REVISTA ELETR+öNICA DE DIREITO PROCESSUAL. Pg. 125 A 136

Revista Eletrnica de Direito Processual REDP.
Volume III
Peridico da Ps-Graduao Stricto Sensu em Direito Processual da UERJ. Patrono: Jos Carlos Barbosa Moreira www.redp.com.br ISSN 1982-7636
SUMRIO TUTELA JUDICIAL DO CRDITO

PAULO CEZAR PINHEIRO CARNEIRO ................................................................................................... 4
RECURSO
EXTRAORDINRIO.
VIOLAO
INDIRETA
DA
CONSTITUIO.
ILEGITIMIDADE DA ALTERAO PONTUAL E CASUSTICA DA JURISPRUDNCIA DO SUPREMO TRIBUNAL FEDERAL

LUS ROBERTO BARROSO ..................................................................................................................... 13
OS JUIZADOS ESPECIAIS COMO TUTELA DIFERENCIADA

LEONARDO GRECO................................................................................................................................. 29
OS JUIZADOS ESPECIAIS CVEIS E O E-PROCESS: O EXAME DAS GARANTIAS PROCESSUAIS NA ESFERA VIRTUAL
HUMBERTO DALLA BERNARDINA DE PINHO MRCIA MICHELE GARCIA DUARTE ................................................................................................. 48
LA MEDIACIN: MTODO DE RESOLUCIN ALTERNATIVA DE CONFLICTOS EN EL PROCESO CIVIL ESPAOL

HELENA SOLETO MUOZ ..................................................................................................................... 66
ANLISE CRTICA DOS PRINCPIOS DO CONTRADITRIO E DA ORALIDADE

BIANCA DE OLIVEIRA FARIAS ............................................................................................................ 89
REFLEXES SOBRE A ORALIDADE NO PROCESSO ELETRNICO

BRUNO DA COSTA ARONNE ............................................................................................................... 109
INQURITO POLICIAL, DEMOCRACIA E CONSTITUIO MODIFICANDO PARADIGMAS

BRUNO VINCIUS DA RS BODART .................................................................................................. 125
A RELEITURA DO ENUNCIADO N 33 DA SMULA DO STJ

ELAYNE MARIA SAMPAIO RODRIGUES MAHLER ........................................................................ 137
O PRINCPIO DA IDENTIDADE FSICA DO JUIZ E O JULGAMENTO DOS EMBARGOS DE DECLARAO

FLVIA PEREIRA HILL ......................................................................................................................... 154
SENTENA LIMINAR DE IMPROCEDNCIA EM DEMANDAS SERIADAS

GUILHERME KRONEMBERG HARTMANN....................................................................................... 168
Revista Eletrnica de Direito Processual REDP. Volume III

O TRIBUNAL DO JRI COMO GARANTIA FUNDAMENTAL, E NO COMO MERA REGRA DE COMPETNCIA: UMA PROPOSTA DE REINTERPRETAO DO ART. 5, XXXVIII, DA CONSTITUIO DA REPBLICA
IORIO SIQUEIRA DALESSANDRI FORTI .......................................................................................... 178
A JURISPRUDNCIA DOS TRIBUNAIS SUPERIORES E A CAIXA-PRETA DO PREQUESTIONAMENTO

ISABEL GODOY SEIDL ......................................................................................................................... 197
DISTRIBUIO DE COMPETNCIAS NO PROCESSO EXECUTIVO PORTUGUS REFORMADO

LEONARDO FARIA SCHENK ............................................................................................................... 210
ASPECTOS DA ELEIO DE FORO INTERNACIONAL

RAFAEL BARUD CASQUEIRA PIMENTA .......................................................................................... 224
JUSTIA RESTAURATIVA: UM NOVO CONCEITO

RAFAEL GONALVES DE PINHO ....................................................................................................... 242
A MEDIAO E O INTERESSE PBLICO AMBIENTAL

SIDNEY ROSA DA SILVA JUNIOR ...................................................................................................... 269
TUTELA JUDICIAL DO CRDITO
PAULO CEZAR PINHEIRO CARNEIRO Professor Titular de Teoria Geral do Processo na Faculdade de Direito da Universidade do Estado do Rio de Janeiro Uerj. Procurador de Justia (aposentado) do Ministrio Pblico do Estado do Rio de Janeiro. Advogado. Membro do Instituto IberoAmericano de Direito Processual.
INTRODUO
O crdito se constitui pela transferncia de valores de uma pessoa, aqui em sentido lato, para outra, mediante remunerao, nas condies pactuadas. A remunerao consiste, basicamente, no pagamento de juros que variam de acordo com uma srie de circunstncias e elementos, dentre os quais destacamos, pela sua importncia, o risco de mercado, decorrente da desvalorizao da quantia objeto do crdito, e o risco de crdito, que resulta da possibilidade de o credor no receber o que lhe devido. Em uma economia livre, o crdito representa o corao dos mercados financeiros, os quais dependem fundamentalmente da regulao jurdica, advinda do Direito das Obrigaes, para funcionarem adequadamente, permitindo assim que a economia nacional se desenvolva de forma estruturada. Para que se tenha uma idia da importncia das operaes de crditos realizadas pelo Sistema Financeiro Nacional, pode-se afirmar que praticamente um tero do PIB brasileiro sustentado por estas. Da porque, a necessidade de estabilidade jurdica nas relaes de crdito entre o credor e o devedor. Qualquer desequilbrio em favor de uma destas partes poder acarretar forte abalo na economia nacional. Se a favor do credor, a inadimplncia tender a ficar extremamente elevada, ao mesmo tempo em que a tomada de crdito diminuir sensivelmente. Do outro lado, o favorecimento do devedor implicar na restrio do crdito com o aumento da taxa de juros para compensar eventual desequilbrio. Nenhuma destas situaes interessa para qualquer uma das partes dessa relao jurdica. Pode-se afirmar que a concepo liberal da liberdade contratual vale o que est escrito se encontra de h muito em declnio, com o fim do mito da igualdade formal. Hoje, a preocupao do legislador se volta basicamente para a valorizao e a proteo do consumidor em geral. Neste sentido, em um breve resumo, temos a Constituio Federal a prever: que o Estado promover na forma da lei, a defesa do consumidor (artigo 5, XXXII) e o princpio da ordem econmica (artigo 170). Atendendo ao disposto no Ato das Disposies Constitucionais Transitrias (artigo 48), foi promulgado o Cdigo de Defesa do Consumidor, que, entre tantas outras questes, definiu as prticas abusivas dos fornecedores do mercado de consumo (artigo 39), bem como as clusulas contratuais abusivas (artigo 51), impondo-lhes a sano de nulidade. Tal diploma ainda concede benesses ao consumidor, partindo da premissa de que este representa o

contratante mais frgil. Assim, prev a restituio do indbito em dobro (artigo 42, pargrafo nico) e o direito de desistir do contrato, no prazo de sete dias, quando a contratao se der fora do estabelecimento comercial (artigo 49). Por fim, dispe sobre o dever de informao ao consumidor, na outorga de crdito ou concesso de financiamento (artigo 52). Pelo mesmo esprito, influenciou-se, inclusive, o novo Cdigo Civil, consagrando o princpio da boa-f nos contratos (artigo 113) e a responsabilidade civil objetiva de quem desenvolva normalmente atividade de risco (artigo 927, pargrafo nico). Alm disso, trouxe do micro-sistema do Direito Consumerista para o Direito Comum positivado o instituto da resoluo contratual por onerosidade excessiva (artigo 478). A conseqncia da mudana do paradigma e aqui no se pretende discutir se as instituies financeiras esto ou no ao abrigo do Cdigo do Consumidor, se as normas de proteo so adequadas ou no representa um aumento vertiginoso de demandas judiciais. A busca desses direitos, relegados no passado e que no mereceram a adequada proteo, resultou na exploso de uma litigiosidade, at ento contida. De certa forma, o favorecimento do credor, economicamente forte, cede lugar, em um primeiro momento, ao consumidor. Atualmente, a jurisprudncia, notadamente dos tribunais superiores, vem procurando encontrar um ponto de equilbrio. Tal balanceamento, de sorte a manter intacta a economia de que antes se falou, depender certamente do Poder Judicirio, especialmente da estabilidade dos julgados dessas milhes de aes que correm no Pas. No caberia neste pequeno trabalho, e nem o seu propsito, discutir teses jurdicas. O que se pretende apontar questes, notadamente de natureza processual, que merecem uma maior reflexo visando alcanar, minimamente que seja, uma maior segurana para as partes nas relaes creditcias. Podemos resumi-las a cinco questes: a primeira, a correta e adequada informao de como funciona o Sistema Financeiro; a segunda, como devem ser formalizados os crditos vis--vis a sua exeqibilidade, com especial ateno para a contratao de operaes financeiras sem o encontro pessoal do credor e do devedor, mediante a transferncia automtica de dados pelo telefone, Internet, caixas automticos, TEDs, etc.; a terceira, o direito probatrio em geral, priorizando o estudo da inverso do nus da prova; a quarta, o problema da tutela coletiva, notadamente em decorrncia da restrio da coisa julgada aos limites territoriais nos quais o juiz da causa exerce o seu ofcio; a quinta, uma proposta de exame do instrumento do conflito de competncia como meio adequado para garantir uma melhor uniformizao das decises, privilegiando a segurana jurdica.
A) INFORMAO DE COMO FUNCIONA O SISTEMA
imensa a dificuldade que tem um operador do direito em geral advogado, promotor de justia, juiz quando no conhece como funciona o sistema onde se encontra inserida sua causa. Nos dias de hoje, em plena poca de globalizao, com a rapidez que o mercado exige nos negcios, a facilidade dos meios de comunicao e a concentrao da economia no
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fornecimento de produtos e servios, fica extremamente difcil, se no impossvel, que o tcnico possa dominar todas as matrias jurdicas resultantes de fatos que decorrem destas situaes, tais como: o funcionamento do sistema de telefonia em geral, do sistema financeiro, especialmente das taxas de juros, o sistema de seguro, notadamente de sade e outros como tais. No rara a possibilidade de determinada deciso judicial repercutir de tal sorte no sistema, que ele possa, at mesmo, correr risco de srio comprometimento ou mesmo de se tornar invivel. Imaginem uma deciso que pudesse comprometer as empresas de telefonia a tal ponto, que no se interessassem mais em prosseguir operando as concesses que receberam no passado, com as regras do jogo j definidas poca1. Do mesmo modo, uma deciso que impedisse, ou melhor, restringisse os juros para o mximo de 12% ao ano2, ou impedisse a capitalizao de juros em perodo inferior a um ano3, causaria impacto de tal ordem no mercado financeiro, especialmente porque os riscos advindos de cada um dos contratos de crdito, diferentes entre si e com riscos variados, de pequeno a altssimo grau, inviabilizaria uma srie de operaes de crdito, comprometendo a economia nacional. Atualmente, somente a informao de como, na realidade, cada micro sistema funciona poder permitir um julgamento seguro, estvel e mais prximo possvel da justia, sem favorecer o credor economicamente forte, e, consequentemente, alcanando aquele equilbrio to desejado, de sorte a manter o sistema vivel, no qual o consumidor to interessado quanto o credor. A TV Justia, as escolas da magistratura e a prpria Escola Nacional da Magistratura, notadamente nos dias de hoje, com a tecnologia existente que permite a um s tempo a transmisso de dados, voz e imagem de um seminrio, por exemplo, daqui para todo o Brasil, podem, unidas, permitir que a informao chegue a quem precisar dela. A especializao com a criao de varas prprias tambm poderia ser um caminho para uma apreciao mais adequada daquela causa especfica, assegurando maior possibilidade de justia e segurana nas relaes jurdicas4. Outra vertente relacionada tambm com a informao, de como funciona cada contrato de crdito, deve, igualmente, servir de norte para os contratantes em geral, instituies financeiras ou no, de tal sorte que o tomador do emprstimo saiba exatamente qu ais so as suas responsabilidades, encargos, como funcionam os juros, possibilidades de modificaes da regra do
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Especificamente quanto a um aspecto desta situao, o Superior Tribunal de Justia proferiu recente deciso, mantendo a validade da clusula contratual de reajuste constante dos contratos originrios de concesso, ao mesmo tempo em que assegurou igual princpio em relao aos contratos de interconexo entre as mesmas empresas do ramo, dispensando o pagamento dos reajustes quando eles no foram exigidos dos consumidores. 2 Em relao a essa matria, consolidada a posio dos tribunais no sentido de que as instituies financeiras no se limitam taxa de juros de 12% ao ano. Nesse sentido, sumulou o Supremo Tribunal Federal: As disposies do Dec. 22.626/33 no se aplicam s taxas de juros e aos outros encargos cobrados nas operaes realizadas por instituies pblicas ou privadas que integram o sistema financeiro (Smula 596). Note -se, ademais, que mesmo a previso constitucional de limitao dos juros taxa em comento foi revogada pela Emenda Constitucional n 40/2003. O revogado artigo 192, 3, da Constituio Federal, como manifestou o Supremo Tribunal Federal em diversas ocasies, no era auto-aplicvel (ver, v.g., AI-AgR 187.925/MG, 1 Turma, rel. Min. Moreira Alves, DJ 27/08/99; AI-AgR 234.907/RS, 2 Turma, rel. Min. Mauricio Correa, DJ 05/11/99). 3 Atualmente, o tema encontra-se praticamente superado pela Medida Provisria 2.170-36/2001 (com vigncia prorrogada pela Emenda Constitucional n 32), fruto das reedies da Medida Provisria 1.963-17/2000, cujo art. 5 autorizou a capitalizao de juros com periodicidade inferior a um ano, em operaes das instituies integrantes do Sistema Financeiro Nacional. 4 A propsito, a partir de 2004, foram criadas em Santa Catarina as Varas de Direito Bancrio, rgos jurisdicionais especializados em matria bancria.

jogo e assim por diante. Quanto melhor e mais adequadas forem as informaes, menor ser o risco de inadimplemento ou de eventuais aes judiciais, no temerrias, propostas pelo devedor.
B) A FORMALIZAO DOS CRDITOS E A SUA EXEQUIBILIDADE
A formao de ttulos executivos pelas instituies financeiras e seus devedores uma questo muito importante do ponto de vista prtico: pode ou no facilitar a realizao do crdito. Quanto maior for a segurana do credor, resultante de um documento apto a permitir, de logo, o processo de execuo em caso de inadimplemento, maior ser a rapidez e, portanto, a facilidade para o interessado tomar o crdito. Muitas vezes os ttulos de crdito formados nessas relaes so desacreditados, apenas por desconfiana em relao s instituies financeiras5. No raro o rebaixamento do que poderia ser um ttulo executivo a um simples documento hbil a ensejar a monitria. Situao interessante, e que est na ordem do dia, diz respeito celebrao de negcios por telefone ou meios eletrnicos (Internet, caixas eletrnicos, TEDs, etc.). Aqui, temos em primeiro lugar, a dificuldade em caracterizar se o registro dessas operaes pode ser classificado como documento. Seriam eles aptos a ensejar prova documental? O documento como se sabe uma representao material de um ato humano, sendo certo que o suporte da representao no precisa ser o papel necessariamente6. Na hiptese temos o suporte mecnico, magntico, tico, fotossensvel, entre outros. A consider-las como documento, como de fato so7, preciso verificar se tais informaes digitalizadas atrairiam as mesmas normas que regulam o documento tradicional, inclusive as que tratam da sua autenticidade. Em primeiro lugar, surge a questo da assinatura, que hoje encarada como prova de manifestao da vontade em relao ao signatrio de documento particular escrito (artigo 368 do Cdigo de Processo Civil) e requisito para alguns ttulos executivos. No seria nenhum absurdo pensarmos mais seriamente na questo da assinatura digital (pelo sistema de chaves pblicas, com auxlio de identificao digital ou pelos olhos), que vai sendo implementada e que at mais segura
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Nesse sentido, a Smula 258, do Superior Tribunal de Justia, segundo a qual a nota promissria vinculada a contrato de abertura de crdito no goza de autonomia em razo da i liquidez do ttulo que a originou. Entretanto, interessante notar como a Lei 10.931/2004, em seu artigo 28, autoriza, expressamente, a execuo das cdulas de crdito bancrio, ainda que no indiquem uma soma em dinheiro, desde que estejam acompanhadas de demonstrativos dos lanamentos em conta corrente, a caracterizar a liquidez do crdito exeqendo. 6 Nas palavras de Carnelutti, perci documento uma cosa in quanto serve a rappresentare unaltra (Sistema di diritto processuale civile, vol. I, Padova, Cedam, 1936, p 691). 7 Segundo Jos Rogrio Cruz e Tucci, sob o prisma probatrio, os negcios gerados pela internet podem perfeitamente ser catalogados como espcie de prova proveniente de documento (Eficcia probatria dos contratos celebrados pel a internet, publicado na Revista Forense n 353, Rio de Janeiro, 2001, pgina 205). tambm a opinio de Davi Monteiro Diniz, que atribui ao arquivo digital os efeitos de um documento particular (Documentos eletrnicos, assinaturas digitais: um estudo sobre a qualificao dos arquivos digitais como documentos, publicado na Revista de Direito Privado, n 6, RT, So Paulo, 2001, pgina 74). A propsito, a Recommendation on the Legal Value of Computer Records, elaborada pela UNCITRAL em 1985, patenteou que os meios eletrnicos de autenticao podem at oferecer maior garantia do que a tradicional assinatura (maiores detalhes em www.uncitral.org).

que a assinatura escrita8. A recente modificao sofrida pelo Cdigo de Processo Civil, em razo da Lei 12.280/2006, trata da matria, de certa maneira, dando nova redao ao artigo 154, pargrafo nico, verbis: os tribunais, no mbito da respectiva jurisdio, podero disciplinar a prtica e a comunicao oficial dos atos processuais por meios eletrnicos, atendidos os requisitos de autenticidade, integridade, validade jurdica e interoperabilidade da Infra-Estrutura de Chaves Pblicas Brasileira ICP-Brasil9. Ora, se a documentao eletrnica pode servir de base para a prtica e comunicao dos importantes atos processuais, por que no admiti-la como ttulo executivo ou, quando menos, documento escrito apto a ensejar o cabimento de ao monitria, desde que atendam aos mesmos requisitos de autenticidade exigidos pelo citado artigo? Assim, uma leitura atualizada das normas concernentes ao documento poderia conduzir-nos concluso de que a assinatura digital apta a atribuir a algum a autoria do documento particular, nos termos do artigo 371, do Cdigo de Processo Civil. Ainda nesse enfoque, ao documento eletrnico deve ser reconhecida a idoneidade que tem o escrito para a formao dos ttulos executivos ou, quando menos, para o cabimento da ao monitria. C) DIREITO PROBATRIO. A INVERSO DO NUS DA PROVA A prova, possivelmente, o mais importante instituto do Direito Processual. atravs dela que os fatos relevantes para a causa so reconstitudos. Quanto mais precisa for a reconstituio, maior ser a probabilidade de que o vencedor do litgio seja aquele que efetivamente tenha razo ( o bom direito). Nesse contexto, a distribuio do nus da prova entre as partes assume papel fundamental. A regra geral artigo 333, do Cdigo de Processo Civil muito simples. Ela indica, de um lado, o autor da ao como responsvel pela prova do fato constitutivo do seu direito e o ru como responsvel pela prova dos fatos extintivos, modificativos ou impeditivos do direito do autor, por uma razo bvia: a facilidade que cada parte ter para fazer a prova de tais fatos. Quem afirma ser o detentor de um direito de crdito em face de algum, por evidente, deve demonstrar tal fato, da mesma forma que a quitao de uma dvida, em regra, s poder ser comprovada por aquele em face de quem se exige o crdito.
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Na Itlia, o Decreto de 10/11/1997 regulamentou a validade e eficcia de documentos informticos, destacando-se seu artigo 5, cuja traduo, do Professor Jos Rogrio Cruz e Tucci, aqui se transcreve: 1. O documento informtico, subscrito com firma digital a teor do art. 10, tem eficcia de escrito privado segundo o art. 2.702 do Cdigo Civil. 2. O documento informtico munido dos requisitos exigidos no presente regulamento tem eficcia probatria prevista pelo art. 2.712 do Cdigo Civil e satisfaz a obrigao prevista nos arts. 2.214 e segs. do Cdigo Civil e de qualquer outra anloga determinao legislativa ou regulamentar (obra citada, pgina 205). Nos Estados Unidos, a legislador tambm tem se ocupado de tal matria, destacando-se o Utah Digital Signature Act. De acordo com Davi Monteiro Diniz, nos Estados Unidos, vrias unidades federadas j legislaram sobre a matria. Como exemplos diferenciados, citaremos aqui o Estado de Utah, cuja legislao pioneira igualou, de forma generalizada, os efeitos da assinatura digital devidamente certificada aos de uma assinatura manual. J o Estado da Califrnia no lhes emprestou o mesmo efeito de modo obrigatrio, subordinado o seu uso aquiescncia daqueles que assim o desejarem (obra citada, pginas 76 -77). 9 Em 28/06/2001, foi publicada a Medida Provisria n 2.200 , instituindo a Infra-Estrutura de Chaves Pblicas Brasileira ICP-Brasil e dando outras providncias. Seu texto foi alterado algumas vezes e resta atualmente em vigor, com a numerao 2.200-2, de 24/08/2001. Modernamente, possvel atestar no s a autenticidade da assinatura, como tambm a prpria integridade do documento, atravs da criptografia assimtrica, com a existncia de duas chaves distintas para cada participante na cadeia comunicativa (uma pblica e outra privada). Nesse sentido, o trabalho do Professor Antonio do Passo Cabral, A eficcia probatria das mensagens eletrnicas, apresentada congregao da Universidade do Estado do Rio de Janeiro, onde se encontra arquivado.

Excepcionalmente, pode ocorrer na prtica pouco importa a razo que aquele a quem a lei atribui o nus de provar o fato relevante do seu direito tenha grande dificuldade em fazlo, enquanto a parte contrria poderia desincumbir-se da produo da prova com muito mais facilidade. Nessa hiptese, dever o juiz determinar a inverso do nus da prova de sorte a possibilitar que o processo se desenvolva dentro de um necessrio equilbrio (de armas), para que seja alcanado o resultado mais justo possvel, fim maior da funo jurisdicional. A possibilidade da inverso do nus da prova no um privilgio exclusivo dos litgios que envolvam direito do consumidor, como parece a alguns, em razo da redao do artigo 6, VIII, do Cdigo de Defesa do Consumidor, que permite ao juiz determinar tal inverso em benefcio do consumidor, quando verossmil a alegao ou quando ele for hipossuficiente. Tal fenmeno pode ocorrer em qualquer tipo de processo, pois as regras sobre distribuio do nus da prova devem coadunar-se com os princpios que regem o Direito Processual. impossvel assegurar a igualdade das partes e o devido processo legal, medida que se exija de uma das partes algo que ela no possa fazer, e ao mesmo tempo sujeit-la a uma deciso desfavorvel em decorrncia dessa situao. Seria uma iniqidade10. A propsito do tema em questo, o prprio Cdigo de Processo Civil que probe s partes que a conveno sobre a distribuio do nus da prova possa tornar excessivamente difcil a uma delas o exerccio do direito (artigo 333, pargrafo nico, II). Ora, se a lei probe, no campo do direito disponvel, a conveno que possa resultar em excessiva dificuldade para uma das partes produzir a prova de fatos relevantes, como admitir que o legislador possa distribuir o onus probandi dessa maneira? Na realidade, o Cdigo do Consumidor nada mais fez do que enfatizar a possibilidade da inverso do nus da prova e, ao mesmo tempo, sinalizou que essa situao tende, na prtica, a ocorrer com mais freqncia nas relaes de consumo. No basta que haja verossimilhana nas alegaes ou que, simplesmente, o consumidor seja hipossuficiente. Continua sendo necessrio, ou melhor, indispensvel, que ele tenha dificuldade para produzir a prova que lhe incumbe por fora de lei. Aceitar raciocnio diverso seria exigir do ru, muitas vezes, a prova de fato que ele no tem como fazer, pouco importando a verossimilhana das alegaes da parte contrria ou mesmo a sua hipossuficincia.
D) A TUTELA COLETIVA
A regulamentao da tutela coletiva no Brasil representa uma das maiores conquistas para os seus cidados. A nossa lei sobre a ao civil pblica, em conjunto com os artigos do Cdigo de Defesa do Consumidor que a ela se incorporaram, e vice-versa, representa um dos melhores e mais eficientes textos existentes na nossa legislao. Porm, determinadas mudanas, especialmente a do artigo 16, da Lei 7.347/85, passaram a prejudicar sua eficincia, a estabilidade dos julgados e a prpria segurana de relaes jurdicas de mbito nacional.
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A esse respeito, veja-se o nosso trabalho Acesso justia: uma nova sistematizao da teoria geral do processo, 2 edio, segunda tiragem, Forense, Rio de Janeiro, 2004.

O dispositivo legal anteriormente citado, que pretende limitar o mbito da coisa julgada aos limites territoriais do local nos quais o juiz prolator da sentena exerce o seu ofcio, tem ocasionado um sem-nmero de aes civis pblicas, repetidas, exatamente com o mesmo fundamento e pedido em centenas de comarcas de inmeros Estados, para tratar de idntica situao jurdica de mbito nacional. Cuida-se de dispositivo de absoluta inconstitucionalidade11. Alm de contrariar a garantia constitucional de uma tutela jurisdicional adequada inferida do artigo 5, XXXV, CF e a prpria razo de ser da tutela coletiva desafia os princpios da igualdade e da proporcionalidade, bem como possui vcio constitucional formal, por resultar de Medida Provisria sobre matria processual, portanto sem os requisitos de relevncia e urgncia12. Acrescente-se que incompatvel com a unidade de jurisdio inerncia da soberania nacional ao fazer crer que os juzes s exeram jurisdio em suas comarcas ou sees judicirias. Ademais, no preciso nenhum esforo para verificar, por exemplo, o caos que seria causado no mercado financeiro em geral se a justia limitasse a taxa de juros, ou proibisse a capitalizao deles em determinados Estados da Federao, enquanto que em outros tivesse entendimento totalmente oposto. Da mesma forma, seria catico se, em determinados Estados, o Judicirio proibisse as companhias concessionrias de telefonia de cobrar do assinante a assinatura bsica ou mesmo de reajustar as tarifas, e em outros no. As distores da decorrentes, que poderiam causar a ruptura daquele prprio sistema, no interessam, a toda evidncia, a nenhuma das partes fornecedores, prestadores de servios ou mesmo os prprios consumidores. No se pretende demonstrar aqui, nem esta a pretenso do trabalho, que a cobrana da assinatura bsica ou mesmo o reajuste das tarifas sejam medidas corretas, legais ou, muito menos, sustentar que os juros possam ser capitalizados e no devam ser limitados a nenhum porcentual especfico. O que se preconiza que os princpios constitucionais processuais e seus respectivos institutos sejam usados para a definio das regras do jogo, evitando a insegurana e a instabilidade nessas relaes jurdicas, que necessitam, pela sua prpria natureza, de tratamento uniforme. Pouco importa quem seja o vencedor. O importante que exista uma regra nica, que leve a necessria estabilidade ao mercado em geral, medida que ele sempre poder, de uma forma ou de outra, encontrar o seu equilbrio, sabendo quais sejam as regras do jogo.
E) CONFLITO DE COMPETNCIA
O instituto do conflito de competncia, cuja feio inicial, tradicional, era de dirimir a existncia de um conflito existente entre dois juzes, hoje tem um campo mais amplo praticamente sedimentado na jurisprudncia brasileira, especialmente do Superior Tribunal de
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Alm disso, como entende Ada Pellegrini Grinover, o dispositivo inoperante, porquanto a competncia territorial, nos termos do art. 93 do CDC, delimitada pela extenso dos danos alegados. Assim, os juzes de capital de Estado ou do Distrito Federal podero ter competncia regional ou nacional, conforme o caso (Ao civil pblica refm do autoritarismo, artigo publicado na Revista de Processo n 96, RT, So Paulo, 1999). 12 Nesse sentido, Roberto Carlos Batista, Coisa julgada nas aes civis pblicas: direitos humanos e garantismo, Lumen Juris, Rio de Janeiro, 2005, pginas 186 e 187.
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Justia13 o de prevenir conflitos e de evitar decises dspares ou incoerentes. Ele deve ser operado, dentre outras situaes, naqueles casos em que a ao civil pblica no funciona adequadamente, ou mesmo para evitar, uma distorcida interpretao do artigo 16, da Lei da Ao Civil Pblica, que antes se comentou. Um moderno entendimento deste instituto tem procurado aceitar a existncia do conflito mesmo quando no exista uma identidade to precisa, seja da causa de pedir, do pedido ou mesmo das partes, em conformidade com uma definio mais rigorosa do fenmeno da conexo. Assim, basta que as situaes, os elementos sejam comuns e que possam determinar uma nica resposta, uma nica convico14. Sem essa unidade de julgamento, h o risco de decises conflitantes e discrepantes, em desprestgio para o Judicirio e, mais ainda, com a possibilidade de um eventual comprometimento do mercado, como foi comentado ao longo deste trabalho. Imagine-se uma hiptese em que se discuta, no mesmo Estado, em diversos processos, situaes comuns relativas a relaes creditcias, com identidade parcial de causas de pedir e de pedidos, nem sempre com as mesmas partes (porm todas as rs, instituies financeiras), discutindo, por exemplo: limitao de juros, proibio de anatocismo, nulidade de clusulas de contrato de adeso, multas moratrias, danos morais coletivos e assim por diante. evidente que, caso no unificados os processos, haveria imenso risco de decises conflitantes, sem se saber ao certo qual a deciso que deva prevalecer, qual deve ou pode ser total ou parcialmente cumprida, mesmo no existindo absoluta identidade de partes, de causas de pedir e de pedidos. Mais do que isso, comum que outras aes venham a ser distribudas a posteriori, no curso do conflito ou mesmo aps o seu julgamento. Nesses casos, a mera possibilidade da existncia de um conflito potencial que tenha se tornado realidade dever tambm ensejar a reunio dos futuros processos no mesmo juzo, designado originariamente como competente. Nessa linha, o instituto do conflito de competncia deve ser utilizado, sempre que possvel, dentre outras situaes, como um mecanismo til e adequado para evitar um potencial comprometimento de um sistema de relaes jurdicas, qualquer que seja a atividade comercial desenvolvida. Aqui, mais uma vez, o que importa a estabilidade das relaes jurdicas, a definio das regras do jogo e, portanto, a segurana do mercado, repita-se, qualquer que seja o resultado, desde que o Judicirio manifeste uma nica convico.
CONCLUSO
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Quando do episdio da privatizao da Companhia Vale do Rio Doce, a 1 Seo do Superior Tribunal de Justia teve a oportunidade de assentar a aptido do conflito de competncia de evitar conflitos potenciais, mesmo quando no haja, rigorosamente, identidade de pedidos ou causas de pedir (Conflito de Competncia n 19.686/DF, rel. Min. Demcrito Reinaldo, por maioria, publicado na Revista dos Tribunais, vol. 750, p. 124). Aquele tribunal voltou a se manifestar no mesmo sentido, reafirmando a preponderncia do critrio da existncia julgados inconciliveis, valendo citar, por exemplo, o acrdo dos Embargos de Declarao no Conflito de Competncia n 41.444: A existncia de dois provimentos de urgncia inconciliveis denota o conflito inequvoco de competncia (1 Seo, rel. Min. Luiz Fux, unnime, DJ 24/05/2004, p. 145.). 14 o ensinamento de Enrico Redenti, mencionado por Cndido Rangel Dinamarco, pgina 12 de parecer sobre famoso caso, que envolvia vrias aes na Justia Federal e na Estadual, do Distrito Federal, sobre o mesmo litgio: Segundo uma lio que vem de um passado j relativamente distante, para que haja a conexidade por coincidncia entre as causas de pedir basta que as demandas tenham em comum o suficiente para que, com uma nica convico, possa o juiz pronunciar-se sobre as demandas cumuladas (Enrico Redenti).
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Em vista do que foi dito, o importante que o Direito Processual possa acompanhar os novos tempos, ser interpretado de acordo com as necessidades vivenciadas pela sociedade neste momento, de sorte que continue a cumprir o fim a que se prope. No razovel que o entendimento de determinado instituto prejudique a segurana nas relaes jurdicas, meta fundamental do processo, apenas em homenagem tradio.
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RECURSO EXTRAORDINRIO. VIOLAO INDIRETA DA CONSTITUIO. ILEGITIMIDADE DA ALTERAO PONTUAL E CASUSTICA DA JURISPRUDNCIA DO SUPREMO TRIBUNAL FEDERAL
LUS ROBERTO BARROSO Professor Titular de Direito Constitucional na Universidade do Estado do Rio de Janeiro UERJ. Doutor e Livre-Docente pela UERJ. Mestre pela Yale Law School. Advogado. O presente estudo foi elaborado com a colaborao de Ana Paula de Barcellos, Professora Adjunta de Direito Constitucional da UERJ, universidade pela qual Mestre e Doutora em Direito Pblico.
SUMRIO: Introduo. Parte I. Premissas tericas. I. Segurana jurdica e prestao jurisdicional. II. Princpio da igualdade e a atuao do poder judicirio. Parte II. Aplicao da teoria ao objeto do estudo. III. Breve resumo da hiptese: as teses suscitadas no recurso extraordinrio e a violao reflexa Constituio IV. Da jurisprudncia consolidada do STF sobre as teses: incompatibilidade entre a deciso examinada e a posio pacfica da Corte. Violao aos princpios da segurana jurdica e da igualdade. V. Concluses.
INTRODUO
Trata-se de estudo acerca da vinculao do Poder Judicirio, ao prestar jurisdio, aos princpios constitucionais da segurana jurdica e da igualdade. De forma especfica, questiona-se a compatibilidade com tais princpios do acrdo proferido pela 2 Turma do Supremo Tribunal Federal no Agravo Regimental interposto no Agravo de Instrumento n 395.662-1/RS, tendo em conta a jurisprudncia consolidada do Supremo Tribunal Federal acerca dos requisitos necessrios para o cabimento do recurso extraordinrio. O acrdo em questo deu provimento a agravo regimental, interposto contra deciso do Ministro Relator originrio do feito, Ministro Carlos Velloso, para o fim de no apenas dar provimento ao agravo de instrumento e admitir o recurso extraordinrio, como tambm para dar provimento ao prprio recurso extraordinrio. Antes de examinar a hiptese objeto deste estudo, necessrio investigar o contedo dos princpios constitucionais referidos acima e seu modo de incidncia sobre a atividade jurisdicional. O tema ser examinado de acordo com o roteiro exposto inicialmente.
Parte I

PREMISSAS TERICAS
I. Segurana jurdica e prestao jurisdicional
O conhecimento convencional, de longa data, situa a segurana e, no seu mbito, a segurana jurdica como um dos fundamentos do Estado e do Direito, ao lado da justia e, mais recentemente, do bem-estar social. As teorias democrticas acerca da origem e justificao do Estado, de base contratualista, assentam-se sobre uma clusula comutativa: recebe-se em segurana aquilo que se concede em liberdade. No seu desenvolvimento doutrinrio e jurisprudencial, a expresso segurana jurdica passou a designar um conjunto abrangente de idias e contedos, que incluem:
1. a existncia de instituies estatais dotadas de poder e garantias, assim como sujeitas ao princpio da legalidade; 2. a confiana nos atos do Poder Pblico, que se devero reger pela boa-f e pela razoabilidade; 3. a estabilidade das relaes jurdicas, manifestada na durabilidade das normas, na anterioridade das leis em relao aos fatos sobre os quais incidem e na conservao de direitos em face da lei nova; 4. a previsibilidade dos comportamentos, tanto os que devem ser seguidos como os que devem ser suportados; 5. a igualdade na lei e perante a lei, inclusive com solues isonmicas para situaes idnticas ou prximas.
Consagrada no art. 2 da Declarao dos Direitos do Homem e do Cidado, de 1789, como um direito natural e imprescritvel, a segurana jurdica encontra-se tambm positivada como um direito individual na Constituio brasileira de 1988, ao lado dos direitos vida, liberdade, igualdade e propriedade, na dico expressa do caput do art. 5. Diversas outras disposies constitucionais tm-na como princpio subjacente, a exemplo da proteo ao direito adquirido, coisa julgada e ao ato jurdico perfeito (CF, art. 5, XXXVI) e do princpio da anterioridade da lei tributria (CF, art. 150, III), dentre outros.
Na dinmica das relaes entre o Poder Pblico e os particulares, o princpio da segurana jurdica se liga ao dever de boa-f implcito no texto constitucional, no sentido de impor s
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autoridades estatais uma conduta coerente e lgica, em respeito s legtimas expectativas dos administrados, criadas em decorrncia da observao, por estes, dos padres de comportamento do prprio Poder Pblico. Cabe ao Estado zelar pela manuteno de um ambiente de previsibilidade e segurana em suas relaes com os particulares, excepcionando motivadamente as situaes que exijam tratamento especfico diferenciado. Com efeito, o dever das autoridades pblicas de agir com boa-f e de forma previsvel decorre logicamente de um dos pressupostos essenciais do Estado democrtico de direito1. Isso porque a relao existente entre o Poder Pblico e o particular no ope propriamente duas partes privadas, cada qual defendendo seu interesse embora tambm entre partes privadas haja o dever recproco de boa-f, como a doutrina civilista moderna tem sublinhado com especial nfase 2. Na verdade, o Estado deriva sua autoridade do conjunto de administrados, agindo em nome e por conta da totalidade da populao e no por direito prprio, no se concebendo que ele possa ferir as expectativas legtimas que cria em seus prprios constituintes. Os atos praticados a cada dia pelo Poder Pblico, e entre estes os atos jurisdicionais, alm dos efeitos especficos que se destinam a produzir, formam o que percebido como o padro de conduta das autoridades estatais. Procurando adequar-se a esse padro, os particulares praticam atos que repercutem sobre suas esferas de direitos e obrigaes, fiados na legtima expectativa de que o Estado se comportar, no presente e no futuro, de forma coerente com sua postura no passado. Note-se, portanto, que o dever de boa-f um limite jurdico ao discricionria do poder estatal, que no pode simplesmente adotar qualquer comportamento, encontrando-se vinculado a agir de maneira uniforme diante de situaes idnticas, no surpreendendo o particular injustificadamente, em desrespeito segurana jurdica. O tema amplamente explorado pelos administrativistas, como se pode verificar dos registros doutrinrios de Maria Sylvia Zanella Di Pietro, Celso Antnio Bandeira de Mello e do professor francs Michel D. Stassinopoulos, respectivamente: A segurana jurdica tem muita relao com a idia de respeito boa-f. Se a Administrao adotou determinada interpretao como a correta e a aplicou a casos concretos, no pode depois vir a anular atos anteriores, sob o pretexto de que os mesmos foram praticados com base em errnea interpretao. (...) Se a lei deve respeitar o direito adquirido, o ato jurdico perfeito e a coisa julgada, por respeito ao princpio da segurana jurdica, no admissvel que o administrado tenha seus direitos flutuando ao sabor de interpretaes jurdicas variveis no tempo3. (grifos acrescentados) Cumpre, no Estado de Direito, que os administrados estejam, de antemo, assegurados de que o proceder administrativo no lhes causar surpresas. E no as causar tanto porque outros fins, que no os estabelecidos em lei, esto vedados ao administrador, quanto porque estes mesmos fins s
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CF: Art. 1 A Repblica Federativa do Brasil, formada pela unio indissolvel dos Estados e Municpios e do Distrito Federal, constitui-se em Estado Democrtico de Direito e tem como fundamentos: (...) 2 Vejam-se, dentre outros, Teresa Negreiros, Fundamentos para uma interpretao constitucional do princpio da boaf, 1998; e Judith Martins-Costa, A boa-f no direito privado, 1999. 3 Maria Sylvia Zanella Di Pietro, Direito administrativo, 2000, p. 85.
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podem ser alcanados pelas vias previstas na regra de direito como as adequadas ao caso 4. (grifos acrescentados) Si lautorit administrative a exerc son pouvoir discrtionnaire non pas simultanment, mais successivement dans plusieurs cas, est-elle oblige de procder toujours de la mme faon? La notion de bonne administration impose la rponse affirmative;5 Em diversas ocasies, a jurisprudncia tem invalidado atos dos demais Poderes, em especial da Administrao, por considerar que eles teriam violado deveres indispensveis segurana jurdica: PROCESSO - ORGANICIDADE E DINMICA. Defeso voltar- se, sem autorizao normativa, a fase ultrapassada. A poca de liquidao de precatrio no enseja rediscusso do ttulo executivo judicial. ptica diversa implica olvidar a organicidade e a dinmica do Direito, alando o Estado a posio que no o dignifica. Paga-se um preo por viver-se em um Estado Democrtico de Direito e nele encontra-se a estabilidade das relaes jurdicas, a segurana jurdica, ensejadas pela precluso6. (grifos acrescentados) Contemplando a lei nova a preservao do direito no s daqueles que, poca, j eram beneficirios como tambm o daqueles empregados admitidos na respectiva vigncia, foroso entender-se pela homenagem almejada segurana jurdica, afastada a surpresa decorrente da modificao dos parmetros da relao mantida, no que julgada procedente o pedido formulado na ao7. (grifos acrescentados) Os parmetros alusivos ao concurso ho de estar previstos no edital. Descabe agasalh ar ato da Administrao Pblica que, aps o esgotamento das fases inicialmente estabelecidas, com aprovao nas provas, implica criao de novas exigncias. A segurana jurdica, especialmente a ligada relao cidado-Estado rechaa a modificao pretendida 8. (grifos acrescentados) No pode o Estado, aps vincular-se ao entendimento de que aceita como boa traduo do idioma sueco para a lngua inglesa, elaborada por tradutor juramentado no estrangeiro, recusar verso daquele idioma para nosso vernculo, feita por pessoa juramentada em idnticas condies9. A mesma espcie de exigncia relacionada segurana e previsibilidade, por idnticas razes, aplica-se aos atos de natureza jurisdicional. Tambm a atividade jurisdicional e sobretudo ela, em um Estado de direito deve se orientar pelo princpio da segurana jurdica. Do ponto de vista prtico, isso significa que as decises do Poder Judicirio devem ser razoavelmente previsveis, de modo que diferentes jurisdicionados em situaes equivalentes recebam a mesma
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Celso Antnio Bandeira de Mello, Discricionariedade e controle jurisdicional, 1992, p. 60. Michel D. Stassinopoulos, Trait des acts administratifs. 1954, pp. 213-4. Em traduo livre para o vernculo: Se a autoridade administrativa tiver exercido seu poder discricionrio no simultaneamente, mas sucessivamente em diversos casos, est ela obrigada a proceder sempre do mesmo modo? A noo de boa administrao impe a resposta afirmativa; (...). 6 STF, DJ 01.12.00, p. 74, AgRg no AI 249.470-BA, Rel. Min. Marco Aurlio. 7 STF, DJ 12.06.98, p. 65, RE 168.046-SP, Rel. Min. Marco Aurlio. 8 STF, DJ 10.08.95, p. 23.556, AgRg no RE 118.927-RJ, Rel. Min. Marco Aurlio. 9 STJ, DJ 09.03.98, MS 5.281-DF, Rel. Min. Demcrito Reinaldo.
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espcie de resposta judicial10, em especial quando se trate do mesmo rgo jurisdicional e no se cuide de hiptese original, j contando o tema com farta e pacfica jurisprudncia11. Notem-se ainda dois aspectos importantes. A segurana jurdica est relacionada com a necessidade de respostas coerentes para hipteses semelhantes ou equivalentes. Por natural, se o rgo jurisdicional considera que o caso que lhe cabe decidir diverso daqueles que deram origem a determinado entendimento jurisprudencial, ele estar livre para decidir como entender melhor, cabendo-lhe, no entanto, o nus de demonstrar essa diversidade12. O ponto ser retomado adiante. Em segundo lugar, nenhum rgo jurisdicional est impedido de rever sua prpria jurisprudncia e modific-la, uma vez que considere que o entendimento antigo deve ser substitudo por outro. As exigncias da segurana jurdica, evidentemente, no tm o condo de cristalizar a jurisprudncia e impedir o avano social tambm no mbito da prestao jurisdicional13. Essa modificao, porm, estabelecer um novo paradigma a partir do qual as expectativas dos jurisdicionados sero construdas. Ou seja, o rgo jurisdicional sempre poder modificar o seu entendimento acerca de determinada matria, mas o princpio da segurana jurdica continua a incidir: a partir desse momento, os casos novos equivalentes devero receber a mesma soluo. Alm do princpio da segurana jurdica, a atividade jurisdicional, assim como toda a atuao do Estado, vincula-se igualmente ao princpio da igualdade ou da isonomia. O prximo tpico cuida de delinear de forma mais precisa o sentido desse segundo princpio.
II. Princpio da igualdade e a atuao do Poder Judicirio
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V. Robert Alexy, Teoria da argumentao jurdica, 2001, pp. 186-7 e 197: As regras que definem o discurso prtico racional so de diferentes tipos. (...) A validade do primeiro grupo de regras uma condio prvia da possibilidade de toda comunicao lingstica que d origem a qualquer questo sobre a verdade ou a correo: (1.1) Nenhum orador pode se contradizer. (1.2) Todo orador apenas pode afirmar aquilo em que cr. (1.3) Todo orador que aplique um predicado F a um objeto tem de estar preparado para aplicar F a todo outro objeto que seja semelhante a a em todos os aspectos importantes. (1.4) Diferentes oradores podem no usar a mesma expresso com diferentes significados. (...) Quem fizer uma afirmao normativa que pressuponha uma regra com certas conseqncias para a satisfao dos interesses de outras pessoas deve ser capaz de aceitar essas conseqncias, mesmo na situaes hipottica em que esteja na situao dessas pessoas. (negrito acrescentado). 11 O tema j objeto de apreciao por parte do Superior Tribunal de Justia, valendo transcrever trechos de algumas dessas decises, in verbis: O Poder Judicirio deve ao jurisdicionado, em casos idnticos, uma resposta firme, certa e homognea. Atinge-se, com isso, valores tutelados na ordem poltico-constitucional e jurdico material, com a correta prestao jurisdicional, como meio de certeza e segurana para a sociedade. (STJ, DJ 27.03.00, p. 127, REsp 227.940-AL, Rel. Min. Jorge Scartezzini); e O escopo primordial do princpio da segurana jurdica de que todos tenham certeza que o direito ser aplicado uniforme e isonomicamente, ante situaes semelhantes. (STJ, DJ 02.04.01, p. 264, AI 304.282-SP, Rel. Min. Francisco Falco). 12 Aleksander Peczenik, The basis of legal justification, 1983, p. 63: Whenever one reinterprets or ranks norms which are prima facie colliding with each other, one should do so in a manner which one can repeatedly use when confronted with similar collisions between other norms. One requires especially strong reasons to justify a reinterpretation or a priority order applied ad hoc, that is, only in the case under consideration . (grifos no original). (Traduo livre: Toda e qualquer reinterpretao ou hierarquizao de normas primeira vista conflitantes deve ser feita sempre de modo que possa ser repetida no caso de choques similares entre outras normas. preciso haver razes especialmente fortes para justificar uma reinterpretao ou uma priorizao ad hoc, restrita hiptese considerada.) 13 V. sobre a interpretao evolutiva, Lus Roberto Barroso, Interpretao e aplicao da Constituio, 2003, p. 137 e ss..
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O princpio da isonomia (ou igualdade) consta expressamente do caput do art. 5 da Constituio Federal, onde se registra que todos so iguais perante a lei. Na formulao clssica do princpio da igualdade, os iguais devero ser tratados igualmente e os desiguais, desigualmente, na medida de sua desigualdade. O que a isonomia veda, portanto, so as desequiparaes que no tenham um fundamento racional e razovel e que no se destinem a promover um fim constitucionalmente legtimo. Veda-se o arbtrio, o capricho, o aleatrio, o desvio. O princpio da isonomia forma uma imperativa parceria com o princpio da razoabilidade14. A razoabilidade o parmetro pelo qual se vai aferir se o fundamento da diferenciao levada a cabo por qualquer agente pblico aceitvel e se o fim por ela visado legtimo15. No h necessidade de descrever aqui toda a variedade de testes concebidos pela doutrina nacional16 (merecendo nota especial a monografia de Celso Antnio Bandeira de Mello 17) e estrangeira18 com o objetivo de verificar o respeito ao princpio da isonomia por parte dos atos do Poder Pblico. Para os fins deste estudo, basta reproduzir o conhecimento convencional pelo qual costuma-se afirmar que a isonomia opera em duas vertentes principais: a igualdade na lei ordem dirigida ao legislador e perante a lei ordem dirigida ao aplicador da lei, seja o administrador, seja o juiz. De forma simples, a igualdade perante a lei significa que a norma jurdica dever ser interpretada e aplicada aos indivduos de forma isonmica, isto , sem discriminaes injustificveis do ponto de vista jurdico. A noo geral de igualdade perante a lei no enseja maior debate, como se v do registro feito pela prpria jurisprudncia do Supremo Tribunal: Esse princpio (o da isonomia) cuja observncia vincula, incondicionalmente, todas as manifestaes do Poder Pblico deve ser considerado, em sua precpua funo de obstar discriminaes e de extinguir privilgios (RDA, 55/114), sob duplo aspecto: a) o da igualdade na lei; b) o da igualdade perante a lei. A igualdade na lei que opera uma fase de generalidade puramente abstrata constitui exigncia destinada ao legislador que, no processo de sua formao, nela no poder incluir fatores de discriminao, responsveis pela ruptura da ordem isonmica. A igualdade perante a lei, contudo, pressupondo lei j elaborada, traduz imposio destinada aos
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A razoabilidade compreendida aqui em sentido amplo, como gnero do qual a proporcionalidade uma espcie. Para uma discusso mais profunda sobre as distines entre os dois conceitos, v. Lus Virglio Afonso da Silva, O proporcional e o razovel, RT, 198:23, 2002; Humberto vila, A distino entre princpios e regras e a redefinio do dever de proporcionalidade, RDA, 215:151, 1999; e Humberto vila, Teoria dos princpios, 2003, p. 104 e ss.. 15 Sobre o tema, vejam-se, dentre muitos outros: San Tiago Dantas, Igualdade perante a lei e due process of law. In: Problemas de direito pblico, 1953; M. Seabra Fagundes, O princpio constitucional da igualdade perante a lei e o Poder Legislativo, RT 285:03; Celso Antnio Bandeira de Mello, Contedo jurdico do princpio da igualdade, 1993; Lus Roberto Barroso, A igualdade perante a lei. In: Temas atuais do direito brasileiro, 1987 e Interpretao e aplicao da Constituio, 1999, p. 230 e ss.. 16 Vejam-se, em meio a outros, San Tiago Dantas, Igualdade perante a lei e due process of law In: Problemas de Direito Positivo: Estudos e Pareceres, 1953, p. 37 e ss.; Carlos Roberto de Siqueira Castro, O princpio da isonomia e a igualdade da mulher no direito constitucional, 1983; Lus Roberto Barroso, Razoabilidade e isonomia no direito brasileiro. In: Temas de direito constitucional, t. I, 2001; e Mnica de Melo, O princpio da igualdade luz das aes afirmativas: o enfoque da discriminao positiva, RT-CDCCP, 25:90, 1988. 17 Celso Antnio Bandeira de Mello, Contedo jurdico do princpio da igualdade, 1993. 18 A construo do sentido da clusula constitucional equality under the law um dos mais recorrentes temas do direito constitucional norte-americano. Vejam-se, por todos, Laurence Tribe, American constitutional law, 1988, e Nowak, Rotunda & Young, Constitutional law, 1986. Entre os autores portugueses, v. J. J. Gomes Canotilho, Direito constitucional, 1997, p. 1160 e ss..
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demais poderes estatais, que, na aplicao da norma legal, no podero subordin-la a critrios que ensejem tratamento seletivo ou discriminatrio19. A igualdade perante a lei, assim como a igualdade na lei, no significam, porm, igualitarismo. Observar a igualdade no impe ao juiz o dever de aplicar mecnica e formalmente a norma, ao modo de uma mquina. No s isso no seria possvel, j que o intrprete traz consigo uma bagagem pessoal e inseparvel de pr-compreenses, como no seria apropriado, tendo em conta as inmeras particularidades dos casos concretos 20. A rigor, as prprias normas dificilmente so unvocas. Assim como legislar , no mais das vezes, criar distines exigindo-se, porm, que elas sejam justificveis , aplicar a norma tambm envolver necessariamente a avaliao das caractersticas do caso, o que poder justificar solues distintas por parte do aplicador. Neste ponto, a isonomia encontra-se com a segurana jurdica. Como se registrou acima, o princpio da segurana jurdica impe ao agente pblico o dever de adotar para casos equiparveis o mesmo tipo de deciso. O fundamento ltimo dessa exigncia, alm de assegurar a previsibilidade no mbito das relaes entre indivduos e Estado, pode ser descrito nos seguintes termos: se as pessoas so iguais e se encontram em situaes equivalentes, nada justifica que recebam um tratamento diferenciado por parte do Poder Pblico. A aplicao desse raciocnio atividade jurisdicional simples: o rgo jurisdicional deve adotar a mesma soluo jurdica para casos semelhantes, sobretudo quando haja jurisprudncia consolidada por parte do prprio rgo. A questo fundamental consiste justamente em verificar o que torna dois casos semelhantes ou equiparveis ou, sob ngulo diverso, que elementos do caso concreto podem ser considerados relevantes para o fim de distingui-los e, assim, justificar solues diferenciadas. E, por evidente, no se trata aqui de qualquer diferena, mas de uma distino relevante entre os casos, que justifique o tratamento desigual. De forma bastante especfica, trata-se de saber o que o magistrado pode legitimamente considerar diverso ou no equiparvel em um caso concreto para o fim de deixar de adotar, naquela hiptese, entendimento consolidado pela jurisprudncia que aparentemente seria aplicvel. O tema, na verdade, envolve muitas complexidades sob a tica da argumentao jurdica, que no cabe aprofundar aqui. Um critrio, no entanto, j se pode registrar desde logo: a diferenciao entre casos concretos aparentemente idnticos deve ter por fundamento uma distino contida no prprio ordenamento jurdico21, e no decorrer da livre avaliao do aplicador. Se a igualdade perante a lei e a segurana jurdica pudessem ser superadas pela mera alegao do
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STF, DJ 19.04.91, p. 4.580, MI 58, Rel. p/ o acrdo Min Celso de Mello. Lus Roberto Barroso, Interpretao e aplicao da Constituio, 2003, p. 245 e ss.. 21 Considerando-se, por natural, que a distino contida na norma seja vlida. A doutrina registra que um tratamento diferenciado deve ser examinado sob trs enfoques sucessivos, para aferir sua legitimidade constitucional, a saber: (i) em primeiro lugar, preciso identificar o fator de discrimen escolhido pela norma para saber se tal elemento corresponde a uma diferenciao real, relevante e objetivamente existente entre as pessoas, situaes ou coisas; (ii) em segundo lugar, preciso que haja um nexo racional e razovel entre a diferena das situaes demarcada pelo elemento de discrimen e o tratamento diferenciado aplicado (razoabilidade interna); e (iii) em terceiro lugar, ainda que seja racional e razovel o tratamento diferenciado, ele deve estar em consonncia com os princpios protegidos pela Constituio Federal (razoabilidade externa). Sobre o tema, v. a doutrina referida nas notas 15 a 17.
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interprete de que considera as situaes de fato substancialmente diversas, pouca consistncia teriam tais garantias constitucionais. Ou seja: o aplicador dever ser capaz de justificar, com fundamento na norma jurdica a ser aplicada, e no sistema no qual ela se insere, a razo pela qual o caso por ele examinado diverso da jurisprudncia formada anteriormente22. Explica-se melhor com alguns exemplos. A situao econmica dos indivduos considerada relevante por um conjunto de disposies normativas. A concesso do benefcio da gratuidade de justia uma delas: a circunstncia de o requerente ser ou no pobre relevante para a interpretao e aplicao da norma, mas no o so, e.g., a cor da pele ou o sexo dos indivduos em questo. Nada obstante, a capacidade econmica no por si s um elemento relevante para a aplicao da norma que tipifica o estupro como crime. Em outra linha, o fato de o Poder Pblico ser parte em uma demanda relevante para a incidncia de uma srie de comandos, como a contagem de prazos e a possibilidade de manejar determinados mecanismos recursais (e.g.: a suspenso de segurana). Nada h no ordenamento, porm, que considere essa circunstncia relevante ser parte o Poder Pblico ou um particular para o fim de interpretar as normas que disciplinam o cabimento de recursos especial ou extraordinrio. Essas mesmas normas tambm no atribuem relevncia ao fato de a disputa envolver valores vultosos ou no ter qualquer conseqncia patrimonial significativa. Em suma: a igualdade perante a lei exige que o aplicador interprete e aplique a lei de modo que indivduos em situaes equivalentes recebam a mesma resposta por parte do Estado. Isso significa que o rgo jurisdicional deve aplicar de forma coerente a jurisprudncia por ele j consolidada sobre determinado tema (salvo se decidir modificar seu entendimento em carter geral). A adoo de soluo diversa em caso aparentemente similar apenas se justifica se o aplicador for capaz de justificar, com base em argumentos extrados do prprio conjunto normativo a ser aplicado, que as caractersticas do caso concreto o distinguem de forma relevante dos casos que formaram a jurisprudncia em questo.
Parte II APLICAO DA TEORIA AO OBJETO DO ESTUDO
III. Breve resumo da hiptese: as teses suscitadas no recurso Extraordinrio e a violao reflexa Constituio
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Robert Alexy, Teoria da argumentao jurdica, 2001, p. 212: A questo sobre o que distingue a argumentao jurdica da argumentao geral prtica um dos problemas centrais da teoria do discurso jurdico. Um ponto pode ser estabelecido mesmo neste estgio: a argumentao jurdica caracteriz ada por seu relacionamento com a lei vlida.; e Aulis Aarnio, Reason and authority, 1997, p. 192: This means that one has to be able to justify every interpretation by referring to the formal law (statute; legal rule).
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Cabe agora aplicar as idias e conceitos expostos ao objeto do estudo. O recurso extraordinrio em questo foi interposto contra acrdo do Tribunal Superior do Trabalho proferido no mbito de ao rescisria proposta por entidade da Administrao indireta federal em face de um grupo de empregados pblicos. O TST extinguiu o processo sem julgamento do mrito com fundamento na impossibilidade jurdica do pedido (CPC, art. 512), pois a ao rescisria teria se dirigido contra a sentena proferida em primeiro grau de jurisdio, substituda posteriormente por acrdo do TRT da 4 Regio. Contra o acrdo do TST foi interposto recurso extraordinrio, suscitando, de forma resumida, que a deciso teria violado as seguintes disposies constitucionais (a Unio tambm interps recurso extraordinrio alegando teses semelhantes): CF, art. 5, II: o acrdo teria violado o princpio da legalidade ao interpretar a lei de modo a exigir algo que ela no exigiu; CF, art. 5, XXXV: o acrdo teria negado prestao jurisdicional ao negar a apreciao do mrito da ao; e CF, art. 5, LV: o acrdo teria violado a garantia do devido processo legal ao negar-se a examinar a matria de mrito sob o argumento de impossibilidade jurdica; O recorrente desenvolveu ainda uma outra tese relacionada com o mrito da deciso cuja resciso se pretendia. O acrdo rescindendo havia concedido outras diferenas salariais relativas a perodos de 1987 e 1988. Na ao rescisria, o recorrente alegava que a jurisprudncia do Supremo Tribunal Federal sobre o tema teria se consolidado posteriormente no sentido de que tais diferenas salariais no eram devidas. Embora o acrdo recorrido no tenha examinado o mrito da ao rescisria, o recurso extraordinrio interposto pretendia ver analisada, ainda, uma quarta violao Constituio: CF, art. 5, XXXVI: o acrdo teria violado a clusula do direito adquirido uma vez que no h direito adquirido aos reajustes salariais em questo, como decidido pelo STF. O Ministro Carlos Mrio Velloso, relator dos recursos, entendeu que as teses suscitadas violao legalidade, ao direito adquirido, ao devido processo legal e ao direito de acesso ao Judicirio discutiam, na verdade, a correo da interpretao conferida a normas infraconstitucionais, de modo que, se alguma violao houvesse Carta, ela seria apenas indireta ou reflexa. A jurisprudncia do STF sobre o assunto, porm, a de que no cabe recurso extraordinrio para discutir inconstitucionalidade reflexa. Por essa razo, concluiu o relator que os recursos no poderiam ser admitidos. Contra a deciso do Ministro Velloso o recorrente apresentou agravo regimental, reproduzindo os mesmos argumentos resumidos acima e destacando, de forma particular, a repercusso que o insucesso da ao rescisria original teria sobre as finanas pblicas. Isso porque, a prevalecer a deciso transitada em julgado, o Estado teria de desenbolsar importante quantidade de recursos para pagar as diferenas salariais a que se fez meno acima. A 2 Turma do STF, vencido o Ministro Carlos Velloso, acabou por dar provimento ao agravo regimental e, na mesma deciso, deu provimento tambm ao prprio recurso extraordinrio.
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O voto do Ministro Gilmar Mendes, seguido pela maioria dos membros da Turma, sustentou, com fundamento na noo de fora normativa da Constituio, que o recurso devia ser conhecido e provido j que no se pode diminuir a eficcia das decises do STF com a manuteno de decises divergentes (fls.17) e uma vez que, at do ponto de vista de poltica judiciria importante fazer reviso dessa orientao (aditamento ao voto). O Ministro fazia referncia, como fcil perceber, s decises do STF que consideraram no serem devidas as diferenas salariais, tema do pronunciamento judicial que transitou em julgado e que os recorrentes pretendiam rescindir. A Turma, por maioria, acolheu a argumentao do Ministro Gilmar Mendes e considerou que o acrdo recorrido teria incorrido em excessivo formalismo, afetando a prestao jurisdicional efetiva. Contra a deciso da Turma foram opostos embargos de declarao, ainda no decididos.
IV. Da jurisprudncia consolidada do STF sobre as teses: incompatibilidade entre a deciso examinada e a posio pacfica da Corte. Violao aos princpios da segurana jurdica e da igualdade.
A questo que se coloca neste ponto, tendo em conta os princpios da segurana jurdica e da igualdade abordados inicialmente, bastante simples: o entendimento manifestado pela 2 Turma do STF no caso que se acaba de descrever segue a jurisprudncia consolidada (e em alguns pontos at sumulada) do Supremo Tribunal Federal sobre a matria? Ou, de outro modo, essa a soluo adotada pela Corte em hipteses nas quais se discutem teses substancialmente idnticas s suscitadas no recurso extraordinrio em questo? A resposta, j se pode adiantar, negativa. Note-se um aspecto importante. No se est formulando aqui qualquer juzo sobre qual o melhor entendimento jurdico acerca do cabimento de recursos extraordinrios: se o consolidado pela jurisprudncia do STF, que se descrever na seqncia, ou o adotado pela 2 Turma da mesma Corte no caso resumido acima. Mesmo porque, como se registrou na primeira parte do estudo, o sistema jurdico brasileiro admite que o rgo jurisdicional (e em particular os rgos de cpula da estrutura do Poder Judicirio) modifique suas posies na medida em que entenda mais adequado. O fato relevante para este estudo que h incompatibilidade grave entre a tradicional jurisprudncia do Supremo Tribunal Federal sobre o cabimento de recursos extraordinrios que permanece inalterada e a deciso proferida pela 2 Turma no caso examinado, deteriorando a legtima expectativa dos jurisdicionados de receberem o mesmo tratamento dispensado pela Corte a casos equiparveis. Feita a digresso, volta-se ao ponto. Como se sabe, a jurisprudncia do Supremo Tribunal Federal acerca do cabimento de recursos extraordinrios bastante rgida e tem se mantido uniforme ao longo dos anos. Assim que, dentre outras exigncias, o STF no admite recursos extraordinrios nos quais se pretenda discutir o que denomina de inconstitucionalidade reflexa ou indireta. Esse conceito descreve, de forma geral, hipteses nas quais a parte interpe o recurso alegando que a deciso recorrida interpretou equivocadamente a legislao infraconstitucional e, ao faz-lo, violou normas constitucionais. A Corte j editou smula de sua jurisprudncia dominante (Smula n 636) nesse
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sentido, no que diz respeito ao princpio constitucional da legalidade, que tem a seguinte dico: No cabe recurso extraordinrio por contrariedade ao princpio constitucional da legalidade, quando a sua verificao pressuponha rever a interpretao dada a normas infraconstitucionais pela deciso recorrida. Na verdade, possvel transcrever decises do Supremo Tribunal Federal: (i) que negaram cabimento a recursos extraordinrios porque neles se pretendia discutir genericamente a interpretao das normas infraconstitucionais que disciplinam o cabimento da ao rescisria tema geral do acrdo recorrido. H ainda diversas decises da Corte que igualmente deixaram de admitir recursos nos quais foram suscitadas teses em tudo e por tudo equiparveis s suscitadas pelos recursos de que se trata, a saber: (ii) violao ao princpio da legalidade por haver o acrdo recorrido interpretado a lei de modo diverso do pretendido pela parte (CF, art. 5, II); (iii) violao ao devido processo legal por haver a deciso recorrida deixado de apreciar o mrito e extinguido o feito (CF, art. 5, LV); (iv) violao ao acesso ao Judicirio, pelo fato de a deciso recorrida no haver apreciado o mrito da demanda (CF, art. 5, XXXV); e (v) violao ao direito adquirido, pelo fato de, no mrito, a deciso recorrido haver reconhecido direito a que a parte adversa no faria jus (CF, art. 5, XXXVI). Confira-se.
(i) Requisitos para ao rescisria
Acrdo recorrido extraordinariamente que se limita ao exame do cabimento de ao rescisria. Ofensa reflexa. Jurisprudncia pacificada. 4. Deciso que nega acolhida tese jurdica desenvolvida pela parte no configura negativa de prestao jurisdicional. 5. Agravo regimental a que se nega provimento23. O debate em torno da aferio dos pressupostos de admissibilidade da ao rescisria no viabiliza o acesso via recursal extraordinria, por envolver discusso pertinente a tema de carter eminentemente infraconstitucional. Precedentes. - Situaes de ofensa meramente reflexa ao texto da Constituio no viabilizam o acesso via recursal extraordinria, cuja utilizao supe a necessria ocorrncia de conflito imediato com o ordenamento constitucional. Precedentes24. O debate em torno da aferio dos pressupostos de admissibilidade da ao rescisria no viabiliza o acesso via recursal extraordinria, por envolver discusso pertinente a tema de carter eminentemente infraconstitucional. Precedentes. - Situaes de ofensa meramente reflexa ao texto da Constituio no viabilizam o acesso via recursal extraordinria, cuja utilizao supe a necessria ocorrncia de conflito imediato com o ordenamento constitucional. Precedentes25. Acrdo recorrido extraordinariamente que se limita ao exame do cabimento de ao rescisria. Ofensa reflexa. Jurisprudncia pacificada. 4. Deciso que nega acolhida tese jurdica desenvolvida
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STF, DJ 30.08.02, p. 112, AgRg no AI 387.022-ES, Rel. Min. Gilmar Mendes. STF, DJ 02.03.04, p. 55, AgRg no AI 468.465-PB, Rel. Min. Celso de Mello. 25 STF, DJ 07.05.04, p. 38, AgRg no AI 485.471-SP, Rel. Min. Celso de Mello.
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pela parte no configura negativa de prestao jurisdicional. 5. Agravo regimental a que se nega provimento26.
(ii) Violao da legalidade (CF, art. 5, II)
ACRDO DO TRIBUNAL DE JUSTIA DO ESTADO DE SO PAULO, QUE DECIDIU CONTROVRSIA RELATIVA LEGITIMIDADE PASSIVA PARA A DEMANDA COM BASE NA LEGISLAO INFRACONSTITUCIONAL. ALEGAO DE OFENSA AOS ARTS. 5, incisos II, XXXV, LIV E LV, E 93, inciso IX, DA MAGNA CARTA. Ofensa Carta da Repblica, se existente, dar-se-ia de forma claramente reflexa ou indireta, o que no enseja a abertura da via extraordinria. Ademais, encontra-se o acrdo suficientemente fundamentado, tendo sido conferida parte prestao jurisdicional adequada, embora em sentido contrrio aos seus interesses. Agravo desprovido27. CONSTITUCIONAL. RECURSO EXTRAORDINRIO: ALEGAO DE OFENSA AOS ARTS. 5, II, XXXV, XXXVI, LIV, LV, 7, XXIX E 93, IX. I - Alegao de ofensa Constituio que, se ocorrente, seria indireta, reflexa, o que no autoriza a admisso do recurso extraordinrio. II - Ao Judicirio cabe, no conflito de interesses, fazer valer a vontade concreta da lei, interpretando-a. Se, em tal operao, interpreta razoavelmente ou desarrazoadamente a lei, a questo fica no campo da legalidade, inocorrendo o contencioso constitucional. III - Agravo no provido28.
(iii) Violao do devido processo legal (CF, art. 5, LV)
Somente a ofensa direta Constituio autoriza a admisso do recurso extraordinrio. No caso, o acrdo limita-se a interpretar normas infraconstitucionais. II. - Deciso contrria aos interesses da parte no configura negativa de prestao jurisdicional (C.F., art. 5, XXXV). III. - Alegao de ofensa ao devido processo legal: C.F., art. 5, LV: se ofensa tivesse havido, seria ela indireta, reflexa, dado que a ofensa direta seria a normas processuais. E a ofensa a preceito constitucional que autoriza a admisso do recurso extraordirio a ofensa direta, frontal29. Recurso extraordinrio: descabimento: acrdo recorrido que se limitou a aplicar legislao infraconstitucional (L. 4.591/64); alegada ofensa a dispositivos constitucionais que, se ocorreram, seriam indiretas ou reflexas, que no viabilizam o RE; ausncia de negativa de prestao
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STF, DJ 30.08.02, p. 112, AgRg no AI 387.022-ES, Rel. Min. Gilmar Mendes. STF, DJ 19.09.03, p. 18, AgRg no AI 431.357-SP, Rel. Min. Carlos Britto. 28 STF, DJ 08.03.02, p. 61, AgRg no RE 245.580-PR, Rel. Min. Carlos Velloso. 29 STF. DJ 27.05.04, p. 32, AgRg no AI 475.088-AL, Rel. Min. Carlos Velloso.
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jurisdicional ou violao dos princpios compreendidos nos artigos 5, XXXV, LIV e LV e 93, IX da Constituio Federal30. III. - Deciso contrria aos interesses da parte no configura negativa de prestao jurisdicional (C.F., art. 5, XXXV). IV. Alegao de ofensa ao devido processo legal: C.F., art. 5, LV: se ofensa tivesse havido, seria ela indireta, reflexa, dado que a ofensa direta seria a normas processuais. E a ofensa a preceito constitucional que autoriza a admisso do recurso extraordinrio a ofensa direta, frontal. V. - A verificao, no caso concreto, da ocorrncia, ou no, de violao ao direito adquirido, ao ato jurdico perfeito e coisa julgada situa-se no campo infraconstitucional31. I. - Somente a ofensa direta Constituio autoriza a admisso do recurso extraordinrio. No caso, o acrdo limita-se a interpretar normas infraconstitucionais. II. - Deciso contrria aos interesses da parte no configura negativa de prestao jurisdicional (C.F., art. 5, XXXV). III. - Alegao de ofensa ao devido processo legal: C.F., art. 5, LV: se ofensa tivesse havido, seria ela 0indireta, reflexa, dado que a ofensa direta seria a normas processuais. E a ofensa a preceito constitucional que autoriza a admisso do recurso extraordinrio a ofensa direta, frontal. IV. - A verificao, no caso concreto, da ocorrncia, ou no, de violao ao direito adquirido, ao ato jurdico perfeito e coisa julgada situa-se no campo infraconstitucional32.
(iv) Violao do acesso ao Judicirio (CF, art. 5, XXXV)
Somente a ofensa direta Constituio autoriza a admisso do recurso extraordinrio. No caso, o acrdo limita-se a interpretar normas infraconstitucionais. II. - Deciso contrria aos interesses da parte no configura negativa de prestao jurisdicional (C.F., art. 5, XXXV). III. - Alegao de ofensa ao devido processo legal: C.F., art. 5, LV: se ofensa tivesse havido, seria ela indireta, reflexa, dado que a ofensa direta seria a normas processuais. E a ofensa a preceito constitucional que autoriza a admisso do recurso extraordinrio a ofensa direta, frontal. IV. - Alegao de ofensa ao inciso IX do art. 93, C.F.: improcedncia, porque o que pretende a recorrente, no ponto, impugnar a deciso que lhe contrria, certo que o acrdo est suficientemente fundamentado33. Agravo regimental em agravo de instrumento. 2. Ofensa reflexa. No se admite recurso extraordinrio para interpretao de lei federal (art. 102, III, "a"). 3. O fato de a deciso se revelar desfavorvel agravante no configura negativa de prestao jurisdicional. 4. Agravo regimental desprovido34. Recurso extraordinrio: inadmissibilidade: questo referente ao cabimento de embargos de divergncia em recurso especial, de natureza processual ordinria: alegao de ofensa a dispositivos
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STF, DJ 27.02.04, p. 23, AgRg no AI 300.982-RS, Rel. Min. Seplveda Pertence. STF, DJ 15.06.04, p. 46, AgRg no AI 449.830-SP, Rel. Min. Carlos Velloso. 32 STF, DJ 25.06.04, p. 40, AgRg no AI 409.953-DF, Rel. Min. Carlos Velloso. 33 STF, DJ 07.05.04, p. 32, AgRg no AI 475.088-AL, Rel. Min. Carlos Velloso. 34 STF, DJ 30.08.02, p. 112, AgRg no AI 374.994-SP, Rel. Min. Gilmar Mendes.
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constitucionais que, se ocorresse, seria indireta ou reflexa, que no viabiliza o RE; inocorrncia de negativa de prestao jurisdicional35. Agravo regimental em agravo de instrumento. 2. Legitimidade passiva. Ofensa reflexa CF/88. Precedentes. Recurso que no traz novos argumentos capazes de modificar o entendimento desta Corte. 3. Deciso desfavorvel agravante no configura negativa de prestao jurisdicional. 4. Agravo regimental a que se nega provimento36. Agravo regimental em agravo de instrumento. 2. Legitimidade passiva. Ofensa reflexa CF/88. Precedentes. Recurso que no traz novos argumentos capazes de modificar o entendimento desta Corte. 3. Deciso desfavorvel agravante no configura negativa de prestao jurisdicional. 4. Agravo regimental a que se nega provimento37. Agravo regimental em agravo de instrumento. 2. A exigncia, ou no, do prequestionamento, no mbito do TRT, para viabilizar o recurso de revista questo que se situa no campo processual. 3. Matria infraconstitucional. Ofensa reflexa Carta Magna. 4. Art. 5, XXXV, LIV e LV, da CF/88. Ausncia de prequestionamento. Deciso que nega acolhida tese jurdica desenvolvida pela parte no configura negativa de prestao jurisdicional. 5. Agravo regimental a que se nega provimento38.
(v) Violao ao direito adquirido (CF, art. 5, XXXVI)
Somente a ofensa direta Constituio autoriza a admisso do recurso extraordinrio. No caso, o acrdo limita-se a interpretar normas infraconstitucionais. II. - Ao Judicirio cabe, no conflito de interesses, fazer valer a vontade concreta da lei, interpretando-a. Se, em tal operao, interpreta razoavelmente ou desarrazoadamente a lei, a questo fica no campo da legalidade, inocorrendo o contencioso constitucional. III. - Alegao de ofensa ao inciso IX do art. 93, C.F.: improcedncia, porque o que pretende o recorrente, no ponto, impugnar a deciso que lhe contrria, certo que o acrdo est suficientemente fundamentado. IV. - A verificao, no caso concreto, da ocorrncia, ou no, de violao ao direito adquirido, ao ato jurdico perfeito e coisa julgada situa-se no campo infraconstitucional. V. - A interpretao de clusulas contratuais no enseja recurso extraordinrio. Smula 454-STF. VI. - Agravo no provido39.
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STF, DJ 06.04.04, p. 18, AgRg no AI 415.103-SP, Rel. Min. Seplveda Pertence. STF, DJ 30.04.04, p. 56, AgRg no AI 476.510-SP, Rel. Min. Gilmar Mendes. 37 STF, DJ 30.04.04, p. 56, AgRg no AI 476.510-SP, Rel. Min. Gilmar Mendes. 38 STF, DJ 13.09.02, p. 89, AgRg no AI 383.957-SP, Rel. Min. Gilmar Mendes. 39 STF, DJ 25.06.04, p. 43, AgRg no AI 466.975-RJ, Rel. Min. Carlos Velloso.
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I. - Somente a ofensa direta Constituio autoriza a admisso do recurso extraordinrio. No caso, o acrdo limita-se a interpretar normas infraconstitucionais. II. - A verificao, no caso concreto, da existncia, ou no, do direito adquirido, situa-se no campo infraconstitucional40. I. - Deciso contrria ao interesse da parte no configura negativa de prestao jurisdicional (C.F., art. 5, XXXV). II. - Ao Judicirio cabe, no conflito de interesses, fazer valer a vontade concreta da lei, interpretando-a. Se, em tal operao, interpreta razoavelmente ou desarrazoadamente a lei, a questo fica no campo da legalidade, inocorrendo o contencioso constitucional. III. - Alegao de ofensa ao devido processo legal: C.F., art. 5, LV: se ofensa tivesse havido, seria ela indireta, reflexa, dado que a ofensa direta seria a normas processuais. E a ofensa a preceito constitucional que autoriza a admisso do recurso extraordinrio a ofensa direta, frontal. IV. - Alegao de ofensa ao inciso IX do art. 93, C.F.: improcedncia, porque o que pretende a recorrente, no ponto, impugnar a deciso que lhe contrria, certo que o acrdo est suficientemente fundamentado. V. - O exame da ocorrncia, no caso, de direito adquirido, no prescindiria do exame da legislao ordinria. VI. - Agravo no provido41. Somente a ofensa direta Constituio autoriza a admisso do recurso extraordinrio. No caso, o acrdo assenta-se em interpretao de lei local. Incidncia da Smula 280-STF. II. - A verificao, no caso concreto, da ocorrncia, ou no, de violao ao direito adquirido, ao ato jurdico perfeito e coisa julgada situa-se no campo infraconstitucional. III. - Agravo no provido42. Pois bem. Como se constata com facilidade, a Corte no modificou o seu entendimento acerca das exigncias para o cabimento de recursos extraordinrios, j que vrias das decises transcritas so posteriores ao julgamento do recurso aqui em discusso, e nem h indicaes de que o far. Por sua vez, o acrdo da 2 Turma do STF examinado neste estudo no desenvolve qualquer argumentao a fim de distinguir a hiptese por ele decidida de todos os casos que deram origem e alimentam a fartssima jurisprudncia do Supremo Tribunal Federal sobre a matria. Nada obstante isso, o acrdo adotou entendimento exatamente oposto ao consagrado pela jurisprudncia: no h como deixar de concluir que houve aqui ofensa aos princpios da segurana jurdica e da isonomia.
IV. Concluses
De todo o exposto, possvel extrair as seguintes concluses: 1. A segurana jurdica impe limitaes atuao do Poder Pblico em geral e do Poder Judicirio em particular. O padro de conduta do Poder Pblico gera nos particulares uma expectativa legtima de que a atuao estatal no ir surpreend-los, sendo certo que essa expectativa no deve ser
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STF, DJ 27.09.02, p. 129, AgRg no AI 388.027-SP, Rel. Min. Carlos Velloso. STF, DJ 21.06.02, p. 125, AgRg no AI 372.638-PA, Rel. Min. Carlos Velloso. 42 STF, DJ 13.08.04, p. 278, AgRg no AI 494.650-SP, Rel. Min. Carlos Velloso.
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frustrada pelo Estado. Situaes equiparveis devem receber do Poder Pblico a mesma espcie de tratamento. 2. No mesmo sentido, o princpio da isonomia impe que o aplicador da norma adote a mesma soluo para hipteses equivalentes (igualdade perante a lei). Assim, o rgo jurisdicional dever aplicar sua prpria jurisprudncia a casos similares a no ser (i) que decida modificar seu entendimento acerca da matria em carter geral ou (ii) que seja capaz de demonstrar, a partir de critrios extrados do sistema normativo, que a hiptese apresenta caractersticas que a distinguem de forma relevante dos casos que formaram a jurisprudncia em questo. 3. O acrdo da Segunda Turma do Supremo Tribunal Federal analisado, ao divergir da jurisprudncia consolidada do STF acerca do cabimento de recursos extraordinrios, sem demonstrar a existncia de qualquer elemento relevante capaz de diferenci-lo dos precedentes da Corte, feriu os princpios da segurana jurdica e da isonomia.
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OS JUIZADOS ESPECIAIS COMO TUTELA DIFERENCIADA
LEONARDO GRECO Professor Titular de Direito Processual Civil da Faculdade Nacional de Direito da Universidade Federal do Rio de Janeiro; Professor adjunto de Direito Processual Civil da Faculdade de Direito da Universidade do Estado do Rio de Janeiro.
Sumrio: 1. Introduo. 2. As crticas mais contundentes. 3. O dficit garantstico dos Juizados. 3.1. Competncia. 3.2. Discriminaes subjetivas. 3.3. Extino do processo. 3.4.Reduo da oralidade. 3.5.Reduo do direito de defender-se provando. 3.6.A autorizao a julgamentos de equidade. 3.7. O patrocnio facultativo por advogado. 3.8.Audincia bilateral reduzida. 3.9.Deficincia de fundamentao. 4.Paradoxal estabilidade das decises. 5.A cognio sumria e as exigncias da vida moderna. 6.A tutela jurisdicional diferenciada. 7.A cognio no exauriente. 8.Os juizados como tutela diferenciada. 9.A limitao da coisa julgada. 10. O meio adequado de reviso. 11. Concluso.
1. Introduo. A emergncia dos juizados de pequenas causas na dcada de 80 do sculo passado representou uma das mais aplaudidas reformas da administrao da Justia brasileira, pelo impacto positivo que teve na facilitao do acesso justia para milhes de cidados. A eliminao de barreiras econmicas, como o recolhimento de custas e a contratao de um advogado, e de barreiras burocrticas, atravs de um procedimento acentuadamente clere e informal, asseguraram o sucesso do novo instituto, que veio a ser contemplado na Constituio de 1988 com dois dispositivos: o inciso X do art. 24 incluiu na competncia legislativa concorrente da Unio, dos Estados e do Distrito Federal a criao, funcionamento e processo dos juizados de pequenas causas; e o inciso I do art. 98 determinou que a Unio, no Distrito Federal e nos Territrios, e os Estados criassem juizados especiais, providos por juzes togados, ou togados e leigos, competentes para a conciliao, o julgamento e a execuo de causas cveis de menor complexidade e infraes penais de menor potencial ofensivo, mediante os procedimentos oral e sumarssimo, permitidos, nas hipteses previstas em lei, a transao e o julgamento de recursos por turmas de juzes de primeiro grau.
A Lei 9.099/95 transformou os juizados de pequenas causas em juizados especiais, instituindo os juizados criminais e redefinindo a competncia dos juizados cveis no art. 3. A Emenda Constitucional n 22/99 permitiu a criao de juizados especiais no mbito da Justia Federal, o que veio a ser implementado atravs da Lei 10.259/2001. Completou-se, assim, o que muitos denominam o microssistema dos juizados especiais, deliberadamente estruturado margem da organizao judiciria tradicional, para constituir uma justia preponderantemente conciliatria, caracterizada pela oralidade, simplicidade, informalidade, economia processual e celeridade (Lei 9.099/95, art. 2).

Os juizados especiais atenderam, assim, a dois objetivos primordiais: o de facilitar o acesso justia das causas de menor complexidade, que, normalmente, ficavam alijadas da tutela atravs do processo civil tradicional em razo do seu custo e da sua morosidade; e o de aliviar os tribunais de 2 grau e os tribunais superiores da apreciao dessas causas, pela criao de um sistema recursal prprio e sumrio, no qual sobressaem a irrecorribilidade das decises interlocutrias e a limitao de recursos das suas decises para aqueles tribunais, que hoje esto restritos ao recurso para o Supremo Tribunal Federal estritamente em matria constitucional que apresente repercusso geral e ao Superior Tribunal de Justia na remotssima hiptese em que a orientao acolhida pela Turma de Uniformizao dos Juizados Federais contrarie smula ou jurisprudncia dominante desse mesmo Tribunal (Lei 10.259/2001, art.14, 4). Cndido Dinamarco ressalta que o objetivo dos juizados, seguindo uma das ondas renovatrias do processo civil moderno apontadas por Cappelletti, foi oferecer uma justia mais informal, eminentemente participativa, mais clere e amplamente acessvel57. Passado cerca de um quarto de sculo dessa rica experincia, convm efetuar um balano dos resultados alcanados e avaliar se os juizados, tal como estruturados, tm condies de projetarse como a justia do futuro, se devem manter a sua presena no sistema judicirio como uma jurisdio parte ou se a sua configurao, delineada nos diplomas apontados, j esgotou as esperanas de realizao dos objetivos inicialmente propostos e talvez apresente mais defeitos do que qualidades, impondo-se aperfeio-lo ou, se isso no for possvel, abandon-lo. Se, de um lado, a justia das causas mais simples deve potencializar a informalidade, a eliminao de barreiras econmicas e burocrticas e a celeridade, em busca da facilitao do acesso Justia e da efetividade do processo, de outro, imperioso constatar que a implementao do Estado Democrtico de Direito Contemporneo elevou ao nvel de direitos fundamentais um rol de garantias fundamentais do processo, cuja observncia se impe como exigncia da eficcia concreta dos prprios direitos constitucionalmente assegurados e de seu efetivo respeito nas relaes jurdicas entre os cidados. Nesse sentido, no despicienda a preocupao de muitos com o risco de que os juizados tenham se tornado uma justia de 2 classe, uma justia de baixa qualidade, que, a pretexto de ser eminentemente pacificadora ou conciliadora, rpida, informal e amplamente acessvel, prioriza a eliminao da litigiosidade a qualquer preo, mesmo em detrimento do tratamento isonmico de todos os cidados, da apurao adequada da verdade dos fatos, do contraditrio participativo e da ampla defesa. Se, para atender s demandas quantitativas, preciso impor limitaes cognitivas, temporais e at de garantias, preciso encontrar meios de compatibilizar a satisfao dessas demandas com os ideais de uma justia de qualidade, cuja legitimidade, como expresso do poder poltico, somente se impe se a sociedade a que serve puder ter a certeza de que as suas decises so o resultado do maior esforo possvel para a revelao da verdade e a tutela do interesse daquele que efetivamente o titular do direito material. Conforme leciona Michele Taruffo, em um dos seus brilhantes estudos58, uma deciso justa pressupe: a) correta escolha e interpretao da regra jurdica aplicvel; b) o reconhecimento
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Cndido Rangel Dinamarco, Instituies de Direito Processual Civil, vol. III, 6 ed., Malheiros, So Paulo, 2009, p.802.
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aceitvel da verdade dos fatos relevantes; c) um procedimento vlido e justo, ou seja, um meio justo para um fim justo. E Barbosa Moreira59 igualmente alertou: Se uma Justia lenta demais decerto uma Justia m, da no se segue que uma Justia muito rpida seja necessariamente uma Justia boa. O que todos devemos querer que a prestao jurisdicional venha a ser melhor do que . Se para torn-la melhor preciso aceler-la, muito bem: no, contudo, a qualquer preo.
2. As crticas mais contundentes. O paradoxo que caracteriza os juizados especiais foi objeto de crticas abalizadas de parte da doutrina. Em palestra proferida em Porto Alegre em maro de 2005, Jos Igncio Botelho de Mesquita censurou a experincia dos juizados especiais, ressaltando que os seus julgamentos se localizariam no mbito da jurisdio voluntria, pois somente a esta facultado decidir sem a observncia do critrio da legalidade estrita, e enfatizando: , portanto, jurisdio que no se submete nem ao princpio da legalidade (CF art. 5, II), nem garantia do devido processo legal (CF art. 5, LIV e LV)60. Aps equiparar os juizados mediao, arbitragem ou aos juizados de paz, o Autor recomendou, para a sua sobrevivncia, que o seu acesso fosse facultativo para ambas as partes, pois no Estado Democrtico de Direito impensvel que possa ficar opo de uma das partes do litgio privar a outra do benefcio da lei e das garantias do devido processo legal. Igualmente Calmon de Passos manifestou sua repulsa aos juizados, que considerou uma afronta nossa Constituio e um desservio ao que se revela hoje como valor prioritrio se pretendermos uma sociedade mais humana no futuro a solidariedade. E, mais adiante, qualificou de fundamental partir-se de um devido processo constitucional de produo do direito, que se desdobra, para atingir a dimenso do concreto das relaes sociais, em um devido processo constitucional de produo legislativa, administrativa, negocial e jurisdicional do direito. Vendo as coisas sob esse prisma, no consigo colocar os Juizados Especiais no abrigo protetor da Constituio, pensada e aplicada democraticamente61. Analisando o regime dos juizados cveis luz das garantias fundamentais do processo, Fernando Gama de Miranda Netto adverte que transportar para o seu procedimento sumarssimo todas as garantias do Cdigo de Processo Civil poderia significar a sua ordinarizao. Repudia, entretanto, o obstculo oposto no acesso a esse procedimento pela obrigatoriedade do comparecimento pessoal do autor audincia (Lei 9.099/95, art. 51, I), especialmente para as pessoas portadoras de deficincias fsicas ou com dificuldade de locomoo. Condena a proibio da utilizao do regime dos juizados em face da fazenda pblica estadual e municipal, assim como a desigualdade gerada pela livre escolha desse regime por parte do autor, bem como a extensa proibio de todas as modalidades de interveno de terceiros, a irrazoabilidade de exigir que o
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Michele Taruffo, Idee per una teoria della decisione giusta, in Rivista trimestrale di diritto e procedura civile, Giuffr, Milano, 1997, p.319. 59 O futuro da justia: alguns mitos, in: Revista Forense, vol. 352, p. 118. 60 O Juizado Especial em face das garantias constitucionais, in: Revista Jurdica Notadez, n 330, So Paulo, abril de 2005, pp.9-13. 61 Prefcio, in: Alexandre de Freitas Cmara, Juizados Especiais Cveis Estaduais e Federais uma abordagem crtica, 5 ed., Lumen Juris, Rio de Janeiro, 2009.
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autor se pronuncie sobre a contestao do ru apresentada somente na audincia final. Discorda da proibio de rescisria, da ausncia de recurso contra a sentena terminativa nos juizados federais e da vedao do recurso adesivo62.
3. O dficit garantstico dos Juizados. As chamadas garantias fundamentais do processo so o conjunto de regras mnimas que estruturam o direito fundamental tutela jurisdicional efetiva, universalmente acolhidas em todos os pases que instituem a dignidade da pessoa humana como um dos pilares do Estado Democrtico de Direito, consagradas explcita ou implicitamente na Constituio63. O respeito a essas garantias no processo judicial exigncia impostergvel do cumprimento da promessa constitucional do Estado de Direito, expressa no 1 do art. 5 da Carta Magna, de que todos os direitos fundamentais tm eficcia concreta. Augusto Mario Morello e Luigi Paolo Comoglio divulgaram em poca recente um projeto de bases constitucionais mnimas do processo civil justo para a Amrica Latina, que sintetiza as garantias fundamentais do processo nos sistemas jurdicos latino-americanos, no qual merecem destaque para o nosso estudo: 1) o amplo acesso de todos justia, para a tutela dos prprios direitos e interesses legtimos, sem qualquer discriminao irrazovel; 2) o amplo acesso aos meios adequados de tutela efetiva, que assegurem a plena reintegrao dos direitos violados; 3) o direito de que a causa seja examinada, discutida e decidida equitativa e publicamente, em um prazo razovel, perante um juiz independente e imparcial, preconstitudo pela lei; 4) o direito ao contraditrio e ampla defesa em condies de igualdade; 5) o direito de valer-se de todos os meios de prova, mesmo atpicos, de prova direta ou de contraprova, que sejam legalmente admissveis e pertinentes; 6) independncia, preparao profissional e inamovibilidade dos juzes; 7) oralidade; 8) a motivao das decises; 9) o duplo grau de jurisdio; 10) o recurso por violao da lei, perante tribunal superior de justia, contra qualquer resoluo judicial definitiva64. Em estudo anterior, seguindo ensinamentos de Cappelletti, Comoglio, Guinchard e Morello, identifiquei, como garantias fundamentais do processo, ainda mais as seguintes: 11) a assistncia jurdica e judiciria aos pobres; 12) a inrcia da jurisdio; 13) a coisa julgada; 14) a impessoalidade e permanncia da jurisdio; 15) a efetividade qualitativa; 16) um procedimento legal, flexvel e previsvel; 17) a legalidade estrita no exerccio do poder de coero; 18) o respeito dignidade humana65.
3.1. Competncia. A delimitao da competncia dos juizados cveis, tal como estabelecida no art. 3 da Lei 9.099/95 e no art. 3, da Lei 10.259/2001, no atende previso constitucional (art. 98-I) de juizados especiais destinados s causas cveis de menor complexidade.
62
Fernando Gama de Miranda Netto, Juizados Especiais Cveis entre autoritatismo e garantismo, in Revista de Processo, ano 33, n 165, ed. Revista dos Tribunais, So Paulo, novembro de 2008, pp.185-200. 63 Leonardo Greco, Garantias Fundamentais do Processo: o Processo Justo. In PEIXINHO, Manoel Mesias, GUERRA, Isabella Franco. NASCIMENTO FILHO, Firly (orgs.). Os Princpios da Constituio de 1988. 2 ed. Rio de Janeiro: Lumen Juris, 2006, pp. 369-406. 64 Luigi Paolo Comoglio, Etica e tecnica del giusto processo, ed. G. Giappichelli, Torino, 2004, pp.409-421. 65 Ob. e loc. cits.
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Outras causas de reduzida complexidade esto alijadas por esses dispositivos da competncia dos juizados, sem qualquer motivo razovel, numa discriminao injustificvel. O Enunciado n 8 do Frum Nacional de Juizados Especiais (FONAJE), por exemplo, entende, sem qualquer justificativa objetiva, que as aes cveis sujeitas aos procedimentos especiais no so admissveis nos Juizados Especiais. A esse entendimento se ope o Enunciado n 9 do Frum Nacional dos Juizados Especiais Federais (FONAJEF), que dispe: Alm das excees constantes do 1 do artigo 3 da Lei n. 10.259, no se incluem na competncia dos Juizados Especiais Federais, os procedimentos especiais previstos no Cdigo de Processo Civil, salvo quando possvel a adequao ao rito da Lei n. 10.259/2001. O Enunciado n 54 do FONAJE restringe o exame da menor complexidade ao objeto da prova e no em face do direito material, o que significa que causas de grande complexidade jurdica, como aquelas em que contendem usurios com empresas concessionrias de servios pblicos, nas quais se discutem questes relativas validade e eficcia de clusulas de contratos de concesso e dos editais de licitaes pblicas que antecederam a esses contratos, com graves repercusses nos custos desses servios e no equilbrio econmico-financeiro desses contratos, so apreciadas pelos juizados, apesar das limitaes cognitivas e temporais e da informalidade do seu procedimento. E o mais surpreendente que, no obstante a menor complexidade da causa seja um requisito essencial da moldura constitucional dos juizados, o Supremo Tribunal Federal, em decises ainda recentemente ratificadas66, considera a abrangncia desse conceito matria infraconstitucional e, portanto, alheia sua competncia recursal, o que, falta de recursos a outras instncias superiores, conferiu aos prprios juizados o poder quase absoluto de decidir os limites da sua prpria atuao. A jurisprudncia do Superior tribunal de Justia tem reduzido em parte esse dficit, admitindo a impetrao de mandado de segurana contra deciso de Turma Recursal para permitir o controle da competncia dos Juizados pelos Tribunais de Justia dos Estados e Tribunais Regionais Federais.
3.2. Discriminaes subjetivas. As excluses do art. 8 da Lei 9.099/95, relativas ao incapaz, ao preso, s pessoas jurdicas de direito pblico e, como autoras, s pessoas jurdicas, salvo microempresas e empresas de pequeno porte, violam o princpio da isonomia. H inconstitucionalidade na excluso das pessoas jurdicas, pois a estas a Constituio assegura os mesmos direitos e garantias das pessoas fsicas, desde que compatveis com a sua natureza. A proibio agride o princpio da igualdade das partes (CF, art. 5, caput) e o direito de acesso justia (art. 5-XXXV). No acesso Justia, que conseqncia da igualdade de oportunidades, no pode haver discriminaes de natureza econmica. Ao argumento de que a vedao visa a impedir que os juizados se tornassem instrumentos de cobrana de crditos em benefcio de grandes empresas, desvirtuando a sua finalidade de assegurar o acesso justia daqueles que de acesso se encontram alijados, poderia o legislador ter dado resposta melhor se tivesse diretamente enfrentado o problema, excluindo da competncia dos juizados as aes de cobrana, sem instituir qualquer discriminao em detrimento das pessoas jurdicas que, muitas vezes, so to carecedoras de um mecanismo gil, clere e econmico de acesso Justia quanto muitas pessoas fsicas.
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V. julgamento do Tribunal Pleno no RE 567454-1 em 17/6/2009.
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Mas pior a discriminao do incapaz e do preso, pois estes, justamente pela condio de inferioridade no exerccio dos seus direitos em que se encontram, devem ter compensada essa posio de desvantagem com providncias que possibilitem super-la e no serem tratados de modo discriminatrio com a proibio de postulao junto aos juizados, cujo objetivo social primordial justamente o de facilitar o exerccio do direito de acesso Justia daqueles que, sem eles, estavam impossibilitados de alcan-lo. Sob o fundamento de que a excluso do incapaz incompatvel com a disciplina dos juizados federais, cuja lei de regncia (Lei 10.259/2001), no art. 6, trata exaustivamente da questo, o Frum Nacional dos Juizados Especiais Federais, em seu Enunciado n 10, disps: O incapaz pode ser parte autora nos Juizados Especiais Federais, dando-se-lhe curador especial, se ele no tiver representante constitudo. A excluso das pessoas jurdicas de direito pblico, especialmente no plo passivo, a partir da criao dos juizados federais, passou a constituir um privilgio injustificvel em favor dos entes pblicos estaduais e municipais, violando a isonomia que exige que a tutela jurisdicional efetiva seja assegurada em igualdade de condies em relao a quaisquer sujeitos. A impossibilidade de o autor se fazer representar por preposto (art. 51, I, da Lei 9.099/95 67) constitui uma violao da garantia do acesso Justia, no s para pessoas enfermas, idosas, deficientes ou com dificuldades especiais, mas para qualquer pessoa que seja, como normalmente o autor, um litigante eventual, que tem de abandonar os seus afazeres para comparecer em Juzo.
3.3. Extino do processo. A simplicidade e informalidade dos juizados provavelmente significava para os seus idealizadores que nos respectivos processos predominasse a forma oral, reduzidos forma escrita, resumidamente, apenas os atos considerados essenciais (Lei 9.099/95, art.13, 2). Entretanto, a tendncia burocrtica e cartorial adoo da forma escrita, que largamente predomina no processo ibero-americano, conforme constatao correta de Cappelletti68, acabou por sobrepor-se proposta inicial, que deixou vestgios em dispositivos como os do art. 51, incisos II e III, que determinam que o processo seja extinto, se o juiz reputar inadmissvel o procedimento do juizado ou se reconhecer a sua incompetncia territorial. Com a extino do processo, perdem-se todos os atos do processo e fenecem todos os efeitos da citao, o que implica para o autor o dano de voltar, muitas vezes aps longos meses de espera, mesma situao em que se encontrava antes do ajuizamento da demanda. Aparentemente, essa orientao do legislador no implicaria em violao de qualquer garantia fundamental do processo, constituindo medida de pura opo do legislador infraconstitucional. Entretanto, em recente estudo69, procurei demonstrar que o acesso justia como direito fundamental somente assegurado plenamente se a pluralidade de procedimentos e de juzos competentes no constituir obstculo continuidade do processo iniciado, aproveitando-se ao
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V. o Enunciado 20 do FONAJE: O comparecimento pessoal da parte s audincias obrigatrio. A pessoa jurdica poder ser representada por preposto. 68 Mauro Cappelletti, Procdure orale et procdure crite, ed. Giuffr, Milano, 1971. 69 A translatio iudicii e a reassuno do processo, in Revista de Processo, ano 33, n 166, dezembro de 2008, ed. Revista dos Tribunais, So Paulo, pp. 9-26.
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mximo, no procedimento adequado ou no juzo competente, os atos anteriormente praticados no procedimento inadequado ou no juzo incompetente. Ali ressaltei que a instalao de justias especializadas ou de procedimentos mais cleres no pode criar na administrao da justia microssistemas hermticos e estanques. A unidade da jurisdio exige que todos os rgos jurisdicionais operem no sentido de assegurar a mxima eficcia tutela jurisdicional dos direitos, colaborando uns com os outros para que a jurisdio se exera de forma legtima ou com o maior proveito possvel para os jurisdicionados. Cooperao deve existir no apenas entre os sujeitos do processo, mas tambm entre todos os rgos jurisdicionais que forem chamados a desempenhar qualquer atividade no processo, pois todos so detentores do poder jurisdicional do Estado e, por isso, plenamente aptos a praticar com eficcia todos aqueles atos processuais que no dizem respeito esfera especfica de competncia de cada um, mas que so comuns a todos os rgos jurisdicionais. O processo meio e no fim em si mesmo, meio vlido e apropriado de exerccio da jurisdio, que tem por escopo a tutela das situaes jurdicas de vantagem agasalhadas pelo ordenamento. Quando o juiz extingue o processo sem resoluo do mrito, frustra a realizao da finalidade da jurisdio, pois no prov tutela do direito material das partes. Por isso, o sistema processual deve favorecer os juzos de mrito e no exacerbar requisitos e condies prvios que dificultem o acesso tutela do direito material. O acesso justia somente se concretiza atravs de provimentos de tutela do direito material das partes e no atravs de provimentos restritos a questes de contedo meramente processual. Se as partes preenchem as condies da ao, ou seja, se elas evidenciam o seu direito tutela do direito material, o sistema processual deve facilitar e favorecer que a atividade jurisdicional se exera de modo til e proveitoso para elas, no criando obstculos irrazoveis aos provimentos de mrito. A incomunicabilidade de jurisdies e de procedimentos acarreta uma inaceitvel reduo da efetividade da tutela jurisdicional, o que viola a garantia inscrita no artigo 5, inciso XXXV da Constituio brasileira. Nos juizados especiais, os dispositivos que impedem a continuidade do processo em razo da inadequao do procedimento ou da incompetncia relativa violam a garantia da tutela jurisdicional efetiva inscrita no artigo 5, inciso XXXV, da Carta Magna, ou, no mnimo, devem ser considerados revogados pelo subseqente advento da garantia da celeridade, introduzida no inciso LXXVIII do mesmo artigo, atravs da Emenda Constitucional n 45/2004.
3.4.Reduo da oralidade. Todos tm direito a um dilogo humano e pblico com o juiz da causa, como instrumento de autodefesa, podendo exigi-lo antes do julgamento, mesmo que o procedimento adotado e as circunstncias da causa no revelem a necessidade de provas orais. Esse direito audincia oral integra a garantia do contraditrio participativo (Constituio, art. 5, LV), compondo o direito de influir eficazmente na deciso da causa. Nos juizados, essa garantia mitigada pela possibilidade de que as audincias de conciliao e de instruo sejam dirigidas por conciliador ou juiz leigo, cabendo a este proferir a deciso, que fica sujeita apenas homologao do juiz togado. Esse distanciamento ainda maior ocorre nos juizados federais, nos quais a audincia
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tem sido considerada facultativa e nos quais tem sido utilizado o sistema do julgamento em lotes dos chamados processos repetitivos 70. H uma equivocada compreenso do contraditrio participativo e da oportunidade de dilogo humano a ela inerente, instaurada na audincia, agravada pelas inmeras hipteses em que, na ausncia de advogado, somente o contacto pessoal entre as partes e o juiz vai revelar com preciso o contedo das pretenses formuladas.
3.5.Reduo do direito de defender-se provando. Um dos elementos mais importantes do contraditrio participativo e da ampla defesa que o integra o direito de cada uma das partes de propor e de produzir todas as provas que possam ser necessrias ou teis demonstrao da procedncia das suas alegaes. Nos juizados esse direito sofre pelo menos duas profundas restries (Lei 9.099/95, arts. 34 e 35): a limitao a trs do nmero de testemunhas que cada uma das partes pode arrolar; e a reduo da prova pericial ao depoimento oral de tcnicos da confiana do juiz71.
3.6.A autorizao a julgamentos de equidade. No Estado de Direito que promete ser o guardio dos direitos dos cidados, no pode a lei processual sujeitar qualquer litigante em qualquer causa, sem a sua voluntria adeso, a julgamentos por equidade, que significa a autorizao ao julgador para adotar a soluo que lhe parea mais justa, ainda que tenha de desprezar a lei e os direitos subjetivos por ela agasalhados. A idia de uma justia de pequenas causas construda sobre juzos de equidade se harmoniza com a preponderante funo pacificadora das small claims courts do direito anglo-americano, compostas preponderantemente por juzes leigos efetivamente representativos das comunidades no seio das quais se travam as controvrsias por elas solucionadas. A essa concepo se afinam os conceitos de justia coexistencial difundido por Cappelletti e de justice de proximit dos franceses. Importamos, atravs do art. 6 da Lei 9.099/95, a autorizao para os julgamentos por equidade nos juizados especiais, que em nada se assemelham, salvo quanto presumvel menor complexidade das causas, s small claims courts, justia coexistencial ou de proximit, pois os magistrados que presidem os juizados so juzes profissionais e as controvrsias por eles decididas no se circunscrevem ao mbito de comunidades de convivncia, a que Cappelletti denominou, invocando categoria da sociologia, de instituies totais72. a preservao desses elos de solidariedade entre os membros de determinadas comunidades, das quais no podem eles afastar-se
70
Resoluo 259, de 21 de maro de 2005, da lavra do Presidente do TRF da 3 Regio, art. 19: A Secretaria de cada Juizado, quando da apresentao do pedido no atendimento, independentemente de autuao ou distribuio a magistrado, designar as datas de percias e de audincia de conciliao, instruo e julgamento, essa ltima respeitando o prazo de trinta dias a contar da citao, nos termos do art. 9 da Lei n. 10.259/01. (...) 4. No caso de sentenas por lote ou de matria exclusivamente de direito, sem audincia ou clculo, o processo ser distribudo e publicada a sentena, em Secretaria, em at trinta dias da apresentao da contestao ou, quando sujeita a clculo prvio, a sentena ser publicada, em Secretaria, em at trinta dias da apresentao do clculo submetido ao juiz.
71
V. Cndido Rangel Dinamarco, Instituies de Direito Processual Civil, vol. III, 6 ed., Malheiros, So Paulo, 2009, p.803. 72 Mauro Cappelletti, Problemas de Reforma do Processo Civil nas Sociedades Contemporneas, in Revista de Processo, RT-SP, no 65, ano 17, janeiro-maro/92, pp. 127-143.
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a no ser com grandes prejuzos sua qualidade de vida, que depende fundamentalmente da harmonia entre eles, que justifica a preferncia pelas solues conciliadoras e pelos juzos de equidade, mais do que as decises que do a cada um o que seu. Ora, esses pressupostos no se verificam nos nosso juizados. Portanto, para que o art. 6 receba uma interpretao conforme Constituio, em face da falta de legitimidade poltica dos juizados e da falta de livre adeso a esse sistema por um ou por ambos os litigantes, preciso reduzi-lo a uma repetio do disposto no art. 5 da Lei de Introduo ao Cdigo Civil, ou seja, interpret-lo no como autorizativo de decises contrrias lei, mas sugestivo da revelao do seu contedo atravs do mtodo teleolgico e da subordinao do seu alcance ao interesse geral da coletividade. Ocorre que, numa estrutura judiciria eminentemente profissional, composta por juzes tcnicos, porta-vozes da vontade da lei, o controle da legalidade das suas decises por tribunais de mbito nacional tambm uma garantia fundamental do processo, conforme apontado por Morello e Comoglio, no estudo anteriormente citado, porque somente esse controle capaz de assegurar a igualdade de tratamento de todos os cidados e a uniformidade das decises judiciais. Jurisdio de equidade perfeitamente compatvel com o Estado constitucional, desde que decorrente de uma das duas seguintes condies, que no se apresentam nos juizados brasileiros: livre adeso dos litigantes, como ocorre na arbitragem de equidade (Lei 9.307/96, art.2); ou justia da comunidade, exercida em relao aos seus prprios pares por juzes leigos com investidura democrtica73.
3.7. O patrocnio facultativo por advogado. As regras do art. 9, 1 e 2 da Lei 9.099/95 no so suficientes para assegurar a paridade de armas, no caso da parte que se defende sem advogado, o que afronta as garantias do contraditrio e da ampla defesa em condies de igualdade. Essa uma constatao intuitiva, que todo juiz ou advogado que milita em juizados faz imediatamente, e que se evidencia sempre que uma das partes tem o patrocnio de advogado e a outra no. O 1 do art. 9 pe disposio da parte sem patrono o servio de assistncia judiciria, se quiser. J o 2 determina que o juiz apenas alerte as partes da convenincia do patrocnio por advogado. Isso significa que, se o juiz constatar que a parte no tem condies de se defender sem advogado e se ela no atender sua advertncia, ela efetivamente permanecer em posio de franca desvantagem em relao ao seu adversrio e a nica forma de suprir essa inferioridade ser o juiz abrir mo da sua imparcialidade e tornar-se de fato o defensor do mais fraco. Ora, por mais especial que seja a justia do juizado, a imparcialidade do juiz, no sentido de alteridade ou alienidade em relao s duas partes e ao objeto do seu julgamento, indissocivel de qualquer conceito de jurisdio. A ausncia do advogado particularmente significativa na conciliao, especialmente quando ela transcorre sem a presena do juiz, pela absoluta desproteo a que relegado o litigante, confrontado a um adversrio assistido por competente advogado e a um conciliador carente de formao e, em geral, vido de obter o maior nmero possvel de acordos, que so normalmente apontados como indicativos da excelncia da sua atuao.
73
foroso reconhecer que a doutrina polmica a respeito do alcance do art. 6, quanto autorizao para decidir por equidade, entretanto inquestionvel que o seu texto tem servido para exacerbar o abandono de regras geralmente aplicveis jurisdio civil, sob a justificativa dos fins sociais do microssistema dos juizados.
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A imposio da presena do advogado, e no apenas o conselho para constitu-lo, nas hipteses em que a parte no apresenta condies de exercer por si a sua prpria defesa e se confronta com a atuao de advogado que patrocina os interesses do seu adversrio, poderia remediar essa desigualdade, sem comprometer a imparcialidade do juiz.
3.8.Audincia bilateral reduzida. sabido que a audincia bilateral (audiatur et altera pars) uma das principais regras decorrentes da garantia constitucional do contraditrio. Nada o juiz deve decidir no processo, sem que ambas as partes tenham tido previamente a oportunidade de se pronunciar e, consequentemente, de influir eficazmente na deciso. Ora, a audincia bilateral exige que as partes disponham de prazos razoveis para se manifestarem no processo a respeito de qualquer questo. Nesse aspecto, a Lei 9.099, nos seus artigos 28 e 29, coloca o autor em posio de extrema inferioridade, em relao ao seu adversrio. Enquanto o ru pde preparar a sua contestao durante prazo bastante razovel, o autor dela toma conhecimento na audincia de instruo e julgamento e nessa mesma audincia obrigado a pronunciar-se sobre a defesa do ru e sobre os documentos a ela anexados, para que o juiz decida de imediato qualquer questo incidente. H uma flagrante desigualdade de tratamento e a sujeio do autor aos efeitos de decises nas quais no teve a oportunidade efetiva de influir.
3.9.Deficincia de fundamentao. A cognio do julgador nos juizados se caracteriza por extrema superficialidade, sendo extremamente limitada, tanto no juzo de primeiro grau, quanto nas turmas recursais. Os depoimentos orais no so reduzidos a escrito (art.36), sendo apenas referidos na sentena nos pontos por ela considerados essenciais. O seu reexame pela turma recursal fica restrito reapreciao das apreciaes do prprio julgador de primeiro grau, sem necessrio acesso ao contedo dos depoimentos. A sentena de 1 grau no contm relatrio (art. 38), que integra com a motivao a garantia constitucional da fundamentao, pois atravs dele que o juiz evidencia ter exercido efetiva cognio sobre todos os atos do processo, todas as alegaes das partes e todas as provas. O juiz togado homologar a sentena do juiz leigo sem ter tido qualquer contacto humano com as partes e com as provas (art. 40). O julgamento da turma recursal pode consistir em simples smula, quando confirmatrio da sentena de 1 grau (art. 46). No ocioso recordar aqui as manifestaes candentes da doutrina e da jurisprudncia constitucional sobre a importncia da motivao e sobre o contedo que a compe74. Todo provimento jurisdicional deve ser motivado, apresentando justificao suficiente do seu contedo e evidenciando o respeito ao contraditrio participativo atravs do exame e considerao de todas as alegaes e provas pertinentes apresentadas pelas partes. O contraditrio participativo se completa na fundamentao das decises, na medida em que nelas o juiz demonstra que de fato levou em considerao toda a atividade argumentativa e probatria desenvolvida pelas partes e que, assim, estas efetivamente tiveram ampla possibilidade de influir na sua deciso. Por outro lado, o controle da justia da deciso, seja ele o que as partes efetuam, atravs da interposio dos recursos, seja o que as instncias superiores exercem no seu julgamento, seja o controle social que a coletividade exerce, tomando conhecimento das decises nas causas que a ela interessam e verificando a consistncia da sua motivao, pressupe que todas as questes relevantes tenham
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V. o meu estudo sobre Garantias, anteriormente citado, assim como o meu Resumo do livro de Michele Taruffo La motivazione della sentenza civile (CEDAM, Padova, 1975), 2005, in Revista de Processo, ano 32, n 144, fevereiro de 2007, ed. Revista dos Tribunais, So Paulo, pp.306-327.
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sido adequadamente conhecidas, examinadas e apreciadas pelo juiz da causa. No basta uma fundamentao racionalmente coerente.
4.Paradoxal estabilidade das decises. Os tpicos acima assinalados, aos quais outros poderiam ser acrescentados se descssemos anlise dos enunciados dos fruns dos juizados nacionais e de alguns juizados estaduais, so suficientes para demonstrar que o microssistema dos juizados especiais uma justia a parte, na qual as garantias fundamentais do processo no so respeitadas, porque neles prevalece a busca por decises simples, rpidas e de baixo custo para as partes e para a prpria administrao da Justia. A previso constitucional os agasalha, mas, por si s, no suficiente para justificar tantas violaes a garantias fundamentais, quase todas elas inscritas como direitos fundamentais de todos os cidados no prprio texto constitucional. No entanto, paradoxal que, apesar desse dficit garantstico, as decises dos juizados aparentemente gozem de muito mais estabilidade do que as de quaisquer outros juzos. Com efeito, a inexistncia de recurso contra as decises interlocutrias, salvo contra o deferimento de medidas cautelares nos juizados federais (Lei 10.259/2001, arts. 4 e 5), a inexistncia de recurso para os tribunais de 2 grau e para o STJ por violao da lei federal, o reexame restrito das sentenas pelas turmas recursais em cognio de 2 grau manifestamente sumria (Lei 9.099/95, arts. 36 e 46), a vedao da rescisria (Lei 9.099/95, art.59), e a vedao de recurso contra as decises terminativas nos juizados federais (Lei 10.259/2001, art. 5) suprimem os principais mecanismos de controle do arbtrio dos juzes de 1 grau, especialmente diante dos amplos poderes discricionrios de conduo do processo, de comunicao informal com as partes e com os advogados (art.13, 2 e art.19), de registro resumido do contedo dos atos (art. 13, 3), de deferimento e produo de provas (arts. 33 e 40), de delegao da instruo a juiz leigo (art.37) e de julgamento por equidade (art.6). Por outro lado, digno de nota que em nenhum dispositivo as Leis 9.099/95 e 10.259/2001 mencionam a formao da coisa julgada nas causas decididas pelos juizados. A expresso trnsito em julgado utilizada nos arts.13, 3, 52, incisos III e IV, da Lei 9.099, e 16 e 17 da Lei 10.259, claramente no sentido de deciso no mais sujeita a recurso e no propriamente de coisa julgada como imutabilidade da sentena ou dos seus efeitos de direito material.
5.A cognio sumria e as exigncias da vida moderna. O processo de conhecimento sistematizado no racionalismo cientfico da doutrina e das codificaes da primeira metade do sculo XX caracterizou-se pela amplitude de formas e de prazos, pela rigidez do procedimento, pela subordinao do juiz em suas decises a critrios de estrita legalidade, sempre em busca de juzos de certeza jurdica que sepultassem as controvrsias com a autoridade da coisa julgada. Res judicata pro veritate habetur. No foram poucas as crticas a esse modelo pesado e inflexvel de processo judicial, que se revelou incapaz de atender aos anseios de tutelas de urgncia e de solues, ainda que menos seguras, porm mais rpidas, estabilizando razoavelmente as relaes jurdicas controvertidas de modo mais compatvel com a prpria velocidade da vida moderna. Em muitos sistemas processuais foram criados ou recriados procedimentos de cognio sumria para atender s mais diversas exigncias da sociedade.
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Na clssica obra sobre a cognio no processo civil, Kazuo Watanabe ressaltou75: O direito e o processo devem ser aderentes realidade, de sorte que as normas jurdico-materiais que regem essas relaes devem propiciar uma disciplina que responda adequadamente a esse ritmo de vida, criando os mecanismos de segurana e de proteo, que reajam com agilidade e eficincia s agresses ou ameaas de ofensa. E, no plano processual, os direitos e pretenses materiais que resultam da incidncia dessas normas materiais devem encontrar uma tutela rpida, adequada e ajustada ao mesmo compasso. Num ensaio recente, Andrea Proto Pisani, um dos mais destacados impulsionadores dessa tendncia, observou que ...o sculo XX passar Histria como o perodo em que a legislao e a doutrina processuais desenvolveram uma srie de instrumentos (alguns de origem antiqssima, provenientes do direito comum e da Idade Mdia), destinados a tornar residual o processo de cognio plena no sistema de tutela jurisdicional dos direitos entendido em seu conjunto76. Luiz Fux assinalou a importncia da obra de Proto Pisani na demonstrao de que no existe uma forma nica de tutela jurisdicional ideal para todas as situaes jurdicas e constatou que o princpio da efetividade, que procura estruturar o processo sob o prisma da sua utilidade social, determinou a busca de tcnicas que conferissem ao cidado uma tutela tempestiva e justa77. A sumariedade temporal, no sentido de reduo do tempo do processo, atravs de um procedimento concentrado, no incompatvel com a cognio exauriente, desde que todas as questes de fato e de direito relevantes para o julgamento do pedido possam ser suscitadas, debatidas e demonstradas por todos os meios teis, em contraditrio que possibilite s partes influir amplamente e com paridade de armas na deciso final. Entretanto, a tutela tempestiva e adequada de muitas situaes jurdicas tem determinado a criao de procedimentos sumrios de cognio no exauriente ou sumria, em que da limitao de garantias ou de possibilidades de defesa podem redundar: i) ou decises provisrias, como na tutela cautelar ou antecipatria, revogveis ou modificveis a qualquer tempo; ii) ou decises definitivas dotadas da mesma estabilidade das alcanadas atravs da cognio exauriente, quando as referidas limitaes no prejudicaram a efetiva cognio de todas as questes relevantes, como, por exemplo, no mandado de segurana julgado procedente, pois a limitao probatria no impediu o reconhecimento do direito do impetrante, porque no havia controvrsia sobre matria de fato ou esta se reduzia apreciao da prova documental pr-constituda; iii) ou um non liquet, porque a limitao cognitiva impediu qualquer juzo de probabilidade minimamente confivel sobre o direito material controvertido, como ocorre no mandado de segurana denegado por falta de direito lquido e certo, ou seja, porque h controvrsia essencial sobre questes de fato e o procedimento no possibilita dilao probatria; iv) ou um juzo definitivo sobre a procedncia ou improcedncia do pedido, fundado em razovel juzo de probabilidade da existncia e da titularidade do direito material reconhecido a uma das partes, plenamente eficaz na regulao da relao jurdica controvertida, mas sujeito a ser anulado atravs de um outro procedimento de cognio exauriente, revestido de todas as garantias.
75 76
Kazuo Watanabe, Da cognio no processo civil, 2 ed., Bookseller, Campinas, 2000, p.143. Andrea Proto Pisani, Verso la residualit del processo a cognizione piena?, in Studi in onore di Carmine Punzi, vol. I, G. Giappichelli ed., Torino, 2008, pp.699-707. 77 Luiz Fux, Curso de Direito Processual Civil, ed., Forense, Rio de Janeiro, 2001, p.1085.
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Em alguns sistemas processuais, como no procedimento monitrio alemo, a possibilidade ou no de reviso do julgado em outro procedimento de cognio exauriente determinada pelo juiz no momento do julgamento da ao de cognio sumria, atravs do que se denomina a condenao com ressalva (ZPO, 599)78. Imagine-se que num mandado de segurana, por hiptese, havendo controvrsia ftica no solucionvel no procedimento tipicamente documental, o juiz decidisse a causa apenas com os documentos produzidos, julgando-a procedente ou improcedente, e ressalvasse ao vencido anular a deciso em outra ao que lhe caberia propor, caso avaliasse positivamente a probabilidade de um resultado diverso, na qual se dispusesse a produzir todas as demais provas que poderiam infirmar a anterior concluso.
6.A tutela jurisdicional diferenciada. A essa multiplicidade de procedimentos e de mecanismos de tutela adequados diversidade das situaes de direito material que o processo civil tem engendrado, Proto Pisani denominou genericamente de tutelas jurisdicionais diferenciadas, que podem ser procedimentos de cognio exauriente adaptados s peculiaridades da relao jurdica de direito material controvertida, ou procedimentos de cognio sumria, que acentuam a celeridade e a efetividade da tutela jurisdicional de determinadas situaes jurdicas79. Humberto Theodoro Jnior e Jos Roberto dos Santos Bedaque tambm adotam essa dupla significao80. Cndido Dinamarco prefere associar o conceito proteo por via jurisdicional mediante meios processuais particularmente geis e com fundamento em uma cognio sumria81. Na doutrina contempornea h outros conceitos de tutela diferenciada, que procuram vincul-la outorga ao juiz da responsabilidade de dar especial proteo a determinados direitos fundamentais que merecem tratamento privilegiado. Roberto Berizonce reconhece que o direito processual procura acomodar-se escala de valores predominante na comunidade numa poca determinada. Outrora foram os tradicionais meios de tutela da propriedade (interditos, aes possessrias) ou das relaes mercantis (ttulos executivos), aos quais se acrescentam atualmente as tutelas diferenciadas dos direitos do trabalho, da seguridade social, da intimidade, da dignidade humana, da sade, do meio ambiente, mas alerta para os perigos dessa proliferao de meios de tutela, que, a pretexto de compensar desequilbrios sociais e de proteger os mais fracos, acabaria por criar um processo sui generis para cada cidado ou esbarraria no conflito de direitos fundamentais82. No divergem os autores em que a criao de procedimentos de cognio sumria, ou seja, no exauriente, para a tutela efetiva e clere de determinadas situaes jurdicas que, sem eles frequentemente ficariam privadas de proteo, em razo dos obstculos econmicos, burocrticos e
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Peter L. Murray e Rolf Strner, German Civil Justice, ed. Carolina Academic Press, Durham, 2004, p.426. Andrea Proto Pisani, Sulla tutela giurisdizionale differenziata, in Rivista di Diritto Processuale, ed. CEDAM, Padova, 1979. 80 Humberto Theodoro Jnior, As liminares e a tutela da urgncia, in Tutela jurisdicional de urgncia medidas cautelares e antecipatrias, 2 ed., Amrica-Jurdica, Rio de Janeiro, 2001, p.4; Jos Roberto dos Santos Bedaque, Tutela cautelar e tutela antecipada: tutelas sumrias e de urgncia (tentativa de sistematizao) , 5 ed., Malheiros, So Paulo, 2009, p.25. 81 Cndido Rangel Dinamarco, Instituies de Direito Processual Civil, vol. III, 6 ed., Malheiros, So Paulo, 2009, p.768. 82 Roberto O. Berizonce, Fundamentos y confines de las tutelas procesales diferenciadas, in Revista de Derecho Procesal, 2008-2, Tutelas procesales diferenciadas I, ed. Rubinzal-Culzoni, Santa Fe, pp.35-49.
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temporais ao acesso justia, constitui uma modalidade de tutela jurisdicional diferenciada. Cumpre examinar se os juizados especiais constituem ou no um procedimento de cognio no exauriente e, em caso positivo, que conseqncias da podem decorrer em face das apontadas redues de eficcia de garantias fundamentais.
7.A cognio no exauriente. Apesar das limitaes cognitivas impostas pelo procedimento dos juizados especiais, a doutrina dominante tem insistido em consider-lo um procedimento de cognio plena e exauriente83. Kazuo Watanabe assevera que o processo dos juizados especiais, apesar da extrema simplicidade, informalidade e celeridade, de cognio plena e exauriente, apto portanto formao da coisa julgada material, e no processo de cognio superficial84. Entretanto, o mesmo autor reconhece, em seguida85, que as limitaes ao direito do contraditrio e, por via de conseqncia, da cognio do juiz, sejam estabelecidas em lei processual ou em lei material, se impossibilitam a efetiva tutela jurisdicional do direito contra qualquer forma de denegao da justia, ferem o princpio da inafastabilidade do controle jurisdicional e por isso so inconstitucionais. Mas importante a advertncia do mestre sobre a necessidade de estudar o processo enquanto previso da lei, vale dizer, no plano abstrato, que vai permitir verificar se ele atende clusula do devido processo legal que inclui, ao lado do contraditrio e de outras garantias, o direito cognio adequada86. Seguindo esse ensinamento, examinemos as condies propostas por Proto Pisani para que um procedimento possa propiciar uma cognio exaustiva. No estudo de 2008, acima citado 87, no qual reproduz quase literalmente o texto das suas Lezioni88, o Autor aponta as duas caractersticas essenciais do que denomina a cognio plena: 1) a predeterminao legal das formas e dos prazos, assim como dos poderes, deveres e faculdades processuais das partes e do juiz, especialmente com referncia proposio de demandas, excees e fatos que constituem o seu fundamento; fixao dos meios de prova, predeterminao das modalidades da sua produo e dos sujeitos que podem tomar a iniciativa de produzi-las; aos prazos de defesa das partes na fase introdutiva, no curso do processo e na fase decisria; 2) a realizao plena do contraditrio em forma antecipada, para que o provimento final do juiz somente seja proferido depois que tenha sido garantida a ambas as partes a possibilidade de fazer valer todas as prprias defesas (excees, proposies probatrias, demandas reconvencionais). Como conseqncia dessas caractersticas, ao acertamento contido na sentena atribuda a autoridade da coisa julgada substancial. A predeterminao minuciosa do modo de realizao do contraditrio e a sua efetivao em forma plena e antecipada que fazem que o pronunciamento final do juiz adquira a imutabilidade da coisa julgada. Nos juizados especiais, parece-me que os defeitos apontados nos itens 3.4, 3.5, 3.6, 3.7, 3.8 e 3.9 so suficientes para evidenciar que ambas as partes, no seu procedimento, sofrem substancial reduo nas possibilidades de exerccio da sua defesa e de influir eficazmente na deciso final. Com
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Flvio Luiz Yarshell, Tutela jurisdicional, 2 ed., DPJ Editora, So Paulo, 2006, p.87. Kazuo Watanabe, ob.cit., p.115. 85 Ob.cit., p.118. 86 Idem, p.124. 87 Andrea Proto Pisani, Verso la residualit del processo a cognizione piena?, in Studi in onore di Carmine Punzi, vol. I, G. Giappichelli ed., Torino, 2008, pp.699-707. 88 Andrea Proto Pisani, Lezioni di diritto processuale civile, 5 ed., Jovene, Napoli, 2006, p.546.
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efeito, a reduo da oralidade, a reduo do direito prova, a autorizao a julgamentos de equidade, a desigualdade das partes quando apenas uma delas defendida por advogado, a audincia bilateral reduzida pela exigidade de prazos e as deficincias de fundamentao das decises sacrificam a cognio adequada tutela jurisdicional efetiva dos direitos em jogo, em benefcio da facilitao do acesso justia e da celeridade. Nem na arbitragem, em que ambas as partes definem de comum acordo as regras a serem observadas no seu processo, podem elas abrir mo do contraditrio, da igualdade das partes (Lei 9.307/96, art. 21, 2) e da exaustiva fundamentao da deciso (art. 26), garantias a que no podem ambas as partes renunciar previamente. O que dizer do regime dos juizados estaduais, em que a opo por esse procedimento apenas do autor, no do ru; ou dos juizados federais, em que o procedimento dos juizados obrigatrio, no sendo objeto de livre opo nem do autor, nem do ru?
8.Os juizados como tutela diferenciada. Se o procedimento dos juizados fosse o procedimento comum aplicvel a todos os tipos de causas, eu no teria dvida de consider-lo absolutamente inconstitucional por todos os defeitos enumerados no item 3 acima que, alis, no constituem um rol exaustivo. Nesse caso, para salv-lo somente haveria uma soluo: ordinarizar os juizados, o que sacrificaria os objetivos que determinaram a sua criao, que foram a facilitao do acesso justia em favor de pessoas e causas que dele estavam alijadas e a celeridade. Parece que o grande sonho dos que o idealizaram, que no merecem crticas por isso, ao contrrio, foi o de que os mtodos e as simplificaes dos juizados pudessem influir no processo civil comum e afinal incorporar as suas caractersticas ao prprio processo comum, o que hoje pareceria inteiramente fora de propsito, pela distncia em que se encontram os juizados de um procedimento de cognio adequada e plenamente garantstico. Entretanto, parece-me que boa parte dos dficits garantsticos dos juizados podem ser absorvidos sem compromet-lo, se compreendermos esse procedimento como uma modalidade de tutela jurisdicional diferenciada. Como vimos acima, uma das caractersticas da tutela jurisdicional diferenciada a de prover especificamente ao acesso justia em determinados tipos de relao jurdica que, sem ela, ficariam alijados desse acesso. Para as causas de pequena complexidade, o custo, a morosidade e as exigncias formais do procedimento ordinrio so barreiras intransponveis. Os nmeros j demonstraram que, atravs dos juizados, o Poder Judicirio passou a atender a uma enorme gama de situaes jurdicas e de pessoas que no tinham acesso tutela de pequenos direitos. Encarar os juizados como uma modalidade de tutela jurisdicional diferenciada permite aceitar muitos dos seus dficits garantsticos, como necessrios para que ele alcance os seus objetivos. H uma perda de qualidade, h uma cognio incompleta, no exaustiva, as partes no tm as mesmas amplas faculdades de propor e produzir alegaes e provas, de travar com o juiz um permanente dilogo humano e o juiz no precisa demonstrar que examinou e levou em considerao toda a atividade postulatria, argumentativa e probatria das partes. Mas em compensao, os juizados resolvem satisfatoriamente muitos litgios que, sem eles ficariam sem soluo jurdica, nos quais acabava por prevalecer a vontade do mais forte.
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9.A limitao da coisa julgada. A renncia ao mais elevado patamar garantstico, em favor da facilitao do acesso justia, da simplicidade do procedimento e da celeridade, tem um preo necessrio, que preserva os juizados, mas no priva o vencido do direito a um processo com todas as garantias, se num processo ulterior de cognio exaustiva puder demonstrar que perante o juizado no pde exercer plenamente a sua defesa e que tem a apresentar argumentos ou provas, que, pela superficialidade da cognio, no puderam ser apresentados ou no foram devidamente considerados. Isto significa que a sentena no juizado no pode ter a mesma estabilidade da coisa julgada no processo de conhecimento de cognio exaustiva. Essa, alis, uma conseqncia natural das modalidades de tutela diferenciada caracterizadas pela cognio sumria.
Muitos sustentam que a coisa julgada uma criao do legislador, ou seja, que a lei pode atribuir a imutabilidade dos efeitos da sentena por opes de poltica legislativa, mesmo sem cognio exaustiva, como fez o Cdigo de 73, por exemplo, com a homologao da transao, por ele definida como sentena de mrito (art. 269, III) e ttulo executivo judicial (art. 584, III, substitudo pelo art. 475-N, III). Assim, no havendo na legislao especial relativa aos juizados qualquer regra especial sobre a coisa julgada e aplicando-se subsidiariamente ao seu procedimento as disposies do Cdigo de Processo Civil, a sentena nos juizados um ttulo executivo judicial que faz coisa julgada como qualquer sentena proferida no processo civil de conhecimento89. No este o momento de comentar a tcnica de redao adotada pelo Cdigo de 73, mas apenas observo que as sentenas nos procedimentos de jurisdio voluntria resultam muitas vezes de processos de conhecimento, so ttulos executivos judiciais e, no entanto, no fazem coisa julgada. A equiparao da transao sentena vem de uma tradio medieval (confessus pro judicato habetur), alis, reproduzida at no Cdigo Civil de 1916 (art. 1.030), e, no obstante o disposto no art. 485, VIII, do CPC, a jurisprudncia tem admitido ao anulatria, independentemente de rescisria, quando o defeito apontado se encontra no prprio acordo, e no na sentena que o homologou. Vem se solidificando na doutrina, entretanto, o entendimento de que a coisa julgada somente pode ser estabelecida em relao a sentenas que resultaram de procedimentos de cognio exauriente. Assim, Eduardo Talamini observa que a lei no pode atribuir a autoridade da coisa julgada a pronunciamentos emitidos sem a observncia do contraditrio e a presena de cognio exauriente90. Citando Flvio Yarshell91, com o qual concorda, no sentido de que no inconstitucional a proibio da ao rescisria no regime dos juizados especiais, Talamini discorda do professor paulista para admitir o mandado de segurana como via adequada para a reviso das decises finais dos juizados92. Alexandre Freitas Cmara sustenta a admissibilidade da querela de nulidade, nas mesmas hipteses de rescisria, apenas com juzo rescindente, no rescisrio, da competncia do juzo comum e com o mesmo prazo decadencial do art. 49593.
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Cndido Dinamarco, por exemplo, embora reconhea que, por vrios modos, a profundidade da cognio limitada nos juizados, considera que essas restries no interferem na segurana da deciso, qual se aplicam todas as disposies sobre a coisa julgada do Cdigo de Processo Civil ( Instituies, vol. III, pp.803 e 841-842). 90 Eduardo Talamini, Coisa julgada e sua reviso, ed. Revista dos Tribunais, So Paulo, 2005, pp.53-54. 91 Flvio Luiz Yarshell, Tutela jurisdicional, 2 ed., DPJ Editora, So Paulo, 2006, p.88. 92 Ob. cit., p. 523. 93 Alexandre Freitas Cmara, Juizados Especiais Cveis Estaduais e Federais uma abordagem crtica, 5 ed., Lumen Juris, Rio de Janeiro, 2009, pp. 164-168.
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Com a devida vnia dos que pensam em contrrio, o problema no est em saber se existe ou no a previso legal de uma ao tpica para desconstituir a sentena final proferida no juizado especial, em face da vedao expressa ao rescisria, pois, de acordo com o inciso XXXV do art. 5 da Constituio, nenhuma leso ou ameaa a direito pode ser subtrada da apreciao do Poder Judicirio, mas de saber se existe ou no coisa julgada, porque se esta existe no h mais de falar-se em leso ou ameaa a direito, porque o direito das partes ser aquele que a sentena declarou. Os fundamentos da tutela diferenciada (simplicidade, celeridade e facilitao do acesso justia para conflitos que versem sobre relaes jurdicas de menor complexidade) justificam um processo com menos garantias, mas a reduo destas impe que ao eventual prejudicado seja assegurado um outro meio de lutar pela tutela do seu alegado direito, num processo em que tenha ampla oportunidade de contraditrio e de exerccio do direito de defesa, pois, repito, se o Estado de Direito no oferecer ao titular do direito material o meio adequado de demonstrar a sua existncia e de obter a sua proteo atravs de uma cognio adequada, estar descumprindo as promessas constantes do referido inciso XXXV do art. 5 da Carta Magna e recusando a eficcia concreta e imediata dessa garantia e de quaisquer outros direitos fundamentais cuja tutela possa ser posta em jogo perante os juizados (art. 5, 1). Examinando a correlao entre a tutela sumria e as garantias fundamentais do processo, Lucio Lanfranchi assevera que nenhum procedimento de cognio sumria pode exaurir-se em si mesmo, sem oferecer ao prejudicado a possibilidade de defender-se num momento posterior, no qual a demanda judicial seja submetida a um juzo de cognio plena e a execuo provisria da sentena seja suscetvel de suspenso ou de revogao94.
10. O meio adequado de reviso. Embora no me preocupe a tipicidade da ao cabvel para a reviso do julgado no juizado, mesmo porque me parece que o direito ao de reviso decorre da prpria Constituio, podendo ser utilizado mais de um procedimento, aquele que parecer ao prejudicado mais adequado de acordo com o fundamento do pedido de reviso, considero perfeitamente admissveis, para resolver a maior parte das situaes, o mandado de segurana e a ao anulatria do artigo 486 do CPC. Se a controvrsia for exclusivamente de direito, o mandado de segurana pode oferecer soluo mais rpida. Mas certamente no se prestar s hipteses em que o prejudicado necessite produzir provas inartificiais, como a prova testemunhal, pela limitao quanto extenso cognitiva a que est sujeito o mandado de segurana. Em qualquer hiptese, parece-me que a ao de reviso ser, em carter principal, uma ao de anulao de ato jurdico. A precluso de todos os meios de impugnao no processo em que foi proferida torna a sentena do juizado anulvel atravs de ao autnoma de impugnao, em todos os casos em que nulo ou anulvel qualquer ato jurdico, nos termos da lei civil. Os motivos de nulidade do ato jurdico em geral, so reputados motivos de anulabilidade da sentena que, pela precluso ou esgotamento de todos os recursos no processo em que foi proferida, produzir todos os efeitos vlidos, como ato de vontade do Estado, enquanto no for desconstituda por uma nova sentena em procedimento de cognio exaustiva (Cdigo Civil, art.177). A sentena que for impugnada pelo cerceamento da amplitude da prova, de outro elemento componente de uma garantia fundamental do processo ou pela violao do princpio da legalidade,
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Lucio Lanffranchi, La roccia incrinata garanzia costituzionale del processo civile e tutela dei diritti, 2 ed., G. Giappichelli, Torino, 2004, p.66, citando Comoglio.
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ser anulvel pela violao da garantia constitucional ou do referido princpio e, ao pedido de sua desconstituio, poder ser cumulado o de novo julgamento da causa em cognio exauriente. Dependendo do fundamento da ao de anulao, variar o respectivo prazo decadencial (v. arts. 178 e 179 do Cdigo Civil). A admitir-se essa ao anulatria autnoma, dever-se- admitir tambm que ela seja tambm proposta incidentalmente, perante o prprio juizado, atravs dos embargos previstos no art.52, inciso IX, da Lei 9.099/95 ou da impugnao instituda pela Lei 11.232/200595. J sustentei essa possibilidade, apesar da limitao cognitiva ento imposta aos embargos na execuo de ttulo judicial pelo antigo art. 741 do CPC, quando o ttulo executivo fosse sentena proferida na jurisdio voluntria, que no faz coisa julgada96. Normalmente os embargos execuo, assim como a impugnao criada pela Lei 11.232/2005, so ao de cognio exauriente. Entretanto, pode ocorrer que os embargos venham a sofrer algumas limitaes cognitivas prprias do procedimento dos juizados, caso em que no ser grande vantagem substituir um provimento final sem coisa julgada, em razo da cognio no exauriente, por outro igualmente sem cognio exauriente e, portanto, tambm sem coisa julgada. Fora do prazo dos embargos, no se pode excluir a hiptese de o vcio da sentena ser argido atravs de exceo de pr-executividade, para impedir a continuidade da execuo, mas com a impossibilidade de formao de coisa julgada, em face da cognio sumria que caracteriza esse incidente97. Todos esses caminhos podem gerar a falsa impresso de que despir a sentena final nos juizados especiais da autoridade da coisa julgada, criar uma vulnerabilidade de tal dimenso, que tornar incuo todo o esforo dos juizados. Esse temor j foi desmentido em todos os pases que possuem procedimentos cognitivos sumrios sem coisa julgada ou com uma coisa julgada mitigada. O ndice de sentenas que vieram a ser impugnadas em procedimentos de cognio exauriente mnimo. Isso certamente ocorrer no Brasil, se o entendimento aqui defendido vier a ser adotado entre ns, porque, para anular a deciso do juizado, ser necessrio demonstrar: 1) que o prejudicado teve o seu direito de defesa cerceado pela violao de uma das garantias fundamentais do processo que tm eficcia reduzida nos juizados; 2) que no procedimento de cognio exauriente o prejudicado capaz de obter uma deciso diversa daquela que o atingiu no juizado. Assim, por exemplo, se eu alego a nulidade da sentena porque somente pude ouvir trs testemunhas, terei de demonstrar: a) que eu teria outras testemunhas a inquirir; b) que, colhendo agora no procedimento de cognio exauriente o depoimento dessas outras testemunhas e somandoos aos das que foram ouvidas no procedimento perante o juizado, eu consigo evidenciar que a sentena primitiva foi injusta.
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Tenho entendido que, no silncio da Lei 11.232/2005, o regime do chamado cumprimento da sentena por ela institudo se aplica aos procedimentos especiais, salvo naquilo em que estes possuem disposies expressa diversas. Por isso, me parece que o meio de defesa na execuo de sentena dos juizados continua a ser o dos embargos do executado, expressamente previstos no referido art. 52, IX, da Lei 9.099. 96 Leonardo Greco, O Processo de Execuo, vol. 2, ed. Renovar, Rio de Janeiro, 2001, p.599. 97 V. Leonardo Greco, As aes na execuo reformada,in Execuo civil - estudos em homenagem ao Professor Humberto Theodoro Jnior (coord. Ernane Fidlis dos Santos, Luiz Rodrigues Wambier, Nelson Nery Jr. e Teresa Arruda Alvim Wambier, ed. Revista dos Tribunais, So Paulo, 2007, pp.850/867.
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11. Concluso. Neste ponto vou me deter. A reduo da estabilidade das decises no oferece remdio a todos os defeitos dos juizados especiais. Aqui mesmo apontei outras questes, como o incumprimento da delimitao constitucional da sua competncia e as excluses subjetivas francamente violadoras da isonomia, para as quais a via da ao autnoma de impugnao certamente seria muito penosa, devendo encontrar outro tipo de soluo. A questo da competncia somente encontrar soluo por via legislativa, a menos que o STF venha a alterar o seu atual entendimento, de que se trata de questo infraconstitucional, ou que os prprios juizados venham a acolher postulaes de menor complexidade, mesmo alm do rol dos arts. 3 da Lei 9.099/95 e 3 da Lei 10.259/2001. J as excluses subjetivas discriminatrias poderiam vir a ser impugnadas atravs de ao de controle concentrado de constitucionalidade, assim como serem ignoradas pelos prprios juizados, como o fizeram os juizados federais em relao ao incapaz, atravs do Enunciado n 10 do FONAJEF. A extino do processo com fundamento nos incisos II e III do art. 51 pode ser remediada por diversas vias, como o recurso do art. 41 da Lei 9.099/95 nos juizados estaduais, ou o mandado de segurana nos juizados federais. Em qualquer caso, a implementao de mecanismos de reviso das decises dos juizados pela justia civil comum certamente romper o hermetismo desse chamado microssistema, o que ser extremamente saudvel para que, a par de uma justia clere e acessvel a todos, possamos dizer que temos uma justia democrtica e necessariamente igual para todos, subordinada em todos os seus meios de expresso ao princpio da legalidade. Por outro lado, o reconhecimento de que os juizados constituem uma modalidade de tutela diferenciada apresenta pelo menos uma outra consequncia que me parece extremamente positiva: a de demonstrar que o arrojo do legislador na soluo do problema do crescimento do volume de causas, atravs da criao de procedimentos mais geis, mesmo com limitaes cognitivas, no uma soluo pragmtica que a teoria repudia, mas perfeitamente concilivel com uma justia de qualidade, plenamente respeitadora das garantias fundamentais do processo constitucionalmente asseguradas, desde que o intrprete seja capaz de identificar, sem medo, as redues garantsticas impostas por esses procedimentos, da extraindo o reflexo necessrio na estabilidade das decises e na identificao dos meios para a sua eventual correo.
Rio de Janeiro, 9 de agosto de 2009
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OS JUIZADOS ESPECIAIS CVEIS E O E-PROCESS: O EXAME DAS GARANTIAS PROCESSUAIS NA ESFERA VIRTUAL
SMALL CLAIMS COURTS AND E-PROCESS: PROCEDURAL GUARANTEES IN THE VIRTUAL DIMENSION
HUMBERTO DALLA BERNARDINA DE PINHO Ps-Doutor em Direito (University of Connecticut). Doutor e Mestre em Direito (UERJ). Prof. Adjunto de Direito Proc. Civil (UERJ e UNESA/RJ). Promotor de Justia Titular/RJ. Mantm o stio http://www.humbertodalla.pro.br. MRCIA MICHELE GARCIA DUARTE Doutoranda e Mestre em Direito Pblico pela UNESA/RJ (ex-bolsista do PROSUP-CAPES). PsGraduada em Direito e em Didtica do Ensino Superior. Professora Universitria e Advogada. Site: http://www.mmgarciaduarte.com.br.
RESUMO: A celeridade processual como forma de garantia de acesso justia guarda estreita relao com a efetividade. fato que a demora na prestao jurisdicional pode ocasionar prejuzos s partes, sejam em razo do fator temporal ou mesmo de obstculos econmicos, atingindo, por consequncia, a sociedade como um todo. Todavia, importante ressaltar que as modificaes legislativas que visem a assegurar uma resposta jurisdicional mais rpida devem coadunar-se aos princpios constitucionais. Permitir que se unam aspectos como a celeridade, a comodidade, a segurana e a economia de fato muito louvvel; e essa a promessa dos processos virtuais que j foram implementados em algumas sedes do Poder Judicirio. Entretanto, essa inovao criou polmica. H defensores da ideia, mas tambm questionadores que propuseram, inclusive, ao direta de inconstitucionalidade, sob o argumento de afronta s garantias fundamentais do processo. Neste estudo esto sendo considerados ambos os aspectos e propem-se hipteses que possam sanar os manifestos de no-receptividade do uso da tecnologia em favor de uma prestao jurisdicional mais clere, econmica e efetiva.
SUMMARY: The right to a speedy trial as a way to guarantee ones access to justice is deeply linked to the principle of effectiveness. The States delay in providing citizens with a judicial response can cause damages to parties and harm the entire society. However, it is important to stress that the new legal improvements seeking a quicker decision shall be in tuning with the constitutional principles. The recently developed promise to virtual proceedings is a way to achieve a fair and speedy trial, with the desired security. However, a lot of controversies have arisen as a consequence to the advantages related to this innovation. Even a Constitutionality Action was

raised before the Brazilian Supreme Court, whereby the Brazilian Bar Association claims that the new technology could cause potential damages to the parties, since it would allow celerity and effectiveness in spite of the price that would have to be paid. This study aims to analyze those arguments, presenting alternatives to combine e-process and the sacred procedural guaranties.
PALAVRAS-CHAVE: PROCESSO VIRTUAL. CELERIDADE. GARANTIAS PROCESSUAIS.
KEY-WORDS: VIRTUAL PROCESS. RIGHT TO A SPEEDY TRIAL. PROCEDURAL GUARANTIES
SUMRIO: 1. Consideraes Iniciais; 2. Fundamentos Constitucionais do Princpio do Acesso Justia; 3. Celeridade dos tempos remotos Contemporaneidade; 4. Processo Virtual e as Garantias Processuais; 5. Consideraes Finais; 6. Referncias.
1. CONSIDERAES INICIAIS A pacificao dos conflitos sociais por meio de uma justia clere foi idealizada desde os povos antigos1, passando por diversas influncias e modificaes, alcanando o que hoje denominamos de juizados especiais. O Juizados so uma realidade tanto na esfera estadual como na federal e foram criados com o propsito de atender s demandas menos complexas, atendendo determinao imposta pelo Texto Constituinte de 1988. Antes desse novo mecanismo, porm, existiram os denominados juizados de pequenas causas, cuja nomenclatura, a nosso ver, era equivocada, posto que causas menos complexas no seriam necessariamente causas pequenas. Os juizados especiais consagram um seguimento do Poder Judicirio destinado a oferecer prestao jurisdicional em demandas de pouca monta e so dotados de peculiaridades e princpios prprios, destacando-se a a celeridade que se traduz, em suma, no objetivo de rapidez na prestao jurisdicional. Dentre as regras procedimentais especficas dos Juizados, destacam-se: o desestmulo recursal, com a vedao da interposio de agravo de instrumento e a exigncia de preparo no caso de apresentao de recurso inominado; a imposio ao recorrente vencido do pagamento de honorrios de sucumbncia e das despesas processuais2; a regra procedimental sincrtica; h a imposio de
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Destaca-se que o Cdigo de Hamurabi que j mencionava ferramentas semelhantes s que atualmente so denominadas de substitutos ou equivalentes jurisdicionais autodefesa, autocomposio e mediao. PINHO, Humberto Dalla Bernardina de. Teoria Geral do Processo Civil Contemporneo. 2 ed. Rio de Janeiro: Lumen Juris, 2008, p. 09. 2 Artigo 55, caput, da Lei n. 9.099/95.
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prazo comum mesmo quando da manifestao pela Defensoria Pblica; no h a prerrogativa da intimao pessoal do procurador federal3; as intimaes so viveis por meio telefnico4; alm da previso expressa de poderes de conciliao, transao e desistncia deferida aos representantes judiciais da Unio, autarquias, fundaes e empresas pblicas federais; no so admitidos embargos de execuo e nem a interveno de terceiros ou a assistncia. 5 Para este estudo em especial, destacamos que foi por meio dos juizados especiais que se semeou em nosso ordenamento jurdico a possibilidade de autos processuais integralmente virtuais, sem o uso de papel. O uso dessa ferramenta virtual mostra-se to promissor, clere e comprometido com o respeito ao meio ambiente, que oportunizado at mesmo perante o Supremo Tribunal Federal, que disponibiliza a ferramenta e-STF, e, com isso, viabiliza-se que a ao judicial tramite em diversos graus de jurisdio integralmente na verso virtual. Os processos virtuais contam com mecanismos de segurana a fim de evitar que panes e at mesmo hackers possam comprometer a fidelidade e o regular trmite processual virtual. Essas ferramentas vo desde back-ups s assinaturas digitais, mediante senha pessoal. Com isso, visa-se a assegurar que a tecnologia se faa presente na prestao jurisdicional, resguardando-se, contudo, a promessa de uma justia preocupada com o fator segurana. Passada essa anlise, impe-se uma indagao: e quanto s garantias processuais e, antes mesmo disso, e quanto s garantias constitucionais dos litigantes no processo virtual? Prope-se com este estudo analisar esse aspecto to relevante e ainda to pouco discutido, por meio do qual avaliaremos at que ponto as ferramentas virtuais consagram uma manifestao judiciria clere, econmica, justa, equnime, efetiva e razovel. 2. FUNDAMENTOS CONSTITUCIONAIS DO PRINCPIO DO ACESSO JUSTIA Ao falarmos de juizado especial, no podemos deixar de mencion-lo como um dos principais veculos por meio do qual o Poder Judicirio se vale na busca por maior facilitao do acesso justia. Vemo-nos diante de inovaes tecnolgicas, novas problemticas de massa, globalizao e outros fatores que fizeram com que os chamados Novos Direitos surgissem. E com isso, hoje temos a necessidade de prestao jurisdicional de forma mais clere, posto que s assim atender-se- sobrecarga de demanda, fruto incontestvel dos novos conflitos sociais. Partindo da observao acerca dessas novis necessidades, Mauro Cappelletti 6 inaugurou as denominadas "Ondas Renovatrias do Direito Processual" e, com isso, pensou numa estrutura
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Enunciado n 07 do FONAJEF. Disponvel em: http://www.ajufe.org.br/. Acesso em 14 ago 2009. Enunciado n 73 do FONAJEF. 5 Enunciados 13 e 14 do FONAJEF. 6 Em uma de suas mais felizes passagens, pontifica o Mestre: "o recente despertar de interesse em torno do acesso efetivo Justia levou a trs posies bsicas, pelo menos nos pases do mundo Ocidental. Tendo incio em 1965, estes posicionamentos emergiram mais ou menos em seqncia cronolgica. Podemos afirmar que a primeira soluo para o acesso - a primeira onda desse movimento novo - foi a assistncia judiciria; a segunda dizia respeito s reformas tendentes a proporcionar representao jurdica para os interesses difusos, especialmente nas reas da proteo ambiental e do consumidor; e o terceiro - e mais recente - o que nos propomos a chamar simplesmente "enfoque de
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processual que visasse a conferir regras menos formais e mais comprometidas com as necessidades sociais, fornecendo solues adequadas para manuteno da ordem no Estado Democrtico de Direito.7 Eis que surgem na ordem jurdica processual outros caminhos para a desobstruo das vias jurisdicionais ento existentes. Foram eles a tutela de interesses metaindividuais (ao civil pblica e mandado de segurana coletivo, entre outros) e a simplificao de procedimentos, aperfeioamento de dispositivos legais tudo em prol de minimizar as delongas processuais. Num momento seguinte a essas primeiras vertentes, iniciou-se a denominada Reforma do Poder Judicirio, que falaremos mais adiante. Neste momento do estudo, importante darmos seguimento aos pensamentos de autores que manifestaram a preocupao com a segurana da prestao jurisdicional clere conjugada com o acesso justia. Nessa linha tambm se manifestou Paulo Cezar Pinheiro Carneiro8, que, por meio de suas sbias palavras, props um re-estudo da garantia constitucional do acesso justia na sistemtica processual brasileira, por meio do qual considerou quatro grandes princpios a reger o acesso justia. So eles os princpios da acessibilidade, da operosidade, da utilidade e da proporcionalidade. S assim, afirma, o acesso justia restar pautado na constitucionalidade. Sintetizamos cada um dos princpios: a) acessibilidade possibilita a efetivao de direitos individuais e coletivos, por meio de utilizao adequada dos instrumentos jurdicos por sujeitos capazes, usufruindo de o direito informao e sem obstculos de qualquer natureza; b) Operosidade divide-se em subjetividade e objetividade. A primeira clama pela atuao tica de todos os sujeitos do processo que devem zelar pela efetividade processual. J a segunda refere-se utilizao correta dos meios processuais, buscando a verdade real e a conciliao; c) utilidade refere-se ao menor sacrifcio para o vencido, porm nisso considerando-se o recebimento pelo vencedor da forma mais rpida e proveitosa possvel, com celeridade e segurana, binmio que comporta, por exemplo, a fungibilidade da execuo, notadamente em relao ao direito consumerista, a limitao de incidncia de nulidades e o alcance subjetivo da coisa julgada, sobretudo nas aes coletivas; d) proporcionalidade dever ser considerada pelo julgador quando da ocorrncia de conflito, em orientar-se sempre no objetivo de resguardar o direito mais valioso e o maior nmero de pessoas.
acesso justia" porque inclui os posicionamentos anteriores, mas vai muito alm deles, representando, dessa forma, uma tentativa de atacar as barreiras ao acesso de modo mais articulado e compreensivo". CAPPELLETTI, Mauro, GARTH, Bryant [traduo de Ellen Gracie Northfleet]. Acesso Justia. Porto Alegre: Srgio Antonio Fabris, 1988, p. 31 e ss.. 7 A propsito, diz Cappelletti, no preciso ser socilogo de profisso para reconhecer que a sociedade (poderemos usar a ambiciosa palavra: civilizao?) na qual vivemos uma sociedade ou civilizao de produo em massa, de troca e de consumo de massa, bem como de conflitos ou conflitualidades de massa. (...) Da deriva que tambm as situaes de vida, que o Direito deve regular, so tornadas sempre mais complexas, enquanto por sua vez, a tutela jurisdicional a Justia ser invocada no mais somente contra violaes de carter individual, mas sempre mais freqente contra violaes de carter essencialmente coletivo, enquanto envolvem grupos, classes e coletividades. Trata-se, em outras palavras, de violaes de massa. CAPPELLETTI, Mauro. Formaes Sociais e Interesses Coletivos Diante da Justia Civil. In Revista de Processo, vol. 5, separata. 8 CARNEIRO, Paulo Cezar Pinheiro. Acesso justia: Juizados Especiais Cveis e Ao Civil Pblica: Uma Nova Sistematizao da Teoria Geral do Processo, 2 ed., rev. atual. Rio de Janeiro: Forense, 2007, pp. 63 e ss..
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Considerados os princpios acima, notadamente no tocante aos Juizados, entendemos serem louvveis as mutaes que vm sendo impelidas ao processo civil brasileiro, mas destacamos que essas devero coadunar-se s novas necessidades sociais, entretanto sem perder a sua efetividade, pois, s assim podero contribuir para diminuir o nvel da tenso social, promovendo a paz e o bem comum na sociedade. 9 Feita essa anlise, seguimos com a observao de que se torna impossvel dissociar a atividade jurisdicional exercida por meio do microssistema (Juizados), dos princpios constitucionais do acesso justia e da dignidade da pessoa humana, to relevantes ao estudo que propomos, e encerramos essa breve anlise do acesso justia luz da constituio, para passarmos aos juizados especiais desde o seu nascedouro, embora recebendo outra denominao, mas sempre visto como uma forma diferenciada de tratar de lides especficas e de menor monta. 3. CELERIDADE: DOS TEMPOS REMOTOS CONTEMPORANEIDADE Como mencionamos no incio deste estudo, recentemente estabeleceu-se que o Governo deveria se empenhar na Reforma do Poder Judicirio, marcada pelo denominado Pacto de Estado em favor de um Judicirio mais rpido e republicano10. Mobilizaram-se os Trs Poderes com o fito de se chegar a uma soluo que atenda aos anseios sociais em relao justia. As propostas inseridas naquele documento determinaram a priorizao na apreciao de projetos de lei, cujos textos se destinassem a conferir ampliao ao acesso justia e maior rapidez na resposta jurisdicional.11 O referido acordo entre os Trs Poderes gerou impactos no ordenamento jurdico por meio de importantes modificaes, como por exemplo, a alterao de diversos dispositivos do trintenrio Cdigo de Processo Civil. Explanou-se que haveria um compromisso de implementao da reforma
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Diante da transformao da concepo de direito, no h mais como sustentar as antigas teorias da jurisdio, que reservavam ao juiz a funo de declarar o direito ou de criar a norma individual, submetidas que eram ao princpio da supremacia da lei e ao positivismo acrtico. O Estado constitucional inverteu os papis da lei e da Constituio, deixando claro que a legislao deve ser compreendida a partir dos princpios constitucionais de justia e dos direitos fundamentais. Expresso concreta disso so os deveres de o juiz interpretar a lei de acordo com a Constituio, de controlar a constitucionalidade da lei, especialmente atribuindo-lhe novo sentido para evitar a declarao de inconstitucionalidade, e de suprir a omisso legal que impede a proteo de um direito fundamental. (...) O direito fundamental tutela jurisdicional, alm de ter como corolrio o direito ao meio executivo adequado, exige que os procedimentos e a tcnica processual sejam estruturados pelo legislador segundo as necessidades do direito material e compreendidos pelo juiz de acordo com o modo como essas necessidades se revelam no caso concreto. (...) O juiz tem o dever de encontrar na legislao processual o procedimento e a tcnica idnea efetiva tutela do direito material. Para isso deve interpretar a regra processual de acordo, trat-la com base nas tcnicas da interpretao conforme e da declarao parcial de nulidade sem reduo de texto e suprir a omisso legal que, ao inviabilizar a tutela das necessidades concretas, impede a realizao do direito fundamental tutela jurisdicional. MARINONI, Luiz Guilherme. A Jurisdio no Estado Contemporneo. In Estudos de Direito Processual Civil. So Paulo: Revista dos Tribunais, 2005, pp. 13-66. 10 Em 13 de abril de 2009 foi assinado o II Pacto Republicano em que destacou como objetivo a criao dos Juizados Especiais da Fazenda Pblica no mbito dos Estados e do DF. Conferir no stio do Ministrio da Justia, em Reforma do Judicirio, disponvel em: http://www.mj.gov.br. Acesso em 14 ago 2009. 11 Poucos problemas nacionais possuem tanto consenso no tocante aos diagnsticos quanto questo judiciria. A morosidade dos processos judiciais e a baixa eficcia de suas decises retardam o desenvolvimento nacional, desestimulam investimentos, propiciam a inadimplncia, geram impunidade e solapam a crena dos cidados no regime democrtico. Publicado no DOU n. 241, de 16 de dezembro de 2004, seo I, pg. 8.
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constitucional do Judicirio bem como a reforma do sistema recursal e dos procedimentos, alm da determinao para que a agenda parlamentar inclusse os projetos de lei que objetivassem a regular e a incentivar a informatizao dos processos (e-process). Essa preocupao governamental em criar mecanismos que conferissem prestao jurisdicional de modo mais clere j foi objeto de discusses em perodos histricos anteriores. Desde os tempos dos visigodos12, com a criao do Cdigo Visigtico, inicialmente denominado Lex Roamana Visigotorum, que foi a primeira legislao a vigorar na Pennsula Ibrica aps o Domnio Romano, j havia a preocupao com a morosidade da Justia. Aquele Cdigo distinguia duas formas de demandas. Eram os chamados pleito de grandes coisas e pleito de pequenas coisas. No Sculo XIV, o Reinado Portugus demonstrou que as demandas que no se resolvessem num prazo razovel acarretariam prejuzos s partes. As Ordenaes do Reinado de Afonso IV dispunham que as delongas geravam prejuzos aos reinos, e nos processos que se faziam de forma diversa, isto , no fossem geis, alguns perderiam seus direitos e venceriam aqueles que deveriam ser vencidos13. No Brasil aplicaram-se as Ordenaes Manuelinas nos Sculos XVIII e XIX, cujos julgadores para pequenas contendas receberam o nome de Juzes de Vintena, que eram eleitos para proceder a julgamento de contendas sem processo nas quais no caberiam apelao ou agravo, e executariam imediatamente a sentena. Essas demandas contemplavam questes que envolvessem baixo valor pecunirio. A primeira Constituio brasileira, erigida sob o comando imperial, estabelecia que no houvesse contenda pela via judicial sem a tentativa de conciliao prvia presidida por Juzes de Paz14. As Constituies de 193415 e de 193716 igualmente j tratavam do tema justia especializada para manejar causas de pequeno valor, atribuindo-lhe a denominao de Justia de Paz. Excetuavam-
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Visigodo do Germ. *wisi-gota, de wisu (wesu), bom + Irl. gotnar, homens, heris. s. m., godo do Ocidente; (no pl. ) godos do Ocidente, um dos grupos em que se dividiu o povo godo, e que invadiu a Pennsula Ibrica a partir do sc. IV. Disponvel em http://www.priberam.pt/dlpo/definir_resultados.aspx. Acesso em 14 ago 2009. 13 A respeito dos juizados nos tempos dos visigodos e da era monrquica portuguesa: BRANDO NETO, Joo Marques. Juizados Especiais: a Fnix da Justia Ibero-Brasileira. In Revista Boletim Cientfico. Juizados Especiais: a Fnix da Justia Ibero-Brasileira. Escola Superior do MPU. V. 4, n. 16, jul/set de 2005. 14 Art. 161. Sem se fazer constar, que se tem intentado o meio da reconciliao, no se comear Processo algum. Art. 162. Para este fim haver juizes de Paz, os quaes sero electivos pelo mesmo tempo, e maneira, por que se elegem os Vereadores das Camaras. Suas attribuies, e Districtos sero regulados por Lei . Disponvel em: < http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/Constituicao/Constituiao24.htm>. Acesso em 14 ago 2009. 15 TTULO II. Da Justia dos Estados, do Distrito Federal e dos Territrios. Art 104 - Compete aos Estados legislar sobre a sua diviso e organizao judicirias e prover os respectivos cargos, observados os preceitos dos arts. 64 a 72 da Constituio, mesmo quanto requisio de fora federal, ainda os princpios seguintes: (...) f) competncia privativa da Corte de Apelao para o processo e julgamento dos Juzes inferiores, nos crimes comuns e nos de responsabilidade. (...) 7 - Os Estados pediro criar Juzes com investidura limitada a certo tempo e competncia para julgamento das causas de pequeno valor, preparo das excedentes da sua alada e substituio dos Juzes vitalcios. 16 Art. 104 - Os Estados podero criar a Justia de Paz eletiva, fixando-lhe a competncia, com a ressalva do recurso das suas decises para a Justia togada. (...) Art 106 - Os Estados podero criar Juzes com investidura limitada no tempo e competncia para julgamento das causas de pequeno valor, preparo das que excederem da sua alada e substituio dos Juzes vitalcios.
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se, contudo, a apreciao de recurso que porventura viesse a ser intentado, conferindo competncia para apreciao do mesmo Justia togada. J na Constituio de 1946, aos Juzes de Paz foi conferida uma nova tarefa: a competncia para a habilitao e a celebrao de casamentos ou outros atos previstos em lei, em atribuio judiciria de substituio. Para a apreciao dos casos de pequeno valor, o legislador determinou a criao de cargos de Juzes togados com limitao temporal da investidura, mas revestido de competncia para substituir os Juzes vitalcios17. A Constituio seguinte, aprovada em tempos de ditadura militar, dispunha da mesma forma18. A partir de 1984, por meio da Lei n. 7.244/84, o Brasil, pela primeira vez, disciplinou em Lei prpria como se processariam os feitos e qual seria a competncia para a apreciao de pequenas demandas. Eram os chamados juizados de pequenas causas19, limitando a matria de competncia funcional s demandas cveis e facultava a presena de advogado. 20
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Art. 124 - Os Estados organizaro a sua Justia, com observncia dos arts. 95 a 97 e tambm dos seguintes princpios: (...) X - poder ser instituda a Justia de Paz temporria, com atribuio judiciria de substituio, exceto para julgamentos finais ou recorrveis, e competncia para a habilitao e celebrao de casamentos o outros atos previstos em lei; XI - podero ser criados cargos de Juzes togados com investidura limitada a certo tempo, e competncia para julgamento das causas de pequeno valor. Esses Juzes podero substituir os Juzes vitalcios. 18 Constituio de 1967 - SEO VIII. Da Justia dos Estados. Art 136 - Os Estados organizaro a sua Justia, observados os arts. 108 a 112 desta Constituio e os dispositivos seguintes: (...) 1 - A lei poder criar, mediante proposta do Tribunal de Justia: a) Tribunais inferiores de segunda instncia, com alada em causas de valor limitado, ou de espcies, ou de umas e outras; b) Juzes togados com investidura limitada no tempo, os quais tero competncia para julgamento de causas de pequeno valor e podero substituir Juzes vitalcios; c) Justia de Paz temporria, competente para habilitao e celebrao de casamentos e outros atos previstos em lei e com atribuio judiciria de substituio, exceto para julgamentos finais ou irrecorrveis. 19 Aps longo debate, temos afinal aprovada a Lei do Juizado Especial de Pequenas Causas (JEPC). Tomou ela o n. 7.244/84, sendo sancionada a 7.11.84 e publicada no dia seguinte. As controvrsias surgidas giraram em torno de alguns aspectos secundrios da proposta, como por exemplo a faculdade de patrocnio da causa por advogado. Quanto idia-matriz, porm, que de facilitar o acesso Justia, pouca voz discordante se ouviu. Algumas pessoas procuraram substituir a idia de criao do Juizado Especial de Pequenas Causas pela proposta de aperfeioamento do procedimento sumarssimo, no se dando conta de que no se tratava de mera formulao de um novo tipo de procedimento, e sim de um conjunto de inovaes, que vo desde a nova filosofia e estratgia no tratamento dos conflitos de interesses at tcnicas de abreviao e simplificao procedimental. WATANABE, Kazuo; GRINOVER, Ada Pellegrini; CARNEIRO, Joo Geraldo Piquet; LAGRASTA NETO, Caetano; DINAMARCO, Candido Rangel. V.FRONTINI, Paulo Salvador. Juizado Especial de Pequenas Causas. So Paulo: Revista dos Tribunais, 1985, p. 1. 20 Os juizados de pequenas causas, que consagrou no ordenamento ptrio a matriz de uma prestao jurisdicional mais ampla, rpida e desburocratizada, j era regido por princpios, denominados por aquela lei de critriosda simplicidade, oralidade, economia processual, gratuidade, celeridade e de conciliao, a reger o novo sistema. Nas palavras de Kazuo Watanabe: Fala o art. 2., v.g., do critrio da simplicidade, que, bem pensado, uma expresso dinmica dos princpios da liberdade das formas processuais e da sua instrumentalidade, em sua projeo sobre um processo que pretende ser acessvel e muito gil. Fala da oralidade, conspcua diretriz do processo moderno, de tradicionais razes romanas, mas que aqui, talvez pela primeira vez entre ns, levada aos extremos do verdadeiro e integral dilogo falado entre o juiz as partes e as testemunhas. Fala da economia processual e a ela adiciona a gratuidade da justia em primeiro grau de jurisdio (art. 51), porque seu manifesto intuito a abertura da via de acesso ao Poder Judicirio para o completo cumprimento da promessa do servio jurisdicional, constitucionalmente apresentada de forma solene (Const., art. 153, 4). Fala da celeridade e institui um procedimento obstinadamente concentrado, sem oportunidades para dilaes que o aluguem, nem para incidentes que protelem a consumao do julgamento do mrito. O artigo 2. Proclama tambm a conciliao, como mola-mestra que h de informar e impulsionar todo o processo das pequenas causas numa clara recomendao aos aplicadores do novo sistema , no sentido de darem o melhor do seu empenho para a obteno da autocomposio dos conflitos pelas prprias partes. Juizado Especial de Pequenas Causas. So Paulo: Editora Revista dos Tribunais, 1985, p. 105.
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Aps essa data, a Constituio de 1988 previu expressamente que seria instituda uma justia especializada21, os juizados especiais, pela primeira vez com essa nomenclatura. Os Juizados foram criados e inseridos na sistemtica nacional22 por meio da Lei n. 9.099/95, parcialmente alterada com o advento da Lei n. 10.259/01. Criou-se com isso uma espcie de microssistema, norteado por princpios que garantiriam maior celeridade e maior efetividade da prestao jurisdicional. So eles a oralidade, a simplicidade, a informalidade, a economia processual, a celeridade e o estmulo conciliao ou transao23, seguindo a linha traada pelas ondas renovatrias de Mauro Cappelletti em seu movimento universal de acesso justia, conforme vimos anteriormente. 4. PROCESSO VIRTUAL E AS GARANTIAS PROCESSUAIS Vistos os movimentos de acesso justia, o escoro histrico dos juizados, as inovaes e influncias tecnolgicas, retomemos a nossa indagao quanto necessidade de viabilizar a proteo das garantias fundamentais nos juizados especiais, notadamente em se tratando de processo virtual. Isso porque estamos diante de um microssistema norteado por princpios prprios, que se acresce agora do processo virtual e da consequente mudana de paradigma do processo real, concreto e materializado24. Pois bem. Os juizados tornaram-se o modelo experimental dos chamados processos virtuais (tambm denominado de processo eletrnico, e-process e e-proc), com a promessa de maior celeridade, economia processual e de tempo, alterando de forma significativa e positiva o binmio custo-benefcio. Os processos eletrnicos permitem que as partes acessem aos autos do processo em qualquer dia e horrio, o que sem dvida viabiliza uma economia de tempo, j que as partes podem contar com prazo comum em qualquer hiptese. Podem requerer a juntada de peties em qualquer momento sem necessidade de deslocamento. No que toca aos advogados, so intimados virtualmente de todos os atos e, com o tempo, o comparecimento em cartrio se tornar a exceo j que os atos so conhecidos na ntegra pela
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Art. 98. A Unio, no Distrito Federal e nos Territrios, e os Estados criaro: I - juizados especiais, providos por juzes togados, ou togados e leigos, competentes para a conciliao, o julgamento e a execuo de causas cveis de menor complexidade e infraes penais de menor potencial ofensivo, mediante os procedimentos oral e sumarissimo, permitidos, nas hipteses previstas em lei, a transao e o julgamento de recursos por turmas de juzes de primeiro grau; II - justia de paz, remunerada, composta de cidados eleitos pelo voto direto, universal e secreto, com mandato de quatro anos e competncia para, na forma da lei, celebrar casamentos, verificar, de ofcio ou em face de impugnao apresentada, o processo de habilitao e exercer atribuies conciliatrias, sem carter jurisdicional, alm de outras previstas na legislao. 1 Lei federal dispor sobre a criao de juizados especiais no mbito da Justia Federal. 22 Para demandas e menos complexas, o direito estrangeiro tambm guarda procedimento diferenciado. Na Inglaterra, na segunda metade do sculo XX, instituiu a criao de trs tribunais independentes, j extintos, mas que eram custeados naquela oportunidade por instituies privadas ligadas a advogados e que buscavam a conciliao, facultando a representao processual por profissional habilitado. No atual direito ingls, existem juizados para tratar de causas de menor complexidade, um oficial e outro extra-oficial. Nos Estados Unidos da Amrica, que adota o sistema common Law, desde a dcada de 30, existem as denominadas Small Claims Court, Na Alemanha, para dirimir causas de menor complexidade, existem as justias especializadas para tratar de matrias comerciais ( Kammer fr Handelssachen), laborais (Arbeitsgerichte), administrativas (Verwaltungsgerichte), previdencirias (Sozialgerichte). 23 O artigo 2 da Lei n 9.099/95. 24 Neste momento do estudo, devemos destacar que no Estado do Rio de Janeiro at mesmo a atuao da Polcia Judiciria j pode ser provocada por meio da ferramenta virtual. Conferir no site: www.delegaciavirtual.rj.gov.br.
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internet, tal como se os autos do processo fsico fossem acessados. Assim, os advogados no precisaro enfrentar filas nas secretarias para obterem vista dos autos, nem mesmo para protocolizar peties, j que podero fazer boa parte do trabalho diretamente dos seus escritrios. Com isso asseveramos que os objetivos do processo virtual so a economia e a celeridade na tramitao dos processos, em razo da viabilidade de conferir a integralidade da tramitao dos processos por sistema totalmente eletrnico com maior rapidez na atuao dos magistrados e de todos os envolvidos na demanda. Some-se a isso o fator segurana no processamento dos feitos, j que todos os atos praticados pelos envolvidos requerem o uso de senha pessoal e intransfervel. Observemos ainda que a transparncia prope-se ser total. Todos os atores do processo podem saber em tempo real as fases procedimentais da prestao jurisdicional, nisso includos o momento exato da juntada das peas, os atos de comunicao processual (que passaro a ser instantneos em muitos casos) e, principalmente, o acompanhamento da rotina cartorria que ser consideravelmente abreviada. O estado do Rio Grande do Sul foi o pioneiro em matria de processo virtual. Em meados de novembro de 2002 foi implantado o projeto-piloto na comarca de So Sebastio do Ca. Esse projeto foi inaugurado no Juizado Especial Estadual Cvel, em que as peties iniciais eram registradas oralmente ou por disquete no denominado Sistema Themis. Posteriormente, outras cidades em outros estados foram inaugurando seu prprio sistema de informatizao dos processos. Os atos praticados nos processos virtuais recebem as chamadas assinaturas virtuais, tambm conhecidas como certificao digital ou assinatura eletrnica. No Rio de Janeiro, por exemplo, a Justia Federal mantm um convnio com a Caixa Econmica Federal para a certificao digital das assinaturas dos magistrados e dos serventurios da Justia no sistema de processo eletrnico. O ato realizado com a utilizao de um smart card (carto eletrnico) e de um leitor especfico para o carto, que plugado ao computador. Alm disso, deve ser digitada uma senha pessoal associada informao digital do usurio colhida por meio de um leitor tico25. Em segundo grau de jurisdio, haver a apreciao da demanda virtual pelo Conselho Recursal Virtual. O Supremo Tribunal Federal tambm j est preparado para receber processos virtuais. Em 200426 foi institudo o denominado e-STF, qual seja, o sistema para a prtica de atos processuais e de dados e imagens, por meio do correio eletrnico. Dois anos depois foram viabilizadas as assinaturas digitais, mediante um convnio com a Caixa Econmica Federal, que foi assinado digitalmente pela ento Presidente do STF Ministra Ellen Gracie27.
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Desta forma esto sendo realizadas as assinaturas digitais no STF desde junho de 2006, por meio do convnio celebrado digitalmente entre aquele Tribunal e a CEF, que ser responsvel pela certificao digital, conforme Acordo de Cooperao Tcnica n. 6/2006. Disponvel em: http://www.stf.jus.br/portal/cms/verNoticiaDetalhe.asp?idConteudo=67295&caixaBusca=N. Acesso em 14 de ago de 2009. 26 Resoluo n. 287, de 14 de abril de 2004. 27 Acordo de Cooperao Tcnica n. 6/2006 para a ampliao e incremento da prestao de servios de Certificao Digital no mbito do STF. Disponvel em: http://www.stf.jus.br/portal/cms/verNoticiaDetalhe.asp?idConteudo=67295&caixaBusca=N. Acesso em 14 de ago de 2009.
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CEF compete, desde ento, a emisso dos certificados, tal como os emitidos em sede cartorria, para garantir a autenticidade de quem assina. Por fim, o STF passou a disponibilizar o chamado Dirio da Justia eletrnico, que substitui qualquer outro meio de publicao oficial, para quaisquer efeitos legais, salvo excees,28 para a publicao oficial de todos os atos jurdicos do Tribunal. Nessa esteira, o Superior Tribunal de Justia est concluindo seu processo de informatizao, digitalizao e remessa e recepo de peas pela via eletrnica, firmando diversos convnios com os Tribunais Regionais Federais e Tribunais de Justia do Pas29. Seguindo a tendncia j em franco crescimento foi que em 2006 a Lei n. 11.419 regulamentou a informatizao do processo judicial, alterando, inclusive, dispositivos do CPC. Analisando a legislao, a doutrina vislumbrou o fim da morosidade, a economia processual ao Judicirio e s partes, a transparncia da prestao jurisdicional, viabilizao do respeito ao princpio da durao razovel do processo e a incluso digital do Poder Judicirio, gerando maior efetividade da atividade judicante 30. Por outro lado, alguns apontamentos negativos acerca da temtica j surgiram. O Conselho Federal da Ordem dos Advogados do Brasil ajuizou no ano de 2007 uma Ao Direta de Inconstitucionalidade31 com pedido de concesso in limine da tutela contra a norma supracitada32. Em resumo, o Conselho da Ordem entendeu que o processo digital fere aos princpios da proporcionalidade e da publicidade, bem como aos preceitos constitucionais acerca do exerccio da advocacia, alm do artigo 5, caput e incisos XII, LX; do artigo 84, inciso IV e do artigo 133 da Carta. Arguiu a OAB que o sistema de intimaes e publicaes virtuais ir extinguir o Dirio Oficial impresso em papel33, afetando o princpio da publicidade. A OAB alerta para o fato de que, segundo
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As excees correspondem aos casos em que, por fora de lei, deva se processar pela via da intimao ou vista pessoal, nos termos do pargrafo segundo do artigo 4 da Lei n. 11.419/06. 29 Trata-se do e-STJ, disponvel em http://www.stj.jus.br/estj. Acesso em 25 ago 2009. 30 Em mdio prazo, acreditamos que a medida trar grande economia ao Poder Pblico, que custeia o armazenamento dos atos processuais. A curto prazo, no entanto, j se vislumbra a economia que ser repassada as partes, tendo em vista que o tempo gasto com inmeros procedimentos ser substitudo dos processos por um simples toque de boto. Investimentos devero ocorrer para que a justia brasileira se torne modelo para o mundo. O processo tradicional no ser subtrado de nossos fruns, mas com o tempo deixar de ser a via escolhida pelos litigantes. O tempo mais uma vez marca a reforma do processo. Sem dvida alguma, a implementao do processo eletrnico trar ainda mais transparncia ao Judicirio e, sobretudo, contribuir para a efetividade do princpio da durao razovel do processo inserido em nossa Magna Carta pela Emenda Constitucional n. 45/2004. (...) O processo virtual, como j dito, representar a incluso digital do Judicirio, com a utilizao da tecnologia j disponvel na maioria dos rgos jurisdicionais de nosso pas, tornando a prtica dos atos processuais mais rpida, garantindo que o resultado final seja efetivo. BARBOSA, Hugo Leonardo Pena. Lei n. 11.419/2006: o processo eletrnico como garantia de um Judicirio efetivo. In Revista Dialtica de Direito Processual. N. 49, So Paulo: Oliveira Rocha, 2007, pp. 79-94. 31 ADIn nmero 3.880. Situao em 14 ago 2009: aguardando julgamento. 32 Uma vez proposta a ADIn, em abril de 2007 foi deferido pelo STF o ingresso, na qualidade de amicus curiae do Instituto Brasileiro de Direito Eletrnico. Conferir em: http://www.stf.jus.br/portal/peticaoInicial/verPeticaoInicial.asp?base=ADIN&s1=3880&processo=3880. Acesso em 14 de ago 2009. 33 Nesse aspecto, contudo, no h muito a se fazer. Realmente, a necessidade de proteger o meio ambiente e de economizar os recursos naturais do planeta impem um uso mais racional do papel. Uma soluo provisria seria disponibilizar equipamentos para apressar a incluso digital e dessa tarefa devem participar todos os rgos da sociedade, a comear pela prpria OAB, que deve incentivar e subsidiar os advogados.
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dados de pesquisa realizada pelo Comit Gestor da Internet, constatou-se que 66,68% da populao brasileira nunca acessaram a internet. Outro argumento foi a inadmissvel exposio do advogado a possveis restries que os Tribunais podero impor ao exerccio da funo. Alega a Ordem que o cadastramento dos advogados afronta os direitos dos causdicos, j que o cadastro realizado junto a OAB, que quem a Constituio Federal legitima para a funo de credenciar advogados habilitando-os ao exerccio da advocacia. Muito embora a informatizao e a migrao para o processo virtual sejam uma tendncia irreversvel, dotada de imensas vantagens, preciso reconhecer que algumas formalidades so de fato questionveis. Entendemos por concordar que a imposio de cadastramento prvio dos advogados junto aos Tribunais para a finalidade de propor ao virtual fere no s legislao especial, como tambm Constituio. As funes de registro e de cadastro de advogados competem privativamente OAB. E isso se aplica tambm aos advogados pblicos, promotores e defensores, que tm suas atividades regradas pelas respectivas leis federais, sendo dotados de autonomia e independncia funcional. Um sistema controlado exclusivamente pelo Poder Judicirio no parece ser a melhor opo. O ideal um sistema de gerenciamento conjunto, inclusive com a participao dos setores da sociedade organizada, sem que um s grupo controle todos os outros, mas sem ser controlado pelos demais. Mediante isso, consideramos que o argumento da OAB que questiona a constitucionalidade desse dispositivo bastante plausvel. Os causdicos esto sujeitos ao cadastro prvio somente perante o seu rgo de Classe, para o exerccio livre de sua profisso, no cabendo qualquer outra imposio de cadastro, tal como quer exigir o legislador infraconstitucional. Ressaltamos, entretanto, que essa problemtica poder ser facilmente suprida por uma medida que crie uma espcie de convnio, tal como supracitado, entre os rgos de Classe e os rgos do Poder Judicirio, a fim de que o cadastro de profissionais nos primeiros seja disponibilizado aos demais, e, com isso, dentro do enfoque avocado na ADIn, os advogados regularmente inscritos nos quadros da OAB estariam automaticamente cadastrados para atuar em processos virtuais34. Nessa exegese, faz-se vlido ressaltar que, por outro lado, a OAB deve ter a obrigao de manter sempre atualizados seus cadastros, velando pela preciso e transparncia dessas informaes. Passando a outro ponto da fundamentao argumentativa da OAB na ADIn, havemos de concordar que os processos virtuais podem ferir o princpio constitucional da publicidade, ao limitar o acesso
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Lembramos que essa soluo que apontamos contraria a previso legal. Segundo a Lei dos processos virtuais, o credenciamento junto ao Poder Judicirio dever ocorrer por meio de procedimento em que exigida a identificao presencial do interessado. (Artigo 2 1 da Lei n. 11.419/06). Como uma alternativa a solucionar esse impasse, verificamos que na ADIn proposta pela OAB destaca a existncia do ICP-OAB, que seria a Autoridade Certificadora da OAB, e que poder emitir os certificados eletrnicos para os inscritos assinarem digitalmente processos virtuais.
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s informaes processuais e aos documentos digitalizados somente s partes, seus procuradores e ao Parquet.35 A legislao impugnada quer conferir tal sigilo a todos os casos, inclusive, queles que so processados perante o microssistema, os Juizados, conquanto, em verdade, o sigilo das informaes e atos processuais devem ser restritos a situaes em que, por exemplo, envolvam defesa da intimidade ou quando houver interesse social36. Diante do texto legislativo, a doutrina aps de maneira divergente o entendimento quanto ao novel dispositivo. Se por um lado uma interpretao mostra-se bastante restritiva, limitando o acesso pelo pblico s provas documentais, seja nos casos de segredo de justia ou no, o que sem dvida, violaria o princpio da publicidade37; o segundo entendimento, por outro lado, assegura que o princpio da publicidade est sendo respeitado, na medida em que confere conhecimento pblico aos atos praticados pelo Poder Judicirio de maneira mais ampla, uma vez que disponibiliza todas as etapas do processo judicial no s para as partes, mas tambm para toda a coletividade38. Talvez uma soluo intermediria seja facultar a todos os operadores do direito (a includos advogados pblicos e privados, promotores e defensores pblicos) a consulta a todos os processos, reprise-se, desde que no cobertos por alguma hiptese de segredo de justia. Quanto aos jurisdicionados, esses poderiam consultar livremente os processos que figuram como sujeitos ativos ou passivos. Em complemento a isso, nos casos dos indivduos que tenham interesse, mas que no sejam partes da demanda, deveriam apresentar um requerimento que seria submetido ao juzo, acompanhado das razes, para que seja feito o exame da pertinncia, tal como ocorre nos autos fsicos quanto interveno de terceiros. Coadunando-se as propostas acima, vemos claramente uma forma proporcional de acomodar os princpios da publicidade e da proteo intimidade, posto que salvaguarda o primeiro, sem que com isso seja mitigado o segundo. A partir dessa linha de raciocnio, no custa lembrar que, ultimamente, tm sido frequntes os choques entre esses princpios. Vejamos, por exemplo, as interceptaes telefnicas desregradas; a divulgao precipitada de diligncias policiais imprensa, antes que seja formado um juzo mnimo de acusao; e a manipulao de dados sigilosos, culminando com a desarticulao de quadrilhas que roubavam, vendiam e extorquiam pessoas, de posse de seus dados ntimos (extratos de cartes de crdito, contas telefnicas, informaes bancrias e outras).
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Lei n. 11.419/06: "Artigo 11. (...) Pargrafo 6 Os documentos digitalizados juntados em processo eletrnico somente estaro disponveis para acesso por meio de rede externa para suas respectivas partes processuais e para o Ministrio Pblico, respeitado o disposto em lei para as situaes de sigilo e de segredo de Justia ". 36 Artigo 5 LX, da Constituio Federal. Comentamos: pense-se, por exemplo, num indivduo que ajuza ao indenizatria porque sofreu dano esttico; ou num outro que deseja saber quem seu pai; ou ainda naquele que deseja se divorciar por ter descoberto o adultrio da parceira. So questes ntimas. Essas pessoas tm o direito de ter suas informaes processuais devidamente resguardadas pelo Poder Judicirio. Se elas, de incio, souberem que toda a qualquer pessoa poder acessar aquele processo virtual, ler o seu contedo e divulg-lo, provavelmente no procurar a via jurisdicional. 37 CALMON, Petrnio. Comentrios Lei de Informatizao do Processo Judicial. Rio de Janeiro: Forense, 2007, p. 117. 38 CLEMENTINO, Edilberto Barbosa. Processo Judicial Eletrnico. Curitiba: Juru Editora, 2007, p. 151.
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Outro ponto que vislumbramos o de que devam ser pensadas medidas de segurana quanto ao acesso aos autos virtuais por pessoas estranhas ao processo, caso o texto legislativo que o restringe seja revisto. Para solucionar isso pensamos na criao de um sistema capaz de rastrear e de registrar todas as pessoas que acessaram o histrico de cada processo. No caso de divulgao indevida, fica muito mais fcil descobrir quem foi responsvel pela utilizao imprpria da informao ou do documento. Nos processos fsicos, os autos so acessados no balco cartorrio. Caso os autos sejam retirados para fotocpia, por exemplo, a identificao e o registro de quem os retira poder ser feita num livro prprio. Nesses casos, em ocorrendo a hiptese de uso indevido de informaes e documentos, a identificao daqueles que manusearam os autos processuais fica mais fcil. Por outro lado, na via da justia virtual, esse controle resta quase improvvel, posto que, com o crescimento desenfreado da internet e com as facilidades de conexo via redes sem fio, wi-fi, computadores pblicos, alm das lan houses, saber-se de onde foi feito o acesso e/ou quem foi o consulente inoportuno dos autos virtuais se tornar cada vez mais difcil. Diante dessa hiptese, apontamos que h possveis solues para que os acessos sejam controlados e monitorados, resguardando-se com isso os princpios da publicidade, mas tambm o da intimidade. Tomamos como exemplo as instituies bancrias, que oferecem medidas protetivas para a utilizao pelos correntistas da Internet quando da realizao dos servios e transaes financeiras. Uma dessas medidas refere-se ao fato de que os acessos so realizados por meio de computadores cadastrados junto ao sistema do banco, mediante o uso de senhas, bem como que os acessos limitam-se ao uso daquela mquina cadastrada para tal finalidade. Essa seria uma opo relevante e segura. De toda sorte, pensemos que os Tribunais complementem os meios de consultas aos autos virtuais na medida em que tambm passem a oferecer espaos com mquinas disponveis e cadastradas no formato para o acesso seguro, conforme sugerido acima, para que o pblico possa fazer consulta virtual aos autos, mas que, para tanto, dever identificar-se perante um servidor pblico. A mquina cadastrada monitoraria quais processos virtuais foram acessados, por quem, a que horas e quais documentos foram consultados. Isso poder parecer, primeira vista, uma medida ditatorial e burocrtica. Porm, olhando-se por outro ngulo, haver um equilbrio entre a publicidade e o controle dos possveis abusos ou desvios de finalidade do ato. Contudo, ainda que fixados esses parmetros, preciso reconhecer que persiste outro grande entrave a obstaculizar e limitar o acesso das pessoas ao juzo virtual. Esse comprometimento fruto dos deficientes nveis de desenvolvimento econmico-social do Brasil. Agrava-se a questo quando atentamos para o fato de que, no custa lembrar, nos juizados especiais pode haver o contato direto da parte interessada com o juzo competente, sem a intermediao do advogado (nas hipteses cuja causa no exceda 20 salrios mnimos, no mbito estadual e 60 salrios mnimos na esfera federal).
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Veja-se que sem a assistncia do causdico, portanto, sem o conhecimento tcnico adequado, e sem conhecer as ferramentas para o uso da Internet e dos editores de texto, dificulta-se bastante a situao da parte na esfera virtual. Isso pode mitigar perigosamente o princpio do acesso efetivo justia, maculando-o de forma irreversvel. Observando mais esse vis negativo da discusso proposta, vejamos os fundamentos a seguir. Inicialmente, preciso dizer que, segundo pesquisas realizadas no ano de 2007 por meio de Estudos intitulados Governo Eletrnico e Habilidades com Computador e Internet, realizados pelo Centro de Estudos sobre as Tecnologias da Informao e da Comunicao (CETIC.br)39, constatouse que: Quanto ao acesso: apenas 25% da populao brasileira, maiores de dezesseis anos, utilizaram a internet para interagir com rgos Pblicos, e que o acesso a esses rgos, bem como internet como um todo, crescia em razo da renda familiar, do grau de instruo e da classe social, ao passo que diminua o acesso conforme aumentava a idade do internauta; Quanto classe social e ao grau de instruo: apenas 11% da populao de classes sociais D e E, bem como apenas 12% dos que possuam somente o ensino fundamental, acessavam internet; Quanto habilidade com computador: cerca de 1/3 dos que alegaram saber utilizar o computador, sequer haviam utilizado um editor de texto, o que uma atividade considerada bsica, e que 73% dos adultos com mais de quarenta e cinco anos se sentiam despreparados para utilizar o computador. Diante dessa realidade, de verdadeira excluso digital em massa, nos resta concluir que o processamento de feitos integralmente pela via digital precisa ser efetivado paulatinamente e, principalmente, ser acompanhado de polticas pblicas lcidas e razoveis, sob pena de se ferir no s o princpio da publicidade como, principalmente, o da isonomia. Lembramos o entendimento de Luis Roberto Barroso40, para quem efetividade significa "a realizao do Direito, o desempenho concreto de sua funo social, bem como a materializao, no mundo dos fatos, dos preceitos legais simbolizando a aproximao, to ntima quanto possvel, entre o dever-ser normativo e o ser da realidade social". Conjugando os argumentos expostos pela OAB na ADIn n. 3.880 e os elementos estatsticos e doutrinrios supracitados, consideramos que, no que diz respeito ao acesso justia com efetividade, a justia dever sim ser realizada da forma mais clere possvel. Ressaltamos, entretanto, que essa rapidez deva respeitar a durao razovel do processo. Caso contrrio, a celeridade desenfreada ser to nociva socialmente quanto as delongas processuais que se buscam extinguir com esse mecanismo.
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O CETIC.br responsvel pela produo de indicadores e estatsticas sobre a disponibilidade e uso da Internet no Brasil, divulgando anlises e informaes peridicas sobre o desenvolvimento da rede no pas . Disponvel em: <http://www.cetic.br/>. Aceso em 14 ago 2009. 40 BARROSO, Luis Roberto. O Direito Constitucional e a Efetividade de suas Normas. Rio de Janeiro: Renovar, 1990, p. 76 e ss.
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5. CONSIDERAES FINAIS Propusemos uma anlise da preservao das garantias processuais no processo virtual. Para isso, passamos brevemente pelos movimentos de acesso justia, pelo histrico da busca por mecanismos mais cleres de conferir justia, notadamente em matrias menos complexas, pela criao dos juizados, suas peculiaridades e pioneirismo no processo virtual na esfera nacional, pelas argumentaes quanto constitucionalidade da Lei n 11.419/06, chegando grande indagao quanto s garantias processuais na esfera virtual. Pois bem. A celeridade tem sido o grande objeto propulsor das modificaes legislativas. Foram muitas lei reformadoras desde 1973, quando o nosso Cdigo de Ritos entrou em vigor. Considerando a legislao extravagante, foram mais de sessenta alteraes cuidando dos mais diversos procedimentos41. Em alguns casos o mesmo dispositivo foi alterado sucessivas vezes.42 Mencionamos esses dados para levar o leitor a refletir sobre a plausibilidade das alteraes, necessrias sim, sobretudo em razo dos novos conflitos em escala de massa, mas que demandam cautela e prudncia do legislador, para que no se comprometa a integridade do sistema processual diante de tantos remendos. Concordamos que as reformas sejam necessrias, assim, como os juizados so o grande passo para desafogar a justia e conferir prestao jurisdicional da forma mais rpida, acessvel e justa possvel. Modificar a legislao, inovar, adequar-se s novidades tecnolgicas e utilizar-se dessas ferramentas a fim de que o Direito seja conferido e assegurado a quem o detm de fato so atitudes louvveis. Porm, como profissionais do direito, devemos analisar e exercer nossa contribuio social ao apontarmos em que aspecto possa estar havendo conflito entre a celeridade proposta pelo legislador infraconstitucional e as garantias processuais. Isso porque devemos nos preocupar com a preservao da integridade e da coerncia do sistema, ponderando-o previamente com os setores doutrinrios e judiciais quanto viabilidade das modificaes. Os juizados especiais, regidos pelos princpios da informalidade, simplicidade, em que se admite at mesmo ao jurisdicionado dispensar a representao processual, bem como figurando como verdadeiro desbravador ao reunir atividade judicante e tecnologia possibilitando o e-process, dever ser observado tambm sob a tica das garantias processuais, como a isonomia e o acesso justia. A justia igualitria aquela que permite s partes a igualdade de armas diante do Poder Judicirio. Caso contrrio acarretar um desequilbrio dentro da relao processual, principalmente, como visto acima, em casos em que a parte acessa diretamente o Poder Judicirio, sem a assistncia do advogado. Se a lei resolveu criar tal hiptese, deve assumir a responsabilidade de viabiliz-la de forma adequada. Visto isso, consideramos que, quando a temtica celeridade, notadamente para este estudo do processo virtual, aspectos importantes devem ser ponderados para se compreender o que
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Lei n. 5.925/73. Veja-se o caso do agravo, alterado pelas Leis n. 9.139/95, 10.352/01 e 11.187/05.
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contribuio social e o que est se mostrando nocivo sociedade. Isso, claro, sem deixarmos de concordar e destacar que a informatizao do processo gera sim muitos benefcios sociais. Benefcio maior ainda poder ser alcanado com os processos virtuais se forem considerados e respeitados os limites do desenvolvimento econmico, social e estrutural de nosso pas, lembrando que uma grande mudana deve ser efetivada de forma planejada, equilibrada e racionalizada. De nada adianta buscar solues instantneas, milagrosas e com forte apelo de mdia, quando todos ns sabemos que o processo virtual precisa de um perodo de maturao, e no deve extinguir completamente o processo de papel, pelo menos no em curto prazo.
REFERNCIAS ARONNE, Bruno. Processo digital. Informatizao da Justia exige empenho e cautela. Fonte: http://conjur.estadao.com.br/static/text/65929. Acesso em 22/01/2009. BARACHO, Jos Alfredo de Oliveira. Direito Processual Constitucional. Belo Horizonte: Frum, 2006. BARBOSA, Hugo Leonardo Pena. Lei n. 11.419/2006: o processo eletrnico como garantia de um Judicirio efetivo. In Revista Dialtica de Direito Processual. N. 49, So Paulo: Oliveira Rocha, 2007, pp. 79-94. BARROSO, Luis Roberto. O Direito Constitucional e a Efetividade de suas Normas. Rio de Janeiro: Renovar, 1990. BRANDO NETO, Joo Marques. Juizados Especiais: a Fnix da Justia Ibero-Brasileira. In Revista Boletim Cientfico. Juizados Especiais: a Fnix da Justia Ibero-Brasileira. Escola Superior do MPU. V. 4, n. 16, jul/set de 2005. BRASIL/ Constituio da Repblica Federativa do Brasil. Braslia/DF, 1988. BRASIL/ Constituio da Repblica Federativa do Brasil. Braslia/DF, 1967. BRASIL/ Constituio dos Estados Unidos do Brasil. 1946. BRASIL/ Constituio da Repblica dos Estados Unidos do Brasil. 1937. BRASIL/ Constituio da Repblica dos Estados Unidos do Brasil. 1934. BRASIL/ Constituio Poltica do Imprio do Brazil. 1824. BRASIL/ Congresso Nacional. Lei n. 11.419. Dispe sobre a informatizao do processo judicial; altera a Lei no 5.869, de 11 de janeiro de 1973 Cdigo de Processo Civil; e d outras providncias.. Braslia/DF, 2006.
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LA MEDIACIN: MTODO DE RESOLUCIN ALTERNATIVA DE CONFLICTOS EN EL PROCESO CIVIL ESPAOL
HELENA SOLETO MUOZ Profesora Titular de Derecho Procesal. Mediadora. Facultad de Ciencias Sociales y Jurdicas Universidad Carlos III de Madrid.
SUMARIO
1.- Qu es mediacin? 1.1. Aproximacin al trmino 1. 2. La mediacin y la conciliacin: trminos equivalentes? 1.3. Escuelas o estilos de mediacin? 2.- La mediacin conectada con el Tribunal: la derivacin 2.1. Mediacin y mediacin intrajudicial o mediacin conectada con el Tribunal 2.2.- Las referencias a la mediacin en el proceso civil espaol: la modificacin de la LEC de 2005 2.3. La derivacin de los conflictos a la mediacin 2.3. a) La derivacin: nivel de obligatoriedad 2.3.b) Pautas de derivacin 2.3.c) Experiencias piloto en mediacin familiar intrajudicial 2.3.d) Conclusiones sobre la derivacin 3.Cuestiones pendientes en mediacin en el mbito civil: la Directiva de mayo de 2008 4. Conclusiones. Bibliografa
1.- Qu es mediacin?
1.1. Aproximacin al trmino
La mediacin es uno de los instrumentos para conseguir la autocomposicin o acuerdo entre las partes. Es difcil pretender delimitar qu es o qu no es la mediacin; posiblemente porque se trata de una institucin jurdica de reciente introduccin en nuestro ordenamiento, que tiene diverso reflejo normativo en cada uno de los rdenes jurisdiccionales espaoles y en los distintos mbitos territoriales en los que se ha comenzado a implantar. Posiblemente buscamos una definicin de la mediacin, lo que es, lo que no es, lo que no puede hacerse, cmo hay que hacerla en coherencia con nuestra tradicin jurdica romana, sin embargo es preciso sealar aqu que establecer lmites claros y excluyentes en relacin con el concepto de mediacin no es conveniente, porque precisamente una de las caractersticas del procedimiento de mediacin ha de ser la flexibilidad.

Dicho esto, intentando establecer unos lmites difusos, y desde un punto de vista jurdico podramos decir que la mediacin es un procedimiento a travs del cual un tercero imparcial ayuda a las partes en conflicto a llegar a un acuerdo. La esencia de la mediacin que refleja esta definicin es la autonoma de la voluntad de las partes: son las partes las que llegan a un acuerdo, libremente, y auxiliadas por un tercero, que, consecuentemente, ha de ser imparcial. Por otra parte, esta perspectiva de la mediacin se encuentra vinculada al conflicto que es objeto o puede ser objeto de un proceso. Es esta visin la que se recoge en la Directiva de 21 de mayo de 2008, donde se define en el artculo 3 como un proceso estructurado en el que dos o ms partes en un litigio intentan voluntariamente alcanzar por s mismas un acuerdo sobre la resolucin de su litigio con la ayuda de un mediador Los elementos a los que en la Directiva se hacen referencia son: -estructura del proceso -dos o ms partes -voluntariedad del proceso -acuerdo de las partes -ayuda del mediador En general, estos elementos son admitidos por la doctrina y la prctica de la mediacin como consustanciales al concepto de mediacin, si bien la cuestin de la estructura del proceso o la voluntariedad del proceso no se encuentran perfectamente cristalizadas de forma generalizada. Es decir, que, en cuanto a la estructura del proceso, la regla general es que la mediacin no tiene una estructura fija, si no que ha de ser flexible, adaptndose a las necesidades de cada caso. S se puede establecer una mnima estructura basada en una primera fase en la que las partes, tras ser informadas de las caractersticas del proceso de mediacin, acordaran iniciar el proceso, seguida de una segunda fase de bsqueda del acuerdo y de una tercera fase de plasmacin del acuerdo. Pretender establecer normativamente otras fases o etapas puede suponer limitar la esencia de la mediacin, la libertad de las partes. Adems, ha de tenerse en cuenta que todas estas fases pueden darse en una nica sesin de mediacin, como es habitual, por ejemplo, en los sistemas de Reino Unido o de Estados Unidos. En cuanto a la voluntariedad del proceso, es generalmente admitido que forma parte de la esencia de la mediacin, sin embargo en algunos ordenamientos y corrientes doctrinales se considera que es posible obligar a las partes a acudir a la mediacin, o al menos a una primera sesin informativa, como veremos ms adelante.
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En las definiciones adelantadas nos referamos a la visin de la mediacin vinculada a un conflicto con posible relacin con un proceso, sin embargo una perspectiva ms amplia de la mediacin nos permitira definirla como un proceso en el que un tercero imparcial ayuda a otros a gestionar constructivamente y posiblemente resolver un conflicto, planear una transaccin o definir los contornos de una relacin1. El mediador, por su parte, de acuerdo con el artculo 3 de la Directiva de 2008, todo tercero a quien se pida que lleve a cabo una mediacin de forma eficaz, imparcial y competente, independientemente de su denominacin o profesin en el Estado miembro en cuestin y del modo en que haya sido designado o se le haya solicitado que lleve a cabo la mediacin, que, como se apunta en el mismo artculo, podr incluso ser un Juez, pero nunca el competente del asunto. As, las caractersticas del mediador sern imparcialidad, competencia y que guarde la confidencialidad del asunto. En todo caso, el resultado de la mediacin pertenece a las partes, y el mediador no podr transmitir el contenido o la actitud de las partes al Tribunal, como consecuencia de su obligacin de confidencialidad, con excepciones por orden pblico2. Esta obligacin ha de garantizarse sobre todo en los casos en los que exista una relacin de trabajo estrecha entre mediador y Tribunal, como puede ser el caso de mediadores integrados en los equipos de los Tribunales3.
1. 2. La mediacin y la conciliacin: trminos equivalentes?
Habitualmente se intenta establecer cules son las fronteras entre la mediacin y una institucin anloga, la conciliacin, sin embargo, ya adelanto que la tarea es ardua y que probablemente no tendr un resultado claro.
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MENKEL-MEADOW, Dispute resolution: Beyond the Adversarial Model, Nueva York (EEUU): 2005, pg. 265 Precisamente el artculo 7 de la Directiva de 2008 se dedica a la confidencialidad, establecindose dicho deber con las excepciones consecuentes con el orden pblico (proteccin de un menor o prevencin de daos fsicos o psicolgicos de una persona) o cuando el propio sistema exija el conocimiento del contenido para permitir la ejecucin del acuerdo. 1. Dado que la mediacin debe efectua rse de manera que se preserve la confidencialidad, los Estados miembros garantizarn, salvo acuerdo contrario de las partes, que ni los mediadores ni las personas que participan en la administracin del procedimiento de mediacin estn obligados a declarar, en un proceso judicial civil o mercantil o en un arbitraje, sobre la informacin derivada de un procedimiento de mediacin o relacionada con dicho proceso, excepto: a) cuando sea necesario por razones imperiosas de orden pblico en el Estado miembro de que se trate, en particular cuando as lo requiera la proteccin del inters superior del menor o la prevencin de daos a la integridad fsica o psicolgica de una persona, o b) cuando el conocimiento del contenido del acuerdo resultante de la mediacin sea necesaria para aplicar o ejecutar dicho acuerdo. 2. Lo dispuesto en el apartado 1 no impedir a los Estados miembros aplicar medidas ms estrictas para proteger la confidencialidad de la mediacin. 3 Compartimos la visin de BUTTS GRIGGS, Respuestas al cuestionario del CEJ, 2008, en cuanto a que se manifiesta contraria a la comunicacin al Juzgado de informacin sobre la mediacin, fuera de si las partes acudieron y llegaron a un acuerdo, como consecuencia de la confidencialidad. Lo contrario sera confundir la figura del mediador con la del perito.
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En nuestro sistema jurdico, la conciliacin ha sido una figura incmoda en el proceso civil, limitada a partir de la nueva Ley de Enjuiciamiento Civil de 2000 a los justos trminos de la voluntad de las partes4, ello dio lugar posiblemente a la diferenciacin de GIMENO basada en la institucionalizacin de la conciliacin y el carcter espontneo de la mediacin5, o a la distincin de MORENO CATENA entre mediacin, en la que el mediador ofrece soluciones, o conciliacin, en la que simplemente aproxima a las partes6. ORTUO y HERNNDEZ GARCA se refieren a la conciliacin que realiza el Juez como intento de aproximacin de posiciones7. En el mbito laboral, punta de lanza en cuanto a fomentar el acuerdo de las partes y la negociacin, se han recogido referencias a mediacin y conciliacin, sin distinguirse eficazmente ambas instituciones8. Por otra parte, en el derecho comparado no existe una distincin absoluta entre mediacin y conciliacin; ambos trminos pueden referirse a la intervencin de un tercero para llegar a un acuerdo, as como a la propia posibilidad de un acuerdo entre las partes9. En general, en los sistemas anglosajones, la conciliacin engloba a la mediacin, y, por otra parte, se considera que la actividad de conciliacin es ms intervencionista10. De hecho, cuando en la Directiva sobre Mediacin en asuntos civiles y mercantiles publicada el 26 de mayo de 2008 se define en el artculo 3 lo que se entender por mediacin, se apunta a un procedimiento estructurado, sea cual sea su nombre o denominacin. Se podra distinguir mediacin de conciliacin en cuanto que la mediacin es un procedimiento en la que el mediador utiliza determinadas tcnicas y sigue unas reglas, y la conciliacin es la ocasin en la que las partes pueden llegar a un acuerdo, sin embargo, no entiendo que sea posible realizar una distincin jurdica absoluta, ni en el sistema espaol ni en general en el derecho comparado.
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El acto de conciliacin era preceptivo, y en la prctica no se sola llevar a cabo con la voluntad de llegar a un acuerdo. En MORENO CATENA, CORTES DOMINGUEZ y GIMENO SENDRA, Introduccin al Derecho Procesal, Colex, 2000. 6 MORENO CATENA y CORTS DOMNGUEZ, Introduccin al Derecho Procesal, Tirant lo Blanch, 2005, pg. 41. 7 ORTUO MUOZ, Jos Pascual y HERNNDEZ GARCA, Javier: Sistemas alternativos a la resolucin de conflictos (ADR): la mediacin en las jurisdicciones civil y penal, Documento de trabajo 110/2007, Fundacin alternativas, pg. 13, achacan su fracaso histrico a los errores de planteamiento de la institucin. Vid. el interesante trabajo de ORTUO y HERNNDEZ en relacin con la reforma del modelo de Administracin de justicia heredado de la ilustracin. En el art. 3. a) II de la Directiva de mayo de 2008 se hace referencia a la conciliacin judicial, excluyndola del mbito de la Directiva. 8 SOLETO MUOZ, La mediacin en el mbito laboral, en Mediacin y solucin de conflictos: habilidades para una necesidad emergente, Tecnos, 2007. 9 La ley francesa de 8 de febrero de 1995, relativa a la organizacin de la jurisdiccin y al procedimiento civil, penal y administrativa utiliza los trminos mediacin y conciliacin sin establecer distincin entre ellos. 10 As, por ejemplo, en la ley modelo de UNCITRAL para conciliacin en asuntos mercantiles se prefiere el trmino conciliacin, en la idea de que engloba diferentes mtodos de resolucin no heterocompositivos. Vid. WIWENNILSSON, Tore; Comercial dispute settlement: issues for the future, pg. 2. En el sistema de Reino Unido se considera que en la conciliacin el tercero tiene una actividad ms intervencionista que en la mediacin. http://ec.europa.eu/civiljustice/adr/adr_eng_en.htm#107, al igual que en Alemania http://ec.europa.eu/civiljustice/adr/adr_ger_en.htm y La mediation en Europe, Synthse, Marco Bouchard, GEMME, p. 3.
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La mediacin por lo tanto es una forma de autocomposicin, parte de las denominadas ADR, formas alternativas de resolucin de las disputas, entre las que tambin se encuentra el arbitraje y otras formas mixtas de resolucin diferentes a la jurisdiccin, a las que se recurre con cierta frecuencia en los sistemas jurdicos anglosajones, entre los que existen numerosos procesos alternativos de resolucin de conflictos en el mbito privado y procesos alternativos de resolucin de conflictos pblicos, es decir, vinculados con la Administracin de Justicia11. La mediacin tambin puede entenderse como una forma de negociacin asistida, en la que el mediador ayuda a las partes a identificar sus intereses, las opciones existentes y los posibles acuerdos, recogiendo incluso el acuerdo final en caso de existir12.
1.3. Escuelas o estilos de mediacin?
Se cuestiona la existencia de escuelas de mediacin. Probablemente podramos asistir a una descripcin de distintas escuelas basadas en unas u otras tcnicas, nuevas escuelas que se arroguen tales diferencias, especialidades o tendencias, y que pueden ser innumerables. Lo cierto es que en el panorama estadounidense, en el que la mediacin y la negociacin tienen gran relevancia en las relaciones jurdicas, la doctrina y la prctica identifican formas de hacer mediacin ms facilitadora o ms evaluativa. Esto significa que se plantea la cuestin de si el mediador ha de ser una simple va de comunicacin de las partes, facilitndola, y facilitando por lo tanto el acuerdo, o si, todo lo contrario, el mediador puede ser evaluativo o directivo, sugiriendo o incluso aconsejando vivamente soluciones a las partes, o dando su opinin sobre el conflicto y su personal visin sobre el posible acuerdo o evaluando las posibilidades de triunfo ante los Tribunales13. Entiendo que cada mediador puede tener su estilo personal, pero que es conveniente que ample su repertorio para poder ser un facilitador ms adecuado en cada caso al que se enfrente: es
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Entre los procesos ADR privados se pueden enumerar el Arbitraje, que puede revestir las siguientes formas: arbitraje vinculante, arbitraje no vinculante, arbitraje de oferta final, arbitraje limitado, la Localizacin de hechos, que puede darse en su variedad de localizacin neutral o de localizacin por experto, ambas orientativas o vinculantes, o la localizacin conjunta; Mediacin, Med-arb, Minijurado, ADR escalonado, Reg-neg, Ombudsman, Asociacin, Clusula contractual, Aproximacin de dos caminos. Entre los procesos ADR en los Tribunales, se pueden enumerar la Mediacin conectada con los Tribunales, la Evaluacin neutral prematura, el Arbitraje conectado con los Tribunales, Juicio sumario de jurado, ADR en Apelacin, Conferencias con el Juez, Minijuicio, Multiopcin ADR, Semana de Acuerdos, Juicio privado. Vid. Center for Public Resources, The ABCs of ADR, y Guia de la Asociacin Americana de Abogados (American Bar Asociation) http://www.utexas.edu/law/academics/centers/cppdr/resources/ABA%20Guide%20to%20DR%20Processes.doc 12 De acuerdo con SANDER, mediacin es negociacin llevada a cabo con la asistencia de una tercera parte. SANDER, GOLDBERG, ROGERS y COLE, Dispute resolution: Negotiation, Mediation and Other Processes, pg. 111 13 Es ilustrativo a este efecto el trabajo de RISKIN, The new old grid and the new new grid system, Notre Dame Law Review, 79,1. Adems de esta distincin entre estilos facilitativos o evaluativos, tambin es generalmente aceptado como estilo en Estados Unidos el estilo transformativo, liderado por BUSH y por FOLGER. En el mismo sentido, BUTTS GRIGGS, Thelma, Manual para la mediacin laboral, con MUNDUATE et allii, CARL, 2008.
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diferente la forma de abordar la mediacin en un caso en el que no existen relaciones personales entre las partes de un caso en el que s existen (familia, trabajo, vecindad), e igualmente es distinta la forma de abordar un conflicto puntual (disputa sobre linde de fincas) que un conflicto amplio (separacin, herencia). En general, la visin de la mediacin en Espaa y en Europa es de una mediacin facilitadora, si bien desde el mbito anglosajn, en el que se lleva trabajando en mediacin desde hace ms tiempo, tampoco se excluye una mediacin evaluativa, de acuerdo con las circunstancias y la materia del conflicto. En este sentido, en la Directiva de 26 de mayo de 2008, en el considerando 11, se hace referencia a la exclusin de la definicin de mediacin de las formas evaluativas de terceros: La presente Directiva no debe aplicarse a las negociaciones precontractuales ni a los procedimientos de carcter cuasi jurisdiccional como determinados mecanismos de conciliacin judicial, los sistemas aplicables a las reclamaciones de consumo, el arbitraje, y la determinacin por experto, y tampoco a los procesos administrados por personas u rganos que formulan recomendaciones formales, ya sean jurdicamente vinculantes o no, sobre la solucin del conflicto. La diccin de este Considerando ha de entenderse como de exclusin de figuras distintas a la mediacin como el informe de experto, o figuras anlogas, de repercusin en pases anglosajones en los que el tercero hace recomendaciones formalmente, admitindose por lo tanto la mediacin evaluativa, siempre que no conlleve recomendaciones formales. En el articulado de la Directiva no hay referencias a la forma evaluativa o no de la mediacin, nicamente, en la definicin del artculo 3 se remarca que el acuerdo es de las partes, auxiliadas por el mediador, lo que supone que no se ha querido entrar en la disquisicin sobre las limitaciones a la mediacin, que hubieran impedido el acuerdo de los pases europeos, con muy diversas visiones sobre la cuestin. La mediacin se ha llevado a cabo en Espaa principalmente en el mbito escolar, vecinal, penal, laboral y familiar, si bien, a efectos jurdicos y con trascendencia a nivel judicial, nicamente el laboral, el familiar y el relativo a la responsabilidad penal de menores han sido regulados. En Espaa, se ha regulado la mediacin en el mbito laboral, como forma de resolucin de conflictos a nivel territorial nacional o inferior, en el que destacan los servicios de las Comunidades Autnomas, muy diversos unos de otros, y en los que slo en algunos se desarrolla una verdadera actividad mediadora14. El principal mbito de implantacin de la mediacin es el familiar, inicialmente a travs de leyes de Comunidades Autnomas, y, posteriormente, de la modificacin de la Ley de Enjuiciamiento Civil de julio de 2005, en la que se introdujo expresamente la posibilidad de suspensin del proceso matrimonial en el caso de acudir las partes a mediacin.
14
Vid. SOLETO MUOZ, La mediacin en el mbito laboral, en Mediacin y solucin de conflictos: habilidades .
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Por otra parte, la mediacin penal tiene relevancia en cuanto a la responsabilidad penal de los menores, regulada en la Ley correspondiente y sobre todo en su Reglamento de desarrollo. La mediacin penal de adultos se lleva a cabo puntualmente, en programas piloto o en servicios financiados por diferentes Administraciones15, sin embargo no se encuentra regulada expresamente16.
2.- La mediacin conectada con el Tribunal: la derivacin
2.1. Mediacin y mediacin intrajudicial o mediacin conectada con el Tribunal
Como decamos, la mediacin es una forma de resolucin de conflictos que puede darse en el mbito privado o estar vinculada con un proceso vivo. La mediacin intrajudicial ser aquella que se lleve a cabo una vez se haya iniciado un proceso a travs de demanda, y en cualquier momento de su devenir, es decir, que es posible que exista mediacin al principio del proceso civil, en pleno proceso e incluso en fase de ejecucin de sentencia. Las partes acudirn a la mediacin bien a partir de alguna gestin de un organismo oficial, bien por iniciativa propia. En cualquiera de los casos podemos hablar de mediacin intrajudicial, pues se produce una vez iniciado el proceso y desarrollo y resultado tendr efectos en dicho proceso, sin embargo, generalmente se hace referencia a mediacin intrajudicial cuando la iniciativa de la mediacin parte del rgano jurisdiccional o cuando se utilizan los servicios del rgano jurisdiccional. Sera ms correcto hacer referencia a la mediacin conectada con el Tribunal, tal como se denomina a esta clase de mediacin en el sistema estadounidense (court-connected mediation), aunque en otros pases de Europa en general se denomina mediacin judicial, como en Blgica distinguen, de la voluntaria17, o en Francia de la convencional18. El trmino ms adecuado puede ser el de mediacin conectada con el Tribunal o mediacin intrajudicial, pues el trmino mediacin judicial puede llevar a la errnea conclusin de que es el Juez el que lleva a cabo la labor de mediacin.
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Vid. Los trabajos de SEZ VALCRCEL, FREIRE PREZ, PASCUAL RODRGUEZ, ROS MARTN, BENITO OSS, SANTOS ITOIZ y SNCHEZ LVAREZ respecto del proyecto piloto en mediacin penal de adultos del CGPJ en Alternativas a la judicializacin de los conflictos: la mediacin, Estudios de Derecho Judicial, CGPJ, 2006. 16 La va jurdica para dar eficacia al acuerdo es habitualmente la atenuante o la conformidad, incluso premiada del art. 801. 17 Vid. Loi 21 fvrier 2005 modifiant lo code judiciaire en ce que concerne la mdiation. La mdiation en Europe, cit., pg. 8 18 Rapport dInformation sur la mdiation en Europe, Assamble nationale, 13 de febrero de 2007, presentado por FLOCH, Jacques, pg. 14. ORTUO y HERNNDEZ se refieren tambin a la mediacin privada o contractualista: Sistemas alternativos, cit., pg. 41.
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La mediacin no conectada con el Tribunal, es decir, la de las partes a su iniciativa y con servicios privados o no vinculados al Tribunal, podr tener sus efectos en el proceso de la misma forma que la mediacin conectada con el Tribunal, a travs de figuras como la suspensin del proceso, y su resultado relevancia procesal con la figura de la transaccin.
2.2.- Las referencias a la mediacin en el proceso civil espaol: la modificacin de la LEC de 2005
La ley 15/2005, de 8 de julio, de modificacin del Cdigo Civil y de la Ley de Enjuiciamiento civil en materia de separacin y divorcio, introdujo la mediacin en el proceso civil, concretamente en el mbito del proceso de familia, aplicable para la separacin, nulidad o divorcio de los cnyuges, modificacin de medidas y procesos sobre guarda, custodia y alimentos de hijos menores de edad. En la propia Exposicin de Motivos de la Ley se hace referencia a la importancia de lograr el acuerdo de los cnyuges sobre las medidas que los afecten, sobre todo cuando existan menores de edad, permitiendo el acceso en todo momento a la va de la mediacin: De esta forma, las partes pueden pedir en cualquier momento al Juez la suspensin de las actuaciones judiciales para acudir a la mediacin familiar y tratar de alcanzar una solucin consensuada en los temas objeto de litigio Con el fin de reducir las consecuencias derivadas de una separacin y divorcio para todos los miembros de la familia, mantener la comunicacin y el dilogo, y en especial garantizar la proteccin del inters superior del menor, se establece la mediacin como un recurso voluntario alternativo de solucin de los litigios familiares por va de mutuo acuerdo con la intervencin de un mediador imparcial y neutral. A travs de la citada ley se han introducido dos referencias a la mediacin en la LEC: la primera, en el artculo 770, relativo al procedimiento principal, crendose un nuevo apartado sptimo, en el que se indica que Las partes de comn acuerdo podrn solicitar la suspensin del proceso de conformidad con lo previsto en el artculo 19.4 de esta Ley, para someterse a mediacin.. La ley hace nfasis en la suspensin a instancia de las partes, dejando fuera de la regulacin la posible derivacin realizada por el rgano jurisdiccional. As, es posible la suspensin de las actuaciones, sin embargo, tal como se ha observado en los proyectos piloto llevados a cabo en distintas ciudades espaolas, la suspensin de las actuaciones es un elemento en contra de la aceptacin de las partes de acudir a la mediacin, pues en la mayora de los casos quieren ver su asunto zanjado lo antes posible. Seala acertadamente BUTTS GRIGGS que en principio no es conveniente suspender actuaciones, pero tampoco celebrar actuaciones durante la mediacin, pues ello favorece la
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confrontacin, con lo que lo ms adecuado ser llevar a cabo la mediacin con anterioridad a las vistas19, posicin tambin de HINOJAL20. La segunda novedad en cuanto a mediacin introducida por la ley de 2005 se encuentra en el artculo 777, sobre el procedimiento de mutuo acuerdo, en el que se podr adjuntar en su caso, el acuerdo final alcanzado en el procedimiento de mediacin familiar. Entendemos que la referencia del art. 777 es hecha a los casos en los que la mediacin se inicia a instancia del Tribunal, y que, por lo tanto, no se refiere a la mediacin a la que las partes accedieran con anterioridad a la judicializacin de su ruptura, caso en el que podrn adjuntar el acuerdo de mediacin si as lo desean. En la Disposicin final tercera de la Ley de 2005 se anunci la futura legislacin sobre mediacin, que estara basada en los principios establecidos en las disposiciones de la Unin Europea, y en todo caso en los de voluntariedad, imparcialidad, neutralidad y confidencialidad y en el respeto a los servicios de mediacin creados por las Comunidades Autnomas, lo que an no se ha producido. Pues bien, estas referencias han sido insuficientes para regular la cuestin de la mediacin en el proceso civil, nicamente se refieren a la mediacin familiar, mbito en el que es muy necesaria, y slo se hace referencia a la posibilidad de suspensin del proceso. Es precisa la regulacin de la eficacia del acuerdo de mediacin, que no se recoge como documento de trascendencia jurdica en el proceso, salvo en la referencia del artculo 777 como documento a aportar en su caso y junto al convenio regulador. La naturaleza jurdica del acuerdo de mediacin no es clara, se trata en principio de una transaccin, que el Juez debe convalidar, lo que no har de ser contrario al inters pblico. En proceso de familia el acuerdo de las partes se ha de integrar en el convenio regulador, pero tambin es susceptible de acogerse por el Juez en cualquier momento del proceso el acuerdo general o puntual de las partes, y en este sentido la Ley de 2005 refuerza la facultad del Juez de procurar el acuerdo de las partes.. Los acuerdos de las partes han de respetar el inters pblico para ser aprobados por el Tribunal, lo que se controlar en caso de existir menores, incapaces o ausentes afectados por el resultado del proceso, con el concurso adems del Fiscal. La calificacin de un acuerdo como contrario al inters pblico corresponde al Juez, y se basar habitualmente en que no garantice el bienestar del menor. Encontramos un amplio margen de discrecionalidad en este mbito, que puede dar lugar a la transposicin de valores personales en cuanto a lo conveniente o no conveniente para el menor, y contra el que se manifiesta la propia Exposicin de Motivos de la ley de 2005: La intervencin judicial debe reservarse para cuando haya sido imposible el pacto, o el contenido de las propuestas sea lesivo para los intereses de los
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BUTTS GRIGGS, Respuestas, cit. HINOJAL, El abogado en la mediacin familiar, http://www.cej.justicia.es/doc_users/ponencias/2007/2007_3229_4_5128_1.pdf
CEJ,
2007,
pg.
6,
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hijos menores o incapacitados, o uno de los cnyuges, y las partes no hayan atendido a sus requerimientos de modificacin. Es conveniente delimitar qu cuestiones son susceptibles de control por el juzgador y qu cuestiones no, siendo evidente que las cuestiones patrimoniales pertenecen al mbito absolutamente privado, con la excepcin de los alimentos, que habrn de garantizar en lo posible el bienestar del menor y que s son de requerido control judicial. En cuanto al resto de cuestiones que se recogen en un acuerdo de mediacin, nicamente la guarda y custodia del menor y las comunicaciones y visitas del no custodio son susceptibles de revisin por el Juez en casos extremos en los que el acuerdo de las partes sea gravemente perjudicial para el menor desde la perspectiva del Juez21. En lo relativo a los efectos de la mediacin en el proceso, como sealbamos antes, son comunes a los de la mediacin no conectada con el Tribunal; el proceso puede suspenderse si las partes lo solicitan al tribunal, segn se establece en el artculo 19 de la LEC: las partes podrn solicitar la suspensin del proceso, que ser acordada, mediante auto, por el tribunal, siempre que no perjudique al inters general o a tercero y que el plazo de la suspensin no supere los sesenta das. Este plazo es posiblemente muy escaso para desarrollar la mediacin, inferior a plazos previstos para realizar la mediacin en leyes de mediacin familiar de Comunidades Autnomas: las normas catalanas establecen que la duracin del procedimiento de mediacin ser de un mximo de tres meses, a contar desde la primera reunin del mediador y las partes, prorrogables por otros tres meses. De durar la mediacin ms all de los dos meses de suspensin, tericamente el Tribunal podra requerir a las partes o dictar resolucin regulando las medidas sobre las que las partes discrepaban, sin embargo, lo habitual ser que el Tribunal no realice ninguna actuacin, y dado que los efectos de la falta de actuacin no se dan hasta los dos aos (caducidad de la instancia, art. 237 LEC), en principio no habr mayor problema. Por otra parte, en la prctica, se prorroga por los Jueces el plazo de suspensin si se solicita por las partes y se aporta prueba de la diligencia en la tramitacin de la mediacin22 .
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MARTN NJERA, PREZ SALAZAR y UTRERA adjuntan al Protocolo sobre mediacin familiar intrajudicial del CGPJ de 2008 una sentencia de la AP de Toledo en la que se afirma que la voluntad de los cnyuges recogida en el Convenio Regulador sobre la guarda y custodia compartida slo puede ser sustituida por el juez si existen razones de peso , son los ex-cnyuges los que, conforme a la normativa del Cdigo civil, regulan su separacin y sientan las bases de la misma, siendo la intervencin judicial slo proyectable sobre los hijos menores de existir y hacerse necesaria en aplicacin del principio favor lilii y en el supuesto de que el mismo no se salvaguarde en debida forma por los padres (S. de 12 de febrero de 2008). Tambin adjuntan la tabla realizada por PREZ MARTN para realizar una aproximacin a las pensiones alimenticias. En relacin con este ltimo punto, es interesante la experiencia alemana, en la que los jueces junto con los abogados de familia acuerdan peridicamente unas ecuaciones y tablas sobre la cuestin. Vid. SOLETO MUOZ, Las medidas provisionales en los procesos de familia, Tirant lo Blanch, 2002. 22 En el Protocolo del CGPJ 2008 se hace referencia a la prrroga de la suspensin adjuntndose certificacin del mediador de que contina la mediacin.
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2.3. La derivacin de los conflictos a la mediacin
La gran diferencia entre ambos tipos de mediacin (privada e intrajudicial) estribar en el inicio del procedimiento de mediacin: las partes van al proceso cuando no consiguen resolverlo privadamente, por lo tanto, la derivacin del conflicto a mediacin es la nota distintiva; cundo, cmo y qu asuntos derivar a mediacin. La derivacin de un asunto a mediacin se circunscribe en principio a una sesin informativa o primera sesin, a partir de la cual las partes acordarn o no iniciar un procedimiento de mediacin. Esta derivacin soporta una tensin entre dos principios bsicos del proceso: la autonoma de la voluntad y la imparcialidad judicial. La autonoma de la voluntad se traduce en el proceso civil en el principio dispositivo, que supone que el objeto y la pretensin pertenecen a las partes y que el juzgador tiene un deber de congruencia,23 principio que, como es sabido, incide parcial y no totalmente en el proceso de familia como consecuencia del inters pblico subyacente24. Este principio puede verse amenazado por el principio de autoridad judicial: el Juez es un tercero ajeno y superior al conflicto que impone su solucin, que, por lo tanto ha de comportarse de forma imparcial. Surge as la tensin cuando el Juez o el Tribunal realiza la derivacin a la mediacin: puede entenderse esta derivacin como una amenaza al principio dispositivo? es posible una derivacin obligatoria para las partes?
2.3. a) La derivacin: nivel de obligatoriedad
Uno de los elementos esenciales de la mediacin es la voluntariedad, afirmada contundentemente por nuestra Ley de Enjuiciamiento civil, al hacer referencia a que las partes solicitarn la suspensin para intentar la mediacin, as como por la Directiva de mayo de 2008, voluntariedad evidente para que acepten el resultado de la mediacin; es decir, como seala BUTTS GRIGGS25, que la caracterstica de la voluntariedad es consustancial a la aceptacin del resultado de la mediacin, pero no respecto de la derivacin a una sesin informativa26; Es conveniente, conforme a la voluntariedad, consecuencia del principio de libre disposicin, que las partes acudan voluntariamente a la mediacin, sin embargo, ello no puede suceder si no conocen las caractersticas de la mediacin. Lo primero ser entonces recibir
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Vid. GIMENO SENDRA, Instituciones de Derecho Procesal SOLETO, El inters pblico en el proceso de familia, Revista de Derecho de Familia, Lex Nova, n. 18, 2003 25 BUTTS GRIGGS, Respuestas al cuestionario del CEJ sobre mediacin, Madrid, febrero de 2008. 26 Vid. GALEOTE MUOZ, La necesidad de un mtodo profesional de mediacin: la importancia de la interencin del abogado en este proceso, IW Working Paper Derecho, 15/04/2005, pg. 2.
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informacin sobre el procedimiento de mediacin, lo cual se hace a travs de la derivacin a una primera sesin de mediacin o sesin informativa por parte del Tribunal. En algunas normas de las Comunidades Autnomas ya se haca referencia a esta derivacin27, aunque finalmente la Ley de 2005 vino a recoger la suspensin del proceso a instancia de las partes, aunque no la derivacin a instancia del Juez. Por otra parte, aparece como obstculo a establecer la obligatoriedad para las partes de la asistencia a la sesin informativa la exigencia constitucional de garantizar el derecho a la tutela judicial efectiva en su vertiente de acceso a la jurisdiccin. Cmo combinar ambos intereses? De establecerse una obligatoriedad de asistencia a la sesin informativa, deberamos establecer consecuencias al incumplimiento. Parece imposible asumir la denegacin del acceso a la jurisdiccin, o una limitacin de los derechos procesales de la parte que incumpla la obligacin. Una multa podra ser admisible, si bien se podra cuestionar desde el punto de vista constitucional, pero que podra justificarse en caso de mediacin familiar y existir menores, dado que el principio general de proteccin del menor impregna nuestro ordenamiento. La propia Directiva de mayo de 2008 se refiere a la voluntariedad de la mediacin como uno de sus elementos bsicos, si bien tambin se seala en el artculo 5, sobre recurso a la mediacin, en el apartado 2, que no afectar a la legislacin nacional que estipule la obligatoriedad de la mediacin o que la someta a incentivos o sanciones, ya sea antes o despus de la incoacin del proceso judicial, siempre que tal legislacin no impida a las partes el ejercicio de su derecho de acceso al sistema judicial, con lo que se admite cierto grado de injerencia sobre la voluntad de las partes pero a la vez garantizando el derecho a la tutela judicial efectiva28.
En general, en los pases de Europa se fomenta el uso de la mediacin en el mbito familiar, y en algunos pases el Tribunal puede derivar obligatoriamente a las partes a una primera sesin de mediacin, como puede ser en Finlandia, Malta, Repblica Checa, y algunos Landern Alemanes 29, mientras que en otros pases se favorece su uso, o se opta por la obligatoriedad de acudir a una sesin informativa sobre los efectos de la ruptura en los hijos para iniciar una accin legal como Reino Unido o Estados Unidos30.
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As, la normativa gallega o valenciana, aunque, como bien sealan ORTUO y HERNNDEZ, Sistemas alternativos, cit., pg. 52 y SOLETO, La mediacin en el mbito de la ruptura familiar, en Familia, matrimonio y divorcio en los albores del siglo XXI, UNED, 2005, la competencia para reglar la derivacin, como norma procesal, compete en exclusiva a la legislacin nacional de acuerdo con lo establecido en el artculo 149 de la Constitucin 28 ORTUO y HERNNDEZ, Sistemas alternativos, cit., pg. 56, se refieren a la posibi lidad de establecer una multa para la parte que no participe, o incluso a una condena en costas si sus peticiones no se ven recogidas por el Juez. 29 Rapport dInformation de la Assamble Nationale, Francia, pg. 28. 30 En Estados Unidos la variedad en cuanto a resolucin alternativa de conflictos es muy amplia, y depende en gran medida de cada Estado e incluso de cada Condado y Tribunal. El origen puede estar en California, Estado en el que en 1980 se impuso la mediacin obligatoria. Vid. MENKEL-MEADOW, Roots and inspirations: a brief history of the Foundations of Dispute Resolution, en Handbook of dispute resolution, BORDONE y MOFFIT dir., pg. 21, as como BUTTS GRIGGS, Respuestas, cit., que se refiere a la experiencia del condado de Pima, en Arizona, don de es obligatorio asistir a una sesin sobre los efectos del divorcio y sobre mediacin.
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Puede ser positiva la introduccin en nuestro pas, en el mbito de familia cuando existan menores de edad, de la obligatoriedad de la asistencia a una primera sesin informativa de las partes en un procedimiento contencioso, que se podra adelantar incluso a exigencia de procedibilidad para admitir la demanda a trmite, es decir, que se supeditara la admisin de la demanda salvo para casos de violencia- a la presentacin junto con la demanda del documento firmado por un mediador que refleje el intento de mediacin por parte del demandante, lo que facilitara el acceso a la mediacin en general y remarcara la privacidad del procedimiento, el control de ste por las partes y su independencia respecto del proceso principal. Como consecuencia al incumplimiento de alguna de las partes, podra imponerse una multa o la imposicin de parte de las costas, a discrecin del juzgador, como sealan ORTUO y HERNNDEZ31. Probablemente la solucin ms adecuada estribe en fomentar positivamente el acceso a las formas de resolucin alternativa de las disputas, favoreciendo el acceso a la mediacin de forma privada, apoyando su uso a travs de instrumentos no represores, sino de publicidad, y transmitiendo confianza en la institucin de la mediacin.
2.3.b) Pautas de derivacin El establecimiento de normas o incluso trabajos sin rango normativo como protocolos o enumeracin de buenas prcticas en relacin con la derivacin podr garantizar que la derivacin sea respetuosa con los principios constitucionales genricamente (derecho a la tutela judicial efectiva o derecho a un proceso debido) y con los principios relativos al proceso civil. Curiosamente, la mediacin tiene como finalidad hacer dueas a las partes de su conflicto, puesto que el mediador auxilia a las partes a llegar a su acuerdo, sin embargo, una invitacin a mediacin puede ser entendida por las partes como una vulneracin de sus derechos procesales. Por otra parte, de la forma de la derivacin depender el xito de los procedimientos de mediacin iniciados, fin principal de la derivacin: si la mediacin es utilizada para obtener resultados ms satisfactorios para las partes, por una parte, y para descongestionar los Tribunales, por otra, buscando en resumen eficacia, la derivacin habr de obtener resultados en el sentido de que no podr suponer un exceso de trabajo para el Tribunal y de que se conseguir que las partes estn satisfechas con el procedimiento. As, se habrn de establecer pautas de derivacin a mediacin: -es preciso determinar qu asuntos son susceptibles de ser sometidos a mediacin
Varios estudios se han realizado sobre la mediacin obligatoria, como el de WISSLER, R.L, .The effects of mandatory mediation: empirical research on the experience of small claims and common pleas courts, Willamette Law Review, 1977, 33, 565-579.cuyo resultado apunta la ventaja de la mediacin para los abogados, que la recomiendan a sus clientes posteriores tras haber tenido experiencias de mediacin obligatoria. 31 Vid. Sistemas alternativos, cit.
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-cundo realizar la derivacin -cmo realizar a la derivacin -por quin la derivacin ha de ser realizada. Tambin, por otra parte, se deben establecer pautas que controlen la eficacia de la mediacin, basada principalmente en el resultado del procedimiento, si se lleg a un acuerdo, y, por otra parte, el grado de satisfaccin de las partes con el procedimiento de mediacin en relacin con el proceso judicial.
2.3.c) Experiencias piloto en mediacin familiar intrajudicial En los ltimos aos se han generalizado programas de mediacin familiar vinculada a procesos matrimoniales en distintos mbitos territoriales. Dado que diversas Comunidades Autnomas han regulado la mediacin familiar a travs de Leyes propias, desarrolladas en muchos casos por Reglamentos, en varias de ellas se ha institucionalizado la mediacin familiar como un sistema de resolucin de conflictos vinculado al proceso integrante incluso del sistema de asistencia jurdica gratuita. La Comunidad ms avanzada ha sido la de Catalua, cuya Ley de Mediacin data del ao 2001, y cuyo Centro de Mediacin Familiar organiza el servicio de mediacin intrajudicial desde 200232 Adems de estas experiencias, se han organizado programas piloto de mediacin intrajudicial por el Consejo General del Poder Judicial en el mbito familiar (tambin se ha desarrollado en el mbito penal) que han dado como resultado documentos como el Protocolo para la implantacin de la mediacin familiar intrajudicial en los Juzgados y Tribunales que conocen de procesos de familia, de mayo de 200833, que recoge las experiencias dirigidas por Pascual Ortuo desde el ao 2006 en Barcelona, Madrid, Mlaga, Palma de Mallorca, Pamplona y Sevilla. En este protocolo se apunta que la seleccin de los casos en los que la mediacin podr tener resultado es realizada por el Juez, con el auxilio del personal correspondiente, y que en principio en todos los casos de familia debe hacerse la derivacin a la sesin informativa. Se apunta en el Protocolo de 2008 como criterio que la controversia se centre en las medidas de carcter personal34. Entendemos que, ante la necesidad de priorizar en la seleccin podran ser criterios orientadores la valoracin del grado de confrontacin de las partes, la existencia de hijos y la
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VALL RIUS, La experiencia de la mediacin familiar en Catalua, en Alternativas a la judicializacin de los conflctos: la mediacin, Estudios de Derecho Judicial, 2006, pg. 539, apunta que el Centro de Mediacin Familiar de Catalunya asumi las mediaciones que hasta entonces realizaban los equipos psicosociales de los Juzgados. 33 Los autores de este trabajo son los Magistrados Teresa Marn Njera, Margarita Prez Salazar y Jos Lus Utrera Gutirrez 34 Cada una de las experiencias se refleja en concreto en Alternativas a la judicializacin de los conflictos: la mediacin, Estudios de Derecho Judicial, CGPJ, 2007.
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confrontacin sobre su guarda, o la habitualidad de demandas y denuncias entre las partes. Por otra parte, en cuanto a la seleccin de los casos, nada impide que sea el secretario o bien otros funcionarios los que asuman este trabajo35. En cuanto al momento de la derivacin: en el Protocolo de mayo de 2008 se destaca la flexibilidad en el momento de la derivacin, aunque se apunta la conveniencia de realizarla en el primer momento posible: los asuntos pueden derivarse a mediacin tanto en el proceso declarativo como en el de ejecucin, en un primer momento, tras la contestacin a la demanda, comunicando al mismo tiempo a las partes el da de la vista y la citacin a sesin informativa, que se realizar en un momento anterior, o en la comparecencia para medidas provisionales o en el auto de medidas provisionales. En la fase de ejecucin, la derivacin depender En cuanto a quin, en el Protocolo se remarca la conveniencia de que el Juez (o el Secretario en las comparecencias de inventario o liquidacin de bienes), promueva la mediacin, realizando recomendaciones a las partes y recabando la colaboracin de los abogados para que sus clientes acudan a la primera sesin informativa. Para ilustrar sobre cmo derivar a la sesin informativa, en el Protocolo de 2008 se apunta la posibilidad de hacerlo de forma oral a las partes en la vista correspondiente o bien a travs de una Resolucin formal, lo que tambin se har cuando las partes accedan someterse a la sesin informativa. Existen as dos momentos determinantes para la derivacin a la mediacin: un primer momento en el que el Tribunal invita a las partes a acudir a una sesin informativa, a lo que se pueden negar, y un segundo momento, tras la primera sesin o sesin informativa, en la que van a decidir si inician el procedimiento de mediacin. La sesin informativa o primera sesin correr a cargo del profesional de la mediacin, y se ilustrar a las partes sobre lo que es la mediacin -lo que no impide que con anterioridad se les haya informado sobre ello por el Tribunal- y se recabar su acuerdo para seguir con la mediacin.
2.3.d) Conclusiones sobre la derivacin
Del proyecto piloto sobre mediacin familiar llevado a cabo por el CGPJ en las cinco ciudades espaolas citadas, podemos sacar en conclusin que la mediacin familiar intrajudicial tiene ms posibilidades de prosperar cuando existen en las instalaciones del Juzgado de familia espacios especficos para que los mediadores puedan ofrecer la sesin informativa en el momento, y que tiene ms xito cuando el Juez realiza una labor de comunicacin a las partes animndolas a acudir a la mediacin.
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BUTTS GRIGGS, Respuestas apunta que no se trata de una labor que exija el trabajo del Juez.
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Se ha planteado que el bajo ndice de aceptacin a la remisin a la mediacin o que las partes que aceptan no lleguen en su mayora a un acuerdo es un fracaso del proyecto, sin embargo considero contrariamente que todas las experiencias son positivas, pues en primer lugar se ha realizado una labor que tiene gran trascendencia en la vida de las familias que recondujeron su conflicto, en segundo lugar, se han abierto vas de comunicacin en parejas que han aceptado y que no han aceptado acudir a mediacin, y, en tercer lugar, se ha avanzado en la idea de la existencia de mtodos alternativos de resolucin de conflictos respecto de los justiciables y todos los operadores jurdicos que han tenido contacto con la experiencia. Es verdad que el xito de una mediacin en un momento de alta confrontacin como es el previo a una vista, o tras la demanda, slo puede ser remoto, dada la actitud de las partes y sus defensas, y que posiblemente otros momentos sean ms adecuados, como los momentos previos o preparatorios del proceso, en manos de los abogados. El xito de la mediacin a efectos numricos depender entonces de la aproximacin que los abogados hagan al conflicto, de su conocimiento de la institucin de la mediacin y de la capacidad y voluntad de stos de derivar los asuntos a mediacin. Quedar pendiente por lo tanto la realizacin de protocolos o buenas prcticas sencillos que recojan cundo, quin y cmo ha de hacerse la derivacin a mediacin familiar para consumo interno de los Juzgados y Tribunales que sigan unas lneas generales a nivel nacional y que puedan adaptarse a las especificidades de cada regin o incluso Partido Judicial, as como para Fiscales (posiblemente a travs de normas internas como circulares o instrucciones), y, sobre todo, Abogados. En cuanto a la derivacin en asuntos civiles y mercantiles, la misma labor habr de realizarse, si bien habr de tenerse en cuenta la gran diferencia de la materia de conflicto, que simplificar los procedimientos de derivacin y las necesidades materiales en la mediacin, que podran incluso permitir una mediacin telemtica (telefnica, por email) dependiendo de la sencillez del asunto. Es evidente la trascendencia de la Abogaca en el xito de la mediacin, de la intrajudicial, pero sobre todo, de la mediacin privada: as lo adelanta la Directiva de mayo de 2008, en la que se dispone en el Considerando 25 que Los Estados miembros deben alentar a que se informe al pblico en general de la forma de entablar contacto con mediadores y organizaciones que presten servicios de mediacin. Tambin deben alentar a los profesionales del Derecho a informar a sus clientes de las posibilidades que ofrece la mediacin.
3. Cuestiones pendientes en mediacin en el mbito civil: la Directiva de mayo de 2008
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La esperada Directiva 2008/517CE del Parlamento Europeo y del Consejo de 21 de mayo sobre ciertos aspectos de la mediacin asuntos civiles y mercantiles fue publicada el 25 de mayo de 2008, tras casi cuatro aos de tramitacin. La Directiva supone uno de los mayores esfuerzos de la Unin Europea en cristalizar poltica de reforzamiento de los mtodos alternativos de resolucin de conflictos en los pases de la UE establecida a raz del Consejo Europeo de Tampere de 1999 como parte del derecho de acceso a los Tribunales, y que ha venido recogindose en el Consejo de 2000 y en documentos como el proyecto de Constitucin Europea o el Convenio de Lisboa. Otras iniciativas legislativas que comulgan con la idea de la promocin de las formas alternativas de resolucin de las disputas, pueden ser las que han culminado en la creacin de la Red Judicial Europea, en el Reglamento de Bruselas II bis, la creacin de la red FINNET, o la Directiva de 2003 sobre asistencia jurdica. Por otra parte, sin formar parte del acervo de la UE, la Comisin ha favorecido que entidades privadas realicen un Cdigo de Conducta Europeo, al que se podrn adherir diferentes entidades de los Estados. El libro Verde sobre las modalidades alternativas de solucin de conflictos en el mbito civil y mercantil fue la base sobre la que surgi la Directiva, cuyo objeto era ms ambicioso que el resultado finalmente aprobado36: la Directiva se refiere nicamente a conflictos transnacionales, aunque tambin se indica que nada impide que los Estados al trasponerla realicen una legislacin comprensiva de la mediacin a nivel interno (Considerando 8 de la Directiva). El objeto de conflicto de la Directiva es el civil y mercantil, con exclusin expresa en el artculo 1 de asuntos fiscales, aduaneros, administrativos y sobre responsabilidad del Estado: La presente Directiva se aplicar, en los litigios transfronterizos, en los asuntos civiles y mercantiles, con la salvedad de aquellos derechos y obligaciones que no estn a disposicin de las partes en virtud de la legislacin pertinente. No se aplicar, en particular, a los asuntos fiscales, aduaneros o administrativos ni a la responsabilidad del Estado por actos u omisiones en el ejercicio de su autoridad soberana (acta iure imperii). En el Considerando 10 se seala que precisamente no debe aplicarse a los derechos y obligaciones que las partes no sean libres de decidir por s mismas en virtud de la legislacin aplicable pertinente. Estos derechos y obligaciones son especialmente frecuentes en los mbitos del Derecho de familia y del Derecho laboral, lo que permitir que cada Estado establezca su aplicabilidad, es decir, que la Directiva no est enfocada en principio a la mediacin en materias que no son de libre disposicin de las partes, si bien ello no impide que los Estados realicen la misma normativa para asuntos civiles que para familia o el mbito laboral al trasponer la Directiva. En este sentido, se realiza en el Considerando 21 referencia al Reglamento de Bruselas II bis, en el que se estableca eficacia a los acuerdos en materia de familia, sealndose que la
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La falta de visin comn de una institucin tan nueva para la mentalidad continental como la mediacin ha provocado la dificultad de la consecucin de un texto comn, que finalmente ha sido de mnimos, y que queda reflejada en el gran nmero de considerandos de la Directiva.
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Directiva no se extiende a imponer a los Estados la obligacin de dar fuerza ejecutiva a los acuerdos de mediacin en el mbito familiar: El Reglamento (CE) no 2201/2003 dispone expresamente que los acuerdos entre las partes deben tener fuerza ejecutiva en el Estado miembro en el que se han celebrado para poder ser ejecutivos en otro Estado miembro. Por consiguiente, si el contenido de un acuerdo resultante de la mediacin en el mbito del Derecho de familia no tiene fuerza ejecutiva en el Estado miembro en el que ha sido celebrado o en el que se solicita que se le d carcter ejecutivo, la presente Directiva no debe alentar a las partes a eludir la legislacin del Estado miembro en cuestin mediante gestiones encaminadas a dotarlo de fuerza ejecutiva en otro Estado miembro. La Directiva de 2008 exige a los Estados miembros que adecuen sus legislaciones en el sentido de que favorezcan el uso de la mediacin privada (artculo 9 y Considerando 25 37) y de la conectada con el Tribunal, en la que los jueces podrn pedir a las partes que acudan a una sesin informativa, de acuerdo con lo dispuesto en el artculo 2 y el 5. La Directiva se refiere principalmente a la mediacin conectada con los Tribunales, ya sea porque la derivacin se haga desde el Tribunal, o porque las normas del Estado establezcan la necesidad de acudir a la mediacin como requisito de procedibilidad (art. 2), aunque, como ya hemos sealado, tambin existen disposiciones que alientan a los Estados a fomentar el recurso a la mediacin de forma privada. La ejecutividad que aborda la Directiva es un tanto flexible: se otorga un importante margen de discrecionalidad a los legisladores estatales, ya que se establece la obligacin de los Estados miembros de dotar de ejecutividad a los acuerdos de mediacin a instancia de las partes, si bien se salva la posibilidad de que el Estado al que se solicite no contemple su carcter ejecutivo, y no se considera aplicable la Directiva al reconocimiento de acuerdos ejecutivos por otro Estado. La ejecutividad podr atribuirse a travs de resoluciones judiciales o incluso de otros rganos. Por ltimo, la Directiva establece que los Estados garantizarn el eventual acceso a la jurisdiccin de las partes que entablan un procedimiento de mediacin en relacin con los plazos de caducidad de las acciones y prescripcin de los derechos.
4. Conclusiones.
Respecto de la visin de las ADR y la mediacin
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Los Estados miembros deben alentar a que se informe al pblico en general de la forma de entablar contacto con mediadores y organizaciones que presten servicios de mediacin. Tambin deben alentar a los profesionales del Derecho a informar a sus clientes de las posibilidades que ofrece la mediacin
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La crisis del modelo o del mito de la justicia38 (como modelo, por saturacin de los tribunales, por insatisfaccin de los usuarios) apunta a la necesidad de acudir a formas alternativas de resolucin de las disputas. Otros pases como Estados Unidos, ante una situacin anloga en los aos 70, recurrieron a otras formas de resolucin de conflictos39. Es conveniente analizar diferentes posibilidades de resolucin alternativa, sobre todo teniendo en cuenta las diferentes necesidades en razn de la materia del litigio y de los medios disponibles. La propia Administracin debe promover formas de resolucin de conflicto con los administrados en los que el administrado se sienta escuchado y exista una autntica voluntad de resolucin del conflicto igualando el poder de las partes. Deben promoverse formas alternativas de resolucin de conflictos en determinados mbitos en los que la especial materia exija una especializacin, por ejemplo, el informe de experto vinculante o no vinculante. Los Tribunales de Justicia deberan favorecer la existencia de distintas formas de resolucin de conflictos para cada materia en su mbito de competencia: por ejemplo, derivacin a mediacin, derivacin a arbitraje, derivacin a informe experto, derivacin a abogado negociador
Respecto de la derivacin La propia judicatura debe procurar el conocimiento de la institucin de la mediacin por Jueces y Magistrados para que confen en ella y estn preparados para realizar la derivacin, fomentando por otro lado el autoestablecimiento de limitaciones o buenas prcticas respecto de funciones como la conciliadora, que puede ser vivida por los ciudadanos como coactiva40. El establecimiento de protocolos de derivacin claros y sencillos de los asuntos a mediacin, consensuados con abogaca y los servicios sociales de mediacin y aplicables para cada mbito territorial en el que surja la necesidad. La mediacin puede ser una de las formas alternativas de resolucin de conflictos que aporten ms a la sociedad.
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ORTUO y HERNNDEZ, Sistemas alternativos, cit., pg. 16, se refieren al modelo napolenico en el que se ha transmitido a la sociedad que el nico medio de resolver el conflicto es acudir a los Tribunales. 39 En los aos 70, a raiz de la conferencia del profesor SANDER (Varieties in dispute processing) en la que defenda la diversificacin de modos alternativos de resolucin de conflicto vinculados con el Tribunal (Multi-door courthouse), y de la actividad del Magistrado del Tribunal Supremo Warren Buger, se produjo el llamado big bang de las ADR en Estados Unidos. Vid. MENKEL MEADOW, Roots and inspirations: a brief history of the Foundationscit. 40 Seala ORTUO, ZAPATERO Y SEZ, en las conclusiones al curso Alternativas a la judicializacin de los conflictos: la mediacin, que aunque algunos propugnen la prctica de la conciliacin judicial, la experiencia no es positiva, pues adems de que el juez pueda no tener habilidades negociadoras, su funcin puede quedar comprometida, pues el riesgo de prejuzgar es muy alto, y, por otro lado, estas actuaciones son vividas por los ciudadanos como injustas coacciones.
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En el mbito del conflicto familiar, probablemente sea una de las formas de resolucin ms adecuadas, si bien los ciudadanos la desconocen41 Adems de la derivacin a mediacin cuando un asunto sea susceptible de ser mediado, puede ser positivo supeditar la admisin de la demanda salvo para casos de violencia- en casos de familia con hijos menores a la presentacin junto con la demanda del documento firmado por un mediador que refleje el intento de mediacin por parte del demandante, lo que facilitara el acceso a la mediacin en general y remarcara la privacidad del procedimiento, el control de ste por las partes y su independencia respecto del proceso principal. Como consecuencia al incumplimiento de alguna de las partes, podra imponerse una multa o la imposicin de parte de las costas, a discrecin del juzgador42. Respecto de la trasposicin de la Directiva de mayo de 2008 Teniendo en cuenta que el legislador habr de trasponer la Directiva antes de 2011, se presenta una oportunidad para impulsar el uso de la mediacin y otras ADR a travs de una normativa y polticas especficas de las Administraciones. Es positivo regular la mediacin, si bien intentando no limitar sus posibilidades ni impedir su necesaria flexibilidad para adaptarse a las necesidades de las partes, del conflicto y los medios existentes. Se abre en la actualidad una importante posibilidad de implantacin de la mediacin en conflictos civiles y mercantiles, que no tiene por qu seguir la misma estructura que la mediacin familiar: -Para la mediacin civil y mercantil no es tan conveniente la comediacin como lo es para el mbito familiar -La mediacin civil y mercantil puede darse incluso a travs de medios telemticos, que han de favorecerse -La mediacin civil y mercantil puede tener una duracin breve dependiendo de la complejidad del caso -En la mediacin civil y mercantil los abogados de las partes, de haber, deben participar en la mediacin -La preparacin de los mediadores en el mbito civil y mercantil no debe ser necesariamente tan extensa como la de los mediadores familiares. El legislador espaol, al trasponer la Directiva, debe emanar una ley sencilla, que mantenga y respete la flexibilidad de la que la mediacin debe contar para que sea exitosa, y que contenga as los mnimos establecidos en la Directiva relativos a:
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HINOJAL, El abogado en la mediacin familiar, CEJ, 2007, se refiere a la oferta que supera a la demanda en cuanto a mediacin familiar no vinculada con los Tribunales, y que es necesaria una labor de difusin. 42 Vid. ORTUO y HERNNDEZ, Alternativas, cit.
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-la definicin de mediacin de la Directiva -el objeto de la Directiva, amplindolo a toda mediacin relacionada con el Tribunal y a toda mediacin voluntaria en todas las materias dispositivas, excluyndose el mbito penal. -las caractersticas del mediador (imparcialidad, obligacin de confidencialidad, exclusin del juez competente) -las medidas relativas a interrupcin de los plazos -la ejecutividad de los acuerdos a travs de resolucin judicial en cuestiones no dispositivas (familia) y a travs de otros medios en cuestiones dispositivas como la fe del notario o de otros funcionarios. Por otra parte, ha de tenerse en cuenta que la mediacin en el mbito penal, en el que el principio de disposicin se encuentra limitado a los ilcitos privados y algunos semipblicos, debe regirse por otra normativa diversa a la de las cuestiones de derecho dispositivo, pues est inspirada e informada por otros principios. nicamente los deberes del mediador pueden considerarse comunes. Al Estado y distintas Administraciones e Instituciones quedar una importante labor de promocin de los mtodos alternativos de resolucin de conflictos, haciendo conocer a la ciudadana su existencia y conveniencia, garantizando la preparacin de los mediadores y, sobre todo, la consecucin de la colaboracin de la Abogaca en la confrontacin de los conflictos.
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ANLISE CRTICA DOS PRINCPIOS DO CONTRADITRIO E DA ORALIDADE
BIANCA DE OLIVEIRA FARIAS Mestre em Direito Processual pela Universidade do Estado do Rio de Janeiro. Professora de Direito Processual Civil da Universidade Federal Fluminense. Advogada. 1- Introduo e delimitao do tema:
Vivemos, atualmente, no denominado Estado Democrtico de Direito, nos termos do artigo 1 da Constituio da Repblica Federativa do Brasil. Ainda que possuidor de imperfeies, este sistema consagra a dialtica e destaca conceitos e valores fundamentais em nossa sociedade, tais como o princpio da igualdade e a tutela das liberdades de culto e de expresso nas suas mais variadas formas.1 Como cedio, o Estado, no exerccio de sua soberania, desempenha, basicamente trs funes: administrativa, legislativa e jurisdicional2. A ltima, tambm denominada de jurisdio, guarda estreita pertinncia com o tema ora estudado. Diversas so as conceituaes atribudas a essa funo no intuito de melhor defini-la. Assim, Chiovenda define a jurisdio como: funo do Estado que tem por escopo a atuao da vontade concreta da lei por meio da substituio, pela atividade de rgos pblicos, da atividade de particulares ou de outros rgos pblicos, j no afirmar a existncia da vontade da lei, j no torn-la, praticamente, efetiva.3 Outra importante definio4 apontada por Carnelutti, que assim se expressa: a jurisdio a funo de busca da justa composio da lide.5
No temos por objetivo, no presente trabalho, traar um estudo mais aprofundado acerca do Estado, sua organizao, evoluo e princpios fundamentais. Para este fim, veja-se BOBBIO, Norberto. Estado, Governo, Sociedade, Para uma teoria geral da poltica, 7 edio, So Paulo: Ed. Paz e Terra, 1999, bem como, DALLARI, Dalmo de Abreu, Elementos de Teoria Geral do Estado, 18 edio, So Paulo: Saraiva, 1994 e BARROSO, Lus Roberto. Interpretao e Aplicao da Constituio, 3 edio, So Paulo: Saraiva, 1999. 2 Para anlise mais detalhada acerca das trs funes suprareferidas, confira-se: CARVALHO FILHO, Jos dos Santos. Manual de Direito Administrativo, 5 edio, Rio de Janeiro: Lumen Juris, 1999. 3 CHIOVENDA, Giuseppe. Instituies de Direito Processual Civil, vol. II, trad. Bras. de J. Guimares Menegale, 3 edio, So Paulo: Saraiva, 1969, pgina 3. 4 Em que pese a existncia, em sede doutrinria , de inmeras outras definies de jurisdio, tais como as apresentadas por Ugo Rocco, Jaime Guasp Delgado e Afranio Silva Jardim, nos eximiremos de cit-las e examin-las, posto que esse no o escopo do presente trabalho. Para anlise da conceituao de jurisdio apresentada pelos autores mencionados, veja-se: DELGADO, Jaime Guasp. La Pretensin Procesal, 2 edio, Madri: Civitas, 1985, pgina 91, bem como: JARDIM, Afranio Silva. Direito Processual Penal, 4 edio, Rio de Janeiro: Forense, 1992, pgina 10 e, por fim, ROCCO. Ugo. Derecho Procesal Civil, trad. esp. de Felipe de J. Tena, verso apresentada por Alexandre Freitas Cmara, Mxico: Porrua, 1939, pgina 29. 5 CARNELUTTI, Francesco. Estudios de Derecho Procesal, vol. II, trad. esp. de Santiago Sents Melendo, Buenos Aires: EJEA, 1952, pgina 62.

A doutrina brasileira, em sua maioria, mescla as definies de jurisdio apresentadas pelos dois juristas supramencionados. Em que pese a opinio de doutrinadores de renome, como Ada Pellegrini Grinover, Vicente Greco Filho, Moacyr Amaral Santos e Humberto Theodoro Jnior6, pensamos que as definies referidas no se complementam, mas, ao contrrio, so antagnicas, posto que denotam concepes diferentes do ordenamento jurdico. A primeira de natureza constitutiva e a segunda declaratria. Ao invocar para si o monoplio da funo jurisdicional, visou o Estado coibir a chamada justia de mos-prprias.7 Mas, nem sempre foi assim8. Em primeiro momento, vigorou a chamada autodefesa ou autotutela. Era a poca da vingana privada, da justia de mos-prprias. No havia um juiz distinto das partes e ocorria a imposio da deciso por uma das partes outra. Parece evidente a incompatibilidade desse sistema com os postulados do Estado Democrtico de Direito, onde o bem-estar social e os interesses da coletividade devem, invariavelmente, estar sobrepostos ao interesse e tutela dos interesses individuais. Dessa forma, apenas em carter excepcional continuamos a admitir a autotutela como forma de composio dos litgios, o que se d quando ocorrem casos de legtima defesa e do chamado desforo possessrio. Momento seguinte, passa a ser adotada a autocomposio como forma de soluo de litgios. Buscava-se, por meio desta, a soluo dos conflitos por meio da desistncia, renncia ou transao. Sem dvida, tal mtodo infinitamente superior ao anteriormente adotado, de carter marcantemente desagregador e plenamente incompatvel com os preceitos orientadores da vida em sociedade. Contudo, no obstante a evoluo ocorrida, problemas continuavam a existir. Isto porque, a parcialidade continuava a caracterizar as decises e o que freqentemente se observava era o predomnio do mais forte em conseqente detrimento do hipossuficiente. a partir da, que se percebe a necessidade de atribuir-se o poder decisrio a um agente eqidistante das partes, capaz de conferir ao caso concreto a justa deciso, posto que dotado da devida neutralidade. Transfere-se, ento, ao Estado o exerccio da funo jurisdicional. Acreditava-se que, com tal atitude, todos os problemas relativos soluo dos litgios estariam definitivamente resolvidos, pois os agentes estatais se incumbiriam de aplicar a lei aos casos concretos com imparcialidade sem, contudo, perceber-se que, nem os diplomas legais eram capazes de prever solues para todos os problemas porventura existentes, nem tampouco possuam tais agentes os instrumentos processuais necessrios para conferir s lides a rpida e justa soluo que se reclamava.Tais limitaes culminam no panorama que hoje se vislumbra em que o Estado, e
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Conferir, por todos, GRECO FILHO, Vicente. Direito Processual Civil Brasileiro, vol. I, 11 edio, So Paulo: Saraiva, 1995,pgina 167. 7 Hodiernamente, o exerccio da chamada vingana privada, ainda que legtima, constitui crime tipificado no artigo 345, do Cdigo Penal. 8 Para estudo aprofundado do tema, confira-se: ALVIM, Jos Eduardo Carreira. Elementos de Teoria Geral do Processo, 6 edio, Rio de Janeiro: Forense, 1997, p.10 e seguintes e GRINOVER, Ada Pellegrini; CINTRA, Antonio Carlos de Araujo; DINAMARCO, Cndido Rangel. Teoria Geral do Processo, 14 edio, So Paulo: Malheiros, 1998, p.20 e seguintes.
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conseqentemente a funo jurisdicional, vm sendo muito criticados. A globalizao, que muitos pensavam ser o prenncio de imenso progresso, a constante opresso de classes menos favorecidas e a constante diminuio dos direitos trabalhistas contribuem para aumentar a crise instalada. Logicamente, h um ntido reflexo dessa situao na prestao jurisdicional, que se torna morosa e comprometida com ideais outros que no os da justia social. Dessa anlise, pode-se inferir que o processo, enquanto instrumento de atuao estatal da administrao da justia, tambm est em crise. O professor Leonardo Greco, irretocavelmente assim se manifesta:
Se o Estado e a Justia esto em crise, conseqentemente o Processo, como instrumento de soluo de conflitos e de administrao estatal de interesses privados, tambm reflete essa mesma insatisfao, pois o sistema jurdico e os ordenamentos positivos, engedrados pela sua teoria geral em mais de cem anos, tornaram-se incapazes de atender s exigncias de rapidez e eficincia na entrega da prestao jurisdicional e de instaurar um verdadeiro dilogo humano capaz de satisfazer s aspiraes democrticas infundidas na conscincia jurdica dos cidados do nosso tempo.9
Nesse diapaso, surge a necessidade dos juristas repensarem os fundamentos constitutivos do processo na tentativa de atribuir aos princpios processuais novos valores capazes de lhes assegurar plena eficcia e, por conseguinte, melhorar a qualidade da prestao jurisdicional. Feito esse breve intrito passo delimitao do tema. O presente trabalho pretende tratar dos princpios do contraditrio e da oralidade destacando a relevncia de sua correta aplicao para a obteno de uma prestao jurisdicional mais eficiente. Introduziremos na abordagem questo acerca das matrias que podem ser conhecidas de ofcio pelo juiz tecendo crticas ao conservadorismo que por vezes se manifesta no nosso sistema e tambm em sistemas aliengenas. Criticaremos, tambm, a subutilizao desses princpios, mormente ao princpio da oralidade, sem qualquer aplicao no direito brasileiro no bojo de processos de execuo e em grau recursal. Conferimos maior destaque aos aspectos que nos parecem, at mesmo pelo carter polmico que possuem, mais relevantes. Por fim, destacamos que o estudo dos princpios do contraditrio e da oralidade ser feito tomandose por base o tratamento conferido pelo direito brasileiro e italiano matria. A escolha justifica-se frente aos inmeros trabalhos desenvolvidos em ambos os pases em torno do tema, o que denota a grande relevncia dada ao assunto nos citados sistemas.
GRECO, Leonardo. O Processo de Execuo, vol.I, Rio de Janeiro: Renovar, 1999, p.3.
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2- Consideraes acerca do princpio da bilateralidade da audincia ou do contraditrio:
Os princpios processuais constituem um conjunto de idias, inter-relacionadas e interdependentes, que expressam a viso que um povo, como comunidade jurdica, tem do processo. Sob esse aspecto, foi muito feliz a Constituio brasileira de 1988, de que se extraem, como princpios fundamentais do processo, o da inafastabilidade do Poder Judicirio, do juiz natural, da imparcialidade, da ao, do contraditrio, da publicidade, da licitude das provas, da persuaso racional, do devido processo legal, da representao por advogado e do controle hierrquico. A Carta Magna contemplou as garantias do contraditrio e da ampla defesa num s dispositivo (art. 5, inciso LV), sem restringi-las ao processo judicial, da porque aplica-se aos processos de qualquer natureza (judicial ou administrativo). O processo deve assegurar igualdade de oportunidades para as partes se manifestarem na audincia. Como ensina o festejado professor Vicente Greco Filho, o contraditrio se efetiva na medida em que atende aos seguintes elementos:
1)o conhecimento da demanda por meio de ato formal de citao; 2)a oportunidade, em prazo razovel, de se contrariar o pedido inicial; 3)a oportunidade de produzir prova e se manifestar sobre a prova produzida pelo adversrio; 4)a oportunidade de estar presente a todos os atos processuais orais, fazendo consignar as observaes que desejar; 5)a oportunidade de recorrer da deciso desfavorvel.
V-se que o contraditrio assegura a oportunidade de participao ativa do ru em sua defesa. Se a parte abre mo dessa garantia legal, por inrcia ou omisso, sofre as conseqncias dessa deciso. Pode-se dizer que o contraditrio, como decorrncia do princpio da paridade das partes, significa dar as mesmas oportunidades para as partes, como criado no direito alemo Chancengleichheit, e tambm os mesmos instrumentos processuais (Waffengleichheit), o que exige uma vigilncia constante do juiz sobre os processos. Porm ressalte-se que essa igualdade de armas no significa paridade absoluta, mas sim na medida em que as partes estiverem diante da mesma realidade em igualdade de situaes processuais.
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Podemos encontrar expresses do princpio do contraditrio no Cdigo de Processo Civil, entre outros, os dispositivos relativos citao e resposta do ru, o dever do juiz de assegurar a igualdade das partes (artigo 125, I), as normas relativas participao e conhecimento das partes quanto s provas etc. Destaque-se que, quanto aos elementos elencados pelo professor Greco, os itens 1) e 3) atendem ao princpio da ampla defesa assegurado ao ru pelo legislador ptrio e o item 4) nos remete ao princpio da oralidade. Esses dois princpios tambm regem a audincia e somam-se a um outro, no de menos importncia, o princpio da publicidade. Conclui-se, portanto, que o contraditrio no processo civil tem o significado da bilateralidade da audincia, isto , implica possibilitar-se s partes que, em todas as fases do procedimento, possam se fazer ouvir. Compete-nos destacar que o contraditrio deve existir em qualquer espcie de processo, at mesmo nos processos de execuo10, onde o administrador age pautado em um juzo de convenincia e oportunidade, posio que se coaduna com o Estado de Direito Contemporneo. 11 Nesse novo Estado de Direito, nenhuma deciso de qualquer autoridade pblica, que possa atingir a esfera de interesses de algum particular, deve ser adotada sem que tenha sido antecedida da garantia ao interessado da ampla oportunidade de influir eficazmente na sua elaborao. Esse o princpio da participao democrtica ou da democracia participativa , que rege as relaes entre o Estado e os cidados nas atividades de todos os poderes do Estado e que tem como seu instrumento no processo judicial o princpio do contraditrio. O contraditrio, como expresso do princpio da participao democrtica e reflexo da dignidade humana no processo, no deve sofrer qualquer limitao no processo de execuo para que o patrimnio do devedor no seja atingido mais do que devido.12 Entretanto, at chegarmos a esse moderno conceito de contraditrio, algumas etapas precisaram ser vencidas. Num primeiro momento, onde vigorava o jusnaturalismo, no havia jurisdio sem contraditrio. Este era considerado um princpio da razo natural. Em um segundo momento, o contraditrio experimenta significativa desvalorizao que comea com o advento da Primeira Guerra Mundial. Nesse perodo, o contraditrio passa a ser tido como uma categoria acidental do processo. Em uma terceira etapa evolutiva, que se inicia aps a Segunda Guerra Mundial, h a revalorizao do contraditrio e busca-se o resgate de sua idia clssica por meio de uma nova compreenso do acesso justia. exatamente nesse momento que o contraditrio elevado garantia
10
No Brasil, ainda hoje, o contraditrio no tem lugar amplo na execuo, ao contrrio do que acontece em sistemas legais como os da Itlia, Alemanha e Frana. 11 Esse entendimento no acatado por toda a doutrina. H que sustente que no processo de execuo no h mais equilbrio entre as partes, razo pela qual tambm no h contraditrio. Vide por todos LIEBMAN, Enrico Tullio. Processo de Execuo, Saraiva, So Paulo, 1980, 4 edio, p.44. 12 Nesse sentido, veja-se GRECO, Leonardo, op. cit, volume I, Renovar, 1999, Rio de Janeiro, pp.267 e 268.
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constitucional e desenvolve-se a idia de que na sentena no deve ter eficcia o que o juiz no construiu com a colaborao das partes.13 A partir da a doutrina passa a sustentar que toda atividade do juiz que colabora para a formao da sua opinio deve ser feita com a participao dos interessados devendo os mesmos atuar durante toda a colheita de provas. Isso porque, a atividade cognitiva no acontece s na sentena, mas em todas as etapas de desenvolvimento do processo14. Importante ressaltar-se que o contraditrio, de acordo com a moderna concepo que lhe atribuda, no implica apenas num dilogo entre as partes mas entre estas e o juiz devendo tal dilogo ter o condo de influenciar na formao do convencimento do magistrado. Surge, assim, o contraditrio como expresso do dilogo humano, como vnculo de solidariedade capaz de formar uma ponte de ouro apta a superar o abismo existente entre as partes e o juiz. Em outras palavras, a oralidade constitui, indubitavelmente, pressuposto do contraditrio participativo. Ademais, convm destacarmos que o contraditrio amplo sempre prvio, o contraditrio a posteriori apenas uma sombra, uma mistificao do verdadeiro contraditrio, s devendo ocorrer quando for inevitvel frente a uma ponderao de valores. Encerrando essa parte de nosso trabalho, acrescentamos que o contraditrio participativo tem inegvel efeito na teoria da coisa julgada. preciso repensarmos esse instituto a fim de garantirmos aos terceiros que vierem a sofrer os efeitos da sentena, meios de buscar, atravs do contraditrio, a tutela dos seus direitos. Em sntese, o contraditrio participativo nos obriga a fazer uma reflexo crtica acerca de todo o ordenamento processual em face dos efeitos que produz.
3- Sucinta anlise do princpio da oralidade:
De acordo com o princpio da oralidade, como ensina Chiovenda15 (principal defensor do processo oral), "as dedues das partes devem normalmente fazer-se a viva voz na audincia, isto , no momento e lugar em que o juiz se assenta para ouvir as partes e dirigir a marcha da causa". Em sentido oposto oralidade, coloca-se o chamado princpio da escritura ou da documentao, de acordo com o qual todos os atos processuais so documentados. Neste sistema, inclusive os depoimentos orais (das partes e das testemunhas) e os debates orais ficam registrados em termos escritos.
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Para melhor estudo da evoluo do contraditrio ao longo da histria, veja-se PICARDI, Nicola, Il Principio del Contradditorio in Rivista di Diritto Processuale, ano LIII, CEDAM, Padova, pgs. 673/681. 14 Nesse sentido, veja-se TROCKER, Niclo, Processo Civile e Costituzione, Giuffr, Milano, 1974,pgs. 367/383 e 384/422.
15
CAPPELLETTI, Mauro. O Valor Atual do Princpio da Oralidade , in Revista Jurdica, n 297, julho de 2002, p. 1218.
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No Brasil, nota-se que o nosso modelo processual mais se aproxima do sistema da escritura, embora no se possa dizer que o seja o mesmo adotado com exclusividade, tanto que nos julgamentos de segunda instncia no so transcritos os termos dos debates orais. Alm disso, no Juizado Especial adota-se um procedimento que atende em grande parte o sistema da oralidade. No obstante, hoje difcil conceber um processo oral que no admita em certo grau a escrita, da falar-se num sistema misto, que conjuga a oralidade com o princpio da escritura. Ambos os sistemas (da escritura e da oralidade) apresentam vantagens. A predominncia de um sistema ou de outro varia conforme o contexto histrico e cultural do pas analisado. Assim, o que hoje verificamos no contexto dos processos anglo-americanos, a predominncia da oralidade por fora do chamado discovery (fase procedimental em que as partes dedicam-se busca e reunio de provas) e do trial (onde o jri, a fim de analisar e decidir a causa precisa realizar uma cognio imediata). Em face dessa sistemtica, o processo precisa ser concentrado no menor nmero de audincias possvel devendo as mesmas serem realizadas num mnimo espao de tempo. Tambm no diferente a conduo processual realizada em pases como a Sucia e a ustria onde processos cveis duram em mdia um ms, tornando incontestvel a celeridade do rito processual, fenmeno atribudo, dentre outros fatores, adoo do princpio da oralidade. O princpio da oralidade tem como corolrios outros princpios, que precisam ser tambm observados: o da identidade fsica do juiz, da publicidade, pois s esta garante respeito quela, e o da concentrao, ou seja, tais princpios atuam interligados no mesmo sistema. O significado da oralidade vai alm de sua literalidade, implicando tambm em amplo dilogo e em concentrao. A oralidade socializa o processo, o litgio e constitui importante reao tarifao das provas. Em seus aprofundados estudos acerca do tema, Mauro Cappelletti procura responder, essencialmente, a trs questes16:
Como se misturam as questes orais e escritas hoje? Como ocorreu a evoluo histrica do princpio da oralidade? Quais so as tendncias atuais?
Para uma melhor compreenso do princpio da oralidade, podemos tentar sintetizar os pontos identificadores desse sistema, que nos so apresentados por autor suprareferido:
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Neste sentido, confira-se CAPPELLETTI, Mauro, Procedure Orale et Procedure Ecrite, Giuffr, Milano,1971.
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a) Prova oral Cappelletti refere-se prova testemunhal lato sensu, que abrange tanto os depoimentos pessoais (prestados pelas prprias partes), como tambm os depoimentos de testemunhas, ou seja, depoimentos de terceiros que apresentam uma declarao-narrao do fato a provar. Por outro lado, tem-se a prova testemunhal stricto sensu que consistiria apenas nos depoimentos das testemunhas (terceiros), com excluso das pessoas que a lei probe de depor17. Segundo explica Cappelletti, a prova testemunhal tida como prova mediata, no sentido de que o fato (a provar) representado mediante um fato (probatrio) ulterior, ou seja, mediante a declarao-narrao do terceiro ou da parte. Assim, o juiz no realiza uma observao imediata do fato a provar, tampouco julga com base no fato (probatrio) representativo do fato a provar, e sim, com base em um fato posterior quais sejam, os termos em que ficaram registrados os depoimentos, que por sua vez representam o fato representativo. E ningum duvida dos perigos nsitos a esse meio de prova, tendo em vista a inexatido, a incompletude, a distoro, qui inconsciente (quando no culposa ou dolosa) da realidade18.
b) Distino entre a prova pr-constituda e a prova a ser constituda Em determinadas aes, notadamente na ao de mandado de segurana, sabe-se que somente se admite a prova prconstituda, ou seja, a prova documental j existente por ocasio do ajuizamento da ao. Nesta espcie de processo, no se permite a produo de prova oral (no se realizando audincia), justamente porque se trata de remdio processual destinado proteo do direito lquido e certo, que precisa vir comprovado atravs de documentos anexados inicial. No obstante, na grande maioria dos processos, essas duas espcies de provas (pr-constituda e a ser constituda) convivem no cenrio dos autos, de modo que a prova oral surge a com grande importncia, mormente como prova complementar e que pode muitas vezes decidir a sorte da lide.
c) Direito da parte de ser ouvida pelo julgador Segundo Cappelletti, direito da parte ser ouvida pelo juiz, a fim de que possa, a viva voz, levar-lhe os fatos com os quais pretende ver reconhecido o seu direito. Todavia, o depoimento pessoal da parte, em nosso sistema processual, tem sido tratado com uma espcie de prova que somente pode beneficiar a parte contrria, ou seja, quando a parte, ao prestar depoimento, fornece informaes que venham beneficiar parte adversa. Neste particular, adverte Cappelletti que devem-se distinguir duas situaes:
a) a contra se declaratio (confisso) da parte, ou seja, em seu depoimento pessoal, a parte confessa fatos ou fornece informaes favorveis parte adversa, situao em que a prova oral tem eficcia probatria vinculante;
17
CAPPELLETTI, Mauro. O Valor Atual do Princpio da Oralidade , in Revista Jurdica, n 297, julho de 2002, p. 1218. 18 CAPPELLETTI, Mauro, op. cit., p. 16.
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b) a pro se declaratio da parte situao em que a parte, ao depor, relata fatos a seu favor, ou seja, que vm afirmar o direito por ela alegado, caso em que, de acordo com o sistema processual brasileiro, haver excluso da eficcia probatria. Na viso de Cappelletti, no h razo para se excluir aprioristicamente qualquer valor probatrio do depoimento pessoal pro se declaratio (mormente nas legislaes em que o depoimento prestado mediante juramento), o qual pode ser levado em conta no conjunto probatrio e valorado sob o prudente arbtrio do juiz19.
c) Dispensa de termos de depoimentos O sistema da oralidade, aplicado de forma pura, implicaria na dispensa de serem tomados por termo os depoimentos das partes e das testemunhas, podendo-se consignar apenas uma breve sntese do ocorrido no processo. Em sentido oposto, o processo escrito exige que os depoimentos sejam transcritos integralmente em termos que passam a integrar os autos. E, se aplicado o processo escrito dentro de um rigor mais excessivo ainda, a prova oral sequer colhida pelo julgador, visto que esse trabalho fica confiado a um instrutor, da porque o juiz, ao examinar os autos para proferir a sentena, limitar-se a ler os termos dos depoimentos. d) Dispensa de registros escritos dos debates orais No sistema processual brasileiro, os debates orais, realizados em primeira instncia, so transcritos, ainda que resumidamente, na ata da audincia. J em segunda instncia, a palavra dos advogados no fica registrada, constando apenas da ata da sesso da Cmara, o fato de ter sido ou no apresentada a sustentao oral, mas sem transcrio dos termos do discurso. e) A valorao dos depoimentos prestados perante o julgador. O sistema adotado em nosso pas. Enfim, como se v, o princpio da oralidade defendido por Chiovenda no encontra eco em nosso regime processual. Tal sistema oral, em seu sentido mais puro, consistiria numa espcie de processo, hoje utpico, em que as partes, seus advogados e testemunhas, compareceriam diante do juiz, quando seria colhida a prova e proferida a sentena. Isto implicaria, necessariamente, na renovao do processo em segunda instncia, visto que a prova oral teria que ser repetida diante dos julgadores de segundo grau. De todo o exposto, constata-se que no ordenamento jurdico de nosso pas, tem-se um sistema escrito em que se busca conciliar a forma oral com a escrita, embora prevalea esta. Outrossim, note-se que o princpio da oralidade fica sacrificado quando se permite a colheita de prova oral por carta precatria, visto que neste caso, o juiz que ouve as testemunhas no o mesmo que ir julgar. Sabe-se que o depoimento prestado diretamente ao juiz que ir proferir a deciso melhor avaliado pelo julgador, que tem a oportunidade de sentir de perto as reaes da pessoa no momento em que fala, observando a sua firmeza ou as suas indecises e demais manifestaes (choro, por exemplo) que contribuem muito para que o juiz possa melhor firmar a sua convico.
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No sentido do texto, CAPPELLETTI, Mauro, op cit., p. 15.
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Mas, enfim, diante de nossa realidade, seria impossvel exigir o deslocamento das testemunhas de locais distantes at a sede do juzo onde tramita o processo. Mas, ao menos se deve manter os depoimentos pessoais das partes diante do julgador, em prestgio ao princpio da oralidade. Isso porque, ainda seguindo os ensinamentos de Cappelletti, no podemos nos esquecer de que a oralidade constitui um instrumento importante no s para resolver o problema da excessiva demora dos processos, mas tambm para melhorar a qualidade da Justia civil, dada sua importncia, conforme j demonstramos, principalmente no que diz respeito realizao da prova e a formao da convico do juiz, da a importncia do testemunho da prpria parte. Alm do mais, a oralidade cria a atmosfera necessria para a atuao da livre convico, pela singeleza e espontaneidade dos atos de produo das provas, favorecendo a sua apreciao atravs de uma metodologia concreta e emprico-dedutiva. certo que a forma escrita define com mais clareza os elementos individualizadores da demanda, permite a elaborao mais serena e meditada das argumentaes jurdicas e documenta os atos relevantes com maior preciso. Entretanto, como ensina o professor Leonardo Greco20, a excelncia da oralidade inigualvel no plano da cognio aprofundada e completa sobre os fatos e provas. E justamente nesse plano, pois a atividade do juiz na execuo, por exemplo, eminentemente prtica, que a oralidade imperiosa. Alis, nenhum outro ato oferecer ao juiz elementos de convico mais seguros e completos para a seleo das providncias concretas a serem determinadas no processo de execuo do que uma audincia oral, da porque a oralidade mostra-se como princpio geral do processo, inclusive do processo de execuo. Impende acrescentarmos, que na mesma poca em que Cappelletti defendia os posicionamentos supracitados, fora escrita a esplndida Tese de Ctedra, La Testimonianza della Parte nel Sistema dellOralit (Contributo alla Teoria della Utilizzazione Probatria del Sapare delle Parti nel Processo Civile), Milano, Giuffr, 1962, a que se seguiu Procdure Orale et Procdure crite, Milano-New York, Giuffr-Oceana, 197121. Em sntese, o que hoje se percebe um crescente aumento da conscincia acerca da importncia da oralidade para o bom desenvolvimento dos processos, o que vem ocorrendo em pases do oriente e do ocidente. Hoje, h trs constituies que incluem a oralidade em seus textos, expressamente, como garantia fundamental: a da ustria, Espanha e Dinamarca.
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Confira-se para um estudo mais aprofundado acerca da aplicao do princpio da oralidade ao processo de execuo, GRECO, Leonardo, op. cit, pp.300 e 301. 21 Para uma anlise mais detalhada do tema, vide o relatrio geral apresentado ao VIII Congresso Internacional de Direito Comparado, organizado pela Academia Internacional de Direito Comparado, realizado em Pescara, entre 25 de agosto e 5 de setembro de 1970. Sobre o tema, entre outros, ver tambm: Interrogatorio della parte e principii fondamentali del processo civile nellEuropa comunista, Rivista di Diritto Processuale, XIV(1959):39-59; Efficacia di prove illegittimamente ammesse e comportamento della parte, Rivista di Diritto Civile, VII-I(1961):556-575, Giuramento, in Enciclopedia Forense, vol. III, Milano, Vallardi, 1958, Il giuramento della parte nel processo litisconsortile, Rivista Trimestrale di Diritto e Procedura Civile, IX-4(1955):1151-1195, Valore attuale del principio di oralit, relatrio apresentado no II Congresso Latino-americano de Direito Processual (Cidade do Mxico, fevereiro de 1960), Giur. It., CXII-IV(1960):89-95. Ainda no volume Giustizia e societ, Milano, edizioni di Comunit, 1977: Lòralit nel processo civile italiano: ideale contro realt, p. 130-144.
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Contudo, o ideal de oralidade ainda algo a ser alcanado. preciso que a oralidade seja instituda e assegurada em todas as instncias, sendo certo que a mesma nos dias atuais inexistente em grau recursal, o que constitui grave deficincia. guisa de fecho, cumpre-nos destacar que a oralidade no deve ser vista como uma obsesso, como pregava Chiovenda, mas no podemos perder de vista que um direito potestativo das partes ter um contato direito com o juiz que se torna ainda mais significativo se acobertado pela publicidade.
4- Os princpios do contraditrio, da oralidade e da ampla defesa no direito italiano:
Como j demonstramos ao analisar de forma genrica o instituto ora em tela, ao princpio do contraditrio no foi dada a correta interpretao e amplitude por parte dos doutrinadores nem tampouco o correto tratamento por parte do legislador. As distores acerca do contraditrio so, contudo, um fenmeno mundial. Na Itlia a discusso ganha relevo quando da anlise do artigo 183, pargrafo segundo do Cdigo de Processo Civil italiano que prev que o juiz indique s partes as questes conhecveis de ofcio de que tenha a oportunidade de tratar22. Debatem os doutrinadores se a norma estaria trazendo um comando ou um conselho, em outras palavras, se trata-se de um dever do juiz, cuja violao gera a nulidade da deciso ou se trata-se de mera faculdade cujo exerccio pertence ao poder discricionrio do juiz. A maior parte da doutrina italiana ainda hoje sustenta ser cabvel o primeiro entendimento o que retrata a fidelidade a um certo tipo de processo cuja atuao falha, defeituosa, tanto por parte do legislador que redigiu o dispositivo supracitado quanto, e sobretudo, por parte dos intrpretes das normas vigentes que lhe atribuem esse entendimento. No referido pas, Andrioli ressalta, com amargura, que no fundo da exegese do artigo 183, pargrafo 2, do Cdigo de Processo Civil Italiano encontravam-se aspiraes que, assim como muitas outras a que o Cdigo deu vida no se realizaram e resultaram em meras iluses.23 Isso porque, ao interpretarem as normas acerca do contraditrio os doutrinadores distorceram-na reconhecendo a necessidade de que o juiz submeta s partes questes de fato que ele poderia conhecer de ofcio. Tal crtica reafirmada por Grasso que traa um quadro visual do processo em que os estudiosos do direito, ao invs de se reportarem ao critrio de igualdade formal entre as partes, na qual realmente se inspira a regra do contraditrio prevista no artigo 101 do Cdigo de Processo Civil Italiano 24, se
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Dispe o artigo 183, pargrafo segundo, do referido Codex: Il giudice richiedi alle parti, sulla base dei fatti allegati, i chiarimenti necessari e indica le questioni rilevabili dufficio delle quali ritiene opportuna la trattazione. 23 Vide ANDRIOLI, Commento al cdice di proc.civ, 2 edio, Napoli, 1956, p.81. 24 Dispe o artigo 101 do Cdigo de Processo Civil italiano: Principio del contraddittorio Il giudice, salvo que la legge disponsa altrimenti, non pu statuire sopra alcuna domanda, se la parte contro la quale proposta non stata regolarmente citata e non comparsa.
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reportam ao princpio da colaborao entre o juiz e as partes como instrumento direto de edificao original do processo.25 Podemos afirmar, a partir do exposto, que a diretriz enunciada pelo legislador fracassou, como alis fracassaram quase todas aquelas que visavam a atuao do princpio da oralidade. Entretanto, parece-nos errneo afirmar-se que a falta de debate entre as partes sobre questes que podem ser conhecidas de ofcio pelo juiz provoque a nulidade da deciso por fora da regra que prev o respeito ao contraditrio26. A jurisprudncia italiana enfrentou a questo em 1953 e posicionou-se no sentido de que o exerccio de apontar s partes questes que poderiam ser conhecidas de ofcio pelo magistrado diz respeito uma faculdade discricionria cuja falta de exerccio no enseja qualquer tipo de recurso. Contudo, os problemas postos pelos intrpretes mais atentos e sensveis s questes processuais de fundo subsistem como demonstram as experincias de diversos ordenamentos. A existncia desses problemas deve-se limitao interpretativa existente acerca do contraditrio. Para resolv-los imprescindvel que se tenha uma viso mais ampla das relaes entre os poderes do juiz e os problemas das partes.
4.1- A limitao das questes que podem ser conhecidas de ofcio:
Para fazermos consideraes mais satisfatrias acerca do problema do contraditrio, antes de mais nada, oportuno esclarecermos o significado do termo questes quando se discute o dever do juiz de submeter s partes as questes que poderia conhecer de ofcio. Aqui, dois critrios podem ser adotados27:
1) O primeiro pautado na distino entre questes de fato e questes de direito onde se sustenta que o juiz, em nome do princpio da colaborao, s deveria submeter s partes as questes de fato. 2) O segundo critrio pauta-se na distino entre questes simples e prejudiciais. O direito italiano utiliza esses dois critrios conjuntamente para determinar as questes que efetivamente necessitam da cincia das partes para posterior deciso. Segundo a doutrina italiana28 a distino entre questes de fato e de direito que para outros fins importante, apresenta interesse quando se trata de determinar o respectivo mbito dos poderes do juiz e das partes na busca de material ftico que servir de suporte para a deciso e de estabelecer se a questo conhecvel de
25 26
Nesse sentido, veja-se GRASSO, La collaborazione nel processo civile, in Rivista, 1966, pp.591 e 608. Destacamos aqui, que no sistema italiano as nulidades tm que ser cominadas. 27 No sentido do texto, confira-se DENTI, Vittorio, Questioni Rilevabili dufficio e contraditorio, Rivista di Diritto Processuale, CEDAM, Padova, 1968, pgs. 217/231. 28 Neste sentido vide DENTI, Vittorio, op. cit , in Rivista de Diritto Processuale, p.219.
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ofcio pelo juiz poder ser decidida validamente sem que a seu respeito tenham as partes debatido previamente. exatamente nesse ponto que surge o cerne da questo de que estamos tratando. H um determinado grupo de matrias, de questes, que podem se tornar objeto de cognio por iniciativa autnoma do juiz. Nesse contexto enquadrariam-se as questes prejudiciais que so tidas por questes a serem conhecidas de ofcio no porque formam objeto de litgio, de controvrsia, entre as partes segundo ensinamento tradicional, mas porque so postas e tratadas pelo juiz no exerccio se seus poderes como objeto de uma exceo29. A fim de tornar mais clara nossa exposio, preciso aprofundarmos um pouco mais a segunda distino entre questes supracitadas. De fato, a iniciativa do juiz se torna relevante para nossos fins no porque ele conhece, mas porque ele julga uma questo. Isso porque, a garantia do contraditrio tipicamente considerada diz respeito atividade decisria dos rgos jurisdicionais. Da porque as questes conhecveis de ofcio em relao as quais se coloca a questo do respeito ao contraditrio so, por definio as questes prejudiciais. O Cdigo de Processo Civil Italiano faz expressa referncia s questes prejudiciais como questes passveis de pronncia autnoma por parte do magistrado (artigos 187, pargrafos segundo e terceiro) bem como aquelas que devem ser deliberadas previamente quando da prolao da deciso (artigo 276, pargrafo segundo). Entretanto, a doutrina italiana subdivide as questes prejudiciais suprareferidas em questes prejudiciais processuais e questes prejudiciais de mrito que possuem idoneidade para definir o juzo. As questes prejudiciais de mrito tm autonomia formal em sede de deciso da causa e podem levar ao esgotamento do contedo da sentena; corresponderiam s questes preliminares elencadas no artigo 301 do Cdigo de Processo Civil brasileiro. Em suma, o problema ora estudado referente deciso por parte do juiz acerca de questes prejudiciais que pode conhecer de ofcio e se pe pela possibilidade de tais questes virem a se tornar objeto autnomo de pronncia judicial. Trata-se, uma vez mais, de estabelecer-se se o juiz pode decidir uma questo desse tipo quando a mesma no foi debatida pelas partes.
4.2- A correta interpretao do artigo 101 do Cdigo de Processo Civil italiano:
Para solucionar o problema a doutrina italiana prega a ampliao interpretativa da regra do artigo 101 do C.P.C. italiano. Sustentam os estudiosos que no possvel continuar-se atribuindo a referida norma um significado meramente formal, prprio da tradio da oralidade. O fato de, pela concepo tradicional, a regra supracitada garantir a posio de igualdade entre as partes num processo, no motivo suficiente para se sustentar que esse deva ser, ainda hoje, seu significado e
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Costuma-se definir excees em sentido prprio como aquelas que entram no mbito dos poderes do juiz e da sua iniciativa de ofcio. Neste sentido, confira-se PUGLIATTI, Eccezione (teoria generale), in Enc. del dir., XIV, Milano, 1965 e DENTI, Lèccezione nel processo civile, in Riv. Trim. Dir. e proc. Civ, 1961, p.33.
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que num diferente quadro ideolgico seja oportuno substitu-la por princpios diversos como, por exemplo, o princpio da colaborao entre o juiz e as partes. Conforme observado, a iniciativa do juiz e a regra do contraditrio no so necessariamente antagnicos entre si porque mesmo que os fundamentos para a deciso possam ter sido adquiridos no exerccio de autnomos poderes judiciais, tambm chamados de poderes inquisitrios, sua aquisio no se subtrai regra do contraditrio. Consideramos, de fato, que a mesma regra exprime a exigncia de que seja garantida para ambas as partes a possibilidade de desenvolver plenamente a defesa de suas prprias razes e que isso significa a possibilidade constante das partes participarem ativamente no desenvolvimento do processo cooperando tanto na pesquisa dos fatos e na produo das provas, quanto na elaborao e formao do convencimento do juiz. Em outras palavras, podemos afirmar que a estrutura dos modernos processos civis de diferentes maneiras caracterizadas pelo abandono da neutralidade do juiz, no incompatvel com o contraditrio o qual, em nosso ordenamento, deve ser considerado o princpio fundamental no qual se pauta o direito defesa garantido pela Constituio Federal e que, na realidade, um aspecto integrante do prprio direito de ao. exatamente nesse sentido que a regra supracitada foi interpretada pela Corte Constitucional italiana a qual teve a oportunidade de afirmar que o direito defesa fica comprometido quando o contraditrio no garantido. Se assim for, o problema verdadeiro reside mesmo, conforme sustentamos, na interpretao a ser dada ao artigo 101 do Codex italiano. Ainda a esse respeito, vale revelar que mesmo na sua interpretao original, o artigo 101 do C.P.C. italiano nunca foi entendido conforme seu teor literal, isto , no sentido de que o princpio do contraditrio diria respeito apenas constituio inicial da relao processual. De fato, no apenas nas disposies particulares impe-se o contraditrio, mas tambm com relao a atos sucessivos o mesmo deve ser observado. A jurisprudncia se reporta violao do contraditrio para afirmar, em regra, a ineficcia das provas adquiridas na ausncia de uma das partes. No temos, portanto, dificuldade em admitir que a norma possa ser interpretada e aplicada alm de seu teor literal como especificao relativa ao processo civil do direito de defesa garantido pela Constituio Federal e que possa abranger, conseqentemente, qualquer hiptese de atuao desse direito. No caso, poderia-se colocar o problema da legitimidade constitucional das normas que derrogam o princpio fixado pelo artigo 101 do C.P.C., excluindo, de vrias formas, a participao das partes na formao da deciso. De toda maneira, certo que a violao do princpio do contraditrio se traduz na invalidao do exerccio por parte do juiz do poder de deciso provocando, por conseguinte, a nulidade do provimento.
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Por outro lado, a essa conseqncia, poder-se-ia chegar, tambm, prescindindo da aplicao do artigo 101 do C.P.C. italiano e argumentando-se, diretamente, a partir do preceito contido no artigo 24 da Constituio Federal italiana30. Apesar das dvidas que forma postas no tocante ao tema no nos parece de fato que deva ser recusada a possibilidade de se construir uma categoria de nulidades processuais oriundas diretamente do contraste com normas constitucionais, apenas considerando-se a existncia no ordenamento italiano de vivos no formais dos atos processuais derivantes do exerccio invlido dos poderes do juiz e das partes, individualizados, portanto, pelos pressupostos e pelas modalidades de exerccio dos mesmos poderes; pressupostos estes que podem ser encontrados tambm em normas diversas das normas processuais e, portanto, at nas normas constitucionais de carter meramente preceptivo. Essa possibilidade , alis, uma caracterstica saliente dos ordenamentos de outros pases que constitucionalizaram as garantias processuais fundamentais. Sendo exatas as observaes precedentes, e se de fato a violao do contraditrio deve ser enxergada num quadro mais amplo daquele que emerge do teor formal do artigo 101 do C.P.C, necessrio perguntarmos em que sentido a deciso de questes prejudiciais conhecidas de ofcio sem prvio debate entre as partes pode levar violao do direito de defesa dessas mesmas partes. A resposta no parece difcil se considerarmos que o ato atravs do qual posta na pronncia uma questo prejudicial uma exceo e que a regra do contraditrio, entendido como direito de defesa, indubitavelmente concerne tanto s demandas quanto s excees. Sendo assim, as concluses as quais chegamos, embora partam de uma premissa diferente e pelo que parece, mais firmemente pras ao direito positivo. No se afastam daquelas da doutrina mais recente, sensvel salvaguarda dos direitos constitucionais das partes. De fato, embora partindo de um diferente ponto de vista, manifestado atravs do princpio da colaborao, afirmou-se no que diz respeito regra do iuria novit curia o dever do juiz de propor s partes, antes de decidir, a norma ou as normas que ele considere oportunas para a conduo do caso concreto suscitando, dessa forma, uma discusso acerca da aplicabilidade das mesmas e respeitando, por conseguinte, o mandamento do contraditrio. No que diz respeito ao conhecimento de ofcio dos casos impeditivos, modificativos e extintivos da relao jurdica em tela, impe-se ao juiz o dever de indicar s partes constitudas os fatos que no foram por elas deduzidos e que o magistrado considerou oportuno utilizar em sua deciso, suscitando, dessa forma, o debate sobre os mesmos. Numa ordem anloga de idias, revelando que o direito de defesa requer que as partes possam discutir, ao menos uma vez, todas as questes para as quais se extende o poder do juiz ao julgar,
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Reza o artigo 24 da Constituio Federal italiana: Tutti possono agire in giudizio per la tutela dei propri diritti e interessi legittimi. La difesa diritto inviolabili in ogni stato e grado Del procedimento. Sono assicurati ai non abbienti, con appositi istituti, i mezzi per agire e difendersi davanti giurisdizione. La legge determina le condizioni e modi per la riparazione degli errori giudiziari.
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foram consideradas as impugnaes como expresso do direito de defesa para as questes sobre as quais as partes no podem discutir a no ser depois da pronncia do provimento, isto , aquelas que dizem respeito aos vcios formais do mesmo provimento. importante lembrarmos que o problema do contraditrio se pe apenas nas hipteses em que o juiz decide e no naquelas em que ele simplesmente conhece uma questo. Assim, por exemplo, a individualizao de uma norma a ser aplicada diferente daquela que foi indicada pelas partes, pode provocar a necessidade do contraditrio nas hipteses em que da sua aplicao emerge uma questo potencialmente apta a definir a controvrsia. Em concluso, podemos afirmar que uma interpretao do artigo 101 do C.P.C. italiano aderente aos princpios constitucionais nos conduz a sustentar o dever do juiz de provocar o contraditrio entre as partes acerca de questes prejudiciais conhecveis de ofcio, havendo indubitvel invalidade da deciso pronunciada com a violao desse dever. Uma interpretao nesse sentido, entra na funo dita concretizadora dos preceitos constitucionais que, embora pertena institucionalmente Corte Constitucional num juzo sobre a legitimidade constitucional das leis, no deixa de ser uma das tarefas dos juzes ordinrios aos quais cabe o dever de fazer viver o processo segundo o esprito da Constituio.
5- Uma breve anlise do tratamento conferido ao contraditrio por outros sistemas aliengenas:
Todas as colocaes at o momento feitas acerca do princpio do contraditrio so confirmadas pela experincia de outros ordenamentos e no apenas por aqueles que h tempos elaboraram um amplo sistema de garantis aos direitos processuais das partes. Inicialmente, podemos nos referir longnqua origem do atual artigo 183 do Cdigo de Processo Civil italiano institudo a partir do projeto de reforma de Chiovenda. O referido dispositivo tem sua origem no artigo 139 da Z.P.O. alem e no artigo 182 da Z.P.O. da ustria. Essas disposies prevem um dever, e no apenas uma faculdade discricionria do juiz, de submeter discusso das partes as questes conhecveis de ofcio. Conforme observa Lent, ao analisar o sistema alemo, nem mesmo com base no princpio inquisitrio o juiz pode servir-se de elementos dos quais toma conhecimento sem antes submete-los discusso com as partes, no lhe sendo permitido examinalos pela primeira vez na motivao da sentena. Analogicamente exprime-se tratando do processo austraco Pollak, ao afirmar que o Tribunal no deve surpreender as partes na sentena com pontos de vista jurdicos que no foram discutidos. Se o Tribunal violar esse dever, sustenta o jurista suprareferido que o processo seria viciado. Recentemente, houve manifestaes de orientao anloga no direito francs por fora das reformas ocorridas no Cdigo de Processo Civil desse pas, reformas estas que se inspiraram no princpio do aumento dos poderes do juiz. Uma atuao parcial do princpio em exame verificou-se a partir da modificao do artigo 171 do Cdigo de Processo Civil francs por meio do decreto n 60-802 em 2
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de agosto de 1960, passando a estabelecer o dispositivo que a incompetncia no pode ser pronunciada de ofcio sem que as partes tenham sido chamadas a apresentar suas observaes sobre o assunto e sem que tenha havido a reabertura dos debates.31 Em semelhante sentido dispe o texto modificado do artigo 172 do Codex francs no que diz respeito s pronncias de litispendncias e conexes. De forma complementar ao que dissemos, vale acrescentar o que dispe o artigo 82 do C.P.C. francs ao tratar da fase colegiada de exame das causas. Reza o dispositivo que: nenhuma matria, mesmo que de ordem pblica, que no tenha sido discutida pelas partes poder ser examinada de ofcio sem que estas tenham sido chamadas a apresentar suas observaes sobre o assunto.32 Enfim, nos ordenamentos como os de common law, fundamentalmente inspirados no chamado adversary system, o poder excepcional atribudo ao juiz para conhecer de ofcio determinadas questes acompanhado pelo dever de provocar o debate entre as partes acerca das iniciativas do magistrado. Nos Estados Unidos, por exemplo, a ampliao progressiva dos poderes judiciais manifestada na extenso do princpio do judicial notice foi acompanhada pela indicao das razes de fairness que impunham ao juiz consentir s partes o debate tanto sobre a admissibilidade desse meio de aquisio processual quanto acerca do material de prova assim conseguido. O fundamento substancial desse princpio traduziu-se na formulao das regras do model code of evidence bem como do uniform rule of evidence. O ordenamento suprareferido teve a oportunidade de manifestar-se em particular, acerca do conhecimento por parte do juiz aplicador do direito estrangeiro de matria no submetida ao debate entre as partes. A hiptese foi considerada pelo direito americano como caso de reversible error e, portanto, motivo de impugnao por desrespeito ao contraditrioreferente norma estrangeira que foi objeto de judicial notice. As recentes e profundas reformas do direito processual federal na matria, levaram ao abandono da chamada fact characterization do direito estrangeiro, e conduziram reafirmao da existncia da obrigao do juiz de informar s partes quando estiver o mesmo se valendo de matrias consideravelmente diferentes daquelas que foram objeto de debate. Esse dever do juiz foi previsto luz do que dispe o due process of law, isto , do princpio constitucional que exprime o ncleo central da regra do contraditrio e que, como cedio, tambm a direta medida de validade de cada ato processual. No difcil concluirmos, ante o exposto, que o respeito ao contraditrio constitui orientao amplamente difundida nos ordenamentos processuais modernos, mesmos nos mais longnquos, por meio de tradues e pressupostos ideolgicos. Mesmo quando os ordenamentos demonstram
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Fizemos uma livre traduo do artigo 171 do C.P.C. francs, cuja redao original dispe: lìncomptence ne peut tre prononce dÒffice sans que les parties aient t appeles prsenter leurs observations cet gard , au besoin aprs rouverture ds dbats. 32 Mais uma vez, fizemos uma livre traduo da regra do artigo 82 do C.P.C. francs, que originalmente dispe: Aucun moyen, mme dòrdre public, non soulev par les parties, ne pourra tre examin dòffice sans que celles-ci aient t, appeles prsenter leurs observations cet gard.
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evoluir no sentido de atribuir poderes crescentes ao juiz, estabelece-se a necessidade de serem todas as matrias submetidas ao debate das partes, sob pena de nulidade das decises. O juiz tem o dever, em qualquer estgio da causa, de chamar a ateno das partes acerca dos pontos que examinou de ofcio. Quanto ao direito italiano j analisado, certo que as regras do projeto de Chiovenda, a que anteriormente fizemos referncia, sofreram atenuaes progressivas nos projetos de reforma que o sucederam at aparecerem bastante desfiguradas no atual artigo 183, pargrafo segundo do C.P.C italiano, configurando apenas uma plida sombra do dispositivo inicialmente previsto. Assim, a obrigao inicialmente imposta ao juiz que tivesse o poder de deciso de submeter s partes qualquer matria conhecvel de ofcio, foi transformada em mera faculdade na redao definitiva do Cdigo de Processo Civil. Em outras palavras, a necessidade de submeter ao contraditrio das partes qualquer questo que o magistrado viesse a conhecer de ofcio virou mera oportunidade . Entretanto, conforme j foi exaustivamente afirmado, em que pese a redao defeituosa do dispositivo processual, a doutrina e at mesmo a jurisprudncia em nvel mundial vm sustentando que a correta interpretao a ser dada questo implica na necessidade de se submeter ao contraditrio das partes qualquer questo prejudicial que venha a ser conhecida de ofcio pelo juiz. A violao deve dever provoca a nulidade da deciso que ser reconduzida categoria de nulidades decorrentes da violao do artigo 101 do C.P.C. italiano.
6- Concluso:
Qualquer que seja o sistema processual analisado no parece haver qualquer dvida acerca da importncia dos princpios do contraditrio e da oralidade para o regular desenvolvimento processual. O contraditrio, intrinsecamente ligado ampla defesa, mostra-se na maior parte dos sistemas como garantia constitucional das partes posto que imaginvel um processo em que uma ou ambas as partes possam vir a serem surpreendidas por argumentos ou provas que no tiveram a oportunidade de contraditar. A sistemtica atual faz com que o direito ao contraditrio surja no apenas nas hipteses em que uma das partes traz novo argumento ou prova aos autos, mas at mesmo nas hipteses em que o juiz, por expressa permisso legal, conhece de ofcio acerca de questo relevante para fins de deciso do caso. A participao ampla das partes na colheita e produo de provas desejvel e inerente prpria concepo de Estado Democrtico de Direito. Quanto oralidade, o que ainda hoje se percebe em nvel mundial sua subutilizao, sobretudo em procedimentos executrios e em grau recursal. Esse princpio possui fundamental importncia no apenas por tornar mais clere procedimentos que se arrastam por anos mas tambm, por permitir um contato bastante desejvel entre as partes e o juiz. Muitas vezes, provas documentais no so capazes de expressar to fielmente quanto esse contato a realidade sobre os fatos apurados. A emoo de uma das partes, sua tranqilidade ou seu nervosismo so provas to relevantes e
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convincentes quanto quelas extradas de documentos, os quais, muitas das vezes so frutos de falsificao. Ademais, tambm por meio da oralidade exerce-se a concentrao dos feitos, a publicidade que deve ser inerente a qualquer processo, implementa-se a desejada celeridade processual e, sobretudo, a mais ampla defesa dos envolvidos. Muito j avanamos quanto interpretao desses dois fundamentais princpios desde que foram concebidos. Entretanto, a aplicao dos mesmos nos moldes reclamados por um Estado Democrtico de Direito requer enorme avano. No progresso reclamado para que se d ampla e correta aplicao a esse institutos ter fundamental relevncia o desenvolvimento da jurisprudncia e da doutrina. Cabe, fundamentalmente aos operadores e estudiosos do direito empregarem constantes esforos na construo e evoluo diria desses institutos. O ideal ainda est bastante distante e, talvez, jamais venha a ser alcanado, mas prosseguir preciso, pois a observao prtica do cotidiano forense que nos aponta as imperfeies processuais ainda existentes e nos indica o caminho a ser percorrido em busca do aperfeioamento dos institutos processuais.
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REFLEXES SOBRE A ORALIDADE NO PROCESSO ELETRNICO REFLECTIONS ON ORAL SUBMISSIONS IN ELECTRONIC PROCEDURE
BRUNO DA COSTA ARONNE Mestre em Direito Processual pela UERJ.
RESUMO EM PORTUGUS A Lei 11.419/06 iniciou a gradual transio do processo fsico, de papel, para o processo eletrnico, colimando conferir maior velocidade atividade jurisdicional. Alm da celeridade, o princpio da oralidade tambm ser diretamente afetado pela aplicao prtica desse diploma legal. Neste artigo, o autor apresenta as caractersticas e vantagens do princpio da oralidade, e, em seguida, analisa as possveis maneiras de utilizar a forma oral no processo eletrnico, destacando as suas principais vantagens. Palavras-chave: 1. Processo Civil; 2. Princpio da Oralidade; 3. Lei 11.419/06; 4. Processo Eletrnico; 5. Vantagens.
RESUMO EM INGLS The enactment of Law n. 11.419/06 has provoked a slow transition from the traditional court files (recorded with papers) to the electronic court files (e-process), with the goal of making procedures faster. Besides the agility, the orality will also be affected by this law. In this article, the author presents the carachteristics and advantages of the principle of orality. Moreover, analyses the possible ways to use the oral form in the e-process, pointing out its most important advantages.
Keywords: 1. Civil Procedure Law; 2. Principle of Orality; 3. Law n. 11.419/06; 4. E-Process; 5. Advantages.
INTRODUO O Estado retirou dos indivduos a possibilidade de buscar por suas prprias foras a resoluo dos conflitos, proibindo a justia privada. Nesse passo, avocou para si a aplicao do direito, exercendo a funo jurisdicional em substituio vontade das partes. Em contrapartida, assumiu o poderdever de solucion-los com justia1. O mtodo adotado para a resoluo dos conflitos o processo. Atravs desse mecanismo, as partes levam ao conhecimento do Estado-juiz os fatos, para que este
1
PINHO, Humberto Dalla Bernardina de Pinho. Teoria Geral do Processo Civil Contemporneo. Rio de Janeiro: Lumen Juris Editora, 2007, p. 6.

solucione o litgio de maneira justa, luz das fontes do direito e com base naquilo que foi alegado e provado nos autos. V-se, claramente, que se trata de uma funo extremamente relevante e delicada, na medida em que a deciso do litgio influencia sobremaneira a esfera jurdica e, muitas vezes, a condio patrimonial das partes. E, em um regime democrtico, tal como o brasileiro, a justeza da sentena assume notvel importncia, em virtude da proteo constitucional dignidade das pessoas. Nesse contexto, s partes devem ser conferidas as melhores condies possveis para a atuao no processo, como medida de proporcionar uma justa deciso. Assim, a justia da sentena no depende apenas do conhecimento jurdico e do bom senso do juiz que a profere. Para se alcanar esse resultado, necessrio, tambm e principalmente , que o aparelho judicirio e as regras do processo estejam estruturados para esse fim. Consoante o entendimento de Sergio Chiarloni, para que se alcance uma deciso justa, deve ser realizada uma correta interpretao da norma em conjunto com uma adequada reconstruo dos fatos 2. Na viso do citado autor, exige-se que a disciplina das provas seja endereada a assegurar uma adequada descoberta da verdade e que sejam eliminadas as fontes que operam prejuzo ao contraditrio, paridade de armas e imparcialidade do juiz3. A reconstruo dos fatos , portanto, um dos pilares mais relevantes do processo justo. Sobre esse ponto, Luiz Guilherme Marinoni assenta que o direito tutela jurisdicional no pode restar limitado ao tradicional conceito de acesso justia, visto que fundamental a efetiva possibilidade de argumentao e produo de prova4. No mesmo sentido, Jos Roberto dos Santos Bedaque afirma que no basta assegurar o ingresso em juzo; indispensvel a efetividade da proteo judicial e da ordem constitucional, o que se alcana atravs da ordem jurdica justa5. Com base nessas premissas, desenvolveu-se a concepo de que, para se alcanar uma sentena justa, necessrio um processo justo. Carlos Alberto Alvaro de Oliveira sustenta que o processo justo e a tutela jurisdicional efetiva so os meios de que dispe o Estado Democrtico de Direito, essencialmente constitucional, para a realizao desse objetivo.6 Nessa mesma direo, Italo Augusto Andolina acrescenta que um processo jamais ser justo se a sua deciso for injusta. 7
2
La sentenza giusta quando passa lesame di um doppio critrio di verit. Quanto cio il frutto di uma corretta interpretazione delle norme coinvolte e di umesatta ricostruzione dei fatti. CHIARLONI, Sergio. Giusto processo, garazie processuali, giustizia della decisione. Revista de Processo. Vol. 152. So Paulo: Editora Revista dos Tribunais, 2007, p. 103. 3 Ibid., p. 104. 4 O jurisdicionado no obrigado a se contentar com um procedimento inidneo tutela jurisdicional efetiva, pois o seu direito no se resume possibilidade de acesso ao procedimento legalmente institudo. Com efeito, o direito tutela jurisdicional no pode restar limitado ao direito de igual acesso ao procedimento estabelecido, ou ao conceito tradicional de direito de acesso justia. No importa apenas dizer que todos devem ter iguais oportunidades de acesso aos procedimentos e aos advogados, e, assim, efetiva possibilidade de argumentao e produo de prova. MARINONI, Luiz Guilherme. Tcnica Processual e Tutela dos Direitos. 2 edio. So Paulo: Editora Revista dos Tribunais, 2008, p. 147. 5 BEDAQUE, Jos Roberto dos Santos. Direito e Processo. Influncia do direito material sobre o processo . 4 edio. So Paulo: Malheiros Editores, 2006, p. 35. 6 OLIVEIRA, Carlos Alberto Alvaro de. Direitos fundamentais efetividade. Revista de Processo. Vol. 155. So Paulo: Editora Revista dos Tribunais, 2008, p. 23. 7 ANDOLINA, Italo Augusto. Crisi del giudicato e nuovi strumenti alternativi di tutela giurisdizionale. Revista de Processo. Vol. 150. So Paulo: Editora Revista dos Tribunais, 2007, p. 79.
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Percebe-se, por conseguinte, que a sentena justa consectrio de um processo justo. Inclusive, Candido Rangel Dinamarco simplifica o conceito de processo justo, aduzindo que outra coisa no seno o processo apto a produzir resultados justos.8 Em torno dessa perspectiva, o referido autor defende um processo acessvel a todos e a todas as suas causas, gil e simplificado, aberto participao efetiva dos sujeitos interessados e contando com a atenta vigilncia do juiz sobre a instruo e sua interferncia at o ponto em que no atinja a prpria liberdade dos litigantes9. Para o alcance dessa meta, Cassio Scarpinella Bueno assenta que deve existir um modelo mnimo, mas indispensvel, impositivo e vinculante para a atuao do Estado-juiz. Esse modelo abarca condies imprescindveis para um processo justo e, consequentemente, uma sentena justa. Tais condies encontram-se atreladas a um princpio-sntese, conhecido como devido processo legal10. O princpio do devido processo legal a base de sustentao dos demais princpios processuais11, ou, como comenta Rui Portanova, verdadeiro princpio informativo de todos os princpios ligados ao processo e ao procedimento.12 com observncia a ele e aos princpios e garantias a ele ligados que o processo desenvolver-sede maneira justa, isto : com absoluto respeito dignidade humana de todos os cidados, especialmente das partes, de tal modo que a justia do seu resultado esteja de antemo assegurada pela adoo das regras mais propcias ampla e equilibrada participao dos interessados, isenta e adequada cognio do juiz e apurao da verdade objetiva: um meio justo para um fim justo.13
Os princpios e garantias, ligados ao devido processo legal ou concepo de processo justo , esto previstos na prpria Constituio, no Cdigo de Processo Civil ou so concebidos e identificados pela doutrina e pela jurisprudncia. Entre eles, tem notvel importncia o princpio da oralidade.
8 9
DINAMARCO, Candido Rangel. Nova Era do Processo Civil. 2 edio. So Paulo: Malheiros Editores, 2007, p. 22. DINAMARCO, Candido Rangel. A Instrumentalidade do Processo. 13 edio. So Paulo: Malheiros Editores, 2008, p. 36. 10 BUENO, Cassio Scarpinella. Curso Sistematizado de Direito Processual Civil 1. 2 edio. So Paulo: Editora Saraiva, 2008, p. 105. Leonardo Greco aponta essas condies mnimas como as garantias fundamentais do processo, universalmente acolhidas em todos os pases que instituem a dignidade da pessoa humana como um dos pilares do Estado Democrtico de Direito. GRECO, Leonardo. Garantias Fundamentais do Processo: O Processo Justo . Disponvel em: <http://www.mundojuridico.adv.br>. Acesso em: 17.11.2007. 11 O princpio do devido processo legal, neste contexto, deve ser entendido como o princpio regente da atuao do Estado-juiz, desde o momento em que ele provocado at o instante em que o Estado-juiz, reconhecendo o direito lesionado ou ameaado, crie condies concretas de sua reparao ou imunizao correspondente. BUENO, Cassio Scarpinella. Curso Sistematizado de Direito Processual Civil 1. 2 edio. So Paulo: Editora Saraiva, 2008, p. 105. 12 Rui Portanova conceitua o devido processo legal como a garantia constitucionalmente prevista que assegura tanto o exerccio do direito de acesso ao Poder Judicirio como o desenvolvimento processual de acordo com normas previamente estabelecidas. Nessa linha, afirma que o devido processo legal o princpio informativo de todos os princpios ligados ao processo e ao procedimento. PORTANOVA, Rui. Princpios do Processo Civil. 6 edio. Porto Alegre: Livraria do Advogado Editora, 2005, pp. 145-147. 13 GRECO, Leonardo. Garantias Fundamentais do Processo: O Processo Justo. Disponvel em: <http://www.mundojuridico.adv.br>. Acesso em: 17.11.2007.
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A RELEVNCIA DA ORALIDADE NO PROCESSO O Estado Democrtico de Direito exige que a atividade jurisdicional seja caracterizada por um processo realmente efetivo, com sentenas justas e resultados teis. Nesse diapaso, indispensvel que se coloque disposio das partes meios eficientes de participao, a fim de que o contraditrio seja plenamente exercido e, por consequncia, a reconstruo dos fatos seja efetuada da maneira mais produtiva possvel, de modo a levar ao conhecimento do julgador um quadro ftico fiel realidade. Impende repisar que, somente assim, respeitando-se as garantias do processo justo, que o Estado-juiz pode proferir uma sentena justa. Dentro da garantia do contraditrio participativo, encontra-se a garantia do jurisdicionado audincia oral com o juiz. Segundo Leonardo Greco, o dilogo humano e pblico com o juiz da causa um indispensvel instrumento de autodefesa, eis que pode influenciar eficazmente na deciso da causa, em virtude de sua capacidade de transmitir ao juiz impresses reais do conflito desaguado do Poder Judicirio.14 Realmente, a prova oral coloca o magistrado de frente com as partes e testemunhas, permitindo-lhe sentir as caractersticas psicolgicas das pessoas envolvidas no processo. Sem dvida, essa experincia fornece ao juiz uma boa noo do contedo do depoimento e do prprio comportamento dos depoentes, o que aprimora a cognio da matria ftica. Nesse sentido, o exerccio da oralidade beneficia a colheita das provas pelo juiz, tendo em vista que este absorve impresses mais completas do contexto do litgio.15 Ademais, a oralidade impe um curto espao de tempo entre a audincia e a deciso, com o fito de evitar que o magistrado olvide os sinais e detalhes do caso que analisou pessoalmente. Assim, v-se que a garantia em exame favorece a celeridade e a prolao de uma sentena justa, eis que atenta s provas produzidas em audincia. Mauro Cappelletti ressalta que a oralidade tambm impacta positivamente a publicidade, em razo do carter pblico das audincias, que permite um controle maior da sociedade sobre a atuao do juiz.16 Afinal, quando da realizao das audincias, o juiz no um mero espectador; suas responsabilidades so grandes, na medida em que deve promover uma equnime participao dos interessados. Ressalte-se, ainda, o caminho que a audincia com o magistrado abre para a realizao de acordos. A prtica forense demonstra que, na frente do juiz, as partes ficam mais propcias a aceitar a conciliao.17 A oralidade abarca alguns subprincpios, os quais so essenciais para a plena realizao dos seus escopos. Seguindo a classificao idealizada por Chiovenda, os processualistas dividem os postulados fundamentais da oralidade na concentrao dos atos processuais em audincia; na imediatidade entre o juiz e a fonte da prova oral; na identidade fsica do juiz; e na irrecorribilidade
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GRECO, Leonardo. Garantias Fundamentais do Processo: O Processo Justo . Disponvel em: <http://www.mundojuridico.adv.br>. Acesso em: 17.11.2007. 15 Quanto mais prximas as atividades de colheita de prova oral e dos debates, de um lado, e de deciso, de outro, menor o risco de que as impresses obtidas pelo magistrado desapaream e a memria o engane. CMARA, Alexandre Freitas. A Oralidade e o Processo Civil Brasileiro. In: Escritos de Direito Processual. Rio de Janeiro: Editora Lmen Juris, 2001, p. 19. 16 CAPPELLETTI, Mauro. Procedure Orale et Procedure Ecrite. Milano: Giuffr, 1971, p. 106. 17 GUEDES, Jefferson Cars. O Princpio da Oralidade. So Paulo: Editora Revista dos Tribunais, 2003, p. 143.
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em separado das decises interlocutrias.18 Rui Portanova ressalta que a finalidade mxima dessa corrente de princpios a de que o mesmo juiz que colheu a prova oral prolate a sentena.19 Dentro dessa classificao, assume notvel importncia a concentrao, a qual colima aproximar uns atos dos outros, preferencialmente no mesmo dia, para evitar que as informaes e as impresses colhidas nas audincias no escapem da memria do juiz.20 Assim, procura-se realizar os atos em momentos muito prximos, no intuito de conservar na mente do magistrado os pontos mais marcantes dos relatos efetuados na instruo. Na condio de seres humanos, no se pode exigir dos juzes que guardem por muito tempo os detalhes dos depoimentos, mas deve-se exigir dos mesmos que procurem concentrar ao mximo os atos, de modo a no prejudicar a reconstruo dos fatos. Destaque-se que, justamente por promover a concentrao dos atos, esse subprincpio opera, a reboque, maior celeridade ao processo. A oralidade tambm pressupe a imediatidade entre o juiz e a fonte da prova oral. Embora consista meramente no contato direto e pessoal que o magistrado tem com o depoente, trata-se de um dos elementos mais importantes dessa garantia, pois o juiz o destinatrio da prova. Isto , como o juiz quem valora a prova, pertinente que ele a colha. E imprescindvel, nesse passo, que, no exerccio da sua atuao imediata junto aos depoentes, o juiz tenha pleno conhecimento do processo, como medida de permitir um qualificado colhimento das provas, a fim de ensejar uma justa deciso. Pontes de Miranda conceitua esse subprincpio como a utilizao da observao imediata, da intuio imediata, do sentir imediato e do pensar imediato. Imediatizando o juiz, a lei espera salvar o mximo de valor objetivo das provas e da percepo delas pelo juiz.21 Por isso, diz-se que nem mesmo as declaraes judiciais prestadas por instrumento pblico, junto a um tabelio, tm o condo de sobrepujar o depoimento oral prestado ao magistrado.22 A identidade fsica do juiz o subprincpio que enaltece a importncia de vincular o juiz que presidiu a instruo oral deciso do litgio, em razo da percepo obtida quando da realizao da audincia. Com efeito, ao colher os depoimentos, o magistrado capta os traos psicolgicos e sentimentais dos depoentes, tornando-se o mais adequado para avaliar a prova e decidir de maneira justa.23
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Adotam essa classificao Alexandre Cmara (CMARA, Alexandre Freitas. Juizados Especiais Cveis Estaduais e Federais. Uma abordagem crtica. 3 edio. Rio de Janeiro: Editora Lumen Juris, 2007, p. 12), Rui Portanova (PORTANOVA, Rui. Op. cit., p. 221), Jefferson Guedes (GUEDES, Jefferson Cars. O Princpio da Oralidade. So Paulo: Editora Revista dos Tribunais, 2003, p. 49) e Cassio Scarpinella Bueno (BUENO, Cassio Scarpinella. Op. cit., p. 511/512). 19 PORTANOVA, Rui. Op. cit., p. 221. 20 Ibid., p. 225. 21 MIRANDA, Francisco Cavalcanti Pontes de. Comentrios ao Cdigo de Processo Civil. V. 1. Rio de Janeiro: Editora Forense, 1973, p. 57. 22 PORTANOVA, Rui. Op. cit., p. 221. 23 ALVIM, Arruda. Manual de Direito Processual Civil. V. I. Parte Geral. 11 edio. So Paulo: Editora Revista dos Tribunais, 2007, p. 40.
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J a irrecorribilidade das interlocutrias tem efeito benfico para a celeridade, na medida em que evita a disperso dos atos, ao evitar o efeito suspensivo a eventuais desconformidades contra atos judiciais interlocutrios. Observa-se que a oralidade, tal como a escrita, tem muita relevncia na descoberta da verdade.24 O processo escrito realmente importante, haja vista a sua capacidade de registrar e preservar os atos, evitando-se a sua perda ou o seu esquecimento.25 De qualquer modo, como comentado por Mauro Cappelletti, o processo com a palavra escrita no dispensa a palavra falada, porque a oralidade tem a vantagem de levar aos autos a espontaneidade, a imediatidade e a simplicidade.26 Todos esses subprincpios cooperam para a prolao de uma sentena segura e clere. Afinal, a concentrao de atos e o colhimento pessoal das provas pelo juiz opera o equilbrio entre a celeridade e a segurana. Por esses motivos, a oralidade encaixa-se na concepo de processo justo. A oralidade, agora, encara o desafio dos novos tempos, uma vez que emerge no Brasil o processo eletrnico, regulamentado pela Lei 11.419/06.
ASPECTOS GERAIS DA LEI 11.419/06 Oriunda do Projeto de Lei da Cmara dos Deputados n 5.828, de 4 de dezembro de 200127, a Lei 11.419/06 dispe sobre a informatizao do processo judicial e altera o Cdigo de Processo Civil, adaptando-o ao meio eletrnico, nos dispositivos em que seu uso pode ser aplicado. A lei est dividida em quatro captulos. O primeiro estabelece as regras bsicas para a criao de um sistema de comunicao eletrnica. O segundo trata especificamente da comunicao eletrnica dos atos processuais. O terceiro versa sobre o processo eletrnico. E o quarto, sobre as disposies gerais e finais28. Com a Lei 11.419/06, o legislador colimou aprimorar a eficcia dos procedimentos judiciais, principalmente no que diz respeito sua celeridade e economia, que beneficiar tanto o Poder Pblico, que arca com o funcionamento da mquina judiciria, quanto parte, no que diz respeito aos custos processuais29. Portanto, verifica-se o intuito de amenizar o problema da ineficincia da
24
GRECO FILHO, Vicente. Direito Processual Civil Brasileiro. Vol. 2. 18 edio. So Paulo: Editora Saraiva, 2007, p. 93. 25 SANTOS, Ernane Fidlis dos. Manual de Direito Processual Civil. Vol. 1. 12 edio. So Paulo: Editora Saraiva, 2008, p. 43. 26 CAPPELLETTI, Mauro. Procedure Orale et Procedure Ecrite. Milano: Giuffr, 1971, p. 101. 27 A Lei n 11.419, de 2006, fruto do Projeto de Lei da Cmara dos Deputados n 5.828, de 4 de dezembro de 2001, de autoria formal da Comisso de Legislao Participativa da Cmara dos Deputados, acatando sugesto formulada pela Associao dos Juzes Federais AJUFE. (...) No Senado Federal, o projeto tomou o nmero PLC 71, de 2002, (...), que recebeu a colaborao da Secretaria de Reforma do Judicirio do Ministrio da Justia, do ITI Instituto Nacional de Tecnologia da Informao e do Superior Tribunal de Justia. CALMON, Petrnio. CALMON, Petrnio. Comentrios Lei de Informatizao do Processo Judicial. Rio de Janeiro: Ed. Forense, 2007, p. 48. 28 Ibid., p. 48. 29 Relatrio do Deputado Federal Ney Lopes. Dirio da Cmara dos Deputados de 29.12.2001, p. 217.
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Justia, elevando a qualidade e acelerando a prestao jurisdicional30, tornando-a, simultaneamente, menos dispendiosa s partes, aos operadores do Direito e ao prprio Estado. O Conselho Nacional de Justia31 ainda aponta outras vantagens que provavelmente adviro com o uso do processo eletrnico: a preservao do meio ambiente, atravs da economia de gua e de papel32; a utilizao de menos espao fsico e de menos mo-de-obra; bem como a facilidade para consultar os autos, a qualquer hora e em qualquer lugar do mundo. Em virtude dessas vantagens, o Superior Tribunal de Justia33 e o Supremo Tribunal Federal34 foram extremamente receptivos idia do processo eletrnico, de modo que j se pode asseverar que a informatizao do processo judicial um caminho sem volta. Inclusive, no dia 09 de outubro de 2007, o STF recebeu o primeiro Recurso Extraordinrio totalmente eletrnico (RE 564821). Desde a primeira instncia (Juizado Especial Federal do Distrito Federal), o respectivo processo tramita sob a forma eletrnica35. Tambm no Supremo Tribunal Federal, foi feito o primeiro julgamento de um recurso (RE 551476) em uma corte superior. Em apenas 17 dias, o recurso foi
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Cf. WAMBIER, Luiz Rodrigues; WAMBIER, Teresa Arruda Alvim; MEDINA, Jos Miguel Garcia. Breves Comentrios Nova Sistemtica Processual Civil 3. So Paulo: Editora Revista dos Tribunais, 2007, p. 291. 31 Alm de combater a morosidade processual, o processo virtual ainda melhora o acesso Justia e a transparncia do Poder Judicirio. Isso porque o processo eletrnico pode ser manejado em horrio integral, isto , as portas da Justia esto sempre abertas para o jurisdicionado. A publicidade tanta quanto a rede mundial da Internet permite. Outro grande beneficiado o meio ambiente, pela economia de papel e de toda a gua necessria para a sua fabricao. H, ainda, economia da mo-de-obra dos servios burocrticos da justia, tais como elaborao de mandados de intimao, carga de autos a advogados e outros, trabalho que simplesmente desaparece com o processo eletrnico. H economia, tambm, com prdios, arquivos, armrios etc. No s para a Justia que os custos baixam com o processo virtual: para os advogados tambm. Na mesma proporo que a burocracia do processo se reduz para a Justia, reflete-se a reduo de trabalho nos escritrios de advocacia, que podem controlar com mais preciso os prazos processuais, reduzir gastos com cpias reprogrficas, com arquivos, bem como diminuir despesas com deslocamentos sede da Justia. GARCIA, Sergio Renato Tejada. Processo Virtual: Uma Soluo Revolucionria para a Morosidade. Disponvel em: <www.cnj.gov.br>. Acesso em: 10.12.2006. 32 Estima-se que, somente no ano de 2006, 380 toneladas de papel circularam pelo Supremo Tribunal Federal e 5 milhes de pginas foram impressas. Destarte, a informatizao do processo tende a preservar o meio-ambiente. Disponvel em: <www.iti.gov.br/twiki/bin/view/Noticias/PressRelease2007Oct15_124951>. Acesso em: 12.12.2007. 33 Aps publicar a Resoluo n 2, de 24 de abril de 2007, o Superior Tribunal de Justia iniciou o servio de peticionamento eletrnico pelo programa e-pet, que permite o uso da internet para a prtica de atos processuais, sem necessidade de peties escritas em papel, nos processos de competncia originria do presidente do Tribunal, nos habeas-corpus e nos recursos em habeas-corpus. Para ter acesso ao peticionamento, necessrio obter uma certificao digital, preparar seu computador com a instalao dos programas necessrios e realizar o credenciamento prvio no sistema. Disponvel em: <www.stj.gov.br>. Acesso em: 20.06.2007. 34 No dia 21/06/2007, o Supremo Tribunal Federal oficializou a instalao do e-STF, nome dado ao sistema que coloca a Excelsa Corte definitivamente na era da informtica. O primeiro servio oferecido totalmente em meio digital o recurso extraordinrio. O e-STF j funciona em conjunto com quatro tribunais o Tribunal Superior do Trabalho (TST), o Tribunal Regional Federal da 1 Regio (TRF 1 Regio), e os Tribunais de Justia do Esprito Santo e de Sergipe. Na ocasio da inaugurao do novo sistema, a ento presidente do STF, Ministra Ellen Gracie, afirmou que toda a sociedade brasileira ganhar com a informatizao dos processos judiciais, que vai provocar uma revoluo na forma de administrar o Judicirio". Alm disso, a Ministra divulgou dados que do conta de que a maior parte do tempo gasto em processos despendida em atos relativos ao andamento, como a expedio de certides, protocolos, registros, ou at mesmo a costura dos autos e os carimbos obrigatrios, que Sua Excelncia denomina de tempo neutro do processo. Para ela, ao entrar na era virtual, todo o tempo gasto no processo se transformar em "tempo nobre, em atividade criativa, em tpica atividade jurisdicional". Disponvel em: <www.stf.gov.br>. Acesso em: 12.09.2007. 35 Disponvel em: <www.iti.gov.br/twiki/bin/view/Noticias/PressRelease2007Oct15_124951>. Acesso em: 12.12.2007.
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autuado e julgado. O prolator da deciso foi o Ministro Seplveda Pertence36. J o STJ deu incio aplicao prtica da Lei 11.419/06 no dia 8 de junho de 2009.37 Convm noticiar, ainda, que, no dia 26/06/2007, o Tribunal de Justia do Estado de So Paulo inaugurou o primeiro frum38 totalmente informatizado do pas, onde todos os processos so digitais, sem nenhum papel. Vale esclarecer que a informatizao no se limita aos processos cveis. O artigo 1, 1, da Lei 11.419/0639 expressa que a tramitao dos processos pela forma eletrnica poder ser adotada nos processos civil, penal e trabalhista, bem como nos juizados especiais, em qualquer grau de jurisdio. Nota-se que, com exceo de alguns rgos, como, por exemplo, as Justias Militar e Eleitoral40, a disciplina da informatizao tem larga abrangncia. Ressalte-se que a informatizao no se restringe apenas a peties e decises. O inciso II, 2, do artigo 1, estipula que meio eletrnico consiste em qualquer forma de armazenamento ou trfego de documentos e arquivos digitais, que englobam sons, textos e imagens. Assim, constata-se que a ampla variedade de mecanismos eletrnicos poder ser adotada pelos tribunais, sem restrio. E, ao mencionar a expresso qualquer forma, o texto legal abre a possibilidade de constante modernizao dos sistemas em que sero tramitados os processos eletrnicos. Dessas informaes, extrai-se que a informatizao do processo j no mais uma tendncia, mas, sim, uma realidade inexorvel. Alm disso, observa-se que novos instrumentos de trabalho sero adotados pelos operadores do processo, notadamente os equipamentos de informtica. Dentro desse
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Disponvel em: <www.conjur.estadao.com.br/static/text/56879,1>. Acesso em: 25.06.2007. A revoluo digital na Justia brasileira tem data marcada. No prximo dia 8 de junho, ocorre a primeira distribuio de processos eletrnicos no Superior Tribunal de Justia (STJ). O portal do Tribunal na internet passa a oferecer uma sala denominada e-STJ, onde estaro disponveis ferramentas para peticionamento eletrnico e visualizao digital dos processos. A evoluo representa maior velocidade e maior segurana na tramitao dos processos eletrnicos, vantagem para o cidado e para o advogado. O portal do STJ permitir que os advogados com certificao digital consultem os processos a qualquer momento, em qualquer lugar do mundo, por meio da internet. O procedimento segue o que est estabelecido na Lei n. 11.419/2006, a lei do processo eletrnico. O acesso franqueado ao advogado titular do processo. Os advogados podero praticar os atos processuais em tempo real, durante as 24 horas do dia, uma vantagem, j que no precisaro se limitar ao horrio de funcionamento do Tribunal. Disponvel em: <www.stj.gov.br>. Acesso em: 25.05.2009. 38 Frum da Freguesia do , Zona Oeste de So Paulo, dividido em trs varas cveis e uma de Famlia e Sucesses. Disponvel em: <www.tj.sp.gov.br>. Acesso em: 10.11.2007. 39 Art. 1o O uso de meio eletrnico na tramitao de processos judiciais, comunicao de atos e transmisso de peas processuais ser admitido nos termos desta Lei. 1o Aplica-se o disposto nesta Lei, indistintamente, aos processos civil, penal e trabalhista, bem como aos juizados especiais, em qualquer grau de jurisdio. 40 A lei se aplica aos procedimentos cveis, criminais e trabalhistas, em todas as instncias, sendo certo, porm, que h restries em procedimentos criminais, como o caso da citao expressamente referida no art. 6, aplicvel tambm aos procedimentos infracionais, previstos no Estatuto da Criana e do Adolescente. Diante do silncio da lei, pensamos que foi inteno do legislador excluir a sua incidncia sobre procedimentos militares e eleitorais, que, em razo da peculiaridade das matrias, ficar restrito s normas procedimentais gerais. Pensamos ainda que tambm no deve se aplicar a nova lei aos procedimentos administrativos, eis que, para tanto, ser necessrio que o Poder Judicirio se estruture a fim de obter as condies mnimas exigidas pela lei. PINHO, Humberto Dalla Bernardina de Pinho. Teoria Geral do Processo Civil Contemporneo. Rio de Janeiro: Lumen Juris Editora, 2007, pp. 204-205. Por outro lado, para Petrnio Calmon, no h exceo para a aplicao da Lei 11.419/06, a qual poder ser aplicada em qualquer tribunal. Cf. CALMON, Petrnio. Comentrios Lei de Informatizao do Processo Judicial. Rio de Janeiro: Ed. Forense, 2007, p. 55. A posio de Petrnio Calmon se refora pelo teor da Recomendao n 12 do CNJ, que incentiva o uso de formas de assinatura eletrnica na Justia Militar, entre outras.
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contexto e considerando que a oralidade uma garantia inafastvel do processo, convm avaliar os riscos e benefcios que o processo eletrnico, da maneira como foi concebido pela Lei 11.419/06, oferece a esse princpio.
A ORALIDADE NO PROCESSO ELETRNICO Na fase processual romana denominada extraordinaria cognitio, teve incio a prevalncia da forma escrita sobre a oral, em razo da necessidade de registro dos atos processuais. Passados os sculos, a sociedade foi massificada, o que operou o crescimento de conflitos e processos, prolongando a durao da cognio dos fatos e a consolidao do registro por escrito dos atos processuais. Destaque-se que essa mudana tambm foi importante para preservar a coisa julgada, tendo em vista que o armazenamento dos dados de processos findos auxilia no combate repetio de lides de igual objeto.41 A forma escrita, todavia, no acarretou o abandono da oralidade. Em verdade, o uso desta ficou restrito a audincias, sesses de julgamento e despachos com os magistrados. Vale ressaltar que, em todos esses casos, o seu contedo pode ser reduzido a termo e ficar registrado nos autos.42 Em regra, isso ocorre nas audincias (artigos 417 e 457 do Cdigo de Processo Civil), mas os tribunais tambm costumam registrar os debates das sesses colegiadas em notas taquigrficas. 43 Outrossim, em algumas circunstncias, os magistrados registram nos autos o contedo do dilogo havido oralmente com algum advogado ou promotor, a fim de dar publicidade ao fato. importante mencionar, tambm, que a oralidade do processo contemporneo no perdeu as caractersticas de outrora, visto que, embora de maneira mais tnue, ainda propicia a concentrao de atos, a celeridade e uma maior aproximao do magistrado com os personagens envolvidos no conflito, permitindo-lhe avaliar as caractersticas psicolgicas de cada um. O que harmoniza a oralidade com a forma escrita do processo a reduo a termo das manifestaes orais. O problema que esse mecanismo acarreta a perda de sutilezas impossveis de transcrio.44 Com efeito, existem detalhes relevantes que so presenciados pelas pessoas fisicamente presentes nas audincias e nos julgamentos, mas no so registrados nos autos. Inclusive, em algumas ocasies, o que pesa mais na deciso no o contedo das informaes prestadas verbalmente, mas, sim, o modo como o depoente age diante do magistrado. Por tais motivos, o princpio da oralidade impe um curto espao de tempo entre a audincia e a deciso, com o propsito de permitir que o juiz, no momento de decidir, tenha, ainda, em sua memria, mincias importantes do debate que presenciou.
41 42
Cf. CLEMENTINO, Edilberto Barbosa. Processo Judicial Eletrnico. Curitiba: Juru Editora, 2007, p. 159. Estenotipia, taquigrafia ou estenografia. 43 O Regimento Interno do Supremo Tribunal Federal prev determina vrias tarefas de captao e transcrio do udio das sesses, decises etc., como nos artigos 93, 96, 316 e 358, entre outros. Inclusive, a Emenda Regimental 26, publicada no Dirio da Justia de 24 de outubro de 2008, versava justamente sobre os procedimentos para a transcrio de udio. 44 Ibidem.
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A partir dessa concepo, surgiram os subprincpios da oralidade, que visam proximidade entre o juiz e a fonte da prova oral, concentrao dos atos em audincia e vinculao do magistrado com o processo em que colheu depoimentos. Estes pontos so fundamentais para que a oralidade seja praticada de modo equilibrado e apto a produzir resultados justos. Diante desses fatores, imprescindvel que a aplicao prtica da Lei 11.419/06 no prejudique a oralidade processual. Ressalte-se, primeiramente, que o artigo 1 desse diploma legal deixa claro que a forma oral totalmente compatvel com o processo eletrnico. Afinal, o caput desse dispositivo assenta que o uso de meio eletrnico ser admitido na tramitao de processos judiciais, comunicao de atos e transmisso de peas processuais. J o inciso I do 2 desse artigo estabelece que meio eletrnico qualquer forma de armazenamento ou trfego de documentos e arquivos digitais. Ao utilizar as expresses qualquer forma e documentos e arquivos digitais, o legislador generalizou os formatos eletrnicos que podem ser aplicados nos autos virtuais. Desse modo, textos, sons, imagens, grficos, vdeos etc. so plenamente adaptveis ao processo eletrnico45 e, mais do que isso, so extremamente teis, na medida em que conferem maior praticidade produo e apreciao de determinadas provas, especialmente as orais. Nesse passo, vale conferir o esclio de Jos Eduardo de Resende Chaves Jnior: J no processo eletrnico, a oralidade pode ser totalmente preservada e at radicalizada pois as audincias podem ser certificadas nos autos em sua pura verbalizao sonora, atravs de arquivos eletrnicos de voz. Mais do que simples oralidade, pode-se pensar inclusive na plena hiper-realizao dos atos processuais, isto , na preservao no s de dados sonoros, mas tambm imagticos.46 Tem razo o aludido autor. Os arquivos eletrnicos podem permitir uma radicalizao do princpio da oralidade, na medida em que preservam muito mais do que a transcrio daquilo que foi falado. A tecnologia cotidiana, adotada pelo homem mdio, possui plena capacidade de gravao dos contedos sonoros e visuais das audincias. Assim, a principal vantagem que se extrai dessa ferramenta o armazenamento fiel e integral, nos autos, do contedo da audincia. Se o arquivo for somente sonoro, os exatos termos propalados pelos juzes, promotores, advogados, testemunhas, partes e serventurios ficaro ali registrados, para posterior oitiva dos operadores do processo, especialmente magistrados de segunda instncia, os quais podero apreciar a prova oral de uma maneira muito mais prxima da realidade, se comparada mera reduo a termo do que falado em audincia. Se esta for gravada em vdeo, tambm ser possvel a visualizao do que efetivamente ocorreu no conclave, como gestos, expresses corporais etc..
45
Desnecessrios se fazem os registros escritos das provas produzidas em audincia, quando a instncia recursal pode se valer da mesma prova coletada pelo Juzo singular, pela simples gravao das audincias de instruo em arquivos de Computador (em formato MP3 ou similar), inclusive com imagens (formatos JPEG e outros), se preciso, sem necessidade de transcries ou de outros meios que, filtrando a prova, muitas vezes podem fazer perderem-se sutilezas impossveis de transcrio. CLEMENTINO, Edilberto Barbosa. Op. cit., p. 161. 46 CHAVES JNIOR, Jos Eduardo de Resende. Processo eletrnico contribui para satisfazer direito do cidado . Disponvel em: <http://www.conjur.com.br/2008-mai-18/processo_eletronico_contribui_satisfazer_direito_cidadao>. Acesso em: 27.05.2008.
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Eis que j aplicada na prtica, no h dvida de que a videoconferncia tambm poder ser utilizada no processo eletrnico. Cumpre esclarecer que, neste trabalho, tal tema no ser abordado na perspectiva do processo penal.47 O que importa, para o presente estudo, a sua utilizao na esfera cvel. Por todos esses motivos, no h dvida a respeito da plena capacidade de adoo da oralidade no processo eletrnico. Inclusive, Edilberto Barbosa Clementino muito otimista neste ponto, uma vez que entende que a oralidade nos autos virtuais reduzir o nmero de documentos escritos que instruem o processo, simplificar o rito processual e garantir a perenidade da prova oral na sua integralidade, por intermdio de gravao em arquivo eletrnico de fcil armazenamento.48 Realmente, a princpio, a tendncia concluir que a oralidade ser muito bem aproveitada com o uso da tecnologia. Entretanto, como existem diferentes momentos de uso da forma oral no processo, sero necessrias providncias peculiares em cada uma dessas circunstncias, para evitar o desrespeito a essa garantia. Nos julgamentos colegiados dos tribunais, em que ocorrem sustentaes orais, leituras de relatrios e votos, assim como debates pelos magistrados, o processo eletrnico no acarretar significativa mudana de rotina. Talvez, no futuro, as sesses dos tribunais at passem a ser gravadas e disponibilizadas nos autos virtuais.49 De qualquer maneira, com ou sem gravao, em virtude do pargrafo nico do artigo 556 do Cdigo de Processo Civil, os acrdos permanecero sendo produzidos e armazenados na forma escrita, com a diferena de que isso ser feito na forma digital, com a assinatura eletrnica dos documentos, na forma da lei, isto , dentro dos parmetros da ICP-Brasil. Com relao s audincias do processo eletrnico, a Lei 11.419/06 altera os artigos 169, 417 e 457 do Cdigo de Processo Civil, para adapt-las ao meio digital. Da leitura do pargrafo 2 do artigo 417 e do pargrafo 4 do artigo 457 do cdigo, 50 depreende-se que a nica diferena para o modelo tradicional que, no processo eletrnico, reduzido o depoimento a termo ou produzida a ata de audincia na forma digital, a assinatura do juiz, dos procuradores, das partes e dos depoentes ser feita pelo meio eletrnico, consoante os pargrafos segundo e terceiro do artigo 169 do cdigo.51
47
Antes da entrada em vigor da Lei 11.900/09, que autoriza em todo o pas o uso de videoconferncia para a realizao de audincia com rus presos, a Lei Estadual 11.819/2005, de So Paulo, j abarcava essa permisso, o que gerou e ainda gera inmeras discusses no Supremo Tribunal Federal. Alguns ministros entendem pela inconstitucionalidade formal da lei, em razo da invaso de competncia exclusiva do Poder Legislativo federal. Outros, pela inconstitucionalidade material, em razo da violao ao princpio da ampla defesa. Outros a entendem constitucional, aplicando o princpio da ponderao de interesses etc.. Enfim, trata-se de um tema muito frtil, que poderia consumir inmeras pginas do presente trabalho e desvirtuar o seu principal objetivo, mormente em razo da promulgao dessa nova lei federal. Por isso, optou-se por limitar o tema sua anlise na esfera cvel. 48 CLEMENTINO, Edilberto Barbosa. Op. cit., p. 161. 49 Para antever este acontecimento, basta mencionar que o CNJ j transmite as suas sesses, ao vivo, pela internet. 50 "Art. 417. (...) 1o O depoimento ser passado para a verso datilogrfica quando houver recurso da sentena ou noutros casos, quando o juiz o determinar, de ofcio ou a requerimento da parte. 2o Tratando-se de processo eletrnico, observar-se- o disposto nos 2o e 3o do art. 169 desta Lei." "Art. 457. (...) 4o Tratando-se de processo eletrnico, observar-se- o disposto nos 2o e 3o do art. 169 desta Lei." 51 2o Quando se tratar de processo total ou parcialmente eletrnico, os atos processuais praticados na presena do juiz podero ser produzidos e armazenados de modo integralmente digital em arquivo eletrnico inviolvel, na forma da
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Assim, no processo eletrnico, os atos praticados em audincia sero produzidos, reduzidos a termo e armazenados de modo integralmente digital, em arquivo eletrnico inviolvel, na forma da lei isto , nos padres da ICP-Brasil , e sero assinados eletronicamente pelo juiz e pelo escrivo ou chefe de secretaria, bem como pelos advogados, testemunhas e partes. Por isso, as audincias continuaro sendo realizadas no modelo tradicional, sem qualquer risco ao princpio da oralidade, mas, tambm, sem qualquer vantagem com relao ao mtodo convencional. A diferena reside apenas no registro digital dos termos de depoimentos e das atas, bem como na utilizao da assinatura eletrnica. Vale ressaltar que, se algum desses agentes do processo no possuir certificao digital de assinatura, poder assinar o documento em papel, com caneta escura, para suas subsequentes digitalizao, certificao pelo escrivo ou chefe de secretaria e incluso nos autos virtuais. Ademais, o processo eletrnico ainda abre a possibilidade de gravar a audincia em arquivo de udio ou vdeo. Nesse caso, o princpio da oralidade sofrer um impacto muito positivo da informatizao judicial, em razo do registro, nos autos, do exato contedo sonoro e/ou imagtico da audincia. Inclusive, em tal circunstncia, a reduo a termo dos depoimentos servir como uma garantia de cognio do que foi dito, em caso de falha da captao sonora, e viceversa. Afinal, quando a transcrio dos depoimentos estiver obscura, a gravao sonora e/ou visual tambm poder esclarecer eventual dvida. Dessa maneira, no haver prejuzo proximidade entre o juiz e a fonte da prova oral nem ao subprincpio da identidade fsica do juiz. Outrossim, permitir o registro fiel do debate, para posterior anlise dos juzes, desembargadores, ministros, advogados, promotores e demais agentes do processo. Cumpre noticiar que, em fevereiro de 2009, teve incio, na 2 Vara de Txicos da Comarca de Belo Horizonte, o uso experimental de um sistema, oriundo a Portaria 691/2009, que registra o udio das audincias em arquivo digital, reduzindo a termo automaticamente todo o contedo oral, atravs de um programa de estenotipia informatizada.52 Se a experincia for proveitosa e segura isto , imune a fraudes , poder ser adotada, para evitar que o serventurio tenha que digitar todo o contedo do debate. Quanto audincia por videoconferncia, na esfera cvel, importante que sejam observadas algumas cautelas, para evitar a violao ao princpio da oralidade. O primeiro ponto a se destacar que a audincia por videoconferncia deve ocorrer em hipteses excepcionais, visto que uma das principais qualidades do princpio da oralidade encontra-se justamente na proximidade do juiz com a fonte da prova. Embora a videoconferncia permita o exerccio da oralidade, ela feita de uma maneira distante do juiz. De acordo com Soraya Amrani-Mekki, este mtodo torna a oralidade despersonalizada e desencarnada, na medida em que o juiz fica sem contato fsico com os
lei, mediante registro em termo que ser assinado digitalmente pelo juiz e pelo escrivo ou chefe de secretaria, bem como pelos advogados das partes. 3o No caso do 2o deste artigo, eventuais contradies na transcrio devero ser suscitadas oralmente no momento da realizao do ato, sob pena de precluso, devendo o juiz decidir de plano, registrando-se a alegao e a deciso no termo."
52
Disponvel em: <www.tjmg.gov.br>. Acesso em: 20.03.2009.
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protagonistas do processo.53 No mesmo sentido, Jefferson Cars Guedes salienta que a videoconferncia sacrifica a imediatidade, que uma das caractersticas mais relevantes da oralidade.54 Destarte, a videoconferncia somente dever ser utilizada nas situaes excepcionais do artigo 410 do Cdigo de Processo Civil.55 Todavia, mesmo nesses casos, o prejuzo oralidade no ser to grande, j que abrir-se- mo da imediatidade, mas permitir que o prprio juiz da causa colha o depoimento de todas as pessoas elencadas no rol das excees desse artigo, com uma enorme economia de tempo e de custos. Afinal, apenas para exemplificar, a testemunha doente poder depor do hospital, pela videoconferncia, ao prprio juiz da causa; o mesmo ocorrendo com o ministro de Estado, que poder faz-lo de sua residncia ou do seu gabinete.
CONCLUSES No campo da oralidade, no h qualquer preocupao com a adoo do processo eletrnico. Nos julgamentos colegiados dos tribunais, em que ocorrem sustentaes orais, leituras de relatrios e votos, assim como debates pelos magistrados, o processo eletrnico no acarretar
53
AMRANI-MEKKI, Soraya. El Impacto de Las Nuevas Tecnologias Sobre La Forme del Processo Civil . Disponvel em: <www.uv.es/coloquio/coloquio/Ponenc.htm>. Acesso em: 28.01.2009. 54 Por isso, pode-se afirmar que a informtica jurdica, em seus mais recentes progressos, que incorporam a telemtica, maior distncia impe entre o procedimento escrito e o procedimento oral, aprofundando as vantagens do primeiro. Tal vantagem decorre, principalmente, da afeio que os procedimentos escritos tm com as novas tecnologias. De outro lado, o procedimento oral, quando beneficiado pelas novas tecnologias, v sacrificada algumas de suas caractersticas mais relevantes. Exemplo disso se d na videoconferncia, aproveitvel para a audincia de testemunhas e partes, na qual se preserva a oralidade com desvanecimento de imediatidade oralidade mediatizada. GUEDES, Jefferson Cars. Op. cit., p. 166. 55 Art. 410. As testemunhas depem, na audincia de instruo, perante o juiz da causa, exceto: I - as que prestam depoimento antecipadamente; II - as que so inquiridas por carta; III - as que, por doena, ou outro motivo relevante, esto impossibilitadas de comparecer em juzo (art. 336, pargrafo nico); IV - as designadas no artigo seguinte. Art. 411. So inquiridos em sua residncia, ou onde exercem a sua funo: I - o Presidente e o Vice-Presidente da Repblica; II - o presidente do Senado e o da Cmara dos Deputados; III - os ministros de Estado; IV - os ministros do Supremo Tribunal Federal, do Superior Tribunal de Justia, do Superior Tribunal Militar, do Tribunal Superior Eleitoral, do Tribunal Superior do Trabalho e do Tribunal de Contas da Unio; V - o procurador-geral da Repblica; Vl - os senadores e deputados federais; Vll - os governadores dos Estados, dos Territrios e do Distrito Federal; Vlll - os deputados estaduais; IX - os desembargadores dos Tribunais de Justia, os juzes dos Tribunais de Alada, os juzes dos Tribunais Regionais do Trabalho e dos Tribunais Regionais Eleitorais e os conselheiros dos Tribunais de Contas dos Estados e do Distrito Federal; X - o embaixador de pas que, por lei ou tratado, concede idntica prerrogativa ao agente diplomtico do Brasil. Pargrafo nico. O juiz solicitar autoridade que designe dia, hora e local a fim de ser inquirida, remetendo-lhe cpia da petio inicial ou da defesa oferecida pela parte, que arrolou como testemunha.
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significativa mudana de rotina, mesmo que, no futuro, tais sesses passem a ser gravadas e disponibilizadas nos autos virtuais. Nas audincias, os atos sero produzidos, reduzidos a termo e armazenados de modo integralmente digital, em arquivo eletrnico inviolvel, na forma da lei isto , nos padres da ICP-Brasil , e sero assinados eletronicamente pelo juiz e pelo escrivo ou chefe de secretaria, bem como pelos advogados, testemunhas e partes. Assim, as audincias continuaro sendo realizadas no modelo tradicional, sem qualquer risco ao princpio da oralidade, mas, tambm, sem qualquer vantagem com relao ao mtodo convencional. A diferena reside apenas no registro digital dos termos de depoimentos e das atas, bem como na utilizao da assinatura eletrnica. Convm ressaltar que, se algum dos participantes da audincia no possuir certificao digital de assinatura, poder assinar o documento em papel, com caneta escura, para suas subsequentes digitalizao, certificao pelo escrivo ou chefe de secretaria e incluso nos autos virtuais. Se a audincia for gravada em arquivo de udio ou vdeo, o princpio da oralidade sofrer um impacto muito positivo da informatizao judicial, em razo do registro, nos autos, do exato contedo sonoro e/ou imagtico da audincia. Contudo, mesmo nesse caso, dever haver reduo a termo dos depoimentos, em razo da possibilidade de falha na captao sonora. Importa salientar que, dessa maneira, no haver prejuzo proximidade entre o juiz e a fonte da prova oral nem ao subprincpio da identidade fsica do juiz. Outrossim, permitir o registro fiel do debate, para posterior anlise dos juzes, desembargadores, ministros, advogados, promotores e demais agentes do processo. Quanto audincia por videoconferncia, na esfera cvel, importante que ocorra apenas nas situaes excepcionais do artigo 410 do Cdigo de Processo Civil.
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INQURITO POLICIAL, DEMOCRACIA E CONSTITUIO MODIFICANDO PARADIGMAS
BRUNO VINCIUS DA RS BODART Bacharel em Direito pela Universidade do Estado do Rio de Janeiro (UERJ). Advogado.
RESUMO: Este trabalho visa analisar a possibilidade de participao do sujeito passivo na fase prprocessual da persecuo penal, a fim de exercer influncia sobre a formao da opinio delicti do Ministrio Pblico acerca do processo ou no-processo. Ser examinada a doutrina neoconstitucionalista, sua repercusso no Processo Penal e, especificamente, no Inqurito Policial, com uma proposta de superao da viso autoritria tradicional por uma viso democrtica participativa. Palavras-Chave: Inqurito Policial; Filtragem Constitucional; Direito de Influncia; Democracia Participativa. ABSTRACT: This work aims to analyze the possibility of participation of the taxable person in the pre-procedural criminal prosecution, in order to exercise influence over the formation of the opinio delicti of Public Prosecutor about the process or non-process. The neoconstitutional doctrine and its repercussion in Procedural Criminal Law will be examined, especially in the Police Inquest, in order to overcome the traditional authoritarian vision by means of showing the participatory democratical one. Key Words: Police Inquest; Constitutional filtering; right of influence; Participatory Democracy.
SUMRIO: 1. Introduo 2. Sistema jurdico e sistema processual penal 3. Inquisitorialidade 4. Sistema acusatrio e Constituio 5. Princpio da participao e inqurito policial 6. Concluso Bibliografia.
Introduo Afirmar que o inqurito policial caracteriza-se pela inquisitorialidade lugar comum na doutrina. Sem muita reflexo, os autores utilizam a expresso inquisitrio para designar trs fenmenos distintos: (I) coisificao do sujeito passivo, que se torna mero objeto; (II) ausncia de contraditrio 1 ; (III) sigilosidade e escritura. Ocorre que o jurista no pode se furtar de rever as bases de sua teoria, mormente quando se observa um corte epistemolgico no ramo da cincia em que atua. E este corte ocorreu nas Cincias
1
Adota este sentido, Guilherme de Souza Nucci: O inqurito , por sua prpria natureza, inquisitivo, ou seja, no permite ao indiciado ou suspeito a ampla oportunidade de defesa, produzindo e indicando provas, oferecendo recursos, apresentando alegaes (...). (NUCCI, 2009, p. 167)

Jurdicas com o neoconstitucionalismo, que se caracteriza por uma Constituio invasiva, que condiciona a legislao, a jurisprudncia, a doutrina e os comportamentos dos atores polticos. Na lio de Paolo Comanducci (2002), a constitucionalizao do Direito pressupe: (I) a existncia de uma Constituio rgida, que incorpora direitos fundamentais; (II) a garantia jurisdicional da Constituio; (III) a fora vinculante da Constituio (que no um conjunto de normas programticas, mas sim preceptivas); (IV) a sobreinterpretao da Constituio (se lhe interpreta extensivamente e dela se deduzem princpios implcitos); (V) a aplicao direta das normas constitucionais, tambm para regular as relaes entre particulares; (VI) a interpretao adequadora das leis. Se o ser humano cada vez mais o centro das atenes do Direito, se recebeu tratamento diferenciado da nossa Carta Magna, se os mais importantes jusfilsofos contemporneos preocupam-se sobremaneira com os seus direitos fundamentais de defesa (abstencionistas em relao ao Estado), prestacionais (de atuao material por parte do Poder Pblico), e de participao (influncia na vida poltica do Estado), por que haveria o inqurito policial de marchar na contramo? Eis a minha proposta: rever, em algumas linhas, os conceitos bsicos que regem a primeira fase da persecuo penal luz da Constituio. O prximo captulo responder seguinte pergunta: p or qu?. Porque o Processo Penal est imerso em um sistema maior, com o qual deve guardar compatibilidade. Em seguida, indagarei: como?. A reviso do inqurito policial depende da exata compreenso do papel do indivduo na sociedade e do papel do Estado perante o indivduo. A maneira de se proceder a tal releitura, portanto, seguindo os modernos postulados da democracia. Respondidas estas questes, passarei a enumerar quais as caractersticas que o nosso inqurito policial deve conter para adequar-se aos preceitos constitucionais. Sistema jurdico e sistema processual penal O que inquisitorialidade? possvel chamar o nosso sistema processual penal de acusatrio e ao mesmo tempo admitir que um de seus componentes seja a sua anttese, ou seja, inquisitrio? Fixemos antes alguns conceitos. O que sistema? Sobre essa pergunta se debruou Canaris. um elemento comum a todas as cincias. O cientista um atento observador, a procura de lgica no objeto de sua anlise. Como o jurista estuda normas jurdicas, procurar sempre aspectos que lhe permitam estabelecer uma correlao entre todas elas 2. O conceito de sistema proposto por Canaris envolve sempre duas idias: (I) ordenao, visto que exprime um estado de coisas intrnseco racionalmente apreensvel (prisma ou lado cientfico do sistema), e, por conseqncia; (II) unidade, pois tem por fundamento um princpio ou pequeno conjunto de princpios que impede(m) a disperso de seus elementos numa multiplicidade de valores singulares desconexos (prisma ou lado objetivo do sistema). O respeito lgica sistemtica traduz e realiza a adequao valorativa e a unidade interior da ordem jurdica, perfazendo-se em verdadeiro postulado. Os componentes de um sistema jurdico carecem
2
Vale citar a precisa observao de Cndido Dinamarco (2001, p. 191): O verdadeiro cientista do direito deve ter clara noo do modo como se inter-relacionam e interagem os conceitos de sua cincia e precisa remontar sempre, no estudo dos diversos institutos, aos grandes princpios que a regem .
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sempre de justificao axiolgica e teleolgica (realizao dos escopos e valores), e no meramente lgico-formal, visando o seu ncleo fundante, para subsistirem. O sistema, segundo o jurista alemo uma ordem axiolgica ou teleolgica de princpios gerais de Direito, na qual o elemento de adequao valorativa se dirige mais caracterstica de ordem teleolgica e o da unidade interna caracterstica dos princpios gerais (2002, pp. 77-78). Quando se fala em sistema processual penal, em verdade se est tratando de um subsistema menor em relao ao grande sistema do Direito, com princpio constituinte prprio 3. Podemos chamar este princpio constituinte de sobreprincpio, princpio estruturante ou princpio vago. Quando o sistema processual penal for estruturado com base no princpio acusatrio, deste decorrendo todos os demais princpios, estaremos diante de um sistema acusatrio. Como o sistema de Processo Penal apenas um dos muitos sistemas que so englobados pelo ordenamento jurdico, o seu princpio estruturante (e, conseguintemente, todas as normas que dele decorram) deve ser compatvel com o princpio basilar do grande sistema, aquele que est no seu pice e informa todas as demais normas jurdicas. E qual o fundamento do Direito? Neste ponto os jusfilsofos se dividem. Liberais igualitrios, como Rawls e Dworkin, sustentam que os direitos fundamentais so a base e condio para a democracia 4. Por sua vez, Habermas traa o raciocnio inverso no seu procedimentalismo tico, colocando o princpio da democracia como justificao para a existncia de direitos fundamentais, com supedneo na teoria do discurso. H ainda a teoria da legitimao pelo procedimento de Niklas Luhmann, segundo a qual o Direito vlido em razo das decises que estabelecem sua validez, como um ciclo que se justifica to somente pela observncia dos seus prprios postulados. No h aqui espao para tal discusso. Entretanto, uma concluso certa: o Processo Penal deve ser democrtico e pautar-se pelo respeito aos direitos fundamentais. Ento, dependendo do que se entenda por inquisitorialidade, seremos obrigados a inferir que um procedimento inquisitrio inaceitvel em face da nossa Constituio. Inquisitorialidade chegado o momento de definir o conceito de inquisitorialidade. O recurso ao Direito romano, neste ponto, essencial. Superada a poca em que toda a jurisdio criminal era exclusiva do Rei, observava-se primordialmente a existncia de um procedimento pblico, a que se deu o nome de cognitio, realizado por delegatrios do Governante que detinham extensos poderes de iniciativa, instruo e
3
Em qualquer caso, uma parte dos princpios constituintes do sistema mais pequeno penetra, como geral, no mais largo e, inversamente, o sistema mais pequeno s em parte se deixa, normalmente, retirar dos princpios do mais largo. (CANARIS, 2002, p. 79) 4 Gustavo Binenbojm (2003, p. 85) nos traz breve relato sobre a teoria de Dworkin: Com efeito, uma democracia s pode ser verdadeiramente considerada o governo segundo a vontade do povo se os cidados so tratados como agentes morais autnomos, tratados com igual respeito e considerao. As condies democrticas so, assim, os direitos fundamentais, reconhecidos pela comunidade poltica sob a forma de princpios, sem os quais no h cidadania em sentido pleno, nem verdadeiro processo poltico deliberativo. Os direitos fundamentais so, portanto, uma exigncia democrtica, antes que uma limitao democracia
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deliberao, at mesmo devido ausncia de forma definida. A cognitio era iniciada de ofcio, no tinha procedimento formal estabelecido em lei e nem partes, sendo que o acusado tinha o dever de colaborar com o magistrado, no podendo negar-se a dar respostas no interrogatrio baseava-se, assim, na chamada inquisitio. Por fim, o inquisidor poderia aplicar a punio (coercitio) de forma discricionria. Contudo, exceto nos delitos militares e polticos, havia para o acusado a provocatio ad populum, que nada mais era que um recurso da deciso proferida pelo magistrado, levando o feito a julgamento em comcios populares, precedido de um procedimento denominado anquisitio, dividido em trs sesses na presena do povo, onde o acusado poderia defender-se e convencer o magistrado a no pronunciar sua pena perante a assemblia popular. Caso fosse condenado ao fim da anquisitio, poderia o acusado interpor a provocatio, e a deciso final (judicium populi) era feita com base em votaes secretas. Conforme aponta Geraldo Prado, este perodo, conhecido como comicial, revelou-se j na Repblica, insuficiente para a necessidade social de represso da criminalidade. Prossegue o autor, assinalando que com o passar do tempo, o poder de imprio prprio da inquisitio foi sendo limitado s decises absolutrias, na medida em que das condenatrias se recorria, transformando-se a inquisitio em mero procedimento instrutrio (2006, pp. 74-77). Aps a cognitio, com o advento da Repblica em Roma, criada a accusatio 5, chamada tambm de judicium publicum ou quaestio, utilizada em delitos contra a ordem pblica, e consistia em conceder ao particular, mais comumente ao ofendido, a prerrogativa de, por sua conta, reunir provas da ocorrncia do fato criminoso e imput-lo a um determinado acusado diante da Assemblia do povo, precedidamente da inquisitio ou no. Dava-se, portanto, a qualquer do povo a oportunidade de mover a ao penal, desde que fundadamente nemo in iudicium tradetur sine accusatione. Pode-se notar, destarte, que o modelo processual na Repblica Romana era pblico e oral, regido pelo contraditrio, atribuindo-se exclusivamente s partes a produo probatria. No Imprio, que seguiu-se Repblica, cada vez mais os magistrados concentravam em suas mos amplos poderes, sob a escusa de se perseguir a verdade real a qualquer custo, chegando mesmo, segundo Manzini, a assumir todas as atribuies que competem hoje ao Ministrio Pblico. O procedimento de iniciativa do magistrado era exceo e denominava-se cognitio extra ordinem, mas tornou-se a regra no Imprio de Diocleciano, com a promulgao da de pedaneis iudicibus, ditada por Maximiano. Diversamente do que ocorria na cognitio anterior, na extra ordinem o magistrado tinha vasto poder investigatrio, lanando mo, inclusive, da tortura. A oralidade e a publicidade ainda vigoravam mesmo no procedimento extra ordinem, mas, em virtude do amplo
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Joo Mendes de Almeida Jnior faz a seguinte considerao a respeito da accusatio: O acusador recebia do magistrado uma comisso (legem) com poderes para o inqurito e com fixao de um prazo, dies inquirendi, para proceder s diligncias. Esta comisso, verdadeira delegao do poder judicirio, dava ao acusador o direito de dirigir-se aos lugares, coligir indcios, visitar e ouvir testemunhas, notific-las para o comparecimento no dia do julgamento, proceder a arresto de documentos e coisas necessrias prova, tirar cpias e requerer autenticaes, e mesmo as buscas e apreenses penetrando na casa do acusado e de seus amigos, para o que, no caso de resistncia, recorria ao magistrado do lugar. Esta inquisitio era contraditria, isto , feita pelo acusador na presena do acusado. (1959, p. 224)
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poder atribudo ao julgador, o sigilo e a escritura acabaram por prevalecer ao longo do tempo, servindo de inspirao para a Inquisio que viria a ocorrer na Idade Mdia. Verifica-se nesta anlise histrica, portanto, que a inquisitorialidade tem por caracterstica a reunio das funes de acusar, defender e julgar em um s sujeito, o inquisidor. Alis, quando a funo de defender no compete ao acusado, certo que este se torna alheio persecuo penal no um sujeito, mas mero objeto desta. Frise-se, desde logo, que no correto falar em processo inquisitrio, o que seria uma contradio nos prprios termos 6. A ausncia de contraditrio apenas consequncia da inexistncia de partes, bem como a sigilosidade e a escritura so elementos meramente acidentais de um procedimento inquisitrio 7. Luigi Ferrajoli, ao idealizar um sistema penal garantista 8, estabeleceu a existncia de dez axiomas que o sustentariam. Interessa nossa abordagem o estudo de dois desses axiomas. O axioma nulla probatio sine defensione traduz o princpio do contraditrio (ou da defesa, ou da falseabilidade), cuja falta ou supresso em um ordenamento faz surgir um modelo de processo penal autoritrio, denominado pelo referido mestre de sistema de mera legalidade. Nas suas palavras, se acusao e defesa forem, como no sistema de mera legalidade, apenas argumentveis, mas no ainda verificveis e contestveis, estas mesmas garantias s estaro presentes em sentido lato (2006, p. 96). J da subtrao do princpio acusatrio ou da separao entre juiz e acusao, resultante do axioma nullum judicium sine accusatione, deriva o sistema sem acusao separada, que configura o mtodo inquisitivo. Desta maneira, resta claro o ncleo fundante do sistema inquisitrio, que nos dizeres de Ferrajoli aparece em todos os ordenamentos nos quais o juiz tem funes acusatrias ou a acusa o tem funes jurisdicionais (2006, p. 96). Sistema acusatrio e Constituio Fixado, ento, o conceito de inquisitorialidade, a prxima pergunta a ser respondida : possvel chamar o nosso sistema processual penal de acusatrio e ao mesmo tempo admitir que um de seus componentes (inqurito policial) seja a sua anttese, ou seja, inquisitrio? O sistema acusatrio encontra supedneo no princpio acusatrio (nullum judicium sine accusatione), cuja natureza jurdica de sobreprincpio (ou princpio vago, ou ainda princpio estruturante, na nomenclatura de Canotilho). Serve, assim, de parmetro formal e material para o
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Ada Pellegrini Grinover esclarece: s no processo acusatrio que o juzo penal o actum trium personarum, de que falava Blgaro, enquanto no processo inquisitrio a investigao unilateral a tudo se antepe, tanto que dele disse Alcal-Zamora no se tratar de processo genuno, mas sim de forma autodefensiva da administrao da justia. Onde aparecer o sistema inquisitrio poder haver investigao policial, ainda que dirigida por algum chamado juiz, mas nunca verdadeiro processo. (2000, p. 78) 7 a lio de Flvio Mirza: Costuma-se afirmar que tal sistema (inquisitivo) possui como caractersticas o sigilo e a escritura. No parece ser esse o melhor entendimento, pois os mesmos podem estar presentes em qualquer dos sistemas processuais penais, no lhes sendo essenciais. (2003, p. 1) 8 Que no se confunde com o sistema acusatrio. O sistema penal garantista rene elementos de Direito Penal e de Direito Processual Penal, e contrape-se aos chamados sistemas autoritrios.
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surgimento (e interpretao) de outros princpios, produzindo sobre eles uma eficcia rearticuladora, integradora, construindo, por conseqncia, um microssistema no ordenamento jurdico. O princpio acusatrio, sob esta tica, a verso do due process of law no campo do Processo Penal, encontrando fundamento ltimo na dignidade da pessoa humana e consistindo em inferncia da clusula do Estado democrtico de direito. Um processo penal justo (ou seja, um due process of law processual penal), instrumento garantstico que , deve promover a separao entre as funes de acusar, defender e julgar, como forma de respeito condio humana do sujeito passivo, e este mandado de otimizao no s o fator que d unidade aos princpios hierarquicamente inferiores do microssistema (contraditrio, isonomia, imparcialidade, inrcia), como tambm informa e vincula a interpretao das regras infraconstitucionais. Sendo assim, me parece impossvel afirmar que o inqurito policial marcado pela inquisitorialidade, negando ao investigado qualquer atuao digna da sua condio de ser humano, devendo este apenas curvar-se aos atos estatais e contentar-se com a sua condio de objeto. Definitivamente, esta a viso de Tourinho Filho 9, completamente inquinada por um discurso organicista 10. A inquisitorialidade est ligada a regimes de exceo, como se pode divisar desde o Egito antigo, passando pela cognitio extra ordinem do Imprio Romano, at os Tribunais da Inquisio medievais. A escusa sempre a mesma permitir a manuteno da segurana pblica e impedir a subverso da ordem instituda, o que acarretaria a fragilizao do Estado frente a uma pretensa ameaa (que nunca se sabe ao certo explicar qual ). Cada pessoa abdicaria (ou seria forada a tanto) de seus direitos em prol do atingimento dos interesses sociais, que na realidade se cingem aos interesses dos que governam. Tal diretriz organicista no se harmoniza com os valores consagrados pela Constituio. Os direitos e garantias fundamentais constituem a reserva de justia da nossa Lei Maior, e no dever perdurar nenhum preceito que seja capaz de desvirtuar o seu sentido 11.
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O inqurito tambm inquisitivo. Fcil constatar-se-lhe esse carter. Se a Autoridade Policial tem o dever jurdico de instaurar o inqurito, de ofcio, isto , sem provocao de quem quer que seja (salvante algumas excees); se a Autoridade Policial tem poderes para empreender, com certa discricionariedade, todas as investigaes necessrias elucidao do fato infringente da norma e descoberta do respectivo autor; se o indiciado no pode exigir sejam ouvidas tais ou quais testemunhas nem tem o direito, diante da Autoridade Policial, s diligncias que, por acaso, julgue necessrias, mas, simplesmente, pode requerer a realizao de diligncias e ouvida de testemunhas, ficando, contudo, o deferimento ao prudente arbtrio da Autoridade Policial, nos termos do art. 14 do CPP (...) Se o inqurito policial eminentemente no contraditrio, se o inqurito policial, por sua prpria natureza, sigiloso, podemos, ento, afirmar ser ele uma investigao inquisitiva por excelncia. Durante o inqurito, o indiciado no passa de simples objeto de investigao (TOURINHO FILHO, 2003, pp. 204-206) 10 Nos dizeres de Daniel Sarmento, o organicismo uma teoria onde prioriza-se o Estado e a comunidade poltica em detrimento do indivduo, partindo-se da premissa de que a realizao dos fins coletivos, sob a responsabilidade do organismo superior encarnado pelo Estado, deve constituir o objetivo mximo de cada componente da comunidade. (2007, p. 53) 11 Segundo Flvia Piovesan, A dignidade da pessoa humana, v-se assim, est erigida como princpio matriz da Constituio, imprimindo-lhe unidade de sentido, condicionando a interpretao das suas normas e revelando-se, ao
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Definitivamente, a coisificao do homem como meio de conferir ao Estado ampla liberdade investigativa, o que supostamente proporcionaria um melhor conhecimento sobre as possveis infraes penais praticadas, uma idia que deve ser deixada para trs, nos tempos esprios de ditadura sofridos neste pas. No se pode mais imaginar um Estado-investigador como um ser de retido indiscutvel, no melhor estilo The King can do no wrong, detentor de interesses supremos, os quais as liberdades individuais jamais seriam capazes de melindrar, devendo, ao contrrio, curvar-se diante daqueles anseios maiores. conhecida a doutrina de Kant, que colocava como necessidade moral absoluta, como imperativo categrico, tratar sempre o indivduo como um fim, e nunca apenas como meio, em razo da dignidade que lhe intrnseca. Nenhum procedimento estatal no ordenamento ptrio pode ser inquisitrio, retirando do investigado a qualidade de sujeito e transformando-o em mero objeto, pois, como j enunciava Cesare Beccaria: No vi libert ogni qualvolta le leggi permettono che, in alcuni eventi, luomo cessi de essere persona e diventi cosa 12. Esta noo fora reproduzida pela Carta Magna de 1988, em razo de sua vocao personalista, e por conseqncia nenhum indivduo pode ser tratado como meio para o atingimento de fins sociais, por mais relevantes que sejam estes 13. Os autores brasileiros da atualidade so categricos ao negar uma atuao arbitrria e unilateral da autoridade policial, conclamando aquilo que to evidente, mas que o ditatorialismo tratou de obnubilar durante tanto tempo: O sujeito passivo no deve mais ser considerado um mero objeto da investigao, pois, em um Estado de Direito como o nosso, existe toda uma srie de garantias e princpios de valorizao do indivduo que exigem uma leitura constitucional do CPP, no sentido de adapt-lo realidade. (LOPES JR, 2006, p. 145) Com este pensamento anui Fauzi Choukr: O modelo no pode prescindir de um respeito figura do suspeito, exteriorizado no sentido de v-lo como sujeito das investigaes e no como seu objeto (2006, p. 139). Esta perspectiva personalista do inqurito policial vem afetando, felizmente, as decises do pretrio excelso, conforme trecho de deciso proferida no HC 94173 MC/BA, Rel. Min. Celso de Mello: (...) mesmo na fase pr-processual da informatio delicti, a pessoa sob investigao no se despoja de sua essencial condio de sujeito de direitos e de garantias indisponveis, cujo desrespeito pe em evidncia a censurvel face arbitrria do Estado. 14 A ilao que construmos diante destas explanaes a de que no se pode mais falar em inquisitorialidade do inqurito policial. E nem se pense em buscar fundamento para sua subsistncia na etimologia da palavra inqurito, derivada do latim quaeritare, que significa buscar,
lado dos Direitos e Garantias Fundamentais, como cnone constitucional que incorpora as exigncias de justia e dos valores ticos, conferindo suporte axiolgico a todo o sistema jurdico brasileiro. (2000, pp. 54-55) 12 Em traduo livre No h liberdade toda vez que as leis permitem que, em alguns eventos, o homem deixe de ser pessoa e torne-se coisa. (BECCARIA apud TROCKER, 1974, p. 393) 13 Citando Carlos Santiago Nino: SARMENTO, 2007, p. 64 14 Trecho das transcries no informativo 503 STF, HC 94173 MC/BA, Rel. Min. Celso de Mello, deciso proferida em 01/08/2008
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procurar, no carreando nenhum sentido de arbitrariedade ou de unilateralidade impassvel. Tambm no se pode recorrer ao art. 107 CPP, que versa sobre a impossibilidade de opor suspeio s autoridades policiais isso decorre do feitio administrativo do inqurito, no consistindo em resqucio de inquisitorialidade. Outrossim, errado calcar uma suposta inquisitorialidade na falta de contraditrio, no sigilo externo ou na escritura caractersticos do procedimento persecutrio preliminar, vez que, como j visto, nenhum destes elementos a essncia do modelo inquisitivo. Resta, por conseguinte, aludir administratividade como carter nsito ao inqurito policial. Por meio desta expresso possvel demonstrar a no jurisdicionalidade do feito, sem descurar do acatamento aos princpios do Direito Administrativo e das formas de controle da atuao dos rgos administrativos. Um destes princpios, notadamente, revela-se imprescindvel ao nosso estudo, pois que traduz uma aproximao entre Estado e administrados, algo de que tanto carece a instruo preliminar, perfazendo-se ao mesmo tempo no melhor mecanismo de controle e de legitimao do Poder Executivo: o princpio da participao. Princpio da participao e inqurito policial Estado democrtico aquele que reconhece os indivduos como seres livres e plenamente capazes de decidir acerca de seus prprios destinos, pelo que todas as condutas dos Poderes Pblicos devem estar fulcradas, em maior ou menor grau, na vontade manifestada por aqueles que so os seus destinatrios. No modelo democrtico, o Estado um instrumento a servio do regular desenvolvimento dos direitos fundamentais do ser humano, e no o contrrio. A legitimao, neste contexto, figura simultaneamente como combustvel e como limite das atuaes do Legislativo, do Judicirio e do Executivo. A primeira forma de legitimao da Administrao Pblica a estrita observncia dos ditames do bloco de legalidade, pautando seus atos pelas normas constitucionais e infraconstitucionais, em deferncia ao princpio da juridicidade. Este o principal pilar da democracia representativa a vontade do povo, expressa por meio de seus representantes e consubstanciada na lei vincularia as prticas do administrador pblico, que deveriam ainda, e principalmente, nortear-se pelos princpios consagrados na Constituio, sendo este mais um filtro de legitimao. Todavia, notrio que o discurso da representatividade no mais obtm respaldo na complexa sociedade moderna, que no encontra espao para suas diversas aspiraes nos desorientados e malversados partidos polticos. Como constata Patrcia Baptista, Tradicionais intermedirios entre o povo e o poder, os partidos acham-se quase refns dos interesses de grupos. A representao poltica d lugar representao de interesses (2003, p. 123). Para alm do fato de estar sujeito aos mandos dos detentores do poder econmico, no raro o mesmo grupo poltico controla tanto o Executivo, como o Legislativo, aviltando a separao dos Poderes e exautorando o princpio da legalidade como fundamento legitimador da Administrao Pblica. Este fenmeno no observado s no Brasil, pois, como alerta Gustavo Binenbojm: uma realidade dos Estados de raiz ocidental o fato de que, em larga medida, o Executivo, seja por meios legtimos, seja por
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mtodos menos nobres, controla o processo legislativo, quer no sistema parlamentarista, quer no presidencialista (2006, p. 135). Neste espao, desponta uma Administrao Pblica consensual, que tem por escopo no impor suas decises unilateralmente, mas, pelo exerccio de uma influncia recproca para com os administrados, conduzi-los ao comportamento que entender mais adequado ao interesse pblico. A influncia, como um conceito mais amplo do que o de poder (que a influncia dotada de imperatividade), seria a relao entre dois agentes, em que um agente induz outros agentes a agirem por uma forma que de outra maneira no agiriam (DINAMARCO, 2008, p. 129). Este o novo rosto do Estado contemporneo, como vislumbrado por Bobbio: O Estado de hoje est muito mais propenso a exercer uma funo de mediador e de garante, mais do que a de detentor do poder de imprio (1987, p. 26). Permitindo a influncia dos interessados na produo do ato de poder, o Estado se insufla de legitimao, dado que o resultado ter um grau de aceitao maior a participao justamente a influncia exercida por aqueles sobre quem o poder se exerce (DINAMARCO, 2008, p. 133). A democracia representativa , ento, democratizada, permitindo o advento de uma democracia participativa (CANOTILHO, 1997), fazendo com que o procedimento assuma importncia capital no Direito Administrativo. Explica Vasco Pereira da Silva: o titular de um direito fundamental goza, em virtude disso, do direito a que qualquer d eciso administrativa que lhe diga respeito e que, portanto, esteja em condies de afectar o seu domnio privado constitucionalmente protegido, seja tomada na seqncia de um procedimento administrativo, de modo a permitir ao privado defender-se preventivamente de qualquer agresso por parte da Administrao. (apud BAPTISTA, 2003, pp. 239-240) No temos dvidas em afirmar que o princpio da participao, consectrio do direito de influncia, perfeitamente aplicvel ao inqurito policial. Cabe desde logo expungir o intrujo que vem sendo repetido na doutrina at hoje, de que no h nenhuma manifestao de poder do Estado no inqurito policial, e sim a produo de um mero relatrio no opinativo da autoridade policial. Esquecem-se os que assim se posicionam de que com base nas informaes colhidas no inqurito policial podem ser decretadas medidas cautelares pessoais ou reais; o investigado, alm de ter subtrada sua moral, pode se ver privado de seus bens e at de sua liberdade. Isso sem contar que muitas vezes o que era para ser cautelar se torna verdadeira antecipao de pena, pela escusa da manuteno da ordem pblica, na inconstitucional priso temporria, etc. E se o inqurito policial finda com um relatrio, deve-se recordar tambm que ele est contido na primeira fase da persecuo penal, que s termina com a propositura da denncia ou com o arquivamento do inqurito. A denncia inegavelmente um ato de poder, pois sujeita o indivduo s cerimnias degradantes, acoimando-o a sentar-se no banco dos rus diante de toda a sociedade, sendo incontestvel que, como sustentava Carnelutti, la pena si risolve nel giudizio e il giudizio nella pena. Alis, esta a principal funo do inqurito, servir de filtro processual para que a denncia no seja exercida desarrazoadamente, sem uma justa causa no fosse por prevenir a
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acusao de inocentes e no se considerando isso um abuso da potestade estatal, o inqurito policial no teria nenhuma utilidade relevante. Mas a participao do investigado no procedimento pr-processual no se fundamenta no princpio do contraditrio, j que o Estado no exerce nesta fase nenhuma pretenso contra o indivduo. Admitir o contrrio afirmar que o Ministrio Pblico um acusador sistemtico, o que inaceitvel. E, como aponta Fazzalari: Lessenza stessa del contraddittorio esige che vi partecipino almeno due soggetti, un interessato e un controinteressato: sulluno dei quali latto finale destinato a svolgere effetti favorevoli e sullaltro effetti pregiudizievoli (1994, p. 85). Devemos lembrar, ento, que o contraditrio no a nica manifestao da democracia participativa na nossa Carta Magna. Este escopo da nossa Constituio Cidad resta patente em diversos dispositivos, a saber: art. 10; arts. 198, III e 204, II; art. 206; art. 216, 1; art. 194, p. u., VII; art. 37, 3, etc. E duas normas, em especial, fundamentam a atuao do sujeito passivo no inqurito policial: o direito de petio (art. 5, XXXIV, a, CR/88) e o direito de obter informaes dos rgos pblicos (art. 5, XXXIII, CR/88). Dessarte, com base no direito de petio 15, o sujeito passivo tem a prerrogativa de manifestar-se no curso do inqurito, formulando peties, requerendo diligncias e, principalmente, sendo ouvido pela autoridade policial como se pode depreender de uma leitura constitucional, que propomos, do art. 6, IV do CPP: Logo que tiver conhecimento da prtica da infrao penal, a autoridade policial dever: ouvir o indiciado, com observncia, no que for aplicvel, do disposto no Captulo III do Ttulo VII, deste Livro, devendo o respectivo termo ser assinado por duas testemunhas que lhe tenham ouvido a leitura. claro que nos casos de abuso deste direito, postulando o sujeito com o fito manifestamente protelatrio, ser-lhe- recusada a interveno, mas sempre de forma fundamentada e pautada pela mxima da proporcionalidade. Essa a interpretao constitucional que deve ser feita do art. 14 do CPP, que dispe: O ofendido, ou seu representante legal, e o indiciado podero requerer qualquer diligncia, que ser realizada, ou no, a juzo da autoridade. Isto nada tem que ver com inquisitorialidade ou arbtrio da autoridade policial, como corriqueiramente afirmado. Por outro lado, muito embora o inqurito deva ser sigiloso em relao ao pblico (sigilosidade externa), para proteger a imagem do investigado, este tem o direito de consulta aos autos, at porque sem isto estaria impedido de participar da formao da opinio delicti do Ministrio Pblico. Vige no inqurito policial, desta feita, a publicidade interna, de modo que o suspeito ou seu advogado s podero ser impedidos de conhecer do constante nas peas do procedimento ou de participar das diligncias quando isto se mostrar absolutamente incompatvel com a efetividade das investigaes, em uma ponderao legtima entre os valores liberdade e segurana (ex parte populi e ex parte principe), cabendo sempre a impetrao de habeas corpus ou mandado de segurana,
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No magistrio de Binenbojm (2006, p. 131): Com efeito, o direito de petio aos rgos pblicos direito pblico subjetivo dos particulares que gera, em contrapartida, o poder-dever (aqui est a norma habilitadora) administrativo de responder, fundamentadamente, ao postulado perante o Poder Pblico. Diz-se assim, que mais que um direito de postular, a Constituio assegura diretamente um direito a uma resposta fundamentada.
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conforme o caso, para corrigir abusos. Neste sentido, o art. 7, XIV, da lei 8906 16 e o 14 enunciado da smula vinculante do STF 17. Concluso O CPP deve ser adequado era em que vivemos. O Processo Penal no uma categoria estanque, sendo, antes, nos dizeres de Roxin, o sismgrafo da Constituio do Estado (2000, p. 10). Por isso as mudanas na estrutura poltica conduzem a transformaes no procedimento penal. Exercer a democracia, hoje, no se cinge ao exerccio do direito de voto 18. O Estado anseia por legitimidade, pelo que sempre que um indivduo sofrer de forma mais gravosa as consequncias de um ato estatal, ser-lhe- assegurado previamente o direito de influenciar na tomada da deciso, estimulando a sua adoo ou pleiteando seu abandono. o que se tem chamado de democracia participativa, e inegavelmente deve informar tambm o inqurito policial, como procedimento que leva a um dos mais severos provimentos estatais: a denncia. O inqurito policial deixa, assim, de ser inquisitrio e passa a ser participativo. Bibliografia ALMEIDA JNIOR, Joo Mendes de. O Processo Criminal Brasileiro. V. I, 4 ed. Rio de Janeiro: Livraria Freitas Bastos, 1959. BAPTISTA, Patrcia. Transformaes do Direito Administrativo. Rio de Janeiro: Renovar, 2003. BASTOS, Celso Ribeiro. Direito Poltico: Uma democracia em vias de transformao. In Revista de Direito da associao dos procuradores do novo Estado do Rio de Janeiro. Vol. VI. Rio de Janeiro: Lumen Juris, 2000. BINENBOJM, Gustavo. Direitos Humanos e Justia Social: as idias de Liberdade e Igualdade no final do sculo XX. In Revista de Direito da associao dos procuradores do novo Estado do Rio de Janeiro. Vol. XII. Rio de Janeiro: Lumen Juris, 2003. BINENBOJM, Gustavo. Uma Teoria do Direito Administrativo. Direitos Fundamentais, Democracia e Constitucionalizao. Renovar, 2006. BOBBIO, Norberto. Estado, governo e sociedade. 4 ed. Rio de Janeiro: Paz e Terra, 1987. CANARIS, Claus-Wilhelm. Pensamento sistemtico e conceito de sistema na Cincia do Direito. Trad. A. Menezes Cordeiro. 3 ed. Lisboa: Calouste Gulbenkian, 2002.
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So direitos do advogado: examinar em qualquer repartio policial, mesmo sem procurao, autos de flagrante e de inqurito, findos ou em andamento, ainda que conclusos autoridade, podendo copiar peas e tomar apontamentos 17 direito do defensor, no interesse do representado, ter acesso amplo aos elementos de prova que, j documentados em procedimento investigatrio realizado por rgo com competncia de polcia judiciria, digam respeito ao exerccio do direito de defesa. 18 Explica Celso Ribeiro Bastos: Temos hoje uma superao da democracia representativa que se mede no grau de participao de determinados setores da sociedade na gerncia da coisa pblica. Isto vale, no entanto, mais como um prenncio do que como uma constatao da nossa realidade. H uma gradativa descrena do povo nos seus representantes. Isto tem deixado espao para novas formas de o povo interferir no Estado . (2000, p. 161)
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A RELEITURA DO ENUNCIADO N 33 DA SMULA DO STJ A NEW INTERPRETATION OF ARTICLE N 33 OF STJ ABRIDGMENT
ELAYNE MARIA SAMPAIO RODRIGUES MAHLER Procuradora do Estado do Rio de Janeiro. Professora da Universidade Catlica de Petrpolis. Professora da Fundao Escola do Ministrio Pblico do Rio de Janeiro. Mestranda em Direito Processual pela Universidade do Estado do Rio de Janeiro UERJ.
Resumo: no presente trabalho se busca analisar os efeitos da alterao introduzida pela Lei n 11.280/06 sobre os arts. 112, 114 e 305, todos do Cdigo de Processo Civil. Diante da inovao introduzida por esta lei, emergem questes que, primeira vista, esto excepcionando as noes bsicas de que matrias que dizem respeito exclusivamente s partes no podem ser analisadas de ofcio pelo juiz e, ainda, a concepo de que no existe precluso para juiz. O objetivo aqui traado o de levar ao leitor as principais consideraes sobre estas questes diante das novas concepes sobre a decretao da incompetncia relativa e a possibilidade do seu declnio ex officio pelo juiz na hiptese de clusula de eleio de foro em contratos de adeso. Nas observaes conclusivas do trabalho se procura demonstrar que o enunciado n. 33 da smula do STJ merece nova releitura at que aquela corte se manifeste e delibere pontualmente sobre os efeitos da Lei n11.280/06.
Palavras-chave: contrato de adeso com clusula de eleio de foro - reconhecimento ex offcio de incompetncia relativa precluso temporal para o juiz - precluso de ordem pblica.
Abstract: this study seeks to analyze the effects of the amendments made by Law n 11280/06 in sections 112,114 and 305, all in the Code of Civil Procedures. From the innovation introduced by the referred law, some questions have arisen. Questions that, at first glance, exclude the basic notions that matters concerning exclusively to the parties cannot be analyzed ex officio by the judge, and that preclusion for the judge does not exist. The objective described here aims to lead the readers to the main considerations about these issues in view of the new concepts about the enactment of relative incompetence and the possibility of its decline ex officio by the judge on the hypothesis of a choice of jurisdiction clause in adhesion contracts. The conclusive remarks of this work are meant to demonstrate that article n 33 of STJ (Superior Court of Justice) Abridgment deserves a new interpretation, and that the Court should express itself and deliberate promptly on the effects of Law n 11280/06. Keywords: adhesion contract with choice of jurisdiction clause - ex officio recognition of relative incompetence - temporal preclusion for the judge - public order preclusion.

I. Breve histrico do reconhecimento ex offcio da incompetncia relativa:
O legislador do Cdigo de Processo Civil de 1973 estabeleceu trs critrios de fixao de competncia interna, quais sejam, objetivo, funcional e territorial, adotando, assim, na sistemtica do processo civil brasileiro, a teoria de Chiovenda sobre a fixao da competncia. O critrio objetivo - como cedio - aquele que fixa a competncia em razo do valor da causa ou em relao matria (art. 91); o critrio funcional, por sua vez, relaciona-se com a distribuio das funes judiciais que sero exercidas em um mesmo processo ou mesmo em processos distintos e, por fim, o critrio territorial, que aquele que leva em considerao aspectos que dizem respeito posio geogrfica, na medida em que busca aproximar o Estado juiz dos fatos ligados pretenso manifestada pelo autor1. A adoo deste critrio, no entanto, no se ajustou plenamente realidade jurdica brasileira. Isto porque diversas questes pertinentes competncia restaram sem soluo pelo legislador do Cdigo de Processo Civil. Basta pensar, por exemplo, na fixao da competncia tendo por critrio a anlise da pessoa (ratione personae), que a despeito de ter sido adotado pelo ordenamento jurdico brasileiro, como se observa em normas constitucionais (v.g. art. 109, da CF), no consta daquele diploma legal. 2 De qualquer forma, estas normas que fixam a competncia na sistemtica do Cdigo de Processo Civil ora so normas imperativas e cogentes e ora so normas apenas dispositivas. As normas cogentes so aquelas estabelecidas para atender critrios de ordem poltica 3, em que o interesse pblico recomenda a sua absoluta observncia pelo jurisdicionado, de modo que no podem ser alteradas sob pena de prejuzo ao funcionamento do prprio Poder Judicirio, razo pela qual, se desrespeitadas, acarretam a incompetncia absoluta. As normas dispositivas, por sua vez, so aquelas fixadas para atender ao interesse das partes, estando, portanto, sujeitas a prorrogao e derrogao, e a sua no observncia acarreta apenas a incompetncia relativa. Deste modo, hoje, uniforme na doutrina e na jurisprudncia a exegese segundo a qual as normas que fixam a competncia em razo da matria e em razo do critrio funcional so normas imperativas, enquanto que as normas que fixam a competncia em razo do valor da causa e em razo do territrio so normas dispositivas, excetuando-se, no entanto, a parte final do art. 95, do CPC, que, a despeito de ser regra de fixao de competncia pelo critrio territorial, uma norma cogente e, portanto, de carter absoluto. Na sistemtica originria introduzida ao Cdigo de Processo Civil, na hiptese de incompetncia absoluta, deve o juiz, logo na primeira oportunidade em que for se manifestar nos autos, reconhecer
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Nas precisas consideraes do professor Alexandre de Freitas Cmara, Lies de Direito Processual Civil, Rio de Janeiro: Lumen Juris, 14 edio, 2006, p. 101. 2 Para maiores consideraes crticas a respeito da adoo da teoria de Chiovenda na fixao da competncia interna, remetemos o leitor para a obra de Cndido Rangel Dinamarco, Instituies de Direito Processual Civil, So Paulo: Malheiros, 5a edio, 2005, pp. 462/466. 3 Neste sentido, Marcos Vincios Rios Gonalves, Novo Curso de Direito Processual Civil, vol. 01, So Paulo: Saraiva, 2004, p. 55.
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a sua incompetncia e declinar para o juzo competente, podendo, ainda, ser argida a qualquer tempo e grau de jurisdio (art. 113), o que no acontece com a incompetncia relativa eis que dependente, para o seu reconhecimento judicial, de argio pela parte interessada (art. 112). Aps a vigncia Cdigo de Processo Civil de 1973, durante algum tempo se discutiu se o juiz poderia ou no reconhecer de ofcio a incompetncia relativa, tendo em vista a ausncia de vedao legal neste sentido. Grandes doutrinadores defenderam4 esta tese, que, no entanto, restou vencida diante do entendimento sumulado atravs do enunciado de n 335 do Superior Tribunal de Justia, que acabou por seguir a orientao traada pela ampla maioria da doutrina6 no vis de que o juiz somente pode reconhecer a incompetncia relativa se for oposta a exceo instrumental. O que abaixo iremos analisar se, diante do pargrafo nico do art. 112, do Cdigo de Processo Civil, introduzido pela Lei 11.280/06, deve ou no ser feita uma releitura daquele e. de n 33, na medida em que o dispositivo trouxe a possibilidade do juiz, aps reconhecer a nulidade de clusula do foro de eleio em contrato de adeso, declinar da competncia para o juzo do domiclio do ru. Antes, porm, precisamos destacar algumas discusses travadas na doutrina e na jurisprudncia e que, a bem da verdade, levaram o legislador a instituir o pargrafo nico do art. 112 e a alterar a redao do art. 114.
II. Aferio da abusividade de clusula de eleio do foro no caso in concreto:
Com a vigncia da Lei n 8.078/90 instituindo normas protetivas ao consumidor, surgiram duas grandes questes que, durante anos, geraram profundas reflexes na doutrina e na prpria jurisprudncia envolvendo o tema competncia sob a tica do foro do domiclio do consumidor. Diante das normas contidas naquele diploma, questinou-se (i) a invalidade ou no de pleno direito de clusula de eleio de foro que, em contrato de adeso, estipula foro diverso do domiclio do
Neste sentido, Egas Dirceu Moniz de Arago: "No Brasil, lei alguma probe aos juzes declarar de ofcio a incompetncia relativa; tampouco os compele a aceitar passivamente a prorrogao da competncia, por ser relativa. O que no se lhes consente deixar de faz-lo no primeiro momento em que atuem no caso, ao apreciar a petio inicial, pois a se firmar a prorrogao, que ficar a critrio do ru obstar." Comentrios ao Cdigo de Processo Civil, vol. II arts. 154-269, Rio de Janeiro: Forense, 2 ed., 1976, pp. 188 a 191. Consulte-se, ainda, seguinte o mesmo entendimento, a considerao do professor Hlio Tornaghi, Comentrios ao Cdigo de Processo Civil, vol. I, So Paulo: Revista dos Tribunais, 1974, pp. 359/360, para quem o juiz pode dar-se por incompetente quando no so observados os critrios legais. Se, por exemplo, o ru domiciliado em Santos e a ao de cobrana proposta em Rio Claro, o juiz deve dar-se por incompetente...(...).. A prorrogao tcita de que trata o art. 114 apenas uma sanatria do vcio da incompetncia. A prorrogao tcita de que trata o art. 114 apenas uma sanatria do vcio da incompetncia. E outras palavras: se o vcio da incompetncia escapar ao exame do juiz e o ru no o alegar, o mal estar sanado e a competncia prorrogada.. 5 E. n 33: A incompetncia relativa no pode ser declarada de ofcio. Apenas a ttulo de curiosidade, este enunciado somente foi publicado no Dirio de Justia do dia 29/10/1991, ou seja, quase vinte anos depois da vigncia do Cdigo de Processo Civil. 6 Neste sentido, dentre outros, encontramos Jos Carlos Barbosa Moreira, " Pode o juiz declarar de ofcio a incompetncia relativa ?", in Revista Forense, vol. 312, Rio de Janeiro: Forense, 1990, pp. 19/26 e Cndido Rangel Dinamarco, "Declarao "ex officio" da incompetncia relativa ?", in Revista AJURIS , n 17, Ano VI, Rio Grande do Sul, novembro, 1979, pp. 142/148.
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consumidor e, ainda, (ii) se deste foro emerge competncia absoluta ou competncia relativa para o processamento e julgamento das aes envolvendo relaes de consumo. Muitos doutrinadores7, antes das alteraes introduzidas pela Lei n 11.280/06, defendiam a tese da nulidade de pleno direito desta clusula, invocando, a seu favor, basicamente, duas regras contidas no Cdigo de Defesa do Consumidor, quais sejam, o art. 51 c/c art. 1. Sustentavam que o art. 51 da Lei 8.078/90 traz elenco meramente exemplificativo (numerus apertus) de clusulas contratuais abusivas, - como se observa da prpria expresso entre outras constante do caput daquele dispositivo legal -, devendo a clusula de eleio de foro, em contrato de adeso - que preveja outro foro para dirimir eventual conflito entre o consumidor e fornecer do produto ou do servio que no o do consumidor - , ser considerada como clusula abusiva de pleno direito uma vez que onera o prprio consumidor, dificultando o seu acesso ao Poder Judicirio8. Ademais, segundo este entendimento doutrinrio, deveria ser considerado, ainda, como argumento para a nulidade de pleno direito daquela clusula, o disposto no art. 1, segundo o qual as normas de proteo e defesa do consumidor so normas de ordem pblica e interesse social, de modo que no pode o consumidor ser surpreendido com uma clusula que altera uma norma do Cdigo Consumerista sem que lhe tenha sido conferido oportunidade de participao na sua formao, afetando diretamente a sua esfera jurdica. A Professora da PUC/SP, Rosa Maria B.B. de Andrade Nery, chegou a afirmar que o foco da nulidade de pleno direito desta clusula de eleio de foro no puramente processual, encontrando fundamentos na prpria Constituio de 1988. O problema posto, assim se manifestou aquela jurista, sugere outras dificuldades que precisam ser superadas, pois esbarram em consideraes que podem gerar quebra dos princpios constitucionais do acesso justia (rectius: ao direito justo), do contraditrio e ampla defesa, bem como do princpio da igualdade das partes (...). 9 Por outro lado, outros doutrinadores10, no entanto, sempre afirmaram no existir fundamento para a nulidade de pleno direito desta clusula de foro de eleio, devendo o juiz, no caso in concreto,
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Neste mesmo sentido, Rosa de Maria de Andrade Nery, Competncia relativa e de foro e a ordem pblica : O art. 51 do CDC e o verbete n33 da smula do STJ, in Justitia, So Paulo, 56( 167), julho/setembro de 1994, p. 47; Luciano Camargo Penteado, As clusulas abusivas e o direito do consumidor, in Revista dos Tribunais, vol. 725, So Paulo: RT, maro de 1996, p. 97, Luiz Paulo da Silva Arajo Filho, Comentrios ao Cdigo de Defesa do Consumidor, So Paulo: Saraiva, 2002, p. 6. 8 Eis o magistrio do professor Nelson Nery Jnior: Como a clusula abusiva nula de pleno direito (CDC 51), deve ser reconhecida esta nulidade de ofcio pelo juiz, independentemente de requerimento d a parte ou interessado. Cdigo de Processo Comentado, 7 ed., So Paulo: Revista dos Tribunais, 2003, p. 511. 9 Competncia relativa de foro e a ordem pblica: o art. 51 do CDC e o verbete n 33 da Sumula do STJ , op. cit., p. 46. 10 Neste sentido, a desembargadora do Tribunal de Justia de So Paulo, Genacia da Silva Albeton: acertada a colocao feita por Arruda Alvim, pois a clusula de eleio de foro, mesmo que estipulada em contrato de ou por adeso, vlida desde que no dificulte o acesso do consumidor Justia. Portanto, salvo em casos excepcionalssimos, como j ocorreu , envolvendo contrato com empresas do Cone Sul em que se impunha ao consumidor brasileiro foro de outro pas para soluo de conflito, a clusula referente ao foro de eleio para ser considerada abusiva depende de manifestao da parte. Incompetncia Territorial: declarao de ofcio. Contribuio da Lei 11280/2006 sobre o tema. Disponvel em <http://www. direito.unisinos.br/~genaceia/arquivos/incompetncia-territorial.doc>. Acesso em 18 de abril de 2009 . Nesta mesma linha, professor Arruda Alvim que assim disps: "H quem entenda que, em regimes diferentes do Cdigo de Processo
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aferir a abusividade, pois, em determinadas situaes, a despeito da existncia da clusula, ser possvel constatar a inexistncia de qualquer prejuzo para o consumidor. Nas observaes da Desembargadora Genacia da Silva do Tribunal de Justia de So Paulo, a clusula referente a foro de eleio em contratos de ou por adeso apenas presumivelmente abusiva porque no decorre de um ajuste livremente discutido e aceito pelo consumidor11 . Na jurisprudncia do Superior Tribunal de Justia, seguindo o entendimento ento sustentado por esta segunda corrente doutrinria, encontramos diversos precedentes jurisprudenciais no sentido de que a abusividade da clusula de eleio de foro no decorre ipse iure da natureza do contrato de adeso12. Veja-se, guisa de exemplificao, a ementa do acrdo prolatado no REsp 225.866/MS, cujo relator foi o ministro Slvio de Figueiredo Teixeira: PROCESSUAL CIVIL. CLUSULA ELETIVA DE FORO LANADA EM CONTRATO DE ADESO. VALIDADE, EM PRINCPIO. CERCEAMENTO DE DEFESA INOCORRENTE. ALEGAO DO PRPRIO DEVEDOR. PREVALNCIA DA CLUSULA DE ELEIO. RECURSO DESACOLHIDO. I - A clusula de eleio de foro inserida em contrato de adeso , em princpio, vlida e eficaz, salvo: a) se, no momento da celebrao, a parte aderente no dispunha de inteleco suficiente para compreender o sentido e as conseqncias da estipulao contratual; b) se da prevalncia de tal estipulao resultar inviabilidade ou especial dificuldade de acesso ao Judicirio; c) se se tratar de contrato de obrigatria adeso, assim entendido o que tenha por objeto produto ou servio fornecido com exclusividade por determinada empresa. II - A Segunda Seo deste Tribunal houve por bem definir a competncia, em se tratando de contratos de adeso, sob a disciplina do Cdigo do Consumidor, como absoluta, a autorizar, conseqentemente, o pronunciamento de ofcio do juiz perante o qual ajuizada a causa em primeiro grau, ao argumento da prevalncia da norma de ordem pblica que protege o consumidor e garante sua defesa em juzo. III - No caso, no entanto, de o prprio ru-devedor postular pela validade da clusula de eleio do foro, alegando que no ter dificuldades em sua defesa, deve a mesma prevalecer.
Civil, como seria o caso do Cdigo de Defesa do Consumidor, seria absolutamente invivel, por ser abusiva a priori, clusula de eleio de foro. No nos parece que assim seja, porque inexiste especfica ou genericamente previso em que se enquadre esse entendimento absoluto, a respeito do assunto. Manual de Direito Processual Civil , vol. 01, So Paulo: RT, 6 ed., p. 284. 11 Incompetncia Territorial: declarao de ofcio. Disponvel em <http://www. direito.unisinos.br/~genaceia/arquivos/incompetncia-territorial.doc>. Acesso em 18 de abril de 2009 . 12 Fazendo esta mesma observao, temos Humberto Theodoro Jnior: luz dessa realidade, o prprio Superior Tribunal de Justia ressalva que a abusividade da clusula de eleio de foro no decorre ipso iure da natureza do contrato de adeso. Somente no prevalece o foro convencional se de fato constatada a abusividade do ajuste estipulado contra os interesses do contratante que no tinha como rejeitar a imposio da parte poderosa. As Novas Reformas do Cdigo de Processo Civil, Rio de Janeiro: Forense, 2006, p. 21.
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(REsp 225.866/MS, Rel. Ministro SLVIO DE FIGUEIREDO TEIXEIRA, QUARTA TURMA, julgado em 09/11/1999, DJ 14/02/2000 p. 42).13
Com a introduo do pargrafo nico ao art. 11214 do Cdigo de Processo Civil, atravs da Lei n 11.280/26, restou superada aquela primeira posio doutrinria. O legislador seguiu a orientao no sentido de que a anlise da abusividade da clusula de eleio deve ser feita no caso in concreto submetido considerao do Poder Judicirio. Existe a possibilidade, portanto, de validade de clusula de eleio de foro no direito do consumidor, no sendo, assim, nula de pleno direito. Esta exegese feita luz da redao daquele dispositivo legal em cotejo com a nova redao dada, pela mesma lei, ao art. 11415, uma vez que, se o juiz no reconhecer a nulidade da clusula e no declinar da competncia, teremos a prorrogao do foro. Significa dizer, em outras palavras, que o juiz pode concluir que no h abusividade na clusula e no reconhecer a sua nulidade, permitindo, assim, que o feito continue tramitando em comarca diversa da do domiclio do consumidor, deixando para este a eventual iniciativa de argio de incompetncia relativa. Por outro lado, se o juiz considerar que a clusula abusiva, ou seja, que est causando prejuzos ao direito de defesa do consumidor, dever reconhecer a sua nulidade ex vi do disposto no art. 51, caput c/c seu inciso IV e art. 6, inciso VIII, todos do CDC. Denota-se, assim, ainda, que, a despeito do dispositivo usar de um verbo que traduza uma faculdade (pode), a hiptese, no entanto, no de ato discricionrio, mas sim vinculado, devendo o juiz decretar a nulidade, uma vez presentes as circunstncias que invalidam a clusula de eleio do foro em contrato de adeso. No existe para o julgador uma opo entre aplicar ou no a norma legal, mormente o dispositivo tratar de nulidade do direito material (art. 168, pargrafo nico do CC). Deve o juiz verificar se h ou no abusividade naquela clusula e, chegando a esta concluso, estar obrigado a aplicar o dispositivo e remeter o processo ao foro do domiclio do ru.16 Observa-se que a inovao introduzida pela Lei n 11.280/06 traz um novo enfoque questo na medida em que no se refere exclusivamente a negcio jurdico firmado com base no Cdigo de Defesa do Consumidor, mas sim a qualquer contrato de adeso que contenha clusula de foro de eleio.
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Outros precedentes: REsp 56711-4-SP, rel. Ministro Slvio de Figueiredo; REsp 540054 / MG, rel. Ministro Massadi Uyeda; REsp 540054 / MG, rel. Minstro Jorge Scartezzini; REsp n 190.860/MG, Rel. Ministro Waldemar Zveiter, DJ; AgRg no Ag n 637.639/RS, Rel. Ministro Adir Passarinho Jnior; AgRg no Ag 547829 / DF, rel. Ministra Nancy Andrighi; RESP 47.081-1-SP, Ministro Slvio de Figueiredo; CC 13632-6; RESP 56711-4. 14 Art. 112. Argiu-se, por meio de exceo, a incompetncia relativa. Pargrafo nico. A nulidade da clusula de eleio de foro, em contrato de adeso, pode ser declarada de ofcio pelo juiz, que declinar de competncia para o juzo do domiclio do ru. 15 Art. 114. Prorrogar-se- a competncia se dela o juiz no declinar na forma do pargrafo nico do art. 112, desta lei ou o ru no opuser exceo declinatria nos casos e prazos legais. 16 Neste mesmo sentido, Arruda Alvim, Lei 11.280, de 16.02.2006: anlise dos arts. 112, 114 e 305 do CPC e do 5 do art. 219, in Revista de Processo, n 143, So Paulo: Revista dos Tribunais, janeiro/2007, p. 17 e Daniel Amorim Assumpo Neves, Reforma do CPC, Leis 11.187/05, 11232/2005, 11.276/06 e 11.280/06, So Paulo: Revista dos Tribunais, 2006, pp. 414/415.
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Outrora, havia dois tratamentos distintos: um para o contrato de adeso versando sobre relao de consumo e outro para o contrato de adeso de qualquer outra natureza. Em contrato de adeso referente relao de consumo, a clusula de eleio de foro, quando fixada em detrimento do consumidor, poderia ser revista pelo juiz uma vez que as normas do Cdigo de Defesa do Consumidor so normas de ordem pblica. J para os demais contratos, no provenientes de relao de consumo, era imprescindvel a argio pela parte da nulidade daquela clusula e da incompetncia relativa do juiz para que este pudesse declinar da competncia. Com o advento da Lei n 11.280/06 a questo restou uniformizada pelo legislador. Pouco importa se a eleio de foro est prevista em contrato que versa ou no sobre relao de consumo. O que importa saber se a clusula de eleio de foro est inserida em contrato de adeso, qualquer que seja o seu objeto. Se esta for a hiptese, deve o juiz verificar se aquela clusula abusiva, ou seja, se foi inserida em flagrante desrespeito parte contrria a ponto, inclusive, de macular o princpio constitucional do acesso justia, e, em caso positivo, proceder ao reconhecimento de sua nulidade e remeter os autos ao foro competente.
III. Foro do domiclio do consumidor: competncia absoluta ou competncia relativa?:
A Lei n 11.280/2006 trouxe, ainda, outra importante questo e que afasta, definitivamente, a nosso sentir, a equivocada interpretao feita pelo Superior Tribunal de Justia a respeito do tipo de incompetncia gerada quando a ao no proposta no foro do domiclio do consumidor em razo da existncia de clusula contida em contrato de adeso. Analisando-se diversos precedentes do STJ, o entendimento ali externando no sentido de que, por se tratar de relao de consumo, a regra de fixao da competncia na comarca do domiclio do consumidor de carter absoluto e, uma vez desrespeitada, acarreta a incompetncia absoluta, permitindo ao juiz, assim, reconhecer a ofensa norma legal e declinar da competncia. Vejam-se os seguintes precedentes, dentre outros17: CONFLITO DE COMPETNCIA. CIVIL. CARTA PRECATRIA. AO DE BUSCA E APREENSO. ALIENAO FIDUCIRIA. CLUSULA DE ELEIO DE FORO. ABUSIVIDADE. INCIDNCIA DO CDIGO DE DEFESA DO CONSUMIDOR. COMPETNCIA ABSOLUTA. RECONHECIMENTO DE OFCIO. PRECEDENTES. 1. Em se tratando de relao de consumo, tendo em vista o princpio da facilitao de defesa do consumidor, no prevalece o foro contratual de eleio, por ser considerada clusula abusiva, devendo a ao ser proposta no domiclio do ru, podendo o juiz reconhecer a sua incompetncia ex officio.
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No mesmo sentido, v. g., os seguintes julgados: CC 21548/SP; REsp 128.144/SP; REsp. 1032876/MG; REsp. 1049639/MG.
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2. Pode o juiz deprecado, sendo absolutamente competente para o conhecimento e julgamento da causa, recusar o cumprimento de carta precatria em defesa de sua prpria competncia. 3. Conflito conhecido e declarado competente o Juzo de Direito da Vara Cvel de Cruz Alta - RS, o suscitante. (CC 48.647/RS, Rel. Ministro FERNANDO GONALVES, SEGUNDA SEO, julgado em 23/11/2005, DJ 05/12/2005 p. 215) Grifamos. __________ CC 21548 / SP CONFLITO DE COMPETENCIA 1998/0003665-2 Relator(a) MIN. COSTA LEITE (353) rgo Julgador S2 - SEGUNDA SEO Data do Julgamento 11/11/1998 Data da Publicao/Fonte DJ 01/03/1999 p. 219 JSTJ vol. 3 p. 221 Ementa: Competncia. Cdigo de Defesa do Consumidor. Clusula de eleio de foro. Contrato de adeso. Clusula de eleio de foro, em contrato de adeso, de que resulta dificuldade para a defesa do ru. Tratando-se de ao derivada de relao de consumo, em que deve ser facilitada a defesa do direito do consumidor (Art. 6, VIII, do Cdigo de Defesa do Consumidor), impende considerar como absoluta a competncia do foro do domiclio do ru, no se exigindo, pois, exceo de incompetncia. Conflito conhecido. Grifamos. Com este entendimento, o Superior Tribunal de Justia afasta a incidncia do enunciado de n 33 de sua smula, como, alis, consta expressamente de diversos julgados18, evitando, assim, eventual alegao de flexibilizao do entendimento ali consagrado. No entanto, d.m.v., parece-nos que aquela Corte est sendo incoerente na anlise da questo. Como vimos anteriormente, o STJ entende que a validade da clusula de eleio do foro, no caso das relaes de consumo, deve ser analisada na hiptese in concreto, podendo o juiz entender, inclusive, no haver qualquer abusividade e, portanto, permitir que a ao continue tramitando no foro que no o do domiclio do consumidor. Por outro lado, o prprio STJ afirma que o foro do domiclio do consumidor regra de competncia absoluta, o que, luz da sistemtica do Cdigo de Processo, enseja a obrigatoriedade de declnio diante do vcio da decorrente. Ora, nos soa absolutamente inconcebvel sustentar que a hiptese de incompetncia absoluta e que o juiz pode, no caso concreto, verificar se a clusula traz ou no prejuzo e, se no trouxer, no reconhecer a sua nulidade. Na medida em que se sustenta que h incompetncia absoluta como o faz, repise-se, o STJ - , o juiz deve declarar de ofcio a sua incompetncia, no havendo, assim, nem mesmo que se perquirir sobre ou a validade ou no da clusula, ser nula de pleno direito. Esta postura do STJ de considerar que a incompetncia em apreo de natureza absoluta uma forma daquela corte no enfrentar a questo luz do enunciado de n 33 de sua prpria smula e, consequentemente, reconhecer que o mesmo deve ser revisto.
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Confira-se, por exemplo, o CC 17735-CE, j. 13.5.1998, DJU 16.11.98.
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Com as alteraes introduzidas ao Cdigo de Processo Civil, dvidas no mais se tm de que a competncia em apreo de natureza relativa. O legislador da Lei n 11.280/06 criou um pargrafo em artigo cujo caput trata da incompetncia relativa e, no fosse o suficiente, ao alterar a redao do art. 114, consagrou que se o juiz no declinar da competncia e a parte no opuser exceo declinatria, prorrogar-se- a competncia. Sabemos que a defesa ofertada mediante exceo tradicionalmente utilizada para os casos de disponibilidade do direito, onde, via de regra, no existe margem de atuao de ofcio por parte do juiz, como ocorre, por exemplo, nas excees de contrato no cumprido. O mesmo no ocorre para a defesa ofertada mediante objeo, cuja matria ali apontada ser inexoravelmente de ordem pblica (v.g. condies da ao). O art. 114, alm de usar a expresso prorrogao da competncia que somente aplicvel na hiptese de vcio de competncia relativa - , usou da expresso exceo declinatria do foro, razo pela qual a inteno do legislador a de efetivamente demonstrar que o vcio de competncia versado no de ordem pblica e, consequentemente, no incompetncia absoluta. Trata-se de incompetncia relativa que, excepcionalmente, pode, por opo legislativa, ser reconhecida pelo juiz. Destarte, afirma-se que, excepcionalmente, possvel ao juiz declinar de ofcio de incompetncia relativa, tendo a Lei n 11.280, ao introduzir o pargrafo nico ao art. 112, flexibilizado, assim, o enunciado de n 33 da S. do STJ 19. A despeito da clareza desta inteno do legislador, o STJ, mesmo aps as alteraes introduzidas pela Lei 11.280/06, continua e a nosso juzo equivocadamente - deliberando no sentido da incompetncia absoluta do foro do consumidor.20
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Neste mesmo sentido, Daniel Amorim Assumpo Alves, Reforma do CPC, p. 409. Veja-se o seguinte trecho de suas observaes sobre a questo: Registre-se que, no tocante ao tema, determinada corrente passou a entender que a regra da competncia, to somente por se tratar de relao de consumo, se tornaria absoluta, o que permitiria ao juiz de ofcio o reconhecimento de afronta a tal norma, sem qualquer ofensa Smula 33 do STJ. (...) No parece correto tal entendimento, que, inclusive, mostra-se absolutamente contrrio novidade legislativa, que, ao tratar do reconhecimento de ofcio pelo juiz da incompetncia nos casos previstos na norma legal, criou um pargrafo em artigo cujo caput trata da incompetncia relativa. Correto o legislador neste tocante, considerando-se que a competncia continua a ser relativa, j que territorial, mas, em virtude das previses contidas no diploma consumerista, e agora tambm no art. 112. pargrafo nico, do CPC, legtima a exceo da regra de que a incompetncia relativa no pode ser conhecida de pelo juiz de ofcio. 20 Como se observa do seguinte julgado: DIREITO CIVIL. CDIGO DE DEFESA DO CONSUMIDOR. CONTRATO DE ADESO. ARTIGO 535, II, CPC. VIOLAO. NO-OCORRNCIA. EXAME DE MATRIA CONSTITUCIONAL. IMPOSSIBILIDADE DE EXAME NA VIA DO RECURSO ESPECIAL. COMPETNCIA TERRITORIAL ABSOLUTA. POSSIBILIDADE DE DECLINAO DE COMPETNCIA. AJUIZAMENTO DA AO. PRINCPIO DA FACILITAO DA DEFESA DOS DIREITOS. COMPETNCIA. FORO DO DOMICLIO DO CONSUMIDOR. 1. No h por que falar em violao do art. 535 do CPC quando o acrdo recorrido, integrado pelo julgado proferido nos embargos de declarao, dirime, de forma expressa, congruente e motivada, as questes suscitadas nas razes recursais. 2. Refoge da competncia outorgada ao Superior Tribunal de Justia apreciar, em sede de recurso especial, a interpretao de normas e princpios de natureza constitucional. 3. O magistrado pode, de ofcio, declinar de sua competncia para o juzo do domiclio do consumidor, porquanto a Jurisprudncia do STJ reconheceu que o critrio determinativo da competncia nas aes derivadas de relaes de consumo de ordem pblica, caracterizando-se como regra de competncia absoluta. 4. O microssistema jurdico criado pela legislao consumerista busca dotar o consumidor de instrumentos que permitam um real exerccio dos direitos a ele assegurados e, entre os direitos bsicos do consumidor, previstos no art. 6, VIII, est a facilitao da defesa dos direitos privados. 5. A
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No se pode negar, ainda, ser sedutor o posicionamento doutrinrio daqueles que defendem que a nulidade de clusula abusiva de eleio de foro seria suficiente para o reconhecimento da incompetncia relativa, ou seja, a hiptese, para alguns doutrinadores, nunca foi propriamente a de declarar de ofcio incompetncia, mas sim, de reconhecer de ofcio nulidade de clusula de contrato de adeso acarretando, outrossim, reflexos processuais consistente na remessa dos autos ao juzo competente como se aquela clusula nunca tivesse existido. Tomamos, aqui, a liberdade de transcrever o seguinte trecho das consideraes do talentoso professor Cssio Scarpilla Bueno21: ...Assim, o atuar oficioso do magistrado, no repousa e nunca repousou na declarao de sua incompetncia relativa por fora do territrio (foro). Antes, ele est na declarao da abusividade da clusula contratual de foro de eleio, o que acarreta, como conseqncia, que os autos do processo sejam enviados a outro juzo, estranho quele ao qual foi distribuda a petio inicial, guiando-se a fixao da competncia, a partir da, pelas regras gerais e disciplinadas pelos arts. 94 a 100 ... A doutrina praticamente uniforme ao consagrar embora timidamente que a nulidade de clusula de eleio de foro em contrato de adeso, envolvendo relao consumerista, est no mbito do direito material e no do direito processual, uma vez estamos falando de clusula abusiva de contrato que dificulta o acesso justia por parte do consumidor, contrariando, assim, as normas consumeristas. No prprio CDC, inclusive, encontramos diversas disposies que visam proteger o consumidor do fornecedor que busca prejudicar a parte considerada mais fraca na relao jurdica. Basta lembrarmos das disposies contidas no arts. 51, IV; 54, 4 e 6, VIII, os quais, alis, servem de fundamento para o reconhecimento da nulidade. Por tais razes, h aqueles que sustentam que a conseqncia processual do reconhecimento da nulidade desta clusula seria a remessa dos autos a outro juzo estranho quele ao qual foi distribuda a petio inicial, orientando-se pelas regras dos arts. 94 e seguintes do CPC22. Este entendimento, no entanto, deixa sem soluo a hiptese da ao ser proposta em foro diferente do domiclio do consumidor, cujo contrato no preveja qualquer foro de eleio. Como solucionar esta hiptese? No seria possvel o reconhecimento ex officio pelo juiz da incompetncia relativa com a conseqente remessa do processo ao foro do domiclio do ru?
possibilidade da propositura de demanda no foro do domiclio do consumidor decorre de sua condio pessoal de hipossuficincia e vulnerabilidade. 6. No h respaldo legal para deslocar a competncia de foro em favor de interesse de representante do consumidor sediado em local diverso ao do domiclio do autor.7. Recurso especial noconhecido.(REsp 1049639/MG, Rel. Ministro Joo Otvio de Noronha, Quarta Turma, julgado em 16/ 12/2008, DJ 02/02/2009) grifamos. 21 Curso Sistematizado de Direito Processual Civil: procedimento comum: ordinrio e sumrio, vol. 02: tomo I. So Paulo: Saraiva, 2007, p. 57. No mesmo sentido, Elpdio Donizetti, Curso Didtico de Direito Processual Civil, Rio de Janeiro: Lumen Juris, 8 edio, 2007, p. 135.
22
O talentoso professor Cssio Scarpinella Bueno, seguindo esta orientao, entende que o pargrafo nico do art.112 est a disciplinar que as clusulas contratuais que alteram, em prejuzo do ru, as regras disponveis de competncia jurisdicional podem ser declaradas nulas de ofcio. A deciso do juiz d-se, vale repetir, no plano do direito material. O que visvel na regra em exame a conseqncia daquela deciso no e para o plano do processo. Perfeita harmonia, portanto, de uma leitura verdadeiramente instrumentalista do processo . Curso Sistematizado de Direito Processual Civil: procedimento comum: ordinrio e sumrio, vol. 02: tomo I, So Paulo: Saraiva, 2007, p. 57.
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O que se observa, portanto, que a despeito de se analisar a nulidade da clusula no plano do direito material, trazendo reflexos processuais, no se pode negar que emerge da questo a independncia da incompetncia relativa do foro do domiclio do consumidor, de modo que, ocorrendo a hiptese prevista no pargrafo anterior, a nosso sentir, o juiz, verificando no caso concreto que a defesa do ru restar prejudicada uma vez que a ao no foi proposta no seu domiclio, poder decretar a incompetncia relativa, remetendo os autos para o foro do domiclio do consumidor. Caso no seja implementada esta exegese, basta que, em qualquer relao de consumo, ao ser elaborado o respectivo contrato (de adeso), simplesmente no se inclua nenhuma clusula referente eleio do foro para dirimir eventual conflito dali decorrente e, quando da propositura da ao, caso no seja observado o foro do domiclio do consumidor, sendo este o ru, dever-se- aguardar que este e somente este alegue a incompetncia relativa. Como no h clusula de eleio de foro, o juiz no poderia declinar da competncia, mesmo verificando que a hiptese seja de flagrante cerceamento da ampla defesa da parte mais frgil da relao: o consumidor. Teriam, assim, os imponentes escritrios de advocacia, que representam as grandes empresas prestadoras de servios e fornecedoras de produtos, outro caminho para obter a inteno de facilitar a esfera jurdica de seus clientes em detrimento do consumidor e das normas contidas na Lei n 8.078/90. O que queremos demonstrar que com ou sem a clusula de eleio de foro, as normas contidas no CDC consagram o princpio da facilitao da defesa dos direitos do consumidor23, de modo que tais normas, por si s, j concedem substrato jurdico para o declnio de ofcio da incompetncia relativa quando no for observado o foro do domiclio do consumidor24. O legislador da Lei 11.280/06, a nosso sentir, ao menos no que toca relao de consumo, foi infeliz na redao do pargrafo nico do art. 112, pois acabou por condicionar o declnio da competncia ao reconhecimento da nulidade de clusula abusiva de eleio de foro constante de contrato de adeso. No precisava, portanto, o legislador da Lei n 11.280/06, ter includo o pargrafo nico ao art. 112, exceto para a hiptese de contrato de adeso que no seja de relao de consumo e que contenha clusula de eleio de foro. No obstante, a inteno foi a de efetivamente proteger o ru. Tanto verdade que aquela mesma lei trouxe o pargrafo nico ao art. 305 para permitir que a petio da exceo de incompetncia relativa seja protocolizada no juzo do domiclio do ru, com requerimento de imediata remessa ao juzo que determinou a citao. Poder o ru, portanto, ao invs de se deslocar at a sede do juzo para interpor a exceo de incompetncia, apresentar a pea processual no seu prprio domiclio. Alis, perdeu o legislador a oportunidade de retificar a problemtica redao do caput do art. 305, que estabelece que o direito de ofertar exceo de incompetncia relativa, de impedimento e de
23
O princpio aqui mencionado (princpio da facilitao da defesa do consumidor) est contido em diversos acrdos do STJ, como se observa do CC no 48.647/05. 24 Aderimos, aqui, posio sustentada pelo professor Daniel Amorim Assumpo, Reforma do CPC, p. 412.
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suspeio, pode ser exercido em qualquer tempo, ou grau de jurisdio, cabendo parte oferecer exceo no prazo de 15 dias, contado do fato que ocasionou a incompetncia, o impedimento e a suspeio. Concedeu o legislador o mesmo tratamento para as trs espcies de exceo ao unificar o prazo de interposio. No entanto, no caso de incompetncia relativa, o prazo para a prtica daquele ato o da resposta e, se no for ofertada, ocorrer a prorrogao da competncia. Na hiptese de impedimento, como a questo de ordem pblica, no h que se falar em prazo para ser argida, podendo, inclusive, ser proposta ao rescisria com fulcro no art. 485, II, do CPC, se houver sentena de mrito prolatada por juiz impedido. Por fim, quanto suspeio, o prazo para a sua alegao efetivamente aquele contido no art. 305, qual seja, o de 15 (quinze) dias, os quais, no entanto, no so contados da data do fato, como consagra o dispositivo legal, mas sim, da data em que o excipiente tomou cincia do vcio.
IV. Hiptese de precluso temporal para o juiz e precluso de ordem pblica:
Est disposto no art. 114 do CPC, com a redao introduzida pela Lei n 11.280/06, que se prorrogar a competncia se o juiz no declinar da competncia, na forma do pargrafo nico do art. 112, e o ru no opuser a exceo instrumental. Surgem, aqui, em funo da redao daquele dispositivo legal, duas importantes questes: a primeira, a de se saber qual o limite temporal para o juiz reconhecer a nulidade da clusula contratual e, a segunda, analisar se a norma introduziu ou no no nosso ordenamento jurdico questo de ordem pblica para a qual ocorrer a precluso. Quanto primeira questo, o que a doutrina vem discutindo diz respeito ao exato momento para o juiz exercitar a sua atividade oficiosa. Considerando a redao do art. 114, h aqueles que defendem25 que no momento em que o juiz despacha a petio inicial que dever avaliar a validade ou no da clusula e, consequentemente, declinar ex officio da competncia, no podendo, assim, aguardar o decurso do prazo e a manifestao ou no do ru, pois, prorrogar-se- a competncia se dela o juiz no declinar na forma do pargrafo nico do art. 112 desta lei ou o ru no opuser exceo declinatria nos casos e prazos legais. Outros, no entanto, defendem que o juiz pode at o trmino do prazo para resposta, voltando os autos concluso, analisar, novamente a questo, quando, ento, no poder mais faz-lo26. H, ainda, quem entenda que o juiz dever o quanto antes avaliar o caso in concreto, o que no afasta,
25
Neste sentido, dentre outros, os professores Eupdio Donizeti, Curso Didtico de Direito Processual, p. 136; Fredie Didier Jnior, Curso de Direito Processual Civil, Bahia: JusPODIVM, 10a edio, 2008, pp. 130/131 e Arruda Alvim, Lei 11280, de 16.02.2006: anlise dos a rts. 112, 114 e 305, do CPC e do 5 do art. 219, op.cit., p. 22. 26 Aparentemente neste sentido, consultar Daniel Amorim Assumpo Neves, Reforma do CPC, p. 416.
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todavia, a possibilidade de nova anlise a posteriori e, dependendo do caso, o termo final do prazo seria o das providncias preliminares.27 No desmerecendo os entendimentos em contrrio, parece-nos que a interpretao literal da regra contida no art. 114 leva exegese que o juiz somente poder aplicar o pargrafo nico do art. 112 no momento em que despacha a petio inicial. Existe uma ordem temporal lgica naquele dispositivo que consagra a ocorrncia da prorrogao da competncia se o juiz no declinar e se o ru, na sequncia, no opuser exceo instrumental. A norma, tal como redigida, contm, inicialmente, um contexto voltado para o juiz que, uma vez vencido, passa para o ru. Se este, por sua vez, nada faz, ningum mais poder suscitar a questo, restando a mesma preclusa tanto para o juiz quanto para o ru. Observa-se que inteno do legislador a de proteger o ru e, se este no se manifesta, ou seja, no impugna a competncia fixada, h uma presuno de que ficou satisfeito com a situao jurdica imposta. Como bem observa o professor Arruda Alvim, nesta hiptese, sentido no teria criar-selhe uma insatisfao, ao lado, tambm, de no satisfazer o autor.28 Inegvel, assim, o surgimento de precluso temporal para o juiz, o que uma grande novidade no nosso sistema processual. Como sabemos e aprendemos nos bancos universitrios, os prazos para os juzes so considerados imprprios eis que despidos do fenmeno da precluso, ou seja, da perda da faculdade da prtica do ato. Ainda que no Cdigo de Processo Civil existam prazos voltados para o juiz, como, v.g., o prazo de 10 (dez) dias que tem para sentenciar, no perder ou no se eximir da obrigao de prolatar aquele ato se ultrapassar o prazo previsto na lei. Afirma-se, assim, que, com a nova redao do art. 114, existe uma hiptese legal de precluso temporal para o juiz. Quanto segunda questo antes apontada, o entendimento que vem sendo destacado pela doutrina o da introduo - ainda que excepcional - no ordenamento jurdico de precluso de ordem pblica. O legislador do Cdigo de Defesa do Consumidor consagrou, em seu art. 1, que as normas constantes daquele diploma so normas de ordem pblica e de interesse social. A despeito desta considerao, observa-se que, diante da Lei 11.280/06, houve uma preocupao de se deixar bem claro que apesar de ser matria que poder o juiz conhecer de ofcio, a hiptese no de competncia absoluta, uma que vez que se assim o fosse, o vcio nunca poderia ser convalidado, nem mesmo aps o trnsito em julgado. Destarte, criou-se, assim, curiosamente, uma matria de ordem pblica com menor fora do que uma verdadeira matria de ordem pblica, como bem observa o professor Daniel Amorim
27
Sustentando esta tese, encontramos o professor Cssio Scarpinella Bueno, Curso Sistematizado de Direito Processual Civil, p. 58. 28 Lei 11280, de 16.02.2006: anlise dos arts. 112, 114 e 305, do CPC e do 5 do art. 219, op. cit. , p. 22.
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Assumpo29, na medida em que aps despachar a petio inicial no mais poder analisar a nulidade ou no da clusula e declinar da competncia. 30 Aponta-se, aqui, outra interessante questo que tambm merece ser analisada. Imaginemos que o juiz, aplicando a regra do pargrafo nico do art. 112, entenda por anular a clusula e remeter o processo para o foro do domiclio ru. Poder este, por sua vez, se insurgir contra esta deciso alegando que quer ser demandado no foro objeto da clusula de eleio e que no havia nenhuma nulidade naquele negcio jurdico? A despeito da hiptese ser de ocorrncia rara, a questo problemtica e de difcil soluo, havendo entendimentos doutrinrios nos dois sentidos. O professor Arruda Alvim, v.g., sustenta que localizando a possibilidade do magistrado dar pela nulidade da clusula initio litis, determinando a remessa dos autos para o juzo do domiclio do ru, contra isso este no pode insurgir-se, porquanto pela ratio legis subjacente ao critrio de determinao legal do foro do domiclio conveniente para o ru (ainda que hipottica e excepcionalmente conviesse ao ru o foro eleito, mas do que domiciliar).31 No entanto, preciso enfatizar que o objetivo da alterao introduzida no Cdigo de Processo Civil foi o de efetivamente beneficiar o ru. Assim, se este alega que o foro de eleio aonde poder exercer com maior efetividade o seu contraditrio, parece-nos que, uma vez oposta a exceo declinatria do foro, a mesma dever ser acolhida visando a remessa dos autos ao juzo que originalmente recebeu a demanda. O entendimento, como claro, mantm a principal funo da norma, que a proteo ao ru na hiptese legal.32 O Superior Tribunal de Justia, a despeito de entender como sendo de competncia absoluta o foro do domiclio do consumidor, vem se manifestando no sentido de que se o prprio consumidor se pe acorde com a clusula fixada, no poder ser negada validade mesma, pois ele prprio consumidor que, em ltima anlise, poder afastar a presuno que foi estabelecida a seu favor33. bem verdade que esta situao gera certa perplexidade uma vez que o juzo que originalmente conheceu da causa, antes de declinar da competncia, entendeu por anular a clusula de eleio de foro. No entanto, o reconhecimento desta nulidade ficou condicionado manifestao da parte r, o que deve ser admitido uma vez que, acima de tudo, deve restar observado o princpio do contraditrio e da ampla defesa.
29 30
Reforma do CPC, p. 416. Sobre a questo, assim tambm se manifesta o professor Arruda Alvim: Disto tudo, parece que a atividade oficiosa, no caso, pautar-seem norma de ordem pblica, mas no de carter inexorvel, como seria o caso da ocorrncia de duplicidade de litispendncias, ou de coisa julgada. O que nos parece, portanto, e, com vistas a evitar a sobreposio ou a possibilidade de sobreposio de atividades diferentes, que o juiz dever decretar essa nulidade quando examinar o processo, num primeiro momento, e, antes de ordenar o processamento do feito. A partir da, parece se h de reconhecer precluso para o seu agir de ofcio.(...), Lei 11280, de 16.02.2006: anlise dos arts. 112, 114 e 305, do CPC e do 5 do art. 219, op. cit. , p. 22. 31 Lei 11280, de 16.02.2006: anlise dos arts. 112, 114 e 305, do CPC e do 5 do art. 219, op. c it., p. 23. 32 Neste sentido, Daniel Amorim Assumpo Neves, Reforma do CPC, p. 413. 33 guisa de exemplificao, veja-se o REsp n. 225.866/MS.
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Se o legislador no tivesse condicionado o declnio da competncia ao prvio reconhecimento da nulidade da clusula de eleio de foro, esta problemtica no teria sido instaurada. No entanto, a soluo est em analisar a questo luz da prpria Constituio art. 5o, inciso LV, para consagrar, repita-se, a possibilidade do ru fazer prevalecer o foro pactuado no contrato de adeso.
V. Consideraes finais:
Diante do exposto, no h como negar ter o legislador da Lei no 11.280/2006 introduzido, na sistemtica do Cdigo de Processo Civil, uma possibilidade do juiz declinar de ofcio da incompetncia relativa, excepcionando, assim, o entendimento sumulado pelo Superior Tribunal de Justia (s. 33). O novo pargrafo nico do art. 112 e a nova redao dada ao art. 114 no deixam dvidas de que o foro do domiclio do consumidor constitui critrio territorial de fixao de competncia, sendo assim, portanto, de natureza relativa e no absoluta, como vinha se manifestando aquela Corte. Em algumas oportunidades, o Superior Tribunal de Justia j reviu alguns de seus entendimentos ou retificou enunciados de smulas, como ocorreu, por exemplo, quando do julgamento do HC 53.068MS, na sesso de 22/03/2006. A Segunda Seo, naquela oportunidade, deliberou pela retificao do enunciado de no. 309. Parece-nos, assim, que o STJ deve rever no s o enunciado de no 33, mas tambm, d.v., o equivocado entendimento de que a competncia do foro do domiclio do consumidor de natureza absoluta. Alis, o Exmo. Sr. Ministro Nilson Naves, ao se manifestar no CC 17735/CE, sugeriu, a teor do art. 16, IV, do Regimento Interno, a remessa dos autos para a Corte visando analisar a questo34, no tendo, no entanto, lamentavelmente, ocorrido qualquer deliberao pelo rgo julgador. Destarte, at que o Superior Tribunal de Justia se manifeste, expressamente, a respeito, diante das alteraes introduzidas pela Lei 11.280/2006, o enunciado n 33 da smula do STJ merece leitura complementar para se admitir, repise-se, o reconhecimento ex officio de incompetncia relativa na hiptese de nulidade de clusula de eleio de foro em contrato de adeso.
Referncias bibliogrficas:
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Veja-se a exata manifestao do Ministro Nilson Naves: Sr. Presidente, editada pela Corte Especial, em 24.10.9 1, reza a Smula 33 que A incompetncia relativa no pode ser declarada de ofcio. Ora, ainda que seja possvel definir a competncia de que se trata como absoluta, a matria no deixa de ter alguma coisa a ver com este enunciado. Por isso, parece-me que o feito deveria ser remetido Corte. Somos aqui um s Tribunal, e no trs, como se um se destinasse ao Direito Pblico, o outro ao Direito Privado, e o outro ao Direito Penal e afins. Da a questo que suscito, a teor do art. 16, IV, do Regimento.
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O PRINCPIO DA IDENTIDADE FSICA DO JUIZ E O JULGAMENTO DOS EMBARGOS DE DECLARAO
FLVIA PEREIRA HILL Mestre e Doutoranda em Direito Processual pela Universidade do Estado do Rio de Janeiro. Professora da Escola de Magistratura do Estado do Rio de Janeiro e da Universidade Candido Mendes. Tabeli.
RESUMO: O presente trabalho aborda a aplicao do princpio da identidade fsica do juiz no julgamento dos embargos de declarao, atentando, particularmente, para o contexto contemporneo de valorizao da celeridade e a ponderao deste valor em relao a outros princpios processuais constitucionais de elevada estatura, como a efetividade processual.
PALAVRAS-CHAVE: Embargos de declarao; identidade fsica do juiz; recursos; celeridade; efetividade.
ABSTRACT: This paper discusses the application of the principle of physical identity of the judge in the ruling of motions for clarification, paying attention particularly to the contemporary context of valuing speed and weight of this value relative to other procedural principles of constitutional stature, such as the effectiveness of procedure.
KEYWORS: Motion for clarification; physical identity of the judge; appeals; speedy trial; effectiveness of procedure.

I. INTRODUO.
Pressionado em grade parte, decerto, pelo intenso ritmo da sociedade contempornea, que se movimenta e estabele as suas relaes em diferentes reas com uma velocidade jamais vista, o Poder Judicirio de diferentes estados, contando, mais recentemente, com o aval de processualistas, tornou a busca por celeridade o grande ideal a ser incansavelmente perquirido pelo Direito Processual brasileiro. Podemos, pois, afirmar, com certa segurana, que, segundo essa tica, todos os demais valores e institutos processuais podem e, de fato, esto sendo, relativizados e temperados em prol do alcance da maior velocidade possvel qui vertiginos na tramitao de processos judiciais e na consequente entrega rpida da prestao jurisdicional. Tanto assim que, at mesmo o atvico e, at ento, sempre presente embate entre celeridade e segurana, to debatido e decantado entre processualistas estrangeiros e brasileiros durante mais de um sculo particularmente no que tange tentativa de identificao da medida exata em que um valor deve ceder para que o outro prevalea, a fim de melhor atender ao mximo valor da justia , se acaso invocado neste sculo XXI por algum processualista desavisado, parece soar quase que politicamente incorreto ou, ao menos, deselegante. A invocao dessa tradicional questo repercutiria, nos dias de hoje, seja para a sociedade em geral, seja para juristas de outros ramos do Direito e, agora surpreendentemente, para outros processualistas, como um sinal de falta de sensibilidade do processualista quanto aos reclamos da sociedade moderna, praticamente como um trao que o qualificaria como um jurista retrgrado e formalista. Como, nos dias atuais diriam eles -, invocar o prestgio da segurana jurdica, se este pode retardar, seja em que medida for, a celeridade? Fato que, em nome dessa mesma e, como veremos, delicada celeridade, presenciamos a defesa de medidas como o banimento das sesses presenciais de julgamento nos tribunais, ainda que isso implique a vulnerao da publicidade ou da oralidade. Ocorre que, de fato, o Direito Processual consiste em uma cincia cuidadosa e responsavelmente construda ao longo de dcadas de profcuo trabalho de inmeros juristas em todo o mundo. Se, hoje, podemos chegar a afirmar que o Direito Processual consiste em um ramo autnomo do Direito deixando para trs concepes sincrticas que o concebiam como apndice ou direito adjetivo1 , isso se deve justamente a uma construo rica e harmnica de institutos jurdicos, ancorados em princpios e valores prprios, que, por se mostrarem mostrarem nicos e valiosos, se somaram queles j anteriormente franqueados sociedade pelos demais ramos do Direito. Representam os princpios processuais, pois, verdadeiras e novas garantias conferidas aos cidados; para ns, carinhosamente chamados de jurisdicionados. E tanto assim
A esse respeito, DINAMARCO, Cndido Rangel. Instituies de Direito Processual Civil. Vol. I. So Paulo: Malheiros. 2001. pp. 200 e ss.
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que, atualmente, podemos falar em princpios processuais constitucionais 2 e em Direito Processual Constitucional. Como sempre, demonstrando particular sensibilidade quanto s mais delicadas questes que tocam ao Direito Processual, alertou Barbosa Moreira3 para o fato de que, embora, inegavelmente, a celeridade seja um ideal a ser perquirido, ela no se mostra um valor absoluto, perante o qual todos os demais valores tornar-se-iam, ipso facto, de menor estatura, devendo, pois, ceder, rendendo-lhe homenagens. Antes de mais nada, no h dvidas de que devemos compreender a celeridade como sendo um compromisso de todos, juristas e operadores do Direito, no sentido de extirpar as delongas desnecessrias, especialmente as condutas e praxes comumente adotadas e que podem e devem ser abolidas para que a marcha processual seja mais clere. Exemplos disso so a sucessiva interposio de recursos, estando os advogados cientes de sua nfima probabilidade de xito, apenas no propsito de ganhar tempo. O mesmo se diga a respeito do expediente, por vezes adotado por magistrados, de determinar ao cartrio judicial a exarao de certides a respeito de atos processuais corriqueiros, que, muitas vezes, eles prprios teriam plenas condies de aferir a partir do rpido manuseio dos autos que j se encontram conclusos, em suas mos, tambm com o mesmo propsito de ganhar alguns dias e, infelizmente, em algumas comarcas, semanas at que tenham tempo para prolatar a sentena. Essa primeira medida se reveste de uma feio cultural, implicando uma mudana de hbitos por parte de todos os operadores do Direito. Tal mudana cultural representaria um verdadeiro compromisso de todos em prol de um processo eficiente e, sem qualquer dvida, surtiria tanto ou mais efeito, no que concerne acelerao do processo, do que qualquer alterao legislativa e, mais importante, sem vulnerar qualquer princpio processual. Foroso convir que tambm se mostra valioso empreender alteraes legislativas, a fim de modernizar a legislao processual, afinando-a com a evoluo dessa cincia em todo o
Nesse sentido, GRECO, Leonardo. Garantias fundamentais do processo: o processo justo. Disponvel no endereo eletrnico: www.mundojuridico.com.br. Consulta realizada em 22/02/2007. 3 Assim discorre Barbosa Moreira com peculiar preciso, in verbis: Em momentos como este, em que se difunde a convic~ao da impossibilidade de manter o status quo, importante que se procure fixar com toda a clareza os rumos da reforma desejvel. O sentimento de insatisfao, hoje to patente entre os leigos quanto nos prprios quadros dos que exercem a funo jurisdicional, , em si, sadio e estimulante; mas, como toda disposio espiritual do gnero, sujeita-se ao risco de enganos e desvios, que cumpre a todo custo prevenir. Seria profundamente lamentvel que a vontade, to legtima, de mudar nos induzisse a uma rejeio indiscriminada e irracional dos princpios e valores legados pela tradio, como se a causa das mazelas atuais se devesse enxergar neles mesmos, e no, ao contrrio -, na compreenso deturpada, ou na insuficiente atuao, de uns e de outros. (...) claro, alis, que isso no dependete exclusivamente, e nalguns casos nem sequer principalmente, da modificao da lei processual. H tpicos em que ela ter, com toda a probabilidade, pequeno ou talvez nulo alcance. Assim, decerto, no que tange ao ingurgitamento dos tribunais superiores, que suscita questes de ndole peculiar; mas tambm quanto a certos aspectos da mquina de primeiro grau, mais diretamente relacionados com particularidades da organizao judiciria, cuja disciplina nem sempre obedece a critrios racionais estabelecidos em funo das necessidades do servio, seno que muitas vezes se dobra influncia nefasta dos interesses polticos, no sentido menos nobre da palavra, a imporem absurdas distores. E no preciso acrescentar qualquer referncia ao fator pessoal: sob o mesmo regime legal, e at sob condies idnticas de trabalho, um rgo desincumbe-se com celeridade de tarefas que noutro se arrastam ao ritmo de lesmas, ou dormem o sono prolongado na fila de espera. Muitas iluses de mudana radical da situao exclusiva custa de alteraes nas regras do jogo tm-se desfeito como bolhas de sabo no choque com a realidade das diferenas quantitativas entre os jogadores. MOREIRA, Jos Carlos Barbosa. Temas de Direito Processual. 5 Srie. Rio de Janeiro: Saraiva. pp. 25-37.
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mundo, como vimos com a previso da tutela antecipada e das aes coletivas lato sensu na dcada de noventa do sculo XX e, mais recentemente, com a tentativa de deformalizao da execuo4. No entanto, entendemos que o processualista no pode permitir que a busca por celeridade ganhe uma velocidade tal, que descarrilhe e se torne desenfreada a ponto de, quase literalmente, atropelar, com consequncias fatais, valiosos institutos processuais, deixando-os esqulidos e desfigurados. Imagens trgicas parte, o processualista tem a responsabilidade decorrente de sua conscincia quanto s consequncias de se prestigiar um nico valor s cegas, pois a moeda com que ser cobrado o preo invariavelmente ser a de outros princpios de igual estatura. Esse preo, por ser elevado, deve ser cuidadosa e responsavelmente calculado, pois, errando-se a conta, teremos como resultado a desarmonia do sistema de garantias processuais conferido aos jurisdicionados5. No podemos perder de vista que o desequilbrio estrutural do sistema processual acarreta o temido e perigoso comprometimento do valor de justia. O Direito Processual se prope, em ltima anlise, a definir e organizar todo sistema colocado disposio dos cidados para reivindicarem ao Poder competente a realizao de justia. Nesse passo, de pouco ou nada serviria aos cidados dispor de leis materiais que lhe conferissem inmeros e elevados direitos se no houvesse mecanismos idneos, previamente conhecidos, que lhes dessem as coordenadas sobre como fazer valer tais direitos. E mais. Tais instrumentos precisam ser efetivos, ou seja, necessrio que se garanta que sero alcanadas as finalidades para as quais os mesmos foram criados. Nesse passo, a cincia processual evoluiu com vistas a criar uma srie de institutos processuais que, no bojo de cada procedimento, se sucedem e encadeiam, cada qual com a sua finalidade, mas com o propsito ltimo e comum de bem servir ao cidado na sua busca pela realizao de justia. Diante disso, no podemos fugir da afirmao de que, para que cada instituto processual alcance a sua finalidade necessrio o dispndio de um mnimo de tempo 6. Podemos e devemos extirpar delongas desnecessrias, como alertamos antes, mas devemos reconhecer que a adequada prtica de atos processuais depende, inevitavelmente, do gasto de algum perodo de
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Prova de que a alterao legislativa em prol da celeridade no logra surtir efeitos significativos desacompanhada de um empenho dos operadores do direito no sentido de efetivamente cooperarem para que as mudanas sejam implementadas consiste na tentativa do legislador de dispensar a intimao do executado na fase de cumprimento de sentena, a fim de tornar o procedimento mais clere. Afinal, o executado j era parte na fase de conhecimento, estando plenamente ciente do contedo da sentena exequenda, bem como de todos os atos processuais subsequentes. No entanto, a jurisprudncia vem exigindo a intimao do executado para que se inicie a contagem do prazo legal de pagamento, o que implica, na prtica, em restaurar o regime anterior, prolongando o procedimento e retardando a efetivao do provimento jurisdicional. 5 Mais uma vez, com preciso singular, leciona Barbosa Moreira, in verbis: o que acontece, por exemplo, quando se estende alm da medida razovel a durao do feito, pelo af obsessivo de esgotar todas as possibilidades, mnimas que sejam, de apurao dos fatos. Nem o valor celeridade deve primar, pura e simplesmente, sobre o valor verdade, nem este sobrepor-se, em quaisquer circunstncias, quele. O terceiro risco talvez o mais insidioso; e, para bem compreend-lo, h que ter em mente a tendncia, to comum, a desvalorizar o passado, em especial o passado prximo: ela afeta a literatura, as artes e tambm, ainda que em menor proporo, a cincia, inclusive a cincia jurdica. MOREIRA, Jos Carlos Barbosa. Temas de Direito Processual. 6 Srie. Rio de Janeiro: Saraiva. 1997. pp. 17-29. 6 Jos Rogrio Cruz e Tucci examinou, com propriedade, esse tema em sua clebre obra Tempo e Processo. So Paulo; Revista dos Tribunais. 1997.
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tempo, variando desde instantes, como a protocolizao de uma petio por fax ou internet, at uma tarde inteira, como pode ocorrer com uma audincia de instruo e julgamento com oitiva de testemunhas. E tampouco h como responsavelmente fugir da afirmao de que, s poderemos ceder em prol de uma maior celeridade na prtica de determinado ato processual, at a medida em que esse expediente no acabe por tornar estril o prprio instituto. A celeridade consiste em uma garantia processual, que permeia todo o sistema processual para potencializar a efetividade de instrumentos processuais. No podemos, pois, conceb-la como um veculo para esterilizar o prprio instituto em favor do qual foi concebida. De nada adianta afirmarmos que determinado ato processual foi praticado quase que instantaneamente, se ele no cumpriu minimamente com a finalidade para a qual foi criado; em poucas palavras, no foi efetivo. Pensar o Direito Processual como uma sucesso de empecilhos por ns chamados de atos processuais que devem, a todo custo, ser vencidos o mais rpido possvel para que se chegue logo deciso final seja ela qual for , consiste em uma viso equivocada e preconceituosa daqueles que no conhecem a magnitude das garantias processuais e a sua importncia para o Direito. No podemos, pois, nos deixar contaminar por esse enfoque, mas, ao contrrio, cabe aos processualistas preocupar-se com que os institutos processuais sejam efetivos e cumpram o seu mister, com que os princpios processuais sejam respeitados, atentando-se para as particularidades de cada caso concreto. No podemos ter dvidas de que um processo judicial instantneo, se totalmente divorciado da justia do caso concreto, no despertar no jurisdicionado um sentimento de contentamento ou gratido com o Poder Judicirio ou com o Direito Processual. Esse o grande risco em que podemos incorrer na era da celeridade. Se todos clamam por celeridade, cabe, sem qualquer sombra de dvidas, ao processualista estar aberto e sensvel a tais reclamos, sob pena de o Direito Processual assistir perda de sua legitimidade. No entanto, cabe ao processualista a tarefa com certeza pouco confortvel, visto que rdua e despida de solues milagrosas de tornar possvel a acelerao do procedimento sem, com isso, vulnerar toda uma srie de garantias constitucionais processuais que foram institudas todas a bem do prprio jurisdicionado. Tecemos tais afirmaes para abordar um ponto particular dessa problemtica, que se mostra bastante ilustrativo. Assistimos, com curiosa e qui assustadora tranquilidade, ao verdadeiro sepultamento do princpio da identidade fsica do juiz, particularmente no julgamento dos embargos de declarao. Apresentam-se, como justificativas, finalidades de ordem eminentemente prtica, sem reconhecer-se que, com isso, sepulta-se tambm a prpria finalidade dos embargos de declarao, ou seja, a sua efetividade, e, tambm a reboque, poder ser sepultado o alcance de um resultado justo en inmeros processos. Ficamos, neste incio de abordagem, com as seguintes perguntas: de que adiantaria termos um recurso de embargos de declarao julgados se a forma de julgamento adotada se mostrar, em sua prpria essncia, absolutamente inapta a extirpar os vcios contra os quais tal recurso foi criado? Haver algum argumento de ordem prtica de estatura suficiente para oferecer uma justificativa plausvel para que se adote como padro uma forma de julgamento que desnatura o prprio recurso a ser julgado?
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II. O RECURSO DE EMBARGOS DE DECLARAO E O ALCANCE DE SUA EFETIVIDADE.
Os embargos de declarao consistem em recurso interposto pela parte que pretende ver extirpada obscuridade, omisso ou contradio de que padece o julgado embargado, consoante previsto no artigo 535, do Cdigo de Processo Civil. Tendo em vista a peculiaridade dos vcios a serem corrigidos, o legislador previu, no artigo 536 do Cdigo de Processo Civil, que os embargos de declarao sero interpostos perante o prprio juzo prolator da deciso recorrida. Por essa razo, entendem Barbosa Moreira e Srgio Bermudes, com absoluta correo, no haver propriamente efeito devolutivo, denominando este ltimo jurista tal efeito como regressivo, uma vez que a matria regressaria ao exame do juzo prolator da deciso embargada. Analisemos, pois, o vcio da obscuridade. Entendendo uma das partes que a deciso judicial encontra-se obscura, sendo de difcil compreenso, o que comprometeria, inclusive, o seu cumprimento, o recurso adequado para que seja corrigido tal defeito ser o de embargos de declarao. Diante disso, sero os embargos remetidos ao juzo prolator da deciso para que este releia o julgado e, caso reconhea carecer de suficiente clareza, reexprima, com outras palavras, o mesmo contedo decisrio j anteriormente adotado, embora de modo pouco compreensvel. Trata-se, portanto, de expressar, em outras palavras, ideias j formadas no convencimento do juiz prolator da deciso recorrida, e no na formao de um novo convencimento, ou seja, uma nova soluo para a mesma questo. Dito isso, partindo-se do pressuposto de que um determinado texto escrito inclusive mas no exclusivamente uma deciso judicial escrita seja obscuro, isso implica afirmar que qualquer pessoa que venha a ler o referido documento ter dificuldades em dele extrair as ideias que o seu redator inicialmente pretendia externar. Se o grau de obscuridade do texto for elevado7, podemos afirmar que cada leitor que se esforce em identificar as ideias adotadas pelo redator deduzir concluses absolutamente dspares, uma vez que a linguagem escrita, nesse caso, no cumpriu com a sua funo de constituir um veculo que permita ao leitor identificar as ideias postas pelo redator. Aplicando-se tais noes deciso judicial, podemos concluir que um provimento jurisdicional obscuro ser incompreensvel variando-se o grau de ininteligibilidade para todo e
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Barbosa Moreira esclarece que o grau de obscuridade pode variar desde a simples ambiguidade at a completa ininteligibilidade da deciso. MOREIRA, Jos Carlos Barbosa. Comentrios ao Cdigo de Processo Civil. Vol. V. 10 Ed. Rio de Janeiro: Forense. 2002. pp. 545 et seq.
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qualquer leitor, sendo certo que o pblico leitor imediato de decises judiciais so os advogados das partes. Mas tambm podemos incluir nesse grupo um outro juiz, diverso daquele que proferiu a deciso obscura. No h dvidas de que um outro magistrado, diferente daquele que redigiu a deciso embargada, ter as mesmas dificuldades em decifr-la que tiveram os prprios advogados das partes. Se uma deciso judicial , em si, incompreensvel, sendo extremamente difcil ou impossvel identificar as ideias adotadas por seu redator qual seja, o juiz prolator da deciso embargada no h como se negar que um outro juiz, que seja chamado a l-la, ter as mesmas dificuldades, por ser ele tambm um terceiro leitor. De fato, o outro juiz ter as mesmas dificuldades pois no ter outra fonte a que se socorrer que no seja a prpria deciso embargada obscura... Com efeito, somente o prprio redator de um texto obscuro ter condies de redigilo novamente, de modo a utilizar outras palavras sem, contudo, desvirtuar as ideias originais. Em outras palavras, somente o juiz prolator da deciso embargada poder julgar os embargos de declarao de modo a reexprimir o convencimento que j havia formado ao proferir anteriormente a deciso considerada obscura. Qualquer terceiro que venha a ler tal texto obscuro e tente, sozinho, redigi-lo novamente, sem consultar o redator, estar apenas fazendo um exerccio de advinhao, sem que se tenha qualquer garantia mnima de que o novo texto coincide com as ideias iniciais que haviam sido postas no primeiro texto de forma indecifrvel. Ser, em ltima anlise, uma verdadeira loteria. A imensa probabilidade ser de que o segundo texto, escrito pelo terceiro, embora seja claro, exponha, na verdade, ideias completamente diferentes e, talvez, antagnicas daquelas que o redator pretendia expor no texto inicialmente redigido. E exatamente isso que ocorre quando se remete o julgamento de um recurso de embargos de declarao por vcio de obscuridade para que seja julgado por um juiz diverso daquele prolator da deciso obscura. Caso o magistrado, ao julgar os embargos, reconhea que a deciso recorrida, proferida por seu colega, efetivamente obscura, ver-seem um verdadeiro e cruel impasse. Exige-se, em verdade, que esse magistrado adivinhe o que o seu colega pretendia ter dito na deciso embargada, mas reconhecidamente no conseguiu. Falamos em adivinhar, visto que esse magistrado ir desempenhar tal tarefa intelectiva tendo como nica fonte um texto escrito j tachado por ele mesmo como obscuro, ao conhecer dos embargos de declarao. No haver qualquer outro subsdio, diverso da prpria deciso obscura, de que o magistrado se utilize para lograr perquirir as ideias que transitavam pela mente do prolator da deciso no momento em que a proferia. Trata-se, na verdade, de uma tarefa sobreumana, que no se pode razoavelmente esperar seja desempenhada por algum, ainda que tecnicamente bem preparado, pois estamos diante de um obstculo cognitivo, que antecede qualquer aplicao de regras tcnico-jurdicas. Diante disso, ao se compelir um magistrado a redigir novamente uma deciso judicial obscura que no fora proferida por ele, estamos, em verdade, admitindo que ele profira uma nova deciso judicial, e no que esta integre ou corrija uma deciso anterior, visto que, muito provavelmente, ele externar novas ideias na deciso que julgar os embargos. No h qualquer mnima garantia de que a nova deciso realmente reflete as ideias que o juiz prolator da deciso embargada pretendia ter externado sem xito. Como dito, trata-se de uma lamentvel loteria, de que
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os advogados e as partes jamais sabero o resultado, pois este somente poderia ser apurado pelo prprio juiz prolator da deciso, que o nico que no mais ser consultado... Nesse caso, assistimos adoo de uma forma de julgamento que acaba por desnaturar a essncia dos embargos de declarao, de permitir que uma segunda deciso apenas integre a primeira e a esclarea, sem representar novo julgamento. Vejamos, ento, o julgamento dos embargos de declarao por vcio de contradio. Nesse caso, a parte interpe tal recurso em razo de a deciso embargada conter partes ou proposies inconciliveis entre si. Por exemplo, em uma deciso monocrtica proferida por relator de um recurso de agravo, a ementa do julgado dispensa uma soluo ao caso, e o dispositivo da deciso dispensa soluo absolutamente diversa. Somente o prprio desembargador que proferiu a deciso embargada ter condies de esclarecer, na verdade, qual das solues indicadas ele pretendia realmente ter adotado. Qualquer outro magistrado que venha a julgar embargos de declarao que padeam de contradio acabar por, novamente, tentar adivinhar qual das proposies o juiz prolator da deciso pretendia ter adotado, mas no logrou faz-lo com coerncia e clareza fala-se em adivinhar pois a deciso no traz subsdios para tanto, por ser reconhecidamente contraditria ou, ainda, acabar por tentar julgar novamente a causa, examinando, ab initio, todas as provas e alegaes constantes dos autos para formar, ele prprio, um novo convencimento acerca da questo. Em ambas as hipteses, ter havido um novo julgamento, uma deciso fundada em um novo convencimento, no havendo que se falar, pois, em integrao da deciso embargada pela deciso que julgou os embargos de declarao. A sanao do vcio de omisso no merece ateno menor. De fato, se, ad exemplum tantum, o magistrado prolator da deciso embargada deixou de examinar um dos argumentos tecidos pela parte em sua defesa, ensejando a interposio de embargos de declarao por vcio de omisso, dever tal argumento ser examinado pelo mesmo magistrado prolator da deciso viciada. Isso porque somente ele ter condies de afirmar o seu grau de convencimento sobre os fatos da causa e, portanto, qual ou quais argumentos sero decisivos e suficientes para infirm-lo. Ou, da mesma forma, somente o magistrado prolator da deciso embargada ter condies de expor se ele realmente no formou o seu convencimento em torno de tal argumento ou se apenas deixou de extern-lo na sentena, fazendo-o agora, em sede de embargos de declarao. Talvez, o magistrado prolator da deciso embargada venha a inadmitir os embargos, por entender que sequer havia omisso, uma vez que tal argumento se encontrava implicitamente rechaado em outra parte da deciso alvejada. Remeter, pois, o julgamento de embargos de declarao por omisso para magistrado diverso daquele prolator da deciso embargada implica em admitir o rejulgamento da causa, pois, decerto, o novo magistrado ter de formar o seu prprio convencimento a respeito de todas as questes postas, a fim de lograr externar qual a repercusso do exame da questo omitida para o resultado da causa, se teria o condo de redefinir a soluo dispensada e, em caso afirmativo, em qual medida ou no.
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Tais consideraes foram tecidas apenas no intuito de que tenhamos cincia de que o julgamento dos embargos de declarao por magistrado diverso do prolator da deciso embargada traz como consequncia resultado absolutamente diverso daquele para o qual foi criada essa espcie de recurso e que, em tese, a tornaria to peculiar em relao aos demais. Da por que devemos estar conscientes das implicaes de se adotar, sistematicamente e como regra, essa forma de julgamento dos embargos de declarao. Onde ficaria a efetividade do recurso de embargos de declarao ao se adotar uma forma de julgamento que desvirtua a prpria finalidade e os contornos deste instituto? Como podemos ainda afirmar que a segunda deciso apenas integra a primeira, para com ela formar um todo8, se no nos preocupamos em guardar qualquer mnimo grau de comprometimento com a higidez da convico formada pelo primeiro magistrado no julgado embargado? Ou, ainda, qual o grau de celeridade que consistiria em um preo justo a ser pago em troca do desvirtuamento dos embargos por definio? Passemos anlise de um princpio processual umbilicalmente relacionado temtica ora abordada.
III. O PRINCPIO DA IDENTIDADE FSICA DO JUIZ E A SUA APLICAO AO JULGAMENTO DOS EMBARGOS DE DECLARAO.
O princpio da identidade fsica do juiz preconiza a vinculao da pessoa do magistrado que praticou determinado(s) ato(s) processual(is) para a prtica de outro. Tal princpio encontra previso legal no artigo 132 do Cdigo de Processo Civil. Tradicionalmente, o princpio da identidade fsica do juiz invocado para vincular o magistrado que presidiu a audincia de instruo e julgamento com produo de prova oral prolao da sentena. A preocupao com a vinculao nessa hiptese deve-se ao fato de que haveria impresses e concluses a serem extradas do depoimento oral que somente seriam plenamente perceptveis pelo prprio magistrado que esteve pessoalmente na presena do depoente, sendo que tais noes escapariam mera leitura da ata da audincia. Vale dizer, para que a prova oral produzida em audincia tenha extrado o seu mximo potencial probatrio, necessrio se faz que o mesmo magistrado que a colheu tambm prolate a sentena. Portanto, no caberia ao mesmo juzo prolatar a sentena, mas, indo alm, ao mesmo juiz. O artigo 132 do Cdigo de Processo Civil traz o princpio da identidade fsica como regra para essa hiptese, elencando, a seguir, as respectivas excees. Assim que o citado dispositivo legal prev a hiptese em que o magistrado foi convocado para exercer a funo jurisdicional em rgo hierarquicamente superior, acarretando,
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Afirma-se, em sede doutrinria, com absoluta propriedade tcnica, que a deciso que julga os embargos de declarao no consiste (ou no deveria consistir) em novo julgamento, mas em uma deciso que se integra deciso embargada, para formar um todo, nas precisas palavras de Fredie Didier. Essa tradicional e correta afirmao resta vulnerada com a prolao da deciso dos embargos por um magistrado diverso do prolator da deciso embargada.
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com isso, a suspenso do exerccio de suas funes no rgo jurisdicional de origem, onde ele havia presidido a audincia de instruo e julgamento. Portanto, nessa hiptese legal, o magistrado no est exercendo a funo judicante em primeira instncia por ocasio da prolao da sentena. Prossegue a redao da norma em anlise mencionando a hiptese em que o magistrado encontra-se licenciado, configurando, pois, uma situao em que o mesmo no est exercendo a funo judicante, seja em qual instncia for. O mencionado artigo prev, ainda, as hipteses em que o magistrado que presidiu a audincia de instruo e julgamento foi promovido, situao em que no mais exercer a funo jurisdicional perante aquela instncia em carter definitivo, passando a exerc-la, dali em diante, em instncia superior, ou aposentado, em que o mesmo deixa de exercer a judicatura definitivamente. Todas essas hipteses guardam em comum a circunstncia de o magistrado no estar exercendo a funo jurisdicional, seja em absoluto por estar licenciado ou aposentado seja, ao menos, em 1 instncia por ter sido convocado ou promovido. Por fim, como ltima exceo prevista no artigo 132, temos a hiptese em que o magistrado encontra-se afastado por qualquer motivo. Em uma anlise sistemtica do citado dispositivo legal, constata-se que se trata do afastamento do magistrado do exerccio da funo judicante, como, de fato, a nota distintiva de todas as excees previstas no artigo 132. Podemos citar como exemplo o afastamento do magistrado por estar ministrando, por determinado perodo de tempo, um curso em outro estado ou participando de um congresso em outra localidade. Cumpre acrescentar que, segundo as regras de interpretao, as excees devem ser interpretadas restritivamente9. No entanto, os tribunais ptrios vm dispensando, ao longo dos ltimos anos, interpretao marcadamente extensiva ao conceito de afastamento por qualquer motivo, distanciando-a do critrio de interpretao das demais excees, a ponto de entender que, ainda que o magistrado esteja exercendo regularmente a funo jurisdicional perante a primeira instncia mesmo que em uma Vara vizinha quela onde havia presidido a audincia de instruo e julgamento -, a sentena dever ser prolatada pelo novo magistrado em exerccio naquele rgo jurisdicional. E tal interpretao vem sendo amplamente aplicada ao julgamento dos embargos de declarao. Entende a jurisprudncia ptria, majoritariamente, que o fato de o magistrado no estar exercendo a funo judicante naquele rgo jurisdicional no momento em que devam ser julgados
Assim leciona Carlos Maximiliano, in verbis: A regra do art. 6 da antiga Lei de Introduo ao Cdigo Civil consolida o velho adgio interpretam-se restritivamente as disposies derrogatrias do Direito comum, brocardo este correspondente ao dos romanos exceptiones sunt strictissimoe interpretationis. (...) Restries ao uso ou posse de qualquer direito, faculdade ou prerrogativa no se presumem: isto que o preceito estabelece. Devem ressaltar dos termos da lei, ato jurdico, ou frase de expositor. (...) Basta lembrar que os textos proibitivos e os que impem condies quase sempre se incluem no Direito Excepcional, sujeito a exegese estrita e incompatvel com o processo analgico. MAXIMILIANO, Carlos. Hermenutica e aplicao do Direito. 19 Ed. Rio de Janeiro: Forense. 2006. pp. 192, 193 e 200.
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os embargos de declarao o escusa de apreci-los, sem que seja necessrio sequer verificar a viabilidade ou no de que ele o faa10. Vale dizer, a jurisprudncia hoje dominante preconiza e prestigia como primeira medida, ou como procedimento padro a ser adotado, a escusa de o magistrado prolator da deciso embargada julgar os embargos de declarao devido ao fato de ele no estar, circunstancialmente, exercendo a judicatura na Vara onde o respectivo processo tramita. No h, portanto, sequer uma recomendao no sentido de examinar o caso concreto, verificando-se se o magistrado prolator da deciso embargada teria condies de julgar o recurso, por estar exercendo as suas funes na mesma ou em prxima comarca. De fato, muitos so os casos de juzes substitutos que exercem a funo jurisdicional em dada regio de um estado, sempre em Comarcas vizinhas. H situaes em que o magistrado profere a deciso embargada; em seguida, passa a exercer as suas funes em Comarca contgua, e, com isso, o julgamento dos embargos remetido automaticamente ao outro juiz que se encontra, agora, lotado naquele rgo jurisdicional. No entanto, por vezes, logo depois do julgamento dos embargos de declarao, o primeiro magistrado, que havia proferido a deciso embargada, volta a exercer a judicatura naquela mesma Vara, voltando at mesmo a despachar naquele mesmo processo. Reconhecemos que a lei andou bem ao excepcionar do mbito de incidncia do princpio da identidade fsica do juiz situaes que se mostrem excessivamente onerosas e dispendiosas, inclusive do ponto de vista do tempo necessrio. Da ter concebido como excessivamente oneroso vincular o magistrado que estiver exercendo as suas funes perante o tribunal ao julgamento de embargos de declarao em primeira instncia, pois os autos deveriam ser remetidos ao tribunal, por vezes, situado em outro estado como o caso de juzes federais em relao a Tribunais Regionais Federais , para que o magistrado pudesse julgar o recurso. Desse modo, se, de um lado, a lei pretendeu coibir excessos que, ao invs de beneficiarem as partes, acabariam por impor-lhes longa espera e elevados custos, preciso, de outra parte, traar limites de razoabilidade dentro dos quais possvel e razovel sim observar o princpio da identidade fsica do juiz. Indo alm, como regra, recomendvel e salutar para o alcance das
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Nesse sentido, vide os seguintes julgados do Tribunal de Justia do Estado do Rio de Janeiro: 2009.001.13093 DES. JAIR PONTES DE ALMEIDA - Julgamento: 26/05/2009 - QUARTA CAMARA CIVEL. Direito do Consumidor Compra e Venda a Prazo - Impossibilidade do Comprador de Continuar Efetuando o Pagamento das Parcelas - Resciso Possibilidade - No podendo a compradora continuar honrando os pagamentos, por motivo alheio a sua vontade, impese a resciso do contrato. Hiptese em que os mveis comprados no chegaram a ser entregues. Restituio de parte dos valores pagos. Inteligncia do artigo 53, do Cd. de Defesa do Consumidor. Questo Processual - I - Princpio da Identidade Fsica do Juiz - Violao - Inocorrncia - No se aplica aos Embargos Declaratrios o princpio da identidade fsica do Juiz. II Gratuidade de Justia - Faz jus ao benefcio aquele que comprova no ter meios para custeio das despesas processuais, constituindo-se a declarao de imposto de renda em prova de hipossuficincia. Deciso reformada. 2007.002.33674. DES. ANDRE ANDRADE - Julgamento: 05/03/2008 - SETIMA CAMARA CIVEL. Princpio da identidade fsica do juiz. Embargos de declarao interpostos contra despacho saneador. Inexistncia de vinculao do magistrado prolator da deciso embargada. Ausncia de nulidade. Validade da deciso que declinou da competncia da Vara Cvel para a Vara Empresarial. Desprovimento do recurso. 2008.008.00428. DES. EDSON VASCONCELOS - Julgamento: 17/10/2008 - DECIMA SETIMA CAMARA CIVEL CONFLITO NEGATIVO DE COMPETNCIA - EMBARGOS DE DECLARAO - JULGAMENTO - PROMOO DO JUIZ PROLATOR DA SENTENA - IDENTIDADE FSICA DO JUIZ - EXCEO O juzo suscitante prolatou sentena e posteriormente foi promovido para comarca de entrncia especial, motivo pelo qual cessou sua vinculao para julgamento dos embargos de declarao. Inteligncia do art. 132 do Cdigo de Processo Civil. Manifesta procedncia do confli to.
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finalidades de um processo justo e efetivo que tal princpios seja prestigiado nesta hiptese11. Se reconhecemos o princpio da identidade fsica do juiz como um princpio valioso e identificamos as vantagens por ele conferidas, necessrio traar parmetros razoveis dentro dos quais se mostra mais vantajoso prestigi-lo do que afast-lo.
IV.
CONCLUSO.
De um lado, reconhecemos que no se podem perder de vista questes pragmticas, como o custo do processo e o tempo despendido. No entanto, por outro lado, entendemos que o princpio da identidade fsica do juiz traz valiosas contribuies para o Direito Processual, inclusive o contemporneo. Particularmente no julgamento dos embargos de declarao, ousamos afirmar que a tentativa de se fazer prestigiar o princpio da identidade fsica do juiz implica preocupar-se, verdadeiramente, com que os objetivos para os quais os embargos foram criados sejam alcanados. Importa, ainda, em um compromisso de se extrair a mxima utilidade deste recurso, permitindo que realmente se alcancem a integrao e o esclarecimento da deciso embargada, e no um novo julgamento, uma nova convico em torno da questo debatida. Desse modo, se h dois valores em questo, faz-se necessrio ponder-los e criar parmetros e balizamentos racionais dentro dos quais se afigure razovel pender para tal ou qual lado. Essa a proposta ora suscitada. Entendemos que o princpio da identidade fsica do juiz no julgamento dos embargos de declarao nos oferece vantagens valiosas - dentre os quais a prpria efetividade deste recurso e a preservao de sua identidade e seus propsitos - que justificam sim o seu prestgio, caso isso no implique em excessivo dispndio de recursos e de tempo. Ou seja, h sim, a nosso entender, situaes em que se mostra absolutamente razovel envidar esforos no sentido de prestigiar o julgamento dos embargos de declarao pelo mesmo magistrado que proferiu a deciso embargada. E no se deve conceber essa proposta como um mero entrave ou um obstculo deliberado e injustificado celeridade processual. Em absoluto. Pretendemos pugnar por uma reflexo em torno do tema, chamando a ateno para o fato de que h inmeras situaes em que se mostra plenamente factvel e justificvel, isso sim, prestigiar o princpio da identidade fsica do juiz no exame de tal espcie recursal. Em muitos casos, com um custo reduzido e um dispndio mnimo ou quase nulo de recursos, ganha-se muito em termos de efetividade processual. De fato, remeter os autos para o juiz que se encontra na Vara ao lado, para que ele autntica e verdadeiramente esclarea uma deciso sua que padece de inegvel obscuridade, socorrer imensamente ao valoroso anseio de justia de toda a sociedade. Se, em vez disso, propugnarmos que, como regra de conduta e premissa terica, j se remetam os autos para julgamento pelo magistrado que circunstancialmente est exercendo a funo jurisdicional naquela Vara naquele exato instante e que certamente ter as mesmas dificuldades em decifrar a deciso embargada que os advogados das partes tiveram implica um esvaziamento deliberado do recurso de embargos de declarao, contentamo-nos com o lastimvel fato de que este recurso j no mais
11
A respeito dos subprincpios do acesso justia, mais particularmente o da operosidade e o da proporcionalidade, vide CARNEIRO, Paulo Cezar Pinheiro. Acesso justia. 2 Ed. Rio de Janeiro: Forense. 2000.
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estar sequer vocacionado a servir como meio de integrao ou esclarecimento da deciso embargada, mas em um novo e diverso julgamento. Uma coisa reconhecermos que, excepcionalmente, o juiz prolator da deciso embargada no poder, naquele caso, julgar os embargos de declarao, pois, conscientemente e baseando-se em parmetros de razoabilidade, verificou-se ser excessivamente oneroso aplicar o princpio da identidade fsica do juiz. Outra, completamente diversa, consiste na situao atualmente verificada, em que insistimos em tecer afirmaes tericas em torno dos embargos de declarao que destoam drasticamente de sua aplicao prtica. A afastarmos o princpio da identidade fsica do juiz no julgamento dos embargos de declarao como regra, teremos de passar a reconhecer que este recurso implica no rejulgamento da causa e, qui, no autntico efeito devolutivo, j que, repita-se, agora como regra, o recurso ser, de fato, rejulgado, com base em convico formada por um novo magistrado. Estaramos nos resignando a adotar, como regra, uma forma de julgamento que vulnera a prpria essncia do recurso dos embargos de declarao. Dentro dessa tnica da celeridade, no seria razovel despender alguns dias a mais de tempo, se, em contrapartida, obtivermos o esclarecimento de uma deciso pelo seu prprio redator, tal qual se concebeu o recurso de embargos? Ser que o jurisdicionado, consumidor da prestao jurisdicional, nas clebres palavras de Cndido Dinamarco12, se acaso instrudo das implicaes e indagado, no entenderia que este seria um preo bem pago se for a bem da justia e da efetividade, mesmo sendo o tempo, atualmente, uma valiosssima moeda de troca? Embora cientes de que tal discusso consiste em tarefa pouco confortvel diante da grande tnica que inegavelmente a celeridade (a todo custo), ou at mesmo por isso, devemos nos forar a refletir sobre a prpria estrutura do Direito Processual brasileiro. No podemos nos arriscar a ingressar em uma caminhada irrefletida. Estamos diante de uma cincia cujos institutos esto em permanente contato e interferncia com efeito, vivenciamos a interrelao entre os princpios e institutos processuais diariamente na prtica forense, nos autos de milhares de processos judiciais -, e, por isso, prestigiar-se sistemtica e quase cegamente um nico instituto ou princpio significar, inevitavelmente, vulnerar ou sepultar outros tantos. Podemos at faz-lo. De fato, pretende-se sempre que o Direito Processual evolua corajosamente, afeito s mudanas da sociedade a que visa atender; essa , em ltima anlise, a fonte de renovao de sua prpria legitimidade. No entanto, as mudanas, quanto mais drsticas e profundas, mais precisam ser conscientes e (profundamente) refletidas. E, mais uma vez, afirmamos que cabe aos processualistas avaliar at que ponto ceder aos reclamos de um nico princpio, notadamente a celeridade, implica em uma verdadeira evoluo. Maior a responsabilidade daqueles que tm, ou devem ter, a real dimenso das implicaes, inclusive democrticas, das mudanas que esto sendo empreendidas. preciso que reconheamos que, a interpretarmos as excees ao princpio da identidade fsica do juiz no julgamento dos embargos de declarao com a extensividade atualmente
12
DINAMARCO, Cndido Rangel. Instituies de Direito Processual Civil. Vol. I. Op. Cit. p. 108.
166

prevalecente, estamos, em verdade, reduzindo-o ao ponto de praticamente anul-lo. A mera tomada de conscincia quanto a essa problemtica, a nosso ver, j representa mais do que o meio do caminho, parafraseando Aristteles13, pois significa que, de todo modo, que estaremos caminhando firmes e cientes do que estamos deixando para trs. Os rumos do direito processual tm implicaes muito profundas no seio da sociedade e, por isso, devem ser cuidadosamente delineados por juristas e aplicadores do Direito, como fiis tradutores dos anseios sociais e guardies das valiosas conquistas j alcanadas. O carro da celeridade deve ser cautelosamente conduzido a servio dos primados do Direito Processual, no podendo, ao contrrio, vagar desgovernadamente sobre valores e princpios, especialmente a efetividade e a justia.
13
O comeo mais que metade do todo, e muitas das questes que formulamos so aclaradas por ele. Aristteles. tica a Nicmaco. Sao Paulo: Martin Claret. 2005. p. 28.
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SENTENA LIMINAR DE IMPROCEDNCIA EM DEMANDAS SERIADAS (ART. 285-A DO CPC)
GUILHERME KRONEMBERG HARTMANN Mestrando em Direito Processual Universidade do Estado do Rio de Janeiro. 1 Noes iniciais. pela
O mtodo processual submete-se a uma organizao procedimental, de forma seqencial, num sistema de precluses, capaz de amadurecer e dar desfecho s questes aduzidas no processo, tornando possvel a desejada realizao da justia. A noo de tempo, naturalmente, passa a ter papel relevante, pois a prestao jurisdicional tardia, ao extrapolar o nterim de vida necessrio a sua prolao (e efetivao), causa prejuzo aos jurisdicionados e prpria credibilidade do Poder Judicirio. A elaborao de uma justia instantnea constitui um projeto deveras utpico, uma vez que o bem da vida deve ser dado quele que efetivamente tenha razo, o que impende um perodo conveniente para demonstrao, prova e anlise do direito trazido a Juzo, em reverncia segurana jurdica 1. No se olvide, bem assim, que possvel priorizar a celeridade processual, sem qualquer descuido quanto justia da deciso. Um procedimento mais extenso no exprime decerto uma deciso mais justa, at porque quanto mais demorado for o processo, menor ser a utilidade do vencedor em colher os frutos decorrentes do objeto litigioso 2. Alis, ainda que num contexto de instrumentalidade do processo, vale destacar que o inveterado fascnio pela certeza, ou pelo atendimento irrestrito do direito objetivo, concorre, assim mesmo, para a injustia da deciso, j que impossvel conformar de forma absoluta os fatos, alm do contedo das normas e sua correspondente subsuno, com a verdade. Por cautela, a aspirao da norma, adotada como base ou medida para a realizao ou avaliao de algo, deve sempre ser trazida memria.
DINAMARCO, Cndido Rangel. Instituies de Direito Processual Civil, vol. 1, 4 ed. So Paulo: Malheiros Editores, 2004, p. 30. Resta preconizado que o due processo of law alm de garantir uma oferta de oportunidades previamente conhecidas para a prtica de atos processuais, ainda impe certas limitaes relacionadas com o tempo, lugar e modo de sua realizao, em prol da segurana dos demais sujeitos processuais. 2 CARNEIRO, Paulo Cezar Pinheiro. Acesso Justia: Juizados Especiais Cveis e Ao Civil Pblica, 2 ed. Rio de Janeiro: Forense, 2000, p. 79.

(...) no se busca a efetividade dos preceitos jurdicos em homenagem pura e simples ao direito objetivo, mas para a felicidade das pessoas. Mas, pressupondo-se que o direito objetivo seja sempre portador de preceitos capazes de criar situaes justas, cumprir o direito fazer justia 3. Exatamente neste sentido, atenta ao equilbrio das exigncias conflitantes, num intuito de eliminao rpida, mas ponderada de litgios, a tcnica processual demonstra um quadro permissivo para abrandar a obsesso pelo atendimento do direito material 4, como ocorre no emprego das presunes relativas servem para afastar o nus de estabelecer a verdade sobre alegaes de difcil comprovao, simplificando o tramitar processual , bem como das precluses simbolizam uma fonte de riscos quanto fidelidade do resultado do processo, diante da no-efetivao do contraditrio. Em todo o tempo, o risco de erro judicirio estar presente, por efeito direto da falibilidade humana. Em alguns momentos, porm, como forma de viabilizar os julgamentos, sem majoramento relevante da incerteza, o perigo poder ser calculadamente aceito, desde que constitua um custo tolervel de outros proveitos certos, como a celeridade e efetividade. Prosseguindo, as regras processuais e a dimenso do rito possuem papel proeminente para que a prestao jurisdicional seja tempestiva, com amplo reflexo no assoberbamento de trabalho do Poder Judicirio, mormente no atual contexto de globalizao e exploso demogrfica, o que s faz por quantificar o acervo de processos litigiosos. Isso justifica a intensa atividade legislativa para simplificar/reduzir o procedimento, tornando-o mais clere, com a pr-ordenao de instrumentos processuais capazes de promover a efetiva tutela de direitos 5. Todavia, tais esforos no podem estar dissociados da preservao das garantias constitucionais, evitando-se um sumrio e desarrazovel linchamento do autor ou ru, em seu respectivo aspecto de atuao. A respeito, j se manifestou com propriedade, Jos Carlos Barbosa Moreira: O que todos devemos querer que a prestao jurisdicional venha a ser melhor do que . Se para torn-la melhor preciso aceler-la, muito bem: no, contudo, a qualquer preo 6. importante destacar que a corrente formulao de solues mgicas, ou mesmo a deliberada importao de mecanismos processuais estrangeiros, nem sempre ocasiona um impacto positivo no funcionamento do ordenamento jurdico, ajustando-se a nossa realidade. D-se vulto, entrementes, a falta de base emprica das ltimas reformas legislativas, diante da ausncia de dados
3 4
DINAMARCO, Cndido Rangel. Op. cit., p. 34. DINAMARCO, Cndido Rangel Dinamarco. A Instrumentalidade do Processo, 13 ed. So Paulo: Malheiros Editores, 2008, p. 292. 5 Esse momento histrico de transformao legislativa, sobretudo no perodo de 2005/2006, guarda compatibilidade com o princpio da razovel durao do processo (art. 5, inciso LXXVIII da Constituio Federal, introduzido pela EC 45/2004). 6 MOREIRA, Jos Carlos Barbosa. Temas de Direito Processual, 8 Srie: O futuro da Justia: alguns mitos. So Paulo: Saraiva, 2004, p. 5.
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concretos, de estatsticas abrangentes e confiveis 7, que revelem as causas da disfuno da prestao jurisdicional 8. a ilao de que no podemos gerenciar aquilo que no medido. No se pretende censurar toda e qualquer reforma legislativa, mas ponderar pela imprescindibilidade de uma adequada reflexo sobre o desiderato a ser alcanado, resguardando a integridade e coerncia do sistema. Deve ser feita anlise, inclusive, de que a funo do Poder Judicirio no se esgota em seu escopo jurdico, de atuao da vontade concreta da lei. Sem tal advertncia, corremos o risco, j perceptvel, de elevar ao primeiro plano o aspecto quantitativo, em detrimento da qualidade da prestao jurisdicional. J se afirmou, categoricamente, que: (...) qualquer projeto de reforma que se limite a pretender resolver o problema da quantidade de processos que sufoca os tribunais superiores est atacando apenas as conseqncias da crise do Judicirio e no as suas causas, que continuaro a existir e, no encontrando espaos na Justia estatal para o seu equacionamento, iro buscar outras vias de soluo, nas quais provavelmente prevalecer sempre a vontade do mais forte 9. Com tais consideraes, dentre as inmeras alteraes promovidas que foram e permanecem sendo objeto de discusso na comunidade jurdica, pina-se uma delas para um maior aprofundamento nesta resenha. Intenta-se verificar se tal mecanismo adequado s nossas necessidades.
2 Sentena Liminar de Improcedncia em Demandas Seriadas 10. 2.1 Significado.
7 8
A EC 45/04 j trouxe inovao nesse sentido (artigo 103-B, inciso VI da Constituio Federal). MOREIRA, Jos Carlos Barbosa. Temas de Direito Processual, 9 Srie. So Paulo: Ed. Saraiva, 2007, p. 368. 9 GRECO, Leonardo. Estudos de Direito Processual: A reforma do Poder Judicirio e o Acesso Justia . Campos dos Goytacazes: Ed. Faculdade de Direito de Campos, 2005, p. 588. 10 A denominao do instituto ainda no se tranqilizou, sendo adotado nesta resenha, com a devida vnia, um conceito que objetiva to-somente facilitar a sua compreenso. Encontram-se as seguintes variaes em sede doutrinria, dentre outras: Improcedncia prima facie (BUENO, Cassio Scarpinella. A nova etapa da reforma do Cdigo de Processo Civil, 2 Ed. So Paulo: Saraiva, 2007, p. 54; DIDIER JR., Fredie. Curso de Direito Processual Civil. Vol. 1. 7 ed. Salvador: JusPodivm, 2007, p. 411); Julgamento de improcedncia prima facie das demandas seriadas ou repetitivas (THEODORO JR, Humberto. Curso de Direito Processual Civil, vol. 1. Rio de Janeiro: Forense, 2007, p. 406); Improcedncia manifesta do pedido (NOGUEIRA, Gustavo. A Improcedncia Manifesta do Pedido . In: A Nova Reforma Processual, Gustavo Santana Nogueira (Coord.). Rio de Janeiro: Lmen Jris, 2007, p.131/143); Julgamento liminar das aes repetitivas (MARINONI, Luiz Guilherme Marinoni; MITIDIERO, Daniel. Cdigo de Processo Civil comentado. So Paulo: RT, 2008, p. 294); Indeferimento in limine (FUX, Luiz. A reforma do Processo Civil. Niteri: Impetus, 2006, p. 23/28); Resoluo imediata do mrito (SILVA, Edward Carlyle. Direito Processual Civil. Niteri: Impetus, 2007, p. 287); Resoluo Imediata do Processo (NEVES, Daniel Amorim Assumpo; RAMOS, Glauco Gumerato; FREIRE, Rodrigo da Cunha Lima; MAZZEI, Rodrigo. Reforma do CPC: Leis 11.187/05, 11.232/05, 11.276/06, 11.277/06 e 11.280/06 . So Paulo: RT, 2006, p. 373. Vale ressaltar que respeitvel doutrina j afirmou que o termo sentena liminar, nominativo vulgar do art. 285-A do CPC, aparenta-se contraditrio (PINHO, Humberto Dalla Bernardina de Pinho. Teoria Geral do Processo Civil Contemporneo. Rio de Janeiro: Ed. Lmen Jris, 2007, p. 202).
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Introduzido pela lei 11.277, de 08/02/2006, o art. 285-A do Cdigo Processual Civil prev um mecanismo que permite ao juiz, nos casos de reiterada repetio de matria de direito posta em juzo, suprimir vrios atos do procedimento, dispensando a citao, para proferir deciso que reproduza precedente do mesmo juzo, no sentido da total improcedncia do pleito. Entretanto, a admisso para que o feito possa ser extinto antes da fase instrutria, liminarmente 11, no reflete uma inovao sem precedentes. Na verdade, o ordenamento jurdico j previa mecanismos que possibilitavam a extino do feito, com ou sem resoluo do mrito, no limiar do decorrer processual. Relembrem-se as hipteses de indeferimento da inicial (art. 267, inciso I do CPC), alm da extino do processo fundada no reconhecimento de prescrio ou decadncia (art. 269, inciso IV c/c art. 219, pargrafo 6, ambos do CPC), respectivamente. A inteno do legislador clara: trazer novas diretrizes para o processo civil, com a criao de um filtro j na porta de entrada do Poder Judicirio 12, para abrandar o tempo de litigncia, em clara aluso de combate aos processos repetitivos. Prestigioso doutrinador j observou com propriedade que: (...) preciso dar ateno multiplicao das aes que repetem litgios calcados em fundamentos idnticos, solucionveis unicamente a partir da interpretao da norma. A multiplicao de aes desta natureza, muito freqente na sociedade contempornea, especialmente nas relaes travadas entre o cidado e as pessoas jurdicas de direito pblico ou privado - como aquelas que dizem respeito cobrana de um tributo ou interpretao de um contrato de adeso -, geram, por conseqncia lgica, mais trabalho administrao da justia, tomando, de forma absolutamente irracional, tempo e dinheiro do Poder Judicirio 13. O novel instituto legal est escorado na noo de que se por um lado existe um direito abstrato de qualquer cidado de procurar o Judicirio, por outro, dever existir um direito correspondente de outro cidado a no ser molestado em lide absolutamente desnecessria. Extrai-se, portanto, o significado da norma: j tendo o Poder Judicirio fixado reiteradamente o contedo de determinada deciso 14, torna-se despiciendo prosseguir em processo repetitivo para obteno de igual soluo, sob pena de infundado gasto de energia 15.
11
Liminar identifica aquilo que realizado no incio. A sentena liminar aquela concedida in limine lits, isto , no incio da lide, configurando um conceito tipicamente cronolgico. 12 Registre-se que a lei 11.418/06, ao contrrio, instituiu um mecanismo de filtragem no topo da pirmide do Poder Judicirio, na instncia especial, admitindo ao STF, de forma exclusiva, a deixar de conhecer o recurso extraordinrio cuja questo constitucional no revele repercusso geral (art. 543-A do CPC). 13 MARINONI, Luiz Guilherme. Aes repetitivas e julgamento liminar. Disponvel em: < http://www.professormarinoni.com.br/manage/pub/anexos/20080129021407ACOES_REPETITIVAS_E_JULGAMEN TO_LIMINAR.pdf >, acesso em 06 de setembro de 2009. 14 TUCCI, Jos Roberto Cruz e. Precedente Judicial como Fonte de Direito, 1 ed. So Paulo: RT, 2004. 15 NOGUEIRA, Gustavo. Op. cit., p. 133. O autor examina que o juiz, ao aplicar o art. 285-A do CPC, apenas d ao caso concreto uma soluo que fatalmente seria dada por ele prprio ao final do processo, aps penoso e dispendioso perodo de tempo, em que as partes se alimentariam de um falso medo (o de perder) e de uma falsa esperana (a de ganhar).
171

Diga-se que o mecanismo plenamente empregado e adequado sistemtica dos Juizados Especiais Cveis, rgos assoberbados de trabalho, estando em perfeita consonncia com os seus princpios norteadores (art. 2 da lei 9.099/95) 16, sobretudo na esfera federal, onde j vigorava antes mesmo da vigncia da lei 11.277/06 17.
2.2 Aplicabilidade.
A sentena liminar aqui relatada somente poder ser proferida nas hipteses em que a matria controvertida 18 seja unicamente de direito, o que se d, usualmente, de forma exemplificativa, nas questes tributrias e previdencirias 19. O raciocnio de que as questes de fato guardam particularidades que podem levar a um resultado diverso entre si. Na verdade, a exigncia legal de que no haja controvrsia ftica. Se a questo de fato exigir dilao probatria, descaber aplicar o instituto 20. Vale apresentar o seguinte raciocnio para um escorreito entendimento da utilizao do instituto em comento: o julgador, antes ou depois da lei 11.277/06, observando que as questes do feito sejam unicamente de interpretao legal, poderia, aps a citao, julgar antecipadamente lide (art. 330, I do CPC). Agora, com a vigncia do art. 285-A CPC, em semelhante hiptese de inexistncia de questo ftica a ser dirimida no feito, o legislador antecipou o julgamento pelo mrito da causa para antes da citao, exigindo, porm, por isso mesmo, que a sentena seja de total improcedncia.
16
Consolidao de Enunciados dos Juizados Especiais do Estado do Rio de Janeiro. Aviso n 23/2008. 14.12 Aplicase nos Juizados Especiais Cveis o artigo 285-A do CPC. 17 II Frum Nacional dos Juizados Especiais Federais (FONAJEF), realizado em outubro/2005. Enunciado n 1: O julgamento de mrito de plano ou prima facie no viola o principio do contraditrio e deve ser empregado na hiptese de decises reiteradas de improcedncia pelo juzo sobre determinada matria. 18 notvel que a referncia legislativa concerne controvrsia j suprida nos julgados formadores dos precedentes, ao menos naquele juzo. 19 Administrativo e Processual Civil. ndices. Correo monetria. Juros progressivos. Conta vinculada ao FGTS. Aplicao do art. 285-A do CPC. Improcedncia do pedido. I Demanda proposta objetivando a aplicao de juros progressivos e expurgos inflacionrios sobre saldo de conta vinculada ao FGTS. II Juros progressivos: matria pacificada pelo STJ, no sentido de que devem ser atendidos todos os requisitos legais para sua incidncia. III Expurgos inflacionrios: aplicao do verbete n 252 do colendo STJ. IV Admisso no emprego e opo ao FGTS ocorrida em 01/06/90, aps vigncia da Lei n 8.036/90. Remunerao correta de juros no percentual de 3% ao ano. IV Aplicao do art. 285-A do CPC quando se trata de aes em que se postulam pedido de total improcedncia verificada de plano. V Apelao conhecida e desprovida. Manuteno da sentena proferida pelo juzo de 1o grau. BRASIL. Tribunal Regional Federal da 2 Regio. Apelao Cvel 2007.51.17.005480-2. Relator: Des. Fed. Guilherme Calmon Nogueira da Gama. Julgamento: 16/03/2009. 20 Ao Revisional c/c Reparao de Danos c/c Repetio do Indbito. Anatocismo. Carto de Crdito. Autor alega a vedao de clusulas abusivas nos contratos, a inexigibilidade da comisso de permanncia, a proibio de capitalizao de juros e a ilegalidade da clusula mandato. Sentena com fulcro no art. 285-A do CPC julgou improcedentes os pedidos. Inconformado, o autor apelou (...). Ocorre que para se comprovar a existncia do anatocismo no se poderia prescindir da realizao de prova pericial, reconhecendo-se, ento, a percia como nico meio hbil de se comprovar ou no a ocorrncia do anatocismo. Questo controvertida que afasta a aplicao do art. 285-A do CPC. Com efeito, deve a sentena ser anulada, ficando prejudicada a anlise do mrito do recurso. Recurso conhecido para dar provimento no sentido de anular a sentena para o devido prosseguimento do feito. BRASIL. Tribunal de Justia do Estado do Rio de Janeiro. Apelao Cvel 2007.001.11650. Relator: Des. Siro Darlan de Oliveira. Julgamento: 11/03/2008.
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Alis, no poderia ser diferente, uma vez que o resultado de procedncia proferido liminarmente, sem a citao do ru, cercearia qualquer chance de defesa. Da mesma forma, se parcialmente procedente, ainda assim teramos um vencido indefeso 21. Outro pressuposto a exigncia de casos idnticos no juzo 22. Se o fim em vista combater processos repetitivos, naturalmente decorre a ilao de que estaro envolvidas partes distintas. Quer isso significar que no h exigncia de trplice identidade dos elementos identificadores da demanda, sob pena de caracterizao de litispendncia (art. 301, pargrafo 2 do CPC). Na verdade, os casos idnticos reclamam, portanto, a igualdade da tese jurdica, que naquele juzo, j encontrou oportuna resposta. Nesse diapaso, vale observar: (...) indispensvel que a questo de direito suscitada na nova demanda seja exatamente a mesma enfrentada na sentena anterior. As causas identificam-se pelo pedido e pela causa de pedir. Se a tese de direito a mesma, mas a pretenso diferente, no se pode falar em casos idnticos, para os fins do art. 285-A. Da mesma forma, no ocorrer dita identidade se, mesmo sendo idntico o pedido, os quadros fticos descritos nas duas causas se diferenciarem 23. O juiz dever tornar clara a relao de identidade entre os casos anteriormente julgados constituintes da sentena padro, por ele mesmo proferida, sendo visivelmente vedado o emprstimo de precedentes perante juzes de primeiro grau de jurisdio e o processo novo 24, ainda que de forma sucinta 25, possibilitando ao recorrente o cotejo das decises paradigmas com a sentena de improcedncia proferida no seu feito.
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(...) Para que seja possvel a aplicao do artigo 285 -A do CPC ser necessrio que a matria seja exclusivamente de direito, bastando que as questes de fato sejam comprovadas por provas documentais e, alm disso, necessrio, tambm, que se trate de causa repetitiva. Tambm no h que se falar em incompatibilidade deste dispositivo com o rito do Juizado Especial Cvel, j que, atende aos princpios da celeridade e da economia processual, os quais tambm norteiam a aplicao da lei 9.099/95. Entretanto, no caso em julgamento, o magistrado, antes da AIJ e antes de receber a contestao do ru, julgou procedente em parte o pedido do autor. A deciso, ento, no foi totalmente favorvel ao ru. Assim, houve a violao do artigo 285-A do CPC. Neste caso, houve, na sentena, violao ao princpio do contraditrio e da ampla defesa, j que foi retirada do ru a oportunidade de, em tese, influir na deciso judicial, j que esta se deu pela procedncia dos pedidos autorais, ainda que em parte. Neste caso, considerando o princpio da oralidade e considerando que no esto presentes as hipteses do artigo 285-A do CPC, conheo o recurso e voto para que lhe seja dado provimento a fim de declarar a nulidade do processo a partir da audincia de conciliao, para que seja designada uma nova AIJ. BRASIL. Conselho Recursal dos Juizados Especiais Cveis do Estado do Rio de Janeiro. Recurso Inominado 2009.700.008320-3. Juza: Carla Silva Correa. Julgamento: 12/03/2009. 22 Improcedncia prima facie do pedido, com esteio no novel art. 285-A, do CPC. Inexistncia de sentena de total improcedncia anteriormente proferida no mesmo juzo. Inaplicabilidade do dispositivo. Vedao interpretao extensiva da norma, por encerrar exceo ao devido processo legal. Error in procedendo. Sentena cassada. Recurso provido. BRASIL. Tribunal de Justia do Estado do Rio de Janeiro. Apelao Cvel 2008.001.66174. Relator: Des. Carlos Eduardo Passos. Julgamento: 07/01/2009. 23 THEODORO JR, Humberto. Op. cit., p. 407. 24 Administrativo. Apelao. Ao de Cobrana. Aplicao do art. 285 -A. Ausncia de sentena paradigma. Anulao da deciso. de se reconhecer a inaplicabilidade do artigo 285-A quando o magistrado apenas menciona a existncia de deciso paradigma em suposto processo de idntico teor, sem indicar adequadamente os elementos processuais de ambos os feitos, a fim de que se possa verificar sua identidade, de forma a permitir a aplica o da regra. BRASIL. Tribunal de Justia do Estado de Minas Gerais. Apelao Cvel 1.0439.08.089198-9/001. Relator: Des. Ddimo Inocncio de Paula. Julgamento: 05/03/2009. 25 Apelao Cvel. Brasil Telecom S/A. Contrato de participao financeira. Julgamen to antecipado na hiptese de aes repetitivas. Inteligncia do art. 285-A do CPC (lei n. 11.277/06). A incidncia do novo artigo 285-A, do CPC que permite ao juiz proferir in limine sentena de improcedncia, exige cotejo analtico, ainda que sucinto, demonstrativo da identidade dos casos. No basta mera afirmao genrica de identidade das pretenses, com transcrio de parte da
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Na verdade, a base de referncia que deve direcionar o julgador para proferir a sentena liminar de improcedncia deveria ser a jurisprudncia dos tribunais superiores. Cuida-se de mera interpretao sistemtica do ordenamento processual, como se v nos artigos 475, pargrafo 3, 518, pargrafo 1, e 557, todos do CPC. Assim, tornar-se-ia necessrio, na hiptese, para eficcia do instituto, que a tese repetida j tenha sido repelida pelos tribunais superiores 26, o que leva extenso dos poderes do relator, de certa forma, ao juiz de primeiro grau 27, sendo prescindvel a existncia de precedentes elaborados no juzo. Nesse ponto, cabe ressaltar que o juiz no est obrigado a decidir conforme o art. 285-A do CPC, apesar de que o mecanismo tem manifesta utilidade para garantir a tempestividade da prestao jurisdicional em causas repetitivas. Proferida a sentena liminar, poder o autor apelar da deciso. A apelao, interposta diretamente ao juzo que proferiu a deciso, autoriza um juzo de retratao pelo prprio magistrado, no prazo de cinco dias, que, se realizado, permitir o prosseguimento do feito em primeira instncia, com a expedio do mandado de citao para que o ru responda demanda (art. 285-A, pargrafo 1 do CPC). Se mantida a sentena liminar, o juiz dever determinar a citao do ru para apresentar contra-razes ao recurso (art. 285-A, pargrafo 2 do CPC), sendo os autos, ento, remetidos segunda instncia 28. L, o tribunal, dando provimento ao pleito recursal, se no houver a interposio de outro e subseqente recurso desta ltima deciso 29, determinar o regular prosseguimento do feito, quando o ru ser intimado pelo juiz monocrtico para prosseguir na defesa da causa 30. Insurgem inmeras questes processuais a serem tratadas com o devido cuidado, sob pena de comprometimento ao sistema como um todo. Uma delas sobre a necessidade de intimao do ru, quando o autor no recorre da deciso que aplicou o art. 285-A do CPC, mormente porque a sentena est apta a produzir os efeitos da coisa julgada material. Nesse caso, torna-se importante que o demandado tenha cincia deste trmite processual, para que possa opor o quanto havido em um eventual novo processo inaugurado pelo autor. Faz-se um paralelo com o mandamento previsto
outra sentena, sem mencionar, mediante cpia ou transcrio, os dados ftico-jurdicos essenciais das sentenas anteriores reveladores da identidade dos pedidos. De ofcio, desconstituram a sentena. Unnime. BRASIL. Tribunal de Justia do Estado do Rio Grande do Sul. Apelao Cvel 70016924219. Relator: Des. Odone Sanguin. Julgamento: 28/12/2006. 26 BUENO, Cassio Scarpinella. Op. cit., p. 59. 27 Tal noo ainda serve para facilitar uma soluo sobre a controvertida aplicao do art. 285-A do CPC conjuntamente com o art. 515, pargrafo 3 do CPC, ou mesmo com o art. 518, pargrafo 1 do CPC. 28 Registre-se que o processamento para que o juiz volte atrs, modificando a sentena que aplicou o art. 285-A do CPC, semelhante ao previsto no indeferimento liminar da petio inicial, porm, nesse ltimo, o prazo para a retratao do magistrado inferior, em 48 horas. Ademais, a subida do recurso ao tribunal no cogita de citao do ru (art. 296 e pargrafo nico do CPC). 29 Por exemplo, se a sentena de mrito for reformada no julgamento do recurso de apelao, por acrdo no unnime, ser admitida a interposio de embargos infringentes (art. 530 do CPC), diante da divergncia de entendimentos na aplicao de precedente jurisdicional. 30 Apelao Cvel. Expurgos inflacionrios. Plano Vero. Julgamento de improcedncia prima facie pelo art. 285-A do CPC, em razo da ausncia de prova da titularidade da conta. Existe cpia de extrato s fls. 13, um pouco apagada, mas permitindo a verificao de que se trata da conta poupana pleiteada na inicial, no nome do autor e do ano de 1989. Provimento do recurso, nos termos do art. 557, 1-A do CPC, para o prosseguimento do feito. BRASIL. Tribunal de Justia do Estado do Rio de Janeiro. Apelao Cvel 2009.001.54182. Relator: Des. Helena Cndida Lisboa Gaede. Julgamento: 11/09/2009.
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no art. 219, pargrafo 6 do CPC, evitando que uma segunda demanda viole a segurana obtida pela coisa julgada. Outra questo se refere possibilidade do magistrado deixar de receber o recurso, se a deciso recorrida estiver escorada em smula do Superior Tribunal de Justia ou do Supremo Tribunal Federal (art. 518, pargrafo 1 do CPC). Levando em considerao a forma verbal, em carter de ordem para citao do ru, prevista no art. 285-A, pargrafo 2 do CPC, aduz-se que o recebimento do recurso seria igualmente imperativo 31. Comenta-se que, nesse caso, sendo aplicada a smula impeditiva de recursos, haveria uma irracional violao da garantia do acesso justia 32. Ao assunto, no entanto, cabe tecer diversos comentrios. Preenchidos os requisitos do art. 518, pargrafo nico do CPC, estando o julgado em conformidade com smula de tribunal superior, no haveria porque negar a sua aplicao, mesmo se a sentena foi lastreada pelo art. 285-A do CPC. Do contrrio, estaria afastado o prprio desiderato da primeira norma, que valorizar precedentes jurisdicionais de tribunais superiores, que tm a nobre funo de pacificar a aplicao da lei infraconstitucional, alm da prpria Constituio. Diga-se, por fim, que a porta do Judicirio ainda estar induvidosamente aberta ao autor para interpor o recurso de agravo de instrumento (art. 522 do CPC) contra a deciso que aplicou a smula impeditiva de recursos 33. Outro aspecto a ser considerado sobre a possibilidade de aplicao da teoria da causa madura (art. 515, pargrafo 3 do CPC) 34. Importa, desde logo, perceber que o julgamento de mrito subjacente ao art. 285-A do CPC, o que j poderia servir para incompatibilizar a aplicao da mencionada teoria, sabidamente restrita s hipteses de extino do feito sem anlise do mrito (art. 267 do CPC) 35.
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Agravo de Instrumento. Julgamento de mrito, com base no art. 2 85-A do CPC, seguido do no-recebimento de apelao, com fundamento no 1 do art. 518 do CPC. Inadmissibilidade deste procedimento. Recurso provido para receber a apelao, determinando-se a citao do demandado para responder, caso a sentena seja mantida, nos termos do 1 do art. 285-A do CPC. BRASIL. Tribunal de Justia do Estado do Rio Grande do Sul. Agravo de Instrumento 70019021047. Relator: Des. Carlos Alberto Etcheverry. Julgamento: 29/03/2007. 32 CMARA, Alexandre Freitas. Lies de Direito Processual Civil, vol. 1, 16 ed. Rio de Janeiro: Lumen Juris, 2007, p. 342. 33 CIMARDI, Cludia A. Notas sobre o art. 285-A do CPC (sentena liminar de improcedncia). In: Os Poderes do Juiz e o Controle das Decises Judiciais. Estudos em homenagem Professora Teresa Arruda Alvim Wambier. So Paulo: RT, 2008, p. 420. Fica observado que se o recurso de apelao ficar barrado pelo art. 518, pargrafo 1 do CPC, tendo o autor agravado da deciso, a sim ser o ru citado, no caso para apresentar resposta no mais apelao, mas ao agravo de instrumento. 34 O referido dispositivo abarca o estudo do efeito devolutivo da apelao contra sentena terminativa, em claro prestgio aos princpios da celeridade, efetividade e economia processual, para permitir que o tribunal, ao dar provimento ao apelo, adentre no exame do mrito, desde que a causa verse sobre matria exclusivamente de direito, j estando nos autos todos os elementos de prova suficientes ao exame do pedido formulado pelo autor em sua petio inicial. Com efeito, se a causa estiver em condio de imediato julgamento, nessas condies, ser afastada a garantia do duplo grau de jurisdio. 35 Apesar de que no seria novidade admitir que a teoria da causa madura fosse aplicada para afastar sentena definitiva: (...) Conforme jurisprudncia assente nesta Corte, reformando o tribunal a sentena que acolhera a preliminar de prescrio, estando suficientemente debatida e instruda a causa, permitido ao rgo ad quem adentrar no mrito da controvrsia, julgando as demais questes, sem que tal iniciativa importe em supresso de instncia (CPC, art. 515, pargrafo 3) (...). BRASIL. Superior Tribunal de Justia. Agravo Regimental no Agravo de Instrumento n 1.072.232/SC. Relator: Min. Sidnei Beneti. Julgamento: 24/03/2009.
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No entanto, sob pena de incoerncia do sistema processual, deve-se admitir ao tribunal, no julgamento de apelao interposta pela parte autora contra sentena liminar de improcedncia, aplicar analogicamente a teoria da causa madura. Vale exemplificar: imagine-se uma situao em que o juiz tenha julgado improcedente uma demanda liminarmente, aplicando um precedente seu, portanto, do prprio juzo de primeiro grau, mas contrrio jurisprudncia do tribunal a que est vinculado, qui de tribunais superiores. O autor, de forma diligente, ir recorrer da deciso que aplicou o art. 285-A do CPC. Nessa hiptese, versando a causa sobre questo exclusiva de direito, j madura para julgamento, poder o tribunal reformar a sentena liminar de improcedncia, em favor do autor. Seguindo esse raciocnio, restar imposto ao ru, em sua resposta ao comando citatrio (art. 285-A, pargrafo 2 do CPC), incluir o prprio mrito da demanda como contedo de sua defesa, no se limitando, to-somente, a prestigiar a presena dos requisitos que ensejaram aplicabilidade do art. 285-A do CPC 36. Do contrrio, restringindo-se a defesa manuteno da sentena liminar, se verificados os pressupostos autorizadores da aplicao do art. 515, pargrafo 3 do CPC, o ru estaria sujeito revelia 37. A construo interpretativa busca, mais uma vez, de forma clara, aperfeioar a racionalidade e economia processual, reverenciando os precedentes dos rgos colegiados.
2.3 Constitucionalidade.
Cumpre sublinhar que o dispositivo analisado teve sua constitucionalidade questionada pelo Conselho Federal da OAB, atravs do ajuizamento de ao direta de inconstitucionalidade (ADI n 3.695/DF), cuja distribuio se deu em 29 de maro de 2006. Foram apontadas violaes isonomia constitucional, segurana jurdica, ao direito de ao, ao contraditrio e ao devido processo legal. Em julho do mesmo ano, o Ministrio Pblico Federal apresentou parecer pela improcedncia do pedido. At outubro de 2009 ainda no havia sido proferida a deciso final. A aplicao do dispositivo, no entanto, no demonstra padecer de inconstitucionalidade 38. A isonomia constitucional mantida sem mculas, j que os eventuais entendimentos dspares dos rgos de primeira instncia tero soluo, com lgica de uniformidade, quando levada questo segunda instncia. A segurana jurdica no fica obstaculizada pela aplicao de deciso jurisdicional proferida em diverso caso concreto, pois o magistrado dever demonstrar de forma fundamentada o
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FUX, Luiz. Op. cit., p. 27. O doutrinador, nesse mesmo sentido, reflete que o ru, ao arrazoar o recurso, sustentar a deciso de mrito do juiz, que se categoriza como unicamente de direito. 37 A assertiva deve ser vista com a cautela devida, em consonncia a garantia constitucional da ampla defesa. Defendese que no mandado citatrio conste tal advertncia, em similitude ao disposto no art. 285 do CPC. 38 BUENO, Cassio Scarpinella. Op. cit., p. 62. A abordagem do autor pela constitucionalidade do dispositivo, que reside em sua (necessria) interpretao no contexto do modelo constitucional de processo.
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preenchimento dos requisitos legais, mormente a relao de identidade com o precedente jurisdicional, para julgar a demanda improcedente in limine lits. Alis, de tal deciso no se nega a interposio de recurso. De outro modo, o direito constitucional de ao permanece ntegro, pois o acesso ao Poder Judicirio no resta negado, tendo o autor sua pretenso devidamente analisada, inclusive, como dito, atravs da esfera recursal. Outrossim, o dispositivo no subverte a aplicao do princpio do contraditrio, uma vez que o ru no sofre qualquer prejuzo com a aplicao do art. 285-A do CPC, restrito s hipteses de sentena de total improcedncia do pleito autoral. Ademais, havendo recurso do autor, caber ao magistrado oportunizar a apresentao de defesa ao ru-recorrido. Finalizando, no que diz respeito ao princpio do devido processo legal, norma-me de todos os direitos e garantias que conduzem o processo, afirme-se que o art.285-A do CPC foi elaborado para dar refgio celeridade da prestao jurisdicional, sem maior prejuzo aos demais princpios constitucionais, que no so absolutos. O ordenamento jurdico exige a conformao entre acepes conflitantes. Em apreo, o princpio da razovel durao do processo.
2.4 Consideraes finais.
A modernizao do processo possui um carter prospectivo, na tentativa de remodelar as regras existentes, com o claro sentido de tornar o terreno mais frtil e produtivo. A aspirao em se trazer racionalidade prestao jurisdicional deve ser incessante. Sem hesitao, o art. 285-A do CPC segue a tendncia de valorizao de precedentes jurisdicionais, sobretudo para atenuar o atraso na prestao jurisdicional diante da sobrecarga exigida por questes repetitivas, envolvendo um grande nmero de pessoas. certo, de outro modo, que o instituto em voga perderia muito de sua valia se os mecanismos de tutela coletiva fossem utilizados com maior amplitude 39, freqncia e eficcia. Os riscos de desacerto aparentam-se minimizados diante da celeridade e efetividade que se almeja obter, sopesando-se os princpios constitucionais, o que pode ser verificado por todo o ordenamento jurdico 40. E isso reflete no aumento do grau de confiabilidade da populao no Estado de Direito. No ganho desprezvel, pelo contrrio.
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Refere-se irrazovel proibio de que a ao civil pblica veicule matria tributria, dentre outras (art. 1, pargrafo nico da lei 7.347/85). 40 Faz-se um parmetro com a aplicao do art. 739, inciso III do CPC, com redao determinada pela lei 11.382/06, que admite a rejeio liminar dos embargos, quando manifestamente protelatrios. Para tanto, o magistrado dever adentrar na anlise dos argumentos tecidos pelo embargante, que, diante da manifesta fragibilidade, levam improcedncia prima facie do pleito.
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O TRIBUNAL DO JRI COMO GARANTIA FUNDAMENTAL, E NO COMO MERA REGRA DE COMPETNCIA: UMA PROPOSTA DE REINTERPRETAO DO ART. 5, XXXVIII, DA CONSTITUIO DA REPBLICA
IORIO SIQUEIRA DALESSANDRI FORTI

Mestrando em Direito Processual na Faculdade de Direito da Universidade do Estado do Rio de Janeiro. Juiz Federal na Seo Judiciria do Rio de Janeiro.
INTRODUO
Este artigo1 no trata da origem do Tribunal do Jri, nem se refere ao tratamento recebido pelo instituto em outros pases. Nosso foco est no inciso XXXVIII do artigo 5 da Constituio da Repblica de 1988, que, assim com as constituies de 1891, de 1946 e 1967, incluiu o Jri no no captulo referente organizao do Poder Judicirio, mas no captulo dos Direitos e Garantias Fundamentais. Sabido que e sempre ser polmica a instituio do Jri amada por uns, odiada por outros , inquieta-nos o silncio da doutrina a respeito da opo feita pelo Poder Constituinte de atribuir-lhe carter de garantia fundamental. A maioria das obras de Direito Constitucional no dedica maior ateno incluso do Tribunal Popular no rol do artigo 5 da Constituio,2 enquanto as de Direito Processual Penal tendem a se limitar anlise do procedimento. A jurisprudncia tambm parece negar a fundamentalidade atribuda ao Jri, ao no extrair dela efeito prtico algum.3 Cremos que o status conferido pela Constituio ao Tribunal do Jri impe a imediata releitura da legislao infraconstitucional, para que uma garantia no se transforme numa imposio, numa mera regra de competncia, e para que se prestigie o direito do ru de, conforme a convenincia de sua defesa, optar entre ser julgado por seus pares e ser julgado por um juiz togado.4
1
Registramos o agradecimento ao colega Guilherme Jales Sokal, Mestrando em Direito Processual na Faculdade de Direito da Universidade do Estado do Rio de Janeiro, pela leitura atenta e sugestes apresentadas, todas devidamente acatadas e acrescentadas ao texto final. Outras crticas e sugestes podem ser enviadas ao autor pelo e-mail ioriodalessandri@yahoo.com (sem br). 2 A corroborar nossa impresso, convm transcrever comentrio de ARAMIS NASSIF ( Jri Instrumento da Soberania Popular. 2 ed. Porto Alegre: Livraria do Advogado, 2008, pp. 38-39): Merece registro especial o tratamento dispensado, analiticamente, por Ministros do Supremo Tribunal Federal, do Superior Tribunal de Justia, de juristas renomados, ao Poder Judicirio no livro Judicirio e a Constituio, ed. Saraiva, em 1994. Examinando, em longos e eruditos textos a situao do Poder Judicirio no Brasil, seus autores, em nenhum monento, em nenhuma linha, em nenhuma palavra, referiram-se ao Tribunal do Jri. So impressionantes os nmeros estatsticos, as consideraes e anlises feitas ao sistema judicirio sem que se destine a menor referncia instituo popular. 3 Essa negao vai desde a admisso de recurso de apelao fundado na manifesta contrariedade da deciso prova dos autos (art. 593, III, d, do Cdigo de Processo Penal) atropelando a soberania dos veredictos, mesmo em se tratando de deciso absolutria at a superao da competncia do Jri para fazer prevalecer, mesmo contra a vontade do ru, foro por prerrogativa de funo. 4 Cramos que essa idia que nos motivou a dar incio redao do presente artigo o Tribunal do Jri como opo, e no como imposio era original, de nossa autoria; com o aprofundamento da pesquisa bibliogrfica, verificamos que ROBERTO KANT DE LIMA j havia diagnosticado o problema da falta de opo, e DIAULAS COSTA RIBEIRO j

1 BREVISSIMO PANORAMA SOBRE O TRIBUNAL DO JRI NO DIREITO POSITIVO BRASILEIRO5
O Jri foi criado no Brasil pela Lei de 18 de junho de 1822, com a competncia restrita aos delitos de imprensa,6 cabendo recurso das suas decises para o Prncipe Regente. A Constituio de 1824 elevou o Tribunal do Jri categoria de ramo do Poder Judicirio.7 A Lei n 261, de 1841, restringiu a ampla competncia que tinha sido atribuda ao Jri pelo ento vigente Cdigo de Processo Criminal. A Lei n 2.033, de 1871, regulamentada pelo Decreto n 4.824 do mesmo ano, redefiniu as competncias, dando ao Jri a feio definitiva com que o encontrou a Repblica.8 O Decreto n 848, de 1890, criou, ainda, o jri federal.9 A Constituio de 1891 no tratou do Jri nos artigos 55 a 62, que regulavam o Poder Judicirio. Entretanto, por influncia de Rui Barbosa, na Seo que veiculava a declarao de direitos, mais especificamente no artigo 72, onde se enunciava que A Constituio assegura a brasileiros e a estrangeiros residentes no Pas a inviolabilidade dos direitos concernentes liberdade, segurana individual e propriedade, nos termos seguintes, fez constar do pargrafo 31 a regra segundo a qual mantida a instituio do jri. A Constituio de 1934 limitou-se a dizer, no artigo 72, que mantida a instituio do jri, com a organizao e as atribuies que lhe der a lei; apesar de manter a regra da Constituio anterior, deslocou-a do captulo sobre direitos e garantias para o captulo sobre o Poder Judicirio. A Constituio outorgada de 1937 no tinha nenhuma regra que tratasse do Tribunal do Jri. As dvidas a respeito da sobrevivncia do instituto cessaram com a edio, em 1938, do DecretoLei n 167, que manteve o jri, retirando-lhe a soberania das decises, com base no artigo 183 da
havia proposto soluo adequada em artigo publicado em 1998. Isso no obstante, a tese continua desconhecida da grande maioria dos juristas, e, pior, no tem sido objeto de apreciao por parte dos Tribunais. 5 Para uma viso um pouco mais aprofundada, sugerimos a leitura do artigo de LISE ANNE DE BORBA, Aspectos relevantes do histrico do Tribunal do Jri, In Jus Navigandi, <http://jus2.uol.com.br/doutrina/texto.asp?id=2695>. 6 A respeito da competncia do Jri quanto aos crime de Impensa, transcrevemos, por elucidativa, nota de JOS FREDERICO MARQUES: Surgido, entre ns, com o Decreto de 18.6.1822, o jri de imprensa foi por igual previsto na Carta de Lei de 2.10.1823, com o ttulo Conselho de Juzes de Fato, para os quais deviam ser eleitos 6 0 homens bons. Manteve-se a instituio com a Carta de Lei de 20.9.1830, designando-se o tribunal de Conselho de Jurados e Jri de Acusao. O Decreto 24.776/34 atribuiu competncia para julgamento dos delitos de imprensa a um Tribunal Especial, integrado por juiz de direito, seu presidente, e, por quatro cidados, sorteados dentre os alistados como jurados. A Lei 2.083/53 conservou o jri de imprensa, que a Lei 5.250/67 veio a suprimir. ( Jri de Economia Popular. In Estudos de Direito Processual Penal. 2 ed. Campinas: Millennium, 2001, p. 260). 7 O artigo 151 dizia que O Poder Judicial independente, e ser composto de juzes e jurados, os quais tero lugar, assim no cvel como no crime, nos casos e pelo modo que os Cdigos determinarem, e o artigo 152, que Os jurados se pronunciam sobre o fato, e os juzes aplicam a lei. A grafia das palavras (se com maisculas ou minsculas, com letras dobradas ou no) varia conforme o texto consultado. 8 NASSIF, Aramis. Jri Instrumento da Soberania Popular. 2 ed. Porto Alegre: Livraria do Advogado, 2008, p. 27. 9 NUCCI, Guilherme de Souza Nucci. Tribunal do Jri. So Paulo: RT, 2008, p. 43.
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Constituo, segundo o qual Continuam em vigor, enquanto no revogadas, as leis que, explcita ou implicitamente, no contrariem as disposies desta Constituio. A Constituio de 1946 tratou de proclamar, entre os Direitos e Garantias Individuais do artigo 141, que era mantida a instituio do Jri, com a organizao que lhe der a lei, contanto que seja sempre mpar o nmero dos seus membros e garantido o sigilo das votaes, a plenitude da defesa do ru e a soberania dos veredictos. Ser obrigatoriamente da sua competncia o julgamento dos crimes dolosos contra a vida.10 Ao lado do Jri comum, regulado pelo Cdigo de Processo Penal e pela Lei n 263 de 1948, a Lei n 1.521, de 1951, previu a existncia de Jri especial (com composio e atribuies distintas) para julgamento de crimes contra a economia popular.11 A Lei n 2.083, de 1953 previu o Jri de Imprensa, composto de Juiz de Direito, com direito a voto, e de quatro cidados sorteados dentre vinte e um jurados da Comarca;12 a Lei de Imprensa posterior, de nmero 5.250, de 1967, no reiterou a previso desse rgo de julgamento, que, portanto, deixou de existir. A Constituo de 1967, ainda no captulo dos direitos e garantias individuais (artigo 150), enunciou que So mantidas a instituio e a soberania do jri, que ter competncia no julgamento dos crimes dolosos contra a vida isto , sem reiterar a meno ao sigilo das votaes e plenitude de defesa. A Emenda Constitucional n 1, de 1969, tambm manteve a instituio dentre os direitos e garantias individuais (artigo 153), suprimindo a meno soberania: mantida a instituio do jri, que ter competncia no julgamento dos crimes dolosos contra a vida. Com a nova redao, a competncia ficou restrita aos crimes dolosos contra a vida, restando no recepcionado o Jri especial para crimes contra a economia popular. Por fim, a Constituo da Repblica de 1988, fez com que houvesse previso, no rol dos Direitos e Garantias Fundamentais, no inciso XXXVIII do artigo 5, disse que reconhecida a instituio do jri, com a organizao que lhe der a lei, assegurados: a) a plenitude de defesa; b) o sigilo das votaes; c) a soberania dos veredictos; d) a competncia para o julgamento dos crimes dolosos contra a vida.
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GUILHERME NUCCI (Tribunal do Jri. So Paulo: RT, 2008, pp. 43-44) refere, a propsito, a opinio de VICTOR NUNES LEAL, para quema reinsero do Tribunal Popular no captulo dos direitos e garantias individuais no decorria propriamente da luta contra o autoritarismo, mas do poder de presso do coronelismo, interessando em garantia a subsistncia de um rgo judiciiro que pudesse absolver seus capangas ( Coronelismo, enxada e voto, pp. 231-236). 11 O pargrafo 28 do artigo 141 da Constituio de 1946 dizia que os crimes dolosos contra a vida seriam da competncia do Tribunal do Jri, mas no impedi que a lei ampliasse essa competncia para abranger outros crimes. Em sendo esse o fundamento constitucional para o julgamento, pelo jri, dos crimes contra a economia popular, o artigo 30 da Lei n 1.521/51, ao prever a existncia do recurso de apelao, deveria receber interpretao conforme a Constituio, para que no fosse possvel a reforma da deciso condenatria ou absolutria pelo seu mrito, conforme lio de JOS FREDERICO MARQUES (Jri de Economia Popular. In Estudos de Direito Processual Penal. 2 ed. Campinas: Millennium, 2001). 12 JOS FREDERICO MARQUES esclarece que, no processo penal ptrio, luz da Constituo de 1946, no poderia haver jri sem a soberania dos veredictos: se esta era excepcionada para o Tribunal de Imprensa, porque neste, n o havia jri, e sim o escabinado, e sua matriz constitucional no se situava no 28, do art. 141, e sim no 5 do mesmo artigo da Lei Maior (Jri de Economia Popular. In Estudos de Direito Processual Penal. 2 ed. Campinas: Millennium, 2001, p. 260). Noutro artigo, conclui expressamente que No Jri de imprensa, a instncia superior podia funcionar como judicium rescisorium e reformar a sentena de primeiro grau ( Lei de Imprensa. In Direito Processual Penal. 2 ed. Campinas: Millennium, 2001, p. 263).
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2 (IN)CONVENINCIA DA MANUTENO DO TRIBUNAL DO JRI NO BRASIL
Para ARAMIS NASSIF, as freqentes oscilaes na localizao do Jri nas diversas Constituies do Brasil teriam contribudo para perpetuar a indagao sobre a natureza da instituio, se rgo do Poder Judicirio ou se direito e garantia individual13 Pensamos que no constituem fundamentos suficientes para sustentar que o Jri no integra o Poder Judicirio a circunstncia de vir referido no rol de direitos e garantias individuais, de no constar do rol do artigo 92,14 e de suas decises no serem fundamentadas.15 A questo reside em saber se, mesmo integrando o Poder Judicirio, o Tribunal do Jri oferece ao jurisdicionado principalmente ao ru todos os benefcios que teria perante o Juiz togado, e saber se oferece algum benefcio a mais, a ponto de poder ser classificado como garantia fundamental pelo artigo 5 da Constituio. NELSON HUNGRIA, citado por JOS FREDERICO MARQUES, diz que cessaram as condies pelas quais o Jri deveria ser includo entre as garantias constitucionais: Os juzes togados passaram a vir do seio do prprio povo, de que emana, conceitualmente, a sua autoridade. Tornaram-se cidados do povo e, pelo menos nos governos democrticos, em nome dele que distribuem justia.16 17 Nossa inclinao, francamente, tambm no sentido da resposta negativa
13
NASSIF, Aramis. Jri Instrumento da Soberania Popular. 2 ed. Porto Alegre: Livraria do Advogado, 2008, p. 35. 14 Basta ver que tambm no constam do artigo 92 os Juizados Especiais Estaduais e Federais, referidos no artigo 98, I e 1, e nem por isso algum duvida que sejam rgos do Poder Judicirio. 15 verdade que o inciso IX do artigo 93 torna imperativo que todos os julgamentos dos rgos do Poder Judicirio sero pblicos e fundamentadas todas as decises, sob pena de nulidade..., mas, no caso do Jri, a exceo decorreria da incompatibilidade do sigilo das votaes (assegurado pela letra b do inciso XXXVIII do artigo 5) com a fundamentao mantida a exigncia desta para a quantificao da pena pelo Juiz Presidente. 16 MARQUES, Jos Frederico. Elementos de Direito Processual Penal, vol. I. 1a ed, 2a tiragem. Campinas: Bookseller, 1998, p. 213. 17 No muito diferente a posio de DIAULAS COSTA RIBEIRO ( Jri: um direito ou uma imposio? Disponvel em <http://www.diaulas.com.br/artigos.asp?id=213&p_ch=>): Na Magna Carta, de 1215, o julgamento por um jri foi pensado como um direito fundamental: Nenhum homem livre ser detido e/ou preso; esbulhado da sua propriedade; exilado ou destrudo de qualquer outra maneira...salvo por um julgamento legal por seus pares conforme a lei local. Entretanto, historiadores modernos acreditam que esta disposio refere-se necessidade da deciso de um juiz e no de um jri. Isso porque o papel original dos jurados era muito diferente do que hoje se conhece. Como testemunhas que depunham sob juramento, mas no tomavam qualquer tipo de deciso, os jurados eram oriundos da mesma comunidade do acusado e tinham a funo de determinar os fatos sob julgamento, usando para tanto os conhecimentos de que dispunham sobre ele e as circunstncias locais. Por isso, no se pode deduzir da Magna Carta que a expresso julgamento por seus pares seja uma referncia aos jurados enquanto juzes, se nessa poca os jurados no julgavam. Atualmente, os membros do jri (na Inglaterra so 12) so convocados para proferir um veredicto imparcial, sem ter prvio conhecimento do acusado, numa relao de anonimato que conseqncia do desaparecimento das sociedades medievais fechadas e do crescimento das cidades. Assim, faltando amparo histrico, a idia de julgamento por pares irreal, alm de saudosista, na medida em que repete uma tradio milenar. Nada obstante, ressalte-se que ela sustenta a existncia de jri no Brasil.
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questo, e para isso valemo-nos dos argumentos bem sistematizados por MARCELO COLOMBELLI MEZZOMO,18 adiante expostos. (i) O Poder Judicirio estruturado no Estado Democrtico de Direito conta com uma Magistratura independente, autnoma e isenta, protegida por uma srie de garantias e que atua de forma pblica, sujeita fiscalizao ampla da sociedade. No se justifica mais se que noutro momento histrico deste pas se justificou o julgamento por jurados, como se a sociedade precisasse subtrair do Juiz togado o poder de decidir em alguns casos especficos. (ii) O conjunto de garantias processuais tende a assegurar a imparcialidade do Juiz togado; o fato de exercer profissionalmente a atividade de julgar faz com que possa avaliar melhor no s os autos e o caso trazido a julgamento, mas tambm faz com que tenha mais conscincia da importncia da prpria funo de julgar. No que diz respeito a jurado leigo, a garantia de imparcialidade se torna mais tnue, sujeitando seu julgamento presso que pode decorrer do prestgio e do poder das famlias dos acusados, ou dos meios de intimidao de que dispem grupos criminosos. Alm disso, o leigo repentinamente se v lanado em uma funo nova e desconhecida, em um universo estranho cuja linguagem desconhece, o que o leva a julgar pelo que j conhecia extra-oficialmente do caso, ou baseado em provas sobre as quais lana um juzo apressado e por vezes desatento, tolhido que esta pelo cansao de horas a fio. Isto quando no julga impulsionado por interesses prprios. (iii) O jurado atua como juiz, sem dispor de conhecimentos especializados para tanto. errado dizer que o jurado s se pronunciar sobre fatos, e que o julgamento pelo homem mdio a razo de ser do Juiz: primeiro, porque haver necessidade de exerccio constante de apreciao intelectiva das provas, valorando-as; segundo, a quesitao inevitavelmente envolver conceitos jurdicos violenta emoo, provocao injusta, torpeza, motivo ftil, traio que podem at vir a ser compreendidos pelo jurado, mas dos quais ele pouco ntimo, e que fatalmente no podero ser objeto de apreciao acurada e serena dentro de cada caso, tarefa essa incompatvel com o turbilho da plenria. (iv) Durante o julgamento, o jurado toma contato pela primeira vez com uma atividade a que no est acostumado, restando perplexo diante da complexidade das questes que se lhe apresentam, e, nesse contexto, os argumentos valem menos pela sua solidez e conclusividade do que pela forma teatral com que so expostos, de modo que a capacidade cnica dos atores lhes conferem mais probabilidade de xito quanto ao convencimento dos julgadores leigos que propriamente a solidez de seus argumentos. Isso faz com que os atores mais experientes tenham mais probabilidade de xito, e inegvel que, principalmente em cidades do interior ou no julgamento de rus que no tm condies de contratar advogdos experientes, a habilidade dos Promotores majora o risco de condenaes sem provas suficientes. Diante de um Juiz tcnico, por outro lado, Promotor e Advogado agem de forma tcnica, argumentativa, e no teatralizada, o que faz com que o foco do julgamento esteja no racional, e no no emocional.
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MEZZOMO, Marcelo Colombelli. Tribunal do Jri: vamos acabar com essa idia! Jus Navigandi, Teresina, ano 7, n. 62, fev. 2003. Disponvel em <http://jus2.uol.com.br/doutrina/texto.asp?id=3690>. Acesso em: 9 out. 2009.
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(v) Por fim, o contraditrio e a ampla defesa desaguam na imposio constitucional de fundamentao das decises judiciais, j que so os fundamentos expostos que permitem avaliar se a sentena reflete o contedo do processo: De nada adianta garantirmos a participao ativa e profcua do ru e uma defesa tcnica altamente competente cujo resultado, baseado em um substrato probatrio slido e conclusivo, indique uma absolvio, se os jurados no esto obrigados a permanecerem adstritos aos autos e lgica ou, dir-se-ia, justia. Os jurados, dispensados que esto, pelo sigilo das votaes, de fundamentar, julgam com base na ntima convico no motivada, e, ao prescindir da necessria correlao entre a atividade processual das partes e o resultado do julgamento, cujos reais motivos se desconhecem, faz cair por terra qualquer possibilidade de fiscalizao da sociedade acerca dos porqus e, portanto, do acerto ou desacerto do julgado.19 20 No mesmo sentido, para WALTER COELHO, o Tribunal do Jri continuar julgando mais pelo instinto do que pela lgica ou pela razo, pouco ligando para o que diga o Cdigo repressivo ou a moderna dogmtica penal. Escudado na soberania de seus veredictos e no juzo ntimo de convico, suscetvel de influncias momentneas as mais diversas, prosseguir claudicando em sua misso, ora absolvendo os culpados e, o que grave, tambm condenando os inocentes.21 Sobre a situao dos jurados, tambm digna de nota sua especial vulnerabilidade s presses e influncias de toda a mdia, da sociedade e de criminosos de alta periculosidade: O Jri popular foi criado para julgar os crimes de emoo, sentimentais, de paixo e no bandidos de alta periculosidade. O Tribunal do Jri sempre serviu para um tipo de criminalidade em cidade pequena, onde a comunidade conhece as circunstncias do fato, o prprio acusado. Nas grandes cidades, nas metrpoles, o Tribunal do Jri acaba julgando integrantes do crime organizado, do homicdio encomendado, o que uma tragdia, pois o jurado, evidentemente, diante de uma situao dessa, fica temeroso de participar do julgamento, pois est colocando em risco a sua vida e
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A respeito da motivao das decises, impe-se transcrever trecho do inigualvel artigo de LEONARDO GRECO, As Garantias Fundamentais do Processo: o Processo Justo, disponvel em <http://siaiweb06.univali.br/seer/index.php/nej/article/viewFile/1/2>, pp. 32-33: A motivao atende a dupla exigncia. De um lado, as partes e o pblico tm o direito de conhecer as razes que sustentam a deciso e de verificar se essa fundamentao logicamente consistente e se capaz de convenc-los de que o juiz empenhou-se para que a deciso fosse a mais acertada e a mais justa possvel. De outro lado, o juiz tem o dever de demonstrar que examinou todos os argumentos relevantes de fato e de direito apresentados pelas partes, porque somente assim tero estas a certeza de que o contraditrio participativo foi respeitado, ou seja, de que o juiz efetivamente considerou toda a atividade desenvolvida pelas partes para influir na sua deciso. (...) (...) a doutrina e a jurisprudncia humanitrias ainda no deram justificao satisfatria, luz dos valores protegidos pela garantia da fundamentao, sua ausncia nas decises dos tribunais do Jri. A prpria Corte Europia admite que nesse caso a garantia estaria satisfeita pelo modo como o jri funciona (the way of that jury trials operate) (cf. Mario Chiavario, Diritto ad un processo equo, in Sergio Bartole, Benedetto Conforti e Guido Raimondi, Commentario all Convenzione Europea per la Tutela dei Diritti dellUomo e delle Liberta Fondamentali, CEDAM, Padova, 2001, p. 198), o que explica muito pouco. 20 bem verdade que h previso, no artigo 593,III, do Cdigo de Processo Penal, do cabimento de apelao quando a deciso dos jurados for manifestamente contrria prova dos autos. O STF, como se ver no captulo seguinte, admite a constitucionalidade dessa norma, para evitar que os jurados ajam arbitrariamente, e, para isso, diz que no se est a afrontar a soberania do jri, j que o provimento da apelao apenas implicar cassao da primeira deciso, para que novo jri volte a apreciar o caso. Cremos, contudo, que, por mais bem intencionada que seja essa orientao, as concluses esbarram no texto constitucional, que assegura a soberania dos veredictos, e no s a soberania do jri. 21 WALTER COELHO apud STRECK, Lenio Luiz Streck. Tribunal do Jri: Smbolos e Rituais. 4 ed. Porto Alegre: Livraria do Advogado, 2001, p. 53
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de sua prpria famlia. Isso faz com que ele no participe com a iseno necessria, ou se afaste do Tribunal, ou at, pior ainda, absolva o acusado.22 Ferrenho crtico do Jri, JOS FREDERICO MARQUES23 afirma que A manuteno do velho instituto, na realidade, no se justifica, e explica que As democracias populares admitem a participao do povo na administrao da justia, mas sob formas toda (sic) peculiariares em que se no encontram tribunais do tipo do jri clssico. A respeito da Amrica Latina, conclui: Dos pases latino-americanos de maior relevo e importncia, s o Brasil se mantm fiel ao jri. Chile e Mxico, Argentina e Uruguai para s citar alguns nada querem com o jri, salvo o Mxico, onde o jri obrigatrio to-s para os crimes de imprensa e os crimes polticos. Justificando a supresso do jri mexicano, ocorrido por volta de 1929, CARLOS FRANCO SODI termina suas consideraes com muita verve, dizendo que o jri era um espectculo, pero no haca justicia. Em oposio a todos os argumentos lanados, h outros que so freqentemente invocados para defender o Jri como instituio. Diz-se que o Juiz togado, acostumado aos julgamentos dirios, torna-se insensvel com o passar do tempo, apegando-se ao formalismo legal, sem a preocupao de interpretar a lei de maneira humana, mas apenas jurdica, enquanto o Tribunal Popular, por desconhecer a tcnica, prestigia a apreciao do caso pelo bom senso: o j ulgamento do ru por seus pares daria a estes melhores condies de apreciar a conduta do acusado com maior humanidade e em maior consonncia com a realidade scio-cultural dos envolvidos. Diz-se tambm que a tcnica no garantia de que o Juiz no possa errar em seus julgamentos, e o fato de a deciso do Jri resultar do convencimento de vrias pessoas faria com que esteja menos sujeita a erros do que a tomada por um julgador singular.24 25 Por fim, em favor do sigilo das votaes como apoio ao julgamento baseado na ntima convicco dos jurados, manifesta-se ATALIBA NOGUEIRA,26 para quem a instituio do Jri , ao mesmo tempo, no so uma garantia individual, como um direito do cidado. Garantia individual, porque ningum nega, ainda nos dias de hoje, e apesr das transformaes das concepes democrticas, odireito de ser o acusado julgado pelos seus semelhantes, direito individual, porque todos reconhecem ao acusado o direito de ser julgado acima das normas inflexveis e rgidas da lei, a que um juiz togado est obrigado, julgando, de acordo com
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CADY, Melissa Campos; ARAJO FILHO, Jorge Pereira de et al. Tribunal do jri: uma breve reflexo. Jus Navigandi, Teresina, ano 8, n. 203, 25 jan. 2004. Disponvel em <http://jus2.uol.com.br/doutrina/texto.asp?id=4720>. Acesso em: 9 out. 2009. 23 MARQUES, Jos Frederico. O Jri. In Estudos de Direito Processual Penal. 2 ed. Campinas: Millennium, 2001, pp. 237-239.
24
CADY, Melissa Campos; ARAJO FILHO, Jorge Pereira de et al. Tribunal do jri: uma breve reflexo. Jus Navigandi, Teresina, ano 8, n. 203, 25 jan. 2004. Disponvel em <http://jus2.uol.com.br/doutrina/texto.asp?id=4720>. Acesso em: 9 out. 2009.
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Vale registrar que, no sistema adotado no Brasil, os jurados no podem se comunicar entre si. Como no h troca de idias e impresses entre eles, no endossamos a concluso de que o julgamento resultando do somatrio de convices individuais esteja menos sujeito a erro que o julgamento por um juiz singular. 26 A passagem em questo consta da obra de ARY AZEVEDO FRANCO (O Jri e a Constituio Federal de 1946, 2 ed. Rio de Janeiro: Forense, 1956, p. 24), apud NASSIF, Aramis. Jri Instrumento da Soberania Popular. 2 ed. Porto Alegre: Livraria do Advogado, 2008, p. 45.
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as condies locais, as normas dos padres morais da sociedade ou coletividade em que vive e onde cometeu o crime. Em sntese: argumentos h, para todos os lados e para todos os gostos. A Constituio da Repblica de 1988, contudo, deixou clara sua posio em favor do Tribunal Popular. Resta saber qual a conseqncia de ter-se o Jri dentre os direitos e garantias fundamentais.
3 A JURISPRUDNCIA DO STF A RESPEITO DO ART. 5o, XXXVIII, DA CONSTITUIO
As Constituies Brasileiras de 1891, 1946, 1967 (inclusive a Emenda Constitucional 1/69) e 1988 elencaram o Jri no dentre os rgos do Poder Judicirio, mas no rol dos direitos e garantias individuais. Na Constituio de 1988, esses direitos e garantias so qualificados como fundamentais. INGO WOLFGANG SARLET registra que, intrnseca noo de direitos fundamentais est, justamente, a caracterstica da fundamentalidade:27 A fundamentalidade formal encontra-se ligada ao direito constitucional positivo e resulta dos seguintes aspectos, devidamente adaptados ao nosso direito constitucional ptrio: a) como parte integrante da Constituio escrita, os direitos fundamentais situam-se no pice de todo o ordenamento jurdico; b) na qualidade de normas constitucionais, encontram-se submetidos aos limites formais (procedimento agravado) e materiais (clusulas ptreas) da reforma constitucional (art. 60 da CF); c) por derradeiro, cuida-se de normas diretamente aplicveis e que vinculam de forma imediata as entidades pblicas e privadas (art. 5, 1, da CF). A fundamentalidade material, por sua vez, decorre da circunstncia de serem os direitos fundamentais elemento constitutivo da Constituio material, contendo decises fundamentais sobre a estrutura bsica do Estado e da sociedade.28 A jurisprudncia consolidada do Supremo Tribunal Federal, no entanto, no extrai, a nosso ver, nenhuma conseqncia maior da fundamentalidade atribuda ao Jri em 1988, o que fica
27
SARLET, Ingo Wolfgang. A Eficcia dos Direitos Fundamentais. 2a ed. Porto Alegre: Livraria do Advogado, 2001, pp. 80-81. 28 Tendo em vista a existncia de opinies doutrinrias no sentido de que o Tribunal do Jri instituio retrgrada e menos garantista que a submisso do ru a julgamento por Juiz togado, convm transcrever o registro feito por INGO WOLFGANG SARLET (A Eficcia dos Direitos Fundamentais. 2a ed. Porto Alegre: Livraria do Advogado, 2001, pp. 135-136) a respeito da possibilidade de existncia de direitos apenas formalmente fundamentais: Tendo em vista que a CF de 1988 aderiu a um conceito materialmente aberto de direitos fundamentais, h que se cogitar, ao menos em tese, da existncia de dispositivos que, apesar de contidos no catlogo dos direitos fundamentais da Constituio, no so (por sua importncia, natureza e substncia) direitos fundamentais no sentido material, ressalvando-se a existncia (j referida) de acirrada controvrsia a este respeito. Muito embora compartilhemos a opinio de que todos os direitos do catlogo constitucional so ao mesmo tempo formal e materialmente fundamentais, preciso reconhecer que os adeptos da posio divergente, como o caso de Vieira de Andrade e, entre ns, de Manoel Gonalves Ferreira Filho, encontrariam em nossa Constituio um terreno frtil para a identificao de preceitos em condies de serem enquadrados na categoria dos direitos apenas formalmente fundamentais, visto que, na verdade, poderiam constituir normas de cunho organizatrio, ou mesmo regras que poderiam simplesmente constar da legislao infraconstitucional.
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patente em duas situaes: a admisso de apelao contra deciso manifestamente contrria s provas existentes, e a prevalncia do foro por prerrogativa de funo, quando previsto na Constituio da Repblica, mesmo nos crimes dolosos contra a vida. ver que o inciso III do artigo 593 do Cdigo de Processo Penal de 1941 sempre previu o cabimento de recurso de apelao contra as decises do Jri no caso de injustia da deciso dos jurados, por no encontrar apoio algum nas provas existentes nos autos ou produzidas em plenrio29 ou de for a deciso dos jurados manifestamente contrria prova dos autos.30 Prev o pargrafo 3, introduzido pela Lei n 263/48, que Se a apelao se fundar no no III, d, deste artigo, e o tribunal ad quem se convencer de que a deciso dos jurados manifestamente contrria prova dos autos, dar-lhe- provimento para sujeitar o ru a novo julgamento; no se admite, porm, pelo mesmo motivo, segunda apelao. E, por mais que esteja essa norma em confronto com a soberania dos veredictos assegurada expressamente no texto das Constituio de 1946, 1967 e 1988, o Supremo Tribunal Federal nunca proclamou sua inconstitucionalidade. o que se v, por exemplo, do acrdo da Primeira Turma proferido no Habeas Corpus 33005 no incio da dcada de 50, em que vencido o Ministro OROZIMBO NONATO, maior defensor da tese de que a soberania dos veredictos no comporta restries ou recursos institudos por lei afirmou-se a constitucionalidade do art. 593, III, d e seu pargrafo 3, 31 sob os argumentos de que nenhuma regra constitucional absoluta, de que o Jri soberano mas no infalvel, de que, tanto quanto possvel, o duplo grau de jurisdio deveria ser prestigiado, e de que a soberania era preservada j que, se anulado o julgamento, nova deciso seria tomada pelo Tribunal do Jri (ainda que por outro Conselho de Sentena): SOBERANIA DO JRI. HARMONIA DO ART. 593 DO CDIGO DE PROCESSO, SOB A SUA FORMA ATUAL, COM O ART. 141 N. 28 DA CONSTITUIO FEDERAL. A LEI TAXOU DE SOBERANO O JRI, MAS NO O REPUTOU INFALIVEL. O ARTIGO 593, DO CDIGO CONSAGRA O DIREITO RECONHECIDO COMO PRINCPIO BASILAR DO PROCESSO DE SE NO CONFORMAREM AS PARTES COM O PRIMEIRO JULGAMENTO. QUEM REVE A DECISO DO JRI, EM LTIMA ANALISE, E O PRPRIO JRI, POSTO NO SEJA O MESMO CONSELHO. (STF, 1 Turma, HC 33005, Relator Min. MARIO GUIMARAES, Julgamento: vencido o Min. OROZIMBO NONATO) 05/05/1954,
Reapreciada a questo pelo Tribunal Pleno, proclamou-se a compatibilidade do artigo 593, III, d, com a Constituio de 1967, com apoio no argumento de que Assegurando a sobe rania do jri, ou dos seus veredictos, o que d no mesmo, no impede a Constituio vigente que a lei processual penal discipline o modo e as condies do exerccio dessa soberania:
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Redao original da alnea b. Redao atribuda pela Lei n 263, de 1948, e que at hoje persiste, tendo transposto, com alterao de redao, a regra da alnea b para a d. 31 Chegou-se a cogitar, incidentalmente, da inconstitucionalidade da redao original da regra, j que o pargrafo 3 que determina que eventual provimento da apelao apenas cassar a deciso recorrida s foi introduzido no artigo 593 pela Lei n 263/48, e j que essencial para a compatibilidade da norma com a Constituio a expresso manifesta contrariedade.
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HABEAS CORPUS. JRI. SUA SOBERANIA. CONSTITUCIONALIDADE DO ART. 593, N. III, LETRA "D", E SEU PAR 3, NA REDAO QUE LHES DEU A LEI N. 263, DE 23 DE FEVEREIRO DE 1948, EM FACE DA CONSTITUIO DE 1967. ORDEM DE HABEAS CORPUS DENEGADA. (STF, Pleno, HC 44872/RS, Relator Min. AMARAL SANTOS, Julgamento: 13/12/1967) J sob a gide da Constituio de 1988, a atual composio do Supremo Tribunal Federal reitera a jurisprudncia tradicional, no sentido de que, restrita a hiptese de cabimento manifesta contrariedade da deciso com as provas,32 e de que, como o provimento da apelao no implica reforma do decidido pelo Jri, mas mera cassao da deciso para que outra seja proferida (tambm pelo Jri), resta preservado o valor da soberania dos veredictos. EMENTA: Jri: apelao contra o veredicto: devoluo restrita. Na apelao contra o mrito das decises do Jri, no incumbe ao juzo de segundo grau um novo julgamento da causa - ofensivo da privativa e soberana competncia constitucional do tribunal popular - mas apenas verificar se, como reclama a lei para a cassao, a deciso dos jurados "manifestamente contrria prova dos autos" ou se o veredicto nela encontra algum apoio, bastante a elidir a pecha de arbitrariedade e no se pode tachar de arbitrrio ou desarrazoado o veredicto que acolhe a verso de fato de paciente, quando essa tem por si, em substncia, a das duas nicas testemunhas presenciais do fato. (STF, Pleno, HC 77996 / RJ, Relator Min. SEPLVEDA PERTENCE, Julgamento: 18/12/1998) EMENTA: HABEAS CORPUS. CRIME DOLOSO CONTRA A VIDA. TRIBUNAL DO JRI. SOBERANIA DO VEREDITO. APELAO. DECISO CONTRRIA PROVA DOS AUTOS. ORDEM DENEGADA. 1. A pretenso revisional das decises do Tribunal do Jri no conflita com a regra de soberania do veredito (inciso LXVIII do art. 5 da Constituio Federal). Regra compatvel com a garantia constitucional do processo que atende pelo nome de duplo grau de jurisdio. Garantia que tem a sua primeira manifestao no inciso LV do art. 5 da CF, in verbis: "aos litigantes, em processo judicial ou administrativo, e aos acusados em geral so assegurados o contraditrio e a ampla defesa, com os meios e recursos a ela inerentes". Precedentes. 2. No caso, o acolhimento da pretenso do impetrante implicaria o revolvimento e a valorao do conjunto ftico-probatrio.
32
De fato, o STF tem preservado o julgamento do Jri quando a contrariedade entre este e as provas no for manifesta: EMENTA: Jri: apelao contra o mrito do veredicto: limites. 1. O STF tem considerado traduzir questo de direito - solvel, portanto, em habeas corpus ou recurso extraordinrio - o saber se o Tribunal de segundo grau manteve-se ou no no crculo de devoluo limitada da apelao contra o mrito das decises do Jri, quando, para tanto, no se necessrio o exame meticuloso da prova, mas to s verificar "se o veredicto nela encontra algum apoio, bastante a elidir a pecha de arbitrariedade" que, s ela, autoriza a cassao do julgado. 2. Caso em que de deferir-se o habeas corpus e cassar o acrdo que deu provimento apelao do Ministrio Pblico, dado que a simples contraposio entre o voto do relator, na apelao, e o voto vencido basta a evidenciar a possibilidade de leituras diversas do conjunto probatrio, de modo a tornar plausvel a dvida, pelo menos, quanto autoria do fato, sempre negada pelo paciente. (STF, 1 Turma, HC 83302/RJ, Relator Min. SEPLVEDA PERTENCE, Julgamento: 09/03/2004)
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3. Ordem denegada. (STF, 1 Turma, HC 94567/BA, Relator Min. CARLOS BRITTO, Julgamento: 28/10/2008) DIREITO PROCESSUAL PENAL. HABEAS CORPUS. TRIBUNAL DO JRI. DECISO MANIFESTAMENTE CONTRRIA PROVA DOS AUTOS. SOBERANIA DOS VEREDICTOS NO VIOLADA. LIMITE DE ATUAO DO TRIBUNAL DO JRI E DO TRIBUNAL REGIONAL FEDERAL. DENEGAO. 1. A soberania dos veredictos do tribunal do jri no absoluta, submetendo-se ao controle do juzo ad quem, tal como disciplina o art. 593, III, d, do Cdigo de Processo Penal. 2. Concluso manifestamente contrria prova produzida durante a instruo criminal configura error in procedendo, a ensejar a realizao de novo julgamento pelo tribunal do jri. 3. No h afronta norma constitucional que assegura a soberania dos veredictos do tribunal do jri no julgamento pelo tribunal ad quem que anula a deciso do jri sob o fundamento de que ela se deu de modo contrrio prova dos autos. 4. Sistema recursal relativo s decises tomadas pelo tribunal do jri perfeitamente compatvel com a norma constitucional que assegura a soberania dos veredictos. 5. Juzo de cassao da deciso do tribunal do jri, de competncia do rgo de 2 grau do Poder Judicirio (da justia federal ou das justias estaduais), representa importante medida que visa impedir o arbtrio. 6. A deciso do Conselho de Sentena do tribunal do jri foi manifestamente contrria prova dos autos, colidindo com o acervo probatrio produzido nos autos de maneira legtima. 7. Habeas corpus denegado. (STF, 2 Turma, HC 88707/SP, Relatora Min. ELLEN GRACIE, Julgamento: 09/09/2008) Cremos que, se o Jri garantia, e garantia fundamental, no h como admitir que suas decises sejam cassadas ao fundamento de manifesta contrariedade prova dos autos, at porque, no havendo fundamentao, no possvel saber como ou porque tal prova foi valorada ou excluda da valorao. Indo alm: se a Constituio assegurou o sigilo das votaes, excepcionando a regra da motivao das decises judiciais, porque quis permitir que os jurados tivessem a liberdade de julgar contra as provas. Nesse contexto, ousamos discordar do voto proferido pelo Ministro AMARAL SANTOS em acrdo acima referido: a meno feita pela Constituio soberania dos veredictos, e no soberania do jri, faz, sim, diferena: a possibilidade de cassao do que foi decidido pelos jurados implica afronta soberania daquele veredicto a que chegaram, pouco importando se a lei reserva ao Jri a possibilidade de chegar a outro resultado. bem verdade que a jurisprudncia do Supremo Tribuanl Federal contribui para evitar que a ausncia de fundamentao nas decises do Jri leve os jurados a decidir arbitrariamente. Contudo, cremos que, ao impor a soberania dos veredictos, a Constituio de maneira equivocada, a nosso ver tomou partido em favor da inviabilidade de reforma ou cassao do que foi deliberado pelos
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jurados, e a orientao da nossa Corte Constitucional apenas mascara o mau caminho trilhado, nesse tema, pelo Poder Constituinte. O desacerto do entendimento da Suprema Corte se torna gritante principalmente quando o Jri absolve algum, e esse veredicto cassado por manifesta contrariedade prova dos autos quando, a rigor, ao menos a nosso ver, a possibilidade de absolvio no fundamentada integra o contedo garantstico da instituio. Mudando de assunto, o Supremo Tribunal Federal tambm parece no extrair maiores conseqncias da fundamentalidade ao decidir reiteradamente que nem sempre os crimes dolosos contra a vida podero ser julgados pelo Tribunal do Jri: que, como registra ALEXANDRE DE MORAIS,33 todas as autoridades com foro de processo e julgamento previsto diretamente pela Constituio Federal, mesmo que cometam crimes dolosos contra a vida, estaro excludas da competncia do Tribunal do Jri, pois no conflito aparente de normas da mesma hierarquia, a de natureza especial prevalecer sobre a de carter geral definida no art. 5, XXXVIII, da Constituio Federal:34 EMENTA: AO PENAL. QUESTES DE ORDEM. CRIME DOLOSO CONTRA A VIDA IMPUTADO A PARLAMENTAR FEDERAL. COMPETNCIA DO SUPREMO TRIBUNAL FEDERAL VERSUS COMPETNCIA DO TRIBUNAL DO JRI. NORMA CONSTITUCIONAL ESPECIAL. PREVALNCIA. RENNCIA AO MANDATO. ABUSO DE DIREITO. NO RECONHECIMENTO. EXTINO DA COMPETNCIA DO STF PARA JULGAMENTO. REMESSA DOS AUTOS AO JUZO DE PRIMEIRO GRAU. 1. O ru, na qualidade de detentor do mandato de parlamentar federal, detm prerrogativa de foro perante o Supremo Tribunal Federal, onde deve ser julgado pela imputao da prtica de crime doloso contra a vida. 2. A norma contida no art. 5, XXXVIII, da Constituio da Repblica, que garante a instituio do jri, cede diante do disposto no art. 102, I, b, da Lei Maior, definidor da competncia do Supremo Tribunal Federal, dada a especialidade deste ltimo. Os crimes dolosos contra a vida esto abarcados pelo conceito de crimes comuns. Precedentes da Corte. 3. A renncia do ru produz plenos efeitos no plano processual, o que implica a declinao da competncia do Supremo Tribunal Federal para o juzo criminal de primeiro grau. Ausente o abuso de direito que os votos vencidos vislumbraram no ato. 4. Autos encaminhados ao juzo atualmente competente. (STF, Pleno, AP 333/PB, Relator Min. JOAQUIM BARBOSA, Julgamento: 05/12/2007) No tocante a essa concluso do Supremo Tribunal Federal, so questionveis os argumentos de que no haveria hierarquia entre as normas constitucionais, e de que o conflito aparente entre as duas normas se resolveria, nesse caso, pelo critrio da especialidade. Quanto existncia de
33 34
MORAES, Alexandre de. Direito Constitucional. 14a ed. So Paulo: Atlas, 2003, p. 111. O STF entende, no entanto, que, quando o foro por prerrogativa de funo no constar da Constituio da Repblica, sendo veiculado exclusivamente por norma da Constituio Estadual, prevalecer a competncia do Tribunal do Jri: o que consta da Smula 721, A competncia constitucional do Tribunal do Jri prevalece sobre o foro por prerrogativa de funo estabelecido exclusivamente pela Constituio Estadual.
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hierarquia material entre as normas constitucionais, o tema polmico, mas, como base na qualificao de garantia fundamental atribuda ao Tribunal do Jri, custa crer que esteja essa regra no mesmo plano de importncia que mera regra de competncia inserta no captulo sobre Poder Judicirio.35 E, ainda que fossem as duas regras da mesma hierarquia, a prevalncia deveria ser daquela norma reputada fundamental, e no daquela dita especfica. Entretanto, permitimo-nos pr em dvida a prpria existncia do conflito entre normas: se o Jri garantia fundamental, no seria mais correto permitir ao acusado de crime doloso contra a vida optar sempre pelo Tribunal Popular e os rgos tpicos do Poder Judicirio? o que pretendemos discutir adiante.
4 PROPOSTA DE REINTERPRETAO DO ART. 5o, XXXVIII, DA CONSTITUIO
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A respeito do tema da existncia de hierarquia material entre normas do mesmo texto constitucional, oportuna a transcrio da longa mas proveitosa lio de VIRGLIO AFONSO DA SILVA ( Interpretao Constitucional e Sincretismo Metodolgico. In Interpretao Constitucional. So Paulo: Malheiros, 2005, pp. 123-125): Hierarquia material: mais complexa parece ser a discusso acerca da existncia de normas constitucionais que, em razo da sua matria, sejam mais importantes que outras. Essa complexidade tambm apenas aparente. Ningum ignora que, com relao a algumas normas, seria muito difcil, pelo menos em abstrato, chegar a uma concluso sobre uma relao de maior ou menor importncia. Ningum ignora, por exemplo, que qualquer proposio sobre a superioridade ou inferioridade material do direito de propriedade sobre o direito de igualdade implicaria uma discusso poltico-ideolgica que dificultaria qualquer consenso. Esses exemplos extremos no so suficientes, contudo, para que se possa afirmar que no h normas constitucionais mais importantes que outras. Ou ser que algum contestaria a tese de que a norma contida no art. 5o, II, da CF segundo a qual ningum obrigado a fazer ou deixar de fazer alguma coisa seno em virtude de lei mais importante e est, portanto, em um nvel hierrquico materialmente superior ao da norma contida no art. 242, 2, que prev a manuteno do Colgio Pedro II na rbita federal? interessante notar que a superioridade material de algumas normas constitucionais em relao a outras defendida justamente na deciso do Tribunal Constitucional Alemo que muitos costumam usar como fundamento da unidade da constituio. O trecho normalmente citado por quem usa essa deciso com esse fim o segui nte: Uma disposio constitucional no pode ser considerada isoladamente e nem interpretada somente a partir de si mesma. Ela est em uma conexo de sentido com os demais preceitos constitucionais, que representam uma unidade interna. No entanto, a deciso vai mais alm. A frase seguinte : Do contedo total da constituio depreendem -se certos princpios e decises jurdico-constitucionais, aos quais as demais disposies constitucionais esto subordinadas . Pouco mais adiante, a concluso: Disso resulta que cada disposio constitucional deve ser interpretada de forma que seja compatvel com aqueles princpios constitucionais e decises fundamentais do legislador constitucional. E no s a to citada deciso do Tribunal Constitucional Alemo que contraria a tese da inexistncia de hierarquia entre as normas constitucionais. Parece interessante tambm, neste ponto, transcrever a concepo de Klaus Stern, j que ele um dos autores mais citados, no Brasil, como argumento de autoridade contra a exi stncia de hierarquia entre as normas constitucionais. Stern, contudo, pondera: Isso [a unidade da constituio] poderia dar a impresso de que todas as normas constitucionais estejam, com relao a grau hierrquico, tipo e importncia, no mesmo nvel. certo que a Lei Fundamental rompeu com a distino, tpica da Constituio de Weimar, entre proposies programticas e normas vinculantes. Mas, mesmo que todas as normas da Constituio atual sejam normas vinculantes, no so elas, todavia, do mesmo tipo, nem esto no mesmo nvel hierrquico.. Alm disso e talvez ainda mais importante -, caso se levasse realmente a srio a tese de que no pode haver diferena de importncia entre as normas constitucionais, no haveria como fundamentar a prevalncia de uma norma sobre outra nos casos de coliso normativa. Se uma norma prevalece sobre outra, s pode ser porque ela tenha sido considerada mais importante, ainda que somente para aquele caso concreto. Dessa forma, para aqueles que sustentam no poder haver hierarquia material entre as normas constitucionais parece haver somente uma sada: a rejeio do sopesamento como mtodo de interpretao e aplicao do direito e a conseqente rejeio da possibilidade de um direito prevalecer sobre outro em alguns casos. (grifos no original)
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Como visto, o texto da legislao infraconstitucional e a jurisprudncia minimizam a importncia do Tribunal do Jri como garantia. O problema maior, a nosso ver, foi diagnosticado por ROBERTO KANT DE LIMA, que denuncia como, no Brasil, o Jri no tratado como direito subjetivo, como opo do acusado, mas sim como instituio judiciria obrigatria (isto , como mera regra de competncia):36 Embora a literatura jurdica brasileira usualmente registre equivalncias entre o procedimento judicial do Tribunal do Jri brasileiro e o da tradio anglo-americana, existem diferenas abissais entre ambos. Para comear, o nosso julgamento por jri no uma opo do acusado, como ocorre no trial by jury, aplicado apenas aos que se declaram no culpados. Alm disso, aqui esse julgamento a culminncia de vrios procedimentos em que o acusado foi progressiva e sistematicamente indiciado na polcia e sucessivamente denunciado e indiciado no processo judicial, decidindo-se, finalmente, "pronunci-lo" e inscrever seu nome no "rol dos culpados". A presuno oficiosa, portanto, de culpa, no de inocncia, o oposto do que ocorre no trial by jury americano. Note-se, tambm, que nos EUA o due process of law um procedimento constitucional universalmente disponvel aos cidados, um direito pblico subjetivo, para ser aplicado de acordo com leis locais, que devem ser igualmente aplicadas a todos os do lugar. O princpio da universalidade depende, portanto, da definio do universo e do espao pblico, coletivo, sempre limitado, ao qual se aplica, em todos casos, o procedimento judicial que devido pelo Estado. No caso brasileiro, o Tribunal do Jri no constitui um direito subjetivo, mas sim uma instituio judiciria obrigatria apenas para crimes intencionais contra a vida humana. (grifos nossos) bem verdade que, para GUILHERME DE SOUZA NUCCI, a insero do Jri no artigo 5 o da Constituio constitui mera garantia humana fundamental de carter formal, e no essencial, pois Nos pases em que no h jri e so muitos tambm vivel subsistir um Estado Democrtico de Direito, e, fosse ele um tribunal indispensvel democracia, deveria julgar muito mais que os crimes dolosos contra a vida.37 38 Para o doutrinador, o Jri consta da Constituio brasileira no como garantia do acusado pois Jamais o constituinte iria criar um tribunal que garantisse a liberdade do autor de um crime contra vida humana39 mas como garantia do direito humano fundamental consistente na participao do povo nos julgamentos proferidos pelo Poder Judicirio, j que o Jri praticamente, a nica instituio a funcionar com regularidade, permitindo que qualquer cidado tome parte nos assuntos de um dos Poderes da Repblica. Esse mesmo aspecto afirmado por PAULO GUSTAVO SAMPAIO ANDRADE,40 para quem sendo a norma do Tribunal
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LIMA, Roberto Kant de. Direitos civis e Direitos Humanos: uma tradio judiciria pr-republicana? Disponvel em <http://www.scielo.br/scielo.php?script=sci_arttext&pid=S010288392004000100007&lng=en&nrm=iso&tlng=en>. Acesso em 9 out 2009. 37 NUCCI, Guilherme de Souza Nucci. Tribunal do Jri. So Paulo: RT, 2008, p. 39. 38 GUILHERME DE SOUZA NUCCI prossegue no texto para esclarece que, em alguns outros pases, como o caso dos Estados Unidos, o jri , de fato, uma garantia individual material: A razo simples: muitos magistrados so eleitos pelo povo. Ora, como ser, verdadeiramente, imparcial, quando h uma campanha eleitoral por trs? Como pode o juiz Fulano julgar o ru Beltrano, sabendo que este apoiou seu oponente na eleio para ocupar o cargo de magistrado daquela Comarca? Por isso, Beltrano no ser julgado por Fulano, mas invocar um tribunal imparcial para tanto: o Tribunal do Jri. Adquire a instituio o status de garantia fundamental material. Sem ela, no haveria justia imparcial e esta, sim, exigncia internacionalmente reclamada por naes democrticas. 39 NUCCI, Guilherme de Souza Nucci. Tribunal do Jri. So Paulo: RT, 2008, p. 40. 40 ANDRADE, Paulo Gustavo Sampaio. Tribunal do jri e privilgio de foro . Jus Navigandi, Teresina, ano 4, n. 43, jul. 2000. Disponvel em: <http://jus2.uol.com.br/doutrina/texto.asp?id=1075>.
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do Jri norma da Lei Maior da Nao, pode ser afastada somente por norma de igual hierarquia que a excepcione, jamais por norma de hierarquia inferior, seja de Constituio Estadual, de lei federal ou estadual. O Tribunal do Jri no um direito subjetivo do acusado, renuncivel: um direito de cada membro da sociedade, de julgar diretamente os acusados de crimes dolosos contra a vida. Pensamos diferentemente de NUCCI e de ANDRADE. Sem negar a possibilidade de falarse na convenincia e mesmo na fundamentalidade de qualquer pessoa do povo poder integrar o Tribunal do Jri, participando ativamente de um dos trs Poderes da Repblica, essa possibilidade instituda em favor da sociedade como um todo, e no como direito subjetivo individual, motivo pelo qual no se justificaria, s por isso, sua incluso num captulo sobre direitos individuais. Cremos, portanto, que o artigo 5o pretendeu fazer do Tribunal do Jri uma garantia para o acusado, sem que isso signifique garantir a liberdade do autor de um crime, mas sim permitir ao ru submeter-se a um devido processo legal especificamente previsto em crime de especial relevncia social para a comunidade, sujeitando-se ao julgamento por seus pares. Voltemos, ento, aos argumentos favorveis e desfavorveis ao Tribunal do Jri, expostos no captulo 2. No h argumentos melhores ou piores num ou noutro sentido: em verdade, todos os prs e contras coexistem, e podero ser favorveis ou desfavorveis ao ru conforme as variveis do caso concreto. Em determinados casos, pode ser prefervel ao ru o julgamento por um Juiz togado: a acusao ser objeto de apreciao por um julgador tcnico e imparcial, desprovida de maior carga emocional, em sentena fundamentada, com apreciao aprofundada das provas existentes. Noutros casos, defesa pode ser prefervel ao acusado que se d aos jurados, como membros da comunidade, a oportunidade de realizar um julgamento que eventualmente possa se distanciar do rigor da lei para levar em considerao o histrico de vida e os mritos do ru, permitindo-se ao povo que faa com que consideraes de ordem pessoal e emocional interfiram, sim, na deciso, que, por no ser fundamentada, poder passar ao largo da apreciao meticulosa do conjunto probatrio. O resultado de qualquer julgamento, independentemente de quem seja o rgo julgador, sempre uma incgnita. H, porm, diversas situaes em que fica evidenciada a diferena de probabilidade de resultado positivo para o ru entre ser julgado por um tcnico e pelo povo. Suponha-se a situao de um indivduo que leva uma vida virtuosa, gozando de bom nome entre seus pares, mas que, diante de uma srie de infortnios, passando por um perodo de estresse, termina por desferir disparo de arma de fogo fatal contra algum numa briga de trnsito. As chances de absolvio ou, ao menos, em caso de condenao, de afastamento das qualificadoras so significativamente maiores no Tribunal do Jri, em que o prestgio de que o ru goza na comunidade ser considerado para que se decida se ou no adequada a imposio de sano penal. No sempre recorrente exemplo do homem que, deliberadamente, identifica, persegue e mata o estuprador da sua filha, tambm o Tribunal do Jri ter maior margem de liberdade que o Juiz togado para, apesar das provas existentes, deliberar no sentido da absolvio: a desnecessidade de
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fundamentar o veredicto confere aos jurados a liberdade de afastar-se da lei e legitimar conduta que, de forma geral e abstrata, proibida. Em contrapartida, determinada pessoa com notria m reputao poder preferir o julgamento de sua conduta por um Juiz togado, que saber, no exerccio profissional e tcnico de seu mister, julgar o fato de que acusado, e no o histrico pessoal; os jurados, por outro lado, poderiam pender para o emocional e, diante da rejeio da comunidade pessoa do ru, seria significativamente maior o risco de condenao de um inocente. Por fim, para algum que sabidamente cometeu crime violento, cuja barbaridade gerou indignao em toda a localidade, os critrios tcnicos sero fundamentais para preservar o ru, culpado, de uma pena desproporcionalmente alta j que os jurados tenderiam, nesse caso, por critrios emocionais e no jurdicos, a acolher todas as qualificadoras que fossem objeto de quesitao. Pelas situaes hipotticas acima apontadas, v-se que o que uns apontam como defeitos do Jri pode significar para o ru um julgamento pelos critrios de Justia da sociedade em que vive; noutras situaes, o que uns apontam como mritos do Jri pode representar o risco de uma condenao indevida ou exasperao injusta da pena. por isso que endossamos integralmente a posio exposta por DIAULAS COSTA RIBEIRO,41 em artigo datado de 1998 que, infelizmente, no teve a repercusso merecida: O acusado de crime doloso contra a vida tem a alternativa de ser julgado por um juiz togado, em vez de jurados? (...) Em primeiro lugar, o jri, na Constituio Federal, direito e garantia do indivduo; no rgo do Poder Judicirio; est inserido no artigo 5. e no no artigo 92. (...) Se o jri no Brasil um direito garantido, se um direito individual por classificao constitucional, no pode ser impositivo; no pode ser obrigatrio. A nova doutrina dos direitos e garantias individuais contempla a renncia a eles. (...) No Reino Unido, h cerca de 100 anos existe o direito de opo pelo jri, como uma alternativa aos tribunais de juzes togados, exceo da Esccia, onde apenas o Ministrio Pblico tem essa alternativa. Em Portugal e nos Estados Unidos, a acusao e a defesa tambm podem exercer essa escolha. A Constituio Federal autoriza, como regra geral, o julgamento dos acusados pelo Poder Judicirio. A garantia individual o direito de opo pelo julgamento popular. O constituinte estabeleceu uma garantia mnima, mas no restringiu as possibilidades de julgamento por jurados. Ainda que se tenha aprendido e repetido o contrrio, no h proibio constitucional que impea o legislador de abrir a prerrogativa do jri a todos os crimes previstos no Cdigo Penal e nas leis especiais. Nem para questes cveis. O que o legislador ordinrio no pode excluir da
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RIBEIRO, Diaulas Costa. Jri: um direito ou uma imposio? <http://www.diaulas.com.br/artigos.asp?id=213&p_ch=>. Acesso em: 9 out 2009.
Disponvel
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competncia do jri os crimes dolosos contra a vida. Mas pode incluir outros. E caso se troque o verbo assegurar por garantir, o texto ficar ainda mais evidente. Garante-se o jri para julgar os crimes dolosos contra a vida, em relao a qualquer lei infraconstitucional. A conseqncia dessa garantia bastante clara: se o jri uma instituio reconhecida como garantia individual, o acusado tem o direito de no optar por ele, sob pena de isto constituir uma obrigao ao invs de assegurar um direito. O Tribunal do Jri, portanto, s poder cumprir seu papel de garantia fundamental se ao ru for concedido o direito de optar, na fase inicial do processo (aps o que se dar a precluso da oportunidade de escolha), entre a submisso da denncia apreciao de um Juiz togado e o julgamento pelo Jri. As garantias que o atual estgio evolutivo do nosso Direito faz decorrer da atuao independente e fundamentada da Magistratura de carreira s podem ceder espao ao julgamento no fundamentado realizado por leigos se contar com a concordncia expressa do ru. Se assim no for, o Jri no ser verdadeiramente uma garantia individual fundamental, mas, como bem notou ROBERTO KANT DE LIMA, uma mera regra de competncia jurisdicional. E, pelas mesmas razes, se o ru desejar e manifestar oportundamente esse seu desejo, sob pena de precluso42 ser julgado pelo Jri, a previso do foro por prerrogativa de funo no pode se impor em detrimento daquilo que a Constituio prev como garantia do indivduo.
CONCLUSO
Por mais que sempre tenha havido quem, com fortes argumentos, desaprovasse o Tribunal do Jri, fato que a instituio tem feito parte da histria constitucional do Brasil, e, certo ou errado, foi trazido pela Constituio da Repblica de 1988 para dentro do rol de direitos e garantias fundamentais expressas no artigo 5. A legislao infraconstitucional e as prprias normas da Constituio devem receber interpretao compatvel no com os valores pessoais do intrprete, nem com os valores das Constituies anteriores, mas sim com a tbua axiolgica plasmada pelo Poder Constituinte no texto positivado da Carta de 1988. Se o Jri foi inserido no rol das garantias ditas fundamentais, h que se buscar desvelar a norma que justifica a fundamentalidade atribuda possibilidade de julgamento pelo Tribunal Popular. Cientes de que a maioria das crticas feitas ao Jri reside justamente na considerao de que, em regra, ele representa uma diminuio, para as partes, das garantias que decorrem do julgamento dos processos por rgos tradicionais do Poder Judicirio (julgamento tcnico, imparcial, mediante apreciao das provas em sentena fundamentada), a imposio do Jri para julgamento dos crimes dolosos contra a vida (e outros que a lei ordinria determinar) no constitui direito ou garantia para o indivduo, mas mera regra de competncia.
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Pois natural que um direito no pode se prestar ao abuso: se o ru pudesse, a qualquer momento, optar pelo rgo julgador, essa opo seria incorporada s estratgias de procrastinao tendentes prescrio da pretenso punitiva.
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A interpretao que, segundo sustentamos, melhor se adapta aos desgnios da Constituio a que extrai do carter de garantia a possibilidade de opo, pelo ru, de submeter-se ao Juiz togado ou aos jurados, conforme melhor lhe parea para a sua defesa. E, em sendo exercida a opo por valer-se da garantia constitucionalmente oferecida ao acusado, a competncia do Jri e a soberania de seu veredicto no poder ser afastada por regras outras de foro por prerrogativa de funo ou por meio de recurso de apelao. Preconizamos, por fim, que nada h na Constituio ou nas leis vigentes que infirme nossas concluses, imediatamente aplicveis sem a necessidade de alterao legislativa, bastando submeter as regras atualmente em uso devida filtragem constitucional. De toda sorte, a oportunidade de regulamentao expressa do direito de opo se faz presente, j que o Congresso Nacional encontrase em fase de discusso do projeto do novo Cdigo de Processo Penal.
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A JURISPRUDNCIA DOS TRIBUNAIS SUPERIORES E A CAIXA-PRETA DO PREQUESTIONAMENTO
ISABEL GODOY SEIDL Mestranda em Direito Processual pela Universidade do Estado do Rio de Janeiro. Advogada. Sumrio: I Histrico. II Conceitos e definies. III Classificaes: i) prequestionamento numrico, ii) prequestionamento explcito, iii) prequestionamento implcito, iv) prequestionamento ficto. IV Anlises Casusticas: i) prequestionamento e matria de ordem pblica, ii) prequestionamento e terceiros interessados. V Vcios embargados, ou prequestionamento viciado? VI Concluso. VII - Referncias Resumo: O presente trabalho se prope a analisar de forma crtica o instituto do prequestionamento no Brasil, apresentando as diversas correntes doutrinrias e jurisprudenciais dos tribunais superiores sobre o tema. Apresenta, ainda, um estudo individualizado de situaes polmicas, tais como a interveno de terceiros e matrias de ordem pblica diante do requisito do prequestionamento e o mau uso que feito dos embargos de declarao, em razo da falta de uniformidade quanto ao conceito e configurao do instituto, gerando profunda insegurana jurdica. Abstract: The purpose of this present work to analyze in a critical manner the institute of preliminary allegation in Brazil1, revealing the different stances of legal writing and high courts precedents. This present work shall also reveal an individualized study on controversial situations, such as interested person interventions and public policy matters in face of the condition precedent of the preliminary allegation and also the malpractice in the use of motion for resettlement of judgment due to the lack of uniformity concerning the concept and aspects of this institute, creating an enormous legal insecurity. Palavras-chave: Prequestionamento Supremo Tribunal Federal Superior Tribunal de Justia jurisprudncia - interveno de terceiros matria de ordem pblica - embargos de declarao insegurana jurdica. Key-words: Preliminary allegation Federal Supreme Court Superior Court of Justice court precedents interested person intervention public policy matters - motion for resettlement of judgment legal insecurity.
The issue that is being raised by a party must have been ruled by the singular judge and or the appellate court as a pre condition to a special appeal to the Superior Court of Justice and or an extraordinary appeal to the Brazilian Supreme Court.

HISTRICO
O prequestionamento questo bastante controvertida no direito processual civil brasileiro, no encontrando uniformidade quanto ao seu conceito, suas classificaes e to pouco quanto a sua configurao. No entanto, tais divergncias doutrinrias e jurisprudenciais no bastam para que o mesmo perca sua importncia, como se ver a seguir. Muito embora a previso constitucional do prequestionamento seja uma questo pouco questionada e, para alguns autores, at mesmo superada, fato que tal pressuposto de admissibilidade dos recursos especial e extraordinrio, atualmente identificvel nos artigos 102, III e 105, III, da Constituio Federal/1988, no novidade no sistema jurdico brasileiro. A primeira Constituio republicana, datada de 24.02.1891, em seu artigo 59, III, 1, a, j previa o prequestionamento como requisito de admissibilidade do recurso direcionado ao Supremo Tribunal Federal: Art 59 - Ao Supremo Tribunal Federal compete: (...) 1 - Das sentenas das Justias dos Estados, em ltima instncia, haver recurso para o Supremo Tribunal Federal: a) quando se questionar sobre a validade, ou a aplicao de tratados e leis federais, e a deciso do Tribunal do Estado for contra ela.
Tal requisito de admissibilidade surgiu no Brasil por influncia do writ of error norteamericano, no qual a admissibilidade do recurso taxativamente condicionada a ter sido suscitada, discutida e julgada, questo cuja soluo contrarie norma da Constituio, de Lei federal ou tratados da Unio 2. A Constituio de 1934, embora se utilizando de linguagem ligeiramente diversa, em seu artigo 76, III, b, manteve a referncia expressa ao prequestionamento: Art 76 - A Corte Suprema compete: (...) 2) julgar: (...) III - em recurso extraordinrio, as causas decididas pelas Justias locais em nica ou ltima instncia:
Arago, E. D. Moniz de. Pr-questionamento. Revista Forense, Rio de Janeiro, vol. 328, p. 38, out/dez. 1994
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(...) b)quando se questionar sobre a vigncia ou validade de lei federal em face da Constituio, e a deciso do Tribunal local negar aplicao lei impugnada
O texto foi reproduzido no artigo 101, III da Constituio de 1937. Dessa forma, o requisito esteve expresso no ordenamento, de 1891 at a entrada em vigor da Constituio de 1946, quando o constituinte eliminou o verbo questionar, permitindo o surgimento das mais variadas correntes sobre o tema, inclusive sustentando que o requisito havia sido extinto pela nova Constituio. No entanto, deve-se notar que doutrina e jurisprudncia jamais alcanaram um posicionamento uniforme quanto inexigibilidade, ou sua exigncia implcita pela Constituio. O silncio quanto ao questionameto foi reproduzido na Constituio de 1967 que, contudo, conservou o verbo contestar: Art 114 - Compete ao Supremo Tribunal Federal: (...) III - julgar mediante recurso extraordinrio as causas decididas em nica ou ltima instncia por outros Tribunais ou Juzes, quando a deciso recorrida:(...) c) julgar vlida lei ou ato do Governo local, contestado em face da Constituio ou de lei federal. (grifou-se)
O Supremo Tribunal Federal, no julgamento do RE n 46.882, precedente da Smula 282, sobre a modificao implementada pela Constituio de 1967, destacou que essa mudana de redao irrelevante..., conforme tem decidido, reiteradamente, o Supremo Tribunal. Com a edio das Smulas 2823 e 3864 do Supremo Tribunal Federal, em 1963, ou seja, durante a vigncia da Constituio de 1946, que no previa expressamente tal requisito, consolidouse o entendimento jurisprudencial de que o prequestionamento um requisito de exigncia implcita na Constituio. Em 1988, com a criao do Superior Tribunal de Justia, com competncia para processar e julgar os recursos que versem sobre tratados e leis federais e suas eventuais violaes em razo das decises proferidas pelos Tribunais inferiores, foi editada, em 1998, a Sumula 211 desse Tribunal, segundo a qual inadmissvel recurso especial quanto questo que, a despeito da oposio de embargos declaratrios, no foi apreciada pelo tribunal a quo.
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inadmissvel o recurso extraordinrio, quando no ventilada, na deciso recorrida, a questo federal suscitada O ponto omisso da deciso, sobre o qual no foram opostos embargos declaratrios, no pode ser objeto de recurso extraordinrio, por faltar o requisito do prequestio namento
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Dessa forma, no mais se questiona a exigncia, seja ela implcita, ou explcita do prequestionamento, que apesar de longevo vem ganhando importncia e complexidade com o passar do tempo. CONCEITOS E DEFINIES Haja vista a relevncia do tema e o entendimento pacificado quanto imprescindibilidade do requisito admissibilidade dos recursos especial e extraordinrio, se afigura fundamental o estudo cauteloso do tema, uma vez que o mesmo influencia diretamente o acesso justia de todos aqueles que se socorrem aos tribunais superiores objetivando o justo julgamento da lide que o aflige. Como exposto inicialmente, o prequestionamento um requisito de admissibilidade dos recursos excepcionais, conforme entendimento pacificado pelo Superior Tribunal de Justia e pelo Supremo Tribunal Federal. No entanto, no h consenso entre estes Tribunais quanto ao conceito e a forma de configurao do mesmo. Nesse contexto, destaca-se a existncia de trs principais correntes quanto verificao do prequestionamento. A primeira delas, defendida por Jos Miguel Garcia Medina5, entende que o prequestionamento se configura quando a matria argida previamente por qualquer das partes, ou seja, est intimamente relacionado com a iniciativa das partes. No entanto, entendimento sustentado pelo Superior Tribunal de Justia6 e reafirmado por Eduardo Ribeiro de Oliveira, Athos Gusmo Carneiro, Nelson Nery Jr, Anglica Arruda Alvim e Eduardo Arruda Alvim, afirma que o prequestionamento s se configura quando a questo que ser objeto de recurso excepcional houver sido efetivamente decidida nos autos do processo. Nessas hipteses a iniciativa das partes indiferente ao prequestionamento, ou seja, ainda que as partes tenham provocado, oportunamente, a manifestao do tribunal sobre determinada matria, se este no se pronunciou, a matria no ser tida por prequestionada.
Segundo o referido autor, Prequestionamento s pode ser entendido como a iniciativa das partes que no vinculam, necessariamente, a deciso da qual se pretende recorrer. Elas, as partes, prequestionam, o Tribunal decide. da deciso do Tribunal que se recorre e no da iniciativa das partes. Prequestionamento, em suma, no se confunde com a questo constitucional ou legal, que autoriza a interposio do recurso extraordinrio ou especial, respectivamente. Cit. Bueno, Cssio Scarpinella. Quem tem medo do prequestionamento?. texto extrado do Jus Navigandi http: //jus2.UOL.com.BR/doutrina/texto.asp?id=3024 6 Prequestionamento explcito. Caracterizao. Para ser atendido o requisito de admissibilidade do prequestionamento, o Tribunal a quo tem que examinar e decidir a questo posta, no sendo necessria, no acrdo, a expressa meno ao dispositivo legal em que se fundamenta a deciso. Eresp 165.212/MS, Rel. Ministro Humberto Gomes de Barros, julg. 10.10.1999 Processo Civil. Recurso especial. Prequestionamento implcito. Embargos acolhidos. O prequestionamento consiste na apreciao e na soluo, pelo tribunal de origem, das questes jurdicas que envolvam a norma positiva tida por violada, inexistindo a existncia de sua expressa referncia no acrdo impugnado. EmD no Resp 162.608/SP, Rel. Ministro Slvio de Figueiredo Teixeira, julg. 16.06.1999
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Deve-se notar, ainda, a existncia de uma terceira teoria, capitaneada pelo Supremo Tribunal Federal7, segundo a qual o prequestionamento to somente se verifica nas hipteses em que houver a coincidncia das duas primeiras correntes, isto , quando as partes tiverem discutido prvia e tempestivamente a questo e existir manifestao expressa do tribunal sobre a matria. A despeito da divergncia doutrinria, destaca-se a falta de uniformidade tambm na jurisprudncia dos tribunais superiores quanto aos critrios de configurao do prequestionamento, o que refora a importncia de se conhecer o entendimento de cada um dos tribunais, de modo que eventuais confuses provocadas pela falta de consenso possam ser evitadas, impedindo a ocorrncia de graves danos aos litigantes que pretenderem submeter suas respectivas lides ao julgamento dos tribunais superiores. CLASSIFICAES A falta de uniformidade da jurisprudncia quanto definio de prequestionamento fez surgir diversas classificaes para o mesmo, dentre as quais se destacam as aluses ao prequestionamento como sendo explcito, implcito, ficto e numrico. Embora se reconhea que o surgimento dessa classificao tenha se dado em grande parte com o objetivo de facilitar a compreenso do instituto e permitir uma relativa flexibilizao de conceitos, haja vista a falta de consenso quanto aos mesmos, fato que nem mesmo quanto a esta classificao foi possvel se alcanar uma uniformidade de entendimentos em sede doutrinria e jurisprudencial. PREQUESTIONAMENTO NUMRICO Tal espcie de prequestionamento corresponde s situaes em que h expressa meno ao dispositivo legal com vigncia negada ou interpretao divergente.
7
No ventilada no acrdo recorrido a matria constitucional suscitada pelo recorrente, deixa de configurar -se, tecnicamente, o prequestionamento do tema, necessrio ao conhecimento do recurso extraordinrio. A configurao jurdica do prequestionamento decorre de sua oportuna formulao em momento procedimentalmente adequado. No basta, no entanto, s argir previamente o tema de direito federal para legitimar o uso da via do recurso extraordinrio. Mais do que a satisfao dessa exigncia, impe-se que a matria constitucional questionada tenha sido efetivamente apreciada na deciso recorrida (RTJ 98/754 - RTJ 116/451). AgIn 251.813-0/SP, 2 Turma, Rel. Ministro Celso de Mello, DJU 09.06.2000, p. 42 AGRAVO DE INSTRUMENTO - AUSNCIA DE PREQUESTIONAMENTO EXPLCITO - SMULAS 282 E 356 DO SUPREMO TRIBUNAL FEDERAL - ALEGADA NEGATIVA DE PRESTAO JURISDICIONAL INOCORRNCIA - MATRIA INFRACONSTITUCIONAL - RECURSO IMPROVIDO. PREQUESTIONAMENTO EXPLCITO - EMBARGOS DE DECLARAO. - A configurao jurdica do prequestionamento - que traduz elemento indispensvel ao conhecimento do recurso extraordinrio - decorre da oportuna formulao, em momento procedimentalmente adequado, do tema de direito constitucional positivo. Mais do que a satisfao dessa exigncia, impe-se que a matria questionada tenha sido explicitamente ventilada na deciso recorrida. Sem o cumulativo atendimento desses pressupostos, alm de outros igualmente imprescindveis, no se viabiliza o acesso via recursal extraordinria. - Omissa a deciso judicial na resoluo de tema efetivamente suscitado pela parte, impe-se, a esta, para efeito de cognoscibilidade do recurso extraordinrio, o necessrio oferecimento dos embargos de declarao, destinados a ensejar a explcita anlise da quaestio juris pelo Tribunal a quo. AgIn 179.378 AgR/DF, 1 Turma, Rel. Ministro Celso de Mello, DJU 29.08.2003.
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PREQUESTIONAMENTO EXPLCITO Quanto ao prequestionamento explcito, vale notar os comentrios feitos por Theotnio Negro, segundo o qual, a matria federal ou constitucional deve ser objeto de manifestao expressa, de modo que cumpra o requisito a eventual propositura de recurso, no havendo necessidade, contudo, que o artigo da Constituio Federal tenha sido expressamente referido no acrdo recorrido8. Para Luis Guilherme Aidar Bondioli, o prequestionamento explcito se configura to somente nas hipteses em que no acrdo recorrido conste referncia expressa ao dispositivo legal ou constitucional, cuja violao se pretende sustentar em recurso excepcional, no bastando manifestao clara quanto matria nele abordada. O STF exige o prequestionamento explcito, nos termos expostos por Theotnio Negro. O Superior Tribunal de Justia entende por prequestionamento explcito o que foi colocado inicialmente como prequestionamento numrico, isto , ainda que a matria discutida esteja suficientemente clara no acrdo, se o artigo supostamente violado no tiver sido referido, o mesmo no se configurar. No entanto, vale destacar que o STJ no exige o prequestionamento explcito, da forma que o entende. PREQUESTIONAMENTO IMPLCITO
O tratamento dado pela doutrina e pela jurisprudncia a essa espcie de prequestionamento no difere muito daquele dado s demais. Para Cssio Scarpinella Bueno, prequestionamento implcito a forma menos clara de ver aquilo que foi decidido e qual a tese jurdica a ele correspondente. Nos dizeres do ilustre ministro Athos Gusmo Carneiro, o prequestionamento implcito passou a ser admitido por fora da necessidade de se mitigar formalismos excessivos. Assim, para ele, prequestionamento implcito dispensa a indicao expressa do artigo de lei violado e dispensando, ainda, a necessidade de interposio de embargos declaratrios para tornar explcito o que, de modo implcito, est contido no acrdo recorrido. 9 A definio do que prequestionamento implcito uma das mais rduas tarefas relativas ao tema.
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Negro,Theotonio. Cdigo de Processo Civil e legislao processual em vigor. 39 edio. So Paulo: Saraiva, 2007, p. 2.088. 9 Carneiro, Athos Gusmo. Recurso Especial, Agravos e Agravo Interno. 5 edio. Rio de Janeiro: Editora Saraiva, 2008, p. 49.
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Para Cndido Rangel Dinamarco, h prequestionamento implcito quando no houver dvida quanto inteno das partes de discutir determinada matria. De tal modo que ainda que as partes e ou o acrdo no hajam feito referncia expressa aos artigos supostamente violados, considerar-se- prequestionada a matria. Para o STF o prequestionamento implcito ocorre quando o acrdo recorrido no debateu ou emitiu juzo de valor, mas o teor da deciso viola dispositivo constitucional. O STJ entende por prequestionamento implcito, majoritariamente, aquilo que o STF sustenta por prequestionamento explcito, ou seja, o mesmo se verifica quando o tema tiver sido debatido sem fazer referncia expressa ao dispositivo tido por violado. Vale notar que os embargos prequestionadores, manifestamente admitidos pela jurisprudncia, no se prestam a promover o prequestionamento numrico, quando a matria houver sido decidida, havendo, portanto, prequestionamento implcito, ou explcito, dependendo do tribunal que ir apreci-la. PREQUESTIONAMENTO FICTO Por fim, diz-se que h prequestionamento ficto, quando as partes, no decorrer do processo, se manifestaram sobre a matria, sem que a mesma tenha sido enfrentada. O STF, em regra, se filia ao prequestionamento explcito, havendo precedentes em que o prequestionamento ficto tambm foi admitido. ANLISES CASUSTICAS A falta de uniformidade quanto aos critrios de configurao do prequestionamento gera um grau de insegurana jurdica sem precedentes e cria situaes prprias em que o prequestionamento precisa ser analisado de forma isolada. PREQUESTIONAMENTO E MATRIA DE ORDEM PBLICA
Dentre as questes mais debatidas envolvendo o tema est a necessidade de prequestionamento das matrias de ordem pblica. Como demonstrado anteriormente, no h uma verdadeira uniformidade quanto aos critrios de configurao do prequestionamento. No entanto, no resta dvida de que, em regra, para que se considere preenchido o requisito do prequestionamento, a matria tem que ter, no mnimo, sido ventilada no processo, quer por iniciativa das partes, que por deciso de ofcio do juiz.
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Em contraposio a este entendimento, colocado o disposto no artigo 267, 3 do Cdigo de Processo Civil, segundo o qual as matrias de ordem pblica devem ser conhecidas a qualquer tempo e grau de jurisdio at mesmo ex officio. Dessa forma, surge ento a dvida quanto possibilidade de apreciao de matria de ordem pblica pelos tribunais superiores, independentemente de prequestionamento, uma vez que o dispositivo processual permitiria que se conhecesse a qualquer tempo, de ofcio, de tais matrias. Ainda que em uma primeira anlise possa parecer clara a possibilidade e at mesmo o dever de se conhecer de ofcio das matrias de ordem pblica pelos tribunais superiores, a verdade que a questo no simples como parece. O requisito do prequestionamento tem origem constitucional, como inicialmente abordado, havendo, portanto, um conflito hierrquico de normas. Mesmo que se possa argumentar que o Cdigo de Processo Civil deve se sobrepor ao requisito constitucional por sua especificidade, fato que a ordem hierrquica prevalece sobre a especificidade. Sendo assim, tendo em conta a prevalncia da norma constitucional, tal requisito se afigura intransponvel, conforme jurisprudncia dos tribunais superiores:
Recurso extraordinrio: descabimento: falta de prequestionamento, exigvel, segundo a jurisprudncia da Corte, ainda que a matria seja de ordem pblica, cuja declarao deva se dar de ofcio: incidncia das Smulas 282 e 356: precedentes. 10
Visando evitar a propositura de eventuais aes rescisrias e at mesmo de perpetuar nulidades absolutas, o Superior Tribunal de Justia vem admitindo a apreciao das matrias de ordem pblica, desde que o recurso tenha sido admitido por outro fundamento, devidamente prequestionado: AO CIVIL PBLICA. FORNECIMENTO DE MEDICAO. MENOR CARENTE. MINISTRIO PBLICO. ILEGITIMIDADE. MATRIA DE ORDEM PBLICA. EXAME DE OFCIO. POSSIBILIDADE. RECURSO ESPECIAL CONHECIDO POR OUTRO FUNDAMENTO. SMULA 456/STF. ECA. PROTEO JUDICIAL DOS INTERESSES INDIVIDUAIS, DIFUSOS E COLETIVOS. APELAO. PRAZO. 15 DIAS. ART. 212, 1, DA LEI N. 8.069/90.
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RE 254.921 AgR-ED/SP, 1 turma, Rel. Ministro Seplveda Pertence, DJU 13.08.2004, p. 275.
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1. possvel analisar de ofcio matria de ordem pblica se, aps ser o recurso especial conhecido por outro fundamento, defrontar-se o julgador com nulidade absoluta ou matria de ordem pblica que possa implicar anular ou tornar rescindvel o julgamento. Smula 456/STF. Precedentes.11
Ainda que este seja o entendimento exposto pela maioria dos doutrinadores, tambm no pacfico. Nelson Luiz Pinto sustenta que relativamente s questes de ordem pblica, que, por disposio legal, devem ser conhecidas e decretadas at mesmo ex officio em qualquer tempo e grau de jurisdio (art. 267, 3), que so, essencialmente, os vcios positivos de existncia e de validade do processo, bem como a presena de pressupostos processuais negativos, deve ser dispensado o requisito do prequestionamento, devendo o Superior Tribunal de Justia, at mesmo de ofcio, conhecer dessas questes, evitando-se, assim, o trnsito em julgado da deciso viciada, que poder ensejar a propositura de ao rescisria (art. 485, V, do CPC).12 No h dvida de que ambas as correntes tm fortes argumentos e que o tratamento dispensado s matrias de ordem pblica deve ser diferenciado. Tendo em vista o contexto atual do Judicirio brasileiro, e o conseqente perfil das decises proferidas pelos tribunais estaduais e federais, no se pode presumir que os pressupostos processuais e as condies da ao sejam, sempre, apreciadas de ofcio. Lamentavelmente, a realidade no nos permite, ainda que com fundamento legal, pressupor que as matrias de ordem pblica esto implicitamente prequestionadas. Embora no haja dvida de que os juzes deveriam cumprir risca determinados rituais, tal falha no pode ser atribuda exclusivamente a eles, que atualmente se vem assoberbadssimos pela grande quantidade de processos em trmite. Sendo assim, mesmo no me filiando corrente que sustenta a ditadura do prequestionamento, no concordo com elasticidade tamanha do instituto de modo a se admitir a presuno de prequestionamento das matrias de ordem pblica. Sinto-me mais confortvel, portanto, com a corrente que admite a apreciao das matrias de ordem pblica, uma vez conhecido o recurso por outro fundamento. Distanciando-se brevemente do processo civil, vale notar que as restries enfrentadas pelas matrias de ordem pblica no processo civil, no se aplicam ao processo penal, no qual tais matrias
11 12
Resp 610.438/SP, Rel. Ministro Franciulli Netto, 2 Turma, DJ 30.03.2005, p. 195. Pinto, Nelson Luiz. Recurso especial para o Superior Tribunal de Justia teoria geral e admissibilidade. 2 ed. So Paulo: Malheiros, 1996, p. 182-183.
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podem ser reconhecidas de ofcio, independentemente do conhecimento do recurso por outro fundamento devidamente prequestionado.13 PREQUESTIONAMENTO E TERCEIROS INTERESSADOS
Outro tema que d margem a debate a necessidade de prequestionamento por terceiros interessados que ingressam no processo aps a prolao do acrdo. Nas hipteses em que o terceiro interessado litisconsorte necessrio, o requisito vem sendo flexibilizado de modo a se admitir, sem qualquer restrio, o cabimento de recursos excepcionais, independentemente de prequestionamento. Tal entendimento j foi manifestado pelo Superior Tribunal de Justia: RECURSO ESPECIAL. PROCESSO CIVIL. AO RESCISRIA. JUZO RESCINDENDO. AUSNCIA DE CITAO DE TODOS QUE PARTICIPARAM DA AO ORIGINRIA. LEGITIMIDADE PARA MANIFESTAO DO LITISCONSRCIO ATIVO DO PROCESSO DE CONHECIMENTO. PREQUESTIONAMENTO. DESNECESSIDADE. 1. A rigidez da observncia do prequestionamento deve ser flexibilizada nos casos em que o terceiro interessado busca, via recurso especial, insurgir-se contra ausncia da sua citao como litisconsorte necessrio. Precedentes do STJ e do STF. 2. Em se tratando de ao rescisria, a demanda deve ser proposta contra todos que participaram da ao originria, uma vez que a deciso a ser proferida atingir a todos indistintamente. 3. Ausente a citao de todos os que compunham o litisconsrcio no plo ativo da ao de conhecimento, imperiosa a decretao da nulidade de toda marcha processual no bojo da ao rescisria. 4. Recurso especial conhecido e provido.14
O entendimento perfilhado pelo Superior Tribunal de Justia compartilhado pelo Supremo Tribunal Federal, e tem por fundamento a impossibilidade lgica de se exigir o prequestionamento anterior ao ingresso do terceiro no processo:
13 14
RE 505.369-5 BA, Relator: Min. Menezes Direito, 1 Turma, DJ 21.11.2008. Resp 676.159/MT, Rel. Maria Thereza de Assis Moura, 6 Turma, DJe 17.03.2008.
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Mandado de segurana. Litisconsrcio passivo necessrio. Impossibilidade de prequestionamento, uma vez que os recorrentes s ingressaram nos autos depois de prolatado o acrdo, e o fizeram para insurgir-se contra a ausncia de sua citao como litisconsortes necessrios. Ocorrncia, no caso, de litisconsrcio passivo necessrio. Recursos extraordinrios, conhecidos e providos em parte. 15 Essa uma das raras hipteses em que os tribunais superiores admitem a relativizao da rigidez do prequestionamento, que mesmo diante de situaes excepcionais, no costuma ser prescindido. VCIOS EMBARGADOS, OU PREQUESTIONAMENTO VICIADO?
Como dito anteriormente, a falta de uniformidade doutrinria sobre o conceito e a configurao do prequestionamento geram uma inquestionvel insegurana em todos aqueles que precisam fazer uso de recursos excepcionais. Dessa forma, o que se verifica atualmente o milagre da multiplicao dos embargos prequestionadores. A diversidade de entendimentos quanto ao prequestionamento e a sua configurao na forma explcita, implcita, numrica, ou ficta, vm gerando a oposio reiterada de embargos de declarao com o objetivo de se adequar s diversas correntes existentes sobre o tema, visando evitar a surpresa recorrente de ter o seu recurso inadmitido por ausncia de prequestionamento, confirmando a clara tendncia de se restringir o acesso aos tribunais superiores. Nesse contexto, no se pode duvidar de que o uso que vem sendo feito dos embargos de declarao deturpado. O uso descontrolado e irracional dos embargos de declarao alm de comprometer a celeridade da prestao jurisdicional, ou a negativa da mesma, sob o argumento de que o referido recurso deveria ter sido apresentado oportunamente, para sanar os vcios do acrdo, vem gerando a banalizao do recurso. Como dito anteriormente, o Superior Tribunal de Justia exige que a matria tenha sido decidida de forma clara pelo Tribunal a quo, para que se configure o prequestionamento, viabilizando, ento, o recurso especial. No entanto, deve-se notar que, no raro os tribunais sejam reiteradamente provocados, no se manifestam sobre determinadas questes, sob o argumento de que no so obrigados a se pronunciar sobre todas as questes postas no processo.
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RE 91.405/RJ, Rel. Ministro Moreira Alves, 2 Turma
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Nesse contexto, no resta s partes outra alternativa a no ser a oposio reiterada de embargos de declarao. O entendimento que vem se solidificando na jurisprudncia daquele tribunal de que, inobstante a oposio de embargos, permanecendo omissa a matria, deve ser interposto recurso especial sob fundamento exclusivo de violao ao artigo 535, II, do CPC. Deve-se notar que a orientao no sentido de que o recurso especial seja interposto apenas sob tal fundamento, no se devendo persistir na alegao de violao aos demais dispositivos. Nessas hipteses, havendo reconhecimento de que de fato o tribunal a quo deveria ter se manifestado sobre determinada matria e no o fez, o acrdo dever ser anulado, e proferido novo acrdo, abarcando a matria omissa. A prtica no tem legitimado tal entendimento! O que se v, em verdade, a interposio de recursos especiais sustentando alm das razes naturais do recurso, a violao ao artigo 535, II, do CPC. Deve-se notar que para que o STJ reconhea como prequestionada a matria, no basta a oposio de embargos e a alegao de violao do respectivo artigo do Cdigo de Processo Civil, necessrio, ainda, que ele de fato entenda ter havido omisso no acrdo recorrido, ou seja, que o artigo 535 do CPC tenha sido violado, sem o qu no conhecer do recurso. O Supremo Tribunal Federal diverge, sustentando que basta a oposio de embargos de declarao para que se configure o prequestionamento, independentemente do seu provimento. CONCLUSO
Lamentavelmente, o que se constata aps um breve estudo do tema que o prequestionamento vem sendo utilizado, tanto quanto outros artifcios, para dificultar, quando no, impedir o acesso aos tribunais superiores dos inmeros recursos que emperram o regular funcionamento do Judicirio. Ainda que jamais se admita e, que relute em aceitar, o meu sentimento pessoal de que havendo interesse em se debater o mrito da causa, muitas vezes tal requisito to rigoroso flexibilizado em detrimento da segurana jurdica. Eis a caixa-preta do Judicirio, travestida de prequestionamento!
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REFERNCIAS
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DISTRIBUIO DE COMPETNCIAS NO PROCESSO EXECUTIVO PORTUGUS REFORMADO
LEONARDO FARIA SCHENK Doutorando e mestre em Direito Processual pela Universidade do Estado do Rio de Janeiro (UERJ). Professor convidado de Direito Processual Civil da Escola da Magistratura do Estado do Rio de Janeiro (EMERJ). Advogado.
RESUMO O estudo avalia as recentes reformas do processo executivo portugus, marcadas pela distribuio das competncias entre os magistrados e os agentes de execuo, e d notcia das dificuldades enfrentadas na busca de uma execuo simples e eficaz.
PALAVRAS-CHAVE Processo de Execuo; Reforma; Desjudicializao; Distribuio de competncias; Agentes de Execuo.
SUMRIO 1. Introduo; 2. Os agentes de execuo; 3. A distribuio das competncias; 4. Problemas reais da reforma executiva; 5. Medidas anunciadas para desbloquear a execuo; 6. A insatisfao com os resultados; 7. Novos ajustes; 8. Brevssima avaliao da nova reforma; 9. Concluso; Bibliografia.
1. INTRODUO O sistema executivo portugus vem sendo alterado com regularidade em busca de melhores resultados. Em 1985, por exemplo, por via do Decreto-Lei n. 242, de 9 de setembro, passos significativos foram dados para facilitar o acesso tutela executiva. Na oportunidade, dentre outras medidas, ao exequente foi reconhecido o direito de nomear bens penhora no requerimento inicial quando a execuo se apoiasse em condenao transitada em julgado h menos de um ano, antecipando-se a efetivao da constrio patrimonial, seguida pela notificao do devedor e eventual resistncia. Tambm o reconhecimento de firma do devedor foi dispensado em alguns ttulos executivos. 1
GOMES, Manuel Tom Soares. Benefcios e desvantagens da alterao do paradigma da aco executiva. In: Balano da Reforma da aco executiva (encontro anual de 2004). Coimbra Editora, 2005, p.39-40.

Mais tarde, em 1993, o Decreto-Lei n. 404, de 10 de dezembro, criou o procedimento de injuno, destinado a possibilitar uma forma clere e simplificada de obteno do ttulo executivo nas obrigaes pecunirias de pequeno valor. O ciclo de reviso do Cdigo de Processo Civil portugus, levado a efeito pelos DecretosLeis n. 329-A, de 12 de dezembro de 1995, n. 180, de 25 de setembro de 1996, no deixou de fora a execuo. LEBRE DE FREITAS, ao arrolar as principais inovaes desse perodo, destacou a melhoria nos sistemas de realizao dos direitos dos credores; o alargamento do rol dos ttulos executivos; a imposio de dever ao judicirio de cooperar para a descoberta dos bens do executado; a supresso da moratria forada; a racionalizao dos sistemas de oposio penhora; a dispensa de alguns atos de comunicao processual e a agilizao dos procedimentos de venda. Foram ainda aclaradas algumas ambiguidades da disciplina processual e fortalecida a posio do terceiro interessado.2 Na oportunidade, tambm a simplificao do procedimento foi buscada, com a previso do rito sumrio para as execues fundadas em sentenas lquidas ou sujeitas apurao do valor da condenao por mero clculo. Para todas as demais permanecia o procedimento ordinrio. A adoo do procedimento sumrio assegurava o direito de o exequente nomear bens penhora logo na petio inicial da execuo, seguindo-se a efetivao da constrio patrimonial e a notificao do devedor, cabendo ao executado impugnar, querendo, tanto a penhora quanto a prpria execuo em um nico momento.3 No ficou por a. Em 1997, o Decreto-Lei n. 274, de 8 de setembro, novamente cuidou da estrutura dos procedimentos executivos, estabelecendo um rito sumrio de execuo simplificado e outro, denominado sumarssimo especial, para a cobrana das dvidas de pequeno valor. Constatado o aumento da litigiosidade nas ltimas dcadas e o consequente crescimento do nmero de causas pendentes de julgamento e de efetivao do resultado,4 Portugal alterou profundamente o seu sistema executivo em 2003, por meio do Decreto-Lei n. 38, de 8 de maro. Para LEBRE DE FREITAS, duas foram as principais linhas orientadoras dessa reforma: a preocupao de proporcionar a maior eficincia e a preocupao de garantir a salvaguarda dos direitos dos cidados. 5
LEBRE DE FREITAS, Jos. La riforma del diritto portoghese dellesecuzione, I n: Rivista di Diritto Processuale, CEDAM, Padova, ano LIX, 2004, p. 1101-1102. 3 GOMES. Benefcios e desvantagens ..., p. 40-41. 4 Segundo JOS CARLOS RESENDE, as estatsticas mostravam que a durao mdia do processo executivo para pagamento de dvidas civis e comerciais e de dvidas sobre prmios de seguro, ultrapassava os dois anos e meio, correspondendo estas duas sub-espcies a 80% do total dos processos executivos. Cerca de 50% destes processos no tinham xito!!!. Mais adiante afirma: O aumento an ual de processos executivos caracterizava-se por uma progresso geomtrica. RESENDE, Jos Carlos. Balano de um novo interveniente processual. In: Balano da Reforma da aco executiva (encontro anual de 2004). Coimbra Editora, 2005, p. 60-61. Para ilustrar, em 2001 as aes executivas representavam 52,3% do volume das causas cveis pendentes de soluo. Dados disponveis em: http://www.portugal.gov.pt. Acesso em 09.07.2008. 5 LEBRE DE FREITAS, Jos. O primeiro ano de uma reforma executiva adiada. In: Balano da Reforma da aco executiva (encontro anual de 2004). Coimbra Editora, 2005, p 22.
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Um dos traos marcantes da reforma de 2003 foi a tentativa de desonerar os rgos judiciais, com uma nova distribuio de competncias funcionais. Buscou-se um modelo de execuo desjudicializada, com a transferncia de inmeras competncias para os agentes de execuo, sem quebra da reserva jurisdicional e do controle judicial. 6 At ento, todo e qualquer ato da execuo, ainda que sem natureza jurisdicional, deveria ser praticado pelas partes ou pelos rgos jurisdicionais.7 Nas palavras de GOUVEIA, foi uma reforma ambiciosa, que partiu de idias desconhecidas no ordenamento portugus, instituindo prticas novas e arrojadas. 8 A mudana de paradigma imposta pela execuo reformada foi antecedida por estudos sociolgicos e estatsticos, os quais auxiliaram na identificao das causas de bloqueio do processo executivo9 e serviram de apoio para a adoo do modelo da desjudicializao e da simplificao processual, ao simples reforo da estrutura judiciria existente. O novo modelo foi apoiado sobre dois poderes: o jurisdicional, atribudo ao juiz da execuo, a essa altura liberto de outras tarefas; e o de direo processual, confiado ao agente de execuo, agora com atributos de autoridade.10 O presente estudo abordar as dificuldades dessa diviso de competncias na ao executiva portuguesa reformada, passando pelo esperado equilbrio entre os seus agentes para, na parte final, revelar o atual panorama legislativo.
2. OS AGENTES DE EXECUO Um dos pontos de maior destaque na reforma da ao executiva portuguesa, levada a efeito em 2003, foi a nova estrutura de repartio de competncias entre os magistrados e os agentes de execuo. Os agentes de execuo foram pensados para assegurar o andamento dos processos, em substituio aos juzes, mas sob o seu controle. So duas as categorias de agentes de execuo, os solicitadores de execuo, estruturada dentre os j existentes solicitadores, sujeitos formao e qualificao prprias e a um estatuto disciplinar especfico, e os funcionrios judiciais, pertencentes secretaria de execuo, com competncia para atuar nas regies em que no haja solicitadores de execuo e em outros casos especficos.
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LEBRE DE FREITAS. O primeiro ano..., p. 21. COSTA E SILVA, Paula. A reforma da aco executiva. 3 ed. Coimbra Editora, 2003, p. 13. 8 GOUVEIA, Mariana Frana. A reforma da ao executiva ponto da situao. In: Balano da Reforma da aco executiva (encontro anual de 2004). Coimbra Editora, 2005, p. 49. 9 Fatores que potencializaram a crise do sistema executivo: o crescente endividamento das famlias e das empresas, notadamente em razo ao crdito facilitado ao consumo privado; o generoso alargamento do rol dos ttulos executivos, fazendo com que os conflitos se deslocassem das aes de conhecimento para os embargos execuo, sem significar a reduo dos mesmos; a falta de apoio logstico, evidenciado pelas carncias do servio de efetivao das penhoras e da informatizao das bases de dados e dos registros; seguidos de algumas disfunes na aplicao da lei e da falta de um maior rigor na responsabilizao dos depositrios, peritos avaliadores e encarregados de venda; a ineficincia do regime dos executivos fiscais e a falta de formao tcnica dos funcionrios judiciais, fator decisivo para a manuteno do juiz a frente dos atos processuais. GOMES. Benefcios e desvantagens ..., p. 41-42. 10 LEBRE DE FREITAS. O primeiro ano..., p. 22.
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Ao agente de execuo passou a competir a realizao de todas as diligncias do processo de execuo, nos termos do art. 808 do Cdigo de Processo Civil portugus e demais disposies, segundo leciona COSTA E SILVA.11 Incluem-se, dentre elas, a realizao das citaes, notificaes, publicaes, atos de penhora, venda e pagamento, exercidas sob o controle do juiz da execuo. A escolha do agente de execuo foi assegurada ao exequente no prprio requerimento executivo, dentre os inscritos na prpria comarca ou em comarca limtrofe ou, ainda, na falta, dentre aqueles inscritos em outra comarca do mesmo crculo judicial.12 Na outra ponta, a destituio do agente de execuo era inicialmente ato reservado ao rgo judicial, e poderia ocorrer de ofcio ou mediante provocao do exequente sempre que se apurasse atuao processual dolosa ou negligente ou mesmo a violao grave dos deveres estatutrios. Um dos objetivos claros da reforma o de restringir ao mximo as atuaes primrias dos magistrados na ao executiva encontrou, assim, forte apoio nessa nova distribuio de competncias. Apenas quando impossvel negar a natureza jurisdicional do ato a ser praticado que se exigiria a interveno judicial. Nos demais casos, a aproximao e o contato direito dos magistrados com a execuo seriam evitados a todo custo.13 Esse modelo, fincado na distribuio da execuo entre dois poderes, o jurisdicional e o de direo do processo, no era adotado em Portugal antes da reforma de 2003. Sua previso imps verdadeira mudana de paradigma. O legislador portugus optou pelo agente de execuo depois de observar, na Europa, a existncia de quatro modelos executivos. Como descreve RESENDE, um deles se assenta na figura do huissier de justice, profissional liberal que exerce a funo de agente de execuo sob a vigilncia disciplinar de uma associao pblica e submetido ao controle dos magistrados. Com origem na Frana, a estrutura foi adotada pela Holanda, Blgica e Luxemburgo, expandindo-se para os pases do Leste Europeu. 14 O segundo pertence aos pases nrdicos, segundo o qual a cobrana de dvidas se faz por meio de uma estrutura administrativa, sem qualquer dependncia do aparelho judicial. Fruto de uma mentalidade social substancialmente diversa, grande parte das dvidas so cobradas por simples envio de uma correspondncia, esse modelo executivo conta, ainda, com amplo acesso aos dados dos devedores, inexistindo qualquer forma de sigilo. O terceiro modelo adota o sistema fruto da Commom Law, com a criminalizao frequente do no pagamento das dvidas. Nesse modelo, embora guarde alguma semelhana com o huissier de justice, os agentes de execuo nem sempre so profissionais liberais, mas contam com uma estrutura de associaes. O quarto revela solues mistas, em reformulao em alguns pases. Feita a escolha pelos agentes de execuo, uma indagao se imps: por que entregar tal mister aos conhecidos solicitadores? Era preciso entender porque o legislador portugus confiou a
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COSTA E SILVA. A reforma..., p. 37-38. COSTA E SILVA. A reforma..., p. 38. 13 Audincias e intervenes liminares foram suprimidas, conforme lio de PAULA COSTA E SILVA. In: A reforma..., p.14. 14 RESENDE. Balano..., p. 60-61.
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essa categoria profissional novas e importantes competncias no processo executivo. A escolha, pelo que se viu, atendeu ao aspecto prtico. Informa RESENDE, no particular, que os solicitadores so uma classe antiga, referida nas Ordenaes Afonsinas e regulamentada nas Ordenaes Filipinas, constituda em associao pblica h mais de sete dcadas. Com larga experincia e tradio na rea jurdica, notadamente em questes patrimoniais, de direito de famlia e comercial, dentre outras, suas atribuies profissionais se assemelhavam com as dos agentes de execuo de outros sistemas.15 No menos importante na escolha do legislador portugus foram as vantagens de os solicitadores j estarem profissionalmente organizados, sujeitos a regras disciplinares prprias. Alm disso, a categoria alcanava razovel extenso geogrfica e sempre aceitou bem as incompatibilidades com o mandato. Para os solicitadores, por outro lado, pesou a conscincia de que a profisso estava em profunda crise. Contriburam para esse cenrio a privatizao dos servios de notas e a ampliao da utilizao da mo-de-obra dos estagirios para os servios complementares dos escritrios de advocacia. Assim, tanto para o legislador, quanto para os solicitadores, a reforma unia o til (aproveitar a estrutura j existente) ao agradvel (oferecer novas oportunidades de trabalho categoria). Ocorre que a escolha, fiada apenas no aspecto prtico, logo revelou suas deficincias.
3. A DISTRIBUIO DAS COMPETNCIAS A reforma da ao executiva portuguesa em 2003, alm de expressar um avano moderado rumo a desjudicializao do processo de execuo ao distribuir a competncia entre os novos atores da cena processual, teria realizado verdadeira tipificao das intervenes judiciais, gerando, assim, inmeras dificuldades de interpretao e aplicao. No particular, leciona REGO que a atuao dos magistrados no processo executivo, desde ento, ficou dividida em quatro grupos de atividades, conforme a ento redao do art. 809, do Cdigo de Processo Civil portugus. 16 No primeiro deles encontravam-se as atividades que revelavam o exerccio das funes materialmente judiciais na execuo. Os exemplos so a prolao do despacho liminar, sempre que exigido; o julgamento das oposies execuo e penhora; a verificao e gradao dos crditos; a deciso da liquidao que no dependa de simples clculo aritmtico, sem olvidar a deciso sobre as matrias que envolvem a dispensa de sigilo ou confidencialidade, conexas com a reserva da vida privada do executado ou mesmo que impliquem violao ou reduo do direito inviolabilidade do domiclio. No segundo, foram identificadas intervenes pontuais, previstas em disposies avulsas da legislao, para as quais o legislador reservou, pela relevncia da matria, a deciso ao rgo
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RESENDE. Balano..., p. 61. REGO, Carlos Lopes. Resultados da nova repartio de competncias entre juiz, solicitador de execuo e secretaria. In: Balano da Reforma da aco executiva (encontro anual de 2004). Coimbra Editora, 2005, p. 32-34.
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jurisdicional, a exemplo da interveno e do controle do procedimento de alienao de imveis por carta fechada.17 O terceiro segmento dizia respeito resoluo das reclamaes dirigidas aos agentes de execuo, bem como das questes suscitadas por eles, pelas partes ou terceiros interessados. Assim, aos juzes foi assegurada a ltima palavra sobre qualquer matria inicialmente apreciada pelo agente executivo. Cabia ainda aos juzes o exerccio de um poder geral de controle sobre os atos do processo executivo, sendo-lhes permitido fiscalizar a atuao de todos os seus agentes e determinar, sempre que necessrio, a correo dos rumos. No que diz respeito ao exerccio do controle, observada a linha orientadora da reforma, voltada a desafogar os magistrados do fardo representado pelas atividades meramente burocrticas da execuo, parte da doutrina o considerava supletivo, a depender da provocao dos interessados, cabendo aos magistrados agir, independentemente de provocao, sempre que chegassem ao seu conhecimento atos graves, violadores dos direitos fundamentais, dos fins do processo executivo e atentatrios prpria Administrao da Justia.18 Essa diviso legal das competncias colocou desde logo os intrpretes da reforma diante de um problema: no prevista pela lei a competncia para a prtica de determinado ato executivo, caberia a sua realizao ao magistrado ou ao agente executivo, sobre o controle daquele? A resposta, para REGO, decorre da prpria escolha feita pelo legislador. Observados os sistemas de tipificao das intervenes dos juzes e de atribuio de competncia aos agentes executivos para a realizao de todas as diligncias do processo, sob o controle dos magistrados, pode-se entender que pertencero ao agente executivo quaisquer competncias que no estejam expressa ou especificamente reservadas ao juiz, independentemente de um juzo do intrprete e aplicador da lei acerca da relevncia processual e para os interesses das partes salvo naturalmente se o acto se dever qualificar como integrado na reserva da funo jurisdicional. 19 Assim, o sucesso da reforma exigia, para LEBRE DE FREITAS, a disponibilidade de juzes inteiramente dedicados execuo, a fcil comunicao entre eles e os agentes de execuo e a supresso prtica das barreiras burocrticas em juzos de execuo tecnologicamente apetrechados e inteligentemente eficientes.20
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Segundo LEBRE DE FREITAS, so modalidades de venda: a venda mediante propostas por carta fechada; a venda em bolsas de capitais ou mercadorias; a venda directa a pessoas ou entidades que tenham direito a adquirir os bens penhorados; a venda por negociao particular; a venda em estabelecimento de leiles; e venda em depsito pblico (art. 886-1). In: A aco executiva. Depois da Reforma. 4 ed. Coimbra Editora, 2004, p. 327 -328. O agente de execuo passou a ter papel fundamental na venda executiva, a ele cabendo, em alguns casos, a prpria alienao por negociao particular. Sero presididas pelo juiz da execuo, contudo, a venda mediante propostas por carta fechada de imveis ou quando se tratar de estabelecimento comercial. Nos demais casos, em regra, faz-se a alienao sem a interveno judicial. 18 REGO. Resultados da nova repartio..., p. 35. 19 REGO. Resultados da nova repartio..., p. 34. Para LEBRE DE FREITAS, aos juzos da execuo caberia o exerccio do controle prvio, quando exigido pela lei, e tambm o controle especfico realizado aps a prtica do ato pelo agente de execuo, sem olvidar o controle geral do processo, que, por sua natureza e caracterstica, deveria ser exercido de ofcio e sempre que o magistrado julgasse conveniente. In: O primeiro ano..., p. 23. 20 LEBRE DE FREITAS. O primeiro ano..., p. 23.
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4. PROBLEMAS REAIS DA REFORMA EXECUTIVA Contudo, ainda segundo LEBRE DE FREITAS, a reforma realizada em 2003 entrou em vigor sem que o terreno estivesse inteiramente preparado.21 O sucesso da reforma estava intimamente ligado existncia e ao bom funcionamento dos juzos privativos de execuo, em harmonia com a novel figura do agente executivo e, em especial, com a do solicitador de execuo. A demora na instalao dos juzos especficos de execuo22 fez com que os magistrados se mantivessem preocupados com a instruo e julgamento dos processos de conhecimento, relegando a execuo posio menos importante.23 Alm disso, alguns magistrados viam o solicitador de execuo como um verdadeiro intruso, do qual o melhor era manter distncia. Os magistrados acolheram a idia de transferir parte da carga de trabalho que lhes acometiam para os solicitadores de execuo, mas no lidaram bem com a contrapartida de ter um profissional liberal gerindo os processos. Alguns fatores j mencionados, somados falta de preparo dos solicitadores e dos oficiais de justia para o ofcio de agentes de execuo, contriburam para a ruptura do necessrio equilbrio entre os juzes e os agentes executivos, ponto central da reforma.24 No raro o solicitador de execuo era hostilizado pelos demais atores do processo executivo. Situado a meio caminho entre o profissional liberal e o funcionrio da justia,25 os solicitadores atraram uma desconfiana generalizada. Os advogados estavam acostumados a manter as atividades dos solicitadores sob o controle da advocacia. Com a reforma, no s os solicitadores como tambm os processos executivos escaparam desse controle. 26 Tambm os oficiais de justia, que deveriam funcionar como elo de comunicao entre os demais agentes da execuo reformada, no conseguiram assimilar bem as novidades. Afirma COSTA E SILVA que no se sabe se o legislador pensou que resolveria o problema do relacionamento entre os solicitadores e os juzes da execuo na origem se a reforma entrasse em vigor antes da instituio dos juzos privativos de execuo. 27 O que se viu, por outro lado, foi a criao de inmeras dificuldades prticas. Outro ponto crtico para o sucesso da reforma foi a sua entrada em vigor sem que houvesse nmero suficiente de solicitadores de execuo para gerir os processos executivos, exercendo as competncias que a lei reformadora lhes confiou. Segundo informaes de GOUVEIA, em meados do ano de 2005 estavam habilitados a exercer a profisso de solicitador de execuo aproximadamente 800 solicitadores, conforme dados
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LEBRE DE FREITAS. O primeiro ano..., p. 21. Apenas um ano aps o incio da vigncia da reforma foram criados os juzos de execuo no Porto e em Lisboa. 23 LEBRE DE FREITAS. O primeiro ano..., p. 23-24. 24 LEBRE DE FREITAS. O primeiro ano..., p. 24. 25 REGO. Resultados da nova repartio..., p. 29. 26 GOUVEIA. A reforma..., p. 55. 27 COSTA E SILVA. A reforma..., p. 39.
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da Cmara dos Solicitadores. Destes, poca, apenas 550 estavam inscritos em vrias comarcas, o que significava em uma mdia de 300 processos por solicitador.28 O legislador pensou ter oferecido soluo para a falta de solicitadores, segundo LEBRE DE FREITAS, ao acometer suas competncias aos oficiais de justia, aos quais caberia exercer a funo de agente de execuo no s quando no exista solicitador de execuo inscrito na localidade, como tambm quando se verificar qualquer outra causa de impedimento. No foi o que se viu. Os oficiais de justia no assumiram, desde logo, essas novas atribuies, fazendo com que o nmero excessivo de processos distribudo a cada solicitador de execuo se tornasse fonte de ineficincia do novo modelo executivo.29 Tambm o controle disciplinar das atividades dos solicitadores causou dvidas. Embora praticasse atos sujeitos ao controle do magistrado, que tambm exercia o poder geral de controle do processo executivo, decidindo, inclusive, as reclamaes levadas ao seu conhecimento contra o agente de execuo, podendo at mesmo destitu-lo, no se pode perder de vista, como leciona COSTA E SILVA, que o agente da execuo no se encontra em relao hierrquica com o juiz. 30 Com apoio nessa premissa a autora questionou, e no antecipou a resposta, se o magistrado, no exerccio desse poder de controle, poderia exercer o poder disciplinar por violao dos deveres estatutrios ou se essa competncia seria exclusiva da Cmara dos Solicitadores. Em paralelo, havia, ainda, o problema da responsabilidade do Estado por atos praticados pelos agentes de execuo. Em se tratando de profissional liberal que passou, pela reforma, a exercer poderes no processo de execuo, os danos causados s partes em razo desse exerccio poderiam ser atribudos ao Estado, mesmo inexistindo qualquer vnculo entre eles. De outro lado, foram levantadas dvidas se essa responsabilidade seria exclusiva do solicitador.31 O sistema de remunerao dos solicitadores tambm era fonte de incertezas. A previso de uma parte fixa, dependendo do valor da execuo e do tipo de ato praticado, e outra varivel constituiria verdadeira remunerao por prmio de produtividade, com os riscos inerentes ao prprio fator de estmulo, uma vez que quanto maior o vulto da execuo, mais dedicao atrairia, relegando as execues de pequeno valor a um ritmo lento. 32 No foi tudo. Com o incio das atividades dos solicitadores foram identificadas necessidades de aprimoramento em diversos pontos. Era preciso agilizar, por exemplo, o acesso aos dados de identificao do executado e dos seus bens. 33 O legislador claramente preferiu entregar ao solicitador de execuo a tarefa de levantar os dados e os bens do executado, desonerando, desse modo, o exequente e o seu mandatrio. Ocorre que ao solicitador no foi garantido pela reforma inicial acesso especial a qualquer base de dados, pblica ou particular, circunstncia que equiparava o seu requerimento aos requerimentos feitos por qualquer particular.
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GOUVEIA. A reforma..., p. 52-53. LEBRE DE FREITAS. O primeiro ano..., p. 24. 30 COSTA E SILVA. A reforma..., p. 39-40. Cf., no mesmo sentido: REGO. Resultados da nova repartio..., p. 35. 31 COSTA E SILVA. A reforma..., p. 40. 32 Institudo pela Portaria n. 708/2003, segundo informaes de COSTA E SILVA. A reforma..., p. 14-15. 33 GOUVEIA. A reforma..., p. 53-54.
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Essa situao prejudicava no apenas o exequente, primeiro interessado no sucesso da execuo, mas tambm e de forma direta os solicitadores de execuo, uma vez que eles ficavam obrigados a um nmero excessivo de diligncias, todas cercadas por entraves burocrticos. Em ltimo passo, a prpria justia ficava prejudicada. A lentido gerada pelos processos que aguardavam as diligncias nas prateleiras comprometia o sucesso da reforma.
5. MEDIDAS ANUNCIADAS PARA DESBLOQUEAR A EXECUO Conhecedor dessas dificuldades, o Ministrio da Justia portugus lanou em meados de 2005 um pacote com dezessete medidas para desbloquear a reforma da ao executiva.34 Especificamente sobre os agentes de execuo, buscou-se acelerar a ao executiva com a previso de novos recursos e sistemas informatizados, os quais, em funcionamento, permitiriam identificar e impedir, no momento inaugural do procedimento, a nomeao de um solicitador de execuo com atividade suspensa ou interrompida. Essa ferramenta eliminaria a demora decorrente da substituio do solicitador, necessria nesses casos, sempre precedida de atos da secretaria, como a expedio de notificaes. Para atacar o problema da ausncia de acesso especial dos solicitadores aos bancos de dados (fonte de reclamaes), foram previstas a assinatura de protocolos e novos sistemas que permitiriam acesso eletrnico imediato dos solicitadores aos registros de identidade civil, de pessoas jurdicas, de veculos, bem como aos registros comerciais e prediais, dispensando-os das diligncias, por pedido escrito e resposta sempre demorada, para a obteno das informaes pessoais essenciais para a realizao das citaes e penhoras. Tambm a formao dos solicitadores e demais agentes do processo executivo atraiu a ateno do Ministrio da Justia portugus, que se disps a fornecer as condies logsticas para cursos de aperfeioamento em parceria com a Cmara dos Solicitadores. Novos juzos de execuo seriam, enfim, instalados, prevendo-se a triplicao do nmero de juzos especficos at o final do ano de 2005, ano do anncio das medidas.35 O problema da falta de solicitadores em certas localidades do pas seria resolvido, pela via legislativa, com a possibilidade de o solicitador atuar em qualquer ponto do territrio nacional. Alm dessas medidas, percebeu-se a necessidade de se estabelecer uma rigorosa delimitao das competncias dos juzos de execuo, fruto do surgimento de interpretaes que deram origem a inmeros conflitos negativos de competncia, com prejuzo para a celeridade processual. Tambm aqui a interveno dependia das mos do legislador.
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Relatrio disponvel em: http://www.portugal.gov.pt/. Acesso em 20.08.2008. Em fevereiro de 2007, segundo notcia veiculada no stio eletrnico da Cmara dos Solicitadores, citando o Dirio Econmico do dia 26, apenas os juzos de execuo de Oeiras, Porto, Lisboa e Guimares haviam sido implantados. Disponvel em: http://www.solicitador.net/fichaNoticia.asp? newsID=70. Acesso em 30.07.2009.
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6. A INSATISFAO COM OS RESULTADOS A anunciada desjudicializao da ao executiva, com a transferncia de poderes dos magistrados para os agentes de execuo, dependia de condies logsticas que passavam pela criao de juzos de execuo, pelo fcil acesso aos bancos de dados, por um adequado sistema de comunicao eletrnica dos atos processuais e pela criao e funcionamento de depsitos pblicos. A falta dessas condies abalou as bases da reforma e a afastou dos esperados ndices de melhoria do sistema executivo, a ponto de decorridos cinco anos desde a sua entrada em vigor vozes terem se levantado para afirmar o fracasso do novo modelo de ao executiva portuguesa.36 Um dos principais pontos do colapso residiu no fato de os solicitadores de execuo no terem conseguido atuar de forma plena e eficaz as competncias que lhes foram atribudas pelo legislador ao estabelecer o paradigma da desjudicializao. Tem-se sustentado em Portugal que os solicitadores de execuo foram vtimas de uma opo legislativa precipitada e desajustada. A experincia revelou que os solicitadores, por razes estatutrias, pelo prprio perfil da profisso ou mesmo pela insuficincia na sua preparao jurdica, no conseguiram assumir a direo dos processos executivos, atuando, quando muito, como funcionrios judiciais externos na realizao de diligncias.37 Assim, os questionamentos sobre a eficincia do novo modelo so constantes, mas o recuo no parece estar na mira do legislador portugus.
7. NOVOS AJUSTES Em 21 de abril de 2008, a Assemblia da Repblica aprovou a Lei n. 18,38 autorizando o Governo portugus a alterar o Cdigo de Processo Civil, o Estatuto dos Solicitadores e o Estatuto da Ordem dos Advogados, para realizar, novamente pela via legislativa, uma srie de ajustes na ao executiva. O Cdigo de Processo Civil foi alterado pelo Decreto-Lei n. 226/2008, de 20 de novembro, com vigncia a partir de maro de 2009. Na exposio de motivos desses diplomas o Governo portugus afirmou que, passado um lustro desde a entrada em vigor da reforma da execuo e depois de adotadas as medidas voltadas ao seu desbloqueio, era possvel aperfeioar o modelo, tornando-o mais simples e eficaz.39 O primeiro foco dessa reforma foi tornar a execuo mais simples, com a eliminao de formalidades desnecessrias.
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Cf. o relatrio do Conselho Distrital do Porto da Ordem dos Advogados intitulado Posio do C.D.P. sobre o projecto legislativo de reforma da aco executiva, disponvel em http://www.oa.pt/. Acesso em 20.08.2008. Na opinio do Juiz Desembargador do Tribunal da Relao do Porto, Dr. Manuel Madeira Pinto, datada de 16.01.2009, Tal reforma revelou-se um fracasso total, ao ponto de o processo executivo ter paralisado nos principais tribunais do pas. So apontadas como causas essenciais, a falta de meios e operacionalidade dos solicitadores e dificuldades na instalao de sistema informtico adequado. A Reforma da Aco Executiva. Disponvel em: http://www.justicaindependente.net/posicoes/madeirapinto-reforma-accao-executiva.html. Acesso em 30.07.2009. 37 Cf. o relatrio citado na ltima nota. 38 Disponvel em: http://www.dgpj.mj.pt/DGPJ/sections/home. Acesso em 30.07.2009. 39 Exposio de Motivos disponvel em: http://app.parlamento.pt/webutils/docs. Acesso em 30.07.2009.
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No ponto, por um lado, novas restries participao dos magistrados foram criadas. Apenas quando haja efetivo conflito entre as partes ou o ato demande deciso de tema relevante, como o despacho liminar, a apreciao da oposio aos embargos ou penhora, que se exigir a participao do juiz. Com isso, foram eliminadas atribuies dos magistrados ou das serventias, em atos que envolvem uma constante troca de informaes burocrticas entre o mandatrio (advogado), o tribunal e o agente de execuo, com prejuzo para a efetividade da ao executiva. Por outro, como visto ao longo deste estudo, houve um reforo do papel dos agentes de execuo (sem prejuzo do controle judicial), os quais passaram, dentre outras medidas, a ter acesso direto ao prprio registro de execues, podendo incluir e atualizar os dados nele constantes, bem como realizar diligncias relativas extino da execuo, por meio eletrnico, sem a interveno judicial ou da secretaria. Tambm o requerimento executivo pode agora ser encaminhado e recebido por meio eletrnico, assegurando-se a distribuio imediata ao agente de execuo, sem a necessidade de envio posterior de cpias em papel. Admite-se, tambm, que na inicial ou em qualquer fase do processo, seja afirmado o interesse em executar imediatamente a sentena condenatria de quantia certa, com o que a execuo ter incio automaticamente aps o trnsito em julgado. O segundo grupo de medidas voltou-se a conferir maior efetividade ao processo executivo portugus. Para tanto, autorizou-se que o exequente, na qualidade de principal interessado pelo controle da eficcia dos meios executivos, substitua livremente o agente de execuo. Paralelamente, os deveres de informao dos agentes de execuo foram reforados, assim como o controle disciplinar, com a criao de um rgo de composio plural. Para resolver o problema do nmero insuficiente de agentes de execuo e para assegurar a possibilidade de uma escolha real pelo exequente, a nova lei permitiu, inaugurando fortes discusses, que as atividades de agente de execuo sejam tambm desempenhadas pelos advogados, sem prejuzo da formao especfica e adequada. Ao ampliar o rol de profissionais autorizados a atuar como agentes de execuo, o legislador precisou determinar o ajuste dos regimes de incompatibilidades, impedimentos e suspeies, com o objetivo de conferir mais transparncia e confiana ao sistema executivo. Tambm o regime remuneratrio dos agentes de execuo foi mirado por essa nova etapa da reforma, para que possa promover e incentivar a profisso, em benefcio de todo o sistema. Inovou o legislador ao introduzir, ainda no segundo grupo de alteraes, a possibilidade de utilizao de centros de arbitragem na ao executiva, com competncia para o julgamento de conflitos e a realizao de atos materiais de execuo, cujas decises tero natureza jurisdicional. Da exposio de motivos constou, ainda, que a adoo desse meio alternativo de soluo de conflitos buscou desafogar os tribunais e a imprimir celeridade ao executiva, sem prejuzo das garantias das partes e da necessidade de acordo para a utilizao da arbitragem. O terceiro grupo trouxe medidas preventivas, destinadas a evitar aes judiciais desnecessrias.
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Dentre elas, interessa a previso de criao de uma lista pblica disponibilizada na Internet com os dados das execues frustradas por inexistncia de bens penhorveis, inclusive dos devedores. A inteno desestimular o inadimplemento, por um lado, e evitar que processos judiciais inviveis cheguem ao Judicirio, por outro. bem verdade que a criao de uma lista pblica de maus pagadores envolve diversas dificuldades, notadamente quanto aos limites da exposio pblica. Primeiro, as informaes disponveis devem ser confiveis. Segundo, deve existir um tempo mximo de exposio. preciso, ainda, que exista um sistema clere de reclamao. No particular, a nova lei portuguesa estabeleceu como prazo mximo de exposio cinco anos e previu reclamao expedita contra erros na lista, com prazo de dois dias teis para resposta, sob pena de serem retiradas, desde logo, as informaes, at que a deciso seja proferida. Por fim, criou a lei uma espcie de moratria, prevendo a suspenso dos registros de execues findas na lista pblica contra executados multi ou sobreendividados que faam a adeso e cumpram plano de pagamento das dvidas a ser elaborado por entidade reconhecida pelo Ministrio da Justia.
8. BREVSSIMA AVALIAO DA NOVA REFORMA Novamente a organizao dos papis desempenhados pelo juiz, pela secretaria e pelo agente de execuo ocupou a mente do legislador portugus. Mesmo com as crticas lanadas contra a reforma de 2003, que imps uma execuo desjudicializada, mas no viabilizou os meios materiais necessrios para o sucesso da empreitada, o legislador insistiu no paradigma da desjudicializao e reforou os poderes dos agentes de execuo. Algumas escolhas dessa nova etapa foram criticadas pela doutrina portuguesa. A reforma reservou o poder de controle do juiz aos casos expressamente previstos em lei, acabando com poder geral de controle conferido aos magistrados ao deixar a cargo do agente de execuo todas as demais competncias. Para LEBRE DE FREITAS, no particular, a opo pelo fim do poder geral de controle dos magistrados foi prematura, notadamente em um momento em que se alarga o rol dos agentes de execuo.40 O professor tambm critica um desdobramento dessa alterao no poder geral de controle. No regime da anterior, a destituio do agente de execuo por justa causa era acometida ao juiz, de ofcio ou a requerimento do exequente. Com o novo modelo, o exequente poder destituir livremente o agente de execuo, passando a competncia para a destituio por justa causa para os rgos disciplinares. O problema reside, para ele, em se saber a cargo de quem ficar a proteo do executado nos casos de excessos cometidos por parte dos agentes de execuo. Essa escolha do legislador acentuou a natureza privada dos servios prestados pelo agente de execuo ao exequente, mas, por outro lado, e de modo paradoxal, ampliou os poderes pblicos de direo do processo executivo confiados a esses profissionais e restringiu as formas de controle.
40
LEBRE DE FREITAS, Jos. Reforma da aco executiva - Parecer OA. Disponvel em: http://www. inverbis.net/advogados/reforma-accao-executiva-parecer-oa.html. Acesso em 30.07.2009.
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LEBRE DE FREITAS indica ainda algumas solues discutveis adotadas pelo legislador nesse novo momento da reforma, destacando algumas insuficincias formais no projeto. Ao mesmo tempo, o autor apia a iniciativa constante em outras partes do texto legal, sempre que voltadas simplificao, acelerao e eficincia do sistema executivo portugus.41 Assim, ao que tudo indica as advertncias de GOUVEIA, ao comentar a reforma de 2003, ainda no foram ouvidas:
Nenhuma reforma legislativa ir melhorar a execuo da reforma da aco executiva. Pelo contrrio, estou convencida que s piorar. Qualquer alterao legislativa tem custos: descrdito do legislador, desmotivao dos operadores, perdas de produtividade (tempo para ter pacincia para aprender a nova lei, tempo para aprender a nova lei, tempo para entrar nos seus mecanismos, tempo para aplicar) e custos financeiros elevados (actualizaes informticas, nova formatao). E benefcios? Pouqussimos dvidas e lacunas na lei existiro sempre (at a mais clara e bem escrita lei). Julgo, pois, que no ser atravs da alterao do Cdigo de Processo Civil que se resolver um problema que seja da reforma da aco executiva. 42
9. CONCLUSO Por tudo, pode-se afirmar que o novo modelo de execuo desjudicializada em Portugal ainda no apresentou os resultados esperados. Parece certo, de qualquer modo, que no haver recuo na opo de distribuir as competncias do processo executivo entre os magistrados e os agentes de execuo, na tentativa de desonerar os primeiros. S o tempo revelar os frutos dessa experincia.
BIBLIOGRAFIA
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41 42
LEBRE DE FREITAS. Reforma da aco executiva - Parecer OA. GOUVEIA. A reforma..., p. 56.
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GOUVEIA, Mariana Frana. A reforma da ao executiva ponto da situao. In: Balano da Reforma da aco executiva (encontro anual de 2004). Coimbra Editora, 2005, p. 49-57; LEBRE DE FREITAS, Jos. La riforma del diritto portoghese dellesecuzione, In: Rivista di Diritto Processuale, CEDAM, Padova, ano LIX, 2004, p. 1101-1116; ___________. O primeiro ano de uma reforma executiva adiada. In: Balano da Reforma da aco executiva (encontro anual de 2004). Coimbra Editora, 2005, p. 21-28; ___________. A aco executiva. Depois da Reforma. 4 ed. Coimbra Editora, 2004; ___________. Reforma da aco executiva - Parecer OA. http://www.inverbis.net/advogados/reforma-accao-executiva-parecer-oa.html. 30.07.2009; Disponvel Acesso em: em
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ASPECTOS DA ELEIO DE FORO INTERNACIONAL
RAFAEL BARUD CASQUEIRA PIMENTA

Mestrando em Direito Processual na UERJ.
Resumo: O presente trabalho pretende analisar alguns aspectos da eleio de foro internacional, prprios do direito brasileiro. O objetivo contrapor os argumentos favorveis e aqueles contrrios validade e eficcia da clusula de eleio de foro em contratos internacionais. Para esse fim, desenvolve-se o texto com a anlise da competncia internacional (rectius: jurisdio), a sua diviso e os diversos sistemas adotados no mundo. Passa-se, ento, a investigar o sistema adotado pelo direito brasileiro, as hipteses de competncia internacional dos juzes brasileiros e o significado da sua diviso em concorrente e exclusiva. Ao fim, so contrapostos os argumentos mais corriqueiramente levantados pela doutrina tanto a favor quanto contra a subsistncia da eleio de foro internacional no direito brasileiro, concluindo-se que, a despeito da posio ainda reticente dos tribunais, no parece mais haver hoje motivos plausveis a repelir a sua juridicidade. Palavras-chave: Direito Internacional; Processo Civil; Competncia; Eleio de Foro. Abstract: This paper analyzes some of the aspects related to the international jurisdiction clause, especially those regarding Brazilian law. The objective is to confront the arguments pro and against the validity and efficacy of the jurisdiction clause in international agreements. To the extent of that purpose, the text is developed with the analysis of the international competence (rectius: jurisdiction), its division and the various systems used over the world. Then, we investigate the system adopted by the Brazilian system, the different hypothesis of international competence of the Brazilian judges and the meaning of its division between exclusive and non exclusive. In the end, we confront the arguments most frequently used by Brazilian scholars in favor and against the possibility of choosing international jurisdiction in Brazilian law, concluding that, notwithstanding the hesitant position upheld by Brazilian Courts, it seems to exist no strong argument to defend its illegality. Key-words: International Law; Civil Procedure; Competence; Jurisdiction Clause. 1. Justificativa 2. Competncia Internacional 2.1. Competncia exclusiva 2.1.1 Aes relativas a imveis. 2.1.2 Inventrio e partilha 2.2. Competncia concorrente 2.2.1 O domiclio 2.2.2 O local do cumprimento da obrigao 2.2.3 Ato ou fato praticado no Brasil 3. A eleio de foro internacional 3.1. Argumentos a favor de sua subsistncia no direito brasileiro 3.2. Argumentos contrrios 4. Concluses 5. Obras citadas. 1. Justificativa Jogando luz sobre um dos temas mais recorrentes atualmente no Direito Processual, o presente trabalho pretende discutir os limites autonomia da vontade das partes quanto autodefinio do foro em que pretendem litigar. O tema, um desses capazes de deflagrar acalorados debates entre processualistas e internacionalistas, vem ao longo dos anos conquistando adeptos de um e de outro lado. Geralmente, adeptos apaixonados pelas posies que defendem. Essa adeso no gratuita. Ela decorre essencialmente de um contexto mundial em que barreiras econmicas praticamente inexistem e em que relaes humanas so travadas cotidianamente inobstante a distncia geogrfica que as separam.

Decorrncia natural da intensificao das relaes humanas e comerciais, o aumento de conflitos sociais abre um caleidoscpio de questes jurdicas, algumas aparentemente insolveis, outras nem tanto. Nenhuma, porm, indiscutvel. Uma delas sem dvida relativa possibilidade ou no de as partes de um contrato internacional escolherem o foro (jurisdio) a que submetero o seu conflito. E esta possibilidade (ou no) de escolha surge como elemento fundamental na compreenso, e sobretudo na definio, do modelo de direito processual internacional que se pretende construir para esse mundo sem barreiras que desponta no novo sculo. O trabalho limita-se a debater aspectos peculiares ao direito brasileiro, tais como a opo do legislador pela summa divisio entre hipteses de competncia concorrente e hipteses de competncia exclusiva; quais os limites de cada uma delas e quando e se lcito s partes derrog-los ou alter-los, de modo a fazer operar a sua prpria vontade no mundo jurdico. A defesa de algumas posies temperada pela advertncia quanto complexidade do tema. Ponto de interseo entre dois ramos do direito, a eleio de foro internacional apoia-se, ao mesmo tempo, em princpios prprios do direito pblico cogente, corriqueiramente tido como repositrio hostil autonomia da vontade, e princpios de direito privado, ramo que tem na vontade humana o seu vrtice axiolgico1-2. Alm de recomendar o comedimento na defesa de algumas posies, essa dicotomia est por trs de outros enfrentamentos tais como se as partes podem ou no conferir competncia (rectius: jurisdio) autoridade judiciria brasileira em hipteses legalmente atpicas ou, de outro lado, se elas poderiam derrogar tal jurisdio naqueles casos em que o juiz brasileiro est expressamente investido de tal poder. Esses so, em termos gerais, os aspectos abordados a seguir. 2. Competncia Internacional A competncia internacional, ou tambm designada jurisdio internacional nomenclatura que se revela tecnicamente mais apropriada3 caracteriza-se por ser o desdobramento do exerccio da soberania por um Estado juridicamente organizado, mediante o qual tal Estado arroga-se o poder de realizar o direito objetivo a casos concretos4. Como decorrncia direta da soberania, que a capacidade de cada Estado de se autoorganizar e de impor a sua ordem jurdica queles que se encontram sob sua esfera de poder, a jurisdio no encontra limites seno na prpria ordem jurdica do Estado. No provm desta, mas
Com um certo exagero, decorrente do rigor cientfico que lhe peculiar, Pontes de Miranda chama, por exemplo, a utilizao do juzo arbitral de invaso dos quadros judicirios pela autonomia da vontade , qualificando tal fenmeno de internacionalista cf. MIRANDA, Pontes de. Comentrios ao Cdigo de Processo Civil (Tomo II), Rio de Janeiro: Forense, 1973, p. 173. 2 Em outra obra, porm, o tratadista parece contradizer-se, ao afirmar que: Supe-se em cada um aptido biolgica, social e psico-individual para alcanar fins autnomos, escolhendo os fins e, ainda, criandos fins seus. A interveno do Estado excepcional, posto que, na elaborao das leis, se adotem para os indivduos e para o Estado regras que no podem ser alteradas pela vontade de cada um . cf. MIRANDA, Pontes de. Tratado de Direito Privado (Tomo I), So Paulo: Revista dos Tribunais, 1983, p. XVII. 3 cf. TIBURCIO, Carmen. Comentrios ao Recurso Especial n 251.438: trs temas de processo internacional . In: Temas de direito internacional. Rio de Janeiro: Renovar, 2006, p. 84. 4 cf. MIRANDA, Pontes de. Comentrios ao Cdigo de Processo Civil (Tomo II), Rio de Janeiro: Forense, 1973 , p. 171.
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por ela limitada. Isso significa que a lei no cria e nem poderia criar a jurisdio internacional de um dado Estado. Apenas lhe d contornos, limites5. A jurisdio, portanto, diferencia-se da competncia, na medida em que esta a jurisdio repartida, a diviso interna para que o Estado exera, de maneira correta e racional, a jurisdio dentro de seus limites territoriais6 (MIRANDA, 1973, p. 172). No ordenamento brasileiro, a jurisdio una e constitui um poder-funo. Jacob Dolinger nos fornece dois conceitos distintos, um de Gaetano Morelli, para quem jurisdio a circunscrio dos poderes do Estado, ao passo que a competncia presta-se a nada mais que indicar a autoridade judiciria responsvel por julgar o caso; e outro, de Amlcar de Castro que, referindo-se a Chiovenda, infere de jurisdio a relao entre Estado e litigantes, e de competncia a relao entre juzes e cortes7. Vigoram, no mundo, dois grandes sistemas de delimitao da jurisdio 8: um denominado por incluso e outro, por excluso. O sistema por incluso consiste naquele em que os limites da jurisdio so determinados de forma expressa, com a enumerao das hipteses nas quais o pas exercer o seu poder jurisdicional, como acontece por exemplo em Portugal9. O sistema por excluso, ao contrrio, caracteriza-se pela omisso de norma expressa delimitadora da jurisdio. Por esse sistema, as causas de competncia internacional so extradas das hipteses de competncia interna. Desse modo, caso a demanda no seja de competncia de nenhum dos juzes de seus tribunais, o Estado no ter competncia internacional para aquela causa. So exemplos de Estados que adotam esse sistema a Alemanha e a ustria (Id. Ibid.). Desde diplomas anteriores, o Brasil filia-se ao sistema por incluso e divide as hipteses delimitadoras de sua jurisdio entre as concorrentes10 (art. 88, do Cdigo de Processo Civil) e as exclusivas (art. 89 do Cdigo de Processo Civil). Do ponto de vista do direito positivo, a competncia internacional do Brasil est atualmente definida nos artigos 88, 89 e 90, do Cdigo de Processo Civil. Historicamente, a matria era tratada
cf. MORELLI, Gaetano. Derecho Procesal Civil Internacional, 1953, p. 86: En efecto, las normas sobre la competencia internacional, como normas pertenecientes al ordenamiento jurdico de un determinado Estado pueden determinar y determinan los lmites de la jurisdiccin del Estado a cuyo ordenamiento pertenecen . 6 cf. MIRANDA, Pontes de. Comentrios ao Cdigo de Processo Civil (Tomo II), Rio de Janeiro: Forense, 1973, p. 172. 7 DOLINGER, Jacob. A Panorama of Brazilian Law. Miami: North-South Center, 1992, p. 351. 8 H outros critrios, geralmente usados, para classificar a jurisdio, tal como ser ela contenciosa ou voluntria. Apesar das polmicas em torno de tal diviso, ela no aplicvel delimitao propriamente dita do poder jurisdicional. 9 .Os artigos 65 e 65-A do Cdigo de Processo Civil Portugus estabelecem, respectivamente, os casos de competncia concorrente e competncia exclusiva dos tribunais lusitanos; cf. BARBI, Celso Agrcola. Comentrios ao Cdigo de Processo Civil. Rio de Janeiro: Forense, 1994, p. 240. 10 Sob crticas de Barbosa Moreira, para quem: no se afigura inteiramente apropriada a expresso competncia concorrente, no que tange Justia estrangeira: no fundo, para o Brasil, a brasileira que seria a nica competente em princpio, ao passo que alguma outra unicamente pode vir a tornar-se competente, em virtude de ato da parte, anterior ao processo ou praticado nele. cf. MOREIRA, Jos Carlos Barbosa. Problemas relativos a litgios internacionais. In: Temas de Direito Processual. 5 Srie. Rio de Janeiro: Saraiva, 1994. p. 140.
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no art. 12 da Lei de Introduo ao Cdigo Civil11; e nos arts. 134 a 136 do Cdigo de Processo Civil de 193912. No mbito internacional, o principal diploma legislativo a que o Brasil encontra-se submetido o Cdigo Bustamante13 que, no Ttulo II do Livro Quarto, Direito Processual Internacional, trata da competncia (arts. 318 a 339). Nas hipteses de competncia concorrente, no se exclui a priori a jurisdio de tribunais estrangeiros para conhecer da causa o que podero fazer, inclusive, paralelamente ao judicirio brasileiro visto no configurar litispendncia a existncia de demandas idnticas em pases distintos14. Na verdade, e em prestgio boa tcnica, preciso ressaltar que o efeito da diviso entre concorrente e exclusiva nunca ser o de excluir (na segunda hiptese) ou de conferir (na primeira) jurisdio a Estados estrangeiros. Mas to somente permitir, ou no, a produo de efeitos de tal deciso no territrio brasileiro15. Nos casos de competncia exclusiva, vedada a concesso de tal eficcia eventual deciso proferida por tribunal estrangeiro. No se trata, neste ltimo caso, de impedir que o tribunal estrangeiro conhea da causa; trata-se, nunca demais repetir, simplesmente e por fora das limitaes impostas pelo princpio par in parem imperium non habet de no emprestar a tal deciso eficcia jurdica em territrio brasileiro. A seguir, sero analisados separadamente os casos de competncia concorrente e os de competncia exclusiva, comeando por estes ltimos por suscitarem menos dvidas do que os primeiros. 2.1 Competncia exclusiva. Os dois casos de competncia exclusiva so aqueles previstos no art. 89 do CPC e dividemse em duas hipteses: (a) de aes relativas a imveis situados no Brasil; e (b) de inventrio e partilha de bens aqui localizados, ainda que o autor da herana tenha residido no exterior. 2.1.1 As aes relativas a imveis. Barbi destaca que, nesse inciso, esto abrangidas tanto as aes reais quanto as aes pessoais relativas a imveis. Assim, a autoridade judiciria brasileira seria competente tanto em casos oriundos de contratos de locao, promessa de compra e venda quanto em aes de usucapio16.
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Art. 12. competente a autoridade judiciria brasileira, quando for o ru domiciliado no Brasil ou aqui tiver de ser cumprida a obrigao. 1 S autoridade judiciria brasileira compete conhecer das aes, relativas a imveis situados no Brasil. 12 Art. 134. O ru ser, em regra, demandado no foro de seu domiclio, ou, na falta, no de sua residncia. 1 Quando o ru no tiver domiclio, ou residncia, no Brasil, e, por outras disposies constantes deste Ttulo, no se puder determinar a competncia, a ao ser proposta no foro do domiclio, ou residncia, do autor. Si tambem o autor for domiciliado e residente em territrio estrangeiro, a ao poder ser proposta perante qualquer juizo. [redao de acordo com a ortografia da poca] (...) Art. 136. Nas aes relativas a imovel, ser competente o foro da sua situao, salvo o disposto no artigo anterior. 13 Conveno de Direito Internacional Privado da OEA, Havana, 1928. 14 Conforme dispe o art. 90, do Cdigo de Processo Civil. 15 cf. MOREIRA, Jos Carlos Barbosa. Op. Cit., p. 156. 16 BARBI, Celso Agrcola. Op. Cit., p. 243.
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Em sentido contrrio, Tornaghi restringe essa hiptese aos casos de aes reais (ou relativas posse) de bens imveis. O autor ainda vai alm e afirma que, na expresso bens imveis contida no dispositivo, deve-se entender apenas e to somente o solo com a sua superfcie, acessrios e adjacncias naturais, espao areo e o subsolo, ou que a ele for incorporado, e os direitos reais a eles relacionados17. O autor justifica a sua opo. E d para isso duas razes. A primeira delas de que a ratio essendi da norma evitar que a deciso proferida por uma autoridade estrangeira goze de pouca ou nenhuma eficcia quando, e se, internalizada pelo direito brasileiro. Como as decises estrangeiras sobre bens imveis (na acepo que lhe d o autor) so praticamente inexequiveis no Brasil, no restam dvidas de que o dispositivo restringiu-se queles bens (solo e o que a ele for incorporado), no tratando portanto de direito sucesso aberta e as aplices de dvida pblica18. A inexequibilidade ou ineficcia se justificaria, pois, em primeiro lugar, as decises judiciais estrangeiras sobre bens imveis, para se perfazerem, devero dialogar com o cartrio competente para o registro do ttulo; e, em segundo, porque a instruo processual ficaria prejudicada, tendo em vista a distncia entre o objeto litigioso e o juiz. Paralelamente presumida ineficcia, a interpretao restritiva do dispositivo se justificaria tambm porque, sendo os bens imveis (o solo e aquilo que a ele aderir) parte do territrio nacional, admitir que um Estado estrangeiro sobre ele decida significaria abrir mo de parte da soberania. ( Id. Ibid.). O que no ocorreria, por outro lado, nos casos de aes pessoais relativas a imveis tais como locaes, comodato etc., em que no h poro de soberania envolvida. De todo modo e nada obstante a fora dos argumentos do ilustre processualista o argumento da literalidade da lei parece ter tido, ao menos nesse caso especfico, maior poder de persuaso. No toa a maioria dos doutrinadores brasileiros segue o entendimento de que aes relativas a imveis significa que compete exclusivamente autoridade judiciria brasileira conhecer e julgar aes pessoais e reais relativas a imveis19. 2.1.2 Inventrio e partilha de bens situados no Brasil.. Os bens previstos por esse inciso so tanto mveis (aes, dinheiro, ttulos, depsitos, veculos) quanto imveis . H dois aspectos a serem destacados. O primeiro se o artigo se restringe aos casos de partilha causa mortis ou aquelas inver vivos. E outra, lanada por Barbi, se a partilha aqui citada aquela processada judicialmente ou abrange tambm as processadas extrajudicialmente. O autor conclui pela incluso de ambas as formas20. A primeira concluso acompanhada pela maioria da doutrina; a segunda parece ser uma excentricidade do autor. A partilha processada extrajudicialmente, enquanto negcio jurdico vlido, produz efeitos independentemente de trmite judicial. Assim, falar-se em competncia exclusiva da autoridade judiciria brasileira para dela conhecer parece um contrassenso.
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TORNAGHI, Helio. Comentrios ao Cdigo de Processo Civil. Vol. 3. Rio de Janeiro: Forense, 1974.p. 308. O autor escreveu ainda sob a vigncia do Cdigo de 1916, cujo art. 44, II, previa as aplices da dvida pblica oneradas com clusula de inalienabilidade como um bem imvel. Esse dispositivo no foi reproduzido no novo Cdigo. 19 cf. MOREIRA, Jos Carlos Barbosa. Op. Cit., p. 143; cf. MIRANDA, Pontes de. Comentrios ao Cdigo de Processo Civil (Tomo II), Rio de Janeiro: Forense, 1973, p. 195. Alm de Barbi mencionado acima. 20 cf. BARBI, Celso Agrcola. Op. Cit., p. 243.
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Voltando ao primeiro aspecto, vale destacar que e jurisprudncia, sobretudo aquela formada pelo STF, inseriu um novo critrio para afirmar a competncia exclusiva da autoridade judiciria brasileira: o da litigiosidade da partilha. Entendia a Corte, no que vem sendo acompanhada pelo STJ, que se a partilha inter vivos fosse consensual, ela poderia ser conhecida e julgada pela autoridade judiciria estrangeira sem que isso afetasse a sua produo de efeitos em territrio nacional21. Assim, pode-se concluir que, na hiptese prevista pelo art. 89, II, do CPC, sero de competncia exclusiva da autoridade judiciria brasileira os inventrios, sejam eles consensuais ou litigiosos, ainda que o de cujus tenha residido no exterior, e as partilhas litigiosas inter vivos. 2.2 Competncia concorrente. So trs os casos de competncia concorrente e seguem antigos princpios gerais de direito: (i) actor sequitur forum rei; (ii) actor sequitur forum exsecusionis; (iii) actor sequitur forum facti causans. Em bom portugus, significam que a autoridade brasileira ser competente quando alternativamente concorrer qualquer das hipteses: se o ru for domiciliado aqui; se aqui tiver que ser cumprida a obrigao; ou se a ao originar-se de fato aqui ocorrido22. Alguns aspectos merecem ser analisados com relao a essas hipteses. O primeiro deles que se trata de hipteses alternativas23. Basta que ocorra uma delas para que abra ao interessado as portas do judicirio brasileiro. 2.2.1 O domiclio. Com relao primeira hiptese a do domiclio do ru a doutrina preocupa-se sempre em afirmar que se trata de domiclio e no de residncia24. No entanto, e como a definio de domiclio dada pelo Cdigo Civil25, tal distino perde um pouco o propsito prtico. Nos termos dos arts. 70 a 75 daquele diploma, a jurisdio brasileira ser atrada quando o ru, sendo pessoa natural (i) aqui residir com animus de permanecer; (ii) aqui for encontrado quando no tiver residncia habitual ou quando estas forem diversas; ou (iii) aqui exercer sua profisso as trs definies de domiclio dadas pelo Cdigo.
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Por todos, cf. SE n. 3408, STF, Tribunal Pleno, relator min. Rafael Mayer, 09.10.1985, cuja ementa a seguinte: HOMOLOGAO DE SENTENA ESTRANGEIRA. SEPARAO DE CNJUGES. PARTILHA DE BENS. E HOMOLOGVEL A SENTENA ESTRANGEIRA QUE HOMOLOGA ACORDO DE SEPARAO E DE PARTILHA DOS BENS DO CASAL, AINDA QUE SITUADOS NO BRASIL, PORTA QUE NO OFENDIDO O ART. 89 DO CPC. NA CONFORMIDADE DOS PRECEDENTES DO STF (RTJ. 90/11; 109/38; 112/1006). HOMOLOGAO DEFERIDA. 22 Art. 88. competente a autoridade judiciria brasileira quando: I - o ru, qualquer que seja a sua nacionalidade, estiver domiciliado no Brasil; II - no Brasil tiver de ser cumprida a obrigao; III - a ao se originar de fato ocorrido ou de ato praticado no Brasil. Pargrafo nico. Para o fim do disposto no I, reputa-se domiciliada no Brasil a pessoa jurdica estrangeira que aqui tiver agncia, filial ou sucursal. 23 cf. MOREIRA, Jos Carlos Barbosa. Op. Cit., p. 140; cf. tambm BARBI, Celso Agrcola. Op. Cit., p. 243. 24 BARBI, Celso Agrcola. Op Cit., p. 242. 25 A adoo do Cdigo Civil como norma definidora do conceito sustentada por Gaetano Morelli: todo concepto jurdico utilizado en una norma de un determinado ordenamiento, si no define especficamente su significado, debe entenderse ene l sentido que tiene en el ordinamiento al que pertenece la norma que lo emplea. cf. MORELLI, Gaetano. Op Cit., p. 98.
229

Nos casos de pessoas jurdicas de direito privado, quando aqui funcionar a sede de sua administrao ou diretoria, ou quando assim decorrer de seus atos constitutivos26. Pontes de Miranda chega mesma concluso, porm por caminho diferente. Segundo o tratadista, tendo o ru domiclio incerto ou desconhecido, a ao poder ser proposta no Brasil, se o ru for aqui encontrado ou aqui residir, por aplicao subsidiria do art. 94, 2, primeira parte2728. No mbito da hermenutica jurdica, a concluso correta no justifica a premissa equivocada29. A proposio de Pontes de Miranda traz discusso outra questo. A de ser possvel a aplicao subsidiria das normas de competncia interna (como, por exemplo, o art. 94 do CPC) s hipteses de competncia internacional. A questo polmica por algumas razes. A primeira delas est no corpo do prprio artigo 94 que assim diz: Sendo incerto ou desconhecido o domiclio do ru, ele ser demandado onde for encontrado ou no foro do domiclio do autor Ora, na verdade so duas as possibilidades: demand-lo no Brasil caso ele seja aqui encontrado; ou demand-lo no foro do domiclio do autor. Pergunta-se: possvel que a lei brasileira atribua jurisdio estrangeira (a do domiclio do autor) competncia para julgar determinado caso por fora de sua lei processual interna? Ainda como exemplo dessa situao, o art. 100, I, do CPC, dispe que as aes de separao, converso em divrcio e anulao de casamento devero ser propostas no foro de residncia da mulher. E se a mulher residir no exterior e o marido, no Brasil, aplica-se subsidiariamente essa hiptese como critrio para a delimitao da jurisdio brasileira? 30
26
O pargrafo nico do art. 88 tambm suscita discusso ao estabelecer que considera-se domiciliada no Brasil a pessoa jurdica estrangeira que aqui tiver agncia, filial ou sucursal . Barbi entende que, nesses casos, somente ser competente o judicirio brasileiro quando o ato ou fato ou relao jurdica em que se fundar a causa houver sido praticado ou travada por tais agncias, filiais ou sucursais. Segundo o autor, no se concebe a atrao da jurisdio nacional por atos praticados por sociedades estrangeiras somente pelo fato de estas manterem agncia, filial ou sucursal no Brasil, sem que estas se relacionem minimamente com a causa petendi. Na mesma linha, Pontes de Miranda vai mais alm e critica o dispositivo por entender que este confunde os conceitos de filial (sociedade independente da sociedade central), sucursal (estabelecimento filho) e agncia, que pode vir a ser modalidade de representao. Afirma o tratadista: Agncia, no sentido do art. 88, pargrafo nico, a agncia de negcios, outro instituto, ou representante da empresa, uma vez que opera com poderes de presentao (o que raro) ou representao (...) preciso que no se confunda a filialidade e a sucursualidade. Filial estabelecimento-filho, portanto independente; sucursal estabelecimento ligado, talvez embrio de filial futura, porm de qualquer maneira, atualmente aderido. O patrimnio nico, nica, a empresa; apenas, em vez de pr os empregados a vender nas ruas, ou casas, ou em viagens, localizaos alhures cf. MIRANDA, Pontes de Miranda. Comentrios ao Cdigo de Processo Civil (Tomo II), Rio de Janeiro: Forense, 1973, p. 192 e 194. 27 Art. 94. A ao fundada em direito pessoal e a ao fundada em direito real sobre bens mveis sero propostas, em regra, no foro do domiclio do ru 1 Tendo mais de um domiclio, o ru ser demandado no foro de qualquer deles. 2 Sendo incerto ou desconhecido o domiclio do ru, ele ser demandado onde for encontrado ou no foro do domiclio do autor. 28 cf. MIRANDA, Pontes de. Op Cit., p. 193. 29 cf. PERELMAN, Chaim; OLBRECHTS-TYTECA, Lucie. Tratado da Argumentao. So Paulo: Martins Fontes, 1996.p. 217. 30 Jacob Dolinger prope outra soluo, pelo menos para a questo do foro do domiclio da mulher: a de que o art. 100 do CPC no teria sido recepcionado pela Constituio Federal por malferir o princpio da igualdade entre os sexos. cf. DOLINGER, Jacob. Op. Cit., p. 356.
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Ainda sobre esse ponto e talvez aqui j antecipando outra discusso alguns31 rejeitam a instituio da clusula de eleio de foro nos contratos de que a Unio for parte, sustentando que a Constituio Federal estabelece ser a Justia Federal competente para processar (rectius: conhecer) e julgar os casos em que a Unio participar, como parte, ru ou terceiro32 Entenda-se desse modo e as normas atributivas de jurisdio autoridade judiciria brasileira no estaro mais no CPC (art. 88, 89 e 90), mas sim espalhadas em toda a Constituio Federal e nem a Unio, nem suas autarquias ou empresas pblicas podero litigar no exterior, apenas perante a Justia Federal. O contrassenso torna-se maior quando se pensa que vrias solues adotadas pelas normas de competncia interna seriam absolutamente incompatveis com a dinmica da jurisdio internacional. possvel pensar em remeter os autos autoridade judiciria estrangeira quando o juiz brasileiro declarar-se internacionalmente incompetente? E vrios outros exemplos se seguiriam, o que no entanto no o propsito aqui. Em sntese, todos esses exemplos tm o intuito de afirmar que, em caso de domiclio incerto ou desconhecido, a soluo h que ser buscada, e oxal encontrado, na aplicao subsidiria do Cdigo Civil e no nas normas processuais reguladoras da competncia interna33. 2.2.2 O local de cumprimento da obrigao. A segunda hiptese de competncia concorrente aquela prevista pelo inciso II, do art. 88, que estabelece ser competente a autoridade judiciria brasileira quando aqui houver de ser cumprida a obrigao. O local de cumprimento da obrigao pode ser definido pela lei, pela prpria natureza do objeto da prestao, ou pela vontade das partes. A vontade das partes pode manifesta-se expressa ou tacitamente. Em obrigaes decorrentes de atos unilaterais, o figurante h de fixar o lugar da prestao; em atos jurdicos bilaterais, o local se define pelo consentimento das partes proponente e aceitante. De todo modo, conforme conclui Pontes de Miranda34, a vontade das partes na definio do local da prestao apenas encontra limites em leis cogentes Qualquer que seja o local da prestao, salvo lex specialis cogente, podem os interessados mud-lo, convencionalmente do que se preste noutro lugar (e.g., que a indenizao por ato ilcito entregue pelo devedor, em seu domiclio), ou alterando-se o lugar que fora determinado,
31
cf. MIRANDA, Pontes de Miranda. Comentrios ao Cdigo de Processo Civil (Tomo II), Rio de Janeiro: Forense, 1973, p. 181. 32 Art. 109. Aos juzes federais compete processar e julgar: I- as causas em que a Unio, entidade autrquica ou empresa pblica federal forem interessadas na condio de autoras, rs, assistentes ou oponentes, exceto as de falncia, as de acidente de trabalho e as sujeitas Justia Eleitoral e Justia do Trabalho. 33 A despeito de abalizada opinio em contrrio (cf. TORNAGHI, Helio. Op. Cit., p. 307; cf. MOREIRA, Jos Carlos Barbosa. Op Cit., p. 144), esse foi o entendimento seguido pelo STF, no RE 82.545, da relatoria do ministro Moreira Alves, assim ementado: Competncia internacional. Aplicao do art. 12 da Lei de Introduo ao Cdigo Civil. Reconhecimento da competncia da justia estrangeira para processar e julgar ao de desquite em que o ru tem domiclio no exterior. Inexistncia de negativa de vigncia dos artigos 134, 1 e 142 do CPC de 1939, regras que so relativas competncia interna, e que, portanto, s podem ser aplicadas depois de estabelecida a competncia de jurisdio do Brasil. Falta de demonstrao de dissdio de jurisprudncia. Recurso extraordinrio no conhecido. 34 cf. MIRANDA, Pontes de Miranda. Comentrios ao Cdigo de Processo Civil (Tomo II), Rio de Janeiro: Forense, 1973, p. 191.
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convencionalmente, ou cuja determinao resultou de regra positiva. Para a ao decorrente de fato ocorrido, ou de ato praticado no Brasil, o art. 88, III, cogente. Pode-se acrescentar-se a esses limites tambm aquele definido pela natureza da prestao. A constituio de direito real limitado, por exemplo, obrigao que s se cumpre mediante registro no cartrio competente e no se pode convencionar cumpri-la em outro local. Conclui-se, portanto, que o local de cumprimento da obrigao disponvel alterao pelas partes, salvo quando a lei no disponha de outra forma e salvo quando a natureza da obrigao no lho permitir. Na opinio de Pontes de Miranda35, quando a lei define que a obrigao h de cumprir-se no domiclio de uma das partes, o domiclio aquele do tempo da concluso do negcio e no o do tempo do cumprimento. 2.2.3 O fato ou ato ocorrido no Brasil. Tornaghi sintetiza esse inciso na seguinte assero: A causa de pedir deve ter ocorrido no Brasil. Nisso pode resumir-se o inciso III36. Pontes de Miranda37 um pouco mais sistemtico na conceituao, ao afirmar que tanto o ato e o fato previstos pelo dispositivo so aqueles dos quais pode advir alguma obrigao (responsabilidade de quem a ele deu causa). O responsvel pode ser qualquer um, independentemente de nacionalidade ou domiclio. Os fatos so: os fatos jurdicos stricto sensu; os fatos jurdicos ilcitos (fora maior da qual decorra responsabilidade); e os atos-fatos ilcitos (gesto de negcios contra a vontade presumvel do dono). Os atos so: atos jurdicos stricto sensu; negcios jurdicos; atos jurdicos; atos-fatos jurdicos; e atos ilcitos. Essas so em linhas gerais as principais caractersticas das hipteses previstas pela lei para a atrao da jurisdio brasileira. Passa-se a analisar, abaixo, a questo da eleio de foro propriamente dita. 3. A eleio de foro internacional Como j visto acima, o Brasil adota um sistema de limitao da jurisdio por incluso, enumerando os casos em que a autoridade judiciria brasileira deve aplicar a lei ao caso concreto. Viu-se tambm que, dentre aqueles casos, h aqueles denominados concorrentes e outros, absolutos. Ambos, com controvrsias, na doutrina e na jurisprudncia quanto aos seus alcances, limites e excees. Pois bem, chega-se assim ao centro, a razo de ser desse texto: a anlise da possibilidade de que aquelas hipteses marcos abstratos da soberania nacional, e desdobramentos do poder constitudo do Estado brasileiro de aplicar aos casos que politicamente lhe convm a sua lei, em carter definitivo sejam alteradas pela vontade das partes.
35 36
Id. Ibid, p. 189. cf. TORNAGHI, Helio. Op. Cit., p. 306. 37 cf. MIRANDA, Pontes de. Op. Cit. p. 193 e 194.
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Carmen Tiburcio nos d um excelente panorama de como a questo polmica no s no Brasil, como em vrios outros pases38. Os dois casos mais emblemticos destacados pela internacionalista, no mbito do direito comparado, so: Losinjska Plovidba Oour Brodarstvo v. Ro. Ro. Trans. s.r.l., julgado pela Corte de Cassao italiana, em 15.05.1990; e o caso Bremen v. Zapata, julgado em 1972, pela Suprema Corte norte-americana. No primeiro caso, uma empresa italiana, sediada na Itlia, e outra iugoslava celebraram contrato martimo e nele estipularam que o foro competente para conhecer e julgar questes oriundas do contrato era o da Iugoslvia. Ajuizada demanda em Veneza, a Corte de Cassao, onde o caso chegou tempos depois, recusou validade clusula de eleio de foro, pois esta era expressamente vedada pelo ordenamento processual italiano (arts. 2 e 4 do c.p.c.). Tempos depois, porm, a legislao italiana foi alterada tanto para permitir que Itlia fosse reconhecida jurisdio, pelas partes, em casos em que ela no a tivesse; e tambm para permitir que, em outros, tal jurisdio lhe fosse subtrada desde que, nesse caso, a lide versasse sobre direitos disponveis e a escolha houvesse sido estipulada por escrito (Id. Ibid.). Caso semelhante porm com desfecho diferente ocorreu nos EUA, em que uma empresa americana (Zapata) contratara uma alem (UnterWeser) para realizar o transporte de uma plataforma de petrleo da Louisiana para a Itlia. Pelo contrato, as partes haviam eleito o foro de Londres como competente. No golfo do Mxico, aps uma tempestade, a plataforma foi danificada, e a Zapata ingressa, na Flrida, com ao de indenizao contra a UnterWeser. Peculiaridades parte, o que vale destacar que, aps dois julgamentos em primeira e segunda instncias dando como competente o foro americano, a Suprema Corte decidiu que a regra a prevalecer era a vontade das partes, salvo um fator externo que afastasse a higidez da sua manifestao na eleio do foro. Ambos os casos, sem dvida, so emblemticos e refletem a falta de sistematizao do tema em diversos pases. Ocorre que, como ambos acabaram sendo decididos por peculiaridades no caso italiano, pois o pas tinha uma lei expressa que vedada a eleio de foro; e no caso americano, pelo exato oposto pouco so os elementos que de ambos pode-se extrair para a edificao de um modelo interpretativo aplicvel ao direito brasileiro. Deste modo, e sem embargo das vrias correntes adotadas mundo afora, tampouco do que dispe direito convencional sobre o tema, o objetivo, aqui, tentar extrair argumentos lgicos, do ponto de vista da dogmtica jurdica, de modo a reduzir evidncia que a liberdade para escolher o foro em que se pretende litigar deve ser aberta s partes no de modo absoluto, claro mas ao menos permitida naquelas hipteses em que no haja fatos excepcionais que as impeam de faz-lo. Antes, no entanto, de analisarmos tais argumentos, preciso consignar a limitao do objeto do debate. As hipteses tidas como de competncia exclusiva, e nesse ponto tanto jurisprudncia quanto doutrina so unssonas, no permitem qualquer tipo de derrogao pela vontade das partes. Desse modo, todos os argumentos trazidos, sejam eles pr ou contra a liberdade de escolha do foro, referem-se s hipteses de competncia concorrente (art. 88 do CPC). Abaixo, esto separados alguns desses argumentos, uns mais fortes, outros menos, mas acredita-se sejam os mais corriqueiros quando o tema do debate eleio de foro. 3.1. Argumentos a favor de sua subsistncia no direito brasileiro
38
cf. TIBURCIO, Carmen. Op Cit.
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Quatro so argumentos principais, e mais contundentes, na defesa da liberdade da eleio de foro internacional. So eles: (i) a no taxatividade do rol de hipteses previstas pelo art. 88 do CPC; (ii) a prpria lgica da separao das hipteses entre concorrente e exclusiva; (iii) o fato de que ordenamento brasileiro j permitiu o afastamento da jurisdio em outros casos, como no da arbitragem e, conforme o princpio geral de que cui licet quod est plus licet utique quod est minus no haveria sentido em impedir-se a eleio de outra jurisdio; e (iv) por ltimo, o fato de que art. 78 do Cdigo Civil j garante s partes a faculdade de determinar o prprio domiclio. O primeiro ponto o da no taxatividade est na base da argumentao de qualquer referncia eleio de foro internacional. E ele remonta idia expressada por Morelli (item 2 supra) de que, mesmo nos pases que adotam o sistema por incluso, a ordem jurdica no cria a jurisdio, limita-a. Assim, h de se entender que as hipteses previstas no art. 88 do CPC so abertas. Tanto so abertas que, mediante o influxo de princpios de direito internacional (como o da no denegao de justia e o da efetividade), novas hipteses podem surgir39. Sendo exemplificativas, no h porque impedir que a manifestao de vontade, vlida e eficaz, crie novos casos de competncia concorrente da autoridade judiciria brasileira. No h que falar-se, como argumenta Botelho de Mesquita (1988, p. 57-58) que isso implicaria alterao dos limites da soberania do Estado, ou melhor, submeteria esta vontade das partes, o que na sua acepo seria invivel. No se derroga nem se altera hipteses que so abertas, preenche-se. A no taxatividade, todavia, no parece ter fora suficiente a sustentar a possibilidade de se excluir a jurisdio brasileira naqueles casos em que ela j est expressamente prevista; apenas para sustentar o acrscimo de outras quando no previstas. Para completar-se, ela precisa de argumentos de reforo. O primeiro deles est na prpria razo de ser da diviso estabelecida pelo legislador entre hipteses concorrentes e hipteses exclusivas do exerccio da jurisdio. Para tanto, veja-se o que enunciam ambos os artigos Art. 88. competente a autoridade judiciria brasileira quando. Art. 89. Compete autoridade judiciria brasileira, com excluso de qualquer outra. Ora, entende-se e no h porque ser diferente que o fato de o art. 89 conter a locuo com excluso de qualquer outra implica que o art. 88 seja, por sua vez, sem excluso de qualquer outra. Se ele no exclui, permite. E se permite, as partes, naqueles mesmos casos, podem litigar tanto no Brasil como em qualquer outra jurisdio, sem que isso implique ineficcia da deciso estrangeira no territrio brasileiro. A opo de litigar aqui ou l fora , portanto, nas hipteses do art. 88, exclusiva das partes. E elas podem faz-lo implcita ou explicitamente, durante o curso do processo ou previamente. No primeiro caso, haver escolha do foro, quando a ao for ajuizada no exterior (ou mesmo no Brasil) e o ru no opuser exceo de incompetncia ou o remdio processual adequado para questionar a jurisdio da corte de acordo com a lex fori. Em sntese, quando o ru submeter-se jurisdio.
39
cf. MOREIRA, Jos Carlos Barbosa. Op. Cit., p. 144; e, estranhamente, MESQUITA, Jos Igncio Botelho de. Da competncia internacional e dos princpios que a informam. In: Revisto de Processo 50-51, 1988, p. 56.
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Deste modo, por que no permitir que as partes o faam previamente ao litgio, j definindo no prprio contrato o foro em que pretendem litigar, e de modo expresso?40 No subsiste a alegao de que tal representaria uma derrogao da lei processual, sob o argumento de que as leis processuais so cogentes, de ordem pblica e no esto sujeitas manifestao de vontade das partes. O que concorre no derroga nem suprime. A concorrncia representa uma pluralidade de escolhas possveis. Qualquer delas lcita e vlida. , portanto, a prpria lei processual ao estabelecer hipteses concorrentes que garante validade e eficcia manifestao das partes quanto escolha do foro internacional. E no so poucos os exemplos em que a tcnica legislativa no Cdigo de Processo Civil abre espao manifestao de vontade sem que isso represente fisso na sua estrutura ex legibus cogens. Sem a pretenso da exaustividade, arrolam-se aqui os seguintes casos: art. 111: eleio convencional de foro; art. 181: conveno para reduzir ou prorrogar prazos dilatrios; arts. 265, II: suspenso convencional do processo; art. 333, par. nico: conveno sobre a distribuio do nus da prova; art. 453, I: adiamento da audincia por conveno das partes; art. 454, par. 1: conveno sobre a diviso do prazo entre litisconsortes para falar na audincia, e via dicendo como diram os italianos. Nem se oponha que, nas hipteses mencionadas, a autorizao teria sido dada expressamente pela lei, o que no ocorre nos casos de competncia internacional. Nos artigos 88 e 89, embora no o seja expressamente, ntida tal permisso, pela prpria redao dos dispositivos (como se viu acima). S no v quem no quer. Tornaghi viu41 e afirmou que possibilidade de escolha de foro era um efeito prtico decorrente da prpria distino entre as hipteses de competncia absoluta e competncia concorrente. Para o autor, seriam dois os efeitos prticos de tal distino por parte do legislador: negar a produo de efeitos, no pas, a decises estrangeiras que versem sobre as matrias previstas no art. 89 (e, a contrario sensu, no neg-la nas hipteses do art. 88); e permitir, nos casos do art. 88, a prorrogao da competncia por escolha das partes, e ved-lo nos casos do art. 89 (Id. Ibid.). Aquela linha de argumentao a de necessidade de permisso legislativa expressa a mesma que se adota para bloquear outro argumento geralmente utilizado para a defesa da elegibilidade do foro: o de que, se o ordenamento brasileiro j permitiu o afastamento da jurisdio nacional em favor da arbitragem, seja ela nacional ou internacional, no haveria razo para negar a possibilidade de afast-la tambm em favor de jurisdies estrangeiras, pois quem pode o mais pode o menos. Os defensores da necessidade de expressa autorizao legislativa sustentam que, naquele caso da arbitragem , a lei (9.307/96) abriu manifesta e inequvoca exceo inafastabilidade da jurisdio (art. 5, XXXV, CF) e por isso pode ser tolerada42.
40
O gro de sal fica por conta de que, na eleio de foro, assim como em qualquer manifestao de vontade a que o direito atribui eficcia jurdica (atos ou negcios jurdicos), a vontade deve existir, ser consciente e livre de vcios, para que seja vlida e eficaz. 41 cf. TORNAGHI, Helio. Op. Cit., p. 307. 42 Talvez seja demasiadamente ousado e da porque esse pensamento vai escondido em nota de rodap -- argumentar que, na verdade, o art. 5, XXXV, CF, encerra, acima de tudo, um comando ao legislador para que, em nenhuma hiptese, suprima s partes a possibilidade, real e concreta, de solucionar em carter definitivo suas controvrsias. Definir se tal soluo se dar perante o Poder Judicirio brasileiro, perante cmaras arbitrais ou ainda mesmo perante
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Esse argumento parece desproporcional ante a total incongruncia do resultado que acarreta. fora de dvida que a atividade do intrprete no se esgota, e nem poderia esgotar-se, na literalidade da lei. No caso, alguns princpios de hermenutica jurdica nos guiam at a melhor soluo. Permitir-se que haja derrogao da jurisdio pela vontade das partes para a instituio do juzo arbitral e, ao mesmo tempo, no permitir que o haja para a eleio de foro internacional torna o sistema jurdico duro, incoerente e, consequentemente, suscetvel a quebras internas. Restaur-lo, acomodando-o num todo lgico e coerente dever do intrprete. Nas palavras de C. Maximiliano43 No pode o intprete alimentar a pretenso de melhorar a lei com desobedecer s suas prescries explcitas. Deve ter o intuito de cumprir a regra positiva, e, tanto quanto a letra o permita, faz-la consentnea com as exigncias da atualidade. Assim, pondo em funo todos os valores jurdico-sociais, embora levado pelo cuidado em tornar exequvel e eficiente o texto, sutilmente o faz melhor, por lhe atribuir esprito, ou alcance, mas lgico, adiantado, humano do que primeira vista a letra crua pareceria indicar. O quarto argumento do art. 78 do Cdigo Civil foi bem exposto pelo Supremo Tribunal Federal, quando h muito se manifestou em favor da subsistncia da eleio de foro internacional no direito brasileiro, no Recurso Extraordinrio n. 30.636, de relatoria do ministro Cndido Motta Filho44. Daquele acrdo, dois pontos merecem destaque. O primeiro o prprio teor da deciso recorrida, proferida pelo Tribunal a quo. Naquela, estabeleceu-se que o art. 12 da Lei de Introduo ao Cdigo Civil que ento definia as hipteses de competncia da Jurisdio brasileira -- no tinha natureza de ordem pblica e, portanto, poderia ser derrogado pelas partes argumento esse que talvez hoje no tivesse guarida dada a processualidade da lei que regula a matria. A deciso ainda d o tom da divergncia doutrinria sobre a questo, consignando como defensores da liberdade de eleio do foro internacional grandes juristas brasileiros como Filadelfo Azevedo, Serpa Lopes, Espnola e Espnola Filho, e internacionais como Liebman e Carnelutti; e, na outra ponta, negando a sua possibilidade Chiovenda. Em um rpido parntese: Carmen Tiburcio tambm nos situa no cenrio de batalha da doutrina brasileira, em que, do lado da elegibilidade do foro internacional, esto Philadelpho Azevedo, Serpa Lopes, Haroldo Vallado, Helio Tornaghi, Wilson de Souza Campos Batalha, Irineu Strenger, Osiris Rocha, Arruda Alvim, Donaldo Armelin e Jos Incio Gonzaga Franceschini; e, de outro, entrincheirados, Jos Igncio Botelho de Mesquita e Celso Agrcola Barbi45. Fechado o parntese e retomado o contedo da deciso: o segundo ponto de que ela trata um de ordem lgico-sistemtica. Se a lei ento dispunha que a autoridade judiciria brasileira era
tribunais estrangeiros, no constitui a finalidade ltima do comando contido naquele dispositivo. O que fere o dispositivo constitucional permitir que se criem vcuos judicantes, em que as partes no tenham um rgo a recorrer. 43 cf. MAXIMILIANO, Carlos. Hermenutica e Aplicao do direito. Rio de Janeiro: Forense, 1999, p. 277) 44 BRASIL. Supremo Tribunal Federal. Recurso Extraordinrio n. 30.636. Disponvel em <www.stf.jus.br> Acesso em 06.02.2009. 45 cf. TIBURCIO, Carmen. Op. Cit., p. 96-97.
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competente quando fosse o ru domiciliado no Brasil ou aqui tivesse de ser cumprida a obrigao 46 e, ao mesmo tempo, garantia aos contratantes em geral fixar domiclio como o local de cumprimento de suas obrigaes (art. 42 do Cdigo Civil)47, seria ilgico no permitir que as partes, abertamente, fixassem foro estrangeiro para a resoluo de seus conflitos. Ou seja, suponha-se a seguinte situao: duas pessoas, uma brasileira e outra italiana, celebram contrato de prestao de servio, pelo qual a parte brasileira obrigou-se a prestar determinado servio na Itlia (local de cumprimento da obrigao). Nada mais natural, estabeleceram que eventual controvrsia advinda do contrato deveria ser solucionada na prpria Itlia (foro de eleio). A parte brasileira torna-se inadimplente e demandada no foro de eleio que coincidentemente o foro do local do cumprimento da obrigao. Indaga-se: devem as partes ser obrigadas a litigar no Brasil s porque o ru est aqui domiciliado? Parece um total contrassenso. E no foi por outra razo que o Cdigo Civil de 1916, no que foi seguido ipsis litteris pelo novo cdigo, estabeleceu que [n]os contratos escritos podero os contraentes especificar domiclio onde se exercitem e cumpram os direitos e obrigaes deles resultantes. vista de todos esses argumentos, pode-se encerrar esse ponto com as palavras sempre presentes de Barbosa Moreira, cuja abordagem sobre a questo definitiva 48 O direito brasileiro admite, em princpio, pactos desse gnero, seja quando designam a Justia brasileira em hiptese no prevista legalmente como de sua competncia, seja quando indicam alguma justia estrangeira, em hiptese includa na competncia (no exclusiva!) da Justia brasileira. O reconhecimento da eficcia do pacto subordina-se ao sistema de limites consagrado no art. 216 do Regimento Interno do Supremo Tribunal Federal e, antes dele, no art. 17 da Lei de Introduo ao Cdigo Civil. Assim, na jurisprudncia do Supremo Tribunal Federal, tradicionalmente repelido o deslocamento convencional da competncia, por exemplo, em contratos de adeso, conforme ocorre, em geral, nos transportes internacionais. 3.2. Argumentos contrrios Embora todos os argumentos contrrios j tenham sido, de certa maneira, analisados acima quando se avaliou os argumentos favorveis eleio do foro internacional, bom sistematiz-los, e sobretudo dar-lhes um item prprio, sob pena de sermos acusados de parcialidade na exposio da matria acusao que seria, a bem da verdade, um elogio. Em sntese, os argumentos contrrios instituio da clusula de eleio de foro so trs: (i) a natureza cogente da lei processual, hostil manifestao de vontade das partes como fonte criadora do direito; (ii) a jurisdio como desdobramento da soberania do Estado, insuscetvel de alterao pela vontade das partes; e (iii) a ausncia de autorizao legislativa expressa para que isso ocorra.
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Art. 12. competente a autoridade judiciria brasileira, quando for o ru domiciliado no Brasil ou aqui tiver de ser cumprida a obrigao. 47 Art. 42. Nos contratos escritos podero os contraentes especificar domiclio onde se exercitem e cumpram os direitos e obrigaes deles resultantes. Redao do Cdigo Civil de 1916 que foi repetida no art. 78 do Cdigo Civil de 2002. 48 cf. MOREIRA, Jos Carlos Barbosa. Op. Cit., p. 146.
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Eles todos dizem respeito a um mesmo fundamento que, a despeito das imperfeies decorrentes do reducionismo, pode ser sintetizado em um fundamento de ordem jurdico-filosfica: o carter publicstico que se vem estampando ao processo civil. Fonte de srios embates entre processualistas os mais conceituados, o rumo do processo civil em direo a um controle estatal cada vez mais rgido, seja mediante o depsito de maiores e mais profundos poderes nas mos dos juzes, seja ceifando vontade das partes o seu efeito inovador da ordem jurdica, crucial em diversos debates que vm sendo travados no mbito do processo, e no poderia ser diferente aqui. Apenas para que fiquemos entre dois autores4950 que se dedicaram, monograficamente, ao estudo da relevncia da manifestao da vontade na formao dos atos processuais, possvel verse o tamanho do dissenso: O direito expresso de um querer humano. O elemento vontade, portanto, indissocivel do direito. Nenhum efeito jurdico possvel divorciado do querer do homem, de sua vontade. o formalismo no consente que se d qualquer relevncia real vontade do sujeito (KOMATSU, 1991, p. 125) Deste modo, os que defendem a impossibilidade de eleio de foro internacional parecem, antes de tudo, defender um processo civil publicstico embora o inverso no seja verdadeiro em que resta s partes, aps embarcar na aventura judiciria, aguardar de mos atadas que sejam conduzidas pelo juiz. Sem pretender ingressar nessa longa discusso (embora j se tenha deixado transparecer a nossa opinio), parece crucial retomar a funo primordial da jurisdio: a soluo de controvrsias, a pacificao social. Quem leva um determinado problema ao judicirio, leva um drama pessoal, um imbrglio empresarial, ou mesmo busca a sua prpria identidade. No dar a essas pessoas, os atores da relao processual, um mnimo de espao para definir como (e, sobretudo, onde) gostariam de ver dirimidos seus conflitos, soa juridicamente irrazovel e socialmente insensvel. Retomando alguns dos aspectos abordados na Justificativa ao presente trabalho, em um mundo onde barreiras, sociais e econmicas, praticamente no existem; em que a integrao populacional cada vez mais intensa, garantir s partes a segurana e a autonomia para determinar o local em que pretendem litigar parece muito mais condizente com os novos desafios do que arraigar-se na idia de infalibilidade da jurisdio estatal nacional. Por fim, um aspecto que acredito merea meno, embora no seja possvel classific-lo como um argumento contrrio, at porque seu autor no o . Trata-se de um argumento de esprito, o da preferncia da jurisdio nacional. Embora posicione-se favoravelmente escolha do foro pelas partes, Barbosa Moreira deixa transparecer um argumento (ainda que somente de reforo) que pode ser utilizado por aqueles que
49
PASSOS, J. J. Calmon de. Esboo de uma teoria das nulidades aplicada s nulidades processuais. Rio de Janeiro: Forense, 2002, p. 28. 50 KOMATSU, Roque. Da invalidade no processo civil. So Paulo: Revista dos Tribunais, 1991, p. 125.
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visam sustentar a impossibilidade de eleio de foro: a de que o legislador presitigiou, de certo modo, um sentimento que o processualista denominou de preferncia pela jurisdio nacional51. Esse sentimento dalma estaria refletido no art. 90 do Cdigo que reza: a ao intentada perante tribunal estrangeiro no induz litispendncia, nem obsta a que a autoridade judiciria brasileira conhea da mesma causa e das que lhe so conexas; e poderia ser estendido ao tema da eleio do foro internacional. Assim, dever-se-ia buscar sempre, e a todo modo, privilegiar a jurisdio nacional em detrimento de qualquer outra. Pode-se notar, contudo, que esse argumento somente serve para os casos de afastamento da jurisdio brasileira por vontade das partes, isto , os de eleio de foro estrangeiro; e no para os de atribuio, tambm por vontade das partes, de jurisdio autoridade judiciria brasileira. Ao contrrio, estes ltimos seriam reforados por essa lgica ufanista. 4. Concluses Como visto, parece-nos evidente o caminho para que se permita a eleio de foro em contratos internacionais, tanto para eleger a autoridade judiciria brasileira quanto a autoridade judiciria estrangeira, est pavimentado. Agora, deve ser percorrido, desbravado. No h dvidas que alguns percalos viro, alguns mais complexos que talvez obriguem a uma releitura dos princpios aqui abordados outros mais simples, que exigiro apenas uma correo de percurso. A possibilidade de haver casos em que a eleio de foro conduza a um resultado ruim ou pelo menos pior do que se se tivesse mantido a jurisdio nacional no pode, nem deve, conduzir sua total supresso. O radicalismo o argumento dos apaixonados. E, como ponderam C. Maximiliano e tambm Perelman e Tyteca: apaixonar-se no argumentar, pois o orador apaixonado de to inflamado com o prprio discurso deixa de preocupar-se em persuadir o seu auditrio52. Assim, certo que no podemos nos iludir com falsas escolhas. E o apelo ao excepcional, tomando-se por regra hipteses extremas, radicais, no conduz a um sistema jurdico uniforme, capaz de se corrigir-se internamente mediante seus prprios instrumentos. Ao contrrio, fragiliza-o. Mesmo os que defendem a elegibilidade do foro internacional certamente no o faro nos casos de contrato de adeso53. Mas, novamente insiste-se nesse ponto, isso no significa excluir a priori e elegibilidade do foro nos casos de direitos disponveis, em que as partes do contrato, capazes e cientes de seus atos, tiveram ampla possibilidade de discutir a clusula, e optaram por um foro especfico, seja por transparecer economicamente mais vantajoso ou pelo fato de aquele tribunal especfico ter mais expertise sobre a matria (como nos contratos martimos que, geralmente, elegem o foro de Londres). Delineados esses aspectos, passa-se em resumo algumas das concluses alcanadas neste trabalho:
51 52
cf. MOREIRA, Jos Carlos. Op. Cit., p. 141. cf. PERELMAN, Chaim. Op. Cit., p. 32; no mesmo sentido cf. MAXIMILIANO, Carlos. Op. Cit., p. 145 53 cf. MOREIRA, Jos Carlos Barbosa. Op. Cit. p. 146.
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(a) O Brasil adota o sistema de delimitao de jurisdio por incluso, segregando os casos de sua competncia internacional entre aqueles de carter concorrente com tribunais estrangeiros (art. 88 do Cdigo de Processo Civil) e aqueles que excluem qualquer outra jurisdio (art. 89 do mesmo cdigo); (b) os casos de competncia exclusiva so, atualmente, aqueles que versarem sobre aes relativas a imveis no Brasil (art. 89, inciso I) e sobre inventrios e partilhas de bens situados no Brasil (art. 89, inciso II); (c) as aes relativas a imveis so tanto aquelas reais quanto pessoais (embora haja autores que a restringem s aes reais) e a partilha tanto aquela mortis causae quanto inter vivos, sendo que, nesse ltimo ponto, a jurisprudncia vem entendendo que, sendo consensual a partilha, no haver exclusividade da jurisdio brasileira; (d) os casos de competncia concorrente so trs: ru domiciliado no Brasil (art. 88, inciso I); cumprimento da obrigao no Brasil (art. 88, inciso II); e ato ou fato praticado no Brasil (art. 88, inciso III) de todos, o que gera maior discusso aquele relativo ao domiclio; (e) a eleio de foro tem sido objeto de dissenso tanto na jurisprudncia quanto na doutrina, embora esta tenda a ser mais receptiva idia do que aquela, e o debate gira em torno dos seguintes argumentos: Favorveis: i. a no taxatividade do rol de hipteses previstas pelo art. 88 do CPC; ii. a prpria lgica da separao das hipteses entre concorrente e exclusiva que obrigam a uma intepretao sistemtica de que, se na exclusiva no pode, na no exclusiva deve poder; iii. o fato de que ordenamento brasileiro j permitiu o afastamento da jurisdio em outros casos, como no da arbitragem e que, se quem pode o mais pode o menos no haveria por que impedir-se a eleio de outra jurisdio iv. o fato de que art. 78 do Cdigo Civil j garante s partes a faculdade de determinar o prprio domiclio. Contrrios: i. a natureza cogente da lei processual, hostil manifestao de vontade das partes como fonte criadora do direito; ii. a jurisdio como desdobramento da soberania do Estado, insuscetvel de alterao pela vontade das partes; iii. a ausncia de autorizao legislativa expressa para que isso ocorra.
5. Obras citadas.
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BARBI, Celso Agrcola. Comentrios ao Cdigo de Processo Civil. Rio de Janeiro: Forense, 1994. DOLINGER, Jacob. A Panorama of Brazilian Law. Miami: North-South Center, 1992. KOMATSU, Roque. Da invalidade no processo civil. So Paulo: Revista dos Tribunais, 1991. MAXIMILIANO, Carlos. Hermenutica e Aplicao do direito. Rio de Janeiro: Forense, 1999. MESQUITA, Jos Igncio Botelho de. Da competncia internacional e dos princpios que a informam. In: Revisto de Processo 50-51, 1988. MIRANDA, Pontes de. Tratado de Direito Privado (Tomo I), So Paulo: Revista dos Tribunais, 1983. _______. Comentrios ao Cdigo de Processo Civil (Tomo II), Rio de Janeiro: Forense, 1973. MOREIRA, Jos Carlos Barbosa. Problemas relativos a litgios internacionais. In: Temas de Direito Processual. 5 Srie. Rio de Janeiro: Saraiva, 1994. MORELLI, Gaetano. Derecho Procesal Civil Internacional. [s/cidade] [s/editora], 1953. PASSOS, J. J. Calmon de. Esboo de uma teoria das nulidades aplicada s nulidades processuais. Rio de Janeiro: Forense, 2002. PERELMAN, Chaim; OLBRECHTS-TYTECA, Lucie. Tratado da Argumentao. So Paulo: Martins Fontes, 1996. TIBURCIO, Carmen. Comentrios ao Recurso Especial n 251.438: trs temas de processo internacional. In: Temas de direito internacional. Rio de Janeiro: Renovar, 2006. TORNAGHI, Helio. Comentrios ao Cdigo de Processo Civil. Vol. 3. Rio de Janeiro: Forense, 1974. Agravo de Instrumento n. 3.124-0 Revista de Jurisprudncia do Tribunal de Justia do Estado de SP 271 (1983) BRASIL. Supremo Tribunal Federal. Recurso Extraordinrio n. 30.636. Disponvel em <www.stf.jus.br> Acesso em 06.02.2009. BRASIL. Supremo Tribunal Federal. Recurso Extraordinrio n. 82.454. Disponvel em <www.stf.jus.br> Acesso em 12.03.2009.
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JUSTIA RESTAURATIVA: UM NOVO CONCEITO
RAFAEL GONALVES DE PINHO Bacharel em Direito pela Universidade Federal Fluminense UFF, pesquisador na rea de Resolues Alternativas de Conflitos e Scio do Escritrio Gonalves, Terras e Veras Advogados.
RESUMO O presente Artigo analisa os conceitos e objetivos da Justia Restaurativa, seu histrico, suas premissas e a importncia da quebra do paradigma punitivo. So desenvolvidas as bases tericas e prticas desse sistema alternativo de resoluo de conflitos, seus procedimentos, suas crticas e a compatibilidade com o sistema brasileiro.
Palavras-Chave: Processo Penal; Meios alternativos de resoluo de conflitos; Paradigma Restaurativo; Justia Restaurativa.
ABSTRACT The present article analyzes the development, objectives, principals, practical bases and concepts of Restorative Justice and the concernment to surpass the punitive paradigm. Furthermore, the compatibility and influence at the Brazilian system.
Keywords: Criminal Justice System; ADR - Alternative Dispute Resolution; Restorative Paradigm; Restorative Justice.
INTRODUO
Um dos temas mais debatidos no pas a reforma do Poder Judicirio, o improvement do acesso justia e a implementao de sistemas alternativos de administrao de conflitos, destarte a criao da Secretaria de Reforma do Judicirio ligada ao Ministrio de Justia e os programas e congressos realizados em parceria com o Programa das Naes Unidas para o Desenvolvimento PNUD. Temtica esta permeada com escopo de tornar as instituies mais acessveis e eficazes no oferecimento de solues alternativas aos conflitos, problemas vivenciados por todos ns brasileiros, at ento no superadas pelo sistema formal de Justia e pelos governos nas trs esferas de atuao.

Diversas crticas, tais como; morosidade judicial, aos elevados custos processuais, gesto, grave deficincia na resoluo de conflitos, o seleto acesso justia, dentre outras, ganham fora e espao no cenrio brasileiro. Cumpre salientar que no so crticas exclusivas ao pas, j que em outras regies do orbe ocorrem os mesmos desafios e necessidades, e, em alguns casos mais crticos, o total desrespeito as garantias elencadas na Conveno Americana de Direitos Humanos de 1969 (Pacto de SAN JOS da COSTA RICA), ratificada pelo Brasil em 25/09/1992. A lenta resposta das instituies s demandas sociais, no intuito de oferecer respostas satisfatrias aos entraves ao acesso justia, gerou o desenvolvimento paralelo de projetos de diversas entidades no-governamentais, nas quais so utilizadas tcnicas de mediao, arbitragem, bem como uso do direito informal na soluo de conflitos. A adoo de meios alternativos1 de resoluo de conflitos consubstancia um notvel caminho para a oferta de novas solues aos conflitos e um acesso justia mais democrtico, gerando assim, um considervel fortalecimento do tecido social. Na mesma esteira, o professor Leonardo Greco, em seu texto Acesso ao direito e Justia, ressalta que o acesso Justia sofre para a sua efetividade trs tipos de obstculos ou barreiras: as barreiras econmicas, as barreiras geogrficas e as barreiras burocrticas.2 No mesmo entendimento, Hugo Nigro Mazzilli ressalta, a possibilidade de acesso Justia no efetivamente igual para todos: so gritantes as desigualdades econmicas, sociais, culturais, regionais, etrias, mentais.3 O presente artigo analisa o conceito e objetivos da Justia Restaurativa e sua compatibilidade ao sistema brasileiro, na qual apresenta-nos um novo manancial de prticas e idias que nos ajudam a mudar o enfoque penal estritamente punitivo, bem como uma melhor prestao Jurisdicional. Misso esta, sob responsabilidade nossa, operadores e estudiosos do direto, ao lidarmos com as questes mais tempestuosas, e algumas at obscuras, do sistema tradicional de justia.
1. Breve histrico De acordo com a histria humana, das civilizaes antigas s sociedade contempornea, povos indgenas, grupos familiares, e comunidades fechadas, criaram solues peculiares aos conflitos, disputas e danos. A percepo dos povos indgenas, na qual o dilogo baseado na afetuosidade e no sentimento, e a viso ampla para vislumbrar as situaes de como a comunidade percebe de maneira diferente o mesmo fato e como elas se comportam diante de tal problema mais importante do que o fato tratado isoladamente. Baseado na leitura de outros pontos de vista, seus sofrimentos e suas
guisa de explicao, a administrao alternativa de conflitos so iniciativas baseadas em um modelo de resoluo de conflitos por via consensuada, ou restaurativa, ou de mediao, ou de compensao; em contraposio ao modelo adjudicatrio e retributivo da Justia tradicional. 2 GRECO, Leonardo. O Acesso ao Direito e Justia. Disponvel em <http://www.mundojuridico.adv.br /sis_artigos/artigos.asp?codigo=420>. Acesso em: 23 de jun de 2007. 3 MAZZILLI, Hugo Nigro. O Ministrio Pblico e a defesa do regime democrtico . Disponvel em <http://www.senado.gov.br/web/cegraf/ril/Pdf/pdf_138/r138-07.pdf>. Acesso em: 23 de jun de 2007.
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idias para encontrar uma soluo, com entendimento e empatia, mostra-nos um aspecto interessante de soluo de litgios. A partir dessa observao, verificou-se na dcada de 80, a sociedade Navajo4 no Arizona, Mxico e Utah em seu modelo, a anlise e o conceito da a lei diferente das normas que so aplicadas pelas instituies tradicionais. A norma apresenta um outro aspecto, alm do valor coercitivo, um conceito mais ampliado de estilo da vida, e instituies como partcipes na resoluo de conflitos e no necessariamente como elementos que exercem apenas a autoridade. Dentre seus ensinamentos, aplicam a solidariedade, interdependncia5 e mutualidade como ponto de partida na resoluo de seus conflitos. Dentro da sociedade Maori6 na Nova Zelndia, devido preocupao crescente sobre a forma pela qual as instituies tratavam seus os jovens e as crianas, na medida em quem eram retirados de seus lares, do contato com suas famlias e a da prpria comunidade, atravs das decises dos sistemas de Justia Juvenil, surgiu poca, aps muitas exigncias, um processo diferenciado, culturalmente adaptado, para os Maoris, e solues s famlias sem recursos a possibilidade de cuidar de suas prprias crianas. Aps a aprovao do Estatuto das Crianas em 1989, na Nova Zelndia, a famlias se inseriram no processo e garantiu conjuntamente a responsabilidade primria pelas decises, aliado a outras formas de assistncia. Tornou-se um processo aglutinador, pois visava incluir todos os envolvidos e os representantes dos rgos estatais. Nesse nterim, o papel da vtima ressurge participando das decises, e juntos, como num grupo familiar, traando objetivos da prpria reparao da vtima e da reintegrao sociedade. A teoria da justia restaurativa surgiu mesma poca em que essa legislao foi aprovada, porm logo tornou-se evidente que os valores de participao, reparao e reintegrao sociedade refletiam o novo sistema de justia juvenil da Nova Zelndia. Em especial, observou-se no processo no grupo familiar um mecanismo eficaz que poderia ser aplicado dentro do sistema de justia tradicional para prover novas alternativas e o melhor acesso Justia.
SULLIVAN, Dennis e TIFF, Larry. Handbook of Restorative Justice. New York, Routledge, 2006. ______. Navajo Peacemaking - Original dispute resolution and a life way. 5 A ttulo de contribuio dos estudos da filosofia, o presente conceito, a compreenso do funcionamento dos acontecimentos como um todo, e podemos diferenci-los em trs nveis distintos relacionados entre si. Num primeiro nvel, atm-se ao princpio de causa e efeito, pelo qual todos os acontecimentos surgem a partir de uma complexa rede de causas e condies entrelaadas. De onde conclui-se que nenhum acontecimento pode vir a existir ou permanecer existindo por si s. Os acontecimentos existem como resultados dos atos praticados e, ao mesmo tempo, tambm o resultado de uma gama de outras causas e condies. Ou seja, preciso levar em conta as circunstncias que ensejaram as prticas dos atos, bem como as aes que cooperam ou interferem nas atitudes e comportamentos. Em suma, o ato praticado no pode somente existir apenas por culpa de um fator ou de uma pessoa, ou melhor, os atos e acontecimentos no podem existir independentemente de suas causas e condies. Ao segundo nvel, a interdependncia pode ser avaliada e compreendida pela mtua dependncia que existe entre as partes e o todo. Sem as partes, no pode haver o todo e, sem o todo, o conceito de parte resta sem sentido. A idia de todo implica em partes, porm cada uma dessas partes considerada como um todo composto de suas prprias partes, ou seja, a atuao das partes influencia no s a si, mas tambm toda coletividade, sendo esta tambm responsvel pelos atos e acontecimentos gerados pela parte. Relaciona-se diretamente com o conceito de Tecido Social. Por fim, o terceiro nvel, pode-se dizer que todos os fenmenos tm uma origem dependente, pois ao analisarmos, verifica-se, em essncia, que no possuem uma identidade. A existncia de um ato ou acontecimento pressupe a existncia de outro que os gerou. 6 SULLIVAN, Dennis e TIFF, Larry. Handbook of Restorative Justice. New York, Routledge, 2006. ______. The foundations of restorative Justice - Section II.
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Desde 1999, o uso de prticas de justia restaurativa na Nova Zelndia alcanou outros nveis, com o desenvolvimento, pela polcia, de processos de encaminhamento alternativo para responder a infraes relativamente sem gravidade cometidas por jovens, assim como a aplicao da justia restaurativa no sistema Tradicional. Em consonncia no Canad, o processo restaurativo originou-se nos mtodos tradicionais aborgenes7 de resoluo de conflitos. A superpopulao carcerria de origem aborgene, a notria desvantagem econmica e a marginalizao em relao sociedade dominante canadense, demandou uma abordagem mais adequada e aplicao das prticas restaurativas, posto que a populao aborgene no reconhecia os valores e mtodos do sistema tradicional de justia. Todas as referncias histricas, aparentemente desconectadas, convergem para a viso crtica de Zaffaroni e Nilo Bastista: Quando o conflito deixou de ser leso contra a vtima e passou a significar delito contra o soberano, isto , quando sua essncia de leso a um ser humano converteu-se em ofensa ao senhor, desvinculou-se da prpria leso e foi-se subjetivando como inimizade para com o soberano. A investigao da leso ao prximo foi perdendo sentido, porque no procurava sua reparao, mas sim a neutralizao do inimigo do monarca.8 Verifica-se no modelo atual do sistema penal, a prevalncia do modelo de deciso vertical e punitivo sobre o modelo de soluo entre as partes, sob o pretexto de limitar a vingana pessoal da vtima ou de suprir a debilidade desta. Por fim, na mesma esteira, Zaffaroni 9 e Nilo Bastista, ressaltam que na realidade, serviu para descartar a sua condio como pessoa, rebaixando sua condio humana, resultando em um talio limitativo direcionado ampliao das oportunidades para o exerccio de um poder.
1.2 Debate no Brasil
O Debate acerca da Justia restaurativa foi introduzido no Brasil com Carta de Araatuba, redigida no I Simpsio Brasileiro de Justia Restaurativa, realizado na cidade de Araatuba, estado de So Paulo - Brasil, nos dias 28, 29 e 30 de abril de 2005, na qual delineava sobre os princpios da justia restaurativa e atitudes iniciais para implementao em solo nacional. Logo aps, foi ratificada pela Carta de Braslia, na conferncia Internacional Acesso Justia por Meios Alternativos de Resoluo de Conflitos, realizada na cidade de Braslia, Distrito Federal, nos dias 14, 15, 16 e 17 de junho de 2005, j apresentando valores e princpios a serem aplicados no sistema brasileiro. Na mesma esteira, a Carta do Recife, elaborada no II Simpsio Brasileiro de Justia Restaurativa, realizado na Cidade do Recife, Estado de Pernambuco - Brasil, nos dias 10, 11 e 12 de abril de 2006, ratificando as estratgias adotadas pelas iniciativas de Justia Restaurativa em curso, bem como sua consolidao.
O termo aborgene engloba vrias e distintas categorias de pessoas descendentes de tribos que ocuparam o extremo norte do Canad. 8 ZAFFARONI,Eugenio Ral, BATISTA, Nilo, ALAGIA, Alejandro e SLOKAR, Alejandro. Direito Penal Brasileiro: primeiro volume Teoria Geral do Direito Penal. Rio de janeiro, Revan, 2003, pp. 392 - 393. 9 ZAFFARONI,Eugenio Ral, BATISTA, Nilo, ALAGIA, Alejandro e SLOKAR, Alejandro. Op. cit, pp. 384 - 386.
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Todos esse movimentos inspiraram-se na Resoluo do Conselho Econmico e Social das Naes Unidas, Resoluo 2002/12, na qual ficaram definidos os princpios bsicos para a utilizao de programas de Justia Restaurativa em matria criminal, reportando a Resoluo 1999/26, de 28 de julho de 1999, e a Resoluo da Resoluo da Assemblia-Geral n. 56/261, de 31 de janeiro de 2002, particularmente as aes referentes justia restaurativa, de modo a se cumprir os compromissos assumidos no pargrafo 28, da Declarao de Viena. Por conseqncia natural, os conceitos da justia restaurativa chegaram ao Brasil, principalmente a partir da observao e o estudo do direito comparado, trazendo a baila suas premissas, aplicaes e experincias que lograram xito. Por isso, necessrio registrar que o modelo restaurativo no Brasil no cpia dos modelos estrangeiros, pois nosso modelo restritivo, e carece de muitas transformaes legislativas para a aplicao integral da justia restaurativa. Ademais, como a justia restaurativa um processo de constante adaptao, de bom alvitre sempre a adequao necessria realidade brasileira. Acrescentando, tramitam no Congresso Nacional o substitutivo ao projeto de lei n 4.827C , de 1998, na qual institucionaliza a mediao no pas, bem como a Sugesto Legislativa n 9911, de 2005, que altera uma srie de dispositivos legais, para a completa aplicao dos procedimentos da justia restaurativa no sistema penal brasileiro.
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A Secretaria de Reforma do Judicirio do Ministrio da Justia, em parceria com o programa das Naes Unidas para o Desenvolvimento PNUD, tm desenvolvido, desde 2003, debates sobre os meios alternativos de resoluo de conflitos, na qual constituem um importante complemento ao funcionamento das instituies do sistema formal de Justia.
2. Premissas
Caminhando a uma breve reflexo sobre o modelo penal atual, cabe-nos algumas consideraes importantes acerca do exerccio do poder punitivo estatal. Vivemos sob a era da elevada pretenso punitiva do Estado, caracterizando-se por buscar a cobertura normativa completa, com aparelhamento ostensivo dos rgos persecutrios, e tendncia manifestamente intimidatria. O carter reducionista, na qual pressupe que a punio efetiva elemento absolutamente apto a frear a prtica do delito, desconsidera totalmente as vrias nuances do impacto psicolgico da aplicao da pena. Ademais, um sistema em que a privao de liberdade a principal resposta criminalidade, aliadas a punio irracional, s geraram uma maior fragmentao social e a destruio dos laos comunitrios. Tal sistema ignora o carter secundrio do rigor nominal da pena, reduzindo-o a uma mensagem intimidatria desprovida do contedo social e comunitrio da preveno. Tendo por base essas caractersticas, impingem no cidado o ideal de sofrimento como fundamento para reao penal. a cultura da violncia. Numa sociedade dominada pelo medo da criminalidade e a fobia
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Vide anexo V. Vide anexo VI.
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acerca da insegurana, a violncia punitiva estatal surge como a soluo de todos os males, numa viso esdrxula de feedback ou retro-alimentao cotidiana. A resposta preventiva da cominao da pena uma iluso, portanto reintroduzir a vtima no processo, dando-lhe voz ativa e participativa, relegitimante. Sem reservas, a confiana da coletividade no ordenamento jurdico aumentar na medida em que sua participao for mais ativa, dentro ou fora do processo. Entretanto, essa re-legitimao caminha em direo a aceitao da reparao do dano e da restaurao da paz jurdica. Na mesma esteira, Luiz Flvio Gomes e Antnio Garca Pablos de Molina manifestam: O abandono da vtima do delito um fato incontestvel que se manifesta em todos os mbitos: no Direito Penal (material e processual), na Poltica Criminal, na Poltica Social, nas prprias cincias criminolgicas. Desde o campo da Sociologia e da Psicologia social, diversos autores, tm denunciado esse abandono: o Direito Penal contemporneo advertem acha-se unilateral e equivocadamente voltado para a pessoa do infrator, relegando a vtima a uma posio marginal, no mbito da previso social e do Direto civil material e processual.12 Ademais, est em consonncia com a idia de que o modelo penal necessita de mecanismos que fortaleam os valores do convvio comunitrio, bem como um sistema de consenso real que reforce o preceito primrio e secundrio da norma penal. O modelo restaurativo traz a vtima uma enorme vantagem, devolvendo-lhe um papel relevante na futura definio alternativa da resposta do aparato estatal ao delito, na medida em que realiza a reparao dos danos sofridos e minimizao das conseqncias do fato, o que desde j evita a famigerada vitimizao secundria13. Do ponto de vista social, o modelo inova e avana em direo soluo efetiva do conflito no caso concreto, reiterando o comprometimento das partes na busca de uma soluo negociada, reduzindo os efeitos estigmatizantes de uma eventual vitria ou derrota processual, gerando um enorme potencial de pacificao social. Na mesma esteira, ratifica o professor Pedro Scuro Neto, in verbis:
12
GOMES, Luiz Flvio e MOLINA, Antonio Garca-Pablos. Criminologia. So Paulo: Revista dos Tribunais, 2007. Disponvel em: <http://www.justicavirtual.com.br/artigos/art148.htm>. Acesso em 10 de jul de 2007. 13 A natureza delitiva e a personalidade de cada ofendido, bem como todas as circunstncias da infrao derivam em diferentes seqelas ao que denomina, em Criminologia e Vitimologia, vitimizao. Da por que, temos as denominadas vitimizao primria e vitimizao secundria. A primria reflete as aes e conseqncias obtidas pela vtima no contato preliminar e inicial decorrente do delito e o autor, tais como temor, dano fsico, social, psicolgico ou econmico. H, genericamente, em decorrncia da infrao penal, um choque emocional no ofendido, expressado, mais das vezes, por alguns daqueles sentimentos. A secundria espelha as resultantes, como comunicao, acolhimento e informao da atividade do sistema policial e jurdico-penal, em face do aparelhamento estatal diante da vtima. A vitimizao secundria, infelizmente, por muitas circunstncias e ocasies, torna-se mais traumtica que a experincia primria. Assim, ao invs de reduzir os impactos malficos da infrao, o Estado conduz o lesado a um ponto de maior estresse e insegurana, qui ainda, total insegurana, no apenas material, mas tambm social, haja vista a indiferena da Administrao perante o seu corpo social. O que deveria ser para a vtima o ponto de partida para o resgate de seu bem jurdico ofendido, pode tornar-se mais um dissabor, desgaste fsico ou moral e por que no, mais uma vez econmico. Por isso, s vtimas devem ser tratadas pelos rgos responsveis por sua interpelao, duma forma, em que isso, ou seja, a vitimizao secundria, seja repelida ao mximo. (PAGLIUCA, Jos Carlos Gobbis. O impedimento vitimizao secundria pela polcia e justia, disponvel em: <http://www.novacriminologia.com.br/artigos/leiamais/default.asp? id=1251>. Acesso em: 12 de abri de 2007).
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fazer justia do ponto de vista restaurativo significa dar resposta sistemtica s infraes e a suas conseqncias, enfatizando a cura das feridas sofridas pela sensibilidade, pela dignidade ou reputao, destacando a dor, a mgoa, o dano, a ofensa, o agravo causados pelo malfeito, contando para isso com a participao de todos os envolvidos (vtima, infrator, comunidade) na resoluo dos problemas (conflitos) criados por determinados incidentes. Prticas de justia com objetivos restaurativos identificam os males infligidos e influem na sua reparao, envolvendo as pessoas e transformando suas atitudes e perspectivas em relao convencional com sistema de Justia, significando, assim, trabalhar para restaurar, reconstituir, reconstruir; de sorte que todos os envolvidos e afetados por um crime ou infrao devem ter, se quiserem, a oportunidade de participar do processo restaurativo.14
Por fim, a justia restaurativa, representa a aplicao prtica desse modelo, que dentre os modelos tericos existentes, o que mais se aproxima da efetiva interveno do Estado em reao a prtica delituosa, sendo elas a justa aplicao da pena, a conciliao entres os envolvidos (vtima, infrator, estado e a sociedade), e por conseqncia natural a pacificao social, na qual tambm se prope a substituio da cultura da violncia15 pela cultura de paz, entretanto, necessrio registrar que o procedimento restaurativo no expressamente previsto na lei. A participao estritamente voluntria, e a aceitao, da alternativa restaurativa, no pode ser imposta em quaisquer situaes.
2.1 Quebra do Paradigma Punitivo Antes de aprofundarmos ao estudo da Justia Restaurativa e sua aceitao, condio sine qua non passar pela quebra do paradigma, ou seja, superarmos a barreira cultural punitiva. Diante a um direito penal concentrado no castigo, o paradigma restaurativo surge como uma alternativa, uma nova etapa para alcanar a construo de um direito penal mais humano e racional, apto a frear a sua exacerbao punitiva. Essa quebra mais do que necessria para a efetivao dos meios alternativos consecuo da justia. No adianta criar, revogar, modificar leis e programas se a mentalidade dos legisladores, dos doutos da lei e da Sociedade no alterada. Mccold e Watchel, reafirmam:
14
NETO, Pedro Scuro. A Justia como Fator de Transformao de Conflitos: Princpios e Implementao. Disponvel em: <http://www.restorativejustice.org/resources/docs/scuro2>. Acesso em: 20 de mai de 2007. 15 A disseminao da violncia na sociedade est ligada diretamente a uma cultura prpria, que estimula e ratifica atos violentos como algo "natural". O individualismo, consumismo e competio exacerbada, entre outros, criaram um padro de relacionamento entre as pessoas que coloca em xeque, por exemplo, caractersticas como a cordialidade e a solidariedade. A agressividade deixou de ser um defeito para virar trao comum entre os habitantes das grandes cidades. Todos esto prontos para atacar antes que o "inimigo" o faa. (Luna, Marlucio. Cultura de Violncia. Disponvel em: <http://www.brasilcultura.com.br/conteudo.php?id=286&menu=90&sub=298>. Acesso em: 15 de jul de 2007.)
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A justia restaurativa no tem como objetivo principal reduzir a criminalidade, mas reduzir o impacto dos crimes sobre os cidados, sem quaisquer aspiraes retributivas ou pseudopreventivas.16 O paradigma restaurativo construdo a partir das falhas do modelo vigente, pois sua essncia evitar o sistema punitivo-retributivo. Historicamente, podemos citar trs modelos17 de justia penal, so eles: a) modelo dissuasrio clssico, calcado na resposta punitiva estatal. A pena possui finalidade puramente retributiva; b) modelo ressocializador, na qual atribui finalidade pena, de ressocializao do infrator; c) modelo consensuado de Justia penal, fundado na prtica restaurativa, no consenso, na transao, na conciliao, na mediao ou na negociao (plea bargaining). O primeiro, pela tica punitiva-retributiva no haveria espao para nenhuma outra finalidade pena se no a sano e o castigo. A represso ao delito exige um Direito penal inflexvel, rgido, inafastvel, pois somente ele seria capaz de deter a criminalidade. J o Segundo, permeou a idia de justia teraputica, onde o direito penal poderia intervir na pessoa do delinqente, calcadas na idia de reeducao e reinsero do condenado sociedade. Entretanto, a preveno especial continuou operando sob os moldes punitivos, no alcanando xito na prtica. Por fim, o terceiro situa-se a justia restaurativa na busca pelo bem comum, a integrao, a participao global, a multidisciplinaridade, e o restabelecimento da paz. A localizao da Justia restaurativa no s importante, como nos permite verificar suas origens e suas fontes, evitando assim a que a simples adoo dos mtodos restaurativos ensejasse a impresso equivocada de um retrocesso, bem como a delimitao do poder punitivo. Entretanto, para superarmos essa questo, compartilhar com outras reas do saber, como a Sociologia, Psicologia, Pedagogia, dentre outras, uma experincia extremamente interessante para reafirmar a quebra do paradigmo punitivo. De certo, nas palavras de Zaffaroni18, citadas, nas relaes de poder entre Estado e cidado, poder central verticalizante, mas quando este apareceu e adquiriu fora suficiente, confiscou a vtima mediante o modelo decisrio ou punitivo, podemos perceber o monoplio estatal punitivo com a conseqente apropriao do conflito, na qual os indivduos passaram a submeter-se ao controle estatal punitivo por meio do Poder poltico e Judicirio. O modelo de justia restaurativa atua, preservando o carter pblico do controle penal, na reapropriao do conflito e na percepo que o monoplio punitivo est centrado na relao intrnseca entre o poder poltico e o poder judicirio. Analisando o processo de Globalizao, o neoliberalismo, configurou-se um enfraquecimento do poder estatal em diversos setores, gerando uma centralizao do controle do poder punitivo, salienta o professor Leonardo Sica, a retirada
16
WACHTEL, Ted e MCCOLD, Paul. In Pursuit of Paradigm:A Theory of Restorative Justice . International Institute for Restorative Practices, disponvel em <http://fp.enter.net/restorativepractices/paradigm_port.pdf>. Acesso em: 20 de nov de 2006 17 GOMES, Luiz Flavio. Justia penal restaurativa: conciliao, mediao e negociao. Disponvel em <http://www.blogdolfg.com.br/article.php?story=20070620093429269&query=restaurativa>. Acesso em: 20 de jan de 2007. 18 Ibidem. p. 389
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progressiva do estado(...) resultou num reforo do poder punitivo, como ltimo reduto de soberania estatal.19 Na mesma esteira, o professor Aury Lopes Jr., afirma: O modelo neoliberal entra no processo penal atravs do law and order e sua poltica de endurecimento geral do sistema penal. O movimento da lei e da ordem a representao mais clara da intolerncia e da completa falta de compromisso tico e social. Afinal, na ps-modernidade neoliberal, o que interessa proteger apenas o homo oeconomicus enquanto detentor e gerador de capital.20 Com a supervalorizao da sano, h deturpaes na anlise dos valores passados pela aplicao e existncia da pena coletividade. Por exemplo, absoro do preceito de que uma conduta delitiva proibida resta unicamente porque existe uma pena cominada para tal, ou seja, no so avaliadas sobre a tica que o patrimnio e a vida so bens que devem ser respeitados. O paradigma da justia restaurativa tambm atua nesse nterim, reforando o respeito e a conscientizao do preceito norma, afastando o carter essencialmente punitivo. Entretanto, Howard Zehr em sua obra Changing lenses define a justia retributiva como o Estado sendo a vtima, definindo uma relao nociva como violao de regras e enxerga a relao entre vtima e transgressor como irrelevante. Enquanto que a Justia Restaurativa identifica as pessoas como vtimas e reconhece as dimenses interpessoais como centro. Podemos encontrar problemas quando nos referimos a distines entre a Justia Restaurativa e a Justia Retributiva, pois ao tratar de forma simplista e polarizada h o risco que distorcer os conceitos, os reais significados, entendimentos sobre os sistemas de justia criminal e o significado da Justia Restaurativa. A Justia Retributiva sempre foi um prato cheio nas mos dos escritores da Justia Restaurativa, entretanto necessrio a prudncia ao avaliar os institutos. Justia Retributiva muito maior do que somente uma teoria da justia. No podemos nos limitar a encarar o sistema retributivo como apenas punio, mas sim como um sistema que emprega a punio e enxerga o crime como uma violao do estado, definido como descumprimento da lei e culpa. Logo, a justia determina a sano e administra o embate entre Estado e transgressor. A Justia Retributiva foi reduzida aos termos de vingana e retaliao e criou-se uma polarizao entre a Justia humana Restaurativa contra a Justia desumana Retributiva. Durantes os estudos da Justia Restaurativa, o significado da Justia Restaurativa se expandiu e foi distorcido. Criaram-se diversos significados transformando o trabalho numa colcha de retalhos. A justia restaurativa no o milagre que ir resolver todos os problemas, bem como a prtica cotidiana resta dvidas de quando a retribuio e restaurao podem ser claramente determinadas e classificadas. No so todas pessoas que buscam a restaurao, e em alguns casos, pode ocorrer uma combinao de ambas. necessria muita prudncia ao tratar destas questes, justamente para no simplificar e polarizar o debate, pois buscamos superar a cultura da punio e no a negao dos modelos existentes.
19
SICA, Leonardo. Justia Restaurativa e Mediao Penal - O novo modelo de justia criminal e de gesto do crime . Rio de Janeiro: Ed. Lmen Jris, 2007. p. 39. 20 JUNIOR, Aury Lopes. Justia Negociada: Utilitarismo Processual e Eficincia Antigarantista. Disponvel em: <http://www.aurylopes.com.br/art0008.html>. Acesso em: 15 de jan de 2007.
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2.2. Um novo modelo de Justia
um debate interessante, pois a viso simplista que a Justia Restaurativa somente alcana a reforma das sentenas e sua prtica rechaada por muitos. A meta transformar a pretenso da prtica criminal na Sociedade. Em particular, h uma nova proposta sobre crime e justia. Convencionalmente, o crime tratado com um excepcional tipo de comportamento, na qual visto como um dano cometido sociedade, que deve ser punido exemplarmente, para que o criminoso se reabilite. Uma das questes mais levantadas pelos defensores da Justia Restaurativa a excluso da vtima no processo penal, justamente a que sofre diretamente os danos causados pelo crime. A Justia restaurativa apresenta alguns conceitos sobre o crime como um comportamento:
problema, menos porque viola hipoteticamente a ordem social, mas sim acarretando um dano real s pessoas e suas relaes; na qual s pode ser entendido, analisado as suas razes dentro dos conflitos sociais, seus problemas e desigualdades, e; que necessita de uma resposta social.
A justia criminal e a Justia Restaurativa entendem que o crime provoca a raiva e o ressentimento (no mnimo o senso de injustia) nas vtimas e na comunidade onde ocorreu o delito. Em nome da justia, algo necessita ser feito para satisfazer esses desejos e restabelecer o senso de justia. A pretenso convencional que os culpados pelo crime necessitam sofrer pelos danos causados, sendo aplicado pelo Estado sob a gide dos princpios da legalidade e proporcionalidade, fundamentam-se no argumento que a punio necessria, pois o nico caminho apto a obter uma justia criminal. Dentro desse mesmo entendimento, o questionamento de que a somente a punio suficiente ou necessria para preencher a necessidade de justia surge dentre os defensores da Justia Restaurativa.21 Esse entendimento cria um nico caminho a ser seguido para restabelecer o senso de justia. Entretanto, os defensores da Justia Restaurativa nos convidam a pensar diferente. Apontam que o processo falha ao excluir das vtimas a possibilidade de participao e voz, no preenchendo as suas necessidades e afirmam que a justia restaurativa no se realiza quando somente realizada
21
No podemos definir como a punio como uma obrigao tica, como muitos apregoam. At pela dificuldade de se definir o que tica no plano interno. Sabemos que a norma determina padres de comportamentos no aceitveis, mas sem sempre h nessa mensagem um contedo social. Vivemos sob a gide de um choque de valores. Um deles j sabemos empiricamente, a punio pura no soluciona o sistema, pelo contrrio s o agrava e, uns mais crticos, definem que s o retroalimenta. A grande questo debatida sem a punio viveremos? Ou enxergamos os aspectos da punio de forma equivocada?
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negativamente ao transgressor, mas sim quando algo positivo realizado para encontrar as necessidades de todos os envolvidos que sofrem os danos causados pelo crime. A mudana no processo passa pela participao da vtima, do transgressor e de suas comunidades afetadas pelo crime, bem como o empoderamento de todas as partes. De certo, nenhuma sociedade pode sobreviver sem regras e sem a execuo destas. Quando ocorre uma transgresso uma resposta necessita ser imediata at para demonstrar o carter das regras e o respeito s normas. Por isso cabe uma reflexo profunda sobre o tema da retribuio e a restaurao. um assunto delicado, e podemos observar que essa diferena, em alguns pontos, um pouco exagerada. Entretanto, depende de como a punio definida, pois se considerarmos punio cada obrigao imposta, certamente todas as iniciativas reparadoras tero o vis punitivo. Analisando o aspecto punitivo, punir algum consiste em dar um tratamento diferenciado a uma pessoa, por ela ter cometido um crime ou apenas a presuno de t-lo feito. Podemos separar em 3 elementos: a punio severa, o nexo causal e inteno de punir. O cerne da questo a inteno do aplicador da punio e no a experincia sofrida por quem punido. A punio na Justia Restaurativa somente a razo para uma possibilidade de reduo da obrigao, nunca um acrscimo. Nos vis retributivo, pelo contrrio, a punio o carro chefe e sua aplicao pode aumentar ou diminuir de acordo com a proporo do crime. O sistema punitivo o ato de poder para expressar a desaprovao, e possibilita a submisso, porm neutro quando chegar nas questes dos valores. No sistema restaurativo, a vtima e as conseqncias sociais so includas, e no moralmente neutro, na medida em que embute valores na busca pelo restabelecimento social.
3. Justia Restaurativa: Aproximao do Conceito e objetivos
No temos que fazer do Direito Penal algo melhor, mas sim que fazer algo melhor do que o Direito Penal.22 Gustav Radbruch
A justia restaurativa uma nova maneira de abordar a justia penal, que enfoca a reparao dos danos causados s pessoas e a comunidade, ao invs de apenas punir os infratores. A partir deste entendimento, h o fortalecimento ou empowerment23 daqueles afetados por uma transgresso,
22
SLAKMON, C., R. De Vitto, e R. Gomes Pinto, org. Justia Restaurativa.Braslia DF: Ministrio da Justia e Programa das Naes Unidas para o Desenvolvimento PNUD, 2005. Disponvel em: <http://www.mj.gov.br/reforma/pdf/publicacoes/Livro%20Justi%E7a%20restaurativa.pdf>. Acesso em: 20 de jun de 2007. ______.PINTO, Renato Scrates Gomes. Justia Restaurativa - possvel no Brasil?
23
O presente termo no significa apenas Apoderamento. O conceito deve ser ampliado e entendido como apropriao ou recuperao de poder. Poder esse, de dilogo entre as partes envolvidas no conflito, na qual existe a possibilidade de
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ou seja, as partes, na qual no momento da reparao detm o potencial de aumentar a coeso social, cada vez mais fragmentada. mister ressaltar que a justia restaurativa no tem o condo de substituir o sistema de justia tradicional, um complemento, e muito menos veio com a misso a resolver a todos os problemas da Justia Brasileira. Assim, temos dois modelos de Justia, retributiva e restaurativa, na qual funcionam mutuamente (figura 1), abaixo: MODELOS DE JUSTIA RESTAURATIVA
O sistema convencional (retributivo) e a justia restaurativa operam lado a lado, seus processos se complementam e, por conta de necessidades de ordem prtica, Complementar (bitola dupla) freqentemente cooperam e obtm os mesmos resultados.
Figura 1. Modelos24
Conforme j salientado, a Justia Restaurativa trabalha em sintonia com o sistema vigente. A interveno restaurativa pode ocorrer em qualquer estgio do processo criminal, entretanto em algumas instancias necessria alterao legislativa. Em termos gerais, temos 4 (quatro) pontos principais na qual a o processo restaurativo pode ser iniciado:
Nvel Policial (pre-charge); Nvel Acusatrio (post-charge but usually before a trial); Nvel Processual (either at the pre-trial or sentencing stages); Nvel Execuo (as an alternative to incarceration, as part of or in addition to, a nomcustodial setence, during incarceration, or upon release from prison).
afastar o efeito estigmatizante do direito penal, oferecendo solues adequadas ao convvio social, bem como se afastando das solues ineficazes do modelo tradicional. 24 SLAKMON, C.; MACHADO, Mara R. e BOTTINI, Pierpaolo Cruz (Orgs.). Nova direes na governana da justia e da segurana. Braslia - DF: Ministrio da Justia e Programa das Naes Unidas para o Desenvolvimento - PNUD, 2005. p. 549. ______. NETO, Pedro Scuro. Justia Restaurativa: desafios polticos e o papel dos juzes.
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O presente modelo no se apresenta como a soluo de todos os males, e nem materialmente possvel que atenda todas as necessidades pessoais ou coletivas dos envolvidos. Os participantes so informados sobre a atuao da justia restaurativa, e quais expectativas so apropriadas para o processo restaurativo, j que os resultados restaurativos passam pelo crivo do Judicirio. A justia restaurativa e suas prticas consubstanciam uma nova maneira de tratar as questes penais, pois sempre est em constante desenvolvimento, acompanhando o tecido social, na qual complexo e dinmico. O modelo traduz-se pela confrontao das partes envolvidas no conflito, com a utilizao instrumental da mediao, por frmulas, programas e procedimentos que devem observar os direitos fundamentais do infrator. Mesmo tratando-se de um modelo novo e de crescente adaptao, traz vantagens para todos os envolvidos no fenmeno criminal. Ao infrator porque gera o amadurecimento pessoal e, por conseguinte, sua conscientizao25, a partir do embate direto com as conseqncias geradas a vtima, predispondo-o ao comprometimento na soluo dos problemas que causou, fato este, que no ocorre no processo penal tradicional, na qual encontra-se distante e alheio ao fato, protegido por regras processuais rgidas, que dilui a realidade do dano e neutraliza a vtima, desumanizando a relao social intrnseca ao comportamento delitivo. A justia restaurativa um processo colaborativo na qual envolve aqueles afetados mais diretamente por um crime, ou seja, infrator, vtima e familiares, chamados de partes interessadas principais, para determinar qual a melhor forma de reparar o dano causado pela atividade delituosa. A proposta terica da justia restaurativa composta de trs estruturas conceituais distintas, relacionadas entre si: Social Discipline Window26 - Janela de Disciplina Social; Stakeholder Roles27 - Papel das Partes Interessadas e Restorative Practices Typology28 - Tipologia das Prticas Restaurativas.
25
um ato de conhecimento, que implica a revelao gradual da realidade, na qual seu desenvolvimento permite a criao uma conscincia crtica ativa. Na reflexo sobre si prprio em que o sujeito, numa dinmica de compreenso, demonstra sua forma de expressar e entender o mundo, transformado-o num objeto de si prprio, o que permite tornar a sua conscincia mais crtica, mudando suas atitudes e formas de agir. A conscientizao gera aes de formao e de transformao da sociedade numa sociedade participativa de alto apoio social. 26 WACHTEL, Ted e MCCOLD, Paul. Op. Cit. ______.WACHTEL, Ted, e MCCOLD, Paul. Restorative justice in everyday life. In J. Braithwaite and H. Strang (Eds.), Restorative Justice in Civil Society. New York: Cambridge University Press, 2000. ______.WACHTEL, Ted. Real Justice: How to Revolutionize our Response to Wrongdoing . Pipersville, PA: Pipers Press, 1997. 27 WACHTEL, Ted e MCCOLD, Paul. Op. Cit. ______.MCCOLD, Paul. Restorative justice and the role of community. In B. Galaway & J. Hudson (Eds.), Restorative Justice: International Perspectives. Monsey, NY: Criminal Justice Press, 1996. ______.MCCOLD, Paul. Toward a mid-range theory of restorative criminal justice: A reply to the Maximalist model. Contemporary Justice Review, 2000. 28 WACHTEL, Ted e MCCOLD, Paul. Op. Cit. ______.MCCOLD, Paul, e WACHTEL, Ted. Restorative justice theory validation. In E. Weitekamp and H-J. Kerner (Eds.), Restorative Justice: Theoretical Foundations. Devon, UK: Willan Publishing, 2002. ______.WACHTEL, Ted. Restorative practices with high-risk youth. In G. Burford & J. Hudson (Eds.). Family Group Conferencing: New Directions in Community Centered Child & Family Practice . Hawthorne, NY: Aldine de Gruyter, 2000.
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3.1 Social Discipline Window - A Janela de Disciplina Social
A Janela de Disciplina Social parte do pressuposto que todos possuem um cargo de autoridade na sociedade, e dentro de sua cota de responsabilidade, necessitam tomar decises acerca da manuteno da disciplina social, por exemplo, relaes familiares, magistrio, magistratura, funes de um cargo gerencial, polticas pblicas, dentre outras, ou seja, em todas as situaes cotidianas h uma manifestao de poder. A partir dessa anlise, elaborou-se um grfico representativo da disciplina do tecido social, ou seja, da atuao de todos dentro da Sociedade, incluindo o representante dela, o Estado. Vejamos abaixo:
Figura 2. Janela de Disciplina Social29
O eixo vertical representa os nveis de controle social e da mesma forma, eixo horizontal representa os nveis de apoio social. Dentre suas especificidades, caracteriza-se por um alto controle social, a definio e aplicao de limites e a austera imposio de padres de comportamento, ao passo que a mitigao dos padres comportamentais e a fragilidade na aplicao dos limites
29
WACHTEL, Ted e MCCOLD, Paul. Op. Cit.
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caracterizam um baixo controle social. A participao ativa e preocupao pelo bem-estar coletivo caracterizam o alto apoio social. A baixa participao ou falta de encorajamento, condies mnimas para subsistncia, caracterizam o baixo apoio social. A partir deste fato, a Janela de Disciplina Social define quatro atuaes do comportamento: punitiva, permissiva, negligente e restaurativa. Dentre as quais destacamos:
A atuao punitiva, com alto controle e baixo apoio, chamada de retributiva, tem por tendncia a intimidao e o estigma, na qual gera rtulos e excludos. A atuao permissiva, com baixo controle e alto apoio, chamada reabilitadora, tem por fim a proteo das pessoas das conseqncias de seus comportamentos equivocados. A atuao negligente, com baixo controle e baixo apoio, caracterizada pela indiferena e passividade. A atuao restaurativa, com alto controle e alto apoio, enfrenta e combate as transgresses ao passo que reconhece e legitima os valores, e h a participao do transgressor. da essncia da justia restaurativa a resoluo de conflitos de forma colaborativa. No tocante as palavras NADA, PELO, AO E COM, Paul Mccold, e Ted Wachtel, acrescentam: se NEGLIGENTE, NADA faz em resposta a uma transgresso. Se PERMISSIVA, tudo faz PELO transgressor, pedindo pouco em troca e criando desculpas para as transgresses. Se PUNITIVA, as respostas so reaes AO transgressor, punindo e reprovando, mas permitindo pouco envolvimento ponderado e ativo do mesmo. Se RESTAURATIVA, o transgressor encontra-se envolvido COM o transgressor e outras pessoas prejudicadas, encorajando um envolvimento consciente e ativo do transgressor, convidando outros lesados pela transgresso a participarem diretamente do processo de reparao e prestao de contas.30 As prticas restaurativas proporcionam, queles que foram lesados ou vitimados por um crime, a oportunidade de se reunir para expressar suas percepes, suas verses, seus sentimentos, suas necessidades e, conjuntamente, participam no desenvolvimento da soluo para determinado litgio com objetivo de reparar os danos gerados e evitar a reincidncia do fato. A abordagem restaurativa reintegradora medida que retira a viso estigmatizante da culpa, o efeito psicolgico da norma.
3.2 Stakeholder Roles - O Papel das Partes Interessadas
As partes interessadas no processo restaurativo se subdividem em partes interessadas principais e parte interessadas secundrias. As partes interessadas principais so as bases da relao processual, constitudas pelas vtimas e os acusados. No entanto, a prtica restaurativa permite que aqueles que tm uma relao emocional significativa com a vtima ou acusado, tais como
30
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familiares, amigos, colegas, professores, dentre outros, inserido na esfera causada pelo delito, tambm sejam considerados diretamente afetados. So formadas comunidades de assistncia a vtimas e acusados. Cada delito gera uma diversidade de solues e necessidades especficas, na qual s com a participao ativa das comunidades sero capazes para chegar a um acordo restaurativo com alto ndice reparatrio e a satisfao de todos os interessados, delineando as medidas que sero tomadas para coibir novos delitos e de que forma vtimas e acusados sero reintegrados s suas comunidades e por conseqncia a sociedade. J as partes interessadas secundrias ou indiretas, por exemplo, os vizinhos, organizaes religiosas, educacionais, sociais ou empresariais, ou seja, contidas no crculo de responsabilidade, na qual incluem os locais do fato e/ou as pessoas afetadas pelo delito, diferenciam-se por no haver o elo emocional entre as vtimas e acusados, e assim, no devem interferir diretamente no processo de reconciliao e reparao, ou seja, assumindo o papel das partes interessadas principais. A resposta restaurativa para as partes interessadas secundrias deve ser a de apoiar, facilitar, e colaborar com os processos, tendo em vista que a determinao do acordo dar-se- pelas partes interessadas principais. Acrescentando, a representao mxima da sociedade em todas as esferas (governo federal, estadual e municipal), tambm parte interessada secundria. Importante registrar, dentro do acordo restaurativo, que o dano causado s todas partes interessadas secundrias indireto e impessoal, assim como suas necessidades so coletivas e no especficas. Por fim, torna-se um processo educativo, na medida em que tm cincia do delito, todos participando ativamente para solucionar e evitar a reicindncia, gera uma experincia para toda coletividade, reafirmando sua cidadania e o preenchimento de suas necessidades. Estes processos tm como escopo a reintegrao entre vtimas e acusados, fortalecendo a comunidade, reafirmando a cidadania, bem como o fortalecimento da capacidade dos cidados de solucionarem seus prprios problemas, ou seja, atuando de forma preventiva ao crime. Vejamos a tabela, figura 2, na qual que representa o exposto acima:
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Figura 2. O Papel das Partes Interessadas31
A partir do apoderamento das partes interessadas principais, todos os atores tm a oportunidade de expressar seus sentimentos e ter uma voz ativa no processo restaurativo. As vtimas so prejudicadas pela ineficincia da resposta estatal ao fenmeno criminal, e ainda sofrem com efeitos da vitimizao. A partir do fato consumado, os acusados quebram a relao de confiana com sua comunidade, prejudicando seu relacionamento. A prtica restaurativa surge para recompor essa quebra de confiana, do qual o seu apoderamento gera uma igualdade de partes para que seja assumida e apreendida a responsabilidade por suas ms condutas, e por conseqncia a participao ativa na reparao do dano, alterando a tica patrimonial da reparao.
3.3 Restorative Practices Typology - A Tipologia das Prticas Restaurativas Retomando o exposto, a justia restaurativa um processo que envolve as partes interessadas principais na deciso de como reparar o dano causado por um delito. As partes interessadas secundrias atuam no apoio e colaborao do processo restaurativo sem interferir nas decises. As trs partes interessadas principais so as vtimas, os acusados e suas comunidades de assistncia, cujas necessidades e objetivos so, respectivamente: a reparao do dano, a conscientizao da responsabilidade e a reconciliao. Paul Mccold e Ted Wachtel, registram que o nvel de envolvimento das trs determinar o grau em que qualquer forma de disciplina social poder ser chamada adequadamente de restaurativa.32 Os trs grupos de partes interessadas principais, figura 3, so representados pelos trs crculos do conjunto abaixo:
31
WACHTEL, Ted e MCCOLD, Paul. Op. Cit. WACHTEL, Ted e MCCOLD, Paul. Op. Cit.
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Figura 3. A Tipologia das Prticas Restaurativas33
Em cada conjunto acima temos; as vtimas, os transgressores e suas comunidades de assistncia e como se realiza essa interao entre eles e a prtica Restaurativa. de clara percepo que atravs de participaes unilaterais no se chegar a composies aptas a restaurar e suprir todos os interesses imediatos e mediatos de todos os envolvidos no fenmeno criminal. No entanto, se as prticas da justia penal envolverem somente um dos grupos, como no caso do assistencialismo unilateral, o processo passa a ser parcialmente restaurativo. Ao passo que ser na maior parte restaurativo se a participao da a vtima e o do infrator no processo de me diao sem ocorrer sem a participao de suas comunidades assistenciais. Na interseo dos trs conjuntos, onde se situa o processo totalmente restaurativo, ou seja, onde ocorre a restaurao mxima34, posto que os trs grupos participam ativamente, como em conferncias ou crculos. cedio que no possvel todos os casos h a possibilidade da reunio imediata de todos os grupos,
33
34
Expresso utilizada quando h o mximo aproveitamento dos programas e procedimentos adotados, seja na mediao, na reparao do dano, a reintegrao do infrator ao seio da coletividade, recuperando a quebra de confiana gerada a sua comunidade assistencial.
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por isso a Justia Restaurativa adota diversos procedimentos no caso concreto para atingir seus objetivos. No campo dos processos restaurativos, a responsabilizao deve ser o valor restaurativo de maior grau de importncia no sentido de alcanar os objetivos propostos no procedimento da justia restaurativa. A busca da restaurao deve estar pautada no reconhecimento das conseqncias da transgresso e seu compromisso com a reparao, no s exclusividade da parte infratora, mas sim de todas as partes envolvidas diretamente ou indiretamente no conflito, bem como os operadores da justia restaurativa, o Poder Judicirio e os Governos nas trs esferas de atuao. A responsabilidade integral, ou seja, responsabilidade individual e a co-responsabilidade, valores estes contidos na dimenso da cultura de paz, so observadas como um agrupamento de outros valores.
3.4 Procedimentos Restaurativos 3.4.1 Escuta restaurativa
a fase inicial do todo processo restaurativo. Os participantes necessitam ouvir ativamente sem emitir julgamentos. Fim precpuo para contribuir com a reflexo sobre o problema, bem como que as prprias partes encontrem solues ou alternativas para sanar o litgio. O professor Pedro Scuro, salienta: Ouvir de modo ativo e sem julgar virtude bsica de todo coordenador de processos restaurativos. Por isso absolutamente fundamental que o coordenador no procure dominar a discusso e dar prioridade a sua prpria agenda, usando o encontro para assuntar, fazer investigao, extrair confisso ou desculpa, comportando-se como se fosse o centro das atenes ou quisesse que os presentes o reconhecessem como tal e se recolhessem condio de observadores passivos.35 Esse ouvir restaurativo facilita a todos os participantes medida que eles exponham seus pontos de vista e suas verses, viabilizando o debate saudvel entre os envolvidos. Recomendaes: 1. Oua com ateno e receptividade. Antes de expressar seu prprio ponto de vista, escute e mostre que entendeu o que foi dito, mesmo se no concorda ou sabe que no verdade; 2. Convide e explique os objetivos da conversa. Explique que tipo de conversa pretende ter, ajudando o interlocutor a cooperar com voc e a evitar desentendimentos; 3. Procure se expressar com clareza e de forma integral. Fale devagar e d ao outro toda informao acerca do que est sentindo ou pensando; 4. Traduza suas crticas e reclamaes (e a dos outros) em termos de reivindicaes e procure explic-las; 5. Faa perguntas de modo aberto e criativo. Tente articular suas atividades com as dos outros;
35
Idem.
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6. Expresse considerao, gratido, prazer, positivismo e encorajamento; 7. Concentre-se no aprendizado contnuo, incorporando as recomendaes anteriores ao seu cotidiano.36
3.4.2 Debate restaurativo
um encontro especfico com o objetivo de resolver as situaes mais complicadas, na qual h um desequilbrio entre as partes envolvidas. Exige de todos a acuidade na percepo dos sentimentos e necessidades envolvidas, a fim de entender os reais motivos que ensejaram a conduta delitiva.
3.4.3 Mediao restaurativa um encontro para os casos em que h uma mtua troca de acusaes, ou seja, em ocasies em que um credita no outro a causa do litgio. A figura do mediador de imparcialidade, contribuindo com as partes para que elas equacionem uma soluo consensuada.
3.4.4 Mediao vtima-transgressor um encontro restaurativo na qual so incentivadas, por intermdio do mediador imparcial, as partes o reconhecimento do problema, bem como sua reconciliao e responsabilizao.
3.4.5 Crculos restaurativos uma reunio com intuito de unir as partes para que juntos solucionem o litgio por meio da reconciliao, do respeito, da confiana e responsabilizao e do reconhecimento. Metodologia utilizada baseada na observao do Coordenador, no sentido em que envolver as partes envolvidas e as partes afetadas por um litgio ensejar a melhor resoluo para tal.
3.4.6 Cmaras restaurativas ou conferencing o encontro no qual j h o reconhecimento do erro por parte do transgressor e a vtima. H o entendimento entre as partes, para que juntas cheguem a um denominador comum, gerando meios de reparar o dano causado. A vtima, o transgressor e as suas comunidades assistenciais participam do encontro, bem como as partes interessadas secundrias na tentativa de contribuir na feitura do acordo e sua efetividade. 3.4.7 Cmaras de famlia
36
Idem.
261

uma reunio promovida para unir as partes, baseada no respeito mtuo, na confiana, no reconhecimento e no entendimento. Metodologia aplicada na percepo do coordenador, no sentido de ser necessria a reunio de todos na resoluo do litigo. A aproximao da teoria, e o contorno de seus objetivos, apresenta-nos uma resposta abrangente e significativa de que forma podemos combater a crescente demanda e atuao de forma mais eficaz na resolues dos conflitos, gerando uma ruptura na forma tradicional de lidar com os ilcitos penais, ou seja, a mudana de rumo e a quebra do paradigma punitivo. Em breve resumo, a Janela de Disciplina Social traduz como transformar o conflito em cooperao de toda a sociedade. A definio dos Papis das Partes Interessadas Principais salienta que para chegar a reparao do dano, dos sentimentos, das relaes, e recuperao da quebra de confiana comunidade, requer o fortalecimento ou apoderamento delas, ou seja, dando-lhes voz ativa e igualdade de condies, por serem afetadas diretamente. Assim como a Tipologia das Praticas Restaurativas demonstra que o processo restaurativo eficaz ou restaurativo mximo quando h a participao da vtima, do infrator e das comunidades assistenciais, fundada na responsabilizao, sendo extremamente necessria reparao do dano causado pelo ato criminoso.
4. Justia Restaurativa: anlise Prticas Feitas as consideraes sucintas acerca das questes tericas da justia restaurativa, de suma importncia, sob pena esvaziar a discusso em torno da noo de aplicabilidade e sustentabilidade do sistema, delinear seus contornos prticos. Inicialmente cabe ressaltar que a prtica restaurativa voluntria, no que se refere participao das partes interessadas, e estes devem ser encorajados a participar do processo restaurativo, entretanto imperioso que haja o consenso em relao aos fatos relativos infrao e conscientizao da responsabilidade por parte do infrator. A marca principal do sistema a sua diversidade de frmulas e programas, tais como a realizao de crculos, painis e conferncias restaurativas, mediao, entre outros mtodos; o procedimento flexvel, e se adaptam as condies necessrias feitura do acordo restaurativo, j que este se ajusta realidade das partes interessadas, afastando as regras rgidas, formais e complexas, caractersticas do sistema tradicional. Outro ponto, de profunda relevncia, a no exigncia de um momento rigidamente definido no organograma procedimental para sua realizao, ou seja, a prtica restaurativa pode anteceder a prprio oferecimento da denncia, antes ou aps a sentena ou no curso da prpria execuo da pena, entretanto sua aplicabilidade condicionada a existncia de indcios que sustentem o recebimento de uma acusao formal, ou seja, uma condio de procedibilidade. Todas as fases do processo restaurativo possuem o mesmo grau de importncia, assim desde preparao do caso, que engloba as aes que sero adotadas antes da realizao da prtica restaurativa, o momento da realizao das conferncias, painis, e crculos, bem como a execuo e monitoramento do acordo, bem como avaliao posterior. O professor Renato Scrates Pinto, contribui: para que se tenha condies de lograr bons resultados na aproximao da vtima e ofensor, deve ser dispensada cuidadosa seleo e preparao do caso para a realizao da prtica restaurativo, o que inclui anlise pormenorizada dos autos e outros atos investigativos voltados ao conhecimento das suas circunstncias, o que deve ser efetuado por profissional
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dotado de conhecimento multidisciplinar e capacitao especfica, a fim de se confirmar a possibilidade de aplicao da prtica quele caso concreto.37 (grifo nosso) Aps o contato preliminar com as partes envolvidas, que visa adequao do caso a prtica, bem como todo o esclarecimento do funcionamento da prtica restaurativa, e a identificao de todas as partes interessadas principais e secundrias. Segue-se ao segundo momento, na qual ocorre a reunio38 da vtima, o transgressor e os tcnicos responsveis pela conduo dos trabalhos, denominados facilitadores39, e tambm, familiares ou pessoas prximas, representantes da comunidade, e os advogados das partes interessadas40, se for necessrio. No tocante aos facilitadores41, no h uma regra especfica, entretanto, os mediadores restaurativos ou facilitadores devem ser preferencialmente ser psiclogos ou assistentes sociais, porm nada impede que sejam pessoas ligadas comunidade da vtima e do infrator, pois na medida em que tenham a mesma linguagem, sendo capacitados para tal, certamente tero mais recursos para um efetivo acordo restaurativo. O processo restaurativo divide-se em duas etapas, a primeira, na qual so ouvidas todas partes interessadas acerca dos fatos ocorridos, suas causas e conseqncias, e, a segunda, onde as partes interessadas apresentam, debatem o plano de restaurao definindo as linhas mestras do acordo restaurativo. Neste momento, a atuao dos facilitadores crucial, pois suas aes no podem caminhar no sentido, dele prprio, propor a soluo, mas sim conduzir as partes, por si mesmas, no sentido de encontrar a soluo mais adequada ao caso concreto. O professor Renato Scrates Pinto, registra: O eventual acordo obtido na prtica restaurativa deve ser redigido em termos precisos e claros, sendo que as eventuais obrigaes nele estampadas devem ser razoveis, proporcionais e lquidas, devendo prever as formas de se garantir o cumprimento e a fiscalizao das condies nele estatudas.42 Na mesma esteira, Renato Scrates Pinto, acrescenta: A impossibilidade de obteno de um acordo restaurativo, igualmente, no pode ser utilizado como fundamento para o agravamento da sano imposta ao ofensor.43 Outro fator importante o resguardo do sigilo de todas as discusses durante o processo restaurativo, e seu teor no pode ser divulgado, muito menos servir de base para atos subseqentes do processo, o que inclui a prpria admisso da responsabilidade. Relembrando que o acordo restaurativo, est sujeito anlise judicial antes de sua homologao.
37
SLAKMON, C., R. de Vitto, e R. Gomes Pinto, org., 2005. Op. Cit. ______.PINTO, Renato Scrates Gomes. Justia Restaurativa - possvel no Brasil? 38 O ambiente, onde ser realizado o processo restaurativo, deve ser preferencialmente em local neutro para as partes, onde garanta sua segurana fsica e emocional. 39 So formados por profissionais capacitados a prtica restaurativa e tcnicas de mediao restaurativa, dentre eles de preferncia; psiclogos, assistentes sociais, advogados e socilogos. 40 O direito a assistncia jurdica assegurado s partes, em qualquer etapa do procedimento restaurativo. 41 Em contraposio ao JECrim, na qual temos conciliadores escolhidos entre estudantes de direito sem qualquer preparo ou legitimidade social. 42 SLAKMON, C., R. De Vitto, e R. Gomes Pinto, org., 2005. Op. Cit. 43 Idem.
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CONSIDERAES FINAIS Por isso tudo, vocs devem tomar conscincia de que agora, mais do que nunca, preciso estudar, ler e pensar. Os cursos jurdicos de ps-graduao devem estar na cogitao dos bacharis. O profissional do direito tem que se aprimorar constantemente e no pode deixar de conhecer criticamente a realidade sobre a qual vai atuar. Vale dizer, que no basta conhecer o direito. Tem ele uma responsabilidade social ainda maior do que os outros profissionais em geral. preciso inserir o projeto pessoal em um contexto social mais amplo. O conhecimento do qual nos apossamos deve reverter, de alguma maneira, para a melhoria das relaes travadas na sociedade em que vivemos. Aqui tambm a propriedade, a do conhecimento cientfico, deve desempenhar uma funo social.44 O presente artigo tem como proposta trazer uma nova viso frente inrcia do sistema retributivo em dar respostas eficientes ao fenmeno criminal. Uma questo que nos posta: possvel lidar com a violncia sem violncia, dentro de uma cultura de paz, na qual se pauta a busca do ser humano, em sua natureza solidria, o seu comprometimento real pela busca da paz? Lus Alberto Warat nos responde quando diz: A realidade no outra coisa que uma dimenso do imaginrio social. um produto da cultura. Outro tanto poderia dizer-se da verdade. Nesse sentido, a realidade o produto da institucionalizao de alguns hbitos imaginativos. Estamos diante de um conglomerado de fices que estabelecem inconscientes barreiras nossa capacidade de sonhar.45 Seguindo as palavras de Warat, na qual expressam uma pseudo-realidade (imaginrio social) que alimentada por uma violncia simblica, pela violncia da retrica do invisvel, que circunscreve em nossos sentimentos e emoes os efeitos alienantes do discurso do poder, por via da linguagem que a realidade recriada, (...) aclimatando (acomodando) os desejos ao poder, aniquilando a autonomia do desejo e adestrando os comportamentos. Apesar de tais barreiras alienantes, necessria a busca da mudana de paradigma, utilizando-se de umas das formas de linguagem as palavras - para superar a cultura de violncia vigente, contribuindo para recriar a realidade no imaginrio social. Sabemos que possvel lidar com a violncia sem violncia, dentro de uma cultura paz na qual se pauta a busca do ser humano, em sua natureza solidria, o seu comprometimento real pela busca da paz. A justia restaurativa se prope a ser uma nova ferramenta na composio do conflito, sem retroalimentar a violncia, na busca pela harmonizao dos conflitos e as necessidades de todas as partes envolvidas, sem excluso, promovendo uma efetiva reflexo, o accountability. No Brasil, a implementao da justia restaurativa dar-se-ia perfeitamente, em espaos comunitrios ou centros integrados de cidadania46, onde seriam instalados Ncleos de Justia
44 45
JARDIM, Afrnio Silva. Direito processual penal. 11.ed. Rio de Janeiro: Forense, 2002. p.10. FILHO, Antnio Mendona Barbosa. Re-semantizando o conceito de arbitrariedade do signo lingstico: nas veredas de uma anlise do processo de excluso pelo discurso na obra a metamorfosede Franz Kafka. Disponvel em: <http://www.portrasdasletras.com.br/pdtl2/sub.php?op=artigos/docs/arbitrar iedadesigno#_ftn1>. Acessado em: 15 de jul de 2007. 46 Discorrendo acerca das alternativas ao engessamento da lei 9.099/95, apresenta-nos um manancial de localidades para a prtica restaurativa: Uma alternativa vivel a implantao do projeto de Casas de Conciliao, nas quais as partes
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Restaurativa. Para um funcionamento eficaz, os Ncleos devem estar em plena sintonia com a rede social de assistncia, com apoio dos rgos governamentais, das empresas e das organizaes no governamentais; ademais, a reparao do dano e a conscientizao interessa a todos e, pela prtica restaurativa, todos participaro, em escalas diferenciadas, do processo restaurativo. perfeitamente possvel utilizar estruturas das Faculdades Pblicas ou Particulares, do Frum, de ONGS, regies administrativas, sub-prefeituras, CICs, dentre outras, desde que possuam toda a estrutura apropriada. Contudo, importante registrar o respeito neutralidade dos espaos comunitrios, para um eficaz encontro restaurativo, observando sempre os direitos e as garantias individuais das partes envolvidas. Nesse sentido, os resultados da Justia Restaurativa sero to mais eficazes quanto mais o procedimento assegurar, em termos prticos, fidelidade aos valores restaurativos e o comprometimento real de todas as partes envolvidas. Entretanto, se os juzes no adotarem uma postura diferenciada, assumindo compromissos sociais, acabaro por dificultarem todo o processo. Mister ressaltar a participao das trs esferas de poder atuando diretamente na ruptura dos quistos sociais para ensejar o acesso justia. O procedimento restaurativo pode gerar um ganho qualitativo na soluo e administrao de conflitos, porm devem ser objeto de criterioso monitoramento e avaliao, a fim de que as boas prticas sejam fomentadas e difundidas. Esse um desafio de todos ns. No se trata de uma proposta utpica, pois grandes avanos so obtidos com a aplicao dos postulados da educao e da cidadania. Verificamos que a Justia Restaurativa perfeitamente compatvel ao sistema brasileiro e necessria, haja vista a incapacidade do sistema de justia criminal tradicional em reduzir os ndices de violncia e criminalidade, gerando, na sociedade, uma desesperada demanda pela exarcebao punitiva, acrescentando o poder de influncia da mdia sensacionalista, mobilizando a opinio pblica, produzindo uma sensao geral de insegurana. Nosso sistema, em que pesem algumas reformas, continua deficiente, aumentando a cada dia a descrena nas instituies democrticas. A implementao da Justia Restaurativa e seus institutos, como oportunidade de uma justia criminal participativa, abre caminho para uma nova
envolvidas nos conflitos seriam atendidas por mediadores, psiclogos, socilogos e assistentes sociais a fim de realizao da mediao. Aps este primeiro atendimento, as partes seriam encaminhadas ao Judicirio para a audincia preliminar. Outras alternativas tambm podem contribuir para a existncia de um real processo de conciliao/mediao. O Movimento Antiterror pleiteia em sua carta de princpios a construo de "Centros Integrados de Cidadania (CICs) a fim de reocupao, pelo Estado, nas periferias das grandes cidades, das reas abandonadas pelo poder pblico e a implementao de polticas na rea social, redutoras da violncia e da criminalidade. Incumbe ao Estado prover equipamentos para tornar possvel a reestruturao de espaos pblicos, sobretudo escolas, disposio das comunidades fora dos horrios curriculares para estimular vrios tipos de aprendizado e lazer. As aes preventivas devem ser conjugadas entre a comunidade e a polcia para se alcanar resultados positivos assim como ocorreu no Jardim ngela, onde a criminalidade apresentou acentuada reduo aps a instalao de postos de policiamento e esporte. Outra experincia deve ser mencionada. Ela ocorre em ponto limtrofe do municpio de So Paulo, no bairro de Itaim Paulista, com o funcionamento de um Centro de Integrao da Cidadania (CIC), reunindo o Juizado Especial Cvel, Ministrio Pblico, Delegado de Polcia, destacamento da Polcia Militar, agncia do Procon e auxiliares tcnicos (assistentes sociais e psiclogos). Em face da presena desses agentes e de benfica atuao, os conflitos passaram a ter mediao acessvel. O Movimento Antiterror tambm sugere os Plantes sociais em Delegacias de Polcia. A criao dessa modalidade de planto nas Delegacias de Polcia reunindo assistentes sociais, insere-se num conjunto de medidas de preveno da criminalidade mais grave e revela a atuao moderadora do Estado em conflitos de rotina. (WUNDERLICH, Alexandre. Op. Cit.)
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forma de promoo dos direitos humanos e da cidadania, da incluso e da paz social, observando sempre a dignidade humana.
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A MEDIAO E O INTERESSE PBLICO AMBIENTAL MEDIATION AND THE ENVIRONMENTAL PUBLIC INTEREST
SIDNEY ROSA DA SILVA JUNIOR Mestre em Direito Processual pela Universidade do Estado do Rio de Janeiro.
RESUMO O presente trabalho tem como objetivo examinar como as solues negociadas facilitadas em sede de direito ambiental se inter-relacionam com o conceito de interesse pblico. Atentando-se para o fato de os bens ambientais no serem titularizados por alguns indivduos, mas, ao contrrio, por toda a coletividade, situa-se a viabilidade e o espectro de incidncia da mediao sobre conflitos envolvendo o meio-ambiente. Iniciado por um breve estudo da doutrina ambientalista, delimitam-se caractersticas prprias destes conflitos, precisando sua caracterstica policntrica e culminando na constatao da incapacidade de um sistema adjudicatrio lidar adequadamente com tais questes. Assentada a exata noo de indisponibilidade afeta a questes ambientais, percorre-se um estudo acerca de mtodos consensuais de soluo de controvrsias utilizando-se fundamentalmente da experincia estrangeira, para, finalmente, atingir a concluso de ser a mediao o processo mais adequado composio de impasses afetos ao atendimento pleno de um desenvolvimento sustentvel. PALAVRAS-CHAVE: Meio Ambiente; Conflito; Policentrismo; Mediao; Consenso. ABSTRACT This essay aims to examine how the facilitated negotiated solutions concerning environmental law are interrelated with the concept of public interest. By paying attention to the fact that environmental goods are not property of some individuals, but rather of the society as a whole, we attempt to identify the applicability and the impact range of mediation on disputes involving the environment itself. Started by a brief study of environmental law doctrine, bounding up characteristics of these conflicts, stating its characteristic polycentric, we conceive the incapacity of an adjudication system to deal adequately with such issues. Settled the very notion of environmental interest, we face the study of consensual methods of dispute resolution, primarily based on foreign experience, to finally jump to a conclusion of being mediation the most adequated process for dealing with the impasses related to sustainable development issues. KEYWORDS. Environment; Conflict; Polycentrism; Mediation; Consensus.
INTRODUO A observao histrica demonstra que a cincia jurdica desenvolve-se com estmulo nas mais diversas transformaes que ocorrem no mbito social. As conquistas democrticas se petrificaram na forma de direitos e limitaes, traduzindo uma esperana de garantia e proteo. O elemento

jurdico ganha relevncia social e, aos poucos, vai se convertendo em instrumento de transformao social.1 De outra sorte, o fortalecimento de um sistema econmico de cunho fortemente individualista, culminou na retirada do ser humano do foco das atenes do Direito e, sob a influncia de uma idia de massificao da sociedade decorrente de existncia do que se convencionou chamar de relaes globalizantes2, os problemas da sociedade passaram a ser vistos sob a tica de conflitos de massa, levando a individualidade3 a um plano secundrio. Esse movimento, por muito tempo, andou junto a um sistema de implementao de direitos, que, pautado em padres abstratos de comportamento, servia para identificar se determinadas condutas estariam ou no de acordo com o direito objetivo. A incapacidade, todavia, de este sistema atingir os escopos fundamentais dele esperados permitiu, todavia, que o pensamento jurdico iniciasse um questionamento sobre a adequao daquele instrumento para lidar com os problemas que surgiam a partir do distanciamento produzido entre a ordem jurdica abstrata (mundo do Direito) e o fato social (mundo da realidade). neste momento de mudana que se situa o presente estudo, uma vez que o longo perodo em que a ordem jurdica estatal priorizou o sistema jurisdicional como mtodo oficial de soluo de conflitos, acabou por arraigar na cincia jurdica uma srie de obstculos ao desenvolvimento de outras tecnologias de pacificao social como aquelas de natureza consensual. Apesar de se estar vivendo um momento de desabrochar dessas novas estruturas jurdicas, seu desenvolvimento concreto ainda esbarra na aparente dificuldade em compatibiliz-las com elementos dogmticos j assentados na cincia do direito. Neste contexto, apesar de ser ainda limitada a aplicao de solues consensuais em sede de disputas coletivas, j possvel perceber o entrave causado por uma suposta incapacidade de compatibilizar a titularidade difusa do bem jurdico em jogo com a possibilidade de autocomposio do conflito. De forma a ilustrar os contornos do problema, tome-se a intensa controvrsia sobre a natureza jurdica do ato de ajustamento de conduta celebrado entre rgos do Estado e causadores de acidentes coletivos, como aqueles celebrados com agentes poluidores visando a impedir ou minimizar a ocorrncia do dano ambiental. Apesar de j ter sido analisada pela jurisprudncia da mais alta corte do pas a possibilidade de um rgo pblico fazer concesses sobre o direito material envolvido em uma disputa transindividual4, parcela considervel da doutrina somente vislumbra a possibilidade de as pessoas estatais diretamente envolvidas na discusso promoverem concesses recprocas em suas posies, quando estas se referirem s condies de cumprimento das obrigaes legais5, ou seja, sobre aspectos acidentais da questo principal em disputa, sob o
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GRAU, Eros Roberto. O direito posto e o direito pressuposto. Malheiros: So Paulo, 2005, p. 27. SANTOS, Boaventura de Sousa. Os Processos da Globalizao In SANTOS, Boaventura de Sousa (Org.). A Globalizao e as cincias sociais. 2a. ed., So Paulo: Cortez, 2002, p. 26. 3 Vista em seu aspecto positivo e multicultural, diferindo da noo de individualismo. 4 BRASIL. Supremo Tribunal Federal. Recurso Extraordinrio n. 253.885/MG, 1a T., J. 04.06.02, rel. Min. Ellen Gracie, D.J. 21.06.02, Informativo STF n. 273 (Em regra, os bens e o interesse pblico so indisponveis, porque pertencem coletividade. , por isso, o Administrador, mero gestor da coisa pblica, no tendo disponibilidade sobre os interesses confiados sua guarda e realizao. Todavia, h casos em que o princpio da indisponibilidade do interesse pblico deve ser atenuado, mormente quando se tem em vista que a soluo adotada pela Administrao a que melhor atender ultimao deste interesse). 5 MILAR, Edis. Direito do Ambiente: doutrina, jurisprudncia, glossrio. Revista dos Tribunais: So Paulo, 2005, p. 955 (a esfera passvel de ajuste fica circunscrita forma de cumprimento da obrigao pelo responsvel); MACHADO, Paulo Affonso Leme. Direito Ambiental Brasileiro. Malheiros: So Paulo, 2005, p. 378/379 (...devendo a conveno com o responsvel restringir-se s condies de cumprimento das obrigaes...); MAZZILLI, Hugo Nigro. A defesa dos interesses difusos em juzo. So Paulo: Saraiva, 2006, p. 349 (Posto detenha disponibilidade sobre o contedo processual do litgio, o legitimado extraordinrio no tem disponibilidade do contedo material da lide.); GARCIA, Emerson. Ministrio Pblico Organizao, Atribuies e Regime Jurdico. Rio de Janeiro: Lumen Juris, 3 a edio, p. 291/292 (A doutrina majoritria costuma afastar a tese de que o termo de compromisso de ajustamento de conduta tem a natureza jurdica de transao, pois no seria dado aos legitimados sua celebrao transigir com
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argumento de estarem limitados pela presena do interesse pblico indisponvel caracterstico de tais controvrsias. No se pretende aqui simplesmente comungar com um ou outro entendimento, defendendo seus principais argumentos, e rechaar correntes jurdicas divergentes. Na verdade o objetivo principal deste estudo aprofundar a discusso em um mbito mais restrito, circunscrevendo apenas os conflitos decorrentes de matria ambiental. Por certo, a discusso no pode ser traada no plano genrico do ato ilcito coletivo, j que os diversos interesses em jogo apresentam elementos bastante divergentes e especificidades inerentes a cada matria envolvida. No se pode, por exemplo, considerar que conflitos ambientais e consumeristas compartilhem das mesmas premissas e caractersticas, merecendo tratamento nico da cincia jurdica, no obstante muitas vezes ser possvel que, na prtica, ambos se inter-relacionem. Alis, normalmente de fcil visualizao o direito subjetivo do consumidor lesado, enquanto que a leso ao meio-ambiente nem sempre expressa de forma ntida os elementos estticos dos tradicionais direitos subjetivos, dificultando, de certa forma, sua tutela autnoma6. A finalidade que se persegue, portanto, analisar elementos fundamentais dos conflitos afetos ao meio ambiente de modo a perquirir bases capazes de distingui-los dos demais e compreender se sua titularidade universal configura um obstculo intransponvel utilizao de solues negociadas como a mediao. Dano ambiental e os meios adjudicatrios O estudo de problemas ambientais gira em torno de um conceito fundamental e propedutico exata compreenso dos contornos de incidncia e aplicabilidade de processos negociados de soluo de controvrsias matria: o dano ambiental. Podem ser identificadas duas variveis importantes aferio da lesividade de determinada conduta, considerando seus reflexos questo ambiental. A primeira varivel expressa a dificuldade em se definir o conceito de meio ambiente, enquanto que a segunda decorre do prprio processo de composio de disputas, quando so buscadas alternativas que atendam aos interesses de todos os envolvidos. A tutela do meio ambiente s se mostra possvel e racionalmente legtima a partir do momento em que se define a espcie de conduta capaz de gerar dano ambiental. Todavia tal noo muitas vezes confundida com o que se poderia chamar de dano natureza, criando um pressuposto falso para a utilizao dos instrumentos de proteo, seja na esteira da preveno, seja na esfera da reparao. De fato, poder-se-ia afirmar com total convico que toda conduta capaz de colocar em risco o meio ambiente seria, por sua prpria natureza, passvel de causar o chamado dano ambiental. Entretanto, nem sempre um comportamento de explorao de recursos naturais e/ou culturais capaz de produzir o mesmo resultado, visto que no se confundem as noes de bens ambientais com o prprio bem jurdico ambiental. Estes ltimos so aqueles elementos naturais e culturais individualmente considerados, como florestas, animais e o ar, que compem uma classe de bens
aspectos materiais do interesse pblico, de feio reconhecidamente indisponvel. O raciocnio, embora correto, no afasta a constatao de que divisada uma verdadeira transao em relao a aspectos perifricos do direito material lesado, ensejando o surgimento de obrigaes jurdicas acessrias para o pactuante). 6 SOUZA NETO, Cludio Pereira de; SARMENTO, Daniel (Org). A Constitucionalizao do Direito Fundamentos Tericos e Aplicaes Especficas, Rio de Janeiro: Lumen Juris, 2007, p. 793.
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pblicos de uso comum essenciais sadia qualidade de vida7, capazes de serem desfrutados8 por qualquer pessoa dentro de determinados limites. A noo de bem jurdico ambiental, porm, consiste na integrao ecolgica de cada um desses elementos, que se desprende de seus componentes paras formar uma singularidade ficcional prpria. Aqui est o principal vetor da aplicao matria mtodos negociais de soluo de controvrsias, pois os interesses que envolvem a tutela do meio ambiente esto intrinsecamente ligados uma razo de equilbrio ou equidade intergeracional e, na maioria das vezes, ocultos pelas discusses sobre posies permitir ou proibir determinada conduta. O conflito de posies acaba por gerar um impasse tpico de ser solucionado pela via adjudicatria, atribuindo-se rtulos de vencedores e perdedores s partes envolvidas no problema9. Quando o foco da questo passa a girar em torno da manuteno do equilbrio sistmico (proteo do bem jurdico ambiental), deixam-se as posies de lado para se permitir a discusso de idias capazes de preencher todos os interesses afetos controvrsia, abrindo espao para a adoo de meios de negociao e mediao. Hodiernamente, ao se pretender definir o conceito de meio ambiente, torna-se necessrio fazlo sob o prisma das relaes dinmicas entre seus componentes. Em suma, pode-se compreend-lo como um conjunto de condies, leis, influncias e interaes de ordem fsica, qumica e biolgica que permite, abriga e rege a vida em todas as suas formas 10. Por ser composto de uma srie de componentes dinmicos, em sua tutela descabe a busca por um estado absoluto de equilbrio ecolgico, mas uma forma de viabilizar as condies para que o sistema consiga absorver e gerir todas as relaes que lhe so implicadas. Assim, sendo o homem elemento integrante desse sistema, sua atuao somente pode ser vista como destoante e lesiva no momento em que constitui uma barreira ao curso regular do processo de recomposio natural de uma perturbao. Notadamente processos de predao e competio so plenamente auto-ajustveis quando mantidas as condies para que estas relaes se estabilizem, independentemente de ser possvel verificar uma oscilao sazonal na quantidade populacional de cada comunidade de acordo com os eventos causais nelas incidentes11. Evidentemente o desenvolvimento humano exige o consumo de determinados recursos naturais, razo pela qual haver sempre um nvel tolervel de degradao de bens ambientais12 plenamente auto-regenervel. A violao desse limite estaria configurada pelo rompimento da capacidade de absoro inerente ao prprio sistema, caso em que se estar diante de um dano ambiental.
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FIORILLO, Celso Antnio Pacheco. Curso de Direito Ambiental Brasileiro. So Paulo: Saraiva, 10 a. edio, p. 109. Inseridas as atividades de utilizao em sentido estrito e explorao. 9 A atribuio de rtulos decorre da incapacidade de solues heterocompositivas, como a jurisdicional, buscarem opes que atendam aos interesses de todos os envolvidos, uma vez que produzem decises que levam em conta padres abstratos de comportamento. Neste sentido OYHANARTE, Marta. Los nuevos paradigmas y la mediacin In GOTTHEIL, Julio; SCHIFFRIN, Adriana (Org.) Mediacin: una trasformacin en la cultura. Buenos Aires: Paids, 1996, p. 30 (La ley es aquello que distingue la civilizacin de la anarqua. La ley limita el poder hegemnico de los gobiernos e impone el estado de derecho, pero como medio para resolver conflictos provee limitadas opciones. La ley es coercitiva ms que consensual, jerrquica ms que democrtica, rgida y predeterminada ms que flexible. Fabrica un perdedor. Fabrica un ganador. Crea una ficcin de objetividad. No hay lugar para los sentimientos heridos, no hay comprensin de la paradoja o del misterio. Es racional, pero carece de sabidura ). 10 Conceito disposto no art. 3o, inciso I, da Lei de Poltica Nacional do Meio Ambiente. 11 MACHADO, Paulo Affonso Leme. Direito Ambiental Brasileiro. Malheiros: So Paulo, 2005, p. 58. 12 J na dcada de 60 se vislumbrava a existncia de um nvel tolerado de elevao dos custos sociais sem o qual estaria inviabilizado o progresso humano, noo que pode ser trazida com as devidas adequaes problemtica ambiental. Neste sentido COASE. Ronald H. The Problem of Social Cost In Journal of Law and Economics . Chicago: University of Chicago Press, 1960, V. 3, p. 11 (Thus, to quote Posser on Torts, a person may make use of his own property or conduct his own affairs at the expense of some harm to his neighbors. He may operate a factory whose noise and smoke cause some discomfort to others, so long as he keeps within reasonable bounds. It is only when his conduct is unreasonable, in the light of its utility and the harm which results, that it becomes a nuisance ).
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Portanto, impossvel analisar de forma absoluta se determinada conduta humana ou no lesiva ao meio ambiente, sendo imperioso identificar como a mesma afetar os processos naturais concretos e em que medida ir alterar a capacidade de o ecossistema se recompor de tal perturbao. Com efeito, ao contrrio do conceito de bem ambiental, a noo jurdica de meio ambiente ou bem jurdico ambiental no passvel de ser visualizada a partir da mera expresso fsica, exigindo, por seu turno, uma abstrao dogmtica capaz de traduzir o conjunto de relaes naturais de manuteno e reestruturao do ecossistema. Necessrio, no entanto, frisar ser o homem elemento integrante desse organismo e, por tal razo, ir participar dessas relaes dinmicas entre os diversos elementos componentes do meio atravs da utilizao e explorao dos recursos que lhe so colocados disposio. Sendo os bens ambientais essenciais sadia qualidade de vida, no se pode olvidar que o homem s estar exercendo integralmente suas potencialidades se lhe for possvel explorar de forma racional os recursos naturais existentes. Caso se entendesse que a mera utilizao dos bens ambientais pelo ser humano fosse capaz de gerar dano, imperiosa seria sua excluso do conceito de meio ambiente, concluso que inobstante ainda encontrar vozes em uma ideologia ecocntrica, vem perdendo espao para a idia de que todo o processo de normatizao ambiental deriva da necessidade de se situar a humanidade13 como destinatria das normas ambientais14. Alis, esta combatida dicotomia entre homem e meio-ambiente surge como um dos pilares de sustentao ideolgica do modo de produo capitalista, permitindo-se justificar o deterioro dos recursos naturais em prol da indstria e da acumulao de capitais.15 A prpria idia de resguardar o meio ambiente para o gozo de geraes presentes e futuras insere um elemento dinmico no contexto da tutela ambiental. Somente com o entendimento de que o interesse coletivo sobre o meio-ambiente a prpria manuteno das condies necessrias ao gozo de uma vida digna pelo homem poder ser quebrado o aparente paradoxo desenvolvimentoproteo. Efetivamente o uso de um recurso natural leva a sua diminuio quantitativa e, em um raciocnio simplista, a uma tendncia de sua escassez no futuro. Em um raciocnio simplista como este, surgiriam duas opes capazes de compor o problema: vedar a explorao de determinado recurso, protegendo o meio ambiente e impedindo o desenvolvimento econmico-social, ou permitir sua explorao, impulsionando o desenvolvimento da sociedade sob duras penas ao meio natural. Fcil, por conseguinte, a concluso de que adotada a via meramente adjudicatria, no se poderia preencher devidamente a tutela dos bens ambientais e impulsionar o desenvolvimento humano em um s tempo a no ser que se adote como soluo o ponto mdio entre as duas hipteses, o que seria inservvel tutela adequada do meio ambiente e, ao mesmo tempo, limitaria,
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Utiliza-se o termo humanidade identificando as geraes presentes e futuras consoante KISS, Alexandre. Os direitos e interesses das geraes futuras e o princpio da precauo In Princpio da Precauo. Belo Horizonte: Del Rey, 2004, p. 04 (A compreenso de que a futura humanidade comea novamente a cada segundo conduziria assim, ao reconhecimento da totalidade da humanidade, incluindo os membros atuais e futuros, como pessoa legal, sujeito de direito e portadora potencial de direitos e deveres) . 14 FIORILLO, Celso Antnio Pacheco. Curso de Direito Ambiental Brasileiro. So Paulo: Saraiva, 10 a. edio, p. 16 (Na verdade, o direito ambiental possui uma necessria viso antropocntrica, porquanto o nico animal racional o homem, cabendo a este a preservao das espcies, incluindo a sua prpria. Do contrrio, qual ser o grau de valorao, se no for a humana, que determina, v.g. que animais podem ser caados, em que poca se pode faz-lo, onde etc?). 15 ANTUNES, Paulo de Bessa. Direito Ambiental. Rio de Janeiro: Lumen Juris, 9 edio, p. 231.
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em muito, o desenvolvimento humano. Demonstra-se, portanto, que o recurso ao direito objetivo no serve a uma correta gesto da problemtica ambiental.16 Desta primeira varivel, afeta questo ambiental17, surge a necessidade de que tais conflitos sejam solucionados primordialmente por uma via no-adjudicatria como a mediao rompendo-se com a concepo geral de que tais mtodos somente seriam indicados apriorsticamente quelas disputas de carter eminentemente emotivo-interpessoal18, visto que somente com um processo de discusso de solues envolvendo as partes afetadas ser possvel vislumbrar alternativas eficazes a evitar o dano ao bem jurdico ambiental e ao mesmo tempo permitir um grau mximo de desenvolvimento da sociedade. O Interesse Pblico e a disponibilidade racional dos bens ambientais Corretamente caracterizada a noo de bem ambiental, passa-se a uma abordagem mais sistematizada do conflito propriamente dito, mantida a proposta de restringir a anlise na busca a uma resposta para a indagao sobre se a indisponibilidade do direito difuso em jogo seria capaz de obstaculizar a adoo de meios autocompositivos. Na primeira parte da exposio foi verificado o ponto de incidncia deste conceito de indisponibilidade19, resultando na idia de tal caracterstica incide sobre o meio ambiente como um todo e no sobre cada elemento natural ou cultural que o compe, pois que a compreenso do homem como integrante do ecossistema pressupe a possibilidade de disposio de uma parcela de recursos em prol do seu desenvolvimento regular. Com lastro nesta primeira premissa, j possvel vislumbrar o limite para a utilizao de meios negociais de solues de conflitos envolvendo matria ambiental: a exigncia de manuteno do meio ambiente em uma situao capaz de deflagrar o movimento natural de auto-regenerao, fator hbil a configurar o ncleo do interesse difuso em foco e, portanto, indisponvel no que se refere aos conflitos ambientais. Tal concluso, como se ver, ir determinar a capacidade de aplicao da mediao ao tema.
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SUSSKIND, Lawrence; CRUIKSHANK, Jeffrey. Breaking the Impasse Consensual Aproaches to Resolving Public Disputes. Nova Iorque: Basic Books, 1989, p. 17 (Most disputes over environmental standard setting and utility rate setting involve the allocation of tangible benefits and costs, rather than inherent constitucional guarantees). 17 tomada essa expresso como um conjunto de problemas ambientais que se agregam e se potencializam. 18 Parcela considervel da doutrina apresenta como destinatrios principais do procedimento de mediao conflitos entre indivduos (person to person) onde haja uma relao social continuada entre os mesmos, muitas vezes permeada por forte inclinao emocional. Como visto, porm, a mediao se mostra extremamente adequada tambm soluo de disputas ambientais. No sentido do texto: SHMUELI, Deborah; KAUFMAN, Sanda. Environmental Mediation In The Center for Environmental Policy Series. Jerusalem: The Jerusalem Institute for Israel Studies, n. 24, p. 36 (Mediation is a potentially powerful tool for the management and resolution of environmental conflicts ). Em sentido contrrio, apesar de os autores ressalvarem a possibilidade de outros tipos de conflito serem objeto de mediao: DEMARCHI, Juliana. Tcnicas de Conciliao e Mediao In GRINOVER, Ada Pellegrini; WATANABE, Kazuo; LAGRASTA NETO, Caetano (Org.). Mediao e Gerenciamento do Processo Revoluo na Prestao Jurisdicional. So Paulo: Atlas, 2008, p. 55 (...em conflitos com aspectos subjetivos preponderantes, nos quais h uma inter -relao entre os envolvidos, tais como os conflitos que envolvem questes familiares, mostra-se mais adequado o emprego da mediao...); GARCEZ, Jos Maria Rossani. Negociao. ADRS. Mediao. Conciliao e Arbitragem. Rio de Janeiro: Lumen Juris, 2a edio, p. 39 (Quando, devido natureza do impasse, quer seja por du as caractersticas ou pelo nvel de envolvimento emocional das partes, fica bloqueada a negociao, que assim, na prtica, permanece inibida ou impedida de realizar-se, surge, em primeiro lugar, a mediao como frmula no adversarial de soluo de conflitos.); PINHO, Humberto Dalla Bernardina de. Teoria Geral do Processo Civil Contemporneo. Rio de Janeiro: Lumen Juris. 2007, p. 375 (Temos insistido na tese de que a mediao deve ser utilizada, prioritariamente, para os relacionamentos interpessoais continuados). 19 Conceito que tratado de forma bastante variada na doutrina, ora sob o aspecto de indisponibilidade dos bens pblicos, ora como indisponibilidade do direito difuso.
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Ponto fundamental em qualquer discusso sobre mtodos de negociao20 a compreenso de que as atenes do debate devem girar em torno dos interesses envolvidos e no sobre as posies aduzidas pelas partes. Empiricamente possvel imaginar uma srie de conflitos decorrentes das relaes entre o homem e os bens ambientais onde algumas das partes se posicionem contra a utilizao de determinado recurso enquanto outras se posicionem a favor de sua explorao. A discusso sobre posies somente ensejar a que apenas alguma das partes saia vencedora do embate ou, ao menos, a que nenhuma das partes se veja plenamente atendida em suas demandas, com um resultado situando-se no meio termo entre cada pleito formulado21. Por outro lado, ocultos atrs de cada posio esto os variados interesses perseguidos por cada um dos envolvidos no problema e que podem nem mesmo estar em conflito22. Identificados os interesses, ampliado estar o espectro de solues que podero ser aplicadas a cada caso, permitindo-se a construo de uma consenso legitimado a atender todos os participantes23. Alis, tratando-se de disputas complexas, como aquelas relacionadas questo ambiental, estaro negociando na mesma mesa um vasto nmero de partes e que por vezes formam coalizes nem sempre afetas a interesses comuns, simplesmente pelo fato de partilharem de posies semelhantes. Resta claro, portanto, que quanto maior o nmero de partes inseridas em uma negociao, mais difcil ser alcanar uma soluo adequada, mormente se o debate girar em torno de posies24. Apontar os interesses das partes nestas disputas pblicas ambientais, no entanto, pode ser uma tarefa rdua, tendo em vista que o conflito, na grande maioria das vezes, tem como mvel uma atividade humana que produz a ocorrncia de benefcios pblicos tambm chamados de externalidades positivas e custos sociais que se convencionou denominar de externalidades negativas25. A insero de uma indstria derivadora de grande volume de resduos slidos em um corpo dgua, do qual uma pequena comunidade de pescadores retira a sua subsistncia, por exemplo, pode gerar uma srie de efeitos: i) a contaminao das guas e a possvel mortandade de peixes (externalidade negativa); ii) desenvolvimento da infraestrutura regional (externalidade positiva); iii) aumento da oferta de empregos indiretos, decorrente do incremento do setor tercirio (externalidade positiva). Havendo um nmero variado de externalidades, haver tambm uma quantidade diversa de atingidos pela atividade que s originou, razo pela qual um dos principais elementos a definir esta espcie de disputa como complexa a existncia de um grande nmero de indivduos ou grupos
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Utiliza-se o termo negociao em sentido amplo, englobando tanto a negociao em sentido estrito quanto a mediao, tendo em vista que esta pode ser vista como uma negociao com o auxlio de um facilitador, consoante BELLOSO MARTN, Nuria. Sistemas de Resolucin de Conflictos: Formas Heterocompositivas y AutoCompositivas In Estudios Sobre Mediacin: La Ley de Mediacin Familiar de Castilla y Len. Castilla y Len: Junta de Castilla y Len, 2006, p. 69 (La mediacin eficaz se basa en los princpios de la negociacin. Por ello, la mediacin, a pesar de ser un proceso aparte y distintivo, no deja de ser una negociacin asistida. ) 21 Situao, muitas vezes e de forma equivocada, confundida como sendo aquela resultante de um processo de mediao. 22 FISHER, Roger; PATTON, Bruce; URY, William. Getting to Yes Negotiating Agreement Without Giving In. Nova Yorque: Penguin Books, 2a edio, p. 42 (Behing opposed positions lie shared and compatible interests as well as conflicting ones. We tend to assume that because the other sides positions are opposed to ours, their interests must als o be opposed. If we have a interest in defending ourselves, then they must want to attack us. If we have a interest in minimizing the rent, then their interest must be to maximize it. In many negotiations, however, a close examination of the underlying interests will reveal the existence of many more interests that are shared or compatible than ones that are opposed.). 23 Ob. cit. p. 5. 24 Ob. cit. p. 7. 25 Tais elementos (externalidades) caracterizam-se como produtos no contabilizados na renda do empreendedor, consoante DERANI, Cristiane. Direito Ambiental Econmico. So Paulo: Saraiva, 2008, p. 90.
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com os mais variados interesses26. Uma negociao que no leve em conta os interesses individuais de cada participante tender polarizao do debate em torno de uma aparente dicotomia desenvolvimento-proteo, criando uma srie de obstculos soluo mais adequada do problema. Notadamente, esta ser aquela que permita o mximo atendimento aos interesses dos envolvidos sem que haja qualquer leso ao meio bem jurdico ambiental.27 Aqui se coloca o principal aspecto das questes analisadas no tocante decomposio do processo autocompositivo entre seus diversos participantes, uma vez que, em se tratando de conflito ambiental, ser imperiosa a considerao dos interesses das pessoas pblicas envolvidas. Anteriormente j se verificou que os bens ambientais, a despeito de sua titularidade universal, no concebem por si ss a caracterstica da indisponibilidade, pressupondo, pelo contrrio, um certa disposio decorrente de sua utilizao regular pelo homem. No seria, por exemplo, razovel vislumbrar uma proibio utilizao de automveis em razo da emisso de monxido de carbono de cada um deles. Da mesma forma seria invivel a proibio da utilizao de papel em razo de a produo de celulose ser extremamente custosa para a preservao de determinadas florestas. No entanto h a necessidade de se manterem as condies para que o meio ambiente possa gerir essa atuao humana, adequando todas as formas de desenvolvimento a uma maneira coerente de explorao do meio natural, utilizando-se das medidas menos gravosas possveis e buscando, a todo momento, resguardar os meios de obteno de direitos, o que, a longo prazo, permitir a manuteno de uma cadeia de progresso sustentvel. A tutela dessas condies compreendidas no fenmeno denominado meio ambiente deveria, em tese, estar inserida na esfera de interesses de cada um dos envolvidos, j que afetas prpria perpetuao da espcie humana. Claramente ser importante para cada uma das partes envolvidas a possibilidade de explorao a longo prazo dos recursos naturais existentes, contribuindo para viabilizar um progresso social contnuo, efetivado por meio da tutela sobre a capacidade de recomposio do meio. Todavia, nem sempre possvel garantir que as partes inseridas na negociao estejam suficientemente aptas a vislumbrar ou defender interesses de longo prazo, distoro que muitas vezes causada pela desigualdade econmica dos envolvidos, capaz de ensejar a que poderosos empreendedores voltados ao curto prazo pressionem a produo de acordos ilegtimos e incapazes de solucionar de forma eficiente o problema, mas que tambm pode ser causada por inmeros outros fatores, nem sempre fceis de serem visualizados como a diferena de conhecimentos jurdicos entre os envolvidos, a prpria habilidade negociadora das partes e seus representantes, a capacidade de cada um dos negociadores assumir riscos e a possibilidade de suportarem retardos soluo do problema.28 Este um dos argumentos em que a doutrina contrria adoo de meios negociais tem se apoiado para criticar a utilizao de processos como a mediao. Tais doutrinadores elencam basicamente trs formas de a disparidade das partes influenciar negativamente um acordo: i) a incapacidade daqueles participantes financeiramente menos favorecidos de coletarem e analisarem os prognsticos do resultado de eventual processo judicial, bem como de visualizarem as desvantagens do processo de autocompositivo inseridos neste contexto a incapacidade de recolher informaes suficientes a compreender o problema de
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SHMUELI, Deborah; KAUFMAN, Sanda. Environmental Mediation In The Center for Environmental Policy Series. Jerusalem: The Jerusalem Institute for Israel Studies. n. 24, p. 21 (Environmental conflicts often involve numerous parties interested either because they would be affected by the outcomes, because they are responsible for them if they are in administrative or regulatory positions or because their values could be challenged by the outcomes.) 27 com j visto, este conceito traduz o conjunto de relaes dinmicas e integradas entre o homem e os bens ambientais individualmente considerados, adquirindo feio autnoma a partir da supresso de cada um de seus elementos individualmente considerados. 28 GOLDBERG, Stephen B. et al. Dispute Resolution Negotiation, Mediation and Other Processes. Nova Iorque: Wolters Kluwer Law & Business, 5a edio, p. 161.
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forma global; ii) a necessidade de disputantes com dificuldades econmicas de obterem uma prestao de forma rpida, ainda que esta seja inferior ao que lhe seria justo receber em juzo; e iii) a impossibilidade de determinadas partes arcarem com os custos de um processo judicial. 29 Segundo esta concepo, tais problemas seriam evitados em um procedimento jurisdicional em razo da figura do magistrado, apto a utilizar um vasto nmero de medidas para diminuir o impacto das desigualdades entre as partes.30 Tais asseres, apesar de estarem permeadas de elaborado raciocnio lgico, partem de uma premissa que, no af de se defender a manuteno do monoplio jurisdicional de composio de litgios, deixada ao largo da exposio, fazendo com que o debate recaia sobre pontos secundrios da questo. Ao se afirmar que conflitos onde haja uma desigualdade de poder entre as partes seriam melhor solucionados31 atravs do mtodo adjudicatrio jurisdicional, lastreia-se toda o pensamento na idia de que o mesmo tipo de conflito, em situaes normais, seria passvel de ser submetido a qualquer instrumento de resoluo ou, em outras palavras: restaria irrelevante a natureza do conflito para se determinar qual o mtodo de soluo que lhe mais adequado, bastando serem verificadas questes secundrias, como a posio das partes na balana de poder. No entanto, a noo de meio ambiente como um conjunto de relaes integradas e dinmicas entre os elementos que o integram e as consequncias externalidades advindas de condutas que so foco das questes ambientais apontam para uma inter-relao entre diversos fatores que se apresentam com elevado grau de importncia no panorama geral da disputa. Tais elementos servem para indicar a natureza policntrica da maioria destes conflitos. Conflitos policntricos so aqueles em que cada deciso a ser tomada est ligada a mais de uma varivel do problema, sendo, portanto incapazes de serem solucionados a partir de um modelo de julgamento dicotmico entre certo ou errado e, consequente, inviveis de serem compreendidos pela simples anlise de provas e argumentos aduzidos pelas partes, at mesmo porque cada espcie de deciso poder exigir uma redefinio do conjunto de partes afetadas.32 O conceito de conflito policntrico plenamente aplicvel em sede de direito ambiental, uma vez que, como exposto, so sempre compostos de, pelo menos, duas variveis inter-relacionadas. A primeira seria a relativa identificao sobre a potencialidade de determinada conduta em produzir um dano ambiental, que seria a leso ao meio ambiente como um todo e no meramente aos elementos naturais ou culturais individualmente considerados. Esta anlise depende, todavia, das medidas a serem tomadas para estimular as condies necessrias a que o meio consiga gerir eventual perturbao. Ademais, estas podero influir tambm no nmero de partes a se tornarem afetadas pelo problema. No final da dcada de 70 o professor da Harward Law School Lon Fuller apresentou dois exemplos capazes de explicar como
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FISS, Owen; RESNIK, Judith. Adjudication and its Alternatives An Introduction to Procedure. Nova Yorque: Foundation Press, 2003, p. 473. (The disparities in resources between the parties can influence the settlement in three ways. First, the poorer party may be less able to amass and analyze the information needed to predict the outcome of the litigation, and thus be disadvataged in the bargaining process. Second, he may need the damages he seeks immediately and thus be induced to settle as a way of accelerating payment, even though he realizes he would get less now than he might if he awaited judgment. All plaintiffs want their damages immediatelly, but, but a indigent plaintiff may be exploited by a rich defendant because his need is so great that the defendant can force him to accept a sum that is less that the ordinary present value of the judgement. Third, the poorer party might be forced to settle because he does not have the resources to finance the litigation, to cover either his own projected expenses, such as his lawyers time, or the expenses his opponent can impose through the manipulation of procedural mechanisms such as discovery. It might seem that settlement benefits the paintiff by allowing him to avoid the costs of litigation, but this is not so. The defendant can anticipate the paintiffs costs if the case were to be tried fully and decrease his offer by that amount. The indigent plaintiff is a victim of the costs of litigation even if he settles. ). 30 Ob Cit. p. 473. 31 Ou solucionados de forma mais justa. 32 FULLER, Lon L. The Forms and Limits of Adjudication. 92 Harv. L. Rev, 1978, 353.
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o processo adjudicatrio seria incapaz de lidar com determinadas situaes. O primeiro representa a hiptese do falecimento de uma rica senhora colecionadora de arte, deixando em testamento todo o seu acervo particular para dois conhecidos museus norte americanos, sem especificar, porm, o destino individual de cada obra. A questo, que, aparentemente, poderia ser resolvida atravs de uma diviso equnime dos bens, passa a ter contornos policntricos no fato de que a disposio de cada pintura ter implicaes na disposio das demais. Por exemplo, considerando a necessidade dos destinatrios dos bens organizarem uma exposio consistente e ordenada, se uma das galerias receber, por exemplo, um Renoir, no lhe ser mais to importante receber um Cezanne, passando a ser seu interesse o recebimento de um Bellows. O problema, desta forma, no poder ser resolvido atravs da produo de provas ou aposio de argumentos fticos e jurdicos, como tradicionalmente o faz a jurisdio, pois que a deciso sobre o destino de cada quadro implicar nas decises seguintes em relao aos demais, impedindo a produo de uma norma concreta aplicvel ao caso razo lgico-jurdica capaz de fundamentar relaes do tipo certo-errado ou culpadoinocente33. O segundo exemplo dado pelo autor reflete a hiptese em que as cortes judiciais so utilizadas, em um regime socialista, para fixar preos e salrios. Neste caso, alm de a marcha judicial ser incapaz de acompanhar as constantes mudanas no cenrio econmico, o mtodo adjudicatrio no conseguiria levar em conta as complexas repercusses decorrentes de qualquer mudana em preos e salrios. Um aumento de preo do alumnio, por exemplo, afetaria a demanda e, consequentemente, tambm os preos do ao, de diversos tipos de plsticos, bem como uma infinidade de madeiras e outros metais. Com efeito, cada uma das decises tomadas ensejaria um determinado conjunto de repercusses e exigiria a redefinio das partes afetadas pela questo.34 Agora imagine-se novamente o exemplo da indstria derivadora de resduos slidos instalada prxima a uma comunidade de pescadores, onde aparentemente estaria fulminando a capacidade de recomposio daquele ecossistema aqutico e, consequentemente, a subsistncia da atividade pesqueira ocorrncia de dano ambiental. Na hiptese, por exemplo, de ser aventada a possibilidade de o Municpio35 construir uma emissora subterrnea em direo ao oceano, passando por uma cidade vizinha, se estar repercutindo na anlise da primeira varivel, o que poder, inclusive, levar a concluso sobre a inexistncia de leso ao bem jurdico tutelado. Todavia, referida medida passar a produzir efeitos tambm sobre os moradores do Municpio vizinho36 que possam vir a ser afetados pela construo do emissrio. O decorrer do conflito, inclusive, poder fomentar o desenvolvimento de novas tecnologias de tratamento de resduos, trazendo discusso tambm toda uma classe de expertos na matria. Desta forma, na esteira de conflitos deste tipo, exige-se uma maior ateno na maneira como se moldaro as possibilidades futuras, demonstrando certa incompatibilidade entre estes e o mtodo utilizado pelas cortes judiciais, mais comprometido em apurar responsabilidades decorrentes de fatos pretritos37. Somado a isso, em matria ambiental nem sempre cabvel atribuir responsabilidades pelo dano ambiental quele que diretamente utiliza ou explora recursos naturais38, pois, como j se afirmou, a utilizao de bens da natureza pelo homem uma decorrncia natural de sua incorporao ao conceito de meio ambiente. A tutela deste, por sua vez, pressupe a identificao
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Ob Cit. Ob. cit. 35 Que poder ter seus interesses atendidos pela maior circulao de bens e gerao de emprego local. 36 Que tambm sofrero de outras externalidades positivas (como a gerao de empregos) e negativas (eventual sobrecarga do sistema de escoamento). 37 SUSSKIND, Lawrence; CRUIKSHANK, Jeffrey. Breaking the Impasse Consensual Aproaches to Resolving Public Disputes. Nova Yorque: Basic Books, 1989, p. 242. 38 ARAGO, Maria Alexandra de Souza. O princpio do poluidor pagador: pedra angular da poltica comunitria do ambiente In Boletim da Faculdade de Direito de Coimbra. Coimbra: Coimbra, 1997, p. 134.
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de quem seriam aqueles utilizadores que detm os meios de controle sobre as condies que levam ocorrncia de atos de poluio39 e de que forma se poderia evitar seja afetado o equilbrio do meio40, dificultando a que seja solucionado o problema atravs da mera aplicao de normas abstratas e da atribuio de rtulos culpado-inocente. Veja-se outro exemplo: o processo produtivo de automveis no provoca significativos danos ao meio ambiente, todavia a sua utilizao pelo consumidor provoca elevado grau de poluio atmosfrica e sonora, atualmente verificado nas cidades. Contudo, no se pode ignorar que, dadas as condies da vida moderna, os proprietrios de veculos no tm muitas alternativas a sua utilizao, sendo mais razovel, em sendo constatada a ocorrncia de dano ao bem ambiental, exigir-se alguma atitude por parte dos fabricantes, que detm meios de controle aptos a construir veculos menos poluentes ou, mesmo, a investigar alternativas de transporte. Neste caso, apesar de o consumidor ser efetivamente o poluidor, aquele que detm maior capacidade de evitar o dano o prprio fabricante, de onde se pode perceber a fluidez na identificao das partes envolvidas na questo ambiental e sua adequao a categoria de disputas preconizada por Fuller. Com efeito, considerando que conflitos policntricos no so adequados resoluo por meio de processos adjudicatrios, refuta-se a premissa de que seria possvel comparar a eficcia de um ou outro meio atravs de elementos acidentais do problema, como a desigualdade de foras entre as partes. Provavelmente a errnea considerao de que quaisquer questes possam ser solucionados atravs do mecanismo jurisdicional decorra da grande quantidade de problemas policntricos levados a juzo, situaes em que o magistrado, muitas das vezes, acaba por fazer as vezes de mediador41, j que, por dever de ofcio, est obrigado a dar uma resposta provocao que lhe formulada42. Assentada essa primeira noo, que por si s, j impede a comparao pura e simples de mtodos diversos de soluo de disputas, claramente, ao se preconizar a utilizao da mediao em determinados conflitos, deve ser anotado que o poder que se destaca por sua desigualdade de foras seja econmico, poltico, cultural ou de outra espcie estar no mesmo patamar que o poder das boas idias consideradas aquelas capazes de atender a todos os interesses em jogo , pois h uma priorizao da soluo do problema em relao mera composio do conflito. Nesta esteira, sem dvida, o poder de veto carregado por cada um dos participantes, que inerente a qualquer processo autocompositivo onde as solues so definidas pelas prprias partes , contribui bastante para a diminuio do desequilbrio eventualmente existente 43. Merece ainda ser destacado que tm sido aplicadas diversas medidas com a finalidade de assegurar a legimitimidade do processo de mediao, equilibrando-se eventuais distores existentes nos conflitos, como na legislao processual do Hawaii, onde h a exigncia de que os mediadores sigam determinados padres editados por cortes judiciais.44
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Entendidos estes como sendo os atos potencialmente capazes de afetar o equilbrio ambiental intergeracional. Objetivo que poder ser alcanado atravs de um nmero variado de alternativas, que devero ser analisadas no caso concreto, diante de suas repercusses em outros aspectos do conflito. 41 Ob. cit. 42 KORNFELD, Itzchak E. Polycentrism and the International Joint Comission In The Wayne Law Review. Michigan: The Wayne State University, V. 54, n. 04, p. 1699 (Nevertheless, courts have addressed polycentric issues. Why do they do so when the subject matter is so complex? One simple reason is because they must, whenever there is a case or controversy.) 43 SUSSKIND, Lawrence; CRUIKSHANK, Jeffrey. Breaking the Impasse Consensual Aproaches to Resolving Public Disputes. Nova Iorque: Basic Books, 1989, p. 243. 44 GOLDBERG, Stephen B. et al. Dispute Resolution Negotiation, Mediation and Other Processes. Nova Iorque: Wolters Kluwer Law & Business, 5a edio, p. 160. Os autores, entretanto, refletem sobre a razo pela qual deveriam ser exigidos tais padres em uma mediao, quando a resoluo de tais conflitos atravs de uma negociao informal entre os envolvidos no demanda controle externo (Ob cit. p. 162). Ademais, como se ver, a mera representao adequada dos envolvidos no problema servir para evitar grande parte, seno a totalidade, das distores at ento aventadas.
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Alis, no que toca s disputas ambientais, a presena de um elemento indisponvel no foco do problema45 exigir a presena de rgos estatais na mediao46, caracterstica que ser bastante til a impedir a produo dos efeitos nocivos antes expostos, aptos a fomentar acordos capazes de por termo aos conflitos, mas no aos problemas que os originaram, ensejando sua retomada em curto prazo e, muitas vezes, causando danos irreparveis ao meio ambiente. Ser exatamente a presena destes participantes oficiais no processo autocompositivo que permitir a observncia do interesse de proteo do bem jurdico ambiental, notadamente de carter indisponvel. Veja-se que esta indisponibilidade em nada alteraria uma mediao onde houvesse uma fundada conscincia entre as partes de que o acordo devesse objetivar uma estabilidade de largo prazo, pois que o ideal da sustentabilidade acabaria sendo perseguido por todos os envolvidos, inobstante serem opostas e aparentemente conflitantes as posies inicialmente apresentadas. O processo de mediao no busca um meio termo entre duas posies inconciliveis, mas a construo, atravs de um processo comunicativo e legitimador, da soluo que melhor atenda os interesses das partes, o que factvel na grande maioria dos casos, tendo em vista que para cada interesse identificado, podem ser vislumbradas inmeras posies capazes de satisfaz-lo. Portanto, de fundamental importncia, para se evitar que eventual desequilbrio envolvendo os disputantes evolua para um acordo ineficiente e incapaz de tutelar integralmente os interesses das partes, propiciar uma representatividade adequada daqueles que, de alguma forma, so afetados pelo problema, incluindo a, alm dos potenciais poluidores e grupos atingidos, todos os rgo oficiais com finalidade institucional inserida no contexto do conflito. Outrossim, como sucedneo da mesma crtica feita aos meios consensuais autocompositivos, est o enfoque de que um procedimento cujo produto seja um acordo derivado unicamente do consenso atingido pelas partes, ao contrrio do adjudicatrio, no serviria para assegurar, explicar e dar fora aos valores constantes do ordenamento jurdico, o que traduzido para os contornos do presente estudo, seria o mesmo que preconizar a incapacidade do acordo alcanado concretizar a idia de proteo ao meio ambiente ou fomentar a educao das partes sobre os valores ambientais constitucionais e infraconstitucionais nsitos matria.47 Referida alegao constitui uma grande preocupao do Poder Pblico na implementao de meios consensuais de soluo de disputas complexas ambientais, servindo muitas vezes de entrave sua utilizao. Trata-se, em verdade, do equivocado pensamento de que o produto das negociaes poderia constituir uma abdicao da responsabilidade legal.48 Sua incorreo j pode mesmo ser antevista, diante do que se afirmou sobre a caracterstica policntrica dos conflitos ambientais e a presena de pessoas pblicas nas negociaes. No se enquadram nos contornos deste estudo os escopos educativos do processo de mediao ambiental, porm resta claro ser este o instrumento capaz de permitir o maior grau de participao
45
Reitera-se que a indisponibilidade incide sobre o bem jurdico ambiental e no sobre seus recursos naturais e culturais individualmente considerados. 46 Insere-se neste grupo tanto pessoas e rgos com funo de exercer poder de polcia ambiental quanto aqueles rgos cuja funo institucional seja a defesa da prpria sociedade como um todo, como o Ministrio Pblico. 47 FISS, Owen; RESNIK, Judith. Adjudication and its Alternatives An Introduction to Procedure. Nova Iorque: Foundation Press, 2003, p. 477/478 (Adjudication uses public resources, and employs not strangers chosen by the parties, but public officials chosen by a process in which the public participates. These officials, lije members of the legislative and executive branches, possess a power that has been defined and conferred by public law, not by private agreement. Their job is not to maximize the ends of private parties, nor simply to secure the peace, but to explicate and give force to the values embodied in authoritative texts such as the Constitution and statutes...). 48 SUSSKIND, Lawrence; CRUIKSHANK, Jeffrey. Breaking the Impasse Consensual Aproaches to Resolving Public Disputes. Nova Iorque: Basic Books, 1989, p. 241.
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popular e com mais possibilidades de discusso sobre a questo em conflito, o que contribuir para que os princpios que permearam a formao do acordo final tenham maior absoro por seus participantes, entendimento que servir at mesmo para direcionar negociaes informais para a soluo e preveno de futuras disputas. Seu objeto, por outro lado, recai sobre a forma como se relaciona o processo de mediao de conflitos ambientais com a indisponibilidade do interesse pblico, razo pela qual merece anlise a segunda parte da crtica formulada anteriormente, lastreada na suposta incapacidade de proteo dos valores ambientais pelo processo de soluo negociada. Claramente o interesse pblico defendido pelas pessoas pblicas envolvidas no impasse tambm ser comum a todos os envolvidos, uma vez que o dano ambiental afetar caractersticas essenciais a um acordo desejado. possvel perceber que o produto final de uma negociao bem dirigida, alm de atender aos interesses diretos e pessoais de cada um dos envolvidos, preencher requisitos de justia, durabilidade, eficincia, estabilidade e adaptabilidade. 49 A leso ao bem ambiental, contudo, conduziria a uma quebra no equilbrio intergeracional, impedindo que uma negociao no destinada a atender o interesse de proteo do meio ambiente seja vista como justa e acertada no futuro. Ademais, um acordo que no observe este elemento, fomentaria a escassez de recursos naturais, implicando na exploso de novos conflitos e no incremento contnuo dos custos de obteno de matria-prima, lesando, de forma progressiva, o relacionamento entre as partes. Ocorre que o processo de soluo consensual que se postula pressupe a presena do Poder Pblico, representado por seus rgos competentes, como forma de evitar que distores eventualmente insertas no caso apresentado para mediao permitam a violao de normas cogentes e valores que do contedo ao ordenamento jurdico. O raciocnio similar quele apresentado quanto afirmao de que as partes no necessariamente teriam seus interesses integralmente atendidos em situaes de desequilbrio de poder, uma vez que a preservao da sustentabilidade ambiental reflete tambm interesse mediato dos disputantes, ainda que isto no possa, por razes diversas, ser percebido e invocado pelos mesmos durante a mediao. A exigncia de ratificao do acordo por todos os participantes, incluindo os disputantes em posio de autoridade, que podero utilizar de seu poder de veto sempre que o resultado previr a disposio ou a violao do interesse pblico, expressado atravs de normas cogentes garantidoras de um desenvolvimento sustentvel, servir fundamentalmente para evitar que a m gesto do processo autocompositivo permita uma certa flexibilizao do interesse pblico. A prpria presena oficial e o estmulo a que os impasses sejam solucionados pela via consensual, principalmente se adotada uma postura de atuao preventiva, servir para legitimar as polticas pblicas ambientais institudas pela Administrao e, se corretamente utilizada, impedirse- o desenvolvimento de diversos conflitos decorrentes da oposio dos afetados em relao a normativas ambientais impostas, at porque o estgio da cincia, na grande maioria das vezes, no capaz de identificar um ponto timo de fixao de padres de utilizao de recursos a serem observados pelos administrados. Concluso O longo perodo em que o sistema jurisdicional se manteve como principal mtodo estatal de soluo de conflitos acabou por construir na prpria cincia jurdica uma cultura de litigncia, compreendendo o fenmeno jurdico atravs de sua aplicao adjudicatria. Neste contexto, no
49
SHMUELI, Deborah; KAUFMAN, Sanda. Environmental Mediation In The Center for Environmental Policy Series . Jerusalem: The Jerusalem Institute for Israel Studies, n. 24, p. 11.
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obstante o surgimento e a importao de novos instrumentos e modelos de composio de controvrsias, ainda possvel perceber sua subutilizao prtica, fundada na incapacidade de adequ-los a uma viso dogmtica temerosa da perda de controle estatal. A idia da sociedade de massa e a aparente incapacidade de o cientista do direito acompanhar as cada vez mais cleres transformaes sociais levou a um tratamento tambm massificado dos problemas jurdicos, momento em que se passou a estabelecer uma dogmtica prpria a todo e qualquer conflito de ordem difusa ou coletiva. Contudo esta racionalidade acaba impedindo a correta compreenso sobre as peculiaridades dos diversos interesses envolvidos nas variadas esferas da vida social. Diferentemente do que ocorre com vrios outros conflitos, em sede ambiental nem sempre possvel verificar os limites do direito subjetivo tutelado. Os bens ambientais noo que engloba todos os recursos culturais e naturais componente do conceito de meio ambiente so plenamente disponveis pelo homem, apesar de sua titularidade universal. Por outro lado esta explorao no pode colocar em risco o conjunto de relaes entre estes diversos elementos capaz de permitir a recuperao natural do meio sobre qualquer perturbao. Esse conceito abstrato e dinmico que permite o funcionamento adequado do sistema configura a noo de bem jurdico ambiental, razo pela qual lhe incide a caracterstica da indisponibilidade. A confuso sobre o mbito de incidncia do elemento de indisponibilidade acaba por criar confuso quando da aplicao de solues negociadas, pois, se equivocadamente direcionado, impedir a prpria utilizao pelo homem dos recursos colocados sua disposio. Por outro lado, compreender o dano ambiental como uma leso a um bem jurdico caracterizado por um conjunto de relaes dinmicas distintas dos elementos inseridos no ecossistema acaba por interligar a anlise sobre a ocorrncia do ato ilcito leso ao bem jurdico meio ambiente s prprias solues a serem adotadas para que se viabilizem as condies para a auto-regenerao regular do sistema. O manejo dessas duas variveis acaba por gerar uma srie de repercusses que nem sempre podem ser antecipadas abstratamente, permeando um contedo policntrico ao problema. O mtodo adjudicatrio por sua incapacidade de lidar com controvrsias policntricas se mostra inadequado a gerir tais situaes, sendo portanto, irrelevante qualquer comparao entre mtodos de soluo de conflitos que dispense esta primeira premissa. A mediao, a seu turno, considerada uma forma de negociao facilitada, permite uma maior fluidez tanto no que se refere s partes envolvidas quanto na discusso sobre as solues a serem alcanadas, at porque dirigida ao mximo atendimento dos interesses de cada um dos envolvidos, acabando por se mostrar prioritariamente mais hbil a gerir os impasses sobre questes ambientais. Ademais, atingida uma representatividade adequada entre os envolvidos no conflito, o processo de mediao estar imune s distores derivadas do desequilbrio de poder eventualmente existente entre as partes. A prpria participao de rgos pblicos, cujos interesses se relacionem com o problema a ser analisado, se conscientes dos exatos limites do conceito de indisponibilidade do bem jurdico tutelado, ser capaz de efetivar uma soluo justa e a longo prazo do problema, sem que se cogite na flexibilizao de responsabilidades legais. Por fim, considerando o maior carter democrtico da mediao, sua aplicao, ainda que de forma preventiva, em muito contribuir para que os envolvidos compreendam melhor as relaes
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que compem o conceito de meio ambiente e estejam mais aptos a lidar com tais questes no futuro, o que certamente produzir um menor nmero de impasses e, consequentemente, uma maior eficincia no que toca a um desenvolvimento lastreado em bases sustentveis. Referncias Bibliogrficas ANTUNES, Paulo de Bessa. Direito Ambiental. Rio de Janeiro: Lumen Juris. 9 edio. ARAGO, Maria Alexandra de Souza. O princpio do poluidor pagador: pedra angular da poltica comunitria do ambiente In Boletim da Faculdade de Direito de Coimbra. Coimbra: Coimbra. 1997. BELLOSO MARTN, Nuria. Sistemas de Resolucin de Conflictos: Formas Heterocompositivas y AutoCompositivas In Estudios Sobre Mediacin: La Ley de Mediacin Familiar de Castilla y Len. Castilla y Len: Junta de Castilla y Len. 2006. COASE. Ronald H. The Problem of Social Cost In Journal of Law and Economics. University of Chicago Press: Chicago, 1960, V. 3. GRINOVER, Ada Pellegrini; WATANABE, Kazuo; LAGRASTA NETO, Caetano (Org.). Mediao e Gerenciamento do Processo Revoluo na Prestao Jurisdicional. So Paulo: Atlas. 2008. DERANI, Cristiane. Direito Ambiental Econmico. So Paulo: Saraiva. 3a edio. GRAU, Eros Roberto. O direito posto e o direito pressuposto. Malheiros: So Paulo. 2005. FIORILLO, Celso Antnio Pacheco. Curso de Direito Ambiental Brasileiro. So Paulo: Saraiva. 10a. edio. p. 109. FISHER, Roger; PATTON, Bruce; URY, William. Getting to Yes Negotiating Agreement Without Giving In. Nova Yorque: Penguin Books. 2a edio. FISS, Owen; RESNIK, Judith. Adjudication and its Alternatives An Introduction to Procedure. Nova Iorque: Foundation Press. 2003. FULLER, Lon L. The Forms and Limits of Adjudication. 92 Harv. L. Rev, 1978, 353. GARCEZ, Jos Maria Rossani. Negociao. ADRS. Mediao. Conciliao e Arbitragem. Rio de Janeiro: Lumen Juris, 2a edio. GARCIA, Emerson. Ministrio Pblico Organizao, Atribuies e Regime Jurdico. Rio de Janeiro: Lumen Juris, 3a edio. GOLDBERG, Stephen B. et al. Dispute Resolution Negotiation, Mediation and Other Processes. Nova Iorque: Wolters Kluwer Law & Business, 5a edio. KISS, Alexandre. Os direitos e interesses das geraes futuras e o princpio da precauo In Princpio da Precauo. Belo Horizonte: Del Rey, 2004.
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SUMRIO TUTELA JUDICIAL DO CRDITO

ILEGITIMIDADE DA ALTERAO PONTUAL E CASUSTICA DA JURISPRUDNCIA DO SUPREMO TRIBUNAL FEDERAL

OS JUIZADOS ESPECIAIS COMO TUTELA DIFERENCIADA

LA MEDIACIN: MTODO DE RESOLUCIN ALTERNATIVA DE CONFLICTOS EN EL PROCESO CIVIL ESPAOL

ANLISE CRTICA DOS PRINCPIOS DO CONTRADITRIO E DA ORALIDADE

REFLEXES SOBRE A ORALIDADE NO PROCESSO ELETRNICO

INQURITO POLICIAL, DEMOCRACIA E CONSTITUIO MODIFICANDO PARADIGMAS

A RELEITURA DO ENUNCIADO N 33 DA SMULA DO STJ

O PRINCPIO DA IDENTIDADE FSICA DO JUIZ E O JULGAMENTO DOS EMBARGOS DE DECLARAO

SENTENA LIMINAR DE IMPROCEDNCIA EM DEMANDAS SERIADAS

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A JURISPRUDNCIA DOS TRIBUNAIS SUPERIORES E A CAIXA-PRETA DO PREQUESTIONAMENTO

DISTRIBUIO DE COMPETNCIAS NO PROCESSO EXECUTIVO PORTUGUS REFORMADO

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I. Segurana jurdica e prestao jurisdicional

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II. Princpio da igualdade e a atuao do Poder Judicirio

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Parte II APLICAO DA TEORIA AO OBJETO DO ESTUDO

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(i) Requisitos para ao rescisria

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(ii) Violao da legalidade (CF, art. 5, II)

(iii) Violao do devido processo legal (CF, art. 5, LV)

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(iv) Violao do acesso ao Judicirio (CF, art. 5, XXXV)

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(v) Violao ao direito adquirido (CF, art. 5, XXXVI)

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V. julgamento do Tribunal Pleno no RE 567454-1 em 17/6/2009.

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