Guas de Autoevaluacin

Subsistema de administracin ambiental

Elemento 13. Auditoras Ambientales

Acciones Descriptivas

1.1. El Equipo de Liderazgo y la Lnea de

Mando reconocen la necesidad
de realizar auditoras peridicas para
evaluar el desempeo ambiental y la
adecuada implementacin y
mantenimiento del SAA, as como
para informar a la Direccin sobre
sus resultados.

Preguntas Clave

La Lnea de Mando ha identificado la

necesidad de realizar auditoras para
evaluar el desempeo ambiental y la
adecuada implementacin y mantenimiento
del SAA en el centro de trabajo?
La Lnea de Mando est consciente de
que debe informar a la Direccin los
resultados del desempeo ambiental y del
proceso de implantacin del SAA?

E 13

El Equipo de Liderazgo y la Lnea de

Mando del centro de trabajo, reconocen la
importancia de la actividad y la relevancia
que tiene el elemento en el funcionamiento
del SAA y como parte del sistema
PEMEX-SSPA?

2.1. El centro de trabajo planifica y elabora

un programa de auditoras basado en
la importancia ambiental de las operaciones
implicadas y en los resultados de
auditoras previas.

El personal responsable de conducir una

auditora en el centro de trabajo, ha
identificado la importancia ambiental
de cada una de las operaciones
para planificar y elaborar el programa
de auditora?
Se consideran los resultados de auditoras
ambientales previas en el proceso?

112 SAA 4

Cumple

E 13

Evidencia
Observaciones

NO

Guas de Autoevaluacin 113

Clave: 800/16000/DCO/GA/043/10
Revisin: 1
Fecha: 01/01/2010

Guas de Autoevaluacin
Subsistema de administracin ambiental
Elemento 13. Auditoras Ambientales

E 13

Acciones Descriptivas

Preguntas Clave

2.2. El centro de trabajo cuenta con

procedimientos para realizar auditoras al
SAA y a su propio desempeo ambiental
que incluyen:

a) Las responsabilidades, los requisitos
para planificar y realizar auditoras,
informar sobre los resultados y
mantener los registros asociados.

b) La determinacin de los criterios
de auditora, su alcance, frecuencia
y mtodos.

El personal responsable de conducir una

auditora, ha desarrollado los
procedimientos para realizar auditoras al
SAA y al propio desempeo ambiental del
centro de trabajo?

2.3. El centro de trabajo cuenta con

procedimientos para seleccionar y
calificar auditores internos.

El centro de trabajo cuenta con

procedimientos donde se especifique
claramente el proceso de seleccin y
calificacin de sus auditores internos?

3.1. El centro de trabajo comunica a sus

diferentes niveles y funciones el
programa de auditoras.

Existe una estrategia o mecanismos de

comunicacin, en el centro de trabajo,
para que todo el personal conozca y
entienda el programa de auditoras?

Dichos procedimientos consideran las

responsabilidades, requisitos de
planeacin y ejecucin, determinacin de
criterios de auditoras, informe de
resultados y resguardo de registros
asociados, entre otros?

El personal responsable del centro de trabajo

conoce el programa general de auditoras?
Y el resto del personal?
3.2. El centro de trabajo comunica y aplica los
procedimientos de auditoras internas al
SAA y al desempeo ambiental.

114 SAA 4

El personal responsable de conducir

una auditora en le centro de
trabajo, conoce, entiende y aplica los
procedimientos existentes?

Cumple

E 13

Evidencia
Observaciones

NO

Guas de Autoevaluacin 115

Clave: 800/16000/DCO/GA/043/10
Revisin: 1
Fecha: 01/01/2010

Guas de Autoevaluacin
Subsistema de administracin ambiental
Elemento 13. Auditoras Ambientales

Acciones Descriptivas

3.3. El centro de trabajo selecciona y califica a

sus auditores internos.

Preguntas Clave

Existe evidencia documental del proceso de

seleccin y calificacin de los auditores
internos en el centro de trabajo, conforme
a los criterios definidos?
Existe un programa de certificacin del
personal seleccionado?

E 13

4.1. El centro de trabajo realiza auditoras

conforme al procedimiento y programa
definido asegurando la objetividad e
imparcialidad de los auditores.

El personal responsable de conducir una

auditora en el centro de trabajo, planifica y
cumple de manera sistemtica y
consistente con el programa de auditoras
al SAA y al desempeo ambiental?
Las auditoras se realizan, conforme al
procedimiento definido?
Cmo se hace evidente la objetividad e
imparcialidad de los auditores internos?

4.2. Los resultados de las auditoras son

tomados en cuenta para la revisin por
la Direccin.

Como parte de los elementos de entrada

del proceso de revisin por la Direccin,
se incluyen los resultados de las auditoras?
Se consideran los hallazgos y no
conformidades de las auditoras
para el mejoramiento del desempeo
ambiental del centro de trabajo?
Se encuentra documentada, actualizada y
validada esta informacin?

116 SAA 4

Cumple

E 13

Evidencia
Observaciones

NO

Guas de Autoevaluacin 117

Clave: 800/16000/DCO/GA/043/10
Revisin: 1
Fecha: 01/01/2010

Guas de Autoevaluacin
Subsistema de administracin ambiental
Elemento 13. Auditoras Ambientales

Acciones Descriptivas

4.3. Las auditoras internas al SAA identifican

las reas de oportunidad respecto a su
implementacin, mantenimiento y
mejora, considerando las acciones
correctivas o preventivas que repercuten
en el desempeo ambiental del centro
de trabajo.

E 13

4.4. El centro de trabajo cuenta con los

registros de auditoras y calificacin
de auditores.

Preguntas Clave

A travs de las auditoras internas se

identifican reas de oportunidad para
mejorar el SAA y el desempeo ambiental del
centro de trabajo?
Derivado de los resultados de auditoras se
definen acciones correctivas o preventivas?

Existen registros en el centro de trabajo

que avalen las auditoras y la calificacin
de los auditores internos, conforme a los
procedimientos respectivos?
Se encuentra documentada, actualizada y
validada esta informacin?

4.5. El centro de trabajo realiza auditoras de

seguimiento para verificar el
cumplimiento de acciones correctivas o
preventivas derivadas de no
conformidades de auditoras previas, y se
cuenta con un sistema para su control
y seguimiento.

El centro de trabajo cuenta con registros de

auditoras de seguimiento para verificar el
cumplimiento de las acciones correctivas
o preventivas?
El centro de trabajo cuenta con un sistema
para el control y seguimiento de cada una
de las auditoras?
Se encuentra documentada, actualizada y
validada esta informacin?

118 SAA 4

Cumple

E 13

Evidencia
Observaciones

NO

Guas de Autoevaluacin 119

Clave: 800/16000/DCO/GA/043/10
Revisin: 1
Fecha: 01/01/2010

Guas de Autoevaluacin
Subsistema de administracin ambiental
Elemento 13. Auditoras Ambientales

Acciones Descriptivas

5.1. Se evala la eficiencia y efectividad del

proceso de auditora ambiental y se
adecuan sus procedimientos.

Preguntas Clave

Cmo evala la eficiencia y efectividad

del proceso de auditora ambiental el
centro de trabajo?
Con base en las reas de oportunidad
identificadas, el centro de trabajo
actualiza sus procedimientos de auditora?

E 13

5.2. El centro de trabajo cuenta con auditores

internos certificados.

Los auditores internos del centro de trabajo

estn certificados?
La certificacin de los auditores internos
es vigente?

5.3. Los programas de auditoras del centro de

trabajo contemplan auditoras cruzadas
con otras empresas del sector.

Existen programas de auditoras

ambientales cruzadas con otras
organizaciones del giro petrolero?
Se cumplen dichos programas de
auditoras ambientales cruzadas?
A partir de los resultados de las auditoras
cruzadas, se realizan adecuaciones a los
procedimientos de auditoras internas del
centro de trabajo?

120 SAA 4

Cumple

E 13

Evidencia
Observaciones

NO

Guas de Autoevaluacin 121

Clave: 800/16000/DCO/GA/043/10
Revisin: 1
Fecha: 01/01/2010