DREPTUL UNIUNII EUROPENE

REFERAT
-

OFICIUL EUROPEAN DE LUPT CONTRA FRAUDEI-

Cuprins
Capitolul I. Generaliti .................................................................................................................. 2
Capitolul II. Investigaiile legate de cheltuielile UE ....................................................................... 3
1.1. Ce poate investiga OLAF ................................................................................................................... 3
1.2. Ce constituie fraud pentru UE .......................................................................................................... 4
1.3. Care este rolul OLAF ......................................................................................................................... 4
1.4. Ce poate investiga OLAF................................................................................................................... 4
1.5. Cine poate raporta suspiciuni la OLAF.............................................................................................. 5
1.6. Cum sunt efectuate investigaii .......................................................................................................... 5
1.7. Cine nu lucreaz cu OLAF................................................................................................................. 5

Capitolul III. Politica anti-fraud .................................................................................................. 11

3.1. Recomandrile OLAF pentru msuri anti-fraud n departamentele Comisiei, organismelor i
instituiilor UE: ....................................................................................................................................... 12
3.2. Operaiunile vamale comune ........................................................................................................... 12
3.3. Care sunt operaiunile vamale comune ............................................................................................ 13
3.4. Cooperarea cu instituiile UE ........................................................................................................... 13

Capitolul I. Generaliti
Se estimeaz c, din bugetul anual de peste 100 miliarde de Euro, aproape un miliard este
fraudat. De aceea, pretejarea intereselor financiare ale UE reprezint o prioritate pentru
instiutiile europene.
Uniunea European are la dispoziie o serie de reglementri pentru combaterea fraudei
sub toate aspectele sale: falsificare de bani, nclcarea drepturilor de proprietate intelectual,
corupia att la nivelul Comunitii ct i la nivel internaional.
Oficiul European de Lupt contra Fraudei (OLAF) este elementar de baz al luptei
mpotriva fraudei. O parte a Comisiei Europene, OLAF desfoar anchete n cadrul instituiilor
europene i n statele membre. De asemenea, investigheaz cazuri de fraud i n rile nemembre UE, dar cu care Uniunea are acorduri. Cele mai importante fraude constau n deturnarea
de fonduri din Fondurile Structurale, destinate finanrii agriculturii, coeziunii economice i
sociale n cadrul Uniunii. Pe locul doi se claseaz fraudele provenite din evitarea plii accizelor
i taxelor vamale la igarete.
OLAF coordoneaz de asemnea Centrul European Tehnico-tiintific ce se ocup cu
depistarea monedelor false. n 2006 au fost descoperite 164.000 de monede false (n comparaie
cu 69 miliarde de monede aflate n circulaie). OLAF duce o politic de toleran zero n ceea
ce privete corupia n instituiile europene, i demareaz anchete chiar dac sumele de bani
implicate sunt foarte mici. n plus, OLAF coopereaz cu Comisia European pentru a se asigura
ca legile cu implicaii financiare, chiar de la conceperea lor, nltur posibilitile de fraud.
OLAF colaboreaz ndeaproape cu autoritile competente din statele membre pentru ca
acestea s-i coordoneze aciunile n scopul comun de combatere a fraudei. Mai mult ajut la
instruirea de specialiti i ofer know-how-ul necesar desfurrii cu succes a activitilor de
combatere a fraudei din rile membre.
De la 1 iunie 1999, Oficiul European de Lupt Contra Fraudei rspunde de combaterea
fraudei mpotriva bugetului Uniunii Europene.
nfiinat pe baza Deciziei Comisiei Europene din 28 aprilie 1999, OLAF nlocuiete
Unitatea de Coordonare a Luptei mpotriva Fraudei (UCLAF) a Comisiei Europene, creat n
1998, al crei competene se limitau la aceast instituie. Jacques Santer a propus n faa
Parlamentului European, pe 6 octombrie 1998, transformarea acestui serviciu ntr-un organ
independent i extinderea competenelor acestuia.
Noul oficiu poate ancheta gestionarea i finanarea tuturor instituiilor i organelor
Uniunii, cu o independen funcional deplin, garantat de:
Directorul OLAF: desemnat de comun acord de ctre Parlament, Comisie i Consiliu, el
are dreptul de a se adresa Curii de Justiie pentru a-i proteja independena. n plus, el poate
deschide anchete, nu numai la sesizarea instituiilor, organelor sau Statelor Membre implicate, ci
i din proprie iniiativ.

Comitetul de supraveghere a activitii OLAF: rspunde de controlul desfurrii

anchetelor i este alctuit din 5 personaliti externe independente desemnate de comun acord de
ctre Parlament, Comisie i Consiliu.
Regulile de desfurare a anchetelor interne conduse de OLAF n scopul combaterii
fraudei, corupiei i a altor activiti ilegale care aduc atingere intereselor financiare ale
Comunitilor Europene sunt stabilite printr-un Acord Inter-instituional ncheiat la 25 mai 1999
ntre Parlament, Consiliu i Comisie. Acest acord extinde competenele OLAF asupra faptelor
grave care pot afecta obligaiile profesionale ale funcionarilor i ale altor categorii de personal i
care pot avea consecine disciplinare sau penale.

Capitolul II. Investigaiile legate de cheltuielile UE

1.1. Ce poate investiga OLAF
Mandatul OLAF acoper toate cheltuielile UE. Principalele categorii de cheltuieli sunt:
fonduri structurale, politica agricol i de dezvoltare rural, cheltuieli directe i ajutor extern.
Fondurile structurale, aciunile structurale ofer finanare pentru mii de programe i proiecte n
toat Europa. Obiectivul lor principal este de a mbunti competitivitatea i potenialul de
cretere la nivel local, regional i naional. Din 2000 pn n anul 2006 au fost patru fonduri
structurale: Fondul European de Dezvoltare Regional (FEDR), Fondul Social European (FSE),
Fondul European de Orientare i Garantare Agricol (FEOGA), seciunea Orientare FEOGA i
Instrumentul financiar pentru orientarea pescuitului (IFOP).
n perioada de programare 2007-2013, numrul de fonduri structurale a fost redus la trei:
-Fondul Social European (FSE);
-Fondul European de Dezvoltare Regional (FEDR);
-Fondul de Coeziune.
Fondurile sunt gestionate n comun de UE i autoritile din rile UE. Investigaiile de
fraud, de obicei, sunt iniiate de ctre autoritile naionale.
Mai multe despre fondurile structurale:
Politica agricol comun, precum i programele de dezvoltare rural pentru rile care se
pregtesc s se alture EU Together acestea constituie al doilea cel mai mare bloc al cheltuielilor
n bugetul UE. Gestionarea acestor fonduri este responsabilitatea rilor UE. Investigaii de
fraud, de obicei, sunt iniiate de ctre autoritile naionale. Numrnd 14% din bugetul UE,
aceaste cheltuieli sunt alocate i gestionate direct de ctre instituiile UE (nu doar n comun cu
autoritile naionale, ca i n cazul fondurilor structurale). Beneficiarii sunt, n general, situate n
rile UE. Frauda poate afecta mprumuturi, contracte, aranjamente administrative, experiexterni, de recrutare de personal, Comisia de cercetare, programe de educaie i cultur (de

exemplu, traduceri disponibile ErasmusAll) ,fonduri pentru cercetare i tehnologie avansat,

fonduri de mediu, proiecte de formare, asociaii n participaiune etc.
Ca o regul, autoritile naionale nu sunt implicate n investigarea fraudelor care
afecteaz cheltuielile directe. Ajutorul extern pentru beneficiari din afara UE numr 2% din
bugetul UE. Frauda se poate referi la finanare pentru ONG-uri, fonduri pentru a sprijini bugetele
naionale i de ajutor umanitar. n general, autoritile naionale nu sunt implicate n investigarea
fraudelor care afecteaz ajutorul extern.
1.2. Ce constituie fraud pentru UE
Folosirea sau prezentarea de declaraii incorecte sau incomplete sau documente care s
conduc la plata incorect a fondurilor de la bugetul Uniunii Europene sau bugetele gestionate de
ctre sau n numele UE;
Confidenialitate a informaiilor solicitate, cu acelai efect;
Abuzul de fonduri n alte scopuri dect cele pentru care au fost acordate iniial.
1.3. Care este rolul OLAF
Efectueaz investigaii (de exemplu, de la faa locului i interviuri cu martori), n proiecte
finanate de UE n ara n cauz pentru a verifica faptul c cheltuielile au fost utilizate n mod
corect;
Coopereaz cu autoritile naionale (schimb de informaii, la faa locului, verificare
ncruciat asupra furnizorilor i ntreprinderi conexe, de coordonare a auditurilor medico-legale,
etc;
Precum i de lucru cu departamentele din cadrul Comisiei, OLAF coopereaz cu
autoritile de management n rile UE;
Succesul de investigaii n afara UE, de multe ori depinde de existena unor acorduri
internaionale;
Cooperarea cu autoritile naionale i partenerii operaionale n cadrul organizaiilor
internaionale, este foarte important. Ei au de multe ori responsabiliti majore de control n
proiecte finanate de UE, OLAF nu poate avea competene suficient de efective de investigare
proprii.
1.4. Ce poate investiga OLAF
Mandatul OLAF acoper o parte substanial, dar nu toate veniturile UE. Se pot investiga
cazurile care implic:
taxele vamale;
taxe agricole i cotizaii pentru zahr.

n special a fraudelor vamale-evaziune a taxelor de import, taxe antidumping i taxe

compensatorii.
Exemplele includ:
declaraii false de origine;
sub evaluare i/sau descrierea eronat a mrfurilor;
contrabanda.
Comerul fraudei vamale-evaziunea taxelor de import pentru mrfurile importate n UE
Contraband cu igri, pierderea de taxe vamale, TVA-ul i accizele pentru guvernele naionale.
Investigaii referitoare la personalul UE. Investigaii referitoare la frauda personalului de
acoperire a UE, corupia, hoia i orice alte activiti ilegale comise de funcionarii UE i alte
categorii de personal (ageni temporari, ageni locali i ageni contractuali), care afecteaz
interesele financiare ale UE. De exemplu:
nereguli n procedurile de licitaie;
declaraii false/documente false;
conflictele de interese;
cheltuieli neregulate (de exemplu, abuzul de cote).
Acoperire geografic
Cele mai multe investigaii se desfoar la Bruxelles i Luxemburg. Dar, de asemenea,
OLAF investigheaz:
n orice ar din UE (birouri sau agenii ale UE);
oriunde n lume (delegaii sau fondurile pltite de ctre BEI).
1.5. Cine poate raporta suspiciuni la OLAF
Oricine funcionarilor publici (UE sau non-UE), jurnaliti, antreprenori.
1.6. Cum sunt efectuate investigaii
Investigatorii OLAF adun dovezi care s demonstreze vinovia sau nevinovia, fie cu
scopul de a susine sau nega acuzaiile. Acest lucru se face prin colectarea i analizarea tuturor
documentelor disponibile i date, precum i intervievarea martorilor i suspecilor posibili.
Activiti de investigaii cu privire la UE, pot include, de asemenea, vizite de birou i de la faa
locului. OLAF i ndeplinete sarcinile cu integritate, imparialitate i profesionalism, odat cu
respectarea drepturilor i libertilor persoanelor fizice. Unitile sale de cercetare includ
anchetatori cu calificri profesionale, cum ar fi contabili, auditori, vamei, magistrai, poliiti i
procurori.
1.7. Cine nu lucreaz cu OLAF
n contextul investigaiilor referitoare la personalul UE, OLAF colaboreaz strns cu
investigaia Comisiei Europene i Biroul de disciplin (IDOC), care investigheaz nclcri ale
Statutului funcionarilor instituiilor europene i care mparte politica de toleran zero al OLAF.
OLAF are autoritatea de a revizui toate cazurile, nainte de a decide dac s se investigheze sau
s sesizeze IDOC. IDOC ofer disciplin follow-up n cazul n care OLAF consider c nereguli

financiare sau administrative au avut loc, n urma investigaiei sale. OLAF, de asemenea,
colaboreaz strns cu organismele disciplinare ale altor instituii, cum ar fi Banca European de
Investiii Inspectoratul General.
Criminalistic
Computerul criminalistic sprijin:
Examinatorii OLAF medico-legali i computerul ofer ajutor pentru anchetatori i
partenerii si externi cu suport practic pentru colectarea, manipularea i prelucrarea de date
digitale sau electronice de la investigaii.
Investigarea de sprijin
Analiza de risc operaional i assessment. n cadrul OLAF investigaiile analizate din
toate sursele relevante, cu un scop de dou ori:
s identifice i s susin cazurile de fraud i nereguli;
pentru a monitoriza, evalua i raporta deficienele n legislaie, contracte, precum i
sistemele de gestionare i control.
Unitate de sprijin de specialitate, cu analiti, IT i personalul tehnic, examinatorii de
calculator medico-legale i altele ofer investigatorii OLAF, precum i alte departamente ale
Comisiei i autoritile partenere din rile UE, cu sprijinul analitic n Casework OLAF. Ea
produce rapoarte de analiz pe domenii politice, cum ar fi cercetarea, cheltuielile administrative,
de asisten extern, n domeniul pescuitului, precum i evalurile de risc regionale. Acestea
conin o analiz a rezultatelor operaionale a OLAF i o descriere a neregulilor i fraudelor
constatate.
Parteneri
n rolul su de coordonare a luptei mpotriva fraudei la nivelul UE, OLAF coopereaz
ndeaproape cu omologii si, inclusiv serviciile de poliie, vamale i organismele judiciare, att
n cadrul UE i dincolo de frontierele sale. Scopul fiind acela de a asigura un schimb rapid de
informaii i aciuni.
Serviciul de Coordonare Anti-Fraud (AFCOS)
AFCOS este o autoritate naional independent responsabil pentru protejarea
intereselor financiare ale UE din fraud. Acesta coordoneaz schimbul de informaii ntre
serviciile naionale de prevenire a fraudei, autoriti i OLAF. Toate rile care au aderat la UE n
2004 i 2007 au fost obligate s instituie un AFCOS nainte de a deveni membri.
Activitile sale principale sunt:
coordonarea obligaiilor legislative, administrative i operaionale i activiti de protecie
a finanelor UE;
meninerea legturii ntre autoritile naionale i OLAF;
notificarea Comisiei pentru fraud i nereguli;
conduce la crearea/punerea n aplicare a strategiilor naionale pentru a proteja interesele
financiare ale UE;

identificarea posibilelor puncte slabe ale sistemelor naionale de gestionare a fondurilor

UE, inclusiv sume de bani pltite nainte de aderare (de pre-aderare);
difuzarea de informaii i comunicate;
asigurarea resurselor umane inclusiv formarea personalului de prevenire a fraudei, n
noile state ale UE;
ajut cooperarea ntre administraiile naionale, autoritile de urmrire i OLAF;
schimbul de informaii cu privire la nereguli i cazuri de suspiciune de fraud, cu
administraiile naionale i OLAF;
asigurarea ndeplinirii tuturor obligaiilor prevzute de Regulamentul 2185/1996.
Poveti de succes
Investigaii ale membrilor UE
Un fost membru al Delegaiei UE din Ucraina a fost gsit vinovat de corupie, fost
angajat nti ca un agent de contract. Acesta cerea mit de la ofertanii care depun oferte n
procedurile de licitaie. ntr-unul din aceste oferte, n ceea ce privete punerea n aplicare a
ajutorului pentru Cernobl n cadrul programului TACIS, el a cerut un comision de 4%. Una
dintre companiile de sarcini a fost de acord s plteasc un comision de 2,5% pentru un contract
n valoare de 19 milioane de euro. Cu toate acestea, oferta a fost oprit nainte de a fi atribuit
contractul. Niciun comision nu a fost pltit i nu a existat niciun impact direct asupra bugetului
UE. Pontul a venit de la o companie care a respins cererea inculpatului pentru o mit.
Investigaiile OLAF au confirmat afirmaia companiei, astfel nct cazul a fost menionat la
instanele belgiene. Cu imunitatea ridicat, el a fost arestat n Belgia, n mai 2006 i deinut pn
n luna noiembrie 2006. Comisia European l-a suspendat i n cele din urm l-a ridicat
imunitatea n iulie 2007. n timpul anchetei, OLAF a cooperat ndeaproape cu autoritile
belgiene. Inculpatul a fost condamnat la 18 luni de nchisoare i amendat cu 5000 .
Cheltuieli directe
Furtul fondurilor UE n proiecte de cercetare
n septembrie 2010, un director de companie din Regatul Unit a fost condamnat la 18 luni
de nchisoare pentru un furt de 174,500 de mii de euro, n cadrul unui proiect de cercetare
finanat de UE. El a primit 2 ani i jumtate dup ce a recunoscut alte opt infraciuni de fraud.
Urmrirea penal de succes a fost rezultatul unei cooperri strnse ntre OLAF i autoritile din
Regatul Unit. Cazul se referea la o subvenie de 174,500 de mii de euro pltit de ctre Comisia
European n 2005 la o companie din Marea Britanie pentru un proiect finanat de UE
"Protejarea exporturilor de produse alimentare din UE prin dezvoltarea de produse naturale cu
gel de sntate. Plata a fost destinat pentru alte companii participante n proiect, dar a fost
furat i pltit n contul unei societi care nu a fost implicat n proiect, dar a fost deinut de
directorul companiei destinatarului.
OLAF a fost contactat n ianuarie 2007 de ctre Departamentul Regatului Unit al inovrii
n ntreprinderi (BIS), care a dispus efectuarea unei anchete penale n materie. OLAF a informat

autoritile britanice cu privire la proiectul de cercetare, i le-a ajutat s gseasc oficialii UE,
care ar putea da probe n instan.
Ajutorul extern
Dubla facturare pentru munca depus pentru o central din Serbia n iulie 2004, OLAF a
primit informaii de la Curtea de Conturi European (CCE), cu privire la posibila dubl facturare,
de ctre un consoriu privat implicat n reparaii majore i de reabilitare a unei centrale electrice
n Serbia. Lucrarea a fost finanat i gestionata de ctre Agenia European pentru Reconstrucie
(AER). Compania, trebuia s emit certificatul de receptie a informat c facturile i rapoartele de
prezentate de ctre consoriu au fost inconsecvene, dubioase i dificil de inteles. OLAF a deschis
o anchet care a relevat multiple erori de contabilitate i facturare, a transmis dosarul la Parchet.
AER evitat orice rambursare de sume ulterioare contractului. Impactul total financiar a fost
estimat la 300.000 euro.
Agricultur
n 2007, autoritile vamale belgiene au devenit contiente de transporturi regulate mari
de zahr spre a fi exportate din UE n Croaia prin portul rusesc din Kaliningrad. Exportatorii au
declarat c Rusia a fost destinaia final pentru zahr. Prin urmare, exportatorii primeau
rambursri n valoare total de mai multe milioane de euro. La solicitarea OLAF, autoritile ruse
au investigat compania n Kaliningrad i a confirmat faptul c zahrul nu rmnea n Rusia, fiind
re-exportat n Croaia (ceea ce nseamn c nu era eligibil pentru rambursri la export).
OLAF a efectuat o vizit de control n cooperare cu autoritile croate vamale i a
constatat c peste 3.400 de tone de zahr au fost importate n Croaia, n cadrul acestui sistem. Pe
baza constatrilor OLAF, agenia belgian de plat a procedat la recuperarea restituirilor la
export pltite n mod nejustificat n valoare total de 1.2 milioane de euro. n continuare 1,5
milioane a fost blocat de ctre agenia de pli.
Fructe, citrice
O fraud detectat de ctre autoritile italiene mpreun cu OLAF. n 2004, printr-o
informare de ctre autoritile italiene (Carabinieri) stabilea faptul c cantiti mari de fructe
citrice procesate, ar fi fost vndute de ctre productorii italieni n alte ri ale UE. Vnzrile au
fost fictive i, prin urmare, neeligibile pentru compensare. Autoritile italiene (Carabinieri i
Garda Financiar) n cooperare cu OLAF au efectuat o anchet. OLAF a verificat presupui
cumprtori unde fructele i citricele trebuiau valorificate.
n Spania au gsit doar blocuri de apartamente, un muzeu i un parc auto i n Frana un
magazin de hardware. Un alt destinatar presupus de suc concentrat s-a dovedit a fi un fermier
pensionar, care nu a primit nici un astfel de suc din Italia. OLAF a concluzionat c toate
tranzaciile referitoare la Frana i Spania, enumerate n conturile operatorului italian nu existau.
Pierderea total la bugetul UE este estimat la 50 milioane , dar colaborarea cu instituiile
financiare i judiciare continu.

Domeniul vamal
Prin importurile textile din China pretinse a fi din Bangladesh n anul 2004, UE a ridicat
cotele la importurile de textile din China. Pn la jumtatea anului 2005, cu toate acestea, piaa
UE au fost inundate cu importurile ieftine din China i cotele au fost reintroduse. Importatorii
UE pretindeau n mod fals c originea textilelor era din Banglades prin utilizarea certificatelor
false sau incorecte de origine. n urma cercetrilor i cooperrii cu mai multe ri ale UE, OLAF
a contactat autoritile din Banglades pentru a verifica autenticitatea a sute de mii de certificate
prezentate autoritilor vamale din UE.
Curnd, a devenit clar c cele mai multe certificate au fost false i amploarea problemei a
fost mult mai mare implicnd sute de importatori, rspndii n ntreaga UE. n urma
investigaiilor OLAF, mpreun cu autoritile competente din Banglades i serviciile vamale
naionale din rile UE, a fost constatat originea real a produselor textile i de autoritile
vamale din aproape fiecare ar a UE. Astfel a nceput aciunea de recuperare a aproximativ 30
milioane de euro din taxe vamale i urmrirea penal a importatorilor. Ofierii OLAF au dat
probe n procedurile judiciare din mai multe ri i anchete sunt n curs de desfurare att la
nivel comunitar ct i naional.
igarete
n 2008, o serie de raiduri coordonate n Polonia i n Germania, a dus la arestarea a 26 de
membri ai unei bande criminale internaionale, care traficau milioane de igri de contraband n
UE din fostele republici sovietice i China. Raidurile au precedat luni de cooperare ntre OLAF,
Biroul polonez Central al Poliiei Naionale (CBS), biroul vamal German de anchet (ZKA) i
cel federal belgian de poliie. n plus fa de arestri, autoritile au confiscat aproximativ 7
milioane de igri, un camion care era ncrcat cu igri de contraband, de aproape 3 milioane
n numerar i 9 kilograme de aur.
Autoritile au ngheat de peste 40 de conturi bancare aparinnd suspecilor cheie i a
confiscat bunuri personale, inclusiv maini i case. Deoarece OLAF a devenit implicat n
anchet, 60 de persoane au fost arestate, inclusiv liderii de organizaii criminale. Investigaiile
pentru partea de splare a banilor sunt nc n curs de desfurare.
Frauda n cifre
Rezultatele din activitatea OLAF:
335 persoane au primit pedepse cu nchisoarea n valoare total de 900 de ani;
peste 1,1 miliarde din banii UE au fost recuperai (cu excepia sanciunilor financiare);
n medie, OLAF a recuperat 100 milioane pe an.
Rezultate pentru 2010:
68 milioane euro recuperate pentru bugetul UE;
770 milioane euro n curs de a fi recuperat;
30 de persoane condamnate la un total de peste 70 de ani de nchisoare, inclusiv
pedepsele cu suspendare.

Ct de mult cost OLAF contribuabilii UE?

Costurile de funcionare pentru anul 2011 se ridic la 58 milioane
furnizarea de 24 milioane de euro n subvenii i de finanare de proiecte pentru a ajuta
autoritile n lupta mpotriva fraudei organizate, att n interiorul cat i n afara UE.
Ci oameni sunt implicai n lupta mpotriva fraudei n UE?
rile UE gestioneaz 80% din fondurile UE i care au responsabilitatea principal
pentru combaterea fraudei. Ele folosesc cea mai mare dintre oamenii implicai n aceast lupt, si
anume 500 000 de ofieri de poliie. OLAF are 500 de angajati dintre care n jur de dou treimi
de la investigarea fraudelor.
Care este sarcina OLAF?
a avut 493 de anchete deschise la sfritul anului 2010;
a deschis 225 de noi investigaii i nchis 189 n 2010;
durata medie a unei anchete a sczut cu 10% (de la 25,1 luni n 2009 la 22,6 luni n
2010).
Ct de mult fraud este comis n UE?
Nereguli de 1,8 miliarde (1,27% din totalul cheltuielilor UE) n 2010 comparativ cu 1,5
miliarde de euro (1,13%) n 2009;
Fraud de 478 milioane (0,34% din totalul cheltuielilor UE) n 2010 comparativ cu 181
milioane (0,13%) n 2009;
Fonduri de coeziune de 1,5 miliarde euro i 364 milioane euro ca suspiciuni de fraud n
2010;
Ratele de recuperare au variat ntre 37% i 67%, n funcie de sectorul bugetar cu o
recuperare total de 1 miliard n 2010.
Ce constituie o fraud?
Frauda este un act deliberat de nelciune destinat pentru ctig personal sau de a
provoca o pierdere din alt parte. O neregul este un act care nu respect normele UE i care are
un potenial impact negativ asupra intereselor financiare ale UE, dar care poate fi rezultatul unor
erori comise de ctre beneficiarii care solicit fonduri i de ctre autoritile responsabile de
efectuarea plilor. Dac o neregul este comis n mod deliberat se numeste fraud.
Se pot raporta:
fraude sau alte nereguli grave, cu un impact potenial negativ pentru UE pe fonduri
publice;
abatere grav a membrilor personalului sau a instituiilor i organismelor UE.
OLAF nu poate investiga acuzaiile de:
fraud cu niciun impact financiar asupra fondurilor publice ale UE;

10

corupie, care nu implic membri sau ageni ai instituiilor i organismelor UE;

utilizare frauduloas a logo-ului UE sau numele de instituiile UE.
OLAF poate fi contactat anonim. Nu exist formaliti. Informaiile ct mai precise i ct
mai detaliate comunicate la OLAF n oricare din cele 23 de limbi oficiale ale UE pot ajuta la
eradicarea fraudei.

Capitolul III. Politica anti-fraud

Bazndu-se pe cunotinele i experiena acumulat, OLAF ajut autoritile responsabile
de gestionarea fondurilor UE n interiorul i n afara UE. Pentru a nelege tipurile de fraud,
tendine, ameninrile i riscurile, i pentru a proteja interesele financiare ale UE, prin prevenirea
fraudelor de toate tipurile s-a elaborat o strategie in anul 2011 ce-si propune:
a mbunti i actualiza prevenirea fraudelor, prin tehnici de investigare;
a recupera o proporie mai mare a fondurilor pierdute ca urmare a fraudei;
a mpiedica frauda pentru viitor prin intermediul unor sanciuni adecvate.
Metode:
s introduc strategii anti-fraud;
s clarifice i s aplice responsabilitile diferite ale diferitelor pri interesate;
s se asigure c aceste strategii acopera ntregul ciclu de cheltuieli, i c msurile antifraud sunt proporionale i eficiente.
Metode i rezultate
Colectarea i schimbul de informatii
OLAF adun date din experiena sa operaional proprie i o varietate de alte surse,
inclusiv a auditurilor Comisiei, rapoartele Curii de Conturi, autoritile naionale partenere.
Sistemul de management al neregulilor (IMS) conine detalii de fraud i nereguli
referitoare la fondurile gestionate de Comisie i de autoritile naionale din rile beneficiare,
cum ar fi politica agricol, de finanare, fondurile structurale i de coeziune, precum i fonduri
pentru a ajuta rile s se pregteasc pentru aderarea la UE (fonduri de pre-aderare) deschise la
departamentele Comisiei, pe o nevoie de a cunoate informatiile folosit pentru analiz i
raportare, de exemplu, compilatia "Evaluarea statistic a neregulilor", anexat la raportul Comisiei
de fraud anual (raport privind protecia Uniunii Europene a intereselor financiare, lupta
mpotriva fraudei, raportul anual, pregtirea pentru audit).
Baza de date central a excluderilor (CED) conine detalii de oameni, companii i
organizaii interzise de la primirea fondurilor UE, deoarece acestea sunt n stare de faliment sau
au fost condamnate pentru fraud sau corupie, implicnd fonduri UE deschise la instituiile UE
i autoritile statelor member. Sistemul de avertizare timpurie (EWS) conine informaii cu
privire la persoane, companii i organizaii care ar putea reprezenta o ameninare la fondurile UE

11

deschise la comisie si agentiile sale executive. Ajutorul transparent (TR-AID) instrument IT nc

n curs de dezvoltare care s permit partajarea informaiilor i pentru a evita dubla finanare a
aceluiai proiect. Analiza strategic OLAF a efectuat analize ale investigaiilor sale, n scopul de a
identifica o serie de ameninri i vulnerabiliti ale finanelor UE.

3.1. Recomandrile OLAF pentru msuri anti-fraud n departamentele Comisiei,

organismelor i instituiilor UE:
pe baza analizelor;
n urma investigaiilor;
n rspuns la proiectele de propuneri legislative ale Comisiei.
Atunci cnd problemele interne sunt detectate, auditorii Comisiei interne sunt alertai
trebuind s se pronune n probleme cum ar fi:
conflictul de interese, procedurile de selecie;
proiecte de cercetare (costuri umflate de personal, plagiat, utilizarea frauduloas de nume
de companie pentru a obine subvenii);
procedurile de tranzit vamal;
dreptul personal la rambursarea cheltuielilor de mutare.
OLAF produce culegeri de cazuri anonime, care cuprind o scurt descriere a tehnicilor
utilizate de fraud, vulnerabiliti i indicatori de fraud ("steaguri roii"):
n primul rnd, cu privire la cazurile referitoare la cercetare, a fost pus la dispoziia
serviciilor Comisiei i ageniilor executive;
un al doilea axat pe fonduri structural a fost pus la dispoziia tuturor departamentelor
Comisiei i autoritilor competente din rile UE;
al treilea este n curs de pregtire i se refer la cazurile de ajutor extern.
OLAF organizeaz cursuri de formare n vederea detectrii i prevenirii fraudelor pentru
auditorii Comisiei (interne i externe), i a contribuit la seminarii de sensibilizare a societii din
rile UE. Acesta prevede, de asemenea, formarea iniial pe instrumente analitice i, pentru
ofieri i manageri financiari, instruirea cu privire la modul de a identifica indicatorii de risc
3.2. Operaiunile vamale comune
Autoritile vamale ale rilor UE, precum i unele ri non-UE, n cooperare cu OLAF,
efectueaz operaiuni vamale comune regulate cu controale specifice la nivel european. Aceste
operaiuni sunt coordonate i direcionate pe o durat limitat, cu scopul de a lupta mpotriva
contrabandei de mrfuri i fraudei n anumite zone de risc i pe rutele identificate de comer.
OLAF ofer suportul necesar pentru rile n cauz s efectueze aciuni coordonate prin
intermediul acestuia:
tehnica permanent de infrastructur, IT i instrumente de comunicare;
analiza strategic, de sprijin administrativ i financiar.

12

Aceste operaiuni au avut ca rezultat:

mbuntirea eficiena a serviciilor vamale n efectuarea controalelor specifice la nivel
european;
identificarea riscurilor n cazul n care se afl pe rutele comerciale specific;
protejarea cetenilor i ntreprinderile legitime prin prevenirea produselor ilegale de la
intrarea n UE;
de salvgardare ale UE a finanelor publice.
3.3. Care sunt operaiunile vamale comune
Autoritile vamale ale rilor UE, precum i unele ri non-UE, n cooperare cu OLAF,
efectueaz operaiuni vamale comune regulate cu controale specifice la nivel european. Aceste
operaiuni sunt coordonate i direcionate n aciuni cu o durat limitat, cu scopul de a lupta
mpotriva contrabandei de mrfuri sensibile i frauda n anumite zone de risc sau pe rutele
identificate de comer.
OLAF ofer suportul necesar pentru rile n cauz s efectueze aciuni coordonate prin
intermediul acestuia:
tehnica permanent de infrastructur, IT i instrumente de comunicare;
analiza strategic, de sprijin administrativ i financiar.
Rezultatele operaiunilor:
au mbuntit eficiena serviciilor vamale n efectuarea controalelor specifice la nivel
european;
au identificat riscurile n cazul n care se aflau pe rutele comerciale specific;
au protejat cetenii i ntreprinderile legitime prin prevenirea produselor ilegale de la
intrarea n UE;
de salvgardare ale UE a finanelor publice.
3.4. Cooperarea cu instituiile UE
OLAF investigheaz cazuri de fraud, asist organismele Uniunii Europene n lupta lor
mpotriva fraudei i contribuie la proiectarea de anti-fraud n legislaia i politicile UE. OLAF
este parte a Comisiei Europene, dar este independent n funciile sale de investigaie. Ca parte a
Comisiei Europene, OLAF, de asemenea, contribuie la dezvoltarea, monitorizarea i punerea n
aplicare a politicilor anti-fraud ale Uniunii Europene.
Parlamentul European
OLAF colaboreaz strns cu Parlamentul European, ca urmare a misiunii ambelor
instituii n supravegherea cheltuielilor din bugetul UE. Principala sarcin OLAF este de a
coordona poziia Comisiei, atunci cnd Parlamentul discut aspecte relevante pentru prevenirea
fraudei i a responsabilitilor atunci cnd ntrebrile parlamentare care se ncadreaz n
competenele sale sunt puse la dispoziia Comisiei. OLAF colaboreaz strns cu Comisia

13

Parlamentului European pentru control bugetar (CONT), care monitorizeaz punerea n aplicare
a bugetului UE, analizeaz legislaia pentru a preveni frauda i alte nereguli i adopt o rezoluie,
n rspuns anual al Comisiei de lupta mpotriva fraudei. OLAF, de asemenea, oferea n mod
regulat rapoarte privind activitile sale pentru Parlamentul European, n principal, prin raportul
su de activitate anual i ofer informaii pentru deputaii europeni, la cerere, fr a dezvlui
informaii cu privire la anchetele n curs.
Consiliul Uniunii Europene
Rapoartele de activitate ale OLAF furnizeaz Consiliului (Grupul de lucru privind
combaterea fraudei), informaii cu privire la activitile sale, inclusiv rezultatele investigaiilor.
Ca un serviciu al Comisiei, OLAF, de asemenea, funcioneaz cu Consiliul n elaborarea
legislaiei anti-fraud.
Curtea de Conturi European (CCE)
OLAF i Curtea de Conturi pot lucra mpreun, deoarece ei mprtesc aceleai
obiective de baz protejarea intereselor financiare ale UE i asigurarea bunei gestiuni financiare
a bugetului UE. Cu toate acestea, au mandate diferite: Curtea de Conturi efectueaz audituri n
timp ce OLAF se ocup cu cazurile de fraud i corupie i efectueaz investigaii administrative.
Cooperare internaional
Scopul este de a asigura UE n dezvoltare fr a fi deturnate fondurile prin fraud i
corupie. Un numr tot mai mare de servicii partenere de investigaie, administrative i judiciare,
n rile din afara UE i cu organizaiile internaionale care au competena de a exercita control
asupra proiectelor finanate de Uniunea European i de a fi aplicate n afara teritoriului UE, i,
de asemenea, de a investiga sau s declaneze urmrirea penal a fraudei, corupiei i altor
activiti ilegale care afecteaz aceste fonduri.
Cooperarea internaional este important, deoarece cantiti mari de fonduri ale UE sunt
pltite n rile non-UE sau canalizate prin intermediul donatorilor sau ale altor organizaii
internaionale. Serviciile partenere OLAF sunt adesea responsabile pentru monitorizarea
proiectelor finanate de UE investigarea neregulilor i nceperea urmririi penale n cazul n care
este necesar.

14