C oleccin

C lsicos del Pensam iento

fundada po r A ntonio T ruyol y S erra

D irector:
Eloy G arca

Carl Schmitt

Los fundamentos
histrico-espirituales
del parlamentarismo
en su situacin actual
Estudio preliminar
MANUELARAGN
Traduccin
PEDRO MADRIGAL DEVESA
Estudio de contextualizacin
ELLEN KENNEDY

temos

Ttulo original:
Die geistesgeschichtliche
Lage des heutigen Parlamentarismus (1923)
Diseo de cubierta:
TV, Diseo grfico, S.L.
UNAM
BIBLIOTECA CENTRAL

CLASIF. ^

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MATRIZ \ 4 g y 2 . Q g * . S
NUM ADQ.^ 0 ^ 0 ^ . ^ ^
Reservados todos los derechos. El contenido de esta obra
est protegido por la Ley, que establece penas de prisin
y/o multas, adems de las correspondientes indemniza
ciones por daos y perjuicios para quienes reprodujeren,
plagiaren, distribuyeren o comunicaren pblicamente, en
todo o en parte, una obra literaria, artstica o cientfica,
o su transformacin, interpretacin o ejecucin artstica
fijada en cualquier tipo de soporte o comunicada a tra
vs de cualquier medio, sin la preceptiva autorizacin.

Del Estudio preliminar, Manuel Aragn, 2008

Del Estudio de contextualizacin, Ellen Kennedy, 2008
De la traduccin Pedro M adrigal Devesa, 2008
EDITORIAL TECNOS (GRUPO ANAYA, S.A.), 2008
Juan Ignacio Lea de Tena, 15 - 28027 Madrid
Maquetacin: Grupo Anaya
ISBN: 978-84-309-4832-1
Depsito Legal: M-50154-2008
Printed in Spain. Impreso en Espaa por Fernndez Ciudad, S. L.

%*

700932

N D IC E
E studio preliminar, por Manuel Aragn....................... Pg.

IX

LOS FUNDAMENTOS HISTRICO-ESPIRITUALES

DEL PARLAMENTARISMO EN SU SITUACIN ACTUAL
P refacio a la segunda edicin (1926): acerca de la con
tradiccin ENTRE PARLAMENTARISMO Y DEMOCRACIA.........
Introduccin a la primera edicin (1 9 2 3 )............................
I.

3
39

D emocracia y parlamentarismo (Las representacio

nes decisivas de la identidad en el pensamiento demo

crtico y las identificaciones al respecto en la realidad
poltica)...............................................................................
47
II. Los principios del parlamentarismo (Publicidad
(ffentliche) y Discusin Pblica. Separacin y equi
librio de poderes. El concepto de ley del verdadero
parlamentarismo. El relativo racionalismo del pensa
miento parlamentario)......................................................
69
III. L a dictadura en el pensamiento marxista (Dictadura
y dialctica; el cientificismo del marxismo es especula
cin metafsica. Racionalismo e irracionalidad en la
dictadura del proletariado)............................................... 107
IV T eoras racionalistas sobre el uso directo de la
violencia (La teora del mito en Georges Sorel. La

[VII]

MANUEL ARAGN

la oportunidad de esa edicin. Adelanto que la oportuni

dad me parece mayor en lo que esta obra tiene de testinido parte alguna en ellas, que se deben en exclusiva al buen criterio
de Eloy Garca y al buen oficio del nuevo traductor Pedro Madrigal.
El primer acierto de esta nueva edicin es el de haber cambiado el
ttulo del libro, que ahora tiene el mismo del trabajo que se publica,
como creo que debe ser, mxime cuando, tambin con acierto, se ha
eliminado un corto escrito del autor sobre la disolucin del Reichs
tag, que se incluy, como complemento, en la edicin de 1990 y
cuyo valor a ese efecto era, a mi juicio, muy escaso. Es cierto que no
siempre, al publicar esta obra, se haba respetado el ttulo exacto del
trabajo de Schmitt: as Ellen Kennedy, en su traduccin l ingls
(Cambridge, Massachusetts, 1988), ha preferido emplear como ttu
lo The crisis o f parliamentary democracy, dando cuenta de ello en
una modlica nota sobre el texto y la traduccin (pp. IX-XI), o JeanLouis Schlegel, en su traduccin al francs (Pars, 1988), ha optado
por una versin an ms sinttica (y menos descriptiva): Parlamentarisme et dmocratie, sin ofrecer explicacin alguna. Prefiero, sin
embargo, que se respete el ttulo que el autor quiso darle, no slo por
guardarle una fidelidad de tipo formal, sino tambin sustancial, ya
que el ttulo suele ser muy indicativo (y aqu, desde luego, lo es) del
sentido que impregna el trabajo. Dicho esto, slo me queda una
duda referida a la traduccin del ttulo del trabajo de Schmitt. En
la presente edicin se ha optado por traducir Die geistesgeschichtli
che Lage des heutigen Parlamentarismus como Los fundamentos
histrico-espirituales del parlamentarismo en su situacin actual.
Entre nosotros ha solido traducirse como La situacin histrico-espiritual del parlamentarismo contemporneo (as J. A. Estvez
Araujo, en su libro La crisis del Estado de Derecho liberal. Schmitt
en Weimar, Barcelona, 1989, p. 208), o como La situacin histricoespiritual del actual parlamentarismo (as P. de Vega, en el Prlogo
a la reedicin espaola del libro de Schmitt La defensa de la Cons
titucin, Madrid, 1983, p. 12), o, en fin, como La situacin histrico-intelectual del parlamentarismo de hoy (as figuraba en la ante
rior edicin de Tecnos, de 1990, que antecedi a sta de ahora). Creo
que la traduccin ms literal es La situacin histrico-espiritual del
parlamentarismo actual (o de hoy, o de nuestros das), es de
cir, cualquiera de las acabadas de sealar (con la excepcin de la
ltima, porque me parece que intelectual no equivale, y menos

ESTUDIO PRELIMINAR

XI

monio del pasado (la poca que transcurre entre las dos
guerras mundiales) que en lo que pueda tener de valor
para el presente. Sirve mejor para comprender aquella
crisis del parlamentarismo que para entender los proble
mas del parlamentarismo de hoy. Sin embargo, y aunque
prevalezca, a mi juicio, el valor histrico del texto sobre
su posible significado actual, ello no quiere decir que ca
rezca por completo de este ltimo. El ensayo de Schmitt
conserva an buena parte de su capacidad revulsiva pre
cisamente porque algunos de los problemas de que trata
siguen vigentes. De todos modos, ni siquiera habra que
dar estas explicaciones. Basta con decir que es una obra
del ms controvertido de los grandes autores de la teora
del Estado de este siglo. Con ello sobrara para dar por
buena la oportunidad de la edicin, que viene as a aadir
un nuevo e importante ttulo al caudal, ya crecido, de los
textos de Carl Schmitt traducidos al espaol2.

aqu, exactamente a espiritual). Ahora bien, en la buena traduc

cin la regla no consiste en atenerse necesariamente a la letra, sino,
sin desviarse por entero de ella, en captar su mejor significado, y en
tal sentido el trmino utilizado ahora, fundamentos, desplazando
al de situacin, de manera que los fundamentos se predican de
histrico-espirituales y la situacin de parlamentarismo ac
tual, quizs pueda reflejar mejor lo que Schmitt con su trabajo pre
tenda, y de ese modo constituir otro acierto de esta nueva edicin.
Por ltimo, tambin es un acierto pleno la inclusin, ahora, del ex
celente escrito introductorio y las inteligentes e ilustrativas notas de
Ellen Kennedy a la edicin norteamericana de esta obra de Schmitt,
en cuanto que constituyen aportaciones de gran valor (que no lo
pierden, claro est, porque algunas sean discutibles) para el mejor
conocimiento de esa obra, de su proyeccin en su momento y en el
nuestro y, por ello, para animar el debate intelectual que, sin duda,
todava sigue suscitando.
2
Der Hter der Verfassung, de 1931, se tradujo, en ese mismo
ao, con el ttulo La defensa de la Constitucin; Verfassunslehre, de

XII

MANUEL ARAGN

Con este libro el lector tiene en sus manos una oca

sin de sustraerse a la frivolidad. Schmitt nunca fue un
intelectual piadoso, y por ello mismo con igual falta
de piedad hay que acercarse a sus escritos, sin ningu
na ingenuidad, pero sin caer tampoco en el prejuicio,
poniendo, en fin, especial cuidado en no incurrir en las
confusiones que propician los textos de quien fue, sobre
todo, un implacable sofista.
Pasquale Pasquino, en el Prefacio a la edicin fran
cesa de esta obra3, despus de recordar que Rudolf
Smend, en 1928 (en su Verfassung und Verfassungsrecht),
haba definido el debate suscitado por el texto de
Schmitt sobre el parlamentarismo como una de las dis
cusiones ms importantes y ms instructivas de los lti
mos aos concerniente a la teora del Estado, aade
que sesenta aos despus, las tesis defendidas por el
ms controvertido de los tericos de la poltica de nues
tro siglo no han perdido su fuerza analtica y continan
representando un desafo para el pensamiento liberal y
democrtico.
Este prrafo resulta muy ilustrativo de lo que consti
tuye, a mi entender, una defectuosa comprensin de la
1928, se tradujo (Teora de la Constitucin) en 1934; Der Begriff des
Politischen, de 1928, se tradujo {El concepto de la poltica) en 1941;
Die Diktatur, de 1921, se tradujo {La dictadura) en 1968; Legalitt
und Legitimitt, de 1932, se tradujo {Legalidad y legitimidad) en
1971. Esta es slo una muestra, ya que, aparte de las obras citadas
(quizs las ms importantes de las vertidas al espaol), se ha traduci
do en nuestro pas una treintena ms de monografas y artculos de
revista. Vanse los datos en G. Gmez Orfanell, Excepcin y norma
lidad en el pensamiento de Carl Schmitt, Madrid, 1986, pp. 15-18. En
ese libro puede encontrarse tambin (pp. 12-28) un buen examen de
la recepcin del pensamiento de Schmitt en Espaa (pp. 12-28).
3 Parlementarisme et dmocratie, cit., p. 7.

ESTUDIO PRELIMINAR

XIII

obra de Schmitt. Es cierto, como deca Smend, que en los

aos veinte la carga polmica de aquella obra fue formi
dable. No lo es tanto, en cambio, que en nuestros das
pueda desempear el mismo papel. La importancia que
entonces alcanz hay que explicarla, ms que por la con
tundencia argumental) del autor, por las tensiones polti
co-intelectuales de aquella poca y, ms especficamente
an, por la situacin de crisis permanente en que vivi la
Repblica de Weimar. Ni el mundo espiritual de entonces
puede compararse con el de ahora, ni los problemas que
afligan a la democracia en aquellos aos son exactamen
te iguales a los que la amenazan en el presente. Y, desde
luego, esa amenaza o esos peligros eran por aquel tiempo
mucho ms intensos de lo que hoy pueden ser. Algunos
de los problemas sealados por Schmitt persisten, no
cabe negarlo, pero muchos otros slo eran hijos de aque
llas conflictivas circunstancias.
Pero no se trata nicamente de que haya cambiado el
escenario: es que no todas las ideas de Schmitt sobre el
parlamentarismo y la democracia poseen la suficiente
fuerza analtica para seguir representado hoy un de
safio al pensamiento liberal y democrtico. Algunas
de esas ideas lo que s tienen es una gran fuerza retrica,
capaz de dar apariencia analtica a unos juicios sustenta
dos, realmente en proposiciones dogmticas, cuando no
en sofismas. El pensamiento de Carl Schmitt no era, prevalentemente, analtico; era, sobre todo, teolgico.
Pasemos a otra cita. Jos A. Estvez Araujo, en su
excelente libro sobre Schmitt4, se propone llamar la

4
La crisis del Estado de Derecho liberal. Schmitt en Weimar,
cit. Se trata, sin duda, de uno de los mejores trabajos sobre Cari
Schmitt realizados en Espaa.

XIV

MANUEL ARAGN

atencin acerca de lo que podran denominarse tram

pas ideolgicas que se ocultan tras los planteamientos
schmittianos. Con ello se intenta evitar que se lleve a
cabo una utilizacin ingenua de las categoras de Sch
mitt, como si stas fueran absolutamente inocentes5.
Hay dir que aproximarse a Schmitt, pues, con
precaucin. Slo se acercan sin reservas a este autor
quienes propugnan una salida autoritaria a la actual cri
sis o quienes inocentemente confan en la fecundidad
de Schmitt sin darse cuenta de la carga idcolgicaoquc
su pensamiento contiene6.
Ahora bien, estos mismos prrafos parecen caer (o
al menos propiciar la cada) en otra trampa ideolgi
ca de la que conviene salir. Que no hay que ser inge
nuos con Schmitt, por supuesto. Que Schmitt, con su
crtica a la democracia parlamentaria, no persegua su
mejoramiento sino su destruccirrpde acuerdo, y es algo
que conviene resaltar. Que esa intencin invalide, por
s sola, la crtica schmittiana, es cosa bien distinta. La
falta de rigor de unas ideas no deriva de sus malas in
tenciones, sino de su mal planteamiento. Denunciar
que el rey est desnudo, si verdaderamente lo est, no
deja de ser un juicio riguroso, aunque la denuncia se
haga no para vestirlo, sino para destronarlo.
Ni toda la crtica schmittiana a la democracia parla
mentaria es rigurosa, ni toda ella es enteramente fa
laz. Distinguir lo que hay de rigor y de falacia en Sch
mitt (y lo que de efmero y permanente hay en aquella
crtica) me parece que es el nico modo serio de acome
ter el estudio de su pensamiento.
5 Ibd., p. 9.
6 Ibd., p. 261.

ESTUDIO PRELIMINAR

II.

XV

PARLAMENTARISMO Y
ANTIPARLAMENTARISMO EN EL PERODO
DE ENTREGUERRAS. LA ALEMANIA DE
WEIMAR

La repblica alemana surgida con el desenlace de la

Guerra Europea y regulada por la Constitucin de Wei
mar fue, sin lugar a dudas, el escenario en que de manera
ms completa se expres, a lo largo de los aos veinte y
treinta, la polmica parlamentarismo-antiparlamentarismo, discusin que se produca tambin en otros pa
ses europeos, pero en ninguno con tanta intensidad te
rica como all.
No eran la crisis econmica o la sensacin de hum i
llacin por las imposiciones del Tratado de Versalles las
nicas causas que originaran en la Alemania de Wei
m ar una situacin poltica inestable y una pugna de par
tidos y de ideas en la que se enfrentaran, radicalmente,
el autoritarismo y la democracia. Ocurre que all se da
ban, adems, otras condiciones que convertiran a la jo
ven repblica en un lugar propicio para que se desarro
llara, con virulencia, la llamada crisis del liberalismo o,
ms exactamente, del Estado liberal de Derecho. Esa
crisis alcanzar en Alemania una especial intensidad
porque a las circunstancias muy singulares antes aludi
das (y a las circunstancias ms generales que afectaban
a todos los pases europeos, y que, por conocidas, no
hace falta sealar aqu) se aadiran otras condiciones,
tambin especficamente alemanas: una firme tradicin
poltica de Estado escasamente democrtico (asentado
en el principio monrquico, en el primado de la buro
cracia y en el papel relevante del ejrcito) y una tradi
cin intelectual donde el peso del liberalismo era muy

XVI

MANUEL ARAGN

liviano en comparacin con la fuerza, notable, de las

corrientes antiliberales (idealismo, conservadurismo,
irracionalismo, anarquismo y marxismo). No es de ex
traar el cmulo de dificultades que all encontrara, de
inmediato, el nuevo Estado democrtico-liberal estable
cido por la Constitucin de 1919. En pocos lugares,
pues, como en Alemania, la crisis de ese Estado se iba a
producir con tanta intensidad y en pocos lugares tam
bin, como all, iba a ser objeto de tan intenso debate
intelectual.
La democracia parlamentaria sera atacada, desde l
izquierda, por el anarquismo y el marxismo; desde la
derecha, por el conservadurismo reaccionario. No hace
falta extenderse aqu sobre la crtica anarquista, ni tam
poco sobre la marxista, pese a que sta desempe un
importante papel en aquel perodo7. A los efectos que
ahora importan, la crtica que cabe tener en cuenta es la
que entonces se hizo al parlamentarismo desde la dere
cha (o, ms exactamente desde el pensamiento reaccio
nario), ya que, si hubiera que definir a esa crtica por
medio de un autor, el nombre no podra ser otro que el
de Carl Schmitt. Y se fue, por lo dems, y como bien
se sabe, el ataque que all, a la postre (en las manos del
7
Un buen ejemplo de la polmica dentro del socialismo aus
traco (y, por extensin, alemn) entre los partidarios de la democra
cia parlamentaria y los partidarios de la revolucin y la dictadura
del proletariado puede encontrarse en el debate entre Otto Bauer y
Max Adler, bien estudiado por A. Gurland en Marxismus und Dikta
tur, Leipzig, 1930. Un aceptable resumen, aunque algo sesgado
ideolgicamente, es el que hace, de esa polmica, Roberto Racinaro
en su estudio Hans Kelsen y el debate sobre democracia y parla
mentarismo en los aos veinte y treinta, que est publicado como
introduccin a la edicin espaola, Mxico, 1982, de la obra de Kel
sen Socialismo y Estado.

ESTUDIO PRELIMINAR

XVII

nacionalsocialismo), result mortal, al menos hasta

1945.

III.

1.

LA CRTICA SCHMITTIANA
A LA DEMOCRACIA PARLAMENTARIA8
C r t ic a a l p a r l a m e n t a r is m o
DE GOBIERNO

com o form a

La crtica de Carl Schmitt al parlamentarismo puede

descomponerse en dos estratos: la crtica al parlamenta
rismo como forma de gobierno y la crtica al parlamen
tarismo como forma de Estado. Por lo que se refiere al
primer supuesto, se achacar al parlamentarismo la
inestabilidad de los gobiernos y el excesivo dominio de
stos por el parlamento; se dir, as, que el parlamentaris
mo conduce o al gobierno ejercido por el propio parla
mento o a la imposibilidad misma de gobernar, resulta
dos ambos, se concluir, que no slo son contradictorios
con la divisin de poderes (que el parlamentarismo, como
rgimen liberal, por principio habra de respetar), sino
que tambin son inconciliables con las necesidades del
Estado administrativo (eficaz) de nuestro tiempo.
8
Esta crtica no se contiene slo en su estudio sobre el parla
mentarismo (que es objeto de la presenta edicin), aunque ah se
revelen ya los argumentos principales; se manifestar tambin, con
ms o menos intensidad, en la mayor parte de las dems obras de
Schmitt, y muy especialmente en la Teora de la Constitucin y en
Legalidad y legitimidad. En ese sentido, la exposicin que sigue de
la doctrina schmittiana utiliza como fuente el conjunto de su obra.
As se obtiene una imagen ms completa de las ideas de Schmitt so
bre el parlamentarismo de la que resultara si slo se tuviese en
cuenta su aludido estudio de 1923-1926.

XVIII

MANUELARAGN

Este nivel de crtica ser m uy efectivo en aquellos

aos, aunque adolece de una patente debilidad terica
en cuanto que identifica el parlamentarismo con la si
tuacin especfica de ste (en la III Repblica francesa
o en la Rpublica alemana de Weimar) en un concreto
perodo histrico, olvidando otras pocas y otros ejem
plos, y atribuyendo as a ese rgimen unas caractersti
cas que no son exactamente consecuencias del mismo,
sino de su corrupcin en algn momento o lugar deter
minados. Esto es, a travs de la operacin intelectual,
tan schmittiana, de la conversin de lo excepcional en
normal, se definen como defectos tericos del modelo
(el parlamentarismo) los que slo derivan de un ejem
plo prctico de su mal funcionamiento. N o es de extra
ar que, en una crtica as, desaparezca cualquier plan
teamiento reformista destinado a corregir los defectos
de la prctica sin abjurar por entero del modelo (por
ejemplo, las propuestas de modificaciones electorales e
institucionales tendentes a un nuevo parlamentarismo
racionalizado, que tuvieron su expositor ms conocido
en Mirkine-Guetzevitch).
El rgimen parlamentario ha muerto, vendra a sos
tener Schmitt, porque genera gobiernos inestables;
pero, en el caso hipottico de que tal inestabilidad no, se
produzca, tambin el rgimen habra muerto porque
existira entonces un rgimen de asamblea, es decir, un
gobierno del parlamento y no del ejecutivo; no obstan
te, si por la disciplina de partido esa estabilidad signifi
case, en verdad, el predominio, contrario, del gobierno
sobre el parlamento, tambin habra muerto el rgimen
porque no sera ya parlamentario, sino gubernati
vo. Como se ve, Schmitt no parece dejar salida alguna
al parlamentarismo.

ESTUDIO PRELIMINAR

XIX

Ahora bien, los sofismas, por muy inteligentemente

que se construyan, tienen siempre unos lmites. Schmitt
es consciente (aunque no lo confiese) de las debilidades
de su crtica en este plano (es decir, de su crtica reduci
da a descalificar el parlamentarismo como forma de go
bierno). El parlamentarismo no siempre ha generado
inestabilidad gubernamental; la estabilidad del ejecuti
vo no implica, por principio, un rgimen de asamblea;
el predominio del gobierno no tiene por qu conducir,
inexorablemente, a una inoperancia del parlamento. Y,
en todo caso, la tesis de la ineficacia o incluso la invali
dez de la forma parlamentaria de gobierno parece que
debiera desembocar, coherentemente, en la propuesta
de su sustitucin por el rgimen presidencial, es decir,
por una forma de gobierno (tambin democrtica) en la
que ya no pueden darse los defectos que l denuncia.
No es sa, sin embargo, la solucin que Schmitt propug
na. Su apuesta por el presidencialismo en la Alemania de
Weimar no tendra nada que ver con lo que significa el
rgimen presidencial democrtico. El presidencialis
mo de Schmitt lo que supona, sencillamente, era una
dictadura presidencial, que es cosa bien distinta.
La crtica al parlam entarism o^^ conduce a nuestro
autor a postular la adopcin del presidencialismo de
mocrtico porque ello supondra admitir que en ese tipo
de rgimen el parlamento (al que ya no puede achacr
sele que domine al gobierno ni que sea dominado por
ste) sigue desempendo una funcin esencial (en la
teora y en la prctica, como se prueba en el ejemplo
ms caracterstico, que es el norteamericano). Si lo que
verdaderamente se pretenda (y sa es la clave de la te
sis schmittiana) es criticar al parlamento como institu
cin, entonces la simple crtica al parlamentarismo

XX MANUEL ARAGN

como forma de gobierno, poco consistente incluso en

ese plano interno, serva, en realidad, de muy poco. Ha
ba que acudir, pues, a otra crtica, externa al propio
parlamentarismo como rgimen. Era preciso disparar por elevacin. Ir, en fin, a la raz del asunto: efectuar la
crtica no ya al parlamentarismo como forma de gobier
no, sino al parlamentarismo como forma de Estado, es
decir, a la democracia parlamentaria como sistema. Y
eso es, precisamente, lo que har Schmitt en el Prefacio
a la segunda edicin de su ensayo sobre el parlamenta
rismo para contestar a la crtica, razonable, de Thoma, y
lo que desarrollar, de ah en adelante, en el resto de sus
escritos.
Esta crtica, ya en el plano de la form a de Estado,
ser, en realidad, la importante o genuina crtica de Sch
mitt al parlamentarismo, la que se enfrenta con el pro
blema sustancial: el de la democracia representativa. Y
en ese plano no caben distinciones radicales o antagni
cas (es decir, schmittianas) entre parlamentarismo y '
presidencialismo como regmenes distintos (al fin y al
cabo sus diferencias no son sustantivas, en cuanto que
ambos regmenes son nicamente especies de un piismo gnero, el de la democracia parlamentaria). La ante
rior crtica al rgimen parlamentario de gobierno queda
reducida a su verdadero y secundario papel: un ejercicio
ms bien de dispersin. La cuestin principal aparece ya
enteramente desvelada: la crtica al parlamentarismo
como crtica a la misma institucin del parlamento, esto
es, a la democracia parlamentaria o, ms radicalmente
an, a la democracia representativa.

ESTUDIO PRELIMINAR

2.

C r t ic a a l
E sta d o

XXI

p a r l a m e n t a r is m o c o m o f o r m a

de

La m tica a la democracia parlamentaria se articula

r, a su vez, en tres planos. El primero estar referido al
significado de la propia democracia, sosteniendo
Schmitt la disociacin entre democracia y libertad (y,
por lo mismo, entre representacin y eleccin). La de
mocracia no se basa en la libertad, dir, sino en la ho
mogeneidad. De ah que, a su juicio, la democracia
representativa slo sea posible cuando la entidad repre
sentada (la nacin) es homognea, es decir, cuando tie
ne un solo inters (que es lo que ocurre con la reduccin
de la nacin a la burguesa en el siglo xix), pero no
cuando aquella entidad es heterognea (nacin coinci
dente con pueblo, que es lo que sucede cuando existe el
sufragio universal, del que dispone toda una sociedad
que, a su vez, est dividida en clases o en grupos con
intereses contrapuestos).
Una sociedad as seguir argumentando es in
compatible con la democracia liberal (la democracia
parlamentaria) puesto que el enfrentamiento de intere
ses conducira siempre al dominio poltico de una clase
sobre otra (dominio, dir, disfrazado de democracia
formal, coincidiendo as Schmitt, sintomticamente,
con el marxismo). El parlamento no servira entonces
para representar a todos, sino para que se impusiese,
a travs suyo, la clase dominante. La democracia, en
consecuencia, no es conciliable con el pluralismo,
sino slo con la homogeneidad; el conceptp mismo de
democracia pluralista sera, para Schmitt, un contra
sentido. De ah que, cuando la propia sociedad es plu
ral, el nico modo de hacer posible la democracia reside

XXII

MANUEL ARAGN

en la negacin de la pluralidad, bien destruyndola

(en su estudio sobre el parlamentarismo dir, literal
mente, que el poder poltico de una democracia estriba
en saber eliminar o alejar lo extrao y desigual, lo que
amenaza la homogeneidad) o bien silencindola, es
decir, excluyndola de la representacin.
En este ltimo sentido, distingue Schmitt entre Ver
tretung, o representacin mediante elecciones, que es
siempre, a su juicio, una representacin poltica inautn
tica, es decir, una representacin de intereses (de ah que
por basarse en las elecciones, como dir en su estudio so
bre el parlamentarismo, el sistema democrtico resulta
ser, en fin, una mala fachada del dominio de los partidos
y de los intereses econmicos), y Reprsentation, o re
presentacin espiritual, que se manifiesta no por la
eleccin, sino por la identificacin del pueblo con sus
lderes (mediante la aclamacin o el asentimiento).
Esta Reprsentation, nica representacin autntica,
no se verifica, pues, a travs de procedimientos, ya que
es algo existencial. Por ella, el representante no es un
delegado de la voluntad de los representados, ya que,
por principio, como esa voluntad no existe (lo que hay
es una diversidad de voluntades antagnicas), es impo
sible que pueda delegarse; por el contrario, mediante
esa representacin el representante encarna lo que
hay de homogneo en los representados, expresando as
(o dando vida a) una voluntad popular que slo es capaz
de manifestarse (o hacerse presente) por obra del repre
sentante mismo, de su cualidad para identificarla.
sa es la autntica democracia, se dir, frente a la falsa
democracia representativa.
A partir de ah, de ese concepto de representacin
(y de ese entendimiento de la democracia), no es de ex

ESTUDIO PRELIMINAR

XXIII

traar que Schmitt afirme que la democracia es cosa

distinta de las votaciones secretas, que democracia y
dictadura no son trminos inconciliables, que (y as lo
dice exactamente en su estudio sobre el parlamentaris
mo) bolchevismo y fascismo son, como cualquier dic
tadura, antiliberales, pero no necesariamente antidemo
crticos.
Como puede observarse, la confluencia entre ideas
de extrema izquierda y de extrema derecha es clara:
bajo la apelacin de Schmitt a una autntica democra
cia (frente a la inautntica o formal democracia par
lamentaria) lo que se esconde es la destruccin de la
democracia misma. Cuando a la democracia se le am
puta la libertad, no queda convertida en otro tipo de
democracia, sino, sencillamente, en dictadura.
, El otro plano de la crtica a la democracia parlamen
taria se expresa a travs del rechazo al parlamento-le
gislador. La ley, se dir por Schmitt, era norma gene
ral porque era expresin de una voluntad general y
porque su emanacin era el producto de una discusin
general (libre intercambio de razones individua
les). Producto de la discusin de unos parlamentarios
que representaban intereses homogneos, la ley apare
ca en el parlamentarismo del siglo xix como la m ani
festacin de la razn (de la verdad que se abra paso
a travs de un proceso de libre debate). Esta considera
cin de la ley, dir Schmitt, es consustancial con la de
mocracia parlamentaria. Pero ocurre, seguir diciendo,
que en el parlamento de nuestro tiempo es imposible la
discusin, la capacidad de mutuo convencimiento,
porque all estn representados intereses contrapuestos
y, en consecuencia, la ley ser slo la imposicin de
unos intereses sobre otros o, en el mejor de los casos, la

XXIV

MANUEL ARAGN

transaccin entre intereses, pero nunca el producto racio

nal de la discusin. Ms an, ya no hay discusin pblica
parlamentaria, pues las decisiones, los compromisos, se
adoptan fuera del parlamento, viniendo ste a ser nica
mente un instrumento de mera votacin o ratificacin de
algo ya configurado y decidido al margen de la cmara.
Hoy ya no existe, pues, el parlamento-legislador y, en
consecuencia, tampoco existe la democracia parlamenta
ria, que se sustentaba precisamente en esa categora. Lo
nico que queda es una forma vaca, periclitada, que est
en contradiccin con los tiempos modernos.
Hay que decir que esta crtica, aguda, no es por entero
rigurosa. En ese sentido, parece claro que Schmitt, ade
ms de construir un modelo ideal de parlamentarismo
que nunca existi (parlamentos que representaban intere
ses totalmente homogneos, parlamentarios que slo se
guiaban en la discusin por su libre razn y no por su
coartada voluntad, leyes que no necesitaban nunca de
acuerdos, de compromisos adoptados fuera de la sede f
sica del parlamento) para denostar el parlamentarismo de
una poca porque aquel modelo ideal ya no existe, cierra
los ojos ante la evidencia de que la atribucin de la capa
cidad de legislar (por delegacin del parlamento) al go
bierno no tiene por qu ser incompatible con la democra
cia parlamentaria, de que la concertacin social y
econmica no es inconciliable con el parlamentarismo,
de que tampoco lo es la negociacin entre partidos y no
exclusivamente entre parlamentarios, y de que la imposi
cin del contenido de la ley por la mayora no deja sin
sentido la funcin de publicidad y de control del procedi
miento legislativo parlamentario y, en general, de los de
ms procedimientos de adopcin de decisiones en el par
lamento democrtico.

ESTUDIO PRELIMINAR

XXV

Sin embargo, no puede ocultarse la parte de veracidad

que en la crtica se encierra. El actual parlamento de
partidos y las nuevas formas de adopcin de decisio
nes estatales por medio de la concertacin social, pol
tica y econmica, han transformado muy profundamente
la praxis de la democracia parlamentaria. A Schmitt no
puede negrsele el mrito de desvelar esas transforma
ciones y alertar sobre los peligros que se encierran en
una prctica alejada de la teora. Lo que s cabe repro
chrsele es que absolutice los trminos del problema,
presentando esas transformaciones y esos riesgos como
prueba, indudable, de la destruccin de la democracia
parlamentaria. Introduciendo en la crtica schmittiana la
relatividad de que careca en su rotunda formulacin,
puede ser hoy, muy probablemente, la parte de las re
flexiones de Schmitt que ha perdido menos actualidad.
El ltimo plano de la crtica de Schmitt a la democra
cia parlamentaria se vertebra alrededor de su crtica a la
democracia procedimental. Si es ley dir , lo que
quiera el legislador, es decir, lo que quiera la mayora,
entonces la democracia es slo el dominio total (el abso
lutismo) de la mayora parlamentaria, que en cualquier
momento podr decidir qu es lo legal y lo ilegal. La de
mocracia parlamentaria, concluye Schmitt, lo que encu
bre es la dictadura de la mayora, que no deja de serlo
(dictadura) porque cada cierto nmero de aos haya elec
ciones. Se ha eliminado la tirana por injusto ttulo, pero
se ha aceptado la tirana por injusto ejercicio.
Este tipo de razonamiento, en el que hay fisuras,
desde luego es, sin embargo, el que parece intelectual
mente ms slido, a mi juicio, en toda la construccin
schmittiana y, como va a ser tambin (en sentido con
trario) la piedra angular de la defensa que har Kelsen

XXVI

MANUEL ARAGN

del parlamentarismo, parece conveniente examinarlo al

contraluz de las ideas de ste.

3.

K elsen

contra

S c h m it t

La decidida defensa del parlamentarismo acometida

por Kelsen en aquellos mismos aos9est articulada de
manera ms lineal que la crtica de Schmitt. Kelsen par
te de que el parlamentarismo, en sentido genuino, debe
considerarse como forma de Estado (se refiere muy
poco, consciente de que no es capital en la polmica
que se estaba desarrollando, al parlamentarismo como
forma de gobierno), sosteniendo, con razn, que la sus
tancia del problema no es ms que el debate entre auto
ritarismo y democracia. Puesto que la democracia di
recta, como modo de ejercicio del poder, no es posible
en el Estado moderno (otra cosa es que se entienda por
democracia directa su falsificacin), no hay ms demo
cracia posible en nuestro tiempo dir Kelsen que la
democracia parlamentaria. M erece la pena transcribir
exactamente lo que dej escrito sobre ello: Aunque la
democracia y el parlamentarismo no son trminos idn
9
Principalmente en Von Wesen und Wert der Demokratie, 1920;
Demokratisierung der Verwaltung, 1921; Das Problem des Parla
mentarismus, 1925; Demokratie, 1926. La obra de 1920, revisada y
ampliada en 1929, est traducida (a partir de esta 2.a edicin) al es
paol desde 1934: Esencia y valor de la democracia; en ella se con
tienen los argumentos sustanciales de Kelsen en defensa de la de
mocracia parlamentaria. En adelante sta ser la obra que citaremos,
en su edicin espaola ms actual (Barcelona, 1977). [En el mo
mento de esta segunda edicin, 2008, del trabajo de Schmitt, la pu
blicacin espaola ms actual de Esencia y valor de la democracia
es excelente, realizada por J. L. Requejo Pags, Oviedo, 2006.]

ESTUDIO PRELIMINAR

XXVII

ticos, no cabe dudar en serio puesto que la democra

cia directa no es posible en el Estado moderno de que
el parlamentarismo es la nica form a real en que puede
plasmar la idea de la democracia dentro de la realidad
social presente. Por ello, el fallo sobre el parlamentaris
mo es, a la vez, el fallo sobre la democracia101.
Inmediatamente, Kelsen denunciar el error de criti
car al parlamentarismo por el expediente de construir
un tipo ideal falseado de lo que debe ser y contrapo
nerlo a lo que en la realidad es. No es sa, dir, la
manera rigurosa de entender el parlamentarismo: La
llamada crisis del parlamentarismo ha sido suscitada,
en gran parte, por una crtica que interpreta equivoca
damente la esencia de esta forma poltica y que, por
consiguiente, no comprende bien su valor. Pero cul es
la esencia del parlamentarismo?, cul es la esencia ob
jetiva que no debe confundirse con la interpretacin
subjetiva que, por motivos conscientes o inconscientes,
tratan de dar los partcipes o interesados en esta institu
cin? El parlamentarismo significa: Formacin de la

voluntad decisiva del Estado mediante un rgano cole

giado elegido por el pueblo en virtud de un derecho de
sufragio general e igual, o sea, democrtico, obrando a
base del principio de mayora'1.
Es decir, lo caracterstico es que la voluntad decisiva
del Estado, esto es, la ley, se adopta en el parlamento
democrtico. No hay ms que dos formas de Estado
porque no hay ms que dos formas de emanacin del
Derecho: autocracia y democracia; en la primera, el De
recho (ms exactamente, su norma primaria, la ley)
10 Esencia y valor de la democracia, cit., p. 50.
11 Ibd., dem.

XXVIII

MANUEL ARAGN

emana de arriba abajo; en la segunda, de abajo arriba, a

travs del parlamento formado por representantes del
pueblo democrticamente elegidos, parlamento que
funciona, a su vez, a travs del principio democrtico de
la mayora. La divisin de la sociedad en clases, o en
estratos o en grupos con intereses contrapuestos, no es
obstculo para que el parlamento (de composicin pol
tica plural) represente a esa sociedad plural (o, ms
exactamente, para que esa sociedad plural designe a sus
plurales representantes de manera libre y democrtica),
ni es obstculo para que la ley sea producto de la deli
beracin, del acuerdo y del compromiso; no hay ningu
na razn terica ni ninguna exigencia prctica para que,
en la democracia, se sustituya la representacin poltica
por la de intereses, los parlamentos por las cmaras cor
porativas; la victoria de la mayora no produce la ani
quilacin de la minora, sino un sistema en el que la
minora tiene tambin derechos y en el que la igualdad
de chance presta dinmica y legitimidad al ejercicio del
poder12.
Ahora bien, Kelsen es consciente de que la demo
cracia parlam entaria es com batida por la extrem a de
recha y por la extrem a izquierda por motivos ms
descarnadam ente polticos (de pura toma del poder a
cualquier precio) que intelectuales, y as dir: Ocu
rre que la extrema izquierda del partido proletario aban
dona el ideal democrtico creyendo que el proletariado
no puede conquistar el poder dentro de esta forma, al
menos en plazo previsible, m ientras que la extrema de
recha de los partidos burgueses hace lo mismo, pensan
do que la burguesa no podr defender el poder poltico,
12 Estos argumentos en todas las obras ya citadas en la nota 9.

ESTUDIO PRELIMINAR

XXIX

siquiera por mucho tiempo, dentro de la democracia.

En el oscuro horizonte de nuestro tiempo, asoma el rojo
resplandor de un astro nuevo: la dictadura de partido,
dictadura socialista del proletariado, o dictadura nacio
nalista de la burguesa; tales son las dos nuevas formas
de la autocracia13. La observacin no poda ser ms
exacta.
En fin, para cerrar la argumentacin, Kelsen sosten
dr que precisamente no hay contradiccin posible en
tre la pluralidad (con el consiguiente enfrentamiento)
de intereses y valores que caracteriza a las sociedades
desarrolladas del siglo xx, y el parlamentarismo (esto
es, la democracia parlamentaria) como sistema, ya que
la democracia no tiene un sentido material, sino slo y
exclusivamente formal: es una m anifiesta corrupcin
de la terminologa aplicar el vocablo democracia, que
tanto ideolgica como prcticamente significa un de
terminado mtodo para la creacin del orden social, al
contenido de este mismo orden, que es cosa completa
mente independiente14.
La democracia es mtodo y slo mtodo, dir, y se
corresponde no con el dogmatismo, sino exactamente
con el relativismo. Merece la pena reproducir (aunque
sea extenso) lo escrito por Kelsen al respecto: Del es
pritu de esta filosofa [se refiere a la filosofa absolu
tista] proviene el clebre lema, autoridad, no mayora .
Y, en efecto, si se cree en la existencia de lo absoluto
de lo absolutamente bueno, en primer trmino ,
puede haber nada ms absurdo que provocar una vota
cin para que decida la mayora sobre ese absoluto en
13 Esencia y valor de la democracia, cit., p. 130.
14 Ibd, p. 127.

XXX

MANUEL ARAGN

que se cree? Frente a la autoridad de este sumo bien no

puede haber ms que la obediencia ciega y reverente
para con aquel que, por poseerlo, lo conoce y lo quiere;
si bien es verdad que esta obediencia presupone la
creencia igualmente incondicionada de que la persona
autoritaria del caudillo se halla en posesin del bien
sumo, cuyo conocimiento est vedado a la gran masa de
los dirigidos. Pero, si se declara que la verdad y los va
lores absolutos son inaccesibles al conocimiento huma
no, ha de considerarse posible al menos no slo la pro
pia opinin, sino tambin la ajena y aun contraria. Por
eso, la concepcin filosfica que presupone la demo
cracia es el relativismo. La democracia concede igual
estima a la voluntad poltica de cada uno, porque todas
las opiniones y doctrinas polticas son iguales para ella,
por lo cual les concede idntica posibilidad de manifes
tarse y de conquistar las inteligencias y voluntades hu
manas en rgimen de libre concurrencia. Tal es la razn
del carcter democrtico del procedimiento dialctivo
de la discusin, con el que funcionan los Parlamentos y
Asambleas populares. Por eso mismo, el poder mayoritario de la democracia no es posible sin una minora
oposicionista a la que ineludiblemente ha de proteger.
Y, por eso tambin, la poltica democrtica es transaccional, del mismo modo que el relativismo tiende a procurar
la compensacin de los puntos de vista contrapuestos,
ninguno de los cuales puede aceptarse ntegramente y
sin reservas, y con negacin completa del otro. La rela
tividad del valor de cualquier fe poltica, la imposibili
dad de que ningn programa o ideal poltico pretenda
validez absoluta (pese a la desinteresada dedicacin
subjetiva y la firme conviccin personal de quien lo
profesa), inducen imperiosamente a renunciar al abso-

ESTUDIO PRELIMINAR

XXXI

lutismo en poltica: sea el absolutismo de un monarca,

de una casta sacerdotal, aristocrtica o guerrera, de una
clase o de cualquier grupo privilegiado15.
Justamente el relativismo, que a Kelsen le parece la
virtud, ms aun, el presupuesto, de la democracia (de
mocracia procedimental y no sustantiva), a Schmitt
le parece, en cambio, su mayor defecto, el principio
contradictorio con la democracia misma. Para Schmitt,
como ya se vio, la democracia no puede fundarse en el
pluralismo, sino en la homogeneidad: El mtodo de
formacin de la voluntad por la simple verificacin de
la mayora tiene sentido y es admisible cuando puede
presuponerse la homogeneidad sustancial de todo el
pueblo16. Cuando esa homogeneidad no existe, es de
cir, cuando se acepta la pluralidad (porque no se la
destruye o se la silencia), la democracia es imposible y
la regla de la mayora aparece como un instrumento de
la dictadura (aunque sea una dictadura de la mayora). Y
as dir: Si se suprime el presupuesto de la homoge
neidad nacional indivisible, entonces el funcionalismo
sin objeto ni contenido, resultante de la verificacin pu
ramente aritmtica de la mayora, excluir toda neutra
lidad y toda objetividad; ser tan slo el despotismo
de una mayora cualitativamente mayor o menor sobre
la minora vencida en el escrutinio y, por tanto, sub
yugada17. Quien tenga la mayora ya no cometer in
justicias, pues todo lo que haga se convierte en Derecho
y en legalidad18.

15 Ibd.,pp. 156-157.
16 Legalidad y legitimidad, Madrid, 1971, p. 42.
17 Ibd., p. 43.
18 Ibd., p. 46.

XXXII

MANUEL ARAGN

Aparte de que Schmitt silencie que la mayora que, a

travs de la ley, privase de igualdad de chance a la mi
nora no estara realizando la democracia, sino destru
yndola, y lo silencia porque para l la libertad no for
ma parte inescindible de la democracia (al contrario de
lo que sostiene Kelsen), aparte de que tambin silencie
el control social que, frente a los abusos de la mayora,
puede efectuar la opinin pblica (y lo silencia por los
mismos motivos anteriores: el control social slo puede
operar si hay libertad), al margen, pues, de la muy dis
tinta concepcin de democracia de que se parte en una
y otra postura, lo cierto es que aqu, en lo que atae ex
clusivamente a la denuncia de los riesgos que puede
comportar un entendimiento puramente procedimental de la democracia, se encuentra un slido argumen
to de Schmitt que no queda por entero rebatido en la
tesis de Kelsen.
Una democracia totalmente procedimental y un Es
tado (un Derecho, habra que decir) ideolgicamente
neutral exigen entonces una Constitucin, concluir
Schmitt (y en ello coincidir, sustancialmente, con Kel
sen), que tiene que limitarse fundamentalmente a re
gulaciones orgnicas y de procedimiento19. En ese mo
delo constitucional los derechos de los ciudadanos (y
de las minoras), quedaran, jurdicamente, en manos
del legislador; el Estado de Derecho sera un Estado
constitucional desde el punto de vista procedimental o
formal, pero sera slo un mero Estado legal desde
el punto de vista material.
Ese es el problema terico ms agudo al que el par
lamentarismo (la democracia parlamentaria) tendra
19 Ibd, p. 39.

ESTUDIO PRELIMINAR

XXXIII

que dar respuesta: el de las limitaciones jurdicas del

mismo parlamento desde el punto de vista material o, si
se quiere, el de los lmites sustantivos (y no slo procedimentales) del propi legislador. Kelsen no eludi,
desde luego, ese problema, al defender la conveniencia
(ms an, la necesidad) de los tribunales constituciona
les, pero su misma concepcin de la justicia constitu
cional (y de la eficacia jurdica de las normas consti
tucionales) no significaba una solucin completa al
problema planteado. La respuesta, que no supondra la
negacin de la democracia parlamentaria, sino su re
afirmacin mediante un proceso de adaptacin y modi
ficaciones, no se producira plenamente en Europa has
ta despus de la Segunda Guerra Mundial.
Mientras tanto, la crisis poltica del perodo de en
treguerras, el enfrentamiento entre parlamentarismo y
antiparlamentarismo, se saldara en Alemania (como en
Italia, Espaa o Portugal) con el triunfo del antiparla
mentarismo, esto es, con el aplastamiento de la demo
cracia y el establecimiento de una de aquellas dos nue
vas formas de dictadura que denunciaba Kelsen: la
dictadura nacionalista (o fascista) de derechas. En la
Unin Sovitica el antiparlamentarismo ya haba triun
fado, asentndose la otra nueva forma de dictadura: la
dictadura del proletariado.

1V.

CARL SCHMITT ENTRE EL PASADO

Y EL PRESENTE. LA SITUACIN ACTUAL
DEL PARLAMENTARISMO I

Iu derrota blica de Alemania e Italia supuso para

alucilos pases la vuelta al rgimen constitucional, des-

XXXIV

MANUEL ARAGN

pus de una larga dictadura fascista. Se recuperaba as

el parlamentarismo, pero con algunas correcciones res
pecto del viejo sistema, derivadas de las enseanzas que
proporcionaron las pasadas crisis. Por supuesto que en
las nuevas Constituciones alemana e italiana se estable
ca una verdadera democracia parlamentaria que des
cansaba en la libertad y en el sufragio universal. Ese
principio, como es obvio, no poda ponerse en duda. Ya
se saba muy bien adonde conduca la disociacin teri
ca entre libertad y democracia y entre eleccin y repre
sentacin.
Las transformaciones no afectaban a los principios
nucleares de la democracia representativa como siste
ma, pero s a determinados (e importantes) elementos
de ste: a los partidos polticos, a los que se confera reconocimento constitucional, admitindose sin reparos
su papel de actores fundamentales de la vida poltica y,
especialmente, de la actividad parlamentaria; al Go
bierno y a la Adminstracin, a los que se reforzaba y,
sobre todo, encomendaba la realizacin de tareas de in
tervencin positiva para procurar el bienestar de
los ciudadanos, reducir las desigualdades y, en definiti
va, moderar los desequilibrios econmicos y sociales; a
la organizacin territorial del Estado, establecindose
(o restablecindose, segn los casos) una descentraliza
cin poltica que no slo acerca el poder al ciudadano,
sino que supone un lmite ms para el poder mismo, en
cuanto que a su divisin funcional se aade la territo
rial; a la ley, como categora, y por ello a la libertad de
accin de las mayoras parlamentarias, consagrndose
un tipo de Constitucin normativa, directamente aplica
ble (aunque sus distintas normas tengan diversa efica
cia), que contiene clusulas materiales (y no slo proce-

ESTUDIO PRELIMINAR

XXXV

dimentales) que se imponen al legislador y que, en

consecuencia, limitan su voluntad, de tal manera que
sta ya no ser enteramente libre, sino que estar suma
mente condicionada, sujeta a la observancia de unos de
rechos de libertad y de igualdad establecidos por la
Constitucin.
Esta ltima caracterstica (pieza vertebral del nue
vo parlamentarismo, bien enraizada en la historia
constitucional norteamericana, y que haba sido ensa
yada, aunque limitadamente, en los aos veinte y trein
ta en Austria y Espaa, pero que no ser hasta despus
de 1945 cuando se instale slidamente, y con toda ple
nitud, en parte del territorio europeo) lo que viene a sig
nificar es el intento de conseguir un equilibrio entre la
garanta constitucional del pluralismo poltico o, si se
quiere, del relativismo ideolgico (de la democracia
procedimental) sin lo cual, como deca Kelsen, no hay
democracia, y la imposicin constitucional de determi
nados valores (democracia sustantiva o material) sin los
cuales no hay libertad-igualdad, imposicin que puede
evitar el absolutismo de la mayora denunciado por
Schmitt.
La clave de tal equilibrio, con el que se pretend su
perar el enfrentamiento entre democracia procedimen
tal y democracia sustantiva, entre la Constitucin como
norma abierta y la Constitucin como sistema ma
terial de valores20, reside en la creacin y funciona
miento de los Tribunales Constitucionales, institucio

20
Vanse M. Aragn, El control como elemento inseparable
de concepto de Constitucin, Revista Espaola de Derecho Cons
titucional, n. 19, 1987, en especial pp. 37-49, y Constitucin y de
mocracia, 1.a reimp., Madrid, 1990, en especial pp. 23-53.

XXXVI

MANUEL ARAGN

nes sin las cuales es muy difcil (salvo en el caso todava

peculiar del Reino Unido) comprender tericamente y
organizar prcticamente el parlamentarismo democrti
co, forma poltica en la que el Parlamento sigue siendo
el eje del sistema (aunque el Gobierno sea el poder
ms fuerte) porque es el centro de su legitimidad y
de su actividad normativa, pero cuyas decisiones pue
den ser controladas, ya que la ley, aunque contine os
tentando el papel de norma primordial, ha dejado de
ser, sin embargo, la norma primaria del ordenamien
to, que lo es la Constitucin, cuyas prescripciones ma
teriales (y no slo estructurales) se imponen a todos
los poderes del Estado. La mayora decide, pero no li
bremente; la mayora controla, pero tambin es contro
lada; los ciudadanos (y las minoras) poseen unos dere
chos que la mayora no puede vulnerar; ya no es justo
(jurdicamente) lo que la mayora quiera, sino lo que
la mayora acuerde de conformidad con lo dispuesto
en la Constitucin.
Y este nuevo parlamentarismo, que se extendi so
bre las cenizas del antiparlamentarismo totalitario en
Italia y la Repblica Federal de Alemania, tambin aca
b establecindose, en sustitucin de otro antiparla
mentarismo autoritario similar, en Portugal y Espaa.
Aqu tambin se producira, ya en los aos setenta, la
recuperacin de la democracia, que, como no poda ser
de otro modo, significaba la recuperacin del parla
mentarismo, del parlamentarismo como forma de Esta
do (hoy que, adems, las diferencias entre las formas de
gobierno parlamentaria y presidencial, dentro de
la democracia, tienden a difuminarse), esto es, como
deca Kelsen, del sistem a en el cual las decisiones
fundamentales del Estado se adoptan por un rgano

ESTUDIO PRELIMINAR

XXXVII

colegiado designado peridicamente por el pueblo

mediante elecciones disputadas, libres, por sufragio
universal e igual.
Hoy parece que el antiparlamentarismo se encuentra
en franca retirada (incluido el de ascendencia marxista,
como lo prueban los acontecimientos ltimos de la Eu
ropa del Este), pero la suerte del parlamentarismo en el
futuro depender de su capacidad para autolegitimarse,
y ello presupone, de un lado, la prevalancia de la tole
rancia sobre el dogmatismo en la vida poltica y, de
otro, la constante necesidad (o, si se quiere, el reto coti
diano) de revitalizar la representacin, de vigorizar los
debates parlamentarios, de mejorar, tcnicamente, la le
gislacin, de acentuar la funcin parlamentaria de con
trol, al objeto de que no decrezca la importancia polti
ca del parlamento a los ojos de los ciudadanos21; pero,
sobre todo, presupone la existencia de una sociedad,
plural, s, pero no fuertemente dividida por la desigual
dad.
Desde este presente del parlamentarismo, la lectura
del libro de Carl Schmitt que ahora, a los sesenta y siete
aos de su aparicin, se edita en Espaa, supone, por
una parte, sumergirse en el pasado, en una poca crispa
da y agnica como fue la de los aos veinte en Alema21
Vanse M. Aragn, El control parlamentario como control
poltico, Revista de Derecho Poltico, n. 23, 1986, y La funcin
legislativa de los parlamentos y sus problemas actuales, en el libro
colectivo E l Parlamento y sus transformaciones actuales, ed. de A.
Garrorena, Madrid, 1990, pp. 129-43; y, sobre todo, F. Rubio Ll
rente, Parlamento y representacin poltica, en I Jornadas de De
recho Parlamentario, Madrid, 1985, vol. 1, pp. 143-170; as como
A. Garrorena, Apuntes para una revisin crtica de la teora de la
representacin, en la obra colectiva, El Parlamento y sus transfor
maciones actuales, cit., pp. 27-63.

XXXVIII

MANUEL ARAGN

nia, y, por otra, preguntarse, inevitablemente, si supera

da ya, por fortuna, aquella situacin siguen, no obstante,
perviviendo algunas de aquellas ideas.
Las ideas de Schmitt no desentonaban mucho en el
clima espiritual de aquel tiempo, azotado por el ven
daval de tantos absolutismos (marxismo, anarquismo,
fascismo) que parecan eclipsar la vieja doctrina ilustra
da de que slo en libertad puede vivir la razn. Una so
ciedad fuertemente escindida y una vida intelectual su
mida en radicales antagonismos dejaban muy poco
espacio al relativismo, es decir, a la tolerancia. Schmitt
se incluira, desde luego, en ese amplio bando de los ra
dicalismos: la poltica se reducira, para l, a la distin
cin, neta, entre amigo y enemigo; la actividad poltica,
en consecuencia, no habra de sustentarse en la discu
sin, sino en la decisin.
No parece, sin embargo, que deba incluirse el decisionismo schmittiano dentro de las corrientes irra
cionalistas; su dogmatismo intelectual lo acercaba,
ms bien, al pensamiento idealista22 y lo alejaba tanto
del irracionalismo como del cientificismo. En ese
sentido, resulta muy revelador que, en el amplio captu
lo que dedica, en el libro, al marxismo, subraye ms de
una vez lo que hay en ste de idealismo y advierta
(con agudeza) que es precisamente en lo que tiene tam
bin de cientificismo donde se encierra su mayor de
bilidad, pues al jugar as en el propio campo de la bur
guesa (el de la racionalidad econmica) acabara,
ms tarde o ms temprano, por perder la partida. Como
resulta tambin revelador que vea, ms an que en el
22 Vase J. A. EstvezAraujo, La crisis del E sta d o ..cit.,pp. 140-

151.

ESTUDIO PRELIMINAR

XXXIX

marxismo o en el anarquismo, en las doctrinas irracio

nalistas exaltadoras de la accin directa y del empleo de
la violencia fsica (esencialmente en Sorel, a cuyas
principales ideas dedicar buena parte de otro captulo
del libro) el enemigo ms potente y actual de la demo
cracia parlamentaria. No se equivocaba mucho, por lo
menos en cuanto al futuro inmediato de Alemania.
No obstante, y aun atribuyendo a esas nuevas fuer
zas tanta importancia poltica, la exposicin que hace
Schmitt de las corrientes irracionalistas es de un nivel ana
ltico muy inferior a la que tambin hace del marxismo.
Para ste hay mayor comprensin; para aqullas, mayor
descripcin. No es casual, en modo alguno, que Schmitt
comprenda mejor el marxismo (o lo que de idealismo
hay en el marxismo); al fin y al cabo, a ste le aproxima su
concepcin teolgica de la poltica. Probablemente Schmitt
ha sido, con un siglo de retraso, el ltimo de los pensado
res contrarrevolucionarios, el ms genuino heredero de
De Bonald, De Maistre y Donoso Corts. A l podra apli
crsele lo mismo que dice, en el libro, del propio Donoso:
Para Corts, el socialismo radical es algo incomparable
mente mejor que la transigencia liberal, porque lleva a los
problemas ltimos y porque da una respuesta a las pregun
tas radicales, dado que posee una teologa.
Se poda ser tan antiliberal como Donoso sin ser
tan antiburgus como Sorel? En otras palabras, se po
da ser conservador reaccionario sin desembocar en el
fascismo? se es el dilema en que, al final, se vio en
vuelto Schmitt. Su doctrina no podra desligarse, obje
tivamente, del nacional-socialismo23, como tampoco su
23
Ingeborg Maus, Brgerliche Rechtstheorie und Faschismus,
/u r sozialen Funktion und aktuellen Wirkung der Theorie Carl

XL

MANUEL ARAGN

misma persona. Aunque despus hubiese permanecido

neutral (que no fue as) ante los desmanes nazis, no bas
tara el mero silencio como exculpacin, aquello que le
deca a Jnger para explicar su situacin ante la violen
cia y la irracionalidad (despus de compararse con el
capitn del barco negrero dominado por los esclavos
sublevados que aparece en el Benito Cereo de MelviUe): Nom possum scribere contra eum, qui potest
proscribere24. Otros (como Kelsen), cuando pudieron
escribir (como l) sin que los proscribiesen, escribieron
(a diferencia de l) a favor de la tolerancia y en contra
del absolutismo; y cuando fueron (como Kelsen) des
pus proscritos (a diferencia de lo que le ocurri a l)
siguieron escribiendo, desde el exilio, en defensa de la
libertad.
Pero no se trata de extenderse ahora en juicios re
trospectivos. Ms inters tiene alertar sobre los nuevos
dogmatismos (nacionalismos, racismos, fundamentalismos) que hoy aparecen en el horizonte y que pudieran
constituir en el futuro, otra vez, y con distintos rostros,
el mayor peligro para la democracia parlamentaria.
Desde ese punto de vista, el libro de Schmitt no deja de
ser, desde luego, un buen acicate para que la razn no
vuelva a adormecerse.

schmitts, Munich, 1980; Volker Neumann, Der Staat im Brgerkrieg.

Kontinuitt und Wandlung des Staatsbegriffes in der politischen
Theorie Carl Schmitts, Francfort, 1980, y Vom Entscheidungs
zum Ordnungsdenken. Carl Schmitts Rechts und Staatstheorie in
der nationalsozialistischen Herausforderung, Archiv fiir Rechts
und Sozialphilosophie, Beiheft 18, 1983.
24
E. Jnger, Radicaciones. Diarios de la Segunda Guerra Mun
dial, Barcelona, 1989, p. 244.

BIBLIOGRAFA

Obras de C arl Schmitt ( seleccin)

Politische Romantik, Mnich/Leipzig, 1919.

Diktatur. Von de Aufngen des modernen Souveranittsgedankens
bis zum proletarischen Klassenkampf, Mnich/Leipzig, 1921
(hay traduccin espaola, La dictadura, 1968).
Politische Theologie. Vier Kapitel zur Lehre von der Souvernitt,
Mnich/Leipzig, 1922 (hay traduccin espaola, Teologa pol
tica, 1941).
Die Geistesgeschichliche Lage des hutigen Parlamentarismus,
Mnich/Leipzig, 1923.
Rmischer Katholizismus und politische Form, Hellerau, 1923.
Verfassungslehre, Mnich/Leipzig, 1928 (hay traduccin espaola,
Teora de la Constitucin, 1934, reproducido en 1983).
Der Hter der Verfassung, Tubinga, 1931 (hay traduccin espaola,
La defensa de la Constitucin, 1931, reproducido en 1983).
Legalitt und Legitimitt, Mnich/Leipzig, 1932 (hay traduccin es
paola, Legalidad y legitimidad, 1971).
Staat, Bewegung, Volk. Die Dreigliederung der politischen Einheit,
Hamburgo, 1933.
Staatsgefge und Zusammenbruch des zweiten Reiches. D er Sieg
des Brgers ber den Soldaten, Hamburgo, 1934.

[XLI]

XLII

MANUEL ARAGN

Positionern und Begriffe im K am pf mit Weimar-Genf Versailles

(1923-1939), Hamburgo, 1940.
Der Leviathan in der Staatslehre des Thomas Hobbes, Sinn und
Fehlschlag eiges politischen Symbols, Hamburgo, 1938.
Der Nomos der Erde im Vlkerrecht des Jus Publicum Europaeum,
Colonia, 1950 (hay traduccin espaola, El Nomos de la Tierra
en el Derecho de Gentes, delJus Publicum Europaeum, 1979).
Verfassungsrechtliche Aufstze aus dem Jahren 1924-1954. Mate
rialien zu einer Verfassungslehre, Berlin, 1958.
Theorie des Partisanen, Berlin, 1963 (hay traduccin espaola, Teo
ra del partisano, 1966).

II.

O bras sobre Schmitt (seleccin)

B endersky , Joseph W.: Carl Schmitt Theoristfo r the Reich, Princeton, 1983.
B eneyto, Jos Maria: Politische Theologie als politische Theorie.

Eine Untersuchung zur Rechts und Staatstheorie Carl Schmitts

und zu ihrer Wirkungsgeschichte in Spanien, Berlin, 1983.
E stvez A raujo , Jos Antonio: La crisis del Estado de Derecho li
beral. Schmitt en Weimar, Barcelona, 1989.
F reund , Julien: L Essence du Politique, Paris, 1965.
G mez O rfanell, German: Excepcin y normalidad en el pensa
miento de Carl Schmitt, Madrid, 1986.
M aus, Ingeborg: Brgerliche Rechtstheorie und Faschismus. Zur
sozialen Funktion und aktuellen Wirkung der Theorie Carl
Schmitts, Mnich, 1980.
N eumann , Volker: Der Staat im Brgerkrieg. Kontinuitt und Wand
lung des Staatsbegriffes in der politischen Theorie Carl Schmitts,
Francfort, 1980.
P ortinaro, Pier Paolo: La crisi dello iuspublicum europaeum. Saggio su Carl Schmitt, Miln, 1982.
R umpf , Helmut: Carl Schmitt und Thomas Hobbes. Ideele Bezie
hungen und aktuelle Bedeutung mit einer Abhandlun ber: Die
Frhschriften Carl Schmitts, Berlin, 1972.
Schwab, G.: The Challenge o f the Exception: An Introduction to the Po
litical Ideas o f Carl Schmitt between 1921 and 1936, Berlin, 1970.
T ommissen , R: Over en in Zake Carl Schmitt, Bruselas, 1975.

LOS FUNDAMENTOS
HISTRICO-ESPIRITUALES
DEL PARLAMENTARISMO
EN SU SITUACIN ACTUAL (1926)1*

* La traduccin espaola se efecta sobre el texto de la segunda

edicin alemana de 1926, en la que la nica novedad, sobre la de
1923, era el prlogo titulado: Acerca del antagonismo entre parla
mentarismo y democracia. Nuestra traduccin incluye tambin las
importantes notas que Ellen Kennedy introduce en la traduccin
norteamericana de 1988 y que, para diferenciarlas de las del propio
Schmitt, figuran en el texto con las siglas [E. K.].

PREFACIO
A LA SEGUNDA EDICIN (1926)*
Acerca del antagonism o entre parlam entarism o
y democracia
* k

El texto de la segunda edicin del presente ensayo

sobre la situacin histrico-espiritual actual del parla
mentarismo, se ha mantenido, en lo esencial, inalterado
respecto de la primera. Con ello no decimos que lo ha
yamos querido situar por encima de cualquier discu
sin. Ms bien caben motivos para preocuparse de lo
contrario. Una explicacin como sta, imperturbable
mente cientfica, que escapa a toda utilizacin poltica
partidista y no presta a nadie un servicio propagandsti
co, podra parecer, hoy da, a la mayora de los lectores,
escasamente prctica, ajena al mundo y anacrnica. Por
* Prefacio de Carl Schmitt a la 2.a edicin, de 1926, entendido, so
bre todo, como una rplica a las crticas de Richard Thoma. (N. del T.)

[3]

4 CARL SCHMITT

tanto, es de temer que suscite poco inters una discu

sin objetiva de conceptos polticos y que el deseo de
una discusin de estas caractersticas no encuentre de
masiada comprensin. Acaso la poca de la discusin
toque ya a su fin. La primera edicin de este trabajo,
aparecida en el verano de 1923, ha sido recibida, en ge
neral, de una m anera tal, que semejantes presunciones
pesimistas parecen encontrar confirmacin tambin en
este modesto caso1. No obstante, sera injusto despre
ciar los ejemplos aislados de crtica objetiva; y sobre
todo exigen respuesta minuciosa la recensin, exhausti
va y rica en argumentos, de un jurista tan relevante
como Richard Thoma12.
Permtaseme, sin embargo, pasar sigilosamente de
puntillas por los fantsticos fines polticos que Thoma,
al final de su resea, insina que yo albergo3. Su reparo,
1 Die Geistesgeschichtliche Lage des heutigen Parlamentaris
mus apareci por primera vez en la Bonner Festgabe f r Ernst Zitelmann (Duncker & Humblot, Munich y Leipzig, 1923, pp. 415-473).
Esta primera edicin comprenda el texto correspondiente a la Intro
duccin y a los cuatro captulos del ensayo; el prefacio Sobre el
antagonismo del parlamentarismo y la democracia que aqu tradu
cimos apareci por primera vez, con el ttulo Der Gegensatz von
Parlamentarismus und Moderner Massendemokratie, en Hochland,
XXIII (1926), pp. 257-270), como respuesta a la crtica que le hicie
ra Richard Thoma un ao antes, en el artculo Zur Ideologie des
Parlamentarismus und der Diktatur, del Archiv f r Sozialwissens
chaft und Sozialpolitik, LIII (1925), pp. 212-217. El prefacio fue
reimpreso con su ttulo original en el escrito de Schmitt Positionen
und Begriffe im K am pf mit Weimar, Genf, Versailles, 1923-1939,
Hanseatischer Verlag, Hamburgo, 1940, pp. 52-66. [E. K.]
2 Richard Thoma, Zur Ideologie des Parlamentarismus und der
Diktatur, en Archiv f r Sozialwisssenschaften (1925), vol. LIII,
p. 212 ss.).
3 En gran parte por su Rmischer Katholizismus and politische
Form (1923 [traduccin espaola de Carlos Ruiz Miguel: Catolicis-

LOS FUNDAMENTOS HISTRICO-ESPIRITUALES... 5

objetivo y que no se deja confundir por mistificaciones

de tipo poltico, apunta a que encuentro el fundamento
conceptual del parlamentarismo en argumentaciones
totalmente anticuadas porque tengo a la discusin y la
publicidad (ffentlichkeit) por principios esenciales del
Parlamento; algo as quiz fuera decisivo hace algunas
generaciones, porque para mi oponente hoy el Par
lamento tendra desde hace ya muchsimo tiempo, una
fundamentacin completamente distinta. Mi tem or es
tambin que la creencia en la publicidad (ffentlich
keit) y en la discusin aparezca actualmente como algo
trasnochado. Por ello, me pregunto a qu orden pertene-

mo y form a poltica, Tecnos, Clsicos del Pensamiento, Madrid,

2001]), Schmitt fue, entre los juristas alemanes de la poca, el de
fensor ms conocido del punto de vista catlico. Vase la resea de
esta obra efectuada por Karl Muth en su artculo Zeitgeschichte,
aparecido en Hochland, XXI (1923), pp. 96-100. Muth expone con
precisin la tesis principal de Schipitt: a diferencia de la furia ex
presada por Cromwell [contra el catolicismo romano], su adversario
moderno se ha hecho ms y ms racionalista, humanitario, utilitario
y superficial [...], pero en los muchos grados que ha habido de sen
timiento anticatlico, sigue vigente el temor al incomprensible po
der poltico del catolicismo romano (p. 96). Schmitt entenda esas
tendencias antirromanas como una despolitizacin del mundo en
donde el orden se obtendra mediante el juego de unas fuerzas de
carcter econmico y de carcter tcnico. Contrastando con esta
despolitizacin, Schmitt vea en la Iglesia la protectora de la forma
poltica en cuanto tal. La Iglesia, segn Muth, tiene derecho a lla
mar al orden a las naciones cuando stas vulneren alguna ley natu
ral o divina. Respecto al ataque, que tendr lugar mucho despus,
contra la dictadura catlica la cancillera de Heinrich Br
ning cf. Carl von Ossietzsky, Katholische Diktator, en la revis
ta Weltbhne, XXVII (1931), pp. 481 -487. Y en relacin con la edu
cacin y la herencia cultural catlica de Carl Schmitt, vase Joseph
W. Bendersky, Carl Schmitt: Theorist fo r the Reich, Princeton University Press, Princeton, 1983, pp. 3 ss. [E. K.]

6 CARL SCHMITT

cen las nuevas argumentaciones y convicciones que

proporcionan al Parlamento su moderna cimentacin
conceptual. Obviamente, en el curso de las cosas, tanto
las instituciones como las ideas humanas van cambian
do de m anera natural. Pero si en el transcurso de los he
chos se llegan a suprimir realmente los principios de la
discusin y la publicidad ( ffentlichkeit), no veo dnde
el parlamentarismo actual podra encontrar un nuevo
fundamento, y por qu razn seguira estando clara en
tonces la verdad y la autntica lgica del Parlamento.
Como toda gran institucin, tambin el Parlamento pre
supone una serie de ideas especiales y propias. Quien
aspire a conocerlas se ver obligado a volver a los Bur
ke, Bentham, Guizot y Stuart Mili4 y tendr que consta
4
Sobre la tradicin doctrinaria liberal francesa cf. Luis Diez
del Corral, Doktrinrer Liberalismus. Guizot und sein Kreis, Lu
chterhand, Neuwied am Rhein y Berlin, 1964. Acerca de la tradicin
que viene de Bentham y Mili, cf. Frederick Rosen, Jeremy Bentham
and Representative Democracy: A Study o f the Constitutional Code
(Oxford University Press, Oxford, 1983), como tambin Joseph
Hamburger, Intellectuals in Politics: John Stuart Mili and the Philosophical Radicis (Yale University Press, New Haven, 1965). Sobre
Burke y la tradicin conservadora inglesa del pensamiento en torno
a la cuestin de la representacin poltica vase Alfred Cobban, Ed
mund Burke and the Revolt against the Eighteenth Century, George
Allen and Unwin, Londres, 1929. No est claro cul de los textos de
Burke, Mili o Guizot tiene Schmitt aqu in mente; slo hace una re
ferencia especfica a la obra de Bentham, On the Liberty o f the Press
and Public Discussion, de 1821, y a la de Guizot Histoire des origi
nes du gouvernement reprsentatif en France, de 1851. Es probable
que Schmitt haya conocido tambin las Reflections on the Revolu
tion in France (1790), de Burke (trad. cast.: Reflexiones sobre la
Revolucin Francesa, trad. de Enrique Tierno Galvn, Centro de Es
tudios Polticos y Constitucionales, Madrid, 1978) y On Liberty
(1859), de J. Stuart Mili (trad. cast.: Sobre la libertad, trad. de Pablo
de Azcrate, Tecnos, Madrid, 2008), cuya exposicin de la razn

LOS FUNDAMENTOS HISTR1CO-ESPIRITUALES... 7

tar que, despus de ellos, aproximadamente desde 1848,

si bien han aparecido numerosas aportaciones de orden
prctico, no se han incorporado nuevos argumentos
fundamentales5. Aunque en el ltimo siglo apenas se ha
reparado en ello, porque el parlamentarismo ha ido
avanzado simultneamente y en estrecha implicacin
con el progreso de la democracia, sin que se hiciera una
clara distincin entre ellos6. Pero hoy, tras la victoria co
mn de ambos, emergen los antagonismos y no pueden
seguir inadvertidas las diferencias entre las ideas liberal-parlamentarias y las que son propias de la democra
cia de masas. Por tanto, habr que ocuparse de catego
ras, como dice Thoma, enmohecidas, ya que slo a
partir de sus razonamientos se puede reconocer lo espeparlamentaria l parece haber tomado; puede haber conocido tam
bin la obra de Stuart Mili, Representative Government (1861 [tra
duccin espaola de Marta C. de Iturbe: Del gobierno representati
vo, Tecnos, Madrid, 2007]). [E. K.]
5 La referencia de Schmitt a las Revoluciones de 1848 indica ya
que el conflicto cuya existencia asegura entre democracia y parla
mentarismo es el resultado del cambio social que se haba operado
en Europa. En Francia, la Revolucin estaba directamente dirigida
contra un gobierno burgus parlamentario. Vase Lorenz von Stein,
Geschichte der sozialen Bewegung im Frankreich von 1789 bis a uf
unsere Tage, 3 vols., Wigand, Leipzig, 1850. Sobre este autor cf.
Carl Schmitt, Die Stellung Lorenz von Stein in der Geschichte des
19. Jahrhunderts, en Schmollers Jahrbuch, LXIV (1940), pp. 641646. [E. K.]
6 Un ejemplo tpico de ello es la definicin del parlamentarismo
en el libro del senador y profesor Gaetano Mosca, en su Terica dei
Governi e Governo Parlamentare, 2.a ed., Miln, 1925 (1.a ed. de
1883), p. 147; el autor entiende, bajo tal expresin, un Gobierno
donde la superioridad poltica (la prominenza politica) en el Estado
corresponde a factores provenientes, directa o indirectamente, de
una eleccin del pueblo. La equiparacin entre Constitucin repre
sentativa y parlamentarismo es vctima de idntica confusin.

8 CARL SCHMITT

cifico del parlamentarismo y nicamente en ellas con

serva el Parlamento el carcter de institucin con un
fundamento peculiar, capaz de mantener su superiori
dad espiritual tanto frente a las consecuencias de la de
mocracia directa como ante el bolchevismo y el fascis
mo7. Que el funcionamiento parlamentario actual es un *108
7
Schmitt se refiere al fascismo italiano. El trmino fascismo
proviene del vocablo italiano fascio (haz) y del vocablo latino fa s
ces, el haz de varas que representaba a las curias de la antigua Roma
y que eran un smbolo de la autoridad gubernamental. Usado prime
ro para designar el movimiento poltico creado por Benito Mussoli
ni (1922-1943) a quien alude Schmitt en este texto cuando se re
fiere al fascismo, despus se convirti en un trmino colectivo
referido a la reaccin nacionalista, antidemocrtica y antiliberal en
Europa. Vase al respecto la resea que hace Carl Schmitt de la obra
de Erwin von Bekerath Wesen und Werden des faschistischen Sta
ates en la revista Schmollers Jahrbuch, LIII (1929), pp. 107-113.
Los bolcheviques no eran, al principio, ms que una faccin de
la Revolucin rusa de 1917, dirigida por Lenin y Trotsky. En el Con
greso de los Soviets de toda Rusia, contaban con menos delegados
(108) que los mencheviques (248) y que los socialdemcratas (255).
Despus que el gobierno socialdemcrata de Kerensky se enfrentara
a ellos en julio de 1917, su radicalizacin en S. Petersburgo y Mosc
fortaleci la posicin bolchevique y, en octubre de 1917, un golpe
de Estado, planeado por Trotsky, derrib al rgimen de Kerensky y
dio lugar a una nueva forma de representacin popular, que no se
gua los principios parlamentarios, expresando slo el punto de vis
ta del proletariado. Esta cita est tomada de Georg von Rauch,
Sowjetrussland von der Oktoberrevolution bis zum Sturz Chruschows, 1917-1964, en Theodor Schieder (ed.), Handbuch der euro
pischen Geschichte, vol. VII, parte I, Union-Verlag, Stuttgart,
1959, p. 483. Por la poca en que Schmitt escriba, el trmino bol
chevique se refera no slo al rgimen ruso liderado por Lenin, sino
tambin a la poltica radical en general de la clase trabajadora, sien
do usado en sentido lato por las clases medias para referirse a casi
cualquier tipo de tendencia contracultural o anrquica. Este uso or
dinario del vocablo bolchevique tiene, ms o menos, la misma con
notacin que hoy el trmino comunista. [E. K.]

LOS FUNDAMENTOS HISTRICO-ESPIRITUALES... 9

mal menor, que siempre ser mejor que el bolchevismo

y la dictadura, que su supresin tendra consecuencias
incalculables, que desde la perspectiva de la tcnica so
cial resulta eficaz, son consideraciones interesantes, y
en buena medida ciertas. Pero tambin hay que decir
que todo ello no es la base conceptual de esta particular
institucin. El parlamentarismo existe hoy dia como
mtodo de gobierno y como sistema poltico. Como
todo lo que existe y funciona de forma aceptable, es
til, nada ms ni nada menos. Se hace valer, en su favor,
que, hoy da, sigue funcionando mejor que otros mto
dos no probados y que el mnimo de orden que de hecho
en la actualidad impera, sera puesto en peligro por ex
perimentos irresponsables. Cualquier persona razona
ble har valer reflexiones parecidas. Pero stas no se
sitan en la esfera del inters por los principios. Proba
blemente nadie est tan falto de pretensiones como para
dar por probado el fundamento conceptual de algo o
una verdad moral diciendo: qu otra cosa si no nos
queda?8
Toda la maquinaria y las normas especficamente
parlamentarias cobran el sentido que les corresponde
slo a travs de la discusin y por su carcter pblico y
abierto. Esto vale, de forma especial, para el principio
constitucionalmente todava reconocido de manera
oficial, aunque en la prctica apenas credo de que el
diputado es independiente de sus electores y de su par
tido; vale tambin para las disposiciones sobre la liber
tad de expresin (inviolabilidad) y la inmunidad de losIli-

8
Cf. Karl Beyerle, Parlamentarisches System-oder was sonst,
Pfeiffer & Co. Verlag, Mnich, 1921, mencionado por Schmitt.
Ili- K.]

10 CARL SCHMITT

diputados, as como en cuanto se refiere al carcter p

blico de las sesiones parlamentarias, etc.9. Todas estas
instituciones se vuelven incomprensibles tan pronto
desaparece la creencia en el principio de la discusin
pblica. En una institucin no es posible introducir a
posteriori otros principios cualesquiera, injertndole, a
falta de los que hasta ahora tena, una serie de argumen
tos sucedneos. La misma institucin puede servir muy
9
El artculo 21 de la Constitucin de Weimar dice: Los dipu
tados son los representantes de todo el pueblo. Slo estn sometidos
a su conciencia y no se hallan sujetos a ningn mandato. Las otras
libertades liberales mencionadas por Schmitt haban sido tambin
incorporadas a la Constitucin. El artculo 29 (Las deliberaciones
del Reichstag sern pblicas) era una declaracin del principio de
su carcter pblico, y una sesin cerrada requera de la peticin de
cincuenta miembros y de la aprobacin por una mayora de dos ter
cios. Sus miembros gozaban igualmente de inmunidad parlamenta
ria, segn el artculo 36: Ningn miembro del Reichstag o de un
Landtag puede en ninguna ocasin ser perseguido por los votos
emitidos por l o por las manifestaciones hechas por razn de su
cargo, ni tampoco puede pedrsele responsabilidad alguna fuera de
la Asamblea. Sobre esto vase Horst Hildebrandt (ed.), Die deuts
chen Verfassungen des 19. und 20. Jahrhunderts, Schningh, Pader
born, 1979, pp. 69 ss. [La traduccin espaola de todas las referen
cias a la Constitucin de Weimar recogidas en esta obra sigue la
versin de Jos Rovira Armengol del libro de Ottmar Bhler, La
constitucin Alemana de 11 de agosto de 1919, Barcelona, Labor,
1931.] Sobre la teora de la representacin cf. Gerhard Leibholz,
Das Wesen der Representation (Walter de Gruyter & Co., Berlin,
1929) y la crtica de Schmitt en la Verfassungslehre (Duncker &
Humblot, Mnich y Leipzig, 1928, pp. 240 ss. y 212 ss.). Y sobre la
funcin social de la representacin poltica puede consultarse Ru
dolf Smend, Integracin mediante representacin, en su Verfas
sung und Verfassungsrecht (1928), texto reimpreso en Staatsrechtli
che Abhandlungen und andere Aufstze (Duncker & Humblot,
Berlin, 1955, 1968), as como la crtica de Schmitt en la Verfas
sungslehre, pp. 207 ss. [Traduccin espaola de Francisco Ayala:
Teora de la Constitucin, Alianza, Madrid, 2006]). [E. K.]

LOS FUNDAMENTOS HISTRIC0-ESPIR1TUALES... 11

bien a distintos fines prcticos, recibiendo as diversas

justificaciones de orden prctico. Puede producirse una
heterogeneidad de fines, un cambio de significacin
en los puntos de vista prcticos y un cambio de funcio
nalidad en los instrumentos prcticos, pero no cabe una
heterogeneidad de los principios. Cuando, verbo y gra
cia, suponemos con Montesquieu que el principio de la
monarqua est en el honor101, no parece plausible
pretender encontrarlo tambin en una repblica demo
crtica, por lo mismo que tampoco el monarca puede
fundamentarse en el principio de la discusin pblica.
Aunque bien es cierto que en estos tiempos parece estar
diluyndose la creencia en el carcter especfico de los
principios, abrindose camino la consideracin de que
pueden ser atribuidos sin limitacin alguna. Este es el
pensamiento fundamental que en la crtica de Thoma
inicialmente referida, subyace a todos los reparos
opuestos a mi trabajo. Lamentablemente, el autor no re
vela cules son los nuevos principios, por lo visto tan
numerosos, de ese parlamentarismo. Se contenta con
hacer una breve referencia, en pocas palabras, a los es
critos y conferencias de Max Weber, Hugo Preuss y
Friedrich Naumann del ao 1917 y siguientes11. Qu
significaba el parlamentarismo para los liberales y de
mcratas alemanes que se enfrentaron al sistema del
Gobierno imperial? Fundamentalmente y a lo sumo, un
medio de seleccin de lderes polticos, un camino se10 Montesquieu, L'Esprit des lois (1748 [traduccin espaola de
Mercedes Blquez y Pedro de Vega: El espritu de las leyes, Tecnos,
Clsicos del Pensamiento, Madrid, 2003]).
11 Acerca del papel de Weber, Preuss y Naumann se puede con
sultar el estudio de contextualizacin de Ellen Kennedy al final de
este volumen. [E. K.]

12 CARL SCHMITT

guro para apartar a los polticos diletantes y conseguir

que los mejores y ms capaces llegaran al liderazgo po
ltico. Resulta bastante dudoso que el Parlamento posea
realmente facultad para formar una lite de polticos.
Hoy da no se juzga ese instrumento de seleccin de una
manera tan esperanzadora; muchos vern esas esperan
zas como algo que ha quedado anticuado, y la expresin
ilusiones, usada por Thoma contra Guizot, tambin
podra aplicarse fcilmente a aquellos demcratas ale
manes. La lite que ininterrumpidamente emana de los
numerosos Parlamentos de los distintos Estados euro
peos y de fuera de Europa en las personas de centenares
de ministros, no justifica ningn optimismo. Pero lo
que todava es peor o incluso demoledor de tales espe
ranzas: en muchos Estados el parlamentarismo ha lleva
do a que todos los asuntos pblicos se conviertan en
objetos de rapia y compromiso entre los partidos y sus
seguidores, y la poltica, lejos de ser tarea de una lite,
se ha convertido en negocio, bastante despreciado, de
una clase de personas asimismo despreciada.
Sin embargo, esto no es decisivo para una considera
cin esencial del tema. Los que creen que el parlamen
tarismo garantiza la mejor seleccin de lderes polti
cos, en la mayora de las casos, ya no operan desde una
conviccin ideal, sino que se sirven de ella como hip
tesis tcnico-prctica construida a partir de modelos in
gleses que han de ser probados en el continente euro
peo, y que es abandonada de manera inmediata cuando
no queda razonablemente acreditada12. Pero su convic

12
Sobre la recepcin alemana de la teora inglesa del parlamen
tarismo cf. Robert Redslob, Die parlamentarische Regierung in
ihrer echten und in ihrer unechten Form (Mohr, Tubinga, 1918) y la

LOS FUNDAMENTOSHISTRICO-ESPIRITUALES... 13

cin puede estar tambin asociada a la fe en la discu

sin y en la publicidad (ffentlichkeit) y, entonces, for
m ar parte de la argumentacin fundamental del
parlamentarismo. En todo caso, el Parlamento slo ser
verdadero cuando la discusin pblica sea tomada en
serio y llevada a efecto. La palabra discusin adquie
re aqu un sentido especial que no significa simplemen
te negociar (verhandeln). Quien califique como parla
mentarismo todas las formas posibles de negociacin y
entendimiento, y a todo lo dems de dictadura o domi
nacin violenta como hace M. J. Bonn en su Krisis
der europischen Demokratie13 y tambin R. Thoma en
la resea mencionada no har sino eludir la verdade
ra cuestin. En cualquier reunin de embajadores, con
greso de delegados o encuentro de directores, se nego
cia; igual que se negociaba entre los gabinetes de los

discusin de Max Weber en tomo al sistema ingls en Parlament

und Regierung im neugeordneten Deutschland, en Gesammelte Po
litische Schriften, compilados por Johannes Winckelmann, Mohr,
Tubinga, 1980, pp. 353 ss. [traduccin espaola de parte de los es
critos de Joaqun Abelln: Escritos polticos, 1.a ed., 1 reimpr.,
Alianza, Madrid, 2007, p. 232], Cf. asimismo Ludwig Bergstrsser,
Die Entwiclung des Parlamentarismus in Deutschland, en Kluxen
(ed.), Parlamentarismus, Verlagsgruppe Athenum, Hain, Scripter,
Hanstein, Knigstein/Ts, 1980, pp. 138-160. [E. K.]
13
M. J. Bonn, Die Krisis der europischen Demokratie, Mohr,
Tubinga, 1925. En los Berichte de los aos 1925-1926 de la Deuts
che Hochschule fr Politik (Zeitschriftfr Politik, XV (1926), p. 31)
se recoge una resea de este libro y del de Alfred Weber Die Krise
des modernen Staatsgedankens in Europa (Deutsche Verlag-Ans
talt, Stuttgart, 1925) como si se tratara de obras paralelas; se con
sidera que en ambos se efecta un anlisis de los movimientos anti
democrticos y antiparlamentarios de los aos 20. El recensor
annimo conclua que el escrito de Bonn era el mejor y el ms obje
tiva de los dos. [E. K.j

14 CARL SCHMITT

monarcas absolutos, entre las organizaciones estamen

tales o entre cristianos y turcos. De ello no se infiere la
institucin del Parlamento moderno. No se pueden di
luir los conceptos sin prestar atencin a lo especfico de
la expresin discusin. Discusin significa un inter
cambio de opiniones con la finalidad de convencer al
adversario mediante argumentos racionales, de la ver
dad y autenticidad de lo que se dice, o bien dejarse con
vencer uno mismo de la verdad y autenticidad de lo que
dice el contrario. Gentz todava influido a este res
pecto por el liberal Burke lo expresa de m anera cer
tera: lo caracterstico de todas las Constituciones repre
sentativas (se refiere al Parlamento moderno, por
contraposicin a las representaciones estamentales) es
triba en que las leyes surgen de una confrontacin de
opiniones, no de una lucha de intereses. A la discusin
corresponden como premisas: unas convicciones co
munes, la disposicin a dejarse convencer, la indepen
dencia respecto a ataduras de partido, la imparcialidad
frente a intereses egostas. Hoy da, la mayora apenas
considerar posible semejante falta de inters14. Pero

14
Cf. Edmund Burke, Thoughts on the Cause o f the Present
Discontents (1770); [traduccin espaola incompleta de Vicente
Herrero, Escritos Polticos, FCE, Mxico, 1941]. Cf. tambin la dis
cusin de los puntos de vista de Gentz en la Politische Romantik de
Carl Schmitt (Duncker & Humblot, Munich y Leipzig, 1919), pp. 13
ss.). Gentz, al que Schmitt califica de funcionario de prensa de Met
ternich, tradujo a Burke y a Mounier al alemn, y fue el autor de
varios tratados y obras de historia contrarrevolucionarios, como los
Fragmente aus der neuesten Geschichte des politischen Gleichgew i
chts in Europa (1804), ber den politischen Zustand Europas vor
und nach der franzsichen Revolution (1801-1802), o Betrachtung
ber den Ursprung und Charakter des Krieges gegen die fm nzsi
che Revolution (1907). Sobre la recepcin de las ideas de Burke fn

LOS FUNDAMENTOS HISTR1CO-ESPIRITUALES... 15

tambin este escepticismo es parte de la crisis del parla

mentarismo. Las determinaciones que acabamos de
mencionar de las Constituciones parlamentarias, ofi
cialmente todava vigentes, dejan bien claro que todas
las instituciones propiamente parlamentarias presupo
nen este concepto especial de discusin. Por ejemplo, el
principio, repetido por doquier, de que cada diputado
no es el representante de un partido, sino del pueblo en
tero, y no se encuentra vinculado por ninguna clase de
instrucciones (la Constitucin de Weimar lo incluye
tambin en el artculo 21), las caractersticas y tantas
veces reiteradas, garantas de libertad de expresin, y
las reglas sobre la publicidad ( ffentlichkeit) de los de
bates slo llegan a cobrar sentido si se entiende correc
tamente qu es la discusin15. En cambio, los debates en
que no se trata de encontrar la autenticidad racional,

Alemania cf. Ursula Vogel, Konservative Kritik an der brgerlichen

Revolution. August Wilhelm Rehberg, Luchterhand, Neuwied am
Rhein y Berlin, 1972). [E. K.]
15
Los partidos polticos no tenan un status constitucional en la
Repblica de Weimar; la Constitucin de Weimar no los menciona
ba, como tampoco la de Estados Unidos, e incluso algunos de sus
preceptos podan ser interpretados como barreras al funcionamiento
de los partidos polticos modernos en el Estado. No obstante, la
Repblica de Weimar se haba transformado en un Estado de Parti
dos precisamente porque ellos se elevaron a s mismos, a travs de
los rganos socialmente subordinados que expresaban la voluntad
del Estado, a la condicin de rganos principales del poder guberna
mental y, por ende, a la condicin de factores directos en el Estado.
Cf. E. R. Huber, Deutsche Vefassungsgeschichte seit 1789, Verlag W.
Kohlhammer, Stuttgart, 1981, p. 135. Cf. asimismo Sigmund Neu
mann, Die deutschen Parteien. Wesen und Wandel nach dem Kriege,
Verlag Junker & Dnnhaupt, Berlin, 1932, y Ludwig Bergstrsser,
Geschichte der politischen Parteien in Deutschland, J. Bensheimer,
Mannheim, Berln y Leipzig, 1924. [E. K.]

16 CARL SCHMITT

sino de calcular y sacar adelante una serie de intereses

y posibilidades de ganancia, haciendo valer, en lo posi
ble, el propio inters, vienen tambin acompaados, na
turalmente, de toda clase de discursos y explicaciones,
pero no constituyen una discusin en el sentido propio
del trmino. Dos comerciantes, que tras una lucha com
petitiva alcanzan un acuerdo, hablan sobre las posibili
dades econmicas de los dos partes, cada uno tratar,
obviamente, de obtener ventaja, y llegar as a un com
promiso en el negocio. La publicidad en este tipo de ne
gociacin sera tan inoportuna como razonable lo es en
el caso de una verdadera discusin. Siempre ha habido
en la historia universal negociaciones y compromisos,
como queda dicho. Los seres humanos saben que, la
mayora de las veces, es ms ventajoso acordar que
combatir, y que un mal arreglo es mejor que un largo
proceso. No cabe duda de que esto sea cierto, pero no es
el principio de una determinada forma de Estado o de
Gobierno.
La situacin del parlamentarismo es, hoy da, tan
crtica porque el desarrollo de la democracia de masas
moderna ha hecho una huera formalidad de la discusin
basada en argumentos. Muchas normas de derecho par
lamentario actual, sobre todo las relativas a la indepen
dencia de los diputados y al carcter pblico ( ffentlich
keit) de las sesiones causan la impresin de ser un
decorado superfluo, intil e incluso vergonzoso, como
si alguien hubiera pintado con llamas rojas los radiado
res de una moderna calefaccin central produciendo la
ilusin de que estn al rojo vivo. Los partidos (que, se
gn el texto de la Constitucin escrita, oficialmente no
existen) ya no se enfrentan entre s confrontando opi
niones en la discusin, sino como grupos de poder so

LOS FUNDAMENTOS HISTR1CO-ESPIRITUALES... 17

cial o econmico, sopesando los respectivos intereses y

posibilidades de poder y llevando a cabo, sobre esta
base fctica, compromisos y coaliciones. Hoy se gana a
las masas mediante un aparato propagandstico, cuyos
mayores efectos se apoyan en la apelacin a intereses y
pasiones inmediatos. La idea de argumentar en el senti
do propio de la palabra, caracterstica en una verdadera
discusin, desaparece. Es reemplazada, en los debates
de los partidos, por un clculo consciente de los intere
ses y las oportunidades de poder, y, en lo tocante al tra
to de las masas, por la sugestin inculcada al modo de
los carteles y anuncios, o bien como dice Walter Lippmann, en su libro Public Opinin, aparecido en Lon
dres en 1922, un libro muy juicioso, pero demasiado
ligado a lo psicolgico por el smbolo16. La litera
tura acerca de la psicologa, la tcnica y la crtica de la
opinin pblica es, hoy da, muy extensa17. Por ello, de-

16 [Hay traduccin espaola de Blanca Guinea y Jos Luis Palo

mares: Opinin Pblica, Cuadernos de Langre, Madrid, 2003.] Un
libro aparecido recientemente, interesante e ingenioso y muy digno
de atencin, pese a sus saltos literarios y conceptuales, de Wyndham
Lewis, The art ofbeing ruled (Chatto and Windus, Londres, 1926),
explica esta transicin de lo intelectual a lo afectivo y sensitivo ase
gurando que, como consecuencia de la democracia moderna, se ha
hecho retroceder al tipo masculino y varonil, producindose una fe
minizacin general.
17 Pero aqu pone el dedo en la llaga una observacin que hace
Robert Michels, en el prlogo a la segunda edicin de su Zur So
ziologie des Parteiwesens in der modernen Demokratie. Unter
suchungen ber die oligarchischen Tendenzen des Gruppenlebens
(p. XVIII) [traduccin espaola: Los partidos polticos, AmorrortuEditores, Buenos Aires, 1969], de que, tanto en el campo de la teo
ra de la psicologa de las masas como tambin, y sobre todo, en el
de la psicologa de las masas aplicada [...], la ciencia alemana est,
por sus aportaciones, pero tambin por su inters, algunos decenios

18 CARL SCHMITT

bemos suponer que es algo sabido que hoy da ya no se

trata de convencer al adversario de lo autntico o verda
dero de una cosa, sino de conseguir la mayora, a fin de
ganar con ella el poder. Actualmente ha perdido todo su
retrasada respecto a la francesa, la italiana, la americana y la ingle
sa. A esto slo habra que decir que un libro como el de Robert
Michels, con su extraordinaria riqueza en material y en ideas, pro
bablemente es apropiado para compensar una dcada de retraso.
[Ellen Kennedy aade a esta nota de Schmitt: En este pasaje Mi
chels no slo observa que la ciencia social ha quedado en Alemania
muy por detrs de otros pases, sino que vincula la falta de inters'
alemn por lo sociolgico con su cultura poltica^Las investigacio
nes sobre el carcter y el concepto de la vida y el liderazgo poltico
parecieron, desde el principio, algo estrafalario a la tendencia con
servadora dominante en la vida cultural alemana. Los socialistas
alemanes constituan, ciertamente, un partido de masas, pero se
guan sin examinar conceptualmente en qu resida su gran fuerza.
Y, en fin, los demcratas, tanto los burgueses como los radicales, se
muestran ellos mismos suspicaces, tiquismiquis y ofendidos cuando
se hacen investigaciones sobre el problema del liderazgo, lo mismo
que hace la burguesa cuando se analiza el tema de la propiedad pri
vada y las ganancias... A lo que habra que aadir una tercera cosa:
el carcter nacional alemn, con su sobrevaloracin de los factores
organizativos, no puede por menos de verse realmente penosamente
afectado por esa crtica de la naturaleza de los partidos polticos,
como si hubieran sido atacadas cosas que, para l, son particular
mente valiosas y centrales. Michels pone de relieve en este Prlogo
el creciente inters existente en Europa, durante la Guerra y despus
de ella, por todo ese complejo de cuestiones planteadas en su obra,
prestando atencin, en la Festschrift en honor de Ernst Zitelmann
(1923), a la aparicin de este libro sobre el parlamentarismo de Cari
Schmitt. Cf. al respecto Michels, Soziologie des Parteiwesens, ed.
cit., pp. XIX-XX (obra traducida al ingls con el ttulo Political Par
ties: A Sociological Study o f the Oligarchical Tendency o f Modern
Democracy, Free Press, Nueva York, 1962). Ocurre raras veces que
la bibliografa de la Sociologa inglesa o americana presente la obra
de Michels en su contexto histrico o la compare con otras obras
contemporneas a las que el propio Michels hace referencia, tales
como las de Oswald Spengler Der Untergang des Abendlandes.

LOS FUNDAMENTOS HISTRICO-ESPIRITUALES... 19

sentido aquello que Cavour calificaba como mayor di

ferencia entre el absolutismo y el rgimen constitucio
nal: el ministro del rey absoluto ordena y manda, mien
tras que el ministro constitucional convence a los que
tienen que obedecer. Cavour dice expresamente: yo
(como ministro constitucional) convenzo de que tengo
razn, y slo en ese contexto formular su famosa sen
tencia: La plus mauvaise des Chambres est encore
prfrable la meilleure des Antichambres 18. Pero hoy
el Parlamento parece ms bien una enorme Anticham
bre de las oficinas o las comisiones de los invisibles po
derosos. En la actualidad la cita de Bentham: En el
Parlamento hay un encuentro de ideas, y el choque de
las ideas produce chispas y conduce a la evidencia19da
la impresin de una stira. Quin recuerda an la po
ca en que, frente al rgimen personalista de Napo
len III, Prvost-Paradol vea el valor del parlamenta
rismo en que ste, en cualquier cambio de poder real,
obliga al titular real del poder a comparecer pblica
mente enseguida, y, en consecuencia, el Gobierno ira a
Umriss einer Morphologie der Weltgeschichte, aparecida en 19221923 [traduccin espaola de Manuel Garca Morente: La decaden
cia de Occidente, 2 vols., RBA, Barcelona, 2005) y la de Sigmund
Freud Massenpsychologie und Ich-Analyse, de 1921 (traduccin es
paola de Luis Lpez Ballesteros de los escritos de Freud: Psicolo
ga de las masas y anlisis del yo, 3 vols., Biblioteca Nueva, 3.a
ed., Madrid, 1971].
18 El conde de Cavour era un seguidor entusiasta de Benjamin
Constant y Franpois Guizot, y apoy la Revolucin burguesa de
1830, que derroc a Carlos X. Elegido diputado del Parlamento en
julio de 1848, Cavour se convirti en ministro de Finanzas en 1850.
[E. K.]
19 Para una lcida discusin de los puntos de vista de Bentham
sobre el gobierno parlamentario y el carcter pblico del mismo
cf. Rosen, Jeremy Bentham and Representative Democracy. [E. K.]

2 0 CARL SCHMITT

significar siempre en una admirable coincidencia

entre apariencia y ser el poder ms fuerte? Quin cree
an en este tipo de publicidad (ffentlichkeit) y apertura?
Y en el Parlamento como la gran tribuna?20.
Los argumentos de Burke, Bentham, Guizot y J.
Stuart Mili han quedado, pues, anticuados. Tambin, las
numerosas definiciones del parlamentarismo que ac
tualmente se siguen encontrando en trabajos anglosajo
nes y franceses, y que en Alemania, por lo visto, son
menos conocidas, definiciones en las que el parlamen
tarismo aparece, en lo esencial, como government by
discussion21, deberan ser consideradas, segn esto,
enmohecidas. Bien. Si alguien sigue, pese a todo,
creyendo en el parlamentarismo, al menos tendr que
ofrecer nuevos argumentos. No basta el recurso a Frie
drich Naumann, Hugo Preuss y Max Weber. Con todo
el respeto que se pueda albergar hacia estas figuras, na
die comparte hoy su esperanza de que mediante el Par
lamento se garantice, sin ms, la formacin de una lite
poltica. De hecho, en el presente, tales convicciones
son puestas en duda y slo pueden subsistir como creen
cia ideal, en tanto se encuentren vinculadas a la creen
cia en el papel de la discusin y la publicidad (ffentli
chkeit). Al fin y al cabo, las nuevas justificaciones del
20 Prvost-Paradol fue amigo y condiscpulo de Taine en la cole Normale. Colabor en el Journal de Dbats con artculos de tema
politico y escribi tres volmenes de piezas ocasionales sobre asun
tos pblicos en la dcada de 1850 y 1860 (Essais de politique et de
literature). [E. K.]
21 La frase es de Harold Laski: The fundamental hypothesis o f
government in a representative system is that it is government by
discussion. Cf. Laski, The Problem of Administrative Areas, en
Foundations o f Sovereignty, Harcourt, Barce & Co., Nueva York,
1921, p. 36. [E. K.]

LOS FUNDAMENTOS HISTRICO-ESPIR1TUALES... 2 1

parlamentarismo que han sido aducidas en las ltimas

dcadas no dicen sino que en la actualidad el Parlamen
to funciona, bien o, al menos de un modo aceptable,
como un instrumento til, y hasta indispensable, de la
tcnica social y poltica. Esto es, por decirlo una vez
ms, un tipo de consideracin totalmente plausible. Sin
embargo, deberemos interesarnos tambin por un fun
damento ms profundo, por aquello que Montesquieu
llamaba el principio informador de una forma de Esta
do o de Gobierno, por la conviccin especfica que per
tenece tanto a sta como a cualquier otra gran institu
cin, por la creencia en el Parlamento que de hecho
una vez ha existido y que hoy da ya no es posible en
contrar.
En la historia de las ideas polticas hay pocas de
grandes impulsos y tiempos en que domina la calma
chicha de un statu quo carente de ideas. As, la poca de
la monarqua toc a su fin cuando se perdi el sentido
de su principio, el honor11, en el momento en que apa
recen reyes burgueses, que en vez de mostrar su carc
ter sagrado y su honor, tratan de probar que son aptos y
tiles. Puede que el aparato exterior de la institucin
monrquica se mantenga en pie mucho tiempo, pero,
con todo, ya ha sonado la ltima hora de la monarqua.
Las convicciones que tienen que ver con sta y con nin
guna otra institucin aparecern entonces como algo
anticuado; puede que no falten justificaciones de orden 2
22
El rey-burgus arquetpico fue Luis Felipe. Cf. Alfred Cobban, A History o f Modern France, vol. II, Penguin, Harmondsworth,
1961, pp. 133 ss., y Karl Marx, El 18 Brumario de Luis Bonaparte
(1852), en Karl Marx y Friedrich Engels, Selected Works in Three
Volumes [traduccin espaola: Obras escogidas en 2 vols., Editorial
Progreso, Mosc, 1966], [E. K.]

2 2 CARL SCHMITT

prctico, pero ya es solamente cuestin de hecho que

surjan o no personas u organizaciones que se revelen
tan tiles, o incluso ms que los reyes, y ese simple he
cho acaba con la monarqua. Algo parecido sucede con
las justificaciones que del Parlamento se den en el m
bito de la tcnica social. Si el Parlamento pasa a ser, de
la institucin de bsqueda de la verdad evidente que
era, un mero instrumento de orden prctico y tcnico,
slo se precisar m ostrar via facti ni siquiera, necesa
riamente mediante una dictadura que haga acto de pre
sencia que las cosas tambin pueden ir de otra mane
ra, y entonces el Parlamento quedar liquidado.
*

La creencia en el parlamentarismo, ren un government by discussion, pertenece al mundo conceptual del

liberalismo. No pertenece a la democracia. Ambos, li
beralismo y democracia, tienen que ser separados para
que se pueda reconocer esa compleja creacin hetero
gnea que constituye la moderna democracia de ma
sas.
Toda autntica democracia estriba no slo en que lo
igual sea tratado como igual23, sino que, como una con
secuencia inevitable suya, lo desigual no sea tratado de
manera igual. Por tanto, forma parte, necesariamente,

23
Cf. Aristteles, Poltica (1280 a): En las democracias [...] se
considera que la justicia significa igualdad [...]. Significa igualdad,
pero no para todos, sino para aquellos que son iguales [traduccin
espaola de Carlos Garca Gual y Aurelio Prez Jimnez, Poltica,
Tecnos, Madrid, 2008.] Cf. tambin la tica (1137 b), al hablar de la
equidad [traduccin espaola de Mara Araujo y Julin Maras, Eti
ca a Nicmaco, I.E.P., Madrid, 1959]. [E. K.]

LOS FUNDAMENTOS HISTRICO-ESPIRITUALES... 23

de la democracia, primero, la homogeneidad, y, segun

do en caso necesario la separacin o aniquilacin
de lo heterogneo24. Para ilustrar estas palabras recorde
mos brevemente dos ejemplos distintos de democracias
modernas: el ejemplo de la Turqua actual, con la radi
cal expulsin de los griegos y su despiadada turquizacin del pas25, o el de los estados de la comunidad
australiana, que, como otros dominios de la Corona bri
tnica, slo admiten, por disposicin legislativa, a los
inmigrantes que se correspondan con el right type o f
settler 26. La fuerza poltica de una democracia se revela
24 Cf. Hermann Heller, Politische Demokratie und soziale Ho
mogenitt (1928), en Gesammelte Schriften, ed. de Christopf M
ller, vol. II, Sijthoff, Leiden, 1971, pp. 421-433, y la discusin con
Heller en el estudio de contextualizacin de Kennedy que sigue a
esta obra. [E. K.]
25 En el Tratado de Lausana (21 de noviembre de 1922) se con
vino el desplazamiento de poblaciones griegas y turcas en el Sudes
te europeo, que empez a efectuarse en 1923; 1.200.000 griegos
fueron trasladados a Grecia desde el Asia Menor y 330.000 turcos
desde Macedonia, Tesalnica y el Epiro a Turqua. Sobre las fatigas
y tribulaciones que todo esto conllev, cf. Winthrop D. Lae, Why
Greeks andTurks Oppose Being Exchanged, en Current History,
XVIII (1923), pp. 86-90. [E. K.]
26 Desde principios del siglo xix, la ley australiana exclua, por
motivos raciales, a determinados inmigrantes. La poltica de mante
ner una Australia blanca era justificada con el argumento de la
ubicacin geogrfica de Australia y sus lazos histricos con Gran
Bretaa; iba dirigida, principalmente, al colectivo asitico. Esta po
ltica fue defendida en un estudio de Miran Willard, A History o f the
White Australia Policy (University of Melbourne Press, Melbourne,
1923). En esta obra se escribe que el objeto de la poltica es la autopreservacin nacional. Los australianos teman que la inmigra
cin no europea [...] pudiera alterar radicalmente, y quizs destruir,
el carcter britnico de la comunidad. Saban que la unidad racial
no necesariamente homogeneidad racial era esencial para la
unidad nacional, para la vida nacional. La unin de un pueblo de-

2 4 CARL SCHMITT

en que sabe apartar o mantener alejado lo extrao y des

igual, lo que amenaza la homogeneidad. En esta cues
tin de la igualdad no se trata de juegos abstractos o de
lgica aritmtica, sino de la propia sustancia de la igual
dad. Se la puede encontrar en determinadas cualidades
fsicas y morales, por ejemplo en la virtud cvica, y la
arete, la virtus (vertu) de la democracia clsica. En la de
mocracia de los sectarios ingleses del siglo x v i i la igual
dad se basaba en la coincidencia de las convicciones
religiosas27. Desde el siglo xix consiste, sobre todo, en
la pertenencia a una determinada nacin, en la homoge
neidad nacional.281 La igualdad slo es polticamente *278
pende de la lealtad comn respecto a ideales comunes [...]. Para pre
servar la unin de su vida nacional, un pueblo puede admitir emi
grantes de razas ajenas solamente si en el plazo de un tiempo
razonable aqullos muestran una voluntad y una capacidad suficien
te para fusionarse con l, tanto en las ideas como desde un punto de
vista racial. Los australianos han dado forma a una poltica restricti
va porque, por su propia experiencia y la experiencia de otros pa
ses, crean que, de momento, los no europeos de las clases trabaja
doras no tienen ni esa voluntad ni esa capacidad (pp. 189-190).
Adems, si bien es verdad que una poltica restrictiva pareca estar
en conflicto con la concepcin de la hermandad humana y con el
ideal democrtico de la igualdad de todos [...], los australianos te
nan la sensacin de que lo que hacan era, en definitiva, acorde con
los intereses del propio Imperio britnico (pp. 205-206). [E. K.]
27 La Commonwealth inglesa era, formalmente, una democra
cia, comparada con la mayor parte de los regmenes polticos enton
ces existentes, pero, fundamentalmente, era una oligarqua, medio
religiosa y medio militar. (F. C. Montague, The History o f En
gland: From the Accession o f James I to the Restoration (16031660), Longmans, Green & Co., Londres, 1907.) Acerca de las sec
tas puritanas y la teora democrtica de John Lilbume cf. William
Haller, Liberty and Reformation in the Puritan Revolution, Colum
bia University Press, Nueva York, 1955. [E. K.]
28 La sustancia poltica perteneciente a la democracia no puede
residir en lo meramente econmico. De la igualdad econmica no se

LOS FUNDAMENTOS HISTRICO-ESPIRITUALES... 2 5

interesante y valiosa siempre que tenga sustancia, cuan

do existe, por ello, al menos la posibilidad y el peligro
de una desigualdad. Acaso haya algunos ejemplos aisla
dos del supuesto idlico de que una comunidad social se
baste a s misma en todos los aspectos, donde, simult
neamente, cada uno de sus habitantes goce de esa ven
turosa autarqua, siendo cada uno de ellos tan semejante
a cualquier otro de la comunidad en lo fsico, psquico,
moral y econmico que nos hallemos ante una homoge
neidad sin heterogeneidad, algo que podra ser posible
durante un tiempo en primitivas democracias campesi
nas o en Estados de colonos. Por lo dems, hay que de
cir que una democracia puede excluir dado que a la
igualdad tambin pertenece siempre una desigualdad
a una parte de la poblacin dominada por el Estado, sin
dejar, por ello, de ser una democracia, o que, incluso,
hablando en general, hasta ahora tambin han existido
siempre en la democracia los esclavos o personas que,
de alguna forma, estn privadas, parcial o totalmente,
de sus derechos y excluidos del ejercicio del poder po
ltico, llmese toda esa gente brbaros, salvajes, ateos,
aristcratas o contrarrevolucionarios. Ni en la polis de
mocrtica ateniense ni en el Imperio ingls han tenido
los mismos derechos polticos todos los que habitaban
en el territorio del Estado. De los ms de 400 millones
de habitantes del Imperio britnico ms de 300 millo
nes no son ciudadanos ingleses. Cuando se habla de la
democracia inglesa, del derecho al voto y del sufragio

sigue ninguna homogeneidad poltica; si bien grandes desigualda

des econmicas pueden negativamente suprimir o poner en pe
ligro una homogeneidad poltica ya existente. Un desarrollo ulterior
de estas tesis pertenece a otro contexto.

2 6 CARL SCHMITT

universal e igualdad universal, esos cientos de m i

llones son ignorados en la democracia inglesa con tanta
naturalidad como los esclavos en la democracia ate
niense. El imperialismo moderno ha dado lugar a nu
merosas nuevas formas de dominacin, que se corres
ponden con el desarrollo econmico y tcnico y que se
van extendiendo en la misma medida que la democracia
en el interior de la metrpoli. Colonias, protectorados,
mandatos, acuerdos de intervencin y otras formas se
mejantes de dependencia permiten, hoy da, a una de
mocracia dominar a una poblacin heterognea sin ha
cer de sus miembros ciudadanos del Estado, hacindoles
dependientes del Estado democrtico y, al mismo tiem
po, mantenindolos lejos de ese Estado. Este es el sen
tido poltico y Estatal de la bella frmula: segn el De
recho poltico (staatsrechtlich) las colonias son el
extranjero, mientras que segn el Derecho internacio
nal forman parte del mismo pas. Todo esto lo pasa por
alto la forma de expresin lingstica habitual y hoy
dominante de democracia, es decir, la usada en la
prensa internacional anglosajona, a la que se allana R.
Thoma, que incluso reconoce como determinante en la
definicin de la Teora del Estado. Por lo visto, para l
una democracia es cualquier Estado que haya hecho del
sufragio universal e igual el fundamento de todo29.
Pero se basa, por ejemplo, el Imperio britnico en el
derecho al voto universal e igual de todos sus habitan
tes? Si as fuera no durara ni una semana; la gente de
color vencera con sus votos a los blancos con una m a

29
Richard Thoma arguye que la democracia requiere un sufra
gio universal; acerca de esto vase el trabajo de contextualizacin
de Kennedy. [E. K.]

LOS FUNDAMENTOS HISTRICO-ESPIRITUALES... 27

yora aplastante. Y, pese a todo, el Imperio britnico es

una democracia. Y cosas parecidas suceden con Francia
y otras potencias coloniales30.
Es lgico que el sufragio universal y el derecho al
voto igual para todos sean la consecuencia de una igual
dad sustancial en el interior de un crculo de iguales y
que no vaya ms all de esta igualdad. Un derecho igua
litario as tiene sentido donde hay homogeneidad. Pero
el tipo de universalidad del derecho al voto a que se re
fiere la mencionada forma de expresin lingstica ha
bitual de democracia de la prensa internacional anglo
sajona significa otra cosa: toda persona mayor de edad
debe tener eo ipso, en cuanto persona, los mismos dere
chos polticos que cualquier otra. Y sta es una idea li
beral, no democrtica; sustituye la democracia hasta
ahora existente, basada en una igualdad y homogenei
dad sustancial, por otra, una democracia de la humani
dad, donde todos los hombres, aunque distintos, cuen
ten con idnticos derechos. No es, en absoluto, esta
ltima forma de democracia la actualmente dominante
30
Es verdad que los rabes podan adquirir, nacionalizndose,
todos los derechos de los ciudadanos franceses; todo lo que tenan
que hacer era abandonar el status que tenan en la ley musulmana,
adoptar la monogamia, aceptar todos los principios del Cdigo civil:
en una palabra, dejar de ser, segn sus estndares, musulmanes. Po
cos estuvieron dispuestos a pagar este precio. (D. W. Bregan, The
Development o f Modern France [1870-1939], Hamish Hamilton,
Londres, 1967, p. 222.) John R. Seeley (un exponente de la idea de
la Greater Britain) escriba que la India no poda ser parte de esa
Greater Britain en el mismo sentido que podan serlo las decenas
de millones de ingleses que vivan fuera de las Islas Britnicas; so
bre esta extensin del pensamiento del Imperio britnico cf. John
Galbraith, The Empire since 1783, en Robn W. Winks, The Historiography o f the British Empire Commonwealth, Duke University Press, Durham, 1966. [E. K.]

28 CARL SCHMITT

en el planeta. Dejando de lado otras razones, por la sen

cilla explicacin de que la tierra est dividida en Esta
dos, siendo la mayora de stos Estados nacionales ho
mogneos, que tratan de llevar a cabo una democracia
basada en la homogeneidad nacional, pero que, por lo
dems, no tratan, en modo alguno, a todos los hombres
como ciudadanos provistos de los mismos derechos31.
Incluso el pas ms democrtico, los Estados Unidos de
Amrica, est muy lejos de dejar participar a extraos
en su poder o en su riqueza. Hasta la fecha, no ha exis
tido nunca una democracia que no haya conocido en
ella el concepto de extranjero y haya realizado en ella la
igualdad de todos los hombres. Pero si se quiere ir en
serio con el discurso de la democracia de la humanidad
equiparando realmente, en lo poltico, a una persona
con cualquier otra, se tratara de una igualdad en la que
todo hombre participara, sin ms, gracias a su naci
miento y a su edad. Con ello, se habra privado a la
igualdad de su valor y sustancia, robndole el sentido
especfico que ella tiene, como igualdad poltica, igual
dad econmica, etc., es decir, como igualdad en un de
terminado territorio. Pues todo territorio tiene sus igual
dades y desigualdades especficas. Por mucho que fuera
injusto despreciar la dignidad humana de cada indivi
duo tambin sera una estupidez irresponsable que
llevara a una injusticia desconocer las particularida
des especficas de los distintos territorios. En el mbito
de la poltica, los seres humanos no se relacionan entre
31
En esto se da un pluralismo, y el pluralismo social en que
se disolver, segn el pronstico de M. J. Bonn (en Die Krisis der
europischen Democratie, 1925), la democracia actual, presunta
mente democracia de la humanidad, hace ya muchsimo tiempo que
existe en una forma distinta y ms eficiente.

LOS FUNDAMENTOS HISTRICO-ESPIRITUALES... 2 9

s de una forma abstracta, como seres humanos, sino

como seres polticamente interesados y determinados,
como ciudadanos del Estado, gobernantes o goberna
dos, aliados o adversarios polticos, es decir, aparecen
encuadrados en categoras polticas. No es posible abs
traer lo poltico de la esfera de lo poltico y no dejar otra
cosa que la igualdad humana universal; del mismo
modo que en el terreno de lo econmico los seres hu
manos no son captados como hombres en general, sino
como productores, consumidores, etc., esto es, slo
dentro de categoras de orden econmico.
Una igualdad humana absoluta sera, pues, una
igualdad que se entiende, sin ms, por s misma, una
igualdad sin el correlato necesario de la desigualdad y,
en consecuencia, una igualdad indiferente, que, con
ceptualmente y en la prctica, no dice nada. Ahora bien,
una igualdad as, absoluta, no se dar, ciertamente, en
tanto que, como dijimos antes, los distintos Estados del
planeta diferencien polticamente a sus ciudadanos de
las personas que no lo son y sepan mantener a raya y
alejada a una poblacin polticamente dependiente,
pero, por las razones que fueren, no deseada, uniendo la
dependencia en el plano del Derecho internacional con
la condicin de extrao en el mbito del Derecho pol
tico. En cambio, al menos en los diversos Estados de
mocrticos modernos parece realizarse una igualdad
humana general; es verdad que no se trata de una igual
dad absoluta de todos los hombres, porque, naturalmen
te, los extranjeros, los no pertenecientes a ese Estado,
siguen quedando fuera, pero dentro del crculo de los
miembros del Estado, si estamos ante una igualdad re
lativamente amplia. Se ha de observar que, en este caso,
la homogeneidad nacional se ve, la mayora de las ve-

3 0 CARL SCHMITT

ces, tanto ms acentuada, siendo suprimida de nuevo

esa igualdad humana relativamente general en el seno
del Estado por la decidida exclusin de todos los no
pertenecientes al Estado, que siguen estando fuera.
Donde no sea ste el caso, donde un Estado quiera lle
var a cabo en el terreno poltico la igualdad general de
los hombres sin tener en consideracin la homogenei
dad nacional ni otros tipos de homogeneidad, no resul
tara posible evitar la consecuencia de que en la misma
medida en que se acerca a la igualdad absoluta de todos
los hombres se desvaloriza la igualdad poltica. Y no
slo esto. Tambin se desvalorizara, en la misma m edi
da que la que acabamos de mencionar, el mbito del
que trata, la propia poltica, convirtindola en algo indi
ferente. No slo se habra privado de su sustancia a la
igualdad poltica, trocndola en algo sin valor para los
individuos iguales, sino que incluso la poltica se habra
convertido en algo insustancial, en la medida en que
sean tomadas en serio tales igualdades sin sustancia. La
indiferencia afectara igualmente a los asuntos que sean
tratados con los mtodos de esa igualdad insustancial.
Las desigualdades sustanciales no desapareceran, en ab
soluto, del mundo ni del Estado, sino que se retiraran a
otro mbito, pasando, por ejemplo, del terreno de lo po
ltico al de lo econmico, dando a este mbito un nuevo
significado, desmesuradamente fuerte y superior. En el
caso de una aparente igualdad poltica, tiene que haber
otro mbito por ejemplo, hoy da, el econmico
donde se impongan las desigualdades sustanciales que
dominan la poltica. Esto es completamente inevitable y
constituye, para una consideracin referente a la Teora
del Estado, el autntico motivo de la tan deplorada do
minacin de lo econmico sobre el Estado y la poltica.

LOS FUNDAMENTOS HISTRICO-ESPIRITUALES... 31

Cuando una igualdad indiferente, sin el correlato de la

desigualdad, se apodera, de hecho, de un m bito de
la vida humana, este mismo mbito pierde tambin su
sustancia y pasa a estar la sombra de otro mbito, en
donde luego resaltan de nuevo las desigualdades con
una fuerza despiadada.
La igualdad de todos los hombres en cuanto perso
nas no es democracia, sino un determinado tipo de libe
ralismo; no una forma de Estado, sino una moral y una
concepcin del mundo de corte individualista y huma
nitario32. La moderna democracia de masas se basa en
la confusa vinculacin de ambos. Pese a lo mucho que
ha sido estudiado Rousseau y de reconocer, con razn,
lo que Rousseau tiene que ver con el comienzo de la de
mocracia moderna, parece haber pasado inadvertido
que ya el Contrat social incorpora de una manera inco
herente estos dos elementos distintos33. La fachada es
liberal: fundamentacin de la legitimidad del Estado en
un libre acuerdo. Pero en el transcurso ulterior de la ex
32 Esta diferenciacin la ha desarrollado bien un artculo, muy
notable, de Werner Becker, en la revista Schildgenossen, de septiem
bre de 1925; este trabajo se basa en una excepcional ponencia pre
sentada en mi Seminario sobre Poltica del semestre de verano de
1925. El artculo de H. Hefele, aparecido en la revista Hochland en
noviembre de 1924, subraya igualmente el antagonismo entre el li
beralismo y la democracia. Con todo, tanto frente a Becker como a
Hefele, yo sigo manteniendo la definicin de democracia como una
identidad entre gobernantes y gobernados.
33 Jean-Jacques Rousseau, Du contrat social (1762 [traduccin
espaola de Mara Jos Villaverde: El contrato social, Tecnos, Cla
sicos del Pensamiento, Madrid, 2007]). Vase la resea que Cari
Schmitt efecta de la obra de C. E. Vaughn, Studies in the History o f
Political Philosophy before and after Rousseau (Longmans, Green
& Co., Londres, 1925), en la Deutsche Literatur-Zeitung, XLVI
(1925), pp. 2086-2090. [E. K.]

3 2 CARL SCHMITT

posicin y al desarrollar su concepto esencial, la volont genrale, queda patente que el verdadero Estado slo
existe, segn Rousseau, cuando el pueblo es tan homo
gneo que, en lo esencial, domina la unanimidad. Con
forme al Contrat social, en el Estado no debe haber par
tidos, ni intereses particulares, ni diferencias religiosas,
nada que separe a los hombres, ni siquiera en asuntos
financieros (finances). El filsofo de la democracia
moderna, admirado por tericos de la Economa del Es
tado tan importantes como Alfred Weber34 y Carl Brink
mann35, afirma con toda seriedad que las finanzas son
algo para esclavos, lo financiero es un mot d esclave36,
donde se ha de sealar que, para Rousseau, el trmino
esclavo tiene todo el significado, tan rico en consecuen
cias, que recibe en su proyecto de Estado democrtico;
designa al no perteneciente al pueblo, al no-igual, al nocitoyen, al que de nada sirve, in abstracto, ser un hom
bre, al heterogneo, que no participa en la homogenei
dad general y que, por ello, puede, con razn, ser
excluido. Segn Rousseau, la unanimidad ha de llegar
tan lejos que las leyes sean aprobadas sans discussion.
Hasta los jueces y las partes tienen que querer lo m is
mo37, no preguntndose siquiera cul de las dos partes,
la de los acusadores o la de los acusados, ha de querer

34 Die Krise des modernen Staatsgedanken in Europa, Stutt

gart, 1925.
35 En Archiv f r Sozialwissenschaften, LIV (agosto de 1925),
p. 533.
36 Ce mot de Finance est un mot d esclave; il est inconnu dans
la cit. (Libro III, cap. 15, apartado 2.) [E. K.]
37 Libro II, cap. 4, apartado 7: On doit concevoir [...] faute
d un interet commun qui unisse et identifie la regle du juge avec celle de la partie.

LOS FUNDAMENTOS H1STRIC0-ESPIRITUALES... 33

lo mismo; en una palabra, que en esa homogeneidad in

crementada hasta hacer de ella una identidad, todo cae
por su propio peso. Pero si la unanimidad y la concor
dancia de todas las voluntades con todas, realmente re
sulta tan grande, para qu se necesita an que se cierre
un pacto, o que, al menos, sea proyectado? Pero el con
trato presupone la diferencia y la contraposicin. La
unanimidad, como la volont genrale, o se da o no se
da; se dara de una forma natural, como lo ha visto,
acertadamente, Alfred Weber38. Donde no se da, de nada
sirve un contrato. El pensamiento del contrato libre de
todos con todos proviene de un mundo conceptual total
mente distinto, que presupone intereses contrapuestos,
diferencias y egosmos. La volont gnrale, tal como
la construye Rousseau, es, en realidad, pura homoge
neidad. Esto es una democracia realmente consecuente.
As pues, conforme al Contrat social, el Estado se basa
ra, pese al ttulo de la obra y toda esa construccin
rousseauniana del contrato, no en un contrato, sino,
fundamentalmente, en la homogeneidad. De sta dima
na la identidad democrtica entre gobernantes y gober
nados.
La Teora del Estado del Contrat social contiene
tambin una prueba de que la definicin de la democra
cia como identidad de gobernantes y gobernados es co
rrecta. Tal definicin, propuesta en mi escrito Politische
Theologie (1922)39 y en este ensayo sobre el parlamen38 Alfred Weber, D ie Krise des modernen Staatsgedankens.
[E. K.]
39 Al concepto de Dios de los siglos xvn y xvni perteneca la
idea de la trascendencia de Dios sobre el mundo, como la trascen
dencia del Soberano sobre el Estado perteneca a su filosofa del
Estado. En el siglo xx, todo quedaba dominado, cada vez ms, por

3 4 CARL SCHMITT

tarismo ha sido, en cuanto fue advertida, en parte recha

zada, en parte copiada. De ah que yo quiera an m en
cionar que si en su aplicacin a las teoras sobre el
Estado actuales y en su ampliacin a toda una serie de
identidades es nueva, se corresponde, por lo dems, con
una vieja tradicin, una tradicin que podemos llamar
clsica, y, probablemente por esta razn, ya no conoci
da. Por su referencia a consecuencias interesantes en el
campo del Derecho Poltico y ahora especialmente ac
tuales pueden ser citadas aqu las formulaciones de Pufendorf40: en la democracia, donde el que manda y el
que obedece es el mismo, el Soberano esto es, la
Asamblea compuesta por todos los ciudadanos puede

concepciones de carcter inmanente. Todas las identidades que apa

recen repetidamente en la teora poltica y en la ciencia del derecho
del siglo xix permanecen ligadas a tales concepciones de inmanen
cia: la tesis democrtica sobre la identidad del gobernado y el go
bernante; la teora de la organizacin estatal y su identidad entre el
Estado y la soberana; la doctrina de Krabbe, con su identificacin
entre la soberana y la ley positiva, y, finalmente, la teora de Kelsen
sobre la identidad del Estado con el sistema de la ley positiva. (Cari
Schmitt, Politische Theologie, Duncker & Humblot, Munich y
Leipzig, 1922, p. 63) [hay traduccin espaola de la segunda edi
cin (1934) debida a Francisco Javier Conde: Estudios Polticos,
Cultura Espaola, Madrid, 1941]. Acerca del juspositivismo, vase
el trabajo de contextualizacin de Ellen Kennedy. [E. K.]
40
Pufendorf, De jure naturae et gentium, 1672, Libro VII, cap
tulo VI, 8. [Ellen Kennedy aade a esta nota de Schmitt: En la
Clarendon Press apareci en 1934 una edicin, en dos volmenes,
de esta obra, con el texto original y su traduccin al ingls. Schmitt
se refiere al captulo Sobre las caractersticas de la soberana su
prema y al pasaje siguiente: Pero en las aristocracias y democra
cias, donde hay algunos que mandan y otros que obedecen, y donde,
por tanto, los ltimos pueden obtener algunos derechos de las pro
mesas y los pactos de los primeros puede verse claramente la dife
rencia entre la soberana absoluta y la limitada (vol. 2, p. 1065).]

LOS FUNDAMENTOS HtSTRICO-ESPIRITUALES... 35

cambiar a voluntad las leyes y la Constitucin; en una

monarqua o en una aristocracia, ubi alii sunt qui impe
rant, alii quibus imperatur, sera posible llegar, en opi
nin de Pufendorf, a un acuerdo mutuo, limitando as el
poder del Estado.
*

Una idea, hoy da extendida, ve amenazado el parla

mentarismo, que estara entr dos lados, el bolchevismo
y el fascismo. Se trata de una manera de agrupar las co
sas sencilla, pero superficial. Las dificultades de la m a
quinaria e instituciones parlamentarias provienen, en
realidad, de las circunstancias derivadas de la moderna
democracia de masas. sta lleva, primero, a una crisis
de la propia democracia, porque con la igualdad univer
sal de todos los hombres no puede ser solucionado el
problema de la igualdad y homogeneidad sustanciales
que necesita una democracia. Conduce, adems, a una
crisis del parlamentarismo, que probablemente tenga
que ser diferenciada de la crisis de la democracia. Am
bas crisis han hecho su aparicin hoy da simultnea
mente y se refuerzan mutuamente, pero, en su concepto
y de hecho, son diferentes. La moderna democracia de
masas trata de realizar, como democracia, una identidad
entre gobernantes y gobernados, topndose, en este ca
mino, con el Parlamento como una institucin anticua
da y que ha dejado de ser comprensible. Si se toma en
serio la cuestin de la identidad democrtica, a la hora
de la verdad ninguna otra institucin constitucional
puede resistir ante la autoridad nica de la incontroverIible voluntad del pueblo, expresada de cualquier modo.
Frente a esta voluntad, sobre todo carecera del derecho

3 6 CARL SCHMITT

a una existencia autnoma una institucin basada en la

discusin de diputados independientes, y tanto menos
cuanto la creencia en la discusin no tiene un origen de
mocrtico, sino liberal. Es posible diferenciar tres crisis
hoy da: la crisis de la democracia, de la que habla M. J.
Bonn, sin prestar atencin a la contraposicin entre la
igualdad de todos los hombres en general de los libera
les y la homogeneidad democrtica; en segundo lugar,
una crisis del Estado moderno (Alfred Weber) y, final
mente, la crisis del parlamentarismo41. Lo que aqu est
en cuestin, la crisis del parlamentarismo, estriba en el
hecho de que por mucho que la democracia y el libera
lismo puedan haber permanecido asociados durante un
tiempo como tambin lo estn el socialismo y la de
mocracia tan pronto como esta liberal-democracia
llega al poder ha de decidirse por uno de sus elementos,
lo mismo que pasa con la socialdemocracia, la cual, por
lo dems, al contener la moderna democracia de masas
factores esencialmente liberales, es una democracia social-liberal. En la democracia slo se da la igualdad de
los iguales y la voluntad de quienes forman parte de los
iguales. Todas las otras instituciones se transforman en
recursos de tcnica social sin sustancia alguna, que no
estn en condiciones de oponer su propia voluntad a la
voluntad del pueblo, manifestada de cualquier modo.
La crisis del Estado moderno reside en el hecho de que
una democracia de masas y extensiva a todos los seres
humanos no es capaz de realizar ninguna forma de Es
tado, tampoco un Estado democrtico.
En cambio, tanto el bolchevismo como el fascismo
son, ciertamente, como toda dictadura, antiliberales,
41 Cf. nota (13). [E. K.]

LOS FUNDAMENTOS H1STRICO-ESPIRITUALES... 3 7

pero no necesariamente antidemocrticos. En la histo

ria de la democracia hay multitud de dictaduras, cesarismos y otros ejemplos de mtodos de configuracin
de la voluntad del pueblo y de creacin de alguna clase
de homogeneidad que resultan llamativos e inusuales
para las tradiciones liberales del ltimo siglo. Que el
pueblo slo puede exteriorizar su voluntad de manera
que cada ciudadano individual deposite su voto en el
secreto ms estricto y completamente aislado, o sea, sin
salirse de la esfera de lo privado e irresponsable, bajo
determinados dispositivos de proteccin y sin ser
observado como prescribe el ordenamiento jurdico
del Reich42 y que luego se registre cada voto indivi
dual y se calcule una mayora aritmtica, pertenece a las
representaciones no democrticas, surgidas en el siglo
xix de su mezcla con los principios liberales. Con ello,
caen en el olvido verdades totalmente fundamentales,
ignoradas, por lo visto, por la actual doctrina del Esta
do. El pueblo es un concepto de derecho pblico43. El
pueblo slo existe en la esfera de la publicidad (Sphre
der Publizitt). La opinin unnime de 100 millones de
individuos privados no constituira ni la voluntad del
pueblo ni una opinin pblica. La voluntad del pueblo
se puede exteriorizar igual de bien, e incluso mejor,

42 El artculo 125 de la Constitucin de Weimar afirmaba: La

libertad y el secreto del sufragio quedan garantizados. A la legisla
cin del Reich y de los Lnder les corresponda desarrollar este pre
cepto. Cf. Gerhard Anschtz, Die Verfassung des deutschen Reichs
vom 11. August 1919, Stilke Verlag, Berlin, 1928, pp. 332-333.
[E. K J
43 Schmitt cita del segundo enunciado de la Constitucin de
Weimar; sobre el significado de la mxima El poder poltico emana
del pueblo cf. Anschtz, op. cit., pp. 36 ss. [E. K.]

3 8 CARL SCHMITT

desde un punto de visto democrtico, mediante la ac

clamatio, mediante el hecho natural e incuestionable de
estar ah, que mediante todo ese aparato estadstico que
se ha ido formando con tanta minuciosidad desde hace
medio siglo. Cuanto ms poderoso sea el sentir demo
crtico tanto ms seguro ser el conocimiento de que la
democracia es diferente de un sistema de registro de vo
tos secretos. Ante una democracia directa, no slo en
sentido tcnico, sino tambin vital, el Parlamento surgi
do a partir de razonamientos liberales aparece como
una maquinaria artificial, mientras que los mtodos
dictatoriales y cesaristas no slo se sostienen sobre la
acclamatio del pueblo, sino que pueden ser incluso ma
nifestaciones directas de una sustancia y una fuerza de
mocrticas.
Aunque el bolchevismo sea reprimido y el fascismo
mantenido alejado, la crisis del parlamentarismo actual
no quedar superada en lo ms mnimo. Pues no ha sur
gido como consecuencia de la aparicin de estos dos
adversarios; ya estaba ah, antes de aparecer ellos, y se
guir despus de ellos. Dimana de las consecuencias de
la moderna democracia de masas y, en el fondo, del an
tagonismo entre un individualismo liberal que se apoya
en un pathos moral y un sentimiento del Estado demo
crtico dominado fundamentalmente por ideales de or
den poltico. Un siglo de vnculos histricos y de lucha
comn contra el absolutismo de los prncipes ha impe
dido el reconocimiento de esta contraposicin. Pero ac
tualmente aparece cada da con ms fuerza, sin dejarse
obstaculizar ya por ninguna expresin idiomtica usual.
Se trata, en el fondo, del insuperable antagonismo entre
la conciencia liberal del individuo y la homogeneidad
democrtica.

INTRODUCCIN
A LA PRIMERA EDICIN (1923)
Desde que existe el parlamentarismo se ha desarro
llado tambin una literatura crtica de ese parlamen
tarism o1. Al principio, comprensiblemente, en el marco
de la reaccin y la Restauracin, es decir, en el campo
del adversario poltico que haba sucumbido en la lucha
con el parlamentarismo. Luego, a medida que creca la
experiencia prctica del mismo, fueron observados y
resaltados los fallos que derivan del dominio de los par- 1

1
Sobre la teora poltica de la contrarrevolucin en el pensa
miento de Carl Schmitt, vase el captulo Zur Staatsphilosophie
der Gegenrevolution (de Maistre, Bonald, Donoso Corts), en su
obra Politische Theologie, ed. eit, pp. 67-84 [traduccin espaola
citada], as como otro escrito de Carl Schmitt, Donoso Corts in
gesamteuropischer Interpretation: Vier Aufstze, Greven Verlag,
Colonia, 1950 [traduccin espaola de Francisco de Ass Caballero:
Interpretacin Europea de Donoso Cortes, Rialp, Madrid, 1951].
[E. K.]

[39]

4 0 CARL SCHMITT

tidos. Finalmente, la crtica vino de otro lado, del lado

del radicalismo de izquierdas, y tuvo que ver con los
principios. As es como se renen en tom o a esta crtica
tendencias de derechas y de izquierdas, argumentos
conservadores, sindicales y anarquistas, puntos de vista
monrquicos, aristocrticos y democrticos. La recopi
lacin ms sucinta de la situacin actual se encuentra en
un discurso que el senador Mosca pronunci el 26 de
noviembre de 1922 en el Senado italiano al posicionarse sobre la poltica interior y exterior del Gobierno de
M ussolini2. A su entender, para hacer frente a las caren
cias del sistema parlamentario se ofrecan, como me
dios correctivos, tres soluciones radicales: la llamada
dictadura del proletariado, el retorno al absolutismo
ms o menos encubierto de la burocracia (un assolutismo burocrtico), y, finalmente, una forma de domina
cin sindicalista, esto es, la sustitucin de la representa
cin individualista del Parlamento actual por una
organizacin de los sindicatos. Esto ltimo era conside
rado por el orador como el mayor peligro del sistema
parlamentario, dado que el sindicalismo surge, segn
sus palabras, no de doctrinas y sentimientos, sino de la
organizacin econmica de la sociedad moderna. En
cambio, H. Berthlemy, en el prlogo de la ltima edi
cin (la dcima) de su Trait de droit administratif don
de se manifiesta respecto a este tema, considera que
precisamente el sindicalismo est aqu fuera de cues
tin. Cree que bastara con que los parlamentarios reco
nocieran el peligro que entraa una confusin de pode
res, abandonaran su economa partidista y velasen por
2
Atti parlamentan della Camera dei Deputati, 26 de noviem
bre de 1922.

LOS FUNDAMENTOS HISTRICO-ESPIRITUALES... 41

una cierta estabilidad de los ministerios. Por lo dems,

ve, tanto en el regionalismo como en el industrialismo
(esto es, la transposicin de los mtodos de la vida eco
nmica a la poltica) un peligro para el Estado, mientras
que, refirindose al sindicalismo, dice que no puede ser
tomada en serio una teora que cree que todo est en or
den quand l autorith viendra de ceux-la mmes sur

lesquels elle s exerce et quand le controle sera confi

ceux q u il s agit prcisment de contrler3. Para la
perspectiva de una buena administracin burocrtica,
esto puede ser muy correcto, pero qu sucede con la
doctrina democrtica, que afirm a que toda autoridad de
gobierno procede de los gobernados?
En Alemania exista, desde haca mucho tiempo,
una tradicin de ideas y tendencias estamentales (beruf
stndisch) para la que la crtica del parlamentarismo
moderno no era nada nuevo. Adems, sobre todo en los
ltimos aos, ha surgido toda una literatura al respecto
que se apoya en las experiencias cotidianas, llevadas
a cabo, especialm ente, desde 1919. En num erosos
opsculos y artculos de diarios y revistas se ha hecho
hincapi en fuertes deficiencias y carencias de la m a
quinaria parlamentaria: el dominio de los partidos, su
poca objetiva poltica personal, el Gobierno de dile
tantes, las continuas crisis gubernamentales, la falta de
sentido y la banalidad de los discursos parlamentarios, el
nivel descendente de los modos del trato parlamentario,
los mtodos disolventes de la obstruccin parlamenta
ria, el abuso de la inmunidad y de los privilegios parla
mentarios por parte de una oposicin radical, que se bur3
H. Berthlemy, Traite lmentaire de droit administratif
10.a ed., Rousseau, Pars, 1923.

4 2 CARL SCHMITT

la, ella misma, del parlamentarismo, la indigna prctica de

las retribuciones, la escasa asistencia a las sesiones de
las Cmaras. Poco a poco se ha ido extendiendo asimis
mo la impresin de una observacin conocida desde ha
ca ya mucho tiempo: que el derecho de eleccin segn
el sistema de representacin proporcional y el sistema
de listas liquida la conexin entre electores y diputados,
que el fraccionamiento partidista se convierte en un
medio indispensable y el llamado principio de repre
sentacin (artculo 21 de la Reichsverfassung *: Los
diputados son representantes de todo el pueblo. Slo es
tn sujetos a su conciencia y no se hallan sujetos a nin
gn mandato) se convierte en algo sin sentido; que,
adems, la verdadera actividad tiene lugar no en los de
bates pblicos del pleno, sino en el seno de comisiones,
tomndose decisiones fundamentales en sesiones secre
tas de los jefes de fraccin o incluso en reuniones extra
parlamentarias, de manera que se produce un desplaza
miento y una supresin de toda responsabilidad y, de
este modo, todo el sistema parlamentario es, en defini
tiva, una mala fachada del dominio de los partidos y de
intereses econmicos4. Adase a esto la crtica de la
* Die Verfassung des Deutschen Reichs [Weimarer Reichsver
fassung], la Constitucin de la Repblica de Weimar, del 11 de
agosto de 1919 (N. del T.).
4
De entre las publicaciones alemanas, podemos nombrar, de la
multitud de artculos y opsculos: los escritos, ricos en ideas, de M.
J. Bonn, Die Auflsung des modernen Staates, Berln, 1921, y la Kri
sis der europischen Demokratie, Mnich, 1925; K. Beyerle, Parla
mentarisches System oder was sonst?, Mnich, 1921; Carl Lan
dauer, Sozialismus und parlamentarisches System, en Archiv f r
Sozialwissenschaft (1922), vol. XLVIII, cuaderno 3, Die Wege zur
Eroberung des demokratischen Staates durch die Wirtschaftsleiter,
en la Erinnerungsgabe f r Max Weber, 1922, vol. II, Die Ideologie

LOS FUNDAMENTOS HISTRICO-ESPIRITUALES... 43

base democrtica de este sistema parlamentario, que, a

mediados del siglo xix, era ms emocional y surga de
la antigua tradicin clsica de la cultura de Europa Oc
cidental, del miedo que sentan los cultos ante la domi
nacin de la masa inculta, un miedo ante la democracia
cuya expresin tpica la encontramos en las cartas de
Jacob Burckhardt. Hace ya mucho tiempo que este tipo
de crtica ha sido sustituida por una investigacin sobre
des Wirtschatsparlamentarismus, en la Festgabe f r L. Brentano,
1925, vol. I, pp. 153 ss.; R. Thoma, Der Begriff der modernen De
mokratie in seinem Verhltnis zum Staasbegriff, en \&Erinnerungs
gabe f r Max Weber, 1922, vol. II ( c f Carl Schmitt, Archiv f r Sozia
lwissenschaft, 1924, vol. LI, cuaderno 3), Zur Ideologie des
Parlamentarismus und der Diktatur, en Archiv f r Sozialwissens
chaft (1924), vol. LUI, cuaderno 1; Heinz Marr, Klasse und Partei
in der modernen Demokratie, en Frankfurter gelehrte Reden und
Abhandlungen, cuaderno 1, Francfort, 1925 (cf. al respecto E. Ro
senbaum en Flamburgisches Wirtschaftsdienst, 26 de febrero de
1926); Karl Lwenstein, Minderheitsregierung in Grossbritanien,
Mnich, 1925; Hermann Port, Zweiparteiensystem und Zentrum,
en Hochland, julio de 1925; W. Lambach, Die Herrschaft der 500,
Hamburgo, 1925; Ernst Mller-Meiningen, Parlamentarismus, Ber
lin, 1926.
Acerca de las opiniones de Oswald Spengler, la conferencia,
con una recapitulacin panormica del tema, de Otto Koellreutter,
Die Staatslehre Oswalds Spenglers, Jena, 1924.
De la copiosa literatura sobre el problema estamental pode
mos citar: Herrfahrdt, Das Problem der berufsstndischen Vertre
tung, Berln, 1921; Edgar Tatarin-Tarnheyden, Die Berufsstnde,
Berlin, 1922, y Kopfzahldemokratie, organische Demokratie und
Oberhausproblem, en la Zeitschrift f r Politik, vol. XV, pp. 97 ss.;
Heinz Brauweiler, Berufsstand und Staat, Berlin, 1925, y Parla
mentarismus und berufsstndische Verfassungsreform, en Preussische Jahrbcher, octubre de 1925, y el tratado crtico mencionado
anteriormente de Carl Landauer.
Acerca de las dificultades especiales del parlamentarismo frente
a los problemas de la economa moderna, cf. Gppert, Staat und
Wirtschaft, Tubinga, 1924. [E. K.]

4 4 CARL SCHMITT

los mtodos y las tcnicas con que los partidos llevan a

cabo su propaganda electoral, trabajan a las masas y do
minan la opinin pblica. Como modelo de esta clase
de literatura puede servir la obra de Ostrogorski sobre
los partidos de la democracia moderna; el Party System
de Belloc y Chesterton* populariz la crtica del siste
ma de partidos; los estudios sociolgicos de la vida de
los partidos, sobre todo el clebre libro de Robert Mi
chels, destruyeron, sin delimitarlas con mayor preci
sin, numerosas ilusiones parlamentarias y democrti
cas. Incluso los no socialistas reconocieron finalmente
la vinculacin entre prensa, partidos y capital, conside
rando en adelante la poltica como una sombra de las
realidades econmicas.
En conjunto, esta literatura debe presuponerse como
conocida. El inters cientfico del estudio que sigue a
continuacin no apunta a confirmarla o a refutarla, sino
a intentar dar con el ncleo ms profundo de la institu
cin del Parlamento moderno. De ah resultar, por s
mismo, qu poco comprensible es para los razonamien
tos polticos y sociales hoy dominantes la base sistem
tica de la que surgiera el parlamentarismo moderno,
hasta qu punto la institucin ha perdido, moral e inte
lectualmente, las races en que se asentaba, y cmo se
mantiene en pie como un aparato vaco, en virtud de
una inercia meramente mecnica, mole sua. Propuestas
de reforma slo podrn abrir un horizonte si son cons
cientes de la situacin. Es necesario distinguir mejor
* Hilaire Belloc, escritor ingls, que escribi, junto con Cecil
Chesterton, hermano del famoso escritor, el Party System, donde se
critica el sistema partidista y se defiende la doctrina social de la
Iglesia, especialmente lo enseado en la encclica Rerum novarum,
del papa Len XIII (N. del T.).

LOS FUNDAMENTOS HISTRICO-ESPIRITUALES... 4 5

conceptos como democracia, liberalismo, individualis

mo o racionalismo, trminos todos que estn relaciona
dos con el parlamentarismo moderno, para que dejen
as de ser caracterizaciones y eslganes provisionales, y
no caiga de nuevo en vaco el esperanzado intento de ir,
por fin, desde las cuestiones de ndole tctica y tcnica,
a los principios intelectuales.

I
D em ocracia y parlam entarism o

Para el siglo xix, la historia de las ideas polticas y

de la Teora del Estado puede ser abarcada con una sim
ple frmula: la marcha triunfal de la democracia1. Nin1
Acerca del pensamiento poltico en el siglo xix, vase James
J. Sheehan, German Liberalism in the Nineteenth Century (Methuen, Londres, 1982), y Heinrich A. Winkler, Preussischer Libera
lismus und deutscher Nationalstaat (Mohr, Tubinga, 1964). La obra
de Geoffrey Eley y David Blackbourne, Mythen deutscher Geschi
chtsschreibung (Ullstein, Berlin, 1980), desencaden en 1980-1981
una controversia feroz. Estos autores atacaban la tesis del Sonderweg alemn: que mientras todos los otros pases europeos (espe
cialmente Inglaterra) se haban hecho ms democrticos en el curso
del siglo xix, Alemania habra tomado una ruta especial hacia la
modernidad una industria moderna, pero con un Estado y un sis
tema poltico feudal. Pese a que la intencin de los autores era, al
menos parcialmente, criticar el supuesto genio del desarrollo polti
co ingls que algunos historiadores alemanes alzaban como un
estndar conforme al cual haba de ser medido el desarrollo histri-

[47]

4 8 CARL SCHMITT

gn Estado del mbito cultural de Europa Occidental ha

resistido a la difusin de las ideas y las instituciones de
mocrticas. Incluso all donde existan vigorosas fuer
zas sociales que se defendan, como en la monarqua
prusiana, faltaba una energa espiritual que operase ms
all del propio crculo y que pudiera vencer la fe en la
democracia. Pues progreso significaba lo mismo que
ampliacin de la democracia, mientras que la resisten
cia antidemocrtica no era sino una actitud meramente
defensiva de cosas histricamente superadas y que ha
ban quedado anticuadas, la lucha de lo viejo con lo
nuevo. Cada poca del pensamiento poltico y del Esta
do tiene representaciones que, en un sentido especfico,
le parecen evidentes y que acaso tambin con multi
tud de malentendidos y mitificaciones parecen las
cosas ms obvias a grandes masas de la poblacin. En
el siglo xix y hasta entrado el xx esta clase de obviedad
y evidencia estaba, sin duda, del lado de la democracia.
Ranke calificaba la idea de soberana popular como la
ms fuerte de la poca y su confrontacin con el princi

co alemn, en la tesis de Blackbourne y Eley resonaban las crti

cas de Carl Schmitt. Descubrieron, como Schmitt, una identidad en
tre la democracia y el liberalismo en el pensamiento poltico
decimonnico, que (por razones supuestamente diferentes) no esta
ban dispuestos a admitir. Winkler, al que Eley y Blackbourne echa
ban en cara la equiparacin del avance de la burguesa y el desarro
llo de las formas democrticas, ha replicado, con razn: Ninguno
de los historiadores alemanes criticados por Blackbourne y Eley ha
bran pensado en borrar la distincin entre liberales y demcra
tas. C f Winkler, Der deutsche Sonderweg: Eine Nachlese,
Merkur, VIII (1981), pp. 793-804. Vase la cuidadosa distincin que
hace Winkler de las corrientes polticas y la poltica en el pensa
miento poltico alemn del siglo xix en su Preussischer Liberalis
mus, ed. cit., pp. 22 ss. y 93. [E. K.]

LOS FUNDAMENTOS HISTR1CO-ESPIRITUALES 4 9

pi de la monarqua como la tendencia principal del si

glo2. Mientras tanto, ese enfrentamiento ha acabado, de
momento, con la victoria de la democracia.
Desde los aos 30 del siglo xx, cada vez se extenda
ms entre los franceses ms destacados y con un senti
do de actualidad intelectual, la creencia de que Europa
tena que hacerse democrtica, como si lo hubiera sea
lado un destino ineluctable. Probablemente haya sido
Alexis de Tocqueville el autor que lo sintiera y lo expre
sara ms a fondo3. Guizot estqba dominado por esta
creencia, aunque conoca tambin el miedo hacia el
caos democrtico. Pareca que un designio providencial
se haba decidido por la democracia. Se tena de ello
una imagen frecuentemente repetida: la marea de la de
mocracia, contra la que, desde 1789, no pareca caber
oponer ningn dique. La impresionante descripcin de
esta evolucin de los acontecimientos que efecta Taine
en su Historia de la literatura inglesa se encueptra tam
2 Ranke tena miedo de las tendencias democrticas y revolu
cionarias que pudiera haber dentro del movimiento nacionalista,
cosa que, en su opinin, amenazaba la continuacin de la existencia
de la vida cultural europea. Rudolf Vierhaus, Ranke und die An
fnge der deutschen Geschichtswissenschaft, en Bernd Faulenbach
(editor), Geschichtswissenschaft in Deutschland, Beck, Mnich,
1974. Cf. tambin Theodore H. von Laue, Leopold Ranke: The Formative Years, Princeton University Press, Princeton, 1950. [E. K.]
3 El futuro inmediato de la sociedad europea es totalmente de
mocrtico. (Alexis de Tocqueville, Journeys to England and Ireland, citado en George Watson, The English Ideology: Studies in the
Language ofVictorian Politics, Alien Lae, Londres, 1973, p. 155).
Vase asimismo Tocqueville, De la dmocratie enAmrique (Pars,
1835 [traduccin espaola de Eduardo Nolla: La democracia en
Amrica, Aguilar, Madrid, 1988]), donde se expresa un profundo
pesimismo en relacin con la configuracin de la sociedad america
na. [E. K.]

5 0 CARL SCHMITT

bin bajo la influencia de Guizot4*lo.Este proceso fue en

juiciado de forma diversa: Tocqueville, con un miedo
aristocrtico ante una humanidad aburguesada, ese
twupeau d animaux industrieux et timides; Guizot,
4
Cf. al respecto el excelente trabajo de Kathleen Murray sobre
Taine y el romanticismo ingls, aparecido en Munich y Leipzig en
1924. [Ellen Kennedy aade a esta nota de Schmitt: El estudio de
Kathleen Murray sobre Taine y el Romanticismo ingls estaba dedi
cado a Carl Schmitt y fue publicado por Duncker & Humblot. La
autora escribe en su Introduccin que Taine fue una de las figuras
ms grandes y representativas del siglo xix, el cual, como crtico e
historiador, combinaba en su propia persona todas las enormes
contradicciones e inconsistencias de su poca. Murray entenda la
obra de Taine bajo las dos perspectivas, la esttica y la sociolgica,
y es evidente que estaba muy influenciada por la Politische Roman
tik (1919) de Schmitt. El tema de la segunda parte de Taine und die
englische Romantik nos permite constatar una influencia mutua; se
ocupa de la percepcin de Taine de que a una nueva obra de arte
pertenece siempre un nuevo pblico y de que la audiencia espec
fica (das Publikum) del arte romntico es un pblico burgus, ple
biscitario (p. 65).
La descripcin de Carl Schmitt de la influencia y la valoracin
que Guizot hace de la democracia parafrasea, a su vez, la discusin
de Murray sobre el ideal poltico (pp. 53 ss.) Cf. tambin el captu
lo de la autora sobre Tipos de ingls y burgus (pp. 67 ss.) y el
comentario tan vlido para la obra de Taine como para su propia
obra y partes de la de Schmitt de que Taine [...] quera siempre
describir tipos generales y buscaba las relaciones firmes, pero no
mensurables, entre los hechos y los grupos de hechos que compo
nen la vida social y moral [...]. Quiere conseguir llegar al tipo ideal,
tal como los zologos lo entienden [...]. Tales relaciones las llama l
leyes (lois), afirmando que no era otra cosa lo que deseaba descubrir
Montesquieu (ibd., p. 6). Cf. tambin Hippolyte Taine, Histoire de
la littrature anglaise (Pars, 1863), as como Franqois Pierre Guillaume Guizot, De la dmocratie en France (Victor Masson, Pars,
1849 [traduccin espaola de Dalmacio Negro: De la democracia
en Francia, Centro de Estudios Polticos y Constitucionales, Ma
drid, 1987]) y LEglise et la socit chrtienne en 1861 (Michel
Levy, Pars, 1861)]. [E. K.]

LOS FUNDAMENTOS HISTRICO-ESPIRITUALES 51

por su lado, esperando poder regular aquella terrible co

rriente; Michelet mostrando una fe entusiasta por la
bondad natural del pueblo, y Renan manifestando el
dgot del intelectual y el escepticismo del historiador;
los socialistas, en cambio, estaban convencidos de ser
los autnticos herederos de la democracia. Es una p ru e-'
ba de la curiosa evidencia de las ideas democrticas el
que incluso el socialismo, que haba aparecido como la
nueva idea del siglo xix, se decidiera por una alianza
con la democracia. Muchos haban intentado coaligarse
con la monarqua existente, dado que la burguesa libe
ral era el enemigo comn tanto para la monarqua con
servadora como para las masas proletarias. Esta coinci
dencia tctica se plasm en distintas combinaciones y
tuvo xito incluso en Inglaterra con Disraeli5, pero a fin
de cuentas slo result favorable a la democracia. En
Alemania se limit, en este aspecto, a deseos piadosos
y a un socialismo romntico. La organizacin socia5
Walter Schotte comentaba, en los Preussische Jahrbcher,
CLXXXI, 1920, pp. 136-137) que los conservadores ingleses no
han carecido nunca de perspicacia poltica; a diferencia de los po
lticos alemanes, los tories ingleses saban cundo introducir refor
mas que conservaran su propia posicin. Schotte hace referencia al
gobierno minoritario de Derby-Disraeli, que introdujo el proyecto
de ley de reforma electoral {the second reform bil), que haba sido
la causa inmediata de la cada del gobierno liberal encabezado por
Gladstone y al que Disraeli sustituy. Sobre Disraeli cf. Maurice
Cowling, Disraeli, Gladstone and the Revolution: The Passing o f
the Second Reform Bill, 1867, Cambridge University Press, Cam
bridge, 1967. Keith Middlemas, en su Politics in Industrial Society:
The Experience o f the British System since 1911 (Andre Deutsch,
Londres, 1979) proporciona un punto de vista, con frecuencia pro
vocativo, de la cultura poltica inglesa de este siglo; vase, en esta
obra, de una forma especial, Party and Parliamentary Illusion, en
la pp. 307 ss., y A Crisis o f the State?, en la pp. 430 ss. [E. K.]

5 2 CARL SCHMITT

lista de las masas de trabajadores asumi all hasta tal

punto el pensamiento democrtico-progresista, que
apareca como la abanderada radical de tales ideas, su
perando con mucho a la democracia burguesa y asu
miendo una doble tarea: llevar a efecto simultneamen
te, adems de sus reivindicaciones socialistas, tambin
las de signo democrtico6. Ambas tareas podan ser
consideradas idnticas porque se tena a ambas por el
progreso y el futuro.
De este modo, la democracia apareca con la eviden
cia de un poder que avanzaba y se propagaba irresisti
blemente. Mientras fue un concepto fundamentalmente
polmico, es decir, la negacin de la monarqua existen
te, la conviccin democrtica pudo unirse y coaligarse
con otros empeos polticos de signo distinto. Pero a
medida que se converta en una realidad quedaba claro
que serva a muchos seores y que no tena, en modo
alguno, un fin, por su contenido, unvoco. Cuando su
adversario ms importante, el principio monrquico,
desapareci, la democracia perdi precisin en su con
tenido y comparti el destino de todos los conceptos
polmicos.' Al principio se haba mostrado en una unin
completamente natural y hasta en una identidad con el
liberalismo y la libertad. En la socialdemocracia vena
acompaada del socialismo. Por el xito de Napolen
III y los resultados de los referndums suizos se consta
taba que poda ser tambin conservadora y reacciona
ria, cosa que, por cierto, Proudhon haba profetizado en

6
Acerca del desarrollo de la socialdemocracia alemana, cf. (',
E. Schorske, German Social Democracy, 1905-1917, Harvard Uni
versity Press, Cambridge, Mass., 1955. [E. K.]

L OS FUNDAMENTOS HISTRICO-ESPIRITUALES 5 3

muy temprana fecha7. Si todas las orientaciones polti

cas podan servirse de la democracia, quedaba demos
trado que no tena ningn contenido poltico y no era
ms que una forma de organizacin; y si se prescinda
de un contenido poltico diferente que se esperaba al
canzar a travs de la democracia, no caba sino pregun
tarse qu valor tena por s misma, como mera forma
organizativa. La cuestin no quedaba contestada inten
tando darle un contenido, tratando de sacarla del terre
no poltico y aplicndola al econmico. En numerosas
publicaciones pueden encontrarse estas transposiciones
de lo poltico a lo econmico. El socialismo gremial in
gls se considera a s mismo una democracia de corte
econmico. Por todas las direcciones se extendi la co
nocida analoga entre el Estado constitucional y la f
brica constitucional8. En realidad, con ello se estaba
7 Sobre Suiza cmo democracia conservadora vase Benjamn
R. Barber, Death o f Communal Liberty: A History o f Freedom in a
Swiss Mountain Cantn, Princeton University Press, Princeton,
1974. Cf, adems de El 18 brumario de Luis Bonaparte (1852) de
Karl Marx, las obras historiogrficas sobre la Francia de Napoleon
III que mencionamos a continuacin: Theodor Zeldin, Emile Ollivier and the Liberal Empire o f Napoleon III (Clarendon Press,
Oxford, 1963) y The Political System o f Napolen III (Macmillan &
( o., Londres, 1958), H. C. Payne, The Police-State o f Louis Napo
leon Bonaparte, 1851-1869 (University o f Washington Press,
Seattle, 1966). [E. K.]
8 El guildismo era un socialismo surgido en Gran Bretaa y cer
cano al sindicalismo. La Guilds Restoration Movement (fundada en
1906) y la National Guilds League (fundada en 1915) trataban de
i alizar el socialismo por va sindical. Su patrimonio conceptual
pas al Partido Laborista. (N. del T.) Puede encontrarse una clsica
exposicin del guild socialism ingls en G. D. H. Col, Guild Sociallsm Restated (Leonard Parsons, Londres, 1920). Col argumentaba
lia- la democracia terica se haba vuelto, en gran parte, inopeimite a causa de la sustitucin, en la democracia representativa,

5 4 CARL SCHMITT

operando un cambio esencial en el concepto de demo

cracia, pues, mientras dominaran en la economa la li
bertad contractual y el derecho privado, los puntos de
vista polticos no podan ser transferidos a relaciones de
orden econmico. Max Weber ha sostenido, en su escri
to Parlament und Regierung im neugeordneten Deuts
chland (1918)9, que, desde una perspectiva sociolgica,
el Estado no es ms que una gran empresa y, hoy da, un
enorme aparato de administracin econmica. De esto
Kelsen (en su tratado Vom Wesen und Wert der De
mokratie, de 1921) se apresur a extraer conclusiones:
Por ello, en los dos casos el problema de organizacin
es, fundamentalmente, el mismo, ya que la democracia
no es slo una cuestin del Estado, sino tambin de las
empresas econmicas10. Pero lo cierto es que una or
ganizacin poltica deja de ser poltica si est construi
da, como la economa moderna, sobre la base del dere
cho privado. Probablemente existan analogas entre el
monarca, seor absoluto del Estado, y el empresario cadel representado por el representante (pp. 13-14). Demandaba que
el concepto de democracia se extendiera ms all de un sentido po
lticamente limitado, hasta incluir tambin la organizacin social y
econmica: La cantidad de maquinaria electoral, sobre la base de
un hombre, un voto no har realmente, ni en lo social ni en lo po
ltico, iguales [al rico, y al esclavo de un salario] (p. 15). [E. K.]
9 Max Weber, Parlament und Regierung im neugeordneten
Deutschland (1918), en Gesammelte Politische Schriften, ed. de Jo
hannes Winckelmann, Mohr, Tubinga, 1980, pp. 306-443; KeithTribe, Parliament and Government in Newly Organized Germany,
en Economy and Society, IV (1983), pp. 1381-1462. [E. K.]
10 Hans Kelsen, Wesen und Wert der Demokratie, 2.a ed., Mohr,
Tubinga, 1929 [traduccin espaola de Rafael Luengo y Luis Legaz: Esenciay Valor de la Democracia. Labor, Madrid, 1934], traba
jo cuya primera edicin apareci en el Archiv f r Sozialwissenschu/l
und Sozialpolitik, XLVII (1920), pp. 50-85. [E. K.]

LOS FUNDAMENTOS HISTRICO-ESPIRITUALES 5 5

pitalista privado, tambin seor absoluto (naturalmente

en otro sentido) en su empresa; hay, en los dos casos,
posibilidades de una cooperacin de los subordinados;
pero la forma y el contenido de la autoridad, el carcter
pblico de la misma y de la representacin, son esen
cialmente diferentes. Por lo dems, contravendra todas
las reglas del pensamiento econmico aplicar, por va
de la analoga, a hechos econmicos modernos las for
mas polticas, creadas bajo presupuestos econmicos
totalmente distintos. Sera, por servirnos de la conocida
imagen econmica, como transferir el armazn de una
superestructura a una infraestructura esencialmente dis
tinta.
Los distintos pueblos o grupos sociales y econmicos
que se organizan democrticamente tienen el mismo
sujeto, pueblo, nicamente en un sentido abstracto. In
concreto, las masas son, sociolgica y psicolgicamente,
heterogneas. Una democracia puede ser militar o paci
fista, absolutista o liberal, centralista o descentralizada,
progresista o reaccionaria, y puede encamar todo estos
distingos, en distintos momentos, sin, por ello, dejar de
ser democracia. Teniendo presente este simple hecho, cae
por su propio peso que no se le puede dar a la democracia
un contenido transponindola al terreno de lo econmi
co. Qu queda, pues, de la democracia? Queda, para su
definicin, una serie de identidades. Corresponde a su
esencia que todas las decisiones que sean tomadas deban
valer slo para aquellos mismos que deciden. Que, en
ello, tenga que ser ignorada la minora, superada por la
mayora, es algo que genera dificultades slo en teora y
nparentemente. En realidad, hasta esto se basa en la iden
tidad, que, en la lgica democrtica, vuelve siempre a
;iparecer, y en la argumentacin, esencialmente demo-

5 6 CARL SCHMITT

crtica como mostraremos enseguida de que la vo

luntad de la minora sobrepasada por la mayora es idn
tica, en realidad, con la voluntad de la mayora. Las
explicaciones, frecuentemente citadas, de Rousseau en el
Contrat social'1' son fundamentales para el pensamiento
democrtico y se corresponden, por cierto, con una vieja
tradicin; aparecen, casi en los mismo trminos, en Loc
ke111213: en democracia, el ciudadano acepta incluso la ley
que va contra lo que l quiere; pues la ley es la volont
genrale, y sta es, a su vez, la voluntad de los ciudada
nos libres; por consiguiente, propiamente el ciudadano
no da nunca su aprobacin a un contenido concreto, sino,
in abstracto, al resultado, a la voluntad general que resul
ta de la votacin, y da su voto nicamente para que se
pueda hacer un clculo de los votos en donde se reconoce
esa voluntad general. Si el resultado se aparta del conte
nido de lo votado por el individuo, ste, vencido por la
votacin de la mayora, se entera de que se ha equivocado
respecto al contenido de la voluntad general; cela ne

prouve autre chose si non queje m tais tromp et ce que

j'estimis tre la volont gnrale ne l tait pasn. Y
dado que, como Rousseau contina diciendo expresa
mente, la voluntad general se corresponde con la libertad
verdadera, el as vencido por los votos de la mayora no
11 Libro i y cap. 22, apartado 8.
12 Vase la discusin de Locke sobre los orgenes de las socie
dades polticas en su Second Treatise o f Civil Government [traduc
cin espaola de Carlos Mellizo y Estudio Preliminar de Peter Laslett: Segundo tratado sobre el gobierno civil: un ensayo acerca del
verdadero origen, alcance y fin del gobierno civil, Tecnos, Clsicos
del pensamiento, Madrid, 2006], en John Locke, Two Treatises
o f Government, Cambridge University Press, Cambridge, 1970,
pp. 348 ss. [E. K.]
13 Libro i y cap. 22, apartado 8.

LOS FUNDAMENTOS HISTR1C0-ESPIRITUALES 5 7

era libre. Con esta lgica jacobina se puede justificar

tambin, como es sabido, la dominacin de la minora
sobre la mayora, recurriendo tambin, por cierto, a la de
mocracia. Se echa de ver aqu lo que constituye el meollo
del principio democrtico, es decir, la asercin de que la
ley y la voluntad del pueblo son cosas idnticas, y para
una lgica abstracta no hay propiamente ninguna dife
rencia entre identificar con la voluntad del pueblo la vo
luntad de la mayora o de la minora, cuando en ninguno
de los casos puede ser la voluntad del pueblo una volun
tad absolutamente unnime de todos los ciudadanos (in
cluyendo tambin a los menores de edad).
Si el derecho al sufragio se concede a un nmero
cada vez mayor de personas, esto es un sntoma del em
peo que se tiene de realizar la identidad,entre Estado y
pueblo; en ello subyace una determinada concepcin
sobre los presupuestos bajo los cuales la identidad se
asume como algo verdadero. Incluso esto no cambia
nada en la idea fundamental de que, desde un punto de
vista lgico, todos los argumentos democrticos des
cansan en una serie de identidades. Pertenecen a esta
serie: la identidad entre gobernantes y gobernados, so
beranos y sbditos, entre el sujeto y el objeto de la au
toridad estatal, entre el pueblo y su representacin en el
Parlamento, entre el Estado y el pueblo que vota, entre
el Estado y la ley, y, finalmente, identidad entre lo cuan
titativo (la mayora o la unanimidad aritmtica) y lo
cualitativo (lo justo de la ley).
Pero todas esas identidades no constituyen una reali
dad tangible, sino que se basan en un reconocimiento de
la identidad. Ni en lo jurdico ni en lo poltico o psico
lgico se trata de algo realmente igual, sino de identifi
caciones. La ampliacin del derecho al sufragio, la re-

5 8 CARL SCHMITT

duccin del perodo de duracin de las legislaturas, la

introduccin y la difusin de plebiscitos, en una pala
bra, todas aquellas cosas que son consideradas tenden
cias y dispositivos propios de la democracia directa y lo
que, como acabamos de decir, est dominado por el
pensamiento de una identidad son, ciertamente, conse
cuentemente, democrticas, pero sin llegar a alcanzar
nunca una identidad absoluta y directa, en cada mo
mento in realitate praesente. Siempre subsiste una dis
tancia entre la igualdad real y el resultado de la identi
ficacin. La voluntad del pueblo es, naturalmente,
siempre idntica a esa voluntad del pueblo, ya sea to
m ada una decisin a partir del s o del no de millones de
papeletas electorales depositadas, o bien una sola per
sona tenga de su lado, incluso sin votacin, la voluntad
del pueblo, o el pueblo nombre, por aclamacin, a
quien quiera. Todo depende de la manera en que se
construya la voluntad. La ancestral dialctica de la doc
trina de la voluntad del pueblo no ha sido resuelta an:
la minora puede tener en s la verdadera voluntad del
pueblo; el pueblo puede ser engaado; hace ya mucho
que se conoce la tcnica de la propaganda y de la elabo
racin de la opinin pblica. Esta dialctica es tan anti
gua como la propia democracia y no comienza, en ab
soluto, con Rousseau o los jacobinos. Desde los inicios
de la democracia m oderna encontramos la extraa con
tradiccin de que los demcratas radicales ven su radi
calismo democrtico como un criterio de seleccin,
para diferenciarse, en tanto autnticos representantes de
la voluntad popular, de todos los dems, de donde resul
ta una exclusividad del todo antidemocrtica. Al princi
pio en la realidad, en la medida que se conceden dere
chos polticos nicamente a los representantes de la

LOS FUNDAMENTOS HISTRICO-ESPIRITUALES 5 9

verdadera democracia, surge, desde ese mismo momen

to, una nueva aristocracia, lo cual es un viejo fenmeno
sociolgico que se repite en cada revolucin y en modo
alguno aparece por primera vez con los Novembersozia
listen de 1918*14, sino que haba sido ya ejemplarizado
por doquier en 1848 por los llamados rpublicains de la
veille**. No deja de ser del todo consecuente que la
democracia slo deba ser introducida en un pueblo que
piense verdaderamente de forma democrtica. Los pri
meros demcratas de una democracia directa en la Edad
* Se refiere a los dirigentes de la Revolucin alemana en no
viembre de 1918, que condujo al Reich, hacia el final de la Primera
Guerra Mundial, desde el rgimen monrquico a una repblica plu
ralista. Los objetivos revolucionarios, guiados por ideales socialis
tas, fracasaron en enero de 1919 ante la oposicin de los lderes del
Partido Socialdemcrata Alemn (SPD). stos teman un caos re
volucionario y posteriormente se esforzaron en reconciliar a los
partidos burgueses y a la lite afn al Kaiser ante las nuevas relacio
nes del poder. Adems, acordaron una alianza con el estamento mi
litar, permitiendo la sofocacin violenta del llamado Levantamiento
Espartaquista (Spartakusaufstand). El desenlace formal de la Revo
lucin ocurri el 11 de agosto de 1919 con la promulgacin de la
nueva Constitucin de la Repblica (N. del T.).
** As, los republicanos de la vspera, fueron llamados en la Re
volucin francesa de 1848 los autnticos republicanos, que eran una
minora, y sobre los cuales se imponen los rpublicains du lendemain (los republicanos del da siguiente), reclutados en parte entre
los monrquicos legitimistas (N. del T.).
14
Vase, al respecto, A. J. Ryder, The German Revolution o f
1918 (Cambridge University Press, Cambridge, 1967), as como la
discusin que en este perodo se estaba desarrollando en Vlker
llerghahn, War and Civil War, 1914-1923, en su Modern Germany Society, Economy, and Politics in the Twentieh Century (Cambrdge University Press, Cambridge, 1982, pp. 38-81). Acerca de los
rpublicains de la veille, cf. Lorenz von Stein, Geschichte der socia
len Bewegung in Frankreich (Wigand, Leipzig, 1850), que Carl
Schmitt conoca bien. [E. K.]

6 0 CARL SCHMITT

Moderna, los levellers de la Revolucin puritana***,

no pudieron escapar a esta dialctica democrtica. Su
lder Lilbum e deca, en su Legal fundamental Liberties
o f the people o f England (1649), que nicamente los
bien intencionados, los well-affected, deban tener
derecho al voto, y que los representantes elegidos por
ellos haban de retener enteramente en sus manos la ela
boracin de las leyes, siendo la Constitucin un contra
to firmado por estos well-affected*
15.
As pues, el destino de la democracia parece ser su
primirse a s misma (selbstaufzuheben) en el problema
de la formacin de la voluntad del pueblo. Para el de
mcrata radical, la democracia, en cuanto tal, tiene su
propio valor, sin consideracin alguna del contenido de
la poltica que se haga con su ayuda. Pero si existe el
peligro de que la democracia sea utilizada para destruir
la democracia16, entonces el demcrata radical tiene
que tomar la resolucin o de seguir siendo demcrata
incluso contra la mayora o de renunciar a sus propias
*** Los levellers (niveladores) fueron llamados as, en la revo
lucin que surgi en Inglaterra cuando se desat el conflicto entre el
rey y el Parlamento, en la dcada de 1640, por defender una igual
dad absoluta de todos los ciudadanos ante la ley. Este movimiento
igualitario fue reprimido por Cromwell (N. del T.).
15 The Clarke Papers, ed. por C. H. Firth, vol. II, Camden So
ciety, 1794, pp. 257-258.
16 Carl Schmitt, en su escrito Legalitt und Legitimitt (Duncker
& Humblot, Mnich y Leipzig, 1932 [traduccin espola de Jos
Daz Garca: Legalidad y legitimidad, Aguilar, Madrid, 1971]), ar
gumentaba que los partidos anticonstitucionales (el KPD y el
NSDAP) no debieran tener las mismas oportunidades de llegar al
poder en el Estado, al estar comprometidos en la destruccin de la
sustancia de la Constitucin. Cf. Joseph W. Bendersky, Carl Schmitt
Theorist fo r the Reich, Princeton University Press, Princeton, 1983,
pp. 144 ss. [E. K.]

LOS FUNDAMENTOS H1STRICO-ESPIR1TUALES 61

creencias. Tan pronto como la democracia recibe el

contenido de un valor debido a ella misma no se puede
(en sentido formal) continuar siendo demcrata a cual
quier precio. Se trata de un curioso hecho y de una ne
cesidad, pero, en absoluto, de una dialctica abstracta y
de un juego de sofistas17. Esa situacin en que los de
mcratas estn en minora sucede con mucha frecuen
cia. Incluso puede ocurrir que, por sus presuntos princi17
Gran valor de informacin acerca de este tema de la dialcti
ca democrtica tiene el trabajo de Lorenz von Stein, Die socialistischen und communistischen Bewegungen seit der dritten franz
sischen Revolution, Apndice de su libro Socialismus und
Communismus des heutigen Frankreichs, Verlag Otto Wigand, Leip
zig y Viena, 1848, pp. 25-26. [Ellen Kennedy aade a esta nota de
Schmitt: Schmitt se refiere al Apndice Cartas sobre Francia del
libro de Lorenz von Stein. Es evidente que el argumento de la cuar
ta carta, La Cmara, influy en la concepcin que Schmitt tiene
sobre el parlamentarismo. Stein haba escrito, en mayo de 1848,
acerca del Parlamento francs de la poca: La falta de una activi
dad real, de toda iniciativa, de cualquier intervencin independiente,
la lentitud de sus propios movimientos incluso en reas importantes,
como, por ejemplo, la consideracin de las recomendaciones cons
titucionales, demostraba enseguida, para cualquier observador inde
pendiente, que los elementos dominantes ya no estaban dentro de la
Cmara, sino que luchaban entre s fuera de ella. Tal situacin de
impotencia parlamentaria, segn argumenta Stein, prueba que la
pura democracia y las formas absolutamente democrticas haban
acabado en Francia; la democracia era, y sigue siendo todava, im
potente porque el principio primero de la democracia es el papel de
la mayora, y he aqu que la debilidad de la democracia reside jus
tamente en el hecho de que sus propios principios [como ste del
papel de la mayora] la forzaban a servir a una serie de intereses que
eliminaran la base misma de la democracia: la igualdad. Esta
cuestin ser un tema persistente en la obra de Schmitt durante la
poca de la Repblica de Weimar; puede verse, por ejemplo, Lega
lidad e igualdad de posibilidades en la consecucin del poder polti
co, en Legalitt und Legitimitt (traduccin espaola citada: Lega
lidad y legitimidad).

6 2 CARL SCHMITT

pios democrticos, estn a favor del derecho al sufragio

de las mujeres y luego experimenten que la mayora de
las mujeres no eligen en ese sentido democrtico. En
tonces se pone encima de la mesa aquel viejo programa
de la educacin del pueblo: mediante una educacin
adecuada, el pueblo puede ser llevado a reconocer de
verdad su propia voluntad, a formarla y manifestarla de
forma correcta. Esto no significa, en la realidad, sino
que el educador identifica, al menos de momento, su
voluntad con la del pueblo; por no hablar de que el con
tenido de lo que el educando vaya a querer es determi
nado, a su vez, por el educador. La consecuencia de esta
doctrina del adoctrinamiento es la dictadura, la suspen
sin de la democracia en nombre de la verdadera demo
cracia, que est an por crear. Esto no suprime, terica
mente, la democracia. Pero es importante reparar en
ello, porque demuestra que la dictadura no es lo contra
rio de la democracia. Incluso durante un periodo transi
torio dominado por el dictador, puede seguir imperando
la identidad democrtica y ser lo nicamente determi
nante la voluntad del pueblo. Claro que entonces queda
tambin patente, y de una forma especialmente llamati
va, que lo nico que afecta a la identificacin es una
cuestin de orden real, a saber, la pregunta sobre quin
dispone de los medios para formar la voluntad del pue
blo: el poder militar y poltico, la propaganda, el domi
nio de la opinin pblica a travs de la prensa, de las
organizaciones de los partidos, de las asambleas, de los
cursos de formacin popular, de la escuela. Sobre todo
el propio poder poltico puede configurar previamente
la voluntad del pueblo de la que l mismo debe surgir.
La expansin del pensamiento democrtico proba
blemente permita decir hoy da que aquella identidad

LOS FUNDAMENTOS HISTRICO-ESPIRITUALES 63

con la voluntad del pueblo se ha hecho hasta tal punto

una premisa comn que ha dejado de ser, polticamente,
interesante y la lucha se libra nicamente en torno a los
medios para su identificacin. Sera estpido negar que,
en esto, exista un acuerdo general. No slo porque ya
no hay reyes que tengan coraje suficiente para declarar
pblicamente que, en caso necesario, continuaran en el
trono incluso contra la voluntad del pueblo, sino porque
todo poder poltico digno de mencin puede esperar al
canzar un da, con los medios que sean, esa identifica
cin con el pueblo, no teniendo, por ello, ningn inters
en negar la identidad, sino, al contrario, un inters por
saberla confirmada.
Es verdad que la dominacin del Gobierno bolche
vique en la Rusia sovitica constituye un ejemplo pal
mario del desprecio de los principios democrticos.
Pero, con todo, su argumentacin terica contina es
tando (con las restricciones que se indicarn en el cap
tulo IV) en una va democrtica y no hace otra cosa que
utilizar tanto la crtica moderna como las experiencias
modernas que se han ido construyendo abusando de la
democracia poltica: la democracia que domina hoy en
los Estados de cultura europea no es, para el Gobierno
sovitico, ms que un engao de la dominacin econ
mica del capital sobre la prensa y los partidos, es decir,
el engao de una voluntad del pueblo mal formada; ni
camente el comunismo traer la autntica democracia.
Si pasamos por alto la argumentacin de orden econ
mico, ste es, en su estructura, el viejo argumento jaco
bino. En el bando contrario, un escritor royaliste poda
expresar su desprecio por la democracia en esta frase: la
opinin pblica hoy dominante es hasta tal punto est
pida que con un tratamiento adecuado podra ser lleva-

6 4 CARL SCHMITT

da incluso a renunciar a su propio poder; esto significa

ra, ciertamente, demander un acte de bon sens ce

qui estpriv de sens, mais n est-ilpas toujours possible

de trouver des motifs absurdes pour un acte qui ne l est
point?K. Hay algo en lo que coinciden los dos bandos.
Cuando el terico del bolchevismo suspende la demo
cracia en nombre de la verdadera democracia y cuando
el enemigo de la democracia espera engaarla, el uno
presupone la verdad terica de los principios democr
ticos y el otro su dominio de hecho, con el que hay que
contar. nicamente el fascismo italiano no da, por lo
visto, ningn valor a ser democrtico. Aparte de ste,
habr que decir que, hasta ahora, el principio democr
tico ha sido reconocido, en general, como algo incues
tionable.
Para el manejo jurdico del Derecho pblico esto es
importante. Ni la teora ni la praxis del Derecho poltico
e internacional pueden salir adelante sin un concepto de
legitimidad; por ello, es importante el que la forma de
legitimidad hoy dominante sea, de hecho, la democrti
ca. La evolucin histrica desde 1815 hasta 1918 puede
describirse como el desarrollo de un concepto de legiti
midad que va de la legitimidad dinstica a una legitimi
dad democrtica. El principio democrtico debe aspirar
hoy da a una significacin anloga a la que antes tuvo
el principio monrquico. No es ste el lugar de tratarlo
en extenso, pero, al menos, tenemos que dejar bien sen
tado que un concepto como el de legitimidad no puede
cambiar su sujeto sin cambiar con ello su estructura y
su contenido. Hay dos tipos distintos de legitimidad, sin
que el concepto haya dejado de ser indispensable y de18
18 Charles Maurras, Lavenir de l intelligence, 2.a ed., 1905, p. 98.

LOS FUNDAMENTOS HISTRICO-ESPIRITUALES 65

desempear funciones esenciales, por mucho que los

juristas sean poco conscientes de ello. Segn el Dere
cho poltico, se puede decir que, en general, todo Go
bierno es tenido por provisional hasta que resulte
sancionado por una Asamblea constituyente erigida
conforme a principios democrticos, y cualquier poder
que no descanse sobre esta base aparece como usurpa
cin. Pues se admite (aunque la suposicin no dimane,
en absoluto, de los principios de la democracia) que el
pueblo est ya, realmente, maduro y no precisa de nin
guna dictadura adoctrinadora jacobina. En el plano del
Derecho internacional la conviccin jurdica hoy exten
dida y el concepto de legitimidad fundado en la exigen
cia de una Asamblea constituyente se manifiesta en el
hecho de la condena de la intervencin del exterior en
los asuntos constitucionales de un Estado. Se considera
una diferencia esencial entre la Santa Alianza* y la ac
tual Sociedad de Naciones (SDN)** el que sta se limi
ta a garantizar el statu quo de sus miembros, abstenin
dose de toda intromisin en los asuntos internos de un

* Antes de que se disolviese el Congreso de Viena, el zar Alejan

dro I realiz una particular propuesta, la de crear una Santa Alianza
con el fin de garantizar el mantenimiento del orden absolutista y repri
mir cualquier intento de alterar la situacin poltica de la Europa de la
Restauracin. Fue la Santa Alianza un acuerdo entre Rusia, Austria y
Prusia, convirtindose en el llamado sistema Metternich por el
ministro austraco Metternich que la diriga, y se arrogaba la facul
tad de poder intervenir militarmente en cualquier pas contra movi
mientos liberales y revolucionarios (N. del T.).
** La Sociedad de Naciones (SDN), organismo internacional
creado por el Tratado de Versalles tras la Primera Guerra Mundial.
Su finalidad era mantener la paz y organizar las relaciones interna
cionales en base al Derecho. Es el precedente directo de las Nacio
nes Unidas (ONU), que incluso es su heredero legal (N. del T.).

6 6 CARL SCHMITT

Estado. Pero tan consecuentemente como la legitimidad

monrquica puede dar lugar a intervenciones tambin
cabe justificar las intervenciones recurriendo al dere
cho de autodeterminacin de los pueblos. En numero
sas protestas contra el Gobierno sovitico, surgidas de
convicciones democrticas, es posible reconocer el pre
supuesto esencial de este principio democrtico de no
intervencin, a saber, que la Constitucin no debe con
tradecir la voluntad del pueblo. Si vulnerando los prin
cipios democrticos se impone una Constitucin, en
tonces el derecho de autodeterminacin del pueblo
puede ser restablecido, y esto se hace precisamente m e
diante una intervencin. Una intervencin basada en el
concepto de legitimidad monrquica slo es contraria a
Derecho para el pensamiento democrtico porque vul
nera el principio democrtico de la autodeterminacin
del pueblo. En cambio, un establecimiento de la libre
autodeterminacin, una liberacin del pueblo del tira
no, llevada a cabo gracias a una intervencin del exte
rior no vulnerara, en absoluto, ese principio de no in
tervencin en los asuntos internos de un Estado, sino
que no hara ms que crear los presupuestos para el
principio de no intervencin. Incluso una moderna So
ciedad de Naciones (SDN) de base democrtica tiene
necesidad de un concepto de legitimidad, precisando,
en consecuencia, de la eventualidad de una interven
cin, cuando el principio que constituye su base jurdi
ca resulte vulnerado19.
Por tanto, hoy da es lcito partir, en muchos anlisis
jurdicos, del reconocimiento de los principios demo19 C f al respecto Carl Schmitt, Die Kernfrage des Vlkerbun
des, Berlin, 1926.

LOS FUNDAMENTOS HISTRICO-ESPIRITUALES 6 7

orticos, sin exponerse al equvoco de emprender todas

esas identificaciones que integran la realidad poltica
de la democracia. Tericamente y, en perodos crticos,
tambin prcticamente, la democracia es impotente
ante el argumento j acobino, es decir, ante el caso de la
identificacin decisiva de una minora con el pueblo y
la transposicin decisiva del concepto de democracia de
lo cuantitativo a lo cualitativo. De acuerdo con esto, el
inters se orienta hacia la educacin y formacin de la
voluntad del pueblo, y la creencia de que todo el poder
proviene del pueblo contiene un significado parecido a
la creencia de que todo el poder de la autoridad viene de
Dios. Cada uno de estos enunciados admite, en la reali
dad poltica, formas de Gobierno y consecuencias jur
dicas distintas. Una consideracin cientfica de la de
mocracia tendr que plantearse en un terreno especial,
que yo he denominado teologa poltica20. Dado que en
el siglo xix parlamentarismo y democracia han estado
tan unidos entre s que eran considerados conceptos
equivalentes, he tenido que anticipar estas observacio
nes sobre la democracia. Puede existir una democracia
sin eso que se llama parlamentarismo moderno, y, a su
vez, un parlamentarismo sin democracia; y lo mismo
que la democracia no es algo categricamente antag
nico a dictadura tampoco la dictadura lo es respecto a la
democracia.

20 Politische Theologie; vier Kapitel zur Lehre von der Souver

nitt, Mnich y Leipzig, 1922. [Traduccin espaola citada en el
volumen Escritos Politicos.]

II
Los principios del parlam entarism o

En la lucha entre representacin del pueblo y monar

qua se llamaba gobierno parlamentario al dominado de
forma principal por la representacin popular, aplicando,
por tanto, el trmino a un tipo determinado de poder eje
cutivo. Con ello, se cambi el sentido del concepto de
parlamentarismo. El gobierno parlamentario presupo
ne, como algo dado, un Parlamento, y revindicar un go
bierno as significa que se parte del Parlamento como
una institucin ya existente, a fin de extender sus pode
res, lo que, en el lenguaje del constitucionalismo, quiere
decir que el legislativo domina al ejecutivo. La idea fun
damental del principio parlamentario no puede radicar
esencialmente en esta participacin del Parlamento en el
gobierno, no habiendo mucho que esperar, en la cuestin
que aqu nos interesa, de una explicacin de este postula
do del gobierno parlamentario. Aqu se trata de buscar el

[69]

7 0 CARL SCHMITT

fundamento espiritual ltimo del propio parlamentaris

mo, y no de la extensin del poder del Parlamento. Por
qu el Parlamento ha sido verdaderamente para muchas
generaciones un ultimum sapientiae y en qu se basa la
fe que todo un siglo tuvo en esta institucin? La exigen
cia de que el Parlamento controle el gobierno y ejerza su
influencia en la designacin de los ministros, que son
responsables ante l, presupone esta fe.
La ms antigua justificacin del Parlamento, repeti
da a lo largo de los siglos, reside en la consideracin de
su aparente carcter expeditivo1. En propiedad, quien
debiera decidir sera el pueblo en su totalidad real, como
era, originariamente, cuando an era posible reunir a
todas los miembros de la comunidad dentro de los lmi
tes de la aldea; pero, por razones prcticas, hoy da es
imposible reunir a todos al mismo tiempo en un mismo
lugar, como tambin es imposible preguntar a todos en
relacin a cada cuestin particular, razn por la cual re
sulta razonable que se eche mano de un comit de perso
nas de confianza elegido por todos, y esto es precisamen
te el Parlamento. De ah surge la conocida progresin:
el Parlamento es una comisin del pueblo, y el gobierno
una comisin del Parlamento. De este modo, la idea del
parlamentarismo aparece como algo esencialmente de
mocrtico. Pero no lo es, pese a toda su contemporanei
dad y a sus conexiones con las ideas democrticas,
como tampoco por los puntos de vista prcticos y expe
ditivos. Si por razones y tcnicas los que deciden son,
en vez del pueblo, personas de su confianza, tambin
puede decidir, en nombre del mismo pueblo, un solo
1
Egon Zweig, Die Lehre vom pouvoir constituant, passim, Tubinga, 1909.

LOS FUNDAMENTOSHISTRICO-ESPIRITUALES... 71

hombre de su confianza23, y esta argumentacin ju stifi

cara, sin dejar, por ello, de ser democrtica, un cesarismo antiparlamentario. Segn esto, la idea de democra
cia no es especficamente la idea parlamentaria, y lo
esencial no es que el Parlamento sea una comisin del
pueblo o un colegio de hombres de confianza del pue
blo. Incluso existe una contradiccin en que el Parla
mento, como la primera comisin elegida por el pueblo
que es, deba ser independiente del pueblo durante el pe
rodo de una legislatura y no pueda resultar revocable a
voluntad, mientras que el gobierno parlamentario, co
misin del pueblo en segundo grado, sigue dependien
do del primero, pudiendo, por tanto, ser revocado en
cualquier momento.

La

d is c u s i n p b l ic a

[ f f e n t l ic h e D is k u s s io n ]

La ratio del Parlamento reside, segn la acertada ex

presin de Rudolf SmencP, en su dinmica dialctica,

2 Los monrquicos de la Asamblea Nacional francesa argumen

taban que un solo hombre poda ser el representante del pueblo. Cf.
Karl Lwenstein, Volk und Parlament nach der Staatstheorie der
franzsichen Nationalversammlung von 1789, Drei Masken Verlag,
Mnich, 1922. [E. K.]
3 Rudolf Smend, Die Verschiebung der konstitutionellen Ord
nung durch Verhltniswahl, en el escrito de homenaje a Karl Bergbohm de la Facultad de Derecho de la Universidad de Bonn, 1919,
p. 278, o Die politische Gewalt im Verfassungsstaat und das Pro
blem der Staatsform, escrito de homenaje a Wilhelm Kahl, de la Fa
cultad de Derecho de la Universidad de Berlin, Tubinga, 1923, p. 22
[hay traduccin espaola del primero de los trabajos a cargo de Jos
Mara Beneyto, en Rudolf Smend, Constitucin y Derecho Constitu
cional, Centro de Estudios constitucionales, Madrid, 1985],

7 2 CARL SCHMITT

es decir, en un proceso de confrontacin de opiniones

antagnicas cuyo resultado es la correcta (richtige) vo
luntad estatal. As pues, lo esencial del Parlamento es la
confrontacin pblica (ffentliche) entre argumentos y
contrargumentos, el debate y la discusin pblica
(ffentliche), justamente lo que se llama parlamentar,
sin que sea necesario pensar de primera intencin en la
democracia4. La argumentacin absolutamente tpica
en esta materia la proporciona Guizot, representante
tambin absolutamente tpico del parlamentarismo.
Partiendo del Derecho (como anttesis del Poder) enu
mera las notas caractersticas esenciales del sistema que
garantiza el dominio del Derecho: 1,a, que los pouvoirs
se vean siempre obligados a discutir, buscando as, en
comn, la verdad; 2.a, que la publicidad de toda la vida
Estatal sita a tales pouvoirs bajo el control de los
ciudadanos; 3.a, que la libertad de prensa empuje a los
ciudadanos a buscar por ellos mismos la verdad, y de
crsela al pouvoir5. Por consiguiente, el Parlamento
4 De entre las manifestaciones, en este punto, caractersticas
podemos mencionar aqu: Esmein-Nzard, lements de droit constitutionel, 5.a ed., 1909, p. 274: Car le rgime reprsentatif [enten
dido como tal el parlamentarismo] est essentiellement un rgime de
dbat et de libre discussion, mientras que en la 7.a edicin de la
misma obra (1921, vol. I, p. 448) se explican todas las instituciones
del Derecho Constitucional parlamentario actual a partir del hecho
de que un sistema de Gobierno as suppose la pleine libert de decission et de discussion de la Asamblea legislativa.
Cf. asimismo H. Laski, The foundations o f Sovereignty, Nueva
York, 1921, p. 36: The fundamental hypothesis o f government in a
representative system is that it is government by discussion.
C f tambin la nota de la p. 35 de ese trabajo.
5 Guizot, Histoire des origins du gouvernement reprsentatifen
Europe, Bruselas, 1851, tomo II, pp. 10-11. El libro surgi a partir
de lecciones que Guizot haba impartido desde 1820 y luego recia

LOS FUNDAMENTOS HISTRICO-ESPIRITUALES... 73

es el lugar donde se juntan y se convierten en poder p

blico (ffentlichen Herrschaft) las partculas de razn
horaria con frecuencia; sera el resultado de todo aquello que un in
telectual importante y, al mismo tiempo, poltico experto y hombre
de bien haba observado y pensado desde el ao 1814 a 1848; su
teora del parlamentarismo, llena de espritu anglosajn, la llama
Guizot, en el prlogo (datado en mayo de 1851) lafo i et l esperance
qui ont rempli ma vie et qui ont t, jusqu ces derniers jours, la fo i
et l esprance de notre temps. Se reconoce muy bien el significado
tpico de Guizot en Krabbe, Die moderne Staatsidee, La Haya, 1919,
p. 178. Citaremos in extenso, por la recapitulacin exhaustiva que
es, la manifestacin de Guizot mencionada aqu: C est de plus le
caractre du Systeme qui n admet nulle part la lgitimit du pouvoir
absolu d obliger tous les citoyens chercher sans cesse, et dans
chaqu ocassion, la vrit, la raison, la justice, qui doivent regier le
pouvoir de fait. C est ce que fa it le Systeme reprsentatif: l.p a r la
discussion qui oblige les pouvoirs chercher en commun la vrit;
2.0par la publicit qui met les pouvoirs occups de cette recherche
sous les yeux des citoyens; 3.0par la libert de la presse qui provo
que les citoyens eux-mmes chercher la vrit et a la dire au
pouvoir. La representacin significa, en la expresin sistema re
presentativo, la representacin del pueblo (razonable) en el Par
lamento. Es un ndice de la confusin reinante en el siglo XIX la
equiparacin del sistema representativo y el parlamentarismo. El
concepto de representacin entraa una profunda problemtica, de
la que en absoluto son todos conscientes. Para lo que nos interesa en
este trabajo es suficiente que aqu hablemos slo del parlamentaris
mo, contentndonos con apuntar brevemente la particularidad espe
cfica del concepto genuino de representacin: sta pertenece esen
cialmente a la esfera de lo que tiene un carcter pblico (a diferencia
de la sustitucin, el encargo, el mandato, etc., que son, originaria
mente, de naturaleza privada), presuponiendo, tanto en el represenlado y el representante como tambin en aquel ante el cual se repre
senta una dignidad personal (a diferencia de lo que seria una
delegacin de intereses, una negociacin o cosas parecidas). As es
como por dar un ejemplo totalmente claro y tpico de lo que va
mos diciendo en el siglo xvm el prncipe es representado por su
embajador (que tiene que ser noble) ante otro prncipe, mientras que
los negocios econmicos o de otro tipo son llevados a cabo por un

7 4 CARL SCHMITT

diseminadas y desigualmente repartidas entre los hom

bres. Esto parece una imagen tpicamente racionalista.
agente. En la lucha del Parlamento contra la monarqua absoluta,
el Parlamento apareca como la representacin del pueblo (entendi
do ste de una forma unitaria). All donde el pueblo se convirti en
el representado el rey slo pudo mantener su dignidad en calidad de
representante del propio pueblo (como ocurra en la Constitucin
francesa de 1791). Donde se impuso, en cambio, la monarqua abso
luta, sta no poda por menos de poner en tela de juicio la posibili
dad o la licitud de una representacin del pueblo, tratando, por tanto,
de hacer del Parlamento una forma de defensa de los intereses esta
mentales (como ocurri en Alemania de 1815 a 1848). Si, la mayo
ra de las veces, un Parlamento independiente de los mandatos im
perativos de los electores, un Parlamento libre es designado, de
una forma especial, como una Asamblea representativa, esto se
explica por la acentuacin de una particularidad suya que es, en la
prctica, importante. En realidad, el Parlamento como representante
de todo el pueblo no es dependiente de los electores, porque stos no
constituyen todo el pueblo, la nacin entera. Slo poco a poco, a
medida que un concepto como aqul de persona ya no poda ser
imaginado y la cosa se objetivaba, es decir, en el transcurso del siglo
XIX, se fue confundiendo la suma de los ciudadanos (o su mayora)
que eligen o dan su voto con la personalidad superior del pueblo o
de la nacin, perdindose as el sentido tanto de lo que es una repre
sentacin del pueblo como de lo que es una representacin en gene
ral. Ya en la lucha entablada en tomo a la representacin que tuvo
lugar en Alemania en el perodo de 1815-1848 alcanza la confusin
un grado indescriptible, no pudindose apenas echar de ver si es el
Parlamento el que debe representar al pueblo ante el Rey (existien
do, por consiguiente, dos representados, el Rey y el pueblo, en el
interior del mismo Estado), o si el Parlamento es representante de la
nacin junto con el rey (como ocurri en Francia, cuando, segn la
Constitucin de 1791, coexisten dos representantes). La exposicin
histrica tanto de la Asamblea Nacional Francesa de 1789 como de
la lucha alemana en torno a una Constitucin representativa ado
lecen de un malentendido en un concepto tan esencial como el de la
representacin. Esto vale tambin para un libro por lo dems tan
valioso y digno de admiracin como el de Karl Lwenstein, cuyo
ttulo es Volk und Parlament nach der Staatstheorie der franzsi-

LOS FUNDAMENTOSHISTRICO-ESPIRITUALES... 75

Pero sera incompleto e inexacto definir al Parlamento

moderno como una institucin surgida del espritu ra
cionalista. Su justificacin ltima, y su evidencia, vin
culada a una poca, se basan en que este racionalismo
no es absoluto y directo, sino relativo, en un sentido es
pecfico. Contra la afirmacin de Guizot, haba objeta
do Mohl: Quin nos asegura que los portadores de esas
partculas fragmentadas de la razn se sientan justa
mente en el Parlamento?*6. La respuesta habra que bus
carla en las ideas de la libre concurrencia y de la armo
na preestablecida, que frecuentemente aparecen, en la
institucin parlamentaria, como en la poltica en gene
ral, recubiertas de vestimentas apenas reconocibles.
Es necesario mirar al liberalismo como un sistema
consistente y exhaustivamente metafsico. De ordinario
no se discute sino de las consecuencias econmicas que
derivan de la libre concurrencia econmica entre indivi
duos privados; de la libertad de contrato y la libertad de
comercio o de industria, resulta, por s misma, la armo
na social de los intereses en juego y la mayor riqueza
posible. Pero todo eso no es ms que un caso particular
de aplicacin del principio general del liberalismo. Res
ponde a lo mismo decir que de la libre lucha de opinio
nes surge la verdad como de la lucha competitiva resul
ta, de suyo, la armona social. Y en esto consiste tambin
el meollo intelectual de esta idea, su relacin especfica
con la verdad, que se convierte en una m era funcin (en
chen Nationalversammlung von 1789 (Mnich, 1922), o para la di
sertacin en Bonn, en 1926, ber den Begriff der Reprsentation in
der deutschen Literatur von 1815-1848, de Emil Gerber.
6
Robert von Mohl, Staatsrecht, Vlkerrecht und Politik. Mono
graphien, vol. I, Verlag der Lauppschen Buchhandlung, Tubinga,
1860-1862, p. 5.

7 6 CARL SCHMITT

el sentido matemtico de la expresin) de una eterna

competencia entre opiniones distintas. Respecto a la
verdad, esto significa la renuncia a un resultado defini
tivo. Esta discusin eterna ha sido conocida del pensa
miento alemn en la imagen romntica de ein ewiges
Gesprch, la conversacin sin fin, la conversacin eter
na7, y anotemos de paso que en un contexto as se reve
la toda la confusin que reina entre las concepciones
corrientes, en el campo de la historia de las ideas, en
torno al romanticismo poltico alemn, calificado de
conservador y antiliberal. La libertad de opinin, la li
bertad de prensa, la libertad de reunin, la libertad de
discusin no son, por tanto, solamente cosas tiles y
convenientes, sino autnticas cuestiones vitales del li
beralismo. Al enumerar las tres caractersticas del par
lamentarismo Guizot nombr, como tercer momento
esencial, junto con la discusin y la publicidad, a la li
bertad de prensa. Se ve fcilmente que la libertad de
prensa no es ms que un medio para la discusin y la
publicidad, o sea, ningn momento verdaderamente au
tnomo, pero es el medio caracterstico para las otras
dos notas esenciales, y as se justifica que Guizot la
destaque con tan singular relieve.
Slo cuando se reconoce en sus justos trminos la
importancia capital de la discusin en el sistema liberal,
adquieren tambin su verdadera importancia dos postu
lados polticos caractersticos del racionalismo liberal,
saliendo de la confusa atmsfera de los tpicos y de las
razones tcticas del oportunismo poltico para ascender
a las regiones de la claridad cientfica: el postulado de
7
Cf. Schmitt, Politische Romantik, Duncker & Humblot, Mnich y Leipzig, 1919 [traduccin espaola citada], [E. K.]

LOS FUNDAMENTOS HISTRICO-ESPIRITUALES... 77

la publicidad (ffentlichekeit) de la vida poltica y el de

una divisin de poderes, o mejor, la doctrina de un sis
tema de contrapesos entre fuerzas antagnicas, de cuyo
equilibrio debe resultar, por s mismo, el justo equili
brio. A causa de la importancia decisiva que correspon
de a esa caracterstica de la publicidad (ffentlichekeit),
y sobre todo al dominio de la opinin pblica en el pen
samiento liberal, parece como si el liberalismo y la de
mocracia fueran aqu cosas idnticas. En la doctrina de
la divisin de poderes evidentemente ste no es el caso.
Al contrario, fue usado por autores como Wilhelm Hasbach para construir el ms agudo antagonismo entre el
liberalismo y la democracia8. La triparticin de pode
res, la diferenciacin de contenidos entre poder legisla
tivo y ejecutivo, el rechazo del pensamiento de que la
plenitud del poder Estatal se pueda concentrar en un
solo punto, todo esto est, de hecho, en contradiccin
con la nocin de la identidad democrtica. De modo
que ambos postulados no son, sin ms, iguales. De la
ingente multitud de ideas dispares vinculadas con estos
dos postulados slo vamos a destacar aqu lo que sea
necesario para reconocer el centro conceptual del parla
mentarismo moderno.
1.

Publicidad [ffentlchkeit]

La fe en la opinin pblica tiene sus races en una

idea que, la mayora de las veces, no se encuentra ver8
Wilhelm Hasbach, Die moderne Demokratie, Jena, 1913, re
impresin, 1921, as como Die parlamentarische Kabinettsre
gierung, Stuttgart, 1919, o el artculo Gewaltentrennung, Gewal
tenteilung und gemischte Staatsform, en Vierieijahrsschrift f r
soziale und Wirtschafsgeschichte, XIII (1916), p. 562.

7 8 CARL SCHMITT

daderamente subrayada en la voluminosa literatura so

bre este tema, ni siquiera en la gran obra de Tonnies":
ms que de la opinin pblica se trata del carcter p
blico (ffentlichekeit) de la opinin pblica. Esto se
pone de manifiesto al reconocer el antagonismo histri
co de donde surgi la exigencia que aparece en la
teora dominante en numerosos escritos del siglo xvi y
xvil de mantener ocultos los secretos del Estado, los
arcana rei publicae. La teorizacin de una praxis
muy seguida comienza con la literatura que versa sobre
la razn de Estado, la ratio Status, de la que constituye
el ncleo genuino; se inicia, en la historia de la literatu
ra poltica, con Maquiavelo, alcanzando su apogeo en
Paolo Sarpi. Respecto al tratamiento sistemtico y m e
todolgico del que ha sido objeto por eruditos alemanes
podramos mencionar, como ejemplo, el libro de Ar
nold Clapmarius910. Se trata, en conjunto, de una doctri

9 Ferdinand Tnnies, Kritik der ffentlichen Meinung, Berlin,

1922, p. 100.
10 Vanse ms detalles al respecto en mi libro Die Diktatur. Von
den Anfngen des modernen Souvernittsgedankens bis zum prole
tarischen Klassenkampf Mnich/Leipzig, 1921, pp. 14 ss. [traduc
cin espaola de Jos Daz Garca, Revista de Occidente, Madrid,
1968]. Cf, tambin Meinecke, Die Idee der Staatsrson, Olden
burg, Mnich y Berln, 1924 [Traduccin espaola de Felipe Gonz
lez Vicn, I.E.P., Madrid, 1952], junto con mi comentario en Archiv
f r Sozialwissenschaft, LVI (1926), pp. 226-234. [Ellen Kennedy
aade a la nota de Schmitt: El libro de Arnold Clapmarius al que se
refiere aqu Schmitt se titula De arcanis rerum publicarum, publica
do en Bremen en 1605. La resea que hace Schmitt de Meinecke fue
reimpresa en su libro Positionen und Begriffe im K am pf mit Weimar,
G enf Versailles, 1923-1939, Hanseatischer Verlag, Hamburgo,
1940. La obra de Meinecke Staatsrson ha sido traducida al ingls
con el ttulo Machiavellism: The Doctrine o f Raison d 'Etat and Its
Place in Modern History, Routledge, Kegan Paul, Londres 1957.]

LOS FUNDAMENTOS HISTRICO-ESPRITUALES... 79

na que considera al Estado y a la poltica nicamente

como una tcnica de afirmacin y ampliacin del Po
der. Contra su maquiavelismo surgi toda una gran
literatura antimaquiavlica, indignada, bajo la impre
sin de la noche de San Bartolom (1572), con la inmo
ralidad de semejantes mximas. A esa tcnica poltica
conforme a un ideal del Poder se contraponen hoy da
los conceptos del Derecho y de la Justicia. As es como
argumentan, sobre todo, autores monarcmacos* con
tra el absolutismo de los prncipes11. En el mbito de la *1
* Teora poltica que postulaba el derecho de los pueblos a la re
sistencia al monarca cuando su mandato era desptico. (N. del T.)
11
Sobre los monarcmacos cf. la Introduccin de Harold Laski
a la traduccin inglesa de Vindiciae contra tyrannos, de Junius Bru
tus: A Defense o f Liberty against Tyrants, G. Bell & Sons, Londres,
1924. [traduccin espaola de ambos en Vindiciae contra Tyrannos,
edicin y traduccin de Benigno Pends y Piedad Garca-Escudero,
Tecnos, Clsicos del Pensamiento, Madrid, 2008] Laski comenta
que en el fondo del argumento [de los monarcmacos] hay un n
fasis que la filosofa poltica no puede permitirse desatender. Tiene
que ver, en parte, con la constatacin de que todo Estado est cons
truido sobre la conciencia de la gente [...] Y, en parte, tambin con
la insistencia en que el Estado existe para asegurar a sus miembros
un mnimo de civilizacin acordado (p. 55, traducido del texto ori
ginal ingls). La tradicin de los monarcmacos se origin en la
masacre de los hugonotes ordenada por la reina catlica Catalina de
Mdici en septiembre de 1572; fueron asesinados unos dos mil pro
testantes franceses, a lo que sigui un perodo de revanchas en otros
pases europeos, en donde los catlicos eran perseguidos por los
monarcas protestantes, o los protestantes por los catlicos. Acerca
de este tema de los monarcmacos vase asimismo Albert Elkan,
Die Publizistik der Bartholomusnacht (Carl Winter, Heidelberg,
1904) y Otto von Gierke, Johannes Althusius und die Entwicklung
der naturrechtlichen Staatstheorien (Breslau, 1878, pp. 3-4). La
obra de Gierke ha sido traducida al ingls como The Development o f
Political Theory (Alien & Unwin, Londres, 1939). Laski y en esto
tambin Schmitt confronta Vindiciae contra tyrannos con Les six

8 0 CARL SCHMITT

historia de las ideas, esta controversia no es, prioritaria

mente, ms que un ejemplo de la vieja lucha entre el
Poder y el Derecho: la tcnica maquiavlica del Poder
es combatida mediante un ethos de ndole moral y jur
dica. Con todo, esta caracterizacin no resulta comple
ta, pues, poco a poco, se van desarrollando una serie de
contraexigencias especficas, que tienen que ver, preci
samente, con aquellos dos postulados de la publicidad
(ffentliche) y del equilibrio de los distintos poderes.
Este ltimo postulado trata de superar la concentracin
de poder que entraa el absolutismo mediante un siste
ma de particin de poderes; por su parte, el postulado
de la publicidad ( ffentliche) encuentra su enemigo es
pecfico en la idea de que en toda poltica debe haber un
conjunto de arcana, de secretos concernientes a la tc
nica poltica, los cuales son, de hecho, tan necesarios
para el absolutismo como los secretos comerciales e in
dustriales para una vida econmica basada en la propie
dad privada y en la libre competencia.
Una poltica de gabinete urdida por unos pocos, a
puerta cerrada, aparece ahora eo ipso como algo malo y
el carcter pblico (ffentliche) de la vida poltica, en
consecuencia, como algo, ya por ello, bueno y justo. La
consideracin de pblico (ffentliche) recibe un valor
absoluto, aunque, en principio, no sea otra cosa que un
medio prctico contra la poltica secreta tcnica, buro
livres de la Rpublique (1576) de Bodino [traduccin espaola de
Pedro Bravo, Tecnos, Clsicos del Pensamiento, Madrid, 1985], un
texto que defiende el concepto de un poder limitado contra la sobe
rana sin lmites de los monarcas absolutos: comenta que, a finales
del siglo XVI, Bodino fue el innovador, mientras que las Vindiciae
mantenan un concepto medieval de mundo, gobernado por la ley
natural (Laski, Introduccin a las Vindiciae, ed. citada). [E. K.]

LOS FUNDAMENTOS HISTRICO-ESPIRITUALES... 81

crtica y especializada, del absolutismo. La eliminacin

de la poltica y la diplomacia secreta resulta el remedio
contra todo mal y corrupcin poltica; la publicidad
( ffentliche) se convierte en rgano de control absoluta
mente eficaz. Claro que slo la Ilustracin del siglo xvm
le confiere a sta un carcter absoluto. La luz de la pu
blicidad (ffentliche) sera la luz de la Ilustracin, la li
beracin de la supersticin, del fanatismo y de las intri
gas despticas. En todos los sistemas donde reina el
despotismo ilustrado la opinin pblica (ffentliche)
desempea el papel de un correctivo absoluto. Al poder
del dspota le est permitido engrandecerse tanto ms
cuanto mayor difusin adquiera la Ilustracin; la opi
nin pblica (ffentliche) ilustrada hara, de suyo, com
pletamente imposible, cualquier abuso. Es algo que cae
de su peso para todos los ilustrados. Le Mercier de la
Rivire12 lo expuso sistemticamente, Condorcet inten
t extraer conclusiones prcticas con una fe tan entu
siasta en la libertad de opinin y de prensa que puede
resultar conmovedor si se tienen presentes las experien
cias de las ltimas generaciones: donde reina la libertad
de prensa un abuso del poder sera impensable, un solo
peridico libre sera capaz de derribar al tirano ms po
deroso, la imprenta es el fundamento de la libertad, l art

12
Economista y seguidor de Franpois Quesnay, el fundador de
la fisiocracia, Le Mercier de la Rivire fue consejero en el Parla
mento en la poca anterior a la Revolucin. En los aos previos a la
Revolucin produjo una serie de opsculos justificando al monarca
francs, y su obra ms famosa, L Ordre naturel (1767), defenda los
derechos y la especificidad de la monarqua. No dio el brazo a torcer
en la poca del Terror y muri, perseguido, en 1793 o 1794. C f Lot
te Silberstein, Le Mercier de la Rivire und seine politischen Ideen,
Emil Ebering, Berln, 1928. [E. K.]

82 CARL SCHMITT

crateur de la libert 13. Kant fue a este respecto la ex

presin de la fe poltica de su poca, de la fe en el pro
greso de la publicidad de la poltica y en la capacidad
del pblico de indefectiblemente ilustrarse a s
mismo, en cuanto dispone de la libertad para ello14. En
Inglaterra es Jeremy Bentham, el fantico de la concep
cin liberal, quien proclama (despus de que hasta en
tonces en Inglaterra la argumentacin hubiera sido
esencialmente prctica y pragmtica) la importancia de
la libertad de prensa a partir del sistema liberal: la liber
tad de la discusin pblica (ffentliche), y especialmen
te la libertad de prensa, es la proteccin ms eficaz con
tra la arbitrariedad poltica, es el controlling power,
el genuino check to arbitrary power, etc.15. En el
transcurso de un desarrollo ulterior de esto vuelve a
asomar, incluso aqu, el antagonismo respecto a la de
mocracia. John Stuart Mili vea con una preocupacin
rayana en la desesperacin la posibilidad de una contra
posicin entre democracia y libertad, la aniquilacin de
la minora. La simple idea de que, aunque fuera slo a
un nico hombre, pudiera privrsele de la posibilidad
13 As aparece en su Discours sur les conventions nationales
(1 de abril de 1791), o en su otro discurso sobre la monarqua y la
repblica (tambin de 1791, en Oeuvres, XI). La fe en las virtudes
del arte de la imprenta pertenece a los signos distintivos de la Ilus
tracin revolucionaria. Un artculo del ao I de la Repblica france
sa (tomado del Citateur Rpublicain, Pars, 1834, p. 97) enumera
los efectos: desaparecer toda falta de libertad, todo vicio, cualquier
obstculo a la felicidad general, cesarn las guerras, siendo sustitui
das stas por el enriquecimiento de la poblacin, la abundancia y la
virtud, tels seront les bienfaits de I imprimerie.
14 Cf. Erich Kaufmann, Kritik der neukantischen Rechtsphilo
sophie, Tubinga, 1921, pp. 60-61.
15 En su escrito On liberty o f the Press and Public Discussion, 1821.

-* f

700932

LOS FUNDAMENTOS HISTRICO-ESPIRITUALES...

83

de expresar su opinin lleva al pensador positivista a

una inquietud inexplicable, en la medida en que se dice
a s mismo que cabe la posibilidad de que esta nica
persona fuera la que ms se aproximaba la verdad16.
El carcter pblico ( ffentliche) de la opinin, prote
gido por la libertad de opinin, de prensa, de reunin y
por las inmunidades parlamentarias, significa, en un
sistema liberal, libertad de opinin, en el sentido pleno,
y fecundo en consecuencias, que la expresin tiene en
este sistema. Donde la publicidad (ffentliche) puede
convertirse en obligacin, como en el ejercicio del dere
cho de voto por parte del individuo, en ese punto de
transicin de lo privado a lo pblico, entra en escena el
postulado contrario, el del secreto de la eleccin. La li
bertad de opinin es una libertad de los sujetos priva
dos; es necesaria para la confrontacin de las opiniones,
donde vence la mejor.

2.

Separacin (equilibrio) de poderes [Teilung

(Balancierung) der Gewalten]

En el moderno parlamentarismo, esta creencia en la

opinin pblica, se une con una segunda representa
cin, de carcter ms organizativo: la divisin o el equi
librio de las distintas actividades e instancias del Esta
do. E incluso aqu sigue operando la idea de una cierta
lucha competitiva, que arrojar, como resultado, lo ju s
to. El hecho de que en la divisin de los poderes el Par
lamento reciba la funcin de poder legislativo, quedan16
John Stuart Mili, On Liberty (1859) [hay traduccin espaola
de Marta C. de Iturbe, Tecnos, Madrid, 1965], [E. K.]

BIBLIOTECA CENTRAL
UN AM

8 4 CARL SCHMITT

do limitado a ello, relativiza de nuevo al racionalismo

que sirve de base al pensamiento del equilibrio, diferen
ciando este sistema, como enseguida mostraremos, del
racionalismo absoluto de la Ilustracin. No hay necesi
dad de extenderse sobre la importancia general de la
idea de equilibrio de poderes. De entre todas las imge
nes recurrentes que retornan de forma tpica en la histo
ria del pensamiento poltico y del Estado, y cuyo estu
dio sistemtico ni siquiera ha empezado todava (me
limito a mentar, por poner un ejemplo: el Estado como
maquinaria, el Estado como organismo, el Rey como
clave de bveda, como bandera o alma de la nave), la
idea de equilibrio es, para los tiempos modernos, la ms
importante. Desde el siglo xvi en la totalidad de los m
bitos de la vida espiritual humana domina todo tipo de
formas de equilibrio (Woodrow Wilson fue el primero
en sealarlo en sus discursos sobre la libertad): la ba
lanza comercial en la economa nacional, el equilibrio
en la poltica exterior, el contrapeso csmico existente
entre la atraccin y la repulsin, el equilibrio de las pa
siones en Malebranche y Shaftesbury, hasta llegar al
equilibrio alimenticio de J. J. Moser. En lo concerniente
a la Teora del Estado, la importancia central de esta
idea universal puede ser extrada, sin ms, de algunos
nombres, como, por ejemplo, Harrington, Locke, Bolingbroke, Montesquieu, Mably, de Lolme, el Federalista
y la Asamblea Nacional francesa de 1789. Por nombrar *
* Se refiere a los 84 artculos aparecidos entre octubre de 1787 y
mayo de 1788 en los peridicos de Nueva York, bajo el epgrafe The
Federalist [hay traduccin espaola de Gustavo R. Velasco, El Fede
ralista, FCE, Mxico, 1943], Los llamados Federalist Papers iban di
rigidos al pueblo neoyorquino y trataban de convencerlo de la necesi
dad de ratificar la nueva Constitucin federal (N. del X).

LOS FUNDAMENTOS HISTRICO-ESPIRITUALES... 85

tambin ejemplos modernos: Maurice Hauriou recurre,

en sus Principes de droit public11, a la idea de un equi
librio de fuerzas en todos los problemas de la vida Esta
tal y administrativa, y el gran xito obtenido por la de
finicin de Robert Redslob del Gobierno parlamentario
(1918) muestra lo fuerte que puede ser su influjo inclu
so hoy dia.
Aplicndola a la institucin parlamentaria, la idea
general del contrapeso o del equilibrio adquiere un con
tenido especial. Esto ha de ser subrayado, porque aqu
lla domina incluso en Rousseau, si bien no con esta
aplicacin especial al Parlamento1718. Pues aqu, en el
Parlamento tiene lugar un equilibrio que presupone el
racionalismo moderado inherente a las ideas de contra
peso. Bajo el sugestivo influjo de una tradicin de trata
dos que ha banalizado la doctrina de la divisin de po
deres de M ontesquieu19, se ha acostumbrado a no ver en
el Parlamento, que no es ms que una parte de las fun
ciones del Estado, como contrapuesto a las otras partes
del mismo (al poder ejecutivo y judicial). Pero el Parla-

17 Maurice Hauriou, Principes de droit public, Pars, 1910;

Redslob, Die parlamentarische Regierung in ihrer wahren und in
ihrer unechten Form, 1918.
18 Rousseau habla del equilibrio de los intereses en la volont
genrale; cf. Contrat social, II, cap. 9, apartado 4, II, 11, nota, IV, 4,
apartado 25, IV7 5, y, de una forma especial, I, 8, apartado 2, II, 6,
apartado 10, III, 8, apartado 10.
19 Montesquieu, L'Esprit des lois (1748 [traduccin espaola de
Mercedes Blzquez y Pedro Vega: D el espritu de las leyes, Tecnos,
Clsicos del Pensamiento, Madrid, 2007]). Sobre el pensamiento
poltico de Montesquieu vase el captulo, acertadamente llamado
The British Constitution, del libro de Kingsley Martin, French
Liberal Thought in the Eighteenth Centuiy, Phoenix, Londres, 1962,
pp. 147 ss. [E. K.]

8 6 CARL SCHMITT

mento no slo es un miembro del equilibrio, sino que,

justamente porque representa el poder legislativo, tiene
que estar, a su vez, equilibrado en s mismo. Esto se
basa en un modo de pensar que crea siempre una multi
plicidad para establecer, en vez de una unidad absoluta,
un equilibrio resultante, en virtud de un dinamismo que
le es inmanente, de todo un sistema de mediaciones y
transacciones. Esto slo se consigue al ser equilibrado
y mediado el propio poder legislativo en un sistema bicameral o con instituciones federalistas, pero incluso
tambin dentro mismo de cada Cmara se pone en fun
cionamiento, como consecuencia de un peculiar racio
nalismo, un equilibrio de distintos puntos de vista y
opiniones diversas. Que exista una oposicin pertenece
a la esencia misma del Parlamento y de cada una de sus
Cmaras, y hay, de hecho, hasta una metafsica del sis
tema de dos partidos. Resulta habitual que, para funda
mentar la doctrina de la divisin de poderes, se aduzca
un principio bastante banal, citando, para ello, la mayo
ra de las veces, a Locke20: sera peligroso que la autori
dad que promulga las leyes se encargara ella misma de
ejecutarlas; esto constituira una tentacin demasiado
grande para las ansias de poder del ser humano, razn
por la cual ni el Prncipe, como cabeza del poder ejecu
tivo, ni el Parlamento, como rgano legislativo, deben
concentrar en s mismos todo el poder del Estado. Las
primeras teoras sobre la divisin y el contrapeso entre
los distintos poderes seguramente han surgido a partir
de las experiencias hechas con la concentracin de po-

20 Locke, Second Treatise o f Civil Government, ed. cit.,

sect. 172.

W S FUNDAMENTOS HISTRICO-ESPIRITUALES... 87

der en el Long Parliament* de 164021. Pero tan pronto

como se introduce una argumentacin general en el m
bito de la Teora del Estado surge, al menos en el conti
nente europeo, una teora constitucional que maneja un
concepto de ley tambin constitucional. Partiendo de
ste, la institucin parlamentaria ha de ser entendida
como un rgano esencialmente legislativo. nicamente
este concepto de ley constitucional fundamenta el prin
cipio, hoy da poco entendido, pero desde mediados del
siglo xviii absolutamente dominante en el pensamiento
de Europa Occidental, de que una Constitucin es algo
idntico a la divisin de poderes. En el artculo 16 de la
Declaracin de los derechos del hombre y del ciudada
no de 1789 encontrar este principio su proclamacin
ms celebre: Toute socit dans laquelle la garande

des droits n est pas assure, ni la sparation des

pouvoirs dtermine, n 'a pas de constitution22. Que la
* El Long Parliament (Parlamento Largo) es el nombre del Par
lamento ingls convocado por Carlos 1 en 1640. El nombre le viene
de que slo poda ser disuelto con el consentimiento de todos sus
miembros, los cuales no accedieron a tal disolucin hasta despus
de la Guerra Civil y al final del interregnum en 1660. Se dictaron
leyes para privar al rey de los poderes que haba asumido e impedir
que pudiera volver a gobernar de forma absoluta (N. del T.).
21 Thomas Hobbes, Behemoth or The Long Parliament (1679),
con una edicin moderna preparada por Ferdinand Tnnies (Cam
bridge University Press, Cambridge, 1889 [traduccin espaola de
Miguel Angel Rodilla, Behemoth, Tecnos, Clsicos del Pensamien
to, Madrid, 1992]). Acerca del Long Parliament y la guerra civil in
glesa cf. Christopher Hill, The Intellectual Origins o f the English
Revolution (Clarendon Press, Oxford, 1965) y Gods Englishman:
Oliver Cromwell and the English Revolution (Weidenfeld & Nichol
son, Londres, 1970). [E. K.]
22 Cf. Martin, French Liberal Thought in the Eighteenth Cen
tury (Harper Torchbooks, Nueva York, 1962) y, en Lon Duguit y

88 CARL SCHMITT

divisin de poderes se identifique con la Constitucin y

que sea un factor esencial del concepto de la misma, le
parece obvio incluso al pensamiento filosfico alemn
sobre el Estado, desde Kant hasta Hegel. En consecuen
cia, la dictadura no es, tampoco para esta forma de pen
sar, algo antagnico a la democracia, sino, esencial
mente, una supresin de la divisin de los poderes
estatales, es decir, una supresin de la Constitucin, lo
cual quiere decir una supresin de la diferenciacin en
tre el poder legislativo y el ejecutivo23.

E l c o n c e p t o d e l e y d e l p a r l a m e n t a r is m o [D e r
G e s e t z s b e g r if f d e s P a r l a m e n t a r is m u s ]

El concepto de ley parlamentario es perceptible ya

entre los monarcomacos. En el Droit des Magistrats, de
Beza, se dice: on doitjuger non par exemples mais par
lois24. Junius Brutus, en sus Vindiciae contra tyrannos,
Henry Monnier, Les Constitutions et les principales lois politiques
de la France depuis 1789, Acte constitutionnel du 24 Juin 1793, et
Declaration des droits de lhomme et du citoyen, Librairie Gnrale de Droit et de Jurisprudence, 3.a ed., Pars, 1915. [E. K.]
23 C f p. 149 de mi libro Die Diktatur, ed. cit.
24 Theodore de Beza, Droit de Magistrats, de 1574. (Ellen Ken
nedy aade a la nota de Schmitt: La teora de los polticos calvinis
tas se ve aqu continuada con toda claridad. El poder absoluto perte
nece nicamente a Dios. Los altos dignatarios del Estado gozan,
ciertamente, de una amplia autoridad y el pueblo no les puede pedir
cuentas [...], pero cuando la tirana se hace intolerable hay que bus
car, sencillamente, un remedio. Cosa que no puede hacer, cierta
mente, cualquier miembro del Estado. El ciudadano ordinario est
obligado, por su condicin, a la sumisin [...]. Con todo, en cada
Estado hay un grupo de ciudadanos cuya funcin es ver si el Sobe
rano cumple sus deberes; por ejemplo, en Francia un grupo as lo

LOS FUNDAMENTOS HISTR1CO-ESPIRITUALES... 89

se levanta contra la pestifera doctrina de Maquiavelo

llevado no slo por el pathos de la justicia, sino por un
cierto tipo de racionalismo; quiere proceder Geome
trarum more y contrapone a la persona concreta del
Rex el Regnum suprapersonal y la Ratio universal, que
es lo que constituye, segn la tradicin aristotlico-escolstica, la esencia de la ley. As como el cuerpo obe
dece al alma, el Rey tiene que obedecer la ley. La normatividad general de la ley resultara de que la ley (al
contrario de la voluntad o el mandato de una persona
concreta) no es otra cosa que Ratio y no conoce ni la
cupiditas ni la turbatio, mientras que el hombre concre
to variis affectibus perturbatur*
2526.Con muchas modi
ficaciones, pero conservando siempre la caracterstica
esencial de lo universal, este concepto de ley deviene
en fundamento del pensamiento constitucional. Grocio
lo mantiene en la forma escolstica de universal, en
contraposicin a los singularia 25. Toda la doctrina del
Estado de Derecho reposa en la contraposicin entre
constituyen los Estados Generales [...]. Aunque de naturaleza divi
na, la realeza depende esencialmente de una institucin de carcter
popular [Laski, Introduccin a Vindiciae contra tyrannos, pp. 2425]. El panfleto de Beza fue el primero, por la poca de las guerras
civiles, en afirmar el principio de la soberana del pueblo, hasta tal
punto que, segn Laski, Beza puede ser considerado el primer monarcomaco.)
25 Junius Brutus, Vindiciae contra tyrannos. [Ellen Kennedy
aade a la nota de Schmitt: Schmitt se refiere a las pp. 115-116 de
una edicin de Edimburgo, de 1579.] Vase la introduccin de Las
ki en la traduccin espaola de Piedad Garca-Escudero, Tecnos,
Madrid, 2008, citada.
26 De jure belli ac pacis, 1. 1, cap. III, 6 (en la edicin de Ams
terdam, de 1631). Grocio recurre tambin a la comparacin con las
matemticas, con vistas a fundamentar su valoracin negativa del
hecho particular.

9 0 CARL SCHMITT

una ley general, establecida de antemano y que vincula

a todos, por principio y sin excepcin, para siempre, y
un mandato personal que se formula supuesto a supues
to y teniendo en cuenta un contexto concreto y particu
lar. En una famosa exposicin, Otto Mayer hablaba de
la indefectibilidad ( Unverbrchlickeit) de la ley27.
Esta nocin de ley se basa en aquella diferenciacin ra
cionalista entre lo general (ahora ha cesado de ser uni
versal), y lo singular, y los defensores del Estado de
Derecho ven, sin ms, en lo que, de suyo, es general, el
valor superior. En Locke esto se hace especialmente pa
tente al contraponer la Law a la Commission, cosa que
est en el centro de sus disquisiciones, y este clsico
de la filosofa del Estado de Derecho28 no es en este
caso m s que un ejemplo de la controversia general,
que dura un siglo, sobre la cuestin de si el Soberano
es la Ley suprapersonal o la propia persona del Rey29.
Hasta el Gobierno de los Estados Unidos de Amrica
ha sido caracterizado acentuando de un modo especial
que es un gobierno de las leyes, no un gobierno de los
hombres30. La definicin habitual de la soberana, que

27 Otto Mayer, Deutsches Verwaltungsrecht, Duncker & Humblot, Mnich y Leipzig, 1895-1896. [E. K.]
28 Un ejemplo brillante de la actualidad sustancialmente prcti
ca de Locke, que ha de ser destacado tambin por su importancia en
relacin con el concepto material de ley, son las explicaciones que
da Erich Kaufmann en su libro Untersuchungsausschuss und Sta
atsgerichtshof, Berln, 1920, pp. 25 ss.
29 John Neville Figgis, The divine right o f Kings, 2.a ed., Cam
bridge, 1914 [traduccin espaola de Edmundo OGorman: El dere
cho Divino de los Reyes, FCE, Mxico, 1942].
30 Esta afirmacin de John Marshall se cita como lema del cap
tulo 16 del libro de James Beck sobre la Constitucin americana, en
la versin alemana de Alfred Friedmann, Berln, 1926. [Kennedy

LOS FUNDAMENTOS HISTRICO-ESPIRITUALES... 91

se retrotrae a Bodino, surgi de reconocer que, en aten-;

cin a la situacin concreta, se hace siempre necesario
hacer excepciones en la ley, que tiene una validez gene
ral, y que Soberano es el que decide sobre la excepcin31. ;

"i

aade a esta nota del autor: Schmitt hace referencia a la traduccin

alemana del libro de Beck The American Constitution (Oxford University Press, Oxford, 1924), que apareci con el ttulo Die Verfas
sung der Vereinigten Staaten von Amerika (Walter de Gruyter, Ber
lin, 1926.)] La edicin alemana vena acompaada por un Prefacio
de Calvin Coolidge y una Introduccin de Walter Simons, presiden
te interino de la Repblica de Weimar y, ms tarde, presidente del
Tribunal Supremo alemn. John Marshall tambin presidente de
la Corte Suprema de Estados Unidos estableci el principio de la
supervisin judicial de las leyes, para ver si eran o no conformes a
la Constitucin estadounidense. Durante los ltimos aos de la Re
pblica de Weimar Schmitt se vio envuelto en un debate con Hans
Kelsen y otros juristas en torno al tema del protector de la Consti
tucin. Despus de haber compartido por breve tiempo este punto
de vista, Schmitt argumentaba, en su artculo Der Hter der Verfas
sung (1931), que el presidente del Reich era la persona adecuada
para defender la Constitucin. Cf. Su posicin sobre esta discusin
en Der Hter der Verfassung, en Archiv des ffentlichen Rechts,
XVI (1929), pp. 161-237. [Los trabajos de Schmitt y Kelsen han
sido traducidos al espaol en La polmica Schmitt-Kelsen, Estudio
preliminar de Giorgio Lombardi, Clsicos del Pensamiento, Tecnos,
Madrid, 2008.] Pueden consultarse tambin Bendersky, Carl Sch
mitt: Theorist fo r the Reich (Princeton University Press, Princeton,
1983, pp. 112 ss.) y Ellen Kennedy, Bendersky, Carl Schmitt:
Theorist fo r the Reich, en History o f Political Thought, IV (1983),
pp. 582 ss.; cf. asimismo George Schwab, The Challenge o f the Exception, Duncker & Humblot, Berlin, 1970, pp. 80 ss.
31
Carl Schmitt, Politische Theologie, ed. cit., pp. 4 ss. [Ellen
Kennedy aade a la nota de Schmitt: Schmitt define al Soberano
como aquel que decide sobre el estado de excepcin (Souvern ist,
wer ber den Ausnahmezustand entscheidet). Cf. la discusin de Pufendorf en De jure naturae (Libro VII, cap. 6, apartado 8), anterior
mente citado. Acerca de Bodino vase el estudio de Julian H.
Franklin, Jean Bodin and the Rise o f Absolutist Theory, Cambridge
University Press, Cambridge, 1973.]

9 2 CARL SCHMITT

La piedra de toque tanto del pensamiento constitucional

como del absolutista es el concepto de ley, aunque natu
ralmente no en lo que desde Laband32 en Alemania se
llama, ley en sentido formal, que es todo lo que se rea
liza con la participacin de la representacin del pue
blo, sino el enunciado de la misma determinado segn
criterios lgicos. La diferencia decisiva sigue siendo si
la ley es un enunciado general y racional, o bien una
medida, una disposicin particular y concreta, un man
dato, una orden de un superior.
Si se llama ley justamente a una disposicin que ha
sido elaborada con la participacin de la representacin
popular esto tiene su sentido, ya que la representacin
del pueblo, es decir, el Parlamento, llega a sus resolu
ciones parlamentando, sopesando los argumentos y los
contraargumentos, por lo que, por tanto, estas resolu
ciones tienen, desde un punto de vista lgico, un carc
ter distinto a una orden basada nicamente en la autori
dad. Hobbes, lo expresa con una tajante anttesis, en su
definicin de ley: every man seeth, that some lawes

are addressed to all the Subjects in generali, some to

particular Provinces; some to particular Vocations; and
some to particular Men. Al absolutista le parece obvio
that Law is not Counsell, but Command>>33, y que tiene
que ver, esencialmente, con la autoridad y no, como en
el caso del concepto de ley racionalista y propia del Esta
32 Paul Laband fue uno de los fundadores del iuspositivismo en
Alemania. Cf. Peter Oertzen, Die soziale Funktion des staatsrechtli
chen Positivismus (Suhrkamp Verlag, Frankfurt, 1974) y Walter
Wilhelm, Zur juristischen Methodenlehre im 19. Jahrhundert. Die
Herkunft der Methode Paul Labands aus der Privatrechtlichenwissenschaft (Klostermann, Frankfurt, 1958). [E. K.]
33 Leviathan, cap. XXVI, p. 137 en la ed. inglesa de 1651.

LOS FUNDAMENTOS HISTRICO-ESPIRITUALES... 93

do de Derecho, con la verdad y la autenticidad. Autoritas,

non Veritas facit Legem. Bolingbroke, razonando desde
la perspectiva del Estado de Derecho, formula la contra
posicin existente entre el Government by Constitution
y el Government by wil, diferenciando una vez ms en
tre la Constitucin y el Gobierno (constitution and government), en el sentido de que la Constitucin ha de
contener una regla que vale siempre, at all times, mien
tras que el Gobierno es aquello que, at any time, real
mente acontece; lo primero es invariable, mientras lo se
gundo cambia con el tiempo y las circunstancias, etc.34.
Toda la doctrina sobre la ley como volont genrale (vo
luntad considerada, en cuanto tal, plenamente valiosa por
su carcter general y contrapuesta a toda volont particulire) que domina en los siglos xvn y xvm se ha de enten
der como expresin de este concepto de ley en un Estado
de Derecho. Condorcet es aqu tambin el tpico repre
sentante del radicalismo ilustrado, para quien todo lo
concreto no es ms que un caso de aplicacin de una ley
general. Toda la actividad, toda la vida del Estado se ago
ta, para l, en la ley y en la aplicacin de la ley; incluso el
poder ejecutivo slo tiene la funcin de faire un syllo

gisme dont la loi est la majeure; un fa it plus ou moins

gnrale la mineure; et la conclusin l application de la
loi. No slo la justicia es, como se dice en la conocida
expresin de Montesquieu, la bouche qui prononce les
paroles de la loi, sino que esto mismo sera tambin la
administracin del Estado35. Esto vendra dicho en las

34 Bolingbroke, Dissertation on parties, letter X.

35 Vanse sobre esto las explicaciones extraordinariamente in
teresantes de Joseph Barthlmy, Le rle du pouvoir excutif dans
les republiques modernes, Pars, 1906, p. 489. Las citas anteriores

9 4 CARL SCHMITT

puntualizaciones que hace el proyecto de Constitucin

girondina de 1793: Les caracteres que distinguent les
lois sont leur gnralit et leur dure infinie. E incluso
quiere llevar al poder ejecutivo a que no mande, sino que
razone: Les agents excutifs n ordonnent pas, ils raisonnent>>36. Como ltimo ejemplo de este antagonismo
central y sistemtico citaremos la afirmacin de Hegel
sobre la naturaleza jurdica de la ley presupuestaria: la
llamada ley financiera es, en esencia, pese a la colabora
cin de los estamentos, un asunto del Gobierno, siendo
denominada, impropiamente, ley porque abarca una am
plia extensin, o incluso la totalidad de la extensin, de
los medios externos del Gobierno. Una ley que se ha de
dar por un ao y cada ao parece, incluso al sentido co
mn humano, como algo inadecuado, que sabe distin
guir, en cuanto tal, como contenido de una autntica ley
lo que es, en s y para s, general de lo que es una mera
generalidad de reflexin, que slo exteriormente abarca
algo que, por su naturaleza, es mltiple37.
de Condorcet se encuentran en su Rapport sur le projet girn din, en
Archivesparlamentaires, LVIII, p. 583 (citado en Barthlmy).
36 Titre VII, Section II, Art. 4 (Duguit y Monner, Las Constitutions et les principales lois politiques de la France depuis 1789,
1915, p. 52): a diferencia de las leyes, las caractersticas de los de
cretos son la application locale ou particulire et la ncessit de
leur renouvellement une poque dtermine. La Constitucin del
21-6-1793, en sus artculos 54 y 55, determina el concepto de ley
segn las materias reguladas.
37 Hegel, Enzyklopdie, p. 544 [traduccin espaola de Ramn
Valls, Enciclopedia de las Ciencias Filosficas, Alianza, Madrid,
1997]. [Ellen Kennedy aade a la nota de Schmitt: Haba tres edi
ciones de la Enciclopedia hegeliana; este pargrafo no aparece en la
primera de ellas (1817), pero s fue incluido en la edicin de Karl
Rosenkranz (L. Heimann, Berln, 1870). El pargrafo contina con
una discusin crtica sobre un control del Gobierno mediante la ley

LOS FUNDAMENTOS HISTRICO-ESPIRITUALES... 95

L im it a c i n d e l P a r l a m e n t o a l a l e g is l a c i n
[.B e s c h r n k u n g d e s P a r l a m e n t s a u f G e s e t z g e b u n g ]

La ley, que es veritas, en contraposicin de la mera

autoritas, y la autntica norm a general que, como ha
expuesto en brillante formulacin Zitelmann, se distin
gue de la orden real y concreta, que contiene siempre,
como imperativo, un factor individual e intransferible a
otros38 son consideradas como algo intelectual, a di
ferencia del ejecutivo, que es, esencialmente, obrar. El
legislar sera deliberare, las funciones del ejecutivo un
agere. Tambin esta oposicin tiene su historia, que ha
ba empezado con Aristteles y que en el racionalismo
de la Ilustracin francesa privilegia al poder legislativo
a costa del ejecutivo, encontrando luego para el poder
ejecutivo una frmula caracterstica en la determina
cin de la Constitucin del 5 de fructidor del ao III (t
tulo IX, 275): nul corps arm ne peut dlibrer39. El
Federalist, en 1788, lo explica de la forma menos doc
trinaria posible: El poder ejecutivo tiene que estar en
manos de un solo hombre, porque de esto depende su
energa y actividad; es un principio general, reconocido
por los mejores polticos y estadistas, que legislar es de
liberar, y, por ello, ha de ser llevada a cabo por una
Asam blea ms grande, mientras que pertenece al eje
cutivo la decisin y el m antenim iento de los secretos
Estatales, algo que decrece a m edida que crece el n
mero de responsables. Se aducen algunos ejemplos
del presupuesto. Concluye rechazando, como una contradiccin de
la idea fundamental de lo que es un Estado, la teora de un contra
peso de poderes dentro del mismo Estado.]
38 Zitelmann, Irrtum und Rechtsgeschft, pp. 201 ss.
39 Duguit y Monnier, op. cit., p. 260. [E. K.]

9 6 CARL SCHMITT

histricos que lo corroboran, y luego se sigue diciendo:

sin embargo, dejemos las inseguridades y confusiones
de las consideraciones histricas y atengmonos nica
mente a lo que nos dice la razn y el sano sentido co
mn; las garantas de la libertad de los ciudadanos pue
den cumplirse de forma consecuente en el poder
legislativo, pero no en el ejecutivo; quizs en el legisla
tivo los antagonismos de opiniones y partidos impidan
que se tome ms de una resolucin justa y saludable,
pero, a cambio, la argumentacin de la minora frena
los excesos de la mayora, siendo aqu tiles y necesa
rias las opiniones divergentes; otra cosa es lo que pasa
en el ejecutivo, donde, sobre todo cuando se est en
guerra y durante una sublevacin, lo importante es un
actuar enrgico, y para ello se precisa de una unidad
de decisin40.
En esta juiciosa consideracin del Federalist se apre
cia, de la forma ms clara, lo poco que se pensaba, en la
teora del equilibrio de poderes, en hacer extensible el
40
Cf. Alexander Hamilton [el autor principal de la serie de en
sayos polticos que ya hemos mencionado, conocidos como los
The Federalist Papers], n. LXX, del 18-3-1788. Tambin Montes
quieu {Esprit des Lois, XI, 6) es de la opinin de que el poder eje
cutivo ha de estar en manos de una sola persona, porque en l se
trata de realizar una accin inmediata, mientras que la legislacin,
en cambio, sera gestionada frecuentemente mejor, como l lo
expresa con toda prudencia, por varias personas que por una sola.
Acerca de la representacin popular Montesquieu hace la caracte
rstica observacin de que la gran ventaja de los representantes es
qu ils sont capables de discuter les affaires. Le peuple n y est
point du toutpropre; ce qui form e un des grands inconvnients de
la dmocratie. La diferenciacin entre la labor de legislar como
discusin y deliberacin y la del ejecutivo como accin aparece de
nuevo en Sieys {cf Politische Schriften, ed. alemana de 1796, vol.
II, p. 384).

LOS FUNDAMENTOS HISTRICO-ESPIRITUALES... 9 7

racionalismo, determinante para el poder legislativo y

el Parlamento, al poder ejecutivo, reduciendo tambin a
ste a un mecanismo de discusin. Pues el racionalismo
de este pensamiento sabe tambin mantener un contra
peso entre lo racional y lo irracional (si se quiere llamar
as a lo no accesible a una discusin racional), siendo
tambin aqu una mediacin y, en cierto sentido, un
compromiso de forma parecida a como puede ser te
nido el desmo como un compromiso metafsico 41.
En cambio, el absolutismo absoluto de Condorcet haca
desaparecer la divisin de poderes, acabando tanto con
la labor de arbitraje y mediacin del poder Estatal que
hay en ella como incluso con la autonoma de los parti
dos. El complicado equilibrio de poderes de las Constitu
ciones americanas se le antoja a este radicalismo dema
siado sutil y lento, una concesin a las particularidades
de aquel pas, uno de los sistemas o l on veut forcer

les lois et par consquent la vrit, la raison, la

41
El hecho de que el desmo siga manteniendo a Dios como una
instancia extramundana es de gran importancia para las ideas del
equilibrio de poderes. Es diferente si hay un tercero que tenga en sus
manos la balanza o si el equilibrio surge por s mismo como resulta
do de dos pesos contrapuestos. Una representacin tpica de lo pri
mero (e importante para la teora del equilibrio de poderes de Bolingbroke) es la sentencia de Swift, del ao 1701: La balance o f
power " supposes three things: First, the partwhich is held, together
with the hand, that holds it; and then two scales, with whatever is
weighted is weighted therein. (Agradezco la referencia de esta cita
alDr. Eduard Rosenbaum; cf. el Weltwirtschaftliches Archiv, XVIII,
octubre de 1922, p. 423.) [Ellen Kennedy aade a la nota de Schmitt:
La cita que hace Schmitt de Swift est tomada de un artculo de
Eduard Rosenbaum, titulado Eine Geschichte der Pariser Frieden
skonferenz y que era una resea del libro de H. W. V Temperley A
History o f the Peace Conference o f Paris, 5 vols., Henry Fronda,
Hodder & Stoughton, Londres, 1920-1921.]

9 8 CARL SCHMITT

justice42, y donde se sacrifica, a los prejuicios y locu

ras de los pueblos singulares, la lgislation raisonnable comn a toda la humanidad. Un racionalismo as
llevaba a la supresin del equilibro de los poderes esta
tales, a la dictadura de la razn. Es comn a ambos la
identificacin entre ley y verdad; pero el racionalismo
relativo de la teora del equilibrio se limita al Parlamen
to y a la legislacin, y, consecuentemente, dentro del
propio Parlamento, a una verdad solamente relativa. Un
equilibrio de las opiniones conseguido mediante el an
tagonismo de los partidos nunca puede ser ampliado,
por tanto, a cuestiones absolutas que tengan que ver
con la concepcin del mundo, concerniendo nica
mente a cosas que, por su naturaleza relativa, resultan
apropiadas para semejante proceso. Las anttesis es
trictamente contradictorias acaban con el parlam enta
rismo; su discusin presupone una base comn e in
discutida. Ni al poder del Estado ni a ninguna a otra
conviccin m etafsica le est perm itido aparecer con
una evidencia inmediata; todo tiene que pasar por la
m ediacin del proceso, intencionadamente com plica
do, del equilibrio de fuerzas. Pero el Parlamento es el
lugar donde se delibera, es decir, donde, en un proceso
discursivo y mediante el debate de argumentos y con
traargum entos, se obtiene una verdad relativa. Y as
como para el Estado es necesaria una pluralidad de
poderes, toda corporacin parlam entaria requiere una
m ultiplicidad de partidos.
En el liberalismo alemn de la primera mitad del si
glo xix, estas ideas aparecen ya vinculadas con el pen
samiento histrico. La teora del equilibrio de poderes,
42 Oeuvres, XIII, p. 18.

LOS FUNDAMENTOS HISTRICO-ESPIRITUALES... 9 9

con su caracterstica elasticidad que sirve a todo de m e

dio, pudo incluso insertar en su sistema a la reflexin de
la historia. Es del mayor inters constatar cmo en el
liberalismo alemn del siglo xix esa idea mecnica del
equilibrio de poderes se desarroll de una manera pecu
liar, hasta convertirse en una doctrina sobre la m edia
cin orgnica, teniendo, por ello, siempre la posibilidad
de destacar el papel sobresaliente de la persona del prn
cipe, representante de la unidad del Estado. Mientras
que en el Romanticismo alemn la discusin liberal se
convierte en una eterna conversacin^, en el sistema
filosfico de Hegel es el autodesarrollo mismo de la
conciencia a partir de posiciones y negaciones hacia
sntesis siempre nuevas. La representacin estamental
del pueblo, limitada a una funcin de colaboracin m e
ramente consultiva, quedara estipulada, en Hegel, de
tal forma que la conciencia pblica llega all a la exis
tencia como la colectividad emprica de las opiniones y
los pensamientos de la multitud; los estamentos seran
un rgano mediador entre el Gobierno y el pueblo, in
terviniendo en la labor legislativa slo en una funcin
de colaboracin; mediante la publicidad de sus debates
ese factor de conocimiento general experimentara su
aplicacin, y slo mediante la apertura de esta opor
tunidad cognoscitiva llega la opinin pblica a la elabo
racin de autnticos pensamientos y a la comprensin
de la situacin y del concepto del Estado y de sus asun
tos, adquiriendo solamente as la capacidad de juzgar
ms racionalmente sobre todo ello. As es como este
tipo de parlamentarismo deviene en medio de forma- 43

43 Carl Schmitt, Politische Romantik (1919).

100 CARL SCHMITT

cin, y, por cierto, uno de los ms importantes44. Sobre

el valor de la publicidad ( ffentliche) y de la opinin p
blica Hegel hace un conjunto de observaciones muy ca
ractersticas: El carcter pblico (ffentliche) de la
Asamblea estamental constituye un gran espectculo,
forma, de un modo excelente, a los ciudadanos, y el
pueblo aprende all, ante todo, lo autntico de sus inte
reses; su publicidad (ffentliche) sera el mayor m e
dio de formacin respecto a los intereses del Estado.
Slo as se generar una vivificacin del inters Estatal
y una opinin pblica (ffentliche) que, segn Hegel, es
la forma inorgnica en que lo que un pueblo quiere
y piensa se da a conocer. En la doctrina sobre los par
tidos del liberalismo alemn se muestra igualmente su
vinculacin con representaciones organicistas. Se hace
una diferencia entre los partidos y las fracciones parti
distas; estas ltimas constituiran la imagen distorsiona
da de un partido, mientras que los verdaderos partidos
seran expresin de una participacin viva y multilate
ral en la cosa pblica (ffentliche) y se ocupan, con
su viva confrontacin, de la resolucin correcta de los
asuntos del Estado45. Bluntschli, que toma de F. Rohmer la doctrina sobre los partidos, dice que un partido
no puede existir sin un partido contrario, y que slo al
44 Cf. Hegel, Rechtsphilosophie, 301, 314, 315, y en cuanto
a la cita siguiente del texto cf. el apndice al 315 y 316 de la mis
ma obra [traduccin espaola de Juan Luis Vermal, Principios de la
Filosofa del Derecho. Sudamericana, Buenos Aires, 1975 (traduc
cin revisada en la reedicin de EDHASA, Barcelona, 1988.)]
[Ellen Kennedy aade a la nota de Schmitt: Traduccin inglesa de la
obra por T. M. Knox, con el ttulo Hegel s Philosophy o f Right,
Oxford University Press, Oxford, 1973.]
45 Mohl, Enzyklopdie der Staatswissenschaften, 2.a ed., Lauppschen Buchhandlung, Tubinga, 1872, p. 655.

LOS FUNDAMENTOS H/STRICO-ESPIRITUALES... 101

prncipe y a los funcionarios (estos ltimos, al menos,

en cuanto tales, no como personas privadas) no les est
permitido pertenecer a un partido, ya que el Estado y
sus rganos estn por encima de los partidos. El Dere
cho Poltico no sabe nada de partidos; el orden del Es
tado, tranquilo y firme, es un orden comn a todos, y
pone lmites al engranaje y a las luchas partidistas [...].
Los partidos slo aparecen cuando se inicia el movi
miento de una vida nueva y libre, es decir, la poltica.
Los partidos son, para l (siguiendo a Rohmer) analo
gas de las distintas edades de la vida. Sigue dom inan
do, tam bin en l, la idea a la que Lorenz von Stein
haba dado su expresin clsica: la abundancia de con
tradicciones forma parte de la vida del Estado, como de
toda clase de vida, constituyendo la dinmica del autn
tico vivir46.
La idea liberal se ha aunado aqu con un pensamien
to orgnico especficamente alemn, superando as
46
Cf. Bluntschli, artculo Politische Parteien, en Bluntschli y
Brater (editores), Deutsches Staatswrterbuch, vol. VII, Expedition
des Staatswrterbuches, Stuttgart y Leipzig, 1861, pp. 717-747.
Sobre Lorenz von Stein cf. mi Politische Theologie, ed. cit.,
p. 53. Esta explicacin de lo que son los partidos, caracterstica del
liberalismo alemn, se puede encontrar an en Fr. Meinecke, Idee
der Staatsrson, ed. cit., p. 525. [Ellen Kennedy aade a la nota de
Schmitt: La pgina que cita Schmitt no es la correcta, pues la discu
sin sobre los partidos politicos se encuentra en las pp. 537-538.
Meinecke arguye aqu que los partidos polticos forman parte de la
sana vida poltica del Estado, ni ms ni menos que las contradiccio
nes y el pluralismo forman parte de la vida individual. Aunque el
argumento aparece, en este estadio, como una caracterstica liberal,
observando Meinecke posteriormente que el parlamentarismo slo
temporalmente satisface a la razn de Estado de los dirigentes del
mismo; su atencin no tarda en concentrarse en el tema de la prxi
ma eleccin (p. 538).]

102 CARL SCHMITT

la representacin mecanicista del equilibrio de fuerzas.

Con todo, con ayuda de este pensamiento orgnico pudo
mantenerse tam bin la idea del parlamentarismo. La si
tuacin del mismo se hizo crtica con la reivindicacin
de un Gobierno parlamentario como el defendido por
Mohl, pues el punto de vista de un proceso dinmicodialctico de la discusin puede trasponerse muy bien
al poder legislativo, pero difcilmente al poder ejecuti
vo, y slo la ley general, no la orden concreta, puede
constituir la clase de verdad y justicia conseguida a base
de una mediacin equilibradora y una discusin pbli
ca. En las conclusiones particulares se sigue m ante
niendo la antigua concepcin del Parlamento, sin que se
tenga una conciencia clara de su conexin sistemtica
con el resto. Bluntschli presentaba, por ejemplo, como
un distintivo esencial del Parlamento moderno que no
deba desempear sus funciones mediante comisiones,
como haba hecho la antigua representacin estamen
tal47. Esto es completamente cierto; slo que su funda47
Bluntschli, Allgemeines Staatsrecht, vol. I, Munich, 1868,
p. 488. [Hay traduccin espaola de A. Garca Moreno y J. Ortega
Garca, Teora General del Estado, Gngora y ca, Madrid, 1880.]
Un interesante maridaje entre la antigua y certera comprensin de
lo que son los principios del parlamentarismo y sus malentendidos
modernos se puede encontrar en el artculo de Adolf NeumannHofer, Die Wirksamkeit der Kommissionen in den Parlamenten,
en Zeitschrift f r Politik, IV (1911), pp. 51 ss. Parte del supuesto
de que, como nos ensea la experiencia, en la Asamblea plenaria y
pblica ya no se discute, pero l cree poder hacer de las comisio
nes, para salvar el principio de la discusin, una especie de club
de discutidores (pp. 64-65). Sobre el desconocimiento que sub
yace en el concepto de discusin vase mi Prefacio a esta obra.
[Ellen Kennedy aade a la nota de Schmitt: Sobre el argumento de
Robert von Mohl a favor del parlamentarismo cf. su Representativsystem (1860), sometido a discusin en James J. Sheehan, Ger-

LOS FUNDAMENTOS HISTR1C0-ESPIRITUALES... 103

mento resulta de unos principios de publicidad (ffent

liche ) y discusin que ya no tiene presentes.

S ig n i f ic a d o

g e n e r a l d e l a f e e n l a d is c u s i n

[A l l g e m e in B e d e u t u n g
D is k u s s io n ]

des

G lau bens

a n d ie

stos son los dos principios en que se basan, dentro

de un sistema consecuente y global, el pensamiento cons
titucional y el parlamentarismo. Ambos parecieron esen
ciales e inevitables al sentimiento de justicia de toda una
poca. Lo que el equilibrio garantizado por la publicidad
y la discusin deba traer consigo era nada menos que la
propia verdad y justicia. Se crea que slo a base de pu
blicidad y discusin, sera posible superar la fuerza y el
poder como hechos meramente brutos para un pensa
miento liberal del Estado de Derecho el mal en s, the
way o f beasts, como dice Locke48 , procurando as la
victoria del Derecho sobre el Poder. Hay una expresin
sumamente caracterstica de esta forma de pensar: la discussion substitue la force. Esta formulacin proviene
de un adepto a la monarqua del rey ciudadano que no es,
en absoluto, una figura genial, ni siquiera importante,
pero s, quizs, tpica, y que formul tambin la cadena
de conclusiones de toda creencia constitucional y parla
mentaria: todo progreso, incluso el progreso social, se
realiza par les institutions reprsentatives, c est--dire

man Liberalism in the Nineteenth Century, Methuen, Londres,

1982, pp. 116 y 385.]
48
Locke, Second Treatise o f Civil Government, ed. cit., sect.
172. [E. K.]

104 CARL SCHMITT

par la libert rgulire par des discussions publiques,

c est -dire par la raison49.
La realidad de la vida parlamentaria y de los parti
dos polticos y las convicciones comunes de las perso
nas hoy da estn muy alejadas de una fe as. Grandes
decisiones polticas y sociales de las que depende en la
actualidad el destino de los hombres ya no son (si es
que lo fueron alguna vez) el resultado de un equilibrio
de las opiniones en una confrontacin pblica (ffentli
che ) de argumentos y contraargumentos ni el resultado
de debates parlamentarios. La participacin de la repre49
Eugene Forcade, tudes historiques, Pars, 1853, al comentar
L Histoire de la rvolution de 1848, de Lamartine. El propio Lamar
tine es, asimismo, un ejemplo de esta fe en la virtud de la discusin,
contrapuesta por l al poder y a la violencia. Tanto su escrito sobre
un Gobierno prudente (del ao 1831) como el tratado Le Pass, le
Prsent, I A venir de la Republique (de 1848) estn imbuidos de esta
idea. Llega a decir que el peridico sale, por la maana, como el
sol, esparciendo su luz por doquier!
Resulta sumamente caracterstica y, como sntoma, de la mayor
importancia, la descripcin, a la manera de himno, que hace Victor
Hugo de la tribune en su clebre escrito Napoleon le Petit. La fe en
el poder de la discusin es un distintivo de esta poca. De ah que
Maurice Hauriou pueda designar, en su Prcis de droit constitutionel (Pars, 1923, pp. 198, 201 y passim), la poca del parlamentaris
mo como la poca de la discusin, l'age de la discussion, y un libe
ral tan acrrimo como Yves Guyot contraponga, ya desde el mismo
ttulo de su libro, Politique ParlamentairePolitique Atavique (Pa
rs, 1924), el Gobierno parlamentario, basado en la discusin (que
para l, naturalmente, es un gouvernement de discussion) al atavis
mo de cualquier forma de poltica que no se discuta. De este modo,
el parlamentarismo es identificado, sin ms, con la libertad y la cul
tura, y L. Gumplowicz (Soziologie und Politik, Duncker & Humblot,
Leipzig, 1892, p. 116) llega a escribir, con una disolucin total del
concepto: Lo caracterstico y distintivo de la cultura asitica es el
despotismo, as como el rgimen parlamentario lo es de la cultura
europea.

[
LOS FUNDAMENTOS HISTR1C0-ESPIRITUALES...

105

sentacin del pueblo en el Gobierno, el Gobierno parla

mentario, se ha revelado precisamente como el medio
ms importante para poner fin a la divisin de poderes
y, con ella, a la vieja idea del parlamentarismo. Natural- j
mente, tal como hoy estn, de hecho, las cosas, es prc- j
ticamente del todo imposible trabajar de otra forma que / : / .]
en comisiones, y en comisiones cada vez ms reduci- ;
das, evitando, a fin de cuentas, al pleno del Parlamento
es decir, lo que le da su carcter pblico (ffentli
che ) privndolo de su fin y convirtindolo necesaria
mente en una fachada. Puede que, en la prctica, no j
quepa otra opcin. Pero al menos se ha de tener sufi
ciente conciencia de la situacin histrica para poder
ver que el parlamentarismo renuncia, con ello, a su base
conceptual y pierde su ratio todo ese sistema de libertad
de opinin, reunin y prensa, de sesiones pblicas e in
munidades y privilegios parlamentarios. Comisiones
reducidas o reducidsimas de partidos o coaliciones de
partidos deciden a puerta cerrada, y lo que acuerdan los
representantes de los intereses del gran capital en un re
ducidsimo comit acaso resulte an ms importante
para la vida cotidiana y el destino de millones de perso
nas que las decisiones polticas. El pensamiento del
parlamentarismo moderno, as como la reivindicacin
de un control y la fe en el espacio pblico (ffentliche)
y en la publicidad surgieron en la lucha contra la polti
ca secreta de los prncipes absolutos; el sentimiento de
libertad y justicia se alz contra la praxis de los arcana
que decida, con acuerdos secretos, sobre el destino de
los pueblos. Pero qu inocentes e idlicos eran los ob
jetivos de aquella poltica de Gabinete de los siglos xvn
y xviii al lado de los destinos que hoy da se barajan y
que actualmente son objeto de toda clase de secretos!

1 06 CARL SCHMITT

Ante este hecho, la fe en el valor de la discusin pblica

no puede por menos de experimentar una terrible des
ilusin. Seguro que, hoy da, no habr muchas personas
que quieran renunciar a las viejas libertades liberales,
sobre todo a la libertad de expresin y de prensa. Pero,
en el continente europeo, tampoco habr muchos que
crean que aquellas libertades sigan existiendo all don
de puedan convertirse en realmente peligrosas para los
poseedores del poder real. Y menos subsistir todava la
creencia de que la verdadera y genuina legislacin y po
ltica emerge de los artculos periodsticos, los discur
sos de asambleas y los debates parlamentarios. Creer en
todo eso es, ni ms ni menos, creer en el Parlamento
mismo. Si la publicidad (ffentliche) y la discusin se
han convertido, en la realidad de los hechos parlamen
tarios, en una formalidad vacua y ftil, el Parlamento,
tal como se desarroll en el siglo xix, ha perdido tam
bin la base y el sentido que hasta ahora tena.

III
La dictadura en el pensam iento m arxista

En el continente europeo, el parlamentarismo cons

titucional tuvo su perodo clsico en la monarqua del
rey ciudadano, Luis Felipe, y su representante clsico
en Guizot. La antigua monarqua y la aristocracia ha
ban quedado, a sus ojos, superadas, y la democracia
que se aproximaba apareca como una corriente cati
ca, que haba que represar. Entre la monarqua y la de
mocracia se cerna, como el justo medio, la monarqua
parlamentario-constitucional del rey ciudadano. Todas
las cuestiones sociales deban resolverse a travs de un
debate juicioso y pblico en el Parlamento; la expresin
juste-milieu proceda del ncleo esencial de este pen
samiento, y un concepto como el de monarqua burgue
sa contiene ya en su literalidad un mundo que gira en
tom o a ese juste-milieu y al principio del compromiso.
El concepto de dictadura, supresor del parlamentaris-

[107]

108

CARL SCHMITT

mo, cobra de nuevo actualidad en relacin no con la de

mocracia, sino con este constitucionalismo parlamenta
rio. 1848, que puede considerarse como el ao crtico
para la democracia, lo es, al mismo tiempo, de la dicta
dura. Ambas se contraponan al liberalismo burgus del
pensamiento parlamentario1.
Esta forma de pensar se mantuvo, en principio, como
un postulado de mediacin, desempeando una funcin
de discusin y equilibrio, entre dos adversarios que la
combatan con tal energa que la discusin conciliadora
slo poda aparecer como un nterin entre sangrientas
batallas decisivas. Sus dos enemigos respondieron con
la supresin de aquel equilibro, echando mano de una
accin directa y una actitud apodictica, es decir, esta
bleciendo una dictadura. Podramos decir que hay por
caracterizarlo de una forma aproximada y en rudos tr
minos una actitud apodictica en el racionalismo y
otra que tiene que ver con lo irracional. La dictadura 1
1
La Revolucin de Julio en Pars (1830) condujo a la abdica
cin del Carlos X. Luis Felipe, el rey-ciudadano, le sucedi e inau
gur la edad de oro de la burguesa. Dieciocho aos despus, la
Revolucin de Febrero en Pars llevaba, a su vez, a la propia abdica
cin de Luis Felipe y al establecimiento de una Repblica francesa
bajo Luis Napolen, el nieto de Napolen Bonaparte. Ese mismo
ao (1848), Marx y Engels publicaron el Manifiesto Comunista y el
orden conservador imperante en Europa se vio sacudido por una se
rie de disturbios y revoluciones. La revuelta socialista que tuvo lu
gar en junio en Pars fue brutalmente reprimida por las autoridades,
y es a este conflicto de intereses de clase entre, por un lado, la bur
guesa y, por otro, los campesinos y trabajadores a lo que Schmitt se
refiere cuando dice que el concepto de dictadura, supresor del parla
mentarismo, cobr de nuevo actualidad, no en oposicin a la demo
cracia, sino al constitucionalismo parlamentario. Cf. Karl Marx, Las
luchas de clases en Francia de 1848 a 1850 [traduccin espaola,
Espasa-Calpe, Madrid, 1995], [E. K.j

LOS FUNDAMENTOS HISTRICO-ESPIRITUALES... 109

nacida a partir de un racionalismo directo y absoluta

mente seguro de s mismo tena detrs de s toda una
tradicin: la dictadura educativa de la Ilustracin, el ja
cobinismo filosfico, el dominio, por la fuerza, de la
razn, que constitua una unidad formal surgida del es
pritu racionalista y clasicista, una alianza entre la fi
losofa y el sable2. Con la derrota de Napolen III pa
reci acabarse, y tambin quedar superado en el plano
terico y moral por el sentido histrico entonces recin
despertado. Pero en la filosofa de la historia sigui
existiendo la posibilidad de una dictadura racionalista y
se mantuvo viva como idea poltica. Su portador fue el
socialismo marxista radical, cuya ltima evidencia me
tafsica est construida sobre la base de la lgica hegeliana de la historia.
Que el socialismo haya pasado de la condicin de
utopa a la de ciencia no significa que renunciara a la
dictadura. Es un sntoma que merece ser destacado el
que, desde la Guerra Mundial, algunos socialistas y
anarquistas radicales creyeran que tenan que volver a
la utopa a fin de rescatar, para el socialismo, la audacia
que se requiere para instaurar una dictadura3. Esto nos
revela hasta qu punto la ciencia ha dejado de ser, para
2 Como antao en su alianza con la Iglesia, la filosofa jug, en
esta alianza del siglo xix, un papel modesto; con todo, no podr re
nunciar a ella tan pronto. C f H. Pichler, Zur Philosophie der Ges
chichte, Tubinga, 1922, p. 16.
3 Schmitt se refiere al socialista utpico Emst Bloch, a quien
conoci en Mnich. De entre la obra de Bloch quizs lo ms rele
vante para este punto sea su libro Geist der Utopie (Duncker &
Humblot, Mnich, 1918), del que aparecer una 2.a edicin, aumen
tada, en 1923 (Paul Cassirer, Berln, 1923). Cf. igualmente, del mis
mo Bloch, Freiheit und Ordnung. Abriss der Sozialutopien (Aufbau
Verlag, Berlin, 1947). [E. K.]

110 CARL SCHMITT

la generacin presente, la base evidente de la actuacin

social. Pero no demuestra que en el socialismo cientfi
co desconozca la posibilidad de una dictadura. Slo que
el trmino ciencia ha de ser entendido correctamente y
no quedar limitado a la mera tecnicidad exacta de las
ciencias naturales. Este carcter cientfico de las cien
cias de la naturaleza no puede ser, ciertamente, la base
para una dictadura, como tampoco para alguna otra ins
titucin o forma de dominacin poltica. Pero el racio
nalismo del socialismo cientfico va mucho ms all de
lo que pueda ir una ciencia de la naturaleza. En l, la fe
racionalista de la Ilustracin se ha superado an ms y
de una form a desmedida, tomando un nuevo impulso,
casi fantstico, que si fuera capaz de conservar la anti
gua energa podra medirse muy bien en intensidad con
el racionalismo de la Ilustracin.

El

c a r c t e r c ie n t f ic o d e l m a r x i s m o e s m e t a f s ic a

Slo cuando el socialismo tuvo conciencia de ser un

socialismo cientfico, crey contener en s mismo la ga
ranta de una comprensin esencialmente infalible y
pudo atribuirse el derecho a emplear la violencia. Des
de el punto de vista histrico, la conciencia de su carc
ter cientfico fue apareciendo a partir de 1848, es decir,
desde el momento en que el socialismo cobr una di
mensin poltica que poda esperar realizar un da sus
ideas. En esta especie de ciencia aparecen unidas, por
tanto, ideas prcticas y tericas. Con frecuencia, la ex
presin socialismo cientfico no significa ms que algo
negativo, a saber, el rechazo de la utopa, no queriendo
decir sino que se est decidido a intervenir con toda

LOS FUNDAMENTOS HISTRICO-ESPIRITUALES... 111

conciencia en la realidad poltica y social, configurn

dola segn las condiciones, adecuadamente conocidas,
que le son inmanentes, en vez de guiarse por fantasas e
ideales ficticios. Aqu importa buscar, entre la multipli
cidad de lados y posibilidades del socialismo, su argu
mento definitivo, conceptualmente decisivo, la eviden
cia ltima de la fe socialista. El marxismo convencido
es plenamente consciente de haber encontrado el verda
dero conocimiento de la vida social, econmica y pol
tica, as como la praxis adecuada que de ello resulta,
captando convenientemente y en toda su objetividad,
desde dentro de la misma, la vida de la sociedad, con
todas sus necesidades reales, y pudindola, de este
modo, dominarla. Dado que tanto en Marx como en En
gels y, probablemente, en todo marxista capaz de un fa
natismo intelectual, est viva la conciencia de las particu
laridades del desarrollo histrico, no puede equipararse
su ciencia a los numerosos intentos de transferir el m
todo y la exactitud de las ciencias de la naturaleza a los
problemas de la filosofa social y de la poltica. Es ver
dad que al marxismo popular le gusta escribir sobre la
exactitud cientfica de su pensamiento, sobre la frrea
necesidad con que las cosas, en virtud de las leyes del
materialismo histrico, ocurren, algo que muchos fil
sofos sociales burgueses se han ocupado de rebatir, de
mostrando con todo detalle que los hechos histricos no
pueden ser calculados como se calcula en la astronoma
el curso de los astros, y que, en todo caso incluso ad
mitiendo esa frrea necesidad sera muy extrao
organizar un partido cuyo fin fuera la produccin de un
futuro eclipse solar. Pero el racionalismo del pensa
miento marxista presenta an otro aspecto, importante
para el concepto de dictadura, y que no se agota en una

112 CARL SCHMITT

ciencia que quiere conseguir, con ayuda de leyes natura

les y una visin del mundo estrictamente determinista,
un mtodo para usar en provecho del hombre esas leyes
naturales, de forma parecida a como a cada ciencia exac
ta de la naturaleza va vinculada una tcnica especfica. Si
lo cientfico del socialismo radicara en eso, el salto al rei
no de la libertad no sera otra cosa que un salto hacia el
reino de la absoluta tecnicidad. Se tratara del viejo racio
nalismo de la Ilustracin y de una de las tentativas ms
queridas desde el siglo xvni4, consistente en lograr una
poltica de una exactitud equiparable a la exactitud de las
matemticas y de la fsica, con la nica diferencia de que
ahora habra sido, en lo terico, abandonado aquel fuerte
moralismo que todava dominaba en el siglo xviii. El re
sultado tendra que ser, como ocurre en todo racionalis
mo, una dictadura de los lderes racionalistas.
Pero lo fascinante, en el plano filosfico-metafsico,
de la filosofa de la historia y de la sociologa marxistas
no estribara en su carcter cientfico, sino en la forma
que tiene M arx de conservar el pensamiento del desa
4
Cf. Shirley Letwin, The Pursuit o f Certainty: Hume, Bentham,
Mili, Beatrice Webb, Cambridge University Press, Cambridge, 1965.
Cf. asimismo Friedrich A. von Hayek, The Road to Serfdom (Routledge, KeganPaul, Londres, 1977 [traduccin espaola de Jos Vergara: Camino de servidumbre, Alianza, Madrid, 2005]), obra publi
cada, originariamente, en 1944, y el ensayo de Hayek The Road to
Serfdom after Twelve Years (1956), en sus Studies in Philosophy,
Politics, and Economics, Routlege, Kegan Paul, Londres, 1967). Es
tos textos de liberales clsicos contemporneos revelan una co
nexin fascinante entre sus puntos de vista sobre la Ilustracin y los
de Schmitt, pese a la vigorosa crtica que de l hace Hayek en The
Road to Serfdom. F. R. Cristi ha explorado la relacin entre Sch
mitt y Hayek en el artculo Hayek and Schmitt on the Rule of Law,
Canadian Journal o f Political Science, XVII/3 (1984), pp. 521-535.
[E. K.]

LOS FUNDAMENTOS HISTRICO-ESPTRITUALES... 113

rrollo dialctico de la historia de la humanidad, consi

derndolo como un proceso antittico, concreto e irre
petible que se produce a s mismo en virtud de una
fuerza orgnica inmanente. El hecho de que traslade
esta evolucin a un plano tcnico-econmico no cambia
nada en la estructura de su pensamiento y no es ms que
una transposicin que puede ser explicada de diversas
maneras: psicolgicamente, a partir de una intuicin
del significado poltico de los factores econmicos, o,
sistemticamente, en el empeo por hacer de la activi
dad humana manifestada en la tcnica, la duea y seo
ra que dispone libremente del acontecer histrico y do
m ina sobre la irracionalidad del destino. Pero ese salto
al reino de la libertad slo podra ser entendido dia
lcticamente. No podra darse con ayuda nicamente de
la tcnica. Si no, habra que exigir del socialismo marxista que, mejor que acciones polticas, inventara nue
vas mquinas; sera cuestionable el que incluso en la
sociedad comunista del futuro se produjeran nuevos in
ventos tcnicos y qumicos capaces de cambiar, a su
vez, la base de esta sociedad comunista y de hacer nece
saria de nuevo una revolucin, como sera, propiamente,
extrao suponer que la sociedad del futuro tuviera que,
por un lado, fomentar y acelerar enormemente el desa
rrollo tcnico y, por otro, estar permanentemente prote
gida del peligro de una nueva formacin de clases. To
das estas objeciones son muy plausibles, pero no
aciertan en el ncleo mismo del pensamiento marxista.
Segn la fe marxista, la humanidad cobrar conciencia
de s misma mediante un conocimiento autntico de la
realidad social. Con ello, la conciencia adquiere un ca
rcter absoluto. Lo que est en juego aqu es un racio
nalismo que incluye en s mismo la evolucin hegeliana

1 14 CARL SCHMITT

y tiene, en su concrecin, una evidencia de la que no era

capaz el racionalismo abstracto de la Ilustracin. La
ciencia marxista no quiere dar a las cosas venideras la
seguridad mecnica de un resultado calculado y realiza
do de forma mecnica, sino que las deja inmersas en la
corriente de la poca y en la realidad concreta del acon
tecer histrico que se produce a s mismo.
La comprensin de la historicidad concreta fue un lo
gro al que Marx nunca renunci. Pero el racionalismo
hegeliano tena nimos suficientes como para construir
l mismo incluso la historia. Para una persona activa ya
no poda haber otro inters que el de captar de una forma
absolutamente segura la poca y el momento presentes.
Con ayuda de una construccin dialctica de la historia
esto era, cientficamente, posible. El carcter cientfico
del socialismo marxista se basa, por tanto, en el principio
de la filosofa hegeliana de la historia. Hay que partir de
la conexin con la dialctica de la historia hegeliana no
para mostrar que Marx es dependiente de Hegel e incre
mentar las explicaciones al respecto, sino para determi
nar el ncleo de la argumentacin marxista y su concepto
especfico de dictadura. El resultado ser que tenemos
que vrnoslas aqu con un determinado tipo de evidencia
metafsica, que lleva a determinadas construcciones so
ciolgicas y a una dictadura racionalista.

D ic t a d u r a

y e v o l u c i n d ia l c t ic a

Es cierto que es dificultoso unir entre s evolucin

dialctica y dictadura. Pues la dictadura parece una in
terrupcin de la continua sucesin del desarrollo, una
intervencin mecnica en la evolucin orgnica. Los

LOS FUNDAMENTOS HISTRICO-ESPIRITUALES... 115

conceptos de evolucin y dictadura parecen excluirse

recprocamente. El proceso sin fin del espritu del m un
do, que se desarrolla dialcticamente a travs de anta
gonismos, tena que incluir en s mismo incluso su pro
pio contrario, la dictadura, privndola, con ello, de su
propia esencia, que es la decisin. La evolucin segui
ra de forma ininterrumpida, e incluso las interrupcio
nes del mismo le serviran como negaciones para im
pulsarlo hacia adelante. Lo esencial es que jam s una
excepcin proceda del exterior, fuera de la propia inma
nencia del desarrollo. Claro que en la filosofa de Hegel
no se puede hablar de una dictadura en el sentido de una
decisin moral que interrumpiera tanto la evolucin
como la discusin. Hasta las realidades contrarias se
compenetran, incorporndose a la evolucin que lo
abarca todo. No tiene lugar en este sistema el o u o de la
decisin moral, la disyuncin decidida y decisoria. Has
ta el diktat del dictador se convierte en un factor de la
discusin y del desarrollo, que prosigue imperturbable
su curso. Incluso el diktat del dictador es asimilado,
como todo lo dems, en el movimiento peristltico de
este espritu del mundo. La filosofa de Hegel no con
tiene una tica que pueda fundamentar una separacin
absoluta entre el bien y el mal. Para ella, lo bueno sera
aquello que en el estadio correspondiente del proceso
dialctico es lo racional y, con ello, lo real. Lo bueno
sera (tomo aqu una certera formulacin de Christian
Janentzky) lo adecuado a la poca, en el sentido de
una verdadera comprensin y conciencia dialctica. Si
la propia historia del mundo es el tribunal del mundo5,
5
Die Weltgeschichte ist auch das Weltgericht, una frase habi
tualmente asociada con Hegel, fue sacada del poema titulado Resig

116 CARL SCHMITT

es un proceso sin una instancia ltima y sin un juicio

disyuntivo definitivo. Lo malo sera algo irreal y slo
concebible en la medida en que pueda serlo algo intem
pestivo, es decir, acaso explicable como una falsa abs
traccin del entendimiento, un yerro pasajero de una
particularidad autolimitada. Una dictadura sera posible
con este al menos en lo terico pequeo margen,
es decir, slo para la supresin de lo intempestivo, para
la supresin de la falsa apariencia. Sera algo secunda
rio y pasajero; no la negacin esencial de algo esencial,
sino la liquidacin de un resto sin importancia. Al con
trario de lo que ocurre en la filosofa racionalista de Fi
chte, aqu se rechaza una dominacin por la fuerza. He
gel dice, contra Fichte, que suponer que el mundo ha
sido abandonado por Dios y que espera a que nosotros
introduzcamos en l una finalidad, construyndolo se
gn la mxima abstracta de lo que debe ser6 significa
una violenta abstraccin. El deber es impotente. Lo que
tiene derecho se hace tambin valer, y lo que nicamen
te debe ser, sin que sea, no es verdadero y constituye un
adueamiento subjetivo de la vida.
El paso ms importante que el siglo xix habra dado
con respecto al racionalismo del siglo xix tiene que ver
con este antagonismo entre Hegel y Fichte. Una dicta

nacin de Friedrich von Schiller (Werke, Deutsches Verlagshaus

Bong & Co., Berln y Leipzig, sin ao). Cf. tambin Hegel, Grundli
nien der Philosophie des Rechts (1821), pargrafo 340, y Enzyklo
pdie (1817), pargrafo 448. [E. K.]
6
Cf. Hegel, Geschichte der Philosophie, III: Fichte nunca lle
ga a la idea de la razn, en cuanto unidad real y completa del sujeto
y del objeto, del ego y del non-ego. Para l, aqulla no sera sino un
deber ser, una intencin. Citado en J. N. Findley, The Philosophy o f
Hegel, Collier Books, Nueva York, 1966, p. 49. [E. K.]

LOS FUNDAMENTOS HISTRICO-ESPIRITUALES... 117

dura ya no es posible, porque se ha disuelto el carcter

absoluto de la disyuncin moral. Con todo, la filosofa
hegeliana no es ms que una continuacin y un incre
mento, consecuente, del antiguo racionalismo. Slo la
accin conscientemente humana convierte al hombre
en lo que l ya, de suyo, es, empujndolo, a partir de la
caducidad natural del ser-en-s, al grado superior del
para s; tiene que hacerse consciente de lo que l, es
tructuralmente es, para no persistir en las casualidades
y arbitrariedades de lo emprico y para que el mpetu
incontenible del acontecer de la historia universal no
pase por encima de l. Claro que mientras esta filosofa
permanece en el plano contemplativo no deja espacio
alguno para una dictadura. Pero esto cambia tan pronto
como es tomada en serio por personas activas. En la
praxis poltica y sociolgica concreta, las personas que
estn ms concienciadas y se sienten portadoras de
aquel gran impulso superarn la resistencia del ser limi
tado y sacarn adelante lo objetivamente necesario. Y
su voluntad obligar, tambin aqu, al esclavizado y fal
to de libertad a ser realmente libre. Esto significara, en
la realidad concreta, una dictadura de la educacin, slo
que, si la historia del mundo debe seguir progresando
siempre, seguir siendo siempre necesaria la elimina
cin violenta de lo opuesto a la objetividad, seguir ha
biendo, por tanto, permanentemente una dictadura.
Aqu tambin queda evidenciado que la bilateralidad y
ambigedad general que subyace, segn la filosofa he
geliana, en todo acontecer est, ante todo, en ella m is
ma: su concepto de desarrollo igual puede eliminar la
dictadura que explicar su permanencia. Para la activi
dad del hombre sigue siempre en pie la argumentacin
de que el nivel superior debe y tiene que ejercer cons-

118 CARL SCHMITT

cientemente una dominacin sobre el nivel inferior, y el

resultado de ello ha de ser equiparado, en el mbito de
la poltica prctica, a una dictadura racionalista de la
educacin. Al hacer esto, tambin el hegelianismo,
como todo otro sistema racionalista, aniquila al indivi
duo, como algo casual e insustancial, entronizando sis
temticamente al todo como algo absoluto.
El espritu del mundo slo se capta a s mismo, al
principio, en la etapa correspondiente de su concienciacin, en pocas cabezas. La conciencia general de lo que
es la poca no aparece, de golpe, en todas las personas,
y ni siquiera en todos los miembros del pueblo o del
grupo social dirigente. Siempre habr una avanzadilla
del espritu del mundo, un punto culminante del desa
rrollo y de la concienciacin, una vanguardia que tiene
el derecho de actuar porque est en posesin de un co
nocimiento y una conciencia certeros de la situacin;
no como la elegida de un Dios personal, sino como el
factor del desarrollo, de cuya inmanencia ella no quie
re, en modo alguno, salirse, o bien, segn la imagen
vulgar, como comadrona de las cosas que estn por ve
nir. La personalidad de la historia universal Teseo,
Csar, Napolen sera un instrumento del espritu del
mundo; su funcin dictatorial se basara en el hecho de
estar en un determinado momento de la historia. El
alma del mundo que Hegel vea entonces, en 1806, ca
balgar en Jena era un soldado y no un hegeliano7; era un
7
La batalla de Jena, en donde Napolen venci las fuerzas alia
das de Rusia y Prusia, tuvo lugar cuando Hegel estaba completando
su Phnomenologie des Geistes (1807). Por lo general, los historia
dores datan el final del Sacro Imperio Romano Germnico a partir
de 1806. Cf. tambin Hegel, La Constitucin de Alemania (17991802) [traduccin espaola de Dalmacio Negro, Aguilar, Madrid,

LOS FUNDAMENTOS HISTRICO-ESPIRITUALES... 119

representante de la alianza de la filosofa con el sable,

pero que se mostraba por el lado del sable. Pero s eran
hegelianos quienes reivindicaban, a partir de la con
ciencia de haber conocido verdaderamente lo que era su
poca, una dictadura poltica, en donde ellos, como cae
de su peso, seran los dictadores. No de forma distinta a
lo que deca Fichte, tambin ellos estaban prestos para
demostrar a todo el mundo que su opinin es infalible.
Esto les daba un derecho a la dictadura8.

D ic t a d u r a

y d ia l c t ic a e n e l s o c ia l is m o m a r x is t a

Lo aqu dicho sobre la filosofa hegeliana que tie

ne una vertiente cuyas consecuencias prcticas podran
llevar a una dictadura racionalista vale tambin para
el marxismo; es ms, es la clase de evidencia en que se
funda la seguridad metafsica de su dictadura, perm ane
ciendo por entero dentro del marco de la construccin
hegeliana de la historia. Dado que los intereses cientfi
cos de Marx se concentraron posteriormente, de forma
exclusiva, en el campo de lo econmico (si bien esto
tambin fue, como explicaremos enseguida, una conse
cuencia del pensamiento hegeliano) y como el decisivo
concepto de clase no estaba incluido en su sistema his

1971]. El 13 de octubre de 1806 Hegel escriba en una carta: Yo

vea a Napolen, el alma del mundo, cabalgando por la ciudad en
una tarea de reconocimiento. Es realmente maravilloso ver concen
trado en un punto, a lomos de un caballo, a un individuo que invade
el mundo y lo domina. Citado de Hegel s Political Writings, ed. por
Pelczynski, Clarendon Press, Oxford, 1964, 7. [E. K.]
8
Acerca de los jvenes hegelianos cf. Charles Taylor, Hegel,
Cambridge University Press, Cambridge, 1975.) [E. K.]

120 CARL SCHMITT

trico-filosfico y sociolgico, una consideracin su

perficial del marxismo pudo situar la esencia del m is
mo en la concepcin materialista de la historia. Pero ya
en el Manifiesto Comunista, cuyas grandes lneas con
tinan siendo fundamentales, se evidencia la verdadera
construccin histrica del marxismo. Que la historia
universal es una historia de lucha de clases se saba ya
hace muchsimo tiempo; realmente no estriba en esto la
novedad del Manifiesto Comunista. Tambin la figura
del burgus, considerada en 1848 como una figura
odiosa, era ya conocida como tal desde mucho tiempo
atrs, y difcilmente se encontrara en aquel entonces
algn literato importante que no hubiese usado alguna
vez esta expresin como un insulto9. Lo nuevo y fasci
nante en el Manifiesto Comunista tena que ver con otra
cosa: la reduccin sistemtica de la lucha de clases a
una nica y ltima lucha de la historia de la humanidad,
al apogeo culminante de la tensin dialctica: la lucha
entre burguesa y proletariado. Los antagonismos de las
mltiples clases sociales se ven simplificados y conver
tidos en un nico y ltimo antagonismo. En vez de las
numerosas clases anteriores, y hasta en lugar de las tres
clases de Ricardo (capitalistas, terratenientes y asalaria
dos), que Marx todava reconoce en las explicaciones
9
En la Francia del siglo xix abunda el arte y la literatura donde
se pinta al burgus como una figura ridicula y malvola. Cf, por
ejemplo, la obra de Flaubert Bouvard et Pcuchet (1881). Un co
mentario de Henry James, en Daumier, Caricaturist, resume el con
tenido social de los dibujos de Daumier como sigue: Carece de un
horizonte amplio; est circundado enteramente por gente absoluta
mente burguesa y l mismo es un burgus, desprovisto de irona
potica, al que se ha dado un espejo roto. Cf. asimismo T. J. Clark,
The Absolute Bourgeiois: Artists and Politics in France, 1848-1851,
Thames & Hudson, Londres, 1973. [E. K.j

LOS FUNDAMENTOS HISTRICO-ESPIRITUALES... 121

de ndole econmica de El Capital10, aparecer ahora

un nico antagonismo entre dos clases. Esta simplifica
cin supone un notable incremento de la intensidad. Y
ello resulta tanto de una necesidad sistemtica como
metodolgica. Como el curso de la evolucin es dialc
tica y, por tanto, lgica, incluso aunque su base siga
siendo econmica, es necesario que en el ltimo punto
crtico, absolutamente decisivo, de la historia del mun
do se llegue a una sencilla anttesis. As es como se ge
nera la mxima tensin en un momento determinado de
la historia universal. En esa simplificacin lgica estri
ba la exacerbacin ltima no slo de la lucha real, sino
incluso de las contradicciones del pensamiento. Todo
tiene que ser llevado a un punto extremo, a fin de que
tenga que producirse, como necesidad dialctica, un
vuelco absoluto. La riqueza ms desorbitada tiene que
contraponerse a la miseria ms monstruosa, la clase de
quienes todo lo poseen, la clase de los burgueses que
slo poseen y tienen cosas y han dejado ya de ser huma
nos a la clase de los proletarios, que no tienen nada y
no son otra cosa que seres humanos. Sin la dialctica de

10
Karl Marx y Friedrich Engels, Das Komunistische Manifest
(1848), y Karl Marx, Das Kapital (1867-1894). Marx haba identi
ficado ya la contradiccin fundamental de la economa poltica
burguesa clsica de David Ricardo como la relacin entre la com
pra y venta del trabajo y su valor. La escuela de Ricardo, comenta
Engels, se haba destruido, en gran parte, por el carcter insoluble
de esta contradiccin. Las economas clsicas haban ido a parar a
un callejn sin salida. El hombre que encontr la salida de este ca
llejn fue Karl Marx. Introduccin de Engels a Karl Marx, Loh
narbeit und Kapital (Trabajo asalariado y capital), obra de 1849
(en Marx and Engels, Wage, Labour and Capital, Selected Works,
Progress Publishers, Mosc, 1977, vol. VII, p. 146) [traduccin es
paola en Obras escogidas citada]. [E. K.]

122 CARL SCHMITT

la filosofa hegeliana, se podra pensar perfectamente,

por las experiencias histricas hasta ahora hechas, que
el estado de depauperacin subsistir durante siglos y
siglos y que finalmente la humanidad sucumbir en una
apata generalizada, o bien que una nueva invasin de
pueblos cambiar la faz de la tierra. La sociedad comu
nista del futuro, ese estadio superior de una humanidad
sin clases, slo se evidenciar, por tanto, si el socialis
mo mantiene la estructura de la dialctica hegeliana. Y
est claro que, entonces, la deshumanizacin del orden
capitalista de la sociedad tendr que generar forzosa
mente, a partir de ella misma, su propia negacin.
Tambin Lasalle, bajo la impresin de esta dialcti
ca, trat de llevar a su punto extremo, por vas antitti
cas, esta tensin, aunque en l se trate ms de un impul
so retrico que de un impulso conceptualmente efectivo,
cuando (contra Hermann Schulze-Delitzsch) asegur:
Ricardo es el terico ms grande de la economa bur
guesa, la ha llevado a su culminacin, es decir, al abis
mo, donde, en virtud de su propia evolucin terica, no
le quede ms remedio que dar un vuelco y convertirse
en una economa social11. De modo que la burguesa 1
11
Ricardo representa el desarrollo ltimo y capital de la eco
noma poltica burguesa, que a partir de l no ha hecho ya ms pro
gresos. Hizo un eptome de la economa burguesa, es decir, la llev
a una profundidad donde ya no le quedaba otra alternativa que trans
formarse ella misma en una economa social. Cf. Ferdinand Lasa
lle, Herr Bastiat Schulze von Delitsch, der konomische Julian,
oder Kapital und Arbeit (1864), en Gesammelte Reden und Schrif
ten, ed. de E. Bernstein, vol. V, Cassirer, Berlin, 1919, pp. 216-217.
Lasalle comenta adems en el captulo Tausch, Wert und Freie
Konkurrenz, que la socialdemocracia combate, hoy da, contra
usted [Schulze-Delitsch] en vez de contra Ricardo. Esto no hace
ms que revelar el grado de degeneracin de la burguesa europea.

LOS FUNDAMENTOS HISTRICO-ESPIRITUALES...

123

ha de alcanzar su intensidad ms extrema antes de que

pueda aparecer la certeza de que ha llegado su ltima
hora. En esta representacin esencial coinciden del todo.
Lasalle y Marx. Slo la simplificacin de los antagonis
mos en un nico, ltimo y absoluto antagonismo de cla
ses lleva al proceso dialctico a su momento absoluta
mente crtico. Pero an hay ms: De dnde se saca la
certeza de que ese momento ltimo ha llegado y, con
ello, la ltima hora de la burguesa? Si se investiga la
clase de evidencia con que el marxismo argumenta aqu
se encuentra una autoconfirmacin tpica del raciona
lismo hegeliano. Toda esta construccin parte del su
puesto de que el desarrollo significa una concienciacin cada vez mayor, viendo en la propia certeza de esta
conciencia una prueba de su verdad. La construccin
dialctica de una concienciacin que se va incremen
tando obliga al pensador que realiza tal construccin a
pensarse a s mismo, con su propio pensamiento, como
la cima de la evolucin. Para l esto significa, al mismo
tiempo, la superacin del estadio que habra reconocido
en su totalidad y que ha quedado a sus espaldas como
un pasado histrico. No pensara correctamente y se
contradira a s mismo si la evolucin no fuese cons
ciente, de la forma ms profunda, en l mismo. El he
cho de que una poca sea captada por la conciencia hu
mana aportara a la dialctica histrica la prueba de que
Schulze-Delitsch era un parlamentario liberal que se convenci de
que la va para la reforma tena que ser encontrada, ms que en la
vida poltica, en la social y econmica. Organiz el movimiento
cooperativista en Alemania y esperaba que esto propiciara un cami
no para lograr una reforma social en el marco de una economa li
bre. Cf. al respecto James J. Sheehan, German Liberalism in the Nineteenth Century, Methuen, Londres, 1982, p. 92. [E. K.]

1 24 CARL SCHMITT

la poca, comprendida en el plano histrico, ha llegado

a su fin. Pues el rostro de este pensador se ha vuelto ha
cia lo histrico, es decir, hacia el pasado y el presente
delicuescente; nada es ms falso que la creencia popu
lar de que el hegeliano puede vaticinar el futuro como
un profeta. Conoce, concretamente, las cosas que estn
por venir, pero slo de un modo negativo, como lo dia
lcticamente contrario de lo que hoy da ya est, hist
ricamente, acabado. En cambio, contempla el pasado
que evoluciona hasta el presente en su permanente evo
lucin, y si lo conoce y reconstruye correctamente se
podr tener la seguridad de que aquello, como algo
comprendido y conocido hasta el fondo, pertenece ya a
un estadio superado por la conciencia y al que le ha lle
gado su ltima hora.
A despecho de algunas locuciones utilizadas, como
frrea necesidad, Marx no calculaba las cosas por ve
nir como un astrnomo pueda calcular las futuras conste
laciones estelares; pero tampoco fue lo que cierto perio
dismo psicolgizante quiso hacer de l, un profeta judo,
que vaticinaba catstrofes venideras. No es difcil perca
tarse que en l vive un fuerte pathos moral, que ejerce su
influjo en su argumentacin y forma de exposicin de las
cosas, pero eso no es como no lo es su desprecio lleno
de odio por el burgus algo especficamente suyo. Es
tas dos cosas pueden ser encontradas igualmente en mu
chos no socialistas. La aportacin de Marx ha consistido
en haber extrado la figura del burgus, desde la esfera
del resentimiento aristocrtico y literario, y alzarla a la
categora de figura de la historia universal, que, en un
sentido no moral, sino hegeliano, tena que ser absoluta
mente inhumano para hacer surgir, como su contrario, la
necesidad inmediata de lo bueno y absolutamente huma

LOS FUNDAMENTOS HISTRICO-ESPIRITUALES...

125

no, de forma similar a como, segn Hegel (Fenomenolo

ga , II, 257)12, puede decirse del pueblo judo que, pre
cisamente por estar inmediatamente ante la puerta de la
salvacin, es el pueblo ms reprobado. De ah que, des
de una perspectiva marxista, del proletariado slo pueda
decirse que es, de forma absoluta, la negacin de la bur
guesa, o que sera propio de un socialismo no cientfico
el imaginarse el aspecto que tendr el Estado proletario
del futuro. Es una necesidad sistemtica que todo lo
concerniente al proletariado slo pueda ser determina
do negativamente. Slo cuando ello se haya olvidado
por completo podrn hacerse algunos intentos de definir
positivamente al proletariado. Lo nico que puede decir
se de la sociedad del futuro es que en ella no habr anta
gonismos de clases, y del proletariado que es la clase so
cial que no participa de la plusvala, que no es poseedora
de cosas, que no conoce ni familia ni patria, etc. El pro
letario no es, socialmente, nada13. De l cabe decir que, al
revs que el burgus, no es nada ms que un ser humano,
de lo que se deriva, con una necesidad dialctica, que
durante el tiempo de transicin no debe ser ms que el
miembro de su clase, es decir, que tiene que quedar ab
sorbida por algo que constituye lo contrario de lo huma
no: la clase. El antagonismo de clases tiene que conver-

12 Hegel, Phnomenologie des Geistes (1807), citada segn la

versin inglesa de James Baillie, The Phenomenology o f Mind,
Georg Allen & Unwin, Londres, 1910, p. 366 [traduccin espaola
de Manuel Jimnez: Fenomenologa del espritu, Pre-Textos, Valen
cia, 2006]. [E. K.]
13 sta no es una mera forma de hablar. Si en una sociedad es
posible que haya algo que socialmente no es nada, con ello se de
mostrara que no persiste ningn orden social. No puede haber nin
gn orden social que contenga un vaco as.

12 6 CARL SCHMITT

tirse en un antagonismo absoluto a fin de que todos los

antagonismos puedan ser absolutamente superados y
desaparecer en lo puramente humano.

La

t a u t o l o g a d e l m a r x is m o

Por consiguiente, la certeza cientfica del marxismo

slo hace referencia al proletariado slo de form a nega
tiva, en tanto en cuanto es, en el plano econmico, lo
dialcticamente contrario a la burguesa. En cambio, la
que s debe ser conocida positivamente y en toda su his
toricidad es la burguesa. Dado que su esencia radica en
lo econmico, Marx tuvo que seguirla hasta el mbito
de lo econmico, para captarla all de un modo exhaus
tivo y en su misma esencia. De conseguirlo, de lograr
conocerla exhaustivamente, se habra probado que la
burguesa perteneca a la historia y estaba acabada, re
presentando un estadio de la evolucin que el espritu
ha dejado conscientemente atrs. Para el carcter cien
tfico del socialismo marxista es realmente una cues
tin de vida o muerte conseguir analizar y captar de
manera adecuada a la burguesa. Aqu reside el motivo
ms profundo de la endiablada aplicacin con que Marx
se sumergi en las cuestiones econmicas. Se le ha ob
jetado que, esperando encontrar las leyes naturales de la
vida social y econmica, limitara, sin embargo, sus es
tudios casi exclusivamente a la situacin industrial de
Inglaterra, como el lugar clsico del modo de pro
duccin capitalista14, o de que slo hablara de mercan
14
Es difcil exagerar la importancia que tuvo Inglaterra en
cuanto modelo del desarrollo capitalista y de la sociedad burguesa

LOS FUNDAMENTOS HISTRICO-ESPIRITUALES...

127

cas y valores, es decir, de conceptos tpicos del capita

lismo burgus, permaneciendo, con ello, en el mbito
de la economa antigua, es decir, la clsica pconoma
burguesa. Esta objecin sera cierta si el especfico ca
rcter cientfico del marxismo radicara slo en sus agu
dos anlisis. Pero ciencia significa aqu el tomar con
ciencia de una metafsica de la evolucin, que hace de
la misma conciencia criterio del progreso. El enorme
nfasis que Marx pone en volver, una y otra vez, a la
economa burguesa no es, por consiguiente, ni un fana
tismo teortico y acadmico ni un mero inters tctico
de abordar al adversario. Responde a un imperativo to
talmente metafsico. La conciencia certera sera el cri
terio de que comienza una nueva etapa de evolucin.
Mientras ste no sea el caso, mientras no est realmente
en puertas una nueva poca, la poca hasta ahora vigen
te, esto es, la burguesa, no puede ser conocida correcta
mente, y al revs: el hecho de que sea realmente cono
cida implica, a su vez, la prueba de que su tiempo toca
a su fin. En semejante crculo operara la autogaranta
tanto de la certidumbre hegeliana como tambin, des
pus, de la marxista. Slo la visin verdadera de lo que
es la marcha de la evolucin deparara, pues, la certeza
cientfica de que el momento histrico del proletariado

para la teora marxista, cosa cuidadosamente recapitulada en la res

puesta de Engels, en sus Principies o f Comunism (1847), a la cues
tin sobre cmo surgi el proletariado: El proletariado surgi
como un resultado de la revolucin industrial que se desarroll en
Inglaterra en la segunda mitad del pasado siglo (esto es, el siglo
xviii) y que se ha repetido, desde entonces, en todos los pases civi
lizados del mundo. (Marx and Engels, Selected Works, 81). Cf. al
respecto Michael Evans, Karl Marx, George Allen & Unwin, Lon
dres, 1976. [E. K.]

128

CARL SCHMITT

ha llegado. La burguesa no puede entender al proleta

riado, pero s, probablemente, el proletariado a la bur
guesa. De este modo, en la poca burguesa irrumpe el
crepsculo: la lechuza de M inerva remonta su vuelo, y
esto no quiere decir aqu que el arte y la ciencia prospe
ren, sino que la poca en trance de desaparecer se ha
convertido en el objeto de la conciencia histrica de una
poca nueva.
En el ltimo y definitivo estadio, puede que una hu
manidad marxista que se ha encontrado a s misma no
se diferencie de aquello que la dictadura educativa ra
cionalista vea como etapa final de la humanidad. Pero
no es necesario llegar tan lejos. El racionalismo, que in
cluye tambin la historia del mundo en su reconstruc
cin terica, tiene probablemente sus grandiosos mo
mentos dramticos; pero su incremento acaba en fiebre,
y no permite ver directamente ante s el idlico paraso
que el ingenuo optimismo de la Ilustracin pona ante
s, descrito por Condorcet en su esbozo sobre la evolu
cin del gnero humano, en lo que l llamaba la Apo
calipsis de la Ilustracin15. El nuevo racionalismo se

15
Condorcet refuta, en su Tableau historique (1794), la tesis,
defendida por Rousseau en el Discours sur les Sciences et les arts
(1750), de que el conocimiento y el cultivo de las artes y la ciencia
haba llevado a la degeneracin de la moral. Desde el punto de vista
de Condorcet, el progreso se identifica con el conocimiento y la lu
cha contra la supersticin, el clero y el error. Significativamente,
considera el descubrimiento de la imprenta como el instrumento que
cre un nuevo tribunal, el tribunal de la opinin pblica. En su lti
ma poca, Condorcet se preguntaba si no poda llegar un tiempo en
que el bienestar de las masas comenzara a deteriorarse y en donde,
a diferencia del progreso continuado de todos los perodos anterio
res, habra un movimiento retrgrado, o, al menos, un tipo de mo
vimiento entre bueno y malo, que hiciera imposible una mejora

LOS FUNDAMENTOS HISTRICO-ESPIRITUALES...

129

destruye y se supera dialcticamente tambin a s mis

mo, y ante l se abre una terrible negacin. El empleo
de la violencia a que recurrir ya no es la ingenua pero
rata de maestro de escuela de la dictadura'de la educa
cin de Fichte. El burgus no debe ser educado, sino
aniquilado. La lucha, la lucha completamente real y
sangrienta que aqu surge, necesita de un razonamiento
distinto y de una estructura conceptual distinta de la
construccin hegeliana, que, en el fondo, se queda
siempre en lo contemplativo. Es verdad que sta sigue
totalmente en pie, como el factor intelectual ms im
portante, y casi cada escrito de Lenin o Trosky nos re
vela la fuerza tensorial de la que an es capaz. Pero se
ha convertido en un mero instrumento intelectual al ser
vicio de una motivacin que, en realidad, ya no es racio
nalista. Los partidos de la lucha que ha estallado entre
burguesa y proletariado tuvieron que adquirir una for
m a ms concreta, como requera un combate real. Una
filosofa de la vida concreta ofreca al efecto, un arma
conceptual, una teora que consideraba todo conoci
miento de ndole intelectual como algo meramente se
cundario en comparacin con los procesos ms pro
fundos voluntaristas, emocionales o vitales que
estaban teniendo lugar; una teora que corresponda a
una disposicin del espritu que haba hecho estremecer
los cimientos del orden jerrquico de la moral tradicio
nal, es decir, el dominio de lo consciente sobre lo in
consciente, de la ratio sobre los instintos. Tanto al ra
cionalismo absoluto de la dictadura educativa como al
racionalismo relativo de la divisin de poderes se con
ulterior. C f al respecto Kingsley Martin, French Liberal Thought in
the Eighteenth Century, Phoenix, Londres, 1962, pp. 281 ss. [E. K.]

130

CARL SCHMITT

trapona ahora una nueva teora del uso directo de la

violencia; a la fe en la discusin se enfrentaba ahora
una teora de la accin directa. Se atacaba de raz, en
sus propios fundamentos, no slo al parlamentarismo,
sino tambin a la democracia an tericamente conser
vada en la dictadura educativa racionalista. Trosky ob
serva, con razn, contra el demcrata Kautsky: en la
conciencia de las realidades relativas no hay nimo su
ficiente para hacer uso de la violencia y llegar a derra
mar sangre16.

16
En una conversacin mantenida el 12 de mayo de 1982, Cari
Schmitt enfatizaba la importancia de esta ltima sentencia para la
comprensin de las polticas contemporneas y la apreciacin del
dilema que l trataba de clarificar en este texto. El sistema liberal
es una dialctica, pero slo permite la dictadura en forma de educa
cin; nicamente as irrumpe aqulla en la discusin. Para Hegel,
las dialcticas eran instrumentos para el anlisis de la sociedad, pero
Marx transforma tal Gesellschaftsanalyse en Klassenkampf. Esta lu
cha no precisa de educacin; se trata, ms bien, de una guerra en
donde el enemigo es aniquilado (ein Krieg in dem die Feinde ver
nichtet werden). Esto transforma la filosofa hegeliana en una teo
loga poltica. Sobre la ltima sentencia de este apartado Schmitt
comentaba: es asunto de vida o muerte. Marx entenda a su enemi
go al burgus liberal mejor que ste se entenda a s mismo.
Schmitt prosegua citando a Bruno Bauer: Slo quien conozca a su
presa mejor que sta se conoce a s misma puede atraparla. Cf. Cari
Schmitt, Die legale Weltrevolution: Politischer Mehrwert als Pr
mie auf juristische Legalitt und Superlegalitt, en Der Staat, III
(1978), pp. 321-339. [E. K.]

IV
Teoras irracionalistas sobre el uso directo
de la violencia

Permtasenos repetir que las consideraciones que

aqu hacemos centran su inters, de forma sistemtica,
en la base ideal de determinadas tendencias de la polti
ca y de la filosofa del Estado, en el propsito de cono
cer la situacin espiritual del parlamentarismo actual y
la fuerza de la idea parlamentaria. Si en la dictadura
marxista del proletariado subyaca an la posibilidad de
una dictadura racionalista, todas las doctrinas modernas
de la accin directa y la utilizacin directa de la violen
cia descansan, ms o menos conscientemente, en una
filosofa irracionalista. En realidad, como se pudo ver
bajo la dominacin bolchevique, en la vida poltica pue
den estar operantes, com entes y tendencias muy dife
rentes entre s, unas al lado de las otras. Aunque el Go
bierno bolchevique reprimi, por razones polticas, a

[131]

132 CARL SCHMITT

los anarquistas, todo el complejo conceptual en el que

se mueve realmente la argumentacin bolchevique con
tiene razonamientos de corte decididamente anarcosin
dicalistas, y el hecho de que los bolcheviques usen todo
su poder poltico para aniquilar el anarquismo no supri
me su parentesco histrico-intelectual, como la repre
sin de los levellers por Cromwell tampoco elimin su
conexin con ellos1. Es posible que el marxismo haya
podido entrar en escena en suelo ruso de una manera
tan irresistible y desaforada porque el pensamiento pro
letario se vea libre, de un modo definitivo, de todas las
ataduras de la tradicin de Europa Occidental y todas
las ideas morales y educativas en las que, naturalmente,
vivan todava Marx y Engels. La teora de la dictadura
del proletariado, tal como sigue siendo oficial an hoy
da en los partidos marxistas, sera, ciertamente, un her
moso ejemplo de lo que es un racionalismo consciente
de una evolucin histrica que se encuentra abocada al
uso de la violencia; en la forma de pensar, en la argu
mentacin, en las realizaciones organizativas y admi
nistrativas pueden mostrarse numerosos paralelismos
con la dictadura jacobina de 1793, y toda la organiza
cin de la educacin e instruccin del pueblo creada por
el Gobierno sovitico en lo que se ha llamado el Proletkult (el culto al proletariado) es un caso magnfico

1
Isaac Deutscher nos proporciona una vivida descripcin de
los bolcheviques en la Revolucin de Octubre en The Prophet Armed: Trotsky, 1879-1921 (Oxford University Press, Oxford, 1970)
[traduccin espaola Trosky, el profeta armado. Sucesivas edicio
nes]; acerca de Cromwell y los levellers, vase Christopher Hill,
G ods Englishman, Weidenfeld & Nicholson, Londres, 1970.
[E. K.]

LOS FUNDAMENTOS HISTRICO-ESPIRITUALES... 133

de dictadura educacional radical2. Pero con ello no se ha

llegado a explicar todava por qu justamente en Rusia
pudieron alcanzar tales cotas de poder las ideas del pro
letariado industrial de las grandes ciudades modernas.
La razn de todo ello estara en el hecho de que all han
confluido motivos de nuevo cuo, de corte irracionalis
ta, sobre el uso de la fuerza: no fue en el racionalismo,
que, llevado a una exacerbacin extrema, dio un vuelco
y se convirti en su contrario y que fantase con uto
pas, sino el alborear de una nueva valoracin del pen2
En el Anti-Dhring (1877-1878), Engels sugiere ya una dic
tadura del proletariado, pero fue Lenin quien dio a esta idea su de
finitiva argumentacin prctica. Cf. Lenins s Theses on Bourgeois
Democracy and Proletarian Dictatorship, Socialist Labour Press,
Glasgow, 1920. La relacin entre el arte y la poltica en la Unin So
vitica fue, en los primeros aos, mucho ms complicada de lo que
permite suponer la referencia de Schmitt al Proletkult, pero, no obs
tante, hubo un deliberado engranaje de las dos en los aos posterio
res a la Revolucin. El Manifiesto del productor (Mosc, 1921), de
Alexander Rodschenko y Warwara Stepanowa, nos da algunas indi
caciones del tono y contenido poltico del arte sovitico de la poca:
La tarea del grupo constructivista es dar una expresin comunista al
material, trabajar de una forma constructiva. El Manifiesto contina
afirmando un comunismo basado en el materialismo histrico, como
la nica base de la ciencia, y concluye con una serie de eslganes de
los constructivistas, como, por ejemplo: Abajo con el arte, larga
vida a la tcnica! Citado de Tendenzen der Zwanziger Jahre, 15.
Europische Kunstaustellung, Dietrich Reimer Verlag, Berlin, 1977,
pp. 102-103. Pero Schmitt parece referirse aqu a la creciente preocu
pacin del arte, en la dcada de 1920, por la vida y el entorno de los
trabajadores y los objetos del mundo cotidiano de la clase trabajado
ra. El catlogo de la exposicin de Berln de 1977 es una fuente ex
celente para conocer las imgenes caractersticas de esta tendencia,
pero sobre el desarrollo y adaptacin del arte de cultura proletaria en
Alemania puede consultarse tambin David Mellor, Germany: The
New Photography, 1927-1933, Arts Council of Great Britain Publications, Londres, 1978. [E. K.]

134 CARL SCHMITT

sarment racional en general, una nueva fe en el instinto

y en la intuicin, que liquida toda fe en la discusin y
que incluso rechazara la idea de preparar a la humani
dad, mediante una dictadura en la educacin, a la madu
rez para la discusin.

La

t e o r a d e l m it o d e

G eo rg es S orel

De los escritos que aqu nos interesan, realmente en

Alemania, slo se ha llegado a conocer el que versa so
bre el mtodo revolucionario de Enrico Ferri (gracias
a la traduccin de Robert Michels, en la coleccin de
Grnberg sobre las obras capitales del socialismo)3. La
exposicin que sigue se atiene a las Rflexions sur la
violence de Georges Sorel4, que expone con la mayor
claridad el contexto histrico e intelectual de estas
ideas. Adems, este libro tiene la ventaja de presentar
numerosos apergus originales de tipo histrico y filos3 Enrico Ferri aparece en Michels, Sociologie des Parteiwe
sens in der modernen Demokratie (Alfred Krner Verlag, Leipzig,
1926) y en la Storia critica del Movimento Socialista Italiano (Societ Editrice La Voce, Florencia, 1926) como un ejemplo del
nuevo tipo de lder poltico. Ferri, profesor de Derecho, se convirti
en dirigente del Partido Socialista Italiano en 1893; a partir de 1922
se uni a los fascistas y fue nombrado senador por Mussolini. Fue el
autor del influyente estudio sobre el positivismo Socialismo e scienza positivista: Darwin, Spencer, Marx (1894) y de un texto definiti
vo de Derecho criminal, Sociologa Criminale (1900). La traduc
cin alemana, Die revolutionre Methode (Hirschfeld, Leipzig,
1907-1910), contaba con una Introduccin de Michels. [E. K.]
4 Citado segn la 4.a edicin, Pars, 1919 (texto primeramente
publicado en 1906, en el Mouvement socialiste [traduccin espaola
de M.a Luisa Balseiro: Reflexiones sobre la violencia, Alianza,
Madrid, 2005]).

LOS FUNDAMENTOS H/STRICO-ESPIRITUALES... 135

fico y confiesa abiertamente la deuda que tiene con sus

ancestros espirituales, con Proudhon, Bakunin o Bergson. Su influencia es notablemente mayor de lo que pu
diera parecer a primera vista, y no ha desaparecido por
el hecho de que Bergson se haya convertido en un pen
sador no de moda5. Benedetto Croce dijo de Sorel que
haba dado una forma nueva al sueo marxista, pero
que en la clase trabajadora haba vencido definitiva
mente la idea democrtica6. Despus de los aconteci
mientos sobrevenidos en Rusia e Italia, eso no puede
ser considerado tan definitivo. El fundamento de aque
llas reflexiones de Sorel sobre la violencia es una teora
de la vida inmediata y concreta, inspirada por Bergson
y aplicada, bajo la influencia de dos anarquistas, Prou
dhon y Bakunin, a los problemas de la vida social.
Para Proudhon y para Bakunin, el anarquismo signi
fica, una lucha contra toda forma de unidad sistemtica,
contra la uniformidad centralizadora del Estado moder
no, contra los polticos que hacen del Parlamento su
profesin, contra la burocracia, el aparato militar y po-

5 Por lo que respecta a Alemania, incluso hoy da (1926) Sorel

es apenas conocido, y mientras que en los ltimos aos han sido ver
tidos al alemn numerosos escritos, Sorel ha sido ignorado, quizs a
causa de la primaca de que goza aqu el papel de la eterna conver
sacin romntica. Wyndham Lewis tiene razn cuando dice, en
The art ofbeing ruled (Londres, 1926,p. 128) que George Sorel is
the key to all Contemporary political thought [nota de la 2.a edi
cin).
6 Benedetto Croce, Materialismo storico ed economa marxista
(1900). Croce pensaba que Karl Marx y Georges Sorel eran los
nicos tericos originales del socialismo. Su traduccin al italiano
de la obra Reflxions sur la violence de Sorel fue leda por Mussoli
ni, y, a partir de 1922, Croce se convirti en un destacado filsofo
fascista. [E. K.]

136 CARL SCHMITT

licial, contra la fe en Dios, que ellos viven como un cen

tralismo metafsico. Bajo la influencia de la filosofa de
la restauracin, se le impuso a Proudhon esa analoga
entre las representaciones de Dios y del Estado. El fue
quien le confiri un giro revolucionario, anti-Estatal y
antiteolgico, que Bakunin llevara luego hasta sus lti
mas consecuencias7. Cualquier sistema completo forza
ra de forma violenta la individualidad concreta, la rea
lidad social de la vida. El fanatismo uniformador de la
Ilustracin no sera menos desptico que la unidad y
la identidad de la democracia moderna. La unidad es la
esclavitud; todas las instituciones tirnicas descasan en
el centralismo y la autoridad, se hallen sancionadas o
no, como pasa en la democracia moderna, por el sufra
gio universal8. A este combate contra Dios y el Estado,
Bakunin le concede el carcter de una lucha contra el
intelectualismo y contra la forma tradicional de la edu
cacin en general. Ye con razn en la advocacin
al intelecto una pretensin de ser el lder, la cabeza, el
cerebro de un movimiento, es decir, una nueva autori
dad. Incluso ni la ciencia tiene el derecho de dominar.
No es la vida, no crea nada, construye y conserva, pero
nicamente comprende lo general, lo abstracto, sacrifi
cando la plenitud individual de la vida en el altar de su
abstraccin. Para la vida de la humanidad, el arte es ms
importante que la ciencia. Estas manifestaciones de
Bakunin coinciden, de forma sorprendente, con deter
7 Cf. Carl Schmitt, Politische Theologie, ed. cit., p. 45.
8 Bakunin, Oeuvres, vol. IY Pars, 1910, p. 428 (donde se habla
del enfrentamiento con Marx el ao 1872), y vol. II, p. 34 (el refe
rendum como la nueva mentira) [traduccin espaola de Diego
Abad de Santilln: Obras Completas en 5 vols. Las Ediciones de la
Piqueta, Madrid, 1977-1986].

LOS FUNDAMENTOS HISTRICO-ESPIR1TUALES... 137

minados pensamientos de Bergson y han sido resalta

das con toda razn". A partir de la vida directa e inma
nente de la propia clase trabajadora se ha reconocido la
importancia de los sindicatos y de sus medios especfi
cos de lucha, sobre todo la huelga. As es como Proudhon y Bakunin se convirtieron en padres del sindicalis
mo y crearon la tradicin donde se asientan, apoyndose
en argumentos de la filosofa bergsoniana, los pensa
mientos de Sorel. Su ncleo central est constituido por
una teora del mito que representa el antagonismo ms
fuerte respecto al racionalismo absoluto y a su dictadu
ra educativa, pero tambin, al mismo tiempo dado
que es una doctrina de la decisin activa y directa
mantiene un antagonismo todava mayor respecto al ra
cionalismo relativo de todo ese complejo de cosas agru
padas en torno a ideas como el equilibrio, el debate
pblico y el parlamentarismo.9

9
Cf. Fritz Brupbacher, Marx und Bakunin, ein Beitrag zur Ges
chichte der internationalen Arbeiterassoziation, Birk, Mnich, 1913,
pp. 74 ss. [Ellen Kennedy aade a la nota de Schmitt: En las pginas
75 y 76 del libro de Brupbacher se habla de una discusin entre Baku
nin y Bergson. Cf. tambin J. J. Hamilton, Georges Sorel and the Inconsistencies of a Bergsonian Marxism, en Political Theory, I (1973),
pp. 329-340. La obra de Bergson Levolution cratice (1907) [traduc
cin espaola: La evolucin creadora, Espasa-Calpe, 2.a ed., Madrid,
1985], interpretaba la historia haciendo referencia a un creador que va
conociendo. El conjunto de su obra haba surgido a partir de una cr
tica de la ciencia y del positivismo, y en el corazn de la filosofa
bergsoniana se puede encontrar la afirmacin de que Dios (como
quiera que ste sea concebido) es ms importante que el clculo fro
de la ciencia moderna. A fin de cuentas, ste es, en el pensamiento de
Bergson, el significado del lan vital. La literatura sobre Bergson es
enorme; una bibliografa exhaustiva al respecto hasta 1974 la sumi
nistr P. A. Y. Gunter, Henri Bergson: A Bibliography, Philosophy Documentation Center, Bowling Green, Ohio, 1974.]

138 CARL SCHMITT

La capacidad para actuar y el herosmo, como toda

actividad decisiva en la historia universal residira, para
Sorel, en la fuerza para forjar mitos. Ejemplos de mitos
as seran: la idea de la fama y del renombre entre los
griegos, la espera del Juicio Final en el cristianismo pri
mitivo, la fe en la vertu y la libertad revolucionaria du
rante la gran Revolucin Francesa, o bien el entusiasmo
nacional de las guerras de liberacin alemanas de 1813.
Slo en el mito reposa el criterio para saber si un pueblo
u otro grupo social tienen o no una misin universal y si
ha llegado su momento histrico. El gran entusiasmo, la
gran decisin moral o el gran mito surgiran de lo profun
do de los autnticos instintos vitales, no de un razona
miento o de consideraciones prcticas. Una masa entu
siasta, llevada por su intuicin directa, crea la imagen
mtica que impulsa su energa hacia adelante, que le in
funde tanto la fuerza para el martirio como el coraje ne
cesario para servirse de la violencia. Slo as un pueblo o
una clase se convierten en motor de la historia universal.
Donde ello falte, es imposible mantener un poder social
y poltico, y ningn aparato mecnico podr levantar un
dique cuando se desencadena una nueva corriente de
vida histrica. Segn esto, lo importante es ver certera
mente dnde reside realmente hoy da esa capacidad de
mito y esa fuerza vital. Con seguridad, no se encuentra
entre la burguesa moderna, esa capa social depravada
por el miedo a perder el dinero y los bienes, moralmente
quebrantada por el escepticismo, el relativismo y el par
lamentarismo. La forma de administrar el poder que tie
ne esta clase, la democracia liberal, no sera otra cosa que
una plutocracia demaggica10. Quin es, pues, hoy
10 Cf. Georges Sorel, Rflexions sur la violence [traduccin es-

LOS FUNDAMENTOSHISTRICO-ESPIRITUALES... 139

el portador del gran mito? Sorel trata de demostrar que

nicamente las masas socialistas del proletariado indus
trial tienen todava un mito en el que creen: la huelga
general. Sera mucho menos importante saber qu es lo
que, en la actualidad, realmente significa huelga gene
ral, qu clase de fe une al proletariado con ella o qu
hazaas y sacrificios puede inspirar, y si es capaz de ge
nerar una nueva moral. La fe en la huelga general y en
la tremenda catstrofe, provocada por ella, de la totali
dad de la vida econmica y social formara parte, por
tanto, de la vida del socialismo. Habra surgido del seno
de las propias masas, directamente de la vida del prole
tariado industrial, no como un invento de intelectuales
y literatos, no como una utopa; pues hasta la utopa se
ra, segn Sorel, un producto del espritu racionalista y
querra aduearse de la vida desde afuera, segn un es
quema mecanicista.
Desde la perspectiva de esta filosofa, hasta el ideal
burgus de un entendimiento pacfico, del cual todos
obtendran provecho y haran un buen negocio, se con
vierte aqu en un engendro del intelectualismo cobarde;
la negociacin, donde se discute, transige y parlamenta,
aparece como una traicin al mito y al gran entusiasmo,
del que todo depende. A la imagen mercantilista de la
balanza que equilibra se le contrapone otra distinta, la

paola citada Reflexiones sobre la violencia]. Para un alegato con

temporneo de este punto de vista vase C. B. MacPherson, The Life
and Times o f Liberal Democracy (Oxford University Press, Oxford,
1977), en donde la democracia liberal es segn la definicin ms
consistente de la misma dada por MacPherson la democracia de
una sociedad de mercado capitalista en la que el liberalismo signi
fica la libertad que tiene el ms fuerte para mantener sometido al
ms dbil siguiendo las reglas del mercado.

1 4 0 CARL SCHMITT

representacin blica de una sangrienta, definitiva y de

cisiva batalla de aniquilacin. Esta cruenta imagen
emerge en 1848, enfrentada al constitucionalismo par
lamentario, en los dos bandos: en el del orden tradicio
nal, de signo conservador, representado por un catlico
espaol, Donoso Corts, y en el anarcosindicalismo ra
dical de Proudhon. Ambos reclaman una decisin. To
das las ideas del autor espaol giran en torno a la gran
contienda, la terrible catstrofe que se acerca y que
slo puede ser negada por la cobarda metafsica de un
liberalismo discutidor. Y Proudhon, de cuyo pensa
miento resulta significativo aqu el escrito La guerre et
la paix, habla de la batalla napolenica la bataille
napolonienne que aniquila al enemigo11. Toda la
serie de violencias e infracciones del Derecho que for
man parte de una lucha cruenta reciben en Proudhon su
sancin histrica. En vez de los antagonismos relativos,
accesibles a un tratamiento parlamentario, ahora apare
cen anttesis absolutas. Llega el da de las negaciones
radicales o de las afirmaciones soberanas1112; ninguna
discusin parlamentaria lo podr detener; el pueblo, im
pulsado por los instintos, romper a golpes el atril de
los sofistas. Se trata de afirmaciones de Donoso Corts,
que podran corresponder, literalmente, a Sorel, salvo
porque el anarquista est del lado de los instintos del

11 Proudhon, La guerre et la paix (1861), en Oeuvres completes,

vols. XIII-XIV, Librarie International, Pars, 1867-1870. [E. K.]
12 En castellano en el texto de Carl Schmitt, tomado de Donoso
Corts, Obras, vol. IY p. 155 (Ensayo sobre el catolicismo, el libe
ralismo y el socialismo [con su ltima edicin en Biblioteca Nueva,
Madrid, 2007]). Cf. tambin Carl Schmitt, Donoso Corts in
gesamteuropischer Interpretation, Greven Verlag, Colonia, 1950.
[E. K.]

LOS FUNDAMENTOS HISTRICO-ESPIRITUALES... 141

pueblo. Para Donoso, el socialismo radical es ms ad

mirable que la transigencia liberal, porque va a los
problemas ltimos y ofrece una respuesta decisiva a
cuestiones radicales y porque posee una teologa. Preci
samente el enemigo es aqu Proudhon, no por haber
sido el socialista ms nombrado en 1848, contra el que
M ontalembert pronunci un famoso discurso par
lamentario13, sino por defender un principio radical de
una forma radical. Donoso Corts se desesperaba por la
estpida vacuidad de los legitimistas y la artera cobar
de de la burguesa. Slo en el socialismo vea an lo que
l llamaba instinto*, extrayendo de ah la conclusin
de que, a la larga, todos los partidos trabajaban para el
socialismo. Es as como los antagonismos adquirieron
de nuevo una dimensin conceptual y, con frecuencia,
una tensin directamente escatolgica. A diferencia de
lo que suceda en la tensin dialcticamente construida
del marxismo hegeliano, aqu se trata de antagonismos
directos e intuitivos entre diversas imgenes mticas.
Desde las alturas de su aprendizaje hegeliano, Marx
pudo tachar a Proudhon de filsofo diletante y mostrar
le hasta qu punto haba entendido mal a Hegel14. Hoy
13 Charles-Forbes, conde de Montalembert (1810-1870), repre
sent a mediados del siglo xix al liberalismo catlico francs. Se
opona a los ultramontanos, entrando en una larga controversia con
su lder Louis Veuillot. Montalembert tambin se resista a aceptar
la doctrina de la infalibilidad papal, pero luego, cuando fue repren
dido por la Curia, se someti. Fue un defensor directo de la Revolu
cin de Febrero, de 1848, luchando por la separacin de Iglesia y
Estado en Francia. [E. K.]
* En castellano en el original (N. del T.).
14 Proudhon era, para Marx, un idelogo de la pequea bur
guesa. Cf. Marx, Carta a P. V Annenkow en Pars (28 de diciem
bre de 1846), en donde critica la filosofa de Proudhon, como una

142 CARL SCHMITT

da, un socialista radical, podra mostrar, a su vez, a

Marx, ayudndose de una filosofa actual, que en este
tema no fue ms que una suerte de maestro de escuela
que segua inmerso en la sobrevaloracin intelectualista
de la educacin burguesa de Occidente, mientras que el
Proudhon al que l haba atacado posea, en todo caso,
el instinto para entender la vida real de las masas traba
jadoras. A los ojos de Donoso Corts, este anarcosocialista era un prfido demonio, al igual que, a su vez, el
catlico fue para Proudhon, un fantico, un gran inqui
sidor, del que intentaba rerse. Hoy es fcil apreciar que
es aqu donde se encuentran los verdaderos enemigos,
no siendo el resto ms que medias tintas15.

fantasmagora que, de un modo presuntuoso, pretende ser dialcti

ca, y al propio Proudhon como a un hombre para quien la vida
burguesa es una verdad eterna. Marx y Engels, Selected Works, ed.
cit., vol. I, pp. 519 y 524 [traduccin espaola citada]. [E. K.]
15
Nota de Schmitt a la 2.a edicin: A lo que tengo que aadir: los
dos enemigos genuinos dentro del mbito cultural occidental. Pues
Proudhon segua an en la lnea de la tradicin moral transmitida; su
ideal era la familia mongama, basada estrictamente en la patria po
testas, cosa que estara en contradiccin con un anarquismo conse
cuente; cf. al respecto mi Politische Theologie, ed. cit., p. 55. Slo con
los rusos, sobre todo con Bakunin, aparece el enemigo por antonoma
sia de todos los conceptos tradicionales de la cultura occidental. Proud
hon y G. Sorel seran an en esto le doy la razn a Wyndham Lewis
{pp. cit., p. 360) romanos, no anarquistas como los rusos. J. J.
Rousseau, al que Wyndham Lewis tiene, igualmente, por un autntico
anarquista, no me parece a m un caso claro, porque es un romntico,
habindose, por tanto, de juzgar su relacin con cuestiones como el
Estado y la familia slo como un caso del ocasionalismo romntico.
[Ellen Kennedy aade a la nota de Schmitt: El atacar a Rousseau como
romntico fue un tema muy frecuentado por la Action Franqaise en los
aos anteriores a 1914;cf. Ellen Kennedy, Bergsons Philosophy and
French Political Doctrines: Sorel, Maurras, Peguy and de Gaulle, Go
vernment & Opposition, vol. X y n. 1,1979, pp. 80-84.]

LOS FUNDAMENTOS HISTRICO-ESPIRITUALES... 143

Las concepciones blicas y heroicas, que se asocian

con luchas y batallas, vuelven a ser tomadas en serio
por Sorel, como si se tratara de verdaderos impulsos de
una vida intensa. El proletariado debe creer en la lucha
de clases como en un combate real, no como un lema
referido a debates parlamentarios o a la agitacin pro
pia de las elecciones democrticas. El proletariado en
tiende esa lucha de clases a partir de un instinto vital, no
siendo autor de ninguna construccin cientfica, pero s
creador de un potente mito, en donde encuentra el ni
mo que necesita para la batalla decisiva. De ah que
para el socialismo y su pensamiento de la lucha de cla
ses, no exista un peligro mayor que la Poltica como
profesin y la participacin en los mecanismos parla
mentarios. stas transmutan en desnimo el gran entu
siasmo, convirtindolo en pura palabrera y en intrigas,
matando los autnticos instintos e intuiciones de donde
surge la decisin moral. Lo que la vida humana puede
tener de valor no vendra de un razonamiento; surgira,
de una situacin de guerra, entre personas que, anima
das por grandes imgenes mticas, participan en el com
bate. Dependera, como se dice, literalmente, en las Rflexions sur la violence (p. 319), dun tat de guerre

auquel les hommes acepten de participer et qui se traduit en mythesprcisXb. El entusiasmo blico y revolu
cionario, y la expectativa del acaecimiento de enormes
catstrofes formaran parte de la intensidad de la vida y
seran los motores de la historia. Pero el impulso tiene
que proceder de las propias masas; los idelogos y los
intelectuales no pueden inventarlo. As se habran origi
nado las guerras revolucionarias de 1792; y el porqu
16 Rflexions sur la violence, p. 319.

144 CARL SCHMITT

de la poca que Sorel, como Renan, celebra como la

epopeya ms grande del siglo xix, a saber, las guerras
de liberacin alemanas de 18131718: su espritu heroico
habra surgido de la irracionalidad de la energa vital de
una masa annima.
Toda interpretacin racionalista falseara la inme
diatez de la vida. El mito no es una utopa. La utopa,
como producto de un pensamiento que razona, lleva, a
lo sumo, a una serie de reformas. Tampoco debe con
fundirse el lan blico con el militarismo, y, sobre todo,
el uso de la fuerza de esta filosofa de la irracionalidad
quiere ser algo distinto de la dictadura. Sorel, como
Proudhon, odia todo intelectualismo, toda centraliza
cin o uniformacin, y sin embargo, exige tambin,
como Proudhon, la disciplina y la moral ms frreas. La
gran batalla no ser producto de una estrategia cientfi
ca, sino de una accumulation d exploits hroiques y
el desencadenamiento de la force individualiste dans
les masses soulevesn. La violencia creadora, tal como
brota de la espontaneidad de las masas entusiastas, es,
en consecuencia, tambin algo distinto que la dictadura.
Tanto el racionalismo como las distintas clases de mo
nismo que le siguen, la centralizacin y la uniformidad,
adems de las ilusiones burguesas sobre el gran hom
bre, formaran parte, segn Sorel, del cuadro de la dic

17 La guerra de liberacin contra las tropas francesas ocupantes

fue el inicio de un genuino despertar popular, y las reformas del
ministro prusiano Karl von Stein arranc de la idea fundamental de
enarbolar un espritu moral, religioso y patritico en la nacin. Cf.
E. J. Passant, Germany, 1815-1945, Cambridge University Press,
Cambridge, 1971, pp. 6-7; as como James J. Sheehan, German Liberalism in the Nineteenth Century, ed. cit., pp. 7 ss. [E. K.]
18 Reflxions sur la violence, ed. cit., p. 376.

LOS FUNDAMENTOS HISTRICO-ESPIRITUALES... 145

tadura. Su resultado prctico sera la subyugacin siste

mtica, la crueldad en forma de justicia y todo un
aparato de carcter mecnico. La dictadura no es otra
cosa que una maquinaria militar-burocrtico-policial
nacida del espritu racionalista; en cambio, el uso de la
violencia revolucionaria por parte de las masas resulta
expresin de la inmediatez de la vida, frecuentemente
salvaje y brbara, pero nunca sistemticamente cruel e
inhumana.
La dictadura del proletariado significa, tanto para
Sorel como para los que comparten el contexto histri
co espiritual de su pensamiento, una vuelta a 1793.
Cuando el revisionista Bernstein expres la opinin de
que esta dictadura sera probablemente la de un club de
oradores y literatos, estaba pensando en una imitacin a
lo sucedido en 1793, a lo que Sorel le replica (en la p. 251
de sus Rflexions): la idea de una dictadura del proleta
riado es parte de la herencia del anden rgime'9. Tiene
como resultado, como ya sucediera con los jacobinos,
el establecimiento de un nuevo aparato burocrtico y
militar que ocupa el sitio del antiguo. Esto dara lugar a
una nueva dominacin de intelectuales e idelogos,
pero en ningn caso a una libertad proletaria. Incluso
Engels, del que procede la afirmacin de que con la
dictadura del proletariado suceder lo que sucedi en
1793, es, a los ojos de Sorel, un racionalista tpico1920.
19 Sorel replicaba, en sus Rflexions sur la violence, p. 251, a
Eduard Bernstein: la dictatur du Proletariat [...] signaler un
Souvenir de I'A nden Regime. C f Peter Gay, The Dilemma o f Democratic Socialism: Eduard Bernstein 's Challenge to Marx, Colum
bia University Press, Nueva York, 1952. [E. K.]
20 Sorel, Matriaux d une theorie du Proletariat, Marcel Rivire,
Paris, 1919, p. 53.

146 CARL SCHMITT

Pero de esto no se sigue que la Revolucin proletaria

tenga que proceder de un modo revisionista-pacifistaparlamentario. Ms bien, en vez del poder mecnica
mente concentrado del Estado burgus, hace su apari
cin la violencia creadora del proletariado, en lugar de
la force, la violence. sta no es otra cosa que un
acto de guerra, y no una medida que revista forma ju r
dica y administrativa. Marx no habra conocido an la
diferencia porque segua viviendo en medio de las re
presentaciones polticas heredadas. Los sindicatos pro
letarios, apolticos, y la proletaria huelga general en
gendrarn mtodos de lucha especficos y nuevos,
haciendo totalmente imposible el recurso a los antiguos
medios polticos y militares. De ah que, para el prole
tariado, no haya ms que un peligro: que se deje despo
seer de sus instrumentos de lucha por la democracia
parlamentaria, y que quede as paralizado (Reflxions,
p. 268)21.
Slo es posible oponerse a una teora tan decidida
mente irracionalista, con argumentos22 y en este sentido
21 Rflexions sur la violence, p. 268.
22 No se podr objetar a Sorel el que se apoye en Bergson. Toma
como base de sus teoras polticas de lo antipoltico o de lo antiinte
lectual una filosofa de la vida concreta e inmediata, y una filosofa
as ofrece, como el hegelianismo, diversas posibilidades de utilizar
ese lema en la vida concreta. Por lo que concierne a Francia, la filo
sofa bergsoniana sirvi, simultneamente, tanto para una vuelta de
la tradicin conservadora y del catolicismo como para un anarquis
mo radical y ateo. Esto no es, en absoluto, un signo de su falsedad
de fondo. Este fenmeno tendra una interesante analoga con el an
tagonismo entre la derecha y la izquierda hegeliana. Se podra decir
que una filosofa tiene, ella misma, una vida actual cuando suscita
vivos antagonismos y hace un grupo viviente de los enemigos que
se combaten. Bajo esta perspectiva es digno de tener en cuenta que
nicamente los adversarios del parlamentarismo han sacado de la

LOS FUNDAMENTOS HISTRICO-ESPIRITUALES... 147

habr que hacer referencia a una serie de incoherencias;

entindase bien, no a errores en el sentido de la lgica
abstracta, sino a contradicciones por carencias orgni
cas. En primer lugar, Sorel intenta mantener en todo
momento la base puramente econmica de la perspecti
va proletaria, partiendo cada vez ms decididamente,
pese a sus muchas objeciones, de Marx. Espera que el
proletariado cree una moral propia de productores eco
nmicos. La lucha de clases es una lucha que se desa
rrolla sobre esa base econmica y que se sirve de me
dios de ndole econmica. En el captulo anterior ya
mostramos cmo Marx, por una necesidad sistemtica
y lgica, sigui a su enemigo, el burgus, hasta en el
mbito econmico. Por tanto, aqu ha sido el adversario
el que ha decidido el terreno donde se ha de luchar, e
incluso las armas de la lucha, es decir, la estructura de
la argumentacin. Si se sigue al burgus hasta su terre
no econmico, tambin habr que seguirle en la demo
cracia y el parlamentarismo. Adems, sin el racionalis
mo tcnico-econmico de la economa burguesa no ser
posible situarse, al menos provisionalmente, en el m
bito econmico. Al mecanismo de la produccin creada
por la poca capitalista le son inherentes, en s mismas,
sus propias leyes racionales, aunque muy probablemen
te del propio mito quepa extraer el nimo requerido
para romperlo a golpes; pero si el mecanismo sigue
adelante, si la produccin contina creciendo cosa
que, naturalmente, hasta Sorel quiere , el proletariado
filosofa de Bergson esa forma de vivificacin. El liberalismo ale
mn de mediados del siglo xix ha utilizado, al contrario, precisa
mente el concepto de vida para el sistema parlamentario-constitu
cional, viendo en el Parlamento el vivo portador de los antagonismos
de la vida social.

1 48 CARL SCHMITT

tendr que renunciar a su mito. Exactamente al igual

que la burguesa el predominio del mecanismo de pro
duccin le precipitar a entrar en un estadio racionalista
y mecanicista carente de mitos. En esto Marx fue, hasta
en un sentido vital, ms consecuente, por ser ms racio
nalista. Pero desde el punto de vista de lo irracional,
constitua una traicin pretender ser an ms economicista y ms racionalista que la propia burguesa. As lo
entendi Bakunin con toda razn. La cultura y la forma
de pensar de Marx permanecieron dentro del marco de
la tradicin recibida, que entonces era la burguesa, de
manera que sigui conservando una relacin de depen
dencia conceptual con su adversario. Pese a todo, preci
samente con su construccin de la figura del burgus,
ha prestado un servicio imprescindible a la forja del
mito en el sentido de Sorel.

L a im a g e n

m it o l g ic a d e l b u r g u s

No puede negarse la gran importancia psicolgica e

histrica de la teora del mito. Tambin, la construccin
de la figura del burgus emprendida con los medios de
la dialctica hegeliana ha servido para crear una imagen
de un enemigo en la que podan cristalizar todos los
afectos del odio y el desprecio. Creo que la historia de
esta imagen del burgus es tan importante como la his
toria del burgus mismo. Una caricatura como sta,
construida al principio por aristcratas, ser propagada,
en el siglo xix, por artistas y poetas romnticos. La ex
tensin del influjo de Stendhal determinar que todos
los literatos desprecien al burgus, incluso aun cuando
vivan de l, y sus obras se conviertan en lectura prefer-

LOS FUNDAMENTOS HISTRICO-ESPIRITUALES... 149

da de un pblico burgus, como Les scnes de la vie de

bohme, de Henri Murger*. Ms importante que esas
caricaturas es el odio de genios socialmente desclasados, como Baudelaire, que ha aportado nueva vida a
esta imagen. Esta figura, creada en Francia por autores
franceses y referida al burgus francs la elevan Marx y
Engels a la categora de una construccin de la historia
universal. Para ellos adquiere el significado de ltimo
representante de una humanidad prehistrica, dividida
en clases, del ltimo enemigo de la humanidad en gene
ral, del postrer odium generis humani. As es como la
imagen se expandi ilimitadamente, siendo transferida
hacia el Est con un inmenso trasfondo, no slo histri
co, sino incluso metafsico. Aqu pudo infundir nueva
vida y recibirla, a su vez, de l al odio ruso contra
la complicacin, la artificialidad y el intelectualismo de
la civilizacin occidental. Sobre suelo ruso se unifica
ron todas las energas que haban creado esa imagen del
burgus. Ambos, tanto el ruso como el proletario, vean
ahora en el burgus la encarnacin de todo aquello que
trataba de esclavizar, como un mecanismo letal, su for
ma de vida.

M it o s

d e l a l u c h a d e c l a s e s y m it o s n a c io n a l e s

EN EL ANTAGONISMO ENTRE BOLCHEVISMO Y FASCISMO

La imagen haba emigrado de Occidente hacia el

Este. Pero all se apoder de ella un mito que ya no cre
* Traduccin espaola: Escenas de la vida bohemia, Montesi
nos, Barcelona, 2001. En este libro se basa La bohme, de Puccini
(N. del T.).

150 CARL SCHMITT

ce meramente a partir de instintos de lucha de clases,

sino que contiene fuertes elementos nacionales. Sorel
aadi a la ltima edicin de sus Reflxions sur la violence, en 1919, una apologa de Lenin23. Lo calificaba
del ms grande terico que el socialismo haya tenido
desde los tiempos de Marx y lo compara, como estadis
ta, con Pedro el Grande, con la diferencia de que ahora
Rusia no asimilaba el intelectualismo de la Europa oc
cidental, sino, ms bien, todo lo contrario: el uso prole
tario de la violencia habra logrado, al menos aqu, que
Rusia volviera a ser rusa, y M osc de nuevo la capital
del Estado, y que la lite superior de la sociedad, euro
peizada y que despreciaba su propio pas fuera aniqui
lada. La violencia proletaria habra vuelto a hacer a Ru
sia moscovita. Extrao elogio en boca de un marxista
intemacionalista, pues revela que la energa de lo nacio
nal es mayor que el mito de la lucha de clases!
Tambin los otros ejemplos de mitos mencionados
por Sorel demuestran, al incidir en esta nueva poca,
que el mito ms fuerte es el nacional. Las guerras revo
lucionarias del pueblo francs, las guerras de liberacin
espaolas y alemanas contra Napolen son sntomas de
una energa de carcter nacional. En el sentimiento de
lo nacional operan distintos elementos de una manera
sumamente distinta en los diferentes pueblos: las ideas
ms naturales sobre la raza y el origen, un terrisme
que parece tpico de las tribus cltico-romanas; y, lue
go, la lengua, la tradicin, la conciencia de una cultura
y una educacin comn, as como la conciencia de una

23
Sorel escribi un Apndice a la 4.a edicin de sus Reflxions
sur la violence con el ttulo Pour Lenine (ed. cit., pp. 437-454).
[E. K.]

LOS FUNDAMENTOS HISTRICO-ESPIRITUALES... 151

comunidad de destino, y una sensibilidad respecto al

ser distinto a los dems, todo eso se mueve hoy ms
bien en direccin de lo nacional que de los antagonis
mos de clase. Ambas cosas pueden coincidir, como se
ve por el ejemplo de la amistad entre Padraic Pearse, el
m rtir de la nueva conciencia nacional irlandesa, y el
socialista irlands Connolly, vctimas los dos del levan
tamiento dublins contra los ingleses en 191624. Incluso
un comn enemigo imaginario puede producir una co
incidencia; as, la lucha del fascismo contra la masone
ra coincidira con el odio que tambin sienten los bol
cheviques por la masonera, estigmatizada como el
engao ms prfido de la clase trabajadora, por obra de
una burguesa radicalizada25. Pero all donde se ha lle
gado a una abierta confrontacin entre estos dos mitos,
en Italia, el triunfador ha sido, hasta hoy mismo, el mito

24 Patrick Pearse y James Connolly fueron ejecutados por pelo

tones de fusilamiento despus del Levantamiento de Pascua de
1916. Ambos se convirtieron en hroes del movimiento nacional ir
lands, pero la muerte de Connolly adquiri una importancia casi
mstica en la poltica irlandesa en parte porque estaba tan malherido
que las tropas britnicas tuvieron que atarlo, para su ejecucin, a
una silla. El anlisis marxista de Connolly ha tenido poco impacto,
pero su muerte se convirti en un poderoso smbolo en la historia
posterior de Irlanda. Se ha afirmado que Pearse ha tenido ms in
fluencia que cualquier otra persona en la Irlanda del siglo xx. Cf. al
respecto P. MacAonghusa, Quotations from P. H. Pearse, Mercier
Press, Dublin y Cork, 1979. Si bien las metforas sobre su naciona
lismo son diferentes, pues el de Pearse es un nacionalismo mstico
catlico y el de Connolly marxista, ambos han quedado unidos en la
misma mstica de muerte y salvacin nacional que en los aos
ochenta del pasado siglo segua estando presente en la poltica irlan
desa actual. [E. K.]
25 Manifestacin de Trotsky en el IV Congreso de la III Interna
cional (1 de diciembre de 1922).

1 52 CARL SCHMITT

nacional. El fascismo italiano ha retratado a su enemigo

comunista sirvindose de una imagen horrible, con el
rostro monglico del bolchevismo; ello ha producido
una mayor impresin y suscitado ms repulsin que la
imagen del burgus. Hasta el momento hay slo un ni
co caso donde, invocando el recurso al mito, fueron de
jados despectivamente de lado la democracia y el parla
mentarismo, y eso ha sido un ejemplo de la fuerza
irracional del mito nacional. En su famoso discurso en
Npoles en octubre de 1922, antes de la m archa sobre
Roma, Mussolini dijo: Nosotros hemos creado un
mito, y el mito es una fe, un noble entusiasmo, no nece
sita, para ser, de ninguna realidad, es un impulso y una
esperanza, fe y coraje. Nuestro mito es la nacin, la
gran nacin, que nosotros queremos convertir en una
realidad concreta26. En el mismo discurso, alude al so
cialismo como una mitologa inferior. Como antao, en
el siglo xvi, ha sido de nuevo un italiano quien ha dado
expresin al principio de la realidad poltica. La impor
tancia histrica de este ejemplo para la cultura poltica
es especialmente grande porque el entusiasmo nacional
tena, en suelo italiano, una tradicin democrtica y
parlamentario-constitucional, y pareca estar dominada
por la ideologa del liberalismo anglosajn.
La teora del mito es el sntoma ms contundente de
que el racionalismo relativo del pensamiento parlamen
tario ha perdido la evidencia que tena. Cuando los au
tores anarquistas descubrieron, por enemistad hacia la
26
El discurso de Mussolini en Npoles, pronunciado el 24 de
octubre de 1922, fue un hito en el camino de la toma de poder en
Italia por parte de los fascistas. Cf. Adrian Lyttelton, The Seizure o f
Power: Fascism in Italy, 1919-1929, Weidenfeld & Nicholson, Lon
dres, 1973. [E. K.]

LOS FUNDAMENTOSHISTRICO-ESPIRITUALES... 153

autoridad y la unidad, la importancia de lo mtico, cola

boraban, sin quererlo, en fundamentar una nueva auto
ridad, un nuevo sentimiento de orden, disciplina y jerar
qua. El peligro terico de tales irracionalidades es,
verdaderamente, grande. Los ltimos sentimientos de
solidaridad, todava vigentes, al menos, en algunos res
tos, se ven superados por el pluralismo de un nmero
incalculable de mitos. Para la teologa poltica se trata
de un politesmo, como todo mito es politesta. Pero
esta fuerte tendencia del presente no puede ser ignora
da. Acaso quizs un optimismo parlamentario espere
relativizar tambin este movimiento y, como en la Italia
fascista, aguarde, apechando, esperando, mientras tan
to, la recuperacin del debate. Y acaso aspire incluso
someter a discusin la propia discusin, probando que
se discuta. Pero en esa discusin reanudada, el optimis
mo parlamentario no debiera darse por contento repi
tiendo y haciendo valer, otra vez ms, nicamente su
rplica: parlamentarismo, o qu otra cosa, si no?,
como si, de momento, no hubiera ninguna alternativa.
sta no sera ms que una argumentacin desvalida, in
capaz de hacer renacer una poca de discusin27.

27
Beyerle, Parlamentarisches System oder was sonst?, Pfei
ffer & Co. Verlag, Mnich, 1921. [E. K.]

ESTUDIO DE CONTEXTUALIZACIN

D ie geistesgeschichtliche Lage des heutigen

Parlamentarismus de Carl Schmitt
en su circunstancia histrica
p o r Ellen Kennedy *

Le principe dtermine les formes; les for

mes revelent le principe.
G uizot (1851)
De hecho, una institucin se mantiene y
cae no por su ideologa, sino por lo que el
propio Carl Schmitt define como su vitali
dad, su sustancia, su fuerza.
R udolf Smend (1928)

* Este trabajo corresponde al estudio de la presentacin que la

autora sita como introduccin a The crisis o f parlamentary democracy (Cambridge, Massachusetts, 1988), la edicin americana del
trabajo de Schmitt.

[157]

158 ELLEN KENNEDY

La lectura ms extendida de Die geistesgeschichtli

che Lage des heutigen Parlamentarismus, parte del pre
supuesto de que fue un libro bien recibido entre el am
plio espectro de prejuicios antiparlamentarios de la
Repblica de Weimar, un texto que tanto por su m to
do como por su contenido extremaba al mximo la po
larizacin generada por la Constitucin de Weimar. Se
gn esta interpretacin, Schmitt habra sido el terico
de los resentimientos de toda una generacin, cuya
crtica min los cimientos de la primera Repblica ale
mana al cuestionar una de sus instituciones polticas
centrales, el Reichstag. Pocos cambios se han operado
en este punto de vista desde 1923. Sesenta aos des
pus, el Parlamentarismus de Schmitt sera calificado
como un texto de terrible relevancia, que ha de ser
ledo como advertencia sobre dnde se llega cuando se
ha sucumbido a las tentaciones del antiparlamentaris
mo. Slo cabe una alternativa al parlamentarismo,
como escribi Christian G raf von Krockow a finales de
1983: Si las mayoras convencionales no tienen ya la
ltima palabra... entonces el eslogan del momento slo
puede ser la dictadura1.
Este punto de vista es digno de mencin no porque
sea inusual, sino porque esta misma pregunta y argu
mentacin fue avanzada ya en la resea que Richard

1
Las citas de este prrafo han sido tomadas de Robert Leicht,
Ein Staatsrecht ohne das Recht: ber die Machtphantasien eines
Unpolitischen, en Sddeutsche Zeitung, n. CLIV (8/9 de julio de
1978), y Christian Graf von Krockow, Freund oder Feind: Parla
mentarismus oder Diktatur Die Unheimliche Aktualitt und Kon
tinuitt des Carl Schmitt, Die Zeit, n. XLVI, 11 de noviembre de
1983. Cf. tambin Ellen Kennedy, Carl Schmitt in West German
Perspective, en West European Politics, IV (1984), pp. 120-127.

ESTUDIO DE CONTEXTUALIZACIN 159

Thoma hizo en 1925 del ensayo de Schmitt2. Ocho aos

antes de que el nombramiento de A dolf Hitler como
Reichskanzler pusiera fin a la democracia en Alemania,
Thoma acusaba a Schmitt de simpatizar polticamente
con lo irracional y de mantener una preferencia apenas
disimulada, en favor de la dictadura en alianza con la
Iglesia catlica, como solucin de los problemas polti
cos de Alemania. Pese al rechazo de esta acusacin por
parte de Schmitt en su rplica a Thoma recogida en el
prefacio a la segunda edicin de la obra publicada en
1926, ha persistido el punto de vista de que la crtica por
l efectuada al Gobierno parlamentario fue, de hecho, un
preludio de la dictadura. Pero para entender la razn de
ello, y hacerse un juicio correcto sobre la validez de esta
interpretacin, tendremos que encuadrar antes la obra de
Schmitt en su contexto histrico e intelectual.

E l c o n t e x t o d e D ie g e is t e s g e s c h ic h t l ic h e L a g e
DES HEUTIGEN PARLAMENTARISMUS

En los primeros aos de la Repblica de Weimar,

Carl Schmitt fue estrechamente identificado con el ca
tolicismo poltico3. Su obra, Rmischer Katholizismus
2 Richard Thoma, Zur Ideologie des Parlamentarismus und
der Diktatur, en Archiv f r Sozialwissenschaft und Sozialpolitik,
LIII (1925), pp. 215-217.'
3 El catolicismo poltico en la Alemania de Weimar y antes de
ella en el Reich Guillermino, era, adems de una opcin intelectual
e incluso cabria decir que vital, una organizacin poltica perfecta
mente estructurada en el partido Zentrum, que en principio se inclu
y en la coalicin que dio luz a la Constitucin de 1919, participan
do y dirigiendo algunos de sus gobiernos a travs de personajes
como Konstantin Fehrenbach y Wilhelm Marx, Heinrich Brning, y

1 60 ELLEN KENNEDY

und politische Form (1923, 1925), as como sus fuertes

contactos con los crculos polticos e intelectuales cat
licos en 1926, hacan de l un destacado exponente del
punto de vista catlico entre los juristas alemanes4, de
manera pues que sus opiniones ejercan un gran atracti
vo en Europa. Uno de los ms influyentes partidarios de
su anlisis sobre el parlamentarismo y la democracia
era Karl Muth, editor del diario catlico Hochland. Al
volver de Francia en la primavera de 1926, M uth escri
ba a Schmitt: En Pars tuve muchas oportunidades de
hablar con franceses sobre usted. All hay ciertamente
un vivo inters por su obra, y una tarde, en casa de
Jacques Maritain, me encontr a M onsieur Linn, tra
que en 1932 mantuvo un actitud ambigua ante Hitler, ya que si, por
un lado, fueron los disidentes del ala derecha del partido guiados
por Von Papen y Popitz y auxiliados intelectualmente por Schmitt,
los que desde el orden constitucional abrieron las puertas de la legali
dad a la revolucin conservadora que desemboc en el nazismo, de
otro, el partido oficialmente se mantuvo al margen de las maniobras
que determinaron el ascenso al poder de Hitler. Ello no fue bice para
que a partir de la constitucin del gabinete Hitler-von Papen en enero
de 1933, el partido iniciara una senda de efmera colaboracin que
incluso le llev a votar la ley de plenos poderes que el parlamento
concedi a Hitler el 23 de marzo de 1933 y a que tambin unos meses
despus, el 20 de julio de 1933, el Vaticano firmara un nuevo concor
dato con Berln (N. del X).
4
Carl Schmitt, Rmischer Katholizismus und politische Form,
Jakob Hegner Verlag, Hellerau, 1923 (hay traduccin espaola de
Carlos Ruiz Miguel de la 2.a edicin: Catolicismo y form a poltica,
Tecnos, Clsicos del Pensamiento, Madrid, 2000). La segunda edi
cin fue publicada con el imprimatur de la catlica Theatiner Ver
lag, Mnich y Roma, 1925. La traduccin inglesa es de E. M. Codd,
con una introduccin de Christopher Dawson, y apareci en la serie
Essays in Order con el ttulo The Necessity o f Politics: An Essay
on the Representative Idea in the Church and Modern Europe,
Sheed & Ward, Londres, 1931.

ESTUDIO DE CONTEXTUALIZACIN

161

ductor de su Politische Romantik. Le ense, entre

otros, a Georges Goyan el artculo publicado por usted
en junio Sobre la contradiccin entre la democracia
moderna de masas y el parlamentarismo, quien mani
fest gran inters por el tema5.

De geistesgeschichtliche Lage des Parlamentaris

mus apareci, por prim era vez, en 1923, en un libro
conmemorativo de la Universidad de Bonn dedicado a
Ernst Zitelm ann6. El ao siguiente Schmitt se dirigi a
la editorial Duncker & Humblot para tratar de la publi
cacin de una segunda edicin de su ensayo, firm ando
al efecto un contrato en junio. Pero antes de que
Duncker & Humblot tuviera preparada esta segunda
5 Carta de Muth a Schmitt, fechada el 6 de junio de 1926. Entre
el estrecho crculo de admiradores, por esta poca, de Schmitt esta
ban Hugo Ball y Waldimar Gurian; Ball lleg a escribir que, como
pensador catlico, Schmitt es un nuevo tipo de Kant, y al resear
su Politische Theologie Vier Kapitel zur Lehre von der Souvernitt,
Duncker & Humblot, Mnich y Leipzig (1922) para el Hochland,
alababa la defensa que haca Schmitt del catolicismo y de la civili
zacin europea [hay traduccin espaola de la segunda edicin
(1934) de la Teologa debida a Francisco Javier Conde: Estudios p o
lticos, Cultura Espaola. Madrid, 1941 en el volumen se incluye
tambin la traduccin de otros textos: El Concepto de la Poltica
(texto de 1927), y La poca de la Neutralidad (1929)]. Durante es
tos aos, Schmitt public con frecuencia en importantes peridicos
catlicos; adems de para el Hochland, escribi artculos para el
Klnische Volkszeitung y el Germania, el peridico del Deutsche
Zentrumspartei, el partido catlico alemn. Una lista de las co
nexiones polticas de Schmitt durante esos aos puede encontrarse
en Joseph W. Bendersky, Carl Schmitt: Theorist fo r the Reich, Princeton University Press, Princeton, 1983.
6 Bonner Festgabe f r Ernst Zitelmann, Dunqker & Humblot,
Mnich y Leipzig, 1923. El presente opsculo de Schmitt sobre el
parlamentarismo, fue tambin publicado, como separata, en esa
misma editorial y el mismo ao.

162 ELLEN KENNEDY

edicin apareci el estudio de Thom a sobre la obra. A

comienzos de 1926 Schm itt escriba a Karl M uth sugi
riendo que el Hochland publicase su rplica, a lo que
Muth accedi7. Cuando el manuscrito fue presentado a
Ludwig Freuchtwanger, el editor de Duncker & Humblot, Schmitt pidi que su rplica fuera incluida, como
prefacio de la obra8. Ni M uth ni Feuchtwanger tuvie
ron nada que objetar, de modo que la contestacin de
Schmitt a Thom a apareci tanto en el Hochland como
en la segunda edicin del Parlamentarismus, en 1926.
Encontramos alguna indicacin de cmo Schmitt y
su editor vean este ensayo, en la correspondencia entre
los dos en torno al ttulo de la obra y la propuesta origi
nal del editor para su segunda edicin. Como respuesta
a las incitaciones de Schmitt para que la nueva edicin
apareciera en 1925, Feuchtwanger expresaba sus dudas
sobre que el mercado fuera propicio: Nadie compra,
hoy da, un libro que no tenga directamente que ver con
algn inters existencial concreto, como, por ejemplo,
superar un examen, o que no sirva para alguna demanda
profesional, etc., o bien lo compra por su sensacionalismo [...]. La alternativa que Feuchtwanger ofreca era
publicar el Parlamentarismus en 1926, pues el prxi
mo ao tenemos intencin de reeditar, con el mismo
formato, algunos opsculos de suma importancia que
estn agotados y que se nos han solicitado con frecuen
cia: Politik als Beruf, de Max Weber, Der Konflikt der
modernen Kultur, de Simmel, Das Wesen des Gelds, de
Bendixen (ms tarde director del Flamburg Bank), Me
taphysik und Naturwissenschaft, de Becher (actualmen7 Schmitt a Muth, 10 de marzo de 1926.
8 Feuchtwanger a Schmitt, 14 de mayo de 1926.

ESTUDIO DE CONTEXTUALIZACIN

163

te catedrtico de Filosofa), y, finalmente, su Parlamen

tarismus. Segua sugiriendo que los cinco libros podan
aparecer con idntica cartula, que los identificase como
Beitrge zur Kulturwissenschaft; en todo caso, todos
ellos estaran unidos por su alto nivel intelectual9. Una
vez presentado el manuscrito, Feuchtwanger le contest,
el 6 de mayo de 1926, confirmando que su libro sera pu
blicado con los otros el verano de ese mismo ao.
A finales de 1925, Schmitt haba accedido a la suge
rencia de Feuchtwanger de cambiar el ttulo de su ensa
yo por Die moralische Lage des heutigen Parlamenta
rismus, a condicin de que esto no retrasara la aparicin
del libro10. La preferencia de Feuchtwanger por el tr
mino moral en vez de la expresin Die geistesgeschi
chtliche [histrico-espiritual o en la historia del es
pritu], era explicada en una carta suya a Schmitt de 14
de mayo de 1926: Pese a que es un trmino gastado, en
el presente contexto, la palabra moral dice ms que
Die geistesgeschichtliche, anticipando casi el resul
tado de la obra. Dicho trmino deja traslucir la situa
cin de peligro que corre el prestigio del parlamentaris
mo contemporneo. Si hablamos de la situacin moral
9 Feuchtwanger a Schmitt, 5 de diciembre de 1925. Die geistes
geschichtliche Lage des heutigen Parlamentarismus de Schmitt apa
reci como el volumen primero de la serie Wissenschaftliche
Abhandlungen und Reden zur Philosophie, Politik und Geistesges
chichte, junto con los siguientes escritos: Max Weber, Politik als
B eruf [traduccin espaola de Joaqun Abelln: Poltica como pro
fesin, Biblioteca Nueva, Madrid, 2007], como vol. II, Erich Becher,
Metaphysik und Naturwissenschaften (vol. III), y Georg Simmel,
Der Konflikt der modernen Kultur (vol. IV). Las ediciones siguien
tes de la obra fueron publicadas como parte de esta serie, hasta que,
en la cuarta edicin (1961), apareci de forma independiente.
10 Schmitt a Feuchtwanger, 8 de diciembre de 1925.

16 4 ELLEN KENNEDY

de una institucin pblica y, adems, en el mismo t

tulo se dice claramente en qu etapa del proceso nos
encontramos, mientras que geistesgeschichtlich ( histrico-espiritual ) es un trmino demasiado poco den
so, y como usted mismo dice, ha quedado comprometi
do por el uso de los historiadores de la literatura11.
El Parlamentarismus de Schmitt pertenece a la primera
fase de su obra, en la que su preocupacin pasa por la cr
tica cultural de la sociedad moderna y la historia de las
ideas polticas; sin embargo, en este ensayo se pueden per
cibir ciertos puntos de inflexin que le conducirn a su
posterior decisionismo. La serie de libros aparecidos
entre 1919 y 1926 permite sealar ya con alguna especifi
cidad esos supuestos. Lo primero con que nos encontra
mos es con la crtica que Schmitt efecta del romanticismo
poltico en cuanto ewiges Gesprch (conversacin sin fin)
en su Politische Romantik (1919), un estudio de las ideas
polticas de los romnticos alemanes y del desarrollo pro
fesional de Adam Mller, libro que se convirti en una
obra de referencia sobre el tema1112. Su siguiente obra fue
Die Diktatur (1921), que insertaba los trabajos sobre los
conceptos de estado de sitio y emergencia elaborados
por Schmitt durante la Primera Guerra Mundial en el con
texto de una historia de la teora poltica de la dictadura en
la Europa moderna13. Su Politische Theologie (1922) reto

11 Feuchtwanger a Schmitt, 14 de mayo de 1926.

12 Carl Schmitt, Politische Romantik, Duncker & Humblot, Mnich y Leipzig, 1919 [traduccin espaola: Romanticismo politico, Uni
versidad Nacional de Quilmes (provincia de Buenos Aires), 2006].
13 Carl Schmitt, Die Diktatur. Von den Anfngen des modernen
Souvernittsgedankens bis zum proletarischen Klassenkampf
Duncker & Humblot, Mnich y Leipzig, 1921 [traduccin espaola
de Jos Daz Garca: La dictadura: desde los comienzos del pensa-

ESTUDIO DE CONTEXTUALIZACIN

165

maba determinados aspectos de las dos obras anteriores y

contena una crtica de la debilidad de la burguesa, cuya
representacin poltica Schmitt atribuye a los liberales y al
liberalismo14. El romntico, como el liberal, eludira tomar
decisiones; ante la pregunta Cristo o a Barrabs, el liberal
contesta con una mocin para posponer la sesin o convo
car un comit de investigacin15. De este modo, la prepa
racin de un ensayo sobre la institucin ms caracterstica
del liberalismo, el Parlamento, era un desarrollo lgico del
pensamiento de Schmitt. Lo mismo que la rplica a Thoma16y el tratado sobre las disposiciones plebiscitarias de la
Constitucin de Weimar, Volksentscheid und Volksbe
gehren (1926,1927)'7.
Para poder entender por qu un trabajo tan breve ha
sido persistentemente objeto de controversias en el pen
samiento alemn a lo largo del siglo xx, tenemos que
retomar las opiniones que suscit entre sus contempo-

miento moderno de la soberana hasta la lucha de clases proletaria,

Alianza, Madrid, 1993]. Cf. tambin los dos artculos anteriores,
Diktatur und Belagerungszustand, en la Zeitschriftf r die gesam
te Strafrechtswissenschaft, XXXVIII (1916), pp. 138-162, y Die
Einwirkung des Kriegszustands auf das ordentliche strafprozessuale
Verfahren, ibid., pp. 783-793.
14 Carl Schmitt, Politische Theologie. Vier Kapitel zur Lehre
von der Souvernitt, Duncker & Humblot, Mnich y Leipzig, 1922
citada.
15 Ibid., p. 78.
16 Carl Schmitt, Der Gegensatz von Parlamentarismus
und moderner Massendemokratie, en Hochland, XXIII (1926),
pp. 257-270.
17 Carl Schmitt, Volksentscheid und Volksbegehren. Ein Beitrag
zur Auslegung der Weimarer Verfassung und zur Lehre von der un
mittelbaren Demokratie, Walter de Gruyter & Co., Berln y Leipzig,
1927. El texto es una versin ampliada de una conferencia impartida
el 11 de diciembre de 1926.

166

ELLEN KENNEDY

rneos, y al intercambio producido entre Carl Schmitt y

Richard Thoma, que R udolf Smend calific de contro
versia ms sugestiva e instructiva que haya tenido lugar
en los ltimos aos en la teora del Estado18.

La

t e s is d e

S c h m it t

y l a c r t ic a d e

T homa

Richard Thoma formul dos objeciones a la visin

que Schmitt mantena del parlamentarismo. La primera
afirm a que la posicin de Schmitt es pura ideologa, y
est centrada nicamente de la teora poltica del Parla
mento como institucin y del liberalismo como doctri
na; la segunda viene a decir que Carl Schmitt no habra
captado bien cules eran los fundamentos ideolgicos
del parlamentarismo contemporneo en Alemania. s
tos no seran, como afirm aba Schmitt, los textos clsi
cos del pensamiento poltico liberal de Inglaterra y
Francia, sino las ideas polticas de la propia Repblica
de Weimar, y sus autores constitucionales, a saber, Max
Weber, Friedrich Naumann y Hugo Preuss19. El propio

18 Rudolf Smend, Verfassung und Verfassungsrecht (1928), en

Smend, Staatsrechtliche Abhandlungen und andere Aufstze, 2.a ed.,
Duncker & Humblot, Berlin, 1968, p. 152 (la 1.a ed. es de 1955)
[hay traduccin espaola parcial de Jos Mara Beneyto, en la que
se incluye el trabajo Constitucin y Derecho Constitucional de 1928
en: Constitucin y Derecho Constitucional, Centro de Estudios
constitucionales, Madrid, 1985, para la cita p. 82],
19 Thoma, Zur Ideologie des Parlamentarismus, loe. cit. En
comparacin con Weber y Preuss, Friedrich Naumann ejerci poca
influencia sobre Carl Schmitt; tambin poda argirse que, pese a la
opinin de Thoma de que el influjo de los tres era aproximadamente
igual, las ideas de Naumann desempearon un papel mucho menos
importante que el pensamiento de los otros dos en la elaboracin de

ESTUDIO DE CONTEXTUALIZACIN

167

Schmitt declar que su intencin era examinar por qu

el Parlamento ha sido para muchas generaciones [de
europeos] um ultimum sapientiae y que para entender
lo era necesario considerar el ncleo ms profundo de
la institucin del Parlamento moderno y los fundamen
tos intelectuales del propio parlamentarismo20. stos no
podran ser justificaciones de orden tcnico o pragm
tico, como las propuestas por Thoma; y Schmitt recha
zaba, de form a especial, la base del razonamiento de
que, dado que realmente no hay otra alternativa m ejor
(y s muchas peores) al Gobierno parlamentario, no
cabe discusin alguna sobre sus principios. Aunque,
ciertamente, conoca la obra de Naumann, Preuss y
Weber, Schmitt insista en que estos autores, en prin
cipio, no haban aportado nada relevante al parlam en
tarismo; sus puntos de vista habran asumido, ms
bien, las teoras clsicas del liberalismo. Si el parla
mentarismo debe ser entendido correctamente en to
das sus circunstancias histricas, habr que prestar
atencin, en prim er lugar, a su filosofa poltica; pri
mero, en la idea del propio Parlamento, y, luego, a su
funcin. Y tales presupuestos, segua arguyendo Sch
mitt, habran sido planteados con la mayor contunden
cia, en Inglaterra, por Locke, Bentham, Burke y Stuart
Mili, y por Guizot en Francia.

la Constitucin de Weimar. Pero c f, al respecto, Theodor Heuss,

Friedrich Naumann: Der Mann, das Werk, Deutsche Verlags-Ans
talt, Stuttgart, 1949, as como Naumann, Werke, ed. de Theodor
Schieder, Wolfgang Mommsen y otros, Westdeutscher Verlag, Colo
nia y Opladen, 1964.
20
Cf. Die geistesgeschichtlicheLage des heutigen Parlamenta
rismus, Duncker & Humblot, 2.a ed., Berlin, 1926, p. 30 [p. 70, de la
traduccin castellana].

168 ELLEN KENNEDY

La primera edicin del ensayo de Schmitt sobre el

parlamentarismo fue publicada, antes del comienzo de
la ms dura de las crisis que sacudira los primeros
tiempos de la Repblica de Weimar, en el otoo e in
vierno de 1923, pero haba sido escrito durante y des
pus de la etapa de serias perturbaciones que persistan
en Alemania desde el fin de la Primera Guerra Mundial
en noviembre de 191821. Sin embargo, el texto del ensa
yo no hace referencia directa a estos sucesos. La prim e
ra edicin se ocupaba, ms bien, de la esencia del parla
mentarismo, tal como puede ser entendida a partir de
las teoras clsicas y la experiencia poltica de la Euro
pa moderna, especialmente en el siglo xix. El argumen
to, que Thoma criticaba en su resea dos aos despus,
21
La Repblica de Weimar nunca consigui ser un ejemplo de
estabilidad constitucional. Nacida el 11 de agosto de 1919 de la de
rrota militar que dio lugar a la Paz de Versalles de 28 de junio de
1919, sus primeros momentos estuvieron marcados por la incom
prensin de los vencedores y los deseos de revancha de los france
ses, los motines revolucionarios y contrarrevolucionarios y por la
crisis econmica que sigui al desplome del marco. La estabilidad
econmica que introdujo la instauracin del Rentemmark (15 de no
viembre de 1923) permiti la sucesin de una serie de gobiernos de
coalicin que excluyendo a comunistas y extremistas nacionalistas,
proporcionaron los mejores aos a Alemania (1923-1931). El colap
so financiero del Credit-Anstalt austraco en mayo de 1931, marco
el comienzo de la crisis y de la depresin econmica en toda Europa
central, que afect sobremanera a una Alemania en la que el nacio
nalista Hindenburg haba sido elegido Presidente (26 abril de 1925)
y donde los nacional-socialistas (el 14 de septiembre de 1930 alcan
zaron por primera vez la condicin de fuerza parlamentaria relevan
te con 107 escaos frente a los 12 anteriores) junto con los comunis
tas, amenazaban con destruir una democracia cuyos apoyos polticos
iran mermando hasta desaparecer en medio del paro y de la deses
peracin de las masas. A partir de aquel momento Weimar entr en
su fase final, en su eclipse (N. del T.).

ESTUDIO DE CONTEXTUALIZACIN 169

consista en asegurar que la esencia del parlamentaris

mo estaba en su carcter pblico y abierto, y en la dis
cusin, ya que estos supuestos eran reconocidos, en la
filosofa poltica liberal, como los medios de realiza
cin de la razn poltica, en la creencia de que el poder
puro y duro y la fuerza bruta para el pensamiento li
beral del Rechtsstaat, el mal absoluto, la senda de las
bestias, de que hablara Locke slo poda ser supera
do, a base de publicidad y discusin, [...] procurando
as la victoria del Derecho sobre el poder22. Pero nue
vas doctrinas y movimientos ponen en cuestin ahora la
vitalidad de la creencia en tales principios. Carl Schmitt
sostena adems que la experiencia poltica bajo la
Constitucin de Weimar revelaba que estas ideas y,
con ello, el Parlamento como institucin poltica se
haban quedado anticuadas. La crisis del parlamentaris
mo contemporneo en Alemania se haba agudizado
tanto, replicaba a Thoma en 1926, porque con la evolu
cin de la moderna democracia de masas, la publici
dad y la discusin se han convertido, en la realidad de
los hechos parlamentarios, en una formalidad vacua y
ftil23. Thoma coincida con Schmitt en que los princi
pios que ste identificaba con el parlamentarismo el
carcter pblico y abierto, y la discusin eran anti
cuados; el desacuerdo estribaba en la conclusin deri
vada por Schmitt que de esto haca tambin anticua
do al Gobierno parlamentario. La controversia de
Schmitt se basaba, en ltima instancia, en su reclam a
cin de una lgica de los enunciados de justificacin de
la eleccin y la accin polticas, as como en la defini
22 Ibd., p. 61 [p. 103 de la traduccin castellana],
23 Ibd., p. 63 [p. 106, de la traduccin castellana].

170 ELLEN KENNEDY

cin del Parlamento dada por Harold Laski, como un

government by discussion24. La primera de estas ju s
tificaciones la consideraremos en detalle ms tarde; la
segunda, tomada en prstamo del pensamiento poltico
contemporneo ingls, reivindica con nfasis la efica
cia de la teora liberal de la poltica. Segn la interpre
tacin de Schmitt, la discusin obliga a los que ostentan
la autoridad a declarar cules son sus posiciones y a de
batir abiertamente las alternativas. En el sistema liberal,
una prensa libre y la libertad de opinin proporcionan
al pblico el acceso a una informacin independiente
de lo que digan las autoridades, de manera que puede
saber qu se ha hecho y por qu razones. Los ciudada
nos controlaran, por estos medios, el uso del poder.
Adems, la teora liberal asume que la discusin genera
toda una dialctica de opiniones e ideas de donde surge
la voluntad general o el bien comn. Que el parlamen
tarismo cree una voluntad que es general (y no mera
mente, como dice Rousseau, la voluntad de todos) es,
en la interpretacin de Schmitt, el fundamento ltimo
de su pretensin de legitimidad.
Sobre cmo la discusin representa un supuesto cen
tral para el liberalismo, se han desarrollado una serie de
estructuras institucionales, conocidas por todos, que

24
Harold Laski, The Foundations o f Sovereignty, Harcourt Brace & Co., Nueva York, 1921. Lord Acton se quejaba de que la Cons
titucin suiza de 1874 hubiera separado la decisin de la delibera
cin, porque as quedaba estipulada la convocatoria de plebiscitos.
Cf. la resea que hace Acton de la obra Democracy in Europe (1877),
de Erskine May, en Acton, The History o f Freedom and Other Es
says, Macmillan, Londres, 1907. No est claro, por el texto de Las
ki, si ste conoca o no el ensayo de Acton, pero Carl Schmitt toma
la frase de Laski, no de Acton.

ESTUDIO DE CONTEXTUALIZACIN 171

sirven de proteccin: controles y equilibrios (checks

ands balances), divisin de poderes, y todo un catlo
go de derechos fundamentales comunes a la mayor par
te de las democracias liberales. Su funcin sera impe
dir el abuso del poder poltico, pero la justificacin que
en ellas subyace deriva, segn Schmitt, de un sistema
consistente y exhaustivamente metafsico25. La necesi
dad de la discusin no resultara menos epistemolgica
que poltica; la bsqueda de la verdad se procurara, en
el liberalismo, en forma de una conversacin de la que
est ausente la fuerza y donde prevalecen la razn y la
persuasin. La teora poltica liberal dependera, as, de
la admisin de la idea de que el conflicto poltico puede
llegar a transformarse en una cuestin de opinin; cuan
to ms informado y ms ilustrado llegue a encontrar
se el pblico, tanto ms cercano estar de la verdad, y,
segn esta interpretacin, el Parlamento se convertir
en el medio ms fuerte para conseguir la educacin po
ltica no slo de los lderes, sino tambin del pblico.
La labor del Parlamento, que consiste en debates y pre
guntas, tenda por objeto extraer la evidencia de las opi
niones discrepantes, de modo que el Gobierno parla
mentario puede gobernar no en razn a que ostenta el
poder y en virtud de su autoridad, sino porque hasta
donde es posible, alcanza la verdad. De acuerdo con
esto, para la visin liberal, los supuestos constitutivos
de la teora de un Gobierno responsable y que rinde
cuentas de sus acciones, estaran organizados, desde el
punto de vista liberal, en torno a la seguridad inherente

25
Carl Schmitt, Die geistesgeschichtliche Lage des heutigen
Parlamentarismus, ed. cit., p. 45 [p. 75, de la traduccin caste
llana].

172 ELLEN KENNEDY

a la dialctica de la opinin; el rgimen de preguntas e

interpelaciones (question time) en el Parlamento, las
comisiones parlamentarias, el escrutinio de la prensa y
la sancin definitiva de las urnas, estaran todas ellas al
servicio de semejante fin.
La radicalidad del anlisis de Schmitt haba quedado
expresada de manera palmaria en el captulo II de la
obra, titulado Los principios del parlamentarismo.
Pero la crtica de Thoma sobre su interpretacin del li
beralismo no representaba, en la controversia desenca
denada por el ensayo de Schmitt despus de 1923, ms
que la expresin de un punto de vista acadmico26. Una
discrepancia ms sustantiva afectaba al cuestionamiento directo que de su planteamiento derivaba del parla
mentarismo en la repblica de Weimar, y, en concreto,
en las supuestas implicaciones que la argumentacin de
Schmitt encerraba en orden al papel que la Constitucin
reservaba a ejecutivo y legislativo. Un estudioso del
pensamiento poltico de Schmitt ha dicho que su ensayo
sobre el parlamentarismo se encontraba impulsado por
el intento de descubrir si la Constitucin era un docu
mento consistente27. Conforme a la interpretacin de
Schmitt, y tal como se fue desarrollando entre 1923 y
1926 (entre la primera y segunda edicin del Parlamen-

26 Cf, por ejemplo, la resea hecha por Leo Wittmayer de la pri

mera edicin de esta obra de Schmitt en el Archiv des ffentlichen
Rechts, XLVII /N.F. 8 (1925), pp. 231-233. Wittmayer fue el autor
de obras como Deutscher Reichstag und Reichsregierung (1918),
Die Weimarer Reichsverfassung (1922) y Parlamentarismus und
Demokratie (1928).
27 Georg Schwab, The Challenge o f the Exception: An Introduction to the Political Ideas o f Carl Schmitt between 1921 and 1936,
Duncker & Humblot, Berlin, 1970, p. 61.

ESTUDIO DE CONTEXTUALIZACIN 173

tarismus), no poda serlo. La Constitucin de Weimar

encerraba dos principios, uno liberal y otro democrti
co. Durante estos aos Schmitt empez a identificar es
tos dos principios, respectivamente, con el Reichstag y
el Reichsprsident. Esta faceta del pensamiento de Sch
mitt resulta de suma importancia para entender por qu
sus opiniones sobre el Gobierno parlamentario fueron
tan controvertidas como sus declaradas intenciones
entre 1923 y 1926.

P a r l a m e n t o y d e m o c r a c ia d e s p u s
R e v o l u c i n a l e m a n a d e 1918-1919:
H u g o P reuss y M ax W eber

d e la

La Constitucin de Weimar afirmaba en su artculo 1,

que el Reich alemn era una democracia y una repbli
ca.28 Pero en opinin de Thoma el artculo 1, seccin 2,
28 En el artculo l. de la Constitucin de Weimar se lee:
El Reich alemn es una Repblica.
El poder poltico emana del pueblo.
Cf. Horst Hildebrandt (editor), Die deutschen Verfassungen des
19. und 20. Jahrhunderts, Schningh, Paderborn, 1979, p. 69. [La
traduccin espaola de todas las referencias a la Constitucin de
Weimar recogidas en esta obra sigue la versin establecida por Jos
Rovira Armengol en su versin del libro de Ottmar Bhler, La consti
tucin Alemana de 11 de agosto de 1919, Barcelona, Labor, 1931.]
Willibalt Apelt escribe que la convocatoria de la Asamblea Na
cional significaba que tambin en Alemania se haba aceptado
aquella teora poltica de Rousseau que afirmaba que la soberana,
incluyendo la determinacin de la ley, la forma del Estado y su
Constitucin, resida en el pueblo. Apelt identifica asimismo el
parlamentarismo con la democracia, en este caso porque las alterna
tivas la monarqua o la dictadura del proletariado representan
la dominacin de un nico hombre o una nica clase. Cf. Apelt, Die

17 4 ELLEN KENNEDY

que se refiere a la nacin en s esto es, en la nacin

alemana en cuanto tal, no conformada de esta o aquella
manera29 , oculta el principal problema constitucio
nal con que se vean enfrentados sus autores: La Rep
blica de Weimar no era ni el resultado necesario de un
desarrollo poltico orgnico ni del triunfo de una revo
lucin espontnea que se autolegitimara histrica
m ente30. En 1918 no se discuta ya acerca de los
alemanes como tales31, y los puntos de vista, radical
mente contrapuestos, sobre el futuro de Alemania surgi
dos durante el invierno de 1918-1919, estructuraban las
distintas posibilidades de una nueva Constitucin. En el
texto escrito se expres el acuerdo finalmente alcanza
do, imponindose las posiciones liberales, propuestas
por Weber y Preuss, frente a las tesis polticas defendi
das por las fuerzas revolucionarias, que eran lo que
aqullos ms teman. Con la convocatoria de una Asam
blea Nacional y su aceptacin de un Brgerlicher Re
cksstaat como forma del Estado alemn, los liberales
alemanes bloqueaban la instauracin permanente de un
Geschichte der Weimarer Verfassung, Beck'sche Verlagsbuchhan
dlung, Mmch y Berlin, 1965, pp. 47-48.
25 Richard Thoma, Das Reich als Demokratie, en Gerhard
Anschtz y Richard Thoma (editores), Handbuch des Deutschen
Staatsrechts, Mohr, Tubinga, 1929.
30 Karl Dietrich Bracher, Die Auflsung der Weimarer Republik.
Eine Studie zum Problem des Machtverfalls in der Demokratie,
Droste Verlag, Knigstein/Ts., 1978, p. 19.
31 Se est refiriendo a que no se discuta ya sobre el hecho de la
unidad alemana, sobre las posibles formas de confederacin, y en
definitiva sobre qu era Alemania y quines eran los alemanes, algo
que haba ocupado los debates del siglo pasado y que en aquel mo
mento slo afectaba a los restos alemanes del fenecido Imperio
Habsburgo, aquella parte que terminara constituyndose como Re
pblica austriaca. (N. del T.)

ESTUDIO DE CONTEXTUALIZACIN 175

verkehrter Obrigkeitsstaat un Estado autoritario in

vertido o al revs, un Estado socialista calcado del
modelo de la Unin Sovitica que habra transformado
la sociedad alemana y excluido a su burguesa de toda
participacin poltica y econmica.
La personalidad ms descollante de cuantas contri
buyeron al proyecto de Constitucin de Weimar fue, sin
duda, Hugo Preuss, por aquel entonces Staatssekretr
en el Ministerio del Interior del Reich. En noviembre de
1918 Preuss argumentaba que si se llevaban a cabo las
metas sociales y polticas de la Rtebewegung (Movi
miento de Consejos de trabajadores y soldados) y de la
izquierda radical representada por los Socialistas Inde
pendientes (que ms tarde se convertira en el Partido
Comunista de Alemania), el Estado alemn se consti
tuira bajo una sombra represiva que desembocara, en
muy poco tiempo, en el terror bolchevique.32 Slo dos
32
Hugo Preuss, Volksstaat oder Verkehrter Obrigkeitsstaat?,
en ei Berliner Tageblatt, n. DLXXXIII, 11 de noviembre de 1918,
en Preuss, Staat, Recht und Freiheit. Aus 40 Jahren Deutscher Poli
tik, Mohr, Tubinga, 1926, p. 366. Sobre el lugar de Preuss en la his
toria de la Constitucin de Weimar cf. Apelt, Die Geschichte der
Weimarer Verfassung, ed. cit., pp. 55 ss., y la introduccin de Theo
dor Heuss de Staat, Recht und Freiheit. Aus 40 Jahren Deutscher
Politik, ed. cit. Carl Schmitt consideraba el ensayo de Preuss Volks
staat oder Verkehrter Obrigkeitsstaat? uno de los documentos
ms importantes de la historia constitucional alemana. Cf. Schmitt,
Hugo Preuss: Sein Staatsbegriff und seine Stellung in der Deuts
chen Staatslehre, Mohr, Tubinga, 1930, p. 17. Una postura similar es
la adoptada por Apelt, que, como Schmitt, ve en Preuss la nica, de
entre las ms importantes fuerzas intelectuales, en rechazar tanto el
bolchevismo como la reaccin de 1918-1919; cf. Schmitt, Hugo
Preuss, ed. cit., pp. 56 ss. El ensayo de Preuss Volksstaat oder Ver
kehrter Obrigkeitsstaat? apareci la misma maana en que fue
nombrado por Ebert Staatssekretr en el Ministerio del Interior.

176 ELLEN KENNEDY

das despus de que Philipp Scheidemann proclamara

la Repblica ante una muchedumbre congregada frente
al Reichstag, Preuss escriba en el Berliner Tageblatt
que el Estado autoritario no haba sido reemplazado,
en absoluto, por un Volksstaat (un Estado popular), sino
por un umgedrehter Obrigkeitsstaat (lo contrario de un
Estado autoritario)33. Para l, los trminos de la cues
tin estaban claros; bajo el Gobierno del Kaiser, se ha
ba bloqueado una democratizacin a la manera occi
dental: vamos a querer nosotros copiar ahora el
bolchevismo, la otra cara del antiguo zarismo?. Slo
caban dos alternativas: Wilson o Lenin, o la democra
cia construida a partir de las Revoluciones francesa y
americana o la forma brutal del fanatismo ruso. Hay
que optar34.
En tales circunstancias, Preuss crea que una Asam
blea Nacional elegida democrticamente deba decidir
el futuro de Alemania: Si no existe una solucin para
la cuestin constitucional alemana que presuponga la
igualdad de todos los miembros de la nacin ( Volksge
nossen) en el seno de una organizacin polticamente
democrtica, entonces no quedar otra salida que la im
plantacin del poder de una fuerza sin ley, y, con ella, la
destruccin completa de la vida econmica35.
A finales de noviembre de 1918, el Gobierno provi
sional (Rat der Volksbeauftragten), bajo la direccin del
social demcrata (y ms tarde primer presidente de la
Repblica) Friedrich Ebert, hizo encargo a Preuss de
la redaccin del proyecto de nueva Constitucin. Su

33 Hugo Preuss, Staat, Recht und Freiheit, ed. cit., p. 365.

34 Ibid., p. 367.
35 Ibid., p. 366.

ESTUDIO DE CONTEXTUALIZACIN 177

Denkschrift zum Entwurf des allgemeinen Teils der

Reichsverfassung se present el 3 de enero de 1919, y
apareci publicado en el Reichsanzeiger de 20 de enero
de ese mismo ao36. El plan de una Repblica democr
tica ideado por Preuss descansaba en la creencia de que
el nuevo Reich alemn tendra que ser el resultado de
la autoconciencia nacional de un pueblo que se organi
za a s mismo. En contraste con el proceso de unifica
cin del Estado alemn protagonizada por Bismarck
bajo la hegemona de Prusia en 1871, el nuevo Reich
debera ser un Estado nacional unificado, fundado en
la libre autodeterminacin de todo el pueblo37. Sin em
bargo, el principio esencialmente democrtico de que
iba a ser el propio pueblo quien se dara a s mismo su
Constitucin, dejaba sin resolver la cuestin de cmo
habra de ser gobernada Alemania, y qu forma debera
revestir la categora de democracia en el Estado y la po
ltica germana. Al final, se adopt una Constitucin
mixta, que incorporaba entremezclados tanto elemen
tos de la democracia directa como de la indirecta, atri
buyendo al poder democrtico del pueblo la tarea de
moderar las instituciones liberales.
Puntos de vista similares haban sido anticipados
tambin por Max Weber durante el invierno de 191836 Hugo Preuss, Denkschrift zum Entwurf des allgemeinen
Teils der Reichsverfassung vom 3. Januar 1919, Reichsanzeiger, 20
de enero de 1919, en Preuss, Staat, Recht und Freiheit, ed. cit.,
pp. 368-394.
37 Ibid., p. 370. Cf. la caracterizacin que hace Anschtz del
principio poltico dominante de Preuss como una unidad demo
crtica, en Verfassung des Deutschen Reichs vom 11. August 1919,
G. Stilke, Berlin, 1929, p. 17. Cf. tambin la discusin de Anschtz
sobre el Parlamento en cuanto representacin del pueblo alemn
como un todo nacional (pp. 159 ss.).

178 ELLEN KENNEDY

1919. Como a Preuss, a Weber le preocupaba impedir

que las fuerzas de extrema izquierda, a las que tena por
inmaduras y peligrosas, excluyeran a las clases medias
alemanas de la participacin poltica. Como Preuss,
Weber haba puesto tambin el nfasis en la importan
cia de la unidad alemana ante la derrota y las severas
condiciones econmicas impuestas por los Aliados38.
Contra el carnaval revolucionario (Revolutionskarnaval), la teora poltica de Weber enarbolaba un ideal
de liderazgo racional y de competencia poltica39.
38 El 4 de octubre de 1918, el nuevo canciller alemn, prncipe
Max de Baden, informado por el jefe del ejrcito, Ludendorff, de la
insostenible situacin del frente, apel al presidente americano Wil
son para obtener un armisticio. La noticia de la inevitable derrota cay
de repente sobre una poblacin esforzada y exhausta, a la que la cen
sura haba mantenido ignorante de la realidad, sin que tampoco las
lneas del frente delataran la autntica desventaja militar de la situa
cin para Alemania. La firma del armisticio vino despus, el 11 de
noviembre, cuando la repblica acababa de ser proclamada en Berln.
Las dudas y titubeos de los sucesivos gobiernos republicanos sobre lo
admisible del definitivo tratado de paz que contena pesadas cargas
para Alemania, duraron todo el invierno 1918-1919 en medio de con
tinuos putsch reaccionarios y tentativas revolucionarias fracasadas,
dando lugar a un bloqueo militar de los aliados que provoc una enor
me hambruna en una poblacin civil completamente inerme. Final
mente, el 23 de junio de 1919, la asamblea constituyente reunida en
Weimar acept por 237 votos contra 138, el tratado de Versalles. Pero
el lastre de una paz considerada injusta y las enormes reparaciones a
que fue condenado el Estado alemn, pesaron como un fardo sobre el
nuevo rgimen que se vio obligado a cargar con las consecuencias de
una derrota militar en una guerra que no haba iniciado y de la que no
era responsable. Pocas voces se levantaron en el campo de los anti
guos aliados en favor de dar una oportunidad a la Alemania democr
tica nacida de las cenizas del Reich bismarkiano, entre ellas dos profticas, John Keynes y Guglielmo Ferrero. (N. del T.).
39 Max Weber, Das neue Deutschland (1918), en Gesammelte
Politische Schriften, ed. por Johannes Winckelmann, Mohr, Tubin-

ESTUDIO DE CONTEXTUALIZACIN 179

La obra de Weber de los ltimos aos de la Guerra

prueba que estaba ansioso de estudiar las posibles sig
nificaciones del hecho de la existencia de un poder cesarista en Alemania, que los militares haban empezado
a desarrollar y que en su razonamiento se estaba tornan
do cada vez ms peligroso. En una serie de artculos
publicados en el Frankfurter Zeitung en el verano de
1918, pero redactados durante el invierno anterior, We
ber argumentaba que la demagogia era el principal peli
gro para los Estados democrticos. En la moderna de
mocracia de masas, la organizacin del poder poltico
encontraba una potencialidad en el atractivo que des
pertaba entre los votantes el lder democrtico, algo que
fcilmente poda derivar en cesarismo: La significa
cin de la democratizacin activa de las masas es que
un lder poltico ya no es nombrado candidato sobre la
base del reconocimiento de sus mritos en el crculo de
un grupo de notables, convirtindose luego en lder por
su actuacin parlamentaria. Obtiene, ms bien, el poder
poltico por medios demaggicos y lo mantiene sobre la
base de la fe y la confianza que en l ponen las masas40.

ga, 1980, p. 486 [traduccin espaola de Joaqun Abelln: Escritos

polticos, 1.a ed., 1.a reimpr., Alianza, Madrid, 2007, p. 232].
40
Max Weber, Parlament und Regierung im neugeordneten
Deutschland. Zur politischen Kritik des Beamtentums und Parteiwe
sens (1918), en Gesammelte Politische Schriften, ed. cit., p. 393.
Walter Struve reduce las preocupaciones de Max Weber a una su
perficial preferencia por el elitismo, como un ardid para promover
el desarrollo de un Estado que perseguira una persistente poltica
de imperialismo explotando a fondo los recursos de toda la nacin.
Cf. Walter Struve, Elites against Democracy: Leadership Ideals in
Bourgeois Political Thought in Germany, 1890-1933, Princeton
University Press, Princeton, 1973, p. 114. Realmente, yerra el tiro.
Para una interpretacin verdaderamente diferente, y de mayor em-

1 80 ELLEN KENNEDY

Por el peligro de cesarismo que implicaba, Weber se

opona, en aquel entonces, a la eleccin directa de mu
chos cargos del Estado: Cualquier gnero de eleccin
directa de las ms altas autoridades, como, de hecho,
cualquier gnero de poder poltico que dependa de la
confianza de las masas y no del Parlamento [...], va en
caminado hacia su forma ms pura : la aclamacin
cesarista41. Los lderes cesaristas llegan al poder o a
travs del aparato militar (Napolen I) o por la apela
cin directa del pueblo en plebiscitos (Napolen III).
Ambas vas, arga Weber, estaran en radical contra
diccin con el principio parlamentario42.
El ao siguiente (1919), las opiniones de Weber ha
ban cambiado. Respecto a la forma del Estado alemn
en el futuro ahora abogaba por un presidente del
Reich plebiscitario, con poderes para apelar directa
mente al pueblo en el supuesto de que el Gobierno se
encontrara en un punto muerto, y vea el referendum
como un medio para resolver conflictos surgidos entre
los entes federados y el poder unitario del Estado43. Tres
meses despus de la aparicin de Deutschlands knftige
Staatsform y a los pocos das de haber sido elegido Frie
drich Ebert por la Asamblea Nacional primer presidente
del Reich, el 25 de febrero de 1919 Weber escriba que
los futuros presidentes del Reich tienen que ser elegi
dos directamente por el pueblo44. Pese a que la mayor
pata con Weber, cf. Wilhelm Hennis, Max Webers Central Question, en Economy and Society, XII (1983), pp. 135-180.
41 Max Weber, Gesammelte Politische Schriften, ed. cit., p. 394.
42 Loc. cit.
43 Max Weber, Deutschlands knftige Staatsform (1918), op.
cit., pp. 468 ss.
44 Max Weber, Der Reichsprsident (1919), ibid., p. 498.

ESTUDIO DE CONTEXTUALIZACIN 181

parte de sus recelos iniciales respecto a la eleccin po

pular parecan haber remitido, subsistan an en ciernes
algunos elementos de los temores anteriores de Weber.
El poder presidencial debera ser equilibrado por el po
der parlamentario, y definido de manera que slo pu
diera ser empleado en crisis temporalmente insolubles
(mediante un veto suspensivo y de nombramiento a pe
ticin de los ministerios). Pero hay que conseguir, por
medio de una eleccin directa del pueblo, que el presi
dente se asiente sobre un suelo independiente. De otro
modo, toda la estructura del Reich se tambaleara en el
caso de una crisis parlamentaria, y por la existencia de,
al menos, cuatro o cinco partidos, estas crisis no sern
infrecuentes4546.

E l d e b a t e s o b r e e l p a r l a m e n t a r is m o
PRIMEROS TIEMPOS DE WEIMAR

e n lo s

Para los liberales alemanes de 1919 existan dos sis

temas parlamentarios que se presentaban a s mismos
como modelos, el ingls y el francs. Ambos fueron ob
jeto de considerable atencin en los escritos polticos de
Max Weber, junto con el sistema presidencial america
no; y Hugo Preuss antes de redactar el borrador de la
nueva Constitucin, haba ledo las obras de Robert
Redslob y Robert Piloty sobre el Gobierno parlamenta
rio en Europa, as como el estudio de Wilhelm Hasbach
sobre el Gobierno de gabinete*6. Tanto Weber como
45 Ibd., p. 500.
46 Robert Redslob, Die parlamentarische Regierung in ihrer
echten und in ihrer unechten Form. Eine vergleichende Studie ber

182 ELLEN KENNEDY

Preuss compartan el punto de vista de Redslob de que

el parlam entarism o ingls era la form a verdadera o,
por decirlo con palabras de Weber, la forma real de
parlamentarism o47. Pero el m odelo ingls a secas no
era adecuado a la circunstancia alemana de 19181919; no caba limitarse, simplemente, a efectuar su
trasposicin. Slo un crculo bastante reducido de ale
manes se haba venido ocupando de ese conjunto de
cuestiones implcitas en la democracia, m ientras que
amplios sectores de la sociedad albergaba una abierta
hostilidad hacia cualquier form a de parlamentarism o
y democracia. Cuando los polticos alemanes se vie
ron obligados a improvisar, en el otoo de 1918, un
sistema parlamentario, Thomas M ann replic tajante
mente: Yo quiero la monarqua, yo quiero un Gobier
no apasionadamente independiente, porque slo l
ofrece proteccin a la libertad tanto en la esfera inte
lectual como econmica [...] Yo no quiero ese Parlaee Verfassungen von England, Belgien, Ungarn, Schweden und
Frankreich, Mohr, Tubinga, 1918; Robert Piloty, Das parlamenta
rische System. Eine Untersuchung seines Wesens und seines Wertes,
Verlagsbuchhandlung Rothschild, Berln y Leipzig, 1917; Wilhelm
Hasbach, Die parlamentarische Kabinettsregierung ausserhalb En
gland, Deichert, Leipzig, 1918. Cf. tambin Theodor Eschenberg,
Die improvisierte Demokratie. Gesammelte Aufstze zur Weimarer
Republik, Piper & Co. Verlag, Mnich, 1963, pp. 41 ss. Una crtica
temprana, pero que, aun as, tiene cuenta ya de la concepcin soste
nida por esta generacin de estudiosos alemanes sobre el parlamen
tarismo y el Gobierno parlamentario, es el escrito de Ulrich Scheuner, ber die verschiedenen Gestaltungen des parlamentarischen
Regierungssystems zugleich eine Kritik der Lehre vom echten
Parlamentarismus, en Archiv des ffentlichen Rechts, XIII (1927),
pp. 209-233, 337-380.
47
Weber, Parlament und Regierung im neugeordneten Deuts
chland, en Gesammelte Politische Schriften, ed. cit., p. 383.

ESTUDIO DE CONTEXTUALIZACIN 183

mento y ese negocio de partidos que con su poltica,

estropear la vida entera de la nacin [...]. Yo no quie
ro poltica, quiero competencia, orden y decencia48.
Ni la cultura poltica alemana ni las circunstancias en
que la monarqua llegaba a su term inacin, y en que
los Gobiernos de los primeros aos de Weimar se vean
obligados a gobernar, reforzaban las posibilidades de
que la Constitucin fuera aceptada.
Finalmente, en el documento constitucional se fra
gu un acuerdo en torno a una Repblica que era la
mezcla de elementos tomados de Inglaterra, Francia y
Estados Unidos en una complicada construccin legal y
con una confusin, con frecuencia desafortunada, de
poderes. La primera parte, basada, fundamentalmente,
en el borrador de Preuss, bosquejaba un brgerlicher
Rechtsstaat, pero la segunda, referente a los derechos
y deberes fundamentales de los alemanes {Grundre
chte und Grundpflichten der Deutschen), contena un
catlogo de demandas sustancialmente polticas que re
flejaban los muy diferentes puntos de vista representa
dos en Weimar. Figuraban tambin los trminos unidad
{Einheit), libertad {Freiheit) e igualdad {Glei
chheit), pero estos conceptos generales no podan ca
nalizar demandas especficas materiales ni reconciliar
reivindicaciones rivales. El resultado fue una combina
cin de formas gubernamentales neutrales y objetivos
polticos incompatibles entre s; stos eran dejados,
para ser resueltos, a la prctica de la Repblica, sobre la

48
Thomas Mann, Betrachtungen eines Unpolitischen (1914 y
1919) [traduccin espaola de Len Mames: Consideraciones de un
apoltico, Grijalbo, Barcelona, 1978], citado en Eschenberg, Die im
provisierte Demokratie, ed. e it, p. 43.

BIBLIOTECA CENTRAL
UN AM

18 4 ELLEN KENNEDY

base de la tregua negociada entre las clases que haba

sido conseguida en Weimar49.
El punto crucial del dilema ltimo y definitivo
de Weimar reside en la ambigedad del principio demo
crtico y la estructura, frecuentemente irrealizable, de
su Gobierno parlamentario50. Aunque el principio de
mocrtico que figuraba en el artculo 1, la asercin
de que todo el poder legtimo viene del pueblo en
contrara una amplia aceptacin entre los tericos pol
ticos y juristas alemanes despus de 191951, el debate
49
En el comit de la Asamblea Nacional que se ocupaba de
la cuestin de los Grundrechte (los derechos fundamentales) en la
nueva Constitucin, Friedrich Naumann se produjo la confrontacin
entre dos concepciones alternativas de lo que es una Constitucin: o
expresin de una Weltanschauung y una estructura social unitarias,
o bien la conclusin de un compromiso entre varios grupos sociales.
Naumann opt por lo ltimo, urgiendo a la Asamblea Nacional a
aceptar una tregua negociada entre el capitalismo y el socialismo.
Cf. Naumann, Bericht und Protokolle des 8. Ausschusses ber den
Entwurf einer Verfassung des Deutschen Reiches, en Berichte der
Nationalversammlung 21 (Berlin, 1920), p. 180. Citado en Ingebourg Maus, Brgerliche Rechtstheorie und Faschismus. Zur sozia
len Funktion und aktuellen Wirkung der Theorie Carl Schmitts, Fink
Verlag, Munich, 1980, p. 27.
so Respecto de la crisis final de Weimar, cf. Karl Dietrich Bra
cher, Die Auflsung der Weimarer Republik. Eine Studie zum
Problem des Machtverfalls in der Demokratie, ed. e it, as como su
artculo Demokratie und Machtvakuum: Zum Problem des Par
teienstaats in der Auflsung der Weimar Republik, en Karl Dietrich
Erdmann y Plagen Schulze (editores), Weimar: Selbstpreisgabe ei
ner Demokratie. Eine Bilanz Fleute, Droste, Dsseldorf, 1980. Cf.
asimismo Larry Eugene Jones, The Dissolution o f the Bourgeois
Party System in the Weimar Republic, en Richard Bessel y E. J.
Feuchtwanger (editores), Social Change and Political Development
in Weimar Germany, Croom Helm, Londres, 1981.
51
Hans Kelsen escribi, en 1921, que la democracia era algo
que casi se daba por sentado en el pensamiento poltico, y para el

ESTUDIO DE CONTEXTUALIZACIN 185

sobre el parlamentarismo encendi la cuestin de cmo

poda llegar a ser realizado este principio en Weimar.
Aun cuando en trminos de las alternativas disponibles
en 1918-1919, la democracia parlamentaria representaba,
de hecho, la solucin conservadora para el problema cons
titucional de Alemania, la hostilidad imperante hacia
los partidos y hacia la poltica parlamentaria, determin
su paralizacin casi desde el primer momento. Incluso
antes de que estallara la primera crisis parlamentaria se
ria, hubo quien se lament de que la Constitucin de
Weimar no hubiese dado a Alemania nada ms que un
triste Gobierno de partidos52. La oposicin al parla
mentarismo de Weimar provena de tres fuentes: los cr
ticos tradicionales y autoritarios, que se inclinaban por
el sistema monrquico y burocrtico del Kaiserreich;
los nacionalistas, como Hitler y aquellos que le rodea
ban, que esperaban combinar el cambio social con un
Gobierno dictatorial; y la izquierda radical, cuya meta
era el modelo ruso y la dictadura del proletariado. Ade
ms de estas posiciones, esencialmente enfrentadas a la
democracia parlamentaria, exista un gran volumen de

austro-marxista Rudolf Hiferding era la nica forma de Estado

posible despus de la experiencia masiva de 1914-1918. Richard
Thoma, en un escrito de 1923, divida los Estados en dos categoras:
democracias y Estados de privilegios. Schmitt mantiene aqu el
mismo punto de vista, y en su obra clsica de fines de los aos 20
sobre el Rechtsstaat (Estado de Derecho) liberal, Verfassungslehre
(1928), observaba que la legitimidad de la Constitucin de Weimar
se basa en el poder constitucional del pueblo alemn. Cf. Carl Sch
mitt, Verfassungslehre, Duncker & Humblot, Munich y Leipzig,
1928, p. 88 [traduccin espaola de Francisco Ayala: Teora de la
Constitucin, 1.a ed., 6.a reimpr., Alianza, Madrid, 1992].
52
Walter Schotte, Der missverstandene Parlamentarismus,
en Preussische Jahrbcher, CLXXXI (1920), p. 134.

1 86 ELLEN KENNEDY

literatura acadmica en Europa y Amrica, que critica

ba distintos aspectos del parlamentarismo y le achacaba
ser causa de continuas crisis gubernamentales en nu
merosos Estados parlamentarios53.
Los socialistas europeos fueron los primeros en for
mular una de las tesis ms importantes de la literatura
contempornea sobre el parlamentarismo. Afirmaban
que la poltica parlamentaria era una mera sombra de la
realidad poltica, una apariencia creada y manipulada
por toda una red de intereses solapados en los partidos
polticos, en la prensa y en grupos de intereses econ
micos. En 1922, un ao antes de que apareciese la pri
mera edicin de Die geistesgeschichtliche Lage der
heutigen Parlamentarismus, Joseph Schumpeter incor
por este argumento a su enjuiciamiento de las perspec
tivas del socialismo en Alemania54. Empezando con la
53 Cf. Schmitt, Die geistesgeschichtliche Lage des heutigen Par
lamentarismus, ed. cit., p. 28 [p. 41, de la trad. cast.].
54 Joseph Schumpeter, Sozialistische Mglichkeiten von Heu
te, en Archiv f r Sozialwissenschaft und Sozialpolitik, XLVIII
(1922), pp. 305-360; cf. tambin la rplica de Carl Landauer, So
zialismus und parlamentarisches System, ibid., pp. 748-760. El
punto de vista de Schumpeter no era algo aislado en la izquierda de
esta poca. Max Adler escribi que la democracia parlamentaria
participa de la lucha de clases: es siempre una imposicin del po
der (Machtdurschsetzung) de una clase frente a otra, tratando, con
su mayora, de imponer a la fuerza sus leyes a la clase que se resis
ta. Max Adler, Die Staatsauffassung des Marxismus. Ein Beitrag
zur Unterscheidung von Soziologischer und Juristischer Methode,
Wiener Volksbuchhandlung, Viena, 1922, p. 125. Este libro de Adler
era una respuesta al libro de Hans Kelsen Sozialismus und Staat
(1921). Los planteamientos antiparlamentarios de Adler de aquel
tiempo aparecen desfigurados en la introduccin de Tom Bottomore
al libro Austro-Marxism (Clarendon Press, Oxford, 1978), que tien
de a subrayar la mezcla de elementos revolucionarios y reformis
tas presentes en el pensamiento de la escuela austromarxista en su

ESTUDIO DE CONTEXTUALIZACIN 187

relacin existente entre el parlamentarismo y la moder

na democracia de masas, asegur que el sufragio que
haba experimentado una extensin tan amplia, conver
ta al Parlamento en una institucin diferente de la des
crita por la teora liberal. Conclua que las instituciones
parlamentarias eran sustancialmente algo sin sentido;
su importancia proceda slo de aquello que vena de
fuera, externo a ellas, no de la poltica del debate parla
mentario en cuanto tal. Segn Schumpeter, las clases
se orientan hoy da respecto a la poltica, conforme al
dictado de los medios de produccin55. Las clases es
tn representadas en el Parlamento por sus partidos,
pero el conflicto real se produca en otro sitio, en la eco
noma y en la sociedad. El debate parlamentario no es,
por tanto, una forma de libre discusin o deliberacin,
sino nicamente un frente en la lucha de clases.
Max Weber entenda los partidos como agentes ne
cesarios de la educacin y organizacin polticas en la
sociedad moderna, y reconoca que el progreso de la de
mocracia (la ampliacin de los derechos al voto y la
movilizacin poltica del pueblo que antes no haba par
ticipado en la poltica) significaba tambin el creci
miento de la burocracia poltica. En la medida en que
Weber se ocupaba primordialmente de las repercusio
nes que ello pudiera tener en la calidad de la vida pol
tica y en el liderazgo, pensaba que los partidos polti
cos, con sus organizaciones profesionales dedicadas a
movilizar a los votantes y ganar apoyos, apelaran tam-

conjunto, pasando por alto la opinin, bastante ms entusiasta que

Adler, de forma especial, mantuvo respecto de la Unin Sovitica de
la poca.
55 Joseph Schumpeter, pp. cit., p. 326.

188

ELLEN KENNEDY

bin a un componente esencialmente irracional del p

blico; esto constitua la fuente de sus mayores temores
respecto a los representantes elegidos democrticamen
te. El anlisis de Schumpeter sobre el parlamentarismo
de Weimar subrayaba este aspecto, pero en el contexto
de la crtica marxista a la poltica parlamentaria: los
partidos continuaran la lucha de clases, y sus tcnicas
estaran determinadas por la audiencia de masas que es
peraban obtener con ellas. Su preocupacin central con
sistira en organizar esa masa como votantes, y siem
pre segn Schumpeter los efectos sustanciales de ello
podan verse en la calidad de las campaas electorales.
Los factores irracionales se habran convertido en ms
importantes que el debate de problemas, cosa que poda
ser observada tambin en los discursos del Reichstag.
stos no iban dirigidos, como supona la teora liberal,
al hemiciclo, sino, ms bien, a la audiencia que pudie
ran encontrar fuera entre la masa del pueblo. Adems, si
bien los partidos encuadraban a las masas para votar,
resultaba muy confuso al servicio de qu propsito
exactamente las organizaban. Schumpeter mantena
que la ampliacin del derecho de voto no haba dado
como resultado un Gobierno ms democrtico; el sufra
gio universal slo haba transformado la representacin
en un sistema de partidos con nuevos mtodos para cap
tar votantes, una nueva maquinaria electoral, nuevas or
ganizaciones de partido, y nuevas jerarquas:
Se prescinde de argumentos racionales porque el tamao
de los grupos superara las dimensiones dentro de las que la
lgica de la razn puede resultar efectiva; aparece el agitador
profesional, el funcionario del partido, el boss. Esto hace del
xito poltico una cuestin de organizacin y produce los dis
tintos crculos de lderes y grupos de presin que convierten

ESTUDIO DE CONTEXTUALIZACIN 189

a los miembros del Parlamento en sus marionetas. Ello trans

forma al propio Parlamento en una marioneta, ya que la agi
tacin y las victorias que tienen lugar fuera, resultan ms im
portantes que un buen discurso en la Cmara. Como no todo
el mundo tiene derecho a hablar, nadie, salvo el dueo de la
maquinaria, es capaz de hablar. Esto ha destruido el sentido
original del Parlamento, quebrando su tcnica original, ha
ciendo que su actividad parezca una farsa56.

Los partidos, dominados por una lite, representa

ran cada vez ms a clases sociales particulares y a inte
reses corporativos. Aunque puedan trabajar juntos y al
canzar compromisos recprocos, fundamentalmente
no tienen nada de que deliberar o de discutir unos con
otros57. En contraste con los principios parlamenta
rios, la moderna maquinaria poltica haba evoluciona
do hasta convertirse en una fuerza ejecutiva, que obraba
y no hablaba. ste era tambin el punto de vista de Cari
Schmitt, que en 1923 tena la certeza de que estos cam
bios estructurales haban hecho de los principios del
parlamentarismo, la discusin, y del carcter pblico y
abierto, una fachada sin sentido: Comisiones reduci
das o reducidsimas de partidos o coaliciones de parti
dos deciden a puerta cerrada, y lo que acuerdan los re
presentantes de los intereses del gran capital en un
reducidsimo comit acaso sea an ms importante para
la vida cotidiana y el destino de millones de personas
que las decisiones polticas58.
El punto de vista de Schmitt segn el cual el Parla
mento se haba convertido en una antecmara de
56 Ibd., pp. 329-330.
57 Ibd.
58 Cf. Die geistesgeschichtliche Lage des heutigen Parlamenta
rismus, ed. cit., p. 62 [p. 105, de latrad. castellana].

1 90 ELLEN KENNEDY

ocultos intereses y de que sus miembros no seran ya,

como declaraba la Reichsverfassung, representantes
de todo el pueblo [...], slo estn sometidos a su con
ciencia y no se hallan sujetos a ningn mandato (art.
21) era compartido por Gustav Radbruch59. Con su ar
tculo en el nmero primero de Die Gesellschaft, Rad
bruch ofreca una crtica general a la cultura poltica de
la Alemania contempornea, tachndola de poltica
que se conduca como religin. Se refera a que los
partidos polticos haban desarrollado, como algo fuer
temente adherido a ellos, intereses programticos in
compatibles con los principios del parlamentarismo.
Arguyendo en trminos socialdemcratas, Radbruch
rechazaba la condena, de marxistas como Schumpeter,
de la poltica parlamentaria, que, para l, consista en
un medio para promover los intereses de la clase traba
jadora, apremiando a una participacin responsable en
un Gobierno de coalicin: nicamente en coaliciones
puede adoptar expresin poltica la divisin del poder
entre capital y trabajo que domina nuestra sociedad [...].
La lucha de clase tambin se puede llevar adelante en
una mesa de negociaciones60. Con todo, Radbruch
pensaba que el Parlamento era el lugar de un espectcu
lo (showplace). Mientras gobierne el Parlam ento es
criba en 1924 quien manda, en realidad, no ser el
Parlamento mismo, sino los intereses y las voces de
crculos extraparlamentarios a los que gusta ganar in
fluencia sobre los partidos, extremadamente sensibles a

59 Gustav Radbruch, Goldbilanz der Reichs Verfassung, en

Die Gesellschaft, I (1924), pp. 57-69.
60 Ibld., p. 62. Cf. tambin el artculo de Landauer, Sozialisnus
und parlamentarisches System, ed. cit.

ESTUDIO DE CONTEXTUALIZACIN

191

las presiones61. Ms interesante que la polmica de

Radbruch sobre el grotesco espectculo que represen
ta cada nueva crisis gubernamental, es su anlisis acer
ca de la relacin entre un hombre de Estado y un pro
grama poltico. La disposicin a arrojar por la borda
todo programa cuando la idea del Estado lo demande
es lo que caracteriza al hombre de Estado, distinguin
dole del poltico de partido, pero el estadista slo puede
emerger cuando tiene la confianza de su partido. Las
mejores relaciones entre los lderes del partido y el par
tido parlamentario, estaran construidas sobre la con
fianza, y as discurre tambin la relacin entre votantes
y representantes: Cuanto ms deja de ser la poltica
una simple cuestin de satisfaccin de las demandas de
partido tanto ms se ubica en esa zona, de encaje de bo
lillos, de los compromisos, que se hacen precisamente
mucho ms difciles de explicar a los votantes votan
tes, naturalmente, del partido en su gran mayora si
no existe una base personal para tener confianza en
quienes los representan en el Parlamento62. En las cir
cunstancias polticas alemanas, argumentaba Radbruch,
adquira una importancia especial el cargo de Reichs

prsident
Si la democracia y el parlamentarismo deben funcionar,
tiene que construirse toda una escala de confianza e inde
pendencia crecientes en los votantes del pas, a travs de sus
representantes, hacia los dirigentes del Estado. Y, entre s
tos, el Reichsprsident ocupa un puesto especial [...]. El
Reichsprsident est, polticamente, obligado a tomar las
medidas apropiadas si el Gobierno, que slo es responsable
ante la mayora parlamentaria del Reichstag, lo solicita [...],
61 Radbruch, op. cit., p. 65.
62 Loe. cit.

192

ELLEN KENNEDY

y a representar a la Repblica con tacto y dignidad [...]. En

contra de una interpretacin puramente ceremonial de este
cargo, pesa otro hecho que debe ser tenido en cuenta: la
Constitucin ha dotado al Reichsprsident de una base pol
tica fundamentalmente diferente de la que sostiene al Go
bierno del Reich: la eleccin directa del pueblo63.

E l d e b a t e e n t o r n o a l p o d e r p r e s id e n c ia l
EN LOS PRIMEROS TIEMPOS DE WEIMAR

La Constitucin confera al Reichsprsident un pa

pel en la disolucin del Reichstag y en la formacin del
Gobierno; tambin le permita apelar directamente, pa
sando por encima del Parlamento, al pueblo alemn. De
todas las atribuciones conferidas al presidente en este
sistema, las ms importantes eran, en definitiva, las re
cogidas en el artculo 48. Este precepto autorizaba al
Reichsprsident a emplear la fuerza contra los Lnder
recalcitrantes o en rebelda (Reichsexecution), y cuando
el orden y la seguridad pblicos estn considerable
mente alterados o amenazados64.
63 Ibd., pp. 65-66. Radbruch no era el nico autor que pensaba
que el Reichsprsident ocupaba un puesto especial en la Constitu
cin; cf. tambin Hugo Preuss, Reichsverfassungsmssige Dikta
tur, en Zeitschrift f r Politik, XIII (1924), pp. 97-113. Hermann
Pnder comenta que Ebert no comparta, en absoluto, el punto de
vista de que el cargo de Reichsprsident fuera decorativo. Cf. Pn
der, Der Reichsprsident in der Weimarer Republik, Athenum Ver
lag, Bonn y Francfort, 1961, p. 17.
64 En el artculo 48. de la Constitucin de Weimar se lee:
Cuando un Territorio (Land) no cumple los deberes que le im
pone la Constitucin, o las leyes del Reich, puede el presidente del
Reich obligarle a ello apelando a la fuerza armada.
Cuando en el Reich alemn el orden o la seguridad pblicos es
tn considerablemente alterados o amenazados, puede el Presidente

ESTUDIO DE CONTEXTUALIZACIN

193

Entre 1919 y 1924, y especialmente durante la crisis

de Estado de 1923, estos poderes fueron empleados por
Friedrich Ebert en una serie de casos: contra Turingia y
Gotha (1920), o contra Sajonia (1923); y, tras el Putsch
de la cervecera de Munich protagonizado por Hitler el
8 de septiembre de noviembre de 1923, la autoridad eje
cutiva del Reich se deleg en el poder militar bajo el
mando del general von Seeckt. Adems de estos casos
de Reichsexekution contra los Lnder, Ebert se sirvi
tambin de los poderes que le confera la seccin 2.a del
artculo 48, para enfrentar los disturbios polticos e in
tentos de Putsch (1920 y 1923), y los altercados origi
nados por los asesinatos de Erzberger (1921) y Rathcnau (1922). Desde finales de 1922, se dictaron numerosos
decretos presidenciales dirigidos a la resolucin de pro
blemas financieros y econmicos, sobre la base de los
poderes concedidos al presidente en este artculo. Ade
ms de los decretos que afectaban a la moneda y a las
finanzas (para controlar la especulacin y el cambio de
divisas extranjeras y para iniciar, tras la estabilizacin
del Reich tomar aquellas medidas que sean necesarias para su resta
blecimiento, apelando a la fuerza armada si el caso lo requiere. A
este objeto puede suspender provisionalmente, en todo o en parte,
los derechos fundamentales consignados en los artculos 114, 115,
118, 123, 124 y 153.
Cuantas medidas haya tomado el Presidente del Reich en virtud
de los apartados 1 y 2 de este artculo, deber ponerlas sin demora
en conocimiento del Reichstag. Si el Reichstag lo exige, las medidas
tomadas debern dejarse sin efecto.
Si la demora llegara a constituir un peligro, puede un Gobierno
territorial tomar para su Territorio (Land) las medidas consignadas
en el apartado 2. Estas medidas se dejarn sin efecto a instancias del
Presidente del Reich o del Reichstag mismo.
Los pormenores sern regulados por una ley del Reich.
[N. del T.]

1 94 ELLEN KENNEDY

del marco, la transicin hacia el nuevo curso legal de la

moneda del Rentenmark), durante el invierno de 19231924, salieron de la oficina presidencial una serie suce
siva de decretos de Reichsexekution65.
Slo cuando el recurso a los poderes presidenciales
disminuy, los constitucionalistas y los politlogos em
pezaron a debatir la cuestin en Alemania. El artculo
48 fue objeto de debate en la reunin de Jena de la A so
ciacin Alemana de profesores de Staatsrechtslehrer;
en abril de 1924, y en el Congreso de Juristas alemanes
del mismo ao, y a lo largo de los cinco aos siguientes,
fueron apareciendo una serie de trabajos sobre los pro
blemas legales y constitucionales que planteaba la apli
cacin del artculo 48 durante los primeros aos de tur
bulencias de la Repblica de Weimar66. Este debate
dominado, en gran parte, por el problema de la revisin
judicial de la utilizacin que haca el presidente de la
Repblica del artculo 48 y por la cuestin de los po
deres legislativos implcitos que el Reichsprsident
poda llegar a tener atribuidos, cuestiones que deriva
ban directamente de la realidad de la vida poltica de los
primeros aos 2067.
La ponencia de Carl Schmitt en Jena, Die Diktatur
des Reichsprsident nach Artikel 48 der Reichsverfas-

65 Ulrich Scheuner, Die Anwendung des Art. 48 der Weimarer

Reichsverfassung unter den Prsidenten von Ebert und Hindenburg, en Ferdinand A. Hermens y Theodor Schieder (editores),
Staat, Wirtschaft und Politik in der Weimarer Republik, Duncker &
Humblot, Berlin, 1967, pp. 249-286.
66 Die Diktatur des Reichsprsident, en Verffentlichungen
der Vereinigungen der Deutschen Staatsrechstlehrer, cuaderno 1
(1924), Berlin, W. de Gruyter & Co., pp. 63 ss.
67 Cf. Ulrich Scheuner, op. cit., pp. 266 ss.

ESTUDIO DE CONTEXTUALIZACIN 195

sung, presentaba un enfoque diferente. Schmitt argu

mentaba a favor de una interpretacin del artculo 48
que estipulaba una dictadura comisaria, la concep
cin recogida en su libro Die Diktatur (1921), donde
haba estudiado la idea de la dictadura en el pensamien
to poltico moderno68. Segn Schmitt, el presidente se
encontrara investido del poder de actuar a favor de la
seguridad y la defensa de la Constitucin en su conjun
to, poder que resultaba inexcusable69. Pero, la inter
pretacin de Schmitt a favor de los amplios poderes comisariales del presidente tuvo escasa aceptacin, y el
debate sobre el artculo 48 continu centrado, a lo largo
de los aos del perodo medio de la Repblica (19241929), en la caracterizacin y definicin legislativa de
la autoridad ejecutiva que derivaba de sus previsiones70.
68 Segn Schmitt, un dictador comisario ejercera el poder
temporalmente y con el propsito de restaurar el orden constitucio
nal ya establecido, mientras que un dictador soberano crea un
nuevo orden constitucional. C f tambin Schwab, The Challenge o f
the Exception, ed. citi, pp. 30-37.
69 Carl Schmitt, Die Diktatur. Von den Anfngen des modernen
Souvernittsgedankens bis zum proletarischen Klassenkampf
ed. cit., p. IX.
70 La ponencia de Schmitt en la conferencia de juristas constitu
cionales alemanes de 1924 {cf. nota 61) fue aadida a la segunda
edicin de Die Diktatur (1927), pp. 213-259. El punto de vista de
Hugo Preuss sobre la interpretacin que da Schmitt de los poderes
presidenciales del artculo 48 era una excepcin entre los juristas
alemanes. Comentando la opinin de Schmitt en un artculo de
1924, Preuss escribi: Esta definicin del concepto de dictadura es
completamente conforme con la esencia del poder extraordinario
dispuesto en el artculo 48 de la Constitucin de Weimar y conferido
al presidente del Reich. (Preuss, Reichsverfassungsmssige
Diktatur, ed. cit., p. 101.) C f tambin Richard Grau, Die Diktatur
gewalt des Reichsprsident und der Landesregierungen a u f Grund
des Artikel 48 der Reichsverfassung, Liebmann, Berlin, 1922. Grau

196 ELLEN KENNEDY

El propio Schmitt dej de lado el tema hasta 1929. Slo

ms tarde, en la ltima crisis de la Repblica, la inter
pretacin que Schmitt haba sugerido por primera vez
en 1924 (junto con Erwin Jacobi) adquirira importan
cia en la praxis poltica, y conseguira ganar apoyos
como procedimiento de gobierno en Alemania sin el
control del Parlamento71. Pero los pasos que desembo
caron en este punto de vista fueron prolongados e indi
rectos. Su trayectoria descansa en el desarrollo de una
interpretacin constitucional y una teora de su protec
cin que se desarrolla a partir de la crtica que Schmitt
hace del parlamentarismo y su preocupacin por las
consecuencias del positivismo jurdico.

D e m o c r a c ia r e pr e se n t a t iv a
PLEBISCITARIA

v e r s u s d e m o c r a c ia

El juicio de Richard Thoma en 1930 de que la de

mocracia alemana es, de una forma abrumadora y fun
damental, liberal e indirecta, en contraste con un demo
cratismo igualitario-radical \sic\, a cuyas pretensiones
se haban hecho slo unas pocas concesiones en la

argumentaba que el Estado de Derecho no puede conservarse a s

mismo solamente con los medios que le proporciona la divisin de
poderes cuando est amenazado desde dentro. Grau anotaba ade
ms que estos poderes extraordinarios estaban firmemente ancla
dos en la responsabilidad legal-constitucional. (Grau, op. cit.,
pp. 104-105).
71
Cf. Bendersky, Carl Schmitt: Theorist fo r the Reich, ed. cit.,
pp. 145 ss., y Ellen Kennedy, Review Article, Joseph W. Benders
ky, Carl Schmitt: Theorist fo r the Reich, en History o f Political
Thought, IV (1983), pp. 579-589.

ESTUDIO DE CONTEXTUALIZACIN 197

Constitucin de Weimar72 reiteraba su interpretacin

del principio democrtico de la Repblica en sus prime
ros aos. Su artculo Der Begriff der modernen De
mokratie (1922)73 identificaba la democracia con la
democracia formal, o con la extensin del sufragio
universal en el Estado; la democracia sera, segn argu
mentaba Thoma, la negacin de un Estado autoritario
(ObrigkeitsStaat), un Gobierno responsable, en cuan
to que lo opuesto a un Gobierno autocrtico. Pero el as
pecto crucial del argumento de Thoma estaba en su ne
gativa a que una democracia implicara una serie de
creencias sustanciales o polticas; en su opinin, la de
mocracia era, ms bien, una cuestin de formas y pro
cedimientos, como, por ejemplo, el carcter secreto de
las votaciones, el papel de la mayora y el proceso ade
cuado. En el sentido de estos trminos, arga Thoma,
la Repblica alemana era una democracia liberal: para
su funcionamiento se requera la existencia de partidos,
y su actuacin como sistema democrtico dependa de
la expresin indirecta de la voluntad del pueblo. Thoma
contrapona la democracia liberal e indirecta de Weimar
con la democracia radical basada en el igualitarismo,
las elecciones plebiscitarias y los referendums. En un
escrito del mismo ao, Rudolf Smend tambin sealaba

72 Richard Thoma, Sinn und Gestaltung des deutschen Parla

mentarismus, en Bernard Harms (editor), Recht und Staat im neu
en Deutschland. Vorlesungen gehalten in der Deutschen Vereinigung
f r Staatswissenschaftliche Fortbildung, vol. I, Verlag von Reimar
Hobbing, Berlin, 1929, p. 114.
73 Richard Thoma, Der Begriff der modernen Demokratie in
seinem Verhltnis zum Staatsbegriff, en Melchior Palyi (editor),
Hauptprobleme der Soziologie. Erinnerungsgabe f r Max Weber,
vol. II, Duncker & Humblot, Munich y Leipzig, 1922, pp. 37-65.

198 ELLEN KENNEDY

que el Gobierno parlamentario era algo tpico de la

cultura liberal-burguesa del siglo xix, representada
originariamente por la creencia racionalista en la fuerza
productiva de una dialctica poltica como forma de
realizacin automtica de la verdad poltica; en la era
clsica del government by talking sta era la forma en
que el mundo poltico de un pas se encontraba repre
sentado, con mayor o menor identificacin74. En estos
Estados, conclua Smend, salvo su vinculacin general
con la libertad, el contenido sustancial y real de la vida
poltica era secundario; los factores primarios de inte
gracin seran las elecciones, la responsabilidad minis
terial, las decisiones presupuestarias y la regulacin de
los procedimientos. Pero aunque Smend comparta la
preocupacin de Thoma por las propiedades formales
del Estado democrtico, su discurso no conclua (como
el de Thoma) en ellas: La precondicin del Estado mo
derno es la integracin y la educacin de los individuos
mediante un rango de valores [...] que tiene que ser
constantemente renovado con la ayuda de los medios
dialctico-funcionales de integracin75. Lo que no era
bice para reconocer que, con el tiempo, ira cambian
do la forma de funcionamiento de los medios de inte
gracin del parlamentarismo. Para Smend, como para
Schmitt, el problema que subyaca en el Estado demo
crtico alemn estaba planteado en la combinacin en
tre los mecanismos parlamentarios y la realidad de la
moderna democracia de masas. Si el parlamentarismo

74 Rudolf Smend, Die politische Gewalt im Verfassungsstaat

und das Problem der Staatsform (1923), en Smend, Staatsrechtli
che Abhandlungen und andere Aufstze, ed. cit., p. 85.
75 Ibid., p. 87.

ESTUDIO DE CONTEXTUALIZACIN 199

pudo integrar a la burguesa inglesa durante el siglo xix,

podra hacer lo mismo con las nuevas clases polticas
de Alemania despus de la Primera Guerra Mundial?
La respuesta implcita en el libro de Carl Schmitt so
bre el parlamentarismo era no. En la primera edicin
del ensayo, en relacin con el concepto de pueblo,
Schmitt distingua entre democracia y parlamentaris
mo. El pueblo, en concreto, es variado y heterogneo;
pero, como sujeto de la democracia, el pueblo sera
idntico al Estado: El meollo del principio democrti
co, es decir, la asercin de que la ley y la voluntad del
pueblo son cosas idnticas76. Adems, la lgica del ar
gumento democrtico se apoya en una serie de identida
des: la identidad entre los que mandan y los que obede
cen, entre gobernantes y gobernados, entre sujeto y
objeto de la autoridad estatal, entre el pueblo y sus re
presentantes en el Parlamento, entre el Estado y los vo
tantes, entre el Estado y la ley. Y, por ltimo, Schmitt
argumentaba que una democracia implicaba la identi
dad de lo cuantitativo (la mayora o la pluralidad num
rica) y lo cualitativo (la justicia). Aunque la concepcin
de Schmitt sobre la homogeneidad democrtica ha sido
frecuentemente mal interpretada, viendo en ella un sim
ple requerimiento a que el pueblo sea una comunidad
homognea natural (o racial)77, el argumento por l ex
puesto en la primera edicin del Parlamentarismus no
depende, de hecho, de esa homogeneidad. En propie
dad, iba directamente enfocado hacia el problema teri-

76 Cf. Die geistesgeschichtliche Lage des heutigen Parlamenta

rismus, ed. cit., p. 35 [p. 57 de la traduccin castellana].
77 Cf., por ejemplo, Charles E. Frye, Carl Schmitts Concept of
the Political, en Journal ofPolitics, XXVIII (1966), pp. 818-830.

2 0 0 ELLEN KENNEDY

co de la voluntad poltica en una democracia. Ello que

da claro por la referencia en clave de discusin, ms
bien breve, que Schmitt hace all de las leyes electorales
y de los distintos sentidos de la expresin voluntad del
pueblo en una democracia. En obras posteriores, este
aspecto del argumento de Schmitt sera desarrollado en
forma de teora de la democracia plebiscitaria.
Esta concepcin de la democracia emerge en el pen
samiento poltico de Schmitt a principios de los aos
20, derivado de su anlisis sobre el significado del prin
cipio democrtico y liberal en la Constitucin de Wei
mar. Tanto la Constitucin del Reich como las Constitu
ciones de los distintos Lnder alemanes, contenan
disposiciones sobre instituciones de democracia direc
ta. La Constitucin de Weimar reconoca cinco supues
tos de posible recurso al plebiscito ( Volksentscheid)78.
El presidente del Reich poda convocar un plebiscito so
bre una ley aprobada por el Reichstag (artculo 73), y el
Reichsrat poda, a su vez, reclamar del presidente del
Reich convocar un plebiscito por el mismo motivo (art.
74, seccin 3.a); el Reichstat poda convocar un plebis
cito con ocasin de una reforma constitucional iniciada
por el Reichstag (art. 76, seccin 2.a); una vigsima par
te de los votantes con derecho a voto podan exigir que
una ley que hubiera sido aprobada, pero no promulgada
por acuerdo de un tercio del Reichstag (art. 72), fuera
sometida a plebiscito (art. 73, seccin 2.a), y, finalmen
78
Schmitt, Volksentscheid und Volksbegehren. Ein Beitrag zur
Auslegung der Weimarer Verfassung und zur Lehre von der unmitte
lbaren Demokratie, 8, ed. cit. Acerca de los elementos de democra
cia directa en Weimar, cf. Reinhard Schiffers, Elemente direkter De
mokratie im Weimarer Regierungssystem, Droste, Dsseldorf, 1971,
especialmente pp. 272 ss.

ESTUDIO DE CONTEXTUALIZACIN 201

te, una dcima parte del electorado poda reclamar la

introduccin de una ley sobre la base de un referendum.
Si esta ley era aprobada sin modificaciones por el
Reichstag el referendum no tiene lugar (art. 73, sec
cin 3.a)79. En una ponencia presentada el 11 de diciem-

79 El artculo 73. de la Constitucin de Weimar dice:

Una ley acordada por el Reichstag debe someterse a plebiscito
antes de su promulgacin cuando el Presidente del Reich lo dispon
ga as en el plazo de un mes.
Una ley cuya promulgacin es diferida a peticin por lo menos
de una tercera parte del Reichstag, debe someterse al plebiscito
cuando lo solicite una vigsima parte del cuerpo electoral.
Tambin debe provocarse un plebiscito cuando una dcima par
te del cuerpo electoral expone su deseo de que sea presentado un
proyecto de ley. Este deseo debe ir acompaado de un proyecto de
ley articulado. Debe someterse al Reichstag por el gobierno mani
festando ste su opinin sobre el mismo. El plebiscito no tiene lugar
cuando el proyecto de ley presentado es aprobado sin variacin al
guna por el Reichstag.
Sobre presupuestos, leyes tributarias y ordenanzas de salarios,
slo el Presidente del Reich puede provocar un plebiscito.
Una ley del Reich deber regular el procedimiento que deba se
guirse para el plebiscito y para la iniciativa popular.
El artculo 74. de la Constitucin de Weimar dice:
El Reichsrat puede oponerse a las leyes acordadas por el Rei
chstag.
El disentimiento ser notificado al Reichstag en el trmino de
dos semanas despus de haber sido tomado el acuerdo, y, a lo ms
tardar, dentro de otras dos semanas, pero en este caso alegando los
motivos de no haberlo hecho antes.
En el caso de que se manifieste el disentimiento, la ley es pre
sentada de nuevo al Reichstag para que vuelva a recaer acuerdo so
bre ella. Si en este nuevo debate no se llega a un acuerdo entre el
Reichsrat y el Reichstag, el Presidente del Reich puede ordenar,
dentro del trmino de tres meses, que se haga un plebiscito sobre el
asunto debatido. Si el presidente no hace uso de este derecho, la ley
se tiene por no aprobada. Si el Reichstag se decide, por dos tercios
de mayora, contra el disentimiento del Reichsrat, debe el Presiden-

2 0 2 ELLENKENNEDY

bre de 1926 ante la Juristische Gesellsschaft de Ber

lin80, Schmitt examinaba el texto constitucional de
Weimar que recoga estas previsiones sobre la democra
cia directa, tratando de esbozar una teora sobre el
pueblo en la democracia que fuera, a la vez, moderna
y til para la ciencia del Derecho.
De todos estos casos que podan dar lugar a un ple
biscito, el que ms interesaba a Schmitt era el recogido
en el artculo 73, seccin 2.a y 3.a de la Constitucin,
donde se dispone la iniciativa legislativa del pueblo.
Schmitt argumentaba que el pueblo [...] se converta,
en virtud de lo dispuesto en esta seccin, en sujeto ach

te promulgar la ley con la redaccin acordada por el Reichstag, o

bien ordenar que sobre ella recaiga un plebiscito.
El artculo 75. de la Constitucin de Weimar dice:
Mediante plebiscito puede dejarse sin efecto un acuerdo del
Reichstag cuando la mayora del cuerpo electoral interviene en la
votacin.
El artculo 76. de la Constitucin de Weimar dice:
la Constitucin puede modificarse por va legislativa; sin em
bargo slo sern vlidos los acuerdos del Reichstag intentando mo
dificar la Constitucin, cuando estn presentes dos terceras partes
del nmero legal de miembros, y voten a favor de la modificacin
dos tercios, cuando menos, de los presentes. Tambin los acuerdos
del Reichsrat que intenten reformar la Constitucin necesitarn una
mayora de las dos terceras partes de los votos emitidos. Si por ini
ciativa popular se pretende introducir alguna modificacin en la
Constitucin por va plebiscitaria, se requerir que preste su asenti
miento la mayora del cuerpo electoral.
Si el Reichstag ha acordado una reforma de la Constitucin y
disiente de ese acuerdo el Reichsrat, el Presidente del Reich no debe
promulgar esta ley si el Reichsrat reclama plebiscito dentro del pla
zo de dos semanas.
80
Schmitt, Volksentscheid und Volksbegehren. Ein Beitrag zur
Auslegung der Weimarer Verfassung und zur Lehre von der unmitte
lbaren Demokratie, ed. cit., p. 34.

ESTUDIO DE CONTEXTUALIZACIN 2 0 3

vo como legislador81, de manera que este precepto in

funda vida al principio democrtico de la Constitucin,
tal y como l lo entenda. En el prembulo de la Cons
titucin de Weimar se afirmaba que el pueblo se ha
dado a s mismo esta Constitucin, y la intencin de
Hugo Preuss haba sido desarrollar una frmula consti
tucional que incorporara el poder constitucional del
pueblo alemn.
Mucho de la tensin de la argumentacin de Schmitt
en favor de una democracia plebiscitaria y de la contro
versia que provocaba, proceda de una concepcin a esa
altura an no completamente elaborada de su pensa
miento. Schmitt afirmaba que la esencia de la Constitu
cin de Weimar radicaba en el principio democrtico
expresado en el artculo 1,, no en sus principios libera
les (las disposiciones dirigidas a la realizacin de un
Gobierno parlamentario y los poderes legislativos del
Reichstag). En el razonamiento de Schmitt los poderes
especiales del Reichsprsident estaran previstos, para
garantizar, cuando este principio se viera amenazado,
permitindole operar como un dictador comisario
para preservar la estructura del Reich. Contra la exce
siva simplificacin, de la dicotoma democracia repre
sentativa versus democracia directa, Schmitt trataba de
demostrar, en 1926, que la Constitucin de Weimar inte
graba un principio democrtico altamente complicado.
En esta poca (y no lo volvera a repetir en ninguna
otro momento mientras dur la Repblica de Weinar),
Schmitt no clam por la suspensin de las elecciones;
su argumento iba dirigido, ms bien, a moderar los po
deres parlamentarios a travs de la accin de otros me81 Ibd., p. 9.

2 0 4 ELLEN KENNEDY

dios constitucionales. Pero en su Parlamentarismus

quedara claro, en relacin con su argumento, que Cari
Schmitt albergaba escaso respeto por los procedimien
tos de la democracia liberal. El voto secreto, los dere
chos individuales al sufragio y toda la estructura de las
elecciones en un sistema representativo le parecan, en
trminos polticos, algo bastante distinto de la demo
cracia de los Estados modernos. Adems, crea que los
fundamentos intelectuales y morales de estas institucio
nes se encontraban ya debilitados por la democracia de
masas y amenazados por la irrupcin del bolchevismo
y el fascismo, que eran ideologas ms vitales que el li
beralismo. Pero entre 1923 y 1926, sus razones persua
dieron a muy pocos de sus oponentes. Leda junto a
otras de sus obras de la misma poca Politische Ro
mantik (1919), Die Diktatur (1921), Politische Theolo
gie (1922) y Rmischer Katholizismus und politische
Form (1923) , Die geistesgeschichtliche Lage des
heutigen Parlamentarismus pareci ya, a los que, como
Thoma, hacan hincapi en los elementos indirectos y
liberales de la Constitucin de Weimar, un ataque a la
democracia, tal como la entendan. El argumento de
Carl Schmitt a favor de los elementos directamente de
mocrticos de la Constitucin no tena, ciertamente, la
intencin de apoyar la democracia en la forma que
Preuss y Weber la haban entendido en 1918-1919; en
todo caso, en 1926 continuaba todava abierta la pol
mica en la Teora del Estado alemana. Cul era, pues,
el contexto en que argumentaba Schmitt?

ESTUDIO DE CONTEXTUALIZACIN 2 0 5

P o s it iv is m o

ju r d ic o y l e g it im id a d

El objetivo final del pensamiento poltico de Schmitt

se encaminaba hacia la teora del positivismo jurdico
alemn, cuyas races hay que buscarlas a mediados del
siglo xix. La escuela, fundada por Carl Friedrich von
Gerber y continuada por Paul Laband, ofreci, en sus co
mienzos, una alternativa clara y moderna a la escuela his
trica del Derecho. Pero, tras la Primera Guerra Mundial,
la perspectiva, libre de valores, del iuspositivismo ale
mn, que separaba el derecho y la legalidad de las cues
tiones polticas y morales, ya no era capaz de formular
preguntas sobre la legitimacin del Estado y del poder
poltico, o sobre un concepto de justicia que resultara re
levante a efectos de la relacin entre poder y autoridad en
el Estado. Semejantes cuestiones eran descartadas como
metafsicas, resultando de este modo incontestables. No
obstante y en un sentido contrario, los tericos del positi
vismo jurdico alemn desarrollaron la tesis del poder
normativo de lo fctico, que Georg Meyer fue el prime
ro en enunciar. Gerhard Anschtz acept la intuicin de
Georg Meyer, y construy su definicin clsica: La ca
pacidad de ejercer un poder estatal no se define por los
derechos inherentes heredados (rechtsmssige Erbe) sino
por el hecho de su posesin [...]. La cuestin de la legiti
midad del poder del Estado puede decidirse [ciertamen
te] segn los principios del Derecho, pero las propiedades
del poder del Estado en cuanto poder legtimo no ejercen
[pueden no ejercer] ningn concreto efecto legal. La le
gitimidad no es una caracterstica del poder del Estado82.
82
Gerhard Anschtz revis el Lehrbuch des deutschen Staats
rechts (1878) de Georg Meyer, y las ediciones posteriores fueron

2 0 6 ELLENKENNEDY

Tras la Revolucin alemana de 1918-1919, esta teora

positivista del Derecho centrada en la legalidad era inca
paz, justamente, de definir un cambio como revolucio
nario. Para conocer la vitalidad de la Constitucin
surgida de la Revolucin escribe E. R. Huber no se
exiga ni su aplicacin permanente, ni que fuera san
cionada por un sentido de la justicia de aquellos a los
que concerna [...]. [Conforme a esta teora] slo haba
una razn para la validez de una constitucin revolucio
naria procedente de la usurpacin del poder del Estado:
la efectiva pervivencia en la posesin del poder83. Aun
que la Allgemeine Staatslehre (1900) de Georg Jellinek84
haba modificado de alguna manera este punto de vista
introduciendo una serie de consideraciones respecto de
las convicciones ( berzeugungen), stas no eran teni
das por autnticamente normativas. Ms bien, eran el
producto de un incuestionado disfrute del poder: el de
recho consuetudinario no procede del espritu de la na
cin (Volksgeist) que lo sanciona, ni de la conviccin de
publicadas con el nombre de los dos: Georg Meyer y Gerhard Ans
chtz, Lehrbuch des deutschen Staatsrechts (Duncker & Humblot,
Mnich y Leipzig, 1906). La formulacin de Anschtz aparece cita
da en E. R. Huber, Deutsche Vefassungsgeschichte seit 1789, vol.
VI, Verlag W. Kohlhammer, Stuttgart, 1981, p. 8. Acerca del juspositivismo en Alemania cf. tambin Peter Oertzen, Die soziale
Funktion des staatsrechtlichen Positivismus. Eine Studie ber die
Entstehung des formalistischen Positivismus in der deutschen
Staatsrechtswissenschaft, Suhrkamp, Franckfurt, 1974.
83 E. R. Huber, Deutsche Verfassungsgeschichte, vol. VI, p. 8.
84 Georg Jellinek, Allgemeine Staatslehre, Verlag Athenum, Kronberg/Ts., 1977; la edicin disponible actualmente es una reimpresin de
la tercera edicin (1921), siendo la primera edicin de 1900. Sobre la
representacin y las instituciones representativas cf. pp. 566 ss. [traduc
cin espaola de Femando de los Ros de la segunda edicin 1905
Teora General del Estado, sucesivas reimpresiones].

ESTUDIO DE CONTEXTUALIZAC1N 2 0 7

todo el pueblo de que algo puede ser justo a causa de su

necesidad interna, ni de la voluntad tcita del pueblo,
sino de cualidades psicolgicas generales que caracteri
zan el hecho reiterado de manera consistente, como
norma85. De ese modo, el positivismo jurdico alemn
traz una distincin entre las cuestiones relativas al poder
y la justicia: su teora constitucional, como su doctrina,
distingua la Rechtsmssigkeit (la legitimidad jurdica)
de la Rechtswirksamkeit (la vigencia jurdica), lo justo de
la ley de su eficacia jurdica. Concluyendo de todo ello
que la conquista ilegtima del poder del Estado era algo
inconcebible; su irrupcin en aquel momento de mano
de la Revolucin no poda afectar a la validez de la ley ni
a las obligaciones del ciudadano.
El positivismo jurdico era, polticamente, neutral.
Poda ser invocado para justificar tanto una Revolucin
efectivamente victoriosa como una hipottica Revolu
cin futura. Por causa de su ambivalencia terica, el
positivismo jurdico alem n no poda ofrecer una ga
ranta perdurable capaz de infundir validez a una Cons
titucin surgida de una Revolucin86. La Constitucin
republicana poda encontrar, en el Rechtspositivismus,
una legalidad temporal, pero no una legitimidad
permanente. Slo que, en realidad, muy pocos juristas
alemanes reconocieron, en esa poca, la fragilidad del
fundamento intelectual de esa construccin. La mayor
parte acept la interpretacin de la Constitucin de
Anschtz: Una Revolucin puede ser la nueva fuente
de la ley si afirma con xito su voluntad y especialmen

85 Georg Meyer y Gerhard Anschtz, op. cit. (7.a ed., de 1914,

p. 26), citado en Huber, op. cit., vol. VI, p. 8.
86 Huber, op. cit., vol. VI, p. 9.

2 0 8 ELLENKENNEDY

te si su legalidad obtiene el reconocimiento de aquellos

a los que gobierna87. Carl Schmitt, junto con Rudolf
Smend y Hermann Heller, rechazaron este punto de vis
ta. Crean que el positivismo jurdico no poda ofrecer
ninguna certeza a la ciencia jurdica ni develar cules
eran las fuentes polticas de la ley y del Estado. Schmitt
crea que caba pensar en un fundamento distinto para
la Repblica, que no fuera dependiente de los princi
pios del positivismo jurdico, haciendo hincapi en la
interpretacin constitucional del poder legislativo del
pueblo en la Repblica y vinculando todo ello a la figu
ra del presidente del Reich.

D e c is i n ,

d is c u s i n y v a l o r e s p o l t ic o s e n

W e im a r

A estas alturas de la historia de la Repblica Schmitt

se encontraba, prcticamente, aislado, entre los constitucionalistas, con su planteamiento sobre las institucio
nes del Parlamento y la democracia plebiscitaria. M o
ritz Julius Bonn coincida con l en que existfa] un
parlamentarismo sin democracia88, pero se resista a
proceder, como Schmitt, a reducir el Parlamento a una
mera expresin de los principios de discusin y publici
dad. Bonn objetaba asimismo el concepto de discusin
propuesto por Schmitt en Parlamentarismus. Segn
Bonn, la discusin parlamentaria no es nicamente
una discusin que quiera persuadir al oponente de la
falsedad de sus opiniones, sino una discusin cuyo pro

87 Ibd., p. 10.
88 Moritz Julius Bonn, Die Auflsung des modernen Staates,
Verlag fr Politik und Wirtschaft, Berlin, 1921, p. 24.

ESTUDIO DE CONTEXTUALIZACIN 2 0 9

psito es un dar-y-tomar, un intercambio, una negocia

cin [...]. Tengo la certeza de que en el parlamentarismo
ha existido siempre, especialmente en cuestiones de im
puestos, una conexin verdaderamente estrecha entre
ideologas e intereses. Dos hombres de negocios, del
tipo de aquellos a que usted se refiere, actuaran de una
manera enteramente reconocible a como acostumbra
ban hacerlo los parlamentarios de la poca ms gloriosa
del viejo parlamentarismo89. Pero mientras Schmitt
haba afirmado en su Politische Theologie que lo con
trario a la discusin es la dictadura90, Bonn le escriba
que los partidarios de la dictadura tambin quieren la
discusin, sobre todo porque los hombres son gregarios
por naturaleza. Adems, la esencia del Gobierno par
lamentario no sera, para l, la discusin en el sentido
que Schmitt confera al trmino, sino algo ms cercano
a lo que representa la conferencia; lo contrario a esto
sera un Gobierno fundado en la violencia91.
Hacia finales de los aos 20, la crtica que efectuara
Hermann Heller del artculo Begriff des Politischen
(1927) de Schmitt en su trabajo Politische Demokratie
und soziale Homogenitt (1928), aceptaba, pese a su
posicin crtica respecto al principio de la homogenei
dad social sustancial en la democracia de Schmitt, el
elemento ms importante de su anlisis92. Adems, He-

89 Bonn a Schmitt, 11 de junio de 1926.

90 Carl Schmitt, Politische Theologie, ed. e it, p. 78.
91 Bonn a Schmitt, 11 de junio de 1926.
92 Carl Schmitt, Der Begriff des Politischen, en Archiv f r
Sozialwissenschaft und Sozialpolitik, LVIII (1927), pp. 1-33. Este
artculo haba sido, en su origen, una conferencia en la Deutsche
Hochschule f r Politik, en Berln (mayo de 1927). Fue publicado en
forma de libro en 1932, junto con otra conferencia titulada Das Zei-

2 1 0 ELLEN KENNEDY

11er pona nfasis en el papel de los valores polticos en

la democracia, como factores vitales de su xito, pero
segua desarrollando el argumento de Schmitt:
Propiamente la base espiritual e histrica (geistesges
chichtliche) del parlamentarismo no es la creencia en la dis
cusin pblica en s misma, sino la fe en la existencia de un
terreno comn para la discusin, y con ella en la posibilidad
de un fa ir play para con el rival en la poltica, con el que se
quiere alcanzar un acuerdo en circunstancias que excluyen
la fuerza bruta93.

Aunque Heller estaba de acuerdo con Schmitt en

que un cierto grado de homogeneidad social era necesa
rio para la construccin de la unidad democrtica, insis
ta en que ello nunca puede significar la eliminacin de
la necesariamente antagnica estructura social94. Cual
quier tentativa de eliminar estos conflictos en base a un

talter der Neutralisierungen und Entpolitisierungen (Congreso del

Europischer Kulturbund en Barcelona, octubre de 1929) y tres co
rolarios: Schmitt, Der Begriff des Politischen, Duncker & Humblot,
Mnich y Leipzig, 1932. La traduccin inglesa es de Georg Schwab,
The Concept o f the Political, Rutgers University Press, New Brun
swick, N. J. [En espaol el texto de 1927 est incluido en la traduccin
citada de Francisco Javier Conde: Escritos Polticos. Existe tambin
una nueva traduccin de la edicin de 1932 debida a Rafael Agapito:
El concepto de lo Poltico, Alianza Editorial, Madrid, 1991.]
93 Hermn Heller, Politische Demokratie und soziale Homo
genitt (1928), en Heller, Gesammelte Schriften, ed. de Christoph
Mller, vol. II, Sijthoff, Leiden, 1971, p. 427. [Hay traducin espa
ola de Salvador Gmez de Arteche: Escritos Polticos, Madrid,
Alianza Editorial, 1985, pp. 257-268.] Cf. tambin Ellen Kennedy,
The Politics o f Toleration in Late Weimar: Hermann Hellers
Analysis o f Fascism and Political Culture, en History o f Political
Thought, V (1984), pp. 109-127.
94 Heller, op. cit., pp. 427-428. [Otra versin en la traducin es
paola citada pp. 262 ss.]

ESTUDIO DE CONTEXTUALIZACIN 211

principio de moral unitaria tiene que conducir, pensaba

Heller, a la represin y a la injusticia. Al principio de la
Gran Depresin, el escrito de Heller Rechtsstaat oder
Diktatur? planteaba la cuestin de la justicia social y
la estabilidad constitucional en trminos contundentes:
o el principio parlamentario se expanda de los proble
mas politicas a los problemas sociales y econmicos,
permitiendo que se pueda predecir en qu se fundamen
ta la idea del Rechtsstaat (Estado de Derecho) como un
soziale Rechtsstaat, o Alemania sucumbira a la dic
tadura. No caba otra alternativa95.
En el ltimo ao de la Repblica, Schmitt y Heller
se encontraron en posiciones enfrentadas en el gran
proceso judicial de la Repblica ante el Staatsgreichtsh o f que pas revista a los poderes del presidente y del
Reichstag segn el artculo 48 de la Constitucin96. En-

95 Hermn Heller, Rechtsstaat oder Diktatur? (1929), en He

ller, Gesammelte Schriften, ed. cit., pp. 443-462. [Traducido tam
bin al espaol por Salvador Gmez de Arteche en: Escritos Polti
cos, citados, pp. 283-303.] Cf. tambin Christoph Mller e Ilse Staff
(editores), Der soziale Rechtsstaat. Gedchtnisschrift f r Hermann
Heller (Nomos Verlag, Baden-Baden, 1984) y Wolfgang Schluchter,
Entscheidung f r den sozialen Rechtsstaat. Hermann Heller und die
staatstheoetische Diskussion in der Weimarer Republik (Nomos Ver
lag, Baden-Baden, 1983).
96 Preussen contra Reich vor dem Staatsgerichtshof (Prusia
contra el Reich ante el Tribunal Constitucional): Stenogrammberi
cht der Verhandlungen vor dem Staatsgerichtshof in Leipzig vom 10.
bis 14. und vom 17. Oktober 1932, J. H. W. Dietz Nachf, Berlin,
1933. Cf. tambin Bendersky, Carl Schmitt: Theorist fo r the Reich,
ed. cit., pp. 154 ss., y Ellen Kennedy, Review Article Joseph W.
Bendersky, Carl Schmitt: Theorist for the Reich, ed. cit. [En es
paol, al respecto, vanse las referencias recogidas en el libro La
polmica Schmitt-Kelsen, Clsicos del Pensamiento, Tecnos, Ma
drid, 2008.]

2 1 2 ELLEN KENNEDY

tretanto, la democracia parlamentaria alemana se en

contraba ya sumida en los momentos finales de su
eclipse, y un ao despus el nombramiento de Hitler
por el presidente Hindenburg (enero de 1933), barrera
los restos de la democracia en Alemania, no slo como
la entendan Thoma, Smend, Bonn y Heller, sino tam
bin como la conceba Carl Schmitt. En los aos finales
de la Repblica de Weimar, la teora de Schmitt haba
sido plenamente desarrollada, desde la crtica al empi
rismo de la ciencia poltica y defendiendo que el espri
tu de la Constitucin de Weimar podra ser protegido a
expensas de su letra. En este punto, Schmitt considera
ba al Reichstag como el elemento ms peligroso en la
Repblica de Weimar; slo el presidente del Reich ofre
ca alguna esperanza de derrotar a los partidos incons
titucionales. Aos despus, Schmitt calificara su obra
del perodo de 1929 a 1932, como un aviso y un grito
de ayuda a favor de la realizacin de una accin efec
tiva que parara los pies a los nazis. El hecho histrico es
que su esfuerzo fracas. Si hubiera tenido xito, como
ha sugerido un comentarista, los cambios por los que
abogaba Schmitt se podran haber incluido, desarro
llando la Constitucin siguiendo la lnea marcada por
su consistencia interna97. Pero ello haba alejado a Cari
97
Schwab, The Challenge o f the Exception. Schmitt argumen
taba contra el nombramiento de Hitler por Hindenburg. A finales de
los aos 50, vea su obra de los ltimos aos de la Repblica, espe
cialmente Legalitt und Legitimitt (Duncker & Humblot, Munich y
Leipzig, 1932) [hay traduccin espaola de Jos Daz: Legalidad y
Legitimidad, Aguilar, Madrid 1971], como un aviso y un grito de
socorro. Cf. Schmitt, Verfassungsrechtliche Aufstze aus den
Jahren 1924-1954, Duncker & Humblot, Berlin, 1958, pp. 345 ss.
En opinin de Schmitt, el lder del Deutsche Zentrumspartei, el pre
lado Ludwig Kass, ejerci una influencia decisiva en el nombra-

ESTUDIO DE CONTEXTUALIZACIN 2 13

Schmitt, incluso de la modesta esperanza que, a princi

pios de la dcada de los aos 20, haba depositado en el
Gobierno parlamentario.

C o n c l u s i n

El derecho constitucional y la poltica de la Repbli

ca de Weimar fueron la ocasin inmediata para la redac
cin del Die geistesgeschitliche Lage des heutigen Par
lamentarismus, libro que se incluye en el debate sobre
las instituciones fundamentales de la democracia liberal
en la primera Repblica alemana. El texto de Schmitt
no fue un ejemplo aislado de la preocupacin que m u
chos alemanes sentan por la inestabilidad del Gobierno
parlamentario y la incierta autoridad de las instituciomiento de Hitler como canciller del Reich por Hindenburg; en una
carta del 26 de enero de 1933, dirigida al entonces canciller Kurt
von Schleicher, Kass atacaba la posicin de Schmitt como ilegal.
Hitler haca uso de la legalidad como de su arma ms poderosa,
escriba Schmitt semanas antes del 30 de enero; su mejor instru
mento para influir en Hindenburg era la amenaza de un nuevo pro
ceso ante el Staatsgerichtshof [...]. Para un hombre como Hinden
burg, la idea de verse de nuevo arrastrado ante el gritero y las
chicanas de un juicio tctico y propagandstico resultaba insoporta
ble (ibd., p. 450). Acerca de toda esta cuestin cf. Bendersky, op.
cit., pp. 185 ss., especialmente el informe sobre la rplica de Sch
mitt a Kass, en la p. 187. Extractos de los diarios de Schmitt publi
cados por Eberhard Straub indican lo deprimido que estaba ante la
perspectiva del nombramiento de Hitler El viejo [Hindenburg] se
ha vuelto loco (27 de enero de 1933); Cancelada mi lectura. No
poda trabajar. Un estado de cosas ridculo. Ledos los peridicos.
Yo mismo excitado y en un estado particular de nimo, en cuanto
pas el da (31 de enero de 1933). Cf. Der Jurist im Zweilicht des
Politischen: Carl Schmitt und der Staat, Frankfurter Allgemeine
Zeitung, 18 de julio de 1981.

2 1 4 ELLEN KENNEDY

nes polticas de Weimar. Pero el anlisis que Schmitt

efectu sobre estos problemas se distingue de la mayor
parte de los comentarios contemporneos por el nfasis
puesto en investigar la base conceptual de esta particu
lar institucin. Tena como propsito explicar el n
cleo ms profundo de la institucin del Parlamento mo
derno, y crey encontrarlo en la discusin y en su
condicin pblica98. Slo desde este conocimiento po
dra llegar a entenderse la crisis del parlamentarismo y
emprender la reforma de la democracia parlamentaria.
Richard Thoma pensaba que sa era la gran debilidad
del libro de Schmitt, mientras que Rudolf Smend vea
en ello su fuerza. Hermann Heller coincida con Schmitt
en que parte de la crisis del parlamentarismo en Weimar
era de orden normativo, pero estaba en descuerdo con
Schmitt en cuanto a la causa y los remedios de la m is
ma. No obstante, todos sus lectores y sus contempor
neos coincidan en un punto: el radicalismo del plantea
miento de Schmitt, y esto no precisamente en relacin
con la idea y la institucin del Parlamento, sino en lo
que respectaba a la asuncin del pensamiento poltico
liberal en su conjunto.
La teora poltica elaborada por Schmitt haca aicos
la concepcin de la democracia liberal partiendo de un
tema aparentemente apoltico, la verdad y la razn. El
seguimiento de este hilo argumental a lo largo de la his
toria del liberalismo llev a Schmitt, como reconoca
Rudolf Smend, a ver la dinmica dialctica del parla
mentarismo, en primer lugar, en las instituciones parla
mentarias, como agentes polticos de una opinin libre
98
Die geistesgeschitliche Lage des heutigen Parlamentarismus,
ed. cit, pp. 7 y 30 [traduccin castellana, pp. 9 y 44].

ESTUDIO DE CONTEXTUALIZACIN 2 1 5

de prejuicios y, en segundo lugar, en la estructura de la

opinin pblica que debera controlar y estimular la de
cisin poltica. La teora liberal pondra como precon
dicin prctica para el logro de la verdad (y, en conse
cuencia, de la justicia) en la vida poltica, la idea de un
mandato libre de los representantes del pueblo en el
Parlamento. Si las enseanzas de la realidad contrade
can esta idea si los representantes hablaban y ac
tuaban en nom bre de intereses particulares o como
delegados de sus partidos , la legitimidad del parla
m entarismo experimentara un cambio fundamental.
El tem a de la integridad parlam entaria y la nocin de
la discusin libre y abierta vinculada con ella, no se
ran simplemente un tema de la incorruptibilidad per
sonal del legislador (aunque tambin ste fuera un as
pecto importante), sino tam bin del propio proceso de
legislar, de hacer la ley.
La teora poltica contempornea de Alemania de fi
nales de los ochenta ha construido este aspecto de la
argumentacin de Schmitt en el Parlamentarismus
mientras mantena una distancia crtica en relacin con
el conjunto de su pensamiento poltico. Aunque se
muestre escptico respecto al uso que los neoconservadores han venido haciendo de Schmitt, el libro de Jr
gen Habermas Strukturwandel der ffentlichkeit ( 1962),
comienza con una cuestin en tom o a la paradjica evo
lucin de lo pblico ( ffentlichkeit) que asume muchas
de la argumentaciones de Schmitt. Habermas observa
que mientras la esfera pblica ( ffentlichkeit) no ha ce
sado de ampliarse, su funcin se ha hecho ms dbil.
Pese a esta transformacin que tiene lugar en la prcti
ca, la ffentlichkeit sigue siendo todava un principio
organizativo y una norma de los sistemas polticos libe-

2 1 6 ELLEN KENNEDY

rales". La dimensin poltica de esta transformacin en

la estructura de la esfera pblica se encontrara, tanto
para Habermas como para Otto Kirchheimer, en la des
integracin de la coherencia de lo pblico. La disolu
cin de lo pblico no supone un elemento aislado de la
teora de la cultura poltica, sino que, segn Habermas
y Kirchheimer, pone en cuestin las instituciones cen
trales de la democracia liberal99100.
Carl Schmitt haba vinculado ya esta transformacin
de lo pblico en la cultura y en las instituciones polti
cas, a cambios tecnolgicos en los medios de la ffent
lichkeit y la economa poltica. La literatura poltica que
ha fomentado el liberalismo clsico y que, a su vez, se
encontr protegida por sus xitos polticos, haca espe
cial nfasis en la prensa, como instrumento principal de
un pblico ilustrado y de un buen Gobierno. Justo des
pus de la Primera Guerra Mundial, la Kritik der ffent-

99 Jrgen Habermas, Strukturwandel der ffentlichkeit. Untersu

chungen zu einer Kategorie der brgerlichen Gesellschaft, Luchter
hand, Darmstadt y Neuwied, 1962, p. 17. [Traducin espaola de An
toni Domenech y Rafael Grasa: Historia y Crtica de la Opinin
Pblica, Gustavo Gili, Barcelona 1981.] La relacin intelectual, ver
daderamente complicada, de Habermas con Carl Schmitt no puede
ser tratada en una nota a pie de pgina; cf, por ejemplo, la introduc
cin de Habermas a Observations on The Spiritual Situation ofThe
Age, MIT Press, Cambridge, Mass., 1984, especialmente pp. 12 ss.
100 Habermas, Das umfunktionierte Prinzip der Publizitt, en
Strukturwandel der ffentlichkeit. Untersuchungen zu einer Kate
gorie der brgerlichen Gesellschaft, ed. cit., especialmente pp. 343
ss., y Kirchheimer, Majoritten und Minoritten in westeuropis
chen Regierungen, en Die Neue Gesellschaft, VI (1959), pp. 256270. En lo tocante a la relacin, igualmente ambivalente, de Kir
chheimer con Schmitt, cf. la recopilacin de Otto Kirchheimer, Von
der Weimarer Republik zum Faschismus: Die Auflsung der de
mokratischen Rechtsordnung, Suhrkamp, Franckfurt, 1976.

ESTUDIO DE CONTEXTUALIZCIN 2 1 7

lichen Meinung (1922), de Ferdinand Tnnies, demos

traba que la teora liberal explicaba falsamente la
funcin social de la prensa en relacin con la opinin
pblica; la prensa era mucho ms activa en la creacin
de opinin de lo que imaginaban los antiguos tericos
del liberalismo. En la dcada posterior a la aparicin de
ese estudio, los socilogos ampliaron la investigacin
de Tnnies hasta el problema general sobre el papel de
la prensa y la opinin pblica en el Estado moderno.
En el curso de este debate, Carl Schmitt seal una di
ferencia principal entre la funcin tradicional de la prensa,
y el status que le corresponda en el contexto de la teora
liberal, y de los nuevos medios radiofnicos. En el encuen
tro de los socilogos alemanes que tuvo lugar en Berln en
1930, Carl Brinkmann argumentaba que el desarrollo de la
prensa como agente de la creacin de opinin pblica ha
ca esencial su neutralizacin. Esto, sostena Brinkmann,
restaurara la posicin de la prensa libre dentro del libera
lismo y eliminara las distorsiones del inters poltico. En
su rplica, Schmitt mostraba que tal neutralizacin era tan
ingenua desde el punto de vista poltico como prctica
mente imposible desde la perspectiva de los hechos. En
este estado de cosas, o la radio se convertira en diversin
y, en consecuencia, algo indiferente, o bien, aplicando la
nocin del acceso paritario, se debera dar a todos los par
tidos polticos una oportunidad igual de usarla. De uno
u otro modo, la radio tena que ser considerada como un
medio de comunicacin cualitativamente diferente: Es
tn en accin poderes enormes, y nosotros no podemos
conocer qu son y si crecern en el futuro101.
101
Carl Schmitt, Discussion ber Presse und ffentliche Mei
nung, en Verhandlungen der 7. Deutschen Soziologentages, Mohr,

2 1 8 ELLEN KENNEDY

Mucho de lo que Carl Schmitt propona como solu

cin a los problemas inherentes a la dinmica dialcti
ca de la discusin y el carcter pblico de las institu
ciones parlamentarias nos parece ahora, considerado
desde la experiencia de Weimar y de las dictaduras eu
ropeas de entreguerras, peligroso y destructivo. En Ale
mania, donde su influencia ha sido ms profunda, la
teora poltica de Schmitt contina sufriendo el castigo
inherente a la propensin a culpar de las malas noticias
al mensajero; por lo dems, tanto ahora como entonces,
seguro que, hoy da, no habr muchas personas que
quieran renunciar a las viejas libertades liberales102,
pero todava hay menos que hayan sabido captar, con la
claridad de Carl Schmitt, las bases intelectuales de esas
libertades y sus complicaciones democrticas. Hoy el
Tubinga, 1931, pp. 56-59. As se desarroll la conferencia de los so
cilogos alemanes, que tuvo lugar en Berln desde el 28 de septiem
bre al 1 de octubre de 1930. La argumentacin de Schmitt asuma lo
dicho por Tnnies en su Kritik der ffentlichen Meinung (Springer,
Berlin, 1922), especialmente la discusin del captulo tercero. Cf.
igualmente la extensa y crtica resea hecha por Tnnies de Die
geistesgeschichtliche Lage des heutigen Parlamentarismus de Carl
Schmitt, con el ttulo Demokratie und Parlamentarismus, en Schmollers Jahrbuch, LI (1927), pp. 1-44. Las observaciones hechas
aqu por Schmitt deberan ser ledas junto con lo que este mismo
autor argumenta en su Legalitt und Legitimitt contra la igualdad
de oportunidades de los partidos anticonstitucionales. Aqu como
all, menciona tanto al Partido Comunista (KPD) como al Partido
Nazi (NSDAP), y est claro que stos son su objetivo. Pretender una
neutralidad respecto a stos, contestaba a Carl Brinkmann en 1930,
sera simplemente un medio de escabullirse de la lucha. Cf. la po
nencia de Brinkmann, Presse und ffentliche Meinung, en las su
sodichas Verhandlungen der 7. Deutschen Soziologentages, ed. cit.,
pp. 9-31.
102
Cf. Die geistesgeschichtliche Lage des heutigen Parlamenta
rismus, ed. cit., p. 63 [p. 106, de la traduccin castellana].

ESTUDIO DE CONTEXTVALIZACIN 2 1 9

problema es el mismo, y por tanto el dilema central de

la Repblica de Weimar el equilibrio y la interaccin
de las instituciones liberales y el principio democrti
co es tambin nuestro problema.