MPSBR Guia de Avaliacao 2009

MPS.
BR - Melhoria de Processo do Software Brasileiro
Guia de Avaliao
Este Guia descreve o Processo e o Mtodo de Avaliao MA-MPS, baseado na Norma Internacional ISO/IEC 15504. VIGNCIA: O Guia de Avaliao:2009 entra em vigor em 30 de junho de 2009. Assim, a partir desta data s sero vlidas avaliaes usando o Processo e Mtodo de Avaliao MA-MPS definido nesta verso do Guia de Avaliao.
Maio de 2009
Copyright 2009 - SOFTEX Direitos desta edio reservados pela Sociedade SOFTEX A distribuio ilimitada desse documento est sujeita a copyright ISBN (Solicitado Biblioteca Nacional)
Sumrio
1 2 3 4 5 6 Prefcio ................................................................................................................4 Introduo ............................................................................................................5 Objetivo ................................................................................................................6 Termos e definies .............................................................................................7 Viso geral do processo de avaliao ..................................................................7 Descrio do processo de avaliao ....................................................................9
Subprocesso 1: Contratar a avaliao .........................................................................9 Propsito .....................................................................................................................9 Descrio do subprocesso 1 .....................................................................................10 Subprocesso 2: Preparar a realizao da avaliao..................................................15 Propsito ...................................................................................................................15 Descrio do subprocesso 2 .....................................................................................15 Subprocesso 3: Realizar a avaliao final .................................................................37 Propsito ...................................................................................................................37 Descrio do subprocesso 3 .....................................................................................38 6.1 6.1.1 6.1.2 7 7.1 7.2 7.2.1 7.2.2 7.2.3 8 8.1 8.2 8.3 9 10 11 10.1 Subprocesso 4: Documentar os resultados da avaliao ...............................64 Propsito .....................................................................................................64 Descrio do subprocesso 4 .......................................................................64 Requisitos para o avaliador adjunto ................................................................75 Requisitos para o avaliador lder.....................................................................76 Requisitos e habilitao do avaliador lder inicial ........................................77 Requisitos e habilitao do avaliador lder Intermedirio ............................78 Requisitos e habilitao do avaliador lder experiente ................................78 Procedimento para observao de avaliador lder ..........................................79 Abrangncia da observao de avaliador lder ...............................................81 Necessidade de nova observao ..................................................................82 Procedimento para solicitao de mudana de nvel de avaliador lder .............82 Auditoria das Avaliaes .................................................................................83 Papis e responsabilidades ............................................................................85 Patrocinador da avaliao...............................................................................85
Instituio Avaliadora (IA) ...................................................................................74
Observao de Avaliador Lder ..........................................................................79
10.2 10.3 10.4 10.5 10.6 10.7 10.8 10.9 10.10 10.11
Coordenador da Instituio Avaliadora (IA) ....................................................85 Avaliador lder .................................................................................................86 Avaliador adjunto da IA ...................................................................................86 Avaliador adjunto voluntrio ............................................................................87 Equipe de avaliao........................................................................................87 Instituio Implementadora (II)........................................................................87 Instituio Organizadora de Grupo de Empresas (IOGE) ...............................87 Auditor ............................................................................................................88 Observador do avaliador lder .....................................................................88 SOFTEX ......................................................................................................89
Anexo A Aderncia ISO/IEC 15504-2:2003 .........................................................90 Anexo B Fluxo do MA-MPS ....................................................................................94 Anexo C Lista de documentos com Modelos SOFTEX a serem usados durante uma avaliao ...........................................................................................................99 Anexo D Lista de slides com Modelos SOFTEX a serem usados durante uma avaliao .................................................................................................................100 Referncias bibliogrficas ........................................................................................101 Lista de colaboradores do Guia de Avaliao:2009.................................................103 Lista de colaboradores do Guia de Avaliao v 1.1 .................................................104 Lista de colaboradores do Guia de Avaliao v1.0 ..................................................105
MPS.BR - Guia de Avaliao:2009
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Prefcio
O MPS.BR1 um programa mobilizador, de longo prazo, criado em dezembro de 2003, coordenado pela Associao para Promoo da Excelncia do Software Brasileiro (SOFTEX), que conta com apoio do Ministrio da Cincia e Tecnologia (MCT), Financiadora de Estudos e Projetos (FINEP), Servio Brasileiro de Apoio s Micro e Pequenas Empresas (SEBRAE) e Banco Interamericano de Desenvolvimento (BID). O objetivo do programa MPS.BR (acrnimo) a Melhoria de Processo do Software Brasileiro, com duas metas a alcanar a mdio e longo prazos: a) meta tcnica, visando criao e aprimoramento do modelo MPS, com resultados esperados tais como: (i) guias do modelo MPS; (ii) Instituies Implementadoras (II) credenciadas para prestar servios de consultoria de implementao do modelo de referncia MR-MPS; (iii) Instituies Avaliadoras (IA) credenciadas para prestar servios de avaliao seguindo o mtodo de avaliao MA-MPS; (iv) Consultores de Aquisio (CA) certificados para prestar servios de consultoria de aquisio de software e servios relacionados; b) meta de mercado, visando disseminao e adoo do modelo MPS, em todas as regies do pas, em um intervalo de tempo justo, a um custo razovel, tanto em PME (foco principal) quanto em grandes organizaes pblicas e privadas, com resultados esperados tais como: (i) criao e aprimoramento do modelo de negcio MN-MPS; (ii) cursos, provas e workshops; (iii) organizaes que implementaram o modelo MPS; (iv) organizaes com avaliao MPS publicada (prazo de validade de trs anos). O programa MPS.BR conta com duas estruturas de apoio para o desenvolvimento de suas atividades, o Frum de Credenciamento e Controle (FCC) e a Equipe Tcnica do Modelo (ETM). Por meio destas estruturas, o MPS.BR obtm a participao de representantes de universidades, instituies governamentais, centros de pesquisa e de organizaes privadas, os quais contribuem com suas vises complementares que agregam qualidade ao empreendimento. Cabe ao FCC: (i) emitir parecer que subsidie deciso da SOFTEX sobre o credenciamento de Instituies Implementadoras (II) e Instituies Avaliadoras (IA); (ii) monitorar os resultados das Instituies Implementadoras (II) e Instituies Avaliadoras (IA), emitindo parecer propondo SOFTEX o seu descredenciamento no caso de comprometimento da credibilidade do modelo MPS. Cabe ETM apoiar a SOFTEX sobre os aspectos tcnicos relacionados ao Modelo de Referncia (MR-MPS) e Mtodo de Avaliao (MA-MPS), para: (i) criao e aprimoramento contnuo do MR-MPS, MA-MPS e seus guias especficos; (ii) capacitao de pessoas por meio de cursos, provas e workshops. A criao e o aprimoramento deste Guia Geral so tambm atribuies da ETM, sendo que este guia faz parte do seguinte conjunto de documentos do modelo MPS:
Guia Geral:2009 ;
MPS.BR, MR-MPS, MA-MPS e MN-MPS so marcas da SOFTEX. A sigla MPS.BR est associada ao programa MPS.BR Melhoria do Processo de Software Brasileiro e a sigla MPS est associada ao modelo MPS Melhoria do Processo de Software.
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Guia de Avaliao:2009; Guia de Aquisio:2009 ; Guia de Implementao Parte 1: Fundamentao para Implementao do Nvel G do MR-MPS:2009 ; Guia de Implementao Parte 2: Fundamentao para Implementao do Nvel F do MR-MPS:2009 ; Guia de Implementao Parte 3: Fundamentao para Implementao do Nvel E do MR-MPS:2009 ; Guia de Implementao Parte 4: Fundamentao para Implementao do Nvel D do MR-MPS:2009 ; Guia de Implementao Parte 5: Fundamentao para Implementao do Nvel C do MR-MPS:2009 ; Guia de Implementao Parte 6: Fundamentao para Implementao do Nvel B do MR-MPS:2009 ; Guia de Implementao Parte 7: Fundamentao para Implementao do Nvel A do MR-MPS:2009 ; Guia de Implementao Parte 8: Implementao do MR-MPS:2009 (Nveis G a A) em organizaes que adquirem software ; Guia de Implementao Parte 9: Implementao do MR-MPS:2009 (Nveis G a A) em organizaes do tipo Fbrica de Software ; Guia de Implementao Parte 10: Implementao do MR-MPS:2009 (Nveis G a A) em organizaes do tipo Fbrica de Teste .
Este Guia de Avaliao descreve o Processo e Mtodo de Avaliao MA-MPS, baseado na Norma Internacional ISO/IEC 15504-2:20032 [ISO/IEC, 2003]. Esta verso 2009 do Guia de Avaliao incorpora os resultados das experincias de avaliaes realizadas de setembro de 2005 a setembro de 2008 e as sugestes apresentadas aps consulta a toda a comunidade de avaliadores, implementadores e Instituies Organizadoras de Grupos de Empresa (IOGE) MPS.BR. 2 Introduo
As mudanas que esto ocorrendo nos ambientes de negcios tm motivado as empresas a modificar estruturas organizacionais e processos produtivos, saindo da viso tradicional baseada em reas funcionais em direo a redes de processos centrados no cliente. A competitividade depende, cada vez mais, do estabelecimento de conexes nestas redes, criando elos essenciais nas cadeias produtivas. Alcanar competitividade pela qualidade, para as empresas de software, implica tanto na melhoria da qualidade dos produtos de software e servios correlatos, como dos processos de produo e distribuio de software.
Equivalente a norma nacional NBR ISO/IEC 15504-2 Tecnologia da informao - Avaliao de processo Parte 2: Realizao de uma avaliao
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Desta forma, assim como para outros setores, qualidade fator crtico de sucesso para a indstria de software. Para que se tenha um setor de software competitivo, nacional e internacionalmente, essencial que os empreendedores do setor coloquem a eficincia e a eficcia dos seus processos em foco nas empresas, visando oferta de produtos de software e servios correlatos conforme padres internacionais de qualidade. Busca-se que o modelo MPS seja adequado ao perfil de empresas com diferentes tamanhos e caractersticas, pblicas e privadas, embora com especial ateno s micro, pequenas e mdias empresas. Tambm se espera que o modelo MPS seja compatvel com os padres de qualidade aceitos internacionalmente e que tenha como pressuposto o aproveitamento de toda a competncia existente nos padres e modelos de melhoria de processo j disponveis. Dessa forma, ele tem como base os requisitos de processos definidos nos modelos de melhoria de processo e atende a necessidade de implantar os princpios de engenharia de software de forma adequada ao contexto das empresas, estando em consonncia com as principais abordagens internacionais para definio, avaliao e melhoria de processos de software. O modelo MPS baseia-se nos conceitos de maturidade e capacidade de processo para a avaliao e melhoria da qualidade e produtividade de produtos de software e servios correlatos. Dentro desse contexto, o modelo MPS possui trs componentes: Modelo de Referncia (MR-MPS), Mtodo de Avaliao (MA-MPS) e Modelo de Negcio (MN-MPS) descritos na seo Error! Reference source not found. - Error! Reference source not found.. O modelo MPS est descrito por meio de documentos em formato de guias:
Guia Geral: contm a descrio geral do modelo MPS e detalha o Modelo de Referncia (MR-MPS), seus componentes e as definies comuns necessrias para seu entendimento e aplicao; Guia de Aquisio: descreve um processo de aquisio de software e servios correlatos. descrito como forma de apoiar as instituies que queiram adquirir produtos de software e servios correlatos apoiando-se no MR-MPS ;
Guia de Avaliao: descreve o processo e o mtodo de avaliao MA-MPS, os requisitos para avaliadores lderes, avaliadores adjuntos e Instituies Avaliadoras (IA)
[SOFTEX, 2009a];
Guia de Implementao: srie de dez documentos que fornecem orientaes para implementar nas organizaes os nveis de maturidade descritos no Modelo de Referncia MR-MPS , , , , , , , , e . 3 Objetivo
Este documento descreve o Processo e o Mtodo de Avaliao do modelo MPS, definidos em conformidade com a Norma Internacional ISO/IEC 15504-2:2003 [ISO/IEC, 2003], e descritos em detalhes na seo 6. O Processo e o Mtodo de Avaliao MA-MPS foram definidos de forma a:
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permitir a avaliao objetiva dos organizao/unidade organizacional;
processos
de
software
de
uma
permitir a atribuio de um nvel de maturidade do MR-MPS com base no resultado da avaliao; ser aplicvel a qualquer domnio na indstria de software; ser aplicvel a organizaes /unidades organizacionais de qualquer tamanho.
Este documento destinado, mas no est limitado, s Instituies Avaliadoras (IA), s empresas de software que desejam ser avaliadas seguindo o MA-MPS e s Instituies Implementadoras (II) do MR-MPS. 4 5 Termos e definies Viso geral do processo de avaliao Os termos e definies do Guia Geral aplicam-se tambm a este guia. O propsito do Processo e Mtodo de Avaliao MA-MPS verificar a maturidade da unidade organizacional na execuo de seus processos de software. O processo de avaliao descreve o conjunto de atividades e tarefas a serem realizadas para atingir este propsito. Ele tem incio com a seleo de uma Instituio Avaliadora (IA) e encerra com o registro dessa avaliao na base de dados confidencial da SOFTEX. O patrocinador pode ser um representante da alta gerncia da unidade organizacional a ser avaliada, ou de uma outra organizao que solicita a avaliao da unidade organizacional por uma terceira parte para fins de contrato. Para que uma avaliao seja conduzida com sucesso, necessrio: Comprometimento do patrocinador: o comprometimento do patrocinador essencial para assegurar que os objetivos da avaliao sejam atingidos. Este comprometimento tambm diz respeito aos recursos necessrios, tempo e pessoal disponvel para executar a avaliao. Motivao: a atitude da gerncia da unidade organizacional tem forte impacto nos resultados de uma avaliao. O responsvel pela unidade organizacional deve motivar os participantes de forma aberta e construtiva. Deve, tambm, deixar claro a todos que o foco da avaliao o processo e no o desempenho dos indivduos que implementam o processo. Fornecimento de feedback: o fornecimento de feedback e o estabelecimento de uma atmosfera que encoraje a discusso aberta sobre os resultados preliminares, durante a avaliao, ajudam a assegurar que a avaliao seja significativa para a unidade organizacional. Confidencialidade: o respeito confidencialidade das informaes obtidas durante a avaliao essencial para que se obtenha as informaes necessrias. Deve-se assegurar total confidencialidade aos participantes, tanto da equipe de avaliao quanto dos entrevistados. Da mesma forma, esse entendimento sobre a confidencialidade essencial para que nenhum entrevistado se sinta ameaado e todos se expressem livremente. A confidencialidade tambm abrange as informaes contidas nos documentos
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apresentados pela unidade organizacional aos avaliadores. Percepo dos benefcios: os membros da unidade organizacional devem perceber que a avaliao resultar em benefcios que os ajudaro direta ou indiretamente a realizar o seu trabalho. Credibilidade: o patrocinador, o gerente e os colaboradores da unidade organizacional devem acreditar que a avaliao chegar a um resultado representativo da organizao/unidade organizacional. importante que todas as partes confiem que os avaliadores tm a experincia e competncia para realizar a avaliao, so imparciais e tm um entendimento adequado da unidade organizacional.
Uma avaliao seguindo o MA-MPS tem validade de 3 (trs) anos a contar da data em que a avaliao final foi concluda na unidade organizacional avaliada. O processo de avaliao composto de 4 subprocessos: Subprocesso 1: Contratar a avaliao; Subprocesso 2: Preparar a realizao da avaliao; Subprocesso 3: Realizar a avaliao final; Subprocesso 4: Documentar os resultados da avaliao. Como resultado da execuo deste processo: so obtidos dados e informaes que caracterizam os processos de software da organizao/unidade organizacional; determinado o grau em que os resultados esperados so alcanados e os processos atingem o seu propsito; atribudo um nvel de maturidade do MR-MPS organizao/unidade organizacional.
Cada subprocesso do processo de avaliao composto de atividades. Cada atividade descrita por meio das tarefas que a compem. Cada tarefa definida a partir dos itens descritos no Quadro 1. Consideraes adicionais so fornecidas quando necessria uma explicao mais detalhada sobre algum aspecto de uma tarefa ou atividade. Quadro 1 - Itens para descrio de uma tarefa
Nome da tarefa Descrio Pr-tarefa Critrio de Entrada Critrio de Sada Responsveis MPS.BR - Guia de Avaliao:2009 Identifica a tarefa por um nome. Descreve a tarefa em detalhes. Tarefa que deve ser executada antes da tarefa em questo. Condies a serem atendidas para que a tarefa seja iniciada. Condies a serem atendidas para que a tarefa seja considerada finalizada. Quem responde pela execuo da tarefa. 8/105
Participantes Produtos Requeridos Produtos Gerados Ferramentas Ps-tarefa
Quem so os envolvidos na execuo da tarefa. Relaciona os insumos necessrios para executar a tarefa. Relaciona os produtos a serem gerados na execuo dessa tarefa. Relaciona as ferramentas que devem ser utilizadas para a execuo da tarefa. Relaciona a tarefa que deve ser executada aps esta ser finalizada.
Descrio do processo de avaliao
Nesta seo, cada um dos quatro subprocessos do processo de avaliao descrito pelo seu propsito e de suas atividades e tarefas. Tabela 1 - Processo de avaliao
PROCESSO DE AVALIAO SUBPROCESSO ATIVIDADE Pesquisar Instituies Avaliadoras Contratar a avaliao Estabelecer contrato Viabilizar a avaliao Planejar a avaliao Preparar a realizao da avaliao Preparar a avaliao Conduzir a avaliao inicial Completar a preparao da avaliao Conduzir a avaliao final Realizar a avaliao final Avaliar a execuo do processo de avaliao Relatar resultados Registrar resultados
Documentar os resultados da avaliao
Subprocesso 1: Contratar a avaliao Propsito O propsito do subprocesso Contratar a avaliao estabelecer um contrato para
realizao de uma avaliao, solicitada por uma organizao/unidade organizacional que queira avaliar seus prprios processos ou os processos de outra.
Consideraes relacionadas unidade organizacional Uma avaliao pode ser realizada em uma organizao inteira ou em uma unidade organizacional, que faz parte desta organizao. Pode-se, por exemplo, avaliar apenas uma fbrica de software, deixando de lado outros departamentos e setores da organizao, embora estes tambm desenvolvam software. A partir deste momento nos referimos sempre unidade organizacional (UO) como sendo a entidade avaliada, embora em alguns casos a unidade organizacional seja toda a organizao.
Descrio do subprocesso 1 Este subprocesso composto por 2 atividades: Pesquisar Instituies Avaliadoras e Estabelecer contrato. Tabela 2 - Subprocesso 1
SUBPROCESSO 1: CONTRATAR A AVALIAO ATIVIDADE Pesquisar Instituies Avaliadoras TAREFA Consultar site SOFTEX Solicitar propostas para a avaliao Elaborar e enviar proposta Estabelecer contrato Selecionar Instituio Avaliadora Formalizar contratao da Instituio Avaliadora
___________________________________________________________________ Atividade: Pesquisar Instituies Avaliadoras (IA) O objetivo desta atividade obter uma lista de Instituies Avaliadoras, dentre as credenciadas pela SOFTEX, e solicitar proposta para a realizao de uma avaliao MR-MPS em uma determinada unidade organizacional. Tarefa: Descrio: Consultar site SOFTEX O contratante consulta o site SOFTEX para obter a lista das Instituies Avaliadoras (IA) credenciadas e escolhe uma ou mais para solicitar proposta para a realizao de uma avaliao MR-MPS. Deciso de realizar uma avaliao MR-MPS. Potencial(is) Instituio(es) selecionadas(s). Avaliadora(s) pr-
Pr-tarefa: Critrio de Entrada: Critrio de Sada:
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Responsveis: Participantes: Produtos requeridos: Produtos gerados: Ferramentas: Ps-tarefa:
Contratante da avaliao. Site SOFTEX credenciadas Acesso Internet. Solicitar propostas para a avaliao. com Instituies Avaliadoras
Lista de Instituies Avaliadoras pr-selecionadas.
Consideraes relacionadas ao contratante da avaliao O contratante da avaliao pode ser o patrocinador, que representa o interesse da unidade organizacional avaliada, e/ou um agente externo, como a IOGE Instituio Organizadora de Grupos de Empresas, se a unidade organizacional faz parte de um grupo, ou uma outra organizao que necessite conhecer a capacidade dos processos da avaliada. Quando for um grupo de empresas, importante que o patrocinador e a IOGE entrem em um acordo sobre 3 os critrios de seleo da IA que ser contratada .
Consideraes relacionadas contratao da Instituio Avaliadora Uma Instituio Avaliadora (IA) no poder ser contratada quando: For a Instituio Implementadora (II) ou a IOGE (Instituio Organizadora de Grupo de Empresas) que apoiou a implementao do MR-MPS na unidade organizacional; Tiver dado consultoria em processo para a organizao ou qualquer unidade organizacional desta organizao nos ltimos 3 anos; Algum membro da equipe da IA tiver ministrado curso fechado para a unidade organizacional a ser avaliada; Algum membro da equipe da IA trabalhar na organizao da qual faz parte a unidade organizacional a ser avaliada; Algum membro da equipe da IA tiver orientado trabalho acadmico que tenha sido usado diretamente na implementao do MR-MPS, isto , quando o orientando trabalhar na organizao e usar o trabalho acadmico na implementao; Algum membro da equipe da IA tiver realizado gap analysis na unidade organizacional a ser avaliada; Algum membro da organizao ou qualquer unidade organizacional desta organizao a ser avaliada, tiver feito parte da equipe da IA nos ltimos 3 anos; A IA tiver tido membros em comum com a II que implementou ou IA (caso sejam de uma mesma organizao) que realizou a implementao nos ltimos 3 anos; A organizao qual pertence a unidade organizacional a ser avaliada for uma IA (ela no poder se auto-avaliar); A IA no possuir avaliador lder credenciado para realizar avaliaes no nvel MRMPS solicitado pela organizao; Houver qualquer outro impedimento de natureza tica; Se a IA tiver uma II (mesma razo social e CNPJ) todas as regras aplicadas para a IA valem para a II.
Tarefa:
Solicitar propostas para a avaliao
A II pode ser envolvida neste processo para ajudar na identificao destes critrios
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Descrio:
O contratante contata a(s) Instituio(es) Avaliadora(s), selecionada(s) na tarefa anterior, e solicita proposta para realizao da avaliao. Consultar site SOFTEX. Uma ou mais Instituies Avaliadoras escolhidas para solicitao de proposta. Propostas para realizao da avaliao solicitadas s Instituio(es) Avaliadora(s) selecionada(s). Contratante da avaliao. Lista de Instituies Avaliadoras escolhidas para solicitao de proposta. Pedido(s) de proposta4. Elaborar e enviar proposta.
Pr-tarefa: Critrio de Entrada: Critrio de Sada: Responsveis: Participantes: Produtos requeridos: Produtos gerados: Ferramentas: Ps-tarefa:
___________________________________________________________________ Atividade: Estabelecer contrato O objetivo desta atividade a formalizao do acordo entre o contratante da avaliao e a Instituio Avaliadora (IA) para a realizao de uma avaliao MRMPS. Tarefa: Descrio: Elaborar e enviar proposta Ao receber uma solicitao de proposta a Instituio Avaliadora (IA) avalia se dispe de avaliador lder e avaliador adjunto, considerando as competncias requeridas e se atende s demais condies para conduzir a avaliao, e elabora uma proposta que encaminhada ao solicitante. Solicitar propostas para a avaliao. Solicitao de proposta para realizao de avaliao MR-MPS enviada a uma Instituio Avaliadora (IA). Proposta para realizao de uma avaliao MRMPS enviada ao solicitante. Coordenador da Instituio Avaliadora (IA). -
Pr-tarefa: Critrio de Entrada:
Critrio de Sada: Responsveis: Participantes:
O pedido de proposta pode ter diferentes nveis de formalidade (edital, carta convite, e-mail, solicitao por telefone)
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Produtos requeridos: Produtos gerados: Ferramentas: Ps-tarefa:
Pedido de proposta Proposta para avaliao MR-MPS. Selecionar Instituio Avaliadora.
Consideraes relacionadas proposta Na proposta da IA unidade organizacional a ser avaliada deve constar o valor da taxa SOFTEX correspondente avaliao. Esta taxa deve ser paga diretamente SOFTEX pelo contratante no mximo 15 dias antes da data marcada para a avaliao inicial.
Tarefa: Descrio:
Selecionar Instituio Avaliadora O contratante da avaliao seleciona, segundo seus critrios, uma Instituio Avaliadora (IA) e divulga o resultado da seleo para todas as IAs que enviaram proposta. Elaborar e enviar proposta. Propostas recebidas de uma ou mais Instituies Avaliadoras (IA). Instituio Avaliadora (IA) selecionada para realizar a avaliao na unidade organizacional. Contratante da avaliao. Proposta para avaliao MR-MPS. Resultado da avaliao das propostas, comunicado IA selecionada e s demais participantes. Formalizar contratao da Instituio Avaliadora. Formalizar Avaliadora contratao da Instituio
Pr-tarefa: Critrio de Entrada: Critrio de Sada: Responsveis: Participantes: Produtos requeridos: Produtos gerados: Ferramentas: Ps-tarefa: Tarefa: Descrio:
A aceitao da proposta formalizada conforme os requisitos da Instituio Avaliadora (IA) e do contratante. Selecionar Instituio Avaliadora. Instituio Avaliadora (IA) selecionada para realizar a avaliao. Contratao efetivada. Contratante da avaliao.
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Pr-tarefa: Critrio de Entrada: Critrio de Sada: Responsveis:

Participantes: Produtos requeridos: Produtos gerados: Ferramentas: Ps-tarefa:
Instituio Avaliadora (IA). Contrato ou aceite formal da proposta. Comunicar SOFTEX a contratao da avaliao, Enviar Modelo do Plano de Avaliao Unidade Organizacional e Enviar modelo da Planilha de Indicadores e Acordo de Confidencialidade (Subprocesso Preparar a realizao da avaliao).
Consideraes relacionadas contratao da prpria SOFTEX Em casos excepcionais, havendo impossibilidade de contrato com uma IA, a prpria SOFTEX poder ser contratada. Nesse caso ela indicar um avaliador lder e um ou mais adjuntos, sujeitos s mesmas restries que as IAs.
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Subprocesso 2: Preparar a realizao da avaliao Propsito O propsito do subprocesso Preparar a realizao da avaliao comunicar a contratao SOFTEX e esta autorizar a realizao da avaliao, planejar a avaliao, preparar a documentao necessria para a sua realizao e fazer uma avaliao inicial que permita verificar se a unidade organizacional est pronta para a avaliao MR-MPS no nvel de maturidade pretendido. Descrio do subprocesso 2 O subprocesso 2 composto por cinco atividades: Viabilizar a avaliao, Planejar a avaliao, Preparar a avaliao, Conduzir a avaliao inicial e Completar a preparao da avaliao. Tabela 3 - Subprocesso 2
SUBPROCESSO 2: PREPARAR A REALIZAO DA AVALIAO ATIVIDADE TAREFA Comunicar SOFTEX a contratao da avaliao Analisar a composio da equipe de avaliao e indicar o auditor da avaliao Viabilizar a avaliao Solicitar unidade organizacional participao de avaliador em formao Pagar taxa SOFTEX Autorizar a realizao da avaliao Enviar modelo do Plano de Avaliao unidade organizacional Planejar a avaliao Planejar a avaliao inicial Enviar modelo da Planilha de Indicadores e Acordo de Confidencialidade unidade organizacional Preencher Planilha de Indicadores Assinar comprometimento com o Plano de Avaliao Assinar o Acordo de Confidencialidade Treinar equipe de avaliao para a avaliao inicial Conduzir a avaliao inicial Apresentar os processos da unidade organizacional Verificar os indicadores de implementao Analisar os dados da avaliao inicial Enviar ao auditor a documentao da avaliao inicial MPS.BR - Guia de Avaliao:2009 15/105
Preparar a avaliao
Auditar a avaliao Inicial Realizar ajustes na documentao da avaliao inicial (se pertinente) Completar Plano de Avaliao Completar a preparao da avaliao Realizar ajustes (se pertinente) Confirmar a realizao da avaliao final
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Atividade: Viabilizar a avaliao O objetivo da atividade Viabilizar a avaliao participar SOFTEX a contratao da IA para uma avaliao MR-MPS e obter aprovao para a sua realizao. Tarefa: Descrio: Comunicar avaliao SOFTEX a contratao da
O Coordenador da IA deve preencher o documento Comunicao SOFTEX de Contratao da IA e envi-lo SOFTEX e aos responsveis pelo MPS.BR via e-mail. Esta comunicao, que inclui a definio da equipe de avaliao e do coordenador local5, dever ser feita com pelo menos 20 dias de antecedncia da avaliao inicial. Formalizar Contratao da Instituio Avaliadora. IA contratada para realizar uma avaliao MPS. Comunicao SOFTEX de Contratao da IA enviada ao coordenador executivo do MPS.BR na SOFTEX, ao gerente de operaes do MPS.BR na SOFTEX e ao coordenador da ETM. Coordenador da IA. Avaliador lder. Comunicao SOFTEX de Contratao da IA. e-mail e Modelo SOFTEX de Comunicao SOFTEX de Contratao da IA.
Responsveis: Participantes: Produtos requeridos: Produtos gerados: Ferramentas:
A escolha do coordenador local fundamental para a boa conduo da avaliao. A indicao deve ser feita pelo patrocinador da avaliao. O coordenador local trabalha junto com o avaliador lder na confeco do plano de avaliao e responsvel por prover a infraestrutura necessria para a realizao da avaliao. O coordenador local pode ou no fazer parte da equipe de avaliao.
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Ps-tarefa:
Analisar a composio da equipe de avaliao e indicar o auditor da avaliao.
Consideraes relacionadas equipe de avaliao A equipe de avaliao composta por membros internos e externos unidade organizacional, para garantir que a equipe tenha o conhecimento da unidade organizacional que est sendo avaliada (membros internos) e que no tenha interesse direto no resultado da avaliao (membros externos). Os membros internos da equipe de avaliao so chamados de representantes da unidade organizacional. Os representantes so avaliadores com os mesmos deveres e direitos dos demais e contribuem com seu conhecimento da empresa para que toda a equipe entenda melhor a organizao, seus processos e os artefatos apresentados. Eles devem ter independncia para desempenhar o seu papel de avaliador, no devem ser superiores hierrquicos dos colaboradores 6 que sero entrevistados e no podem ter tido uma participao significativa nos projetos que sero avaliados. O avaliador lder deve garantir que sejam selecionados representantes adequados. Alguns requisitos devem ser considerados na sua seleo: obrigatrio ter assistido ao Curso de Introduo ao MPS.BR (C1-MPS.BR); Deve ter experincia em desenvolvimento de software, preferencialmente em gerncia de projetos. Espera-se do representante da organizao avaliada: Iseno nos julgamentos e opinies; Conhecimento da organizao, seus processos e artefatos apresentados; Postura de colaborao com a equipe de avaliao; Compromisso com a exatido dos resultados da avaliao; Interpretao de termos, jargo, nomes e outros elementos peculiares da organizao. Aps a Avaliao Inicial ele deve verificar se os ajustes requeridos foram implementados corretamente e assinar o Relatrio de Ajustes Realizados para a Avaliao Final. Na Avaliao Final, o representante da organizao avaliada deve atuar durante as entrevistas como facilitador para que as perguntas e respostas sejam compreendidas pela equipe e pelo entrevistado. Durante todo o perodo da Avaliao, e mesmo depois, ele deve evitar qualquer comentrio, conversa ou insinuao sobre os trabalhos realizados durante a avaliao.
Impedimentos para ser o Representante da Unidade Organizacional na Equipe de Avaliao: Ser scio da organizao a qual pertena a unidade organizacional. Ser parente em qualquer grau de um dos scios da empresa. Ser parente em qualquer grau de um dos membros da direo da empresa.
Os membros externos so: O avaliador lder da IA ou lder em formao indicado pela SOFTEX que esteja autorizado a conduzir avaliao nos nveis indicados pela SOFTEX; O(s) avaliador(es) adjunto(s) da IA ; O(s) avaliador(es) em formao indicado(s) pela SOFTEX, se for o caso.
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Ao planejar a equipe de avaliao, o coordenador da IA deve consultar a SOFTEX para verificar a necessidade de incluso de um avaliador lder ou avaliador adjunto em formao. No caso da
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Cabe ao avaliador lder julgar se a participao nos projetos significativa ou no. Quando a contratada for a SOFTEX este requisito no se aplica e a SOFTEX pode indicar qualquer avaliador adjunto.
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SOFTEX indicar algum membro para a equipe de avaliao, deve encaminhar uma comunicao ao coordenador da IA e IOGE (quando grupo de empresa) ou ao patrocinador da avaliao, formalizando a indicao. A Tabela 4 deve ser seguida em relao a durao mnima e mxima da avaliao inicial e final e a composio da equipe de avaliao, sendo que o observador do avaliador lder no faz parte da equipe de avaliao. Fazer parte de uma equipe de avaliao um trabalho de tempo integral e, portanto, os membros da equipe de avaliao no podem agendar outros compromissos para nenhum dos dias da avaliao inicial e da avaliao final. responsabilidade do avaliador lder verificar se os requisitos do Processo e Mtodo de Avaliao MA-MPS para a composio da equipe esto sendo seguidos. No caso de existir uma Instituio Implementadora, esta tambm dever ajudar o avaliador lder verificando esses requisitos e orientando a unidade organizacional na escolha dos projetos e do representante da unidade organizacional na equipe de avaliao. Tabela 4 Tabela de tempo (mximo e mnimo) de uma avaliao MR-MPS e composio (mxima e mnima) da equipe de avaliao Durao Durao Nvel da da Composio da equipe de avaliao MR-MPS Avaliao Avaliao Inicial Final (dias) (dias) A 3-4 3-5 Av. lder (1), av. adjunto (1 ou mais), representante unidade organizacional (1 ou mais) Total mnimo de avaliadores: 8. Total mximo de avaliadores: 9 Av. lder (1), av. adjunto (1 ou mais), representante unidade organizacional (1 ou mais) Total mnimo de avaliadores: 8. Total mximo de avaliadores: 9 Av. lder (1), av. adjunto (1 ou mais), representante unidade organizacional (1 ou mais) Total mnimo de avaliadores: 6. Total mximo de avaliadores: 8 Av. lder (1), av. adjunto (1 ou mais), representante unidade organizacional (1 ou mais) Total mnimo de avaliadores: 6. Total mximo de avaliadores: 7 Av. lder (1), av. adjunto (1 ou mais), representante unidade organizacional (1 ou mais) Total mnimo de avaliadores: 4. Total mximo de avaliadores: 6 Av. lder (1), av. adjunto (1 ou mais), representante unidade organizacional (1 ou mais) Total mnimo de avaliadores: 4. Total mximo de avaliadores: 5 Av. lder (1), av. adjunto (1 ou mais), representante unidade organizacional (1 ou mais) Total mnimo de avaliadores: 3. Total mximo de avaliadores: 4
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Aps a avaliao inicial e dependendo de seu resultado, deve-se rever a durao da avaliao final.
Consideraes relacionadas ao nmero mnimo de avaliadores Algumas vezes as organizaes a serem avaliadas contam com voluntrios indicados pela SOFTEX para completar a equipe. Entretanto isto nem sempre possvel e no h qualquer obrigao da SOFTEX a este respeito. Em casos onde no se conseguem voluntrios suficientes MPS.BR - Guia de Avaliao:2009 18/105
para completar o nmero mnimo recomendado para membros da equipe de avaliao pode-se: (i) incluir na equipe outros colaboradores da empresa desde que cumpram as condies estabelecidas (ii) Aumentar a equipe da IA, com custos para a organizao avaliada; (iii) aumentar o nmero de dias da avaliao. A SOFTEX deve ser comunicada das alteraes na equipe ou durao da avaliao para aprovar a realizao da avaliao nas novas condies.
Consideraes relacionadas necessidade de reviso no comunicado de contratao da avaliao Caso ocorra uma das seguintes situaes, o comunicado de contratao da avaliao deve ser alterado e reenviado ao coordenador executivo do MPS.BR na SOFTEX, ao gerente de operaes do MPS.BR na SOFTEX e ao coordenador da ETM: 1. Alterao de datas da avaliao inicial ou avaliao final; 2. Alterao na equipe de avaliao; 3. Alterao do nvel MR-MPS considerado na avaliao; 4. Alterao na unidade organizacional a ser avaliada; 5. Interrupo da avaliao aps a avaliao inicial; 6. Outras situaes relevantes a critrio do avaliador lder e do coordenador da IA. Caso as mudanas ocorram durante a avaliao inicial, e estas estejam registradas no documento Resultado da Avaliao Inicial, no h necessidade de um novo comunicado.
Tarefa Descrio:
Analisar a composio da equipe de avaliao e indicar o auditor da avaliao O coordenador da ETM deve analisar a composio da equipe de avaliao no que diz respeito adequao do nvel em que o avaliador lder est habilitado e o nvel MR-MPS pretendido para a avaliao, ao conflito de interesse e ao cumprimento dos requisitos dos avaliadores adjuntos. Nesta tarefa , tambm, indicado o auditor da avaliao. Comunicar SOFTEX a contratao da avaliao. Contratao da avaliao comunicada SOFTEX. Aprovao ou no aprovao da equipe de avaliao e indicao do auditor da avaliao. Coordenador da ETM. Gerente de Operaes do MPS.BR na SOFTEX. Comunicao SOFTEX de contratao da IA. Comunicao da aprovao ou no aprovao da equipe de avaliao. e-mail. Solicitar unidade organizacional participao de avaliador em formao ou Pagar Taxa SOFTEX.
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Pr-tarefa: Critrio de Entrada: Critrio de Sada: Responsvel: Participantes: Produtos requeridos: Produtos gerados: Ferramentas: Ps-tarefa:
Tarefa: Descrio:
Solicitar unidade organizacional participao de avaliador em formao Se a SOFTEX tiver interesse em que nesta avaliao haja observao de um avaliador lder ou participao de um avaliador adjunto que no pertena IA contratada, deve fazer uma solicitao ao contratante da avaliao, aps consultar o coordenador da IA sobre esta possibilidade. No caso de organizaes cuja implementao e avaliao MR-MPS tenham sido apoiadas pela SOFTEX, a solicitao no poder ser recusada. Analisar a composio da equipe de avaliao e indicar o auditor da avaliao. Composio da equipe de avaliao aprovada e indicao do auditor da avaliao. Participao solicitada. Comunicao SOFTEX de contratao da IA. Carta da SOFTEX ao contratante da avaliao e comunicao ao coordenador da IA. e-mail Pagar taxa SOFTEX. Pagar taxa SOFTEX O contratante da avaliao deve pagar a taxa SOFTEX pelo menos 15 dias antes da data prevista para a avaliao inicial. O comprovante de pagamento dever ser enviado para a SOFTEX, via meio eletrnico ou fax. Qualquer necessidade especial da unidade organizacional, como recibo ou nota fiscal, dever ser negociada diretamente com a SOFTEX. Solicitar unidade organizacional participao de avaliador em formao ou analisar composio da equipe de avaliao. Avaliao comunicada SOFTEX. Comprovante de pagamento da taxa enviado para a SOFTEX.
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de
avaliadores
em
formao
Coordenador Executivo do MPS.BR na SOFTEX.
Pr-tarefa:
Critrio de Entrada: Critrio de Sada:

Responsveis: Participantes: Produtos requeridos: Produtos gerados: Ferramentas: Ps-tarefa: Tarefa: Descrio:
Contratante da avaliao. Gerente de Operaes do MPS.BR na SOFTEX e Coordenador Local da avaliao. Comprovao de pagamento da taxa SOFTEX. Autorizar a realizao da avaliao. Autorizar a realizao da avaliao A SOFTEX deve informar ao coordenador da IA que a avaliao poder ou no ser conduzida conforme planejado, enviando os seguintes documentos comprobatrios para o coordenador da IA, com cpia para o avaliador lder: Declarao de que foi paga a taxa de avaliao SOFTEX; Declarao de que os representantes da unidade organizacional participaram do curso oficial de Introduo ao MPS.BR (C1-MPS.BR); Cpia da declarao da IOGE (no caso de grupo de empresas) de que a unidade organizacional cumpriu 100% da implementao; Declarao de que a IOGE (no caso de grupo de empresas) no tem qualquer pendncia que impea receber parcelas do apoio SOFTEX; Declarao de que os avaliadores em formao (se for o caso), indicados pela SOFTEX para fazerem parte da equipe de avaliao, cumprem as condies estabelecidas; Declarao de que a unidade organizacional e/ou IOGE concordou com participao de avaliador em formao (se for o caso).
Pr-tarefa: Critrio de Entrada: Critrio de Sada: Responsveis: Participantes:

Pagar taxa SOFTEX. Equipe de avaliao aprovada, auditor indicado e taxa SOFTEX paga. Comunicado de aprovao ou no da avaliao enviado pela SOFTEX. Gerente de Operaes do MPS.BR na SOFTEX. 21/105
Comunicao SOFTEX de contratao da IA. Comunicado de autorizao da realizao da avaliao. e-mail. Assinar comprometimento Avaliao. com o Plano de
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Atividade: Planejar a avaliao O objetivo da atividade Planejar a avaliao elaborar o Plano de Avaliao a ser seguido para se realizar a avaliao na unidade organizacional. Tarefa: Descrio: Enviar modelo do Plano de Avaliao unidade organizacional Enviar o modelo SOFTEX do Plano de Avaliao para ser preenchido pela unidade organizacional a ser avaliada. Formalizar contratao da Instituio Avaliadora. IA contratada para uma avaliao MR-MPS. Modelo SOFTEX do Plano de Avaliao enviado unidade organizacional a ser avaliada. Avaliador lder. e-mail e Modelo SOFTEX do Plano de Avaliao. Planejar a avaliao inicial. Planejar a avaliao inicial A avaliao inicial a ser realizada na unidade organizacional deve ser planejada pelo avaliador lder com a unidade organizacional, representada pelo coordenador local. Este planejamento inclui preencher os dados da unidade organizacional e dos projetos, confirmar a data da avaliao inicial, definir quais sero as tarefas da avaliao inicial e seu cronograma. A avaliao inicial presencial obrigatria para todos os nveis de maturidade do MR-MPS. Neste momento no h necessidade de se planejar com detalhes a avaliao final. Aps a
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aprovao do plano recomendvel que ele seja enviado para toda a equipe de avaliao. Pr-tarefa: Critrio de Entrada: Critrio de Sada: Responsveis: Participantes: Produtos requeridos: Produtos gerados: Ferramentas: Ps-tarefa: Enviar modelo do Plano de Avaliao unidade organizacional Modelo SOFTEX do Plano de Avaliao recebido pelo coordenador local. Avaliao inicial planejada. Avaliador lder e coordenador local. Plano de Avaliao. Editor de texto e Modelo SOFTEX do Plano de Avaliao. Assinar comprometimento Avaliao. com o Plano de
Consideraes relacionadas ao planejamento do cronograma da avaliao Uma base para estimar o tempo da avaliao inicial, da avaliao final e a composio da equipe sugerida pelo MA-MPS seguir Tabela 4.
Consideraes relacionadas infraestrutura necessria para a avaliao Tambm dever ser planejada, com a unidade organizacional, a infraestrutura necessria para a avaliao como, por exemplo: computadores, salas, material de escritrio, material a ser reproduzido. A unidade organizacional, quando for responsvel pelas passagens e hotel, dever disponibilizar aos avaliadores: Vos em horrios convenientes para eles, sendo que se a avaliao terminar no final da tarde mais seguro agendar vos para o dia seguinte; Hospedagem em hotel 4 estrelas ou equivalente; Refeies em restaurantes de nvel compatvel com o da hospedagem. Na proposta da IA unidade organizacional a ser avaliada deve constar o valor da taxa SOFTEX correspondente avaliao. Esta taxa deve ser paga diretamente SOFTEX pelo contratante no mximo 15 dias antes da data marcada para a avaliao inicial. A infraestrutura dever ser testada pelo coordenador local para garantir que todo o acesso necessrio s evidncias dos projetos estar disponvel no ambiente da avaliao. Planos de contingncia podero ser criados pela unidade organizacional e pela IA para que durante a avaliao inicial e final no se tenham problemas que impeam ou atrasem a avaliao. Quaisquer necessidades especiais da equipe devero ser negociadas com a unidade organizacional no momento do planejamento.
Consideraes relacionadas seleo dos projetos a serem avaliados A avaliao considera uma amostra dos projetos da unidade organizacional, normalmente de dois MPS.BR - Guia de Avaliao:2009 23/105
(2) at quatro (4) projetos. A seleo dos projetos crucial para o sucesso da avaliao, pois esses projetos devem ser representativos tanto em termos de processos quanto do negcio da unidade organizacional. Isto quer dizer que os projetos selecionados devem ser do tipo/categoria dos que normalmente a unidade organizacional realiza. Para realizar uma avaliao nvel G a unidade organizacional deve ter pelo menos um (1) projeto 8 9 concludo e um (1) em andamento e, para os nveis F e superiores, dois (2) projetos concludos e dois (2) em andamento. Os projetos concludos devem estar nessa condio para a avaliao inicial e os em andamento podem ou no estarem concludos na data da avaliao final. Caso necessrio, podem ser includos mais um (1) ou dois (2) projetos para evidenciar algum resultado e/ou para ter uma amostragem mais adequada da unidade organizacional avaliada. Estas condies podem ser revistas, desde que o avaliador lder as trate de forma apropriada para no prejudicar a qualidade e a validade da avaliao.
Consideraes relacionadas seleo das pessoas a serem entrevistadas A seleo das pessoas a serem entrevistadas realizada ao se elaborar o Plano de Avaliao e deve estar concluda antes da avaliao final. Esta seleo est diretamente relacionada aos processos e projetos que sero avaliados. possvel selecionar pessoas de outros projetos para se aprofundar em uma parte especfica da avaliao, entretanto os projetos que sero avaliados devem estar representados em todas as entrevistas. As entrevistas podem ser agendadas para serem conduzidas individualmente ou em grupos. Os grupos so representados por diferentes pessoas que executam o mesmo tipo de trabalho (papis) no mesmo projeto ou em diferentes projetos. Exemplos de grupos so: grupo de desenvolvedores, grupo de especificadores de requisitos, grupo de gerentes de projeto, grupo de garantia da qualidade, grupo de teste e grupo de processos. O melhor conseguir envolver o mximo possvel de pessoas dos projetos nas entrevistas. Deve-se cuidar para que, em um grupo, no se tenha nenhum membro que seja superior hierrquico de outros membros do grupo. Representantes da gerncia mdia e snior que esto relacionados com o processo de desenvolvimento de software tambm podem ser entrevistados, com o objetivo de se obter uma perspectiva gerencial da unidade organizacional e oportunidades de melhorias. A critrio do avaliador lder, podem ser includas na lista de entrevistados outras pessoas da unidade organizacional ou mesmo de fora dela e que tenham participado da execuo dos processos.
Consideraes relacionadas ao versionamento do plano O Plano de Avaliao dever ser versionado pelo menos 2 vezes: na avaliao inicial e na avaliao final, para que se tenha uma rastreabilidade do que foi planejado e do realizado. Quando houver modificao do plano durante a avaliao inicial ou final, dever ser gerada uma nova verso do plano com as assinaturas.
Consideraes relacionadas excluso de processos e resultados esperados de processo No MA-MPS permitido a uma unidade organizacional excluir do escopo da avaliao o processo de Aquisio e determinados resultados esperados de processo, por no serem aplicveis ao seu negcio. Cada excluso deve ser justificada. A aceitao das excluses e suas justificativas responsabilidade do avaliador lder e deve ser feita durante a avaliao inicial.
Considera-se concludo um projeto que tenha gerado todos os resultados que sero avaliados na avaliao inicial. A aceitao de um projeto como concludo, para fins de avaliao, responsabilidade do avaliador lder.
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Considera-se em andamento um projeto que tenha produzido evidncias para alguns resultados dos processos que sero avaliados. A aceitao do projeto em andamento, para fins de avaliao, responsabilidade do avaliador lder.
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permitida a excluso, apenas, do processo Aquisio. Na excluso dos resultados esperados de processo so permitidas as excluses definidas no modelo da Planilha de Indicadores SOFTEX. Caso o processo Aquisio ou um resultado esperado de processo seja excludo, deve ser indicado no Plano de Avaliao e no Relatrio da Avaliao que o processo ou resultado do processo est fora do escopo da avaliao. Numa avaliao tambm permitida a incluso de um processo de nvel superior. Este processo no entrar na graduao do nvel, entretanto, o resultado da avaliao deste processo constar do Relatrio Final da Avaliao e do Resultado da Avaliao. A aceitao dessa incluso deve ser negociada com o avaliador lder.
___________________________________________________________________ Atividade: Preparar a avaliao O principal objetivo desta atividade preencher a planilha com os indicadores (evidncias) que comprovem a implementao dos processos e que ser utilizada na avaliao. Tarefa: Enviar modelo da Planilha de Indicadores e Acordo de Confidencialidade unidade organizacional O avaliador lder envia o modelo SOFTEX da Planilha de Indicadores para a unidade organizacional a ser avaliada. Envia, tambm, o modelo do Acordo de Confidencialidade que ser assinado durante a avaliao inicial para que o patrocinador e os representantes da empresa na equipe de avaliao tomem conhecimento do seu contedo. Formalizar contratao da Instituio Avaliadora. IA contratada para uma avaliao MR-MPS. Modelo SOFTEX da Planilha de Indicadores e Acordo de Confidencialidade enviados unidade organizacional a ser avaliada. Avaliador lder. Modelos SOFTEX da Planilha de Indicadores e do Acordo de Confidencialidade. Preencher Planilha de Indicadores. Preencher Planilha de Indicadores A Planilha de Indicadores, enviada pelo avaliador lder, preenchida na unidade organizacional com indicadores (evidncias) que comprovem a
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Descrio:
Responsveis: Participantes: Produtos requeridos: Produtos gerados: Ferramentas: Ps-tarefa: Tarefa: Descrio:
implementao dos processos e dos atributos do processo a partir de seus resultados esperados. Neste momento, normalmente, a planilha deve ter links para os documentos de 1 projeto concludo e 1 projeto em andamento para avaliaes MR-MPS nvel G, e para 2 projetos concludos e 2 projetos em andamento para avaliaes MR-MPS de nveis superiores ao G. Os projetos concludos devem ter esta situao no momento da avaliao inicial. O implementador do MR-MPS na unidade organizacional, caso exista, deve apoi-la no preenchimento da planilha. Caso necessrio, devese esclarecer dvidas com o avaliador lder. Pr-tarefa: Critrio de Entrada: Critrio de Sada: Responsveis: Participantes: Produtos requeridos: Produtos gerados: Ferramentas: Ps-tarefa: Planilha de Indicadores preenchida. Modelo SOFTEX da Planilha de Indicadores. Assinar comprometimento Avaliao. com o Plano de Enviar modelo da Planilha de Indicadores. Modelo SOFTEX da Planilha de Indicadores enviado unidade organizacional. Planilha de Indicadores preenchida pela unidade organizacional. Unidade organizacional a ser avaliada. Implementador organizacional. do MR-MPS na unidade
Consideraes relacionadas coleta de indicadores Os indicadores de implementao podem ser de trs (3) tipos: 1. Indicadores diretos: so o objetivo de uma tarefa, ou seja, o produto principal da realizao de uma tarefa. 2. Indicadores Indiretos: so artefatos que so consequncia da realizao de uma tarefa e que referendam a implementao de um resultado, mas que no so o objetivo da realizao da tarefa e normalmente so gerados durante a execuo dos projetos. 3. Afirmaes: so obtidas em entrevistas e/ou apresentaes e confirmam a implementao do processo, seus resultados e atributos. Inicialmente, somente os indicadores diretos e indiretos vo fazer parte da planilha, pois as afirmaes sero coletadas durante as entrevistas e/ou apresentaes na avaliao final. Os indicadores diretos e indiretos nem sempre estaro em meio digital e, no caso de serem impressos, devero ser apontados na Planilha de Indicadores como tal para que a equipe de avaliao verifique a sua existncia. Para cada resultado esperado de um processo ou atributo de processo a ser avaliado e para cada instncia do processo na unidade organizacional (projeto) deve existir pelo menos um indicador direto e um indicador indireto ou afirmao que comprovem que o resultado esperado do processo MPS.BR - Guia de Avaliao:2009 26/105
foi alcanado. Ser com base na existncia e adequao dos indicadores diretos e indiretos que, ao finalizar a avaliao inicial, a equipe de avaliao e o patrocinador decidem sobre a continuidade da avaliao. Caso exista algum resultado esperado que no consiga ter sua execuo comprovada pelos projetos selecionados para avaliao, podem ser inseridos mais projetos somente para esse resultado, a critrio do avaliador lder.
___________________________________________________________________ Atividade: Conduzir a avaliao inicial Esta atividade tem como objetivo realizar a avaliao inicial dos indicadores e verificar se a unidade organizacional est pronta para a avaliao MR-MPS.
Consideraes relacionadas avaliao inicial Na avaliao inicial obrigatria a presena de toda a equipe de avaliao e de um representante da Instituio Implementadora (se existir). Podem, tambm, participar da avaliao inicial outros colaboradores da unidade organizacional que esta considere oportuno e com a concordncia do avaliador lder. A avaliao inicial deve produzir o Relatrio de Avaliao Inicial e o documento Resultado da Avaliao Inicial. O Relatrio de Avaliao Inicial deve ter todas as pginas rubricadas pelo avaliador lder e por um representante da UO, e a pgina final deve ser assinada por todos os avaliadores e pelo representante da Instituio Implementadora, se existir. O Resultado da Avaliao Inicial deve ser assinado pelo avaliador lder e pelo patrocinador ou pelo coordenador local (caso o patrocinador no esteja presente). A durao da avaliao inicial deve ser de 1 a 5 dias, dependendo do nvel de maturidade a ser avaliado, do tamanho da equipe de avaliao e das atividades que sero realizadas. A deciso sobre a durao da avaliao inicial do avaliador lder, que pode decidir por mais dias do que o recomendado.
Tarefa: Descrio:
Assinar comprometimento com o Plano de Avaliao O Plano de Avaliao, em sua verso para a avaliao inicial, assinado pelo patrocinador, pelo coordenador local e pelo avaliador lder, confirmando o comprometimento de todos com o contedo do plano. Planejar a avaliao inicial, Preencher Planilha de Indicadores e Autorizar a realizao da avaliao. Ser o dia da avaliao inicial e ter-se a Planilha de Indicadores preenchida, o planejamento inicial realizado e a avaliao autorizada pela SOFTEX. Plano de Avaliao assinado pelo patrocinador, pelo coordenador local e pelo avaliador lder. Avaliador lder, patrocinador. Coordenador local.
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Produtos requeridos: Produtos gerados: Ferramentas: Ps-tarefa: Tarefa: Descrio:
Plano de Avaliao para a avaliao inicial preenchido. Plano de Avaliao (com assinaturas de aceite). Assinar o Acordo de Confidencialidade Assinar o Acordo de Confidencialidade O patrocinador, o avaliador lder e todos os membros da equipe de avaliao presentes na avaliao inicial devem assinar o Acordo de Confidencialidade10 em trs vias. Este acordo inclui, embora no o assinem, todos os entrevistados, que so representados pelo patrocinador. Assinar comprometimento Avaliao. com o Plano de
Plano de Avaliao assinado pelo patrocinador, avaliador lder e coordenador local. Acordo de Confidencialidade assinado. Avaliador lder, patrocinador, coordenador local11. Equipe de avaliao. Acordo de Confidencialidade nomes dos signatrios. Treinar equipe de avaliao para a avaliao inicial. preenchido com
Acordo de Confidencialidade assinado.
Consideraes relacionadas ao Acordo de Confidencialidade O Acordo de Confidencialidade deve ser assinado em trs vias. Caso no estejam presentes na avaliao inicial todos os membros da equipe de avaliao, as assinaturas no Acordo de Confidencialidade so completadas no incio da avaliao final. Ao final da avaliao o auditor da avaliao envia as trs cpias SOFTEX para assinatura do Diretor da Qualidade e Competitividade da SOFTEX. Aps esta ltima assinatura, a SOFTEX envia uma via ao patrocinador, uma ao avaliador lder e a terceira arquivada na SOFTEX com a documentao da avaliao. Quando o patrocinador externo empresa qual pertence a unidade organizacional avaliada, quem assina e recebe cpia do Acordo de Confidencialidade o coordenador local.
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Em caso de uma avaliao onde o avaliador lder est sendo observado, o observador do avaliador lder tambm deve assinar o acordo de confidencialidade.
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O coordenador local ser um dos responsveis por esta atividade quando o pedido de avaliao e, consequentemente, o patrocinador for externo organizao qual pertence a unidade organizacional que est sendo avaliada.
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Tarefa: Descrio:
Treinar equipe de avaliao para a avaliao inicial O avaliador lder ou um adjunto ministra a primeira parte do treinamento para a equipe de avaliao. O foco deste treinamento deve ser os representantes da unidade organizacional na equipe de avaliao. Caso todos os membros da equipe sejam avaliadores, o treinamento pode ser omitido. Assinar o Acordo de Confidencialidade. Plano de Avaliao e Acordo de Confidencialidade assinados. Equipe treinada para a avaliao inicial. Avaliador lder ou avaliador adjunto. Equipe de avaliao, colaboradores da unidade organizacional que iro participar da avaliao inicial, implementador do MR-MPS na unidade organizacional. Se for o caso, o observador do avaliador lder. . Slides para treinamento da equipe de avaliao para a avaliao inicial fornecidos pela SOFTEX. Apresentar os organizacional. processos da unidade
Consideraes relacionadas ao treinamento da equipe de avaliao O treinamento da equipe de avaliao pode ser realizado por um avaliador adjunto, caso o avaliador lder considere pertinente. Entretanto, em qualquer circunstncia, o avaliador lder deve estar presente no treinamento.
Tarefa: Descrio: Pr-tarefa: Critrio de Entrada:
Apresentar os organizacional
processos
da
unidade seus
A unidade organizacional apresenta processos equipe de avaliao12. Treinar equipe para a avaliao inicial. Equipe treinada para a avaliao inicial.
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Normalmente a apresentao feita em 1 hora focando exclusivamente os processos da unidade organizacional.
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Critrio de Sada: Responsveis: Participantes: Produtos requeridos: Produtos gerados: Ferramentas: Ps-tarefa: Tarefa: Descrio:
Processos da unidade organizacional apresentados equipe de avaliao. Grupo de processo e/ou grupo de qualidade da unidade organizacional. Equipe de avaliao. Verificar os indicadores de implementao. Verificar os indicadores de implementao A equipe de avaliao completa, composta pelo avaliador lder, avaliador(es) adjunto(s) da IA, avaliador(es) em formao (se houver) e observador do avaliador lder (se houver) em visita unidade organizacional, verificam a Planilha de Indicadores com os colaboradores da unidade organizacional membros da equipe de avaliao e o implementador do MR-MPS. Como resultado desta tarefa elaborado o Relatrio de Avaliao Inicial, em modelo fornecido pela SOFTEX, onde so explicitados todos os pontos a serem ajustados at a data da avaliao final. Ainda, como resultado desta tarefa, podem ser realizadas alteraes na Planilha de Indicadores. Apresentar os organizacional. processos da unidade
Processos da unidade organizacional apresentados equipe de avaliao. Avaliao inicial realizada e Relatrio de Avaliao Inicial elaborado. Avaliador lder. Equipe de avaliao, colaboradores da unidade organizacional que participarem da avaliao inicial, implementador do MR-MPS na unidade organizacional. Se for o caso, o observador do avaliador lder. Planilha de Indicadores da unidade organizacional (preenchida), modelo SOFTEX do Relatrio de Avaliao Inicial. Planilha de Indicadores da unidade organizacional (verificada) e Relatrio de Avaliao Inicial.
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Produtos requeridos:
Produtos gerados:
Ferramentas: Ps-tarefa:
Planilha, editor de texto. Analisar os dados da avaliao inicial.
Consideraes relacionadas aos papis desempenhados na equipe de avaliao durante a avaliao inicial 1. Miniequipes: verificam os indicadores. As miniequipes formadas, cada uma por 2 membros da equipe, devem ser definidas de acordo com a sua experincia e perfil. Um balanceamento adequado de perfil importante para que as miniequipes possam trabalhar de forma harmoniosa. A organizao dos membros da equipe de avaliao em miniequipes de responsabilidade do avaliador lder. 2. Avaliador lder: pode fazer parte de uma das miniequipes de avaliao ou verificar um ou mais processos sozinho. Pode, tambm, no avaliar nenhum processo, dedicando o seu tempo a apoiar as miniequipes. Os papis que desempenhar ficam a seu critrio, considerando o tamanho e a experincia da equipe de avaliao. 3. Avaliador adjunto: apoia o avaliador lder e faz parte de uma miniequipe. 4. Observador: observa a conduo da avaliao, mas no participa da avaliao, salvo quando existem problemas durante o seu transcorrer que necessitem de sua interferncia. O observador co-responsvel pelos resultados da avaliao. Esse papel s existe quando o avaliador lder est em processo de formao e necessrio que o observador participe da avaliao para avaliar o desempenho prtico do avaliador lder. O observador, quando presente, assina tambm o Acordo de Confidencialidade junto com a equipe de avaliao e o patrocinador.
Tarefa: Descrio:
Analisar os dados da avaliao inicial Com a Planilha de Indicadores verificada e o Relatrio de Avaliao Inicial, o avaliador lder e a equipe de avaliao se renem com o patrocinador, a equipe responsvel pela implementao do MRMPS na unidade organizacional, e o representante da Instituio Implementadora MR-MPS (se houver) para analisarem o Relatrio de Avaliao Inicial, os ajustes necessrios e decidirem como e quando a avaliao final ser realizada. preenchido e assinado13 o Relatrio de Avaliao Inicial, que significa o compromisso da unidade organizacional em realizar o que nele requerido at a data da avaliao final, que pode ser at 6 meses aps o encerramento da avaliao inicial. Caso seja resolvido cancelar a avaliao, uma nova avaliao s poder ser conduzida aps 6 meses a contar da data da avaliao inicial. O Resultado de Avaliao Inicial deve ser enviado por e-mail ao Coordenador
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Todas as pginas do Relatrio de Avaliao Inicial so rubricadas pelo avaliador lder e por um representante da UO, e a pgina final assinada por todos os avaliadores e pelo representante da Instituio Implementadora, se existir. O Resultado da Avaliao Inicial assinado pelo avaliador lder e pelo patrocinador. Caso o patrocinador no esteja presente na avaliao inicial, ele pode ser assinado pelo coordenador local.
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Executivo do MPS.BR, ao Gerente de Operaes e ao Coordenador da ETM. Pr-tarefa: Critrio de Entrada: Critrio de Sada: Verificar os indicadores de implementao. Avaliao inicial realizada e Relatrio de Avaliao Inicial elaborado. Relatrio de Avaliao Inicial analisado e Resultado de Avaliao Inicial preenchido, assinado e enviado por e-mail ao Coordenador Executivo do MPS.BR, ao Gerente de Operaes e ao Coordenador da ETM. Avaliador lder, patrocinador. Equipe de avaliao presente na avaliao inicial, equipe responsvel pela implementao do MRMPS na unidade organizacional, coordenador local, Implementador do MR-MPS na unidade organizacional. Relatrio de Avaliao Inicial. Relatrio de Avaliao Inicial (com assinaturas de aceite), Resultado de Avaliao Inicial preenchido, assinado14 e enviado ao Coordenador Executivo do MPS.BR, ao Gerente de Operaes e ao Coordenador da ETM e-mail. Enviar ao auditor a documentao da avaliao inicial e Realizar ajustes (se pertinente).
Responsveis: Participantes:
Produtos requeridos: Produtos gerados:
Consideraes relacionadas realizao da avaliao final Aps a anlise dos resultados da avaliao inicial, o avaliador lder e o patrocinador devero decidir se a avaliao ser conduzida conforme inicialmente planejado, se ser remarcada ou cancelada. Caso a avaliao final seja cancelada aps a avaliao inicial, o avaliador lder envia a documentao para auditoria e finaliza o processo de avaliao. Uma nova avaliao na unidade organizacional s poder ocorrer aps um perodo de 6 (seis) meses a partir da data de concluso da avaliao inicial. Como ser considerada uma nova avaliao, os procedimentos do MA-MPS devem ser aplicados na ntegra, desde o incio.
Tarefa: Descrio:
Enviar ao auditor a documentao da avaliao inicial Qualquer que seja o Resultado da Avaliao Inicial, o avaliador lder deve enviar ao auditor indicado
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Uma via do Relatrio de Avaliao Inicial, Resultado de Avaliao Inicial e o Plano de Avaliao devem ser entregues para o coordenador local neste momento.
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pelo coordenador da ETM os originais do Plano de Avaliao, do Relatrio de Avaliao Inicial e do Resultado de Avaliao Inicial. Se o Acordo de Confidencialidade j estiver assinado pelos membros da equipe de avaliao e pelo patrocinador, dever tambm ser enviado. Cpia destes documentos deve ser arquivada na IA. Pr-tarefa: Critrio de Entrada: Critrio de Sada: Responsveis: Participantes: Produtos requeridos: Analisar os dados da avaliao inicial. Avaliao inicial concluda. Documentao da avaliao inicial enviada ao auditor. Avaliador lder. Relatrio de Avaliao Inicial, Resultado de Avaliao Inicial e Plano de Avaliao, preenchidos e assinados. Completar Plano de Avaliao (se pertinente) e Auditar a avaliao inicial. Auditar a avaliao inicial Todas as avaliaes MR-MPS so auditadas pelo Grupo de Auditores do MA-MPS, sob superviso do FCC e coordenao da SOFTEX15. O auditor designado realiza a auditoria da avaliao inicial e emite parecer. Este parecer pode ser APROVADO (a documentao est completa, correta e no h dvidas com relao ao Resultado da Avaliao Inicial); APROVADO COM MODIFICAES (no h dvidas com relao ao Resultado da Avaliao Inicial, mas a documentao no est completa ou correta); ou NO APROVADO (h dvidas com relao ao Resultado da Avaliao Inicial). Caso o parecer seja APROVADO COM MODIFICAES, o auditor envia o parecer ao avaliador lder solicitando os acertos pertinentes e re-envio para verificao das correes. Caso o parecer seja NO APROVADO, o auditor convoca o avaliador lder para uma reunio de
Produtos gerados: Ferramentas: Ps-tarefa:
Tarefa: Descrio:
15
Caso uma avaliao seja encerrada na avaliao inicial, esta tambm objeto de auditoria.
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esclarecimentos Indicadores.
anlise
da
Planilha
de
Em qualquer um dos casos, deve ser enviada cpia do relatrio de auditoria ao avaliador lder e ao coordenador da IA. Ao final do processo de auditoria o parecer deve, tambm, ser enviado SOFTEX. Caso a avaliao se encerre com a avaliao inicial, toda a documentao da avaliao deve ser enviada SOFTEX. Pr-tarefa: Critrio de Entrada: Critrio de Sada: Enviar ao auditor a documentao da avaliao inicial. Documentao da avaliao inicial recebida pelo auditor. Parecer do auditor enviado ao avaliador lder, ao coordenador da IA e SOFTEX. Em caso de encerramento da avaliao, documentao da avaliao enviada SOFTEX. Auditor designado pela ETM. Plano de Avaliao, Relatrio de Avaliao Inicial, Resultado de Avaliao Inicial, Acordo de Confidencialidade. Relatrio de Auditoria. Editor de texto, e-mail. Realizar ajustes na documentao da avaliao inicial (se pertinente). Realizar ajustes na documentao da avaliao inicial (se pertinente) Caso o Relatrio de Auditoria indique itens a serem corrigidos, o avaliador lder realiza as correes indicadas e envia os documentos corrigidos ao auditor para nova verificao. Quando o auditor aprova os documentos, o avaliador lder inclui no arquivo da IA cpia dos documentos corrigidos. Auditar a avaliao inicial. Necessidade de ajustes verificada pelo auditor. Avaliador Lder. Auditor.
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Responsveis: Participantes: Produtos requeridos:
Tarefa: Descrio:

na
documentao
Documentao aprovada e arquivada.
Relatrio de Auditoria. Documentos corrigidos. Editor de texto. Auditar a avaliao inicial.
Atividade: Completar a preparao da avaliao Esta atividade tem como objetivo completar o planejamento da avaliao final e realizar os ajustes indicados no Relatrio de Avaliao Inicial dos indicadores. Tarefa: Descrio: Completar Plano de Avaliao O Plano de Avaliao completado pelo avaliador lder com dados obtidos na avaliao inicial. Aps o plano ser completado, um aceite deve ser feito entre o avaliador lder e o coordenador local, que pode ocorrer por meio eletrnico. A assinatura da nova verso do plano poder ser feita no incio da avaliao final. Analisar os dados da avaliao inicial. Avaliao final na unidade organizacional marcada e avaliao inicial realizada. Plano de Avaliao completo. Avaliador lder. Plano de Avaliao (verso da avaliao inicial). Plano de Avaliao (completo). Editor de texto. Realizar reunio de abertura Realizar a avaliao final). Realizar ajustes (se pertinente) Se pertinente, no perodo que antecede a avaliao final, a unidade organizacional realiza os ajustes indicados no Relatrio de Avaliao Inicial e gera o documento Relatrio de Ajustes Realizados para a Avaliao Final, no qual so indicados os ajustes realizados. Ajustes indicados como requeridos devem ser realizados obrigatoriamente. Ajustes
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(subprocesso:
Tarefa: Descrio:
indicados como oportunidades de melhoria, podem ou no ser realizados, cabendo unidade organizacional a deciso. O documento, denominado Relatrio de Ajustes Realizados para a Avaliao Final, deve ser impresso, rubricado em todas as pginas e assinado na pgina final pelos representantes da unidade organizacional na equipe de avaliao e pelo representante da II, se existir, e entregue equipe de avaliao na avaliao final. Pr-tarefa: Critrio de Entrada: Critrio de Sada: Responsveis: Participantes: Produtos requeridos: Produtos gerados: Analisar os dados da avaliao inicial. Relatrio de Avaliao Inicial aprovado e indicando a necessidade de ajustes. Relatrio de Ajustes Realizados para a Avaliao Final. Unidade organizacional. Implementador organizacional. do MR-MPS na unidade
Planilha de Indicadores, Relatrio de Avaliao Inicial. Processos, artefatos e Planilha de Indicadores ajustados (se pertinente), Relatrio de Ajustes Realizados para a Avaliao Final, que o Relatrio de Avaliao Inicial com ltima coluna preenchida e assinado pelos representantes da unidade organizacional na equipe de avaliao e pelo representante da II, se existir. Planilha, editor de texto. Confirmar a realizao da avaliao final ou Realizar reunio de abertura (Subprocesso Realizar a avaliao final).
Consideraes relacionadas deciso de incluso de novos projetos Em casos excepcionais podem ser inseridos novos projetos na avaliao final. Isso pode ser feito para um resultado que necessite ser comprovado e que os projetos avaliados tenham passado da fase do ciclo de vida em que ele gerado. A deciso de insero de novos projetos do avaliador lder e se dar somente para o resultado a ser comprovado. Caso novos projetos sejam inseridos, na nova verso do Plano de Avaliao deve-se incluir o novo projeto e as pessoas a serem entrevistadas para evidenciar aquele resultado. Independente de novos projetos serem adicionados, todos os projetos, incluindo aqueles originais, sero utilizados para a caracterizao do resultado da avaliao.
Tarefa:
Confirmar a realizao da avaliao final

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Descrio:
Havendo ajustes obrigatrios, no perodo que antecede a avaliao final, o avaliador lder dever aprovar o Relatrio de Ajustes Realizados para a Avaliao Final totalmente preenchido com solues dos itens requeridos. Se o avaliador lder tiver alguma dvida em relao ao que est sendo realizado na unidade organizacional, poder solicitar documentao adicional. Caso as modificaes no tenham sido realizadas, o avaliador lder poder replanejar a data da avaliao final em comum acordo com o patrocinador. Realizar ajustes. Relatrio de Avaliao necessidade de ajustes. Inicial aprovado e
Ajustes requeridos no Relatrio de Avaliao Inicial realizados e aprovao do Relatrio de Ajustes Realizados para a Avaliao Final. Avaliador lder. Unidade organizacional e implementador do MRMPS. Relatrio de Avaliao Inicial. Confirmao ou no da avaliao final16. Editor de texto, e-mail. Realizar reunio de abertura Realizar a avaliao final). (Subprocesso
Subprocesso 3: Realizar a avaliao final Propsito O propsito do subprocesso Realizar a avaliao final treinar a equipe para a realizao da avaliao final, conduzir a avaliao final, comunicar seus resultados unidade organizacional avaliada e avaliar a execuo do processo de avaliao na unidade organizacional.
Consideraes relacionadas durao da avaliao final A avaliao final tem durao varivel, dependendo do nvel que est sendo avaliado, do tamanho da unidade organizacional avaliada, do Resultado da Avaliao Inicial e do nmero de entrevistas que sero realizadas. A Tabela 4 deve ser considerada no planejamento da avaliao final.
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Em caso de modificao da data da avaliao final a SOFTEX deve ser comunicada.
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Descrio do subprocesso 3
O subprocesso 3 composto por duas atividades: Conduzir a avaliao final e Avaliar a execuo do processo de avaliao.
Tabela 5 - Subprocesso 3
SUBPROCESSO 3: REALIZAR A AVALIAO FINAL ATIVIDADE TAREFA Realizar reunio de abertura Assinar comprometimento com o Plano de Avaliao Completar assinaturas do Acordo de Confidencialidade (se pertinente) Treinar equipe para a avaliao final Verificar evidncias Realizar entrevistas Registrar afirmaes na Planilha de Indicadores Caracterizar o grau de implementao de cada resultado esperado do processo e de cada resultado esperado de atributo do processo em cada projeto Caracterizar, inicialmente, o grau de implementao de cada resultado esperado do processo e de cada resultado esperado de atributo do processo na unidade organizacional. Conduzir a avaliao final Caracterizar, inicialmente, o grau de implementao de cada atributo do processo na unidade organizacional. Caracterizar o grau de implementao, na unidade organizacional, de cada resultado esperado do processo, de cada resultado esperado de atributo do processo e de cada atributo do processo em reunio de consenso Caracterizar o grau de implementao dos processos na unidade organizacional Apresentar pontos fortes, pontos fracos e oportunidades de melhoria Rever a caracterizao e finalizar a redao dos pontos fortes, pontos fracos e oportunidades de melhoria (se pertinente) Atribuir nvel MR-MPS Comunicar o resultado da avaliao ao patrocinador Comunicar o resultado da avaliao aos colaboradores da unidade organizacional Organizar ambiente de trabalho da avaliao Avaliar a execuo da avaliao pelo patrocinador Avaliar a execuo da avaliao pela equipe de avaliao Avaliar a execuo do processo de avaliao Avaliar a execuo da avaliao pelo coordenador da IA Avaliar a execuo da avaliao pelo coordenador da IOGE (se pertinente) Avaliar a execuo da avaliao pela II (se pertinente) MPS.BR - Guia de Avaliao:2009 38/105
SUBPROCESSO 3: REALIZAR A AVALIAO FINAL ATIVIDADE TAREFA Enviar avaliaes do processo de avaliao para o auditor
___________________________________________________________________ Atividade: Conduzir a avaliao final Esta atividade tem como objetivo realizar a avaliao final da unidade organizacional de acordo com o Processo e o Mtodo de Avaliao MA-MPS e o Plano de Avaliao. Tarefa: Descrio: Realizar reunio de abertura Realizar uma reunio de abertura com os colaboradores da unidade organizacional na qual o avaliador lder explica os procedimentos e tarefas que sero realizadas durante a avaliao. O patrocinador tambm dirige algumas palavras aos colaboradores sobre a avaliao. Completar Plano de Avaliao e Confirmar a realizao da avaliao final Incio da avaliao final. Reunio de abertura encerrada. Avaliador lder, patrocinador, coordenador local. Equipe de avaliao, colaboradores da unidade organizacional (com participao desejvel de todos os colaboradores que sero entrevistados), implementador do MR-MPS (se pertinente e opcional) e representante da IOGE (se pertinente e opcional). Slides Reunio de Abertura fornecidos pela SOFTEX. Assinar comprometimento Avaliao. com o Plano de
Consideraes relacionadas reunio de abertura Na reunio de abertura o avaliador lder dirige palavras aos participantes explicando os nveis do MR-MPS, o processo de avaliao, o Acordo de Confidencialidade, o escopo da avaliao e o nvel de maturidade pleiteado pela unidade organizacional. MPS.BR - Guia de Avaliao:2009 39/105
O patrocinador tambm dirige algumas palavras, pelas quais deve explicar o motivo da avaliao e o que esperado de todos os colaboradores. O patrocinador deve deixar claro o seu total apoio para a avaliao e para o esforo de melhoria empreendido at o momento. Deve salientar tambm que a prioridade da unidade organizacional atender s necessidades da avaliao e, portanto, todos devem respeitar os horrios das entrevistas e estarem disponveis para participar. Tambm deve fazer referncia ao Acordo de Confidencialidade, necessidade dos colaboradores serem sinceros durante as entrevistas e ao fato de que ningum ser penalizado, qualquer que seja o resultado da avaliao. Devem estar presentes na reunio de abertura, no mnimo, todos os colaboradores que sero entrevistados. Se algum colaborador no puder estar presente na reunio de abertura por motivos de fora maior, o avaliador lder no incio da entrevista deste colaborador deve comentar sobre a reunio de abertura e o significado do Acordo de Confidencialidade.
Tarefa: Descrio:
Assinar comprometimento com o Plano de Avaliao O Plano de Avaliao assinado pelo patrocinador, pelo coordenador local e pelo avaliador lder, indicando comprometimento de todos com o contedo do plano. Realizar reunio de abertura. Avaliao final iniciada. Plano de Avaliao assinado pelo patrocinador, pelo coordenador local e pelo avaliador lder. Avaliador lder e patrocinador. Coordenador local. Plano de Avaliao (verso para a avaliao final). Plano de Avaliao (com assinaturas de aceite). Completar assinaturas do Acordo de Confidencialidade (se pertinente) ou Treinar equipe para avaliao final. Completar assinaturas do Acordo Confidencialidade (se pertinente) de
Tarefa: Descrio:
O patrocinador e toda a equipe de avaliao devem assinar o Acordo de Confidencialidade, caso ainda no o tenham feito. O avaliador lder , neste momento, responsvel por coletar as assinaturas que faltam. Este acordo inclui, embora no o assinem, todos os entrevistados que so representados pelo patrocinador. Realizar reunio de abertura. Ter sido iniciada a avaliao da unidade
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organizacional com a reunio de abertura. Critrio de Sada: Responsveis: Participantes: Produtos requeridos: Produtos gerados: Ferramentas: Ps-tarefa: Acordo de Confidencialidade assinado. Avaliador lder, patrocinador, coordenador local17. Equipe de avaliao. Acordo de Confidencialidade nomes dos signatrios. Treinar equipe para a avaliao final. preenchido com
Acordo de Confidencialidade assinado.
Consideraes relacionadas ao Acordo de Confidencialidade Deve-se, logo aps a reunio de abertura completar as assinaturas que faltam no Acordo de Confidencialidade, que deve ser assinado em trs vias. Ao final da avaliao o auditor envia as trs cpias SOFTEX para assinatura. Aps esta ltima assinatura, a SOFTEX envia uma via ao patrocinador, uma ao avaliador lder e a terceira arquivada na SOFTEX com a documentao da avaliao. Quando o patrocinador externo empresa qual pertence a unidade organizacional avaliada, quem assina e recebe cpia do Acordo de Confidencialidade o coordenador local.
Tarefa: Descrio:
Treinar equipe para a avaliao final A equipe de avaliao treinada pelo avaliador lder ou por um avaliador adjunto para a realizao da avaliao final e dividida em miniequipes, para as quais so atribudos processos, tarefas e responsabilidades. Completar assinaturas Confidencialidade. do Acordo de
Reunio de abertura realizada e Plano de Avaliao e Acordo de Confidencialidade assinados. Equipe de avaliao treinada para realizar a avaliao final. Avaliador lder. Equipe de avaliao. -
Critrio de Sada: Responsveis: Participantes: Produtos requeridos: Produtos gerados:
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O coordenador local ser um dos responsveis por esta atividade quando o pedido de avaliao e, consequentemente, o patrocinador for externo organizao a qual pertence a unidade organizacional que est sendo avaliada.
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Slides para treinamento da equipe de avaliao para avaliao final fornecidos pela SOFTEX. Verificar evidncias.
Consideraes relacionadas aos papis desempenhados na equipe de avaliao durante a avaliao final 1. Avaliador lder: pode fazer parte de uma das miniequipes de avaliao ou verificar um ou mais processos sozinho. Pode, tambm, no avaliar nenhum processo, dedicando o seu tempo a apoiar todas as miniequipes. Os papis que desempenhar ficam a seu critrio, considerando o tamanho e experincia da equipe de avaliao. 2. Avaliador adjunto: apoia o avaliador lder e faz parte de uma miniequipe. 3. Miniequipes: verificam o Relatrio de Ajustes Realizados para a Avaliao Final e os ajustes realizados nos indicadores, planejam as entrevistas para os processos que lhes so atribudos pelo avaliador lder. Fazem a caracterizao inicial do grau de implementao dos resultados do processo, dos resultados de atributos do processo e dos atributos do processo. Tambm identificam os pontos fortes, os pontos fracos e as oportunidades de melhoria dos processos e atributos do processo. 4. Observador: observa a conduo da avaliao, mas no participa da avaliao, salvo quando existem problemas durante o seu transcorrer que necessitem de sua interveno. Esse papel s existe quando o avaliador lder est em processo de formao e necessrio que o observador participe da avaliao para avaliar o desempenho prtico do avaliador lder. 5. Representante da unidade organizacional: apoia o avaliador lder e faz parte de uma miniequipe.
Consideraes relacionadas ao treinamento da equipe de avaliao Durante a avaliao inicial realiza-se o treinamento necessrio para a equipe que ir execut-la. Neste momento realizado o treinamento para a execuo da avaliao final. O treinamento da equipe de avaliao pode ser realizado por um avaliador adjunto, caso o avaliador lder considere pertinente. Entretanto, em qualquer circunstncia, o avaliador lder deve estar presente no treinamento.
Tarefa: Descrio:
Verificar evidncias Cada miniequipe examina a planilha e o Relatrio de Ajustes Realizados para a Avaliao Final e verifica a presena e adequao dos indicadores que comprovam a implementao dos resultados esperados para cada processo e atributo do processo, nos processos sob sua responsabilidade. Treinar a equipe para avaliao final. Equipe treinada para avaliao final. Todos os processos revistos. Miniequipes. Planilha de Indicadores, Relatrio de Ajustes
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Pr-tarefa: Critrio de Entrada: Critrio de Sada: Responsveis: Participantes: Produtos requeridos:

Realizados para a Avaliao Final. Produtos gerados: Ferramentas: Ps-tarefa: Planilha de Indicadores (com resultados avaliados). Planilha. Realizar entrevistas ou Caracterizar o grau de implementao de cada resultado esperado do processo e de cada resultado esperado de atributo do processo em cada projeto. Realizar entrevistas So realizadas entrevistas com os envolvidos nos processos (de acordo com o estabelecido no Plano de Avaliao) de forma a confirmar a implementao dos processos e a gerao dos indicadores. Esta tarefa pode ser realizada em paralelo com a anterior (verificar evidncias). Para dar incio s entrevistas, conveniente que toda a equipe de avaliao j tenha tido contato com a Planilha de Indicadores. Treinar a equipe para a avaliao final ou Verificar evidncias. Equipe treinada para avaliao final. Entrevistas realizadas. Equipe de avaliao completa. Entrevistados previamente selecionados, conforme o plano da avaliao. Notas de entrevistas. Modelo SOFTEX para notas de entrevistas. Registrar afirmaes na Planilha de Indicadores.
Tarefa: Descrio:
Consideraes relacionadas s entrevistas As entrevistas so um dos mais importantes componentes de uma avaliao, para ajudar a equipe de avaliao a entender e analisar como a unidade organizacional implementa os seus processos. As entrevistas tambm ajudam a identificar o que pode ser melhorado e o nvel de institucionalizao dos processos. O planejamento das entrevistas a serem realizadas, durante a avaliao, faz parte do Plano de Avaliao. As entrevistas devem ser realizadas em uma sala fechada, com privacidade suficiente para que todos possam se expressar com liberdade. Para que uma entrevista tenha o resultado esperado necessrio que: todos sejam tratados com respeito; 43/105
exista um clima onde as pessoas se expressem livremente e todos participem; no existam interrupes, julgamentos e nem observaes ao que dito (por exemplo, no se deve expressar julgamento: OK, certo, errado); e sejam evitadas tenses e constrangimentos.
Durante uma entrevista, toda a equipe de avaliao, principalmente a miniequipe encarregada dos processos que so o foco da entrevista, deve tomar notas do que est sendo dito e que importante para a avaliao. Todas as notas devem registrar data, hora e o objetivo da entrevista, e devem ser destrudas ao final da avaliao para preservar a confidencialidade. O avaliador lder poder no tomar notas, deixando essa tarefa para o restante da equipe, se achar conveniente. As questes (perguntas) para as entrevistas devem ser elaboradas durante a verificao das evidncias, mas devero ser revistas antes de cada entrevista, para que a necessidade de cobertura da avaliao seja atendida e para que perguntas no sejam repetidas sem necessidade. Uma entrevista pode ser conduzida exclusivamente pelo avaliador lder ou por toda a equipe de avaliao. Essa deciso tomada pelo avaliador lder e comunicada com antecedncia equipe. Os entrevistados respondem s perguntas feitas pelo avaliador lder e equipe de avaliao. No podem tomar notas e, se for necessrio, podem escrever ou fazer algum desenho explicativo durante a entrevista. Esses registros devem ser entregues ao avaliador lder, no podendo sair da sala de entrevistas. Durante as entrevistas, a equipe de avaliao pode solicitar mais documentao quando: (i) um entrevistado menciona um documento que no est disponvel equipe de avaliao, ou, (ii) a equipe percebe a falta de um indicador direto que necessrio avaliao. Para o bom andamento das entrevistas e da avaliao, o coordenador local deve lembrar aos entrevistados a hora e o local da entrevista e garantir que todos estaro no local no horrio estabelecido. As entrevistas devem ter a durao de no mximo 1 hora (60 minutos), a fim de no se tornarem cansativas e improdutivas. As fases de uma entrevista so: abertura, perguntas sobre o processo, perguntas finais e encerramento. Como sugesto, tais fases podem seguir a distribuio de tempo mostrada na Tabela 6. As afirmaes coletadas durante uma entrevista devem ser lanadas na Planilha de Indicadores imediatamente aps, pois a realizao de outra atividade intermediria pode comprometer a preciso da memria do que foi dito pelos entrevistados.
Tabela 6 Fases de uma entrevista Tempo 10 minutos
Fases da entrevista
Abertura da entrevista e apresentaes O avaliador lder explica as regras de confidencialidade, pergunta se todos assistiram reunio de abertura e apresenta a equipe de avaliao. Se necessrio, explica o objetivo da avaliao e da entrevista. Pede aos entrevistados que se apresentem, dizendo o nome, o projeto do qual participaram, a funo no projeto e o tempo de trabalho na unidade organizacional.
30 minutos 10 minutos
Perguntas sobre a implementao dos processos e atributos de processo Perguntas finais sobre a unidade organizacional
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Tempo 10 minutos Encerramento
Fases da entrevista
O avaliador lder encerra a entrevista lembrando o horrio da reunio para apresentao dos resultados preliminares e a vigncia permanente do Acordo de Confidencialidade.
60 minutos
Total
Consideraes relacionadas cobertura das afirmaes A cobertura das afirmaes est relacionada com a necessidade de se confirmar que o resultado foi alcanado nos projetos. Para isso, deve haver a seguinte cobertura de afirmaes para cada processo: para cada resultado esperado deve haver pelo menos uma afirmao; todos os projetos (mesmo os no concludos) devem ter afirmaes para os resultados; em um projeto concludo deve-se ter afirmaes para aproximadamente 50% dos resultados.
Consideraes relacionadas a entrevistas extras Quando for necessrio para esclarecer ou confirmar algum resultado ou para atender cobertura de afirmaes necessria avaliao, podem ser planejadas e realizadas entrevistas adicionais. A data, horrio e local dessas entrevistas devem ser informados, se possvel, com pelo menos um (1) dia de antecedncia. Essas entrevistas devem ser comunicadas pelo avaliador lder ao coordenador local, que dever agend-las com o(s) entrevistado(s).
Consideraes relacionadas necessidade de apresentaes e demonstraes Em alguns casos pode ser til incluir no Plano de Avaliao apresentaes de processos, de procedimentos de trabalho ou do uso de ferramentas. As afirmaes feitas nestas ocasies tm o mesmo valor das obtidas em uma entrevista, desde que sejam fornecidas por pessoas envolvidas na atividade ou tarefa ligada apresentao ou demonstrao.
Tarefa: Descrio:
Registrar afirmaes na Planilha de Indicadores Cada miniequipe, imediatamente aps a realizao de uma entrevista, analisa e sintetiza as afirmaes que confirmam a implementao dos resultados esperados e registra quem fez a afirmao junto ao resultado correspondente na Planilha de Indicadores. Realizar entrevistas. Entrevista realizada. Afirmaes registradas na Planilha de Indicadores Miniequipes. 45/105

Produtos requeridos: Produtos gerados:
Planilha de Indicadores, notas de entrevistas. Planilha de Indicadores com registro das afirmativas que confirmam a implementao dos resultados. Planilha. Verificar evidncias, Realizar entrevistas ou Caracterizar o grau de implementao de cada resultado esperado do processo e de cada resultado esperado de atributo do processo em cada projeto.
Consideraes relacionadas ao registro das afirmaes Ao final de cada entrevista a equipe de avaliao deve consolidar os dados das entrevistas. Como a quantidade de informaes produzidas pelas entrevistas grande, a equipe de avaliao deve resumir na planilha, na forma de declaraes precisas, as suas observaes sobre o que realmente foi afirmado, os pontos fortes, os pontos fracos e as oportunidades de melhoria. Para manter a confidencialidade das entrevistas, a fonte de informao deve ser apagada da planilha ao final da avaliao. O objetivo da consolidao , tambm, controlar o andamento da avaliao, permitindo verificar se existem dados suficientes para a equipe fazer um julgamento, ou se so necessrias mais entrevistas para, com mais informaes, ser possvel o julgamento.
Tarefa:
Caracterizar o grau de implementao de cada resultado esperado do processo e de cada resultado esperado de atributo do processo em cada projeto Cada miniequipe, a partir dos resultados da verificao da Planilha de Indicadores e das entrevistas realizadas, caracteriza, nos processos sob sua responsabilidade, o grau de implementao de cada resultado esperado do processo e de cada resultado esperado de atributo do processo nos projetos, de acordo com a Tabela 7. Para isso, a miniequipe deve: Atribuir T, L, P ou N a cada projeto em cada resultado esperado do processo. Onde pelo estgio de desenvolvimento o resultado no possa ser avaliado deve-se atribuir NA (No avaliado). Quando um resultado estiver fora do escopo da avaliao deve-se atribuir F. Atribuir T, L, P ou N a cada projeto em cada resultado esperado de atributo do processo. Quando, pelo estgio de desenvolvimento, o resultado no puder ser avaliado deve-se atribuir NA (No avaliado). Quando um
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Descrio:
resultado estiver fora do escopo da avaliao deve-se atribuir F. Pr-tarefa: Critrio de Entrada: Critrio de Sada: Realizar entrevistas, verificar evidncias e registrar afirmaes na Planilha de Indicadores. Entrevistas realizadas e planilha verificada. Grau de implementao, nos projetos, de cada resultado esperado do processo e de cada resultado esperado de atributo do processo caracterizado pela miniequipe (para os processos sob sua responsabilidade). Miniequipe. Planilha de Indicadores. Planilha de Indicadores com caracterizao do grau de implementao de cada resultado esperado do processo e de cada resultado esperado de atributo do processo nos projetos. Planilha. Caracterizar, inicialmente, o grau de implementao de cada resultado esperado do processo e de cada resultado esperado de atributo do processo na unidade organizacional.
Responsveis: Participantes: Produtos requeridos: Produtos gerados:
Tabela 7 Escala para caracterizao do grau de implementao de um resultado esperado do processo e de um resultado esperado de atributo do processo nos projetos Grau de implementao Totalmente implementado (T) No implementado (N) Caracterizao O indicador direto est presente e julgado adequado Existe pelo menos um indicador indireto e/ou afirmao confirmando a implementao No foi notado nenhum ponto fraco substancial O indicador direto est presente e julgado adequado Existe pelo menos um indicador indireto e/ou afirmao confirmando a implementao Foi notado um ou mais pontos fracos substanciais O indicador direto no est presente ou julgado inadequado Artefatos/afirmaes sugerem que alguns aspectos do resultado esperado esto implementados Pontos fracos foram documentados Qualquer situao diferente das acima
Largamente implementado (L)
Parcialmente implementado (P)
No avaliado (NA)
O projeto no est na fase de desenvolvimento que permite atender ao resultado ou no faz parte do escopo do projeto atender ao resultado.
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Grau de implementao Fora do escopo (F) -
Caracterizao O resultado esperado est fora do escopo da avaliao, conforme documentado no plano da avaliao.
Tarefa:
Caracterizar, inicialmente, o grau de implementao de cada resultado esperado do processo e de cada resultado esperado de atributo do processo na unidade organizacional Cada miniequipe, com base nos resultados da tarefa anterior, faz uma caracterizao inicial do grau de implementao de cada resultado esperado na unidade organizacional e prepara a redao inicial dos pontos fortes, pontos fracos e oportunidades de melhoria, relativos aos processos sob sua responsabilidade, para serem apresentados a toda a equipe de avaliao na reunio de consenso. Essa caracterizao feita de acordo com as regras do MA-MPS, conforme a Tabela 8. Na deciso deve-se considerar a importncia (peso) dos projetos. Caracterizar o grau de implementao de cada resultado esperado do processo e de cada resultado esperado de atributo do processo em cada projeto. Grau de implementao, nos projetos, de cada resultado esperado do processo e de cada resultado esperado de atributo do processo caracterizado pela miniequipe (para os processos sob sua responsabilidade). Grau de implementao de cada resultado esperado, na unidade organizacional, caracterizado pela miniequipe e os pontos fortes, pontos fracos e oportunidades de melhoria elaborados para serem apresentados aos demais membros da equipe de avaliao. Miniequipes. Planilha de Indicadores com caracterizao do grau de implementao de cada resultado esperado nos projetos. Planilha de Indicadores com caracterizao inicial do grau de implementao de cada resultado esperado na unidade organizacional.
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Descrio:
Pr-tarefa:
Critrio de Entrada:
Critrio de Sada:
Produtos gerados:
Planilha. Caracterizar, inicialmente, o grau de implementao de cada atributo do processo na unidade organizacional.
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Tabela 8 Regras para agregar a caracterizao dos resultados esperados dos processos e dos resultados esperados de atributos do processo nos projetos e chegar caracterizao da unidade organizacional Caracterizao avaliados nos projetos Caracterizao agregada para a unidade organizacional X Observaes
Todos X (isto , todos T, ou todos L, ou todos P, ou todos N) Todos os projetos terminados X (isto , todos T, ou todos L, ou todos P ou todos N) e os incompletos NA (No Avaliado)
Se todos os projetos tm a mesma caracterizao, esta a caracterizao da unidade organizacional. Se pelo estgio de desenvolvimento dos projetos incompletos o resultado no puder ser evidenciado (NA), a caracterizao da unidade organizacional X. Se os projetos forem caracterizados para um resultado esperado como L ou T, caracteriza-se a unidade organizacional como L para este resultado esperado. Se pelo estgio de desenvolvimento dos projetos incompletos o resultado no puder ser evidenciado, a caracterizao da unidade organizacional L. A deciso avaliao. A deciso avaliao. da da equipe equipe de de
Todos T ou L
Todos T ou L e os incompletos NA (No Avaliado)
Existem P, mas no existem N (Pode existir NA - No Avaliado ) Existe N Resultado Esperado F (Fora do Escopo)
L ou P N, P ou L F
O resultado esperado foi declarado fora do escopo da avaliao no plano da avaliao.
Tarefa:
Caracterizar, inicialmente, o grau de implementao de cada atributo do processo na unidade organizacional Cada miniequipe, com base nos resultados obtidos na tarefa anterior, faz uma caracterizao inicial do grau de implementao de cada atributo do processo na unidade organizacional, nos processos sob sua responsabilidade, para serem apresentados a toda a equipe de avaliao na reunio de consenso. Esta caracterizao feita de acordo com as regras do MA-MPS, conforme a Tabela 9.
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Descrio:
Pr-tarefa:
Caracterizar, inicialmente, o grau de implementao de cada resultado esperado do processo e de cada resultado esperado de atributo do processo na unidade organizacional. Grau de implementao de cada resultado esperado de atributo do processo na unidade organizacional, caracterizado pela miniequipe (para os processos sob sua responsabilidade). Grau de implementao de cada atributo de processo na unidade organizacional, caracterizado pela miniequipe (para os processos sob sua responsabilidade). Miniequipes. Planilha de Indicadores. Planilha de Indicadores com caracterizao inicial de cada atributo do processo na unidade organizacional. Planilha. Caracterizar o grau de implementao, na unidade organizacional, de cada resultado esperado do processo, de cada resultado esperado de atributo do processo e de cada atributo do processo em reunio de consenso.
Critrio de Entrada:
Critrio de Sada:
Tabela 9 Regras para caracterizar o grau de implantao dos atributos do processo na unidade organizacional Porcentagem de Implementao dos resultados 18 relacionados
Grau de implementao
Caracterizao Existe evidncia de um enfoque completo e sistemtico para o atributo no processo avaliado e de sua plena implementao. No existem pontos fracos relevantes para este atributo no processo avaliado. Existe evidncia de um enfoque sistemtico e de um grau significativo de implementao do atributo no processo avaliado. Existem pontos fracos para este atributo no processo avaliado.
Totalmente implementado (T)
>85% a 100%
Largamente implementado (L)
>50% a 85%
18
Esta porcentagem deve ser vista de forma global no que se refere ao grau de implantao do atributo de processo e , ao mesmo tempo, uma avaliao qualitativa e quantitativa.
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Parcialmente implementado (P)
No implementado (N)
Existe alguma evidncia de um enfoque para o atributo e de alguma implementao do atributo no processo avaliado. Alguns aspectos de implementao no so possveis de predizer. Existe pouca ou nenhuma evidncia de implementao do atributo no processo avaliado
>15% a 50%
0 a 15%
Consideraes relacionadas caracterizao de Resultado de Atributo de Processo - RAP 1 e Atributo de Processo - AP 1.1 A caracterizao dada a RAP 1 (O processo atinge seus resultados definidos) uma apreciao consolidada dos resultados esperados do processo. O grau T em AP 1.1 significa um alcance de mais do que 85% do conjunto dos resultados esperados do processo, sem fraquezas significativas ou sem atribuio de No Implementado (N). Analogamente, os graus L, P e N refletem o alcance do conjunto dos resultados esperados do processo, segundo os percentuais da tabela 9.
Tarefa:
Caracterizar o grau de implementao, na unidade organizacional, de cada resultado esperado do processo, de cada resultado esperado de atributo do processo e de cada atributo do processo em reunio de consenso Em reunio de toda a equipe realizada a agregao, atribuindo-se um grau que caracterize a implementao de cada resultado esperado do processo, de cada resultado esperado de atributo do processo e de cada atributo do processo na unidade organizacional. Cada miniequipe apresenta, nesta reunio de consenso, aos demais membros da equipe de avaliao, a caracterizao inicial dada para o grau de implementao de cada resultado esperado do processo, de cada resultado esperado de atributo do processo e de cada atributo do processo, bem como os pontos fortes, pontos fracos e oportunidades de melhoria que justificam a caracterizao. Os membros da equipe de avaliao discutem os aspectos levantados (caso pertinente) e, por meio de consenso, atribuem o grau que caracteriza a implementao de cada resultado esperado do processo, de cada resultado esperado de atributo do processo e de cada atributo do processo na unidade organizacional. Esta caracterizao feita de acordo com as regras do MA-MPS, conforme as Tabelas 8 e 9. Nesta tarefa, a equipe, em consenso, chega redao dos pontos fortes, pontos fracos e oportunidades de melhoria que
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Descrio:
sero apresentados aos entrevistados. Embora se deseje o consenso, se este no for possvel, a deciso final ser do avaliador lder. Pr-tarefa: Caracterizar, inicialmente, o grau de implementao de cada atributo do processo na unidade organizacional. Grau de implementao, na unidade organizacional, de cada resultado esperado do processo, de cada resultado esperado de atributo do processo e de cada atributo do processo caracterizado pelas miniequipes, de forma inicial, e pontos fortes, pontos fracos e oportunidades de melhoria dos processos redigidos, para serem apresentados aos demais membros da equipe de avaliao. Grau de implementao, na unidade organizacional, de cada resultado esperado do processo, de cada resultado esperado de atributo do processo e de cada atributo do processo caracterizado em reunio de consenso. Equipe de avaliao completa. Planilha de Indicadores. Planilha de Indicadores com caracterizao do grau de implementao de cada resultado esperado do processo, de cada resultado esperado de atributo do processo e de cada atributo do processo na unidade organizacional, slides Apresentao Resultados Preliminares. Modelo SOFTEX Apresentao Preliminares, slides. Resultados dos
Critrio de Entrada:
Critrio de Sada:
Caracterizar o grau de implementao processos na unidade organizacional.
Consideraes relacionadas documentao oportunidades de melhoria.
de pontos fortes, pontos fracos e
Nesse momento, tambm, so documentadas as observaes que so classificadas em: pontos fortes, pontos fracos e oportunidades de melhoria. Essas observaes representam o entendimento da equipe de avaliao sobre o que foi avaliado. Uma observao uma assertiva sobre a implementao de um resultado, acordada pela equipe como um todo, utilizando a tcnica do consenso. Uma observao pode estar relacionada ou no ao MR-MPS, mas sempre identifica alguma questo que tem um impacto na maturidade do processo de software da unidade organizacional. Toda caracterizao diferente de T deve ter associado um ponto fraco. Oportunidades de melhoria podem estar associadas a caracterizaes de resultados de processo ou de atributos de processo como T, L, P ou N. MPS.BR - Guia de Avaliao:2009 53/105
As observaes so apresentadas aos entrevistados na reunio de apresentao dos resultados preliminares e, aps a apresentao, discutido o feedback dos entrevistados para chegar sua redao final.
Tarefa: Descrio:
Caracterizar o grau de implementao dos processos na unidade organizacional Aps caracterizar o grau de implementao de cada resultado de processo e de cada atributo de processo na unidade organizacional, a equipe de avaliao, por meio de consenso, caracteriza o grau de implementao de cada processo na unidade organizacional como SATISFEITO ou NO SATISFEITO, de acordo com as regras do MAMPS e a Tabela 10. Caracterizar o grau de implementao, na unidade organizacional, de cada resultado esperado do processo, de cada resultado esperado de atributo do processo e de cada atributo do processo em reunio de consenso. Grau de implementao, na unidade organizacional, de cada resultado esperado do processo, de cada resultado esperado de atributo do processo e de cada atributo do processo caracterizado em reunio de consenso. Grau de implementao dos processos na unidade organizacional caracterizado. Equipe de avaliao . Planilha de Indicadores. Slides Apresentao Final Resultado. Slides modelo Resultado. SOFTEX Apresentao pontos Final e
Pr-tarefa:
Critrio de Entrada:
Critrio de Sada: Responsveis: Participantes: Produtos requeridos: Produtos gerados: Ferramentas: Ps-tarefa:
Apresentar pontos fortes, oportunidades de melhoria.
fracos
Regras para caracterizar o grau de implementao dos processos na unidade organizacional Um processo est SATISFEITO quando: - Todos os resultados esperados para o processo foram caracterizados como T (Totalmente implementado) ou L (Largamente implementado). A caracterizao dos atributos de processo satisfaz s exigncias da Tabela 10.
Em qualquer outra situao o processo caracterizado como NO SATISFEITO.
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Tabela 10 Caracterizao de atributos do processo 19 para satisfazer aos nveis MR-MPS Nvel MR-MPS G Atributos do processo AP 1.1 AP 2.1 F AP 1.1 AP 2.1 e AP 2.2 E AP 1.1, AP 2.1, AP 2.2 AP 3.1 e AP 3.2 D AP 1.1, AP 2.1, AP 2.2 AP 3.1 e AP 3.2 AP 1.1, AP 2.1, AP 2.2 AP 3.1 e AP 3.2 B AP 1.1, AP 2.1, AP 2.2, AP 3.1 e AP 3.2 AP 4.1 e AP 4.2 A AP 1.1, AP 2.1, AP 2.2, AP 3.1, AP 3.2, AP 4.1 e AP 4.2 AP 5.1 e AP 5.2 Caracterizao T L ou T T L ou T T L ou T T L ou T T L ou T T L ou T T L ou T
Tarefa: Descrio:
Apresentar pontos fortes, pontos fracos e oportunidades de melhoria Os pontos fortes, pontos fracos e as oportunidades de melhoria so apresentados aos entrevistados, com o objetivo de obter o feedback a respeito dos resultados preliminares elaborados pela equipe de avaliao. Esta apresentao deve ser feita em grupos, considerando os nveis hierrquicos. Caracterizar o grau de implementao processos na unidade organizacional. dos
Consenso da equipe de avaliao sobre os pontos fortes, pontos fracos e oportunidades de melhoria. A apresentao realizada e obtido o feedback dos entrevistados sobre os pontos fortes, pontos fracos e oportunidades de melhoria. Avaliador lder.
Responsveis:
19
Os atributos de processo 4.1, 4.2, 5.1 e 5.2 so caracterizados conforme pertinente e de acordo com a seleo de processos feita pela unidade organizacional. A no caracterizao destes atributos do processo para todos os processos, no impede que seja atribudo unidade organizacional o nvel B ou o nvel A.
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Participantes: Produtos requeridos: Produtos gerados: Ferramentas: Ps-tarefa:
Equipe de avaliao, entrevistados. Apresentao Resultados Preliminares. Anotaes da equipe de avaliao com feedback dos entrevistados. Slides. Rever a caracterizao e finalizar a redao dos pontos fortes, pontos fracos e oportunidades de melhoria (se pertinente) ou Atribuir nvel MR-MPS.
Consideraes relacionadas reunio de apresentao de pontos fortes, pontos fracos e oportunidades de melhoria A apresentao dos pontos fortes, pontos fracos e oportunidades de melhoria feita pelo avaliador lder ou por um avaliador adjunto por ele designado. Esta apresentao conduzida para obter o feedback dos entrevistados com relao aos resultados preliminares. Durante a apresentao os demais membros da equipe de avaliao no devem expressar comentrios ou justificar o que foi escrito, pois essa tarefa cabe ao avaliador lder ou ao avaliador adjunto que est fazendo a apresentao. A apresentao dever ser feita agrupando os colaboradores que desempenham o mesmo papel nos projetos. Alguns papis podero ser agrupados na mesma reunio, observando-se que no esteja na mesma reunio nenhum colaborador com nvel hierrquico superior aos demais .
Tarefa:
Rever a caracterizao e finalizar a redao dos pontos fortes, pontos fracos e oportunidades de melhoria (se pertinente) Rever, se necessrio, a caracterizao do grau de implementao dos processos e finalizar a redao dos pontos fortes, pontos fracos e oportunidades de melhoria a partir do feedback obtido. No h obrigatoriedade de alterao, apenas da equipe de avaliao refletir e considerar o feedback. Neste momento, pode-se, ainda, solicitar documentos ou realizar alguma entrevista que se faa necessria. Apresentar pontos fortes, oportunidades de melhoria. pontos fracos e
Descrio:
Obtido feedback que acrescenta informaes significativas sobre os pontos fortes, pontos fracos e oportunidades de melhoria apresentados aos entrevistados. Pontos fortes, pontos fracos e oportunidades de melhoria finalizados e caracterizao revisada, se pertinente. Avaliador lder. Equipe de avaliao.
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Critrio de Sada:
Responsveis: Participantes:
Anotaes dos feedbacks dados pelos entrevistados, slides Apresentao Resultados Preliminares, slides modelo SOFTEX Apresentao Final Resultado e Planilha de Indicadores. Slides Apresentao Final Resultados (revisto se pertinente), Planilha de Indicadores (com caracterizao revista se pertinente). Slides, planilha. Atribuir nvel MR-MPS. Atribuir nvel MR-MPS Uma vez obtido o consenso sobre cada processo contemplado na avaliao e finalizada a redao dos pontos fortes, pontos fracos e oportunidades de melhoria, atribudo ou no o nvel MR-MPS pretendido unidade organizacional. A atribuio do nvel de maturidade feita a uma unidade organizacional se cada processo pertencente quele nvel e includo no escopo da avaliao tiver sido caracterizado como SATISFEITO. Esta tarefa tambm realizada em uma reunio com toda a equipe de avaliao. Pode acontecer da unidade organizacional solicitar um nvel e ser-lhe atribudo outro mais baixo ou no ser atribudo nenhum nvel do MR-MPS. Rever a caracterizao e finalizar a redao dos pontos fortes, pontos fracos e oportunidades de melhoria. Caracterizao dos processos concluda. Atribuio ou no de um nvel MR-MPS unidade organizacional. Equipe de avaliao. Resultados consolidados e pontos fortes, pontos fracos e oportunidades de melhoria, slides Apresentao Final Resultado. Slides Apresentao Final Resultado (completo). Slides. Comunicar o patrocinador. resultado da avaliao ao
Produtos gerados:
Ferramentas: Ps-tarefa: Tarefa: Descrio:
Pr-tarefa:
Critrio de Entrada: Critrio de Sada: Responsveis: Participantes: Produtos requeridos:
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Tarefa: Descrio:
Comunicar o patrocinador
resultado
da
avaliao
ao
Os resultados da avaliao so comunicados ao patrocinador pelo avaliador lder em reunio privada, apresentando os slides dos resultados da avaliao. Entretanto, caso deseje, o patrocinador pode convidar outros participantes. Se considerado pertinente pelo avaliador lder, outros membros da equipe de avaliao podem participar dessa reunio. Atribuir nvel MR-MPS. Avaliao concluda. Resultado da patrocinador. Avaliador lder. Patrocinador, outros membros da equipe de avaliao (se pertinente), convidados do patrocinador (se pertinente). Slides Apresentao Final Resultado. Comunicar o resultado da avaliao colaboradores da unidade organizacional. aos avaliao comunicado ao
Consideraes relacionadas comunicao dos resultados da avaliao O avaliador lder deve deixar claro que a comunicao dos resultados da avaliao feita por ele ainda precisa ser auditada e confirmada pela SOFTEX, s ento alcanando o carter oficial e definitivo, com publicao no site SOFTEX.
Tarefa: Descrio:
Comunicar o resultado da avaliao colaboradores da unidade organizacional
aos
Os resultados da avaliao so comunicados aos colaboradores da unidade organizacional na presena do patrocinador. Para esta reunio a unidade organizacional pode fazer os convites que julgar oportunos. Comunicar o patrocinador. resultado da avaliao ao

Patrocinador ter sido comunicado do resultado da avaliao.

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Resultado da colaboradores. Avaliador lder.
avaliao
comunicado
aos
Equipe de avaliao, patrocinador, coordenador local, colaboradores, convidados da unidade organizacional (se pertinente). Slides Apresentao Final Resultado. Slides. Organizar ambiente de trabalho da avaliao
Consideraes relacionadas publicao dos resultados da avaliao Caso o resultado da avaliao seja positivo, para publicao de notcia no site SOFTEX, deve ser providenciada foto digital da equipe de avaliao e obtidos depoimentos concisos do avaliador lder, avaliador representante da unidade organizacional e patrocinador sobre o significado daquela avaliao. responsabilidade do avaliador lder enviar por e-mail ao coordenador executivo do MPS.BR na SOFTEX e ao gerente de operaes do MPS.BR na SOFTEX, imediatamente aps a concluso da auditoria.
Tarefa: Descrio:
Organizar ambiente de trabalho da avaliao Aps o encerramento da avaliao, a equipe de avaliao deve eliminar a documentao gerada que possam comprometer o Acordo de Confidencialidade (anotaes em papis e planilhas, arquivos intermedirios gerados). Tambm deve gerar uma verso da apresentao dos resultados da avaliao e da planilha de avaliao resultante (sem indicativos de quem forneceu as evidncias) e entregar para o coordenador local. Tambm devem ser copiadas pelo avaliador lder a planilha de avaliao final e as apresentaes realizadas. Comunicar o resultado da avaliao colaboradores da unidade organizacional Colaboradores da avaliao terem comunicados do resultado da avaliao. Ambiente de trabalho da avaliao organizado. Avaliador lder. Equipe de avaliao. 59/105
Pr-tarefa: Critrio de Entrada: Critrio de Sada: Responsveis: Participantes: Produtos requeridos: Produtos gerados:
aos sido
Avaliar a execuo da avaliao pelo patrocinador e avaliar a execuo da avaliao pela equipe de avaliao.
_________________________________________ Atividade: Avaliar a execuo do processo de avaliao. Esta atividade tem como objetivo avaliar a execuo da avaliao na unidade organizacional de forma a fornecer feedback SOFTEX acerca do Processo e Mtodo de Avaliao MA-MPS, da Instituio Avaliadora (IA) e de outros aspectos relacionados avaliao realizada. responsabilidade do avaliador lder fazer com que as avaliaes da equipe de avaliao,do patrocinador, do coordenador da IA e a sua prpria avaliao sejam realizadas. responsabilidade da SOFTEX enviar e garantir o recebimento das avaliaes da IOGE e da II (se pertinente) e envi-las ao auditor designado. Tarefa: Descrio: Avaliar a execuo patrocinador da avaliao pelo
O patrocinador avalia aspectos relacionados execuo da avaliao e coloca a avaliao em um envelope a ser lacrado e assinado pelo prprio patrocinador e entregue ao avaliador lder. Esta tarefa pode ser realizada aps a comunicao dos resultados ao patrocinador, a critrio do avaliador lder. Comunicar resultado da avaliao colaboradores da unidade organizacional. Os resultados terem sido comunicados colaboradores da unidade organizacional. aos aos
Pr-tarefa: Critrio de Entrada: Critrio de Sada: Responsveis: Participantes: Produtos requeridos: Produtos gerados:
Ter sido realizada a avaliao da execuo do processo de avaliao pelo patrocinador. Patrocinador e gerente de operaes do MPS.BR na SOFTEX. Avaliador lder. Avaliao da execuo do processo de avaliao pelo patrocinador e entregue em um envelope lacrado e assinado pelo patrocinador ao avaliador lder. Editor de texto e Modelo SOFTEX Avaliao do Processo de Avaliao pelo Patrocinador. Enviar avaliaes do processo de avaliao para o auditor
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Tarefa: Descrio:
Avaliar a execuo da avaliao pela equipe de avaliao O avaliador lder, o avaliador adjunto e os demais membros da equipe de avaliao avaliam aspectos relacionados execuo da avaliao, bem como o desempenho dos membros durante a avaliao e inserem as avaliaes em um envelope lacrado e assinado pelo avaliador lder e pelo representante da unidade organizacional na equipe de avaliao. Esta tarefa pode ser realizada aps a comunicao dos resultados ao patrocinador e antes da comunicao unidade organizacional, a critrio do avaliador lder. Comunicar resultado da avaliao colaboradores da unidade organizacional. Resultado comunicado unidade organizacional. aos colaboradores aos da
Avaliao da execuo do processo de avaliao realizada pelos membros da equipe de avaliao.e entregue em um envelope lacrado e assinado pelo avaliador lder e representante da unidade organizacional na equipe de avaliao. Equipe de avaliao . Avaliador lder Avaliao do Processo de Avaliao pela Equipe de Avaliao e Avaliao do Processo de Avaliao pelo Avaliador Lder. Editor de texto e Modelos SOFTEX Avaliao do Processo de Avaliao pela Equipe de Avaliao e Avaliao do Processo de Avaliao pelo Avaliador Lder. Enviar avaliaes do processo de avaliao para o auditor Avaliar a execuo coordenador da IA da avaliao pelo
Ferramentas:
Ps-tarefa:
Tarefa: Descrio:
O coordenador da IA contratada, avalia aspectos relacionados execuo da avaliao e envia a avaliao ao avaliador lder por e-mail. Comunicar resultado da avaliao aos
Pr-tarefa:
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colaboradores da unidade organizacional. Critrio de Entrada: Critrio de Sada: Avaliao sob a responsabilidade da IA concluda. Avaliao da execuo do processo de avaliao realizada pelo coordenador da IA e enviada ao avaliador lder. Coordenador da IA. Avaliador lder Avaliao do Processo Coordenador da IA. de Avaliao pelo
Editor de texto e Modelo SOFTEX Avaliao do Processo de Avaliao pelo Coordenador da IA. Enviar avaliaes do processo de avaliao para o auditor Avaliar a execuo da avaliao coordenador da IOGE (se pertinente) pelo
Tarefa: Descrio:
O coordenador da IOGE organizadora do grupo de empresas avalia aspectos relacionados execuo da avaliao e envia a avaliao ao gerente de operaes do MPS.BR na SOFTEX. Comunicar resultado da avaliao colaboradores da unidade organizacional. aos
Avaliao finalizada em empresa de grupo sob sua coordenao. Avaliao da execuo do processo de avaliao realizada pelo coordenador da IOGE e enviada ao gerente de operaes do MPS.BR na SOFTEX. Coordenador da IOGE, gerente de operaes do MPS.BR na SOFTEX. Avaliao do Processo Coordenador da IOGE. de Avaliao pelo
Responsveis: Participantes: Produtos requeridos: Produtos gerados: Ferramentas:
Editor de texto e Modelo SOFTEX Avaliao do Processo de Avaliao pelo Coordenador da IOGE. Enviar avaliaes do processo de avaliao para o auditor
Ps-tarefa:
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Tarefa: Descrio:
Avaliar a execuo da avaliao pela II (se pertinente) A II avalia, se pertinente, aspectos relacionados execuo da avaliao e envia a avaliao ao gerente de operaes do MPS.BR na SOFTEX. Comunicar resultado da avaliao colaboradores da unidade organizacional. Avaliao finalizada organizacional onde responsabilidade da II. aos
em uma unidade a implementao foi
Critrio de Sada:
Avaliao da execuo do processo de avaliao realizada pela II e enviada ao gerente de operaes do MPS.BR na SOFTEX. II, gerente de operaes do MPS.BR na SOFTEX. Avaliao do Processo de Avaliao pela II Editor de texto e Modelo SOFTEX Avaliao do Processo de Avaliao pela II. Enviar avaliaes do processo de avaliao para o auditor Enviar avaliaes do processo de avaliao para o auditor O gerente de operaes do MPS.BR na SOFTEX envia as avaliaes do processo de avaliao realizadas pela II (se pertinente) e pela IOGE (se pertinente) ao auditor designado da avaliao. Avaliar a execuo da avaliao pelo coordenador da IOGE (se pertinente) e Avaliar a execuo da avaliao pela II (se pertinente). Avaliaes do processo de avaliao realizadas pela II (se pertinente) e pela IOGE (se pertinente) e enviadas ao gerente de operaes do MPS.BR na SOFTEX. Avaliaes do processo de avaliao enviadas por e-mail para o auditor designado da avaliao. Gerente de operaes do MPS.BR na SOFTEX e auditor da avaliao. Avaliao do Processo de Avaliao pelo
Tarefa: Descrio:
Pr-tarefa:
Critrio de Entrada:
Critrio de Sada: Responsveis: Participantes: Produtos requeridos:

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coordenador da IOGE (se pertinente) e Avaliao do Processo de Avaliao pela II (se pertinente). Produtos gerados: E-mail para o auditor contendo a Avaliao do Processo de Avaliao pelo Coordenador da IOGE (se pertinente) e Avaliao do Processo de Avaliao pela II (se pertinente). E-mail. Auditar a avaliao final.
6.1 Subprocesso 4: Documentar os resultados da avaliao 6.1.1 Propsito O propsito do subprocesso Documentar os resultados da avaliao elaborar o Relatrio da Avaliao, reunir a documentao da avaliao final e envi-la ao auditor designado. Aps a aprovao da documentao, o avaliador lder envia ao patrocinador o Relatrio da Avaliao e comunica o resultado da avaliao SOFTEX. O auditor envia a documentao da avaliao SOFTEX, que insere os dados da avaliao em sua base de dados e divulga o resultado em seu site. 6.1.2 Descrio do subprocesso 4 Este subprocesso composto por 2 atividades: Relatar Resultados e Registrar Resultados. Tabela 11 - Subprocesso 4
SUBPROCESSO 4: DOCUMENTAR OS RESULTADOS DA AVALIAO ATIVIDADE TAREFA Preparar o Relatrio da Avaliao e o Resultado da Avaliao Enviar ao auditor a documentao da avaliao final Arquivar a documentao da avaliao final Auditar a avaliao final Relatar resultados Realizar ajustes na documentao da avaliao final Enviar Relatrio da Avaliao ao patrocinador Enviar Comunicao do Resultado da Avaliao SOFTEX Enviar documentao da avaliao SOFTEX MPS.BR - Guia de Avaliao:2009 64/105
SUBPROCESSO 4: DOCUMENTAR OS RESULTADOS DA AVALIAO ATIVIDADE TAREFA Inserir unidade organizacional no banco de dados SOFTEX Divulgar no site SOFTEX (se pertinente) Registrar resultados Enviar o Acordo de Confidencialidade para a unidade organizacional com a declarao SOFTEX de avaliao de processos de software (placa de ao escovado) Enviar o Acordo de Confidencialidade para a IA
___________________________________________________________________ Atividade: Relatar resultados Esta atividade tem como objetivo relatar os resultados obtidos na avaliao da unidade organizacional. O Relatrio da Avaliao s pode ser enviado ao patrocinador e ao contratante da avaliao aps o parecer APROVADO ter sido emitido pela auditoria da avaliao. Antes disso, o resultado da avaliao no definitivo, pois ainda no foi referendado pela SOFTEX. Tarefa: Descrio: Preparar o Relatrio da Avaliao e o Resultado da Avaliao Com base na avaliao realizada e nos resultados obtidos, o avaliador lder elabora o Relatrio da Avaliao e o Resultado da Avaliao, segundo os modelos padronizados pela SOFTEX. Avaliar a execuo da avaliao pelo Patrocinador e avaliar a execuo da avaliao pela equipe de avaliao. Avaliao finalizada. Relatrio da Avaliao e Resultado da Avaliao completos. Avaliador lder. Slides Apresentao Final Resultado, modelos SOFTEX do Relatrio da Avaliao e do Resultado da Avaliao. Relatrio da Avaliao e Resultado da Avaliao. Editor de texto, slides. Enviar ao auditor a documentao da avaliao final.
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Pr-tarefa:
Critrio de Entrada: Critrio de Sada: Responsveis: Participantes: Produtos requeridos:
Tarefa: Descrio:
Enviar ao auditor a documentao da avaliao final O avaliador lder coleta e organiza a documentao exigida e a envia ao auditor designado no prazo de 15 dias aps o trmino da avaliao final. Preparar o Relatrio da Avaliao e o Resultado da Avaliao. Relatrio da Avaliao e Resultado da Avaliao elaborados. Documentao completa da avaliao enviada ao auditor. Avaliador lder. Documentos que devem compor a documentao da avaliao final a ser enviada ao auditor: i. Plano de Avaliao assinado pelo avaliador lder, Patrocinador e coordenador local; ii. Relatrio de Ajustes Realizados para a Avaliao Final preenchido pela unidade organizacional avaliada e assinado pelos representantes da unidade organizacional na equipe de avaliao e pelo representante da Instituio Implementadora MR-MPS (se pertinente); iii. Relatrio da Avaliao assinado pelo avaliador lder; iv. Resultado da Avaliao; v. Avaliao do Processo de Avaliao pelo Patrocinador devidamente lacrado e com a assinatura do patrocinador, Avaliao do Processo de Avaliao pela Equipe de Avaliao devidamente lacrado com as assinaturas do avaliador lder e do representante da unidade organizacional na equipe de avaliao, Avaliao do Processo de Avaliao pelo Avaliador Lder, Avaliao do Processo de Avaliao pelo Coordenador da IA; vi. Acordo de Confidencialidade assinado pelo avaliador lder, patrocinador e equipe de avaliao em trs vias20. Conjunto dos documentos acima relacionados.
Produtos gerados:
20
Caso no tenha sido enviado ao final da avaliao inicial
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Arquivar a documentao da avaliao final e Auditar a avaliao final. Arquivar a documentao da avaliao final A Instituio Avaliadora arquiva cpias do conjunto de documentos da avaliao descrito na tarefa Enviar ao auditor a documentao da avaliao final e mais a verso final da Planilha de Indicadores de implementao, assegurando sua preservao e confidencialidade. Caso a Instituio Avaliadora seja descredenciada ou deixe de existir, a guarda da documentao deve ser transferida para a SOFTEX. Preparar o Relatrio da Avaliao e o Resultado da Avaliao. Documentao completa da avaliao organizada. Documentao completa da avaliao arquivada. Coordenador da Instituio Avaliadora. A verso final dos seguintes documentos da avaliao: i. Plano de Avaliao assinado pelo avaliador lder, Patrocinador e coordenador local; ii. Relatrio de Ajustes Realizados para a Avaliao Final preenchido pela unidade organizacional avaliada e assinado pelos representantes da unidade organizacional na equipe de avaliao e pelo representante da Instituio Implementadora MR-MPS (se pertinente); iii. Relatrio da Avaliao assinado pelo avaliador lder; iv. Resultado da Avaliao; v. Acordo de Confidencialidade assinado pelo avaliador lder, patrocinador, equipe de avaliao e coordenador do MPS.BR; vi. Planilha de Indicadores. -
Tarefa: Descrio:
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Tarefa: Descrio:
Auditar a avaliao final Todas as avaliaes so auditadas pelo Grupo de Auditores do MA-MPS, sob superviso do FCC e coordenao da SOFTEX21.O auditor designado realiza a auditoria e emite parecer. Este parecer pode ser: APROVADO (a documentao est completa, correta e no h dvidas com relao ao resultado da avaliao final); APROVADO COM MODIFICAES (no h dvidas com relao ao resultado da avaliao final, mas a documentao no est completa ou correta); ou NO APROVADO (h dvidas com relao ao resultado da avaliao final). Caso o parecer seja APROVADO, o auditor envia o parecer ao avaliador lder, ao coordenador da IA e SOFTEX e autoriza o avaliador lder a enviar o Relatrio de Avaliao unidade organizacional avaliada e ao contratante e o Resultado da Avaliao SOFTEX. Caso o parecer seja APROVADO COM MODIFICAES, o auditor envia o parecer ao avaliador lder e ao coordenador da IA solicitando os acertos pertinentes e re-envio para verificao das correes. Esta situao se repete quantas vezes for necessrio. Caso o parecer seja NO APROVADO, o auditor envia o parecer SOFTEX com cpia para o avaliador lder e o coordenador da IA. A SOFTEX convoca o avaliador lder para uma reunio de esclarecimentos com o auditor e anlise da Planilha de Indicadores. Caso as dvidas no sejam resolvidas com esta reunio, a SOFTEX realiza uma auditoria na unidade organizacional que foi avaliada.
Pr-tarefa:
Enviar ao auditor a documentao da avaliao final e Enviar avaliaes do processo de avaliao para o auditor. Documentao da avaliao final recebida pelo auditor. Auditoria finalizada. Auditor designado pela ETM. -
Critrio de Entrada: Critrio de Sada: Responsveis: Participantes:
21
Caso uma avaliao seja encerrada na avaliao inicial, esta tambm objeto de auditoria com base no relatrio de avaliao inicial.
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Plano de Avaliao, Relatrio de Ajustes Realizados para a Avaliao Final, Relatrio da Avaliao, Resultado da Avaliao, Acordo de Confidencialidade assinado pelo avaliador lder, patrocinador e equipe de avaliao em trs vias22, Avaliao do Processo de Avaliao pela Equipe de Avaliao, Avaliao do Processo de Avaliao pelo Avaliador Lder, Avaliao do Processo de Avaliao pelo Coordenador da IA, Avaliao do Processo de Avaliao pelo Coordenador da IOGE (se pertinente) e Avaliao do Processo de Avaliao pela II (se pertinente). Relatrio de Auditoria. Editor de texto. Realizar ajustes na documentao da avaliao final ou Enviar relatrio da avaliao ao patrocinador, Enviar Comunicao do Resultado da Avaliao SOFTEX e Enviar documentao da avaliao SOFTEX. Realizar ajustes na documentao da avaliao final Caso o Relatrio de Auditoria indique itens a serem corrigidos, o avaliador lder realiza as correes indicadas e envia os documentos corrigidos ao auditor para verificao. Quando o auditor aprova os documentos, o avaliador lder envia o Relatrio de Avaliao ao patrocinador da avaliao e ao contratante e inclui no arquivo da IA os documentos corrigidos. Auditar a avaliao final. Necessidade de ajustes verificada pelo auditor. Avaliador Lder. Auditor. Relatrio de Auditoria. Documentos corrigidos. Editor de texto. Auditar a avaliao final. na documentao
Tarefa: Descrio:
Documentao aprovada e arquivada.
22
Caso no tenha sido enviado ao final da avaliao inicial
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Tarefa: Descrio:
Enviar relatrio da avaliao ao patrocinador Com a aprovao da documentao da avaliao pelo auditor MA-MPS, o avaliador lder envia o Relatrio de Avaliao ao patrocinador. Auditar a avaliao final. Parecer APROVADO dado pela auditoria. Relatrio de Avaliao enviado ao Patrocinador. Avaliador lder. Relatrio de Avaliao e Relatrio de Auditoria com parecer APROVADO. Enviar Comunicao do Resultado da Avaliao SOFTEX. Enviar Comunicao do Resultado da Avaliao SOFTEX Com a aprovao da documentao da avaliao pelo auditor MA-MPS, o avaliador lder envia o Resultado da Avaliao SOFTEX23. Auditar a avaliao final. Parecer APROVADO dado pela auditoria. Comunicado enviado SOFTEX. Avaliador lder. Resultado da Avaliao, foto, depoimentos e Relatrio de Auditoria com parecer APROVADO. Inserir unidade organizacional no banco de dados SOFTEX.
Tarefa: Descrio:
23
Acompanhando a comunicao, o avaliador lder deve enviar foto da equipe de avaliao com o Patrocinador e depoimentos do patrocinador, do representante da unidade organizacional na equipe de avaliao e seu prprio depoimento sobre a avaliao realizada.
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Tarefa: Descrio:
Enviar documentao da avaliao SOFTEX Com a finalizao da auditoria, o auditor envia seu parecer e toda a documentao da avaliao SOFTEX. Auditar a avaliao final. Auditoria finalizada. Parecer da Auditoria e documentao enviados SOFTEX. Auditor designado pela ETM. Relatrio de avaliao. Inserir unidade organizacional no banco de dados SOFTEX. Auditoria e documentao da
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___________________________________________________________________ Atividade: Registrar resultados Nesta atividade os resultados da avaliao na unidade organizacional so incorporados ao banco de dados SOFTEX de avaliaes MR-MPS e divulgados no site SOFTEX, se a unidade organizacional avaliada autorizar. A SOFTEX envia o Acordo de Confidencialidade para a unidade organizacional com a declarao SOFTEX de avaliao de processos de software (placa de ao escovado), Envia, ainda, uma outra cpia do Acordo de Confidencialidade para a IA. Tarefa: Descrio: Inserir unidade organizacional no banco de dados SOFTEX Os dados da unidade organizacional com escopo e os resultados da avaliao, Instituio Avaliadora (IA), avaliador lder e equipe de avaliao so includos no banco de dados SOFTEX de unidades organizacionais avaliadas MR-MPS. Enviar Comunicao do Resultado da Avaliao SOFTEX e Enviar documentao da avaliao SOFTEX. Documentao completa da avaliao, parecer da auditoria e Comunicao do Resultado da Avaliao recebidos pela SOFTEX. Dados da unidade organizacional e da avaliao incorporados ao banco de dados SOFTEX de unidades organizacionais avaliadas. Gerente de operaes do MPS.BR na SOFTEX. Documentao completa da avaliao, parecer APROVADO da auditoria e comunicado do Resultado da Avaliao. Banco de dados SOFTEX atualizado. Software de gesto de avaliaes MPS. Divulgar no site SOFTEX (se pertinente). Divulgar no site SOFTEX (se pertinente) Uma vez armazenado no banco de dados SOFTEX, os dados da unidade organizacional e da avaliao (caso tenha sido atribudo um nvel MRMPS) so apresentados no site da SOFTEX. Esta divulgao s ocorre se forem atendidas as seguintes condies:
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Pr-tarefa:
Critrio de Entrada:
Critrio de Sada:
Produtos gerados: Ferramentas: Ps-tarefa: Tarefa: Descrio:
i.
consentimento prvio da unidade organizacional avaliada; ii. parecer APROVADO da auditoria da avaliao; iii. avaliao contratada integralmente paga; iv. documentos de Avaliao do Patrocinador, dos membros da equipe de avaliao, do avaliador lder, do Coordenador da IOGE e do Coordenador da II, se forem pertinente, recebidos pelo gerente de operaes da SOFTEX. Pr-tarefa: Critrio de Entrada: Inserir unidade organizacional no banco de dados SOFTEX. Resultados da avaliao no banco de dados SOFTEX de unidades organizacionais avaliadas MR-MPS. Dados da unidade organizacional e da avaliao disponveis no site SOFTEX. Coordenador executivo do MPS.BR na SOFTEX, gerente de operaes do MPS.BR na SOFTEX. Site SOFTEX. Site SOFTEX atualizado: resultado da avaliao processos de software, declarao SOFTEX avaliao de processos de software (fac-smile placa de ao escovado) e, se possvel, notcia avaliao. Software de gesto de avaliaes MPS. Enviar o Acordo de Confidencialidade para a unidade organizacional com a declarao SOFTEX de avaliao de processos de software (placa de ao escovado) e enviar Acordo de Confidencialidade para a IA. Enviar o Acordo de Confidencialidade para a unidade organizacional com a declarao SOFTEX de avaliao de processos de software (placa de ao escovado) A SOFTEX envia para a unidade organizacional o Acordo de Confidencialidade assinado por ela e agenda a entrega ou envia para a unidade organizacional a declarao SOFTEX de avaliao de processos de software (placa de ao escovado) Inserir Unidade Organizacional no banco de dados
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Critrio de Sada: Responsveis: Participantes: Produtos requeridos: Produtos gerados:
de de da da
Tarefa:
Descrio:
Pr-tarefa:
SOFTEX. Critrio de Entrada: Critrio de Sada: Documentao da avaliao aprovada e arquivada. Acordo de Confidencialidade assinado pela SOFTEX e enviado para a unidade organizacional e declarao SOFTEX de avaliao de processos de software (placa de ao escovado) enviado ou com entrega agendada. Gerente de Operaes do MPS.BR na SOFTEX. Acordo de Confidencialidade assinado e declarao SOFTEX de avaliao de processos de software (placa de ao escovado). Enviar o Acordo de Confidencialidade para a IA A SOFTEX envia para a IA, para ser arquivado, o Acordo de Confidencialidade assinado por ela. Divulgar no site SOFTEX (se pertinente) e/ou Inserir unidade organizacional no banco de dados SOFTEX. Documentao da avaliao aprovada e arquivada. Acordo de Confidencialidade SOFTEX enviado a IA. Acordo de Confidencialidade assinado. assinado pela
Produtos gerados: Ferramentas: Ps-tarefa: Tarefa: Descrio: Pr-tarefa:
Critrio de Entrada: Critrio de Sada: Responsveis: Participantes: Produtos requeridos: Produtos gerados: Ferramentas: Ps-tarefa:
Gerente de Operaes do MPS.BR na SOFTEX.
Instituio Avaliadora (IA)
Uma avaliao MR-MPS conduzida por uma Instituio Avaliadora (IA) credenciada pela SOFTEX conforme parecer do Frum de Credenciamento e Controle (FCC). Para solicitar o seu credenciamento, as instituies proponentes devem cumprir os seguintes requisitos institucionais:
Demonstrar possuir uma estratgia institucional de capacitao dos avaliadores, lder e adjunto, com destaque para os processos de seleo, capacitao e manuteno da competncia dos avaliadores, considerando uma combinao de conhecimento, habilidades e atributos pessoais; Ter um coordenador da IA que cumpra os requisitos de avaliador lder; Ter vinculados mesma, no mnimo, 1 (um) profissional que cumpra os requisitos de avaliador lder inicial, intermedirio ou experiente e 1 (um) profissional que cumpra os requisitos de avaliador adjunto.
Aps anlise do documento de solicitao de credenciamento e parecer favorvel da ETM e do Frum de Credenciamento e Controle (FCC), a SOFTEX assina um termo de convnio com a Instituio Avaliadora (IA) para seu credenciamento por um perodo de 2 anos. No termo de convnio entre a SOFTEX e a IA, dentre outras clusulas, constaro as seguintes restries: A Instituio Avaliadora (IA) da unidade organizacional a ser avaliada no pode ser a Instituio Implementadora (II) do MR-MPS nesta unidade organizacional, nem a respectiva Instituio Organizadora do Grupo de Empresas (IOGE). Tambm no pode, nos ltimos trs anos, ter realizado qualquer tipo de consultoria na unidade organizacional relacionada ao nvel que est sendo avaliado, ter um membro que tenha trabalhado, orientado trabalho na UO ou parentesco com membros da UO; Ao planejar a equipe para uma avaliao MR-MPS, a Instituio Avaliadora (IA) deve consultar a SOFTEX sobre a lista de avaliadores adjuntos em formao para avaliador lder, para incluir 1 (um) deles na equipe de avaliao como avaliador voluntrio. Esta incluso no trar qualquer custo para a Instituio Avaliadora (IA). Deve-se ressaltar que esta consulta deve ser feita com antecedncia, pois nem sempre a SOFTEX ter avaliadores em formao disponveis para complementar a equipe de avaliao e, neste caso, a IA dever complement-la; Como parte da estratgia institucional para manuteno da competncia dos seus avaliadores, todos os membros da IA devem participar anualmente do Workshop para Avaliadores (W3-MPS.BR) e de entrevistas com a ETM. A no participao em 2 (dois) Workshops consecutivos ou a cursos de reciclagem considerados obrigatrios pela ETM, mesmo que justificados, descredenciam o avaliador lder ou avaliador adjunto; O coordenador da IA deve estar presente anualmente ao workshop de avaliadores (W3-MPS.BR) e reunio de coordenadores de IA. Em situaes excepcionais pode ser representado por outro avaliador da IA sob pena de descredenciamento da IA.
7.1 Requisitos para o avaliador adjunto Um avaliador adjunto deve cumprir os seguintes requisitos mnimos de formao
acadmica, treinamento MPS.BR e experincia profissional abaixo relacionados: Formao acadmica: Formao acadmica slida doutorado concludos) e (especializao, mestrado ou
Conhecimento comprovado de Engenharia de Software com foco em processos de software.
Treinamento MPS.BR: ou Participao no Curso de Implementadores (C2-MPS.BR) e Aprovao na Prova de Implementadores (P2-MPS.BR) e Participao no Curso para Avaliadores (C3-MPS.BR) e Aprovao na Prova para Avaliadores (P3-MPS.BR). Participao no curso-piloto de formao de avaliadores e Participao em uma avaliao MR-MPS como avaliador adjunto.
Experincia profissional: Experincia comprovada de 6 (seis) anos na rea de Engenharia de Software, no mnimo e Experincia comprovada de 3 (trs) anos em gerncia de projetos de software, no mnimo, ou experincia comprovada de implementao de processos de software onde a unidade organizacional obteve oficialmente nvel de maturidade do MR-MPS ou CMMI.
7.2 Requisitos para o avaliador lder Um avaliador lder deve cumprir os seguintes requisitos mnimos de formao acadmica, treinamento MPS.BR e experincia profissional abaixo relacionados: Formao Acadmica: Formao acadmica slida (especializao, mestrado ou doutorado concludos) e Conhecimento comprovado de Engenharia de Software com foco em processos de software.
Treinamento MPS.BR: Participao no curso-piloto de formao de avaliadores e

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ou
Participao em uma avaliao-piloto MR-MPS como avaliador lder
Participao no Curso para Implementadores (C2-MPS.BR) e aprovao na Prova para Implementadores (P2-MPS.BR) e Participao no Curso para Avaliadores (C3-MPS.BR) e aprovao na Prova para Avaliadores (P3-MPS.BR) e Participao em 6 (seis) avaliaes MR-MPS como avaliador adjunto e Aprovao como avaliador lder aps conduzir 1 (uma) avaliao observada por um avaliador lder indicado pela SOFTEX.
Experincia Profissional: Experincia comprovada de 8 (oito) anos na rea de Engenharia de Software, no mnimo, e Experincia comprovada de 6 (seis) anos em gerncia de projetos de software24, no mnimo, ou experincia comprovada de envolvimento significativo na implementao de processos de software onde a unidade organizacional obteve nvel de maturidade MR-MPS ou CMMI avaliao oficial.
7.2.1 Requisitos e habilitao do avaliador lder inicial Um avaliador lder inicial est habilitado para liderar avaliaes MR-MPS de nveis G e F. Para o credenciamento como avaliador lder inicial, um avaliador deve cumprir os seguintes requisitos: Formao acadmica: Os requisitos descritos no item 7.2 so os requisitos mnimos, necessrios para o credenciamento de um avaliador lder inicial.
Treinamento MPS.BR: Os requisitos descritos no item 7.2 so os requisitos mnimos, necessrios para o credenciamento de um avaliador lder inicial.
Experincia profissional:
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Para o MPS, gerente de projeto de software a pessoa responsvel pelo planejamento, e controle, de um projeto que envolva desenvolvimento e/ou manuteno de software. Exercer esta funo pode ter diferentes nomes nas organizaes sendo os mais comuns, gerente de projeto e lder de projeto. Entretanto, muitas vezes esta funo exercida por profissionais com outra denominao. No incomum ser exercida por profissionais cuja categoria funcional analista de sistemas ou chefe de setor. Deve-se, ao julgar, investigar as funes realizadas e solicitar declaraes explcitas do empregador ou chefe imediato em caso de dvida.
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Os requisitos descritos no item 7.2 so os requisitos mnimos, necessrios para o credenciamento de um avaliador lder inicial.
7.2.2 Requisitos e habilitao do avaliador lder Intermedirio Um avaliador lder intermedirio est habilitado para liderar avaliaes MPS.BR de nveis G, F, E, D e C. Para o credenciamento como avaliador lder intermedirio, um avaliador lder inicial deve cumprir os seguintes requisitos: Formao acadmica: Mestrado ou doutorado concludos em Computao ou reas afins25.
Treinamento MPS.BR: Participao em 1 (uma) avaliao MR-MPS de nvel E ou superior como avaliador adjunto, onde participou de miniequipe responsvel por processos do nvel E e Participao em 1 (uma) avaliao MR-MPS nvel C ou superior como avaliador adjunto, onde participou de miniequipe responsvel por processos do nvel C ou D.
Experincia profissional: Experincia comprovada de envolvimento significativo na implementao de processos de software onde a unidade organizacional obteve nvel de maturidade do MR-MPS nveis D ou C ou CMMI nvel 3 ou superior e Ter liderado 6 (seis) avaliaes MR-MPS de nveis G ou F, sendo pelo menos 2 (duas) de nvel F.
A ascenso de um avaliador lder inicial para avaliador lder intermedirio aprovada pela SOFTEX, com base em parecer do FCC, aps anlise de documentos e recomendao da ETM. 7.2.3 Requisitos e habilitao do avaliador lder experiente
Um avaliador lder experiente est habilitado para liderar avaliaes MR-MPS de todos os nveis. Para o credenciamento como avaliador lder experiente, um avaliador lder intermedirio deve cumprir os seguintes requisitos: Formao acadmica:
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Sero aceitos como mestrado e doutorado em reas afins, mestrados e doutorados realizados em outros departamentos com tema de dissertao ou tese em computao. A deciso final sobre a aceitao ou no de um mestrado ou doutorado em outras reas para cumprir este requisito da ETM aps examinar a dissertao ou tese.
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Doutorado em Computao ou reas afins, concludo (desejvel) e Formao em controle estatstico de processos26. A formao abrange dois aspectos: participao em treinamento(s) de controle estatstico de processos e aprovao por uma banca examinadora que ir avaliar a realizao de um trabalho prtico/terico submetido pelo candidato sobre controle estatstico de processo.
Treinamento MPS.BR:
Participao em 1 (uma) avaliao MR-MPS de nveis B ou A como avaliador adjunto onde participou de miniequipe responsvel por processos destes nveis.
Experincia profissional: Ter liderado 4 (quatro) avaliaes MR-MPS de nveis E, D ou C, sendo pelo menos 2 (duas) de nveis D ou C.
A ascenso de um avaliador lder intermedirio para avaliador lder experiente aprovada pela SOFTEX, com base em parecer do FCC, aps anlise de documentos e recomendao da ETM. 8 Observao de Avaliador Lder
8.1 Procedimento para observao de avaliador lder Uma IA que tem um avaliador adjunto com condies para ser observado como avaliador lder deve encaminhar carta SOFTEX, assinada pelo Coordenador da IA, solicitando que o avaliador adjunto seja observado como avaliador lder. Esta carta deve vir acompanhada dos seguintes documentos: a. Carta de recomendao do coordenador da IA em formulrio especfico da SOFTEX (Modelo disponvel no site SOFTEX). b. Carta do candidato a avaliador lder SOFTEX solicitando ser observado para avaliador lder. A carta deve: Evidenciar e comprovar que cumpre as condies de avaliador lder inicial (anexar Curriculum Vitae documentado para as exigncias de avaliador lder inicial). Indicar todas as avaliaes das quais j participou indicando empresa, data, nvel e avaliador lder. Indicar em que empresa ser feita a avaliao, quando e qual o nvel a ser avaliado (caso seja vinculado a uma IA isto obrigatrio). O nvel onde o candidato a avaliador lder ser observado deve ser menor ou igual ao maior nvel onde este j atuou como avaliador adjunto. A deciso final do nvel, entretanto, cabe ao Corpo de Observadores de Avaliadores Lderes do MAMPS.
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A deciso final sobre a aceitao ou no de um treinamento realizado em controle estatstico de processos para cumprir este requisito da ETM aps examinar a documentao enviada sobre o curso.
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Solicitar SOFTEX a designao de um observador (se desejar pode propor um do corpo de observadores da SOFTEX justificandoa se julgar oportuno, mas esta indicao no significa nenhuma obrigao por parte da SOFTEX). c. Carta de recomendao de todos os avaliadores lderes, com os quais realizou avaliaes. Deve solicitar que estes preencham carta de recomendao no formulrio SOFTEX e a devolvam em envelope fechado para encaminhar junto com o resto da documentao SOFTEX (Modelo disponvel no site SOFTEX). Junto com a solicitao deve ser paga SOFTEX a taxa de solicitao de observao. Todos os documentos, exceto as cartas de recomendao dos avaliadores lderes devem ser enviados SOFTEX com original e trs cpias. Um avaliador adjunto com condies para ser observado como avaliador lder e que no est vinculado a nenhuma IA deve encaminhar carta SOFTEX solicitando ser observado com avaliador lder. A carta deve: Evidenciar e comprovar que cumpre as condies de avaliador lder inicial. (anexar Curriculum Vitae documentado para as exigncias de avaliador lder inicial). Indicar todas as avaliaes das quais j participou indicando empresa, data, nvel e avaliador lder. Indicar a que Instituio Avaliadora ir pertencer e se ser o 1. Avaliador lder. Indicar em que empresa ser feita a avaliao, quando e qual o nvel a ser avaliado (neste caso isto no obrigatrio) ou solicitar a SOFTEX para indic-lo. O nvel onde o candidato a avaliador lder ser observado deve ser menor ou igual ao maior nvel onde este j atuou como avaliador adjunto. A deciso final do nvel, entretanto, cabe ao Corpo de Observadores de Avaliadores Lderes do MA-MPS. Solicitar SOFTEX a designao de um observador (se desejar pode propor um do corpo de observadores da SOFTEX justificando-a se julgar oportuno, mas esta indicao no significa nenhuma obrigao por parte da SOFTEX). Esta carta deve vir acompanhada dos seguintes documentos: Carta de recomendao de todos os avaliadores lderes com os quais realizou avaliaes. Deve ser solicitado que estes preencham carta de recomendao no formulrio SOFTEX e a devolvam em envelope fechado para encaminhar junto com o resto da documentao SOFTEX (Modelo disponvel no site SOFTEX). Junto com a solicitao deve ser paga SOFTEX a taxa de solicitao de observao. Todos os documentos, exceto as cartas de recomendao dos avaliadores lderes devem ser enviados SOFTEX com original e trs cpias. Nos dois casos acima, aps a SOFTEX receber a solicitao, so realizados os seguintes procedimentos:
a. A SOFTEX encaminha uma cpia da documentao completa (incluindo cpia das cartas de recomendao dos avaliadores lderes) a cada membro do Corpo de Observadores de Avaliadores Lderes do MA-MPS. b. O coordenador do Grupo de Observadores designa dois membros do grupo para anlise da documentao e parecer. c. Caso haja discordncia na anlise dos dois membros do Corpo de Observadores de Avaliadores Lderes do MA-MPS, o Coordenador examina a solicitao e emite um terceiro parecer. d. De posse das avaliaes, o Coordenador do Corpo de Observadores de Avaliadores Lderes do MA-MPS emite o parecer final, faz a designao do observador, caso pertinente, e envia o parecer SOFTEX. e. A SOFTEX comunica o resultado ao observador designado e ao coordenador da IA e ao avaliador adjunto, conforme pertinente. f. Caso pertinente, a SOFTEX realiza os procedimentos para garantir ao candidato uma avaliao onde possa ser observado. g. Aps a avaliao observada, o observador designado envia ao coordenador do Corpo de Observadores de Avaliadores Lderes do MAMPS e aos demais membros do grupo de observadores o parecer em formulrio especfico para que o grupo em consenso defina o parecer do grupo de observadores que pode ser: recomendado, recomendado com restries ou no recomendado. No caso de recomendado com restries o candidato deve se submeter a uma nova avaliao observada por outro membro da equipe de observadores. No caso de no recomendado, o candidato s pode solicitar nova observao aps um ano e ter tido novas experincias como avaliador adjunto. O parecer enviado SOFTEX pelo Coordenador da ETM para comunicao ao candidato e IA (se pertinente) no caso de recomendado com restries ou no recomendado. A comunicao tambm feita, neste momento, ao candidato caso ele no pertena a uma IA. h. Caso o parecer tenha sido recomendado e o candidato j pertena a uma IA, como avaliador adjunto, a SOFTEX envia o parecer da observao e o parecer do grupo de observadores ao FCC (Frum de Credenciamento e Controle) para parecer final. O FCC d o parecer final. A SOFTEX comunica a deciso do FCC IA, ao avaliador observado e ao coordenador do grupo de observadores. A SOFTEX atualiza a situao do avaliador lder observado, de avaliador adjunto para avaliador lder inicial no site SOFTEX. 8.2 Abrangncia da observao de avaliador lder A observao de um avaliador lder compreende: Enviar ao candidato a avaliador lder o kit do avaliador para que este tome as providncias de dar inicio avaliao. Observar toda a comunicao do candidato a avaliador lder com a unidade organizacional que ser avaliada, desde o envio do Plano e Planilha at o envio do Relatrio Final SOFTEX para auditoria e, posteriormente, unidade organizacional. Observar o desempenho do candidato a avaliador lder na avaliao inicial. O observador s deve interferir no caso do candidato cometer um
erro. No deve, em nenhum momento, manifestar opinio nem colaborar com o trabalho. Observar o candidato a avaliador lder durante a avaliao. Observar, neste momento, todas as atividades a serem realizadas pelo candidato a avaliador lder. O observador s deve interferir no caso do candidato cometer um erro. No deve, em nenhum momento, manifestar opinio nem colaborar com o trabalho. Rever, antes da apresentao unidade organizacional a apresentao de resultados. Acompanhar o candidato a avaliador lder na reunio com o patrocinador.
Consideraes relacionadas indicao do observador Para garantir a inexistncia de conflito de interesses, o observador no pode pertencer mesma IA ou II do candidato, nem ter relao de parentesco com ele. Tambm no pode pertencer II nem IOGE responsveis pela implementao do MR MPS na empresa onde ser realizada a avaliao observada.
8.3 Necessidade de nova observao A observao de um avaliador lder tambm pode ser recomendada SOFTEX, pelo Grupo de Auditores do MA-MPS, em situaes onde nova verificao do desempenho de um avaliador lder se torne necessria. Caso seja necessria a realizao de uma nova observao, a SOFTEX designa um observador e comunica ao avaliador lder que no mais poder liderar avaliaes sem a realizao desta observao e aprovao do seu resultado pelo FCC. 9 Procedimento para solicitao de mudana de nvel de avaliador lder
Uma IA que tem um avaliador lder com condies para solicitar mudana de nvel de avaliador lder inicial para avaliador lder intermedirio ou de avaliador lder intermedirio para avaliador lder experiente deve encaminhar carta SOFTEX, assinada pelo Coordenador da IA, solicitando a mudana. Esta carta deve vir acompanhada dos seguintes documentos: a. Carta de recomendao do coordenador da IA em formulrio especfico da SOFTEX (Modelo disponvel no site SOFTEX). b. Carta do avaliador lder SOFTEX solicitando a mudana de nvel de avaliador lder. A carta deve: Evidenciar e comprovar que cumpre as condies de avaliador lder no nvel solicitado (anexar Curriculum Vitae documentado para as exigncias). Indicar todas as avaliaes que liderou desde a ltima classificao indicando empresa, data e nvel. Indicar todas as avaliaes das quais participou como avaliador adjunto nos nveis para os quais solicita classificao, indicando empresa, data, nvel, processos avaliados pela miniequipe da qual fez parte e avaliador lder. c. Carta de recomendao de todos os avaliadores lderes com os quais realizou avaliaes nos nveis para os quais solicita classificao. Deve
solicitar que estes preencham carta de recomendao no formulrio SOFTEX e a devolvam em envelope fechado para encaminhar junto com o resto da documentao SOFTEX (Modelo disponvel no site SOFTEX). d. Carta de recomendao dos auditores das 4 ltimas avaliaes onde atuou como avaliador lder. Deve solicitar que estes preencham carta de recomendao no formulrio SOFTEX e a devolvam em envelope fechado para encaminhar junto com o resto da documentao SOFTEX (Modelo disponvel no site SOFTEX). Junto com a solicitao deve ser paga SOFTEX a taxa de solicitao de alterao de IA que pode vir acompanhada de outras solicitaes. Todos os documentos, exceto as cartas de recomendao dos avaliadores lderes e auditores, devem ser enviados SOFTEX com original e trs cpias. Aps a SOFTEX receber a solicitao, so realizados os seguintes procedimentos: a. A SOFTEX encaminha uma cpia da documentao completa (incluindo cpia das cartas de recomendao dos avaliadores lderes e auditores) a cada membro do Corpo de Observadores de Avaliadores Lderes do MAMPS. b. O coordenador do Corpo de Observadores designa um membro do grupo para anlise da documentao e parecer. c. O observador designado envia ao coordenador do Corpo de Observadores de Avaliadores Lderes do MA-MPS e aos demais membros do grupo de observadores o parecer em formulrio especfico, para que o grupo, em consenso, defina o parecer do corpo de observadores que pode ser: recomendado ou no recomendado. No caso de no recomendado, o candidato s pode fazer nova solicitao aps seis meses e ter tido novas experincias como avaliador lder e adjunto. O parecer enviado SOFTEX para comunicao ao candidato e IA no caso de no recomendado. Caso o parecer tenha sido recomendado a SOFTEX envia o parecer da avaliao e o parecer do grupo de observadores ao FCC (Frum de Credenciamento e Controle) para parecer final. d. O FCC (Frum de Credenciamento e Controle) d o parecer final. e. A SOFTEX comunica a deciso do FCC IA, ao avaliador lder e ao coordenador do corpo de observadores. f. A SOFTEX, se pertinente, atualiza a classificao do avaliador lder no site SOFTEX. 10 Auditoria das Avaliaes Todas as avaliaes MA-MPS sero auditadas pelo Grupo de Auditores do MAMPS, sob superviso do FCC e coordenao da SOFTEX. De acordo com a tarefa Analisar a composio da equipe de avaliao e indicar o auditor da avaliao, ao ser comunicado de uma avaliao MR-MPS o coordenador da ETM indica um auditor para a avaliao e comunica ao coordenador da IA e SOFTEX. De acordo com a tarefa Enviar ao auditor a documentao da avaliao inicial, aps concluir uma avaliao inicial, o avaliador lder envia ao auditor designado os
seguintes documentos: Plano de Avaliao (na verso da avaliao inicial) assinado pelo avaliador lder, patrocinador e coordenador local; Relatrio de Avaliao Inicial assinado pelos membros da equipe de avaliao presentes na avaliao inicial e pelo representante da Instituio Implementadora (se pertinente); Acordo de Confidencialidade assinado pelo avaliador lder, patrocinador e equipe de avaliao, em 3 vias (caso toda a equipe de avaliao tenha assinado); Resultado da Avaliao Inicial preenchido e assinado. De acordo com a tarefa Enviar ao auditor a documentao da avaliao final, aps concluir uma avaliao final, o avaliador lder envia ao auditor designado os seguintes documentos: Plano de Avaliao (na verso da avaliao final) assinado pelo avaliador lder, patrocinador e coordenador local; Relatrio de Ajustes Realizados para a Avaliao Final preenchido pela unidade organizacional avaliada e assinado pelos representantes da unidade organizacional na equipe de avaliao e pelo representante da Instituio Implementadora MR-MPS (se pertinente); Acordo de Confidencialidade assinado pelo avaliador lder, patrocinador e equipe de avaliao, em 3 vias (caso ainda no tenha sido assinado ou a equipe tenha sido modificada); Relatrio Final de Avaliao assinado pelo avaliador lder; Avaliao do Processo de Avaliao pelo Patrocinador; Avaliao do Processo de Avaliao pela Equipe de Avaliao; Avaliao do Processo de Avaliao pelo Avaliador Lder; Avaliao do Processo de Avaliao pelo Coordenador da IA; Comunicao do Resultado da Avaliao. De acordo com a tarefa Enviar avaliaes do processo de avaliao para o auditor o gerente de operaes do MPS.BR na SOFTEX envia ao auditor os seguintes documentos: Avaliao do Processo de Avaliao pelo Coordenador da IOGE (se pertinente); Avaliao do Processo de Avaliao pela II (se pertinente). O auditor emite parecer sobre a auditoria, que pode ser APROVADO (a documentao est completa, correta e no h dvidas com relao ao resultado da avaliao), APROVADO COM MODIFICAES (no h dvidas com relao ao resultado da avaliao, mas a documentao no est completa ou correta), NO APROVADO (h dvidas com relao ao resultado da avaliao). Caso o parecer seja: APROVADO: o auditor envia o parecer e toda a documentao da avaliao SOFTEX e esta inclui a avaliao em sua base de dados e publica o resultado da avaliao no site SOFTEX se as outras condies exigidas forem atendidas. O avaliador lder envia o Relatrio de Avaliao unidade organizacional avaliada e a
Comunicao do Resultado da Avaliao SOFTEX. APROVADO COM MODIFICAES: o auditor envia o parecer ao avaliador lder solicitando os acertos pertinentes e re-envio para verificao das correes. NO APROVADO: o auditor envia o parecer SOFTEX e a documentao avaliao SOFTEX e esta convoca o avaliador lder para uma reunio esclarecimentos com o auditor analisando-se a Planilha de Indicadores. Caso dvidas no sejam resolvidas com esta reunio, a SOFTEX realiza uma auditoria unidade organizacional que foi avaliada. 11 Papis e responsabilidades 10.1 Patrocinador da avaliao verificar no site SOFTEX as Instituies Avaliadoras (IA) credenciadas antes de contratar uma avaliao (caso seja o contratante); solicitar proposta a uma ou mais Instituies Avaliadoras (IA), caso seja o contratante; selecionar e contratar uma Instituio Avaliadora (IA), dentre as que enviaram proposta, de acordo com os seus critrios de seleo, caso seja o contratante; assinar o comprometimento com o Plano de Avaliao estabelecido e o Acordo de Confidencialidade que rege a avaliao; assegurar os recursos necessrios para a realizao da avaliao e disponibiliz-los para a equipe de avaliao; participar ativamente da reunio de abertura da avaliao final, demonstrando o seu comprometimento, a importncia da avaliao e invocando o comprometimento de todos os envolvidos; participar da reunio de Comunicao do Resultado da Avaliao aos colaboradores da unidade organizacional; avaliar a execuo da avaliao, a fim de fornecer feedback SOFTEX acerca do processo de avaliao e de todas as instituies e aspectos envolvidos. da de as na
10.2 Coordenador da Instituio Avaliadora (IA) designar um avaliador lder da IA e um ou mais avaliadores adjuntos da IA para realizar a avaliao; comunicar SOFTEX a contratao para realizao de uma avaliao MR-MPS; avaliar a execuo da avaliao, a fim de fornecer feedback SOFTEX acerca do processo de avaliao e de todas as instituies e aspectos envolvidos; garantir que a documentao da avaliao seja enviada ao auditor designado aps a avaliao inicial e aps a avaliao final;
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garantir que o relatrio da avaliao seja enviado ao patrocinador na unidade organizacional avaliada, aps aprovao pela auditoria.
10.3 Avaliador lder interagir com o patrocinador, o coordenador local e a SOFTEX; planejar a avaliao; assegurar o comprometimento do patrocinador e demais membros da equipe de avaliao com a avaliao; assegurar que todos os participantes da avaliao conheam o mtodo de avaliao, o plano, os objetivos e o escopo da avaliao; liderar a avaliao inicial, produzir o Relatrio de Avaliao Inicial e o documento com o Resultado da Avaliao Inicial e envi-los ao auditor designado, imediatamente aps o trmino da avaliao inicial; organizar as miniequipes; treinar a equipe de avaliao; atribuir tarefas ao avaliador adjunto e s miniequipes; assegurar que o Processo e o Mtodo de Avaliao MA-MPS sejam seguidos; monitorar o cronograma da avaliao; reunir a documentao da avaliao inicial e envi-la ao auditor designado; buscar o consenso das decises e, se necessrio, resolver conflitos e impasses; coordenar as entrevistas; apresentar os resultados da avaliao ao patrocinador e unidade organizacional; garantir que o patrocinador e a equipe de avaliao avaliem a execuo da avaliao; avaliar a execuo da avaliao, a fim de fornecer feedback SOFTEX acerca do processo de avaliao e de todas as instituies e aspectos envolvidos; produzir o relatrio da avaliao final; reunir a documentao da avaliao final e envi-la ao auditor designado; enviar o relatrio da avaliao ao patrocinador aps aprovao do auditor; comunicar o resultado da avaliao SOFTEX aps a aprovao da auditoria.
10.4 Avaliador adjunto da IA apoiar o avaliador lder e a equipe de avaliao;

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participar da avaliao inicial sempre que solicitado pelo avaliador lder; treinar a equipe de avaliao, caso solicitado pelo avaliador lder; realizar a avaliao seguindo todas as regras e condies estabelecidas no MA-MPS; avaliar a execuo da avaliao, a fim de fornecer feedback SOFTEX acerca do processo de avaliao e de todas as instituies e aspectos envolvidos.
10.5 Avaliador adjunto voluntrio apoiar o avaliador lder e a equipe de avaliao; participar da avaliao inicial; treinar a equipe de avaliao, caso solicitado pelo avaliador lder; realizar a avaliao seguindo todas as regras e condies estabelecidas no MA-MPS; avaliar a execuo da avaliao, a fim de fornecer feedback SOFTEX acerca do processo de avaliao e de todas as instituies e aspectos envolvidos.
10.6 Equipe de avaliao verificar os resultados a partir dos indicadores; realizar as entrevistas; caracterizar o grau de implementao dos resultados; identificar pontos fortes, pontos fracos e oportunidades de melhoria; decidir o nvel de maturidade MR-MPS a ser atribudo unidade organizacional avaliada; avaliar a execuo da avaliao, a fim de fornecer feedback SOFTEX acerca do processo de avaliao e de todas as instituies e aspectos envolvidos.
10.7 Instituio Implementadora (II) apoiar a unidade organizacional na preparao da avaliao; participar da avaliao inicial com um representante; avaliar a execuo da avaliao, a fim de fornecer feedback SOFTEX acerca do processo de avaliao e de todas as instituies e aspectos envolvidos.
10.8 Instituio Organizadora de Grupo de Empresas (IOGE) verificar no site SOFTEX as Instituies Avaliadoras (IA) credenciadas antes de contratar uma avaliao; solicitar proposta a uma ou mais Instituies Avaliadoras (IA);
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selecionar e contratar uma ou mais Instituies Avaliadoras (IA), dentre as que enviaram proposta, de acordo com os seus critrios de seleo em comum acordo com as unidades organizacionais a serem avaliadas; avaliar a execuo da avaliao, a fim de fornecer feedback SOFTEX acerca do processo de avaliao e de todas as instituies e aspectos envolvidos.
10.9 Auditor Verificar a documentao da avaliao inicial e da avaliao final; Elaborar o parecer da auditoria; Enviar a documentao da avaliao, e o parecer da auditoria SOFTEX, ao finalizar a auditoria; Enviar o parecer da auditoria ao avaliador lder e ao coordenador da IA; Reunir-se com o avaliador lder em reunio de esclarecimentos caso o parecer seja NO APROVADO, isto , quando existirem dvidas com relao ao resultado da avaliao final.
10.10 Observador do avaliador lder Enviar ao candidato a avaliador lder o kit do avaliador para que este tome as providncias de dar inicio avaliao; Observar criteriosamente o candidato a avaliador lder na avaliao inicial e na avaliao final; Corrigir o candidato a avaliador lder em caso de erro, garantindo que a avaliao seja realizada corretamente27; Observar toda a comunicao do candidato a avaliador lder com a unidade organizacional que ser avaliada, desde o envio do Plano e Planilha at o envio do Relatrio Final da Avaliao para auditoria e, posteriormente, unidade organizacional; Rever todos os documentos da avaliao antes de qualquer envio; Rever, antes da apresentao unidade organizacional a apresentao de resultados; Acompanhar o candidato a avaliador lder na reunio com o patrocinador; Preencher o formulrio de observao registrando todos acontecimentos importantes para a deciso final da equipe observadores sobre o candidato a observador lder; os de
Enviar o formulrio de observao preenchido para os demais membros da equipe de observadores para deciso em consenso; Enviar o formulrio de observao preenchido e assinado SOFTEX.
27
O observador s deve Interferir no caso do candidato a avaliador lder cometer um erro. No deve, em outros momentos, manifestar opinio nem colaborar com o trabalho.
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10.11 SOFTEX Manter em seu site a lista de Instituies Avaliadoras (IA) credenciadas; Autorizar a realizao da avaliao, aps a equipe de avaliao e documentao terem sido aprovadas, a taxa da SOFTEX ter sido paga e no haver qualquer outro impedimento para a sua realizao; Enviar solicitao ao contratante para realizao de avaliao observada ou para participao de avaliador adjunto voluntrio em formao; Enviar para a unidade organizacional avaliada o Acordo de Confidencialidade assinado pela SOFTEX e a declarao SOFTEX de avaliao de processos de software (placa de ao escovado); Enviar para a Instituio Avaliadora (IA) o Acordo de Confidencialidade assinado pela SOFTEX; Coordenar a avaliao e designar o avaliador lder e um ou mais avaliadores adjuntos para conduzir a avaliao, em casos excepcionais onde seja contratada diretamente para conduzir a avaliao; Manter arquivo da documentao das avaliaes; Manter registro em sua base de dados das avaliaes realizadas; Divulgar em seu site as avaliaes realizadas, com prvia permisso das organizaes envolvidas; Convocar o avaliador lder para uma reunio de esclarecimentos com o auditor analisando-se a Planilha de Indicadores, quando o resultado de uma auditoria for NO APROVADO e, caso as dvidas no sejam resolvidas com esta reunio, realizar uma auditoria na unidade organizacional que foi avaliada.
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Anexo A Aderncia ISO/IEC 15504-2:2003
A1. Conformidade do Modelo de Referncia de Processo As avaliaes conduzidas pela MA-MPS tem como modelo de referncia o MR-MPS descrito no Guia Geral 2009 . O MR-MPS define sete nveis de maturidade de processos para organizaes que produzem software: A (Em Otimizao), B (Gerenciado Quantitativamente), C (Definido), D (Largamente Definido), E (Parcialmente Definido), F (Gerenciado) e G (Parcialmente Gerenciado). Para cada um desses sete nveis de maturidade foram atribudos processos e atributos de processos que indicam onde a unidade organizacional tem que colocar esforo para melhoria, de forma a atender os objetivos de negcio e do Modelo de Referncia. O MR-MPS tem como comunidade de interesse empresas pblicas e privadas, de diferentes tamanhos e caractersticas que atuem no desenvolvimento e manuteno de software. O MR-MPS busca atender necessidade de implantar os princpios de Engenharia de Software de forma adequada ao contexto das empresas brasileiras. O MR-MPS definido em consonncia com a norma internacional ISO/IEC 12207:2008 [ISO/IEC, 2008], adaptando-a s necessidades da comunidade de interesse. Para definio e reviso do modelo de referncia feita uma ampla consulta comunidade de implementadores e avaliadores MR-MPS. A elaborao final responsabilidade da ETM. A2. Conformidade do Modelo de Avaliao de Processo Aderncia do Processo de Avaliao MA-MPS ISO/IEC 15504-2:2003 [ISO/IEC, 2003] quanto s atividades e tarefas do processo
A tabela a seguir mostra o mapeamento entre as atividades requeridas para um processo de avaliao aderente norma ISO/IEC 15504-2:2003 [ISO/IEC, 2003] e as atividades do Processo de Avaliao MA-MPS.
ISO/IEC 15504-2:2003 Planejamento Coleta de dados Validao de dados Planejamento/ Coleta de dados Validao de dados/ Atribuio de grau aos atributos do processo/ Relato dos resultados MPS.BR - Guia de Avaliao:2009 Processo de Avaliao MA-MPS Pesquisar instituies avaliadoras Estabelecer contrato Viabilizar a avaliao Planejar a avaliao Preparar a avaliao Conduzir a avaliao inicial Completar a preparao da avaliao Conduzir a avaliao final
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Relato dos resultados Relato dos resultados
Avaliar a execuo do processo de avaliao Relatar Resultados Registrar Resultados
Aderncia do Processo de Avaliao MA-MPS ISO/IEC 15504-2:2003 [ISO/IEC, 2003] quanto aos papis e responsabilidades
Os papis e responsabilidades relacionados ao Processo de Avaliao MA-MPS esto descritos na seo 11 do Guia de Avaliao MA-MPS e atendem aos requisitos descritos na seo 4.3 da Norma ISO/IEC 15504-2:2003 [ISO/IEC, 2003]. Aderncia do Processo de Avaliao MA-MPS ISO/IEC 15504-2:2003 [ISO/IEC, 2003] quanto s entradas para o processo
As entradas para a avaliao esto descritas no Plano de Avaliao, elaborado na tarefa Planejar a avaliao. Esta tarefa realizada antes da coleta de dados, realizada na tarefa Preparar a avaliao. O Plano de Avaliao, a ser elaborado segundo o template SOFTEX para o Plano de Avaliao especifica: Identificao do Processo e Mtodo de Avaliao MA-MPS e do Modelo de Referncia MPS (MR-MPS) base da avaliao; Informaes sobre a empresa (nome, ano de fundao, nmero de colaboradores envolvidos com software, domnio de aplicao dos produtos e servios da empresa, caractersticas-chave dos produtos e servios); Objetivo da avaliao; Parmetros da avaliao (escopo definindo o nvel mais alto a ser avaliado, processos e resultados de processos excludos com justificativas, patrocinador da avaliao e escopo organizacional); Cronograma geral da avaliao; Projetos selecionados para avaliao; Equipe de avaliao (avaliador representantes da empresa); lder, avaliador(es) adjunto(s),
Observador do avaliador lder (se pertinente); Participantes da avaliao e respectivos papis; Durao e cronograma das atividades e tarefas de avaliao inicial e final na unidade organizacional; Propriedade dos resultados da avaliao; Restries para uso dos resultados da avaliao.
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Os critrios de competncia do avaliador lder, responsvel pela avaliao, e do avaliador adjunto devem estar explcitos na Proposta da Instituio Avaliadora. O Acordo de Confidencialidade, elaborado segundo template SOFTEX, assinado pelo avaliador lder, avaliador adjunto e patrocinador durante a tarefa Planejar Avaliao e pelos demais membros da equipe antes de iniciarem qualquer tarefa de avaliao. Estas entradas obedecem aos requisitos descritos na seo 4.4 da norma ISO/IEC 15504-2:2003 [ISO/IEC, 2003]. Aderncia do Processo de Avaliao MA-MPS ISO/IEC 15504-2:2003 [ISO/IEC, 2003] quanto ao registro da avaliao.
O Relatrio de Avaliao elaborado segundo o template SOFTEX para o Relatrio de Avaliao do MR-MPS especifica: Identificao do Processo e Mtodo de Avaliao MA-MPS Informaes sobre a empresa (nome, endereo, ano de fundao, nmero de colaboradores envolvidos com software, domnio de aplicao dos produtos e servios da empresa, caractersticas-chave dos produtos e servios); Objetivo da avaliao; Parmetros da avaliao (escopo definindo o nvel mais alto a ser avaliado, processos excludos com justificativas, patrocinador da avaliao e escopo organizacional); Data da avaliao; Projetos selecionados para avaliao; Equipe de avaliao (avaliador lder, avaliador (es) adjunto(s), representante da unidade organizacional e demais membros da equipe); Participantes da avaliao e respectivos papis; Evidncias coletadas; Resultados por rea de processo; Observaes gerais quanto ao Modelo; Outras observaes gerais; Nvel de maturidade MR-MPS da Unidade Organizacional.
Este registro obedece aos requisitos descritos na seo 4.5 da norma ISO/IEC 15504-2:2003 [ISO/IEC, 2003]. Aderncia do Processo de Avaliao MA-MPS ISO/IEC 15504-2:2003 [ISO/IEC, 2003] quanto atribuio de grau aos processos e atributos de processo.
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De acordo com o processo e mtodo de avaliao MA-MPS os resultados de processo e de atributos de processo so medidos usando a mesma escala ordinal definida na seo 5.7 da norma ISO/IEC 15504-2:2003. Aderncia do Processo de Avaliao MA-MPS ISO/IEC 15504-2:2003 [ISO/IEC, 2003] quanto atribuio de nvel
De acordo com o Processo e Mtodo de Avaliao MA-MPS, a atribuio de nvel MR-MPS feita considerando os resultados de processo e de atributos de processo o que inclui as dimenses de maturidade e de capacidade. A atribuio de nvel, no que se refere aos atributos de processo, segue a tabela 1, definida na seo 5.8 da norma ISO/IEC 15504-2:2003. A atribuio de nvel, no que se refere aos resultados de processo, segue a escala de porcentagem definida na seo 5.7 da norma ISO/IEC 15504-2:2003. A3. Conformidade das Avaliaes com o Processo A conformidade das avaliaes com o Processo e Mtodo de Avaliao MA-MPS so garantidas por meio das auditorias realizadas pelo grupo de auditores MA-MPS.
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Anexo B Fluxo do MA-MPS28
Figura B1: MA-MPS
28
A notao PEPP [AGUIAR 2004], utilizada para representar o MA-MPS, de propriedade SWQuality Consultoria e Sistemas e est distribuda sob a licena Creative Commons de "Atribuio - Uso No Comercial 2.5 Brasil", podendo ser utilizada por terceiros desde que referenciada.
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Figura B2: Subprocesso Contratar a avaliao
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Figura B3: Subprocesso Preparar a realizao da avaliao
MPS.BR-Guia de Avaliao:2009
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Figura B4: Subprocesso Realizar a avaliao final
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Figura B5: Subprocesso Documentar os resultados da avaliao

MPS.BR-Guia de Avaliao:2009 98/105 98/105
Anexo C Lista de documentos com Modelos SOFTEX a serem usados durante uma avaliao 1. Comunicao SOFTEX de contratao de IA 2. Plano de Avaliao 3. Planilha de Indicadores 4. Acordo de Confidencialidade 5. Relatrio de Avaliao Inicial 6. Relatrio de Ajustes Realizados para a Avaliao Final 7. Resultado de Avaliao Inicial 8. Relatrio de Avaliao 9. Resultado da avaliao 10. Avaliao do Processo de Avaliao pelo Patrocinador 11. Avaliao do Processo de Avaliao pelo Avaliador Lder 12. Avaliao do Processo de Avaliao pela Equipe de Avaliao 13. Avaliao do Processo de Avaliao pelo Coordenador da IA 14. Avaliao do Processo de Avaliao pelo Coordenador da IOGE 15. Avaliao do Processo de Avaliao pela II
Anexo D Lista de slides com Modelos SOFTEX a serem usados durante uma avaliao
1. Treinamento da Equipe para Avaliao Inicial 2. Treinamento da Equipe para Avaliao Final 3. Reunio de Abertura 4. Apresentao Resultados Preliminares 5. Apresentao Final Resultado
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Referncias bibliogrficas [ABNT, 1998] - ABNT ASSOCIAO BRASILEIRA DE NORMAS TCNICAS. NBR ISO/IEC 12207 Tecnologia de informao - Processos de ciclo de vida de software. Rio de Janeiro: ABNT, 1998. [AGUIAR, 2004] Aguiar, H. V., Rouiller, A. C, Primitivas para Definio de Processo - PEPP, SWQuality Consultoria e Sistemas. janeiro 2004. Disponvel em www.swquality.com.br/pepp/. [ISO/IEC, 1995] INTERNATIONAL ORGANIZATION FOR STANDARDIZATION/ INTERNATIONAL ELECTROTECHNICAL COMISSION. ISO/IEC 12207 Information technology Software life cycle processes, Geneve: ISO, 1995. [ISO/IEC, 2002] INTERNATIONAL ORGANIZATION FOR STANDARDIZATION/ INTERNATIONAL ELECTROTECHNICAL COMISSION. ISO/IEC 12207 Amendment: Information Technology - Amendment 1 to ISO/IEC 12207, Geneve: ISO, 2002. [ISO/IEC, 2003] INTERNATIONAL ORGANIZATION FOR STANDARDIZATION/ INTERNATIONAL ELECTROTECHNICAL COMISSION. ISO/IEC 15504-2: Information Technology - Process Assessment Part 2 - Performing an Assessment, Geneve: ISO, 2003. [ISO/IEC, 2008] INTERNATIONAL ORGANIZATION FOR STANDARDIZATION/ INTERNATIONAL ELECTROTECHNICAL COMISSION. ISO/IEC 12207 Systems and software engineering Software life cycle processes, Geneve: ISO, 2008. [SOFTEX, 2009a] ASSOCIAO PARA PROMOO DA EXCELNCIA DO SOFTWARE BRASILEIRO SOFTEX. MPS.BR Guia Geral:2009, maio 2009. Disponvel em: www.softex.br. [SOFTEX, 2009b] ASSOCIAO PARA PROMOO DA EXCELNCIA DO SOFTWARE BRASILEIRO SOFTEX. MPS.BR Guia de Aquisio:2009, maio 2009. Disponvel em: www.softex.br. [SOFTEX, 2009c] ASSOCIAO PARA PROMOO DA EXCELNCIA DO SOFTWARE BRASILEIRO SOFTEX. MPS.BR Guia de Implementao Parte 1: Fundamentao para Implementao do Nvel G do MR-MPS:2009, maio 2009. Disponvel em: www.softex.br. [SOFTEX, 2009d] ASSOCIAO PARA PROMOO DA EXCELNCIA DO SOFTWARE BRASILEIRO SOFTEX. MPS.BR Guia de Implementao Parte 2: Fundamentao para Implementao do Nvel F do MR-MPS:2009, maio 2009. Disponvel em: www.softex.br. [SOFTEX, 2009e] ASSOCIAO PARA PROMOO DA EXCELNCIA DO SOFTWARE BRASILEIRO SOFTEX. MPS.BR Guia de Implementao Parte 3: Fundamentao para Implementao do Nvel E do MR-MPS:2009, maio 2009. Disponvel em: www.softex.br. [SOFTEX, 2009f] ASSOCIAO PARA PROMOO DA EXCELNCIA DO SOFTWARE BRASILEIRO SOFTEX. MPS.BR Guia de Implementao Parte 4: Fundamentao para Implementao do Nvel D do MR-MPS:2009, maio 2009. Disponvel em: www.softex.br.
MPS.BR-Guia de Avaliao:2009 101/105
[SOFTEX, 2009g] ASSOCIAO PARA PROMOO DA EXCELNCIA DO SOFTWARE BRASILEIRO SOFTEX. MPS.BR Guia de Implementao Parte 5: Fundamentao para Implementao do Nvel C do MR-MPS:2009, maio 2009. Disponvel em: www.softex.br. [SOFTEX, 2009h] ASSOCIAO PARA PROMOO DA EXCELNCIA DO SOFTWARE BRASILEIRO SOFTEX. MPS.BR Guia de Implementao Parte 6: Fundamentao para Implementao do Nvel B do MR-MPS:2009, maio 2009. Disponvel em: www.softex.br. [SOFTEX, 2009i] ASSOCIAO PARA PROMOO DA EXCELNCIA DO SOFTWARE BRASILEIRO SOFTEX. MPS.BR Guia de Implementao Parte 7: Fundamentao para Implementao do Nvel A do MR-MPS:2009, maio 2009. Disponvel em: www.softex.br. [SOFTEX, 2009j] ASSOCIAO PARA PROMOO DA EXCELNCIA DO SOFTWARE BRASILEIRO SOFTEX. MPS.BR Guia de Implementao Parte 8: Implementao do MR-MPS:2009 em organizaes que adquirem software, verso em elaborao. [SOFTEX, 2009k] ASSOCIAO PARA PROMOO DA EXCELNCIA DO SOFTWARE BRASILEIRO SOFTEX. MPS.BR Guia de Implementao Parte 9: Implementao do MR-MPS:2009 v 2.0 em organizaes do tipo Fbrica de Software, em elaborao. [SOFTEX, 2009l] ASSOCIAO PARA PROMOO DA EXCELNCIA DO SOFTWARE BRASILEIRO SOFTEX. MPS.BR Guia de Implementao Parte 10: Implementao do MR-MPS:2009 em organizaes do tipo Fbrica de Teste, em elaborao.
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Lista de colaboradores do Guia de Avaliao:2009 Editores: Ana Regina C. Rocha Cristina Filipak Machado Marcio Pecegueiro do Amaral Colaboradores: Ana Ceclia Peixoto Zabeu Ana Cervigni Guerra Danilo Scalet Edmeia Andrade Gleison Santos de Souza Heron Vieira Aguiar Mariano Montoni Nelson Franco Sheila Reinehr Revisores: Danilo Scalet CELEPAR ASR Consultoria e Assessoria em Qualidade CTI CELEPAR EMBRAPA/Ministrio da Agricultura COPPE/UFRJ SWQuality COPPE/UFRJ SOFTEX PUCPR e QualityFocus COPPE/UFRJ (Coordenadora da ETM) CELEPAR e QualityFocus RIOSOFT
Ana Liddy de Castro Magalhes QualityFocus e Universidade FUMEC
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Lista de colaboradores do Guia de Avaliao v 1.1 Editores: Ana Regina C. Rocha Cristina Filipak Machado Marcio Pecegueiro do Amaral Colaboradores: Alfredo Tsukumo Carlos Barbieri David Yoshida Heron Vieira Aguiar Kival Chaves Weber Mariano Montoni Revisores: Danilo Scalet Edmeia Andrade Fbio Bianchi Campos Francisco Vasconcellos Kthia Maral de Oliveira Kival Chaves Weber Mariano Montoni CELEPAR EMBRAPA/Ministrio da Agricultura Universidade Catlica de Braslia Marinha do Brasil Universidade Catlica de Braslia SOFTEX COPPE/UFRJ CENPRA FUMSOFT ITS Instituto de Tecnologia de Software de So Paulo SWQuality SOFTEX COPPE/UFRJ Ana Liddy de Castro Magalhes SWQuality COPPE/UFRJ (Coordenadora da ETM) CELEPAR/SWQuality RIOSOFT
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Lista de colaboradores do Guia de Avaliao v1.0 Editores: Ana Regina C. Rocha Cristina Filipak Machado Colaboradores: Alessandra Anacleto Wust Clenio F. Salviano Fernando Muradas Kival Chaves Weber Marcio Pecegueiro Amaral Mariano Montoni Rosangela Pinto Silva Sarah Kohan Revisores: Ana Cristina Rouiller Ana Cervigni Guerra Arnaldo Dias Belchior Carlos Barbieri Cssia R. de Carvalho Leite Claudia Capelli Danilo Scalet David Yoshida Francisco Jos Vasconcellos Kathia Maral de Oliveira Odisnei Galarraga Roberto Gavioli Universidade Federal Rural de Pernambuco CenPRA Universidade de Fortaleza Centro de Competncia FUMSOFT em MPS.BR e CMMI MSA INFOR Sistemas e Automao Ltda / Centro de Competncia FUMSOFT em MPS.BR e CMMI NP2TEC/UNIRIO CELEPAR ITS Instituto de Tecnologia de Software de So Paulo Marinha do Brasil /COPPE/UFRJ Universidade Catlica de Braslia QualityFocus Consultoria e Sistemas ITS Instituto de Tecnologia de Software de So Paulo/GRC Consultoria SOCIESC/IST CenPRA Marinha do Brasil / COPPE/UFRJ SOFTEX RIOSOFT COPPE/UFRJ ValueTeam IT Consulting & Solutions Fundao Carlos Alberto Vanzolini COPPE/UFRJ (Coordenadora da ETM) CELEPAR / QualityFocus Consultoria e Sistemas
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BR - Melhoria de Processo do Software Brasileiro

Instituio Avaliadora (IA) ...................................................................................74

Observao de Avaliador Lder ..........................................................................79

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permitir a avaliao objetiva dos organizao/unidade organizacional;

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Participantes Produtos Requeridos Produtos Gerados Ferramentas Ps-tarefa

Descrio do processo de avaliao

Documentar os resultados da avaliao

Pr-tarefa: Critrio de Entrada: Critrio de Sada:

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Responsveis: Participantes: Produtos requeridos: Produtos gerados: Ferramentas: Ps-tarefa:

Lista de Instituies Avaliadoras pr-selecionadas.

Solicitar propostas para a avaliao

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Pr-tarefa: Critrio de Entrada:

Critrio de Sada: Responsveis: Participantes:

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Produtos requeridos: Produtos gerados: Ferramentas: Ps-tarefa:

Pedido de proposta Proposta para avaliao MR-MPS. Selecionar Instituio Avaliadora.

Pr-tarefa: Critrio de Entrada: Critrio de Sada: Responsveis:

Participantes: Produtos requeridos: Produtos gerados: Ferramentas: Ps-tarefa:

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Pr-tarefa: Critrio de Entrada: Critrio de Sada:

Responsveis: Participantes: Produtos requeridos: Produtos gerados: Ferramentas:

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Analisar a composio da equipe de avaliao e indicar o auditor da avaliao.

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Coordenador Executivo do MPS.BR na SOFTEX.

Critrio de Entrada: Critrio de Sada:

Pr-tarefa: Critrio de Entrada: Critrio de Sada: Responsveis: Participantes:

Produtos requeridos: Produtos gerados: Ferramentas: Ps-tarefa:

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Pr-tarefa: Critrio de Entrada: Critrio de Sada:

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Pr-tarefa: Critrio de Entrada:

Critrio de Sada: Responsveis: Participantes:

Produtos requeridos: Produtos gerados: Ferramentas: Ps-tarefa: Tarefa: Descrio:

Acordo de Confidencialidade assinado.

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Pr-tarefa: Critrio de Entrada: Critrio de Sada: Responsveis: Participantes:

Produtos requeridos: Produtos gerados: Ferramentas: Ps-tarefa:

Tarefa: Descrio: Pr-tarefa: Critrio de Entrada:

Normalmente a apresentao feita em 1 hora focando exclusivamente os processos da unidade organizacional.

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Pr-tarefa: Critrio de Entrada: Critrio de Sada: Responsveis: Participantes:

Planilha, editor de texto. Analisar os dados da avaliao inicial.

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Produtos requeridos: Produtos gerados:

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Produtos gerados: Ferramentas: Ps-tarefa:

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Responsveis: Participantes: Produtos requeridos:

Produtos gerados: Ferramentas: Ps-tarefa:

Pr-tarefa: Critrio de Entrada: Critrio de Sada: Responsveis: Participantes:

Documentao aprovada e arquivada.

Produtos requeridos: Produtos gerados: Ferramentas: Ps-tarefa:

Relatrio de Auditoria. Documentos corrigidos. Editor de texto. Auditar a avaliao inicial.

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