3. Cruce ilegal de la frontera: El cruce de la frontera es la fase culminante del proceso ilegal de extraccién de los minerales estratégicos. Los beneficiatios finales pueden ser de diversa indole: ban- das internacionales, paramilicares y guerrilleros que se han diversificado, narcotrafi- cantes que han buscado tun negocio menos riesgoso, también podrian estar incluidos funcionarios publicos, politicos, militares y hasta empresarios formales, Es algo que 1no podemos demostrar, pero que, por experiencias que han ocurrido en otras latiew- des* se podrian establecer algunas comparaciones, tal como ha sido el caso de Charles Taylor Expresidente de Sierra Leona, a, Rutas: Como quiera que se carece de suficientes mecanismos de control al haber eliminado los sobrevuelos, la cooperacién internacional y los radares, se facilita el trafico por rutas aéreas, terrestres, fluviales, maritimas y lacustres, muchas de ellas ilegales, pero también se usan las vias tendidas por el Estado. Corrupcién, proteccién y grupos a armados: El transito por las rutas elegidas est plagado de amenazas. Por eso, ademds de las rutasilegales el contrabando de materiales de sangre incluye el paso por aduanas, no sin antes dejar una estela de corrupcién. Anomia generalizada: La proliferacién del contrabando genera un impacto sico- social muy importante en la conducta y la moral del poblador fronterizo, porque se generaliza la anomia por un mecanismo de imitacién y contagio que produce la riqueza siibita de algunos, La gente involucrada llega a pensar que el contrabando es un derecho y asilo defiende, eludiendo cualquier control legal formal. Se reali- mente en un citculo vicioso. Enfrentamientos entre bandas y con autoridades: El botin y las mercancias contrabandeadas generan ambiciones y estas crean rivalidades que suelen ser re- sueleas a través de medios violentos y enfrentamientos armados. También ocutre cuando las autoridades pretenden imponer las leyes, Las bandas del contrabando 2La extraccién, el tréfico y el contrabando i. 38 pueden llegar a tener mejor armamento que las fterzas policiales encargadas del orden ptiblico, Blanqueo de activos: El dinero y otros activos que se producen son lavados me- diante el uso de cualquier medio financiero o comercial disponible. Los controles suelen ser insuficientes ante el aluvién de recursos que se blanquean y el alto grado de corrupcién imperante, Asimismo, es palpable el delito de receptacién de bienes.* Comercializacién y ventas ilegales: Los materiales estratégicos son adquiridos allende las fronteras por bandas ¢ intermediarios que luego los transportan o entregan al beneficiario final. Lo impactante es que, ademas de que otras bandas pueden comprar, hay empresas y hasta funcionarios de otros Estados recibiendo Ia mercancia, Como quiera que el coltén es usado en las computadoras y los telé- fonos celulares, por ejemplo, serian empresas del ramo las beneficiarias finales. Retorno de los activos a la extraccién ilegal: Gran parte de los activos obtenidos se reinvierten en la extraccién ilegal y en el financiamiento de la cadena delictiva, Pérdidas de la economia y comercio formal: un efecto inevitable del contraban- do y comercio ilegal es la aniquilacién del comercio formal, sometido a teglas y leyes que los otros bienes no cumplen. Pérdidas fiscales: El crimen organizado no paga impuestos. En este sentido, el Estado receptor tiene dobles pérdidas: los impuestos que nunca cobrars a los delincuentes y la desaparicién del comercio formal que le genera un vacio en la recaudacién, Empobrecimiento y desempleo: Los trabajadores formales pierden su trabajo, debido a que las empresas no pueden competir con el imperu de los contraban- discas y sus aliados, que dificultan las operaciones normales y el comercio de los productos legales, Asi las cosas, las empresas quiebran o cierran frente al fuerte incremento del contrabando y dejan en la calle a los empleados y sus familias. La sociedad civil se ve desplazada por la sociedad inciviNotas sobre la extraccién, tréfico y contrabando 2 8. “E] Superintendente Nacional Aduanero y Tributario, Jot David Cabello Rondén, par ‘cip6 on el dsmantslamiento de una mina de oro ilegal ubicada en el sect Ticera Blan: «adel municipio Pir en el estado Bolivar Bl contrabando es un grave delio que atenca izectamente conta la economia del pueblo venezolano, en setores can importances ‘como alimentacién, combustible yen ate caso el sector mineco sin olvidar el dae cco- logico quel inert legal representa para la regidn, por esta razbn vamos continuar tcabajando incansablemente para acabar con este acta ict’ scot Asimismo,asegrd queen mina se exteaian de forma legal entre 2 4 kilogramos el oro diario, por lo que cl gobierno centeal en aas de garaneiar a soberania nacional toms aesionesinmediaas para acabar con este asentamiento legal.” Vers Desmantelada mina de oro iegal al sa rocste de Bolivar. En: hep //bityfod_msind2 ‘Transparencia Internacional destaca el vinculo existence entre la coreupein y a po- brcza, “La corrupcida straps a millones de personas en la pobreza” afirmé Haguctte Labulle, presidents de Teansparency Toseenational.“A pesar dela década de avanc es en le defnisin de eyes y normateasanscoerupsién, los esuleados que hoy preseneamos indican que codavia queda mucho por hacer ances de que podamosregistear ua mejara signifcativa en las vidas de los ciudadanos més pobres del muindo’, El Indice de Pesce «in de la Corrupeién 2006 es un ince compuesto que parce de milplesencuestas de ‘opin a expertos y que sondean las percepcionessobee la corvupcin en el sector pbli «0 ea 163 paises de todo el mundo, Se testa del plantesmiento mis ambicioso de todos los IPC claborados hasta hoy Punt los pases sein una escal del cero al diz, iene doc eta el valor que indica los niveles mis clevados de corrupsisn peribia ye diez el valor que sala los niveles mds bajo. Loe saultadas del IPC 2006 ponen de manifesta una fuerce correlacign entre corrupeisn y pobrezi. Casi res cuaetas partes de los pales del IPC tienen una puncuacidn inferior a cinco neluidos rodos los paises con ingresos bajos y sods los eetades afticanos menos dos), lo cual demucetra que la mayoria deloe palees del mundo se enfrenran a unos nivles graves de corcupci6n nacional pescibida 39Elautor agradece at Br, Juan Diego Fernandes Lebrun sus aportes en la investiga ibm de as fuentes, conrcciony odcidm del texto original.La extraccién, el tréfico y el contrabando 44. 45, 46. 4. 48, 49, 40 Setenta y un paises cerca dela mitad- se sithan por debajo del tres Io que indica que la Be En el presente manual se identificaran las tipologias del contrabando de gasolina, oro, diamantes y col- tan, por ser estos algunos de los materiales de tipo estratégico de mayor relevancia que se extraen en Venezuela, se trafican dentro del territorio nacional y, finalmente, se contrabandean hacia paises veci- nos. Sin, por ello, perder de vista el contexto en el cual se enmarca dicha practica y sin descuidar otros materiales’ inmersos en problematicas andlogas. En todo caso, esta actividad delictiva, transfron- teriza y organizada es lo que se ha llamado la “sociedad incivil”,? uno de los grandes desafios de la globalizacién.? En este texto se precisara el impacto de este problema sobre los derechos humanos' de la ciudadania y las di- ferentes etnias, el ambiente y el habitat, asi como la eco- nomia del pais y de la regién marcada por altos grados Etniaafectada por la minera ileal. Foto: Paolo Costa BaldiMarco constitucional y legal en su beneficio, 14. Intimo asociado: es una persona comtinmente conocida por su intima asociacién con una persona expuesta politicamente e incluye a quienes estan en posicién de reali- zar transacciones financieras en nombre de dicha persona. Capitulo I: Disposiciones generales Articulo 27: Calificacién como delitos de delincuencia organizad: Se consideran delitos de delincuencia organizada, ademas de los tipificados en esta Ley, todos aquellos contemplados en el Cédigo Penal y demas leyes especiales, cuando sean cometidos 0 ejecutados por un grupo de delincuencia organizada en los érminos setalados en esta Ley. También serdn sancionados los delitos cometidos 0 ejecutados por una sola perso- na de conformidad con lo establecido en el articulo 4 de esta Ley. Responsabilidad penal de las personas juridicas Este es uno de los temas de mayor preocupacién que impide el establecimiento de una politica extractiva, comercial y de exportacién de minerales estratégicos mediante los estandares internacionales de participacién de la inversidn privada. Como se vera ads abajo, (i) toda persona juridica privada es responsable penal, civil y administrati- vamente por cualquiera de los delitos previstos en la tocporr, o sea, mas de 900 en mis de 80 leyes penales, el Cédigo Penal y la misma rocport, Esto quiere decir que la persona juridica privada, por ser punible es investigable y responsable en lo penal, ci- vil y administrativamente. As{ las cosas, debe responder por los dasios de sus acciones ante cualquier reclamo civil o ante la autoridad penal y administrativa. (ii) En sentido inverso, ninguna persona juridica estatal (Estado y sus empresas) es responsable en lo penal civil y administeativo. En consecuencia, tampoco es investigable, Esto constituye un caldo de cultivo para la penetracién del crimen organizado en el Estado y cualquie- 50ra de sus empresas mediante el soborno y la corrupeién, asi como por la comisién de cualquiera de los otros delitos vigentes que, por ser el Estado y sus empresas inmunes legalmente de cualquier responsabilidad, también quedarin impunes de forma inevi- cable, El gran tema que ha sido incorporado en la legislacién contra la delincuencia orga nizada es el de la responsabilidad penal de las personas juridicas, romado de la legis- lacién penal cubana, lo cual ha sido presentado en la legislacién ademas del respaldo jurisprudencial emanada le la Sala Constitucional del Tribunal Suprema de Justicia, con lo cual se mantiene la mala practica de copiar leyes, delitos, instituciones y formas jjuridicas sin la adecuada adapeacién a la realidad nacional ni social, Antes ocurtié con los Cédigos penales espaitoles ¢ italianos y ahora con el Cédigo Penal de Cuba, de clara inspiraci6n soviética. Asflas cosas, la tocport crea una inmunidad legal del Estado y sus empresas para todos los delitos, Como quiera que es el Estado quien monopoliza la actividad mineca y petrolera, no solamente discrimina de forma odiosa a las personas juridicas privadas aun cuando los hechos punibles sean los mismos, sino que se exceprita de cualquier responsabilidad legal: sea penal, civil o administeativa por cualquier hecho delictivo que se cometa por decisién de sus érganos de direccién, con sus recursos materiales yen su nombre, Esta inmunidad implica que si el Estado y sus empresas no son pu- nibles, tampoco son investigables (:Quién lo haria, el propio Estado2), Ademés, si el Estado y sus empresas no son responsables civil ni administrativamente, tampoco son demandables por los davios que ocasionaren en st actuacién. Articulo 31: Responsabilidad de las personas juridicas. Las personas juridicas, con exclusién del Estado y sus empresas, son responsables civil, administativa y penalmente de los hechos punibles relacionados con la delincuencia organizada y el financiamiento al terrorismo cometidos por cuenta de ellas, por sus 51Marco constitucional y legal érganos ditectivos o sus representantes, Cuando se trate de personas juridicas del sis- tema bancario, financiero 0 cualquier otro sector de la economia, que intencionalmen- ce cometan o contribuyan ala comisién de delitos de delincuencia organizada y finan- ciamiento al terrorismo, el Ministerio Piiblico notificara al érgano o ente de control correspondiente para la aplicacién de las medidas administrativas a que hubiere lugar. Sanciones a las personas juridicas Articulo 32: Sanciones a las personas juridicas El juez o jueza comperente impondré en la sentencia definitiva cualquiera de las si- guientes sanciones de acuerdo a la naturaleza del hecho cometido, su gravedad, las consecuencias para la empresa y la necesidad de prevenir la comisién de hechos puni- bles por parte de ésca: 1. Clausura definitiva de la persona juridica en el caso de la comisién intencional de los delitos tipificados en esta Ley. 2. La prohibicién de realizar actividades comerciales, industriales, técnicas 0 cienti- ficas. 3. La confiscacién o decomiso de los instrumentos que sitvieron para la comision del delito, de las mercancias ilicitas y de los productos del delito en todo caso. 4, Publicacién integra de la sentencia en uno de los diarios de mayor circulacién na- cional a costa de la persona jurfdica en todo caso, 5. Multa equivalente al valor de los capitales, bienes o haberes en caso de legitima- cién de capitales de los capitales, bienes o haberes producto del delito en el caso de aplicérsele la sancién del numeral 2 de este articulo, 6. Remitir las actuaciones alos Srganos y entes correspondientes a los fines de deci- dir la revocatoria de las concesiones, habilitaciones y autorizaciones administeati- vas otorgadas por el Estado, 52Responsabilidades legales de personas naturales y juridicas sequin la LOCDOFT Personas, Juridicas privadas El Estado y ‘sus empresas Personas Naturales Funcionarios + Toda persona juridica privada es responsable penal, civil y administrativamente por cualquiera de los delitas previstos en la LOCDOFT, o sea, mas de 900 en mas de 80 leyes penales, el Codigo Penal y la LOCDOFT. + Societas -privata- delinquere potest. Quien es punible, es investigable. Quien es responsable civil y administrativamente, debe responder por los dafios de sus acciones ante cualquier reciamo civil o ante la autoridad + Ninguna persona juridica de Derecho Publica (Estado y sus empresas) tiene responsabilidad penal, civil ni admnistrativa por delito alguno. + Societas -publica- delinquere non potest. * Quien no es imputable ni punible, tampoco es investigable. Quien no responde civil ni administrativamente por los dafios de sus actos, ‘tampoco es demandable. No procede reclamo ni indemnizacién alguna, Toda persona natural tiene responsabilidad penal por cualquiera de los delitos previstos en la LOCDOFT cuando sea 6rgano de una persona juridica. + Ademés, existe la responsabilidad civil y administrativa, ~ Cualquier funcionario tiene responsabilidad penal por su conducta, ~ Ademés, tiene responsabilidad civil, administrativa y disciplinaria, Consecuenciasjuridicas de excluir al Estado y sus empress de cualquier responsabilidad legal, a saber: penal, cvily adi istrativa, Puente: Elaboracion prop. 53Marco constitucional y legal De la cooperacién internacional Capitulo IV: De la cooperacién internacional Acticulo 74: Lineamientos La cooperacién internacional para reprimir los grupos de delincuencia organizada y financiamiento al terrorismo para desmantelatlos, se basara en los siguientes linea- mientos: 1, Identificar a los individuos que se dedican a estas a y teunir las evidencias necesarias para enjuiciarlos. 2, Obstaculizar las actividades de estos grupos de delincuencia organizada y finan- ciamiento al terrorismo. 3, Privat a estos grupos de delincwencia organizada del producto obtenido en sus actividades ilicitas a través de las medidas precauselativas de incautacién, decomi- so 0 confiscacién, ividades delictivas, ubicarlos Cédigo Penal de Cuba Articulo 16.1 (Modificado): 1, La responsabilidad penal es exigible a las personas naturales y a las personas juridicas. 2. La responsabilidad penal es exigible a la persona natural a partir de los 16 aftos de edad cumplidos en el momento de cometer el acto punible, 3, Las personas juridicas son penalmente responsables por los delitos previs- tos en este Cédigo o en leyes especiales, cometidos dentro de la propia esfera de accion de dichas personas juridicas, cuando sean perpettados por su representacién o por acuerdo de sus asociados, sin perjuicio de la responsabilidad penal individual en que hayan incurrido los autores o cémplices en el hecho punible. 4. A los efectos de este Cédigo, lees exigible responsabilidad penal a las personas juridicas cuando se trate de las cooperativas, las sociedades y asociaciones constitwidas de conformidad con los requisitos establecidos en Las leyes, las fundaciones, las empresas no estatales autoriza- 54das para realizar sus actividades, asi como las demés entidades no estatales a las que la ley confiere personalidad juridica” (Subrayado del autor). Numero de delitos propios de la delincuencia organizada + Venezuela: Todos los delitos tipificados en la LOCDOFT + Los del Cédiga Penal + Los delitos de leyes especiales (més de 900 en mas de 80 leyes) + Ley RICO de los Estados Unidos tipifica 29 delitos federales + 8 de leyes estatales + La Convencién de Palermo contra la Delincuencia Organizada prevé 6 delitos como tipicos de la delincuencia organizada Este mimero asombroso en Venezuela tiende a crecer, habida cuenta del vacfo legisla- tivo que impide que tales grupos delictivos puedan ser desmantelados de forma legal, prohibiendo su existencia y haciéndola imposible desde el punto de vista juridico, de forma contraria a la disposicién normativa para el desmantelamiento de bandas inter- nacionales. El delito de contrabando es el tipo penal mas detallado, preciso y minuciosamen- te regulado que se ha descrito en la legislacién penal venezolana. Asi las cosas, las variantes de este delito se han tipificado en la Ley sobre el delito de Contrabando, promulgada en la Gaceta Oficial N° 6017 del 30 de diciembre de 2010, cuyo resumen téenico se describe en el siguiente cuadro, Segiin esta normativa, el contrabando de estos materiales estratégicos se castigarian de forma severa y cuya prueba seria muy ficil de analizar en sede judicial, dado que se trata e responsabilidades objetivas, no 55Marco constitucional y legal subjetivas ni intencionales, por lo que basta con incumplit ciertos requisitos formales y documentacién para quedar plenamente probado el hecho punible, Ademas de po- sibles falsedades documentales o ideoldgicas que oculten el verdadero propésito de la extraccién del material. Ley sobre el Delito de Contrabando ‘Contrabando: N*Articule Pena de prisién Conducta punible (afos) Despacho de mercancias sin autorizacion 9 46 Contrabando de mercancias incautadas 10 59 Violacién de Seguridad y resquardo (romper precintos, " 4-6 sellos y otros medios de seguridad) Violacién de regimenes aduaneros especiales 12 46 Mercancias extranjeras de comercio ilicito 8 4-6 Mercancfas extranjeras en vehiculos de cabotaje 4 57 Transporte, depésito o tenencia en violacién de proce- 15 57 dimientos Transporte o desembarque ilicito de mercancias extranjeras 16 57 Trasbordo de mercancia extranjera sin autorizacién legitima 17 57 Abandono de mercancias introducidas ilicitamente 18 46 Ocultamiento de mercancias para impedir control 19 46 Introduccién de petréleo o minerales y derivados de forma a 10-12 ilicita Extracci6n de petréleo o minerales y derivados de forma 2 10-414 ilicita’ 56Art. 20: Contrabando agravado con pena de 6 a 10 afios de prisién 1. Disposicién de suminiscros para vehiculos de transporte incumpliendo formali- dades, Disposicién de mercancias sin la autorizacién oficial en beneficio del interesado Declaracién falsa y uso de facturas y documentos forjados en complicidad o no Registro electrénico falso de mercancias 0 con certificados falsos Uso de sellos falos y otros medios para aparentar pagos a la Tesoreria Uso de declaraciones, informes y documentos forjados 0 adulterados Simulacién fisica, documental o electrénica de de actividades aduaneras, Destinar mercancias en transito al uso, consumo o comercio en el territorio |, Extraer sin permiso oficial bienes del patrimonio cultural de la Nacién 10. Ingresar 0 extraer bienes del patrimonio cultural de ocros paises sin permiso ofi- cial NAVAL ~~ 11. Reintroducit ilegalmente mercancias obtenidas con beneficios fiscales 12.Retirar o dar salida de la aduana metcancias distintas a las descritas 13.Incluir mercancias no declaradas en envios realizados por empresas de mensajeria 14. Transportar 0 comercializar, pettéleo y derivados incumpliendo las formalidades establecidas en las leyes y demas disposiciones que regulan la materia. 15.Introducir o excraer ilegalmente especimenes de fauna o flora silvestres 16 Introducit 0 extraer objetos de arte y de arqueologia ilegalmente y en violacién de ‘Tratados Internacionales suscritos y ratificados por la Repiblica Bolivariana de Venezuela. 87Marco constitucional y legal Notas de Marco constitucional y marco legal 58. Decretocon Reng, Valor y Fuerza de Ley Oni de Precis usts.Gacta N* 40.340 Decrero N° 600. 54, Vers Gacera Oficial Ne 39912 del 30 de abril de 2012 55, Vers hep bilyfodo_min55 58Conclusiones ee Sas En el presente capitulo se expone el progresivo debilitamiento del Estado en los espacios ocupa- dos por el crimen organizado y grupos irregulares que extraen, trafican y contrabandean los mate- riales estratégicos en detrimento del desarrollo nacional. Asimismo, se evidencia que, por incum- plimiento de las normas y principios constitucio- nales en materia de salud, ambiente y economia, se han ocasionado graves dafos al ambiente y habitat humano con severas repercusiones para la salud de los indigenas y poblacién campesina, como se ha visto. + El Estado venezolano ha debilitado su soberania sobre la extensa geogratia de los estados Amazo- nas, Bolivar y Delta Amacuro. La delincuencia organizada en sus diferentes versiones ejerce el ‘Minera legal en Eameratdas, Colombia, 2013, Foto: Agencia de Noticias ANDES. 59