Metodologa de la Investigacin Sociopoltica

CONTENIDO
PRESENTACIN ............................................................................................................................... 7 PROPSITOS GENERALES ................................................................................................................ 9 PROPSITOS PARTICULARES............................................................................................................ 9 METODOLOGA DE LA INVESTIGACIN POLTICA ............................................................................... 11 1. INTRODUCCIN ......................................................................................................................... 11 COMENTARIOS AL PARGRAFO 1 .................................................................................................... 13 ACTIVIDADES DE APRENDIZAJE ....................................................................................................... 23 2. SELECCIN Y FORMULACIN DE LOS PROBLEMAS ....................................................................... 25 COMENTARIOS AL PARGRAFO 2 .................................................................................................... 29 ACTIVIDADES DE APRENDIZAJE ....................................................................................................... 35 3. LAS ESTRATEGIAS DE INVESTIGACIN ........................................................................................ 37 4. LA ELECCIN DE LOS CASOS ...................................................................................................... 40 COMENTARIOS A LOS PARGRAFOS 3 Y 4 ....................................................................................... 44 ACTIVIDADES DE APRENDIZAJE ....................................................................................................... 51 5. FORMACIN DE LOS CONCEPTOS ............................................................................................... 53 6. ESCALA DE ABSTRACCIN.......................................................................................................... 54 7. INDICADORES Y DEFINICIONES OPERATIVAS ................................................................................ 56 COMENTARIOS A LOS PARGRAFOS 5, 6 Y 7 ................................................................................... 61 ACTIVIDADES DE APRENDIZAJE ....................................................................................................... 70 8. EL TRATAMIENTO DE LOS CONCEPTOS........................................................................................ 73 9. CLASIFICACIONES...................................................................................................................... 75 10. TIPOLOGAS ............................................................................................................................ 77 COMENTARIOS A LOS PARGRAFOS 8, 9, Y 10................................................................................ 80 ACTIVIDADES DE APRENDIZAJE ....................................................................................................... 83 11. RELACIN ENTRE VARIABLES ................................................................................................... 85 COMENTARIOS AL PARGRAFO 11 .................................................................................................. 88 ACTIVIDADES DE APRENDIZAJE ....................................................................................................... 96 12. LOS MTODOS DE CONTROL..................................................................................................... 97 13. EL CONTROL EXPERIMENTAL .................................................................................................... 98 14. EL CONTROL ESTADSTICO ....................................................................................................... 99 15. EL CONTROL COMPARADO ..................................................................................................... 100 16. EL ESTUDIO DE CASOS........................................................................................................... 106 17. GENERALIZACIONES, TEORAS, EXPLICACIONES ...................................................................... 109 18. CONCLUSIN ........................................................................................................................ 113 REFERENCIAS BIBLIOGRFICAS .................................................................................................... 115 COMENTARIOS A LOS PARGRAFOS 12, 13, 14, 15, 16, 17 Y 18 .................................................... 117 ACTIVIDADES DE APRENDIZAJE ..................................................................................................... 122 GLOSARIO ................................................................................................................................... 123

PRESENTACIN

El presente texto, Metodologa de la investigacin sociopoltica, correspondiente a la Fase Especializada del rea Tcnico-Instrumental del Programa de Formacin y Desarrollo Profesional, tiene como propsitos generales que los miembros del Servicio Profesional Electoral accedan al conocimiento de los principales criterios y conceptos metodolgicos de la investigacin social y poltica, con referencia especfica al mbito electoral, de manera que este conocimiento contribuya a capacitarlos para elaborar proyectos de investigacin y desarrollar investigaciones de relevancia institucional y, en su caso, iniciar la investigacin con destino a la Tesis de Grado de la Maestra en Procesos e Instituciones Electorales. Las estrategias y decisiones metodolgicas implicadas en la investigacin sociopoltica requieren de rigor acadmico y creatividad intelectual frente a los problemas de investigacin y los objetos de estudio especficos, por lo que la enseanza y el aprendizaje de la metodologa no pueden asumirse como un conjunto de soluciones disponibles para toda ocasin. Por ello, este texto pone el acento en la comprensin de los criterios que contribuyan a formar un pensamiento metodolgico. Nada ms alejado, entonces, de sugerir una metodologa oficial de carcter institucional. El contenido del texto aporta reflexiones relativas a las distintas etapas del proceso de investigacin, desde el planteamiento del problema hasta los mtodos de control y el procesamiento de variables, por lo que puede considerarse como una introduccin general a la metodologa de las ciencias sociales. Este texto consta de dos contribuciones. La primera, un ensayo del profesor italiano Stefano Bartolini, titulado Metodologa de la investigacin poltica (en Gianfranco Pasquino, Manual de ciencia poltica, Madrid, Alianza, pp. 39-78). Por su orientacin y contenido este ensayo fue seleccionado para constituir la estructura bsica del Mdulo. Asimismo, se incorporan los comentarios de Facundo Gonzlez Brcenas, Coordinador Acadmico del Mdulo, a los diversos pargrafos del texto. Los comentarios, intercalados a lo largo de la exposicin de Bartolini, tienen como objetivo explicar, ampliar y profundizar el contenido; tambin plantean algunas reflexiones crticas sobre el mismo. A cada comentario sigue un conjunto de actividades de aprendizaje. Han sido concebidas, en efecto, como actividades de los Crculos de Estudio que incentiven el aprendizaje de sus integrantes mediante el planteamiento de problemas en torno a los temas abordados. Por supuesto, las reuniones de los Crculos de Estudio sern ms productivas si cada uno de sus miembros hace el previo esfuerzo de desarrollar por s mismo las actividades de aprendizaje. Varias de estas actividades implican el reto de potenciar el pensamiento y los criterios metodolgicos, por lo que se ha preferido no incorporar en el texto las respuestas para no bloquear el esfuerzo de reflexin, as como porque en varios casos no se trata de respuestas nicas sino que stas dependen de los criterios y la creatividad de quien las genera. En todo caso, si se desea comentar los resultados
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de estas actividades de aprendizaje, los miembros del Servicio pueden recurrir al Coordinador Acadmico del Mdulo. Por ltimo, al final del texto se proporciona un glosario de los trminos metodolgicos que pudieran significar una novedad en el acervo conceptual de los miembros de Servicio Profesional Electoral.

PROPSITOS GENERALES 1. Que los miembros del Servicio Profesional Electoral conozcan los principales criterios metodolgicos de la investigacin sociopoltica, con referencias especficas al mbito electoral. 2. Que los miembros del Servicio Profesional Electoral identifiquen los conceptos bsicos de la metodologa de las ciencias sociales. 3. Que los conocimientos adquiridos en este Mdulo por los miembros del Servicio Profesional Electoral, contribuyan a capacitarlos para elaborar un proyecto de investigacin y, en su caso, iniciar el desarrollo de la investigacin con destino a la Tesis de Grado de la Maestra en Procesos e Instituciones Electorales.

PROPSITOS PARTICULARES Que los miembros del Servicio Profesional Electoral: 1. Identifiquen los niveles epistemolgico, metodolgico y de tcnicas de investigacin. 2. Conozcan las diferencias y semejanzas entre las ciencias naturales y las ciencias sociales, con base en la especificidad de sus respectivos objetos de estudio. 3. Comprendan los criterios de objetividad del conocimiento. 4. Identifiquen los criterios para la seleccin y formulacin de problemas de investigacin relevantes. 5. Conozcan las principales estrategias de la investigacin sociopoltica. 6. Comprendan la utilidad y el tratamiento de las teoras, los conceptos y las hiptesis en la investigacin. 7. Identifiquen los criterios para desarrollar clasificaciones y tipologas en ciencias sociales. 8. Entiendan los conceptos de variable y parametrizacin as como su relevancia en el anlisis sociopoltico. 9. Conozcan los fundamentos de los mtodos de control experimental, estadstico, comparado e histrico, y su aplicacin en las ciencias sociales.

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METODOLOGA DE LA INVESTIGACIN POLTICA Stefano Bartolini

1. INTRODUCCIN La expresin metodologa se usa en las ciencias del hombre con diversos significados. Por una parte, con frecuencia se incluye en su esfera de competencia el estudio del fundamento filosfico del conocimiento de tipo cientfico, la teora o filosofa del mtodo cientfico, o sea su interpretacin, evaluacin y justificacin en referencia a otros mtodos y otras consideraciones. Por otra, an con mayor frecuencia se entiende por metodologa el estudio de tcnicas especficas de investigacin y de su lgica, de los instrumentos y las operaciones necesarios para crear tales tcnicas y para interpretar sus resultados. En este caso la reflexin metodolgica tiende inevitablemente a centrarse y a privilegiar los problemas de aquellos sectores y campos de la investigacin social que recurren con ms frecuencia a las tcnicas estadsticas y matemticas de tratamiento de datos, dedicando poca atencin a ese amplio sector de investigacin que no utiliza o no lo hace sistemticamente tales tcnicas. Est, por fin, un tercer nivel o acepcin del trmino metodologa, que, por su ubicacin intermedia entre la filosofa del mtodo y la lgica de las tcnicas, es el ms difcil de definir en trminos positivos, tanto porque en el intento de indicar su contenido especfico nos vemos remitidos continuamente hacia arriba, hacia el nivel y la acepcin epistemolgica, o hacia abajo, hacia las aplicaciones instrumentales. Esta tercera acepcin de metodologa de la investigacin incluye aquellos procedimientos lgicos que se refieren a la formulacin de los problemas de investigacin, la formacin y el tratamiento de los conceptos, la eleccin de los casos y las variables, los procedimientos de control de los resultados. En este sentido, la metodologa de la investigacin trata los mtodos en trminos de sus objetivos putativos y de los intereses de los usuarios. Muchos de los problemas citados, caen tambin dentro de la esfera de competencia de la metodologa entendida como reflexin sobre las tcnicas de investigacin. Pero, adems, en tal caso estos problemas se tratan haciendo referencia concreta a las tcnicas que se estudian, y no como problemas generales de mtodo inherentes a la investigacin poltica y social en su conjunto. En este texto trataremos, pues, de una metodologa entendida estrictamente como lgica del mtodo de investigacin, evitando discutir tanto los problemas epistemolgicos que planean sobre toda empresa cognoscitiva de carcter cientfico, como las tcnicas concretas usadas en las investigaciones cuantitativas. Nos centraremos en el nivel intermedio al que nos hemos referido antes, tratando sus procedimientos generales. En la mayor parte de los casos estos procedimientos metodolgicos suponen una racionalizacin de los procedimientos dictados por el sentido comn que cotidianamente permiten efectuar descubrimientos, producir afirmaciones y hacer opciones. Esta racionalizacin de
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los procedimientos del sentido comn implica un conocimiento y una potenciacin de ellos que permita formular proposiciones sobre la base de un saber cuyo carcter emprico y lgicamente no contradictorio y cuyos procedimientos pblicos y repetibles que puedan ser retomados por otros y repetidos para controlar la validez de los resultados constituyen la base de la posibilidad de decidir y juzgar su valor de verdad. De estos dos elementos deriva el carcter de objetividad cientfica, entendida en el sentido de intersubjetividad de ese conocimiento.1 Esta caracterizacin del conocimiento cientfico plantea condiciones mnimas a respetar en toda investigacin y deliberadamente no recurre a definiciones del mtodo cientfico que provienen de disciplinas ms desarrolladas y que implican la necesaria referencia a leyes y explicaciones en sentido fuerte. En la situacin actual, la investigacin social y poltica en su conjunto no est en condiciones de satisfacer los requisitos de estricta definicin de mtodo y explicacin cientfica. Apegarse a tal estndar proponiendo comparaciones con las ciencias naturales ms desarrolladas determinan de hecho o bien la limitacin de la aplicacin de una rgida metodologa slo a aquellos campos de investigacin poltico-social en que el recurso a tcnicas estadstico-matemticas permite una aproximacin mayor al modelo cientfico-fsico, o bien una distancia incolmable entre las aspiraciones metodolgicas y la realidad de la investigacin diaria. El poner el acento sobre estndares metodolgicos inalcanzables por las actuales ciencias sociales puede producir daos an ms graves: un rechazo o abandono de toda disciplina o precaucin metodolgica bajo el pretexto de la imposibilidad de alcanzar el tipo ideal de investigacin y de explicacin cientfica. En una disciplina como la ciencia poltica, la posibilidad de evitar los riesgos inherentes a estas posiciones extremas est ligada al desarrollo y a la potenciacin de ese nivel intermedio de conocimiento metodolgico bosquejado antes. Por este motivo centraremos en l la atencin, tratando de ofrecer una gua de los procedimientos de mtodo que un investigador enzarzado con un problema de investigacin debe seguir para obtener resultados lo ms resolubles lgica y empricamente, transparentes y repetibles posible.

Bruschi, A., Scienza, tecnica e senso comune, en A. Bruschi, U. Gori y F. Arrina, Relazioni internazionali. Metodi e tecniche di analisi, Miln, Etas Kompass, 1973, pp. 3-33.

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COMENTARIOS AL PARGRAFO 1 Facundo Gonzlez Brcenas De los anteriores prrafos de Stefano Bartolini destacaremos tres temas relevantes, que abordaremos en el siguiente orden: i) los niveles epistemolgico, metodolgico y de tcnicas de investigacin; ii) la relacin entre ciencias naturales y ciencias sociales, y iii) el problema de la objetividad. Efectivamente, existen tres niveles involucrados en la generacin del conocimiento: el epistemolgico, el metodolgico y el relativo a las tcnicas de investigacin. Si bien a cada uno de ellos les son propios problemas especficos, en la prctica de investigacin los tres niveles estn presentes y registran una imbricacin que difcilmente puede menospreciarse. A la epistemologa le son inherentes problemas como la concepcin sobre la realidad (por ejemplo, concebir a la realidad social como dada y exterior a los seres humanos o, en cambio, como dndose, en permanente transformacin por la accin humana); si la realidad social est sujeta a leyes y cul sera el carcter de las mismas; el debate sobre la naturaleza del conocimiento (por ejemplo, el conocimiento slo aprehende la apariencia de la realidad o puede captar la esencia de las cosas), etc. A la metodologa, en cambio, pertenecen los problemas relativos a las decisiones que un investigador debe tomar durante el proceso de investigacin, verbigracia, el planteamiento del problema de investigacin, la determinacin del objeto de estudio, el uso de los conceptos y las teoras, la especificacin de indicadores, la seleccin de unidades de anlisis y sus propiedades relevantes, el control de variables, etc. Por ltimo, las tcnicas de investigacin se refieren a los instrumentos para captar la informacin y los datos y el procesamiento de stos. Algunas tcnicas de investigacin son la entrevista y el cuestionario, la encuesta, el anlisis de contenido, las historias de vida, etc. As, la epistemologa, la metodologa y las tcnicas de investigacin estn estrechamente relacionadas y no pueden considerarse como compartimentos estancos. Las concepciones epistemolgicas repercutirn necesariamente en las decisiones metodolgicas y stas lo harn sobre la eleccin y manejo de las tcnicas de investigacin. Si, por ejemplo, se asume que la realidad social est sujeta a leyes que no dependen de la voluntad de los seres humanos, entonces la accin social y poltica slo se analizar como una variable dependiente de dichas leyes, y ser explicada por stas, lo que circunscribir decisiones metodolgicas como el planteamiento del problema de investigacin y la determinacin del objeto de estudio y su explicacin; los datos aportados por las tcnicas de investigacin sern, asimismo, interpretados slo desde cierta perspectiva. An ms, los datos que constituyen la informacin son susceptibles de ser analizados desde la perspectiva epistemolgica. Por ello es necesario asumir que epistemologa, metodologa y tcnicas de investigacin son tres niveles estrechamente articulados en los procesos de generacin de conocimiento, y que por lo tanto el investigador no debe ignorar ninguno de ellos. Estos niveles, esquemticamente, pueden representarse como crculos concntricos en los que el crculo mayor
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sera el epistemolgico, el intermedio el metodolgico y el ms pequeo relativo a las tcnicas de investigacin, en tanto la determinacin ms abarcadora es la epistemolgica e impacta en las decisiones metodolgicas y en las que ataen a las tcnicas de investigacin. Asimismo, los criterios metodolgicos son decisivos para la eleccin de las tcnicas de investigacin y el procesamiento de datos. En consecuencia, es conveniente reflexionar las posturas epistemolgicas contenidas en las decisiones metodolgicas y en el recurso de tcnicas de investigacin, posturas que con frecuencia son implcitas. Si se prefiere, desde el nivel metodolgico puede reconstruirse la articulacin con los otros dos niveles, sin que esto implique su sometimiento al primero. La imbricacin de los niveles epistemolgico, metodolgico y de tcnicas de investigacin facilita un concepto relativamente vago de metodologa, que en ocasiones es utilizado como sinnimo de epistemologa, a veces se circunscribe a la metodologa y, en otras ocasiones, se identifica con las tcnicas de investigacin. Tambin es comn que por metodologa se entienda el involucramiento de los tres niveles. Sin embargo, es conveniente diferenciar los tres niveles, si bien teniendo en cuenta que se trata de niveles de un mismo mbito la construccin del conocimiento y que no tienen una frontera ntida sino una vinculacin orgnica. Empero, es necesario sealar que las posiciones epistemolgicas explcitas o implcitas sern determinantes en los otros dos niveles, por lo que grficamente podemos expresar la relacin entre ellos con la siguiente figura.

EPISTEMOLOGA

METODOLOGA

TCNICAS DE INVESTIGACIN

FIGURA.Los niveles epistemolgico, metodolgico y de tcnicas de investigacin

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En todo caso, la investigacin debe hacerse cargo de dar respuesta a las ineludibles cuestiones planteadas implcita o explcitamente en los tres niveles a los que nos hemos referido, en cada etapa de la investigacin. Bartolini parece hacer eco a la idea de que las ciencias sociales son ciencias inmaduras en comparacin con las ciencias naturales, debido a que no han logrado la consolidacin a que han llegado estas ltimas. En este sentido, las ciencias, en sentido fuerte, seran las naturales, y las ciencias sociales estaran apenas en un estadio de desarrollo en el que tendran todava un largo camino para lograr equipararse con el nivel alcanzado por las ciencias naturales. En esta concepcin, el modelo de ciencia son las ciencias naturales y en particular la fsica, con su recurrencia a la experimentacin, su elevado grado de formalizacin matemtica y su capacidad predictiva. Las ciencias sociales estaran lejos de la coherencia, la sistematizacin y el consenso de que gozan las teoras de las ciencias naturales, de su capacidad predictiva y de explicacin causal as como de su solidez deductiva; en las ciencias sociales es, cuando menos, difcil recurrir al paradigma metodolgico de las naturales, el experimento. Frente a esta concepcin de la relacin entre ciencias naturales y ciencias sociales que pone a las primeras como modelo de ciencia, existe otra corriente que encuentra la explicacin de las diferencias entre ambos tipos de ciencias en la diferente naturaleza de sus respectivos objetos de estudio. Mientras que los objetos de estudio de las ciencias naturales estn sometidos a leyes objetivas que norman su comportamiento, al margen de la voluntad humana, los objetos de estudio de las ciencias sociales incorporan el componente de la accin humana en el que la voluntad y las decisiones juegan un papel relevante. Valga el ejemplo: la fuerza de atraccin entre la Tierra y la Luna est regida por la ley de la gravitacin universal, y en ella no tiene cabida la voluntad de ambos cuerpos celestes; en cambio, en los procesos de votacin para elegir gobernantes y representantes populares es fundamental la capacidad de los electores de decidir entre varias opciones en el ejercicio del sufragio. Esta voluntad involucrada en los fenmenos sociales y polticos, que puede decidir entre opciones o bien construirlas, hace que las determinaciones de la realidad social (por ejemplo, estructuras econmicas o polticas) sean relativizadas por la capacidad humana de decidir y actuar. En estos trminos, mientras que es posible predecir cundo un cometa o asteroide pasar nuevamente cerca de la Tierra o bien cundo ocurrir un eclipse total de Sol, es mucho ms complejo predecir qu partido ganar las prximas elecciones o cundo estallar una nueva crisis poltica. Por esta razn, algunos autores se han referido a que las leyes de lo social no son absolutas sino que, si acaso, slo seran leyes tendenciales o probabilsticas. En todo caso, las leyes, regularidades, estructuras o determinaciones de lo social tienen una pertinencia como objeto de construccin y transformacin por parte de la accin humana. As, el conocimiento social y poltico debe ubicarse en la compleja relacin entre determinaciones y voluntad. Las determinaciones circunscriben la voluntad, pero sta tambin incide en la conformacin y reconformacin de ellas.
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Los objetos de estudio de las ciencias sociales incorporan lo objetivo y lo subjetivo, en tanto son sujetos con voluntad, con capacidad de decidir y actuar posiblemente en contra de la dinmica de las estructuras en las que estn insertos. Lo distintivo del anlisis de las ciencias sociales y en particular de la Ciencia Poltica es estudiar la complejidad de la relacin entre las determinaciones que operan sobre la voluntad, las decisiones y la accin humanas, fijndoles lmites y posibilidades, y la creatividad de la propia accin que puede incidir en la redefinicin de esos lmites y posibilidades. Sobre esta cuestin, diversas corrientes han sostenido un amplio debate sobre estructuras versus sujetos o actores. Frente al argumento de que los sujetos estn sujetados a las estructuras, se contrapone la afirmacin de que las estructuras son creadas por los sujetos y stos tienen la capacidad de transformarlas. As, es cuestionable que las ciencias naturales deban postularse como el modelo a alcanzar por las ciencias sociales, pues sus objetos de estudio son de naturaleza diferente a los de estas ltimas. No se trata, entonces, de un problema de inmadurez de las ciencias sociales en comparacin con las naturales, sino de que el conocimiento que generan las primeras tiene caractersticas y alcances distintos al producido por las ciencias naturales, debido a la diferente naturaleza de sus respectivos objetos de estudio.
COMPORTAMIENTO SOMETIDO A REGULARIDADES NECESARIAS (LEYES)

OBJETOS DE ESTUDIO DE LAS CIENCIAS NATURALES

OBJETOS DE ESTUDIO DE LAS CIENCIAS SOCIALES

COMPORTAMIENTO COMO DIALCTICA ENTRE ESTRUCTURAS Y VOLUNTAD, DECISIONES Y ACCIONES HUMANAS

FIGURA. La naturaleza de los objetos de estudio de las ciencias naturales y de las ciencias sociales Otra faceta del debate en torno a las diferencias entre ciencias naturales y ciencias sociales es el relativo a la universalidad del conocimiento. Mientras las ciencias naturales se caracterizan por generar conocimiento de validez universal, es decir, vlido para todos los objetos semejantes, lo que se expresa en la postulacin de leyes universales, las ciencias sociales tienen una gran dificultad para generar conocimiento de validez universal expresable en leyes universales. Una vez ms, el quid de la cuestin radica en la diferente naturaleza de los
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respectivos objetos de estudio. El problema consiste, entonces, en dilucidar si los eventos o procesos sociales estn determinados o no por leyes universales. Si tomamos en cuenta el factor volitivo (de voluntad) que caracteriza a los fenmenos sociales, aportado por el factor humano (individual y/o social), entonces, en la medida que este factor volitivo es difcilmente predecible ser tambin difcilmente predecible el desarrollo de los procesos sociohistricos y, en consecuencia, no se podrn postular leyes de validez universal. Sin embargo, quiere esto decir que los procesos sociohistricos no estn regidos por alguna regularidad? en ellos opera slo la impredecible voluntad de los actores? Si esto fuera as, las ciencias sociales tendran un objeto de estudio equivalente al capricho, el azar o la casualidad. La respuesta a esta cuestin revela la complejidad de las ciencias sociales en comparacin con las naturales. En los objetos de estudio de las primeras, est presente el factor subjetivo-volitivo pero tambin las regularidades y las determinaciones. Empero, en esta cuestin no existe una posicin unnime. Hay una larga historia de debate entre bsicamente dos corrientes, la que da preponderancia a las estructuras que determinan la accin humana, y la que postula como preponderante el factor creativo de los sujetos y los individuos en autonoma relativa frente a las determinaciones. En trminos esquemticos, existen dos corrientes extremas: las corrientes estructuralistas, para las que los sujetos son una variable dependiente de las estructuras, regularidades, determinaciones o sistemas y, por otra parte, las corrientes que podramos llamar voluntaristas, para las que los sujetos y sus decisiones y acciones son el factor relevante del acontecer sociohistrico. Sin pretender agotar un debate que ha mostrado gran vitalidad en las ciencias sociales, lo prudente es reivindicar los dos componentes de los objetos de estudio de las ciencias sociales: las determinaciones y la accin humana. Ambos existen y se articulan en los fenmenos sociohistricos. Pero no siempre lo hacen de la misma manera. Hay situaciones o perodos histricos en los que prevalecen las estructuras y las determinaciones (econmicas, polticas, sociales, culturales, etc.) y en los que la accin humana tiene pocas posibilidades de transformacin. Estos perodos se caracterizan por una dinmica que podemos llamar estructural, en las que la permanencia y la estabilidad son relevantes por estar slidamente articuladas por sistemas de relaciones que slo permiten poco margen a la voluntad y la accin transformadora de los sujetos. Pensemos, por ejemplo, en los largos aos del porfirismo o bien en las dcadas de oro del sistema poltico mexicano posrevolucionario. Pero, en cambio, tambin hay pocas de dinmica coyuntural, en las que la voluntad y la accin de los sujetos tienen mayores posibilidades transformadoras. Un ejemplo seran precisamente las diversas etapas de la Revolucin mexicana, o bien el perodo de las luchas por la Independencia de Mxico. Tambin existen perodos en los que estructuras y coyunturas, determinaciones y accin poltica parecen equilibrarse. Por lo tanto, sera demasiado arriesgado postular a priori la preponderancia de las estructuras o de la voluntad transformadora en lo social. Su articulacin especfica debe descubrirse en el anlisis concreto de los objetos de estudio concretos. En
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todo caso, lo distintivo de lo social, y en particular de lo poltico, es la articulacin entre determinaciones estructurales y accin transformadora de los sujetos. Esta articulacin reconoce una dialctica en la que las determinaciones marcan lmites y abren posibilidades a la accin de los sujetos, y stos pueden transformar dichas determinaciones en tanto estn conformadas por la sedimentacin de las relaciones que los mismos sujetos han establecido. En conclusin, la posibilidad de que el conocimiento de lo social se exprese en leyes debe juzgarse a la luz de esta dialctica. El problema de la objetividad del conocimiento es uno de los ms relevantes para la epistemologa y la metodologa. Si descartamos las posiciones que sostienen que el conocimiento no es objetivo, sino que slo responde a las abstracciones de la mente humana, constituyndose nicamente en materia del anlisis lgico y lingstico, entonces la aspiracin de la epistemologa y la metodologa no sera otra que la construccin de conocimiento objetivo, es decir, de un conocimiento que logre aprehender o captar la realidad. Bartolini entiende la objetividad cientfica en el sentido de la intersubjetividad de ese conocimiento. Esta intersubjetividad es la aceptacin de la validez de un conocimiento por parte de la comunidad cientfica. En este sentido, un conocimiento ser vlido si es aceptado como tal por la comunidad cientfica, es decir, si no existe algn cientfico que demuestre la falsedad de dicho conocimiento. Para que esto sea posible, es necesario que los procedimientos que permitieron llegar al conocimiento sean pblicos y repetibles, pues de esa manera otros cientficos podrn reproducir los procedimientos y constatar su validez, o bien rechazarlos al demostrar que no adquieren carcter universal al no constatarse los resultados al reproducir los procedimientos. Este mecanismo para validar el conocimiento es claramente comprensible cuando se trata de experimentos cruciales en ciencias naturales cuyo resultado permite acceder a un nuevo conocimiento. Si el experimento se reproduce en otros lugares y por otros cientficos, y el resultado es el anunciado, entonces el conocimiento ser vlido en tanto es tenido como tal por la comunidad cientfica. As, la intersubjetividad funciona como control y garanta de validez del conocimiento, hasta en tanto no se demuestre que el conocimiento en cuestin ha dejado de tener validez al romperse el consenso entre las subjetividades de los cientficos, posiblemente por haberse demostrado un error en los procedimientos o bien constatado resultados diferentes a los sealados por el conocimiento hasta ese momento validado. Esto significa que la intersubjetividad puede cambiar y desechar conocimientos al demostrar su error o al ser superados mediante la profundizacin. Durante un largo perodo se crey que la Tierra era plana y que era el centro del Universo. La intersubjetividad de esa poca validaba ese conocimiento. Sin embargo, el acuerdo intersubjetivo se rompi cuando se demostr que la Tierra no es plana ni es el centro del Universo, lo que implic avanzar hacia otro acuerdo intersubjetivo en torno a un nuevo conocimiento.

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En esta concepcin, el problema de la objetividad del conocimiento se desplaza hacia la validez del mismo, validez que es susceptible de ser superada. As, la validez del conocimiento se expresa operacionalmente: Si una proposicin de carcter cientfico es aceptada intersubjetivamente por la comunidad cientfica, entonces dicha proposicin expresa un conocimiento vlido. En un enunciado un tanto tautolgico, se puede decir que un conocimiento ser vlido mientras no se demuestre su falsedad. No obstante, no debe confundirse el control intersubjetivo para validar un conocimiento, con la cualidad de objetividad del conocimiento, es decir, de predicar una propiedad de la realidad de un objeto de estudio. Adems del criterio de la intersubjetividad, el desarrollo cientfico ha propuesto otros criterios sobre la objetividad del conocimiento: el criterio de la correspondencia y el criterio de la praxis. Sin embargo, para avanzar en el desarrollo del tema es necesario abordar la naturaleza del conocimiento. En primer lugar, es necesario hacer una distincin que no por ser sencilla es irrelevante: el conocimiento no es la realidad. Uno es el nivel de la realidad, y otro, es el nivel de lo que afirmamos o negamos sobre la realidad. Por supuesto, no siempre lo que predicamos sobre la realidad es verdadero, es decir, no siempre corresponde a la realidad. Conocimiento objetivo es aquel cuya predicacin sobre la realidad es verdadera, en tanto expresa o corresponde a las cualidades de la propia realidad. En este sentido, la objetividad del conocimiento es la relacin de correspondencia entre lo que afirma el conocimiento y la realidad a la que se refiere. En segundo trmino, el conocimiento es resultado de una relacin entre el sujeto que pretende conocer y el objeto que se busca conocer. An ms, el conocimiento es una relacin entre el sujeto de conocimiento y el objeto de estudio. Veamos. Los sujetos de conocimiento o sujetos cognoscentes son las personas, grupos o instituciones que construyen conocimiento. Los objetos de estudio, por su parte, son aquellos mbitos de la realidad que los sujetos quieren conocer. Pensemos en un cientfico que estudia los efectos del cambio climtico en la migracin de las mariposas monarca. Es claro que el cientfico ser el sujeto de conocimiento; su objeto de estudio estar determinado por los procesos de migracin de las mariposas monarca y su relacin con el cambio climtico. Existen sujetos de conocimiento individuales, colectivos o institucionales. Albert Einstein fue un sujeto de conocimiento individual (sin que esto implique concebirlo como un ser aislado o ahistrico); los equipos o comunidades de cientficos pueden ser considerados sujetos de conocimiento colectivos; las universidades o centros de investigacin son sujetos de conocimiento institucionales. Los partidos polticos pueden ser considerados sujetos de conocimiento institucionales cuando analizan el objeto de estudio campaas electorales, con el propsito de acceder al conocimiento que les permita generar mejores estrategias de desempeo en la bsqueda del voto ciudadano. El Instituto Federal Electoral es un sujeto de conocimiento cuando analiza la problemtica asociada al voto de los ciudadanos mexicanos que radican en el extranjero. Sin duda, existe un muy amplio nmero de objetos de estudio, tantos como la curiosidad, la necesidad y el intelecto sean capaces de ubicar.

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Pues bien, el conocimiento se construye en el marco de la relacin entre sujetos de conocimiento y objetos de estudio, entre pensamiento y realidad. Los procesos de construccin de conocimiento revisten una gran complejidad: complejidad de los sujetos cognoscentes, de los objetos de estudio y de la relacin entre los sujetos de conocimiento y los objetos de estudio. Cuando un sujeto de conocimiento emprende una labor de investigacin sobre un objeto de estudio, no puede hacerlo con una mente virginal despojada de elementos que pudieran contaminar el proceso cognitivo. En todo sujeto de conocimiento existen suposiciones o conocimientos previos ms o menos fundamentados acerca de su objeto de estudio; los sujetos de conocimiento tienen prejuicios, motivaciones, valores, intereses y propsitos en torno a su objeto de estudio; tambin poseen conceptos y han adquirido conocimientos tericos que directa o indirectamente se relacionan con el objeto de estudio. Todos estos elementos son parte de un acervo cultural del que los sujetos de estudio no pueden deshacerse en el proceso de conocimiento. Adems, este acervo es tambin un producto histrico que se ha conformado a lo largo la civilizacin humana. Los sujetos cognitivos poseemos un bagaje cultural que est presente en los procesos de conocimiento y que de alguna manera impacta en los mismos. Por lo tanto, ms que pretender ignorarlo o evitarlo, es conveniente tomar conciencia de este aspecto estructural de la presencia de valores, ideologa, cultura, historia, perspectivas de conocimiento, y tratar de controlarlo a fin de que no introduzcan sesgos que limiten la objetividad del conocimiento. La complejidad tambin est presente en los objetos de estudio, en tanto son parte de la realidad. Pensemos en los mltiples y diversos procesos que simultneamente ocurren en la realidad de la que forman parte los objetos de estudio; en los factores que caracterizan a los propios objetos, muchos de ellos que seguramente escapan a nuestras percepciones o a nuestra atencin. En los procesos de la realidad la permanencia y el cambio estn presentes, y las transformaciones tienen dinmicas y ritmos con alcances diferentes. La multidimensionalidad y complejidad de la realidad y por lo tanto de los objetos de estudio es insondable. Siempre ser mayor lo que no sabemos que lo que sabemos, aun cuando cada vez sepamos ms. En estos trminos, el conocer es un proceso inagotable, y podemos suponer que nunca lograremos un conocimiento total sobre algn objeto de estudio. La relacin entre el sujeto de conocimiento y los objetos de estudio tambin es compleja. No existe una sola forma de esta relacin, ya que hay mltiples posibilidades. Entre ellas, el conocimiento que busca reproducir, ampliar y profundizar los paradigmas tericos conocidos, y el conocimiento que es producto de una perspectiva crtica hacia el saber acumulado. Asimismo, las investigaciones comnmente parten del planteamiento de problemas desde los que los sujetos de conocimiento interrogan a los objetos de estudio. Por supuesto, un tema o mbito de la realidad es susceptible de ser investigado desde diferentes planteamientos problemticos. Abordaremos con ms detenimiento el planteamiento de problemas en los comentarios a los pargrafos sucesivos.
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SUJETO COGNITIVO

CONOCIMIENTO

OBJETO DE ESTUDIO

FIGURA. El conocimiento como relacin sujeto-objeto Al ser el conocimiento una (cierta) relacin entre sujeto de conocimiento y objeto de estudio, el conocimiento sobre la realidad tendr dos componentes: el subjetivo, derivado del sujeto, y el objetivo, derivado del objeto. Se trata, entonces, de que todo conocimiento, teniendo necesariamente un componente de subjetividad, no deje de incorporar o aprehender el contenido de lo real; que el componente subjetivo guarde una relacin adecuada con el componente objetivo. Este equilibrio entre subjetividad y objetividad es analizado por la epistemologa, la metodologa y las tcnicas de investigacin propias de cada disciplina cientfica. Es as que siendo la intersubjetividad una forma de control o filtro social de validacin del conocimiento, no sustituye la discusin epistemolgica y metodolgica sobre el componente de objetividad del conocimiento, es decir, la cuestin de si el conocimiento logra captar las caractersticas, las relaciones y el dinamismo de los objetos de estudio. En este contexto, se plantea el tercer criterio de objetividad del conocimiento: la praxis. Este criterio, de origen marxista, tiene un componente tico sobre la utilidad o el uso del conocimiento. Por ello afirm Carlos Marx que lo que han hecho los filsofos hasta ahora es explicar el mundo, y de lo que se trata es de transformarlo. Para Marx el conocimiento debe servir para la transformacin. As, la praxis debe entenderse como la accin humana transformadora guiada por el conocimiento. La praxis no es una prctica espontnea, sino fundamentada en el conocimiento. El planteamiento es que si el conocimiento es objetivo, entonces su aplicacin tendr ms posibilidades de xito. Sin entrar en una discusin que es muy abundante, es conveniente apuntar que la praxis debe concebirse en su dimensin social e histrica y no como un evento aislado al margen de sus determinaciones sociohistricas. De esta manera, con relacin a la objetividad del conocimiento, adems de la intersubjetividad, existen el criterio de la correspondencia y el de la praxis. Quizs lo ms prudente no sea elegir uno de ellos en contra de los otros dos, ya que no son excluyentes. Un conocimiento objetivo pasar la prueba de la intersubjetividad; tendr una relacin de relativa correspondencia con la realidad a la que se refiere, y podr tener aplicaciones exitosas (si bien en la aplicacin del conocimiento inciden tambin otros factores).

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CRITERIOS DE OBJETIVIDAD DEL CONOCIMIENTO

CORRESPONDENCIA

PRAXIS

INTERSUBJETIVIDAD

FIGURA. Los criterios de objetividad del conocimiento

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ACTIVIDADES DE APRENDIZAJE 1. Desde la perspectiva del criterio de intersubjetividad, comente la importancia de que en la publicacin de encuestas se d a conocer el diseo metodolgico de las mismas. 2. En la fsica son conocidas, entre muchas otras, la tres leyes del movimiento conocidas como leyes de Newton, la ley de la gravitacin universal, la ley de Coulomb, la ley de Faraday, la ley de Ohm, la ley de la relatividad aportada por Einstein (E=mc), etc. Trate de citar cinco leyes vlidas para el mbito poltico. Comente los resultados de este ejercicio. El acuerdo intersubjetivo sobre leyes de la fsica es equivalente al relativo a leyes de la poltica? Por qu? 3. Podra existir conocimiento sin sujetos cognoscentes? Podra existir conocimiento sin objetos de estudio? Comente el siguiente enunciado: El conocimiento se construye en el marco de la relacin entre sujetos cognoscentes y objetos de estudio.

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2. SELECCIN Y FORMULACIN DE LOS PROBLEMAS Stefano Bartolini La investigacin cientfica empieza con la seleccin y la correcta formulacin de los problemas de investigacin. Este primer paso influye sobre todos los dems procesos. En la eleccin de un problema el investigador se gua por una gran variedad de factores, entre los cuales estn, naturalmente, sus intereses y valores. Adems de ser importante subjetivamente, el problema escogido tambin debe ser importante objetivamente, pero hay que reconocer que en las ciencias humanas existen muy pocos criterios precisos y objetivos para ayudar al investigador en su eleccin. La mayora de los fsicos tienden en general a estar de acuerdo acerca de en qu campos y en qu direcciones de investigacin tienen que profundizar fructferamente en un determinado perodo. Y ello porque la acumulacin y la integracin de sus conocimientos es mayor y tienen una visin ms clara de las disponibilidades de fuentes y recursos para afrontar un estudio. En las ciencias humanas, por el contrario, los investigadores trabajan normalmente sobre problemas que ellos consideran subjetivamente importantes y estn dispuestos a dejar a otros investigadores estudiar reas y problemas que les parezcan importantes. Por otra parte, los cientficos sociales no pueden limitarse a tratar slo los problemas para los que disponen de exhaustivas fuentes y recursos. Muchos problemas interesantes e importantes social y polticamente tienen que afrontarse incluso en situaciones de carencia de fuentes y recursos de investigacin, es decir, en condiciones en que tales problemas no son susceptibles de respuestas satisfactorias segn los normales cnones cientficos. Sin embargo, tambin en las ciencias sociales el investigador puede encontrar una gua para la eleccin del problema a investigar si trata de maximizar la importancia terica de su trabajo. En este caso deber seleccionar un problema que, en un momento dado y en relacin a un nivel determinado de acumulacin de conocimientos de ese terreno, sea susceptible de ofrecer resultados nuevos, capaces de modificar las posturas cientficas y teoras existentes en ese campo. Realizar una eleccin segn este criterio requiere una gran familiaridad con un amplio espectro de los conocimientos y las teoras existentes, as como ideas claras sobre los sectores en los que tales conocimientos y teoras son ms dbiles y tienen mayor necesidad de profundizacin y modificacin. En conclusin, pues, en las ciencias sociales las tres dimensiones de la importancia de un problema la personal-subjetiva, la externa poltico-social y la terica respecto al cuerpo de conocimientos acumulados pueden ser motivos igualmente vlidos para la eleccin. Las interrogantes a las que se enfrentan las ciencias humanas pueden tener un carcter predominantemente emprico, analtico o normativo. Los problemas empricos estn representados por interrogantes cuya respuesta depende y se busca en las experiencias sensoriales. Los problemas analticos son, en cambio, aquellos cuya respuesta depende o se busca en un anlisis del significado de las
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palabras que los expresan. Los problemas analticos son esencialmente problemas lingsticos y conceptuales, cuya solucin no depende de la confrontacin con la realidad emprica, sino de la definicin de las palabras en las frases que los expresan; son, pues, problemas semnticos. Por ltimo, los problemas normativos son aquellos problemas cuya resolucin depende necesariamente de juicios de valor referidos a lo que es preferible, deseable o moral. Sin adentrarnos en una discusin ms profunda de esta distincin, basta aqu subrayar que los problemas afrontados por la ciencia poltica son predominantemente de carcter emprico. Sin embargo, en una disciplina que obligatoriamente recurre a trminos y conceptos de empleo corriente en el lenguaje comn y que no dispone o slo parcialmente de su propio vocabulario especializado, se plantean continuamente problemas inherentes a la clarificacin semntica de los propios conceptos. As pues, difcilmente en las investigaciones polticas los problemas empricos pueden formularse bien sin recurrir a las fases de clarificacin analtica. Por otra parte, es necesario subrayar que ciertos problemas polticos normativos como los que desde hace siglos estn en el centro del pensamiento y la filosofa poltica pueden reformularse de manera que se obtenga el mximo de informacin emprica para sostener el juicio o la opcin de valor. Por ejemplo, en la discusin clsica de si la democracia es un rgimen mejor (o preferible a) que la dictadura, el problema se puede formular de tal modo que se refiera a una serie de consecuencias empricas de los dos tipos de rgimen, como la cantidad de censura ejercida sobre los medios de comunicacin, el nmero de personas arrestadas por delitos de opinin, y otros aspectos. Estas informaciones de carcter emprico en tanto no excluyan el juicio de valor del anlisis, es decir, si una ms estricta censura sea mejor o peor que una ms blanda amplan u objetivan el mbito de las informaciones sobre las que se basan el juicio de valor o la indicacin prescriptiva. Por ltimo, hay que recordar tambin que los resultados de investigaciones empricas suelen utilizarse como base de prescripciones normativas por parte de los investigadores. Es evidente, pues, que los tres tipos de problemas se pueden mezclar en una misma investigacin. Ello no supone un problema mientras que se mantengan claramente diferenciados dentro de ella. Es importante sobre todo evitar resolver un tipo de problemas recurriendo a respuestas de otro tipo: responder a preguntas empricas con argumentos normativos, a preguntas analticas con respuestas empricas, y as sucesivamente. De lo expuesto hasta ahora resulta claro que la formulacin de un problema es un proceso tan importante como su eleccin. Existen algunas reglas que pueden ayudar al investigador. La formulacin de un problema emprico para la investigacin debera ser en primer lugar lo ms explcita posible; es decir, explicar al mximo la interrogante central de la investigacin, separndola y distinguindola de las interrogantes perifricas o secundarias. En segundo lugar, la formulacin
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del problema debe ser clara en el sentido de que los trminos utilizados en ella no deben generar ambigedad ni confusin intelectual acerca de su significado, ni deben encontrarse en ellos asertos o respuestas implcitas. En tercer lugar, el problema debe formularse de tal modo que pueda tener una respuesta emprica, excluyendo, pues, aquellas cuestiones que, indirectamente o de modo incompleto, no son susceptibles de tales respuestas. Por ltimo, una correcta formulacin del problema debe estar dotada de valor terico, debe estar formulada de tal modo que se inserte en y contribuya al desarrollo de los conocimientos ya acumulados. Puede parecer exagerado que nos detengamos en estas indicaciones que parecen de sentido comn. Sin embargo, est claro que no es raro encontrarse con estudios polticos que se caracterizan por una psima y a veces ninguna formulacin del problema. A menudo, lo que se identifica es ms el objeto de estudio que los problemas y los temas tericos inherentes a l. Otras veces la formulacin del problema est ampliamente implcita o diluida en medio de otros problemas no centrales o con consideraciones de otra naturaleza. Tambin es frecuente la formulacin poco clara de los problemas, hecha con trminos ambiguos y sujeta a ms de una interpretacin de significado. En estos casos se descarga sobre el lector la pesada tarea de reconstruir el problema de base de la investigacin. Una mala formulacin del problema reduce, pues, el valor cientfico del trabajo en cuanto empiece la comunicacin intersubjetiva de sus resultados. Disponer como punto de partida de un problema importante, formulado de modo explcito, claro, empricamente controlable y tericamente relevante significa haber planteado de entrada de la mejor manera toda la investigacin.

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COMENTARIOS AL PARGRAFO 2 Facundo Gonzlez Brcenas Iniciar una investigacin sin haber planteado el problema que se pretende resolver, es como nadar en medio del mar sin saber hacia donde dirigirse. Toda investigacin debe partir del planteamiento de un problema. La investigacin no ser otra cosa que un proceso para dar una respuesta fundamentada al problema planteado. Dicho en otros trminos, las investigaciones, en principio, se hacen para contestar a problemas formulados. Por ello es necesario expresar de manera precisa, sin ambigedades, el problema de investigacin: una respuesta clara y precisa depender (tambin) de una pregunta clara y precisa. Sin embargo, el planteamiento de problemas de investigacin es ms complejo de lo que aparenta. A veces se confunde el tema de investigacin con el problema de investigacin: se tiene un tema atractivo para un sujeto de conocimiento, pero an no se ha formulado un problema de investigacin. En otras ocasiones, hay inquietudes sobre un tema, pero no se han trabajado para que a partir de ellas se derive la formulacin de un problema. Sucede tambin que se plantean problemas de manera confusa, sin precisin en los conceptos a los que se recurre para expresar el problema. Es comn que los problemas de investigacin se formulan mediante preguntas. No obstante, un problema de investigacin no necesariamente debe corresponder a una sola pregunta. Es posible que una investigacin tenga como origen un conjunto de preguntas, es decir, un mbito u horizonte problemtico, o bien puede plantear un problema-pregunta rector y otros secundarios. Asimismo, los problemas de investigacin pueden referirse a aspectos generales, a niveles especficos o bien a ambos de un mbito de realidad. Hay problemas de investigacin de un evidente carcter emprico (lo que no implica la inutilidad de la teora) y otros eminentemente tericos, as como otros ms que se insertan tanto en el mbito emprico como en el terico; tambin, como refiere Bartolini, algunos con motivacin normativa y axiolgica. Es importante que quien plantee un problema de investigacin tenga claro el carcter de ste, pues dicho carcter tendr fuertes repercusiones en el proceso de investigacin. Sin embargo, no necesariamente los problemas deben ser corresponder slo a una de las dimensiones mencionadas, ya que pueden incorporar varias de ellas. En este caso, el investigador debe identificar ntidamente las aristas del problema y tener claridad con respecto a la naturaleza de los niveles de anlisis y su articulacin. No cualquier problema de investigacin es relevante. La relevancia de un problema de investigacin puede juzgarse desde distintos mbitos. Bartolini seala tres dimensiones de la importancia de un problema: la personal-subjetiva, la externa poltico-social y la terica. Quizs hay que aadir la institucional, cuando la investigacin tiene objetivos relevantes para los fines y atribuciones de la institucin en la que participa el investigador. La relevancia est asociada al impacto que los resultados de la investigacin puedan tener en el mbito personal29

subjetivo (por ejemplo, en un proceso de formacin cognitiva), en el poltico-social (verbigracia, en la estructura de representacin de un sistema poltico), en la terica (en cuanto a ampliar y profundizar una teora o bien superarla crticamente) o, finalmente, en el institucional (posiblemente al sustentar alternativas para hacer ms eficientes y eficaces los procesos para alcanzar objetivos institucionales).

RELEVANCIA DE UN PROBLEMA DE INVESTIGACIN

PERSONAL SUBJETIVA

POLTICO SOCIAL

INSTITUCIONAL

TEORICA

FIGURA. Relevancia de los problemas de investigacin Plantear problemas de investigacin relevantes significa, entre otros aspectos, abordar problemas que no han sido planteados o bien no han sido respondidos adecuadamente hasta ese momento. Existe, por lo tanto, una relacin entre problema de investigacin y estado del conocimiento, ya que un problema es tal en tanto que no ha sido abordado o explicado satisfactoriamente por el conocimiento acumulado o disponible, es decir, que se inscribe en la regin de lo no conocido pero, asimismo, que ha sido detectado como un problema que se podr resolver con el conocimiento nuevo que se logre construir como resultado de la investigacin. En estos trminos, los problemas de investigacin se ubican en la frontera entre lo conocido y lo no conocido. Se trata de que el planteamiento del problema y la respuesta sustentada que ofrezca la investigacin hagan avanzar el conocimiento, tanto en el sentido de generar conocimiento nuevo como, en su caso, de superar el conocimiento acumulado mediante un abordaje crtico. Es decir, un problema de investigacin ser relevante cuando puede dar lugar a la ampliacin, profundizacin o superacin crtica del conocimiento acumulado; tambin es posible que un problema relevante permita generar una nueva esfera de conocimiento. Por lo anterior es importante que el planteamiento del problemas de investigacin se ubique en la frontera entre lo conocido y lo no conocido, de manera que una vez desarrollada la investigacin se logre ganar terreno a lo no conocido para incorporarlo al de lo conocido. Por supuesto, tambin es vlido plantear problemas

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que ya se han abordado, siempre y cuando con solidez y fundamento se ofrezcan nuevas respuestas, diferentes a las dadas por otros investigadores. En todo caso, es necesario conocer lo conocido, vale decir, tener un panorama de lo que se conoce sobre el mbito y el problema de investigacin que se pretendan abordar. Si no se atiende esta previsin puede desarrollarse una investigacin sobre un problema que ya haya sido planteado y resuelto adecuadamente por otros investigadores, de forma que, quizs despus de recorrer un intrincado y largo camino de investigacin, el resultado sea intrascendente pues, como dicen los europeos, dicho resultado equivaldr a descubrir el Mediterrneo. El planteamiento de problemas de investigacin puede tener diversas relaciones con el conocimiento acumulado. Existen problemas de investigacin que se plantean desde el conocimiento acumulado con el propsito de ampliar o profundizar los paradigmas tericos o cognitivos. El sentido de la investigacin es ampliar o profundizar las estructuras cognitivas disponibles al incorporar nuevos objetos de estudio derivados del planteamiento de un problema. Por ejemplo, una vez que Carlos Marx elabor su anlisis sobre el modo de produccin capitalista, Lenin efectu su investigacin sobre el desarrollo del capitalismo en Rusia. Hay tambin problemas de investigacin que, en cambio, tienen una relacin de tensin con el conocimiento acumulado en tanto ponen en cuestionamiento la validez de ese conocimiento. Un ejemplo es la emergencia de la teora heliocntrica (el Sol es el centro del Universo) frente a la teora geocntrica (la Tierra es el centro del Universo), o bien, la fsica de la relatividad einsteniana frente a la fsica clsica newtoniana. En estos casos, el planteamiento de los problemas de investigacin que dieron lugar a la teora heliocntrica y a la teora de la relatividad no pretenda ampliar o profundizar los paradigmas disponibles, sino refutarlos y superarlos crticamente para dar lugar a ajustes del conocimiento acumulado o bien a la construccin de nuevos paradigmas. As, es cierto que los problemas de investigacin deben tener significatividad en el marco del conocimiento acumulado, pero sta puede darse a partir de la ampliacin y profundizacin de dicho conocimiento o, en cambio, en tanto el problema de investigacin cuestione al conocimiento acumulado y pretenda superarlo crticamente mediante su ajuste o refutacin. Una vez planteado y precisado el problema de investigacin, as sea de manera preliminar, se debe conocer el llamado estado de la cuestin o estado del arte, que no es otra cosa que el estado del conocimiento relacionado con el tema y el problema de investigacin que se han planteado. De esta manera se podr juzgar la pertinencia del problema de investigacin en el marco del saber acumulado. No debe cometerse el error de proceder a un rescate del conocimiento sobre el tema de investigacin sin tener en cuenta el problema de investigacin. Hacer un rescate de un tema (por ejemplo, partidos polticos) puede llevar a un farragoso trabajo que no rinda los frutos esperados. Lo conveniente es rescatar o reconstruir el conocimiento acumulado sobre un tema, desde las necesidades que plantea el problema de investigacin (por ejemplo, la conformacin de un nuevo sistema de partidos en Mxico). En otras palabras, si bien con un enfoque de amplitud
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contextual, no debe perderse de vista que se trata de reconstruir el conocimiento pertinente al problema de investigacin. La revisin del estado de la cuestin puede implicar la necesidad de replantear, delimitar o precisar el problema inicialmente propuesto, a la luz del saber acumulado, ya sea para ampliarlo y profundizarlo o bien para superarlo crticamente. Bartolini seala que una correcta formulacin del problema debe estar dotada de valor terico, debe estar formulada de tal modo que se inserte en y contribuya al desarrollo de los conocimiento ya acumulados. Al respecto cabe hacer varios comentarios. Los temas y los problemas de investigacin son expresados mediante conceptos. Ya sea un tema, por ejemplo, partidos polticos, o un problema, verbigracia, qu tipo de sistema de partidos se est formando en Mxico en el marco de la transicin poltica?, su enunciacin recurre a conceptos. En el caso de los ejemplos mencionados partidos polticos, sistema de partidos, transicin poltica son conceptos que tienen una determinada carga terica, sin embargo estos conceptos son susceptibles de estar incorporados en diversas teoras. Existen conceptos que forman parte orgnica de teoras especficas, y otros, como los citados, que han cobrado una relativa autonoma de las teoras en las que se originaron y por lo tanto son susceptibles de insertarse en sistemas tericos diferentes o bien, de utilizarse sin que, de inmediato, se asuma el conjunto de las teoras de las que provienen, de suerte que dichos conocimientos funcionen como una apertura a la realidad por analizar, es decir, como un medio (conceptual) para plantear problemas de investigacin y abordar objetos de estudio. Tambin puede darse el caso de problemas de investigacin formulados dentro del marco de una teora dada. La comprensin de un problema as, slo se lograr y tomar sentido en el contexto del sistema terico desde el que se formul el problema. Sin embargo, una vez formulado el problema, la investigacin deber abrirse a la complejidad de la realidad y poner a prueba la consistencia de la teora a la que se recurre y, en esta medida, tambin del planteamiento del propio problema. Tambin es posible plantear problemas de investigacin que no necesariamente se inserten en el marco de una determinada teora, ya que los conceptos con los que se enuncia el problema no implican por fuerza abrevar en un marco terico especfico. Sin descartar el planteamiento de problemas relevantes insertos en un sistema terico particular, son tambin relevantes para el anlisis los problemas de investigacin que, aun cuando se enuncian conceptualmente, no estn encerrados dentro de los lmites de una teora determinada, pues de esta manera la investigacin no estar condenada a tributar su anlisis slo dentro de esa teora. El anterior comentario es pertinente sobre todo cuando se plantean problemas que se refieren a procesos de la realidad social y poltica (y no slo al nivel terico). Inscribirse a priori en una teora en el planteamiento del problema y en el desarrollo de la investigacin, puede representar el peligro de quedar encerrado en el marco de esa teora y no ir ms all de la reproduccin deductiva de la propia teora, al margen de la complejidad y el dinamismo de lo real. Como ms
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adelante comentaremos, el anlisis y la investigacin implican la confrontacin entre el nivel terico y el nivel emprico, entre teora e historia, entre pensamiento y realidad, de tal manera que de esta confrontacin o contrapunteo se puedan derivar correcciones a la teora o bien generar una nueva teora pertinente al objeto de estudio. Si la teora y la realidad no se corresponden, los ajustes tendrn que hacerse en la teora, pues la realidad no se equivoca. El movimiento de la teora debe corresponder al movimiento de la realidad. En este sentido, la teora acumulada siempre deber estar a prueba mediante su confrontacin con el dinamismo de la realidad. Lo anterior apunta contra el apriorismo terico, es decir, la imposicin esquemtica de la teora y la subordinacin de la realidad. Se trata de pensar no slo desde la teora, sino atender la complejidad de lo real ms all de si est o no prevista en la teora. As como los objetos de estudio se pueden indagar desde la teora, sta tambin debe ponerse a prueba desde la complejidad de lo real, lo que puede llevar a ajustes o a la superacin de la teora. En este sentido, debe evitarse identificar los estados de la cuestin (en su nivel terico) como marcos tericos, que ms que hacer inteligibles tericamente los problemas de investigacin, condenan a sta como prisionera de una sola alternativa terica y limitan la apertura del pensamiento a la realidad, en tanto no se piensa ms all de la teora a la que se est sujeto. Por los anteriores argumentos debe, cuando menos, relativizarse la afirmacin de Bartolini acerca de que la formulacin del problema debe estar dotada de valor terico, debe estar formulada de tal modo que se inserte en y contribuya al desarrollo de los conocimientos ya acumulados. Si esta aseveracin se acatara de manera estricta, nunca se podran superar crticamente los paradigmas tericos existentes, pues la investigacin estara condenada a reproducirlos eternamente. La historia de la ciencia registra perodos de acumulacin de conocimientos mediante la ampliacin o profundizacin del saber acumulado, pero tambin perodos de ruptura con ese saber acumulado, gracias al planteamiento de problemas cuya investigacin no se limit a los marcos de dicho saber ni se someti a la reproduccin del mismo. Lo que es imprescindible, es que el problema de investigacin est formulado con precisin. Precisin quiere decir, entre otros aspectos, claridad en el significado de los conceptos. Si no se explicita el significado de los conceptos contenidos en el problema de investigacin, no se entender bien a bien el problema mismo, y as podr andarse un camino errtico en la investigacin para tratar de responder a un problema que no se ha podido entender cabalmente. Una formulacin precisa del problema de investigacin es un buen punto de partida del proceso de investigacin. Sin embargo, durante el desarrollo de la investigacin, el problema rector o los problemas secundarios pueden sufrir ajustes en funcin de los avances parciales de la investigacin. En este sentido, siendo el problema de investigacin un punto de partida, no es inamovible o intocable durante el desarrollo de la propia investigacin. El desarrollo de la
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investigacin no debe responder a un guin preestablecido, sino que se debe caracterizar por un profundo proceso dialctico en el que el planteamiento del problema puede ser profundizado o replanteado. De hecho, es conveniente, una vez formulado el problema de investigacin, dar paso a la problematizacin del problema, es decir, a explorar las dimensiones del problema y a formularse diversas preguntas sobre el mismo. De esta manera, se ampliarn los horizontes de la investigacin gracias al anlisis del problema planteado, lo que podr sugerir diversas rutas para abordar la propia investigacin, y prefigurar los objetos de estudio y las unidades de anlisis. El planteamiento del problema de investigacin tiene fuertes implicaciones para el desarrollo de la misma, pues contribuir de manera fundamental al marco desde el que se imputar significatividad y pertinencia a los objetos de estudio, las unidades de anlisis y las propiedades de estas que sern tratadas como variables. As, el problema es determinante para la identificacin del objeto de estudio y su indagacin. La respuesta fundamentada a un problema de investigacin podr encontrarse en ciertos mbitos y procesos de la realidad, no en otros. Por ejemplo, si pretendemos indagar la conformacin del actual sistema de partidos en Mxico, entonces deberemos estudiar, entre otros objetos pertinentes, el mbito de las caractersticas de los actuales partidos mexicanos y las relaciones que entre ellos se han establecido. No sera til, en este caso, estudiar, por ejemplo, los procesos de deterioro ambiental o la problemtica del transporte en la ciudad de Mxico. La delimitacin del objeto de estudio debe corresponder al mbito en el que ocurre el proceso a investigar planteado en el problema. El problema de investigacin es el punto de partida de la misma. Sin embargo no se agota en esta etapa inicial de la investigacin, ya que a lo largo de todo el proceso de investigacin deber procederse desde una perspectiva crtica y renovadamente problematizadora, cuyo origen est en el planteamiento del problema de investigacin. En sntesis, el problema de investigacin representa un momento relevante de la relacin sujeto-objeto en la construccin del conocimiento, ya que permitir construir el marco de referencia desde el que se le imputar significatividad a cada etapa de la investigacin.

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ACTIVIDADES DE APRENDIZAJE 1. Comente la relevancia de los siguientes problemas de investigacin: a) La importancia del agua en la navegacin del cuarto viaje de Cristbal Coln a Amrica. b) Qu reformas a las instituciones seran convenientes para incentivar la colaboracin entre los poderes ejecutivo y legislativo federales en Mxico? c) La televisin y la cultura poltica. 2. Intente reformular el problema sugerido en el inciso c), una vez que haya contestado las siguientes preguntas: a) Existe un impacto de la programacin televisiva en la conformacin de la cultura poltica? b) Qu se entiende por cultura poltica y cul es su proceso de formacin? c) Qu utilidad puede reportar el conocimiento que conteste a este problema de investigacin? d) Es necesario sealar un perodo y una delimitacin espacial para precisar el problema de investigacin?

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3. LAS ESTRATEGIAS DE INVESTIGACIN Stefano Bartolini Una formulacin correcta del problema en el sentido expuesto ms arriba ofrece la ventaja de indicar con la suficiente claridad qu unidades y qu propiedades o caractersticas de tales unidades deber tomar en consideracin la investigacin. Las unidades son los tipos de objetos o acontecimientos de que se ocupa una determinada investigacin cientfica; por ejemplo, elecciones, partidos, discursos televisados, individuos, programas electorales u otros. Las propiedades, en cambio, son las caractersticas o las dimensiones de las unidades que se consideran importantes para la investigacin. Por ejemplo, para un estudioso que tiene como unidad las elecciones polticas, una determinada formulacin del problema podra considerar importantes ciertas propiedades de las elecciones tales como el nmero de partidos que participan en ellas, el sistema electoral utilizado, la dimensin media de las circunscripciones. La figura 1 muestra la matriz de datos que hay que construir mentalmente para toda investigacin. Las casillas identifican el estado (o valor) de cada determinada propiedad para cada unidad determinada. Concretamente, en el ejemplo de una investigacin cuyas unidades de anlisis sean los individuos miembros del Parlamento y entre cuyas propiedades figure su antigedad parlamentaria, en la casilla de cruce de cada unidad (individuo) con la citada propiedad figurar el nmero efectivo de aos que el individuo ha pasado en el Parlamento (o cualquier otra medida de esa antigedad que se haya decidido utilizar).2
Propiedades

Unidades U1 U2 U3 U4 U5

P1 E1-1 E2-1

P2 E1-2 E2-2

P3 E1-3 E 2-3

P4 E1-4

P5 E1-5

P6 E1-6

Pn E1-n E2-n E3-n E4-n E5-n

Un

En-1

En-n

FIGURA 1. La matriz de datos

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Galtung, J., Theory and Methods of Social Research, Oslo, Universitetsforlaget, 1967.

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La matriz de los datos atrae claramente la atencin independientemente del problema de investigacin a que se aplique sobre dos problemas iniciales: a) la existencia de diferentes estrategias de investigacin segn la combinacin entre nmero de unidades y nmero de propiedades que se consideran; b) la necesidad de realizar una seleccin de las unidades y de sus propiedades importantes para un estudio concreto. El primer problema es una cuestin de estrategia de investigacin; el segundo es un problema de eleccin de los casos. Veamos el primero de los dos. Segn el nmero de unidades y de sus propiedades que se toman en consideracin se pueden configurar esencialmente dos estrategias principales de investigacin. La primera tiene carcter intensivo; considerando muy pocas unidades o slo una, al lmite se estudia en ellas un elevado nmero de propiedades y dimensiones. Para fines ilustrativos podemos caracterizar esta estrategia como tpica del enfoque histrico, pero se suele recurrir a ella tambin en las ciencias sociales, en especial en el anlisis de casos, estrategia sobre la que nos detendremos ms adelante. La segunda estrategia tiene carcter extensivo en cuanto que se caracteriza por la toma en consideracin de una o muy pocas dimensiones/propiedades en un gran nmero de casos. En su forma ms extensa, este es el caso de los sondeos tipo Gallup, en los que, precisamente, un gran nmero de ciudadanos son entrevistados sobre una o algunas cuestiones concretas, como, por ejemplo, si tienen confianza en el lder o en el partido en el poder. La figura 2 resume estas posibles estrategias y pone de manifiesto las direcciones en que puede moverse la investigacin. Tambin pone de relieve otra dimensin importante: la temporal. Desde este punto de vista la estrategia de investigacin puede calificarse como sincrnica o diacrnica segn que el estudio de las unidades y de sus propiedades se limite a un intervalo de tiempo relativamente corto o abarque un perodo de tiempo largo. Una investigacin diacrnica aumenta notablemente el nmero de observaciones y de informaciones que el investigador debe recoger y analizar, en cuanto a que los estados/valores de las propiedades/dimensiones de los casos se modifican y varan no slo de caso en caso, sino tambin para el mismo caso de un perodo temporal a otro. El ejemplo ms conocido de estrategias de investigaciones diacrnicas es el de los estudios sobre el desarrollo y la modernizacin.

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FIGURA 2. Matriz de datos y estrategias de investigacin Las diversas combinaciones posibles muestran la rica variedad de estrategias posibles de investigacin. Naturalmente, no todas son perseguibles con la misma facilidad y, sobre todo, no todas sirven a los mismos fines. Existe una relacin inversa entre el nmero de casos y de propiedades en el sentido de que, si se extiende considerablemente el nmero de unidades, para mantener la posibilidad de controlar mentalmente la investigacin es necesario limitar el anlisis a un nmero relativamente reducido de propiedades. Y viceversa, si se quieren considerar cuantas ms propiedades sea posible de la unidad, es necesario limitar nuestro estudio a pocas unidades o a una sola. La lgica es simplemente la de los lmites humanos de recursos fsicos y mentales. Un estudio que tome en consideracin muchos casos y propiedades en un amplio marco temporal resulta difcilmente organizable y controlable incluso para un equipo de investigadores, incluso con la ayuda que hoy se nos ofrece de la posibilidad de recurrir a ordenadores para organizar grandes cantidades de datos e informaciones. El escoger una estrategia ms o menos intensiva o extensiva, diacrnica o sincrnica depende, adems de consideraciones prcticas de gran importancia, de los fines de la investigacin. Se puede querer estudiar una sola unidad por la

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sencilla razn de que es precisamente esa la que se quiere conocer del modo ms profundo posible. Si, en cambio, queremos llegar a conclusiones ms generales sobre un fenmeno por ejemplo, un cierto tipo de rgimen poltico, estudiar slo uno de ellos supone restricciones enormes en lo que se refiere a la posibilidad de generalizar a otros casos las conclusiones a las que se llega. Las investigaciones muy intensivas tendrn, en general, poca capacidad de formular propuestas generales, mientras que las muy extensivas no podrn examinar un nmero lo suficientemente alto de propiedades que permita controlar todas las condiciones importantes del contexto.3 Volveremos sobre estos problemas ms ampliamente en la parte dedicada a las relaciones entre variables y a los mtodos de control. En cualquier caso, las distintas estrategias de investigacin no estn concebidas en trminos contradictorios ni alternativos. Se puede tener que recurrir a distintas estrategias incluso en un mismo estudio segn el tipo de fuentes o de recursos de que se disponga. Hiptesis que surgen de investigaciones de un tipo pueden ser sometidas a control de investigaciones basadas en estrategias diferentes.

4. LA ELECCIN DE LOS CASOS Cualquiera que sea la estrategia de investigacin escogida de antemano, si el nmero de unidades es mayor de uno puede surgir la necesidad de limitar el estudio a alguna de ellas; es decir, de seleccionar del universo de unidades potenciales un nmero reducido de ellas que sern los casos especficos de la investigacin. No tiene ningn valor intrnseco el limitar el nmero de casos estudiados respecto a las unidades del universo si no es el prctico de ahorrar recursos y poder seguir estrategias de investigacin ms intensivas. Siempre que sea posible y deseable est bien estudiar el universo de las unidades. Sin embargo, cada vez que la situacin impone que se centre la investigacin sobre un nmero de unidades del universo se plantean dos problemas: a) el de cuntos casos se van a observar (nmero de casos); b) el de qu casos se van a observar (tipo de casos). La eleccin de los casos, pues, afecta a la determinacin de qu y cuntas observaciones tienen que hacerse cuando no es posible o conveniente hacer todas las que idealmente sera deseable. Mediante esta eleccin se reducen los costes de la investigacin, pero se plantea inevitablemente un problema adicional que se refiere a la posibilidad de generalizar al universo de las unidades las propuestas expresadas por la muestra de los casos.4 Este problema tiene soluciones satisfactorias cuando operamos sobre grandes nmeros. Entonces podemos recurrir a diversas tcnicas estadsticas de muestreo que, sobre la base de las teoras de la probabilidad, minimizan la dimensin de la
Galtung, J., Theory and Methods, op. cit. Ackoff, R. L., The Scientific Method. Optimizing Applied Research Decisions, Nueva York, John Wiley and Sons, 1962.
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muestra (nmero de casos) en relacin con un determinado nivel de probabilidad de error de las estimaciones que se pueden obtener de ella con respecto a los valores efectivos del universo. En otras palabras, la lgica de las tcnicas estadsticas de muestreo es la de optimizar la relacin entre nmero de casos a analizar y el error de estimacin que puede provocar.5 Con frecuencia, sin embargo, y sobre todo por muchos problemas tpicos de la investigacin poltica, no es posible o conveniente recurrir a estas tcnicas de eleccin de casos. Se debe, pues, recurrir a otros medios para obtener una muestra representativa, o bien abandonar simplemente este objetivo y seleccionar los casos con base en criterios especficos de no representatividad. En efecto, en muchas situaciones, el universo de las unidades es tan restringido y/o el nmero de los casos que de hecho podemos estudiar es tan bajo que una muestra establecida a partir de reglas prcticas que guan el juicio de eleccin del investigador puede dar errores de muestreo inferiores a los que, en el mismo caso, se producirn con una muestra probabilstica. En esta hiptesis, pues la eleccin del nmero y del tipo de casos es un procedimiento basado en el sentido comn y en criterios pragmticos, pero en el que tambin hay que respetar ciertas reglas. Se puede buscar la representatividad de los casos escogidos mediante su seleccin con base en la clasificacin de las unidades segn algunas de sus propiedades, de modo que el subgrupo de casos sea tpico del universo respecto a ellas. Se puede si no, y ms fcilmente, renunciar a la representatividad (y con ello a la posibilidad de generalizar al universo los resultados obtenidos) en favor de elegir casos caracterizados por una no representatividad deliberada en relacin con fines especficos de la investigacin. En especial, es importante subrayar un criterio de seleccin de excepcional relevancia para la investigacin comparada: el de la homogeneidad/heterogeneidad de los casos. Una muestra es heterognea en la medida en que contiene casos con una alta dispersin de valores/estados para una o ms propiedades que interesan; por el contrario, es homognea cuando la dispersin es baja o nula. Se pueden, pues, componer muestras adecuadas no representativas del universo, caracterizadas por diversas combinaciones de homogeneidad/heterogeneidad en algunas propiedades. Un ejemplo puede ilustrar en sntesis las distintas opciones posibles. Si queremos estudiar las causas de la participacin electoral en los pases democrticos, se puede decidir estudiar una muestra de casos representativos de los distintos niveles de participacin que se dan de hecho; tambin se pueden elegir casos homogneos con relacin al problema, o sea caracterizados por niveles similares de participacin; o bien, una serie de casos en los que la heterogeneidad sea mxima, es decir, casos extremos de altsima y/o bajsima participacin (casos desviantes con respecto al universo). Obviamente, con respecto a estas diversas estrategias, la investigacin de las causas de los distintos niveles de participacin electoral se plantea en trminos diferentes. En el primer ejemplo se intentar definir propiedades que asumen estados/valores distintos en los casos y cuya
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Ackoff, R. L., The Design of Social Research, Chicago, University of Chicago Press, 1965.

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variacin puede explicar la de los niveles de participacin electoral. En el segundo ejemplo buscaremos sobre todo aquellas propiedades comunes a los casos que puedan explicar su homogeneidad en trminos de participacin electoral. Por ltimo, en el ejemplo de los casos extremos y desviantes se buscarn aquellas propiedades de los casos que resultan tan nicas y excepcionales como para explicar la desviacin de los mismos casos con respecto a la media del fenmeno. Esta posibilidad de maximizar o minimizar la varianza mediante la eleccin de los casos es aplicable tanto al problema en cuestin (niveles de participacin electoral, en el ejemplo) como a las otras propiedades de los casos que se examinan y que se consideran causas posibles de la primera. As pues, la definicin de la poblacin de los casos obedece a lgicas distintas segn la naturaleza del diseo de la investigacin y las cuestiones a las que se requiera dar respuesta. Volveremos ms en detalle sobre este punto en las secciones que tratan el problema de establecer y controlar relaciones entre las propiedades de los casos. El mismo problema se plantea en la seleccin de las dimensiones potencialmente relevantes para la investigacin concreta. Para cada caso hay un universo infinito de dimensiones que representan todo lo que se puede predicar con respecto a l. Si los casos en examen son, por ejemplo, individuos, las propiedades que se incluyen normalmente en todos los estudios sobre comportamiento y las actitudes de los individuos son, en general, sexo, edad, ocupacin, instruccin, etc. Pero para cada problema determinado de investigacin pueden tener importancia otras muchas propiedades; por ejemplo, la tenencia o no de un televisor, el hecho de haber participado o no en la Resistencia partisana y as sucesivamente en una serie que es infinita. Otro tanto ocurre si en vez de individuos se estudian agregados sociales o instituciones. De este infinito universo de atributos de cada unidad hay que seleccionar necesariamente un nmero relativamente reducido de propiedades consideradas especialmente importantes con respecto al problema especfico de investigacin formulado. Para este paso de la investigacin no existen criterios precisos de gua. Una primera seleccin de las posibles variables importantes, es decir, dotadas de un papel significativo respecto al fenmeno objeto de estudio, viene guiada en general por determinadas asunciones heursticas, por conocimientos heredados o por reconocimientos de investigacin. Trataremos ms en detalle estos problemas en los apartados siguientes. Antes hay que prestar la debida atencin al importante problema de la formacin y tratamiento de los conceptos. De hecho, lo que hasta ahora hemos llamado casos y sus propiedades son obviamente conceptos a los que recurrimos para indicar ms o menos directamente referentes empricos; es decir, hechos, acontecimientos, estructuras, actividades, comportamientos. Afirmar que se intentan estudiar algunos partidos polticos (casos) para evaluar la relacin existente entre su fuerza organizativa y su apoyo electoral (propiedades) supone establecer una relacin entre determinados conceptos y determinados fenmenos reales. Esta relacin no deja de tener problemas. Por el contrario, para que se establezca requiere procesos de definicin, tratamiento y operativizacin de los
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mismos conceptos para transformarlos en contenedores no equvocos de los citados fenmenos reales.

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COMENTARIOS A LOS PARGRAFOS 3 Y 4 Facundo Gonzlez Brcenas Hasta ahora se han abordado tres fases de la investigacin: a) planteamiento del problema de investigacin; b) reconstruccin del estado de la cuestin pertinente al problema de investigacin, y c) problematizacin del problema. Ahora nos referiremos al objeto de estudio y las unidades de anlisis. Hemos afirmado que un objeto de estudio es un mbito de realidad que un sujeto cognoscente pretende investigar. Sin embargo, hay que introducir algunos matices. En efecto, un objeto de estudio est integrado por actores, relaciones y/o procesos de la realidad social. Hay, as, en todo objeto de estudio (a excepcin de los objetos eminentemente tericos con problemticas exclusivamente de carcter lgico y semntico) un componente fundamental de realidad; pero hay adems otros componentes aportados por el sujeto cognoscente: el conceptual, que parte de la problemtica de investigacin y de los propios conceptos con los que se expresa el problema. De esta manera, los objetos de estudio no son una mera parte de la realidad que pretendemos conocer; no estn preconstruidos en espera de que los recortemos o tomemos de la realidad para estudiarlos. Los objetos de estudio se construyen en el marco de la relacin sujeto-realidad. Un objeto de estudio se construye significativamente por el sujeto, y en esta construccin participan las motivaciones planteadas en el problema de investigacin as como los referentes conceptuales significantes del objeto, es decir, los conceptos con los que identificamos al objeto. Ambos elementos no son preexistentes al sujeto ni inherentes al objeto, sino que son aportados por el primero para delimitar un objeto de estudio que se integra con mbitos de la realidad. En primer lugar, un objeto de estudio se construye conceptualmente. De los mltiples e infinitos fenmenos y procesos de la realidad, pasados y presentes, slo cuando recurrimos a conceptos podemos seleccionar y articular algunos de estos fenmenos y procesos para conformar significativamente un mbito de la realidad que nos interesa investigar. Pensemos, por ejemplo, en partidos polticos, abstencionismo electoral, competitividad electoral o alternancia poltica. Todos ellos son conceptos (empricos), y por lo tanto tienen una intensin (lo qu entendemos por el concepto en cuestin) y una extensin (los entes de la realidad que identificamos con el concepto). Slo cuando recurrimos a los conceptos mencionados podemos seleccionar y articular, de los mltiples fenmenos y procesos de la realidad, algunos de ellos como referentes empricos de los conceptos. Los conceptos, como recursos del pensamiento, seleccionan e identifican en la realidad los fenmenos y procesos que nos interesan. Por ello es que a este tipo de conceptos se les ha llamado contenedores de realidad (quizs sera mejor decir seleccionadores de realidad). Pero los conceptos no slo contienen o seleccionan fenmenos y procesos de la realidad, en alguna medida tambin inciden en la concepcin de la articulacin y jerarquizacin de los fenmenos y procesos seleccionados, as sea de manera inicial.
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El objeto de estudio se construye desde el problema a investigar, como un mbito o conjunto de mbitos de realidad significativos, es decir, en los que suponemos que podremos encontrar la respuesta al problema de investigacin. Es importante aclarar que los objetos de estudio no se recortan, no son pedazos o trozos de la realidad con continuidad temporal y espacial. La construccin de un objeto de estudio implica la delimitacin de mbitos de realidad mediante la seleccin conceptual a partir de los conceptos involucrados en el planteamiento del problema. La anterior operacin puede implicar la delimitacin y seleccin de mbitos de realidad de naturaleza diversa y ubicados en tiempos y lugares diferentes, pero todos pertinentes y relevantes para fundamentar una respuesta al problema de investigacin. La construccin de un objeto de estudio, propiamente, se refiere a la tarea de delimitar, seleccionar y articular dichos mbitos de realidad pertinentes y relevantes para el problema de investigacin. El objeto de estudio estar, as, integrado por los campos de realidad delimitados, seleccionados y articulados por el sujeto cognoscente. Por esta razn es que la construccin de un objeto de estudio es una manifestacin ms de la relacin cognitiva entre sujeto y realidad: el sujeto construye el objeto de estudio al delimitar, seleccionar y articular mbitos o campos de realidad.

MBITO DE REALIDAD 2 (tiempo espacio) 2

MBITO DE REALIDAD 1 (tiempo espacio) 1

MBITO DE REALIDAD 4 (tiempo espacio) 4

MBITO DE REALIDAD 3 (tiempo espacio) 3

FIGURA. Construccin de un objeto de estudio como articulacin de mbitos de realidad ubicados en diferentes tiempos y espacios

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Que los conceptos son imprescindibles para construir objetos de estudio se demuestra fcilmente al hacer el ejercicio de tratar de pensar un objeto de estudio sin utilizar conceptos. Por supuesto, se puede recurrir a conceptos ms o menos precisos, ms o menos elaborados tericamente, ms o menos abstractos, pero conceptos al fin. As, parte del proceso de construccin de objetos de estudio demanda el recurso a conceptos con los que referimos significativamente los mbitos articulados de realidad (aun cuando la indagacin de la especificidad de la articulacin se inscribe en la agenda de la investigacin). En conclusin, los objetos de estudio no estn preconstruidos ni son independientes del sujeto cognoscente, pues ste aporta los criterios y conceptos que delimitan, seleccionan y articulan los mbitos de la realidad a estudiar. Existen diversas dimensiones que delimitan a los objetos de estudio: la temporal, la espacial y la procesual. La dimensin temporal se refiere al tiempo en el que transcurre el objeto de estudio; la espacial, a los lmites espaciales en que se desarrolla el objeto, y la procesual es relativa a la dinmica estructural y/o coyuntural propia del objeto de estudio. Estas dimensiones no deben considerarse como fenmenos o mbitos externos a los objetos de estudio, sino que son parte orgnica del propio objeto, a la vez que condiciones de su existencia. Desde luego, cada una de estas dimensiones definitorias del objeto de estudio reviste una complejidad especfica, que la propia investigacin debe indagar. De esta manera, un objeto de estudio puede tener determinadas acotaciones temporales, pero a la vez registrar una complejidad temporal interna en funcin de los procesos y ritmos que se articulan en l. Asimismo, los lmites espaciales que delimitan un objeto de estudio pueden complejizarse por la articulacin de procesos internos que presenten otros registros espaciales, as como por la interaccin del objeto de estudio con su entorno, por definicin ubicado ms all de los lmites espaciales del propio objeto. Los objetos de estudio (ya sean de naturaleza terica y/o emprica) deben analizarse como objetos en los que se articulan diversos niveles; se trata de abordar los objetos de estudio como condensados especficos de relaciones internas y externas, es decir, relaciones tanto de los elementos que componen a los objetos de estudio, como relaciones de stos con sus ambientes o contextos. A la vez, debe incorporarse el anlisis de la dinmica de los objetos de estudio (y por lo tanto de la dinmica de las relaciones que los integran), sobre todo cuando nos referimos a los de objetos de naturaleza sociohistrica y poltica marcados por procesos de transformacin social. En estos trminos, los objetos de estudio estn dados a la vez que estn dndose. Esta aseveracin es vlida en especial cuando nos referimos a objetos de estudio sociales o polticos, que reconocen una dinmica en la que es relevante la accin social que se desarrolla en contextos estructurales y/o coyunturales. Como se ha afirmado, los objetos de estudio sociales son a la vez sujetos, en el sentido de que en ellos estn presentes la subjetividad, la voluntad, las decisiones y la accin humanas orientadas a lograr fines.

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Una vez delimitado el objeto de estudio, es conveniente proceder a una revisin del estado de la cuestin de dicho objeto. Es decir, se debe abrevar en el conocimiento acumulado con relacin al objeto, pero concibindolo como objeto problematizado, vale decir, dicha revisin se debe efectuar desde las demandas cognitivas de nuestro objeto de estudio y del problema que en torno a l hemos planteado. Esta revisin del estado de la cuestin podr sugerir ajustes en la delimitacin del objeto de estudio. El planteamiento del problema de investigacin y la construccin del objeto de estudio no son compartimentos estancos ni fases del proceso de investigacin que puedan considerarse concluidas de manera terminante. Al igual que el planteamiento del problema, el objeto de estudio puede registrar sucesivas delimitaciones a lo largo del proceso de investigacin, entre otros factores, debido a los posibles ajustes del problema o bien a la necesidad de redefinir los lmites del objeto en tanto su dinmica y articulacin interna (que se van conociendo durante la investigacin) as lo requieran. En cierta forma, la construccin del objeto de estudio concluye slo al trmino de la propia investigacin, ya que sta puede considerarse como un proceso continuo de construccin y conocimiento de su objeto de estudio. Una vez delimitado el objeto de estudio (as sea preliminarmente) deben identificarse las unidades de anlisis a las que se refiere Bartolini. Las unidades de anlisis se caracterizan por tener un conjunto de propiedades significativas relativamente estables. As, podemos concebir una unidad de anlisis como un conjunto relativamente estable de propiedades significativas. Que las propiedades de una unidad de anlisis sean estables no quiere decir que sus registros sean constantes, pues el dinamismo de los estados de estas propiedades y de las relaciones entre ellas puede ser el centro de nuestra atencin cognitiva. Un objeto de estudio puede tener una o varias unidades de anlisis. Se trata, entonces, de seleccionar aquellas que sean relevantes para el problema de investigacin planteado, que ofrezcan ms posibilidades para el anlisis y como fuentes de informacin. La relevancia de las unidades de anlisis est asociada a que presenten propiedades significativas cuyo procesamiento metodolgico sea susceptible de contribuir a ofrecer una respuesta fundamentada a nuestro problema de investigacin. Por ello es que ste ser un criterio de seleccin de las unidades de anlisis. Asimismo, una vez seleccionadas las unidades de anlisis, se deber proceder a seleccionar tambin sus propiedades significativas para nuestros propsitos de investigacin. Efectivamente, una unidad de anlisis puede contener un nmero impresionante de propiedades, por lo que es imprescindible seleccionar slo aquellas pertinentes para los propsitos de la investigacin. Por supuesto, ni los objetos de estudio ni las unidades de anlisis hablan por s mismos, es necesario interrogarlos para as obtener la informacin relevante para nuestros propsitos cognitivos.

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UNIDAD DE ANLISIS 1

UNIDAD DE ANLISIS 2

OBJETO DE ESTUDIO

UNIDAD DE ANLISIS 3

* * *
UNIDAD DE ANLISIS N

FIGURA.Objeto de estudio y sus diversas unidades de anlisis Aun cuando el problema de investigacin haya sido planteado con precisin y el objeto de estudio est adecuadamente delimitado, la seleccin de unidades de anlisis no es una operacin inmediata y evidente. Aqu tambin juega un papel las concepciones sobre la realidad y las teoras. Por ejemplo, existen corrientes tericas y metodolgicas que postulan que las unidades a analizar por las ciencias sociales son los individuos (por ejemplo, el llamado individualismo metodolgico o las teoras de la eleccin racional), incluso los actores o sujetos colectivos son estudiados por estas corrientes como una resultante de la accin de los individuos. Hay otras teoras que reivindican el protagonismo de los actores colectivos, como las clases sociales (por ejemplo, el marxismo), para los que el todo es algo ms que la suma de las partes. As, existen marcadas diferencias en las concepciones sobre la dinmica social, y stas pueden determinar qu tipo de unidades de anlisis se seleccionan. Ante esta cuestin no existen recetarios que resuelvan la seleccin de las unidades de anlisis. Lo nico aconsejable es la explicitacin de las preconcepciones y concepciones tericas y, en todo caso, plantearse con apertura crtica el problema de indagar cules unidades de anlisis son las ms convenientes con respecto al problema y los objetivos de la investigacin. Por supuesto, no se descarta la posibilidad de explorar diversas unidades de anlisis y de recurrir a diferentes enfoques analticos, siempre y cuando se logre armar coherentemente la estrategia de investigacin. Debe alejarse la idea de que las unidades de anlisis son cosas. Su naturaleza puede ser muy diversa: individuos, grupos, instituciones, decisiones, legislaciones, polticas pblicas, relaciones entre actores, procesos, etc. Cada unidad de anlisis

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tiene un gran nmero de propiedades, sin embargo deben seleccionarse slo aquellas que puedan ofrecer posibilidades de respuesta (as sea parcial) para el problema de investigacin. Las propiedades de las unidades de anlisis son identificadas conceptualmente (significativamente) por el sujeto cognoscente, aun cuando dichas propiedades son el nivel ms cercano a la empiria. Por lo tanto, hay una dimensin conceptual en la seleccin y tratamiento de las propiedades de las unidades de anlisis. As, aqu tambin cabe el llamado a la precisin conceptual. Por otra parte, si bien las unidades de anlisis son unidades, es decir, se pueden considerar como entidades unitarias, no hay que perder de vista que estn articuladas en el objeto de estudio, de manera tal que la reconstruccin de esta articulacin es necesaria para evitar la fragmentacin del objeto. Si bien, en trminos metodolgicos se debe dar lugar al momento de anlisis, debe asimismo desarrollarse el momento de la sntesis, a partir de reconstruir la articulacin de las unidades de anlisis y sus propiedades en el objeto de estudio. El anlisis de unidades y propiedades diferentes puede requerir perspectivas disciplinarias tambin diferentes. Algunas propiedades pueden ser susceptibles del enfoque econmico, otras del poltico, otras ms del cultural y as sucesivamente; quizs en otras sea pertinente un enfoque analtico interdisciplinario. Pero una vez realizados los anlisis, debe procederse a la reconstruccin cognitiva que rearticule las propiedades en las unidades, las unidades en el objeto de estudio as como los niveles de anlisis en las diversas fases analticas. Este proceso de reconstruccin articulada opera a lo largo de toda la investigacin.

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PROBLEMA DE INVESTIGACIN

construccin del

respuesta fundamentada al

OBJETO DE ESTUDIO

seleccin de las

reconstruccin articulada del

UNIDADES DE ANLISIS

seleccin y anlisis de las

reconstruccin articulada de las

PROPIEDADES DE LAS UNIDADES DE ANLISIS

FIGURA. Reconstruccin articulada de las unidades de anlisis y del objeto de estudio, para dar respuesta fundamentada al problema de investigacin

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ACTIVIDADES DE APRENDIZAJE A partir del planteamiento siguiente, siga las instrucciones sealadas en los incisos. La Secretara Ejecutiva del Instituto Federal Electoral convoc a efectuar investigaciones sobre el profesionalismo de las Juntas Ejecutivas Locales, con el propsito de tomar medidas para incrementar el cumplimiento de este principio, ante la cercana del proceso electoral federal. a) Si las Juntas Ejecutivas Locales son seleccionadas como unidades de anlisis, de las siguientes propiedades de las Juntas, seleccione las cinco que le parezcan ms significativas con relacin al problema de investigacin formulado. 1. Cargos. 2. Composicin de gnero. 3. Antigedad de los integrantes. 4. Edad promedio de los integrantes. 5. Nmero de vehculos asignados. 6. Espacio de las oficinas. 7. Presupuesto anual. 8. Profesiones de los integrantes. 9. Peso corporal de los integrantes. 10. Estado civil de los integrantes. 11. Relacin centralizacin/descentralizacin en la toma de decisiones. 12. Color del edificio. 13. Cumplimiento de metas del programa de trabajo. 14. Calificacin de los integrantes de la Junta, en los exmenes de acreditacin del Programa del Servicio Profesional Electoral. 15. Evaluacin del desempeo de los integrantes. 16. Transparencia de la toma de decisiones. 17. Relaciones amistosas entre los integrantes. 18. Conflictos entre los integrantes. 19. Imagen y limpieza de las oficinas. 20. Transparencia en el gasto del presupuesto asignado a las Juntas. 21. Rendicin de cuentas e informes de la Junta. b) Sugiera tres propiedades distintas a las contenidas en la lista, significativas para el problema de investigacin. c) La Secretara Ejecutiva recibi varios informes de investigacin sobre el problema planteado. Uno se refera a la Junta Ejecutiva Local del Estado de Hidalgo. Este estudio analizaba 30 propiedades de la Junta Local relevantes para el problema de investigacin, as como las relaciones ms importantes entre dichas propiedades. Diga de qu tipo de investigacin se trata y argumente su respuesta.
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x x x x

Intensiva y diacrnica. Intensiva y sincrnica. Extensiva y diacrnica. Extensiva y sincrnica.

d) La Secretara Ejecutiva tambin recibi una investigacin que se refera a tres propiedades comunes a las 32 Juntas Ejecutivas Locales, relevantes para el problema de investigacin, y su evolucin entre 1990 u el momento actual. Diga de qu tipo de investigacin se trata y argumente su respuesta. x x x x Intensiva y diacrnica. Intensiva y sincrnica. Extensiva y diacrnica. Extensiva y sincrnica.

e) Los resultados de la investigacin sobre la Junta Ejecutiva Local de Hidalgo, sern vlidos para las otras 31 Juntas Ejecutivas Locales? Los resultados de la investigacin sobre las 32 Juntas Ejecutivas Locales, sern vlidos para cada Junta Ejecutiva Local? Argumente sus respuestas. f) Para el propsito expresado por la Secretara Ejecutiva de elevar el nivel de profesionalismo de las Juntas Ejecutivas Locales, cul de las siguientes estrategias sera ms conveniente? x x Conocer pocas propiedades de las Juntas con relacin al profesionalismo, pero de las 32 Juntas Ejecutivas Locales Conocer muchas propiedades con relacin al profesionalismo, de slo una Junta Ejecutiva Local

g) Con respecto al inciso anterior, existe una tercera alternativa? De ser as, descrbala y exponga sus argumentos.

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5. FORMACIN DE LOS CONCEPTOS Stefano Bartolini Las exigencias de claridad en la formulacin de los problemas plantean una dificultad que subyace en todas las fases de investigacin, la del lenguaje de las ciencias humanas y de la formacin de sus conceptos. Los conceptos a que recurren normalmente las ciencias humanas son utilizados, en su mayora, corrientemente en el lenguaje comn. El problema de su claridad y univocidad de significado no puede por tanto darse por descontado, sino que tiene que afrontarse prioritariamente en cada uno de los pasos de la investigacin. Los conceptos de los que nos servimos en la investigacin poltico-social son de dos tipos: empricos (u observables) y tericos (o no observables). Los primeros son conceptos que pueden referirse, de una manera ms o menos directa, a fenmenos observables. Los segundos, por el contrario, no son reconducibles en modo alguno a referentes observables. Esos conceptos como los de sistema, equilibrio, feed-back tienen el papel de enlazar las teorizaciones y slo son definibles en referencia a esa funcin en la teora que hace uso de ellos. En el lenguaje de las ciencias sociales son especialmente importantes los conceptos empricos, los que tienen referentes ms o menos empricos, los que tienen referentes ms o menos directos de su significado en la experiencia sensorial; son los que se pueden referir a cosas observables. Dado que los significados de tales conceptos tienen en nuestra mente la forma de palabras y, a su vez, se refieren a un conjunto de objetos, de referentes, se plantean dos problemas de fondo: 1) si un determinado smbolo (palabra) refleja adecuadamente el significado de un concepto; y 2) si un concepto refleja adecuadamente los objetos o las propiedades de los objetos que intenta reflejar. El primero es el problema de la ambigedad de los conceptos. Disponemos de pocas palabras para muchos significados, as que con frecuencia una palabra tiene varios significados. En el lenguaje comn esta parquedad de trminos respecto a los significados puede tener incluso aspectos positivos, pero en un lenguaje cientfico corre el riesgo de generar una notable confusin conceptual. El segundo problema es el de la vaguedad del concepto; el de los conceptos que no indican con la suficiente claridad sus propios referentes, las cosas a las que se refieren.6 Prioritariamente, pues, al comienzo de cada recogida de datos y de informaciones importantes, la investigacin cientfica exige un esfuerzo analtico de formulaciones y definiciones de conceptos con los que indicamos las unidades de investigacin y aquellas de entre sus propiedades que nos interesan. Sin este esfuerzo previo cada investigador podra dejarse guiar en la definicin de sus conceptos por el sentido comn y recoger sus informaciones a partir del nexo que ha establecido entre los conceptos y la realidad. Pero este procedimiento reduce
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Sartori, G., La politica. Logica y metodo in scienze sociali. Miln, SugarCo., 1979.

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claramente la intersubjetividad de los resultados alcanzados, debido a la ambigedad de los trminos, y plantea arduos problemas en el transcurso de la investigacin. Para hacer frente al problema de la formacin de conceptos empricos, una primera regla de oro es la de recurrir explcitamente a definiciones verbales (o declarativas) que eliminan la ambigedad del trmino, aclarando de entre los distintos significados posibles el seleccionado previamente y que se mantendr a lo largo de la investigacin. En estos casos, incluso para conceptos cuyo significado parezca consolidado, puede ser til y necesario recurrir a las definiciones lexicogrficas que se pueden encontrar en los diccionarios, que certifican el significado de cada trmino referido exclusivamente al uso que se viene haciendo de l en un contexto dado. Este recurso sirve al menos para establecer si la acepcin del significado que queremos utilizar corresponde a la predominantemente usual o si se aleja de ella y necesita entonces una mayor especificacin. Es evidente que cada proceso de definicin recurre a otros trminos y conceptos, cuya definicin lleva a retroceder en un proceso sin fin. La bsqueda de una solucin a este problema en la identificacin de trminos primitivos cuyo significado no necesita definicin y que por lo tanto se pueden usar en la definicin de otros conceptos, no ha dado resultados satisfactorios. Pero el reconocer que existe este problema no debe legitimar el rechazo de todo intento de definicin precisa y correcta de los trminos, ni desalentar el recurso a procesos de definicin cuyos trminos tengan un significado claro, por lo menos ms claro que el trmino que queremos definir.7

6. ESCALA DE ABSTRACCIN De todo lo dicho se desprende que los conceptos utilizados en la investigacin poltica no son entidades absolutamente independientes, sino que cabe concebir su colocacin a lo largo de una escala de abstraccin sobre la base de la relacin que liga para cada uno de ellos su significado, entendido como el conjunto de las caractersticas y propiedades que lo constituyen, con su significado, entendido como el conjunto de objetos, fenmenos, acontecimientos a los que se aplica el concepto. El primer significado de un concepto se indica tradicionalmente como su connotacin (o intensin); el segundo, como su denotacin (o extensin). Segn la relacin que existe entre la intensin y la extensin de su significado, cada concepto se puede colocar en distintos niveles de abstraccin. Ms en particular, debe existir una relacin inversa entre las dos: es decir, que cuanto ms alta sea la intensin de un concepto, tanto ms baja resulta su extensin. En otras palabras, cuanto ms rico y especfico sea el elenco de las caractersticas y
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Riggs, F., The Definition of Concepts, en Sartori, G.; Riggs, F., y Teune, H., Tower of Babel, Pittsbourgh, International Study Association, 1975, pp. 39-76.

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propiedades de un concepto, ms reducida es la clase de objetos a los que puede aplicarse el concepto. Y al revs, cuanto ms reducida sea la especificacin de las caractersticas y propiedades del concepto, tanto ms amplio ser el conjunto de objetos a los que puede referirse. As pues, los conceptos observables pueden usarse en un significado muy abstracto, en referencia a un amplio conjunto de objetos (intensin mnima-extensin mxima); o bien, de modo muy concreto y especfico, en referencia a un conjunto de acontecimientos y hechos u objetos limitado. Se puede incluso llegar a conceptos ideogrficos, con una especificacin de las caractersticas y propiedades del concepto tan amplia y precisa (mxima intensin) que el concepto resulta aplicable a un slo caso (extensin mnima).8 Puede ser til poner un ejemplo. Tomemos un concepto como el clientelismo. Se puede definir con una intensin tan baja es decir, a travs de la identificacin de unas pocas de sus caractersticas y propiedades que sea aplicable a una gran cantidad de comportamientos en todos los sistemas polticos del mundo. Por el contrario, podemos aumentar la especificidad y el nmero de propiedades del concepto de tal manera que sea aplicable y abarque slo aquellos fenmenos de clientelismo poltico que se perciben como tales en la cultura poltica occidental. Tambin podemos aumentar an ms la intensin del concepto aadiendo otras propiedades que lo hagan aplicable slo a fenmenos especficos de clientelismo en Italia; podemos, por ltimo, llegar a caractersticas de especificacin descriptiva tales que hagan al concepto aplicable a un nico caso concreto de comportamiento clientelar. Este ejemplo slo tiene carcter indicativo. No siempre el mismo concepto puede utilizarse a lo largo de toda la escala de abstraccin y a veces conviene recurrir a diversos trminos para indicar distintas configuraciones intensivas de un concepto general. Los conceptos organizados de este modo vertical corresponden, pues, a distintos niveles de anlisis terico. En toda investigacin es preciso establecer a qu nivel de abstraccin queremos colocar nuestro aparato conceptual para evitar los peligros de usar conceptos a un nivel no apropiado con respecto a su definicin. La regla que se tiene que respetar es la citada ms arriba de la relacin inversa entre intensin y extensin. De hecho, ampliar la extensin de un concepto sin reducir en la misma medida su intensin (es decir, sus caractersticas y propiedades del significado), o viceversa, provoca confusin. Las consecuencias prcticas de este problema resultarn ms claras al tratar los errores de validez de los procesos de operativizacin de los conceptos tpicos de un rea cultural o poltica y por lo tanto culturalmente cargados de una cierta intensin de significado a reas distintas. Por ltimo hay que sealar que cuanto ms alto sea el nivel de abstraccin en el que se coloca un concepto tanto ms vasto, y por ello menos definido y preciso, es el conjunto de objetos al que se aplica. Cuanto ms bajo sea el nivel de abstraccin, pues, tanto mayor ser la precisin con que se indican sus referentes, su capacidad emprica. Tambin aqu un ejemplo puede ser til. Si definimos el
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Sartori, G., La politica, op. cit.

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concepto de partido poltico como un grupo organizado que compite por el poder poltico, esa definicin es tan poco intensiva que el universo de referentes empricos que abarca ser muy amplio. Entrarn en l, por supuesto, las organizaciones que consideramos normalmente como partidos polticos, pero junto a ellos muchas otras cosas, como, por ejemplo, organizaciones terroristas y secretas, determinados grupos de presin, y hasta fuerzas armadas en ciertos casos. Podemos aumentar la intensin del concepto mediante un incremento de sus atributos, por ejemplo aadiendo que la competicin por el poder se realiza presentando candidatos a las elecciones de cargos pblicos. Esto reducir automticamente su extensin emprica, excluyendo claramente todas las otras organizaciones citadas arriba. Podramos seguir por este camino aadiendo que las elecciones deben ser de tipo competitivo, excluyendo, en este caso, a los partidos nicos del campo de referentes empricos del concepto.

7. INDICADORES Y DEFINICIONES OPERATIVAS Las definiciones verbales (o declarativas) no resuelven del todo el problema. Mejor dicho, resuelven el problema de la relacin entre palabra/trmino y significado, pero no el de la relacin significado-referente. De hecho, como hemos dicho, los conceptos observables tienen que tener una relacin con los referentes empricos a los que se refieren. Tienen que ser contenedores que especifiquen los objetos a los que se refieren y que abarcan en su significado. En las ciencias sociales, para la mayor parte de los conceptos incluso para los formulados con ms cuidado y claridad las definiciones declarativas no permiten al investigador juzgar ni ver con precisin lo que se indica empricamente y lo que no. Muchos de estos conceptos son tan generales y de tan elevado nivel de abstraccin que es difcil sacar de sus definiciones semnticas criterios vlidos para identificar los referentes empricos. Para colmar esta distancia entre intensin de un significado conceptual y sus referentes empricos hay que dar algunos pasos intermedios. Esos pasos son la identificacin de indicadores de los conceptos y las definiciones operativas. La eleccin de indicadores y definiciones operativas de los conceptos es uno de los momentos ms complejos de la investigacin. La definicin operativa de un concepto es un tipo de definicin que incorpora en su interior la especificacin del campo de referentes empricos del concepto. Est dotada de una serie de instrucciones que indican cmo se propone etiquetar, medir o identificar el concepto dado.9 Tomemos, a ttulo de ejemplo, el concepto de disciplina parlamentaria de un partido, que no se presta por s solo por muy clara y unvoca que sea la definicin semntica de los trminos disciplina y parlamento a ser observado directamente. Una posible operativizacin de tal concepto es la frecuencia con que los miembros votan en sentido contrario a las decisiones del grupo parlamentario. Esta definicin especifica la parte perceptible y medible del fenmeno que el concepto se supone representa. La propiedad disciplina parlamentaria de un partido puede ser, pues, evaluada para cada
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Riggs, F., The Definition, op. cit.

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partido haciendo referencia a la definicin operativa. Otro ejemplo puede ser el concepto de cuadro de partido. De l se puede dar una precisa definicin operativa que, en relacin con la anterior, identifique el universo emprico de los cuadros de partido declarando, por ejemplo, que por ellos se entiende a todos los que son miembros de los comits ejecutivos a nivel local o identificando de otro modo este grupo (en una reciente investigacin sobre partidos polticos italianos ese concepto se defini operativamente referido a los delegados al congreso nacional del partido). No todos los conceptos son directamente operativizables. As, el universo de conceptos empricos puede ubicarse idealmente sobre un continuum que va desde la mnima hasta la mxima posibilidad de operativizacin directa. Muchos conceptos y con frecuencia los de mayor importancia para las explicaciones y las teoras de las ciencias humanas son tan abstractos y generales que no son susceptibles de ninguna operativizacin emprica directa satisfactoria. En estos casos hay que recurrir a otros conceptos ms especficos y menos abstractos, cuyos atributos ofrezcan la posibilidad de operativizacin directa. Estos conceptos ms especficos se llaman indicadores del concepto ms abstracto y sirven en un cierto sentido de puente entre ellos y las y las definiciones operativas.10 En general es necesaria una serie de indicadores para expresar completamente el significado y los referentes de un concepto complejo. Se trata, pues, de identificar las dimensiones o las caractersticas relevantes de un concepto y de establecer un indicador para cada una de ellas. La operacin implica un proceso de segmentacin del concepto complejo y los indicadores escogidos para cada segmento del concepto deberan corresponder en conjunto bastante bien al universo ms amplio de caractersticas que tenemos en mente cuando utilizamos el concepto originario. Por ejemplo, el concepto de movilizacin social no es susceptible de una satisfactoria definicin operativa directa y muchos estudiosos han recurrido a una serie de otros conceptos que se consideran indicadores de la movilizacin social como el nivel de instruccin, la urbanizacin, la difusin de los mass-media y otros. Cada uno de estos indicadores es fcilmente susceptible de definiciones operativas. Otro ejemplo es el concepto de democracia (o rgimen democrtico). Mucho mejor que intentar la definicin operativa directa de un trmino tan complejo es recurrir a una definicin que incluya los indicadores importantes de tal concepto, como elecciones libres y competitivas, libertad de prensa y de asociacin, independencia judicial, etc. Cada uno de estos indicadores se puede definir operativamente mucho ms fcilmente o, a su vez, si esto resulta difcil, dar origen a otros indicadores. La lgica de la relacin entre los conceptos y sus indicadores empricos, pues, es que los segundos representan a los primeros y su variacin est ligada a estos.

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Przeworski, A. y Teune, H., The Logic of Comparative Social Inqueiry, Nueva York, Wiley, 1970; Riggs, F. The Definition, op. cit.; Marradi, A., Concetti e metodi in scienza politica, Florencia, Giuntina, 1980.

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La relacin concepto-indicador-operativizacin constituye uno de los pasos ms importantes de una investigacin y plantea numerosos problemas. En primer lugar hay que subrayar que los conceptos y sobre todo los de ms elevada abstraccin y riqueza de significado no tienen una relacin unvoca con sus indicadores. Por consiguiente, pueden ser operativizados y medidos de ms de una manera. Los conceptos que no se pueden observar directamente slo se podrn abordar mediante indicadores empricos escogidos, que no son capaces de agotar y traducir completamente el rico significado de conceptos de alto valor terico. Con frecuencia representan slo un subconjunto de un conjunto mucho ms amplio de posibles indicadores que hubieran podido elegirse para representar un determinado concepto. Por ejemplo, el concepto de clase social se puede definir verbalmente o declarativamente como un grupo de individuos colocados a lo largo de una jerarqua de posiciones sociales diferenciadas. Esta definicin puede operativizarse de diferentes maneras. Implcitamente Marx operativiz ese concepto con referencia a dos indicadores principales, fcilmente operativizables: 1) una posicin econmica con respecto a la propiedad de los medios de produccin; 2) la conciencia de tal posicin. Sin embargo, como es sabido, otros estudiosos han ofrecido otras operativizaciones del mismo concepto, considerando indicadores como la renta, la educacin, la ocupacin y su prestigio social como los ms importantes. Por tanto, han operativizado la clase social en trminos de estatus socio-econmico como combinacin de los mencionados indicadores. De este ejemplo resulta claro que numerosos conceptos se prestan, segn el concepto en el que se usan, a ser operativizados de diversos modos y que distintas operativizaciones de un mismo concepto pueden justificarse en funcin de diferentes objetivos cognoscitivos. La operativizacin marxista del concepto de clase social puede ser ideal en relacin con el objetivo de establecer las condiciones de un comportamiento revolucionario de ciertos grupos, mientras que la realizada en trminos de estatus socio-econmico puede resultar mucho ms significativa si quiere usarse el concepto de clase en el estudio del comportamiento electoral. De esto se desprende que la eleccin entre indicadores posibles de conceptos cuya operativizacin no es directa, as como la eleccin entre diversas posibilidades de definiciones operativas de un concepto o indicador dependen tambin de los fines tericos para los que se va a emplear el concepto. La validez de un indicador, en definitiva, depende de una implcita comprensin de la relacin entre el proceso mediante el cual el indicador se produce y los objetivos tericos del investigador.11 Un concepto operativizado siempre ser un concepto empobrecido en su significado, en tanto que est amputado de las caractersticas que no resultan operativizables. Este problema est, en definitiva, en la base de la compleja relacin entre teora e investigacin. El concepto de movilizacin social definido en
Smelser, N. J., Comparative Methods in Social Sciences, Englewood Cliffs, N. J., Prentice Hall, 1976.
11

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trminos no operativos y sin referencia a indicadores empricos tiene un gran significado terico y es importante para la explicacin y la teora. El mismo concepto definido operativamente a travs de sus indicadores en trminos de nivel de urbanizacin, instruccin, uso de los mass-media, etc., es un concepto muy preciso empricamente, pero irremediablemente menos fecundo tericamente. Es bueno, pues, dedicar la mxima atencin analtica a una correcta y explcita formulacin de la relacin entre conceptos, indicadores y definiciones operativas tratando de evitar aquellos errores capaces de reducir completamente la validez de nuestros indicadores. En primer lugar hay que evitar que el proceso de operativizacin lleve consigo un empobrecimiento excesivo del significado, mediante una reduccin innecesaria del mbito de referentes indicados por la definicin declarativa del concepto. Con respecto al concepto de clase en Marx, un ejemplo muy a propsito y tambin con el que nos encontramos a menudo de este problema sera una operativizacin del concepto que haga referencia slo a la dimensin posicin con respecto a los medios de produccin, descuidando la de la conciencia de la propia posicin, o viceversa. Una operativizacin de ese tipo no es vlida en tanto que un indicador del concepto, y por lo tanto una parte de su significado o de sus referentes empricos, se deja a un lado sin razn (y esto independientemente de los problemas tcnicos que la operativizacin de la conciencia de clasepuede provocar en una investigacin concreta). Otro caso importante de error de validez del proceso de operativizacin es aquel en el que el indicador y su operativizacin identifican un espectro de fenmeno ms amplio que el que abarca el concepto y por tanto mezclan otras cosas junto a las que se supone que significa el concepto. Un ejemplo a ttulo indicativo puede ser el caso en que se defina renovacin parlamentaria como el proceso que identifica el surgimiento de nuevo personal en las Cmaras y se operativiza como el nmero de nuevos elegidos en una eleccin dada. En este caso, dados que los parlamentarios nuevos elegidos para una legislatura incluyen probablemente a personas que, aunque no elegidas en la legislatura anterior, lo fueron en la precedente, tenemos una operativizacin que identifica una serie de casos ms amplia que aquella que queramos abarcar con el concepto. Mezclamos al nuevo personal parlamentario a los electos por primera vez con otras cosas los reelegidos, lo que tendr un efecto negativo sobre los resultados de la investigacin y sobre sus interpretaciones. A la luz de los ejemplos puestos, estos errores de validez pueden parecer banales o de fcil solucin. Sin embargo, son frecuentes los procesos de operativizacin ms complejos o menos directos. Pensemos en la dificultad de operativizar de manera vlida ciertas actitudes en las investigaciones basadas sobre datos de opinin. Operativizar un concepto como el de orientacin autoritaria de un individuo en estos casos implica establecer, a travs de una serie de indicadores, una relacin entre este concepto y un cierto tipo de respuesta a una serie de preguntas preestablecidas. La lgica de la operativizacin es que ser ms o menos autoritario el que responda a una determinada manera a las preguntas. En este caso la operativizacin es muy indirecta e implica referirse a hiptesis y
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teoras implcitas; las que estn en la base del razonamiento en virtud del cual se mantiene que si una persona tiene una orientacin autoritaria, entonces debera estar de acuerdo con o debera contestar de tal modo. En el caso, pues, en que los indicadores inherentes a un concepto sean muy indirectos es preciso emplear o asumir una teora o hiptesis auxiliar para sostener la opcin. Las operativizaciones de este tipo son enormemente complejas y dejan continuamente abierto el problema de si los indicadores elegidos no olvidan dimensiones potencialmente opertivizables del autoritarismo o sea, si no sern incompletas, o bien aaden algo que el autoritarismo no es segn la definicin que se ha dado de l. En las investigaciones de opinin es continua la discusin sobre el hecho de si las respuestas a ciertas preguntas pueden interpretarse efectivamente como indicadores vlidos de un determinado concepto.

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COMENTARIOS A LOS PARGRAFOS 5, 6 Y 7 Facundo Gonzlez Brcenas Giovanni Sartori (La poltica. Lgica y mtodo de las ciencias sociales, Mxico, FCE, 2004, p. 65) se refiere a los conceptos como unidades del pensar. En efecto, los conceptos son instrumentos para pensar. El pensamiento se desarrolla (tambin) mediante los conceptos. E investigar, en gran parte, es pensar. Por ello vale la pena detenerse en el anlisis de los conceptos con el fin de plantearse el problema de la precisin de los mismos y su relacin con la realidad. La relacin entre los conceptos y la realidad es una expresin de la relacin entre el pensamiento y la realidad. Bartolini seala que hay dos tipos de conceptos: los tericos y los empricos. Los conceptos tericos tienen una elevada abstraccin, por lo que su significado no selecciona directamente referentes de realidad. En cambio, los conceptos empricos s se relacionan con referentes empricos observables.

CONCEPTOS

CONCEPTOS TERICOS (no tienen referentes empricos)

CONCEPTOS EMPRICOS (s tienen referentes empricos observables)

FIGURA. Conceptos tericos y conceptos empricos Para avanzar en el anlisis de los conceptos empricos, es necesario partir del principio: los conceptos no son la realidad; son, como afirma Sartori, unidades de pensamiento. Pero los conceptos empricos s se refieren a la realidad: son unidades de pensamiento con referentes reales. La cuestin, entonces, es indagar la relacin entre conceptos empricos y realidad. Esta relacin estar mediada por el significado de los conceptos. Citemos a Sartori: El esquema () se apoya en tres elementos: palabra, significado y referente. Vale decir: 1) tenemos en mente significados, los cuales 2) se expresan en palabras, que a su vez 3) denotan referentes (ibidem, p. 57). Los conceptos empricos se expresan mediante palabras que en conjunto tienen un significado con relacin a referentes de la realidad. Si las palabras no expresan con precisin el significado (es decir, si a
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una palabra pueden corresponder diferentes significados), entonces habr ambigedad. En cambio, si el significado no es preciso con relacin a los referentes, habr vaguedad. Si hay ambigedad y/o vaguedad en los conceptos, entonces las unidades de pensamiento sern deficientes o equvocas en la construccin de conocimiento. En este caso, la relacin entre sujeto cognoscente y objeto de estudio, entre pensamiento y realidad, ser una relacin marcada por el error. La forma de evitar la ambigedad y la vaguedad de los conceptos es definirlos con precisin, a partir del esquema de estructura de concepto comentado por Sartori: un concepto es expresin de un trmino (palabra), cuyos significados son declarados por definiciones, lo que se relaciona con referentes (ibidem, p.65). Sin entrar de lleno en los terrenos de la Lgica, se puede afirmar que la definicin de un concepto emprico es un enunciado que seala con precisin las propiedades esenciales de los referentes reales con los se identifica dicho concepto. Se pretende, entonces, que las definiciones eliminen la ambigedad y la vaguedad. Por tanto, una definicin debe enunciar las caractersticas, atributos o propiedades del sujeto (en trminos de Lgica, es decir sujeto-predicado) que define, con el propsito de que lo podamos identificar frente a otros sujetos. Pero las definiciones no enuncian todas las caractersticas, atributos o propiedades del sujeto sino slo aquellas fundamentales, distintivas pero suficientes para identificar con precisin al sujeto. Pero, cules caractersticas son estas? Algunos autores responden a esta pregunta afirmando que deben ser las caractersticas esenciales. Sin embargo, existe una discusin filosfica acerca de si existen esencias, si son inherentes a los referentes o si son atribuidas. Por lo tanto, es preferible decir que las caractersticas que se deben enunciar en una definicin son aquellas distintivas, que en conjunto slo pertenecen al sujeto que definen. En este marco, Sartori sostiene que definir un concepto es dar sus caractersticas definidoras; pero estas caractersticas necesarias deben reducirse (que se me perdone la aparente tautologa) al mnimo necesario. De ah la estrategia, o la recomendacin, de ser parsimoniosos en el definir, es decir de quedarse con definiciones mnimas. Lo que es fcil de recomendar, pero no fcil de hacer. (ibidem, p. 69). Pongamos un ejemplo. Supongamos que queremos definir partido poltico. Entonces tendramos que establecer las caractersticas o propiedades de los partidos polticos. Estas caractersticas son, desde luego, muy numerosas. Algunas de ellas: son organizaciones; tienen dirigentes; luchan por el poder poltico; presentan candidatos a las contiendas electorales; tienen programas y plataformas electorales; participan en la opinin pblica; articulan intereses; de ellos emanan los gobernantes y los representantes populares; tienen mecanismos de financiamiento; tienen nombre y emblemas distintivos; son fuerzas polticas, etc. As que la tarea ser seleccionar algunas caractersticas de los partidos polticos para armar una definicin en trminos de Un partido poltico es caracterstica 1 caracterstica 2 caracterstica 3 . Por supuesto, sera incorrecto pretender mencionar en una definicin todas las caractersticas de los partidos polticos, pues adems de imposible sera intil. Por ello se trata de seleccionar slo
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aquellas caractersticas que, como dice Sartori, sean definidoras, las menos posible pero suficientes para identificar a los partidos polticos. Hay ocasiones en que basta una o dos caractersticas, en otros casos es necesario mencionar ms; pero una buena definicin ser siempre una definicin mnima, es decir aquella que cita el mnimo suficiente de caractersticas. Se podra intentar una definicin de partido poltico en los siguientes trminos: un partido poltico es una organizacin, pero esto no sera suficiente, pues existen organizaciones que no son partidos polticos. As que tendramos que aumentar las exigencias a las organizaciones. Podramos decir un partido poltico es una organizacin que lucha por el poder poltico. De esta manera hemos reducido el nmero de organizaciones que son candidatos a ser identificados como partidos polticos, pues del gran nmero de organizaciones slo algunas de ellas luchan por el poder poltico. Pero an no es suficiente, puesto que hay organizaciones que luchan por el poder poltico y no son partidos, por ejemplo, las organizaciones terroristas, grupos de presin o, en ciertos casos, organizaciones militares o religiosas. As que tendremos que incrementar el nmero de caractersticas. Sartori proporciona una definicin de partido poltico: Partido poltico es cualquier grupo poltico que presenta a las elecciones candidatos para cargos pblicos, y que es capaz de llevarlos a ellos por medio de elecciones. Veamos cules son las caractersticas que exige en la definicin a los partidos polticos: 1. Ser grupos polticos; 2. presentar a las elecciones candidatos para cargos pblicos, y adems 3. ser capaz de llevar a sus candidatos a los cargos pblicos como resultado de las elecciones, es decir, ganar posiciones de representacin y de gobierno por medios electorales. Para Sartori, si un grupo poltico cumple estos requisitos ser un partido poltico. No es necesario exigir caractersticas que pueden no ser definidoras, como tener un sistema de financiamiento, ostentar un nombre y un emblema, etc. Desde luego, puede discutirse la definicin sartoriana. Alguien podra argumentar que un partido poltico lo es aun cuando no gane posiciones de representacin y de gobierno. Esto significa que se pueden construir definiciones amplias o restringidas. Lo importante es estar consciente de ello. En el caso citado, Sartori as procede, pues esta definicin de partido poltico est en el marco de su investigacin sobre la tipologa de los sistemas de partidos, para lo que le son relevantes slo aquellos partidos que s ganan posiciones de representacin y/o gobierno. Existen diferentes clases de definiciones. Lo importante es que la definicin de un concepto emprico permita identificar con precisin a sus referentes reales, directa o indirectamente. Valga, por ltimo, destacar que las definiciones de conceptos son una expresin ms de la relacin sujeto-objeto. El sujeto cognoscente define conceptos para identificar heursticamente referentes de la realidad. Las definiciones de conceptos empricos son una expresin lingstica del pensamiento acerca de referentes empricos observables. La connotacin o intensin de un concepto es el conjunto de caractersticas y propiedades que se mencionan en su definicin. Responde a la pregunta qu se
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entiende por? En este sentido, la connotacin o intensin puede se muy amplia o muy reducida, dependiendo del nmero de caractersticas que se postulen en la definicin. En cambio, la denotacin o extensin son los referentes reales, empricos, a los que se refiere. En el ejemplo de la definicin de Sartori sobre el concepto partido poltico la intensin son las tres propiedades que seala (ser grupo poltico, postular candidatos a cargos pblicos, ganar cargos mediante elecciones). Entre mayor sea la intencin de un concepto (es decir, mayor sea el nmero de caractersticas o propiedades exigidas en su definicin), menor ser la extensin del concepto, es decir, el nmero de referentes empricos que cumplan la definicin. Sartori sostiene que La extensin de una palabra es la clase de cosas a las que se aplica; la intensin de una palabra es el conjunto de las propiedades que establecen a qu cosas es aplicable esa palabra. De manera anloga, por denotacin se entiende la totalidad de los objetos, o acontecimientos, a los que se aplica la palabra; mientras que por connotacin se entiende la totalidad de las caractersticas que algo debe poseer para entrar dentro de la denotacin de esa palabra (El mtodo de la comparacin y la poltica comparada, en Sartori, Ibidem, p. 293). En la definicin de Sartori sobre partido poltico, si quitamos la exigencia de la caracterstica de ganar elecciones, entonces habremos reducido su intensin e incrementado su extensin. De esta manera, en un proceso de investigacin es necesario tener en cuenta, en la construccin de definiciones, la intensin y la extensin de los conceptos (de nuestras unidades de pensamiento). Las reglas para ascender o descender en una escala de abstraccin son, pues, reglas bastante simples. Volvemos ms abstracto y general a un concepto, reduciendo sus propiedades y atributos. Viceversa, un concepto se hace ms especfico si agregamos o desplegamos calificaciones, es decir, si aumentamos sus propiedades o atributos (Sartori, ibidem, p. 294).

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CONCEPTO Unidad e instrumento de pensamiento

Menor intensin implica mayor extensin

INTENSIN (connotacin) Conjunto de propiedades que deben tener los referentes empricos a los que es aplicable el concepto

EXTENSIN (denotacin) Conjunto de referentes empricos a los que se aplica el concepto

Mayor intensin implica menor extensin

Si la intensin no es precisa hay

Si la extensin no es precisa hay

AMBIGEDAD

VAGUEDAD

se elimina con la

se elimina con la

DEFINICIN

FIGURA. Relacin intensin-extensin en los conceptos En los procesos de investigacin cobran importancia las definiciones operativas. Una definicin operativa nos da una serie de instrucciones para llegar a la determinacin de los sujetos que estamos definiendo. Sartori seala que Una definicin se llama operacional en sentido estricto y propio cuando indica las operaciones que permiten medir a un concepto (en el campo del experimento o la investigacin). Tambin podemos decir, ms elsticamente, lo siguiente: un concepto operacional es un concepto transferido y reducido a sus propiedades observables y definido por las operaciones que lo verifican. (ibidem, p. 66).

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Los conceptos empricos se pueden ubicar a lo largo de un continuum que, en trminos esquemticos, va de la abstraccin extrema (es decir, extremadamente alejados de los referentes empricos) a la cercana extrema a dichos referentes. Nos estamos refiriendo a la distancia entre concepto y referentes empricos. Cuando el concepto se relaciona directamente con los referentes empricos es relativamente fcil ver el concepto (esta expresin es slo una imagen con fines didcticos, ya que los conceptos, como hemos dicho, no son la realidad) y estudiar el comportamiento de dichos referentes a la luz del concepto. Sin embargo, en la investigacin cientfica son comunes los conceptos que no tienen referentes empricos directos. En este caso se recurre a indicadores (conceptos indicadores). Es decir, no se estudian directamente los referentes empricos del concepto (debido a que no hay estos referentes directos) sino que se emprende un estudio indirecto de la realidad referida por el concepto. Es semejante a un investigador que no puede ver directamente al criminal, pero s tiene acceso a una serie de huellas que ste ha dejado en la escena del crimen y que, al ser analizadas, permiten llegar a una imagen del criminal. Pues bien, los indicadores son algo as como las huellas mediante las cuales podemos estudiar la realidad referida por un concepto. Los indicadores son, de esta manera, importantes recursos en las estrategias de investigacin.
Elevada abstraccin: no existen referentes empricos directos

ESCALA DE ABSTRACCIN DE CONCEPTOS EMPRICOS

CONCEPTO ORIGINAL DE ELEVADA ABSTRACCIN

DIMENSIN 1 DEL CONCEPTO ORIGINAL

DIMENSIN 2 DEL CONCEPTO ORIGINAL

DIMENSIN 3 DEL CONCEPTO ORIGINAL

CONCEPTO INDICADOR 1

CONCEPTO INDICADOR 2

CONCEPTO INDICADOR 3

Baja abstraccin: referentes empricos directos

REFERENTES EMPRICOS OBSERVABLES

FIGURA. Proceso de indicacin en la escala de abstraccin

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Un ejemplo. Tomemos los conceptos partido poltico y sistema de partidos. El primer concepto puede encontrar referentes observables directos en una sociedad determinada (los partidos polticos que existan en esa sociedad); el segundo concepto, sistema de partidos, es de mayor abstraccin y no encuentra referentes reales directos, ya que un sistema de partidos est constituido por los partidos relevantes y la estructura de relaciones que entre ellos han establecido. Es, en cierto sentido, ms fcil observar a los partidos que al sistema de partidos. Por ello es que para estudiar los sistemas de partidos se recurre a indicadores. A veces existe una relacin directa entre concepto e indicadores, es decir, un esquema de conceptos-indicadores; en otras ocasiones, existe uno o varios niveles intermedios con conceptos indicadores sucesivos. El concepto sistema de partidos es un buen ejemplo, pues para estudiarlo es necesario recurrir a un conjunto de conceptos intermedios (los conceptos indicadores) como formato del sistema de partidos (nmero de partidos que conforman un sistema de partidos), capacidad de coalicin, capacidad de chantaje, mecnica del sistema de partidos (dinmica funcional del sistema de partidos), competitividad electoral, distancia ideolgica, intensidad ideolgica, etc. Es importante sealar que esta estrategia de anlisis que va de los conceptos a los indicadores, debe complementarse con el camino inverso, es decir, de los indicadores al concepto original, de manera que los conceptos indicadores sean articulados en aras del anlisis integral del concepto original. Este proceso no siempre es sencillo ya que a veces reviste una gran complejidad. La definicin de conceptos, el ajuste de la relacin entre intensin y extensin de un concepto, la elaboracin de definiciones operativas y el diseo de conceptos indicadores de un concepto original son tareas relevantes en la investigacin, pues inciden en la relacin sujeto-objeto, pensamiento-realidad; son recursos para que el nivel terico-conceptual se abra a la complejidad de la realidad que nos interesa conocer. Es, entonces, necesario otorgarles la mxima atencin y el mayor cuidado. Recapitulemos. Una vez que se han definido los conceptos empricos, eliminando la ambigedad y la vaguedad, es comn que muchos de ellos se encuentren en un alto nivel de la escala de abstraccin, es decir, que no se identifiquen clara o directamente sus referentes empricos. Tenemos, en estos casos, varios recursos a utilizar, no necesariamente excluyentes. El primero, es el de manipular la intensin y la extensin del concepto con el fin de bajar su nivel de abstraccin. Si disminuimos su intensin (disminuimos las propiedades que debern cumplir sus referentes empricos) aumentaremos su extensin (habr ms referentes empricos a ser identificados con el concepto). Esta alternativa tiene un lmite, ya que si se disminuye demasiado la intensin del concepto, empezar a desdibujarse la identidad del mismo y podr llegar un momento en el que pierda su utilidad para el anlisis. El segundo recurso a nuestra disposicin es el de elaborar definiciones operativas. Sin embargo, la elaboracin debe mantener la fidelidad conceptual de la definicin operativa con la definicin original verbal o lexicogrfica, por lo que esta alternativa
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no siempre es viable. La tercera posibilidad es el desarrollo de conceptos indicadores, comnmente conocidos slo como indicadores. Para ello se deben detectar en el concepto original las dimensiones relevantes para los propsitos de investigacin. De cada una de ellas obtendremos un concepto menos abstracto que tendr por lo tanto una relacin ms cercana con sus referentes empricos observables. Se trata de que el conjunto de dimensiones-indicadores sustituyan o representen al concepto original en la identificacin de referentes empricos, por lo que debe cuidarse la fidelidad de esta representacin, de manera tal que no falte algn indicador ni sobre otro, ya que en ambos casos la relacin concepto original-realidad (mediada por el conjunto de indicadores) estara marcada por el error, introduciendo graves consecuencias para la investigacin. Para evitar este riesgo puede recurrirse a criterios tericos que deben explicitarse que justifiquen la seleccin de indicadores y que deben tomarse con precaucin en tanto pueden significar un sesgo de apriorismo terico en el anlisis. En todo caso, debern reflexionarse los resultados de esta seleccin de indicadores en cuanto a su utilidad de apertura a la complejidad de lo real y, si es el caso, introducir los ajustes pertinentes en la seleccin de indicadores. Es de la mayor importancia tomar en cuenta que el recurso a definiciones operativas e indicadores no son fines en s mismos, sino slo medios para lograr conectar los conceptos originales de elevada ubicacin en la escala de abstraccin con sus referentes empricos observables encontrados por las definiciones operativas o el conjunto de indicadores. Definiciones operativas e indicadores son mediaciones en esta relacin, por lo que deber concluirse el proceso con la reconstruccin articulada del concepto original, a partir de analizar dicho concepto a la luz del estado de los referentes empricos seleccionados por la definicin operativa o el conjunto de indicadores.

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CONCEPTO ORIGINAL

reconstruccin articulada del

CONJUNTO DE INDICADORES

reconstruccin articulada del

REFERENTES EMPRICOS OBSERVABLES

FIGURA. Reconstruccin articulada del concepto original

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ACTIVIDADES DE APRENDIZAJE 1. En su texto El futuro de la democracia, Norberto Bobbio sostiene que un rgimen democrtico se caracteriza por un conjunto de reglas fundamentales que establecen quin est autorizado a tomar decisiones y con qu procedimientos. Las reglas son las siguientes: x x En cuanto a los sujetos llamados a tomar o a colaborar en la toma de decisiones colectivas, un rgimen democrtico se caracteriza por la atribucin de este poder a un nmero muy alto de miembros de la comunidad. En cuanto a las modalidades de la decisin, la regla fundamental de la democracia es la regla de la mayora. Es necesario que los que son llamados a decidir o a elegir a los que debern decidir, sean colocados frente a alternativas reales y puestos en condiciones de poder elegir entre una y otra. Para ello se deben garantizar los derechos de libertad, de expresin de la propia opinin, de reunin, de asociacin, etc.

Por su parte, Robert A. Dahl, en su libro La poliarqua. Participacin y oposicin, seala las siguientes condiciones que deben reunir los regmenes democrticos: x x x x Libertad de asociacin. Libertad de expresin. Libertad de voto. Derecho de los lderes polticos a competir en busca de apoyo y a luchar por los votos. Diversidad de fuentes de informacin. Elegibilidad para el servicio pblico. Elecciones libres e imparciales. Instituciones que garanticen que la poltica del gobierno dependa de los votos y dems formas de expresar las preferencias.

x x x x

Tomando en cuenta las condiciones que seala cada autor, a) Elabore las definiciones respectivas del concepto democracia. b) Compare la intensin del concepto democracia expresado en cada definicin. Indique cul intensin es menor y cul mayor. c) Compare la extensin del concepto democracia expresado en cada definicin. Indique cul extensin es menor y cual mayor. d) A una menor intensin corresponde una mayor extensin, y a una mayor intensin corresponde una menor extensin? Argumente su respuesta con

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base en la comparacin de las intensiones y las extensiones del concepto democracia expuesto en las dos definiciones. 2. Las definiciones operativas se expresan en funcin de las operaciones que hay que efectuar para proceder a la identificacin del concepto (por ejemplo, Molcula de agua: es el resultado de combinar dos tomos de hidrgeno con uno de oxgeno). Elabore una definicin operativa del concepto rgimen democrtico, con base en las condiciones que sealan Bobbio y Dahl en el ejercicio anterior: Rgimen democrtico es aquel rgimen poltico que 3. Ordene los siguientes conceptos de acuerdo con su ubicacin en la escala de abstraccin (de mayor abstraccin a menor abstraccin): partido poltico, dirigente de partido poltico, sistema de partidos. Argumente su respuesta. 4. De la siguiente lista de conceptos, elija aquellos que considere indicadores del concepto consolidacin democrtica y argumente su respuesta. x x x x x x x x x x x x x x x x x x x x x x x Elecciones libres y justas. Elecciones competitivas. Corporativismo. Estado de Derecho. Cultura poltica democrtica. Libertad de prensa. Organismos electorales imparciales. Participacin ciudadana. Abstencionismo. Analfabetismo. Pluralismo poltico. Rendicin de cuentas. Pobreza. Urbanizacin. Demagogia. Instituciones representativas. Mandato imperativo. Poder poltico hereditario. Autoritarismo. Corrupcin. Transparencia poltica. Videopoltica. Respeto a los derechos humanos.

Existen otros indicadores del concepto consolidacin democrtica? Cules?

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8. EL TRATAMIENTO DE LOS CONCEPTOS Stefano Bartolini Una definicin operativa incorpora una serie de instrucciones que indican cmo se puede etiquetar, medir o identificar el concepto al que se refiere. En otras palabras, la operativizacin transforma los conceptos de las propiedades de las unidades de investigacin en variables, especificando la posible variabilidad de los casos a lo largo de una dimensin. Ello permite, pues, asignar valores o etiquetas al estado de cada unidad con respecto a la propiedad a la que se refiere. Haciendo referencia a la matriz de datos presentada antes (vase figura 1), los procesos de operativizacin transforman las propiedades de las unidades objetos de estudio en variables, permitiendo rellenar las casillas de la matriz atribuyendo a cada caso uno de los estados de las variables. Hasta tal punto es complejo el debate entre los metodlogos sobre este tema, que podemos decir que la operativizacin indica segn la naturaleza de las propiedades de las unidades y nuestro nivel de informacin tres modos de asignar valores o etiquetas al estado de una unidad con respecto a una propiedad suya.12 Para algunas propiedades la definicin operativa divide la extensin del concepto en categoras o clases. Esto permite establecer si una propiedad dada existe o no en un caso dado y la operacin que a travs de ella se cumpla asigna las unidades a las diferentes categoras; es decir, clasifica las unidades.13 Por ejemplo, en un estudio sobre las instituciones de los referndum populares en varios pases (o en varios estatutos de las regiones o estados de un pas) podemos querer utilizar la propiedad efecto sobre la produccin legislativa de un referndum operativizndola como efecto propositivo, derogativo o deliberativo. Los casos concretos de consultas referendarias se clasifican por tanto segn su naturaleza con respecto a esa propiedad. Otro ejemplo es el de la clasificacin de unidades-individuos con respecto al tipo de profesin religiosa (catlica, protestante, juda, musulmana); el de la clasificacin de los sistemas polticos con respecto al rgimen constitucional (parlamentario, presidencial, mixto). En otros casos las propiedades y su concepto pueden operativizarse suponiendo que estn compuestas por categoras ordenadas a lo largo de un continuum que va del ms al menos y que indica el grado de posesin en cada caso de una determinada propiedad. La operacin que cabe hacer en este tipo de operativizaciones consiste en asignar los casos a la categora que el investigador
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Teune, H., Measurement in Comparative Research, en Comparative Political Studies, 1, 1968, pp. 123-138; Marradi, A., Concetti, op. cit. 13 Como ha sealado acertadamente Marradi (1980), con el trmino clasificacin se entiende tanto la operacin intelectual de categorizacin de un concepto como el procedimiento de atribucin de los objetos a una de las categoras establecidas a partir de aqulla. En esta obra no hemos considerado distinguir terminolgicamente los dos significados, pero s hemos tenido en cuenta la diferencia.

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considera ms adecuada, teniendo en cuenta que las diferencias medidas as son de grado y no de cantidad. Los intervalos entre las categoras ordenadas a lo largo de un continuum son desiguales y su tamao es indeterminado. Ejemplos de este tipo de operaciones son aquellos en que se pregunta a los entrevistados su opinin no en trminos de un categrico si o no, sino ms bien en trminos del grado de acuerdo o desacuerdo ofrecindoles, por ejemplo, una serie de respuestas ordenadas alternativas. En el estudio de macroagregados tenemos esta tipo de medida cuando, por ejemplo, los indicadores permiten colocar a varios sistemas polticos en una serie de categoras ordenadas en relacin con la mayor o menor centralizacin administrativa. Un ejemplo ms corriente puede ser el que, con base en un examen, se asignen estudiantes a clases de estudio de lengua para principiantes, intermedios, avanzados, asumiendo que stas representan categoras sobre un continuum que va desde el desconocimiento absoluto de una lengua hasta su conocimiento avanzado. Por ltimo, el tercer modo de asignar valores a los estados de las variables a travs de la operativizacin permite establecer la cantidad de la propiedad que posee cada caso; el grado numrico en que estn presentes las propiedades. Si en una investigacin tenemos que estudiar la propiedad fuerza organizativa de un partido poltico y damos a este concepto una definicin operativa que hace referencia al nmero de afiliados y/o al nmero de unidades locales en el territorio, el estado de cada caso con respecto a las variables se identifica por cantidades numricas precisas a las que se pueden aplicar todas las propiedades matemticas de los nmeros. En este caso, en comparacin al anterior, la dimensin de los intervalos entre los posibles estados de las variables es conocido: si el nmero de los afiliados de un partido es el doble que el del otro se puede concluir que en relacin con la definicin operativa de fuerza organizativa adoptada la fuerza organizativa del primero es dos veces la del segundo. Dicho de otro modo, la igualdad de los intervalos permite comparaciones entre caso y caso que se refieren al tamao de las diferencias. Los tres modos fundamentales de asignar valores y etiquetas a los estados de las propiedades segn su definicin operativa se indican normalmente con los trminos de medida nominal, ordinal y cuantitativa, dando lugar a tres tipos de escalas. Sobre esta terminologa se centra el debate entre metodlogos con respecto a las propiedades de los tres tipos de tratamiento y a las tcnicas estadstico-matemticas que cada uno de ellos permite adoptar legtimamente.14 A estos problemas se refieren ampliamente los textos especializados de metodologa. Aqu importa subrayar que, desde el punto de vista del tratamiento lgico de los conceptos, existe una clara cesura entre el tratamiento conceptual discontinuo del primer tipo, que da lugar a clasificaciones de casos, y el continuo de los tipos segundo y tercero que, en distintos grados y con distintas consecuencias sobre las tcnicas estadsticas utilizables segn que se trate de escalas ordinales a intervalos o cardinales, da lugar a distintos tipos de medida de los conceptos operativizados
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Marradi, A., Concetti, op.cit.

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9. CLASIFICACIONES Conviene subrayar que la lgica clasificatoria es decir, la operacin intelectual mediante la cual se divide la intensin de un concepto en un cierto nmero de categoras y las clasificaciones tienen una importancia fundamental en las ciencias sociales (y en otras ciencias mucho ms consolidadas) y merecen una atencin adicional.15 En primer lugar, las buenas clasificaciones no son tan fciles de formular como puede parecer a primera vista observando los ejemplos que hemos puesto. El tratamiento clasificatorio de los conceptos tiene reglas que hay que seguir. Las fundamentales son: 1) que se base sobre un nico criterio explcito de distincin, y 2) que la clasificacin sea exhaustiva y exclusiva.16 La exclusividad exige que ninguna unidad se atribuya a ms de una clase. Respetar los criterios no es fcil. En muchos casos la tarea se facilita porque recurrimos a clasificaciones de sentido comn (como puede ser la distincin entre sexo masculino y femenino) o a otras ya existentes de forma estandarizada (por ejemplo, las ocupaciones definidas por los Institutos de Estadstica) o basadas en informaciones selfreported (como la religin o la nacionalidad). Por otra parte, sin embargo, y sobre todo en los casos de mayor valor e inters heurstico, tenemos que crear nuestras propias clasificaciones sobre la base de una serie de datos e informaciones desagregados. Pensemos en el intento de clasificar segn el principio de motivaciones predominantes las variadas respuestas de los entrevistados a una pregunta referente a las razones por las que han cambiado su comportamiento electoral. La tarea de identificar una serie reducida de categoras nominales que puedan resumir y contener la gran variedad de respuestas individuales es un proceso complejo. Un mismo concepto se puede operativizar en ms de uno de los tres modos principales sealados e incluso entre los tres. Tomemos una vez ms un ejemplo creado ad hoc. Si queremos evaluar la propiedad centralizacin administrativa de varios sistemas polticos, se puede tratar nominalmente tal concepto proponiendo una clasificacin dicotmica centralizado-descentralizado basada en la presencia o ausencia de ciertas caractersticas distintivas de la centralizacin (y sus indicadores). Podemos tambin tratar de medir el grado de centralizacin ordenando los sistemas polticos en un continuum que valore comparativamente la mayor o menor presencia de las caractersticas. Por ltimo, podemos tratar de cuantificar la centralizacin midiendo cada caracterstica individualmente y ajustndola en un ndice de centralizacin, es decir, en una medida que combina los indicadores segn una operacin matemtica.17

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Sartori, G. La poltica, op. cit. Mill, J. S., A System of Logic. Ratiocinative and Inductive, Londres, 1943. 17 Lazarfeld, P. F. y Barton, A. H., Qualitative Measurement in the Social Sciences: Classification, Typologies and Indices, en D. Lerner y H. D. Lasswell (eds.), The Policy Sciences, Stanford University Press, 1951; Marrado, A., Concetti, op. cit.
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Naturalmente que estas tres posibilidades tienen sus ventajas e inconvenientes. Un tratamiento nominal no hace justicia a los casos intermedios, forzndolos a entrar en una de las categoras. Adems, los tratamientos continuos permiten recurrir a tcnicas estadsticas ms poderosas para el anlisis. Sin embargo, el tratamiento nominal-clasificatorio permite un mayor control mental del concepto cuando se pone en relacin con los otros. Es indicativo, de hecho, que, a veces, conceptos fcilmente operativizables de modo cuantitativo sean reconducidos al final del anlisis, a clasificaciones o escalas ordinales mediante la identificacin de puntos de ruptura en el continuum. Todo lo dicho acerca de la relacin entre tratamiento clasificatorio y continuo de los conceptos operativizados lleva tambin a concluir que con mucha frecuencia la relacin que existe entre tratamiento nominal-clasificatorio y tratamiento continuo no es slo una relacin alternativa impuesta por el nivel de las informaciones disponibles o por un clculo de conveniencia basado en los costes y resultados de las diferentes posibilidades. En muchos casos el tratamiento clasificatorio se presenta como un requisito lgico de aquel continuo, sobre la base se la consideracin de que la lgica del ms o menos o del cuanto de una propiedad es posterior a la existencia o no de la propiedad.18 Este hecho es evidente en las fases iniciales de la investigacin. Las unidades de investigacin son mezclables o comparables entre s slo si por sus caractersticas definitorias pertenecen a una misma clase de objetos, fenmenos o acontecimientos. En este sentido, es, pues, evidente el carcter lgicamente anterior del anlisis clasificatorio con respecto a cualquier otro paso de la investigacin. Todo lo dicho vale tambin para el nivel del tratamiento conceptual de las propiedades de las unidades: la explicacin de los conceptos que permite la lgica clasificatoria pone en evidencia las divisiones en subgrupos de las unidades de investigacin y permite identificar a cules de esas se pueden aplicar operativizaciones continuas. Vamos a poner tambin en este caso un ejemplo que aclare. Consideremos un estudio de las instituciones parlamentarias que prevea el anlisis de una propiedad como la de poder legislativo de las comisiones. Naturalmente, en trminos sustanciales tal poder vara en cada caso y no es difcil pensar en una operativizacin continua de ese concepto que haga referencia a uno o ms ndices (por ejemplo, el porcentaje de leyes aprobadas en comisin con respecto al total de leyes aprobadas; el nmero de leyes que se atribuyeron a las comisiones en la fase deliberante pero se llevaron al pleno por diversos motivos, etc.). Este posible ndice del poder legislativo de las comisiones parlamentarias tendr su mbito de variacin partiendo de 0, valor que representa el caso en el que tal poder es nulo, el caso en que las comisiones parlamentarias no tienen institucionalmente poder de producir leyes.

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Sartori, G., La poltica, op. cit.

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El problema se plantea en los siguientes trminos: es lcito reducir una diferencia institucional-estructural entre los diferentes parlamentos (atribucin o no del poder legislativo a las comisiones) a una diferencia de cantidad o grado en su poder? La respuesta es que, en un ejemplo de este tipo, la reduccin de la diferencia entre los casos a diferencia cuantitativa implica ocultacin. Sera ms apropiado un tratamiento clasificatorio previo de los poderes de las comisiones que distinga la presencia o ausencia del poder deliberativo en cada caso individual. Slo despus es oportuno y til aplicar a la clase de parlamentos que prevn comisiones con poderes legislativos una lgica cuantitativa que lleve a evaluar las diferencias de grado y cantidad en que poseen tal poder. En casos como este es necesario realizar previamente un control conceptual clasificatorio. Ellos no supone la prdida de ninguna informacin importante, sino que, al contrario, favorece una clarificacin conceptual que la medida asumir necesariamente como algo implcito (si esta diferencia no estuviese asumida al menos implcitamente en la medida, entonces deberamos concluir, paradjicamente, que el tratamiento cuantitativo determina una prdida de informacin). En conclusin, el tratamiento nominal y clasificatorio es una forma de operativizacin alternativa con respecto a las formas continuas, pero en muchos casos es un tratamiento lgico necesario y prioritario con respecto a los otros.

10. TIPOLOGAS Un caso concreto de aplicacin lgica clasificatoria especialmente importante en ciencia poltica y en las ciencias sociales en general es el de la formacin de tipos y tipologas. Una tipologa se suele definir como una clasificacin multidimensional, entendiendo con ello que se trata de una organizacin de tipo clasificatorio establecida por la combinacin y cruce de ms de un criterio. Los tipos que vienen a componer una tipologa constituyen una construccin caracterizada por una serie de atributos, cada uno de los cuales identifica una dimensin que puede ser representada por un tratamiento nominal o continuo, pero cada uno de los cuales entra en el tipo con su valor especfico.19 Consideremos un ejemplo concreto de tipo que por su aplicacin al caso italiano y por las discusiones que ha provocado debera ser conocido por el lector: el tipo de sistema de partidos de pluralismo polarizado. Este tipo surge del mbito de una tipologa general de los sistemas de partidos construida combinando dos de sus dimensiones o prioridades importantes: 1) el nmero de partidos; y 2) la distancia ideolgica que les separa. El tipo pluralismo polarizado surge como combinacin especfica de un valor/estado de cada una de las dos dimensiones-propiedades. Se caracteriza, pues, por la combinacin de un elevado nmero de partidos con una gran distancia ideolgica entre ellos. Por supuesto que distintas combinaciones de valores/estados de las dos dimensiones-propiedades constituyen otros tantos tipos posibles de sistemas de partidos, cada uno de los
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Lazarfeld, P. F., y Barton, A. H., Qualitative, op. cit.

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cuales es concebible en abstracto (pocos partidos y corta distancia ideolgica; pocos partidos y gran distancia ideolgica, y as sucesivamente). Este ejemplo de las modalidades constitutivas de los tipos y de las tipologas permite poner de manifiesto y discutir algunos de sus problemas. En primer lugar, las diversas dimensiones-propiedades que se combinan en las construcciones tipolgicas pueden ser originariamente operativizadas tanto nominalmente como clasificaciones, o como escalas de distinto tipo. Es evidente, sin embargo, que en presencia de numerosos casos los valores de una variable operativizada de modo continuo son tantos, o mejor dicho demasiados, como para ser utilizados todos, uno por uno, en una construccin tipolgica. Estamos frente a uno de los casos en que un tratamiento continuo presenta inconvenientes en trminos de coste y se reduce, mediante la identificacin de uno o ms umbrales, a un tratamiento disyuntivo, como mucho dicotmico o tricotmico. En trminos concretos, para utilizar con fines de construccin de una tipologa una dimensin como el nivel de desarrollo econmico, puede ser ms conveniente dividir los pases en desarrollados y subdesarrollados identificando un umbral en los valores de los diferentes ndices. Incluso de esta manera, el nmero de tipos posibles que surgen de la combinacin suele ser muy elevado. Para darnos cuenta basta calcular que, si queremos construir una tipologa combinando cuatro dimensiones-propiedades operativizadas en trminos dicotmicos, obtenemos diecisis tipos posibles. Un nmero tan alto de tipos posibles hace difcil la interpretacin y el mismo control mental de la realidad bajo estudio. Por lo tanto, siempre es necesario llevar a cabo una reduccin de las combinaciones posibles entre los distintos estados/valores de las dimensiones, operacin que, en general, se realiza de tres maneras fundamentalmente. La primera tiene carcter lgico, en el sentido de que una relacin existente entre dos dimensiones de la tipologa es lo que puede permitir deducir que ciertas combinaciones de sus valores no pueden lgicamente verificarse. Otras reducciones se obtienen eliminando aquellas combinaciones de estados/valores que, aunque sean concebibles lgicamente, no se dan empricamente o se dan con tan poca frecuencia que no hace falta establecer un tipo especial. Por ltimo, ciertos grupos de combinaciones estados/valores se pueden reagrupar juntos en un solo tipo, con base en consideraciones pragmticas ligadas a los objetivos especficos de la investigacin.20 Las reducciones del segundo tipo, las realizadas de hecho con base en consideraciones de frecuencia emprica, son ciertamente legtimas y tiles. Hay que hacerlas, sin embargo, con cautela, en cuanto que tipos de baja o bajsima frecuencia emprica pueden ayudar a identificar los casos desviados, sobre cuya importancia volveremos al final. Las construcciones tipolgicas se basan completamente sobre principios de la lgica clasificatoria y para ellos son vlidos los criterios de exhaustividad y
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Lazarfeld, P. F. y Barton, A. H. Qualitative, op. cit.

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exclusividad ya mencionados. Adems hay que subrayar que la reconstruccin de los procesos constitutivos de las tipologas (identificacin de las dimensiones, reduccin de los estados y reduccin de las combinaciones) es un ejercicio lgico que presenta numerosas ventajas. De hecho, en la literatura se encuentran muchos ms tipos que tipologas completas. Lo que es preocupante, en cuanto sugiere que algunos de ellos han sido creados a propsito, sin haber explicitado completamente la construccin tipolgica de la que se desprenden y sin explicar, por tanto, de que tipo se trata (tipos empricos, populares, ideales). En estos casos, aplicar a posteriori la lgica de constitucin al tipo permite explicitar completamente la tipologa y poder, por tanto, identificar y evaluar las reducciones de las combinaciones que se han realizado, la posible existencia de superposiciones de casos (no exclusividad) y de casos desviantes. En este apartado hemos dedicado mucho ms espacio a las clasificaciones y tipologas que a los niveles de medida representados por las escalas. Esta opcin se deriva del hecho que los textos de estadstica y metodologa dedican mucho espacio a estos ltimos y de la conviccin de que, en el estado actual, en la mayor parte de los campos de las ciencias sociales todava es necesario saber clasificar y tipologizar bien ms que medir y cuantificar. Naturalmente, saber operar bien con los primeros no debe significar abandonar los segundos; pero recurrir a los segundos no permite abandonar los primeros.21 Las clasificaciones y las tipologas ordenan el universo de los objetos y los acontecimientos polticos; ayudan a la formacin de los conceptos a medir y constituyen objetivos cientficos en s, cuya necesidad se siente. Adems, son la base del mtodo de control al que la investigacin poltica recurre con mayor frecuencia: el mtodo comparado.

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Sartori, G., La poltica, op. cit.

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COMENTARIOS A LOS PARGRAFOS 8, 9, Y 10 Facundo Gonzlez Brcenas El concepto de variable es fundamental para la investigacin, por eso es conveniente comprenderlo. Las variables se refieren a las propiedades de las unidades de anlisis. La idea es que estas propiedades pueden variar, y esta variacin es un dato relevante para la construccin de conocimiento acerca de una unidad de anlisis y del objeto de estudio al que pertenecen. Adems, es posible relacionar las variables de una o de varias unidades de anlisis, en planteamientos tales como si la vara la variable x, se observa una variacin en la variable y, lo que permite establecer correlaciones entre variables (entre propiedades) que pueden contribuir a explicar las propiedades mismas, las unidades de anlisis y los objetos de estudio, y a establecer en ciertos casos relaciones de causalidad. Es til identificar (aprehender, en trminos cognoscitivos) las unidades de anlisis en funcin de una propiedad suya. Existen tres modos de hacer esta identificacin: nominal, ordinal y cuantitativa. El ejemplo ms sencillo para la opcin ordinal es la del gnero: masculino o femenino. Aqu las unidades de anlisis seran los individuos humanos, y su propiedad (la variable) el gnero. Las unidades de anlisis (los individuos humanos) sern identificadas (aprehendidas) en funcin de una propiedad que vara (el gnero); a cada individuo humano se le asignar una etiqueta a partir del estado de la propiedad gnero: hombre o mujer. El modo ordinal, por su parte, queda ilustrado con el siguiente ejemplo. Si definimos una propiedad variable llamada etapa de la vida de las unidades de anlisis seres humanos, de tal manera que la niez estar hasta antes de los 14 aos; la juventud, entre los 14 y antes de los 26 aos; los adultos, entre los 26 y antes de los 60 aos, y los adultos mayores, ms de 60 aos, entonces todo ser humano quedar comprendido en alguna de estas categoras. El modo ordinal se parece al nominal en tanto cada unidad de anlisis se identifica en funcin de categoras excluyentes (hombre-mujer, niez-juventud-adultos-adultos mayores); sin embargo se diferencia en que la identificacin nominal no est en un continuum y la ordinal s, es decir, esta ltima se puede expresar a lo largo de una lnea continua en la que a la niez seguira la juventud, a sta los adultos y despus los adultos mayores. En el modo ordinal existen rangos continuos y ordenados, en el nominal no. Finalmente, el modo cuantitativo quedar ejemplificado si nos referimos a la propiedad variable edad de las unidades de anlisis seres humanos. Las unidades de anlisis seres humanos sern identificadas en funcin de su propiedad edad. En este caso tambin la propiedad edad se ubica a lo largo de un continuum, pero que no est seccionado en rangos como s ocurre en la ordinal.

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ASIGNACIN DE VALORES Y ETIQUETAS A LOS ESTADOS DE LAS PROPIEDADES (VARIABLES) DE LAS UNIDADES DE ANLISIS.

NOMINAL (escala discontinua)

ORDINAL (escala continua)

CUANTITATIVA (escala continua)

FIGURA. Escalas de medicin Sobre la clasificacin, slo debe insistirse que lo que se clasifica son unidades de anlisis, y se hace en funcin de un criterio de distincin, y que la clasificacin debe ser exhaustiva (es decir, que todos los casos de las unidades de anlisis que pretendemos clasificar caigan en una clase) y exclusiva (es decir, que no exista un solo caso que est en dos o ms clases). El criterio de distincin ser alguna propiedad significativa en trminos heursticos (cognitivos). Clasificacin y tipologizacin no son sinnimos. No es lo mismo una clase que un tipo. La tipologizacin de unidades de anlisis se fundamenta en ms de un criterio o propiedad, es decir, las tipologas son producto de sintetizar coherentemente un criterio a partir de los estados de varias propiedades. Es entonces adecuado el apunte de Bartolini cuando afirma que una tipologa se suele definir como una clasificacin multidimensional, entendiendo con ello que se trata de una organizacin de tipo clasificatorio establecida por la combinacin y cruce de ms de un criterio. Sin embargo, el criterio para tipologizar no debe ser la mera suma o agregacin de criterios particulares; es necesario determinar el criterio de manera coherente y sistemtica desde una plataforma de significatividad para la investigacin. Por ejemplo, cuando Sartori desarrolla su tipologa de sistemas de partidos, primero establece dos clasificaciones de los sistemas de partidos a partir de dos variables o propiedades: el nmero de partidos y la distancia ideolgica. As, la clasificacin por nmero de partidos puede quedar con tres categoras: monopartidismo, bipartidismo y pluripartidismo. A su vez, la clasificacin por

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distancia ideolgica puede quedar en centrpeto o centrfugo, o bien en moderado o polarizado. A partir de clasificaciones como estas, Sartori desarrolla una tipologa que implica la sntesis de los dos criterios de clasificacin (nmero de partidos y distancia ideolgica). El resultado son siete tipos de sistemas de partidos: sistema de partido nico, sistema bipartidista, sistema de partido predominante, sistema de partido hegemnico, sistemas de partidos de pluralismo moderado, sistema de partidos de pluralismo polarizado y sistema de partidos atomizado. Que slo sean siete tipos de sistemas de partidos es producto de anlisis lgico, terico y emprico, lo que le permite discriminar algunos casos formales comprendidos en la combinatoria entre las clases (Cfr. Partidos y sistemas de partidos, Madrid, Alianza Universidad, 1994). Como seala Bartolini, los criterios de exhaustividad y exclusividad tambin se aplican a la tipologizacin. Clasificaciones y tipologizaciones son expresiones de la relacin sujeto-objeto. Para clasificar y tipologizar se requieren criterios, que estarn referidos a los estados de las propiedades de las unidades de anlisis del objeto de estudio, pero que son seleccionados por el investigador en tanto le son significativos para sus propsitos heursticos.

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ACTIVIDADES DE APRENDIZAJE 1. Tomando en cuenta que existen tres escalas de medicin (nominal, ordinal y cuantitativa), a qu tipo de escala correspondera la identificacin de las siguientes unidades de anlisis a partir del estado de las variables que se mencionan? Argumente sus respuestas. Por ejemplo, en el primer rengln las unidades de anlisis son los partidos polticos, y la variables es la preferencia partidista de cada elector (el partido por el que vota). En la tercera columna se debe escoger la escala pertinente para ubicar las unidades de anlisis en funcin de los estados posibles de la variable. UNIDADES DE ANLISIS Electores Partidos polticos Miembros del Servicio Profesional Electoral Partidos polticos Miembros del Servicio Profesional Electoral Sistema de partidos VARIABLE Preferencia partidista Ubicacin en el eje izquierdacentroizquierda-centro-centroderechaderecha Antigedad en el IFE Nmero de representantes en la Cmara de Diputados Cargo y puesto Formato del sistema de partidos (nmero de partidos: uno, dos o ms) ESCALA DE MEDICIN

2. Siga las instrucciones siguientes: a) Clasifique las elecciones federales mexicanas (unidades de anlisis) en funcin del cargo de eleccin popular en disputa (variable). Recuerde los criterios de exhaustividad y exclusividad. Cuntas clases resultaron? Cules son? b) Clasifique las elecciones federales mexicanas en funcin de si sus resultados provocan o no alternancia en el cargo de eleccin popular. Cuntas clases resultaron? Cules? c) Ahora, con el objetivo de establecer una tipologa, combine las clases resultantes en el inciso a) con las clases resultantes en el inciso b). d) Si sus respuestas son correctas, debe obtener seis tipos de elecciones. Cules son? Designe cada tipo con un trmino que describa sus caractersticas.

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11. RELACIN ENTRE VARIABLES Stefano Bartolini Conviene recapitular los problemas discutidos hasta ahora y sus relaciones con la ayuda de un esquema (figura 3). Hemos partido de la definicin del problema y de la identificacin de las unidades y de sus propiedades importantes para el estudio, hemos discutido problemas inherentes a la definicin conceptual y operativa de stos a travs de los procesos de indicacin. El tratamiento operativo de los conceptos los transforma en variables operativas susceptibles de asumir estados diferentes en cada caso; estados que se definen por tratamientos discontinuos con base en procesos de formacin de clasificaciones y tipologas y por continuos con base en varios niveles de medida.

FIGURA 3. Esquema resumido de la exposicin En este punto, la matriz inicial se compone idealmente de casos que hemos seleccionado de entre las unidades de investigacin, de elaboracin de hiptesis y de confirmacin de las relaciones empricas entre las variables. En las ciencias sociales los tipos de relaciones que se buscan son, en general, causales. El objetivo principal es el de explicar en el sentido de atribuir una o ms causas a un fenmeno, de identificar sus condiciones causales. Normalmente, se identifican con el nombre de variables dependientes los fenmenos que se intentan explicar y

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con el de variables independientes las condiciones causales que se supone los determinan.22 Sin embargo, incluso basndonos slo en un juicio de sentido comn, para cada fenmeno que se quiera explicar en el sentido sealado ms arriba el nmero de las condiciones causales que pueden influir sobre l es extremadamente alto. Con palabras de un conocido estudioso, la situacin inicial es una multiplicidad de condiciones (causales), de confusin de su influencia sobre lo que se tiene que explicar y de indeterminacin con respecto a los efectos de cada condicin de combinacin.23 Lo que supone que en todo estudio cientfico la bsqueda de explicaciones causales, incluso de naturaleza probabilstica, implica un esfuerzo de reduccin del nmero de las posibles condiciones causales y de aislamiento de una condicin de otra, de tal modo que quede claro el papel de cada una de ellas. En la prctica, la reduccin de las posibles condiciones causales de un fenmeno se hace in primis mediante procesos heursticos que simplifican el universo de variables potencialmente importantes. Se asume que ciertos conjuntos de variables no son influyentes; tanto si son conocidas como si son desconocidas, se les supone constantes y, por lo tanto, como no influyentes con respecto al problema concreto. A esa operacin se le da el nombre de clusula de ceteris paribus.24 De este modo se acepta implcitamente una estrategia de divisin del trabajo cientfico en la que aquello que es problema para un cierto tipo de estudio se considera como un dato que no influye en otros y viceversa. Cada enfoque se basa necesariamente en la congelacin de un cierto nmero de variables en parmetros con el fin de disponer de un esquema interpretativo controlable mentalmente. As, por ejemplo, los estudio de la relacin entre valores, cultura y comportamiento recurren en general a procesos paramtricos sobre el contexto institucional en que se manifiesta este impacto; los que estudian la influencia de las estructuras sociales sobre el comportamiento reducen generalmente a parmetros los proceso psicolgicos mediante los cuales se produce este impacto; los modelos de los economistas consideran la mayora de las veces como constantes sin influencia las variables de naturaleza poltica y social. El campo de variables causales potencialmente operativas, an despus de reducirlo tan drsticamente, sigue siendo siempre bastante amplio en todo tipo de investigacin. Se impone una organizacin de esta amplitud mediante la formulacin de hiptesis precisas, que son, ni ms ni menos, que juicios sobre la relacin causal existente entre un nmero reducido de variables independientes y la o las variables dependientes. Alguna hiptesis est ya presente, de forma ms o menos explcita, desde el comienzo de la investigacin, y va siendo posteriormente afinada o modificada; otras pueden surgir ex novo durante la realizacin del estudio, de la intuicin creativa del estudioso o de la bibliografa
22 23

Brown, R., Explanation in Social Science, Chicago, Aldine, 1963. Smelser, N. J., Comparative Methods., op. cit. 24 Urbani, G., Introduzione, en G. Urbani (ed.), La politica comparata, Bolonia, Il Mulino, 1973, pp. 7-39.

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existente. El proceso de formulacin de las hiptesis es, en definitiva, muy idiosincrsico y escapa a cualquier intento de sistematizacin. No hay tesn ni proceso lgico que pueda por s sustituir la creatividad del investigador a este respecto. Cuando se sostiene que ciertos instrumentos estadsticos permiten descubrir hiptesis que se someten despus a control se olvida subrayar que cada tcnica debe, en cualquier caso, aplicarse a un conjunto relativamente reducido de variables, identificadas necesariamente a partir de alguna hiptesis implcita sobre su importancia.

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COMENTARIOS AL PARGRAFO 11 Facundo Gonzlez Brcenas Los conceptos estn presentes desde el inicio hasta el final de la investigacin. Sin embargo, no todos los conceptos asumen la misma funcin ya que estn distribuidos a lo largo de una escala de abstraccin. Los conceptos que se ubican en la escala de abstraccin son conceptos empricos, por lo tanto es posible encontrar referentes empricos observables asociados a dichos conceptos. Sin embargo, existen conceptos tienen una relacin directa con sus referentes empricos, y otros en los no resulta evidente la seleccin de referentes empricos, por lo que, en este caso, es necesario recurrir al ajuste entre intensin y extensin, a las definiciones operativas o bien a indicadores. Estos ltimos conceptos son los que se ubicarn en los niveles ms altos en la escala de abstraccin. Es necesario insistir en que los conceptos no son la realidad sino unidades y recursos del pensamiento: los conceptos no estn en la realidad, habitan en el pensamiento. Empero, los conceptos sirven para seleccionar heursticamente y pensar mbitos y propiedades de la realidad (de objetos de estudio y unidades de anlisis). Algunos conceptos se refieren a propiedades, atributos o caractersticas de las unidades de anlisis, relevantes para los objetivos de la investigacin. Estas propiedades no siempre manifiestan el mismo estado, pues es comn que muestre variaciones. Por ello es que la operativizacin de estos conceptos permite considerar como variables los estados de las propiedades a las que se refieren. Aqu cabe el llamado de que Antes de poder graduar objetos o medirlos en razn de una variable cualquiera, debemos formar el concepto de esa variable (cit. en Sartori, El mtodo de la comparacin, p. 281). Y sobre estas variables y su relacin (ya sea dentro de una unidad de anlisis o bien entre variables de diversas unidades de anlisis articuladas en el objeto de estudio) se centra la investigacin. En este sentido, la estrategia de investigacin va del planteamiento del problema a las variables y sus relaciones significativas. La idea es traducir el problema a variables y sus relaciones, de tal manera que con la indagacin de estas variables pertinentes al problema, se pueda ofrecer una respuesta fundamentada al mismo. Una unidad de anlisis tiene un gran nmero de propiedades-variables. Se trata de seleccionar slo las relevantes para los objetivos de la investigacin. Una investigacin puede consistir en indagar las relaciones entre las variables de una sola unidad de anlisis. Hay, tambin, investigaciones que consisten en indagar las variables de diversos casos de una misma unidad de anlisis (por ejemplo, el abstencionismo en las elecciones federales en las 32 entidades de la Repblica). Tambin existen investigaciones que se plantean el estudio de las variables de una unidad de anlisis y de sus relaciones con las variables de otras unidades de anlisis diferentes. En las relaciones entre variables destaca las relaciones de causalidad, es decir, que una variable sea causa de otra; en otros trminos, que la variacin del estado
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de una propiedad de la unidad de anlisis cause variaciones en el estado de otra propiedad. Las relaciones de causa-efecto son fundamentales en la ciencia, tanto natural como social. Empero, tambin en esta cuestin se diferencian las ciencias sociales de las naturales. Las ciencias naturales han establecido relaciones causales de carcter universal que han sido elevadas a la categora de leyes. Son determinaciones causales que adoptan la forma si se da A, entonces se dar Z. En cambio, en las ciencias sociales es demasiado arriesgado asumir una relacin causal detectada en una unidad de anlisis o en un objeto de estudio como una ley universal, debido a la naturaleza de los objetos de estudio sociales, de la que ya hemos comentado. Por ello es que en ciencias sociales se ha preferido referirse a las indeterminaciones causales, que son asumidas probabilsticamente, es decir, si se da A, entonces es probable que se de Z. Sartori comenta que Es slo probable porque la naturaleza del referente es simblica, porque est constituida por sujetos animados capaces de reaccionar a los estmulos de modo imprevisible, anmalo, y por lo tanto no necesariamente predeterminado (La poltica, p. 60). Otro aspecto problemtico de las relaciones de causalidad es el de la temporalidad. A veces es claro que la causa precede al efecto, sin embargo, en otras ocasiones esto no puede afirmarse categricamente ya que la variacin de las variables es simultnea. En este caso lo ms que puede predicarse el la covariacin de las variables, es decir, que las variables estn estrechamente relacionadas y que los cambios en una repercuten en cambios en la otra, pero no necesariamente en una secuencia temporal sino simultnea. En los objetos de estudio sociales es frecuente la multicausalidad, es decir, que la variacin de una variable dependiente (la que queremos explicar en funcin de la variacin de otras variables llamadas independientes) depende no slo de otra variable sino de un conjunto de variables. As, la multicausalidad tiene el siguiente esquema: Si se da A, B, C, D, E, entonces se dar Z. De esta manera se plantea la siguiente pregunta: Qu efecto especfico tiene la variacin de cada variable independiente en el efecto o covariacin de la variable dependiente? En el esquema podramos, por ejemplo, preguntar: Cul es la contribucin causal de la variable C en la variable Z? Hay dos maneras lgicas de resolver esta cuestin. La primera alternativa consistira en sacar la variable C del conjunto de las variables causales, y medir la diferencia en la variacin de Z con respecto a su variacin cuando C s actuaba. Esta diferencia en la variacin de Z se puede atribuir causalmente a la variable independiente C. La otra posibilidad lgica es dejar todas las variables independientes, incluida C, pero mantener constantes todas las variables excepto C, y medir la variacin en Z. El supuesto es que la variacin de Z se atribuir causalmente a la variacin de C, ya que todas las dems variables se mantienen constantes. Pues bien, esta estrategia de investigacin, de gran recurrencia y prestigio sobre todo en las ciencias naturales, se llama parametrizacin. A pesar de que la parametrizacin est ampliamente acreditada como mtodo cientfico, es posible plantear algunos cuestionamientos sobre ella. En primer
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trmino, la parametrizacin parte de la suposicin de que el investigador tiene la capacidad de manipular las variables independientes, ya sea excluyendo una de ellas (en nuestro ejemplo, la C), o bien manteniendo constantes todas las variables excepto una (la C). Esta posibilidad de manipulacin de las variables se presenta sobre todo en las ciencias naturales. Precisamente la experimentacin de laboratorio o de campo transcurre por el riel de la parametrizacin. Empero, en los objetos de estudio y las unidades de anlisis propios de las ciencias sociales, la capacidad de manipulacin de variables es sumamente limitada, cuando no inexistente. Por ello el mtodo experimental tiene fuertes limitaciones en las ciencias sociales (por ejemplo, cmo manipular experimentalmente la variable independiente candidatos para explicar la variable dependiente abstencionismo?). Ante esta limitacin, los anlisis sociales o polticos recurren con frecuencia a los llamados experimentos mentales, es decir, la reproduccin mental de los experimentos de parametrizacin. Otra alternativa, son los anlisis comparados. La idea es encontrar diversos casos semejantes, pero que se diferencien en que en algunos de ellos opera la variable independiente a investigar y en otro u otros no. Por ejemplo, si de cinco entidades de la Repblica semejantes, con sistemas electorales tambin semejantes, en uno de ellos se introducen cambios en el sistema electoral para dar cabida a la representacin tnica, entonces podremos medir, a travs de la comparacin, los efectos de los cambios en la representacin a partir de dicha reforma electoral. Existe otro planteamiento problemtico sobre la parametrizacin, en particular para las ciencias sociales. Se parte del supuesto de que cada variable independiente es una entidad en s misma. Sin embargo, lo comn es que las variables independientes estn articuladas de tal manera que si manipulamos una de ellas, entonces se presentaran efectos en las otras. As, aislar o excluir una variable independiente alterar a las otras variables independientes, o bien mantener constantes todas las variables independientes excepto una de ellas, alterar tambin a la variable independiente que suponemos constante. Los llamados experimentos mentales evidentemente tienen todas las limitaciones derivadas de imaginar un experimento y sus resultados; el mtodo comparativo opera sobre casos semejantes, no sobre el mismo objeto de estudio o la misma unidad de anlisis en los que interesa investigar la relacin entre sus variables; finalmente, la articulacin y la coexistencia entre variables puede implicar que la separacin o aislamiento de variables independientes introduzcan errores en las mediciones. Ello para no referirnos a los mltiples problemas de carcter tico que se plantean en el estudio de lo social. Desafortunadamente, hasta ahora no existen recetarios para resolver estas cuestiones. De ah la importancia que cobra el control metodolgico con que se desarrolle la investigacin, que ofrezca alternativas creativas y concretas a cada problema que se enfrente en las diversas etapas del anlisis, en funcin de las caractersticas especficas del objeto o unidades de anlisis en estudio. Otro tema relevante vinculado a las variables y sus relaciones es el del planteamiento de hiptesis. Las hiptesis pueden tener cabida en las diferentes
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etapas de la investigacin. Hay hiptesis de diversos niveles y alcances, desde las hiptesis que plantean una respuesta tentativa al problema de investigacin, hasta hiptesis particulares que atienden posibles relaciones entre variables. Si no se cuenta con intuiciones geniales para plantear hiptesis pertinentes y tiles, es necesario que el investigador tenga un conocimiento relativamente profundo del objeto de estudio y/o las unidades de anlisis, es decir, las hiptesis serias no son un producto apriorstico emanado de la ignorancia. Por ello es recomendable la revisin del estado del conocimiento acumulado en torno al problema de investigacin, el objeto de estudio y las unidades de anlisis y sus propiedades. La revisin del conocimiento acumulado pertinente es, de hecho, una tarea permanente durante el desarrollo de la investigacin. Y en particular, el conocimiento acumulado es, entre otros contenidos, conocimiento terico. Es muy importante comentar la relacin entre teora e hiptesis, pues esta relacin es susceptible de asumir diversas modalidades. Una teora es un conjunto sistemtico y coherente de proposiciones que afirman predicados sobre un campo de realidad. Contiene proposiciones de carcter universal y proposiciones particulares. Las teoras son cuerpos de proposiciones fuertemente cohesionadas, que forman un sistema coherente, con relaciones lgicas entre dichas proposiciones, entre ellas las deductivas, y con capacidad explicativa y predictiva con respecto al campo de realidad al que se refieren. En este sentido, las teoras son corpus proposicionales con dinmicas autorreferenciales y expansivas de autorreproduccin a travs de mecanismos lgicos deductivos, con tendencia a la autonomizacin discursiva con respecto a los contextos histricos del campo de realidad cuyo anlisis las gener. Por ello, las teoras son una plataforma de planteamiento de hiptesis. Sin embargo, esta relacin entre teora e hiptesis puede ofrecer grandes ventajas pero tambin est expuesta a importantes peligros. Veamos. Hay teoras que se encuentran en una etapa inicial, en la que se han puesto sus cimientos y sus pilares fundamentales. Cuentan, por decirlo as, con un ncleo duro de proposiciones del que se derivan inferencias (valga subrayarlo) deductivas que adoptan la forma de hiptesis en el contexto de un programa de investigacin sugerido por la propia teora. Estas teoras presentan una amplia produccin de hiptesis que de confirmarse, confirman y expanden la teora. Hay, por otra parte, teoras consolidadas que parecen estar agotando su capacidad expansiva y que por lo tanto cada vez sugieren menos problemas de investigacin y generan menos hiptesis. Hay, tambin, teoras agotadas y superadas por nuevos descubrimientos, que dan lugar a nuevas teoras. Esto lleva a una idea de gran importancia. Si se revisa la historia de la ciencia se puede constatar que el conocimiento se desarrolla por acumulacin pero tambin por superacin crtica. Por acumulacin cuando los paradigmas tericos estn en expansin. Por superacin crtica cuando una teora es refutada y as surgen nuevos planteamientos tericos. De esta manera, el desarrollo de la ciencia y del conocimiento avanza con continuidades pero tambin con rupturas (Cfr. T. S. Kuhn. La estructura de las revoluciones cientficas, Mxico, FCE, 1984).

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Se presenta, entonces, el siguiente problema: si asumimos una hiptesis deducida de una teora, en qu etapa estar dicha teora, en expansin, consolidacin, agotamiento o crisis? Esta cuestin debe llevar a, cuando menos, precavernos de subordinar nuestras hiptesis a los dictados deductivos de las teoras. Pero existe un problema ms relevante, relativo al uso de las teoras y el tratamiento de las hiptesis en la investigacin: el llamado apriorismo terico. El apriorismo terico es el sometimiento acrtico de la investigacin a la teora preestablecida. No se trata, entonces, de contrastar o confrontar teora y realidad sino de constreir la segunda a los mrgenes de la primera. En la investigacin, el apriorismo terico se manifiesta en la lgica de la comprobacin, que consiste en probar en la realidad las deducciones derivadas de la teora. Para ello se recurre a aquellos datos que confirmen las deducciones de la teora (puede ser una hiptesis) y se desprecian los que pudieran contradecirla. No se trata, desde luego, de un problema de deshonestidad intelectual en el que se recurra a trampas para probar las hiptesis, sino a una cierta racionalidad que frecuentemente opera de manera inconsciente en el investigador, y que hace ms visibles para ste los datos y las relaciones que contribuyen a la prueba, leit motiv de la investigacin. La metodologa del hipottico-deductivo se caracteriza por esta lgica de la demostracin. Ante ello, es conveniente abrir las posibilidades de la relacin pensamientorealidad en la investigacin mediante una lgica del descubrimiento. sta consiste en asumir que no siempre se corresponden las previsiones tericas con la realidad; que la teora estar a prueba en cada investigacin y que los resultados de esta pueden alterar o contradecir a la teora; en fin, que cada objeto de estudio reclama la construccin de una teora propia. Mientras las teoras son sistemas que tienden a autocontenerse, la realidad est en permanente transformacin, por lo que las teoras pueden desactualizarse. Por lo tanto, la lgica del descubrimiento se fundamenta en buscar mediante la investigacin los elementos nuevos no previstos en la teora y que pueden llegar a refutarla. Se trata de superar la fetichizacin de las teoras, que las considera como sntesis cognitivas consagradas e infalibles. En ocasiones, la lgica del descubrimiento opera mediante hiptesis alternativas, explcitas o implcitas, a partir de aplicar a una hiptesis el principio de contradiccin. De esta manera, el investigador no queda atado a una sola hiptesis sino que abre caminos alternativos en la investigacin, con el propsito de descubrir lo no previsto por las hiptesis y las teoras, y que incluso puede contradecirlas. Desde esta perspectiva, no toda investigacin est obligada a plantear hiptesis, pues en ocasiones es suficiente el problema y los objetivos de la investigacin para iniciar el esfuerzo por construir el conocimiento sobre un objeto de estudio, de manera tal que sea reconstruido en el nivel cognitivo, ubicando sus relaciones internas relevantes y sus vinculaciones con el entorno. Con los anteriores comentarios no se trata de despreciar las teoras, sino de no sobreestimarlas. Tampoco se trata de sugerir la inutilidad de las teoras sino de
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promover el uso crtico de las mismas a partir de su confrontacin con la realidad a la que aluden. En efecto, las teoras se usan, son un recurso relevante para la investigacin. No obstante, el principal recurso metodolgico es la razn crtica y creadora (Cfr. Hugo Zemelman, El uso crtico de la teora. En torno a las funciones analticas de la totalidad, Mxico, Colegio de Mxico, 1989). Por cierto, que no es lo mismo el pensamiento terico que el pensamiento conceptual. Podemos no pensar desde una teora, pero es imposible pensar sin conceptos. Algunos conceptos estn vinculados estrechamente a un cuerpo terico y no se explican sin recurrir al mismo. No obstante, tambin hay conceptos que han cobrado una relativa autonoma de los cuerpos tericos en que surgieron y son tiles como plataforma de apertura del pensamiento hacia la realidad que se pretende conocer. Por tales razones es necesario tener cuidado al plantear hiptesis, ya que pueden ser un medio para guiar la investigacin y el descubrimiento, pero asimismo pueden constreir los horizontes de la investigacin y encerrarla en la mera comprobacin acrtica de las deducciones y las previsiones tericas, al margen de la complejidad y la dinmica de la realidad. En todo caso, es conveniente que las hiptesis sean expresadas como proposiciones, con precisin lgica, de manera que de ellas puedan derivarse inferencias lgicas susceptibles de usarse para comprobar o refutar dichas hiptesis mediante contrastacin emprica o falacias lgicas. Es verdad que las hiptesis orientan la investigacin en el sentido de llevarla por los caminos de la comprobacin o la refutacin de las hiptesis propuestas. Sin embargo, al abrir estos caminos se cierran otros posibles a la investigacin; las hiptesis iluminan ciertas zonas a la investigacin pero obscurecen otras, es decir, las hiptesis abren y cierran observables empricos. Por esta razn, cuando se trabaja con hiptesis es recomendable tener presente la apertura a hiptesis alternativas, con el propsito de ampliar la deteccin de referentes empricos observables relevantes a los propsitos de la investigacin. El anterior comentario es pertinente sobre todo cuando se trata de hiptesis generadas deductivamente de algn sistema terico. Las teoras, en tanto sistemas de estructuras coherentes de proposiciones lgicamente vinculadas con pretensiones de alcance universal, que se refuerzan mutuamente mediante relaciones deductivas, tienden a constituirse en corpus cerrados, autocontenidos y autorreferenciales. Por ello, si las hiptesis son generadas deductivamente de la teora acumulada, sta puede operar como una plataforma de comprobacin de dichas hiptesis, subordinando la complejidad de lo real a la fuerza sistemtica y autorreferente de la teora acumulada. En este sentido, sobre todo en el campo de las ciencias sociales, es necesario subrayar en el tratamiento de hiptesis la apertura hacia lo histrico-emprico, es decir, la contrastacin crtica entre lo terico-hipottico (siempre a prueba) y lo histrico-emprico (siempre dinmico).

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Las teoras, como sistemas coherentes que no aceptan contradicciones internas, tienden a ser autorreferentes debido a la confirmacin recproca deductiva de las proposiciones establecidas (y las proposiciones por establecer) en la teora. As, si una hiptesis que contiene nuevas proposiciones se genera deductivamente de la teora y es, por tanto, coherente con la teora existir ya de inicio una validacin terica de la hiptesis, previa a la confrontacin con lo emprico. En estas condiciones puede prevalecer una lgica de la verificacin de la hiptesis, con la que lo terico acumulado subordina a lo histrico-emprico, de tal manera que se establezca un sesgo analtico favorecedor a la prueba de la hiptesis, marginando o restando relevancia a los datos que contradigan las afirmaciones contenidas en la hiptesis. En este caso, la investigacin ser dominada por la lgica de la acumulacin deductiva del conocimiento terico al margen de la complejidad de lo real. Esta corriente metodolgica es conocida como hipotticodeductivo. Otra alternativa en el manejo de hiptesis es generarlas atendiendo a la complejidad del objeto de estudio, independientemente de que sea coherente o no con la teora acumulada. Esta alternativa implica generar hiptesis que sean respuestas posibles al problema de investigacin, una vez que se ha explorado con cierta profundidad el objeto de estudio. Por supuesto, el conocimiento as sea preliminar del objeto de estudio demanda acceder al conocimiento acumulado y por lo tanto a las teoras relativas al objeto de estudio. Sin embargo, lo que aqu se plantea es la construccin de hiptesis sin que necesariamente se deriven deductivamente de la teora acumulada y que, incluso, puedan cuestionar a dicha teora. En este caso, el proceso de prueba o de refutacin de la hiptesis no contar con el proteccionismo de la teora acumulada, por lo que su confrontacin con la complejidad emprica del objeto de estudio no carente de recursos tericos y conceptuales usados crticamente ser su nica posibilidad de validacin. Las anteriores alternativas han sido expresadas de manera esquemtica con propsitos expositivos. No se pretende promover el desprecio a la teora acumulada o sugerir su inutilidad; tampoco se busca alabar el reinado del empirismo basado en datos sin interpretacin terica. El propsito es impulsar el uso crtico de la teora mediante la contrastacin y problematizacin de lo terico desde lo histrico y de lo de histrico desde lo terico. El uso crtico de la teora pone el acento en la apertura de lo terico a lo histrico, del pensamiento a la realidad, a partir de la confrontacin sin concesiones entre lo terico-conceptual y lo histrico-emprico. En estos trminos, la teora debe problematizarse desde la complejidad de lo histrico y, en su caso, llevar a ajustes en la teora o bien a su superacin crtica. Se trata, mediante la investigacin, de construir la teora pertinente al objeto de estudio, que articule lo general propio del conocimiento terico con lo especfico de la dinmica del objeto de estudio. En conclusin, la generacin de hiptesis puede tener diversas relaciones con la teora acumulada, haber sido deducida de sta o no, ser coherente con la teora acumulada o no; lo relevante, es su confrontacin abierta con la complejidad
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fenomnica del objeto de estudio, en aras no tanto de validar la hiptesis sino de descubrir la lgica propia del objeto de estudio. Para ello es til recurrir a hiptesis alternativas en competencia de manera que se vaya construyendo el conocimiento del objeto mediante la confrontacin crtica entre lo terico y lo histrico, a fin de lograr la aprehensin terica de la realidad concreta. Conocer un objeto de estudio concreto demanda la construccin de los recursos tericoconceptuales especficos para este propsito. Las diversas alternativas de generacin y tratamiento de hiptesis con relacin a la teora acumulada, quedan expuestas esquemticamente en la siguiente tabla. GENERACIN DE HIPTESIS
Deducida de la teora acumulada.

TRATAMIENTO DE HIPTESIS
Comprobacin eminentemente terica.

RESULTADO
Bloqueo de la teora acumulada al conocimiento de la complejidad del objeto de estudio. Ratificacin de la teora acumulada. Bloqueo de la teora acumulada al conocimiento de la complejidad del objeto de estudio. Ratificacin de la teora acumulada. Bloqueo de la teora acumulada al conocimiento de la complejidad del objeto de estudio. Ratificacin de la teora acumulada. Bloqueo de la teora acumulada al conocimiento de la complejidad del objeto de estudio. Ratificacin de la teora acumulada. Aprehensin terica de la complejidad del objeto de estudio. Ratificacin, ajuste o superacin crticos de la teora acumulada. Conocimiento emprico sin interpretacin terica explcita.

Deducida de la teora acumulada.

Comprobacin mediante la subordinacin de la complejidad del objeto de estudio a la teora acumulada.

Sin relacin deductiva con la teora acumulada.

Comprobacin o refutacin eminentemente terica.

Sin relacin deductiva con la teora acumulada.

Comprobacin o refutacin mediante la subordinacin de la complejidad del objeto de estudio a la teora acumulada. Confrontacin crtica entre lo terico y lo histrico, con la posible incorporacin de hiptesis alternativas. Comprobacin como correlacin de datos sin referencia terica explcita.

Con o sin relacin deductiva con la teora acumulada y exploracin preeliminar del objeto de estudio. A partir de datos empricos sin referencia terica explcita.

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ACTIVIDADES DE APRENDIZAJE 1. Considere el siguiente planteamiento y conteste las preguntas planteadas en los incisos. PLANTEAMIENTO: Se efectu una evaluacin sobre la eficiencia de las 300 Juntas Ejecutivas Distritales del pas. Los resultados de la evaluacin ubicaron a las Juntas en tres rangos de eficiencia: alto, mediano y bajo. Cuando estos resultados se dieron a conocer a los integrantes de las Juntas, los que fueron ubicados en el rango bajo comentaron que en la evaluacin no se tomaron en cuenta algunas variables importantes, entre ellas: presupuesto asignado, cantidad del personal adscrito, vehculos asignados, tipo de distrito electoral (urbano, semiurbano, rural), caractersticas de la geografa fsica del distrito electoral (orografa y vas de comunicacin) y caractersticas socioeconmicas de la poblacin del distrito electoral. Si se consideran como variables independientes las variables mencionadas por los integrantes de las Juntas ubicadas en el nivel bajo de eficiencia, y como variable dependiente el nivel de eficiencia de las Juntas: a) Para avanzar en la discusin sobre las ubicaciones de las Juntas Ejecutivas Distritales, considera necesario definir el concepto eficiencia de las Juntas Ejecutivas Distritales? b) Proponga los lineamientos generales de una metodologa para medir el efecto de las variables independientes en la variable dependiente. c) Es posible parametrizar las variables independientes? d) Proponga una hiptesis de la relacin entre variables independientes y variable dependiente que favorezca el planteamiento de los integrantes de las Juntas Ejecutivas Distritales ubicadas en el nivel bajo de eficiencia, y otra en sentido contrario. Comente los resultados de este ejercicio.

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12. LOS MTODOS DE CONTROL Stefano Bartolini Muy distinto es en cambio el problema del control de una hiptesis de relacin entre una o ms variables independientes y la variable dependiente. El proceso de comprobacin25 de las hiptesis puede y debe someterse a algunas reglas metodolgicas. Con respecto a cualquier hiptesis de relacin causal entre varias variables se presentan, de hecho, constantemente dos problemas: 1) cmo aislar una condicin causal de la otra de tal manera que se conozca el papel causal independiente de cada variable; y 2) cmo controlar si otros tipos de variables no tenidas en cuenta directamente por la hiptesis influyen en la relacin que se estudia y cmo lo hacen. Este proceso, que permite ganar control emprico sobre posibles fuentes de variacin de las variables independientes, se basa, en cada tipo de investigacin cientfica, en la transformacin en parmetros o sea, en constantes que no influyen en la relacin de algunas de las variables operativas que se sospecha influyen en las variables dependientes. Mediante la transformacin de variables operativas en constantes se acta de tal modo que la mayor parte de posibles condiciones causales no varen, de manera que la influencia de una o algunas condiciones a las que en cambio se deja variar pueda aislarse y analizarse. Repitiendo esta operacin de transformacin de variables en constantes de modo sistemtico para todas las variables que se sospecha puedan influir en la variable dependiente, la explicacin se hace ms afinada y generalizada.26 Esta lgica de la parametrizacin de variables independientes se encuentra en la base de toda investigacin cientfica de relaciones causales. Los distintos mtodos de investigacin y control cientfico se distinguen con respecto a esta lgica en el modo y la medida en que las distintas condiciones causales son convertidas en parmetros. Los mtodos de control y comprobacin de las hiptesis de relaciones causales a los que se recurre en la investigacin cientfica son tres: el mtodo experimental, el mtodo estadstico, el mtodo comparado. Algunos autores consideran tambin un cuarto mtodo, el mtodo histrico, mientras que otros excluyen de este elenco al mtodo comparado. Trataremos estos problemas ms adelante justificando la distincin de los tres mtodos. Aqu interesa subrayar que los tres mtodos se diferencian por la manera como resuelven el problema central de toda investigacin causal: la transformacin en parmetros de las variables operativas
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La posicin epistemolgica dominante actualmente mantiene que en la investigacin cientfica no es apropiado hablar de verificacin de las hiptesis o las teoras, en cuanto que el proceso cognoscitivo procede sobre todo mediante la falsacin de estas. Esta tesis se aclarar al final del texto. A pesar de lo fundado de la crtica, en este texto se recurre al trmino de verificar y controlar en sentido general, para referirnos tanto a la verificacin en sentido estricto como a la falsacin de proposiciones. Y ello para no recurrir al trmino testar, anglicismo decididamente horrible que se est difundiendo en los textos de metodologa. 26 Smelser, N. J., Comparative Methods, op. cit.

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externas (llamadas a menudo variables intervinientes) e internas a la relacin causal planteada como hiptesis, y que esta diferencia tiene repercusiones profundas en potencia de cada mtodo.

13. EL CONTROL EXPERIMENTAL El mtodo experimental se considera generalmente como el mtodo ms potente para establecer y controlar relaciones de causalidad entre variables, de tal modo que se suele considerar como equivalente al mtodo cientfico. En el experimento, se introducen deliberadamente modificaciones de los estados/valores de las variables independientes e intervinientes para valorar su efecto sobre los estados/valores de las variables dependientes. La caracterstica distintiva del mtodo experimental es, pues, la posibilidad de manipular los estados de las variables directamente controlando su creacin (es el investigador el que decide y determina qu vara y cunto). Esto permite la mxima posibilidad de parametrizar todas las variables de las que se sospecha que influyen en la variacin de la variable dependiente y, por tanto, aislarlas y evaluar sus influencias individuales. En otras palabras, refirindonos a nuestra matriz de casos y variables, el mtodo experimental basa su potencia en la posibilidad de cambiar el estado de una variable sin hacer variar tambin todos los estados de las otras variables. De hecho, pues, la matriz de los datos la crea el investigador segn sus exigencias cognoscitivas. La parametrizacin mediante el mtodo experimental permite, pues, maximizar los factores requeridos para efectuar inferencias causales correctas: 1) la precedencia temporal de las variables independientes con respecto a las variables dependientes (en cuanto que la introduccin del estmulo precede al efecto observado); 2) la constante asociacin entre las dos variables (gracias a la posibilidad de repetir el experimento en diferentes condiciones); 3) la validez de la relacin establecida, o sea el hecho de que sea realmente el producto de la variacin de la variable independiente y no de otras variables externas (en cuanto es posible excluir la influencia de todas las dems variables, mantenindolas constantes).27 En las ciencias sociales, el mtodo experimental se utiliza slo en campos bastante reducidos, en el sentido de microfenmenos y aplicado a grupos pequeos. Es imposible modificar con estmulos externos la naturaleza organizativa de un sindicato o el rgimen constitucional de un pas. En cambio, en el mbito de problemticas ms reducidas s es posible recurrir a diseos de investigacin experimentales. En ellos nos acercamos a la lgica experimental confrontando los resultados de dos grupos de individuos, uno de los cuales se somete a estmulo (por ejemplo, la modificacin del estado de una o varias

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Blalock, H. M., jr., Causal Interferentes in Nonexperimental Research, (1961), Nueva York, Norton Library, 1972.

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variables independientes) y el otro grupo no (grupo de control). Las diferencias halladas en las variables dependientes se atribuyen al efecto del estmulo.28 Para poner un ejemplo concreto, pensemos en el caso en que se quiera controlar la relacin que liga el nivel de participacin electoral (variable dependiente) con determinados esfuerzos de propaganda poltica de los partidos, la propaganda casa por casa de los militantes o el envo de material propagandstico (variables independientes). Tras haber seleccionado segn las reglas de muestreo estadstico dos grupos de electores, se somete a uno de ellos al estmulo de la propaganda militante. Las eventuales diferencias en el nivel de participacin electoral de los dos grupos se atribuyen al impacto de los estmulos introducidos. Este ejemplo est muy simplificado. El diseo de investigacin experimental puede alcanzar niveles de alta sofisticacin, aadiendo otros grupos de comparacin (sometidos al experimento) o de control (no sometidos al experimento), seleccionados con criterios de muestreo causal o no, observados antes y/o despus del experimento. Estas diferentes soluciones pueden combinarse en el intento de maximizar la validez del experimento y la fiabilidad de las conclusiones obtenidas. Aparte de los complejos problemas tcnicos que implica esta estrategia, el objetivo es el de obtener el mayor grado posible de control sobre las fuentes de variacin de las variables dependientes mediante la parametrizacin progresiva del mayor nmero posible de variables independientes. Sin embargo, el diseo de investigacin experimental en las ciencias sociales no es equiparable a la experimentacin en las ciencias naturales. Por ms esfuerzos que hagamos, en el anlisis de los fenmenos socio-polticos no se consigue un control directo sobre todas las condiciones causales posibles.

14. EL CONTROL ESTADSTICO En la gran mayora de los problemas a que se enfrentan las ciencias humanas no es posible manipular la realidad o introducir en ellas estmulos externos. Para establecer relaciones entre fenmenos se recurre a mtodos de estudio de covariacin en el conjunto de casos que se examinan. Poniendo en relacin ms variables en los distintos casos se trata de establecer cmo y cunto covaran sus estados y si de la variacin combinada que resulta se puede inducir una cierta relacin entre las variables consideradas.29 Naturalmente, en este mtodo la variacin de los estados/valores de una variable se obtiene a travs de la toma en consideracin de casos diversos. Esto implica que al cambio de las variables examinadas corresponde tambin un cambio, caso
Campbell, D. T., y Stanley, J., Experimental and Quasi-Experimental Research, Chicago, Rand McNally, 1963; trad. castellana, Diseos experimentales y cuasi-esperimentales en la investigacin, Buenos Aires, Amorrortu, 1979. 29 Blalock, H. M., jr., Social Statistics, Nueva York, McGraw-Hill, 1960.
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por caso, de todas las otras variables presentes en la matriz de datos construida en nuestra investigacin (y, adems, varan tambin las propiedades de los casos no incluidos en nuestra investigacin). As pues, frente a la caracterizacin de una relacin causal debemos considerar que ella es slo una dentro de una red de relaciones determinadas por el variar de todas las variables de caso a caso y que podran existir otras relaciones an ms importantes que la descubierta y capaces de determinarla enteramente. Esta es la situacin normal a que debe enfrentarse el investigador. Si se dispone de un gran nmero de casos, el mtodo estadstico permite la aplicacin de tcnicas matemticas al universo o a una muestra de l para obtener los mismos efectos de transformacin de variables operativas en parmetros que ya hemos citado como esencial esfuerzo cognitivo. Un amplio repertorio de tcnicas estadsticas algunas bastante complejas y sofisticadas permite establecer relaciones de covariacin entre variables y descontar y controlar el impacto sobre esa relacin de otras variables influyentes, pero de menor importancia. Las tcnicas estadsticas permiten, adems, afrontar con mayor seguridad el problema de avanzar propuestas relativas a un fenmeno, a partir del anlisis de una pequea parte de las unidades del universo (los casos escogidos), mediante una serie de procedimientos capaces de potenciar la induccin de la muestra al universo, utilizando la teora de las probabilidades para evaluar el error de estimacin de esta induccin. El mtodo estadstico es, por tanto, un mtodo muy potente de descubrimiento y control de las relaciones entre variables, aunque menos potente que el experimental. Dado que los estados de las variables no se manipulan en una direccin querida ni se mantienen constantes, no es posible establecer la precedencia temporal de una variable con respecto a las otras. Por consiguiente, las asociaciones que se pueden establecer no permiten hacer afirmaciones seguras acerca de la direccin causal de la relacin que se ha descubierto. Establecida una cierta relacin entre X e Y, averiguar si el primero es causa del segundo o viceversa es una cuestin de interpretacin terica, efectuada a menudo con base en otros conocimientos que posee el investigador.30 Adems, incluso en el mtodo estadstico, la posibilidad de potenciar la influencia potencial de los cambios de las variables externas es limitada. No es posible tcnicamente, ni ventajoso heursticamente, incluir en un modelo todas las variables que se supone que puedan ser influyentes.

15. EL CONTROL COMPARADO Cuando el nmero de casos de estudio es insuficiente para dar veracidad al mtodo y/o la operativizacin de las variables se presta mal a la utilizacin de tcnicas estadsticas es preciso entonces recurrir al mtodo comparado de control

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Marradi. A., Concetti, op. cit.

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de las hiptesis: un mtodo claramente menos potente que los anteriores y a la vez ms complejo. Algunos niegan la existencia de un mtodo autnomo de control comparado en general, con base en el argumento de que tambin hay comparacin en el mtodo experimental y en el estadstico. Ese argumento en esa forma es correcto. Mejor, se puede llevar ms lejos hasta sostener que la actividad mental de comparacin es inherente al pensamiento y como tal subyace en toda forma de conocimiento y juicio, incluso las que la vida presenta cotidianamente (desde la compra de un televisor a la eleccin de la cola ms corta en las ventanillas de una oficina de correos). En este sentido, el ejercicio de la comparacin es un proceso mental constitutivo e implcito del pensamiento y como tal no se puede considerar un mtodo de control cientfico, independientemente de su fuerza o debilidad en cuanto tal. Sin embargo, en lo que se refiere especficamente a la investigacin poltica, a esta argumentacin se pueden presentar dos objeciones de distinta naturaleza e importancia. La primera es que en esta acepcin general la comparacin es un proceso ampliamente implcito y la explicitacin de los criterios de los mtodos de comparacin es esencial para el que quiere controlar sus generalizaciones de modo transparente intersubjetivamente. La metodologa comparada se impone la tarea mnima de sustraer la actividad de comparacin del reino de lo implcito y de lo no sistemtico, para hacerla explcita y sistemtica. Este proceso identifica sus puntos de fuerza y de debilidad, y por lo tanto las tareas y los casos de aplicacin y validez.31 La segunda objecin de mayor importancia se refiere a que en los problemas de control de las ciencias sociales en el tema mencionado, se confunde la o las comparaciones con el mtodo de control comparado. Se confunde la actividad genrica de comparar (que puede tener diversas finalidades) con un proceso cognoscitivo especfico obtenido a travs de la comparacin: la parametrizacin de las variables externas a la relacin que se considera como hiptesis. El problema central de todo intento de verificacin y de control de una relacin causal entre dos variables consiste en anular y controlar la influencia de otras variables externas potenciales; y este problema slo se puede resolver mediante una parametrizacin que las haga no influyentes. Con relacin a este proceso central, el mtodo experimental y el estadstico ofrecen diversas soluciones. Lo mismo hace el mtodo comparado: el mismo objetivo de fondo, la parametrizacin, y, por tanto, el control de las variables externas, se afronta en el mtodo comparado de manera diferente a los otros y en ello basa su autonoma como mtodo de control. Cuando no es posible manipular los estados de las variables externas ni controlar con tcnicas estadsticas la influencia de sus cambios, sigue siendo posible reagrupar en clases o tipos los casos que se examinan con base en los estados
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Lijphart, A., Il metodo della comparazione, en Rivista italiana di scienza politica, 1, 1971, pp. 66-92; Urbani, G., Introduzioni, op. cit.; Sartori, G., La politica, op. cit.

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de las variables externas, a fin de controlar la relacin entre variables independientes y dependientes de cada clase separada caracterizada por la parametrizacin de una o ms variables externas potencialmente no influyentes. Dicho de otra manera, el proceso de clasificacin asume el papel fundamental del proceso de parametrizacin en cuanto los casos que pertenecen a una misma clase son, en efecto, asimilados precisamente con base a la constancia de la propiedad que constituye el criterio de su agrupamiento. La lgica comn a todo mtodo de control la parametrizacin de las variables se manifiesta en el mtodo comparado a travs de procesos de clasificacin y reclasificacin en grupos de los casos, segn las variables independientes o intervinientes cuyo efecto se quiere anular en cada ocasin. Por ejemplo, si queremos controlar por un perodo determinado una hiptesis que liga causalmente el nmero de partidos en las coaliciones gubernamentales con la estabilidad (en el sentido de duracin temporal) de stas y disponiendo de un nmero reducido de casos por ejemplo, los pases democrticos europeos de la postguerra se podr establecer la existencia de una cierta relacin ms o menos fuerte entre las dos variables. Sin embargo, habr que controlar tambin que esa relacin no est, a su vez, influida o incluso determinada por otros factores externos. Es razonable sospechar que la existencia o no de determinados mecanismos institucionales destinados a estabilizar el ejecutivo (como, por ejemplo, los que imponen de hecho el recurso a las elecciones en cada cada del gobierno) tenga un peso en la relacin encontrada. Para controlar ese peso y anularlo de la relacin descubierta, a nivel general es preciso clasificar los casos en grupos segn la existencia o no de estos mecanismos (y de su mayor o menor importancia), y volver a estudiar la relacin en el interior de cada subclase de casos. En cada una de ellas, la influencia de los citados mecanismos institucionales se parametriza; es decir, se mantiene constante. Comparando la naturaleza de la relacin entre nmero de partidos en el gobierno y la duracin de las coaliciones para cada clase se tiene la posibilidad de evaluar el impacto de las variables independientes y dependientes, as como, al mismo tiempo, verificar la validez de la relacin avanzada como hiptesis. La operacin se puede repetir para otras variables reclasificando los casos respecto a sus estados. Este ejemplo aclara la lgica del control comparado y permite introducir la discusin de una serie de problemas que slo podremos enunciar. En primer lugar, el mtodo de control comparado pone claramente en evidencia la importancia de los problemas de tratamiento vertical (escalas de abstraccin) y horizontal (clasificacin) de los conceptos. Los problemas de clasificacin son parte esencial del mtodo comparado, en tanto que constituyen un instrumento para controlar las fuentes de variacin. Las entidades que pertenecen a una misma clase no varan con respecto a la caracterstica que define la clase. En consecuencia, al clasificar los casos para el anlisis comparado el investigador hace as que ciertas caractersticas de un fenmeno se transformen en parmetros para los fines del anlisis. En este sentido la clasificacin ya convierte potenciales variables operativas en parmetros y toda posterior subclasificacin aade otro control paramtrico adicional.
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Incluso en lo que se refiere al tratamiento vertical a lo largo de escalas de abstraccin, el mtodo comparado pone de manifiesto algunos problemas generales de la investigacin. Comparando unidades socio-polticas diferentes en la mayor parte de los casos, pases y sistemas polticos distintos es preciso recurrir a conceptos comparados no peculiares de una determinada cultura; o bien a conceptos ms abstractos y extensivos, cuyas operativizaciones necesitan procesos de indicacin menos directa y aumentan los problemas de la validez de los indicadores. En otras palabras, la naturaleza muy cualitativa del mtodo comparado pone claramente en evidencia sin que se pueda esconder tras soluciones cuantitativas la tensin constante entre la escasa inclusividad (extensin) de categoras culturalmente especficas y la carencia de contenidos de las muy inclusivas. Lo que exige una atencin constante al anlisis conceptual en trminos de relaciones entre intencin y extensin, dado que la capacidad de comparacin depende en definitiva del nivel de generalidad del lenguaje a que se recurre.32 Por ltimo, hay que mencionar una serie de problemas intrnsecos al mtodo comparado que identifican sus debilidades internas y que hacen que sea el menos fuerte de los mtodos de control, aunque a veces es el nico al que se puede recurrir. Desde la perspectiva del control paramtrico de las variables intervinientes existe una contradiccin intrnseca entre la necesidad de ampliar lo ms posible el nmero de casos a contemplar y la de reducirlo en la misma medida. Tanto para dar un carcter ms general a las conclusiones como para poder realizar las parametrizaciones de ms variables independientes o intervinientes, es necesario ampliar el nmero de casos, bien directamente o bien introduciendo la dimensin temporal permitiendo que los estados de las variables cambien no slo de caso en caso sino tambin de perodo en perodo para cada caso.33 De hecho, la posibilidad de ganar control sobre las variables intervinientes a travs de clasificaciones y subclasificaciones se topa con el lmite que le impone la restriccin del nmero de casos que puede crear rpidamente clases con frecuencia emprica demasiado baja como para poder establecer conclusiones. Por otra parte, es evidente que el aumento del nmero de casos determina el aumento de las potenciales condiciones causales y, por tanto, el nmero de variables intervinientes que hay que controlar. Para conseguir el mximo control sobre el contexto de la comparacin habra que limitarla a reas poltico-culturales reducidas, a casos homogneos, o bien a pocos casos. En tal eventualidad los casos ms homogneos en relacin con los contextos permiten considerar como parmetros todas las semejanzas y homogeneidades, anulando como constante su influencia sobre la relacin que se estudia. Dicho de otro modo, la parametrizacin de las variables intervinientes se

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Sartori, G., La politica, op. cit. Lijphart, A., Il metodo, op. cit.

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realiza en una cierta medida ante-facto en el mismo proceso de seleccin de los casos.34 Sin embargo, el nmero de casos homogneos es tan limitado que no tendremos muchas posibilidades de parametrizar mediante su reagrupacin a las variables independientes e intervinientes. Adems, las conclusiones tericas que se deriven de una estrategia tienen un alcance limitado en cuanto que, precisamente, en cada caso el papel de las variables intervinientes no est controlado explcitamente. De hecho, en las comparaciones entre casos de mxima homogeneidad las variables contextuales intervinientes se convierten en parmetros sin influencia slo con respecto a aquellos casos. En cuanto se ampla el nmero de casos, algunas de esas variables parametrizadas, al cambiar de estado, vuelven a entrar como variables operativas potenciales. Lo que permite formular hiptesis y teoras ms completas, pero que nos lleva al problema, recin discutido, inherente a la ampliacin de los casos y de las observaciones. Por estos motivos se ha defendido la necesidad de una estrategia comparativa basada en la seleccin de casos muy heterogneos en los contextos. En este caso se aplica una lgica distinta: toda similitud manifestada en las relaciones entre variables en contextos heterogneos lleva a considerar como no influyentes sobre la relacin las heterogeneidades contextuales. A estas ltimas se las hace intervenir en la interpretacin slo cuando se interrumpen las semejanzas.35 No nos detendremos ms sobre este enfoque alternativo comnmente conocido como mtodo de los most dissimilar systems-, que parece capaz de producir sus mejores resultados sobre todo en el campo de los anlisis basados sobre datos de sondeos internacionales. El problema inherente a la eleccin del nmero o del tipo de casos da origen de hecho a diversos tipos de diseos comparados de investigacin caracterizados por varias ventajas/inconvenientes en cuanto al problema del control de las variables intervinientes y que no podemos examinar en detalle. Hay que subrayar en primer lugar que el mtodo comparado tiene debilidades evidentes como mtodo de control y es claramente menos potente que los mtodos anteriores. Pero, con frecuencia, es el nico mtodo al que el investigador puede recurrir y est dotado de sus reglas especficas y de procedimientos de control que lo distinguen del mtodo experimental y del estadstico. Hacer comparaciones no es lo mismo, pues, que utilizar el mtodo comparado de control, del mismo modo que el recurso a datos y fuentes estadsticas no significa utilizar el mtodo estadstico. De ah deriva la falta de fundamento de todas esas argumentaciones que confunden los dos mtodos, afirmando que cuando se compara se usan tambin instrumentos estadsticos o que, al revs, cuando se realizan anlisis estadsticos hace falta de algn modo comparar.
Lijphart, A., The Comparable Cases Strategy in Comparative Research, en Comparative Political Studies, 7, 1975. 35 Przeworski, A., y Teune, H., The Logic, op. cit.; Meckstroth, T. W., Most Different Systems and Most Similar Systems: A Study of the Logic of Comparative Inquiry, en Comparative Political Studies, 7, 1975, pp. 132-157.
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En estos ltimos apartados hemos discutido los distintos mtodos desde la perspectiva de su capacidad de control de hiptesis ya formuladas. Hemos subrayado que ninguno de estos mtodos se puede utilizar en una investigacin si no es referido a algunas hiptesis de partida que, como son generales, no circunscriben el mbito de aplicacin. El recurso a estas metodologas, sin duda, puede no slo llevar a reformulaciones y afinamientos de las hiptesis iniciales, sino tambin, en ciertos casos, a la formulacin de hiptesis completamente nuevas. Y esta produccin y refinamiento se producen en el contexto de una aplicacin del mtodo tendente a controlar la validez de las hiptesis iniciales a partir de las cuales ha empezado la investigacin. Por este motivo hemos preferido caracterizar estos mtodos sobre todo como mtodos de control ms que como formulacin de hiptesis. Por otra parte, tales mtodos no poseen en exclusiva el monopolio del proceso de formacin de las hiptesis. S tienen, en cambio o deberan tenerlo en una buena investigacin, el monopolio de los procesos de control y verificacin. Estas observaciones permiten arrojar luz sobre el espacio y el papel reservado al mtodo histrico. El mtodo histrico al que se hace referencia en los estudios de ciencia poltica no es, claro est, el mtodo historiogrfico que utilizan los historiadores, sino ms precisamente un mtodo que trata de formular hiptesis y generalizaciones basndose en observaciones y ejemplos extrados de la historia y/o apoyndolas en ellos.36 Es el mtodo utilizado por tantos clsicos de la ciencia poltica y que ha logrado algunos de sus resultados ms importantes y estimulantes. Y que todava hoy es utilizado ampliamente por estudiosos de las ciencias polticas y sociales y que caracteriza a una gran parte de la literatura.37 Por ltimo, ese mtodo ha dado abundantes pruebas, tanto en los clsicos como en los contemporneos, de su fecundidad como mtodo de produccin de hiptesis. Desde el punto de vista que aqu nos interesa, sin embargo, el problema se plantea en trminos distintos: hasta qu punto el mtodo histrico sirve y tiene su propia autonoma como mtodo de control de las hiptesis? En sentido general, el control histrico tiene esa funcin. Es mejor apoyar con ejemplos de casos histricos las propias hiptesis que no hacerlo. Sin embargo, cuando se va ms all de esta definicin mnima de control, el mtodo histrico muestra sus debilidades, que, para ser superadas, nos llevan inevitablemente a la lgica del mtodo de control comparado. El mtodo histrico extrae los casos de la experiencia histrica y es, por tanto, una manera de ampliar el nmero de observaciones a lo largo de una dimensin diacrnica. Sin embargo, dado que nadie aceptara como mtodo de control una eleccin de casos histricos hecha casualmente o con criterios no explcitos incluso escogiendo aquellos casos que ms convienen a las propias hiptesis y dejando a un lado los otros, tambin en este mtodo nos volvemos a encontrar con el problema del criterio que se sigue
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Sartori, G., La politica, op. cit. Kaplan, A., The Conduct of Inquiry. Methodology for Behavioral Science, Aylesbury, Bucks., International Textbook Company Ltd., 1973.

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para la eleccin de los casos. Tambin desde el punto de vista de la posibilidad de parametrizar posibles condiciones causales el mtodo histrico no puede ms que recurrir a aquellas tcnicas de clasificacin de los casos elegidos con respecto a determinadas propiedades de ellos, si no quiere limitarse a una mera catalogacin de ejemplos favorables o desfavorables. La lgica del control es la propia del mtodo comparado. Desde el punto de vista metodolgico, la eleccin de los casos y de las observaciones en una amplia dimensin histrica implica una nica diferencia: aumenta la dificultad de formular hiptesis acerca de la constancia y la no influencia de las condiciones contextuales potencialmente importantes que, adems, aumentan de nmero, dada la inevitablemente grande heterogeneidad de los contextos histricos de que se extraen los casos. Como conclusin, el mtodo histrico, que es tan fecundo desde la perspectiva de la formulacin de hiptesis, no parece tan riguroso desde la del control. Para que ese control se realice con mtodo se tiene que recurrir completamente a la lgica del control comparado y en condiciones particularmente difciles.

16. EL ESTUDIO DE CASOS El estudio de un caso singular ya sea un sistema poltico, un grupo de presin, una ley electoral o la personalidad de un lder ha sido tan olvidado por la reflexin metodolgica como ampliamente usado en la prctica de la investigacin; en la literatura politolgica los trabajos que se centran sobre el estudio de un caso especfico son decididamente mayora. La razn es muy simple. Desde la perspectiva metodolgica el estudio de un caso individual presenta lmites insuperables en lo que se refiere a la posibilidad de establecer y verificar relaciones causales entre fenmenos. Dado que no hay ninguna variacin (o como mucho una de tipo diacrnico, pero necesariamente limitada) en los efectos y presuntas causas, no hay ninguna base emprica para establecer una preferencia por alguna de las causas posibles ni para controlar la influencia de las posibles causas. Sobre este punto no debe quedar ninguna duda: en s, el estudio de casos no tiene posibilidad de producir ninguna generalizacin o teora causal datada de alguna veracidad. Sin embargo, una serie de motivos vlidos prcticos hacen que se recurra mucho a este tipo de anlisis en la investigacin. En el estudio de un caso se pueden soslayar gran parte de las cuestiones metodolgicas tpicas de la investigacin comparada y en especial de la que se produce en culturas diferentes: menores problemas de equivalencia de los indicadores, posibilidad de recurrir con mayor confianza a ciertos procesos heursticos como la clusula ceteris paribus para conjuntos de variables que se intenta excluir del estudio. Adems, el concentrarse sobre un caso nico permite, en general, seguir una estrategia de investigacin intensiva; es decir, tomar en consideracin una gran cantidad de propiedades del caso y evaluar su importancia en la compleja red de relaciones que constituyen todo fenmeno poltico-social.38
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Eckstein, H., Case Study and Theory in Political Science, en F. G. Greenstein y N. W. Polsby (eds.), Handbook of Political Science, vol. VII, Strategies of Inquiry, Reading (Mass.) Addison-

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Descontando, pues, las carencias desde el punto de vista de la produccin de generalizaciones causales, los mtodos reseados ms arriba constituyen otras tantas ventajas en lo que se refiere a otros pasos importantes del proceso cognoscitivo inherentes a la generalizacin de hiptesis y al afinamiento de las relaciones entre variables establecidas por otros estudios. Existen varios tipos de estudios de casos que, con una cierta simplificacin, pero con ms claridad, podemos resumir en el esquema de la figura 4,39 segn sus caractersticas y, por tanto, sus funciones cognoscitivas.40

FIGURA 4. Tipos de estudio de casos El tipo de estudio de casos definido como descriptivo a-terico se caracteriza por la falta de una formulacin clara y explcita del problema en el sentido sealado al principio de este texto. El objetivo declarado no es el de afrontar un problema concreto formulado tericamente, sino reconstruir imgenes configurativas generales de un fenmeno cuyos aspectos significativos se interpretan intuitivamente, apoyndose en el argumento de que un estudio intensivo y, a veces, una reflexin con empata garantizan la comprensin del fenmeno.

Wesley Publishing Company, 1975; Brown, B. E., The Case Method in Comparative Politics, en J. B. Cristopi y B. E. Brown (eds.), Cases in Comparative Politics, Boston, Little, Brown, 1969, pp. 317. 39 Tomo esta figura de un seminario celebrado en julio de 1979 en el Instituto Universitario Europeo por el profesor Morgens Pedersen, al que agradezco que me permita publicarla. 40 Eckstein, H., Case Study, op. cit.

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Este tipo de estudios de casos no tiene posibilidad de contribuir autnomamente a la acumulacin del conocimiento cientfico porque difcilmente produce resultados transmisibles intersubjetivamente (por mucha que sea la importancia de este tipo de estudios en la recogida y circulacin de informaciones utilizables en distintos contextos de investigacin). La identificacin y formulacin de un problema concreto ofrecen en general al estudio de casos la posibilidad de formular hiptesis interpretativas. Un estudio de este tipo tiende a concentrar su atencin en relaciones entre las propiedades del caso que se pueden generalizar. Aun cuando las hiptesis as formuladas no se puedan verificar en el interior del estudio, se pueden retomar en otras investigaciones de distinta naturaleza. Hoy en da, una gran parte de las hiptesis planteadas a partir de investigaciones comparadas tienen su origen en estudios intensivos de casos singulares. Esto tambin se debe al hecho de que la naturaleza intensiva del estudio del caso ofrece algunas ventajas: permite tomar en consideracin muchos factores y, por tanto, formular diferentes hiptesis incluso alternativas. El tipo explicativo de estudio de casos se caracteriza porque trata de explicar aspectos particulares recurriendo a generalizaciones y teoras existentes en la literatura. El acontecimiento o el fenmeno concreto se explican aplicando generalizaciones y teoras existentes a las condiciones especficas del caso. El modelo explicativo utilizado en este tipo de anlisis es el deductivo-nomolgico, aunque en las ciencias sociales tal tipo de explicaciones slo son por lo general aproximativas. Naturalmente, el intento de aplicar generalizaciones y teoras probabilsticas a la interpretacin de casos singulares se transforma tambin en un ejercicio de control crtico, de modificacin y revisin de aquellas frente a las condiciones especficas del caso. En esta funcin de evaluacin de la plausibilidad de teoras formuladas o de la validez y utilidad de determinadas construcciones o esquemas tericos, el estudio del caso ofrece evidentes ventajas. Es menos costoso que una investigacin comparada y puede producir resultados tiles, en especial subrayando las condiciones de debilidad de una teora. Esta ltima funcin se desarrolla con mayor potencia an en el estudio del caso desviante. Ese tipo de investigacin se utiliza siempre referido a asociaciones generales establecidas mediante investigaciones de otro tipo (estadsticas comparadas, experimentales). Pero se disea con base en un criterio preciso que maximiza su importancia terica: la desviacin del caso con respecto a la tendencia general descrita y prevista por una teora o generalizacin determinada. En la prctica, la lgica es la de la comparacin entre el grupo de casos sobre los que se ha construido la teora y/o se ha aplicado con xito y el caso desviante, tratando de identificar las diferencias de este ltimo con respecto a los otros que puedan explicar la desviacin. Se trata de un tipo de trabajo especialmente apto para identificar nuevas y aadidas variables con respecto a las usadas

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normalmente y cuya efectiva influencia slo se puede establecer ms slidamente recurriendo a otros mtodos. Como conclusin, cabe sealar que los diferentes tipos de estudio de casos se diferencian por las funciones que pueden desarrollar en el proceso cognoscitivo. Naturalmente, los de mayor complejidad pueden cumplir ms de una funcin. En efecto, algunas funciones del estudio del caso que en el esquema se distinguen con fines analticos, despus no lo son en la actividad de investigacin. El estudio de un caso dotado de ambiciones tericas, y por tanto no limitado a objetivos descriptivos o a la formulacin de hiptesis interpretativas, debera especificar al mismo tiempo lo que es explicable del caso refirindolo a generalizaciones y teoras existentes, lo que en cambio las contradice y falsea y, por ltimo, qu nuevos aspectos deberan ser tomados en consideracin e incorporados en una versin revisada de la teora para que sta sea capaz de incluir tambin el caso estudiado.

17. GENERALIZACIONES, TEORAS, EXPLICACIONES En las ltimas pginas hemos recurrido a los trminos generalizacin y teora sin detenernos en su papel y significado. Las generalizaciones y las teoras tienen en comn la caracterstica de ser, a la vez, el resultado y un punto de partida de la investigacin. Son el resultado porque representan el objetivo ms ambicionado, dado su potencial predictivo y explicativo y su capacidad de organizar los conocimientos de modo sistemtico y eficaz; y son su base en cuanto que segn una orientacin epistemolgica que hoy prevalece no se puede intentar ninguna explicacin adecuada de un fenmeno sin recurrir a ellas. Las generalizaciones son enunciados universales, que tienen la forma lgica del tipo para todo X, si X entonces Y. En definitiva, se trata de hiptesis de relaciones entre fenmenos que han superado ya el estado de mera conjetura y han logrado un aceptable nivel de verificacin a travs de numerosas observaciones en casos y situaciones distintas. Se definen, pues, como universales por el carcter de su referente y como leyes o cuasi leyes porque se enuncian como tales.41 Las generalizaciones son de distinto tipo. Segn la base de la relacin que liga a los elementos, la generalizacin puede ser determinista o probabilstica. Segn la dimensin temporal puede ser una generalizacin de sucesin o de concomitancia. En el primer caso, si se da X en el tiempo t, se dar Y en el t1, planteando, pues, una relacin de sucesin temporal que es una condicin importante para las leyes causales. En el segundo caso, en cambio, se establece una relacin de implicacin entre X e Y que introduce la posibilidad de generalizaciones de carcter funcional. Otra distincin se refiere al tipo de tratamiento de los conceptos que figuran en ellas (nominal o escalar) y, por tanto,
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Rudner, R. S., trad. Castellana, Filosofa de la ciencia social, Madrid, Alianza, 1980.

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la sintaxis que conecte a los trminos. Por fin, una ltima diferencia entre tipos de generalizaciones originada por las propiedades semnticas de los trminos que la forman, distingue entre generalizaciones tericas y observativas. Una teora en sentido estricto est constituida por una serie de generalizaciones conectadas orgnicamente. El principio organizador puede ser de distinta naturaleza. El tipo de organizacin que se considera necesario en la literatura epistemolgica que hace referencia a las ciencias fsico-matemticas es el de la conexin deductiva.42 En este caso, para que un conjunto de generalizaciones pueda definirse como teora tiene que cumplir la condicin de estar organizado deductivamente. Dicho de otro modo, las teoras tienen que tener la forma de sistemas axiomticos, construidos por generalizaciones con carcter axiomtico que constituyen las premisas del razonamiento deductivo, el cual produce otras generalizaciones como teoremas que se desprenden lgicamente de los axiomas y sirven como conclusin del razonamiento deductivo. El desarrollo de teoras axiomticas en que estn implcitos tanto los trminos primitivos o postulados como los axiomas y las reglas de transformacin de stos (el modo en que se pueden hacer deducciones de los axiomas) en teoremas es una posibilidad difcilmente alcanzable en las ciencias sociales actuales. Este significado fuerte del trmino teora representa una ambicin que puede tener, como mximo, el papel de un ideal al que aspirar tendencialmente.43 En algunos campos y enfoques de las ciencias sociales se pueden lograr niveles de semiformalizacin de las construcciones tericas en las que la explicitacin afecta solamente a los trminos primitivos y los axiomas, pero no a las reglas de transformacin de estos en teoremas. En general, sin embargo, en las ciencias sociales se tiende a identificar con el trmino teora resultados de distinta naturaleza y de menor valor, que algunos consideran que sera mejor llamar con el nombre de preteoras o de inventarios de generalizaciones o, sencillamente, de esquemas conceptuales, y que, en todo caso, basan su validez en el grado de confianza de que gozan en la comunidad cientfica.44 Se trata de conjuntos de enunciados/generalizaciones convalidados empricamente y referidos al mismo problema, pero que estn conectados de modo aproximado y no sistemtico, y slo para algunos de los cuales se puede explicitar el papel axiomtico. Tambin un conjunto de hiptesis no suficientemente verificadas puede estar organizado as, formulando estas pre o cuasi-teoras por las ventajas que ofrecen en la orientacin de la investigacin. Naturalmente, en el caso de preteoras no axiomticas cada proposicin no funda su validez en reglas precisas de deductibilidad, sino que cada una se mantiene en
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Novak, S., Understanding and Prediction. Essays in the Methodology of Social and Behavioral Theories, Dorbrecht, Redle, 1976; Holt, R. T., y Richardson, J. M., Competing Paradigms in Comparative Politics, en R. T. Holt y J. E. Turner (eds.), The Methodology of Comparative Research, Nueva York, Free Press, 1970, pp. 21-71. 43 Kaplan. A., The Conduct, op. cit. 44 Galtung, J., Theory and Methods, op. cit.

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relacin con las otras en una situacin que puede ser de confirmacin recproca, pero tambin de debilitamiento recproco. El desarrollo de este tipo de pre o cuasi-teoras en las ciencias sociales no debe infravalorarse; tiene una importancia fundamental. En primer lugar, conjuntos ms o menos fuertemente interrelacionados de generalizaciones referentes a un problema permiten organizar el conocimiento del modo ms sistemtico y eficaz posible, favoreciendo, al menos en parte, los procesos de acumulacin y ofreciendo una gua y un principio fuerte de organizacin de la investigacin. Aun cuando su axiomatizacin sea incompleta, una pre-teora tiene la capacidad de generar nuevas hiptesis que someter a control emprico y su existencia permite identificar diferentes tipos de incongruencias dentro de la misma teora, entre las diversas teoras y entre la teora y la realidad observada. Cumplen, as, la importante funcin de orientar los ulteriores esfuerzos de investigacin en direcciones tericamente fecundas. Adems, las generalizaciones que componen las cuasi-teoras son la base del proceso de explicacin de carcter nomolgico-deductivo al que se ha hecho referencia al hablar del estudio del caso de carcter explicativo que explica un acontecimiento sobre la base de generalizaciones frecuenciales o probabilsticas y de circunstancias particulares que especifican aquella determinada generalizacin.45 Otros tipos de explicaciones, como los de naturaleza analgica o de la llamada comprensin no son plenamente satisfactorios para las ciencias sociales y tienen lmites objetivos.46 Las explicaciones analgicas se basan en el proceso de reduccin de algo no familiar a algo familiar (con mucha frecuencia a modelos mecnicos), pero es problemtico asegurar que los fenmenos sociales tengan estructuras lgicas isomrficas con respecto a las de los modelos mecnicos o de otro tipo conocido. Adems, aun cuando las estructuras lgicas del modelo conocido y de fenmeno estudiado fueran isomrficas, podran no serlo los contenidos empricos sustantivos. Las explicaciones basadas en la llamada comprensin del fenmeno, concepcin ligada al historicismo y a la filosofa de los valores, entienden por explicacin el proceso lgico por el cual se reconoce una relacin existente entre un tipo de comportamiento de hecho y un valor.47 Tambin en este caso se han subrayado los lmites y las carencias para las ciencias sociales de este mtodo, inherentes sobre todo a la explicitacin del valor que en el actor puede ser inconsciente, a la polivalencia del mtodo de consideracin del fenmeno mismo dado que los referentes son valores y al hecho de que, en definitiva, tal proceso explicativo es ms un proceso de mera medida axiolgica que de certificacin lgica del acontecimiento.
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Pasquinelli, A., Nuovi principi di epistemologia, Miln, Feltrinelli, 1971. Brown, R., Explanation, op. cit. 47 Strauss, L., An Epilogue, en H. J. Storing (ed.), Essays on the Scientific Study of Politics, Nueva York, Holt, Rinehart y Wiston, 1962, pp. 310-320; Rossi, P., Spiengazione e comprensione nellindagine sociale, en Atti del Convegno di Studi Metodologici, Turn, Taylor, 1956, pp. 399-406.
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No podemos profundizar ms aqu este debate y la referencia a otros tipos de explicaciones slo sirve para subrayar que, actualmente, el nomolgico es el mtodo explicativo al que se reconoce como ms adecuado. Al mismo tiempo sin embargo, hay que subrayar que en las ciencias sociales las explicaciones basadas en la deduccin de una proposicin que describe un acontecimiento de un conjunto de premisas que contengan descripciones de las condiciones especficas y generalizaciones empricas tendrn en cualquier caso el carcter de la no adecuacin, dado todo lo que hemos venido diciendo acerca de la dificultad de identificar todas las condiciones causales y las condiciones paramtricas del caso concreto. En la prctica, las explicaciones a que se pueda llegar sern a menudo incompletas, bien porque no se especifican enteramente las condiciones paramtricas o porque las explicaciones slo ofrecen las lneas generales de lo que puede llegar a ser una explicacin adecuada, elaborando y mejorando el razonamiento explicativo y especificando de manera ms completa las generalizaciones y condiciones.48 Es evidente en este punto la importancia del papel del estudio de caso y en especial, del caso desviante con vistas al control de teoras y generalizaciones. La verificacin o falsacin de una teora (o pre-teora) que con frecuencia se expresa con trminos tericos o en todo caso no directamente observables se realiza directamente, a travs del control de las hiptesis empricas derivables de ella. En este sentido, toda teora o generalizacin es un instrumento predictivo en tanto que prev el valor de un determinado resultado como funcin del valor de un conjunto especfico de variables y constantes. La teora debera controlarse comprobando los valores del resultado previsto por ella con el de los fenmenos reales. En definitiva, una teora de la estabilidadinestabilidad democrtica que especifique las variables importantes, las constantes, as como la relacin (funcin) que las liga a la inestabilidad-estabilidad democrtica se controla con respecto a la congruencia entre las evoluciones reales o evoluciones previstas con base en los datos de una situacin real. Por el contrario, el problema se complica cuando la teora se usa prospectivamente, para prever desarrollos futuros, en cuanto los datos de la situacin real tienen que ser estimados por s mismos. Dada la debilidad de los mtodos de control de las ciencias humanas, es tambin dbil la fiabilidad de los mtodos de identificacin de las variables importantes, de los parmetros y de las relaciones que les ligan y, por tanto, es frecuente el caso en que la extensin de la teora a casos no examinados o a nuevos desarrollos no hace ms que ayudar a aclarar cmo se modifica la misma teora. Si los resultados previstos sobre la base de la teora y las circunstancias especficas del caso no corresponden a los reales, se impone una modificacin o bien del nmero

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Leigh, S.; Johnson, B. K. F.; Paulsen, D. W., y Shocket, F., Political Research Methods, Foundation and Techniques, Boston, Houghton Mifflin Co., 1976.

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de variables importantes, o de las relaciones entre variables a partir de las nuevas informaciones. Esta situacin da testimonio de la constante naturaleza incierta e hipottica de los resultados cientficos y disea tambin un proceso de acumulacin cientfica, mediante el cual las teoras formuladas se modifican en sus parmetros y en sus formas funcionales con base en informaciones de feed-back sobre su rendimiento. Este proceso es, en sustancia, la base de aquella posicin epistemolgica que pide para las teoras no la investigacin de su comprobacin, sino ms bien la investigacin de su falsacin como punto de partida para su desarrollo y mejora. Frente a resultados de nuevas investigaciones que no corresponden a los alcanzados a partir de las teoras existentes, el investigador debera modificarlas de manera que permita adaptarlas a los nuevos resultados, manteniendo al mismo tiempo su valor para los viejos.49

18. CONCLUSIN Del desarrollo de una simple curiosidad intelectual a la identificacin de generalizaciones y a la formulacin de teoras, la investigacin procede a travs de estadios que son analticamente distintos, pero que en la prctica se superponen y se entrecruzan. Cada nuevo paso tiene un efecto sobre los anteriores. As como hiptesis nuevas o refinamientos de hiptesis existentes pueden desarrollarse en cualquier fase, el anlisis de los datos y de las informaciones puede sugerir el recurso a nuevos conceptos, el desarrollo de nuevas variables y, a su vez, la bsqueda de otros datos e informaciones. La formulacin de generalizaciones y (pre-)teoras, que analticamente pueden considerarse como objetivo de la investigacin cientfica, no es en realidad, desde otro punto de vista, ms que el comienzo de identificacin de nuevos problemas. En la praxis de la investigacin ser tambin necesario recurrir a distintas combinaciones de los procedimientos diferenciados analticamente en este texto. En la propia investigacin se pueden elegir, o estar obligado a recurrir, a procesos distintos de investigacin y operativizacin de los conceptos (y no siempre tendremos a nuestra disposicin las tcnicas necesarias de medida), a mtodos de control diferentes y ms o menos potentes, a diseos de estrategias de investigacin de distinto tipo para afrontar aspectos diferentes de un mismo problema. La importancia de estos problemas, como de todos los que hemos ido subrayando en las diversas partes del texto, puede ser, a veces, fuente de frustracin para el investigador social y poltico, especialmente si ste asume, ms o menos implcitamente, como modelo la potencia metodolgica de las ciencias naturales y en particular de las fsicas, que son las que ms han contribuido a la definicin
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Popper, K., Logik der Forschung, Viena, Springer, 1935; trad. castellana Lgica de la investigacin, Barcelona, Laia, 1980.

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dominante de mtodo cientfico. No es raro que el extremismo de fsica produzca por reaccin el extremismo contrario: el rechazo por prejuicio de un riguroso discurso de mtodo en las ciencias humanas. No es con esta intencin con la que se han subrayado los problemas inherentes a la investigacin polticosocial, sino ms bien en la perspectiva de que la conciencia plena de ellos se convierta en el fundamento explcito de procedimientos lgicos capaces de garantizar el mximo de intersubjetividad, publicidad y transparencia de los resultados de las investigaciones.

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COMENTARIOS A LOS PARGRAFOS 12, 13, 14, 15, 16, 17 Y 18 Facundo Gonzlez Brcenas Uno de los propsitos fundamentales de las ciencias naturales y sociales es la explicacin. Sin embargo, han existido y existen diversos tipos de explicacin. No hay, pues, un nico tipo de explicacin, si bien la explicacin causal es la que ha gozado de mayor prestigio y fortaleza en los diferentes tipos de ciencia. Posiblemente la explicacin causal parta de una suerte de antropomorfizacin de la realidad y de los objetos de estudio. El comportamiento humano se explica, en gran medida, por causas: las que estn en el pasado-presente y las que se ubican en el presente-futuro. Las primeras explican el comportamiento humano como reacciones a factores de su entorno; las segundas, como propsitos a alcanzar. En estos trminos, al antropomorfizar los objetos de estudio la explicacin de su comportamiento se atribuye a causas, a semejanza de las que explican el comportamiento humano. En el caso de los objetos de estudio de las ciencias naturales, prevalecen las causas del pasado-presente, con lo que toma pertinencia la sucesin temporal; en el caso de los objetos de estudio sociales, tambin tienen presencia las causas con sucesin temporal presente-futuro. (Algunas corrientes filosficas han propuesto explicaciones omnicomprensivas y transtemporales de carcter teleolgico, como la hegeliana razn universal). No obstante la presencia dominante de las explicaciones causales, existen otros tipos de explicaciones, algunas de ellas relacionadas con la explicacin causal. Sin entrar a fondo en el panorama, podemos mencionar las siguientes: la covarianza, en la que no puede afirmarse la sucesin temporal y por lo tanto no se le considera, en trminos estrictos, como explicacin causal; la funcionalsistmica, de orgenes organicistas, que explica los objetos de estudio con base en las funciones que desempean en un organismo, estructura o sistema (otra vertiente de amplia recurrencia es estudiarlos como sistemas); la comprensiva, que tiene pertinencia en los objetos de estudio sociales y que pone el acento en la comprensin de las motivaciones y efectos de los comportamientos de los actores individuales y sociales; la que podramos llamar terica-legalista, que explica los objetos de estudio a partir de leyes por lo tanto de carcter universal incorporadas en los corpus tericos acumulados, y la de origen marxista, que metodolgicamente va del concreto real a lo abstracto y de ah al concreto pensado, y que reconstruye la totalidad concreta del objeto de estudio como articulacin entre lo general y lo particular, lo genrico y lo especfico. Como puede apreciarse, los diferentes tipos de explicaciones no son necesariamente excluyentes. La explicacin consiste en ubicar lo que se quiere explicar (conocer) en marcos de referencia conocidos, o bien, en establecer nuevos marcos de referencia al tiempo que se ubica en ellos lo que se quiere explicar. Los mtodos de control experimental, estadstico, comparado e histrico tienen como paradigma la explicacin causal aun cuando es comn que slo lleguen a predicar covariaciones entre variables (en este sentido, la covariacin puede considerarse como una explicacin causal incompleta o frustrada). Con
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sus matices respectivos, la estrategia metodolgica comn de los mtodos de control es la parametrizacin, orientada hacia el aislamiento y determinacin de relaciones causales. El principio metodolgico de la parametrizacin se puede explicar de la siguiente manera: C (causa) est invariablemente vinculado con E (efecto), lo cual significa que un factor no puede ser considerado como causa si est presente cuando el efecto est ausente, o si est ausente cuando el efecto est presente, o si vara de alguna manera mientras que el efecto no vara en consecuencia. (Cohen y Nagel, Introduccin a la lgica y al mtodo cientfico, t. 2, Buenos Aires, Amorrortu, 1996, p. 71). La parametrizacin adquiere sentido cuando existen diversos factores hipotticamente causales. Si se tratara de slo uno, la parametrizacin carecera de sentido pues el comportamiento sera en su totalidad causalmente atribuible al nico factor presente. Pero cuando actan simultneamente diversas fuentes hipotticamente causales multicausalidad el reto consiste en aislar la contribucin causal de cada fuente para poder medirla. Este aislamiento ser posible en dos circunstancias: i) si se logra quitar las otras fuentes hipotticamente causales (con lo que su contribucin causal ser nula), ya que as podremos medir la contribucin causal de la nica fuente presente, y ii) si se logra hacer constante el comportamiento (es decir, evitar la variacin) de las otras fuentes hipotticamente causales y as medir el efecto de la variacin de la fuente causal en cuestin, en la variacin de la propiedad que se considera como efecto. Como puede apreciarse, el planteamiento que fundamenta la parametrizacin tiene consistencia lgica, sin embargo, la aplicacin de la parametrizacin en los diversos mtodos de control asume una serie de supuestos implcitos que es necesario comentar, sobre todo con relacin a los objetos de estudio de las ciencias sociales. El procedimiento en el que la parametrizacin encuentra su realizacin (casi) plena es la experimentacin. En el laboratorio el cientfico puede controlar con relativa facilidad la presencia o la variacin de las propiedades-causas y medir su impacto en las propiedades-efectos. Pero este optimismo debe trocarse en prudencia cuando se trata de objetos de estudio sociales y, en particular, polticos. Ya se ha insistido en la dificultad de realizar experimentos en el campo social. Por una parte, es sumamente difcil tomar como ratones de laboratorio a los actores sociales (individuos, grupos sociales, instituciones, polticas pblicas, etc.); por otra parte, aun cuando fuera posible implicara graves problemas de carcter tico. An as, supongamos que se realiza un experimento social con un individuo. Primero se le somete a un proceso P1 en el que est presente el factor causal C, y se registra su comportamiento. Posteriormente, se le somete al proceso P2 en todo idntico al proceso P1 excepto que estar ausente el factor C, y asimismo se registra el comportamiento del individuo. Si se comparan los comportamientos del individuo en los procesos P1 y P2 y no se encuentra diferencia entre ellos, entonces se concluir que el factor C no influye causalmente, pero en caso de haber diferencia entre los comportamientos, se asumir que el factor C es la causa de la diferencia entre los comportamientos. Todo bien pero resulta que aun
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cuando se trate del mismo individuo no se trata del mismo. Expliqumonos. Ya el filsofo griego Demcrito deca que nunca nos baamos en el mismo ro. El ro de hoy no ser el mismo que el de maana. Lo mismo pasa con el individuo del experimento, entre otras razones porque la experiencia del experimento P1 pudo haber condicionado su comportamiento en P2 de tal manera que el mismo individuo no ser el mismo. As, la parametrizacin ser incompleta al no incorporar un nuevo posible factor causal en P2. No slo eso, sino los individuos no actuamos siempre de la misma manera, aunque las circunstancias sean semejantes. Siempre podemos decidir actuar de manera diferente a como lo hicimos en circunstancias parecidas. Algo anlogo ocurre con experimentos que toman a dos grupos de personas en todo semejantes (sexo, edad, nivel educativo, raza, religin, condicin socioeconmica, etc.), y se les somete al procesos semejantes en todo excepto en un factor causal C. Por ms parecidos que sean los individuos y los grupos de individuos, cada quien tiene voluntad y decisiones propias, que pueden ser distintas. As, el supuesto de que un individuo o un grupo semejante actuarn de la misma manera en iguales circunstancias es un supuesto cuestionable. Por ello es necesario reconocer un nivel de incertidumbre en los procesos de parametrizacin con respecto a los objetos de estudio sociales, pues estos tienen voluntades y decisiones propias, en alguna medida imprevisibles, por lo tanto se hace presente la incertidumbre. Por su naturaleza social, en el comportamiento de los objetos de estudio sociales habr incertidumbre tanto en las propiedadescausas (variables independientes) como en las propiedades-efectos (variables dependientes). Por supuesto que puede argumentarse que esa incertidumbre es despreciable; de acuerdo, pero slo se puede despreciar lo que existe. Otra fuente de incertidumbre es que nunca se estar del todo seguro que el conjunto de variables independientes consideradas incluyen a todas las fuentes causales. Se trata de aquellas variables intervinientes que no han sido consideradas pero que actan como fuente causal. Asimismo, un mismo efecto puede ser provocado por conjuntos diferentes de causas. Nunca se tendr la seguridad que los factores causales que identificamos como significativos sean todos los que actan. Sobre el mtodo de control estadstico, que llega a alcanzar un elevado nivel de sofisticacin, slo recordaremos que no todas las variaciones de propiedades significativas son cuantificables. En ocasiones los nmeros se utilizan slo como etiquetas de identificacin de variables, pero entre ellas no se establecen relaciones isomrficas con las propiedades y relaciones matemticas de los nmeros. Cuando s se puede establecer relaciones de isomorfismo con propiedades matemticas (sobre todo algebraicas) de los nmeros, el control estadstico contribuye estableciendo covarianzas que no llegan a alcanzar es estatus de la explicacin causal, ya que lo que puede afirmarse es que si A y B covaran, entonces A es causa de B o B es causa de A. Sin embargo, mediante el llamado cruce de variables, se puede acercar una suerte de parametrizacin. La estadstica y la teora de probabilidades son tambin potentes recursos.
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El control comparado es de amplio uso en las ciencias sociales y, en particular, en la ciencia poltica. Subrayemos algunos elementos del mtodo comparado. En primer lugar se debe responder a la pregunta qu es comparable? Es decir, en qu objetos es viable la comparacin? La respuesta es de fcil enunciacin: slo es comparable lo que pertenece al mismo gnero o clase. Establecer el gnero o la clase comunes a los objetos de comparacin es, entonces, un requisito necesario para proceder a la misma. Desde luego, el gnero o la clase los define el investigador en atencin a sus posibilidades heursticas, y a partir de una propiedad comn a los objetos a ser comparados. As, sern comparables cualesquiera dos objetos si logramos seleccionar un gnero o una clase (en trminos lgicos, un gnero es una clase) al que pertenezcan ambos objetos. Podemos comparar peras y manzanas si las consideramos como perteneciente al gnero o clase frutos; una ballena y un delfn si establecemos la clase mamferos marinos, y un ser humano y un microorganismo si los consideramos dentro de la clase seres vivos. Sin embargo, al ser la clase el marco de comparacin, deben valorarse las posibilidades heursticas de la eleccin de cada clase. Al respecto Sartori seala: Cuando comparamos dos objetos, es preciso establecer si pertenecen o no a la misma clase, si poseen o no un mismo atributo. Si lo poseen, y nicamente si lo poseen, los podemos comparar en trminos del ms o menos, es decir, podemos pasar a indagar cul de los dos objetos posee ese atributo en medida mayor o menor. (Sartori, El mtodo de la comparacin, p. 282). En otros trminos, la comparacin slo puede hacerse entre objetos semejantes. Y de acuerdo con la Lgica, dos objetos sern semejantes (no iguales) si pertenecen al mismo gnero. La propiedad comn que es seleccionada como gnero o clase es ya una fase de parametrizacin que funciona como plataforma para sucesivas parametrizaciones. De manera anloga al cruce de variables del control estadstico, el mtodo comparado procede con comparaciones tanto en trminos horizontales como verticales, es decir, comparaciones entre objetos cuyas clases se intersectan horizontalmente, y comparaciones verticales sucesivas a partir de clasificaciones y subclasificaciones. Esta estrategia permite la parametrizacin en varios niveles para aislar y medir el impacto de las variables independientes sobre las dependientes. La comparacin opera, entonces, sobre objetos semejantes, y en ellos busca detectar las semejanzas y las diferencias significativas, en tanto los objetos semejantes son diferentes, pues se trata de dos objetos, no del mismo. La diferencia es condicin de posibilidad de la semejanza. En el mtodo comparado tambin existe el factor de incertidumbre al que nos referimos en prrafos anteriores, pues por definicin la comparacin opera entre objetos (sociales) semejantes y por lo tanto diferentes. El supuesto implcito es que dos objetos semejantes se comportarn como si fueran el mismo (por
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ejemplo, cuando se comparan los factores causales de los procesos de democratizacin en Amrica Latina). La verdad es que se parametriza sobre objetos diferentes, aunque semejantes. Pero en el caso de las ciencias sociales se trata de objetos, insistimos, con voluntad, decisiones y acciones propias, cuya relativa imprevisibilidad introduce un cierto grado de incertidumbre en los resultados de la parametrizacin. Los anteriores comentarios no pretenden introducir escepticismo en las posibilidades de las ciencias sociales, sino partir de una base realista para enfrentar el desafo de construir conocimiento. Para ello no existen recetas ni conjuros mgicos. Hemos dicho que investigar es, en gran parte, pensar. Pensar de manera crtica y creadora ante los retos que plantea cada investigacin, pues cada investigacin es diferente y en esa medida demanda respuestas tambin diferentes. En este sentido, los manuales de metodologa son relativamente intiles; lo ms que pueden ofrecer es un conjunto de tcnicas cuya aplicacin llevar al fracaso si no son orientadas por un pensamiento metodolgico crtico y creador. Desarrollar este pensamiento metodolgico es un reto social, institucional y personal. A ello hemos querido contribuir con estos comentarios sobre el texto de Bartolini, ofreciendo algunos criterios epistemolgicos y metodolgicos.

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ACTIVIDADES DE APRENDIZAJE 1. Imagine un experimento con un objeto de estudio social o poltico. Es viable su realizacin? Qu problemas ticos plantea? 2. Investigue qu significa que una muestra sea representativa. 3. Exprese el concepto de representatividad de la muestra en trminos de las propiedades de la muestra y las propiedades del universo al que pertenece la muestra. 4. Seleccione una clase o gnero en la que sean comparables: x Las Juntas Ejecutivas Distritales. x Las Juntas Ejecutivas Distritales y las Juntas Ejecutivas Locales. x Las Juntas Ejecutivas Distritales, las Juntas Ejecutivas Locales, los Consejos Distritales, los Consejos Locales y el Consejo General del IFE. 5. Los sistemas electorales de Amrica Latina son comparables en el marco de la clase o gnero sistemas electorales de Amrica Latina; una canica y Jpiter son comparables en el marco de la clase o gnero objetos esferoides. Comente la potencialidad heurstica (relativa a la construccin de conocimiento) de cada clase o gnero con relacin a los objetos contenidos en ellas. 6. Es posible parametrizar la voluntad y las decisiones de los objetos de estudio sociales?

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GLOSARIO

El presente glosario se ha diseado como apoyo a la comprensin del texto Metodologa de la investigacin sociopoltica, por lo tanto sus trminos han sido referidos en las acepciones utilizadas en el mismo. CAUSALIDAD. La causalidad es una relacin entre variables, en la que los cambios o variaciones que se registran en una o varias de ellas (causas), implican cambios o variaciones en la otra o las otras variables (efectos). La relacin de causalidad se expresa de la siguiente forma: si ocurre C, entonces necesariamente ocurrir E. Para que ocurra la causalidad es necesario que primero ocurra C y despus ocurra E, es decir, se verifique una sucesin temporal. Cuando no se puede afirmar la sucesin temporal entre los cambios de la variablecausa y los correspondientes en la variable-efecto, pero s la asociacin entre los cambios de ambas variables, entonces se habla de covarianza. Cuando los cambios de una variable son efecto de los cambios de un conjunto de variables, se trata de una relacin de multicausalidad o, en su caso de covarianza. CLASIFICACIN. Vea CLASIFICACIONES Y TIPOLOGAS. CLASIFICACIONES Y TIPOLOGAS. Una clasificacin es un tratamiento lgico 1) establecido por un criterio, que permite 2) distribuir los datos en clases mutuamente excluyentes, que son a su vez 3) exhaustivos (todos los datos deben ser clasificables). (Giovanni Sartori, La poltica. Lgica y mtodo en las ciencias sociales, Mxico, FCE, 2004, p. 74). Una tipologa se suele definir como una clasificacin multidimensional, entendiendo con ello que se trata de una organizacin de tipo clasificatorio establecida por la combinacin y cruce de ms de un criterio. (Bartolini). Las tipologas, al igual que las clasificaciones, deben cumplir con los criterios de exclusividad y exhaustividad, es decir, que cada objeto del universo de objetos a clasificar o tipologizar quede incorporado en una sola clase o tipo, y que no quede ningn objeto sin ser incorporado a alguna clase o tipo. CONCEPTO. Los conceptos son unidades e instrumentos del pensamiento, que se expresan mediante palabras y tienen un significado. Existen conceptos abstractos, que no estn asociados con objetos empricos observables (por ejemplo el concepto dialctica), y conceptos empricos, que s se identifican con objetos empricos observables (por ejemplo el concepto partido poltico). Los conceptos empricos, por lo tanto, tienen intensin y extensin. Cuando no existe precisin en la intensin, hay ambigedad en el concepto; cuando no hay precisin en la extensin, el concepto es vago. La vaguedad y la ambigedad se pueden eliminar con una definicin precisa. Los conceptos empricos se ubican en algn punto de la escala de abstraccin: los de elevada abstraccin no tienen referentes empricos directos; los de baja abstraccin, s se vinculan con referentes empricos directos.

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CONCEPTOS ABSTRACTOS. Vea CONCEPTO. CONCEPTOS EMPRICOS. Vea CONCEPTO. CONCEPTOS INDICADORES. Vea INDICADORES. CONTROL COMPARADO. Vea MTODOS DE CONTROL. CONTROL ESTADSTICO. Vea MTODOS DE CONTROL. CONTROL EXPERIMENTAL. Vea MTODOS DE CONTROL. CONTROL HISTRICO. Vea MTODOS DE CONTROL. CORRESPONDENCIA. Vea OBJETIVIDAD DEL CONOCIMIENTO. DEFINICIN OPERATIVA. Una definicin se llama operacional (u operativa) en sentido estricto y propio cuando indica las operaciones que permiten medir a un concepto (en el campo del experimento o la investigacin). Tambin podemos decir, ms elsticamente, lo siguiente: un concepto operacional es un concepto transferido y reducido a sus propiedades observables y definido por las operaciones que lo verifican. (Giovanni Sartori, La poltica. Lgica y mtodo de las ciencias sociales, Mxico, FCE, 2004, p. 66). DETERMINACIONES. Vea ESTRUCTURAS Y SUJETOS. DIACRNICA. Vea ESTRATEGIAS DE INVESTIGACIN. EPISTEMOLOGA. Existen diversas concepciones sobre la epistemologa. Etimolgicamente su significado es filosofa de las ciencias. As la consideran diversos autores que sostienen que la epistemologa estudia el problema del conocimiento cientfico. Otros autores consideran a la epistemologa como la teora del conocimiento o gnoseologa, a partir de la identificacin entre conocimiento y ciencia. ESCALA CUANTITATIVA. Vea ESCALAS DE MEDICIN. ESCALA NOMINAL. Vea ESCALAS DE MEDICIN. ESCALA ORDINAL. Vea ESCALAS DE MEDICIN. ESCALAS DE MEDICIN. Las escalas de medicin se refieren a la variacin de los estados de las propiedades de una unidad de anlisis. Las escalas de medicin son instrumentos para aprehender cognitivamente o medir esta variacin. En funcin de las caractersticas o naturaleza de las variaciones, hay dos tipos de escalas: discontinuas y continuas. Las escalas discontinuas sirven para clasificar los estados de esas variaciones, mediante la asignacin de
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etiquetas o nombres que no guardan relacin de continuidad (por ejemplo, hombre o mujer; verde, rojo o azul, etc.). En este caso se habla de una identificacin o medida nominal. Las escalas continuas pueden ser ordinales o cuantitativas. Ordinales, cuando la identificacin o medida de las variaciones de las propiedades se ubican en rangos (que, por lo tanto, tienen una cota menor y otra mayor) que guardan continuidad (por ejemplo, los niveles de dominio de una lengua extranjera: bsico, intermedio, avanzado). La escala cuantitativa es pertinente cuando las medidas de las variaciones de una propiedad se pueden ubicar en algn punto de una escala numrica continua (por ejemplo, la variable edad). ESTRATEGIAS DE INVESTIGACIN. Las estrategias de investigacin se refieren a la seleccin de una combinatoria especfica de unidades de anlisis y propiedades de las mismas. Si se investigan pocas unidades de anlisis y muchas propiedades de ellas, la estrategia de investigacin ser intensiva (en el extremo, una unidad de anlisis y un elevado nmero de sus propiedades; se tratar, entonces, de un estudio de caso); si se investigan muchas unidades de anlisis y pocas propiedades, la estrategia ser extensiva; si la investigacin se refiere a un perodo de tiempo corto, ser sincrnica; por ltimo, si se trata de un perodo temporal largo, ser diacrnica. De esta manera, las estrategias de investigacin pueden ser intensivas y sincrnicas, intensivas y diacrnicas, extensivas y sincrnicas y extensivas y diacrnicas. ESTRUCTURAS. Vea ESTRUCTURAS Y SUJETOS. ESTRUCTURAS Y SUJETOS. Las estructuras hacen referencia a las determinaciones externas a los sujetos sociales, que implican contextos y circunstancias dados y especficos en las que se desarrollan y actan los sujetos. Las estructuras implican lmites y posibilidades a las decisiones y la accin de los sujetos sociales. Por su parte, el concepto sujeto social alude a la dimensin subjetiva y volitiva en la que se procesan las decisiones y la accin individual y social. As, se plantea una tensin entre las estructuras dadas que imponen circunstancias, y las posibilidades de la voluntad, las decisiones y la accin de los sujetos. Las corrientes tericas que privilegian la determinacin de las estructuras se conocen como estructuralistas. En su versin extrema asumen que los sujetos estn sujetados por las estructuras y, por lo tanto, las unidades de anlisis relevantes son precisamente dichas estructuras (econmicas, polticas, sociales, culturales, psicosociales, etc.). En estos trminos, las posibilidades de la voluntad, las decisiones y la accin de los sujetos estaran, a fin de cuentas, sometidas a las estructuras. Por otra parte, existen corrientes analticas para las que los objetos de estudio relevantes articulan el papel de las estructuras y el de la voluntad, las decisiones y la accin transformadora de los sujetos. Argumentan que las estructuras son construidas por la accin de los sujetos y, en esa misma medida, pueden ser transformadas por los propios sujetos, por lo que los lmites que imponen las estructuras son relativizados. En este marco, los problemas de investigacin y los objetos de estudio se refieren a la dialctica entre estructuras y sujetos.
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EXTENSIN. Vea INTENSIN Y EXTENSIN. EXTENSIVA. Vea ESTRATEGIAS DE INVESTIGACIN. HIPTESIS. Una hiptesis es una proposicin o un conjunto de proposiciones que se formulan como respuesta posible al problema de investigacin o bien a la relacin entre variables. As, hiptesis de diversos niveles pueden tener pertinencia en las distintas fases de la investigacin. Las hiptesis requieren de un proceso de validacin o refutacin, y este proceso involucra problemas epistemolgicos y metodolgicos tanto en la generacin de las hiptesis como en su tratamiento. HEURSTICO. La heurstica (del griego heuriskein, encontrar) tiene por objeto el descubrimiento de hechos. El valor o la dimensin heurstica de un concepto, objeto, fenmeno o proceso se refiere a su posible relevancia para la construccin de conocimiento. INDICADORES. Existen conceptos empricos que por su elevada abstraccin no son susceptibles de ser definidos operacionalmente. En este caso, se recurre a un proceso de indicacin a travs de identificar, en el concepto original, las dimensiones significativas para la investigacin; despus, cada una de esas dimensiones se asocia con un concepto menos abstracto que el original, con referentes empricos directos. El conjunto de estos conceptos son conocidos como conceptos indicadores (o simplemente indicadores), que fungirn en representacin del concepto original en la vinculacin con los referentes empricos observables. Se debe cuidar que el conjunto de indicadores sea el adecuado para esta representacin, debido a que la falta o el exceso de conceptos indicadores haran incurrir en un error en la representacin. Asimismo, es importante que una vez efectuada la relacin de cada uno de los indicadores con sus referentes empricos observables, se reconstruya el conjunto de indicadores y su vinculacin especfica con el conjunto de referentes empricos, lo que permitir la reconstruccin del concepto original, posterior al proceso de indicacin. INTENSIN. Vea INTENSIN Y EXTENSIN. INTENSIN Y EXTENSIN. La extensin (o denotacin) de una palabra es la clase de cosas a las que se aplica; la intensin (o connotacin) de una palabra es el conjunto de propiedades que establecen a qu cosas es aplicable esa palabra. (Giovanni Sartori, El mtodo de la comparacin y la poltica comparada, en La poltica. Lgica y mtodo de las ciencias sociales, Mxico, FCE, 2004, p. 293). La intensin y la extensin tienen una relacin inversa: entre mayor sea la intensin (el conjunto de propiedades que se exige a las cosas que identificamos con la palabra o concepto en cuestin), menor ser la extensin (el conjunto de cosas que identificamos con la palabra o concepto), y viceversa. La intensin y la extensin se aplican a los conceptos empricos.
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INTENSIVA. Vea ESTRATEGIAS DE INVESTIGACIN. INTERSUBJETIVIDAD. Vea OBJETIVIDAD DEL CONOCIMIENTO. ISOMORFISMO. Etimolgicamente isomorfismo significa de la misma forma. En el lxico epistemolgico y metodolgico hace referencia a la relacin entre dos objetos o procesos que obedecen al principio todo lo que pase en uno pasar en el otro. As, los modelos cientficos (por ejemplo, un modelo del sistema solar) parten del supuesto de la relacin isomrfica entre el modelo y la realidad que pretenden representar. METODOLOGA. La palabra metodologa (del griego methodos, camino hacia algo, y logos, estudio: el estudio del camino hacia el conocimiento) tiene varias acepciones habituales, que conviene clarificar. En un extremo, puede referirse a los principios y fundamentos de la ciencia y del conocimiento, con lo que se identifica casi con la epistemologa, concebida sta como la necesaria reflexin que sobre s misma realiza la ciencia (). En el otro extremo, el trmino metodologa suele tambin utilizarse para englobar los problemas prcticos de la investigacin: cmo elaborar un proyecto, cmo ejecutarlo, qu tcnicas utilizar (). En una postura intermedia entre las dos anteriores, pero no menos importante, la palabra metodologa designa el tipo de cuestiones que nos hacemos al intentar abordar un campo especfico de la realidad: por dnde comenzar, dnde establecer el punto de partida, cmo encaminar el anlisis de los hechos, cmo vincular el conocimiento previo (la teora) con la investigacin de lo nuevo o desconocido? (Gustavo Ernesto Emmerich, Metodologa de la ciencia poltica, Mxico, UAM, 1997, p. 9). MTODOS DE CONTROL. Los mtodos de control se refieren al anlisis de las relaciones de causalidad o covariacin entre variables. Este anlisis procede mediante la parametrizacin de variables, por lo que en este sentido se trata de mtodos de control paramtrico. Son cuatro los mtodos de control: experimental, estadstico, comparado e histrico. MULTICAUSALIDAD. Vea CAUSALIDAD. OBJETIVIDAD DEL CONOCIMIENTO. No debe confundirse objetividad del conocimiento con objetividad de la realidad. La objetividad del conocimiento se refiere a la cualidad del conocimiento de aprehender o dar cuenta de la realidad. En otros trminos, un conocimiento equivocado o falso no ser objetivo. Existen tres criterios de objetividad: el criterio de correspondencia, el criterio de la praxis y el criterio de intersubjetividad. El primero, se establece en la relacin entre la proposicin o proposiciones en que se expresa un determinado conocimiento y la realidad. Si dichas proposiciones son contrastadas con la realidad a la que se refieren y resultan verdaderas, entonces se establecer la relacin de correspondencia entre la proposicin y las caractersticas o propiedades de dicha realidad, y se podr afirmar que el conocimiento es objetivo. El criterio de la praxis
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se refiere a que el conocimiento objetivo podr sustentar proyectos exitosos. Si un proyecto que se sustenta en un cierto conocimiento resulta exitoso, entonces se dir que el conocimiento es objetivo. Por ltimo, la intersubjetividad alude al acuerdo entre los criterios de validacin de un conocimiento por parte de especialistas. Para que pueda establecerse el acuerdo intersubjetivo es necesario que los procedimientos que permitieron llegar a un determinado conocimiento sean pblicos y repetibles, de manera que se pueda someter a prueba dicho conocimiento y no resultar falsado. OBJETO DE ESTUDIO. Es el mbito o campo de realidad que se pretende conocer. Un objeto de estudio se delimita a partir de los mbitos de realidad significativos para aportar una respuesta fundamentada al problema de investigacin. En el objeto de estudio se articulan las unidades de anlisis seleccionadas. OPERATIVIZACIN. Vea INDICADORES. PARAMETRIZACIN. Es un recurso metodolgico de la investigacin, aplicable para indagar relaciones de multicausalidad o covarianza. Consiste, bsicamente, en aislar una variable independiente (o covariante) de las otras variables independientes (o covariantes) para as medir su efecto especfico en la variable dependiente o, en su caso, covariante. PRAXIS. Vea OBJETIVIDAD DEL CONOCIMIENTO. PROBLEMA DE INVESTIGACIN. El problema de investigacin es el problema al que se pretende dar respuesta fundamentada como resultado de la investigacin. Un problema de investigacin se genera a partir de una tensin entre el conocimiento acumulado o disponible, y lo (todava) no conocido. Vale decir, el conocimiento de investigacin se sita en la frontera entre lo conocido y lo no conocido. Ya sea que el problema de investigacin pretenda ampliar y profundizar la acumulacin del conocimiento sobre las mismas bases en que ste ha sido construido, implicar ajustes crticos al conocimiento acumulado, o bien provocar rupturas crticas en el proceso de acumulacin del conocimiento y as dar paso a la creacin de un nuevo paradigma. El problema de investigacin tiene importantes repercusiones en el proceso de investigacin, entre otras razones porque constituye la plataforma de significatividad para cada fase de la investigacin (delimitacin del objeto de estudio, seleccin de las unidades de anlisis, seleccin de propiedades-variables, etc.). Los problemas de investigacin deben formularse con precisin y pueden ser relevantes con relacin a cuatro dimensiones: personal-subjetiva, externa polticosocial, institucional y terica. PROPIEDADES DE LAS UNIDADES DE ANLISIS. Vea UNIDADES DE ANLISIS. REGULARIDADES. Vea ESTRUCTURAS Y SUJETOS.
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RELEVANCIA DEL PROBLEMA DE INVESTIGACIN. Vea PROBLEMA DE INVESTIGACIN. SINCRNICA. Vea ESTRATEGIAS DE INVESTIGACIN. SUJETO DE CONOCIMIENTO O SUJETO COGNOSCENTE. Son las personas, grupos o instituciones que construyen conocimiento mediante la investigacin. TCNICAS DE INVESTIGACIN. Conjunto de instrumentos para la construccin metodolgica y recoleccin de datos significativos para la investigacin. Entre otras, son tcnicas de investigacin la encuesta, el anlisis del discurso, la historia de vida, la entrevista, el anlisis documental, etc. TEORA. Las teoras son conjuntos de proposiciones universales, generales y particulares con predicaciones sobre un mbito de realidad (a excepcin de las teoras eminentemente formales como la lgica simblica y las matemticas, que no hacen referencia a un mbito de realidad). Este conjunto de proposiciones constituyen un sistema, articulado mediante relaciones coherentes y, en especial, deductivas, en el que destacan las proposiciones universales como pilares del sistema. Las teoras son depositarias del conocimiento acumulado. TIPOLOGAS. Vea CLASIFICACIONES Y TIPOLOGAS. UNIDADES DE ANLISIS. Son los tipos de objetos o acontecimientos de que se ocupa una determinada investigacin cientfica; por ejemplo, elecciones, partidos, discursos televisados, individuos, programas electorales u otros. (Bartolini). Las unidades de anlisis que pueden estar ubicadas en tiempos y lugares diferentes estn articuladas en el objeto de estudio, y poseen un conjunto relativamente estable de propiedades significativas (cuyo estado puede variar) para los objetivos de la investigacin. Una de las fases ms importantes de la investigacin es la seleccin de las unidades de anlisis y de las propiedades que sean significativas para contribuir a ofrecer una respuesta fundamentada al problema de investigacin. Las propiedades pueden variar su estado y registrar relaciones entre ellas y entre las variaciones de sus estados. Este mbito es de relevancia para la investigacin y se aborda mediante el concepto de variable. VARIABLE DEPENDIENTE. Vea VARIABLE. VARIABLE INDEPENDIENTE. Vea VARIABLE. VARIABLE. Las unidades de anlisis poseen propiedades. stas pueden registrar variaciones en su estado. Una variable es, entonces, una propiedad de una unidad de anlisis que puede registrar cambios en su estado. Cuando las variables estn relacionadas causalmente, a la propiedad cuyas variaciones,

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primeras en el tiempo, causan variaciones en el estado de la otra propiedad, se le llama variable independiente; a la otra se le designa como variable dependiente. VOLUNTAD. Vea ESTRUCTURAS Y SUJETOS.

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