teoras

de la
pena
UNIVERSIDAD NACIONAL FEDERICO
VILLARREAL
FACULTAD DE DERECHO Y CIENCIAS POLTICAS
ESCUELA PROFESIONAL DE DERECHO
TTULO:
teoras de la pena
Profesor:
Juan Carlos Jimne!
Integrantes:
"uispe V#s$ue! #n%el
&oma limas Edit'
Rui! no(ella S'irle)
Ao* +, secc!n* -
LI.A/ &ER0
+112
A nuestros padres por su comprensin, su
cario y su apoyo incondicional.
A mi hermano por guiarme en el difcil
camino de la vida.
A nuestro profesor Juan Carlos Jimnez
porel derecho penal.

A nuestros padres por su comprensin, su
cario y su apoyo incondicional.
A mi hermano por guiarme en el difcil
camino de la vida.
A nuestro profesor Juan Carlos Jimnez
porel derecho penal.

DEDICA3ORIA
!"#$%&CC'!
Como ya sabemos la pena es la caracterstica ms importante del Derecho Penal, cuyo
origen esta vinculado con el propio ordenamiento punitivo sancionador, por la
gravedad de una conducta atpica en contra de la sociedad y de su ordenamiento jurdico
legal. Por esto se justifica por su necesidad como medio de represin indispensable para
mantener las condiciones de vida fundamentales para la convivencia de personas en una
comunidad. !in la pena, la convivencia humana en la sociedad actual sera imposible.
Por tal es un mal necesario "ue implica sufrimiento, dolor y afliccin a la persona
humana, sin embargo su aceptacin o negacin depender de si es posible comprobar su
utilidad en el caso.
#a primigenia forma de implantar un castigo fue la ley del talin, el cual constituye el
comien$o de un proceso histrico "ue muestra al ius puniendi %el derecho de castigar
del &stado' como natural y consustancial a toda organi$acin social, y "ue castiga al
criminal por el solo hecho de haber cometido el delito, este concepto desemboca en la
(eora )etributiva De #a Pena* sin embargo, en el tiempo diversas construcciones
filosficas se han encargado de reafirmar o desvirtuar su vigencia, crendose as
diversas teoras* como la (eora )elativa "ue seg+n sus partidarios consiste en
perseguir un fin +til al infractor como tambi,n a la sociedad, siendo as su finalidad la
de la prevencin individual o especial ya "ue persuade al infractor real a "ue se inhiba
de seguir por el curso del delito. Posteriormente surgi #a (eora De #a -nin la cual
pretende armoni$ar o combinar la tesis absoluta con las relativas, es decir, "ue la pena
debe ser justa y +til con lo "ue se aspira a "ue la penalidad siendo represiva al propio
tiempo resulte preventiva. &stas diversas concepciones siguen siendo el origen de
diversas discusiones y pol,micas en la Ciencia del Derecho Penal.
&s por esta ra$n "ue nuestro grupo de estudio eligi compartir la e.periencia del
trabajo de investigacin sobre #as (eoras De #as Penas, para de este modo llegar a
obtener un criterio analtico ms acorde a la realidad actual en nuestro ordenamiento
jurdico penal de nuestro pas.
4NDICE
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CAPITULO I
1.1. PLANTEAMIENTO DEL PROBLEMA
1.1.1 Descripcin de la realidad ..... 8 9 P.
1.1.! An"eceden"es "eric#s ..... 1$ P.
1.1.% De&inicin del pr#'le(a.. 1$)11 P.
1.!. *+NDAMENTO, TE-RI.O, DE LA IN/E,TI0A.I-N
1.!.1. Marc# 1is"ric# ....11P.
1.!.!. Marc# Teric# .....1! ) %2P.
CA&I3ULO II
!.1. *INALIDAD 3 MOTI/O, DE LA IN/E,TI0A.I-N
5.1.1. ?inalidad e importancia de la investigacin4444444.4 7@ Pg.
5.5. 0AB&(6C0! D& #2 68C&!(6D2C698
5.5.1. 0AB&(6C0 D&8&)2# 4444444444 7@ Pg.
5.5.5. 0AB&(6C0! &!P&C6?6C0! 4444444444 7@ Pg.
.ON.L+,IONE, 3 RE.OMENDA.IONE, ........................................ :> Pg.
BIBLIO0RA*4A ............................................................... 58 P.
ANE6O, ............................................................ 59 P.
CAPITULO I
565 &LAN3EA.IEN3O %() &RO-LE.A
565656/ Des7rip7i8n de la realidad
Actualmente nuestro sistema social, jurdico penal y econmico, ha
demostrado de manera repetitiva la imposibilidad de la rehabilitacin social del
delincuente. Prcticamente, en ninguno de los muchos establecimientos
penitenciarios que tenemos existe un verdadero programa que eectivamente
condu!ca al delincuente a la rehabilitacin, resociali!acin y reinsercin a la
sociedad. "o #nico que nuestros centros de reclusin penal o centros de
readaptacin de menores hacen, es retener por ms o menos tiempo a una
colonia de delincuentes que consume medios y bienes de la sociedad, de modo
limitado mientras se encuentran recluidos. $el mismo modo la pena de
trabajos or!ados lamentablemente no se encuentra debidamente legislado a
causa del poco conocimiento del derecho penal garantista, adems, si
consideramos el actor corrupcin que existe en el Poder %udicial, es posible
que esta pena las cumplieran injustamente lo reos ms pobres de la sociedad.
Por esto es necesario reordenar los valores y las prioridades e implementar
como es debido la teora mixta o de la unin deendida por juristas como &oxin,
pues habiendo llegado a un consenso nuestro grupo de estudio determino que
esta teora bien implementada es la ms adecuada para solucionar los
problemas latentes de la actualidad, pues si bien es cierto que necesitamos
penas severas porque muchos delincuentes seg#n los psiclogos ya no
pueden conseguir resociali!arse, es tambi'n cierto que en este grupo no est
la totalidad y son en ellos los que merecen el apoyo del (stado quien debe
centrar sus uer!as para devolverlos sanos resociali!ados) a la sociedad.
*.*.+ A!"(C(%(!"(, "('#C$,
(l presente trabajo de investigacin tiene su punto de partida en los diversos estudios
plasmados en sus manuales y compendios presentados por los dierentes juristas
tanto nacionales como extranjeros. *ue por su importancia trascendental se centraron
en el estudio de "as +eoras $e "a Pena, para poder aplicarlas en la sociedad
mediante las reglas bsicas de convivencia que protejan la supervivencia de la
sociedad y el (stado. Ahora bien estas teoras presentan diversos undamentos que se
contradicen de un autor a otro, por ejemplo para ,ant -deensor de la teora absoluta.
el fundamento de la pena est en la retribucin y la medida de dicha retribucin se
asienta en la ley del (alin y para Dunter BaEobs la pena es siempre una reaccin frente
a la infraccin de una norma "ue pone de manifiesto la vigencia de la misma para el
bienestar de la sociedad.
*.*.-. %(.!C'! %() /#$0)(1A
(ste trabajo de investigacin es de carcter %urdico)penal, con el cual pretendemos
demostrar que el sistema actualmente utili!ado en el Per# es deiciente, no por el
hecho de una mala eleccin respecto a la teora elegida sino mas bien respecto a su
modo de empleo en la prctica ya que actualmente el sistema peruano se basa en la
teora mixta o de la unin, pero como hemos visto
1. /n punto sobre el cual se apoya en la actualidad esta posicin es el
0&A1A23 $( "A2 P(4A2 &(2315A"56A$3&A2 7 $(" 252+(8A
P(45+(415A&53, al ser estas #nicamente medidas con las cuales el
delincuente ingresa al 1entro Penitenciario para hacerse mas ave!ado y
diestro en el crimen, siendo por esta ra!n que el criminal no guarda
ningun temor a ser condenado a una sancin de Pena Privativa de
"ibertad, toda ves que conoce que estas no variaran su conducta
criminal en bien de la sociedad, solo lo pereccionaran.
9. el sistema social, jurdico penal y econmico, se ve imposibilitado de
logar la rehabilitacin social del delincuente. Pretender hacernos creer
que la pena de muerte es la solucin ms prctica es una antasa, lo
que se necesitan son polticas penitenciarias que permitan lograr la
rehabilitacin del condenado.
FCual de las teoras de la pena se adecua a la realidad actual de nuestro pasG
la rpida accin con que el gobierno y los organismos participantes deben hacer
cumplir los proyectos en los periodos ya establecidos a las empresas minera que son
los causantes de la contaminacin de dicha !ona, puesto que su incumplimiento sigue
generando da:os, muchas veces irreparables en la salud de la poblacin de "a
3roya.
Pretendiendo contestar las siguientes interrogantes;
<1ules son las clases de contaminacin causada por la minera=
<*u' aspectos ha sido aectados por la contaminacin en "a 3roya=
<1undo y como se origino el problema de la contaminacin en "a 3roya=
<*u' proyectos rigen en la !ona=
<*u' organismos nacionales protegen el medio ambiente de nuestro pas=
<1ules son las polticas p#blicas establecidas en materia de contaminacin=
<1ules son las legislaciones que protegen el medio ambiente=
<1ules son los mecanismos que se utili!an para la proteccin del ciudadano
ante la contaminacin=
1.!. *+NDAMENTO, TE-RI.O, DE LA IN/E,TI0A.I-N
1.!.1. Marc# 1is"ric#
(n el cmputo del tiempo ha preocupado al hombre desde que este sinti la
imperiosa necesidad de dejar sus huellas en la historia. As se desarrollo el
hombre en individual y creo, adems una orma mucho ms compleja de
existencia; la sociedad. +anto ha sido la inluencia y el condicionamiento del
uno sobre el otro, que hoy, cuando pretendemos relexionar en torno a si
hubiera sido posible llegar al presente sin transitar por la va de la colectividad
en subsistencia, la respuesta seria negatoria. +enemos pues, ante nuestros
ojos, una contradiccin psico)sociolgica que repercute indubitablemente en la
>armona> general creada ora de manera consensual ora a trav's de la
imposicin del mas uerte.
(l hombre, como parte integrante del todo -a lo cual se debe. y como genuina
representacin de sus ambiciosos propsitos no siempre decide recha!ar sus
impulsos o pasiones para pensar en sus iguales, esta postura exc'ntrica del yo
que coloca en un primer momento la reali!acin del inter's personal sobre lo
admitido tolerable por el grupo, coloca a la mayora en la postura de poder
exigir. 4o es malo en absoluto exigir un debido comportamiento preexistente al
inractor? el asunto resulta complejo y hasta pudiera ser macabro si no existen
lmites o si dichos lmites rebasan los marcos racionales del pensamiento.
A esto se debe el surgimiento del $erecho como atributo reconocido al
(stado desde su nacimiento, reconoce en si la acultad)responsabilidad de
se:alar lo que resulta ms >justo>, son muchsimos los ejemplos que la historia
brinda cuando en materia de justicia hablamos y sin embargo hoy sera
imposible ju!garlos como tal.
As ya desde tiempos remotos cuando surge el delito surge tambi'n
aparejada a ella, con la idea de castigo, la pena. 2iendo por tal este #ltimo
tema pol'mico que llevo a muchos eruditos desde ilsoos )plantear diversas
teoras respecto a ella ya desde las primeras civili!aciones como @recia y
&oma.
2#(CA
(n @recia la justiicacin del castigo es perectamente anali!able, aun que
siempre, en el marco de una relexin 'tica y sin que ello suponga que hayan
llegado a elaborar una teora de la pena, por ello conviene examinar
sucintamente las ideas de platn y de Aristteles.
/)A"$!
Para platn cuerpo y alma estn ntimamente relacionados, de manera que
el castigo sobre el cuerpo produce eectos beneiciosos sobre el alma
curndola. (s la teora medicinal del castigo que como veremos, solo conoce
como excepcin los supuestos de los ateos reincidentes. (n el dialogo
imaginado por platn entre 231&A+(2 y P&3+A@3&A2 uno de los
principales idelogos atenienses, quiere demostrar que es posible ense:ar la
virtud y como prueba se reiere al castigo de los delincuentes, que se hace para
que aprendan la virtud. 5ndica P"A+34; Asi quieres relexionar, 231&A+(2,
que eectos logra el castigo de los malhechores, esto te va a ense:ar que los
hombres creen que es posible adquirir la virtud. Porque nadie castiga a los
malhechores prestando atencin a que hayan delinquido o por el hecho de
haber delinquido, a no ser que alguien se vengue irracionalmente como un
animal. Pero el que intenta castigar en ra!n no se venga a causa del crimen
cometido) pues no se lograra hacer que lo hecho no haya acaecido), sino con
vistas al uturo, para que mal de nuevo, ni este mismo ni otro, al ver que este
sure su castigo. 7 el que tiene ese pensamiento piensa que la virtud es
ense:ada. Pues castiga, a eectos de disuasin. (n eecto se:ala P"A+34 que
Aes propio de todo el que sure un castigo, si se le castiga justamente, hacerse
mejor y as sacar provecho o servir a los dems de ejemplo para que , al verle
otros surir el castigo, tengan miedo y se mejoren. "os que sacan provecho de
surir un castigo impuesto por los dioses o por otros hombre a son los que han
cometido delitos que admiten curacin? a pesar de ello, este provecho no lo
alcan!an ms que por medio de surimientos y dolores, aqu y en el hades,
porque de otro modo es imposible curase de la injusticia. "os que han cometido
los ms graves delitos y a causa de ellos se han hecho ya incurables son los
que sirven de ejemplos a los dems, ellos mismos ya no sacan ninguna
ventaja, puesto que son incurables, pero si la sacan los que les ven padecer
para siempre los mayores y ms dolorosos suplicios a causa de sus culpas.
(n las leyes , P"A+34 t'rminos generales vuelve a mantener que el
objetivo de la pena es sanar al delincuente, aunque admite un elemento
retributivo, de modo que en el castigo pueden distinguirse dos partes; la
retributiva, que persigue satisacer a la parte oendida, y la propiamente penal
cuyo objeto es curativo . (l in perseguido es evitar que la sociedad se contagie
de doctrinas tan peligrosas.
A#,"$"()(,
1on A&52+3+("(2 arranca de que la idea moral solo puede aplicarse a seres
dotados de capacidad para deliberar con respecto a ines y no por ejemplo a
ni:os o animales. 1on todo, en Aristteles aun no est desarrollada la nocin
del libre albedrio que ser creacin estoica a partir del siglo 5 a.c. (n
A&52+3+("(2 todava es posible que los hechos externos ajenos al control de
la persona hagan que una vida se vuelva indigna desde el punto de vista moral.
As por ejemplo, ($5P3 es culpable de haber dado muerte a su padre y
casarse con su madre; su ignorancia no es relevante.
#$1A
$esde una perspectiva netamente evolucionista 0(&&545 sostiene que en sus
orgenes &38A como muchos otros pueblos identiico la pena con la vengan!a
y con el sacriicio religioso; el delito constitua una impure!a que deba lavarse
mediante la pena equiparada de este modo al sacriicio. As se:ala B/&$(2(
que en la primitiva 'poca monrquica, el sistema de represin penal Aaparece
ntimamente inspirado en principios religiosos. Por ello la sancin que
normalmente se encuentra unida a comportamientos lesivos de intereses
sagrados colectivos consiste en la consecratio del culpable. 1on ella se
atribua su persona y eventualmente tambi'n sus bienes a una determinada
divinidad, oendida por su comportamiento y se resolva en el sacriicio del
culpable y en su caso en la devolucin de sus bienes a la divinidad. (sta
nocin de la pena como vengan!a se mantendr siempre latente en la posterior
historia de roma, aunque con el tiempo a esta undamentacin primordial se le
ueron a:adiendo otras como la intimidacin, la enmienda y la prevencin.
Cengan!a y retribucin aparecen como la verdadera ratio puniendi desde la
ptica romana. (l pensamiento de la pena como medio de correccin tambi'n
puede encontrase en los textos romanos clsicos. (n eecto , en el sentido de
la pena como correccin merece citarse la sentencia de PA/"/2 recogida en
el $5@(2+3 pues esa idea le permite airmar que la pena no se transmite a los
herederos? indica que la ra!n de ello se encuentra en que la pena se impone
para correccin de las personas y desaparece al morir aquel para quien se
se:alo. A*/3$ P3(4A 1342+5+/5+/& 54 (8(4$A+534(4 D3854/4.
Por #ltimo conviene indicar que ya 151(&34 encontramos el pensamiento de
la prevencin general y la prevencin especial, cuando en orma clara y
expresiva airma que la vengan!a y el castigo tienen tambi'n sus limites y
qui!s debamos satisacernos con que el oensor sienta pena se accin para
que el no vuelva a hacer nada semejante y todos los dems sean menos
propensos a altar.
1.!.!. Marc# Teric#
LA, TEOR4A, AB,OL+TA,
#os defensores de estas teoras sostienen "ue la pena tiene la misin trascendental de
reali$ar el valor Busticia, por lo "ue ven a la pena como un fin en s misma. De este
modo estas teoras consideran "ue la justificacin de la pena es ajena a sus
consecuencias por lo "ue desligan su legitimidad de la finalidad "ue se persigue. !iendo
as se estara castigando no con la finalidad de "ue con este castigo se lograra el
bienestar de la sociedad, sino por el solo hecho de "ue el delincuente ha fallado al
ordenamiento jurdico.
2s como lo menciona Aernardo ?eijoo estas teoras ms "ue desde un planteamiento
interno a la ciencia del Derecho penal se han mantenido desde posiciones religiosas y
filosficas
1 las teoras clsicas de la pena de Aernardo ?eijoo !nche$=)evista Peruana de Ciencias Penales=numero 11 y 15
. Por
consiguiente hay diferencias entre ellas as dentro de las teoras absolutas e.iste una
diferenciacin entre la (eora De #a &.piacin y la (eora De #a )etribucin. Por
cuestiones "ue a continuacin pasaremos e.plicarles hoy en da ya no se toma en cuenta
la (eora De #a &.piacin como tarea principal de la pena.
A.) TEOR4A DE LA E6PIA.I-N
!eg+n esta teora #a Pena no es la restitucin del orden correcto de las cosas, sino mas
bien la reconciliacin del delincuente consigo mismo, con el de la norma "uebrantada,
es decir, con la comunidad. De este modo 2rthur Haufmann dice "ue en la e.piacin
moral el culpable se libera de su culpa, alcan$ando la plena posesin de su dignidad
personal
la funcin de la pena, IeiEo I. #esch
. De este modo la e.piacin solo puede tener ,.ito
cuando el culpable demuestre su libre arrepentimiento, lo cual ser visto por la sociedad
como liberacin de su culpa.
!in embargo como es evidente el arrepentimiento del culpable no puede ser obligado
por el &stado mediante la imposicin de una pena, ya "ue este es un hecho netamente
subjetivo "ue se produce en el interior del culpable y "ue por tal solo depender de la
disposicin ps"uica del sujeto culpable. !iendo as esta teora fallara de ra$ respecto a
la funcin de la pena, frente a un autor "ue no muestre el ms mnimo sentimiento de
culpabilidad y arrepentimiento. &n consecuencia una teora de la e.piacin solo puede
ser defendida, pues =si es "ue puede ser defendida=, desde la base de una concepcin
metafsica, lo cual chocara con los problemas de legitimacin insuperables en un
&stado seculari$ado y neutral.
la funcin de la pena ,heiEo I #esch
&s por esto "ue hoy en da no se
tiene en cuenta la e.piacin como tarea principal de la pena.
B.) TEOR4A DE LA RETRIB+.I-N
2l igual "ue la teora anterior tambi,n a la teora de la retribucin se le trata como una
teora "ue asigna a la pena su sentido fuera del campo de la realidad social. !eg+n se
diceno se pena para alcan$ar una determinada finalidad en el campo de lo
empricamente demostrable, sino por"ue tiene un valor ya de por si, el "ue se ocasione
un sufrimiento a alguien "ue ha "uebrantado el Derecho
la funcin de la pena de heiEo I lesch
. #os
ms importantes representantes de esta teora fueron los filsofos alemanes Hant y
Iegel.
TEOR4A DE LA PENA DE 7ANT
!eg+n Aernardo ?eijoo la concepcin absoluta de la pena ms clsica es la formulada
por Hant en su libro JetaphysiE Der !itten, obra "ue trata sobre la moralidad y "ue se
refera a un estado ideal atemporal. &n ese mbito se entiende "ue la pena debera ser
igual al delito para ser justa. 2s el delincuente merecer el mismo mal "ue ha causado.
Por esto Hant fundament el principio absoluto de la pena de la siguiente maneraK la
pena judicial %4' no puede ser impuesta como simple medio para procurar a los otros
bienestar, ya sea para el delincuente, ya sea para la sociedad civil, sino "ue tiene "ue ser
impuesta todas las veces solamente por"ue ,l ha delin"uido* en efecto, el hombre no
puede ser usado nunca como medio de las intensiones de otros, ni me$clado entre los
objetos del Derecho de cosas, puesto "ue contra esto le protege el carcter de persona
con el "ue ha nacido%4'. Ll debe haber sido encontrado punible con anterioridad a "ue
se piense en e.traer consecuencias +tiles de la pena para el mismo o para sus
conciudadanos. Ma en su escrito anterior dice HantK el hombre no es una cosa, y por
tanto no es algo "ue pueda ser usado como mero instrumento, sino "ue tiene "ue ser
tenido en todas sus acciones siempre como fin en s mismo. !iendo de este modo el
imperativo prcticoK act+a de tal manera "ue nunca utilices la humanidad como mero
instrumento ni en tu persona ni en la persona de los dems, sino siempre como fin.
NheiEoNNNNN
De este modo para Hant la pena no poda ser entendida como un medio para promover
otro bien, sea este "ue el autor no vuelva a delin"uir %prevencin especial' o "ue sean
otros miembros de la sociedad los "ue no vuelvan a delin"uir %prevencin general'. Para
el la pena deba ser impuesta al delincuente por la +nica ra$n de haber delin"uido. Por
esto aduca si el hombre es manipulado como un simple medio para otros fines se le
estar tratando como una cosa. &l hombre es un fin en si mismo "ue no puede ser
utili$ado para otros fines
Aernardo ?eijoo
. &s eso pues lo "ue nos diferencia entre personas y
cosas.
Como ya hemos visto la fundamentacin "ue da Hant es netamente subjetiva. M de
acuerdo a su imperativo moral, el "ue mata a otro asume como ley valida "ue le maten o
el "ue despoja a otro de su propiedad asume "ue le puedan despojar tambi,n de la suya,
pues un ser racional no puede establecer una m.ima de comportamiento distinta para si
mismo "ue para los dems. Ma "ue cuando uno asume una m.ima moral es por"ue
considera "ue esa m.ima es valida para toda la humanidad, incluy,ndole a ,l mismo.
!in embargo, con esto no podemos afirmar apresuradamente "ue la pena en Hant es un
mero fin en s, carente de toda funcin fuera de la asignada a ella misma. Ma "ue con
ella se pretende alcan$ar la justicia* el cometido de la pena consiste en la satisfaccin
de la justiciaNNheiEoN, es decir, en el restablecimiento del orden perturbado por ese
hecho.
Como adems la ra$n siempre integra el comportamiento moral conforme a las leyes,
una accin moralmente negativa acarreara la destruccin de ese orden racional. M por tal
se re"uiere de la imposicin de la pena mediante la coercin jurdica como la facultad
de impedir el ilcito mediante el ejercicio de la coercin, bien mediante prevencin, o
bien mediante restitucin.
2 modo de conclusin podemos decir "ue para Hant el fundamento de la pena est en la
retribucin y la medida de dicha retribucin se asienta en la ley del (alin, es decir, se
inclina por el principio de la compensacin en el mismo g,nero, "uedando claro con
esto "ue la imposicin de la pena es ajena a sus fines.
TEOR4A DE LA PENA DE 1E0EL
2l igual "ue Hant, la teora de la pena de Iegel se caracteri$a por un conte.to de
intercambio funcional entre delito y pena. Pues el delito es ante todo la lesin de la
voluntad en si misma, esto es, un injusto %4', mediante el cual se lesiona tanto la cosa
en su cara e.terna y +nica como la "ue es en s misma
N
y la pena, a modo de defensa
preventiva de la lesin tan solo de la e.istencia e.terna o de la posesin, a modo de
defensa del daOo a alguna de las formas de propiedad o patrimonio, esto es, la pena para
garanti$ar esta e.istencia contra la violencia
NNNheiEoNNN
, y como la pena llega tarde no
"ueda otra cosa "ue lograr la satisfaccin civil mediante la restitucin del mal causado.
#a teora de la retribucin de I&D&# entiende "ue el Derecho, como objetividad de la
voluntad, debe ser reestablecido ante la negacin del delito %voluntad subjetiva del
autor', a Iegel le interesa tambi,n una forma negativa de retribucin, es decir, una
justificacin objetiva de la pena, esto es, la negacin de la negacin, "ue vendra a ser la
eliminacin interior %superacin de la lesin acreditada de forma mediata por el
derecho'del delito en su e.istencia positiva, e.terna%mantenimiento de la identidad
social'. #a pena es, en si, en su mera e.istencia e.terna, como realidad emprica y por
tanto mera coaccin frente a la libertad, un mal al igual "ue el delito mismo.
heiEo h lesch
!i bien la voluntad del autor, en tanto irracional, no podra afectar la objetividad del
Derecho, la +nica forma de tratar al delincuente como un ser racional es darle a su
voluntad subjetiva una pretensin de valide$ general. &s, en este conte.to, en donde
puede comprenderse la e.tendida afirmacin de I&D&# de "ue la pena honra al
delincuente como un sujeto racional, puesto "ue la pena contiene su propio derecho, se
honra al delincuente como un ser racional. Cuando se vuelve a daOar al delincuente, se
le esta reconociendo su voluntad como ley4 #a retribucin se basa ante todo en la
naturale$a racional del "ue reali$o el injusto4 si robas a otro, te estas robando a ti
mismoP !i matas a alguien, Qestas matando a todos y a ti mismoP #a accin es una ley
"ue tu promulgas y "ue precisamente por medio de tu actuar has reconocido en si y para
si
heiEo l lesch
.
De esta manera la imposicin de la pena al negar la voluntad subjetiva del delincuente,
reafirma la racionalidad general del sistema jurdico.
2s mientras Hant fundamenta la pena en la retribucin de la ruptura de un orden de
justicia metafsico, Iegel fundamenta la pena dentro de un determinado &stado como
retribucin de la ruptura de las reglas jurdicas de relacin.
M en lo referente a la magnitud de la pena, Iegel se orienta a diferencia de Hant en el
principio de un (alin "ue compense los valores en cuanto a la superacin del delito.
Posteriormente la teora retributiva influencio en otros penalistas como Ainding, "uien
fue el gran representante de la idea de retribucin como fundamento de la pena a finales
del siglo R6R y principios del siglo RR. 2legaba "ue con la pena el &stado en
cumplimiento de sus deberes menoscaba los derechos y bines jurdicos para mantener la
autoridad de la ley lesionada. &l &stado combate al enemigo del derecho con el poder
del derecho "ue no puede ser otra cosa "ue sometimiento coactivo, es decir, infligir un
mal. 2un"ue ese mal siempre debe ser un mal adecuado o proporcionado a la gravedad
del hecho y a la culpabilidad del autor es ah en donde recobra su fuer$a la cone.in
entre delito y pena desarrollada por Iegel.
TEOR4A DE LA +NI-N O MI6TA8
#as teoras mi.tas reciben su denominacin toda ve$ "ue median entre los postulados
absolutos y los relativos* afirman "ue ni la teora de la retribucin, ni la teora de la
prevencin por si solas son capaces de establecer adecuadamente el objetivo y el lmite
de la pena. (anto la jurisprudencia como especialmente la de los tribunales como
superiores, como el sector dominante al menos en el plano cuantitativo de los tericos
denominan su entendimiento en la legitimacin y el fin de la pena publica TEORIA
DE LA +NION9 en la "ue precisamente se pretende unir diversos fundamentos de
legitimacin y fines. &n su configuracin principal se dice "ue la teora de la unin ha
de mediar entre las teoras absolutas y relativas, esto es, combinar la retribucin de
culpabilidad mediante pena con la influencia rehabilitadora, intimidatoria o de
aseguramiento de tal modo "ue en el caso ideal todos los fines de la pena alcances una
relacin e"uilibrada. 8o se les escapa a los defensores doctrinales de la teora de la
unin "ue los presupuestos implcitos de armona necesarios para estar de tal modo en
misa y repicando pueden ser ajenos a la pra.isK en tal caso, se dice "ue debe darse
preferencia a uno u otro principio en el caso particular, sosteni,ndose sin embargo, "ue
la medida de culpabilidad ha de constituirse en todo caso el punto de orientacin.
&sto ,a su ve$, significa "ue la pena adecuada a la culpabilidad nunca debe ser
sobrepasada por ra$ones preventivas, y "ue en virtud de esas mismas ra$ones, por otro
lado, solo puede ser fijada una pena moderadamente inferior a la pena adecuada a la
culpabilidad, esto +ltimo por ejemplo para no dificultar al autor el camino de la
reinsercin. &n una variante ms reciente la teora une tan solo los fines preventivos, de
modo "ue ha de buscar la legitimacin e.clusivamente en estos* sin embargo se sostiene
"ue ha de prescindirse de la retribucin de culpabilidad solo en el mbito de la
fundamentacin de la pena, mientras "ue se pretende "ue siga desplegando efectos
como medio de limitacin de la intervencin. &so tiene como consecuencia "ue desde
este punto de vista e.iste la posibilidad de fijar una pena considerablemente inferior a la
medida adecuada a la culpabilidad.
&n una ulterior variante la teora de la unin, se configura como el resto obtenido tras la
detraccin de lo sencillamente insostenibleK conforme a este punto de vista el punto de
partida del entendimiento de la pena "ueda configurado en nuestra cultura, histrica y
materialmente la idea de la retribucin. !e dice sin embargo "ue la retribucin de
culpabilidad viene condicionada por el problema del libre albedrio y "ue el propio
concepto de culpabilidad est marcado por concesiones frente a necesidades reales o
imaginarias de la poltica criminal, de modo "ue ello tiene como consecuencia "ue la
retribucin es la denominacin del modo de tratamiento de conflictos, pero sin "ue ello
garantice una cone.in interna entre culpabilidad y retribucin. Conforme a este punto
de vista la consistencia terica es similar en el mbito de las teoras de la prevencin,
no e.iste prueba de la e.istencia de un efecto preventivo individual de la pena. #a
prevencin individual sin la pena "ueda e.cluida en la mayora de los casos a causa de
la e.istencia de pronsticos de delincuencia "ue sean suficientemente acertados en la
prctica* sin embargo en la medida en la "ue pueda ser manejada de modo efectivo.
Desde esta perspectiva las condiciones de la efectividad preventivo=general son
igualmente en gran medida, desconocidas, al menos se sostiene "ue la e.pectativa de
"ue los delitos se "ueden sin castigo, fortalecer tambi,n de modo general la disposicin
a comportarse de acuerdo a las leyes, pero ello, si solo la pena puede justificarse,
tambi,n en atencin a puntos de vista propios del estado de derecho. 2 trav,s de esta
refle.in prctica se sostiene "ue la pena puede cumplir con la totalidad de sus
funciones y puesto "ue la ley no prescribe ni prohbe ninguna de las teoras, la
aplicacin preferencial de una de ellas seg+n la cual sea el caso concreto a resolver=no
encuentra ning+n obstculo legal. #a TEORIA DE LA +NION es una de las variantes
mi.tasK en su formulacin, la retribucin no entra en consideracin como finalidad. #a
teora preventiva de la unin, por lo tanto toma los puntos de partida de la prevencin
especial y general de modo tal "ue tan pronto unos u otros entren en el primer plano K
cuando ambos objetivos se contradicen, el fin de resociali$acin preventivo especial
toma el primer lugar en compensacin , la prevencin general domina el mbito de las
amena$as penales y justifica la pena por si sola en caso de ausencia o fracaso de los
fines de prevencin especial, mientras "ue no puede darse una pena preventivo especial
sin ninguna intencin de prevencin general, a pesar del dominio absoluto del objetivo
de sociali$acin. &s por eso "ue los intentos de presentar una fundamentacin coherente
de la pena "ue contemple al mismo tiempo las teoras absolutas y las relativas son
variados, adems estas teoras de la unin son dominantes en el derecho penal
contemporneo. 2lgunos autores seOalan "ue su e.istencia pone en evidencia una crisis
cuya manifestacin ms evidente es la ausencia de respuestas doctrinarias y legislativas
armnicas para justificar el :i;s p;niendi9 estatal, con todas las consecuencias de
inseguridad "ue de all se derivan. Com+nmente las teoras mi.tas le asignan al derecho
penal la funcin de proteccin a la sociedad, si embargo, tal funcin no reviste iguales
caractersticas en todas las teoras. Pueden reconocerse dos grupos de
fundamentacionesK
1' 2"uellas "ue postulan "ue la proteccin de la sociedad ha de basarse en la
retribucin justa y "ue los fines de la prevencin solo juegan un papel
complementario dentro del marco de la retribucin.
5' M las "ue sostienen, "ue el fundamento de la pena , es la defensa de la sociedad
y la retribucin corresponde +nicamente la funcin de lmite m.imo de las
e.igencias de la prevencin impidiendo "ue condu$can a una pena superior a la
merecida por el hecho cometido.
&n ambos casos la proteccin de la sociedad es entendida en el sentido de proteccin
de bienes jurdicos y las conminaciones penales se justifican solo y siempre por la
necesidad de proteccin de bienes jurdicos.
2hora bien la teora de la unin se sinteti$a diciendo "ue la pena debe ser justa y +til
con lo "ue se aspira a "ue la penalidad siendo represiva al propio tiempo resulte
preventivo. 8os dice C6##2 !(&68 "ue la "umica de esta combinacin finalista
puede incidir, mas en lo justiciero "ue en lo preventivo siendo "ue seg+n la
preponderancia de cada factor finalista, estaremos frente a una concepcin represiva
de la pena %por sobresalir finalidades justicieras' o frente a una concepcin
eminentemente preventista %por primar el propsito utilitario del castigo'. Desde
esta perspectiva se ha buscado una solucin al problema "ue resulta de la necesidad
de e"uilibrar la necesidad de la pena con la justicia. BaEobs en un reciente artculo
objeta frontalmente la teora de la unin diciendo "ue la teora teora de la unin
vive de la suposicin de "ue las legitimaciones y los fines de la pena pueden
combinarse lo "ue no es cierto. %B2C6&) C6##2 !(&68=D&)&CI0 P&82#
P2)(& D&8&)2#=#6J2 1 D& 2A)6# D& 5SST=&D6(0)2 D)6B#&M'.PD=11S.
9.E.) "A P(4A
"a pena es deinida por 2ilvio &anieri como Ala consecuencia jurdica p#blica,
consistente en la privacin o disminucin de uno o ms bienes jurdicos, que la
ley expresamente prescribe para los hechos constitutivos de delitos y para el in
de la prevencin general? que los rganos de la jurisdiccin inlingen mediante
el proceso a causa del delito cometido, y que se aplica y se ejecuta con
modalidades que tienden, para los ines de la prevencin especial, a la
reeducacin del condenadoF -el subrayado es nuestro..
4tese que el recordado jurista italiano pone 'nasis en la reeducacin del
condenado como in principal de la pena, lo que denota su negativa a la
imposicin de la pena de muerte como consecuencia jurdica del delito.
(ugenio &a#l 6aaroni considera que la pena es Atoda sancin jurdica o
inliccin de dolor a ttulo de decisin de autoridad que no encaje dentro de los
modelos abstractos de solucin de conlictos de las otras ramas del derechoF
@unther %aGobs se:ala que Ala pena es siempre una reaccin rente a la
inraccin de una norma que pone de maniiesto la vigencia de la misma. "a
pena hay que deinirla positivamente; es una muestra de la vigencia de la
norma a costa de un responsableF
(n sntesis, la pena es la consecuencia jurdica del delito que, en virtud del
principio de legalidad se encuentra establecida previamente en la norma
jurdico)penal como tal. "a pena no debe entenderse como un mal impuesto al
delincuente, ni menos, como algunos autores reieren Apagar mal con malF,
puesto que su inalidad es como lo prescribe nuestra "ex "egum y el 1digo
Penal) la reeducacin, rehabilitacin y reincorporacin del penado a la
sociedad.
)A, "($#3A, %( )A /(!A
(l qu' y para qu' de la pena siempre ha sido un problema undamental tanto
de la doctrina clsica como de la contempornea, es por ello que surgieron
dierentes teoras que intentan dar respuestas a tales interrogantes, estas
teoras son;
+.+.* "eoras A4solutas; 2eg#n estas teoras, la pena se impone porque el
autor ha cometido un delito. (n este sentido la pena se justiicara por la
necesidad de retribuir con un mal a quien ocasion un mal -teora de la
retribucin., con observancia de los principios de justicia, es por ello que
justiican a la pena si 'sta es justa, aunque no sea #til. A"a pena necesaria para
estas teoras, ser aquella que produ!ca al autor un mal que compense el mal
que ha causado librementeF
"as teoras absolutas han recibido duras crticas, puesto que se basan en la
represalia o vengan!a a quien cometi un ilcito penal. Algunos autores reieren
que el undamento de la mencionada teora, en especial la retribucionista,
resulta lesiva a la dignidad del hombre, as como de carecer de undamento
emprico.

+.+.+ "eoras #elativas; 1onsideran que la legitimacin de la pena se
encuentran en las inalidades que puedan obtenerse con la imposicin de la
misma, pretendiendo evitar la criminalidad, es decir, se castiga para que no se
delinca.
(nrique Bacigalupo reiere que, A"as teoras relativas procuran legitimar la pena
mediante la obtencin de un determinado in, o la tendencia a obtenerlo. 2u
criterio legitimante es la utilidad de la pena. 2i este in consiste en la
intimidacin de la generalidad, es decir, en inhibir los impulsos delictivos de
autores potenciales indeterminados, se tratar de una teora preventivo)general
de la pena. 2i, por el contrario, el in consiste en obrar sobre el autor del delito
cometido para que no se reitere su hecho, estaremos ante una teora
preventivo)especial o individual de la penaFH
+.+.- "eoras de la &nin; 2e presenta como un esuer!o de combinar los
principios legitimantes de las anteriores teoras, es por ello que procuran
justiicar la pena en su capacidad de reprimir y prevenir al mismo tiempo, es
decir, la pena ser legtima si 'sta a la ve! es justa y #til.
1omo se aprecia, se trata de una postura ecl'ctica que parte de aceptar los
postulados de las teoras absolutas -justicia de la pena. y relativas -utilidad de
la pena..
CAPITULO II
+.*. .!A)%A% 5 1$"6$, %( )A !6(,"2AC'!
+.*.*. .inalidad e mportancia de )a nvestigacin
"a inalidad e importancia de este trabajo de investigacin es haces tomar conciencia
sobre la situacin que vive la poblacin de "a 3roya por causa de la actitud
pusilnime de nuestro gobierno que junto a los organismos pertinentes en materia de
proteccin del ambiente, apa:ado el incumplimiento de la empresa $3( &/4 P(&/
respecto a su PA8A, puesto que no ha culminado las inversiones previstas para
reducir la polucin y las emisiones contaminantes del complejo metal#rgico pese a
existir legislaciones ambientales mencionados inclusive en nuestra constitucin
poltica. Ayudado esto de la mala o nula inormacin que tienen los pobladores de
dicha !ona respecto a los txicos que absorben, pues creo que si supieran el impacto
que causa a su salud no apoyaran a dicha empresa como viene sucediendo en el
momento.
5.5. 0AB&(6C0! D& #2 68C&!(6D2C698
2.1.1. Objetivo general
$emostrar que los eectos de contaminacin perjudica la salud de la poblacin de
la oroya
2.1.2. Objetivos especficos
1onocer las ormas de contaminacin existentes en dicha !ona.
1onocer los proyectos que se estn empleando para disminuir la
contaminacin.
1onocer los organismos encargados de resolver problemas de contaminacin.
$emostrar la urgencia con que el gobierno debe hacer uso de las legislaciones
y sancionar la negligencia de las empresas como la $3( &/4.
5ncentivar la toma de conciencia de la crtica situacin de los pobladores
oroinos.
$emostrar que los eectos de contaminacin son realmente alarmantes en la
salud de la poblacin de "a 3roya.
8ejorar la calidad de vida de los oroinos.
.ON.L+.IONE, 3 RE.OMENDA.IONE,
Por esto es necesario reordenar los valores y las prioridades, es imperativo
alejarnos bastante de esa impostada pose AhumanistaF que impone la alsa
obligacin de mantener con vida a ese enorme ej'rcito de delincuentes en
estado de ApereccionamientoF constante a costa de millones de compatriotas
que jams han cometido o cometern alg#n delito, que sin embargo suren la
carencia de todo lo que los presidiarios tienen hay un n#mero importante de la
poblacin que no merece existir entre nosotros. 2i los activistas por los
derechos humanos #nicamente deienden la vida del que resulta ms
ArentableF, sera interesante explotar la posibilidad de entregarles, va
concesin, la administracin de las crceles en el Per#.
BIBLIO0RA*4A

ANE6O,