Transpunerea unor norme de drept european prin noul Cod penal

SEDIUL MATERIEI:

Noul Cod penal a fost adoptat prin Legea nr. 286/2009 privind codul penal Publicat n M.Of. , Partea I, nr. 510 din 24.07.2009 Intrarea n vigoare a legii este prevzut pentru 1 octombrie 2011

Observaii preliminare

Proiectul noului Cod penal urmrete, printre altele, armonizarea dreptului penal material romn cu sistemele celorlalte state membre ale Uniunii Europene, ca o premis a cooperrii judiciare n materie penal bazat pe recunoatere i ncredere reciproc Transpunerea n cadrul legislativ penal naional a reglementrilor adoptate la nivelul Uniunii Europene Prin atingerea obiectivelor menionate se va realiza racordarea legislaiei penale naionale la exigenele contemporane ale principiilor fundamentale ale dreptului penal

Observaii preliminare

La nivelul Uniunii Europene nu exist un Cod penal sau de procedur penal Putem vorbi de un proces de armonizare a legislaiilor penale in scopul cooperrii statelor membre ale Uniunii n lupta mpotriva infraciunilor transfrontaliere, armonizare care constituie un proces n dezvoltare continu

Observaii preliminare

La nivelul Uniunii Europene, cooperarea judiciar n materie penal s-a concretizat de cele mai multe ori printr-o serie de Decizii-cadru ale Consiliului JAI dar i prin Directive sau Decizii-cadru ale Comisiei Europene. n cadrul cooperrii judiciare penale, o atenie sporit a fost acordat unor domenii de importan major precum: combaterea terorismului, a crimei organizate, a criminalitii informatice, a traficului de droguri, etc.

Observaii preliminare

La elaborarea comun a acestor acte la nivel european s-a avut n vedere faptul c lupta mpotriva unui anumit tip de fenomen infracional nu mai poate fi realizat unilateral n mod satisfctor de statele membre, astfel nct se impune o cooperare n acest domeniu la nivelul Uniunii Europene i o implicare a acesteia care, n baza principiului subsidiaritii, poate adopta msuri Activitile ilicite a cror combatere s-a dorit a se realiza prin intermediul cooperrii la nivel european fac parte din categoria celor care aduc atingere valorilor i principiilor Uniunii Europene.

Observaii preliminare

Prin intermediul acestor instrumente juridice s-a intenionat n primul rnd definirea unor activiti ilicite, cu grad de pericol social care s reprezinte elemente constitutive ale infraciunii i s fie incriminate de statele membre. Aceste activiti constituie un standard minim, statele membre fiind libere s aprecieze ca fiind infraciuni i alte acte ilicite. Prin incriminarea acestor acte se urmresc fie protecia domeniului respectiv (cum ar fi cazul mediului nconjurtor), fie realizarea unei cooperri eficiente n combaterea unui fenomen infracional (combaterea crimei organizate

 Decizia-cadru nr.2002/475/JAI a Consiliului din 13 iunie 2002 privind combaterea terorismului, Decizia-cadru 2008/913/JAI a Consiliului privind combaterea anumitor forme i expresii ale rasismului i xenofobiei prin intermediul dreptului penal, Decizia-cadru nr.2008/841/JAI a Consiliului din 24 octombrie 2008 privind lupta mpotriva crimei organizate, Decizia-cadru nr.2005/222/JAI a Consiliului privind atacurile mpotriva sistemelor informatice, Decizia-cadru nr.2004/757/JAI a Consiliului de stabilire a dispoziiilor minime privind elementele constitutive ale infraciunilor i sanciunile aplicabile n domeniul traficului ilicit de droguri,

 Decizia-cadru 2004/68/JAI a Consiliului privind combaterea exploatrii sexuale a copiilor i a pornografiei infantile, Decizia-cadru 2003/568/JAI a Consiliului privind combaterea corupiei n sectorul privat, Directiva 2011/36/UE a Parlamentului European i a Consiliului privind prevenirea i combaterea traficului de persoane i protejarea victimelor acestuia, Directiva 2008/99/UE a Parlamentului European i a Consiliului privind protecia mediului prin intermediul dreptului penal, Decizia-cadru nr.2005/667/JAI a Comisiei de consolidare a cadrului penal pentru aplicarea legii mpotriva polurii cauzate de nave, Decizia-cadru nr. 2001/413/JAI a Consiliului de combatere a fraudei i a falsificrii mijloacelor de plat, altele dect numerarul.

Extrdarea

Dreptul UE relevant:

DeciziaCadru a Consiliului Uniunii Europene nr. 2002/584/JAI din 13 iunie 2002 privind mandatul european de arestare i procedurile de predare ntre statele membre ale Uniunii Europene

Transpunerea n dreptul intern

Art. 14 alin.2 noul Cod penal; Legea nr. 302/2004, republicat, privind cooperarea judiciar internaional n materie penal

Extrdarea

(1) Extrdarea poate fi acordat sau solicitat n temeiul unui tratat internaional la care Romnia este parte ori pe baz de reciprocitate, n condiiile legii. (2) Predarea sau extrdarea unei persoane n relaia cu statele membre ale Uniunii Europene se acord sau se solicit n condiiile legii. (3) Predarea unei persoane ctre un tribunal penal internaional se acord n condiiile legii.

Msurile de siguran
Dreptul UE relevant: Decizia-cadru nr. 2005/212/JAI privind confiscarea produselor, instrumentelor i altor bunuri aflate n legtur cu criminalitatea Pentru a da o eficien sporit msurii confiscrii bunurilor provenite din infraciuni, Consiliul Uniunii Europene a conceput instrumentul juridic al confiscrii extinse, instrument ce presupune confiscarea bunurilor provenite din activiti infracionale fr a fi necesar dovedirea pentru fiecare bun n parte a legturii nemijlocite existente ntre infraciunea care conduce la condamnare i bunul confiscat.

Confiscarea extins

n toate cazurile, aceasta permite confiscarea bunurilor provenind din activiti infracionale care nu au legtur direct cu infraciunea pentru care persoana este condamnat, mai exact, nu este dovedit legtura nemijlocit ntre infraciunea care conduce la condamnare si bunurile care sunt confiscate. Este vorba de un principiu al confiscrii extinse a bunurilor condamnatului.

Confiscarea extins

Transpunerea n dreptul intern

Se pune problema reglementrii pentru prima oar n legislaia noastr a msurii confiscrii extinse (transpunerea art. 3 din decizia-cadru)

Confiscarea extins

(1) n cazul n care persoana este condamnat pentru comiterea unei infraciuni pentru care legea prevede o pedeaps cu nchisoarea mai mare de 5 ani i care este susceptibil s i procure un folos material, instana poate dispune i confiscarea altor bunuri dect cele menionate la art. 118 dac sunt ndeplinite urmtoarele condiii: a) valoarea bunurilor dobndite de persoana condamnat, ntr-o perioad de cinci ani nainte si, dac este cazul, dup momentul svririi infraciunii pn la data punerii n micare a aciunii penale, depete n mod vdit veniturile obinute de aceasta n mod licit; b) instana are convingerea c bunurile respective provin din activiti de natura celor care au atras condamnarea.

Confiscarea extins

(2) Pentru aplicarea dispoziiilor alin. (1) se va ine seama si de valoarea bunurilor transferate de ctre persoana condamnat sau de un ter unui membru al familiei sau unei persoane juridice asupra creia persoana condamnat deine controlul. (3) Confiscarea nu poate depi valoarea bunurilor dobndite n perioada menionat artat la alin. (1) care excede nivelului veniturilor licite ale persoanei condamnate.

Infraciuni contra patrimoniului

n Capitolul IV au fost incluse fraudele patrimoniale svrite prin sisteme informatice i mijloace de plat electronice Pedepsele prevzute pentru aceste infraciuni au fost corelate cu celelalte sanciuni prevzute n materia infraciunilor contra patrimoniului, inndu-se ns seama i de periculozitatea sporit a acestor modaliti de comitere

Infraciuni contra patrimoniului

Dreptul UE relevant: Decizia-cadru 2005/222/JAI a Consiliului din 24 februarie 2005 privind atacurile mpotriva sistemelor informatice Principalele tipuri de infraciuni acoperite de deciziacadru sunt atacurile mpotriva sistemelor informatice, precum pirateria, viruii i atacurile prin refuzarea anumitor servicii. Sanciunile prevzute de legislaiile statelor membre trebuie s fie efective, proporionale i disuasive. Decizia-cadru propune de asemenea criterii n scopul de a stabili rspunderea persoanei juridice i eventualele sanciuni care pot fi aplicate n cazul n care este stabilit rspunderea acesteia.

Infraciuni de corupie
Dreptul UE relevant: Decizia-cadru 2003/568/JAI a Consiliului din 22 iulie 2003 privind combaterea corupiei n sectorul privat Decizia-cadru are ca scop nu numai responsabilizarea persoanelor fizice, dar i a persoanelor juridice

Statele membre sunt obligate s sancioneze faptele efectuate n mod deliberat n cadrul activitilor profesionale, dup cum urmeaz:

Infraciuni de corupie

faptul de a corupe o persoan: a promite, a da sau a oferi n mod direct sau printr-un intermediar, unei persoane care exercit o funcie de conducere sau desfoar o lucrare pentru o entitate din sectorul privat, un avantaj pentru respectiva persoan sau pentru un ter, cu scopul ca persoana respectiv s aduc la ndeplinire sau s se abin de la a aduce la ndeplinire un act cu nclcarea obligaiilor ce i revin. faptul de a pretinde un avantaj: atunci cnd o persoan solicit sau primete, n exercitarea unei funcii de conducere sau a unei lucrri pentru o entitate din sectorul privat, direct sau prin intermediul unui ter, un avantaj pentru sine sau pentru un ter, sau accept promisiunea unui astfel de avantaj, pentru a aduce la ndeplinire sau a se abine s aduc la ndeplinire un act, cu nclcarea obligaiilor ce i revin.

Infraciuni de corupie

Persoanele juridice pot fi considerate rspunztoare pentru fapte de corupie, potrivit deciziei-cadru, dac acestea sunt comise n beneficiul lor de orice persoan fizic, care acioneaz fie individual, fie n calitate de membru al unui organ al ntreprinderii i care: - are o putere de reprezentare a persoanei juridice; - are autoritatea de a lua decizii n numele persoanei juridice; - are autoritatea de a exercita un control intern. Sanciunile pentru persoanele juridice pot include amenzi penale sau administrative. Statele membre pot avea n vedere msuri de excludere de la anumite avantaje, msuri de interzicere temporar sau definitiv de exercitare a activitii.

Infraciuni de corupie

Transpunerea n dreptul intern

Titlul V Infraciuni de corupie i de serviciu art. 289-309 din noul Cod penal n Capitolul I, la stabilirea coninuturilor infraciunilor de corupie s-au avut n vedere, pe de o parte, reglementarea acestor fapte n Codul penal n vigoare, iar pe de alt parte, dispoziiile din Legea nr. 78/2000 cu modificrile i completrile ulterioare, inclusiv cele produse prin Legea nr.161/2003, fr a fi aduse modificri semnificative de fond

Infraciuni de corupie

Darea de mit n noul Cod Penal Incriminat ntr-o variant tip, care are un coninut apropiat de cel din Codul penal n vigoare Se introduce un nou articol care face referire la calitatea persoanei care primete mita, respectiv o alta persoana dect cele prevzute la art.175 (funcionar), aceasta situaie reprezentnd o cauz de atenuare a pedepsei. De asemenea, ca urmare a ratificrii de ctre Romnia a Protocolului adiional la Convenia penal a Consiliului Europei privind corupia (Legea nr. 260/2004) s-a impus completarea cadrului infraciunilor de corupie cu o prevedere referitoare la extinderea normelor penale respective n privina faptelor de dare i luare de mit comise de persoanele implicate n soluionarea litigiilor penale de arbitraj intern sau internaional (art. 2 - 4 din Protocol).

ART. 290 Darea de mit

(1) Promisiunea, oferirea sau darea de bani ori alte foloase, n condiiile artate n art. 289, se pedepsete cu nchisoarea de la 2 la 7 ani. (2) Fapta prevzut n alin. (1) nu constituie infraciune atunci cnd mituitorul a fost constrns prin orice mijloace de ctre cel care a luat mita. (3) Mituitorul nu se pedepsete dac denun fapta mai nainte ca organul de urmrire penal s fi fost sesizat cu privire la aceasta. (4) Banii, valorile sau orice alte bunuri date se restituie persoanei care le-a dat, dac acestea au fost date n cazul prevzut n alin. (2) sau date dup denunul prevzut n alin. (3). (5) Banii, valorile sau orice alte bunuri oferite sau date sunt supuse confiscrii, iar cnd acestea nu se mai gsesc, se dispune confiscarea prin echivalent.

ART. 293 din noul cod penal

Fapte svrite de ctre membrii instanelor de arbitraj sau n legtur cu acetia Dispoziiile art. 289 i art. 290 se aplic n mod corespunztor i persoanelor care, pe baza unui acord de arbitraj, sunt chemate s pronune o hotrre cu privire la un litigiu ce le este dat spre soluionare de ctre prile la acest acord, indiferent dac procedura arbitral se desfoar n baza legii romne ori n baza unei alte legi.

Infraciuni de fals
Dreptul UE relevant: Decizia-cadru nr. 2000/383/JAI a Consiliului Uniunii Europene, privind ntrirea, prin sanciuni penale, a prevenirii falsificrii de moned.

Pentru a asigura transpunerea n dreptul intern a dispoziiilor Deciziei-cadru nr. 2000/383/JAI a Consiliului Uniunii Europene, privind ntrirea, prin sanciuni penale, a prevenirii falsificrii de moned, textele din acest capitol au fost completate cu noi modaliti normative i au fost introdus o nou incriminare.

Infraciuni de fals

Pedeapsa maxim pentru infraciunile de fabricare sau alterare de moned nu poate fi, potrivit deciziei-cadru, inferioar a 8 ani. Fiecare stat membru este competent pentru infraciunile comise pe teritoriul su. Dac este vorba despre contrafacerea monedei euro, statele membre care au adoptat aceast moned pot cu toate acestea s urmreasc infraciunea indiferent de locul unde aceasta a fost comis. Cnd mai multe state membre sunt competente, acestea trebuie s fac eforturi pentru a cooperare n vederea centralizrii urmririi ntr-un singur stat.

O nou incriminare art. 315 emiterea frauduloas de moned

n cazul infraciunii de punere n circulaie a valorilor falsificate s-a prevzut explicit c i autorul infraciunii de falsificare poate fi subiect activ al acestei fapte (nu ns i al faptei de deinere n vederea punerii n circulaie sau al celorlalte modaliti introduse n text)

Infraciuni de fals

In cazul infraciunii de deinere de instrumente n vederea falsificrii de valori a fost consacrat o cauz de nepedepsire, incident atunci cnd autorul faptei pred aceste instrumente autoritilor sau ncunotineaz autoritile de existena lor, nainte de a se fi trecut la comiterea faptei de falsificare.

Infraciuni de fals

n cuprinsul infraciunii de falsificare, a fost inclus i modalitatea falsificrii unei monede deja emise, nainte de punerea efectiv n circulaie (art. 5 din Decizia-cadru). n cazul infraciunilor de punere n circulaie de moneda falsificat i al deinerii de instrumente n vederea falsificrii au fost introduse noi modaliti de comitere (art. 3 din Decizia-cadru). O nou incriminare, emiterea frauduloasa de moned, ce va opera atunci cnd emiterea s-a fcut chiar prin folosirea instalaiilor sau materialelor n mod legal pentru emitere de moned, dar fr acordul autoritilor competente ori cu nclcarea condiiilor stabilite de acestea (art. 4 din Decizia-cadru)

Infraciuni care aduc atingere unor relaii privind convieuirea social

Dreptul UE relevant: Decizia-cadru a Consiliului Uniunii Europene nr. 2004/68/JAI din 22 decembrie 2003 privind lupta mpotriva exploatrii sexuale a copiilor i pedo-pornografiei Decizia-cadru stipuleaz o serie de comportamente care trebuie incriminate ca infraciuni legate de exploatarea sexual a copiilor, dup cum urmeaz: - constrngerea unui copil s se dedea prostituiei, exploatarea sau facilitarea prin orice mijloace a acestui comportament sau obinerea de profit de pe urma acestui comportament; - activiti sexuale cu un copil, prin recurgerea fie la for, fie la oferirea de bani, sau a oricrei alte forme de remunerare n schimbul unor servicii de natur sexual, fie prin abuzarea de ncrederea, autoritatea sau influena asupra unui copil.

Infraciuni care aduc atingere unor relaii privind convieuirea social

Comportamentele susceptibile a fi sancionate care constituie o infraciune legat de pedopornografie prin utilizarea sau nu a unui sistem informatic sunt: producia de pedopornografie; distribuirea, difuzarea sau transmiterea de pedopornografie; faptul de a oferi sau de a face accesibil material pedopornografic; achiziionarea sau deinerea de material pedopornografic.

Infraciuni care aduc atingere unor relaii privind convieuirea social

Transpunerea n dreptul intern Prin reglementarea infraciunii de pornografie infantil (art. 374 noul Cod penal) s-a urmrit eliminarea suprapunerilor n reglementare determinate n prezent de existena a trei acte normative care conin incriminri n materie (Legea nr. 678/2001, Legea nr. 161/2003 i Legea nr. 196/2003). Elementele constitutive ale incriminrilor din aceste texte au fost sintetizate n textul propus de proiect, text care a avut n vedere i dispoziiile Deciziei-cadru a Consiliului Uniunii Europene nr. 2004/68/JAI din 22 decembrie 2003 privind lupta mpotriva exploatrii sexuale a copiilor i pedo-pornografiei.

VA MULTUMESC PENTRU ATENTIE! Razvan-Horatiu RADU

Agentul Guvernamental pentru CJUE Subsecretar de Stat Departamentul pentru Afaceri Europene
horatiu.radu@dae.gov.ro