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TESlS
de la
Por
ABOGADO Y NOTARIO
VOCAL I:
VOCAL II:
VOCAL Ill:
VOCAL IV:
VOCAL V:
SECRETARIO:
Lic.
Vocal:
Lic.
Secretaria:
Segunda Fase:
Presidenta:
Vocal:
Lic.
Secretaria:
ABOGADO Y NOTARIO
COLEGIADO 7,453
Licenciado
Carlos Manuel Castro Monroy
Jefe de la Unidad de Asesoria de Tesis
Facultad de Ciencias Juridicas y Sociales
Universidad de San Carlos de Guatemala
Licenciado Castro Monroy:
En curnplirniento al nornbrarniento recaido en mi persona, procedi a ASESORAR el trabajo de tesis
del estudiante JOSUE DANIEL QUEVEDO OSORIO, intitulado "EL COLABORADOR EFICAZ, LA FALTA
DE CERTEZA JUR~DICAY LA IMPOSlBlLlDAD DE IMPUGNARLO PREVIAMENTE". Para el efecto me
perrnito inforrnar a usted lo siguiente:
a) Contenido cientifico y tecnico de la tesis: consider0 que el terna investigado por el
bachiller Josue Daniel Quevedo Osorio, es de surna irnportancia respecto a su contenido
cientifico y tecnico, ya que el rnisrno se enfoca desde la perspectiva doctrinaria y exegetica
de 10s textos legales tanto nacionales corno internacionales relacionados con el analisis
juridico del colaborador eficaz y la falta de certeza juridica en el proceso penal
guatemalteco; asirnisrno en curnplirniento del nombrarniento recaido en mi persona
procedo a rnodificar el terna "EL COLABORADOR EFICAZ, LA FALTA DE CERTEZA JLIRIDICA Y
LA IMPOSIBILIDAD DE IMPUGNARLO PREVIAMENTE", por el de "EL COLABORADOR EFICAZ
Y LA FALTA DE CERTEZAJURID~A".
b) Metodologia y tecnicas de investigacion utilizadas: la estructura formal de la tesis fue
realizada en una secuencia ideal para un buen entendirniento de la rnisrna, asi corno la
utilizacion de la metodologia concerniente a1 rnetodo juridico e inductivo. En lo
concerniente a las tecnicas de investigacion el sustentante aplico la obse~acion, la
entrevista y las tecnicas de investigacion docurnentales, cornprobandose con ello que se
hizo uso de la recoleccion de bibliografia actualizada.
c) Redaccion: la redaction utilizada reline las condiciones exigidas en cuanto a la claridad y
precision de tal forrna que sea cornprensible al lector.
haber notar la urgente necesidad de revisar, actualizar y en su caso modificar las leyes
penales existentes relacionadas al tema, para que aside esta manera las declaraciones de
10s colaboradores eficaces aportadas en el proceso penal, no carezcan de certeza juridica.
f) Conclusiones y recomendaciones: las conclusiones y recomendaciones son acertadas y
oportunas, reflejan el conocimiento del tema investigado; y que al ser acatadas se espera
En definitiva, el contenido del trabajo de tesis, se ajusta a 10s requerimientos cientificos y tecnicos
que se deben cumplir de conformidad con 10s reauisitos exigidos en el Articulo 32 del Normativo
para la Elaboration de Tesis de la Licenciatura en Ciencias Juridicas y Sociales y del Examen
Generai Pubiico, razon por ia cual, emito DICTAMEN FAVORABLE, a efecto de continuar con el
tramite correspondiente, para su posterior evaluacion por el tribunal examinador en el Examen
Pljblico de Tesis, previo a optar al grado academic0 de Licenciado en Ciencias Juridicas y Sociales.
LI
ADO Y NOTARIO
COLEGIADO 7,453
65. Av. 0-60 zona 4, Torre Profesional II, Oficina 601 Gran Centro Comercial Zona 4.
Ciudad de Guatemala
~-
FACULTAD DE CIENCIAS
JUR~DICASY SOCIALES
EdiJicio S-7, Ciudad Univerxitaria
Guatemala, Guatemala
cc.Unidad de Tesis
CMCMI sllh.
FACULTAD DE ClENClAS
LlCENClADO
CARLOS MANUEL CASTRO MONROY
JEFE DE LA UNIDAD ASESOR~ADE TESlS
FACLILTAD DE ClENClAS JUR~DICASY SOCIALE
DE LA LlNlVERSlDAD DE SAN CARLOS DE
JURIDICAS Y SOSIALES
/'
Atentamente,
FACULTAD DE CIENCIAS
JURIDICAS Y SOCIALES
Coil vista en 10s dictamenes que anteceden, se autoriza la Impresion del traba-jo de Tesis del
EFICAZ Y LA FALTA DE
General P6blico.-
DEDICATORIA
A DIOS:
Por haberme
guiado
permitirme tomar
por
las
el
camino
decisiones
correct0 y
correctas
sin las
A MIS PADRES:
A MIS HERMANOS:
A MIS SOBRINOS:
A MIS AMIGOS:
son
una
Pag.
Introduccion..........................................................................................
1.1 Definicion......................................................................................
I
12
2.1 . 1 Actos introductorios................................................................14
penal.................................................................
15
2.1.2 Persec~~cion
2.1.3 Detencion legal..................................................................... I 5
2.3.2 El debate.............................................................................
22
23
26
33
45
3.5 La prueba....................................................................................
3.5.1 Prueba testimonial.................................................................47
49
52
54
55
4 . El colaborador eficaz......................................................................... 65
4.1 Origen.........................................................................................
65
4.2 Derecho premial........................................................................... 66
68
Pag
4.3.3 Principio de proporcionalidad...........................................
70
. ..................................................... 70
71
4.4.3 Sobreseimiento..................................................................... 76
77
4.4.6 Procedimiento abreviado .........................................................78
82
guatemalteco................................................................................
colaborador eficaz.........................................................................
86
4.8.1 Ilecesidad de fortalecer la legislacion que regula la figura
neficio............................................................................... 86
CONCLUSIONES..................................................................................91
La hipotesis planteada para este trabajo fue: las declaraciones de 10s colaboradores
eficaces dentro de la aplicacion de la Ley Contra la Delincuencia Organizada
carecen de certeza juridica, toda vez que no se garantiza la veracidad de lo
expuesto.
Este trabajo tiene como proposito, determinar w m o la figura del colaborador eficaz
puede carecer de credibilidad si no es aplicado de una manera correcta.
(ii)
1.I
Definicion
A la vez se puede establecer que el derecho procesal penal, son todas aquellas
directrices que van a sefialar la forma en que se debe llevar a cab0 el proceso penal,
brindando asi principios y garantias a la persona que es sefialada de haber tenido
participacion en la comision de un hecho delictuoso, manteniendo asi la legalidad del
proceso y a su vez evitando arbitrariedad por parte del Estado en contra de 10s
particulares.
Para Jorge Moras Mom: "El derecho procesal penal es la rania del derecho publico que
establece 10s principios y regulacion tanto de 10s organos jurisdiccionales del Estado
para la administration de justicia, como del proceso como medio para la concrecion del
derecho sustancial en el caso particular".2
Por principio se entiende que son todas aquellas directrices que sirven de base a la
estructura juridica del proceso penal. Constituyendo valores que inspiran las normas
juridicas que regulan al proceso penal y a todas sus instituciones. La doctrina menciona
10s siguientes principios:
1.2.1Principio de legalidad
Regulado en 10s Articulo 1 y 2 del Codigo Procesal Penal (Decreto 51-92 del Congreso
de la Republica), conocido como
Regulado en el Articulo 3 del Codigo Procesal Penal (Decreto 51-92 del Congreso de la
Republica) el cual establece: "10s tribunales y 10s sujetos procesales no podran variar
las formas del proceso, ni la de sus diligencias o incidencias. Este principio en
concordancia con otros principios busca que 10s jueces, asi como, 10s sujetos
De conformidad con este principio: "el desarrollo del proceso penal debe de ser
irr~pulsadopor el juez, except0 en 10s delitos de accion privada, o en 10s delitos de
accion publica dependiente de instancia particular, a diferencia del proceso civil, el cual
es impulsado de oficio por las partes, conforme sus intereses o di~igencia".~
Este principio establece que cada una de las etapas del proceso penal se deben de
sustanciar de viva voz, permitiendo tener una mayor comunicacion entre el juez y las
partes, asi como, tambien permite a las partes hacer uso de mejor manera de su
derecho de defensa, pudiendo asi las partes presentar directamente la prueba, asi
como, sus alegatos al juez o tribunal correspondientes.
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llevado a cab0 ante quien la ley haya asignado el poder de juzgar y motivado en la
existencia de una ley penal vigente, que necesariamente tiene que existir antes del
hecho imputado. Se trata de un procedimientojuridic0 regulado en la ley que define 10s
actos que lo integran y el orden en que son llevados a cabo. Para ello se requiere una
organizacion judicial y un proceso al que deben someterse las instituciones publicas
encargadas de perseguir y decidir".=
Este principio establece que las actuaciones realizadas en el proceso, deberan ser de
conocimiento de 10s sujetos procesales, asi como, de terceros que mar~ifiester~
interes
en el proceso. La finalidad de este principio es demostrar que la actividad procesal esta
siendo justa y legal.
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Este principio esta regulado en el Articulo 354 del Codigo Procesal Penal (Decreto 5192 del Congreso de la Republica), en este Articulo se establece: "el debate se realizara
con la presencia ininterrumpida de 10s jueces llamados a dictar la sentencia, del
Ministerio Publico, del acusado, de su defensor y de las demas partes o sus
mandatarios".
"La inmediacion es la presencia fisica de las partes y de 10s jueces en 10s actos
procesales. La inmediacion posibilita el efectivo ejercicio de la contradiccion y por tanto
del derecho de d e f e n ~ a " . ~
La expresion: igualdad ante la ley, debe ser entendida en sentido de, igualdad ante
dere~ho".~
De igual manera el Articulo 21 del Codigo Procesal Penal (Decreto 51-92 del Congreso
de la Republica), establece: "quienes se encuentren sometidos a proceso gozaran de
las garantias y derechos que la Constitucion y las leyes establecen, sin discriminacion".
ejecutoriada"
en sentencia debidamente
In dubio pro reo es una locucion latina, que expresa el principio juridico que en caso de
duda por insuficiencia probatoria se favorecera al imputado.
Una traduccion adecuada a este principio es el de "ante la duda se favorece al reo"
Ibid, Pag. 33
lo
Fenech, Miguel, Curso elemental de derecho procesal penal, vol. I I . PAg. 939
Con 10s actos introductorios se comunica ya sea de manera verbal o escrita, segun sea
el caso, el conocirr~ientoque se tuviere acerca de la cornision de un delito. Los actos
introductorios son 10s siguientes: denuncia: regulada en el Articulo 297 del Codigo
Procesal Penal (Decreto 51-92 del Congreso de la Republica), que establece:
"cualquier persona debera comunicar, por escrito u oralmente el conocimiento que
tuviere acerca de la cornision de
UI
Esta persecucion penal puede verse limitada por 10s denominados obstaculos a la
persecucion penal, es decir, que cuando exista uno de estos obstaculos a la
persecucion penal, el Ministerio Publico se vera limitado a investigar, dentro de 10s
obstaculos a la persecucion penal tenemos: antejuicio, cuestion prejudicial y las
excepciones.
manifiesten sobre la posibilidad que existe de ligarlo a proceso, asi como, para,
pronuncien sobre el plazo razonable con respecto a la investigacion; finalizada la
intervencion del fiscal asi como la del abogado defensor, el juez resolvera si ligar o no a
proceso al sindicado; en el caso de que se ligue a1 sindicado a proceso, el juez fijara el
plazo de la etapa preparatoria, setialando asi la fecha en que se debera de presentar el
act0 conclusivo.
SECRETARIA 'o
debate, ya que para evitar abusos o la salida indebida de casos del sistema penal,
establece este procedimiento de filtro. La fase intermedia no es para determinar la
culpabilidad o inocencia del acusado, su objetivo es permitir al juez evaluar si existe o
no sospecha fundada para someter a una persona a juicio oral y public0 por la
posibilidad de su participacion en un hecho delictivo; para verificar la procedencia del
procedimiento abreviado, sobreseimiento o clausura, suspension condicional del
proceso o criterio de oportunidad".ll
La recepcion del act0 conclusivo tiene lugar cuando al fiscal del Ministerio Publico se le
vence el plazo
11
18
fee-/'
Regulada en el Articulo 343 del Codigo Procesal Penal que establece: "a1 tercer dia de
declarar la apertura a juicio, se llevara a cab0 la audiencia de ofrecimiento de prueba
ante el juez de primera instancia que controla la investigacion. Para el efecto se le
conceders la palabra a la parte acusadora para que proponga sus medios de prueba,
individualizando cada uno, con indicacion del nombre del testigo; peritos y documentos
de identidad, seiialando 10s hechos sobre 10s cuales seran examinados en el debate.
En caso de otros medios de prueba, se identificaran adecuadamente, indicando la
19
Como ya se establecio, esta audiencia es una etapa mas del proceso penal en la que
las partes de manera verbal ofreceran 10s medios de prueba, y el juez mediante un auto
admitira o rechazara la prueba; asimismo, en este auto el juez citara a 10s sujetos
procesales para que en el plazo comljn de cinco dias comparezcan a juicio al tribunal
de sentencia designado y constituyan lugar para recibir notificaciones.
Regulado en el Articulo 345 del Codigo Procesal Penal que establece: "practicadas las
notificaciones correspondientes, se remitiran las actuaciones, la documentacion y 10s
objetos secuestrados a la sede del tribunal competente para el juicio, poniendo a su
disposicion a 10s acusados".
Las actuaciones que se rerrritiran al tribunal de sentencia son las siguientes: la peticion
de apertura a juicio y la acusacion del Ministerio Publico o del querellante; El acta de la
"~sta
es la etapa plena y principal del proceso porque en ella se produce el encuentro
La configuracion del tribunal de sentencia, integrado por tres jueces distintos a 10s que
conocieron en la fase preparatoria e intermedia, constituye una garantia mas de
imparcialidad que desvanece cualquier idea o prejuicio sobre la jurisdiccion.
"Es aqui donde se reconstruye el hecho que se juzga y se oye al acusado; cuar
proceso penal se l~acerealidad social y jul-idica"I2
2.3.2 El debate
Se llevara a cab0 el dia y hora fijados por el tribunal de sentencia, el presidente del
tribunal de sentencia verificara la presencia de las partes y declarara abierto el debate,
el presidente del tribunal de sentencia advertira al acusado sobre la importancia y el
significado de lo que va a suceder y ordenara al secretario dar lectura a la acusacion y
al auto de apertura a juicio.
12
Esta etapa procesal se divide en tres fases, que son: la deliberacion: que consiste en
analizar y valorar la prueba producida durante el debate; la votacion: en la cual tanto el
presidente como 10s vocales del tribunal deberan votar sobre cada una de las
cuestiones, y se resolvera por simple mayoria; sentencia: consistente en la resolution
del tribunal, pudiendo ser esta en dos sentidos: absolutoria o condenatoria.
"Los recursos o impugnaciones son 10s medios procesales a traves de 10s cuales las
partes solicitan la modificacion de una resolucion judicial, que consideran injusta o
ilegal, ante el juzgado o tribunal que dicto la resolucion o ante uno superior. Tienen
como objetivo corregir errores de 10s jueces o tribunales y unificar la jurisprudencia o la
interpretacion ur~icade la ley, con el fin de dotar de seguridad j ~ r i d i c a " . ' ~
Las impugnaciones son aquellos derechos con 10s que cuentan 10s sujetos procesales
para defenderse de las resoluciones desfavorables. Nuestro codigo penal regula 6
recursos: de reposicion, apelacion, queja, apelacion especial, casacion y revision.
El Articulo 402 del Codigo Procesal Penal establece: "el recurso de reposicion
procedera contra las resoluciones dictadas sin audiencia previa, y que no sean
l3
Varios
14
apelables a fin de que el mismo tribunal que las dicto examine nuevamente la
y dicte la resolucion que corresponda".
Es el que se interpone en contra de las resoluciones del juez de primera instancia, con
la pretension de que una sala de apelaciones, confirme, revoque, modifique o adicione
la resolucion recurrida.
15
resolution de ese tribunal y el de ejecucion que ponga fin a la accion, o la pena o a una
medida de seguridad y correccion, imposibilite que ellas continuen, impida el ejercicio
de la accion, o deniegue la extincion, conmutacion o suspension de la pena.
Posteriormente se debe de dar admision formal del recurso, dejando a las partes un
plazo de 6 dias para que puedan consultar las actuaciones, se fija dia para el debate
en un plazo no menor de diez dias, y se lleva a cab0 la audiencia del debate emitiendo
la sentencia respectiva de forma inmediata.
El manual del fiscal lo define como: "el recurso de casacion, como esta regulado en el
Codigo Procesal Penal, es un recurso limitado en sus motivos, que puede plantearse
ante la Corte Suprema de Justicia, frente a algunos de 10s autos y sentencias que
resuelvan recursos de apelacion y apelacion especial, asimismo, este recurso cumple
17
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"El Libro Quinto del Codigo Procesal Penal esta conformado por el titulo que se refiere
a la ejecucion penal y otro relativo a la ejecucion civil. Con la sentencia firme comienza
el procedimiento de ejecucion que esta a cargo de un juez especializado denominado
juez de ejecucion. La funcion que le corresponde consiste en controlar el cumplimiento
de la pena de prision en todo lo relativo a 10s diferentes incidentes que puedan
suscitarse durante el cumplimiento de la pena. Con la creacion de 10s juzgados de
ejecucion se cumple con una actividad constitucional, pues compete al poder judicial
juzgar y ejecutar lo juzgado".18
18
dtema,a,
C.
3. ILa Investigacion
19
a la siguiente
definicion: "la investigacion criminal puede ser definida como el conjunto de acciones
que, empleando metodologia y tecnologias diversas, estudia 10s hechos delictivos y las
evide~iciasmateriales asociadas a estos. La investigacion criminal descubre y verifica,
de manera tecnica y cientifica, un delito, asi como, a 10s presuntos autores y a sus
complices. Se realiza mediante investigacion de campo, estudios identificativos y
reconstructivos e informes o dictamenes expositivos y demostrativos. A traves de ella,
se construyen 10s elementos que luego se transformaran en las pruebas documentales,
materiales y periciales, dirigida a las autoridades correspondientes".2'
UI
Apegada al Articulo 5 del Codigo Procesal Penal que regula 10s fines del proceso, con
la investigacion se tratara de determinar, quien realizo el hecho delictivo, bajo que
20
21
>
>
P Dictar medidas necesarias para proteger y aislar indicios en 10s lugares en que
esta investigando un delito, a fin de evitar la contaminacion o destruccion de
rastro, evidencias y otros elernentos materiales.
> La
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> El
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publico del imputado, requerira por escrito al juez la decision de apertura del
delictivo.
Se entiende por juez contralor, aquel encargado de la justicia que velara por que dentro
de la etapa preparatoria, como en la etapa intermedia se respete y 10s principios y
garantias del imputado. De conformidad con lo que establece el Codigo Procesal
22
39
P.
$5
se
Tal y como lo establece el Articulo constitucional citado para que se pueda realizar la
diligencia investigativa de allanamiento en dependencia cerrada, es necesario contar
con una orden judicial, la cual debera curr~plircon 10s requisitos del articulo 191 del
Codigo Procesal Penal el cual establece: "en la orden se debera consignar:
1. La autoridad judicial que ordena el allanamiento y la sucinta identificacion del
procedimiento en el cual se ordena.
autoridad
habra
practicar
registro
cuyo favor
orden.
La orden tendra una duracion maxima de quince dias, despues de 10s cuales caduca la
autorizacion,
de un hecho grave.
9.$ --
Para poder realizar dicha interceptacion se debera contar con la autorizacion judicial
del juez que tiene a su cargo la investigacion, unicamente el Ministerio Pljblico esta
facultado para hacer ante el juez correspondiente la solicitud de interceptacion
telefonica.
La Policia Nacional Civil sera un organo auxiliar del ente investigador, es decir, del
Ministerio Publico. Actuara bajo la direccion del Ministerio Publico dentro de la etapa
preparatol-ia del proceso penal. Asimismo, debera tanibie~ila Policia Nacional Civil
cumplir con las ordenes que en la tramitacion del procedimiento les dirijan 10s jueces
ante quien pende el proceso.
3.5 La prueba
23
24
se imputa responsabilidad a su
al sujeto a quien
respect^".^^
Los medios de prueba perrnitidos por el Codigo Procesal Penal, para adjuntar como
medios de conviccion; para formular cualquiera de las solicitudes que se regulan en el
Articulo 332 del Codigo Procesal Penal (acusacion y peticion de apertura a juicio,
sobreseimiento, clausura provisional, procedimiento abreviado, aplicacion de un criterio
de oportunidad o la suspension condicional de la persecucion penal) son 10s siguientes:
25
3.5.1Prueba testimonial
"Es el medio probatorio a traves del cual un perito, nombrado por el fiscal, el juez o
tribunal, emite un dictamen fundado en la ciencia, tecnica o arte util, para la obtencion,
descubrimiento o valoracion de un objeto de p r ~ e b a " . * ~
El perito es un experto en ciencia tecnica o arte ajenos a la competencia del juez que
ha sido designado por el fiscal, juez o tribunal, con el objeto de que practique la prueba
de la pericia. El Codigo Procesal Penal en su Articulo 226 establece la calidad que
debera tener el perito que intervenga en el proceso penal, refiriendose asi a que debera
ser titulado en la materia y debera aceptar el cargo bajo juramento.
26
Es todo elemento, objeto, o instrumento del delito utilizado para realizar el hecho
delictivo.
3.6Admision de la prueba
La prueba para poder ser admitida debera cumplir con 10s requisitos siguientes:
P ~ t i l :es decir, la prueba que se aporta debera ser idonea para brindar
conocimiento acerca de lo que se pretende probar.
"Consiste en aquella operacion mental que tiene por fin conocer el merito o valor
conviccion que puede deducirse de su contenido. Mediante la misma, se trata de
determinar la eficacia o influencia que 10s datos o elementos probatorios aportados al
proceso, mediante 10s oportunos medios de prueba, tendran en la formacion de la
conviccion de juzgadot'."
Consecuentemente, segun el autor Garcia Falconi, "la prueba no habla por si sola, esta
llena de detalles, de inconsistencias, concordancias, versiones y matices que arrojan
diversos caracteres para valorarlas y para fundamentar la sentencia a dictarse, y que
por ello la prueba debe ser necesaria, legal, oportuna, libre, controvertida y practicada
en la etapa del j ~ i c i o " . ~ ~
27
28
Este sistema se da cuando la ley expresamente le indica al juez la forma en que debe
valorarse la prueba. Es caracteristico este sistema en 10s procedimientos antiguos, la
idea principal de su existencia giraba alrededor de la eliniinacion del arbitrio de 10s
jugadores, asegurandose y garantizandose con esto el tratado de la verdad real.
La prueba legal o tasada "es aquella en que la conviccion del juez no se forma
espontaneamente por la aprobacion de las diligencias probatorias practicadas en el
proceso, sino que, su eficiencia depende de la estirnacion que la ley hace previamente
de cada uno de 10s medios que integran el derecho probatorio. En el, la prueba tiene un
valor inalterable y constante independientemente del criterio del j ~ e z " . ~ ~
En este sistema, la ley procesal explica bajo que condiciones el juez debe condenar y
bajo cuales debe absolver, independientemente de su criterio propio.
29
En el sistema de intima conviccion, la persona toma su decision sin tener que basarse
en reglas abstractas y generales de valoracion probatoria, sino que en base a la prueba
presentada debe decidir cual es la hipotesis que estima cierta.
"Este metodo es caracteristico del juicio por jurados, adoptado por el sistema
norteamericano y el anglosajon, en el que importa la ausencia total de un orden
normativo sobre la forma de otorgarle valor a un determinado medio probatorio. Y por
otro lado, el organo decisor no tiene el deber de dar 10s fundamentos y razones que lo
motivaron para dictar la sentencia. De esta manera el juzgador percibe la prueba, se
forma su particular criterio sobre el resultado de la misma y decide por su conviccion
intima, por lo que le dicta la intimidad de su conciencia. Asi el jurado al momento de
resolver, solo debe expresar su co~iclusionafirmativa o negativa para cada uno de 10s
puntos que sobre las cuestiones de hecho se someten a su decision, solo en base a su
intimo convencimiento, y sin necesidad de fundar su determinacion. De mod0 que lo
resuelto, lo decidido por el organo es vinculante aun cuando pudiera ser contradictorio
con las pruebas que se hayar~producido durante el j u i ~ i o " . ~ ~
En este sistema, la ley no establece regla alguna para la apreciacion de las pruebas. El
juez es libre de convencerse, valorando aquellas segun su leal saber y entender.
30
53
las expresamente previstas", y el Articulo 385 del mismo cuerpo legal que establec
"para la deliberacion y votacion, el tribunal apreciara la prueba segun las reglas de la
sana critica razonada y resolvera por mayoria de votos".
3.8La pena
3.8.1 Definicion
Segun Santiago Mir Piug, Pena es la consecuencia juridica del delito que consiste en
la privacion o restriccion de ciertos bienes juridicos, que impone el organo
jurisdiccional, basado en la culpabilidad del agente y que tiene como objetivo la re
31 De Leon Velasco Hector Anibal, Jose Francisco De Mata Vela. Derecho penal guatemalteco pane
general y paRe especial. Pag. 238
Francesco Carrara. Programa del curso de derecho criminal. Pag. 255
Pena es la real privacion o restriccion de bienes del autor del delito, que lleva a cab
organo judicial, para la prevencion especial, determinada en su maximo por la
culpabilidad y en su minimo por la repersonalizacion.
La pena consiste en la ejecucion de la punicion impuesta por el tribunal en su sentencia
condenatoria.
> Pena
Asimismo, el Articulo 42 del Codigo Penal clasifica las penas accesorias de la siguiente
manera:
Pena
imposicion
alguna
P Pena de comiso: consiste en la perdida, a favor del Estado, de los objetos que
provengan de un delito o falta, a no ser que estos pertenezcan a un tercero que
no tenga ninguna responsabilidad penal en el hecho delictivo. Los objetos
decomisados de licito comercio seran vendidos para incrementar 10s fondos
privativos del organism0 judicial.
De Leon Velasco Hector Anibal, Jose Francisco de Mata Vela. Ob. Cit. Pag. 262
penado en 10s diarios de mayor circulation del pais. Asi mismo, la ley
que en ningun caso se podra ordenar la publication cuando se afecta
de menores.
Contrario a las penas principales estan las penas accesorias, las cuales no gozan de
autonomia en su imposition, y para imponerlas necesariamente deben anexarse a una
principal, es decir que su aplicacion depende de que se imponga una pena principal, de
lo contrario por si solas no puede imponerse.
Cuello Calon al respecto dice: "La pena debe aspirar a fines de utilidad social y
principalmente al de la prevencion del delito. Pero orientada hacia este rumbo no puede
prescindir en mod0 absoluto de la idea justicia es un fin socialmente util".
> Teoria de la retribucion: Sostenida por una tradicion filosofia idealista y cristiana,
se basa en la creencia de que la culpabilidad del autor debe compensarse
niediante la irnposicion de un ma1 penal, con el objeto de alcanzar justicia.
Nace con el positivismo italiano y luego se desarrolla en Alemania por Franz von
Liszt; la pena consiste, para esta teoria en una intimidacion individual que recae
unicamente sobre el delincuente con el objeto que no vuelva a delinquir; no
pretende como la anterior retribuir el pasado sino prevenir la comision de nuevos
delitos, corrigiendo al corregible, intimidando al intimidable o haciendolo
inofensivo a1 privar de libertad al que no es corregible ni intimidable.
> Teoria
Sostiene que la pena debe conllevar una intimidacion no solo de tipo personal
sin0 de tip0 general a todos 10s ciudadanos, actuando como advertencia de lo
que le puede suceder si se atreven a cometer un delito, es decir, que el fin de la
pena para esta teoria no es la retribucion, ni correccion del delincuente, sino
radica en sus efectos intimidatorios para todos 10s hombres sobre las
consecuencias per~iiciosasde su conducta antijuridica.
34
4. El colaborador eficaz
4.1 Origen
"La figura del colaborador eficaz tiene origen en ltalia alrededor de 10s atios setenta, en
donde se crea con el nombre de pentito, que es la persona que forma parte de una
organizacion criminal o terrorista y que luego de ser arrestada, se arrepiente y decide
colaborar con el sistema judicial en las investigaciones que involucran a su
organizacion. Esto con el fin de recibir beneficios a carnbio de la informacion
s~ministrada".~~
"La categoria judicial de 10s "pentit? se creo en 10s 70's con el fin de combatir el
terrorismo. Estos collaboratori di giustizia buscan rebajas a su pena, la libertad y en
algunos casos proteccion, cambio de identidad y donde exista pueden ingresar a un
programa de proteccion de testigos. De esta forma Jueces como Giovanni Falcone,
lucharon contra la mafia siciliana "Cosa Nostra" de ~ t a l i a " . ~ ~
35
36
"En ltalia, 10s pentiti, son normalmente personas que tienen un amplio
la red criminal, en muchos casos son personas que manejan informacion sobre
estructura financiera de la organizacion. Desde el punto de vista de la logistics, estas
personas son quienes conocen en detalle las transacciones y 10s objetivos de la red de
la que hacen parte. Con la informacion que brindan, ayudan a desmantelar la columna
vertebral de su organi~acion".~~
El derecho penal premial se define como: "10s instrumentos que facultan a 10s
funcionarios judiciales conceder rebajas de pena u otros beneficios similares, ante la
efectiva colaboracion de 10s delincuentes con la administracion de justicia, hacen parte
del que algunos han llamado derecho penal premial, que viene siendo aplicado en
muchas legislaciones, como mecarrisnio para combatir ciertas y especiales formas de
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Esta figura otorga ciertos be~ieficiosa las personas que han cometido hechos
delictivos, bajo la condiciones de su colaboracion con la justicia en la persecucion
penal. A pesar de que la figura del colaborador eficaz ayudara en las investigaciones,
tiene restricciones especificas, pues, hay delitos conio genocidio, desaparicion forzada,
ejecuciones extrajudiciales, tortura y delitos contra deberes de humanidad, que por su
calidad de delito atroz, no se consideran para generar beneficios. De igual forma,
tampoco se otorgan beneficios de criterio de oportunidad, suspension condicional de la
persecucion penal o sobreseimiento, a 10s jefes,
cabecillas o dil-igentes de
organizaciones criminales.
Sintura Varela Francisco Jose. Concesion de beneficios por colaboracion eficaz con la justicia.
Pag. 13
38
Para fortalecer la figura del colaborador eficaz y otorgar certeza a la declaracion de las
personas que desean colaborar con la investigacion criminal, la misma se basa en siete
principios, a saber: (eficacia, oportunidad, proporcionalidad, con'~probacion,formalidad,
control judicial y revocabilidad).
"La informacion que brindara el colaborador eficaz tiene que ser de gran magnitud, para
que ayude a la desarticulacion de estas bandas criminales; debe aportar pruebas para
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Ibid. Pag. 42
Francisco Jose Sintura Varela establece que oportunidad: "significa que si no existe
previamente proceso de acuerdo respecto de 10s beneficios no resulta viable pedirlos
con base en hechos ya c u m p ~ i d o s " . ~ ~
40
69
"No es suficiente la declaracion del colaborador eficaz, sin0 que su testimonio tiene que
ser verificable y comprobable con otros medios de investigacion cientificos como
escuchas telefonicas, analisis de camaras de video, infornies periciales y de las
telefonias naciona~es".~
43
44
De acuerdo con la teoria del derecho penal premial aquellas personas que colaboren
con la investigation crirr~inalpodran gozar de beneficios 10s cuales seran otorgados en
consideracion de la eficacia e importancia de la informacion prestada. La Ley Contra la
Delincuencia Organizada establece al respecto: "salvo 10s delitos a 10s que se refiere el
Articulo 25 de la presente ley, se podran otorgar 10s siguientes beneficios por
colaboracion eficaz:
a) El criterio de oportunidad o la suspension condicional de la persecucion penal
b) Durante el juicio oral y publico y hasta antes de dictar sentencia, el
sobreseimiento para 10s complices, o la rebaja de la pena hasta en dos terceras
partes al momento de dictarse sentencia para 10s autores.
c) La libertad condicional o la libertad controlada a quienes se encuentren
cumpliendo condena.
Los beneficios regulados en el presente articulo no se otorgaran a 10s jefes, cabecillas
o dirigentes de organizaciones criminales.
Por ultimo, vale la pena niencionar que cada uno de 10s beneficios a 10s que hace
mencion el Articulo 92 de la Ley Contra Delincuencia Organizada seran otorgados por
el juez de primera instancia, por el tribunal de sentencia o bien por un juez de
colaboracion eficaz
del procesado.
Esta medida solo puede aplicarse en aquellos delitos cuya pena maxima no exceda de
cinco afios y en delitos culposos.
Para poder aplicar esia medida se debe cumplir con los siguienies rquisiios:
4.4.3 Sobreseimiento
El sobreseimiento, es una resolucion que dicta el juez contralor, mediante la cual cierra
en forma indefinida el proceso con relacion al imputado en cuyo favor se dicta, inhibe
su nueva persecucion penal.
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77
Alberto Bovino setiala: "es un mecanismo de consenso entre las partes, razon por la
cual el juicio de conveniencia solo pertenece a las partes, mientras que el tribunal se
limita a controlar 10s requisitos legales para que el consenso sea va~ido".~'
Este surge, cuando el Ministerio Publico considere que es suficiente, aplicar una pena
privativa de libertad no mayor de 5 atios, siempre dentro de 10s rangos que establezca
la ley, es decir, que si el tip0 penal, setiala una pena con un rango mayor de cinco
aAos, el Ministerio Publico no podria requerir un procedimiento abreviado. Ademas, de
este primer requisito el Codigo Procesal Penal regula que, el Ministerio Publico debe
contar con un acuerdo del imputado y su defensor en el cual admitan el hecho descrito
en la acusacion, su participacion y que acepten la via propuesta.
grado de participacion. En este punto vale sefialar que la admision de 10s hechos y su
participacion no implican una admision de culpabilidad, y es por ello, que 10s hechos
contenidos en la acusacion deben probarse en el debate, de lo contrario el juez puede
dictar una sentencia absolutoria.
El juez podra absolver o condenar, pero, nunca podra imponer una pena mayor que la
propuesta por el fiscal. No obstante, el Juez podra no admitir la via del procedimiento
Marco Antonio Villeda, juez quinto de primera instancia penal, narcoactividad y delitos
contra el ambiente, dijo que el Ministerio Publico debe ser mas acucioso en la
informacion que proporciona el presunto delincuente.
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Marta Sierra, jueza octava de primera lnstancia penal narcoactividad y delitos contra el
ambiente, sefialo que la fiscalia debe estudiar a cabalidad 10s datos que el presunto
criminal esta proporcionando, ya que, segun ella, lo que declare el colaborador eficaz
debe ayudar al desmantelamiento de la banda y no solo buscar beneficios para el
detenido. En caso no tengan presente esa situacion, esta figura incurrira en un
desgaste innecesario, cuando apenas esta dando sus primeros resultados.
Asimismo, para tener una mejor referencia respecto a la intervention del colaborador
eficaz, se pondra como ejemplo el caso de Rodrigo Rosenberg y se tomara en cuenta
lo escrito por el diario Prensa Libre sobre el asesinato del mismo, el cual indicaba que:
Sin embargo, expuso que esta figura ha caido en abuso, puesto que algunos
sindicados buscan beneficios, per0 sin proporcionar mayores detalles que ayuden a
desmantelar el grupo criminal. El Ministerio Publico debe ser mas cuidadoso al
proponer esta figura con quien busca tener un acuerdo para incriminar a otras
personas, sentencio Galicia, en referencia a que han existido reos que denuncian
presiones para mentir sobre algo que no les consta.
El reo ldelmo Lopez, condenado por el caso Rosenberg y que enfrenta juicio por las
muertes del empresario Kahlil Musa y su hija Marjorie, aseguro que investigadores de
la Comision lnternacional contra la lmpunidad en Guatemala (Cicig) lo han presionado
para que involucre a 10s politicos Otto Perez Molina, Eduardo Suger, Harold Caballeros,
entre otras personas, en el caso Musa".
Mario Paz Mejia fue capturado por primera vez en septiembre de 2009 por el asesinato
del abogado Rodrigo Rosenberg, perpetrado en mayo del mismo afio. Durante el
proceso, Paz Mejia fue aceptado como colaborador eficaz y delato que 10s hermanos
Francisco y Estuardo Valdes Paiz, pagaron a una banda para que asesinaran a un
sujeto, que resulto ser el propio Rosenberg. Con esa informacion, un juzgado archivo
Este caso, el cual fue muy sonado dentro del actuar del sistema de justicia de
Guatemala, demuestra que existe demasiado abuso de la figura del colaborador eficaz,
lo cual no permite en su momento que el mismo pueda ser considerado conio idoneo
dentro de un procedimiento, porque, cualquiera con el fin de buscar un beneficio, puede
involucrar a mas personas posiblemente culpables o no, per0 que lamentablemente
violentaria la presuncion de inocencia de las mismas, considerando dicha declaracion
como la prueba idonea, sin tenerse la certeza juridica que lo manifestado sea
realmente cierto.
4.8 Necesidad de fortalecer la legislacion que regula la figura del colaborador eficaz
4.8.2 Necesidad de fortalecer la legislacion que regula la figura del colaborador eficaz
respecto a la readaptacion social del colaborador
4.8.3 Necesidad de fortalecer la legislacion que regula la figura del colaborador efic
CONCLUSIONES
2. La figura del colaborador eficaz es de gran utilidad dentro del proceso penal,
permitiendo asi obtener informacion que ayuda a la desarticulacion de las
bandas del crimen organizado; en virtud, que 10s medios de prueba
documentales, cientificos y materiales no son suficientes para poder desarticular
a 10s grupos delictivos.
abusos
RECOMENDACIONES
FENECH, Miguel. Curso elemental de derecho procesal penal. Espatia. (s.e.) (s.E.).
1945.
JAUCHEIV, Eduardo M. La prueba en materia penal. Santa Fe, Argentina. RubinzalCulzor~iEditores. (s.e.). 1992.
MANZINI, Vicenzo. Derecho procesal penal. Buenos Aires, Argentina. (s.e.) (s.E.).
1951.
MART~~IEZ
SOLORZANO, Edna Rossana. Apuntes de criminologia y criminalistica.
Za. Ed. 1985.
Ed.
MORAS MOM, Jorge R. Manual de derecho procesal penal. Buenos Aires, Argentina.
1993. Albeledo-Perrot. (s.e.).
Legislacion:
Nacional