Imunidades-Internacionais - 2 Cópia

imunidades internacionais:
tribunais nacionais ante a

realidade das organizaes
internacionais
Imunidades internacionais.indd 1 26/10/2011 10:56:48
ministrio das relaes exteriores
Ministro de Estado Embaixador Antonio de Aguiar Patriota
Secretrio-Geral Embaixador Ruy Nogueira
fundao alexandre de gusmo
Presidente Embaixador Gilberto Vergne Saboia
Instituto Rio Branco - IRBr
Diretor-Geral Embaixador Georges Lamazire
A Fundao Alexandre de Gusmo, instituda em 1971, uma fundao pblica vinculada ao
Ministerio das Relaes Exteriores e tem a fnalidade de levar a sociedade civil inIormaes
sobre a realidade internacional e sobre aspectos da pauta diplomtica brasileira. Sua misso
promover a sensibilizao da opinio pblica nacional para os temas de relaes internacionais
e para a poltica externa brasileira.
Ministrio das Relaes Exteriores
Esplanada dos Ministrios, Bloco H
Anexo II, Trreo, Sala 1
70170-900 Braslia, DF
Telefones: (61) 3411-6033/6034
Fax: (61) 3411-9125
Site: www.funag.gov.br
Braslia, 2011
leandro de oliveira moll
Imunidades Internacionais:
Tribunais Nacionais ante a Realidade
das Organizaes Internacionais
2 edio
Prmio Hildebrando Accioly
Turma 2003-2005
Copyright Fundao Alexandre de Gusmo
Ministrio das Relaes Exteriores
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Depsito Legal na Fundao Biblioteca Nacional conforme Lei
n 10.994, de 14/12/2004.
Impresso no Brasil 2011
Moll, Leandro de Oliveira.
Imunidades internacionais: tribunais nacionais ante a
realidade das organizaes internacionais / Leandro de
Oliveira Moll. Braslia : FUNAG, 2010. 2 edio.
252p.
ISBN: 978.85.7631.339-7
1. Imunidade internacional. 2. Direito Internacional
Pblico. I. Ttulo.
CDU: 341.2
Capa:
Obras em papel, Chiara Banf.
Acervo do Palcio Itamaraty, Braslia.
Equipe Tcnica:
Henrique da Silveira Sardinha Pinto Filho
Fernanda Antunes Siqueira
Fernanda Leal Wanderley
Juliana Corra de Freitas
Mariana Alejarra Branco Troncoso
Rafael Ramos da Luz
Programao Visual e Diagramao:
Juliana Orem
Abreviaturas
AAA Associao Americana de Arbitragem
ACNUR Alto Comissariado das Naes Unidas para os
Refugiados
AFSIA Australian Foreign Sovereign Immunities Act
(lei australiana sobre imunidades de Estados
estrangeiros)
AGU Advocacia-Geral da Unio
AIEA Agncia Internacional de Energia Atmica
ALALC Associao Latino-Americana de Livre Comrcio
BID Banco Interamericano de Desenvolvimento
BIRD Banco Internacional para a Reconstruo e o
Desenvolvimento (Banco Mundial)
CCI Cmara de Comrcio Internacional
CDI Comisso de Direito Internacional das Naes
Unidas
CFPA Centro Pan-Americano de Febre Aftosa
CIJ Corte Internacional de Justia
CIME Comit Intergovernamental para Migraes
Europeias
CPLP Comunidade dos Pases de Lngua Portuguesa
ESA Agncia Espacial Europeia
FAO Organizao das Naes Unidas para a Alimentao
e a Agricultura
FMI Fundo Monetrio Internacional
FNUAP (UNFPA) Fundo de Populao das Naes Unidas
FSIA Foreign Sovereign Immunities Act (lei estadunidense
sobre imunidades de Estados estrangeiros)
IICA Instituto Interamericano de Cooperao para a
Agricultura
IOIA International Organizations Immunities Act (lei
estadunidense sobre imunidades de Organizaes
Internacionais)
MERCOSUL Mercado Comum do Sul
OACI Organizao de Aviao Civil Internacional
OEA Organizao dos Estados Americanos
OEP Organizao Europeia de Patente
OIT Organizao Internacional do Trabalho
OLP Organizao para a Libertao da Palestina
OMC Organizao Mundial do Comrcio
OMM Organizao Meteorolgica Mundial
OMP IOrganizao Mundial da Propriedade Intelectual
OMS Organizao Mundial da Sade
ONU Organizao das Naes Unidas
OPAQ Organizao para a Proibio de Armas Qumicas
OPAS Organizao Pan-Americana da Sade
OTAN Organizao do Tratado do Atlntico Norte
PNUD Programa das Naes Unidas para o Desenvolvimento
SIA State Immunity Act (lei britnica sobre imunidades
dos Estados estrangeiros)
STF Supremo Tribunal Federal
STJ Superior Tribunal de Justia
TABM Tribunal Administrativo do Banco Mundial
TAFMI Tribunal Administrativo do Fundo Monetrio
Internacional
TANU Tribunal Administrativo das Naes Unidas
TAOEA Tribunal Administrativo da Organizao dos
Estados Americanos
TAOIT Tri bunal Admi ni st rat i vo da Organi zao
Internacional do Trabalho
TPI Tribunal Penal Internacional
TRT Tribunal Regional do Trabalho
TST Tribunal Superior do Trabalho
UIT Unio Internacional de Telecomunicaes
UNCITRAL Comisso das Naes Unidas sobre Direito do
Comrcio Internacional
UNESCO Organizao das Naes Unidas para a Educao,
a Cincia e a Cultura
UNICEF Fundo das Naes Unidas para a Infncia
UNRWA Agncia das Naes Unidas de Assistncia aos
Refugiados Palestinos
UPU Unio Postal Universal
Sumrio
Apresentao, 11
Prefcio, 15
1. Introduo, 19
2. Imunidades Jurisdicionais em Direito Internacional Pblico, 23
3. Imunidades Internacionais, 29
3.1. Histrico e Fundamentos, 29
3.2. Imunidades das Organizaes Internacionais, 36
3.3. Imunidades do Pessoal a Servio das Organizaes
Internacionais, 48
3.4. Imunidades do Pessoal das Misses Junto a Organizaes
Internacionais, 56
4. Nova Orientao no Direito das Imunidades Internacionais, 65
4.1. Tendncias no Direito das Imunidades Jurisdicionais em
Consequncia do Desenvolvimento do Direito Internacional
dos Direitos Humanos, 65
4.2. Imunidades de Estados Estrangeiros em Oposio a Imunidades
de Organizaes Internacionais: Dissipando a Confuso, 69
4.2.1. Imunidades de Estados estrangeiros, 69
4.2.2. Excees as imunidades de Estados estrangeiros, 82
4.2.3. Inadequao do metodo das imunidades estatais as
imunidades internacionais, 100
4.3. As Imunidades de Agentes de Estado como Referncia para as
Imunidades Internacionais, 105
4.3.1. Imunidades de agentes diplomticos, de funcionrios
consulares e de altos funcionrios estatais, 105
4.3.2. O alcance das imunidades de carter funcional, 126
4.4. Desafo para o Principio das Imunidades Internacionais: O
Princpio da No Denegao de Justia, 130
4.4.1. O princpio da no denegao de justia como direito
fundamental, 130
4.4.2. A relao entre o princpio da no denegao de justia
e o princpio da imunidade jurisdicional, 139
4.4.3. Pel a r est r i o excepci onal das i muni dades
internacionais, 146
5. A Prtica Brasileira com Respeito s Imunidades Internacionais, 159
5.1. O Papel do Executivo, 159
5.2. A Jurisprudncia dos Tribunais, 166
6. Concluso, 181
7. Referncias, 187
8. Anexos, 199
11
Apresentao
com enorme prazer que apresento Leandro de Oliveira Moll e sua
obra sobre imunidades das organizaes internacionais.
Leandro destacou-se durante a graduao na Faculdade de Direito
da UERJ e foi monitor na disciplina de direito internacional privado nos
anos de 1999 e 2001, j demonstrando, desde cedo, o seu interesse pelo
direito internacional.
Posteriormente, ingressou no Mestrado em direito da mesma
instituio por meio de concurso pblico, tendo sido meu aluno
em diversas disciplinas. Em todas destacou-se pela sua seriedade,
inteligncia, grau de proIundidade e interesse pela pesquisa cientifca.
Fui sua orientadora na dissertao, com o tema 'Renuncia a jurisdio
nacional pelo Estado brasileiro: submisso a jurisdies estrangeiras e a
tribunais arbitrais aprovada com grau 10, com distino e louvor.
No Instituto Rio Branco, onde ingressou em 2003, sob a orientao
do Professor Antonio Augusto Canado Trindade, defendeu a dissertao
de mestrado que deu origem a este livro Imunidades internacionais:
tribunais nacionais ante a realidade das organizaes internacionais
que recebeu a nota mxima, em banca composta tambm por mim e
pelo Professor Antonio Celso Alves Pereira. O Instituto Rio Branco
concedeu ao trabalho o prmio Hildebrando Accioly, de melhor obra em
direito internacional no primeiro semestre de 2005. Leandro atualmente
12
diplomata lotado na Embaixada do Brasil em Berlim e foi professor
assistente de direito internacional pblico no Instituto Rio Branco de
2006 a 2008.
Em maro de 2010, concluiu o Doutorado em Direito Internacional
na Faculdade de Direito da UERJ e, mais uma vez, por sorte minha,
trabalhou sob minha orientao. Desenvolveu o tema da obrigao
internacional de extraditar para a represso do terrorismo, em tese que
recebeu nota mxima da banca examinadora.
Cumpre destacar que, alm desse livro, Leandro j publicou sete
artigos em revistas especializadas, no Brasil e no exterior, na rea de
direito internacional privado e pblico.
O tema deste livro destaca-se pela sua relevncia e originalidade.
Da soberania externa provm a imunidade de jurisdio: um Estado,
por no se submeter a nenhum outro, no pode sujeitar-se a decises
de um Judicirio diverso do seu prprio. De origem consuetudinria,
tal formulao , antes de tudo, um princpio bsico e intuitivo, que
possibilita a convivncia pacifca na ordem internacional. O Iundamento
dessa regra a clusula par in parem non habet imperium (entre iguais
no ha imperio), que traduz a isonomia interestatal. Expor um Estado a
jurisdio de outro equivale a submeter a este o poder soberano daquele,
fato de todo inaceitvel historicamente. De incio, adotava-se essa teoria
de modo absoluto; por isto, era impossvel um Estado ser parte num
processo julgado por outro, no importando de que caso se tratasse.
Modernamente, aceita-se a imunidade relativa ou restrita, tese
construda em funo do tipo de ato estatal trazido a julgamento. Por
esta segunda teoria, um Estado pode sujeitar-se a jurisdio de outro, nas
situaes em que equiparado a um particular (ato ius gestionis).
A obra discute um tipo especial de imunidade: a das organizaes
internacionais. Essas imunidades compreendem todos os privilgios
usufrudos por tais organizaes e por seus funcionrios, e consagrados
em acordos entre elas e os seus Estados-membros, com o fm de assegurar
o bom desempenho de suas funes.
Fixadas essencialmente em textos escritos, as imunidades das
organizaes internacionais seguiram caminho inverso ao das imunidades
estatais, provenientes de normas costumeiras e so depois codifcadas. Por
serem fenmenos com fundamentos distintos, apresentam peculiaridades
e problemas especifcos; via de regra, no se podem aplicar, a umas, as
13
apresentao
solues aventadas para as outras. Prevalece hoje, v.g., a imunidade estatal
relativa; quanto a uma dada organizao internacional, deve-se examinar
o tratado que a criou. Ressalte-se esse ponto: enquanto a imunidade de
jurisdio do Estados de fonte predominantemente consuetudinria
e evolui para a imunidade relativa, a das organizaes internacionais
de fonte escrita e sua extenso depende do tratado que a previu.
Assim, no se deve aplicar automaticamente a relativizao ocorrida
na primeira a segunda, sob pena de Irequentemente haver violao do
tratado internacional.
Esse o diIicil tema, magnifcamente enIrentado por Leandro.
Carmen Tiburcio
Professora Adjunta de Direito Internacional Privado
Universidade do Estado do Rio de Janeiro
15
Prefcio
Constitui para mim motivo de grata satisfao prefaciar o presente
livro Imunidades Internacionais: Tribunais Nacionais ante a Realidade
das Organizaes Internacionais, de autoria do Professor Leandro de
Oliveira Moll. Ao longo dos ultimos sete anos, a medida em que o
tema passava a assumir notria importncia na agenda internacional
contempornea, a requerer tratamento srio e lcido, como o dispensado
na presente obra, solidifcaram-se os laos profssionais e de amizade
pessoal que me ligam ao autor, um dos mais distinguidos expoentes da
nova gerao de jusinternacionalistas brasileiros.
Bacharel em Direito pela Universidade do Estado do Rio de Janeiro
(UERJ) em 2001, o Professor Leandro de Oliveira Moll obteve em 2004
seu Mestrado em Direito Internacional tambm pela UERJ, e no ano
seguinte seu Mestrado em Diplomacia pelo Instituto Rio Branco (IRBr).
Ingressou na Carreira Diplomtica, como Terceiro-Secretrio, em meados
de 2003, e desde ento, ate fns de 2005, preparou a tese, sob minha
orientao, da qual resultou o presente livro Imunidades Internacionais:
Tribunais Nacionais ante a Realidade das Organizaes Internacionais,
que defendeu com xito, e que lhe valeu, com todos os mritos, o Prmio
Hildebrando Accioly, como a melhor das Teses de Mestrado, apresentadas
no IRBr em 2005, na rea de Direito Internacional Pblico.
Desde ento, o Professor Leandro de Oliveira Moll tem prestado
16
relevantes servios, como Segundo Secretrio inicialmente no
Departamento de Imigrao e Temas Jurdicos do Ministrio das
Relaes Exteriores, e atualmente na Embaixada do Brasil em
Berlim, alm de atuar, no Instituto Rio Branco, a partir de 2006,
como Professor Assistente de Direito Internacional Pblico. Tem,
pois, combinado o profssional com o acadmico, tendo hoje (abril de
2010) concludo o Doutorado em Direito Internacional Pblico pela
UERJ, e sendo autor de estudos monografcos (em sua maior parte
sobre aspectos atinentes aos captulos da jurisdio e nacionalidade)
publicados no Brasil e no Exterior.
O presente estudo almeja desvendar as novas tendncias no
Direito das Imunidades Internacionais, e o impacto neste ltimo
da evoluo do Direito Internacional dos Direitos Humanos. Neste
propsito, prope o autor uma abordagem equilibrada e uniforme
para o confito entre o principio das imunidades internacionais e o
princpio da no-denegao de justia. Com razo assinala o autor
que as imunidades internacionais de jurisdio e de execuo
das organizaes internacionais e de seus funcionrios constituem
a espcie mais complexa das imunidades jurisdicionais.
Esta complexidade se deve ao fato de que cada organizao
internacional se rege por um tratado especifco atributivo de imunidades,
e a diversidade na aplicao das imunidades pelos tribunais nacionais
dos distintos pases demonstra, como bem pondera o autor, uma
necessidade de reviso dos parmetros que as balizam, alm de
revelar uma compreensvel preocupao pela adaptao do Direito das
Imunidades Internacionais aos imperativos da justia no ordenamento
jurdico internacional contemporneo.
O Professor Leandro de Oliveira Moll parte do geral (captulos
2 e 3) ao particular, a nova orientao sobre a materia no Direito
das Imunidades Internacionais (captulo 4, a espinha-dorsal de sua
tese). Recordo-me de nossos prolongados dilogos no Instituto
Rio Branco a respeito, e as criticas que compartilhavamos, e.g., a
posio majoritria da Corte Europeia de Direitos Humanos no caso
Al-Adsani, que sobreps indevidamente a imunidade de jurisdio de
Estado estrangeiro a uma violao grave dos direitos humanos a este
imputada, violao a um tempo do jus cogens.
Ambos concluiamos, a fnal de trs xicaras de caIe, que a razo
17
prefcio
a recta ratio no cas despce estava no Voto Conjunto dos Juzes
dissidentes, e que cabia evitar que distores como esta voltassem
a ocorrer, para assegurar o correto desenvolvimento do Direito
Internacional contemporneo. Em ltima anlise, coincidamos, no
dado invocar imunidades face a um ilcito internacional, e ainda mais a
um ilcito particularmente grave, pois no corresponde este ao exerccio
das funes de um sujeito de direito, qualquer que seja ele, Estado ou
organizao internacional.
Nossos dilogos no IRBr se prolongaram tambm alhures: sempre me
recordarei da presena de Leandro Moll, em companhia de quatro outros
colegas seus da Carreira Diplomtica brasileira, entre 350 ouvintes de
todo o mundo, no auditrio da Academia de Direito Internacional da Haia,
durante as trs semanas de meu Curso Geral de Direito Internacional
Pblico, que l ministrei em julho-agosto de 2005 (vols. 316 e 317 do
Recueil des Cours da Academia). Hoje, decorrida meia-dcada, tenho
o prazer de receber suas visitas peridicas em meu gabinete na Corte
Internacional de Justia, aqui na Haia, e vejo com satisfao Leandro
Moll dar a pblico o seu primeiro livro, em que expe sua tese com toda
lucidez.
Com efeito, ao longo de todo o seu trabalho, Leandro Moll revela sua
fna sensibilidade no tocante ao principio da no denegao de justia.
No hesita em sustentar, com a devida fundamentao, que a evoluo
do Direito Internacional dos Direitos Humanos, e o correspondente
fortalecimento do referido princpio da no-denegao de justia,
tm abalado a construo tradicional das imunidades jurisdicionais.
No presente contexto, importa, em seu entender, que governos e
tribunais nacionais continuem a zelar pela observncia das imunidades
internacionais, mas se manifestem, sempre que razovel, por sua restrio,
mediante a ponderao dos legtimos interesses concretos envolvidos.
Neste proposito, procede o autor, enfm, a reviso da pratica brasileira
reIerente as imunidades internacionais (capitulo 5). E conclui com
clarividncia que h que buscar um equilbrio entre o princpio imunitrio
e o da no-denegao de justia, porquanto a nenhum sujeito de direito
dado prevalecer-se de imunidade de jurisdio em relao a um ilcito
internacional.
Em boa hora Leandro Moll d a pblico, na aurora de sua trajetria
que vaticino de plenas realizaes, seu livro Imunidades Internacionais:
18
Tribunais Nacionais ante a Realidade das Organizaes Internacionais,
o qual, Iruto de seu zelo profssional e acadmico, vem preencher uma
lacuna na bibliografa patria sobre a materia, e constituir uma valiosa
contribuio a todos os que se dedicam a preservao do ordenamento
jurdico internacional informado e formado por princpios que asseguram
a sadia convivncia dos sujeitos de direito, ao mesmo tempo em que
abrem caminho para a realizao da Justia.
Haia, 07 de abril de 2010.
Antnio Augusto CANADO TRINDADE
Ex-Presidente da Corte Interamericana de Direitos Humanos;
Juiz da Corte Internacional de Justia (Haia); Professor Titular da
Universidade de Braslia e do Instituto Rio Branco; Doutor Honoris
Causa por distintas Universidades Latino-Americanas; Membro
Titular do Institut de Droit International, e do Curatorium da
Academia de Direito Internacional da Haia, e da Academia Brasileira
de Letras Jurdicas
19
1 Introduo
A comunidade internacional de nossos dias integrada por uma
quantidade e uma variedade de organismos internacionais antes jamais
vistas. O chamado 'associacionismo internacional e refexo da opo
pelo multilateralismo e pela cooperao entre as naes, tendncia essa
que ganhou Iora, no seculo XX, apos os grandes confitos mundiais
que o marcaram.
A crescente complexidade das relaes internacionais em razo
da atuao dos organismos intergovernamentais atribui ao direito das
organizaes internacionais uma relevncia cada vez mais evidente no
direito internacional. De fato, as relaes travadas entre as organizaes
internacionais e demais pessoas com as quais entram em contato
sejam pessoas fsicas ou jurdicas, de direito interno ou internacional
no prescindem de regulamentao adequada para resguardar o bom
nvel de cooperao internacional, o desempenho das funes para
as quais o organismo foi criado e o respeito a normas relevantes do
ordenamento jurdico internacional contemporneo, pertencentes ao
direito internacional dos direitos humanos.
nesse contexto que se insere a relevncia do estudo das imunidades
internacionais a includas as imunidades dos organismos internacionais
e de seus funcionrios perante tribunais nacionais. Efetivamente, como
as organizaes internacionais no possuem territrio prprio, esto
20
sempre a depender do acolhimento de um Estado em cujo territrio
necessitem exercer suas funes. A fragilidade das organizaes
internacionais , nesse sentido, extremamente grande, mormente em se
tratando das suas relaes com o Estado que a sedia, onde os riscos de
ingerncia em seu funcionamento so, de fato, preocupantes. Por essa
razo que se convencionou reconhecer, aos organismos internacionais
e aos seus funcionrios, privilgios e imunidades com o objetivo de
garantir o livre desempenho de suas funes no territrio dos Estados
onde atuem.
Os privilegios e imunidades conIeridos as organizaes internacionais
e aos funcionrios internacionais apresentam, contudo, regulamentao
extremamente complexa, tornando o aprofundamento de seu estudo
imperioso para que se assegure o bom nvel de cooperao internacional
e a formao de uma poltica mais uniforme sobre imunidades, tendente
a conciliar os interesses nacionais e os interesses legtimos das partes
envolvidas (e.g. autor-particular e ru-organismo internacional, em
disputas judiciais).
O tema interessa, portanto, tanto do ponto de vista protocolar no
sentido de identifcar a extenso da prerrogativa imunitaria devida pelo
Governo aos diversos tipos de organismos internacionais no cotidiano
das relaes entre ambos , quanto da perspectiva estritamente jurdica
no sentido de dotar os tribunais de argumentos mais slidos quando
da deciso em reconhecer ou no a imunidade em uma determinada
demanda.
Mostra-se igualmente oportuno o estudo deste assunto que tem
apresentado tanta polmica e entendimentos to contraditrios na
recente prtica internacional, tendo em vista, ademais, o escasso material
doutrinrio sistematizado e atualizado, em nosso pas, a respeito dos
privilgios e imunidades internacionais.
Dentre a totalidade dos privilgios e imunidades das organizaes
internacionais, estudar-se-, nesta obra, por necessidade de restrio
temtica, to somente as imunidades internacionais jurisdicionais, i.e.,
as imunidades que as organizaes internacionais e seus funcionrios
gozam perante tribunais estatais judiciais com o efeito de impedir que
sejam submetidos a julgamento ou tenham seus bens executados. As
imunidades jurisdicionais so provavelmente as mais importantes,
polmicas e complexas dentre todos os privilgios e imunidades.
21
introduo
No decorrer deste estudo, apresentar-se-o a origem, os fundamentos
e a complexa regulamentao clssica das imunidades internacionais em
seus vrios regimes, e sero examinadas as tendncias internacionais
que desafam o direito tradicional das imunidades internacionais, a fm
de se propor uma abordagem equilibrada e uniforme sobre o assunto.
Com efeito, o tema impe que se busquem solues para os desencontros
do direito das imunidades internacionais que sejam consentneas com
as novas exigncias de justia no direito internacional contemporneo,
mas sem que se desnature o esprito prprio dos regimes das imunidades
internacionais.
Em vista disso, sero apresentados, primeiramente, conceitos
bsicos sobre imunidades jurisdicionais em direito internacional pblico
(captulo 2), seguidos do exame dos diferentes regimes de imunidades
internacionais institudos (captulo 3). Em seguida (captulo 4),
proceder-se-a a analise critica dos desafos que se impem ao direito das
imunidades internacionais nos dias de hoje, especialmente no que respeita
ao desenvolvimento do direito internacional dos direitos humanos e o
correspondente fortalecimento do princpio da no denegao de justia,
o qual pode se chocar, em larga medida, com o princpio das imunidades
jurisdicionais. Recorrer-se-, nesse passo, a experincias passadas na
evoluo de outras espcies de imunidades jurisdicionais, com o intuito
de saber em que medida podem servir de exemplo ou parmetro para o
encaminhamento de solues aos dilemas das imunidades internacionais,
que parecem encaminhar-se para uma restrio excepcional. Por fm,
o estudo completo do tema no poderia deixar de trazer avaliao
critica da pratica brasileira com respeito as imunidades internacionais
a luz do que Ioi exposto na teoria (capitulo 5), eis que as implicaes
das novas tendncias em imunidades internacionais interessam aqui,
principalmente, se aplicadas a realidade brasileira.
23
2 Imunidades Jurisdicionais em Direito
Internacional Pblico
Defne-se imunidade jurisdicional como a 'iseno, para certas
pessoas, da jurisdio civil, penal, administrativa, por fora de normas
jurdicas internacionais, originalmente costumeiras, praxe, doutrina,
jurisprudncia, ultimamente convencionais, constantes de tratados e
convenes
1
.
As imunidades jurisdicionais (imunidades de jurisdio e de
execuo perante a Justia local) esto includas entre os privilgios e
imunidades que o direito internacional assegura a determinadas pessoas,
os quais compreendem isenes tributrias, inviolabilidade pessoal, de
seus bens, da sua residncia ou do seu local de trabalho.
Objeto deste estudo so, especifcamente, as imunidades jurisdicionais
2
,
aquelas concedidas aos seus benefciarios ao deIenderem-se em juizo,
1
VALLADO, Haroldo. Direito internacional privado. Rio de Janeiro: Freitas Bastos, v. 3,
1978, p. 145.
2
Alguns autores fazem distino entre imunidade de jurisdio e imunidade jurisdicional, na
medida em que esta ltima se prestaria a designar tanto a imunidade de jurisdio propriamente
dita (processo de conhecimento), quanto a imunidade de execuo. REUTER, Paul. Quelques
refexions sur la nature des immunites de lÈtat en droit international public. In: ______. Le
dveloppement de lordre juridique internationale: crits de droit international. Paris: Ed.
Economica, 1995, p. 99, nota 2. Malgrado aquelas expresses sejam, muitas vezes, utilizadas
como sinnimas, procuramos seguir a orientao que as diferencia, em razo da maior preciso
que oferece.
24
portanto. As imunidades jurisdicionais so, pois, oponveis a tribunais
estatais.
Nessa acepo, o principal efeito da aplicao do princpio
da imunidade jurisdicional d-se no mbito do direito processual
internacional, na medida em que aquela norma atua afastando as regras
de competncia internacional do Estado local
3
, impedindo, assim, o
exercicio da jurisdio nacional nos litigios em que o benefciario da
imunidade est envolvido. Tal iseno pode se dar tanto no processo de
conhecimento quanto no processo de execuo.
Paul Reuter identifica dois grupos distintos de imunidades
jurisdicionais, com origem e fundamentos diversos: o primeiro grupo
compreenderia as imunidades ligadas aos servios diplomticos e
consulares; ao regime de navios de guerra estrangeiros em guas
nacionais e territoriais; e ao estatuto das tropas estrangeiras ocupando o
territrio de um Estado; e o segundo, as imunidades invocadas por um
Estado em face da jurisdio dos tribunais de um Estado estrangeiro ou
de procedimentos de execuo desse Estado
4
.
Tanto as hipteses do primeiro grupo quanto as do segundo tm
em comum o fato de terem como titular ltimo da prerrogativa de
imunidade o prprio Estado estrangeiro, de cuja existncia decorre a
existncia de todos aqueles privilgios.
de se deixar claro, entretanto, que os dois sistemas de imunidade
apresentam Iundamento e fnalidade distintos, pelo que no se deve tentar
transpor para um, a lgica do regime a que est submetido o outro
5
.
A primeira ordem de imunidades tem por fundamento garantir o
livre desempenho das atividades dos agentes estrangeiros regularmente
admitidos em territrio local, e assegurar a inviolabilidade dos bens
estatais estrangeiros situados naquele territrio. Visa, portanto, garantir
iseno e independncia as atividades que precisam ser exercidas por
um Estado no territrio de outro.
3
A competncia internacional de um Estado compreende as hipteses nas quais esse Estado
pode exercer a sua jurisdio nacional.
4
REUTER, Paul. 'Quelques refexions sur la nature des immunites de lÈtat en droit international
public. In: ______. Le dveloppement de lordre juridique internationale: crits de droit
international. Paris: Ed. Economica, 1995, p. 102.
5
REUTER, Paul. 'Quelques refexions sur la nature des immunites de lÈtat en droit international
public. In: ______. Le dveloppement de lordre juridique internationale: crits de droit
international. Paris: Ed. Economica, 1995, p. 102 e et seq.
25
imunidades jurisdicionais em direito internacional pblico
Tais imunidades esto solidamente estabelecidas pelo direito
internacional pblico
6
, encontrando-se codificadas, inclusive
universalmente
7
.
Nesse sentido, a Conveno de Viena sobre Relaes Diplomticas
de 1961 dispe, em seu prembulo, que a fnalidade dos privilegios e
imunidades dos agentes diplomticos e funcionrios da Misso a de
garantir o efcaz desempenho das Iunes das misses diplomaticas, em
seu carter de representantes dos Estados. O prembulo da Conveno
de Viena sobre Relaes Consulares tambem afrma que os privilegios e
imunidades consulares tm por escopo 'assegurar o efcaz desempenho
das funes das reparties consulares, em nome dos respectivos
Estados.
No segundo grupo encontra-se a chamada imunidade jurisdicional do
Estado. Essa imunidade gozada diretamente pelo seu titular o prprio
Estado estrangeiro enquanto entidade jurdica, tendo ido buscar respaldo
na regra segundo a qual par in parem non habet iudicium
8
.
Outra imunidade aquela conferida aos Chefes de Estado tem
natureza interessante, eis que parece encontrar-se no meio-termo entre
os dois grandes grupos referidos pela doutrina
9
.
6
Essas imunidades so, de fato, bastante antigas. De acordo com Celso de Albuquerque Mello:
As imunidades e privilgios diplomticos existem desde a Antiguidade, quando os agentes
diplomticos se revestiam de um aspecto sagrado. Em Roma, a violao de embaixadores romanos
era dos motivos que tornavam uma guerra justa. MELLO, Celso D. de Albuquerque. Curso de
direito internacional pblico. 11 ed. Rio de Janeiro: Renovar, v. 2, 1997, p. 1210.
7
Nas palavras de Reuter: ces immunits se prsentent comme de corolaires ncessaires de
certaines derogations a lèxclusivite de la competence territoriale; elles sont rattachees a des
regles Iondamentales du droit international public et encadrees par des institutions aujourd`hui
bien assises sur un plan universel. Il est ainsi en ce qui concerne lèxercice dùn pouvoir qui se
presente comme une derogation licite a lèxclusivite de la souverainete territoriale et qui comporte,
en consquence de son caractre licite des immunits qui permettent son fonctionnement
pratique. REUTER, Paul. 'Quelques refexions sur la nature des immunites de lÈtat en droit
international public. In: ______. Le dveloppement de lordre juridique internationale: crits
de droit international. Paris: Ed. Economica, 1995, p. 104.
8
Examinaremos mais detidamente as imunidades estatais na seo 4.2., infra.
9
Como nota Celso de Albuquerque Mello, o chefe de Estado goza de imunidade em virtude
de seu aspecto representativo. Ora, ns j vimos que os Estados gozam de igualdade jurdica,
devendo-se aplicar o adagio par in parem non habet judicium`. O mesmo raciocinio podemos
aplicar em relao ao chefe do Estado, que um rgo do Estado. Alm desta razo jurdica,
existem consideraes de ordem prtica, como a convenincia, a reciprocidade e o desejo de se
evitar confitos internacionais. Podemos acrescentar que as imunidades e privilegios concedidos
ao chefe de Estado e sua famlia tm tambm por fundamento garantir o desempenho de sua
Iunes`. A extenso desses privilegios e imunidades a comitiva do cheIe de Estado e que pode
26
H que se notar, contudo, que no so s os Estados os titulares
de imunidades concedidas pelo direito internacional. fato que as
organizaes internacionais no mencionadas por Reuter no estudo
supracitado tambem so titulares da prerrogativa. Poder-se-ia afrmar,
no entanto, que as imunidades ligadas as organizaes internacionais
enquadrar-se-iam, por analogia, entre as espcies de imunidade do
primeiro grupo. Essa analogia justifica-se com apoio na lio de
Lalive, que, ao comparar a imunidade jurisdicional do Estado e a das
organizaes internacionais, ressalta:
Quant aux organisations internationales, nous avons constate que lìmmunite
juridictionnelle reposait sur un autre Iondement, a savoir sur imperieuses necessites
de Ionctions, qui justifent une immunite absolue. Celle-ci, prevue par de nombreux
textes, est devenue tout au moins pour les grandes organisations a vocation
universelle, mais peut-tre aussi pour certaines organisations rgionales du
coutume internationale, dont lòbservation sìmpose aux Etats membres et mme,
sans certaines conditions, aux Etats tiers. En dàutres termes, il est indispensable
a une organisation internationale publique, dotee de la capacite juridique de droit
interne et dùne large mesure de personnalite internationale, de pouvoir benefcier
de certaines immunites au premier rang desquelles lìmmunite juridictionnelle
pour exercer ses Ionctions avec eIfcacite et en toute independance
10
.
O conjunto de imunidades de que so titulares as organizaes
internacionais, sejam as gozadas diretamente pelos prprios organismos
internacionais, sejam aquelas gozadas pelos seus funcionrios
os funcionrios internacionais referido, neste estudo, sob a
ser considerada como tendo a sua origem em uma comitas gentium`, a no ser que consideremos
a comitiva como equiparada ao pessoal tecnico e administrativo` da Misso Diplomatica e, em
consequncia, tendo tambm o fundamento dos seus privilgios e imunidades na necessidade de
garantir o desempenho de suas Iunes`. MELLO, Celso D. de Albuquerque. Curso de direito
internacional pblico. 11. ed. Rio de Janeiro: Renovar, v. 2, 1997, p. 1179.
10
LALIVE, Jean-Flavien. Limmunit de juridiction des Etats et des organisations internationales.
Recueil des Cours de lÀcademie de Droit International, tomo 84, 1953, p. 387-388.
Tambm nas palavras de Celso de Albuquerque Mello, extrai-se que as organizaes
internacionais, para que possam bem desempenhar as suas funes, gozam de privilgios
e imunidades que so dados tambm a seus funcionrios, que so consagrados em acordos
internacionais concludos entre elas e os Estados-membros. MELLO, Celso D. de Albuquerque.
Curso de direito internacional pblico. 11. ed. Rio de Janeiro: Renovar, v. 1, 1997, p. 567.
27
imunidades jurisdicionais em direito internacional pblico
denominao de imunidades internacionais
11
, e suas peculiaridades
tradicionais sero analisadas no prximo captulo.
Ainda quanto as imunidades jurisdicionais em geral, porem, vale
a pena registrar a sua absoluta incompatibilidade com a jurisdio
internacional, exercida pelos tribunais internacionais. Isso porque,
conIorme Ioi afrmado, as imunidades jurisdicionais so tm razo de ser
em julgamentos conduzidos por tribunais nacionais, em que est em jogo
o risco de interferncia de um Estado na soberania ou nas atividades de
agentes de outro Estado, ou no desempenho das funes de um organismo
internacional. As jurisdies internacionais, a seu turno, so exercidas
em nome da comunidade internacional e pressupem a sua aceitao
pelos Estados ou organizaes internacionais envolvidos. Nesse sentido
que, por exemplo, o Estatuto de Roma do Tribunal Penal Internacional
(TPI), de 1998
12
, estabelece, em seu Artigo 27, que
1. O presente Estatuto ser aplicvel de forma igual a todas as pessoas sem distino
alguma baseada na qualidade ofcial. Em particular, a qualidade ofcial de CheIe de
Estado ou de Governo, de membro de Governo ou do Parlamento, de representante
eleito ou de funcionrio pblico, em caso algum eximir a pessoa em causa de
responsabilidade criminal nos termos do presente Estatuto, nem constituir de per
se motivo de reduo da pena.
2. As imunidades ou normas de procedimento especiais decorrentes da qualidade
ofcial de uma pessoa; nos termos do direito interno ou do direito internacional,
no devero obstar a que o Tribunal exera a sua jurisdio sobre essa pessoa.
No confundir, contudo, essa disposio com outro preceito do
Estatuto o Artigo 98 sobre cooperao relativa a renuncia, a imunidade
e ao consentimento na entrega, que determina que
1. O Tribunal pode no dar seguimento a um pedido de entrega ou de auxlio
por fora do qual o Estado requerido devesse atuar de forma incompatvel com
as obrigaes que lhe incumbem a luz do direito internacional em materia de
imunidade dos Estados ou de imunidade diplomtica de pessoa ou de bens de um
11
As imunidades das misses junto a organismos internacionais, conquanto no sejam
propriamente imunidades internacionais, eis que seus titulares no so organizaes
internacionais, sero estudadas tambm oportunamente, tendo em vista a sua relevncia para a
garantia do funcionamento das organizaes internacionais.
12
Promulgado, no Brasil, pelo Decreto n. 4.388, de 25 de setembro de 2002.
28
Estado terceiro, a menos que obtenha, previamente a cooperao desse Estado
terceiro com vista ao levantamento da imunidade.
2. O Tribunal pode no dar seguimento a execuo de um pedido de entrega por
fora do qual o Estado requerido devesse atuar de forma incompatvel com as
obrigaes que lhe incumbem em virtude de acordos internacionais a luz dos quais
o consentimento do Estado de envio necessrio para que uma pessoa pertencente
a esse Estado seja entregue ao Tribunal, a menos que o Tribunal consiga,
previamente, obter a cooperao do Estado de envio para consentir na entrega.
Os privilgios e imunidades aludidos pelo Artigo 98 no so
oponveis ao TPI, mas ao Estado que chamado a cooperar com ele vis-
-vis um terceiro Estado que detenha bens ou que seja representado por
agente no territrio daquele. Consubstanciam inviolabilidades dos locais
de Misso diplomtica, de Repartio consular ou dos representantes
estatais de um terceiro Estado, respeitadas pelo Estatuto de Roma.
No confundi-los tampouco com um outro rol de privilgios
e imunidades mencionados no Artigo 48 do Estatuto
13
, esses de
titularidade do TPI na condio de organizao internacional. Trata-se
a de verdadeiras imunidades internacionais, cujas linhas gerais sero
estudadas nas sees que se seguem.
13
Artigo 48:
1. O Tribunal gozar, no territrio dos Estados Partes, dos privilgios e imunidades que se
mostrem necessrios ao cumprimento das suas funes.
2. Os juizes, o Procurador, os Procuradores-Adjuntos e o Secretrio gozaro, no exerccio das
suas funes ou em relao a estas, dos mesmos privilgios e imunidades reconhecidos aos chefes
das misses diplomaticas, continuando a usuIruir de absoluta imunidade judicial relativamente as
suas declaraes, orais ou escritas, e aos atos que pratiquem no desempenho de Iunes ofciais
aps o termo do respectivo mandato.
3. O Secretrio-Adjunto, o pessoal do Gabinete do Procurador e o pessoal da Secretaria gozaro
dos mesmos privilgios e imunidades e das facilidades necessrias ao cumprimento das respectivas
funes, nos termos do acordo sobre os privilgios e imunidades do Tribunal.
4. Os advogados, peritos, testemunhas e outras pessoas, cuja presena seja requerida na sede
do Tribunal, benefciaro do tratamento que se mostre necessario ao Iuncionamento adequado
deste, nos termos do acordo sobre os privilgios e imunidades do Tribunal.
5. Os privilgios e imunidades podero ser levantados:
a) No caso de um juiz ou do Procurador, por deciso adotada por maioria absoluta dos juizes;
b) No caso do Secretrio, pela Presidncia;
c) No caso dos Procuradores-Adjuntos e do pessoal do Gabinete do Procurador, pelo Procurador;
d) No caso do Secretrio-Adjunto e do pessoal da Secretaria, pelo Secretrio.
29
3 Imunidades Internacionais
3.1. Histrico e Fundamentos
As organizaes internacionais, sejam elas globais ou regionais,
desempenham papel essencial na sociedade internacional contempornea,
exercendo infuncia politica, econmica e social, inclusive em setores
vitais como na efetivao de direitos humanos e na manuteno da
paz mundial. Podem ser defnidas como associaes voluntarias de
direito internacional, constitudas por ato internacional e disciplinadas
nas relaes entre as Partes
14
por normas de direito internacional, que
possuem um ordenamento jurdico interno prprio e so dotadas de
orgos e institutos proprios, por meio dos quais realizam as fnalidades
comuns de seus membros mediante funes particulares e o exerccio
de poderes que lhes foram conferidos
15
.
14
As Partes podem ser Estados (principalmente) ou outras organizaes internacionais. Numa
abordagem pragmtica, tanto a Conveno de Viena sobre o Direito dos Tratados, de 1969
(Artigo 2, 1, i), quanto a Conveno de Viena sobre o Direito dos Tratados entre Estados e
Organizaes Internacionais ou entre Organizaes Internacionais, de 1986 (Artigo 2, 1, i),
bem como a Conveno de Viena sobre a Representao dos Estados em suas Relaes com
as Organizaes Internacionais de Carater Universal, de 1975 (Artigo 1, 1, 1), defnem
organizao internacional como organizao intergovernamental, no intuito de diferenci-la
de organizao no governamental.
15
SERENI, Angelo Piero apud MELLO, Celso D. de Albuquerque. Curso de direito internacional
pblico. 11. ed. Rio de Janeiro: Renovar, v. 1, 1997, p. 551.
30
As primeiras organizaes internacionais surgiram sob a forma
de unies administrativas, ainda no Sculo XIX, tais como a Unio
Telegrafca Universal (1865) e a Unio Postal Universal (1878), que
tinham por finalidade exercer atividades estritamente tcnicas ou
administrativas para os Estados-membros e, portanto, no se vislumbrava
a necessidade do reconhecimento de nenhum tipo de imunidade
16
.
Por outro lado, outras organizaes tinham o seu mbito de atuao
tangenciando atividades que poderiam alcanar dimenso poltica, tais
como as Comisses do Reno (1831) e do Danbio (1856), que tinham
o intuito de assegurar a liberdade de navegao nos rios internacionais
em que funcionavam
17
. Nesses casos, interessava aos Estados-membros
assegurar que o controle dessas organizaes no casse em mos de
algum Estado em particular, e foi ento que surgiu a necessidade de
conceder-lhes imunidades jurisdicionais
18
.
Todavia, a partir do fm da 1 Guerra Mundial o mbito de atuao
das organizaes internacionais comeou a diversifcar-se e a expandir-se,
multiplicando-se estas de tal forma que se pode dizer, com acerto,
que o Sculo XX foi marcado por um verdadeiro associacionismo
internacional
19
.
O novo perfl das organizaes internacionais nascentes concebido
para responder as demandas e necessidades da sociedade internacional
passou a demonstrar uma atuao poltica bem mais evidente. A criao
da Liga das Naes, em 1919, mais que um claro exemplo, um marco
nessa evoluo.
Atuando em reas sensveis e de grande interesse regional ou global,
natural que fossem reconhecidas a tais coletividades interestatais
privilgios e imunidades, extensveis a seus funcionrios, para que
pudessem bem desempenhar suas funes.
16
BROWER, Charles H. International immunities: some dissent views on the role of municipal
courts. Virginia Journal of International Law, v. 41, n. 1, 2000, p. 9.
17
MELLO, Celso D. de Albuquerque. Curso de direito internacional pblico. 11. ed. Rio de
Janeiro: Renovar, v. 1, 1997, pp. 573-574; DINH, Nguyen Quoc, DAILLER, Patrick, PELLET,
Alain. Droit international public. 7 ed. Paris: L.G.D.J., 2002, p. 574.
18
As imunidades das Comisses do Reno e do Danbio foram estatudas em 1922 e em 1878,
respectivamente. BROWER, Charles H. International immunities: some dissent views on the
role of municipal courts. Virginia Journal of International Law, v. 41, n. 1, 2000, p. 10.
19
MELLO, Celso D. de Albuquerque apud PARANHOS, C. A. Teixeira, A imunidade de
jurisdio dos organismos internacionais na viso do STF, Revista Forense, v. 285, 1984, p. 530.
31
imunidades internacionais
O fato de que os organismos internacionais, diferentemente dos
Estados, no so dotados de soberania territorial e constituem sua
sede no territorio de um de seus membros justifca ainda mais essa
preocupao. , portanto, principalmente com relao ao Estado-sede
que as imunidades das organizaes internacionais e do pessoal a seu
servio (ou, simplesmente, imunidades internacionais) assumem maior
relevncia.
Nesse contexto, as imunidades internacionais compreendem as
imunidades jurisdicionais pertencentes a organizaes internacionais
e gozadas por elas e por seus funcionrios, consagrados em acordos
internacionais concludos entre elas e os seus Estados- membros, com a
fnalidade de assegurar o bom desempenho de suas Iunes
20
.
interessante notar que as imunidades internacionais seguiram
caminho inverso ao trilhado pelas imunidades estatais: estas surgiram
primeiramente atravs de normas internacionais costumeiras, e s
ultimamente Ioram codifcadas em certos paises
21
, enquanto aquelas se
fundam essencialmente em textos escritos.
A respeito, esclarece Guido Fernando Silva Soares:
Os textos so um sem-nmero de resolues dos organismos internacionais e
de tratados bilaterais celebrados entre eles e os Estados, assim como de tratados
multilaterais de constituio dos prprios organismos internacionais. O costume
representado pela prtica uniforme das legislaes internas dos Estados e
nos tratados bilaterais, Estados-Organizaes Internacionais, que repetem as
disposies sobre as imunidades das organizaes internacionais
22
.

A primeira questo polmica que surge quanto as Iontes das
imunidades internacionais diz respeito ao papel do direito costumeiro.
No restam dvidas de que as principais fontes formais das imunidades
internacionais so textos escritos tratado constitutivo da organizao,
acordos de sede, convenes especifcas sobre imunidades, leis internas.
Com relao ao costume, alguns autores afrmam no ter relevncia
20
A elas, adicionamos as imunidades das misses junto a organismos internacionais, cuja
observncia imperiosa para garantir o livre desempenho dos propsitos do prprio organismo
internacional. A esse respeito, ver a seo 3.4., infra.
21
Ver, sobre as imunidades estatais, a seo 4.2., infra.
22
SOARES, Guido Fernando Silva. Das imunidades de jurisdio e de execuo. Rio de Janeiro:
Forense, 1984, pp. 164-165.
32
para as imunidades internacionais
23
, sendo que outros ressaltam a sua
importncia
24
, ainda que de forma subsidiria
25
.
Apesar de toda a divergncia, a lgica e a prtica impem a
necessidade ao menos entre os Estados-membros de uma dada
organizao internacional do reconhecimento de um catlogo mnimo
de privilgios e imunidades a tal organismo e a seus funcionrios,
a fm que lhes seja garantida a possibilidade de bem exercer (com
independncia e liberdade) as funes que lhes foram atribudas por
aqueles mesmos Estados. Trata-se do reconhecimento da doutrina da
necessidade funcional, que passa a fazer parte do direito costumeiro por
Iora da pratica reiterada dos Estados e devido a conscincia juridica de
sua necessidade. Brower a explica da seguinte forma:
On the one hand, international organizations should not request immunities that
they do not need to achieve their institutional goals. On the other hand, if states
create an international organization for particular purposes, they must be deemed
to provide it with the immunities necessary to accomplish its goals. In other words,
states cannot simultaneously create an organization and fail to provide it with the
tools for its success
26
.
O costume que impe o reconhecimento da titularidade de imunidades
jurisdicionais a organismos internacionais tem papel importante em caso
de lacunas, como quando o direito convencional pertinente seja omisso a
respeito, ou quando o instrumento internacional que prev a instituio de
imunidades no tenha sido ratifcado por um Estado parte da organizao.
A situao se complica ao se cogitar da oponibilidade de imunidades
jurisdicionais a Estados no membros de uma determinada organizao
internacional. Haveria a necessidade de esses Estados respeitarem a
imunidade de organismos interestatais de que no so partes?
23
FOX, Hazel. The law of State immunity. Oxford: Oxford University Press, 2002, p. 469.
24
LALIVE, Jean-Flavien. Limmunit de juridiction des Etats et des organisations internationales.
Recueil des Cours de lÀcademie de Droit International, tomo 84, 1953, pp. 387-388; SOARES,
Guido Fernando Silva. Das imunidades de jurisdio e de execuo. Rio de Janeiro: Forense,
1984, pp. 164-165.
25
REINISCH, August. International organizations before national courts. Cambridge: Cambridge
University Press, 2000, p. 145.
26
33
A resposta a essa questo mais simples em se tratando de organizaes
internacionais de carter universal as major organisations tais como
a Organizao das Naes Unidas (ONU) e suas agncias especializadas.
Nesses casos, talvez em razo da personalidade jurdica internacional
objetiva desses organismos vis--vis todos os membros da comunidade
internacional, suas imunidades no so contestadas nem pelos Estados
que deles no sejam membros
27
.
Com relao a organizaes regionais menores, a divergncia
grande. Em geral, tribunais nacionais, sobretudo dos Estados Unidos,
no se tm sentido obrigados a reconhecer imunidades jurisdicionais a
organismos de que o Estado do foro no seja parte, ignorando indagao
sobre a possibilidade de existncia de costume internacional em sentido
contrrio
28
. Ainda assim, a questo no esta pacifcada, devido a posio
vacilante dos tribunais ultimamente
29
.
No obstante, a tendncia internacional tem se solidifcado no
sentido da necessidade do reconhecimento de imunidade a organizao
de que o Estado do foro no seja membro, mormente se esse Estado em
circunstncia rara for sede da organizao em questo
30
.
Destaque-se, nesse particular, deciso da Suprema Corte
holandesa no caso AS v. Iran-United States Claims Tribunal, de 1985,
em que fcou estabelecido que
it must be assumed that even in cases where there is no treaty [...] it follows from
unwritten international law that an international organization is entitled to the
privilege of immunity form jurisdiction on the same footing as generally provided
for in [privileges and immunities] treaties [.] According to unwritten international
law as it stands at present, an international organization is in principle not subject
to the jurisdiction of the courts of the host State in respect of all disputes which
27
University Press, 2000, p. 153; BROWER, Charles H. International immunities: some dissent
views on the role of municipal courts. Virginia Journal of International Law, v. 41, n. 1, 2000,
pp. 19-20.
28
University Press, 2000, pp. 152-155.
29
30
courts. Virginia Journal of International Law, v. 41, n. 1, 2000, pp. 19-20.
34
are immediately connected with the performance of the tasks entrusted to the
organization in question
31
.
Posta a questo das fontes que determinam o reconhecimento de
imunidades internacionais, resta ainda resolver uma questo essencial,
a saber, a do alcance ou contedo das imunidades de carter funcional
concedidas aos organismos internacionais
32
.
Se, por um lado, sabe-se que as imunidades internacionais seguem
o parmetro da necessidade funcional, a variedade das organizaes
internacionais e, por conseguinte, a grande quantidade de tratados
internacionais existentes sobre as suas imunidades, difcultam uma
abordagem sistemtica generalizada das imunidades internacionais vlida
para todos os organismos indistintamente
33
. Com efeito, para que se saiba
o verdadeiro alcance das imunidades internacionais, e preciso verifcar,
caso a caso, o que determinam os tratados especifcos existentes para a
dada organizao. Isso porque a percepo do que sejam imunidades
funcionais pode variar em grande medida, tornando difcil a constituio
de uma doutrina geral vlida, inclusive para a utilizao em caso de
lacunas
34
.
31
32
Com maior profundidade a esse respeito, ver seo 4.3.2., infra.
33
As difculdades de um tratamento universal do tema Ioram, alias, constatadas pela Comisso de
Direito Internacional e pela Assembleia Geral da ONU quando da tentativa de codifcar, a partir
da 28 Sesso da CDI, de 1976, a segunda parte do tpico Relaes entre Estados e organizaes
internacionais, relativa aos status, privilgios e imunidades de organizaes internacionais e
seus funcionrios, peritos e outras pessoas engajadas em suas atividades, que no representantes
de Estados [a primeira parte, referente aos status, privilgios e imunidades de representantes
de Estados junto a organizaes internacionais havia culminado, em 1975, na Conveno de
Viena sobre a Representao dos Estados em suas Relaes com as Organizaes Internacionais
de Carter Universal (ver seo 3.4., infra)]. Dezesseis anos depois e aps oito relatrios de dois
Relatores Especiais sucessivos (Abdullah El-Erian e Leonardo Daz-Gonzalez) sem que a Sexta
Comisso tenha tomado nenhuma providncia a respeito, e no entendimento de que a Conveno
de 1975 vinha recebendo pouco interesse dos Estados e que a segunda parte do tpico estaria
coberta por uma grande e complexa variedade de acordos, a Assembleia Geral endossou, pela
Resoluo 47/33, de 1992, a deciso da CDI de no mais seguir trabalhando no assunto. Ver, a
esse respeito, <http://www.un.org/law/ilc/>. Acesso em: 23 jun. 2007.
34
De fato, se o contedo das imunidades internacionais de difcil delimitao em razo da
difculdade de equiparao dos diIerentes tratados internacionais sobre o tema, mais diIicil
ainda seria tentar encontrar relaes entre o teor da necessidade funcional das imunidades
internacionais e o das imunidades diplomticas e consulares, mesmo porque a necessidade
funcional das imunidades diplomticas tem um alcance distinto daquela das imunidades
35
A proposta de uma abordagem adequada e consentnea com o direito
internacional moderno acerca do alcance da doutrina da necessidade
Iuncional com respeito as imunidades internacionais representa, em
ltima anlise, o objeto deste trabalho
35
. Antes, porm, preciso examinar
alguns casos especifcos relativos a instituio tradicional de imunidades
de organismos internacionais e do pessoal a seu servio.
Com efeito, de muitas maneiras os tratados instituem subsistemas
de imunidades internacionais. H os tratados que conferem imunidades
amplas (equiparadas a imunidades absolutas); outros que estatuem
espcie de presuno de no imunidade, permitindo o exerccio da
jurisdio nacional somente em determinados casos expressamente
admitidos; outros que excluem totalmente o princpio da imunidade
jurisdicional e; ainda, os que so omissos quanto a questo
36
.
Dar-se- importncia maior ao sistema institudo em favor da
Organizao das Naes Unidas e de suas agncias especializadas, que
serviu de modelo para inmeros outros organismos menores, e que acabou
por acrescentar um conteudo importante as imunidades internacionais
diferenciando-as sobremaneira das outras imunidades jurisdicionais
em direito internacional pblico (de que so titulares Estados). Trata-se
da centralizao da deciso relevante acerca da subsistncia ou no da
imunidade num rgo internacional. De fato, nos demais sistemas de
imunidade jurisdicional, a deciso sobre as hipteses de concesso ou
no do beneIicio imunitario ao Estado estrangeiro ou a seus agentes fca
a cargo dos tribunais nacionais, conIorme qualifquem, por exemplo, o
ato do Estado como de imprio ou de gesto, ou a conduta do funcionrio
consular como inserida ou no no mbito de sua atividade ofcial. Nas
imunidades internacionais clssicas, essa deciso do juiz depende da
Iorma como o orgo maximo da organizao internacional qualifque
o ato praticado pelo organismo ou pelo funcionrio internacional se
consulares. Esse tema ser examinado mais detidamente na seo 4.3.2., infra. H que se
registrar, contudo, a existncia de uma certa tendncia de alguns tribunais em, na ausncia de
dispositivo convencional expresso, reconhecer imunidades internacionais segundo o mtodo das
imunidades dos Estados, i.e., restringindo-as em caso de atos de imprio. REINISCH, August.
International organizations before national courts. Cambridge: Cambridge University Press,
2000, pp. 194-197. Essa polmica ser analisada na seo 4.2.3., infra.
35
Captulo 4, infra.
36
36
abrangido ou no no feixe dos objetivos funcionais da organizao
devendo o juiz nacional orientar-se a partir dessa classifcao.
As linhas gerais dos sistemas mais relevantes e tradicionais de
imunidades internacionais sero analisadas neste captulo, nas sees
seguintes. Dedicar-se-a tambem uma seo as imunidades do pessoal das
Misses junto a organismos internacionais que, embora no constituam,
a rigor, imunidades internacionais, so extremamente importantes para
o bom funcionamento das organizaes internacionais e, portanto,
interessam ao presente estudo.
3.2. Imunidades das Organizaes Internacionais
Apesar de o reconhecimento do beneIicio da imunidade as
organizaes internacionais ser posterior ao surgimento das imunidades
estatais e de agentes de Estado, no fcil fazer um paralelo entre elas, j
que h diferenas quanto aos seus efeitos e extenso. A ttulo de exemplo,
cite-se a situao do Estado nacional ou agente diplomatico imune a
jurisdio de um Estado. Como regra, sempre ser possvel acion-los em
seu territorio, ja que no esto imunes a sua propria jurisdio nacional,
ao passo que o mesmo no se d com as organizaes internacionais,
que so desprovidas de um Poder Judicirio.
Por outro lado, observa-se que desde o incio as imunidades dos
organismos internacionais estiveram conexas a ideia de garantia de
liberdade do exerccio de funes e que, historicamente, foram inspiradas
nas imunidades diplomticas. De fato, quando do seu surgimento,
em meados do seculo XIX, decidiu-se reconhecer as organizaes
internacionais de cunho poltico imunidades nos moldes daquelas
concedidas aos diplomatas, em razo do modelo bem-sucedido que estas
representavam, por gozarem de amplo reconhecimento internacional
37
.
Essa prtica de reconhecer imunidades diplomticas a organizaes
internacionais atravessou o perodo da Liga das Naes e s foi
abandonada com a Carta das Naes Unidas, em 1945, depois de ter
causado muitos problemas, especialmente no mbito das imunidades
dos funcionrios internacionais
38
.
37
38
Sobre esses problemas, ver seo 3.3., infra
37
Assim sendo, preferiu-se propositalmente deixar de fora da Carta
da ONU qualquer meno expressa a imunidades diplomticas, tendo o
Artigo 105, 1, recebido a seguinte redao: a Organizao gozar,
no territrio de cada um de seus Membros, dos privilgios e imunidades
necessarios a realizao de seus propositos.
O Artigo 105 representou uma mudana importante nas bases das
imunidades dos organismos internacionais que, abandonando o modelo
mais amplo e das imunidades diplomticas, restringiram-se pura e
simplesmente a doutrina da necessidade Iuncional, ja aludida.
A Carta da ONU no determina os casos em que a concesso de
imunidade seria 'necessaria para os fns do Artigo 105. Entretanto, esse
dispositivo prev, em seu 3, a possibilidade de que essa determinao
seja fruto de uma deciso coletiva, quando estatui:
A Assembleia Geral podera Iazer recomendaes com o fm de determinar os
pormenores da aplicao dos pargrafos 1 e 2 deste artigo ou poder propor aos
Membros das Naes Unidas convenes neste sentido.
Com base nesse pargrafo, a Assembleia Geral da ONU adotou, em
13 de fevereiro de 1946, a Conveno sobre Privilgios e Imunidades das
Naes Unidas (Conveno de Londres) e, em 21 de novembro de 1947,
a Conveno sobre Privilgios e Imunidades das Agncias Especializadas
das Naes Unidas (Conveno de Nova York)
39
.
Os dispositivos da Conveno de 1946 tiveram grande projeo
e serviram de modelo para tratados sobre imunidades internacionais
adotados por outros organismos.
Prev a Seo 2 da Conveno de Londres que
A Organizao das Naes Unidas, seus bens e haveres, onde quer que estejam e
quaisquer que sejam os seus detentores, gozam de imunidade de jurisdio, salvo
a hiptese de expressa renncia por parte da Organizao, em hipteses especiais.
Fica, porm, entendido que a renncia no pode estender-se a medidas de execuo.
Parece evidente, a primeira vista, o choque entre o teor desse
dispositivo e a doutrina da necessidade funcional que inspirou o Artigo
105 da Carta das Naes Unidas. De fato, ao mesmo tempo em que o
39
Promulgadas, no Brasil, pelos Decretos n. 27.784/50 e n. 52.288/63, respectivamente.
38
Artigo 105 limita as imunidades internacionais ao mnimo, a Seo 2
exige o reconhecimento de imunidade salvo em hiptese de expressa
renncia, o que faz lembrar a doutrina da imunidade absoluta dos
Estados.
Uma soluo para a harmonizao desses preceitos consiste em
interpretar a Seo 2 da Conveno de Londres a luz das Sees 20 e
23 do mesmo diploma, que estabelecem o dever do Secretrio-Geral de
renunciar a imunidade quando o seu reconhecimento pudesse contrariar
a doutrina da necessidade funcional
40
. Assim sendo, conquanto as Sees
20 e 23 so se refram expressamente as imunidades gozadas pelo pessoal
a servio da organizao internacional, parece correto entender que
esse poder-dever de renuncia do Secretario-Geral se estende tambem a
imunidade de jurisdio do prprio organismo internacional, sob pena
de ferir o Artigo 105 da Carta de So Francisco e o princpio da boa-f
41
.
Poder-se-ia argumentar ainda que o dever de renunciar no garantiria
as imunidades internacionais o real divorcio com a doutrina da imunidade
40
Seo 20 Os privilgios e imunidades so concedidos aos funcionrios unicamente no
interesse das Naes Unidas e no para que deles aufram vantagem pessoal. O Secretario
Geral poder e dever suspender as imunidades concedidas a um funcionrio sempre que, em
sua opinio, essas imunidades impeam a justia de seguir seus trmites e possam ser suspensas
sem trazer prejuzo aos interesses da Organizao. No caso do Secretrio Geral, o Conselho de
Segurana tem competncia para suspender as imunidades.
Seo 23 Os privilgios e imunidades so concedidos aos tcnicos no interesse da Organizao
das Naes Unidas e no para que aufram vantagens pessoais. O Secretario-geral podera e devera
suspender a imunidade concedida a um tcnico sempre que, a seu juzo, impea a justia de seguir
seus trmites e quando possa ser suspensa sem trazer prejuzo aos interesses da Organizao.
Na verdade, no seria apropriado falar em renncia de imunidades quando, de fato, o seu
pretenso titular delas no se benefcia pelas normas de direito internacional pertinentes. E o que
pode ocorrer na hiptese de incidncia destas Sees 20 e 23, quando a outorga de imunidades
viesse a ultrapassar os limites da proteo das atividades estritamente funcionais e necessrias
dos seus destinatarios. Realmente, no se pode renunciar aquilo que no se tem! Pode-se preIerir
empregar termos como suspenso ou levantamento de imunidades desnecessrias ao referir-se a
essa autorizao Iormal dada por quem direito a Justia local para que a ao seja levada adiante.
Cremos, no entanto, que essa pequena ressalva basta para que se compreenda que o termo
renncia, aqui empregado no contexto das Sees 20 e 23, possui sentido lato, designando
aquela autorizao formal para o prosseguimento da ao.
41
De acordo com a seo 30 da conveno de Londres, qualquer dvida a respeito da
interpretao ou da aplicao da presente conveno sera levada a Corte Internacional de Justia,
a menos que, em qualquer caso, as partes concordem em recorrer a outro meio de soluo. Se
surgir uma disputa entre a Organizao das Naes Unidas, de um lado, e um Membro, de outro,
ser pedido um parecer consultivo sobre todo o ponto de direito em causa, de acordo com o
artigo 96 da Carta e com o art. 65 do Estatuto da Corte. O parecer da Corte ser aceito pelas
partes como decisivo.
39
de jurisdio absoluta, eis que, fcando a medida a cargo de orgo da
prpria organizao em lugar do Judicirio local, haveria risco de
subjetivismo e parcialidade na deciso.
Entretanto, se verdade que se preferiu deixar a deciso sobre a
necessidade de renncia da imunidade a cargo de rgos internos da
organizao, h que se considerar tambm que essa deciso no ser
necessariamente fnal, uma vez que pode ser objeto de reviso por parte
da Corte Internacional de Justia
42
.
Alm disso, no se pode esquecer que as organizaes internacionais
em geral atuam em reas de delicado contedo poltico e sempre em
territrio sob a jurisdio de um Estado soberano. So, portanto, bastante
vulneraveis as presses dos governos, justifcando-se, assim, o temor
de que a deciso sobre a subsistncia de imunidades fcasse a cargo de
instncias nacionais.
O sistema das imunidades de carter funcional e estritamente
necessrias, com o poder de deciso concentrado em instncias
internacionais, foi o adotado tambm para as demais organizaes
internacionais. A Carta da OEA, por exemplo, prev em seu Artigo 139
que a Organizao dos Estados Americanos gozar, no territrio de
cada um de seus Membros, de capacidade jurdica, dos privilgios e das
imunidades que forem necessrias para o exerccio das suas funes e a
realizao de seus propsitos.
Um Acordo sobre Privilgios e Imunidades da Organizao dos
Estados Americanos foi adotado em 15 de fevereiro de 1949 o qual,
segundo se l em seu prprio prembulo, reconhece privilgios e
imunidades a OEA 'Iundamentalmente idnticos aos outorgados as
Naes Unidas. Seu Artigo 2 prev que a Organizao goza de
42
Artigo 2. A Organizao e seus rgos, assim como os seus bens e haveres, em qualquer
parte e em poder de qualquer pessoa, gozaro de imunidade contra todo processo judicial, com
exceo dos casos particulares em que se renuncie imunidade no ter o efeito de sujeitar os
citados bens e haveres a nenhuma medida de execuo.
Artigo 14. Os privilgios e imunidades so concedidos aos funcionrios e membros do quadro do
pessoal da Unio Pan-Americana exclusivamente no interesse da Organizao. Por conseguinte,
o Secretrio-Geral poder renunciar aos privilgios e imunidades de qualquer funcionrio ou
membro do quadro do pessoal em qualquer caso em que, segundo o critrio do Secretrio-Geral,
o seu exerccio venha impedir o curso da justia e quando a citada renncia possa fazer-se sem
que se prejudiquem os interesses da organizao. No caso do Secretrio-Geral e do Secretrio-
Geral Adjunto, cabera ao Conselho da Organizao o direito de renunciar a imunidade.
O Brasil promulgou o Acordo sobre Privilgios e Imunidades da OEA pelo Decreto n. 57.942/66.
40
imunidade em qualquer procedimento judicial, salvo em caso de renncia
expressa, a qual no se estende a medidas de execuo. O Artigo 14
estabelece o dever de renunciar as imunidades desnecessarias.
Quanto as Agncias Especializadas da ONU, alem das provises
da Conveno de Nova York de 1947 (Privilgios e Imunidades das
Agncias Especializadas das Naes Unidas) que seguem a Conveno
de Londres de 1946 (Privilgios e Imunidades das Naes Unidas) h
inmeros acordos bilaterais de sede, alm de convenes constitutivas
de cada organismo e de acordos multilaterais especifcos, responsaveis
por garantir-lhes isenes na linha da imunidade de carter funcional.
O mesmo acontece com os Organismos Especializados da OEA
43
.
Interessante notar a tendncia que os paises-sedes tm de ratifcar
tratados bilaterais com as organizaes internacionais, ou mesmo de
adotar legislao interna especifca para o reconhecimento de imunidades
internacionais. Os Estados Unidos so um exemplo emblemtico, j que,
mesmo sendo sede de organizaes do porte da ONU e da OEA, no
so parte da Conveno de Londres e nem do Acordo sobre Imunidades
da OEA. Esse pas relutava em estender a organismos internacionais
os privilgios, isenes e imunidades concedidas a governos
estrangeiros
44
e adotou, em 29 de dezembro de 1945, lei interna sobre
imunidade jurisdicional de organizaes internacionais o International
Organization Immunities Act (IOIA). Em 26 de junho de 1947 viria
a concluir com a ONU um acordo relativo a sede da organizao o
Headquarters Agreement.
A Seo 1 do IOIA d ao Executivo o poder de designar quais
entidades sero tidas como organizaes internacionais para os fns de
reconhecimento de imunidades, alm de autorizar o Presidente a retirar
da organizao ou de seus funcionrios os benefcios dos privilgios e
imunidades
45
. Essa lei e criticada por ir de encontro as Cartas da ONU
43
A respeito de imunidades de Agncias Especializadas como o BIRD, o FMI, a AIEA e o BID,
ver SOARES, Guido Fernando Silva. Das imunidades de jurisdio e de execuo. Rio de
Janeiro: Forense, 1984, pp. 171-180.
44
Forense, 1984, pp. 167.
45
Section 1. For the purposes of this title, the term international organization means a public
international organization in which the United States participates pursuant to any treaty or under
the authority of any Act of Congress authorizing such participation or making an appropriation
for such participation, and which shall have been designated by the President through appropriate
Executive Order as being entitled to enjoy the privileges, exemptions, and immunities herein
41
e da OEA e considerada como desnecessria e intil, eis que uma lei
interna no teria o efeito de construir um regime especial para uma
organizao internacional, e que a extensa faculdade conferida ao
Presidente se choca de frente com a prpria realidade dos organismos
internacionais, j que desde o momento em que um Estado reconhece
um organismo internacional e, ademais, oferece seu territrio como
sede, implcito existir a prevalncia de um costume internacional de
a organizao internacional gozar dos privilgios e imunidades que
asseguram seu funcionamento
46
.
Outra polmica envolvendo o IOIA entre os prprios juristas
estadunidenses decorre da equiparao que Iaz as imunidades dos Estados
estrangeiros. Isso porque quando da aprovao dessa lei, as imunidades
estatais eram absolutas, i.e., no comportavam excees
47
. Questiona-se,
ento, se, com a relativizao das imunidades estatais, o IOIA teria
passado a incorporar as mesmas excees, prevalecendo, no entanto, a
tese de que a mens legis, no caso, no permitiria tal interpretao
48
.
O Headquarters Agreement preocupa-se em garantir a inviolabilidade
do distrito administrativo da ONU e o reconhecimento de imunidades
aos enviados dos Estados-membros junto a Organizao
49
. Esse acordo
provided. President shall be authorized, in the light of the functions performed by any such
international organization, by appropriate Executive order to withhold or withdraw from any
such organization or its oIfcers or employees any oI the privileges, exemptions, and immunities
provided for in this title (including the amendments made by this title) or to condition or limit
the enjoyment by any such organization or its oIfcers or employees oI any such privilege,
exemption, or immunity. The President shall be authorized, in his Judgment such action should
be Justifed by reason oI the abuse by an international organization or its oIfcers and employees
of the privileges, exemptions, and immunities herein provided or for any other reason, at any time
to revoke the designation of any international organization under this section, whereupon the
international organization in question shall cease to be classed as an international organization
for the purposes of this title.
46
Forense, 1984, pp. 167-168.
47
Ver a seo 4.2., infra.
48
University Press, 2000, pp.198-203.
49
Section 9 (a) 'The headquarters district shall be inviolable. Federal, state or local oIfcers or
oIfcials oI the United States, whether administrative, judicial, military or police, shall not enter
the headquarters district to perIorm any oIfcial duties therein except with the consent oI and
under conditions agreed to by the Secretary-General. The service of legal process, including the
seizure of private property, may take place within the headquarters district only with the consent
of and under conditions approved by the Secretary-General.
42
de sede entre a ONU e os EUA serviu de modelo para outros, tais
como entre a ONU, a Organizao Internacional do Trabalho (OIT) e
a Organizao Mundial de Sade (OMS) e a Sua; a Organizao das
Naes Unidas para a Alimentao e a Agricultura (FAO) e a Itlia; a
Organizao das Naes Unidas para a Educao, a Cincia e a Cultura
(UNESCO) e a Frana; a Organizao de Aviao Civil Internacional
(OACI) e o Canad; a Agncia Internacional de Energia Atmica (AIEA)
e a Organizao das Naes Unidas para o Desenvolvimento Industrial
(UNIDO) e a ustria
50
.
As organizaes de integrao regional tambm se preocupam
em garantir suas imunidades por meio de acordos de sede. No caso do
Mercosul, por exemplo, Ioi frmado o Acordo de Sede entre a Republica
Oriental do Uruguai e o Mercado Comum do Sul (Mercosul) para o
Funcionamento da Secretaria Administrativa do Mercosul
51
.
Section 15 - (1) Every person designated by a Member as the principal resident representative to
the United Nations of such Member or as a resident representative with the rank of ambassador
or minister plenipotentiary,
(2) such resident members of their staffs as may be agreed upon between the Secretary-General,
the Government of the United States and the Government of the Member concerned,
(3) every person designated by a Member oI a specialized agency, as defned in Article 57,
paragraph 2, of the Charter, as its principal resident representative, with the rank of ambassador
or minister plenipotentiary, at the headquarters of such agency in the United States, and
(4) such other principal resident representatives of members to a specialized agency and such
resident members of the staffs of representatives to a specialized agency as may be agreed upon
between the principal executive oIfcer oI the specialized agency, the Government oI the United
States and the Government of the Member concerned, shall, whether residing inside or outside
the headquarters district, be entitled in the territory of the United States to the same privileges
and immunities, subject to corresponding conditions and obligations, as it accords to diplomatic
envoys accredited to it. In the case of Members whose governments are not recognized by the
United States, such privileges and immunities need be extended to such representatives, or persons
on the staffs of such representatives, only within the headquarters district, at their residences and
oIfces outside the district, in transit between the district and such residences and oIfces, and in
transit on oIfcial business to or Irom Ioreign countries.
50
Forense, 1984, p. 169.
51
Ver Deciso n. 4/96 do Conselho de Mercado Comum. No que diz respeito aos seus privilgios
e imunidades, seus principais dispositivos so os seguintes:
Artculo 4 - El MERCOSUR gozar de inmunidad de jurisdiccin en todo lo que sea pertinente
al funcionamiento de la Secretara.
Articulo 5 - El MERCOSUR podra renunciar, para el caso especifco, a la inmunidad de
jurisdiccin de que goza. Dicha renuncia no comprender la inmunidad de ejecucin, para la
que se requerir un nuevo pronunciamiento.
43
Como j se registrou, a grande variedade dos sistemas de imunidades
internacionais refete a proIicua multiplicidade de direito convencional
existente sobre as diversas organizaes internacionais.
Assim que, por exemplo, existem tratados que simplesmente
preveem a imunidade do organismo em qualquer tipo de processo
judicial, o que sugere imunidades amplas, sem excees
52
. o caso
dos Artigos de Acordo do Fundo Monetrio Internacional (FMI) e do
Acordo de Privilgios e Imunidades do Conselho da Europa, inspirado
nas Convenes de 1946 e 1947 das Naes Unidas.
H ainda aqueles que, aps preverem a regra geral da imunidade
ampla, elegem algumas situaes para as quais se exclui, expressamente,
a possibilidade de concesso de imunidade
53
. o que ocorre com a
Conveno da Agncia Espacial Europeia.
Outros estabelecem uma espcie de presuno de no imunidade,
para a qual algumas excees expressas so previstas. Veja-se, nesse
sentido, o Artigo VII (3) dos Artigos de Acordo do Banco Internacional
para a Reconstruo e o Desenvolvimento (BIRD Banco Mundial).
Alm deles, h tambm os que, a exemplo de organismos criados
antes de 1945, remetem as imunidades da organizao a outros sistemas
de imunidades jurisdicionais. o caso da FAO, regida pelo Artigo XVI
(2) de sua Constituio.
A variedade de mtodos sentida igualmente ao se constatar
a existncia de tratados que excluem totalmente a possibilidade de
reconhecimento de imunidades como o caso dos tratados constitutivos
das Comunidades Europeias e daqueles geralmente relativos a
organismos mais antigos que so simplesmente omissos com respeito
ao tema das imunidades jurisdicionais
54
.
Artculo 6 - La sede de la Secretara y sus archivos, cualquiera sea el lugar donde stos se
encuentren, son inviolables. Los bienes de la Secretara, estn o no en poder de la Secretara
y cualquiera sea el lugar donde se encuentren, estaran exentos de registro, confscacion,
expropiacin y toda otra forma de intervencin, sea por va de accin ejecutiva, administrativa,
judicial o legislativa.
52
Semelhante as antigas imunidades absolutas dos Estados. Ver seo 4.2., infra.
53
Semelhante as imunidades diplomaticas: imunidade ampla, com poucas excees expressamente
previstas. Ver seo 4.3., infra.
54
Reinisch exemplifca-os, citando a Conveno da Organizao Internacional da Aviao Civil
(ICAO), a Conveno para a Criao de um Instituto Internacional de Agricultura, a Conveno
para a Criao de um Instituto Internacional de Refrigerao, o Acordo para a Criao de um
Escritrio Internacional para Lidar com Doenas Contagiosas de Animais e o Acordo para a
44
No obstante toda a diversidade, a maioria dos tratados
internacionais aptos a tratar do tema das imunidades de organizaes
internacionais o Iaz atraves de recurso a 'doutrina da necessidade
funcional. Alm das clebres Cartas da ONU (Artigo 105) e da OEA
(Artigo 130), ressaltem-se a Constituio da Organizao Internacional
do Trabalho (OIT), a Constituio da Organizao Mundial da Sade
(OMS), o Estatuto da Agncia Internacional de Energia Atmica (AIEA)
e o Acordo de Criao da Organizao Mundial do Comrcio (OMC).
Nos casos dos tratados constitutivos que enfatizam a necessidade
funcional das imunidades, se so desacompanhados de tratados
especifcos que desloquem o peso da deciso sobre o exercicio da
jurisdio nacional para rgos internacionais
55
, cabe a interpretao
de que se atribui primordialmente ao proprio juiz nacional classifcar o
ato da organizao como no ofcial ou ofcial e, em seguida, exercer
ou no a jurisdio
56
.
Em casos como o da Organizao Europeia de Patente (OEP), por
exemplo, esse sistema fca mais evidente, eis que nesse caso, alem de
existir tratado de privilegios e imunidades especifco (Protocolo sobre
Privilgios e Imunidades da OEP), este se limita a enfatizar a doutrina
da necessidade funciona no Artigo 3, verbis:
(1) Within the scope oI its oIfcial activities the Organization shall have immunity
from jurisdiction and execution.
(4) The oIfcial activities oI the Organisation shall, Ior the purposes oI this Protocol,
be such as are stricltly necessary for its administrative and technical operation, as
set out in the Convention.
Quanto a renuncia da imunidade de jurisdio, o que se verifca, na
prtica, que as organizaes internacionais no costumam exerc-la.
As nicas excees podem dar-se em casos de responsabilidade civil
extracontratual, em particular com relao a acidentes com veculos,
em que se renuncia para que os agentes de seguro possam sub-rogar-se
Criao de um Escritrio Internacional do Vinho. REINISCH, August. International organizations
before national courts. Cambridge: Cambridge University Press, 2000, p. 141, n. 549.
55
Exemplos de tratados especifcos com esse eIeito so as Convenes da ONU de 1946
(Londres), de 1947 (Nova York) e o Acordo de Privilgios e Imunidades da OEA, de 1949.
56
Funcionamento semelhante ao das imunidades consulares: imunidades restritas aos atos
ofciais. Ver seo 4.3., infra.
45
em seus direitos. Exemplo dessa situao na jurisprudncia norte-
americana e o Iamoso caso Ranollo, em que a ONU renunciou a sua
imunidade de jurisdio em acidente causado pelo motorista que
conduzia o Secretrio-Geral em excesso de velocidade pelas ruas de
Nova York, em 1946
57
.
No que diz respeito a contratos comerciais, a renncia no ocorre
em razo da preIerncia pelo recurso a arbitragem. Com eIeito, as
organizaes internacionais, quando da determinao da lei aplicvel
aos contratos que frmam, adotam a pratica de evitar que se padronize
a escolha do direito interno de um determinado pas como o de sua
sede, por exemplo justamente para que se guarde a neutralidade e
independncia com relao a todos os seus Estados-membros. Dessa
Iorma, cuidam para que os contratos por elas frmados sejam regidos
por princpios gerais de direito. Como os tribunais nacionais geralmente
relutam em julgar baseados to somente em princpios gerais ou na
lex mercatoria, os organismos internacionais alegam a necessidade
de manterem-se longe dos tribunais nacionais, s aceitando submeter
seus litgios comerciais a arbitragem, segundo as regras de instituies
como a UNCITRAL, a AAA ou a CCI
58
.
A renncia tampouco tem ocorrido na polmica seara das aes
trabalhistas. Isso se justifca pelo Iato de que a relao juridica existente
entre o funcionrio internacional e o organismo para o qual trabalha
considerado como de natureza pblica, parte de um verdadeiro direito
administrativo internacional
59
. Como explica o prof. Guido Soares,
57
Forense, 1984, pp. 170-171.
58
59
Empregaremos, neste trabalho, a expresso direito administrativo internacional, em razo
da sua ampla utilizao pela doutrina ptria, muito embora nos parecesse mais adequado usar o
termo direito internacional administrativo, por tratar-se de ramo do direito internacional pblico.
O mesmo se far, assim, com a expresso tribunal administrativo internacional, largamente
empregado pela doutrina em lugar de tribunal internacional administrativo. Com efeito, esse
problema terminologico se verifca igualmente em se tratando do recem-criado 'Tribunal Penal
Internacional, que a rigor deveria ser chamado de Tribunal Internacional Penal, na medida
em que aplica o direito internacional penal ramo do direito internacional pblico e no o
direito penal internacional parte do direito internacional privado.
46
a maneira de indicao dos funcionrios mais graduados, a exemplo do Secretrio-
Geral da ONU, da OEA, dos Diretores ou Secretrios das Agncias Especializadas
da ONU ou OEA, estabelecida no prprio tratado de constituio dos organismos.
Os outros funcionrios so indicados conforme resolues passadas no interior
das organizaes (na ONU, h a srie Staff Regulations) por nomeao do chefe
das Secretarias-gerais, assistidos por diretorias especiais (Artigo 100 da Carta
de So Francisco). Com deveres Iuncionais especifcos, Iormou-se, assim, um
Direito Administrativo Internacional que regula as relaes do pessoal a servio
das organizaes internacionais e os mesmos
60
.
A recusa de renncia baseia-se, portanto, na teoria de que as
entidades com personalidade jurdica internacional tambm possuem
exclusividade normativa e administrativa sobre seus negcios internos.
A isso se soma a regra de que um juiz nacional no pode aplicar direito
pblico estrangeiro
61
. Lembre-se que, mesmo no mbito da doutrina da
imunidade estatal relativa na qual se inspira em grande parte a crtica
a manuteno da imunidade das organizaes internacionais em litigios
trabalhistas , o Estado estrangeiro permanece imune caso se verifque
que o empregado tem com ele uma relao tal que impea ao foro nela
se imiscuir
62
.
Para resolver essas controvrsias, as organizaes internacionais
mais importantes criaram uma via administrativa internacional
63
.
60
Forense, 1984, pp. 181-182.
61
62
Essas presunes revelam-se na manuteno da imunidade quando o empregado nacional
do Estado contratante, ou quando o empregado no nacional do Estado do foro e nem ali
residente. Nesse sentido, ver o item sobre a exceo das reclamaes trabalhistas nas imunidades
estatais, supra.
63
A Seo 29 da Conveno sobre Privilgios e Imunidades das Naes Unidas prev que a
Organizao das Naes Unidas dever prever o modo apropriado de soluo para a) os dissdios
em matria de contrato ou outras controvrsias de direito privado nas quais a Organizao seja
parte; b) os dissdios nos quais implicado um funcionrio da Organizao que, pela sua situao
ofcial, goze de imunidades, se estas no Iorem suspensas pelo Secretario-Geral.
Vale ressaltar, entretanto, que a reteno da imunidade de jurisdio no se justifca pelo Iato de
existir uma via administrativa a que o funcionrio pode recorrer para reivindicar seus direitos.
Antes, a manuteno da imunidade s se admite em razo da presena de outros motivos, que
legitimam a deciso do Secretrio-Geral com base na doutrina da necessidade funcional. A via
administrativa to somente uma maneira de se evitar que o funcionrio/autor no tenha a quem
submeter seus pleitos.
47
Nesse sentido, a Assembleia Geral da ONU estabeleceu, em 1949, um
Tribunal Administrativo composto de peritos independentes para julgar
reclamaes relativas as relaes Iuncionais entre a ONU e o seu pessoal,
cuja competncia tambem pode se estender as Agncias Especializadas.
Organismos como a OIT, o BIRD, a OEA, o BID, o Conselho da Europa
e a OTAN tambm possuem tribunais desse tipo
64
.
exatamente em matria de reclamaes trabalhistas envolvendo
organizaes internacionais que os tribunais nacionais tm enfrentado,
de Iorma mais patente, novos desafos relativos ao direito das imunidades
internacionais.
Veremos, pois, em local prprio, o modo com que os tribunais
estatais
65
, de forma especial, os brasileiros
66
tm se comportado
nesses casos.
A imunidade de execuo dos organismos internacionais e do pessoal
a servio das organizaes internacionais s pode ser removida mediante
renncia expressa por seu titular, i.e., o prprio organismo internacional.
Tambm se lhes aplicvel o princpio da dupla renncia: a renncia por
ventura Ieita com relao a imunidade de jurisdio no e extensivel a
imunidade de execuo, para a qual nova renncia expressa necessria.
Nesse sentido, estipula a Seo 2 da Conveno sobre Privilgios e
Imunidades das Naes Unidas, de 1946, que:
A Organizao das Naes Unidas, seus bens e haveres, onde quer que estejam e
quaisquer que sejam os seus detentores, gozam de imunidade de jurisdio, salvo
a hiptese de expressa renncia por parte da Organizao, em hipteses especiais.
Fica, porm, entendido que a renncia no pode estender-se a medidas de execuo.
Tal a regra vigente para os casos de renncia estritamente voluntria
de imunidade de jurisdio.
Situao mais complexa, entretanto, aquela onde h o dever de
renncia, tal como exigem as Sees 13, 20 e 23 da Conveno de 1946,
pois nesses casos no pode subsistir a imunidade de execuo, aps
a renncia. Entendemos que, nessa situao, a renncia vale como
64
Forense, 1984, p. 183; BROWER, Charles H. International immunities: some dissent views on
the role of municipal courts. Virginia Journal of International Law, v. 41, n. 1, 2000, pp. 82-83.
65
Captulo 4, infra.
66
Captulo 5, infra.
48
um reconhecimento de que, na verdade, o destinatrio da norma no
tem sequer o direito de invocar qualquer imunidade relativa a questo,
autorizando o prosseguimento do feito perante a Justia local em relao
a qualquer tipo de tutela jurisdicional que se quer ver prestada
67
.
3.3. Imunidades do Pessoal a Servio das Organizaes
Internacionais
As imunidades dos funcionrios internacionais so uma extenso das
imunidades do organismo internacional de que esto a servio.
A justifcativa para tal extenso remete a circunstncia de que das
pessoas desvinculadas de seu pas de origem espera-se uma relao de
fdelidade Iuncional to so em relao a organizao internacional que
servem. De fato, o funcionrio internacional se coloca numa posio
muito mais difcil em contrapartida de seus nacionais, uma vez que deve
pensar e agir em ocasies, no s contrrias a suas convices polticas,
mas tambem em situaes de confito com suas proprias raizes nacionais,
usos e costumes
68
.
Seguindo o histrico das imunidades internacionais
69
, a imunidade
de jurisdio dos Iuncionarios internacionais Ioi inicialmente identifcada
com a imunidade jurisdicional dos diplomatas. O Pacto da Liga das
Naes seguiu essa tendncia ao estatuir, em seu Artigo 7, que [...]
seus agentes gozaro, no exerccio de suas funes, de privilgios e
imunidades diplomticas.
Apesar de que a expresso no exerccio de suas funes pudesse
sugerir que o pessoal a servio da Liga gozasse de imunidades somente
com relao a atos ofciais, e no a atividades privadas, essa interpretao
no prevaleceu
70
.
Com o fm de explicitar o conteudo dos 'privilegios e imunidades
diplomticas de que deveriam gozar os seus funcionrios, a Liga das
Naes celebrou acordos com o seu Estado-sede a Sua em 1921
67
Deve-se zelar, mesmo nesses casos, porque a execuo no recaia sobre propriedade
indispensvel ao exerccio das atividades essenciais do organismo internacional.
68
GOODSPEED, Stephen. apud SOARES, Guido Fernando Silva. Das imunidades de jurisdio
e de execuo. Rio de Janeiro: Forense, 1984, p. 181.
69
Ver Captulo 2, supra.
70
49
e em 1926. Por esses diplomas, fcou acordado que aos Iuncionarios
daquela organizao internacional deveriam ser reconhecidas as mesmas
imunidades concedidas as Misses diplomaticas e ao seu pessoal pelo
direito suo. Gozavam, portanto, de completa iseno, a menos em caso
de renuncia a imunidade
71
.
Um problema surgiu, no entanto, a partir do momento em que
o Estado-sede passou a recusar-se a reconhecer imunidade aos seus
nacionais que, em seu territrio, serviam a organizao internacional.
De Iato, a luz da tradicional doutrina das imunidades diplomaticas, um
agente diplomtico no goza de imunidade frente ao seu prprio Estado
72
.
Assim sendo, a Sua passou a sustentar no ter a obrigao
de reconhecer imunidades aos funcionrios da Liga das Naes de
nacionalidade sua soluo rejeitada pelo Secretrio-Geral, que
argumentava que presses sobre os funcionrios poderiam ocorrer
indistintamente por parte de todos os Estados-membros. A Liga das
Naes e a Sua chegaram ento ao consenso de que os funcionrios
suos deveriam sim gozar de imunidades, mas s com relao aos
atos praticados no exerccio de suas funes
73
, lembrando, portanto, as
imunidades consulares.
Essa soluo, apesar de ter garantido aos funcionrios nacionais do
Estado-sede alguma proteo, criou o precedente que permitiu diferenciar
as imunidades dos funcionrios internacionais de acordo com a sua
nacionalidade.
Anos mais tarde, a Corte Internacional de Justia afrmaria, em sede
de Parecer Consultivo (caso Mazilu)
74
, que os privilgios e imunidades
de um Relator Especial a servio das Naes Unidas deviam ser
71
courts. Virginia Journal of International Law, v. 41, n. 1, 2000, p.12.
72
No mbito da doutrina das imunidades diplomticas, o fato de que o agente no goza de
imunidade perante os tribunais do Estado de que nacional tambm funciona como uma
especie de Ireio aos eventuais abusos das imunidades para fns particulares. Sobre as imunidades
diplomticas e consulares, ver a seo 4.3.1., infra.
73
74
Applicability of Article VI, Section 22, of the Convention on the Privileges and Immunities of
the United Nations, Parecer Consultivo, Corte Internacional de Justia, 15 dez. 1989. Disponvel
em: <http://www.icj-cij.org>. Acesso em: 21 jun. 2007. Cuidou-se de parecer solicitado pelo
Conselho Econmico e Social das Naes Unidas em razo de diferendo entre a ONU e o
Governo da Romnia a respeito da aplicao da Conveno de Londres a um Relator Especial
da Subcomisso sobre Preveno da Discriminao e Proteo de Minorias das Naes Unidas,
50
integralmente reconhecidos, independentemente da nacionalidade ou do
pas de residncia do rapporteur, salvo em caso de reserva do Estado
do Ioro a Conveno sobre Privilegios e Imunidades das Naes Unidas
nesse sentido.
A impropriedade da aplicao da doutrina de outras imunidades as
imunidades internacionais levou a consagrao da concepo adotada
pelo Artigo 105 da Carta da ONU, evitando-se a sua associao expressa
as imunidades diplomaticas ou consulares. O 2 desse dispositivo
incorpora a doutrina da necessidade funcional nas imunidades do pessoal
a servio das Naes Unidas, determinando que:
Os representantes dos Membros das Naes Unidas e os funcionrios da
Organizao gozaro, igualmente, dos privilgios e imunidades necessrios ao
exerccio independente de suas funes relacionadas com a Organizao.
Como j foi observado, essa doutrina acerca das imunidades
internacionais teve grande infuncia; e as imunidades dos Iuncionarios
internacionais, da mesma forma que as imunidades dos organismos
internacionais, viriam a ser esmiuadas pelas Convenes sobre os
Privilgios e Imunidades das Naes Unidas, de 1946, e sobre os
Privilgios e Imunidades das Agncias Especializadas das Naes Unidas,
de 1947, com base no 3 do Artigo 105 da Carta da ONU
75
.
A Conveno de 1946 determina caber ao Secretrio-Geral indicar
as categorias dos Iuncionarios que se benefciaro de imunidade de
jurisdio. Dispem as Sees 17 e 18, a, de seu Artigo V que:
Seo 17 - O Secretrio-geral determinar as categorias de funcionrios aos
quais se aplicam as disposies do presente artigo assim como as do artigo VII.
Submetera a lista dessas categorias a Assembleia Geral e, em seguida, dara
conhecimento aos Governos de todos os Membros. Os nomes dos funcionrios
compreendidos nas referidas categorias sero comunicados periodicamente aos
Governos dos Membros.
Seo 18 - Os funcionrios da Organizao das Naes Unidas:
Dumitru Mazilu, de nacionalidade romena. A Romnia no havia Iormulado reservas a Conveno
de 1946 e era acusada de obstaculizar o exerccio das funes do Relator Especial.
75
Vale lembrar o teor do 3, verbis: A Assembleia Geral poder fazer recomendaes com
o fm de determinar os pormenores da aplicao dos paragraIos 1 e 2 deste artigo ou podera
propor aos Membros das Naes Unidas convenes neste sentido.
51
a) gozaro de imunidades de jurisdio para os atos por eles praticados no exerccio
de suas Iunes ofciais (inclusive seus pronunciamentos verbais e escritos).
Quanto aos peritos em misso, prev a Seo 22, b que
76
:
Os tcnicos (independentes dos funcionrios compreendidos no artigo V), quando
a servio das Naes Unidas, gozam enquanto em exerccio de suas funes,
incluindo-se o tempo de viagem, dos privilgios ou imunidades necessrias para o
desempenho independente de suas misses. Gozam, em particular, dos privilgios
e imunidades seguintes:
[...]
b) imunidade de toda ao legal no que concerne os atos por eles praticados no
desempenho de suas misses (compreendendo-se os pronunciamentos verbais e
escritos). Esta imunidade continuar a lhes ser concedida mesmo depois que os
individuos em questo tenham terminado suas Iunes junto a Organizao das
Naes Unidas;
A Seo 19 da mesma Conveno de Londres preceitua, por outro
lado, que:
Alm dos privilgios e imunidades previstos na Seo 18, o Secretrio-Geral
e todos os sub-secretrios gerais, tanto no que lhes diz respeito pessoalmente,
como no que se reIere a seus cnjuges e flhos menores gozaro dos privilegios,
imunidades, isenes e facilidades concedidas, de acordo com o direito
internacional, aos agentes diplomticos.
J a Seo 20 determina que
77
:
Os privilgios e imunidades so concedidos aos funcionrios unicamente no
interesse das Naes Unidas e no para que deles aufram vantagem pessoal.
O Secretrio Geral poder e dever suspender as imunidades concedidas a um
76
Note-se que a alnea a confere aos peritos tambm imunidade de priso ou de deteno da
sua pessoa e de apreenso das suas bagagens pessoais.
77
A Seo 23, a exemplo da Seo 20, dispe, a respeito dos peritos em misso, que os privilgios
e imunidades so concedidos aos tcnicos no interesse da Organizao das Naes Unidas e no
para que aufram vantagens pessoais. O Secretario-Geral podera e devera suspender a imunidade
concedida a um tcnico sempre que, a seu juzo, impea a justia de seguir seus trmites e quando
possa ser suspensa sem trazer prejuzo aos interesses da Organizao.
52
funcionrio sempre que, em sua opinio, essas imunidades impeam a justia de
seguir seus trmites e possam ser suspensas sem trazer prejuzo aos interesses
da Organizao. No caso do Secretrio-geral, o Conselho de Segurana tem
competncia para suspender as imunidades.
Nota-se a analogia expressa com as imunidades dos agentes
diplomticos utilizado na Seo 19, o que representa um retrocesso em
face do Artigo 105 da Carta da ONU.
de se observar, por outro lado, que a Conveno trata de forma
diferenciada as imunidades do Secretrio-Geral, dos subsecretrios-gerais
e de seus familiares (Seo 19), e as imunidades dos demais funcionrios
das Naes Unidas (sem meno aos seus familiares) (Seo 18) e dos
peritos em misso (sem meno aos seus familiares) (Seo 22)
78
.
78
No incomum a diferenciao, em atos internacionais desse tipo, entre cargos dos funcionrios
da organizao para fns de imunidade, seguindo, nesse ponto, a Conveno de Londres.
Destacam-se, a ttulo de exemplo, os Artigos 8 e 9 do Acordo entre o Governo Portugus e a
CPLP Referente ao Estabelecimento da Sede da Comunidade em Portugal, que distinguem o
Secretrio Executivo e o Secretrio Executivo Adjunto (e seus familiares) dos demais funcionrios
da Secretaria Executiva, in verbis:
Artigo 8
1. O Secretario Executivo e o Secretario Executivo Adjunto benefciam de um tratamento idntico
ao concedido aos chefes de misses diplomticas de categoria idntica.
2. O cnjuge, flhos menores e outros membros do agregado Iamiliar do Secretario Executivo e
do Secretrio Executivo Adjunto que se encontrem a seu cargo e no sejam nacionais portugueses
ou no tenham residncia permanente em Portugal, benefciaro de um tratamento idntico ao que
habitualmente concedido a membros de misses diplomticas de categoria idntica. Devero
para este efeito ser incorporados pelo Ministrio dos Negcios Estrangeiros na lista diplomtica.
3. O Secretariado Executivo determinar as categorias de funcionrios aos quais se aplicaro
total ou parcialmente, as disposies do Artigo 9 e comunicar a lista aos governos de todos os
Estados Membros, incluindo Portugal.
Artigo 9
1. Os funcionrios do Secretariado Executivo gozaro, dentro do territrio portugus, das
seguintes imunidades e privilgios:
a. imunidade de jurisdio relativamente aos actos, incluindo palavras e escritos, por eles
praticados na sua qualidade ofcial e nos limites das suas atribuies;
b. imunidade de reteno e inspeco de objectos destinados ao uso ofcial do Secretariado
Executivo, que transportem consigo ou na sua bagagem; c. iseno da obrigao de prestao
pessoal de quaisquer servios pblicos, seja qual for a sua natureza.
2. Os mesmos funcionrios gozam ainda, com excepo dos funcionrios que sejam nacionais
portugueses ou cidados estrangeiros que tenham residncia em Portugal, de:
a. iseno de taxas e impostos sobre salrios, emolumentos e indemnizaes que lhes sejam
pagos pelo Secretariado executivo por servios directamente relacionados com o exerccio das
suas funes na CPLP;
53
No que tange a Seo 19, no cabe nenhuma duvida: a submisso
dos funcionrios mais graduados da organizao e de seus familiares a
uma jurisdio nacional seria condicionada a autorizao da organizao.
Aplica-se aqui o mesmo raciocnio utilizado para as imunidades
gozadas diretamente pelos organismos internacionais, impondo-se
igualmente ao orgo internacional competente o dever de renunciar as
imunidades desnecessrias, para que se respeite o critrio estritamente
funcional das imunidades internacionais
79
.
J as alneas a da Seo 18 e b da Seo 22 da Conveno, por
restringir ab initio as imunidades dos demais funcionrios aos atos por
eles praticados no exercicio de suas Iunes ofciais ou 'no desempenho
de suas misses, faz supor que se tenha permitido aos tribunais nacionais
aferir diretamente os casos em que os funcionrios seriam ou no imunes
segundo a doutrina da necessidade funcional. Trata-se, portanto, de saber
se esses dispositivos teriam deslocado o importante poder de deciso
sobre a necessidade das imunidades, que da esfera internacional teria
passado para a esfera nacional ou interna dos Estados.
O maior questionamento que se levantou com relao aos funcionrios
protegidos pelas Sees 18 e 22, contudo, e que afeta diretamente suas
imunidades no e exatamente quanto a instncia competente para
decidir se o funcionrio ou no imune. Remete a um momento anterior,
i.e., ao problema da qualifcao dos atos dos Iuncionarios como ofciais
ou no ofciais. De Iato, a Conveno poderia bem ser interpretada no
sentido de que os tribunais nacionais podem exercer sua jurisdio quando
a demanda se relacionar a ato cometido por funcionrio internacional
b. iseno no que respeita a sua pessoa, cnjuge, dependentes e membros da Iamilia que se
encontram a seu cargo, das disposies que limitam a imigrao e das formalidades do registo
de estrangeiros;
c. das mesmas Iacilidades de repatriamento no que respeita a sua pessoa, cnjuge, dependentes e
membros da famlia que se encontrem a seu cargo que so concedidas aos membros das misses
diplomticas de categoria equivalente em perodo de crise internacional;
d. do direito de importar com franquia de direitos e demais imposies cobradas na importao,
objectos de uso pessoal do funcionrio ou dos membros da sua famlia que com ele vivam,
incluindo os objectos destinados a sua instalao, nos termos da legislao aplicavel aos agentes
diplomticos acreditados em Portugal.
Os privilgios e imunidades previstos neste artigo no podero ir alm dos previstos para os
funcionrios das misses diplomticas.
79
No caso das imunidades do Secretrio-Geral, dos subsecretrios-gerais e de seus familiares,
esse poder-dever concentra-se no feixe de atribuies do Conselho de Segurana da ONU,
conforme se depreende da Seo 20 da Conveno de Londres.
54
fora do exerccio de suas funes, independentemente de renncia. Mas
quem pode aferir de forma adequada se o ato cometido pelo funcionrio
Iaz ou no Iaz parte de suas Iunes ofciais?
Esse argumento de que a qualifcao dos atos dos Iuncionarios
deveria ser feita por instncias internacionais foi o modo encontrado
pelo organismo internacional e por parte da doutrina para assegurar a
independncia das atividades da organizao, ainda que os tribunais
nacionais, quando confrontados com esses casos, alegam caber a eles
dar a palavra fnal sobre a questo
80
.
Caso interessante envolvendo essa controvrsia foi levado a
conhecimento da Corte Internacional de Justia, resultando no Parecer
Consultivo sobre o diferendo entre as Naes Unidas e a Malsia,
relacionado a imunidade de jurisdio do Relator Especial da Comisso
de Direitos Humanos, emitido em 29 de abril de 1999
81
.
Em 1995, o ento Relator Especial da Comisso de Direitos Humanos
das Naes Unidas o jurista malaio Dat Param Cumaraswamy
noticiou na imprensa que planejava investigar o sistema judicirio da
Malsia, que estaria sendo manipulado por pessoas de prestgio naquele
pas. Cumaraswamy citou, numa entrevista a uma revista, um caso em
que as cortes malaias teriam aparentemente dado tratamento diferenciado
a um infuente escritorio de advocacia. Em consequncia, quatro aes
indenizatrias foram ajuizadas em face do Relator na Malsia, em que se
80
courts. Virginia Journal of International Law, v. 41, n. 1, 2000, pp. 47-49. Esse autor informa
que, na opinio de quem entende caber ao Judiciario dos Estados essa qualifcao, 'the General
Convention [Conveno de Londres, de 1946] could have granted the Secretary-General the
power to characterize the nature of activities if it had conferred absolute immunity on U.N.
personnel, but then required the Secretary-General to waive immunity for acts performed in a
private capacity. Because the Convention creates immunity only Ior oIfcial acts, they concluded
that the General Convention left municipal courts with the power to characterize that acts of UN
personnel. Almost all writers, however, agreed on one point: the allocation of decision-making
authority to municipal courts would pose a serious threat to the independence of international
organizations.
Os casos em que essa discusso aparece so geralmente relacionados a aes indenizatrias por
atos ilcitos dolosos. Com efeito, these cases do not involve mistakes; they involve purposeful
activities that international organizations have determined to be part oI their oIfcial work.
81
Difference Relating to Immunity from Legal Process of a Special Rapporteur of the Commission
on Human Rights, Parecer Consultivo, Corte Internacional de Justia, 29 abr. 1999. Disponvel
em: <http://www.icj-cij.org>. Acesso em: 21 jun. 2007.
55
pretendia, alm de uma indenizao total de US$ 112 milhes, a proibio
de que o Sr. Cumaraswamy proferisse declaraes similares no futuro.
O Secretrio-Geral das Naes Unidas requisitou ao Governo malaio
que inIormasse ao Judiciario que o Relator era benefciario de imunidade
de jurisdio, do que divergiu declarao do Ministro das Relaes
Exteriores da Malasia, que afrmou que a imunidade so poderia subsistir
em se tratando de palavras ditas ou escritas no curso do exercicio ofcial
de sua misso. Assim sendo, a Malsia decidiu considerar as declaraes
do Secretario-Geral como meras 'opinies, afrmando sua jurisdio nas
demandas. Em decorrncia disso, o Relator suspendeu as investigaes
sobre o sistema judicirio da Malsia.
O Conselho Econmico e Social das Naes Unidas requisitou ento
a Corte Internacional de Justia, baseado na Seo 30 da Conveno de
Londres
82
, um parecer sobre o caso.
Em seu parecer, a Corte entendeu que o Secretrio-Geral havia
procedido corretamente ao decidir que o Relator Especial havia se
pronunciado no mbito de sua Iuno ofcial e que, portanto, gozava de
imunidade perante a Justia malaia. Quanto aos eIeitos da qualifcao
dada pelo Secretrio-Geral acerca da natureza da atividade exercida
pelo funcionrio, a Corte declarou que tal manifestao tem um papel
primordial (a pivotal role), pois o Secretrio-Geral tem o direito e o dever
de proteger o pessoal das Naes Unidas e as misses que assumem,
tendo a responsabilidade e a autoridade primrias nessa proteo
83
. Nessa
condio, atribuio do Secretrio-Geral dizer se os seus agentes agiram
no escopo de suas Iunes e, nesses casos, proteg-los, afrmando a sua
imunidade. A Corte pareceu, enfm, que a posio do Secretario-Geral
cria uma presuno a qual deve ser dado peso maximo pelos tribunais
nacionais, e que s poderia ser afastada por razes extremamente fortes
84
.
82
Seo 30 Qualquer dvida a respeito da interpretao ou da aplicao da presente conveno
sera levada a Corte Internacional de Justia, a menos que, em qualquer caso, as partes concordem
em recorrer a outro meio de soluo. Se surgir uma disputa entre a Organizao das Naes
Unidas, de um lado, e um Membro, de outro, ser pedido um parecer consultivo sobre todo o
ponto de direito em causa, de acordo com o artigo 96 da Carta e com o art. 65 do Estatuto da
Corte. O parecer da Corte ser aceito pelas partes como decisivo.
83
Ver 47-56 do Parecer Consultivo.
84
Ver 57-65 do Parecer Consultivo. Conquanto a Corte da Haia no tenha se referido
especifcamente a nenhuma Ionte de direito que justifcasse a sua concluso sobre a presuno
de correo do Secretrio-Geral, a leitura do Parecer demonstra que o entendimento tenha-se
baseado no princpio da boa-f com relao ao papel do Secretrio-Geral na funo de proteger a
56
Observa-se, assim, que no mbito das imunidades do pessoal a servio
das Naes Unidas o poder-dever de qualifcar as atividades dos agentes
como ofciais ou no e de dar a palavra fnal sobre suas imunidades estaria
ainda concentrado no nvel internacional. Mesmo no caso dos funcionrios
menos graduados e dos peritos, entende-se que o papel dos tribunais nacionais
nesse particular restrito. Do contrrio, poder-se-ia considerar que o risco
de ameaa a independncia das organizaes seria demasiado grande. A
contribuio da Corte no Parecer foi, contudo, no sentido de que a deciso
sobre a qualifcao no e exclusiva das instncias internacionais, mas cabe,
em ltima anlise, ao tribunal nacional competente, que deve dar mximo
valor ao entendimento da prpria organizao internacional a respeito
85
.
claro que os tratados referentes a cada organismo devem ser
individualmente examinados para que se extraiam os pormenores do regime
de imunidades de seu pessoal. O modelo adotado pelas Naes Unidas,
contudo, tambem se aplica as suas Agncias Especializadas, por Iora
da Conveno de Nova York, de 1947, e serve de referncia para outras
organizaes internacionais.
3.4. Imunidades do Pessoal das Misses Junto a Organizaes
Internacionais
Da mesma forma que os Estados mantm relaes diplomticas
entre si, tambm as mantero com organizaes intergovernamentais,
Organizao e no argumento de que a aplicao apropriada da Conveno por tribunais nacionais
depende da informao fornecida pelo Secretrio-Geral. BROWER, Charles H. International
immunities: some dissent views on the role of municipal courts. Virginia Journal of International
Law, v. 41, n. 1, 2000, pp. 53-54.
85
O Voto Separado do Vice-Presidente Weeramantry contestou justamente esse aspecto da
deciso. Segundo aquele Juiz, o Parecer releva as distines entre imunidades de agentes de
Estado e de funcionrios das Naes Unidas, na medida em que estas existem no interesse da
comunidade das naes, tal como representada pelas Naes Unidas, e no em nome de um
Estado em particular. Ressaltou, ento, que, se um tribunal nacional livre para desconsiderar
a determinao do Secretrio-Geral sobre imunidades do pessoal a servio da ONU, muitos
problemas surgiriam em relao a atividade das Naes Unidas em varias areas, destacando,
igualmente, a necessidade de uniformidade da jurisprudncia nesse assunto, independentemente
do local onde um determinado rapporteur esteja atuando, o que revelaria a importncia do
pronunciamento conclusivo do Secretrio-Geral. Difference Relating to Immunity from Legal
Process of a Special Rapporteur of the Commission on Human Rights, Voto Separado do Vice-
-Presidente Weeramantry, Corte Internacional de Justia, 29 abr. 1999. Disponvel em: <http://
www.icj-cij.org>. Acesso em: 21 jun. 2007.
57
por meio de delegaes permanentes. As Misses visam a representar
os Estados-membros que as enviam junto a um determinado organismo
internacional.
Nas palavras de Guido Soares,
As misses junto a organismos internacionais tm Iunes iguais as das misses
diplomticas permanentes: representam o Estado que envia, informam-lhe o
andamento dos trabalhos e das negociaes, e, sobretudo, agem em seu nome,
nas negociaes, composio de comisses e sobretudo no processo de votao,
processo esse de grande interesse poltico-diplomtico do Estado que envia. Por
tais caractersticas das misses junto a organismos internacionais, inegvel que
os membros componentes das mesmas devam ter amplas garantias para o bom
desempenho de suas funes, garantias essas que se expressam pelos privilgios
diplomticos e, sobretudo, pelas imunidades de jurisdio
86
.
Todavia, algumas importantes particularidades das Misses junto
a organismos internacionais ocasionam diferenas interessantes entre
as suas imunidades e aquelas concedidas as Misses diplomaticas
acreditadas junto a Estados, a comear pelo prprio fundamento.
Com efeito, se o fundamento das imunidades diplomticas reside
principalmente na garantia do livre exerccio das funes do agente
diplomtico no Estado acreditado, as imunidades das Misses junto a
organizaes intergovernamentais tm bases mais complexas.
Em primeiro lugar, como os organismos no possuem Poder
Judicirio nos moldes dos Estados, por parte dos tribunais dos Estados-
membros (em particular, do Estado-sede) e no, portanto, da pessoa
juridica internacional junto a qual exercem suas Iunes que poderia
surgir alguma ameaa a autonomia dos agentes diplomaticos.
Por outro lado, as imunidades das delegaes perante organismos
internacionais tm tambm a importante funo de ajudar a garantir a
independncia e autonomia do funcionamento do prprio organismo. Ora,
tendo em vista que as organizaes intergovernamentais caracterizam-se por
constiturem-se verdadeiros foros de negociao entre seus Membros,
que exercem a chamada diplomacia parlamentar por meio de seus
representantes junto aquelas organizaes, e levando em considerao
86
Forense, 1984, p. 189.
58
que a mais importante Iuno das delegaes junto as organizaes e
justamente produzir resultados a partir da cooperao internacional entre
os Estados
87
, fcil entender como presses judiciais indevidas por parte
de Estados sobre as Misses poderiam ameaar o bom funcionamento
do organismo.
Por conta dessa complexidade, as imunidades do pessoal das Misses
junto a Estados diferenciam-se tambm das imunidades do pessoal das
Misses junto a organismos internacionais, j que as primeiras s so
reconhecidas no territrio do Estado junto ao qual encontram-se os
agentes acreditados, satisfeitos os pressupostos bsicos da existncia
de relaes diplomticas entre o Estado acreditante e o acreditado, e
da aceitao do agrment do Chefe da Misso e da no declarao de
persona non grata relativa a seus integrantes. As segundas, por sua vez,
so oponveis a todos os Estados-membros, podendo existir mesmo que
no haja relaes diplomticas entre o Estado acreditante e o Estado-
sede. Ademais, inexistem regras sobre a aceitao de nomes indicados
pelo Estado acreditante para a Misso e nem que condicionem o tamanho
da Misso pela organizao intergovernamental, uma vez que o direito
de enviar delegao incondicionado e pertence ao Estado, enquanto
membro da mesma
88
.
As negociaes sobre as Misses junto a organismos internacionais
e as questes relativas as imunidades correspondentes dependem de
relaes trilaterais, i.e., envolvem o Estado que envia, a organizao
internacional e o Estado-sede. Na verdade, o ideal seria que tais relaes
fossem bilaterais, tal como ocorre com as Misses diplomticas clssicas
em que participam o Estado acreditante e o acreditado e envolvessem
somente a organizao intergovernamental e o Estado-membro
acreditante. Na prtica, porm, no se pde eliminar a participao do
Estado-sede, o que daria maior independncia ao organismo.
Existe uma grande resistncia da parte dos Estados-sedes em
reconhecer as organizaes, de antemo, o direito de manter relaes
87
CAHIER, Philippe. apud SOARES, Guido Fernando Silva. rgos dos Estados nas relaes
internacionais: formas da diplomacia e as imunidades. Rio de Janeiro: Forense, 2001, p. 106.
Sobre as diferentes formas de diplomacia, consulte-se tambm essa obra.
88
SOARES, Guido Fernando Silva. rgos dos Estados nas relaes internacionais: formas
da diplomacia e as imunidades. Rio de Janeiro: Forense, 2001, p. 104. Ver tambm SOARES,
Guido Fernando Silva. Das imunidades de jurisdio e de execuo. Rio de Janeiro: Forense,
1984, pp. 189-190.
59
bilaterais com e de admitir na sede, Misses de Estados no reconhecidos
por eles, ou que com eles no mantenham relaes diplomticas, ou
simplesmente concordar em no interferir naquelas relaes bilaterais
89
.
Ao que tudo indica, foi essencialmente por esse motivo que ainda no
se logrou obter as ratifcaes ou adeses necessarias para a entrada em
vigor da Conveno de Viena sobre a Representao dos Estados em suas
Relaes com as Organizaes Internacionais de Carter Universal, de
1975, que prev extensas obrigaes aos Estados-sedes, inclusive a de
reconhecer direitos a Estados por eles no reconhecidos ou com os quais
no mantenham relaes diplomticas
90
.
Em razo de todas essas peculiaridades, no se pode pretender
aplicar automaticamente ao pessoal das Misses junto a organismos
internacionais os dispositivos da Conveno de Viena sobre Relaes
Diplomticas, de 1961. As fontes que regulam as imunidades do pessoal
89
Em abril de 2006, a Dominica acionou a Confederao Sua perante a Corte Internacional
de Justia, alegando que aquele pas havia violado a Conveno de Viena sobre Relaes
Diplomticas, de 1961, o Acordo de Sede entre a Sua e as Naes Unidas, de 1946, o Acordo
entre a Sua e as Naes Unidas sobre Privilgios e Imunidades das Naes Unidas, de 1946,
a Conveno sobre Privilgios e Imunidades das Naes Unidas, de 1946, alm de regras e
princpios de direito internacional sobre designao e retirada de diplomatas, sobre imunidade
diplomtica, sobre igualdade dos Estados e sobre os direitos das Naes Unidas de legao
passiva. O caso se originou da deciso do Governo suo de retirar o acreditamento de delegado
permanente da Dominica junto a Organizao das Naes Unidas em Genebra, sob o argumento
de que o agente era homem de negcios e que, portanto, exercia atividade incompatvel com
as funes diplomticas, amparando-se, para tanto, no Artigo 42 da Conveno de Viena de
1961 ('O agente diplomatico no exercera no Estado acreditado nenhuma atividade profssional
ou comercial em proveito prprio). O Governo da Dominica sustentou, ento, que o Artigo
42 no impede o exerccio de atividades comerciais fora do territrio do Estado acreditado e,
principalmente, que seu representante estava acreditado junto as Naes Unidas, e no junto
ao Estado suo, razo pela qual a Sua no poderia pelo fato de ser Estado-sede interferir
nas relaes oriundas dos direitos de legao entre o Estado acreditante e a organizao
internacional. Antes, porm, que a Sua contestasse o pleito e, consequentemente, que a Corte
se pronunciasse a respeito, o Estado demandante recuou, e solicitou que o caso fosse retirado
da lista da Corte, o que ocorreu em 9 de junho de 2006. Case Concerning the Status vis--vis
the Host State of a Diplomatic Envoy to the United Nations (Commonwealth de Dominica v.
Sua), Corte Internacional de Justia, j. 9 jun. 2006. Disponvel em: <http://www.icj-cij.org>.
Acesso em: 21 jun. 2007.
90
Segundo seu Artigo 89, a Conveno entrar em vigor no trigsimo dia aps o depsito do 35
instrumento de ratifcao ou adeso. Ate junho de 2007, a Conveno contava com 33 Partes.
O Brasil a assinou em 14 de maro de 1975, mas no a ratifcou. E de se notar que nenhum pais
da Europa ocidental ou da America do Norte, onde se encontra a parcela mais signifcativa dos
Estados-sedes de organismos internacionais, Parte da Conveno ou sequer a assinou. A esse
respeito, veja-se <http://untreaty.un.org/ilc/texts/getter.asp>. Acesso em: 23 jun. 2007.
60
daquelas Misses devem ser buscadas nos tratados de constituio
da organizao, em convenes internacionais especifcas sobre seus
privilgios e imunidades, nos acordos de sede, na legislao interna dos
Estados-sedes e, em caso de lacuna, nos usos e costumes internacionais.
No caso da ONU, por exemplo, o 2 do Artigo 105 da Carta de So
Francisco prev que os representantes dos Membros das Naes Unidas
[...] gozaro, igualmente, dos privilgios e imunidades necessrios ao
exerccio independente de suas funes relacionadas com a Organizao.
A Conveno de Londres de 1946, objetivando determinar o standard
dos referidos privilgios e imunidades, confere, em sua Seo 11 (a),
aos representantes dos Membros, imunidade de arresto pessoal ou de
deteno e embargo de suas bagagens pessoais e, no que diz respeito aos
atos por eles praticados na sua qualidade de representantes (incluindo suas
palavras e escritos), de imunidades de toda jurisdio. Fica aparente,
assim, o carter funcional dessas imunidades
91
, semelhantes aquelas
previstas na Conveno de Viena sobre Relaes Consulares (eis que
so subsistem quando o benefciario age no exercicio de suas Iunes
ofciais)
92
. A Seo 12 da Conveno de Londres preceitua, ademais,
que 'a imunidade de jurisdio, no que concernir as suas palavras, aos
escritos ou aos atos deles provindos no desempenho de suas funes,
continuar a ser-lhes concedida, mesmo depois que essas pessoas tenham
deixado de ser os representantes dos Membros (imunidade funcional
ou ratione materiae)
93
.
91
Sobre esse tipo de imunidades, ver Seo 4.3.2., infra.
92
Ademais de estabelecer imunidades estritamente funcionais, a Conveno sobre Relaes
Consulares tambm garante a inviolabilidade pessoal dos funcionrios consulares no Artigo 41
(que no se confunde com imunidade de jurisdio penal):
1. Os funcionrios consulares no podero ser detidos ou presos preventivamente, exceto em
caso de crime grave e em decorrncia de deciso de autoridade judiciria competente.
2. Exceto no caso previsto no pargrafo 1 do presente artigo, os funcionrios consulares no
podem ser presos nem submetidos a qualquer outra forma de limitao de sua liberdade pessoal,
seno em decorrncia de sentena judiciaria defnitiva.
3. Quando se instaurar processo penal contra um funcionrio consular, este ser obrigado a
comparecer perante as autoridades competentes. Todavia, as diligncias sero conduzidas com as
deIerncias devidas a sua posio ofcial e, exceto no caso previsto no paragraIo 1 deste artigo,
de maneira a que perturbe o menos possvel o exerccio das funes consulares. Quando, nas
circunstncias previstas no pargrafo 1 deste artigo, for necessrio decretar a priso preventiva
de um funcionrio consular, o processo correspondente dever iniciar-se sem a menor demora.
A respeito das imunidades de agentes de Estado, ver Seo 4.3.1., infra.
93
A distino entre imunidades funcionais e pessoais relevante para efeitos da Conveno de
Viena sobre Relaes Diplomticas que, em seu Artigo 39 (2), reza: quando terminarem as
61
Sendo o Estado acreditante o titular da imunidade, cabe a ele
renunci-la quando julgar conveniente, ou quando a imunidade possa
impedir que seja feita justia e tambm naqueles casos em que possa ser
suspensa sem prejudicar o fm para o qual Ioi concedido
94
.
Guardando coerncia com as imunidades diplomticas e consulares
e diferentemente das imunidades internacionais, as imunidades dos
representantes dos Estados-membros de um organismo internacional
no so se aplicam nos casos de relao entre um representante e as
autoridades do Estado de que for nacional ou do qual seja ou tenha sido
representante
95
.
Outras convenes internacionais como a Conveno sobre
Privilgios e Imunidades das Agncias Especializadas das Naes
Unidas, o Acordo sobre Privilgios e Imunidades da Organizao dos
Estados Americanos e o Acordo sobre Privilgios e Imunidades da AIEA
repetem ipsis literis os termos da Conveno de Londres de 1946
96
. J a
mencionada Conveno de Viena sobre a Representao dos Estados em
suas Relaes com as Organizaes Internacionais de Carter Universal,
de 1975, ainda no em vigor, prev, em seu Artigo 30, para o Chefe da
Misso e para os membros do pessoal diplomtico da Misso, ampla
imunidade penal e civil, com as mesmas trs excees em matria
cvel constantes do Artigo 31 da Conveno de Viena sobre relaes
Diplomticas, de 1961, que lhe serviu de base
97
.
funes de uma pessoa que goze de privilgios e imunidades, esses privilgios e imunidades
cessaro normalmente no momento em que essa pessoa deixar o pas ou quando transcorrido um
prazo razoavel que lhe tenha sido concedido para tal fm |...|. Todavia, a imunidade subsiste no
que diz respeito aos atos praticados por tal pessoa no exerccio de suas funes, como membro
da Misso.
94
Seo 14 da Conveno de Londres. Esse dispositivo busca coerncia com o dever de renncia
das imunidades internacionais desnecessrias ou no funcionais, caso em que o Estado acreditante
teria a obrigao de renunci-las.
95
Seo 15 da Conveno de Londres, de 1946.
96
Seo 13 (a) da Conveno de Nova York; Artigo 7 (a) da Conveno da OEA; Seo 12 (a)
do Acordo da AIEA.
97
Artigo 30.
1. The head of mission and the members of the diplomatic staff of the mission shall enjoy
immunity from the criminal jurisdiction of the host State. They shall also enjoy immunity from
its civil and administrative jurisdiction, except in the case of:
(a) a real action relating to private immovable property situated in the territory of the host State,
unless the person in question holds it on behalf of the sending State for the purposes of the mission;
(b) an action relating to succession in which the person in question is involved as executor,
administrator, heir or legatee as a private person and not on behalf of the sending State;
62
No caso dos Estados Unidos, pas sede de diversas organizaes
intergovernamentais, grande importncia se d aos acordos bilaterais de
sede e a legislao interna tambem com relao a imunidade do pessoal
das Misses dos Estados junto a organismos internacionais. Assim que,
com relao a ONU, com sede em Nova York, o Headquarters Agreement
americano concede, por meio de sua Seo 15, aos representantes principais
permanentes dos Estados-membros da ONU, os mesmos privilgios e
imunidades reconhecidos aos enviados diplomticos junto ao Governo
dos Estados Unidos em Washington, aplicando-lhes, portanto, as regras da
Conveno de Viena sobre Relaes Diplomticas. Interessante notar que,
por conta disso, os Estados Unidos outorgam privilgios e imunidades a
Representaes de Estados junto a ONU, mesmo em se tratando de governos
que tm relaes conturbadas ou hostis com Washington, tais como Cuba
e Ir, ainda que somente no distrito da sede, suas residncias e escritrios
e em trnsito em negocios ofciais para ou de paises estrangeiros
98
.
(c) an action relating to any professional or commercial activity exercised by the person in
question in the host State outside his oIfcial Iunctions.
2. No measures of execution may be taken in respect of the head of mission or a member of the
diplomatic staff of the mission except in the cases coming under subparagraphs (a), (b) and (c)
of paragraph 1 of this article, and provided that the measures concerned can be taken without
infringing the inviolability of his person or of his residence.
3. The head of mission and the member of the diplomatic staff of the mission are not obliged to
give evidence as witnesses.
4. The immunity of the head of mission or of a member of the diplomatic staff of the mission from
the jurisdiction of the host State does not exempt him from the jurisdiction of the sending State.
98
Artigo V, Seo 15:
(1) Every person designated by a Member as the principal resident representative to the United
Nations of such Member or as a resident representative with the rank of ambassador or minister
plenipotentiary,
(2) such resident members of their staffs as may be agreed upon between the Secretary-General,
the Government of the United States and the Government of the Member concerned,
(3) every person designated by a Member oI a specialized agency, as defned in Article 57,
paragraph 2, of the Charter, as its principal resident representative, with the rank of ambassador
or minister plenipotentiary, at the headquarters of such agency in the United States, and
(4) such other principal resident representatives of members to a specialized agency and such
resident members of the staffs of representatives to a specialized agency as may be agreed upon
between the principal executive oIfcer oI the specialized agency, the Government oI the United
States and the Government of the Member concerned, shall, whether residing inside or outside
the headquarters district, be entitled in the territory of the United States to the same privileges
and immunities, subject to corresponding conditions and obligations, as it accords to diplomatic
envoys accredited to it. In the case of Members whose governments are not recognized by the
United States, such privileges and immunities need be extended to such representatives, or persons
on the staffs of such representatives, only within the headquarters district, at their residences and
63
Caso clebre envolvendo a aplicao do referido Acordo de Sede
celebrado entre a ONU e os EUA concerniu a determinao do status
jurdico da Misso Observadora Permanente da Organizao da Libertao
da Palestina (OLP) junto as Naes Unidas em Nova York. Isso porque
certas medidas adotadas em 1987 pelo Estado-sede, baseadas na lei
antiterrorismo, ameaava a entrada e permanncia do pessoal da OLP
nos Estados Unidos para desempenhar suas Iunes ofciais na sede da
ONU. Submetida a questo a parecer consultivo da Corte Internacional de
Justia, concluiu esta, em 26 de abril de 1988, que qualquer controvrsia
relativa a interpretao e a aplicao do Headquarters Agreement deveria
ser levada a arbitragem internacional, consoante determina a Seo 21
desse mesmo instrumento
99
. Nesse sentido, a Corte considerou ilegais as
iniciativas do Governo estadunidense de agir unilateralmente, baseado em
direito interno, em matria versada em instrumento de fonte internacional,
concernente a relaes entre organismo internacional e seu Estado-sede
100
.
oIfces outside the district, in transit between the district and such residences and oIfces, and in
transit on oIfcial business to or Irom Ioreign countries.
99
Seo 21:
(a) Any dispute between the United Nations and the United States concerning the interpretation
or application of this agreement or of any supplemental agreement, which is not settled by
negotiation or other agreed mode oI settlement, shall be reIerred Ior fnal decision to a tribunal
of three arbitrators, one to be named by the Secretary-General, one to be named by the Secretary
of State of the United States, and the third to be chosen by the two, or, if they should fail to agree
upon a third, then by the President of the International Court of Justice.
(b) The Secretary-General or the United States may ask the General Assembly to request of the
International Court of Justice an advisory opinion on any legal question arising in the course
of such proceedings. Pending the receipt of the opinion of the Court, an interim decision of the
arbitral tribunal shall be observed on both parties. Thereafter, the arbitral tribunal shall render a
fnal decision, having regard to the opinion oI the Court.
100
Sobre esse caso, ver TRINDADE, Antnio Augusto Canado. Direito das organizaes
internacionais. 3. ed. Belo Horizonte: Del Rey, 2003, pp. 662-663.
65
4 Nova Orientao no Direito das Imunidades
Internacionais
4.1. Tendncias no Direito das Imunidades Jurisdicionais em
Consequncia do Desenvolvimento do Direito Internacional dos
Direitos Humanos
O direito internacional clssico aquele que predominou durante
todo o sculo XIX e a primeira metade do sculo XX foi marcadamente
dominado pelo formalismo e por noes pragmticas da razo de Estado,
da soberania e da reciprocidade. Foi somente a partir do trmino da
Segunda Guerra Mundial, tendo o mundo testemunhado brutalidade em
escala antes nunca vista, que se confrmou a imperiosa necessidade de se
reformular as bases do direito das gentes, tornando a proteo da pessoa
humana sua preocupao primordial.
A internacionalizao dos direitos humanos se intensifcou apos
a comprovao de que os Estados antes os nicos responsveis pela
preservao dos direitos fundamentais eram os maiores responsveis
pela sua violao. Era preciso, portanto, criar mecanismos de controle e
monitoramento de violao de direitos humanos em escala internacional
judiciais ou no a fm de evitar abusos e impedir que as vitimas
permanecessem sem reparao adequada
101
.
101
Desse modo, surgiram vrios mecanismos de monitoramento e controle em diferentes sistemas
convencionais especifcos regionais (sistemas americano, aIricano e europeu) e um sistema
66
A internacionalizao dos direitos humanos desfechou, nesse sentido,
um violento golpe na ideia de soberania absoluta, no subordinada seno
aos interesses do prprio Estado. Este, que antes s devia satisfao a seus
pares quando violava o direito de outro ente estatal igualmente soberano, nos
limites da reciprocidade, passou a ter sua atuao restringida pela obrigao
de respeitar direitos conferidos diretamente pela ordem internacional a toda
e qualquer pessoa humana, inclusive a nacionais seus e em seu territrio,
alm de ter-lhe sido imposta a obrigao de prevenir e reprimir violaes
direcionadas aqueles direitos (dever de respeitar e de Iazer respeitar).
Retomou-se com grande fora a concepo dos indivduos como
sujeitos de direito internacional, com direitos conferidos diretamente
pelo ordenamento jurdico internacional e oponveis a outros sujeitos
de direito internacional como Estados e organizaes internacionais. O
reconhecimento dos indivduos como sujeitos de direito internacional
representou, alis, uma retomada do pensamento de antigos juristas e
telogos, considerados pais do direito internacional, como Francisco
de Vitoria, Francisco Surez, Hugo Grotius
102
.
Os Estados e organizaes internacionais passaram a ter de responder
perante toda a comunidade internacional em seu conjunto por violaes dos
direitos da pessoa humana. Isso particularmente verdade em se tratando
de uma certa categoria de direitos que, em razo da sua importncia
para a comunidade internacional como um todo, assumiram o status de
ius cogens. Com efeito, dos diversos direitos humanos consagrados em
convenes globais e regionais, existe um ncleo essencial, um noyau
dur que encerra direitos intangveis i.e., aqueles que os Estados
convencional global (sistema da Organizao das Naes Unidas), cobrindo boa parte do globo.
Esses sistemas convencionais estabeleceram uma serie de instituies preparadas especifcamente
para apurar a responsabilidade internacional de Estados por violaes a direitos humanos
cometidos em seu mbito de atuao. Assim, como exemplo, citem-se rgos de destacado
papel no monitoramento e controle da aplicao de direitos humanos como o Comit de Direitos
Humanos da ONU, a Comisso e a Corte Interamericana de Direitos Humanos, a Corte Europeia
de Direitos Humanos. Esses organismos tm a vantagem de oferecer um controle imparcial,
objetivo e centralizado, o que raro em direito internacional. Sobre os sistemas convencionais
regionais e global de monitoramento e controle de violaes de direitos humanos, ver, por todos,
STEINER, H., ALSTON, P. International human rights in context: law, politics, morals. Oxford:
Claredon Press, 1996; TRINDADE, Antnio Augusto Canado. Tratado de direito internacional
de direitos humanos. Porto Alegre, Sergio Antonio Fabris, 3 vol., 2003, 1999, 2003.
102
TRINDADE, Antnio Augusto Canado. A consolidao da personalidade e da capacidade
jurdicas do indivduo como sujeito do direito internacional. Separata de: Anuario Hispnico-
luso-americano de Derecho Internacional, v. XVI, 2003, pp. 240-243.
67
nova orientao no direito das imunidades internacionais
no podem derrogar em nenhuma circunstncia como os relacionados
ao direito a vida (interdio de execues sumarias e extralegais); ao
direito a integridade Iisica, psiquica e moral (interdio da tortura e de
tratamentos desumanos ou degradantes); ao direito a liberdade (interdio
da escravido); e a no retroatividade em direito penal
103
. As normas
que asseguram esses e outros direitos fundamentais
104
, por protegerem
valores de interesse da comunidade internacional como um todo, so
inderrogveis apresentando, assim, carter imperativo ou de ius cogens
105

103
COHEN-JONATHAN, Grard. Responsabilit pour atteinte aux droits de lhomme. In:
SOCIETE FRANAISE POUR LE DROIT INTERNATIONAL. La responsabilit dans le
systme international. Paris: A. Pedone, 1991, p. 123. Esses direitos podem ser identifcados
por meio de uma comparao entre o Pacto das Naes Unidas sobre Direitos Civis e Polticos
(Artigo 4, 2), a Conveno Europeia de Direitos Humanos (Artigo 15, 2) e a Conveno
Americana de Direitos Humanos (Artigo 27, 2), alm das Convenes de Genebra sobre Direito
Internacional Humanitrio (Artigo 3). Tais dispositivos probem a derrogao dos referidos
direitos por parte dos Estados que, com relao a outros direitos humanos, poderia ser efetuada
em circunstncias excepcionais.
104
Outros exemplos de direitos humanos Iundamentais so o direito a autodeterminao dos povos,
o direito a igualdade e a no discriminao, e o direito de acesso a Justia. Especifcamente sobre
o direito de acesso a Justia ai incluido o principio da no denegao de justia como norma
de ius cogens, veja-se a seo 4.4.1., infra. importante notar, nesse sentido, que o catlogo de
normas de ius cogens no fechado, podendo ser ampliado com o desenvolvimento do direito
internacional, com a participao crucial da jurisprudncia dos tribunais internacionais de direitos
humanos e dos tribunais de direito internacional penal.
105
A noo de ius cogens foi primeiramente concebida no mbito do direito dos tratados. Assim
e que a Conveno de Viena sobre Direito dos Tratados de 1969 defne, em seu Artigo 53, norma
de ius cogens como norma imperativa de direito internacional geral, esclarecendo que por esse
tipo de norma deve-se entender uma norma aceita e reconhecida pela comunidade internacional
dos Estados em sua totalidade, como uma norma da qual no se admite derrogao e que s
pode ser modifcada por uma nova norma de direito internacional geral da mesma natureza.
A violao grave (fagrante ou sistematica) de norma de ius cogens resulta em crime internacional.
So exemplos de crimes internacionais o genocdio, crimes de guerra, crimes contra a humanidade,
agresso, tortura e algumas formas de terrorismo. O crime internacional acarreta tambm no s
a responsabilidade internacional do Estado, como tambm a do indivduo que em nome daquele
Estado age. A respeito dos crimes internacionais, ver ALTEMIR, Antonio Blanc. La violacin de
los derechos humanos fundamentales como crimen internacional. Barcelona: Bosh Casa Editorial,
1990 e CASSESE, Antonio. International criminal law. Oxford: Oxford University Press, 2003.
O novo Projeto de Conveno da Comisso de Direito Internacional da ONU sobre
Responsabilidade de Estados por atos internacionalmente ilcitos, de 2001, passou a usar, aps a
relatoria de James Crawford, a expresso graves violaes de obrigaes decorrentes de normas
imperativas de direito internacional geral (Artigo 40) ao invs de crimes internacionais, como
constava do Artigo 19 do texto anterior, do Relator Roberto Ago. O texto pode ser consultado
em <http://untreaty.un.org/ilc/texts/instruments/english/draft%20articles/9_6_2001.pdf>. Acesso
em: 23 jun. 2007.
68
e traduzem obrigaes erga omes,
106
na medida em que todos os membros
da comunidade internacional so legitimados a exigir o seu respeito e a
reparao de sua violao
107
. De fato, na mesma medida em que essas
normas conferem direitos diretamente aos indivduos, instituem tambm
uma obrigao erga omnes a todos os Estados que a elas se vinculam, os
quais devem responder por sua conduta em relao a proteo dos direitos
humanos perante toda a comunidade internacional. O direito internacional
dos direitos humanos preocupa-se, por conseguinte, com o estabelecimento
de uma ordem pblica verdadeiramente internacional, que todos os sujeitos
de direito internacional tm o legtimo interesse em ver respeitada.
Em consequncia dessa radical transformao na ordem internacional,
todas as instituies jurdicas internacionais passaram a requerer uma
reinterpretao a luz daquele espirito principiologico
108
. O direito das
imunidades jurisdicionais a includas as imunidades internacionais
no constitui exceo e, de fato, viria a sofrer tambm transformaes
da maior importncia nesse mesmo contexto histrico (a partir do ps-
guerra). Isso se deu de modo bem visvel no mbito das imunidades dos
Estados. Como se examinar na prxima seo, foi a partir da segunda
metade do seculo XX que se consolidou defnitivamente a doutrina da
imunidade jurisdicional relativa dos Estados, que restringiu sobremaneira
as imunidades estatais em decorrncia da injustia que a imunidade
estatal absoluta causava aos particulares que passavam a ter algum
vnculo obrigacional com Estados estrangeiros. Est claro que, por trs
do sentimento de injustia causada aos particulares, est a conscincia
da violao do princpio da no denegao de justia.
106
A concepo de obrigaes erga omnes em oposio as obrigaes interestatais desenvolveu-se
a partir do caso Barcelona Traction (Blgica v. Espanha), julgado pela Corte Internacional de
Justia em 1970.
107
Sobre normas de ius cogens em direito internacional geral e em direito internacional
dos direitos humanos, alm de obrigaes erga omnes de proteo de direitos humanos, ver
TRINDADE, Antnio Augusto Canado. Tratado de direito internacional de direitos humanos.
Porto Alegre: Sergio Antonio Fabris, v. 2, 1999, pp. 412-420; COHEN-JONATHAN, Grard.
Responsabilit pour atteinte aux droits de lhomme. In: SOCIETE FRANAISE POUR LE
DROIT INTERNATIONAL. La responsabilit dans le systme international. Paris: A. Pedone,
1991, pp. 120-131; BRHMER, Jurgen. State immunity and the violation of human rights. Haia:
Kluwer, 1997, pp. 145-147.
108
Como exemplo, citem-se institutos como o do esgotamento dos recursos internos, da proteo
diplomtica, da responsabilidade internacional, que foram reformulados, em grande medida, alm
de campos inteiros do direito internacional pblico, como o direito internacional das migraes,
o direito internacional penal, o direito internacional do meio-ambiente, etc.
69
De fato, um risco de impunidade por denegao de justia irrazovel
e incompatvel com o objetivo legtimo do princpio imunitrio no pode
resistir ao fortalecimento de uma ordem jurdica comprometida com a
proteo dos direitos da pessoa humana.
exatamente o tema do advento de novos paradigmas na ordem
juridica internacional refetindo no direito das imunidades jurisdicionais
que sera aproIundado neste capitulo, no qual se enIatizaro a infuncia
das imunidades estatais
109
e de agentes de Estado
110
sobre as imunidades
internacionais e, em seguida, o impacto do desenvolvimento do direito
dos direitos humanos especifcamente, do principio da no denegao
de justia sobre as imunidades internacionais autonomamente, i.e., a
luz dos fundamentos destas
111
.
4.2. Imunidades de Estados Estrangeiros em Oposio a
Imunidades de Organizaes Internacionais: Dissipando a Confuso
4.2.1. Imunidades de Estados estrangeiros
A imunidade de jurisdio dos Estados implica em que os tribunais
de um Estado no possam conhecer de litgios que tenham como parte
outros Estados soberanos sem o consentimento destes
112
.
A imunidade jurisdicional dos Estados considerada criao do
sculo XIX
113
foi inicialmente concebida em termos absolutos, ou
seja, salvo em caso de renncia da imunidade por parte de seu titular,
o Judicirio local jamais poderia julgar uma demanda que tivesse
como parte um Estado estrangeiro. De Iato, 'iniciando-se no fnal do
sculo XVIII e continuando atravs do sculo XIX, as cortes nacionais
desenvolveram a doutrina da ilimitada imunidade estatal
114
.
109
Seo 4.2., infra.
110
Seo 4.3., infra.
111
Seo 4.4., infra.
112
HERNNDEZ-BRETN, Eugenio. La relatividad de la regla par in parem non habet
jurisdictionem. In: Libro homenaje a Haroldo Vallado. Caracas: Universidad Central de
Venezuela, 1997, p. 526.
113
DOLINGER, Jacob. A imunidade jurisdicional dos Estados. Revista de Informao Legislativa,
ano 19, n. 76, out./dez. 1982, p. 6.
114
ano 19, n. 76, out./dez. 1982, p. 6.
70
Diferentemente das imunidades do primeiro grupo a que j se
aludiu
115
, a doutrina da imunidade jurisdicional do Estado no tem como
fundamento a necessidade de garantir o livre desempenho das funes
de representantes estatais. Apresenta, antes, matizes eminentemente
polticos.
Segundo Eugenio Hernndez-Bretn, o carter absoluto da imunidade
inicialmente concedido aos Estados parece encontrar sua origem no
desenvolvimento do direito internacional pblico europeu; producto y
refejo de las necesidades de los Estados interesados
116
.
Com efeito, foram os Estados europeus (em especial, as metrpoles
coloniais) os principais benefciarios da doutrina imunitaria que eles
mesmos criaram, visto que, a epoca, eram eles os principais (seno
nicos) agentes criadores de direito internacional.
Ora, no incio do sculo XIX, o peso poltico e a participao dos
novos Estados no comercio internacional eram insignifcantes.
Dessa forma, conclui o professor venezuelano:
los Estados europeos escapaban a la posibilidad de ser juzgados ante los tribunales
de los nuevos Estados y simultneamente, los nuevos Estados se vean forzados
a hacer valer sus pretensiones comerciales ante los tribunales de los Estados
europeos. Este es un desarrollo que slo puede atribuirse a la concepcin
eurocentrista del derecho internacional pblico vigente para esas fechas. Es por
ello que hasta lleg a ser propuesto el desarrollo de un derecho internacional
pblico americano
117
.
Foi-se buscar, ento, na antiga regra feudal par in parem non
habet imperium, a argumentao juridica que justifcasse a doutrina da
imunidade de jurisdio absoluta dos Estados. De acordo com aquela
regra, os senhores feudais s responderiam a seus superiores, e no a
seus iguais
118
.
115
Captulo 2, supra.
116
117
118
ano 19, n. 76, out./dez. 1982, p. 6.
71
A adaptao do adgio medieval aos Estados soberanos teve boa
acolhida, o que se deu, em grande parte, devido a tradio do Ancien
Rgime em identificar-se o Estado com a pessoa do soberano, e,
principalmente, ao princpio do common law segundo o qual os atos do
soberano fcavam acima de qualquer exame das cortes locais (the king
can do no wrong)
119
.
Passou-se a falar, portanto, na regra par in parem non habet iudicium
ou iurisdictionem, restando a imunidade estatal juridicamente ancorada
nos direitos Iundamentais dos Estados a independncia e a igualdade
jurdica
120
.
Entretanto, com a crescente atuao dos Estados em setores
econmicos antes tidos como privados, no tardou a reao dos que
consideravam que esta imunidade (dos Estados) redundava numa
injusta desvantagem para os particulares e as pessoas juridicas de
direito privado que transacionavam com os governos, uma vez que as
organizaes estatais seguiam exigindo o direito de invocar imunidade
em processos judiciais decorrentes de questes surgidas de suas atividades
competitivas
121
.
Dessa maneira, a doutrina comeou a distinguir, ja no fnal do seculo
XIX, os atos praticados pelos Estados entre acta iure imperii e acta iure
119
ano 19, n. 76, out./dez. 1982, p. 6.
120
LAUTERPACHT, Hersch. Oppenheims international law. 8. ed. Londres: Longmans, Green
and Co Ltd., 1955, p. 264; MELLO, Celso D. de Albuquerque. Curso de direito internacional
pblico. Rio de Janeiro: Renovar, v. 2, 1997, p. 416.
121
ano 19, n. 76, out./dez. 1982, p. 10.
Aponta Herndez-Bretn para mais uma razo que teria motivado a relativizao da imunidade:
La variacin de las realidades histricas, polticas y econnmicas determin que los nuevos
Estados se convertieran en agentes del comercio internacional. Sin embargo, amparados en
el carcter absoluto de la regla par in parem non habet jurisdictionem los nuevos Estados,
ya actuando directamente o a traves de alguna de sus divisiones, departamentos, ofcinas o
instrumentalidades se vean exentos de la jurisdiccin de los tribunales de las antiguas metrpolis,
alegando igualdad de trato. Esta nueva realidad oblig a los pensadores a reformular el carcter
de la regla par in parem non habet jurisdictionem de manera tal que permitiera someter a eses
Estados, sus divisiones, departamentos, ofcinas o instrumentalidades a la jurisdiccion de los
tribunales nacionales y permitiera eximir de la jurisdiccin de los tribunales de los nuevos
Estados el conocimiento de controversias que afectaren la atuacin de las antiguas metrpolis.
Venezuela, 1997, pp. 527-528.
72
gestionis. Nascia, assim, a doutrina da imunidade de jurisdio relativa
dos Estados. De acordo com Jacob Dolinger:
Aps a 1 Guerra Mundial coexistiam duas teorias sobre a imunidade estatal nas
jurisdies estrangeiras: a da imunidade absoluta e a da imunidade restrita, ou
relativa, que concedia imunidade aos Estados em relao a seus atos soberanos
ou pblicos (jus imperii), mas recusava o privilgio a seus atos privados ou
comerciais (jus gestionis).
Esta segunda teoria foi ganhando terreno, suplantou a teoria clssica da imunidade
absoluta, que praticamente no mais infuencia o direito atual
122
.
Nos anos seguintes a Segunda Guerra Mundial, a jurisprudncia de
inmeros pases consagrava a imunidade relativa dos Estados
123
. No
obstante, a disparidade das decises e, principalmente, a indeterminao
do critrio para distinguir ato de imprio de ato de gesto causava muita
instabilidade e insegurana. Por conta disso, houve at quem negasse a
existncia de um costume internacional que assegurasse a imunidade de
jurisdio do Estado. Nesse sentido, escreveu Lalive em curso proferido
na Academia de Direito Internacional da Haia, em 1953:
Que conclure de cette perspective cavalire de la jurisprudence compare? Un
Iait en tout cas en ressort: cèst lìnexistence de toute regle de droit international
conventionnel ou coutumier imposant le devoir de reconnatre lìmmunite
juridictionnelle dùn Etat etranger. Cèst donc a tort que bien des tribunaux, ainsi
que plusieurs auteurs parmi les plus illustres et les plus rcents, ont nonc que
cette immunite decoullait dùne coutume internationale, soit quèlle It Iondee
sur les notions de souverainete, dìndependance ou dègalite, soit quèlle resultt
dùne simple pratique uniIorme des Etats
124
.
Entendemos que essas palavras devem ser compreendidas no
contexto em que foram escritas. Lalive, quando proferiu seu curso na
Haia, via ainda, na jurisprudncia comparada, a resistncia de alguns
122
DOLINGER, Jacob. A Imunidade Jurisdicional dos Estados. Revista de Informao
Legislativa, ano 19, n. 76, out./dez. 1982, p. 10.
123
Legislativa, ano 19, n. 76, out./dez. 1982, p. 15 et seq.
124
LALIVE, Jean-Flavien. Limmunit de juridiction des Etats et des organisations
internationales. Recueil des Cours de lÀcademie de Droit International, tomo 84, 1953, p. 251.
73
tribunais em admitir restries a imunidade de jurisdio estatal. Esse
posicionamento era motivo de preocupao e crtica por parte da
doutrina dominante, uma vez que lìmmunite absolue pourrait aboutir
a un veritable deni de justice
125
. Os desencontros da jurisprudncia
deram base para que se chegasse a concluso radical de que no existiria
norma internacional que impusesse o respeito a imunidade de jurisdio
dos Estados.
Contudo, enxergando com os olhos de hoje o que ento se dava,
parece-nos que a discrepncia jurisprudencial dos tribunais nacionais,
a epoca, demonstra muito mais o periodo de transIormao porque
passava o direito internacional pblico. A imunidade de jurisdio
estatal no viria a desaparecer, mas o costume internacional, que antes
legitimava a imunidade absoluta, estava sofrendo alteraes no sentido
da consolidao da doutrina da imunidade relativa.
Alis, importa que se diga que o avano daquela doutrina de
acordo com a qual a imunidade de jurisdio dos Estados deve ser
restrita as situaes em que so praticados acta iure imperii
126
parece
tambm ter aberto a possibilidade de uma fundamentao jurdica um
pouco mais consistente para o princpio imunitrio estatal.
Explica-se. O fundamento jurdico clssico apontado para a
justifcao da imunidade de jurisdio do Estado como norma de
direito internacional notadamente, a igualdade jurdica das entidades
soberanas e a comitas gentium jamais foi aceito tranquilamente pela
doutrina. A esse respeito, escreveu Lauterpacht:
The doctrine and practice of jurisdictional immunity of foreign States and their
agencies have been variously and often simultaneously deduced from the
principles of equality, of independence, and of dignity of States. It is doubtful
whether any of these considerations supply a satisfactory basis for the doctrine
of immunity. There is no obvious impairment of the rights of equality, or
independence, or dignity of a State if it is subjected to ordinary judicial processes
within the territory of a foreign State in particular if that State, as appears to be
125
LALIVE, Jean-Flavien. Limmunit de juridiction des Etats et des organisations
internationales. Recueil des Cours de lÀcademie de Droit International, tomo 84, 1953, p. 253.
126
Ver, mais detalhadamente, a respeito da diferena entre acta iure imperii e acta iure gestionis,
a seo 4.2.2., infra.
74
the tendency in countries under the rule of law, submits to the jurisdiction of its
own courts in respect of claims brought against it
127
.
Por outro lado, os que baseiam a imunidade de jurisdio to
simplesmente na cortesia entre as naes
128
acabam negando, por
corolrio, a existncia de norma jurdica internacional consuetudinria
que a legitime, ja que um dos requisitos de confgurao de um costume
internacional justamente que este se efecte en la conviccin de ejercer
una accin que responde a una necesidad jurdica (opinio juris sive
necessitatis), y no de que se realiza meramente un acto de cortesia
129
.
Ora, como a doutrina da imunidade de jurisdio relativa desloca
o centro da problemtica da pessoa do ente estatal para a qualidade do
ato praticado, o fundamento para a garantia imunitria deixa de ser a
igualdade ratione personae entre o julgador e a parte, e passa a considerar
a garantia do respeito aos atos do Poder Pblico estrangeiro
130
.
Jlio Marino de Carvalho anota, porm, que essa concepo moderna,
adotada por autores alemes, e 'praticamente idntica a doutrina do act
of State
131
, apresentando o inconveniente de no ser universalmente
aceita. Propugna, portanto, pela chamada concepo mista, i.e., a
'combinao de um elemento pessoal reIerente a qualidade da pessoa
(ratione personae) e um elemento material (ratione materiae) referente
a qualidade do ato. Essa combinao permite igualmente outorgar a
imunidade de jurisdio as subdivises duma nao e servios publicos
127
and Co Ltd., 1955, pp. 272-273.
128
and Co Ltd., 1955, p. 266.
129
COSTA, L. A. Podest, RUDA, Jos Maria. Derecho internacional pblico. 5. ed. Buenos
Aires: Tipografca Editora Argentina, 1976, p. 16.
130
CARVALHO, Jlio Marino de. A renncia de imunidades no direito internacional. Revista
dos Tribunais, So Paulo, v. 674, dez. 1991, p. 50.
131
Jacob Dolinger defne a doutrina, desenvolvida nos EUA, como a 'teoria que considera
que atos emanados pelo poder soberano no podem ser examinados pela Justia de outro
pas. Acrescenta o professor que a Act of State Doctrine distingue-se da teoria da imunidade
jurisdicional: esta s se aplica quando o ru for Estado ou pessoa jurdica sob controle estatal,
enquanto que o Act of State pode aplicar-se mesmo quando o ru for um particular, se o seu ato
ou sua omisso tiver sido ocasionado por um act of state, como, por exemplo, se o particular
deixa de pagar sua dvida para com seu credor no exterior em obedincia a uma ordem emanada
do Estado, por meio de restries cambiais. DOLINGER, Jacob. A dvida externa brasileira:
soluo pela via arbitral, p. 99.
75
estatais. E diz: em qualquer aferio dum contencioso que afete direitos
de Estado, forosamente tem de ser analisada a questo dplice da pessoa
e da natureza do ato
132
.
A doutrina do ato de Estado seria ento reservada aqueles paises que
julgarem conveniente estender a garantia imunitria a particulares atingidos
indiretamente pelos atos governamentais praticados pelo Estado estrangeiro
em seu territrio. bem verdade que os fundamentos jurdicos de ambas
as doutrinas a garantia da efetividade de atos soberanos estrangeiros
equivalem-se, mas s a imunidade de jurisdio teria o status de norma
de direito internacional, tendo em vista que a prtica internacional s
considerou necessaria a proteo daqueles atos a absteno do exercicio
da jurisdio nacional sobre os entes responsveis pela sua emanao.
Admitimos, contudo e nesse ponto acompanhamos Celso de Albuquerque
Mello que a simples norma do DI consagrando a imunidade de jurisdio
de Estado estrangeiro, se aplicada em todas as suas consequncias, leva a
doutrina do ato de Estado, que deixaria de ser assim uma simples doutrina
americana, para ser uma norma internacional
133
.
Atualmente, podemos afirmar que trs diplomas normativos
consagraram a mudana no cenrio internacional sepultando a
fundamentao da imunidade de jurisdio absoluta dos Estados no direito
internacional pblico
134
a saber, a Conveno Europeia sobre Imunidade
de Jurisdio de 1972
135
; o Foreign Sovereign Immunities Act americano
de 1976 (FSIA); e o State Immunity Act britnico de 1978 (SIA)
136
.
132
dos Tribunais, So Paulo, v. 674, dez. 1991, p. 50. Destaca o autor ainda que duas correntes
podem ser verifcadas nessa concepo mista. Uma, provavelmente dominante, ligada ao elemento
material. Este enfoque observa o fundamento da imunidade preliminarmente na proteo dos atos
pblicos, mas levando acessoriamente em conta o elemento pessoal. Foi assim que a Corte de
Apelao de Bruxelas decidiu que a imunidade de jurisdio esta condicionada mais a natureza
do ato do que a qualidade do organismo que a executou`.
133
Janeiro: Renovar, v.1, 1997, pp. 418-419.
134
O Cdigo Bustamante j desautorizava, em 1928, a imunidade de jurisdio absoluta, nos
arts. 333 e et seq.
135
A 'Conveno da Basileia Ioi promovida pelo Conselho da Europa e ratifcada por oito
pases europeus. Entrou em vigor em 1976.
136
Para uma anlise detalhada desses trs diplomas, veja-se DOLINGER, Jacob. Imunidade
jurisdicional dos Estados. Revista de Informao Legislativa, ano 19, n. 76, out./dez. 1982, p. 20
e et seq.
Entre os paises que tambem editaram leis especifcas sobre a materia esto: Cingapura, AIrica do
Sul, Paquisto, Canad e Austrlia. STURZENEGGER, Luiz Carlos. Imunidades de jurisdio e
76
Com a derrocada da Unio Sovitica, que defendia a imunidade
absoluta devido a ampla participao de seus orgos estatais na economia,
fcou ainda mais diIicil encontrar quem deIendesse o carater absoluto da
imunidade de jurisdio estatal.
Ainda assim, o Supremo Tribunal Federal brasileiro (STF) s foi
admitir a imunidade relativa dos Estados tardiamente, em 1989, na
Apelao Cvel n 9.696
137
.
Um aspecto importante e que no pode ser negligenciado diz
respeito a submisso voluntaria de um Estado estrangeiro a jurisdio
local, e a consequente renuncia eventual a sua imunidade. No se pode
perder de vista que o privilgio da imunidade de jurisdio estatal s
se justifca se instituido em beneIicio do Estado que se pretende ver
submetido a jurisdio de um outro. Desde o inicio da construo da
doutrina imunitria do Estado, percebeu-se que a iseno jurisdicional
no poderia servir de obstaculo a submisso voluntaria de um Estado
soberano a jurisdio de outro dai a possibilidade de renuncia pelo
Estado de sua imunidade.
O fm dos regimes absolutistas tornou possivel a dissociao entre
o Estado e a pessoa do soberano que, por ser supremo, no era passvel
de ser submetido a juzo. Assim, desde a primeira metade do sculo
XIX, a jurisprudncia comparada j admitia o exerccio da jurisdio
nacional em litigios em que Estados soberanos estrangeiros fguravam
como parte autora
138
.
Observa Lauterpacht que although States can sue in foreign courts,
they cannot as a rule be sued there, unless they voluntarily submit to the
jurisdiction of the court concerned
139
.
Para Agustinho Fernandes Dias da Silva, a imunidade jurisdicional,
'embora inerente a soberania estatal, e renunciavel, quando o Estado
de execuo dos Estados: proteo a bens de Bancos Centrais. Folheto do departamento jurdico
do Banco Central do Brasil. Sem indicao de ano. pp. 20-21.
137
SUPREMO TRIBUNAL FEDERAL. Tribunal Pleno. Apelao Cvel n. 9.696. Rel. Min.
Sydney Sanches. Julgada em 31.05.1989. Revista Trimestral de Jurisprudncia, v. 133, pp. 159-
170. Nesse precedente, o STF decidiu, por unanimidade, negar o privilgio de imunidade de
jurisdio a Republica Democratica Alem em julgamento de materia trabalhista.
138
COSTA, L. A. Podest, RUDA, Jos Maria. Derecho internacional pblico. 5. ed. Buenos
Aires: Tipografca Editora Argentina, 1976, p. 132.
139
and Co Ltd., 1955, pp. 264-266.
77
prefra submeter-se a jurisdio alheia, por qualquer motivo de seu
interesse, moral, poltico ou mesmo econmico
140
.
Por outro lado, h tambm aqueles que negam a possibilidade de
renuncia a imunidade de jurisdio do Estado em casos especifcos.
Assim, afrma Gaetano Morelli que, tratando-se de uma relao de
direito pblico em que o Estado estrangeiro aparea como titular do
poder de imprio de que portador, la imposibilidad por parte del
juez italiano de pronunciar sobre la relacin existe tanto en la hiptesis
en que el demandado sea el Estado extranjero como en la hiptesis
inversa. De acordo com esse entendimento, uma jurisdio nacional no
poderia jamais ser exercida sobre um Estado estrangeiro em ius imperii,
apresentando-se aquele Estado como autor ou como ru, uma vez que a
imunidade jurisdicional estaria a protegendo relaes completamente
desvinculadas do ordenamento jurdico do foro. Assim, por uma questo
de respeito a soberania dos Estados, no se admitiria a abdicao da
prerrogativa da imunidade
141
.
Filiamo-nos a doutrina e a jurisprudncia dominantes, aceitando a
possibilidade de renuncia a imunidade pelo Estado soberano
142
. Alis,
afrmamos que o Ioro deve quando investido de jurisdio segundo
suas regras gerais de competncia internacional exercer seu poder-
-dever de prestar a funo jurisdicional se o Estado estrangeiro ali
ajuizar demanda ou aceitar sujeitar-se aquela jurisdio na condio
de ru, sob pena de denegao de justia e de violao do seu direito
processual internacional.
Esse entendimento coaduna-se com a ideia de que a imunidade
jurisdicional uma limitao dirigida ao Estado-juiz em favor do Estado
em juizo, e que so cabe a este titular e benefciario direto daquela
140
SILVA, Agustinho Fernandes Dias da. apud STURZENEGGER, Luiz Carlos. Imunidades
de jurisdio e de execuo dos Estados: proteo a bens de Bancos Centrais. Folheto do
departamento jurdico do Banco Central do Brasil. Sem indicao de ano, p. 32, nota 10.
141
MORELLI, Gaetano. Derecho procesal civil internacional. Traduo de Santiago Sentis
Melendo. Buenos Aires: Ediciones Jurdicas Europa-America, 1953, pp. 148-149.
142
A renuncia a imunidade de jurisdio estatal era reconhecida mesmo antes do advento da
imunidade de jurisdio relativa dos Estados. Jacob Dolinger faz a interessante observao de que
antes da aceitao da teoria da imunidade relativa, os tribunais de certos pases aplicavam uma
interpretao liberal que os levava a considerar que determinadas atividades estatais continham
implicitas renuncias a sua imunidade. DOLINGER, Jacob. A imunidade jurisdicional dos
Estados. Revista de Informao Legislativa, Braslia, a. 19, n. 76, out./dez. 1982, p. 11.
78
prerrogativa decidir por dela dispor se assim for de sua convenincia
143
.
Ademais, a deciso de submeter-se livremente a jurisdio de outro Estado,
antes de confgurar violao a soberania estatal, pressupe o seu exercicio.
A renuncia a imunidade de jurisdio do Estado constitui, assim
como qualquer tipo de renncia, uma abdicao voluntria e unilateral
de um direito feita por seu titular
144
.
Como a imunidade jurisdicional um princpio dirigido ao foro,
este que estar vendo ocorrer, naquela abdicao, o fenmeno da renncia
a imunidade de jurisdio.
A renncia pode ser expressa ou tcita, conforme seja a submisso
do Estado a jurisdio estrangeira. Sera expressa se o Estado, por via de
tratado bilateral ou contratualmente, por meio de clusula de eleio de foro
estrangeiro, acorda em submeter-se a jurisdio de um outro
145
. J no se
exige, como era de praxe na Inglaterra, que o Estado manifeste novamente,
apos o surgimento do litigio e perante a corte, a renuncia a sua imunidade
146
.
A renncia ser tcita na medida em que o Estado ajuza ao em foro
estrangeiro ou que, sendo citado, comparece, defende-se no mrito e no
levanta declinatria de incompetncia internacional da Justia estrangeira
147
.
Assim, se o Estado autor em processo instaurado perante rgo
jurisdicional estrangeiro, no pode impedir que este julgue reconveno
ou ao conexa postulada pela parte contrria. Para os pases de common
law, essa renncia s atinge aes movidas pela outra parte que tenham
relao com o objeto da ao movida pelo governo estrangeiro.
Contudo, tribunais de outros Estados entenderam, em certas ocasies,
que a renncia abrangia aes contrrias independentes
148
.
143
Isto se partindo do princpio de que, pelo direito internacional, o Estado possa invocar o
princpio da imunidade no caso concreto.
144
dos Tribunais, So Paulo, v. 674, dez. 1991, p. 31.
145
Braslia, a. 19, n. 76, out./dez. 1982, p. 10.
146
Braslia, a. 19, n. 76, out./dez. 1982, p. 11.
147
O silncio do Estado no basta, por si so, para confgurar a renuncia tacita a imunidade de
jurisdio. Nesse sentido: CARVALHO, Jlio Marino de. A renncia de imunidades no direito
internacional. Revista dos Tribunais, So Paulo, v. 674, dez. 1991, p. 33; e tambm: SUPREMO
TRIBUNAL FEDERAL. Apelao Cvel n. 9.697. Tribunal pleno. Rel. Min. Djaci Falco. Julgada
em 30.04.1986. Revista Trimestral de Jurisprudncia, v. 118, pp. 77-79.
148
Legislativa, Braslia, a. 19, n. 76, out./dez. 1982, p. 11.
79
Modernamente, as legislaes comparada e convencional admitem a
renuncia da imunidade do Estado quando da sua submisso a jurisdio
estrangeira. Nos Estados Unidos, o FSIA dispe, em sua seo 1605,
a, 1, que um Estado soberano no gozar de imunidade perante cortes
estadunidenses se a tiver renunciado expressa ou tacitamente
149
. O SIA
britnico prev a renuncia a imunidade estatal em sua seo n 2
150
, e a
Conveno Europeia sobre Imunidade de Jurisdio, em seus Artigos 1,
3 (renncia tcita) e 2 (renncia expressa)
151
.
149
Section 1605
(a) A foreign state shall not be immune from the jurisdiction of courts of the United States or
of the States in any case --
(1) in which the foreign state has waived its immunity either explicitly or by implication,
notwithstanding any withdrawal of the waiver which the foreign state may purport to effect
except in accordance with the terms of the waiver;
[].
150
Section 2.--(1) A State is not immune as respects proceedings in respect of which it has
submitted to the jurisdiction of the courts of the United Kingdom.
(2) A State may submit after the dispute giving rise to the proceedings has arisen or by a prior
written agreement; but a provision in any agreement that it is to be governed by the law of the
United Kingdom is not to be regarded as a submission.
(3) A State is deemed to have submitted--
(a) if it has instituted the proceedings; or
(b) subject to subsections (4) and (5) below, if it has intervened or taken any step in the
proceedings.
(4) Subsection (3)(b) above does not apply to intervention or any step taken for the purpose
only of--
(a) claiming immunity; or
(b) asserting an interest in property in circumstances such that the State would have been entitled
to immunity if the proceedings had been brought against it.
(5) Subsection (3)(b) above does not apply to any step taken by the State in ignorance of facts
entitling it to immunity if those facts could not reasonably have been ascertained and immunity
is claimed as soon as reasonably practicable.
(6) A submission in respect of any proceedings extends to any appeal but not to any counterclaim
unless it arises out of, the same legal relationship or facts as the claim.
(7) The head oI a State`s diplomatic mission in the United Kingdom, or the person Ior the time
being performing his functions, shall be deemed to have authority to submit on behalf of the
State in respect of any proceedings; and any person who has entered into a contract on behalf
of and with the authority of a State shall be deemed to have authority to submit on its behalf in
respect of proceedings arising out of the contract.
151
Article 1
1 A Contracting State which institutes or intervenes in proceedings before a court of another
Contracting State submits, for the purpose of those proceedings, to the jurisdiction of the courts
of that State.
2 Such a Contracting State cannot claim immunity from the jurisdiction of the courts of the other
Contracting State in respect of any counterclaim:
80
A Conveno das Naes Unidas sobre Imunidade Jurisdicional
de Estados e sua Propriedade
152
trata da renncia em seus Artigos 7
(expressa) e 8 (tcita)
153
.
a arising out of the legal relationship or the facts on which the principal claim is based;
b if, according to the provisions of this Convention, it would not have been entitled to invoke
immunity in respect of that counterclaim had separate proceedings been brought against it in
those courts.
3 A Contracting State which makes a counterclaim in proceedings before a court of another
Contracting State submits to the jurisdiction of the courts of that State with respect not only to
the counterclaim but also to the principal claim.
Article 2
A Contracting State cannot claim immunity from the jurisdiction of a court of another Contracting
State if it has undertaken to submit to the jurisdiction of that court either:
a by international agreement;
b by an express term contained in a contract in writing; or
c by an express consent given after a dispute between the parties has arisen.
Article 3
1 A Contracting State cannot claim immunity from the jurisdiction of a court of another
Contracting State if, before claiming immunity, it takes any step in the proceedings relating to
the merits. However, iI the State satisfes the Court that it could not have acquired knowledge oI
facts on which a claim to immunity can be based until after it has taken such a step, it can claim
immunity based on these facts if it does so at the earliest possible moment.
2 A Contracting State is not deemed to have waived immunity if it appears before a court of
another Contracting State in order to assert immunity.
152
Conveno adotada durante a 65 reunio plenria da Assembleia Geral pela Resoluo
A/59/38, de 2 de dezembro de 2004. Em conIormidade com seus Artigos 28 e 33, fcou aberta
para assinatura entre 17 de janeiro de 2005 e 17 de janeiro de 2007. Foi assinada por 28 Estados,
tendo atingido quatro ratifcaes ate junho de 2007 (Austria, Noruega, Portugal e Romnia).
De acordo com o Artigo 30, entrar em vigor 30 dias aps o depsito do 30 instrumento de
ratifcao ou de adeso. O Brasil no assinou a Conveno. http://untreaty.un.org/ilc/texts/
getter.asp>. Acesso em: 23 jun. 2007.
153
Article 7
1. A State cannot invoke immunity from jurisdiction in a proceeding before a court of another
State with regard to a matter or case if it has expressly consented to the exercise of jurisdiction
by the court with regard to the matter or case:
(a) by international agreement;
(b) in a written contract; or
(c) by a declaration beIore the court or by a written communication in a specifc proceeding.
2. Agreement by a State for the application of the law of another State shall not be interpreted
as consent to the exercise of jurisdiction by the courts of that other State.
Article 8
1. State cannot invoke immunity From jurisdiction in a proceeding before a court of another
State if it has:
(a) itself instituted the proceeding; or
(b) intervened in the proceeding or taken any other step relating to the merits. However, if the
State satisfes the court that it could not have acquired knowledge oI Iacts on which a claim to
81
H que se ressaltar, porm, a ressalva sempre presente na doutrina
e na legislao, segundo a qual a renuncia a imunidade no processo de
conhecimento no implica automaticamente em renuncia a imunidade
do processo de execuo que porventura possa ser iniciado com base
na sentena proIerida contra o Estado. Para proceder a execuo, nesse
caso, a Justia local deve contar com uma nova renuncia, especifca,
por parte do Estado litigante
154
, ausente que esteja alguma exceo a
imunidade de execuo.
A imunidade estatal de execuo , com efeito, a outra face do
princpio da imunidade jurisdicional do Estado, podendo ser invocada
perante a Justia local quando da execuo de uma sentena.
A doutrina, a legislao e a jurisprudncia tm tratado a questo
da imunidade estatal de execuo de maneira diferenciada, quase
como um regime a parte daquele relativo a imunidade no processo de
immunity can be based until after it took such a step, it can claim immunity based on those facts,
provided it does so at the earliest possible moment.
2. A State shall not be considered to have consented to the exercise of jurisdiction by a court
of another State if it intervenes in a proceeding or takes any other step for the sole purpose of:
(a) invoking immunity; or
(b) asserting a right or interest in property at issue in the proceeding.
3. The appearance of a representative of a State before a court of another State as a witness shall
not be interpreted as consent by the former State to the exercise of jurisdiction by the court.
4. Failure on the part of a State to enter an appearance in a proceeding before a court of another
State shall not be interpreted as consent by the former State to the exercise of jurisdiction by
the court.
154
Ver, por todos, a determinao do Artigo 18 da Conveno das Naes Unidas, verbis:
1. No measures of constraint, such as attachment, arrest and execution, against property of a
Stare may be taken in connection with a proceeding before a court of another State unless and
except to the extent that:
(a) the State has expressly consented to the taking of such measures as indicated:
(i) by international agreement;
(ii) by an arbitration agreement or in a written contract; or
(iii) by a declaration before the court or by a written communication after a dispute between
the parties has arisen;
(b) the State has allocated or earmarked property for the satisfaction of the claim which is the
object of that proceeding; or
(c) the property is specifcally in use or intended Ior use by the State Ior other than government
non-commercial purposes and is in the territory of the State of the forum and has a connection
with the claim which is the object of the proceeding or with the agency or instrumentality against
which the proceeding was directed.
2. Consent to the exercise of jurisdiction under article 7 shall not imply consent to the taking
of measures of constraint under paragraph 1, for which separate consent shall be necessary.
No mesmo sentido, Sees 1610 (d) do FSIA e 13 (3) do SIA.
82
conhecimento. Isso porque, tradicionalmente, o exerccio de jurisdio
nacional em processo de execuo envolvendo um ente estatal estrangeiro
sempre foi visto com muito mais timidez e cautela pelos foros locais que
em processo cognitivo correspondente. Com efeito, procedimentos de
carter executrio tendem a interferir de modo muito mais sensvel nos
negcios do Estado estrangeiro, eis que dizem respeito a medidas de
constrangimento que atingem a propriedade do Estado
155
, aumentando o
risco de ameaa a soberania estatal e de instabilidade nas relaes entre
os Estados.
Por essa razo, mesmo com o surgimento e a adoo da doutrina da
imunidade de jurisdio relativa dos Estados, muitos pases continuaram
a guiar-se pela doutrina de imunidade estatal absoluta em se tratando de
execuo, s admitindo o exerccio de sua jurisdio nacional em face de
renuncia a imunidade de execuo pelo seu titular. Nota-se, entretanto,
uma tendncia universal em se restringir a imunidade estatal de execuo,
reconhecendo-lhe excees que a excluam mesmo contra a vontade do
Estado executado
156
.
4.2.2. Excees s imunidades de Estados estrangeiros
A teoria da imunidade estatal relativa possibilitou o estabelecimento
de restries a regra da imunidade do Estado. Importa agora, pois, defnir
a diferena entre ato de imprio e ato de gesto, ou melhor, entre as
hipoteses em que o Estado e ou no imune a jurisdio local.
De Iato, no obstante o fm das incertezas antes causadas pelo embate
entre as doutrinas da imunidade absoluta e relativa com o acolhimento
desta ltima o tema da imunidade estatal gera ainda uma controvrsia
substancial. E que nem sempre e Iacil identifcar quando o Estado age
na condio de ente soberano, utilizando seus atributos de imprio, ou
quando a organizao estatal atua como simples particular, em ato de
comrcio.
155
Segundo a defnio de Dinamarco, a execuo consiste em um 'conjunto de atos estatais
atravs de que, com ou sem o concurso da vontade do devedor (e at contra ela), invade-se
seu patrimnio para, a custa dele, realizar-se o resultado pratico desejado concretamente pelo
direito objetivo material. DINAMARCO, Cndido Rangel. Execuo civil. 5. ed. So Paulo:
Malheiros, 1997, p. 115.
156
A respeito das excees a imunidade estatal de execuo, ver a seo 4.2.2., infra.
83
Desenvolveram-se ento dois criterios para operar aquela distino:
o da natureza do ato e o da fnalidade do ato
157
. Essa divergncia de
qualifcao e um problema cujas consequncias podem ser cruciais,
conIorme exemplifca o proIessor Dolinger:
Os resultados decorrentes de cada um destes critrios so frequentemente
divergentes. Assim, por exemplo, os tribunais que aplicam o teste da fnalidade
decidiro que o suprimento de cigarros para um exrcito estrangeiro uma
transao imune a jurisdio, uma vez que todo Iornecimento a um exercito
constitui exerccio de uma funo estatal [...]. Por outro lado, a Corte Suprema
da Itlia, aplicando o critrio da natureza jurdica da transao, num processo
relativo a um contrato para o suprimento de couro para um exrcito estrangeiro,
negou imunidade porque a transao no altera a essncia privada do contrato
158
.
Para tentar afastar a insegurana e as disparidades das decises
dos tribunais, os diplomas mais recentes tm evitado o emprego puro e
simples das vagas expresses atos de imprio e atos de gesto para
determinar as hipteses em que o Estado merece o benefcio imunitrio.
De fato, os trs atos normativos da dcada de 70 a que nos referimos acima
enumeram as situaes nas quais o ente estatal ter ou no assegurada a
imunidade de jurisdio, estabelecendo uma qualifcao legislativa
159
.
157
Os Estados europeus e os Estados Unidos da Amrica do Norte utilizam o critrio da natureza
do ato, enquanto que os latino-americanos, o da fnalidade do ato. HERNANDEZ-BRETON,
Eugenio. La relatividad de la regla par in parem non habet jurisdictionem. In: Libro homenaje
a Haroldo Vallado. Caracas: Universidad Central de Venezuela, 1997, p. 529.
158
ano 19, n. 76, out./dez. 1982, p. 13.
159
Alis, essa tcnica fora utilizada na Resoluo de Hamburgo, de 1891, do Instituto de Direito
Internacional, a qual declarou admissveis aes contra Estados estrangeiros nos seguintes
casos: 1) aes reais sobre bens sitos no territrio; 2) aes fundadas na qualidade do Estado
estrangeiro como herdeiro ou legatrio; 3) aes referentes ao Estado estrangeiro como explorador
de comrcio, indstria ou transporte ferrovirio no territrio; 4) aes contra Estado estrangeiro
quando este renuncia expressa ou tacitamente o privilgio, propondo ao, reconvindo ou no
excepcionando; 5) aes decorrentes de contratos frmados pelo Estado estrangeiro e exequiveis
no territrio; 6) aes relativas a perdas e danos decorrentes de delito ou quase-delito ocorrido no
territrio. DOLINGER, Jacob. A imunidade jurisdicional dos Estados. Revista de Informao
Legislativa, ano 19, n. 76, out./dez. 1982, p. 16.
Ainda assim, a dvida pode permanecer quanto ao que se entender por explorao de comrcio,
visto que, com exceo do State Immunity Act, que em sua seo 3, 3, defniu claramente
transao comercial [transao comercial (a) qualquer contrato para o suprimento de bens
ou servios; b) qualquer emprestimo ou outra transao visando a concesso de fnanciamento
84
Ja para os paises que no editaram lei especifca e nem ratifcaram
tratado sobre imunidade de jurisdio estatal, como o caso do Brasil
160
, a
questo fca confada a jurisprudncia, a qual tera de construir, ao longo do
tempo, o que se deva entender por ato iure gestionis e ato iure imperii
161
.
De qualquer sorte, parece-nos que, apesar desses percalos, h que se
admitir que a prtica dos Estados ao longo dos ltimos anos foi permitindo
a criao de uma norma principiolgica internacional consuetudinria
162
,
garantidora da imunidade de jurisdio para os Estados soberanos que,
e qualquer garantia ou indenizao relativa a qualquer desses tipos de transao ou de qualquer
outra obrigao fnanceira; c) qualquer outra transao ou atividade (de carater comercial,
industrial, fnanceiro, profssional ou semelhante) em que um Estado se engaje e que no constitua
exerccio de autoridade soberana. DOLINGER, Jacob. A imunidade jurisdicional dos Estados.
Revista de InIormao Legislativa, ano 19, n. 76, out./dez. 1982, p. 22|, as tentativas em defnir
essas atividades, nos prprios diplomas normativos, foram um tanto imprecisas. Jacob Dolinger
menciona a critica, dirigida por Georges Delaume a Conveno da Basileia e a lei americana,
para quem as qualifcaes a respeito de 'atividade comercial seriam 'highly uncertain.
ano 19, n. 76, out./dez. 1982, p. 30.
A lei americana ( 1603, 3, d) optou expressamente pelo criterio da fnalidade do ato do Estado:
The commercial character of an activity shall be determined by reference to the nature of the
course of conduct or particular transaction or act, rather than by reference to its purpose.
Quanto ao problema da qualifcao, permanece ainda a indagao a respeito do ordenamento
jurdico competente para concretizar a distino terica entre acta iure imperii e acta iure
gestionis: se a lex fori ou a lex causae. A esse respeito: HERNNDEZ-BRETN, Eugenio. La
relatividad de la regla par in parem non habet jurisdictionem. In: Libro homenaje a Haroldo
Vallado. Caracas: Universidad Central de Venezuela, 1997, pp. 528-529.
160
Exceo se Iaz ao Codigo Bustamante, de 1928, ratifcado pelo Brasil. Tem, entretanto,
aplicao restrita e no incorpora as tendncias mais modernas em imunidades jurisdicionais.
161
A titulo de ilustrao, cabe mencionar que a Justia brasileira reconheceu recentemente a
imunidade de jurisdio em dois casos polmicos envolvendo atos da Alemanha durante a II
Guerra Mundial. No primeiro caso, o STJ entendeu que no tinha jurisdio para determinar a
reviso do valor de penso de alimentos concedida pelo Governo alemo a sobrevivente do regime
nazista (Recurso Especial n. 436.711, j. 25 abr. 2006, Rel. Min. Humberto Gomes de Barros).
No segundo, a 4
a
Turma do STJ determinou tratar-se de ato de imprio o afundamento de uma
embarcao pesqueira brasileira por navio alemo, no sendo a Justia brasileira competente para
condenar o Estado estrangeiro a indenizao aos familiares das vitimas (cf. Revista Consultor
Jurdico, 24 abr. 2008. Disponvel em: <http://conjur.estadao.com.br/static/text/65792,1>. Acesso
em 12 maio 2008).
162
Segundo Podest Costa e Jos Mara Ruda, o costume internacional a fonte mais antiga de
direito internacional, que se origina por el hecho de que algunos Estados se comportan de una
misma manera ante una relacin que a ellos afecta; tal conducta, cuando es continuada y un nmero
notorio de Estados la adopta visiblemente y sin oposicin por los dems, se transforma en una
aquiescencia internacional, entra a formar parte de las reglas que gobiernan a la generalidad de los
Estados, se torna obligatoria como regla de derecho. COSTA, L. A. Podest, RUDA, Jos Maria.
Derecho internacional pblico. 5. ed. Buenos Aires: Tipografca Editora Argentina, 1976, p. 15.
85
de absoluta, passou para relativa Iundada no respeito a proteo dos
atos do Poder Pblico estrangeiro
163
. Os contornos dessa norma (tais
como o consenso nas qualifcaes) ainda esto se assentando (ja que
so lentamente o direito consuetudinario se impe e se modifca), mas a
inteno e a de que se chegue a uniIormizao desses contornos. Prova
disso a existncia da Conveno nas Naes Unidas sobre Imunidade
Jurisdicional de Estados e sua Propriedade, de 2004.
Ao entrar em vigor, a Conveno regular o tema da imunidade de
jurisdio dos Estados em mbito universal. O instrumento prev oito
hipteses de excluso do privilgio da imunidade, a saber, transaes
comerciais; contratos trabalhistas; responsabilidade civil; direitos
imobilirios sitos no outro Estado e direitos sucessrios; direitos
decorrentes de propriedade industrial; participaes governamentais em
pessoa jurdica constituda em outro Estado; direitos relativos a navios e
suas cargas; e materias atinentes a arbitragem pactuada
164
.
Como se v, a orientao pela restrio da imunidade de jurisdio
do Estado um caminho sem volta, que teve por preocupao evitar
que particulares fossem privados de acesso ao Poder Judicirio mesmo
quando a prestao da jurisdio nacional sobre Estados estrangeiros
pudesse pr em risco o respeito a soberania do Estado estrangeiro e a
paz e a segurana internacionais raison dtre das imunidades estatais.
Uma questo que tem causado muita polmica em direito das
imunidades de jurisdio diz respeito, contudo, a possibilidade de
exerccio de jurisdio sobre Estados estrangeiros processados por
violaes de direitos humanos.
No apndice de seu Relatrio de 1999, o Grupo de Trabalho da CDI
sobre Imunidade Jurisdicional de Estados e sua Propriedade
165
registrou
163
dos Tribunais, So Paulo, v. 674, dez. 1991, p. 50. Em sentido contrrio, veja-se REUTER,
Paul. Quelques reexions sur la nature des immunites de lEtat en droit international public.
In:______. Le dveloppement de lordre juridique internationale: crits de droit international.
Paris: Ed. Economica, 1995, p. 100.
164
Para o inteiro teor da Conveno e outras informaes, veja-se <http://untreaty.un.org/ilc/
texts/4_1.htm#>. Acesso em: 23 jun. 2007.
165
A CDI foi convidada para apresentar comentrios sobre a questo pela resoluo 53/98 de
8 de dezembro de 1998 da Assembleia Geral, cujos pargrafos 1 e 2 determinam o seguinte:
The General Assembly
1. Decides to establish at its fIty-Iourth session an open-ended working group oI the Sixth
Committee open also to participation by States members of the specialized agencies, to consider
86
que, in the past decade, a number of civil claims have been brought in
municipal courts [...] arising out of acts of torture committed not in the
territory of the forum State but in the territory of the defendant and other
States e que, embora os tribunais nacionais tenham, em alguns daqueles
casos, demonstrado alguma inclinao pelo argumento de que States are
not entitled to plead immunity where there has been a violation of human
rights norms with the character of jus cogens
166
, na maioria deles
167
, o
argumento da imunidade prevaleceu
168
. O caso Pinochet e a emenda ao
FSIA so citados pelo Grupo como important developments [that] give
further support to the argument that a State may not plead immunity in
respect of gross human rights violations
169
.
Parece-nos que a maior contribuio que o caso Pinochet
170
poderia
trazer a tese que nega imunidade de jurisdio a Estados em casos
outstanding substantive issues related to the draft articles on Jurisdictional immunities of States
and their property adopted by the International Law Commission, taking into account the recent
developments of State practice and legislation and any other factors related to this issue since the
adoption of the draft articles, as well as the comments submitted by States in accordance with
paragraph 2 of resolution 49/61 and paragraph 2 of resolution 52/151, and to consider whether
there are any issues identifed by the working group upon which it would be useIul to seek Iurther
comments and recommendations of the Commission;
2. Invites the International Law Commission to present any preliminary comments it may have
regarding outstanding substantive issues related to the draft articles by 31 August 1999, in the
light of the results of the informal consultations held pursuant to General Assembly decision
48/413 of 9 December 1993 and taking into account the recent developments of State practice
and other factors related to this issue since the adoption of the draft articles, in order to facilitate
the task of the working group.
Disponvel em: <http://www.un.org/law/ilc/reports/1999/english/annex.htm>. Acesso em: 8
jul. 2004.
166
Exemplos citados: (Reino Unido) Al-Adsani v. Kuwait 100 ILR 465 p. 471; (Nova Zelndia)
Controller and Auditor General v. Sir Ronald Davidson |1996| 2 NZLR 278, em particular a
p. 290 (ver Cooke P.); Voto Divergente do juiz Wald em (Estados Unidos) Princz v. Repblica
Federal da Alemanha 26 F 3d 1166 (DC Cir. 1994) pp. 1176-1185.
167
Exemplos citados: (Estados Unidos) Siderman de Blake v. Argentina 965 F 2d 699 (9th Cir.
1992); (Estados Unidos) Repblica Argentina v. Amerada Hess Shipping Corporation 488 US
428 (1989); (Estados Unidos) Arbia Saudita v. Nelson 100 ILR 544; (Estados Unidos) Princz
v. Repblica Federal da Alemanha 26 F 3d 1166 (DC Cir. 1994); (Reino Unido) Al-Adsani v.
Kuwait 107 ILR 536.
168
Apndice ao Relatrio do Grupo de Trabalho da CDI sobre Imunidades Jurisdicionais de
Estados e sua Propriedade. Disponvel em: <http://www.un.org/law/ilc/reports/1999/english/
annex.htm#N_130_>. Acesso em: 8 jul. 2004. 3-7.
169
annex.htm#N_130_>. Acesso em: 8 jul. 2004, 8-13.
170
Sobre esse caso, ver a seo 4.3.1., infra.
87
relativos a violaes de direitos humanos fundamentais seria a convico
de que as imunidades jurisdicionais devem ser abordadas de um modo
especial, em se tratando de infrao de normas de ius cogens. No se
deve perder de vista, contudo, que cada tipo de imunidade merece ser
analisado levando-se sempre em conta a sua propria especifcidade
171
.
No haja dvidas de que diferenas se colocam entre casos como o
de Pinochet e os de aes indenizatrias contra Estados estrangeiros.
O primeiro diz respeito a imunidade penal de ex-CheIe de Estado,
enquanto que os demais concernem a imunidade de Estado a jurisdio
civil. A distino entre as duas formas de imunidade deve ser levada em
considerao, uma vez que apresentam caractersticas e fundamentos
diversos
172
, e que, portanto, as solues encontradas para uma no podem
ser automaticamente transpostas a outra. Ademais, a propria House of
Lords fez questo de deixar claro que sua deciso no teria o condo de
afetar casos de imunidade civil. A diferena de mtodo e fundamento
entre sistemas de imunidades distintos no impediria, contudo e isso
que ora salientamos , uma interessante anlise comparativa acerca do
paradigma que levou a restrio de um sistema e que poderia tambem,
mutatis mutandis, infuenciar a reviso do outro, respeitadas as suas
peculiaridades
173
.
A emenda ao FSIA, de 1997, apresenta, por outro lado, uma conexo
mais prxima com o caso em anlise.
Tal alterao consistiu na incluso, na seo 1605 (a) do FSIA, de
um pargrafo 7, com a seguinte redao:
(a) A foreign state shall not be immune from the jurisdiction of courts of the United
States or of the States in any case [...]
(7) not otherwise covered by paragraph (2) [atividades comerciais], in which money
damages are sought against a foreign state for personal injury or death that was
caused by na act of torture, extrajudicial killing, aircraft sabotage, hostage taking,
or the provision oI material support or resources (as defned in section 2339A oI
title 18) for such an act if such act or provision of material support is engaged
in by an oIfcial, employee, or agent oI such Ioreign state while acting whithin
171
Ver seo 4.2.3., infra.
172
Ver captulo 2, supra.
173
Nesse sentido, ver seo 4.4.3., infra.
88
the scope oI his or her oIfce, employment, or agency, except that the court shall
decline to hear a claim under this paragraph
(A) if the foreign state was not disignated as a state sponsor of terrorism under
section 6 (j) of the Export Administration Act of 1979 (50 U.S.C. App. 2405 (j))
or section 620 A of the Foreign Assistance Act of 1961 (22 U.S.C. 2371) at the
time the act occurred, unless later so designated as a result of such act; and
(B) even if the foreign state is or was so designated, if
(i) the act occurred in the foreign state against which the claim has been brought
and the claimant has not afforded the foreign state a reasonable oppotunity to
arbitrate the claim in accordance with accepted international rules of arbitration; or
(ii) neither the claimant nor the victim was a national of the United States (as that
term is defned in section 101(a)(22) oI the Immigration and Nationality Act) when
the act upon which the claim is based occurred.
Esse dispositivo foi utilizado em pelo menos dois casos nos Estados
Unidos: Rein v. Lbia (1999) e Cicippio v. Ir (1998)
174
.
A alterao pode ser vista como uma tendncia em direo a uma
nova concepo de imunidade estatal em casos de violaes de direitos
humanos. Tambm importante notar que a seo 1605 (a) (7) impe
certas limitaes a fxao de jurisdio sobre um Estado acusado
de patrocinar terrorismo e a denegao de imunidade nesses casos,
tais como a condio de que ou o autor ou a vtima seja nacional dos
Estados Unidos. Isso garante uma conexo mnima com o Estado do
Ioro, justifcando o interesse (do Ioro e do autor) de que o caso seja
julgado naquele pas.
A questo da conexo territorial entre a violao praticada e o
Estado que julga , na verdade, o maior obstculo nessas situaes, na
medida em que uma das categorias previstas pela prtica internacional
sobre imunidade de jurisdio do Estado justamente a de atos
174
annex.htm#N_130_>. Acesso em: 8 jul. 2004, 10.
O caso Rein v. Lbia tratou de decidir se a Lbia poderia gozar de imunidade em ao de
responsabilidade civil proposta por famlias de algumas das vtimas da exploso de avio do
vo 103 da Pan Am em 21 de dezembro de 1988 sobre Lockerbie, Esccia. Disponvel em:
<http://www.usdoj.gov/osg/briefs/1998/0responses/98-1449.resp.html>. Acesso em 8 jul. 2004.
Ao Ir tampouco se reconheceu imunidade no caso Cicippio v. Repblica Islmica do Ir [30
F. 3d 164 (D.C. Circ. 1994)], que se referia a um pedido de indenizao proposto por Joseph
Cicippio, que fora sequestrado no Lbano por terroristas iranianos.
89
ilcitos
175
. De fato, violaes de direitos humanos so invariavelmente
qualifcadas em direito interno como atos ilicitos. Assim sendo, o que Ior
considerado tortura em direito internacional, por exemplo, ser sempre
tido como dano pessoal, em princpio, passvel de ser indenizado pelo
direito interno
176
.
Interessante notar que a Conveno Europeia e as leis internas sobre
imunidade de jurisdio do Estado acabaram por afastar-se, de certa
forma, da teoria clssica da imunidade de jurisdio restrita, na medida
em que, para determinadas categorias tais como a dos atos ilcitos, no
se faz mais necessrio questionar a qualidade de ius imperii ou de ius
gestionis do ato praticado
177
. Por outro lado, passaram a requerer, para a
confgurao da exceo, uma conexo territorial entre o ilicito praticado
pelo Estado estrangeiro e o Estado do foro
178
.
175
Com exceo a lei paquistanesa sobre imunidade estatal, todas as outras prevem essa
hiptese. RESS, George. The changing relationship between State immunity and human rights.
In: SALVIA, Michele de. The birth of European human rights law: studies in honour of Carl
Aage Norgaard. Baden-Baden: Nomos, 1998, p. 183.
176
RESS, George. The changing relationship between State immunity and human rights. In:
SALVIA, Michele de. The birth of European human rights law: studies in honour of Carl Aage
Norgaard. Baden-Baden: Nomos, 1998, p. 183.
177
REZEK, Jos Francisco. Direito internacional pblico. 2. ed. So Paulo: Saraiva, 1991, p.
179; SCHREUER, Christoph. State immunity: some recent developments. Cambridge: Grotius
Publications Limited, 1988, p. 44.
178
SCHREUER, Christoph. State immunity: some recent developments. Cambridge: Grotius
Publications Limited, 1988, pp. 51-53. Os pases que no adotaram direito escrito sobre o
assunto e continuam baseando-se somente pela distino clssica entre acta iure imperii e acta
iure gestionis desconhecem esse requisito de conexo territorial, e os limites para o julgamento
de Estado estrangeiro por prtica de ato ilcito cometidos no exterior acham-se nas suas regras
gerais sobre competncia internacional. Em contrapartida, como a relevncia da classifcao em
ius imperii ou ius gestionis , para esses ordenamentos, ainda fundamental, a imunidade estatal
pode ser mantida se o ilcito decorrente de ao ou omisso do Estado estrangeiro no territrio
local Ior qualifcado como ato de imperio. RESS, George. The changing relationship between
State immunity and human rights. In: SALVIA, Michele de. The birth of European human rights
law: studies in honour of Carl Aage Norgaard. Baden-Baden: Nomos, 1998, p. 186. O Brasil,
conquanto se enquadre no rol dos pases que no tm lei escrita sobre o assunto e que se apoiam
na distino costumeira iure gestionis/imperii, parece desprezar essa dicotomia no mbito dos
atos ilcitos cometidos por Estados estrangeiros. o que se depreende do julgamento do STJ
no Agravo de Instrumento n. 36.493-2 DF e Apelao Cvel n. 14-2 DF, Rel. Min. Antnio
de Pdua Ribeiro, 15 ago. 94 [RSTJ, a. 8, (81): 143-153, maio 1996] em cuja ementa se l que
no h imunidade de jurisdio para o Estado estrangeiro, em causa relativa a responsabilidade
civil, sem que se faa qualquer diferena entre ius imperii e ius gestionis.
90
O Artigo 12 do Projeto de Artigos da CDI sobre Imunidade
Jurisdicional de Estados e sua Propriedade segue essa tendncia ao
estabelecer que
unless otherwise agreed between the States concerned, a State cannot invoke
immunity from jurisdiction before a court of another State which is otherwise
competent in a proceeding which relates to pecuniary compensation for death or
injury to the person, or damage to or loss of tangible property, caused by an act
or omission which is alleged to be attributable to the State, if the act or omission
occurred in whole or in part in the territory of that other State and if the author of
the act or omission was present in that territory at the time of the act or omission
179
.
Assim sendo, tendo em vista que as violaes de direitos humanos
so atribuiveis aos Estados, e que a sua classifcao como ius imperii
no teria segundo a orientao das legislaes pertinentes o condo
de assegurar o reconhecimento de imunidade,

o maior obstculo das
vtimas que desejam acionar aquelas entidades em pases que adotam o
sistema de imunidade estatal codifcado e a necessidade da existncia de
um nexo territorial
180
, uma vez que tais violaes geralmente ocorrem
no territrio do Estado violador, e no no do foro.
A constatao dessa situao fez surgir a tese segundo a qual a
imunidade estatal no deveria prevalecer em se tratando de graves
violaes de direitos humanos
181
, mesmo que tivessem sido cometidas
fora do territrio do foro
182
.
179
Ver <http://www.un.org/law/ilc/texts/jimmfra.htm>. Acesso em: 8 jul. 2004.
180
As legislaes de outros pases, ainda que por vezes com gradaes distintas, tambm exigem
o nexo territorial: EUA Seo 1605 (a) (5) do 1976 FSIA; Austrlia Seo 13 do 1985
Foreign Sovereign Immunities Act (ASIA); Canad Seo 6 do 1982 Canadian State Immunity
Act (CSIA); Argentina Artigo 2 (e) da Lei n. 24.488 de 1995; Cingapura Seo 7 do 1979
Singapore State Immunity Act; frica do Sul Seo 6 do 1981 South African Foreign States
Immunities Act (SA-SIA). O 1981 Pakistani State Immunity Ordinance no prev exceo a
imunidade estatal em atos ilcitos.
181
Violaes essas que, na maioria dos casos, difcilmente poderiam ser qualifcadas como atos
de gesto, o que, segundo Ress, ajudaria a explicar o fato de que esse tipo de teoria no tenha
maior aceitao nos pases do civil law sem codifcao a respeito de imunidade estatal. RESS,
George. The changing relationship between State immunity and human rights. In: SALVIA,
Michele de. The birth of European human rights law: studies in honour of Carl Aage Norgaard.
Baden-Baden: Nomos, 1998, p. 186.
182
Sobre essa doutrina, ver a posio do prof. Paulus em SCHREUER, Christoph. State
immunity: some recent developments. Cambridge: Grotius Publications Limited, 1988, p. 57 e
91
Esse entendimento, infelizmente, no tem prevalecido na
jurisprudncia internacional. Recorde-se, nesse sentido, o
caso Al-Adsani v. Reino Unido
183
, em que a Corte Europeia de Direitos
Humanos considerou que a concesso de imunidade de jurisdio ao
Kuwait pela Justia britnica em ao relativa a responsabilidade civil
decorrente de ato de tortura perseguia fnalidade legitima tendo em vista
amparar-se na regra internacional par in parem non habet imperium e
Ioi proporcional a fnalidade pretendida eis que no se pode afrmar
ainda que o direito internacional vigente permita a retirada de imunidade
de jurisdio civil em ao relativa a tortura cometida no territorio do
Estado violador
184
. A deciso apertada de nove votos contra oito revela
a grande controvrsia a respeito do tema da imunidade de jurisdio do
Estado no mbito de violaes de direitos humanos fundamentais
185
.
Um outro aspecto da tendncia de restrio das imunidades estatais
situa-se no campo da imunidade de execuo. Tambm em processos
de execuo contra Estados estrangeiros, ainda que mais timidamente,
verifca-se a tendncia em restringir o principio imunitario somente a
determinados bens estatais relacionados a atividades comerciais dos
entes estatais aliengenas. Trata-se de hipteses em que o patrimnio do
Estado sobre o qual recair a execuo no est afetado a uma funo
diplomatica ou militar, como no caso em que seja utilizado para fns
comerciais. Nesse sentido, a lei britnica sobre imunidade estatal (SIA)
admite a execuo de uma sentena judicial ou arbitral contra um Estado,
mesmo que este no apresente renncia, em se tratando de patrimnio que
esteja em uso comercial ou pretendido para esse fm
186
. A lei australiana
do prof. Brhmer em BRHMER, Jurgen. State immunity and the violation of human rights.
Haia: Kluwer, 1997.
183
Caso Al-Adsani v. Reino Unido (Application n. 35763/97), Corte Europeia de Direitos
Humanos, j. 21 nov. 2001.
184
Caso Al-Adsani v. Reino Unido (Application n. 35763/97), Corte Europeia de Direitos
Humanos, j. 21 nov. 2001, 52-67.
185
A tenso entre imunidade estatal e violaes de direitos humanos fundamentais foi, mais
recentemente, objeto de alguns julgamentos por tribunais nacionais, como Ferrini v. Repblica
Federal da Alemanha (Itlia, 2004); Bouzari v. Ir (Canad, 2004); Jones v. Arbia Saudita (Reino
Unido, 2006). Crticas doutrinrias a esses julgados podem ser encontrados no vol. 18, n. 5, do
European Journal of International Law (2007).
186
'Section 13 - (l) No penalty by way oI committal or fne shall be imposed in respect oI
any failure or refusal by or on behalf of a State to disclose or produce any document or other
information for the purposes of proceedings to which it is a party.
(2) Subject to subsections (3) and (4) below--
92
tambem segue esse parmetro, acrescentando a defnio de 'propriedade
comercial como aquela distinta da propriedade militar ou diplomtica,
usada pelo Estado essencialmente para fns comerciais
187
. Excepciona
tambm, o Australian Foreign Sovereign Immunities Act (AFSIA), a
imunidade em se tratando de propriedade adquirida por sucesso ou
(a) relieI shall not be given against a State by way oI injunction or order Ior specifc perIormance
or for the recovery of land or other property; and
(b) the property of a State shall not be subject to any process for the enforcement of a judgment
or arbitration award or, in an action in rem, for its arrest, detention or sale.
(3) Subsection (2) above does not prevent the giving of any relief or the issue of any process
with the written consent of the State concerned; and any such consent (which may be contained
in a prior agreement) may be expressed so as to apply to a limited extent or generally; but a
provision merely submitting to the jurisdiction of the courts is not to be regarded as a consent
for the purposes of this subsection.
(4) Subsection (2)(b) above does not prevent the issue of any process in respect of property
which is for the time being in use or intended for use for commercial purposes; but, in a case
not falling within section 10 above, this subsection applies to property of a State party to the
European Convention on State Immunity only if--
(a) the process is Ior enIorcing a judgment which is fnal within the meaning oI section 18(1)(b)
below and the State has made a declaration under Article 24 of the Convention; or
(b) the process is for enforcing an arbitration award.
(5) The head oI a State`s diplomatic mission in the United Kingdom, or the person Ior the time
being performing his functions, shall be deemed to have authority to give on behalf of the State
any such consent as is mentioned in subsection (3) above and, for the purposes of subsection
(4) above, his certifcate to the eIIect that any property is not in use or intended Ior use by or on
behalI oI the State Ior commercial purposes shall be accepted as suIfcient evidence oI that Iact
unless the contrary is proved.
187
Section 30. Except as provided by this Part, the property of a foreign State is not subject
to any process or order (whether interim or fnal) oI the courts oI Australia Ior the satisIaction
or enforcement of a judgment, order or arbitration award or, in Admiralty proceedings, for the
arrest, detention or sale of the property.
Section 32. (1) Subject to the operation of any submission that is effective by reason or section
10, section 30 does not apply in relation to commercial property.
(2) Where a foreign State is not immune in a proceeding against or in connection with a ship
or cargo, section 30 does not prevent the arrest, detention or sale of the ship or cargo if, at the
time of the arrest or detention--
(a) the ship or cargo was commercial property; and
(b) in the case of a cargo that was then being carried by a ship belonging to the same or to some
other foreign State -- the ship was commercial property.
(3) For the purposes of this section--
(a) commercial property is property, other than diplomatic property or military property, that is
in use by the foreign State concerned substantially for commercial purposes; and
(b) property that is apparently vacant or apparently not in use shall be taken to be being used
Ior commercial purposes unless the court is satisfed that it has been set aside otherwise than
for commercial purposes.
93
doao, ou de propriedade imvel
188
. O FSIA estadunidense tambm
exclui a imunidade de execuo com relao a propriedade tomada em
violao do direito internacional, propriedade adquirida por sucesso ou
doao, propriedade imvel nos Estados Unidos, demandas derivadas
de sinistros cobertos por seguro e propriedade utilizada para atividade
comercial, adicionando, para esse ltimo caso, que a atividade comercial
deve estar relacionada com a que deu origem a demanda contra o
Estado estrangeiro
189
. Isso tudo sem prejuzo da proteo resguardada
188
Section 32. Where--
(a) property--
(i) has been acquired by succession or gift; or
(ii) is immovable property; and
(b) a right in respect of the property has been established as against a foreign State by a judgment
or order in a proceeding as mentioned in section 14,
then, for the purpose of enforcing that judgment or order, section 30 does not apply to the
property.
189
'Section 1610. (a) The property in the United States oI a Ioreign state, as defned in section
1603(a) of this chapter, used for a commercial activity in the United States, shall not be immune
from attachment in aid of execution, or from execution, upon a judgment entered by a court of
the United States or of a State after the effective date of this Act, if --
(1) the foreign state has waived its immunity from attachment in aid of execution or from execution
either explicitly or by implication, notwithstanding any withdrawal of the waiver the foreign
state may purport to effect except in accordance with the terms of the waiver, or
(2) the property is or was used for the commercial activity upon which the claim is based, or
(3) the execution relates to a judgment establishing rights in property which has been taken in
violation of international law or which has been exchanged for property taken in violation of
international law, or
(4) the execution relates to a judgment establishing rights in property --
(A) which is acquired by succession or gift, or
(B) which is immovable and situated in the United States: Provided, That such property is not
used for purposes of maintaining a diplomatic or consular mission or the residence of the Chief
of such mission, or
(5) the property consists of any contractual obligation or any proceeds from such a contractual
obligation to indemnify or hold harmless the foreign state or its employees under a policy of
automobile or other liability or casualty insurance covering the claim which merged into the
judgment, or
(6) the judgment is based on an order confrming an arbitral award rendered against the Ioreign
state, provided that attachment in aid of execution, or execution, would not be inconsistent with
any provision in the arbitral agreement.
(b) In addition to subsection (a), any property in the United States of an agency or instrumentality
of a foreign state engaged in commercial activity in the United States shall not be immune from
attachment in aid of execution, or from execution, upon a judgment entered by a court of the
United States or of a State after the effective date of this Act, if --
(1) the agency or instrumentality has waived its immunity from attachment in aid of execution
or from execution either explicitly or implicitly, notwithstanding any withdrawal of the waiver
94
a propriedade estatal normalmente tida como de projeo soberana, tal
como propriedade militar
190
, na mesma linha do Projeto de Artigos da
CDI
191
.
the agency or instrumentality may purport to effect except in accordance with the terms of the
waiver, or
(2) the judgment relates to a claim for which the agency or instrumentality is not immune by
virtue of section 1605(a)(2), (3), or (5), or 1605(b) of this chapter, regardless of whether the
property is or was used for the activity upon which the claim is based.
(c) No attachment or execution referred to in subsections (a) and (b) of this section shall be
permitted until the court has ordered such attachment and execution after having determined
that a reasonable period of time has elapsed following the entry of judgment and the giving of
any notice required under section 1608(e) of this chapter.
(d) The property oI a Ioreign state, as defned in section 1603(a) oI this chapter, used Ior
acommercial activity in the United States, shall not be immune from attachment prior to the
entry of judgment in any action brought in a court of the United States or of a State, or prior to
the elapse of the period of time provided in subsection (c) of this section, if --
(1) the foreign state has explicitly waived its immunity from attachment prior to judgment,
notwithstanding any withdrawal of the waiver the foreign state may purport to effect except in
accordance with the terms of the waiver, and
(2) the purpose of the attachment is to secure satisfaction of a judgment that has been or may
ultimately be entered against the foreign state, and not to obtain jurisdiction.
(e) The vessels of a foreign state shall not be immune from arrest in rem, interlocutory sale, and
execution in actions brought to foreclose a preferred mortgage as provided in section 1605(d).
190
Section 1611. (a) Notwithstanding the provisions of section 1610 of this chapter, the property
of those organizations designated by the President as being entitled to enjoy the privileges,
exemptions, and immunities provided by the International Organizations Immunities Act shall
not be subject to attachment or any other judicial process impeding the disbursement of funds
to, or on the order of, a foreign state as the result of an action brought in the courts of the United
States or of the States.
(b) Notwithstanding the provisions of section 1610 of this chapter, the property of a foreign state
shall be immune from attachment and from execution, if --
(1) the property is that of a foreign central bank or monetary authority held for its own account,
unless such bank or authority, or its parent foreign government, has explicitly waived its immunity
from attachment in aid of execution, or from execution, notwithstanding any withdrawal of the
waiver which the bank, authority or government may purport to effect except in accordance
with the terms of the waiver; or
(2) the property is, or is intended to be, used in connection with a military activity and
(A) is of a military character, or
(B) is under the control of a military authority or defense agency.
191
Article 19.
1. The following categories, in particular, of property of a State shall not be considered as property
specifcally in use or intended Ior use by the State Ior other than government non-commercial
purposes under paragraph 1 (c) of article 18:
(a) property, including any bank account, which is used or intended for use for the purposes of the
diplomatic mission of the State or its consular posts, special missions, missions to international
organizations, or delegations to organs of international organizations or to international
conferences;
95
Pode-se concluir que o direito internacional no mais impe a
imunidade estatal absoluta, mesmo em se tratando de execuo. Salvo
se recair sobre patrimnio estatal utilizado para fns claramente no
comerciais, como militares ou diplomaticos, no se pode afrmar que o
direito internacional conceda a prerrogativa ao Estado litigante
192
.
A jurisprudncia brasileira sobre o assunto contraditria. No
pairavam dvidas, nos tribunais superiores, ao menos at 1989, quanto
a aplicabilidade da imunidade de execuo absoluta, uma vez que a
doutrina da imunidade jurisdicional absoluta era aplicada inclusive nos
processos de conhecimento envolvendo Estados estrangeiros
193
.
Mesmo aps o precedente de 1989, contudo, que viria a consagrar a
doutrina da imunidade de jurisdio relativa dos Estados no Brasil (a j
citada AC 9.696), o STF continuou aplicando a imunidade estatal absoluta
em se tratando de processo de execuo. de se notar que os julgados
do Tribunal no Iugiram muito ao que se afrmou no julgamento da
recente Ao Cvel Originria n. 696
194
, em cuja ementa se l: malgrado
os temperamentos que se vm impondo ao mbito da imunidade do
Estado estrangeiro a jurisdio brasileira, continua o Tribunal a entender
absoluta, salvo renncia, a imunidade ao processo de execuo
195
.
(b) property of a military character or used or intended for use for military purposes;
(c) property of the central bank or other monetary authority of the State;
(d) property forming part of the cultural heritage of the State or part of its archives and not placed
or intended to be placed on sale;
(e) property Iorming part oI an exhibition oI objects oI scientifc, cultural or historical interest
and not placed or intended to be placed on sale.
2. Paragraph 1 is without prejudice to paragraph 1 (a) and (b) of article 18.
192
A prpria Conveno de Viena sobre Relaes Diplomticas, de 1961, preceitua, em seu
Artigo 22 (3), que os locais da Misso, seu mobilirio e demais bens neles situados, assim
como os meios de transporte da Misso, no podero ser objeto de busca, requisio, embargo
ou medidas de execuo.
193
Na imunidade de execuo absoluta, a nica possibilidade de execuo sobre o patrimnio
do Estado estrangeiro mediante a renncia deste.
Ver SUPREMO TRIBUNAL FEDERAL. Apelao Cvel n. 9.705. Tribunal Pleno. Rel. Min.
Moreira Alves. Julgada em 09.09.1987. DJ, 26.10.1987, p. 23.154; Supremo Tribunal Federal.
Apelao Cvel n. 9.687. Tribunal Pleno. Rel. Min. Djaci Falco. Julgada em 15.08.1984. DJ,
21.09.1984, p. 15.472.
194
Deciso Monocrtica. Rel. Min. Seplveda Pertence. Julgada em 19.12.2003. DJ, 02.02.2004,
p. 72.
195
Precedentes do Supremo Tribunal Federal no mesmo sentido: Agravo Regimental em Ao
Cvel Originria n. 522. Tribunal Pleno. Rel. Min. Ilmar Galvo. Julgado em 16.09.1998. DJ,
23.10.1998, p. 5; Ao Cvel Originria n. 543. Deciso Monocrtica. Rel. Min. Seplveda
Pertence. Julgada em 15.02.2000. DJ, 22.02.2000, p. 26; Ao Cvel Originria n. 634. Tribunal
96
Interessante deciso do STF tratando de imunidade de jurisdio
em ao de responsabilidade civil extracontratual por ato ilcito versou,
incidentalmente, sobre a questo da imunidade de execuo do Estado
estrangeiro no Brasil
196
. Nela, o Relator Ministro Celso de Mello, aps
analisar a evoluo do princpio da imunidade estatal no processo de
conhecimento que de absoluta passou a relativa afrmou:
bem verdade que o Supremo Tribunal Federal, tratando-se de questo pertinente
a imunidade de execuo (materia que no se conIunde com o tema concernente
a imunidade de jurisdio ora em exame), continua, quanto a ela (imunidade de
execuo), a entend-la como sendo de carter absoluto, ressalvadas as hipteses
excepcionais (a) de renuncia, por parte do Estado estrangeiro, a prerrogativa de
intangibilidade dos seus prprios bens [...] ou (b) de existncia, em territrio
brasileiro, de bens, que, embora pertencentes ao Estado estrangeiro, sejam
estranhos, quanto a sua destinao, as legaes diplomaticas ou representaes
consulares por ele mantidas em nosso Pas.
Ora, se se admitem excees ao princpio da imunidade de execuo
como previu o prprio julgador na hiptese (b) , como falar em
imunidade de execuo absoluta? Ou bem a imunidade absoluta e,
nesse caso, salvo havendo renncia, a execuo no pode prosseguir, ou
ha excees a regra de que a execuo no pode ser Ieita sem a anuncia
do Estado executado, estando-se a diante da imunidade de execuo
restrita
197
.
Pleno. Rel. Min. Ilmar Galvo. Julgada em 12.08.2002. DJ, 31.10.2002, p. 20; Ao Cvel
Originria n. 633. Deciso Monocrtica. Rel. Min. Ellen Gracie. Julgada em 22.10.2002, DJ,
29.10.2002, p. 7; Ao Cvel Originria n. 645. Deciso Monocrtica. Rel. Min. Gilmar Mendes.
Julgada em 10.03.2003. DJ, 17.03.2003; Agravo Regimental na Ao Cvel Originria n. 524.
Tribunal Pleno. Rel. Min. Carlos Velloso. Julgado em. 26.03.2003. DJ, 09.05.2003, p. 44; Ao
Cvel Originria n. 670. Deciso Monocrtica. Rel. Min. Gilmar Mendes. Julgada em 20.08.2003.
DJ, 01.09.2003, p. 58; Ao Cvel Originria n. 675. Deciso Monocrtica. Rel. Min. Gilmar
Mendes. Julgada em 20.08.2003. DJ, 01.09.2003, p. 58; Ao Cvel Originria n. 674. Deciso
Monocrtica. Rel. Min. Seplveda Pertence. Julgada em 01.10.2003. DJ, 14.10.2003, p. 5.
196
Ao Cvel Originria n. 575. Deciso Monocrtica. Rel. Min. Celso de Mello. Julgada em
01.08.2000. DJ, 18.09.2000, p. 5.
197
Talvez a falta de clareza terminolgica tenha contribudo para que a imunidade de execuo
absoluta tenha prevalecido na jurisprudncia do Tribunal em detrimento da imunidade de execuo
relativa. O prprio Ministro Celso de Mello iria perder a oportunidade de desenvolver o tema
de relativizao do princpio da imunidade estatal em procedimentos executrios, suscitado na
Ao Cvel Originria n. 575, no julgamento da Ao Cvel Originria n. 526 (Rel. Min. Celso
97
O STJ tambm continuou reconhecendo a imunidade de execuo
absoluta
198
, salvo, como se tem apontado, em caso de execuo fscal.
Assim sendo, diversamente da jurisprudncia do STF, o STJ tem
autorizado o prosseguimento de execues fiscais contra Estados
estrangeiros
199
.
de Mello. Deciso Democrtica. Julgada em 01.08.2002. DJ, 08.08.2002, p. 18). Conforme se
l em sua deciso, os locais consulares e os bens destinados ou utilizados pelas reparties
consulares mantidas por Estados estrangeiros, em territrio nacional, desde que essenciais e
necessarios a execuo de seus trabalhos, so inviolaveis, neles no podendo penetrar, em regra,
as autoridades do Estado receptor. Uma interpretao contrario sensu dessa assertiva poderia
dar margem a execuo de bens estatais estrangeiros desde que no 'essenciais e necessarios a
execuo das atividades soberanas do Estado estrangeiro. Entretanto, a deciso segue ignorando
essa possibilidade, levando a crer unicamente que a menos que o Estado estrangeiro renuncie
a imunidade, a execuo no pode prosseguir. A partir de seu voto divergente exarado em sede
do Agravo Regimental na Ao Civil Originria n. 543 (comentado infra), contudo, o eminente
Ministro iria pronunciar-se claramente a respeito da imunidade de execuo relativa, lanando
novas luzes na discusso entre os seus colegas do STF.
198
Agravo de Instrumento n. 230.684. Quarta Turma. Rel. Min. Barros Monteiro. Julgado em
25.11.2002. DJ, 10.03.2003, p. 222. Ementa: RECLAMAO TRABALHISTA. EXECUO
MOVIDA CONTRA ESTADO ESTRANGEIRO. PENHORA. INADMISSIBILIDADE.
IMUNIDADE DE EXECUO. EXPEDIO DE CARTA ROGATRIA PARA A
COBRANA DO CRDITO.
199
Recurso Ordinrio n. 02. Primeira Turma. Rel. Min. Jos Delgado. Julgado em.18.11.1996.
DJ, 16.12.1996; Recurso Ordinrio n. 06. Primeira Turma. Rel. Min. Garcia Vieira. Julgado
em 23.03, 1999. DJ, 10.05.1999, p. 103; Recurso Ordinrio n. 07. Segunda Turma. Rel. Min.
Peanha Martins. Julgado em 01.06.1999. DJ, 06.12.1999, p. 73.
A nosso sentir, entretanto, a posio do STJ de 'permitir a execuo fscal contra Estados
estrangeiros gira muito mais em torno da imunidade do Estado ao tributo (iseno fscal) que
de imunidade de execuo do Estado propriamente dita. Com eIeito, para fns de imunidade
de execuo diferentemente da imunidade de jurisdio no processo de conhecimento no
importa a materia de Iundo (se fscal, trabalhista etc.), e sim os bens sobre os quais devem recair
a execuo, no podendo a Justia brasileira adotar medidas de constrangimento sobre patrimnio
estatal estrangeiro vinculado a atividade diplomatica ou militar, por exemplo, em se tratando
de imunidade relativa, ou de qualquer patrimnio, em se tratando de imunidade absoluta. Os
julgados do STJ sobre execuo fscal contra Estados estrangeiros limitam-se a Iazer afrmaes
como a de que no se pode alegar imunidade absoluta de soberania pra no pagar impostos
e taxas cobrados em decorrncia de servios especifcos prestados ao Estado estrangeiro no
enfrentando, porm, a questo dos bens a serem executados (v. Ementa do acrdo no Recurso
Ordinrio n. 06, do Superior Tribunal de Justia). Obviamente que condio da ao de execuo
a possibilidade jurdica da demanda executiva, o que inexiste se o Estado estrangeiro for isento
ao tributo que da origem a pretensa divida que se busca executar. E, portanto, da 'imunidade
material ao tributo ou, melhor dizendo, da sua iseno, que se trata questo, que deve ser
resolvida com recurso as Convenes de Viena sobre Relaes Diplomaticas, de 1961, e sobre
Relaes Consulares, de 1963. A elas recorreu o STF, por exemplo, no Agravo Regimental na
Ao Cvel Originria n. 529 como um argumento complementar para o reconhecimento de
imunidade ao Estado estrangeiro (Rel. Min. Nelson Jobim. Deciso Monocrtica. Julgado em
98
A orientao tradicional do STF a esse respeito se mantm, porm j
no sem contestao. Lanando novas luzes sobre a discusso, o Ministro
Celso de Mello, em seus votos divergentes nos Agravos Regimentais
nas Aes Civis Originrias de n. 543
200
e 633
201
, reconheceu que a
imunidade de execuo, a semelhana do que sucede com a imunidade
de jurisdio, tambm no constitui prerrogativa institucional absoluta
que os Estados estrangeiros possam opor, quando instaurado, contra
eles, perante o Poder Judicirio brasileiro, processo de execuo, dando
provimento ao recurso para propiciar a parte recorrente (a Unio Federal,
em sede de execuo fscal) a possibilidade de indicar ao Tribunal
a existncia, em territrio brasileiro, de bens pertencentes ao Estado estrangeiro que
no se achem vinculados, institucionalmente, aos respectivos servios diplomticos
e/ou consulares, satisfazendo-se, desse modo, a exigncia de expropriabilidade,
sem prejuzo, ainda, de a Unio Federal comprovar que o Estado estrangeiro
em questo no dispensa, em seu prprio territrio, ao Brasil, a prerrogativa da
imunidade tributria
202
.
20.10.2003. DJ, 30.10.2003, p. 10). Por outro lado, o entendimento Iechado quanto a imunidade
de execuo absoluta do Estado Iaz com que o Tribunal salte a etapa da verifcao preliminar
da subsistncia ou no de iseno fscal do Estado estrangeiro, adiantando o impedimento do
prosseguimento da execuo que, de qualquer sorte, no permitiria que se concretizasse. Isso
acaba ocasionando a falsa percepo de que a divergncia entre o STF e o STJ em procedimentos
de execuo fscal contra Estados estrangeiros passa, primeiramente, pela questo da imunidade
estatal de execuo. O problema e tanto mais ligado a materia-Iundo litigio que a imunidade de
execuo propriamente dita que permitiu ao Min. Carlos Velloso declarar, em ao de execuo
fscal, que 'se se tratasse de uma questo de direito privado, uma reclamao trabalhista, por
exemplo, o seu voto seria diferente, vale dizer, seria pela submisso do Estado estrangeiro
a jurisdio brasileira. Todavia, tratando-se de questo de direito publico, tributaria, ha de ser
acolhida a imunidade de jurisdio, respeitando-se as Convenes de Viena de 1961 e 1963.
Ressalte-se que quando falou em questes trabalhistas, referiu-se a imunidade estatal de jurisdio
em processo de conhecimento, e no de execuo. Ver Supremo Tribunal Federal. Ao Cvel
Originria n. 677. Deciso Monocrtica. Rel. Min. Carlos Velloso. Julgada em 12.11.2003. DJ,
19.11.2003, p. 12.
200
Recorrida: Repblica da Coreia. Rel. Min. Seplveda Pertence. Julgado em 30.08.2006. DJ,
24.11.2006, p. 61.
201
Recorrido: Consulado-Geral da Repblica da Coreia. Rel. Min. Ellen Gracie. Julgado em
11.04.2007. DJ, 22.06.2007.
202
Os recursos tiveram provimento negado pelo Tribunal, por maioria, vencidos os Ministros
Celso de Mello, Carlos Britto, Ricardo Lewandowski, Joaquim Barboza e Cezar Peluzo.
99
Por fm, vale registrar que o TST reconheceu imunidade de execuo
a Republica da Venezuela em relao a penhora de creditos bancarios seus
e de linha telefnica para a satisfao de dbitos trabalhistas
203
. Apesar
de justifcar a concesso de imunidade com relao a penhora da linha
telefnica por ser esta essencial meio de comunicao do Consulado,
o Tribunal no justifcou o reconhecimento da imunidade de execuo
quanto aos creditos bancarios, no esclarecendo se tinham fnalidade no
comercial, ou se a fnalidade do patrimnio teria sido irrelevante para
a deciso, o que deixou incerto se teria adotado ou no a imunidade de
execuo relativa.
Em reclamao trabalhista contra a Federao da Malsia, o TST
acatou expressamente a doutrina da imunidade estatal relativa de
execuo, autorizando o prosseguimento da execuo quanto aos bens
que Iorem comprovadamente desaIetos a Misso diplomatica
204
. O
mesmo se deu em execuo envolvendo penhora de conta bancria da
Embaixada da Espanha
205
.
Em caso mais recente, contudo, o Tribunal entendeu que
Apesar do novo quadro delineado no plano do direito internacional e no mbito do
direito comparado adotar a teoria da imunidade relativa de execuo dos Estados
soberanos, sobretudo em litigios trabalhistas, os bens aIetos a misso diplomatica
e consular fcam imunes a execuo Iorada. Dentre estes, esto inclusos os
valores creditados em conta corrente de Embaixada de Estado estrangeiro, devido
a impossibilidade de se distinguir os creditos de natureza comercial daqueles
destinados exclusivamente a manuteno e administrao da propria Embaixada,
conforme precedentes desta Corte
206
.
Num quadro geral, verifca-se que, apesar da tendncia internacional
em restringir a imunidade estatal de execuo, tribunais superiores
brasileiros seguem reticentes em assimilar essa transformao,
203
Recurso Ordinrio em Mandado de Segurana n. 553.480. Subseo II Especializada em
Dissdios Individuais. Rel. Min. Castilho Pereira. Julgado em 20.03.2001. DJ, 04.05.2001.
204
Recurso Ex-OIfcio e Recurso Ordinario em Mandado de Segurana n. 282/2003-000-010-
00.1. Julgado em 14.12.2004. DJ, 29.04.2005.
205
Recurso Ordinrio em Mandado de Segurana n. 161/2005-000-10-00.1. Rel. Min. Ives
Gandra Martins Filho. DJ 09/03/07.
206
Recurso Ordinrio em Mandado de Segurana n. 321/2004-000-10-00.1. Subseo II
Especializada em Dissdios Individuais. Rel. Min. Emmanoel Pereira. Impetrante: Repblica
da Finlndia. Julgado em 15.12.2009. DEJT, 05.02.2010.
100
registrando-se inclusive, o apego ainda a tradicional doutrina da
imunidade de execuo absoluta
207
.
4.2.3. Inadequao do mtodo das imunidades estatais s imunidades
internacionais
Como se pde verifcar, as imunidades estatais possuem Iundamento
diverso das demais. Enquanto as outras imunidades pretendem garantir
o livre exerccio das funes de determinadas pessoas regularmente
admitidas para atuar em territrio local
208
. As imunidades estatais
baseiam-se na necessidade de respeito aos atos pblicos emanados de
Estados estrangeiros, com o intuito de assegurar a paz e a segurana
internacionais.
No obstante essa diferenciao entre os regimes de imunidades e a
despeito da multiplicidade de subsistemas de imunidades internacionais
existentes, alguns tribunais, inclusive brasileiros
209
, tm aplicado a
doutrina da imunidade relativa dos Estados no somente aos Estados
estrangeiros, mas tambem as organizaes internacionais, indistintamente.
Essa abordagem pouco tcnica tem sido eventualmente empregada
por alguns tribunais (principalmente italianos) a partir de meados da
dcada de 1970
210
, quando fcou consolidada a restrio da imunidade de
jurisdio estatal aos atos de imprio. A preocupao com a amplitude das
imunidades que os tratados conIeriam as organizaes internacionais Iez
com que tribunais equiparassem organizaes internacionais a Estados
estrangeiros para fns de imunidade. Por mais louvavel que possa ser a
inteno de evitar a denegao de justia aos particulares com algum
vnculo jurdico com organismos internacionais, a aplicao automtica
do metodo das imunidades estatais as organizaes internacionais pode
gerar complicaes tcnicas e incidentes diplomticos agravados pela
falta de consistncia terico-jurdica nas decises judiciais.
207
No que tange a nova Consolidao dos Provimentos da Corregedoria-Geral da Justia do
Trabalho, de 28 de outubro de 2008, quanto a execuo de creditos trabalhistas em Iace de
Estados estrangeiros e organismos internacionais, ver o item 5.2., infra.
208
De organismos internacionais, do pessoal a seu servio e de representantes de Estados
estrangeiros, cf. captulo 2, supra.
209
Ver o captulo 5, infra.
210
Entre os tribunais que mais se utilizam desse recurso esto os italianos. Cf. REINISCH,
August. International organizations before national courts. Cambridge: Cambridge University
Press, 2000, p. 186 et seq.
101
O recurso as imunidades estatais e mormente utilizado quando o
tribunal est diante de tratados que conferem imunidade absoluta a
organismo internacional, ou quando instituem a seu favor imunidade
from every form of legal process (mesmo estabelecendo o dever de
renncia por parte da organizao), ou quando so omissos. Nesses
casos que a analogia com as imunidades estatais passa a ser um recurso
tentador para o julgador que procura um argumento para a restrio da
imunidade internacional.
A primeira dificuldade terica para esse procedimento est
intimamente ligada a diversidade de Iundamentos e, consequentemente,
de mtodos entre as imunidades estatais e as internacionais. que o
sistema de imunidade de jurisdio de Estado se baseia na diferena
entre ato de imprio e ato de gesto, inaplicvel a uma organizao
internacional. Esta no pratica, a rigor, atos de imprio ou de gesto, mas
sim, atos ofciais intrinsecos as suas Iunes e aos objetivos traados em
seu tratado constitutivo e atos no ofciais. Nesse sentido, as imunidades
conIeridas as organizaes internacionais tm por escopo assegurar
que possam exercer as suas funes com independncia e liberdade
imunidades de carter funcional. Ademais, como j se observou, os atos
de imprio dos Estados so aqueles praticados por estes em decorrncia
de sua soberania, exercida em nome de uma nao. da soberania dos
Estados atributo que no tm os organismos internacionais que decorre
o princpio de igualdade jurdica entre os Estados e, consequentemente,
as imunidades estatais
211
.
Corolrio da inadequao da analogia de atos de imprio e de gesto
para organizaes internacionais que, muitas vezes, uma situao que
pude ser considerada ato de gesto de um Estado estrangeiro, no
seria tida como 'ato no ofcial de uma organizao internacional.
Nesse caso, um mesmo ato poderia ser qualifcado como 'de gesto
em se tratando de Estado estrangeiro e de imprio se cometido por
um organismo internacional. o caso da contratao de um intrprete
local pelo Tribunal de Reclamaes Ir Estados Unidos, na Holanda.
A Justia holandesa decidiu reconhecer imunidade de jurisdio ao
organismo entendendo que a contratao deveria ser classifcada como
iure imperii
212
. Nesse caso, diferentemente do que ocorreria com um
211
Note-se que sinnimo de imunidade estatal imunidade soberana (sovereign immunity).
212
HOLANDA. District Court da Haia, j. 9 jul. 1984.
102
Estado estrangeiro, a classifcao como ato de imperio obedeceu a
parmetros de funcionalidade (imunidade de carter funcional).
Reinisch aponta para a difculdade tecnica da transposio automatica
dos conceitos de atos de imprio e atos de gesto para a seara das
imunidades internacionais:
National courts frequently adopt sovereign immunity concepts in a wholesale
manner to resolve disputes concerning international organizations. As if to mitigate
the potential immunity-limiting effect of such an approach, they are sometimes
very willing to accept a iure imperii character oI acts which might be qualifed
as commercial` iI a state had undertaken them as long as those acts could be
seen to be essential or at least instrumental for the functioning of an international
organization. []. Some cases, explicitly stating to apply a restrictive immunity
standard as established in state immunity, in fact incorporate functional immunity
considerations
213
.
Assim sendo, muitos tribunais, embora invocando a imunidade
relativa prpria dos Estados aplicam uma noo restrita de imunidade
de carter funcional, na realidade. O problema que outros podem chegar
a um resultado oposto, se aplicam os conceitos de ius imperii e de ius
gestionis tal como seriam empregados para Estados, i.e., sem adapt-los a
uma noo mais consentnea a ideia de 'imunidade de carater Iuncional.
Foi o que ocorreu no caso Bari Institute of the International Centre for
Advanced Meditarrenean Agronomic Studies v. Jasbez, julgado pela
Suprema Corte italiana, em que se decidiu pela denegao da imunidade
a organizao internacional re em reclamao trabalhista movida por um
intrprete por ela contratado. Entendeu a Corte que se tratava de ato de
gestao, de acordo com os parmetros geralmente adotados na doutrina
da imunidade de jurisdio relativa dos Estados
214
.
Seja como for, mesmo considerando-se que a maioria dos julgados
que se utilizam do mtodo da imunidade estatal o faz adaptando-o a
critrios funcionais, no h como negar a fragilidade e a insegurana
geradas pela falta de tcnica.
213
REINISCH, August. International organizations before national courts. Cambridge:
Cambridge University Press, 2000, p. 192.
214
ITLIA. Corte di Cassazione, j. 21 out. 1977.
103
A Itlia pas que aparentemente lana mo desse recurso mais
sistematicamente , por exemplo, enfrentou problemas srios com a FAO. O
diferendo entre o Estado e a organizao internacional seria provavelmente
inevitvel quando os tribunais italianos decidiram restringir, contra legem, as
imunidades conIeridas pelo direito convencional a FAO. Sem embargo, um
argumento juridicamente mais slido por parte do Judicirio talvez tivesse
amenizado a dura reao da organizao e facilitado as posteriores gestes
diplomticas do Governo.
Em 1982, a Corte di Cassazione decidiu que a FAO no fazia jus a
imunidade de jurisdio em ao proposta pelo proprietrio de um imvel
ocupado por aquela organizao em Roma
215
, ainda que o acordo de sede
aplicavel atribuia a FAO imunidade a jurisdio italiana em todo tipo de
ao, salvo em caso de renncia expressa
216
, e que o contrato celebrado
entre a FAO e o autor continha clusula expressa excluindo a renncia
de imunidades pela organizao e elegendo a via arbitral (Cmara de
Comrcio Internacional) para a soluo de controvrsias
217
. A Corte
preferiu considerar uma reserva feita pelo Governo italiano ao Artigo 3
da Conveno de Nova York sobre Privilgios e Imunidades das Agncias
Especializadas das Naes Unidas
218
, pela qual restringia a extenso
daquela imunidade a gozada por Estados estrangeiros de acordo com o
direito internacional geral
219
.
A deciso da Justia italiana provocou forte reao da FAO, que chegou
a preparar um pedido de opinio consultiva a Corte Internacional de Justia.
O Governo italiano receando a emisso de um parecer desfavorvel
negociou com a organizao internacional uma soluo diplomtica, pela
qual a Itlia passava a fazer parte da Conveno de Nova York sem a reserva
antes oposta. Ademais, a Itlia comprometeu-se a defender a imunidade da
FAO perante os tribunais italianos sem nenhum custo para o organismo
220
.
215
ITLIA. Caso Food and Agriculture Organization of the United Nations v. Istituto Nazionale di
Previdenze per i Dirigenti di Aziende Industriali (INPDAI). Corte di Cassazione, j. 18 out. 1982.
216
Artigo VII, seo 16 do Acordo de Sede da FAO, de 1950.
217
Cambridge University Press, 2000, p. 188, n. 99.
218
O Artigo 3 prev imunidade from every form of legal process.
219
220
Ver, na Seo 5.1., infra, construo anloga aplicada no Brasil.
A respeito do diferendo entre a Itlia e a FAO, ver REINISCH, August. International organizations
before national courts. Cambridge: Cambridge University Press, 2000, p. 131 et seq.
104
No que tange a pratica daquele pais de Iormular reservas a tratados
que instituem imunidades internacionais amplas (reduzindo-as aos
parmetros das imunidades estatais relativas), importa ressaltar a rejeio
j antes manifestada pelo Secretrio-Geral das Naes Unidas contra
a reserva italiana ao Artigo 3 da Conveno de Nova York, que prev
imunidade from every form of legal process. A reserva pretendia reduzir
a extenso daquela imunidade aquela 'enjoyed by Ioreign states under
general international law
221
, mas no foi aceita pelo Secretrio-Geral,
que considerou a aproximao as imunidades estatais contraria ao objeto
e ao propsito da Conveno, o que resultou em que se passasse a tratar
a Itlia como no parte da Conveno
222
.
Todo o exposto concorre para a constatao da inadequao e, o
que pior, da potencial improdutividade da transposio automtica do
metodo das imunidades estatais as imunidades internacionais (esp. as
imunidades das organizaes internacionais).
No se quer com isso, contudo, sugerir que o regime das imunidades
estatais no tem nada a contribuir para a evoluo do mtodo das
imunidades internacionais. Pelo contrrio, a histria das imunidades dos
Estados representa importante exemplo e referncia quando da articulao
de novos rumos para as imunidades internacionais.
EIetivamente, as causas ultimas das modifcaes ocorridas no
mbito das imunidades estatais fornecem inspirao tima para uma
reviso do direito das imunidades internacionais, salientando-se,
entretanto, que esta deve ser feita sob a tica dos fundamentos desse tipo
de imunidades, respeitando-se as suas peculiaridades
223
. Da a importncia
por parte dos juristas, advogados e tribunais de um conhecimento
mais aproIundado da logica das imunidades internacionais, a fm de que
221
222
Como lembra Antnio Augusto Canado Trindade, em 1952, a Itlia comunicou ao Secretrio-
Geral das Naes Unidas a ratifcao da anteriormente citada Conveno sobre Privilegios e
Imunidades das Agncias Especializadas (das Naes Unidas), acompanhada de uma declarao
no sentido de se atribuir imunidade de jurisdio a tais agncias na medida em que tal imunidade
se concedia a Estados estrangeiros em conIormidade com o direito internacional`. As agncias
especializadas consideraram tal declarao interpretativa equivalente a uma reserva, e o
instrumento respectivo, em vista de suas objees, no foi aceito para depsito. TRINDADE,
Antnio Augusto Canado. Direito das organizaes internacionais. 3. ed. Belo Horizonte: Del
Rey, 2003, p. 661.
223
Seo 4.4., infra.
105
se evitem contratempos que possam at mesmo prejudicar a boa evoluo
da doutrina das imunidades internacionais, apesar das boas intenes que
eventualmente os inspire.
Utilizada de forma inteligente e observadas as ressalvas aqui
feitas a doutrina da imunidade estatal relativa pode servir de valioso
paradigma para o direito das imunidades internacionais, podendo este,
inclusive, aprender com as vicissitudes daquela, superando-as mais
satisfatoriamente
224
.
4.3. As Imunidades de Agentes de Estado como Referncia para
as Imunidades Internacionais
4.3.1. Imunidades de agentes diplomticos, de funcionrios
consulares e de altos funcionrios estatais
Esta seo tem por objetivo apresentar o funcionamento e algumas
discusses recentes no mbito das imunidades de agentes de Estado,
a fm de lanar luzes na analise de alternativas para o entendimento
e o desenvolvimento das imunidades internacionais, no s no que
se reIere as imunidades de Iuncionarios internacionais, mas tambem
no que concerne as imunidades de organizaes internacionais (e,
eventualmente, as imunidades do pessoal das Misses junto a organismos
internacionais, malgrado no serem consideradas autnticas imunidades
internacionais
225
) uma vez que todas elas se baseiam na doutrina da
necessidade funcional, ainda que com alcances distintos.
Por agentes de Estado, entendem-se aqui no s as altas autoridades
estatais estrangeiras Chefes de Estados, Chefes de Governo, Ministros
de Estado das Relaes Exteriores mas tambm agentes diplomticos
e funcionrios consulares representantes de seus pases em territrio
estrangeiro.
Inicie-se o estudo pelas imunidades diplomticas e consulares,
reguladas pelas Convenes de Viena de 1961
226
e 1963
227
, respectivamente.
224
Est-se aqui a referir, mais diretamente, ao problema da subsistncia das imunidades em face
de violaes de direitos humanos Iundamentais (cI. parte fnal da seo 4.2.2., supra). Vejam-se
algumas consideraes a esse respeito na seo 4.4.3., infra.
225
Cf. captulo 3, supra.
226
Promulgada no Brasil pelo Decreto n 56.435, de 8 ago. 1965.
227
Promulgada no Brasil pelo Decreto n 61.078, de 26 jul. 1967.
106
Tais convenes tm ampla aceitao universal, tendo sido ratifcadas
pela maioria dos pases do globo. Uma primeira leitura dos prembulos
j fornece importantes elementos para o entendimento da histria, da
legitimao e do fundamento das imunidades diplomticas e consulares.
L-se no prembulo da Conveno de Viena sobre Relaes
Diplomticas, de 1961:
Considerando que, desde tempos remotos, os povos de todas as naes tm
reconhecido a condio dos agentes diplomticos [...];
Estimando que uma conveno internacional sobre relaes, privilgios e
imunidades diplomticas contribuir para o desenvolvimento das relaes
amistosas entre as naes [...];
Reconhecendo que a fnalidade de tais privilegios e imunidades no e benefciar
individuos, mas, sim, a de garantir o efcaz desempenho das Iunes das misses
diplomticas, em seu carter de representantes dos Estados [...].
No prembulo da Conveno de Viena sobre Relaes Consulares,
de 1963, consta tambm o seguinte:
Considerando que, desde tempos remotos, se estabeleceram relaes consulares
entre os povos; [...]
Convencidos de que a fnalidade de tais privilegios e imunidades no e benefciar
individuos, mas assegurar o efcaz desempenho das Iunes das reparties
consulares, em nome de seus respectivos Estados [...].
Percebe-se, a partir dos textos preambulares, em primeiro lugar,
a antiguidade das relaes diplomticas e consulares entre as naes
e, consequentemente, a origem remota da necessidade das respectivas
imunidades. Interessante notar, nesse particular, que as imunidades
diplomticas e consulares surgiram bem antes das imunidades estatais,
muito embora seja a existncia dos Estados estrangeiros, hoje, a razo
de ser das imunidades dos agentes de Estado, apesar de os Estados
estrangeiros serem os titulares das imunidades de seus agentes
228
.
Por outro lado, o desenvolvimento das relaes internacionais
e a consolidao da sociedade internacional moderna fzeram com
que fossem superadas as teorias da extraterritorialidade (como se os
228
Ver, a esse respeito, o captulo 2, supra.
107
agentes no tivessem deixado seu territrio de origem) e a do carter
representativo (respeito a dignidade e a independncia do soberano
representado), prevalecendo hodiernamente, quanto ao fundamento de
tais imunidades, a teoria funcional (baseada na necessidade do livre
exercicio das Iunes do agente estatal estrangeiro). Finalmente, justifca
e legitima o reconhecimento das imunidades diplomticas e consulares
ainda o fato de contribuir para o desenvolvimento das relaes amistosas
entre as naes, sendo eivadas de profundo carter de reciprocidade.
Diplomata stricto sensu` e 'o agente do Estado, Irente aos orgos
de outra pessoa de direito internacional, com as funes clssicas de
represent-lo, negociar em seu nome e informar-se de assuntos que lhe
dizem respeito
229
.
O diplomata goza dos privilgios e imunidades previstos na
Conveno de 1961 perante o Estado acreditado e
a partir do momento em que entrar no territrio para assumir o seu posto ou, no
caso de j se encontrar no referido territrio, desde que a sua nomeao tenha
sido notifcada ao Ministerio das Relaes Exteriores ou ao Ministerio em que
tenha convindo
230
.
A Conveno de Viena de 1961 garante ao diplomata privilgios
e imunidades que podem ser agrupados em trs categorias distintas:
inviolabilidade da pessoa e residncia do agente
231
; imunidade de
jurisdio local
232
e iseno fscal
233
. Interessam-nos aqui diretamente as
imunidades jurisdicionais dos agentes diplomticos, previstas no Artigo
229
SOARES, Guido Fernando Silva. Das imunidades de jurisdio e de execuo. Rio de
Janeiro: Forense, 1984, p. 45.
230
Artigo 39 (1).
231
Artigo 29: A pessoa do agente diplomtico inviolvel. No poder ser objeto de nenhuma
forma de deteno ou priso. O Estado acreditado trat-lo- com o devido respeito e adotar
todas as medidas adequadas para impedir qualquer oIensa a sua pessoa, liberdade ou dignidade.
Artigo 30:
1. A residncia particular do agente diplomtico goza da mesma inviolabilidade e proteo que
os locais da Misso.
2. Seus documentos, sua correspondncia e, sob reserva do disposto no pargrafo 3. do artigo
31, seus bens gozaro igualmente de inviolabilidade.
Artigo 31 (2): O agente diplomtico no obrigado a prestar depoimento como testemunha.
232
Artigo 31 (1), (3) e (4)
233
Artigo 34: O agente diplomtico gozar de iseno de todos os impostos e taxas, pessoais
ou reais, nacionais, regionais ou municipais, com as seguintes excees:
108
31, que considerado o dispositivo mais importante da Conveno
234
.
Dispe o Artigo 31 o seguinte:
1. O agente diplomtico gozar de imunidade de jurisdio penal do Estado
acreditado. Gozar tambm da imunidade de jurisdio civil e administrativa, a
no ser que se trate de
a. uma ao real sobre imvel privado situado no territrio do Estado acreditado,
salvo se o agente o possuir por conta do Estado acreditado para os fns da Misso;
b. uma ao sucessoria na qual o agente diplomatico fgure, a titulo privado e
no em nome do Estado, como executor testamentrio, administrador, herdeiro
ou legatrio;
c. uma ao reIerente a qualquer profsso liberal ou atividade comercial exercida
pelo agente diplomatico no Estado acreditado Iora de suas Iunes ofciais.
[...]
3. O agente diplomtico no est sujeito a nenhuma medida de execuo a no ser
nos casos previstos nas alneas a, b e c do pargrafo 1 deste artigo e desde que a
execuo possa realizar-se sem afetar a inviolabilidade de sua pessoa ou residncia.
4. A imunidade de jurisdio de um agente diplomtico no Estado acreditado no
o isenta da jurisdio do Estado acreditante.
V-se que esse dispositivo institui imunidade de jurisdio ampla ao
agente diplomtico. Em conformidade com o pargrafo 1, o diplomata
estrangeiro goza de imunidade irrestrita no que concerne a jurisdio
local penal, e so estabelece trs excees expressas e taxativas quanto a
imunidade de jurisdio civil e administrativa.
a) os impostos indiretos que estejam normalmente includos no preo das mercadorias ou dos
servios;
b) os impostos e taxas sobre bens imveis privados situados no territrio do Estado acreditado,
a no ser que o Agente diplomatico os possua em nome do Estado acreditante e para os fns da
Misso;
c) os direitos de sucesso percebidos pelo Estado acreditado salvo o disposto no pargrafo 4.
do artigo 39;
d) os impostos e taxas sobre rendimentos privados que tenham a sua origem no Estado acreditado
e os impostos sobre o capital, referente a investimentos em empresas comerciais no Estado
acreditado;
e) os impostos e taxas cobrados por servios especifcos prestados;
f) os direitos de registro, de hipoteca, custas judiciais e imposto de selo relativo a bens imveis,
salvo o disposto no artigo 23.
234
SILVA, Geraldo Eullio do Nascimento e. Conveno de Viena sobre Relaes Diplomticas.
Rio de Janeiro: Ministrio das Relaes Exteriores, 1967, p. 195.
109
Nesse sentido, no importa questionar se a ao do diplomata est
ou no abrangida no Ieixe das suas Iunes ofciais. Mesmo se a titulo
particular (sem nenhuma relao com o exerccio de suas atribuies
ofciais), pela letra da Conveno, a jurisdio local no podera ser
exercida a menos, claro, que a situao esteja includa numa das
trs excees expressas do pargrafo 1 do Artigo 31. Assim sendo,
caso trate, e.g., de ao trabalhista ajuizada contra agente diplomtico
estrangeiro, ao penal movida contra ele ou qualquer outro tipo de
ao mesmo que no tenha nenhuma ligao com o exerccio de suas
Iunes ofciais, como em direito de Iamilia
235
o processo ser extinto
sem julgamento de mrito pelo tribunal do Estado acreditado em razo
da imunidade. O mximo que este pode fazer declarar persona non
grata o agente diplomtico estrangeiro, aps o que o Estado acreditante
deve providenciar a retirada de seu representante do territrio do Estado
acreditado
236
.
H, entretanto, uma situao em que a circunstncia da prtica
do ato se no mbito ou Iora do mbito das Iunes ofciais do
diplomata tem relevncia para fns de reconhecimento da imunidade
235
O STF brasileiro confrmou, em 1985, sentena que havia extinto, sem julgamento de
mrito, processo relativo a investigao de paternidade ajuizada contra diplomata estrangeiro,
em decorrncia de imunidade de jurisdio do investigado. Afrmou-se, entre outras questes,
que a deciso recorrida havia-se detido na considerao das normas do Tratado de Viena sobre
as relaes diplomticas e consulares e que, de qualquer modo, o seu entendimento seria
consentneo com a orientao da Corte em no admitir que a imunidade de jurisdio a Estados
estrangeiros e seus representantes, na conformidade com o direito internacional costumeiro
e convencional, infrinja o princpio da jurisdio consubstanciada no Artigo 153, par. 4 da
Constituio, posto que tem fonte legtima no direito internacional pblico e na respeitosa
convivncia das Naes. Tratou, portanto, do confronto entre os princpios da imunidade e da
no denegao de justia, o que no comum em decises anlogas. SUPREMO TRIBUNAL
FEDERAL. Primeira Turma. Recurso Extraordinrio n. 104.262, Relator Ministro Rafael Mayer,
j. 28 maio 1985.
236
Artigo 9:
'1. O Estado acreditado podera a qualquer momento, e sem ser obrigado a justifcar a sua deciso,
notifcar ao Estado acreditante que o CheIe da Misso ou qualquer membro do pessoal diplomatico
da Misso persona non grata ou que outro membro do pessoal da Misso no aceitvel. O
Estado acreditante, conforme o caso, retirar a pessoa em questo ou dar por terminadas as suas
funes na Misso. Uma pessoa poder ser declarada non grata ou no aceitvel mesmo antes
de chegar ao territrio do Estado acreditado.
2. Se o Estado acreditante se recusar a cumprir, ou no cumprir, dentro de um prazo razovel,
as obrigaes que lhe incumbem, nos termos do pargrafo I deste artigo, o Estado acreditado
poder recusar-se a reconhecer tal pessoa como membro da Misso.
110
diplomtica. De acordo com o Artigo 39 (2) da Conveno
237
, em se
tratando de ato praticado no exercicio de Iuno ofcial, a 'imunidade
funcional instituda ratione materiae, e subsiste mesmo aps o trmino
de suas funes no Estado acreditado. J se a imunidade pessoal,
i.e., conferida ratione personae e, sendo assim, cobrindo atos no
inerentes ao exercicio das Iunes diplomaticas ofciais o agente pode
ser processado no territrio do Estado acreditado aps o trmino de suas
funes naquele local.
Fora essa condio
238
, fcaria a cargo do autor ajuizar a ao no
territrio do Estado acreditante. Se isso no for possvel ou desejvel,
restar-lhe-ia contar com a renncia, pelo Estado acreditante, da imunidade
de seu agente diplomtico, em conformidade com o Artigo 32 da
Conveno sobre Relaes Diplomticas
239
. Esse dispositivo deixa claro
que o titular ltimo das imunidades diplomticas o prprio Estado
estrangeiro, tanto que so a ele cabe renunciar a prerrogativa de que se
benefcia o seu agente.
Tambm de acordo com o Artigo 32, o agente diplomtico goza
de ampla imunidade de execuo, eis que o Estado acreditado s pode
determinar alguma medida executria contra um diplomata estrangeiro se
o Estado acreditante renunciar expressamente tal imunidade. No entanto,
em se tratando das excees de imunidade de jurisdio previstas no
237
Quando terminarem as funes de uma pessoa que goze de privilgios e imunidades, esses
privilgios e imunidades cessaro normalmente no momento em que essa pessoa deixar o pas ou
quanto transcorrido um prazo razoavel que lhe tenha sido concedido para tal fm, mas perduraro
ate esse momento mesmo em caso de confito armado. Todavia, a imunidade subsiste no que diz
respeito aos atos praticados por tal pessoa no exerccio de suas funes, como membro da Misso.
238
A possibilidade de xito do autor atravs da brecha do Artigo 39 (2) , na prtica, muito
baixa. Com efeito, aps o trmino das funes do agente, este se retira prontamente do Estado
acreditado juntamente com seus bens, o que torna difcil a execuo de uma sentena que tenha
sido proferida em processo relativo a um ato praticado pelo agente diplomtico fora do mbito
de suas Iunes ofciais.
239
Artigo 32:
'1. O Estado acreditante pode renunciar a imunidade de jurisdio dos seus agentes diplomaticos
e das pessoas que gozam de imunidade nos termos do artigo 37.
2. A renncia ser sempre expressa.
3. Se um agente diplomtico ou uma pessoa que goza de imunidade de jurisdio nos termos do
artigo 37 inicia uma ao judicial, no lhe ser permitido invocar a imunidade de jurisdio no
tocante a uma reconveno diretamente ligada a ao principal.
4. A renuncia a imunidade de jurisdio no tocante as aes civeis ou administrativas no implica
renuncia a imunidade quanto as medidas de execuo da sentena, para as quais nova renuncia
necessria.
111
pargrafo 1 do Artigo 31, a execuo pode se dar automaticamente,
desde que no atente contra a inviolabilidade do agente diplomtico,
conforme dispe o pargrafo 3 do mesmo Artigo 31.
Cumpre destacar, ainda, que as imunidades diplomticas se estendem
tambm aos familiares do diplomata, desde que no sejam nacionais
do Estado acreditado
240
; aos membros do pessoal administrativo e
tecnico da Misso e as suas Iamilias, quando no nacionais e se no
tiverem residncia permanente no Estado acreditado
241
; aos membros do
pessoal de servio da Misso, quando no nacionais e se no tiverem
com residncia permanente no Estado acreditado no se estendendo
a suas famlias
242
e aos criados particulares dos membros da Misso
quando no nacionais e se no tiverem residncia permanente no Estado
acreditado, tambm sem abranger as suas famlias
243
. Note-se que somente
os familiares dos diplomatas gozam das mesmas garantias que ele, ou seja,
completa imunidade no mbito penal e civil, excepcionando-se somente
as trs hipteses enumeradas no Artigo 31 (1). Os demais s gozam de
imunidades quanto aos atos praticados no exerccio de suas funes
244
.
240
Artigo 37 (1): Os membros da famlia de um agente diplomtico que com ele vivam gozaro
dos privilgios e imunidades mencionados nos artigos 29 a 36, desde que no sejam nacionais
do Estado acreditado.
241
Artigo 37 (2): Os membros do pessoal administrativo e tcnico da Misso, assim como os
membros de suas famlias que com eles vivam, desde que no sejam nacionais do Estado acreditado
nem nele tenham residncia permanente, gozaro dos privilgios e imunidades mencionados
nos artigos 29 a 35, com a ressalva de que a imunidade de jurisdio civil e administrativa do
Estado acreditado, mencionada no pargrafo 1. do artigo 31, no se estender aos atos por eles
praticados fora do exerccio de suas funes; gozaro tambm dos privilgios mencionados no
pargrafo 1. do artigo 36, no que respeita aos objetos importados para a primeira instalao.
242
Artigo 37 (3): Os membros do pessoal de servio da Misso, que no sejam nacionais do
Estado acreditado nem nele tenham residncia permanente, gozaro de imunidades quanto aos
atos praticados no exerccio de suas funes, de iseno de impostos e taxas sobre os salrios
que perceberem pelos seus servios e da iseno prevista no artigo 33.
243
Artigo 37 (4): Os criados particulares dos membros da Misso, que no sejam nacionais do
Estado acreditado nem nele tenham residncia permanente, esto isentos de impostos e taxas
sobre os salrios que perceberem pelos seus servios. Nos demais casos, s gozaro de privilgios
e imunidades na medida reconhecida pelo referido Estado. Todavia, o Estado acreditado dever
exercer a sua jurisdio sobre tais pessoas de modo a no interferir demasiadamente com o
desempenho das funes da Misso.
244
Aponta-se aqui para a consternao causada pelo pargrafo 2 do Artigo 37, que estende a
imunidade aos membros das famlias que vivam com o pessoal administrativo e tcnico da
Misso, com a ressalva de que a imunidade [...] no se estender aos atos pr eles praticados fora
do exerccio de suas funes. Diante dessa regra, pergunta-se quando os familiares exercero
'Iunes para fns de imunidade?
112
Como se pode concluir, o regime das imunidades diplomticas,
apesar de calcado na teoria da necessidade funcional, adota um sistema
de funcionamento bem rgido, dotando os agentes diplomticos de ampla
imunidade penal e civil, aproximando-se de um sistema de imunidades
absolutas, i.e., s removveis pelo seu titular, em decorrncia de renncia
(ou quando do trmino das funes do agente, em caso de imunidade
pessoal, conforme o pargrafo 2 do Artigo 39 da Conveno de 1961).
No Ialtam, contudo, na doutrina, vozes que advogam, seja o fm
da imunidade pessoal (ratione personae) do agente diplomtico
restringindo as imunidades diplomaticas as conIeridas a titulo
estritamente funcional (ratione materiae) , seja a restrio at mesmo
de imunidades funcionais (ratione materiae) pelo menos em alguns tipos
de ao contra diplomatas estrangeiros como reclamaes trabalhistas
e atos ilcitos
245
, mormente relativos a violaes de direitos humanos
fundamentais
246
, a fm de se evitar violao pratica ao principio da no
denegao de justia
247
.
245
SILVA, Geraldo Eullio do Nascimento e. Conveno de Viena sobre Relaes Diplomticas.
Rio de Janeiro: Ministrio das Relaes Exteriores, 1967, p. 197.
246
Com relao a exceo da imunidade em casos relativos a violaes de direitos humanos
fundamentais, ver CASSESE, Antonio. When mav Senior Ofhcials be tried for international
crimes? Some comments on the The Congo v. Belgium case. European Journal of International
Law, v. 13, n. 4, 2002.
247
Philippe Cahier exemplo de jurista que se preocupa com o risco de denegao de justia
advindo da aplicao do mtodo das imunidades diplomticas adotado pela Conveno de 1961.
Nesse sentido, critica a ausncia, na Conveno, de um dever de renncia, pelo Estado estrangeiro,
da imunidade de seu agente quando isso no implique nenhum risco ao livre desempenho de
suas funes. Segundo o autor, es de se lamentar que la Comisin de Derecho Internacional
y la Conferencia de Viena no hayan expresado de forma clara el principio de que los Estados
tienen el deber de renunciar a la inmunidad de sus diplomticos, siempre que ello no impida
el cumplimiento de sus funciones. CAHIER, Philippe. Derecho diplomtico contemporneo.
Madri: Rialp, 1965, p. 360. Propugna tambm, como mtodo para evitar a denegao de justia,
o recurso a arbitragem, verbis: En todo caso, hoy en da cabe considerar que el problema de
los recursos abiertos a los particulares para remediar los inconvenientes que se deprenden de
las inmunidades de jurisdiccin de los diplomticos no siempre se halla resuelto de forma
satisfactoria, ya que dichas inmunidades pueden ocasionar una denegacin de justicia. [...] El
Convenio de Viena, al dejar a los Estados la eleccin de los medios a seguir, hubiera debido
prever claramente la obligacin de hacer todo lo que est al alcance de sus posibilidades para
levantar la inmunidad de jurisdiccin y entregar al delincuente a la justicia. [...] Bastaba seguir
el camino trazado por los numerosos acuerdos de sede, que con el fn de evitar las denegaciones
de justicia, obligan a las organizaciones internacionales a prever: ...los medios de solucin
apropiados para las deferencias en las que se hallare implicado un funcionario de la organizacin
si la inmunidad de que goza no ha sido retirada`. CAHIER, Philippe. Derecho diplomtico
contemporneo. Madri: Rialp, 1965, p. 371.
113
Tem prevalecido, entretanto, a observncia meticulosa da letra da
Conveno de 1961: imunidade ampla aos agentes diplomticos
248
.
No obstante, interessantes solues tm sido encontradas por decises
esparsas de tribunais de alguns pases para, ao mesmo tempo, preservar
o texto convencional que prev imunidades diplomticas e prover os
autores de alguma reparao as suas pretenses.
o que ocorreu num caso envolvendo imunidades de pessoal
de Misso junto a organizaes internacionais, e que pode servir de
exemplo a imunidades diplomticas de forma geral. Em Ministre des
Affaires trangres v. Dame Burgat,
249
proprietrios de um apartamento
em Paris lograram obter indenizao da Repblica francesa, eis que seu
Judicirio, ao impedir prosseguimento de ao de cobrana de aluguel
248
Isso sem contar, obviamente, erros crassos como os cometidos pelo Judicirio em matria
de imunidade jurisdicional.
Num caso envolvendo um contrato de locao residencial celebrado por funcionrio diplomtico
de pas estrangeiro, a 7
a
Cmara do 2
o
Tribunal de Alada Civil do Estado de So Paulo decidiu
pelo prosseguimento da ao de despejo contra o diplomata. Ocorre, entretanto, que aplicou,
para resolver o caso, a Conveno de Viena sobre Relaes Consulares, e no a sobre Relaes
Diplomticas, como deveria ser. Turma Julgadora da 7
a
Cmara do 2
o
Tribunal de Alada Civil
do Estado de So Paulo. Apelao n 315.423-6/00. Relator Juiz Garrido de Paula. j. 31 mar.
1992 (publicado na RT-683/119, set. 1992).
A titulo de ilustrao a respeito da conIuso as vezes operada no campo de imunidades, veja-se
um caso mais recente, em que se confundiu imunidade de jurisdio do Estado e imunidade
de agente diplomtico. Tratava-se de uma ao civil de reparao patrimonial contra Estado
estrangeiro sob a alegao de que um membro integrante da Misso Diplomtica deste ltimo,
'dirigindo veiculo pertencente a Embaixada, teria ocasionado danos materiais ao patrimnio
pblico local. O Ministro Relator do STF decidiu tendo em vista a evoluo para a imunidade
de jurisdio relativa dos Estados, e que o representante do Estado estrangeiro atuava em matria
de ordem estritamente privada (em situao alheia ao exerccio das funes diplomticas) que
antes de ordenar a citao da r, fosse transmitido o inteiro teor daquele despacho ao Ministro
das Relaes Exteriores, para que este instasse a Repblica dos Camares a pronunciar-se sobre
a sua eventual submisso a jurisdio brasileira, em Iace do que dispem os Artigos 22 e 30 da
Conveno de Viena sobre Relaes Diplomticas. O problema que, ao pronunciar-se sobre a
imunidade do Estado estrangeiro, o julgador utiliza como critrio para a distino entre atos de
imprio e atos de gesto, a natureza do ato praticado pelo representante do Estado, e no do ato
do Estado. Entretanto, caso se parte do princpio de que o agente atuou em mbito estritamente
privado, em situao alheia ao exerccio das funes diplomticas e desvinculada do contexto
de suas funes de representao do Estado acreditante, no o Estado que agiu, sendo caso,
portanto, de ilegitimidade passiva ad causam do Estado estrangeiro. SUPREMO TRIBUNAL
FEDERAL. Deciso Monocrtica. Ao Cvel Originria n 575. Relator Ministro Celso de
Mello. j. 1 ago. 2000 (publicado no DJ de 18/09/2000).
249
FRANA. Conseil dÈtat, 29 out. 1976.
114
contra funcionrio da UNESCO imune segundo dispositivo de Acordo
de Sede privara-lhes de um foro onde pudessem fazer valer seus direitos.
No caso X. v. Deodato,
250
o Tribunal Constitucional espanhol entendeu
que o reconhecimento de imunidade civil a diplomata estrangeiro no
viola, de lege lata, o princpio da no denegao de justia, uma vez que
ao autor abrir-se-iam as alternativas de acionar o agente diplomtico no
Estado acreditante, ou de exigir que o Estado acreditado o declarasse
persona non grata. Mas se o caminho escolhido fosse este ltimo, e se o
Governo espanhol se recusasse a agir, o autor teria direito a indenizao
da Espanha por perdas e danos da advindos.
Solues como essas transferem o nus do abuso de imunidade
diplomtica ao Estado acreditado, mormente quando este falha em adotar
medidas poltico-diplomticas que diminuam o risco de denegao de
justia ao autor.
As imunidades consulares tm funcionamento diferenciado, apesar
de se basearem, igualmente, na doutrina da necessidade funcional.
Os cnsules exercem funo administrativa no territrio do Estado
receptor. De acordo com o Artigo 5 da Conveno de Viena sobre
Relaes Consulares, so funes consulares, principalmente, proteger, no
Estado receptor, os interesses do Estado que envia e os dos seus nacionais;
fomentar o desenvolvimento das relaes comerciais, culturais, econmicas
e cientifcas entre os dois Estados; conceder vistos as pessoas estrangeiras
que desejarem visitar o Estado de envio; supervisionar os barcos, navios,
aeronaves e suas tripulaes com origem no Estado de envio e lhes prestar
assistncia; comunicar decises judiciais e extrajudiciais, dentre outras.
Por exercer funes de menor carter poltico que os diplomatas, a
Conveno de 1963 adotou o mtodo de somente garantir aos cnsules
imunidades restritas aos atos praticados no exerccio de suas funes
ofciais. E isso o que se depreende do Artigo 43 da Conveno, verbis:
1. Os funcionrios consulares
251
e os empregados consulares
252
no esto sujeitos
a jurisdio das autoridades judiciarias e administrativas do Estado receptor pelos
atos realizados no exerccio das funes consulares.
250
ESPANHA. Tribunal Constitucional, 28 set. 1995.
251
Segundo o Artigo 1 (1) (d), funcionrio consular toda a pessoa, incluindo o chefe do posto
consular, encarregada nesta qualidade do exerccio de funes consulares.
252
Segundo o Artigo 1 (1) (e), empregado consular toda a pessoa empregada nos servios
administrativos ou tcnicos de um posto consular.
115
2. As disposies do pargrafo 1 do presente artigo no se aplicaro, entretanto,
no caso de ao civil:
a) que resulte de contrato que o funcionrio ou empregado consular no tiver
realizado implcita ou explicitamente como agente do Estado que envia; ou
b) que seja proposta por terceiro como consequncia de danos causados por
acidente de veculo, navio ou aeronave ocorrido no Estado receptor.
Assim sendo, diferentemente da imunidade de jurisdio dos diplomatas,
que ampla e extensa, a imunidade consular bem mais restrita. A menos que
a ao judicial esteja relacionada a algum ato praticado pelo cnsul
253
(de
253
O Iuncionario consular e benefciado tambem pela inviolabilidade de sua pessoa, prevista no
Artigo 41 da Conveno de 1963, verbis:
1. Os funcionrios consulares no podero ser presos ou detidos, exceto em casos de crime
grave ou em virtude de deciso da autoridade judicial competente.
2. Exceto no caso previsto no pargrafo 1 do presente artigo, os funcionrios consulares no
podero ser presos nem submetidos a qualquer outra Iorma de limitao a sua liberdade pessoal,
salvo em execuo de uma deciso judicial defnitiva.
3. Quando um processo penal for instaurado contra um funcionrio consular, este ser obrigado
a comparecer perante as autoridades competentes. Todavia, o processo dever ser conduzido
com as deIerncias que so devidas ao Iuncionario consular em virtude da sua posio ofcial e,
com exceo do caso previsto no pargrafo 1 do presente artigo, de maneira a perturbar o menos
possvel o exerccio das funes consulares. Quando, nas circunstncias previstas no pargrafo
1 do presente artigo, for necessrio colocar o funcionrio consular em estado de deteno, o
processo contra ele instaurado dever iniciar-se sem a menor demora.
Caso famoso em que a inviolabilidade de agente consular estrangeiro foi decidido pelo STF em
2002. Tratava-se de Habeas Corpus impetrado em favor de ex-cnsul de Israel, que fora preso
preventivamente, acusado de prtica do crime previsto no artigo 241 do Estatuto da Criana
e do Adolescente ('IotograIar ou publicar cena de sexo explicito ou pornografca envolvendo
criana ou adolescente). Alegava o impetrante, entre outros argumentos, que o paciente no
poderia ter sido preso preventivamente em razo da inviolabilidade pessoal dos funcionrios
consulares (artigo 41 da Conveno de Viena sobre Relaes Consulares). A questo chave desse
julgamento era saber se o crime praticado pelo cnsul poderia ou no ser considerado grave
para os fns do artigo 41 da Conveno de Viena sobre Relaes Consulares que, por consenso,
era a regra aplicvel ao caso. A letra desse dispositivo reza que os funcionrios consulares no
podero ser detidos ou presos preventivamente exceto em caso de crime grave e em decorrncia
de deciso de autoridade judiciria competente. Para os Ministros Ilmar Galvo e Seplveda
Pertence, o crime no poderia ser considerado grave, pois o artigo 241 do Estatuto da Criana
e do Adolescente prev pena de recluso de um a quatro anos, possibilitando, ainda que em
tese, a suspenso condicional do processo. Os demais consideraram que o crime, por ter pena
de recluso em regime fechado, aliado ao fato agravante de ter menores como vtimas, deve ser
considerado como grave. Indeferiu-se, por conseguinte, o pedido de habeas corpus. SUPREMO
TRIBUNAL FEDERAL. Primeira Turma. Habeas Corpus n 81.158. Relator Ministro Ilmar
Galvo. j. 14 maio 2002.
116
carreira ou honorrio)
254
no mbito do exercicio de suas Iunes ofciais,
este pode ser submetido a jurisdio local, tanto civil quanto penal
255
.
Interessante notar que, ainda que praticados no exerccio de
suas funes, alguns atos no eximem o funcionrio ou empregado
consular da submisso a jurisdio civil local. So os casos previstos
nas alneas a e b do pargrafo 2 do Artigo 43 da Conveno de
1963. O primeiro, relativo a contrato realizado a ttulo privado no
exatamente exceo ao pargrafo 1, j que nesse caso, o cnsul no
age explcita ou implicitamente como agente do Estado que envia. J o
254
O pargrafo 2 do Artigo 1 da Conveno sobre Relaes Consulares registra a existncia
de duas categorias de funcionrios consulares: os funcionrios consulares de carreira e os
funcionrios consulares honorrios. Guido Soares distingue os dois tipos de funcionrios
consulares: os cnsules de carreira, funcionrios em geral com a nacionalidade do Estado
que os envia e com residncia temporria no Estado receptor, pelo tempo em que durar suas
funes, as quais so plenas (os consules missi) e os cnsules honorrios, pessoas ilustres, no
necessariamente com a nacionalidade do Estado que os envia, com residncia permanente no
Estado receptor, indicada por aquele e aceita por este (os consules electi), com prerrogativas
e imunidades intimamente relacionadas as Iunes restritas a atos ofciais. SOARES, Guido
Fernando Silva. Curso de direito internacional pblico. So Paulo: Atlas, v. 1, 2002.
255
E importante verifcar, mesmo em caso de ao penal, se o crime imputado ao cnsul teria ou
no sido cometido no mbito das suas Iunes ofciais. No Recurso de Habeas Corpus n 49.183,
o Pleno do STF decidiu, por unanimidade de votos, dar provimento ao recurso para conceder a
ordem e determinar o trancamento da ao penal movida pelo Cnsul Honorrio da Repblica
Dominicana em So Paulo contra o Vice-Cnsul Honorrio daquele pas. O Cnsul acusara
o Vice-Cnsul de injuria praticada mediante correspondncia consular ofcial. A imunidade
Ioi reconhecida na medida em que o Tribunal qualifcou o ato do vice-cnsul como ofcial e,
portanto, exercido no mbito de suas funes, garantindo-lhe a imunidade prevista no artigo 43
da Conveno de Viena sobre Relaes Consulares. V-se que no e correto afrmar que so os
diplomatas, mas no os cnsules, possuem imunidade penal. Um ato criminoso, dependendo do
contexto, pode ser considerado como realizado no exerccio das funes consulares. SUPREMO
TRIBUNAL FEDERAL. Tribunal Pleno. Recurso de Habeas Corpus n 49.183. Relator Ministro
Oswaldo Trigueiro. j. 20 out. 1971.
J no Recurso de Habeas Corpus n 372, a 5
a
Turma do STJ no reconheceu a imunidade invocada
pelo Vice-Cnsul Honorrio da Itlia em Salvador, entendendo que o ato imputado ao funcionrio
(crime de moeda falsa) no poderia ser considerado como exercido no mbito de suas funes.
Entendeu-se, igualmente, que o auxilio a Iuga de um patricio seu que sabia encontrava-se em
liberdade vigiada e haveria de foragir-se foi alm de uma mera assistncia funcional, na qual,
evidentemente, estaria cumprindo seus deveres consulares. A ementa correta na prudncia com
que relaciona jurisdio penal e imunidade consular: ao contrrio dos agentes diplomticos, os
funcionrios consulares no gozam de maior imunidade da jurisdio criminal, salvo em relao
aos atos estritamente funcionais. Inteligncia dos artigos 43 e 58 da Conveno de Viena sobre
Relaes Consulares (este ltimo, sobre a extenso, aos cnsules honorrios, das imunidades
outorgadas a cnsules de carreira). SUPERIOR TRIBUNAL DE JUSTIA. Quinta Turma.
Recurso de Habeas Corpus n 372. Relator Ministro Jos Dantas. j. 29 nov. 1989.
117
da alnea b, referente a danos causados por acidente de veculo, tem
grande importncia, eis que possibilita a responsabilizao do funcionrio
consular perante a Justia local, mesmo que a conduo do veculo possa
ser considerada como realizada no exerccio das funes consulares,
como no caso de deslocamento para atender a atividade ofcial
256
.
Confrmando o Iato de que a titularidade da imunidade consular
recai sobre o Estado que envia, cabe somente a este renunci-la
(expressamente), se houver. o que prev o Artigo 45 da Conveno
de Viena sobre Relaes Consulares:
1. O Estado que envia poder renunciar, com relao a um membro da repartio
consular, aos privilgios e imunidades previstos nos artigos 41, 43 e 44.
2. A renncia ser sempre expressa, exceto no caso do disposto no pargrafo 3 do
presente artigo, e deve ser comunicada por escrito ao Estado receptor.
3. Se um funcionrio consular, ou empregado consular, propuser ao judicial
sobre matria de que goze de imunidade de jurisdio de acordo com o disposto
no artigo 43, no poder alegar esta imunidade com relao a qualquer pedido de
reconveno diretamente ligado a demanda principal.
4. A renuncia a imunidade de jurisdio quanto a aes civis ou administrativas
no implicara a renuncia a imunidade quanto a medidas de execuo de sentena,
para as quais nova renncia ser necessria.
Os atos praticados pelos funcionrios consulares no exerccio de sua
funo so abrangidos por imunidade de jurisdio e, consequentemente,
tambm de execuo. Essa imunidade de execuo s pode ser removida
mediante renncia pelo Estado que envia, conforme o pargrafo 4 do
Artigo 45. Todavia, se o ato no foi praticado no exerccio de funo
ofcial, no havera imunidade e os bens particulares do cnsul podem ser
256
O STF j teve a oportunidade de se pronunciar sobre a imunidade consular em apelao
originria de ao de reparao de danos por acidente de trnsito, movida contra o Consulado-
Geral da Polnia e o Cnsul polons. Os apelantes buscavam reparao civil dos danos decorrentes
de acidente de trnsito envolvendo veculo pertencente a Estado estrangeiro, conduzido pelo
Cnsul-Geral desse Estado. Os apelados, na realidade, o Estado polons e seu agente consular,
invocaram imunidade de jurisdio. O Tribunal, por unanimidade, deu provimento parcial ao
recurso, para determinar que prossiga a ao contra o cnsul, mantida a extino sem julgamento
de merito relativamente a Republica Popular da Polnia (isso porque, a epoca, o STF adotava
a imunidade absoluta dos Estados estrangeiros). SUPREMO TRIBUNAL FEDERAL. Tribunal
Pleno. Apelao Cvel n 9.701. Relator Ministro Nri da Silveira. j. 27 out. 1987.
118
executados normalmente, no atentando, por bvio, contra inviolabilidade
consular.
Nesse sentido que o Tribunal Superior do Trabalho brasileiro
negou provimento a recurso ordinrio em mandado de segurana
interposto por funcionrio consular de Estado estrangeiro contra ato
judicial que determinava citao e penhora de bens do recorrente nos
autos de reclamao trabalhista movida por cozinheira que lhe servia
em sua residncia ofcial. A deciso Ioi acertada, na medida em que no
se tratava de hiptese em que o agente consular atuava no exerccio de
suas funes, casos em que o Artigo 43 da Conveno de Viena de 1953
determina o reconhecimento da imunidade. Para se chegar a tal concluso,
importante foi a considerao do tribunal de que
no caso dos autos, em momento algum restou provado pelo impetrante que a
litisconsorte Maria Neura dos Santos Matos tenha sido contratada pelo consulado
para servir como cozinheira na residncia ofcial. Ao contrario. Segundo o
documento [...] subscrito pelo prprio impetrante, depreende-se que a obreira foi
por ele contratada, atravs de uma agncia de empregos, para prestar-lhe servios
domsticos na sua residncia
257
.
Vale notar que as imunidades consulares so extensveis aos
membros da Repartio consular
258
de forma geral e aos seus familiares,
na conformidade com o Artigo 53 da Conveno sobre Relaes
Consulares
259
.
257
Tribunal Superior do Trabalho. Subseo II Especializada em Dissdios Individuais. Recurso
Ordinrio em Mandado de Segurana n 341.103. Relator Ministro Milton de Moura Frana.
j. 13 set. 1999.
258
De acordo com o Artigo 1 (1) (g), membros da repartio consular so todos os funcionrios
consulares, empregados consulares e membros do pessoal de servio.
259
Artigo 53:
1. Todo membro da repartio consular gozar dos privilgios e imunidades previstas pela presente
Conveno desde o momento em que entre no territrio do Estado receptor para chegar a seu posto ou,
se ele j se encontrar nesse territrio, desde o momento em que assumir suas funes na repartio consular.
2. Os membros da famlia de um membro da repartio consular que com ele vivam, assim como
os membros do seu pessoal privado, gozaro dos privilgios e imunidades previstos na presente
Conveno, a partir da ltima das seguintes datas: aquela a partir da qual o membro da repartio
consular goze dos privilgios e imunidades de acordo com o pargrafo 1 do presente artigo; a
data de sua entrada no territrio do Estado receptor, ou a data em que se tornarem membros da
referida famlia ou do referido pessoal privado.
119
Alm dos diplomatas e cnsules e dos demais aos quais
so extensveis imunidades diplomticas e consulares o direito
internacional prev tambm o reconhecimento de imunidades
jurisdicionais a altas autoridades estatais, entre os quais esto includos
Chefes de Estado, Chefes de Governo e Ministros de Estado das
Relaes Exteriores. Os privilgios e imunidades dessas pessoas tm
por fonte usos e costumes internacionais, inexistindo instrumentos
escritos que os prevejam
260
.
O fundamento para as imunidades daquelas autoridades duplo.
Por um lado, gozam de imunidade por seu carter representativo,
aproximando-se da imunidade estatal, fundamentada na necessidade de
respeito aos atos soberanos estrangeiros. Por outro, necessrio garantir
o desempenho de suas funes quando em territrio de outro Estado, o
que revela o seu carter funcional
261
. Essas imunidades so extensveis
a familiares e a membros da comitiva da autoridade estrangeira tais
3. Quando terminarem as funes de um membro da repartio consular, seus privilgios e
imunidades, assim como os dos membros de sua famlia que com eles vivam ou dos membros
do seu pessoal privado cessaro normalmente na primeira das datas seguintes: no momento em
que a referida pessoa abandonar o territrio do Estado receptor ou na expirao de um prazo
razoavel que lhe sera concedido para esse fm, subsistindo, contudo, ate esse momento, mesmo
em caso de confito armado. Quanto as pessoas mencionadas no paragraIo 2 do presente artigo,
seus privilegios e imunidades cessaro no momento em que deixarem de pertencer a Iamilia de
um membro da repartio consular ou de estar ao seu servio. Entretanto, quando essas pessoas se
dispuserem a deixar o Estado receptor dentro de um prazo razovel, seus privilgios e imunidades
subsistiro at ao momento da sua partida.
4. Todavia, no que concerne aos atos praticados por um funcionrio consular ou um empregado
consular no exercicio das suas Iunes, a imunidade de jurisdio subsistira indefnidamente.
5. No caso de morte de um membro da repartio consular, os membros da sua famlia que com
ele tenham vivido continuaro a gozar os privilgios e imunidades que lhe correspondiam at
a primeira das seguintes datas: a da partida do territorio do Estado receptor ou da expirao de
um prazo razoavel que lhe sera concedido para esse fm.
Sem embargo, os membros da famlia de funcionrio consular honorrio e de empregado consular
de repartio consular dirigida por funcionrio consular honorrio no gozam de imunidades
consulares. o que dispe, sobre as imunidades de funcionrios consulares honorrios, o Artigo
58 (2) e (3) da Conveno de Viena de 1953:
2. Os artigos [...] 43 [...] e 53 [...] aplicar-se-o aos funcionrios consulares honorrios. [...].
3. Os privilgios e imunidades previstos na presente Conveno no sero concedidos aos
membros da famlia de funcionrio consular honorrio nem aos da famlia de empregado consular
de repartio consular dirigida por funcionrio consular honorrio.
260
SOARES, Guido Fernando Silva. rgos dos Estados nas relaes internacionais: formas
da diplomacia e as imunidades. Rio de Janeiro: Forense, 2001, p. 151.
261
Ver captulo 2, supra.
120
como o so as imunidades diplomticas e consulares para determinadas
pessoas a fm de garantir o livre desempenho de suas Iunes ofciais
262
.
Todavia, como a prtica jurisprudencial com relao ao tema foi,
por muitos anos, extremamente escassa, e como no h diploma escrito
sobre o assunto, o alcance das imunidades das altas autoridades suscita
controvrsias.
No h dvida de que essas imunidades tm forte carga na necessidade
Iuncional, e que pela relevncia politica de seus benefciarios tendem
a ser mais as mais amplas possveis, com o cuidado ltimo de preservar a
paz e a segurana internacionais. Por essa razo que, tradicionalmente,
aproximou-se mais das imunidades diplomticas que das consulares,
pois incorporam a preocupao de abranger tambm atos praticados fora
das Iunes ofciais e evitar, assim, o risco de qualquer perturbao ou
imiscuio no trabalho da autoridade estrangeira.
H que se fazer, entretanto, nesse particular, a distino que se faz
com respeito as imunidades diplomaticas
263
, a saber, entre imunidades
ratione personae (pessoais) e imunidades ratione materiae (funcionais).
As primeiras indicam que as autoridades estrangeiras esto cobertas pela
imunidade de jurisdio e de execuo com relao a qualquer tipo de
ao, so removidas apos seu benefciario ter deixado o seu cargo ofcial.
Ja as segundas isentam os benefciarios mesmo apos terem deixado o
cargo, eis que se referem a atos prticos no exerccio de suas funes
ofciais. As primeiras tm carater puramente Iormal-processual, enquanto
que as segundas apresentam tambm contedo material
264
.
Assim sendo, de acordo com a distino clssica, se o agente
praticar um ato 'a titulo privado, no podera ser submetido a jurisdio
estrangeira contra a sua vontade, pois a imunidade pessoal a protege,
ainda que inexistente a imunidade funcional. Quando deixar o cargo,
contudo, poder ser acionado, uma vez que deixa de existir a imunidade
pessoal. Se, entretanto, no se tratar de ato a ttulo privado, mas sim,
262
Janeiro: Renovar, v. 2, 1997, p.1179; ACCIOLY, Hildebrando. Manual de direito internacional
pblico. 10 ed. So Paulo: Saraiva, 1973.
263
As imunidades consulares tm carter funcional, to somente.
264
A respeito das imunidades ratione personae em oposio as imunidades ratione materiae,
ver CASSESE, Antonio. When mav Senior Ofhcials be tried for international crimes? Some
comments on the The Congo v. Belgium case. European Journal of International Law, v. 13, n. 4,
2002, seo 6.
121
praticado no exercicio de suas Iunes ofciais, no podera ser julgado
mesmo aps deixar seu cargo, eis que a imunidade funcional segue
protegendo-o, mesmo tendo cessado sua imunidade pessoal.
A semelhana com as imunidades diplomticas permitiu indagar
acerca da existncia de excees as imunidades pessoais de CheIes de
Estado e de Governo e de Ministros estrangeiros, tais como as previstas,
para os diplomatas, no Artigo 31 (1) da Conveno de Viena sobre
Relaes Diplomticas
265
.
Celso de Albuquerque Mello afirma que o Chefe de Estado
estrangeiro goza da mais completa imunidade de jurisdio, mas que,
em relao a essa imunidade,
tem a prtica consagrado algumas excees como: a) as aes relativas a imveis
que o chefe de Estado possui como simples particular no estrangeiro; b) as aes
resultantes da posio de herdeiro ou legatrio de chefe de Estado em territrio
estrangeiro; c) quando o cheIe de Estado renuncia a sua imunidade
266
.
Ressalva o internacionalista, contudo, apoiado em Cahier, que essas
excees no devem ser aplicadas quando o chefe de Estado est no
estrangeiro, onde seria acionado
267
. Essa posio cria uma dicotomia
no direito das imunidades de altas autoridades estatais, em que haveria
de se distinguir entre a situao em que a autoridade se encontrasse no
territorio do Ioro, e a em que se achasse alhures. As excees a imunidade
funcional s teriam lugar na segunda situao: quando no se encontrasse
no territrio do foro. Essa dicotomia impensvel no mbito do direito
das imunidades diplomaticas, em que nada obsta a que as excees a
imunidade pessoal apliquem-se quando o agente diplomtico se encontra
em territrio do Estado acreditado.
265
So elas: a) uma ao real sobre imvel privado situado no territrio do Estado acreditado,
salvo se o agente o possuir por conta do Estado acreditado para os fns da Misso; b) uma ao
sucessoria na qual o agente diplomatico fgure, a titulo privado e no em nome do Estado, como
executor testamentrio, administrador, herdeiro ou legatrio; c) uma ao referente a qualquer
profsso liberal ou atividade comercial exercida pelo agente diplomatico no Estado acreditado
Iora de suas Iunes ofciais.
266
MELLO, Celso D. de Albuquerque. Curso de direito internacional pblico. 11 ed. Rio de
Janeiro: Renovar, v. 2, 1997, p. 1197.
267
122
Mello discorda da existncia de outra exceo aduzida pela
Resoluo de Hamburgo do Institut de Droit International, de 1891
qual seja, o de perdas e danos por delitos ou quase-delitos que tenham
sido praticados no estrangeiro, uma vez que a jurisprudncia no
uniforme
268
.
No concordamos, em contrapartida, com a incluso da renncia
da autoridade a sua imunidade entre as possiveis excees a mesma
imunidade. Se h exceo, no h imunidade, e portanto, no h que
se falar em renncia. Ao revs, se h renncia, imunidade houve e,
portanto, no incidiu nenhuma exceo. Quanto a renuncia, ela pode
ser feita pela autoridade, se desejar, eis que fala pelo prprio titular da
imunidade, nomeadamente, o Estado estrangeiro, a menos que o seu
direito nacional preveja a possibilidade de esse Estado renunciar aquela
imunidade por meio de outro rgo
269
. A renncia pode se dar com
relao a imunidade pessoal ou Iuncional, e no implica em renuncia
da imunidade de execuo. Para que a execuo se d, necessria
se Iaz renuncia nova e especifca. Em caso de exceo ou ausncia
de imunidade pessoal e funcional, a execuo poderia ser feita sob
a ressalva de que no afete a inviolabilidade pessoal da autoridade
estrangeira
270
.
De tudo o que se prope quanto as imunidades das altas autoridades,
a Resoluo de Vancouver do Institut de Droit International, de 26 de
agosto de 2001
271
, o que h de mais moderno.
Seu Artigo 3 dispe que, em matria civil ou administrativa, o Chefe
de Estado no goza de nenhuma imunidade de jurisdio, a menos que
tenha praticado o ato no exercicio de suas Iunes ofciais, mas que a
268
269
o que sugere o Artigo 7 (1) da Resoluo do Institut de Droit International, de 2001:
'Le cheI dÈtat ne jouit plus de lìnviolabilite, de lìmmunite de juridiction ou de lìmmunite
dèxecution qui lui sont accordees en vertu du droit international lorsque son Etat y a renonce.
Cette renonciation peut tre explicite ou implicite, pourvu quèlle soit certaine. Il appartient
au droit national de lÈtat interesse de determiner lòrgane competent pour decider de cette
renonciation.
270
Quanto a execuo, determina o Artigo 4 (1) da Resoluo do Institut de Droit International
de 2001, que s pode ser feita em caso de sentena condenatria que tenha feito coisa julgada.
Todavia, a execuo no poderia ser levada adiante se a autoridade estiver no territrio do foro
no exercicio de suas Iunes ofciais.
271
Texto integral em <http://www.idi-iil.org>. Acesso em 16 fev. 2005.
123
jurisdio local no pode ser exercida quando a autoridade estrangeira
estiver no territorio do Ioro no exercicio de suas Iunes ofciais. Ja os
membros da Iamilia ou da comitiva da autoridade so se benefciam de
imunidade a ttulo de cortesia do Estado do foro, conforme estabelece
o Artigo 5.
Ainda no que tange a Chefes de Estado em exerccio, determina
o Artigo 2 que se benefciam de imunidade de jurisdio 'pour toute
inIraction quìl aurait pu commettre, quelle quèn soit la gravite embora
seu Artigo 13 (2) permita que a ao penal prossiga aps ter a autoridade
deixado o seu cargo
lorsque les actes qui lui sont personnellement reproches sont constitutiIs dùn crime
de droit international, lorsquìls ont ete accomplis principalement pour satisIaire
un intert personnel ou lorsquìls sont constitutiIs de làppropriation Irauduleuse
des ressources de lÈtat.
A afrmao de excees a imunidade Iuncional, como a Ieita pelo
Artigo 13 da Resoluo do Institut, geram polmica muito grande. Parte
importante da doutrina afrma que a evoluo do direito internacional
dos direitos humanos tornou incompatvel a subsistncia da imunidade
funcional dos agentes estatais quando da perpetrao de crime
internacional. Sustenta-se a existncia de um costume internacional,
verificvel por meio da jurisprudncia de tribunais nacionais
272
,
internacionais
273
e de manifestaes de rgos internacionais
274
, no
sentido de levantar as imunidades funcionais de agentes estatais que
cometam crimes internacionais
275
.
272
Casos Eichmann, em Israel; Barbie, na Frana; Kappler e Priebke, na Itlia; Rauter, Albrecht e
Bouterse, na Holanda, Kesserling, perante uma Corte Militar britncia em Veneza e von Lewinski
(chamado von Manstein) perante uma Corte Militar britnica em Hamburgo; Pinochet, no Reino
Unido; Yamashita, nos Estados Unidos; Buhler, perante o Supremo Tribunal Nacional da Polnia;
Pinochet e Scilingo, na Espanha; Miguel Cavallo, no Mxico.
273
No Tribunal Penal Internacional para a Antiga Iugoslvia, os casos Karadzic e outros,
Furundifa e Slobodan Milosevic.
274
Resoluo 95 da Assembleia Geral das Naes Unidas, de 11 de dezembro de 1946, afrmando
os princpios da Carta do Tribunal de Nuremberg e o julgamento do Tribunal.
275
CASSESE, Antonio. When mav Senior Ofhcials be tried for international crimes? Some
comments on the The Congo v. Belgium case. European Journal of International Law, v. 13, n.
4, 2002, seo 7, B.
124
Com efeito, os casos Fidel Castro, na Espanha
276
, e Pinochet, no Reino
Unido
277
, revelam, em situaes distintas, o que advoga a melhor doutrina.
Em Fidel Castro, a Justia espanhola eximiu-se de exercer a sua jurisdio
em ao penal proposta contra o Chefe de Estado cubano, reconhecendo-lhe
imunidade pessoal por estar ainda ocupando cargo ofcial
278
. Em Pinochet,
a Justia britnica rejeitou o argumento da imunidade, pois o extraditando
no mais ocupava o cargo de Chefe de Estado e que, por isso, no mais
gozava de imunidade pessoal. Nessa condio, a jurisdio de um Estado
nacional poderia ser exercida em ao envolvendo o ex-Chefe de Estado,
j no gozaria de imunidade funcional em aes relativas a crimes
internacionais
279
. Pode-se dizer que, tendo praticado violao de direitos
humanos fundamentais, a alta autoridade estatal estrangeira no goza de
imunidade funcional, mas s pessoal.
276
Audincia Nacional, Auto de 4 de maro de 1999 (n. 1999/2723).
277
Regina v. Bartle and the Comissioner of Police for the Metropolis and Others Ex Parte Pinochet,
and Regina v. Evans and Another and the Comissioner of Police for the Metropolis and Others
Ex Parte Pinochet (On Appeal Irom a Divisional Court oI the Queen`s Bench Division). Foi
julgado pela House of Lords em duas etapas: Pinochet I, em 25 de novembro de 1998 (anulado)
e Pinochet II, em 24 de mao de 1999. As decises esto publicadas na Human Rights Law
Journal, v. 19, n. 8-12, 1998, p. 419-442; e v. 20, n. 1-3, 1999, pp. 61-108, respectivamente.
278
Cf. CASSESE, Antonio. When mav Senior Ofhcials be tried for international crimes? Some
comments on the The Congo v. Belgium case. European Journal of International Law, v. 13, n.
4, 2002, seo 4.
279
No caso Pinochet, a House of Lords britnica teve que decidir acerca do reconhecimento de
imunidade de jurisdio penal ao ex-Chefe de Estado chileno, General Augusto Pinochet Ugarte,
que se encontrava no territrio do Reino Unido quando da emisso do pedido de sua extradio,
feita pela Justia da Espanha, onde era processado criminalmente por uma srie de delitos que
constituem violaes de direitos humanos fundamentais cometidos no perodo em que governava
o Chile. Decidiram os Lordes, em julgamento datado de 24 de maro de 1999, que o sistema
jurdico internacional no poderia reconhecer a imunidade de jurisdio ratione materiae de
CheIes de Estado em se tratando de aes relativas a violaes e atos ofciais de tortura, uma vez
que so exatamente esses atos que pretendem criminalizar como violao de normas fundamentais
da comunidade internacional. J se argumentou que o caso Pinochet has emphasised the limits
oI immunity in respect oI gross human rights violations by State oIfcials, e que 'there can be
no doubt that this case, and the widespread publicity it received, has generated support for the
view that State oIfcials should not be entitled to plead immunity Ior acts oI torture committed
in their own territories in both civil and criminal actions (Appendix to the Report oI the ILC`s
Working Group on Jurisdictional Immunities of Sates and their Property, 11-12).
Para mais detalhes sobre o caso Pinochet, ver HANDL, Gunther. The Pinochet case, foreign
State immunity and the changing constitution of the international community. In: BENEDEK,
Wolfgang, ISAK, Hubert, KICKER, Renate. Development and developing international and
European law: essays in honour of Konrad Ginther on the occasion of his 65
th
birthday. Frankfurt
am Main: Lang, 1999, p. 65.
125
No obstante, a Corte Internacional de Justia pronunciou-se em
sentido contrrio no caso Congo v. Blgica
280
, em que o Congo alegava
violao do direito internacional por parte da Blgica ao ter esse pas
expedido mandado de priso contra o Ministro das Relaes Exteriores
do Congo, Abdoulaye Yerodia Ndombasi, acusado de violaes das
Convenes de Genebra de 1949 e de crimes contra a humanidade.
Aps ter examinado a prtica internacional incluindo a a legislao
internacional e decises de cortes superioras nacionais, tais como a House
of Lords britnica (caso Pinochet) e a Corte de Cassao francesa (caso
Qaddaf)
281
, a Corte Internacional de Justia julgou-se
unable to deduce from this practice that there exists under customary international
law any form of exception to the rule according immunity from criminal jurisdiction
and inviolability to incumbent Ministers for Foreign Affairs, where they are
suspected of having committed war crimes or crimes against humanity
282
.
A deciso cuja interpretao atinge tambm as imunidades de
Chefes de Estado e de Governo foi bastante criticada pela doutrina, alm
de contrariar a Resoluo do Institut de Droit International, de 2001
283
.
280
Arrest Warrant of 11 April 2000 (Repblica Democrtica do Congo v. Blgica), Corte
Internacional de Justia, j. 14 fev. 2002. Disponvel em: <http://www.icj-cij.org>. Acesso em:
8 jul. 2004.
281
Re Qaddah, Arrt n 1414 (Unreported, Cour de Cassation, 13 mar. 2001). Disponvel em:
<http://courdecassation.fr>. Acesso em 10 jul. 2004. A Corte francesa decidiu que o dirigente lbio,
Cor. Muammar el-Qaddaf, poderia ser processado na Frana por cumplicidade na exploso de
uma aeronave francesa sobre Nger em 1989, em que 170 pessoas morreram. Assim entendendo, a
Corte rejeitou o argumento de que Qaddaf tinha imunidade de jurisdio como CheIe de Estado.
282
Arrest Warrant of 11 April 2000 (Repblica Democrtica do Congo v. Blgica), Corte
Internacional de Justia, j. 14 fev. 2002. Disponvel em: <http://www.icj-cij.org>. Acesso em: 8
jul. 2004. O juiz Oda, depois de questionar, em sua opinio divergente, se a imunidade diplomtica
poderia also be claimed in respect of serious breaches of humanitarian law e se, alm disso, um
Ministro das Relaes Exteriores poderia ser entitled to greater immunity in this respect than
ordinary diplomatic agents, afrmou que 'these issues are too new to admit oI any defnitive
answer. Opinio divergente do juiz Oda, 14. Disponvel em:<http://www.icj-cij.org>. Acesso
em: 8 jul. 2004. Em sentido contrrio, ver CASSESE, Antonio. When mav Senior Ofhcials be tried
for international crimes? Some comments on the The Congo v. Belgium case. European Journal
of International Law, v. 13, n. 4, 2002, que entende que o direito internacional claro ao negar
imunidade penal ratione materiae a agentes estatais acusados de cometer crimes internacionais.
283
Segundo o Artigo 2 da Resoluo, 'en matiere penale, le cheI dÈtat benefcie de lìmmunite
de juridiction devant le tribunal dùn Etat etranger pour toute inIraction quìl aurait pu commettre,
quelle qèn soit la gravite. O Artigo 3, por outro lado, dispe que ele no goza de nenhuma
imunidade civil, salvo pelos atos que comete em no exercicio de suas Iunes ofciais, mas
126
Pende perante a Corte, no presente momento, o Caso Relativo a
Certos Procedimentos Criminais na Frana (Repblica do Congo v.
Frana), em que a Repblica do Congo alega violao, pela Frana, do
princpio da igualdade soberana entre os Membros das Naes Unidas,
por ter-se atribudo jurisdio universal para investigar e perseguir crimes
internacionais pretensamente perpetrados em territrio congols e contra
nacionais congoleses. Alega a Repblica do Congo, ademais, que a
Frana, ao expedir uma carta rogatria para ouvir o Presidente congols
como testemunha no caso, teria violado a imunidade penal de um Chefe
de Estado estrangeiro
284
. No nos parece que a simples intimao para
testemunhar em processo penal tenha o condo de violar os privilgios e
imunidades do Chefe de Estado, o que s poderia ocorrer se a autoridade
fosse forada a prestar o depoimento. Aguarda-se a deciso da Corte
285
.
4.3.2. O alcance das imunidades de carter funcional
Tem-se utilizado, no decorrer deste trabalho, a expresso imunidade
de carter funcional, a qual no se confunde com imunidade funcional.
As imunidades a que resolvemos chamar de carter funcional tm
por fnalidade marcar uma oposio as imunidades estatais, que tm
seu fundamento no respeito aos atos soberanos praticados pelo Estado
estrangeiro. As imunidades de carter funcional fundamentam-se na
doutrina da necessidade funcional, pois pretendem garantir a liberdade
e a independncia do exercicio das Iunes ofciais dos agentes de Estados
estrangeiros, funcionrios internacionais e organismos internacionais no
territrio do foro local.
As imunidades de carter funcional podem ser institudas por
inmeras formas e segundo diferentes sistemas.
que sua imunidade de execuo total. Ao cessar de suas funes, ele continua coberto pela
imunidade pelos atos que 'participaient de lèxercice de suas antigas Iunes, salvo excees,
notadamente se acionado por um crime de direito internacional (Artigo 13, 2 da Resoluo).
DINH, Nguyen Quoc, DAILLER, Patrick, PELLET, Alain. Droit international public. 7 ed.
Paris: L.G.D.J., 2002, p. 453.
284
Comunicado de Imprensa n. 2003/21, Corte Internacional de Justia, 16 jul. 2003. Disponvel
285
Em deciso de 11 de janeiro de 2006, a Corte prorrogou o prazo para o trmino das submisses
escritas at o dia 11 de agosto de 2008, a partir de quando devem iniciar-se os procedimentos orais.
Comunicado de Imprensa n. 2006/02, Corte Internacional de Justia, 12 jan. 2006. Disponvel
127
As imunidades diplomticas e consulares, por exemplo, so ambas
de carter funcional, mas essas imunidades tm alcances diversos.
Assim que, se as imunidades consulares s abrangem imunidades
funcionais propriamente ditas (imunidades ratione materiae), i.e.,
aquelas que isentam o benefciario da jurisdio local somente em
casos relativos a atos praticados no exercicio de suas Iunes ofciais,
as imunidades diplomticas incluem, para alm das imunidades
Iuncionais, 'imunidades pessoais, ou seja, isentam o benefciario da
sujeio a jurisdio local tambem quando pratica atos a titulo privado,
fora do exerccio de suas funes oficiais (ratione personae). As
imunidades do pessoal das Misses junto a organizaes internacionais,
ainda, por outro lado, podem ter amplitude diversa daquelas estritamente
diplomaticas ou das consulares, dependendo das regras que as defnem
em cada situao
286
.
As imunidades dos altos funcionrios estatais, por possurem
fundamento hbrido, ostentam tambm carter funcional, mas seu alcance
no o mesmo das imunidades diplomticas e nem o das imunidades
consulares. Talvez por terem fonte em direito costumeiro, nesse campo
que maiores evolues e tendncias tm se apresentado, malgrado
descompassos na jurisprudncia internacional recente, que perigam
infuenciar retrocesso no mbito das imunidades jurisdicionais
287
.
Se substantiva a diversidade de regimes entre os diferentes tipos
de imunidades de agentes de Estado (agentes diplomticos, funcionrios
consulares e altas autoridades estatais), essa diversidade se apresentar,
de forma radical, entre as imunidades de organismos internacionais e
do pessoal a seu servio, eis que a fonte para as imunidades relativas a
cada organizao e a seus funcionrios depende do que dispe o diploma
normativo especifco a eles destinado, variando caso a caso.
Viram-se, no mbito das imunidades internacionais, sistemas que
estabelecem desde imunidades irrestritas at imunidades limitadas aos
atos relativos ao exerccio das funes e os casos em que se presume a
no imunidade, com indicaes expressas de situaes que devem ser
protegidas pela imunidade
288
. No sistema das Naes Unidas e da OEA,
286
Ver, a esse respeito, a Seo 3.4., supra.
287
ReIere-se aqui, de modo especial, a sentena da Corte Internacional de Justia no caso Congo
v. Blgica, mencionado na seo 4.3.1., supra.
288
Captulo 3, especialmente seo 3.2., supra.
128
por exemplo, a doutrina da necessidade funcional rege suas imunidades
por meio da consagrao da regra geral das imunidades funcionais (e.g.
Artigo 105 da Carta da ONU) combinada com tratados especifcos
sobre imunidades, os quais preveem amplas imunidades acompanhadas
do dever de renncia. Nesses casos, as imunidades internacionais mais
se assemelham, em seu espirito, as imunidades consulares, mas com a
importante ressalva de que nas instncias internacionais que geralmente
se concentra a atribuio para defnir, Irente ao caso concreto, se a
conservao de uma imunidade internacional ou no funcionalmente
necessria.
A anlise das vrias espcies de imunidades de carter funcional
aponta para dois aspectos necessitosos de ponderao. Da parte dos
titulares dessas imunidades, a preocupao em resguardar, pelo menos,
um nucleo minimo de proteo aos atos ofciais de seus benefciarios e,
de outra parte, uma tendncia incentivada por parcela substancial da
doutrina e por certa prtica internacional de restringi-las ao mnimo
possivel, preocupando-se com o risco de denegao de justia as partes
juridicamente relacionadas com os benefciarios das imunidades.
Com relao ao primeiro aspecto, nota-se que o que h de comum a
todos os regimes, e , portanto, essencial para as imunidades de carter
funcional, o reconhecimento de um mnimo de proteo aos atos
praticados pelo seu benefciario atraves da concesso de 'imunidades
funcionais aquelas que isentam da jurisdio local pessoas que tenham
praticado atos no mbito do exercicio de suas Iunes ofciais. E esse
o ncleo mnimo, ratione materiae, que o direito internacional impe
como necessrio para garantir a independncia do exerccio das funes
legalmente designadas aquelas pessoas. Nesse sentido, toda imunidade
extra concedida deve ser vista como proteo especial
289
.
Disso se pode concluir que, em caso de dvida quanto ao alcance ou
contedo das imunidades internacionais porque o direito convencional
especifco e omisso ou dubio, por exemplo , deve-se reconhecer as
organizaes internacionais e aos seus funcionrios simples imunidades
funcionais. Isso porque, em caso de lacuna, aplica-se o costume, e este
determina o reconhecimento as organizaes internacionais e a seus
289
Os benefciarios de imunidades mais amplas (e.g. diplomaticas) o so geralmente sob
o argumento de que assumem funes de maior contedo poltico e que so, em tese, mais
vulnerveis a possveis retaliaes.
129
funcionrios, de imunidades de carter funcional (baseadas na doutrina da
imunidade funcional)
290
. O alcance dessas imunidades medido pelo que lhes
comum e geral, e no pelo extraordinrio e especial. Assim sendo, salvo
em caso de disposio escrita em contrrio, as imunidades internacionais
devem ser consideradas como estritamente funcionais. Conforme a regra
ordinaria, cabe ao proprio Ioro apos dar maximo valor a classifcao dada
pela prpria organizao, se for o caso
291
qualifcar, em ultima analise, o
que esta ou no incluido no rol das Iunes ofciais da organizao e de seus
funcionrios atravs de interpretao do tratado constitutivo.
Sob um segundo aspecto, nota-se tambm uma tendncia comum
a todas as situaes envolvendo imunidades de carter funcional de
preocupao no sentido de no deixar o jurisdicionado que litiga com
pessoas imunes sem nenhum foro alternativo ao qual possa recorrer para
apresentar suas pretenses, isto , de evitar que lhes seja efetivamente
negado o acesso a justia.
Mesmo quanto a agentes de Estado, os quais, em tese, podem ser
processados no seu territrio de origem onde no gozam de imunidade
a preocupao em se evitar a denegao de justia de fato presente.
Com efeito, pode acontecer de o Judicirio nacional do agente no ser
competente para processar e julgar o litgio, ou de o prprio autor no
ter recursos para acionar o ru no exterior
292
.
Essa preocupao no acarreta, necessariamente, limitao contra
legem da imunidade do agente, mas pode se manifestar de forma
alternativa, como nas solues aventadas por tribunais de pases europeus,
ao determinarem a obrigao do Estado acreditado de indenizar a parte
autora ao se verifcar denegao de justia em decorrncia de imunidade
diplomatica reconhecida a parte re
293
.
Solues como essas preservam o status quo das imunidades, ao
preo de sacrifcar recursos publicos locais com as indenizaes cobradas
ao Estado do foro. Se difundida, pode levar a que Estados passem a
290
Seo 3.1., supra.
291
CORTE INTERNACIONAL DE JUSTIA. Parecer Consultivo sobre o Diferendo relativo
a Imunidade de Jurisdio de um Relator Especial da Comisso de Direitos Humanos. 29 abr.
1999. Disponvel em: <http://www.icj-cij.org>. Acesso em 27 fev. 2005.
292
Levar adiante um processo instaurado no exterior geralmente custoso e envolve outras
difculdades tais como o tratamento com idioma desconhecido. Muitas vezes no e razoavel
pretender que, e.g., um empregado domstico contratado localmente por um diplomata estrangeiro
tenha as condies de ajuizar reclamao trabalhista no pas de seu ex-patro.
293
Ver seo 4.3.1., supra.
130
deIender restrio as imunidades de carater Iuncional tradicionalmente
mais amplas.
Paralelamente, exemplos h em que tribunais nacionais, aplaudidos
e infuenciados por parte da doutrina, exeram a jurisdio estatal mesmo
ao arrepio de diploma normativo, em nome da prevalncia do princpio
da no denegao de justia.
E a tendncia de restrio as imunidades de carater Iuncional;
tendncia essa de reduzir tanto quanto possvel essas imunidades a
imunidades estritamente funcionais, e de at mesmo excepcion-las,
como em casos de violao de direitos humanos fundamentais.
Essa tendncia se verifca, outrossim, no mbito das imunidades das
altas autoridades estatais, tal como demonstrado pela prtica internacional
desde o fm da Segunda Guerra Mundial e deIendido pela melhor doutrina
refetida no Institut de Droit International malgrado a deciso da
Corte Internacional de Justia no caso Congo v. Blgica, j comentado.
Importa verifcar, assim, no campo das imunidades internacionais
especifcamente, como essa tendncia pode se maniIestar. Isso se Iara
na seo que se segue.
4.4. Desapo para o Principio das Imunidades Internacionais: O
Principio da Ao Denegao de 1ustia
4.4.1. O princpio da no denegao de justia como direito
fundamental
O direito internacional dos direitos humanos , sem dvida, uma
das maiores contribuies do direito internacional nas ltimas dcadas.
A atribuio de direitos fundamentais a indivduos pelo simples fato
de serem seres humanos atingiu uma amplitude tal, que hoje difcil
encontrar um tema Iundamentalmente relacionado a personalidade
humana que no tenha sido objeto de proteo internacional.
Consagraram-se direitos materiais das mais distintas categorias,
sejam civis ou polticos, sejam direitos econmicos, sociais ou
culturais, cobrindo uma vasta gama de situaes necessrias para o
pleno desenvolvimento da personalidade humana. O reconhecimento
dos diversos direitos fundamentais foi acompanhado, igualmente, pela
instituio de garantias que pudessem assegurar o gozo daqueles direitos.
131
Nesse sentido que os diversos tratados de direitos humanos alm das
Constituies dos Estados de Direito democrticos estaturam, no mbito
de suas disposies, o que se pode denominar de princpio da proteo
judiciria ou princpio da inafastabilidade do controle jurisdicional. Como
garantia jurdica que , esse princpio tem papel fundamental na sua funo
de assegurar o respeito, a efetividade do gozo e a exigibilidade dos direitos
individuais
294
. Com efeito, preciso que existam rgos, instrumentos e
procedimentos capazes de fazer com que as normas jurdicas se transformem,
de exigncias abstratas dirigidas a vontade humana, em aes concretas
295
.
Assim que o Artigo 14 (1) do Pacto Internacional de Direitos Civis
e Polticos, de 1966, determina que
[...]. Toda pessoa ter o direito de ser ouvida publicamente e com as devidas
garantias por um Tribunal competente, independente e imparcial, estabelecido por
lei, na apurao de qualquer acusao de carter penal formulada contra ela ou na
determinao de seus direitos e obrigaes de carter civil. [...].
O Artigo 8 (1) da Conveno Americana de Direitos Humanos, de
1969, dispe, de igual forma, que
toda pessoa ter o direito de ser ouvida, com as devidas garantias e dentro de um
prazo razovel, por um juiz ou Tribunal competente, independente e imparcial,
estabelecido anteriormente por lei, na apurao de qualquer acusao penal
formulada contra ela, ou na determinao de seus direitos e obrigaes de carter
civil, trabalhista, fscal ou de qualquer outra natureza.
O 1 do Artigo 7 da Carta Africana dos Direitos Humanos e dos
Povos, de 1981, preceitua, por sua vez, que
toda pessoa tem o direito a que sua causa seja apreciada. Esse direito compreende:
a) o direito de recorrer aos tribunais nacionais competentes contra qualquer ato
que viole os direitos fundamentais que lhe so reconhecidos e garantidos pelas
convenes, leis, regulamentos e costumes em vigor;
294
SILVA, Jos Afonso da. Curso de direito constitucional positivo. 15. ed. So Paulo: Malheiros,
1998, p. 420.
295
BARROSO, Lus Roberto. O direito constitucional e a efetividade de suas normas: limites e
possibilidades da Constituio brasileira. 5. ed. Rio de Janeiro: Renovar, 2001, p. 123.
132
b) o direito de presuno de inocncia at que a sua culpabilidade seja reconhecida
por um tribunal competente;
c) o direito de defesa, incluindo o de ser assistido por um defensor de sua livre escolha;
d) o direito de ser julgado em um prazo razovel por um tribunal imparcial.
J o Artigo 6, 1, da Conveno Europeia de Direitos Humanos,
de 1950, reza:
Qualquer pessoa tem direito a que a sua causa seja examinada, equitativa e
publicamente, num prazo razovel por um tribunal independente e imparcial,
estabelecido pela lei, o qual decidir, quer sobre a determinao dos seus direitos
e obrigaes de carter civil, quer sobre o fundamento de qualquer acusao em
matria penal dirigida contra ela. [...].
Importante passo dado para a reafrmao e o Iortalecimento da
essencialidade dessas normas foi dado pela Corte Interamericana de
Direitos Humanos, que reconheceu expressamente, na sentena relativa
ao caso Goibur e outros v. Paraguai, o seu carter de ius cogens, verbis:
El acceso a la justicia constituye una norma imperativa de Derecho Internacional y,
como tal, genera obligaciones erga omnes para los Estados de adoptar las medidas que
sean necesarias para no dejar en la impunidad esas violaciones, ya sea ejerciendo su
jurisdiccin para aplicar su derecho interno y el Derecho Internacional para juzgar a
los responsables, o colaborando con otros Estados que lo hagan o procuren hacerlo
296
.
296
Caso Goibur e outros v. Paraguai, Corte Interamericana de Direitos Humanos, j. 22 set.
2006, 131. O caso diz respeito a responsabilidade do Estado paraguaio pela deteno ilegal e
arbitrria, tortura e desaparecimento forado dos Senhores Augustn Goibur Gimenez e outros,
cometidos por agentes estatais a partir de 1974 e 1977, e por falta de punio dos responsveis.
Disponvel em: < http://www.corteidh.or.cr>. Acesso em: 24 jun. 2007.
No caso Almonacid Arellano e outros v. Chile, julgado em 24 de setembro de 2006, a Corte julgou
incompatvel com a Conveno Americana de Direitos Humanos a anistia de responsveis por
crimes de lesa-humanidade perpetrados durante o regime de exceo naquele pais. Afrmou que
el derecho a la verdad se encuentra subsumido en el derecho de la vctima o sus familiares a
obtener de los rganos competentes del Estado el esclarecimiento de los hechos violatorios y las
responsabilidades correspondientes, a travs de la investigacin y el juzgamiento que previenen
los artculos 8 y 25 de la Convencin ( 148). Em seu voto separado, o Juiz Canado Trindade
afrmou que 'se desprende de la presente Sentencia de la Corte (parr. 152) en el caso Almonacid
Arellano que el jus cogens transciende el derecho de los tratados, y abarca el Derecho Internacional
general. Y no podra ser de otra forma, por su propia conceptualizacin como derecho imperativo.
La Corte Interamericana determina signifcativamente, en el cas despce, que el Estado no
133
No bojo da ampla garantia judicial que tais normas traduzem
(acesso a Justia), interessa-nos especifcamente um aspecto primordial,
a saber, a exigncia de um tribunal acessvel
297
, que informada pelo
que podemos chamar de princpio da no denegao de Justia ou de
acesso a um tribunal (accs au juge; access to a court)
298
, conforme se
queira utilizar uma construo negativa ou positiva
299
. Encontra-se nos
enunciados normativos referidos, quando preceituam, todos de forma
muito semelhante, norma cujo teor se encerra no enunciado de que toda
pessoa tem o direito a ser ouvida ou a ter a sua causa examinada por
um tribunal
300
.
Com efeito, de nada adiantaria a exigncia de os Estados garantirem
independncia e imparcialidade de tribunais em seus territrios se, por
podr arguir ninguna ley ni disposicin de derecho interno para eximirse de la orden de la Corte
de investigar y sancionar penalmente a los responsables de la muerte del Sr. Almonacid Arellano.
Chile no podr volver a aplicar el Decreto Ley n. 2.191, por todas las consideraciones dadas en la
presente Sentencia, puesto que el Estado est en la obligacin de dejar sin efecto el citado Decreto
Ley (prr. 144). Pero adems, el Estado no podr argumentar prescripcin, irretroactividad de la
ley penal, ni el principio non bis in idem, as como cualquier excluyente similar de responsabilidad,
para excusarse de su deber de investigar y sancionar a los responsables` (parr. 150). Disponivel
em: < http://www.corteidh.or.cr>. Acesso em: 24 jun. 2007.
297
SOYER, Jean-Claude, SALVIA, Michel de. Article 6. In: PETTITI, Louis-Edmond, DECAUX,
Emmanuel, IMBERT, Pierre-Henri. La convention europenne des droits de lhomme. 2. ed.
Paris: Economica, 1999, pp. 257-258.
298
No direito brasileiro, est englobado no Artigo 5, XXXV da CF (a lei no excluir da
apreciao do Poder Judicirio leso ou ameaa a direito).
Segundo Jos Afonso da Silva, esse dispositivo, juntamente com os respectivos incisos LIV e
LV, compreendem a principal garantia dos direitos subjetivos. SILVA, Jos Afonso da. Curso
de direito constitucional positivo. 15. ed. So Paulo: Malheiros, 1998, pp. 431-433. Ver tambm
BASTOS, Celso Ribeiro. Comentrios Constituio do Brasil. So Paulo: Saraiva, v. 2, 1989,
pp. 169-183.
299
A Corte Europeia de Direitos Humanos traou uma sutil distino entre direito a um tribunal
(ao qual equiparamos a no denegao de justia) e direito de acesso. O primeiro, mais amplo,
se contrape ao dever do Estado de garantir a existncia de tribunais independentes e imparciais
em seu territrio. O segundo, um aspecto do primeiro, supe a garantia de que o indivduo ter
acesso aquele tribunal. Nas palavras empregadas pela Corte: 'Article 6 para. 1 (Artigo 6-1)
secures to everyone the right to have any claim relating to his civil rights and obligations brought
before a court or tribunal. In this way the Article embodies the right to a court, of which the
right of access, that is the right to institute proceedings before courts in civil matters, constitutes
one aspect only. Caso Golder v. Reino Unido da Gr-Bretanha e Irlanda do Norte (Application
n. 4451/70), Corte Europeia de Direitos Humanos, j. 21 fev. 1975, 36.
300
Exige-se que o tribunal, alm de acessvel, seja tambm adequado, i.e., independente, imparcial,
estabelecido pela lei e apto a decidir. SOYER, Jean-Claude, SALVIA, Michel de. Article 6.
In: PETTITI, Louis-Edmond, DECAUX, Emmanuel, IMBERT, Pierre-Henri. La convention
europenne des droits de lhomme. 2. ed. Paris: Economica, 1999, p. 259 et seq.
134
outro lado, no os constitussem ou impedissem que os jurisdicionados
tivessem acesso aquelas instncias. Assim e que a Corte Europeia de
Direitos Humanos afrmou, no caso Golder v. Reino Unido, que seria
inconcebvel que o Artigo 6, 1 descrevesse em detalhes as garantias
processuais reconhecidas as partes em uma ao civil em curso e que
no protegesse, primeiramente, aquilo que torna possivel benefciarem-se
daquelas mesmas garantias: o direito de acesso a um tribunal. Por bvio,
justia, publicidade e celeridade do processo so destitudos de valor se
no h processo. Concluiu a Corte de Estrasburgo, naquele caso, que o
direito de acesso constitui um elemento inerente ao direito que enuncia
o Artigo 6, 1
301
.
Para que se viole o princpio da no denegao de justia, contudo,
basta que se confgure ausncia de um tribunal estatal judicial (ou Ialta
de acesso a ele), ou seria necessria a falta de qualquer meio de soluo
de controvrsias a alcance do autor, ainda que alternativo ao Poder
Judicirio?
Uma pista dada pela Corte Europeia de Direitos Humanos no caso
Deweer v. Belgica, em que fcou estabelecido que a renuncia a jurisdio
estatal para fns de submisso a arbitragem privada no constitui oIensa ao
Artigo 6, 1, da Conveno Europeia de Direitos Humanos
302
. Questo
correlata foi decidida pelo Supremo Tribunal Federal brasileiro
303
em
decorrncia de voto que declarava, incidentalmente, inconstitucionalidade
da Lei de Arbitragem brasileira
304
. Argumentou-se que a possibilidade de
converso forada de clusula compromissria em compromisso arbitral
301
Caso Golder v. Reino Unido da Gr-Bretanha e Irlanda do Norte (Application n. 4451/70),
Corte Europeia de Direitos Humanos, j. 21 fev. 1975, 35. Ainda nesse mesmo pargrafo,
acrescentou a Corte que the principle whereby a civil claim must be capable of being submitted
to a judge ranks as one oI the universally recognised` Iundamental principles oI law; the same
is true of the principle of international law which forbids the denial of justice. Article 6 para. 1
(Artigo 6-1) must be read in the light of these principles.
302
CORTE EUROPEIA DE DIREITOS HUMANOS. Caso Deweer v. Blgica, j. 27 fev. 1980,
49: 'In the Contracting States` domestic legal systems a waiver oI this kind is Irequently
encountered both in civil matters, notably in the shape of arbitration clauses in contracts, and
in criminal matters in the shape, inter alia, oI fnes paid by way oI composition. The waiver,
which has undeniable advantages for the individual concerned as well as for the administration
of justice, does not in principle offend against the Convention.
303
Supremo Tribunal Federal. Tribunal Pleno. Agravo Regimental em Sentena Estrangeira n.
5.206. Relator Ministro Seplveda Pertence. j. 12 dez. 2001.
304
Lei n. 9.307, de 23 set. 1996.
A inconstitucionalidade foi suscitada especialmente em razo do Artigo 7 da Lei, verbis:
135
feria o inciso XXXV do Artigo 5 da Constituio da Repblica, que
dispe que a lei no excluir da apreciao do Poder Judicirio leso ou
ameaa a direito. Prevaleceu, entretanto, a tese de que as partes podem
livremente excluir, de antemo, a possibilidade de que tribunais estatais
julguem o merito de suas controversias submetendo-se a arbitragem
sem que isso implique violao ao referido dispositivo constitucional.
Parece, portanto, que para que seja respeitado o princpio da no
denegao de justia, menos importante a natureza do tribunal que
posto a disposio do jurisdicionado se estatal ou privado, se judicial
ou administrativo , desde que seja acessivel, efcaz
305
e que respeite
princpios bsicos de garantia judicial tais como o devido processo legal,
a ampla deIesa e o contraditorio, a fm de que seja capaz de emitir um
julgamento justo (fair trial; procs quitable)
306
. Todavia, mesmo que no
estatal o tribunal, obrigao do Estado supervisionar o procedimento
jurisdicional que permite ser conduzido em seu territrio, com o intuito de
fazer respeitar os requisitos de justia exigidos pelo direito internacional
dos direitos humanos e pelo direito constitucional
307
.
'Existindo clausula compromissoria e havendo resistncia quanto a instituio da arbitragem,
podera a parte interessada requerer a citao da outra parte para comparecer em juizo a fm de
lavrar-se o compromisso, designando o juiz audincia especial para tal fm.
1 - O autor indicar, com preciso, o objeto da arbitragem, instruindo o pedido com o documento
que contiver a clusula compromissria.
2 - Comparecendo as partes a audincia, o juiz tentara, previamente, a conciliao acerca do
litigio. No obtendo sucesso, tentara o juiz conduzir as partes a celebrao, de comum acordo,
do compromisso arbitral.
3 - No concordando as partes sobre os termos do compromisso, decidir o juiz, aps ouvir o
ru, sobre seu contedo, na prpria audincia ou no prazo de dez dias, respeitadas as disposies
da clusula compromissria e atendendo ao disposto nos artigos 10 e 21, 2, desta Lei.
4 - Se a clusula compromissria nada dispuser sobre a nomeao de rbitros, caber ao juiz,
ouvidas as partes, estatuir a respeito, podendo nomear rbitro nico para a soluo do litgio.
5 - A ausncia do autor, sem justo motivo, a audincia designada para a lavratura do
compromisso arbitral, importar a extino do processo sem julgamento de mrito.
6 - No comparecendo o reu a audincia, cabera ao juiz, ouvido o autor, estatuir a respeito do
contedo do compromisso, nomeando rbitro nico.
7 - A sentena que julgar procedente o pedido valer como compromisso arbitral.
305
CORTE EUROPEIA DE DIREITOS HUMANOS. Caso Airey v. Irlanda, j. 9 out. 1979.
306
TRINDADE, Antnio Augusto Canado. Tratado de direito internacional de direitos humanos.
Porto Alegre: Sergio Antonio Fabris, v. 3, 2003, pp. 153-154.
307
Assim que, por exemplo, o Poder Judicirio brasileiro permanece no papel de controle da
legalidade do procedimento arbitral, estabelecendo o Artigo 32 da Lei 9.307/96 que nula a
sentena arbitral se: I - for nulo o compromisso; II - emanou de quem no podia ser rbitro; III -
no contiver os requisitos do artigo 26 desta Lei; IV - for proferida fora dos limites da conveno
136
Em direito processual internacional, algumas situaes podem
suscitar o problema de confronto com o princpio da no denegao
de justia. Isso porque, em princpio, cada Estado tem liberdade para
atravs de suas regras de competncia internacional determinar as
hipteses nas quais exercer a sua jurisdio, no sendo natural que um
Estado preveja, no rol de sua competncia internacional, situaes que
no tenham nenhuma conexo territorial com o foro
308
. Isso pode gerar
o que se chama de 'confito negativo de jurisdies, quando nenhum
Estado se acha competente para julgar uma determinada demanda por
falta de previso em suas regras de competncia internacional. Detectado
o confito negativo, o principio da no denegao de justia intervem,
determinando ao juiz local que reconhea a jurisdio nacional do foro e
julgue a lide ajuizada pelo autor
309
. Verifca-se ai que o principio da no
denegao de justia no deixa de ser manifestao da ordem pblica
de arbitragem; V - no decidir todo o litigio submetido a arbitragem; VI - comprovado que Ioi
proferida por prevaricao, concusso ou corrupo passiva; VII - proferida fora do prazo,
respeitado o disposto no artigo 12, inciso III, desta Lei; VIII - forem desrespeitados os princpios
de que trata o artigo 21, 2, desta Lei.
308
Na verdade, o normal que a Justia de um pas no exera a jurisdio nacional em demandas
desprovidas de mnima conexo com o foro e que a situao contrria, i.e., a constituio de juzos
facilitrios gera a formao de foros exorbitantes. Esses foros so tidos como inaceitveis,
eis que contrariam o princpio da efetividade por serem mnimas as chances de execuo da
sentena por eles proferida. SCHACK, Haimo. Internationales Zivilverfahrensrecht. 3. ed.
Munique: C. H. Beck, 2002, p. 87 et seq.
Como exemplos de pontos de conexo exigidos pelo Ioro para a fxao da jurisdio nacional
tem-se a nacionalidade de uma das partes ou o ato praticado ou com efeitos repercutidos no
territrio do foro. No Brasil, as regras sobre competncia civil internacional esto previstas nos
Artigos 88 (concorrente) e 89 (exclusiva) do Cdigo de Processo Civil, verbis:
Artigo 88 competente a autoridade brasileira quando:
I o ru, qualquer que seja a sua nacionalidade, estiver domiciliado no Brasil;
II no Brasil tiver de ser cumprida a obrigao;
III a ao se originar de fato ocorrido ou ato praticado no Brasil.
ParagraIo unico Para o fm do disposto no n I, reputa-se domiciliada no Brasil a pessoa juridica
estrangeira que aqui tiver agncia, flial ou sucursal.
Artigo 89 Compete a autoridade judiciaria brasileira, com excluso de qualquer outra:
I conhecer de aes relativas a imveis situados no Brasil;
II proceder a inventrio e partilha de bens, situados no Brasil, ainda que o autor da herana
seja estrangeiro e tenha residido fora do territrio nacional.
309
JATAHY, Vera Maria Barrera. Do conito de furisdies. a competncia internacional da
Justia brasileira. Rio de Janeiro: Forense, 2003, p. 31.
137
universal, levando em conta a comunidade internacional como um todo,
e no se dirigindo a ordem juridica de um Estado isoladamente
310
.
Assinala, nesse sentido, entre ns, Jos Carlos Barbosa Moreira:
Sob certas circunstncias, pode acontecer que Ialte base legal para afrmar-se a
competncia internacional seja da Justia brasileira, seja da Justia de qualquer
outro Estado. O interessado no teria, assim, onde pleitear a providncia judicial
de que necessita. Tal impossibilidade, que confgura denegao de justia, e
intoleravel a conscincia juridica contempornea
311
.
Dessa viso integrada do princpio da no denegao de justia
em processo internacional, poder-se-ia concluir, contrario sensu, que
se o Poder Judicirio de um pas deixa de exercer jurisdio sobre
uma demanda em razo de suas normas de competncia internacional,
no viola o princpio da no denegao de justia se um tribunal no
pertencente aquele Judiciario Ior competente para processar e julgar a
mesma demanda.
Isso s verdade, entretanto, se o tribunal alternativo for efetivamente
acessvel ao jurisdicionado. Se no, a regra a de que a denegao de
justia no aceitvel, e a jurisdio local tem de ser exercida.
Os rgos europeus de proteo de direitos humanos tm
desenvolvido os parmetros de limitaes aceitveis ao princpio de
acesso a um tribunal em face do Artigo 6 da Conveno Europeia de
Direitos Humanos
312
.
De acordo com a jurisprudence constante da Corte Europeia de
Direitos Humanos desde o caso Golder j mencionado, para que se
possa afastar do controle jurisdicional estatal uma pretensa violao a
310
JATAHY, Vera Maria Barrera. Do conito de furisdies. a competncia internacional da
Justia brasileira. Rio de Janeiro: Forense, 2003, p. 32.
311
MOREIRA, Jos Carlos Barbosa. Problemas relativos a litgios internacionais. In:
__________. Temas de direito processual: quinta srie. So Paulo: Saraiva, 1994, p. 144.
312
Conforme assinala Antnio Augusto Canado Trindade, no tocante aos direitos protegidos,
distintamente do sistema interamericano de proteo, em que o direito Iundamental a vida e
o que tem sido objeto da maior jurisprudncia, no sistema europeu de proteo a disposio
mais frequentemente invocada, e que forma objeto da mais vasta jurisprudncia at o presente,
tem sido a atinente ao direito a um julgamento justo (fair trial, artigo 6 da Conveno Europeia)
como elemento bsico do Estado de Direito em uma sociedade democrtica. TRINDADE,
Antnio Augusto Canado. Tratado de direito internacional de direitos humanos. Porto Alegre:
Sergio Antonio Fabris, v. 3, 2003, p. 152.
138
direito (ou ameaa a direito) redundando isso em denegao de justia
aceitvel , preciso que se esteja a perseguir um objetivo legtimo,
e que exista uma relao razovel de proporcionalidade entre os meios
e o objetivo visado. As excees que apresentam essas caractersticas
constituem, segundo a Corte, limitaes 'imanentes ou 'inerentes a
garantia judicial, o que revela a relatividade desta
313
.
Assim sendo, pode-se concluir que para que um Estado no viole o
princpio da no denegao de justia, necessrio se faz que a limitao
que institua a sua jurisdio nacional seja a) legitima e b) proporcional,
tendo em vista os meios empregados e os fns pretendidos a luz dos
interesses envolvidos incluindo-se a a componente da existncia de
foro alternativo acessvel.
No que diz respeito ao princpio das imunidades jurisdicionais
aqui estudadas, observa-se que pode se chocar com o princpio da no
denegao de justia, na medida em que atua justamente afastando
as regras de competncia internacional do foro regras essas que
eventualmente possibilitariam o exerccio da jurisdio nacional se no
Iosse a presena de um benefciario da imunidade. Isso impede o acesso
do autor aos tribunais judiciais locais, uma vez que salvo em caso de
renncia da imunidade pelo ru os tribunais nacionais devem abster-se
de proIerir provimento jurisdicional fnal de merito.
Como se verifcou nas demais sees deste capitulo, o maior impacto
que o princpio das imunidades jurisdicionais sofreu nos ltimos tempos
tem relao direta com o aumento da preocupao com a denegao de
justia. As sees seguintes destinam-se, pois, ao exame da ponderao
313
Ver, por todos, o Caso Ashingdane v. Reino Unido (Application n. 8225/78). Corte Europeia
de Direitos Humanos, j. 28 mar. 1985, 57.
A respeito das limitaes imanentes a Conveno Europeia de Direitos Humanos, a Comisso
Europeia de Direitos Humanos afrmou certa vez que devem estar contidas no proprio corpo
normativo da Conveno ou nos seus objetivos, tais como estatudos no prembulo: a promoo
dos direitos humanos e da democracia. Nesse sentido, admitiu, como limitao inerente por
ser legtima e proporcional denegao de justia decorrente de reconhecimento de imunidade
parlamentar pelos direitos internos dos diversos Estados membros. Segundo a Comisso, o Artigo
6 must be interpreted with due regard to parliamentary immunity as traditionally recognized in
the States parties to the Convention. The principle of immunity in respect of such statements is
generally recognized as a consequence oI an eIIective political democracy` within the meaning
of the Preamble to the Convention. Application 7729/76, 17 dez. 1976, D.R., p. 164-175. RESS,
George. The changing relationship between State immunity and human rights. In: SALVIA,
Michele de. The birth of European human rights law: studies in honour of Carl Aage Norgaard.
Baden-Baden: Nomos, 1998, p. 199. n. 129.
139
entre os princpios da imunidade jurisdicional e da no denegao de
justia, em especial no que respeita as imunidades internacionais.
4.4.2. A relao entre o princpio da no denegao de justia e o
princpio da imunidade jurisdicional
Ao examinar o problema da compatibilidade entre o princpio da
no denegao de Justia e o princpio da imunidade jurisdicional,
preciso ter em vista o fato de que nenhum dos dois absoluto. Em caso
de confronto entre ambos, faz-se necessrio um exerccio de ponderao
de interesses, a fm de se saber qual prevalece.
Em primeiro lugar, importa salientar que o princpio do acesso a um
tribunal no gera, per se, um direito absoluto da parte a um provimento
fnal de merito pelo tribunal judicial de um Estado
314
.
Isso porque existe a possibilidade e at a necessidade do foro em
regulamentar o acesso a Justia atraves de normas que delimitem ou
condicionem o exerccio da jurisdio estatal. O Estado do foro possui
uma margem de liberdade para restringir a sua prestao jurisdicional
ou at mesmo o dever de faz-lo de acordo com limites ditados pelo
prprio direito internacional
315
. Guido Soares, invocando a doutrina
autorizada de Carnelutti, afrma que, quanto as limitaes a abrangncia
espacial da jurisdio estatal, estas podem advir de disposies legais do
prprio sistema legal (autolimitao) ou de outro sistema legal, situado
fora do referencial daquele e a ele superior (heterolimitao)
316
, o que
corrobora a lio de Morelli, segundo a qual o direito internacional ou
autoriza ou impe limitaes ao exerccio da jurisdio nacional em
certos casos
317
. O princpio da imunidade de jurisdio certamente seria
uma hipotese de 'heterolimitao a jurisdio estatal.
314
SOYER, Jean-Claude, SALVIA, Michel de. Article 6. In: PETTITI, Louis-Edmond, DECAUX,
Emmanuel, IMBERT, Pierre-Henri. La convention europenne des droits de lhomme. 2. ed.
Paris: Economica, 1999, p. 259.
315
Viu-se j, na seo anterior, a questo da limitao da jurisdio pelas regras de competncia
internacional do foro. Ver tambm, sobre limitaes da jurisdio local, MORELLI, Gaetano.
Derecho procesal civil internacional. Traduo de Santiago Sentis Melendo. Buenos Aires:
Ediciones Jurdicas Europa-Amperica, 1953, p. 146.
316
Forense, 1984, p. 15 e et seq.
317
MORELLI, Gaetano. Derecho procesal civil internacional. Traduo de Santiago Sentis
Melendo. Buenos Aires: Ediciones Jurdicas Europa-Amperica, 1953, p. 146 et seq.
140
A instituio de tais limitaes ao exerccio da jurisdio nacional
pelo foro deve obedecer, entretanto, certos cuidados. Isso porque, se
no guardar proporcionalidade a luz dos objetivos pretendidos, viola o
princpio da no denegao de justia.
No mbito do processo internacional, pode-se partir do princpio de
que a recusa do Estado em exercer a sua jurisdio legtima, se feita
de acordo com parmetros geralmente aceitos pelo direito internacional,
i.e., quando tm uma motivao jurdica relevante. o caso de limitao
da jurisdio nacional em se tratando de demanda que no tenha
vinculao mnima com o foro (autolimitao), ou em caso de imunidade
jurisdicional do ru (heterolimitao)
318
.
J se comentou que no se tolera a denegao de justia quando se
verifca que nenhum tribunal e competente para julgar uma controversia
em razo de autolimitao de jurisdio nacional
319
. Nesse caso, o
interesse do indivduo em ver resguardada sua garantia judicial supera
a falta de interesse de um Estado em exercer sua jurisdio nacional.
Na hiptese de heterolimitao por imunidade jurisdicional,
contudo, a ponderao deve contar com um elemento a mais, a saber, a
necessidade do ru de preservar a sua soberania e, em ltima anlise, a
paz e a segurana internacionais (no caso de Estados estrangeiros) ou
de assegurar o exercicio independente de suas Iunes ofciais (no caso
de agentes de Estado, organismos internacionais e seus funcionrios)
320
.
318
Esse pressuposto Ioi, alias, frmado pela Corte de Estrasburgo no caso Al-Adsani, ja comentado
(seo 4.2.2., supra) e que versou sobre o princpio da imunidade estatal em ao relativa a
violao de direitos humanos fundamentais por um Estado estrangeiro. Caso Al-Adsani v. Reino
Unido, 54-56.
319
Seo 4.4.1., supra.
320
Destaque-se, nesse sentido, que o problema da compatibilidade entre o princpio da no
denegao de justia e o principio da imunidade jurisdicional se circunscreve unicamente as
hipoteses em relao as quais uma regra especifca determina a concesso do beneIicio imunitario.
Assim sendo, por exemplo, no mbito das imunidades estatais, como o direito internacional
no mais impe a imunidade de jurisdio absoluta, se os tribunais locais decidem conceder o
privilgio mesmo em hipteses que estariam excludas de sua incidncia, violam, sem qualquer
margem de discusso, o princpio do acesso a um tribunal. Destarte, seno com muita cautela
que se pode compreender a afrmao de Schreuer e de Lauterpacht, segundo a qual nada impede
que um Estado confra imunidade a outro mesmo em hipoteses em que tal medida no e exigida
pelo direito internacional. SCHREUER, Christoph. State immunity: some recent developments.
Cambridge: Grotius Publications Limited, 1988, p. 6; BRHMER, Jurgen. State immunity and
the violation of human rights. Haia: Kluwer, 1997, p. 8. que mesmo que isso no constitua
violao de direito internacional sob o ngulo do direito do Estado estrangeiro de no se submeter
a jurisdio local, a atitude 'generosa do Ioro pode violar eventual conveno internacional
141
Assim sendo, denegada a justia estatal por reconhecimento de
imunidade jurisdicional, e preciso verifcar se tal limitao a jurisdio
nacional atendeu a requisitos de razoabilidade ou proporcionalidade
quanto aos objetivos que pretendia atingir (preservao da soberania
estatal estrangeira ou do livre exercicio de Iunes ofciais de pessoas
atuando no territrio do foro). A proporcionalidade seria atingida somente
se os eventuais efeitos negativos colaterais advindos do emprego do meio
no superarem os efeitos positivos deliberados que se procura produzir
com o seu emprego
321
.
nesse passo que se deve ter bem presente os fundamentos e
os objetivos das imunidades jurisdicionais aos quais se atribuiu
importncia essencial ao longo deste trabalho. Tendo ido a fundo na
raison dtre das prerrogativas imunitarias, fca mais Iacil exercer juizo
crtico sobre os regimes legalmente institudos para garanti-las (por
vezes ha bastante tempo), a fm de saber se continuam justifcaveis,
atendendo as necessidades hodiernas de justia, a luz da evoluo do
direito dos direitos humanos, ou se esto carentes de reviso. Caso se
verifque a incongruncia do regime tradicionalmente instituido com
aquilo que se prope a proteger, ocorre desproporcionalidade entre fns e
meios; a denegao de justia decorrente seria desarrazoada e, portanto,
inaceitvel, devendo a imunidade ser restringida ainda que contra
legem
322
para que se fxe a jurisdio nacional.
No que diz respeito a legitimidade e a proporcionalidade de limitao
a jurisdio nacional em razo de imunidades jurisdicionais, a Corte
Europeia de Direitos Humanos proferiu trs decises paradigmticas e
controvertidas no campo de imunidade de jurisdio do Estado
323
.
que preveja a garantia do acesso a Justia ao autor caso a tenha ratifcado ou o seu proprio
direito interno, j que o direito de acesso geralmente consagrado nas Constituies dos
ordenamentos democrticos.
321
Observando-se que esses efeitos positivos s poderiam ser atingidos atravs daquele meio
especifco (meio legitimo ou necessario).
322
Contra legem no signifca, aqui, comportamento antijuridico. Com eIeito, o que se
encontra escrito num tratado, numa lei ou num contrato pode ter-se tornado defasado em
funo da transformao do direito, de sorte que o seu no cumprimento que constitui um
comportamento lcito.
323
Casos Al-Adsani v. Reino Unido (Application n. 35763/97), Fogarty v. Reino Unido
(Application n. 37112/97) e McElhinney v. Irlanda (Application n. 31253/96), todos julgados
em 21 de novembro de 2001.
142
Em todas as situaes caso Fogarty, caso McElhinney e
caso Al-Adsani a Corte entendeu que a imunidade de jurisdio
reconhecida pelos Estados-membros era legtima, posto que
calcada na regra, desenvolvida em direito internacional, de que par
in parem non habet imperium
324
. Afirmou igualmente, em seguida, a
presuno de que uma limitao legtima tambm proporcional
325
.
Passou ento ao delicado exame da proporcionalidade no caso
concreto.
Surpreendentemente, na anlise do requisito da proporcionalidade
em cada caso especfico, a Corte demonstrou extrema insegurana
no que tange aos contornos do princpio da imunidade do Estado
na ordem jurdica internacional contempornea.
Assim que, no caso Fogarty, a Corte consignou que
there appears to be a trend in international and comparative law towards limiting
State immunity in respect of employment-related disputes. However, where the
proceedings relate to employment in a foreign mission or embassy, international
practice is divided on the question whether State immunity continues to apply
and, if it does so apply, whether it covers disputes relating to the contracts of all
staff or only more senior members of the mission.
[...].
The Court is not aware of any trend in international law towards a relaxation of
the rule of State immunity as regards issues of recruitment to foreign missions
326
.
No caso McElhinney, a hesitao se resumiu na afrmao de que
324
'The Court must frst examine whether the limitation pursued a legitimate aim. It notes in
this connection that sovereign immunity is a concept of international law, developed out of the
principle par in parem non habet imperium, by virtue of which one State shall not be subject
to the jurisdiction of another State. The Court considers that the grant of sovereign immunity
to a State in civil proceedings pursues the legitimate aim of complying with international law
to promote comity and good relations between States through the respect oI another State`s
sovereignty. Caso Fogarty, 34; Caso McElhinney, 35; Caso Al-Adsani, 54.
325
'It Iollows that measures taken by a High Contracting Party which refect generally recognised
rules of public international law on State immunity cannot in principle be regarded as imposing
a disproportionate restriction on the right of access to court as embodied in Article 6 1. Just as
the right of access to court is an inherent part of the fair trial guarantee in that Article, so some
restrictions on access must likewise be regarded as inherent, an example being those limitations
generally accepted by the community of nations as part of the doctrine of State immunity. Caso
Caso Fogarty, 36; Caso McElhinney, 37; Caso Al-Adsani, 56.
326
37-38.
143
there appears to be a trend in international and comparative law towards limiting
State immunity in respect of personal injury caused by an act or omission within
the forum State, but that this practice is by no means universal
327
.
Em Al-Adsani, entendeu-se que a Corte de Estrasburgo,
while noting the growing recognition of the overriding importance of the
prohibition oI torture, does not accordingly fnd it established that there is yet
acceptance in international law of the proposition that States are not entitled to
immunity in respect of civil claims for damages for alleged torture committed
outside the forum State.
Ao deixar de ir a fundo na investigao dos fundamentos e objetivos
da imunidade estatal e de considera-los a luz das transIormaes mais
recentes do direito internacional, a Corte no tinha mesmo como proceder
a uma de ponderao de interesses da forma que um exame do requisito
de proporcionalidade exigiria. Nessas condies, so restou a Corte o
recurso a presuno simplista de que 'e proporcional porque e legitimo.
A polmica maior fcou a cargo da sentena no caso Al-Adsani, por
dizer respeito ao reconhecimento de imunidade de jurisdio a Estado
estrangeiro em ao relativa a violao de norma de ius cogens
328
. A
deciso apertada de votos (nove contra oito) revela a grande controvrsia
que suscitou, apontando para a falha da Corte em considerar aspectos da
maior relevncia na conformao dos institutos de direito internacional
contemporneo. Cite-se, em especial, o fato de que violaes de direitos
humanos fundamentais (parte do ius cogens) implicam a necessidade de
que todos os membros da comunidade internacional se empenhem na
sua reparao (obrigaes erga omnes de proteo de direitos humanos)
inclusive atravs do exerccio da jurisdio nacional
329
. A pequena
diferena de maioria indica tambm que a posio da Corte poderia
facilmente mudar da prxima vez em que um caso anlogo lhe for
submetido.
327
38.
328
329
Algumas consideraes sobre normas de ius cogens e obrigaes erga omnes de proteo
foram feitas na seo 4.1., supra.
144
Ademais, a anlise das decises deixa transparecer a importncia
reduzida, atribuda pela Corte Europeia quando do exame da
proporcionalidade, a consideraes quanto a existncia ou no de Ioro
alternativo acessvel ao requerente
330
. Esse fato foi alegado expressamente
pela requerente Mary Fogarty
331
, mas no teve peso na deciso da Corte.
O requerente Sulaiman Al-Adsani tambm argumentou nesse sentido,
ressaltando que havia inclusive tentado obter reparao, sem sucesso,
por outros meios
332
, em resposta ao Estado requerido, o qual alegara que
mtodos diplomticos tradicionais seriam a melhor alternativa para o
requerente
333
. A questo da existncia de meios alternativos de reparao
foi utilizada pelo ngulo contrrio pelo Estado requerido (Irlanda) no Caso
McElhinney, sob o argumento de que o requerente teria perfeitamente
como acionar o Estado estrangeiro (Reino Unido) em seu territrio, e
que esse era mais um motivo pelo qual o reconhecimento da imunidade
de jurisdio aquele Estado era proporcional
334
. A no ser nesse ltimo
caso em que a Corte sopesou o fato de que havia tribunal alternativo
ao requerente ao se decidir pela aceitabilidade da imunidade
335
no se
330
O que contraria, inclusive, orientao jurisprudencial da Corte nos casos Waite e Beer,
comentados na seo 4.4.3., infra.
331
Como se l na sentena, a requerente pointed out that there was no alternative means available
to her that could have provided a remedy for this complaint, since the United States was clearly
not prepared to exercise jurisdiction. Caso Fogarty, 31.
332
Other than civil proceedings against the State of Kuwait, he complained that there was no
effective means of redress available to him. He had attempted to make use of diplomatic channels
but the Government refused to assist him, and although he had obtained judgment by default
against the Sheikh, the judgment could not be executed because the Sheikh had no ascertainable
recoverable assets in the United Kingdom. Caso Al-Adsani, 51.
333
Segundo o Estado requerido, Reino Unido, there were other, traditional means of redress
for wrongs of this kind available to the applicant, namely diplomatic representations or an inter-
State claim. Caso Al-Adsani, 50.
334
The Government further submitted that the applicant had an alternative means of recourse.
In their view, he should have instituted proceedings in Northern Ireland, where shots had been
fred at him, instead oI in the Republic oI Ireland, where, in his submission, there had been only
an attempt to shoot. The courts in Northern Ireland were easily accessible to the applicant, the
relevant law was substantially identical to that in Ireland and the United Kingdom was a High
Contracting Party to the Convention. Caso McElhinney, 29.
335
The Court moreover notes that in the circumstances of the present case it would have been open
to the applicant to bring an action in Northern Ireland against the United Kingdom Secretary of
State for Defence. The Court recalls in this respect that it held inadmissible for non-exhaustion
oI domestic remedies the applicant`s complaint that it was not open to him to pursue an action
against the United Kingdom in Northern Ireland (see the decision on admissibility in the present
case of 9 February 2000). The Court also notes that in the initial correspondence between the
145
encontra a meno da no existncia desses tribunais como argumento
contrario a legalidade da imunidade na Iundamentao da Corte nos
dois outros casos.
A varivel do foro alternativo , contudo, a nosso juzo, sempre
fundamental para o exame da proporcionalidade da medida imunitria.
No mbito das imunidades internacionais, essa componente assume
dimenso ainda mais evidente, na medida em que, diferentemente do
outro titular de imunidades jurisdicionais em direito internacional o
Estado estrangeiro as organizaes internacionais no so providas de
um Poder Judicirio ao qual possa recorrer o autor
336
.
Com efeito, nota-se uma certa naturalidade entre juristas e juzes em
justifcar a licitude do principio da imunidade sob o argumento de que,
ao particular, sempre possvel, em ltima anlise, recorrer ao Judicirio
do Estado estrangeiro que pretende acionar, perante o qual o ru no
imune. 'Imunidade no signifca impunidade, diz-se.
Isso nem sempre verdade, pois alm de obstculos de carter
absoluto, pode haver tambm outros de ordem prtica aptos a tornar os
tribunais estatais estrangeiros fora do acesso ao autor, possibilitando a
ocorrncia de denegao de justia intolervel.
No campo das imunidades diplomaticas, por exemplo, e de se refetir
se tal situao no acontece mais frequentemente do que se imagina
337
.
Como esperar que um empregado domstico de um diplomata tenha
recursos para ajuizar reclamao trabalhista perante os tribunais do
Estado de nacionalidade de seu ex-patro, se antes de terminado o
exerccio de suas funes, no pode ser acionado no territrio do Estado
acreditado? E mesmo que tenha recursos para tal, no seriam poucas
as chances de o Estado acreditante ter competncia internacional para
julgar aquela reclamao? Por outro lado, at que ponto responder
a uma reclamao trabalhista movida por empregado domstico no
Estado acreditado pode ameaar o livre desempenho de suas funes,
uma vez que a Conveno de Viena sobre Relaes Diplomticas prev
applicant`s advisers and the United Kingdom`s representatives in the (Irish) domestic proceedings,
the Government`s lawyers stated that there was no bar to an action in Northern Ireland, and the
applicant`s solicitors replied that they preIerred to bring the action in Ireland. They did not reIer to
any procedural or other bar bringing an action in Northern Ireland [...]. Caso McElhinney, 39.
336
Aspectos concernentes a legitimidade e a proporcionalidade de imunidades internacionais
sero vistas mais detalhadamente na seo 4.4.3., infra.
337
Seo 4.3.1., supra.
146
situaes igualmente de carter privado para as quais se excetua a imunidade
pessoal do agente diplomtico
338
? Poder-se-ia argumentar que, em nome
da segurana jurdica, conviria esperar at que o diplomata se retirasse do
pas cessando suas imunidades pessoais para que o empregado pudesse
ajuizar a sua reclamao. Mas, nesse caso, com a retirada dos bens do Estado
acreditado, em que medida no se estaria a comprometer irremediavelmente
a possibilidade de execuo? Na esfera da jurisdio penal, em que vige o
princpio da territorialidade, qual a probabilidade de que o agente diplomtico
seja processado, julgado e condenado em seu pas de origem se no foi l
que cometeu o crime 'Iora da orbita de suas Iunes ofciais, e ja que a
maioria dos pases nega a extradio de seus nacionais?
A preocupao com a denegao de justia em casos anlogos tem
suscitado a hiptese de responsabilizar o Estado do foro ao se entender
que este no tenha tomado medidas de inibio ao abuso da imunidade
pelo seu benefciario
339
, o que mais parece tratar-se de um remdio
errado para enfermidade bem diagnosticada.
No , contudo, objeto deste trabalho apresentar frmulas de soluo
cabal no que tange a legitimidade e a proporcionalidade das imunidades
do Estado e de agentes de Estado, muito menos esgotar o assunto
340
. A
referncia que aqui se faz ao confronto entre o princpio da no denegao
de justia e imunidades jurisdicionais em geral tem a unica fnalidade de
fornecer subsdios para a proposio de rumos para o tema no mbito
das imunidades das organizaes e de seus funcionrios. Essa tarefa vem
desenvolvida na seo seguinte.
4.4.3. Pela restrio excepcional das imunidades internacionais
Uma srie de peculiaridades faz das imunidades internacionais
o grupo de imunidades jurisdicionais mais complexo no direito
338
Excees do Artigo 31 da Conveno: a) ao real sobre imvel privado situado no territrio
do Estado acreditado, salvo se o agente o possuir por conta do Estado acreditado para os fns da
Misso; b) ao sucessoria na qual o agente diplomatico fgure, a titulo privado e no em nome
do Estado, como executor testamentrio, administrador, herdeiro ou legatrio; c) ao referente
a qualquer profsso liberal ou atividade comercial exercida pelo agente diplomatico no Estado
acreditado Iora de suas Iunes ofciais.
339
o caso das decises da Frana e da Espanha comentadas na seo 4.3.1., supra.
340
Muito embora no nos tenhamos furtado de manifestar, no decorrer do trabalho, juzo particular
sobre questes especifcas pertinentes, como no desacordo com a deciso da Corte Internacional
de Justia no caso Congo v. Blgica, cf. seo 4.3.1., supra.
147
internacional pblico. Examinar como as transformaes recentes do
direito internacional pblico (a caminho de um direito internacional
da humanidade) exercem infuncia sobre o principio das imunidades
internacionais tarefa das mais complexas.
Em primeiro lugar, no se pode olvidar que no h apenas um regime
de imunidades internacionais. Como j se demonstrou, possvel falar em
vrios regimes ou sistemas de imunidades internacionais, uma vez que,
para cada organizao internacional, destina(m)-se um ou mais diplomas
normativos a regular a extenso, alcance ou contedo de suas imunidades,
alm de seus mecanismos de funcionamento. Como cada vez maior o
nmero de organismos internacionais existentes, multiplicam-se tambm
os sistemas de imunidades internacionais.
Tratar do impacto da nova dimenso do princpio da no denegao
de justia sobre as imunidades internacionais em postulados gerais tornar-
se-ia, portanto, desafo praticamente insuperavel sem que se recorresse
como se prope aqui ao fundamento comum, compartilhado pela
totalidade das imunidades internacionais. Com efeito, todas elas se
fundamentam na doutrina da necessidade funcional, consubstanciando,
por conseguinte, imunidades de carter funcional.
J se teve a oportunidade de expor que o substrato comum mnimo
das imunidades de carater Iuncional reduz-se as imunidades estritamente
Iuncionais, i.e., aquelas que cobrem os atos praticados pelo benefciario
no exercicio de suas Iunes ofciais
341
. Tudo o mais institudo pelos
vrios regimes de imunidades de carter funcional pode ser aceitvel
visto que legtimo (procuram resguardar a independncia das funes do
benefciario) mas representa um plus ao que verdadeiramente essencial.
De toda sorte, seguindo os parmetros dos rgos europeus de
proteo de direitos humanos, a limitao da jurisdio nacional em razo
de princpio consagrado no direito internacional h que ser considerada
sempre legtima
342
. Assim sendo, independentemente do regime de
imunidades internacionais institudo, parte-se do princpio de que a sua
observncia pelo foro aceitvel, uma vez que institudo por diploma
normativo em vigor.
341
Seo 4.3.2., supra.
342
Ver, a respeito, as decises da Corte Europeia de Direitos Humanos sobre o confronto entre
o princpio de acesso a um tribunal e o princpio da imunidade de jurisdio do Estado na seo
4.4.2., supra.
148
A est o primeiro referencial para o exame da licitude da denegao
de justia estatal em decorrncia de reconhecimento de imunidade
internacional: o foro deve fazer todo o possvel para respeitar os tratados
e convenes que seu Estado tenha regularmente frmado com organismos
internacionais e, por consequncia, o regime de proteo e concesso de
privilgios e imunidades ali institudo.
Todavia, o foro no pode pretender que isso baste para lhe conceder
a tranquilidade do cumprimento de suas obrigaes internacionais.
De fato, os parmetros de justia exigidos pelo direito internacional
contemporneo levaram a evoluo das garantias judiciais a ponto de
se exigir tambm do Estado que julga um exame de proporcionalidade
entre a deciso de limitao da jurisdio nacional e os objetivos que tal
limitao pretende alcanar diante do caso concreto. Se desproporcional,
a denegao de justia intolervel e o foro tem de exercer a jurisdio
local.
Questo da maior importncia atinente ao requisito da
proporcionalidade diz respeito a circunstncia de existncia de um tribunal
alternativo acessvel ao autor. Como j exposto, para o bojo das garantias
judiciais institudas pelos tratados de direitos humanos e Constituies
democraticas, interessa muito mais a acessibilidade, efcacia e justeza dos
tribunais que a sua natureza jurdica ou nacionalidade
343
. Dessa forma,
pode-se afrmar proporcional a limitao legitima que no implique, para
o jurisdicionado, falta de tribunal alternativo efetivamente acessvel.
No que respeita as imunidades de que so titulares Estados
estrangeiros, pode-se alegar ainda, em princpio e em tese, que o autor
tem sempre a alternativa de recorrer aos tribunais do Estado estrangeiro
para maniIestar a sua pretenso, eis que la os benefciarios no gozam de
imunidade. No campo das imunidades internacionais, contudo, a questo
da acessibilidade de tribunal alternativo se agrava em grande medida pelo
simples fato de que seus titulares as organizaes internacionais so
desprovidos de um Poder Judicirio.
A preocupao pela garantia de um remdio jurisdicional alternativo
ao judicial local aos indivduos que assuam uma relao jurdica com
organizaes internacionais foi demonstrada pelo Institut de Droit
International em sua Resoluo do sobre Contratos concludos pelas
Organizaes Internacionais com Pessoas Privadas, de 1997. A Resoluo
343
Seo 4.4.1., supra.
149
dispe, em seus Artigos 7
o
, 8
o
e 9
o
, a necessidade de que os contratos
concludos entre organismos internacionais e pessoas privadas prevejam
mtodo alternativo de soluo de controvrsias em caso de gozo de
imunidade pela organizao
344
.
Componente importante acrescentado, porm, a essa questo, o
fato de que muitas organizaes internacionais estabeleceram tribunais
administrativos para julgar controvrsias entre elas e seus funcionrios
ou outras pessoas
345
. Com efeito, hoje muito amplo o alcance de
tribunais administrativos disponveis para atender controvrsias de
um nmero expressivo de organizaes internacionais. Diante disso, a
pergunta que ora se faz : so tais tribunais administrativos e.g. Tribunal
Administrativo das Naes Unidas (TANU), Tribunal Administrativo da
Organizao Internacional do Trabalho (TAOIT), Tribunal Administrativo
do Banco Mundial (TABM), Tribunal Administrativo do Fundo Monetrio
Internacional (TAFMI), Tribunal Administrativo da Organizao dos
Estados Americanos (TAOEA) entre os mais importantes aptos a
fgurar como 'Ioro alternativo para fns de argumento Iavoravel a
proporcionalidade da denegao de justia estatal em decorrncia de
imunidade internacional? Tudo leva a crer que sim, em vista do que
344
Article 7: Les contrats conclus avec des personnes prives par des organisations internationales
de caractere intergouvernemental dans les cas ou celles-ci benefcient de lìmmunite de juridiction
devraient prvoir le rglement des diffrends rsultant de ces contrats par un organe indpendant.
'Article 8: Lòrgane prevu par làrticle 7 peut tre: a) un organe arbitral etabli selon les regles
dùne institution permanente dàrbitrage ou en vertu de clauses ad hoc; b) une juridiction tablie
par une organisation internationale, si làttribution de cette competence est compatible avec les
regles de lòrganisation, ou c) un organe judiciaire national, si ceci nèst pas incompatible avec
le statut et les Ionctions de lòrganisation.
'Article 9: Si un diIIerend surgit au sujet dùn contrat qui ne contient pas de clause sur le reglement
des diIIerends, lòrganisation concernee devrait soit renoncer a lìmmunite de juridiction, soit
negocier avec làutre partie en vue dàboutir a un reglement du diIIerend ou a lètablissement
dùne procedure appropriee de reglement, notamment par voie dàrbitrage.
INSTITUT DE DROIT INTERNATIONAL, Resoluo sobre Contratos concludos pelas
Organizaes Internacionais com Pessoas Privadas, Oslo, 6 set. 1997. Disponvel em: <http://
www.idi-iil.org>. Acesso em: 27 fev. 2005.
A prpria Conveno de Londres, de 1946, j demonstrava, contudo, essa necessidade, em sua
Seo 29, verbis: A Organizao das Naes Unidas dever prever o modo apropriado de soluo
para: a) os dissdios em matria de contrato ou outras controvrsias de direito privado nas quais a
Organizao seja parte; b) os dissdios nos quais implicado um funcionrio da Organizao que,
pela sua situao ofcial, goze de imunidades, se estas no Iorem suspensas pelo Secretario Geral.
345
A respeito de tribunais administrativos internacionais, ver, por todos, CRETELLA JNIOR,
Jos, CRETELLA NETO, Jos. Tribunais administrativos internacionais. Revista de Direito
Administrativo, v. 240, p. 167-184, abr./jun. 2005.
150
se tem afrmado acerca da precedncia do due process of law sobre a
natureza do tribunal, se este for, de fato, acessvel.
Importante considerar, a esse respeito, que a Corte Internacional de
Justia, quando provocada, teve a oportunidade de afrmar a natureza
judicial do TANU, e que as decises proferidas por tal rgo judicial
produzem res iudicata entre as partes
346
.
Poder-se-ia indagar, entretanto, que, como as organizaes
internacionais no so parte de instrumentos internacionais de proteo
de direitos humanos, tribunais administrativos internacionais fugiriam
a possibilidade de controle internacional quanto a garantias judiciais
minimas para a confgurao de um processo justo. O que se tem
observado pela prtica desses tribunais, no entanto, o reiterado respeito
aquelas garantias minimas nos processos que julgam, eis que consideradas
princpios gerais de direito. Nas palavras de Reinisch:
Evaluating the practice of existing administrative tribunals, it has been concluded
that they generally satisfy the requirements imposed by due process, the rule of
law and similar principles. It is interesting to note that some administrative tribunal
decisions even expressly rely on international human rights instruments. These
tribunals are acting as organs of organizations that are usually not formally bound
by such instruments. Apparently they consider some principles and rules contained
therein (and relevant for procedures before them) to be general principles of law
which they have to respect
347
.
A Corte Europeia de Direitos Humanos teve a ocasio de decidir
dois casos envolvendo alegada violao do Artigo 6
o
, 1
o
da Conveno
Europeia de Direitos Humanos por reconhecimento de imunidade de
jurisdio a organizao internacional por um Estado parte. Trata-se
dos casos Waite e Kennedy e Beer e Regan, julgados em 18 de fevereiro
346
CORTE INTERNACIONAL DE JUSTIA. Parecer Consultivo sobre os Efeitos de Decises
do Tribunal Administrativo das Naes Unidas determinando Indenizaes. 13 jul. 1954.
Disponvel em: <http://www.icj-cij.org>. Acesso em 8 dez. 2005. O Tribunal Ioi defnido pala
CIJ 'no como um orgo consultivo ou um mero comit subordinado a Assembleia Geral, mas
como um orgo independente e realmente judicial que pronuncia sentenas defnitivas, sem
apelao, no mbito limitado de suas funes. SEITENFUS, Ricardo. Manual das organizaes
internacionais. 2. ed. Porto Alegre: Livraria do Advogado, 2000, p. 79.
347
151
de 1999
348
, em que os requerentes arguiam violao do princpio da
no denegao de justia (Artigo 6
o
, 1
o
) pela Repblica Federal da
Alemanha, ao terem os tribunais desse pas se recusado a exercer a
jurisdio nacional em reclamao trabalhista contra a Agncia Espacial
Europeia (ESA) por reconhecer-lhe imunidade com base no Artigo XV,
2
o
e no Anexo I da Conveno para o Estabelecimento de uma Agncia
Espacial Europeia, de 1975
349
.
No fundamento decisrio, a Corte de Estrasburgo entendeu que
a limitao imposta a jurisdio nacional pelo Estado requerido era
legtima tendo em vista a necessidade de que o funcionamento adequado
das organizaes internacionais seja assegurado vis--vis eventuais
interferncias unilaterais de Governos isolados
350
.
No que tange o problema da proporcionalidade, a Corte atribuiu
peso mximo ao fato de que havia tribunal alternativo acessvel aos
requerentes, eis que a competncia do tribunal administrativo da ESA
se estendia tambm a eles
351
. Segundo a Corte,
348
CORTE EUROPEIA DE DIREITOS HUMANOS, Caso Richard Waite e Terry Kennedy
v. Alemanha (Application n. 26083/94), j. 18 fev. 1999; Corte Europeia de Direitos Humanos,
Caso Karlheinz Beer e Philip Regan v. Alemanha (Application n.28934/95), j. 18 fev. 1999.
349
Paragraph 2 provides that the Agency, its staff members and experts, and the representatives
of its member States, shall enjoy the legal capacity, privileges and immunities provided for in
AnnexI. Pursuant to Article IV 1 (a) of Annex I, the Agency shall have immunity from
jurisdiction and execution, except to the extent that it shall, by decision of the Council, have
expressly waived such immunity in a particular case; the Council has the duty to waive this
immunity in all cases where reliance upon it would impede the course of justice and it can be
waived without prejudicing the interests of the Agency. CORTE EUROPEIA DE DIREITOS
HUMANOS. Caso Waite e Kennedy v. Alemanha, 33 e 38.
350
Like the Commission, the Court points out that the attribution of privileges and immunities
to international organisations is an essential means of ensuring the proper functioning of such
organisations free from unilateral interference by individual governments. The immunity from
jurisdiction commonly accorded by States to international organisations under the organisations`
constituent instruments or supplementary agreements is a long-standing practice established in the
interest of the good working of these organisations. The importance of this practice is enhanced by
a trend towards extending and strengthening international cooperation in all domains of modern
society. Against this background, the Court fnds that the rule oI immunity Irom jurisdiction,
which the German courts applied to ESA in the present case, has a legitimate objective. Caso
Waite, 63; Caso Beer, 53.
351
Segundo o Regulamento 33 dos Regulamentos de Pessoal da ESA:
33.1 There shall be set up an Appeals Board, independent of the Agency, to hear disputes
relating to any explicit or implicit decision taken by the Agency and arising between it and a
staff member, a former staff member or persons entitled under him.
152
a material factor in determining whether granting ESA immunity from German
jurisdiction is permissible under the Convention is whether the applicants had
available to them reasonable alternative means to protect effectively their rights
under the Convention.
The ESA Convention, together with its Annex I, expressly provides for various
modes of settlement of private-law disputes, in staff matters as well as in other
litigation. [...]. Since the applicants argued an employment relationship with ESA,
they could and should have had recourse to the ESA Appeals Board. In accordance
with Regulation 33 1 of the ESA Staff Regulations, the ESA Appeals Board,
which is independent of the Agency, has jurisdiction to hear disputes relating
to any explicit or implicit decision taken by the Agency and arising between it and
a staff member. [...]. As to the notion of staff member, it would have been for
the ESA Appeals Board, under Regulation 33 6 of the ESA Staff Regulations,
to settle the question of its jurisdiction and, in this connection, to rule whether in
substance the applicants fell within the notion of staff members
352
.
Ademais, como os requerentes eram terceirizados para o
organismo internacional e eram, portanto, contratados por uma empresa
intermediria, tinham ainda a opo de acion-la perante a Justia do
Estado requerido
353
.
33.2 The Appeals Board shall rescind any decision against which there has been an appeal if the
decision is contrary to the StaII Regulations; Rules or Instructions or to the claimant`s terms oI
appointment or vested rights; and iI the claimant`s personal interests are aIIected.
33.3 The Appeals Board may also order the Agency to repair any damage suffered by the claimant
as a result of the decision referred to in paragraph 2 above.
33.4 Should the Agency or the claimant maintain that execution of a rescinding decision
would raise major diIfculties the Appeals Board may, iI it considers the argument valid, award
compensation to the claimant for the damage he has suffered.
33.5 The Appeals Board shall also be competent in the case where a staff member wishes to
sue another staII member and such action has been prevented by the Director General`s reIusal
to waive the immunity of the latter.
33.6 The Appeals Board shall also be competent to settle disputes concerning its jurisdiction, as
defned in these Regulations, or any question oI procedure.
Caso Waite, 40.
352
Caso Waite, 68-69; Caso Beer, 58-59.
353
'Moreover, it is in principle open to temporary workers to seek redress Irom the frms that have
employed them and hired them out. Relying on general labour regulations or, more particularly,
on the German Provision oI Labour (Temporary StaII) Act, temporary workers can fle claims in
damages against such frms. In such court proceedings, a judicial clarifcation oI the nature oI the
labour relationship can be obtained. The fact that any such claims under the Provision of Labour
(Temporary Staff) Act are subject to a condition of good faith [...] does not generally deprive
this kind of litigation of reasonable prospects of success. Caso Waite, 70; Caso Beer, 60.
153
Ao fnal, a Corte decidiu que a denegao de justia estatal Ioi
proporcional, e que no houvera, portanto, violao do Artigo 6
o
, 1
o
da
Conveno Europeia de Direitos Humanos
354
. O que no fcou bem claro,
entretanto, foram algumas consideraes acrescentadas, concernentes
a questo da proporcionalidade no caso concreto. Segundo a Corte,
decidida a legitimidade da imunidade, o teste de proporcionalidade
no poderia ser aplicado para compelir uma organizao internacional
a submeter-se a jurisdio nacional em aes concernentes a relaes
laborais prescritas pelo direito do trabalho interno
355
.
Causa estranheza essa afrmao categorica e generica da Corte,
mormente no contexto de apreciao do requisito da proporcionalidade,
a qual deve ser casuistica e ponderada por defnio.
A afrmao da Corte so teria algum sentido caso se reIerisse a causas
envolvendo contratos administrativos internacionais de trabalho aos
quais, de fato, no poderia ser aplicada legislao trabalhista do foro, mas
sim o direito administrativo internacional, especialmente pelos tribunais
administrativos internacionais. Fora isso, no compartilhamos da
orientao por entender que casos pode haver inclusive frequentemente
relativos a contratos de trabalho entre empregado local e organizao
internacional, regidos pela legislao trabalhista local, em que a
imunidade deve ser excepcionada por ser desproporcional.
Em obra rica em comentrios de jurisprudncias nacionais e
internacional, August Reinisch demonstra a diversidade enorme
com a qual tribunais nacionais se comportam em face de demandas
ajuizadas contra organizaes internacionais e tambm a frequncia
com que desconsideram a letra dos acordos que instituem as imunidades
internacionais, restringindo-as sob uma grande variedade de argumentos
356
.
Diante dessa tendncia manifesta porm desorganizada de restrio
354
Caso Waite, 73-74; Caso Beer, 63-64.
355
'The Court shares the Commission`s conclusion that, bearing in mind the legitimate aim oI
immunities of international organisations [...], the test of proportionality cannot be applied in
such a way as to compel an international organisation to submit itself to national litigation in
relation to employment conditions prescribed under national labour law. To read Article 6 1
of the Convention and its guarantee of access to court as necessarily requiring the application
oI national legislation in such matters would, in the Court`s view, thwart the proper Iunctioning
of international organisations and run counter to the current trend towards extending and
strengthening international cooperation. Caso Waite, 72; Caso Beer, 62.
356
Cambridge University Press, 2000, p. 169 et seq.
154
de imunidades internacionais amplas demais, pode-se perceber, em
primeiro lugar, que h, sim, um movimento de contestao a imunidades
internacionais consideradas desarrazoadas frente a muitos casos
concretos; e que, em segundo lugar, essa tendncia desconexa guarda,
no fundo, a despeito da multiplicidade de argumentos apresentados
pelos tribunais, a preocupao com as consequncias nefastas que uma
denegao de justia pode causar para a vida de um indivduo
357
.
Faz-se necessrio, assim, apontar um direcionamento equilibrado
para essa tendncia ja defagrada, a fm de se evitar tambem, na outra
ponta, excessos ou distores da parte dos tribunais. Tomando-se
por partida os fundamentos e objetivos essenciais das imunidades
internacionais, de um lado, e o alcance do princpio da no denegao
de justia na ordem jurdica internacional marcada pela primazia dos
direitos humanos, de outro, est-se com os parmetros necessrios para se
proceder a ponderao dos interesses envolvidos no caso concreto, com
vistas ao exame da proporcionalidade do reconhecimento da imunidade.
Os interesses legtimos envolvidos so o do particular, exigindo
a prestao jurisdicional do foro; o da organizao internacional ou
do funcionrio internacional, preocupados com a garantia do livre
desempenho de suas Iunes ofciais; e o do Ioro, em observar o que
dispem os instrumentos normativos que o vinculam, determinando a
concesso da imunidade, e, por outro lado, em exercer a sua jurisdio
para evitar a denegao de justia. Cabe ao foro determinar, em ltima
anlise, qual dos interesses prevalece diante do caso concreto.
Vejam-se alguns exemplos, supondo-se que os instrumentos
normativos pertinentes determinassem o reconhecimento de imunidade
de jurisdio ao organismo internacional em qualquer procedimento
judicial, e que a organizao se recuse a renunci-la.
Admita-se, primeiramente, a hiptese de um funcionrio internacional
que tenha o interesse em propor ao indenizatria de fundo trabalhista
contra a organizao internacional a que serviu. Ora, o fato de que
tal funcionrio tenha sua contratao regida por regras de direito
administrativo internacional (regulamentos pertinentes a propria
357
Reinisch aponta para o grande nmero de casos existentes em que organizaes internacionais
so equiparadas a Estados estrangeiros com o intuito de restringir suas imunidades, na medida
em que as imunidades estatais consagraram-se restritas no costume internacional. REINISCH,
August. International organizations before national courts. Cambridge: Cambridge University
Press, 2000, p. 185.
155
organizao interna do organismo) lhe abre acesso a tribunal administrativo
competente eventualmente existente, o que aniquilaria as chances de obter
a prestao jurisdicional do Estado ao arrepio do estabelecido no tratado de
privilgios e imunidades pertinente. Ademais, a aplicao de direito pblico
no nacional pelo foro (caso tivesse de aplicar o direito administrativo
prprio ao organismo internacional) muitas vezes tido como ingerncia
na organizao da pessoa de direito publico externo. Por fm, ainda, e
tambm de se ponderar que o exerccio de um cargo numa organizao
internacional e fnanceiramente mais atrativo que um trabalho equivalente
em direito interno, o que pode compensar a falta de certeza aceita pelo
Iuncionario quanto a possibilidade de acesso a tribunal
358
.
J em se tratando da contratao local de empregados, cujo contrato
de trabalho regido pela legislao trabalhista local, cresce o peso de seu
interesse em ter uma reclamao trabalhista julgada pelo Judicirio local.
Esse interesse torna-se indubitavelmente preponderante na medida em
que a hiptese no prevista na competncia de tribunal administrativo
internacional
359
. Nesse caso, o interesse do empregado s perde peso e
muito se o seu contrato de trabalho previr a exclusividade de recurso
a mtodo alternativo de soluo de controvrsias, como a arbitragem
360
.
358
Nas palavras de Reinisch, 'employees voluntary choose to accept a job the fnancial
attractiveness of which might compensate for the lack of certain otherwise available remedies.
359
Seria sempre importante verifcar o estabelecido no Estatuto do tribunal administrativo
internacional correspondente e no contrato de trabalho especifco. Todavia, no e normal esperar
que tribunais administrativos internacionais aceitem dirimir controvrsias trabalhistas regidas
por legislao laboral de direito interno, em casos de empregados contratados localmente,
para o desempenho de atividades secundarias, e no fns da organizao. Isso porque os ditos
tribunais, como j foi mencionado, foram institudos para lidar com casos relativos a direito
administrativo internacional trabalhista ou previdencirio o que se d quando da contratao
de funcionrios pblicos internacionais, regidos pelo Estatuto da Organizao. Assim que,
por exemplo, o Artigo II, 5 do Estatuto do TAOIT prev a competncia do tribunal para
reclamaes alleging non-observance, in substance or in form, of the terms of appointment of
oIfcials and oI provisions oI the StaII Regulations. A propria CIJ, no Parecer Consultivo sobre
a Reparao de Danos soIridos pelos Servios das Naes Unidas, j. 11 abr. 1949, defniu como
'agente internacional 'quiconque Ionctionnaire, remunere ou non, employe a titre permanent
ou non, |qui| a ete charge par un organe de lòrganisation a exercer, ou dàider a exercer, lùne
des Ionctions de celle-ci, breI, toute personne par qui lòrganisation agit. CRETELLA JUNIOR,
Jos, CRETELLA NETO, Jos. Tribunais administrativos internacionais. Revista de Direito
Administrativo, v. 240, abr./jun. 2005, p. 169.
360
Cambridge University Press, 2000, pp. 326-327.
156
Casos relativos a aes indenizatrias por descumprimento contratual
movidas por particular contra organizao internacional apresentam
circunstncias parecidas. A no ser que haja previso contratual de meio
alternativo de soluo de controvrsias, como o caso de uma clusula
compromissria, seria razovel admitir o exerccio da jurisdio nacional,
ja que, de outra Iorma, o jurisdicionado fcaria sem nenhum remedio para
postular suas pretenses.
A hiptese mais gritante de prevalncia do interesse do particular
sobre o da organizao seria, porm, a de ao relativa a ato ilcito
causado pela organizao internacional provocando danos ao particular.
Nesse exemplo, o grau de previsibilidade de ausncia de acesso
a tribunais por parte do particular nulo, no tendo tido a menor
possibilidade de se precaver contra esse fato. Parece bem ntida, a,
a inadmissibilidade da denegao de justia caso se pretenda seguir
reconhecendo a imunidade.
O interesse do organismo internacional em ver reconhecida a sua
imunidade de jurisdio assume maior peso, entretanto, quando o
provimento judicial local desejado puder colocar em risco o desempenho
da atividade principal do organismo ou a sua prpria existncia. Seria
a hiptese, e.g., de tentar obstruir as Naes Unidas de realizar uma
operao de paz, ou de impedir que um banco de desenvolvimento
internacional fornea emprstimo a uma determinada pessoa
361
. Nesses
casos, ainda que o autor pudesse provar que no tem acesso a tribunal
alternativo, no seria desarrazoada a denegao de justia.
No campo da imunidade de execuo, poder-se-ia ainda argumentar
o interesse da organizao no s em preservar os bens essenciais para
o exercicio de suas Iunes ofciais, mas tambem, em casos bem mais
raros, em que a quantidade de dinheiro a que tenha sido condenada
a pagar no tenha sido tamanha a ponto de ter de paralisar o seu
funcionamento
362
. Fora isso, no seria razovel conceber, e.g., que a
condenao para pagamento de uma dvida trabalhista ou indenizao
por ato ilcito decorrente de acidente de automvel poderia pr em risco
o funcionamento independente do organismo.
361
362
157
Note-se que, em nenhum desses exemplos apresentados acima,
o interesse de alguma das partes absoluto de antemo, mas precisa
ser sopesado mediante os parmetros tericos apresentados e as
circunstncias concretas disponveis.
Em suma, advoga-se aqui uma restrio excepcional das imunidades
internacionais, respeitando-se, sempre que possvel, as peculiaridades dos
vrios regimes de imunidades internacionais existentes, na forma exigida
pelos instrumentos normativos pertinentes. Deve-se admitir, contudo,
restrio contra legem da imunidade quando se concluir que o particular
restaria sem meio alternativo acessvel para apresentar suas pretenses, e
desde que a remoo da prerrogativa imunitria no implique em srias
ameaas ao desempenho das Iunes ofciais do organismo internacional
ou de seus funcionrios.
Cabem aqui ainda algumas palavras sobre a necessidade de tentar
observar, na medida do possvel, as peculiaridades inerentes a cada regime
de imunidades internacionais. Isso porque a necessidade de adaptao do
principio das imunidades jurisdicionais a evoluo do principio da no
denegao de justia no tem necessariamente de levar a uniIormizao
dos vrios sistemas de imunidades internacionais existentes, mas sim de
adapta-las, quando Ior o caso, guardando as suas especifcidades no que
couber. Com efeito, na medida em que as organizaes internacionais
diferem muito umas das outras globais ou regionais, com funes
extremamente polticas ou mais administrativas, grandes ou pequenas
bom que contem com regimes at certo ponto diferenciados.
Ilustra-se, assim, a adaptao dos regimes de imunidades
internacionais a partir do Parecer Consultivo da Corte Internacional
de Justia sobre o DiIerendo relativo a Imunidade de Jurisdio de
um Relator Especial da Comisso de Direitos Humanos, de 1999
363
, j
mencionado
364
, que versou sobre o papel do Secretrio-Geral das Naes
Unidas quanto a conservao de imunidade de Iuncionarios da ONU a
luz da Conveno sobre Privilgios e Imunidades das Naes Unidas,
de 1946. A interpretao classicamente feita ao Artigo 20 da Conveno
conferia ao Secretrio-Geral o poder-dever de decidir sobre a renncia
363
CORTE INTERNACIONAL DE JUSTIA. Parecer Consultivo sobre o Diferendo relativo
1999. Disponvel em: <http://www.icj-cij.org>. Acesso em 27 fev. 2005.
364
Seo 3.3., supra.
158
da imunidade de funcionrios da ONU. Sem essa renncia, um tribunal
estatal no poderia jamais exercer a sua jurisdio no caso
365
. De acordo
com o disposto no parecer da Corte, entretanto, fcou estabelecido que
cabe ao Secretrio-Geral informar ao Estado do foro se o funcionrio-
reu estava a agir no exercicio de suas Iunes ofciais (caso em que a
imunidade devida), e essa informao cria uma presuno que s pode
ser afastada pelo foro por razes extremamente fortes pelo foro
366
.
Verifca-se, com essa orientao, que a importncia de orgos
internacionais na deciso sobre a subsistncia da imunidade internacional
permanece, mas foi mitigada ao permitir que o foro supra a falta de
submisso voluntaria do reu a jurisdio nacional atraves da submisso
forada, caso haja razes muito fortes para tanto. Essa nfase na
importncia da opinio do Chefe do organismo tpica do sistema das
Naes Unidas e de outras grandes organizaes internacionais, e
importante que assim seja, devido a sensibilidade politica dos temas com
os quais trabalham. O regime foi, no entanto, adaptado para dar maior
fdelidade a doutrina da necessidade Iuncional, que o inspirou.
365
Ver Sees 3.2. e 3.3., supra.
366
When national courts are seised of a case in which the immunity of a United Nations agent is
in issue, they should immediately be notifed oI any fnding by the Secretary-General concerning
that immunity. That fnding, and its documentary expression, creates a presumption which can
only be set aside for the most compelling reasons and is thus to be given the greatest weight by
national courts. Corte Internacional de Justia. Parecer Consultivo sobre o Diferendo relativo
1999. Disponvel em: <http://www.icj-cij.org>. Acesso em 27 fev. 2005, 61.
159
5 A Prtica Brasileira com Respeito s
Imunidades Internacionais
5.1. O Papel do Executivo
Uma analise da pratica brasileira com respeito as imunidades
internacionais no poderia prescindir do exame da contribuio do
Poder Executivo, especifcamente, do Ministerio das Relaes Exteriores
rgo responsvel por assessorar o Presidente da Repblica na
formulao e na execuo da poltica externa brasileira e por participar
de negociaes e travar relaes com pessoas jurdicas de direito externo
ou internacional
367
e da Advocacia-Geral da Unio em razo do papel
que exerce na defesa judicial de organismos internacionais.
No campo das imunidades internacionais, o Itamaraty pode ter
participao em trs momentos: a) em negociaes que conduzam a
celebrao de tratados atributivos de privilgios e imunidades num
contexto previo, portanto, a entrada em vigor de tais instrumentos em
territrio brasileiro; b) como intermedirio entre autoridades judiciais
brasileiras e Representaes de organizaes internacionais no mbito
de aes ajuizadas em face de organismos sediados ou com escritrio
no Brasil; e c) aps o surgimento de incidente diplomtico decorrente
367
Artigo 87 da Constituio da Repblica de 1988; Artigo 27, XIX da Lei n. 10.683, de 28 de
maio de 2003.
160
de desentendimentos quanto ao reconhecimento de imunidades, com
gestes diplomticas de alto nvel.
Inicie-se pelo papel de assessoramento a assinatura de atos
internacionais.
O rgo com a atribuio de prestar assessoria jurdica ao Ministro
de Estado das Relaes Exteriores a Consultoria Jurdica emite
pareceres relacionados a privilgios e imunidades de organismos
internacionais e de seus funcionrios em consultas que lhe so dirigidas
quanto a constitucionalidade e a juridicidade tanto de projetos de atos
internacionais ainda em negociao ou atos pendentes de assinatura, como
de instrumentos internacionais ja celebrados, previamente a submisso
ao Congresso Nacional.
Entre janeiro de 2003 e fevereiro de 2005, a Consultoria emitiu
quase duas dezenas de pareceres relacionados ao tema das imunidades
internacionais
368
. Alguns exemplos ilustram a orientao mais atual do
Executivo brasileiro quanto ao tema das imunidades internacionais.
Do conjunto dos pareceres analisados, nota-se a preocupao com
que imunidades de organizaes internacionais e de seus funcionrios
sejam sempre regulamentados de forma clara e equilibrada, por regimes
instituidos em tratados internacionais ratifcados pelo Brasil, apos
submetidos a aprovao congressional, inclusive para a realizao de
eventos sob os auspcios do organismo internacional, a serem realizados
no Brasil.
Dentre os aspectos reincidentes, verifca-se, e.g., a maniIestao de
preferncia pela exceo da imunidade a funcionrios internacionais de
nacionalidade do pas do foro, o que vai alm do que frequentemente
se restringe na prtica internacional
369
. Outra questo interessante,
conexa ao tema das imunidades internacionais, surge em pareceres sobre
projetos de acordos de cooperao tcnica entre o Brasil e organismos
internacionais. Esses projetos tm sido constantemente levados a
apreciao da Consultoria apresentando dispositivos que preveem a
obrigao do Estado brasileiro de arcar com a defesa da organizao (ou
de funcionrios seus) perante a Justia brasileira, ou o dever do Brasil de
arcar com eventuais indenizaes as quais a organizao (ou Iuncionario
seu) seja condenada(o) a pagar por fora de condenao judicial.
368
Conforme pesquisa realizada pelo autor na Consultoria Jurdica do Itamaraty.
369
Ver seo 3.3., supra.
161
a prtica brasileira com respeito s imunidades internacionais
Como bem esclarecido pelos pareceres, as propostas de uma
determinada organizao internacional nesse sentido esto intimamente
ligadas ao temor de um eventual desrespeito, pelo Judicirio brasileiro,
de suas imunidades. Ao transferir nus processuais para o Estado,
estar-se-ia exigindo Iorma de compensao fnanceira antecipada pelo
no reconhecimento da imunidade do organismo pela Justia, que,
entretanto, nem ao menos se sabe se ocorrer. A celebrao de novos
acordos nesses termos tem sido acertadamente desaconselhada pela
Consultoria Jurdica.
No obstante, tratados foram celebrados entre o Brasil e certos
organismos internacionais, no passado, especifcamente no que tange a
acordos de assistncia tcnica, que atriburam a responsabilidade pela
defesa judicial do organismo ao Estado brasileiro. o caso do Acordo
Bsico de Assistncia Tcnica entre os Estados Unidos do Brasil e a
Organizao das Naes Unidas, suas Agncias Especializadas e a
Agncia Internacional de Energia Atmica
370
, de 29 de dezembro de
1964
371
, que preceitua, em seu Artigo 1, 6, que:
O Governo ter a seu cargo a tramitao de todas as reclamaes que possam vir a
ser feitas por terceiros contra os Organismos e seus peritos, agentes ou funcionrios
e isentar de prejuzo esses Organismos e seus peritos, agentes ou funcionrios no
caso de quaisquer reivindicaes ou obrigaes resultantes de atividades efetuadas
nos termos de presente Acordo, exceto quando o Governo, o Presidente Executivo
da Junta de Assistncia Tcnica e os Organismos interessados concordarem em
que tais reivindicaes ou obrigaes provenham de negligncia grave ou falta
voluntria desses peritos, agentes ou funcionrios
372
.
370
O Acordo aplica-se aos seguintes Organismos: ONU, OIT, FAO, UNESCO, OACI, OMS,
UIT, OMM, AIEA, UPU e outras Agncias das Naes Unidas. Sobre acordos vigentes de
cooperao tcnica multilateral, ver <http://www.abc.mre.gov.br/ct/acordos_ctrm.asp>. Acesso
em: 14 jan, 2006.
371
Promulgado, no Brasil, pelo Decreto n. 59.308, de 23 de setembro de 1966.
372
Alm disso, o Acordo invoca, em seu Artigo 5, a Conveno sobre Privilgios e Imunidades
das Naes Unidas, a Conveno sobre Privilgios e Imunidades das Agncias Especializadas e
o Acordo sobre Privilgios e Imunidades da Agncia Internacional de Energia Atmica, verbis:
1. O Governo, caso ainda no esteja obrigado a faz-lo, aplicar aos Organismos, a seus bens,
fundo e haveres, bem como a seus funcionrios, inclusive peritos de assistncia tcnica: a) com
respeito a Organizao das Naes Unidas, a Conveno sobre Privilegios e Imunidades das
Naes Unidas`; b) com respeito as Agncias Especializadas, a Conveno sobre Privilegios e
Imunidades das Agncias Especializadas`; c) com respeito a Agncia Internacional de Energia
Atmica, o Acordo sobre Privilgios e Imunidades da Agncia Internacional de Energia
162
Dispositivo de igual teor est presente tambm no Acordo entre o Fundo
das Naes Unidas para a Infncia e o Governo dos Estados Unidos do Brasil
(Artigo 6), de 28 de maro de 1966
373
, aplicvel aos projetos de cooperao
entre a UNICEF e o Brasil.
No que tange a outra esIera de contribuio do Ministerio das Relaes
Exteriores acompanhamento e intermediao de casos envolvendo
imunidades internacionais destaca-se a atuao da Diviso de Cooperao
Jurdica Internacional e da Coordenao-Geral de Privilgios e Imunidades
(que mantm uma lista das Representaes e funcionrios exercendo funes
ofciais no Brasil e, portanto, benefciarios das imunidades previstas nos
instrumentos correspondentes)
374
.
A Diviso de Cooperao Jurdica Internacional, entre outras atribuies,
retransmite comunicaes entre as autoridades judicirias brasileiras,
as Misses diplomticas e Reparties consulares estrangeiras, e as
Representaes de organizaes internacionais sediadas no Brasil. Assim
que, ajuizada demanda contra organismo internacional ou funcionrio
seu, o juiz ofcia ao Itamaraty para que notifque o reu a comparecer e
responder a citao. O Itamaraty ento envia Nota diplomatica a organizao
internacional para que tome cincia do processo instaurado e, igualmente,
um ofcio ao juiz dando conta da providncia tomada e da data dessa
notifcao
375
.
Pode acontecer de o organismo, por Nota ao Ministrio, invocar
imunidade e comunicar que no comparecera a audincia. Quando pertinente,
o Itamaraty costuma enviar-lhe nova comunicao ofcial reiterando o
contedo de notas circulares que o Itamaraty enviou ao Corpo Diplomtico
Atmica` ou, enquanto tal Acordo no Ior aprovado pelo Brasil, a Conveno sobre Privilegios
e Imunidades das Naes Unidas`.
2. O Governo tomar todas as providncias destinadas a facilitar as atividades dos Organismos,
segundo o disposto no presente Acordo, e a assistir os peritos e outros funcionrios dos referidos
Organismos na obteno das facilidades e servios necessrios ao desempenho de tais atividades.
O Governo conceder aos Organismos, seus peritos e demais funcionrios, quando no desempenho
das responsabilidades que lhes cabem no presente Acordo, a taxa de cmbio mais favorvel.
373
Promulgado, no Brasil, pelo Decreto n. 62.125, de 6 de janeiro de 1968.
374
A Coordenao-Geral de Privilgios e Imunidades rgo do Cerimonial, ao qual compete, nos
termos do Artigo 32 do Decreto n. 5.032/2004, assegurar a observncia das normas do cerimonial
brasileiro e de concesso de privilgios diplomticos aos agentes diplomticos estrangeiros e aos
funcionrios de organismos internacionais acreditados junto ao Governo brasileiro.
375
AMORIM, Lcio Pires de. Imunidade de execuo: a questo da exequibilidade de decises
judiciais contra Estados estrangeiros. In: SRIE Cadernos do CEJ 19. Imunidade soberana: o
Estado estrangeiro diante do juiz nacional. Braslia: Conselho da Justia Federal, 2001, p. 43.
163
em 1995 e 1997
376
. A Nota Circular n. 18/95 refere-se somente a Misses
diplomticas e Reparties consulares estrangeiras acreditadas em Braslia,
mas a Nota Circular n. 7/97 e destinada 'as Misses diplomaticas e
Representaes de organismos internacionais acreditadas junto ao Governo
brasileiro. A comunicao manifesta a preocupao do Governo brasileiro
com o descumprimento, por parte de algumas Representaes estrangeiras,
da Legislao Trabalhista brasileira em relao aos funcionrios aqui
contratados, salientando que o assunto, de grande sensibilidade, pode
'provocar desgaste a imagem das representaes envolvidas e de seus
respectivos paises ou organismos. Adverte o destinatario, por fm, de que 'os
Tribunais brasileiros frmaram jurisprudncia no sentido de que as pessoas
jurdicas de direito pblico externo no gozam de imunidades no domnio dos
atos de gesto` como as relaes de trabalho estabelecidas localmente
377
.
Ao final do processo, o juiz comunica a sentena ao Ministrio
das Relaes Exteriores, que a inIorma a representao do organismo
internacional. Em caso de condenao, o chefe da representao pode
ser convocado, caso se considere necessria entrega pessoal da nota que
comunica a sentena, para que se lhe encarea o respeito a deciso do Poder
Judicirio brasileiro
378
.
Como se pode constatar, o Itamaraty tende a adotar uma postura ativa
mesmo em circunstncia de simples praxe protocolar
379
.
376
377
Alm dessas, foram transmitidas tambm ao corpo diplomtico estrangeiro em Braslia, no que
diz respeito a imunidades jurisdicionais, as Notas Circulares n. 560/91, n. 20/98 e 16/99, sempre
no sentido de orientar e reiterar a importncia do estrito cumprimento das normas trabalhistas e
previdencirias pelas representaes estrangeiras.
378
379
Ainda assim, na opinio do Embaixador Lcio Amorim ento Diretor-Geral de Assuntos
Consulares, Jurdicos e de Assistncia a Brasileiros no Exterior o Itamaraty poderia ser mais
enIatico na cobrana ao respeito as decises emanadas da Justia brasileira por parte das misses
e reparties estrangeiras acreditadas junto ao nosso Governo. Segundo o Embaixador, nos
casos de abuso sistemtico, o interessado poderia ser chamado no pelo chefe do protocolo,
mas, sim, pelo prprio Secretrio-Geral ou uma autoridade de maior nvel do Itamaraty. Isso
teria um eIeito muito mais efcaz. AMORIM, Lucio Pires de. Imunidade de execuo: a questo
da exequibilidade de decises judiciais contra Estados estrangeiros. In: SRIE Cadernos do
CEJ 19. Imunidade soberana: o Estado estrangeiro diante do juiz nacional. Braslia: Conselho
da Justia Federal, 2001, p. 46.
164
A ttulo de ilustrao, vale notar que, somente de janeiro a agosto de
2007, haviam tramitado pela Diviso de Cooperao Jurdica Internacional
133 casos de aes judiciais contra organismos internacionais, dos quais
101 foram iniciados naquele perodo. Todas as aes consubstanciavam
reclamaes trabalhistas. Registram-se naquela Diviso, no total, aes
em face de 18 organismos internacionais diferentes.
No que respeita a terceira hipotese de atuao do Itamaraty, reIerente
a gestes junto a organismos internacionais para solucionar diferendos
sobre imunidades, folga-se em constatar que no se tem notcia de um
incidente de proporo to grave quanto aquele ocorrido entre a Itlia e
a FAO, no incio da dcada de 1980
380
.
Situao delicada levou, contudo, em abril de 2002, a que o Ministrio
interviesse junto a organizaes internacionais para remediar a insatisfao
com o aumento de decises judiciais que lhes recusavam a prerrogativa
de imunidade jurisdicional. Em face particularmente de uma ao civil
publica relativa a contratao de profssionais para projetos de cooperao
tecnica internacional, o PNUD chegou a maniIestar reservas a retomada
de contrataes em virtude de dvidas quanto ao alcance da imunidade
jurisdicional das agncias do Sistema das Naes Unidas no Brasil.
Nesse contexto, gestes do Governo brasileiro junto aos rgos
competentes das Naes Unidas resultaram no entendimento de que
a Advocacia-Geral da Unio promoveria a defesa dos organismos
internacionais, nos casos de contratao de recursos humanos para os
projetos de cooperao tecnica internacional frmados com a Unio,
sempre que aqueles organismos, intimados ou citados pela Justia local,
o solicitassem expressamente ao Itamaraty e prestassem as informaes
fticas pertinentes.
A partir de ento, a AGU passou a representar judicialmente
organizaes do sistema da ONU, quando solicitada, com base no j
aludido Artigo 1, 6, do Acordo Bsico de Assistncia Tcnica, de
1964. Apos ser notifcada pelo Itamaraty da existncia de ao judicial
contra ela, a organizao solicita aquele Ministerio que inIorme a AGU
do seu desejo de que esse rgo promova sua defesa judicial. Recebida
a Nota do organismo nesse sentido, a Diviso de Cooperao Jurdica
Internacional do Ministerio das Relaes Exteriores retransmite a AGU
a comunicao judicial antes encaminhada a organizao, e a partir de
380
165
ento a AGU se encarrega de toda a defesa do organismo, inclusive no
que diz respeito a invocao de suas imunidades. Essa representao
no tem sido, em geral, objetada pelo Poder Judicirio, conquanto j se
tenha tido registro de resistncia a ela
381
.
Certamente no ter sido esse o nico episdio em que o Poder
Executivo interveio com vistas a solucionar diferendos entre o Brasil
e organizaes internacionais no marco das imunidades internacionais.
Nesse sentido, reproduzimos, a guisa de ilustrao, trecho encontrado
em documento das Naes Unidas que faz referncia aos bons ofcios do
Ministrio das Relaes Exteriores na soluo satisfatria de controvrsia
entre organismo internacional e o Estado brasileiro envolvendo
reclamao trabalhista, verbis:
In Rio de Janeiro, in the zone oIfce oI the WHO regional oIfce Ior the Americas
and in the Pan American Foot-and-Mouth Disease Centre, diIfculties arose
in connection with claims made, under local labour laws, by locally recruited
staff, which had repercussions on the jurisdictional immunity of WHO and the
inviolability oI its premises and property. The diIfculties were resolved to the
satisIaction oI the organization through negotiations involving the good oIfces
of the Ministry of Foreign Affairs of Brazil
382
.
381
Veja-se, nesse sentido, voto do Juiz Alexandre Nri de Oliveira no acrdo do Agravo de
Instrumento em Recurso Ordinrio n. 1170-2001-002-10-01-9, verbis: No conheo do agravo
de instrumento interposto, por irregularidade de representao. Com efeito, a Agravante a
UNESCO, organizao internacional, enquanto o recurso vem subscrito pelo digno Advogado da
Unio da Procuradoria Regional da Unio - 1 Regio. [...]. Com efeito, o referido compromisso
Ioi Ieito a margem do conhecimento do proprio organismo internacional e, pior, em aIronta ao
disposto no artigo 9 da Lei Complementar n 73/1993, que no insere, entre as atribuies da
Advocacia Geral da Unio, atravs de sua procuradoria judiciria, a representao e defesa
de organismo internacional ou outro ente de direito pblico externo. Tal regra, alis, deriva
diretamente do artigo 131 da Constituio, que igualmente resulta atingido. H que se notar,
ainda, que mesmo o interesse da Unio na lide haveria que se confgurar por modo processual
diverso, e inclusive pode resultar em outra situao em que o interesse federal pudesse chocar-se
com o da entidade aliengena. Por isso, reputando violado o artigo 9 da Lei Complementar n
73/1993 pelo referido compromisso, sua invalidade resulta na irregularidade da representao
da UNESCO pelo rgo de representao judicial da Unio, a AGU/PRU, pelo que, dado o vcio
processual descrito, no merece conhecimento o agravo. Tribunal Regional do Trabalho 10
a

Regio. Terceira Turma. Agravo de Instrumento em Recurso Ordinrio n. 1170-2001-002-10-
01-9. Relator Juiz Alexandre Nri de Oliveira. j. 26 maio 2004. Disponvel em: <http://www.
trt10.gov.br/> Acesso em 27 fev. 2005.
382
Summary of Practice relating to the Status, Privileges and Immunities of the Specialized
Agencies and of the International Atomic Energy Agency, Documento A/CN.4/L.383 e Add. 1-3,
166
5.2. A Jurisprudncia dos Tribunais
O Judicirio brasileiro tem se deparado com a questo das imunidades
internacionais em causas de natureza trabalhista envolvendo organizaes
internacionais.
At 1989, no pairavam dvidas acerca da impossibilidade de julgar
organismos internacionais no Brasil, a menos que estes renunciassem a
sua imunidade de jurisdio. Nesse sentido, o STF reconheceu imunidade
de jurisdio a Organizao de Aviao Civil Internacional vinculada a
ONU em sede de reclamao trabalhista (Apelao Cvel n. 9.703)
383
,
tendo em vista que a Conveno sobre Privilgios e Imunidades das
Agncias Especializadas das Naes Unidas dispe, em sua 4 Seo, que:
as agncias especializadas, seus bens e ativo, onde estiverem localizadas e
quaisquer que sejam os seus depositrios, gozaro de imunidade de todas as formas
de processo legal, exceto na medida em que, em qualquer caso determinado,
houverem expressamente renunciado a sua imunidade. Fica entendido, porem,
que nenhuma renncia de imunidade se estender a qualquer medida de execuo.
A deciso enfatizou ainda que a aplicao daquela Conveno
tambm era exigida pelo Acordo Bsico de Assistncia Tcnica com as
Naes Unidas e suas Agncias Especializadas, igualmente ratifcado
pelo Brasil
384
, alm de fazer referncia a precedentes em que o Supremo
concedeu imunidade em reclamaes trabalhistas ao CIME e a Estados
estrangeiros.
Todavia, com a mudana de orientao do STF com relao a
reclamaes trabalhistas propostas contra Estados estrangeiros a partir
da Apelao Cvel n. 9.696, muito desencontro surgiu no campo das
imunidades internacionais.
Isso porque parte substancial da jurisprudncia ptria resolveu
transplantar para o mbito da imunidade dos organismos internacionais
a fexibilizao da imunidade estatal, o que demonstra a desateno aos
Iundamentos e a estrutura basica do direito das imunidades internacionais.
37 Sesso da Comisso de Direito Internacional das Naes Unidas, 61, p. 190. In: Yearbook
of the International Law Commission, 1985, v. II (1), addendum. Disponvel em <http://www.
un.org/law/ilc>. Acesso em: 23 jun. 2007.
383
AC n. 9.703 (Tribunal Pleno), Rel. Min. Djaci Falco, j. 28 set. 1988.
384
Decreto n. 59.308, de 23/09/66.
167
Nesse sentido, l-se na ementa do Recurso Ordinrio em Mandado
de Segurana n. 98.595, julgado pelo TST em 24 de outubro de 1994, em
que foi Recorrente a Organizao dos Estados Americanos: Mandado
de Segurana. Imunidade de Estado estrangeiro. No h imunidade de
jurisdio para o Estado estrangeiro em causa de natureza trabalhista.
Recurso desprovido
385
.
Note-se que no se teve sequer a preocupao em adaptar o termo
Estado estrangeiro para o caso em apreo em que uma organizao
internacional era parte o que revela a aplicao automtica de elementos
da imunidade estatal para organismos internacionais em juzo.
Esse raciocnio iria se repetir nos Embargos em Recurso de Revista
n. 189.280, julgados pelo TST em 2 de maio de 2000, em que foi
embargante o Centro Pan-Americano de Febre Aftosa (CFPA)
386
:
IMUNIDADE DE JURISDIO - ORGANISMO INTERNACIONAL -
VIOLAO DO ARTIGO 114, DA CONSTITUIO FEDERAL DE 1988
A Imunidade de Jurisdio no mais subsiste no panorama internacional, nem
mesmo na tradicional jurisprudncia de nossas Cortes, pelo menos de forma
absoluta, porquanto de se levar em conta a natureza do ato motivador da
instaurao do litgio; de modo que, se o Estado Estrangeiro atua em matria
de ordem estritamente privada, est a praticar atos de gesto, igualando-se,
nesta condio, ao particular e desnudando-se dos privilgios conferidos ao ente
pblico internacional. Do contrrio, estar-se-ia colocando em risco a soberania do
cumprimento dos princpios constitucionais, notadamente quando o ato praticado
no se reveste de qualquer caracteristica que justifque a inovao do principio da
Imunidade de Jurisdio. Embargos no conhecidos
387
.
385
Rel. Min. Ney Dole.
386
Rel. Min. Milton de Moura Frana.
387
Destaque deve ser dado a justifcativa de voto divergente do Relator Ministro Milton de Moura
Frana, que primeiramente chama a ateno para o fato de que o Artigo 114 da Constituio
no teve o condo de afastar a imunidade de jurisdio trabalhista de Estados estrangeiros e
organizaes internacionais, como, alis, bem elucidou o Ministro Rezek na Apelao Cvel n.
9.696. Em segundo lugar, o Relator votou pelo provimento dos embargos, ressaltando que o
Artigo 19 do Convnio que regulamenta a organizao e o funcionamento do CFPA no Brasil,
promulgado pelo Decreto n. 32.180/53, no deixa margem a outra interpretao a no ser a que
conceda imunidade de jurisdio ao organismo, salvo em caso de renncia. Dispe o referido
Artigo 19 que o Centro, os seus bens e haveres, em qualquer parte ou em poder de qualquer
pessoa, gozaro de imunidade contra todo processo judicial, com exceo dos casos particulares
em que o Diretor da Repartio renuncie expressamente essa imunidade. Subentende-se,
168
A tese da imunidade relativa dos organismos internacionais
seria reafrmada no TST em casos como o Agravo de Instrumento em
Recurso de Revista n. 649.528, julgado em 28 de maro de 2001, em
que foi parte o Banco Interamericano de Desenvolvimento (BID), sob
o fundamento de que
a proposito do problema da imunidade jurisdicional invocada em confito de
natureza trabalhista |...| a jurisprudncia frmada pelo Supremo Tribunal Federal,
sob a gide da vigente Constituio, consolidou-se no sentido de atribuir-lhe
carter meramente relativo
388
.
Conquanto nas instncias inferiores os entendimentos nunca tenham
sido unvocos
389
, essa tese que equipara organismos internacionais a
entretanto, que essa renncia de imunidade no ter o efeito de sujeitar os citados bens e haveres
a nenhuma medida de execuo.
388
Rel. Min. Walmir Oliveira da Costa.
389
H registros de decises como a do Recurso Ordinrio n. 17.024, de 19 de maro de 2001,
da Quinta Turma do TRT da 15 Regio (Rel. Juza Eliana Felippe Toledo; Recorrente: Centro
Pan-Americano de Febre AItosa), que fliam-se ao entendimento da equiparao de organizaes
internacionais a Estados estrangeiros, como foi o caso tambm do Recurso Ordinrio n. 463,
julgado pela Terceira Turma do TRT da 10 Regio, em 20 de setembro de 2002 (Rel. Juiz
Joo Lus Rocha Sampaio; Recorrida: Organizao das Naes Unidas para a Educao, a
Cincia e a Cultura UNESCO). Noutro sentido, o mesmo TRT da 10 Regio, mas por sua
Segunda Turma, em deciso proferida menos de um ms depois (Recurso Ordinrio n. 1.285,
j. 18 out. 2002, Rel. Juiz Jos Ribamar Lima Jnior), reconheceu imunidade de jurisdio em
ao de natureza trabalhista a Organizao Pan-Americana da Saude (OPAS). L-se na ementa:
ORGANISMO INTERNACIONAL. IMUNIDADE DE JURISDIO. A Organizao Pan-
Americana de Saude traz aos autos o Acordo Basico de Assistncia Tecnica frmado entre ela
e o governo brasileiro, devidamente ratifcado pelo Congresso Nacional, o qual prev, dentre
outras obrigaes, a observncia expressa ao princpio da imunidade de jurisdio. No pode,
portanto, em razo disso, submeter-se a jurisdio nacional. Desse modo, esta Corte no tem
jurisdio sobre a Reclamada e, portanto, no pode ela ser acionada nos tribunais brasileiros.
Recurso Ordinrio no provido. Merece reproduo o seguinte trecho do acrdo: inegvel
a evoluo jurisprudencial que vem incidindo sobre a questo relativa a imunidade de jurisdio
de organismos internacionais, notadamente no mbito do c. TST, que tem se inclinado no sentido
de negar a prerrogativa a essas entidades, principalmente quando suscitada no bojo do processo
de conhecimento. Essa teoria tem encontrado o seu suporte no fato de que O Artigo 114 da
Carta Magna de 1988 incluiu entre as partes que podem ter demandas na Justia do Trabalho os
entes de direito publico externo` (ROAR 771910/2001 - Rel. Min. Ives Gandra - DJ 15.03.02).
Entretanto, como bem pontuado na r. deciso recorrida, Mister se faz, todavia, compreender, em
toda a sua inteireza, o alcance de tal teoria, evitando-se o equvoco costumeiro de generalizao,
deturpando o contedo excepcional da relatividade para consagrar a absoluta insubsistncia da
imunidade de jurisdio no sistema jurdico brasileiro, consequncia que no se pode colher de
nenhum dos pronunciamentos da Excelsa Corte sobre a materia`. Firmada a premissa acima, o
169
MM. Juiz a quo, voltando sua viso para a questo prpria dos autos, consigna que, Na realidade
especifca da ORGANIZAO PAN-AMERICANA DA SAUDE/ORGANIZAO MUNDIAL
DA SADE - OPAS/OMS, diversos diplomas internacionais, devidamente incorporados ao
ordenamento positivo brasileiro, mediante aprovao pelo Congresso Nacional e pelo Poder
Executivo, asseguram total e expressa imunidade de jurisdio (ver fs. 49/127), razo pela qual
esta de contedo absoluto, e no relativo, porque assim ajustado pelos Poderes constitudos da
Republica Federativa do Brasil` (f. 196). Alias, nesse sentido ja se posicionou a egr. 1 Turma
(RO-2981/2000 - julgado em 25.04.01), em questo idntica, envolvendo, inclusive, o mesmo
organismo internacional reclamado, cujos fundamentos peo venia para adotar como razes
de decidir: Inegavel a fexibilizao experimentada na aplicao do instituto da imunidade de
jurisdio concedida ao Estado Estrangeiro, notadamente no mbito trabalhista. Ocorre que, no
presente caso, trata-se de um organismo internacional, com prerrogativas de imunidade previstas
no so no Direito Consuetudinario, mas tambem por tratados internacionais especifcos, ratifcados
pela vontade soberana dos Estados. Em recente estudo, publicado na revista Sntese Trabalhista
de novembro/2000, n. 137, registrei meu entendimento a respeito da matria, constatando a
impossibilidade de discorrer sobre imunidade de jurisdio, sem que se perceba as peculiaridades
adstritas ao Estado Estrangeiro, diversas daquelas provenientes dos organismos internacionais.
Para melhor esclarecimento da questo, permito-me transcrever parte do mencionado estudo:
Esclarea-se que o presente estudo no diz respeito a imunidade de jurisdio das organizaes
ou organismos internacionais - por exemplo: ONU, OEA, OIT, OMS, UNICEF, OPAS e tantas
outras - porque essas instituies regem-se por regras prprias j que, para que se estabeleam
em qualquer pas, necessariamente concluem e assinam um tratado com o pas que as recebe,
o tratado de sede, onde so fxadas as normas que ambas as partes se comprometem a cumprir.
Esses tratados normalmente prevem a imunidade de jurisdio da organizao internacional
tanto para o processo de conhecimento quanto para o de execuo. Da porque, acionada a
organizao internacional, a meu ver, o Juiz, de ofcio, deve determinar a juntada aos autos
do tratado de sede respectivo para que se possa examinar a questo, que precede a todas as
outras. Note-se que no h como se equiparar as organizaes ou organismos internacionais
ao Estado estrangeiro para a fnalidade deste estudo, como se vera mais adiante, porque como
ja Ioi dito, quando se fxam em determinado pais negociam e pactuam regras proprias pelas
quais se obrigam. No quadro constitucional brasileiro, inclusive, com a chancela do Congresso
Nacional`. Nesse sentido, a Organizao Pan-Americana da Saude traz aos autos o Acordo Basico
de Assistncia Tecnica frmado entre ela e o governo brasileiro, devidamente ratifcado pelo
Congresso Nacional, o qual prev, dentre outras obrigaes, a observncia expressa ao princpio
da imunidade de jurisdio (a fs. 50/58) (fs. 87/88 dos presentes autos). No pode, portanto, em
razo disso, submeter-se a jurisdio nacional. Desse modo, esta Corte no tem jurisdio sobre
a Reclamada e, portanto, no pode ela ser acionada nos tribunais brasileiros. Foi esse tambm
o entendimento do TRT da 23 Regio em julgamento envolvendo a ONU e o PNUD, em que
foram aplicadas as amplas disposies da Conveno de Londres, de 1946 (Recurso Ordinrio
n. 01053-2004-005-23-00, j. 19 abr. 2005, Rel. Juiz Bruno Weiler, DJ/MT, 31.05.2005), em cuja
ementa se l: ORGANISMO INTERNACIONAL - PROGRAMA DAS NAES UNIDAS
PARA O DESENVOLVIMENTO (PNUD) - IMUNIDADE DE JURISDIO E EXECUO
RECONHECIDA. Por fora de normas escritas perfeitamente integradas no nosso ordenamento
jurdico, a Organizao das Naes Unidas detm imunidade de jurisdio e de execuo, no
comportando quaisquer ressalvas que se possa fazer a atos de mera gesto, j que constitui
prerrogativa do reIerido Organismo a renuncia a imunidade de jurisdio, vedada, de qualquer
Iorma, a imunidade de execuo. Com eIeito, a Conveno sobre Privilegios e Imunidades das
170
Estados estrangeiros, para fns de imunidade Ioi a que por bastante
tempo prevaleceu no TST
390
. Assim que, por exemplo, o Tribunal
negou provimento ao Agravo de Instrumento em Recurso de Revista n.
2.672
391
, interposto pelo Instituto Interamericano de Cooperao para a
Agricultura (IICA), que alegava negativa de prestao jurisdicional, sob
o argumento de que os precedentes do STF utilizados pelo Tribunal
Regional do Trabalho da 5 Regio e relativos a Estados estrangeiros
no se aplicavam a seu caso, em que haveria previso expressa de
imunidade de jurisdio pela Conveno do IICA. O IICA alegava
que o Judicirio brasileiro tinha sido omisso ao deixar de rechaar,
na fundamentao de suas decises, a argumentao da imunidade de que
a Organizao gozaria com base em direito convencional, limitando-se
a transpor automaticamente a doutrina da imunidade de jurisdio
relativa dos Estados as organizaes internacionais. Ao recusar razo
ao Agravante, afrmou o Tribunal que 'a controversia Ioi decidida em
harmonia com a atual, iterativa e notria jurisprudncia deste Tribunal
Naes Unidas - Conveno de Londres -, aprovada pelo Decreto Legislativo n. 4, de 13 de
Ievereiro de 1948, ratifcada pelo Brasil a 11 de novembro de 1949 e promulgada pelo Decreto
n. 27.784, de 16 de fevereiro de 1950, estipula, no Artigo II, Seo 2, que seus bens e haveres,
qualquer que seja a sua sede ou o seu detentor, gozaro de imunidade de jurisdio, salvo na
medida em que a Organizao a ela tiver renunciado em determinado caso. Fica, todavia, entendido
que a renuncia no pode compreender medidas executivas`. E a seo 3 acrescenta: Os locais da
Organizao so inviolveis. Seus bens e haveres, qualquer que seja sua sede ou o seu detentor,
estaro isentos de buscas, requisio, confsco, expropriao ou de toda outra Iorma de coao
executiva, administrativa, judiciaria ou legislativa`. Recurso Ordinario que se nega provimento.
390
O Tribunal nunca deixou de reconhecer, contudo, a existncia de divergncia jurisprudencial
em instncias inferiores ao conhecer de recursos de revista decorrentes de decises que concediam
imunidade de jurisdio a organismos internacionais. Quanto ao mrito, porm, dava-lhes
provimento para afastar a imunidade e determinar o prosseguimento do julgamento no Juzo de
origem. Vejam-se, nesse sentido, Recurso de Revista n. 113, j. 15 ago. 2007, Rel. Min. Maria
Cristina Irigoyen Peduzzi, DJ, 6 set. 2007; Recurso de Revista n. 440, j. 22 ago. 2007, Rel. Min.
Jos Simpliciano Fontes de F. Fernandes, DJ, 6 set. 2007; Recurso de Revista n. 574, 26 set.
2007, Rel. Min. Carlos Alberto Reis de Paula, DJ, 19 out. 2007; Recurso de Revista n. 733, j. 3
out. 2007, Rel. Min. Aloysio Corra da Veiga, DJ, 26 out. 2007; Recurso de Revista n. 195, j. 10
out. 2007, Rel. Min. Carlos Alberto Reis de Paula, DJ, 9 nov. 2007; Recurso de Revista n. 441,
j. 10 out. 2007, Rel. Min. Carlos Alberto Reis de Paula, DJ, 23 nov. 2007; Recurso de Revista
n. 868, j. 27 nov. 2007, Rel. Min. Carlos Alberto Reis de Paula, DJ, 8 fev. 2008; Recurso de
Revista n. 30678, j. 9 abr. 2008, Rel. Min. Maria Cristina Irigoyen Peduzzi, DJ, 11 abr. 2008;
Recurso de Revista n. 432, j. 12 mar. 2008, Rel. Min. Jos Simpliciano Fontes de F. Fernandes,
DJ, 18 abr. 2008.
391
Agravo de Instrumento em Recurso de Revista n. 2.672/2000, j. 17 out. 2005, Rel. Min.
Emmanoel Pereira, DJ, 25 out. 2005.
171
Superior, segundo a qual as pessoas jurdicas de direito pblico externo
no tm imunidade de jurisdio. E invocou precedentes relativos a
imunidades estatais, ademais de deciso da Subseo II Especializada
em Dissdios Individuais que conclura que se o Estado estrangeiro
no est imune, com muito mais razo um organismo internacional, que
sequer dotado de soberania
392
.
A maneira pela qual a Justia do Trabalho passou a fundamentar
suas decises sem oIerecer argumentao satisIatoria quanto a
inaplicabilidade do direito convencional gerou uma srie de recursos
das organizaes internacionais. A jurisprudncia do TST orientou-se,
contudo, pela rejeio dos recursos, reafrmando a simples equiparao
das imunidades de Estados estrangeiros com as de organizaes
internacionais
393
.
392
Recurso Ordinrio em Ao Rescisria n. 754.813/2001.1, Rel. Min. Jos Simpliciano Fontes
Fernandes, DJ, 5 set. 2003.
393
Vejam-se, nesse sentido: Embargos de Declarao em Recurso de Revista n. 494, j. 25 out.
2006, Rel. Min. Barros Levenhagen, DJ, 24 nov. 2006; Embargos de Declarao em Recurso
Ordinrio em Ao Rescisria n. 56, j. 7 nov. 2006, Rel. Min. Gelson de Azevedo, DJ, 24
nov. 2006; Agravo de Instrumento em Recurso de Revista n. 1368, j. 22 nov. 2006, Rel. Min.
Aloysio Corra da Veiga, DJ, 7 dez. 2006; Embargos de Declarao em Recurso de Revista n.
313, j. 13 dez. 2006, Rel. Min. Barros Levenhagen, DJ, 9 fev. 2007; Agravo de Instrumento em
Recurso de Revista n. 584, j. 7 fev. 2007, Rel. Min. Aloysio Corra da Veiga, DJ, 23 mar. 2007;
Embargos de Declarao em Recurso de Revista n. 525, j. 21 mar. 2007, Rel. Min. Ives Gandra
Martins Filho, DJ, 20 abr. 2007; Agravo de Instrumento em Recurso de Revista n. 82, j. 18 abr.
2007, Rel. Min. Barros Levenhagen, DJ, 11 maio 2007; Recurso de Embargos de Declarao
em Recurso de Revista n. 290, j. 7 maio 2007, Rel. Min. Joo Batista Brito Pereira, DJ, 1 jun.
2007; Embargos de Declarao em Recurso de Revista n. 1257, j. 9 maio 2007, Rel. Min. Barros
Levenhagen, DJ, 25 maio 2007; Embargos em Recurso de Revista n. 211, j. 11 jun. 2007, Rel.
Min. Dora Maria da Costa, DJ, 22 jun. 2007; Agravo de Instrumento em Recurso de Revista n.
825, j. 20 jun. 2007, Rel. Min. Josenildo dos Santos Carvalho, DJ, 3 ago. 2007; Embargos de
Declarao em Recurso de Revista n. 900, j. 27 jun. 2007, Rel. Min. Ives Gandra Martins Filho,
DJ, 10 ago. 2007; Embargos de Declarao em Recurso de Revista n. 440, j. 23 abr. 2008, Rel.
Min. Jos Simpliciano Fontes de F. Fernandes, DJ, 9 maio 2008; Recurso de Revista n. 295, j.
01/04/2009, Rel. Juiz Convocado Douglas Alencar Rodrigues; Recurso de Revista n. 1.067, j.
20 maio 2009, Rel. Min. Ktia Magalhes Arruda, DEJT, 29 maio 2009; Recurso de Revista n.
1.045, j. 5 ago. 2009, Rel. Min. Dora Maria da Costa, DEJT, 21 ago. 2009.
Destaque-se, a titulo de exemplo, o que afrmou a Subseo II Especializada em Dissidios
Individuais do TST afrmou, em processo envolvendo o PNUD: 'ConIorme jurisprudncia do
Supremo Tribunal Federal, os Estados estrangeiros e os organismos internacionais no gozam
de imunidade de jurisdio no processo de conhecimento. Em decorrncia desse entendimento,
tem-se a inaplicabilidade, no nosso ordenamento jurdico, da disposio constante da Seo
2 da Conveno sobre Privilgios e Imunidades das Naes Unidas, a despeito do Decreto n.
27.784/50. Recurso Ordinrio em Ao Rescisria n. 56, j. 7 nov. 2006, Rel. Min. Gelson de
Azevedo, DJ, 24 nov. 2006.
172
Entre todas as decises que afrmam a tese da equiparao, a do
Recurso de Revista n. 1260, julgado pela 4 Turma do TST, revelou
interessante refexo comparativa entre as imunidades estatais e as
internacionais, indicando a necessidade de mudana com recurso ao
direito internacional costumeiro. Reza a ementa:
I- J abrandado o arcaico princpio consuetudinrio da imunidade jurisdicional
absoluta, para o processo de conhecimento, conferida aos Estados estrangeiros,
essa tendncia atual, no plano do direito comparado, na doutrina e jurisprudncia,
h de se aplicar igualmente aos Organismos Internacionais, desde que atuem no
mbito das relaes privadas, especialmente na rea do Direito do Trabalho.
II- Sabendo ser o costume fonte de Direito Internacional Pblico e que o princpio
consuetudinrio da imunidade absoluta do Estado estrangeiro acha-se em franco
desuso, idntica orientao deve ser imprimida na anlise dos Decretos ns.
52.288/63 e 59.298/66, de modo a relativizar a imunidade ali conferida aos
Organismos Internacionais, para o processo de conhecimento, atualizando-os as
injunes do mundo globalizado
394
.
Em 7 de maio de 2009, o incio do julgamento de dois Recursos
Extraordinrios pelo STF iria originar uma reviravolta na tendncia do
uso da tese da equiparao
395
. Na ocasio, a Ministra Ellen Gracie
proferiu voto pelo reconhecimento de imunidades de jurisdio e de
execuo ao PNUD/ONU, quando embasadas em acordos e tratados
internacionais, ainda que em matria trabalhista
396
. O julgamento foi
394
Rel. Min. Antnio Jos de Barros Levenhagen, DJ, 25 ago. 2006.
395
Recursos Extraordinrios 578.543 e 597.368.
396
A ministra se posicionou contra os acrdos do Tribunal Superior do Trabalho (TST),
que obrigaram a agncia ao pagamento de direitos trabalhistas aos recorrentes, em virtude do
encerramento do contrato de trabalho. Para a ministra, essas decises teriam violado a Constituio
Federal (artigo 5, pargrafo 2), que determina que os direitos e garantias expressos na Carta
Magna no excluem tratados internacionais assinados pelo pas, e tambm o artigo 114 da CF, que
dispe sobre a competncia da Justia trabalhista para julgar relaes trabalhistas que envolvam
entes de direito pblico externo. Para a ministra, a interpretao equivocada mantida pelo TST
sobre a jurisprudncia do STF e do artigo 114 da Constituio de 1988, afrontou relevantes
acordos internacionais assinados pelo pas, que garantem a continuidade do trabalho prestado por
esses organismos, que atuam em mais de 160 pases em todo o mundo. Segundo Ellen Gracie, a
imunidade para estes organismos e garantida pela Conveno sobre Privilegios e Imunidades`,
das Naes Unidas, e pela propria Carta das Naes Unidas` ambos os documentos assinados
pelo Brasil. A jurisprudncia citada pelo TST Iazia reIerncia a Apelao Civel 9696, quando o
Supremo reconheceu que estados estrangeiros dispem de imunidade relativa. A ministra explicou
173
suspenso por um pedido de vista da Ministra Crmen Lcia Antunes
Rocha.
Mesmo antes do trmino do julgamento dos Recursos Extraordinrios
no STF, a Subseo I da Seo Especializada em Dissdios Individuais
do TST (SDI-1) reconheceria, em acrdo de 3 de setembro de 2009,
imunidade de jurisdio ao PNUD, revertendo deciso da Quarta Turma
do Tribunal. A votao nos Embargos em Embargos de Declarao em
Recurso de Revista n. 900/2004-019-10-00.9 foi apertada (sete votos
contra sete, com voto de desempate do Presidente do TST, Ministro Milton
de Moura Frana)
397
, tendo sido vencedora a tese dissidente, segundo a
qual a imunidade do organismo estava assegurada na Conveno sobre
Privilgios e Imunidades das Agncias Especializadas das Naes
Unidas e Acordo Bsico de Assistncia Tcnica com as Naes Unidas
e suas Agncias Especializadas. A SDI-1 entendeu que esses Acordos
conIeririam 'imunidade absoluta a organizao
398
.
que a deciso no abrange os organismos internacionais, que diferem juridicamente dos pases.
Organismos no possuem territrio, no possuem governo, disse a ministra. E os estados-membros
se associam a esses organismos por espontnea vontade. Notcia do STF. Disponvel em:
<http://www.stf.jus.br/portal/cms/verNoticiaDetalhe.asp?idConteudo=107825&caixaBusca
=N>. Acesso em: 1 set. 2009.
397
Redator Designado Min. Caputo Bastos, DEJT, 20 nov. 2009.
398
EMBARGOS. INTIMAO DO ENTE PBLICO ANTES DA VIGNCIA DA LEI N
11.496/2007. CINCIA EM 24.08.2007. IMUNIDADE DE JURISDIO. ORGANISMOS
INTERNACIONAIS. ONU/PNUD.
1. Diferentemente dos Estados estrangeiros, que atualmente tm a sua imunidade de jurisdio
relativizada, segundo entendimento do prprio Supremo Tribunal Federal, os organismos
internacionais permanecem, em regra, detentores do privilgio da imunidade absoluta.
2. Os organismos internacionais, ao contrrio dos Estados, so associaes disciplinadas, em suas
relaes, por normas escritas, consubstanciadas nos denominados tratados e/ou acordos de sede.
No tm, portanto, a sua imunidade de jurisdio pautada pela regra costumeira internacional,
tradicionalmente aplicvel aos Estados estrangeiros. Em relao a eles, segue-se a regra de que
a imunidade de jurisdio rege-se pelo que se encontra efetivamente avenado nos referidos
tratados de sede.
3. No caso especifco da ONU, a imunidade de jurisdio, salvo se objeto de renuncia expressa,
encontra-se plenamente assegurada na Conveno sobre Privilgios e Imunidades das Naes
Unidas, tambem conhecida como Conveno de Londres, ratifcada pelo Brasil por meio
do Decreto n 27.784/1950. Acresa-se que tal privilgio tambm se encontra garantido na
Conveno sobre Privilgios e Imunidades das Agncias Especializadas das Naes Unidas, que
foi incorporada pelo Brasil por meio do Decreto n 52.288/1963, bem como no Acordo Bsico
de Assistncia Tcnica com as Naes Unidas e suas Agncias Especializadas, promulgado pelo
Decreto n 59.308/1966.
4. Assim, porque amparada em norma de cunho internacional, no podem os organismos, a guisa
do que se verifcou com os Estados estrangeiros, ter a sua imunidade de jurisdio relativizada,
174
Depois desse julgado, a jurisprudncia do TST tem se orientado no
sentido do reconhecimento da imunidade de organizaes internacionais
em matria trabalhista. o caso dos Embargos em Embargos de
Declarao em Recurso de Revista n. 1260/2004-019-10-00.4
399
e do
Recurso de Revista n. 1865/2002-005-07-00.7
400
.
O entendimento de que Estados estrangeiros e organizaes
internacionais no se equiparam no que respeita as imunidades
jurisdicionais , sem dvida, tecnicamente mais correto. No entanto, o
resultado a que chega acatando a ampla imunidade de jurisdio prevista
no diploma normativo correspondente pode ser extremamente injusto
e incompatvel com as exigncias do direito internacional dos direitos
humanos, conforme apontado no Captulo 4. Desse ponto de vista, a
tese da imunidade relativa das organizaes internacionais, ainda que
inadequada, revela sensibilidade quanto as mudanas exigidas ao direito
das imunidades jurisdicionais em face do fortalecimento do princpio da
no denegao de justia
401
. Nesse sentido, seria conveniente que a Justia
brasileira acomodasse, quando exigisse o caso concreto, a necessidade
de afastamento das imunidades por fora de norma costumeira de ius
cogens (acesso a justia), sem que com isso precise deixar de levar em
conta a fonte e os fundamentos das imunidades internacionais, distintos
que so dos das imunidades estatais.
Um aspecto que comea a ser suscitado com maior destaque na
jurisprudncia do TST aponta para um avano importante. Trata-se da
para o fm de submeterem-se a jurisdio local e responderem, em consequncia, pelas obrigaes
contratuais assumidas, dentre elas as de origem trabalhista. Isso representaria, em ltima anlise,
a quebra de um pacto internacional, cuja inviolabilidade encontra-se constitucionalmente
assegurada (art. 5, 2, da CF/88).
5. Embargos conhecidos, por violao ao artigo 5, 2, da Constituio Federal, e providos
para, reconhecendo a imunidade absoluta de jurisdio da ONU/PNUD, restabelecer o acrdo
regional, no particular.
399
Rel. Min. Aloysio Corra da Veiga (SDI-1), j. 29 out. 2009, DEJT, 20 nov. 2009.
400
Rel. Min. Vieira de Mello Filho (Primeira Turma), j. 7 out. 2009.
401
A preocupao com consideraes de justia transparece em trecho do acrdo do Recurso
de Revista n. 721.131 (j. 23 maio 2007, Rel. Min. Jos Pedro de Camargo, DJ, 1 jun. 2007),
envolvendo a OPAS, transposto do Agravo Regimental no Recurso Extraordinrio n. 222.386, da
2 Turma do STF, Rel. Min. Celso de Mello, DJU 14 fev. 2003, verbis: Privilgios diplomticos
[sic] no podem ser invocados, em processos trabalhistas, para coonestar o enriquecimento sem
causa de Estados estrangeiros, em inaceitvel detrimento de trabalhadores residentes em territrio
brasileiro, sob pena de essa prtica consagrar censurvel desvio tico-jurdico, incompatvel
com o princpio da boa-f e inconcilivel com os grandes postulados do direito internacional.
175
avaliao da arbitragem (ou at mesmo recurso a tribunais administrativos
internacionais) como metodo alternativo efcaz a via judicial em litigios
trabalhistas envolvendo organismos internacionais. De fato, muitos
contratos de trabalho celebrados com organismos internacionais contm
clusulas compromissrias que preveem a instituio de arbitragem em
caso de surgimento de controvrsias com o empregado. Tais clusulas
tm sido invocadas para apoiar o argumento da imunidade, uma vez que
a impossibilidade de acesso ao Judicirio no consubstanciaria ausncia
de alternativa de acesso a justia
402
. A discusso sobre se esses mtodos
alternativos so ou no razoaveis e efcazes deve ser aproIundada,
porquanto essencial para a anlise da subsistncia da imunidade. Ela
continuar adjetiva, contudo, enquanto permanecer na jurisprudncia
a presuno absoluta de que a imunidade internacional consagrada por
tratado s pode ser afastada por renncia expressa.
O debate judicial tambm controverso em se tratando de execues
trabalhistas contra organismos internacionais.
Um caso especifco representou, de Iorma emblematica, a orientao
jurisprudencial brasileira nessa seara. Trata-se do Recurso Ordinrio
em Ao Rescisria n. 771.910, julgado pela Subseo II da Seo
Especializada em Dissdios Individuais do TST (SDI-2), em 2 de fevereiro
de 2002, em que foi recorrida a Organizao dos Estados Americanos
403
.
402
E.g. RRecurso de R n. 1663/2002-005-23-00.8, Rel. Min. Maria de Assis Calsing (Quarta
Turma), j. 13 maio 2009: Registre-se que o prprio sistema das Naes Unidas prev o Recurso
a arbitragem em todos os contratos celebrados por suas agncias e ainda ha a possibilidade de
se recorrer ao Tribunal Administrativo das Naes Unidas e ainda a outros, como o Tribunal
Administrativo da OIT, que aprecia causas de vrias das agncias especializadas do Sistema
ONU. Desse modo, no se pode, a rigor, dizer que a empregada no poder reclamar de
descumprimento do contrato ou que estar impossibilitada de ver sua reclamao contra o seu
empregador apreciada; AIRR 74640-18.2006.5-10.0015, Rel. Milton Frana (Quarta Turma), j.
17/08/2011: A referida Conveno, ao mesmo tempo em que garante o privilgio da imunidade
de jurisdio ao Organismo Internacional, assegura ao particular, que com ele contratou, o direito
de ver solucionada eventuais controvrsias decorrentes de suas relaes, mediante a instituio de
meios adequados para este fm. Essa garantia concedida ao particular no se choca com as garantias
contidas no art. 5, XXXV e LV, da Constituio Federal, pelo contrrio, visa assegurar-lhe o
direito de que eventual controvrsia, surgida da relao mantida com o organismo internacional,
ser solucionada. Do contrrio, o particular no teria outro meio a seu dispor para soluo da
contenda. Correta a deciso do Regional que, diante da existncia de clusula compromissria
no contrato de trabalho frmado entre a reclamante e o Organismo Internacional, prevendo a
conveno de arbitragem para soluo de suas controvrsias, extinguiu o processo sem resoluo
do mrito, nos termos do art. 267, VII, do CPC.
403
Rel. Min. Ives Gandra Martins Filho, DJ, 15 mar. 2002.
176
A deciso rescindenda havia dado provimento ao agravo de petio
da OEA para declarar a nulidade do processo de execuo, mandando o
Reclamante-Exequente devolver o depsito recursal levantado e julgando
prejudicado o agravo de petio do obreiro, que postulava a penhora de
bens da OEA para satisfao integral do dbito judicial. O Exequente,
ento, aps o trnsito em julgado daquela deciso, ajuizou ao rescisria,
a qual foi julgada improcedente pelo TRT da 10 Regio. Inconformado,
interps o recurso ordinrio.
Dos argumentos lanados pelo Recorrente, o TST acolheu o de que
a sentena rescindenda havia violado o Artigo 114 da Constituio,
entendendo que esse dispositivo constitucional retirara a imunidade
jurisdicional dos Estados estrangeiros e dos organismos internacionais
em se tratando de reclamaes trabalhistas
404
.
O acrdo vem ilustrado com ementas de decises que apontam para
a inexistncia de imunidade de jurisdio dos Estados estrangeiros em
sede de reclamaes trabalhistas, para que depois se conclua que,
no entanto, e discutivel a materia quanto a Iase de execuo, na medida em que
no se admite penhora sobre bens pertencentes aos Estados estrangeiros, mas
por outro lado, no se pode frustrar e tornar incua a sentena prolatada pela
jurisdio nacional.
Assim sendo, alm de operar a j criticada transposio da doutrina
da imunidade jurisdicional estatal para a imunidade jurisdicional dos
organismos internacionais
405
, o Tribunal resolve tentar faz-la tambm
no mbito da imunidade de execuo, ao que reproduz lio de Francisco
Rezek sobre a imunidade de execuo relativa dos Estados, i.e., quando
a execuo permitida se recai sobre bens do Estado estrangeiro no
cobertos pela afetao diplomtica ou consular.
Os Ministros decidiram dar provimento parcial ao recurso para liberar
o depsito recursal, mas no aceitaram a penhora de bens do organismo
internacional, alegando que a liberao no constitui ato constritivo,
uma vez que o mesmo
404
J se comentou neste trabalho, em mais de uma ocasio, o entendimento esposado pelo STF
na AC n 9.696, de 1989, de que o que tornou relativa a imunidade dos Estados no foi nenhum
dispositivo de direito interno (e.g. art. 14 da Constituio), mas sim uma mudana no direito
internacional.
405
Cf. seo 4.2.3., supra.
177
feito na conta vinculada do reclamante, saindo da rbita patrimonial do
reclamado, razo pela qual a deciso rescindenda, nesse aspecto, deu amplitude
maior a regra de exceo da jurisdio, Irustrando o pouco que o exequente poderia
obter pela via judicial em sede executria.
Acrescentou o Tribunal que pode-se inclusive cogitar de renncia
a imunidade de jurisdio em relao ao deposito recursal, quando
o organismo internacional o efetua espontaneamente. A deciso
manifesta claramente a tentativa de no frustrar e tornar incua a
sentena prolatada pela jurisdio nacional.
No parece exato, contudo, Ialar-se em 'renuncia a imunidade de
execuo quando do depsito recursal pelo organismo internacional.
Isso porque a renuncia a imunidade de execuo e sempre expressa, sob
pena de se desrespeitar a inviolabilidade da organizao. Assim sendo,
ainda que se considere adequada a equiparao entre imunidade estatal
e imunidade internacional tambem para fns de execuo (ou mesmo
no o considerando, mas tendo-se em conta to somente imperativo da
no denegao de justia), mais correto teria sido afrmar simplesmente
que, por no ter havido imunidade na fase de conhecimento, a execuo
poderia dar-se normalmente, desde que no recasse sobre bens
essenciais para o desempenho das Iunes ofciais da re. Dai concluir-se
que, se uma parcela do patrimnio da organizao pde ser destinada
espontaneamente para o deposito, isso signifca que essa importncia
no estaria aIeta a uso ofcial essencial, podendo ser utilizado para o
pagamento da indenizao.
A cautela que a Justia do Trabalho tem tido para tratar da imunidade
de execuo de organismos internacionais e refexo da polmica que
o tema da imunidade executria dos Estados estrangeiros criou no
STF. Nesse sentido, a prpria SDI-2 chegou a ressalvar, em recurso
envolvendo imunidade do PNUD em processo de conhecimento, que
o Tribunal,
apesar de concluir pela inaplicabilidade da Seo 2 da Conveno sobre
Privilgios e Imunidades das Naes Unidas no ordenamento jurdico
brasileiro, em nenhum momento concluiu que a ONU/PNUD no possui
imunidade de execuo, ou que a imunidade de execuo veiculada pela
Seo 2 da Conveno sobre Privilgios e Imunidades das Naes Unidas
178
no seria aplicvel, quer no caso concreto quer no ordenamento jurdico
brasileiro
406
.
Em outra deciso, tambm relativa a processo de conhecimento,
encontra-se o seguinte trecho:
somente absoluta a imunidade de jurisdio quando se tratar de atos de imprio
praticados pelo Estado estrangeiro, o que no o caso de reclamao trabalhista,
em que a disputa circunscreve-se a interesses de particulares a luz de norma
infraconstitucional (CLT). Ademais, a imunidade estaria limitada ao processo de
execuo, no ao de conhecimento
407
.
O problema da imunidade de execuo de organismos internacionais
chegou a gerar uma Reclamao Correicional do PNUD contra ato de
Juiz do TRT da 23 Regio que, em autos de mandado de segurana,
indeferiu pedido liminar para impedir o incio da fase de constrio
judicial dos bens e haveres do Requerente por meio de ordem eletrnica
de bloqueio
408
. Indeferida a Reclamao por razes processuais, a
Organizao interps agravo regimental do qual desistiu quando a
Ministra Ellen Gracie, nos autos da Ao Cautelar n. 1069, proposta
pelo PNUD junto ao STF, concedeu liminar suspendendo a execuo e
liberando os valores penhorados pelo Juzo da 3 Vara do Trabalho de
Cuiab
409
.
Datada de 28 de outubro de 2008, a nova Consolidao dos
Provimentos da Corregedoria-Geral da Justia do Trabalho que
sistematiza as normas regulamentares expedidas para disciplinar os
procedimentos a serem observados, no mbito da Justia do Trabalho,
pelas Varas e Tribunais Regionais previu, em seus artigos 81 e 82,
que, salvo renncia, absoluta a imunidade de execuo do Estado
406
Recurso Ordinrio em Ao Rescisria n. 56, j. 7 nov. 2006, Rel. Min. Gelson de Azevedo,
DJ, 24 nov. 2006.
407
Agravo de Instrumento em Recurso de Revista n. 186, 4 Turma, Rel. Min. Ives Gandra
Martins Filho, DJ, 13 abr. 2007. H a clara confuso entre os conceitos de imunidade absoluta
e imunidade relativa, ao afrmar-se que 'e absoluta a imunidade de jurisdio quando se tratar de
atos de imprio. Com efeito, a doutrina da imunidade de jurisdio absoluta no faz distino
entre atos de imprio e de gesto, que prpria da doutrina da imunidade de jurisdio relativa.
408
Reclamao Correicional n. 161869, j. 25 out. 2005, Rel. Min. Rider de Brito, DJ, 27 out. 2005.
409
Agravo de Regimental em Reclamao Correicional n. 161869, j. 15 mar. 2006, Rel. Min.
Rider de Brito, DJ, 21 mar. 2006.
179
estrangeiro e dos Organismos Internacionais e que, havendo sentena
condenatria em face de Estado estrangeiro ou Organismos Internacionais,
expedir-se-, aps o trnsito em julgado da deciso, carta rogatria para
cobrana do crdito.
Baseado nessas regras, o TST reverteu, em maro de 2009, deciso do
Tribunal Regional do Trabalho da 6 Regio que determinara o bloqueio
de contas bancrias da Organizao das Naes Unidas e de Consulado
dos Estados Unidos da Amrica no julgamento de quatro reclamaes
trabalhistas. O Tribunal determinou que a cobrana do crdito deveria
ocorrer por meio de carta rogatria, aps o trnsito em julgado da ao
410
.
No parece, contudo, que a expedio de carta rogatria para
a cobrana desses crditos trabalhistas seria a melhor soluo para
garantir a execuo, especialmente no que diz respeito a organismos
internacionais. No entendimento de que a rogatoria deve ser enviada a
Justia do Estado-sede da organizao, o Juzo rogado seria confrontado
com a questo da imunidade internacional, regulada pelo acordo de sede
e demais normas eventualmente aplicveis. Isso sem falar da possvel
inadmissibilidade de cumprimento de cartas rogatrias de contedo
executrio.
Ante o exposto, parece-nos que uma defnio sobre os rumos da
imunidade de execuo dos organismos internacionais na jurisprudncia
dos tribunais brasileiros depender, em grande medida, da forma com a
qual o Supremo Tribunal Federal solucionar a polmica da imunidade
de execuo dos Estados estrangeiros se permanecer absoluta, ou se
se desenvolver uma frmula para determinao dos bens passveis de
execuo
411
.
410
Revista Consultor Jurdico, 23 mar. 2009. Disponvel em: <http://www.conjur.com.br/2009-
mar-23/agu-desbloquear-830-mil-contas-onu-tst>. Acesso em 18 abr. 2009.
411
Ver, nesse sentido, a polmica no mbito das Aes Civis Ordinrias n. 543 e n. 633, na
Seo 4.2.2, supra.
181
6 Concluso
As imunidades jurisdicionais so prerrogativas necessarias a proteo
da soberania dos Estados ou a garantia do desempenho independente das
Iunes ofciais de seus agentes ou de organizaes internacionais e de
seus funcionrios. O direito internacional pblico impe aos tribunais
nacionais o respeito ao princpio das imunidades jurisdicionais, que
devem abster-se de proferir julgamento de mrito ou de execut-lo
nos casos em que se aplica.
As imunidades internacionais compreendem as imunidades de
jurisdio e de execuo gozadas por organizaes internacionais e
pelo pessoal a seu servio. Fundamentam-se na doutrina da necessidade
Iuncional, ou seja, justifcam-se pela necessidade de garantia de que
as funes para as quais o organismo foi criado sejam exercidas com
independncia (longe de constries ou interferncias externas indevidas,
especialmente por parte do Estado de sede) e tm como fonte principal
os tratados e as convenes internacionais que as regulam.
O direito das imunidades em geral vem sofrendo adaptaes e abrindo
concesses principalmente aps a segunda metade do sculo XX, tendo
em vista a evoluo do direito internacional dos direitos humanos e o
consequente fortalecimento de garantias judiciais essenciais, como o
princpio da no denegao de justia. Esse princpio determina que o
Estado no pode limitar a sua jurisdio nacional a ponto de privar o
182
jurisdicionado de acesso a um tribunal apto a julgar adequadamente o
mrito de suas pretenses.
Talvez por terem fonte eminentemente consuetudinria, as
imunidades dos Estados foram as que sofreram alteraes mais
visveis. De absoluta, no sculo XIX, as imunidades estatais passaram
a restringir-se somente a atos de imprio praticados pelo Estado, na
dcada de 1970. Essa transformao enseja, no fundo, uma adaptao
aos novos referenciais de justia exigidos pela ordem jurdica
internacional, e no deve resumir-se as imunidades do Estado, mas
atingir tambm as imunidades dos agentes estatais e as imunidades
internacionais.
Por serem previstas em direito escrito, as imunidades internacionais
enIrentam diIiculdades maiores para adaptar-se as exigncias de um
fortalecido princpio da no denegao de justia. Se, de um lado,
nada impede que um costume internacional mais recente derrogue
uma regra convencional anterior, de outro, a formao do costume
processo lento e complexo, o que pode levar os tribunais nacionais
a relutar em dar consistncia a nova norma. A diIiculdade aumenta
ainda mais, na medida em que no existe somente um regime de
imunidades internacionais como existe apenas um regime de
imunidades diplomticas, um regime de imunidades consulares ou um
regime de imunidades de altas autoridades estatais. Cada organizao
internacional tem estabelecido o seu regime para si e para seus
funcionrios baseado em instrumento escrito prprio e especfico.
A grande variedade de organismos internacionais existente implica
uma variedade tambm significativa de sistemas de imunidades
internacionais distintos no que tange ao seu teor, alcance ou modo
de funcionamento.
A despeito de toda a complexidade do direito das imunidades
internacionais, necessrio que se fixem parmetros ou referenciais
aplicveis a todas as imunidades internacionais para o teste de
razoabilidade ou possibilidade do reconhecimento dessas imunidades
diante de um caso concreto, a luz das exigncias hodiernas de justia.
Assim sendo, preciso que o tribunal nacional, ao se deparar com
uma regra convencional determinando a concesso de imunidade,
pondere os interesses envolvidos em particular, o do autor, em
ver proferido um provimento judicial de mrito, e o do ru, em
183
concluso
ter assegurado livre desempenho de suas funes oficiais tendo
presente que nenhum dos dois princpios colidentes, seja o imunitrio,
seja o da no denegao de justia, absoluto.
Prope-se, por conseguinte, a fim de resguardarem-se o respeito
aos direitos humanos e o esprito de cooperao internacional, que o
tribunal estatal proceda a um teste de razoabilidade para determinar
se a limitao da jurisdio nacional seria, nessas bases, aceitvel ou
no a luz do direito internacional contemporneo. Para que qualquer
limitao a jurisdio nacional seja aceitavel, deve ela ser legitima
e proporcional.
A legitimidade da limitao em decorrncia de reconhecimento de
imunidade a organizao ou a seu Iuncionario, se baseada em tratado
regularmente ratificado pelo Estado do foro, legtima (a instituio
de imunidades legtima tendo em vista os objetivos que persegue).
O teste da proporcionalidade, entretanto, mais sensvel, e depende
das circunstncias do caso concreto, a partir das quais os interesses
envolvidos sero ponderados. Se a concesso da imunidade for de tal
monta prejudicial ao autor, a ponto de ver-se desprovido de qualquer
instncia alternativa para submeter suas pretenses e se a retirada
da imunidade demonstrar no ocasionar ameaa ao funcionamento
do organismo internacional ou ao desempenho das funes oficiais
de seu pessoal aquela prerrogativa deve ceder lugar ao exerccio
da jurisdio estatal.
A ponderao deve girar entre os dois extremos, a saber: a
ausncia de qualquer foro alternativo acessvel ao autor, pesando
para a fixao da jurisdio; e a real incapacidade da organizao
ou de seu funcionrio de exercer as suas funes oficiais (note-se,
atos estritamente funcionais ou oficiais), contando para a prevalncia
da imunidade.
Conclui-se, nesse sentido, pela necessidade de uma restrio
excepcional das imunidades internacionais, eis que se deve procurar
respeitar, em princpio, o estipulado no instrumento legal especfico
quanto ao seu alcance, a sua extenso e ao seu espirito, levando-se
sempre em considerao a possibilidade de se derrog-las diante da
prevalncia do princpio da no denegao de justia.
Poder-se-ia sustentar que o mtodo da ponderao para a
proporcionalidade teria o inconveniente de deixar uma margem
184
discricionria relativamente grande ao juiz local para a determinao
sobre a prevalncia ou no da imunidade no caso concreto. Se isso
verdade, deve-se lembrar, por outro lado, que a cristalizao,
em instrumentos escritos, das hipoteses com relao as quais o
foro pode exercer a jurisdio nacional, ainda que oferea uma
segurana jurdica maior, aumenta as chances de decises injustas.
De Iato, o apego a letra dos atos normativos sem a ateno devida aos
seus fundamentos ltimos e fora do contexto maior da ordem jurdica
internacional vigente pode causar distores como, e.g., a ocorrida no
caso Al-Adsani, julgado pela Corte Europeia de Direitos Humanos.
Nesse contexto, importa que Governo e tribunais nacionais zelem
pela observncia das imunidades internacionais, manifestando-se,
contudo, pela sua restrio quando razovel, mediante a ponderao
dos legtimos interesses concretos envolvidos.
No Brasil, as imunidades internacionais tm tido relevo no campo
de reclamaes trabalhistas contra organizaes internacionais. Com a
relativizao das imunidades estatais, em 1989, passou-se a contestar
tambm, perante o Poder Judicirio nacional, as imunidades dos
organismos, mesmo diante de tratados que as previssem. O Poder
Executivo procurou remediar as consequncias do rechao processual
de imunidades expressamente previstas, mediante a promoo da defesa
judicial de organismos internacionais em certas circunstncias.
A anlise da jurisprudncia brasileira revela que por um bom
tempo preponderou a equiparao de organizaes internacionais
a Estados estrangeiros, para efeitos de imunidade de jurisdio, no
processo de conhecimento de natureza trabalhista. Nesse sentido, ainda
que tratado internacional vigente no Brasil estabelecesse a obrigao
de reconhecimento de imunidade de jurisdio, era recorrente que
o Judicirio a ignorasse. A falta de preciso tcnica da equiparao
entre as imunidades internacionais e as imunidades estatais importou
problemas na fundamentao das decises. Recentemente, o Judicirio
brasileiro deu sinais de reverso dessa tendncia, no sentido de
acatar as imunidades internacionais amplamente previstas no direito
convencional, o que poderia, contudo, criar o risco de limitaes
desproporcionais a jurisdio nacional e, portanto, de aIronta ao
princpio da no denegao de justia. Por fim, as incertezas e
controversias jurisprudenciais quanto a execuo de sentena contra
185
concluso
Estado estrangeiro acabam refetindo-se na execuo de sentena contra
organismo internacional, no que tange aos critrios para determinao
dos bens no essenciais ao funcionamento da Misso ou Representao.
Os rumos da imunidade internacional de execuo na jurisprudncia
brasileira (se seguir ou no absoluta) dependero, pois, em grande
medida, do que poder advir no mbito da imunidade de execuo do
Estado estrangeiro.
187
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199
8 Anexos
*
A) Tabela de Atos Multilaterais em Vigor para o Brasil em Matria
de Privilgios e Imunidades
B) Tabela de Atos Bilaterais em Vigor para o Brasil em Matria de
Privilgios e Imunidades
C) Tabela de Acordos de Sede frmados pelo Brasil
D) Conveno sobre Privilgios e Imunidades das Naes Unidas,
Londres, 1946
E) Conveno sobre Privilgios e Imunidades das Agncias
Especializadas das Naes Unidas, Nova Iorque, 1947
F) Acordo sobre Privilgios e Imunidades da Organizao dos
Estados Americanos, 1949
G) Headquarters Agreement, 1947.
*
Fonte dos anexos A, B, C, E, F: Diviso de Atos Internacionais do Ministrio das Relaes
Exteriores. <http://www2.mre.gov.br/da/quadros/htm>. Acesso em: 27 ago. 2007.
Fonte do anexo D: Coleo de legislao da Cmara dos Deputados. <http://www.camara.gov.
br>. Acesso em: 8 dez. 2005.
Fonte do anexo G: Misses Permanentes junto as Naes Unidas. http://www.un.int/usa/
host_hqs.htm>. Acesso em: 8 dez. 2005.
200
ANEXO A - Atos Multilaterais em Vigor para o Brasil em Matria
201
anexos
ANEXO B - Atos Bilaterais em Vigor para o Brasil em Matria
202
ANEXO C - Acordos de Sede Firmados pelo Brasil
203
anexos
204
ANEXO D - Conveno sobre os Privilgios e Imunidades das
Naes Unidas
*
Considerando que o artigo 104 da Carta das Naes Unidas estipula
que a Organizao goza, no territrio de cada um dos seus Membros, da
capacidade juridica necessaria para exercer suas Iunes e atingir seus fns;
Considerando que o artigo 105 da Carta das Naes Unidas estipula
que a Organizao goza, no territrio de cada um dos seus Membros, dos
privilegios e imunidades que lhe so necessarios para atingir seus fns e
que os representantes dos Membros das Naes Unidas e os funcionrios
da Organizao gozam igualmente dos privilgios e imunidades que lhe
so necessrios para exercerem, com toda independncia, suas funes
em relao a Organizao:
Em consequncia, por uma resoluo adotada em 13 de fevereiro
de 1946, a Assembleia Geral aprovou a Conveno que seguinte, que foi
proposta a adeso de cada um dos Membros das Naes Unidas:
Artigo I
Personalidade Jurdica
Seo 1. A Organizao das Naes Unidas possui capacidade
jurdica. Tem capacidade para:
a) contratar;
b) adquirir e vender bens imveis e mveis;
c) comparecer em juzo.
Artigo II
Bens, Fundos e Haveres
Seo 2. A Organizao das Naes Unidas, seus bens e haveres,
onde quer que estejam e quaisquer que sejam os seus detentores, gozam
de imunidade de jurisdio, salvo a hiptese de expressa renncia por
parte da Organizao, em hipteses especiais. Fica, porm, entendido
que a renncia no pode estender-se a medidas de execuo.
Seo 3. Os locais da Organizao so inviolveis. Seus bens e
haveres, estejam onde estiverem e quaisquer que sejam seus detentores,
*
Publicada, no Brasil, pelo Decreto n. 27. 784, de 16 de fevereiro de 1950.
205
anexos
esto isentos de busca, requisio, confsco, expropriao ou qualquer
outra forma de sujeio executiva, administrativa, judiciria ou legislativa.
Seo 4. Os arquivos da Organizao e, de modo geral, todos os
documentos que lhe pertenam ou estejam em seu poder, so inviolveis,
onde quer que se encontrem.
Seo 5. Sem estar sujeita a fscalizao e regulamentos fnanceiros
ou a moratria de qualquer natureza:
a) A Organizao pode deter fundos, em ouro ou em qualquer divisa,
e ter contas em quaisquer moedas;
b) A Organizao pode transferir livremente seus fundos, seu ouro
ou suas divisas de um pas para outro, ou para o interior de um pas
determinado, e converter suas divisas em qualquer espcie de moeda.
Seo 6. No exerccio dos direitos que lhe so conferidos em
virtude da Seo 5 acima, a Organizao das Naes Unidas tomar em
considerao as representaes apresentadas pelo Governo de um Estado
Membro, na medida em que estime possvel dar-lhe seguimento, sem
prejuzo para os seus prprios interesses.
Seo 7. A Organizao das Naes Unidas, seus haveres, suas rendas
e outros bens so:
a) exonerados de todo imposto direto. Fica entendido, porm, que a
Organizao no reclamar a iseno de taxas que, de fato, no so outra
coisa seno retribuio de servios de utilidade pblica;
b) exonerados de todos os direitos de alfndega bem como proibies
ou restries de importao ou exportao relativamente aos objetos
importados ou exportados pela Organizao das Naes Unidas para
seu uso ofcial. Fica, contudo, entendido, que os artigos importados em
franquia no sero vendidos ao territrio do pas em que tenham sido
introduzidos, salvo se o forem de acordo com as condies expostas pelo
Governo desse pas;
c) exonerao de todo direito de alfndega e toda proibio ou
restrio de importao ou exportao relativamente as suas publicaes.
Seo 8. Ainda que a Organizao das Naes Unidas no
reivindique, em princpio, a exonerao dos direitos de consumo e das
taxas de venda que entrem no preo dos bens mveis, os Membros das
Naes Unidas tomaro, sempre que lhes for possvel, as disposies
administrativas apropriadas para a devoluo ou reembolo desses
direitos e taxas sempre que a Organizao eIetuar para seu uso ofcial
206
compras importantes em cujos preos estejam includos direitos e
taxas dessa natureza.
Artigo III
Faculdades de Comunicaes
Seo 9. A Organizao das Naes Unidas gozar no territrio
de cada um de seus Membros, para suas comunicaes ofciais, de
um tratamento pelo menos to favorvel quanto o que for concedido
a qualquer outro Governo, inclusive a sua Misso Diplomatica,
no que concernir as prioridades, tariIas e taxas sobre o correio, os
cabogramas, radiotelegramas, telefotos, comunicaes telefnicas e
outras comunicaes, assim como sobre as tarifas especiais para as
inIormaes a imprensa e a radio. A correspondncia ofcial e as outras
comunicaes ofciais da Organizao no podero ser censuradas.
Seo 10. A Organizao das Naes Unidas ter o direito de
empregar cdigos e expedir e receber sua correspondncia por meio de
correios ou malas, que gozaro dos mesmos privilgios e imunidades de
que gozam os correios e malas diplomticas.
Artigo IV
Representantes dos Membros
Seo 11. Os representantes dos Membros junto aos rgos principais
e subsidiarios das Naes Unidas e as conIerncias convocadas pelas
Naes Unidas gozaro, durante o exerccio de suas funes e correr
das viagens de ida e volta aos lugares das reunies, dos privilgios e
imunidades seguintes:
a) imunidade de priso pessoal ou de deteno e apreenso de suas
bagagens pessoais, e, imunidade de jurisdio no que concernir aos atos
por eles praticados como representantes (inclusive suas palavras e escritos);
b) inviolabilidade de todos os papis e documentos;
c) direito de fazer uso de cdigos e de receber documentos ou por
meio de correios e malas seladas;
d) iseno para eles mesmos e para seus cnjuges, de todas as medidas
restritivas relativas a imigrao, de todas as Iormalidades de registro
de estrangeiros e de todas as obrigaes de servio nacional nos pases
visitados ou transitados no exerccio de suas funes;
207
anexos
e) nas mesmas Iacilidades, no que concernir as regulamentaes
monetrias ou cambiais, que as que forem dadas aos representantes de
governos estrangeiros em misso temporria;
I) as mesmas imunidades e Iacilidades no que concernir as suas
bagagens pessoais, que as que forem dadas aos agentes diplomticos, e
igualmente;
g) todos os outros privilgios, imunidades e facilidades, no
incompatveis com os precedentes e dos quais possam gozar os agentes
diplomticos, menos o direito de reclamar a iseno dos direitos
aduaneiros sobre os objetos importados (outros que no aqueles que
faam parte de suas bagagens pessoais), ou dos impostos de consumo
ou das taxas sobre vendas mercantis.
Seo 12. Para assegurar aos representantes dos Membros junto aos
orgos principais e subsidiarios das Naes Unidas e junto as conIerncias
convocadas pela Organizao uma completa liberdade de palavra e uma
completa independncia no desempenho de suas funes, a imunidade
de jurisdio, no que concernir as suas palavras, aos escritos ou aos atos
deles provindos no desempenho de suas funes, continuar a ser-lhes
concedida, mesmo depois que essas pessoas tenham deixado de ser os
representantes dos Membros.
Seo 13. No caso em que a incidncia de qualquer imposto dependa
da residncia, no sero considerados como de residncia os perodos
durante os quais permaneam no territrio de um Estado Membro, no
exerccio de suas funes, os representantes dos Membros junto aos rgos
principais e subsidiarios das Naes Unidas e as conIerncias convocadas
pela Organizao das Naes Unidas.
Seo 14. Os privilgios e imunidades so concedidos aos
representante dos Membros no para sua vantagem pessoal, mas sim no
intuito de assegurar, com toda independncia, o exerccio de suas funes
relacionadas com a Organizao. Por consequncia, um Membro tem,
no somente o direito, mas ainda o dever de cassar a imunidade de seu
representante em todos os casos em que, a seu juzo, a imunidade possa
impedir que seja feita justia e tambm naqueles casos em que possa ser
suspensa sem prejudicar o fm para o qual Ioi concedido.
Seo 15. As disposies das Sees 11, 12 e 13 no so se aplicam
nos casos de relao entre um representante e as autoridades do Estado
de que for nacional ou do qual seja ou tenha sido representante.
208
Seo 16. Para os fns do presente artigo, o termo representantes
considerado como compreendendo todos os delegados adjuntos,
conselheiros, peritos tcnicos e secretrios de delegao.
Artigo V
Funcionrios
Seo 17. O Secretrio Geral determinar as categorias de funcionrios
aos quais se aplicam as disposies do presente artigo assim como as
do artigo VII. Submetera a lista dessas categorias a Assembleia Geral e,
em seguida, dar conhecimento aos Governos de todos os Membros. Os
nomes dos funcionrios compreendidos nas referidas categorias sero
comunicados periodicamente aos Governos dos Membros.
Seo 18. Os funcionrios da Organizao das Naes Unidas:
a) gozaro de imunidades de jurisdio para os atos por eles praticados
no exercicio de suas Iunes ofciais (inclusive seus pronunciamentos
verbais e escritos);
b) sero isentos de qualquer imposto sobre os salrios e emolumentos
recebidos das Naes Unidas;
c) sero isentos de todas as obrigaes referentes ao servio nacional;
d) no sero submetidos, assim como suas esposas e demais pessoas
da Iamilia que dele dependam, as restries imigratorias e as Iormalidades
de registro de estrangeiros;
e) usuIruiro, no que diz respeito as Iacilidades cambiais, dos mesmos
privilegios que os Iuncionarios, de equivalente categoria, pertencentes as
Misses Diplomticas acreditadas junto ao Governo interessado;
f) gozaro, assim como suas pessoas e demais pessoas da famlia
que dele dependam, das mesmas facilidades de repatriamento que os
funcionrios diplomticos em tempo de crise internacional;
g) gozaro do direito de importar, livre de direitos, o mobilirio e seus
bens de uso pessoal quando da primeira instalao no pas interessado.
Seo 19. Alm dos privilgios e imunidades previstos na Seo
18, o Secretrio Geral e todos os sub-secretrios gerais, tanto no que
lhes diz respeito pessoalmente, como no que se refere a seus cnjuges
e filhos menores gozaro dos privilgios, imunidades, isenes e
facilidades concedidas, de acordo com o direito internacional, aos agentes
diplomticos.
209
anexos
Seo 20. Os privilgios e imunidades so concedidos aos
funcionrios unicamente no interesse das Naes Unidas e no para que
deles aufram vantagem pessoal. O Secretario Geral podera e devera
suspender as imunidades concedidas a um funcionrio sempre que, em
sua opinio, essas imunidades impeam a justia de seguir seus trmites e
possam ser suspensas sem trazer prejuzo aos interesses da Organizao.
No caso do Secretrio Geral, o Conselho de Segurana tem competncia
para suspender as imunidades.
Seo 21. A Organizao das Naes Unidas colaborar sempre com
as autoridades competentes dos Estados Membros a fm de a Iacilitar a boa
administrao da justia, de assegurar a observncia dos regulamentos de
polcia e vetar todo abuso a que os privilgios, imunidades e facilidades
enumeradas no presente artigo possam dar lugar.
Artigo VI
Tcnicos a servio das Naes Unidas
Seo 22.
Os tcnicos (independentes dos funcionrios compreendidos no artigo
V), quando a servio das Naes Unidas, gozam enquanto em exerccio
de suas funes, incluindo-se o tempo de viagem, dos privilgios ou
imunidades necessrias para o desempenho independente de suas misses.
Gozam, em particular, dos privilgios e imunidades seguintes:
a) imunidade de priso pessoal ou de deteno e apreenso de suas
bagagens pessoais;
b) imunidade de toda ao legal no que concerne os atos por eles
praticados no desempenho de suas misses (compreendendo-se os
pronunciamentos verbais e escritos). Esta imunidade continuar a lhes ser
concedida mesmo depois que os indivduos em questo tenham terminado
suas Iunes junto a Organizao das Naes Unidas;
c) inviolabilidade de todos os papis e documentos;
d) direito de usar cdigos e de receber documentos e correspondncia
em malas inviolveis para suas comunicaes com a Organizao das
Naes Unidas;
e) as mesmas facilidades, no que toca a regulamentao monetria
ou cambial, concedidas aos representantes dos governos estrangeiros em
misso ofcial temporaria;
210
f) no que diz respeito a suas bagagens pessoais as mesmas imunidades
e facilidades concedidas aos agentes diplomticos.
Seo 23. Os privilgios e imunidades so concedidos aos tcnicos no
interesse da Organizao das Naes Unidas e no para que aufram vantagens
pessoais. O Secretrio Geral poder e dever suspender a imunidade concedida
a um tcnico sempre que, a seu juzo, impea a justia de seguir seus trmites e
quando possa ser suspensa sem trazer prejuzo aos interesses da Organizao.
Artigo VII
Salvo-conduto das Naes Unidas
Seo 24. A Organizao das Naes Unidas poder expedir salvo-
condutos a seus funcionrios. Esses salvo-condutos sero reconhecidos e
aceites pelas autoridades dos Estados Membros como documento vlido
para viagens, de acordo com as disposies da Seo 25.
Seo 25. Os pedidos de vistos sempre que necessrios feitos pelos
titulares desses salvo-condutos, quando acompanhados de um certifcado
de o funcionrio viaja por conta da Organizao, devem ser despachados no
mais breve tempo possvel. Alm disso, devem ser concedidas facilidades
para viagens rpidas dos titulares desses salvo-condutos.
Seo 26. Facilidades analogas as mencionadas na Seo 25 sero
concedidas aos tcnicos e demais pessoas que, sem estarem munidas de
salvo-condutos das Naes Unidas, sejam portadores de um certifcado de
que viajam por conta da Organizao.
Seo 27. O Secretrio Geral, os subsecretrios gerais e os diretores,
viajando por conta da Organizao e munidos de um salvo-conduto por
esta expedido, gozam das mesmas facilidades que os agentes diplomticos.
Seo 28. As disposies do presente artigo podem ser aplicadas
aos funcionrios, de equivalente categoria, pertencentes a instituies
especializadas, se assim dispuserem os acordos fxando as relaes das
ditas instituies com a Organizao, nos termos do artigo 63 da Carta.
Artigo VIII
Soluo dos dissdios
Seo 29. A Organizao das Naes Unidas dever prever o modo
apropriado de soluo para:
211
anexos
a) os dissdios em matria de contrato ou outras controvrsias de
direito privado nas quais a Organizao seja parte;
b) os dissdios nos quais implicado um funcionrio da Organizao
que, pela sua situao ofcial, goze de imunidades, se estas no Iorem
suspensas pelo Secretrio Geral.
Seo 30. Qualquer dvida a respeito da interpretao ou da aplicao
da presente conveno sera levada a Corte Internacional de Justia, a
menos que, em qualquer caso, as partes concordem em recorrer a outro
meio de soluo. Se surgir uma disputa entre a Organizao das Naes
Unidas, de um lado, e um Membro, de outro, ser pedido um parecer
consultivo sobre todo o ponto de direito em causa, de acordo com o artigo
96 da Carta e com o art. 65 do Estatuto da Corte. O parecer da Corte ser
aceito pelas partes como decisivo.
Artigo fnal
Seo 31. A presente Conveno est aberta a adeso a todos os
membros da Organizao das Naes Unidas.
Seo 32. A adeso efetuar-se- pelo depsito do respectivo
instrumento no Secretariado Geral da Organizao das Naes Unidas e a
Conveno entrar em vigor para cada Membro na data em for depositado
o referido instrumento da adeso.
Seo 33. O Secretrio Geral informar todos os membros das
Organizaes das Naes Unidas do depsito de cada adeso.
Seo 34. Fica entendido que, quando um instrumento de adeso for
depositado por um Membro qualquer, deve este estar capacitado, em virtude
de sua propria legislao, a dar cumprimento a presente Conveno.
Seo 35. A presente Conveno permanecer em vigor entre a
Organizao das Naes Unidas e todo Membro que tenha depositado
o respectivo instrumento de adeso, enquanto este Membro for Membro
da Organizao, ou at que uma Conveno geral revista tenha sido
aprovada pela Assembleia Geral e o dito Membro torne parte nesta
ltima Conveno.
Seo 36. O Secretrio Geral poder concluir com um ou mais Membros
acordos suplementares, ajustados, no que diz respeito ao referido Membro
ou Membros, as disposies da presente Conveno. Esses acordos
suplementares sero submetidos sempre a aprovao da Assembleia Geral.
212
ANEXO E - Conveno sobre os Privilgios e Imunidades das
Agncias Especializadas da Organizao das Naes Unidas
*

Considerando que a Assembleia Geral das Naes Unidas adotou, a
13 de Ievereiro de 1946, uma resoluo que visa a unifcao, na medida
do possvel, dos privilgios e imunidades de que gozam a Organizao
das Naes Unidas e as vrias agncias especializadas, e
Considerando que foram realizadas consultas relativas ao cumprimento
da supramencionada resoluo entre a Organizao das Naes Unidas e
as agncias especializadas, a Assembleia Geral pela resoluo 179 (II),
adotada a 21 de novembro de 1947, aprovou a seguinte Conveno, que
submetida as agncias especializadas para aceitao e a todos os membros
da Organizao das Naes Unidas e a todos os outros Estados-Membros
de uma ou mais das agncias especializada para adeso.
Artigo 1
Defnies e Extenso
1 Seo.
Nesta Conveno
I - As palavras 'clausulas-padro se reIerem as disposies dos
artigos 2 a 9.
II - As palavras 'agncias especializadas signifcam:
a) a Organizao Internacional do Trabalho;
b) a Organizao das Naes Unidas para a Alimentao e a
Agricultura;
c) a Organizao das Naes Unidas para a Educao, a Cincia e
a Cultura;
d) a Organizao da Aviao Civil Internacional;
e) o Fundo Monetrio Internacional;
f) o Banco Internacional para a Reconstruo e o Desenvolvimento;
g) a Organizao Mundial de Sade;
h) a Unio Postal Universal;
i) a Unio Internacional de Telecomunicaes; e
j) qualquer outra agncia relacionada com as Naes Unidas de
acordo com os artigos 57 e 63 da Carta.
*
Publicada, no Brasil, pelo Decreto n. 52.288, de 24 de julho de 1963.
213
anexos
III - A palavra 'Conveno signifca, comunicao a qualquer
agncia especializada, as clausulas-padro modifcadas pelo texto fnal
(ou revisto) do anexo transmitido por essa agncia de conformidade com
as sees 36 e 38.
IV - Para os fns do artigo 3, as palavras 'bens e ativo incluiro
tambm bens e fundos administrados por uma agncia especializada para
favorecer a execuo das suas funes constitucionais.
V - Para os fns do artigo 5 e 7, a expresso 'representantes dos
membros incluir todos os representantes, substitutos, conselheiros,
tcnicos e secretrios de delegaes.
VI - Nas sees 13, 14, 15 e 25, a expresso reunies convocadas
por uma agncia especializada signifca reunies: (1) da sua assembleia
e do seu rgo executivo qualquer que seja a sua designao) e (2)
de qualquer comisso prevista na sua constituio; (3) de qualquer
conferncia internacional por ela convocada; e (4) de qualquer comit
de qualquer desses rgos.
VII - O termo 'diretor executivo signifca o principal Iuncionario
executivo da agncia especializada em apreo, quer designado como
Diretor-Geral quer de outra maneira.
2 Seo
Cada pas parte nesta Conveno a respeito de qualquer agncia
especializada a qual esta Conveno se tenha tornado aplicavel
de acordo com a 37 seo, conceder a essa agncia, ou ao que
com ela tenha ligao, os privilgios e imunidades prescritos
nas clausulas-padro, nas condies ali especifcadas, observada
qualquer modifcao das clausulas contidas nas disposies do
anexo fnal (ou revisto) relativo a essa agncia e transmitido de
acordo, com as sees 36 e 38.
Artigo 2
Personalidade Jurdica
3 Seo
As agncias especializadas possuiro personalidade jurdica. Tero
capacidade para ( a ) contratar, ( b ) adquirir e alienar bens mveis e
imveis, (c ) mover aes judiciais.
214
Artigo 3
Bens, Fundos e Ativo
4 Seo
As agncias especializadas, seus bens e ativo, onde estiverem
localizados e qualquer que seja o seu depositrio, gozaro de imunidade
de todas as formas de processo legal, exceto na medida em que, em
qualquer caso determinado houverem expressamente renunciado a sua
imunidade. Fica entendido, porm, que nenhuma renncia de imunidade
se estender a qualquer medida de execuo.
5 Seo
As instalaes das agncias especializadas sero inviolveis. Os
bens e o ativo das agncias especializadas, onde estiverem localizados
e qualquer que seja a pessoa que os mantenha fcaro isentos de busca,
requisio, confsco, expropriao e qualquer outra Iorma de interIerncia
seja por ao executiva, administrativa, judicial ou legislativa.
6 Seo
Os arquivos das agncias especializadas, e em geral todos os
documentos a elas pertencentes ou por elas guardados, sero inviolveis,
onde estiverem localizados.
7 Seo
Sem restries de controles fnanceiros, regulamentos ou moratoria
de qualquer espcie:
a) As agncias especializadas podem ter fundos, ouro ou moeda
corrente de qualquer espcie e operar em contas com qualquer moeda;
b) As agncias especializadas podem transferir livremente seus
fundos, ouro ou moeda corrente de um pas para outro ou dentro de
qualquer pas e converter qualquer moeda que possuam em qualquer
outra moeda.
8 Seo
Cada agncia especializada levar na devida conta, no exerccio dos
seus direitos de acordo com a 7 Seo, quaisquer representaes feitas
pelo Governo de qualquer pas parte nesta Conveno, na medida em
215
anexos
que se considerar que essas representaes podem ser efetivadas sem
detrimento aos interesses da agncia.
9 Seo
As agncias especializadas, seu ativo, renda e outros bens sero:
a) Isentos de todos os impostos diretos; fca entendido, porem, que
as agncias especializadas no reclamaro iseno de taxas que, de fato,
so apenas tarifas de servios pblicos;
b) isentos de direitos alfandegrios e proibies e restries de
importao e exportao, com respeito a artigos importados ou exportados
pelas agncias especializadas para seu uso ofcial; fca entendido, porem,
que os artigos importados de acordo com esta iseno no sero vendidos
no pas para o qual so importados exceto nas condies ajustadas com
o Governo desse pas;
c) isentos de direitos, proibies de importao e exportao com
respeito as suas publicaes.
10 Seo
As agncias especializadas no exigiro iseno de impostos de
consumo nem de taxas sobre a venda de bens mveis e imveis que
fazem parte do preo a ser pago. No obstante, quando as agncias
especializadas fzerem compras importantes para uso ofcial de bens que
tenham sido gravados ou sejam gravados com esses impostos e taxas,
os pases parte nesta Conveno tomaro, sempre que possvel, medidas
administrativas apropriadas para a iseno ou a devoluo do montante
do imposto ou taxa.
Artigo 4
Facilidades Relativas a Comunicaes
11 Seo
Cada agncia especializada gozar, no territrio de cada pas
parte nesta Conveno, no que diz respeito a essa agncia, para suas
comunicaes ofciais, de tratamento no menos Iavoravel do que o
concedido pelo Governo desse pas a qualquer outro Governo, inclusive
a misso diplomtica deste, em matria de prioridades, tarifas e taxas
de correspondncia, cabogramas, telegramas, radiogramas, telefotos,
216
telefone e outras comunicaes, e de tarifas de imprensa para informaes
a imprensa e ao radio.
12 Seo
Nenhuma censura sera aplicada a correspondncia ofcial e a outras
comunicaes ofciais das agncias especializadas.
As agncias especializadas tero o direito de usar cdigos e de
despachar e receber correspondncia por mensageiro especial ou em
malas seladas, os quais tero as mesmas imunidades e privilgios que
os correios e malas diplomticas.
Nada nesta seo sera interpretado no sentido de impedir a adoo
de precaues apropriadas a serem determinadas por acordo entre um
pas parte nesta Conveno e uma agncia especializada.
Artigo 5
Representantes dos Membros
13 Seo
Os representantes dos membros em reunies convocadas por uma
agncia especializada gozaro, enquanto exerceram suas funes e durante
as suas viagens para e do lugar da reunio, dos seguintes privilgios e
imunidades:
a) Imunidade de priso ou deteno pessoal e de apreenso de suas
bagagens pessoais, e, quanto a palavras faladas ou escritas e a todos
os atos por eles Ieitos em sua qualidade ofcial, imunidade a processos
legais de qualquer natureza;
b) inviolabilidade de todos os papis e documentos;
c) direito de usar cdigos e de receber papis ou correspondncia
por mensageiro especial ou em malas seladas;
d) iseno, para eles e para seus cnjuges de restries de imigrao,
de registro de estrangeiros ou de obrigaes de servio nacional no pas que
estejam visitando ou pelo qual estejam passando no exerccio de suas funes;
e) facilidades, quanto as restries de moeda de cmbio, idnticas
as concedidas aos representantes de Governos estrangeiros em misses
ofciais temporarias;
I) imunidades e Iacilidades, quanto as suas bagagens pessoais
idnticas as concedidas aos membros de categoria comparavel das
misses diplomticas.
217
anexos
14 Seo
A fm de assegurar aos representantes dos membros das agncias
especializadas, em reunies por elas convocadas, completa liberdade de
palavra e completa independncia no desempenho de suas obrigaes,
continuara a ser concedida imunidade a processo legal, quanto as palavras
faladas ou escritas e todos os atos por eles feitos no exerccio de seus deveres,
ainda que as pessoas interessadas no estejam mais incumbidas do exerccio
dessas obrigaes.
15 Seo
Nos casos em que a incidncia de qualquer forma de taxao dependa
da residncia, os perodos durante os quais os representantes de membros
das agncias especializadas em reunies por elas convocadas, estiverem
em um pas membro para o desempenho de suas obrigaes, no sero
considerados perodos de residncia.
16 Seo
Os privilgios e imunidades so concedidos aos representantes dos
membros, no para beneIicio pessoal dos proprios individuos, mas a fm
de salvaguardar o exerccio independente das suas funes relacionadas
com as agncias especializadas. Consequentemente, um membro no
apenas tem o direito, mas o dever de renunciar a imunidade dos seus
representantes em qualquer caso em que, na opinio do membro, a
imunidade impea o andamento da justia, e em que possa ser dispensada
sem prejuizo para o fm para o qual a imunidade e concedida.
17 Seo
As disposies das Sees 13, 14 e 15 no se aplicam as autoridades
de um pas do qual a pessoa seja nacional ou do qual seja ou tenha sido
representante.
Artigo 6
Funcionrios
18 Seo
Cada agncia especializada especificar as categorias dos
funcionrios nos quais se aplicaro os dispositivos deste artigo e do
218
artigo 8. Comunic-las aos Governos de todos os pases partes
nesta Conveno, quanto a essa agncia, e ao Secretrio Geral
das Naes Unidas. Dos nomes dos funcionrios includos nessas
categorias periodicamente se dar conhecimento aos Governos acima
mencionados.
19 Seo
Os funcionrios das agncias especializadas:
a) Sero imunes a processo legal quanto as palavras Ialada ou escritas
e a todos os atos por eles executados na sua qualidade ofcial;
b) gozaro de isenes de impostos, quanto aos salrios e vencimentos,
a eles pagos pelas agncias especializadas e em condies idnticas as
de que gozam os funcionrios das Naes Unidas;
c) sero imunes, assim como seus cnjuges e parentes dependente,
restries de imigrao e de registro de estrangeiros;
d) tero quanto as Iacilidades de cmbio, privilegios idnticos
aos concedidos aos funcionrios de categoria comparvel das misses
diplomticas;
e) tero, bem como seus cnjuges e parentes dependentes, em poca
de crises internacionais, Iacilidades de repatriao idnticas as concedidas
aos funcionrios de categoria comparvel das misses diplomticas;
f) tero direito de importar, com iseno de direitos, seus mveis
e objetos, quando assumirem pela primeira vez o seu posto no pas em
apreo.
20 Seo
Os Iuncionarios das agncias especializadas fcaro isentos de obrigaes
de servio nacional, contanto que, com relao aos pases dos quais so
nacionais, tal iseno se limite aos funcionrios das agncias especializadas
cujos nomes em virtude das suas obrigaes, foram colocados em um lista
compilada pelo diretor executivo da agncia especializada e aprovada pelo
pas interessado.
Se outros funcionrios das agncias especializadas forem chamados
para o servio nacional, o pas interessado, a pedido da agncia
especializada interessada, conceder a esses funcionrios adiamentos
temporrios necessrios para evitar interrupo na continuao de um
trabalho essencial.
219
anexos
21 Seo
Alem das imunidades e privilegios especifcados nas Sees 19 e
20, o diretor executivo de cada agncia especializada, inclusive qualquer
funcionrio que responda por ele durante sua ausncia das funes, ter
estendidos ao seu cnjuge e flhos menores, os privilegios e imunidades,
isenes e facilidades concedidos aos enviados diplomticos, de acordo
com o direito internacional.
22 Seo
Os privilgios e imunidades so concedidos aos funcionrios apenas
no interesse das agncias especializadas, e no para benefcio pessoal dos
prprios indivduos. Cada agncia especializada ter o direito e o dever
de renunciar a imunidade de qualquer Iuncionario em qualquer caso em
que, em sua opinio, a imunidade impea o andamento da justia e possa
ser dispensada sem prejuzo para os interesses da agncia especializada.
23 Seo
Cada Agncia especializada cooperar sempre com as autoridades
competentes dos pases membros para facilitar a administrao adequada
da justia, assegurar a observncia dos regulamentos policiais e prevenir
a ocorrncia de quaisquer abusos relacionados com os privilgios,
imunidades e facilidades mencionados neste artigo.
Artigo 7
Abuso de Privilgio
24 Seo
Se qualquer pas parte nesta Conveno considerar que houve
abuso de um privilgio ou imunidade, conferido por esta Conveno,
sero feitas consultas entre esse pas e a agncia especializada
interessada para determinar se ocorreu qualquer abuso semelhante
e, nesse caso, procurar assegurar que no ocorrer repetio. Se
essas consultas no conseguirem alcanar um resultado satisfatrio
para o Estado e a agncia especializada interessados, a questo de
saber se ocorreu abuso de privilgio ou imunidade ser submetida
a Corte Internacional de Justia de acordo com a 32 Seo. Se a
Corte Internacional de Justia achar que esse abuso ocorreu, o pas
220
parte nesta Conveno aIetado por esse abuso tera apos notifcao
a agncia especializada em apreo, o direito de retirar da agncia
especializada interessada os benefcios do privilgio ou imunidade
objeto do abuso.
25 Seo
1. As autoridades territoriais no exigiro que os representantes dos
membros nas reunies convocadas pelas agncias especializadas, enquanto
no exerccio de suas funes e durante suas viagens para e do lugar da reunio,
e os funcionrios includos no sentido da 18 Seo, deixem o pas no qual
esto exercendo suas funes por causa de nenhum ato por eles exercidos em
sua qualidade ofcial. No caso, porem, de abusos de privilegios de residncia
cometidos por essas pessoas em atos Iora das suas Iunes ofciais, o Governo
poder exigir que e as deixem esse pas, contanto que:
2. (I) No se exija que os representantes dos membros ou pessoa que
tem direito a imunidade diplomatica de acordo com a 21 Seo, deixem
o pas, a no ser de conformidade com o procedimento diplomtico
aplicvel aos enviados diplomticos acreditados nesse Pas.
(II) No caso de um funcionrio ao qual no seja aplicvel a 21 Seo,
nenhuma ordem de deixar o pas ser expedida a no ser com a aprovao
do Ministrio do Exterior do pas em apreo, e essa aprovao s ser
dada aps consulta com o Diretor Executivo da Agncia Especializada
interessada; e, se for instaurado processo para a expulso de um
funcionrio, o Diretor Executivo da Agncia Especializada ter o direito
de fgurar nesse processo em nome da pessoa contra a qual Ir instaurado.
Artigo 8
Laissez-Passer
26 Seo
Os Funcionrios das Agncias Especializadas tero o direito de
usar o Laissez-Passer das Naes Unidas de conformidade com ajustes
administrativos a serem concludos entre o Secretrio Geral das Naes
Unidas e as autoridades competentes das Agncias Especializadas,
Agncias as quais podem ser delegados poderes especiais para emitirem
Laissez-Passer. O Secretario Geral das Naes Unidas notifcara cada pais
parte nesta Conveno de cada ajuste administrativo assim concludo.
221
anexos
27 Seo
Os pases partes nesta Conveno reconhecero e aceitaro os
Laissez-Passer das Naes Unidas expedidos para os funcionrios das
agncias especializadas como documentos de viagem vlidos.
28 Seo
Os pedidos de visto, nos casos em que so necessrios, de funcionrios
das agncias especializadas que possuam Laissez-Passer das Naes,
Unidas, quando acompanhados de um certifcado de que viajam a negocio
de uma agncia especializada, sero despachados com a possvel rapidez.
Outrossim, a essas pessoas se concedero facilidades para viagem rpida.
29 Seo
Facilidades semelhantes as especiIicadas na 28 Seo sero
concedidas aos peritos e a outras pessoas que, embora no possuam
Laissez-Passer das Naes Unidas, tem um certifcado que atesta estarem
viajando a negcios de uma agncia especializada.
30 Seo
Os diretores executivos, os assistentes dos diretores executivos,
os diretores de departamentos e outros funcionrios de categoria no
inIerior a de cheIe de departamento das agncias especializadas, que
viajam com Laissez-Passer das Naes Unidas a negcios das agncias
especializadas, tero Iacilidades de viagem idnticas as concedidas aos
funcionrios de categoria comparvel das misses diplomticas.
Artigo 9
Soluo de disputas
31 Seo
Cada agncia especializada providenciar modos apropriados de resolver:
a) disputas resultantes de contratos ou outras disputas de carter
privado nas quais a agncia especializada seja parte;
b) disputas que envolvam qualquer funcionrio de uma agncia
especializada que, por motivo de sua posio ofcial, goze de imunidade,
se a imunidade no houver sido dispensada, de conformidade com as
disposies da 22 Seo.
222
32 Seo
Todas as divergncias resultantes da interpretao ou aplicao da
presente Conveno sero submetidas a Corte Internacional de Justia,
a no ser que, em qualquer caso, as partes convenham em recorrer a
outro modo de soluo. Se surgir divergncia entre uma das agncias
especializadas, por um lado, e um membro do outro, pedir-se- um
parecer consultivo sobre qualquer questo legal em causa, de acordo com
o artigo 96 da Carta e o artigo 65 do Estatuto da Corte e as disposies
aplicveis dos ajustes concludos entre as Naes Unidas e a agncia
especializada interessada. O parecer emitido pela Corte ser aceito como
decisrio pelas partes.
Artigo 10
Anexos e aplicao as agncias especializadas individualmente
33 Seo
Em sua aplicao a cada agncia especializada, as clusulas-padro
vigoraro sujeitas a quaisquer modifcaes previstas no texto fnal (ou
revisto) do anexo relativo a essa agncia pela forma determinada das
sees 36 e 38.
34 Seo
As disposies da Conveno quanto a qualquer agncia especializada
devem ser interpretadas a luz das Iunes confadas a essa agncia pelo
seu instrumento constitucional.
35 Seo
Os projetos dos anexos 1 a 9 so recomendados as agncias
especializadas neles citadas. No caso de qualquer agncia especializada
no mencionada nominalmente na 1 Seo, o Secretrio Geral das
Naes Unidas transmitira a agncia um projeto de anexo recomendado
pelo Conselho Econmico e Social.
36 Seo
O texto fnal de cada anexo sera o aprovado pela agncia especializada
em apreo de acordo com o seu procedimento constitucional. Uma cpia
do anexo aprovado por cada agncia especializada ser transmitida pela
223
anexos
agncia em questo ao Secretrio Geral das Naes Unidas e, em seguida,
substituir o projeto referido na 35 Seo.
37 Seo
A presente Conveno tornar-se- aplicvel a cada agncia
especializada quando ela houver transmitido ao Secretrio Geral das
Naes Unidas o texto fnal do anexo pertinente e lhe houver inIormado
que aceita as clausulas-padro, na Iorma modifcada por este anexo, e
se comprometer a pr em vigor as sees 8, 18, 22, 24, 31, 42, e 45
(ressalvada qualquer modifcao da seo 32 que seja considerada
necessaria a fm de tornar o texto fnal do anexo conIorme com o
instrumento constitucional da agncia) e quaisquer disposies do anexo
que imponham obrigaes a agncia. O Secretario Geral comunicara
a todos os membros das Naes Unidas e a outros pases membros
das agncias especializadas cpias autnticas de todos os anexos a ele
transmitidos de acordo com esta Seo e dos anexos transmitidos de
acordo com a 38 Seo.
38 Seo
Se, apos a tramitao de um anexo fnal de acordo com a 36 Seo
qualquer agncia especializada aprovar quaisquer emendas a ele de
conformidade com o seu processo constitucional, um anexo revisto ser
por ela transmitido ao Secretrio Geral das Naes Unidas.
39 Seo
As disposies desta Conveno de modo algum limitaro ou
prejudicaro os privilgios e imunidades que foram ou doravante
possam ser, concedidos por qualquer agncia especializada por motivo
da localizao no territrio deste pas de sua sede ou de seus escritrios
regionais. Esta Conveno no impedir a concluso, entre qualquer pas
parte nela e qualquer agncia especializada, de ajustes suplementares que
estabeleam as disposies desta Conveno ou ampliem ou reduzam os
privilgios e imunidades por ela concedidos.
40 Seo
Fica entendido que as clausulas-padro, modifcadas pelo texto fnal
de um anexo mandado por uma agncia especializada ao Secretrio Geral
224
das Naes Unidas de acordo com a 36 Seo (ou qualquer anexo revisto
mandado de acordo com a 38 seo), sero coerentes com as disposies
do instrumento constitucional, ento em vigor, da agncia em questo, e
que, se qualquer emenda a esse instrumento Ior necessaria para o fm de
dar tal coerncia ao instrumento constitucional, essa emenda ter sido
posta em vigor de conformidade com o processo constitucional, dessa
agncia antes de ser transmitido o anexo fnal (ou revisto).
A Conveno no ter, por si, o feito de ab-rogar ou derrogar
quaisquer disposies do instrumento constitucional de qualquer agncia
especializada ou quaisquer direitos ou obrigaes que a agncia por outra
forma tenha, adquira ou assuma.
Artigo 11
Disposies Finais
41 Seo
A adeso a esta Conveno por um Membro das Naes Unidas
e (ressalvada a 42 Seo) por qualquer pas membro de uma agncia
especializada, ser efetuada por depsito com o Secretrio Geral das
Naes Unidas de um instrumento de adeso que entrar em vigor na
data do seu depsito.
42 Seo
Cada agncia especializada interessada comunicar o texto
desta Conveno, juntamente com os anexos aplicaveis, aqueles
dentre os seus membros que no so membros das Naes Unidas,
e convid-los- para aderir a ela quanto a essa agncia, depositando
um instrumento de adeso a esta Conveno quanto a ela, seja com
o Secretrio-Geral das Naes Unidas, seja com o Diretor Executivo
da Agncia Especializada.
43 Seo
Cada pas parte nesta Conveno indicar, no seu instrumento de
adeso, a agncia ou agncias especializadas, com relao as quais se
compromete a aplicar as disposies desta Conveno. Cada pas parte
nesta Conveno pode, por notifcao escrita ulterior ao Secretario-
Geral das Naes Unidas, comprometer-se a aplicar as disposies desta
225
anexos
Conveno a uma ou mais agncias especializadas. Esta notifcao tera
validade a partir da data do seu recebimento pelo Secretrio-Geral.
44 Seo
Esta Conveno entrar em vigor, para cada pas parte nesta
Conveno, com relao a uma agncia especializada, quando se houver
tornado aplicvel a essa agncia de acordo com a 37 Seo, e o pas
parte se houver comprometido a aplicar as disposies da Conveno a
essa agncia, de acordo com a 43 Seo.
45 Seo
O Secretrio Geral das Naes Unidas informar todos os membros
das Naes Unidas, bem como todos os membros das agncias
especializadas e diretores executivos das agncias especializadas, do
depsito de cada instrumento de adeso recebido de acordo com o 41
Sesso e das notifcaes recebidas de acordo com a 43 Seo. O Diretor
executivo de uma agncia especializada informar o Secretrio Geral
das Naes Unidas e os membros da agncia interessada do depsito
de qualquer instrumento de adeso com ele depositado de acordo com
a 42 Seo.
46 Seo
Fica entendido que, quando um instrumento de adeso ou uma
notifcao subsequente Ir depositada em nome de qualquer pais, esse
pas estar em posio, de acordo com sua prpria lei, de por em vigor os
termos desta Conveno, como estiver modifcada pelos textos fnais de
quaisquer anexos relativos as agncias compreendidas por essas adeses
ou notifcaes.
47 Seo
1. Ressalvadas as disposies dos pargrafos 2 e 3 desta Seo, cada
pas parte nesta Conveno se compromete a aplicar esta Conveno
quanto a cada agncia especializada compreendida pela sua adeso
ou por notifcao subsequente, ate que uma conveno ou um anexo
revistos se tenham tornado aplicveis essa agncia e o dito pas tenha
aceito a conveno ou o anexo revistos. No caso de um anexo revisto,
a aceitao de paises sera Ieita por notifcao dirigida ao Secretario
226
Geral das Naes Unidas, a qual ter validade a partir da data do seu
recebimento pelo Secretrio Geral.
2. Cada pas parte nesta Conveno que, porm, no seja, ou tenha
cessado de ser, membro de uma agncia especializada, pode dirigir
uma notifcao escrita ao Secretario Geral das Naes Unidas e ao
Diretor executivo da agncia interessada no sentido de que pretende
retirar dessa agncia os benefcios desta Conveno a partir de uma data
especializada a qual no ser antes de decorridos trs meses a partir da
data do recebimento da notifcao.
3. Cada pas parte nessa Conveno pode retirar o benefcio desta
Conveno de qualquer agncia especializada que cessar de ter relao
com as Naes Unidas.
4. O Secretrio Geral das Naes Unidas informar todos os
paises membros partes nesta Conveno de qualquer notifcao a ele
transmitida de acordo com as disposies desta Seo.
48 Seo
A pedido de um tero dos pases partes nesta Conveno, o Secretrio
Geral das Naes Unidas convocara uma conIerncia destinada a sua
reviso.
49 Seo
O Secretrio Geral das Naes Unidas transmitir cpias desta
Conveno a cada agncia especializada e ao Governo de cada membro
das Naes Unidas.
227
anexos
ANEXO F - Acordo sobre Privilgios e Imunidades da
Organizao dos Estados Americanos
*
Considerando:
Que o art. 103 da Carta da Organizao dos Estados Americanos,
frmada em 30 de abril de 1948 na Nona ConIerncia Internacional
Americana, dispe que a Organizao dos Estados Americanos gozar
no territrio de cada um de seus membros da capacidade jurdica,
privilgios e imunidades que sejam necessrios para o exerccio de suas
funes e a realizao de seus propsitos;
Que o art. 104 da Carta dispe que os representantes dos governos
no Conselho de Organizao, os representantes nos rgos do Conselho,
o pessoal que integre as representaes, assim como o Secretrio-
Geral Adjunto da Organizao, gozaro dos privilgios e imunidades
necessrios para desempenhar com independncia as suas funes;
Que o art. 105 da Carta estabelece que a situao jurdica dos
Organismos Especializados Interamericanos e os privilgios e imunidades
que devem ser concedidos aos ditos rgos e ao respectivo pessoal, bem
como aos funcionrios da Unio Pan-americano, sero determinados em
cada caso por meio de entendimentos entre os organismos correspondentes
e os governos interessados.
Os Governos dos Estados Membros da Organizao dos Estados
Americanos
Autorizam os seus representantes no Conselho da Organizao
a frmar o presente acordo concernente, aos privilegios e imunidades
de que gozar a Organizao dos Estados Americanos, os quais so
Iundamentalmente idnticos aos outorgados as Naes Unidas.
Captulo I
Organizao dos Estados Americanos
Art 1 - Os privilgios e imunidades da Organizao dos Estados
Americanos sero aqueles que se outorguem a seus rgos e ao pessoal
dos mesmos.
*
Publicado, no Brasil, pelo Decreto n. 57.942, de 10 de maro de 1966.
228
Para os efeitos previstos neste acordo, nele no se incluem as
Conferncias Especializadas, nem os Organismos Especializados.
Art 2 - A Organizao e seus rgos, assim como os seus bens e
haveres, em qualquer parte e em poder de qualquer pessoa, gozaro
de imunidade contra todo processo judicial, com exceo dos casos
particulares em que se renuncie imunidade no ter o efeito de sujeitar
os citados bens e haveres a nenhuma medida de execuo.
Art 3 - As sedes da Organizao e de seus rgos sero inviolveis.
Seus haveres e bens, em qualquer parte e em poder de qualquer pessoa,
gozaro de imunidade contra buscas a domicilio, requisio, confsco,
expropriao e contra qualquer outra forma de interveno, seja de carter
executivo, administrativo, judicial ou legislativo.
Art 4 - Os arquivos de Organizao e seus rgos e todos os
documentos que lhes pertenam ou que se achem em seu poder, sero
inviolveis, onde quer que estejam.
Art 5 - A Organizao e seus rgos, assim como os seus haveres,
rendas e outros bens estaro:
a) isentos de toda contribuio direta, subentendo-se, todavia, que
no podero reclamar iseno alguma no que se refere a contribuies
que de fato constituam uma remunerao por servios pblicos;
b) Isentos de direitos aduaneiros, proibies e restries, com relao
aos artigos que importem ou exportem para uso ofcial. Submetendo-
se, porm, que os artigos que se importem livres de direitos no
sero vendidos no pas em que os mesmos tenham entrado, seno de
conformidade com as condies que se estabeleam com o governo
desse pas;
c) Isentos de direitos aduaneiros, proibies e restries, com relao
a importao e importao e exportao de suas publicaes.
Art 6 - Sem ser atingidos por determinaes fsicas, regulamentos
ou moratrias de espcie alguma:
a) A Organizao e seus rgos podero ter fundos, ouro ou divisa
corrente de qualquer classe e movimentar suas contas em qualquer divisa;
b) A Organizao e seus rgos tero a liberdade de transferir os seus
fundos, ouro ou divisa, de um pas para outro, ou dentro de qualquer pas,
bem como a de converter, em qualquer outra divisa, a divisa corrente
que tenham em depsito.
No exercicio desses direitos, dar-se-a a devida ateno as observaes
229
anexos
que porventura faa qualquer governo de Estado-Membro at onde se
considere que as citadas observaes possam ser levadas em conta sem
prejudicar os interesses da Organizao.
Captulo II
Representantes dos Estados Membros
Art 7 - Os representantes dos Estados-Membros nos rgos da
Organizao, assim como o pessoal que integre as suas representaes,
gozaro, durante o perodo em que exeram as suas funes e durante
a sua viagem de ida e regresso ao lugar da reunio, dos privilgios e
imunidades seguintes:
a) Imunidade contra deteno ou priso pessoal ou embargo de sua
bagagem pessoal; e imunidade contra qualquer processo judicial com
relao a todos os seus atos executados ou expresses emitidas, sejam
orais ou escritas, no desempenho de suas funes;
b) Inviolabilidade de todos os papis e documentos;
c) O direito de usar cdigos e receber documentos e correspondncia
por mensageiros ou em malas postais lacradas;
d) Iseno, com relao a si e a suas esposas, de todas as restries
de imigrao e registro de estrangeiros, e de todos os servios de carter
nacional nos pases que visitem e pelos quais passem no desempenho
de suas funes. No caso de representaes permanentes, esta iseno
se estender aos membros da famlia;
e) As mesmas franquias concedidas aos representantes de governos
estrangeiros em misso ofcial temporaria, no que se reIere as restries
sobre divisas estrangeiras;
f) As mesmas imunidades e franquias concedidas aos enviados
diplomticos, com relao a suas bagagens pessoais; e, tambm,
g) Todos os demais privilgios, imunidades e facilidades compatveis
com o disposto nos pargrafos precedentes, dos quais gozam os enviados
diplomticos, com a exceo de que no podero reclamar iseno de
direitos aduaneiros sbre mercadorias importadas (que no sejam parte
de sua bagagem pessoal), ou de impostos de venda e taxas de consumo.
230
Captulo III
Secretrio-Geral e Secretrio-Geral Adjunto
Art 8 - Sero concedidos ao Secretrio-Geral e ao Secretrio-Geral
Adjunto da Organizao, a suas esposas e flhos menores de idade, os
privilgios e imunidades, isenes e franquias concedidos aos enviados
diplomticos.
Captulo IV
Unio Pan-Americana
Art 9 - A Unio Pan-Americana ter autoridade, no exerccio de suas
funes de Secretaria-Geral da Organizao dos Estados Americanos, para:
a) Contratar;
b) Adquirir bens mveis e imveis e deles dispor;
c) Instaurar processos judiciais.
Captulo V
Pessoal da Unio Pan-Americana
Art 10 - Os funcionrios e demais membros do quadro do pessoal
da Unio Pan-Americana:
a) Gozaro de imunidade contra todo processo judicial relativo a
palavras escritas ou Ialadas e a todos os atos executados em carater ofcial;
b) Estaro isentos de impostos sobre os ordenados e vencimentos
que lhes pague a Unio Pan-Americana, nas mesmas condies em que
os funcionrios das Naes Unidas gozem de tais isenes com relao
a cada Estado-membro;
c) Gozaro de imunidades contra todo servio de carter nacional,
salvo quando os Estados dos quais sejam nacionais requeiram tal servio.
Neste caso, recomenda-se aos Estados tomarem em considerao as
necessidades da Unio Pan-Americana no que se refere ao pessoal
tcnico;
d) Gozaro de imunidade, tanto eles como suas esposas e outros
membros da famlia, contra as restries de imigrao e de registro de
estrangeiros;
e) Ser-lhes-o concedidas, no que se refere ao regime de cmbio,
Iranquias iguais as que desIrutam os Iuncionarios de categoria
equivalente, que integram as misses diplomticas ante o respectivo
governo;
231
anexos
f) Dar-se-o a eles, a suas esposas e demais membros da famlia, as
mesmas facilidades de repatriao em poca de crise internacional de
que gozam os agentes diplomticos;
g) Podero importar, livres de direitos, seus mveis e utenslios,
depois de haverem tomado posse de seus cargos nos respectivos pases.
Art 11 - A Unio Pan-Americana cooperar com as autoridades
competentes do respectivo Estado para facilitar a administrao adequada
da justia, velar pelo cumprimento das determinaes da poltica e evitar
que se verifquem abusos com relao aos privilegios e imunidades
mencionados neste captulo.
Art 12 - A Unio Pan-Americana tomar as medidas que sejam
necessrias para a soluo adequada do seguinte:
a) Das disputas que se originem em contratos ou outras questes de
direito privado em que a Unio Pan-Americana seja parte;
b) Das disputas em que seja parte qualquer funcionrio ou membro
do quadro do pessoal da Unio Pan-Americana, com reIerncia as
quais gozem de imunidades no caso, de o Secretrio-Geral no haver
renunciado a tais imunidades de acordo com o artigo 14.
Captulo VI
Natureza dos Privilgios e Imunidades
Art 13 - Os privilegios e imunidades so concedidos a representao
dos Estados-Membros para salvaguardar a sua independncia no exerccio
de suas Iunes relativas a organizao. Por conseguinte, os Estados-
-Membros devero renunciar a tais privilgios e imunidades em todos
os casos em que, segundo seu prprio critrio, o exerccio dos mesmos
acarrete embaraos ao livre curso da justia e quando a citada renncia
no venha prejudicar os fns para os quais Ioram outorgados.
Art 14 - Os privilgios e imunidades so concedidos aos
funcionrios e membros do quadro do pessoal da Unio Pan-
-Americana exclusivamente no interesse da Organizao. Por
conseguinte, o Secretrio-Geral poder renunciar aos privilgios
e imunidades de qualquer funcionrio ou membro do quadro do
pessoal em qualquer caso em que, segundo o critrio do Secretrio-
Geral, o seu exerccio venha impedir o curso da justia e quando a
232
citada renncia possa fazer-se sem que se prejudiquem os interesses
da organizao. No caso do Secretrio-Geral e do Secretrio-Geral
Adjunto, caber ao Conselho da Organizao o direito de renunciar
a imunidade.
Art 15 - O presente acordo fcara sujeito a aprovao das autoridades
correspondentes, nos respectivos pases.
Em Ie do que, os representantes abaixo frmam o presente Acordo, em
portugus, espanhol, ingls e francs, na sede da Unio Pan-Americana,
Washington, D.C., em nome dos respectivos governos, nas datas que
aparecem ao lado das assinaturas.
233
anexos
*
Public Law 80-357, 4 ago. 1947 (Public Law 357 80
th
Congress) (Chapter 482 1
st
Session)
(S.J. Res. 144).
ANEXO G - Headquarters Agreement
*
Joint Resolution
Authorizing the President to bring into effect an agreement between
the United States and the United Nations for the purpose of establishing
the permanent headquarters of the United Nations in the United States
and authorizing the taking of measures necessary to facilitate compliance
with the provisions of such agreement, and for other purposes.
Whereas the Charter of the United Nations was signed on behalf of
the United States on June 26, 1945, and was ratifed on August 8, 1945,
by the President of he United States, by and with the advice and consent
oI the Senate, and the instrument oI ratifcation oI the said Charter was
deposited on August 8, 1945; and
Whereas the said Charter of the United Nations came into force with
respect to the United States on October 24, 1945; and
Whereas article 104 of the Charter provides that The Organization
shall enjoy in the territory of each of its Members such legal capacity
as may be necessary Ior the exercise oI its Iunctions and the Iulfllment
of its purposes; and
Whereas article 105 of the Charter provides that:
1. The Organization shall enjoy in the territory of each of its
Members such privileges and immunities as are necessary for the
Iulfllment oI its purposes.
2. Representatives of the Members of the United Nations and
officials of the Organization shall similarly enjoy such privileges
and immunities as are necessary for the independent exercise of their
functions in connection with the Organization.
3. The General Assembly may make recommendations with a view
to determining the details of the application of paragraphs 1 and 2 of
this or may propose conventions to the Members of the United Nations
for this purpose.; and
Whereas article 28 and other articles of the Charter of the United
Nations contemplate the establishment of a seat for the permanent
headquarters of the Organization; and
234
Whereas the interim arrangements concluded on June 26, 1945,
by the governments represented at the United Nations Conference on
International Organization instructed the Preparatory Commission
established in pursuance of the arrangements to make studies and prepare
recommendations concerning the location of the permanent headquarters
of the Organizations; and
Whereas during the labors of the said Preparatory Commission, the
Congress of the United States in H. Con. Res. 75, passed unanimously by the
House of Representatives December 10, 1945, and agreed to unanimously
by the Senate December 11, 1945, invited the United Nations to locate the
seat of the United Nations Organization within the United States: and
Whereas the General Assembly on December 14, 1946, resolved that
the permanent headquarters of the United Nations shall be established in
New York City in the area bounded by First Avenue, East Forty-eighth
Street, the East River, and East Forty-second Street; and
Whereas the General Assembly resolved on December 14, 1946,
That the Secretary-General be authorized to negotiate and conclude with
the appropriate authorities of the United States of America an agreement
concerning the arrangements required as a result of the establishment of
the permanent headquarters of the United Nations in the city of New York
and to be guided in these negotiations by the provisions of a preliminary
draft agreement which had been negotiated by the Secretary-General and
the Secretary of State of the United States; and
Whereas the General Assembly resolved on December 14, 1946, that
pending the coming into force of the agreement referred to above the
Secretary-General be authorized to negotiate and conclude arrangements
with the appropriate authorities of the United States of America to determine
on a provisional basis the privileges, immunities, and facilities needed in
connection with the temporary headquarters of the United Nations.; and
Whereas the Secretary of State of the United States, after consultation
with the appropriate authorities of the State and city of New York, signed
at Lake Success, New York, on June 26, 1947, on behalf of the United
States an agreement with the United Nations regarding the headquarters
of the United Nations, which agreement is incorporated herein; and
Whereas the aforesaid agreement provides that it shall be brought
into effect by an exchange of notes between the United States and the
Secretary-General of the United Nations: Therefore be it Resolved by the
235
anexos
Senate and House of Representatives of the United States of America in
Congress assembled, That the President is hereby authorized to bring into
effect on the part of the United States the agreement between the United
States of America and the United Nations regarding the headquarters of
the United Nations signed at Lake Success, New York, on June 26, 1947
(hereinafter referred to as the agreements), with such changes therein
not contrary to the general tenor thereof and not imposing any additional
obligations on the United States as the President may deem necessary and
appropriate, and at his discretion, after consultation with the appropriate
State and local authorities, to enter into such supplemental agreements
with the United Nations as may be necessary to Iulfll the purposes oI
the said agreement: Provided, that any supplemental agreement entered
into pursuant to section 5 of the agreement incorporated herein shall be
submitted to the Congress for approval. The agreement follows:
AGREEMENT BETWEEN THE UNITED NATIONS AND
THE UNITED STATES OF AMERICA REGARDING THE
HEADQUARTERS OF THE UNITED NATIONS
The United Nations and the United States of America:
Desiring to conclude an agreement for the purpose of carrying out
the Resolution adopted by the General Assembly on 14 December 1946
to establish the seat of the United Nations in the City of New York and
to regulate questions arising as a result thereof; Have appointed as their
representatives for this purpose:
The United Nations:
TRYGVE LIE,
Secretary-General,
and
The United States of America:
GEORGE C. MARSHALL,
Secretary of State,
Who have agreed as follows:
236
Article I - Denitions
Section 1
In this agreement:
(a) The expression 'headquarters district means (1) the area defned
as such in Annex 1, (2) any other lands or buildings which from time
to time may be included therein by supplemental agreement with the
appropriate American authorities;
(b) the expression appropriate American authorities means
such federal, state, or local authorities in the United States as may be
appropriate in the context and in accordance with the laws and customs
of the United States, including the laws and customs of the state and
local government involved;
(c) the expression General Convention means the Convention on the
Privileges and Immunities of the United Nations approved by the General
Assembly of the United Nations 13 February 1946, as acceded to by the
United States;
(d) the expression United Nations means the international
organization, established by the Charter of the United Nations, hereinafter
referred to as the Charter;
(e) the expression Secretary-General means the Secretary-General
of the United Nations.
Article II - The Headquarters District
Section 2
The seat of the United Nations shall be the headquarters district.
Section 3
The appropriate American authorities shall take whatever action may
be necessary to assure that the United Nations shall not be dispossessed of
its property in the headquarters district, except as provided in Section 22
in the event that the United Nations ceases to use the same; provided that
the United Nations shall reimburse the appropriate American authorities
237
anexos
for any costs incurred, after consultation with the United Nations, in
liquidating by eminent domain proceedings or otherwise any adverse
claims.
Section 4
(a) The United Nations may establish and operate in the
headquarters district:
(1) its own short-wave sending and receiving radio broadcasting
facilities (including emergency link equipment) which may be used
on the same frequencies (within the tolerances prescribed for the
broadcasting service by applicable United States regulations) for
radiotelegraph, radioteletype, radiotelephone, radiotelephoto, and
similar services:
(2) one point-to-point circuit between the headquarters district
and the OIfce oI the United Nations in Geneva (using single
sideband equipment) to be used exclusively for the exchange of
broadcasting programs and interoIfce communications;
(3) low power micro-wave, low or medium- frequency facilities
for communication within headquarters buildings only, or such
other buildings as may temporarily be used by the United Nations;
(4) facilities for point-to-point communication to the same extent
and subject to the same conditions as permitted under applicable rules
and regulations for amateur operation in the United States, except
that such rules and regulations shall not be applied in a manner
inconsistent with the inviolability of the headquarters district provided
by Section 9 (a);
(5) such other radio Iacilities as may be specifed by supplemental
agreement between the United Nations and the appropriate American
authorities.
(b) The United Nations shall make arrangements for the operation
of the services referred to in this section with the International
Telecommunication Union, the appropriate agencies of the Government
of the United States and the appropriate agencies of other affected
governments with regard to all frequencies and similar matters.
(c) The facilities provided for in this section may, to the extent
necessary Ior eIfcient operation, be established and operated outside
the headquarters district. The appropriate American authorities
238
will, on request of the United Nations, make arrangements, on such
terms and in such manner as may be agreed upon by supplemental
agreement, for the acquisition or use by the United Nations of
appropriate premises for such purposes and the inclusion of such
premises in the headquarters district.
Section 5
In the event that the United Nations should fnd it necessary and
desirable to establish and operate an aerodrome, the conditions for the
location, use and operation of such an aerodrome and the conditions under
which there shall be entry into and exit therefrom shall be the subject of
a supplemental agreement.
Section 6
In the event that the United Nations should propose to organize its
own postal service, the conditions under which such service shall be set
up shall be the subject of a supplemental agreement.
Article III - Law and Authority In Tee Headquarters District
Section 7
(a) The headquarters district shall be under the control and authority
of the United Nations as provided in this agreement.
(b) Except as otherwise provided in this agreement or in the General
Convention, the federal, state and local law of the United States shall
apply within the headquarters district.
(c) Except as otherwise provided in this agreement or in the General
Convention, the federal. state and local courts of the United States shall
have Jurisdiction over acts done and transactions taking place in the
headquarters district as provided in applicable federal, state and local laws.
(d) The federal, state and local courts of the United States, when
dealing with cases arising out of or relating to acts done or transactions
taking place in the headquarters district, shall take into account the
regulations enacted by the United Nations under Section 8.
239
anexos
Section 8
The United Nations shall have the power to make regulations,
operative within the headquarters district, for the purpose of establishing
therein conditions in all respects necessary for the full execution of its
functions. No federal, state or local law or regulation of the United States
which is inconsistent with a regulation of the United Nations authorized
by this section shall, to the extent of such inconsistency, be applicable
within the headquarters district. Any dispute, between the United Nations
and the United States, as to whether a regulation of the United Nations
is authorized by this section or as to whether a federal, state or local law
or regulation is inconsistent with any regulation of the United Nations
authorized by this section, shall be promptly settled as provided in Section
21. Pending such settlement, the regulation of the United Nations shall
apply, and the federal, state or local law or regulation shall be inapplicable
in the headquarters district to the extent that the United Nations claims it
to be inconsistent with the regulation of the United Nations. This section
shall not prevent the reasonable application oI fre protection regulations
of the appropriate American authorities.
Section 9
(a) The headquarters district shall be inviolable. Federal, state or local
oIfcers or oIfcials oI the United States, whether administrative, judicial,
military or police, shall not enter the headquarters district to perform any
oIfcial duties therein except with the consent oI and under conditions
agreed to by the Secretary-General. The service of legal process, including
the seizure of private property, may take place within the headquarters
district only with the consent of and under conditions approved by the
Secretary-General.
(b) Without prejudice to the provisions of the General Convention
or Article IV of this agreement, the United Nations shall prevent the
headquarters district from becoming a refuge either for persons who are
avoiding arrest under the federal, state, or local law of the United States
or are required by the Government of the United States for extradition
to another country, or for persons who are endeavoring to avoid service
of legal process.
240
Section 10
The United Nations may expel or exclude persons from the
headquarters district for violation of its regulations adopted under Section
8 or for other cause. Persons who violate such regulations shall be subject
to other penalties or to detention under arrest only in accordance with
the provision of such laws or regulations as may be adopted by the
appropriate American authorities.
Article IV - Communications and Transit
Section 11
The federal, state or local authorities of the United States shall not impose any
impediments to transit to or from the headquarters district of (1) representatives of
Members or oIfcials oI the United Nations, or oI specialized agencies as defned
in Article 57, paragraph 2, of the Charter, or the families of such representatives
or oIfcials, (2) experts perIorming missions Ior the United Nations or Ior such
specialized agencies, (3) representatives oI the press, or oI radio, flm or other
information agencies, who have been accredited by the United Nations (or by
such a specialized agency) in its discretion after consultation with the United
States, (4) representatives of nongovernmental organizations recognized by the
United Nations for the purpose of consultation under Article 71 of the Charter,
or (5) other persons invited to the headquarters district by the United Nations
or by such specialized agency on oIfcial business. The appropriate American
authorities shall afford any necessary protection to such persons while in transit
to or from the headquarters district. This section does not apply to general
interruptions of transportation which are to be dealt with as provided in Section
17, and does not impair the effectiveness of generally applicable laws and
regulations as to the operation of means of transportation.
Section 12
The provisions of Section 11 shall be applicable irrespective of the
relations existing between the Governments of the persons referred to
in that section and the Government of the United States.
241
anexos
Section 13
(a) Laws and regulations in force in the United States regarding
the entry of aliens shall not be applied in such manner as to interfere
with the privileges referred to in Section 11. When visas are required
for persons referred to in that Section, they shall be granted without
charge and as promptly as possible.
(b) Laws and regulations in force in the United States regarding the
residence of aliens shall not be applied in such manner as to interfere
with the privileges reIerred to in Section 11 and, specifcally, shall not
be applied in such manner as to require any such person to leave the
United States on account oI any activities perIormed by him in his oIfcial
capacity. In case of abuse of such privileges of residence by any such
person in activities in the United States outside his oIfcial capacity, it
is understood that the privileges referred to in Section 11 shall not be
construed to grant him exemption from the laws and regulations of the
United States regarding the continued residence of aliens, provided that:
(1) No proceedings shall be instituted under such laws or regulations
to require any such person to leave the United States except with the prior
approval of the Secretary of State of the United States. Such approval
shall be given only after consultation with the appropriate Member in
the case of a representative of a Member (or a member of his family)
or with the Secretary-General or the principal executive oIfcer oI the
appropriate specialized agency in the case of any other person referred
to in Section 11;
(2) A representative of the Member concerned, the Secretary-General,
or the principal executive oIfcer oI the appropriate specialized agency, as
the case may be, shall have the right to appear in any such proceedings
on behalf of the person against whom they are instituted;
(3) Persons who are entitled to diplomatic privileges and immunities
under Section 15 or under the General Convention shall not be required to
leave the United States otherwise than in accordance with the customary
procedure applicable to diplomatic envoys accredited to the United States.
(c) This section does not prevent the requirement of reasonable
evidence to establish that persons claiming the rights granted by Section
11 come within the classes described in that section, or the reasonable
application of quarantine and health regulations.
242
(d) Except as provided above in this section and in the General
Convention, the United States retains full control and authority over the
entry of persons or property into the territory of the United States and
the conditions under which persons way remain or reside there
(e) The Secretary-General shall, at the request of the appropriate
American authorities, enter into discussions with such authorities, with
a view to making arrangements for registering the arrival and departure
of persons who have been granted visas valid only for transit to and
from the headquarters district and sojourn therein and in its immediate
vicinity.
(f) The United Nations shall, subject to the foregoing provisions of
this section, have the exclusive right to authorize or prohibit entry of
persons and property into the headquarters district and to prescribe the
conditions under which persons may remain or reside there.
Section 14
The Secretary-General and the appropriate American authorities
shall, at the request of either of them, consult as to methods of facilitating
entrance into the United States, and the use of available means of
transportation, by persons coming from abroad who wish to visit the
headquarters district and do not enjoy the rights referred to in this Article.
Article V - Resident Representatives to the United Nations
Section 15
(1) Every person designated by a Member as the principal resident
representative to the United Nations of such Member or as a resident
representative with the rank of ambassador or minister plenipotentiary,
(2) such resident members of their staffs as may be agreed upon
between the Secretary-General, the Government of the United States
and the Government of the Member concerned,
(3) every person designated by a Member of a specialized agency, as
defned in Article 57, paragraph 2, oI the Charter, as its principal resident
representative, with the rank of ambassador or minister plenipotentiary,
at the headquarters of such agency in the United States, and
243
anexos
(4) such other principal resident representatives of members
to a specialized agency and such resident members of the staffs
of representatives to a specialized agency as may be agreed upon
between the principal executive oIfcer oI the specialized agency, the
Government of the United States and the Government of the Member
concerned, shall, whether residing inside or outside the headquarters
district, be entitled in the territory of the United States to the same
privileges and immunities, subject to corresponding conditions and
obligations, as it accords to diplomatic envoys accredited to it. In
the case of Members whose governments are not recognized by the
United States, such privileges and immunities need be extended to
such representatives, or persons on the staffs of such representatives,
only within the headquarters district, at their residences and oIfces
outside the district, in transit between the district and such residences
and oIfces, and in transit on oIfcial business to or Irom Ioreign
countries.
Article VI - Police Protection of the Headquarters District
Section 16
(a) The appropriate American authorities shall exercise due
diligence to assure that the tranquility of the headquarters district
is not disturbed by the unauthorized entry of groups of persons from
outside or by disturbances in its immediate vicinity and shall cause
to be provided on the boundaries of the headquarters district such
police protection as is required for these purposes.
(b) If so requested by the Secretary-General, the appropriate
American authorities shall provide a suIfcient number oI police Ior
the preservation of law and order in the headquarters district, and for
the removal therefrom of persons as requested under the authority of
the United Nations. The United Nations shall, if requested, enter into
arrangements with the appropriate American authorities to reimburse
them for the reasonable cost of such services.
244
Article VII - Public Services and Protection of the
Headquarters District
Section 17
(a) The appropriate American authorities will exercise to the
extent requested by the Secretary-General the powers which they
possess with respect to the supplying of public services to ensure that
the headquarters district shall be supplied on equitable terms with
the necessary public services, including electricity, water, gas, post,
telephone, telegraph, transportation, drainage, collection of refuse,
fre protection, snow removal, et cetera. In case oI any interruption or
threatened interruption of any such services, the appropriate American
authorities will consider the needs of the United Nations as being of
equal importance with the similar needs of essential agencies of the
Government of the United States, and will take steps accordingly, to
ensure that the work of the United Nations is not prejudiced.
(b) Special provisions with reference to maintenance of utilities and
underground construction are contained in Annex 2.
Section 18
The appropriate American authorities shall take all reasonable steps
to ensure that the amenities of the headquarters district are not prejudiced
and the purposes for which the district is required are not obstructed by
any use made of the land in the vicinity of the district. The United Nations
shall on its part take all reasonable steps to ensure that the amenities of the
land in the vicinity of the headquarters district are not prejudiced by any
use made of the land in the headquarters district by the United Nations.
Section 19
It is agreed that no form of racial or religious discrimination shall
be permitted within the headquarters district.

245
anexos
Article VIII - Matters Relating to the
Operation of This Agreement
Section 20
The Secretary-General and the appropriate American authorities shall
settle by agreement the channels through which they will communicate
regarding the application of the provisions of this agreement and other
questions affecting the headquarters district, and may enter into such
supplemental agreements as may be necessary to Iulfll the purposes oI
this agreement. In making supplemental agreements with the Secretary-
General, the United States shall consult with the appropriate state and
local authorities. If the Secretary-General so requests, the Secretary of
State of the United States shall appoint a special representative for the
purpose of liaison with the Secretary-General.
Section 21
(a) Any dispute between the United Nations and the United States
concerning the interpretation or application of this agreement or of any
supplemental agreement, which is not settled by negotiation or other
agreed mode oI settlement, shall be reIerred Ior fnal decision to a tribunal
of three arbitrators, one to be named by the Secretary-General, one to be
named by the Secretary of State of the United States, and the third to be
chosen by the two, or, if they should fail to agree upon a third, then by
the President of the International Court of Justice.
(b) The Secretary-General or the United States may ask the General
Assembly to request of the International Court of Justice an advisory
opinion on any legal question arising in the course of such proceedings.
Pending the receipt of the opinion of the Court, an interim decision of
the arbitral tribunal shall be observed on both parties. Thereafter, the
arbitral tribunal shall render a fnal decision, having regard to the opinion
of the Court.
246
Article IX - Miscellaneous Provisions
Section 22
(a) The United Nations shall not dispose of all or any part of the land
owned by it in the headquarters district without the consent of the United
States. If the United States is unwilling to consent to a disposition which
the United Nations wishes to make of all or any part of such land, the
United States shall buy the same from the United Nations at a price to
be determined as provided in paragraph (d) of this section.
(b) If the seat of the United Nations is removed from the headquarters
district, all right, title and interest of the United Nations in and to real
property in the headquarters district or any part of it shall, on request of
either the United Nations or the United States, be assigned and conveyed
to the United States. In the absence of such request, the same shall be
assigned and conveyed to the subdivision of a state in which is located
or, if such subdivision shall not desire it, then to the state in which it is
located. If none of the foregoing desires the same, it may be disposed of
as provided in paragraph (a) of this section.
(c) If the United Nations disposes of all or any part of the headquarters
district, the provisions of other sections of this agreement which apply
to the headquarters district shall immediately cease to apply to the land
and buildings so disposed of
(d) The price to be paid for any conveyance under this section
shall, in default of agreement, be the then fair value of the land,
buildings and installations, to be determined under the procedure
provided in Section 21.
Section 23
The seat of the United Nations shall not be removed from the
headquarters district unless the United Nations should so decide.
Section 24
This agreement shall cease to be in force if the seat of the United
Nations is removed from the territory of the United States, except for
247
anexos
such provisions as may be applicable in connection with the orderly
termination of the operations of the United Nations at its seat in the
United States and the disposition of its property therein.
Section 25
Wherever this agreement imposes obligations on the appropriate
American authorities, the Government of the United States shall have
the ultimate responsibility Ior the Iulfllment oI such obligations by the
appropriate American authorities.
Section 26
The provisions of this agreement shall be complementary to the
provisions of the General Convention. In so far as any provision of this
agreement and any provisions of the General Convention relate to the same
subject matter, the two provisions shall, wherever possible, be treated as
complementary, so that both provisions shall be applicable and neither
shall narrow the eIIect oI the other, but in any case oI absolute confict,
the provisions of this agreement shall prevail.
Section 27
This agreement shall be construed in the light of its primary purpose
to enable the United Nations at its headquarters in the United States, fully
and eIfciently to discharge its responsibilities and Iulfll its purposes.
Section 28
This agreement shall be brought into effect by an exchange of notes
between the Secretary-General, duly authorized pursuant to a resolution
of the General Assembly of the United Nations, and the appropriate
executive oIfcer oI the United States, duly authorized pursuant to
appropriate action of the Congress.
IN WITNESS WHEREOF the respective representatives have signed
this Agreement and have aIfxed their seals hereto.
248
Done in duplicate, in the English and French languages, both
authentic, at Lake Success the twenty-sixth day of June 1947.

For the Government of the United States of America:
G. C. MARSHALL
Secretary of State
Formato 15,5 x 22,5 cm
Mancha grahca 12 x 18,3cm
Papel plen soft 80g (miolo), carto supremo 250g (capa)
Fontes Times New Roman 17/20,4 (ttulos),
12/14 (textos)

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