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INSTITUTO PARA O DESENVOLVIMENTO DA SADE IDS NCLEO DE ASSISTNCIA MDICO-HOSPITALAR NAMH/FSP USP BANCO ITA
SO PAULO 1998
Copyright 1998 by Faculdade de Sade Pblica da Universidade de So Paulo Coordenao do Projeto Gonzalo Vecina Neto, Valria Terra, Raul Cutait e Luiz Eduardo C. Junqueira Machado Produo editorial e grfica
Editora Fundao Peirpolis Ltda. Rua Girassol, 128 Vila Madalena So Paulo SP 05433-000 Tel: (011) 816-0699 e Fax: (011) 816-6718 e-mail: peiropol@sysnetway.com.br Projeto grfico e editorao eletrnica AGWM Artes Grficas
Dados Internacionais de Catalogao na Publicao (CIP) (Cmara Brasileira do Livro, SP, Brasil)
Caleman, Gilson Auditoria, Controle e Programao de Servios de Sade, volume 5 / Gilson Caleman, Maria Ceclia Sanchez, Marizlia Leo Moreira. So Paulo : Faculdade de Sade Pblica da Universidade de So Paulo, 1998. (Srie Sade & Cidadania) Realizadores: Instituto para o Desenvolvimento da Sade IDS, Ncleo de Assistncia Mdico-Hospitalar NAMH/FSP USP, Banco Ita. 1. Municpios Governo e administrao Brasil 2. Servios de sade Administrao Brasil 3. Servios de sade Auditoria 4. Sistema nico de Sade (Brasil) I. Sanchez, Maria Ceclia. II. Moreira, Marizlia Leo. III. Ttulo. IV. Srie. 98 4496 CDD 362.1068
Tiragem 3.000 exemplares autorizada a reproduo total ou parcial deste livro, desde que citada a fonte. Distribuio gratuita IDS Rua Barata Ribeiro, 483 6 andar 01308-000 So Paulo SP e-mail: ids-saude@uol.com.br FSP Av. Dr. Arnaldo, 715 1 andar Administrao Hospitalar 01246-904 So Paulo SP Tel: (011) 852-4322 e Fax: (011) 282-9659 e-mail: admhosp@edu.usp.br Banco Ita PROAC Programa de Apoio Comunitrio Rua Boa Vista, 176 2 andar Corpo I 01014-919 So Paulo SP Fax: (011) 237-2109
REALIZAO
INSTITUTO PARA O DESENVOLVIMENTO DA SADE Presidente: Prof. Dr. Raul Cutait FACULDADE DE SADE PBLICA DA UNIVERSIDADE DE SO PAULO FSP/USP Diretor: Prof. Dr. Jair Lcio Ferreira NCLEO DE ASSISTNCIA MDICO-HOSPITALAR NAMH/FSP Coordenador: Prof. Gonzalo Vecina Neto BANCO ITA S.A. Diretor Presidente: Dr. Roberto Egydio Setubal
APOIO
MINISTRIO DA SADE
AGRADECIMENTOS Agradecemos s equipes das secretarias da Sade os cinco municpios que participaram dos mdulos de treinamento, que, atravs da troca de experincias e sugestes incorporadas neste manual , enriqueceram sobremaneira o seu contedo: DIADEMA Cacilda Maria de Santana Faria Clvis Silveira Junior Walter de Campos Antonio FORTALEZA Silvia Maria Bonfim Silva VOLTA REDONDA Rosa Maria Lages Dias FOZ DO IGUAU Cassio Roberto Vieira Tahan Cecilia Marques dos Santos Guaracy Lopes Anesi Iara Rute Corra Duarte Maria de Lourdes Mazzotti BETIM Maria Leonor de Barros Ribeiro
PREFCIO
ste conjunto de manuais para o projeto Sade & Cidadania se insere no trabalho iniciado h cinco anos pelo Banco Ita com a criao do Programa de Apoio Comunitrio (PROAC). Voltado desde a origem para programas de educao bsica e sade, o PROAC tem desenvolvido dezenas de projetos de sucesso. Um dos melhores exemplos o Razes e Asas, elaborado em parceria com o Fundo das Naes Unidas para a Infncia (Unicef) e o Centro de Estudos e Pesquisas em Educao, Cultura e Ao Comunitria (Cenpec). Com iniciativas como essa, o Programa de Apoio Comunitrio tem recebido diversas manifestaes de reconhecimento e premiaes. Os resultados positivos obtidos com os programas j implantados levam agora o Ita a viabilizar este projeto dirigido s necessidades detectadas na rea de sade. O projeto Sade & Cidadania resulta da honrosa parceria do Banco Ita, do Instituto para o Desenvolvimento da Sade (IDS) e do Ncleo de Assistncia Mdico-Hospitalar da Faculdade de Sade Pblica da Universidade de So Paulo (NAMH/FSP USP). A meta agora divulgar para os municpios brasileiros o conhecimento e as experincias acumuladas por especialistas na rea da sade pblica, que participaram da elaborao destes manuais, bem como os resultados advindos da sua utilizao na fase de teste em cinco municpios. Por meio deles pretende-se aperfeioar a atuao dos gestores municipais
de servios de sade para a melhoria da qualidade de vida das comunidades a partir de noes bsicas de gesto da sade. Nos manuais, os gestores da sade encontraro fundamentos sobre planejamento em sade, qualidade na gesto local de sade pblica, vigilncia sanitria, gesto financeira, gerenciamento de equipamentos hospitalares, gesto de medicamentos e materiais, entre outros. O trabalho de divulgao do que pode ser considerado um dos pilares da sade pblica a viabilizao da otimizao dos recursos disponveis com o objetivo de melhorar a qualidade do atendimento prestado populao contar com o apoio da rede de agncias do Ita que, sempre sintonizadas com as necessidades locais, podero ajudar a divulgar o material elaborado pelo projeto. A inteno deste programa, vale frisar, ser sempre aumentar a eficcia da ao dos gestores municipais da sade quanto s melhores maneiras de aproveitar ao mximo todos os recursos que estiverem efetivamente ao seu alcance, por mais limitados que possam parecer. Os beneficirios deste trabalho sero as populaes das cidades mais carentes, e o Brasil em ltima anlise, por meio da disseminao de tcnicas e experincias de ltima gerao. O Banco Ita, no seu papel de empresa-cidad e socialmente responsvel, acredita que assim estar contribuindo para a melhoria da qualidade dos servios de sade e para a construo de uma sociedade mais justa.
APRESENTAO
setor da sade no Brasil vive hoje um momento peculiar. O Sistema nico de Sade (SUS) constitui um moderno modelo de organizao dos servios de sade que tem como uma de suas caractersticas primordiais valorizar o nvel municipal. Contudo, apesar de seu alcance social, no tem sido possvel implant-lo da maneira desejada, em decorrncia de srias dificuldades relacionadas tanto com seu financiamento quanto com a eficincia administrativa de sua operao. Essa situao fez com que fossem ampliados, nos ltimos anos, os debates sobre o aumento do financiamento do setor pblico da sade e a melhor utilizao dos limitados recursos existentes. Sem dvida, as alternativas passam por novas propostas de modelos de gesto aplicveis ao setor e que pretendem redundar, em ltima anlise, em menos desperdcio e melhoria da qualidade dos servios oferecidos. Os Manuais para Gestores Municipais de Servio de Sade foram elaborados com a finalidade de servir como ferramenta para a modernizao das prticas administrativas e gerenciais do SUS, em especial para municpios. Redigidos por profissionais experientes, foram posteriormente avaliados em programas de treinamento oferecidos pela Faculdade de Sade Pblica da USP aos participantes das cidades-piloto. Este material colocado agora disposio dos responsveis pelos servios de sade em nvel municipal.
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Daqui para a frente, esforos conjuntos devero ser multiplicados para que os municpios interessados tenham acesso no apenas aos manuais, mas tambm sua metodologia de implantao. Mais ainda, a proposta que os resultados deste projeto possam ser avaliados de maneira a, no futuro, nortear decises tcnicas e polticas relativas ao SUS. A criao destes manuais faz parte do projeto Sade & Cidadania e fruto dos esforos de trs instituies que tm em comum a crena de que a melhoria das condies sociais do pas passa pela participao ativa da sociedade civil: o Instituto para o Desenvolvimento da Sade (IDS), que uma organizao no-governamental, de carter apartidrio, e que congrega indivduos no s da rea da sade, mas tambm ligados a outras atividades, que se propem a dar sua contribuio para a sade; o Ncleo de Assistncia Mdico-Hospitalar da Faculdade de Sade Pblica da Universidade de So Paulo (NAMH/FSP USP), que conta com a participao de experiente grupo da academia ligado gesto e administrao; e o Banco Ita, que, ao acreditar que a vocao social faz parte da vocao empresarial, apia programas de ampla repercusso social. O apoio oferecido pelo Conselho Nacional de Secretrios Municipais de Sade (CONASEMS), pelo Ministrio da Sade e pela Organizao Pan-Americana da Sade (OPAS) refora a possibilidade de xito dessa proposta. O sentimento dos que at o momento participaram deste projeto de entusiasmo, acoplado satisfao profissional e ao esprito de participao social, num legtimo exerccio de cidadania. A todos os nossos profundos agradecimentos, extensivos Editora Fundao Peirpolis, que se mostrou uma digna parceira deste projeto.
RAUL CUTAIT
Presidente Instituto para o Desenvolvimento da Sade
NOTAS EXPLICATIVAS
UM
POUCO DE HISTRIA
As duas ltimas dcadas foram marcadas por intensas transformaes no sistema de sade brasileiro, intimamente relacionadas com as mudanas ocorridas no mbito poltico-institucional. Simultaneamente ao processo de redemocratizao iniciado nos anos 80, o pas passou por grave crise na rea econmico-financeira. No incio da dcada de 80, procurou-se consolidar o processo de expanso da cobertura assistencial iniciado na segunda metade dos anos 70, em atendimento s proposies formuladas pela OMS na Conferncia de Alma-Ata (1978), que preconizava Sade para Todos no Ano 2000, principalmente por meio da Ateno Primria Sade. Nessa mesma poca, comea o Movimento da Reforma Sanitria Brasileira, constitudo inicialmente por uma parcela da intelectualidade universitria e dos profissionais da rea da sade. Posteriormente, incorporaramse ao movimento outros segmentos da sociedade, como centrais sindicais, movimentos populares de sade e alguns parlamentares. As proposies desse movimento, iniciado em pleno regime autoritrio da ditadura militar, eram dirigidas basicamente construo de uma nova poltica de sade efetivamente democrtica, considerando a descentralizao, universalizao e unificao como elementos essenciais para a reforma do setor. Vrias foram as propostas de implantao de uma rede de servios voltada para a ateno primria sade,
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com hierarquizao, descentralizao e universalizao, iniciando-se j a partir do Programa de Interiorizao das Aes de Sade e Saneamento (PIASS), em 1976. Em 1980, foi criado o Programa Nacional de Servios Bsicos de Sade (PREV-SADE) que, na realidade, nunca saiu do papel , logo seguido pelo plano do Conselho Nacional de Administrao da Sade Previdenciria (CONASP), em 1982, a partir do qual foi implementada a poltica de Aes Integradas de Sade (AIS), em 1983. Estas constituram uma estratgia de extrema importncia para o processo de descentralizao da sade. A 8 Conferncia Nacional da Sade, realizada em maro de 1986, considerada um marco histrico, consagra os princpios preconizados pelo Movimento da Reforma Sanitria. Em 1987 implementado o Sistema Unificado e Descentralizado de Sade (SUDS), como uma consolidao das AIS, que adota como diretrizes a universalizao e a eqidade no acesso aos servios, a integralidade dos cuidados, a regionalizao dos servios de sade e implementao de distritos sanitrios, a descentralizao das aes de sade, o desenvolvimento de instituies colegiadas gestoras e o desenvolvimento de uma poltica de recursos humanos. O captulo dedicado sade na nova Constituio Federal, promulgada em outubro de 1988, retrata o resultado de todo o processo desenvolvido ao longo dessas duas dcadas, criando o Sistema nico de Sade (SUS) e determinando que a sade direito de todos e dever do Estado (art. 196). Entre outros, a Constituio prev o acesso universal e igualitrio s aes e servios de sade, com regionalizao e hierarquizao, descentralizao com direo nica em cada esfera de governo, participao da comunidade e atendimento integral, com prioridade para as atividades preventivas, sem prejuzo dos servios assistenciais. A Lei n 8.080, promulgada em 1990, operacionaliza as disposies constitucionais. So atribuies do SUS em seus trs nveis de governo, alm de outras, ordenar a formao de recursos humanos na rea de sade (CF, art. 200, inciso III). No entanto, um conjunto de fatores como problemas ligados ao financiamento, ao clientelismo, mudana do padro epidemiolgico e demogrfico da populao, aos
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crescentes custos do processo de ateno, ao corporativismo dos profissionais da sade, entre muitos outros tem se constitudo em obstculos expressivos para avanos maiores e mais consistentes. Tudo isso redunda em uma sensao de inviabilidade do SUS, apesar de o caminho ser unanimemente considerado como correto. Existe um consenso nacional de que uma poltica substantiva de descentralizao tendo como foco o municpio, que venha acompanhada de abertura de espao para o controle social e a montagem de um sistema de informao que permita ao Estado exercer seu papel regulatrio, em particular para gerar aes com capacidade de discriminao positiva, o caminho para superar as causas que colocam o SUS em xeque. Assim, necessrio desenhar estratgias para superar o desafio da transformao a ser realizada, e uma delas diz respeito ao gerenciamento do setor da sade. preciso criar um novo espao para a gerncia, comprometida com o aumento da eficincia do sistema e com a gerao de eqidade. Dessa forma, entre outras aes, torna-se imprescindvel repensar o tipo de gerente de sade adequado para essa nova realidade e como deve ser a sua formao. Esse novo profissional deve dominar uma gama de conhecimentos e habilidades das reas de sade e de administrao, assim como ter uma viso geral do contexto em que elas esto inseridas e um forte compromisso social. Sob essa lgica, deve-se pensar tambm na necessidade de as organizaes de sade (tanto pblicas como privadas) adaptarem-se a um mercado que vem se tornando mais competitivo e s necessidades de um pas em transformao, em que a noo de cidadania vem se ampliando dia a dia. Nesse contexto, as organizaes de sade e as pessoas que nelas trabalham precisam desenvolver uma dinmica de aprendizagem e inovao, cujo primeiro passo deve ser a capacidade crescente de adaptao s mudanas observadas no mundo atual. Devem-se procurar os conhecimentos e habilidades necessrios e a melhor maneira de transmiti-los para formar esse novo profissional, ajustado realidade atual e preparado para acompanhar as transformaes futuras. esse um dos grandes desafios a serem enfrentados.
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PROJETO
A partir da constatao da necessidade de formar gerentes para o nvel municipal, um conjunto de instituies articulou-se para desenvolver uma estratgia que pudesse dar uma resposta ao desafio. Assim, o Instituto para o Desenvolvimento da Sade (IDS) e o Ncleo de Assistncia Mdico-Hospitalar da Faculdade de Sade Pblica da Universidade de So Paulo (NAMH/FSP USP), com o apoio poltico do Conselho Nacional de Secretrios Municipais de Sade (CONASEMS), da Organizao Pan-Americana da Sade (OPAS) e do Ministrio da Sade, com o apoio financeiro do Banco Ita, desenvolveram este projeto com os seguintes objetivos: Apoiar, com fundamento em aes, a implantao do Sistema nico de Sade (SUS). Criar uma metodologia e organizar um conjunto de conhecimentos que possam ser aplicados amplamente no desenvolvimento de capacitao gerencial em gesto de aes e servios de sade prestados em municpios com mais de 50.000 habitantes. Colocar disposio dos municpios brasileiros um conjunto de manuais dedicados gesto local de servios de sade, tanto em forma de livros como em meio magntico e ainda por intermdio da Internet. Gerar a formao de massa crtica de recursos humanos com capacidade para interpretar, analisar e promover mudanas organizacionais em favor de uma maior eficincia do setor da sade. Mediante a organizao e consolidao de um conjunto de conhecimentos j disponveis, o projeto desenvolveu uma srie de doze manuais que privilegia a rea gerencial e que, alm de reunir os conhecimentos existentes de cada tema especfico, articula as experincias prticas de seus autores, gerando um produto final capaz de oferecer ao usurio um caminho para seu aprendizado de forma clara e acessvel. Portanto, no se trata de um simples agrupamento de manuais e sim de um projeto educativo e de capacitao em servio no tradicional, destinado a criar e fortalecer habilidades e conhecimentos gerenciais nos funcionrios que ocupam postos de responsabilidade administrativa nos servios locais de sade.
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Os manuais que compem o projeto e seus respectivos autores so os seguintes: 1. Distritos Sanitrios: Concepo e Organizao Eurivaldo Sampaio de Almeida, Cludio Gasto Junqueira de Castro e Carlos Alberto Lisboa. 2. Planejamento em Sade Francisco Bernardini Tancredi, Susana Rosa Lopez Barrios e Jos Henrique Germann Ferreira. 3. Qualidade na Gesto Local de Servios e Aes de Sade Ana Maria Malik e Laura Maria Cesar Schiesari. 4. Gesto da Mudana Organizacional Marcos Kisil. Colaborao de Tnia Regina G. B. Pupo. 5. Auditoria, Controle e Programao de Servios de Sade Gilson Caleman, Marizlia Leo Moreira e Maria Ceclia Sanchez. 6. Sistemas de Informao em Sade para Municpios Andr de Oliveira Carvalho e Maria Bernadete de Paula Eduardo. 7. Vigilncia em Sade Pblica Eliseu Alves Waldman. Colaborao de Tereza Etsuko da Costa Rosa. 8. Vigilncia Sanitria Maria Bernadete de Paula Eduardo. Colaborao de Isaura Cristina Soares de Miranda. 9. Gesto de Recursos Humanos Ana Maria Malik e Jos Carlos da Silva. 10. Gesto de Recursos Financeiros Bernard Franois Couttolenc e Paola Zucchi. 11. Gerenciamento de Manuteno de Equipamentos Hospitalares Saide Jorge Calil e Marilda Solon Teixeira. 12. Gesto de Recursos Materiais e Medicamentos Gonzalo Vecina Neto e Wilson Reinhardt Filho.
METODOLOGIA UTILIZADA
Aps a elaborao da primeira verso dos manuais, realizaram-se trs mdulos de treinamento com os cinco municpios indicados pelo CONASEMS (Diadema-SP, Betim-MG, Foz do Iguau-PR, Fortaleza-CE e Volta Redonda-RJ) com o objetivo de test-los e exp-los crtica.
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A proposta de aplicao desenvolveu-se da seguinte forma: Mdulo 1: apresentao pelo docente do material produzido e discusses em sala de aula, com a proposio de sua aplicao ao retornar para o campo. Mdulo 2 (seis semanas aps o primeiro): apresentao pelos alunos das dificuldades encontradas no campo e transformao da sala de aula em um espao de consultoria e troca de experincias. Mdulo 3 (seis semanas aps o segundo): avaliao dos avanos obtidos, das limitaes, dos contedos dos manuais e do processo como um todo. Cada mdulo de treinamento dos manuais 1, 2, 3 e 4 prolongou-se por quatro dias, contando com cerca de cinco participantes de cada municpio, de preferncia do nvel poltico-administrativo. Para os manuais operacionais (de 5 a 12), os treinamentos desenvolveram-se em mdulos de trs dias, com trs participantes por municpio. Na avaliao final, ficou claro que todo o processo foi extremamente positivo tanto para os participantes como para os autores, que puderam enriquecer os contedos dos manuais mediante a troca de experincias e a colaborao dos mais de cem profissionais que participaram dos seminrios. Tambm ficou evidenciado que, para o desenvolvimento futuro do projeto, o primeiro mdulo (didtico) dispensvel para o processo de aprendizado. Entretanto, fundamental um momento de esclarecimento de dvidas e de proposio de solues para as dificuldades encontradas, principalmente se isso ocorrer em um espao que permita troca de idias com outras pessoas com experincias semelhantes. O projeto Sade & Cidadania prope que, paralelamente ao uso dos manuais, seja utilizado o projeto GERUS Desenvolvimento Gerencial de Unidades Bsicas de Sade, para a capacitao de gerentes de unidades de baixa complexidade. O GERUS um projeto desenvolvido conjuntamente pelo Ministrio da Sade e pela Organizao Pan-Americana da Sade que pretende institucionalizar mudanas nos padres de organizao dos servios, com o objetivo de adequ-los
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IMPLEMENTAO DO PROJETO
O material resultante do processo relatado pode ser utilizado diretamente pelas secretarias municipais da Sade para a capacitao dos profissionais que ocupam postos de responsabilidade administrativa. Eventualmente, a simples leitura dos manuais e a discusso entre seus pares podero ser consideradas pelos gerentes como insuficientes para um melhor desempenho das atividades descritas, ou talvez haja a necessidade de um maior aprofundamento das questes levantadas. Nesse caso, o gestor municipal poder solicitar ao Ncleo de Sade Pblica ligado universidade mais prxima de seu municpio ou, se houver, escola de formao da secretaria da Sade de seu Estado, a realizao de um perodo de treinamento (nos moldes do descrito no mdulo 2), tendo como base o material oferecido pelo projeto Sade & Cidadania. Como j foi mencionado, esse processo torna-se muito mais proveitoso quando possibilita a troca de experincias entre profissionais de diferentes municpios. Uma outra proposta, ainda em fase de desenvolvimento, a transformao dos manuais em hipertexto, tornando-os disponveis em CD-ROM e em site na Internet, este ltimo possibilitando inclusive a criao de chats para discusso de temas especficos e um dilogo direto com os autores. Nesse entretempo, o Ncleo de Assistncia MdicoHospitalar da Faculdade de Sade Pblica dever realizar reunies com os ncleos de Sade Coletiva que estiverem dispostos a formar monitores para o processo. Tambm poder realizar treinamentos em municpios que os solicitarem. Para isso, devem entrar em contato com a Faculdade de Sade Pblica, por meio de carta, fax ou e-mail.
PERSPECTIVAS
A cultura organizacional do setor pblico brasileiro, em geral, no estimula a iniciativa e a criatividade de seus trabalhadores. Entretanto, deve-se lembrar que todo processo de mudana implica a necessidade de profissionais no apenas com boa capacitao tcnica, mas com liberdade de criao e autonomia de ao.
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O projeto Sade & Cidadania oferece aos municpios um instrumental testado de formao de gerentes. O desafio agora utiliz-lo, tendo sempre presente a perspectiva de que a transformao est em marcha e ainda h um longo caminho a ser percorrido no processo de implementao e viabilizao do SUS.
GONZALO VECINA NETO RAUL CUTAIT VALRIA TERRA
Coordenadores do Projeto
SUMRIO
Siglas e abreviaturas Introduo
.......................................................................................... 1 3 5
............................................................................................................ ......................................................................................
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Ambulatrio de especialidades
................................................................................ 147
............................................................................................................ 149
SIGLAS E ABREVIATURAS
AIH ............................ Autorizao de Internao Hospitalar AIS ............................ Aes Integradas de Sade APAC ...................... Autorizao de Procedimento de Alta Complexidade CONASEMS ........ Conselho Nacional de Secretrios Municipais de Sade DATASUS .............. Departamento de Informtica do Sistema nico de Sade FCA .......................... Ficha de Cadastro Ambulatorial FCH .......................... Ficha de Cadastro Hospitalar FCOE ...................... Ficha de Cadastro de rgo Emissor FCT ............................ Ficha de Cadastro de Terceiros FIDEPS ...................... Fator de Incentivo de Desenvolvimento ao Ensino e Pesquisa Universitria FMP .......................... Ficha Cadastral de Mantenedora/Profissional FPO .......................... Ficha de Programao Fsico-Oramentria INAMPS .................. Instituto Nacional de Assistncia Mdica da Previdncia Social IVE ............................ ndice de Valorizao de Emergncia MS .............................. Ministrio da Sade NOB.......................... Norma Operacional Bsica OPM ........................rtese, Prtese e Medicamento PIES .......................... Programa de Integrao Ensino-Servio SADT ........................ Servio de Apoio a Diagnose e Terapia SCI ............................ Sistema de Controle de Internao SCV .......................... Sistema de Central de Vagas SES ............................ Secretaria de Estado da Sade SIA ............................ Sistema de Informao Ambulatorial SIH ............................ Sistema de Informao Hospitalar SUS ............................ Sistema nico de Sade TAB / SIA .................. Tabulaes do SIA UBS .......................... Unidade Bsica de Sade UTI .......................... Unidade de Terapia Intensiva VAL / SIA ................ Valores do SIA VISA .......................... Vigilncia Sanitria
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AUDITORIA,
CONTROLE E PROGRAMAO DE SERVIOS DE SADE
INTRODUO
os ltimos anos, apesar de no ter sido efetivada a descentralizao da gesto do sistema de sade no Brasil, alguns movimentos, desde as AIS, SUDS e SUS, e legislao especificada nas leis 8.080/90, 8.142/90, at as Normas Operacionais Bsicas 01/91, 01/93 e 01/96, fizeram com que os municpios assumissem cada vez mais as aes de auditoria e superviso de servios de sade, como podemos verificar no manual que trata do modelo assistencial. Os modelos de gesto timidamente incorporados pela maioria dos municpios so os gerados pelo extinto INAMPS e pelas secretarias de Estado da Sade. Evidentemente, no se podem descartar totalmente tais modelos; porm, sua operao discutivel, pois ela sempre ocorre de forma centralizada, fazendo com que sua eficincia e eficcia deixem muito a desejar. Historicamente, a gesto centralizada tem sido dominada pela burocracia e pelas necessidades dos prestadores de servio e no pelas necessidades da populao. At o momento, as diretrizes do Sistema nico de Sade no foram implantadas em sua totalidade e, dentre elas, a descentralizao a estratgia fundamental para redefinir o papel do Estado nas funes pblicas de normatizar, regular e garantir o acesso da populao e controlar os servios de sade que permanecem sob sua gesto. Para que efetivamente possamos contribuir com uma gerncia competente, estamos apresentando a rotina de Auditoria Operacional, contemplando mecanismos e instrumentos de regulao, dentre eles a Central de Regulao, Aes de Controle, Roteiros de Superviso de Servios e Auditoria Analtica. Os roteiros de superviso de servios encontram-se anexos e foram organizados pelo grau de complexidade das aes de sade desenvolvidas em unidades de aes bsicas de sade, atendimento ambulatorial especializado e atendimento hospitalar, abrangendo as principais diretrizes propostas pelo modelo assistencial do SUS, sem descartar a obrigatoriedade prevista na norma tcnica para projetos fsicos de estabelecimentos assistenciais de sade.
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AUDITORIA,
CONTROLE E PROGRAMAO DE SERVIOS DE SADE
No tema Auditoria Analtica propomos rotinas de identificao de indicadores quantitativos, que alertam da existncia de distores no acesso ao servio de sade ou no desenvolvimento de suas aes, complementado pela descrio das principais atividades da equipe tcnica de assistncia do gestor. Finalmente, devemos ressaltar que o manual foi elaborado a partir de experincias e trabalhos desenvolvidos nos diversos nveis do Sistema nico de Sade.
AUDITORIA
O conceito de auditoria (audit) foi proposto por Lambeck em 1956 e tem como premissa a avaliao da qualidade da ateno com base na observao direta, registro e histria clnica do cliente. As atividades da auditoria concentram-se nos processos e resultados da prestao de servios e pressupem o desenvolvimento de um modelo de ateno adequado em relao s normas de acesso, diagnstico, tratamento e reabilitao. Consistem em controlar e avaliar o grau de ateno efetivamente prestada pelo sistema, comparando-a a um modelo definido. A auditoria um conjunto de atividades desenvolvidas tanto para controle auditoria operacional quanto para avaliao de aspectos especficos e do sistema auditoria analtica.
Auditoria operacional
Consiste na realizao de atividades voltadas para controle das aes desenvolvidas pela rede de servios do Distrito Sanitrio. Concentra-se nas condies da rede fsica, nos mecanismos de regulao e no desenvolvimento das aes de sade.
Auditoria analtica
Baseia-se no desenvolvimento de atividades que tm por objetivo aprofundar as anlises de aspectos especficos do sistema de sade do Distrito Sanitrio, ou seja, voltada para a avaliao quantitativa, inferindo, em algumas situaes, a qualidade das aes de sade do Distrito Sanitrio.
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AUDITORIA,
CONTROLE E PROGRAMAO DE SERVIOS DE SADE
AUDITORIA OPERACIONAL
LOCUS
DE AO
O Sistema Nacional de Auditoria foi criado pela Lei n 8.689 de 7 de maro de 1993, artigo 6, e regulamentado pelo Decreto-Lei n 1.651 de 28 de setembro 1995. Tanto a lei como o decreto tiveram um processo de discusso intensa entre as trs esferas de governo, a fim de preservar ao mximo os preceitos contidos nas leis 8.080/90 e 8.142/90 e na Constituio Federal. A operao do sistema de auditoria deve ocorrer descentralizadamente, com definio das competncias de cada esfera de governo. O Decreto n 1.651/94 definiu que as atividades de auditoria ficam a cargo do Departamento de Controle, Avaliao e Auditoria, subordinado Secretaria de Assistncia Sade, do Ministrio da Sade. O sistema integrado por uma Comisso Corregedora Tripartite, composta pela direo nacional do SUS, representantes do Conselho Nacional de Secretrios Estaduais da Sade e do Conselho Nacional de Secretrios Municipais da Sade. Cabe a cada nvel de governo as seguintes competncias, para atividades de auditoria:
Nvel federal
a. aplicao dos recursos transferidos aos estados e municpios, mediante anlise dos relatrios de gesto; b. as aes e servios de sade de abrangncia nacional; c. os servios de sade sob sua gesto; d. os sistemas estaduais de sade; e. as aes, mtodos e instrumentos implementados pelo rgo estadual de controle, avaliao e auditoria.
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AUDITORIA,
CONTROLE E PROGRAMAO DE SERVIOS DE SADE
Nvel estadual
a. aplicao dos recursos estaduais repassados aos municpios; b. as aes e servios previstos no plano estadual de sade; c. os servios de sade sob sua gesto; d. os servios municipais e os consrcios intermunicipais de sade; e. as aes, mtodos e instrumentos implementados pelos rgos municipais de controle, avaliao e auditoria.
Nvel municipal
a. as aes e servios estabelecidos no plano municipal de sade; b. os servios de sade sob sua gesto (pblicos e privados); c. as aes e servios desenvolvidos por consrcio intermunicipal ao qual o municpio esteja associado.
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AUDITORIA
OPERACIONAL
I MECANISMOS
E INSTRUMENTOS DE REGULAO
Com a descentralizao da gesto dos servios de sade, torna-se imperativo o estabelecimento de instrumentos gerenciais e tcnico-cientficos, entre os quais a Central de Regulao e Protocolos, que permitam responder adequadamente s necessidades de sade da populao, gerindo a oferta de servios e agilizando o acesso da clientela, contribuindo assim com a organizao do sistema e a implantao efetiva da sua regionalizao e hierarquizao.
A. Central de Regulao
A regulao da oferta de servios um desses instrumentos, pois permite a utilizao racional dos servios, fazendo com que os distritos assumam seu papel de gestor no sistema. A abrangncia da Central de Regulao deve contemplar: aes e servios existentes no distrito; aes e servios existentes em outros distritos. A complexidade das aes que devem estar sob o controle da central deciso do gestor do distrito, e deve ter como princpios: a. se a oferta de servios menor que a demanda da clientela, necessrio o controle, a fim de garantir o acesso do cliente de maneira racional, bloqueando-se a utilizao inadequada dos servios; b. se a oferta de servios maior que a necessidade da clientela, necessrio controle, a fim de no haver excesso de utilizao das aes de sade (como se sabe, a oferta excessiva, principalmente de procedimentos de alta complexidade, gera superutilizao dos recursos diagnsticos e teraputicos).
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AUDITORIA,
CONTROLE E PROGRAMAO DE SERVIOS DE SADE
f. atualizar os dados cadastrais da unidade prestadora e subsidiar o gestor nas alteraes de oferta de servios, quando necessrio.
Operacionalizao A partir do cadastro de servios e da Programao Pactuada Integrada estabelecida pela NOB 01/96, o gestor do Sistema nico de Sade ou grupo de gestores, devem estabelecer com os prestadores de servios de sade a quantidade de leitos, o nmero de consultas de especialidades, tipo de servios de apoio diagnstico e teraputico que estaro sob o controle da Central de Regulao, e os protocolos que sero utilizados para referncia dos pacientes. Para efeito de controle dos encaminhamentos, as unidades devem ser divididas em:
2. Unidades prestadoras:
So consideradas unidades prestadoras todos os servios pblicos e privados localizados dentro e fora da rea de abrangncia que mantenham vnculo formal com o SUS e que prestem servios na rea de consultas de especialidades, servio de apoio diagnstico e teraputico e internaes hospitalares. As consultas de especialidades devem estar sob o controle da central (vide fluxo pgina 11). A avaliao do grau de utilizao das consultas (falta de paciente, consultas no agendadas, motivo de encaminhamento) deve ser realizada de maneira peridica, a fim de retroalimentar o sistema. A unidade requisitante, ao acionar a Central de Regulao para internao hospitalar, deve informar: cdigo de acesso da unidade; caracterizao da internao: especialidade faixa etria sexo nome completo do paciente endereo nome do mdico e CRM;
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AUDITORIA
OPERACIONAL
tempo provvel de deslocamento do paciente; hiptese diagnstica. A solicitao da internao deve ser feita obrigatoriamente por profissional de nvel superior (mdico, enfermeira ou assistente social, com preferncia para o primeiro), com dados clnicos os mais completos possveis. Ao encaminhar o paciente ao hospital indicado pela central, dever ser preenchido o laudo de solicitao de internao (anexo), devidamente preenchido, com descrio detalhada do quadro clnico, evoluo e conduta dispensada, assinada e carimbada pelo mdico solicitante, principalmente nos casos de emergncia mdica. Nos casos de internao em UTI, o mdico da unidade requisitante, em havendo vaga disponibilizada pela Central de Regulao, deve entrar em contato com o mdico da unidade prestadora. Nas internaes eletivas, a unidade requisitante deve informar a patologia, o tipo de cirurgia a ser realizada e o dia programado para a sua realizao. Se houver suspenso do encaminhamento, a unidade requisitante deve informar imediatamente a Central de Regulao, esclarecendo o motivo. Se a unidade prestadora recusar a internao, a central deve comunicar imediatamente o fato ao gestor (Secretaria Municipal da Sade) da sede do prestador. As unidades prestadoras devem encaminhar diariamente relatrios de alta dos pacientes, contendo nome do paciente, nmero do leito, data da alta e motivo da alta. Esse relatrio alimentar o programa da central, contabilizando os leitos ocupados e disponveis. No caso de mudana de procedimento, a unidade deve informar a central, que autorizar ou no tal mudana. A partir do cadastro da Programao Pactuada Integrada e das portarias do Ministrio da Sade que normatizam os exames de alta complexidade, o gestor deve estabelecer os servios que sero oferecidos pelas unidades prestadoras da rea de abrangncia e os servios a serem utilizados de outra regio de sade, ou seja, necessrio o estabelecimento de negociao entre os gestores para definir o tipo e a quantidade de exames/terapias oferecidos. O agendamento prvio deve se restringir aos procedimentos que exigem preparo anterior e/ou de alta complexidade, entre eles: Imagenologia: Raio X contrastado Exames especializados Ultra-som Tomografia computadorizada Radiologia digital Ressonncia magntica Densitometria Mamografia Neurorradiologia
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AUDITORIA,
CONTROLE E PROGRAMAO DE SERVIOS DE SADE
Medicina Nuclear in vitro e in vivo Mtodos grficos: EEG Ergometria Holter Espirometria Endoscopia: Digestiva (per oral) Broncoscpica Urolgica Hemodinmica Ecocardiografia Audiometria Radioterapia Quimioterapia Histocompatibilidade Gentica mdica Fisioterapia rtese /prtese Medicamentos excepcionais importante definir que as unidades requisitantes sero autorizadas a solicitar os procedimentos citados acima. O gestor deve estabelecer as quantidades oferecidas para cada tipo de servio de diagnstico ou teraputico. O funcionamento da central dever ocorrer mediante os fluxos estabelecidos (a seguir) para as diversas aes de sade.
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AUDITORIA
OPERACIONAL
Paciente
Procura as unidades bsicas de sade Consulta mdica Mdico da UBS solicita consulta com especialista e preenche guia de referncia
Consulta realizada
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AUDITORIA,
CONTROLE E PROGRAMAO DE SERVIOS DE SADE
Paciente
Procura os servios de sade vinculados (unidade requisitante) Consulta mdica Mdico da unidade de sade vinculado ao SUS indica internao e preenche laudo de solicitao
O cliente internado
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AUDITORIA
OPERACIONAL
Paciente
Procura os servios cadastrados para atendimento de URGNCIA Consulta mdica Resolve o problema Mdico indica e preenche laudo de internao
Hospital informa a Central de Regulao, que autoriza (provisoriamente) e envia laudo em 48 horas para autorizao definitiva
Unidade de sade solicita vaga central, que indica o hospital e o leito a ser utilizado
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AUDITORIA,
CONTROLE E PROGRAMAO DE SERVIOS DE SADE
Paciente
Procura as unidades bsicas de sade Consulta mdica Mdico solicita exames atravs de requisio prpria
Resolve o problema
Patologia clnica Raio X simples ECG Recepo indica a unidade prestadora que realizar o exame
Procedimentos diagnsticos e teraputicos sob controle Unidade aciona (por telefone) Central de Regulao
Diagnose/terapia (sob autorizao prvia): chefia da unidade autoriza e aciona Central de Regulao
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AUDITORIA
OPERACIONAL
Estrutura O tamanho da Central de Regulao precisa estar adequado realidade do distrito. Os recursos materiais e humanos apresentados devem ser considerados como ponto de referncia. O gestor tem de adequar a central aos recursos disponveis no distrito:
1. Recursos materiais:
rea fsica compatvel com as atividades desenvolvidas PABX, modelo CPC44 Linhas telefnicas Fax simples Microcomputadores interligados em rede ou no Impressoras
2. Recursos humanos:
Os recursos humanos utilizados devem ser capacitados de acordo com o modelo assistencial e para a operao do sistema. Mdicos: 40 horas semanais Oficiais administrativos
Principais atribuies
2. Supervisor :
coordena a Central de Regulao; estabelece contato com as unidades prestadoras e requisitantes para superao de dificuldades; elabora relatrios gerenciais para os gestores; aciona gestor quando ocorre negativa da unidade prestadora ou demanda reprimida; aciona auditoria operacional; avalia qualidade de funcionamento do sistema.
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AUDITORIA,
CONTROLE E PROGRAMAO DE SERVIOS DE SADE
Horrio de funcionamento Idealmente, a Central de Regulao deve funcionar 24 horas por dia devido possibilidade da ocorrncia de internaes de urgncia/emergncia, que atualmente constitui n crtico do sistema. No entanto, o funcionamento pode variar de 8 a 24 horas, de acordo com os recursos disponveis. Quando o funcionamento for parcial, de 8 a 12 horas, necessrio estabelecer parceria com a unidade prestadora, a fim de que ela atue no controle dos quantitativos de aes disponveis, retornando a informao central para atualizao dos dados.
II AES
Atividades bsicas
DE CONTROLE
Analisar e auditar in loco as solicitaes de internaes. Autorizar a emisso da AIH. Autorizar, previamente, a realizao de cirurgias eletivas. Autorizar realizao de exames de alta complexidade (APAC). Analisar os relatrios de sada do sistema ambulatorial e de internao (SIA e SIH/SUS).
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AUDITORIA
OPERACIONAL
Vistoriar os servios em conjunto com a Vigilncia Sanitria. Controlar o cumprimento das normas sobre as atividades de prestao de servios pelas unidades de sade, emanadas do MS, SES e Secretaria Municipal da Sade. Acolher denncias de usurios, prestadores, gestores ou profissionais de sade. Analisar e auditar os atendimentos individuais de ambulatrio e SADT. Acionar a realizao de auditoria analtica a partir da deteco de distores ou problemas especficos.
Ambulatrio e SADT
As atividades de auditoria operacional devem ser alimentadas pelo Sistema de Informaes Ambulatoriais e seus aplicativos, dentre os quais: Relatrios do SIA/SUS; Ficha de atendimento ambulatorial; TAB/SIA; VAL/SIA; Requisies e laudos de exames especializados; APAC (Autorizao de Procedimentos de Alta Complexidade).
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AUDITORIA,
CONTROLE E PROGRAMAO DE SERVIOS DE SADE
Dentre os relatrios emitidos pelo sistema, devem ser utilizados mais freqentemente: a. Relatrio da situao cadastral da unidade: Possibilita a avaliao da compatibilidade entre capacidade operacional e programao fsico/oramentria, estabelecida para as unidades. b. Boletim de produo ambulatorial e relatrio da situao de produo: Registra todos os procedimentos realizados pela unidade. O relatrio da situao de produo indica os procedimentos rejeitados. c. Relatrio de crditos bancrios: Indica os valores creditados na conta corrente de cada prestador. d. TAB/SIA: Apura as quantidades e valores de procedimentos apresentados pelos prestadores. Pode ser agregado por municpio, estado ou regies de sade. e. VAL/SIA: Informa os valores creditados aos prestadores por item de programao e tipo de prestador, alm da pesquisa de dados cadastrais. A auditoria operacional em ambulatrio deve concentrar-se nos procedimentos que mais ocorreram no sistema, entre eles os de alto custo e alta complexidade, a fim de ajustar sua capacidade de oferta s necessidades da clientela do Distrito Sanitrio. Eis alguns deles: Urgncia /emergncia Cirurgias ambulatoriais Medicina Nuclear in vitro e in vivo Dilise Tomografia Hemoterapia Radioterapia Quimioterapia
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AUDITORIA
OPERACIONAL
rtese e prtese Medicamentos de uso contnuo (alto custo) Internao hospitalar As anlises devem ser feitas in loco e, se possvel, de todas as internaes hospitalares ou no mnimo 50% delas.
Anlise de pronturio
Segundo orientao do Conselho Federal de Medicina, o pronturio no pode ser retirado da unidade.
Documentos
4. Prescrio mdica:
Medicamentos prescritos devem ser compatveis com o diagnstico.
5. Evoluo:
Deve ser diria.
6. Evoluo de enfermagem:
Analisar cuidados de enfermagem e anotaes correspondentes no pronturio.
7. Descrio cirrgica:
Analisar compatibilidade da descrio com o procedimento solicitado/autorizado/realizado.
8. Ficha de anestesia:
Analisar o tempo de durao do ato.
9. Ficha obsttrica:
Analisar informao sobre o tipo de parto e indicaes.
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AUDITORIA,
CONTROLE E PROGRAMAO DE SERVIOS DE SADE
Relatrios de superviso
Servios de aes bsicas de sade Ambulatrios de especialidades Servios de Apoio Diagnstico e Teraputico Pronto -socorro Atendimento hospitalar A depender da complexidade do sistema de sade existente, todos ou apenas um mdulo poder ser utilizado. Para melhor desempenho das atividades de avaliao, controle e auditoria de unidades de sade, sejam de gerncia prpria e/ou conveniadas e contratadas, indicamos a seqncia de atividades abaixo relacionadas:
3. Sempre que possvel, compor equipes com pelo menos um mdico e profissionais das reas de planejamento, auditoria e controle, vigilncia sanitria e finanas.
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AUDITORIA
OPERACIONAL
4. interessante que o grupo apresente-se previamente direo da unidade ou instituio e solicite a indicao de um profissional gabaritado para acompanhar a visita. 5. recomendvel a utilizao de planta fsica para verificao de fluxos/localizaes e mapear a cargo de quem esto as responsabilidades gerenciais dos setores, tanto administrativa quanto tecnicamente.
6. interessante que a equipe de superviso observe a dinmica e o funcionamento habituais e no aqueles acertados para receb-los.
1. Estrutura fsica: distribuio e destinao dos espaos fsicos internos, fluxos e condies das instalaes. Se no forem adequadas e interferirem nos resultados das atividades executadas, a equipe dever recomendar reformas, adaptaes, ampliaes ou at mesmo mudana de local. Este item baseia-se, fundamentalmente, na Portaria MS 1.884/94. 2. Recursos humanos: quantidade disponvel para comparao com parmetros existentes; qualificao profissional; existncia de rotinas, protocolos que normatizem as atividades como facilitadores e difusores das tarefas a serem executadas; distribuio das atividades e compreenso da insero do trabalho individual no conjunto, e o papel desempenhado pela unidade. Se inadequadas, essas condies interferem diretamente no resultado esperado. A equipe de superviso dever apont-las, propondo contrataes, treinamentos, remanejamentos e redistribuio de atividades. 3. Equipamentos: listagem por setor, condies de uso e manuteno relacionados s atividades-fim (diretamente ao paciente, como raio X, ultra-som, EEG, ECG, etc.) ou atividades-meio (equipamentos de lavanderia, nutrio e diettica, etc.). A equipe apontar os equipamentos que necessitam de manuteno, de remanejamento, quando subutilizados, ou a compra de novos equipamentos. 4. Produo e insero do servio no sistema de referncia e contra-referncia: quantidades disponibilizadas ao SUS de consultas, exames subsidirios e internaes. Indicadores gerais, como cobertura vacinal, desempenho hospitalar, perfil de patologias atendidas, atividades realizadas pelos diversos profissionais, procedncia dos pacientes. Busca-se traar um perfil da demanda atendida, do servio ofertado, patologias mais freqentes que, eventualmente, meream um programa diferenciado para, com os demais itens, compor uma melhor qualificao do servio avaliado. 5. Qualidade do atendimento: atravs da avaliao indireta de pronturios e,
diretamente, atravs do questionamento aos usurios.
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AUDITORIA,
CONTROLE E PROGRAMAO DE SERVIOS DE SADE
Os relatrios centram-se mais em atividades-fim, relacionadas diretamente aos pacientes, apontando apenas estrangulamentos em atividades-meio que possam comprometer os resultados da primeira. O perfil dado para ordenar as questes dos relatrios foi o de possibilitar uma seqncia que explorasse os diversos aspectos de um mesmo setor analisado, na idia de um mix que fornea um retrato dinmico do observado pela equipe de superviso. Como esses relatrios pretendem subsidiar a tomada de decises frente ao diagnstico da unidade, sugerimos que seja formado um relatrio-sntese que aponte:
1. Os problemas encontrados priorizados. 2. Que a seleo de priorizaes se d de acordo com o risco que causam aos
usurios e funcionrios, se no resolvidos.
4. Unidades conveniadas/contratadas:
indicar ajustes que possibilitem a modificao dos problemas apontados e que, portanto, mantenham o credenciamento no SUS; os problemas detectados so de difcil soluo ou insolveis, colocando em risco os usurios e funcionrios, e, portanto, aponta-se o descredenciamento do SUS.
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AUDITORIA
OPERACIONAL
Estrutura fsica
Recursos humanos
Equipamentos
Qualidade do atendimento
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AUDITORIA,
CONTROLE E PROGRAMAO DE SERVIOS DE SADE
PROCESSOS ADMINISTRATIVOS 1
Doraci Maganha Cardoso
1. Esclarecimento: este trabalho decorre dos estudos do Direito Disciplinar e da experincia adquirida nas reas de assessoramento tcnico-administrativo, jurdico, e da colaborao s autoridades de diversas instncias, como servidora da Secretaria da Sade do Estado de So Paulo.
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AUDITORIA,
CONTROLE E PROGRAMAO DE SERVIOS DE SADE
PROCEDIMENTOS
1. Recebida a denncia escrita, veiculada pela imprensa, ou tendo tomado
conhecimento da ocorrncia, a autoridade manda lavrar o respectivo termo. Esse documento (denncia, recorte de jornal, ou termo) constituir a pea inicial do feito, que dever ser autuada e protocolada.
Designo os Srs. (...) e (...) para, sob presidncia do primeiro, constiturem a Comisso encarregada da apurao dos fatos relatados na inicial do presente,
[data] [assinatura]
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PROCESSOS
ADMINISTRATIVOS
Termo de incio
A presente Comisso, instituda pelo (diretor, chefe, secretrio, etc.) do (nome do rgo), d incio, atravs deste, ao processo n (...), onde se acha indiciado o Sr. (...), RG (...), (cargo), desta unidade, decidindo, preliminarmente, agendar as oitivas das pessoas tais, ou efetuar tais diligncias (...)
Do que, para os devidos efeitos, principalmente para o da contagem de prazos, foi lavrado o presente termo, que vai devidamente assinado pelos componentes da comisso. [localidade/data] [assinatura] [nome] presidente [assinatura] [nome] membro [assinatura] [nome] membro
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AUDITORIA,
CONTROLE E PROGRAMAO DE SERVIOS DE SADE
Notificao
Com a presente notificamos que no dia (...), s (...) horas, dever Vossa Senhoria comparecer ao centro de (...), para depor perante a Comisso de Sindicncia, a fim de apurar fatos constantes do processo n (...)
Nota: elaborar em duas vias a primeira entregue ao notificado e a segunda, depois de assinado o recebimento, colocada no processo.
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PROCESSOS
ADMINISTRATIVOS
5. No dia e hora aprazados sero os notificados ouvidos (primeiro, o denunciante; segundo, o acusado; terceiro, testemunhas da comisso, e, quarto, testemunhas do acusado), e no ato, ser lavrado o termo de depoimento:
Termo de depoimento
Aos (...) dias do ms de (...) do ano de um mil, novecentos e (...), compareceu ao (sede da comisso), convocado que foi o Sr. (...), (qualificao), para depor perante a comisso que apura os fatos constantes do processo n (...), que disse o seguinte: (respostas s perguntas do presidente da comisso) (............), nada mais disse e nem lhe foi perguntado; lido e achado conforme foi assinado por todos os presentes.
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AUDITORIA,
CONTROLE E PROGRAMAO DE SERVIOS DE SADE
Ilmo. Sr. (...) [Localidade] Tendo sido notada divergncia entre o depoimento de Vossa Senhoria e o do Sr. (...), nos autos do processo instaurado, de (data do depoimento) e de (data do depoimento), respectivamente, constante do processo n (...), convido-o, de ordem do Sr. Presidente da Comisso de Sindicncia, para as (...) horas do dia (...), comparecer ao (sede da comisso), a fim de ser acareado com o depoente mencionado. [localidade/data] [assinatura] [nome] Secretrio da Comisso de Sindicncia
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PROCESSOS
ADMINISTRATIVOS
Nesta data, abre-se vista de todo o contedo do processo n (...), em que se acha indiciado o Sr. (...), para que o mesmo apresente, dentro do prazo de 10 (dez) dias, a partir do ciente, a sua defesa final e escrita. [Localidade/data] [assinatura] [nome] Presidente da Comisso de Sindicncia
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AUDITORIA,
CONTROLE E PROGRAMAO DE SERVIOS DE SADE
Relatrio
A Comisso de Sindicncia designada por Vossa Senhoria para apurar os fatos relatados no processo n (...) vem por este instrumento apresentar o respectivo relatrio, aps ouvir testemunhas, acarear as partes e juntar os documentos de fls. (...). continuao da pgina anterior Do que foi possvel a esta comisso apurar, verifica-se: - que (...) - que (...) - que (...) De todo o exposto, esta comisso conclui pela procedncia da denncia feita contra o (...), uma vez que o mesmo infringiu o disposto nos artigos (...), cabendo a aplicao da pena de (...), prevista no artigo (...). ou: ...esta comisso conclui pela improcedncia de denncia feita contra (...), uma vez que no ficou consubstanciada qualquer infrao aos dispositivos legais, podendo os autos serem arquivados. ou: ...esta comisso conclui pela procedncia de denncia feita contra (...), uma vez que ficou configurada a infrao dos artigos (...), cabendo a aplicao da pena de (advertncia, multa, suspenso, descadastramento, resciso contratual, etc.) prevista no artigo (...), cuja competncia de (...) (se a autoridade instauradora no for competente), devendo os autos serem alteados para prosseguimento. [localidade/data] [assinatura] [nome] presidente [assinatura] [nome] membro [assinatura] [nome] membro
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PROCESSOS
ADMINISTRATIVOS
11. Recebendo o relatrio da comisso, acompanhado do processo, a autoridade que houver determinado a sua instaurao dever proferir o julgamento e determinar as diligncias eventualmente sugeridas:
Julgamento
Diante do apurado e sugerido pela Comisso de Sindicncia, aplico ao interessado a pena de (...), prevista no artigo (...), por infringncia dos artigos (...) da mesma citada lei. Lavre-se a respectiva portaria e encaminhe-se para publicao ou cincia ou providncias complementares.
[localidade/data] [assinatura] [nome] ou: Considerando que a Comisso de Sindicncia concluiu pela improcedncia da denncia feita contra (...) e nada mais havendo a providenciar, arquive-se o presente. [localidade/data] [assinatura] [nome]
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AUDITORIA,
CONTROLE E PROGRAMAO DE SERVIOS DE SADE
Portaria
O (diretor, chefe, secretrio), no uso das suas atribuies legais, tendo em vista o que consta do processo n (...), resolve PUNIR o (a) (...), com a pena de (advertncia, multa, suspenso, descadastramento, resciso contratual), nos termos dos artigos (...) por haver infringido as disposies dos artigos (...), do supramencionado diploma legal. [localidade/data] [assinatura] [nome e cargo da autoridade]
Nota: os modelos apresentados devero ser adaptados conforme o assunto em questo.
PRAZOS
1. Incio da sindicncia ou processo administrativo imediatamente aps a designao da comisso, salvo se houver outra determinao. 2. A sindicncia dever ser ultimada dentro de 30 dias, prorrogveis por igual
prazo, mediante requerimento autoridade que a houver instaurado.
3. Prazo para vistas e apresentar defesa: dez dias. 4. Findo o prazo de defesa, a comisso apresentar seu relatrio dentro de
dez dias.
5. Recebendo o relatrio da comisso, a autoridade que houver determinado a sua instaurao dever proferir julgamento dentro do prazo de 30 dias, prorrogvel por igual perodo.
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PROCESSOS
ADMINISTRATIVOS
RESUMO
Aqui apresentamos, em linhas gerais e sucintas, as fases do processo ou sindicncia:
1. Denncia 2. Documentao que acompanha denncia 3. Despacho de instaurao e designao de comisso 4. Extrato e publicao 5. Termo de incio 6. Requisio de documentos 7. Qualificao do sindicado 8. Portaria de enquadramento 9. Citao 10. Notificao das testemunhas arroladas pela comisso 11. Oitiva do denunciante 12. Oitiva do sindicado 13. Oitiva das testemunhas arroladas pela comisso 14. Notificao das testemunhas arroladas pelo sindicado 15. Notificao ao sindicado sobre oitiva de suas testemunhas 16. Oitiva das testemunhas arroladas pelo sindicado 17. Notificao ao sindicado sobre diligncias indicadas pela prpria comisso
ou deferidas ao sindicado 18. Termos e/ou relatrios das diligncias 19. Instruo (encerramento da fase de provas e abertura para vistas e apresentao de defesa) 20. Citao do sindicado para vistas e apresentao de defesa 21. Defesas 22. Designao de dativo, se correr revelia 23. Defesa do dativo 24. Despacho de indeferimento de diligncias requeridas pelo sindicado 25. Notificao ao sindicado para acompanhar diligncias, se deferidas 26. Termos e/ou relatrios de diligncias 27. Citao para vistas e apresentao de novas defesas 28. Novas defesas 29. Relatrio da comisso 30. Termo de encerramento e remessa 31. Julgamento 32. Portarias apenatrias
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AUDITORIA,
CONTROLE E PROGRAMAO DE SERVIOS DE SADE
EFEITOS
O ato decisrio do processo administrativo ou sindicncia punitivo comea a surtir seus efeitos legais a partir da publicao oficial pelo rgo de imprensa competente.
OUTRAS
PROVIDNCIAS
Quando a falta, transgresso, inexecuo, etc., praticadas, quer por funcionrio ou servidor, quer por pessoa jurdica, tambm se constiturem em crime previsto na lei penal, a autoridade que determinou instaurao de processo administrativo ou sindicncia providenciar para que se instaure, simultaneamente, o inqurito policial. Outrossim, nos casos de suposta infrao tico-profissional, tal autoridade tambm providenciar comunicao do fato ao conselho, comisso ou entidade de classe competente, inclusive encaminhando cpia das peas essenciais do processo.
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PROCESSOS
ADMINISTRATIVOS
BIBLIOGRAFIA
AZEVEDO, Sylvio Ximenes de. Direto Administrativo Disciplinar, Editora Trabalhistas, 1987. BONFIM, Alberto. O Processo Administrativo, Ed. Freitas Bastos, 1967. CAVALCANTI, Themstocles. Curso de Direito Administrativo. Editora Freitas Bastos, 1967. CARVALHO, Guido Ivan de; Lenir Santos. Sistema nico de Sade, So Paulo, Hucitec, 1992. Cdigo Civil Brasileiro Cdigo de Processo Civil Brasileiro Cdigo Penal Brasileiro Cdigo de Processo Penal Brasileiro Cdigo Sanitrio do Estado de So Paulo Constituio Federal de 1988 COSTA, Jos Armando da. Teoria e Prtica do Direito Disciplinar, So Paulo, Forense, 1981. CRETELLA JR., Jos. Prtica de Processo Administrativo, Revista dos Tribunais, 1988. Estatuto dos Funcionrios Pblicos Civis do Estado de So Paulo LIMA, J. B. de Menezes, Sindicncia e Verdade Sabida, So Paulo, Saraiva, 1994. MEIRELLES, Hely Lopes. Direito Administrativo Brasileiro, Malheiros, 1995. MELLO, Celso Antnio Bandeira de. Curso de Direito Administrativo, Malheiros, 1995. MOTTA, Carlos Pinto Coelho. Eficcia nas Licitaes e Contratos, Del Rey, 1994. MUKAI, Hoshio. Contratos Pblicos, Forense Universitria, 1995. OLIVEIRA, Juarez de. CLT, So Paulo, Saraiva, 1995. ROCHA, Crmem Lcia Antunes. Princpios Constitucionais da Administrao Pblica, Del Rey, 1994. SUNDFELD, Carlos Ari. Licitao e Contrato Administrativo. Malheiros, 1994.
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AUDITORIA,
CONTROLE E PROGRAMAO DE SERVIOS DE SADE
AUDITORIA ANALTICA
OBJETIVO
A auditoria analtica , no processo geral de auditoria, o conjunto de atividades desenvolvidas preferencialmente por equipe multidisciplinar, visando aprofundar as anlises no sistema de ateno sade, a partir de situaes encontradas na auditoria operacional ou decorrentes do impacto diferente do estabelecido no processo de planejamento. Dada a implantao da Norma Operacional Bsica (NOB) 1/96, as atividades de auditoria analtica devem apontar para uma reordenao do modelo de ateno sade, valorizando os resultados advindos de programao com critrios epidemiolgicos e desempenho com qualidade, encaminhando para a superao dos mecanismos tradicionais, centrados no faturamento de servios produzidos.
PRODUTOS
A auditoria analtica, visando um impacto positivo nas condies de sade da populao, permite: subsidiar o processo de programao pactuada e integrada em sua elaborao ou reprogramao; alterar o processo de gerenciamento da rede de servios; implantar novas rotinas de controle e/ou auditoria operacional; modificar as normas de regulao e/ou protocolos do sistema de sade; alimentar o processo de deciso do gestor a partir da identificao de situaes que comprometam o bom andamento da prestao de servios.
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AUDITORIA,
CONTROLE E PROGRAMAO DE SERVIOS DE SADE
LOCUS
DE AO
Na proposta de auditoria analtica do Distrito Sanitrio, consideramos um modelo gerencial descentralizado, no qual os gerentes de unidades prprias tenham a responsabilidade de otimizar a utilizao dos recursos, fsicos e humanos, como tambm a busca de fatores externos unidade e necessrios ao bom desenvolvimento das aes de sade planejadas para o seu territrio. Ainda na gerncia da unidade prpria, consideramos a responsabilidade de avaliar e controlar unidades conveniadas e contratadas existentes no mesmo espao geogrfico de abrangncia e tambm o encaminhamento a servios de sade fora de seu territrio, conforme encontra-se previsto na NOB 1/96, buscando a melhor relao custo/benefcio. Dada a dificuldade de implantao de um sistema de custos, propomos trabalhar com indicadores quantitativos que permitam inferir a relao custo/benefcio. Entre estes, adotamos a concentrao de atendimento para a resoluo do problema apresentado pelo cliente, verificada atravs da repetio de atendimento na mesma ou em diversas unidades de sade. Esse indicador est estreitamente relacionado taxa de cobertura da unidade e ao percentual de encaminhamento a outras unidades de maior complexidade e/ou resolubilidade. Em seguida, consideramos que o gestor conta com um nvel intermedirio de auditoria e avaliao, composto por equipe tcnica designada pelo gestor, com a funo de monitorar a prestao de aes de sade no territrio e retroalimentar o processo de planejamento, principalmente quanto s aes a serem programadas, visando a reorganizao do modelo assistencial, expressada pelo sistema de referncia e contra-referncia de clientes. A auditoria analtica tem como ponto culminante subsidiar as atividades de avaliao dos conselhos de sade do Distrito Sanitrio. Ainda como premissa, consideramos a existncia de um sistema de informaes hierarquizados, que permita a elaborao de indicadores nos diversos nveis de abrangncia, ao mesmo tempo que garanta o acesso a dados e informaes menos agregadas, atendendo a necessidades de aprofundamento das aes de auditorias, ou seja, informaes disponveis tanto ao gerente de uma unidade de sade quanto aos membros dos conselhos de sade. Considerando que o impacto de algumas aes de sade dependem do tempo em que so operadas, torna-se necessrio que a auditoria analtica tenha acesso direto a alguns sistemas de informaes. Por exemplo: aes visando a diminuio de bitos de crianas desnutridas obtero melhores resultados se o sistema de informao contar com busca ativa e no depender de sistemas oficiais, cujo tempo de disponibilizao de dados torna ineficazes as aes de interveno. As premissas acima expostas permitem identificar locus hierarquizados de desenvolvimento das atividades de auditoria analtica.
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AUDITORIA
ANALTICA
Conselho de Sade
Gestor
Equipe tcnica de planejamento Equipe tcnica de auditoria Conselhos locais de sade Gerente da unidade de sade
PRINCIPAIS
INSTRUMENTOS DA
AUDITORIA ANALTICA
Plano de sade do Distrito Sanitrio Programao Pactuada Integrada (PPI) Relatrio de auditoria operacional Cadastro da rede de servios Banco de dados dos atendimentos ambulatorial e hospitalar Banco de dados de mortalidade, vigilncia epidemiolgica e ambiental Pronturios dos pacientes Entrevistas com usurios
OPERACIONALIZAO
A partir dos instrumentos mencionados no item anterior, podem-se elaborar indicadores quantitativos que, agregados caracterizao da populao quanto a sua composio por faixa etria e sexo, dependncia do Sistema nico de Sade, perfil scio-econmico e existncia de mecanismos que tornem possvel o controle social, permitem monitorar e identificar distores que impliquem a reprogramao de aes e/ou reorganizao dos servios. Em anlise comparativa, a auditoria analtica considera: os indicadores no perodo de anlise e em relao a uma srie histrica; os indicadores do distrito com os de outros distritos da regio ou com os de mesmo porte;
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AUDITORIA,
CONTROLE E PROGRAMAO DE SERVIOS DE SADE
os indicadores do Distrito Sanitrio com os parmetros preestabelecidos na programao. A seguir, relacionamos os indicadores mais utilizados para avaliao e controle do sistema de sade, englobando os modelos assistencial e gerencial.
INDICADORES
DE SERVIOS DE SADE
A utilizao de indicadores de prestao de servios como alerta para identificao de distores que necessitem instaurar auditorias, rever o planejamento de aes de sade ou a organizao dos servios, tem sido crescente, pois permite que essa atividade no tenha carter policialesco, verificando no apenas a ao isolada e sim o impacto de um conjunto de aes nas condies de sade da populao e no financiamento do setor. A metodologia de utilizao de indicadores quantitativos para inferir a qualidade das aes e seu impacto nas condies de sade possibilita diferentes graus de detalhamento e deve ser dinmica, conforme o resultado das aes de auditoria e/ou de reorganizao dos modelos assistencial e gerencial. Para aplicao dessa metodologia fundamental conhecer: os conceitos definidos pelo sistema de informao do distrito; a formulao de indicadores e suas diferentes aplicaes. Os indicadores mais utilizados so apresentados sob as seguintes formas: I Taxas percentuais: de grupos de procedimentos em relao a outro grupo de procedimentos. Por exemplo: taxa de solicitao de exame A nas consultas mdicas; de grau de alcance da meta estabelecida no processo de planejamento ou por instituies que claramente trabalham a questo da qualidade das aes de sade. II Nmero de atividades em determinados grupos de procedimentos ou de clientes expostos ao procedimento. Por exemplo: nmero de consultas mdicas prestadas s gestantes da unidade A. A formulao de indicadores quantitativos deve passar pelas seguintes etapas: I. A seleo da abrangncia territorial, que consiste em determinar o espao geogrfico em que o indicador ser elaborado. Essa seleo pode variar entre a definio de uma nica unidade ou do conjunto de unidades com caractersticas territoriais, por: rea de ocorrncia utilizando os dados das unidades localizadas no espao geogrfico e sob responsabilidade do Distrito Sanitrio. Como
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AUDITORIA
ANALTICA
rea de ocorrncia, o gestor pode optar por avaliar uma nica unidade, um conjunto de unidades com caractersticas semelhantes, tais como hospital geral ou unidades filantrpicas, ou ainda todas as unidades da rea de ocorrncia; rea de residncia utilizando os dados de prestao dos servios de sade a clientes sob sua responsabilidade, calculando o indicador referente populao residente no Distrito Sanitrio. Nesse caso, o gestor poder agregar os dados conforme a organizao dos servios, avaliando desde um nico bairro at o distrito como um todo. II A seleo do tipo de prestador, que consiste em determinar o agrupamento de unidades a serem consideradas no clculo do indicador: unidades prprias unidades filantrpicas unidades universitrias unidades hospitalares em psiquiatria maternidades outras III A seleo de perodo, que determina a data inicial e final de produo em que os dados sero consolidados para o clculo do indicador selecionado. A avaliao em perodos seqenciais d ao gestor a srie histrica, considerada fundamental nas anlises de taxas de incrementos e de tendncia da evoluo: determinado ms trimestre semestre ano IV Seleo de grupo de procedimentos, que consiste em definir os cdigos de procedimentos dos sistemas de informao ambulatorial e hospitalar que sero considerados na elaborao do indicador. Exemplo de formao de grupo de procedimentos, a partir da tabela do Sistema de Informao Ambulatorial do SUS:
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AUDITORIA,
CONTROLE E PROGRAMAO DE SERVIOS DE SADE
Grupo
01 01 01 02 02 02 02 02 02 02 03
Subgrupo
00 00 01 00 01 02 03 04 05 06 00
Descrio do grupo
Consultas mdicas Consultas mdicas Consultas de pr-natal
Cd. inicial*
040.0 045.0 047.7 500.5 700.5 702.1 704.8 706.4 708.0 710.2 500.2
Cd. final*
042.6 049.3 047.7 710.2 700.5 702.1 704.8 706.4 708.0 710.2 92.4
Fisioterapia Fisioterapia neurolgicas Fisioterapia vasc. perifricas Fisioterapia respiratrias Fisioterapia reumticas Fisioterapia ortopdicas Fisioterapia reab. cardaca Patologia Clnica
V Seleo de indicadores, que determina o alvo da avaliao e controle. Deve estar sempre relacionado com as atividades previstas no processo de planejamento, independentemente de gerar ou no auditorias operacionais. O gestor poder optar por trabalhar com indicadores gerados a partir de procedimentos individuais; porm, propomos que a anlise tenha incio com indicadores de grupo de procedimentos e, quando necessrio, aumente o grau de detalhamento at identificar melhor a ocorrncia de distores.
II Mdia de permanncia de internao: nmero de dias que, em mdia, os usurios ficam hospitalizados.
total de dias de internao no prestador X, rea A, perodo 99 total de pacientes sados do mesmo prestador, rea e perodo
III Taxa de abandono: proporo de usurios que no receberam a quantidade total de atendimentos previsto em um programa.
total de 1 atendimento total de atendimento no prestador X, rea A, perodo 99 x 100 total de atendimento no mesmo prestador, rea e perodo
IV Taxa de alcance de meta: proporo de procedimentos realizados em relao ao total de procedimentos programados.
n de procedimentos produzidos, rea A, perodo 99 n de procedimentos programados na mesma rea e perodo x 100
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AUDITORIA
ANALTICA
V Taxa de cesrea: proporo de partos pelo procedimento cesariano em relao ao total de partos.
n de cesreas, no prestador X, na rea A, perodo 99 n total de partos no mesmo prestador, rea e perodo x 100
VI Taxa de cobertura: taxa de usurios, em geral ou de grupos de atendimentos especficos, atendidos em determinada ao ou programa de sade.
n de 1 atendimento na rea A, perodo 99 x 100 n de usurios potenciais, na mesma rea e perodo
VII Taxa de concentrao: quantidade de procedimentos prestados aos usurios em geral ou em grupos de usurios com atendimentos especficos.
n de procedimento, programa X, rea A, perodo 99 n de 1 atendimento no procedimento no mesmo programa, rea e perodo
VIII Taxa de divergncia: entre procedimento autorizado e cobrado, detectada mediante a comparao do procedimento registrado por ocasio da autorizao do procedimento e o registrado na cobrana.
n de guias c/ procedimento divergente no prestador X, rea A, perodo 99 n de guias apresentadas pelo mesmo prestador, rea e perodo x 100
IX Taxa de encaminhamento: proporo de usurios que no recebem alta ambulatorial aps o atendimento e so encaminhados para servios de apoio diagnose ou terapia em unidades de atendimentos mais ou menos complexos.
n de usurios encaminhados da unidade X, rea A, perodo 99 x 100 n de atendimentos na mesma unidade, rea e perodo
XI Taxa de incremento: proporo de acrscimo ou decrscimo da produo ou pagamento de um procedimento, de um perodo em relao a outro anterior. incremento fsico
n de proced. no 2 perodo n de proced. no 1 perodo na rea A, perodo 99 n de procedimentos no 1 perodo na mesma rea e perodo x 100
incremento financeiro
valor pago no 2 perodo valor pago no 1 perodo na rea A, perodo 99 x 100 valor pago no 1 perodo na mesma rea e perodo
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AUDITORIA,
CONTROLE E PROGRAMAO DE SERVIOS DE SADE
XII Taxa de internao: proporo de usurios que foram internados em relao ao nmero de usurios potenciais para esse tipo de atendimento.
n de pacientes sados na rea A, perodo 99 n total de usurios potenciais na mesma rea e perodo x 100
XIII Taxa de invaso de servio: atendimento de usurios residentes fora do local de ocorrncia.
n de atendimentos de outras reas na rea A, perodo 99 x 100 n total de atendimentos na mesma rea e perodo
XV Taxa de solicitao de diagnose ou terapia: proporo de procedimentos solicitados sobre o grupo de consultas mdicas. taxa de solicitao de patologia clnica nas consultas mdicas
n de exames de patologia clnica na rea A, perodo 99 x 100 n de consultas mdicas na mesma rea e perodo
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AUDITORIA
ANALTICA
XVI Taxa de solicitao da UTI: proporo de utilizao da unidade de terapia intensiva no total de internaes e dirias pagas. nas internaes
n de internaes com uso de UTI no prestador X, rea A, perodo 99 x 100 n total de internaes no mesmo prestador, rea e perodo
nas dirias
n de dirias de UTI no prestador X, rea A, perodo 99 x 100 n total de dirias no mesmo prestador, rea e perodo
XVII Taxa de repetio de atendimento: atendimento ao mesmo usurio, mesmo que no seja no mesmo procedimento, em espao de tempo de 90 dias.
n de guias p/ usurios com atendimentos repetidos no prestador X, rea A, perodo 99 x 100 n de guias apresentadas no mesmo prestador, rea e perodo
XVIII Taxa de resolubilidade: proporo de casos resolvidos em relao ao total de casos atendidos.
n de usurios com alta no programa X, rea A, perodo 99 n de 1 consulta no mesmo programa, rea e perodo x 100
XIX Taxa de utilizao: proporo de uso da capacidade potencial fsica ou de recursos humanos destinados determinada atividade. capacidade fsica (por exemplo, de consultrio mdico)
total de procedimentos produzidos na unidade A, no perodo 99 x 100 total de procedimentos do potencial fsico na mesma unidade e perodo
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AUDITORIA,
CONTROLE E PROGRAMAO DE SERVIOS DE SADE
Mortalidade:
mortalidade infantil e seus componentes neonatal e infantil tardia; causas de mortalidade infantil; ndice de natimortalidade; taxa de mortalidade perinatal; taxa de mortalidade materna; incidncia de bitos por doenas prevenveis; incidncia de bitos por causas violentas em relao a outros municpios do mesmo porte; incidncia de bitos por sintomas e estados mrbidos mal definidos e a existncia de servio de verificao de bitos.
Meio ambiente:
nveis de cloro e flor na gua; relao entre as condies de ambientes de trabalho e o nvel de sade da populao.
Financiamento:
taxa de aplicao do oramento municipal no setor da sade; perfil dos gastos no setor com despesas de custeio e investimento; custo mdio do atendimento, por procedimento e grau de complexidade da unidade; participao de cada esfera de governo no financiamento do atendimento ambulatorial; fontes de financiamento do atendimento hospitalar.
Atendimento ambulatorial
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AUDITORIA
ANALTICA
Concentrao de atendimento:
procedimento mdico por habitante/ano (considerar taxas de invaso/evaso); procedimento odontolgico por habitante/ano; atendimento mdico por alta de paciente; atendimento bsico por procedimento mdico; procedimento mdico em atividades programticas (crianas, gestantes, hipertensos, etc.).
Cobertura:
da unidade na populao da rea de abrangncia; da unidade na populao do municpio; do setor pblico na populao do municpio; da atividade programtica na populao alvo (crianas, vacinao, gestantes, hipertensos, etc.); taxa de abandono em atividades programticas.
Perfil da produo:
Analisar separadamente os exames realizados em decorrncia de atendimentos internos da unidade dos solicitados por outras unidades. taxa de solicitao de exames de patologia clnica (proporo de procedimentos);
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AUDITORIA,
CONTROLE E PROGRAMAO DE SERVIOS DE SADE
taxa de exames radiolgicos; taxa de Servios de Apoio Diagnose e Terapia; procedimentos realizados e a estrutura fsica da unidade (consulta mdica com observao em unidade desprovida de leitos); procedimentos realizados e os recursos humanos cadastrados na unidade (consulta de enfermeiro onde no h cadastro desse profissional); proporo entre os procedimentos de um mesmo grupo (ortopedia: provisrios, tratamento e revises); taxa de incremento dos procedimentos; participao por tipo de prestador nos grupos de procedimentos mdicos, bsicos, odontolgicos e de SADT.
Perfil do atendimento:
causas de atendimento hospitalar e as atividades programticas das unidades bsicas; incidncia de gestantes de alto risco; incidncia de gestantes adolescentes; incidncia de crianas com peso ao nascer inferior a 2.499 gramas; ndice de mutilao odontolgica; ndice de atividade odontolgica preventiva; ndice de tratamento completado.
Morbidade:
relao entre as principais causas de atendimentos e os programas implantados; casos confirmados de doena de notificao compulsria.
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AUDITORIA
ANALTICA
Atendimento hospitalar
Unidade hospitalar :
taxa da populao internada; taxa de ocupao; mdia de permanncia; ndice de mortalidade; taxa de cesrea; ndice de substituio de leito; relao de populao internada e taxa de ocupao dos hospitais do Distrito Sanitrio.
Perfil de atendimento:
principais causas de internao no hospital; principais causas de internao na populao (com correo de residncia e incidncia por 10.000 habitantes); participao das causas externas no total de internaes.
Resolubilidade:
taxa de pacientes sados por alta; taxa de pacientes sados por transferncia a outro hospital.
52
AUDITORIA,
CONTROLE E PROGRAMAO DE SERVIOS DE SADE
a especificidade do servio quanto complexidade das aes; a especificidade do servio quanto ao protocolo adotado; programa de atendimento clientela diferenciada, como gestantes de alto risco, pacientes crnicos e outros; invaso populacional em decorrncia de atividades econmicas, como, por exemplo: colheita, corte de cana, evento cultural ou turstico; evaso populacional em decorrncia de alteraes do meio ambiente ou desemprego; atualizao do cadastro do paciente em unidade de sade do territrio analisado, decorrente de mudana ou transferncia; atualizao do cadastro da unidade de sade conseqente incluso ou excluso em sistema de autorizao de atendimento em procedimentos de alta complexidade; taxa de clientes efetivamente dependentes ou usurios do sistema de sade do Distrito Sanitrio; alterao no fluxo de atendimento do paciente descrito no sistema de referncia.
53
AUDITORIA,
CONTROLE E PROGRAMAO DE SERVIOS DE SADE
Aes bsicas de sade Ambulatrio de especialidades Atendimento imediato Pronto-Socorro (PS) Servios de Apoio Diagnstico e Teraputico SADT Atendimento hospitalar
DATA: ___/___/___
Nome: ______________________________________________________________________________ Endereo: __________________________________________________________________________ CGC: _______________________________________________________________________________ Bairro: __________________________________ Telefone: _______________________________ Responsvel pela unidade (formao): ___________________________________________ TIPO
DE UNIDADE INTEGRANTE DO
SUS: _____________________________________________
TURNO Atendimento somente pela manh Atendimento somente tarde Atendimento nos turnos da manh e tarde Atendimento nos turnos da manh, tarde e noite Atendimento com turnos intermitentes Atendimento contnuo, 24 horas/dia (planto inclusive aos sbados, domingos e feriados). FLUXO
DA CLIENTELA
Atendimento de clientela referenciada (quando a unidade atende somente clientes encaminhados). Atendimento de procura direta (quando o cliente procura diretamente a unidade). Atendimento de procura direta e de clientela referenciada.
56
AUDITORIA,
CONTROLE E PROGRAMAO DE SERVIOS DE SADE
Condies fsicas de higiene e conservao (descrio sucinta: ventilao, iluminao, paredes, tetos, eletricidade, pia e bancada).
O acondicionamento interno para imunobiolgicos feito segundo orientaes ou normas vigentes? Sim No
Problemas encontrados:
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RELATRIOS
DE SUPERVISO
H controle de temperatura, registrado pelo menos duas vezes ao dia, para cada equipamento? Sim No
A forma de descarte do material prfuro-cortante e demais feita segundo as normas vigentes? Sim VACINADORES (AS) Quantidade e qualificao profissional: No
Proceder observao de aplicao de vacinas: via e tcnica de aplicao para cada imunobiolgico.
58
AUDITORIA,
CONTROLE E PROGRAMAO DE SERVIOS DE SADE
Qual a cobertura vacinal no primeiro ano de vida das crianas, por tipo de vacina, dose e faixa etria, da rea de atendimento da unidade, no perodo de ________________________ ?
VACINA N CRIANAS POPULAO COBERTURA
2. ATIVIDADES DE ENFERMAGEM
CATEGORIA PROFISSIONAL QUANTIDADE ATRIBUIES
Enfermeira
Auxiliar de enfermagem
Atendente
Tcnico de enfermagem
Outros
59
RELATRIOS
DE SUPERVISO
PRODUO
ATIVIDADES SIM NO QUANTIDADE / MS
Curativos Inalaes Nebulizaes Injees Retirada de pontos Terapia de reidratao oral Coleta de Papanicolau Pr-consulta Coleta de material p/ exames laboratoriais Medida de presso arterial Consulta de enfermagem Outro
As salas e os fluxos para execuo dessas tarefas esto de acordo com as normas vigentes? Sim No
60
AUDITORIA,
CONTROLE E PROGRAMAO DE SERVIOS DE SADE
61
RELATRIOS
DE SUPERVISO
RECURSOS
HUMANOS
QUANTIDADE ATRIBUIES
CATEGORIA PROFISSIONAL
POR PROFISSIONAL)
DISPONVEL AO SUS** QUANTIDADE HORAS TOTAL***
ATIVIDADE
* Utilizar tabela de atividade profissional - cadastro. ** Horas disponveis ao SUS = as de fato trabalhadas. *** Total da quantidade = total de profissionais existentes na unidade.
O nmero de consultrios mdicos, odontolgicos e para as demais atividades desenvolvidas suficiente? Sim No
N de consultrios mdicos : ________________________ N de consultrios odontolgicos : ________________________ N de consultrios para as demais atividades: ________________________ Se no, por qu?
Observar as condies fsicas e fluxos dos consultrios mdico s, odontolgicos e das demais salas para desenvolvimento dessas atividades.
62
AUDITORIA,
CONTROLE E PROGRAMAO DE SERVIOS DE SADE
Avaliao de uma amostra de pronturios quanto: atos mdicos: anamnese, exame fsico, exames subsidirios e prescrio atos odontolgicos se houver atendimento e anotaes de enfermagem e outros profissionais, tais como psiclogos, fisioterapeutas, assistentes sociais, etc.
63
RELATRIOS
DE SUPERVISO
Verificar se h continuidade no seguimento do paciente, se h suficincia com relao a exames solicitados, etc.
Quais hospitais?
H algum contato prvio com o servio que receber o paciente? De que forma?
64
AUDITORIA,
CONTROLE E PROGRAMAO DE SERVIOS DE SADE
4. ATIVIDADES DE APOIO FARMCIA / UNIDADE Verificar: Forma de armazenamento conforme normas da Vigilncia Sanitria:
DE DISPENSAO DE MEDICAMENTOS
H geladeira para medicamentos que precisam ser conservados refrigerados: Com termmetro de mxima e mnima? Sim No
65
RELATRIOS
DE SUPERVISO
SERVIO
DE
Organizao Pronturio mdico Familiar Sistema de arquivo Fichas manuais Informatizado Individual
SERVIO
DE RECEPO
Como funciona?
66
AUDITORIA,
CONTROLE E PROGRAMAO DE SERVIOS DE SADE
Essas tarefas so desempenhadas de forma que: No haja contaminao/risco do prprio funcionrio? Sim No
6. ATIVIDADES DE SADE COLETIVA Quais aes de Vigilncia Epidemiolgica so realizadas: Notificao de doenas compulsrias? Sim No
Essas atividades so realizadas em conjunto com outros profissionais da unidade? Sim Quais? No
67
RELATRIOS
DE SUPERVISO
Outras atividades:
68
AUDITORIA,
CONTROLE E PROGRAMAO DE SERVIOS DE SADE
69
RELATRIOS
DE SUPERVISO
Observaes gerais:
Identificao da equipe participante da superviso na unidade de sade: Nome ______________________________________ ______________________________________ ______________________________________ ______________________________________ Assinatura _____________________________________ _____________________________________ _____________________________________ _____________________________________
Identificao do profissional do servio que acompanhou a visita / superviso: Nome: _____________________________________________________________________________ Funo: ____________________________________________________________________________ Formao: _________________________________________________________________________
MUNICPIO:_______________________________________________ IDENTIFICAO
DA UNIDADE:
Nome: _____________________________________________________________________________ CGC: ______________________________________________________________________________ Endereo: _________________________________________________________________________ Bairro: _________________________________________________ Telefone: ________________ Responsvel pela unidade (formao): __________________________________________ TURNO Atendimento somente pela manh Atendimento somente tarde Atendimento nos turnos da manh e tarde Atendimento nos turnos da manh, tarde e noite Atendimento com turnos intermitentes Atendimento contnuo, 24 horas/dia (planto inclusive aos sbados, domingos e feriados). FLUXO
DA CLIENTELA
Atendimento de clientela referenciada (quando a unidade atende somente clientes encaminhados) Atendimento de procura direta (quando o cliente procura diretamente a unidade) Atendimento de procura direta e de clientela referenciada
72
AUDITORIA,
CONTROLE E PROGRAMAO DE SERVIOS DE SADE
1. ATIVIDADES DE ENFERMAGEM
CATEGORIA PROFISSIONAL QUANTIDADE ATRIBUIES
Enfermeira
Tcnico de enfermagem
Auxiliar de enfermagem
Atendente
Outros
PRODUO
DA EQUIPE DE ENFERMAGEM
ATIVIDADES QUANTIDADE / MS
As salas e os fluxos para execuo dessas tarefas esto de acordo com as normas vigentes? Sim No
73
RELATRIOS
DE SUPERVISO
Equipamentos existentes e estado de conservao: H separao, segundo as normas vigentes, para: Recepo e lavagem? Sim No
Qual o sistema utilizado? ____________________________________________________________________________________________________ Observao do fluxo do espao fsico: ____________________________________________________________________________________ ____________________________________________________________________________________ Como feito o recebimento do material a ser esterilizado? ________________________________________________________________________ ________________________________________________________________________
74
AUDITORIA,
CONTROLE E PROGRAMAO DE SERVIOS DE SADE
No
CATEGORIA PROFISSIONAL
POR PROFISSIONAL)
ATIVIDADE DISPONVEL AO SUS** QUANTIDADE HORAS TOTAL***
* Utilizar tabela de atividade profissional cadastro. ** Horas disponveis ao SUS = as de fato trabalhadas. *** Total da quantidade = total de profissionais existentes na unidade.
PRODUO
MENSAL
CONSULTAS MDICAS CONSULTAS OUTROS PROFISSIONAIS OUTRAS ATIVIDADES DESENVOLVIDAS
75
RELATRIOS
DE SUPERVISO
PROCEDNCIA DOS
PACIENTES
ESPECIALIDADE PERCENTUAL (%)
PROCEDNCIA
O nmero de consultrios mdicos, odontolgicos e para as demais atividades desenvolvidas suficiente? Sim No
N de consultrios mdicos: _____________________________________________________ N de consultrios odontolgicos: _______________________________________________ N de consultrios para as demais atividades: ________________________________________ Se no, por qu? ______________________________________________________________________________________ ______________________________________________________________________________________ Observar as condies fsicas e fluxos dos consultrios mdicos, odontolgicos e das demais salas para o desenvolvimento dessas atividades. ______________________________________________________________________________________ ______________________________________________________________________________________ ______________________________________________________________________________________ Qual o tempo de agendamento para as diferentes atividades ofertadas? ___________________________________________________________________________ ___________________________________________________________________________ ___________________________________________________________________________ Relacionar, por atividade, os casos faltosos e qual o percentual.
ATIVIDADE N DE FALTOSOS PERCENTUAL (%)
76
AUDITORIA,
CONTROLE E PROGRAMAO DE SERVIOS DE SADE
H explicaes para a ocorrncia de faltosos? ___________________________________________________________________________ ___________________________________________________________________________ ___________________________________________________________________________ Quem define a forma de agendamento? ___________________________________________________________________________ ___________________________________________________________________________ ___________________________________________________________________________ Avaliao de uma amostra de pronturios quanto: atos mdicos: anamnese, exame fsico, exames subsidirios e prescrio. atos odontolgicos. se houver atendimento e anotaes de enfermagem e outros profissionais, tais como psiclogos, fisioterapeutas, assistentes sociais, etc. verificar se h continuidade no seguimento do paciente e suficincia com relao a exames solicitados, etc.
Quando necessrio, h referncias formais para: Quais hospitais? ______________________________________________________________________________________ ______________________________________________________________________________________ ______________________________________________________________________________________ ______________________________________________________________________________________
77
RELATRIOS
DE SUPERVISO
Como funciona (via telefnica, guia de encaminhamento, etc.)? Descrever: ___________________________________________________________________________ ___________________________________________________________________________ ___________________________________________________________________________ ___________________________________________________________________________ Descrever a porcentagem de casos que so contra-referenciados para a rede bsica por especialidade:
ESPECIALIDADE N DE CASOS PERCENTUAL (%)
Quem solicita o encaminhamento para outros servios? ___________________________________________________________________________ ___________________________________________________________________________ ___________________________________________________________________________ H algum contato prvio com o servio que receber o paciente e de que forma feito? ___________________________________________________________________________ ___________________________________________________________________________ H desenvolvimento de atividades cirrgicas? Sim No
78
AUDITORIA,
CONTROLE E PROGRAMAO DE SERVIOS DE SADE
Quais medicaes?
Equipamentos existentes?
79
RELATRIOS
DE SUPERVISO
Se no h padronizao de medicamentos, feito algum outro tipo de avaliao / controle dos medicamentos dispensados?
80
AUDITORIA,
CONTROLE E PROGRAMAO DE SERVIOS DE SADE
SERVIO
DE
Organizao Pronturio mdico Familiar Sistema de arquivo Fichas manuais Informatizado Individual
81
RELATRIOS
DE SUPERVISO
Essas tarefas so desempenhadas de forma que: No haja contaminao/risco do prprio funcionrio? Sim No
Observaes gerais:
Identificao da equipe participante da superviso na unidade de sade: Nome ________________________________________ ________________________________________ ________________________________________ Assinatura _________________________________________ _________________________________________ _________________________________________
Identificao do profissional que acompanhou visita / superviso: Nome: _____________________________________________________________________________ Funo: ____________________________________________________________________________ Formao: _________________________________________________________________________
Nome: ______________________________________________________________________________ Endereo: __________________________________________________________________________ CGC: _______________________________________________________________________________ Bairro: __________________________________ Telefone: _______________________________ Responsvel pela unidade (formao): ___________________________________________ TIPO
DE PRESTADOR
Vinculado ao Ministrio da Sade Privado Federal Estadual Municipal Filantrpico Universitrio Consrcio intermunicipal TIPO
DE
84
AUDITORIA,
CONTROLE E PROGRAMAO DE SERVIOS DE SADE
No
85
RELATRIOS
DE SUPERVISO
MATERIAL
(DISCRIMINAR
ENTRE
ADULTO E INFANTIL):
MATERIAL E/OU EQUIPAMENTOS SIM CONDIES DE USO BOM REGULAR RUIM
NO
Laringoscpio Lminas Sonda orotraqueal Ambu ECG Fonte de oxignio Fonte de ar comprimido Desfibrilador Cardioscpio Respirador para adulto Respirador para criana Aspirador Material descartvel Outros
MEDICAMENTOS DE EMERGNCIA
SIM
NO
Adrenalina Dopamina NaCl KCl Aminofilina Expansores de volume plasmtico Hidrocortisona Outros
86
AUDITORIA,
CONTROLE E PROGRAMAO DE SERVIOS DE SADE
SALAS / LEITOS
SIM
NO
SADT
PRPRIO
TERCEIRO
Nmero total de salas: ____________________________________________________________ Em atividade? _____________________________________________________________________ Do prprio pronto - socorro? Sim No
87
RELATRIOS
DE SUPERVISO
Do hospital? Sim No
Paciente referenciado para outro servio? Sim Qual? Distncia: Como feita a referncia? No
UNIDADE
DE
TERAPIA INTENSIVA
Unidade de Terapia Intensiva do prprio pronto - socorro? Sim N de leitos: Adulto __________________ Infantil __________________ Neonatal __________________ Do hospital? Sim De outro servio? Sim No No No
TRANSFERNCIAS
DE PACIENTES (AMBULNCIAS)
88
AUDITORIA,
CONTROLE E PROGRAMAO DE SERVIOS DE SADE
Havendo ambulncia para UTI: Como esto equipadas? Os equipamentos esto funcionando?
RECURSOS Mdicos
HUMANOS
ESPECIALIDADE
ESCALA DE TRABALHO
89
RELATRIOS
DE SUPERVISO
DEMAIS
PROFISSIONAIS
ATRIBUIES ESCALA DE TRABALHO
CATEGORIA PROFISSIONAL
Se o pronto - socorro for uma unidade isolada verificar *: servio de arquivo/pronturios mdicos servio de esterilizao servio de farmcia servio de lavanderia servio de limpeza
* Pode-se utilizar o roteiro de servio de ambulatrio especializado.
PRODUO
PROCEDIMENTOS: ENFERMAGEM / MDICOS N PROCEDNCIA BAIRRO/MUNICPIO OUTROS
90
AUDITORIA,
CONTROLE E PROGRAMAO DE SERVIOS DE SADE
Este pronto - socorro est formalmente inserido em algum sistema de referncia e contra - referncia? Sim No
Como funciona?
Observaes gerais:
91
RELATRIOS
DE SUPERVISO
Identificao da equipe participante: Nome ______________________________________ ______________________________________ ______________________________________ Assinatura _____________________________________ _____________________________________ _____________________________________
Identificao do profissional que acompanhou a superviso / visita: Nome: _____________________________________________________________________________ Funo: ____________________________________________________________________________ Formao: _________________________________________________________________________
MUNICPIO:_______________________________________________ IDENTIFICAO
DA UNIDADE
DATA: ___/___/___
Nome: ______________________________________________________________________________ Endereo: __________________________________________________________________________ CGC: _______________________________________________________________________________ Bairro: __________________________________ Telefone: _______________________________ TIPO TIPO
DE UNIDADE:
___________________________________________________________________
DE PRESTADOR
Atendimento somente pela manh Atendimento somente tarde Atendimento nos turnos da manh e tarde Atendimento nos turnos da manh, tarde e noite Atendimento com turnos intermitentes
94
AUDITORIA,
CONTROLE E PROGRAMAO DE SERVIOS DE SADE
SERVIOS
PRODUO
Raio X Raio X contrastado Ultra - sonografia Mamografia Tomografia Angiografia Neurorradiologia Endoscopia: Pulmonar Digestiva Urinria Eletrocardiograma Teste ergomtrico Holter Hemodinmica Eletroencefalograma Eletromiografia Ressonncia magntica Fisioterapia: Eletroterapia Hidroterapia Massoterapia Mecanoterapia Audiometria Medicina Nuclear: Radioimunoensaio Cintilografia Radioterapia: Betaterapia Cesioterapia Roentgenterapia Acelerador linear Cobaltoterapia Eletronterapia
95
RELATRIOS
DE SUPERVISO
Se detectados problemas com relao aos equipamentos existentes, bem como s formas de proteo individual e ambiental, anotar (observados em relao legislao e normas vigentes):
96
AUDITORIA,
CONTROLE E PROGRAMAO DE SERVIOS DE SADE
EXAMES
EQUIPAMENTOS AUTOMATIZADOS
A coleta desses exames segue protocolos/normas especficas para obteno de resultados fidedignos? Sim No
97
RELATRIOS
DE SUPERVISO
RECEPO
H controle interno de qualidade? Sim HEMOTERAPIA O posto de coleta exclusivo para sua finalidade? Sim No No
98
AUDITORIA,
CONTROLE E PROGRAMAO DE SERVIOS DE SADE
Aps o trmino da doao, as bolsas de sangue e a amostra para exames so devidamente identificadas? Sim No
Os exames realizados e os equipamentos utilizados na fase de pr-processamento do sangue podem ser descritos na tabela anterior, nos itens hematologia, sorologia, imunologia e outros. PROCESSAMENTO Equipamentos:
DOS HEMOCOMPONENTES
Quais servios internos e/ou externos unidade utilizam esses componentes e de que forma?
99
RELATRIOS
DE SUPERVISO
DOADORES
QUANTIDADE
PERCENTUAL (%)
CAUSAS
DE DOADORES REPROVADOS
DILISE NMERO
DE SALAS
Hbs Ag + : destinada a pacientes com sorologia para hepatite B: ______________ Hbs Ag: destinada a pacientes imunizados contra o vrus da hepatite B: _______ DPI Dilise Peritonial Intermitente: ___________________________________________ DPAC Dilise Peritonial Ambulatorial Constante: ____________________________ NMERO
DE MQUINAS
100
AUDITORIA,
CONTROLE E PROGRAMAO DE SERVIOS DE SADE
PACIENTES Nmero de pacientes Hbs Ag + : ______________ Nmero de pacientes Hbs Ag : ______________ Nmero de sesses de hemodilise por semana: ______________ Nmero e diagnstico de pacientes que freqentavam o servio e foram a bito no ltimo ano:
SERVIOS
DE REFERNCIA / MANUTENO
Hospital para transplante Nome: _____________________________________________________________________________ Municpio: _________________________________________________________________________ Laboratrio para histocompatibilidade Nome: _____________________________________________________________________________ Municpio: _________________________________________________________________________ Hospital geral Nome: _____________________________________________________________________________ Municpio: _________________________________________________________________________ Patologia Clnica Nome: _____________________________________________________________________________ Municpio: _________________________________________________________________________ Manuteno de equipamentos de dilise Nome: _____________________________________________________________________________ Municpio: _________________________________________________________________________ Manuteno de equipamentos de tratamento da gua Nome: _____________________________________________________________________________ Municpio: _________________________________________________________________________
101
RELATRIOS
DE SUPERVISO
Laboratrio para anlise da gua Nome: _____________________________________________________________________________ Municpio: ________________________________________________________________________ Nefrologista responsvel Nome: _____________________________________________________________________________ CRM: ______________________________________________________________________________ Demais quesitos, utilizar Portaria MS 2042/96 RECURSOS
HUMANOS
GERAL Onde so realizados os exames invasivos ou com utilizao de contraste h material e medicamentos para emergncia? (vide relatrio urgncia/emergncia) Sim No
102
AUDITORIA,
CONTROLE E PROGRAMAO DE SERVIOS DE SADE
Os laudos dos exames so feitos por profissionais habilitados para tal? Especificar conforme o tipo de SADT:
Os exames so agendados de que forma: Por telefone? ______________________________________________________________________ Pessoalmente? _____________________________________________________________________ Pelo servio que encaminha? ____________________________________________________ H alguma Central de Regulao a que esses servios estejam vinculados? Sim No
Qual o tempo para realizar o exame solicitado? ________________________________ Em quanto tempo devolvido o resultado? _____________________________________ Verificar se h normas de segurana para manuseio de: Secrees, sangue, fluidos orgnicos? Sim No
103
RELATRIOS
DE SUPERVISO
PARA SERVIOS
DE REABILITAO
PATOLOGIAS FAIXA ETRIA
104
AUDITORIA,
CONTROLE E PROGRAMAO DE SERVIOS DE SADE
Identificao da equipe participante da superviso na unidade de sade: Nome ______________________________________ ______________________________________ ______________________________________ ______________________________________ Assinatura _____________________________________ _____________________________________ _____________________________________ _____________________________________
Identificao do profissional do servio que acompanhou a visita / superviso na unidade: Nome: _____________________________________________________________________________ Funo: ____________________________________________________________________________ Formao: _________________________________________________________________________
DATA: ___/___/___
Nome: ______________________________________________________________________________ Endereo: __________________________________________________________________________ CGC: _______________________________________________________________________________ Bairro: __________________________________ Telefone: _______________________________ Diretor clnico: _____________________________________ CRM: _______________________ Diretor administrativo: ____________________________________________________________ Responsvel pelo faturamento: ___________________________________________________ TIPO
DE UNIDADE:
__________________________________________________________________
INDICADORES
GERAIS DO HOSPITAL
Procedncia dos pacientes (mdia dos ltimos 6 meses) Prprio municpio: _____________________ % Outros municpios da regio de sade: ______________________ % Outros municpios do Estado: ______________________ % Taxa de ocupao: _______________________ % Taxa de infeco hospitalar: ______________________ % Taxa de partos normais: ______________________ % Taxa de cesrea: _______________________ % Taxa de mortalidade: _______________________ % Mdia de permanncia: _______________________ dias Fontes pagadoras: SUS: _______________________ % Total de AIH / ms: ______________________
106
AUDITORIA,
CONTROLE E PROGRAMAO DE SERVIOS DE SADE
TIPO
DE PRESTADOR
No
Quanto? ______________________ % No
Atendimento de clientela referenciada (s atende clientes encaminhados) Atendimento de procura direta Atendimento de clientela referenciada e de procura direta LEITOS
DE INTERNAO
Operacionais (total): ______________________ Disponveis ao SUS: ______________________ Desativados: ______________________________ Centro cirrgico: __________________________________________________________________ (quantidade existente e em funcionamento) Centro obsttrico: ________________________________________________________________ (quantidade existente e em funcionamento) Alojamento conjunto: Sim No Quantos? _____________________________________ Servio de Controle de Infeco Hospitalar: (ver as atas das ltimas reunies) Sim No
107
RELATRIOS
DE SUPERVISO
LEITOS
HOSPITALARES
LEITOS SUS MASC. FEM. LEITOS TOTAIS TOTAL OPERACIONAL
ESPECIALIDADE
Clnica mdica:
Clnica cirrgica:
Clnica peditrica:
Clnica obsttrica:
Clnica ginecolgica:
Clnica psiquitrica: Tisiologia Reabilitao FPT crnico Queimados AIDS Outros Total UTI adulto geral UTI cardiologia UTI infantil UTI neonatal Total UTI Semi-intensiva : adulto infantil Berrio: normal patolgico externo
108
AUDITORIA,
CONTROLE E PROGRAMAO DE SERVIOS DE SADE
SERVIOS
TERCEIRIZADOS
109
RELATRIOS
DE SUPERVISO
As instalaes, estrutura, fluxo dessa enfermaria atendem s exigncias legais, particularmente as da Portaria MS 1884/94? Sim No
O padro de edificao das enfermarias SUS so muito diferentes das demais existentes? Sim No
Listar e verificar condies de uso dos equipamentos existentes nas enfermarias / maternidade /UTI:
EQUIPAMENTOS (POR LEITO) SIM EM CONDIES DE USO NO
110
AUDITORIA,
CONTROLE E PROGRAMAO DE SERVIOS DE SADE
Enfermagem
QUALIFICAO PROFISSIONAL QUANTIDADE ESCALA POR TURNO
111
RELATRIOS
DE SUPERVISO
Exames / avaliaes de outras especialidades so realizados quando indicados? Sim Se no, por qu? No
H atividades diferenciadas de enfermagem de acordo com o grau de dependncia do paciente? Sim No Se sim, descrev-las:
Verificar alguns pronturios com relao a: anotaes mdicas e de enfermagem coerncia entre histria clnica, diagnstico e teraputica
N DE AIHs
VALOR
Selecionar alguns pronturios de pacientes que j tiveram alta hospitalar. Selecion-los por patologia, ou por valor pago, ou qualquer outra varivel de interesse. Anotar nome, endereo e motivo da internao para proceder visita domiciliar. A visita domiciliar visa verificar a concordncia ou no dos registros hospitalares, atual evoluo clnica do paciente e a necessidade de continuidade do tratamento de sade.
112
AUDITORIA,
CONTROLE E PROGRAMAO DE SERVIOS DE SADE
113
RELATRIOS
DE SUPERVISO
ENFERMAGEM
QUALIFICAO PROFISSIONAL QUANTIDADE ATIVIDADES
114
AUDITORIA,
CONTROLE E PROGRAMAO DE SERVIOS DE SADE
Eletivas
Urgncia / emergncia
Cesrea
Parto normal
Curetagem
SERVIO
DE
ANESTESIOLOGIA
Monitoramento pelo mdico anestesista durante todo o procedimento cirrgico? (checagem da escala cirrgica) Sim No
115
RELATRIOS
DE SUPERVISO
ANESTESISTAS
ESCALA DE PLANTO
CENTRAL
DE ESTERILIZAO
116
AUDITORIA,
CONTROLE E PROGRAMAO DE SERVIOS DE SADE
H separao, segundo as normas vigentes para: Recepo e lavagem? Sim Sim Sim No No No Preparo e acondicionamento de materiais? Esterilizao e estocagem?
117
RELATRIOS
DE SUPERVISO
Recursos humanos
QUALIFICAO PROFISSIONAL QUANTIDADE ATIVIDADES
SERVIO
DE
EQUIPAMENTOS
So cumpridas as normas de higiene para: Limpeza de pisos / paredes / bancadas? Sim Sim Pias com sabo? Sim Sim No No Observadas normas / protocolos de sade dos funcionrios? No No Pessoal adequadamente uniformizado?
118
AUDITORIA,
CONTROLE E PROGRAMAO DE SERVIOS DE SADE
Existem normas / protocolos para: Recepo dos gneros alimentcios? Sim Sim Sim No No No Preparo dos alimentos? Tcnicas de conservao de alimentos?
O servio oferece dietas diferenciadas em funo das patologias dos pacientes? Sim Quais? No
Recursos humanos
QUALIFICAO PROFISSIONAL QUANTIDADE ESCALA DE TRABALHO
119
RELATRIOS
DE SUPERVISO
H geladeira para medicamentos que precisam ser conservados refrigerados, com controle de temperatura? Sim No
120
AUDITORIA,
CONTROLE E PROGRAMAO DE SERVIOS DE SADE
EQUIPAMENTOS
Recursos humanos
QUALIFICAO PROFISSIONAL QUANTIDADE
LIMPEZA
121
RELATRIOS
DE SUPERVISO
Servio prprio Servio contratado Os funcionrios so treinados quanto a higiene hospitalar, tcnica de varrer, desinfeco de superfcies, manuseio do lixo hospitalar? Sim No
H Central de Regulao?
122
AUDITORIA,
CONTROLE E PROGRAMAO DE SERVIOS DE SADE
Sim
No
Descrever como ocorre o fluxo de pacientes para a rede bsica ou para os servios mais complexos:
H utilizao de dados gerados no prprio servio para anlise e planejamento tcnico-administrativo? Sim No
Utilizando-se da planta fsica, estabelecer a cargo de quem se encontram os comandos tcnico-administrativos das diversas reas.
Checar relaes interinstitucionais de mando: diretor administrativo, diretor clnico, mesa diretora, etc.
Checar balancete do hospital. Opera com saldo positivo ou negativo? Se negativo, qual a possibilidade de recuperao?
123
RELATRIOS
DE SUPERVISO
Identificao da equipe participante da superviso na unidade de sade: Nome ______________________________________ ______________________________________ ______________________________________ ______________________________________ Assinatura _____________________________________ _____________________________________ _____________________________________ _____________________________________
Identificao do profissional do servio que acompanhou a visita / superviso: Nome: _____________________________________________________________________________ Funo: ____________________________________________________________________________ Formao: _________________________________________________________________________
125
AUDITORIA,
CONTROLE E PROGRAMAO DE SERVIOS DE SADE
QUE PROGRAMAR
Para desenvolver essa atividade, o gestor ter como principal produto a visualizao da operao do sistema de sade sob sua responsabilidade. Portanto, engloba a totalidade das aes e servios de ateno sade, executados por unidades de sade organizadas de forma regionalizada e hierarquizada no sistema de sade. Nesse contexto, programar significa listar a quantidade e os locais de execuo dos procedimentos necessrios para garantir um impacto positivo em situaes que apresentem prioridades de intervenes, identificadas no processo de planejamento. Para alcanar um impacto positivo, importante agregar metodologias e instrumentos de acompanhamento e avaliaes de servios, que so tratados nos manuais de Qualidade, de Vigilncia Sanitria e de Vigilncia em Sade Pblica. Considerando que o gestor a direo nica do sistema de sade do distrito, destacamos que a programao composta de duas linhas de ao:
1. Aes destinadas aos clientes de seu territrio, ou seja, para a populao sob
sua responsabilidade, independentemente da vinculao institucional da unidade de sade responsvel pela execuo das atividades e de sua localizao dentro ou fora da rea de abrangncia do gestor.
2. Aes executadas em unidades de sade localizadas em seu territrio, referenciadas por gestores de outros distritos, conforme a regionalizao e hierarquizao do sistema de sade.
As duas linhas de aes devem contemplar as diretrizes do planejamento que permitem programao atuar como instrumento de garantia da eqidade e reverter a ptica de programar servios de acordo com a oferta do mercado. Nessa linha de atuao, a programao contempla:
126
AUDITORIA,
CONTROLE E PROGRAMAO DE SERVIOS DE SADE
o atendimento s necessidades reais da populao; a resolubilidade das unidades de sade envolvidas; a disponibilidade de recursos; os protocolos de atuao; a incorporao tecnolgica.
INSTRUMENTO
DE
PROGRAMAO
O gestor do sistema de sade do distrito conta com normas estabelecidas pelo Ministrio da Sade, que, independentemente de serem complementadas por normas definidas em nvel estadual, norteiam as atividades de programao de servios de sade e atualmente tm como principal instrumento a programao pactuada entre gestores e integrada entre as esferas de governo (PPI), da qual podemos destacar que: formaliza as relaes entre os gestores de distritos e as diferentes instncias de gesto governamental, traduzindo suas responsabilidades, objetivos, metas, referncias entre os territrios, recursos e tetos oramentrios e financeiros, em todos os nveis de gesto; permite ao gestor garantir o acesso da populao aos servios de sade, seja em seu prprio territrio ou referenciando a servios de outros territrios atravs da relao entre gestores de distritos; busca a integralidade das aes, envolvendo as atividades de assistncia ambulatorial e hospitalar, de vigilncia sanitria e epidemiolgica; um instrumento essencial de reorganizao do modelo de ateno e da gesto do sistema de sade, de alocao dos recursos e de explicitao do pacto estabelecido entre as trs esferas de governo; sua elaborao observa critrios e parmetros definidos pelas comisses de intergestores e aprovados pelos respectivos conselhos de sade; seu processo contempla: a. procedimentos a serem executados no prprio distrito; b. procedimentos a serem referenciados para execuo em outros distritos; esse processo se repete na instncia de gesto superior para incorporao dos encaminhamentos de outros distritos, finalizando com o estabelecimento das metas fsicas e de recursos financeiros por rea de abrangncia e de ocorrncia, que constituem os tetos das duas linhas de ao a serem gerenciadas pelo gestor do distrito.
127
PROGRAMAO
DE SERVIOS DE SADE
PROGRAMAO DO DISTRITO A
EXECUTADA OU NO NO PRPRIO
DISTRITO
fundamental, ao estabelecer o teto financeiro das aes programadas, relacionar procedimento e unidade de sade em que ele ser executado, dado que valores pagos variam, notadamente em hospitais universitrios de pesquisa, onde o procedimento pode ser valorizado em at 75%, pela incidncia do Fator de Incentivo de Desenvolvimento ao Ensino e Pesquisa Universitria (FIDEPS). A implantao do processo de programao, considerado como o estabelecimento fsico e oramentrio das aes de sade, passa pelas seguintes fases:
128
AUDITORIA,
CONTROLE E PROGRAMAO DE SERVIOS DE SADE
Itens de programao
A definio do grau de detalhamento das aes de sade em procedimentos a serem executados deve estar voltada para garantir o alcance do impacto planejado, seja na rea de abrangncia do prprio distrito ou com encaminhamentos para outros, e no apenas de acordo com o custo das aes, que em geral permite apenas controlar financeiramente o sistema de sade. Visando sua monitorao, convm que o detalhamento trabalhado permita a compatibilizao com o sistema de produo 1. A seguir, descrevemos um rol de itens de programao que pode atender proposio acima.
2. Atendimento mdico
consultas nas especialidades bsicas ou ainda com incluso de algumas especialidades, mas todas com operao na rea de abrangncia do distrito; consultas nas demais especialidades em que o gestor necessita encaminhar para servios fora de seu territrio. Por exemplo: cardiologia e otorrino para o distrito A, enquanto psiquiatria e neurologia tero atendimento no distrito B.
3. Procedimento mdico Pode seguir a proposta de desmembramento do item anterior, considerando sempre o grau de dependncia externa ao distrito para o atendimento;
procedimentos ortopdicos, de acordo com a especificidade da rede fsica necessria sua execuo.
129
PROGRAMAO
DE SERVIOS DE SADE
dentstica; periodontia; ortodontia; endodontia; odontologia cirrgica bsica; odontologia cirrgica especializada; traumatologia buco-maxilo-facial; implantodontia.
5. Patologia Clnica Poder ser desmembrada para garantir aes especficas de programas de sade, como por exemplo: exames de sfilis no programa de gestantes ou segundo a capacidade instalada para bioqumica, hematologia ou outros subgrupos da patologia clnica. 6. Radiodiagnsticos So agrupados de acordo com a rede fsica necessria sua execuo:
radiodiagnstico simples; radiodiagnstico contrastado.
10. Exames hemodinmicos 11. Outros exames especializados Podem ser desmembrados segundo as necessidades especficas de diagnose para grupos de atendimento, como gestante de alto risco e outros. 12. Terapia renal substitutiva 13. Radioterapia
130
AUDITORIA,
CONTROLE E PROGRAMAO DE SERVIOS DE SADE
14. Quimioterapia 15. Fisioterapia 16. Hemoterapia 17. Outras terapias especializadas Podem ser desmembradas segundo as necessidades especficas de diagnose para grupos de atendimento. 18. Prtese e rtese 19. Medicamentos Podem ser desmembrados em funo de necessidades especficas de diagnose para grupos de atendimento, como transplantados e outros. 20. Internaes Podem ser efetuados com procedimentos organizados em grandes grupos, como os descritos abaixo, ou em nvel mais detalhado, como o proposto no anexo Grupos de procedimentos.
tratamento clnico; obstetrcia; cirurgia geral; psiquiatria; alta complexidade: cardiologia epilepsia lbio-palatal oncologia ortopedia transplantes de rgos; domiciliar; UTI: geral neonatal. A relao acima proposta representa apenas um indicativo dos itens de procedimentos a serem programados, mas fundamental que o gestor do distrito garanta, nesse processo, as especificaes necessrias para o atendimento da demanda. Citamos como exemplos:
131
PROGRAMAO
DE SERVIOS DE SADE
1. O distrito que no possui hospital pode programar internaes como um todo, enquanto o que dispe de unidade hospitalar de baixa complexidade dever programar os procedimentos que sero desenvolvidos no distrito e aqueles que devero ser encaminhados. 2. O gestor precisa programar aes para grupo especfico. Programar procedimentos de quimioterapia pode no garantir o atendimento a crianas e, portanto, torna-se necessrio detalhar o grupo de atendimento a que se destina a ao, permitindo que ela tenha o impacto esperado.
PROGRAMAO
E A DEMANDA ESPONTNEA
Definir as unidades de sade ambulatoriais ou hospitalares para execuo dos procedimentos programados no tarefa fcil, pois, se por um lado h toda uma discusso terica de organizao do sistema da sade em funo da gesto descentralizada, regionalizao e hierarquizao dos servios, por outro h uma organizao espontnea que ocorre de acordo com a credibilidade da unidade de sade e acesso geogrfico, nem sempre conhecida pelos gestores. Tendo em vista essas divergncias entre o terico e o prtico, alm da ampla discusso nos conselhos locais de sade, necessria a implementao de centrais de regulao, item discutido no captulo de auditoria operacional deste manual, e a monitorao da demanda espontnea. Alguns distritos utilizam cmaras de compensao para monitorar a invaso no atendimento. Essa estratgia tem se mostrado eficiente quando os distritos da regio encontram-se no mesmo modelo de gesto, e mesmo assim no tem sido possvel incluir na cmara de compensao as unidades de referncia estaduais e nacional, que em geral prestam atendimentos de custos mais elevados. Uma outra forma de monitorar a demanda espontnea e os usurios encaminhados por outros distritos a pesquisa nas bases de dados disponveis pelo Sistema nico de Sade. Com a rpida expanso dos recursos de informtica, os gestores dos distritos tm acesso rede BBS Bulletin Board System, do Ministrio da Sade, onde se encontram disponveis periodicamente arquivos com dados de atendimento ocorridos em qualquer unidade vinculada ao Sistema nico de Sade, que em vrios distritos aproximam-se de cem por cento dos atendimentos prestados populao. Com esses arquivos e aplicativo Tabwin, tambm disponvel na BBS, o gestor ter o conhecimento de: quanto e qual o perfil da evaso, em que servio e distrito ocorre e o valor pago por esses atendimentos; quanto e qual o perfil de invaso, em que servio ocorre e o valor pago por esses atendimentos.
132
AUDITORIA,
CONTROLE E PROGRAMAO DE SERVIOS DE SADE
O recurso acima citado, por permitir conhecer o modelo assistencial informal, possibilita a constante atividade de reprogramao dos atendimentos necessrios e a reorganizao, regionalizao e hierarquizao dos servios de sade. As bases de dados nacionais so instrumentos bsicos da programao, mas infelizmente s so disponveis, com informao de residncia do cliente, os dados referentes a internaes hospitalares. Alguns estudos mostraram que a invaso/evaso dos atendimentos ambulatoriais de alta e mdia complexidade seguem o padro do atendimento hospitalar, mas essa tendncia pode ser caracterstica da regio, de acordo com a capacidade instalada, ou seja, dos servios disponveis. Por outro lado, invaso e evaso de servios se alteram lentamente, pois dependem de investimentos na reorganizao e credibilidade dos servios. Dessa forma, suficiente conhecer seu perfil a partir de anlises anuais ou semestrais, desenvolvidas em processos de amostragens. Ao conhecer e monitorar as taxas de invaso e evaso dos atendimentos ambulatoriais e hospitalares, o gestor do distrito pode otimizar a utilizao dos recursos financeiros disponveis. Tem sido razoavelmente comum encontrar atendimentos de baixa ou mdia complexidade em hospitais universitrios, que no modelo assistencial em geral devem responder por atendimentos de maior complexidade, com custo at 75% maior em decorrncia de eles receberem o Fator de Incentivo de Desenvolvimento ao Ensino e Pesquisa Universitria.
TERMINOLOGIA
1. rea de Abrangncia
Corresponde ao espao geogrfico em que a responsabilidade sobre a resolubilidade da questo da sade, definida pelo modelo assistencial, est delegada a determinado distrito. Por exemplo: os servios de sade do distrito A tm sob sua responsabilidade os prestadores de servios aos usurios dos distritos A, B, C e D, e no perodo 99 atendeu usurios dos distritos A, C, G e H. A rea de abrangncia do distrito A corresponde aos distritos A, B, C e D. Um distrito pode ter diferentes reas de abrangncia para diferentes servios. Por exemplo: em patologia clnica, pode ter como rea de abrangncia s o prprio distrito, enquanto para radioterapia a abrangncia pode ser um nmero maior de distritos.
2. rea de Influncia
Corresponde ao espao geogrfico de residncia dos usurios atendidos no distrito. Por exemplo: os servios de sade do distrito A tm sob sua responsabilidade os usurios dos distritos A, B, C e D e no perodo 99 atendeu usurios dos distritos A, C, G e H. A rea de influncia do distrito A corresponde aos distritos A, C, G e H.
133
PROGRAMAO
DE SERVIOS DE SADE
H uma tendncia de servios de maior custo/complexidade ter uma rea de influncia maior que um servio de menor custo/complexidade.
3. rea de Ocorrncia
Refere-se ao espao geogrfico em que a ao de sade ocorre. Como espao geogrfico podem ser classificados os distritos, microrregio, regio e unidade federada. Por exemplo: usurio residente no distrito A, atendido no hospital X, localizado no distrito B, temos o distrito B como rea de ocorrncia.
4. rea de Residncia
Refere-se ao espao geogrfico de residncia do usurio, atendido na rede prpria, referenciada ou contratada, e que pode ter a mesma classificao que a rea de ocorrncia. Por exemplo: usurio residente no distrito A, atendido no hospital X, localizado no distrito B, temos o distrito A como rea de residncia.
5. Cobertura
a taxa de acesso de usurios potenciais ao servio de sade ou a programas especficos, com oferta sistematizada, proporcionada de forma contnua e em lugares geograficamente acessveis.
134
AUDITORIA,
CONTROLE E PROGRAMAO DE SERVIOS DE SADE
trito B quando uma unidade do distrito A passa a ter a resolubilidade de seu problema ou, por reorganizao do modelo assistencial, muda-se a referncia do distrito A para outro que no o B. Nesse exemplo, temos mudana organizacional da ateno prestada e do comportamento do usurio.
8. Incidncia
o nmero de casos novos de doenas ou de outros fatos que ocorrem na populao de determinada rea de abrangncia, dando uma idia dinmica do desenvolvimento do fenmeno.
11. Estrutura
Disponibilidade e distribuio dos recursos humanos, fsicos, financeiros e organizacionais estveis para operao do processo de prestao de aes de sade. Consideramos includos nesse item o sistema de referncia e contra-referncia enquanto rede fsica necessria resolubilidade dos problemas de sade apresentados pelos usurios, ou seja, a estrutura que influi no processo e conseqentemente no resultado, mesmo no sendo possvel afirmar que h relao direta entre boas condies e resultado.
12. Processo
As atividades desenvolvidas na relao entre profissionais e usurios, relacionadas com a adequao das aes ao conhecimento tcnico-cientfico vigente e/ou constantes nos protocolos de atendimentos adotados pela unidade de sade. Tambm consideramos includos nesse item o sistema de referncia e contra-referncia enquanto processo para atingir a resolubilidade ou resultado.
13. Resultado
A conseqncia e/ou impacto sobre as condies de vida e sade dos usurios, incluindo o produto, que o resultado material do processo, a ser verificado mediante anlises das mudanas: no estado de sade dos usurios, atribudas a cuidados prvios, ou seja, o efeito das aes e prticas de sade implantadas; relacionadas a conhecimentos e comportamentos tanto dos usurios como dos profissionais responsveis pelo processo ou do modelo proposto, como no caso do sistema de referncia e contra-referncia; satisfao do usurio decorrente do cuidado prestado.
135
PROGRAMAO
DE SERVIOS DE SADE
CONSTRUO
DE PARMETROS
Na atividade de programao, o gestor do distrito pode recorrer anlise de parmetros de servios prestados, devendo para tanto emitir um juzo, elaborado a partir da comparao entre a situao encontrada e a situao provavelmente ideal, sendo a situao ideal varivel em decorrncia do perfil de morbidade do usurio e da insero da unidade no modelo assistencial, que pode ser retratada pela complexidade dos casos que atende. A seguir, apresentamos uma proposta de elaborao de parmetros que permite a comparao de taxas entre as unidades da rea de abrangncia, identificao de alertas, acontecimento no esperado pelo modelo implantado e definio de interferncia no processo, quando necessrio.
Grfico para elaborao de parmetro Taxa de solicitao de patologia clnica, atendimento ambulatorial, perodo 99
Mdia
136
AUDITORIA,
CONTROLE E PROGRAMAO DE SERVIOS DE SADE
Por ocasio da anlise de indicadores realizada para elaborao de parmetros a serem utilizados na programao, o tcnico deve identificar a taxa mdia do indicador em um conjunto de unidades que possuem condies semelhantes de atuao no modelo assistencial do distrito. Em seguida, identificar os dois pontos mais distantes da mdia a serem questionados. No caso utilizado como exemplo taxa de solicitao de exames de patologia clnica em atendimento ambulatorial, por unidade requisitante identificamos as unidades B e C como os dois pontos de alerta. A taxa de 126% da unidade C permite inferir que h solicitaes desnecessrias ou superfaturamento do exame e os 15% da unidade B esto muito abaixo da mdia e podem significar uma m qualidade no atendimento e /ou baixa resolubilidade. Utilizando a proposta acima, o gestor do distrito poder constatar situaes semelhantes a: a unidade B identificada para atender os casos de pronto atendimento, urgncia ou emergncia, no perodo noturno, sbados, domingos e feriados, quando as outras unidades de sade do distrito no esto atendendo. Em casos mais graves, o paciente internado e todo atendimento registrado na internao e no no ambulatrio. Em casos no urgentes, o paciente recebe um pronto atendimento e contra-referenciado para a unidade bsica de sade, que solicita os exames necessrios. Portanto, por sua insero no modelo assistencial do distrito, est correta a taxa de solicitao de exames e 15% torna-se o parmetro dessa unidade, e a alterao dessa taxa ser um alerta a ser verificado. a unidade C identificada como uma unidade de maior complexidade do distrito, vinculada a uma faculdade de medicina e contando com a participao de alunos no acompanhamento dos atendimentos. Essa pode ser a primeira explicao para a alta taxa de solicitao de exames. Porm, o aprofundamento da anlise poder constatar, entre outras causas, que h sub-registro nas consultas mdicas, o que eleva o indicador, e tambm solicitao desnecessria de exames, dado o atraso na entrega do resultado. O paciente retorna para a consulta, o resultado do exame no est no pronturio e o profissional solicita novos exames. Efetuadas as devidas correes, a taxa de solicitao de patologia clnica da unidade C pode ser recalculada em, por exemplo, 70%. Essa nova taxa passa a ser parmetro desse indicador na unidade, caracterizando-se como ponto de alerta qualquer taxa muito acima ou muito abaixo de 70 exames a cada 100 consultas. A correo da taxa da unidade C implica a correo da taxa mdia do distrito, que de 62% passa para 49% e permite identificar parmetros de necessidades de servios a serem programados. A metodologia de comparao de taxas acima descrita deve ser desenvolvida entre unidades em condies semelhantes de capacidade instalada e inser-
137
PROGRAMAO
DE SERVIOS DE SADE
o no modelo assistencial, no mesmo perodo, e pode contar com a srie histrica da prpria unidade para ampliar a anlise. A freqncia desse tipo de anlise permite construir indicadores especficos para o prestador.
ONDE
PROGRAMAR
A prioridade sempre programar em unidades prprias e para tanto necessrio basicamente estabelecer sua capacidade potencial, vinculada ao perfil de atendimento, principalmente quanto s atividades programadas, que podem contemplar parmetros especficos e diferentes dos atendimentos noprogramticos. Os indicadores utilizados nessa atividade foram descritos anteriormente neste manual. Aps a utilizao da capacidade potencial das unidades prprias, o gestor do distrito, mediante rotinas descritas no manual Gesto de Recursos Materiais e Medicamentos, passa a programar a execuo de procedimentos em servios conveniados e/ou contratados, tendo como instrumentos: a ficha de programao fsico-financeira que parte integrante do contrato e onde constam detalhadamente os procedimentos a serem executados, podendo inclusive definir o grupo de clientes que ter acesso ao servio. Por exemplo: quimioterapia em criana ou exame X em gestantes; o cadastro da unidade no sistema de informao de acompanhamento dos procedimentos realizados e onde consta o nvel de complexidade que o servio est autorizado a executar. A programao estabelece a quantidade de procedimentos que a unidade de sade ir executar, estando cadastrada para tanto e no o contrrio, quando uma unidade cadastrada para procedimentos de alta complexidade se sente no direito de executar tais procedimentos. O gestor do distrito, sempre que necessrio, poder ampliar os dados cadastrais visando monitorizao da programao, utilizando, por exemplo, os roteiros descritos neste manual. Em geral, essa ampliao se torna necessria para procedimentos de alto custo e para clientes de grupos especficos. Atualmente, o Ministrio da Sade ampliou o cadastro para clientes em terapia renal substitutiva. A execuo da programao pode estar vinculada prvia autorizao do procedimento e, no caso de no ser centralizada em uma nica Central de Regulao do distrito, torna-se necessrio o cadastro das unidades e/ou profissionais responsveis pela autorizao e para os quais h de se ter rotinas sistematizadas de atualizao dos procedimentos programados e unidades de sade autorizadas para a execuo. Em resumo, a programao representa a necessidade de procedimentos para causar um impacto positivo nas condies de sade da populao do distrito e
138
AUDITORIA,
CONTROLE E PROGRAMAO DE SERVIOS DE SADE
deve estar vinculada ao contrato com a unidade de sade e aos sistemas de informaes que processam os dados de produo.
MONITORIZAO
DA PROGRAMAO E A REPROGRAMAO
A monitorizao da programao deve ser uma atividade contnua e sistematizada, visando reprogramao dos servios prestados, e garantir o resultado almejado por grupos de procedimentos programados, podendo ocorrer atravs de: Central de Regulao ou outras instncias de autorizao dos procedimentos programados; anlise do banco de dados do sistema de informao local do distrito; pesquisas peridicas de invaso e evaso ambulatorial; anlise de bancos de dados nacionais, atravs de aplicativos de domnio pblico, tais como o Epi-Info ou Tabwin; anlise complementar de sistemas de informaes referentes s condies scio-econmicas e do meio ambiente.
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PROGRAMAO
DE SERVIOS DE SADE
Convnios Contratos
Perfil Municipal
Indicadores Quantitativos
Perfil Scio-Econmico
Auditoria Operacional
Processo de Planejamento
140
AUDITORIA,
CONTROLE E PROGRAMAO DE SERVIOS DE SADE
ANEXO
Grupos de procedimentos
Afeces das vias areas superiores Afeces do aparelho digestivo AIDS Afeces do sistema nervoso AIDS Afeces do sistema respiratrio AIDS Afeces osteoarticulares Afeces otolgicas Afeces pulmonares Afeces respiratrias da criana Anemia aplstica e agranulocitose Anemias carenciais Anemias hemolticas Anestesia Angina instvel Anomalias congnitas do aparelho digestivo Anomalias congnitas do aparelho respiratrio Anomalias congnitas do recm-nascido Atendimento de pacientes fora de possibilidade teraputica Bipsias cirrgicas Choque anafiltico Cirurgia oncolgica com resseco de tumor sseo (com utilizao de prtese) Cirurgia de cardiopatia congnita com uso de extracorprea Cirurgia de cardiopatia congnita sem uso de extracorprea Cirurgia da bexiga Cirurgia da boca e face Cirurgia da bolsa escrotal Cirurgia da faringe Cirurgia da mama Cirurgia da paratireide Cirurgia da parede torcica Cirurgia da pele e tecido subcutneo Cirurgia da prstata e vesculas seminais Cirurgia da supra-renal Cirurgia da tireide Cirurgia da traquia Cirurgia da uretra Cirurgia da vagina Cirurgia da vulva Cirurgia das artrias e veias Cirurgia das trompas
141
PROGRAMAO
DE SERVIOS DE SADE
Cirurgia do abdome Cirurgia do nus Cirurgia do corao e pericrdio Cirurgia do cordo espermtico Cirurgia do esfago Cirurgia do estmago Cirurgia do fgado e vias biliares Cirurgia do mediastino Cirurgia do nariz Cirurgia do olho Cirurgia do ouvido Cirurgia do ovrio Cirurgia do pncreas Cirurgia do pncreas e bao Cirurgia do pavilho auricular Cirurgia do pnis Cirurgia do rim e bacinete Cirurgia do sistema linftico Cirurgia do sistema simptico Cirurgia do testculo Cirurgia do timo Cirurgia do trax Cirurgia do ureter Cirurgia do tero Cirurgia dos intestinos Cirurgia mltipla Cirurgia na cintura escapular Cirurgia obsttrica Cirurgia oncolgica Cirurgia ortopdica e traumatolgica da face Cirurgia urolgica por endoscopia Colagenoses Clica nefrtica Concusso contuso cerebral Crise asmtica Crise de hipxia em cardiopatia congnita Desnutrio protico-calrica de segundo grau Desnutrio protico-calrica de terceiro grau Diabetes Diagnstico de tumores malignos Diagnstico e/ou primeiro atendimento Disfuno tireoidiana Disfunes supra-renal, hipofisria e da paratireide
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AUDITORIA,
CONTROLE E PROGRAMAO DE SERVIOS DE SADE
Doena reumtica ativa sem cardite Doenas bacterianas especficas Doenas degenerativas e hereditrias do SNC Doenas disseminadas AIDS Doenas dos histicitos e plasmcitos Doenas virais especficas Emergncia hipertensiva Encefalites e mielites Endocardite bacteriana Endoscopias: bipsias, exciso, corpo estranho Enterocolopatias no-infecciosas Enteroinfeces abaixo de 1 ano Enteroinfeces acima de 1 ano Enucleao bilateral para transplante Enxerto sseo vascularizado Epilepsias Esclerose mltipla e outras doenas desmielinizantes Estimulao cardaca provisria Estudo eletrofisiolgico Hemofilias e outros defeitos de coagulao Hemorragia da gestao, parto e puerprio Hemorragias digestivas Hipertenso da gestao, parto e puerprio Hipertenso intracraniana a esclarecer Implante dentrio osteointegrado Implante osteointegrado extra-oral Infarto agudo do miocrdio Infeces causadas por espiroquetas Infeces do aparelho geniturinrio Infeces do parto e puerprio Infeces parasitrias especficas Infeces por clostrdios Infeces por protozorios Infeces sistmicas Insuficincia cardaca Insuficincia heptica com ou sem hipertenso portal Insuficincia respiratria Intercorrncia ps-transplante Internao em psiquiatria Intoxicaes exgenas e envenenamentos Leucose linfoblstica Leucose no-linfoblstica Lumbago
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PROGRAMAO
DE SERVIOS DE SADE
Marcapassos instalao Marcapassos troca de gerador Meningite Miocardites e pericardites Miopatias Nefropatias agudas Nefropatias crnicas Nefroureterectomia bilateral para transplante Nefroureterectomia unilateral para transplante Neurocirurgia Neurocirurgia da coluna vertebral Neuropatias perifricas Obstruo intestinal Orquite e epididimite Outras afeces do perodo neonatal Outras afeces pleuropulmonares e do mediastino Outras doenas do sangue e rgos hematopoiticos Politraumatismo Prematuridade Procedimentos diversos Processos inflamatrios abdominais Punes: bipsias, esvaziamento Prpura e outros distrbios plaquetrios Queimados Radioterapia cirrgica Reduo incruenta de fraturas e luxaes Reimplante Reparao de leso do plexo braquial Retalho microcirrgico Retirada de corpo estranho Retirada de mltiplos rgos e enucleao bilateral Retirada de prtese Retransplante de corao Retransplante de fgado Retransplante de pulmo Reviso de coto amputado Reviso e/ou reconstruo de joelho Reviso e/ou reconstruo de quadril RN com mltiplas malformaes e/ou aberraes crnicas Transplante de corao Transplante de fgado Transplante de medula ssea Transplante de pulmo
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AUDITORIA,
CONTROLE E PROGRAMAO DE SERVIOS DE SADE
Transplante renal Transplante renal equipe nefrolgica Transplante renal receptor Transtornos cardacos do ritmo e da conduo Transtornos do esfago, estmago e duodeno Transtornos do metabolismo Transtornos hidroeletrolticos e cido-bsicos Tratamento cirrgico da articulao escpulo-umeral Tratamento cirrgico de fraturas no trax Tratamento cirrgico do fmur Tratamento cirrgico da articulao coxofemoral Tratamento cirrgico da articulao do joelho Tratamento cirrgico da articulao do tornozelo Tratamento cirrgico da articulao escpulo-umeral Tratamento cirrgico da cintura plvica Tratamento cirrgico da coluna vertebral Tratamento cirrgico da mo Tratamento cirrgico da perna Tratamento cirrgico do antebrao Tratamento cirrgico do brao e mero Tratamento cirrgico do cotovelo Tratamento cirrgico do p Tratamento cirrgico do punho Tratamento cirrgico dos msculos Tratamento cirrgico dos msculos e tendes Tratamento clnico de fraturas Tratamento clnico de traumatismo raquimedular Tratamento clnico de tumores malignos Tratamento clnico em obstetrcia Tratamento com quimioterapia antiblstica para tumores Tratamento conservador de fraturas Tratamento conservador de osteomielite e artrite Tratamento conservador em servio de neurocirurgia Tratamento da AIDS Tratamento da AIDS fase terminal Tratamento da AIDS em hospital-dia Tratamento da tuberculose Tratamento de epilepsia Tratamento em psiquiatria em hospital-dia Tratamento em reabilitao Tratamento ortodntico em leses labiopalatais Traumatismo crnio-enceflico Traumatismo interno com leso visceral
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PROGRAMAO
DE SERVIOS DE SADE
Traumatismo raquimedular Tumores sseos Uropatias obstrutivas Valvoplastia e angioplastia cardacas Vasculopatias agudas
REFERNCIAS BIBLIOGRFICAS
CALEMAN,G.; L. Ducci e M.L. Moreira. Informaes, Controle e Avaliao do Atendimento Hospitalar SUS, Braslia, OPAS/OMS, 1995 (srie Desenvolvimento de Servios de Sade n 14). CASTELAR,R.M.; P. Mordelet e V. Grabois. Gesto Hospitalar - Um Desafio para o Hospital Brasileiro, Editions ENSP, 1995. MINISTRIO DA SADE. Controle, Avaliao e Auditoria: Atos Normativos, [organizado por Deildes de Prado et al.] Braslia, 1996. Guia para el Diagnstico de Farmacias y Servicios Farmaceuticos en las Unidades de Salud, OPS, 1992. MINISTRIO DA SADE. Instrumento de Avaliao para Centros e Postos de Sade, Braslia, 1985 (srie Normas e Manuais Tcnicos). MALIK, Ana Maria. Manual de Acreditao Hospitalar, So Paulo (mimeografado) SECRETARIA DE ESTADO DA SADE DE SO PAULO. Manual de Apresentao do Sistema de Central de Vagas, verso 1:00, Marlia, 1997 (mimeografado). SECRETARIA DE ESTADO DA SADE DO PARAN. Manual de Funcionamento das Centrais de Leito e Informaes Complementares, Curitiba, maro de 1997 (mimeografado). SECRETARIA DE ESTADO DA SADE DE SO PAULO. Manual de Preenchimento da Ficha Cadastral de Estabelecimentos de Sade, So Paulo, 1997 (mimeografado). MINISTRIO DA SADE. Manual do Sistema de Informao Ambulatorial, Braslia, 1996 (mimeografado). MINISTRIO DA SADE. Manual do Sistema de Informao Hospitalar, Braslia, 1996 (mimeografado). Manuais Operativos Paltex, Washington, OPS, 1996, volume II D.C. NETO, Benedito Rodrigues Rosa. Instrumento de Avaliao Hospitalar. So Paulo, 1987 (mimeografado). MINISTRIO DA SADE. Normas para Projetos Fsicos de Estabelecimentos Assistenciais de Sade, Braslia, 1994 (srie Sade & Tecnologia). NOVAES, H.M. e PAGANINI, J.M. Padres e Indicadores de qualidade para hospitais, Braslia, OPS/MAS, 1994 MINISTRIO DA SADE. Roteiro de Visita Ambulatorial, Braslia, (mimeografado). MINISTRIO DA SADE. Roteiro de Visita Hospitalar, Braslia, (mimeografado).
OS AUTORES
GILSON CALEMAN
Mdico sanitarista, especialista em Administrao Hospitalar e de Sistemas de Sade pelo Programa de Estudos Avanados em Administrao Hospitalar e de Sistemas de Sade da Fundao Getlio Vargas (PROAHSA FGV), professor da Faculdade de Medicina de Marlia, diretor-geral do Hospital das Clnicas da Faculdade de Medicina de Marlia. e-mail: gilson@famema.br
MARIZLIA LEO MOREIRA
Sociloga, pesquisadora e consultora tcnica das reas de Informao e Avaliao de Servios da Sade, diretora do Centro Tcnico Normativo do Grupo Tcnico Normativo de Auditoria e Controle da Secretaria de Estado da Sade de So Paulo. e-mail: mmoreira@saude.sp.gov.br
MARIA CECLIA SANCHEZ
Mdica sanitarista, mestranda em Sade Pblica na Faculdade de Sade Pblica da Universidade de So Paulo (FSP USP), assistente tcnica de coordenao da Coordenadoria de Sade do Interior da Secretaria de Estado da Sade de So Paulo. Endereo para correspondncia: Av. Dr. Arnaldo, 351 5 andar sala 501 So Paulo/SP CEP 01246-904