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NOMBRE: __________________________________________________________________
DEPARTAMENTO: ___________________________________________________________
FUNCIN O CARGO: _________________________________________________________
ANTIGEDAD EN EL PUESTO: __________ FECHA DE INGRESO: ___________________
NOMBRE DEL AUDITOR: ______________________________________________________
FECHA DE APLICACIN: ______________________________________________________
MISIN
1. La empresa cuenta con una misin?
a)
S ________
Mencione: __________________________________________
b)
No ________
c) No s _____
3. En la redaccin de la misma, se menciona:
a)
Recursos humanos_________
b)
Tecnologa_________
c)
Compromiso social___________
d)
Filosofa de la empresa_________
e)
Valores_____________
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4. Es clara?
a)
S ________
b)
No ________
5. Es conocida?
a)
S ________
b)
No ________
S ________
b)
No ________
c)
No s ______
OBJETIVOS
7. Se plantean objetivos para llevar a cabo la planeacin?
a)
S ________
b)
No ________
________
b)
Son claros
________
c)
Son alcanzables
________
d)
Son medibles
________
e)
S _______
b)
No _______
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b)
No _______
c)
No s _____
ESTRATEGIAS
13. La empresa desarrolla estrategias para el cumplimiento de los objetivos?
a)
S ________
b)
No ________
S ________
b)
No ________
c)
No s _______
S ________
b)
No ________
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16. Se toman en cuenta las Fortalezas de la empresa para elaborar las estrategias?
a)
S ________
b)
No ________
17. Se toman en cuenta las Debilidades de la empresa para elaborar las estrategias?
a)
S ________
b)
No ________
18. Se toman en cuenta las Oportunidades del mercado para elaborar las estrategias?
a)
S ________
b)
No ________
19. Se toman en cuenta las Amenazas del mercado para elaborar las estrategias?
a)
S ________
b)
No ________
S ________
b)
No ________
S ________ Mencione:_____________________________________________
b)
No ________
c)
No s _____
22. Se cuenta con medios de control para verificar la aplicacin de las estrategias
de acuerdo a sus objetivos?
a)
S ________
b)
No ________
S ________
b)
No ________
S ________
b)
No ________
POLTICAS
25. Cuenta la empresa con polticas formales que apoyen el desarrollo de los planes?
a)
S ________
b)
No ________
c)
No s _______
S ________
b)
No ________
S ________
b)
No ________
28. Se actualizan?
a)
S ________
Periodicidad: ______________________________________
b)
No ________
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6/12
S ________
b)
No ________
c)
No s _______
PROCEDIMIENTOS
30. Cuenta la empresa con procedimientos formalmente establecidos para cada
departamento?
a)
S ________
b)
No ________
S ________
b)
No ________
S ________
b)
No ________
S ________
b)
No ________
S ________
b)
No ________
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S ________
b)
No ________
S ________
Periodicidad: _______________________________________
b)
No ________
Gerente
_________
b)
Supervisor
_________
c)
d)
S ________
b)
No ________
S ________
b)
No ________
PROGRAMAS
40. Se elaboran programas de trabajo en cada uno de los departamentos de la
empresa?
a)
S ________
b)
No ________
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S ________
b)
No ________
S ________
b)
No ________
Gerente
_________
b)
Supervisor
_________
c)
Cada empleado
________
d)
Otro
_________
Especifique: __________________________________
S ________
Periodicidad: _______________________________________
b)
No ________
S ________
b)
No ________
S ________
b)
No ________
S ________
b)
No ________
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48. En los programas se anotan las actividades clave que apoyan el objetivo general
de cada departamento?
a)
S ________
b)
No ________
S ________
b)
No ________
PRESUPUESTOS
50. La empresa cuenta con un presupuesto general?
a)
S ________
b)
No ________
S ________
b)
No ________
S ________
b)
No ________
c)
No s ______
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53. Cules son los criterios que se utilizan para la asignacin de los recursos
a los departamentos?
a)
Nmero de personal
________
b)
________
c)
Proyectos asignados
________
d)
Gastos histricos
________
e)
No hay criterio
________
S ________
b)
No ________
c)
No s ______
Gerentes
_________
b)
Director
_________
c)
Contador
_________
d)
Otros
Junta Directiva
_________
b)
Dueo
_________
c)
Director
_________
d)
Gerente
_________
e)
Otro
Especifique: __________________________________
_________
S ________
b)
No ________
c)
No s ______
REGLAS
58. La empresa cuenta con un reglamento formal (escrito)?
a)
S ________
b)
No ________
S ________
b)
No ________
S ________
b)
No ________
c)
No s ______
S ________
b)
No ________
c)
No s ______
Gerente
_________
b)
Supervisor
_________
c)
Jefe de departamento
_________
d)
El personal en general
_________
e)
Otros
_________
Especifique: ___________________________
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S ________
Mencione: _______________________________________
b)
No ________
OBSERVACIONES
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FIRMA DEL AUDITOR