del autonomismo local tuvieron corta vida y en vsperas de
promediar el siglo parecan ya superadas' con alguna transito-
iia excepcin, como la de la riograndense Repblica Farroupilha
entre rB35 y 1845.
Por paradjico que parezca, los mismos factores que en
muchas de las ex colonias hispanas llevaron a la autonoma o a
una unin confederal, en Brasil se orientaron hacia la organi-
zaci1nde un Estado centralizado. Aunque las elites locales con-
servaron en su seno, eso s, la potestad real que emanaba de su
poder econmico y de la reciprocidad de servicios polticos con
el gobierno central.se
El colreoERAcIoNIsMo PARAGUAYo
La idea de confederacin caracteriz
-y
complic- des-
de el inicio las relaciones entre la provincia del Paraguay y la
Buenos Aires revolucionaria. El recurso al principio de
retroversin de la soberana a los pueblos y la consiguiente
igualdad de derechos entre las ciudades del ex Virreinato se
encuentran ya en el bando del r7 de mayo de r8rr
-lanzado
por la flamante Junta paraguaya- y todava con mayor clari-
dad en el oficio del zo de
julio del mismo ao, documentos en
cuya redaccin intervino decisivamente el Dr' Francia. En este
ltimo se lee:
Jrs Car,los Cul nRr <.r.s
"...Cada Pueblo se considera entonces en cierto modo partici_
pante del atributo de la soberan a,
[...] reasumiendo ros pueblos
sus Derechos primitivos se hallan todos en igual caso, y que igual_
mente corresponde a todos velar sobre su propia conservacin.,,
Tambin all se anunci el envo
-nunca
concretado_ d.e
un diputado al congreso de las provincias puesto que
"Los Autos mismos manifestarn a v.E. que su voruntad decidi-
da es unirse con esa ciudad, y dems confederadas no slo para
conservar una recproca amistad, buena armona, comercio y
correspondencia, sino tambin para formar una sociedad fun-
dada en principios
de justicia,
equidad y de igualdad."
Al igual que otras ciudades rioplatenses las autoridades
de Asuncin jams
admitieron la preeminencia
de Buenos Ai_
res. se ampararon para ello en la afirmacin del carcter de
rgano soberano atribuido a la Junta, que qued en evidencia
al reservarse sta expresamente el dercho de ratificar
,.cual-
quier reglamento, forma de gobierno o constitucin que se dis_
pusiese en dicho Congreso general".s<
El bando del 14 de septiernbre de r8u dado por la Junta
Gubernativa del Paraguayy el tratado con Buenos Aires del rz
de octubre de ese mismo ao establecieron la independencia
definitiva de aquella "provincia",
mientras que en l artculo
quinto del tratado se acord la construccin de lazos que
.,deben
unir ambas Provincias en una federacin y arianza indisoluble"
y "conservar y cultivar una sincera, slida y perpetua amistad,,,
as como
"auxiliarse y cooperar mutua y eficazmente con todo gnero de
auxilios segn permitan las circunstancias de cada una, toda vez
que lo demande el sagrado fin de aniquilar y destruir cualesquier
Enemigos que intente oponerse a los progresos
de nuestrajusta
Causa, y comn Libertad."5s
En consecuencia, el tratado releg a un incierto futuro la
posibilidad
de una confederacin y se limit a establecer tan
slo una alianza militar.
Julio Csar Chaves considera el bando del zo de julio
como
documento pionero de la idea de federacin en el Ro de la
plata
-26-
-77-
NA('ta)N v lls'r'ruro n lugttottlntct
-anterior
a las Instrucciones del Ao XIII de Artigas- y a
propsito de su filiacin doctrinal establece un paralelo con el
Acta de Confederacin y la Constitucin de los Estados Unidos.
Asimismo afirma que fue el Dr. Francia, miembro del
Triunvirato autor del bando, quien lanz por primera vez la idea
de federacin en Sudamrica y que sus fuentes eran la
Constitucinde ITTBlsicf
,
EI Federalistay sobre todo Benjamin
Franklin. Finalmente aade que Mitre califica dicho documento
como la primera acta de confederacin del Ro de la Plata'56
Asimismo, Efraim Cardozo considera Ia existencia de un
"plan federal del Dr. Francia" como solucin de compromiso
que permitira, por un lado, "conservar la libertad de la patria;
por el otro el deseo ardiente de no romperlareconocidanatu-
ral hermandad con Buenos Aires y los dems pueblos del Ro
de la Plata".s7 Y si bien reconoce que dicho plan no fue enuncia-
do sistemticamente en la citada nota del zo de
julio ni en nin-
gn otro documento, afirma que sus lneas generales pueden
rastrearse a travs de los distintos textos oficiales elaborados
en r8rr. Ellos propondran una unin entre todas las pron-
cias rioplatenses y aun las del resto de la Amrica hispana, asen-
tada sobre los principios de independencia civil e igualdad po-
ltica. Para este autor, el plan era contrario a los deseos del go-
bierno central de Buenos Aires, para el cual entraaba la anar-
qua y la disolucin en un momento sumamente crtico por la
precaria situacin militar del Alto Per y de la Banda Oriental.
Tanto para Chaves como para Cardozo,la opcin portea
oscilaba entre dos extremos: la sujecin o la alianza, a pesar de
que esta Itima implicaba el reconocimiento de la independencia
del Paraguay. Asimismo, para el ltimo de los citados,la alianza
se encontraba "mucho ms cerca de los autnticos sentimientos
paraguayos, que el plan federal del Dr. Francia, concebido con
mero espritu transaccionista"ss, y
eue
quedara sepultado para
siempre.
La discusin sobre la prioridad de uruguayos, paraguayos
o argentinos en la enunciacin de una solucin federal no parece
demasiado relevante. Como se ha comentado ms arriba, la
alternativa del "federalismo" era lugar comn en la literatura
poltica de la poca y cualquier letrado iberoamericano no
dejaba de estar informado al respecto, incluyendo en esto las
muy difundidas informaciones respecto del federalismo
norteamericano. Vista desde esta perspectiva, y teniendo en
Jrs Crnlos Cr nRn[4oN'l r
cuenta la formacin en el derecho natural y de gentes de las
elites americanas de los albores del siglo XIX, la unin
confederal resultaba ser el modo ms natural de conciliar las
pretensiones autonmicas de ciudades y/o provincias, y la
necesidad de contrarrestar la debilidad de esos nuevos sujetos
soberanos, as como los riesgos de conflictos entre ellos. Tal
como la alianza o la confederacin planteadas por el
paraguay
buscaba salvaguardar sus derechos soberanos a la vez que
protegerse de los intentos de Buenos Aires por subordinarlo.
Los textos relativos a las iniciales propuestas paraguayas
de asociacin poltica que se conservan poseen las mismas
caractersticas de las iniciativas confederales slrgidas en toda
Iberoamrica a partir de los primeros intentos independentistas.
El fundamento de ellos, ms all del grado de conocimiento de la
experiencia norteamericana
-que
por otra parte fue en todas
partes de Iberoamrica mucho mayor de lo que la historiografa
respectiva haba supuesto-, era el derecho natural y de gentes,
base de la conducta poltica de ese entonces. El objeto del
Congreso General de las Provincias propuesto por Buenos Aires,
a juicio
de quienes el9 de junio
de r8rr separaron del mando al
gobernador Bernardo Yelazco, deba ser el de "formar una
asociacin justa,
racional, fundada en la equidad y en los mejores
principios de derecho natural, que son comunes a todos..."5e
Entre esos principios de derecho natural figuraba en pri-
mer trmino el del consentimenfo, requisito ineludible para
que cada parte de una nueva entidad poltica fuera incluida en
ella, as como la formalizacin delpacto de sociedad necesario
para darle forma. Tales rasgos iusnaturalistas se observan tam-
bin en la resolucin del Congreso General de la Provincia re-
unido en Asuncin el r7 de junio
de r8rr, que manifiesta la dis-
posicin del Paraguay de establecer no slo relaciones de amis-
tad con Buenos Aires "y dems provincias confederadas, sino
que tambin se una con ellas para el efecto de formar una so-
ciedad fundada en principios de
justicia,
de equidad y de igual-
dad".6o
Estos principios confederales, incluido el requisito de pre-
via ratificacin, por las partes confederadas, de las resolucio-
nes del proyectado Congreso General de las Provincias, son rei-
terados en la ms conocida nota del zo de
julio,
atribuida al Dr.
Francia, en la que se lee:
-78-
-79-
NAcloN v EsTrpo rn Iupntltrlucr
"La confederacin de esta provincia con las dems de nuestra
Amrica, y principalmente con las que comprenda la demarca-
cin del antiguo virreinato, deba ser de un inters mas inme-
diato, mas asequible, y por Io mismo mas natural, como de pue-
blos no solo de un mismo origen, sino que por el enlace de parti-
culares recprocos intereses parecen destinados por la naturale-
za misma a vivir, y conservarse unidos..."6'
A pesar del tratado firmado, las relaciones con Buenos
Aires se caracterizaron
por las tensiones constantes originadas
por el incumplimiento recproco de las clusulas acordadas' La
ienuencia de1
paraguay
al envo de auxilios militares,la subsis-
tencia de impuestos a Ia yerba y el tabaco y los obstculos para
el arribo de armas a aquella provincia provocaron finalmente
la ruptura entre ambos gobiernos.
Sin embargo, las autoridades porteas propiciaron el res-
tablecimiento de tas relaciones bilaterales y' con el pretexto de
Ia reunin de la Asamblea General Constituyente, enviaron a
Nicols Herrera con el propsito de lograr la anexin de la pro-
vincia del Paraguay alas dems rioplatenses. La negativa poda
significar para Paraguay la asfixia econmica. Pese a las pre-
siones, el congreso convocado el
3o
de septiembre de r8r3 para
tomar una deierminacin al respecto no slo desestim aquella
posibilidad, sino que dict un reglamento que estableci, entre
tros puntos, el reemplazo de la voz prouincia por la de
ryO-
blicaparala denominacin del nuevo Estado,la creacin de un
Podei Ejecutivo integrado por dos cnsules, y la adopcin de
una bandera y un escudo.
No obstante la mala acogida de su misin y su rotundo
fracaso, Herrera intent.convencer sin xito al Dr. Francia, en
ejercicio del consulado, sobre las ventajas de renovar el tratado
del re de octubre de r8rr o al menos el mantenimiento de la
negociacin a travs de plenipotenciarios. La poltica exteri-or
de Francia se caracteriz de all en ms por el aislamiento di-
plomtico y el principio de no intervencin. As, los pedidos de
uliu.r"u de Artigas para enfrentarse con Buenos Aires, luego del
rechazo de tos-diputados orientales por parte de la Asamblea
Constituyente, merecieron la misma negativa' Francia se,abs-
tuvo de participar en el conflicto y limit su accin al ofreci-
miento de mediacin y buenos oficios.
En rBrS Alvear impuls la reanudacin de las relaciones
con el Paraguay e incluso invit a su gobierno
a enviar una vez
_ms
un diputado al congreso de Tucumn. Francia contest que
la propuesta poda resultar insultante,
'r...porque pretender que una Repblica independiente enve
Diputados a un congreso de los
provincianos
de otro Gobierno,
que precisamente ha de ser mayor en nmero: es un absurdo, y
un despropsito de marca..."6,
En la dcada del zo las misivas del gobernador
bonaerense
Martn Rodrguez y de su ministro Rivadavia, as como las der
gobernador
correntino
pedro
Ferr, formulad.as en distintas
oportunidades, fueron ignoradas por el Dr. Fiancia. En rg3o
Rosas le envi una carta por conducto de
policarpo
Arozea,
quieh logr llegar a Asuncin y entre{istarse con 1. Sin
embargo, debi salir al da siguiente de trritorio paraguayo y
nunca se supo qu se trat en esa conversacin. sti fue la
ltima tentativa rioplatense de acercamiento.
- _A11
vez,laorganizacin interna del
paraguay
no se ajust
ni a las formas federales ni a las confederales-. En cambi, un
fuerte centralismo, reforzado por el control personal que ejerci
sobre todos los asuntos del Estado, caracteri; la poltica interna
du-rante la gestin del Dr. Francia. Los cabildos-de Asuncin y
villarrica
-que
eran las principales
ciudades del Estado-
fueron suprimidos en 1824, y slo subsistieron los existentes
en las poblaciones
de menor importancia. De tal manera,
dejaron de existir las nicas instancias sobre las que podra
haberse fundado una estructura federal o confederai.
La exigua burocracia estaba compuesta por un ministro
del tesoro y su asistente, y un secretaiio de gobierno.
En los
centros de mayor poblacin se hallaban los comandantes
poltico-militares, quienes ejecutaban en su jurisdiccin
las
rdenes de Francia. En las zonas de frontera o de contacto
comercial con el exterior (Itapa y
pilar)
las autoridad.es
tomaban el nombre de subdelegados, que mantenan una fluida
y detallada correspondencia con el Dr. Francia.
paulatinamente
las dems funciones de gobierno fueron q""au"o
u ;;;;;';;
jueces
de distinta clase, que resolvan asuntos de carcter
judicial
y administrativo. Las apelaciones y ros casos de traicin.
conspiracin o robos infames eran delegados di.;"d;;i;;i
Supremo. Al igual que la oficialidad del ejrcito, ninguna de
Jos0 C.rtr.os CunnurNTE
-
-'..*
-8o-
-Br-
Nirt:r
y
EsTnDo lN IuunorrrtlEucn
estas autoridades permaneca demasiado tiempo en sus
cargos.os
Un ndice del poco transformado sustrato de la vida
poltica paraguayo luego de la muerte del Dr. Francia, lo ofrece
la persistencia del papel poltico del cabildo de Asuncin.
Cuando muerto Francia se suceden tres gobiernos provisorios,
el Congreso de r84r que organiza el segundo gobierno consular
resuelve que, en caso de discrepancia entre los dos cnsules de
la Repblica que tendran a su cargo el gobierno, "la dirimir el
Presidente del cuerpo municipal", as como si uno de los
cnsules estuviera impedido de ejercer sus funciones
judiciales,
lo reemplazara en causas graves un
juzgado
eventual formado
por el otro cnsul, uno de los alcaldes ordinarios y el procurador
general de la ciudad
[de Asuncin].0
Er rRrcuo NATURAL
y
DE GENTEs EN EL TMAGINARTo
PoLTrco DE r, poce
Para poder comprender el significado de poca de esta va-
riedad de formas de concebir el derecho a la autonoma poltica
por las ciudades y provincias que se calificaban a s mismas de
"americanas", formas que van de la simple autonoma, a la in-
dependencia a secas o a la independencia "absoluta", y para
explicarnos asimismo el hecho de que no se vea contradiccin
alguna en conjugar esas tendencias autonmicas o independen-
tistas con la bsqueda de integracin poltica en pactos, ligas,
confederaciones, o en Estados federales o unitarios
-estos
l-
timos denominados comnmente "centralizados"-, es necesa-
rio recordar las peculiaridades de las concepciones que guia-
ban entonces las prcticas polticas. Pues ms all de prestigio-
sas referencias a autores clebres, hay que advertir la existen-
cia de un trasfondo comn de doctrinas y pautas polticas,
conformadoras del imaginario de la poca, que los letrados ha-
ban absorbido en sus estudios universitarios, en las aulas o
fuera de ellas, y transmitido en escritos, tertulias, peridicos,
ceremonias y otras formas de difusin del pensamiento de ese
entonces. Se trata de las pautas del derecho natural y de gen-
tes, el que, lejos de conformar solamente un captulo de la his-
toria de las doctrinas jurdicas,
constituy, en tiempos en que
an no haban nacido la sociologa ni las hoy denominadas cien-
{
Jos, Cln.os Ct.ttRluoNtn
cias polticas, el fundamento del derecho poltico
Y, Por
lo tan-
to, de las prcticas polticas de la poca.6s
Sin perjuicio de distinguir las variantes, a veces antagni-
cas, de algunas concepciones de ese derecho, variantes que no
dejaron de reflejarse en los antagonismos polticos desatados
por las independencias iberoamericanas, es preciso advertir la
existencia de un campo compartido de supuestos polticos. Es
de notar as que, mientras buscamos en las pginas de los pe-
ridicos de ese entonces las menciones de aquellos ms conoci-
dos autores cuya influencia nos interesa verificar, I le5'prra-
fos que la testimonian aun sin nombrarlos, se nos escape una
frase, casi una muletilla, frecuentemente repetida: "lo que co-
rresponde por derecho natural", o "en virtud del derecho natu-
ral", u otras variantes de lo mismo, as como la recurrencia a
autores hoy poco recordados, de lugar secundario en los ma-
nuales de historia de las doctrinas polticas, si se atiende al si-
tio concedido a Hobbes, Locke o Rousseau, pero entonces auto-
ridades indiscutidas, como el citado Vattel.
iQu era el derecho natural en la poca? iCmo podemos
conocer mejor la concepcin de aquello que, por constituir el
fundamento de la comunidad y de sus relaciones con otras, po-
cas veces se Io haca objeto de algo ms que una simple men-
cin? Para tal propsito, los manuales de derecho natural y de
gentes utilizados en las universidades, tales como los ya cita-
dos ms arriba, son una excelente va de acceso a las concep-
ciones que fundamentaron gran parte del proceso de formacin
de los Estados del perodo. Ante todo, porque si atendemos a lo
ya apuntado respecto a la inexistencia de una "cuestin de na-
cionalidad" en el proceso de formacin de los nuevos Estados,
se explicar mejor esta proliferacin de "repblicas", "pueblos
soberanos", "ciudades soberanas", "provincias/Estados sobera-
nos", empeados en defender su autonoma y amparar su inte-
gridad, sin perjuicio de su voluntad de unin con otras simila-
res entidades soberanas.
En primer lugar, recordemos que, segn el derecho de
gentes, todas las naciones o Estados eran "personas morales",
a las que, en cuanto tales, les eran tambin pertinentes las
normas del derecho natural. Escriba el ya citado catedrtico
de derecho natural y de gentes de la Universidad de Buenos
Aires:
-Bz- -8S-
Nc. v llsrnuo l. Innnclnunrcn
"Las Naciones o los Estados soberanos, siendo personas noto-
riamente morales son de una naturalezay organizacin, aunque
anloga pero distinta de cada Indiduo particular..."
Y, por su parte, el venezolano Andrs Bello explicaba:
"La cualidad especial que hace a la nacin un verdadero cuerpo
poltico, unapersona que se entiende directamente con otras de
la misma especie bajo la autoridad del derecho de gentes, es la
'facultad
de gobernarse a s misma, que la constituye indepen-
diente y soberana."6
Congruentemente con este criterio, se entenda que todas
las naciones eran iguales entre ellas, independientemente de
su tamao y poder. En virtud del derecho natural, escriba el ya
citado Vattel, "una pequea repblica no es menos un Estado
soberano que el reino ms potente". Y Senz afirmaba que el
derecho mayesttico "...tanto le corresponde a una pequea
Repblica cual la de San Martn [sic:
iSan Marino?] como al
imperio de Alemania..." Y lo mismo apuntaba Bello:
"Siendo los hombres naturalmenteiguales,lo son tambin los
agregados de hombres que componen la sociedad universal. La
repblica ms dbil goza d.e los mismos derechos y est sujeta a
las mismas obligaciones que el imperio ms poderoso."0z
Esta conciencia de la igualdad de derechos en su relacin
con las dems entidades soberanas, independientemente de las
diferencias de tamao, riquezas y poder, es uno de los puntales
de las prcticas polticas del perodo y alienta la sorprendente
emergencia de esas ciudades que, como la citada Jujuy de r8tt,
quera ser "una pequea repblica que se gobierna a s misma".
Dado que, como arga Bello...
"Toda nacin, pues, que se gobierna a s misma, bajo cualquiera
forma que sea y tiene la facultad de comunicar directamente con
las otras, es a los ojos de stas un estado independiente y sobe-
rano."68
El concepto es el de una antigua tradicin del derecho de
gentes, que Bodino explicaba de una manera que puede sorpren-
, tli...
,I9S Cnt,9S ClrrrrnmoNTU
-*...
dernos: mientras haya un poder soberano, fuere individual o
colectivo, existe una repblica, la cual debe contar, al menos,
con un mnimo de tres familias, compuestas stas con un mni-
mo de cinco personas...6e Es decir, una repblica soberana po-
da existir con un mnimo de quince personas...
Se trataba de una independencia que no impeda la inser-
cin en una entidad poltica mayor. As Bello enumeraba,luego
de lo recin citado, una variedad de formas que poda adquirir
esa calidad soberana, inventario que nos ayuda a comprender
lo limitado de la tradicional restriccin de alternativas a la di-
cotoma de colonia o pas independiente:
"Deben contarse en el nmero de tales [estados independientes
y soberanos] aun los estados que se hallan ligados a otro ms
poderoso por una alianza desigual en que se da al poderoso ms
honor en cambio de los socorros que ste presta al ms dbil; los
que pagan tributo a otro estado; los feudatarios, que reconocen
ciertas obligaciones de servicio, fidelidad y obsequio a un seor;
y los federados, que han constituido una autoridad comn per-
manente para la administracin de ciertos intereses; siempre que
por el pacto de alianza, tributo, federacin o feudo no hayan re-
nunciado la facultad de dirigir sus negocios internos, y la de en-
tenderse directamente con las naciones extranjeras. Los estados
de la Unin Americana han renunciado a esta ltima facultad, y
por tanto, aunque independientes y soberanos bajo otros aspec-
tos, no lo son en el derecho de gentes."to
De tal manera, tenemos algunos de los hilos fundamenta-
les para entender mejor el proceso de organizacin de los nue-
vos Estados iberoamericanos. La definicin de una legitimidad
poltica a partir de la doctrina de la reasuncin del poder por
los pueblos, la adopcin de un estatuto de autonoma fundado
en la calidad soberana que aquella doctrina supona y, a partir
de all, la bsqueda de una mayor fortaleza y defensa ante el
mundo exterior a Iberoamrica, o ante los propios pueblos ve-
cinos, mediante una variedad de soluciones polticas que iban
del extremo de las simples alianzas transitorias al del Estado
unitario. Una visin tradicional de este proceso atribua al sen-
timiento de la nacionalidad la formacin de esas diversas enti-
dades estatales que reuniran a las "soberanas" menores. Pero
una interpretacin ms verosmil muestra un conjunto de pue-
-B+- -BS-
Nlr'r
y
Iisrnnc uN lur,:nolr,rrucl
blos soberanos que en la medida en que perciben los riesgos de
una subsistencia independiente, dada la debilidad de sus re-
cursos econmicos y culturales, tienden a alejarse de la aspira-
cin a la "independencia absoluta" para asociarse a aquellos con
quienes tienen mayores vnculos, sin resignar su condicin de
personas morales y el amparo del principio del consentimien-
to para su libre ingreso a alguna nueva forma de asociacin
poltica.
Pero aproximadamente luego de 1B3o se registra ya el in-
flujo delprincipio de las nacionalidades y comienzan aformu-
larse proyectos de organizacin o de reforma estatal en trmi-
nos de nacionalidad. Congruentemente, los intelectuales insta-
laran esa cuestin en la cultura de sus respectivos pases, y la
preocupacin por la existencia y las modalidades de una nacio-
nalidad sera de all en ms predominante en el debate cultu-
ral. Sin embargo, a excepcin de Brasil, el resto de los pueblos
iberoamericanos posea un serio obstculo para reunir las con-
diciones exigidas por aquel principio. Ytestimoniaran, pero en
esto tambin como Brasil, que en realidad sus respectivas na-
cionalidades, y su figura en el respectivo imaginario, son un pro-
ducto, no un fundamento, de la historia del surgimiento de los
Estados nacionales. El obstculo, paradjicamente, no era el de
no poseer rasgos definidos de homogeneidad cultural sino el de
compartirlos de un extremo al otro del continente.T' Si el prin-
cipio de las nacionalidades hubiera debido aplicarse no poda
ser de otra forma que en una sola nacin hispanoamericana.
Esto, aclaro, no significa que considere factible tal proyecto y
lamente su no concreci6n.z" Pues tal como lo vean ya los pri-
meros lderes de la Independencia, una nacin hispanoameri-
cana era imposible por razones prcticas concernientes princi-
palmente a la enorme extensin del territorio, la irregularidad
de la demografiay al estado de las comunicaciones.
Esreno NACToNAL
y
FoRMAs DE
REPRESENTACIN POLTICA
Si abandonamos entonces la obsesin por la cuestin de
la nacionalidad, se hacen ms comprensibles las pautas que
guiaban la conducta poltica de los pueblos iberoamericanos.
Cmo proteger la autonoma dentro de la asociacin poltica
I
l
"|lFP'
Jos Cr.rs Crt trRa[4oNrs
por constituir, cmo ingresar a ella con libre consentimiento
-preservando
la calidad de persona moral que confera un es-
tatuto de igualdad a todas las partes, independientemente de
su podero real-, cmo armonizar la soberana de las partes
con la del Estado por erigir, eran todas cuestiones centrales
que absorban el inters de esa gente. Entre ellas, la cuestin
de la representacin poltica, indisolublemente anexa a la de
la soberana, constituira permanente terreno de disputa. En-
tre la calidad del diputado como apoderado, que al antiguo
estilo de la diputacin a las Cortes castellanas perdurara como
expresin de los pueblos soberanos hasta bien entrado el siglo
XIX, y la de dputado de Ia nacn, que las tendencias centra-
lizadoras intentaron imponer temprana e infructuosamente,
la figura del agente diplom.tico, correspondiente a la calidad
de pueblos independientes y soberanos, se impondra, por
ejemplo, en el caso de las llamadas provincias argentinas que
terminaran por suscribir eI Pacto Federal [confederal]
de
1B3r.zs
El carcter soberano de las ciudades, yluego de las provin-
cias rioplatenses, tuvo as expresin en un rasgo central de la
vida poltica del perodo, como lo es el tipo de representacin.
En todas las reuniones para intentar organizar constitucional-
mente un nuevo Estado, o para arreglar asuntos diversos entre
algunas de las ciudades, luego provincias, los diputados tenan
inicialmente carcter de apoderados, a la manera de los "pro-
curadores" del Antiguo Rgimen espaol. Pese a los intentos,
muy tempranos, por convertir a esos apoderados en "diputados
de la nacin"
-el
primero de ellos registrado ya en laAsamblea
del Ao XIII-, el mandato imperativo prevaleci en este tipo
de reuniones hasta que luego del fracaso del nuevo Congreso
Constituyente en tBzT,las provincias se asumieron explcita-
mente como sujetos de derecho internacional, reglando sus re-
laciones como tales y designando a sus diputados como "agen-
tes diplomticos".z4 Recin en t852, en la reunin de los gober-
nadores argentinos preparatoria del Congreso Constituyente de
1853, cuyas resoluciones son conocidas como Acuerdo de San
Nicols, se impuso definitivamente el carcter de "diputado de
la nacin" a los futuros congresistas.
En el otro extremo del continente, el ya citado lder
centralista mexicano fray Servando Teresa de Mier, en ocasin
del Congreso Constituyente de r8z3, impugnaba el mandato
l
l
I
",t I
\
-86-
-82-
imperativo y propona considerar a los diputados como
representantes de la nacin:
"Al pueblo se le ha de conducir, no obedecer. Sus diputados no
son los mandaderos, que hemos venido aqu a tanta costa y de
tan largas distancias para presentar el billete de nuestros amos'
Para tan bajo encargo sobraban lacayos en las proncias o pro-
curadores o corredores en Mxico."
Y, consiguientemente, sostena:
"La soberana reside esencialmente en la nacin, y no pudiendo
ella en masa elegir sus diputados, se distribuye la eleccin, por
las provincias; pero una vez verificada, ya no son los electos, di-
putados precisamente de tal o tal provincia, sino de toda la na-
cin: ste es un axioma reconocido de cuantos publicistas han
tratado del sistema representativo."Ts
Lograr el consentimiento necesario para la ereccin de un
Estado nacional implicaba de hecho que los diputados de las
partes concurrentes al acto constitucional revistiesen la cali-
iad de diputados de la nacin y abandonaran la antigua cali-
dad de procuradores o la reciente de agentes diplomticos
que
convaliaba su independencia soberana. Cuando la maduracin
de los factores propicios al xito de aquella iniciativa lo hizo
posible, como
"n
el caso argentino, el requisito indispensable
Lt" qo" los diputados al Congreso Constituyente de 1853
-revis-
tieran esa cafidad y abandonaran la de ser apoderados desus
pueblos. En el citado Acuerdo de San Nicols, de r85z, previo
-ul
Cot gteto Constituyente del ao siguiente, se elimin el man-
dato imperativo mediante la significativa resolucin que
transcribimos:
"El Congreso sancionar la Constitucin Nacional a mayora de
sufragios; y como para lograr este objeto sera un embarazo
insuperable que los Diputados trajeran instrucciones especiales
que restringieran sus poderes, queda convenido que la eleccin
se har sin condicin ni restriccin alguna, fiando a la concien-
cia, al saber y al patriotismo de los Diputados el sancionar con
su voto lo que creyesen msjusto y conveniente, sujetndose a
lo que la mayora resuelva sin protestas ni reclamos"'
NrctN v Estnno sN IssnonMuci\
-'
Jos Crnlos CHAnrro{rs
Y otro artculo haca ms explcita la voluntad de conside-
t:r
a los constituyentes como "diputados de la nacin" y no apo-
derados de sus provincias:
"Es necesario que los Diputados estn penetrados de sentimien-
tos puramente nacionales para que las preocupaciones de loca_
lidad no embaracen la grande obra que se emprende: que estn
persuadidos que el bien de los pueblos no se ha de conseguir por
exigencias encontradas y parciales, sino por la consolidacin de
un rgimen nacional, regular y justo: que estimen la calidad de
ciudadanos argentinos antes que la de provincianos.',26
Aunque en ciertos casos los acuerdos necesarios fueron
fruto del condicionamiento de las negociaciones por la imposi-
cin de una ciudad o provincia ms fuerte, la emergenci det
.\ nstado nacional, si ajustada a derecho, sera entonces fruto de
un acuerdo contractual. Esa sustancia contractual, paradjica-
mente, consistira en renunciar a la antigua naturaleza de los
representantes, y a la correspondiente calidad de personas mo-
rales soberanas de sus comitentes, mediante la comentada fic-
. cin jurdica
de suponer una nacin previa para imputarle la
' soDeranla.//
De tal manera, la relacin Estado y nacin cobra otra fiso-
noma. No se trata ya, entiendo, de examinar qu es primero y
determinante de lo otro. Si es la nacin la que da origen al Es-
tado o, como se ha solido alegar desde hace cierto tiempo atri-
buyendo a esta perspectiva el valor de hecho de una anomala,
si es el Estado el que conform la nacin.z8 Se trata, si bien
miramos, de un falso dilema, originado por la ya comentada
confusin introducida por el enfoque anacrnico del principio
de las nacionalidades. Pues, de hecho, lo que se intenia al afir-
mar que es el Estado el que habra creado la nacin, no es otra
cosa que subrayar la conformacin de una determinada nacio-
nalidad por parte del Estado. Y, en tal caso, la composicin de
lugar que actualmente parece ms razonable es la de advertir
que no hay mucho de qu sorprenderse pues as parece haber
sido el caso de la generalidad de las naciones modernas, no slo
de las iberoamericanas.Te Si, como es evidente, podemos reco-
nocer la existencia de fuertes sentimientos de nacionalidad en
las poblaciones de los diversos Estados iberoamericanos, esto
-BB- -Bq-
Nlcrr v Esrnuo nN Inrno,ttvlnlcl
no indica, en manera alguna, una supuesta identidad tnica ori-
ginaria que habra sido el sustento de estos Estados. Ni la his-
toria del Brasil, ni la de los pueblos hispanoamericanos, avalan
tal presuncin. En cambio, esa historia proporciona valiosos ele-
mentos de
juicio para verificar cules fueron los acuerdos pol-
ticos que dieron lugar a la aparicin de diversas nacionalidades
y, por otra parte, cules fueron los procedimientos utilizados
por el Estado y los intelectuales
-los
historiadores en primer
lugar- para contribuir a reforzar la cohesin nacional median-
te el desarrollo del sentimiento de nacionalidad siguiendo, por
lo comn, criterios difundidos a partir del romanticismo.
't
IV. FUNDAMENTOS IUSNATURALISTAS DE LOS
MOVIMIENTOS DE INDEPENDENCIA-
Una vez examinadas diversas manifestaciones de la rela-
cin entre los movimientos iberoamericanos de independencia
y el iusnaturalismo, as como ciertos prejuicios que pueden di-
ficultar la labor del historiador, creo conveniente abordar, en
una perspectiva ms general, algunos rasgos del enfoque que
sobre la historia de la nacin surgen de la historiografa recien-
te y que han producido notables innovaciones en el estudio del
tema.
r. I,i UTSTORICIDAD DE LAS NACIONES Y DEL CONCEPTO
DE NACION
Recordemos previamente que despus de un prolongado
descuido del tema, la preocupacin por los orgenes nacionales
ha cundido entre los historiadores en las ltimas dcadas. Se
ha observado quq durante el siglo XIX y la primera mitad del
pasado se publicaron muy pocos trabajos sobre el tema, algu-
nos de naturaleza acadmica y otros, producto de las preocu-
paciones polticas de intelectuales socialistas, miembros de la
Segunda Internagional. Pero en los ltimos treinta aos la pro-
duccin se ha incrementado notablemente, segn recordamos
en el primer captulo.
De esta renovacin del inters de los historiadores por la
formacin de las naciones contemporneas interesa destacar
dos aspectos sustanciales. El primero de ellos consiste en el re-
conocimiento de la historicidad, o "artificialidad", de la nacin.
Esto es, un enfoque que considera a la nacin no un fenmeno
nalural sino un producto histrico, transitorio, que no siempre
existi, aparecido en cierto momento
-fines
del siglo XVIII en
adelante- y que por consiguiente podra dejar de existir en el
futuro.
Un detalle no intrascendente de este primer aspecto de la
cuestin, que es importante subrayar, es algo no ausente de la
-91 -
bibliografa europea dedicada al tema, pero de poco relieve en
la especficamente iberoamericana. MJrefi"to u qu" ese enfo-
que sobre la historicidad de la nacin no es resultado de la re-
ciente historiografa sino que haba sido ya sostenido por Er-
nesto Renn en su clsico ensayo eu es una nacin?
tr8gz):
"Las
naciones no son eternas. Han tenido un comienzo y ten_
drn un fin.",
Si el vaticinio formulado por Renn puede encontrar me_
nor aceptacin
-por
otra parte no compromete la especifici-
dad de la labor de los historiadores, volcaa al pasado- su aser-
to sobre el origen histrico de las naciones posue ahora mayor
consenso. sin embargo, es cierto que el reconocimiento d la
artificialidad y presunta transitoriedad histriba del fenmeno
nacin no se generaliz como criterio de investigacin histri-
ca hasta hace muy poco tiempo. Es decir, que lo peculiar de la
reciente tendencia historiogrfica sobre el problma de la na-
cin es el haber convertido en un posible criterio normativo de
la disciplina algo que hasta entonces exista como una poco atra-
yente tesis de un intelectual positivista y socialista del iiglo Xlx.
Pero se ha efectuado adems una revisin crtica de lantigua
perspectiva que asociaba la emergencia de las naciones contem-
porneas a las demandas de existencia poltica independiente
por
_parte
de conglomerados humanos tnicamente homogneos.
Es decir, un cuestionamiento del supuesto de la existelcia de
un nexo necesario entre sentimientos de identidad y gnesis de
los Estados nacionales contemporneos, supuesto que haba
formado parte sustancial del llamado principio de las naciona-
lidades, difundido contempor.teumuttte
al romanticismo. En
virtud de esta crtica del principio de las nacionalidad.es, ste
pierde su valor de explicacin del fenmeno nacional, y puede
ser considerado una forma, ideolgica, de formular reividica-
ciones por parte de lderes polticos de las sociedades contem-
porneas, pero que con el tiempo ha pasado a convertirse en
postulado indiscutible para los sbditos de cada Estado.
Afirmar, entonces, el carcter,,artificial",
construido, del
fenmeno nacin, lleva inevitablemente a su disociacin del iun-
damento
tnico que se le ha concedido predominantemente
en
el pensamiento
contemporneo.
porque
frente a la innegable
calidad de "artefacto"
poltico que ostenta el Estado, la na-cin,
asumida en clave tnica, haba sido concebida como lo natural,
como lo dado, y los sentimientos de identidad nacional com
, a*t
I
I
I
I
l
i:
I
NnclN
y
ljs'r'r<. llN lrtonu0rrc
cuarta reunin de la comisin representativa..., l7 de febrero de 1832, en
E. Favignani (comp.), Relociones interprovincioles, Lo Liga del Litorol (1829-
/833), Documentos para la HistoriaArgentina, tomo XV Buenos Aires,l922,
pg.347. En cuanto a Bartolom Mitre, al sostener que el Acuerdo de San
Nicols creaba un poder desptico, apelaba a "los principios generales de
buen gobierno, las reglas de nuestro derecho escrito, y las bases fundamen-
tales del derecho natural". Y ms adelante: "La autoridad creada por el acuer-
do de San Nicols no se funda sobre el derecho natural, desde que es una
autoridad desptica, sin reglas, sin le sin lmites, sin contrapeso. Es una
autoridad mayor que la del pueblo, y ms fuerte que la libertad. Por esto es
contra naturaleza" (pg. l4). Asimismo: "...esa autoridad es inaceptable, por-
que es contra el derecho escrito y contra el derecho natural, y porque ni el
pueblo mismo puede crearla." Bartolom Mitre, "Discurso contra el acuer-
do de San Nicols,
Junio
2l de 1852", en Arengos, tomo primero, Buenos
Aires, Biblioteca de Lo Nocin, 1902, pgs. 12, 14 y 2Q.
ea
Discurso del diputado Emilio Etusa en la sesin del 7 de setiembre
de 1826, en Emilio Ravignani
[comp.],
Asomb/eas..., tomo tercero, ob. cit.,
pg. 563. Asimismo, ms adelante expona el mismo diputado: "...ya lo di-
cen los publicistas que las leyes fundamentales se incluyen en las constitu-
cionales, y que las fundamentales son las que forman la constitucin: lo di-
ce Watel, en el captulo 3. En fin, ipara qu hacer citas de esta clase?" d.,
pg. 564.
es
Bento Gongalvez da Silva a Gaspar Francisco Menna Barreto, Vila
Setembrina, l5 de marzo de 1840; cit. en Maria Medianeira Padoim, pro-
yecto de tesis doctoral en Historia, de la Universidade Federal do Rio Gran-
de do Sul, sobre "O espago fronteirigo platino e o federalismo: a RevoluEo
Farroupilha (1835-1845)".
[Debo
agradecer a la Prof. Padoim el autorizar-
me a utilizar esta informacin.]
e
Moacyr Flores, Modelo Poltico dos Forrapos, Porto Alegre, Mercado
Aberto, 1982, pg. 138, cit. en Maria Medianeira Padoim, ob. cit. Tambin
fray Servando Teresa de Mier se zpoyaba en Vattel respecto de la diferencia
entre rebelin y guerra civil segn el derecho de gentes: vase
J.
Reyes
Heroles, ob. cit., pg. 18, n. La influencia de Vattel, comenta Reyes Heroles,
"subsistir largamente". El pensamiento de fray Servando, agrega, "resulta
fuertemente marcado por el iusnaturalismo racionalista y lateora contrac-
tualista como origen y fundamento de la sociedad " . a., pag. Zl.
e7
P Pradier-Fodr, en Vattel, ob. cit., p9.75, nota.
e8
M.P Pradier-Fodr, ob. cit., pg. XVll. Asimismo: "Como el pri-
mer captulo de Wolff De officiis gentium ergd seipsos ac ind noscentibus
juribus, el primer libro de Vattel, De lo nocin considerodo en smismo, est
empleado en la discusin de materias extraas al derecho internacional, y
pertenecientes a la ciencia distinta del derecho poltico en lo que concierne
al gobierno interno de los Estados partculares. Esta parte de su asunto llena
a lo menos una tercera parte de toda la obra de Vattel", E. Wheaton, ob.
cit., tomo primero, p9.230.
-208-
ee-[Emmer
de] Vattel, Le droit dc gens..., tomo l, pg. Tl,
f00
E. Wheaton, lements du Droit lnternationol, qua-rta
edicin, tomo
I' Leipzig, 1 864, capturo il, "Des nations et des tats souveraines", pt6g. 2g.
V. SNTESIS DE Los PRINCIPALES RAscos Y coRRIENTEs DEL
IUSNATURALISMO
|
'Aqu la corriente der derecho naturar
-advierte
Bobbio para justi-
ficar la forma en gue la tratar en el marco de la teora del Derecho- es
discutida slo en cuanto exste una tendenca general en sus tercos a re-
ducir la validez a la justicia. La corriente de derecho natural se podra definir
como el pensamiento jurdico que concibe que la le para que sea tal, debe
ser conforme a la justicia. una ley no conforme con sta,'noh est lex sed
corrupto legrs." Norberto Bobbio, Teora genero! del Derecho, Madrid; 199 l,
ps.40.
2
Nicola Abbagnano, Diccionorio de
ftlosofo, Mxico, FCE, lg74,,.De_
recho", pg.295 y stts.
3
"El derecho natural es un dictado de la recta razn, que indica que
alguna accin por su conformidad o disconformidad con la misma naturalza
racional tiene fealdad o necesidad moral, y de consiguiente est prohibida o
mandada por Dios, autor de la naturaleza." Hugo Grocio, Del derecho de lo
guerro y de Io paz,4 tomos, Madrid, Reus, 1925, tomo l, pg. 52.
a
"...1o gue llama rearmente ra atencin ar estudioso moderno es ra
funcin del Derecho natural, antes que la doctrina misma; las cuestiones
que se ocultan tras 1, antes que las controversias sobre su esencia." A.
Passerin d'Entreves, Derecho noturor, Madrid, Aguirar, 1962, cit. por A.
Jara
Andreu, Derecho noturol
)r...,
ob.cit., pg. l6l.
s
Guido Fass, "Jusnaturalismo',, en Norberto Bobbio, Nicola Matteuci
(dirs.), Diccionorio de Poltico, A-,f, Mxico, Siglo Veintiuno, 19g5, pg.
g66.
6
"Derecho Natural o Derecho de la NaturaleZ?", en D. Dide-rot yJ.
Le Rond d'Alembert, Lo Enciclopedio..., ob. cit., pgs. 4l y 42. Notar que'en
1823, en Buenos Aires, esa definicin es transcripia literarmente pori" .o-
misin encargada de censurar el texto de Antonio senz citado ms arriba:
"lnforme de la comisin nombrada para censurar el curso de derecho natu-
ral dictado por el doctor don Antonio sen2...", en A. senz, ,nstitucines
Elementdles..., ob. cit., pg. I l.
7
Vase al respecto, N. Bobbio, Estudios de historio..., ob. cit., cap. l,
"El modelo iusnaturalista", pgs. 73 y sigts. "En realidad, si correspone a
alguien el discutible tltulo de Galileo de las ciencias morales (discutile, por-
que de la aplicabilidad del mtodo matemtico a las ciencias morales an se
discute hoy da y la discusin dista de estar agotada), no es a Grocio, sino ar
admirador de Galileo, Thomas Hobbes." a., plg. Ze.
EJoaqun
Rodrlguez Feo,',lntroduccin,' aThomas Hobbes, El ciudo_
dono, Madrid, Debate, 1993, pgs. XlVyXlX.
Jos C,rntos Cn renruotrr,
Ncx Y EsmPo r{ IuRoel,Rlcn
e
Hay versin en castellano: T. Hobbes, El ciudadono, ob. cit.
r0
N. Bobbio, ob. cit., pg.94:-
J.
RodrQuez Feo, ob. cit., pg. XVlll.
f lT.
Hobbes, ob. cit., p6g. 14.
'2
d., pg.95.
lr
F. Tnnies, "Vida y doctrina de Thomas Hobbes", Revisto de Occi-
dente, Madrid , 1932, pg.229., cit. en
J.
Rodriguez Feo, ob. cit., pg. XXlll.
Sobre la matriz escolstica de gran
Parte
del pensamiento de Grocio vase,
desde una persPectiva del iusnaturalismo catlico, Heinrich A. Rommen,
The Noturol Law, AStudy in Legol ond Sociol History ond Philosophy' lndianapolis,
Liberty Fund, 199g, captulo ll, "The Natural Law in the Age of Scholasticism"
y captulo lll, "The Turning Point: Hugo Grotius": "Grotius thus stood in the
twilight between two great epochs. Still linked by many ties to the
Precedng
age, he yet served to transmit to the natural-law theory ofthe modern period
its distinguishing marks: rationalism, socialit and particular political aims."
a., pag. es.
la
En un anterior trabaio (Norberto Bobbio, El problemo de, positivis-
mo jurdico, Buenos Aires, Eudeba, 1965), el mismo Bobbio admita ese cri-
terio que difiere de sus escritos ms recientes resPecto del iusnaturalismo,
pues concibindolo como la afirmacin de "la superioridad del derecho na-
tural sobre el derecho
Positvo",
aade que esa preeminencia ha sido soste-
nida por "tres formas tfpicas del
Jusnaturalismo:
el escolstico, el racionalis-
ta moderno y el hobbesiano...", pg. 70.
rs
Pedro Bravo Gala, "Estudio preliminar", enJean Bodin, Los seis li-
bros de lo rep(tblico, Madrid, Tecnos, 1985, pg. Llll.
16
H. Grocio, "Prolegmenos...", ob. cit., tomo I, pg. l2' Asimismo,
se lee en el libro primero: "Y el derecho natural es tan inmutable que ni aun
Dios lo puede cambiar. Porque, si bien es inmenso el poder de Dios, pue-
den con todo sealarse algunas cosas a las cuales no alcanza, porque lo que
se dice as, solamente se dice,
Pero
no tiene sentido alguno que signifique
una cosa; antes bien, esas cosas se contradicen a s mismas. / As' pues,
como ni Dios siquiera puede hacer que dos y dos no sean cuatro, as tampo-
co que lo que es malo intrnsecamente no lo sea. / Porque as como el ser de
las cosas, despus que ya existen y en cuanto son no depende de otro, as
tambin las cualidades que siguen necesariamente a ese ser: y tal es la mali-
cia de ciertos actos en relacin a la naturaleza que usa de razn sana. / Por
eso, hasta el mismo Dios sufre ser
iuzgado
segn esta norma' como puede
verse en el Gen. XVlll, 25, lsolos V, 3, Ezechiel XYlll,2,Jeremos ll, 9, &'Ucheos
V|,2, Son Poblo ad Rom. ll, , lll,6." H. Grocio, ob. cit., tomo l, pg.54.
17
H. A. Rommen, ob. cit., pg. 63.
rB
Vanse las cidas crticas de Thomasius a los escolsticos: Christian
Thomasius, Fundomentos de derecho noturol y de gentes, Madrd, Tecnos, I 994
[primera
edicin: 1705]; d., Historio olgo ms extenso del Derecho Noturol
I
I 7l 9], Madrid, Tecnos, I 998.
te
"El orgumentum ouctoritotis del CorpusJuris Civilis, respetado en el
Medioevo desde la creacin de las Universidades, y formando trada de au-
1
it
ll.
toridad reconocida junto ar De,etum de Graciano y a ras sententioe de
Lombardo, se pone en entredicho en er Humanismo
[con]
ra crtica firorgica
que, al descubrir ras interporaciones, desenmascara ra manipuracin qr"i"-
cerdocio e lmperio han hecho de ros textos a favor de sus iesis respectivas
en disputas conducidas por los juristas
a su respectivo servicio.,,
pg.
XXl.
20
d., pg. xil.
2r
S. Pufendorf, De lo obligocin..., ob. cit., pg. 15.
22
d., pgs. t4 y 21.
23
G. Fassb, ob. cit., pg.
g69.
2a
N. Bobbio, Estudjos..., ob. cit., pg.74.
2s
E. Wheaton
, Historia de tos progres...,
ob. cit, tomo primero, pgs.
96 y 97' Recurdese ra ya citada observacin de wheaton en nota 9g der
cap. anterior.
26J.
Mackintosh,
,A
Discourse...", ob. cit., pgs. 23 y 24.
D. Diderot y
J.
Le Rond d'Arembert, ob. cit., "Derecho
naturar o
derecho de la naturaleza',, pg. 42, y 'Derecho
de gentes,,, pg. 36.
28
Del ltmo se afirma:
,,La
obra ms reciente, ms exacta y ms
metdica que tenemos sobre er Derecho naturar es ra que hemos citaio de
J. J.
Burlamaqui, consejero de Estado, y en adelante profesor de derecho
natural y civil en Ginebra, impresa en Ginebra en 1747...,, a., pagr. +i y-+e.
El elogio d_e Pufendorf es guiz mayor en er artcuro "Derecho
i" g"ni"r",
ld., p9. 37 y sigts.
2e
Jean
Touchard, Historio de /os ideos poltcos,
Madrid, Tecnos, 1996,
pg.254.
r0J.
Mackintosh,
,A
Discourse...", ob. cit., pg. 10. En su tratado de
filosofa moral, pubricado casi cuarenta aos despus, poco antes de su muer-
te, ha desaparecido este nfasis en er derecho naiurar, que aparece subsumido
en sus consideraciones s3!re la tica. V"nse, por ejemplo, los pargrafos
dedicados a Grocio y a Hobbes: SirJames MacKintosh, Dssertotion ,lcond,
exhibiting o general view of.the progress ofethicol phitosophy,
chiefly during .ie
seyenteenrh ond eighteenth cenrurjes, Edinburgh, 1
g35,
pSs. I i i y ,ig.
3rJ.
Mackintosh, ob. cit., pg. 59.
. .32
Antonio Truyol y Serra,
,,presentacin,,
aJuan Altusio, Lo
poltico,
Metdicomente concebido e ilustrodo con ejemplos sogrados y profonos,
Ma_
drid, Centro de Estudios Constitucionat.r,
tSbO, pg. Xl.
..
': [Jos
Gaspard] de Real de Curban, La ciencio del Gobierno, Obro de
lvloral, de Derecho y de
poltico,
que Comprehende los
principios
del Mrondo y de
lo Obediencia..., Barcelona, 1775,-fomto l, pg. 25 y slgis.
Juan
Manue de
Rosas, entonces gobernador de Buenos Aires, lolicit
"n
do, oportrnidades
la versin espaola a ia Bibrioteca de ra Universidad: Arturo Enrique Sampay,
tos ideos polticos de
Juon
Manuelde Rosos, Buenos Aires,
Jurez,
'plZ,
pags.
34 y sigts.
J os fr Ca n los C l t l,l r_rN'r,ll
t
Nnt;ln v Hs't'lrl rtt I t ttHtl tt ftr tt
I'esprit dc ceux qui I'ont formule, la thorie du contrat social tait destine
A combattre et ir remplacer la doctrine du droit divine, ou thorie de I'origine
divine du pouvoir civil." d,, pg. 33. Ese propsito condiciona el cap. lll del
libro Vll de Droit de lo noture et de gens, de Pufendorf. ld., p9.45.
3s
"El derecho romano clsico redescubierto en los siglos medios a
travs de la obra de
Justiniano
recoga el principio ulpianeo de que lo que
place al prncipe tiene valor de ley. Esta atribucn al rey de la suprema
jurisdiccin e imperio era fruto de una transferencia de ambos en el prnci-
pe por parte de la comunidad."[...] "En la determinacin de la sede origina-
ria de la iurisdictio haban contendido durante largo tiempo dos tendencias
abiertamente contrapuestas. Una, la 'ascendente', situaba ese origen en la
propia comunidad que, voluntaramente, transfera el poder al prncipe, quien,
de esta forma, se transformaba en representante de la misma. Es la tesis
que encontramos aplicada en Roma hasta el siglo lV La otra, la'descenden-
te', profundamente influenciada por el cristianismo, afirmaba categricamen-
te que el origen de todo poder est en Dios. Esta concepcin es la propia de
la Europa cristiana medieval."
Jos
Ma. Garca Marn, "La doctrina de la so-
berana del monarca ( I 250- | 700)", en Fundomentos, Cuodernos Monogrftcos
de Teoro del Estado, Derecho Pblico e Historia Constitucional, I | 1998, Sobe-
rono y Constitucin, Oviedo, lnstituto de Estudios Parlamentarios Europeos
de laJunta General del Principado de Asturias, 1998, pg.27.Yase, asimis-
mo, Walter Ullmann, "Las concepciones ascendentes y descendentes acer-
ca del gobierno", en Principios de gobierno y poltico en Ia Edad Medio, t'la-
drid, Revista de Occidente , l97l , pgs. 23 y sigts.
r
1.
Varela $uanzes-Carpegna, Lo teora del Estodo-.., ob. cit., pg. 67 .
17
ld., pgs. l0 y I L
38
De esta tesis, que parte de un limitado criterio sobre las doctrinas
polticas de los siglos XVI a XVlll, especialmente en lo relativo a las teoras
contractualistas, tess expuesta ya hace tiempo por Manuel Gimnez Fer-
nndez (Los doctrinas populistos en lo independencio de Hisponoomrico, Se-
villa, 1947), y retomada, entre otros, en la Argentina por Guillermo Furlong
(Nocimiento y desarrollo de lo
filosofio
en el Ro de lo Ploto, Buenos Aires,
Kraft, I 952), vase una nueva versin en O. Carlos Stoetzer, Los roces esco-
/sticos de Io emoncipocin de la Amrico Espoola, Madrid, Centro de Estu-
dios Constitucionales, 1982. Nos hemos ocupado del problema en nuestro
libro Lo llustrocn en el Ro de lo Ploto, Cultura eclesistico y culturo loico
duronte el Virreinoto, Buenos Aires, Punto Sur, I 989.
3e
D. Diderot yJ. Le Rond DAlembert, Lo Enciclopedio..., ob. cit., ar-
tculo 'Autoridad poltica", pgs. 6 y 7.
ao
d., pgs. I 5 y 16. Sobre los lmites que estableca Bodino para el
derecho de resistencia, vase
Jean
Bodin, ob. cit., libro segundo, captulo {
esp. pg. 105.
arJ.
Varela Suanzes-Carpegna, ob. cit., pgs. 66 y 67.
a2
R. Derath, ob. cit., pg. 56. Bodino, que admta el tiranicidio para
los casos de prncipes cuyo acceso al poder no fuera legtimo, lo rechaza
,i
]i
il
I
li{
I
t
I
3{
"on trouve en effet dans ces ouvrages une thorie de r,tat, qui, au
XVllle sicle, s'est impose a I'Europe-ent;re
et a fini per ruiner
compltement la doctrine du droit divin." R. Derath, ob. cit., pag. Zl .,.Oans
-
273-
I
l
i
I
taiantemente en caso contraro, aun cuando er prncipe cometiera ras
injusticias ms terribres. En tales casos, no es llcito ".-.atentar contra el honor
o la vida del monarca, sea por vas de hecho o de justicia,
aunque haya
cometido todas las mardades, impiedades y cruerdades imaginabres."
J.
Bodin,
ob. cit., libro segundo, captulo y
pg. 105.
ar
Jos
A. Maravall, Estodo moderno y mentolidod social, sigtos XV a
XVll,2 tomos, Madrid, Revista de Occidente
, 1972, t. I, pg. 3g{.
aaJuan
de Mariana, Det Rey y de lo lnstitucin ae U igiiaod Reo/, Bue_
nos Aires, Panenn, 1945, pg. ll6.
4s
d., pg. toz.
{6
Pedro Bravo Gala,
,,Estudio
preliminar", en
J.
Bodin, ob. cit., pg.
LVII.
r
Bodino haca pie en una tradicin cristiana que se remonta a ros
papas Bonifacio Vlll e rnocencio r[ a quien Bodino erogia: "Tras su rigurosa
construccin lgica de ra soberana, est presente, debidamente secJariza-
da, la vieja teora poltica cristiana, de acuerdo a ra cuar es preciso recondu-
cir la diversidad der orden jurdico
a ra unidad (omnis murtitudo derivot ob
uno), segn la forma en que ha sido expuesta por Bonifacio vilr e rnocencio
l! a quien Bodino, poco amigo de prodigar elogios, se refiere, sin embargo,
como celuj qui o mieuxentendu gue c'est de puissonce obsolue."
p
B. Gara,
ob. cit., pg. LVlll.
.
48
"En este proceso de objetivacin der poder, er concepto de sobera-
na se revel como er instrumento adecuado para ra integracin de ros po-
deres feudales y estamentares en una unidad superior, er Estado. Ahora bien,
en la medida en gue ra soberana aparece necesaramente vincurada a su
titular, ste se identific con el Estado, pues slo a travs de l cobra el
Estado realidad." d., pgs. LIV y LV
aeJ.
Bodin, ob. cit., libro segundo, cap. l, pg. 99.
s0Joaqun
varera suanzes-carpegna,
iLa
soberana en ra doctrina br-
tnica (de Bracton a Dicey)", en Fundomentos, Cuodernos Monogrftcos de
Teoro del Estodo, Derecho
pbtico
e Historio Constitucionol, I I lggg, Sobero_
no y constitucin, oviedo, rnstituto de Estudios
parramentarios
Europeos
de laJunta General del
principado
de Asturias, 199g.
st
d., pg.92.
s2
d., pgs. 96 y 97.
s3
J.
A. Maravall, Estodo moderno..., ob. cit., l, pgs. 32g y 329.
saJ.
Varela Suanzes-Carpegna, Lo teora de! estoo...,oU. .t., pgs. 6g
v
69.
5sJ.
J.
Rousseau, ob. cit., libro ll, captulo primero,
.,La
soberana es
inalienable", pag. 863. sobre er confricto entre democracia directa y rgimen
representativo
en Buenos Aires, vase nuestro ribro crudodes, provlncios,
Estodos: orgenes de ra nocin argentino (tgoo-tg4),
Buenos Aires, Arier,
1997, pgs. 169 y sigts.
s6
"La ilusin der lmperio, brote tardo de ra tradicin medievar en er
Renacimiento espaol, pasa rpidamente. Lo que juristas y porticos tienen
Josfl. Ctt.os C r IrnuoNt'r
Ncl v Est'lro uN IltuRott4liRc
antc sf es la gran creacin moderna del Estado. En Europa, un sistema de 1
entldades estatales, independientes, soberanas, ha empezado a actuar'
Durante cerca de tres siglos, y en ellos plenamente comprendido el XVll,
I
los Estados sern los protagonistas de toda la historia euroPea, hasta que el ,
romanticismo y la revolucin los desplacen con el advenimiento de los pueblos '
nacionales. De la existencia de aqullos quedar fundamentalmente,i
condicionado el pensamiento poltico de la poca."
Jos
Antonio Maravall,l
La teoro espoolo...,ob. cit., pg.94. \
.
s7
Cit. en a., pag. 99' Ver definiciones espaolas de ciudad y de '
Repblica, en pgs. 97 y sigts.
58
Y aade Maravall: "Tovar enumera esos miembros o estamentos,
que reduce a ocho: los religiosos, los magistrados y
iueces
-predominio
de
la 'nobleza togada', caracterstica del gran Estado administrativo-, los
soldados, los nobles, los labradores, los comerciantes y mercaderes, los
oficiales liberales y mecnicos, y sobre todo, como principal 'miembro', la
suprema potestad, que causa la amistad, unin y obediencia en el cuerpo del
Estado, es decir, que le da vida como tal. 'Sin ella no puede un cuerPo
nombrarse vivo'." d., pg. 100.
5e
Jos
Antonio Maravall, "Estudio preliminar" a Francisco Martnez
Marina, Discurso sobre el origen de lo monorquo y sobre lo noturolezo del
gobierno espaol, Madrid, Centro de Estudios Constitucionales, 1988' pgs'
56 y 59. El Discurso... apareci en Madrid en l8l 3, fue reeditado en el mismo
ao como prlogo a la obra mayor de Martnez Marina, Teoro de los cortes,
y se reimprimi como estudio preliminar de esa misma obra en 1820' ld'
pg.7.
to
d. pg. 55. Agrega Maravall que Martnez Marina significa el paso
de la llustracn al romanticismo, pero que "...|a llustracin espaola, de la
que l viene, tiene de peculiar haberse mantenido ms afecta a la tradicin,
a la cultura medieval misma, y,
Por
tanto, el cambio de valoracin que el
romantcismo lleva consigo no significa necesariamente un corte para los
ilustrados espaoles"
[...]
cuya casi totalidad "...son, por lo menos, verdaderos
prerromnticos, desde Feiio y Luzn hastaJovellanos."
6r
d., pgs' 57 y 66. Mientras Sieys excluye del pueblo a los
estamentos privilegiados, Marina, que los critica duramente, no lo hace' De
la antigua concepcin estamental queda un corPoratvismo territorial que
lleva a Martnez Marina a sostener "que las provincias y los reinos de que se
compone la Monarqua son
Parte
de la asociacin general, y si alguna de
ellas faltara en el momento del pacto o de su renovacin no quedara obligada
en tanto que no ratificara el acuerdo". a., pag. ss.
62R.
Herr, ob. cit., pg.369. A esta observacin sobre la tradicin
poltica que se conforma en Espaa, el mismo autor agrega' respecto de la
iradicin eclesistica espaola, que a la desconfianza resPecto de la poltica
regalista recente, suscitada por la resurreccin de la lnquisicin por
Floridablanca, aadan el disgusto por el dominio total del clero por el pueblo,
como se haba instituido en Francia. De manera que "...en su lugar, aadieron
-2t4-
-
2L5-
t
a la receta de la nueva tradicin liberal una antigua sazn galicana, puesta
recientemente
a la venta en
pistoia,
y llegaron al-convencm"i."i.
J""qr" l"
lglesia tena tambin una verdadera constituci
la soberana, .on
"r,*u
sobre tos n"r#;.
-J"H:
;tg:ii; ;::::Tr?:
absoluta, la lnguisicin y la supremacapapal
aparecan ahora reveladas en
su forma verdadera: llagas gangrenosas
de formacin ,;.i;;;"-.; ;- lr. .,.. 6rJ.
Altusio, ob. cit., pg. 5.
6aJ.
Artusio, ob. ct., pat. tn. Siguen a esto numerosas consideracio_
nes sobre formas, modaridades y dispoiiciones
de ras uniones confederares.
La importancia
de Artusio como antecedente de ras concepciones
federares
fue recordada por Richard Morse en Et espejo de
prspiro,
lxi-Sfo
Veintiuno, 1982, pg. 57.
VI. NOTAS SOBRE EL FEDEMLISMO
Y LOS ESTADOS NACIONALES
I
Benedict Anderson, Comunidodes imaginodos...,
ob. cit.
2
Carta a Camilo Torres, presidente
deltongreso
de la Nueva Grana_
da, l3/lN8l3, en simn Borvar, Doctrino der Lib,ertador, caracas, Bibrioteca
Ayacucho, segunda edicin, 1979, pgs. Zl y ie,
3
"Manifiesto
de Cartagena.,
tStXWtZ,'en
d., pgs.
g
y sigts.
{
Discurso de instalacin
de las
provincias
Unidas, Bogot, 23/llglS,
en d., pgs. 46 y sigts.
s
id., pgs. 46, 47 y 49, respectivamenre.
6
"Carta de
Jamaica", 6/lngl5, en d., pgs. 68 y 72.
7
ld., pg. 64.
8
"Manifiesto
de Cartagena", i., ps.
tZ.
e
"Carta de
Jamaica", a., pag. Sl.
-
l0
"Discurso
de Angosrura-,
tStIfttg, a., pags. 109 y I 13.
. i'
a., pag. 108. Lo de
,,teoras
absrractasl,,
..gue
producen la perni_
ciosa idea de una libertad ilimitada,,, en pg. 120.
.',.1.,
e.e.
I 14. Siguen varias pginasieferidas
a rasgos de la organiza_
cin del Estado britnicr
zuela.
) y su conveniencia para ser adoptados en Vene_
13
"Manifiesto
de Cartagena", a., pag. tO.
ra
d., pgs. 62y 65.
15
Carta a
pedro
Gual, Guanare
,24N/g21, a., pag. tSe.
16
Comunicacin al gobernador
de la pro,rincia
de Barinas, Caracas,
t2Nxt/str, a., pag. zS.
Jos Crlos Crlnlrlonls
-vsperas
de la batalla de Carabo_
tt
Carta a Santander, l3Nl/g}l
uo-, ., pg. tS7.
li
t
t
r1
;li
Nprcn
PRLOGO.
........................9
I.INTRODUCCIN
.......I7
II. MI]TACIONES DEL CONCEPTO DE NACIN DURANTE
EL SIGLO XVIII Y I-A. PRIMERA MITAD DEL XIX ....-....27
1. EL coNcEpro DE NAcIN v L RsvoLucIN FRANcESA -...............'. 3l
2. Rnspcro DE LOS usos DEL rERuINo NecIN EN Los sIGLos
XVIII Y XIX.........
.-.....38
3.
I.as cRfTIcAs AL "M0DERNISMo" RESPECTo DEL oRIGEN DEL
Esreoo NAcToNAL
..-.-....44
4.
EL RIESco DE LA PETICIN DE PRINCIPIo ...............................'---'..47
5.
LAs rRES GRANDES MoDALIDADES HISTRICAS EN EL uso DE r-h'voz
NAcrN
...-.49
6, "NACIN" EN EL
pRINcIpIo
DE LAs NAcIoNALIDADES .....................53
Rppr-Exroxns FTNALES
.........55
III. I-AFORMACIN DE LOS ESTADOS NACIONALES EN
IBEROAMRrCA.........
.................59
L BurncNcIA DE Los "puEBLos" soBERANos...
'-........6+
Fronneclu, coNFEDERACIN, "coBIERNo NACIoNAL" ..-...-............... 69
Er ceso DEL BRASIL .---.......72
Er coNrnnnRcloNlsMo
pARAGUAYo.. ......75
El oncHo NATURAL Y DE GENTEs EN EL IMAGINARIO PoLTIco
DE LA POCA .........'.....'.. Br
Esr,no NAcToNAL
y
FoRMAS DE REPRESENTAcIN PoLTIcA ......"....... BS
IV. FUNDAMENTOS IUSNATURALISTAS DE LOS
MOVIMIENTOS DE INDEPENDENCIA .......91
1. [,|\ ilrsTORIcn)At) t)u t.AS NAcIoNEs Y DEL coNcEPTo DE NACIN .....
91
IprN:ru,qn
y
Lrtcl'tMtt)Al) POLITIcA. ANusls DE ALGIINoS E"IEMPLos..95
2. Er, uunlcuo NAt'trt{^t, Y DE GENTES EN Los MovIMIENToS DE
INI)llPttNl)ltN(11A..,.............
...............1O2
E, Itrs't'ttnto l)fir, )ltRticttto NATURAL rN Le Esp,l BoRBNIcA ....1o8
Dts'fl n'r'rrs rtuNcloNtis I)ttt, IUSNATURALISMo EN
HrsplNnMfeRl(:^.,,,........ ................ 119
ili
ll
ri
^^
.. ,':
Discurso de Angostura (lg l9) y Carta a Santander (pativilca, 23/l/
824), ld., pss. t07 y 176.
1750- 1850, Madrid, Alianza Editorial, l9'g5.
3.
4.
_276_
-2L7-
5.
Verrru
.,..127
6. A,cuxes coNcLUsroNEs ................. ...................... 1g2
V. SNTESIS DE LOS PRINCIPALES RASGOS Y
CORRIENTES DEL IUSNATURALISMO .....r35
Les connrrxTEs rusNATURALIsrAs..........
............r...... 139
ConneNrrs IUSNATURALTST,s
y
rr,onls coNTRAcruAttatot .......... tji
Ln NoctN on sonRexi.............:.....................,:..,.....,................
153
VI. NO'AS SOBRE EL FEDEMLISMO Y LA FORMACIN
DE LOS ESTADOS NACIONALES .................,.................. 16r
1. AcERcA on Couu,o,ops TMAGINADA*, os BNsurcr Arvprnsox .. 16r
2. PANAMERTcANTsMo y
FEDERALsMo rN SnrN Bor,Iv,n .............. 165
3.
Sonne REroRMe v orcowct't DE Los rMpERros nhntgos, Dn
Tuuo H1,rni.1 Docs
NOTAS
ry-
Esta edicin de 3.000 ejemplares
se termin de imprimir en
Verlap S.A.,
Comandante Spun 653, Avellaneda, Bs. As.,
en el mes de mayo de 2004.