A COOPERAO JURDICA INTERNACIONAL EM MATRIA PENAL E A EFETIVIDADE DA TUTELA PENAL NOS SISTEMAS ECONMICOS

THE INTERNATIONAL JURIDICAL COOPERATION IN CRIMINAL MATTERS AND THE EFFECTIVENESS OF THE CRIMINAL PROTECTION IN ECONOMIC SYSTEMS

Fillipe Azevedo Rodrigues Kathy Aline de Medeiros Silva

RESUMO No atual mundo globalizado nos deparamos com a crescente criminalidade, implicando em consequncias significativas para os Estados, que procuram assistncia para exercer sua jurisdio. Assim, a cooperao jurdica entre os Estados pode ser entendida como uma forma de preservar a prpria soberania. A importncia da cooperao jurdica internacional em matria penal, portanto, baseia-se na necessidade de preservar a sociedade da criminalidade transnacional, que encontra guarida nas grandes organizaes criminosas e redes terroristas. Consoante tal realidade, o Brasil tem demonstrado preocupao com o crime organizado transnacional, notavelmente pelos compromissos internacionais assumidos em carter de cooperao e auxlio de combate a criminalidade transnacional. Sucintamente, pode-se dizer que o mtodo utilizado nesta pesquisa ser, preponderantemente, dedutivo, e que esta dever ser desenvolvida em duas vertentes: a legislao e a doutrina que tratam da matria em nosso pas, de forma a perceber de que modo os juristas vm trabalhando e discutindo o presente tema. Por fim, a presente pesquisa ir tratar sobre os principais aspectos da cooperao jurdica internacional em matria penal e sua relevncia no cenrio mundial, da autoridade central e dos mecanismos de cooperao jurdica internacional, inclusive os de matria penal, e ainda, ir abordar sobre a efetividade da tutela penal nos sistemas econmicos em matria de cooperao internacional. PALAVRAS-CHAVE: Globalizao; Cooperao Jurdica Internacional; Criminalidade Transnacional.

ABSTRACT In today's globalized world we face increasing criminality implying significant consequences for the states, which search for assistance to exercise jurisdiction. Thus, the legal cooperation between states can be understood as a way to preserve their own sovereignty. The importance of international juridical cooperation in criminal matters, therefore, is based on the need to protect society from transnational crime, who finds shelter in major criminal organizations and terrorist networks. Consonant this fact, Brazil has expressed concerns with transnational organized crime, notably by international commitments undertaken in way of cooperation and assistance to combat transnational crime. Briefly, it can be said that the method in this research will be, mostly, deductive, and this should be developed in two aspects: the legislation and the doctrine dealing with the matter in our country, in order to understand how the jurists have been working and discussing this topic. Finally, this research will broach the

main aspects of international juridical cooperation in criminal matters and its relevance on the world stage, the central authority and the mechanisms of international juridical cooperation, including in criminal matters and, further, will address about the effectiveness of the criminal protection in economic systems in matter of international cooperation. KEYWORDS: Globalization; International Juridical Cooperation; Transnational Criminality.

1. INTRODUO

No atual mundo globalizado nos deparamos com a crescente criminalidade, implicando em consequncias significativas para os Estados, que procuram assistncia para exercer sua jurisdio. notrio que no mundo sem fronteiras, os conceitos de soberania e justia j sofreram modificaes, principalmente em seu modo de aplicao. Assim, a noo de Estado e soberania est intimamente ligada ao fato de que o Estado tem o dever e o direito de zelar pela justia em sua jurisdio. Deste modo, a cooperao jurdica entre os Estados surge como uma forma de preservar a prpria soberania. Sabe-se que a soberania desempenhada de duas maneiras, uma externa e outra interna. Isto significa que, de um lado tem-se a supremacia ou o poder de ordenar os indivduos da nao, e de outro, o carter de independncia diante dos outros Estados ou ainda, a representao da nao perante as outras naes. Nesse sentido, h a necessidade de cooperao entre os governos, ou a chamada cooperao intergovernamental, tendo em vista que na atualidade no se vislumbra mais a autossuficincia dos Estados, tornando imprescindvel essa relao. Por isso, esta cooperao se mostra de maneira to urgente e fundamental, que instrumentos decisivos das organizaes internacionais consubstanciados de forma consensual, se manifestam de forma ineficiente em vistas do caracterstico processo moroso, estimulado pelas diferenas e distines das partes. Assim, indispensvel a procura por solues que harmonizem a soberania com as atuais necessidades de integrao e cooperao entre as diferentes naes. Diante disso, o presente trabalho objetiva demonstrar os aspectos da cooperao jurdica internacional, bem como suas caractersticas, definies e rgos de atuao, de forma a esclarecer sobre a importncia desta cooperao entre Estados para o desenvolvimento e efetividade da tutela penal nos sistemas econmicos.

Sucintamente, pode-se dizer que o mtodo utilizado ser, preponderantemente, dedutivo, e que esta pesquisa dever ser desenvolvida em duas vertentes: a legislao e a doutrina que tratam da matria em nosso pas, de forma a perceber de que modo os juristas vm trabalhando e discutindo o presente tema. O objeto da pesquisa ser, portanto, bibliogrfico. Conceberam-se nesta primeira parte do trabalho, as noes de soberania e a relao ntida desta com a cooperao jurdica internacional. A seguir, passar-se- a abordar os conceitos acerca da cooperao jurdica internacional em matria penal e sua relevncia no cenrio mundial, para em seguida tratar da autoridade central e dos mecanismos de cooperao jurdica internacional, inclusive os de matria penal e, por fim, a efetividade da tutela penal nos sistemas econmicos em matria de cooperao jurdica internacional.

2. A COOPERAO JURDICA INTERNACIONAL EM MATRIA PENAL E SUA RELEVNCIA NO CENRIO MUNDIAL Inicialmente temos que a cooperao que diz respeito ao Direito Processual Internacional compreende, na verdade, o procedimento atravs do qual promovida a integrao jurisdicional entre estados soberanos distintos 1. Como bem leciona Ricardo Pelingeiro, a preferncia pela expresso cooperao jurdica internacional decorre da ideia de que a efetividade da jurisdio, nacional ou estrangeira, pode depender do intercmbio no apenas entre rgos judiciais, mas tambm entre rgos administrativos, ou ainda entre rgos judiciais e administrativos, de estados distintos2. Sobre a Cooperao Penal Internacional, merece destaque definio de Ral Cervini:
[...] la Cooperacin Judicial Penal Internacional puede esquematizarse funcionalmente como um conjunto de actividades procesales (cuya proyeccin no se agota em ls simples formas), regulares (normales), concretas y de diverso nvel, cumplidas por rganos jurisdiccionales (competentes) en matria penal, pertencientes a distintos Estados soberanos, que confluyen (funcional y necesariamente) a nvel internacional, en la realizacin de un mismo fin, que no es sino El desarrollo (preparacin y consecucin) de um proceso (principal) de la
1

SILVA, Ricardo Perlingeiro Mendes da. Cooperao jurdica internacional e auxlio direto. Carmen; BARROSO, Lus Roberto (orgs.). O direito internacional contemporneo: estudos ao professor Jacob Dolinger. Rio de Janeiro: Renovar, 2006, p. 798 2 SILVA, Ricardo Perlingeiro Mendes da. Cooperao jurdica internacional e auxlio direto. Carmen; BARROSO, Lus Roberto (orgs.). O direito internacional contemporneo: estudos ao professor Jacob Dolinger. Rio de Janeiro: Renovar, 2006, p. 798

In: TIBURCIO, em homenagem In: TIBURCIO, em homenagem

misma naturaleza (penal), dentro de um estricto marco de garantias (acorde al diverso grado y proyeccin intrnseco del auxilio requerido) 3.

De maneira simplificada, a cooperao jurdica internacional4 define-se como a necessria prestao de auxlio mtuo entre Estados ou entre Estados e tribunais internacionais para adoo de medidas que contribuam para o exerccio da jurisdio 5. Isso porque, a globalizao6 mostra que o Estado perdeu o controle sobre a sua economia devido ao voltil capital especulativo e interdependncia econmica7. Assim, as transformaes ocorridas na economia mundial repercutem intensamente na esfera do crime, pois novas prticas criminosas comeam a surgir em razo dessas mudanas, determinando assim transformaes nas estratgias de controle8. Nessa conjuntura, tem-se que os crimes internacionais foram concebidos como infraes susceptveis de serem sancionadas em matria penal, tanto na ordem jurdica internacional quanto nas diversas ordens jurdicas internas. Deste modo, o juiz interno, que

Traduo livre: [...] a cooperao judicial penal internacional pode ser esquematizada funcionalmente como um conjunto de atividades processuais (cuja projeo no se esgota nas simples formas), regulares (normais), concretas e de diverso nvel, cumpridas por rgos jurisdicionais soberanos, que convergem (funcional e necessariamente) em nvel internacional, na realizao de um mesmo m, que no seno o desenvolvimento (preparao e consecuo) de um processo (principal) da mesma natureza (penal), dentro de um estrito marco de garantias, conforme o diverso grau e projeo intrnseco do auxlio requerido . GOMES, Luiz Flvio; CERVINI, Ral. Crime organizado: enfoques criminolgico, jurdico (Lei 9.034/95) e poltico-criminal. 2 ed. So Paulo: Editora Revistas dos Tribunais, 1997, p. 276. 4 As relaes de direito que a caracterizam no so mais relaes entre Estados, mas relaes entre os indivduos no interior dos Estados e a comunidade internacional em seu conjunto . ASCENSIO, Herv. O desenvolvimento do direito internacional penal. In: BRANT, Leonardo Nemer Caldeira (coord). O Brasil e os novos desafios do direito internacional. Rio de Janeiro: Forense, 2004, p. 265-266. 5 BRASIL, Ministrio da Justia. Cooperao Internacional: Cooperao Jurdica Internacional. Disponvel em: <http://portal.mj.gov.br/data/Pages/MJE1AEA228ITEMID9B7DC7E985D148B09001C24B05B2333FPTBRNN .htm>, acesso em 16 de jun. 2012. 6 A globalizao, como novo modelo social ou poder hegemnico, inicia -se de forma incisiva como fenmeno econmico de maximizao dos mercados. Num primeiro momento, com a expanso do sistema de comunicao funcionando como instrumento de dominao, numa sistemtica de oferecimento da informao e notcia como os principais produtos de consumo da nova Era, expanso esta provocada por uma conseqncia inerente que a da evoluo tecnolgica. E, num segundo, de completude e materialidade de forma a realizar o fechamento do poder hegemnico, o surgimento da integrao em regimes de blocos econmicos discutindo a livre circulao de bens, servios e fatores produtivos entre pases, [...]. a existncia de um poder hegemnico centrado e planificado num espao integrado e homogneo. Trata-se de um poder designador de um processo de uniformizao entre as naes e os povos, com a conseqente transformao dos Estados em Superestados e Naes em Sociedades. SILVA, Luciano Nascimento. Teoria do direito penal econmico e fundamentos constitucionais da cincia criminal secundria. Curitiba: Juru, 2010, p. 29-30. 7 MELLO, Celso A. A soberania atravs da histria. In: MELLO, Celso de Albuquerque (Coord). Anurio Direito e Globalizao 1: a soberania. Rio de Janeiro: Renovar, 1999, p. 22. 8 CAPELLER, Wanda de Lemos. A transnacionalizao no mbito penal: reflexes sobre as mutaes do crime e do controle. In: MELLO, Celso de Albuquerque (Coord). Anurio Direito e Globalizao 1: a soberania. Rio de Janeiro: Renovar, 1999, p. 114.

julga um individuo por um desses crimes, pode ser considerado como executor uma funo internacional e como aplicador de um direito de alcance universal9. Ademais, aponta Capeller10, que como consequncia desta criminalidade econmica transnacional, desenvolve-se progressivamente uma nova lgica de segurana, que no diz respeito apenas a uma lgica de segurana estatal ou a uma lgica inter-estatal. Logo, a anlise das novas formas de organizao e de gesto do controle mostra que uma lgica de segurana transnacional sobrepe-se s lgicas de segurana nacionais11. Ainda segundo a mencionada autora, as instituies de cada pas e as polticas criminais de cada Estado esto sendo reformadas para permitir uma reestruturao global do controle a partir das regies centrais do mundo12. Por isso, a necessidade da cooperao jurdica internacional resta ainda mais evidente, considerando que as mudanas tecnolgicas, polticas e o aumento no deslocamento de pessoas e bens entre fronteiras tm causado um aumento no interesse de Estados no estabelecimento de regras e procedimentos especficos que possibilitem e facilitem o acesso justia para alm das fronteiras13. Para Jorge Miranda, o Estado no existe por si, mas para resolver problemas da sociedade
14

. Por isso, os Estados tem o dever de cooperao entre eles, na busca de uma

eficincia jurisdicional em funo de sua atuao como Estado regulador e precursor da ordem jurdica nacional. Contudo, sabe-se que as partes e as provas de um processo judicial podem estar espalhadas por vrias jurisdies e para dar andamento a seus processos jurdicos, um Estado
9

ASCENSIO, Herv. O desenvolvimento do direito internacional penal. In: BRANT, Leonardo Nemer Caldeira (coord). O Brasil e os novos desafios do direito internacional. Rio de Janeiro: Forense, 2004, p. 279-280. 10 CAPELLER, Wanda de Lemos. A transnacionalizao no mbito penal: reflexes sobre as mutaes do crime e do controle. In: MELLO, Celso de Albuquerque (Coord). Anurio Direito e Globalizao 1: a soberania. Rio de Janeiro: Renovar, 1999, p. 116. 11 De um lado, no se pode deixar de reconhecer que o modelo globalizador produziu novas formas de criminalidade que se caracterizam, fundamentalmente, por ser uma criminalidade supranacional, sem fronteiras limitadoras, por ser uma criminalidade organizada no sentido de que possui uma estrutura hierarquizada, quer em forma de empresas lcitas, quer em forma de organizao criminosa e por ser uma criminalidade que permite a separao tempo-espao entre a ao das pessoas que atuam no plano criminoso e a danosidade social provocada. Tal criminalidade, desvinculada do espao geogrfico fechado de um Estado, espraia-se por vrios outros e se distancia nitidamente dos padres de criminalidade que tinham sido at ento objeto de considerao penal. SILVA FRANCO, Alberto. Globalizao e criminalidade de poderosos. In: PODVAL, Roberto. Temas de direito penal econmico. So Paulo: RT, 2000, p. 256-257. 12 CAPELLER, Wanda de Lemos. A transnacionalizao no mbito penal: reflexes sobre as mutaes do crime e do controle. In: MELLO, Celso de Albuquerque (Coord). Anurio Direito e Globalizao 1: a soberania. Rio de Janeiro: Renovar, 1999, p. 116. 13 GENRO, Tarso. A Cooperao Jurdica Internacional e o propsito deste Manual. In: BRASIL, Ministrio da Justia. Manual de cooperao jurdica internacional e recuperao de ativos: cooperao em matria penal. Departamento de Recuperao de Ativos e Cooperao Jurdica Internacional, Secretaria Nacional de Justia. 1 ed. Braslia: Ministrio da Justia, 2008, p. 11. 14 MIRANDA, Jorge. Manual de Direito Constitucional. 5 ed. Coimbra: Coimbra Editora, 1996, p. 158.

deve recorrer a outra jurisdio para obter as aes por ele buscadas 15. Em tais situaes, a cooperao entre Estados se transformou em uma das maneiras mais viveis para resguardar o andamento de sua Justia16. Portanto, a cooperao jurdica internacional garante o direito de o Estado e seus cidados processarem e julgarem litgios de sua competncia, mesmo quando elementos indispensveis conduo do processo se encontrem em jurisdio estrangeira 17. Em se tratando de matria penal, destaca dson Lus Baldan, que so identificveis, na delinquncia econmica, uma complexa trama e estrutura criminosas, tanto em nvel organizativo como operacional, atribuveis massificao, dinamismo e complexidade das relaes jurdicas mercantis18. Alm do mais, constitui um poderoso desafio soberania do Estado, a globalizao do crime organizado, compreendendo aes criminosas acima das fronteiras nacionais atravs do trfico de drogas, do contrabando de armas e de todo o tipo de mercadorias, alm da lavagem de dinheiro, o que representa uma das ameaas mais difceis de ser superada pelo Estado ps-moderno19. Tais atividades ilcitas tornam-se incontrolveis, uma vez que se articulam em rede de negcios e de colaborao global. Logo, interessante mencionar, que o capital gerado
15

Neste momento cumpre destacar posio de Herv Ascensio sobre a competncia universal, veja-se: Uma primeira dificuldade reside no carter extraterritorial das leis que preveem a competncia universal. A objeo geralmente feita pelos Estados, quando desejam proteger seus nacionais contra processos penais emanam de jurisdies estrangeiras, o atentado ao princpio da no-interveno em casos internos. verdade que o Direito Internacional , neste ponto, bem impreciso. A posio clssica, remontando ao caso Ltus, consiste em afirmar a liberdade completa do Estado em matria de legislao, na ausncia de regra limitativa de direito internacional. Trata-se de um corolrio de soberania. Entretanto, uma parte no negligencivel da doutrina sempre contestou esta abordagem e considerou que, ao contrrio, o Estado deveria receber suas competncias do direito internacional, inclusive para estender o efeito de suas leis internas alm do territrio (teoria das competncias). Por outro lado, os adeptos da teoria da jurisdio estimam que uma aproximao temtica inevitvel e que, para a matria penal, regras especficas restritivas surgiriam. Levando-se em conta estas incertezas, a existncia de uma conveno internacional prevendo a competncia universal para uma determinada infrao apresenta a grande vantagem de neutralizar a controvrsia, ao menos quando esta conveno quase universalmente aceita. [...] Apoiando-se sobre alguns precedentes judicirios e sobre as legislaes nacionais de adaptao aos estatutos das diferentes jurisdies penais internacionais, a doutrina atualmente tende a considerar que a possibilidade de implementao da competncia universal um elemento do regime dos crimes internacionais. ASCENSIO, Herv. O desenvolvimento do direito internacional penal. In: BRANT, Leonardo Nemer Caldeira (coord). O Brasil e os novos desafios do direito internacional. Rio de Janeiro: Forense, 2004, p. 277-278. 16 GENRO, Tarso. A Cooperao Jurdica Internacional e o propsito deste Manual. In: BRASIL, Ministrio da Justia. Manual de cooperao jurdica internacional e recuperao de ativos: cooperao em matria penal. Departamento de Recuperao de Ativos e Cooperao Jurdica Internacional, Secretaria Nacional de Justia. 1 ed. Braslia: Ministrio da Justia, 2008, p. 11. 17 GENRO, Tarso. A Cooperao Jurdica Internacional e o propsito deste Manual. In: BRASIL, Ministrio da Justia. Manual de cooperao jurdica internacional e recuperao de ativos: cooperao em matria penal. Departamento de Recuperao de Ativos e Cooperao Jurdica Internacional, Secretaria Nacional de Justia. 1 ed. Braslia: Ministrio da Justia, 2008, p. 11. 18 BALDAN, dson Lus. Fundamentos do direito penal econmico. Curitiba: Juru, 2005, p. 172. 19 PEREIRA, Antnio Celso Alves. Soberania e Ps-Modernidade. In: BRANT, Leonardo Nemer Caldeira (Coord.) O Brasil e os novos desafios do direito internacional. Rio de Janeiro: Forense, 2004, p. 635.

anualmente por essas redes criminosas em todo o mundo superior aos valores totais do comrcio mundial de petrleo20. Ademais, a cooperao jurdica internacional tem sido considerada essencial ao esclarecimento das aes de grupos organizados, bem como para o bloqueio de bens e para a repatriao de ativos. Tais grupos, invariavelmente, se valem de empresas ou instituies com sede em parasos fiscais21. Tal cooperao pode-se dar mediante a aplicao do preceito da reciprocidade, segundo o qual os Estados podero cooperar com os outros, sem prvio tratado ou acordo internacional, por via de compromissos mutuamente assumidos para um determinado caso concreto22. Por sua vez, as Recomendaes n 30 a 40 do Grupo de Ao Financeira Internacional sobre Lavagem de Dinheiro e Financiamento ao Terrorismo (GAFI/FATF) 23 enfatizam claramente a necessidade do reforo da cooperao internacional, mediante a troca de informaes de carter geral24 (n 30 e 31), troca de informaes relativas a transaes suspeitas (n 32) e, finalmente, o entendimento de que os diversos critrios relativos ao elemento intencional da infrao no afetam a capacidade ou a vontade dos pases de cooperarem em matria judiciria (n 33/40)25. Nessa conjuntura, pacifico o entendimento que os efeitos da globalizao tambm alcanam a normativa penal, pois a criminalidade transnacional, cujos efeitos atingem o tecido scio-poltico e econmico de diversas naes, implica uma progressiva uniformizao dos tipos penais e uma maior cooperao policial e judicial entre os diversos pases, alm da recepo de diversos documentos internacionais, tais como: a Conveno das Naes Unidas
20

PEREIRA, Antnio Celso Alves. Soberania e Ps-Modernidade. In: BRANT, Leonardo Nemer Caldeira (Coord.) O Brasil e os novos desafios do direito internacional. Rio de Janeiro: Forense, 2004, p. 635. 21 SANCTIS, Fausto Martin de. Crime organizado e lavagem de dinheiro: destinao de bens apreendidos, delao premiada e responsabilidade social. So Paulo: Saraiva, 2009, P. 65. 22 SANCTIS, Fausto Martin de. Crime organizado e lavagem de dinheiro: destinao de bens apreendidos, delao premiada e responsabilidade social. So Paulo: Saraiva, 2009, P. 65. 23 As Recomendaes do Grupo de Ao Financeira contra a Lavagem de Dinheiro e o Financiamento do Terrorismo - GAFI/FATF esto disponveis em: <http://www.unodc.org/pdf/brazil/Quarenta_Recomendacoes_sobre_Lavagem_de_Dinheiro.pdf>, acesso em 28 de jun. 2012. 24 Em contrapartida, Rodrigo Snchez: Por outro lado, o carter transnacional do delito de lavagem traz em si uma mudana de pensamento decorrente da constatao da internacionalizao do direito penal. Eis que, neste terreno, diversos diplomas normativos internacionais passam a ser referenciais obrigatrios, porm nem sempre recepcionados com um esprito crtico junto ao nosso sistema legal, seja sob um vis exclusivamente dogmtico, seja sob a feio de uma poltica criminal assentada nos princpios garantistas. RIOS, Rodrigo Snchez. A poltica criminal destinada preveno e represso da lavagem de dinheiro: o papel do advogado e suas repercusses. In: VILARDI, Celso Sanchez; PEREIRA, Flvia Rahal Bresser; DIAS NETO, Theodomiro. (Coord.) Direito penal econmico: anlise contempornea. So Paulo: Saraiva, 2009, p. 259. 25 SANCTIS, Fausto Martin de. Crime organizado e lavagem de dinheiro: destinao de bens apreendidos, delao premiada e responsabilidade social. So Paulo: Saraiva, 2009, P. 66.

contra o Trfico Ilcito de Entorpecentes e Substncias Psicotrpicas, de 1988, e a Conveno das Naes Unidas contra a Criminalidade Organizada Transnacional, tambm conhecida como a Conveno de Palermo, de 200026. V-se, portanto, uma mudana de paradigma, j que quando analisamos o crime transnacional, conclumos que um enfoque local insuficiente, haja vista ser necessrio uma viso global. No Brasil, a cooperao jurdica internacional em matria penal pode ter por finalidade a extradio, a homologao de sentena estrangeira, a transferncia internacional de apenados, e ainda a obteno de provas e a implementao de medidas processuais em outro pas por meio de cartas rogatrias ou do auxlio direto (judicial ou administrativo) 27.

3. A AUTORIDADE CENTRAL E OS MECANISMOS DE COOPERAO JURDICA INTERNACIONAL

A Autoridade Central consiste em um rgo administrativo que centraliza a cooperao jurdica internacional. Ela foi concebida com o objetivo de facilitar as relaes entre os Estados-partes de determinado tratado de cooperao jurdica internacional, atravs da concentrao de todas as suas atribuies em uma s instituio28. Como bem explica Romeu Tuma Jnior:
A idia que um nico rgo especializado nas funes administrativas exercidas na cooperao jurdica possa aprimorar essa forma de relao entre os Estados, de modo a tornar a cooperao mais clere e eficaz. Isso representa o advento de um segundo estgio na comunicao que surge na cooperao jurdica internacional, posterior quele em que tal comunicao somente ocorria pelos canais diplomticos29.
26

RIOS, Rodrigo Snchez. A poltica criminal destinada preveno e represso da lavagem de dinheiro: o papel do advogado e suas repercusses. In: VILARDI, Celso Sanchez; PEREIRA, Flvia Rahal Bresser; DIAS NETO, Theodomiro. (Coord.) Direito penal econmico: anlise contempornea. So Paulo: Saraiva, 2009, p. 262-263. 27 CORDANI, Dora Cavalcanti. Cooperao jurdica internacional em matria penal no Brasil: as cartas rogatrias e o auxlio direto controle dos atos pela parte atingida. In: VILARD, Celso Sanchez; PEREIRA, Flvia Rahal Bresser; DIAS NETO, Theodomiro. (Coords.). Direito penal econmico: crimes econmicos e processo penal. So Paulo: Saraiva, 2008, p. 99. 28 TUMA JNIOR, Romeu. Autoridade Central e seu papel na cooperao jurdica internacional. In: BRASIL, Ministrio da Justia. Manual de cooperao jurdica internacional e recuperao de ativos: cooperao em matria penal. Departamento de Recuperao de Ativos e Cooperao Jurdica Internacional, Secretaria Nacional de Justia. 1 ed. Braslia: Ministrio da Justia, 2008, p. 14. 29 TUMA JNIOR, Romeu. Autoridade Central e seu papel na cooperao jurdica internacional. In: BRASIL, Ministrio da Justia. Manual de cooperao jurdica internacional e recuperao de ativos: cooperao em matria penal. Departamento de Recuperao de Ativos e Cooperao Jurdica Internacional, Secretaria Nacional de Justia. 1 ed. Braslia: Ministrio da Justia, 2008, p. 14.

Nesse sentido, a autoridade central o rgo interno responsvel pela boa conduo da cooperao jurdica que cada Estado realiza com as demais soberanias, adquirindo, consequentemente, a atribuio de coordenar a execuo da cooperao jurdica internacional realizada por seu pas, bem como para buscar junto comunidade internacional melhorias no sistema de cooperao jurdica entre Estados30. Devendo ser vista como um rgo que busca a efetividade da cooperao, a autoridade central, atua desde uma simples comunicao de atos processuais, at a obteno de uma deciso judicial para atender aos interesses do outro Estado31. Conforme lio de Sanctis:
O instituto da autoridade central surgiu para agilizar e facilitar a cooperao entre os pases. Como o prprio nome faz supor, o papel primordial da autoridade central funcionar como rgo centralizador, foco da cooperao, tanto das solicitaes quanto das diligncias que provenham do estrangeiro ou emanem do Brasil. Por intermdio das autoridades centrais tramitam as cartas rogatrias e os pedidos de assistncia jurdica direta, quaisquer que sejam seus objetos32.

Nessa conjuntura, imperiosa foi a sua criao, a partir do aumento e complexidade dos mecanismos de cooperao internacional, e sua razo de ser relaciona-se com a uniformidade de atuao, a padronizao dos procedimentos e a especializao, necessrias para o trato com a matria, evitando duplicidade e desperdcio dos pedidos 33. No Brasil, o papel de Autoridade Central na cooperao jurdica internacional ficou a cargo do Ministrio da Justia, que o faz por meio do Departamento de Estrangeiros DEEST e do Departamento de Recuperao de Ativos e Cooperao Jurdica Internacional DRCI, nos termos do Decreto n 6.061/2007. Assim, ao DEEST compete analisar e tramitar os pedidos de extradio e de transferncia de pessoas condenadas e ao DRCI cabe analisar e tramitar as demais espcies de pedidos de cooperao jurdica internacional 34.
30

BRASIL, Ministrio da Justia. Cooperao Internacional: Cooperao Jurdica Internacional Autoridade Central. Disponvel em: <http://portal.mj.gov.br/data/Pages/MJE1AEA228ITEMID9B7DC7E985D148B09001C24B05B2333FPTBRNN .htm>, acesso em 16 de jun. 2012. 31 TUMA JNIOR, Romeu. Autoridade Central e seu papel na cooperao jurdica internacional. In: BRASIL, Ministrio da Justia. Manual de cooperao jurdica internacional e recuperao de ativos: cooperao em matria penal. Departamento de Recuperao de Ativos e Cooperao Jurdica Internacional, Secretaria Nacional de Justia. 1 ed. Braslia: Ministrio da Justia, 2008, p. 14. 32 SANCTIS, Fausto Martin de. Crime organizado e lavagem de dinheiro: destinao de bens apreendidos, delao premiada e responsabilidade social. So Paulo: Saraiva, 2009, P. 66. 33 SANCTIS, Fausto Martin de. Crime organizado e lavagem de dinheiro: destinao de bens apreendidos, delao premiada e responsabilidade social. So Paulo: Saraiva, 2009, P. 67. 34 BRASIL, Ministrio da Justia. Cooperao Internacional: Cooperao Jurdica Internacional Autoridade Central. Disponvel em: <http://portal.mj.gov.br/data/Pages/MJE1AEA228ITEMID9B7DC7E985D148B09001C24B05B2333FPTBRNN .htm>, acesso em 16 de jun. 2012.

Carolina Yumi de Souza sintetizou as principais funes do referido departamento: facilitar e coordenar a cooperao internacional, estabelecer canais de comunicao com os Estados requeridos e legalizar o processo de cooperao35. Contudo, h algumas excees, isto , casos em que foram designados outros rgos para exercer as funes de Autoridade Central, quais sejam:
1. Conveno sobre Prestao de Alimentos no Estrangeiro, de 1956, cujas atribuies de Autoridade Central vm sendo desempenhadas pela ProcuradoriaGeral da Repblica (Decreto n 56.826, de 02 de setembro de 1965); 2. Tratado de Auxlio Mtuo em Matria Penal entre o Governo da Repblica Portuguesa e o Governo da Repblica Federativa do Brasil, de 1991, no qual a Procuradoria-Geral da Repblica tambm figura como Autoridade Central (Decreto n 1.320, de 30/11/1994); 3. Tratado de Assistncia Mtua em Matria Penal entre o Governo da Repblica Federativa do Brasil e o Governo do Canad (Decreto n 6.747, de 22 de janeiro de 2009), para o qual tambm a PGR exerce tais funes; 4. Conveno sobre os Aspectos Civis do Seqestro Internacional de Crianas, de 1980, que tem a Secretaria de Direitos Humanos como Autoridade Central - SEDH (Decreto n 3.413, de 14 de abril de 2000, e Decreto n 7.256, de 04 de agosto de 2010); 5. Conveno relativa Proteo das Crianas e Cooperao em Matria de Adoo internacional, de 1993, onde tambm a SEDH funciona como Autoridade Central (Decreto n. 3.087, de 21 de junho de 1999, e Decreto n 7.256, de 04 de agosto de 2010); e 6. Conveno Interamericana sobre Restituio Internacional de Menores, para a qual a SEDH tambm foi designada como Autoridade Central (Decreto n 1.212, de 3 de agosto de 1994, e Decreto n 7.256, de 04 de agosto de 2010)36.

No obstante a isso, o Ministrio das Relaes Exteriores, por meio da Secretaria de Estado das Relaes Exteriores e de seus rgos no exterior, exerce relevante funo na formulao da poltica externa referente cooperao jurdica e na tramitao dos pedidos de cooperao que seguem pela via diplomtica37. Ademais, o Ministrio Pblico e a Advocacia-Geral da Unio so indispensveis em atos de representao judicial para obter uma deciso judicial em nosso territrio38.

35

SOUZA, Carolina Yumi de. apud CORDANI, Dora Cavalcanti. Cooperao jurdica internacional em matria penal no Brasil: as cartas rogatrias e o auxlio direto controle dos atos pela parte atingida. In: VILARD, Celso Sanchez; PEREIRA, Flvia Rahal Bresser; DIAS NETO, Theodomiro. (Coords.). Direito penal econmico: crimes econmicos e processo penal. So Paulo: Saraiva, 2008, p. 104. 36 BRASIL, Ministrio da Justia. Cooperao Internacional: Cooperao Jurdica Internacional Autoridade Central. Disponvel em: <http://portal.mj.gov.br/data/Pages/MJE1AEA228ITEMID9B7DC7E985D148B09001C24B05B2333FPTBRNN .htm>, acesso em 16 de jun. 2012. 37 TUMA JNIOR, Romeu. Autoridade Central e seu papel na cooperao jurdica internacional. In: BRASIL, Ministrio da Justia. Manual de cooperao jurdica internacional e recuperao de ativos: cooperao em matria penal. Departamento de Recuperao de Ativos e Cooperao Jurdica Internacional, Secretaria Nacional de Justia. 1 ed. Braslia: Ministrio da Justia, 2008, p. 14. 38 TUMA JNIOR, Romeu. Autoridade Central e seu papel na cooperao jurdica internacional. In: BRASIL, Ministrio da Justia. Manual de cooperao jurdica internacional e recuperao de ativos: cooperao em

Com relao ao Poder Judicirio, este exerce com o papel de guardio das leis brasileiras e da Constituio Federal no que concerne a cooperao jurdica internacional, como por exemplo, quando o juzo de delibao nos pedidos de cooperao feitos por meio de carta rogatria ou ao de homologao de sentena estrangeira 39. No se pode deixar de mencionar, a atuao da Polcia Federal, Receita Federal e Controladoria-Geral da Unio, dentro de suas respectivas atribuies, para o exerccio da cooperao jurdica no nosso pas. Merece destaque ainda, a misso da Autoridade Central, de comandar aes de combate lavagem de dinheiro e ao crime organizado transnacional, bem como tambm ficou definida sua competncia para negociar acordos internacionais e para promover a articulao entre os trs Poderes da Repblica e os Ministrios Pblicos Estaduais e Federal, no que diz respeito a lavagem de dinheiro e criminalidade organizada internacional 40. Em se tratando de mecanismos de cooperao jurdica internacional, estes so definidos de acordo com a lei processual interna de cada pas. Os mecanismos gerais de cooperao jurdica internacional adotados no Brasil so ao de homologao de sentena estrangeira, carta rogatria e auxlio direto. Os mecanismos da cooperao judiciria em matria penal podem ser sintetizados em: extradio, auxlio judicirio que evita a expedio e o trmite demorado de cartas rogatrias, j que permite a transmisso direta , transferncia de pessoas condenadas e transmisso de processos penais41. A extradio, de competncia do Supremo Tribunal Federal, destina-se entrega de preso por ordem de juiz estrangeiro. J a homologao de sentena estrangeira, de competncia do Superior Tribunal de Justia, destina-se realizao de atos jurisdicionais nacionais referentes a processo judicial cognitivo findo no exterior. A carta rogatria, de competncia do Superior Tribunal de Justia, por sua vez, destina-se realizao de atos

matria penal. Departamento de Recuperao de Ativos e Cooperao Jurdica Internacional, Secretaria Nacional de Justia. 1 ed. Braslia: Ministrio da Justia, 2008, p. 14. 39 TUMA JNIOR, Romeu. Autoridade Central e seu papel na cooperao jurdica internacional. In: BRASIL, Ministrio da Justia. Manual de cooperao jurdica internacional e recuperao de ativos: cooperao em matria penal. Departamento de Recuperao de Ativos e Cooperao Jurdica Internacional, Secretaria Nacional de Justia. 1 ed. Braslia: Ministrio da Justia, 2008, p. 15. 40 CORDANI, Dora Cavalcanti. Cooperao jurdica internacional em matria penal no Brasil: as cartas rogatrias e o auxlio direto controle dos atos pela parte atingida. In: VILARD, Celso Sanchez; PEREIRA, Flvia Rahal Bresser; DIAS NETO, Theodomiro. (Coords.). Direito penal econmico: crimes econmicos e processo penal. So Paulo: Saraiva, 2008, p. 103-104. 41 SANCTIS, Fausto Martin de. Crime organizado e lavagem de dinheiro: destinao de bens apreendidos, delao premiada e responsabilidade social. So Paulo: Saraiva, 2009, P. 68.

jurisdicionais nacionais referentes a processo judicial cognitivo pendente ou ainda por iniciarse no exterior42. Nadia de Arajo define a carta rogatria como pedido formal de auxlio para instruo de processo, feito pela autoridade judiciria de um Estado a outro 43. Todavia, crescente a substituio da carta rogatria pelo auxlio direto 44. Este ltimo consiste no procedimento destinado ao intercmbio entre rgos judiciais e administrativos de estados diversos, independentemente de carta rogatria ou homologao de sentena estrangeira, sempre que reclamar de autoridades nacionais atos sem contedo jurisdicional45. Ricardo Perlingeiro classifica ainda o auxlio direto em judicial e administrativo:
O auxlio direto judicial, de competncia de juzes de 1 instncia, o procedimento de jurisdio voluntria destinado ao intercmbio direto entre juzes, sempre que reclamar, de juzes nacionais, atos sem contedo jurisdicional. O auxlio direto administrativo o procedimento administrativo destinado ao intercmbio direto entre rgos da Administrao Pblica, ou entre juzes estrangeiros e agentes administrativos nacionais, sempre que reclamar atos administrativos de agentes pblicos nacionais 46.

No que diz respeito ao atual cenrio dos mecanismos de cooperao jurdica internacional no Brasil, observou Mara Rocha Machado, que os mecanismos no dispem de uma regra unificada sobre contedo e procedimento. Assim, a tramitao subordina-se s

42

SILVA, Ricardo Perlingeiro Mendes da. Cooperao jurdica internacional e auxlio direto. In: TIBURCIO, Carmen; BARROSO, Lus Roberto (orgs.). O direito internacional contemporneo: estudos em homenagem ao professor Jacob Dolinger. Rio de Janeiro: Renovar, 2006, p. 806. 43 ARAJO, Nadia. Direito internacional privado: teoria e prtica brasileira. Rio de Janeiro: Renovar, 2003, p. 245 44 Vejamos o art. 7 da Resoluo n 9, de 4 de maio de 2005, que dispe em carter transitrio sobre competncia acrescida ao Superior Tribunal de Justia pela Emenda Constiucional n 45/2004: Art. 7. As cartas rogatrias podem ter por objeto atos decisrios ou no decisrios. Pargrafo nico. Os pedidos de cooperao jurdica internacional que tiverem por objeto atos que no ensejem juzo de delibao pelo Superior Tribunal de Justia, ainda que denominados como carta rogatria, sero encaminhados ou devolvidos ao Ministrio da Justia para as providncias necessrias ao cumprimento por auxlio direto. BRASIL, Superior Tribunal de Justia. Resoluo n 9, de 4 de maio de 2005. Dispe, em carter transitrio, sobre competncia acrescida ao Superior Tribunal de Justia pela Emenda Constitucional n 45/2004. Disponvel em: <http://www.stj.jus.br/SCON/legislacao/doc.jsp?numero=%229%22&norma=%27RES%27&&b=LEGI&p=true &t=&l=20&i=1>, acesso em 28 de jun. 2012. 45 SILVA, Ricardo Perlingeiro Mendes da. Cooperao jurdica internacional e auxlio direto. In: TIBURCIO, Carmen; BARROSO, Lus Roberto (orgs.). O direito internacional contemporneo: estudos em homenagem ao professor Jacob Dolinger. Rio de Janeiro: Renovar, 2006, p. 807. 46 SILVA, Ricardo Perlingeiro Mendes da. Cooperao jurdica internacional e auxlio direto. In: TIBURCIO, Carmen; BARROSO, Lus Roberto (orgs.). O direito internacional contemporneo: estudos em homenagem ao professor Jacob Dolinger. Rio de Janeiro: Renovar, 2006, p. 808

regras constantes da Constituio Federal, de tratados internacionais e acordos bilaterais e multilaterais, em normas internas dos Cdigos, regimentos internos e portarias47.

4. A EFETIVIDADE DA TUTELA PENAL NOS SISTEMAS ECONMICOS EM MATRIA DE COOPERAO INTERNACIONAL

Para Nadia de Arajo, a preocupao do Estado brasileiro com a cooperao jurdica internacional tem aumentado, porque cada dia cresce o contingente de brasileiros que esto no exterior, os novos contornos da insero internacional do pas e o combate ao crime de carter transnacional48. Evidencia Ricardo Pelingeiro, que a tutela judicial transnacional uma exigncia dos tempos atuais, em que constantemente as relaes jurdicas, sob diversos aspectos, ultrapassam as fronteiras de um Estado. Desta maneira, inconcebvel que direitos adquiridos reconhecidos judicialmente sejam desconsiderados ou sofram restries apenas por necessitarem de efeitos extraterritoriais49. Sabe-se que o crime organizado tornou-se multinacional, alicerando-se nos diversos tipos de trficos, principalmente no trfico de drogas. Dessa forma, as naes precisam estabelecer os mecanismos multinacionais de controle capazes de enfrentar esse sistema criminal multinacional50. A respeito do sistema criminal multinacional, leciona ainda a autora:
O sistema criminal multinacional apresenta mltiplas facetas, algumas delas bem visveis. Constatamos, por exemplo, que inmeros atores esto organizados em redes da economia privada e pblica, estabelecendo uma diviso do trabalho ilegal em bases multinacionais, e slidos sistemas de canalizao de nvel muito alto de
47

MACHADO, Mara Rocha apud CORDANI, Dora Cavalcanti. Cooperao jurdica internacional em matria penal no Brasil: as cartas rogatrias e o auxlio direto controle dos atos pela parte atingida. In: VILARD, Celso Sanchez; PEREIRA, Flvia Rahal Bresser; DIAS NETO, Theodomiro. (Coords.). Direito penal econmico: crimes econmicos e processo penal. So Paulo: Saraiva, 2008, p. 105. 48 ARAJO, Nadia de. A importncia da cooperao jurdica internacional para a atuao do Estado brasileiro no plano interno e internacional. In: BRASIL, Ministrio da Justia. Manual de cooperao jurdica internacional e recuperao de ativos: cooperao em matria penal. Departamento de Recuperao de Ativos e Cooperao Jurdica Internacional, Secretaria Nacional de Justia. 1 ed. Braslia: Ministrio da Justia, 2008, p. 38. 49 SILVA, Ricardo Perlingeiro Mendes da apud ALMEIDA, Bruno Rodrigues de. Apontamentos sobre a jurisprudncia do STJ e do STF em matria de procedimentos transnacionais de cooperao jurdica , UERJ, p. 6. Disponvel em: <http://www.e-publicacoes.uerj.br/index.php/rfduerj/article/viewFile/1355/1143>, acesso em 16 de junho de 2012. 50 CAPELLER, Wanda de Lemos. A transnacionalizao no mbito penal: reflexes sobre as mutaes do crime e do controle. In: MELLO, Celso de Albuquerque (Coord). Anurio Direito e Globalizao 1: a soberania. Rio de Janeiro: Renovar, 1999, p. 119.

violncia, e, por vezes, contam com a conivncia de governos envolvidos com os trficos e a corrupo51.

Assim, o obstculo no combate criminalidade transnacional se traduz na dificuldade de quantificar essas atividades, principalmente quando esta provocada em funo da inrcia ou da coao das vtimas, como tambm, pela ao de agentes de governo corruptos52. No obstante a isso, sabe-se que absolutamente natural que o juiz do local onde aconteceu o crime permanea como juiz natural, por ser aquele que conhece melhor o contexto, ou por ser aquele em que a apresentao da prova torna-se mais simples. Entretanto, como bem aponta Herv Ascensio:
em caso de fuga do suspeito ao estrangeiro ou de impunidade favorecida por um determinado Estado, por exemplo sob a forma de leis de anistia, a extenso dos ttulos de competncia do juiz penal permitem reduzir-se os refgios territoriais para os responsveis de crimes os mais atrozes. A competncia universal, , desde j, particularmente bem vinda, no comente no quadro do princpio da complementaridade, mas tambm para preencher as lacunas da represso interna e da internacional53.

Em se tratando do controle transnacional, observa-se o surgimento de novas formas de interao entre as instncias repressivas, instauradas principalmente atravs dos procedimentos transnacionais. Temos como exemplo, luta contra o trfico de drogas, no qual a Interpol estabeleceu um mtodo altamente tcnico e estritamente confidencial, que permite a troca de informaes concernentes ao trfico de drogas54. Na Europa, a prtica de estratgias de controle resultante da penetrao dos mercados ilegais no funcionamento dos sistemas econmicos legais para alm dos limites consentidos pelos Estados. Atualmente, a lavagem de dinheiro em escala mundial pode alterar os mecanismos de concorrncia internacional e perturbar os mercados financeiros55.

51

CAPELLER, Wanda de Lemos. A transnacionalizao no mbito penal: reflexes sobre as mutaes do crime e do controle. In: MELLO, Celso de Albuquerque (Coord). Anurio Direito e Globalizao 1: a soberania. Rio de Janeiro: Renovar, 1999, p. 120. 52 ALMEIDA, Bruno Rodrigues de. Apontamentos sobre a jurisprudncia do STJ e do STF em matria de procedimentos transnacionais de cooperao jurdica, UERJ, p. 8-9. Disponvel em: <http://www.epublicacoes.uerj.br/index.php/rfduerj/article/viewFile/1355/1143>, acesso em 28 de jun. de 2012. 53 ASCENSIO, Herv. O desenvolvimento do direito internacional penal. In: BRANT, Leonardo Nemer Caldeira (coord). O Brasil e os novos desafios do direito internacional. Rio de Janeiro: Forense, 2004, p. 279. 54 CAPELLER, Wanda de Lemos. A transnacionalizao no mbito penal: reflexes sobre as mutaes do crime e do controle. In: MELLO, Celso de Albuquerque (Coord). Anurio Direito e Globalizao 1: a soberania. Rio de Janeiro: Renovar, 1999, p. 132. 55 CAPELLER, Wanda de Lemos. A transnacionalizao no mbito penal: reflexes sobre as mutaes do crime e do controle. In: MELLO, Celso de Albuquerque (Coord). Anurio Direito e Globalizao 1: a soberania. Rio de Janeiro: Renovar, 1999, p. 127.

Outro exemplo do sistema criminal transnacional o trfico de drogas. Consoante Wanda de Lemos Capeller:
A anlise do trfico de drogas revela, efetivamente, a existncia de um sistema complexo, organizado, que funciona como uma empresa comercial a nvel internacional, e que atinge a vida cotidiana das pessoas. O comportamento sistmico dos atores sociais que atuam neste sistema criminal incita a uma reflexo sobre a dialtica do controle, e sobre as interaes entre o global e o local, que, basicamente, se fundamentam nas esferas econmicas, polticas e culturais de cada pas 56.

V-se na atualidade, que a transnacionalizao do controle est em expanso, fato que torna a cooperao internacional ainda mais essencial. Logo, a importncia da cooperao penal internacional baseia-se na necessidade de preservar a sociedade da criminalidade transnacional, que encontra guarida nas grandes organizaes criminosas e redes terroristas57. Dentre as Convenes58 relevantes em matria de Cooperao Jurdica Internacional, ratificadas pelo Brasil, destacamos: a Conveno das Naes Unidas contra o Crime Organizado Transnacional ou Conveno de Palermo; a Conveno contra o Trfico Ilcito de Entorpecentes e Substncias Psicotrpicas; a Conveno das Naes Unidas contra a Corrupo ou Conveno de Mrida, promulgada pelo Decreto n 5.687 de 31 de janeiro de 2006; a Conveno Interamericana sobre Auxlio Mtuo em Matria Penal, promulgada pelo Decreto n 6.340 de 3 de janeiro de 2008; e por fim, o Protocolo de Assistncia Jurdica em Assuntos Penais do Mercosul, promulgado pelo Decreto n 3.468 de 17 de maio de 2000. Sobre a Conveno de Mrida, importante mencionar, que esta contm no art. 43 ao 50, um relevante nmero de normas que preveem e regulamentam a cooperao internacional.

56

CAPELLER, Wanda de Lemos. A transnacionalizao no mbito penal: reflexes sobre as mutaes do crime e do controle. In: MELLO, Celso de Albuquerque (Coord). Anurio Direito e Globalizao 1: a soberania. Rio de Janeiro: Renovar, 1999, p. 118. 57 A criao de novas jurisdies internacionais, singularmente em matria penal, aps ter sido acolhida em um primeiro momento com um certo ceticismo, desperta de agora em diante uma esperana considervel no seio das opinies pblicas. O renascimento da legitimidade judicial, o lugar cada vez mais amplo tomado pela regra de direito nas relaes sociais, a penalizao como resposta crise poltica, constituem o substrato de tal fato. Estas tendncias, observadas no nvel interno nas democracias ocidentais, no podem deixar de encontrar um eco no cenrio internacional. [...] A aspirao de uma justia internacional se inscreve em um movimento universal de indignao face aos crimes de massa, como o genocdio e os crimes contra a humanidade, de luta contra a impunidade dos dirigentes polticos que recorre tortura e s execues sumrias para conservar seu poder. A universalidade do sentimento de sofrimento permite a emergncia de valores universais. O recurso ao juiz como substituto violncia constitui um novo ideal, trazido por uma sociedade civil internacional nascente. ASCENSIO, Herv. O desenvolvimento do direito internacional penal. In: BRANT, Leonardo Nemer Caldeira (coord). O Brasil e os novos desafios do direito internacional. Rio de Janeiro: Forense, 2004, p. 284. 58 Estas convenes procuram tambm facilitar a extradio, melhorar a cooperao entre sistemas jurdicos nacionais e estender a competncia das jurisdies nacionais. ASCENSIO, Herv. O desenvolvimento do direito internacional penal. In: BRANT, Leonardo Nemer Caldeira (coord). O Brasil e os novos desafios do direito internacional. Rio de Janeiro: Forense, 2004, p. 265.

Por isso, h a possibilidade de solicitar cooperao e assistncia internacionais com base no instrumento multilateral, independentemente da existncia de acordo ou tratado bilateral59. Observa-se, que o Brasil demonstra preocupao com o crime organizado transnacional, notavelmente pelos compromissos internacionais assumidos em carter de cooperao e auxlio de combate a criminalidade transnacional. A cooperao jurdica internacional um compromisso assumido pelo Estado brasileiro conforme demonstrado no decorrer do presente artigo. Nessa premissa, inclui-se o dever de prestar de maneira clere e eficiente tal cooperao60. A Secretaria Nacional de Justia possui estrutura e capital humano qualificados para bem desempenhar as tarefas que se anunciam no cenrio da cooperao jurdica internacional61. Fato demonstrado, atravs de dados estatsticos, disponibilizados na pgina virtual do Ministrio da Justia, que confirmam que ao analisar os pedidos de cooperao jurdica internacional que tramitaram, de 2004 a 2009, pelo Departamento de Recuperao de Ativos e Cooperao Jurdica Internacional DRCI possvel constatar um aumento na quantidade dos pedidos. Alm disso, do total de pedidos de cooperao, em mdia, 33% foram em matria penal e 67% em matria civil, comercial, trabalhista ou administrativa 62. Ressalte-se ainda que, em termos de cooperao jurdica, o Brasil um pas requerente, ou seja, solicita mais cooperao do que recebe solicitaes. De acordo com os dados disponibilizados, em termos de porcentagem dos pedidos de cooperao em que o Brasil demandante (ativo), temos 83% contra 17% dos pedidos em que o Brasil

59

BRASIL, Ministrio da Justia. Manual de cooperao jurdica internacional e recuperao de ativos: cooperao em matria penal. Departamento de Recuperao de Ativos e Cooperao Jurdica Internacional, Secretaria Nacional de Justia. 1 ed. Braslia: Ministrio da Justia, 2008, p. 60. 60 Nesse sentido, Edson Oliveira de Almeida: [...] regra geral dos tratados de cooperao jurdica internacional em matria penal a consagrao dos princpios da eficcia e da celeridade, sempre recomendando que as comisses rogatrias se cumpram no menor prazo possvel. A isso se agrega o princpio do favor comissionis, ou pro solicitudine, que deve conduzir a uma interpretao favorvel e finalista do pedido de cooperao, de modo a permitir a efetiva realizao da diligncia solicitada. ALMEIDA, Edson Oliveira de. A questo do contraditrio prvio na cooperao jurdica internacional em matria penal. Ministrio Pblico Federal. Centro de Cooperao Jurdica Internacional. Disponvel em: <http://ccji.pgr.mpf.gov.br/informes-edocumentos/documentos/docs_documentos/contraditorio_previo.pdf>, acesso em 28 de jun. 2012. 61 TUMA JNIOR, Romeu. Autoridade Central e seu papel na cooperao jurdica internacional. In: BRASIL, Ministrio da Justia. Manual de cooperao jurdica internacional e recuperao de ativos: cooperao em matria penal. Departamento de Recuperao de Ativos e Cooperao Jurdica Internacional, Secretaria Nacional de Justia. 1 ed. Braslia: Ministrio da Justia, 2008, p. 17. 62 BRASIL, Ministrio da Justia. Cooperao Internacional: Cooperao Jurdica Internacional Estatsticas. Disponvel em: <http://portal.mj.gov.br/main.asp?View={E1AEA228-4A3C-41B5-973DC4DF03D90402}&Team=&params=itemID={7EEA1123-F626-4306-99B347425A6989A1};&UIPartUID={2868BA3C-1C72-4347-BE11-A26F70F4CB26}>, acesso em 28 de jun. 2012.

demandado (passivo). Os principais pases destinatrios dos pedidos brasileiros de cooperao jurdica internacional em matria penal so: Estados Unidos, Uruguai, Paraguai e Argentina 63.

5. CONCLUSO

Com o presente trabalho conclui-se que a noo de Estado e soberania est profundamente associada ao fato de que o Estado tem o dever e o direito de zelar pela justia em sua jurisdio, logo a cooperao jurdica internacional entre os Estados nasce como forma de preservao da prpria soberania, tornando indispensvel a busca por solues que aliem a soberania atual necessidade de cooperao entre os Estados. Como j demonstrado, a cooperao jurdica internacional um compromisso assumido pelo Brasil em diversos tratados internacionais. Em se tratando de mecanismos de cooperao jurdica internacional, o presente trabalho apontou que estes so definidos de acordo com a lei processual interna de cada pas. Alm disso, a cooperao internacional em matria penal vista como um meio de resguardar a sociedade das organizaes criminosas e redes terroristas, alm de estabelecer diretrizes para a estabilizao do mercado, que muitas vezes desestabilizado em razo do crime organizado, dos crimes contra o sistema financeiro, do crime de lavagem de dinheiro e trfico de drogas. A transnacionalidade do crime uma realidade, cabendo aos Estados-partes estabelecer o controle, atravs de mecanismos de auxlio e cooperao para seu combate. Atrelado a isso, temos as importantes Convenes de combate ao crime transnacional, citadas no decorrer do presente trabalho, que do suporte efetividade da tutela penal nos sistemas econmicos em matria de cooperao internacional. Convm destacar, tambm, a necessidade de estabelecer uma regulamentao interna adequada nova realidade criminolgica transnacional. Esse, portanto, pode ser o primeiro passo. Isso porque, a tutela penal aplicada aos sistemas econmicos atuais necessita de constantes transformaes, com o intuito de acompanhar as mudanas sociais e a mente criminal dos atores responsveis pela crescente expanso da transnacionalizao do crime.
63

BRASIL, Ministrio da Justia. Cooperao Internacional: Cooperao Jurdica Internacional Estatsticas. Disponvel em: <http://portal.mj.gov.br/main.asp?View={E1AEA228-4A3C-41B5-973DC4DF03D90402}&Team=&params=itemID={7EEA1123-F626-4306-99B347425A6989A1};&UIPartUID={2868BA3C-1C72-4347-BE11-A26F70F4CB26}>, acesso em 28 de jun. 2012.

Igualmente, um dos grandes desafios do cenrio atual a participao ativa dos organismos internacionais nas negociaes, fato que consolida a posio da

imprescindibilidade da cooperao internacional. Por fim, pelos dados estatsticos apresentados, evidente, portanto, o crescimento da cooperao internacional desenvolvida em nosso Pas, que coloca o Estado brasileiro em posio de destaque no mbito internacional.

REFERNCIAS

ALMEIDA, Bruno Rodrigues de. Apontamentos sobre a jurisprudncia do STJ e do STF em matria de procedimentos transnacionais de cooperao jurdica , UERJ, Disponvel em: <http://www.e-publicacoes.uerj.br/index.php/rfduerj/article/viewFile/1355/1143>, acesso em 28 de jun. de 2012. ALMEIDA, Edson Oliveira de. A questo do contraditrio prvio na cooperao jurdica internacional em matria penal. Ministrio Pblico Federal. Centro de Cooperao Jurdica Internacional. Disponvel em: <http://ccji.pgr.mpf.gov.br/informes-edocumentos/documentos/docs_documentos/contraditorio_previo.pdf>, acesso em 28 de jun. 2012. ARAJO, Nadia. Direito internacional privado: teoria e prtica brasileira. Rio de Janeiro: Renovar, 2003. ARAJO, Nadia de. A importncia da cooperao jurdica internacional para a atuao do Estado brasileiro no plano interno e internacional. In: BRASIL, Ministrio da Justia. Manual de cooperao jurdica internacional e recuperao de ativos: cooperao em matria penal. Departamento de Recuperao de Ativos e Cooperao Jurdica Internacional, Secretaria Nacional de Justia. 1 ed. Braslia: Ministrio da Justia, 2008. ASCENSIO, Herv. O desenvolvimento do direito internacional penal. In: BRANT, Leonardo Nemer Caldeira (coord). O Brasil e os novos desafios do direito internacional. Rio de Janeiro: Forense, 2004. BALDAN, dson Lus. Fundamentos do direito penal econmico. Curitiba: Juru, 2005. BRASIL, Ministrio da Justia. Cooperao Internacional: Cooperao Jurdica Internacional. Disponvel em: <http://portal.mj.gov.br/data/Pages/MJE1AEA228ITEMID9B7DC7E985D148B09001C24B0 5B2333FPTBRNN.htm>, acesso em 16 de jun. 2012. _________, Ministrio da Justia. Cooperao Internacional: Cooperao Jurdica Internacional Autoridade Central. Disponvel em: <http://portal.mj.gov.br/data/Pages/MJE1AEA228ITEMID9B7DC7E985D148B09001C24B0 5B2333FPTBRNN.htm>, acesso em 16 de jun. 2012.

__________, Ministrio da Justia. Cooperao Internacional: Cooperao Jurdica Internacional Estatsticas. Disponvel em: <http://portal.mj.gov.br/main.asp?View={E1AEA228-4A3C-41B5-973DC4DF03D90402}&Team=&params=itemID={7EEA1123-F626-4306-99B347425A6989A1};&UIPartUID={2868BA3C-1C72-4347-BE11-A26F70F4CB26}>, acesso em 28 de jun. 2012. __________, Ministrio da Justia. Manual de cooperao jurdica internacional e recuperao de ativos: cooperao em matria penal. Departamento de Recuperao de Ativos e Cooperao Jurdica Internacional, Secretaria Nacional de Justia. 1 ed. Braslia: Ministrio da Justia, 2008. __________, Superior Tribunal de Justia. Resoluo n 9, de 4 de maio de 2005. Dispe, em carter transitrio, sobre competncia acrescida ao Superior Tribunal de Justia pela Emenda Constitucional n 45/2004. Disponvel em: <http://www.stj.jus.br/SCON/legislacao/doc.jsp?numero=%229%22&norma=%27RES%27& &b=LEGI&p=true&t=&l=20&i=1>, acesso em 28 de jun. 2012. CAPELLER, Wanda de Lemos. A transnacionalizao no mbito penal: reflexes sobre as mutaes do crime e do controle. In: MELLO, Celso de Albuquerque (Coord). Anurio Direito e Globalizao 1: a soberania. Rio de Janeiro: Renovar, 1999. CORDANI, Dora Cavalcanti. Cooperao jurdica internacional em matria penal no Brasil: as cartas rogatrias e o auxlio direto controle dos atos pela parte atingida. In: VILARD, Celso Sanchez; PEREIRA, Flvia Rahal Bresser; DIAS NETO, Theodomiro. (Coords.). Direito penal econmico: crimes econmicos e processo penal. So Paulo: Saraiva, 2008. GENRO, Tarso. A Cooperao Jurdica Internacional e o propsito deste Manual. In: BRASIL, Ministrio da Justia. Manual de cooperao jurdica internacional e recuperao de ativos: cooperao em matria penal. Departamento de Recuperao de Ativos e Cooperao Jurdica Internacional, Secretaria Nacional de Justia. 1 ed. Braslia: Ministrio da Justia, 2008. GOMES, Luiz Flvio; CERVINI, Ral. Crime organizado: enfoques criminolgico, jurdico (Lei 9.034/95) e poltico-criminal. 2 ed. So Paulo: Editora Revistas dos Tribunais, 1997. MELLO, Celso A. A soberania atravs da histria. In: MELLO, Celso de Albuquerque (Coord). Anurio Direito e Globalizao 1: a soberania. Rio de Janeiro: Renovar, 1999. MIRANDA, Jorge. Manual de Direito Constitucional. 5 ed. Coimbra: Coimbra Editora, 1996. PEREIRA, Antnio Celso Alves. Soberania e Ps-Modernidade. In: BRANT, Leonardo Nemer Caldeira (Coord.) O Brasil e os novos desafios do direito internacional. Rio de Janeiro: Forense, 2004.

REIS, Mrcio Monteiro. O Estado contemporneo e a noo de soberania. In: MELLO, Celso de Albuquerque (Coord). Anurio Direito e Globalizao 1: a soberania. Rio de Janeiro: Renovar, 1999. RIOS, Rodrigo Snchez. A poltica criminal destinada preveno e represso da lavagem de dinheiro: o papel do advogado e suas repercusses. In: VILARDI, Celso Sanchez; PEREIRA, Flvia Rahal Bresser; DIAS NETO, Theodomiro. (Coord.) Direito penal econmico: anlise contempornea. So Paulo: Saraiva, 2009. SANCTIS, Fausto Martin de. Crime organizado e lavagem de dinheiro: destinao de bens apreendidos, delao premiada e responsabilidade social. So Paulo: Saraiva, 2009. SILVA, Luciano Nascimento. Teoria do direito penal econmico e fundamentos constitucionais da cincia criminal secundria. Curitiba: Juru, 2010. SILVA, Ricardo Perlingeiro Mendes da. Cooperao jurdica internacional e auxlio direto. In: TIBURCIO, Carmen; BARROSO, Lus Roberto (orgs.). O direito internacional contemporneo: estudos em homenagem ao professor Jacob Dolinger. Rio de Janeiro: Renovar, 2006. SILVA FRANCO, Alberto. Globalizao e criminalidade de poderosos. In: PODVAL, Roberto. Temas de direito penal econmico. So Paulo: RT, 2000. TUMA JNIOR, Romeu. Autoridade Central e seu papel na cooperao jurdica internacional. In: BRASIL, Ministrio da Justia. Manual de cooperao jurdica internacional e recuperao de ativos: cooperao em matria penal. Departamento de Recuperao de Ativos e Cooperao Jurdica Internacional, Secretaria Nacional de Justia. 1 ed. Braslia: Ministrio da Justia, 2008.