Revue Numero Special Corruption Septembre 2012

LA REVUE DU GRASCO
Groupe de Recherches Actions Sur la Criminalit Organise

Centre du Droit de lEntreprise - Universit de Strasbourg
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Numro spcial Corruption Septembre 2012 gratuite
EDITORIAL
CLAUDE MATHON
AVOCAT GNRAL LA COUR DE CASSATION
SOMMAIRE
EDITO...1 COMIT SCIENTIFIQUE DU GRASCO .4 APPROCHE PHNOMNOLOGIQUE DE LA CORRUPTION : LA LUTTE CONTRE LA CORRUPTION : UN IMPRATIF CATGORIQUE .5 FLUX FINANCIERS ILLICITES ET CORRUPTION : LES SEPT PCHS CAPITAUX 9 LE DISPOSITIF LGAL DE LUTTE CONTRE LA CORRUPTION L'CHELLE INTERNATIONALE : LA CONVENTION DES NATIONS UNIES CONTRE LA CORRUPTION: DEVELOPPEMENTS INTERVENUS DANS SA MISE EN OEUVRE...18 INTERVIEW PATRICK MOULETTE CHEF DE LA DIVISION ANTI-CORRUPTION - DIRECTION DES AFFAIRES FINANCIRES ET DES ENTREPRISES DE L'OCDE...23 LA LUTTE CONTRE LA CORRUPTION EN FRANCE : RADIQUER LA CORRUPTION : MODE D'EMPLOI.......27 JEAN-FRANOIS VILOTTE : LE RLE DE L'ARJEL DANS LA PRVENTION DE LA CORRUPTION43 CONCLUSIONS DE L'AVOCAT GNRAL DANS L'AFFAIRE KARACHI..51 INTERVIEW DE ERIC ALT, CONSEILLER RFRENDAIRE LA COUR DE CASSATION, SIGNATAIRE DE L'APPEL "AGIR CONTRE LA CORRUPTION".57 LE REGARD DES PRATICIENS : RETOUR D'EXPRIENCE SUR LA MISE EN PLACE D'UN SYSTME DE PRVENTION DE LA CORRUPTION CHEZ SIEMENS..59 LA PRISE EN COMPTE DE LA LUTTE CONTRE LA CORRUPTION AU SEIN DU GROUPE CRDIT AGRICOLE.....61 LUTTE CONTRE LA CORRUPTION : PROTGER L'ENTREPRISE ET SES DIRIGEANTS OU POUVOIR PROUVER SA BONNE FOI....63 POINT DE VUE : LE MCANISME D'EXAMEN DE LA MISE EN OEUVRE DE LA CONVENTION DES NATIONS UNIES CONTRE LA CORRUPTION.....................76 RAPPORTS : SERVICE CENTRAL DE PRVENTION DE LA CORRUPTION RAPPORT 2011.79 SYNTHSE DU RAPPORT " PARIS SPORTIFS ET CORRUPTION - COMMENT PRSERVER L'INTGRIT DU SPORT ".....85 SYNTHSE DE L'TUDE RALISE PAR KEA SUR LES DISPOSITIONS PNALES ET LA JURISPRU ENCE EN MATIRE DE MATCHS TRUQUS....86
orsque lon est en charge de rdiger un texte sur la corruption et que lon veut lillustrer de cas concrets rcents, il suffit de lire la presse ; la matire est abondante, quon en juge :
On apprend que le vraisemblable futur candidat du parti rpublicain la prsidence des Etats-Unis aurait prserv un important patrimoine financier dans ses fonds aux Iles Caman et aux Bermudes, hauts lieux comme chacun sait, du blanchiment dargent (Le monde - 15 aot 2012). Par ailleurs, le gant amricain des logiciels d'entreprises Oracle a accept de verser 2 millions de dollars pour mettre fin aux poursuites de la SEC qui l'accusait d'avoir viol le Foreign Corrupt Practices Act (Boursier.com 18 aot 2012). En Chine, cest laffaire Bo Xilai qui dfraye la chronique. Ce dirigeant chinois promis aux plus hautes destines mais dont lpouse vient dtre condamne mort avec sursis pour empoisonnement, aurait peru plusieurs millions deuros de pots-devins, ce qui ne serait quune goutte deau par rapport aux milliards de dollars qui auraient t investis hors de Chine par des responsables politiques et des cadres dentreprises publiques (Le Point - 15 aot 2012). En Roumanie, cest une pieuvre sans couleur politique qui est dnonce (Courrier international - 9 aot 2012 et Magazine Money Express). En Grande Bretagne, EADS fait l'objet d'une enqute du service de rpression des fraudes (Serious Fraud Office) sur une affaire qui concerne un contrat de 3,3 milliards de dollars remport par GPT, lune de ses filiales, qui fournit des services de communication et d'intranet la Garde nationale saoudienne, laquelle assure la protection de la famille royale dArabie Saoudite (La Tribune - 14 aot 2012). On se souvient quen 2006, le Premier ministre anglais avait crit lAttorney General pour lui demander au nom de la sret nationale et internationale , darrter lenqute du mme service sur les pots-de-vin verss par BAE Systems certains dirigeants saoudiens Il y a aussi le Brsil o la corruption politique est en pro-
cs (Le Monde - 21 aot 2012), lInde dont le premier ministre serait affaibli par un nouveau scandale de corruption dans le cadre de lattribution de concessions pour lexploitation de mines de charbon (Le Monde - 21 aot 2012) ou encore le Qubec o elle sest invite dans la campagne pour les lections provinciales (AFP 22 aot 2012), etc. etc. etc. En France, outre les articles en boucle sur le volet financier de lattentat de Karachi, linauguration du grand stade de LILLE a t loccasion de rappeler que tous les ingrdients d'un vaste dossier de corruption semblent runis : lobbying, coups de thtre, vrai-faux rapport, lus silencieux, presse discrte, investissement pharaonique de 450 millions d'euros en partenariat public-priv (PPP) (Marianne2 - 16 aot 2012). Bref, la matire premire ne manque pas. Et pourtant, paradoxalement, la corruption parat indolore, inodore, sans saveur Elle est quasi inexistante dans les statistiques du ministre de la Justice ; le rapport de politique pnale relatif lanne 2011, tout juste publi, y fait peine allusion. Est-ce dire quelle nest pas poursuivie ? Certainement pas, mais elle lest sous dautres qualifications : vols, escroqueries, abus de confiance, abus de biens sociaux, recel, faux et bien dautres infractions encore, plus faciles prouver que celle de corruption qui repose sur un pacte secret difficile tablir malgr un assouplissement des textes et de la jurisprudence de la
Cour de cassation. En effet, la procdure dite du repenti ne lui est toujours pas applicable, de mme plus gnralement qu la criminalit financire, lune et lautre nayant pas t considres lors de ladoption de la loi n 2004-204 du 9 mars 2004 portant adaptation de la justice aux volutions de la criminalit, dite loi Perben 2, comme faisant partie intgrante de la criminalit organise et ce, malgr mes demandes insistantes quand je dirigeais le Service Central de Prvention de la Corruption ! Malgr la lecture de la presse, la corruption est galement quasi inexistante dans lesprit des citoyens qui, pire, rlisent presque triomphalement leurs lus qui sen sont rendus coupables. Deux explications peuvent tre brivement avances : - dune part, la corruption parat inscrite au plus profond des gnes de ltre humain. Certains situent dailleurs son apparition ds Adam et Eve (cf. le texte ci-dessous de Dominique de Courcelles). Il est vrai aussi quon la trouve dans plusieurs passages de la Bible ; on ne retiendra que cette citation de lvangile selon Saint Matthieu : Personne ne peut servir deux matres la fois. Vous ne pouvez donc pas servir Dieu et largent . Outre le fait que largent est plac au niveau de Dieu, ce qui en dit long, on voit gnralement dans cette citation lorigine du conflit dintrts, notion fondamentale pour comprendre et prvenir les mcanismes de corruption. On la trouve aussi dans les rflexions
de grands penseurs de lAntiquit comme Cicron qui crivait dans un texte dont lactualit est frappante : Il y a des hommes qui tout sens de la mesure est inconnu : argent, honneur, pouvoirs, plaisirs sensuels, plaisir de gueule, plaisirs de toutes sortes enfin ; ils nont jamais assez de rien. Leur malhonnte butin, loin de diminuer leur avidit, l'excite plutt : hommes irrcuprables enfermer plutt qu' former . Il reste trouver lAxel Khan qui permettra de traiter cette transgression gnique - dautre part, cest une infraction indolore, dans laquelle aucune victime nest individuellement identifie puisque nous sommes tous victimes de la corruption, ce qui a pour consquence, sauf quelques exceptions, de rarfier les dpts de plaintes, notamment avec constitution de partie civile. Or ce sont des faits qui sont souvent pollus par la politique ou la diplomatie dont les exigences engendrent, dans notre systme actuel, une forme dinaction des parquets qui ont mme lgalement, sagissant de la corruption d'agents publics trangers dans les transactions commerciales internationales, le monopole des poursuites. Mais soyons rconforts : la Cour de cassation veille ! Dans laffaire dite des biens mal acquis concernant les conditions dans lesquelles un trs important patrimoine immobilier et mobilier a t acquis en France par plusieurs dirigeants de pays africains, la Chambre criminelle a rendu le 9 no-
LA REVUE DU GRASCO NUMERO SPECIAL CORRUPTION SEPTEMBRE 2012
vembre 2010 un arrt fondamental admettant la constitution de partie civile dorganisations non gouvernementales qui ne pouvaient pourtant exciper dun prjudice personnel et direct. Certes quelques liberts ont t prises avec les dispositions du code de procdure pnale relatives la constitution de partie civile des associations mais il ne sagit ni plus ni moins que de lapplication de larticle 51 de la convention des Nations Unies de lutte contre la corruption, dite de Mrida, qui prvoit que la restitution davoirs est un principe fondamental et que les tats Parties doivent saccorder mutuellement la coopration et lassistance la plus tendue. Par ailleurs, cette dcision est dans la ligne de la notion de partie citoyenne qui avait t prvue dans le projet avort de code de procdure pnale de mars 2010 qui permettait celle-ci dexercer les droits de la partie civile quand
linfraction dnonce a caus un prjudice la collectivit publique . Dans trois autres arrts des 4 avril 2012 (constitutions de parties civiles dans le volet judiciaire financier de lattentat de Karachi cf. le commentaire de Chantal Cutajar la Semaine Juridique, Edition Gnrale n 23, 4 Juin 2012, 674), 5 juin 2012 (le pouvoir exclusif confr au ministre public et certaines associations de mettre en mouvement laction publique du chef dapologie de crime de guerre rpond un but lgitime, en raison de latteinte spcifique porte lintrt gnral par cette infraction, mais na pas pour effet de priver les victimes ou leurs descendants de laccs un juge pour voir statuer sur leur demande de rparation civile) et 27 juin 2012 (notamment admission de la constitution de partie de syndicats dans une affaire de prise
illgale dintrts), la Cour de cassation a persist dans cette voie qui met mal le monopole de fait ou de droit du parquet en matire de poursuites, ce qui pose la question de savoir sil a toujours la matrise de laction publique. La poursuite des infractions de corruption est largement lorigine de cette volution, ce qui permet de terminer cet ditorial sur une note optimiste. Reste la ncessit absolue que la corruption fasse juridiquement partie intgrante de la criminalit organise. Il est vident quelle ne peut tre dissocie du blanchiment et participe de la fraude, du trafic de stupfiants, du financement du terrorisme. Cest ce qui se fait lUniversit de Strasbourg dans le master 2 cr et dirig par Chantal Cutajar. Cest ce qui devra ncessairement se faire dans les textes venir. Luniversit et la Cour de cassation ne peuvent pas tout !
LA REVUE DU GRASCO Centre du Droit de lentreprise Universit de Strasbourg 11, rue du Marchal Juin - BP 68 - 67046 STRASBOURG CEDEX Site internet : http://www.GRASCO.eu Adresse mail : GRASCO@sfr.fr Directeur de la Publication : Chantal CUTAJAR Directrice adjointe du GRASCO : Jocelyne KAN Rdacteur en chef : Gilbert BREZILLONA Sbastien DUPENT Claudia-Vanita DUPENT Conception - Ralisation : Relecture - Correction :
COMIT SCIENTIFIQUE DU GRASCO

Jean Pradel : Jean PRADEL n en 1933 fut successivement magistrat (de 1959 1969), puis professeur agrg en 1969. D'abord affect la Facult de droit de Tunis, il gagne Poitiers en 1972. Il a crit divers ouvrages, notamment - Droit pnal gnral, Procdure pnale, Droit pnal compar, Droit pnal spcial (en collaboration avec M. Danti-Juan) et Droit pnal europen (avec G. Corstens, prsident de la Cour suprme des Pays-Bas et G. Vermeulen). Il a prsid l'Association franaise de droit pnal et particip de nombreux congrs internationaux. Yves Strickler : Docteur de lUniversit de Strasbourg, Matre de confrences Toulouse, Professeur agrg Nancy, puis Strasbourg o il a dirig lInstitut dtudes judiciaires, exerc les fonctions de Vice-prsident du Conseil scientifique et cr la Fdration de recherche CNRS LEurope en mutation, il est depuis 2010 Professeur lUniversit Nice Sophia Antipolis, o il dirige le Centre dtudes et de recherches en droit priv (CERDP). Il y enseigne le droit civil et le droit processuel. Franois Fourment : professeur de droit priv et sciences criminelles l'Universit de Lorraine. Il y dirige l'Institut Franois Geny (EA n 1138). Il est spcialiste de droit pnal, plus particulirement de procdure pnale, de droit pnal europen des droits de l'Homme et de droit pnal de la presse. Il est notamment l'auteur d'un manuel de procdure pnale (ditions Paradigme) et responsable des chroniques de jurisprudence de procdure pnale (trimestrielles) et de droit de la presse (quadrimestrielles) la Gazette du Palais, dont il codirige l'dition trimestrielle spcialise de "Droit pnal et procdure pnale". Michel Storck : professeur lUniversit de Strasbourg. Il dirige le Centre du droit de lentreprise. Il est responsable du Master droit des affaires. Il est Prsident de la Fondation des Presses Universitaires de Strasbourg. Il assure des enseignements en droit des affaires, notamment en droit des marchs financiers. Juliette Lelieur : matre de confrences lUniversit de Rouen. Spcialise en droit pnal international, europen et compar, elle enseigne galement la Facult internationale de droit compar. Elle a t chercheur lInstitut Max Planck de droit pnal tranger et international (2001-2006), puis lUniversit de Ble (2007-2008), do elle a collabor aux travaux du Groupe de travail sur la corruption de lOCDE. Elle a (co-) dirig la publication de deux ouvrages : Lespace judiciaire europen civil et pnal : Regards croiss, Paris, Dalloz 2009 et Combattre la corruption sans juge dinstruction, Paris, SecureFinance, 2011. Jean-Paul Laborde : conseiller la Cour de cassation, chambre commerciale. Il a dirig pendant de longues annes la branche prvention du terrorisme de lOffice des Nations Unies contre la Drogue et le Crime (ONUDC) bas Vienne. Il a t Directeur de lEquipe spciale de la lutte contre le terrorisme des Nations Unies et Conseiller spcial du Secrtaire gnral. Il est lauteur notamment de "Etat de droit et crime organis Les apports de la Convention des Nations Unies contre la criminalit transnationale organise", Paris, Dalloz, 2005. Claude Mathon : avocat gnral la Cour de cassation (chambre criminelle). Auparavant, aprs avoir dvelopp une carrire essentiellement comme procureur de la Rpublique, il a dirig le Service Central de Prvention de la Corruption. A cette occasion, outre les matires satellites de la corruption comme les fraudes, le blanchiment..., il a eu lopportunit de se spcialiser en intelligence conomique et a prsid la rdaction de trois rapports : Entreprises et intelligence conomique, quelle place pour la puissance publique ? - 2003 , Intelligence conomique et corruption - 2004 , La protection du secret des affaires : enjeux et propositions - 2009 .
APPROCHE PHNOMNOLOGIQUE DE LA CORRUPTION
LA LUTTE CONTRE LA CORRUPTION : UN IMPRATIF CATGORIQUE ?

DOMINIQUE DE COURCELLES
DIRECTRICE DE RECHERCHE, CNRS- TRANSFERTS CULTURELS CIRID CHARGE DENSEIGNEMENTS LECOLE POLYTECHNIQUE LUNIVERSIT PARIS DAUPHINE ET AU COLLGE INTERNATIONAL DE PHILOSOPHIE. MEMBRE DU COLLGE INTERNATIONAL DE PHILOSOPHIE ADMINISTRATEUR DE TRANSPARENCY INTERNATIONAL FRANCE
sum : La lutte contre la corruption est un impratif catgorique parce quelle dsigne un ensemble de rgles de priorit ncessaires au maintien et la protection du lien social et de la confiance entre les tres humains. Elle ne peut tre cet impratif catgorique avec les prises de dcision et les actions que cela implique que si elle est prcde et accompagne dun programme de recherche et de formation portant aussi bien sur les croyances que sur les pratiques thiques des diffrentes rgions et des diffrents secteurs publics ou privs. Le phnomne de la corruption qui est aussi le mal. Il y a ds ce ment une fraction des biens est fort ancien. Sans doute appa- premier rcit linscription dans dautrui alors que vous vous sarat-il en mme temps que lhis- lhistoire humaine de la valeur, vez en tort (Coran, 2, 188). Et toire humaine. La Bible du ju- bien ou mal. dasme et du christianisme nous expose que lhistoire humaine commence par une histoire de corruption. Dans la Gense, le diable fait miroiter un bien Eve puis Adam, un bien qui, selon lui, leur aurait t interdit par le Crateur : il sagit pour le diable et pour ceux quil trompe de faire chec la puissance majeure. Le corrupteur, le diable, est un menteur, puisque Adam et Eve ne retireront aucun bien vritable ni durable de leur corruption. La corruption apparat donc lie au mensonge. En se laissant corrompre, Adam et Eve se vouent la mort, ils sont punis de mort alors quils auraient pu tre immortels. Cela na pas de sens de disserter sur la culpabilit du corrupteur, le diable, Dans le Coran, Adam et Eve transgressent galement lordre divin, en se laissant tromper par le diable : ils perdent alors leur condition (Coran, 2, 36), deviennent mortels, bien que Dieu accepte leur repentir. La Sourate 2 du Coran, qui a voqu lhistoire de la transgression dAdam et dEve, montre plus loin comment cette corruption originelle va se dployer dangereusement, un hadth, parole du Prophte transmise par un de ses compagnons, prcise : Dieu maudit le corrupteur, le corrompu et lintermdiaire entre les deux . En arabe, fhasad, la corruption, est aussi le pch, le mal par excellence ; ghasab, qui est lusurpation, lextorsion, est aussi traduit par corruption . On constate donc une convergence des trois monothismes sur la question de la corruption.
ce qui donne lieu des injonc- La philosophie grecque oppose tions prcises : Mangez et bu- la phthora, en latin corruptio, en vez ce dont Dieu vous a gratifis allemand Vergehen, la genesis, et ne commettez point en cor- qui est la gnration, la producrupteurs diniquits sur la tion : cest lvnement par leterre (Coran, 22, 60) ; Ne quel une chose cesse dtre telle vous emparez pas mutuellement quon puisse encore la dsigner de vos biens de manire illicite par le mme nom. La corruption et ne corrompez pas les diri- est la destruction, elle est donc geants1 afin dengloutir injuste- une puissance de mort. La cor-
ruption est au sens premier du terme altration, dcomposition, pourriture. Lhomme et la femme, victimes de la corruption, retourneront la poussire dont ils ont t faits. Pour Aristote dans lEthique Nicomaque (VII, 3), la parole du menteur est par excellence un fait de corruption, de destruction. Il ny a plus de relations possibles entre les hommes, puisquon peut conclure alternativement au vrai ou au faux. Comment faire confiance dans un monde dloyal ? La corruption dtruit tout lien social. Il convient bien de reconnatre le mal dans la nature mme du fait de corruption, cette atteinte porte la dignit et lintgrit de lindividu et des socits, et pas seulement se contenter dvoquer les consquences ngatives : altration ou suppression des relations entre les hommes, exclusions, perturbation des mcanismes institutionnels, perversion des marchs, cots pour les Etats et les citoyens, etc. La corruption, que lon peut alors qualifier de dlinquance, touche tous les milieux et tous les secteurs des socits. La criminalit entre dans lconomie. Les gens qui se laissent abuser par le mensonge sont plus dangereux que ceux qui mentent ; et ceux qui se laissent corrompre sont plus misrables que les corrupteurs les faibles recherchent et nullement de faon inconsciente ceux dont ils attendent men-
songe et corruption , note au dbut du 20

me
hommes capables de rester insensibles lappel de la carotte comme la menace du bton , note Arendt (p.13). Si lhistoire montre quil a exist et quil existe en effet des hommes tels que les dcrit la philosophe, il est aussi consternant dobserver que, placs en situation de pouvoir et de profit, donc de force, dautres nhsitent pas pratiquer cette extorsion injuste voque par le Coran, alors mme quils la dnonaient lorsquils taient plus faibles. Cest prcisment la confiance quAmartya Sen, philosophe et conomiste, situe au fondement de lthique des affaires. La lutte contre la corruption qui dtruit la confiance est donc essentielle pour la viabilit et la justesse des processus dchange, de production ou de rpartition. Il ne sagit pas seulement dune thique minimale reposant sur lhonntet dans les transactions mais dune thique exigeante qui imprgne la structure motivationnelle de laction. Sy intgrent des motifs dsintresss et des considrations sociales , la conviction que le succs dune entreprise ou dune opration est un bien public et le souci dautrui avec la recherche de modalits quitables de rpartition 4. Lthique des affaires, ainsi contre garantie la par la lutte aurait corruption,
sicle Alfred
Schnitzler, viennois, mdecin et homme de thtre, dans La transparence impossible .

2
Au-
jourdhui la corruption est un phnomne mondial, tout le monde est victime de la corruption et, dans une certaine mesure, on peut se demander si tout le monde nest pas galement responsable de la corruption. En victimologie, on sait quune bonne victime nexiste pas. La philosophe Hannah Arendt dans son ouvrage Du mensonge la violence nous donne r3
flchir sur la rationalit de la corruption. Celui qui trompe, qui a une parole corruptrice, possde le grand avantage de savoir davance ce que son public souhaite entendre ou sattend entendre. La corruption est lie la crdibilit. De fait, le corrupteur est recherch par le corrompu. La corruption est justifie par ceux qui la pratiquent, dans la mesure o elle porte sur une ralit contingente, cest--dire sur une matire qui nest pas porteuse dune vrit intrinsque et intangible, qui pourrait tre autre quelle nest. Les ralits de lexistence sont donc extrmement vulnrables la corruption. Cest ainsi que les dirigeants totalitaires ont une effrayante confiance dans le pouvoir de la corruption, mais ils ne disposent pas, selon Arendt, du pouvoir dabuser indfiniment : Il existe toujours des
donc pour fonction dassurer la confiance mutuelle en certaines rgles de conduite des
agents conomiques et de leur prescrire d assumer galement une part de responsabilit sociale . Cest ainsi que philosophie, conomie et thique se rejoignent. Est-ce que la lutte contre la corruption peut alors tre envisage comme une hypernorme , pour reprendre la terminologie supposant de des Thomas principes Dosi naldson et Thomas W. Dunfee 5, fondamentaux pour toute existence humaine quils peuvent servir guider lvaluation des normes morales ? Est-ce une quelle peut apparatre comme hyper-norme travers convergence des convictions philosophiques, religieuses et culturelles o se situent les normes morales -, qui serait bien utile pour la dfinir, qui constituerait comme un indice et non une validation totale de son identification ? Un consensus au sujet de lexistence de cette convergence semble saffirmer aujourdhui, comme le prouve le dveloppement international de lONG Transparency International, spcialise dans la lutte contre la corruption, qui compte plus de 80 sections nationales et fournit chaque anne un indice de perception de la corruption permettant le classement de 183 pays en 2011, cependant que les travaux de nombreux anthropologues, politologues et philosophes sintressent la formulation de principes ayant une porte globale. De nom-
breux thoriciens considrent les droits comme des hypernormes. On sait que les coutumes fortement
de corruption. Ainsi, plus une ONG comme Transparency International sera importante et capable par ses activits de plaidoyer de dfinir la lutte contre la corruption, plus elle sera accepte et bien implante dans le monde rel, plus elle prsentera un rayonnement faudra mondial, accorder alors plus grande sera la priorit quil lhypernorme quelle tend imposer, savoir la ncessit internationale de la lutte contre la corruption. La loi amricaine anticorruption, le Foreign Corrupt Practices Act (FCPA) est un bon exemple : norme authentique pour les Etats-Unis, elle est une norme locale relative une communaut dont le but est de rsoudre les conflits entre les normes amricaines et les normes des autres pays pour les questions de corruption ; si un pays prfre une norme locale particulire, il faut alors recourir un ensemble de rgles de priorit, tel celui nonc plus haut, pour identifier le contenu de ce qui pourrait tre une hypernorme imposant une contrainte significative. Dune faon gnrale, ce sont les attitudes libres et sincres des membres des diffrentes communauts vis--vis de la lutte contre la corruption, quant au caractre bon ou mauvais dun certain type de comportement, qui justifient et valident lauthenticit des normes et des hyper-normes.
thiques
varient
dune culture une autre, et lun des exemples les plus manifestes et les plus compliqus, dans le domaine de la lutte contre la corruption, est la pratique des cadeaux daffaires. Dans certaines cultures, offrir un cadeau dans le cadre professionnel est obligatoire ; dans dautres, cette pratique est systmatiquement condamne. Cest ainsi quon peut estimer que les cultures doivent dfinir les limites qui leur conviennent, mais elles ne peuvent le faire que jusqu un certain point, celui o la pratique se retrouvera en conflit avec des normes valables dans tous les contextes daffaires, cest--dire les hyper-normes qui pourraient tre dtermines, par exemple, par les droits de lhomme fondamentaux, dont le droit la libert des personnes, la scurit physique et au bien-tre, la participation politique, au consentement clair, la proprit et la subsistance, et lobligation de respecter la dignit de chaque personne humaine 6. Il est clair que ce
sont l des rgles raisonnables de priorit pour la protection du lien social et pour la lutte contre la corruption et que ces rgles peuvent prvaloir lors dune transaction transculturelle concernant les questions
Cest ici que la notion kantienne dimpratif catgorique peut tre utile, applique la lutte contre la corruption. exLimpratif catgorique
de tout tre raisonnable qui peut instituer une lgislation universelle. Il importe cependant de dpasser le niveau gnral du dontologisme kantien et de sintresser aux comportements rels des personnes des diffrentes communauts. En effet, si la raison dterminait entirement la volont, laction aurait lieu infailliblement daprs cette rgle. Mais la rationalit morale est trs limite, aucun espace moral nest totalement libre, quil sagisse du monde des affaires ou de lconomie humaine en gnral ; les personnes confrontes au cadre complexe de la prise de dcision sont souvent trs peu en mesure de savoir quelles sont leurs vritables prfrences morales parce quelles nont pas conscience de la dfinition claire des dilemmes auxquels elles doivent rpondre. Il sagit donc, dune part, de dfinir avec justesse les diffrentes communauts et leurs croyances, en sachant que les normes locales peuvent changer au niveau de ces communauts, et, dautre part et simultanment, problmes de alors dans normes ces un dvaluer les thiques particuLes
internationales.
Cest
alors
quon pourra vraiment tablir une lutte internationale contre la corruption. Mais des problmes demeurent : quelle est la nature exacte des hyper-normes ? Sont-elles rationnelles ou empiriques ? Peuvent-elles voluer au fil des temps ? Comment les traduire en conventions internationales durables et efficaces pour les Etats, les entreprises et les managers, les institutions, les associations, les particuliers ? Parce quil faut une relation troite entre intention et action, la formation est au principe de la lutte contre la corruption, ce qui ouvre la voie un programme de recherche considrable, mondialis, concernant aussi bien les croyances que les pratiques thiques dans tous les systmes conoles miques rgionaux, dans
prime un devoir inconditionn, une exigence absolue de la raison. La loi morale se formule dans cet impratif catgorique, qui exige une validit universelle du vouloir. Il en rsulte lexigence de traiter lhumanit dans chaque tre humain jamais comme un moyen, mais toujours aussi comme une fin, cest--dire comme une personne, comme un tre raisonnable. Limpratif catgorique nat de lautonomie de la raison pratique, dnote la libert de lhomme. La lutte contre la corruption, dans la perspective des droits de lhomme fondamentaux et de lobligation de respecter la dignit de toute personne humaine, est bien une action ncessaire pour elle-mme, sans rapport un but autre ; elle est ncessaire objectivement. Le principe qui la dtermine est donc limpratif catgorique : Agis comme si la maxime de ton action devait tre rige par ta volont en loi universelle de la nature .7 De cet impratif drivent tous les impratifs du devoir. Limpratif catgorique tant en effet ncessairement une fin pour tout homme par la reprsentation de ce qui est une fin en soi, il constitue un principe objectif de la volont raisonnable. Cest cette volont raisonnable
diffrentes institutions. Cest ce prix que la lutte contre la corruption, accompagne de la restauration de la confiance entre les tres humains, pourra tre en acte un impratif catgorique pour le monde.
1 Edition et traduction dAbdullah Penot, Beyrouth, Ed. Alif, 2007. Le terme dirigeants traduit le mot hukkm, pluriel de hkim, qui dsigne aussi bien un juge quun gouverneur ou toute autre personne investie de lautorit administrative. 2 Alfred Schnitzler, La transparence impossible, Paris, Ed. Rivages, 1990, p. 16.
liers lis la vie conomique communauts. lment rgles de priorit constituent essentiel de pour ltablissement fondamentales
3 Hannah Arendt, Du mensonge la violence, titre original : Crises of the Republic, 1969, Paris, Editions Calman Lvy, 1972. 4 Amartya Sen, Economics, business principles and moral sentiments , Business Ethics Quaterly, 7 (3), 2007, p. 5-15. 5 Par exemple, dans leur tude : Vers une conception unifie de lthique des affaires : la thorie des contrats sociaux intgrs , Ethique des affaires, march, rgle et responsabilit, textes runis par Alain Anquetil, Paris, Librairie philosophique Vrin, 2011, p. 107-162. 6 Comme le proposent les auteurs cits plus haut Donaldson et Dunfee, art. cit., p. 139. 7 Rudolf Eisler, Kant-Lexicon, Paris, Ed. Gallimard, 1994, p. 531.
lhumanit, authentiques pour les diffrentes communauts
APPROCHE PHNOMNOLOGIQUE DE LA CORRUPTION
FLUX FINANCIERS ILLICITES ET CORRUPTION : LES SEPT PCHS CAPITAUX
JEAN-JACQUES MORGENROT
COMPLIANCE OFFICER
actualit propulse rgulirement lthique des affaires en une des mdias, que ce soit avec laffaire dite de Karachi, celles du PS du Nord ou du Sud, et dautres encore. Les tendances sont naturellement, et de faon plus aige encore en priode lectorale, de striper sur le comment et le quand, plutt que de retourner une analyse de causalit. A l'instar des religions judaque et musulmane, nous ne retiendrons pas la thorie du prtendu pch originel ou du pch dogmatique. Les dogmes politiques nous distraient et nous cartent des analyses systmiques, les seules qui nous intressent. Cest pourquoi est propose ici une tentative danalyse dconomie politique structure sur un mode non conventionnel. Elle illustrera les dfaillances, mettra en relief les contradictions et clairera dune nouvelle lumire (certainement pas divine ici, loin s'en faut) le dcalage entre les discours et les actes. Elle se concentrera sur des typologies descriptives, des faits, des mises en relation nouvelles, parfois oses. Ce qui va soudain paratre vident dans cette nou-
velle mise en lumire, relve dun diagnostic multiple, mais rvle en fait des traits communs tous les dossiers, donc bien dune faute systmique aux effets cumulatifs, voire amplificateurs. - Il sera ici rappel d'abord que les causes naissent de graves conflits agir de la part de juridictions toutes membres dorganisations internationales comme lONU, lOC, UE, voire Interpol et qui ont adhr sans restriction (elles en sont souvent lorigine dailleurs) aux traits sur le contrle du crime organis international, la criminalisation du dlit de blanchiment, de la corruption internationale, les sanctions, la prvention de la terreur et son financement, . Ces mmes juridictions ont en outre tabli entre elles des accords de coopration judiciaire, mais toutefois le sort semble sacharner contre elles, quand il sagit de les mettre en oeuvre.
risque ou trs gros revenu : ressources naturelles, dfense, construction et gnie-civil, industrie financire et services, tlcommunications, - Nous cartographions ensuite quelques juridictions inoprantes. Que ce soit par dessein politique ou conomique, par simple ngligence parfois, par faiblesse ou instabilit structurelle galement, leur chane pnale reste grossirement dficiente voire paresseuse (en France notamment). Cest linter -oprabilit gravement inoprante des multiples juridictions qui sert le crime en col blanc. - Nous combattrons les ides reues et certains clichs : la plupart des vhicules financiers ou juridiques utiliss lors de la commission des infractions sont galement de simples socits, comme dmontre le rapport de la Banque Mondiale de 2012 sur ce sujet. Ceci nexonre en rien les paradis juridiques, fiscaux ou de blanchiment, ni les vhicu l es fi n a n ci er s r pu t s opaques : fondations, fiducies, estates, trusts, ...
- Les primtres de typologies se limitent in-fine une courte srie (voir 5 - Avarice) doprations commerciales variables mais gnratrices de transactions, en revanche, trs gros - Le rle du politique sera point du doigt, notamment sur les
questions de politique trangre, de coopration internationale et de contrle des flux financiers criminels. Nous nous concentrerons sur les relations entre sphre publique et le secteur priv, de mme que le statut inoprant de PEP1, celui de proche associ ou de membre de la famille et celui de fonctionnaire ou agent public tranger2. Ils sont en fait rendus inoffensifs par des institutions financires aveugles par la recherche du profit. On notera quaux 7 pchs capitaux de la religion catholique correspondent, dans les textes philosophiques, les 7 vertus : la chastet, la temprance, la prodigalit, la charit, la modestie, le courage et l'humilit. A cette liste originelle, est prfre la liste des 4 vertus dites cardinales (donc dorigine humaine) : la justice, la prudence, la temprance et la force morale (le courage). Ce sont celles-ci que nous aimerions voir triompher.
motiv ces rformes sont bien l, les rformes, elles, ne seront jamais venues. Selon la Banque mondiale qui lcrit en 2011, 50 millions de personnes issues de pays en dveloppement nont pu sortir de la pauvret, en 2009, du fait de la crise financire. OCDE, GAFI, Conseil de Stabilit financire restent englus dans leurs paradoxes et leur bureaucratie en dpit d'une bonne volont affiche. - La demande insistante de la socit civile de modifier les recommandations 33, 34 et VIII du GAFI /FATF pour stipuler que le bnficiaire rel de toute socit, trust, fondation soit inscrit dans un registre public est reste vaine. Aujourdhui en Suisse, layant droit conomique officiel dun trust multimillionnaire est la secrtaire de la socit fiduciaire, diplme de commerce de lenseignement secondaire, qui gre ces trusts. - La rforme du processus dvaluation (implementation review) de la mise en oeuvre de la UNCAC (Convention des Nations Unies contre la Corruption de 2003) reste bloque par des initiatives de rgression dont la Chine et quelques Etats comme lAngola ou lAlgrie (et dautres) ont t les instigateurs en 2009 la Confrence des Etats-Parties Doha au Qatar. Tout le monde saccorde aujourdhui pour dire, y compris les diplomates et experts qui le disent eux seulement dans les couloirs, que cet instrument ne montre pas les dents (no teeth en Anglais), quil est mou et inefficace. - Linitiative STaR pilote par la
B a n q u e M o n d i a l e (recouvrement des avoirs vols) reste ce jour une agora des sans voix et des victimes. - Les tudes fondamentales du Think Tank Global Financial Integrity 3 montrent que lAfrique a perdu 2 000 milliards de Dollars US de flux illicites (IFF : illicit financial flows) au cours des 40 dernires annes4, dont un tiers serait des actes de nature criminelle comme la corruption ou lenrichissement personnel. La Chine perd elle 291 Milliards en 2009 sur les mmes paradigmes. En tte des capacits dabsorption de ces fonds : le Moyen Orient et lAsie selon GFI. - Un rapport du Snat Amricain de 2004 trouvait trange que le dictateur Pinochet puisse obtenir des chques de caisse auprs de sa banque amricaine et anglaise pour plus de 1.9 million de dollars alors que son revenu officiel de Prsident tait lui considr comme modeste . L'aura-t-on finalement empch? Alexandra Wrage de Trace propose d'ailleurs en juin 2012 une simple stratgie5 en 5 volets titre de remde. 1- Des efforts de lutte coordonns. 2- Un renforcement du risque d'interdiction (applicable aux marchs publics). 3- Gnralisation des outils de la socit civile (plateformes web ou mobiles de dnonciation) . 4- Gel et restitution des avoirs. 5- limination des paradis fis-
1- LAcdie (Paresse intellectuelle) La paresse cest linaction, la volont de ne pas agir ou mme encore cest accepter cette sorte dimpasse inextricable entreprendre le changement souhait, attendu. Cest une vritable ngation calcule de saisir les occasions historiques transformer le futur. Au plan international, les checs successifs du G8 et G20 et de leurs Groupes de Travail sur la corruption sont patents, documents et grossiers. Les crises successives qui avaient
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caux et juridiques ou de blanchiment.
cer leurs activits dans le monde et le cot des contrats
TABLE 1. Estimation des fonds mal acquis disparus dans 9 pays
blics trangers (et les agents du fisc ) est tonnante plus dun titre. Sa globalit effraie. En 2009 lOCDE a adopt une recommandation qui renforce le rle des autorits fiscales au titre de la lutte contre la dfiscalisation des pots-de-vins. Rapidement la Nouvelle-Zlande, classe quand mme numro un au Corruption Perception Index de T.I. en 2011, dclare quelle soppose la recommandation II qui propose d tablir un cadre lgal et administratif efficace et de fournir des orientations afin de faciliter le signalement, par les autorits fiscales, des soupons de corruption transnationale dtects dans l'exercice de leurs fonctions, aux autorits nationales rpressives comptentes , et ceci au motif que cela ncessiterait un examen profond de sa politique de confidentialit fiscale qui ne prvoit pas encore ce cas. La luxure Nozlandaise est significative, elle nest toutefois pas isole. L'antithse de la Luxure et de la Puret ou le paradoxe du Juste se retrouvent chez nombres dEtats europens comme la France. Transparency International note le 8 Dcembre 2011, que le Systme National dIntgrit franais est globalement satisfaisant mais dfaillant pour des raisons de gou ver n an ce poli tiqu e : Limplication des institutions franaises dans la lutte contre la corruption est globalement faible. Au-del dannonces symboliques, ce sujet nest ce jour clairement pas une priorit politique Et TI cite notamment le cruel manque de ressources de la Justice franaise.
Source: TI (2004) pour les 3 premieres colonnes Note: The GDP calculations for Indonesia cover 197098, and for Zaire, 197097.
A ce triste tableau, manque une colonne droite, celle des avoirs recouvrs : cest encore plus simple, elle serait voisine de zro. Questionns sur la raison qui empchait les autorits Suisses de restituer les avoirs vols par lancien Prsident Abacha gels en Helvtie, le Dpartement Fdral indiquait quil souhaitait dabord connatre comment ces fonds allaient tre utiliss. Puis il indiquait que de toute faon, une action en justice de la famille Abacha (ayants-droits) empche pour linstant de restituer la totalit tant quun verdict final nest pas obtenu. A ce jour, seuls 10 15 % des sommes dues ont t restitues au Nigeria, soit un milliard seulement (sur les cinq estims) selon les sources fiables, la moiti selon la Banque mondiale6, 2 milliards disent les Nigrians. Qui croire? La lutte contre la corruption est devenue une priorit internationale absolue est elle au coeur de notre mission. A cause delle, il en cote jusqu 10 % de plus aux entreprises dexer-
sur les marchs publics dans les pays en dveloppement peut en tre renchri de 25 %. Ce nest pas seulement une question dthique (de morale) : nous ne pouvons tout simplement pas nous permettre un gaspillage dune telle ampleur. Angel Gurra, Secrtaire gnral de l'OCDE. Confrence G20-OCDE. Paris, 28 avril 20117. A la suite de cette brillante dclaration dintention ou ce voeu pieu, le sommet du G20 Cannes le 4 Novembre 2011 accouchera dun seul article (le numro 29 pour tre prcis, soit 4 lignes), qui confirmera en des termes mous, ce que tout le monde sait dj, cest--dire et je cite la ncessit de mettre rapidement en oeuvre un cadre lgislatif international fort . La faute la crise nous dit-on.
2- Luxure La faiblesse rcurrente des rgulateurs nationaux concernant la lgislation interdisant la dduction fiscale des pots-de-vin comme lment de dissuasion de la corruption des agents pu-
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Cet affect passif est typiquement franais, certes. Les acteurs publics ne sont pas les seuls en cause cependant : tolrance gnralise pour le favoritisme et les passe-droits, l'tiolement du pacte social, la faible participation citoyenne dans la sphre de dcision publique, l'utilisation abusive du secret dfense, et la pauvret du journalisme dinvestigation. Entre autres
ters , que ces intermdiaires sont en majorit de simples socits et non des vhicules financiers complexes o les ayants-droits tentent de se dissimuler (trust, ). Les Ingrdients ncessaires 171,5 millions de dollars pays illgalement en 4 ans (non conscutifs toutefois) des officiels de rang infrieur dun pays tiers (qualits et quantit inconnues) ; sommes disparues. 12 tablissements financiers diffrents (dont 2 franais) qui nont rien dtect de suspect au moment des faits. 10 juridictions diffrentes dont 7 dites faible capacit ou pauvre apptence pour la lutte contre la criminalit conomique, paradis juridiques ou financiers. Ces juridictions sont toutes membres de lOCDE, sauf les paradis juridiques. 2 dentre elles se cachent derrire une Loi
formit, quips dun arsenal de mesures de protection des affaires, avec un aropage de personnels forms dans les meilleures coles de droit ou de commerce, membres des meilleurs barreaux. Un paradigme ressources naturelles (ici le ptrole), commun tout ce dossier et commun de multiples autres typologies. nous aurions pu prendre or, bois rares, cacao, tabac, lithium ou manganse. Une transaction unique de 132 Millions deuros qui passe inaperue entre la Hollande et les Etats-Unis au bnfice dun ayant droit conomique qui fournit vaguement du conseil dissimul derrire une entit juridique intitule Tri-Star (mai s nous sommes dans les annes 90, avant le 11 septembre). Toutefois, lexprience montre que les transferts financiers de personnes lgales personnes lgales seraient moins surveills , puisque fonds sur des documents crits dont la valeur juridique et conomique nest que trs rarement investigue a priori (contrevenant ainsi aujourdhui la 3me Directive MiFID) et quasi jamais a posteriori, sauf la demande des autorits de poursuite. Une juridiction notoirement dficiente en raison de sa trs faible rsistance la demande (ou lextorsion) de bnfices indus dans le domaine des rela-
3- Gourmandise Le cas dcole TSKJ Ce cas reprsente un cas dcole dans la litanie des typologies car on y relve une gourmandise particulirement bestiale de la part des intermdiaires qui conduira leur perte. Ce qui frappe une fois encore cest que ces intermdiaires se positionnent tous sur une zone de turbulences trs connue, celle qui fait linterface entre la sphre publique (les agents des gouvernements) et la sphre prive (du monde des affaires). Voir figure cidessous.
Cette zone de contact est LA zone de tous les dangers quand il sagit dintgrit et de transparence. Il faut noter, comme le confirme par ailleurs un rapport de la Banque Mondiale de 2012 intitul The Puppet Mas-
sur le Secret Bancaire qui criminalise la communication dinformation. 4 groupes industriels internationaux, gants ptris de culture juridique et de con-
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tions daffaires avec le gouvernement. Les protagonistes locaux (Nigeria mais nous aurions pu prendre une autre juridiction) nont pas t mis en cause pour corruption, ni mme t l'objet d'investigation administrative ou criminelle. Les valeurs payes aux fonctionnaires Nigrians nont jamais t ni identifies, ni geles, ni saisies. Un Ministre du Ptrole connu et trs apprci lOPEP, figure politique du Gouvernement Abacha (lui mme, un ancien VicePrsident ayant pris le pouvoir la faveur dune rvolution de palais). Ce ministre possdait plusieurs comptes en Suisse sous un nom de code (Papa, original non !) sur lequel des magistrats franais ont relev des transactions de plusieurs millions. On cite galement 2 tablissements financiers franais installs dans plusieurs juridictions offshore. Cet agent public sera finalement formellement inculp et condamn en France pour blanchiment aggrav cause de la prsence dune socit franaise dans le deal. Libr, il vit actuellement au Royaume Uni8. Un employ (Mr Jeffrey Tesler) avec un contrat stupfiant qui stipule un paiement de bonus de signature de 60 millions de dollars au bnfice de Mr Tesler (un ex-employ apprci pour ses relations avec les officiels Nigrians) si le
Gouvernement donne le contrat de construction TSKJ (1.2 Milliards US). s o u r c e h t t p : / / www.halliburtonwatch.org / a b o u t _ h a l / nigeria_timeline.html Un donneur dalerte aux USA, Mr David A. Smith, employ de Haliburton qui se prvaut davoir reu par erreur (homonymie) des emails lui recommandant la conduite tenir dans le cadre de possibles investigations criminelles aux USA. Une amende libratoire (plaid coupable) de 149 millions de dollars contre Mr Jeffrey Tesler, double national Britannique et Isralien qui avait initialement pris la fuite (la plus forte contre une personne physique jamais implique aux USA dans un cas de corruption trangre) assorti dune peine de 21 mois de prison ferme. Le Juge Keith Ellison qui signe le mandat darrt le 30 Mars 2012 prend soin de rendre effective la peine seulement aprs Pques le 6 avril 2012 (soit le 17 Avril 2012) en raison des convictions religieuses du condamn et suite une demande crite de 10 pages de ses avocats. Une question nave : o Mr Tesler a-t-il donc pu trouver un somme pareille ? Une extradition en 2011 dun citoyen britannique (Mr Tesler) aux USA (fait exceptionnel), mais le citoyen aurait fait le nces-
saire pour pouvoir servir sa peine en Grande Bretagne selon le journal Jewish Chronicle. Un complice, Mr Wojciech Chodan, citoyen Britannique et Polonais qui lui, galement extrad initialement, sera in fine svrement condamn 20 000 dollars et une anne de probation (non surveille) pour sa complicit active dans cette affaire. 1.6 milliards de dollars damendes libratoires et dgorgements de bnfices au profit du Trsor Amricain de la part de 4 entits juridiques parfaitement enregistres et transparentes. Un commentaire public du Juge Ellison qui dclare Mr Tesler lors des audiences : vous semblez navoir pas t trs chanceux pour vous retrouver ici. Est-ce que vraiment tout le monde faisait cela (corruption) ? You seem like such an unlikely person to be here. Was it just that everyone was doing this? . Un jugement qui sera rendu le 11 Juin 2012 en France contre Mr Tesler pour corruption active de fonctionnaires trangers. Le mis en cause plaide non coupable (il a toutefois plaid coupable aux USA) et le juge dinstruction est le Juge Renaud Van Ruymbeke. Un refus des autorits Britanniques de donner accs public aux documents de
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requte dextradition servis par le gouvernement amricain. Si dans le cas de plainte au civil, il est accord la presse un bref droit de regard sur les documents, dans les affaires pnales ce droit nest pas tabli. Le journal Guardian a interjet appel dune dcision confirme par la Cour. Le rsum du cas (source : Typologie du rle des intermdiaires dans les transactions commerciales internationales, OCDE 2009) Selon la mise en accusation, la socit TSKJ tait une coentreprise cre en 1991 pour participer des appels doffres et excuter des contrats dans le cadre dun projet de gaz naturel au Nigria. TSKJ se composait de quatre socits, notamment de KBR, une socit amricaine dingnierie et de construction. La coentreprise menait ses activits par le biais de trois socits implantes au Portugal. Les hauts responsables des diffrentes socits qui composaient TSKJ ont dcid de corrompre des fonctionnaires nigrians afin de remporter des contrats lis au projet. Lun deux, M. Stanley, tait dirigeant et membre du conseil dadministration de KBR. trois reprises, M. Stanley et plusieurs dirigeants dautres socits faisant partie de la coentreprise ont rencontr des hauts fonctionnaires nigrians pour discuter du pot-de-vin. Chaque fois, le haut fonctionnaire nigrian dsignait un fonctionnaire de rang infrieur pour le reprsenter lors de la
ngociation du montant du pot -de-vin. Un accord tait ensuite conclu avec ce reprsentant. Pour corrompre ces trois fonctionnaires et dautres encore, TSKJ a recrut deux agents. Premirement, TSKJ a eu recours M. Tesler, ressortissant et rsident du Royaume-Uni, afin de laider corrompre des hauts fonctionnaires nigrians. Dans ce but, la socit a pass un contrat de services de conseil avec une socit de Gibraltar exploite par M. Tesler et qui fournissait de vagues services de commercialisation et de conseil. TSKJ a transfr, depuis un compte aux PaysBas, quelque 132 millions USD sur un compte bancaire dtenu New York et, au bout du compte, sur les comptes que possdait M. Tesler en Suisse et Monaco.
Deuximement, TSKJ a recrut une socit de commerce international ayant son sige au Japon pour quelle corrompe des fonctionnaires nigrians de rang infrieur. TSKJ a vers plus de 50 millions USD sur le compte de cette socit au Japon. Les paiements faits par TSKJ aux consultants taient censs servir, en partie du moins, corrompre des fonctionnaires nigrians. En juin 2009, M. Stanley avait plaid coupable de corruption transnationale tandis que M. Tesler, ainsi quun ressortissant et rsident du Royaume-Uni travaillant pour TSKJ et impliqu dans ce systme de corruption, avaient t mis en accusation aux tats-Unis et attendaient leur extradition du RoyaumeUni. Il convient de noter que la so-
Annexe 1 : Mandat dArrt contre M. Tesler aux USA
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cit KBR a conu sa participation dans la structure dentreprise de la socit TSKJ de manire limiter sa responsabilit aux termes de la lgislation amricaine en matire de corruption transnationale. TSKJ comprenait trois socits dont une seule tait utilise pour recruter des consultants en vue de leur faire commettre des actes de corruption. La socit KBR navait pas de participation directe dans cette filiale. Elle ny dtenait quune participation indirecte par le biais dune socit britannique. KBR vitait galement de nommer des citoyens amricains au conseil dadministration de cette filiale. Malgr ces efforts, la socit KBR a t mise en accusation pour corruption transnationale aux tats-Unis et a plaid coupable en fvrier 2009 (source OCDE 2009).
taient par la rmunration du march financier, les banques ont abandonn le coeur de mtier accuse-t-il en 2011. Stiglitz thorise lasymtrie dinformation pour montrer que le prix, comme lment dinformation sur la raret conomique tout comme les croyances partages fondent la bonne tenue des marchs (financiers ou bulle immobilire). Il dmontre, avec
ch, chaque anne. Lindustrie de renseignement politique prospre Washington12, Bruxelles et autres principales capitales mondiales : aux Etats -Unis, danciens membres du Congrs et leurs aides rassemblent et ngocient des informations confidentielles des grants de fonds dinvestissement pour un montant avoisinant les 100 millions de dollars par an (Source les Echos 2012).
4- Orgueil, ou la lgende du Too big to fail La crise idologique du capitalisme dnonce par Joseph Stiglitz, Prix Nobel dEconomie, ancien conseiller conomique de Bill Clinton, puis chef de la Banque Mondiale de 1997 2000 sinscrit plutt selon lui dans une crise fondamentale des instances de gouvernance de lentreprise. Cest bien sous la pression des actionnaires, mais galement dautres considrations de profit, que ces entreprises ont conduit transformer la crise des Hedge Funds de 2008 en crise bancaire en 2009 puis en crise conomique internationale en 2011. Attires qu'elles
dautres, que ces informations sont biaises, influenables et autorfrentielles. Lorgueil de ne pas reconnatre les checs de certains travers, notamment certains excs nokeynsiens dnoncs par les deux bords idologiques9, est devenu proprement insupportable de mpris et de suffisance. Dailleurs, les dlits diniti commis par les reprsentants lus amricains ne font pas lobjet de poursuites pnales ni civiles10. Un article publi en 2004 dans le Journal of Financial and Quantitative Analysis11 dmontre que les oprations boursires des snateurs amricains leur rapportent 12 % de plus que la moyenne du mar-
Le dpositaire institutionnel et exclusif de la Science conomique devrait rester lUniversit, centre du savoir et de la recherche. Or ce leadership a t depuis contest par les Business Schools (coles de commerce) depuis 20 30 ans. Dans celles-ci, le dveloppement du capital humain et des savoirs y est justement fond sur les modles conomiques qui rfutent le rle de lEtat comme acteur et rgulateur conomique mais lacceptent pour potentialiser les profits13. Sy ajoute ici un autre paradoxe : ces coles enseignent la comptition base sur des performances individuelles et la responsabilit alors quelles livrent des enseignements o la russite de lentreprise se
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fonde au contraire sur lintelligence collective et la collaboration. Si elles sont trop grosses pour tomber, alors elles sont trop grosses. En 1911, on a cass Standard Oil et quest-ce qui est arriv ? Les parties sont devenues plus profitables que le tout. Peut-tre que cest ce que nous devrions faire ? 14 dclarait Alan Grinspan en Oct. 2011. La Science conomique semble reposer invariablement sur des lgendes, des mythes et sur des statistiques qui servent ceux qui les ont injustement tortures.
droits conomiques fictifs / dissimuls ou en conflits dintrt). b. Autorisations, licences ou permis, Evitement des dpenses de contrle dimportation/ exportation. Evitement de contrles sur les normes ou qualit des produits. Influence sur les choix techniques et donc sur les slections dans le cadre de marchs ou doffres. Influence sur lapprobation de contrats, licences et permis, sur le mieux disant ou le moins disant. Evitement des contrles de flux financiers illicites (blanchiment, crime transnational). c. Evitement de pertes ou de dpenses Le produit le plus efficace ?. Evitement sur le contrle de quantit. Evitement (dduction) taxes sur pots-de-vins ou activits licites gnres dans un environnement illicite. Evitement du principe de concurrence Faux en assurances certification. d. Expdition des dlais Raccourcissement de dlais dans une procdure ou
dvitement ou daccroissement des gains. e. Violation sur les critures ou rsultats financiers Faux et usage de faux, faux en criture. Insincrit des comptes et rsultats, dissimulations. Sur-valuation des rsultats grce aux produits du crime. Faux sur les fusions et acquisitions, dlit diniti, manipulation de march. Faux en documents financiers : note de crdit, lettres de crdits ou documentaires, commissions commerciales, compensations. f. Blanchiment, vol et enrichissement illicite Les moteurs criminels, selon certains criminologues, s'articuleraient sur seulement 3 ou 4 simples typologies de comportements ou une conjonction de ceux-ci : lappt du gain, la satisfaction de besoins sexuels, la dviance voire la maladie mentale ou les motivations politiques. Dans le classement de typologies ci-dessus, les motifs semblent toutefois rpondre un seul critre dominant, l'appt du gain.
5- Avarice Les criminels et leurs complices sont plutt avares sur la mthode, quoi que cratifs. En Mars 2012, l'OCDE dcrit des typologies qui s'articulent selon les lignes de conduites suivantes : Une base de donnes est dsormais en ligne sur le site de la Banque Mondiale15. Ces deux documents16 en anglais sont consulter en dtail tant ils fournissent d'informations sur les ressorts de la corruption. 5 grandes typologies sont retenir : a Modalits contractuelles, Vente de biens ou de services. Contrat sur les volumes (l'acheteur est corrompu pour acheter plus que ncessaire). Avantages trats. Contrats sur les con-
6- Envie17 Une grande banque franaise avait connu en 2008 une lourde perte financire suite des fautes thiques rptes dun trader (appartenant une quipe spciale surnomme
fictifs
(ayant
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Delta One) et de sa ligne hirarchique. Aprs avoir par tous les moyens, tent de couvrir la fraude, la Banque a reconnu sa perte, mais elle a galement peu de temps aprs, annonc des profits qui dpassaient lentendement. Les communiqus de victoire indiquaient dailleurs que ctait les marchs dits hauts risques qui avaient permis ces bnfices, soit, les mmes qui avaient conduit sa perte. Cette prilleuse envie et cet apptit morbide vouloir accumuler encore les profits au risque daccumuler les checs relve dun processus ditration qui a dj conduit de lourdes pertes. Lunique et vaine justification de cette gloutonnerie est que le systme qui permet justement tous les excs et toutes les russites, relve sans doute dune faible thique ou de gouvernance dentreprise. Cest effarant quun trader (celui dUBS) puisse provoquer de telles pertes en 2011 aprs les svres leons que toutes les banques auraient d retenir depuis la fraude de Jrme Kerviel , dplore Simon Morris, juriste chez CMS Cameron McKenna. L'histoire se rpte, le systme sauto-reproduit. en 2007, Calyon (Crdit Agricole) avait subi une perte de 347 millions de dollars sur le march des drivs. l'automne 2008, la Caisse dEpargne a rvl une ardoise de 750 millions deuros. Nick Leeson avait lui fait chuter la Banque Barings
en 1995 aprs une perte de 1,4 milliard de dollars. Brian Hunter, trader chez Amaranth Advisors, avait gnr une perte de 6,4 milliards de dollars sur des contrats de gaz naturel.
rouages de lEtat que certains disent dailleurs corrompus et qui de surcrot, semble avoir du mal contenir des relations privilgies avec des entreprises de la terreur ? Notre colre se mesure l'aune de ce gchis et de l'ampleur des profits raliss sur ce chaos conomique. S'il le fallait encore dmontrer, l'innocuit des mesures prises pour contrer ce flau mondial, ce cancer silencieux, nargue aujourd'hui les victimes inconnues et les sans voix.
1 http://www.fatf-gafi.org/media/fatf/documents/reports/ Laundering%20the%20Proceeds%20of%20Corruption.pdf 2 Contenus initialement dans la loi amricaine FCPA, puis la Convention Pnale de Strasbourg, et la loi franaise 3 www.gfpi.org 4 dont 40% dues des activits criminelles dont la corruption et lenrichissement personnel. http://www.gfintegrity.org/storage/ gfip/documents/reports/gfi_africareport_web.pdf et ici http:// www.gfintegrity.org/content/blogsection/11/75/ 5 http://www.law.com/jsp/cc/PubArticleCC.jsp? id=1202558308529&Taking_Steps_to_Increase_International_Anti corruption_Cooperation 6 http://siteresources.worldbank.org/NEWS/Resources/Star-repfull.pdf$ 7 http://www.oecd.org/ document/50/0,3746,fr_21571361_44315115_47727282_1_1_1_1,00. html 8 V. Cutajar C., Autonomie du blanchiment dans un contexte international, Note sous Cass. Crim., 24 fvrier 2010, JCP 2010, d. G, 629 9 tout comme ceux de lEcole de Chicago, qui croient en une thorie dunicit, de vertu et de sincrit des marchs, et prtendent avec aplomb quune banque est trop grosse pour tomber (too big to fail), et enfin clament encore que le rle de lEtat se limite mutualiser les pertes des marches 10 un dcret Prsidentiel vient de modifier cet tat de fait, en mai 2012 11 http://insidertrading.procon.org/sourcefiles/ abnormalreturnsziobrowski.pdf 12 http://insidertrading.procon.org/view.answers.php? questionID=001034 ou http://www.project-syndicate.org/ commentary/elected-dirty-dealers/french 13 Selon Bloomberg, lEtat amricain a en effet engag 12 800 milliards de dollars de crdits pour sauver son conomie chancelante dont 700 milliards pour la seule crise des subprimes 14 If theyre too big to fail, theyre too big. In 1911 we broke up Standard Oil so what happened? The individual parts became more valuable than the whole. Maybe thats what we need to do Alan Grinspan Oct 2011. En application de la loi antitrust, le gant Standard Oil (famille Rockefeller) avait t dmantel en 34 entits dont les plus grosses sont aujourdhui Exxon et Mobil. 15 http://star.worldbank.org/corruption-cases/ 16 http://www.oecd-ilibrary.org/governance/identification-andquantification-of-the-proceeds-of-bribery_9789264174801-en\ 17 La rfrence militaire est claire, sauf quelle fait malheureusement plus penser des jeux vido ou une quipe de paint-ball plus quaux units spciales amricaines dont le vritable nom est Delta Force . Ceci en dit sans doute long sur la culture intellectuelle des membres de cette quipe ou de leur dirigeant. 18 "Les deux types de fraudes les plus frquentes selon PWC sont le dtournement d'actifs (67% des cas) et la fraude comptable, en forte augmentation sur un an (de 27% 38% des entreprises touches). 85% des cas se font avec la complicit active dun dirigeant senior (KPMG).
7- Colre18 Est-il normal, voire dcent quun Etat, berceau de la civilisation mondiale qui pouvait se targuer davoir un taux dalphabtisation et de scolarisation suprieur celui des USA ; et qui engrange aujourdhui encore 70 milliards de dollars de revenus par an, soit dsormais condamn nourrir ses enfants avec des rations vitamines distribues par lUNICEF ? Nest-il pas malsain, voire injuste, de voire une nation qui dtient les plus grandes rserves de ressources minrales du globe, et les plus grandes rserves hydriques du continent, toutefois contrainte de faire vivre sa population avec moins de 1 dollar amricain par jour ? La maldiction des ressources a bel et bien atteint les pays richement dots par la nature. Le Ministre Saoudien du Ptrole jalousement et malicieusement questionn sur la richesse ptrolire de son pays fonde sur la chance, rpondit : j'aurais prfr qu'on ait dcouvert de l'eau . Etait-il finalement sens de vendre des sous-marins dattaque avec capacit de lancement de vecteurs ogives nuclaires un Etat notoirement instable, ou larme exerce un contrle excessif sur les
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LE DISPOSITIF LGAL DE LUTTE CONTRE LA CORRUPTION LCHELLE INTERNATIONALE
LA CONVENTION DES NATIONS UNIES CONTRE LA CORRUPTION :

DEVELOPPEMENTS INTERVENUS DANS SA MISE EN OEUVRE1 PAR DIMITRI VLASSIS, RESPONSABLE DU DPARTEMENT EN CHARGE DE LA LUTTE CONTRE LA CORRUPTION ET LE CRIME CONOMIQUE OFFICE DES NATIONS UNIES CONTRE LA DROGUE ET LE CRIME
TRADUIT PAR
ELENA ADDESA
EXPERT-CONSULTANTE
sum : cet article prsente brivement les progrs accomplis au cours de ces dernires annes dans linstauration dun cadre juridique international pour lutter contre le crime conomique, avec un point spcifique sur la Convention des Nations Unies contre la corruption. Lauteur relve les progrs impressionnants marqus par la communaut internationale la fois pour ce qui est de llaboration et de lapplication de la Convention, en particulier grce ladoption de son Mcanisme dvaluation de la mise en oeuvre.
Introduction
Ces rcentes annes ont t marques par une intense activit au niveau national comme international et par des progrs significatifs sur la voie de la ralisation dun cadre normatif international efficace pour lutter contre le crime conomique. Une srie daccords internationaux et dinitiatives sur des questions telles que le crime organis transnational, la traite des tres humains, le trafic de migrants clandestins et la fabrication ou le trafic illicites darmes feu, ainsi que la corruption, ont permis dlaborer un schma daction et un cadre de coopration entre Etats dans leurs efforts collectifs pour combattre ces phnomnes dltres.
de ce cadre juridique international sont le reflet dune prise de conscience croissante, tous les niveaux de la socit, des consquences dommageables du crime conomique qui obre la capacit des gouvernements
dun rejet et des arguments culturels avancs jusque-l pour la justifier, et de la vision de la corruption en tant que dlit sans danger ni victime. La nature transnationale du crime conomique et, plus spcifiquement, de la corruption est dsormais reconnue, leurs effets se faisant sentir par-del les frontires et bon nombre des auteurs de dlits conomiques graves tentant de se soustraite aux sanctions en transfrant les produits de leurs crimes dans dautres juridictions. Un phnomne aux sources si diverses, aux effets si complexes et limpact mondial exigeait un cadre la fois complet, dtaill et international pour le combattre. En capitalisant sur llan imparti par ladoption de la Convention des Nations Unies
remplir efficacement leurs missions. La prise de conscience des effets de la corruption, notamment, a connu une acclration sans prcdent ces derniers Les progrs dans llaboration temps et sest accompagne
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contre le crime organis transnational (UNTOC) et ses trois Protocoles, en dcembre 2003, un accord est intervenu au sujet de la Convention des Nations Unies contre la corruption (UNCAC). En adoptant cet instrument, la communaut internationale rpondait des dfis sans quivalent entrans par un problme aussi rpandu et complexe, et a fait un pas dcisif en avant sur la voie de la lutte contre la corruption. Ladoption du Mcanisme dvaluation de la mise en oeuvre de lUNCAC par la Confrence des Etats parties la Convention, en 2009, reprsente un jalon supplmentaire dans les efforts collectifs de la communaut internationale. Ce Mcanisme, vieux de deux ans seulement, a dj renforc la capacit de la communaut internationale valuer les progrs de la mise en oeuvre des dispositions de la Convention, tout en crant un cadre au sein duquel les Etats sont en mesure dchanger des bonnes pratiques et didentifier des thmes autour desquels une action en coopration peut porter des fruits. Le fait dtre parvenus sentendre sur un instrument global, complet et novateur tels que la Convention contre la corruption constitue une avance majeure et un succs remarquable de la communaut internationale. La large porte de ce trait et les mesures adoptes pour le mettre en oeuvre ont apport la preuve que, si la volont est mobilise, la communaut internationale peut se rassembler pour laborer un rgime international cohrent et efficace pour traiter les questions les plus sensibles, fussent-elles extrmement com-
plexes. Grce aux efforts incessants des praticiens et des ngociateurs experts pour sensibiliser ces questions et travailler harmonieusement dgager des solutions innovantes, pragmatiques et fonctionnelles, des mesures importantes ont maintenant t mises en place pour, terme, radiquer une fois pour toute la corruption et le crime conomique.
La Convention des Nations Unies contre la corruption : un cadre global pour combattre la corrup- Depuis louverture la signature tion de la Convention de Merida
Cette Convention est le premier instrument de lutte contre la corruption qui soit la fois global, complet et juridiquement contraignant. Aprs une vague dinstruments rgionaux et internationaux cherchant sattaquer la corruption, notamment la Convention interamricaine contre la corruption, la Convention de lOCDE contre la corruption des agents publics trangers dans des transactions commerciales internationales, mais aussi les Conventions civile et pnale du Conseil de lEurope contre la corruption, nombreux taient ceux qui appelaient de leurs voeux lavnement dun instrument vritablement mondial dans ce domaine. Certes, les instruments existants formaient un excellent socle permettant dagir contre des formes spcifiques de comportements corrompus ou dans des rgions spcifiques, mais la communaut internationale aspirait de plus en plus se doter dun instrument de porte mondiale pour reflter la nature pandmique mme du phnomne de la corruption. (Mexique) le 9 dcembre 2003, 160 Etats sont devenus parties la Convention et lon espre progresser rgulirement sur la voie dune ratification universelle. Sa large porte substantive na dgal que le vaste territoire gographique que composent les Etats qui lont ratifie ou y ont adhr. La Convention envisage les actions que doivent entreprendre les Etats pour prvenir et combattre la corruption selon une approche holistique. Plutt que de se focaliser simplement sur lincrimination de telle ou telle forme de comportement, la Convention comporte galement des dispositions lies la prvention, la coopration internationale, la rcupration dactifs et la fourniture dune assistance technique. Cest cette approche intgre de la lutte contre la corruption qui a fait de la Convention laune laquelle les actions des Etats contre la corruption seront mesures. Dans le domaine de la prvention, la Convention demande que les Etats laborent et mettent en oeuvre ou conservent
Cest toutefois durant les ngociations pour la convention des Nations unies contre le crime organis transnational quallait commencer se cristalliser lide dun instrument international spcifique contre la corruption. Capitalisant sur llan imparti par laccord sur lUNOC, lAssemble gnrale avait alors instaur le Comit ad hoc des Nations Unies pour la ngociation dune convention contre la corruption, le chargeant de rdiger un projet de Convention couvrant un large spectre de composantes.
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des politiques efficaces et coordonnes de lutte contre la corruption, et sattache en particulier encourager la bonne gestion des affaires publiques en mettant en relief la transparence, lindpendance de la justice et lassociation du secteur priv et de la socit civile aux efforts de lutte contre la corruption. Il est galement demand aux Etats parties dinstituer un cadre rglementaire complet pour les institutions financires, dans le but de lutter contre toute forme de blanchiment dargent.
lincrimination de formes de comportement spcifiques ; elle fait obligation aux Etats de mettre effectivement en oeuvre des sanctions lorsquun dlit est commis, dtablir la juridiction en matire de dlits de corruptions, et de prendre des mesures pour assurer la coopration entre les autorits nationales, les institutions financires et les services rpressifs dans leurs efforts pour combattre la corruption. La coopration au niveau internationale est galement un thme central et lun des buts de la Convention, et une srie de dispositions dtailles figurant au Chapitre IV assure un cadre de coopration internationale pour les Etats parties, en particulier concernant lextradition et lentraide judiciaire. Cest dans ces dispositions que ressort le plus clairement linfluence de lUNTOC, les excellentes dispositions de cette dernire ayant t reprises dans lUNCAC, ce qui permet dassurer une cohrence entre ces deux instruments internationaux complmentaires.
quils prennent des mesures pour faciliter la rcupration directe de biens ayant t obtenus par des faits de corruption, notamment grce la coopration internationale avec dautres Etats parties et par le biais de la reconnaissance mutuelle des ordonnances de confiscation. Les travaux du Groupe de travail sur la rcupration dactifs, le doyen des organes subordonns de la Confrence des Etats parties puisquil avait t cr sa premire session en 2006, ont imparti aux Etats parties llan ncessaire pour mettre en oeuvre les dispositions de la Convention relatives la rcupration dactifs. Le Groupe a notamment servi de tribune pour dbattre des nouvelles dispositions rglementaires et lgislatives introduites dans les droits internes des Etats parties, a encourag les dlibrations entre Etats parties concernant les aspects concrets des affaires de rcupration dactifs et soutient actuellement le dveloppement dun rseau mondial de points de contact pour la rcupration dactifs. La Convention ayant pris acte de limportance et de la pertinence croissantes de la rcupration dactifs pour ce qui est de la lutte contre la corruption (et contre le crime conomique plus gnralement), en 2007, les Nations unies et la Banque mondiale ont lanc lInitiative pour la rcupration dactifs vols (StAR), visant soutenir les efforts internationaux pour mettre fin aux sanctuaires accueillant des fonds issus de la corruption. Depuis sa cration, StAR a oeuvr activement pour soutenir les Etats dans leurs efforts en matire de rcupration
Le Groupe de travail ouvert sur la prvention de la corruption a t charg par la Confrence des Etats parties la Convention dencourager la mise en oeuvre de ces dispositions de la Convention. Jusquici, il a servi de tribune pour le partage des bonnes pratiques sur des questions telles que les marchs publics, le rle des mdias dans les efforts de lutte contre la corruption et le recours des initiatives de sensibilisation, de signalements publics et de codes dthique pour combattre la corLe Chapitre V consacr la rcuruption. pration dactifs constitue un Le Chapitre III de la Convention ensemble de dispositions vritafait obligation aux Etats parties blement novateur puisquen efdincriminer toute une srie de fet, aucun autre instrument indlits lis la corruption, no- ternational navait trait cette tamment la corruption dagents question auparavant. Outre publics nationaux ou trangers quelle pose le principe fondaet dagents dorganisations in- mental de la Convention que les ternationales publiques. Les actifs doivent tre rendus, Etats parties doivent galement lUNCAC oblige les Etats parties envisager dadopter des mesures prendre toutes mesures raipour incriminer lenrichissement sonnables pour dterminer illicite, la corruption dans le sec- lidentit des propritaires effecteu r pri v et le tr afi c tifs des fonds et actifs et assudinfluence. rer une surveillance renforce des comptes des fonctionnaires Dans lesprit mme de cette ap- de haut rang. De plus, la Conproche holistique, la Convention vention exige des Etats parties ne se contente pas de demander
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dactifs, en leur apportant une assistance dexperts dans des affaires spcifiques de rcupration dactifs et en servant de centre dexcellence, en produisant des publications de fond et du matriel pdagogique, notamment le Manuel de la Rcupration dactifs lusage des praticiens. Outre quelle demande aux Etats parties toute une srie cohrente dactions et mesures, la Convention sert aussi de base pour la fourniture dassistance technique aux Etats qui ont besoin daide pour respecter leurs obligations en vertu de lUNCAC. Spcifiquement, il est demand aux Etats parties de saccorder mutuellement lassistance technique la plus large dans leurs programmes respectifs pour lutter contre la corruption, de saider mutuellement pour mener de valuations et des tudes afin de comprendre les causes de la corruption et de sefforcer concrtement de renforcer leur coopration avec les pays en dveloppement pour renforcer leur capacit lutter contre la corruption. Ces dispositions sont galement le socle pour la fourniture dune assistance technique par lUNODC aux pays en dveloppement. Ainsi, lan dernier, lUNODC a fourni une assistance technique un nombre significatif dEtats, notamment par le biais de son Programme mondial de mentorat contre la corruption, qui met disposition des experts apportant une expertise spcialise, principalement par le biais de points focaux rgionaux. En 2011, les mentors rgionaux ont apport leur assistance en Afrique de lEst, en Amrique centrale et dans les Carabes, en Asie de lEst et dans la Rpu-
blique dmocratique du Congo. Si lUNCAC est encore un instrument relativement jeune dans larsenal du droit international, elle a dj donn des rsultats concrets et tangibles. Le corpus de connaissance de plus en plus riche issu du Mcanisme dvaluation de la mise en oeuvre, et la vigueur avec laquelle les Etats ont particip ce processus, montrent bien avec quel srieux et quelle dtermination les Etats parties ont charg sacquitter de leurs obligations au titre de la Convention et sont un excellent exemple du rle essentiel que peut jouer la coopration internationale dans la lutte contre le crime conomique.
cycles dvaluation, chacun de 5 ans. Au cours du premier cycle, chaque Etat partie est soumis un processus dvaluation de sa mise en oeuvre des dispositions des Chapitres III (Incrimination et Rpression) et IV (Coopration internationale) de la Convention. Au cours du cycle suivant (qui dmarrera en 2015), laccent portera sur le Chapitre II (Mesures prventives) et sur le Chapitre V (Rcupration dactifs). Chaque Etat partie est valu par deux autres Etats parties. Le processus dvaluation a dbut en juillet 2010, et 26 Etats se sont prts lexercice la premire anne. En juillet 2011, 41 valuations supplmentaires ont t entames. La troisime anne du Mcanisme a commenc en juin 2012, avec 37 autres pays valuer.
Le Mcanisme dvaluation de la mise en oeuvre de la Convention : un jalon dans la lutte contre la Chaque valuation commence corruption
Le rle de lUNCAC en tant que cadre innovant et complet pour une action tatique dans la lutte contre la corruption a t encore renforc par la rcente instauration du Mcanisme dvaluation de la mise en oeuvre (IRM Implementation Review Mechanism), un mcanisme dexamen par les pairs qui permet dvaluer les efforts dploys par les Etats parties pour mettre en oeuvre la Convention. Ladoption du mandat de lIRM la 3e Session de la Confrence des Etats parties Doha en 2009 a constitu une avance majeure dans la lutte contre la corruption en gnral et pour la mise en oeuvre effective de la Convention en particulier. LIRM se compose de deux
par une tape danalyse documentaire, au cours de laquelle lEtat partie soumis valuation doit remplir un questionnaire trs complet dautovaluation sur sa mise en oeuvre des dispositions des Chapitres III et IV de la Convention. Les Etats parties sont encourags prendre cette tape comme une occasion dengager une large consultation nationale avec les parties prenantes concernes, telles que le secteur priv et la socit civile, et faire figurer les apports de ces groupes dans leurs rponses. Les 27 Etats parties qui ont t valus la premire anne ont tous jug trs positivement le questionnaire dautovaluation. Ds la deuxime anne, plus des deux tiers des Etats soumis valuation avaient remplis leur question-
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naire dautovaluation lavaient renvoy.
et que la communaut internationale ne mnage ni ses efforts, ni son nergie depuis les premire Sur la base de ce questionnaire sances de ngociation de la rempli, les Etats valuateurs se Convention, en passant par la livrent alors une analyse do- dfinition des modalits de sa cumentaire de la mise en mise en oeuvre et maintenant la oeuvre de la Convention par participation au Mcanisme lEtat valu. Cette analyse do- dvaluation qui a t instaur. cumentaire sert de vase pour une tape de dialogue interactif Enfin, outre quil permet de reentre Etats valuateurs et Etat prer les meilleures pratiques et valu, au cours duquel la lgi- les difficults au niveau dun slation, les politiques et les pra- pays lui-mme, lIRM est aussi tiques nationales pertinentes de un remarquable outil de dtecce dernier sont passes au tion des tendances gnrales crible, et les difficults et rus- entre Etats parties. Les informasites spcifiques analyses plus tions recueillies au cours du finement. Un Etat en cours processus dvaluation et les dvaluation peut aussi deman- difficults transversales de der que lquipe dvaluateurs mise en oeuvre qui mergent se rende dans le pays et que le seront cruciales pour aider les Secrtariat complte et finalise Etats parties, lUNODC et le dialogue constructif. Une fois dautres organisations internales tapes danalyse documen- tionales pour concentrer et citaire et de dialogue interactif bler leurs travaux et leurs proacheves, les Etats valuateurs grammes dassistance technique produisent un rapport mettant sur des domaines qui contribueen lumire les meilleures pra- ront le plus efficacement aitiques et les domaines pouvant der les Etats combattre la cortre amliors. Une synthse de ruption. chaque rapport-pays est rendue publique. A ce jour, prs de Conclusion deux douzaines de rapports ont Au cours des dix dernires ant finaliss. nes, la communaut internatioLe Mcanisme dvaluation est nale a pris conscience la fois encore trs jeune, mais les Etats de limportance que revt la parties se sont montrs encou- lutte contre la corruption et de rageants et se sont impliqus la ncessit dadopter pour ce activement dans le processus, faire une approche complte, comme le montre le nombre internationale et tourne vers la dEtats parties qui ont invit les coopration si lon veut des rEtats valuateurs venir en vi- sultats. La Convention des Nasite dans le pays dans le cadre tions Unies contre la corruption de leur valuation, vingt-et-un a t rapidement plbiscite Etats parties ayant choisi la m- comme une sorte dtalon-or thode du dialogue interactif au pour guider les efforts des Etats cours de la premire anne et dans leur lutte contre la corrupau moins trente visites de pays tion, et le Mcanisme dvaluasupplmentaires tant dj pr- tion rcemment tabli donne vue pour la deuxime anne du aux Etats une possibilit didencycle dvaluation. On voit bien tifier des domaines communs
o une coopration internationale renforce donnera des rsultats encore meilleurs. Cest l un vritable tournant depuis lpoque, il y a quinze ans peine, o les premires voix se faisaient entendre pour rclamer un instrument international de lutte contre la corruption ; cest aussi un exemple de ce que les Etats, avec laide des Nations Unies, peuvent faire lorsquils sunissent pour relever ensemble des dfis communs. La Convention des Nations Unies contre la corruption peut lavenir inspirer dautres initiatives normatives internationales concernant le crime conomique. La rapidit avec laquelle laccord est intervenu sur lUNCAC et sa mise en oeuvre a dmarr montrent bien tout ce qui peut tre fait lorsque la communaut internationale est amene saisir le bon moment et travaille en synergie avec le monde de la recherche, la socit civile et des organisations internationales telles que les Nations unies. Il convient, certes, de se rjouir de ces avances et davoir saisi le bon moment, mais force est de reconnatre quil reste encore beaucoup faire. En particulier, les informations recueillies dans le cadre du Mcanisme dvaluation devraient maintenant servir de plateforme pour apporter une assistance cible et effective aux Etats dans leurs efforts en vue de mettre en oeuvre les dispositions de la Convention. Cest l une occasion que nous ne pouvons nous permettre de manquer si nous voulons consolider les progrs remarquables dj accomplis pour aller encore plus loin.
1 Document VO : http://www.larevuedugrasco.eu/documents/ DIMITRI_VLASSIS.pdf
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INTERVIEW
INTERVIEW PATRICK MOULETTE

OCDE, CHEF DE LA DIVISION ANTI-CORRUPTION DIRECTION DES AFFAIRES FINANCIRES ET DES ENTREPRISES
PROPOS RECUEILLIS PAR
CHANTAL CUTAJAR
L.R.D.G : La mission de lOrganisation de Coopration et de Dveloppement conomiques (OCDE) est de promouvoir les politiques qui amlioreront le bien-tre conomique et social partout dans le monde. Pourquoi et comment la lutte contre la corruption peut-elle y contribuer ? Quelles missions lOCDE sestelle assigne ? P.M : La corruption, sous toutes ses formes, doit videmment tre combattue par les gouvernements et les organisations internationales comptentes. Les raisons pour combattre la corruption sont multiples et vont au-del de la cause morale. La corruption transnationale provoque des dgts considrables dans les pays o elle se produit : elle mine lintgrit de ladministration publique et les efforts visant promouvoir la bonne gouvernance. La corruption favorise galement dautres formes de criminalit, internationale, comme le trafic de stupfiants, darmes ou dtres hu-
mains ou encore le blanchiment vention tant dans les adminisdargent. trations publiques que dans le secteur priv. Elle sappuie enPlus spcifiquement, la corrup- suite sur la dtection, notamtion dagents publics trangers ment au niveau des administradans les transactions commer- tions fiscales. Certains secteurs, ciales internationales porte at- comme les crdits lexportateinte la concurrence cono- tion ou laide publique au dvemique et aux rgles du march loppement font lobjet de re lchelle mondiale. En gnral, commandations spcifiques. la corruption affecte surtout les pays en voie de dveloppement, Toutefois, linstrument phare et elle frappe toujours les ci- de lOCDE dans la lutte contre la toyens les plus pauvres. corruption reste la Convention de lutte contre la corruption dagents publics trangers dans les transactions commerciales internationales (ci-aprs la Convention ). Il sagit en effet dun vritable trait international, juridiquement contraignant pour les Etats parties quils soient membres de lOCDE ou non. Ce LOCDE lutte contre la corrup- texte, qui instaure des obligation en sattaquant aux diff- tions aux Etats en matire de rents aspects de ce flau. Les droit pnal, est la deuxime nombreux instruments anti- Convention internationale sous corruption labors par lOrga- lgide de lOCDE, en plus de la nisation reprsentent en effet Convention qui a tabli lOrgaune approche densemble forte nisation en 1951. et cohrente. Cette approche repose tout dabord sur la pr-
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L.R.D.G : La Convention de lOCDE sur la lutte contre la corruption dagents publics trangers dans les transactions commerciales internationales est entre en vigueur le 15 fvrier 1999. Quel bilan dressez-vous ? P.M : La Convention a reprsent un immense progrs dans la lutte contre la corruption transnationale. Il faut se rappeler quavant lentre en vigueur de la Convention en 1999, loctroi de pots-de-vin pour acqurir des contrats ou des marchs tait considr comme une pratique commerciale normale voire ncessaire ( business as usual ). En fait, de nombreux Etats permettaient aux pots-de-vin dtre dductibles fiscalement. Il faut galement rappeler qu lpoque, les pots-de-vin ntaient tout simplement pas interdits dans le droit pnal de la plupart des pays. Plus de 12 ans aprs lentre en vigueur de la Convention, les Etats parties ont tous adopt des lgislations rigeant en infraction pnale la corruption dagents publics trangers. Ces Etats ont aussi largement mis en oeuvre la quasi-totalit des autres dispositions de la Convention, tout en tablissant des structures spcialises pour lutter contre cette forme spcifique de corruption. La mise en oeuvre de la Convention ne sarrte pas la transposition des articles de la Convention dans le droit interne des Etats parties. A la fin de lanne 2011, 210 individus et 88 entits avaient t sanctionns pour corruption
dagents publics trangers. Au moins 66 des individus sanctionns ont t condamns des peines de prison. Une entreprise a t condamne un montant record damendes cumules gal 1,2 milliard deuros. Ces rsultats peuvent sembler encourageants et dmontrent en tout cas que la Convention nest pas seulement un tigre de papier . Toutefois, il est clair que lapplication concrte de la Convention ( enforcement ) doit tre renforce. La priorit cet gard serait que tous les Etats parties dploient des efforts vritablement proactifs pour utiliser leur infraction de corruption transnationale. En effet, lheure actuelle, les sanctions susmentionnes ne concernent que 14 Etats parties sur 39. Et les chiffres dans labsolu peuvent sembler faibles pour un groupe de pays reprsentant 80% des exportations mondiales et pratiquement 90% des flux mondiaux des investissements directs trangers. Il faut cependant noter quenviron 300 enqutes sont actuellement en cours dans 26 Etats parties. On espre ainsi que ces enqutes dboucheront sur un certain nombre de sanctions. La Convention rassemble dj bon nombre des conomies les plus importantes, au-del des pays de lOCDE. LAfrique du Sud, lArgentine, le Brsil et la Fdration de Russie ont ratifi la Convention. Toutefois, des conomies majeures comme la Chine, lInde et lIndonsie nont pas encore
sign la Convention. Toutefois, suite ladoption du plan daction anti-corruption du G20, Soul en novembre 2010, ces pays ont renforc leur engagement avec le Groupe de travail anti-corruption de lOCDE. Le Groupe de travail coopre aussi troitement avec dautres pays comme la Malaisie, le Prou et la Thalande qui assistent rgulirement ses travaux. Enfin, la Colombie, qui est devenue le 40ime membre du Groupe de travail, sapprte ratifier la Convention dici la fin de lanne 2012. L.R.D.G : Le respect de la convention anticorruption de lOCDE est contrl au moyen dun processus dvaluation. Pourriez-vous expliquer le fonctionnement de ce processus ? P.M : La procdure de suivi de la mise en oeuvre de la Convention est unique et remarquable par rapport dautres mcanismes existants de revue par les pairs. Avant tout, la procdure dvaluation tient sa force de la Convention ellemme puisquun de ses articles oblige les Etats parties faire lobjet dun suivi systmatique. Lvaluation de la mise en oeuvre de la Convention se droule en cycles successifs qui ont chacun un objet spcifique. La Phase 1 a permis dexaminer la transposition des articles de la Convention dans le droit interne des Etats parties. La Phase 2 a assur une revue de la mise en oeuvre du trait, grce, notamment, une visite sur place permettant
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lquipe dvaluation de rencontrer non seulement les administrations publiques, mais aussi des reprsentants du secteur priv et de la socit civile. Ce mme format pour les visites sur place est galement utilis dans la Phase 3, commence en milieu danne 2010, et qui est cible sur lapplication pratique de la Convention (enqutes, poursuites, sanctions). Les examens de la Phase 3 se concentrent aussi sur la mise en oeuvre de la Recommandation de lOCDE de 2009 qui vise renforcer la lutte contre la corruption dagents publics trangers en fournissant des directives aux gouvernements dans des domaines comme la responsabilit des personnes morales, les petits paiements de facilitation et le signalement dactes de corruption. La Recommandation de 2009 contient galement un Guide des bonnes pratiques pour les entreprises en matire de contrles internes, dthique et de conformit. La procdure dvaluation du Groupe, quelle que soit la phase concerne, est la fois trs complte et trs rigoureuse. Lorsque les rapports dvaluation des Etats parties sont discuts par le Groupe de travail, cest la rgle du consensus moins un qui sapplique. Cela signifie que le pays en question ne peut pas sopposer aux conclusions et aux recommandations du rapport. Par ailleurs, les recommandations sont dveloppes lors des lectures successives du projet de rapport en sance plnire, refltant ainsi lopinion des autres Etats parties.
Ce processus de revue qui donne lieu des discussions intenses et la publication dun rapport et de recommandations, fait lobjet de suivis rguliers. En cas de nonconformit avec la Convention, qui peut tre aussi rvle par la discussion des rapports de suivi, le Groupe de travail peut dcider de prendre des mesures additionnelles (valuation supplmentaire, rapports de suivi supplmentaires, lettres des ministres, mission haut niveau, dclaration publique). Cest lensemble de ces procdures et la manire avec laquelle le Groupe de travail les a appliques qui ont probablement conduit Transparency International qualifier le mcanisme de suivi de la Convention dtalon or des diffrents processu s internation aux dvaluation de la mise en oeuvre des conventions internationales contre la corruption. L.R.D.G : Lefficacit de la lutte contre la corruption ncessite que les Etats mettent en oeuvre une politique globale agissant sur les trois volets que sont la prvention, la rpression et la rparation des victimes. Sagissant du volet prvention, le 9 dcembre 2009, lOCDE a lanc linitiative mondiale de sensibilisation la lutte contre la corruption transnationale pour montrer que la corruption dagents publics trangers se paie cher, quelle constitue un dlit grave et quelle ne doit plus faire partie des pratiques courantes . Quel bilan dressez-vous de
cette initiative ? Quel appel souhaitez-vous lancer ? P.M : En 2009, il a t jug ncessaire de lancer une campagne de sensibilisation et dinformation la lutte contre la corruption transnationale. La corruption simple au quotidien et ses mfaits sont assez largement connus, notamment des opinions publiques. En revanche, la corruption dans le monde des affaires est souvent perue comme un mal ncessaire pour conclure des transactions commerciales internationales. Ce manque de sensibilisation lgard de la corruption transnationale touche non seulement le public au sens large, mais aussi les entreprises, et dans certains cas les administrations publiques. Le Groupe de travail anti-corruption de lOCDE sest donc adress davantage aux entreprises, la socit civile et au monde universitaire. Toutefois, avec de trs faibles moyens et la priorit donne aux travaux de suivi de la Convention, le bilan est mitig. En particulier, les instruments de lOCDE pour lutter contre la corruption transnationale restent largement mconnus. De plus, les arguments conomiques en faveur de la lutte contre la corruption ne semblent pas avoir convaincu. En effet, selon une tude rcente ralise par Ernst and Young ( 12th Global Fraud Survey ), 15% des directeurs financiers dentreprises ont indiqu quils taient prts payer des pots-de-vin pour gagner ou conserver des marchs. Ce chiffre est en augmentation de 9 points par rap-
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port ltude de lanne dernire. Dans ces conditions, il convient de relancer cette initiative, et avant tout au niveau politique. En matire de lutte contre la corruption dans le monde des affaires, la volont politique est toujours essentielle pour raliser des avances et concrtiser des progrs. Par ailleurs, il semble important dassocier davantage le secteur priv et la socit civile dans les actions de sensibilisation. Enfin, pour parvenir un meilleur impact en termes de communication, il convient sans doute de recourir aux nouveaux media sociaux. L.R.D.G : Le monopole des poursuites du ministre public pour des faits de corruption dagents publics trangers dans les transactions commerciales internationales ainsi que le refus de sanctionner pnalement le trafic
dinfluence commis par un tranger ltranger constituent des freins importants lefficacit de la lutte contre ce phnomne. Quelle stratgie lOCDE met-elle en oeuvre pour tenter de convaincre les Etats dy renoncer ? P.M : La Convention anticorruption de lOCDE ne prescrit pas aux Etats parties comment doit tre organis leur systme judiciaire, et notamment comment les poursuites pour corruption dagents publics trangers sont exerces. Cette approche est fonde sur le principe de lquivalence fonctionnelle qui reconnat que les Etats parties mettent en oeuvre les dispositions de la Convention selon leurs propres principes et rgles juridiques. LArticle 5 reconnat toutefois que les enqutes et les poursuites de corruption dagents publics trangers ne doivent
pas tre influences par des considrations dintrt conomique national, leffet potentiel sur les relations avec un autre Etat ou lidentit des personnes physiques ou morales impliques. La mise en oeuvre de lArticle 5 est examine de faon approfondie dans les revues de Phase 3 du Groupe de travail anti-corruption. Dans ce contexte, le monopole des poursuites du ministre public peut tre critiqu par le Groupe de travail, notamment si le pays valu na pas fait preuve de pro-activit dans les affaires de corruption transnationale. Par ailleurs, le trafic dinfluence nest pas reconnu comme une infraction obligatoire daprs la Convention. Cependant, et en pratique, les valuations des Etats parties prennent en compte les diffrentes dispositions lgislatives et les diffrentes infractions disponibles pour poursuivre la corruption dagents publics trangers.
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LA LUTTE CONTRE LA CORRUPTION EN FRANCE
RADIQUER LA CORRUPTION : MODE D'EMPLOI

PREMIRE PARTIE : LES FINALITS DE LA POLITIQUE DE LUTTE CONTRE LA CORRUPTION.
CHANTAL CUTAJAR
DIRECTEUR DU GRASCO (CENTRE DU DROIT DE LENTREPRISE - UNIVERSIT DE STRASBOURG)
a lutte contre la corruption est un impratif catgorique1. La multiplication des affaires dans un contexte de crise conomique mondiale, les liens que la corruption entretient avec la criminalit organise2, laction des ONG spcialises3, lampleur et la gravit des consquences quelle entrane ont propuls la problmatique au premier rang des proccupations des organisations europennes et internationales4.
Pour contrer de manire efficace le flau, nous avons besoin dune politique criminelle globale. Cest--dire dune vritable stratgie intgrant la prvention, la dtection, la rpression, la rparation des victimes et la res- parce que la convention a tatitution des produits de la cor- blie, en 2003, en prenant en compte les autres instruments ruption. normatifs internationaux, porIl convient avant tout de dfinir te plus rduite au regard de lobjet de cette politique crimi- leur champ dapplication tant nelle. Que recouvre le terme ratione matriae que ratione lo corruption ? ci5. Nous avons fait le choix de retenir la dfinition large des comportements viss par la Convention des Nations Unies contre la corruption adopte le 31 octobre Enfin, la France est doublement engage par cette convention en raison tout dabord de sa ratification le 11 juillet 2005 mais galement au regard de la dci-
2003 dite Convention de Mrida. sion 2008/201/CE du Conseil du 25 septembre 2008 sur la conCe choix se justifie tout dabord clusion, au nom de lUnion euroau regard de la porte et du con- penne de la convention de Mtenu de cette convention qui en rida6. font le seul instrument juridique porte universelle, global et Aussi, on posera en exorde que contraignant de lutte contre la le terme corruption sentend corruption. La convention vise des comportements suivants, en effet promouvoir et renfor- commis intentionnellement par cer les mesures en matire de une personne physique ou moprvention et de rpression mais rale, ses complices ou coaugalement la coopration inter- teurs : nationale et lassistance tech la corruption dagents punique sans oublier lintgrit, la blics nationaux et trangers, responsabilit et la bonne gesde fonctionnaires dorganition des affaires et des biens pusations internationales publics sans lesquelles, il est vain bliques7 de vouloir lutter efficacement contre la corruption. la corruption dans le secteur priv8 Ce choix est lgitime galement La soustraction, le dtournement ou tout autre usage illicite de biens commis par un agent public9 La soustraction de biens dans le secteur priv10 Le trafic dinfluence11 Labus de fonctions12 Lenrichissement illicite13 Le blanchiment et le recel
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du produit de la corruption Lentrave au bon fonctionnement de la justice14 La France ne sest pas dote dune politique criminelle globale lisible en matire de lutte contre la corruption. Cela ne signifie pas, videmment, que notre pays ne lutte pas contre ce phnomne. Dailleurs, le systme rpressif est jug globalement satisfaisant par les instances internationales dvaluation mme si elles estiment que les marges damlioration sont importantes15. En revanche, on ne peut que dplorer labsence de rflexion globale sur la prvention du phnomne, la mission confie la Commission Jospin charge de la rnovation et de la dontologie de la vie publique nabordera quune infime partie des problmatiques16. La prsente tude ne vise videmment pas lexhaustivit. Notre objectif est de proposer les prolgomnes dune politique criminelle de lutte contre la corruption. Il sagit de mettre dans le dbat lensemble des composantes dune action globale. Lambition, si elle est modeste, a le mrite cependant de proposer de mettre en oeuvre une mthodologie rigoureuse, sans laquelle toutes les rformes qui pourront tre engages risqueraient de manquer defficacit. Aprs avoir dfini les finalits qui doivent, selon nous, tre assignes la politique criminelle (Premire partie), il conviendra de dcliner les moyens datteindre les objectifs fixs (Deuxime partie).
Premire partie : Les finalits de la politique de lutte contre la corruption.

Une politique criminelle doit prciser lensemble des actions qui permettent de lutter contre un phnomne donn. Envisage comme une politique globale, elle doit, selon nous, comporter quatre volets : la prvention (A), la dtection (B), la rpression (C) et enfin, laide et la rparation des victimes y compris la restitution des avoirs dtourns (D).
trop souvent le cas. La politique de prvention devra donc tre conue pour que la socit franaise dans son ensemble passe dune culture de lacceptation une culture de rejet de la corruption.
B.
La dtection
A. La prvention
La prvention de la corruption est une composante essentielle et premire de la politique criminelle. Prvenir cest mettre en oeuvre les moyens ncessaires pour que quiconque respecte, parce quils les a intgrs, les principes de lEtat de droit, de bonne gestion des affaires publiques et des biens publics, dintgrit, de transparence et de responsabilit. Il est essentiel que ces principes soient assimils par lensemble des acteurs de la vie publique et prive des affaires et plus gnralement par tous les citoyens mme sils ne sont pas les acteurs de la vie des affaires. Le pacte social sera ainsi ciment par une conception partage de ce que doit tre laction publique au service des citoyens. La socit civile dans son ensemble et travers les structures qui la reprsente doit avoir conscience des effets nocifs de la corruption et ne plus la considrer comme un mal ncessaire comme cela est encore
En labsence de victimes directes, facilement identifiables, la dtection de la corruption est difficile. Lorsquelles existent, les obstacles qui se dressent devant elles n'incitent pas l'action. Or, le constat de ralit est que, ni le corrompu, ni le corrupteur n'ont intrt mettre fin au systme qui s'autoalimente, se perptue et s'amplifie jusqu' entraner un appauvrissement conomique, un drglement politique et un dlabrement social17. Dans une conomie de march fonde sur la libert des changes, il est indispensable que des mcanismes de rgulation protgent la confiance dans le droit des citoyens, consommateurs, pargnants, investisseurs, retraits, contribuables. La corruption dont ils sont, in fine, les vritables victimes, trahit cette confiance. Il est donc utile et juste qu'ils puissent obtenir la rparation intgrale du prjudice subi. Au-del, la dtection doit reposer sur la responsabilisation des acteurs et sur le contrle de leur action. Il pse videmment sur les acteurs de la vie des affaires, quils appartiennent au secteur public ou priv, une obligation de ne pas commettre ou se rendre complice dactes illicites. Nul nen disconviendra. La question qui fait dbat, et particuli-
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rement en France, est celle de lencouragement du signalement des actes illicites. Alors que la cration dun statut protecteur des lanceurs dalertes semble acquise lchelle internationale, dans notre pays, (leur) reconnaissance () suscite traditionnellement de fortes rserves qui reposent sur des ides reues quil est temps de faire voluer18. En effet, la dtection est indispensable pour rvler les pratiques lies la corruption et que les dispositifs de contrle internes ou externes ne sont pas toujours en mesure de mettre jour19. Le SCPC a raison de souligner qu Il nest pas anodin de constater que la dtection/mise jour de la corruption constitue un chapitre part entire des revues de pairs effectues par les organisations internationales (GRECO, OCDE) et destines vrifier la mise en oeuvre effective des conventions anticorruption par les Etats parties 20.
C. La rpression
La rpression pnale concourt galement lobjectif de prvention en raison du caractre pdagogique du droit pnal, lequel est lexpression des valeurs essentielles, fondatrices sur lesquelles repose toute organisation sociale. La menace dune sanction pnale effective, lourde de consquences tant pour les personnes physiques que morales concourt cet objectif. Pour atteindre cet objectif, la rpression doit permettre de poursuivre tous les comportements rprhensibles. A cet gard, la position franaise refu-
sant dincriminer le trafic dinfluence en lien avec un agent public ou un membre dune assemble politique trangre nest plus gure tenable alors quelle est recommande par le Groupe de suivi de la convention OCDE, par le GRECO et par lOCDE. Au GRECO qui suggrait de ne pas renouveler la rserve faite larticle 12 de la convention pnale sur la corruption21, les autorits franaises ont indiqu quelles souhaitaient pour linstant maintenir cette rserve parce quelles restent interrogatives sur le fait quun certain nombre de pays nincriminent pas le trafic dinfluence, et quil leur semble difficile denvisager quune juridiction franaise puisse poursuivre pour trafic dinfluence passif un agent public tranger alors mme que dans son pays, lacte quil a commis nest constitutif daucune infraction . Elles ont ajout quune tude de droit compar aurait t initie afin de disposer dinformations complmentaires sur lincrimination du trafic dinfluence dagents publics dans les diffrents pays du monde et ce, dans la perspective dexaminer effectivement lopportunit dincriminer ce comportement . Un tel raisonnement ne convainc pas. En effet, la ncessit dincriminer le trafic dinfluence galement en relation avec les agents publics et les lus trangers est apparue pour garantir une protection maximale contre toute forme de corruption. Lefficacit de la lutte dpend videmment des efforts entrepris par les Etats partis aux diverses conventions indpendamment de ltat davancement des autres pays.
Sagissant de lincrimination de lenrichissement illicite prvu par la Convention de Mrida, la France avance que les comportements viss sont dj apprhends sous dautres qualifications, qui poursuivent le mme objectif tels que le recel de larticle 321-1 du Code pnal et la non justification de ressources de larticle 321-6 du Code pnal ou encore de larticle 168 du Code gnral des impts22. Cette interprtation est critiquable, comme nous le dmontrerons cidessous23. Leffectivit de la rpression est une condition sine qua non de lefficacit de la lutte contre la corruption. Elle est assure tout dabord par des sanctions efficaces, proportionnes et dissuasives. Les personnes morales doivent tre dissuades dutiliser la corruption. Les seules sanctions dissuasives pour les personnes morales sont celles qui ont trait aux quantum de lamende, latteinte limage et bien sr lexclusion des marchs publics. Le gel, la saisie et la confiscation du produit des infractions de corruption sont galement extrmement dissuasives tant pour les personnes physiques que morales et doivent tre systmatises24. Les comportements susceptibles dtre qualifis de corruption tant par nature clandestins, il est important galement que la prescription ne puisse pas constituer un obstacle dirimant aux poursuites. Leffectivit de la lutte contre la corruption suppose aussi que lindpendance de la justice soit garantie. Cela est particulire-
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ment vrai en ce qui concerne les poursuites dans le cadre de la corruption transnationale mettant en cause des agents publics trangers. Ainsi, la question de lindpendance des procureurs de la rpublique lgard du ministre de la justice et du pouvoir politique est extrmement sensible en France depuis que la Cour europenne des droits de lhomme la remise en cause dans les arrts Medvedyev25 et Moulin26. Lorsque la dpendance sajoute au monopole des poursuites, il est lgitime de craindre que des critres dopportunit tenant aux consquences sur le plan conomique ou politique ninfluent pas sur la dcision de poursuivre et/ou denquter. Au lendemain de lvaluation de la phase 2 en 2003 par lOCDE et pour rpondre cette critique rcurrente, la Chancellerie, dans une circulaire du 21 juin 200427, avait incit les procureurs faciliter la poursuite sur plainte simple des victimes de corruption dagents publics trangers en adoptant de facto les mmes conditions de recevabilit que celles exiges pour une plainte avec constitution de partie civile du chef de corruption dagents publics franais . Or, postrieurement, dans les affaires des Biens mal acquis et Karachi, le parquet sest oppos la recevabilit des plaintes ordonne par les juges dinstruction ! Il est vrai que lon peut se rjouir que la Chambre criminelle veille et qu plusieurs reprises elle ait consacr un vritable droit la vrit en recevant des constitutions de parties civiles dont leffet a t de dclencher laction
publique28. On conviendra que cela nest pas suffisant. Il est symptomatique de constater que la circulaire du 9 fvrier 201229, prise dans lunique perspective de lvaluation de lOCDE, est taisante sur le sujet. Elle se limite rappeler que pour poursuivre des faits de corruption dagents publics trangers, que la saisine de la Brigade centrale de lutte contre la corruption pour enqute nest pas subordonne la constatation formelle pralable de faits de corruption, mais peut tre effectue en amont, ds lors que les autres infractions susvises permettent de subodorer lexistence dun acte de corruption ! Pour faciliter la preuve de linfraction, il est opportun dassurer la protection contre les reprsailles des tmoins, experts et des personnes rvlant des informations susceptibles de constituer des faits de corruption. Cette protection conditionne lefficacit de la rpression. De mme, il convient dencourager par des moyens adquats, les auteurs ou complices de corruption fournir aux autorits de poursuite des informations utiles des fins denqute et de recherche de preuves ou pour contribuer priver les auteurs de linfraction du produit de la corruption et rcuprer ce produit. Dans le mme objectif de faciliter la recherche de la preuve, les techniques denqute spciales, savoir livraisons surveilles, surveillance lectronique, oprations dinfiltration doivent galement pouvoir tre mises en oeuvre.
D. Laide aux victimes et la restitution des avoirs obtenus au moyen de la corruption.

Le rle des victimes dans la politique de lutte contre la corruption est au coeur des dispositifs normatifs labors l'chelle internationale. Ainsi la convention de Mrida met la charge des Etats parties lobligation de prendre les mesures ncessaires pour donner aux victimes qui ont subi un prjudice, le droit d'engager une action en justice l'encontre des responsables en vue d'obtenir rparation. La convention civile du Conseil de l'Europe demande aux Etats de prvoir que les personnes physiques et morales qui ont subi un dommage rsultant d'un acte de corruption puissent dfendre leurs droits et leurs intrts et obtenir des dommages-intrts dans le cadre d'une action civile et permettre aux victimes de disposer d'une action en vue d'obtenir la rparation de l'intgralit de ce prjudice. On ne peut lutter efficacement contre la corruption sans reconnatre aux victimes un vritable statut qui leur permette de jouer un rle actif30. Les obstacles qui se dressent devant elles n'incitent pas l'action. Or, la ralit du phnomne de la corruption est que ni le corrompu, ni le corrupteur n'ont intrt mettre fin au systme qui s'autoalimente, se perptue et s'amplifie jusqu' entraner un appauvrissement conomique, un drglement politique et un dlabrement social31. Dans une conomie de march fonde sur la
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libert des changes, il est in- les objectifs fixs doivent tre dispensable que des mca- prciss. nismes de rgulation protgent la confiance dans le droit des citoyens, consommateurs, par- 1 D. de Courcelles, La lutte contre la corruption : un impratif catgorique ?, gnants, investisseurs, retraits, 2 Cf. Dossier TI France, Criminalit organise et corruption, contribuables. La corruption quels liens ? , http://www.transparence-france.org/e_upload/ pdf/llt50.pdf. dont ils sont, in fine, les vri- 3 Transparence International France, Systme national dintgrit Le dispositif franais de transparence et dintgrit de la vie tables victimes, trahit cette con- publique et conomique, 2011 ; qui a publi un rapport sur le systme national dintgrit franais http://www.transparencefiance. Il est donc utile et juste f r a n c e . o r g / e _ u p l o a d / p d f / rapport_sni_transparence_international_france.pdf : Transparency qu'ils puissent obtenir une rpa- international, Money, politics, power Corruption risks in Europe, 2012, http://www.transparence-france.org/e_upload/pdf/ ration intgrale du prjudice ti_moneypoliticspower_corruptionrisksineurope_embargoed.pdf ; Exporting corruption ? Country enforcement of the OECD antibribery convention progresse Report 2012, http:// subi. www.transparence-france.org/e_upload/pdf/ La restitution des avoirs illicites32 leurs propritaires a t rig en principe fondamental pour lexercice duquel les Etats Parties saccordent mutuellement la coopration et lassistance la plus tendue par larticle 51 de la convention de Merida. Cette restitution constitue une ncessit vitale pour le dveloppement, voire la survie des peuples de certains Etats qui ont t vids de leurs richesses par des gouvernants corrompus33. Un montant de 20 40 milliards de dollars US, durant ces dernires dcennies, aurait t spoli via la corruption dans les pays les plus pauvres, la plupart en Afrique, par des politiciens, des militaires, des hommes daffaires et dautres leaders, et gards ltranger sous forme de sommes dargent, dactions et dobligations, des biens immobiliers et dautres actifs 34. Pour permettre la restitution des avoirs, la convention de Merida institue le principe selon lequel cest celui qui saisit de restituer les avoirs illicites. Une fois affirmes les finalits de la politique criminelle, les moyens permettant datteindre
progress_report_2012.pdf ; voir galement laction de lONG SHERPA concernant les Biens mal acquis , http://www.assosherpa.org/nos-programmes/ffid.
circonstances. 12 Lorsquil est commis par un agent public consistant accomplir ou sabstenir daccomplir, dans lexercice de ses fonctions, un acte en violation des lois afin dobtenir un avantage indu pour lui-mme ou pour une autre personne ou entit. 13 Entendu comme une augmentation substantielle du patrimoine dun agent public que celui-ci ne peut raisonnablement justifier par rapport ses revenus lgitimes. 14 Le comportement rprhensible vise le fait de recourir la force physique, des menaces ou lintimidation ou de promettre, doffrir ou daccorder un avantage indu pour obtenir un faux tmoignage ou empcher un tmoignage ou la prsentation dlments de preuve dans une procdure en rapport avec la commission des infractions ci-dessus numres. Il consiste galement dans le fait de recourir la force physique, des menaces ou lintimidation pour empcher un agent de la justice ou un agent des services de dtection et de rpression dexercer les devoirs de leur charge en rapport avec la commission de ces infractions. 15 Voir Rapport 2011 SCPC prc., Lvaluation par les organisations internationales du dispositif franais anticorruption, p. 141 s. 16 Cette commission aura principalement pour mission de dfinir les conditions d'un meilleur droulement de l'lection prsidentielle et s'interrogera sur le statut juridictionnel du prsident lu. Elle examinera galement les voies d'une rforme des scrutins applicables aux lections lgislatives et snatoriales, et formulera des propositions permettant d'assurer le non cumul des mandats de membres du parlement ou du gouvernement avec l'exercice de responsabilits excutives locales. Elle dfinira des rgles dontologiques de nature garantir la transparence de la vie publique.
4 Service Central de Prvention de la Corruption, Rapport 2011, La prvention en France : Etat des lieux, chiffres cls, perspectives, jurisprudence. Lvaluation par les organisations internationales du dispositif franais anticorruption Les dispositifs 17 D. Dommel, Face la corruption, Karthala, 2003. dalerte : le whistleblowing, La Documentation Franaise. 18 Voir sur cette question lexcellente analyse du Rapport 2011 5 Le prambule prcise que les Etats parties la convention du SCPC, La documentation franaise, Le lanceur dalerte : quel prennent acte avec satisfaction des instruments multilatraux rle dans la lutte contre la corruption ? , spc. p. 165-167. visant prvenir et combattre la corruption, tels que, entre autres, la Convention interamricaine contre la corruption, adopte par lOrganisation des tats amricains le 29 mars 1996, la Convention relative la lutte contre la corruption impliquant des fonctionnaires des communauts europennes ou des fonctionnaires des tats membres de lUnion europenne, adopte par le Conseil de lUnion europenne le 26 mai 1997, la Convention sur la lutte contre la corruption dagents publics trangers dans les transactions commerciales internationales, adopte par lOrganisation de coopration et de dveloppement conomiques le 21 novembre 1997, la Convention pnale sur la corruption, adopte par le Comit des ministres du Conseil de lEurope le 27 janvier 1999, la Convention civile sur la corruption, adopte par le Comit des ministres du Conseil de lEurope le 4 novembre 1999, et la Convention sur la prvention et la lutte contre la corruption, adopte par les chefs dtat et de gouvernement de lUnion africaine le 12 juillet 2003, 6 Cette dcision a permis lapprobation, au nom de la Communaut europenne, de la convention des Nations unies contre la corruption. Cette dcision autorise le prsident du Conseil dsigner la ou les personnes habilites dposer linstrument de confirmation formelle de la Communaut. Cet instrument a leffet dengager la Communaut. Il comprend une dclaration de la comptence de la Communaut concernant les questions rgies par la convention (annexe II) et une dclaration concernant le rglement des diffrends portant sur linterprtation ou lapplication de la convention (annexe III). Sur la politique europenne de lutte contre la corruption, Cf. dossier TI France criminalit organise et corruption prc. . 19 Idem p. 169 20 ibid. p. 170 note 18. 21 Article 12 Trafic d'influence. Chaque Partie adopte les mesures lgislatives et autres qui se rvlent ncessaires pour riger en infraction pnale, conformment son droit interne, lorsque l'acte a t commis intentionnellement, le fait de proposer, d'offrir ou de donner, directement ou indirectement, tout avantage indu titre de rmunration quiconque affirme ou confirme tre capable d'exercer une influence sur la prise de dcision de toute personne vise aux articles 2, 4 6 et 9 11, que l'avantage indu soit pour lui-mme ou pour quelqu'un d'autre, ainsi que le fait de solliciter, de recevoir ou d'en accepter l'offre ou la promesse titre de rmunration pour ladite influence, que l'influence soit ou non exerce ou que l'influence suppose produise ou non le rsultat recherch . 22 Rapport de la France CAC/COSP/IRG/2011/CRP.13 (Convention de Mrida). 23 Infra p.37 24 Sur lefficacit de la confiscation pour Garantir que le crime ne paie pas , Cutajar C. (Sous la direction de), PUS, 2011. 25 CEDH, 29 mars 2010, Medvedyev et autres c. France, requte n 3394/03.
26 CEDH, 20 novembre 2010, Moulin c. France, requte n 37104/06. Sur la question voir Lindpendance du parquet et la lutte contre la corruption in Combattre la corruption sans juge 7 Elle vise le fait de promettre, doffrir ou daccorder lune de dinstruction , Ouvrage collectif sous la direction de Juliette ces personnes, directement ou indirectement, un avantage indu, Lelieur, Editions Secure Finance, 2011. pour lui-mme ou pour une autre personne ou entit, afin quil accomplisse ou sabstienne daccomplir un acte dans lexercice de 27 CRIM 04-6/G3-16-06-04. http://www.larevuedugrasco.eu/ ses fonctions officielles. Elle vise galement le fait, pour une telle documents/CIRCULAIRE%20OCDE%202004.pdf personne, de solliciter ou daccepter, directement ou indirecte28 Cutajar C., Affaire Karachi : une nouvelle conscration du droit ment, un tel avantage dans les mmes circonstances. la Vrit, JCP 2012 d. G., 674 ; Voir les conclusions de lavocat 8 Elle consiste dans le fait de promettre, doffrir ou daccorder gnral Affaire des biens mal acquis : la Chambre criminelle directement ou indirectement, un avantage indu toute personne ordonne le retour de la procdure au juge dinstruction, JCP 2010 qui dirige une entit du secteur priv ou travaille pour une telle ed. G, 1174. entit, en quelque qualit que ce soit, pour elle-mme ou pour une autre personne, afin que, en violation de ses devoirs, elle accomplisse ou sabstienne daccomplir un acte. Elle vise galement le fait pour toute personne qui dirige une entit du secteur priv ou travaille pour une telle entit, en quelque qualit que ce soit, de solliciter, daccepter, directement ou indirectement, un avantage indu, pour elle-mme ou pour toute autre personne, afin daccomplir ou de sabstenir daccomplir un acte en violation de ses devoirs. 29 CRIM 2012-5/G3-9.02.2012. http://www.larevuedugrasco.eu/ documents/CIRCULAIRE%20OCDE%202012.pdf 30 Cutajar C., Le droit rparation des victimes de la corruption Plaidoyer pour la reconnaissance dun statut des victimes de la corruption, D. 2008, p. 1081 ; Cutajar C. Perdriel-Vaissire M., Rforme de la procdure pnale : laction citoyenne, nouvel outil de lutte contre la corruption transnationale ?, D. 2010, p. 1295.
31 D. Dommel, Face la corruption, Karthala, 2003. 9 son profit ou au profit dune autre personne ou entit, qui lui ont t remis raison de ses fonctions. 32 Voir Sherpa, Restitution des avoirs dtourns : Chronique 2009 -2010 dun engagement qui patine : http://asso-sherpa.org/ 10 Elle vise toute soustraction commise dans le cadre dactivits conomiques, financires ou commerciales par une personne qui sherpa-content/docs/programmes/FFID/Campagne_RA/BMA% dirige une entit du secteur priv ou travaille pour une telle 20Chronique%202009-2010%20-%20nov.pdf. entit, en quelque qualit que ce soit, de sous biens, de tous fonds ou valeurs privs ou de toute autre chose de valeur qui lui 33 Voir Saliou BAH, La restitution des avoirs issus de la corrupont t remis raison de ses fonctions. tion dans les conventions anti-corruption internationales : une avance conceptuelle et normative la porte pratique limite, 11 Il consiste de manire intentionnelle promettre, offrir ou n 1, 2010 http://www.isdc.ch/d2wfiles/ accorder un agent public ou toute autre personne, directe- RDAI/IBLJ, qui donne des ment ou indirectement, un avantage indu afin que ledit agent ou document/5050/4018/0/Saliou%20BAH.pdf ladite personne abuse de son influence relle ou suppose en vue exemples qui sont lgion de leaders politiques qui sacrifient dobtenir dune administration ou dune autorit publique un les intrts de leur pays sur lhtel de leur enrichissement illicite avantage indu pour linstigateur initial de lacte ou pour toute exclusif . autre personne. Elle consiste galement dans le fait pour un agent public ou toute autre personne de solliciter ou daccepter, 34 Idem directement ou indirectement un tel avantage dans les mmes
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RADIQUER LA CORRUPTION : MODE D'EMPLOI

DEUXIME PARTIE : LES MOYENS DE LA POLITIQUE CRIMINELLE DE LUTTE CONTRE LA CORRUPTION.
CHANTAL CUTAJAR
A. Les rformes tives
es rformes lgislatives simposent (A). Mais leur mise en oeuvre ncessite que des ressources soient affectes chacun des domaines de la politique criminelle (B).
lgisla- tre tendue dautres per- gueur le 1er juillet 201135. Ce

sonnes qui sont amenes dans le cadre de leurs fonctions avoir connaissance de faits de corruption. Il sagit notamment des personnels de lAgence franaise de dveloppement, de la Coface et dUbifrance (agence franaise pour le dveloppement international des entreprises). Il conviendrait pour que ces obligations puissent rellement tre mises en oeuvre de prvoir un dispositif de protection des fonctionnaires qui rvlent des actes de corruption comme cest le cas pour les salaris du secteur priv. Crer un outil contraignant en matire de prvention de la corruption. Il nous parat essentiel que le lgislateur sattle llaboration dun outil contraignant en matire de prvention de la corruption limage de la loi amridernier texte contraint toutes les entreprises exerant des activits au Royaume-Uni mettre en place des procdures internes destines prvenir la corruption. Il a cr un dlit sanctionnant l'entreprise, en cas de dfaut de prvention d'actes de corruption raliss pour son compte par des salaris ou des personnes associes , dune peine d'emprisonnement maximale de 10 ans, assortie d'une amende non plafonne pour les personnes physiques y compris les dirigeants de l'entreprise. Les personnes morales encourent une peine d'amende illimite. Certains craignent que les juridictions aillent jusqu' indexer le montant de cette amende sur le montant du march en cause 36. Les entreprises franaises qui exercent une partie de leurs activits au Royaume-Uni sont soumises ces obligations et ont dores et dj mis en place des dispositifs de conformit37. Il nous semble que dans la pers-
Elles doivent tre envisages dans chacun des volets de la politique criminelle.
1) Les rformes lgislatives des volets dtection. prvention-
Le volet prvention-dtection de la corruption doit faire lobjet de dispositions lgislatives aux fins d : Etendre lobligation de dnonciation de larticle 40 CPP. Larticle 40 al. 2 du Code de procdure pnale fait obligation toute autorit constitue, tout officier public ou fonctionnaire qui, dans l'exercice de ses fonctions, acquiert la connaissance d'un crime ou d'un dlit () d'en donner avis sans dlai au procu-
reur de la Rpublique et de caine du 20 dcembre 1977 transmettre ce magistrat tous Foreign Corupt Practices Act les renseignements, procs- (FCPA) et plus rcemment de la verbaux et actes qui y sont rela- loi britannique UK Bribery Act tifs . Cette disposition pourrait du 8 avril 2010 entre en vi-
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pective souhaitable que la France se dote dun outil similaire, le SCPC devrait tre amen jouer un rle important non
NGuesso, chef d'tat du Congo Brazzaville et de Teodoro Obiang, chef d'tat de la Guine quatoriale et contre des
public que celui-ci ne peut raisonnablement justifier par rapport ses revenus lgitimes . Lenrichissement illicite ne se confond pas, comme cela a pu tre avanc41 avec le recel qui exige au titre de llment matriel soit de dissimuler, de dtenir ou de transmettre une chose, ou de faire office d'intermdiaire afin de la transmettre, en sachant que cette chose provient d'un crime ou d'un dlit soit en connaissance de cause, de bnficier, par tout moyen, du produit d'un crime ou d'un dlit 42. Il nest pas davantage englob par le dlit de non justification de ressources, lequel exige soit, de ne pas pouvoir justifier de ressources correspondant son train de vie ou de ne pas pouvoir justifier de l'origine d'un bien dtenu, tout en tant en relations habituelles avec une ou plusieurs personnes qui soit se livrent la commission de crimes ou de dlits punis d'au moins cinq ans d'emprisonnement et procurant celles-ci un profit direct ou indirect, soit sont les victimes d'une de ces infractions , soit de faciliter la justification de ressources fictives pour des personnes se livrant la commission de crimes ou de dlits punis d'au moins cinq ans d'emprisonnement et procurant celles-ci un profit direct ou indirect 43. Quant larticle 168 du Code gnral des impts, il se borne En cas de dispro-
seulement pour laborer des membres de leurs familles nomlignes directrices mais gale- mment cits, des chefs de recel ment pour contrler le respect par les entreprises des dispositifs de conformit quelles auront mis en place. Une loi ncessiterait de lui confier ces nouvelles attributions au-del de la mission de sensibilisation pour laquelle son action est dores et dj reconnue par les instances dvaluation38. de dtournements de fonds est courageuse, fonde en droit, utile et conforme l'idal de justice40. Mais on ne saurait se contenter de faire reposer leffectivit de la lutte contre la corruption transnationale sur les seuls juges. Une loi doit confrer le droit pour toute association reconnue d'utilit publique et rgulirement dclare depuis au Confrer un droit dagir moins cinq ans qui se propose, aux associations de lutte par ses statuts, de lutter contre contre la corruption la corruption, de se constituer partie civile l'audience comme cela avait dailleurs t propos par un amendement du prsident de la Commission des lois lors des travaux prparatoires de la loi n 2007-1598 du 13 novembre 2007.
Si la lutte contre la corruption fait partie galement des intrts gnraux de la socit dont la rparation doit tre assure par le ministre public, cela ne saurait priver une association cre spcialement pour lutter contre la corruption du droit de se constituer partie civile si cette association justifie, comme en l'espce, d'un prjudice personnel s'inscrivant directement dans son objet statutaire . En accueillant en ces termes la constitution de partie civile de l'association Transparence International France, dans l'affaire dite des biens mal acquis , l'ordonnance du doyen des juges d'instruction du tribunal de grande instance de Paris du 5 mai 2009 a lgitimement fait progresser le dispositif judiciaire franais de lutte contre la corruption39. Qualifie d'historique par le prsident de l'ONG la dcision de recevoir la plainte dirige contre Omar Bongo, chef d'tat du Gabon, Denis Sassou
2) Les rformes lgislatives du volet rpression

Elargir le champ des incriminations.
I nc r i mi ne r
le
tr afi c
dinfluence en lien avec un agent public ou un membre dune assemble politique trangre. Le trafic dinfluence commis destination dun agent public dun Etat tranger doit tre incrimin pnalement.
Incriminer
lenrichisse-
ment illicite. La convention de Mrida dfini lenrichissement illicite comme une augmentation substantielle du patrimoine dun agent
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portion marque entre le train de vie d'un contribuable et ses revenus de porter la base d'imposition l'impt sur le revenu () une somme forfaitaire dtermine en appliquant certains lments de ce train de vie un barme lorsque cette somme est suprieure ou gale 44 772 . Faciliter les poursuites
nonciation pralable aux poursuites des dlits de corruption commis ltranger par des ressortissants franais. Il convient de rformer larticle 113-8 du Code pnal afin dassurer dans tous les cas la comptence des juridictions franaises sur les infractions commises ltranger par des franais. A loccasion dune sance plnire du Groupe de travail de lOCDE contre la corruption dagents publics trangers dans les transactions commerciales internationales, en mai 2010, les autorits franaises avaient officiellement annonc quelles acceptaient de modifier le code pnal sur ce point. Le Ministre de la Justice sest engag proposer au Parlement ladoption dune disposition lgislative introduisant dans le code pnal une exception au principe gnral nonc larticle 113-8 du CP, pour les infractions de corruption et de trafic dinfluence lgard dagents publics trangers ou internationaux. Cet engagement ne sest pas encore traduit dans les faits.
lallongement du dlai lgal de la prescription de linfraction de corruption dagents publics trangers ne parat pas ncessaire parce que la poursuite des faits de corruption bnficie en France de rgles plus favorables que la poursuite des autres dlits au regard du point de dpart du dlai de prescription45. Il est exact que chaque acte dinstruction ou de poursuite interrompt le dlai de prescription et fait courir un nouveau dlai. Il est vrai aussi que la Cour de cassation a tendu la corruption et au trafic dinfluence la jurisprudence constante en matire dabus de biens sociaux lorsque les actes matriels de linfraction ont t dissimuls. Dans ce cas, elle reporte le point de dpart de la prescription la date o les faits sont apparus et ont pu tre constats dans des conditions permettant lexercice de laction publique46. Cela suffit pour la Chancellerie qui estime ainsi que cette conception souple du point de dpart du dlai de prescription de laction publique permet de considrer que ce dlai est dune dure approprie, et quil ne constitue pas un obstacle aux poursuites de faits de corruption dagents publics trangers 47. Sur le fond, la position est tenable mais on ne saurait se satisfaire dune rgle purement jurisprudentielle. Il conviendrait en consquence de linscrire dans la loi.
pour corruption par :
La suppression du monopole du parquet dans le dclenchement des poursuites en matire de corruption dagent public tranger48. Il convient de rformer les articles 435-6 et 435-11 du Code pnal qui confrent au ministre public le monopole pour la poursuite des faits de corruption internationale. Ce monopole avait t supprim par la loi n 2007-1598 du 13 novembre 2007 relative la lutte contre la corruption pour ce qui concerne la corruption intracommunautaire. Seule cette rforme sera en mesure de garantir que les enqutes et les poursuites pour corruption ne sont pas influences par des considrations dintrt conomique national, par les effets possibles de la dcision sur la relation avec un autre Etat ou encore par lidentit des personnes physiques ou morales en cause.
La rforme de la prescription Alors que les critiques des instances dvaluation des organisations internationales concernant la brivet du dlai de prescription de laction publique en matire de prescription sont rcurrentes44, la France reste campe sur sa position estimant que
La Suppression de la condition de plainte ou de d-
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Supprimer
la
condition
soumettant la comptence franaise pour poursuivre un acte de complicit commis en France, la constatation dfinitive dans un jugement de la juridiction trangre, du dlit principal de corruption commis ltranger. En matire dacte de complicit dun dlit principal commis par un Franais ltranger, la comptence est reconnue pour autant que le dlit principal soit rprim en France comme dans le pays o il a t commis et quil a t constat par dcision dfinitive de la juridiction trangre. Cette disposition rend trs difficile la poursuite dactes de complicit dont la dfinition englobe galement linstigation, par exemple par la socit mre sise en France, dun dlit de corruption commis ltranger par une filiale locale. On peine comprendre la suite du GRECO, pourquoi ltablissement des lments de linfraction principale par un tribunal franais constituerait une ingrence dans la justice du pays o ont t commis les faits, dans la mesure o le tribunal franais ne jugerait en dfinitive que le complice.
France reconnat sa comptence lorsque lauteur est de nationalit franaise, si les faits sont galement punis par la lgislation du pays o ils ont t commis49, lorsque la victime est franaise 50 ou lorsque lauteur tranger est en France et nest pas extradable51. La France a formul une rserve dans le cadre de larticle 17 de la Convention pnale52. Cette rserve concerne lart. 17 paragraphe 1b) et a pour effet de restreindre la comptence des juridictions fran-
bilit pour les Etats Parties de formuler des rserves qui leur permettront dharmoniser progressivement leur l gi sl ati on an ti corruption avec les exigences de la Convention .
Rformer la procdure de
leve du secret dfense. La rforme de la procdure de leve du secret dfense sur les documents classifis doit tre engage pour supprimer toute possibilit dentrave aux enqutes53. Prvoir des sanctions adap-
tes. aises aux ressortissants franais sous rserve de la En matire de sanction, il condouble incrimination. Elle viendrait de : vise galement lart. 17 paragraphe 1c) parce quelle systmatiser la peine dinjuge cette disposition ligibilit lgard des lus trop flou(e) pour perpublics en cas de commismettre une application . sion ou de participation En application de larticle la corruption. 17 c) les juridictions fran De transposer la directive aises devraient tre comde lUE du 31 mars 2004 ptentes lorsque qui prvoit dcarter les linfraction implique lun entreprises condamnes de ses agents publics ou pour corruption des marmembres de ses assemchs publics. Une telle disbles publiques nationales position contraindrait les ou toute personne vise acheteurs publics contraux article 9 11 qui est en ler avant attribution dun mme temps un de ses resmarch que lentreprise na sortissants . Cette rserve pas t condamne pour empche la France de pourcorruption. suivre par exemple une socit trangre qui aurait corrompu, ltranger, un agent public franais. Le GRECO, sans remettre en cause le droit de la France de maintenir cette rserve , dsire souligner que les auteurs de la Convention ont prvu la possi-
Crer en droit franais un

dispositif lgal de saisie et de confiscation sans condamnation pnale54. Le lgislateur gagnerait marquer sa rprobation de la corruption en tendant la confiscation gnrale de l'article 131-21 al. 6 aux
Supprimer la rserve faite

au titre de lart. 17 de la Convention pnale du Conseil de lEurope sur la corruption. Pour les dlits commis ltranger, la
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infractions de corruption les plus graves.
3) Les rformes lgislatives du volet Aide et rparation des victimes et restitution des avoirs criminels .
Confrer un statut la victime de la corruption. Le rle des victimes dans la politique de lutte contre la corruption est au coeur des dispositifs normatifs labors l'chelle internationale. La mise en conformit du droit franais la convention de Mrida exigeait de donner aux victimes qui ont subi un prjudice, du fait d'un acte de corruption, le droit d'engager une action en justice l'encontre des responsables dudit prjudice en vue d'obtenir rparation. Le respect de la convention civile du Conseil de l'Europe du 4 novembre 1999 sur la corruption suppose de reconnatre aux personnes physiques et morales qui ont subi un dommage rsultant d'un acte de corruption le pouvoir de dfendre leurs droits et leurs intrts et dobtenir des dommages-intrts dans le cadre d'une action civile et de disposer d'une action en vue d'obtenir la rparation de l'intgralit de ce prjudice. Cette rparation vise non seulement sur les dommages patrimoniaux dj subis, mais galement le manque gagner et les prjudices extrapatrimoniaux. La rparation est conditionne la preuve d'un dommage, que le dfendeur a commis ou autori-
s l'acte de corruption ou omis de prendre des mesures raisonnables pour prvenir l'acte de corruption. Enfin, une procdure doit permettre aux personnes qui ont subi un dommage rsultant d'un acte de corruption commis par un de ses agents publics dans l'exercice de ses fonctions de demander tre indemnises par l'Etat. Lefficacit de la lutte contre la corruption ncessite de confrer aux victimes un vritable statut qui leur permette de jouer un rle actif. Ce statut pourrait sinscrire dans la voie pnale mais galement civile55. Crer un rgime juridique de restitution des avoirs criminels. La transposition de larticle 57 de la convention de Merida en droit franais sur la restitution des avoirs simpose. Une procdure de recouvrement direct des biens issus de la corruption doit tre mise en place pour permettre un Etat dengager une action judiciaire en vue de voir reconnatre lexistence dun droit de proprit sur des biens acquis au moyen de la corruption, de se voir attribuer des dommagesintrts raison du prjudice subi56. Les rformes lgislatives ne sont pas suffisantes. La lutte contre la corruption restera inefficace et ineffective si une volont politique ferme naboutit pas une affectation des ressources, matrielles, organisationnelles et humaines ncessaires la
mise en oeuvre de ces rformes.
B. Laffectation des ressources ncessaires

1) Organiser la collecte,
lchange et lanalyse des informations sur la corruption.

Cette obligation est prvue par larticle 61 de la Convention de Merida. Les Etats parties sont ainsi invits analyser, en consultation avec des experts, les tendances de la corruption sur (leur) territoire ainsi que les circonstances dans lesquelles les infractions de corruption sont commises . Les rticences lies la confidentialit doivent tre dpasses, savoir le poids de corporatismes, la crainte de la dconsidration attache aux infractions de corruption, le souci de ne pas entacher, par la divulgation des faits, limage ou la rputation du corps, la confusion entre mise en cause et culpabilit 57. En effet, l es E tats doi ven t dvelopper et () mettre en commun, directement entre eux et par le biais dorganisations internationales et rgionales, leurs statistiques et leur connaissance analytique de la corruption ainsi que des informations en vue dlaborer, dans la mesure du possible, des dfinitions, normes et mthodes communes, et des informations sur les pratiques les mieux mme de prvenir et de combattre la corruption. . Enfin, ils doivent assurer le suivi de (leurs) politiques et mesures concrtes de
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lutte contre la corruption et () ladministration publique. valuer leur mise en oeuvre et leur efficacit . Dans son rap- Le rle des mdias. Les mdias port le SCPC formule un constat pourraient contribuer plus actien forme de plaidoyer trs vement informer le public sur clair : En France, le SCPC, avec la corruption par des campagnes les moyens qui devraient tre de sensibilisation gnrales et les siens, pourrait jouer ce rle cibles. Il conviendrait cepende capteur et de diffuseur dant en amont, de promouvoir dinformations (que la loi du 29 lintgrit au sein des mdias. janvier 1993 lui assigne dail- Des programmes de formation leurs au titre de ses missions devront ainsi tre spcialement prioritaires), mme si labsence conus leur attention pour garcurrente doutils adapts, tant rantir une transmission respon lchelon ministriel quinter- sable de linformation au public. ministriel, affecte en ltat, pour partie, la rigueur et lexhaustivit normalement requises dans cice .58 ce type dexer-
lges et de lyces. En ce qui concerne lenseignement suprieur, il est impratif que les futurs dirigeants des entits publiques et prives aient suivi une formation spcifique. Les programmes denseignement devraient prvoir une formation lthique et la lgislation anti-corruption. Enfin, les troisimes cycles spcialiss devraient tre encourags.
2) Prvenir la corruption : laffaire de tous.

La participation de la socit civile. Les politiques de prvention de la corruption doivent associer la socit civile. La participation de la socit civile la lutte contre la corruption est une composante essentielle du volet prvention notamment pour mieux sensibiliser le public lexistence, aux causes et la gravit de la corruption et la menace quelle reprsente. La prvention repose galement sur linformation du public sur lorganisation, le fonctionnement et les processus dcisionnels de ladministration publique et notamment sur les dcisions et les actes juridiques qui les concernent. Cette information devrait galement rsulter de ltablissement de rapports priodiques sur les risques de corruption au sein de
Sagissant de la formation destination des entreprises, y compris les petites et moyennes enInstiller une culture dintgrit treprises qui exercent leurs actidans la socit. Aprs avoir vits lchelle internationale, identifi les valeurs thiques elle devrait tre rendue obligaaussi bien dans le secteur priv toire par laffectation dun pourque public, il conviendrait de centage des montants affects sassurer que les programmes la formation permanente. scolaires prennent en compte ces valeurs. Les enseignants de- Les agents publics devraient vront tre forms. Les tablisse- galement bnficier de formaments denseignement y com- tions spcialises pour les sensipris de formation continue biliser aux risques de corruption pourraient ainsi intgrer ces va- inhrents lexercice de leurs leurs thiques en y consacrant fonctions de manire encourades activits spciales. ger lintgrit, lhonntet et la responsabilit. Formation la lutte contre la corruption. La formation doit Gestion des conflits dintrt. tre dcline tout au long du Lensemble des systmes de cursus, de lcole primaire gestions et de fonctionnement lUniversit et tout au long de la de lEtat doit reposer sur la vie professionnelle dans le transparence et la prvention cadre de la formation continue. des conflits dintrts. La ComSagissant de lenseignement mission Jospin charge de la rprimaire, il conviendrait notam- novation et de la dontologie de ment de mobiliser les technolo- la vie publique , pourrait utilegies de linformation tels que ment sappuyer sur le rapport des sites Internet consacrs aux de TI FRANCE relatif au enfants. Sagissant de lensei- Systme national dintgrit gnement secondaire, une initia- Le dispositif franais de transtion la lutte contre la corrup- parence et dintgrit de la vie tion pourrait tre organise publique et conomique 59 et dans le cadre de modules de for- prendre en compte les recommations partir de cas concrets mandations de lONG sur la pr lintention des lves de col- vention des conflits dintrt
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dans la vie publique franaise60.
3) Dtection
La dtection ncessite de procdes enquteurs et des magisder une valuation des risques trats aux enqutes conomiques et de la vulnrabilit des strucet financires. tures mais galement dlaborer des indices dalerte pertinents, CONCLUSION. La lutte contre la notamment en matire dattribu- corruption est un impratif cattion de marchs publics. Lorga- gorique. Elle est utile et elle est nisation de la dtection pourrait juste. Elle ncessite une volont tre confie au SCPC qui pour- politique affirme sous-tendue rait devenir lorgane auprs de par une vision de la socit que qui pourraient tre diriges et nous voulons lguer nos entraites les dclarations dopra- fants. Le prsident de la Rputions suspectes linstar de blique sest engag promouTracfin en matire de blanchi- voir une Rpublique exemment dargent. Le SCPC pourrait aussi tre investi de la mission de contrle de la mise en place des mcanismes de contrle interne mais galement des comits dthique, des codes de conduite/thiques. Ces outils permettent dassurer linformation et la responsabilisation de leurs destinataires.
les JIRS doivent tre dots de moyens humains et matriels complmentaires. La priorit doit tre mise sur la Formation
suivante : http://www.unodc.org/documents/treaties/UNCAC/ COSP/session4/V1186620f.pdf ou en ressource sur le site du G R AS CO h t tp : / / www . l a r e v u ed u g r a sco . e u /d oc u m e n t s / EVALUATION%20ONU.pdf) prconise de passer de trois sept ans. Le Greco avait galement recommand dtendre le dlai de prescription des infractions de corruption et de trafic dinfluence. LOCDE formulait la mme recommandation et incitait donc la France prendre les mesures ncessaires en vue dallonger dans des proportions appropries le dlai de prescription applicable linfraction de corruption dagent public tranger afin de garantir une poursuite efficace de linfraction, et de faciliter la rponse aux requtes dextradition . 45 Phase 2, Rapport sur lapplication de la convention sur la lutte contre la corruption dagents publics trangers dans les transactions commerciales internationales et de la recommandation de 1997 sur la lutte contre la corruption dans les transactions commerciales internationale, approuv et adopt le 22 janvier 2004. http://www.larevuedugrasco.eu/documents/RAP.SUIVI% 202006.pdf 46 Crim. 6 mai 2009, n 08-84.107. 47 Circulaire du 9 fvrier 2012 relative lvaluation de la France par lOCDE en 2012, prsentant de nouvelles dispositions pnales en matire de corruption internationale, et rappelant les orientations de politique pnale, n CRIM/2012-5/G3-9.02.2012. 48 Art. 113-5 CP. 49 Art. 113-6 CP. 50 Art. 113-7 CP. 51 Art. 113-8-1 CP. 52 Article 17 Comptence. 1. Chaque Partie adopte les mesures lgislatives et autres qui se rvlent ncessaires pour tablir sa comptence relativement une infraction pnale tablie en vertu des articles 2 14 de la prsente Convention, lorsque: a. l'infraction est commise en tout ou en partie sur son territoire; b. l'auteur de l'infraction est un de ses ressortissants, un de ses agents publics ou un de ses membres d'assembles publiques nationales; c. l'infraction implique l'un de ses agents publics ou membres de ses assembles publiques nationales ou toute personne vise aux articles 9 11, qui est en mme temps un de ses ressortissants. 2. Chaque Etat peut, au moment de la signature ou du dpt de son instrument de ratification, d'acceptation, d'approbation ou d'adhsion, dans une dclaration adresse au Secrtaire Gnral du Conseil de l'Europe, prciser qu'il se rserve le droit de ne pas appliquer, ou de n'appliquer que dans des cas ou conditions spcifiques, les rgles de comptence dfinies aux paragraphes 1 b et c du prsent article ou une partie quelconque de ces paragraphes. 3. Lorsqu'une Partie a fait usage de la possibilit de rserve prvue au paragraphe 2 du prsent article, elle adopte les mesures qui se rvlent ncessaires pour tablir sa comptence relativement aux infractions pnales, tablies en vertu de la prsente Convention, lorsque l'auteur prsum de l'infraction est prsent sur son territoire et ne peut tre extrad vers une autre Partie au seul titre de sa nationalit, aprs une demande d'extradition. 4. La prsente Convention n'exclut pas l'exercice par une Partie de toute comptence pnale tablie conformment son droit interne. 53 Voir les propositions de lONG TI France, Secret dfense Rapport final, http://www.transparence-france.org/e_upload/ pdf/rapport_secret_defense.pdf . 54 C. Cutajar, Le gel et la confiscation des avoirs criminels sans condamnation pnale lpreuve du droit franais , in Garantir que le crime ne paie pas , Stratgie pour enrayer le dveloppement des marchs criminels, sous la direction de C. Cutajar, Presses Universitaires de Strasbourg, 2011. 55 C. Cutajar, Le droit rparation des victimes de la corruption ; plaidoyer pour la reconnaissance d'un statut des victimes de la corruption, D. 2008, p. 1081. 56 Voir la contribution de Maud PERDREIERE-VAISSIERE, La restitution des avoirs illicites, in Garantir que le crime ne paie pas Stratgie pour enrayer le dveloppement des marchs criminels, sous la direction de C. Cutajar, Presses Universitaires de Strasbourg, 2011 ; C. Lucchini, Restitution des avoirs dtourns : Chronique 2009-2010 dun engagement qui patine. http://asso-sherpa.org/sherpa-content/docs/programmes/FFID/ publications/BMA%20Chronique%202009-2010%20-%20nov.pdf 57 Rapport SCPC 2011 prc., p. 18. 58 P. 16. 59 http: //www.t ra nspa re nce-fr ance.o rg /e_up load/pdf/ rapport_sni_transparence_international_france.pdf 60 http://www.transparence-france.org/e_upload/pdf/rapport_ ti_france_prevenir_les_conflits_dinterets_dans_la_vie_publique_0 8122010.pdf 61 Voir le manifeste des magistrats, p. 57
plaire et une France qui fasse entendre sa voix . Une loi-cadre dfinissant les axes dune politique globale de lutte contre la corruption y contribuerait certainement.
35 Alexandre Limbour, Le UK Bribery Act . - L'incurie sanctionne, JCP d. G, 2011, 946. 36 Idem. 37 Mattout Jonathan, Le Bribery Act ou les choix de la loi britannique en matire de lutte contre la corruption Un danger pour les entreprises franaises ? V. Bgl, UK Bribery Act - L'ambition mondiale de la loi anti-corruption la plus svre : par JCP E 2011, act. 219, Aperu rapide ; La lutte contre la corruption, Entretien avec Ch. Cutajar, Fr. Franchi et Ph. Montigny : CDE 2010, entretien 4 ; J.-M. Albiol et C. Maucci (France), E. Slattery (RoyaumeUni), A. Cid et L.- E de la Villa (Espagne) et A. de Jong (Pays-Bas), Chez nos voisins europens : JCP S 2010, act. 309, Aperu rapide ; P. Todorov et S. Huten, L'mergence d'une norme internationale de lutte contre la corruption (JurisData : 2010-023109) : Actes prat. ing. socitaire 2010, n 114, dossier, 7 ; Bgl, Loi anticorruption sans gale dans le monde : La Tribune 12 juill. 2011 ; B. de Roulhac, Les groupes franais devront montrer patte blanche au Royaume-Uni : L'Agefi quotidien, 1 juill. 2011 ; S. Salti, Le Royaume-Uni se fait le champion de la lutte contre la corruption : L'Agefi quotidien 1 avr. 2011 ; - N. Madelaine, Londres se dote de svres mesures anti-corruption : Les Echos 1 avr. 2011 ; Sophie Scemla, L'valuation de la France par le Groupe de travail de l'OCDE risque d'entraner un renforcement de la rpression en matire de corruption. 38 Rapport SCPC 2011 rapporte que le rapport de suivi de 2004 note que les autorits franaises ont dmontr leur volont de poursuivre leurs efforts de sensibilisation lattention des entreprises et notamment les grands groupes industriels au moyen de nouveaux partenariats dans le cadre desquels ces groupes bnficient de la comptence du Service central de la prvention de la corruption (SCPC) en matire dlaboration des dispositions anti-corruption de leurs codes dthique et de sessions de sensibilisation destines leur personnel . 39 C. Cutajar, Laffaire des biens mal acquis ou le droit pour la socit civile de contribuer judiciairement la lutte contre la corruption, JCP, 2009, act. 277. 40 Elle a en effet t confirme par la Chambre criminelle qui casse larrt de la Cour dappel de Paris invalidant lordonnance du juge dinstruction. C. Cutajar, Affaire des biens mal acquis , un arrt qui ne clt pas le dbat, JCP 2009, 563 ; Affaire des biens mal acquis : la Chambre criminelle ordonne le retour de la procdure au juge dinstruction , JCP 2010, 1174. 41 Supra p. 29 42 Art. 321-1 C. pn. 43 Art. 321-6 C. pn. 44 Le rapport dvaluation de la France par lONU du 24 octobre 2011(CAC /COSP/IRG/2011/CRP.13 consultable ladresse
4) Rpression
Une politique pnale volontariste de la chancellerie doit tre notifie aux procureurs gnraux qui devront la dcliner dans le ressort de leur Cour dappel. Cette politique devrait notamment les inciter requrir systmatiquement des peines de confiscation ainsi que lexclusion des marchs publics61 pour les infractions lies la corruption. Les enqutes de corruption sont complexes. Elles ncessitent des comptences en matire dinvestigations financires. Il est clair que tant la Brigade centrale de lutte contre la corruption que
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LE RLE DE LARJEL DANS LA PRVENTION DE LA CORRUPTION
JEAN-FRANCOIS VILOTTE
PRSIDENT DE LAUTORIT ADMINISTRATIVE INDPENDANTE DE RGULATION DES JEUX EN LIGNE (ARJEL) 1
CCILE THOMAS-TROPHIME
DIRECTRICE JURIDIQUE ET DES RELATIONS INTERNATIONALES DE LAUTORIT ADMINISTRATIVE INDPENDANTE DE RGULATION DES JEUX EN LIGNE (ARJEL)
a corruption dans le sport n'a pas pour seule origine les paris sportifs mais leur dveloppement sur Internet a incontestablement cr une situation nouvelle2 . Les paris en ligne constituent aujourd'hui un risque systmique pour le sport de mme nature que le dopage. Si la rgulation des paris en ligne est un pralable indispensable, la prservation de l'intgrit des comptitions sportives doit impliquer l'ensemble des acteurs, autorits publiques, mouvement sportif et oprateurs de paris. Un dispositif complet de prvention, de dtection mais galement de rpression suffisamment dissuasive et adapte doit tre mis en place au niveau national et imprativement coordonn et harmonis au niveau international au vu des enjeux transfrontaliers.
Un risque systmique pour tives et qualitatives exhaustives de Bochum. Des coutes tlfassent toujours dfaut. A phoniques dans le cadre d'enle sport
L'offre de paris sur Internet a incontestablement cr des circonstances de nature faciliter la manipulation des comptitions sportives et la corruption de leurs acteurs. Les paris en ligne ont multipli le nombre de personnes ayant un intrt conomique personnel direct la manipulation des rsultats des comptitions sportives. La dmatrialisation de la prise de paris avec Internet permet aujourd'hui de parier sur n'importe quelle comptition depuis n'importe quel endroit du monde3. Le nombre croissant d'affaires de truquages ou de malversations lies aux paris sportifs depuis le milieu des annes 2000 constitue une alerte srieuse pour l'intgrit des comptitions sportives et ce, bien que des donnes quantitaquelques jours du dbut de l'EURO 2012, l'affaire dite du "Calcioscommese" de matches truqus de football Serie A, Serie B et de Lega Pro impliquant une
organisation criminelle a entran l'arrestation mdiatise de dix-neuf personnes dont plusieurs joueurs de l'quipe nationale italienne. Elle est tout aussi emblmatique que l'affaire dite
qutes sur des activits de crime organis ont permis de dcouvrir une organisation arrangeant des matches dans le football europen. L'enqute a t mene en Angleterre, Allemagne, Suisse et Autriche, entranant l'arrestation de quatorze personnes en Allemagne et de deux Suisses, suspectes d'avoir truqu prs de 200 matches de football dans neuf pays. Mme si les paris ont, semble-t-il, essentiellement t placs sur le march asiatique, les ttes de rseaux prsumes se trouvaient en Allemagne et les matches concerns semblent tous europens. Selon la Justice allemande, les personnes grant ces manipulations auraient retir un gain total de 1,6 million d'euros en pariant sur les matches dont ils connaissaient par avance les rsultats dans plusieurs pays d'Europe.
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Ces affaires soulvent des questions sur l'ampleur du phnomne mais galement sur l'implication de rseaux de criminalit organiss dans le sport et sur les risques en termes de blanchiment d'argent mais galement de corruption. De telles affaires portent gravement atteinte l'image du sport et aux valeurs qu'il vhicule. Il convient d'tre vigilant tant sur l'ampleur du phnomne lui-mme que sur la perception que peut en avoir le public. Il faut en effet s'inquiter outre du dveloppement de ces comportements frauduleux au regard des enjeux d'ordre public mais aussi de leurs consquences sur l'intgrit du sport. Ces affaires remettent en cause le fondement mme du sport, l'ala sportif. Elles font natre de suspicions lorsque des rsultats inattendus surviennent. Contrairement aux affaires de dopage, les manipulations en lien avec des paris consistent pour l'essentiel tricher non pour gagner mais pour perdre. Elles sont antinomiques avec l'essence mme du sport, qui est de faire de son mieux pour gagner. La remise en cause des valeurs attribues au sport met en danger terme son conomie, donc sa promotion et son dveloppement. En Asie, l'organisation voire la survie de certains championnats a t remise en cause en raison d'affaires de manipulation, le public dsertant les stades entranant avec lui le retrait des diffuseurs et des sponsors. L'implication du mouvement sportif international sur le sujet des manipulations en lien avec des paris s'est intensifie ces dernires annes dmontrant la prise de conscience de ces risques. Les liens entre le
sport et le secteur des jeux d'argent s'en trouvent modifis. Il faut souligner que le modle conomique du sport s'est construit en dehors de tout lien avec les paris auquel il peut donner lieu, l'exception des courses hippiques qui ne sont pas considres comme un sport en tant que tel dans l'ordre juridique franais. Le sport a toutefois depuis longtemps t financ en partie par des prlvements organiss par l'Etat sur les activits de jeux d'argent. Ce phnomne se trouve largement reproduit dans d'autres Etats notamment d'Europe et ce, quels que soit les modles de rgulation des jeux d'argent. Les liens entre le sport et les jeux d'argent organiss en France auparavant sous un rgime de droit exclusif se sont ainsi longtemps rduits cette seule modalit de financement sans que ces activits ne s'en trouvent autrement en contact. Contrairement d'autres pays, notamment de tradition anglosaxonne, les paris sportifs en France jusqu'au dveloppement des activits sur Internet, constituaient une part peu importante de l'activit de jeux d'argent et surtout taient peu connus des parieurs franais dans leur forme la plus pratique dite cote fixe. En France, le dbat sur les modalits d'encadrement des jeux d'argent et de hasard sur le rseau en ligne a intgr les proccupations du mouvement sportif quant aux risques auxquels il tait ainsi expos. La rgulation du secteur a donc t dicte par des choix politiques faisant valoir des objectifs volontaristes confis par la loi du 12 mai 2010 l'Autorit
de Rgulation des Jeux En Ligne (ARJEL) de lutte contre l'addiction, de protection des populations sensibles, de lutte contre les activits frauduleuses ou criminelles, de protection de l'intgrit, de la fiabilit et de la transparence des oprations de jeux notamment de paris sportifs et de prservation de l'thique particulirement sportive. Aux modalits de rgulation spcifiques ainsi exprimentes depuis prs de deux ans doit toutefois tre ajout un dispositif complet de prvention, de dtection et surtout de rpression, comme le dmontre l'ensemble des travaux internationaux aujourd'hui en cours.
I LE DISPOSITIF FRANAIS DE PRESERVATION DE L'INTEGRITE DU SPORT EN LIEN AVEC LES PARIS SPORTIFS
A l'ouverture du secteur des paris sportifs en ligne en 2010, la France a choisi d'aborder le sujet de la prservation de l'intgrit des comptitions sportives de faon innovante au sein mme de sa nouvelle lgislation sur les jeux en ligne en adoptant des principes stricts. Rapidement, il a t constat que ce modle, aussi cit en exemple au niveau international, ncessiterait d'tre complt par des actions de prvention, des moyens de dtection mais galement des moyens d'investigations efficaces afin de permette une rpression dissuasive. A. La prservation de l'intgrit du sport dans le cadre de la rgulation nationale des paris sportifs en ligne Trois principes ont prsid la
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mise en place du dispositif franais. Le premier est celui de l'ouverture matrise du secteur afin de rpondre la demande tout en mettant en place les conditions d'un contrle suffisant de l'activit. A l're de l'Internet, ds lors que sur un march national une demande de consommation existe - pour des raisons culturelles ou sociales la prohibition ou l'instauration de monopoles est condamne soit l'impuissance, soit aux foudres du droit communautaire. En effet, l'absence d'une offre un niveau quantitatif suffisant et attractif, conduit les joueurs, avec la facilit que permet Internet, s'orienter vers des sites illgaux qui, trop nombreux, sont difficiles voire impossibles combattre avec les procdures civiles administratives ou pnales dont un Etat dispose. Les monopoles vertueux sont alors inefficaces. Au contraire, si les monopoles pour capter cette demande viennent accrotre leur offre, ils s'exposent alors la censure du juge communautaire. Ds lors, pour marginaliser l'offre illgale et mieux la combattre, le choix a t fait d'adapter la rgulation en privilgiant une offre diversifie, attractive, ouverte la concurrence mais rgule et transparente. L'ARJEL dlivre donc des agrments des oprateurs rpondant un cahier des charges et contrle leur activit. C'est dans ce contexte que la prservation de l'thique sportive peut tre assure pour ce qui concerne les paris engags en France sur le rseau en ligne.
Ce serait encore tre dans le dni de ralit que de croire que l'absence d'offre de paris sportifs en France serait de nature carter tout risque de manipulation des comptitions sportives franaises car elles font l'objet de paris pris depuis n'importe quel endroit du monde. Ni les affaires rvles par les mdias, ni le consensus international des autorits publiques et sportives sur les manipulations des comptitions en lien avec les paris ne permettent d'envisager une raison objective pour que le sport franais soit pargn. Depuis la cration de l'ARJEL des alertes sont d'ailleurs rgulirement traites et plusieurs ont fait l'objet de signalements aux autorits judiciaires. Le deuxime principe est celui de l'encadrement de l'offre : on ne peut pas parier sur tout et n'importe quoi. Si pour lutter contre l'offre illgale et atteindre les objectifs de la rgulation, les oprateurs agrs par l'ARJEL doivent pouvoir proposer une offre attractive, cette attractivit ne doit pas tre obtenue au dtriment de l'thique sportive. Certaines comptitions sportives en raison de leurs conditions d'organisation, de leurs rgles ou encore de l'ge ou du statut de leurs participants ne doivent pas tre proposes comme supports de paris car elles prsentent des risques de manipulations des rsultats. De mme, certains types de paris exposent des risques parce qu'ils portent sur des lments qui ne sont pas directement rattachs des performances sportives objectives ou parce qu'ils sont plus facilement manipulables.
Cette mesure de prservation de l'intgrit des comptitions contribue dans le mme temps la protection des consommateurs pour lesquels la rgulation franaise des jeux d'argent vise assurer l'intgrit, la transparence et la fiabilit des oprations de jeu et donc des supports de paris. En la matire, il faut se garder d'envisager la solution de l'autorgulation qui n'est pas satisfaisante. Les oprateurs de paris ne peuvent tre les seuls arbitres de l'offre de paris sportifs au risque de voir l'attractivit de l'offre l'emporter sur l'thique. Il faut donc que les autorits publiques encadrent l'offre, leurs choix devant tre clairs par le mouvement sportif. Ainsi, la loi franaise prvoit que l'ARJEL dfinit la liste des catgories de comptitions et types sur lesquels les oprateurs agrs peuvent proposer des paris, aprs avis des fdrations sportives dlgataires. A ce jour, la liste des catgories de comptitions et types de rsultats dfinie par l'ARJEL concerne 38 disciplines sportives. Les oprateurs agrs par l'ARJEL ne peuvent donc offrir des paris que sur les comptitions inscrites sur cette liste. Ces comptitions peuvent tre franaises ou trangres. Les catgories de comptitions autorises comme supports de paris sont dfinies en fonction notamment de la qualit de l'organisateur de la comptition (fdration sportive nationale, internationale, organisme sportif international, organisateur de droit priv autoris par l'autorit administrative ou par
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une fdration sportive agre en France ou lgalement autoris l'tranger), de la rglementation applicable ces comptitions, de l'ge des participants sportifs la comptition, de la notorit et de l'enjeu de la comptition. Les comptitions auxquelles participent exclusivement des mineurs ne sont pas des supports de paris autoriss. Pour chacune des comptitions figurant sur cette liste, les oprateurs agrs ne peuvent offrir des paris que sur les types de rsultats dfinis par l'ARJEL. L encore, l'ARJEL prend l'avis des fdrations sportives nationales afin que chacune puisse indiquer compte tenu des spcificits de sa discipline sportive, les risques ventuels de manipulation sur certains types de rsultats. La liste des catgories de comptitions et des types de rsultats peut voluer, notamment la demande des oprateurs de paris sportifs ou encore des fdrations sportives. Elle peut galement faire l'objet de retrait en cas de modifications dans les conditions d'organisation d'une comptition susceptibles de crer un risque en termes de manipulation. L'ARJEL a mis en place des groupes de travail pour faire voluer cette offre avec les oprateurs agrs et les fdrations concernes. Cela permet un change sur les contraintes de chacune des parties prenantes et une meilleure information du rgulateur. Il faut souligner galement que le dispositif lgal franais impose que les paris soient excuts par les oprateurs (et ce, de manire dfinitive) en fonc-
tion de la premire annonce officielle des rsultats de la comptition par son organisateur4. Ainsi, seul l'organisateur de la comptition peut fixer ce rsultat. Un oprateur doit donc disposer de cette annonce officielle pour excuter ses paris. Le dispositif franais oblige ainsi la recherche d'un point d'quilibre entre l'attractivit de l'offre des oprateurs et la prservation de l'intgrit sportive. Le troisime principe est celui de l'organisation des relations entre le mouvement sportif et les oprateurs de paris. Il comporte deux aspects. Le premier concerne les rgles de prvention des conflits d'intrts et le second les liens entre les organisateurs des comptitions sportives, supports de paris et les oprateurs qui offrent ces paris. Il convient en effet de limiter les risques en prvenant les conflits d'intrts entre les acteurs des comptitions sportives, les oprateurs de paris sportifs et les organisateurs des vnements sportifs. Des rgles de prvention des conflits d'intrts concernent ainsi les oprateurs de paris, les organisateurs de comptitions sportives et les parties prenantes ces comptitions notamment lorsque des liens capitalistiques existent entre eux. Le contrle de ces conflits d'intrts est exerc par l'ARJEL. Cette dernire s'assure du respect de l'interdiction faite aux oprateurs de paris sportifs d'organiser des paris sur une comptition s'ils dtiennent le contrle, directe-
ment ou indirectement, de l'organisateur ou de l'une des parties prenantes de cette comptition. L'ARJEL s'assure galement qu'aucun conflit d'intrts ne peut rsulter des contrats de partenariats conclus entre oprateurs de paris sportifs et parties prenantes ou organisateurs de comptitions sportives. L'ARJEL veille en effet au caractre quilibr de ces contrats et ce qu'ils ne puissent en ralit masquer une forme de contrle indirect de l'une des parties sur l'autre. Par ailleurs, le dispositif de la loi du 12 mai 2010 s'agissant des acteurs des comptitions figure dsormais au sein du code du sport et a t complt par l'effet de la loi du 1er fvrier 2012 relative l'thique et aux droits des sportifs. Les rglements sportifs doivent prvoir que les acteurs des comptitions ne doivent pas engager de paris sur la comptition laquelle ils participent, ni communiquer d'informations privilgies. Enfin, les organisateurs d'vnements sportifs doivent tre informs de l'organisation de paris sur leurs comptitions. Ils doivent ainsi pouvoir contrler l'usage qui est fait de leurs comptitions et les risques auxquels elles sont exposes pour leur permettre de mettre en place des dispositifs anti-fraude adapts. Il convient ds lors d'instaurer un lien juridique entre les organisateurs de comptitions sportives et les oprateurs de paris. Il faut aussi trouver le moyen de financer ces dispositifs antifraude. En France, le choix a t celui d'un financement direct par les oprateurs de paris au moyen du droit de proprit
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des organisateurs comptitions.
sur
leurs
Le droit de proprit des organisateurs de comptitions sportives a t consacr en droit franais en 1992. Il s'agit de l'un des instruments le plus innovant du dispositif franais. En vertu de ce droit, les exploitations commerciales des manifestations sportives sont soumises l'autorisation de leurs propritaires : droit d'exploitation audiovisuelle (images fixes ou animes de la comptition), sponsoring, merchandising (produits et services drivs), exploitation de la billetterie, exploitation des services associs (relations publiques, organisation de jeu-concours) etc. Ds 2007, avec le dveloppement des paris sportifs en ligne et la rvlation d'affaires de manipulations de matches en lien avec ces paris, la question s'est pose pour les organisateurs sportifs franais de pouvoir assurer le contrle de l'exploitation de leurs comptitions travers les paris et obtenir la rmunration de cette exploitation, en exerant les prrogatives attaches leur droit de proprit. La cour d'appel de Paris a jug dans un arrt du 14 octobre 20095 que le droit de proprit des organisateurs sportifs inclut le droit d'autoriser l'exploitation de l'vnement sportif travers les paris dont il est l'objet, ce qui a t consacr dans la loi du 12 mai 2010. On parle communment du "droit au pari". Le droit de proprit des organisateurs est aujourd'hui en France la fois un moyen de rmunrer l'exploitation commerciale de l'utilisation des
comptitions sportives, supports de paris, et un outil de prservation de l'intgrit des comptitions sportives. Il met en place des obligations rciproques en la matire entre oprateurs et organisateurs. Il permet aux organisateurs d'imposer des obligations contractuelles de transparence aux oprateurs notamment la communication du montant des mises engages sur leur vnement, pralable indispensable la mise en place des dispositifs complets de monitoring partags. Les oprateurs doivent en outre signaler l'organisateur de la comptition, au titre de leurs obligations contractuelles, tout mouvement inhabituel de paris sur cette dernire, ce qui peut entraner l'adoption de mesures prventives (telles que des changements d'arbitres, des avertissements faits auprs des sportifs, des vrifications auprs des officiels de la comptition, la mise en place de mesures de surveillance spcifiques durant le droulement de la comptition, etc.). Les contrats de commercialisation de ce droit sont soumis pour avis l'ARJEL6. B. Perspectives d'amlioration au niveau national : prvention, dtection et rpression La commercialisation du droit au pari a permis d'amliorer les dispositifs anti-fraude des organisateurs de comptitions sportives qui ont dans le mme temps t sensibiliss ces sujets et aux risques existants. Il s'agit dsormais de gnraliser des dispositifs de prvention notamment par la formation des acteurs du mouvement
sportif. A ce jour, les outils ncessaires ne sont pas encore en place. Trs certainement il faudra envisager une intervention des pouvoirs publics pour permettre d'intgrer cette formation dans les rfrentiels de diplmes et la gnraliser l'ensemble des parties prenantes. S'agissant de la dtection des comportements de manipulation, la seule rgulation nationale des paris sportifs en ligne du march domestique ne peut permettre d'assurer une vision suffisante pour assurer l'intgrit des comptitions franaises. Des paris peuvent tre pris n'importe o dans le monde sur des comptitions franaises. Il faudra parvenir surveiller les paris engags sur les comptitions franaises y compris lorsqu'ils sont pris l'tranger. Un systme de dtection doit tre rflchi par le mouvement sportif lui-mme voire par les autorits publiques. Des points de contact nationaux permettant, entre autres, les remontes d'information par les acteurs des comptitions deviennent aujourd'hui indispensables. C'est enfin sur l'aspect de la rpression notamment pnale qu'une rflexion doit tre mene. Des dispositifs de sanction disciplinaire sont peu peu adopts par les fdrations sportives. Ces dernires font pourtant valoir, juste titre, que les cas de manipulation en lien avec des paris ncessitent des enqutes approfondies y compris en dehors du milieu sportif, ce pour quoi elles n'ont ni les moyens, ni les pouvoirs d'agir. Bien qu'il ne s'agisse pas ce jour d'une priorit de la politique pnale, l'implication
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de rseaux de criminalit organise devrait toutefois justifier, s'il en tait encore besoin, une intervention renforce des autorits judiciaires. Un premier pas essentiel a t franchi par la loi du 1er fvrier 2012 relative l'thique et aux droits des sportifs. Elle a cr au sein du code pnal et plus particulirement des dispositions relatives la corruption "prive", un dlit de corrupti on "sportive" spcifique active et passive en lien avec les paris7. Sans doute cette construction a -t-elle le mrite de ne pas bouleverser les catgories juridiques. Elle permet aussi de s'assurer que le dlit de corruption ait vocation s'appliquer malgr le cadre spcifique d'organisation des comptitions sportives et nonobstant les statuts spcifiques des acteurs des comptitions. Il s'agit galement de disposer d'un dlit facilement mobilisable pour les besoins de l'ouverture d'enqutes pnales en cas de suspicions sur des paris sportifs. Pour autant, il faudra s'assurer que tous les cas de manipulation frauduleuse d'vnements sportifs puissent ainsi tre couverts. Certains cas pourraient en effet ncessiter la dfinition d'un dlit diffrent de manipulation des rsultats des comptitions sportives. Plusieurs pays europens disposent d'ores et dj de dispositions pnales spcifiques la fraude sportive notamment en lien avec les paris8 . La Commission europenne a galement command une tude spcifique, publie en mars 2012, sur les dispositions pnales applicables la manipulation de rsultats de comptitions sportives au sein de l'Union europenne9. En l'tat, la Commis-
sion n'envisage pas un dlit pnal harmonis au sein de l'Union europenne mais souhaite s'assurer que les dispositifs nationaux couvrent effectivement l'ensemble des cas. L'existence d'un dispositif pnal est esssentielle pour l'effectivit de la lutte contre les matches truqus. Des pistes de rflexion pourraient galement tre engages sur une ventuelle obligation de dclaration de soupon sur le modle de la lutte anti-blanchiment. Enfin, au vu de la spcificit du sujet, impliquant la fois une ncessaire expertise sportive et des paris, la dsignation de services d'enqutes spcialiss pourrait tre favorise.
Olympiques) mais galement avec des oprateurs de paris internationaux. Il est en effet essentiel que des changes entre les parties prenantes puissent avoir lieu sur ces sujets afin que les ventuels mouvements suspects relevs en France puissent tre vrifis avec les informations en provenance des marchs de paris trangers et les donnes sportives pertinentes. La prise de conscience au niveau international des risques et des enjeux par les autorits publiques et le mouvement sportif est relle. Il faut cet gard saluer les initiatives du mouvement sportif, particulirement de certaines fdrations internationales (ITF, UEFA, FIFA) mais galement les travaux mens par le CIO et le programme de prvention et de formation de SportAccord. La ncessit d'une coopration entre autorits publiques, mouvement sportif et oprateurs rguls de paris se fait d'ailleurs plus pressante. Mais cette coopration n'est possible qu'avec l'adoption pralable d'instruments harmoniss. Des rgles communes doivent dsormais tre adoptes, pour rendre possible la coordination internationale qui seule permettra d'atteindre efficacement l'objectif de protection de l'intgrit du sport. Quelle qu'en soit la forme, la rgulation nationale du secteur des paris en ligne est une tape ncessaire, mais n'est pas suffisante pour assurer, elle seule, la prservation de l'intgrit des comptitions sportives.
II. LES NECESSAIRES PROLONGEMENTS INTERNATIONAUX DES DISPOSITIFS DE PRESERVATION DE L'INTEGRITE DU SPORT EN LIEN AVEC LES PARIS SPORTIFS
Aprs deux annes de rgulation du secteur des paris sportifs en ligne, il apparat que les pralables toute action efficace en matire de prservation de l'intgrit des comptitions sportives en lien avec les paris sont certainement l'existence d'un rgulateur du secteur des paris et la mise en oeuvre de dispositifs spcifiques. Mais cela n'est pas suffisant. Pour les besoins de ses missions, l'ARJEL a constitu un rseau de correspondants intern ati on aux par le bi ai s d'changes d'informations et d'accords formaliss avec d'autres rgulateurs nationaux (c'est notamment le cas avec les rgulateurs italien et britannique), le mouvement sportif (un accord a t conclu avec le CIO pour la protection des Jeux
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Il est toutefois remarquable, malgr la diversit culturelle, sociale et conomique des tats europens en matire de jeux d'argent qui dicte des modles et des objectifs de rgulation trs diffrents, que le sport en tant que support de paris est un sujet d'inquitude commun. Si le sujet est ncessairement mondial, une intervention au niveau europen pourrait tre une tape pralable efficace, comme elle l'a t en matire de dopage. Se trouve alors pose la question de l'institution et de l'instrument. En effet, le Conseil de l'Europe a d'ores et dj men des travaux importants, par l'intermdiaire du comit de l'APES (accord partiel largi sur le sport) en matire de promotion de l'intgrit des comptitions sportives contre les manipulations des rsultats et l'Union europenne s'est galement empare du sujet travers celui de la rgulation des jeux d'argent. Si les points de vue sont diffrents, on ne peut que souhaiter des actions concertes et tout le moins, complmentaires car il faut dsormais initier une harmonisation des rgles. A. Une convention internationale sous l'gide du Conseil de l'Europe Les travaux du Conseil de l'Europe sur l'intgrit du sport face aux risques de manipulation des rsultats apparaissent aujourd'hui trs avancs. Aprs une premire rsolution en septembre 2010, la recommandation adopte par le comit des ministres du Conseil de l'Europe du 28 septembre 2011 a ouvert la voie une convention internationale.
Lors de la Confrence des ministres responsables du sport du Conseil de l'Europe runis Belgrade le 15 mars 2012, une rsolution a act la mise en oeuvre de travaux dans la perspective de cette convention internationale. Si certains Etats apparaissent encore rticents sur le sujet, pour des raisons diverses, tenant soit aux contraintes que cela peut imposer aux oprateurs de paris sportifs, soit encore l'autonomie du mouvement sportif dans leur ordre juridique interne, il faut esprer que le plus grand nombre d'Etats pourra signer et ratifier un tel instrument international qu'il faudra contraignant afin que la prservation de l'intgrit du sport puisse se doter d'un arsenal cohrent et efficace. Du point de vue du rgulateur national, il apparat en effet ncessaire d'adopter un tel instrument conventionnel international incitant la mise en place de rgles communes ainsi qu' la mise en place d'un cadre de coopration transnationale. Dans la mesure du possible, il faut toutefois permettre l'adhsion de tout Etat non-membre qui souhaiterait y adhrer, tels que l'Australie ou la Core du Sud qui partagent cette proccupation. Les travaux mens jusqu' prsent par le Conseil de l'Europe pourraient permettre de traiter dans une telle convention, sans intervenir sur les principes mmes de rgulation du secteur des paris sportifs au sein de chaque Etat et donc quel que soit le mode de rgulation choisi, les sujets suivants : l'tablissement de dfinitions com-
munes, l'adoption de mesures de prvention (et particulirement, limitation de l'offre de paris des comptitions officielles et significatives, voire certains types de paris, l'information et l'accord pralable des organisateurs sportifs, rgles de conflits d'intrts), les modalits de coopration internationale entre l'ensemble des parties prenantes, l'adoption de sanctions appropries et des modalits de coopration policire et judiciaire ncessaires. Au sein du Conseil de l'Europe, le groupe d'Etats contre la corruption (GRECO) est associ ces travaux. B. Une directive d'harmonisation au sein de l'Union europenne ? ce jour, le constat s'impose d'une trop grande diversit des rgulations entre les tats membres de l'Union europenne en matire de jeu. Cette diversit s'explique par de fortes disparits culturelles, sociales et conomiques des tats Membres sur ce sujet sensible des jeux d'argent et de hasard. Au sein de l'Union europenne, c'est le principe de subsidiarit qui s'applique. La trop grande disparit entre les objectifs et les modalits de rgulation rend prmature, dans l'immdiat, toute recherche d'une rgulation globale du secteur des jeux en ligne. Elle prsente en outre le risque d'une harmonisation "par le bas", par l'adoption de dnominateurs communs les plus consensuels. Pour autant, un certain nombre de sujets ne peut pas tre trait efficacement dans le seul cadre d'une rgulation nationale, y compris celui du sport. Bien
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que ncessairement progressive, la mise en place de rgles communes doit donc tre recherche et certains sujets, dont l'intgrit du sport, peuvent faire l'objet de telles rgles communes. A ct de l'action du Conseil de l'Europe, il y a place pour une action communautaire spcifique. La communication sur le sport de la Commission europenne du 18 janvier 2011 a apport son soutien aux travaux du Conseil de l'Europe en la matire. Poursuivant ses propres travaux, elle a men une tude sur la possible harmonisation d'un dlit pnal spcial de manipulation des rsultats des comptitions sportives en lien avec les paris. Dans le cadre des dbats au sein de l'Union europenne sur les jeux en ligne, le livre vert de la Commission europenne interroge galement les parties prenantes sur le modle du droit de proprit des organisateurs de comptitions sportives. Dans son rapport en rponse ce livre vert, adopt le 15 novembre 2011, le Parlement europen a not que "les oprateurs en ligne possdant une licence au sein de l'Union jouent dj un rle dans l'identification des cas potentiels de corruption dans le sport", a raffirm "sa position selon laquelle les paris sportifs constituent une utilisation commerciale des comptitions sportives", a insist "sur l'importance de la transparence dans le secteur des jeux d'argent et de hasard en ligne", a recommand "de mettre les compti-
tions sportives l'abri de toute utilisation commerciale non autorise, notamment par la reconnaissance des droits de proprit des organisateurs de manifestations sportives, non seulement en vue d'assurer un juste retour financier pour le bien du sport professionnel et amateur tous les niveaux, mais aussi en tant qu'instrument permettant de renforcer la lutte contre la fraude sportive, en particulier les matches arrangs" et a demand " la Commission et aux tats membres de travailler avec l'ensemble des parties prenantes du sport afin de dfinir les mcanismes appropris pour prserver l'intgrit du sport et le financement des sports populaires". Enfin, la jurisprudence de la Cour de Justice de l'Union europenne du 4 octobre 2011 relative aux exclusivits territoriales consenties par la Premier League anglaise sur les retransmissions TV de ses matches par satellite permet de donner un cho particulier au modle franais du droit de proprit. La CJUE y a confirm que, si les rencontres sportives ne sont pas couvertes par le droit d'auteur, elles peuvent tre protges par une rglementation spcifique au titre de la proprit intellectuelle, comme c'est le cas en France. La Cour a ainsi affirm non seulement que la reconnaissance d'un tel droit de proprit sur les comptitions sportives est une possibilit pour les Etats membres mais en outre, que ce droit peut tre un droit de proprit intellectuelle. Cette qualification est d'importance puisqu'elle pourrait permettre d'envisager une
harmonisation au niveau communautaire pour la protection des droits des organisateurs de comptitions sportives et ainsi fournir un outil commun de prservation de l'intgrit du sport impliquant le mouvement sportif et les oprateurs agrs dans les Etats membres. *** * Au vu des enjeux pour le sport, pour l'ordre public et social, il y a urgence traiter du sujet de l'intgrit des comptitions sportives en lien avec les paris. La France devra valuer son dispositif et le cas chant, le complter utilement. Nanmoins, toute action strictement nationale ne pourra durablement atteindre ses objectifs. Il faut donc souhaiter que la France soutienne les travaux notamment du Conseil de l'Europe pour permettre une coordination et une harmonisation au niveau europen et trs vite, il faut l'esprer, au niveau mondial.
1 auteur du rapport
"Prserver lintgrit et la sincrit des
comptitions sportives face au dveloppement des paris sportifs en ligne 10 propositions" remis au Ministre des Sports (mars 2011). Disponible sur le site Internet de la Documentation Franaise http://www.ladocumentationfrancaise.fr/rapportspublics/114000165/index.shtml 2 La corruption dans le sport : une ralit Rapport EPAS (accord partiel largi sur le sport), Conseil de lEurope Strasbourg - 12 octobre 2008, tude ralise par TRANSPARENCY International Rpublique Tchque. 3 Un million deuros auraient ainsi t engags en mises sur des paris portant sur une rencontre de la coupe de France de football en Asie selon le journal lEquipe du 28 janvier 2011 paris illgaux : sur la piste du crime . 4 Article 3, IV du dcret n2010-483 du 12 mai 2010 relatif aux comptitions sportives et aux types de rsultats sportifs dfinis par l'Autorit de rgulation des jeux en ligne. 5 Cour d'appel de Paris FFT/UNIBET 14 octobre 2009. 6 Dcision du collge de l'ARJEL n2011-106 en date du 6 octobre 2011 portant recommandations gnrales sur la commercialisation du droit d'organiser des paris, accessible sur le site arjel.fr. 7 Articles L. 445-1-1 et L. 445-2-1 du code pnal. 8 Voir Rapport " Prserver lintgrit et la sincrit des comptitions sportives face au dveloppement des paris sportifs en ligne 10 propositions" remis au Ministre des Sports (mars 2011)- Note 1. 9 Etude Match Fixing in Sport : a mapping of criminal law provisions in EU Mars 2012 http://ec.europa.eu/sport/news/ documents/study-sports-fraud-final-version_en.pdf
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CONCLUSIONS DE LAVOCAT GNRAL DANS LAFFAIRE KARACHI
YVES CHARPENEL
PREMIER AVOCAT GNRAL LA COUR DE CASSATION
appel du contexte : La Chambre criminelle a jug dans un arrt du 4 avril 2012 (n 11-81124),
que les parties civiles constitues du chef datteintes volontaires la vie dune personne taient recevables mettre en mouvement laction publique pour lensemble des faits, notamment la corruption dagents publics franais, dont il est possible dadmettre quils se rattachent ce crime par un lien dindivisibilit1. Nous reproduisons ci-dessous lavis de Monsieur lAvocat gnral, Yves Charpenel 2 (Audience du 21 mars 2012).
RAPPEL DES FAITS ET DE chambre de linstruction de Paris , par larrt attaqu rendu le LA PROCDURE
Dune part dans un dossier no2010/08389, par ordonnance du 6 octobre 2010, le juge dinstruction de Paris a dclar recevables les constitutions de partie civile de Mme Bogatskia et autres des chefs de corruption active et passive, ABS et recel de Rappel de la chronologie du ces dlits, et irrecevables les dossier : constitutions de ces mmes personnes des chefs dextorsion et 21 septembre 1994 : Conclusion du contrat AGOStentative dextorsion en bande TA , vente de sous-marins organise. au Pakistan pour 826 milDautre part dans un dossier lions deuros no2010/09100, par ordonnance du 18 novembre 2010, le mme 8 mai 2002 : Attentat Karachi faisant 14 morts juge dinstruction a dclar recedont 11 franais travaillant vables les constitutions de pardans le cadre du contrat tie civile de M. Sanson et autres AGOSTA (employs de la DCN blesss lors de lattentat de Karachi le 8 mai 2002 et leur famille) des chefs de corruption, ABS et recel de ces dlits Sur lappel du parquet , la 27 mai 2002 : Ouverture dinformation des chefs dassassinat et tentative 14 dcembre 2009 : 31 janvier 2011, a infirm les deux ordonnances en ce quelles ont dclar recevables les constitutions de partie civile des chefs de corruption dagents publics trangers , ABS et recel de ces dlits.
Plainte avec constitution de partie civile des familles des victimes sur les faits supposs de corruption rvls par la presse (Me Morice) : entrave la justice, corruption, ABS, faux tmoignage, extorsion et recel aggrav. 15 juin 2010 : Plainte avec constitution de partie civile de 27 victimes des chefs dentrave la justice, corruption, ABS, faux tmoignage, extorsion en bande organise et recel aggrav 7 septembre 2010 : RI du parquet de Paris pour entrave la justice et faux tmoignages Rquisitions dirrecevabilit des familles pour les autres chefs dont la corruption 6 octobre 2010 : Ordonnance du juge dinstruc-
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tion dclarant ces parties civiles recevables 20 octobre 2010 : Constitution de partie civile de 14 victimes des chefs dentrave la justice, corruption et recel, ABS et recel , faux tmoignage (Me de Montbrial) 8 novembre 2010 : Rquisitions dirrecevabilit de ces plaignants 18 novembre 2010 : Ordonnance du juge dinstruction les dclarant recevables 22 novembre 2010 : Appel du parquet 31 janvier 2011 : Arrt de la chambre de linstruction infirmant lordonnance 22 avril 2011 : Admission immdiate du pourvoi
ment les victimes, ce qui est ici le cas ds lors que l'attentat est reli aux infractions contre la probit. Ce prjudice possible est en relation directe avec les infractions " financires " Deuxime moyen : Les parties civiles taient recevables pour les infractions d'ABS. La cour ne pouvait se contenter de constater que le prjudice des ABS ne concernait que la DCNI, alors qu' ce stade de l'enqute, la preuve de l'existence du prjudice pour les salaris n'est pas une condition de recevabilit, l'existence d'un prjudice indirect suffit justifier une recevabilit de parties civiles dont l'objectif est de corroborer l'action publique. Troisime moyen : Les parties civiles taient recevables pour les infractions de recel par voie de consquence des moyens prcdents. Pourvoi de 27 parties civiles (CSP BORE) Premier moyen: Les parties civiles taient recevables pour les infractions de corruption. Les infractions retenues pour dcider de l'irrecevabilit ne recouvrent pas celles vises par la poursuite. La cour ne pouvait s'appuyer sur l'article 435-6 du code pnal qui est contraire aux dispositions de l'article 35 de la Convention de Merida et l'article 3 de la convention du Conseil de l'Europe. Deuxime moyen : Les parties civiles taient recevables pour les infractions d'ABS. La cour devait vrifier si le versement des sommes constituant les ABS n'tait pas en
lien direct avec l'attentat comme le suggre le rapport " Nautilus ". Troisime moyen: Les parties civiles taient recevables pour les infractions de recel. La cour n'a pas tenu compte du caractre autonome du dlit de recel par rapport la corruption et aux ABS
DISCUSSION
Les victimes de l'attentat de Karachi de 2002, peuvent-elles justifier d'un prjudice qu'elles auraient subi du fait des infractions relatives aux atteintes la probit qui auraient t commises en 1994 l'occasion du contrat franco-pakistanais AGOSTA ? Vous devrez vrifier que pour chacune des infractions lies ce contrat, les parties civiles justifient d'une action civile au sens de l'article 2 du CPP lequel impose deux conditions : un prjudice personnel et un lien direct entre le dommage et l'infraction . Cette approche restrictive a cependant connu des volutions notamment par la conscration du droit d'associations habilites listes aux articles 2-1 221 du Code de procdure pnale tre recevables en raison de leur objet social quand l'infraction a port un prjudice " direct ou indirect aux intrts collectifs " qu'elles ont pour objet de dfendre. D'autre part vous apprciez la porte de l'article 3 du Code de procdure pnale qui indique que l'action civile est recevable " pour tous chefs de dommages... qui dcouleront des faits objets de la poursuite ", ce qui montre que l'exigence du
ANALYSE SUCCINCTE DES MOYENS

Pourvoi de 14 parties civiles (Me SPINOSI) Premier moyen : Les parties civiles taient recevables pour les infractions de corruption, la cour se trompe en cartant la recevabilit sur la base du rgime particulier des infractions des articles 435 -1 435-4 qui ne peuvent tre poursuivies que par le ministre public, au sens de l'article 435-6, alors que les poursuites en cause sont relatives d'autres infractions " de droit commun " (432-11 et 433-1). Celles- ci touchent naturellement l'intrt gnral ce qui n'exclut pas que des particuliers puissent en tre directe-
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prjudice lien direct n'est ici pas rappel comme dans l'article 2. Ainsi deux champs de recevabilit pour les victimes d'infractions paraissent avoir t ouverts plus largement : d'une part la nature du prjudice qui peut tre matriel ou immatriel d'autre part le lien avec l'infraction avec la reconnaissance de " victimes par ricochet " pour les associations et pour les proches des victimes Ce qui est en cause ici, s'agissant de particuliers qui n'taient pas parties prenantes aux faits d'atteintes la probit, c'est d'abord l'existence ou non d'un lien suffisant entre leur prjudice certain subi en raison de l'attentat et sa cause suppose, le non rglement de commissions illicites. C'est une recherche qui peut varier selon la nature des infractions considres : De manire synthtique la position des parties civiles consiste tirer des conclusions de rapports tablis en septembre et novembre 2002 par un responsable de la DCN, un lien entre l'attentat et l'arrt du versement de commissions des intermdiaires ou des intervenants pakistanais, ou de rtro commissions destines financer illicitement la campagne lectorale des prsidentielles de 1995. C'est la solution retenue par le juge d'instruction dans son ordonnance du 6 octobre 2010 qui admet que le lien fait par les parties civiles devient possible ds lors que les enqutes sur la corruption rendent plausibles le versement de ces com-
missions, que les victimes travaillaient la mise en oeuvre du contrat, et que les commissions taient indissociables du contrat et en constituaient une condition sine qua non de sa conclusion. Le juge, comme les parties civiles, soutient que la recevabilit est admissible ds lorsqu'un lien direct et personnel apparat comme possible. Le point de vue du parquet gnral est diffrent : dans ses rquisitions du 30 novembre 2010 il estime d'une part, s'agissant des faits de corruption, que ceux-ci relvent de la corruption d'agents publics trangers dont le rgime juridique, dans sa version antrieure la loi du 13 novembre 2007, ne permettait de poursuites qu' l'initiative du ministre public, aux termes de l'article 435-3 ancien du code pnal. D'autre part s'agissant des ABS, que les seules victimes pouvant justifier d'un lien personnel et direct sont les socits en cause et non leurs dirigeants ou employs. Enfin s'agissant du recel, l'irrecevabilit sur la corruption et les ABS doit entraner par voie de consquence celle des mmes parties sur le recel de ces infractions. Le parquet exclut encore toute porte l'ventuelle connexit entre attentat et corruption en observant qu'il s'agit de deux questions distinctes : la connexit ne pouvant relever une irrecevabilit tenant la nature mme des infractions vises. La chambre de l'instruction, par l'arrt attaqu, a suivi ce dernier raisonnement : Sur la corruption , aprs avoir relev que malgr le visa des
textes de la constitution de partie civile et de l'ordonnance du juge d'instruction (qui vise les articles du droit commun de la corruption), la chambre observe que les faits concerns et le juge concernent l'hypothse de la corruption d'agents public trangers, ce qui interdit la mise en oeuvre de l'action publique par une partie civile , dans l'tat du droit pnal alors applicable : avant la loi du 30 juin 2000 transposant la convention de l'OCDE, la corruption d'agents publics trangers n'tait pas punissable, et aprs cette loi , aux termes de l'article 435-6 l'action publique est strictement rserve au seul ministre public. Sur les ABS, elle estime que les salaris ne sont pas recevables justifier d'un prjudice personnel et direct pour les ABS commis au dtriment de leur entreprise, l'irrecevabilit des recels n'tant qu'une voie de consquence ; Et sur la connexit invoque par le juge d'instruction, la chambre affirme que la connexit ne rendrait pas recevables des parties civiles qui ne seraient pas recevables sans cette connexit. Sur ce, Deux sries de questions ressortent des moyens : La premire est relative l'exigence de lien direct et personnel dont une partie civile peut exciper pour dclencher l'action publique : Doit-il tre certain, ou seulement possible ? La deuxime est relative aux qualifications retenues : L'article 435-6 du code pnal tait-il un obstacle l'action
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des parties civiles ? Les salaris peuvent-ils tre personnellement et directement victimes d'un ABS?
1- Sur la nature certaine ou possible d'un prjudice.

Le principe de l'accs au juge a conduit votre jurisprudence confirmer la tendance l'largissement de l'examen des conditions de recevabilit en considrant que la victime d'une infraction pnale, au sens de l'article 3 alina 2 du CPP, peut tre victime d'un dommage prenant sa source dans une infraction la condition , plus gnreuse , qu'elle dmontre que son dommage dcoule des faits objets de la poursuite cf. CRIM 6 fvrier 1996 B N 60: " Pour qu'une CPC soit recevable devant la juridiction d'instruction, il suffit que les circonstances sur lesquelles elle s'appuie permettent au juge d'admettre comme possible l'existence du prjudice allgu et la relation directe de celui-ci avec une infraction la loi pnale ". cf. CRIM 4 juin 1996 B n 230 cf. CRIM 16 juin 1998 B n191 cf. CRIM 16 fvrier 1999 B n 17 en matire d'ABS cf. aussi CRIM 7 septembre 1999 o la victime est le propritaire d'un vhicule vol dgrad pendant le vol est recevable dans le cadre d'une poursuite du chef de recel de vol. Cf. encore CRIM 6 septembre 2000 B n 263 non rvlation de faits dlictueux cf. CRIM 11 dcembre 2002 B n 224 dlit d'initi - cf. CRIM 5 fvrier 2003 B n 25 minoration des comptes de campagne.
Les termes mmes de l'article 3 alina 2, " ... tous chefs de dommages qui dcouleront... ", montrent que la recevabilit n'impose pas que soit dmontre d'emble la certitude de ce lien, puisqu'il revient prcisment au juge d'instruction de vrifier la ralit ou l'inexistence de faits susceptibles de justifier l'action de la victime. C'est votre jurisprudence habituelle, hostile au refus d'informer, admettant que la victime pour tre recevable dposer une plainte avec constitution de partie civile n'a pas dmonter la preuve pralable de l'existence d'une infraction et de son prjudice. (cf. CRIM 21 septembre 1999 B188 cf. CRIM 11 janvier 2001 B 5) Ds lors, sur ce point la position du juge d'instruction peut tre approuve, les parties civiles ayant fourni des lments tirs notamment de l'enqute prliminaire et des rapports publis, l'indice d'une possibilit d'un lien entre l'attentat, dont ils ont souffert directement et les faits de corruption, dont ils pourraient avoir souffert par ricochet. C'est l'application d'une jurisprudence constante selon laquelle : " Pour qu'une constitution de partie civile soit recevable, il suffit que les circonstances sur lesquelles elle s'appuie permettent au juge d'admettre comme possibles l'existence du prjudice allgu et la relation directe de celui-ci avec une infraction la loi pnale ". cf. CRIM 2 avril 2003 B 83 C'est en vertu de ce raisonnement que vous dcidez qu'une partie civile dclare irrecevable devant la juridiction d'instruction ne s'oppose pas ce qu'elle se constitue devant la
juridiction de jugement cf. CRIM 15 mai 1997 B No185. Une fois admis l'existence, ce stade de l'instruction, d'un " prjudice ventuel ", il reste vrifier si, en raison des qualifications retenues, la recevabilit est ouverte aux parties civiles.
2- Sur la nature des infractions

2.1- Sur la recevabilit en matire de corruption La loi en matire de corruption a attendu la loi du 30 juin 2000 transposant la convention de l'OCDE pour incriminer la corruption d'agents publics trangers aux termes d'un nouvel article 435-2 du Code pnal. De manire retenue puisque l'article 435-6 nouveau limitait la comptence de l'ouverture de l'action publique au seul parquet, par application de la thorie de l'infraction d'intrt gnral faisant obstacle aux constitutions de parties civiles quand seul l'intrt public tait en cause. Cette thse ayant t largement battue en brche par la jurisprudence (cf. Crim 23 fvrier 2000 B 78), seule une loi peut justifier cette restriction dont la conventionnalit est devenue improbable. L'article 435-6 qui en est l'une des dernires illustrations rserve donc au seul ministre public les poursuites des chefs des articles 435-1 435-4 (corruption et trafics d'influence d'agents publics trangers) Pour contourner cet obstacle, le moyen met en doute la compatibilit de ces dispositions drogatoires avec les dispositions de la convention de Mrida,
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transposes par la France, qui dans ses articles 35 (convention pnale) et 3 (convention civile) s'attachent garantir le droit des victimes obtenir rparation des consquences de cette corruption. Nous observerons que le juge, comme la Chambre, sont saisis in rem, par application des articles 80 85 du CPP. Il convient de rappeler, cf. par exemple Lazerges-Cousquer et Desportes n 1691 et suivants, que la saisine in rem a pour consquence que le juge d'instruction n'est pas li par la qualification donne aux faits par l'auteur de la poursuite et que sa saisine n'est pas limite quant aux personnes. Cette double facult de rechercher librement toutes personnes susceptibles d'avoir commis les faits viss dans l'acte initial et de re-qualifier librement les faits compris dans la saisine n'est limite que si les faits supports sont manifestement distincts de ceux figurant dans l'acte initial. cf. CRIM 24 novembre 1998 B n 314 Ainsi vous admettez que les investigations puissent s'tendre l'ensemble des consquences attaches aux faits viss : cf. CRIM 10 janvier 1974 B n 18 et dans la mme logique " tous les faits se rattachant ces agissements " cf. CRIM 25 novembre 1969 B n 314. En l'espce, les faits contenus dans la plainte initiale, les supposer tablis, concernent aussi bien des agents publics trangers que des agents privs trangers et des agents privs et publics franais, contrairement aux motifs de l'arrt atta-
qu sur ce point. Il est en effet constant que la plainte dont le juge a t saisi vise 4 sries de faits: l'existence de commissions importantes " dont certaines sont susceptibles de constituer des actes de corruption d'agents publics trangers ". l'intervention de M. Takkiedine l'arrt du versement des commissions ngocies par M. Takkiedine la corruption pakistanaise (citant un homme d'affaire et deux amiraux) Sur cette base les parties civiles, puis le juge d'instruction, visent les articles 432-11 et 433 -1 du code pnal, donc la corruption et le trafic d'influence de droit commun, l'article L. 242-6 du code de commerce, donc des ABS et les articles 321 -1 et 321-2 du code pnal, donc le recel, dans la mesure o ces derniers renvoient aux articles 432-11 et suivants qui peuvent tre poursuivis sur une plainte avec constitution de partie civile. Il parat en effet impossible d'omettre de la saisine du juge saisi de commissions verses des agents publics trangers des faits indissociables relatifs des Franais pouvant s'analyser comme de la corruption passive et active ou un trafic d'influence passif et actif. Cela est d'autant plus manifeste s'agissant d'infractions comprenant un volet actif et un volet passif, dont la doctrine et votre jurisprudence constante s'attachent affirmer l'autonomie de l'une par rapport l'autre.
Voir un exemple typique rcent Assemble plnire CRIM 23 juillet 2010 (B 2010 Ass PL n 2) qui conforme que la condamnation d'un corrupteur, n'implique pas ncessairement la culpabilit, pourtant pour les mmes faits, du corrompu prsum : " La Cour de justice de la Rpublique saisie de faits de corruption passive l'gard du prvenu n'est pas tenue par les termes de l'arrt d'une cour d'appel statuant sur le dlit de corruption active commis l'gard du prvenu par d'autres parties ". Dans le mme esprit la commission de rvision, dans son arrt Tomi du 6 juin 2001 n 0R -EV.097 a illustr ce principe d'autonomie, pour les mmes groupes de faits, des deux qualifications : " Attendu que la corruption suppose, par sa nature mme, deux faits principaux dont l'un ne saurait tre l'accessoire de l'autre ; qu'il suit de l que la corruption passive prvue par l'article 432-11 du code pnal constitue un dlit distinct, dans ses lments constitutifs, de celui de corruption active prvu par l'article 433-1 du mme code ; que ces faits de corruption sont susceptibles d'une apprciation diffrente, au regard des lments constitutifs, par chacune des juridictions qui les ont examins ". Ds lorsque les faits viss dans les constitutions de partie civile concernent ncessairement les volets actifs et passifs des infractions en cause, le juge d'instruction ne pouvait manquer d'en tenir compte. Il n'en reste pas moins qu'en l'tat de notre droit actuel, la loi du 13 novembre 2007 a per-
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ptu l'exception relative aux agents publics trangers, et sa constitutionnalit n'a ce jour, pas t dnie par le Conseil constitutionnel. En outre, leur non incrimination au moment des faits demeure un obstacle l'ouverture de poursuites de ce chef particulier. Dans ce contexte vous pourrez donc confirmer que les faits relatifs aux agents publics trangers ne peuvent tre soumis au juge, notamment sur la seule base de la constitution des parties civiles. En revanche les qualifications de droit commun retenues par le juge restent pertinentes pour les faits non imputables des agents publics trangers. Rappelons en effet que le juge saisi d'une constitution de partie civile est tenu d'instruire sur les faits viss dans la plainte, sauf refuser d'informer en cas de cause affectant l'action publique, c'est ce qu'a fait la chambre de l'instruction en rappelant la rgle de l'article 435-6. Nanmoins elle ne pouvait, en re-qualifiant certains faits, ignorer les autres, qui sont pourtant susceptibles de qualifications et ouverts de plein droit la partie civile. Vous ne pourrez en effet que censurer les motifs relatifs la requalification, les visas de texte ne constituant pas une erreur, quand bien mme certains des faits dnoncs peuvent recevoir d'autres qualifications dont la nature mme pouvait conduire une irrecevabilit partielle. Enfin sauf admettre que la prsence d'agents publics trangers dans les faits de la
cause aurait pour consquence d'entraner l'irrecevabilit de la partie civile pour l'ensemble des faits viss, vous tirerez de la connexit possible existant en l'tat entre tous les aspects de ce dossier, la conclusion que les parties civiles sont bien directement et personnellement intresses permettre au juge d'instruction de vrifier la ralit des faits dnoncs On imagine mal en effet qu'alors que le parquet et la chambre de l'instruction ont admis la recevabilit des mmes parties civiles, raison de la mme constitution sur les chefs d'entrave la justice et faux tmoignage, ils puissent l'carter pour des faits galement viss dans la mme plainte et notamment au moyen d'une qualification non vise par ces plaintes. Avis de cassation sur l'irrecevabilit des faits qualifis de corruption et de trafic d'influence. 2.2 -sur la recevabilit en matire d'ABS Nous observerons que la recevabilit d'un salari ou associ d'une entreprise victime d'un ABS n'est selon votre jurisprudence pas considre comme justifiant d'un lien direct, seule la socit pouvant tre abuse. C'est le sens notamment de votre dcision du 29 novembre 2000 B n 359 : " Attendu qu'en cet tat, et ds lors que le prjudice indirect qui serait port l'intrt collectif de la profession par les dlits poursuivis ne se distingue pas du prjudice, lui- mme indirect, qu'auraient pu subir individuellement les salaris de l'entreprise, la cour d'appel a justifi sa dcision sans mcon-
natre les textes invoqus ; Que, ds lors, les moyens ne peuvent tre admis ". Ds lors, sauf modifier cette jurisprudence constante, les parties civiles, es qualits de salaris de la DCNi, ne sont pas recevables se constituer raison d'ABS subis par leur entreprise. Avis d'irrecevabilit faits qualifis d'ABS. sur les
2.3- Sur la recevabilit en matire de recel Les parties civiles justifientelles d'un prjudice du fait du recel ? Si vous dclarez l'irrecevabilit pour les autres infractions, la logique est bien d'en tirer les consquences ngatives pour le recel de ces infractions, sauf identifier un prjudice distinct et spcifique qui serait reli aux parties civiles, ce que le dossier, en l'tat ne met pas en vidence. Si vous dclarez recevable la constitution de partie civile sur les faits qualifis de corruption et trafic d'influence au visa des articles 432-11 et 433-1 du code pnal, par la mme voie de consquence vous admettrez la recevabilit sur les faits qualifis de recel de ces infractions. Avis de cassation sur le recel sur les seules infractions de corruption et de trafic d'influence l'exception de celles commises par des agents publics trangers.
1 Voir commentaire de larrt Crim. 4 avril 2012, n 11-81.124, F P+B : Jurisdata n 2012-006071, JC., d. G, n 23, 674 : Cutajar C., Affaire KARACHi : une nouvelle conscration du droit la vrit 2 Monsieur Charpenel est aujourdhui Premier Avocat Gnral la Cour de cassation, Cf Interview, La Revue du Grasco, n 1 p. 3 s.
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AGIR CONTRE LA CORRUPTION ET LA DLINQUANCE FINANCIRE1.
ERIC ALT
CONSEILLER RFRENDAIRE LA COUR DE CASSATION, COAUTEUR DE LESPRIT DE CORRUPTION, ED. LE BORD DE LEAU, 2012.
1) Pourquoi cet appel Agir d'une politique pnale erratique, a perdu sa qualit d'autorit jucontre la corruption ? diciaire. Et l'arrt de la Cour euLe changement de majorit auto- ropenne des droits de l'homme rise quelques espoirs. Le nou- du 23 novembre 2010 a mis fin veau prsident de la Rpublique toute ambigut. a promis une Rpublique exemplaire . Il a pris des enga- Enfin, la dlinquance financire gements concrets en ce do- a un cot, qu'il faut mettre en maine, notamment en rponse rapport avec les efforts exigs aux demandes d'Anticor et de de tous les citoyens en priode Transparence International. La de crise. La fraude fiscale est ministre de la justice, Mme Tau- value dans une fourchette de bira, est mme membre du comi- 40 50 milliards d'euros, qui t de parrainage d'Anticor. peut tre rapproche du montant du service annuel de la L'appel traduit aussi une attente dette (46,82 milliards en 2011) la mesure de la dgradation de ou encore de celui de l'impt sur la lutte contre la dlinquance le revenu. La commande pufinancire. Le contrle des mar- blique reprsente 150 milliards chs publics a t affaibli par le d'euros par an ; 5% de commisnon renouvellement des effec- sions reprsenteraient 7,5 miltifs de la Mission interminist- liards d'euros... rielle d'enqute et la rgionalisation de la DGCCRF. Le contrle 2) Quelles sont les difficults de lgalit n'est plus, selon un des rformes prconises ? rapport snatorial rcent, qu'une passoire gomtrie va- Il faut souligner que ces rriable . Le Service central de formes ne cotent quasiment lutte contre la corruption est rien en termes financiers. Elles ne visent pas la cration de nouune institution obsolte. velles institutions. Il s'agit pour Surtout, selon le mot d'un an- l'essentiel de rendre efficaces cien procureur gnral de la celles qui existent dj... Cour de cassation, le parquet est en situation de coma dpas- En ralit, le seul investissement s . Le ministre public, au fil ncessaire est politique. La rdes nominations partisanes et forme du parquet relve de la
Constitution, ce qui impose d'atteindre la majorit des trois cinquimes au Congrs. En 19992000, un projet visant dj donner une certaine indpendance au parquet avait t retir in extremis, faute de pouvoir runir cette majorit. Aujourd'hui, les conditions politiques sont diffrentes, mais la gauche ne runit pas elle seule trois cinquimes des parlementaires. Les rformes lgislatives sont thoriquement plus faciles raliser. Toutefois, ce sont des sujets sensibles sur lesquels des parlementaires peuvent oublier la discipline de leur parti. 3) Selon quel chancier ? Il n'est pas possible de faire de bonnes lois sans un minimum de temps. La concertation avec les professionnels intresss, la prparation des textes dans les ministres puis au Conseil d'Etat, deux lectures au parlement : tout cela dure un an au minimum, souvent un peu plus. Partir tt pour la rforme emblmatique du parquet constituerait aussi un signal qui pourrait faciliter les autres rformes ncessaires, de nature lgislative. Surtout, le parquet devra passer
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d'une culture de soumission une culture de l'efficacit, d'une politique du chiffre une politique d'application intelligente de la loi. De mauvaises pratiques se sont enracines, des comptences ont t perdues. L'mergence d'une nouvelle culture ne peut se faire par dcret. Elle prendra aussi du temps. 4) Ce que propose l'appel estil suffisant pour lutter contre la corruption? Les propositions de l'appel visent des mesures ncessaires,
mais elles devraient tre compltes. Je pense notamment au rattachement direct d'officiers de police judiciaire la justice, sur le modle italien. De mme, il faudrait mettre en place la lgalit des poursuites, au moins pour les infractions la probit, et permettre certaines associations de se constituer partie civile pour ces infractions. Enfin, ces politiques devraient avoir un prolongement sur le plan europen. Un parquet europen devrait tre constitu, pour lutter contre les atteintes aux intrts financiers de l'Eu-
rope et contre la criminalit transnationale. Le Trait de Lisbonne permet de prendre une telle initiative sur la base d'une coopration renforce entre neuf Etats membres. Ce serait une ambition raisonnable au regard du prix de la corruption et de la fraude, estim par la Commission europenne 120 milliards d'euros pour l'ensemble des Etats de l'Union europenne, soit peu prs le montant des recettes communautaires.
Lappel est consultable sur le site : http://www.syndicat-magistrature.org/Agircontre-la-corruption.html
OUVRAGES RCENTS LESPRIT DE CORRUPTION

, AUTEUR : ERIC ALT / IRENE LUC- DITION LE BORD DE LEAU
a corruption a des consquences trs concrtes sur la vie quotidienne. Elle permet laccaparement de richesses au dtriment du plus grand nombre. Elle dtruit la confiance ncessaire la vie dmocratique. Elle peut mme produire des effets mortifres : cest le cas lorsque, par exemple, des laboratoires trafiquent de leur influence pour obtenir la mise sur le march de mdicaments nocifs. Ce nest pourtant pas une fatalit. La corruption dpend de la qualit des lois et de celle des hommes les appliquent. Cet ouvrage soumet les lois et les institutions un test de rsistance la corruption. Les auteurs permettent ainsi de comprendre pourquoi lidal dune Rpublique irrprochable sest loign. Il met en vidence les retards de la France en ce domaine au regard de la
situation dautres grands pays. Dans ce climat dltre, des citoyens donnent lalerte, sengagent, prennent les armes du
corruption, avec pistes de rflexion, exemples dactions et propositions concrtes... Eric Alt a t substitut du procureur, vice-prsident dans une chambre correctionnelle spcialise en matire conomique Paris ; il est actuellement conseiller rfrendaire la Cour de cassation. Il est membre du conseil dadministration de Sherpa, du comit de parrainage dAnticor, du Syndicat de la magistrature et de lassociation MEDEL qui regroupe des organisations de magistrats europennes. Irne Luc a t magistrate la Direction des affaires criminelles, chef du service juridique de lAutorit de la concurrence ; elle est actuellement conseillre la Cour dappel de Paris. Ils ont notamment publi La lutte contre la corruption, PUF, coll. Que sais-je, 1997.
droit. Louvrage explore cette nouvelle rsistance qui sorganise. Il sadresse tous les citoyens indigns par lesprit de
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LE REGARD DES PRATICIENS
RETOUR DEXPRIENCE SUR LA MISE EN PLACE DUN SYSTME DE PRVENTION DE LA CORRUPTION CHEZ SIEMENS
DAMIEN FERCOT
COMPLIANCE OFFICER DE SIEMENS FRANCE WWW.SIEMENS.COM/COMPLIANCE
onditions de la mise en place du systme de prvention de la corruption
et sa revente la dcoupe, mettant fin prs de 160 ans dhistoire, dinventions, innovations La nouvelle Direction du groupe se devait donc denvoyer un message fort aux autorits (en particulier amricaines) pour montrer que sa gouvernance avait chang et que des dispositifs ont t mis en place pour viter que des drives telles que celles constates par le pass ne pourraient plus se reproduire. Ce message fort sadressait galement aux collaborateurs du groupe ainsi qu ses partenaires, clients, fournisseurs et actionnaires. Le dispositif a donc t mis en place en situation de crise dans un groupe en tat de choc. Structure pliance du systme Com-
Chez Siemens, un systme de prvention de la corruption trs complet a t mis en place lchelle mondiale en 2007/2008 la suite dun scandale impliquant les plus hautes strates de la hirarchie du groupe. Les autorits, notamment amricaines, ayant instruit le dossier ont officiellement fait tat dun systme de corruption organis dont le but principal tait de remporter de grands projets Ce scandale, vritable page noire de lhistoire du groupe et choc terrible pour lensemble des 400 000 collaborateurs, a entran le dpart du groupe denviron 300 cadres dirigeants et la nomination dun CEO (Chief executive officer) venant de lextrieur (fait unique depuis la naissance de Siemens 160 ans auparavant). Le groupe Siemens, cot au NYSE, tait sous la menace dune amende colossale (qui aurait pu atteindre $5Mds) et dun debarment c'est--dire dune interdiction de marchs publics aux Etats-Unis. Cette interdiction aurait signifi la mort du groupe
mcanismes mis en place pour corrompre ainsi que sur les points faibles ou risqus identifis (business partners, nombreux comptes bancaires, ). Optimisation du systme Une fois la crise passe et le systme en place, il convient de revenir un dispositif plus pragmatique. Ainsi, par exemple, les 104 contrles mis en place au moment de la crise sont devenus 40 aujourdhui. Cela ne veut pas dire que les contrles sont moins importants, mais plutt que les contrles sont plus efficaces en vitant les redondances et en rflchissant la pertinence de ceux-ci qui sont volontairement orients vers les risques potentiels de fraude (business partners par exemple). De la mme faon, de nombreux outils avaient t crs pour aider la mise en oeuvre des contrles. Ces outils taient assez disparates dans leur conception et la faon de les utiliser tait relativement incohrente dun outil lautre. Un effort pour regrouper les outils et en avoir moins avec plus de fonctionnalits pour chacun dentre eux a t fait et des pistes damlioration sont encore envisages.
Le systme tait lorigine constitu de 104 exigences de contrle dans tous les domaines (Direction, trsorerie, comptabilit, RH achats, juridique, communication, gestion de projet,) que chaque entit devait mettre en oeuvre en fonction de ses spcificits (lgislations nationales, mtier,..). Lattention a t particulirement porte sur les La premire consquence du re-
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tour dexprience consiste donc en une amlioration continue des processus et des outils, ce qui est naturel car les meilleures pratiques daujourdhui ne seront pas celles de demain et si les performances des outils conviennent actuellement, elles risquent dtre dpasses court terme. Intgration dans les processus existants Un autre lment important mettre en place rapidement est lencapsulation du programme de conformit. En effet, si lon veut que la conformit (aux rgles anticorruption et antitrust) soit bien intgre, il ne faut pas quelle reste une matire part, dconnecte du reste. Chez Siemens, les contrles du programme de conformit sont intgrs dans loutil regroupant tous les contrles internes de lentreprise ainsi ces contrles sont effectus au mme titre que les contrles Sarbanes Oxley, ceux de l Enterprise Risk Management .. Transformation de la culture Afin de prenniser la dmarche et de lancrer dans les fondamentaux du groupe qui peuvent tre rsums par Responsabilit Excellence Innovation , il faut passer dune culture fonde sur les rgles une culture fonde sur les valeurs. Cela signifie que pour les salaris, la conformit ne doit pas se limiter un corpus de rgles appliquer, doutils utiliser, de seuils connatre, mais doit devenir une valeur laquelle ils adhrent et ils croient ; le bon sens et le discernement de lensemble des collaborateurs tant l pour leur permettre de prendre les bonnes dcisions.
Il sagit l de llment le plus important mais aussi le plus difficile mettre en place. Au moment de la mise en place du programme, il fallait trs rapidement, dans une urgence sapparentant de la survie, former le personnel expos la corruption aux nouvelles rgles. Les rgles ont donc t prsentes ce personnel et lon a insist sur le caractre obligatoire de ces rgles. La perception a alors t celle dune contrainte et le personnel sest senti suspect et prsum coupable devant prouver quil avait bien respect les rgles. Cette perception a rendu dautant plus longue et dlicate la dmarche pour transformer le respect des rgles en adhsion des valeurs. Pour sapproprier la valeur, le personnel a besoin dtre sensibilis au bien fond de la dmarche, son sens profond, et donc il faut expliquer davantage les enjeux, les tenants et les aboutissants. En outre cela doit concerner lensemble du personnel de la socit et non uniquement celui expos la corruption . Malgr la disponibilit de formations en ligne, les sessions en salle avec un animateur de lorganisation Compliance restent ce titre indispensables. Il sagit donc dexpliquer la dmarche lensemble du personnel et cela reste un dfi de grande ampleur relever.
breuses entreprises et de multiples runions dchanges de bonnes pratiques ont t organises linitiative de Siemens. Des Collective Actions sont galement lances pour promouvoir la conformit avec nos partenaires, clients, concurrents, fournisseurs etc Par exemple en France, Siemens participe un groupe de travail sur lEthique des Affaires au sein du GIMELEC.
Le GIMELEC est une association qui regroupe les professionnels fournisseurs de produits et de services dans le domaine de lnergie lectrique. On y retrouve les principaux groupes dans ce domaine (Siemens, Alstom, Schneider Electric, Legrand, Spie, ) mais aussi une multitude de PME. Les premiers travaux de ce groupe ont t de fournir, lintention des PME nayant pas les moyens davoir un service juridique ou un responsable de la Conformit, des fiches thmatiques donnant les points essentiels vrifier dans ce domaine (par exemple : la gestion des intermdiaires , la rdaction dune charte thique , les points de contrle indispensables ,). Ces travaux ont t prsents au cours des journes du Dveloppement Durable du GIMELEC le 22 mars 2012. Le groupe rflchit son prochain axe de travail qui sorientera davantage Partage de lexprience au-del vers le respect du droit de la des murs concurrence. Aujourdhui, le groupe Siemens a acquis, par la force des choses, Un autre axe dvelopp par le une exprience pionnire en ma- groupe Siemens est le learning tire de prvention de la corrup- initiative cest--dire la prsentation de lexprience Siemens tion et souhaite faire bnficier les autres de son exprience. aux futurs diplms des univerAinsi la dmarche Siemens a t sits, coles de commerce, prsente par les Responsables coles dingnieurs, Les thConformit du groupe de nom- matiques du dveloppement durable et de lthique intressent
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beaucoup les tudiants qui semblent ne pas vouloir transiger avec la morale ou lthique, qui portent en eux cette intuition, cette exigence de faire du business de manire propre tant ils savent que cest la socit civile, nous tous, qui payons le prix de la corruption. Lexprience de Siemens constituant un cas dcole, lattractivit de Siemens sen trouve accrue pour les jeunes talents. Retour sur les outils De nombreux outils ont t conus et mis en oeuvre loccasion du programme de conformit. Les outils permettent de se poser les bonnes questions, davoir une dmarche cohrente au niveau du groupe et dassurer une traabilit notamment dans le processus de dcision grce au systme de workflow .
Quelques mots de conclusion Le retour que lon peut faire sur cette exprience vcue par Siemens est quil est prfrable et de loin, de mettre en place ce type de dispositif dans la srnit, de faon prventive, et ne pas attendre laccident pour le faire. Le UK Bribery Act, nouveau texte de loi simposant quasiment tous et qui est apparu dans lenvironnement compliance il y a un an, considre dj quil est ncessaire davoir mis en place un systme de prvention de la corruption et si un cas de corruption se produit, le fait de navoir pas un tel dispositif, constitue une circonstance aggravante ( failure to prevent bribery ). On peut imaginer que dans quelques annes, le fait davoir
un tel systme en place, sera un pr-requis pour la rponse aux appels doffre des marchs publics. On peut galement imaginer que la responsabilit sociale dentreprise, dont le dveloppement durable, la diversit et la Compliance sont les trois points dancrage, quelle soit normalise voire certifie, continue devenir un des lments cls dapprciation des entreprises, au mme titre que la qualit de leurs produits et solutions, le professionnalisme et lexcellence des hommes qui les composent et des processus qui les structurent. Cest en tout cas cette voie de Responsabilit Excellence Innovation qua choisie rsolument Siemens.
LA PRISE EN COMPTE DE LA LUTTE CONTRE LA CORRUPTION AU SEIN DES ETABLISSEMENTS BANCAIRES.
DIDIER DUVAL
RESPONSABLE DE LA SCURIT FINANCIRE ET DE LA PRVENTION DE LA FRAUDE, DIRECTION JURIDIQUE ET CONFORMIT DU GROUPE CRDIT AGRICOLE.
envers ce phnomne par de nombreux citoyens et peuples du monde entier. On peut certainement considrer que ce facteur a t lun des lments moteur des rvolutions qui se sont Facteur sociologique tout droules dans le monde arabe La lutte contre la corruption a dabord au regard du rejet de au cours de lanne 2011 et qui effectivement pris depuis un plus en plus marqu et exprim a lutte contre la corruption devient un enjeu majeur. Comment le Groupe Crdit Agricole la-t-il intgr dans sa stratgie de scurit financire ? LA REVUE DU GRASCO NUMERO SPECIAL CORRUPTION SEPTEMBRE 2012
certain nombre dannes maintenant une dimension plus consquente au niveau europen et international sous limpulsion de plusieurs facteurs.
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sont toujours en cours dans certains dentre eux aujourdhui. Laccumulation de richesses par des voies illgales comme celles de la corruption dans un contexte qui plus est de difficults conomiques, commis par des responsables politiques et administratifs qui font pour ce faire commerce de leurs fonctions , est effectivement un ressort trs fort en terme de ressenti ngatif de la part du corps social. Un autre facteur est li une volution juridique au plan international dans le domaine de la prvention et de la rpression des faits de corruption. On peut citer ainsi la convention de lOCDE en 1997 sur la moralisation des relations commerciales internationales, les conventions civiles et pnales du Conseil de lEurope en 1999 sur la corruption et plus rcemment la convention de lONU en 2003, dite encore convention de Mrida sur la corruption. Outils normatifs internationaux qui ont fait lobjet de mesures de transposition dans le droit interne de nombreux Etats, accroissant de ce fait les mesures rpressives et lefficience de la coopration policire et judiciaire dans ce domaine. Enfin, un troisime facteur est mon sens intervenu de faon parfaitement complmentaire dans ce contexte. Il mane de la socit civile reprsente notamment par lOrganisation non Gouvernementale, Transparency Internationale. Cette dernire, qui a des reprsentants dans le monde entier, initie des dbats publics sur les sujets en liaison avec les faits datteintes la
probit, interpelle dans ce contexte les pouvoirs publics nationaux sur leurs actions dans ce domaine et dite chaque anne un classement des pays des moins au plus corrompus, qui fait lobjet dun cho mdiatique parfaitement relay par le rseau Internet. Dans ce contexte, le Groupe Crdit Agricole linstar dautres grandes banques franaises et europennes, a pris des initiatives plusieurs niveaux. Celle tout dabord dditer une note de procdure interne (Une NOP dans le langage du Crdit Agricole) qui a une double vocation : sensibiliser lensemble de ses collaborateurs que tout acte de corruption (analys comme facteur de fraude interne commis au prjudice de la banque) est un acte grave qui ne restera pas sans raction de la hirarchie et fera par l mme lobjet dune action disciplinaire et/ou pnale, et celle de sensibiliser les clients de la banque quune attention toute particulire sera apporte sous langle du blanchiment des faits de corruption gnrateur de produits financiers illgaux que la banque sattachera identifier au mieux afin de ne pas accueillir ces fonds dans ses comptes. Point dautant plus sensible au regard de lenvironnement parfois difficile des risques datteintes la probit dans certains pays plus particulirement exposs ces faits et o des entits du Groupe sont implantes.
tres et paramtres, leffectivit du respect de cette politique de prvention des risques internes et externes de corruption. La politique de prvention de la corruption est enfin relaye par des actions de formation qui dveloppent devant une grande majorit de collaborateurs les lments de cette politique et en font surtout comprendre les enjeux la fois au regard de la qualit de salari du Groupe mais aussi plus largement au regard de la qualit de citoyen.
Il est utile de prciser, sous cette question lie la corruption, limpact rcent en 2011 de la nouvelle loi promulgue par le lgislateur britannique appele Bribery Act qui fait mention de faon novatrice au regard dautres lgislations nationales, de limprieuse ncessit pour une personne morale de se doter dun outil interne de prvention de la corruption. Cette incitation une telle dmarche est trs intressante dans la mesure o elle impulse de facto une action positive du monde des affaires sur ce sujet. De plus, une socit commerciale peut faire lobjet dune condamnation spcifique, lorsquimplique dans une affaire de corruption, elle ne disposerait pas dun tel dispositif. A contrario, si ce dispositif est mis en place, cela peut permettre la socit commerciale de se voir exonrer de sa responsabilit en qualit de personne morale, la poursuite tant alors exclusivement engage lencontre des personnes Cette action est complte par la physiques, membres de la socimise en place dun process de t commerciale qui ont failli. contrle permanent qui mesure, au regard de certains cri-
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LUTTE CONTRE LA CORRUPTION : PROTGER L'ENTREPRISE ET SES DIRIGEANTS OU POUVOIR PROUVER SA BONNE FOI
ANDR JACQUEMET
CHARG DE COURS DANS LE MASTER "PRVENTION DES FRAUDES ET DU BLANCHIMENT" DE LA FACULT DE DROIT DE LUNIVERSIT DE STRASBOURG MEMBRE DU GRASCO SUBJECT MATTER EXPERT AUPRS DE LOCDE EN MATIRE DE LUTTE CONTRE LA CORRUPTION ASSOCI DU CABINET BPA, SPCIALIS DANS LES DOMAINES DE LA CONFORMIT ET LA GOUVERNANCE DENTREPRISE
ettre en oeuvre un dispositif de prvention de la corruption : quels dfis pour une direction juridique ?
Le mois dernier, courant Aot, dans le cadre de lvaluation (phase 3) de lapplication de la convention de lOCDE, un pr-rapport dnonce 7 faiblesses du dispositif franais en matire de lutte contre la corruption. Une telle situation ne peut quaugurer un renforcement des enqutes et poursuites ventuelles en la matire.
1) Un contexte caractri- rement en condamnant 500 bilit de dnoncer ses concur000 euros damende le groupe rents. s par ses mutations
SAFRAN pour des faits de cor Qui dtient linformation, ne ruption active conduits au Nidtient plus le pouvoir mais le geria. 2 salaris ont t mis directement en cause, puis rerisque (pnal) . laxs car lopration navait Les dispositions internatio- pas conduit leur enrichissenales et nationales relatives ment personnel. la lutte contre la corruption Il ny a pas de fume sans induisent un changement de feu : la rumeur, une arme de paradigme profond dans lendstabilisation stratgique treprise : nous passons de qui dtient linformation dLinternationalisati on des tient le pouvoir qui dchanges et la forte mdiatisatient linformation accepte pertion de certaines situations sonnellement le risque pnal . conduisent ce quune entreprise ou un dirigeant soit mCe changement de paradigme diatiquement coupable alors invite lentreprise supprimer que les investigations judiles silos et les baronnies, orciaires nont pas t engages. ganiser des flux dinformations confidentiels, sans possibilit Par ailleurs, le plaider coupable de rtention de linformation. en vigueur dans certaines juridictions europennes offre au Cest en ce sens que les tribu repenti , qui bnficie de naux se sont prononcs dernimesures de clmence, la possiCertains secteurs de lindustrie usent dj de la rumeur pour dstabiliser leur concurrent. En effet, certains donneurs dordres et/ou partenaires financiers peuvent hsiter octroyer un march ou accompagner un oprateur dont la rputation nest pas irrprochable. Nous constatons que la prvention du risque de corruption dpasse de cadre de simple mise en oeuvre dobligations lgales doit intgrer les moyens visant protger limage de lentreprise (veille rputationnelle, cellule de crise, etc.). Les lignes bougent : Je suis ne suis pas celui/celle que vous croyez !...
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Le monde change vite, bien des gards. La lutte contre la corruption sexprime au travers de normes locales, qui peuvent tre le rsultat dune rflexion autonome, par exemple au Brsil la population a permis de faire publier sur internet le salaire de tous les fonctionnaires, mais parfois la loi locale est le rsultat de la transposition de normes et/ou de meilleures pratiques internationales. Il en dcoule que lexercice de transposition des normes internationales renforce la disparit des dispositions entre Etats. LOCDE essaie de pallier cet tat de fait par la mise en place dun processus dvaluation par les pairs. Cette dmarche est relativement efficace. Paralllement, nous devons prendre acte de la volont de changement affiche par les gouvernants, qui peuvent faire voluer la situation de leur pays pour autant quils en soient aids. Par exemple le ministre sudafricain des Transports (M. Sbu Ndebele) a annonc qu'il rendra une Mercedes S500 et deux bovins reus en cadeaux, pour se conformer l'engagement du nouveau prsident Jacob Zuma de lutter contre la corruption. Les gouvernants recherchent une respectabilit aux yeux de la communaut internationale et de leurs pairs. Pour cette raison, ils recherchent des partenaires qui affichent leurs
valeurs thiques : dis-moi qui sont tes amis, je te dirai qui tu es Notons que, dans un continent caractris par un fort niveau de corruption, la BAfD (Banque Africaine de Dveloppement) sengage relayer les standards OCDE de lutte contre la corruption en ce qui concerne les transactions commerciales. Nous ne pouvons plus considrer que les situations de corruption resteront immuables.
internationales. Par exemple, quand bien mme les normes de lOCDE restent un standard de trs grande qualit, celui-ci ne prend pas en compte la corruption dagents privs. Nanmoins, les lgislations rcentes (UK Bribery Act, La nouvelle loi russe) tendent la notion de corruption aux agents privs. En France, au titre de la corruption dagent priv, nous pourrions citer les affaires Faurecia ou Philips. Les normes et la plupart des lois introduisent aussi une autre distinction, celle de la corruption active ou passive. Cette dernire distinction entrane invitablement une discussion quant lintentionnalit de lacte et de la charge de la preuve, sachant que dans certains pays, un fonctionnaire corrupteur actif nest pas trait avec la mme svrit quun acteur priv. Une notion le facilitation paiement , cest dire le paiement en vue dacclrer un service auquel nous aurions droit au regard de la loi, a t introduite essentiellement par les Amricains avec la loi FCPA. Cependant, cette notion devient de plus en plus dlicate manier, mme aux Etats-Unis. Les lois franaises et anglaises ne la considrent pas. Le premier euro vous engage. Dlits connexes Au-del de ces dichotomies, lacte de corruption, recouvre aussi des dlits connexes tels que le trafic ou labus dinfluence, labus de bien
2) La corruption : un objet flou

Les taxinomies Le terme corruption revt b i e n d e s s i t u a tions diffrentes. Tout dabord, il est dusage de distinguer la corruption nationale de la corruption internationale. Sont-elles si diffrentes ? Une pudeur nous invite les distinguer, alors que la corruption nationale use de mcanismes extraterritoriaux pour que le produit du dlit soit masqu. Les normes et la plupart des lois consacrent aussi la distinction entre une opration de corruption impliquant un ou des agents publics et une opration seffectuant entre agents privs. Si la lgislation franaise recouvre galement ces deux aspects, il nen nest pas ainsi dans toutes les rglementations nationales et
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social, le dlit de favoritisme, la concussion. Largent ncessaire lacte de la corruption entrane souvent de fausser des critures ou des tats comptables ( Faux et usage de faux ), de faire circuler cet argent en le camouflant ( blanchiment des capitaux) et in fine, den possder une partie et/ou den bnficier ( recel ou abus de biens sociaux ). Le blanchiment dargent, pour sa part, intgre la corruption en tant quinfraction sousjacente. Cest aussi souvent par le chef de blanchiment quun juge dinstruction peut constituer une quipe projet qui rassemble de multiples
Incrimination Corruption active dofficiers publics locaux
comptences (officiers de la police judiciaire, et des reprsentants des organismes sociaux et fiscaux, etc.) qui bien entendu pourront constater des irrgularits quant aux comptes sociaux ou fiscaux de lentreprise. Aujourdhui, les lignes bougent et il y a un rel risque de voir une situation communment admise, requalifie en acte de corruption. Il en est ainsi, quand une action de lobbying, de soutien aux partis politiques, des cadeaux, de dons, un parrainage, doit tre mis en oeuvre. Un mille-feuille lgal et rglementaire
IACAC OCDE
La lutte contre la corruption est inscrite lagenda de la plupart des institutions internationales : LONU avec la convention des Nations Unies contre la corruption et le 10me principe du pacte mondial, LOCDE avec sa convention sur la lutte contre la corruption dagents publics trangers, la CCI (chambre de commerce internationale) avec ses rgles de conduites et RESIST, La Banque Mondiale et le SFI, Le World Economic Forum, lInternational Business Leaders Forum, etc. Toutes ces normes convergent sans pour autant embrasser le mme champ de la corruption.
COE
Australie
UNICAC
Corruption active dofficiers publics internationaux
Corruption de membre dorganisations publiques internationales Corruption active dans le secteur priv Corruption passive dans le secteur priv Enrichissement illicite Dtournement dactif Omission ou dcharge des obligations dun officier public pour un bnfice personnel
Trafic dInfluence Utilisation frauduleuse de proprit travers des actes de corruption Transparence des partis politiques Infractions comptables Responsabilit de lentreprise Secret bancaire Blanchiment des gains
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De lextra-territorialit : Think global, act local L'affaire British Aerospace en Arabie saoudite pour laquelle M. Tony BLAIR est intervenu personnellement afin de contenir la situation au RoyaumeUni, a vu un rebondissement inattendu aux Etats-Unis du fait de la loi FCPA. Cette situation illustre lextraterritorialit des lois. Cette facult poursuivre en dehors des frontires est prsente dans les lois franaises, anglaises et amricaines notamment. Cette tendance se renforce par laction de lOCDE qui repousse les limites du droit international : lextraterritorialit passe des domaines des crimes contre lhumanit, des crimes de guerre, puis le terrorisme, maintenant lexploitation sexuelle des enfants la corruption et dautres domaines spcifiques. La Convention Pnale europenne oeuvre dans le mme sens. A lextrme, je citerai la loi FATCA amricaine, ayant pour but dempcher lvasion fiscale, qui revendique un pourcentage damricanisation dans toute transaction directe entre deux tablissements de quelque pays que ce soit ! Et par ce fait rclame une transparence totale sur les personnes et les flux financiers, avec des mcanismes de sanction terrifiants : la mise au banc des banques qui ne respecteraient pas le jeu Certaines normes locales sont parfois plus contraignantes que les normes du sige de lentreprise.
Il en rsulte que lentreprise doit dfinir sa norme interne lui permettant dassurer une dmarche cohrente dans ses oprations. La Loi ? Quelles lois ? Le retour vers des us et coutumes ou lmergence de bonnes pratiques Dans ce contexte, on comprendra quune entreprise nationale doit prendre conscience quelle peut tre assujettie des lois trangres quand bien mme le lieu de ses oprations ne semble pas ly exposer. Par ailleurs, dfinir son primtre normatif, choisir les normes qui constitueront son rfrentiel interne requiert du courage. En effet, en complment des normes tablies par les diffrentes institutions internationales, dont les limites ont t voques plus haut, lentreprise ne peut ignorer dautres acteurs qui contribuent lmergence de bonnes pratiques, telles que les Organisations Non Gouvernementales (ONG). Celles-ci mnent des travaux dont la pertinence est reconnue par tous. Peut-on faire fi de lIndice de Perception de la Corruption de Transparence International ? Peut-on ignorer le rapport du Comit Catholique contre la Faim qui a men une tude sur la localisation des avoirs rsultant de la corruption par des chefs dEtats ? Peut-on ne pas prendre en compte les recommandations de lOCDE en matire dthique et de contrle interne pour lutter contre la corruption, alors que lentreprise intgre un dispositif de ges-
tion des risques et de contrle interne? La corruption, ne loublions pas, peut entraner un risque dimage trs fort. A ce titre, la communication est fondamentale. Il en rsulte que lentreprise se doit de rester lcoute des Parties Prenantes de lentreprise, au sens de la Responsabilit Socitale de lEntreprise. Le manque de clart dans leffectivit du dispositif interne de prvention du risque de corruption, peut facilement entraner des initiatives de boycotts. Les investisseurs sont aussi soucieux quand le risque dimage voire financier et pnal, peut altrer leurs perspectives dinvestissement. Cest pour cela, que sous lgide des Nations Unies, sest dvelopp le projet PRI (Principle for Responsible Investment). Au titre de ce standard la conduite de lentreprise au regard de la corruption sera analyse. Lentreprise ne doit plus seulement intgrer les obligations issues de diffrents corpus nationaux et trangers, mais doit aussi prendre en compte les bonnes pratiques mergentes. Elle se trouve place face ses responsabilits et au courage ncessaire pour dfinir son rfrentiel normatif. Les institutions de notations extra-financires renforcent ce mouvement. Lapproche du Mieux disant combine une fonc-
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tion danticipation quant lvolution des normes apporte une scurit relle lentreprise et ses dirigeants.
3) Blanchiment des capitaux et conformit

Corruption et blanchiment des capitaux : un lien troit Le blanchiment des capitaux est dfini comme infraction de consquence indpendante par le code pnal (art L 324-1 et suivants) Lordonnance de 2009 transposant la 3eme directive europenne anti-blan chimen t, tend le champ de linfraction du blanchiment toutes les infractions passibles de plus dun an demprisonnement. La corruption, par les flux financiers qui lui sont lis, entre donc dans le champ du blanchiment. Dans les secteurs rguls tels que les banques et les compagnies dassurance, ces entreprises, au titre de la lutte contre le blanchiment se trouvent dans une position davant-garde pour la dtection de situations pouvant rsulter de crimes ou de dlits. Ces entreprises ont lobligation de dclarer leur soupon auprs de lautorit TRACFIN. Plus de 24 000 dclarations ont t mises lan pass par les tablissements financiers. Les tablissements financiers sont placs, leur insu, dans une position dauxiliaire de police. De faon image, nous pourrions dire que comme
dans le film Fentre sur cour dAlfred HITCHOCK, les collaborateurs des tablissements assujettis sont des James STEWART dans son rle de journaliste qui observe les faits pour trouver le dtail qui claire la situation. Le droit pnal considre quune personne (morale ou physique) se classe dans lune des 3 catgories : le dpositaire de lautorit publique, la victime, lauteur ou le complice. Le fait de ne pas tre vigilant, entrane une prsomption de complicit du fait du renversement virtuel de la charge de la preuve. La conformit ? : Pouvoir dmontrer sa bonne foi face aux autorits judiciaires La conformit (compliance) sinscrit dans un courant dides qui promeut un modle dentreprise bas sur la matrise des risques et soutenu par une professionnalisation de certaines fonctions telles que celles en charge de la gouvernance de lentreprise les administrateurs et les comits spcialiss - ,ou celle de laudit interne qui est dfini par les normes internationales de la pratique de laudit interne et dont la finalit (lessence) est dapporter lassurance raisonnable sur le degr de matrise des risques de lentreprise et de proposer des pistes damlioration. En 2003, le Comit de Ble regroupant toutes les banques centrales du monde ont jet
les bases de la dfinition de la compliance. En France, pour le secteur bancaire, la dfinition de la conformit a t intgre au rglement CRBF 97-02. La conformit (compliance) vise matriser le risque de non-conformit. Or le risque de non-conformit intgre le risque dimage, le risque de sanction ainsi que le risque de perte financire. La conformit protge le capital immatriel de lentreprise. Elle requiert la parfaite connaissance actualise des Parties Prenantes de lentreprise, et a formalisation des relations tablies avec ces dernires. La conformit ne doit pas tre considre comme un nouveau centre de cot, elle est, avant tout, une assurance sur la valeur immatrielle de lentreprise et sa capacit de lentreprise attirer et retenir les investisseurs, les clients, les collaborateurs et mener bien ses oprations de dveloppement.
4) Les dfis dune direction juridique

Le syndrome du dni Au sein des entreprises, la notion de corruption se heurte souvent un syndrome de dni : pas chez nous !! . Certains se risquent nanmoins aborder la question pudiquement sous langle de l th i qu e des affai r es,
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dautres ne peuvent/ne veulent parler que sous la forme situations prsentant des dfaillances de contrle. Pouvoir en parler permet de commencer de se mettre louvrage. Inscrire sa valeur ajoute dans une finalit Souvent la finalit dune direction juridique est exprime comme lapport dune expertise juridique pour permettre la Direction Gnrale de mieux dcider. Nous constatons que, de plus en plus frquemment, la finalit que se fixent les Directions Juridiques est tendue la prvention des risques qui psent sur lentreprise et ses dirigeants. Cette formulation est pertinente compte-tenu de lindispensable approche par les risques attendue par les rgulateurs et de plus en plus de magistrats. Dans le cadre de la prvention du risque de corruption, nous remarquons que la Direction Juridique labore de nombreux doutils (dlgations, modles de contrats, rapports de Due Diligence, etc.) pour essayer de contenir le sujet, toutefois ces outils doivent pouvoir sinscrire dans les processus de lentreprise et cest sur ce dernier point que parfois linitiative peut achopper. Connais-toi toi-mme , Socrate Lentreprise est gnralement constitue dun ou plusieurs
vhicules juridiques. Certains dentre eux permettent les oprations, dautres ont une finalit exclusivement financire ou fiscale, dautres ne sont que des prises de participation (avec ou sans management). La caractrisation du primtre de lentreprise est le point dtape important pour la dfinition ou le renforcement dun dispositif de prvention de la corruption. En effet par lidentification des localisations des implantations et des flux daffaires, il devient possible de caractriser les normes applicables. Dans la pratique, le recensement doit tre accompagn dune dcision quant aux entits intgrer dans le primtre. Paralllement, lentreprise doit dfinir en me et conscience ce qui lui semble appropri compte-tenu (1) des particularismes de certaines rglementations, par exemple la notion de full defense ou les nuances relatives aux joint ventures apportes par les recommandations de mise en oeuvre du UK Bribery Act par le DoJ, ou (2) des enseignements retirs daffaires relativement rcentes. Des outils la gestion intgre des risques Pour valoriser les initiatives de la Direction Juridique en matire de prvention du risque de corruption, celles-ci devraient pouvoir sintgrer dans le dispositif de gestion des risques de lentreprise.
Ceci implique de dfinir les typologies de situation de corruption pour pouvoir les rapporter, les qualifier et les traiter avec les outils gnraux de gestion des risques de lentreprise. La cartographie des risques en est la reprsentation graphique. La cartographie des risques, vecteur de communication par excellence, doit pouvoir mettre en lumire la gradation des situations risque et pour chacune delles examiner les moyens requis pour les contenir et/ou les liminer. Au regard de la cartographie des risques, les divers outils gnralement labors par la Direction Juridique pourront alors prendre tout leur sens. Le dploiement et le pilotage du projet prvention du risque de corruption La prvention du risque de corruption, est un sujet transversal par excellence. Transversal au niveau des fonctions concernes, des entits concernes. La prvention portera sur les lments concerns par le droit du travail (rglement intrieur, contrat de travail, etc.), par le droit commercial (relation avec les clients et les fournisseurs), par le droit pnal (organes de dcisions, dlgations, etc.), par le droit des socits, etc. Il en rsulte que seule une approche projet permet de mettre en oeuvre effectivement les lments constitutifs du dispositif.
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La Direction Juridique estelle prpare piloter un projet transversal qui est soutenu de faon explicite et volontaire par la Direction gnrale et/ou le Conseil dAdministration ? Autant le lancement du projet nest pas toujours vident, autant se prparer cder une partie du projet lest encore moins. En effet, il est ncessaire danticiper rapidement lorganisation qui aura la charge dassurer le dploiement et le pilotage au long cours. Nous avons assist des situations dans lesquelles linitiative engage par la Direction Juridique tait trop empreinte de son sceau pour quelle puisse prendre son essor.
ciales internationales du 26 novembre 2009, une recommandation lattention des PME : Guide de bonnes pratiques pour les contrles internes, la dontologie et la conformit. Le ton et lorientation de la rflexion sont donns.
moyens indispensable pour imprimer le mouvement dvolution de lentreprise. Cette intention ou volont doit pouvoir sappuyer sur une organisation dont les structures et les attributions des fonctions permettent une transparence dans les oprations et un faible risque de conflit dintrts. Le dispositif de gestion intgre des risques facilite le recensement des situations sensibles et la consignation des postures mettre en oeuvre au quotidien. Le rel nest jamais beau (JP Sartre - Limaginaire 1940). Quand la question des pays risques est voque, ce nest pas une rponse quil convient de prendre en compte, mais plusieurs. En effet, la plupart dentre nous suivons avec intrt les travaux de lONG Transparence International, dont lIndice annuel de la perception de la corruption (IPC) est un point de repre important.
5.1) Les composantes du dispositif : Stratgie

La vie de l'homme dpend de sa volont ; sans volont, elle serait abandonne au hasard , Confucius La prvention du risque de corruption requiert de la volont, un engagement et une affirmation de la part de lorgane excutif et de lorgane dlibrant. La charte des valeurs, la charte thique, le code de conduite pour les anglo-saxons, la formalisation de la politique de lentreprise en matire de prvention de la corruption, ladhsion des initiatives internationales (global Compact de lONU, etc.) sont autant de
5) Le dispositif de prvention
En 2010, lOCDE a publi, en complment de la recommandation visant renforcer la lutte contre la corruption dagents publics trangers dans les transactions commer-
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Toutefois, il ne suffit pas lui seul pour apprcier le risque de corruption in situ. Les travaux conduits par la Banque Mondiale concernant lindicateur de Gouvernance des Etats (WGI) est aussi trs instructif quant au risque de corruption.
des dans toutes leurs dimensions. Apprhender le risque in situ est essentiel pour bien accompagner la stratgie de dveloppement dune entreprise, mais requiert des sources dinformation complmen-
Il sen suit, que si le risque ne peut tre totalement limin, il y a lieu de considrer ce qui peut contribuer sa survenance. Parmi les lments de plan daction, lmergence et le partage des Valeurs de len-
La liste noire publique de cette mme institution recense toutes les entreprises qui se sont livres des actes de corruption dans le cadre de projets financs par la Banque Mondiale. Par exemple, on y voit que limplantation des socits les plus corruptrices sont situes au Royaume Uni (35% des cas en 2009) et en Indonsie (18% des cas 2009). La corruption ne se satisfait pas dun politiquement correct . La ralit nest jamais belle et les manifestations de la corruption doivent tre apprhen-
taires et des comptences oprationnelles et juridiques en matire de lutte contre la corruption. En tout tat de cause, affronter le rel dans le cadre dune approche cohrente reste essentiel. Le risque zro nexiste pas Le risque zro nexiste pas. Lentreprise et ses dirigeants peuvent tre exposs du fait de la moindre dfaillance humaine, systme ou de procdure (cf. la dmarche danalyse dIshikawa).
treprise au travers de leur dclinaison dans une dmarche thique et/ou de Responsabilit Socitale sont essentiels. Agir de faon responsable Quand on cherche prvenir le risque de corruption, notamment lors doprations effectues ltranger, la question dvaluation du risque devient cruciale afin de dterminer les mesures prventives mettre en place. Au-del de la recherche des information s permettan t dvaluer une situation don-
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ne, il est essentiel que lentreprise puisse se remettre en question et sinterroger sur sa prsence dans certains territoires connus pour lintensit de la corruption ou la performance de dfiscalisation, et de la pertinence dy rester. La lutte contre la corruption, est avant tout une affaire de vision et de volont. La stratgie de lentreprise, en sappuyant sur dautres fonctions (compliance, par exemple), doit permettre dlaborer une ligne de conduite facilement nonable et comprhensible par tous. Nous lavons voqu prcdemment, les lignes bougent (les standards, les pratiques, les acteurs), lentreprise doit les anticiper. In fine, lentreprise en dfinissant sa position doit devenir lisible au regard des standards et pratiques en vigueur, ainsi que des modles dominants. La forme de cette communication est extrmement importante. Vous ne pouviez ignorer La mo n di al i sat i on de s changes, linstantanit de linformation, oblige lentreprise devoir rendre des comptes sur les vnements qui ont lieu divers endroits. Cette exigence, qui se comprend facilement en ce qui concerne le sige dun groupe, doit tre tendue aux filiales qui ont rendre compte des agissements de leur maison mre, comme ce
fut le cas avec BAE ou SIEMENS aux USA, ou dautres filiales comme cela est le cas pour les laboratoires pharmaceutiques amricains et leur activit en Grce. Pendant prs de 10 ans, le leitmotiv rcurrent des juges contre Daniel Bouton lors des 2 affaires dites du sentier tait : Vous ne pouviez ignorer . La contre attaque de Jrme Kerviel contre la Socit Gnrale est Vous ne pouviez ignorer , Etc. Aujourdhui, la protection dun dirigeant ne consiste pas seulement lisoler et mettre en place des dlgations de pouvoir, cest le processus dinformation et le processus dcisionnel de lentreprise qui est considrer. Quand la bonne gouvernance simpose Dans ce contexte, les dirigeants ne peuvent plus se retrancher derrire un manque dinformation sinon ce silence sera coupable. La seule option possible est lengagement actif des organes dlibrants et excutifs. Les travaux de lIFA (Institut Franais des Administrateurs) ou de lIoD (Institute of Directors) nous donnent des cls pour apprcier la qualit de la gouvernance dune entreprise. Sans elle, nous avons remarqu que les projets transversaux sensibles tels que ceux relatifs la prvention du risque de corruption prsentaient de grands
risques denlisement trs court terme. Par ailleurs, je voudrais mentionner le rsultat dun groupe de travail de lIFA sur linformation requise par un administrateur pour remplir ses missions, et la proposition de tableau de bord dun administrateur. La Bonne Gouvernance sexprimera dans la clarification des structures organisationnelles pour assurer la transparence ncessaire et viter les conflits dintrts qui peuvent tre trs dommageables la bonne marche de lentreprise et son image. Le challenge : savez-vous compter ? La lutte contre la corruption, peut vite apparatre comme un dispositif lourd qui va bouleverser les modes de fonctionnement dans lentreprise. Si nous revenons lessentiel, votre attente : protger lentreprise et ses dirigeants contre le risque pnal et le risque dimage, il apparat immdiatement que vous devez di sposer des l men ts dinformation ncessaires rassurer une autorit judiciaire et/ou une PartiePrenante. Lenjeu pour la Direction Gnrale et le Compliance Officer est dtre en mesure de compter ! Compter ? Oui, compter les i n ci d en t s thiques qui pourraient tre
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qualifis dacte de corruption ou de blanchiment de largent de la corruption. Etes-vous en mesure de le faire ? Ce comptage implique que vous disposez dun tableau de bord consolid, et que vous tes en mesure de collecter linformation dans tout le groupe, etc. Compter est bien votre premier dfi.
corruption peut se reprsenter comme une succession dtapes appeles processus. Ce processus requiert un pilote. Qui est-il dans votre entreprise ? La lutte contre la corruption sinscrit dans un processus dentreprise de gestion des risques et peut certains gards sinspirer des travaux conduits pour lutter contre la fraude. Le processus anti-fraude sarticule en gnral en 3 tapes : Dtection Raction Rcupration Le travail consistera identifier les acteurs et les moyens propres chaque tape. Le programme ou la politique anti-corruption peut quant elle sarticuler autour de 3 axes, par exemple : P r v e n t i o n (Gouvernance, politique thique, contrle interne, formation, communication, etc.) Dissuasion (sanctions, contrles internes, etc.) Dtection (mise en place dindicateurs adapts chaque activit mtier
en respectant ses obligations. Les choix dorganisation seffectuent principalement sur la base de la finalit respective des entits (comits, directions, fonctions, etc.). Une des finalits pourrait tre la protection du Prsident Des critres tels que le niveau de professionnalisme requis, la matrise de la confidentialit, des risques de conflits dintrt, valeur ajoute et clart du processus sont prendre en compte. Une fois lorganisation dfinie, interviennent les questions telles que la formalisation des dlgations de pouvoir O sont les remparts de lentreprise ? Le modle dominant dentreprise requiert la mise en place de deux dispositifs de management : la chane de commandement le contrle et audit interne (ou boucle de rtroaction) Lentreprise est principalement tourne vers laction et cet effet une chane de commandement (management) est mise en place : Les orientations sont valides par un organe dlibrant (conseil dAdministration), les objectifs sont dfinis par lorgane excutif (direction gnrale) et dclins tout au long de la chane hirarchique jusquau
5.2) Les composantes du dispositif : Organisation & Processus

La nature des obligations mettre en oeuvre Les obligations relatives la prvention du risque de corruption sont diverses. En France, nous avons faire face, essentiellement, une obligation de moyens. Aux Etats-Unis (cf. Sentencing guide Lines et FCPA) ainsi quau Royaume-Uni (cf. UK Bribery Act) nous constatons une approche mixte avec des obligations de rsultat sur des points prcis (tels que la tenue des comptes pour le FCPA) et des obligations de moyens, parfois renforcs en ce qui concerne la mise en oeuvre de dispositif pour que celui-ci soit proportionn et adapt lentreprise. Des critres sont parfois fournis. Un processus dentreprise vs programme pour lentreprise La prvention du risque de
Les acteurs du dispositif Le dispositif anti-corruption doit tre adapt la taille, aux risques encourus par la socit et aux moyens quelle est en mesure de sallouer toute
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lieu de lexcution. Toute action donne lieu sa vrification de bonne fin par lacteur concern (autocontrle de 1er niveau) et remonte grce un reporting hirarchique vers lchelon suprieur (contrle de 1er niveau puis actions de management). Pour dceler dventuels dysfonctionnements et/ou drives, une boucle de rtroaction est mise en place. Dans un premier temps sur la base dune mesure des risques (cartographie), des points ou objectifs de contrle sont dfinis au regard des plans dactions de gestion des risques de telle sorte que le franchissement de seuils ou de limites puisse tre dtect (contrles de 2eme niveau). Ce second niveau de contrle implique du personnel ddi. Le compliance officer se situe ce niveau de contrle. Ce second niveau de contrle est un point darticulation critique entre les fonctions oprationnelles et les fonctions en charge de la supervision de la gestion des risques et du contrle interne permanent. Puis intervient le 3eme niveau de contrle, assur par laudit interne qui par ses missions ponctuelles ou programmes va essayer dapporter aux organes excutifs et dlibrants une assurance sur le degr de matrise des risques. Pour fermer la boucle de rtroaction, il est alors ncessaire que les administrateurs, au travers de lexercice de leur mandat et du comit
daudit en particulier, disposent dune information complte sur la situation de lentreprise, notamment en ce qui concerne les domaines de la gestion des risques, les engagements hors bilans, la gestion des conflits dintrts, lvaluation de la gouvernance elle-mme. Lorgane dlibrant reprsente le 4eme niveau du contrle interne. Cette structure en oignon est elle-mme value par des tiers externes tels que les Commissaires aux comptes (CAC) au travers de missions particulires ventuelles ou dacteurs spcialiss tels que BPA. Un autre rempart de lentreprise est constitu par les partenaires commerciaux (apporteurs daffaires, fournisseurs, etc.) qui agissent selon les rgles de lentreprise. Dans ce contexte, due diligences , processus de slection des partenaires, formation, pilotage, audit sont des instruments considrer. Fais ce que tu voudras ? (F Rabelais - Gargantua) Si les procdures mritent dtre organises pour donner, chaque fonction de lentreprise, les 3 5 critres de dtection de situations dangereuses, il apparat que leur application relle est un vritable challenge interne. Plus encore, la lutte contre la corruption place lhumain au coeur du dispositif. Lhumain et sa gestion mettent en exergue le rle fondamental
du management (middle et senior). Lapport dun dispositif anti-corruption est la revalorisation du management dans sa capacit dcoute, daide au discernement et de reporting. En ce qui concerne la remonte des incidents, cette question mriterait un approfondissement, mais substance, le rle du management est, entre autre, dcouter et de rapporter. Limplication du management est essentielle pour le bon fonctionnement du dispositif. Linvestigation en cas dincident Nous avons identifi chez certaines entreprises que de nouveaux risques naissaient lors de la phase dinvestigation car celle-ci touche tt ou tard aux informations personnelles des salaris. Les obligations CNIL ou quivalentes sont anticiper. Nous recommandons la mise en place dun guide dinvestigation lusage de toute personne du groupe amene conduire une telle opration dans les diffrentes zones dopration. Jouer collectif En complment de son programme de prvention interne qui induit invitablement une volution de certaines pratiques, lentreprise, sur ses marchs export, pourra se rappeler que le pouvoir nest pas toujours du ct que lon croit. Souvent, la corruption
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est subie par lentreprise. Si lon se rfre la dialectique du matre et de lesclave, lasservissement ne dure que tant que lesclave se soumet. Il en va de mme avec la vie des affaires. Les institutions internationales soutiennent nombre dinitiatives collectives, souvent sectorielles, visant dvelopper et faire partager un mme code de conduite lgard de la corruption entre tous les membres de cette initiative. La plus connue dentre elles est publish what you p a y ( h t t p : / / www.publishwhatyoupay.org). Certaines dentreprises peuvent pro-activement engager un tel processus. Les rsultats sont relativement efficaces en termes de rduction de lintensit corruptrice et pour minimiser les distorsions de la concurrence.
cier les rsultats (commerciaux) obtenus au regard des pratiques et comportements attendus. Trop de pression peut conduire des carts dangereux. Lentreprise considrera avec intrt la revue de son rglement intrieur, la mise hauteur des contrats de travail, ventuellement la dfinition de poste, et les critres utiliss lors de lvaluation annuelle. Quand la culture cest retenir ce que lon a appris Nombre dentreprises ont compris que la formation des collaborateurs et des dirigeants est imprative. Les formations in situ, ou par elearning se dveloppent sur le sujet de la corruption. Pour autant, la formation ne devrait pas tre comprise comme une simple obligation de moyen, mais plutt comme une obligation de moyen renforce. Quand lon sait quune investigation policire prend en compte les dires des collaborateurs tous niveaux, force est de sassurer que les recommandations et rgles de vigilance prconises sont effectivement comprises et retenues. La validation des acquis par le biais de questionnaires conus par des professionnels indpendants fiabilise le dispositif. Vers une plus grande professionnalisation des fonctions
La protection de lentreprise nous invite nous assurer que chaque fonction et/ou collaborateur agit avec professionnalisme et vigilance. Les normes actuelles mettent laccent sur certaines fonctions critiques, notamment celles ayant trait la gouvernance de lentreprise et au contrle interne. Ces fonctions doivent imprativement sassurer de ladoption des meilleures pratiques professionnelles. Le courage au rang de la vertu Il est des fonctions dont les enjeux lvent ceux qui les occupent. Dans le prsent propos, je souhaite mettre en exergue les fonctions conformit (compliance) et de laudit interne. Si cette dernire est astreinte des normes professionnelles sur la pratique de laudit interne, il va de soi que constater une ou des situations inacceptables qui se ritrent ou non traites par des plans dactions effectifs, relve de la gageure. Dans un tel contexte, lauditeur interne ne peut que se questionner sur la valeur ajoute de son travail et sur son professionnalisme. Comment rester crdible si une affaire de corruption venait tre rendue publique et pour laquelle les recommandations faites par laudit auraient t constamment et/ou en partie ignores ? Il en est de mme pour le compliance officer. Ce dernier
5.3) Les composantes du dispositif : Ressources humaines

Humain, trop humain ou la ncessit du volet droit social La prvention du risque de corruption invite les acteurs de lentreprise se comporter selon des rgles professionnelles et thiques dfinies. Le manque de vigilance dun seul collaborateur peut exposer lentreprise et ses dirigeants. Pour cette raison, il est indispensable de pouvoir sanctionner les carts de conduite et que le management puisse adapter son style pour appr-
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doit avant tout simprgner de la dmarche de laudit interne pour pouvoir structurer son tableau de bord et rendre son activit auditable. Mais que penser de la valeur du compliance officer et de leffectivit de sa contribution la prvention du risque de corruption, quand une affaire est rendue publique ? Dans les deux cas, les titulaires de la fonction risquent soit dirriter lexcutif et dtre muts ou dbarqus, soit de perdre tout crdit professionnel si une affaire est rendue publique. Au-del de lindispensable qualit relationnelle requise pour ce genre de fonction, lauditeur interne et le compliance officer doivent avoir un courage la hauteur de la mission qui leur est confie et en tirer les consquences au moment opportun. Le management : un rle essentiel Comme il a t dit prcdemment, le management, dans sa dimension humaine, est au coeur du dispositif de lutte contre la corruption. Les personnes impliques dans des affaires de fraude ou de corruption rpondent au triangle suivant : Opportunit Besoin/Pression Rationalisation
Le management, par son coute et sa vigilance doit minimiser les effets dopportunit et la motivation de cder ces pratiques. La rationalisation est la justification que le corrupteur se donne pour lgitimer sa dmarche. La comprhension dune dmarche thique et dauto questionnement peut aider la personne face un dilemme.
Lenjeu est dviter de commettre 2 fois la mme erreur. Une telle situation illustrerait la dfaillance du dispositif et pourrait conduire la mise en cause du management. Pour parachever cette approche de la lutte anticorruption, il est bon de garder en tte le cycle de Deming qui caractrise la plupart de nos actions. Ce cycle se droule en 4 phases : La planification de nos actions - lexcution - le contrle de celles-ci - lamlioration sur la base des enseignements tirs du contrle. Piloter un dispositif anticorruption, obit aux mmes rgles. Ltape de lamlioration continue est ltape cl qui permet de progresser. Continuous effort - not strength or intelligence - is the key to unlocking our potential Winston Churchill
5.4) Les composantes du dispositif : Systme dinformation

De ce qui prcde, le systme dinformation contribue leffectivit et lefficacit du dispositif de prvention, il est recommand dimpliquer en amont les responsables du SI. La conformit du Systme dInformation avec la CNIL est un point considrer. Les principales missions du Systme dinformation seront de permettre la mise disposition des rfrentiels de lentreprise et de permettre la remonte din for mati on, dune faon confidentielle et sans retenue.
6) La vraie sagesse des nations est l'exprience. Napolon Bonaparte

Il faut imprativement que lentreprise se dote dun processus de capitalisation de lexprience acquise.
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POINT DE VUE
LE MCANISME DEXAMEN DE LA MISE EN OEUVRE DE LA CONVENTION DES NATIONS UNIES CONTRE LA CORRUPTION :
UNE DIFFICILE MISE EN PLACE
MARIE-FRANOISE VERDUN
CONSEILLRE JURIDIQUE, AU SEIN DE LA REPRSENTATION PERMANENTE DE LA FRANCE AUPRS DES NATIONS UNIES ET DES ORGANISATIONS INTERNATIONALES.
a Convention contre la corruption, dite Convention de Mrida a t adopte par la Rsolution de lAssemble Gnrale 58/4 des Nations Unies le 31 octobre 2003. Aujourdhui cent quarante pays lont signe et cent soixante, ratifie. Cette Convention constitue le premier instrument mondial contraignant de lutte contre la corruption. Elle a pos, entre autre, le principe de la restitution des avoirs acquis illicitement. Son article 63 institue une Confrence des Etats parties la Convention pour, notamment, promouvoir et examiner son application. Ce mme article prvoit dans son paragraphe sept de crer tout mcanisme ou organe appropri pour faciliter lapplication effective de la Convention . Lors de la troisime session de la Confrence des Etats parties qui sest tenue Doha du 9 au 13 novembre 2009, a t adopte la rsolution 3/1, intitule Mcanisme dexamen . Cette rsolution met en place le Mcanisme en adoptant en annexe
ses termes de rfrence. Aprs un examen du fonctionnement du Mcanisme (I), la prsentation des rsultats qui auront lieu lors de la prochaine confrence des Etats parties (Vienne 18-22 juin 2012) (II) peut inspirer certaines rflexions (III).
(recouvrement davoirs). 2) Les principes prvus dans les termes de rfrence.
Aprs avoir indiqu les principes directeurs et caractristiques du mcanisme qui doit tre transparent, efficace, non intrusif, non exclusif et impartial , les termes de rfrence I. Le fonctionnement du dcrivent le processus dexaMcanisme. men (art 11 48) qui se droule en trois parties. 1) Les principes prvus dans la rsolution 3/1. Dans un premier temps, lEtat La rsolution 3/1 prvoit dans son article 3 que chaque phase dexamen comprendra deux cycles dune dure de cinq ans chacun et quun quart des Etats parties seront examins pendant chacune des quatre premires annes de chaque cycle dexamen. Elle dfinit galement (article 4) le contenu de chaque cycle, rservant au premier cycle, les chapitres III (incrimination, dtection et rpression) et IV (coopration internationale) et au deuxime cycle, les chapitres II (mesures prventives) et V examin rpond un questionnaire dauto-valuation appel outil Omnibus. Ce questionnaire est ensuite envoy aux deux Etats examinateurs. Lun des Etats examinateurs doit appartenir la mme rgion gographique que lEtat examin et si possible avoir un systme juridique similaire ce dernier (article 19). Le dialogue constructif (article24) commence alors entre Etat examin et Etats examinateurs avec possibilit deffectuer des visites pays. A la fin de celui-ci, les Etats examinateurs tablissent un rapport dexamen de pays, ainsi quun rsum analytique, en
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troite coopration et coordination avec lEtat examin. Le rapport recense les succs obtenus, les bonnes pratiques adoptes et les problmes rencontrs dans lapplication de la Convention et formule des observations cet gard. Le cas chant, il dtermine lassistance technique ncessaire pour amliorer lapplication de la Convention. Le secrtariat a ensuite la charge de compiler, par thme, les diffrents rapports dexamen dans un rapport thmatique lintention du Groupe dexamen de lapplication qui servira de base ses travaux (art 44). Sur la base de ses dlibrations, le groupe dexamen de lapplication prsente des recommandations et conclusions la Confrence des Etats parties pour examen et approbation. Ce mcanisme dexamen par les pairs nest pas une nouveaut et sest assez largement inspir de mcanismes dj existants comme celui du GRECO (Group of States against Corruption), par exemple.
juin 2012 devrait voir lexamen du groupe) et par le Cap-Vert. de 42 pays. Le rapport concernant la France Derrire loptimisme de faade, ainsi que ceux concernant les lment invitable de la littra- autres Etats examins (Togo, ture onusienne, les premiers Etats-Unis, Fidji, Jordanie, Saorsultats sont en demi-teinte. Tom-et-Principe, Bulgarie, InLors de la deuxime session du donsie) sont disponibles sur le groupe dexamen qui stait lien suivant : tenue Vienne en mai 2011, de nombreuses dlgations, si elles http://www.unodc.org/unodc/ se flicitaient du fonctionne- e n / t r e a t i e s / C A C / I R G ment coopratif et interactif du session3.html mode dexamen par les pairs, ne Le rapport note le haut degr pouvaient manquer de constater de conformit du systme jurique la gestion du systme tait dique franais avec la Convencomplexe et lourde. tion des Nations Unies contre la Trs vite, le calendrier dexa- corruption et souligne l exmen a connu dimportants re- prience intressante de la tards. Ainsi au moment de com- cration de lAgence de gestion mencer la troisime tranche, et de recouvrement des avoirs peine 20% de la seconde est saisis (Loi du 9 juillet 2010). Il achev. En ralit la dure suggre toutefois des amlioramoyenne des examens que les tions possibles, aussi varies termes de rfrence valuaient que lextension des dlais de la cration de six mois, prend souvent plus prescription, de tr afi c du double. Plusieurs pays ne l i n cr i mi nati on dinfluence en connexion avec rpondent mme pas lorsquils font lobjet dun tirage, soit les agents publics trangers, la pour tre examins, soit pour garantie de lindpendance des tre examinateurs. Ces dfec- procureurs vis--vis du Ministre tions conduisent procder de la Justice, laugmentation de de nouveaux tirages qui alour- leffectif de la Brigade centrale dissent le processus et comde lutte contre la corruption, plexifient le droulement du entre autres. cycle.
II. Procdure et premiers III. Rflexions suivre rsultats Ces tirages au sort donnent des
Les cycles ne se divisent pas, en fait, en anne calendaire. Ainsi la premire anne du premier cycle correspond aux activits qui se sont droules depuis juin 2010 au cours de laquelle 26 pays ont t examins. La seconde anne correspond aux activits entreprises depuis juin 2011 au cours de laquelle 41 pays auraient d tre examins. La troisime, commenant en rsultats parfois improbables : ainsi, a-t-on vu la dernire session, la Russie examine par les les Palau qui se sont finalement dsistes, ou la Guine Bissau examinateur de Maurice. Le cas francais Cette prsentation na pas pour but dentreprendre le nime dbat sur la pertinence des machines onusiennes. Au-del du crmonial inhrent ces sessions dexamen, le suivi des questions de fond qui ont fait dbat, doit tre attentif.
La France a fait lobjet dun ti1) La question de la participarage comme pays examin ds tion des observateurs aux la premire anne. Elle a t sessions du groupe dexaexamine par le Danemark (pays men a suscit un vritable
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clivage entre les dlgations. rences des Etats parties. dire aux donations des Etats La participation des organimembres, tend devenir 2) La question du financement sations internationales na indispensable pour le faire du mcanisme dexamen pas fait dbat, au contraire fonctionner. A terme, c'est devient, au fur et mesure de celles des ONG. A la derla soutenabilit du systme du droulement des sesnire confrence des Etats qui est en jeu. sions, un sujet de plus en parties doctobre 2011, un plus sensible. Initialement Au moment o les ngociations ensemble important de dlprvu pour tre imput sur sintensifient pour mettre en gations sy est montr trs le budget rgulier de l'Orga- place un Mcanisme dexamen hostile (Russie, Egypte, Cuba, nisation des Nations Unies, de lapplication de la ConvenChine, Iran, Pakistan, Equale budget du mcanisme n'a tion contre la criminalit transteur, Zimbabwe). Un accord a cess de draper. Ds la nationale organise dite confinalement pu tre trouv. confrence des Etats parties vention de Palerme, le mcaDes sessions dinformation d'octobre 2011, le secrta- nisme dexamen de la Convensont organises en marge de riat de l'ONUDC (Office des tion de Mrida fait office la chaque session du Groupe Nations Unies contre la fois de modle et de repoussoir. dexamen. En outre un pays drogue et le crime) a de- Des solutions apportes aux peut mette un veto la prmand 2,1 USD en res- problmes pendants - participasence dune organisation, sources additionnelles. De tion des ONG, financement - dlequel sera examin par le nombreuses dlgations s'y pendra en grande partie de la groupe de travail sont opposes (Etats-Unis, mise en place ou non dun tel Il est certain que ce consensus a Canada, Royaume-Uni). Le outil pour la Convention de Paminima fera lobjet de nouveaux recours des financements lerme. dbats aux prochaines Confextrabudgtaires, c'est--
AGENDA
Lundi 24 Septembre 2012 : Colloque : La Lutte contre la Corruption organis par lEcole nationale de Magistrature et le service central de prvention de la corruption, Facult de Droit de Nancy (http://grasco.perso.sfr.fr/documents/programme_lutte_corruption240912.pdf ) Du 26 au 28 Septembre 2012 : Universit dt thique et finance la Maison des Sciences de l'Homme de Strasbourg (http://grasco.perso.sfr.fr/documents/Programme%2026-28%20septembre% 202012.pdf)
Jeudi 11 Octobre 2012 : 77me Congrs de la CNA Montpellier : les nouveaux mtiers de L'Avocat (http://www.congrescna2012.fr/wordpress/wp-content/uploads/2012/06/Programme-du-congr%C3%A8s-dela-CNA.pdf) Jeudi 6 Dcembre 2012 : "Les entreprises et lEtat face aux cybermenaces " - Colloque annuel du CDSE en partenariat avec Europol (https://www.cdse.fr/colloque-annuel-du-cdse-en.html?&id_mot=65 )
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RAPPORTS
SERVICE CENTRAL DE PRVENTION DE LA CORRUPTION RAPPORT 2011
FRANOIS BADIE
CHEF DU SERVICE CENTRAL DE PRVENTION DE LA CORRUPTION
a corruption est un phnomne universel mais multiforme, intimement li aux caractristiques sociales, conomiques et politiques de chaque pays, sa gouvernance. La raction ses excs a t en 2011, un lment important des rvolutions et vnements qui ont parcouru le monde arabe1. La lutte contre la corruption au sens large, pour la moralisation de la vie publique comme des relations commerciales, est ainsi devenue au fil du temps une exigence politique dans de nombreux pays, incits laction par les organisations internationales, mais aussi par laction des ONG ou la sensibilit accrue de la socit civile, selon des modalits diverses selon les Etats, et avec des rsultats variables.
La prise de conscience de lampleur du phnomne, de son cot2, de ses liens avec dautres formes de criminalit organise, ont amen depuis une quinzaine dannes la communaut internationale ragir par la ngociation et ladoption
des recommandations aux Etats membres3. Il sagit pour lessentiel des instruments ou des initiatives suivants : convention de lOCDE du 17 dcembre 1997 sur la lutte contre la corruption dagents publics trangers dans les transactions commerciales internationales (38 pays signataires) entre en vigueur en France le 29 septembre 2000 ; conventions du Conseil de lEurope, de lutte contre la corruption du 27 janvier 1999 et civile contre la corruption du 4 novembre 1999 (49 pays signataires), entres en vigueur en France le 1er aot 2008 ; convention des Nations Unies contre la corruption du 31 octobre 2003 (dite de Mrida, 154 pays signataires) entre en vigueur en France le 14 dcembre 2005 ; travaux du GAFI, organisme intergouvernemental rattach lOCDE (34 Etats membres) charg de promouvoir la lutte contre le blanchiment ;
dun certain nombre de conventions spcialises en matire de lutte contre la corruption, au sens global du terme, c'est-dire dans ses aspects tant prventifs que rpressifs, ainsi que par un certain nombre dinitiatives tendant promouvoir une meilleure application de ces Des engagements interna- conventions, de bonnes prationaux contraignants : tiques, et dicter pour ce faire
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initiatives de la Banque Mondiale ; travaux du groupe de travail anticorruption cr en 2010 au sein du G20 ; Plan anticorruption de lUnion Europenne prsent par la Commission en juin 2011. Les Etats qui ont ratifi les conventions contre la corruption se trouvent tenus : non seulement den intgrer les dispositions dans leur droit interne, quil sagisse dincriminations, de mcanismes de coopration internationale, de recouvrement davoirs ou de prvention, et den rendre compte lors des diffrents groupes de travail ou confrences de suivi de chaque convention, mais galement de se soumettre un contrle de leur mise en oeuvre dans le cadre dvaluationspriodiques qui sont effectues, gnralement sous la forme de revue par les pairs (peer review), o des valuateurs dautres Etats-Partie viennent vrifier la conformit de la situation juridique etpratique de lEtat examin aux exigences de la convention et en font rapport. En 2011, la France a ainsi fait lobjet dune valuation sur la mise en oeuvre des recommandations du GAFI ; sur sa conformit la convention pnale sur la corruption du Conseil de lEurope dans le cadre du troisime cycle dvaluation du GRECO qui portait sur les incriminations et la transparence du financement des partis politiques ; sur les chapitres III (incrimination, dtection, rpression) et IV (coopration internationale) de la Conven-
tion des Nations Unies contre la corruption. Elle est value en 2012 sur la bonne mise en oeuvre de la Convention de lOCDE sur la lutte contre la corruption dagents publics trangers dans les transactions commerciales internationales. Le SCPC prsente dans ce Rapport une synthse gnrale de ces valuations4 ainsi que sa participation ces diffrentes enceintes ou groupes de travail5. Paralllement, les Etats se trouvent sous loeil des organisations non gouvernementales spcialises dans le combat contre la corruption qui contribuent la sensibilisation citoyenne et dont laction se dveloppe danne en anne. En 2011, la section franaise de lONG Transparency International, Transparence International France, a, dans le cadre dune initiative europenne portant sur 24 pays de lUE, la Norvge et la Suisse, valu le dispositif de transparence et dintgrit de la vie publique et conomique franaise, et a pu ainsi donner son avis sans complaisance sur la situation de la France6. Dans plusieurs conventions internationales figure la recommandation faite aux Etatsparties de promouvoir des instances charges de prvenir et/ ou de lutter contre la corruption en leur donnant lindpendance et les moyens matriels et humains dexercer efficacement leurs fonctions labri de toute influence indue7.
Les Etats ont apport des rponses diverses quant aux organismes mis en place pour lutter contre la corruption. Certains pays ont cr des Autorits anticorruption (ACA, AntiCorruption Authorities) indpendantes, en charge la fois de la prvention de la corruption, des investigations et des poursuites pnales en ce domaine ; dautres ont cr des autorits places directement sous lautorit du chef de lEtat8 (avec le soupon dinstrumentalisation au profit du pouvoir en place) ou du Parlement ; dautres Etats nont pas cr de structure nouvelle, laissant chaque secteur, public ou priv, mener sa propre politique de prvention, et confiant aux autorits policires et judiciaires, au sein ventuellement de services spcialiss le soin denquter, poursuivre et juger les infractions pnales lies la corruption. La lutte contre la corruption demande une vritable volont politique poursuivie dans la dure. Or, trop souvent, la cration dune Autorit anticorruption constitue dans un Etat la rponse politique donne un problme ponctuel. Des tudes ont montr que lefficacit des Autorits anticorruption suit souvent une courbe en chapeau de gendarme , c'est--dire quaprs des dbuts parfois lents, lAutorit anti-corruption subit une phase dascension rapide avant de dcrotre tout aussi rapidement quelle est monte et stagner nouveau dans une phase de faible activit. Dans certains cas, dfaut de suppression pure et simple parfois politiquement difficile, cette
Des rponses diverses :
nationales
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Autorit peut ne devenir quune coquille vide (restrictions apportes un texte lgislatif initialement abouti et cohrent par des amendements successifs introduits par des loi ultrieures ; lente agonie par suppression des ressources humaines et matrielles de lorganisme en question, qui finit par ne plus avoir dexistence que virtuelle). Il appartient donc aux responsables en charge des Autorits anti-corruption de justifier par leur action de lintrt de leur existence, den dfendre la lgitimit et den promouvoir le dveloppement. Lvolution rcente de lInstance centrale de prvention de la corruption du Maroc (ICPC) en Instance nationale de la probit, de la prvention et de la lutte contre la corruption est cet gard un exemple relever particulirement9. La France a opt pour une sparation entre organes de prvention de la corruption et organes dinvestigation et de poursuite : - dune part en mettant en place des organes spcialiss dinvestigation et de poursuite. Les infractions pnales relevant de la corruption sont poursuivies10, les investigations menes, et les affaires juges par des organes spcialiss de police (Divisions financires de la police judiciaire, offices centraux tels que lOffice central pour la rpression de la grande dlinquance financire, OCGRDF ; Direction nationale des investigations financires et fiscales, DNIFF, et en son sein la Brigade centrale de lutte contre la corruption,
BCLC) et de justice (sections financires des parquets, juges dinstruction spcialiss en matire financire, chambres financires des juridictions de jugement11). Au sein du ministre de la justice et des liberts, la Direction des affaires criminelles et des grces (DACG), prpare les projets de loi en matire pnale, coordonne et est informe de lactivit des procureurs chargs de poursuivre les auteurs dinfractions, notamment dans le domaine des atteintes la probit. Cette Direction tablit et diffuse des circulaires dtailles de prsentation des nouveaux textes vots. Tous ces organes ne sont donc pas des autorits anticorruption autonomes, mais des services spcialiss dont la comptence nest pas discute12. dautre part en se dotant ds 199313, soit bien avant les grandes conventions internationales contre la corruption, dune autorit anticorruption, le Service Central de Prvention de la Corruption (SCPC), dont la comptence est essentiellement prventive et danalyse14. Les attributions du SCPC telles quelles rsultent de la loi initiale, des volutions internationales connues depuis sa cration, et de la pratique dveloppe par le Service depuis sa cration sont connues15 et ont t exposes de multiples reprises. La mission premire de centralisation et analyse de la corruption en France dvolue au SCPC se retrouve dans le chapitre I du prsent rapport . Ses avis aux autorits administratives, le concours prt aux autorits judiciaires, ses ac-
tions dans le cadre national de formation, de sensibilisation des secteurs public et priv, comme dans le cadre international multilatral (participation aux travaux de suivi des conventions internationales contre la corruption notamment) ou bilatral (actions de coopration et de formation) se retrouvent dans le chapitre II du rapport. Le SCPC effectue galement dans ses rapports des analyses de fond sur des sujets touchant la corruption16 et peut tre amen formuler des propositions pour une amlioration technique ou juridique de la prvention de la corruption17. Il serait ais de sen contenter, et lon pourrait lgitimement considrer que le SCPC, avec les effectifs et les moyens contraints qui sont les siens, sacquitte au mieux de sa tche. Toutefois, la situation actuelle peut et doit voluer :
Une volution franaise ncessaire :

Lexistence en France dun Service transversal charg de la prvention de la corruption, le SCPC, est incontestablement un point positif, notamment au plan international. Cependant, ses attributions et ses pouvoirs, dfinis la hte il y a prs de vingt ans, partiellement censurs ds lorigine par le Conseil constitutionnel et jamais rviss, ne sont plus adapts aux ncessits actuelles de la prvention de la corruption, publique ou prive, nationale ou internationale. Dans son rapport dactivit 201018, le SCPC prconisait une
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rcriture de la loi de 1993, devenue obsolte, et une rforme en profondeur des moyens daction et de lautonomie de ce Service original, pour le mettre en capacit de remplir correctement ses missions au service de lintrt gnral. Le calendrier politique de lanne 2011 et limminence dchances lectorales majeures nont pas permis denvisager cette rforme ncessaire. Un premier pas utile mais trs insuffisant a toutefois t fait par ladoption en mars 2012 dun arbitrage du cabinet du Premier ministre sur les contributions de plusieurs ministres aux effectifs du SCPC et les transferts demploi correspondants au profit du ministre de la justice. On pourrait concevoir la cration en France dune Autorit charge de lutter contre la corruption de manire globale, la fois en matire de prvention, reprenant et dveloppant le rle dun SCPC rnov, et en matire dinvestigation et de poursuite, ce qui mettrait la France en accord avec les plus hauts standards internationaux. Toutefois, un tel dispositif, qui amnerait de facto la cration dun parquet spcialis autonome, si ce nest indpendant, et dun service de police qui lui soit rattach, ne pourrait voir le jour que dans le cadre dune rforme constitutionnelle de grande ampleur, tant au niveau des parquets que du rattachement de la police judiciaire la justice. Notre propos nest donc pas dlaborer un tel schma, aujourdhui hypothtique. Dans la situation actuelle, la lutte
contre la corruption en France dispose dun cadre lgislatif (incriminations, sanctions, recouvrement des avoirs19) en adquation pour lessentiel avec les recommandations des conventions internationales, ainsi que de services dinvestigation et de poursuites spcialiss, de juges dinstruction et de juridictions de jugement galement spcialiss, qui ont la possibilit technique daccomplir leur mission. Le secteur de la prvention constitue le premier stade dune politique efficace de lutte contre la corruption, car une bonne prvention dans tous les domaines de la dlinquance20 limite les commissions dinfraction, et ce y compris en matire de corruption21. Au-del dune indispensable mission de centralisation des informations relatives la corruption, amliorer pour transformer le SCPC en vritable observatoire franais de la corruption , et de la poursuite et de lapprofondissement des fonctions de conseil des autorits administratives et judiciaires, de sensibilisation et de formation, quil exerce22, le SCPC doit faire porter ses efforts dans plusieurs directions : - Au plan national, dans le vaste chantier de la moralisation de la vie publique, dont le SCPC peut et doit tre lun des matres doeuvre, deux secteurs risque sont notre sens prioritaires : la prvention de la corruption dans les collectivits territoriales, notamment en ce qui concerne le secteur des marchs publics, mais aussi tous
les risques qui dcoulent de la dcentralisation. - La prvention de la corruption dans les entreprises prives comme publiques, notamment dans le secteur des transactions commerciales internationales23. - Au plan international, le dveloppement dune structure transversale reconnue, donne la France une meilleure visibilit ltranger, et permet une meilleure coordination des diffrents dpartements en charge de certains secteurs de la lutte contre la corruption (ministre des affaires trangres et europennes, ministre de lconomie, ministre de la justice, ministre de lintrieur), comme une prsence accrue dans des actions bilatrales (de jumelage suite appels doffres ou linitiative de certains Etats) qui sont un vecteur non ngl igeable dinfluence juridique24. Le Service central de prvention de la corruption, ou lorgane qui prendrait sa suite dans le cadre dune rforme aboutie, est linstrument adquat pour mener lensemble de ces actions, si les moyens lgaux, humains et matriels lui en sont donns. Dans son rapport prcit sur le dispositif franais de transparence et dintgrit de la vie publique et conomique, Transparence International France relve que les moyens matriels, financiers et humains mis disposition du SCPC (et galement de la Commission pour la transparence financire de la vie politique) sont drisoires , tout en soulignant par ailleurs le caractre
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satisfaisant de son indpendance ; parmi ses recommandations gnrales, TI France demande de doter le SCPC de moyens dinvestigation et, a minima, de rviser la loi de 199325. Dans leur rapport de lexamen de la France sur lapplication de la Conventions des Nations Unies contre la corruption, rdig en 2011, les valuateurs recommandent aux autorits franaises dtudier la possibilit de permettre toute personne physique ou morale de sadresser au SCPC, ou un nouveau service destin tre cr en la matire, en cas de suspicion dinfractions de corruption, et ce y compris de faon anonyme, ce qui suppose, ajoutent les experts, qu il serait videmment ncessaire de modifier la loi qui a institu le SCPC et de prvoir une augmentation importante de son personnel . En novembre 2011, linspection gnrale des finances dans un rapport sur le dispositif national de lutte contre la corruption transnationale rdig en prvision de lvaluation en 2012 de la mise en oeuvre effective par la France de la Convention de lOCDE sur la lutte contre la corruption dagents publics trangers dans les transactions commerciales internationales, soulignait la ncessit deffectuer de manire rgulire un bilan du dispositif national de lutte contre la corruption26, prconisait pour cela une politique mene sous lgide du Premier ministre dans un cadre interministriel, et indiquait que le vhicule de cette politique existait dj, le SCPC, qui devrait naturellement tre dot des moyens cor-
respondant sa mission et directement rattach au Premier ministre. Le 6 mars 2012 un dput centriste a dpos une proposition de loi 27 visant confrer le statut dautorit administrative indpendante au SCPC. Tous ces lments sont autant dindicateurs convergents vers le mme constat, la ncessit, alors que le SCPC atteint vingt ans dexistence, deffectuer une analyse objective et ambitieuse de la politique anticorruption, nationale et internationale, que la France entend mener, notamment dans le domaine de la prvention, et de traduire cette politique en actes, notamment en fondant une vritable autorit anticorruption dote des pouvoirs et des moyens ncessaires son action. Le moment est opportun, et le SCPC entend mettre toute son nergie et sa force de proposition au service de cette ambition.
dintrts ; art. 432-13 du code pnal), n 2007-1598 du 13 novembre 2007 (corruption et trafic dinfluence internationaux ; art. 435-1 15 du code pnal), ou sont venu tendre les possibilits de confiscation et recouvrement des produits du crime (loi n 2010-768 du 9 juillet 2010).cf infra, chapitre II. 11 Sil nexiste pas de juridiction anti-corruption spcifique comptence nationale, les infractions financires les plus complexes, dont celles de manquement la probit, peuvent depuis 2004 tre poursuivies, instruites et juges dans les huit juridictions spcialiss interrgionales (JIRS), qui se rpartissent le territoire franais (sept en mtropole, une outremer). Par ailleurs, (articles 68-1 et 2 de la Constitution), les membres du gouvernement peuvent tre poursuivis devant une juridiction spciale, la Cour de justice de la Rpublique (CJR), pour les infractions commises pendant et loccasion de leurs fonctions et donc le cas chant pour des faits de corruption ou autre infraction datteinte la probit. 12 Malgr le dbat rcurrent et parfois polmique sur lindpendance des services de police et du parquet vis--vis du pouvoir politique. 13 Loi n 93-122 du 29 janvier 1993 relative la prvention de la corruption et la transparence de la vie conomique et des procdures publiques. 14 A ct du SCPC qui a vocation apprhender de manire globale la problmatique de la prvention de la corruption, existent dautres organismes qui participent dans des secteurs risques dtermins la prvention de la corruption : Cre par la loi organique n 88-226 et la loi n 88-227 du 11 mars 1988, la Commission pour la transparence financire de la vie politique (CTFVP) est une Autorit administrative indpendante (AAI) prside par le vice-prsident du Conseil dEtat, charge de recevoir les dclarations de patrimoine dun grand nombre dlus (environ 6.000 personnes), dont le prsident de la Rpublique, et dexaminer les variations intervenues dans ces situations patrimoniales au cours des mandats considrs. Cre par la loi n 90-55 du 15 janvier 1990, la Commission nationale des comptes de campagne et des financements politiques (CNCCFP) est galement une AII compose de 9 membres hauts magistrats judiciaires, administratifs et financiers charge de contrler les obligations comptables et financires des partis politiques, ainsi que les comptes de campagne des candidats (contrle de rgularit). 15 cf notamment lintroduction du Rapport 2010 du SCPC, ou larticle de Franois Badie La lutte contre la corruption : enjeux internationaux et rponse franaise in Rapport Moral sur largent dans le monde, 2011-2012, publi par lAssociation dconomie financire et la Caisse des dpts, en janvier 2012. 16 cf en ce qui concerne le prsent rapport, le chapitre V sur les mcanismes dalerte (le whistleblowing). 17 Par exemple, dans le rapport 2010, outre une proposition de refonte globale de la loi de 1993, des propositions sur la facult pour les associations de se constituer partie civile dans les affaires de corruption (p. 85) ; sur une modification de larticle 40 alina 2 du code de procdure pnale (p. 155), sur la prvention des conflits dintrts (chap. V). 18 La d o c u me nt at io n F ra n a is e, (www.ladocumentationfrancaise.fr) j u il le t 2011
1 Et que lon a appel le printemps ou le rveil arabe . 2 Selon la Banque Mondiale, le cot de la corruption pourrait se monter 5% du PIB mondial ; au sein de lUnion Europenne, il serait selon la Commission, de 1% du PIB de lUE, soit 120 milliards deuros par an. 3 Ce que lon appelle en anglais le soft law . 4 Cf infra chapitre IV : Lvaluation par les organisations internationales du dispositif franais anticorruption. 5 Cf infra, in chapitre III : Laction internationale du SCPC. 6 Transparence International France : Systme national dintgrit, Le dispositif franais de transparence et dintgrit de la vie publique et co no mique ( http:// www.transp arenc efrance.org/e_ uplo ad/pdf/ rapport_sni_transparence_international_france.pdf) 7 Article 6 de la Convention des Nations Unies contre la corruption du 31 octobre 2003; Principes directeurs pour la lutte contre la corruption du Conseil de lEurope (Rsolution 97-24 du 6 novembre 1997) 8 Notamment dans les pays o la corruption est endmique et atteint largement la police et la justice. 9 cf infra chapitre VI. 10 Des modifications lgislatives ont introduit dans le code pnal les nouvelles incriminations rsultant de la ratification par la France des conventions anticorruption, notamment par les lois n 2000-595 du 30 juin 2000 (qui a notamment redfini les lments constitutifs du dlit de corruption), n 2005-750 du 4 juillet 2005 (incrimination de la corruption dans le secteur priv), n 2007-148 du 2 fvrier 2007 (prise illgale
19 Notamment avec la cration, sous la forme dun tablissement public de lEtat caractre administratif, de lAgence de gestion et de recouvrement des avoirs saisis et confisqus (AGRASC) par la loi n 2010-768 du 9 juillet 2010 et le dcret n 2011-134 du 1er fvrier 2011, qui est destine amliorer et rationnaliser la gestion des biens saisis par les juridictions judiciaires dans le cadre des procdures pnales. 20 Dlinquance routire, des mineurs, lie aux violences domestiques ou de genre , la toxicomanie, etc. 21 Do lintrt par exemple, dune bonne prvention des conflits dintrts, publics ou privs, qui, mal dtects ou mal grs peuvent dans certain cas aboutir des infractions (notamment de prise illgale dintrts) souvent largement vitables lorsquelles sont traits en amont. 22 Le SCPC rpondant ainsi, pour sa part, la demande croissante de la socit en matire dthique et de dontologie,qui doivent tre la boussole de laction publique selon la formule de Bernard Boucault, directeur de lENA. 23 En particulier quant aux risques venant de lgislations trangres stant dot dune comptence extraterritoriale leur permettant de poursuivre pnalement des entreprises trangres et donc franaises- pour toute action de corruption internationale ( le Foreign corrupt practices Act amricain de 1977, le UK Bribery Act britannique de 2010). 24 Ce que lon appelle en anglais le soft power qui, par opposition au hard power militaire ou conomique, recouvre la politique de rayonnement et dinfluence rciproque des Etats, notamment dans le domaine de la coopration, mene sur le long terme. 25 Rapport prcit, pages 154-165 26 En lespce, de la corruption transnationale, objet de la convention de lOCDE, mais le raisonnement peut et doit tre tendu lensemble des formes de corruption. 27 Enregistre la prsidence de lAssemble nationale sous le n 4446.
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RAPPORTS
Service Central de Prvention de la Corruption Rapport 2011
e Service central de prvention de la corruption (SCPC) est aujourdhui la seule autorit anti corruption franaise au sens des conventions internationales. Son expertise peut tre sollicite par les juridictions, les administrations et les entreprises en matire de dtection, danalyse et de prvention des pratiques corruptrices. Par ailleurs, laction internationale du SCPC sest dveloppe de manire croissante au cours de ces dernires annes. Il intervient la demande dautres Etats afin de fournir lappui de la France la dfinition et la mise en oeuvre de politiques en matire de prvention de la corruption. Il participe galement aux travaux du GRECO au sein du Conseil de lEurope, de lONU, de lOCDE, du G20, dans le c a dr e de di v er s groupes de travail. Ainsi, travers le SCPC, la France est en mesure de proposer son assistance pour accrotre lefficacit des dispositifs de prvention
de la corruption. Dans ses rapports, le SCPC runit et analyse les informations disponibles relatives aux pratiques corruptrices et au traitement, notamment judiciaire,
formule des propositions sur les amliorations possibles. Sont galement abords dans ce rapport les points cls concernant la corruption, le trafic dinfluence, la concussion, la prise illgale dintrts, le favoritisme, ainsi que la jurisprudence de la Cour de cassation relative ces infractions. Pour la premire fois, le SCPC prsente dans son rapport 2011 une synthse analytique des valuations du dispositif franais anticorruption ralises par les organisations internationales, ainsi quune tude portant sur les mcanismes des lanceurs dalerte, en matire de corruption publique ou prive. Ces lments invitent la rflexion sur la place que la France entend accorder la lutte contre la corruption, sous tous ses aspects, publics et privs, et les volutions aujourdhui ncessaires.
qui leur est apport, prsente chaque anne les volutions les plus rcentes en matire de lutte contre la corruption et
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OUVRAGES RCENTS PARIS SPORTIFS ET CORRUPTION

AUTEUR : PASCAL BONIFACE / SARAH LACARRIERE / PIM VERSCHUUREN DITION ARMAND COLIN
prs le dopage, une autre menace majeure pse aujourd'hui sur
monde. La criminalit organise trouve dans le sport un lieu de respectabilit et de relative impunit o elle peut, grce aux paris sportifs, s'enri-
dveloppement incontrl du march des paris sportifs, aggravs par la pntration croissante d'organisations criminelles transnationales dans le monde du sport. Ce Livre blanc analyse de faon indite les causes, les mthodes et les manifestations de ces trucages de matchs, ainsi que la responsabilit des paris sportifs dans l'essor du phnomne. Il a pour ambition d'interpeller les parties prenantes et dcideurs institutionnels en proposant un systme renforc de prvention, d'alerte et d'investigation afin de lutter efficacement contre la corruption sportive. Cet ouvrage est l'aboutissement d'un programme de recherche initi par l'Institut de relations internationales et stratgiques (IRIS) men en coopration avec le China Center for Lottery Studies (Pkin), l'Universit de
l'intgrit du sport : la manipulation de rencontres sportives en lien avec des oprations de paris. Tricher pour perdre et en tirer un bnfice financier, tel est le caractre encore plus pernicieux de cette forme de corruption sportive. Acheter des joueurs pour qu'ils lvent le pied, payer des qu'ils yeux arbitres ferment ou pour les
imaginent
des fautes, ces petits arrangements sont de plus ment en plus courants. Le dveloppeconsidrable des paris sportifs au cours des quinze dernires annes confre ces pratiques frauduleuses une formidable valeur ajoute. Les possibilits de paris sont dmultiplies grce l'essor d'internet, la dterritoriaIisation des flux et l'instantanit de l'information : on peut quasiment miser sur tous les sports, tions, toutes et les comptidans le partout chir en truquant des matchs et blanchir de l'argent. Ainsi, les affaires se sont multiplies ces dernires annes. Il est aujourd'hui urgent d'examiner les effets pervers d'un
Salford (Manchester) et le cabinet Praxes Avocats (Paris).
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RAPPORTS
LES MATCHS TRUQUES

SYNTHSE DE LTUDE1 PORTANT SUR LE DROIT PNAL ET LE TRUCAGE DES MATCHS CONDUITE POUR LA COMMISSION EUROPENNE2
THOMAS LALEVEE
AUDITEUR INTERNE MEMBRE DU GRASCO
a recherche a dur 6 mois, de septembre 2011 fvrier 2012. Elle a t conduite par KEA european affairs, un cabinet de conseil et dtude tabli Bruxelles et spcialis dans les secteurs de la culture, de la crativit, des mdias et du sport. Alexandre Husting, Maria Iglesias, Philippe Kern et Zivile Buinickaite ont t les chercheurs principaux de cette tude. Ils ont t assists de Ch an tal Cu t ajar (responsable du GRASCO), Nol Pons (consultant indpendant spcialis en fraude, blanchiment dargent et corruption) et Sylvia Schenk (avocate spcialiste du sport et expert de Transparency international). Lobjectif de ltude tait didentifier et danalyser le cadre lgal applicable au trucage des matchs dans les Etats membres de lUnion. Les objectifs principaux de ltude taient :
II. La lutte contre la corruption dans le sport : revue du cadre international et du Fournir une vue densemble cadre europen. de la jurisprudence pnale applicable la lgislation existante aux cas de tru- III. De la corruption et la fraude aux infractions de matchs cages des matchs. arrangs : une cartographie des dispositions pnales Lapproche mthodologique de dans lUE. ltude inclut une large collecte de donnes primaires (questionnaires et interviews) et IV. Conclusions : lefficacit du cadre lgal existant. de d on n e s se c on da i r e s (Doctrine). V. Recomman dati on s politiques. Bien que le mapping final permette une bonne vue densemble de la lgislation la plus pertinente applicables aux pisodes de matchs truqus dans toute lEurope tout comme de la jurisprudence, on peut noter des niveaux relativement faibles dinformation fiable dans les questionnaires, ainsi quun manque de littrature concernant la question du cadre lgal applicable la manipulation des rsultats sportifs en Europe.
lgislations incriminent trucage des voient les quates.
existantes qui pnalement le matchs et prsanctions ad-
grit dans le sport et apparat ainsi comme une question dordre public.
Dresser linventaire des dispositions pnales applicables la fraude dans le sport et notamment le truLe rapport aborde les questions cage des matchs dans les 27 suivantes : Etats membres. Identifier en particulier les I.
1 Rapport : VF : http://www.larevuedugrasco.eu/documents/ MATCH_TRUQUE_VERSION_FRANCAISE.pdf VO : http://www.larevuedugrasco.eu/documents/ MATCH_TRUQUE_VERSION_ANGLAISE.pdf 2 Ltude est consultable en version anglaise sur le lien : http:// ec.europa.eu/sport/news/20120410-study-on-matchfixing_en.htm. La synthse est consultable sur le site du Grasco : xxxxxx
Le trucage des matchs constitue une menace pour lint-
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Groupe de Recherches Actions Sur la Criminalit Organise

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APPROCHE PHNOMNOLOGIQUE DE LA CORRUPTION

LA LUTTE CONTRE LA CORRUPTION : UN IMPRATIF CATGORIQUE ?

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songe et corruption , note au dbut du 20

Schnitzler, viennois, mdecin et homme de thtre, dans La transparence impossible .

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lhumanit, authentiques pour les diffrentes communauts

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APPROCHE PHNOMNOLOGIQUE DE LA CORRUPTION

FLUX FINANCIERS ILLICITES ET CORRUPTION : LES SEPT PCHS CAPITAUX

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caux et juridiques ou de blanchiment.

cer leurs activits dans le monde et le cot des contrats

TABLE 1. Estimation des fonds mal acquis disparus dans 9 pays

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Annexe 1 : Mandat dArrt contre M. Tesler aux USA

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LE DISPOSITIF LGAL DE LUTTE CONTRE LA CORRUPTION LCHELLE INTERNATIONALE

LA CONVENTION DES NATIONS UNIES CONTRE LA CORRUPTION :

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naire dautovaluation lavaient renvoy.

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INTERVIEW PATRICK MOULETTE

PROPOS RECUEILLIS PAR

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Inscription la newsletter et la revue du GRASCO

Diffusion gratuite de vos offres demploi, vnements, manifestations et parutions ouvrages1

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LA LUTTE CONTRE LA CORRUPTION EN FRANCE

RADIQUER LA CORRUPTION : MODE D'EMPLOI

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Premire partie : Les finalits de la politique de lutte contre la corruption.

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D. Laide aux victimes et la restitution des avoirs obtenus au moyen de la corruption.

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A. Les rformes tives

lgisla- tre tendue dautres per- gueur le 1er juillet 201135. Ce