Nota Fiscal eletrnica

Nota Tcnica 2012.004

Projeto Nota Fiscal Eletrnica

Nota Tcnica 2012/004 NFC-e e - Nota Fiscal Eletrnica para Consumidor Final (Venda Venda Presencial no Varejo) Varejo

Verso 1.00a Setembro 2012

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01. Resumo
Este documento trata do servio de autorizao de uso da Nota Fiscal Eletrnica (modelo 55), adaptado agora para atender as operaes de venda presencial no varejo, com a Nota Fiscal de Venda ao Consumidor (modelo 65). Ao longo do documento ser utilizada a sigla NFC-e para descrever esta situao, sendo a sigla NF-e utilizada para referenciar a Nota Fiscal Eletrnica utilizada nas demais situaes. No momento atual, esta Nota Tcnica ter divulgao limitada s empresas participantes do projeto piloto da NFC-e, seguindo a orientao de utilizao do mesmo leiaute de mensagens e mesmos servios de autorizao de uso da NF-e para registrar as vendas presenciais no varejo. Este modelo proposto resulta nas decises que seguem: O leiaute da NF-e ser adaptado para comportar as duas necessidades; Inicialmente o novo leiaute ser utilizado unicamente pelas Empresas que participarem do piloto; Futuramente o novo leiaute do documento dever ser adotado por todas as Empresas. Ainda no modelo proposto, ser resguardado o interesse da SEFAZ em aceitar ou no o recebimento dos documentos eletrnicos relacionados com as operaes de venda presencial do varejo, a seu critrio.

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02. Leiaute da NF-e (Anexo I do Manual do Contribuinte)

Alterado o leiaute da NF-e para a verso 3.00 com as mudanas que seguem.

02.1 Identificao de Nota Fiscal de Venda Presencial no Varejo (NFC-e)

Alterado o Modelo da NF-e identificando as operaes de venda presencial no varejo.
# 10 ID B06 Campo mod Descrio Modelo do Documento Fiscal Ele E Pai B01 Tipo N Ocor. 1-1 Tam. 2 Dec. Observao 55=modelo da Nota Fiscal Eletrnica (NF-e), emitida em substituio a Nota Fiscal modelo 1/1A; 65=modelo da NFC-e, utilizada nas vendas a varejo presenciais, onde no for exigida a NF-e por dispositivo legal. Nota: Por exemplo, obrigatrio o uso da NF-e na venda de veculos novos.

02.2 Data e Hora de Emisso e Outros Horrios

Alterado o campo de Data de Emisso para representar tambm a Hora de Emisso, no formato UTC. Este tipo de representao de dados j utilizado atualmente no Web Service de Eventos da NF-e e tecnicamente adequado para a representao de um horrio para um Pas com dimenses continentais como o Brasil. Todos os demais campos com horrio sero migrados para este tipo de dado, inclusive os horrios que constam nas mensagens de resposta fornecidas pelas SEFAZ.
# 13 ID B09 Campo dhEmi Descrio Data e Hora de emisso do Documento Fiscal Ele E Pai B01 Tipo D Ocor. 1-1 Tam. Dec. Observao Formato AAAA-MM-DDThh:mm:ssTZD (UTC - Universal Coordinated Time, onde TZD pode ser -02:00 (Fernando de Noronha), -03:00 (Braslia) ou -04:00 (Manaus), no horrio de vero sero 01:00, -02:00 e -03:00. Ex.: 2010-0819T13:00:15-03:00. Nota: No caso da NF-e, a informao da Hora de Emisso opcional, podendo ser informada com zeros.

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14

B10

dhSaiEnt

Data e Hora de Sada da Mercadoria/Produto. No caso da NF de entrada, esta a Data e Hora de entrada.

B01

0-1

Formato AAAA-MM-DDThh:mm:ssTZD (UTC - Universal Coordinated Time, onde TZD pode ser -02:00 (Fernando de Noronha), -03:00 (Braslia) ou -04:00 (Manaus), no horrio de vero sero 01:00, -02:00 e -03:00. Ex.: 2010-0819T13:00:15-03:00. Nota: Para a NFC-e este campo no deve existir. 1 Formato AAAA-MM-DDThh:mm:ssTZD (UTC - Universal Coordinated Time, onde TZD pode ser -02:00 (Fernando de Noronha), -03:00 (Braslia) ou -04:00 (Manaus), no horrio de vero sero 01:00, -02:00 e -03:00. Ex.: 2010-0819T13:00:15-03:00.

14a 29C

B10a B28

hSaiEnt dhCont

*** Eliminado *** Data e Hora da entrada em contingncia

B01

0-1

02.3 Identificao de Operao Interna, Interestadual ou com Exterior

No leiaute atual da NF-e, a identificao do tipo de operao estadual, interestadual ou operao com exterior resolvida considerando a UF do endereo do destinatrio e o CFOP dos itens da NF-e. Includo um identificador para este tipo de operao, facilitando a declarao do tipo de operao pela empresa e o desenvolvimento dos controles necessrios para cada tipo de operao. No caso da NFC-e, no ser aceita a operao interestadual, ou operao com o exterior.
# 15a ID B11a Campo idDest Descrio Identificador de local de destino da operao Ele E Pai B01 Tipo N Ocor. 1-1 Tam. 1 Dec. Observao 1-Operao interna 2-Operao interestadual 3-Operao com exterior

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02.4 Alterao de Valores para Campos

# 25 ID B21 Campo tpImp Descrio Formato do DANFE Ele E Pai B01 Tipo N Ocor. 1-1 Tam. 1 Dec. Observao 0-Sem gerao de DANFE; 1-DANFE normal , Retrato; 2-DANFE normal, Paisagem; 3-DANFE Simplificado; 4-DANFE NFC-e; 5-DANFE NFC-e, resumido; 6- DANFE NFC-e em mensagem eletrnica. Nota: O envio de mensagem eletrnica pode ser feita de forma simultnea com a impresso do DANFE. Usar o tpImp=6 quando esta for a nica forma de disponibilizao do DANFE. 1-Emisso normal (no em contingncia); 2-Contingncia FS-IA, com impresso do DANFE em formulrio de segurana; 3-Contingncia SCAN (Sistema de Contingncia do Ambiente Nacional); 4-Contingncia DPEC (Declarao Prvia da Emisso em Contingncia); 5-Contingncia FS-DA, com impresso do DANFE em formulrio de segurana; 6-Contingncia SVC-AN (SEFAZ Virtual de Contingncia do AN); 7-Contingncia SVC-RS (SEFAZ Virtual de Contingncia do RS); 9-Contingncia off-line da NFC-e (as demais opes de contingncia so vlidas tambm para a NFC-e); 1-NF-e normal; 2-NF-e complementar; 3NF-e de ajuste 4-NF-e de Resumo da operao em contingncia da NFC-e

26

B22

tpEmis

Tipo de Emisso

B01

1-1

29

B25

finNFe

Finalidade de emisso

B01

1-1

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02.5 Indicao de operao com Consumidor Final, Indicao de atendimento presencial

Incluso de novos campos, obrigatrios, conforme segue:
# 29a 29b ID B25a B25b Campo indFinal indPres Descrio Indica operao com Consumidor final Indicador de presena do comprador no estabelecimento comercial no momento da operao Ele E E Pai B01 B01 Tipo N N Ocor. 1-1 1-1 Tam. 1 1 Dec. Observao 0-No; 1-Consumidor final; 0-No se aplica (por exemplo, Nota Fiscal complementar ou de ajuste); 1-Operao presencial; 2-Operao no presencial, pela Internet; 3-Operao no presencial, Teleatendimento; 9-Operao no presencial, outros.

02.6 Identificao do Destinatrio

No caso da NFC-e, a identificao do destinatrio tem algumas particularidades: - Identificao opcional, conforme o limite de valor da operao; - Dependendo do limite de valor, mesmo para o caso de estrangeiro, necessria a identificao; - Para qualquer caso, decidido pela identificao do destinatrio, tambm opcional a identificao completa do endereo, ou somente a identificao de CPF, CNPJ, ou dados da pessoa fsica estrangeira. No caso da NF-e, se mantm obrigatria a identificao completa do destinatrio, controlada agora no mais por regras do Schema XML, mas sim por regras de validao efetuadas pela SEFAZ.
# 62 63 ID E01 E02 Campo dest CNPJ Descrio Grupo de identificao do Destinatrio CNPJ do destinatrio Ele G CE Pai A01 E01 Tipo C Ocor. 0-1 1-1 Tam. 14 Dec. Observao Opcional, informar os zeros no significativos. No informar esta tag se operao com Exterior. Nota: Campo no aceita o valor Nulo. Opcional, informar os zeros no significativos.

64

E03

CPF

CPF do destinatrio

CE

E01

1-1

11

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64a

E03a

idEstrangeiro

Identificao do destinatrio no caso CE de comprador estrangeiro

E01

1-1

0, 5-20

Opcional, Nmero do passaporte ou outro documento legal para identificar pessoa estrangeira. Informar esta tag no caso de operao com o exterior. Nota: Campo aceita valor Nulo.

65 66 78

E04 E05 E17

xNome enderDest IE

Razo Social ou nome do destinatrio Grupo de endereo do Destinatrio IE

E G E

E01 E01 E01

C C

0-1 0-1 0-1

2-60 0, 2-14 - Informar a IE quando o destinatrio for contribuinte do ICMS. - Informar ISENTO quando o destinatrio for contribuinte do ICMS, mas no estiver obrigado inscrio no cadastro de contribuintes do ICMS. - No informar o contedo da TAG se o destinatrio no for contribuinte do ICMS. No caso de informao da IE, informar somente os algarismos, sem os caracteres de formatao (ponto, barra, hfen, etc.). Nota: No informar esta tag no caso da NFC-e.

Nota: Alterado o Schema compatibilizando com a informao do Manual, no aceitando a IE do destinatrio com somente uma posio.

02.7 Grupo de Tributao: PIS e COFINS

No caso da NFC-e, o grupo de Tributao do PIS e COFINS opcional. No caso da NF-e, se mantm obrigatria a informao deste grupo, controlada agora no mais por regras do Schema XML, mas sim por regras de validao efetuadas pela SEFAZ.

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# 267

ID Q01

Campo PIS

Descrio Grupo do PIS

Ele G

Pai M01

Tipo

Ocor. 0-1

Tam.

Dec. Observao Informar apenas um dos grupos Q02, Q03, Q04 ou Q05 com base valor atribudo ao campo Q06 CST do PIS

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# 293

ID S01

Campo COFINS

Descrio Grupo do COFINS

Ele G

Pai M01

Tipo

Ocor. 0-1

Tam.

Dec. Observao Informar apenas um dos grupos S02, S03, S04 ou S04 com base valor atribudo ao campo S06 CST do COFINS

02.8 Grupo YA Formas de Pagamento

No caso da NFC-e, dever ser informado obrigatoriamente o grupo de Formas de Pagamento, com a informao da forma de pagamento e o respectivo montante. Podem existir combinaes de formas de pagamento, por exemplo, R$ 100,00 pago em dinheiro e R$ 50,00 em cheque. A soma dos montantes dos pagamentos deve ser igual ao valor total da NFC-e. Os campos de informao da operao com carto de crdito e/ou dbito so de preenchimento opcional da NFC-e. No caso da NF-e, no deve ser informado o grupo das Formas de Pagamento.
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Y Grupo de Formas de Pagamento

# ID Campo Descrio Ele Pai Tipo Ocor. Tam. Dec. Observao

398a 398b

YA01 YA02

pag tPag

Grupo de Formas de Pagamento Forma de pagamento

G E

A01 YA01

0-100 1-1

Grupo obrigatrio para a NFC-e 01-Dinheiro 02-Cheque 03-Carto de Crdito 04-Carto de Dbito 05-Crdito Loja 10-Vale Alimentao 11-Vale Refeio 12-Vale Presente 13-Vale Combustvel 99 Outros 2 Informar o CNPJ da Credenciadora de carto de crdito / dbito 01 Visa 02 Mastercard 03 American Express 04 Sorocred 99 Outros Identifica o nmero da autorizao da transao da operao com carto de crdito e/ou dbito

398c 398d 398e 398f

YA03 YA04 YA05 YA06

vPag card CNPJ tBand

Valor do Pagamento Grupo de Cartes CNPJ da Credenciadora de carto de crdito e/ou dbito Bandeira da operadora de carto de crdito e/ou dbito

E G E E

YA01 YA01 YA04 YA04

N C N

1-1 0-1 1-1 1-1

15 14 2

398g

YA07

cAut

Nmero de autorizao da operao carto de crdito e/ou dbito

YA04

1-1

15

03. Regras de Validao da NF-e (item 4.1.9.4 do Manual)

As validaes efetuadas pela SEFAZ tm o objetivo de garantir minimamente a qualidade das informaes recebidas e normalmente no tem impacto na gerao dos documentos pelas empresas, j que estes so preenchidos por regras prprias, no totalmente controladas por regras de validao efetuadas pelo Fisco. No caso atual, com a incorporao da NFC-e no mesmo leiaute da NF-e, algumas regras de validao precisaram ser alteradas com a necessidade de identificar o tipo de Nota Fiscal que est sendo validado. Esta especializao nas regras de validao no traz consequncias maiores para as empresas, j que elas continuam emitindo ou um ou outro dos tipos de Nota Fiscal Eletrnica.

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Para facilitar o entendimento e a manuteno das regras de validao, reproduzimos nesta NT as validaes atuais, assinalando aquelas que foram alteradas ou includas. Com o mesmo objetivo, foi tambm: Mantida a coluna #, permitindo a comparao com as regras anteriormente vigentes (futuramente esta coluna ser removida); Alterada a coluna Campo, incluindo um nmero sequencial aps o cdigo do campo, permitindo a visualizao da sequncia de validaes para o mesmo campo; Includa coluna Modelo, mostrando se a validao se aplica para 55-NF-e, ou para 65-NFC-e, ou para ambos.
#
Campo-Seq Modelo

A02-10

55

Regra de Validao A - Dados da NF-e NF-e no pode utilizar a verso 3.00

Aplic. Msg Efeito Descrio Erro Obrig. 701 Rej. Rejeio: NF-e no pode utilizar a verso 3.00

GA03

A03-10

GB02

B02-10 B06-10 B06-20 B07-10

Obs.: Regra vlida somente enquanto durar o piloto da NFC-e, porque os novos campos na verso 3.00 poderiam inviabilizar o uso da NF-e pelas empresas destinatrias. 55/65 Campo Id invlido: Chave de Acesso do campo Id difere da concatenao do s campos correspondentes B - Identificao da NF-e 55/65 Cdigo da UF do Emitente difere da UF do Web Service 65 NFC-e no aceita pela UF do Emitente 55/65 Lote de documentos enviados s poder conter NF-e ou NFC-e 55/65 Na autorizao pela SEFAZ (ou SEFAZ VIRTUAL): Srie da NF-e difere da faixa de 0-889 A faixa 890-899 reservada para a emisso de NF-e avulsa quando permitida pela SEFAZ. 55/65 Na autorizao pelo SCAN (Sistema Contingncia Nacional): Srie da NF-e difere da faixa de 900-999 55/65 Data-Hora de Emisso posterior ao horrio de recepo na SEFAZ.

Obrig.

502

Rej. Rejeio: Erro na Chave de Acesso - Campo Id no corresponde concatenao dos campos correspondentes Rej. Rejeio: Cdigo da UF do Emitente diverge da UF autorizadora Rej. Rejeio: NFC-e no aceita pela UF do Emitente Rej. Rejeio: Lote s poder conter NF-e ou NFC-e Rej. Rejeio: Srie utilizada fora da faixa permitida no Web Service (0-889)

Obrig. Obrig. Obrig. Obrig.

226 702 765 266

GB07

GB07.1 GB09

B07-20 B09-10

Obrig. Obrig.

503 703

Rej. Rejeio: Srie utilizada fora da faixa permitida no SCAN (900-999) Rej. Rejeio: Data-Hora de Emisso posterior ao horrio de recebimento

GB09.1

B09-20

55

Nota: Aceita uma tolerncia de at 5 minutos, devido ao sincronismo de horrio do servidor da Empresa e o servidor da SEFAZ. NF-e com Tipo de Emisso = 1-Normal (ou 3-SCAN, ou 6-SVC- Obrig. AN, 7-SVC-RS) (NT2012.003): - Data de Emisso ocorrida h mais de 30 dias (ou outro limite definido pela SEFAZ)

228

Rej. Rejeio: Data de Emisso muito atrasada

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Campo-Seq Modelo

B09-40

65

Regra de Validao NFC-e com Tipo de Emisso=1-Normal (ou 3-SCAN, ou 6-SVCAN, 7-SVC-RS) e Data-Hora de Emisso com atraso superior a 5 minutos em relao ao horrio de recepo na SEFAZ.

Aplic. Msg Efeito Descrio Erro Obrig. 704 Rej. Rejeio: NFC-e com Data-Hora de emisso atrasada

GB10

GB10.1

GB10.2

GB12 GB12.1

GB13 GB17 GB20d GB20e

GB20f

Nota: A emisso da NFC-e deve ocorrer de forma on-line, realtime. Aceita uma tolerncia de at 5 minutos, devido ao sincronismo de horrio do servidor da Empresa e o servidor da SEFAZ. B10-10 65 NFC-e com data de entrada/sada. B10-20 55 Se informado Data de Entrada / Sada (dSaiEnt): Data Entrada / Sada posterior a 30 dias da Data de Autorizao B10-30 55 Se informado Data de Entrada / Sada (dSaiEnt): Data Entrada / Sada anterior a 30 dias da Data de Autorizao B10-40 55 Se informado Data de Entrada / Sada (dSaiEnt) para NF-e de Sada (tpNF=1): Data de Sada (dSaiEnt) menor que a Data de Emisso (dEmis) B11-10 65 NFC-e para operao de entrada. (mod=65 e tpNF=0) B11a-10 65 NFC-e para operao interestadual ou com o exterior (mod=65 e idDest<>1) B12-10 55/65 Cdigo do Municpio do Fato Gerador de ICMS com dgito verificador (DV) invlido (*1) B12-20 55/65 Cdigo do Municpio do Fato Gerador (2 primeiras posies) difere do Cdigo da UF do emitente B12a-10 65 NFC-e no pode referenciar outros documentos (mod=65 e existe NFref) B13-10 55 Se informada a TAG de NF-e Referenciada: - Dgito Verificador da Chave de Acesso invlido B17-10 55 Se informada a TAG de NF Referenciada: CNPJ com zeros, nulo ou DV invlido B20d-10 55 Se informada a TAG de NF Referenciada de produtor: CNPJ com zeros, nulo ou DV invlido B20e-10 55 Se informada a TAG de NF Referenciada de produtor: CPF com zeros, nulo, 111..., 222, ..., ou DV invlido (NT 2012.003) B20f-10 55 Se informada a TAG de NF Referenciada de produtor: IE com zeros, nulo ou DV invlido para a UF. Pg. 12 / 38

Obrig. Facult.

705 504

Rej. Rejeio: NFC-e com data de entrada/sada Rej. Rejeio: Data de Entrada/Sada posterior ao permitido Rej. Rejeio: Data de Entrada/Sada anterior ao permitido

Facult.

505

Facult.

506

Rej. Rejeio: Data de Sada menor que a Data de Emisso

Obrig. Obrig. Obrig. Obrig. Obrig. Facult. Facult. Facult. Facult.

706 707 270 271 708 547 548 549 550

Rej. Rejeio: NFC-e para operao de entrada Rej. Rejeio: NFC-e para operao interestadual ou com o exterior Rej. Rejeio: Cdigo Municpio do Fato Gerador: dgito invlido Rej. Rejeio: Cdigo Municpio do Fato Gerador: difere da UF do emitente Rej. Rejeio: NFC-e no pode referenciar documento fiscal Rej. Rejeio: Dgito Verificador da Chave de Acesso da NF-e Referenciada invlido Rej. Rejeio: CNPJ da NF referenciada invlido. Rej. Rejeio: CNPJ da NF referenciada de produtor invlido. Rej. Rejeio: CPF da NF referenciada de produtor invlido. Rej. Rejeio: IE da NF referenciada de produtor invlido.

Facult.

551

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# GB20i

Campo-Seq Modelo

B20i-10 B21-10 B21-20 B22-10 B22-20

55 65 55 55 65 55/65

GB22.2

B22-30

GB22.3

B22-40 B22-50

55/65 55/65

GB23 GB24

B23-10 B24-10 B25-10

55/65 55/65 55

Regra de Validao Se informada a TAG de CT-e Referenciado: - Dgito Verificador da Chave de Acesso invlido NFC-e com tipo de impresso diferente de 4, 5 ou 6 (mod=65 e tpImp<> 4, 5 ou 6) NF-e com tipo de impresso 4, 5 ou 6 (mod=55 e tpImp= 4, 5 ou 6) NF-e com contingncia off-line (mod=55 e tpEmis=9) NFC-e com contingncia off-line para a UF (mod=65 e tpEmis=9 e UF no aceita este tipo de contingncia) Na autorizao pela SEFAZ: - no aceitar o contedo = 3-SCAN (NT 2010.004), 6-SVC-AN ou 7-SVC-RS Na autorizao pelo SCAN: - no aceitar o contedo diferente de 3-SCAN. (NT 2010.004) Na autorizao pelo SVC: - no aceitar o contedo diferente de 6 para a SVC-AN ou 7 para a SVC-RS Chave de Acesso obtida pela concatenao dos campos correspondentes com dgito verificador (DV) invlido Tipo do ambiente da NF-e difere do ambiente do Web Service

Aplic. Msg Efeito Descrio Erro Facult. 552 Rej. Rejeio: Dgito Verificador da Chave de Acesso do CT-e referenciado invlido Obrig 709 Rej. Rejeio: NFC-e com formato de DANFE invlido Obrig Obrig Facult. Obrig. 710 711 712 570 Rej. Rejeio: NF-e com formato de DANFE invlido Rej. Rejeio: NF-e com contingncia off-line Rej. Rejeio: NFC-e com contingncia off-line para a UF Rej. Rejeio: Tipo de Emisso 3, 6 ou 7 s vlido nas contingncias SCAN/SVC Rej. Rejeio: Tipo de Emisso informado diferente de 3 para contingncia SCAN Rej. Rejeio: Tipo de Emisso diferente de 6 ou 7 para contingncia da SVC acessada Rej. Rejeio: Digito Verificador da chave de acesso composta invlida Rej. Rejeio: Ambiente informado diverge do Ambiente de recebimento Rej. Rejeio: NF-e com finalidade invlida Rej. Rejeio: NFC-e com finalidade invlida Rej. Rejeio: NF-e complementar no possui NF referenciada Rej. Rejeio: NF-e complementar possui mais de uma NF referenciada Rej. Rejeio: CNPJ Emitente da NF Complementar difere do CNPJ da NF Referenciada Rej. Rejeio: NFC-e em operao no destinada a consumidor final Rej. Rejeio: NFC-e em operao no presencial Rej. Rejeio: Processo de emisso informado invlido

Obrig. Obrig.

571 713

Obrig. Obrig. Obrig Obrig Obrig.

253 252 714 715 254

GB25

GB25.1 GB25.2

GB26

NF-e com finalidade de resumo (mod=55 e finNFe = 4) B25-20 65 NFC-e com finalidade diferente de normal ou resumo (mod=65 e finNFe <> 1 e 4) B25-30 55 Se NF-e complementar (finNFe=2): No informado NF referenciada (NF modelo 1, NF-e ou NFCe) B25-40 55 NF referenciada com mais de uma ocorrncia (NF modelo 1, NF-e ou NFC-e) B25-50 55 CNPJ emitente da NF Referenciada difere do CNPJ emitente desta NF-e (NF modelo 1, NF-e ou NFC-e) B25a-10 65 NFC-e para operao no destinada a Consumidor Final (mod=65 e indFinal=0) B25b-20 65 NFC-e em uma operao no presencial (mod=65 e indPres<>1) B26-10 55/65 Processo de Emisso difere de emisso pelo contribuinte (procEmi <> 0 e 3)

Obrig. Obrig. Obrig Obrig Obrig.

255 269 716 717 451

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# GB22 GB22.1

Campo-Seq Modelo

B28-10 B22-40

55/65 55/65

GB28 GB28a

B28-10 B28-20

55/65 55/65

GC02 GC02.1 GC02a

C02-10 C02-20

55/65 55/65

C02a-10 55/65

GC02a.1 GC10 GC10.1 GC12 GC17 GC17.1

C02a-20 55/65 C10-10 C10-20 C12-10 C17-10 C17-20 C18-10 55/65

Regra de Validao Se emisso normal (tpEmis = 1-Normal): - dhCont e xJust no devem ser informados Se emisso em contingncia utilizando DPEC, formulrio de segurana ou contingncia off-line (tpEmis = 2, 4, 5 ou 9): - dhCont e xJust devem ser informados Data de entrada em contingncia no deve ser maior que a data de recepo da NF-e (NT 2010.004) Data de entrada em contingncia deve ser menor ou igual data de emisso 30 dias (NT 2010.004) C- Identificao do Emitente Se informada a TAG de CNPJ do emitente: CNPJ com zeros, nulo ou DV invlido CNPJ Base do Emitente difere do CNPJ Base da primeira NF-e do Lote recebido Se informada a TAG CPF do emitente: CPF s pode ser informado no campo Emitente para NF-e avulsa - CPF com zeros, nulo, 111..., 222..., ..., ou DV invlido (NT 2012.003) Cdigo do Municpio do Emitente com DV invlido (*1)

Aplic. Msg Efeito Descrio Erro Obrig. 556 Rej. Rejeio: Justificativa de entrada em contingncia no deve ser informada para tipo de emisso normal Obrig. 557 Rej. Rejeio: A Justificativa de entrada em contingncia deve ser informada Facult. Facult. 558 569 Rej. Rejeio: Data de entrada em contingncia posterior a data de recebimento Rej. Rejeio: Data de entrada em contingncia muito atrasada Rej. Rejeio: CNPJ do emitente invlido Rej. Rejeio: CNPJ base do emitente difere do CNPJ base da primeira NF-e do lote recebido Rej. Rejeio: O CPF s pode ser informado no campo emitente para a NF-e avulsa Rej. Rejeio: CPF do remetente invlido Rej. Rejeio: Cdigo Municpio do Emitente: dgito invlido Rej. Rejeio: Cdigo Municpio do Emitente: difere da UF do emitente Rej. Rejeio: Sigla da UF do Emitente diverge da UF autorizadora Rej. Rejeio: IE do emitente no informada Rej. Rejeio: IE do emitente invlida Rej. Rejeio: NFC-e no deve informar IE de Substituto Tributrio Rej. Rejeio: Local da entrega no informado para faturamento direto de veculos novos

Obrig. Facult. Obrig.

207 560 407

Obrig. Obrig. Obrig. Obrig.

401 272 273 247 229 209 718 478

55/65 Cdigo do Municpio do Emitente (2 primeiras posies) difere do Cdigo da UF do emitente 55/65 Sigla da UF do Emitente difere da UF do Web Service

55/65 IE Emitente com zeros ou nulo Obrig. 55/65 IE Emitente invlida para a UF: erro no tamanho, na composio Obrig. da IE, ou no dgito verificador (*2) 65 NFC-e no deve informar IE de Substituto Tributrio Obrig. 55 Se informada operao de Faturamento Direto para veculos novos (tpOp, campo J02 = 2): UF do Local de Entrega (campo G09) no informada (A UF necessria na validao da IEST nestas operaes. Vide Convnio ICMS 51/00). Obrig.

GC18

C18-20

Pg. 14 / 38

Nota Fiscal eletrnica

Nota Tcnica 2012.004 Campo-Seq Modelo Regra de Validao # GC18.1 C18-30 55 Se informada a IE do Substituto Tributrio:

Aplic. Msg Efeito Descrio Erro Obrig. 211 Rej. Rejeio: IE do substituto invlida

- IEST invlida para a UF: erro no tamanho, na composio da IE, ou no dgito verificador (*2) UF a ser utilizada na validao: UF do Local de Entrega para operao de Faturamento Direto de veculos novos (campo G09, caso tpOP, campo J02 = 2); UF do destinatrio (UF, campo E12) nos demais casos. D - Identificao do Fisco Emitente (NF-e Avulsa) 55/65 Informado o grupo avulsa pela empresa

GD01

D01-10

Obrig.

403

Rej. Rejeio: O grupo de informaes da NF-e avulsa de uso exclusivo do Fisco Rej. Rejeio: NF-e sem a identificao do destinatrio Rej. Rejeio: CNPJ do destinatrio invlido Rej. Rejeio: CPF do destinatrio invlido

GE02.2 GE03

GE02

GE04

E - Identificao do Destinatrio NF-e sem a identificao do destinatrio (mod=65 e grupo dest nulo) E02-10 55/65 Se informada TAG CNPJ: - CNPJ com zeros ou dgito de controle invlido E03-10 55/65 Se informada a TAG CPF: - CPF com zeros, nulo, 111..., 222..., ... ou dgito de controle invlido E03a-10 55 Se Operao com Exterior (idDest = 3): - Deve ser informada tag idEstrangeiro (contedo da tag pode ser nulo) (idDest=3 e tag idEstrangeiro no existe) E03a-20 55 Se Operao interestadual (idDest = 2): - No pode informar tag idEstrangeiro (idDest=2 e idEstrangeiro existe) E03a-40 55 Se Operao dentro do estado (idDest = 1): - Se informado idEstrangeiro, operao deve ser presencial (idDest=1 e indPres <>1) E03a-50 55 Se Operao dentro do estado (idDest = 1): - Se informado idEstrangeiro, operao deve ser de consumidor final (idDest=1 e infFinal <> 1) E04-10 55 NF-e sem o nome do destinatrio (mod=55 e xNome no existe) E04-20 55/65 Se tpAmb (B24) = 2: o xNome (E04) deve ser informado com a literal NF-E EMITIDA EM AMBIENTE DE HOMOLOGACAO - SEM VALOR FISCAL (NT 2011.002) E01-10 55 Pg. 15 / 38

Obrig. Obrig. Obrig.

719 208 237

Obrig.

720

Rej. Rejeio: Na operao com Exterior deve ser informada tag idEstrangeiro

Obrig..

721

Rej. Rejeio: Operao interestadual deve informar CNPJ ou CPF. Rej. Rejeio: Operao interna com idEstrangeiro informado deve ser presencial Rej. Rejeio: Operao interna com idEstrangeiro informado deve ser para consumidor final

Obrig..

722

Obrig..

723

Obrig Obrig

724 598

Rej. Rejeio: NF-e sem o nome do destinatrio Rej. Rejeio: NF-e emitida em ambiente de homologao com Razo Social do destinatrio diferente de NF-E EMITIDA EM AMBIENTE DE HOMOLOGACAO SEM VALOR FISCAL

Nota Fiscal eletrnica

Nota Tcnica 2012.004

Campo-Seq Modelo

E05-10
GE10

E10-10

GE10.1 GE10.2

E10-20 E10-30 E12-10 E12-20 E12-30 E12-40

Regra de Validao 55 NF-e sem a informao de endereo do destinatrio (mod=55 e enderDest no existe) 55/65 Se endereo destinatrio no no Exterior (dest/UF <> EX): - Cdigo Municpio do destinatrio com dgito verificador invlido 55/65 - Cdigo Municpio do destinatrio (2 primeiras posies) difere do Cdigo da UF do destinatrio 55 Se operao com Exterior (idDest = 3): - Cdigo Municpio do destinatrio difere de 9999999 55 Se operao com Exterior (idDest = 3): - UF de destino diferente de EX 55 Se operao Interestadual (idDest = 2): - UF de destino no pode ser EX 55 - UF de destino igual a UF do emitente 55/65 Se operao Interna no Estado (idDest = 1) e operao no com Consumidor final: - UF de destino difere da UF do emitente 55 Se operao com Exterior (idDest = 3): - Cdigo Pas do destinatrio = 1058 (Brasil), ou no informado 55/65 Se no operao com Exterior (idDest <> 3) e informado Cdigo Pas do destinatrio: - Cdigo Pas do destinatrio difere de 1058 (Brasil) 55 NF-e sem tag IE do Destinatrio (mod=55 e no existe tag dest/IE) 65 NFC-e com tag IE do Destinatrio (mod=65 e existe tag dest/IE) 55 Se endereo do destinatrio no Exterior (dest/UF=EX): - IE Destinatrio difere de nulo ou ISENTO 55 Se endereo do destinatrio no no Exterior (dest/UF <> EX) e dest/IE difere de nulo ou ISENTO: - IE invlida para a UF: erro no tamanho, na composio da IE, ou no dgito verificador (*2) 65 NFC-e com Inscrio da Suframa (mod=65 e dest/ISUF existe) 55 Inscr. SUFRAMA informada: - Inscrio com dgito verificador invlido

Aplic. Msg Efeito Descrio Erro Obrig 726 Rej. Rejeio: NF-e sem a informao de endereo do destinatrio Obrig. 274 Rej. Rejeio: Cdigo Municpio do Destinatrio: dgito invlido Obrig. Obrig. Obrig. Obrig. Obrig. Obrig. 275 509 727 771 772 773 Rej. Rejeio: Cdigo Municpio do Destinatrio: difere da UF do Destinatrio Rej. Rejeio: Informado cdigo de municpio diferente de 9999999 para operao com o exterior Rej. Rejeio: Operao com Exterior e UF diferente de EX Rej. Rejeio: Operao Interestadual e UF de destino com EX Rej. Rejeio: Operao Interestadual e UF de destino igual a UF do emitente Rej. Rejeio: Operao Interna e UF de destino difere da UF do emitente Rej. Rejeio: Operao com Exterior e Cdigo Pas destinatrio 1058 (Brasil) ou no informado Rej. Rejeio: No de Operao com Exterior e Cdigo Pas destinatrio difere de 1058 (Brasil) Rej. Rejeio: NF-e sem tag IE do destinatrio Rej. Rejeio: NFC-e com tag IE do destinatrio Rej. Rejeio: IE do destinatrio invlida Rej. Rejeio: IE do destinatrio invlida

GE14 GE14.1

E14-10 E14-20

Facult. Facult.

510 511

E17-10 E17-20
GE17 GE17.2

Obrig. Obrig. Obrig. Obrig.

728 729 210 210

E17-30 E17-40

GE18-a GE18

E18-10 E18-20

Obrig. Obrig.

730 235

Rej. Rejeio: NFC-e com Inscrio Suframa Rej. Rejeio: Inscrio SUFRAMA invlida

Pg. 16 / 38

Nota Fiscal eletrnica

Nota Tcnica 2012.004 Campo-Seq Modelo Regra de Validao # GE18.1 E18-30 55 Inscr. SUFRAMA informada:

GF02 GF02a

F02-10

55/65

F02a-10 55/65

GF07

F07-10

55/65

GF07.1

F07-20

55/65

GF07.2

F07-30

55/65

GG02 GG02a

G02-10

55/65

G02a-10 55/65

GG07 GG07.1

G07-10 G07-20

55/65 55/65

GG07.2

G07-30

55/65

Aplic. Msg Efeito Descrio Erro Obrig. 251 Rej. Rejeio: UF/Municpio destinatrio no pertence a - UF destinatrio difere de AC-Acre, ou AM-Amazonas, ou ROSUFRAMA Rondnia, ou RR-Roraima, ou AP-Amap (s para municpios 1600303-Macap e 1600600-Santana) F - Local da Retirada Se informado Local de Retirada e CNPJ Retirada difere de nulo: Facult. 512 Rej. Rejeio: CNPJ do Local de Retirada invlido - CNPJ com zeros ou dgito invlido Se informada a TAG CPF: Facult. 540 Rej. Rejeio: CPF do Local de Retirada invlido - CPF com zeros, nulo, 111..., 222..., ..., ou dgito de controle invlido (NT 2012.003) Se informado Local de Retirada e UF Retirada = EX: Obrig. 513 Rej. Rejeio: Cdigo Municpio do Local de Retirada deve - Cdigo do Municpio do Local de Retirada difere de ser 9999999 para UF retirada = EX. 9999999 Se informado Local de Retirada e UF Retirada <> EX: Obrig. 276 Rej. Rejeio: Cdigo Municpio do Local de Retirada: - Cdigo do Municpio do Local de Retirada com dgito dgito invlido verificador invlido - Cdigo Municpio do Local de Retirada (2 primeiras posies) Obrig. 277 Rej. Rejeio: Cdigo Municpio do Local de Retirada: difere do Cdigo da UF do Local de Retirada difere da UF do Local de Retirada G - Local da Entrega Se informado o Local de Entrega e CNPJ Entrega difere de nulo: Facult. 514 Rej. Rejeio: CNPJ do Local de Entrega invlido - CNPJ com zeros ou dgito invlido Se informada a TAG CPF: Facult. 541 Rej. Rejeio: CPF do Local de Entrega invlido - CPF com zeros, nulo, 111..., 222..., ..., ou dgito de controle invlido (NT 2012.003) Se informado Local de Entrega e UF Entrega = EX: Obrig. 515 Rej, Rejeio: Cdigo Municpio do Local de Entrega deve - Cdigo do Municpio do Local de Entrega difere de 9999999 ser 9999999 para UF entrega = EX. Se informado Local de Entrega e UF Entrega <> EX: Obrig. 278 Rej. Rejeio: Cdigo Municpio do Local de Entrega: - Cdigo Municpio do Local de Entrega com dgito verificador dgito invlido invlido - Cdigo Municpio do Local de Entrega (2 primeiras posies) Obrig. 279 Rej. Rejeio: Cdigo Municpio do Local de Entrega: difere do Cdigo da UF do Local de Entrega difere da UF do Local de Entrega H - Detalhamento Produtos e Servios

GI03 GI08 GI08.1

I03-10 I08-10 I08-20

I - Produtos e Servios 55/65 Se informada a TAG cEAN: Facult. - cEAN com zeros ou dgito de controle invlido (NT 2011/004) 55 CFOP de Entrada (inicia por 1, 2, 3) para NF-e de Sada Facult. (tpNF=1) 55/65 CFOP de Sada (inicia por 5, 6, 7) para NF-e de Entrada Facult. (tpNF=0) Pg. 17 / 38

611 518 519

Rej. Rejeio: cEAN invlido Rej. Rejeio: CFOP de entrada para NF-e de sada Rej. Rejeio: CFOP de sada para NF-e de entrada

Nota Fiscal eletrnica

Nota Tcnica 2012.004

Campo-Seq Modelo

I08-30 I08-40 I08-50 I08-60

55 55 55/65 55

GI08.2

GI08.3

I08-70

55/65

GI08.4

I08-80

55/65

GI08.5

I08-90

55/65

GI08.6

I08-100

55/65

Regra de Validao Aplic. Msg Efeito Descrio Erro CFOP de operao com Exterior (inicia por 3 ou 7) e idDest <> 3 Obrig. 731 Rej. Rejeio: CFOP de operao com Exterior e idDest <> 3 CFOP de operao interestadual (inicia por 2 ou 6) e idDest <> 2 Obrig. 732 Rej. Rejeio: CFOP de operao interestadual e idDest <> 2 CFOP de operao interna (inicia por 1 ou 5) e idDest <> 1 Obrig. 733 Rej. Rejeio: CFOP de operao interna e idDest <> 1 CFOP de operao com Exterior (inicia por 3 ou 7) e UF Facult. 520 Rej. Rejeio: CFOP de Operao com Exterior e UF Destinatrio <> EX destinatrio difere de EX Exceo: Verificar se a tag UFCons (id:L120) foi informada com EX, neste caso o CFOP iniciado com 3 ou 7 vlido (NT 2010/007) CFOP de Operao no Estado (inicia com 5) e UF emitente Facult. 521 Rej. Rejeio: CFOP de Operao Estadual e UF do diferente UF destinatrio e destinatrio contribuinte do ICMS emitente difere da UF do destinatrio para destinatrio (tem IE) contribuinte do ICMS. Exceo: Verificar se a tag UFCons (id:L120) foi informada com a mesma UF do emitente, neste caso o CFOP iniciado com 5 vlido. (NT 2010/007) Exceo: Verificar se a tag modFrete (id:X02) foi informada com 9- Sem frete, neste caso o CFOP iniciado com 5 vlido. (NT 2011/004) CFOP de Operao no Estado (inicia com 1) e UF emitente Facult. 522 Rej. Rejeio: CFOP de Operao Estadual e UF emitente diferente da UF remetente e remetente contribuinte do ICMS difere da UF remetente para remetente contribuinte do (tem IE) (NT 2010.007) ICMS. Exceo: Verificar se a tag UFCons (id:L120) foi informada com a mesma UF do emitente, neste caso o CFOP iniciado com 1 vlido. (NT 2010/010) CFOP de operao interestadual (inicia por 2 ou 6) e UF Facult. 523 Rej. Rejeio: CFOP no de Operao Estadual e UF emitente = UF destinatrio e CNPJ emissor diferente do CNPJ emitente igual UF destinatrio. destinatrio (NT 2010.004) Exceo: Verificar se a tag UFCons (id:L120) foi informada com UF diversa do emitente, neste caso o CFOP iniciado com 2 ou 6 vlido. (NT 2010/010) CFOP de Operao com Exterior (inicia por 3 ou 7) e no Facult. 524 Rej. Rejeio: CFOP de Operao com Exterior e no informada TAG NCM (id:I05) completo (8 posies) informado NCM completa Exceo: O item de Servio da NF-e (id:U01) conjugada pode ter NCM = 00 (NT 2010/010)

Pg. 18 / 38

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Nota Tcnica 2012.004

# GI08.7

Campo-Seq Modelo

I08-110

55/65

GI08.7a

I08-120

55/65

GI08.7b

I08-130

55/65

GI08.8

I08-140

55/65

Regra de Validao CFOP de Importao (inicia por 3) e no informado a tag DI Exceo: a regra no se aplica para os seguintes CFOP: 3.201 - Devoluo de venda de produo do estabelecimento 3.202 - Devoluo de venda de mercadoria adquirida ou recebida de terceiros 3.211 - Devoluo de venda de produo do estabelecimento sob o regime de drawback 3.503 - Devoluo de mercadoria exportada que tenha sido recebida com fim especfico de exportao 3.553 - Devoluo de venda de bem do ativo imobilizado (NT 2010.007) CFOP de Importao (inicia por 3) e no informado o grupo de IPI Exceo: a regra no se aplica para os seguintes CFOP: 3.201 - Devoluo de venda de produo do estabelecimento 3.202 - Devoluo de venda de mercadoria adquirida ou recebida de terceiros 3.211 - Devoluo de venda de produo do estabelecimento sob o regime de drawback 3.503 - Devoluo de mercadoria exportada que tenha sido recebida com fim especfico de exportao 3.553 - Devoluo de venda de bem do ativo imobilizado (NT 2011.004) CFOP de Importao (inicia por 3) e no informado o grupo de II Exceo: a regra no se aplica para os seguintes CFOP: 3.201 - Devoluo de venda de produo do estabelecimento 3.202 - Devoluo de venda de mercadoria adquirida ou recebida de terceiros 3.211 - Devoluo de venda de produo do estabelecimento sob o regime de drawback 3.503 - Devoluo de mercadoria exportada que tenha sido recebida com fim especfico de exportao 3.553 - Devoluo de venda de bem do ativo imobilizado (NT 2011.004) CFOP de Exportao (inicia por 7) e no informado Local de Embarque (id:ZA01)

Aplic. Msg Efeito Descrio Erro Facult. 525 Rej. Rejeio: CFOP de Importao e no informado dados da DI

Facult.

597

Rej. Rejeio: CFOP de Importao e no informado dados de IPI

Facult.

599

Rej. Rejeio: CFOP de Importao e no informado dados de II

Facult.

526

Rej. Rejeio: CFOP de Exportao e no informado Local de Embarque

Pg. 19 / 38

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Nota Tcnica 2012.004

# GI08.9

Campo-Seq Modelo

I08-150

GI09 GI10a

I09-10 I11-10

I11-20
GI12

I12-10

I13-10 I17b-10

Regra de Validao 65 NFC-e (mod=65) com CFOP invlido Aceitar unicamente os CFOP: - 5.101 a 5.123: CFOP de Venda; - 5.405 Venda mercadoria de terceiros, sujeita a ST, como contribuinte substitudo; - 5.656 - Venda de combustvel no posto, para consumidor final; - 5.667 - Venda de combustvel no posto, para consumidor final de outra UF (abastecimento) - 5.933 Prestao de servio tributada pelo ISSQN (Nota Fiscal conjugada); 65 NFC-e com Unidade de Comercializao invlida (mod=65 e uCom no consta de tabela especfica) 55/65 Se NF-e Normal (finNFe=1): - vProd (id:I11) difere de vUnCom (id:I10a) * qCom (id:I10) (*4) (NT 2011/005) 55/65 - vProd (id:I11) difere de vUnTrib (id:I14a) * qTrib (id:I14) (*4) (NT 2011/005) 55/65 Se informada a TAG cEANTrib: - cEANTrib com zeros ou dgito de controle invlido (NT 2011/004) 65 NFC-e com Unidade de Tributao invlida. (mod=65 e uTrib no consta da tabela especfica) 65 NFC-e com indicador de item no participante do total J - Item / Veculos Novos NFC-e com grupo de Veculos novos (mod=65 e grupo veicProd existe) K - Item / Medicamentos NFC-e com grupo de Medicamentos (mod=65 e grupo med existe) L - Item / Armamentos NFC-e com grupo de Armamentos (mod=65 e grupo arma existe) L1 - Item / Combustvel NFC-e com grupo de Combustvel (mod=65 e grupo comb existe)

Aplic. Msg Efeito Descrio Erro Obrig. 725 Rej. Rejeio: NFC-e com CFOP invlido

Obrig. Facult.

734 629

Rej. Rejeio: NFC-e com Unidade de Comercializao invlida Rej. Rejeio: Valor do Produto difere do produto Valor Unitrio de Comercializao e Quantidade Comercial Rej. Rejeio: Valor do Produto difere do produto Valor Unitrio de Tributao e Quantidade Tributvel Rej. Rejeio: cEANTrib invlido

Facult. Obrig.

630 612

Obrig. Obrig.

735 774

Rej. Rejeio: NFC-e com Unidade de Tributao invlida Rej. Rejeio: NFC-e com indicador de item no participante do total Rej. Rejeio: NFC-e com grupo de Veculos novos

J01-10

65

Obrig.

736

K01-10

65

Obrig.

737

Rej. Rejeio: NFC-e com grupo de Medicamentos

L01-10

65

Obrig.

738

Rej. Rejeio: NFC-e com grupo de Armamentos

L101-10

65

Obrig.

739

Rej. Rejeio: NFC-e com grupo de Combustvel

Pg. 20 / 38

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Nota Tcnica 2012.004

Campo-Seq Modelo

GL101

L101-20

55

Regra de Validao Aplic. Msg Efeito Descrio Erro Obrigatria a informao do grupo de combustvel para os Facult. 660 Rej. Rejeio: CFOP de Combustvel e no informado CFOP: 1.651, 1.652, 1.653, 1.658, 1.659, 1.660, 1.661, 1.662, grupo de combustvel da NF-e 1.663, 1.664, 2.651, 2.652, 2.653, 2.658, 2.659, 2.660, 2.661, 2.662, 2.663, 2.664, 3.651, 3.652, 3.653, 5.651, 5.652, 5.653, 5.654, 5.655, 5.656, 5.657, 5.658, 5.659, 5.660, 5.661, 5.662, 5.663, 5.664, 5.665, 5.666, 5.667, 6.651, 6.652, 6.653, 6.654, 6.655, 6.656, 6.657, 6.658, 6.659, 6.660, 6.661, 6.662, 6.663, 6.664, 6.665, 6.666, 6.667, 7.651, 7.654, 7.667. (NT 2012.003) M - Item / Tributos do Produto e Servio N - Item / Tributo: ICMS CFOP de Exportao (inicia por 7): - Informado CST de ICMS diferente de 41 ou CSOSN diferente de 300 (NT 2010.010) Informado CST (id:N12) para CRT (id:C21) igual a 1 (NT 2010.010) NFC-e com CST 50-Suspenso (mod=65 e CST=50) NFC-e com CST 51-Diferimento (mod=65 e CST=51) NFC-e com Partilha de ICMS entre UF (mod=65 e tag ICMSPart existe) Informado CSOSN (id:N12a) para CRT (id:C21) diferente de 1 (NT 2010.010) Se CST de ICMS = 00, 10, 20, 51 ou 70 e tag finNFe (id:B25) = 1 - Valor ICMS (id:N17) difere de Base de Clculo (id:N15) * Alquota (id:N16) (*3) (NT 2010.010): Se informado motDesICMS = 7 - ISUF (id:E18) deve ser informado (NT 2011/004) Exceo: No exigir a Inscrio Suframa se informado CFOP de entrada (inicia por 1 ou 2) (NT 2012.003) Se informado motDesICMS = 7 - deve ser informado CFOP: 1203, 1204, 1208, 1209, 2203, 2204, 2208, 2209, 5109, 5110, 5151, 5152, 6019, 6110, 6151, 6152, 6122 e 6123 (NT 2012.003) Se informado motDesICMS, o vICMS (id:N17) deve ser maior que zero (NT 2011/004) O - Item / Tributo: IPI

GN12

N12-10

55

Facult.

527

Rej. Rejeio: Operao de Exportao com informao de ICMS incompatvel Rej. Rejeio: Informado CST para emissor do Simples Nacional (CRT=1) Rej. Rejeio: NFC-e com CST 50-Suspenso Rej. Rejeio: NFC-e com CST 51-Diferimento Rej. Rejeio: NFC-e com Partilha de ICMS entre UF Rej. Rejeio: Informado CSOSN para emissor que no do Simples Nacional (CRT diferente de 1) Rej. Rejeio: Valor do ICMS difere do produto BC e Alquota Rej. Rejeio: Inscrio SUFRAMA deve ser informada na venda com iseno para ZFM

GN12.1

N12-20 N12-30 N12-40 N12-50

55/65 65 65 65

Facult. Obrig. Obrig. Obrig. Facult. Facult.

590 766 740 741 591 528

GN12a GN17

N12a-10 55/65 N17-10 55/65

GN28

N28-10

55/65

Facult.

625

GN28.1

N28-20

55/65

Facult.

626

Rej. Rejeio: CFOP de operao isenta para ZFM diferente do previsto

GN28.2

N28-30

55/65

Facult.

627

Rej. Rejeio: O valor do ICMS desonerado deve ser informado

Pg. 21 / 38

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Nota Tcnica 2012.004

Campo-Seq Modelo

O01-10
GO07

O07-10

P01-10

Regra de Validao 65 NFC-e com o grupo de tributao pelo IPI (id:O01) (mod=65 e grupo IPI existe) 55/65 Informada tributao do IPI (id:O07) sem informar a TAG NCM (id:I05) completo (8 posies) P - Item / Tributo: II 65 NFC-e com o grupo de tributao pelo II (id:P01) (mod=65 e grupo II existe) Q - Item / Tributo: PIS NF-e sem o grupo de tributao pelo PIS (id:Q01) (mod=55 e grupo PIS no existe) R - Item / Tributo: PIS ST 65 NFC-e com o grupo de tributao pelo PIS-ST (id:R01) (mod=65 e grupo PISST existe) S - Item / Tributo: COFINS 55 NF-e sem o grupo de tributao pelo COFINS (id:S01) (mod=55 e grupo COFINS no existe) T - Item / Tributo: COFINS ST 65 NFC-e com o grupo de tributao pelo COFINS-ST (id:T01) (mod=65 e grupo COFINSST existe) U - Item / Tributo: ISSQN 55/65 Informado grupo de tributao do ISSQN (id:U01) sem informar a Inscrio Municipal (id:C19) 55/65 Informado grupo de tributao do ISSQN (id:U01) sem informar nenhum grupo de ICMS (id:N01) Exceo: Somente o DF pode autorizar a emisso de NF-e que s tenham itens sujeitos ao ISSQN. (NT 2010.010) 55/65 Se informado Cdigo Municpio do FG - ISSQN: Cdigo Municpio do FG - ISSQN com dgito invlido V - Item / Informao Adicional 55

Aplic. Msg Efeito Descrio Erro Obrig 742 Rej. Rejeio: NFC-e com grupo do IPI Facult. 529 Rej. Rejeio: NCM de informao obrigatria para produto tributado pelo IPI Rej. Rejeio: NFC-e com grupo do II

Obrig

743

Q01-20

Obrig

745

Rej. Rejeio: NF-e sem grupo do PIS

R01-10

Obrig

746

Rej. Rejeio: NFC-e com grupo do PIS-ST

S01-20

Obrig

748

Rej. Rejeio: NF-e sem grupo do COFINS

T01-10

Obrig

749

Rej. Rejeio: NFC-e com grupo do COFINS-ST

GU01 GU01.1

U01-10 U01-20

Facult. Facult.

530 592

Rej. Rejeio: Operao com tributao de ISSQN sem informar a Inscrio Municipal Rej. Rejeio: A NF-e deve ter pelo menos um item de produto sujeito ao ICMS.

GU05

U05-10

Obrig.

287

Rej. Rejeio: Cdigo Municpio do FG - ISSQN: dgito invlido

GW03

W03-10

GW04

W04-10

GW05

W05-10

W - Total da NF-e 55/65 Total da BC ICMS (id:W03) difere do somatrio do valor dos Facult. itens (id:N15) (*3). O Total no deve considerar o valor informado para o CST 51. 55/65 Total do ICMS (id:W04) difere do somatrio do valor dos itens Facult. (id:N17) (*3). O Total no deve considerar o valor informado para os CST 40, 41, 50 e 51. (NT 2010/007) 55/65 Total da BC ICMS-ST (id:W05) difere do somatrio do valor dos Facult. itens (id:N21) (*3) Pg. 22 / 38

531

Rej. Rejeio: Total da BC ICMS difere do somatrio dos itens Rej. Rejeio: Total do ICMS difere do somatrio dos itens

532

533

Rej. Rejeio: Total da BC ICMS-ST difere do somatrio dos itens

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Nota Tcnica 2012.004

# GW06 GW07

Campo-Seq Modelo

W06-10 W07-10

55/65 55/65

GW08 GW09 GW10 GW11 GW12 GW13

W08-10 W09-10 W10-10 W11-10 W12-10 W13-10

55/65 55/65 55/65 55/65 55/65 55/65

GW14

W14-10

55/65

GW15

W15-10

55/65

Regra de Validao Total do ICMS-ST (id:W06) difere do somatrio do valor dos itens (id:N23) (*3) Total dos Produtos e Servios (id:W07) difere do somatrio do valor dos itens (id:I11) sujeitos ao ICMS. Considerar somente os valores dos itens com a TAG indTot (id:I17b) = 1 (*3) (NT 2011/004) Total do Frete (id:W08) difere do somatrio do valor dos itens (id:I15) (*3) Total do Seguro (id:W09) difere do somatrio do valor dos itens (id:I16) (*3) Total do Desconto (id:W10) difere do somatrio do valor dos itens (id:I17) (*3) Total do vII (id:W11) difere do somatrio do valor dos itens (id:P04) (*3) (NT 2011/004) Total do IPI (id:W12) difere do somatrio do valor dos itens (id:O14) (*3) Total do vPIS (id:W13) difere do somatrio do valor dos itens (id:Q09) (*3) de item sujeito ao ICMS (existe grupo ICMS) (NT 2011/004) Total do vCOFINS (id:W14) difere do somatrio do valor dos itens (id:S11) (*3) de item sujeito ao ICMS (existe grupo ICMS) (NT 2011/004) Total do vOutro (id:W15) difere do somatrio do valor dos itens (id:I17a) (*3) (NT 2011/004)

Aplic. Msg Efeito Descrio Erro Facult. 534 Rej. Rejeio: Total do ICMS-ST difere do somatrio dos itens Facult. 564 Rej. Rejeio: Total do Produto / Servio difere do somatrio dos itens

Facult. Facult. Facult. Facult. Facult. Facult.

535 536 537 601 538 602

Rej. Rejeio: Total do Frete difere do somatrio dos itens Rej. Rejeio: Total do Seguro difere do somatrio dos itens Rej. Rejeio: Total do Desconto difere do somatrio dos itens Rej. Rejeio: Total do II difere do somatrio dos itens Rej. Rejeio: Total do IPI difere do somatrio dos itens Rej. Rejeio: Total do PIS difere do somatrio dos itens sujeitos ao ICMS Rej. Rejeio: Total do COFINS difere do somatrio dos itens sujeitos ao ICMS Rej. Rejeio: Total do vOutro difere do somatrio dos itens

Facult.

603

Facult.

604

Pg. 23 / 38

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Nota Tcnica 2012.004

# GW16

Campo-Seq Modelo

W16-10

Regra de Validao 55/65 Se NF-e de Sada (tpNF=1): -Total do vNF (id:W16) difere do somatrio de: (+) vProd (id:W07) (-) vDesc (id:W10) (+) vST (id:W06) (+) vFrete (id:W08) (+) vSeg (id:W09) (+) vOutro (id:W15) (+) vII (id:W11) (+) vIPI (id:W12) (+) vServ (id:W18) (*3) (NT 2011/005)

Aplic. Msg Efeito Descrio Erro Facult. 610 Rej. Rejeio: Total da NF difere do somatrio dos Valores compe o valor Total da NF.

GW16a

W16-20

W16-30

W16-40

W16-50

W16-60

Exceo Faturamento direto de veculos novos: Se NF-e de Sada (tpNF=1, id:B11) e se informada operao de Faturamento Direto para veculos novos (tpOp = 2, id:J02): - Total do vNF (id:W16) difere do somatrio de: (+) vProd (id:W07) (-) vDesc (id:W10) (+) vFrete (id:W08) (+) vSeg (id:W09) (+) vOutro (id:W15) (+) vII (id:W11) (+) vIPI (id:W12) (+) vServ (id:W18) (*3) (NT 2011/005) 55/65 Verificar se o valor total da NF-e superior ao valor limite Facult. estabelecido pela SEFAZ (valor limite parametrizvel) (NT 2011/004) 65 NFC-e com valor total superior a R$ 10.000,00 (parametrizvel): Obrig - Cdigo do Destinatrio no informado (mod=65 e cdigo destinatrio = nulo (CNPJ, CPF, idEstrang). 65 NFC-e com valor total superior a R$ 10.000,00 (parametrizvel): Obrig - Nome do Destinatrio no informado (mod=65 e tag dest/xNome no existe) 65 NFC-e com valor total superior a R$ 10.000,00 (parametrizvel): Obrig - Endereo do Destinatrio no informado (mod=65 e tag dest/enderDest no existe) 65 NFC-e com somatrio dos pagamentos (id:YA03) diferente do Obrig. Total da Nota Fiscal (id:W16) Nota: Considerar uma tolerncia de R$ 1,00 para mais ou para menos. Pg. 24 / 38

611

Rej. Rejeio: Total da NF superior ao valor limite estabelecido pela SEFAZ [Limite] Rej. Rejeio: NFC-e com valor total superior ao permitido para destinatrio no identificado (Cdigo) Rej. Rejeio: NFC-e com valor total superior ao permitido para destinatrio no identificado (Nome) Rej. Rejeio: NFC-e com valor total superior ao permitido para destinatrio no identificado (Endereo) Rej. Rejeio: NFC-e com somatrio dos pagamentos diferente do total da Nota Fiscal

750

751

752

767

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Nota Tcnica 2012.004

# GW18 GW19 GW20 GW21 GW22

Campo-Seq Modelo

W18-10 W19-10 W20-10 W21-10 W22-10

55/65 55/65 55/65 55/65 55/65

X02-10 X03-10
GX04 GX05

65 65 55 55

X04-10 X05-10

GX07 GX07.1

X07-10 X07-20 X11-10

55 55 65 55 65 65 65 65

GX17

X17-10 X18-10 X22-10 X25a-10 X25b-10

Y01-10

65

Regra de Validao Total do vServ (id:W18) difere do somatrio do valor dos itens do vProd (id:I11) de item sujeito ao ISSQN (*3) (NT 2011/004) Total do vBC (id:W19) difere do somatrio do valor dos itens (id:U02) de item sujeito ao ISSQN (*3) (NT 2011/004) Total do vISS (id:W20) difere do somatrio do valor dos itens (id:U04) de item sujeito ao ISSQN (*3) (NT 2011/004) Total do vPIS (id:W21) difere do somatrio do valor dos itens (id:Q09) de item sujeito ao ISSQN (*3) (NT 2011/004) Total do vCOFINS (id:W22) difere do somatrio do valor dos itens (id:S11) de item sujeito ao ISSQN (*3) (NT 2011/004) X - Transporte da NF-e NFC-e com Frete (mod=65 e modFrete<>9) NFC-e com dados do Transportador (mod=65 e grupo transporta existe) Validar CNPJ do transportador, se informado. Se informado CPF do transportador: - CPF com zeros, nulo, 111..., 222..., ..., ou DV invlido (NT 2012.003) Se informada a IE do Transportador: - UF do Transportador (id:X10) no informada IE do Transportador informada e diferente de ISENTO: - Validar IE, conforme a UF do transportador informada NFC-e com dados de Reteno do ICMS no Transporte (mod=65 e grupo retTransp existe) Se informado Cdigo Municpio do FG - Transporte (id:X17): - Cdigo do Municpio do FG - Transporte com dgito invlido NFC-e com dados do veculo de Transporte (mod=65 e grupo veicTransp existe) NFC-e com dados de Reboque do veculo de Transporte (mod=65 e grupo reboque existe) NFC-e com dados do Vago de Transporte (mod=65 e grupo vagao existe) NFC-e com dados da Balsa de Transporte (mod=65 e grupo balsa existe) Y Dados de Cobrana NFC-e com dados de cobrana (Fatura, Duplicata) (mod=65 e grupo cobr existe) YA Formas de Pagamento

Aplic. Msg Efeito Descrio Erro Facult. 605 Rej. Rejeio: Total do vServ difere do somatrio do vProd dos itens sujeitos ao ISSQN Facult. 606 Rej. Rejeio: Total do vBC do ISS difere do somatrio dos itens Facult. 607 Rej. Rejeio: Total do ISS difere do somatrio dos itens Facult. Facult. 608 609 Rej. Rejeio: Total do PIS difere do somatrio dos itens sujeitos ao ISSQN Rej. Rejeio: Total do COFINS difere do somatrio dos itens sujeitos ao ISSQN Rej. Rejeio: NFC-e com Frete Rej. Rejeio: NFC-e com dados do Transportador Rej. Rejeio: CNPJ do Transportador invlido Rej. Rejeio: CPF do Transportador invlido

Obrig. Obrig. Obrig. Obrig.

753 754 542 543

Obrig. Obrig. Obrig. Obrig. Obrig. Obrig. Obrig. Obrig.

559 544 755 288 756 757 758 759

Rej. Rejeio: UF do Transportador no informada Rej. Rejeio: IE do Transportador invlida Rej. Rejeio: NFC-e com dados de Reteno do ICMS no Transporte Rej. Rejeio: Cdigo Municpio do FG - Transporte: dgito invlido Rej. Rejeio: NFC-e com dados do veculo de Transporte Rej. Rejeio: NFC-e com dados de Reboque do veculo de Transporte Rej. Rejeio: NFC-e com dados do Vago de Transporte Rej. Rejeio: NFC-e com dados da Balsa de Transporte

Obrig.

760

Rej. Rejeio: NFC-e com dados de cobrana (Fatura, Duplicata)

Pg. 25 / 38

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Nota Tcnica 2012.004

Campo-Seq Modelo

YA01-10 YA01-20

55 65

Regra de Validao NF-e no deve possuir o grupo de Formas de Pagamento (mod=55 e grupo pag existe) NFC-e deve possuir o grupo de Formas de Pagamento (mod=65 e grupo pag no existe) Z - Informao Adicional da NF-e ZA - Comrcio Exterior NFC-e com dados de Exportao (mod=65 e grupo exporta existe) ZB - Informao de Compra NFC-e com dados de compras (Empenho, Pedido, Contrato) (mod=65 e grupo compra existe) ZC - Informaes do Registro de Aquisio de Cana NFC-e com dados de aquisio de Cana (mod=65 e grupo cana existe)

Aplic. Msg Efeito Descrio Erro Obrig. 768 Rej. Rejeio: NF-e no deve possuir o grupo de Formas de Pagamento Obrig. 769 Rej. Rejeio: NFC-e deve possuir o grupo de Formas de Pagamento

ZA01-10

65

Obrig.

761

Rej. Rejeio: NFC-e com dados de Exportao

ZB01-10

65

Obrig.

762

Rej. Rejeio: NFC-e com dados de compras (Empenho, Pedido, Contrato)

ZC01-10

65

Obrig.

763

Rej. Rejeio: NFC-e com dados de aquisio de Cana

Banco de Dados: Emitente 1C02-10 55/65 Acessar Cadastro Contribuinte p/ Emitente: CNPJ emitente no cadastrado G1C02.1 1C02-20 55/65 Emitente no autorizado
G1C02 G1C02a 1C02a-10 55/65 Acessar Cadastro Contribuinte para o Emitente CPF:

Facult. Obrig. Facult. Obrig. Facult. Obrig. Obrig.

245 203 621 622 230 231 301

Rej. Rejeio: CNPJ Emitente no cadastrado Rej. Rejeio: Emissor no habilitado para emisso da NFe Rej. Rejeio: CPF Emitente no cadastrado Rej. Rej. Rej. Den. Rejeio: IE emitente no vinculada ao CPF Rejeio: IE do emitente no cadastrada Rejeio: IE do emitente no vinculada ao CNPJ Uso Denegado: Irregularidade fiscal do emitente

G1C17 G1C17.1 G1C17.2

1C02a-20 1C17-10 1C17-20 1C17-30

55/65 55/65 55/65 55/65

- CPF Emitente no cadastrado (NT 2011/004) - IE emitente no vinculada ao CPF (NT 2011/004) IE Emitente no cadastrada IE Emitente no vinculada ao CNPJ Emitente em situao irregular perante o Fisco

G1B08

55/65 Banco de Dados: Chave da NF-e 1B08-10 55/65 Acesso BD NFE (Chave: CNPJ Emitente, Modelo, Srie, Nro): NF-e j cadastrada, com diferena na Chave de Acesso (Cdigo Numrico ou outras posies da Chave de Acesso). (NT 2011/004)

Facult.

539

Rej. Duplicidade de NF-e com diferena na Chave de Acesso [chNFe: 9999999999999999999999999999999999999999999 9][nRec:999999999999999] A SEFAZ pode devolver o nREC Nmero do Recibo do Lote caso tenha condies.

Pg. 26 / 38

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Nota Tcnica 2012.004 Campo-Seq Modelo Regra de Validao # G1B08.1 1B08-20 55/65 NF-e j cadastrada e no Cancelada/Denegada

Aplic. Msg Efeito Descrio Erro Obrig. 204 Rej. Duplicidade de NF-e [nRec:999999999999999] A SEFAZ pode devolver o nREC Nmero do Recibo do Lote caso tenha condies. (NT 2011/004) Rej. NF-e j est cancelada na base de dados da SEFAZ [nRec:999999999999999] A SEFAZ pode devolver o nREC Nmero do Recibo do Lote caso tenha condies. (NT 2011/004) Rej. NF-e est denegada na base de dados da SEFAZ [nRec:999999999999999] A SEFAZ pode devolver o nREC Nmero do Recibo do Lote caso tenha condies. (NT 2011/004) Rej. Rejeio: NF-e com mesmo nmero e srie j transmitida e aguardando processamento

G1B08.2

1B08-30 55/65

- NF-e j cadastrada e est Cancelada

Obrig.

218

G1B08.3

1B08-40 55/65

- NF-e j cadastrada e est Denegada

Obrig.

205

G1B08.5

1B08-50 55/65 NF-e com mesmo nmero e srie j transmitida e aguardando processamento (NT 2011/004) Banco de Dados: Inutilizao

Facult.

635

G1B08.4 1B08-100 55/65 Acesso BD de Inutilizao (Chave: CNPJ, Modelo, Srie, Nro):

Obrig.

206

- Numerao da NF-e est inutilizada (NT 2011/004) 55/65 Banco de Dados: NF-e Complementar 55 Se NF-e complementar (finNFe=2) e informado NF-e Facult. referenciada (Campo: refNFe): . Acessar BD NFE com a Chave de Acesso informada (Campo: refNFe); - NF-e referenciada inexistente G1B25.1 1B25-20 55 - NF-e referenciada acessada tambm uma NF-e Facult. Complementar (finNFe=2)
G1B25

Rej. Rejeio: NF-e j est inutilizada na Base de dados da SEFAZ

1B25-10

267

Rej. Rejeio: NF Complementar referencia uma NF-e inexistente

268

Rej. Rejeio: NF Complementar referencia uma outra NFe Complementar

55/65 Banco de Dados: Destinatrio 1E17-10 55/65 Se informada IE Destinatrio e CNPJ: Facult. . Acessar Cadastro Contribuinte (Chave: IE, CNPJ destinatrio) - CNPJ destinatrio no cadastrado Nota: Validao possvel quando operao no Estado (UF emitente = UF destinatrio), ou SEFAZ do destinatrio disponibiliza informaes do Cadastro de Contribuintes para demais SEFAZ) G1E17.1 1E17-20 55/65 - IE destinatrio no cadastrada Facult. Nota: Idem nota anterior.
G1E17

246

Rej. Rejeio: CNPJ Destinatrio no cadastrado

233

Rej. Rejeio: IE do destinatrio no cadastrada

Pg. 27 / 38

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Nota Tcnica 2012.004 Campo-Seq Modelo Regra de Validao # G1E17.2 1E17-30 55/65 - IE destinatrio no vinculada ao CNPJ

Aplic. Msg Efeito Descrio Erro Facult. 234 Rej. Rejeio: IE do destinatrio no vinculada ao CNPJ Facult. 623 Rej. Rejeio: CPF Destinatrio no cadastrado

Nota: Idem nota anterior. 1E17-40 55/65 Se informada IE do Destinatrio e CPF: . Acessar Cadastro Contribuinte (Chave: IE / CPF destinatrio) - CPF Destinatrio no cadastrado (NT 2011/004) Nota: Idem nota anterior. G1E17.4 1E17-50 55/65 - IE destinatrio no vinculada ao CPF (NT 2011/004) Nota: Idem nota anterior. G1E17.5 1E17-60 55/65 Se informado IE do Destinatrio: - Destinatrio em situao irregular perante o Fisco Nota: Idem nota anterior.
G1E17.3

Facult. Facult.

624 302

Rej. Rejeio: IE Destinatrio no vinculada ao CPF Rej. Uso Denegado: Irregularidade fiscal do destinatrio

04. Lote de NF-e (item 4.1 do Manual)

A arquitetura atual do Sistema NF-e assncrona, onde a empresa envia um Lote de NF-e e recebe um Recibo de Lote na resposta. De posse deste Recibo, a empresa, em uma conexo posterior, busca o resultado do processamento do Lote. Este procedimento justificado, pois existem processos diferentes de empresas consumindo os Web Services do Servio de Autorizao: Empresa que opera de forma batch, recebendo os pedidos durante o dia e emitindo as NF-e em um horrio determinado. Estas empresas utilizam o Lote de NF-e com vrias NF-e; Empresa que opera de forma on-line, real time, onde a operao de emisso da NF-e est vinculada a uma operao comercial que est ocorrendo no momento. Estas empresas enviam o Lote com somente uma NF-e. No caso da NFC-e, a empresa tende a operar de forma on-line, real time, com o Pedido de Autorizao de Uso contendo somente uma NF-e no Lote. A critrio da Empresa e da SEFAZ Autorizadora, existe a possibilidade da resposta sncrona do Lote de NF-e, conforme segue: Processamento sncrono para os Lotes com somente uma NF-e; Processamento assncrono para os Lotes com mais de uma NF-e. O novo processo de resposta do processamento Sncrono / Assncrono do Lote da NF-e, na nova verso do leiaute das mensagens, dever conviver durante um tempo com o processamento da forma anterior (somente assncrono). Para isso, muda o nome do Web Service como segue: Novo Web Service: NfeAutorizacao; Novo Mtodo: NfeAutorizacaoLote.

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04.1 Mensagem de Entrada (item 4.1.1 do Manual, leiaute: enviNFe)

Alterado o leiaute da mensagem de Lote de NF-e, conforme segue: # Campo AP03a indSinc Ele Pai Tipo Ocor. Tam. Dec. Descrio/Observao E AP01 N 1-1 1 0=No. 1=Empresa solicita processamento sncrono do Lote de NF-e (sem a gerao de Recibo para consulta futura); Nota: O processamento sncrono do Lote corresponde a entrega da resposta do processamento das NF-e do Lote, sem a gerao de um Recibo de Lote para consulta futura. A resposta de forma sncrona pela SEFAZ Autorizadora s ocorrer se: - a empresa solicitar e constar unicamente uma NF-e no Lote; - a SEFAZ Autorizadora implementar o processamento sncrono para a resposta do Lote de NF-e.

04.2 Mensagem de Resposta (item 4.1.2 do Manual, leiaute: retEnviNFe)

Alterado o leiaute da mensagem de resposta do Lote de NF-e, conforme segue: # Campo AR06b dhRecbto Ele Pai Tipo Ocor. Tam. Dec. Descrio/Observao E AR01 D 1-1 Preenchido com a data e hora do processamento (informado tambm no caso de rejeio).
Formato AAAA-MM-DDThh:mm:ssTZD (UTC - Universal Coordinated Time, onde TZD pode ser 02:00 (Fernando de Noronha), -03:00 (Braslia) ou -04:00 (Manaus), no horrio de vero sero 01:00, -02:00 e -03:00. Ex.: 2010-08-19T13:00:15-03:00.

AR07 infRec AR11 protNFe

CG AR01 CG AR01

0-1 0-1

Dados do Recibo de Lote (s gerado se o lote for aceito e o processamento for assncrono) Dados do Protocolo de recebimento da NF-e gerado no caso do processamento sncrono do Lote de NF-e. Ver descrio do protNFe no item 4.2.2.

Eliminado o texto onde consta: As mensagens recebidas com erro geram uma mensagem de erro. Nas demais hipteses ser retornado um recibo com nmero, data, hora local de recebimento e tempo mdio de resposta do servio nos ltimos 5 minutos. O nmero do recibo gerado pelo Portal da Secretaria de Fazenda Estadual ser a chave de acesso do servio de consulta ao resultado do processamento do lote.
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04.3 Descrio do Processo de Recepo de Lotes de NF-e (item 4.1.3 do Manual)

Eliminado o texto onde consta: Este mtodo ser responsvel por receber as mensagens de envio de lotes de NF-e e coloc-las na fila de entrada.

04.4 Gerao da Resposta com Recibo (item 4.1.6 do Manual)

Alterado o texto descritivo do processamento para: A. Erro no Lote Caso ocorra algum problema de validao no Lote de NF-e, o aplicativo dever retornar uma mensagem com as seguintes informaes: a identificao do ambiente; a verso do aplicativo; o cdigo e a respectiva mensagem de erro (vide a tabela do item 5.1); B. Processamento Assncrono No caso de processamento assncrono do Lote de NF-e, no existindo qualquer problema nas validaes acima referidas, o aplicativo poder gerar um nmero de recibo e gravar a mensagem, juntamente com o nmero do recibo e o CNPJ do transmissor. O nmero do recibo gerado pelo Portal da Secretaria de Fazenda Estadual ser a chave de consulta do servio de consulta ao resultado do processamento do lote. Aps a gravao da mensagem na fila de entrada ser retornada uma mensagem de confirmao de recebimento para o transmissor, com as seguintes informaes: a identificao do ambiente; a verso do aplicativo; o cdigo 103 e o literal Lote recebido com Sucesso; o cdigo da UF que atendeu a solicitao; o nmero do recibo (vide item 5.5), com data, hora local de recebimento da mensagem; tempo mdio de resposta do servio de processamento dos lotes nos ltimos 5 minutos (vide detalhamento da forma de clculo no item 5.7). C. Processamento Sncrono No caso de processamento sncrono do Lote de NF-e, as validaes da NF-e sero feitas na sequncia, sem a gerao de um Nmero de Recibo.

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04.5 Descrio do Processamento do Lote de NF-e (item 4.1.7 do Manual)

Alterado o texto descritivo do processamento para: No caso do processamento assncrono, o processamento do Lote de NF-e recepcionado realizado pelo Servidor de Processamento de NF-e que consome as mensagens armazenadas na fila de entrada e faz a validao de forma e das regras de negcios e armazena o resultado do processamento na fila de sada.

04.6 Validao das Regras de Negcio do Lote (antes do item 4.1.9.4 do Manual)
4.1.9.4 Validao de regras de negcio do Lote de NF-e Regra de Validao # GAP03a Solicitada resposta sncrona para Lote com mais de uma NF-e (indSinc=1) Aplic. Msg Efeito Obrig. 764 Rej.

05. Consulta Resultado do Lote (item 4.2 do Manual)

O novo processo de resposta do processamento Sncrono / Assncrono do Lote da NF-e, na nova verso do leiaute das mensagens, dever conviver durante um tempo com o processamento da forma anterior (somente assncrono). Para isso, muda o nome do Web Service como segue: Novo Web Service: NfeRetAutorizacao; Novo Mtodo: NfeRetAutorizacaoLote.

05.1 Mensagem de Resposta (item 4.2.2 do Manual, leiaute: retConsReciNFe)

Alterada a mensagem de resposta, incluindo a Data e Hora do processamento pela SEFAZ, no formato UTC e alterando a Data e Hora do Protocolo de Autorizao de Uso tambm para o formato UTC. # Campo BR06b dhRecbto Ele Pai Tipo Ocor. Tam. Dec. Descrio/Observao E BR01 D 1-1 Preenchido com a data e hora do processamento (informado tambm no caso de rejeio).
Formato AAAA-MM-DDThh:mm:ssTZD (UTC - Universal Coordinated Time, onde TZD pode ser 02:00 (Fernando de Noronha), -03:00 (Braslia) ou -04:00 (Manaus), no horrio de vero sero 01:00, -02:00 e -03:00. Ex.: 2010-08-19T13:00:15-03:00. Pg. 31 / 38

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PR08 dhRecbto

PR03

1-1

Preenchido com a data e hora do processamento (informado tambm no caso de rejeio).

Formato AAAA-MM-DDThh:mm:ssTZD (UTC - Universal Coordinated Time, onde TZD pode ser 02:00 (Fernando de Noronha), -03:00 (Braslia) ou -04:00 (Manaus), no horrio de vero sero 01:00, -02:00 e -03:00. Ex.: 2010-08-19T13:00:15-03:00.

06. Cancelamento de NF-e (item 4.3 do Manual)

06.1 Mensagem de Resposta (item 4.3.2 do Manual, leiaute: retCancNFe)
Alterado o protocolo de resposta, passando a Data e Hora do processamento pela SEFAZ para o formato UTC. # Campo CR10 dhRecbto Ele Pai Tipo Ocor. Tam. Dec. Descrio/Observao E CR03 D 1-1 Preenchido com a data e hora do processamento (informado tambm no caso de rejeio).
Formato AAAA-MM-DDThh:mm:ssTZD (UTC - Universal Coordinated Time, onde TZD pode ser 02:00 (Fernando de Noronha), -03:00 (Braslia) ou -04:00 (Manaus), no horrio de vero sero 01:00, -02:00 e -03:00. Ex.: 2010-08-19T13:00:15-03:00.

06.2 Validao das Regras de Negcio do Cancelamento (item 4.3.7.4 do Manual)

Includa validao para NFC-e: Regra de Validao # H10a - NFC-e: Verificar se NFC-e est autorizada a mais de 30 minutos. Aplic. Msg Efeito Obrig. 770 Rej.

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07. Inutilizao de Numerao de NF-e (item 4.4 do Manual)

07.1 Mensagem de Pedido de Inutilizao (item 4.4.1 do Manual, leiaute: inutNFe)
# Campo DP10 mod Ele Pai Tipo Ocor. Tam. Dec. Descrio/Observao E DP03 N 1-1 2 Modelo do documento (55 ou 65)

07.2 Mensagem de Resposta (item 4.4.2 do Manual, leiaute: retInutNFe)

Alterado o protocolo de resposta, passando a Data e Hora do processamento pela SEFAZ para o formato UTC. # Campo DR16 dhRecbto Ele Pai Tipo Ocor. Tam. Dec. Descrio/Observao E DR03 D 1-1 Preenchido com a data e hora do processamento (informado tambm no caso de rejeio).
Formato AAAA-MM-DDThh:mm:ssTZD (UTC - Universal Coordinated Time, onde TZD pode ser 02:00 (Fernando de Noronha), -03:00 (Braslia) ou -04:00 (Manaus), no horrio de vero sero 01:00, -02:00 e -03:00. Ex.: 2010-08-19T13:00:15-03:00.

08. Consulta Situao da NF-e (item 4.5 do Manual)

08.1 Mensagem de Resposta (item 4.5.2 do Manual, leiaute: retConsSitNFe)
Alterada a mensagem de resposta, incluindo a Data e Hora do processamento pela SEFAZ, no formato UTC. # Campo ER07a dhRecbto Ele Pai Tipo Ocor. Tam. Dec. Descrio/Observao E ER01 D 1-1 Preenchido com a data e hora do processamento.
Formato AAAA-MM-DDThh:mm:ssTZD (UTC - Universal Coordinated Time, onde TZD pode ser 02:00 (Fernando de Noronha), -03:00 (Braslia) ou -04:00 (Manaus), no horrio de vero sero 01:00, -02:00 e -03:00. Ex.: 2010-08-19T13:00:15-03:00.

ER07b chNFe

ER01

1-1

44

Chave de Acesso da NF-e consultada

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08.2 Validao das Regras de Negcio da Consulta Situao (item 4.5.7.2 do Manual)
# J02f Regra de Validao Chave de Acesso invlida (modelo diferente de 55 e 65) Aplic. Msg Efeito Obrig. 618 Rej.

09. Consulta Status Servio (item 4.6 do Manual)

09.1 Mensagem de Resposta (item 4.6.2 do Manual, leiaute: retConsStatServ)
Alterada a mensagem de resposta, passando a Data e Hora do processamento pela SEFAZ para o formato UTC. # Campo FR08 dhRecbto Ele Pai Tipo Ocor. Tam. Dec. Descrio/Observao E FR01 D 1-1 Preenchido com a data e hora do processamento.
Formato AAAA-MM-DDThh:mm:ssTZD (UTC - Universal Coordinated Time, onde TZD pode ser 02:00 (Fernando de Noronha), -03:00 (Braslia) ou -04:00 (Manaus), no horrio de vero sero 01:00, -02:00 e -03:00. Ex.: 2010-08-19T13:00:15-03:00.

10. Evento Carta de Correo (item 4.8 do Manual)

10.1 Validao das Regras de Negcio do Registro de Evento (item 4.8.7.5 do Manual)
# G05f Regra de Validao Chave de Acesso invlida (modelo diferente de 55 e 65) (NT 2012.003) Aplic. Msg Efeito Obrig. 618 Rej.

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11. Servio de Recepo de DPEC (item 8.5.1 do Manual)

11.1 Validao das Regras de Negcio da DPEC (item 8.5.9.4 do Manual)
Regra de Validao # G11a Chave de Acesso invlida (modelo diferente de 55 e 65) (NT 2012.003) Aplic. Msg Efeito Obrig. 618 Rej.

12. Sobre a NFC-e / Outras Definies

Este documento trata do uso da Nota Fiscal Eletrnica (modelo 55) nas operaes de venda presencial no varejo. Outras definies especficas para a emisso da NFC-e para as empresas do piloto constam em documento a parte.

12.1 Compartilhamento com o Ambiente Nacional

Os documentos autorizados no novo modelo sero compartilhados com o AN.

12.2 NFC-e: Operao em Contingncia

Para a contingncia da NFC-e podero ser utilizadas todas as opes atualmente existentes para a NF-e (Formulrio de Segurana, DPEC e SCAN). No campo tipo de emisso foi includa uma opo de emisso em contingncia off-line para varejo que ser aceita, conforme deciso de cada UF. A empresa emitente da NFC-e que estiver operando neste tipo de contingncia dever periodicamente enviar uma NFC-e com o resumo das operaes em contingncia no perodo, conforme especificao que consta em documento a parte.

12.3 NFC-e: Leiaute do DANFE NFC-e

O leiaute do DANFE NFC-e ser especificado em documentao prpria. Idem para a documentao relacionada com o contedo do QR-Code. Inicialmente, estas definies no devero repercutir no Manual do Contribuinte aguardando o trmino do piloto e a obteno da legislao pertinente.

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12.4 NFC-e: Leiaute da Consulta no Portal da SEFAZ

O resultado da consulta da NFC-e no Portal da SEFAZ ser apresentado em leiaute especfico, conforme documentao prpria. Inicialmente, estas definies no devero repercutir no Manual do Contribuinte aguardando o trmino do piloto e a obteno da legislao pertinente.

12.5 NFC-e: Validao da Unidade de Comercializao e Unidade Tributvel

Para a NFC-e, ser tabelada a informao da Unidade de Comercializao e a Unidade Tributvel. A tabela inicial dos valores possveis ser obtida conjuntamente com as empresas participantes do piloto da NFC-e.

12.6 NFC-e: Distribuio e Guarda de Arquivo XML da NFC-e

Ser dispensada ao emitente: o envio ou disponibilizao do arquivo eletrnico XML da NFC-e para o consumidor final, exceto se este o solicitar; a guarda do arquivo eletrnico XML da NFC-e, aps ter sido concedida a autorizao de uso.

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DOCUMENTACIONAL D01. Orientao para as Empresas

D01.1 Preenchimento dos campos da NF-e na Verso 3.00
A mudana no leiaute da NF-e para poder registrar as vendas presenciais do varejo foi aproveitada tambm para adequar algumas necessidades pr-existentes da prpria NF-e, que tambm so necessrias para registrar as operaes da NFC-e. Entre elas, a necessidade de identificao da venda para consumidor final, que, em algumas situaes, a legislao define que deve ser usada a NF-e (antiga Nota Fiscal modelo 1). Idem para a identificao da venda pela Internet. A. Dados do Destinatrio Em relao aos dados do destinatrio, a NFC-e tem a necessidade de identificao do Consumidor Final mesmo se estrangeiro, levando a criao de um novo campo de identificao do destinatrio (tag dest/idEstrangeiro), com reflexos positivos tambm para o processo de emisso da NF-e normal. Veja as mudanas no preenchimento da NF-e, conforme quadro que segue: Situao Operao com Exterior Venda interna para Estrangeiro Leiaute antigo - dest/CNPJ com valor nulo - dest/enderDest/UF = EX; - dest/CNPJ = Nulo; - CFOP dos itens inicia com 5 Leiaute conjunto NF-e e NFC-e - Informar dest/idEstrangeiro, podendo ser com valor nulo; - dest/enderDest/UF = EX; - dest/idEstrangeiro pode ser nulo, ou no, conforme regra de validao; - CFOP dos itens inicia com 5;

Nota: Com a mudana no leiaute, agora o campo dest/CNPJ no pode ser mais informado com valor Nulo, em nenhuma situao. B. Identificao de Operao Interna, Interestadual ou Exportao No leiaute anterior da NF-e, a identificao do tipo de operao estadual, interestadual ou operao com exterior resolvida considerando a UF do endereo do destinatrio e o CFOP dos itens da NF-e. A incluso no leiaute de um identificador para este tipo de operao facilita a declarao do tipo de operao pela empresa e o desenvolvimento dos controles necessrios para cada tipo de operao.

D01.2 Preenchimento dos campos da NFC-e

No caso da NFC-e, a identificao do destinatrio opcional, em diferentes nveis, conforme critrios que seguem: Identificao Destinatrio Possibilidade Identificao do Destinatrio Todo o grupo dest pode ser omitido Cdigo de Pessoa Fsica no Estrangeiro Criado identificador especfico para identificao da Pessoa Fsica sem CPF, estrangeiro, podendo assumir valor Nulo. CNPJ, CPF, idEstrangeiro Podem ser informados, sem a necessidade de informar o Nome do Destinatrio, nem o Endereo.

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Identificao Destinatrio Nome do Destinatrio

Grupo dest/enderDest

Possibilidade A informao de Nome ou Razo Social do destinatrio pode ser omitida, permitindo unicamente a identificao do cdigo do destinatrio (CPF, CNPJ, idEstrangeiro). O endereo do destinatrio pode ser omitido, permitindo unicamente a identificao do cdigo do destinatrio (CPF, CNPJ, idEstrangeiro) e, opcionalmente tambm, a informao do Nome do Destinatrio.

Importante: Pelo Schema XML, os campos de identificao do destinatrio podem ser omitidos, mas as regras de validao existentes podem levar a obrigatoriedade da informao, por exemplo, para as operaes com valor superior a um determinado limite.

D02. Documentao do Manual do Contribuinte

Seguem mudanas no Manual do Contribuinte com o objetivo de atualizar e/ou melhorar a documentao.

D02.1 Mensagens de Erro: Alterao de Mensagens Existentes

Alterada a descrio de alguns Cdigos de Erros no Manual do Contribuinte (item 5.1.1), conforme segue: Cdigo RESULTADO DO PROCESSAMENTO DA SOLICITAO 570 Rejeio: Tipo de Emisso 3, 6 ou 7 s vlido nas contingncias SCAN/SVC 618 Rejeio: Chave de Acesso invlida (modelo diferente de 55 e 65)

D02.2 Mensagens de Erro: Novas Mensagens

Alterada a tabela de Cdigos de Erro, no Manual do Contribuinte (item 5.1.1), com a incluso de novas regras de validao. Vide as novas Regras de Validao descritas nesta NT.

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