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IS B N 85-738 7-707-3
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lumenU uris
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E d ito re s
Joo de Almeida
Joo Luiz da Silva Almeida
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F l v io G a l d in o
In t r o d u o
T e o r ia
dos
C ustos
dos
i r e it o s
E d it o r a L u m e n J u r is
Rio de Janeiro
P r o d u o E d it o r ia l
Impresso no Brasil
Prnted in Brazil
Sumrio
P re f c io .............................................................................................................
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Agradecimentos e dedicatria......................................................
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P a b t e I - F o r m u l a o T e r ic a - O s C o n c e it o s
F u n d a m e n t a i s d o D ir e it o e d o s D ir eit o s
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II -
O s D ir e it o s S u b j e t iv o s F u n d a m e n t a is e o s s e u s C u s t o s
IV
- A p l ic a o
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P a r t e V - C o n c l u s o : D ir e it o s n o n a s c e m e m r v o r e s
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Prefcio
Fl&vio Galdino
Agradecimentos e Dedicatria
Flvio Galdino
Flvio Galdino
Flvio Galdino
Flvio Galdino
Flvio Galdino
HOLMES, Stephen et SUNSTEIN, Cass. The cost org h ts - why liberty depends os taxes.
N ew York: W.W. Norton and Company. 1999.
xxi
Flvio Galdino
Parte I
F o r m u la o T e r ic a -
Os C o n c e it o s
F u n d a m e n ta is d o D ir e it o e d o s D ir e it o s
Captulo I
Direitos Fundamentais so Normas
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Plvio Galdino
FRANCO MONTORO, a seu turno, refere cinco focos centrais de significao, a saber, o
direito como cincia, como norma, como (acuidade, como justo e o direito como (ato
social (FRANCO MONTORO,' Andr. Introduo cincia do direito. 23 edio. So
Paulo: RT. 199S. p. 33).
Sobre a especificidade da lingua inglesa, veja-se KELSEN, Hans. Tfeoria Geial do Direito
e do Estado (trad. bras. de General Theory ofL a w and State por Luis Carlos Borges). So
Paulo: Martins Fontes. 1998, p. 112. Este autor observa tratar-se de dois fenmenos dis
tintos e que no deveriam ser designados por expresso comum (o direito enquanto cin
cia no integra o rol de preocupaes do autor).
Assim, por exemplo. BCKENFRDE. Ernst-Wolfgang. Escritos sobre derechos undamentales (sem indicao do titulo original; trad. esp. por Juan Luiz Requejo Pags e
Ignacio Villaverde Menndez). Baden-Baden: Nomos Verlagsgesellschaft. 1993, p. 95:
"La concepcin actuaJ de los derechos fundamenta/es se caracteriza por una doble cualificadn de tales derechos. (...) de un lado, com o derechos subjetivos de libertad, dirigidos
ai Estado (...) y de otro - aI mismo tiempo
como normas objetivas de principio (objektive Gmdsatznormen) y decidones axiologicas (Wrtentscheidungen)". No mesmo sentido.
ARA PINIIXA, Ignacio. Las transformaciones de los derechos humanos. Reimpression.
Madrid: Tecnos. 1994, pp. 33 e seguintes.
Flvo Galdino
GUERRA FILHO fala em 'dupla dimensionalidade" dos direitos fundamentais referindose a sentido algo diverso (vide GUERRA FILHO, Willis Santiago. Processo constitucional
e direitos fundamentais. So Paulo: Celso Bastos Editor. 1999, p. 64), mais prximo do que
se vem tentando construir como dimenso objetiva dos direitos fundamentais. A expres
so dimenso objetiva dos direitos fundamentais tem sido utilizada com outro significa
do, possivelmente mais abrangente mas ainda impreciso e carente de sedimentao vido, por exemplo, a consistente introduo de SARMENTO. Daniel. "A dimenso objeti
va dos direitos fundamentais: fragmentos do uma teoria". In Arquivos do Direitos
Humanos, vol. 4 (Rio de Janeiro: Renovar. 2002), pp. 63-102. No texto, a dimenso objeti
va refere-se dimenso dos direitos fundamentais enquanto direito objetivo (isto ,
dimenso normativa).
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Por exemplo, a afirmao de FERRAJOLI, Luigi. Derechos y garantias - La ley dei ms dbil
(compilao e traduo espanhola par Fotfecto Andrs tbnez e Andra Greppi). Madrid:
EOiirrlal
J X jl, p. <C: \...) los derecho; funatentalei lon rturi..^.', (com as conse
qncias que se expe adiante no texto). Ainda sobre a dupla dimenso e sobro a dimen
so ohietiva dos direitos fundamentais, veja-se SARLET. Ingo Wotfgang. A eficcia dos
direitos fundamentais. Porto Alegro: Livraria do Advogado. 1998, pp. 138 e seguintes.
10 Conforme afinnado por ROBERT ALEXY: "Entro el concepto de norma de derecho funda
mental y el de derecho fundamental existon ojcrechas conexiones. Siempre que alguin
posee un dorech fundamental, existe una norma vlida de derecho fundamental que le
otorga esto derecho" (ALEXY, Robert. Tborfo de los derechos fundamentales (trad. espa
nhola do Theorie der Grundrechte, por Ernesto Garzn Valds). Madrid: Centro de
Estdios Constitucionales. 1997, p. 47).
tar mais adiante dos chamados morai rights (ou direitos morais - vejase o item 4.5).
Da mesma forma, afirma-se que os direitos fundamentais so prin
cpios.11 at porque considera-se que os princpios jurdicos sspecis
"d normas jurdicas (sobre a caracterizao dos princpios comliormas
e especificamente como princpios materiais, vide item 1.6).
O
simples fato de se reconhecer normatividade aos direitos funda
mentais j pode operar mltiplas conseqncias relevantes, como, por
exemplo:
"
(i)
I
1
'
ro M d , hO> >i FO VIGO. Concretainertc. oen ia-i. j l - aa el _ .;cnido do lo cipios jurdicos luertes coincide con los derechos humanos lundamenlales {...)" (VIGO,
Rodolfo L. Los princpios ju/idicos - perspectiva jurisprudencial. Buenos Aires: Depalma.
2000, p. 21).
12 HABERMAS, Jrgen. "Sobre a legitimao pelos direitos humanos". In MERLE, JeanChristophe et MOREIRA, Luiz (orgs.). Direito e legitimidade. So Paulo: Landy. 2003,
pp. 67-82.
13 Sobie a regra de reconhecimento, a teoria de HART, Herbert. O conceito de Direito (trad.
portuguesa de The concept o l Law por A. Ribeiro Mendes. Lisboa; Fundao Calouste
Qulbenkian. 1986, pp. 104 e ss., pp. 111 e ss.
Flvio Galdino
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18 Sobre normas programticas h extensa literatura no Brasil; por todos, SILVA, Jos
Alonso. Aplicabilidade das normas constitucionais. 3* edio. So Paulo; Malheiios. 1998
e FERRARI, Regina Maria Macedo Nery. Normas constitucionais programticas. So
Paulo: RT. 2001. Na literatura estrangeira, o clssico CR1SAFULLI. Vezio. La costituzione
e le sue disposizioni d i prinzipio. Milano: Giuftr. 1952.
19 IVatando do tema sob a tica da fundamentao objetiva e subjetiva das normas de direi
tos fundamentais, veja-se ALEXY. Tfeoria de los derechos fundamentales cit.. p. 480:
el hecho de rue se admita una mera proteccin objetiva debe ser fundamentado.
Bsicamente, hay que reconocer, en todo caso, un derecho subjetivo, bajo Ia forma de un
derecho prima facie"; e, referindo expressamente a idia de presuno, CANOTILHO, J.
J. Gomes. Direito Constitucional e Tfeoria da Constituio. Coimbra; Almedina. 3 ed.
1999, p. 1179.
20 Cf. FERRAJOLI, Derechos y garantias cit.. pp. 48*49.
Flivio Galdmo
podem sofrer redues que atinjam seus respectivos ncleos atravs
daqueles (o que no eqivale a dizer que sejam absolutos - muito pelo
contrrio, t mesmo o direito fundamental vida relativo21).
A esse propsito, guisa de exemplo, compare-se as situaes
jurdicas decorrentes de um contrato de fiana (acessrio a um contra
to de locao de um bem) e o direito fundamenta] consistente na liber
dade de manifestao do pensamento.22
N o contrato de fiana, embora as situaes jurdicas subjetivas a
serem constitudas estejam predispostas (hipoteticamente previstas)
M s normas aplicveis, os efeitos jurdicos concretos decorrem de
negcio jurdico celebradtfntre as partes contratantes. O negcio jur3Ico privado determinante para a produo dos efeitos jurdicos pro
gramados. Neste mesmo sentido, as partes contratantes podem, volun
tariamente ou no, desconstituir a fiana pactuada, fazendo cessar os
seus efeitos, atravs de outra simples manifestao de vontade. Ou
seja, o afianado, beneficirio da garantia, pode livremente concorrer
para a extino de um seu direito (subjetivo).
J a liberdade de manifestao do pensamento decorre diretamen
te da norma de direito fo n d a n ^ ta l (a liberdade reside na prpria
norma!), sem necessidade de realizao de um negcio jurdico qual
quer, isto , sem intermediao negociai (nem mesmo de um ato jurdico
qualquer), para que o titular incorpore o direito e sem que possa ele alie
nar total ou parcialmente esse direito (reconhecidamente inalienvel).
Em tema de direitos fundamentais, considerados como normas, os
efeitos jurdicos rlyantes deQuem diretamente das prprias normas
que os consagram, havendo indisponibilidade tnto ativa quanto pas
siva em relao ^ situaes juridicas que Se ntndam constitudas a
'partir 9ainterpretao das normas. ~
Neste mais relevante sentido que se afirma aqui que os direitos
fundamentais so normas: as normas iusfundamentais" constituem o
ttulo jurdico para exerccio do direito subjetivo fundamental corres
pondente, em linha de princpio, sem a necessidade de intermediao
rcr t.*'-.- ou
'ios jurdicos, ccm prejuzo, guando foi o caso (excep
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rw
nvp-ocsamente, BO^BIO, m - . v --** T^ri-.
.-orma ]unV:~T 'trad. K.\-. cs
ibora delia norma giuridca por Fernando Pavan Baptista o Aiiani Bueno Sudatti). So
Paulo: Edlpro. ?C01, p. 23.
N a linha deseuc'vida por HANS KELSEN, q-n explr *=* sua opo metodolgica logo ao
principio da sua clebre Teoria Pura: "Como designa a si prprio como pura* teoria do
Direito, isto significa que ela se prope garantir um conhecimento apenas dirigido ao
Direito e excluir deste conhecimento tudo quanto no pertence ao seu objeto, tudo quan
to no se possa, rigorosamente, determinar como Direito. Isto quer dizer que ela preten
de libertar a cincia juridica de todos os elementos que lhe so estranhos. Esse * o seu
principio metodolgico fundamental'. (KELSEN, Hans. Tfeoria pura do direito (trad. por
11
Flvio Galdino
Ao revs, a experincia jurdica certamente multidimensional pelo menos tridimensional, segundo a clssica formulao de que se
orgulha a cincia do direito brasileira,25 tetradimensional ou propria
mente multidimensional26 - englobando os fatos e os valores, alm,
claro, da prpria norma jurdica e comportando, tambm por isso, ml
tiplas abordagens tericas com as mais diversas nfases (como sejam
a sociologia jurdica, a axiologia jurdica, a politologia jurdica etc.),
atravs dos mais variados expedientes metodolgicos. Neste sentido
que se afirma que no existe uma cincia jurdica, mas vrias cin
cias jurdicas.27
A norma jurdica, que o elemento central da experincia jurdica,
mesmo tomada de per si, tambm pode (rectius: deve) ser analisada
sob mltiplas perspectivas, a que se dedicam tambm vrias discipli
nas cientficas.
Na aludida teoria tridimensional, em que se reconhece expressa
mente cincia do direito como cincia fundamentalmente normati
va,28 por exemplo, integram-se atravs da norma as tenses fticoaxiolgicas, isto , os componentes fticos e valorativos da experin
cia jurdica. um estudo por certo riqussimo, havendo registro de
12
^ r^ stiiEu~e1nTspciesdo,^ne^o.flue_4^AQrjnajurjdica.
29
Cf. FERRAZ Jr., Teoria da norma juridica cit.. p. 36 (referindo-se a um estudo de RUEDIGER LAUTMANN).
30 Pode-se adotar ainda outras perspectivas. Por exemplo, LUZZATTI (La vaghezza delle
norme cit., p. 259) sugere alm da anlise sob os prismas estrutural e funcional, a inda
gao sob o prisma gentico (como reconhecer os principios vlidos cm um determina
do ordenamento?). Essa dupla perspectiva adotada no texto n&o se confunde com a an
lise de BOBBIO, Norberto. Dalla struttura alia Amzione - nuovi studi di teoria dei dirjtto.
Milano: Edizioni di Comunit. 1377.
31 Como leciona Jos Eduardo Faria: o direito no uma instncia autnoma e subsisten
te por si mesma, porm dependente de outras instncias que o determinam e o condicio
nam. do mesmo modo como tambm acabam sendo por ele determinadas e condiciona
das* (FARIA, Jos Eduardo. Eficcia juridica e violncia simblica. Ttose. So Paulo. 1984,
p. 6). Sobre a posio da cincia juridica. vide ainda BOBBIO, Dalla struttura alia Junzione cit., pp. 43 e seguintes (capitulo d ritto o sdenze sociali").
32 Sobre o tema, ALEXY, Tfeor/a de los derechos fundamentales cit., p. 53.
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Flvio Caldino
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ma-se que so enunciados lingsticos que cumprem preponderantemente uma furio prscritiyaab ou d
i r e t i v a
~
------- Da porque dizer-se que as normas jurdicas so prescritivas e no
meramente descritivas (embora tambm o sejam, pelo menos em
parte). Afirma-se que as normas recebem os fatos e lhes atribuem sig
nificao jurdica37 e isso significa dizer que as normas, pelo menos em
parte, descrevem uma parcela da realidade e, nesta parte, so descri
tivas. Mas, alm disso, prescrevem algum comportamento relacionado
com os fatos descritos.
1tem-se, assim, em sede de concluso parcial, que (i) o Direito no
apenas descreve a realidade (embora tambm o faa necessariamente),
"antes, (ii) busca, atravs de sua "fora normativa",38 amold-la a valores;
valores esses que, prtnt, no s confundem com as prpns normasT
e permitem observar que as normas jurdicas no so enunciados ou pro
posies to-somente valorativas; so efetivamente prescritivas.3
De forma extremamente sinttica, pode-se afirmar que, de modo a
conformar a realidade, a norma jurdica estrutura-se atravs da ligao
de conseqncias jurdicas a determinadas situaes fticas hipoteti
camente configuradas. Ou seja, a norma jurdica liga efeitos jurdicos
(ou conseqncias jurdicas) s hipteses normativas e, assim, tencio-
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PECES BARBA, Curso de Tfeorla dei Derecho, p. 149, afima que: "E l longuaje se utiliza en
esta luncin cuando, a travs de l. so pretende condicionar o influir en Ia candueta de los
dems, haciendo que stosse compcrten do determinada manera. Rara tal, em/ten proposidones prescrptivas (...)' V. tambm LUZZATI, Cludio. La vaghezza dolle norme:
unanalisi dei iinguagrgio giurdico. Milano: Giuffr. 1990, p. 54 et passim.
Sobte os usos da linguagem, vide WARAT. Lus Alberto (com a colaborao de ROCHA.
Leonel Severo). O diteito e sua linguagem (2a verso). 2* edio. Porto Alegre: Srgio
Antnio Fabris Editor. 1995, p. 66, onde fala-se em usos informativo, emotivo, perormativo o diretivo (no sentido de prescritivo): a instncia diretiva refere-se s palavras que
cumprem a funo de provocar conexes de sentido, destinadas a atuar sobre o compor
tamento futura do receptor"). Vide tambm CARR1, Cenaio R. Notas sobre derecho y
engua/e. 4a Ed. Buenos Aires: Abledo Ferrot. 1S94, p. 19.
KELSEN, Teoria Pura do Direito cit., p. 4. Vide ainda STRUCH1NER. Noel. Direito e lingua
gem: uma anlise da textura
Ua
Jjagcrr. i. ua opl:c'*_i _J Direito. ?* - l
Janeiro: Renovar. 2002, p. 86 (referindo-se a SCHAUER).
Sobre a fora normativa das disposies constitucionais, a obra fu- Umental de HESSE,
Kmad. La fuerza normativa de la Constitucin (trad. espanhola de ie normative Krat
der Verfassung, por Pedro Cruz Villalon). In Escritos de derecho constitucional. 2 edicin.
Madrid: CEC. 1992, pp. 55-78.
No possuem carter apenas axiolgico, mas deontolgico (conforme afirma, por todos,
VILA, Humberto Bergmann. "A distino entre princpios e regras e a redefinio do
dever de proporcionalidade". In Revista da Ps-Graduao da Faculdaae de Diieito da
USP. UdI. 1 (1999): 27-54; esp. p. 40).
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vastssima a literatura a respeito desse tema. sendo certo que a referncia constante do
texto - at por no constituir seu objeto central - realmento superficial. Apenas exempliicativamente. confira-se ENG1SCH. Introduo ao pensamento jurdico ac., p. 21;
LARENZ, Metodologia da Cincia do Direito c/t.. p. 349; ADOME1T, Klaus. Introduccin a
Ia teoria dei derecho - lgica normativa, teoria dei mtodo, politologia jurdica. Madrid:
Civitas. 1984, p. SI; PEREZ LUNO, 7feoria dei Derecho cit., p. 173; KELSEN. Tteoria Pura do
Direito cit.. p. 4; BOBBIO. Ifeoria da norma juridica cit., p. 69 et passim; SANTIAGO NINO,
Carlos, introduccin el anilds dei derecho. Barcelona: Ariel. 1997. p. 63.
41
VILA, Humberto. Tteoria dos principios - da definio aplicao dos princpios jurdi
cos. 2A edio. So Paulo: Malheiros. 2003, p. 22.
42 GUASTINI, Ricardo. "In tema dl norme sulla produz/ona gjurfd/ca". In COMANDUCC1,
Paolo et GUASTINI, Ricardo. Analisi e diritto - 1995: richerche di giurisprudonza analti
ca. Ibrino: G. Giappichslli Editore. 1995. pp. 303-313. esp. p. 311.
43 KARL LARENZ fala em proposies juridicas completas (LARENZ, Metodologia da
Cincia do Direito cit., p. 349). Ainda sobre o tema. ADOME1T. Introduccin a Ia teoria dei
derecho cit., p. 58.
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j:
j,
f:
f
Jj;
S;
I:
[
o ao [ator tempo ou ao fator espao (ou sistema)" (DOLINGER, Jacob. Direito Internacional Privado - Parte Geral. 4* edio. Rio <te Janeiro: Renovar. 1996, p. 25 ).
58 Cf. a definio de metanorma da Luzatti: "Chiamo mcieanorme Io norme che hanno per
oggetto attivit norma eive (ossia la produzione, l'abrogazione, 1inlerpretaziono etc.) o che
jianno per oggetto altre norme, parti di esse o te disposizioni che le esprimono.
Ricomprendo fra le metanorme anche le norme che fanno discendere eletti giuridici in
refaz/ono alie previsioni di un"alua norma alia qu ale rinviano" (LUZZATI. La vaghezza
delle norme cic., p. 280).
59 Da porque o HAROLDO VALLADO. ao elaborar anteprojeto de lei destinada a substituir a LICC. designou-a Lei Geral de Aplicao das Normas Jurdicas". Cf. VALLADO.
Haroldo. Lei Geral de Aplicao das Normas Jurdicas". Revista Juridica (da Faculdade
Nacional de Direito) XIX (19S3/1964): 9-18. No mesmo sentido. MAX1MILIANO. Carlos.
Direito Intertemporal. Rio de Janeiro: Fleitas Bastos. 1946, p. 15).
60 Confira-se in foco o anteprojeto de VALLADO. Haroldo. Lei Geral de Aplicao das
Normas Jurdicas. Rio de Janeiro. 1964 (edio oficial), pp. 17 e 49.
61 LUZZATI, La vaghezza delle norme cit.. p. 281, expressamente inclui as normas que esta
belecem critrios para a soluo de antinomias no rol das metanormas. Sobre as antino
mias, veja-se o texto aprofundado de GUASTINI, Le (onti dei dirtto e I'interpretazione
cit., p. 409; e tambm GRAU, Ensaio e discurso sobre a interpretao/aplicao do
Direito de., p. 171. Vide ainda DtNIZ, Maria Helena. Conflito de normas. So Paulo:
Saraiva. 1987. passim.
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Flvio Galdino
dica em questo (LICC, art. 2a, lo) apresenta uxn critrio temporal de
soluo para um conflito ocorrente entre pelo menos duas outras nor
mas jurdicas (fala-se tambm, in casu, em norma de direito transitrio
ou em norma de direito intertemporal62).
Esse critrio temporal - Iex posterior derogat priori - indispens
vel operatividade do ordenamento jurdico, pois sem ele ou algum
semelhante seria possivel a ocorrncia de insolveis conflitos normati
vos. No Brasil, aplica-se-lhe s normas constitucionais mesmo min
gua de norma constitucional expressa (sem prejuizo de reconhecer-se
que a CF regula o modo de reforma de seu texto - art. 60) e tambm
este estudo assume a premissa de que vige entre ns a referida regra
de sobre-direito e de que, mesmo que tal regra fosse inexpressa, seria
presumida ou presumvel.63
A s normas de sobre-direito no possuem necessariamente conte
dos prprios, seus contedos jurdico-materiais muitas vezes so reti
rados das outras normas envolvidas na operao, mais precisamente:
no conflito normativo. Seriam, pois, normas-vazias. Como j se disse, de
sua aplicao no se retira diretamente a justia material do caso con
creto, mas apenas a soluo de um real ou potencial problema norma
tivo64 (seriam, pois, materialmente neutras65).
62
22
Mas, nem por isso, repita-se mais uma vez, as normas de sobredireito ou metanormas66 deixam de ser tratadas como verdadeiras nor
mas jurdicas.
A essas e outras normas a doutrina especializada chama de nor
mas de sobre-direito67 precisamente por estarem destinadas a regular
o prprio direito - de modo que estaro sobre o direito68 (Uberrecht,
conforme a expresso alem).
Mesmo estabelecidas sobre o direito, reconhece-lhes a doutrina
carter jurdico, de normas jurdicas (cogentes inclusive, e eventual
mente de matriz constitucional6^).
o que ocorre tambm com normas de direito internacional priva
do70 destinadas soluo de conflitos quanto lei aplicvel a determi-
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(i)
>
U-"
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VALLADO, Haroldo. A devoluo nos conflitos sobre a lei pessoal. So Paulo: RT 1939.
pp. 35 e 66.
CL HART. O conceito de Diieito cit., p. 89 e seguintes. Segundo Antonio Maia, teiia sido
esta uma das grandes contribuies de HART cincia do Direito (cf. MAIA, Antonio.
Consideraes introdutrias*. In STRUCH1NER, Direito e linguagem cit.). Cuida-se de
classificao de reconhecida utilidade; assim. BOBBIO, Norberto. Verbete "Norma giuridicn". Ia BOBBIO, Norberto. Contributi ad un dizionario giuridlco. Torino: G. Giappichelli
euore. 1994. pp. 215-232. esp. p. 230; e ainda. LUM1A. Giuseppe. Elementos de Teoria e
Ideologia do Direito (trad. bras. de Element di teoria e ideologia dei diritto por Denise
Agostinetti). So Paulo: Martins Fontes. 2003. p. 53. Sobre tais normas secundrias, em
interessante correlao com as normas de direitos fundamentais, PECES-BARBA. Curso
do Derechos Fbndamcntales cie., pp. 354 e 371 et alli. Recomenda-se cautela ao leitor pois
essas expresses no raio so utilizadas com significado diverso: por exemplo em KEL
SEN. Teoria Geral das Normas cit., p. 68. LUZZATTI, La vaghezta delle norme cit.. p. 282,
anota que no h correspondncia precisa entre o conceito de metanormas e as normas
secundrias visualizadas por HART (discusso que transcende o objeto do presente
estudo).
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mente considerados nos textos juridicos. Interessam-nos apenas algumas dessas fun
es (CARRI, Genaro. Princpios juridicos y positivismo juridico. Buenos Aires: Abledo
Perrot. 1970, esp. pp. 33-34 e seguintes).
78 bastante comum a referncia a principios como fnMamenter - t
..irn <'
Cv : (ii?? r, r a ; .oyas,. .V-ja-se a definio de LUZZATI, La vaghezza delle norme cit.,
p. 262: Netta strutura dei sistemi giurdici i prnclpi sono quelle norme che v .gor.o considerate dal legislatore, dnlla doterina e/o dalla giurisprudenza com o il fonda.r.tnto d un
insieme di altru norme gi emanato o da emanam" Vide ainda GUASTINI. Le tont dei
dirtto e 1'interpretaziona cit., pp. 43 e 448 (onde ressalta as vrias nuances que a refe
rncia a fundamentos pode denotar).
79 Por todos. VILA, "A distino entre princpios o regras e a redefinio do dever de pro
porcionalidade" cit., p. 40.
80 CARRI, Principios juridicos cit., p. 35.
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Ci6.i. S.
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Sobre as funes reconhecidas aos principios. veja-se BARCELLOS. Ana Paula. A eficcia
juridica dos principios constitucionais. Rio de Janeiro: Renovar. 2002. pp. 59 e seguintes.
No que concerne &evoluo histrica da noo de princpio, dentre outros, o estudo valese especialmente das consideraes de BELADIEZ ROJO. Margarita. Los principios ju r
dicos. Madrid: 1)10005. 1997, pp. 18 e seguintes; entre ns. BONAVtDES, Paulo. Curso de
Direito Constitucional. So Paulo: Malheiros. 1996, p. 232. Uma primeira verso (abrevia
da) djssa digresso acerca da evoluo terica dos princpios (que aqui tentou-se aper
feioar) foi dada a pblico noutro ensaio do autor: GALDINO, Flavio. "O novo art. 1.211
do CPC: a prioridade de processamento concedida ao idoso e a celeridade processual'.
Arquivos de Direitos Humanos. Vol. 4:524 - 576, esp. pp. 552 e seguintes.
NELSON SALDANHA expressa convico prxima: SALDANHA, Filosofia do Direito c/t.,
p. 201: *Por outro lado, princpios no so normas, embora sua presena, no mbito da
realidade jurdica, se explique em funo das normas: eles fundam e informam o surgi
mento delas (...) Diramos que os princpios, diversamente das normas e dos valores, so
uma construo hermenutica".
BELADIEZ ROJO, Los principios jurdicos cit.. p. 18; BONAVIDES. Curso de Direito
Constitucional cit.. p. 232.
cveis s situaes concretas. Falou-se a esse propsito em desentranhamento dos princpios a partir das regras.87
Sintomtico observar que diversas obras que expressam esse
posicionamento, embora nomeadas em tom principiolgico, sequer
faam referncias a princpios (normativos) em seu contedo, tornando
a expresso princpio quase sinnima de instituto.88 Certo que a evo
luo terica acerca dos princpios no lhes retirou essa funo herme
nutica (consoante acentuado anteriormente).
Em um segundo momento, j se reconhecia aos princpios a possi
bilidade de aplicao direta aos fatos, mas em carter excepcional, em
(ii) funo integrativa (ou normativa supletiva89). Entendia-se que os
principios pisuam aplicao meramente subsidiria, isto , somente
na ausncia de regra'perfeita90 expressamente positivada (na presen
a da chamada lacuna), deveria o aplicador recorrer ao princpio jurdi
co, a esta altura, referido ainda como princpio geral de direito.
Esta a base terica subjacente, por exemplo, ao disposto no art.
4q da LICC (de 1942) e no art. 126 do CPC (de 1973), que expressa a
chamada fase positivista91 do estudo dos princpios, a qual, sem
embargo da designao, compartilhada por autores insuspeitos de
serem pejorativamente referidos como positivistas.92
Nesse modelo jurdico, ao menos enquanto idealizado, as situaes
jurdicas subjetivas somente poderiam ser extradas de normas jurdi
cas que contivessem os perfeitos contornos das conseqncias jurdi
cas advindas dessa incidncia, ao lado da previso hipottica da situa
o ftica sobre a qual incidiriam. Em suma: somente as regras jurdi
29
Flvio Galdino
93
Expresso que deve ser entendida com o tradicional gro de sal. De toda sorte a deter
minao elemento essencial na prpria definio da regra. Assim. VILA. A distino
entro princpios o regras...' cie., p. 43: "As regras podem ser definidas como normas que
estabelecem indiretamente fins. para cuja concretizao estabelecem com maior exati
do qual o comportamento devido
No mesmo sentido. ZAGREBELSKY. II diritta
m ito cie., p. 149.
94 BONAVIDES. Curso de Direito Constitucional de., p. 237.
95 Sobre o tema, ainda uma vez, o texto fundamental de HESSE, Knrad. La ftrerza norma
tiva de Ia Constitucin (trad. espanhola de D io normative Kraft der Verfassung, por Pedro
Cruz Villalon).//! Escritos de dcrochoconstituciona. 2a ed .MadrH CPr- 1?92
C5-78.
96 Dostaone-so o o ' mu1! : ..., -:i
,'_\RL LARENZ no reconhecia fora normativa
aos principios (LARENZ. Metodologia da Cincia do Direito cit., p. 539: (...) enquanto
principios no so regras imediatamente aplicveis aos casos conrretos. >ias idias
directrizes
Ainda assim de justia indic-lo aqui merc de sua grandiosa contri
buio sobre o tema. Do mesmo autor, veja-se ainda LARENZ. Karl. Derecho Justo FUndamtmtos da tica Juridica (trad. de Richtiges fecht - Grundzge einer Rechtsethik
por Luls Dioz-Picazo). Madrid: Civitas. 1991.
97 Cf. CANARIS, Claus-Wilhelm. Pensamento sistemtico e conceito de sistema na cincia do
Direito (trad. port. de Systomdenken und System begril in der Jurisprudez. por A. Me-
lntroduo & IfeQria dos Custos dos Direitos - Direitos No Nascem em Arvores
98
99
nczcs Cordeiro). Lisboa: FUndao Calouste Gulbenkian. 1989. ALEXY. Robeit. Teoria de
los derechos fxnftr.mvatBlz: ei* DV/Orin?*. "onald. T a k irj 'iqfrr ^r:~isiy
Harvard University Press. 1977. Sobre a evoluo do conceito e sobre o prprio conceito
de principio, no possivel deixar do referir VILA. Tteoria dos Principios cit.. passim.
esp. pp. 70 e 119 (conceito de principio).
Consoante a lio de MAKTINS-COSTA. Judith. A boa-f no direito privado. So Paulo:
RT. 1999. p. 428 e seguintes, declaradamente inspirada nas lies de Clvis do Couto e
Silva (a quem. com justia, a obra dedicada).
Conforme, ainda, MAKnNS-COSTA. A boa-f no direito privado cit.. pp. 438. 439. 455,
517 et passim. A autora adrnito expressamente a fora normativa do principio da boa-f
(vez que insertado em uma clusula geral).
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Flvio Galdino
Assim, o principio da boa-f, que antes cumpria funo hermenutica-integradora, passa cumprir funo normativa - no sentido de
criar situaes jurdicas subjetivas (em termos diretos: o principio da
boa-f objetiva possui aptido para criar direitos). Exemplos como esse
multiplicam-se...
Princpios, como se vem de afirmar, so normas juridicas. De acor
do com a concepo adotada neste estudo, so espcies de normas
juridicas, perfeitamente aptas para a criao de situaes jurdicas
subjetivas para os seus destinatrios.
100 Sobre o tema, SALDANHA, Nelson. Filosofia do Direito. Rio de Janeiro: Renovar. 1998,
p. " V. "A referncia a principios gerais diz respeito de certo modo a algo que se acha
eotte os valores juridicos e a positividade das normas" (relembrando-se que este autor
no reconhece normatividade aos principios e, o que aqui se chama de regras, ele chama
de normas). N o m esm o sentido, TORRES, Ricardo Lobo. Curso de Direito Financeiro.
4* edio. Rio de Janeiro: Renovar. 1997, p. 79: "Os principios (...) esto a meio passo
entre os valores e as normas na escala de concretizao do direito e com eles no se con
fundem. Timibm EROS GRAU afirma: as regras so aplicaes dos princpios'' (GRAU,
Ensaio sobre a interpretao/aplicao do direito cit., p. 178).
101 Esse exemplo e outros em TORRES, Curso de Direito Financeiro cit.. pp. 78 e seguintes.
102 Confira-se o elenco no exaustivo (vinte e quatro critrios distintivos) elaborado por
VIGO, Los principios juridicos cit., pp. 9 e seguintes. Vide ainda ESPNDOLA. Ruy Sa
muel. Conceito de principios constitucionais. So Paulo: RT. 1999. Com a profundidade
necessria ao tema. mas incompatvel com o escopo do presente estudo, confira-se a
contribuio de VILA, Iteoria dos principios cit., pp. 26 e seguintes, em tom critico s
distines tradicionais.
103 Vide ainda uma vez. VIGO, Los principios juridicos cit., passim. Entre ns, PEREIRA, Jane
, Reis Gonalves et SILVA, Fernanda Duarte Lopes Lucas d- A estrutura normativa das
normas constitucionais - Notas sobre a distino entre princpios e regras". In PEIXI
NHO, Manoel Messias et alli (orgs.). Os principios da Constituio de 1988. Rio de
Janeiro: Lumen Juris. 2001, pp. 1-24.
104 PRIETO SANCHfS, Lus. Ley, principios, derechos. Madrid: Dykinson. 1998. pp. SI e se
guintes. Entre ns, de acordo com a distino fraca (mesclando, porm, caracteres que
balizam distino forte), GRAU, Ensaio sobre a interpretao/aplicao do direito cit.,
p. 167.
105 Srevitatis ca usa, DWORKIN. Tking rights seriousiy cit., pp. 24 e seguintes. Entre ns.
ainda uma vez, as referncias constantes de GRAU, Ensaio sobre a interpretao/aplica
o do direito cit., passim.
)
106 AVILA, Teoria dos princpios cit., pp. 26 e seguintes, esp. p. 43.
33
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107 Sobre critrios de soluo de antinomias. ALEXY. Tbora de los derechos fundamentalos cit., p. 88; BOBBIO, Teoria do Ordenamento Jurdico cic.. p. 92: LUMIA. Elementos
de teoria e ideologia do direito cit., p. 86) e DIN1Z, Conflito de normas cit., passim e p.
53 (especialmente sobre conflitos entre as critrios de soluo de conflitos atravs do
metacritrfos). Sem maiores discusses incabiveis aqui, registre-se que o critrio da
especialidade apresenta uma situao em que, aps o conflito e respectiva soluo,
ambas as normas continuam vlidas no ordenamento jurdico, a exemplo do que ocor
re com os princpios.
108 ALEXY. Robert. "On tho structure o f legal principies', in Ratio Iuris 13 (?000): 294 - 304.
i~ 3U.. livorsajnemu daquilo (ue constava ii sua teoria aos Uiieiios fundamentais
(ALEXY, Tbor/a de los derechos fundamenta/os cit.. p. 86). onde se referia a comandos de
otm/zao.
109 Sobre o tema, os indispensveis DWORK1N. Taking rights seriously cit., p. 24 et passim,
o ALEXY, Tbora de los derechos fundamentales cit., p. 81 e seguintes. Entre ns, GRAU,
Eros Roberto. A Odom Econmica na Constituio de 1988. 6a edio. So Paulo:
Malheros. 2001, p. 99 (referindo expressamente DWORK1N). Sobre a ponderao, confi
ra-se SARMENTO. A ponderao de interesses na Constituio Federal c/t., passim. E,
ainda, GOUVA, Marcos Maselli. O controle judicial das omisses legislativas. Rio de
Janeiro: Fbrense. 2003, pp. 102 e seguintes.
34
Introduo & Tooria dos Custos dos Direitos - Direitos N&o Nascem em rvores
I facie, cuja realizao depende das possibilidades jurdicas (pondera; o com outros princpios) e fticas.110
'
Esse modo de ver aqui assumido no dotado de pacificidade
entre os estudiosos (por evidentel). Assim, por exemplo, em excelente
companhia, possvel sustentar que, ao lado dos princpios, tambm
as regras so passveis de ponderao.111 N o presente estudo, em que
tais questes so abordadas com carter meramente instrumental (no
sentido de permitir algumas concluses futuras), essa discusso mais
aprofundada inadequada.
Aplicando-se aos direitos fundamentais as noes at aqui expos| tas, possivel o reconhecimento de que os direitos fundamentais con| sistem em normas, pre^nrnantementejBstn i ti)rarias em - forma ^de,
1 "princpios, e ainda~que as colises de direitos fundamentais so solu
cionadas atravs de ponHiraao entre esses princpios fundamentais.
\
Ainda com bse ns~cnsidraes precedentes, entride-se~os
principios jurdicos iusfundamentais, ao lado das regras jurdicas, como
normas jurdicas, ambos permitindo a extrao direta de situaes jur
dicas subjetivas para os indivduos (rectius: para os destinatrios).
110 ALEXY, 7tora de los derechos fundamentales cit.. pp. 86, 98 et passim. Essas possibili
dades fticas, malgrado as objees formuladas pelo autor (ALEXY. op. cit., p. 77).
podem ser equiparadas, grosso modo, ao mbito da norma referido por MLLER,
Mtodos de trabalho do Direito Constitucional cit., p. 57 e seguintes. Seja como for, o que
imp3ta salientai rtur s-, oi*dic.'.'.ntes r e a i s no^cir. -.'r i^nn^dp*'rabalhode
aplicao/concretizao do direito. Aliter, afirmando que os principios no estabelecem
condutas prima facie, VILA, Tanria dos principios cit.. p. 55.
111 VILA, Tfeora dos Principios cit.. fP- 39-41 (citando Schaner), '4-45, F3 episs/m, falan
do em regras como razfies entrincheiradas que tambm admitem ponderao. A distin
o relevante no seria estabelecida entre ponderao para os principios e no-ponderao para as regras, mas sim a partir do tipo de ponderao que realizado em relao
a cada uma dessas espcies de normas. Tbmbm afirmando que as regias no so semP.c aplicveis d e inodo tudo-ou-nada, reconhecendo-lhes uma dimenso de peso CAR
RI, Notas sobre derecho y lenguajo cit., p. 226.
35
Flvio Galdino
112 Sobre coliso de direitos fundamentais, ALEXY, Robert. "Coliso e ponderao como pro
blema fundamental da dogmtica dos direitos fundamentais- , mimeo (palestra proferida
na Fundao Casa de Rui Barbosa, no Rio de Janeiro, em 11.12.1998, sem indicao do
titulo original e do tradutor). Entre ns. as contribuies da FARIAS. Coliso de direitos
cit., p. 116, STEINMETZ, Wilson Antnio. Coliso de direitos fundamentais e principio da
proporcionalidade. Porto Alegre: Livraria do Advogado. 2001. p. 64._
113 ALEXY. Coliso a ponderao como problema fundamental da dogmtica dos direitos
fundamentais" cit.. passim, e STEINMETZ, Coliso de direitos fundamentais e principio
da proporcionalidade cit., pp. 62 e seguintes.
114 Correta a referncia de NEGREIROS, Teresa. "Dicotomla pblico-privado frente o pro
blema da coliso de princpios". In TORRES, Ricardo Lobo (org.). Tkora dos Direitos
Fundamentais. Rio de Janeiro: Renovar. 1999, pp. 337-375, esp. pp. 341 e seguintes, refe
rindo expressamente o pensamento original a ALEXY, 7feoria de los derechos lundamcntales cit., p. 37. Este ltimo autor, noutro passo, de (orma enftica, afirmava que "princ
pios e ponderaes so dois lados do mesmo fenmeno (ALEXY, "Coliso e ponderao
como problema fundamental da dogmtica dos direitos fundamentais" cit., p. 10). E ain
da. CANARIS, Pensamento sistemtico e conceito de sistema na cincia do direito cit..
p. 92: "os principios ostentam o seu sentido prprio apenas numa combinao de complementao e restrio reciprocas".
115 ALEXY. "Coliso e ponderao como problema fundamental da dogmtica dos direitos
fundamentais" cit., p. 13.
116 J tratamos da necessidade de manuteno de determinados conflitos de valores em
prol do desenvolvimento da democracia em outro estudo: GALDINO. Flavio. "Sobre o
minimalismo judicial de CASS SUNSTEIN", in Arquivos de direitos humanos, Volume 2:
173-215 (Rio de Janeiro; Renovar, 2000).
117 Tema complexo de que no se tratar aqui por no constituir objeto central do estudo
o dos conOitos entre principios e regras. Neste caso, sugere-se. por exemplo, o afasta
mento da regra em choque com o principio, sendo certo que a regra permaneceria vli-
37
Flvio Galdino
o C"' " . monto e apenas ineficaz no caso concreto (GRAU. Ensaio fc discurso sobre
a interpretao aplicao do direito cit., p. 174). Outra solu&o seria a ponderao, para
quem a admitisse, entra a regra e o principio. tema para uma outra oportunidaue.
113 Uma interessante abordagem acerca deste conflito em especial pode ser encontrada em
FARIA, Edilson Pereira de. Coliso de direitos: a honra, a intimidade, a vida privada e a
imagem versus a liberdade de expresso e informao. 2* ed. Porto Alegre: Sergio An
tonio Fbris Editor. 2a00.
119 GRAU. Ensaio e discurso sobre a interpretao/aplicao do Direito cit.. p. 171, ressal
tando que os conflitos entre principios no caracterizam propriamente antinomias (quan
do muito antinomias em sentido imprprio).
120 Informa-se que EHMKE props classificao dos princpios em (i) jur!dico-funcicnis e
(ii) jurdico-materiais, designando aparentemente figuras semelhantes s piopugnadas
neste estudo (TORRES, Normas de interpretao e integrao do Direito Tributrio cit..
pp. S9-60). Pareceu-nos mais adequada a expresso princpio operacional, at mesmo
para evitar confuso quanto ao que se designou como funo normativa.
121 Por todos, FUX, Luiz. Ibtela de segurana e tutela da evidncia (fundamentos da tutela
antecipada). So Paulo: Saraiva. 19S6. p. 371.
39
Flvio Galdino
125 Confira-se a referncia de SIQUEIRA CASTRO, Carlos Roberto. O devido processo legal
e a razoabilidade das leis na nova Constituio do Brasil. Rio de Janeiro: Forense. 1989,
passim. Mais recentemente, OLIVEIRA, Fbio Corra Souza de. Por uma teoria dos principios. Rio de Janeiro: Lutnen Juris. 2003, p. 192 et passim.
126 H abundante literatura a esse propsito. Por todos, ALEXY, Tboria de los derechos fundamentates cit., p. 111. Entie n6s, vido BARROS, Suzana de Toledo. O princpio da proporcio
nalidade e o controle de constitucionalidado das leis restritivas de direitos fundamentais.
2* ed. Braslia: Braslia Juridica. 2000: STUMM, Raquel Denize. Principio da proporcionali
dade no direito constitucional brasileiro. Porto Alegre: Livraria do Advogado. 1995.
127 Sobre a utilizao dos termos promover e fomentar, vide SILVA, Lus Virglio Afonso da.
O proporcional e o razovel". In KT 798 (So Paulo: RT, 2002): 23-50, p. 36.
128 STF, THbunal Pleno. ADIMC 855-2-PR. Relator o Ministro SEPULVEDA PERTENCE, julga
mento por maioria em 01.07.2002. Merece ser conferida a cuidadosa anlise deste julga
do. que declaradamente influenciou a opo por referi-lo aqui, realizada por SILVA. Luis
Virglio Afonso da. "O proporcional e o razovel*. In RT 798 (So Paulo: RT. 2002): 23-50.
Registre-se que essa opo decorre tambm da anlise em aula da mesma deciso pelo
Professor Humberto vila no memorvel curso de teoria dos principios oferecido no
Doutorado em Direito da FDUERJ no ano de 2002.
41
Flvio Galdino
129 Neste sentido a concluso do importante estudo de Humberto Bergmann vila: Tbdas
essas consideraes levam qualificao da proporcionalidade como uma meia estrutu
ra formal de aplicao do direito a ser necessariamente posta em correlao com elemen
tos substanciais normativos, sem os quais no passa de um esqueleto (VILA, "A dis
tino entre princpios e regras e a redefinio do dever de proporcionalidade' cit.. p. 54).
De acordo com VILA, expressamente. GRAU. Fns<>io
a irtrrr-i ;'r.'aplicao
do direito de., pp. 167-170.
130 De acoido, DERANI, Cristiane. Privatizao e servios pblicos. So Paulo: i-ux Limonad.
2002. p. 163.
131 Correto, quanto ao ponto. SILVA, O proporcional e o razovel* c/t., p. 43.
132 Expressamente em sentido contrrio, embora sem enfrentar a crtica referida no texto,
BARROSO. Luis Roberto. Interpretao e aplicao da Constituio. So Paulo: Saraiva.
1S96, p. 204: "O principio da razoabilidade 6 um parmetro...". Tambm contra a idia do
que a proporcionalidade no possui contedo. sustentando tratar-se de uir. principio
"misto* (7). OLIVEIRA. Por uma teoria dos principios cit.. p. 192.
42
133 Conforme, mais uma vez, VILA. "A distino entre principios e regras e a redetinio
do dever de proporcionalidade* de.. esp. p. 36.
134 Acham-se de fato, estreitamente associados (conforme salienta GUERRA FILHO, Willis
Santiago. "Sobre principios constitucionais gerais: isonomia e proporcionalidade". In RT
719 (So Paulo: RT. 1995): 57-63, esp. p. 60. mas no se confundem. Esto autor chega a
dizer que a proporcionalidade o principio dos prindpios". mas ainda alinha tal princi
pio a um determinado contedo material (no explicitado no texto). Veja-se tanibm
ALEXY, Tfeorio de Ios derechos ftmdamentales cit.. p. 387.
135 Por todos, TORRES, Ricardo Lobo. Os direitos humanos e a tributao: imunidades e iso
nomia. Rio de Janeiro: Renovar. 1995, p. 267. onde se afirma enfaticamente: "a igualda
de tributria 6 um principio vazio (...). E, do mesmo autor, TORREa, Ribuiuu >x>bo. "A
legitimao dos direitos humanos e os principios da ponderao e da razoahiiidade". In
TORRES, Ricardo Lobo (org.). Legitimao dos direitos humanos. Rio * <? Janeiro:
Renovar. 2002. pp. 397-449, esp. p. 432. Ainda sobre a relao entre proporcionalidade e
igualdade, veja-se GUERRA FILHO. Processo constitucional e direitos lundamentais cie..
pp. 63 e seguintes.
136 Referimo-no3 ao justamente celebrado livro de BANDEIRA DE MELLO, Celso Antonio. O
contedo jurdico do principio da igualdade. 2* edio. So Paulo: RT. 1984: vide. por
exemplo, p. 59.
43
1>
Flvio Galdino
137 Por todas, a importante contribuio de WALZER. Esferas da Justia cit.. pp. 23-25, onde
este autor desenvolve sua teoria sobre a igualdade complexa e argumenta acerca de trs
critrios distributivos fundamentais (livre intercmbio, mrito e necessidade). Entre ns.
ROUANET, Luiz Paulo. "Igualdade complexa e igualdade de renda no Brasil. In MERLE,
Jean-Christophe et MOREIRA, Luiz (orgs.). Direito e legitimidade. So Paulo: Landy.
2003. pp. 385-394.
138 Em estudo dedicado igualdade, o vencedor do Prmio Nobel de Economia Amartya
Sen aponta que a pergunta igualdade de qu?" deriva da natural desigualdade dos
seres humanos, de modo que a igualdade sempre se refere a uma varivel (que o autor
chama de varivel focal*, cf. SEN, Amartya. Desigualdade reexaminada (trad. de
Ineqtiaty Rcexamined por Ricardo Doninelli Mendes). Rio de Janeiro: Record- 2001. p.
30: *por isso o julgamento e a medio da desigualdade so completamente dependen
tes da escolha da varivel (tenda, riqueza, felicidade etc.), em cujos termos so feitas
as comparaes*.
139 O mesmo Amartya Sen recusa a idia de que 9 igualdade seja vazia (SEN, Desigualdade
reexaminada cit., p. 55), enaltecendo seu contedo substantivo, a partir de premissas
. que no cabe discutir aqui e que no infirmam a tese apresentada no texto (at porque
o premiado autor no est a tratar do principio da igualdade!). Com efeito, tudo leva a
crer. contudo, que, em essncia, o presente estudo est de acordo com as idias daque
le respeitvel autor indiano.
140 Sobre a dogmtica tradicional da igualdade e a diferena entre igualdade formal e mate
rial. confira-se SILVA. Fernanda Duarte Lopes Lucas da. Principio constitucional da igual
dade. Rio de Janeiro: Lumen Juris. 2001, passim. Para uma abordagem mais antiga, con
sulte-se FARIA, Anadeto de Oliveira. Do principio da igualdade juridica. So Paulo:
RT/EDUSR 1973, passim. Sobre a caracterizao da igualdade ora como principio ora
como regra. VILA. Iboria dos princpios cit., p. 93.
44
141 Serve-se da figura, por exemplo. SINGER, Peter. tica prtica (trad. bras. de Practicai Ethics
por Jefferson Luiz Camargo) So Paulo: Martins Fontes. 2002. p. 31: "o principio da igual con
siderao de interesses atua como uma balana, pesando imparcialmente os interesses".
142 Ainda SINGER, tica prtica cit., p. 31.
143 CL GOMES. Joaquim Benedito Barbosa. Ao afirmativa & principio constitucional da
igualdade. Rio de Janeiro: Renovar. 2001. p. 21 (discriminao legitima decorrente de
business necessicy) e pp- 35 e seguintes (ao afirmativa). No plano tico, vide SINGER.
tica prtica cit., pp. 53 e seguintes (esp. p. 61). Vide ainda NEVES. Marcelo. Justicia y
diferencia en una sociedad global compleja". In Doxa 24 (2001): 349-377 e CRUZ. lvaro
Ricardo de Souza. O Direito diferena. Belo Horizonte: Del Rey. 2003. p. 31 (business
necessity) e passim.
144 AV1LA. Tteoria dos principios cit., pp. 79 e seguintes (p. 81: postulados normativos apli
cativos como deveres estruturantes da aplicao de outras normas"). Eros Grau aderiu
45
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159 O autoi destas Unhas dedicou-se singelsmenle a estudai em caitei preliminar, por
exemplo, a comumente utilizada referncia ao principio da celeridade processual, com o
escopo de demonstrai' que ele (pelo menos por ora) no existe (!). Seja permitido reme
ter a GALDINO, Flvio. O novo art. 1.211 do CPC: a prioridade de processamento con
cedida ao idoso e a celeridade processual". In Arquivos de direitos humanos, vol. 4 (Rio
de Janeiro: Renovar, 2002), pp. 524-S76.
160 Assim, por exemplo, LIPARI, Nicol. "D iriu i fondamentali e categorie civilistichc ' . In
Rivista di Diritto CivUe. Anno XLH. n 4 (1996): 413-426, esp. p. 420.
52
Captulo II
Direitos Subjetivos: a origem
1
2
3
53
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(Milano: Giuffr, 1972): 373-393. Na verdade. assumindo-se que o diieito subjetivo fruto
do individualismo, difcil conceber o pensamento grego como bero do direito subjeti
vo cal como ns o emendemos. Sobre o direito romano. VILLEY, Michel. Estdios en torno
a ia nocin de derecho subjetivo. Valparaiso: Ediciones Universitarias de Valparaiso (sem
" :.'ncias acerta da traduo a tio ano), p. 25. Entre ns, veja-se FIGUEIKEuu Jfi..
Csar Crissiiima. A liberdade no Estado contemporneo. So Paulo: Saraiva. 1979, pp. 21.
23 ("na cidade antiga os homens no possuam como ns a conscincia da individualiOaue") e passim: VILAN1, Maria Cristina Seixas. Origens medievais da democracia
moderna. Belo Horizonte: Indita. 2000, pp. 20-21 e, sobre a noo de direito subjetivo
entre os romanos, a contribuio BONALDO, FYederico. Consistncia terica do direito
subjetivo de propriedade. Dissertao de Mestrado apresentada na Faculdade de Direito
da UERJ. Rio de Janeiro. 2002. p. 45 (e, adiante, pp. 50 e seguintes, sobre a doutrina aristotlica). concluindo minucioso estudo no sentido de que no haveria como deduzir a
idia de direito subjetivo entre os romanos (p. 64).
54
6
7
Conforme a observao do TUCK. Richard. Natural fights Tbeories - their origin and
development. Cambridge: Cambridge University Press. 1979. p. 7. Vide ainda VILLEY.
Estdios en tomo a Ia nocln da derecho subjetivo cit.. p. 25 e seguintes e, eittre ns.
BONALDO. Consistncia terica do direito subjetivo de propriedade c/c., p. 92.
Veja-se o estudo apurado do CIANNETTI, Eduardo. O mercado das crenas - filosofia
econmica e mudana social (trad. bras. de Beliefs in action - economic philosophy and
social change por Laura Toixelra Motta). So Paulo: Companhia das Letras. 2003. p. 161.
Embora a anlise do autor seja vertida especificamente sobre idias econmicas, a tese
c perfeitamente aplicvel cincia juridica. Vide tambm MA1NE, Henry Sumner.
Ancient Law. New Brunswick: "IYansaction. 2002. p. 340.
Conforme elucida HESPANHA, Antonio Manuel. Panorama histrico da cultura jurdica
europia. Lisboa: Forum da Histria - Publicaes Europa-amrica.1997. pp. 62-63.
No possivel o concerto quanto correta grafia do nome deste pensador (encontrando-se quem use "de Ockham". d'Occam". et ali). Nossa opo, na impossibilidade de
acesso aos textos originais, pela forma mais utilizada nas lontes consultadas. LOUIS
DUMONT chega a referi-lo como arauto do espirito moderno", fundador do positivismo
e do subjetivismo em direito (...)" - DUMONT, Louis. O individualismo - uma perspecti
va antropolgica da ideologia moderna (trad. bras. de Essais sur /individualismo - Une
perspective antropologique sur 1'idologia moderne por lvaro Cabral). Rio de Janeiro:
Rocco. 2000, p. 76. De acordo, em referncia expressa ao positivismo, MORTATI,
Vincenzo Piano. In Dogmtica o interpretazione - I sriuristi medfevali. Napoli: Jovene.
3"
191 . Igualmente do acordo. *5ARLET, A eficcia dos direitos fundamentais cit., p.
39. Sobre OCKHAM, consulte-se os captulos especficos de VfLANl, Origens nnfuievaia
dr democracia moderna cit., pp. 57 e seguintes, e de BONALDO. Consistncia terica do
direito subjetivo de propriedade cie., pp. 96 e seguintes.
Sobre o nominalismo, veja-se, dentre outros, na literatura juridica. PREZ LUNO,
Antonio-Enrique. "teoria de/ Derecho - una concopcin de la experiencia juridica. Madrid:
Tecnos. 1997, p. 31. Na literatura especializada, FERRATER MORA, Jos. Dicionrio de
Filosofia (trad. bras. de Diccionario de FUosoGa - versin abreviada por Roberto Leal
Fferreira e lvaro Cabral). So Paulo: Martins Fontes. 1998, p. 513.
VILLEY. Estdios en tom o a la nocin de derecho subjetivo cit. p. 152.
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LA TORRE, Massimo. Disawenture dei d iritto soggettivo - una vicenda terica. Milano:
Giutr. 1996, pp. 33 e 41.
Assim, dentio outros citados a seguir, FINNtS, John M. Logga naturate e diritti naturati
(trad. italiana do Natural Law and natural rights por Fulvio di Blasi, sob a superviso de
FVancesco Viola). Ibrino. G. Giappichelll Editore. 1996, pp. 224-225: PECES-BARBA,
Curso de Teoria dei Derecho cit., p. 275: GOYARD-FABRE. Fundamentos da ordem jurdi
ca cit.. p. XXXI. Entre ns, SOLON, A funo do conceito de direito subjetivo de proprie
dade cit., esp. p. 8 . Embora adotando posio algo diversa. IGNACIO MASSINI. Carlos.
E l derecho, los derechos humanos y el valor dei derecho. Buenos Aires: Abledo-Perrot.
1987, p. 63 anota que somente a partir do sculo XIX a expresso se generaliza.
Sobre o tema. HESPANHA. Antonio Manuel. Ia s categorias dei poltico y dei jurdico en
poca moderna". Mimeo (45 p.). Retirado em maio de 2001 da pgina do Professor na
internet em forma de arquivo de texto - http://members.nbci.com/am_hespanlia. Evitase a citao do qualquer passagem do texto por recomendao do prprio autor.
Assim o vwibet.' 'iii">?rvr. is.iurv,
GUIDO t.'SS. in 2'JBBIO, ' i '__- ii.
Dicionrio de Politica, Volume 1 (trad. bras. do Dizionrio di Poltica por Joo Ferreira e
outros). 3* ed. Braslia: Ed. UnB. 1991. pp. 655-660. Sem embargo, noutro estudo, t ae
autor sustenta a tese d i que as ordens objetiva e subjetiva co-implicam-se. e de que o
pensamento antigo j as comprendia. inclusive a subjetiva (FASS, Guido. "Rillessioni
iogico-storche su diritto soggettivo e diritto oggecivo". in Rivista Trimostrale di Diritto e
Pioceduia Civle. Anno XXVI (Milano: Giuffr. 1972): 373-393, passim) Ainda no sentido
do texto. LLOYD. Dennis. A idia de lei (trad. bras. de The idea o la w por lvaro Cabral).
2* edio. So Paulo: Martins Fbntes. 2000, p. 96. Na literatura brasileira. FIGUEIREDO
JR., A liberdade no Estado contemporneo cit.. p. 50.
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Eric. J. Mundos do trabalho - novos estudos sobre a histria operria (trad. de Wbrlds o l
labour por Waldea Barccllos e Sandra Bedran) 3* edio. Rio de Janeiro: Paz e Terra. 2000.
p. 421).
38 CL COSTA. Pietro. A pmposlto dell'idea moderna di cittadinama: un itinerrio illuministico". In De la ilustracin al liberalismo - Symposium en honor al Profesor Paolo Grossi.
Madrid: Centio de Estdios Constitucionales, 1995, pp. 299-316. esp. p. 303.
39 Corrato. em caiter meramente incidental e sem maiores digresses. COING. Helmut.
"SignUiction de la notion de droit subjectiT. In Archives de Philosophie du Droit. Tome
IX - Lo droit subjectif en question- Paris: Siiey. 1964, pp. 1-1S, esp. p. 2. AUter, tambm
sem maiores explicaes, a opinio autorizada de CARNELUTTI, Francesco. Teoria Geral
do Direito. So Paulo: Lejus. 1999, p. 282: O conceito de direito subjetivo nasceu e cres
ceu no terreno do direito privado*.
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olhos ao que pblico,^dedicando-se fundamentalmente ao que pri~viiST'(o Que traz dificuldade para a compreenso das atividades'
materiais/prestacionais do Estado, conforme aduzido no item 6).
Destarte, sem embargo da inegvel origem pblica - medieval ou
moderna - da idia de direito subjetivo, seu desenvolvimento ocorre
sob influncia de uma tica eminentemente privatistica. notadamente
s o b a gide da Pandectistica alem do sculo XIX,48 corrente de pensa
mento que, sobre a base slida do direito romano (sobre as Pandectas),
buscava elaborar uma construo sistemtica do Direito - um sistema
marcado pela clausura e plenitude.49
Da, dentre as muitas correntes de pensamento de que era com
posta, derivou uma cincia do Direito fundada em conceitos meramen
te formais e seus liames lgicos, que permitiriam inclusive o conheci
mento de proposies jurdicas no expressas, deduzidas atravs da
chamada genealogia dos conceitos - a jurisprudncia dos conceitos
(Begriffsjurisprudenz).So Nesse momento constri-se a idia de configu
rar o Direito como uma pirmide conceituai, que seria mais tarde reto
mada para exprimir uma pirmide de normas.
A dominao que o modo de pensar privatista exerceu percept
vel sem qualquer dificuldade. De um lado, a nascente construo iuspublicstica toma por emprstimo o mtodo;e os conceitos desenvolvi
dos pela doutrina privatistica,51 notadamente no sentido da construo
47
NUSDEO. Curso de Economia cit.. pp. 134-135: "(...) durante toda a era liberal, (...) a meni
na dos olhos foi o direito privado (...) se os demais ramos tambm evoluram. oi. certa
mente, a um ritmo bem menor e em tons mais apagados
48 MICHEL VILLEY ressalta a influncia da Pandectistica sobre a noo de direito subjeti
vo (veja-se FilosoGa do Direito c/t.. p. 122); de acordo, AMARAL. Direito Civil cit., p. 185.
Em especial acerca da Pandectistica. vide a obra semina) de W1EACKER. Franz. Histria
do Direito Privado Modemo (trad. port. de Privatrechtsgeschichte der Neuzeit unter
besonderer Bercksichtgung der Deutschen Entwicklung por A. M. Hespanha). 2 edio.
Lisboa: Fundao Calouste Gulbenkian. 1993, pp. 491 e seguintes, et passim.
49 WIEACKER. Histria do Direito Privado Modemo cit.. pp. 494, 497, et passim. COING,
"Signification de la notion de droit s u b je ctil' cit., p. 2.
50 Muitos autores dedicam-se ao tema. Por todos, veja-se HESPANHA. Antonio Manuel.
Panorama histrico da cultura jurdica europia. Lisboa: Frum da Histria - Publicaes
Europa-amrica, 1997, p. 185. E ainda, LARENZ, Metodologia da Cincia do Direito cit.,
pp. 21 e seguintes.
51 Veja-se a competente demonstrao de LA TORRE. Disawenture dei diritto soggettivo una vicenda terica c/c., p. 37. No mesmo sentido, PECES-BARBA, Curso de Derechos
Fundamentales cit., p. 27. Em vernculo, com ateno especial ao desenvolvimento dos
conceitos do direito administrativo, o estudo de DI PIETRO. Maria Sylvia Zanella. Do
Direito Privado na Administrao Pblica. So Paulo: Atlas. 1989. esp. pp. 79 e seguintes,
ressaltando a influncia no s conceituai, mas tambm metodolgica, do direito priva
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Captulo IIIi
Direito subjetivo: teorias crticas
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LA TORRE, "Nostalgia for tho homogeneous communty.' Karl Larenz and the Nacionai
Socialist theory o f contract" c/t., p. 20.
The fundamentai concept o f future private law will no longer be the person. the abstractly equal bearer o f rights and duties. but the Rechtgenosse, who as member of the
commun/ty has a ivell-defncd position of rights and duties". A pud LA TORRE, Nostalgia
for the homogeneous communty: Karl Larenz and the National Socialist theory of con
tract c/t., p. S.
LA TORRE, "Nostalgia for Cbo homogeneous communty: Karl Larenz and the National
Socialist theory o f contract" cit.. p. 10.
LA TORRE, Nostalgia for tho homogeneous communty: Karl Larenz and the National
Socialist theory of contract" cit., pp. 20-21.
*
LAFER. Celso. A rcconstiuo dos direitos humanos - um dilogo com o pensamento de
Hannah Aiendt. So Paulo: Companhia das Letras, 1988, p. 19.
Consulte-se, ainda uma vez, o rolato de ARENDT, Eichmann em Jerusalem cit., passim.
Trata-se do cuidadoso estudo de RIGG, Bryan Mark. Os soldados judeus de Hitler - a his
tria que no foi contada das leis raciais nazistas e de homens de ascendncia judia nas
foras armadas alems (trad. bras. de Hitler's Jewish Soldiers por Maicos Santanita). Rio
de Janeiro: Imago. 2003, p. 59 et passim. No Brasil do sculo XIX, discutiu-se aceica da
possibilidade de acesso de ex-escravos a determinadas funes militares (na guarda
nacional), prevalecendo a idia de que, embora livres, tais pessoas no poderiam ocuplas, criando-se uma situao de cidadania intermediria (vide GRINBERG, O fiador dos
brasileiros c/t., p. 186).
ju d e u s
13 As aludidas leis raciais nazistas deiniarn a possoa e o seu status juridico segundo a reli
gio dos seus avs (RIOG, Os soldados judeus de Hitler cit., p. 45).
14 RIGG, Os soldados judeus de Hitler cit., p. 46.
15 RIGG, Os soldados judeus de Hitler cie., pp. 159 e 181r ' '
'
16 Aps a guerra, os filhos dos criminosos de guerra nazistas famosos, que eram bebs
quando tais crimes (oram praticados pelos seus parontes, sofreram com discriminao ao
longo da vida - pelo simples fato de descenderem daquelas pessoas e de carregarem
determinados nomes. Isto , as vtimas da discriminao discriminaram seus semelhan
tes com base em critrios igualmente injustos, o que parece significar que a lio talvez
no tenha sido suficientemente compreendida (vide os depoimentos em LEBERT.
Norbert e LEBERT, Stophah. T carregas o meu nome: a herana dos filhos de nazistas
notrios (trad. bras. de Denn du tragst meinen Namen por Kristina Michahcllcs). Rio de
Janeiro: Record. 2004 (exemplo: Gudrun Himmler deixou de receber uma bolsa para estu
dos por ser filha de Heinrich Himmler).
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JELLINEK, Giorgio (ou Georg). Sistema dei D iritti Pubblici Subbiettivi (sem indicao do
ttulo origina], trad. italiana por Caetano Vitagliano). Milano: Societ Editrice Libraria,
1912, pp. 77 e seguintes.
31 Apud LA TORRE, Disawen ture dei diritto soggettivo - una vicenda tcqrica cit., p. 186. No
mesmo sentido (acerca do reflexo), GARCIA MAYNEZ, Introduccin al estdio dei dere
cho c i t , p. 200 .
32 LA TORRE. Oisawenture dei diritto soggettivo - una vicenda teorica cit., p. 193.
33 LARENZ, Metodologia da Cincia do Direito cit., p. 103, preciso ao descrever o pensa
mento kelseniano: "o essencial que a pessoa devo aqui ser tomada em considerao,
para a cincia do direito, no segundo o seu significado tico - como um ser que autodetermina a sua prpria ao, que est sob uma certa exigncia de dever e, conseqen
temente, responsvel, tendo uma pretenso de 'respeito' em confronto com os outros e
devendo a esses outros igualmente 'respeito' - , mas apenas no seu significado lgicoformal, como uma espcie de ponto de referncia no sistema de coordenadas das rela
es juridicas".
34 KELSEN, Tboria Geral do Direito e do Estado cit., pp. 136-137.
^C aptulo IV
Direito subjetivo: as figuras correlatas
Sobre tais conceitos, permita-se referir, em portugus, a obra de VICENTE RO: O direi
to o a vida dos direitos, (vol. 2 - Ifeoria Geral do Direito Subjetivo. Anlise dos elementos
que constituem os direitos subjetivos). 3> edio (atualizada por Ovidio Rocha Bairos
Sandoval). So Paulo: RT. Sem data. passim.
JELL1NEK. Sistema dei D iritti Pubblici Subbiettivi cit.
a categoria anunciada com o centra) por VIEIRA DE ANDRADE, Os direitos fundamen
tais na Constituio portuguesa de 1976 cit.. p. 162, o qual, sem embargo, tambm con
tinua a utilizar o conceito tradicional de direito subjetivo, entendido aqui no seu senti
do mais amplo.
Sobre o tema, confira-se o estudo de HENNING, Fernando Alberto Corra. Ao concre
ta - relendo Wach e Chiovenda. Porto Alegre: Srgio Antonio Fabris Editor. 2000. Veja-se
ainda PONTES DE MIRANDA, ftancisco Cavalcanti. Itatado de Direito Privado. Tbmo 5.
Rio de Janeiro: Borsoi. 1971, 623. onde o autor desenvolve sua teoria em torno ao con
ceito de ao em sentido material.
221.
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4.1. S ta tu s
GEORG JELLINEK, certamente um dos cnones da literatura jur
dica ocidental, construiu sua teoria dos direitos subjetivos (pblicos)
sobre a idia de status, de certa forma retomando conceito que fora
abandonado pelo liberalismo clssico (onde se pensava o indivduo de
per se, independentemente de suas relaes com o Estado) e adaptan
do-o s exigncias de seu tempo. Pode-se dizer que uma primeira rea
o positivista^ ao predomnio do pensamento jusnaturalista, com o
reconhecimento dos assim chamados direitos naturais, anteriores e
superiores ao Estado.
Esta sua importante teoria, formulada ainda no sculo XIX, de
suma relevncia, sendo objeto de anlise critica em algumas das mais
importantes obras do nosso tempo,7 inclusive no Brasil,8 onde tem sido
utilizada para fundamentar o desenvolvimento terico do importante
conceito de cidadania.
O supracitado autor chama de status aos diversos feixes de rela
es entre o indivduo e o Estado. A categoria proposta por JELLINEK
xepresenta ento um tipo de relao que qualifica o indivduo a partir
do modo (ou dos modos) de sua integrao ao Estados (e, portanto, da
conformao deste), estabelecendo agrupamentos de direitos do indi
vduo em face do Estado e tambm deste em face daquele, acompa
nhados dos respectivos deveres correlatos.
Os vrios direitos subjetivos (pblicos) - em uma dada sociedade
em um dado momento histrico - so sistematizados, assim, a partir da
categoria fulcral dos status, falando-se, em relao ao indivduo, em
quatro categorias bsicas de status, quais sejam, (i) passivo, no qual o
indivduo deve prestaes ao Estado, (ii) negativo, no qual o indivduo
6
L A TORRE. Disavventuro dei d iritto soggettivo - una vicenda terica cit., pp. 133 e
seguintes.
7
Vela-se a obra seminal de ALEXY, Tkorla do los derechos fundamencales cit., p. 247.
8
Entre ns. de so relembrar a referncia de RO, O direito e a vida dos direitos cit.. pp.
343 e seguintes. Consului-se ainda, entre outros, a sintese de TORRES. Os direitos huma
nos e a tributao cit., p. 54; bem como FARIAS, Edilsom Pereira de. Coliso de direitos.
2* edio. Porto Alegre: SAFE, 2000, p. 101. MALISKA. Marcos Augusto. O direito edu
cao e a Constituio. Porto Alegre: Srgio Antonio Fabris Editor. 2001, pp. 138 e seguin
tes (sendo certo que a referncia do autor indireta, operando com a leitura feita por
ALEXY da obra de JELLINEK).
9
JELLINEK. Sistema cit., p. 96. Acerca da qualificao. ALEXY. Tora de los derechos /undamentales cit., p. 248.
10 JELLINEK. Sistema cit.. p. 213, referindo I dirttl dello Stato e delle Comunit.
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Introduo & Ifeoria dos Custos dos Direitos - Direitos No Nascem em Arvores
preten ses
11 Thmbm chamado status civitatis. Segundo anota LA TORRE (Disawemurc dei diritto
soggettivo - una vicenda terica ct.. p. 177). o status pot excelncia, fundamentando o
complexo de prestaes do Estado no interesse do indivduo). Neste sentido, o status
Jibertatis no exigiria tais prestaes.
12 Conforme averbou JELLINEK em passagem clsica (Sistema cie., p. 98): In questi quattro
status. gvello passivo. queSo negativo, quello positivo, ueilo attivo, si compendiano le condizioni nelle quali pu trovarsi 1'indivduo nollo Stato come membro di esso. Prestazioni alto
Stato. tibert dallo Stato, pretese verso Io Stato, prestazioni per conto dello Stato sono i punti
di vista da! quali pu essere considerata la situaziene di diritto pubblico dellindividuo:
veja-se, em portugus. RO. O direito e a vida dos direitos cit., p. 844; TORRES, Os direi
tos humanos e a tributao c/t., p. 54, e. do mesmo autor, TORRES, Ricardo Lobo. A cida
dania multidimensional na Era dos Direitos", n Ifeoria dos direitos fundamentais (org.
Ricardo Lobo Tbrres). Rio de Janeiro: Renovar. 1999, pp. 239-335, passim..
13 LA TORRE, Disawencure dei diritto soggettvo - una vicenda terica cit., p. 180.
14 LA TORRE, Disawenture dei diritto soggettivo - una vicenda terica cit., pp. 144 e 172.
15 LA TORRE, Disawemu/c dei diritto soggettivo - una vicenda terica cit., pp. 148 e 169.
16 JELLINEK. Sistema cit., p. 96: "7boricaniemo, la personaliti un rapporto con Io Stato
qulificante Vindlvlduo (...) Chi ha diritto 6 una persona".
17 Embora o autor reconhea que sua quantidade varivel (*pu essere accresciuta o dimi
nuta dalla Icgge", JELLINEK, Sistema cit., p. 96), abrindo caminho para o formalismo kelseniano anotado acima (item 3).
18 LA TORRE, Disnwonture dei diritto soggettivo - una vicenda terica cit., p. 167.
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LA TORRE. Disawanture dei diritto soggettivo - una vicenda terica cit., p. 188.
L A TORRE "Nostalgia for lh e homogeneous commun/ty: Karl Larenz and the National
Socialist theory otcon tra ct" c/t., esp. pp. 24-25.
Assim, HILLER, E.T.. Caractersticas do status social'. In CARDOSO, Fernando
Henrique, et 1ANNI, Octvto (orgs.). Homem e sociedade - leituras bsicas de sociologia
geral. 7 edio. So Paulo: Companhia Editora Nacional, 1973. pp. 75-87, esp. pp. 79-80.
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27
ROPPO. O Contrato cit., pp. 26-30. Vide ainda LA TORRE Nostalgia for the homogeneous
communty: Karl Larenz and the National Socialist theory o contract" cit.. esp. p. 13,
onde, apresentando e discutindo uma determinada posio terica j ultrapas ;ada, inda
ga "from contract to status. A now foudasm?". PIETRO RESCIGNO ("Situas ione e sta
tus neWesperienza dei diritto", pp. 218 e 222-223) afirma e defende expressamente o
retorno ao status.
28 Embora sem a conotao negativa aduzida a seguir, no por acaso que c doutrina consumlsta especializada a utiliza reiteradamente. Assim, por todos. CLUDIA LIMA MAR
QUES: "Assim, pode-se afirmar que a relao de consumo transforma o States dos seus
agonies' (MARQUES, Cludia Lima. "Proposta de uma teoria geral dos servios com
base no Cdigo de Defesa do Consumidor". In Revista de Direita do Consumidor 33:79122, esp. p. 94): assim tambm. TEPEDINO, Gustavo. A s relaes de consumo e a nova
teoria contratual". In Temas de Direito Civil. Rio de Janeiro: Renovar, 1999. pp. 199-215.
esp. p. 213.
29 Cf. a observao de ROSCOE POUND. apud ROPPO, O contrato cit., p. 34.
30 Critica de PERLINGIERI, Perfis do Direito Civil cit., p. 134, acerca do perigo de enfoques
neocorporativos a partir do status. E, mais uma vez, o apurado estudo sobre as leis
raciais alems de 193S da lavra de R1GG, Os soldados judeus de Hitler c/t., passim.
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31
Ainda uma voz, Perlingieri. Perfis do Direito Civil cic., pp. 133-4. Quase como um jogo de
palavras, BERLIN, Isaiah. Quatro ensaios sobre a liberdade (trad. bras. de Four assays on
liberty por Wamberto Hudson Ferreira). Braslia: Ed. UnB, 1981, pp. 158-161, fala da
incansvel procura do individuo pelo status de liberdade.
32 a opo, consciente, de ROPPO, op. loc. c/t.
33 TORRES, "A cidadania multidimensional na Era dos Direitos" c/t., pp. 249-250.
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Sobre o ponto. FROSINI, Vittorio. "0 soggetto dei diritto como situazione giuridica". In
Rivjsta di Diritto Civile, Armo XV (1969): 227-242, esp. p. 231. Entre ns. RO. O Direito
e a vida dos direitos cit., volume U. pp. 518-519.
Ressaltando as diferenas, FROSINI, Vittorio. Situazione giuridica", verbete do
Novssimo Digesto Italiano (pp. 468-471).
Neste sentido, REALE. Miguel.-"Situaes juridicas e direitw Subjetivo*.'! Revista da Faculdade de Direito da USP: 9-24, onde o autor desenvolve algumas consideraes acer
ca das situaes juridicas, notadamente sobie o problema da subjetividade, que no
constam do capitulo de mesmo titulo das suas Lies Pteliminares - REALE, Lies
Preliminares de Direito cit.. Capitulo XIX.
FROSINI, 0 soggello dei diritto com o situazione giuridica" cit., p. 232.
Conforme o subttulo (ao menos da edio brasileira) da importante obra de PERLINGIE
RI, Perfis do Direito Civil - Introduo ao direito civil constitucional cit. Consulte-se ainda
TEPEDINO, Gustavo. Premissas metodolgicas para a constitucionalizao do direito
civil". Jn Tfemas de Direito Civil. Rio de Janeiro: Renovar. 1999. pp. 1-22, e MATTJETTO,
Leonardo. O Direito Civil Constitucional e a Nova Teoria dos Contratos. In TEPEDINO.
Gustavo (org.). Problemas de Direito Civil - Constitucional. Rio de Janeiro: Renovar. 2000.
pp. 163-186.
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Imagem utilizada tambm por CARNELTTJ, Ifeoria Geral do Oireito cit., p. 38.
Sobre o tema, e notadamente sobre o status, confira-se RESCIGNO, "Situazione e status
neWesperienza det diritto" Cit., pp. 209-229. Em especial, acerca da distino entie as
figuras: Mcssi a confronto, i termin situazione e status esprimono tnodi profondamente
diversi di valucazione. La situazione ba carattere episodico e temporaneo: un frammento
di azione e di vita concluso nei confird ristretti d i un rapporto com uno o pi soggetti o di
una relaziona co i bani dei mondo estemo. Lo stato. al contrario, rchiama l'idea di una condizionti personaJe destinata a durara, capace di dar vita a prerogaciVo e doveri, e di giustificare vicenda m oltepici deWaUivit e delia vita delia persona".
Como por exemplo: situaes jurdicas abstratas (previstas na norma) e concretas (fti
cas)', cf. COSTA JNIOR, A iclao juridica obtigacional cit., p. 11.
Esta diviso serve de base para o sistema desenvolvido por GARCA DE ENTERRA,
Eduardo e FERNNDEZ, Ibms-Ramn. Curso de Derecho Administrativo. Volume III.
Cuarta edicin, Madrid. Civitas, 1997, pp. 28 e seguintes.
PERLINGIERI, Perfis do Direito Civil cit., p. 106.
LEGAZ Y LACAMBRA, Filosofia dei derecho cit.. pp. 748-749.
4.3. Pretenso
Ao lado do direito subjetivo, a cincia pandectistica alem do
sculo XIX desenvolveu outra importante figura, a pretenso,51 que
viria mesmo a ser consagrada expressamente no Cdigo Civil daquele
pas (o BGB que entrou em vigor em 1900), no 194, que a definia como
o poder de exigir de outrem um fazer ou um no-fazer,52 cumprindo a
funo importantssima de auxiliar na delimitao dos contornos de
outro instituto complexo, a prescrio.
Recentemente o Cdigo Civil brasileiro de 2002 (na verdade forja
do nas teorias dominantes no pas no final da dcada de 1960) acolheu
expressamente a chamada "teoria da pretenso ao cuidar do fenme
no prescricional no direito privado (CC, art. 189).53
No possvel aqui sequer inventariar as infindveis controvrsias
que envolvem o conceito de pretenso, valendo frisar que a utilizao
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- ".r.
..-
u.-r
-..
Sobre o tema. consulte-se ORSI, Luigi Verbete Pretesa', na Enciclopdia dei Diritto. pp.
359-373. esp. p. 360.
LARENZ, Metodologia da Cincia do Direito cit., p. 37.
Alm das destacadas a seguir, merece referncia o primoroso estudo de HOMERO FREI
RE. "Da pretenso ao direito subjetivo". In Estudos Politicos e Sociais, Vol. I. nmero 2
(1968): 393-443, uma publicao da Universidade Federal de Pernambuco. Para este
autor, a pretenso um prius em relao ao direito subjetivo, na verdade, uma aspira
o' a direito subjetivo, que s passa a existir aps o efetivo reconhecimento pelo juiz
(esp. pp. 433 e seguintes).
HENNING, Ao concreta cit., p. 34.
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Sobre o tema, consultai o denso estudo de SCOCA. FYanco Caetano. Contributo sulla
Bgura dell'intere$se legittimo. Milano: Giufi. 1930.
Na expresso de SEABRA FAGUNDES, tratava-se da pedra angular do sistema de con
trole jurisdicional; assim em SEABRA FAGUNDES, Miguel. O controlo dos atos adminis
trativos pelo Poder Judicirio. Rio de Janeiro: Forense. 1957. pp. 141-142, n 4.
Entre ns, SEABRA FAGUNDES, O controle dos atos administrativos pelo Foder Judi
cirio cit., pp. 141-142, n4.
75
Assim, BARBOSA MOREIRA. Jos Carlos. Direito picaclo -'acrdos e votos. Rio de
Janeiro: Forense. 19&7, pp. 119 e seguintes. De acordo, expressamente, BANDEIRA DE
' ' MELLO, Celso Antonio. Proteo jurisdicional dos interesses legtimos no direito brasi
leiro", in Revista de Direito Administrativo 176: 9-14.
76 BARBOSA MOREIRA. Direito aplicado cit.. p. 120.
77 O texto legal encontra-se vazado nos seguintes termos: Lei 8.112/91. Art. 104. assegu
rado ao setvidor o direito de requerer aos Poderes Pblicos, em defesa de direito ou inte
resse legitimo. Faa-se justia e reconhea-se que a crtica aludida havia sido lanada
antes da promulgao dessa Lei.
78 SCOCA, Contributo sulla figura deli 'interesso legitim o cit., passim.
79 CANNADA-BARTOLI, Eugnio. Verbete "Interesse (dir. amm.)" inserido na Enciclopdia
dei Diritto XII: 1-28, esp. p. 9.
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PERLINGIERI, Peiis do Direito Civil cit., p. 130. Consulta-se ainda SCOCA, Contributo
sulla Agrura dcU 'intaresso legitim o cit., p. 70.
81 MIGUEL REALE paieco admiti-la nesses termos. Assim REALE, Lies preliminares de
Direito cit., pp. 2S8-259: "H casos em que no chega a haver direito subjetivo, mas sim
ples interesse legitimo, ao qual se liga uma pretenso fundada naquele interesse.
assim que o art. 3a do Cdigo de Processo Civil declara que. para propor ou contestar
ao (e a ao o, como veremos, um direito pblico subjetivo) necessrio ter interesse
e legitimidade. Pode o juiz, a final, concluir pela inexistncia do direito subjetivo preten
dido pelo autor, mas no pode desde logo repelir a ao. se do complexo das razes de
fato e de direito expostas na petio inicial resultar a existncia de um interesse legiti
mo, como tal entendido uma pretenso razovel cuja procedncia ou no s pode resultai do desenvolvimento do processo.
Em tais casos, o legitimo interesse equiparado a um direito subjetivo, em carter
provisrio, dependente da deciso final da demanda
82 Assim MOREIRA NETO, Diogo de Figueiredo. Curso de Direito Administrativo. 12* edi
o. Rio de Janeiro: Forense. 2001, pp. 213-214.
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Neste sentido, MASSERA, Indivduo e amministraziona nelo Stato sodale: alcune considerazioni sulla questione dcllo situazioi giuridiche soggetive" cit., p. 41.
MASSERA, 'Indivduo e amnnistrazione netlo Stato sociale: alcune considerazioni sulla
questione delle situazioi giuridiche soggetive cit., p. 50.
DABIN, El derecho subjetivo cit., pp. 61 e seguintes.
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103 SANTIAGO NINO, "E l concepto do derechos humanos" cit.. p. 15: son lgicamente indepondientos de esta recopcin juridica".
104 TORRES, Os direitos humanos e a tributao cit.. p. 44: PECES-BARBA. Curso de
Derechos Fhndamentales de.. p. 49.
105 GARCA ANON. Jos. Los derechos humanos como derechos moraies: aproximacin a
unas teorias con problomas do concepto, fundamento y validez* de.. pp. 68-69.
106 FINNIS. Leggo naturais e diritti naturali cit.. p. 216.
107 PECES-BARBA, Curso de Derechos fbndamentales de.. p. 48.
108 CL GARCA ANON, "Los derechos humanos como derechos moraies; aproximacin a unas
teorias con problemas do concopto, fundamento y validez" de.. p. 65.
109 PECES-BARBA, Curso de Derechos Fndameneales de.. p. 40.
110 Assim ALEXY, que refere cinco marcas que diferem os direitos humanos dos demais
direitos, a saber, eles so direitos universais, fundamentais, preferenciais, abstratos e
morais. Cf. ALEXY, Robert. 'Direitos fundamentais no Estado constitucional democrtico". In Revista de Direito Administrativo 217:55-66, esp. p. 60.
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para isto, pouco importa que eles sejam positivados ou mesmo efica
zes. O plano aqui outro, a saber, da validade.
Os direitos morais se constituem, assim, em razes morais, justifi
caes racionais para a ao humana. Partindo-se da premissa de que
a moral impe s pessoas determinados deveres (deveres morais),
admitir-se que o sistema moral baseado apenas na imposio de
deveres significaria conceber um sistema moral e normativo emprobrecido (the mora? impoverishment ehesis),111 destinado a estimular hbi
tos servis nas pessoas. Alm disso, importante que as pessoas reco
nheam-se umas s outras como titulares de direitos, em vez de conce
berem-se como meros objetos de deveres morais.
O sistema moral deve ser concebido atravs, quando possvel, de
deveres morais e de direitos morais. At porque, no plano moral, em mui
tas circunstncias, nos dado imaginar situaes em que os titulares
possuem apenas direitos e no deveres, como o caso de crianas, que
titularizam vrias posies morais ativas, sem estarem adstritas, em
linha de principio, aos mesmos deveres morais das pessoas adultas. n 2
De outro lado, os defensores da categoria sustentam que no se
trata sequer de jusnaturalismo (sobre o jusnaturalismo, v. item 2),
muito menos redutor. Argumenta-se que o jusnaturalismo, de um modo
geral, pressupe duas premissas, a saber, de (i) que existem princpios
morais vlidos independentemente de reconhecimento estatal e (ii)
que um determinado sistema normativo no ser reconhecido como
direito se no atender queles princpios.113
Essa segunda tese carece de maior interesse, uma vez que o que
seja chamado direito - isto , o conceito de direito - depende daquilo que
assim se convencionar chahnar114 (vide item 5 sobre conceitos jurdicos),
sendo correta a afirmao 'de que podemos conceituar como quisermos
as ferramentas de nosso trabalho intelectual, o que importa saber se
elas serviro ao propsito terico a que se destinam. 1]s
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121 Sobia serem os diieitos morais teethless, vide a abordagem de Cass Sunstein e Stephen
Holmes no capitulo 10 abaixo.
122 ALEXY, Direitos fundamentais no Estado constitucional democrtico" cit., p. 62.
123 Por todos, SANTIAGO NINO, E l concepto de derechos humanos" cit., pp. 25 e seguintes.
124 Consoante PECES-BARBA. Curso de Derechos Auidamentaies cit.. p. 36 ((...) vocadn de
incorporarse al Derecho positivo"), e GARCA ANON, Los derechos humanos com o dero
Foi precisamente o que aconteceu com os direitos naturais setecentistas, que foram apropriados pelo Estado e transferidos para outra
ordem, a ordem juridica, a fim de tornarem-se efetivos - a apropria
o dos direitos pelo Direito.*?5 Enquanto no terreno moral as pessoas
estariam incondicional e naturalmente protegidas, no mundo juridico,
estaro protegidas apenas artificialmente enquanto portadores de
direitos subjetivos.126
A latere, importante registrar a questo dos direitos morais de
fundo religioso, o que se faz, mais uma vez, de modo meramente ilus
trativo. Utiliza-se como exemplo o caso do direito judeu.127
A principal caracterstica dos direitos de fundo religioso, e que os
difere essencialmente do direito secularizado o objeto da regulao.
Enquanto o direito leigo referido s relaes entre os homens, o direi
to religioso, alm dessas, cuida das relaes entre os homens e Deus,
especificamente dos deveres dos homens para com Ele.
A questo importante: enquanto o direito leigo gira em torno de
direit entre os homens, o centro de gravidade dos direitos religiosos
so os deveres para com Deus. Em um exemplo simples, numa relao
de crdito e dbito entre dois homens regida por um direito religioso, o
direito do credor a receber seu crdito elemento incidental, o valor
primrio a ser preservado o dever para com Deus de cumprir os seus
mandamentos.12^
Insta observar que a referncia religiosa, olhada de fora da reli
gio, representa uma concepo moral (ocasionalmente de fundo reli
gioso, mas no necessariamente), que prevalece enquanto fonte de
validez do direito numa determinada sociedade. Em suma, no direito
de fundo religioso identificam-se as dimenses moral e legal (ou juridi
ca).129 N este sentido, os direitos jurdicos so os direitos morais.
O caso judeu - repita-se, tomado aqui meramente a ttulo exemplificativo (tendo o mesmo fenmeno ocorrido tambm em relao a
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clios morzles: apioxi^nc1 a unas lecrias con problemas < cuin:-pto, ,':,damento y vali
dez" cit.. p. 61: " (...) y tenen la pretonstn da ser incorporados al ordenamento juridico
como derechos juridico-positivos si no estuvieran y s e n l".
GOYARD-FABRE, Os Fundamentos da Ordem Juridica c/t., pp. XXXI-XXX1V.
HABERMAS, "Sobro a legitimao pelos direitos humanos" cit., p. 68.
A partir do panorama oferecido por SILBERG, Moshe. "Law and morais in jewish juris
prudence". In Harvard Law Review 75 (2): 306-331.
Afirmao com relao ao direito judeu em SILBERG, "Law and morais in jewish jursprudence de., pp. 312-313.
Ainda SILBERG. Law and morais in jewish /urisprudence cit.. p. 321.
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o
tema, veja-se o estudo de direito comparado (acerca da influncia exercida pelo
direito hebraico sobre o direito de famlia brasileiro) de LEO. Sinaida De Gregorio. A
i: :luncia da Lei hebraica no Direito Brasileiro. Rio de Janeiro: Lumen Jurs. 1998 (sobre
a referncia do texto, esp. p. 188).
131 Sobre o Direito Iblmdico, vide o curso ministrado por Ze'ev W. Falk na Universidade de
So Paulo: FALK, Ze'ev W. O Direito Iblmdico. So Paulo: Editora Perspectiva. 1988 (a
referncia do texto na pp. 14-15).
132 FALK. O Direito Tblmdico cit., p. 11.
133 Muito interessante quanto ao ponto a leitura de SILBERG, "Law and morais in jewish
jurispmdenco" de., p. 322.
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Captulo V
Os Conceitos, as Categorias
e as Definies Jurdicas
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GRAU, Ecos Roberto. Direito, conceitos e normas juridicas. So Pauto: RT. 1988. p. 62.
Assim. PECES-BARBA. Curso de 7bor/a dei Derecho cit., p. 251. E tambm, ARA PINILLA, Ignacio. Las transformaiones do los derechos humanos cit., pp. 20 e seguintes.
Consulte-se tambm LUZZATI, La vahghezza delle norme cit.. p. 87, e CHAU. Convite
filosofia cic., pp. 68-69.
14a expresso de XANTOROW1CZ, Hermann. The definition o f law. Cambridge:
Carabrigde Univorsity Press, 1958, p. 5.
Com razo, quanto ao ponto. BERGEL. Teoria Geral do Direito cit.. p. 256: a definio de
um conceito deve descrever sua substncia e revelar seus critrios distintivos . Neste
sentido, GRAU, Direito, conceitos, e normas juridicas cit., p. 64. referindo termo como a
expresso verbal do conceito, e ressaltando depois (p. 71) que "a definio jurdica a
explicitao do termo. A seu turno (ao nosso ver sem razo, talvez um lapsos calami
PECES-BARBA afirma sem ressalvas que los conceptos jurdicos (...) son definiciones
juridicas" ( Curso de Tfeorfa dei derecho cic., p. 2S6.
CARfU. Notas sobre derecho y Icnguaje cit.. pp. 91-92; GRAU. Direito, conceitos, e nor
mas juridicas cit., p. 56.
" What 's in a name? /That wich wo cali a rose / Byany other name would smell as swcet .
SHAKESPEARE, WiUiam. "The most excellent and lamentable tragedy o Romeo and
Juliet". Acf IT. Scene .'I. Ir. The Complete Works (Eds. Stanley Wells e Gary Thylor)
Oxford: Clarendon Press. 1988.
Por todos. KANTOROWICZ. Thedefinitionoflawck..p. 5: "This shows wherein th elegitimate function o f definitions really lies. They have certainly not tho dignity of a statoment
o ftru th and the convenient copula 'is' is highly misleading, for it implies the tacit assumptlon that the name o f a thtng proves the existence of the thing named and Chat the name
canvcys by itself tho knowicdga o f the essential features o f th o thing. These are tw o more
relics o f verbal magic. (...) Any quostion posed b y any Science as to che moaning o f a ce/m
can bo answered only ifth o intention is to ask what in this particular science ought to be
understood by this particuiar term (or other Symbol).
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A expresso tomada por emprstimo de WARAT. O direito e sua linguagem cit.. p. 58.
O que resulta claro, afinal, na observao da atividade consistente em "auibuic" nature
za juridica a um instituto. Segundo enunciado clebre, a qualificao "a determinao
da natureza de tuna relao de direito cujo efeito classific-la numa das categorias exis
tentes* (CAPFIANT, apud BERGEL, Teoria Geral do Direito cit.. p. 52).
ARA PINILLA, Las transformaiones de los derechos humanos cit., esp. p. 25: "nicamente en un sentido imprprio, y a partir tambin dei carcter puramente convencional
dei lengvaje, puede, por consoguente, hablarse de la naturafeza jurdica de una institucln qualquiera".
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Utilizando a expresso categoria juridica noutro sentido, isto . com o figura genrica
(pura. no sentido de que fosse livre de especificidades que a vinculassem a determina
do ramo do direito) pertencente teoria geral do,djtqiu> da.qualdetiy^rianvas figuras
pblicas e privadas. CRETELLA JR., Jos. As categorias juridicas e o direito pblico"
cit., p. 121. Parece-nos que a concepo expressa no texto mais til, sendo a utilidade
o n ico critrio vlioso de aferio desse tipo de construo terica instrumental.
Registre-se ainda, por oportuno, que os estudos filosficos tambm atribuem outro sig
nificado (completamente diverso) expresso categoria (sobre o tema. consulte-se
CHAU, Convite filosofia c/., p. 79).
For todos, WILSON, John. Pensar com conceitos (trad. bras. de Thinking w/th concepts
por Walda Barcellos). So Paulo: Martins Fntes, 2002, pp. 4-6.
De acoido, quanto ao ponto, MACEDO Jr., Ronaldo Potto. Contratos relacionais e defesa
do consumidor. S&o Paulo: Max Limonad, 1998, p. 151.
BERGEL, Teoria Geral do Direito cit.. p. 2S5.
ARA PINILLA, Las transformaiones de los derechos humanos cit., esp. p. 29.
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BERGEL. Teoiia Geral do Direito cit., p. 261. Ainda, SILVEIRA, Alpio. Hermenutica jur
dica. Volume IV. 2* edio. So Paulo: Brasiliense. S.d., pp. 105 e seguintes.
37 Sobre a textura aberta (referida construo de HART). LUZZATTI, La vaghezzo delle
norme c/t., p. 155 {daUimpossibilit di delimitarli completamente rispetto ad ogni possibilo atco o situazione"); CARRI, Notas sobre derecho y lengua/e c/t., p. 35; vide tambm
a contribuio da STRUCH1NER, Direito e linguagem cit.. passim
38 "Qualquer tentativa de definio de um conceito deve adotar como ponto de partida o
uso comum da palavra" (KELSEN, Teoiia Geral do Direito e do Estado c/t., p. 7). Neste
sentido, "o direito com isto tambm adere s imprecises do idioma, e ele estreita o sig
nificado das regras juridicas, porque ela sempre est atada a tradies lingsticas ou
intelectuais de uma certa comunidade lingstica" (COING, Elementos fundamentais da
Filosofia do Direito cit., pp. 279-280), fembm CARRI. Notas sobre derecho y lenguaje
cit.. p. 55 (por servir-se do mesmo material, el lenguaje juridico t/ene basicamente las
mismas caractersticas que los lenguajes naturales'); GRAU, Direito, conceitos e noimas
juridicas cit.. p. 58.
Flvio Galdino
polissmicos, sendo certo que vrias das ambigidades que esta lin
guagem desperta sero sentidas tambm pelo Direito. Constitui tarefa
da interpretao precisar-lhes o sentido e o alcance em uma determi
nada operao de aplicao/criao do Direito.
A seu turno, o desenvolvimento e a utilizao ampla de uma lin
guagem tcnica (formal, como a linguagem matemtica, por exemplo)
e sofisticada podem ser extremamente desvantajosas. Em primeiro
lugar, porque podem conduzir ausncia de controle social efetivo das
decises expressas nessa linguagem, o que muito ruim do ponto de
vista democrtico - o preo da clareza e da preciso pode ser demasia
damente elevado.39
Alm disso, mesmo as expresses especializadas, tcnico-juridicas, possuem grande margem de variabilidade de significao (basta
lembrar novamente dos inmeros conceitos jurdicos indeterminados).
A o contrrio de ser um problema insolvel, afirme-se que essa riqueza
expressiva da linguagem o que torna o Direito e os direitos suscet
veis de adequao multifacetria realidade da vida.40
Neste sentido, correto dizer-se que a vagueza das normas jurdi
cas intencional41 (rectius: a utilizao de termos vagos nas normas
intencional) e depende de uma opo do legislador, sendo digno de
registro, contudo, que no se deve confundir vagueza intencional com
m redao ou obscuridade,42 resultado inoportuno da m utilizao da
tcnica legislativa, alis, infelizmente muito freqente entre ns.
Nos dias que correm, a tcnica da vagueza/polissemia uma
opo pragmtica do legislador no sentido de regular diversos interes
ses e permitir a mutao do texto para adaptar-se a novas circunstn
cias, atravs de processos de redefinio.43
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A clareza do texto" no nem pode ser uma premissa interpretativa absoluta. A "clssica parmia in Claris cessat interpretatio (dian
te da clareza no h que se interpretar) deve ser vista com o tradicio
nal temperamento, pois a clareza muito mais o resultado da ativida
de hermenutica do que uma premissa, sendo certo que o eventual
mente elevado grau de determinao do texto e das expresses nele
utilizadas presta-se apenas a reduzir a intensidade da atividade interpretativa no seu sentido cri ativo. 44
Os contrapontos necessrios do conta de que a indeterminao
(i) des atende s necessidades de segurana jurdica - afinal um dos
escopos fundamentais do prprio Direito; bem como (ii) presta-se a
manipulaes ideolgicas e prticas de dominao.45 So realmente
problemas, mas j se disse que infelizmente no possvel ter, sempre
e ao mesmo tempo, todo o melhor de dois mundos.
Some-se a isto que as normas jurdicas so entendidas e estrutu
radas preferencialmente como princpios, e, na medida em que o orde
namento jurdico consagra, atravs deles, valores contrapostos, sem
que os respectivos conflitos determinem a excluso do princpio em
alguma medida preterido (sobre colises de direitos e conflitos entre
princpios, vide os itens 1.5 e 7.3.2), o valor respectivo permanece inte
grando o sistema juridico.
Ou seja, os princpios ajudam a manter o sistema jurdico aberto.46
Entenda-se: operando atravs de conceitos abertos (com menor grau
de determinao47), que os princpios mantm o sistema aberto.
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o alguns preferem chamar instituto juridico: "Instituto juridico o complexo das nor
mas que contm a disciplina juridica de uma dada relao juridica (...)" (ANDRADE.
Manuel A. Domingucs. Ifeoria Geral da Relao Juridica. Volume 1. Reimpresso.
Coimbra: Almedina. 1997. p. 5).
64 Usando a expresso regime juridico no sentido do texto, veja-se BANDEIRA DE MELLO.
Cels Antonio. Curso de Diieito Administrativo. 13* edio. So Paulo: Malheiros. 2001.
p. 25 e seguintes: e GRAU. A Ordem Econmica na Constituio dc 1988 cit.. p. 159. Vejase ainda a obra especifica de Dl PIETRO. Do Direito Privado nn Administrao Pblica
c/t., passim.
'
65 Uma vez que interpretao e aplicao so momentos que se co-implicam; por todos.
TORRES, Normas de interpretao e integrao do direito tributrio cit.. pp. 30-31.
66 ALF ROSS. Direito e justia (ttaduo brasileira do texto em ingls - On law and justice,
por Edson Bini). So Paulo: Edipro. 2000, pp. 203 e seguintes.
67 Sobre a teoria realista do Direito, veja-se, entre ns, com profundidade. SOLON, Dever
juridico e teoria realista do direito c/t.: sobro Ross. especialmente pp. 87 e seguintes. E.
do mesmo autor, SOLON. A (uno do conceito de diteito subjetivo de ptopriedade cit..
pp. 50 e seguintes. Por evidente, a expresso "realista", utilizada para referir esta esco
la. no pode induzir ao equivoco de se considerar que se trata de posio essencialista.
Flvio Galdino
O
raciocnio vlido para a propriedade e para o direito subjeti
tambm vale para muitas outras categorias jurdicas. Basta pensar em
ttulos executivos, imunidades tributrias, usufruto, servio pblico e
6B
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Introduo & Teoria dos Custos dos Direitos - Direitos No Nascem cm rvores
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P arte
Os D ir e it o s
e
II
S u b je t iv o s F u n d a m e n ta is
os seus
C u sto s
Captulo VI
Os Direitos Fundamentais
como Direitos Subjetivos
c.
Flvio Caidino
128
3
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5
Como observa GARCIA MAYNEZ. Introduccin al estdio dei derecho ct.. p. 197. "el inters es un medidor de /os objetivos de Ia voluntad".
Por todos. REALE. Lies Preliminares do Direita cit., p. 253; RO. O Direito e a vida dos
direitos de.. p. 494.
JELLINEK, Sistema dei diritti publici subbettivi cit., p. 49: II diritto subiettivo per tanto
Ia potesta di volere che ha J'uomo, rconoscuta e protetta dali 'ordinamen to giurdico, in
quanto sia rivolta ad un bens o ad un interesse
Sobre o tema. por todos. RRUTIGOITY. E l derecho subjetivo y Ia legitimacin procesal
administrativa cit.. p. 228.
129
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Nos termos da critica aguda de FACHIN. Tleoria critica do direito civil cit.. p. 211: Nessa
perspectiva, possvel dizer que a elaborao terica e jurisprudencial filiadas stricto
scrtsu ao Cdigo Civil brasileiro est ainda no sculo XIX*.
8
Numa clebre formulao privatista sobremodo referida entre ns: "relao jurdica una
ou simples ser aquela que se analisa num s direito subjetivo (poder jurfdico) atribudo
a uma pessoa e no correspondente dever ou sujeio imposta a outra pessoa" (ANDRA
DE, Tfeoria Geral da Relao Jurdica cit., p. 4; registrando-se que o autor ressalva a apli
cabilidade especifica de suas construes s relaes privadas (p.l. nota I).
9
Bastante expressiva a afirmao de LOPES, "Direito subjetivo e direitos sociais: o dilema
do Judicirio no Estado Social de Direito' cit.. p. 120: 'Estas concepes modernas de
direito subjetivo tm a caracterstica do reflexo: funcionam quando se trata de dois indi
vduos, duas partes. A questo se complica quando se trata de [alar de direitos, liberda
des para a manuteno da vida em geral, no apenas das trocas individuais". F<=ta bila.
. . . . - sria ao conceito
direnu subjetivo, impiica. dentte outros
efeitos, a mutao da noo de direito real, cm uma palavra, determina a pessoalizao
do direito r-al, com conseqncias muitas vezes indesejveis, como anota SILVA,
Jurisdio e execuo na tradio romano-cannica cit., p. 140 et passim.
10 Consoante PERL1NGIERI. Perfis do Direito Civil cit., p. 155. Nada estranhamente,
"Pertinncia-domlnio" a expresso utilizada por DABIN para redefinir o direito subjeti
vo (DAB1N, El derecho subjetivo cit., p. 100).
11 TYata-so - vontade e interessa - de conceitos antropolgicos, conforme anota ALEXY,
7borla de /os doreuhos fundamontales c/t., p. 140.
130
12
Ainda uma vez, WIEACKER. Histria do Direito Privado Moderno c/t., p. 492:
Seguidamente, sobretudo von Jhering, Geiber e Laband prosseguiram na elabora&o do
mtodo construtivo da pandectstica e transportaram-no para outras disciplinas, sobre
tudo para o direito pblico. Sobre o processo de juridificao dos direitos, evidenciando
que os direitos privados subjetivos foram forjados em etapa anterior aos pblicos, vide
NEVES, Marcelo. A constitucionalizao simblica. So Paulo: Editora Acadmica. 1994.
p. 144.
13 COMPOR- "R>rrnaf/smoereWsmo/n'em
wM?iti'vo*c/t.. T <155:
diritto privato, m soscanza, andaco evofvendosi secondo un ordine oggettivo soc/ale. cho non
sembra p i porro quale nozione cen traio dei sistema quella dei diritto soggotivo, in specie
tal nozione iiiic-a in senso tradizionale"
14 De acordo, quanto ao ponto, AMARAL, Gustavo. Direito, escassez e escolha - em busca
de critrios juridicos para lidai com a escassez de recursos e as decises trgicas. Rio de
Janeiro: Renovar, 2001, pp. 98 e 106.
15 Sobre o essencialismo e o instrumentalismo na conceituao do direito subjetivo,
imptescindivel LA TORRE, Disawenture dcl diritto soggettivo - una vicenda terica etc..
pp. 312 e seguintes.
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132
LA TORRE. Disawenture dei d iritto soggettivo - una vicenda terica de., pp. 313, 323.
Houve quem sugerisse o abandono do direito subjetivo, pot no acieditai na possibilida
de de adaptao s novas concepes - vide URRUTIGOITY. "E l derecho subjetivo y Ia
legitimacin procesal administrativa' cit., p. 303.
Sobie o tema. MASS1NI. E l derecho, los derechos humanos y el valor dei derecho de., p. 41
e seguintes.
COMPORTI. fbrmalismo e realismo in tema di diritto soggettivo" de., p. 450.
Intiodu&o & Teoria dos Custos dos Diieitos - Diieitos N&o Nascem em ivores
se pretenda fazer (relembre-se: a medida do conceito jurdico determinaiTpi sua utilidade). importa "Bservar qual seja essa utilizao
para que seja possvel bem delinear o conceito e torn-lo operativo.
Para facilitar a compreenso da explanao que se segue, formu
lamos quatro situaes hipotticas relativas a direitos subjetivos ditos
fundamentais, designando as funes que nessas situaes cumpre a
expresso ter direito .
Imaginemos, pois, as seguintes situaes referenciadas ao direito
brasileiro, notadamente nossa Constituio Federal, sendo certo que
as situaes aqui previstas em modo simplificado tambm so regula
das pela legislao infraconstitucional, o que no relevante para os
fins da exposio:
1
(A ) Situao 1: de acordo com o disposto no art. 203, inciso V, da
Constituio Federal, dizemos que uma pessoa portadora de
deficincia fsica (e que no pssui meios para manter-se) tem
direito subjetivo (fundamental) a receber do Estado um salrio-mnimo por ms, para designar uma situao em que esta
pessoa pode exigir tal quantia do Estado, que tem dever de
pag-la. Uma pessoa que no portadora de deficincia no
tem direito subjetivo.
(B) Situao 2: de acordo com o disposto no art. 5, inciso XXII. da
Constituio Federal, dizemos que uma pessoa tem direito
subjetivo (fundamental) de usar a sua propriedade imvel, ai
compreendido o direito de nela entrar, para designar uma
situao em que esta pessoa no pode ser indevidamente
impedida de entrar na sua propriedade por uma outra pessoa.
Dizemos que esta outra pessoa, por sua vez, tem dever de no
entrar indevidamente na propriedade do primeiro. Algum
que no seja proprietrio, no tem direito de entTar no imvel.
(C) Situao 3: de acordo com o disposto no art. 229 da
Constituio Federal dizemos que um pai tem direito subjeti
vo (fundamental) de educar (no sentido lato da expresso) seu
filho, para designar uma situao em que o filho tem dever de
obedecer s determinaes educativas de seu pai. Um vizinho
da famlia no tem direito de educar o aludido filho.
(D) Situao 4: de acordo com o disposto no art. 150, inciso VI,
letra c), dizemos que um partido poltico tem direito subjetivo
(fundamental) de no sofrer imposio tributria por meio de
imposto sobre sua renda, para designar uma situao em que
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trs famosos ensaios de Hohteld, Some fundamental legal concoptions as applled in legal
reasoning I e l, e A vital school o f jurisprudence and L w. trazendo ainda a traduo dos
estudos Hohelds contrbutions to lh e Science o f Law, de Walter Wheeler Cook. e. ber
Hohfelds System der jurdischen Orundbegrffe, de Manfred Moritz. E ainda, a traduo
espanhola: HOHFELD, Wesley Newcomb. Conceptos jurdicos fundamentales. Quinta
edicin. Mxico: fbntamara. 2001.
ROSS. Direito e justia cit., pp. 192 e seguintes.
ALEXY, Tboria de los derechos fundamentales cit., pp. 202 e seguintes.
PECES-BARBA, Curso de Derechos FUndamemaies cit., pp. 462 e seguintes, aplicando-a
precisamente para delinear os direitos fundamentais.
FULLER. Lon L. La moral dei derecho (trad. mex. de The morality o f Law por Francisco
Navarro). Mxico: Editorial F. TOllas. 1967, pp. 149 e seguintes (com criticas agudas)
HART. H. L. A.. "A re there any natural rights?" e flentham on legal rghts". In LYONS,
David <org.). Rights. Belmont: Wadsworth. 1979, pp. 14-25 e 125-148.
SANTIAGO NINO, Introduccin al ansls dei derecho cit., pp. 207 e seguintes: vide tam
bm SANTIAGO NINO, "E l concepto de dercchso humanos' cit.. p. 25.
LA TORRE, Disawenture dei diritto soggettivo - una vicenda terica cit., pp. 374 e
seguintes.
SHUE, Henry. Basic rights-subsistence, affluence and U.S. foreign policy. Second Edition.
New Jersey: Princeton University Press. 1980, p. 14 e passim.
FINNIS, Legge naturale e diritti naturali cit., pp. 216 e seguintes.
WELMANN, Car). Real rights. New York: Oxford University Press. 1995, p. 6 et passim.
PREZ-LUNO, 7feorfa dei Derecho c i t . pp. 60 e seguintes.
ADOMEIT. Introduccin a Ia teoria dei derecho - lgica normativa, teoria dei mtodo, politologia jurdica cit., p. 101.
VTIFNZA. Manupl "Sobr los lim ite* <e Ia Ubertad da "prprAn". tn l Va? Ia justicia Una introduccin al Derecho y al razonamiento jurdico. 3a reimpressin. Barcelona: Ariel.
1997, pp. 36-61, esp. p. 46.
LLOYD, A idia de lei cit., pp. 402-403.
CARSI, Notas sobro derecho y lenguajo cit., p. 303 (na verdade, um capitulo que se
constituiu na apresentao da traduo do livro de HOHFELD).
NIEM1. Matti. HOHFELD y el anlisis de los derechos (verso original em finlands, sem
indicaes mais detalhadas sobre a traduo d edio inglesa). Mxico: Fontamara. 2001
SMITH. Patrcia (ed.). The nature and process o f Law - an introduetionto Legal
Philosophy. New York: Oxford University Press. 1993, pp. 53 e seguintes.
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45
A expresso inativa' no consta dos textos consultados, mas parece-nos ser, s.m.j.. a
que melhor designa o oposto da posio ativa, referindo quem no seja titular do direito
em questo.
46 A expresso original utilizada par HOHFELD privilege. tendo sido traduzida ao espa
nhol como privilegia (NINO, introduccin al enlisis dei derecho cit., p. 208) ou liberta d
(ATIENZA, Tras la justicia - Una introduccin ai Derecho y al razonamlento jurdico cit..
p. 46). Em italiano tambm pieferiu-se privilegio (HOHFELD, Concetti giuridici fondamental cit.. p. 17). Registrando essas verses, parece-nos melhor, em portugus, a utili
zao da expresso (acuidade, utilizada na traduo brasileira da obra de ROSS, Direito
e justia cit., p. 193.
47 Evitamos utilizar a expresso poder* de molde a no confundir essa categoria com a
pretenso, que se define por um poder de exigir um determinado comportamento.
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Introduo Taoria dos Custos dos Direitos - Direitos NSo Nascem em rvores
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(D") sempre que se refere uma imunidade, h uma impotncia correlata. A ausncia de imunidc refere uma situao de sujeio.
O esquema de HOHFELD, ou melhor, a adaptao que se busca
promover desse esquema prestadia a demonstrar que as concepes
tradicionais acerca dos direito subjetivos encontram-se superadas. Por
mais no seja, porque afasta a idia corrente de que quilo que chama
mos direito fundamental corresponde sempre um dever. A no ser que
se utilize um conceito largussimo de dever, tornando a expresso inca
paz de comunicar o que realmente significa,49 somos levados a concor
dar em que _h direitos" (melhor designados por outros termos) que
no impem deveres.
Embora no seja de interesse aqui aprofundar esses conceitos,
deve-se registrar que, a bem da verdade, as noes aqui apresentadas
no so propriamente novas.
O que chamamos de pretenso refere aquilo que se considera de
modo predominante, o ncleo do direito subjetivo lv id item 4.3 acerca
da noo de pretenso-poder). Renunciamos s muitas discusses que
envolvem o tema da pretenso, mas salientamos que a caracterstica
central comumente reconhecida, qual seja, o poder de exigir de outrem
um determinado comportamento o que realmente distingue o direito
subjetivo em sentido estrito {= pretenso-poder) das outras categorias
referidas. Com base na sistematizao que se vem de elaborar, resta
claro que esse poder, malgrado possa no esgotar o contedo que se
pretende atribuir ao direito subjetivo, prestadio a diferenci-lo de
outras categorias, o que no seno a funo precpua de todo esforo
de classificao e sistematizao.
A seu turno, aquilo que chamamos potestade cumpre as mesmas
funes do que se usa chamar poderSQ e do que se costuma referir como
direito potestativo (ou ainda direito formativoSi), isto , aquelas figuras
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potestativo, que refere a situao em que " pessoa dado o poder de influir na esfera
juridica de outrem'. Assim tambm PONTES DE MIRANDA, TVatado das aes cit., p. 56.
Ibmbm GARCIA DE ENTERRA e FERNNDEZ, Curso de Derecho Administrativo cit.,
p. 29.
HOHFELD, Conceti giuridici fondamenea cit., p. 32. ALEXY, Teoria de los derechos /undamentaies cit.. p. 234.
GARCA DE ENTERRA e FERNNDEZ. Curso de Derecho Administrativo cit.. p. 29.
Celso Antonio BANDEIRA DE MELLO (Curso de Direito Administrativo de.. p. 32) fala em
poder-dever (ou mesmo devei-poder) do administrador pblico de atuar no interesse da
coletividade, que a marca caracterstica do poder. A utilizao da expresso dever"
faz clara a complexidade da funo pblica, que no so caracteriza por uma simples
situao de sujeio, mas que compreende outras situaes jurdicas, como sejam deve
res a que esto adstritas as autoridades.
PONTES DE MIRANDA, Tratado das aes de.. p. 56.
FONTES. A pretenso como situao juridica subjetiva cit., p. 56.
GOMES, Introduo ao direito civil de., pp. 109; 118-119. ANDRADE, Teoria Geral da
Relao Juridica ct., p. 17.
O Cdigo utiliza a expresso direitos, certamente no sentido de faculdades. Bem a pro
psito. a anlise de REALE: "Outro exemplo de situao subjetiva a faculdade, no sen
tido estrito desta palavra, representando uma das formas de explicitao do direito sub
jetivo: quem tem o direito subjetivo de propriedade tem a faculdade de usar o bem (...)"
(REALE. Lies preliminares do direito cit., p. 259).
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*
----- Na esfera privada, a situao jurdica ganhou seu espao, j tendo
sido possvel extremar as vrias situaes referidas do direito subjetivo. Sem em bfgTTsta altura de nosso desenvolvimento cultural e
Institucional, no parece minimamente possvel propor a substituio
da expresso dreitos fundamentais por situaes jurdicas de direito
fundamental Ftuto de slida modelao histrica, as expresses diri~tos humanos e direitos fundamentais encontram-se carregadas de
matizes j deolgicos que no podem ser transmitidos por algum even
tual substituto.
11
Nestes termos, reconhecendo que o direito subjetivo continua //
sendo categoria vital, referimos sua utilizao como situao jurdica
ativa (item 4.2), passvel de ser decomposto em vrias faces pertvs:
" pretenso, faculdade, potestade e imunidade.
63
BEVILAQUA. Clvis. Direito subjetivo". Revista de Critica Judiciria. Vol. IX (6): 409418, esp. p. 414.
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direito subjetivo faz as vezes da situao jurdica. Direitos fundamen"tis so situaes jurdicas.
~
'
De outro lado, o excurso terico que se vem de desenvolver, embo
ra tivesse tambm o escopo de clarificar algumas noes necessrias
anlise que se segue, tinha como principal funo esclarecer que os
direitos humanos podem ainda ser expressos como direitos subjetivos,
ds que cientes das advertncias que se vem de fazer.
O direito subjetivo uma categoria jurdica e utilizamos as catego
rias jurdicas, e dentre elas o direito subjetivo, para qualificar os fen
menos jurdicos (dentre eles os direitos fundamentais).
A o qualificar-se um determinado fenmeno jurdico, no se tem
intento meramente dogmtico, ao contrrio, a qualificao visa permi
tir a aplicao do regime jurdico referente categoria em questo ao
tal fenmeno. tambm neste sentido que se diz o direito subjetivo
uma ferramenta tcnica de apresentao, indicando o regime jurdico a
que se submete determinado fenmeno.
^
Assim, em ltima anlise qualificar os direitos fundamentais como j
direitos subjetivos nada mais significa do que dizer que a eles aplica- {
se o regime jurdico dos direitos subjetivos.
-J
Durante muito tempo laborou-se com a idia de que a caractersti
ca central do direito subjetivo seria o dever por parte de outrem, isto ,
a exigncia de um determinado comportamento. J se viu que essa
concepo inadequada. Alm disso, ela revela o desvio de perspecti
va que a conduziu inadequao do conceito de direito subjetivo, no
sentido de que o Estado assume o compromisso de tutelar os direitos o Estado, sim, tem um dever de tutelar direitos, sendo-lhe exigvel um
determinado comportamento.
A essa exigibilidade chama-se sindicabilidade, justicialidade ou
ainda /ustiriaJMKdade, que representa a possibilidade de acesso ao apa
rato estatal jurisdicional para tutela daquilo que se reconhea como
direito subjetivo do indivduo.
Mas no possvel confundir (i) a situao jurdica existente entre
as partesjfiuma_determinada relao de direito_fundamental. a qual,
repita-se, pode ser representativa de pretenses, faculdades, potestades, e imunidades (com as respectivas posies passivas e inativas item 6.2), "(ii) a situao existente entre^_indwdup. e_o^sj^ado, que
avoca o monoplio da fora para tutela dos direitos, e que possui deve
res, perante direitos subjetivos dos indivduos.
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Captulo VII
Os Direitos Fundamentais
Positivos e Negativos
Isto n&o significa que ainda (dada nossa manifestao anterior em estudo como graduan
do) eslcj^.,J inj DOESIU ;io ponto orr qua asse1 "uu que <>>
..i<*ve de a~-oo
tempo, com relao aos direitos do homem no era mais o de fundament-los. e sim o de
proteg-los" (BOBBIO, Norbeito. A Era dos Direitos (trad. bras. de LEt uni D itti por
Carlos Nelson Coutinho). Rio de Janeiro: Campus, 1992, p. 2S). A questo da fundamen
tao permanece de suma relevncia, ganhando vulto a cada dia. M exemplum tanium.
o em carter intiodutivo, consulte-se os diversos estudos incluidos na obra coletiva coor
denada por RICARDO LOBO TORRES: Tfeoria dos direitos fundamentais. Rio de Janeiro:
Renovar. 1999. Alhures, PEREZ LUNO. Antnio E. Los derechos fundamentales. Sptima
edicin. Madrid: Tbcnos. 1998.
Como leva a efeito BOBBIO, A Era dos Direitos cit., p. 17.
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3
4
148
181, esp. p. 158. invocando o clssico ensaio de BERLIN, Ttoo concepts ofliberty". ori
ginalmente publicado em 1958 (h traduo para o portugus: BERLIN, Quatro ensaios
sobre a liberdade cit.): "Essa distino, que na sua (ormulao contempornoa se deve
a Isaiah Berlin (...).
7
Apesar da referncia provir de autoridade, acreditamos que a distino de BERLIN, cla
ramente inconfundvel com a ora analisada, sendo tambm posterior (o que se confirma,
por simples exemplo, a partir da referncia constante da nota S38 infra).
8
BERLIN. Quatros ensaios sobre a liberdade cit.. p. 164.
9
Neste sentido, SUNSTEIN/HOLMES, The cost o f rights de.. p. 239, nota 3: " The distinction becween negadve rights and positivo rights should no: be confused wich the simifarsounding distinction between negativo and positive libeny, popularized by Isaiah Berlin
Criticando, noutro passo, em parte, a construo de BERLIN, veja-se o mesmo HOLMES, Stephen. Los regias mordaza o la poltica de omisin. in Constitucionaf/smo y
democracia (ttad. mexicana de Constitutionaiism and democracy por Mnica Utrilla de
Neira). Mxico: Fondo de Cultura Econmica, 1999. pp. 49-88. esp. p. 53-4.
10 Refere este sentido, entre ns. SILVA. Curso de Direito Constitucional Positivo cit., p. 235.
11 BERLIN, Quatros ensaios cit., p. 142. Entre ns, TORRES. Os Direitos Humanos e a tribu
tao cit., p. 129.
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12
Ningum menos do que PONTES DE MIRANDA assinalava a diferena pelo menos desde
a Constituio Republicana brasileira de 1946. Assim: "DIREITOS FUNDAMENTAIS
POSITIVOS E NEGATIVOS. de advertir-se, porm, em que, falando-se de direitos fun
damentais negativos o de direitos fundamentais positivos, no se alude ao contedo dos
direitos subjetivos fundamentais, e sim pretenso do Estado. classificao que s
atende a isso. (...) Quando se distinguem direitos fundamentais positivos e direitos fun
damentais negativos apenas se alude ao papel do Estado na prestao...'; (PONTES DE
MIRANDA, Comentrios Constituio de 1946 cit., p. 277). Com texto essencialmente
igual, o mesmo autor no? Comentrios '* C^r ^ii n,io de 1967 - com a Zmeniia n 1 de
lSr9. Tbmo IV (arts. 118 a 153, I o). 2* edio. So Paulo: RT, 1974, p. 661.
13 BOBBIO aduz que a distino entre a esfeia do direito natural e a do direito positivo exis
te desde sompro. embora com significados variveis ao longo da bistria; veja-se BOB
BIO, O positivismo jurdico c/t., pp. 15 e seguintes.
14 VITTORIO FROSINI indica como marco histrico a obra fundamental de HUGO (Lehrbuch
des Naturrechts aIs elne Philosophio des positivon fleefits, datada de 1798). recomend
vel a consulta ao verbete desse autoi. D iritto positivo na Enciclopdia dei D iritto (p. 655).
Sobre o fenmeno histrico da positivao do direito, consulte-se as interessantes obser
vaes de FERRAZ Jr, Introduo ao estudo do direito cit., pp. 73 e seguintes.
150
%I-
??
dade, da ordem positiva sobre a natural (que seria ento a ordem nega
tiva, ou o no-direito). Desde ento, a expresso direito positivo desig
na, precipuamente, e por oposio ao chamado direito natural, as nor
mas reconhecidas como vlidas, isto , estatudas de acordo com
regras de competncia previamente estabelecidas, em determinado
momento histrico em determinado ordenamento jurdico.1*
No este, certamente, o sentido atribudo expresso direito
positivo aqui. N o presente estudo, a expresso direito no se refere a
uma determinada ordem jurdica objetiva, mas sim aos direitos subjeti
vamente considerados.
Saliente-se ainda, que a utilizao dos qualificativos positi
vo/negativo no presente estudo tambm no diz respeito em especial
aptido do respectivo direito subjetivo - rectius: do seu exerccio para criar ou extinguir relaes jurdicas, como na formulao jusprivatstica de ANDREAS VON THURl6 (tambm chamados direitos de
extino). Essa situao referida entre ns, habitualmente, como
direito potestativo (categoria esta referida, ainda que superficialmente,
no item 6.2).
N o presente estudo, a dicotomia positivo/negativo diz respeito a
duas situaes interligadas, a saber:
(i)
is
Este. inclusive, um dos critrios indicados pelos autores para diferir o direito natuial do
positivo, uma vez que aquele conhecido atravs da razo humana: sobre o tema. mais
uma vez BOBBIO, O positivismo jurdico cit., p. 23.
16 VON THUH, Andreas. Derocho Civil - Ihoria General dei Derecho Civil Alemn. Volumen I
(trad. argentina de Dor Ai/gemeine Tbil des Deutschen Brgerlichen Rechts por Tilo Rav).
Buenos Aires: Depalma, 1946. p. 244. A estes 'direitos negativos" PONTES DE MIRAN
DA (Tratado cit. 566. p. 2B1). chama de direitos fotmativos extintivos.
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17
Faia J. LLINEK (Sistema cit., p. 117), ento, no status libertatis, que o autor chega a assi
milai, para fins explicativos, conformao dos direitos reais, cuja observncia est pre
cisamente na ausncia de turbao por parte dos demais indivduos: Neila stessa
maniera coma al diritto reale corrispondo iI dovere puramente negativa da parte deite persane, che eventualmente si trovino in rapporto com colui che ne investito, di non recarg li molstia, cosi alio status negativo corrisponde un anaiogo dovere da parte di tutte le
autorit...".
18 Sobre deveres positivos e negativos, consulte-se MONTORO, Introduo cincia do
direito cit., p. 459.
152
(i)
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Ftvio Galdmo
21
Sobre a Histria do Direito como discurso legitifador, vide IIESPAN: N\ -r.orama histe-ico da cultura juiuiba europia ct., p p -16-20.
22 Sobre a Repblica de Weiinar, consulte-se GUEDES, Marco Aurlio Feri. Estado e Ordem
Econmica e Social - a experincia constitucional da Repblica do Weimar e a
Constituio brasileira de 1934. Rio de Janeiro: Renovar. 1998.
23 Sobre as Declaraes de Direitos, seu sinefetismo e sua ambio universalista. veja-se
GOYARD-FABRE, Os princpios filosficos do Direito Poltico moderno cit.. pp. 329 e
seguintes.
24 SALDANHA. Liberdades pblicas' cit.. p. 39.
25 PiOVESAN. Flvia. Proteo judicial contra omisses legislativas. So Paulo: RT, 1995, p. 29.
154
em sua feio material demanda prestaes estatais que criam prcondies para o exerccio das liberdades.26 Sustenta-se ainda que os
direitos econmicos e sociais inovam no sentido de que provocam a
discusso sobre os critrios de justia distributiva aplicados no direcio
namento das prestaes estatais.27
Como se v, a histria dessa evoluo pode ser contada atravs da
lente da positividade dos direitos, contrastando rigidamente direitos
negativos e positivos. Nesta visada, enquanto o Estado Liberal assume
postura de absteno, tutelando direitos negativs.~ Estado Social
cbam a si tambm a funo de tutelar direlts positivos.28
7.3.2. A escassez dos bens e recursos, as colises de direitos e as
escolhas trgicas da sociedade
Consoante se usa afirmar, com arrimo em noes econmicas basi
lares,29 os limitados recursos e bens existentes so insuficientes para
satisfazer as ilimitadas necessidades humanas. Necessidades, bem
entendido, tambm em senso econmico (e no no filosfico), isto , no
sentido de qualquer manifestao de desejo que envolva a escolha de
um bem capaz de contribuir para a realizao do indivduo.
Isto no significa que o sentido filosfico de necessidade seja
despido d e qualquer importncia. No . A o revs, essa noo utili
zada por importante setor do pensamento jurdico contemporneo na
complicada tarefa de fundamentar os direitos humanos, construindo
a noo d e necessidade como uma situao pessoal - sem embargo
de objetiva - que oferece carter de inescapabilidade (inescapability),
e relacionando-a com valores que fundamentam os direitos huma
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30
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32
156
ANON ROIG, Maria Jos. "Flindamemac/n de los derechos humanos y necesidades b isicas". Ai BALLESTEROS, Jess. Derechos Humanos - concepto, fundamentos, sujetos.
Madrid: Tecnos, 1992, pp. 100-115. esp. p.103.
Por todos, NUSDEO, Curso de Economia ctt., pp. 31 e seguintes.
WALZER, Michael. Spheres o f justice. N ew York: Basic Books, 1983, p. 3 {vide itens 1.6 e
13.2 sobre a igualdade complexa).
157
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37
158
Introduo Teoria dos Custos dos Direitos - Direitos No Nascem on' rvores
damentais, e a questo de saber onde tais recursos devem ser alocados ser decidida luz da remisso aos princpios jurdicos em que os
tais direitos estejam previstos. a viso jurdica do problema. E talvez
tambm a econmica, podendo-se afirmar que a alocao de recursos
em uma sociedade est sempre associada a um sistema de atribuio
de d ireitos.
Qualquer que seja a soluo encontrada em sede jurdica, sob o
prisma poltico ela envolve uma opo, e, por conseguinte, implica o
sacrifcio em alguma medida do invocado direito preterido. Em muitas
situaes, seja qual for a soluo (isto , ainda que seja a melhor ou a
mais justa ou a que atende ao maior nmero), uma opo trgica.
A partir da retrica da tragdia, GUIDO CALABRESI PHILIP
BOBBIT39 demonstram que a escassez de recursos econmicos e financeiros pblicos impede a realizao de todos os objetivos sociais, de tal
sorte que a realizao de alguns desses relevantes objetivos impe
necessria e inevitavelmente o sacrifcio de outros, igualmente importantes,40 e por mais imprescindveis que sejam.
N o sendo possvel - e muitas vezes, nem desejvel41 - a soluo
imediata da permanente tenso entre os valores subjacentes42 aos
mencionados objetivos sociais em conflito, h a necessidade de serem
feitas escolhas. Essa opo entre valores denuncia o inafastvel contedo tico das escolhas pblicas.43 Escolhas realmente trgicas.
Assim, quando afirmados direitos que demandam prestaes
estatais entram em choque, inevitvel uma opo, trgica no sentido j I
de que algum no ser atendido (ao menos em algum medida).
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C
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I
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Se no h recursos pblicos para prestar educao, lazer, infraestrutura bsica e sade em uma dada sociedade em um dado momen
to. ser necessrio optar por um ou por alguns deles - efetuando tradeofs 44 expresso de difcil traduo mas que pretende designar essa
situao de escolha efetuada dentro do conjunto de oportunidades. Um
exemplo simples pode ajudar.
Na verdade, todos os dias as pessoas fazem essas opes. Uma
famlia estuda o seu oramento e faz opes por (i) lazer sofisticado ou
(ii) ensino de qualidade, dentre outras despesas. Partindo-se da pre
missa de que os recursos da famlia so limitados, necessrio efetuar
trade-offs. Assim, por exemplo, quanto maior se tornar a despesa com
ensino de qualidade, menos recursos sobraro paTa o lazer sofisticado.
Com o Estado acontece exatamente a mesma coisa. Tambm o Estado
efetua trade-o/s todos os dias.
Tambm o Estado possui recursos escassos, vivenciando a neces
sidade de realizar escolhas, sacrificando ainda que parcialmente outras
opes que se apresentavam no conjunto de oportunidades dispon
veis. Diante de um oramento apertado , o Estado faz a opo entre
investir em (i) moradia ou (ii) educao. Lamentavelmente, nem sem
pre h recursos para ambos. Para o Estado, muitas dessas opes so
dramticas - impondo dificuldades e responsabilidades aos agentes
pblicos. So as escolhas trgicas...
No ocioso lembrar que nas tragdias tpicas no h possibilida
de sequer de ponderao entre os valores o cmpromisso - h apenas
"'sc5ffial"que gera o sacrifcio integral daquilo que no.foi escolhido.45
******* Soa como trlsmo dizer que os estudos econmicos influenciam s
escolhas pblicas. Pode-se mesmo dizer que, nos dias que correm, dian
te do distanciamento da realidade que os estudos jurdicos apresentam,
as escolhas so influenciadas preponderantemente, pela racionalidade
econmica (voltaremos ao ponto - vide o item 12). Por mais no fosse, e
apenas para exemplifiar, licito afirmar que a influncia no plano politico-institucional da doutrina econmica keynesiana46 foi fator determi
nante nos comportamentos dos governos no longo sculo XX.
44
45
46
160
Sobre a idia do trode-o//e sua correlao com a escassez, por todos. STIGUTZ. Joseph
E. et WALSH, Carl E. Introduo microeconomia (trad. de Principies o f microoconomlcs
por Helga Hotfmann), pp. 9 e seguintes.
POSNER, Richard. Fiontiers o f legal theory. Cambridge: Harvard University Press. 2001,
p. 136.
Baseada na obra do economista JOHN MAYNARD KEYNES. O "dficit" tornou-se uma
dos notas marcantes de sua obra: "Restava Isegundo Keynesl apenas um, e um s, curso
de ao: a interveno do governo para aumentar o nvel dos gastos em investimentos emprstimos e verbas governamentais para finalidades pblicas. Ou seja, um dficit
intencional'; (GALBRAITH, O pensamento econmico em perspectiva cit.. p. 211). Vide
tambm PINHO. Manual de Economia ct., p. 48; e. sintcticamente. NUSDEO. Curso de
Economia cit., p. 141, e FARIA, O Direito na economia globalizada ct., p. 113.
47 PINHO. Manual de Economia cit., pp. 26S-266.
48 GIAMBIAGI e ALM, Finanas Pblicas cit., p. 47; REZENDE. Finanas Pblicas cit., p. 18.
161
Flvio Galdino
49
162
Sobro o tema das conseqncias no-intoncionais vide ELSTER. Jon. Peas e engrena
gens das cincias sociais (trad. bras. de i'!uts and bolts for the social scienccj por Antnio
lYAnsito). Rio de Janeiro: Reluine-Dumar. 1994, p. 113.
Introduo & Teoria dos Custos dos Direitos - Direitos No Nascem cm rvores
se exige, com efeito, uma prestao estatal positiva para que seja pos
svel o exerccio destes direitos.
Com fulcro no mesmo critrio, sero positivos, por exemplo, os
direitos educao e sade, os quais no podem ser autonomamente exercidos pelos indivduos de per si, demandando atuao estatal
em forma de prestao positiva para sua efetivao.
Esta a distino fundamental entre direitos positivos e negati
vos. Os primeiros so objeto de coliso por fora da escassez de recur
sos, ao pss gu e o ss eg u n d ss o indiferentes escassez/ ~ ~
Esta talvez seja, realmente, a mais importante classificao dos
direitos fundamentais, seno sob o aspecto dogmtico, pelo aspecto
prtico (de sua utilidade), sob a tica da e f e t i v i d a d e.so e, mais impor
tante ainda, por orientar as escolhas sociais.
7.3.3. Relevncia da anlise crtica
Analisando tudo o que vem de dizer, licito concluir que a positividade, ou mais precisamente, a distino entre direitos positivos e
negativos realmente o principal vetor de orientao:
(i)
'I
I
i
I
*
I
I
I
I
>
i
I
I
Captulo VIII
Direitos Fundamentais: as Geraes
Uma verso preliminar deste estudo (oi anteriormente submetida comunidade acad
mica: GALDINO. Flavio. Reflexes sobre os chamadas geraes de direitos humanos".
In RTDC 12 (2002): 59-70, tendo sido revista e aumentada para a presente edio.
165
Flvio Galdino
Tlrata-iB tio livro Sdology ac che czossroads and other essays; h traduo para o verncu
lo intitulada Cidadania, classe social e status (uad. bras. de Meton Porto Gadelha). Rio de
Janeiro: Zabar Editores. 1967. onde indica-se a data da obra original: 1963. LUIZ CARLOS
BRESSER PEREIRA ("Cidadania e res publica: a emergncia dos direitos republicanos" cit.,
p. 162), dos poucos autores que adota expressamente a genealogia de MARSHALL, indica
Citzenship and social dass, segundo ele. originalmente publicado em 1950: livro este a que,
contudo, ainda no tivemos acesso, tomando materialmente impossvel a referncia dire
ta. Ainda sobre MARSHALL, confira-se a sintese de ESPADA, Joo Carlos. Direitos sociais
da cidadania. So Paulo: Massao Ohno Editor. 1999. PP-16 e seguintes.
3
4
MARSHALL, Cidadania, classe social e status cit., p. 63: e ainda CARVALHO. Jos Murilo
de. Cidadania no Brasil - o longo caminho. Rio de Janeito: Civilizao Brasileira, 2001, p. 220.
Consoante FERRAJOLI, Luigi. Dorcchos y garantias - La ley dei ms dbil (compilao e
traduo espanhola por Perfecto Andrs Ibnez e Andrea Greppi). Madrid: Editorial
Rotta, 2001, pp. 97 e seguintes, onde este autor desenvolve profundo estudo acerca da
cidadania adotando como parmetro o modelo de MARSHALL.
Veja-se PIOVESAN, Proteo judicial contra omisses legislativas cit., p. 31, n 18 (com
referncia ao "precioso" trabalho MARSHALL). Vide tambm FERREIRA FILHO, Manoel
Gonalves. Direitos humanos fundamentais. 2 edio. So Paulo: Saraiva. 1998, p. 6 et
passim, e oCtiAViDE. Paulo. Curso de Direito Cuusuiucionai. 6* ed. So Paulo: Malheiros, 1996. pp. 514 e seguintes, os quais, sem fazerem referncia a MARSHALL, atri
buem a construo original a KAREL VASAK (pp. S8 e 517, respectivamente), em refern
cia a um texto de 1979. Muito interessante - at porque parte de outro paradigma - a
construo do NEVES, A constitucionalizao simblica cit., pp. 144 e seguintes, referin
do uma etapa prvia s aludidas geraes que seria o reconhecimento dos direitos sub
jetivos privados.
CANOTILHO, Direito Constitucional e Iboria da Constituio cit., p. 362. ARA P1N1LLA.
Ls transormacioncs de ios derechos humanos cit., pp. 112 e seguintes.
Flvio Galdino
(i)
direitos de primeira gerao: os direitos individuais e polticos verbi aratia.liberdade de expresso e participao poltica
(ii) direitos de segunda gerao: os direitos sociais, culturais e
econmicos - exempli gratia, direito presta^o assistencia
Be sade - e
(iii) direitos de terceira gerao: os chamados direitos de solidarie
dade ou da fraternidade7 - como sejam direitos de titularida
d e coletiva ao meio ambiente saudvel e ao desenvolvimento.
Tl como referida, essa r.lassifigggn inariequadajtgm sendo empregada pela jurisprudncia brasileira, inc^isive pela jurisprudncia do
Supremo /ItibunaLFederal,8 o que aumenta sobremodo o interesse em
estud-la mais detidamente.
Fato que a aludida classificao geracional foi ampliada por
alguns e modificada por outros, passando a prever uma quarta gerao9
168
e at mesmo uma quinta gerago de direitos fundamentais,10cujos contedos restam ainda carentes de especificao mais consistente.
Ocorre que tais ampliaes ~m3ificaes no se encontram
perfeitamente assentadas (nem justificadas, seja permitido afir
mar), havendo ampla controvrsia entre os doutores acerca dos res
pectivos contedos e mesmo quanto aos seus fundamentos,11 con
trovrsia esta que alcana, alis, tambm as demais geraes aludi
das (e at m esmo fora do Brasil12), tornando a utilizao da nomen
clatura geracional, acaso desacompanhada dos devidos esclareci
mentos, muito pouco informativa e, portanto, desaconselhvel em
sede cientfica.
Ademais, como se passa a demonstrar em seguida, as geraes
brasileiras no seguircum - e seria de estranhar justamente se o fizes"sim ^ o modelo ingls, ao contrrio do discurso muitas vezes acriticamente reproduzido.
169
Flvio Galdino
"
Essa ltima crtica ainda dirige suas armas prpria expresso
geraes de direitos humanos", sustentando a necessidade de sua
substituio por dimenses de direitos humanos", que melhor desig
naria o fenmeno18 (embora a expresso dimenses seja utilizada tam
bm para referir outras construes tericas nessa mesma temtica1^)
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Sem prejuzo das demais obras referidos, inspira-nos fundamentalmente a obra de CAR
VALHO. Cidadania no Brasil cit.. Com a expresso cidadania, o autor refere-se aos direi
tos individuais, polticos e sociais indistintamente. Concorda expressamente com ele a
historiadora GR1NBERG, O fiador dos brasileiros cit., p. 31.
Conforme a critica aguda de PIOVESAN. Flvia. Direitos humanos e o Direito
Constitucional Internacional. 3a edio. So Paulo: Max Limonad. 1997, pp. 19-20. Cuidase de alterao no posicionamento da autora, a qual, consoante j observado, noutra
obra. exaltava sem ressalvas as virtudes dessa classificao - PIOVESAN. Proteo judi
cial contra omisses legislativas cit., p. 31, na 18.
Por todos, as referncias de WEIS, Carlos. Direitos humanos contemporneos. So Paulo:
Malheiros. 1999, p. 42; mais adiante (p. 43) este autor refere-se perigosa impropriedade da locuo, que no permite enxergar a indivisibilidade da dignidade da pessoa
humana.
Correta GRINBERG. O fiador dos brasileiros cit., p. 11S.
Ressalva PAULO BON AV1DES que o vocbulo " dimenso" substitui com vantagem lgi
ca e qualitativa o termo "gerao", caso este ltimo venha a induzir apenas sucesso
r,m<ir>gii;a e, portanto, caucidade do direlUi tias geraes antecedentes, o que no
verdade" (Curso de Direito Constitucional cit., p. S2S). posio a que aderem expressa
mente o portugus CANOTILHO. Direito Constitucional e Teoria da Constituio cit..
p. 363, n 27, INGO WOLFGANG SARLET. A eficcia dos direitos fundamentais. Potto
Alegre: Livraria do Advogado. 1998, p. 46, e GUERRA FILHO, Willis Santiago. Processo
constitucional e direitos fundamentais. So Paulo: Celso Bastos Editor, 1999. p. 40.
Utilizando a expresso "dimenso" em sentido diferente - aplicado importante noo
de ddadania, e, concessa venia, muito mais adequado, consulte-se TORRES, "A cidada
nia multidimensional na Era dos Direitos" cit.. p. 252 (at porque a expresso gorao
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Introduo
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Fl&vio Galdlno
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Flvio Galdino
menos no sentido em que hoje a entendemos e que a expresso gerapes pretende inculcar.
^
Durante largo tempo - talvez desde sempre - o conceito de cida
dania utilizado pelos estudiosos de Direito foi reduzido, deformado
para receber contedo quase exclusivamente normativista, como que
um atributo concedido pelo Estado, confundindo-se em boa medida
com o conceito - formal - de nacionalidade. Pena ilustre afirmou, j
desde h muito, que cidado e nacional eram expresses equivalen
tes.39 De outro lado, falou-se, muito a propsito, que a cidadania foi
aprisionada pela nacionalidade.40 Assim tambm, houve quem falasse
em cidadania no sentido de direitos civis. So abordagens claramente
insuficientes.
A cidadania pressuposto dos direitos humanos, devendo o conceito ser compreendido em suas mltiplas dimenses.41 O presente
_estudo pretende contribuir de alguma forma nessa ingente tarefa de
construo do conceito de cidadania.
E a contribuio crtica possvel tenciona demonstrar que o mode
lo de geraes de direitos de MARSHALL, em que se identifica em
linhas gerais uma primeira gerao de direitos da liberdade, seguidos
por direitos polticas e ao fim por direitos sociais, no adequado para
referir a experincia brasileira, em que a evoluo revela traos bastan
te diversos. Mesmo em carter metafrico - sem pretenso de preciso
na descrio histrica,42 pois -, em aplicao anlise dos direitos
humanos no Brasil, equivocado, pois parte de premissa inconsisten
te, devendo ser evitado.
Em concluso, correto afirmar que seria tolo achar que s h um
caminho para a cidadania.43 Como se sabe, muitos caminhos levam a
Roma. E a cidadania brasileira vem trilhando seu prprio caminho, com
marchas e contramarchas, mas caminhando.
39
40
41
42
43
176
RUI BARBOSA. Repblica: teoria e prtica - textos doutrinrios sobre direitos humanos
e polit.~os consagrados na Primeira Constituio Republicana (org. Hildon Rocha).
Petrpolis: Editora Vozes/Cmara dos Deputados, 1978, p. 72.
Assim ANDRADE, Vera Regina Pereira de. Cidadania: do Direito aos direitos humanos.
So Paulo: Editora Acadmica, 1993, p. 29.
Dentre os muitos autores que vm se dedicando ao tema, confira-se TORRES, A cidada
nia multidimensional na Era dos Direitos" de.. passim; LAFER, A reconstruo dos direi
tos humanos cit., pp. 150 e seguintes.
Neste sentido, WEIS, Carlos. Direitos humanos contemporneos cit., p. 41.
CARVALHO, Cidadania no Brasil ct.. p. 239.
44
45
Correto quanto ao ponto VIEIRA. Liszt. Cidadania e globalizao. Rio de Janeiro: Record.
1997. p. 22.
Cf. ANDRADE, Cidadania: do Direito aos direitos humanos cit., pp. 68 e seguintes. Muito
embora sem maiores explicaes, FLVIA PIOVESAN expressa o entendimento de que
se trata de noo historicamente infundada - PIOVESAN, Direitos humanos e o direito
constitucional internacional ct., p. 19. No sentido do texto, BARRETO, Vicente. "O con
ceito moderno de cidadania. In Revista de Direito Administrativo 192 (1993): 29-37, esp.
p. 33. E ainda: WEIS. Carlos. Direitos humanos contemporneos cit., p. 40: ~A classifica
o tradicional, porm, tem sido objeto de recentes criticas, as quais apontam para a
no-correspondncia entre as geraes o o processo histrico de nascimento e desenvol
vimento dos direitos humanos".
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Flvio Galdino
il
Captulo IX
Modelos de Pensamento
sobre Direitos no Brasil
Uma verco anterior deste capitulo foi publicada sob os auspcios do Professor Ricardo
Lobo Ibrres: GALD1NO. i-lavio. O custo dos direitos '. in TORRE. carUo Lobo. Legiti
mao dos direitos humanos. Rio de Janeiro: Renovar. 2002. pp. 139-222, esp. p. 157.
Neste sentido, em vernculo, COMPARATO, A afirmao histrica dos direitos humanos
cit.
Para nos servirmos das expresses ao gosto dos ingleses, pode-se afirmar que a primei
ra parte do presente estudo versa sobre a law in the books, e no sobre a law in oction.
Sobre a diferena entre as vrias perspectivas no estudo de cunho histrico - histria dos
instituies, das fontes, ou da dogmtica juridica, et alii. v. HESPANHA. Antnio Manuel.
Histria das Instituies. Coimbra: Almedina, 1982, pp. 11 e seguintes.
179
, ;
"
^
c
c
c
c
c
Flvio Galdino
O
tema realmente de extrema atualidade e suma importnci
Por mais no fosse, abstraindo-se de sua relevncia prtica, o porte dos
autores que se dedicam a ele j demonstraria seu relevo terico. De
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|
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Flvio Caldino
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Sobre o tema, conira-se, ainda uma vez, FASS, "Jusnaturalismo" cit., passim.
O jurisconsulto italiano GtORGIO DEL VECCHIO. autor de algumas das mais importan
tes obras da literatura Juridica deste sculo, e que influenciou marcadamente - em boa
medida devido traduo para a lingua portuguesa de suas obras - a produo cientifi
ca nacional, exprimia o pensamento referido no texto de lorma enftica, in verbis: Mas
verdade tambm que grande parte das normas jurdicas se refero a relaes sem qual
quer contedo econmico - por exemplo, os direitos fundamentais" (DEL VECCHIO.
Giorgio. In 'Direito e Economia". In Direito, Estado e Filosofia (trad. de A. Rodrigues
Queir, sem indicao do titulo original). Rio de Janeiro: Livraria Editora Politcnica
Ltda. 1952). A referncia antes uma homenagem do que uma critica ao autor, que (azia
questo da expressar seu apreo pelo Brasil. Embora a cincia evolua, no se pode
menosprezar a contribuio daqueles que estabeleceram pilares slidos para que ela
pudesse avanar.
10 RUI BARBOSA. Repblica: teoria e prtica cit., p. 93.
183
Flvio Galdino
11
Lavrou a pena ilustre de CAIO TCITO: " (...) o florescimento de direitos econmicos e
sociais, que passam a impor ao Estado um elenco de deveres positivos (...): (CAIO TCI
TO. Os diicilos do homem e os deveres do Estado'. Irt Temas de Direito Pblico Estudos e paieceres. Rio de Janeiro: Renovar. 1997, pp. 393-40S. esp. p. 399.
12 Neste sentido, do 'surgimento' da positividade atravs do reconhecimento institucional
dos direitos sociais, veja-se o que diz BARROSO (grifos nossos): ~Os direitos individuais,
(s/c) impem, em essncia, deveres de absteno aos rgos pblicos, preservando a ini
ciativa e a autonomia dos paiticulares" (...) "Os direitos econmicos, sociais e culturais,
identificados, abreviadamente, pomo direitas sociais, so de formao mais recente,
remontando Constituio mexicana, de 1917, e de Weimar. de 1919. Sua consagrao'
maica a superao de uma perspectiva estritamente liberal, em que se passa a conside
rar o irdividuo para aJm de sua condio individual. Com eles surgem para o Estado cer
tos deveres de prestaes positivas, visando melhoria das condies de vida e pro
moo i igualdade material', (BARROSO. Lus Roberto. O direito constitucional e a efe
tividade de suas normas cit.. p. 99). Apenas para referir, embora no seja objeto precipuo
do presente estudo, a literatura portuguesa possui clebre pensamento no mesmo sen
tido: "Desde logo, surge, tambm aqui, uma nova categoria de direitos, que poderemos
para j designar por direitos a prestaes (Leistungsrechte) ou direitos de quota-parte
(Thilhaberechto). Distinguem-se das liberdades e dos direitos (democrticos) de partici
pao. desde logo porque representam exigncias de comportamentos estaduais positi
vos (...) os direitos no so. em si, direitos contra o Estado (contra a lgica estadual), mas
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Flvio Qaldino
constituindo seno uma (im portante) etapa da evoluo que se tenciona narrar.
Feitas essas observaes, ento, o que nos importa gizar a abso
luta indiferena com que a positividade e o respectivo custo das pres
tao estatais tratada pelos autores (e obras) que se situam neste
modelo dito utpico.25
25 Neste vis, alm dos autores anteriormente citados, vide MELLO. Direitos Humanos cit..
pp. 33-34.
26 SARLET, A eficcia dos direitos fundamentais cit.. p. 259. Taimbm alhures, como. entre
os portugueses. VIEIRA DE ANDRADE, Os direitos fundamentais na Constituio portu
guesa de 1976 cit., v.g., p. 192. A esse propsito, na lingua inglesa, falou-se cm securicy
rights (SHUE; Basic rights cit.. p. 13).
27 LAFER, A Reconstruo dos direitos humanos cit.. p. 130. CLVE. Cimerson Merlin.
'Sobre os direitos do homem*, in Itemas de Direito Constitucional. So Paulo: Editora
Acadmica. 1993, pp. 121-127, p. 125.
28 CANOTILHO, Direito Constitucional e Taoria da Constituio cit., p. 362. A reloincia a.'
este autor deve-se ao fato do o mesmo escrever no nosso idioma (ou vice-versa), alm de
in&uenciar sobremodo a produo nacional.
190
29 Ainda uma vez a sintese segura de RICARDO LOBO TORRES: 'M as a vetdade que o
modelo do Estado Social no desaparece totalmente. Passa por modificaes importan
tes, com a diminuio do seu tamanho e a restrio ao seu intervencionismo. Deixa-se
influenciai pelas idias do liberalismo social, que se no confundem com as do neolibetalismo ou do piotoUbeialismo nem, por outro lado. com as da social democracia.
Continua ser Estado Social Fiscal, podado em seus excessos, ao fito de obter sintese
entre o que os alemes chamam do Estado de Impostos (Steuerstaat) e Estado de
Prestaes (Leistungstaat)''; (TORRES, O Oramento na Constituio cit.. p. 15).
30 Sobre o ponto, em especial acerca da exausto da capacidade oramentria, entendida
como *a situao que se manifesta quando inexistem recursos suficientes para que a
administrao possa cumprir determinada ou determinadas decises judiciais, veja-se
o como de hbito excelente parecer de EROS GRAU, Despesa pblica - conflito entre
princpios e eficcia das regras juridicas - o principio da sujeio da administrao s
decises do Poder Judicirio e o principio da legalidade da despesa pblica", in Revista
Trimestral de Direito Pblico 2: 130-146, esp. p. 144.
31 Sobre as normas programticas. SILVA. Aplicabilidade das normas constitucionais de..
pp. 135 e seguintes.
32 Discorrendo detalhadamente sobro os efeitos das normas programticas, confira-se a
snteso conclusiva de BARROSO, O direito constitucional e a efetividade de suas normas
cit.. pp. 117-118.
191
Flvio Gsldino
33
193
Flvio Galdino
194
41 Como acentua ALEXY, Tboria do los derechos fundamentales cit., p. 37 e et passim, esp.
p. 106, onde o autor ressalta ainda que o mencionado principio prevalece sobre os outros
princpios do ordenamento (ressalvando-se o (ato de que o aludido autor tem diante dos
olhos o ordenamento juridico alemo). Entre ns. veja-se SARLET. A eficcia dos direitos
fundamentais cit., passim e SANTOS. Fernando Ferreira dos. Principio constitucional da
dignidade da pessoa humana. Fbrtaleza: Celso Bastos Editor. 1999. Assim no pensava
BARROSO. Lus Roberto. O direito constitucional e a efetividade de suas normas (2* edi
o), p. 296, para quem. "dignidade da pessoa humana uma locuo to vaga. to
metafsica, que embora carregue em si forte carga espiritual, no tem qualquer valia juri
dica", concluso que no era seno expresso da orientao normativista antes aludida
e que j foi objeto de reviso pelo prprio autor.
42 Ainda SARLET, em texto bastante enftico; Justamente pelo fato de os direitos sociais
prestacionais terem por objeto prostacs do Estado diretamente vinculadas destinao.
distribuio (e redistribuio), bem como criao de bens materiais, aponta-se com pro
priedade. para sua dimenso economicamente relevante. Ibl constatao pode ser tida
como essencialmente correta e no costuma ser questionada. J os direitos de defesa precipuamente dirigidos a uma conduta omissiva - podem, em principio, ser considerados
despidos desta dimenso econmica, na medida em que o objeto de sua proteo (vida,
intimidade, liberdade etc.) pode ser assegurado juridicamente, independentemente das
circunstncias econmicas (SARLET, A eficcia dos direitos fundamentais cic.. p. 259).
43 TORRES. Os direitos humanos e a tributao cit., p. 133. Na linguagem de Henry Shue
seriam subsistenco rights" e junto aos sccurity rights, integrariam a categoria dos basic
rights (SHUE, Basic rights cit.. pp. 13 e seguintes).
44 TORRES. Os direitos humanos e a tributao cit.. p. 51 ( condies iniciais da liberda
de"). Em igual perspectiva, confira-se CELSO LAFER, A reconstruo cit., p. 127: Dai a
complementariedade, na perspectiva ex parte populi, entre os direitos de primeira e de
segunda gerao, pois estes ltimos buscam assegurar as condies para o pleno exercicio dos primeiros
195
Flvio Galdino
45 ALEXY, Tora de los derechos fundamentales cit., pp. 435 e seguintes, esp. p. 441. Entre
ns, alm de INGO WOLFGANG SARLET (A eficcia dos direitos fundamentais cit., pas
sim). aderindo expressamente posio de ALEXY acerca dos direitos a aes negativas
e a aes positivas, confira-se BARROS, Suzana de Tbledo. O principio da proporcionali
dade e o controle de constituctonalidade das leis restritivas de diteitos fundamentais.
2 edio. Brasilia-DR Braslia Juridica. 2000. Esp. pp. 136 e seguintes.
46 Neste sentido, SARLET, A eficcia dos direitos fundamentais cit.. pp. 190 e seguintes, ec
passim (exemplo do direito de propriedade na p. 192). Este autor reconhece haver uma
intima interpenetrao" entre as duas categorias referidas (p. 191).
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51
Verbi grata. SARLET. A eficcia dos direitos fundamentais cit.. p. 163: "(..) embora no
resulte suficientemente explicitada a dimenso prestacional dos direitos e liberdades
polticas".
SARLET, A eficcia dos direitos fundamentais c/t., p. 191, fala que os direitos presta
o em sentido amplo abrangem todas as posies fundamentais prestacionais nofticas".
SARLET, A eficcia dos direitos fundamentais cit., p. 198.
Originariamente devida a ROBERT ALEXY, 7teorJa de los derechos fundamentales cit..
p. 194.
Na verdade, o autor de que se vem de tratar, RICARDO LOBO TORRES, no reconhece,
seno na parcela que Integra o mnimo existencial, o carter fundamental" aos direitos
sociais, salientando que estes no geram pretenses referentes s prestaes, v. TOR
RES, Os direitos humanos e a tributao cit., pp. 12 e 135-6.
197
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52
198
Captulo X
CASS SUNSTEIN, STEPHEN HOLMES
e o Custo dos Direitos
2
3
Uma verso anterior deste capitulo foi publicada sob os auspcios do professor Ricardo
Lobo Tatres-. GA.LDINO, Flvio. "O custo dos direitos", in TORRES, Ricardo Lobo.
Legitimao dos direitos humanos. Rio do Janeiro: Renovar. 2002. pp. 139-222. esp. p. 182.
Kart N. Llwellyn Professor of Jurisprudence, The University o( Chicago, Law School and
Department of Folitical Scienco.
Professor o f Folitics at Princeton University and adjunct professor of law at N ew York
Uniyeisity School of Law, tambm autor de vrias obras importantes, como Benjamin
Constant and.tho making of Modem Liberalism.
199
Flvio Galdino
200
sampre fruto de uma op o social, e, portanto, da negociao (especial' mente poltica), em que nem todas as_partes encontram-se em p de
'gTdade. gerando distores, por vezes d monta.
Em concluso, o que j havia sido adiantado em vrias passagens
anteriores, enunciam os autores a tese central de que inexistem direi
tos ou liberdades puramente privadas, seno q u e o exerccio dtcTqualquer direito ou Ubeidadedepende fundamentalmente d as institui"oespblicas, e em grande medida, sendo, portanto, igualmente pbli
cos (e custosos).
"
*
Na verdade, possvel identificar autores que antes de SUNSTEIN
e HOLMES j haviam tratado da positividade dos direitos da liberdade,
equivocadamente ditos negativos.5 O que determina a opo pela an
lise detida desta obra em especial o fato de que, nela, a positividade
o tema central.
E o nosso estudo dedica-se precipuamente ao tema que serve de
base s demais consideraes dos autores - a positividade dos direitos,
abordando as demais questes tratadas no livro apenas quando consi
deradas fundamentais para o desenvolvimento da apresentao das
idias. Algumas observaes prvias mostram-se de todo importantes.
Em primeiro lugar, trata-se de estudo marcado pelo localismo, a
exemplo do que comumente ocorre com autores de origem anglo-saxnica, em especial, autores norte-americanos. O localismo leva os auto
res a um certo isolacionismo cultural e mesmo material, desprezandose consideraes de direito comparado ou mesmo de direito estrangei
ro e a prpria experincia externa.
Deste modo, as referncias e mesmo os exemplos citados no texto
em comento so restritos, em carter praticamente absoluto, expe
rincia tipicamente norte-americana, inclusive em termos de aluses
doutrinrias e cientficas. As referncias a casos julgados pelas Cortes
judiciais, em especial pela Suprema Corte (United States Supreme
Court), tambm segue o modelo tipicamente americano, em que tais
decises assumem funo central e predominante no debate jurdico,
Citem-se SHUE. Basic rights de., pp. 35 e seguintes [v.g., p. 37: security rights are more
positive chan they o/ten said to be") e GEW1RTH. Alan. The communiey o f rights. Chicago:
The University oi Chicago Press. 1996, pp. 31 e seguintes.
Assim que o capitulo cinco integralmente fundado em decises judiciais, sendo certo
que toda a argumentao deflui da fundamentao de um caso famoso - DeShaney v.
Wmnebago County Department of Social Services, 489 U.S. 189 (1989). Esta e outras deci
ses da Suprema Coite norte-americana, na integra, encontram-se disponveis online em
201
Flvio Galdino
202
Como acentuado pelo prprio SUNSTEIN noutro livro (SUNSTEIN, One case ac a time d t.
pp. 9.20-21 ct passim.
Por exemplo. SUNSTEIN/HOLMES. The cost of rights dt., cit., p. 16.
Introduo & Ifeoria dos Custos dos Direitos - Direitos No Nascem em rvores
203
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I\
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13
, 14
15
16
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SUNSTEIN/HOLMES, Tho cost of rights cit., p. 13. IVata-se de trgico incndio fam
cujo combate custou ao Errio americano nada menos do que USS 2.9 milhes, utilizados,
portanto, para proteger a propriedade privada dos individuos (sendo oportuno assinalar
que no houve perda de uma vida sequer).
SCJNS rEIN/HOLMES, The cost o f rights cit., p. 90, et passim. Vide comentrios infra.
SUNSTEIN/HOLMES, The cost o f rights cit., p. 20.
SUNSTEIN/HOLMES. The cost o f rights cit., pp. 14-15: "The privote realm we rightly priza
is sustained. indeed created, by public a ction '. De igual teor: "Americans seem oasily to
forget that individual rights and freedoms depend fundamentally on vigorous State
action". Noutro passo, e sob outro enfoque, o mesmo SUNSTEIN j havia salientado que
"Ia decsin sobre qu ser pblico y.gu privado es necessariamente uns decisin pbli
ca (...)' in Constituciones y democracias; Epilogo", in Constitucionalismo y democracia
(trad. mexicana de Constitutionalism and democracy por Mnica Utrilla de Neira).
Mxico: Fondo de Cultura Econmica, 1999. pp. 344-371. esp. p. 355.
SUNSTEIN/HOLMES, Tho cost o f rights cit., pp. 24 e seguintes.
205
Flvio Galdino
o autor, funda-se em premissa ggpiuocaria, a qual serve, na verdade, para encobrir os fundamentos de justia distributiva que o pais adota ' qu eprotege apenas uma parte do povo amnpapn
'" verdade, anota o autor, que a Constitui^o pmtpgp algnns_
direitos e outros no^e a linha divisria entre os direitos positivps_e os_.
negativos estabelecidperas*Cortes judiciais de forma a manter - sob
TSIgS^paiirncI^^
critrios tradicionais de distri'Sulo dos^bens sociais (que o autor chama inspiradamente de status
guo neutrality),20 favorecendo uma parte seleta dos indivduos em
detrimento dos demais.
No obstante a produo anterior, na obra em comento que a
idia desenvolvida com apuro, concluindo-se pela inexistncia de
direitos puramente negativos, pois todo e qualquer direito depende de
prestao estatal positiva.
Os autores servem-se de um exemplo paradigmtico para de
monstrar a sua tese - ainda e sempre o direito de propriedade.21 Este
direito entendido como ocupando posio central na estrutura jurdico-poltica norte-americana (e bem assim nos sistemas jurdicos de ori
gem romano-germnica - os da Europa continental ocidental e tambm
o brasileiro).
Tradicionalmente, numa visada de corte jusnaturalista, tem-se o
direito de propriedade como Uberdade bsica, amerioe superior ao EstidqTais figura absolutamente desimportante na caracterizao des't direito, ocupando posio completamente passiva (ou negativa) bastando s p e iif l p constituindo a interveno estatal exceo
excepcionalssima. Os autores em tela discordam desta viso.
Em primeiro lugar, os autores discordam das premissas, o que j
havia sido objeto de argumentao detida em outras obras anteriores.
Assim que no reconhecem direitos anteriores formao poltica,
20
21
SUNSTEIN, Cass. Tho Partlat Constitution. Cambridge: Harvard University Press, 1993,
pp. 68-70: "Status cpio neutrality In
Inw - (...) Here and
cistnisleading to uituerstand tho Constitution as a guarontor o f "negativa" rights. The
Constitut/on protects some some rights and not others (...) The Une between positive and
negativo rights is thus selected, in current law, by reerence to existing disuibutions".
Ainda neste sentido, SUNSTEIN. Cass. A lte r rights rovoJutjon - reconceiWng Segu/atoiy
State. Cambridge: Harvaid University Press, 1996. p. 17.
SUNSTEIN/HOLMES, The cost o f rights cit.. Capitulo terceiro: N o property without taxation. Em obra anterior. SUNSTEIN j havia deixado assentado: *5tatus guo neutrality is
a mistake preclsoly to the extent that it overlooks the fact Chat our rights, ncluding our
rights o f ewnership. aro croation ofla w " (SUNSTEIN, The Partial Constitution cit., p. 4).
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SUNSTEIN/HOLMES, The cost ofrights cit., p. SS: Protectlon agalnst government is thereore unthinkablo w ithoilt protoction by government".
Seja em razo do sua reduzida legitimidade sob o prisma democrtico (nesse sentido,
consulte-se SUNSTEIN. Partial Constitution cit., p. 11. acerca do secondary role" do
poder judicirio), seja pelo prisma econmico-operacional (veja-se ainda SUNSTEIN,
Cass. Free Markets and Social justio. New York: Oxford University Press. 1997. pp. 289 e
seguintes).
Assim, em passagem deveras expressiva (SUNSTEIN/HOLMES. The cost o f rights cit., p.
122): But to consider Erst generation rights priceless and secand generation .igh ts costly is no only impreciso, i t also encourages the fantasy that the courts can gei erate their
own power and tnpose their own solutions, whether or not the legislativa o - executive
branches happen to support thom".
SUNSTEIN/HOLMES, The cost o f rights cit., p. 127.
SUNSTEIN/HOLMES, The cost o f rights cit., p. 15: 7b the obvious trtth that rights
depend on government must ba added a loqica! mrntiarv one rir*' ' 'th implicaticns:
cigi.U cosi luuuey . Z ainda, p. 97: "Rights w ill regularly be curtalled when available
resources dry up, Just as they will become susccptible to expansion whonever public
' resources expand".
SUNSTEIN/HOLMES. The cost of rights dt., p. 94.
SUNSTEIN/HOLMES, The cost o f rights cit., p. 102: "01 course it does not follow that
rights must b e tossed along with ovorything else into a giga ntic cost-benefit machino
created and operated b y economists".
Por exemplo, em CASS SUNSTEIN. Froo markets and social justice cit., p. 349 (cosc-benafit analisys).
46
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48
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exemplo devido a MICHAEL WALZER: In Europe during Middle Ages. the cure of
souls waspubiic, the cure of bodies private"; (WALZER, Spheresof justice cit., p. 87), consetneo com a premissa do autor de que social meanings are histrica} in character; and
so dlstrlbutions and fustand unjust distributions, change o ver time" (p 9).
51 Como anota WALZER; "Although it operates at a much (infinitely?) higher levei of cultural
signlficance, lhe communta/an critique of liberalism is like the pieatingr of trousers: tranS)e nt but certain to return" (WALZER, Michael. The communitarian critique of liberalism".
In ETZIONl, Amitai (org.), New Communitaran Thinking-persons, virtues, institutions and
50
52
212
communicies. Chailonesvle: University of Virginia Press, 1993, pp. 52-70. esp. p. 52.
O tema pouco explorado entre ns. Deixando de lado as obras originais, cabe teferir
C1TTADINO, Giselle. Pluralismo, direito e justia distributiva - Elementos da filosofia
constitucional contempornea. Rio de Janeiro: Lumen Juris. 1999; SILVA, Ricardo Almei
da Ribeiro da. A critica comunitarista ao liberalismo''. In TORRES, Ricardo Lobo (org.),
7feoria dos Direitos Fbndamentais. Rio de Janeiro: Renovar. 1999; e, Incidenter tantum.
MACEDO Jr., Contratos relacionais e defesa do consumidor cit., p. 243.
53
Sobre o que seja atomismo. alm da obra em tela, SUNSTEIN/HOLMES, The cost of rights
cit., capitulo XII, veja-se o artigo especilico de um importante autor comunitarista.
CHARLES TAYLOR, "Atomism". In AVJNER1, Shlomo et DE SHALIT, Avnet (orgs).
Commun/tar/an/sm and ndiWdualis/n. Great Britain: Oxford University Press. 1996, p. 2950; nesta ltima obra afirma-se (p. 30): Iam calling atomiSt doctrines
These writers,
and others wlio prcscntcd socialcontract views. have lalt us a legacy of political thinking
in which the notion of rights plays a central pare in justilicacion of political structures and
action. The central doctrino of this tradition is an affrmatlon of what we should call the
primacy o f rights".
54
55
SUNSTEIN/HOLMES, The cost of rights cit., p. 136. Os autores discutem as razes expos
tas por GLENDON, Mary Ann. Rights taik - the impovorishment of political diseourse.
N e w York: The Free Press. 1991, passim.
SUNSTEIN/HOLMES, The cose of rights cit., p. 140: " Tho mutual dependence of rights and
responsabilitios, their essential inextricabUity, makes ie implausible to say that responsabilities are being ignored because rights have gone too /ar.
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SUNSTEIN/HOLMES, The cost o f rights cit., p. 146: The simple fact that rights have
costs, rhcre/ore, already demonstiates why rights entail responsabities .
SUNSTEIN/HOLMES, The cost of rights cit., p. 151: That rights have costs demonstrates
their dependencs on what w s mighc as we caU 'civlc vimie*. Amoricans possess rights
only to the extent that. on the whole. theybehaveasresponsible citzcn s'. E ainda. p. 155:
Because righ ts are costly, thoy cauld nevcr be protected or on/orcod ifcitzens, on average, were n ot responsible enough to p a y their taxes
Captulo XI
Sobre a evoluo das idias, em especial em tema de direitos humanos, veja-se o belo
texto, pleno de significado, de PECES-BARBA MARTINEZ. Gregorio. "Los derechos eco
nmicos. sociales e cultura/ac su gnesis y su concepto". in Derechos y libertades. n. 6
(1998): 15-34. esp. p. IS.
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4
5
GOMES. Contributo para o estudo das operaes materiais da administrao pblica cit..
p. 225.
Ningum menos do que SEABRA FAGUNDES, O controle dos atos administrativos pelo
poder judicirio cit., p. 57: 'A atividade administrativa se exerce por procedimentos de
ordem interna destinados a regular o funcionamento do mecanismo estatal, por atos
pelos quais o Estado se pe em relao com o individuo e por atos materiais, que ulti
mam a concretizao do direito. (...) Em alguns casos, os atos externos, como os internos
que os preparam, constituindo uns e outros parte do trabalho administrativo, esgotam a
atividade da funo administrativa (...)'. FYsose que a expresso "externos" utilizada
pelo autor no tem o sentido de atos materiais, mas apenas de atos intelectivos que
extrapolam a esfera interior do Estado e o colocam em contato com o individuo.
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SHUE, Basic rights cit., p. 37; GEWIRTH. The community of rights cit.. p. 3 J.
GEWIRTH, The community ol rights cit., p. 34.
GEWIRTH, The community of rights cit., pp. 36-37.
TUGENDHAT, Ues sobre tica cit., pp. 353-354 t 'Uma vez que todos os direitos que
temos face ao Estado custam alguma coisa e so por conseguinte direitos de contraprestao, no havendo neste sentido direitos puramente negativos
No possvel deixai de referir os estudos que vm sendo desenvolvidos por ARMAN
DO CASTELAR PINHEIRO. Este autor, professor de Economia da UFRJ, infelizmente
quase um desconhecido da comunidade acadmica juridica. tem produzido importante
contribuio no terreno dos custos econmicos dos direitos, notadamente sob o prisma
219
Flvio Galdino
tos. tem. por outro lado, a tarefa de. preventivamente, evitar sejam eles desrespeitados,
e. tambm, a de. repressivamente, restaur-los se violados, inclusive punindo os respon
sveis por esta violao".
13 Veja-se o estudo de MOREIRA NETO, Diogo de Figueiredo. Sociedade, Estado e
Administrao Pblica. Rio de Janeito: Tbpbooks. 1995. Por exemplo, p. 45. em que (az
referncia aos custos (a que chama 'custos das transaes") derivados dos procedimen
tos politicos de participao e mesmo da democracia (no mesmo sentido, vide p. 69).
14 o caso de BRESSER PEREIRA; "Essa distino. (...) embora atrativa, , na verdade, rela
tiva. Para se garantirem os direitos civis tambm necessria uma ao positiva do
Estado, implicando inclusive custos administrativos: afinal, todo o aparato clssico do
Estado - poder legislativo, poder judicirio, politica. foras armadas - existe para garan
tir positivamente os direitos civis, da mesma forma que o aparato social do Estado,
expresso nos ministrios da educao, da sade, da cultura etc., alm do poder judicitio e do poder legislativo, existem para garantir os direitos sociais" (BRESSER PEREIRA.
Cidadania e res publica: a emergncia dos direitos republicanos" c/t., p. 158).
15 o caso de CLMERSON CLVE. Seja permitida, por importante, a transcrio de um
longo trecho do autor: O nascimento de um conjunto de direitos do crdito frente ao
Estado (sade, alimentao, habitao etc.) altira profundamente a natureza dos direi-4
los humanos. stes agora sero, a um tempo, liberdades e crditos do individuo (ou
grupo) frente ao Estado.
, ""'Se as liberdades se manifestam atravs de uma prestao, prevalentemente nega
tiva do poder pblico (absteno do Estado), os crditos exigem uma prestao preva
lentemente positiva, ou seja. a disposio de medidas pblicas dirigidas soluo das
demandas tipificadas como direitos.
A expresso "prevalentemente" foi utilizada para definir a prestao do Estado em
, cada domnio (liberdades e crditos) no por acaso. Justifica-se tal uso quando se per
cebe que a ao do Estado no domnio das liberdades tambm positiva: ele promulga
a lei. define o regime jurdico de cada liberdade, controla o seu exercicio (atravs da
administrao e da jurisdio), sanciona sua violao etc. Nos casos dos direitos, a essas
colocaes soma-se a instituio de mecanismos, sem os quais tais crditos restariam
mera expectativa. Sem escolas pblicas, o direito educao letra morta. IVata-se da
construo de hospitais no caso do direito sade: do acionamento de uma politica de
220
Estes ltimos dois argumentos parecem desaconselhveis, concessa venia, pois reduzem drasticamente o contedo da classificao
em tela (positivo/negativo) de molde a retirar-lhe qualquer significado
(melhor ser, talvez, abandon-la).
Por fim, registre-se os posicionamentos de autores que (c) j reco
nhecem a positividade dos direitos da liberdade. Destacaramos os
seguintes posicionamentos:
(c.l) de quem reconhece a positividade dos direitos individuais
sem desenvolver o argumento, mas reconhecendo tambm a
principal conseqncia da superao da distino, qual seja,
de que os direitos da liberdade tenham qualquer tipo de pre
valncia sobre os direitos sociais;1617
(c.2) de quem, criticando a tese fundamental de SUNSTEIN e
HOLMES, isto , negando as suas conseqncias fundamen-
pleno emprego no caso do direito ao emprego (no confundir com o direito ao trabalho)
etc. Como se v. a ao do Estado neste campo c prevalentemente positiva. Na primei
ra situao, prevalentemente negativa. Aqui, embora o poder pblico se manifeste
positivamente, apenas para assegurar o gozo do direito pelo particular, gozo que no
depende, em principio, de nenhuma ao concreta e especifica da ao governamental- ;
(CLVE 'Sobre os direitos do homem" cit., pp. 125-126). Perceba-se que a concluso .
data maxima vcna, contraditria. justamente ao concreta do ente governamental
(certamente a expresso 'estatal' mais adequada) que se usa chamar positividade.
Ademais, o gozo pelo particular, ao contrrio do afirmado no texto, efetivamente depen
de da ao estatal em carter permanente (e no meramente prevalente).
16 a posio de LVARO DE VITA, lanada quase incidenter tantum, nos seguintes ter
mos: " bizarra a suposio do Slreeten em uma das passagens citadas, de que a garan
tia dos direitos civis e polticos, em virtude da natureza negativa desses direitos, no faz
grandes exigncias aos recursos sociais escassos. Apesar de bastante utilizada, essa
distino entre "direitos negativos" e direitos positivos" equivoca" (p. 234) No
tenho nenhuma pretenso-de analisar de uma forma apropriada os probltqas substanti
vos que acabo de mencionar. Meu propsito foi o de ressaltar quo discutvel a supo
sio de que a garantia dos direitos de primeira gerao, porque conteriam primordial
mente componentes de natureza negativa, no faria grandes exigncias a recursos pbli
cos escassos. Rejeitando-se essa suposio, tambm rejeitamos seu corolrio inevitvel:
o de que garantir os direitos ditos negativos" deveria necessariamente ter uma prece
dncia absoluta sobre a efetivao de direitos mais onerosos" (p. 237): DE VITA. lvaro.
A justia igualitria e seus crticos. S i o Paulo: Editora UNESR 2000. pp. 234 e seguintes.
17 Merece igualmente registro a brilhante dissertao de Mestrado de Ana Paula de
Baicellos. a qual. j com SUNSTEIN e HOLMES. conclui que "tambm a proteo dos
direitos individuais tem seus custos, apenas se est muito acostumado a eles" (BARCELLOS, A eficcia juridica dos principios constitucionais de.. p. 239). A no menos bri
lhante Dissertao de GOUVA. O controle judicial das omisses administrativas de.. p.
11 , tambm admite a evidncia dos custos dos direitos ditos negativos (novamente invo
cando SUNSTEIN e HOLMES, nota 19).
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sim.
pas
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I
j
;
]
j
tj
'1
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26
rir com la actividad dei sujeto, es decir. realice una determinada conducta negativa (no
hacer). (...)
Esa distincin tiene muy importantes consecuencias, pues ante Ia regia lgica de que
rige ia libertad en tanto que ei orden jurdico no la restrinja (...). el derecho subjetivo es de
interpretacin extensiva en cuanco se re/iere al derecho a que no nos impidan una actividad, y a que no nos exijan algo, es de interpretacin restrictiVa en coanto se refiere al dere
cho a exigir que un tercero realice algo"; (GORDILLO, Agustin A.. Introduccin al Derecho
27
hay un elemento de activismo por parte dei Estado, que consiste en dictar y en hacer
cumplir normas para que otros so abstengan de actuar, pero de cualquier modo los bene
ficirios de los derechos en cuestin son slo destinatarios de omisiones y no de prestaciones positivas"; (SANTIAGO NINO, Carlos. ~E1 alcance de los derechos. Liberalismo
conservador y liberalismo iguaiitario". In tica y derechos humanos - un ensayo de fundamentacin. 2a ed. Buenos Aires: Editorial Astrea. 1989. pp. 305-365, esp. p. 315). A
curioslssima observao de que o destinatrio da norma recebe apenas a omisso
sugere a questo de saber, ento, quem seria o beneficirio da prestao positiva que
o autor reconhece existir (7).
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Por todas, a influente obra do LUS BARROSO: A segunda razo de carter opera c/onai:
esses direitos tm por contedo, normalmente, uma absteno, um no fazer dos indiv
duos e principalmente do Estado; sua realizao, assim, na generalidade dos casos, indede nus. do atividades materiais, alm de ter a seu favor a prpria lei * ' inrcia".
BARROSO, O direito constitucional e a efetividade de suas normas cit., p. 105.
Como faz exatamente ao tratar de direitos pblicos JOO CRLOS ESPADA: Os direi
tas positivos e negativos diferem na medida em que acarretam obrigaes positivas ou
negativas, ou seja. obrigaes (negativas) de no fazer qualquer coisa, ou obrigaes
(positivas) de fazer qualquer coisa. O exemplo habitual de um direito positivo o direito
do crodor contra o seu devedor, do qual decorre para este ltimo a obrigao positiva de
pagar a sua divida. O direito de uma pessoa sua propriedade principalmente um
direito negativo do qual decorre, para outras pessoas, a obrigao negativa de no inter
ferirem com a propriedade' (ESPADA. Direitos sociais da cidadania cit., p. 23).
32
Neste sentido, coerentemente. SARLET. A eficcia dos direitos fundamentais cic.. p. 174,
e AMARAL, Direito, escassez e escolha cit.. p. 81.
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Introduo & Teoria dos Custos dos Direitos - Direitos No Nascem em rvores
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Relembre-se aqui que o juzo de valor que pesa sobre as classificaes o da utilidade
(CARRI, Notas sobre derecho y lenguaje cit., p. 99) e a classificao criticada no pos
su utilidade para informar e orientar as escolhas pblicas.
Relembre-se a observao certeira de BARBOSA MOREIRA: "No h processo, ademais,
sem movimento de dinheiro. A manuteno do aparelho judicirio demanda o emprego
de recursos Gnanceiros vultuosos. T&m de ser remuneradas as pessoas que fazem fun
cionai - ao menos as que se ocupam em carter profissional. Gastos so tambm impres
cindveis paia a aquisio, a conservao e a renovao das coisas que no processo se
usam, desde os prdios destinados as instalaes dos rgos judiciais at as folhas de
papel em que se escrevero sentenas, ofcios, pautas de julgamento, mandados de cita
o e termos de audincia. Quando se fala em 'justia gratuita*, pura e simplesmente se
229
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alude a um tegime em que custeio de tudo isso suportado polo Estado - e. portanto,
em ltima anlise, pela coletividade dos contribuintes - , em vez de o ser apenas usu
rios dos servios da Justia, em cada caso concreto. Gratuidade, no sentido mais exato
da palavra, no existe, nem podo existir, em lugar algum* (BARBOSA MOREIRA. Jos
Carlos. Sobre a multiplicidade do perspectivas no estudo do processo*. In BARBOSA
MOREIRA, Jos Carlos. Tbmas de Direito Processual. 4* Srie. So Paulo: Saraiva. 1989,
pp. 11 -2 1 , esp. p. 16).
38 A questo ideolgica aqui colocada em termo3 diversos daqueles referidos no modelo
terico da utopia, em que os problemas relativos aos recursos pblicos eram simples
mente ignorados (veja-se o item 9.4), reconhecendo-se a validade da distino positi
vo/negativo, fatos que, em ltima anlise, como se v. favorecem a manipulao ideol
gica dos direitos.
39 Afastando a parcialidade denunciada por SUNSTEIN (consoute evidenciado no capitu
lo 10). Observa V1LLKY: 'S ob pretexto de conceder a todos satisfaes infinitas, o siste
ma funciona exclusivamente para vantagem de alguns. impossvel atribuir qualquer
direito subjetivo a alguns, se no for em detrimento dos outros* (VILLEY, FilosoQa do
Direito cit., p. 131).
40 GLENDON, Rights talk cit., pp. ix. 14,45 et passim. Por exemplo: "A penchant for absoluta
formulationspromote unrcalistic expectations and ignore both social costs and the rights of
otbers (p. ix) e Absoluteness is an loson, and hartUy a harmless orne* (p. 45). Essa auto
ra sustenta que o discurso dos direitos empobrece o debate poltico. Embora no possa
mos concordar Integralmente com um tal posicionamento, notadamente em relao ao
Brasil, fato que muitas das criticas formuladas pela autora merecem ser acolhidas.
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45
Parece estar de acordo JORGE HAGE. o qual. embora sem desenvolvei especificamente
esta temtica, refere-se a prestaes positivas estatais de carter normativo', induzin
do ao entendimento de que a prestao normativa sempre positiva (HAGE. Jorge.
Omisso inconstitucional e direito subjetivo. Braslia: Braslia Juridica. 1999, p. 31).
Referncias estatsticas precisas em REZENDE, Finanas Pblicas cit.. pp. 70-71.
Apenas a Cmara dos Deputados (apenas um rgo legislativo federal!) possui oramen
to anual da ordem de R$ 1.2 bilho de reais (Cf. informao do Jornal o Globo. Primeiro
Caderno, p. 8: em 12 de junho de 2001.
233
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46
Sobre as despesas com a Constituinte, veja-se o registro critico de GRAU, Eras. A cons
tituinte e a Constituio que teremos. So Paulo: RT. 1985, p. 33: "O pretexto da despesa
que a Assemblia constituinte ocasionar no resiste ao bom senso
47 Como (az referncia, entre ns. CRUZ E TUCCI, Jos Rogrio. Ttempo e processo. So
Paulo: RT, 1997, p. 114, especificamente em relao aos custos ocasionados pela longa
durao dos processos Judiciais.
48 Conforme o estudo antes referido de EROS GRAU, Despesa pblica - condito entre prin
cpios e eficcia das regras juridicas - o principio da sujeio da administrao As deci
ses do Poder Judicirio e o principio da legalidade da despesa pblica" c/t., pp. 130-148.
234
P a r t e III
D ir e it o e E c o n o m i a
Captulo XII
Anlise Econmica do Direito:
Introduo ao Tema
c
c
c
Sobra este o outros problemas referentes ao ensino jurdico, seja consentido remeter a
um outro estudo nosso - ainda em sede de bacharelado, generosamente agraciado com
o Prmio Jurdico oferecido pelo Conselho Federal da Ordem dos Advogados do Brasil do
ano de 1997: GALD1NO, Flavio. A Ordem dos Advogados do Brasil na reforma do ensi
no jurdico'*. In Ensino Jurdico OAB - 170 anos de cursos jurdicos no Brasil. Braslia:
Conselho Federal da OAB, 1997, pp. 155-186.
FARIA, Guiomar T. Estrella. Interpretao econmica do direito. Porto Alegre: Livraria do
Advogado. 1994.
STEPHEN, FYank. H.. Tboria Econmica do Direito (trad. bras. de The Economics o f cho
Law por Neusa Vitale). So Paulo: Makron Books. 1993.
COELHO, Fbio Ulhoa. "A anlise econmica do Direito". In Direito - Revista do Programa
de Ps-Graduao em Direito da PUC-SP 2: 155-170 (So Paulo: Max Limonad. 1995).
Vejam-so ainda as consideraes introdutrias de SALOMO FILHO, Calixto. Direito con
correncial - as condutas. So Paulo: Malheiros. 2003, esp. pp. 22 e seguintes.
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10 Sobre a formao da idia do homo economicus, consulte-se a apurada anlise de GIANNETO, O mercado das crenas - filosofia econmica e mudana social cit.. passim (esp.
capitulo 3, pp. 50 e seguintes).
11 GLANNETTI. O mercado das crenas - filosofia econmica e mudana social cit.. pp. 6061 (vide. aps, pp. 69 e 76)
12 Ainda GIANNETTI. O mercado dos crenas - filosofia econmica c mudana social c/t.,
p. 63 (citando Edgeworth).
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. .
-e
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13
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15
SEN, Amartya. Sobre tica e economia (trad. bras. de On ethics and economics por Laura
Teixeira Motta. So Paulo: Companhia das Letras. 1999, p. 68.
GIANNETO. O mercado das crenas - filosofia econmica e mudana social /t.. pp. 6061. V tambm p. 63 - nesta concepo, o homem um jogador" e as conctu ;os. pp. 65-66.
Na nessa literatura. RAMOS. Carmem Lucia Silveira. Eficcia x eficincia: a cudltse eco
nmica do direito*. In Revista TCmestral de Direito Civil 2: 27-33 (Rio de Janeiro: Padma,
).
Sobre as formas de apreciar a eficincia, veja-se a sntese de HARRISON. Jeffrey L. Law
and Economics. St. Paul: West Group, 2000. pp. 28 e seguintes. Sobre as vrias acepes
econmicas da eficincia, vide ainda FAGUNDES, Jorge. Fundamentos econmicos das
polticas de defesa da concorrncia - eficincia econmica e distribuio de renda em
anlises antitiuste. So Paulo: Singular. 2003.
Refere-se a VILFREDO PARETO (1848-1923). clebre pensador italiano que formulou o
critrio em questo.
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For todos. SEN, Sobre tica e economia cit.. p. 47. STEPHEN, Teoria Econmica do Direito
cie., p. 41; e. entre ns, COELHO, A anlise econmica do Direito" cie., p. 158.
A formulao, tal como lanada, de DWORK1N, Ronald. "A riqueza 6 um valor?", in Uma
questo de principio (trad. bras. de A m atter o f principie por Luis Carlos Borges). So
Paulo: Martins Fontes, 2000, pp. 351-398. esp. p. 352.
Em estudo sobre a histria do movimento Law and economics, encontra-se afirmado que:
'Law . Uke other social instiluttons, came to b e viewed by cconomists as an nstnunent for
the organiza tion o f social tfo (STIGLER, George J.. Law or economics?'. In The Journal
of Lavs and Economics, volume XXXV (2): 455-467. esp. p. 4S6.
Por todos, em portugus, FARIA, Interpretao econmica do direito cit.. p. 37.
NEVES. Justcia y diferencia en una sociedad global compleja" cit., p. 364; COELHO.
Fbio Ulhoa. A anlise econmica do Direito" cit., p. 1 5 5 : h, na verdade, uma hie
rarquia implcita a qualquer empreendimento terico com tal diretriz: a economia deve
prevalecer sobre o direito, isto , a efidcncia econmica deve nortear a aplicao do
direito". Tmbm LA TORRE, Disawenture dei dirtto soggott/Vo - una vicenda terica
cit., p. 327.
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POSNER (Ftontiers o f legal theory cit., pp. 95 c seguintes), responde a muitas das crti
cas dirigidas 30 seu pensamento, inclusive por Amartya Sen e Cass Sunstein. Vejam-se
ainda as argutas criticas de TEUBNER, Cunthet. Altera pars audiatur. o direito na coli
so de discursos*. In A A W . Direito e cidadania na ps-modemidade. Piracicaba*. UNIMEE 2002. pp. 91-129. esp. p. 93 et passim.
COMPARATO, Fabio Knder. "A experincia totalitria do sculo XX: lies para o futu
ro*. In NOVAES, Adauto. O avesso da liberdade. So Paulo: Companhia das letras, 2002.
pp. 279-288. esp. pp. 283-285.
L A TORRE. Disawencure dei diritto soggettivo - una vicenda terica cit-, p. 348.
Introduo & Teoria dos Custos dos Direitos - Direitos No Nascem em rvores
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31
Essa mesma critica desenvolvida por Plauto Faraco de Azevedo em seu libelo contra o
neoliberalismo, precisamente por estar imbudo de viso do homem fundamentalmente
atento aos seus interesses pessoais. Assim AZEVEDO. Plauto Faraco. Direito, justia
social e neoliberalismo. So Paulo: OT. 1939, p. 108.
SEN, Sobre tica e economia c/t., p. 32: ve|'a-se ainda a anlise de ELSTER, Peas e engre
nagens das cincias sociais c/t., p. 71.
SEN, Sobre tica e economia c i t , p. 28.
- N-Uteratora jurdica, neste sentido, FARIA. Direit e economia n democratizao bra
sileira cit., p. 72
A propsito da srie dos pressupostos procusteanos, AMAHTYA SEN fala que o autointeresse funciona como uma camisa-de-fora nas anlises econmicas (SEN, Sobre tica
e economia c/c., p. 57). Na literatura jurdica, criticando a reduo militarista das motiva
es humanas. PERLINGIERJ, Perfis do Direito Civil cit.. p. 64.
"Esta imposibilidad da Ia autonomia autista de Ja economia, ttevar a vincular a esas
regias econmicas con Ias regias y tos princpios mora/es polticos y jurdicos, vinculados
todos as comn servido de los tines humanos, a Ia dignidad humana, y ayudar a ia superacin de esa f militante, de esa poderosa creencia en que Ias regias de Ia economia
defcam incluso sobreponerse sobre esas critrios morales, polticos y jurdicos". (PECESBARBA MARTNEZ. Gregorio. "scasez y solidaredad: una relexin desde los clsicos'.
In Derechos sociales y positivismo jurdico (escritos de filosofia poltica y jurdica).
Madrid: Dykinson, 1999, pp. 67-82. esp. p. 71).
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32
Neste sentido. Pois desde o final do sculo XIX. a economia perdeu o interesse naquilo
que tornava o antigo pensamento econmico to congruente com o pensamento poltico,
ou seja, as relaes de dependncia e dominio que se estabelecem entre as pessoas em
virtude de um determinado sistema de produo. Em vet disso, a economia passou a
considerai os indivduos indistintamente como demandsdores de utilidades" (MACPHERSON, C. B. Ascenso e queda da justia econmica - e outros ensaios (trad. bras.
de Tho rise and faU of economlc justice and other essays por Luiz Alberto Monjardim). Rio
de Janeiro: Paz o Tferra. 1991. d. 1361.
33 GALBRATTH, O pensamento econmico em perspectiva cit., p. 269: ~A tentativa de sepa
rar a economia da poltica e da motivao politica uma tentativa estril. tambm um
acobertamento da realidade do poder econmico e da motivao econmica. Alm de ser
uma das principais causas de erros e Injustias nas diretrizes econmicas. Nenhum volu
me sobra a histria da economia pode chegar ao fim sem mencionar a esperana de que
a disciplina acabe mais uma vez unida politica (...).
34 GALBRATTH, O pensamento econmico em perspectiva cit.. p. 256: Exclui-se da vida
econmica (...) a realidade, que. infelizmente, com sua variada desordem, no se presta
a uma representao matemtica .
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Conforme a correta anlise de GIANNETTI. O mercado das crenas - filosofia econmica e mudana social c/r.. p. 66.
36 Cumpie referir a observao crtica de DWORK1M de que a anlise econmica do direito
no trabalha com o critrio de Pareto, mas to-somente com a maximizao da riqueza,
sendo equivocadas as muitas criticas dirigidaa 40 primeiro modelo, simplesmente porque ele no 6 usual (DWORKIN, A riqueza um valor?", c/c., p. 356). Na medida em que
nossa funo aqui apresentar as idias e respectivas criticas, mostrou-se relevante
referir ambos os modelos, mas, de fato, o critrio de Pareto no considerado perfeito
pelos economistas (veja-se POSNER, Economic analysis o ! law c/t., p. 14), mas no possivel negar a sua utilidade (FAGUNDES, Fundamentos econmicos das politicas de defesa da concorrncia c/t., passim e esp. p. 56. onde trata dos limites do critrio de Pareto,
afirmando ao depois, p. 158, que a aplicao do principio da eficincia potencial de
Pareto condio necessria mas no suficiente para o incremento do bem-estar social).
37 O exemplo de SEN, Sobre tica o economia cit., p. 48.
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A construo foi estudada por GIANNETTI. O mercado das crenas - filosofia econmi
ca o mudana social c/t., pp. 89 e seguintes, esp. p. 100, bem como o exemplo que se
segue no texto. A seguir, o autor passa a uatar das limitaes internas (sub-raclonas) do
comportamento humano.
Com efeito, o melhor modo de analisar o agente econmico" vlo como um ser composto:48 ao mesmo tempo em que no possui abso
luta autonomia moral, tambm no uma mquina racional e regular,
de modo que as suas aes, no conjunto, representam a sntese de mui
tas variveis, econmicas e no-econmicas e uma anlise que se pre
tenda til no deve ignorar nenhum desses setores.
Conclui-se, pois, que o modo "engenheiro" ou "purista" de ver e
trabalhar a economia no improdutivo.49 Grandes avanos j foram e
podem ainda ser alcanados atravs dele no sentido de compreender a
sociedade e estabelecer linhas de orientao para as condutas huma
nas - o que a funo das cincias sociais afinal de contas.
O que se pretende sustentar aqui que a anlise econmica pode
ser muito mais produtiva ainda se tomar em considerao a tica, e, em
contrapartida, as cincias morais e jurdicas podem e devem fazer uso
dos resultados obtidos nas anlises econmicas.50A questo a ser real
ada aqui, mais uma vez e sempre, a da complementariedade entre
as abordagens, a tica (e a jurdica) e a matemtica ou estatstica.
Por isso, no fecundo caminho traado por AM ARTYA SEN, defen
de-se uma (re)aproximao entre tica e economia. Neste sentido, de
realizar um leitura tica da eficincia.51
De nossa parte, procuramos sustentar que talvez o Direito seja um
bom canal para as relaes entre tica e e c o n o m ia .5 2 Indicaramos trs
fatores que concorrem para que o Direito possa bem desempenhar esta
tarefa:
(i)
Ainda GIANNETTI. O mercado das crenas - filosofia econmica e mudana social c/C..
p. 142.
Registre-se que DWORKIN ("A riqueza um valor?' c/t., p. 395) refuta a utilidade dos
resultados obtidos pela anlise econmica do direito.
SEN. Sobre tica e economia cc., p. 25.
Sugesto de Amartya Sen acolhida por DERANt. Privatizao t servios pblicos c/t., pp.
143 e seguintes, em que se difere entre a eficincia na economia tieocissica e eficincia
na dita economia social, optando-se por esta ltima. Ainda entre os estudiosos do direi
to, tambm CALDCTO SALOMO FILHO subscreve a opinio de SEN (SALOMO FILHO.
Direito concorrencial c/t., p. 41).
Em sentido semelhante ao defendido por MACEDO Jr., Contratos relacionais e defesa do
consumidor de.. p. 65: "na medida em que toma no apenas os custos da transao, mas
tambm os valores e motivaes sociais como elementos formadores da racionalidade
reDexlonante que caracteriza a experincia juiidica do Direito Social, que alguns prefe
rem denominai ps-modema".
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Neste sentido, PECES-BARBA: "La realidad de Ia escasez no es slo Ia base para una concepcin econmica de la socedad. Si al anlisis econmico se le anden ingredientes ti
cos o polticos, donde ss tenga en cuenca a la persona en su dimensin integral, la escasaz
es tambin un punto de partida para justificar el derecho" (PECES-BARBA MART1NEZ,
"Escasez y solidaredad: una reexin desde los clsicos" cit., p. 82).
Cumpre reproduzir ainda uma vez a observao de SUNSTEIN e HOLMES (Tho cast of
rights cit.. p. 102): "O f coiuss it does not follow that rights must be tossed along with
everything else into a gigantic cost-benefit machine created and operated by economists'.
STIGLER, "Law or economics?" cit., p. 463.
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Captulo XIII
A Eficincia no Brasil:
Descaminhos e Caminhos.
STJ, 5 TUrma. Recurso Especial 95211-SR Relator o Ministro JOS DANTAS, julgado em
17.12.1996. deciso unnime. No que interessa, a deciso enconua-se vazada nos
seguintes termos: No tem o autor culpa alguma do despreparo estrutural dos rgos
pblicos, bem como do desinteresse dos profissionais liberais na realizao dessa parte
da percia. Alm disso, sendo hipossuficiente, aplica-se-lhe o principio in dubio pro m/se
ro. Na dvida ou na impossiblidade de realizao da prova pretendida, decide-se favora
velmente ao hipossuficiente".
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5
Sobre estes paradigmas administrativos, vide PEREIRA, Reforma do Estado para a cida
dania cit.. pp. 19 e seguintes.
O autor do projeto, LUIZ CARLOS BRESSER PEREIRA, sistematizou em livro a sua pro
posta de reforma voltada para eficincia e, nos termos da proposta, sem detrimento dos
valores democrticos: PEREIRA, Reforma do Estado para a cidadania cit.. pp. 17, 113,
121 (onde afirma expressamente que o critrio da efidncia est subordinado ao crit
rio democrtico").
Dai porque, com todas as vnias, no se compreende a contundncia de alguns criticos,
os quais, aps a formulao de viso deveras limitada do principio da eficincia, susten
tam que sua incluso no Ifexto Maior foi um "despropsito", talvez at comprometendo
o Estado Democrtico de Direito (por todos, MOREIRA. Egon Bockmann. Processo admi
nistrativo e princpio da eficincia". In SUNDPELD. Carlos Ari et MUNOZ, Cuillermo
Andrs (cooid.). A s leis de processo administrativo. So Paulo: Malheitos, 2000. pp. 320341, esp. p. 326). Paia um levantamento de passagens constitucionais devotadas efi
cincia aps a EC 19/98, vide SANTOS, Alvacir Correa dos. Principio da eficincia da
administrao pblica. So Paulo: LTt. 2003. p. 195 (sendo certo que este autor sustenta
a utilidade da insero - p. 202).
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Por todos. MOREIRA NETO, Curso do Direito Administrativo cit.. p. 103. e GOUVA. O
controle judicial das omisses administrativas cit.. p. 205.
8
Como leciona BARBOSA MOREIRA: "(...) Pe-se nfase nas semelhanas, corre-se um
vu sobro as diferenas e conclui-se que, luz daquelas, e a despeito destas, a discipli
na da matria, afinal de contas, mudou pouco, se que na verdade mudou. um tipo do
interpretao em que o olhar do intrprete dirige-se antes ao passado que ao presente,
o a imagem que ele capta menos a representao da realidade que uma sombra fan
tasmagrica" (BARBOSA MOREIRA, Jos Carlos. O Poder Judicirio e a efetividade da
nova Constituio". In Revista Fbrense 304 (1988): esp. p. 152).
9
Assim a influente lio do BANDEIRA DE MELLO, Curso de Direito Administrativo cit.,
p. 92, que despreza completamente o contedo e a utilidade do principio. Neste sentido
tamhm. de se ver com cautela afirmaes como "a eficincia descendente do dever
de boa administrao" ou "a eficincia decorre da boa administrao, MARTINS J
NIOR, WaUace Paiva. "A discricionariedade administrativa luz do principio da eficin
cia". RT 789 (2001): 62-89, esp. pp. 81 e 83. No se trata exatamente de um equivoco, mas
sim do risco de comprometer a promissora construo de um novo e importante Instru
mento com concepes ultrapassadas e historicamente ineficientes.
10 ARAGO, Alexandre dos Santos. Agncias reguladoras e a evoluo do direito adminis
trativo econmico. Rio de Janeiro: Fbrense. 2002, p. 105.
11 Correta DERANI. Privatizao e servios pblicos cit.. pp. 150 e seguintes (que fala em
eficincia sob o prisma da economia social).
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12
MODESTO. Paulo. "Notas para um debate sobre o princpio da eficincia". BDA. Novem
bro de 2000: 830-837, esp. p. 836 (relevante anotar que o autor participou da equipe que
promoveu a reforma do 1998).
13 Mais de um autor aludiu a essa correlao. Cf. FERRAZ Jr Trcio Sampaio. Agncias
reguladoras: legalidade e constitucionalidade. Revista IHbutria e de Finanas Pbli
cas 35 (2000): 143-158, esp. p. 154; FREITAS. Juarez. 'Princpios fundamentais do direito
administrativo brasileiro". In FREITAS, Juarez. O controla dos atos administrativos e os
princpios fundamentais. 2 edio. So Paulo: Malheiros. 1999, pp. 47-97, esp. p. 85;
BUCC1, Direito administrativo e polticas pblicas cit., pp. 179 e 183: "Eficincia uma
palavra que conota a proporcionalidade material entre os fins e os meios"; MARTINS
JNIOR. Wallace Paiva. "A discricionariadade administrativa luz do principio da efi
cincia". RT 789 (2001): 62-89. esp. p. 84.
14 HARRISON, Jeffrey L.. Law and Economics cit.. p. 28: "Tpically, the term efficiency is asso
cited wilh the ootion o f accomplishing an outcome ac tho lowest possible cost". SUNS
TEIN, Risk and reason cit., p. 19. cuidando de determinado tema. fala que os rgos judi
ciais procuram assegurar a kind o/proportionaiity betwoen costs and benefits". E ainda
entre ns. GROTT1,0 servio pblico e a Constituio brasileira de 1988 cit.. pp. 298-299,
15 Correto, quanto ao ponto. GABARDO, Emerson. Princpio constitucional da eficincia
administrativa. So Paulo: Dialtica. 2002, p. 100 (descartando pura anlise custo-bene
ficio) e 146 (concluso pela necessria correlao entre tica e eficincia).
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Conforme referido no item 10. consulte-se SUNSTEIN. A lter rights revolutlon cit., passim.
E as agncias operam fundamentalmente atravs de anlises de custo-benefcio, cf.
SUNSTEIN, Rlsk and reason cit., passim.
26 Para referir apenas estudos especficos, confiram-se SANTOS. Principio da eficincia da
administrao pblica cit.. pp. 202 e 213. GABARDO. Princpio constitucional da eficincia administrativa cit., pp. 136 e seguintes; HARGER, Marcelo. "Reflexes iniciais sobre
o principio da eficincia". In ROA 217 (1999): 151-161. esp. p. 159: MARTINS JNIOR.
Wallace Paiva. "A discricionariedade administrativa luz do principio da eficincia". KT
789 (2001): 62-89, esp. p. 80. Sobre o controle dos atos administrativos, genericamente,
GOUVA, O controle judicial das omisses administrativas cie., passim.
27 BUENO, Vero ScaipineUa. "As leis do procedimento administrativo: uma leitura operacional
do princpio da eficincia', i SUNDFELD. Carlos Ari et MUNOZ, Guilleimo Andrs (cooid.).
As leis de processo administrativo. So Paulo: Malhoiros. 2000, pp. 342-363, esp. p. 357.
28 Neste sentido, STJ. Primeira lUrma, Recurso Especial 169876-SR Relator o Ministro JOS
DELGADO, julgado em 16.08.1998, votao unnime. A mesma Primeira TUrma do STJ.
anos antes (inclusive antes da emenda constitucional que arrolou a eficincia entre os
princpios da administrao pblica), havia entendido que a eficincia da medida admi
nistrativa no poderia ser controlada pelo Judicirio: e STJ, Primeira 'numa. Recurso em
Mandado de Segurana 628-RS, Relator o Ministro MILTON PEREIRA, julgado em
20.09.1993, votao unnime.
29 Assim, por exemplo, STJ, "terceira Seo, Mandado de Segurana 7409-DF. Relator o
Ministro EDSON VIDIGAL, julgado em 28.11.2001, votao unnime (destacando-se: "Ao
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autor desautoriza a tese para di2 er que tais fenmenos se eo-implicam (p. 386: "por isso.
no possivel imaginar-se hiptese em quo se verifique imoralidade sem ineficincia,
nem ineficincia sem imoralidade"). Consoante demonstrado no texto, este estudo no
concorda com tal entendimento.
O precedente merece aluso especifica: STF| TYibunal Pleno, Recurso em Mandado de
Segurana 2201-DF, Ministro Abner de Vasconcelos, julgado em 07.01.1954, onde se l
que O controle administrativo do ensino pblico permite a interferncia oficial na dire
o dos educand&rios particulares, para afastar os diretores sem eficincia. No consti
tui diminuio moral esse afastamento, pois nem todo cidado ilibado tem competncia
para dirigir e administrar",
Cuidando do tema sob a tica da regulao juridica do planejamento econmico, vide
GRAU, Planejamento econmico e regra juridica cit., pp. 80 e 237.
BANDEIRA DE MELLO, Curso de Direito Administrativo cit., p. 229.
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Correto, quanto ao ponto, MOREIRA NETO. Curso de direito administrativo cit.. pp. 103104, que exemplifica critrios objetivos de aferio da atuao eficiente, como sejam,
prazos, recursos pblicos, satisfao dos usurios e destinatrios etc.
De acordo com TORRES, Ricardo Lobo. Dratado de Direito Constitucional Financeiro o
Tributrio. Volume V - O oramento na Constituio. 2 edio. Rio de Janeiro: Renovar.
2000, p. 308. MOREIRA NETTO, Consideraes sobre a Lei de Responsabilidade Fiscal
cit., pp. 51, 60, 72, usa a expresso "responsividade.
Sobre o tema, veja-se TORRES. TYatado de Direito Constitucional Financeiro e Tributrio.
Volumo V - O oramento na Constituio cit.; e MOREIRA NETO, Consideraes sobre a
Lei de Responsabilidade Fiscal cit.
MOREIRA NETO, Consideraes sobre a Lei de Responsabilidade Fiscal cit.. p. 33, e tam
bm p. 49: 'O oramento, possivelmente mais que qualquer outro documento de gover
no, o que tem superlativas condies de leQetii a democracia substantiva na ao
administrativa pblica*.
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crise financeira que atingiu o pas. Nas dcadas de 1970 e 1980, o Peru
esteve sujeito ao intensiva de um poderoso grupo terrorista - autointitulado Sendero Luminoso (caminho luminoso), dai o ttulo da obra, o
outro caminho -, cuja influncia chegou a determinar o controle (polti
co e material, inclusive) de grande parte do pas, notadamente em
razo da multitudinria excluso social que o sistema jurdico-econmico gerava. Membros do grupo terrorista assumiram as vestes de defen
sores dos pobres e excludos, alcanando a simpati e mesmo o apoio
de boa parte da populao carente e oprimida.
A o lado da massiva ofensiva militar efetivada em face dos guerri
lheiros e terroristas - pois a resposta mais comum ao terrorismo a
represso igualmente violenta, inclusive com o agravamento das san
es penais e a supresso das garantias individuais^9
que custou
milhares de vidas de parte a parte, a sociedade civil peruana, capita
neada pelo Instituto Libertad y Democracia (ILD), desenvolveu um pro
jeto de modernizao do sistema jurdico peruano, de modo a adaptlo s necessidades de um sistema econmico de incluso social (e de
otimizao de uma economia de mercado).
Na verdade, as pesquisas do ILD evidenciaram que o sistema jur
dico peruano estabelecia custos operacionais insuportveis e economi
camente inviveis para a participao das pessoas pobres.50 E no s
dos pobres. Os pequenos empresrios tambm estavam fora do siste
ma jurdico-econmico formal (ditos "informais"), que em vez de criar
facilidades de acesso e manuteno nas atividades econmicas, impu
nha obstculos quase intransponveis, precipuamente em termos de
custos.5*
A gir conforme o direito gerava custos insuportveis, acarretando
a excluso de inmeros atores econmicos, assim despidos dos instru
mentos jurdicos prprios da atividade econmica (direito de proprie
dade, direito dos contratos etc.). Essa excluso, por sua vez, gerava
outros enormes custos para os "informais".52
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DE SOTO. The Other Path cit.. p. xxv-, "proporty is m ote than just ownership: it is lhehidden architecture that organizes the market economy".
DE SOTO, The Other Path cit.. p. 252: In short, ali o f us, formais and cw rent informais,
need to be govsmod by just, e/ficicnt laws inscead of by the arbitrary authority of tiia
stata".
DE SOTO, The OtJior Path cit., p. 247.
DE SOTO, The Other Path cit., p. xxxUi e pp. 253-254: I I the legal system is to bo democratlzed, two esscntlal requirements must be m et: the draft legislation must bo pubshed
and Its costs and beneGts analyzed".
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ters and tyrants can plausibly be callcd de/ensive" (WALZER. Michael. 'T h e obligatons
of oppressed mnorties". In WALZER. Michael. Obligations. Cambridge: Harvard
University Press. 1970, pp. 46-70, esp. p. 62).
66 SALAMA et DESTERMAN, O tamanho da pobreza - economia politica da distribuio daT
renda cit., p. 135.
67 Em 11 de setembro de 2001, uma rede terrorista internacional de origem asitica e cren
a religiosa muulmana (fundamentalista), promoveu ataques aos dois ento mais eleva
dos prdios do mundo. Situados em Nova York (EUA), o ao centro de comando militar
norte-americano (em Washington), locais onde trabalhavam dezenas de milhares de pes
soas, derrubando os prdios e matando milhares de pessoas, ocasionando uma ofensiva
mundial antiterrorismo, notadamente de carter militar e beligerante, dirigida pelo
governo norte-americano, a qual. somente at a data de publicao deste estudo. 2003,
j havia gerado duas guerras de grandes propores e outros tantos milhares de mortes.
68 Veja-se, guisa de exemplo, a observao de Jos Eduardo Faria Seu formalismo exces
sivo tende a impedir a viso da complexidade socioeconmica (...) acarretando com isso
graves distores nos preos e reduzindo a eficcia na alocao de recursos' (FARIA,
Qual o futuro dos direitos?, p. 76).
272
69
Sobre o tema, SOUSA JUNIOR, Jos Geraldo. Introduo critica ao direito - srie o Direito
achado na rua - vol. 1- 4 edio. Braslia: UnB. 1993.
70 A noo de pluralismo juridico no direito contemporneo muito mais complexa, extra
polando os limites do presente estudo - confira-se FARIA. O direito na economia globa
lizada c/t., passn.
71 WALZER, Michael. The obligations o f oppressed minorities" cit.. p. 65. Ainda sobre
excluso e incluso, vide NEVES. A constitucionalizao simblica d l., p. 71.
72 Apud SALAMA et DESTERMAN, O tamanho da pobreza - economia politica da distribui
o de renda de.. p. 154, sendo certo que. no Brasil, nas camadas mais pobres, a infor
malidade atinge um grau superior mdia dos empregos informais'.
73 BARROS, Ricardo Paes de: HENRIQUES, Ricardo et MENDONA, Rosane. A estabilida
de inaceitvel: desigualdade o pobreza no Brasil. (Rio de Janeiro: IPEA. 2001.24p. - dis-
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N ascem
em rvores
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C
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^
f.
(f
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101 CF. MLLER, "Que gtau de excluso social ainda pode sei tolerado por um Estado
Democrtico? cit., esp. pp. 572-573.
102 SUPLICY. Renda de cidadania ct., p. 339.
103 SUPLICY. Renda de cidadania cit., p. 346 (sobre a experincia do Alasca, vide pp. 86 e
seguintes).
104 BACHA, Politica econmica e distribuio de renda cit., p. 67.
280
Parte I V
A p l ic a o
Captulo XIV
Os Direitos Fundamentais Levados a Srio
Lei 8.078/90. Art. 22. Os rgos pblicos, poi si ou suas empresas, concessionrias, permissionrias, ou sob qualquer outra forma de empreendimento, so obrigados a fornecer
servios adequados, eficientes, seguros, o. quanto aos esenciais. contnuos.
283
Flvio Galdino
rados no princpio da continuidade do servio pblico - por sua vez subprincipio de um mais abrangente, qual seja, o princpio da adequao do
servio pblico
as Cortes judiciais brasileiras, inclusive algumas das
mais elevadas, vm impondo a algumas empresas responsveis pela
prestao de determinados servios pblicos, a prestao dos mesmos
independentemente da respectiva contraprestao por parte de alguns
usurios ou consumidores inadimplentes, expresses que so usadas
aqui, a exemplo do que ocorre nos textos legais, indiscriminadamente.2
De fato, vrios rgos judicirios tm considerado indevida a con
duta da empresa que presta servio pblico e faz cessar o fornecimen
to a um determinado consumidor ante a ausncia de pagamento pelo
mesmo, determinando a continuidade no fornecimento e sugerindo a
remessa do dbito inadimplido s assim chamadas "vias ordinrias de
cobrana {cobrana mediante procedimento judicial).
Embora haja farta jurisprudncia sobre o assunto, registrando-se po
sies dissonantes, interessa-nos neste estudo, como padro de deciso
a ser analisado, por ser a mais alta Corte inraconstitucional do pas, res
ponsvel pela harmonizao da interpretao dessa legislao (CF, art.
105, III), aquele emanado do Superior Ttbunal de Justia.3 O aludido en
tendimento tomou-se cedio, autorizando, na forma da legislao proces
sual, farta emisso de decises liminares monocrticas naquele Pretrio
Superior* e embasando decises de vrios outros tribunais do pas.5
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(i)
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Utiliza-se aqui, para fins expositivos, a classificao proposta por GRAU. A Ordem
Econmica na Constituio de 1988 cit.. pp. 132 e seguintes, que se refere ao gnero ati
vidade econmica, de que seriam espcies as atividades econmicas em sentido estrito
(CE art. 173) e os servios pblicos (CF, art. 175).
16 AGU1LLAR, Controle social de servios pblicos cit., pp. 113-114.
17 Consoante o demonstra, em vernculo, o estudo de JUSTEN. Monica Spezia. A noo de
servio pblico no direito europeu c/t., passim (esp. pp. 222-223).
18 Ressaltando sobremodo a essencialidade, mesmo diante da ''criao' normativa, FREI
TAS, Juarez. "O Estado essencial e o regime de concesses e permisses de servios
pblicos*, /n Estudos de Direito Administrativo. 2* edio. SSo Paulo: Malheiros. 1997.
pp. 33-52.
290
t9
Assim, verbi gratia, em relao a telefonia: STJ, Terceira IVirma, Recurso Ordinrio em
Mandado de Segurana n 10716-SP, Relator o Minlsuo WALDEMAR ZVEITER, julgado
em 24.08.1999. votao por maioria. Como se ver. assumindo posio algo diversa, o
Itibunal considera a Unha telefnica essencial, enquanto bem de famlia, para fins de
oponibilidade i penhora - item 7.5. Observe-se ainda que a legislao especifica tam
bm impe dever de continuidade em relao aos servios de telefonia, ao menos no que
concerne s prestadoras que operem em regime pblico (assim Lei 9.472 de 16.07.1997.
art. 63, pargrafo nico ("obrigao*) e art. 79).
20 Correta parcialmente, com a ressalva que se far adiante, no que se refere ao direito con
tratual, NEGREIROS. Teoria do contrato cit., p. 380 (a autora sugere a essencialidade
como paradigma contratual).
21 Consoante a formulao de GRAU, Eros. Um novo paradigma dos contratos*. n Revista
Ttimestral de Direito Civil. vol. 5:73-82 (esp. p. 82) Rio de Janeiro: Padma. 2001.
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22
23
Sobre as controvrsias em tomo a esse tema, veja-se a sntese de MACEDO Jr.. Ronaldo
Porto. "A proteo dos usurios de servios pblicos", in SUNDFELD, Carlos Ari (otg.).
Direito Administrativo Econmico. So Paulo: Malheiros. 2000. pp. 239-254 e as referncias
de GROTTI, O servio pblico e a Constituio brasileira de 1988 cit., pp. 33G e seguintes.
FREITAS. Juarez. "Regime doa servios pblicos e a proteo dos consumidores*. !n
Revista TYimestral de Direito Civil 6 (2001): 21-50. esp. p. 49.
24
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29
MACEDO Jr., Contratos relacionais e defesa do consumidor cie., p. 160: "nos contratos'
relacionais de longo prazo h uma certa incomensurabilidade na equivalncia das trocas
planejadas paia o futuro".
30 Mais uma vez consoante MACEDO Jr.. Contratos relacionais e defesa do consumidor cit.,
pp. 167 e seguintes.
31 MACEDO Jr., Contratos relacionais e defesa do consumidor, cit., p. 189: Por fim. o dever
de solidariedade impe obrigao moral e legal de agir em conformidade com determi
nados valores comunitrios, e no apenas numa tica individualista de maximizao de
interesses de carter econmico. FARIA, O direito na economia globalizada cit., pp.
203-206.
32 Neste sentido ROCHA, Crmen Lcia Antunes. Estudo sobre concesso e permisso de
servio pblico no Direito brasileiro. So Paulo: Saraiva, 1996, p. 85 e seguintes, susten
tando que o direito de participao democrtica na gesto dos servios pblicos compe
te a todo cidado, considerado potencial usurio dos servios pblicos (esp. p. 94). Ainda
sobre o direito de participao do usurio, MOREIRA NETO, Curso de Direito
Administrativo cit., p. 431, o KRELL, "Controle judidal dos servios pblicos bsicos na
base dos direitos fundamentais sociais" cit., p. 42.
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. . . C-.-.C 5"
MARQUES. Proposta do uma teoria geral dos servios com base no CDC" c/t., p. 105.3
ressalta que se trata de deveres que esto presentes em todas as relaes, mesmo as';
extracontratuais, pois so deveres de conduta humana ( Verkehrspnichten) s indireta-^
mente (ou eventualmente) dirigidos prestao contratual". Ainda TIMM, Da prestao!
de servios cit., p. 88 e, extensamente, MARTINS-COSTA, A boa-f no direito privadoc/fcjl
pp. 437 e seguintes.
i!5|
Assim: Diversamente das obrigaes de dar, cujo objeto da prestao uma coisa q||
direito, algo que j existe, atribuio patrimonial, a obrigao de fazer tem como objeto dajg
prestao a prpria atividade* (COUTO E SILVA. A obrigao como processo c it: p. 156)^"
MARQUES, Proposta de uma teoria geral dos servios com base no CDC* cit.. p. 8&'.&|||
Ainda MARQUES, Proposta de uma teoria geral dos servios com base no CDC* cit, p. !~
Por exemplo. ASSIS, Araken de. Resoluo do contrato por inadimplemento. 3a edio!
So Paulo: RT. 1999, p. 88.
43 COUTO E SILVA, A obrigao como processo c/c.. p. 44. O autor tambm tratou do que
chamou obrigaes duradouras" (p. 211). sem. no entanto, desenvolver considerao
sobre o que se vem chamando aqui carter relacionai do contrato.
44 To-somente sobre o assento constitucional do principio, veja-se. por todos. Dl PIETKO,
Direito Administrativo cit., p. 66, e MEDAUAR, Direito Administrativo Modenio cit., p.
154. J sobre o ponto especifico em questo, IDEC (Instituto Brasileiro de Defesa do
Consumidor). A proteo ao consumidor de servios pblicos. So Paulo: Max Limonad.
2002, esp. p. 184 (independentemente de sua capacidade de pagamento o cidado (sic)
tem direito a servios de boa qualidade') e passim, SEGALLA. Alessandro. "A suspen
so do fornecimento de energia eltrica ao usurio inadimplente luz da Constituio
Federal, in Revista de Direito do Consumidor 37:121-156, esp. p. 134. Com base no CDC
mesmo, fala-se em "direito a servios pblicos essenciais contnuos (MARQUES.
Proposta de uma teoria geral dos servios com base no CDC cit., p. 90).
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Flvio Galdino
45
37. v n r .
.52 A exigncia de continuidade, de permanncia mesmo dos servios essenciais demons
trativa de que todos os direitos so positivos, uma vez que necessrio custear essa
manuteno permanente daquilo que se considerar essencial.
Flvio Caldino
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'
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300
Sobre o tema, MAKTINS, Srgio Pinto. Greve do servidor pblico. So Paulo: Atlas, 2001,
esp. pp. 35-36, em que o autor ressalta a distino entre greve de servidor pblico e
greve em servios essenciais (que podem e muitas vezes so prestados por pessoas pri
vadas, cujos empregados atuara em regime celetista). Vide tambm FREDIANI. Yone.
Greve nos servios essenciais luz da Constituio Federal de 1988. So Paulo: LTr. 2001.
pp. 86 e seguintes, esp. p. 94.
Sobre a trplice acepo do prnjpQ.dajmpp$SQalidacie. veja-se MOREIRA-NETO, Cure-.
"de Direito Administrativo ct., p. 93. destacando-se a impossibilidade de a administrao
(i) distinguir interesses onde a lei no o faa, (ii) perseguir interesses secundrios em
lugar dos interesses primrios definidos em lei e (in) alterar a odem legal iS precedn
cia dos interesses colimados. Vide tambm, em trabalho especifico, ZAGO, O principio
da impessoalidade c/c., passim.
Assim: A necessidade coletiva fator determinante da continuidade do servio pbli
co, isto , o ponto referencial (...)" (CRETELLA JR., Jos. Filosofia do Direito
Administrativo. Rio de Janeiro: Editora Forense. 1999. p. 112).
No possvel discutir aqui mais detidamente essa questo, sendo objetivo do trabalho
apenas estabelecer o alcance normal do princpio da impessoalidade. Sobre o tema. e
sua relao com o principio da igualdade, consulte-se o estudo de GOMES, Joaquim B.
Barbosa. Ao armativa 8c principio constitucional da igualdade. Rio de Janeiro:
Renovar. 2001.
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58
59
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61
No sentido do texto: "(...) os servios essenciais devem ser contnuos no sentido de que
no podem deixar de ser ofertados a todos os usurios, vale dizer, prestados no interes
se coletivo. Ao revs, quando estiverem em causajntersses individuais, de determina do' Usurio, a oferta desrvio pode sofrer soluo de continuidade, se no forem observadas as normas administrativas que regem a espcie. Ratando-se, por exemplo, de servios prestados sob o regime de remunerao tarifria ou tributria, o inadimplemento
pode determinar o corte do fornecimento do produto ou do servio. A gratuidade no se
presume e o poder pblico no pode ser compelido a prestar servios pblicos ininter
ruptos se o usurio, em contrapartida, deixa de satisfazer suas obrigaes* (DENARI.
Zelmo. Cdigo de Defesa do Consumidor comentado pelos autores do Anteprojeto.
6 edio. Rio de Janeiro: Fbrense Universitria, 1999, p. 191).
Sobre o pensamento tpico, brevitatis causa, FERRAZ Jr. Introduo ao estudo do direi
to cit., p. 326; e tambm, MARTINS-COSTA, A boa-f no direito privado c/t., p. 355.
CANAR1S, Pensamento sistemtico ct.. p. 77.
CANAR1S, Pensamento sistemtico cit., p. 12 et passim.
FERRAZ Jr. (Introduo ao estudo do direito cit., p. 205) prefere a expresso consis
tncia.
301
^
*
*
1*
Flvio Galdino
62
Por todos, com amplo referencial bibliogrfico, veja-se TORRES, Normas de interpreta^
e integrao do direito tributrio cit., p. 61 et passim. O STF, em julgamento clebre, apc
lheu a tese: STF1 lYibunal Pleno, Representao por inconstitucionaiidade n 1417-7-
Relator o Ministro MOREIRA ALVES, julgado em 09.12.1987, deciso unnime.
63 Sobre a integridade, DWORKIN, Ronold. O imprio do Direito (trad. bras. de La.
Bmpira por Jeferson Luiz Camargo). S&o Paulo: Martins Fontes, 1999, pp. 263 e segu
tos. E ainda. DWORKIN, Bi Dominio do la vida cie., pp. 190 e seguintes.
64 DWORKIN. EI Dominio do la vida de., p. 193.
65 DWORKIN, O imprio do Direito cit., p. 264.
302
66 Sobre locao e despejo, por todos, SOUZA, Sylvio Capanema. Da locao do imvel
urbano - direito e processo. Rio de Janeiro: Forense. 1999.
67 A doutrina especializada anota que. a rigor, seria desnecessria a previso expressa, eis
que "o direito de rescindir o contrato, diante do inadimplemento das obrigaes de uma
das partes, est assegurado no pargrafo nico do art. 1.092 do Cdigo Civil, sendo ine
rente aos contratos bilaterais, entre os quais se relaciona a locao* (SOUZA, Da locao
do imvel urbano cit, p. 98).
68 de se remarcar que o teto ou abrigo, muito mais do que a energia eltrica constitui
prestao dotada de essencialidade em grau superior, tanto assim que integra o chama
do minlmo existencial. Seja permitido remetei mais uma vez inspirada formulao rela
tiva ao mnimo existencial de A N A PAULA DE BARCELLOS (A eficcia juridica dos prin
cpios constitucionais cit., p. 247), que (az defluir do principio da dignidade da pessoa
humana uma prestao fundamental de assistncia aos desamparados (a expresso
consta do caput do art.
da Constituio Federal), que inclui tambm o'abrigo, consi
derando-o, assim, um direito fundamental.
303
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75
Realmente no parece relevante o (ato de ser necessria uma ao judicial para "tirar o
teto. Nem por isso ser necessrio ingressar em juizo para cortar a energia. No caso da
locao, b norma legal especifica impondo a utilizao do Judicirio, inexistindo a
mesma previso para a interrupo da prestao do servios em razo de inadimplemen
to (vide item 7.6 acerca dos argumentos perifricos constantes da deciso utilizada como.
paradigma na caracterizao da situao-problema).
76 O dispositivo mencionado alude Inoponibilldade do bem de familia ante crditos cons
titudos em funo do imvel familiar, referindo "taxas" de modo imprprio ou a-tcnico,
compreendendo-se a{ tambm os preos pblicos". Nesse sentido, ASSIS. Manual do
Procosso de Execuo cit., p. 336; V1LLAA, Bem de familia cit., p. 180.
77
Sem razo, portanto, concessa venia, GROTTI. Dinor Adelaide Musetti. "Teoria dos ser
vios pblicos e sua transformao", in SUNDFELD, Carlos Ari (org.). Direito
Administrativo Econmico. So Paulo: Malheiros. 2000, p. 51. onde aponta natureza sancionatria (strfctosensu) interrupo da prestao fundada no inadimplemento; no
Flvio Galdino
\,.r
'
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----------
8 1 ' Como assentado nas errneas decises citadas. Assim em STJ. Primeira T\irma. Recurso
Especial n 223778-RJ. Relator o Ministro HUMBERTO GOMES DE BARROS. julgado em
13.03.2000, votao unnime: defeso concessionria de energia eltrica interromper
o suprimento de fora, no escopo de compelir o consumidor ao pagamento de tarifas em
atraso. O exerccio arbitrrio das prprias razes no pode substituir a ao de cobrana".
82 Correto Bros GRAU: (...) visto que a recusa a vender a quem no honre seus contratos
no meio destinado a compelir o pagamento de seus dbitos pelo usurio do servio,
mas expresso da liberdade do agente econ&mico. no consubstanciando restrio ao
exerccio de direito fundamental" (parecer apud FERRAZ FILHO. Raul Luiz e MORAES.
Maria do Socorro PateUo. Energia Eltrica - Suspenso do Fornecimento. So Paulo: LTr.
2002. p. 132}.
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Por todos, BANDEIRA DE MELLO. Curso de Direito Administrativo cit., p. 660: 'For isto.
aquele a quem (or negado servio adequado (...) ou que sofrer-lhe a interrupo pode,
judicialmente, exigir om seu favor (...)".
88 Par todos. MARQUES. 'Proposta de uma teoria geral dos servios com base no Cdigo
de Defesa do Consumidor cit., pp. 84-85, e BANDEIRA DE MELLO. Curso de Direito
Administrativo ct., p. 623.
89 Sobre o princpio" da modicidade, por todos, consulte-se MOREIRA NETO. Curso de
Direito Administrativo cic., pp. 417-418.
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te; assim, por exemplo, o (DEC, criticando: "No (az. ainda, meno a prazos, a hipte
ses que poderiam obrigar a concessionria a continuar a fornecer mesmo em casos de
inadimplemento por incapacidade financeira comprovada, em IDEC, A proteo ao con
sumidor de servios pblicos ct., esp. p. 108 (energia), e tambm p. 137 (telefonia).
93 No que se refere aos recursos hdricos, a Lei 9.433/97 que indica como objetivos da
cobrana ao usurio, a conscientizao do usurio quanto ao real valor do bem cm ques
to (gua), o incentivo racionalizao do respectivo uso e a obteno de recursos para
" o implementao dos planos de rturEsh{<JricQs(t.' t9f; ' '
94 Sobre o poder pblico inadimplente e a cessao da prestao, FERRAZ FILHO o
MORAES, Energia Eltrica - Suspenso de fornecimento c/t., p. 128.
95 Assim SEGALLA. A suspenso do fornecimento de energia eltrica ao usurio inadim
plente luz da Constituio Federal* de., p. 135.
96 Entendendo no haver violao da proporcionalidade, em parecer especifico sobre ener
gia eltrica, a opinio de EROS GRAU, apuet FERRAZ FILHO e MORAES. Energia Eltri
ca - Suspenso de fornecimento cit., p. 132.
97 Neste sentido, a respeito do cone do fornecimento de gua. ad exemplum, STF, Ttibunal
Pleno, Recurso Extraordinrio na 42649-PR, Relator o Ministro VICTOR NUNES LEAL, jul
gado em 20.10.1966, deciso unnime; STE Tribunal Pleno, Recurso Extraordinrio n
8U63-SR Relator o Ministro THOMPSON FLORES, julgado em 24.09.1975, deciso unni
me e STF, Segunda Turma, Recurso Extraordinrio nfi 8S268-PR, Relator o Ministro COR
DEIRO GUERRA, julgado om 19.04.1977, deciso unnime.
313
Vi
Flvio Galdino
julgado anterior (de 1994), por sua Segunda Turma, j havia reconheci
do a legitimidade do corte no fornecimento de energia em situao
similar quela julgada no indicado leading case sobre a matria.93
Embora a situao-problema analisada neste estudo no sugira
essa questo em profundidade, deve-se registrar tambm que h quem
sustente a impossibilidade de suspenso no fornecimento por falta de
pagamento no que se refere a servios de fruio compulsria (ou
"compulsrios , v.g. servios de coleta de esgotos sanitrios), isto ,
aqueles que o usurio no pode optar por fruir ou no, sendo a suspen
so permitida apenas no que concerne aos servios "facultativos" (e.g.
fornecimento de en ergia)."
Admitida tal orientao, talvez no possa haver interrupo no for
necimento de gua em caso de inadimplemento, eis que gua e esgo
tos integram um sistema integrado de servio.
um tema que deve
ser aprofundado, anotando-se aqui que a anlise econmica sria no
pode descurar de outras consideraes. Por exemplo: na hiptese de se
autorizar o corte no fornecimento de esgotos, quais so as conseqn
cias (financeiras, inclusive) para a sade pblica? E para o meio
ambiente? Essa e outras questes devem ser adequadamente apura
das e tratadas atravs de informadas anlises de custo-benefcio,
antes de se indicarem solues com base em impresses.
Convm agora, com base nas consideraes desenvolvidas nos
captulos precedentes, evidenciar que a opo legislativa101 encontrase fundamentada, em detrimento da mal fundamentada, data maxima
venia, construo judicial.
98
Assim STJ, Primeira Turma. Recurso Especial na 415578-SR Relator o Ministro CESAR
ASFOR ROCHA, julgado em 23.05.1994, deciso un&nimo (tambm esse julgamento com
fundamentao, data maxima venia, precria). Participaram desse julgamento os Ministros
GARCIA VIEIRA, DEMCRITO REINALDO e MILTON LUIZ PEREIRA. Com exceo do
Relator, os demais Ministros participaram do julgamento do leading case (RMS 8915-MA).
sem registrarem as razes do dissenso em relao ao posicionamento anterior, o que desatende s necessidades de coerncia e integridade do ordenamento juridico.
99 Neste sentido parece ser a opinio de GASPAR1NI, Digenes. Direito Administrativo. 5*
edio. So Paulo: Saraiva, 2000. pp. 262*263.
100 Sobre o tema, vide GRANZIERA, Maria Luiza Machado. Direito de guas. So Paulo:
Atlas. 2001, pp. 124 e seguintes.
101 Talvez fosse melhor referir 'opes legais", pois vrias leis especficas regulam a mat
ria. Mo que concerne ao fornecimento de energia, questo apreciada no leading case refe
rido acima, tambm h lei especifica autorizando a suspenso por falta de pagamento
(art. 17 da Lei Federal 9.427 de 26.12-1996, o qual refere-se inclusive a corte que atinge
ouiios servios pblicos, exigindo-se, neste caso, prvia comunicao s autoridades
competentes).
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c
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g
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106 Por interessante, acerca da gua. consulte-se o estudo autorizado de TUNDISI. Jos
Galizia. gua no sculo XXI - enfrentando a escassez. So Paulo: RIMA. 2003. esp. p. 159
e seguintes (onde se trata dos custos do abastecimento e tratamento da gua).
107 TUNDISI, gua no sculo XXI - enfrentando a escassez c/t., pp. 162 e 174-175: "A gesto
das guas ser mais eficiente & medida em que instrumentos econmicos, como a cobrana belo uso da gua e o principio do poluidor/pagador (orem introduzidos na legislao*. ;
108 Anlise perfunctria dos trabalhos da Assemblia Nacional Constituinte de 1986/1388;
, .(consoante-os registros constantes da pgina do Congresso NaeinaVYia'internet) evi-
dencia que inmeras propostas de emendas, pelo menos dezesseis, foram apresentadas
pelos mais variados segmentos polticos (h at emendas populares) a fim de que se
induisse no texto final um dispositivo que assegurasse a continuidade dos servios '
pblicos essenciais como direito individual. Como se sabe, tal direito no consta do nada,
limitado rol constitucional, uma vez quo as aludidas propostas foram afinal rejeitadas..
Acaso seja necessrio, pode-se acrescer aos argumentos vertidos no texto esse argu- .
mento fundado em interpretao histrica, o qual, mesmo sabendo-se que a
transcende a mens iegsacoris, n&o peido sua utidadd.
-'
109 No sentido do texto a observao de MEDAUAR, Direito Administrativo Moderno cit., pp
370*371, ressaltando a necessidade de igualdade de tratamento dos usufis:?
Funcionamento eqitativo ou igualdade de todos perante o servio pblico ou paridade
de tratamento: (...) Vinculada igualdade se coloca a questo da gratuidade. Esta n.
foi afirmada como principio do servio pblicoM.
1
mens
316
..t4J0'mtom enftico, leciona CAIO TCITO. isiispeito de posies desrespeitosas aos direi
tos fundamentais: "O servio de energia eltrica . em suma, uma relao jurdica bila
teral: garantia de continuidade ao fornecimento deve necessariamente corresponder a
continuidade no pagamento (e. portanto, no recebimento do preo tarifado. A omisso
deste ltimo autoriza a descontinuidade do primeiro sob pena de se oficializar a eficcia
do calote (CAIO TCITO. Consumidor - falta de pagamento - corte de energia". In
Revista de Direito Administrativo 219: 398-399. esp. p. 399).
111 SEGALLA, A suspensSo do fornecimento de energia eltrica ao usurio inadimplente
luz da Constituio Federal" c/t., pp. 140-141: "A segunda , verificando a carncia de
recursos, custear a manuteno da prestao dos servios (inclusive e se for o caso atra
vs da elevao das tarifas dos demais usurios). Nesta ltima alternativa, a comunida
de arcar com o custo dos servios' |conclua-se: esses sero gratuitos para alguns pri
vilegiados, mesmo diante da opo politica em sentido diverso|.
112 Ainda uma vez, MEDAUAR, Direito Administrativo Moderno cit.. pp. 370-371.
317
Horizonte: Edies Cincia Juridica, 1997, p. 88): 'A continuidade do servio essencial
no impede a suspenso do seu fornecimento ante a configurada inadimplncia do usurio-consumldor, inclusive com fulcro (...) sob pena do premiar-se o mau usurio, o que, a .
mdio prazo poderia comprometer a qualidade e at inviabilizar o fornecimento do ser- V.
vio. em detrimento de toda a comunidade usuria, consumidora, apenando. em ltima
anlise, aquele que honra com os seus compromissos". Relembre-se que a mesma idia 1
fora exposta com ares de obviedade pela doutrina em rotao noponlbilidade do bem '
de familia , por assim se dizer, "comunidade condominial" (item 7.S supra)
115 Sobre o tema, BANDEIRA DE MELLO, Curso de Direito Administrativo cit.. pp. 623 e 638,
que salienta ainda (p. 623) que a explorao da atividade basicamente por melo da
cobrana de tarifas 6 essencial caracterizao da concesso do servio pblico.
116 Este estudo refere alguns aspectos da questo sob o prisma econmico no item 2.3.2.
o (Lei 8.987/95, art. 35). Mas, ainda assim, essa soluo, sob todos os
prismas, a pior.
Ainda no mesmo sentido e por oportuno, registre-se que, s e n d o a
equao econmico-financeira da concesso atingida pela s u p e r v e nincia de um inusitado e imprevisto posicionamento ju r is p r u d e n c ia l
(em ltima anlise estatal), o contribuinte que paga a conta.
Deveras, se o evento em questo corresponde no lea ordinria
a que est sujeita a empresa prestadora, mas sim lea extraordinria
(in casu, em tudo equiparvel lea administrativa117), impe-se a
adoo de medidas para resguardar o equilbrio financeiro do contrato
de concesso e, se for o caso. para ressarcir os prejuzos sofridos pelo
particular (evidentemente atravs do "dinheiro do contribuinte ). Tudo
realmente desaconselha a tal "gratuidade .
D e outro lado, consoante j salientado, essa possibilidade redistri
butiva parece estar vedada pelo principio da impessoalidade que deve
nortear a conduta da administrao pblica, a qual jamais deve e s t a r
ligada ao fornecimento de vantagens individuais no previstas nos lin
des da legalidade.118
Some-se a isto que a chancela da pseudogratuidade tem o condo
de estimular sobremodo o inadimplemento de outros usurios - o cha
mado efeito domin,119notadamente em perodos recessivos. Com efei
to, a impunidade o combustvel mais eficiente para a infrao.
realmente relevante insistir em que a essencialidade no impli
ca necessariamente gratuidade, por mais chocante que essa c o n s t a t a
o seja.
Servios pblicos de transportes so considerados essenciais,120 e
nem por isso so gratuitos (salvo para determinadas categorias d P e s
117 s<^bro e=ses conceitos, CAIO TCITO. O equilbrio financeiro na concesso de servio
pblico" c/e., p. 200 ec passim e BANDEIRA DE MELLO. Curso de Direito A d m in is t r a t iv o
c/c., p. 655.
118 Ainda sobre a impessoalidade. ZAGO, O principio da impessoalidade cit., passim. BAN
DEIRA DE MELLO. Curso de Direito Administrativo cit.. p, 84; MEDALfAR.
Administrativo Moderno cit.. p. 84.
119 Conforme anota o STJ, Primeira Seo. Recurso Especial 363493-MG. Relator 0 Ministro
,
HUMBERTO GOMES DE BARROS, Julgado em 10.12.2003, votao por maioriaPor t d0s' JUSTEN, A noo do servio pblico no direito europeu cit.. p. 232 < t e a 2 f *
estudo em diversos ordenamentos. Identificou a autora pases em que os t r a n s p o r t e s sao
rolad o s entro os servios pblicos - v.g.. Itiia, p. 98). Assina ia-se q u e
servios
constam at mesmo do elenco elaborado incidenter tantum por COUTO E s r A
o b ri
gao como processo cit., p. 20.
Flvio Galdino
121 Na verdade, parafraseando BARCELLOS, A eficcia juridica dos princpios coustiturionais c/t., p. 308. esse valor aparentemente simblico talvez seja a distncia que separa
indigente da dignidade.
'
122 A observao de SHUE. Basic rghts cit., p. 24.
17.3 De forma muito expressiva, a questo colocada pelo Ministrio Publico {por seu rgS
que oficia em pleito Judicial no Estado de Sergipe): "O verdureiio. o aougueiro e o p:
ro no esto obrigados a fornecer gneros alimentcios gratuitos aos inadimplenf
por que os delegados do servio pblico e o poder concedente estaiiam?". in M/
Eduardo Lima de. Suspenso de servio pblico (energia eltrica) por lalxa de pag=>
to. No violao do CDC". In Revista de Direito do Consumidor 5 (1933): 202-205,
p. 204.
124 bis argumentos expressam nossa convico intima - & mingua de estudos econoi
e estatsticos o mximo de que podemos dispor - de que as pessoas realmente n
sitadas, que vivem abaixo da linlia da pobreza (aquilo a que se usa chamar indigr
e em nome de quem so propostas medidas desse Jaez, de fato. no so por elas
ados ou beneficiadas.
320
Flvio Galdino
127 Consoante a perspicaz observao de Jos Eduardo Faria: Na medida em que as obriga
es pblicas so progressivamente reduzidas ao conceito geral de mercadorias e conver
tidas em negcios privados (...) em que os titulares dos direitos sociais o dos direitos
humanos so reduzidos ao simples papel de clientes, o acesso a servios essenciais como educao, sade, previdncia, energia eltrica, gua. telefonia etc. - passa a depen
der de comratos privados de compra e venda. (...) Com isso. aqueles que no tm condi
es de comprar esses servios bsicos e aqueles que no tm como pagar por servios
j consumidos, ou seja, os excludos e os inadimplentes no plano econmico, convertemse tambm nos sem-direitos no plano juridico. no mais parecendo como portadores de
direitos pblicos subjetivos" (FARIA et KUNZ, Qual o futuro dos direitos? cit., p. 114).
128 PEREIRA, Luiz Carlos Bresser. Reforma do Estado para a cidadania - a reforma gerencial
brasileira na perspectiva institucional. So Paulo: ENAP/Editora 34.2002, p. 122.
129 Paia referir um autor norte-americano conservador. WALL1CH. Henry C. The cose alfreedom. N ew York: Haiper and Brothers. 1960, p. 169.
130 Consoante o modelo diretamente escolhido pela populao aUavs da eleio do
Presidente da Repblica Fernando Henrique Cardoso. Confira-se a opo politica expli-,'
cita de seu programa (pr-eleitoral) de governo: CARDOSO, Fernando Henrique. Mos
obra, Brasil - Proposta de Governo. Braslia. Sem ed. 1994.
131 A mesma EC 19/98 estabeleceu como prioridade, ao lado da eficincia. a participao,
consoante se deflui da redao dada ao art. 37, 3a, da CF.
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c
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C
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Ainda DONAHUE, John. Privatizao - fins pblicos, meios privados cit.. p. 94.
Ainda conforme a objetiva anlise de MENDONA. "Os servios pblicos privatizados e
o consumidor: taiias - propostas de mecanismos paia o monitoramento das tarifas
pblicas" c/t., p. 286.
Da acordo, NEGREIROS, Tboria do contrato cit., p. 470. Na verdade, em muitos casos, o
prazo de carncia paia interrupo j existe (assim como a necessidade de prvia noti
ficao); o que se aventa a possibilidade do dilargar tais prazos de molde a permitir a
recuperao financeira de consumidores que enfrentam dificuldades ocasionais.
lio de Mario Henrique Simonsen: "Mas preciso que todos saibam que um gover
no onipresente, se gera beneficias, gera tambm custos. Os brasileiros precisam apren
der a avaliar esses custos (...)" (SIMONSEN, Mario Henrique. Prefcio. In A AW .
Friedman luz da Realidade brasileira. Rio de Janeira: Escola Superior de Guerra. 1973,
pp. 10-11).
141 Sobre a insinceridade normativa, que dentre outras causas resulta configurada quando
h manifesta ausncia de condies materiais para o seu cumprimento
veja-se
BARROSO, O Direito Constitucional e a efetividade de suas normas c/t., esp. p. 60.
142 Em tora-deveras critico a observao de MICHEL V1LLEY: "Esta superabundncia serve
sobretudo para manter uma onda de reivindicaes impossveis de s satisfazer, que.
diante da realidade, deixa as pessoas decepcionadas e amarguradas. Uma linguagem
especiosa. Imensamente ambiciosos, mas indefinidos, os direitos do homem tm um
carter ilusrio. Pode-se dizer que eles constituam "promessas insustentveis" de "fal
sas crenas'', como se tomou nossa moeda desde o inflacionismo. deformao de
romantista? Quando nos atribuem um direito, esperamos do nossa parte que este direi
to verdadeiramente nos pertena, nos seja devido de verdade e possa ser. no sentido real
da palavra, reivindicado, com qualquer oportunidade de sucesso. O que no so "os
direitos do homem". Diante da sua inflao, admira-se que to poucos juristas, em lugar
de aplaudi-los, piotestem contra este abuso de Unguagem" (VILLEY. Filosofia do Direito
ct., p. 130).
143 Neste ponto com GOYARD-FABRE: "Se esses crditos so denominados "direitos", por
que apelam, comentam eles, ao poder que tem um cidado ou um grupo de obrigar o
Estado a lhe fornecer prestaes e servios. (...) Como no ver que o intervencionismo do
325
Flvio Galdino
326
o,
145 Utilizada a outro propsito, mas plenamente aplicvel aqui, por CAIO TCITO. O retor
no do pndulo: servio pblico e empresa privada - o exemplo brasileiro'*. In Tomas de
Direito Pblico - Estudos e pareceies. Rio de Janeiro: Renovar, 1997. pp. 721-733.
146 ConQra-se, a ttulo meramente exemplificativo a divergncia entre a Primeira e a
Segunda Turmas: STJ, Primeira Turma, Agravo Regimental no Agravo de Insuumento n
Flvio Oaldino
478911-RJ, Relator o Ministro LUIZ FUX, julgado om 05,06.2003, votao unnime ( con
tra corte"); STJ, Segunda Turma. Recurso Especial 302620-SP, Relator o Ministro.
JOO OTVIO NORONHA, julgado em 11.11.2003, votao por maioria.
147 Assim STJ, Primeira Seo, Recurso Especial 363493MG, Relator o Ministro HUMBERTO
GOMES PE BARROS. julgado em 10.12.2003. votao por maioria, morecendo destaque
o voto do Ministro LUIZ FUX, que considera possvel o corte do fornecimento de pessoas,
jurdicas, mas inconstitucional o corte no fornecimento a pessoas em estado de miserabidade.
148 Assim em STJ, Corte Especial, SL 22, Relator o Ministro CESAR ASFOR ROCHA, acrdo,
ainda no publicado.
;;?
149 Na verdade, mesmo depois do julgamento da Seo, a Primeira 1\irma decidiu pela Uv
galidade do corte (17): STJ. Primeira IVirma, Medida Cautelar 3982-AC. Relator o Ministro
LUIZ FUX, julgado em 17.02.2004, votao unnime (17) - O Ministro Tfeori Albino.
Zavasct, que havia votado "pelo corte" em dezembro de 2003, voltou a votar contra' Q
corte" em fevereiro de 2004 (17).
328
Parte V
C oncluso:
D ir e it o s n o n a s c e m e m r v o r e s
Captulo XV
Por uma Teoria Pragmtica do Direito
1
15.1. Um a v ia g e m ao mundo jurdico
Em uma das obras seminais da historiografia brasileira, SRGIO
BUARQUE DE HOLANDA comentou e criticou a formao da cultura
jurdica brasileira, afirmando que "ainda quando se punham a legiferar
ou a cuidar de organizao e coisas prticas, nossos homens de idias
eram, em geral, puros homens de palavras e livros; no saiam de si
mesmos, de seus sonhos e imaginaes. Tudo assim conspirava para a
fabricao de uma realidade artificiosa e livresca, onde nossa vida ver
dadeira morria asfixiada .1
Qual o sentido dessa afirmao? Por que ela ainda to verdadei
ra? Permitimo-nos aqui uma rpida reflexo acerca dos direitos imagi
nrios e de sua relao com a realidade.
N o sculo XIX, o genial RUDOLPH VON JHERING empreendeu
uma fascinante viagem ao mundo dos conceitos jurdicos.2 Na verdade,
para criticar a cultura jurdica formalista da sua poca, o professor ale
mo redigiu um conto, narrando a sua fictcia viagem ao cu em que
viveriam os conceitos jurdicos.
Em tom quase satirico, o autor descreve seu contato pessoal com
os conceitos mais puros. Nesse mundo conceituai ideal, o conceito jur
dico viveria completamente depurado, livre de qualquer contato com a
realidade impura.3 O viajante trava contato e conversa com a enfiteuse,
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HOLANDA. Srgio Buaique de. Raizes do Brasil. 26* edio. 14 reimpresso. So Paulo:
Companhia das Letras. 1SS5, p. 163.
Esta parcela do trabalho deve muito nspiradssima formulao do gnlo Rudolph vou
Jhering: VON JHERING. Rudolph. Bromas y veras en Ia cincia jurdica - rdcndo dicere
vorum (trad. esp. por Tms A. Banzhaf)- Madrid: Civitas. 1987, p. 1S7 e especialmente
pp. 215 o seguintes.
Merece transcrio uma das descries do mundo jurdico: "Los conceptos no sopanan el
contacto con et mundo real. Donde los conceptos han de vivir e Imperar, todo lo que pertenezca a ese inundo debe mantenerse a grande distancia. En este mundo do los concep
tos, no existe Ia vida tal como vosotros Ia concobis. Es ol reino de los pensamiontos y do los
conceptos abstratos (...) con totaj indopendoncia dei mundo de Ia realidad" - VON JHE
RING, Bromas y veras en Ia cincia jurdica - rdcndo dicere verum c/t., p. 218.
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VON JHERING. Bromas y veras en Ia cincia Jurdica - rdcndo dicere veivm c/t., p. 257
(exemplificativamentc, (atando em ignominosa submisso do conceito utii/cas).
VON JHERING, Bromas y veras en Ia e.lenda jurdica - ridendo dicere vorum de., p. 219.
VON JHERING. Bromas y veras en Ia cencia jurdica - ridendo dicere verum c/t., p. 223:
Esa vida en Ia que ests pensando eqivale muerte de Ia verdadera cincia. Es Ia servidumbra ds Ia cincia, do Ia esclavitud de los conceptos, que en vez de poder vivir su pr
pria vida, son sometidos ai humillama yugo de ias necesidadci terrenas. (...) y si no guieres am iinarte todas tus posibidades de ingresar en este reino, no preguntes jam&s a
nadie para u sirva todo esto que ves'.
VON JHERING, Bromas y veras en Ia cincia juridica - ridendo dicere verum c/t., p. 262.
Introduo Tfeoria dos Custos dos Direitos - Direitos No Nascem era rvores
Aps anos usando essa expresso para criticar o pensamento jurdico tradicional, o autor
descobriu que Mario Henrique Simonsen serviu-se tambm da imagem da esquizofrenia
para referir-se a determinadas promessas jurdicas irrealizveis: "Mas os fatos concretos
no podem sei ignorados poc opes ideolgicas, e qualquer tentativa neste sentido a
marcha para a esquizofrenia'* (n SARMENTO, Mario Henrique Simonsen: textos escolhi
dos c/t., p. 164).
9
Novamente VON JHER1NC, Bromas y veras en Ia cencia jurdica - ridendo dicere verum
cit.. p. 232.
10 Relembre-se mais uma vez a critica aguda de Simonsen: "A Santa Inquisio, ao conde
nar Galileu porque ele dizia que a Itena girava em torno do Sol. no conseguiu consoli
dar sua idia de que era o Sol que girava em torno da Torra. Conseguiu apenas abortai
a pesquisa cientifica na Itlia e transferi-la para a Inglaterra, para a Alemanha e para a
Rana" (SARMENTO, Mario Henrique Simonsen: textos escolhidos cit.. p. 164)
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'A
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lecem procedimentos para a criao dos direitos, observadas as condicionantes reais, sem que isso destrua a imperatividade do Direito.ie
O presente estudo pretende modestamente sugerir uma forma de
fazer com que o Direito trave contato um pouco mais prximo com a
realidade, a fim de que ele no seja to esquizofrnico. Postula a apro
ximao entre o mundo jurdico e o mundo real atravs de um modo
procedimental de criao dos direitos, eis que considera que os direi
tos so produto d e construo diante de mltiplas escolhas possveis
(e da impossibilidade de atender a todas elas). Afinal de contas um
pouco de pragmatismo no faz mal a ningum.
15.2. O conceito d e direito subjetivo e os custos d os direitos em busca d e um conceito pragm tico d e direito
fundamental
Uma das decorrncias do reconhecimento dos custos dos direitos
a tentativa de (re)construo pragmtica da noo de direito subjeti
vo (em especial dos direitos pblicos subjetivos). efetivamente
importante reconstruir esse conceito que fartamente utilizado pela
doutrina e pela jurisprudncia para tom-lo operacional na vida real.
Cuda-se de volver os olhos e os conceitos jurdicos para a realidade.
Consoante analisado anteriormente (item 1.7), os direitos funda
mentais so entendidos ora como normas (normalmente princpios) e
ora como situaes jurdicas subjetivas - notadamente direitos subjeti
vos - e estes como instrumentos de representao que determinam a
aplicao de determinados regimes jurdicos.
Pode-se compreender os direitos fundamentais, ento, como direi
tos subjetivos, representando situaes valoradas positivamente pelo
ordenamento jurdico - a entendido tambm e principalmente o^
momento de aplicao do Direito - dts de exigibilidade em face do
Estado e eventualmente de outras pessoas privadas, a fim de que o
Estado possa conformar a realidade ao dever-ser jurdico, tutelando
pretenses, faculdades, potestades e imunidades dos individuos.
Afirmou-se, ipso facto, que se tratava de uma concepo provis
ria, mesmo para este estudo, aguardando-se o resultado das anlises
subseqentes para aprimor-lo. O exerccio cientfico tambm um tra
is
336
FARIA, Jos Eduardo et KUN2, Rol(. Qual o futuxo dos direitos?, cit., pp. 91-93.
balho de aperfeioamento conceituai,17 de molde a tornar teis - mxime em Direito - os conceitos em questo. A anlise dos custos permi
te um efetivo aprimoramento conceituai.
Com cndida ingenuidade, os estudiosos do Direito passaram
anos acreditando que muitos direitos humanos - direitos da liberdade
e direitos polticos - seriam tipicamente negativos. Por vezes, falsean
do os passos, o vcio de compreenso foi incidentalmente compartilha
do por outros cientistas sociais, como historiadores19 e socilogos.20
Ingenuidade ou opo ideolgica, essa orientao tem informado
os estudos e a leitura do nosso Texto Constitucional. Quem pretenda
imaginar que so imediatamente passveis de fruio por todos os bra
sileiros - como direitos subjetivos tradicionais - as normas previstas na
Constituio Federal brasileira de 5 de outubro de 1988, haver de veri
ficar que a Constituio, seja permitida a expresso, prdiga.
Nessa leitura, a prodigalidade da Constituio evidente, notadamente em sua redao original. Em seu texto multiplicam-se incans
veis as referncias gratuidade, seja de modo direto, seja de modo
indireto, prometendo diversas vezes dispendiosas prestaes pblicas
aos indivduos - no raro a todos os indivduos - independentemente
de qualquer contraprestao por parte dos beneficirios (ou mesmo de
outrem). Quase sempre criam-se despesas infinitas e indeterminadas
sem se preocupar minimamente com qualquer previso de receitas
oramentrias (vinculadas ou no a tais despesas).
A ttulo meramente exemplificativo, apenas para referir o art. 52 da
Carta Magna, observem-se as normas contidas nos seguintes disposi
tivos, art. 5, VII (prestao de assistncia religiosa); art. 5a, L (condi
es de permanncia para as presidirias com filhos em perodo de
amamentao); art. 5a, XXXTV (obteno de certides e exerccio do
17
SANTIAGO MINO, El concepto de derechos humanos" cit., pp. 12-13: Se afirma que la
taroa filosfica fecunda pasa p o r una v/a intermedia constituda p or la reconr.ruccin
racional de un concepto; ella consiste en la trans/ormacin de un concepto inexacto e vago
empleado en algtin mbito p or otro ms preciso y exacto que pucda ser usado en la mayoria de Ias ocasiones en que se usa ei concepto anterior".
18 AMAKTYA SEN denuncia a ingenuidade da estrutura conceituai que fundamenta a ora
tria sobre os direitos humanos (SEN. Desenvolvimento como liberdade cit., p. 261).
19 A d exemplum, HOBSBAWM. Mundos do trabalho cit-, p. 425: "Mas eles (os direitos civis
e politicos) no implicavam um programa social e econmico, porque as liberdades
garantidas por esses direitos eram negativas (...)".
20 Por exemplo. FAR1A/KUNZ, Qual o futuro dos direitos?, p. 113: o mesmo acontece com
os direitos sociais, cuja eficcia depende de oramento em volume suficiente para finan
ciar as politicas pblicas necessrias sua implementao".
337
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21
A "formulao lirica" foi tomada por emprstimo de ALEXY, Coliso e ponderao como
problema fundamental da dogm&tica dos direitos fundamentais* cit., p. 8. Servimo-nos
tambm, com pequena alterao, da imagem de CANOTILHO: 'Sucede, porm, que sub
jacente ao programa constitucional est toda uma filosofia do sujeito e uma teoria da
sociedade cujo voluntarismo desmedido o o halismo planetrio conduziro arrogncia
de fixar a prpria rbita das estrelas e dos planetas'. (CANOTILHO. J. J. Gomes. 'Rever
ou romper com a Constituio dirigente? Defesa de um constitucionalismo moralmente
reflexivo*. Ia Cademos de Direito Constitucional e Cincia Politica IS (Revista dos
Tribunais, 1996): 7-17, esp. p. 9.
22 Seja permitida nova referncia a VON JHERING. Bromas y veras en la cincia jurdica ridendo d/cera verum cit., p. 157: Poro Ia realidad, lamentablemente. no es tan sencilla.
BI ms bollo de los derechos puede fracasar a causa de un msero p/esupuesto que el te
rico no estimo s/quiera digno de considoracin'.
23 A oxpresso. utilizada com propsito semelhante, de GLENDON. Rights talk cit.. pp. 77
e 101 (tho sounds o ! silence).
338
Introduo & Iteoria dos Custos dos Direitos - Direitos No Nascem em rvores
24
Correto NEVES. A constituctanattzao simblica cit., pp. 91-92. Sobre a funo promo
cional do direito (em perspectiva um pouco diversa), vide BOBBIO. DaUa struttura alia
/unzone cit.. pp. 54 e seguintes.
25 Mais uma vez. NEVES. A constitucionalizao simblica cit., p. 110 et passim.
339
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31
A utilizao dessa expresso foi influenciada por vrios autores que a ela fizeram aluso
sem extrair maiores conseqncias. Muito especial a influncia de KANTOROWtCZ. The
deBnition o f law cit.. p. S. e NEVES. "A interpretao jurdica no Estado Democrtico de
Direito* cit.. p. 365. tambm fala em condicionamento pragmtico".
Sobre a pragmtica jurdica" o seu papel, ao lado da semntica (relao entre os signos
e os objetos extraligisiticos) e da sintaxe (relao entre os prprios signos lingsticos),
nos estudos de semitica juridica, confira-se FERRAZ Jr., Teoria da norma jurdica cic.,
esp. capitulo I. Sem sGrmar que a norma possui unicamente essa dimenso (op. cit., p.
5) este ltimo autor desenvolve a sua anUse da norma a partir do ponto de vista ligistieo-pragmtico (relao entre emissor e receptor da norma, centrada no principio da
interao),.(orncendo subsldios.para uma semitica normativa'(^ citVp! 12). Vide
ainda WARAT, O direito e sua linguagem cit., pp. 45 e seguintes.
Sobre o pragmatismo filosfico, veja-se FERRATER MORA, Dicionrio de Filosofia cit., p.
573 e seguintes e SHOOK, John R. Os pioneiros do pragmatismo americano (trad. bras.
de The pioneering american pragmatists por Fabio M. Said). Rio de Janeiro: DP&A. 2002.
Sobre o tema, vida POSNER, Richaid. Law. pragmatism and democracy. Cambridge:
Harvard Unversity Press. 2003, pp. 24 e seguintes.
Como parece ser a definio sugerida (em 1958) pela autoridade de PERELMAN. Chatm.
O argumento pragmtico'. In PERELMAN. Chaim. Retricas (trad. bras. de Rhetoriques
por Maria Ermantina Galvo G. Pereira). So Paulo: Martins Fbntes. 1999, pp. 11-22, esp.
pp. 21-22. Tudo leva a crer que o autor estava a criticar uma concepo ultrapassada de
pragmatismo, que no se confunde com o utilitarismo (POSNER. Law, Pragmatism and
Democracy cit.. p. 65).
Na linguagem de POSNER, Law, Pragmatism and Democracy cit.. p. 49.
Introduo & Tfeoria dos Custos dos Direitos - Direitos No Nascem em rvores
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Neste sentido, com SINGER, tica prtica c/t.. p. 10: A segunda coisa que a tica no :
um sistema ideal de grande nobreza na teoria, mas inaproveitvel na prtica. O contrrio
dessa aGrmao est mais prximo da verdade: um juizo tico que no bom na prtica
deve ressentir-se tambm de um defeito terico, pois a questo fundamental dos juzos
ticos orientar a prtica".
......... .,
Em termos prximos (mas n5o IgiiaisjfDGUIT, Leon. El pragmatismo jurdico. Madrid:
Francisco Beltrn. 1924, p. 63: un concepto responde a una realidad en Ia medida en que
tiono una efcacia moral y social" (v. tambm pp. 74-75), autor que,servia-se do pragma
tismo em defesa de uma tica sodarista. V. ainda PRADO. Economia informal e o direi
to no Brasil cit., p. 115: a flexibilidade surge assim como soluo para a reviso pragm
tica de todo o direito (...).
A expresso, referida cincia econmica, de COYLE, Sexo. drogas e economia - uma
introduo no-convencional economia do sculo 21 c/c.. p. 110.
Por todos. CANOTILHO. Direita Constitucional e Tteoria da Constituio c/t., p. 1180.
Entre ns, novamente, o estudo de SARMENTO. A ponderao de interesses na
Constituio cit., p. 109.
Dividindo a atividade fundada na proporcionalidade nas trs tradicionais subfases necessidade, adequao e proporcionalidade em sentido estrito (vide item 1.6) -. remetem-se as possibilidades fticas s duas primeiras fases, caracterizando-se a terceira co
341
Flvio Oaldino
Tal percepo conduz considerao dos custos, os quais, pragmaticamente considerados, consistem nas mais relevantes condicionantes reais dos direitos iundamentais.
Sob o ponto de vista prtico, essa integrao otimiza a atividade
jurdica, em especial a judiciria. Deste modo, antes de se afirmar que
uma pessoa determinada possui um direito fundamental determinado,
h que se analisar os custos desse direito e, somente diante da confirma*
o de que h possibilidades reais de atendimento ao ainda ento invo
cado direito, reconhecer-se tal postulao como direito fundamental.
Como se pode observar, a prpria justiciabilidade de um invocado
direito fundamental depende da aferio das possibilidades reais entenda-se, oramentrias. Mais do que isso, depende da demonstra
o de que os benefcios justificam tais custos37 (em vez de outros).
Alm de tudo, a integrao dos custos ao conceito de direito fun
damental oferece a vantagem de evitarem-se solues fictcias e insa
tisfatrias, como a referida proposta simplista da "exausto oramen
tria" (veja-se a crtica a este posicionamento no item 9).
Deste modo, com a integrao dos custos ao conceito de direito
fundamental, evita-se a ruptura do sistema toda vez que algum
supostamente tivesse direito in abstracto, mas que, in concreto, no
fosse possvel torn-lo efetivo por fora de limitaes oramentrias,:
algo alis, muito comum entre ns. Na expresso de autoridade, evitase a capitulao da validade das normas constitucionais ante facticidade econmico social.39
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Como se pode perceber, o custo influi tambm decisivamente sobre o direito subjetivo
(em sua formulao iusiundamental), pois s se reconhece direito subjetivo onde houver
disponibilidade oramentria.
HOBSBAWM, Mundos do trabalho cit., p. 433.
Conforme JOS EDUARDO FARIA: "(...) o que faz com que as decises governamentais
no sejam apenas um problema de prefer&ncia valorativa e escolha entre alternativas.
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