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A Diretoria Colegiada do Banco Central do Brasil, em sesso realizada em 29 de janeiro de 2013, com base no art. 23 da Lei n 4.131, de 3 de setembro de 1962, nos arts. 9, 10, inciso VII, e 11, inciso III, da Lei n 4.595, de 31 de dezembro de 1964, e nos arts. 9, inciso III, e 38 da Resoluo n 3.568, de 29 de maio de 2008, e tendo em vista o art. 2 da Circular n 3.280, de 9 de maro de 2005, RESOLVE: Art. 1 O ndice do ttulo 1 do Regulamento do Mercado de Cmbio e Capitais Internacionais (RMCCI), divulgado pela Circular n 3.280, de 9 de maro de 2005, passa a vigorar com a redao das folhas anexas a esta Circular. Art. 2 Fica o ttulo 1 do RMCCI acrescido do captulo 8-A, com a redao constante das folhas anexas a esta Circular. Art. 3 Esta Circular entra em vigor em 1 de outubro de 2013. Art. 4 Fica revogado o captulo 8 do ttulo 1 do RMCCI.
REGULAMENTO DO MERCADO DE CMBIO E CAPITAIS INTERNACIONAIS TTULO: 1 - Mercado de Cmbio ndice do Ttulo CAPTULO Disposies Gerais Agentes do Mercado Contrato de Cmbio Disposies Preliminares - 1 Celebrao e Registro no Sistema Cmbio - 2 Adiantamento sobre Contrato de Cmbio - 3 Alterao - 4 Liquidao - 5 Cancelamento ou Baixa - 6 Encargo Financeiro - 7 Operaes Interbancrias no Pas e Instituies Financeiras no Pas e no Exterior Operaes Interbancrias no Pas - 1 (Revogado) Circular n 3.591/2012 - 2 Operaes com Instituies no Exterior - 3 Posio de Cmbio e Limite Operacional Posio de Cmbio - 1 Limite Operacional - 2 Documentao das operaes e cadastramento de clientes Acompanhamento das Operaes (Revogado) Circular n 3.626/2013 Codificao das Operaes de Cmbio Disposies Gerais - 1 Natureza da Operao - 2 Relao de Vnculo - 3 Forma de Entrega da Moeda Estrangeira - 4 Transferncias Financeiras Disposies Gerais - 1 (Revogado) Circular n 3.493/2010 - 2 (Revogado) Circular n 3.376/2008 - 3 Remessas Governamentais - 4 (Revogado) Circular n 3.493/2010 - 5 Viagens Internacionais, Carto de Uso Internacional e Transferncias Postais Viagens Internacionais - 1 Carto de Uso Internacional - 2 Transferncias Postais - 3 Servios Tursticos - 4 Exportao Disposies Gerais - 1 Contratao de Cmbio - 2 (Revogado) Circular n 3.454/2009 - 3 Recebimento Antecipado - 4 Comisso de Agente - 5 (Revogado) Circular n 3.401/2008 - 6 Cancelamento e Baixa de Contrato de Cmbio - 7 Circular n 3.626 de 19 de fevereiro de 2013 NMERO 1 2 3
6 7 8 8-A
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REGULAMENTO DO MERCADO DE CMBIO E CAPITAIS INTERNACIONAIS TTULO: 1 - Mercado de Cmbio ndice do Ttulo (Revogado) Circular n 3.454/2009 - 8 (Revogado) Circular n 3.575/2012 - 9 Exportaes Financiadas - 10 Importao Disposies Gerais - 1 (Revogado) Circular n 3.454/2009 - 2 Pagamento Antecipado e Pagamento Vista - 3 (Revogado) Circular n 3.575/2012 - 4 Multa sobre Operaes de Importao - 5 Contas de Domiciliados no Exterior em Moeda Nacional e Transferncias Internacionais em Reais Disposies Gerais - 1 Movimentaes - 2 Cumprimento de Ordens de Pagamento em Reais - 3 Conta em Moeda Estrangeira.......................................................................................... Disposies Gerais - 1 Contas de Movimentao Restrita de Agncias de Turismo e Prestadores de Servios Tursticos - 2 Embaixadas, Legaes Estrangeiras e Organismos Internacionais - 3 Empresa Brasileira de Correios e Telgrafos - ECT - 4 Empresas Administradoras de Carto de Crdito Internacional - 5 Empresas Encarregadas da Implementao e Desenvolvimento de Projetos do Setor Energtico - 6 Estrangeiros Transitoriamente no Pas e Brasileiros Residentes no Exterior - 7 Sociedades Seguradoras, Resseguradoras e Corretoras de Resseguro - 8 Transportadores Residentes, Domiciliados ou com sede no Exterior - 9 Agentes Autorizados a Operar no Mercado de Cmbio - 10 (Revogado) Circular n 3.376/2008 - 11 Subsidirias e Controladas, no Exterior, de Instituies Financeiras Brasileiras -12 Operaes com Ouro................................................................................................... Pases com Disposies Cambiais Especiais.............................................................. Disposies Gerais - 1 Conselho de Segurana das Naes Unidas (CSNU) - 2 Cuba - 3 Hungria - 4 Pases que no aplicam as recomendaes do Grupo de Ao contra a Lavagem de Dinheiro e o Financiamento do Terrorismo - GAFI- 5 Convnio de Pagamentos e Crditos Recprocos (CCR) ............................................ Disposies Gerais - 1 (Revogado) Circular n 3.530/2011- 2 (Revogado) Circular n 3.530/2011- 3 (Revogado) Circular n 3.530/2011- 4 Instrumentos de Pagamento Admissveis - 5 (Revogado) Circular n 3.530/2011 - 6 (Revogado) Circular n 3.530/2011 - 7 (Revogado) Circular n 3.530/2011- 8 Registros no Sistema CCR e Lanamentos no Resumo Dirio - 9 Disposies Especficas sobre Exportaes - 10 12
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REGULAMENTO DO MERCADO DE CMBIO E CAPITAIS INTERNACIONAIS TTULO: 1 - Mercado de Cmbio ndice do Ttulo Disposies Especficas sobre Importaes - 11 ANEXO Modelo de contrato de cmbio celebrado com clientes (Revogado) Circular n 3.545/2011 (Revogado) Circular n 3.545/2011 (Revogado) Circular n 3.545/2011 (Revogado) Circular n 3.591/2012 (Revogado) Circular n 3.591/2012 Modelo de contrato de cmbio de compra tipo 7 Modelo de contrato de cmbio de venda tipo 8 Modelo de contrato de cmbio de compra tipo 9 Modelo de contrato de cmbio de venda tipo 10 (Revogado) Circular n 3.545/2011 Encargo financeiro - modelo de comunicao ao sndico da massa falida Encargo financeiro - modelo de cobrana do banco sob interveno ou em liquidao extrajudicial Modelo de comunicao do banco sob interveno ou em liquidao extrajudicial Ajuste Brasil / Hungria - Modelo de carta apresentando o resumo e a apurao dos valores lquidos a pagar e/ou a receber Ajuste Brasil / Hungria - Modelo de declarao de reembolso devido ao Banco Central do Brasil relativo a operaes de venda de cmbio Ajuste Brasil / Hungria - Modelo de solicitao de reembolso CCR - Modelo de carta para adeso ao Convnio (Revogado) Circular n 3.530/2011 (Revogado) Circular n 3.530/2011 (Revogado) Circular n 3.530/2011 CCR - Modelo de comunicao sobre "operao triangular" 23 12 13 14 15 16 17 18 7 8 9 10 NMERO 1
REGULAMENTO DO MERCADO DE CMBIO E CAPITAIS INTERNACIONAIS TTULO : 1 - Mercado de Cmbio CAPTULO : 8-A - Codificao das Operaes de Cmbio SEO : 1 - Disposies Gerais 1. 2. As codificaes relativas natureza das operaes constantes deste ttulo constituem o Cdigo de Classificao a que se refere o 1 do art. 23 da Lei n 4.131, de 3 de setembro de 1962. A classificao incorreta sujeita as instituies financeiras e demais instituies autorizadas a funcionar pelo Banco Central do Brasil, autorizadas a operar no mercado de cmbio, s penalidades previstas na legislao e a outras sanes administrativas por parte do Banco Central do Brasil. A existncia de cdigos para classificao de operaes e a possibilidade de efetuar registros no Sistema Cmbio no elidem a responsabilidade das partes envolvidas quanto observncia de disposies legais, bem como de normas e procedimentos especficos definidos pelo Banco Central do Brasil ou outros rgos/entidades governamentais. As operaes de cmbio relativas a transferncias financeiras do e para o exterior, a ttulo de devoluo de valores no aplicados na finalidade originalmente indicada ou transferidos de forma indevida, devem ser: a) b) 5. classificadas sob o mesmo cdigo de natureza da operao de cmbio a que se vincula a devoluo, com utilizao do cdigo de grupo "49 - devoluo de valores"; e vinculadas ao contrato de cmbio original.
3.
4.
Na hiptese de devoluo de valores relativos a operaes objeto de registro no Banco Central do Brasil, deve ser indicado no campo prprio do contrato de cmbio de devoluo, o nmero do respectivo registro. Dvidas com relao aplicao das disposies contidas neste captulo podem ser dirimidas com o Departamento de Monitoramento do Sistema Financeiro (Desig) do Banco Central do Brasil.
6.
REGULAMENTO DO MERCADO DE CMBIO E CAPITAIS INTERNACIONAIS TTULO : 1 - Mercado de Cmbio CAPTULO : 8-A - Codificao das Operaes de Cmbio SEO : 2 - Natureza da Operao SUBSEO : 1 - Definies Gerais 1. A natureza da operao integrada por doze elementos, como segue: a) b) c) d) e) 2. cdigo da natureza do fato que origina a operao de cmbio: composto pelos cinco algarismos iniciais (subsees 2 a 14); natureza do cliente comprador ou vendedor da moeda estrangeira, no pas: composta pelos dois algarismos seguintes (subseo 15); indicao relativa existncia ou no de aval do governo brasileiro, concedido diretamente pela Unio ou por conta desta (subseo 16); natureza do pagador/recebedor no exterior: representada pelo nono e dcimo algarismos (subseo 17); e identificao do grupo ao qual pertence a operao: representada pelos dois ltimos algarismos (subseo 18).
Para fins de classificao das operaes cursadas no mercado de cmbio, conceitua-se: a) b) curto prazo: obrigaes e direitos cujo prazo total para pagamento/recebimento no exceda a 360 dias; longo prazo: obrigaes e direitos cujo vencimento final ocorra em prazo superior a 360 dias ou que no tenham vencimento determinado.
3.
A presente seo est dividida nas seguintes subsees: SUBSEO Definies Gerais Comrcio Exterior Transportes Seguros Viagens Internacionais Transferncias Unilaterais Servios Diversos Rendas de Capitais Capitais Brasileiros Capitais Estrangeiros Arbitragens Operaes entre Instituies Operaes com o Banco Central do Brasil Operaes Especiais Clientes Aval do Governo Brasileiro Pagadores/Recebedores no Exterior Grupo NMERO 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18
REGULAMENTO DO MERCADO DE CMBIO E CAPITAIS INTERNACIONAIS TTULO : 1 - Mercado de Cmbio CAPTULO : 8-A - Codificao das Operaes de Cmbio SEO : 2 - Natureza da Operao SUBSEO : 2 - Comrcio Exterior
NATUREZA DA OPERAO Exportao de mercadorias Importao de mercadorias Operaes de back to back Encomendas internacionais Ajustes em transaes comerciais
REGULAMENTO DO MERCADO DE CMBIO E CAPITAIS INTERNACIONAIS TTULO : 1 - Mercado de Cmbio CAPTULO : 8-A - Codificao das Operaes de Cmbio SEO : 2 - Natureza da Operao SUBSEO : 3 - Transportes
NATUREZA DA OPERAO Areo Fretes - sobre exportao - sobre importao - outros fretes Outras receitas/despesas de transporte Fretamento Passagens Martimo Fretes - sobre exportao - sobre importao - outros fretes Outras receitas/despesas de transporte Fretamento Passagens Rodovirio Fretes - sobre exportao - sobre importao - outros fretes Outras receitas/despesas de transporte Fretamento Passagens Outros Modais Hidrovirio Transporte por dutos e transmisso de energia Ferrovirio e aeroespacial
N CDIGO
REGULAMENTO DO MERCADO DE CMBIO E CAPITAIS INTERNACIONAIS TTULO : 1 - Mercado de Cmbio CAPTULO : 8-A - Codificao das Operaes de Cmbio SEO : 2 - Natureza da Operao SUBSEO : 4 - Seguros
NATUREZA DA OPERAO Seguro de frete/transporte de exportao Prmio Indenizao Seguro de frete/transporte de importao Prmio Indenizao Resseguros Prmio Indenizao Seguros de vida Prmio Indenizao Outros seguros diretos Prmio Indenizao Outros Recuperao de sinistros Outros servios relacionados a seguros
N CDIGO
27007 27014
27021 27038
27045 27052
27069 27076
27083 27090
27904 27911
REGULAMENTO DO MERCADO DE CMBIO E CAPITAIS INTERNACIONAIS TTULO : 1 - Mercado de Cmbio CAPTULO : 8-A - Codificao das Operaes de Cmbio SEO : 2 - Natureza da Operao SUBSEO : 5 - Viagens Internacionais
NATUREZA DA OPERAO Gastos em viagens internacionais No pas No exterior - turismo No exterior - outras finalidades Cartes de uso internacional Aquisio de bens e servios Saques
N CDIGO
32102 32119
REGULAMENTO DO MERCADO DE CMBIO E CAPITAIS INTERNACIONAIS TTULO : 1 - Mercado de Cmbio CAPTULO : 8-A - Codificao das Operaes de Cmbio SEO : 2 - Natureza da Operao SUBSEO : 6 - Transferncias Unilaterais
NATUREZA DA OPERAO Transferncias correntes Manuteno de residentes Manuteno de estudantes Impostos Contribuies seguridade social Contribuies a fundos de penso Recebimento de benefcios de seguridade social Recebimento de benefcios de fundos de penso Cooperao internacional Doaes Vales e reembolsos postais internacionais Outras transferncias correntes Transferncias de capital Doaes para obras de infraestrutura e aquisio de bens de capital Patrimnio Outras transferncias de capital
N CDIGO
37004 37011 37028 37035 37042 37059 37066 37073 37080 37097 37107
REGULAMENTO DO MERCADO DE CMBIO E CAPITAIS INTERNACIONAIS TTULO : 1 - Mercado de Cmbio CAPTULO : 8-A - Codificao das Operaes de Cmbio SEO : 2 - Natureza da Operao SUBSEO : 7 - Servios Diversos
NATUREZA DA OPERAO Servios tcnicos e profissionais Servios postais e courier Servios de telecomunicaes Servios de computao Servios financeiros Corretagens em bolsa de mercadorias ao amparo da Res. 2.687 Aluguel de equipamentos Pesquisa e desenvolvimento Servios de engenharia/arquitetura Reparos e manuteno em mquinas e veculos Tratamento de resduos e despoluio Agricultura, minerao e servios relacionados Servios de manufatura Servios jurdicos Auditoria, contabilidade e consultoria tributria Consultoria de negcios e relaes pblicas Publicidade, pesquisas de mercado e de opinio e participaes em feiras e exposies Servios de agncias de notcias Audiovisuais e servios relacionados Outros servios de fornecimento de informao Outros servios tcnicos, profissionais e administrativos Construo No pas No exterior Franquias e marcas registradas Cesso Direitos de explorao/utilizao Patentes Cesso Direitos de explorao/utilizao Fornecimento de Circular n 3.626 de 19 defevereiro de 2013
N CDIGO
47001 47018 47025 47032 47049 47056 47063 47070 47087 47094 47104 47111 47128 47135 47142 47159 47166 47173 47180 47197
47300 47317
47403 47410
47441 47458
REGULAMENTO DO MERCADO DE CMBIO E CAPITAIS INTERNACIONAIS TTULO : 1 - Mercado de Cmbio CAPTULO : 8-A - Codificao das Operaes de Cmbio SEO : 2 - Natureza da Operao SUBSEO : 7 - Servios Diversos
Tecnologia Servios de assistncia tcnica Servios e despesas complementares Direitos autorais Licena para cpia e distribuio de programas de computador Licena para cpia e distribuio - outros Cesso ou uso de programas de computador Cesso ou uso - outros Transaes comerciais Comisses e outras despesas sobre transaes comerciais Servios pessoais, culturais e de entretenimento Servios de educao em viagem Servios de educao Servios de sade em viagem Servios de sade Servios tursticos Outros servios pessoais, culturais e de entretenimento Receitas e despesas governamentais Militares Corpos consulares e diplomticos Outros Outros Salrios e outras compensaes Aluguel de imveis Direitos econmicos e federativos de atletas profissionais Crditos de carbono/direitos de emisso
47609
REGULAMENTO DO MERCADO DE CMBIO E CAPITAIS INTERNACIONAIS TTULO : 1 - Mercado de Cmbio CAPTULO : 8-A - Codificao das Operaes de Cmbio SEO : 2 - Natureza da Operao SUBSEO : 8 - Rendas de Capitais
NATUREZA DA OPERAO Mercado financeiro e de capitais Aes e fundos de investimento - dividendos/distribuio de lucros - juros sobre capital prprio Ttulos de dvida - juros de ttulos - no pas - juros de ttulos - mercado externo - gios e desgios no lanamento de ttulos brasileiros - gios e desgios na recompra de ttulos brasileiros Emprstimos e financiamentos Juros de emprstimos Juros sobre linhas de crdito Juros sobre antecipaes e financiamentos - exportao - importao - curto prazo - importao - longo prazo - demais financiamentos Juros de arrendamentos Investimento direto Dividendos/distribuio de lucros Juros sobre capital prprio Depsitos e disponibilidades Juros sobre depsitos e disponibilidades Outros Ganhos ou perdas em aplicaes financeiras no exterior Juros de mora e multas por atraso de pagamento
N CDIGO
52003 52010
52302 52319
52405 52412
52508
52900 52917
REGULAMENTO DO MERCADO DE CMBIO E CAPITAIS INTERNACIONAIS TTULO : 1 - Mercado de Cmbio CAPTULO : 8-A - Codificao das Operaes de Cmbio SEO : 2 - Natureza da Operao SUBSEO : 9 - Capitais Brasileiros
NATUREZA DA OPERAO Mercado financeiro e de capitais Aes Fundos de investimento Brazilian Depositary Receipts (BDR) - aes Brazilian Depositary Receipts (BDR) outros valores mobilirios Ttulos de dvida - curto prazo - longo prazo Derivativos - prmios de opes e ajustes peridicos - depsito e resgate de margens, garantias e colaterais Emprstimos e financiamentos Emprstimos diretos - curto prazo - longo prazo Financiamentos de exportao de mercadorias - curto prazo - longo prazo Financiamentos de exportao de servios - curto prazo - longo prazo Arrendamento mercantil financeiro Investimento direto Aumento/reduo de capital Aquisio/transferncia de titularidade Depsitos e disponibilidades Disponibilidades no exterior Depsitos em conta no pas em moeda estrangeira Depsitos judiciais, caues, garantias e outros recursos de terceiros Outros Aquisio de mercadorias entregues no exterior
N CDIGO
67108 67115
67201 67218
67304 67311
67335 67342
67407 67414
67902
REGULAMENTO DO MERCADO DE CMBIO E CAPITAIS INTERNACIONAIS TTULO : 1 - Mercado de Cmbio CAPTULO : 8-A - Codificao das Operaes de Cmbio SEO : 2 - Natureza da Operao SUBSEO : 9 - Capitais Brasileiros
Participao do Brasil no capital de organismos internacionais Obrigaes vinculadas a operaes interbancrias Operaes com ouro Compra e venda de imveis no exterior
REGULAMENTO DO MERCADO DE CMBIO E CAPITAIS INTERNACIONAIS TTULO : 1 - Mercado de Cmbio CAPTULO : 8-A - Codificao das Operaes de Cmbio SEO : 2 - Natureza da Operao SUBSEO : 10 - Capitais Estrangeiros
NATUREZA DA OPERAO Mercado financeiro e de capitais Aes Fundos de investimento Fundos mtuos de investimento em empresas emergentes Fundos de investimento imobilirio Depositary Receipts (DR) aes Depositary Receipts (DR) outros valores mobilirios Ttulos privados de dvida - no pas - curto prazo - longo prazo Ttulos pblicos de dvida - no pas - curto prazo - longo prazo Ttulos privados de dvida - mercado externo - curto prazo - longo prazo Ttulos pblicos de dvida - mercado externo - curto prazo - longo prazo Ttulos e valores mobilirios (arts. 1 e 3 da Lei n 12.431) Derivativos - prmios de opes e ajustes peridicos - depsito e resgate de margens, garantias e colaterais - prmios de opes e ajustes ao amparo da Res. n 2.687 Outros Emprstimos e financiamentos Emprstimos diretos - curto prazo - longo prazo Financiamentos - importao e gastos locais vinculados importao - longo prazo
N CDIGO
72100 72117
72124 72131
72148 72155
72344 72351
72368
REGULAMENTO DO MERCADO DE CMBIO E CAPITAIS INTERNACIONAIS TTULO : 1 - Mercado de Cmbio CAPTULO : 8-A - Codificao das Operaes de Cmbio SEO : 2 - Natureza da Operao SUBSEO : 10 - Capitais Estrangeiros
- gastos locais vinculados importao - curto prazo - demais financiamentos Arrendamento mercantil financeiro Investimento direto Aumento/reduo de capital Aquisio/transferncia de titularidade Depsitos e disponibilidades Disponibilidades no pas Disponibilidades no pas em moeda estrangeira Depsitos judiciais, caues, garantias e outros recursos de terceiros Movimentaes no pas em contas de domiciliados no exterior Aplicaes financeiras e resgates na prpria instituio Em contrapartida a operaes de cmbio Outros Aquisio de mercadorias entregues no pas Compra e venda de imveis no pas
72409 72416
72605 72612
72904 72911
REGULAMENTO DO MERCADO DE CMBIO E CAPITAIS INTERNACIONAIS TTULO : 1 - Mercado de Cmbio CAPTULO : 8-A - Codificao das Operaes de Cmbio SEO : 2 - Natureza da Operao SUBSEO : 11 - Arbitragens
NATUREZA DA OPERAO Operaes no pas Liquidao pronta Liquidao futura Operaes no exterior Liquidao pronta Liquidao futura
N CDIGO
80013 80518
83034 83058
REGULAMENTO DO MERCADO DE CMBIO E CAPITAIS INTERNACIONAIS TTULO : 1 - Mercado de Cmbio CAPTULO : 8-A - Codificao das Operaes de Cmbio SEO : 2 - Natureza da Operao SUBSEO : 12 - Operaes entre Instituies
NATUREZA DA OPERAO Operaes no pas Interbancrio - liquidao pronta e futura - liquidao a termo Com ouro - liquidao pronta - liquidao futura Operaes com instituio bancria do exterior, em contrapartida a reais em espcie recebidos do ou enviados para o exterior
N CDIGO
90302 90357
REGULAMENTO DO MERCADO DE CMBIO E CAPITAIS INTERNACIONAIS TTULO : 1 - Mercado de Cmbio CAPTULO : 8-A - Codificao das Operaes de Cmbio SEO : 2 - Natureza da Operao SUBSEO : 13 - Operaes com o Banco Central do Brasil
NATUREZA DA OPERAO Coberturas especficas Compras de mercado ao Banco Central Repasses especficos Repasses obrigatrios Vendas de mercado ao Banco Central
NOTA: Esta subseo no abrange as operaes de compra ou de venda de moeda estrangeira ao Banco Central para, respectivamente, constituio ou liberao de depsitos em moeda estrangeira que se classificam na subseo 14.
REGULAMENTO DO MERCADO DE CMBIO E CAPITAIS INTERNACIONAIS TTULO : 1 - Mercado de Cmbio CAPTULO : 8-A - Codificao das Operaes de Cmbio SEO : 2 - Natureza da Operao SUBSEO : 14 - Operaes Especiais
NATUREZA DA OPERAO Ajuste da posio cambial relativamente a operaes com informaes enviadas via aplicativo PSTAW10 Assuno de dvidas Depsitos no Banco Central do Brasil - Circular n 1.303 Encadeamento BNDES-exim Encadeamento Proex Outras Pagamento da dvida externa para aplicao em projetos ambientais Agncias de turismo e meios de hospedagem de turismo - operaes com bancos e outras instituies integrantes do SFN
REGULAMENTO DO MERCADO DE CMBIO E CAPITAIS INTERNACIONAIS TTULO : 1 - Mercado de Cmbio CAPTULO : 8-A - Codificao das Operaes de Cmbio SEO : 2 - Natureza da Operao SUBSEO : 15 - Clientes
CLIENTE Pessoas fsicas Domiciliadas no pas Domiciliadas no exterior Empresas no financeiras Pblicas Privadas Empresas financeiras Que aceitam depsito vista Pblicas Privadas Demais empresas financeiras Fundos de investimento Seguradoras e resseguradoras Fundos de penso Intermedirios financeiros que no aceitam depsito vista Auxiliares financeiros Registro de operaes no mercado interbancrio Instituies no governamentais sem fins lucrativos Governo geral do Brasil Banco Central do Brasil Organismos multilaterais Representaes diplomticas, consulares e outras entidades oficiais estrangeiras Agentes e representantes de entidades no exterior
N CDIGO
00 02
08 09
52 55
56 58 59 61 62 66 71 78 79 81 84 87
REGULAMENTO DO MERCADO DE CMBIO E CAPITAIS INTERNACIONAIS TTULO : 1 - Mercado de Cmbio CAPTULO : 8-A - Codificao das Operaes de Cmbio SEO : 2 - Natureza da Operao SUBSEO : 16 - Aval do Governo Brasileiro 1. A existncia de aval do Governo brasileiro (diretamente concedido pela Unio ou por conta desta) deve ser indicada por: S - nas transaes com aval do Governo brasileiro; N - nas transaes sem aval do Governo brasileiro.
REGULAMENTO DO MERCADO DE CMBIO E CAPITAIS INTERNACIONAIS TTULO : 1 - Mercado de Cmbio CAPTULO : 8-A - Codificao das Operaes de Cmbio SEO : 2 - Natureza da Operao SUBSEO : 17 - Pagadores/Recebedores no Exterior
PAGADOR/RECEBEDOR NO EXTERIOR Pessoas fsicas Domiciliadas no pas Domiciliadas no exterior Empresas no financeiras Empresas financeiras Bancos e outros intermedirios financeiros Fundos de investimento Seguradoras e resseguradoras Fundos de penso Demais empresas financeiras Registro de operaes no mercado interbancrio Instituies no governamentais sem fins lucrativos Governos estrangeiros Bancos centrais estrangeiros Agncias governamentais de financiamento Organismos multilaterais Financeiros No financeiros Entidades oficiais brasileiras Outras pessoas jurdicas domiciliadas no pas Sem pagador/recebedor no exterior
N CDIGO
00 02 05
53 56 58 59 60 66 71 73 74 75
76 77 83 88 90
REGULAMENTO DO MERCADO DE CMBIO E CAPITAIS INTERNACIONAIS TTULO : 1 - Mercado de Cmbio CAPTULO : 8-A - Codificao das Operaes de Cmbio SEO : 2 - Natureza da Operao SUBSEO : 18 - Grupos
GRUPO Drawback Exportao em consignao Utilizao de seguro de crdito exportao Converses e transferncias entre modalidades de capitais estrangeiros Capitais estrangeiros - alteraes de caractersticas Devoluo de valores Recebimento/pagamento antecipado - exportao/importao - importador Recebimento/pagamento antecipado - exportao/importao - terceiros Recebimento antecipado - exportao - operaes com prazo superior a 360 dias Financiamento exportao (Res. n 3.622) Ordens de pagamento em reais - terceiros Operaes realizadas por meio de mquina dispensadora de cdulas Outros
N CDIGO 30 40 42 46 47 49 50 51 52 57 60 72 90
REGULAMENTO DO MERCADO DE CMBIO E CAPITAIS INTERNACIONAIS TTULO : 1 - Mercado de Cmbio CAPTULO : 8-A - Codificao das Operaes de Cmbio SEO : 3 - Relao de Vnculo
RELAO DE VNCULO Operao entre empresas do mesmo grupo econmico Cliente possui participao no capital do pagador/recebedor Pagador/recebedor possui participao no capital do cliente Demais casos Operao entre empresas que no pertencem ao mesmo grupo econmico Operao em que cliente e/ou pagador/recebedor no empresa
N CDIGO
11 12 19 20 30
REGULAMENTO DO MERCADO DE CMBIO E CAPITAIS INTERNACIONAIS TTULO : 1 - Mercado de Cmbio CAPTULO: 8-A - Codificao das Operaes de Cmbio SEO : 4 - Forma de Entrega da Moeda Estrangeira
FORMA DE ENTREGA Carta de crdito - vista Carta de crdito - a prazo Conta de depsito Cheque Em espcie e/ou cheques de viagem Carto pr-pago Teletransmisso Ttulos e valores Simblica
N CDIGO 10 15 20 30 50 55 65 75 90