STUDIU PRIVIND CAUZELE CARE GENEREAZ I CONDIIILE CARE FAVORIZEAZ CORUPIA Dorin Ciuncan Procuror ef birou Direcia Naional

Anticorupie Se spune c, la noi, corupia este generalizat, chiar instituionalizat, ceea ce e foarte grav. nainte de a fi un viciu, corupia este o mentalitate. Nu putem visa la integrare european fr a purcede la propria noastr nsntoire moral (...). Invitarea noastr de a intra n structurile europene se refer i la aceasta conduit moral care jeneaz. Din aceast cauz riscm s fim primii ca i un corp strin sau ca o rud srac ori un ins uor handicapat pe care l primeti pentru c i el are nevoie de tine, i tu ai nevoie de el.
IPS Bartolomeu Anania, Mesajul cu ocazia Srbtorilor pascale, 2004

Surveys and assessments conducted by both national and international organizations confirm that corruption remains a serious and widespread problem in Romania which affects almost all aspects of society. There has been no reduction in perceived levels of corruption and the number of successful prosecutions remains low, particularly for high level corruption. The fight against corruption is hampered by integrity problems even within institutions that are involved in law enforcement and the fight against corruption.
COMMISSION OF THE EUROPEAN COMMUNITIES, Brussels, 6.10.2004 SEC(2004) 1200 2004Regular Report on Romanias progress towards accession, COM(2004) 657 final

I Corupia este un fenomen tipic al statului birocratic, bugetar, al statului care dirijeaz direct sau ocult toate energiile naiunii ctre permanenta sa alimentare cu resurse i nu ctre o evoluie sntoas, normal. n aceast interpretare 1, n fruntea corupiei va fi ntotdeauna clasa conductoare (politic), ajuns n Parlament pe liste de anonimi i fr o rspundere direct fa de alegtori. Fenomenul corupiei este universal i nu este propriu numai societii romneti. Experiena democratic a artat c fenomenul corupiei are un impact direct asupra dezvoltrii economice i sociale, distruge beneficiile poteniale ale forelor de pia libere, regulile economiei de pia sunt distorsionate, iar societile comerciale liciteaz pe comision pentru a obine un contract economic profitabil. Privind la modul general, fenomenul corupiei presupune un acord ilicit care are la baz un proces de negociere infracional, presupune interese de natur economic ale ambelor pri, din care una are calitate de funcionar public, i care se desfoar n condiii de clandestinitate i confidenialitate. Pornind de la aceste caractere ale corupiei, i capacitatea organismelor statului, cu atribuii n prevenirea i combaterea acestui fenomen, este diminuat sub aspectul posibilitii de a intra n posesia unor informaii cu valoare operativ, n timp util de caracterul ascuns, insidios, al negocierii infracionale. Fenomenul corupiei are i el o dinamic proprie, n sensul c a suferit i sufer n continuare modificri cantitative i calitative. Trecerea la economia de pia i desctuarea iniiativei private pe fondul unei aparat birocratic nvechit a fcut ca fenomenul corupiei s prolifereze ntr-o multitudine de noi domenii. Cu titlu de exemplu, menionm apariia fenomenelor de corupie n domeniul financiar-bancar n vederea obinerii unor credite; interesul n vederea obinerii n condiii avantajoase a unor spaii comerciale; intrarea n
1

Alex Mihai Stoenescu, Istoria loviturilor de stat n Romnia, 1821-1999, vol. 3, Cele trei dictaturi, RAO, 2002, p. 638

posesia unor autorizaii de funcionare, a unor licene de import-export; privatizarea frauduloas a unor ageni economici cu capital de stat. La toate acestea se adaug corupia clasic din aparatul de stat: Poliie, Justiie, Direcia General a Vmilor etc., care pune sub semnul ntrebrii nsi capacitatea unor instituii de a participa n mod efectiv la lupta mpotriva marii corupii. n Raportul de ar pe anul 20042, se arat c anchetele i evalurile internaionale confirm faptul c n Romnia corupia rmne o problem serioas i rspndit. Lupta mpotriva corupiei este mpiedicat de probleme de integritate chiar n snul instituiilor care trebuie s aplice legea i s combat corupia (subl. ns. D. C.). Legturile existente ntre criminalitatea organizat i corupie evideniaz o legtur ntre infraciunile scop i infraciunile mijloc. Astfel, de cele mai multe ori structurile criminalitii organizate utilizeaz corupia ca un mijloc de asigurare a proteciei activitilor ilicite. Separat de acest aspect, necesitatea de a ascunde sumele de bani provenite din actele de corupie ne pun n faa unor ingenioase reciclaje financiare, a splrii banilor provenii din acte i fapte de corupie. Realiznd o evaluare statistic a fenomenului corupiei, prin prisma numrului de persoane condamnate pentru infraciuni de corupie, constatm, n mod paradoxal, faptul c, dei numrul de condamnai este relativ mic, fenomenul corupiei ia amploare i ptrunde cu uurin n tot mai multe sectoare sociale. Acest fapt evideniaz incapacitatea organelor statului de a identifica la timp fapte i acte de corupie i de a interveni prin intermediul actului de justiie n contracararea acestor fenomene. Incapacitatea se datoreaz tocmai aspectelor artate mai sus, legate de clandestinitatea i confidenialitatea, precum i de interesul reciproc al prilor implicate n acte i fapte de corupie. n spatele autodenunului, ca form de sesizare a organelor judiciare, st un interes al autodenuntorului, n cele mai multe cazuri datorat faptului c funcionarul public nu i-a ndeplinit obligaia ilicit asumat n urma nelegerii cu acesta. Ca atare, apare din ce n ce mai presant ideea imoralitii dispoziiilor normative de impunitate a denuntorului. Pentru a asigura o monitorizare eficient a fenomenului la nivelul ntregii ri, trebuie s realizm o abordare complex multifactorial, utiliznd n acest scop capacitatea i competenele tuturor structurilor de stat cu atribuii n prevenirea i combaterea corupiei. Respectarea legii nu va putea fi impus de o singur structur judiciar, dinamica luptei anticorupie trebuie s vizeze componenta acional, operativ i nu numai aspectele de ordin teoretic evaluativ3. Corupia constituie o ameninare pentru democraie, pentru supremaia dreptului, echitii sociale i a justiiei, erodnd principiile unei administraii eficiente, subminnd economia de pia i punnd n pericol stabilitatea instituiilor statale. Percepia este aceea c fenomenul corupiei n Romnia a ajuns n cea mai grav form, cunoscut n literatura de specialitate drept capturarea, captaia statului.

COMMISSION DES COMMUNAUTS EUROPENNES, Bruxelles, le 6.10.2004, SEC(2004) 1200, Rapport rgulier, 2004, sur les progrs raliss par la Roumanie sur la voie de ladhsion, COM(2004)657 final Les enqutes et valuations menes par des organismes nationaux et internationaux confirment que la corruption demeure un problme grave et trs rpandu en Roumanie, qui touche presque tous les secteurs de la socit. Les niveaux de corruption ne semblent pas avoir diminu et le nombre de poursuites couronnes de succs reste peu lev, en particulier pour ce qui est de la corruption haut niveau. Le dfaut dintgrit qui existe mme au sein des instances charges dappliquer la loi et de lutter contre la corruption entrave les efforts dploys pour combattre la corruption. 3 Evaluarea fenomenului corupiei, n Raportul privind activitatea desfurat n anul 2002 de Parchetul Naional Anticorupie; Fenomenul corupiei este intrinsec legat de climatul moral al societii. (Guvernul Romniei, Combaterea corupiei n Romnia msuri pentru accelerarea aplicrii strategiei naionale, 12 decembrie 2002).

Este vorba despre instituii care funcioneaz n favoarea unor grupuri de interese care au legtur cu politicul, afacerile (prin lipsa concurenei) i media. Grupri oligarhice manipuleaz elaborarea politicilor, ajungnd 4 pn la a modela noile reguli ale jocului social n propriul avantaj substanial .

Iar cnd statul este capturat, simplele articole din legi nu sunt de ajuns, pentru c pur i simplu statul nu funcioneaz pentru a le aplica nediscriminatoriu5. ntreprinderile folosesc traficul de influen pentru a bloca orice reform care ar risca s le elimine avantajele. Captaia statului devine nu numai un simptom, dar n acelai timp i cauz fundamental a unei guvernri proaste. 1. Experiena romneasc din ultimul deceniu demonstreaz c majoritatea aciunilor anticorupie s-au concretizat, n principal, n msuri de combatere, punitive, al cror efect nu a fost nici pe departe cel scontat, dup cum se arat n Programul naional de prevenire a corupiei elaborat de Guvernul Romniei6. Corupia, n sens larg, ca i corupia penal, n special, scoate n eviden aceeai atitudine fa de etic i, pentru a merge la esen, trebuie precizat c, n toate situaiile, ea ine de abuzul de putere i de incorectitudinea n luarea unei decizii la nivel public. n esen, corupia reprezint utilizarea abuziv a puterii publice n scopul obinerii, pentru sine ori pentru altul, a unui ctig necuvenit implicnd: - abuzul de putere n exercitarea atribuiilor de serviciu; - anomia; - frauda (nelciunea i prejudicierea unei alte persoane sau entiti); - utilizarea fondurilor ilicite n finanarea partidelor politice i a campaniilor electorale; - favoritismul; - instituirea unui mecanism arbitrar de exercitare a puterii n domeniul privatizrii sau al achiziiilor publice; - conflictul de interese (prin angajarea n tranzacii sau dobndirea unei poziii ori a unui interes comercial care nu este compatibil cu rolul i ndatoririle oficiale).
4

J. Hellman, D. Kaufmann, La captation de l'tat dans les conomies en transition: un dfi relever, n Finance and Development, FMI, septembrie 2001, p. 31-35; 5 Cristian Ghinea, Cnd corupii chiar exist, Dilema Veche din 25 noiembrie 2004. Autorul greete ns acolo
unde vede instituii extraordinare, n loc de instituii speciale, aa cum este Parchetul Naional Anticorupie.

Lucrri privind captaia statului: J. Hellman, G. Jones, D. Kaufmann, Seize the State, Seize the Day: State Capture, Corruption, and Influence in Transition Economies, n World Bank Policy Research Working Paper 2444, septembrie 2000; L. Moreno Ocampo, State Capture: Who Represents the Poor?, n WBI Development Outreach, 2001; J. Hellman, G. Jones, D. Kaufmann Beyond the Grabbing Hand of Government in Transition: Facing Up to 'State Capture' by the Corporate Sector , n Transition, aot 2000; J. Hellman, G. Jones, D. Kaufmann, M. Schankerman Measuring Governance, Corruption, and State Capture: How Firms and Bureaucrats Shape the Business Environment in Transition Economies , n World Bank Policy Research Working Paper 2312, aprilie 2000, Banc de date privind captaia statului, la adresa BEEPS (Business Environment and Enterprise Performance Survey) sau www.worldbank.org . 6 Hotrrea Guvernului nr. 1065 din 25 octombrie 2001, publicat n Monitorul Oficial al Romniei, Partea I, nr. 728 din 15 noiembrie 2001. n Romnia, corupia continu s fie un fenomen larg rspndit i s afecteze societatea sub toate aspectele sale. O serie de msuri importante au fost lansate n decursul perioadei de raportare, dar punerea n practic, pe ansamblu, a politicii de combatere a corupiei a fost limitat. Msurile luate mai trebuie i s aib efect i, n acest sens, sunt necesare eforturi substanial sporite ( Regular Report.ro. 2003, Strategy paper 2003, Raportul Comisiei Europene privind Romnia); D. Ciuncan, Studiu privind cauzele care genereaz i condiiile care favorizeaz corupia, n Buletin documentar nr. 4/2003 p. 103 sqq. Caracterul rspndit al corupiei se menine n societatea romneasc, subminnd eficiena i legitimitatea instituiilor statului i dezvoltarea economic. Dei s-au fcut eforturi semnificative de accelerare a luptei mpotriva corupiei, nu s-a produs o reducere n percepia nivelului acesteia, iar numrul urmririlor penale n domeniul corupiei rmne mic, ndeosebi la nivel nalt, dei aceasta a fost identificat ca o prioritate ( Raportul Comisiei Europene privind Romnia). Dintre cele mai importante semnale externe menionm Raportul de ar al Comisiei Europene, OECD, FMI, Banca Mondial, Transparency International, Freedom House, BERD, GRECO - Consiliul Europei, ca i pe acelea ale asociaiilor oamenilor de afaceri romni i strini, ale Consiliului Investitorilor Strini din Romnia, ale unor ambasade strine la Bucureti.

Ceea ce percepem noi este doar identificarea condiiilor de manifestare ale fenomenului, i nu cauza nsi. Grupul Multidisciplinar privind corupia, nfiinat de Comitetul minitrilor al Consiliului Europei a definit corupia ca fiind acel fenomen care cuprinde comisioanele oculte i toate celelalte demersuri care implic persoane nvestite cu funcii publice sau private, care i ncalc obligaiile n vederea obinerii de avantaje ilicite7. Cu ocazia lansrii Indicelui de Percepie a Corupiei (IPC) 2002, Peter Eigen, preedintele Transparency International (TI), a comentat la Berlin faptul c elitele politice i apropiaii acestora continu s ia mit cu orice ocazie. n complicitate cu oamenii de afaceri corupi, acestea menin naiuni ntregi n srcie i blocheaz dezvoltarea durabil. Corupia este perceput drept riscant de puternic att n zonele srace ale lumii, ct i n state ale cror companii investesc n rile n dezvoltare. Aria tot mai larg, complexitatea i continua diversificare a formelor de manifestare a acestui fenomen, mpreun cu tendinele de globalizare, impun abordarea tiinific i sistematic a cauzelor, a surselor criminogene i a efectelor criminalitii. Ediia 2004 a Raportului mondial asupra corupiei 8 definete corupia politic ca abuzul de putere al responsabililor politici pentru a obine avantaje personale. Corupia n finanarea vieii politice mbrac multiple forme mergnd de la cumprarea voturilor la utilizarea de fonduri ilicite pentru vnzarea nominalizrilor i abuzul resurselor statale. Reuita luptei contra corupiei depinde de voina politic de a reforma. Principalele recomandri presupun reformarea legislaiei asupra finanrii partidelor, reglementarea strict a conflictelor de interese, accesul echitabil la media i accesul la informaie ca element crucial n strategiile de lupt. Instituiile nou create de lupt mpotriva corupiei nu trebuie s fie simulacre n vederea ndeplinirii condiiilor de aderare la Uniunea European9. S-a apreciat c fenomenul corupiei a fost un mecanism esenial i indispensabil al privatizrii post-comuniste n toate rile care au trecut de la economia centralizat de stat la cea de pia. Fr corupie, privatizarea ar fi fost imposibil10. Pe de alt parte, observm c n cercurile internaionale poate exista percepia unei lipse de hotrre n abordarea acestei chestiuni i n a elimina cu desvrire fenomenul 11.
7 8

A se vedea D. Mazilu, Prevenirea i combaterea corupiei, n Revista de drept comercial nr. 1/2002, p. 103 www.TransparencyInternational 9 Jimmy Carter, Accesul la informaie i reforma finanrii vieii politice n S.U.A. , n Global Corruption Report, 2004, p. 7. Marcin Walecki, Banul politicii i corupia, n Global Corruption Report, 2004, p. 23 Institutul pentru Politici Publice, Politic pe bani publici, Bucureti, aprilie, 2004, p. 23 sqq. 10 V. Pasti, Corupia Dezbatere i realitate n Sfera politicii nr. 106/2004, p. 7. Autorul orienteaz dezbaterea spre corupie ca fenomen social, i nu juridic, pe care l percepe evident corect altfel ca pe un accident administrativ (p. 6). Valoarea analizei const, dup prerea noastr, n semnalarea evoluiei romneti ca (nou)redistribuire a proprietii, n loc de restabilire a dreptului de proprietate. 11 Open Society Instituite, E.U. Accession Monitoring Program, Budapesta, 2002, i la adresa www.eumap.org. n acelai sens, Comisia U.E., Composite Paper: Reports on Progress towards Accession by Each of the Candidate Countries, 1998, la adresa http://europa.eu.int; vezi i Transparency International, CPI 2002. n literatura romn s-a apreciat c definirea conceptului de corupie este extrem de dificil, fiind greu s se gseasc o definiie universal valabil pentru toate societile (a se vedea i Elena Cherciu, Corupia i criminalitatea organizat, n Revista de criminologie, de criminalistic, i de penologie nr. 6/2000, p. 29). S-a exprimat i opinia imposibilitii cuprinderii fenomenului ntr-o singur definiie (J.A. Gardiner, Definining Corruption. A Report to the Fifth International Anti-Corruption Conference, Amsterdam, 1992, cit. apud, C. Voicu, Al. Boroi, Fl. Sandu, I. Molnar, Dreptul penal al afacerilor, Rosetti, Bucureti, 2002, p. 441). Les enqutes et valuations menes par des organismes nationaux et internationaux confirment que la corruption demeure un problme grave et trs rpandu en Roumanie, qui touche presque tous les secteurs de la socit. Les niveaux de corruption ne semblent pas avoir diminu et le nombre de poursuites couronnes de succs reste peu lev, en particulier pour ce qui est de la corruption haut niveau. Le dfaut dintgrit qui existe mme au sein des instances charges dappliquer la loi et de lutter contre la corruption entrave les efforts ploys pour combattre la corruption (COMMISSION DES COMMUNAUTS EUROPENNES, Bruxelles, le 6.10.2004, SEC 2004 1200, Rapport rgulier 2004 sur les progrs raliss par la Roumanie sur la voie de ladhsion, COM

Este exact prerea pe care i prin nfiinarea Parchetului Naional Anticorupie Romnia dorete s o spulbere. De altfel, criteriile de la Copenhaga impun stabilitatea unor asemenea instituii chemate s susin autoritile publice, pentru a veni n sprijinul unei funcionri eficiente i pentru a consolida un demers democratic12. Ceea ce se remarc n mod direct este faptul c manifestarea necontrolat a corupiei sufoc dezvoltarea economic (prin periclitarea dezvoltrii i funcionrii corecte a pieei), putnd submina chiar legitimitatea politic. A devenit, astfel, din ce n ce mai dificil pentru administraie s rezolve probleme curente sociale sau economice prin normele existente. Ceea ce trebuie remarcat ca fiind fundamental ngrijortor este faptul c scderea prestigiului instituiilor publice conduce la scderea suportului social (popular) pentru o anumit structur instituional a societii. n acest context se poate vorbi de un reviriment nregistrat de atitudinile politice populiste n perioade n care corupia i alte elemente de subminare a prestigiului instituional al statu quo-ului nfloresc. Scderea autoritii instituiilor publice poate conduce la un fenomen de contagiune social n domeniul comportamentului coruptiv sau coruptibil13. Alterarea grav a sistemului de valori const n deformarea sau chiar inversarea criteriilor de selecie social (n primul rnd profesional) a persoanelor. Promovarea unor interese de grup afecteaz drepturile fundamentale ale individului, i, n primul rnd, egalitatea n faa legii. Sfidarea structurilor tehnocratice nate un simmnt de neputin, individul percepnd propria sa umilire. Nu poate fi nimic mai reprobabil dect o birocraie care nltur orice ans pentru demnitatea uman. nelegnd mecanismul criminologic, se pot oferi instrumentele eficiente pentru prevenire i control social. Dei au fost elaborate programe de control i de prevenire a corupiei, apreciem c este mult prea devreme s ne pronunm asupra eficienei acestor msuri, de altfel n continu actualizare i adaptare. 2. S-a apreciat c ara noastr este foarte serios afectat de corupie, problema devenind endemic, sistemic14. Fenomenul corupiei este cvasiinstituionalizat, astfel nct nu se poate combate pur i simplu, oricte instituii noi s-ar nfiina. De aceea, premisa de la care trebuie s se plece const n obinerea unei stabiliti economice, a consolidrii unei economii funcionale de pia, n democratizarea ntregii viei sociale; mecanismul va funciona prin influena asupra mediului n care se manifest corupia. Societatea romneasc este atins grav de acest flagel, care merge mn n mn cu birocraia i goana nebuneasc dup avere i putere, obinute pe

2004 657 final). 12 Comisia UE, Consiliul European de la Copenhaga i criteriile de la Copenhaga, http//:europa.eu.int/comm/enlargement. 13 Emil Dinga,Unele costuri (necontabile) ale corupiei, n Ziua economic din 10 septembrie 2004. 14 Raportul periodic din anul trecut a consemnat c fenomenul corupiei este o problem extins i de sistem, care submineaz justiia, economia i ncrederea populaiei n Guvern http://abuzuri.hypermart.net/. Rapoartele indic faptul c fenomenul corupiei afecteaz mai multe nivele: mecanismele deciziei politice i guvernamentale; administraia central i local, n mod particular instituiile din domeniul justiiei i controlului economic i administrativ, ca i nivelul instituional n general, n administraie, cu implicaii asupra activitilor economice i sociale. (Rapoartele OECD-2002, Raportul de ar al FMI/2002-254, Raportul Bncii MondialeTransition 2002, Raportul Economist Intelligence Unit, Raportul Transparency International-2002, Raportul Freedom House, Raportul Heritage Index of Economic Freedom 2003, Raportul de ar al Comisiei Europene pentru Romnia, Raportul Parlamentului European, Raportul BERD - Transition Report 2002, Raportul GRECO, Rapoartele lunare de avertizare UNDP/SAR, Raportul Institutului Open Society pentru 2002, Financial Times/USAID-2002, Raportul Departamentului de Stat/US Trade Representative, Deutsche Bank Research-EU Enlargement Monitor 2002, Raportul Climatul economic n Romnia 2001 - sondaj efectuat de GTZ n rndul investitorilor germani, Raportul Un climat investiional pentru aderarea la Uniunea European- elaborat de Consiliul Investitorilor Strini, Guvernul Romniei, Combaterea Corupiei n Romnia, Msuri pentru accelerarea aplicrii strategiei naionale, Bucureti, 12 decembrie 2002 etc.).

orice ci i prin orice mijloace i care afecteaz grav funcionarea democratic a statului, lovind n instituiile sale i, n cele din urm, n populaie i n omul cinstit15. Cu toate acestea, la nivel statistic, se constat c, printre condamnaii definitiv pentru infraciunea de luare de mit, se afl preponderent persoane cu atribuii de paz i de supraveghere i doar cteva persoane cu funcii de conducere a unor instituii publice sau societi comerciale, primari, medici, inspectori i ali funcionari. Potrivit datelor Ministerului Justiiei, n anul 2001 au fost condamnai definitiv pentru svrirea acestei infraciuni 50 de paznici, 13 persoane cu funcii de conducere, 5 inspectori, funcionari sau medici, i 4 gestionari i ageni vamali. Infraciunea de trafic de influen a fost svrit de 59 de persoane fr ocupaie, de 8 muncitori, 3 agricultori i paznici i de 5 administratori sau pensionari. n ceea ce privete structura pedepselor aplicate de instanele judectoreti n cursul aceluiai an, se constat c 145 de condamnri pentru svrirea infraciunilor de corupie au atras pedeapsa nchisorii cu executare n regim privativ de libertate, 151 de condamnri au fost date cu suspendarea condiionat a executrii pedepsei, 40 condamnri cu suspendare sub supraveghere i 7 condamnri cu executare la locul de munc. Chiar dac nu avem date statistice, criminologice, n acest sens, relaia dintre creterea real a criminalitii, violenei i sentimentul de insecuritate a publicului este evident. Chiar dac propunerile bazate pe tiina criminologilor s-au dovedit departe de a fi un succes 16, concluzia noastr este, mai nti de toate, c politizarea fenomenului corupiei constituie o grav eroare17. Transformarea tiinei ntr-o slujnic potenial a subiectivismului face un deserviciu nsi premisei. Fenomenul corupiei este identificat ca reprezentnd o problem nu pe baza unor dovezi clare i directe care s poat atesta existena acestuia, ci pe baza cadrului juridic inadecvat, a anumitor deficiene legislative care ar putea avea ca efect producerea actelor de corupie18.
15

I. Iliescu, la edina de bilan a I.G.P., 3 februarie 2003; S. Schmemann, What makes nations turn corrupt?, n New York Times din 28 august 1999, Nu poi s pretinzi de la proprii ti ceteni un comportament din punct de vedere etic i moral mai corect dect acela pe care dovedesc c l au proprii administratori este de prere Antonio di Pietro, omul care a nvins mafia italian, n Gardianul nr. 174 din 9 decembrie 2002; Cotidianul din 3 decembrie 2002, la adresa http://www.cotidianul.ro. 16 Denis Szabo, Criminologie et politique criminelle, Ed. Vrin, Paris, 1978, p. 291-302 17 A se vedea i Rodica Mihaela Stnoiu n Adevrul nr. 3871 din 3 decembrie 2002 i la adresa http://www.adevarulonline.ro; nuane ntlnim la D. Baciu, S.M. Rdulescu , Corupia i crima organizat n Romnia, Ed. Continent XXI, Bucureti, 1994, p. 52 i urm.; Numai o cretere a serviciilor de depistare sau a eficienei activitii noastre va reduce cifra neagr, sporind cifra criminalitii legale sau aparente i va demonstra c aceast criminalitate real a sporit (T. Amza, Criminologie, Lumina lex, Bucureti, 2002, p. 951). Concentrnd atenia la nivelul politic se tinde a se crea o int fals. n acest fel se disimuleaz inta real care ar trebui s constea n cutarea surselor corupiei la nivelul economiei i al vieii sociale (V. Pasti, Corupia dezbatere i realitate n Sfera politicii nr. 106/2004, p. 2 sqq.). Un alt punct de vedere la I. Boda, Culoarea corupiei, n Evenimentul zilei din 21 februarie 2004: Formulrile de genul corupia nu are culoare politic nu sunt dintre cele mai fericite. Corupia are mereu culoare politica, i anume culoarea puterii din momentul respectiv. Dar, se afirm n continuare, cel corupt, ... n mai toate situaiile provine de la putere, indiferent de culoarea politic a acesteia. 18 Cadru normativ care, n prezent, se caracterizeaz printr-un exces de norme juridice diverse, incoeren legislativ, lipsa unor reglementri clare i ferme, paralelisme, spaii vide (H. Mdescu, Aspecte de ordin teoretic i aplicativ privind prevenirea i cercetarea faptelor de corupie, n Realiti i perspective n criminalistic, Bucureti, 2003, p. 319, culegere editat de Asociaia Criminalitilor din Romnia). Una dintre cauzele majore ale amplificrii fenomenului de evaziune fiscal o reprezint sistemul legislativ fiscal care, pe lng faptul c este incomplet, prezint mari lacune, imprecizii i ambiguiti, fapt ce d posibilitatea contribuabilului de a gsi nenumrate portie (D. Drosu aguna , Drept financiar i fiscal, Editura Oscar Print, Bucureti, 1994, p. 1060; V. Berchean , Aspecte de ordin teoretic i practic ale investigaiei criminalistice a infraciunii de evaziune fiscal , n Realiti i perspective n criminalistic, p. 127 i urm.). Multiplicarea legilor multiplic posibilitatea de corupie - Samuel P. Huntington, Political Order in Changing Societies , Yale University Press, New Haven, London, 1968, p. 62; idem, problemele rmn, legislaia nu d rezultate Alvin Toffler, Al treilea val, Editura politic, Bucureti, 1983, p. 532 sqq. Deficitul legislativ este un simptom, nu o

Una dintre principalele cauze ale prezenei i perpeturii corupiei (n justiie) este lipsa unui cadru legislativ coerent i stabil, magistraii fiind confruntai cu un volum foarte mare de dosare n care sunt incidente prevederile mai multor legi, coninnd dispoziii confuze i chiar contradictorii, neclare i fr rigoare juridic, ceea ce determina adoptarea unor soluii controversate, criticabile, se arat n Raportul de activitate pe anul 2002 al Ministerului Justiiei. Membrii Asociaiei Magistrailor din Romnia au enumerat cteva dintre problemele sistemului judiciar care, n final, influeneaz negativ actul de justiie. Printre acestea, magistraii menioneaz: - managementul defectuos al majoritii instanelor i parchetelor; - inexistenta unei continuiti n pregtirea profesional a magistrailor; - suprancrcarea magistrailor cu dosare pentru soluionat i sarcini nejurisdicionale; - nealocarea fondurilor bugetare suficiente; - necompletarea schemelor de magistrai i personal auxiliar; - mprirea preferenial a unor dosare; - lipsa de comunicare ntre magistrai i organele de conducere ale instanelor i parchetelor, ntre magistrai i Ministerul Justiiei, ntre magistrai i Consiliul Superior al Magistraturii; - nclcarea n mod repetat a drepturilor salariale ale magistrailor; - atacurile nefondate ale mass-media mpotriva unor magistrai; - lipsa unei reale autoriti, sigurane i a independenei magistrailor. Asociaia Magistrailor din Romnia a solicitat acordarea atributelor de independen i inamovibilitate procurorilor, degrevarea magistrailor de sarcinile nejurisdicionale, creterea calitii pregtirii profesionale a personalului din sistemul judiciar, mbuntirea condiiilor de munc ale magistrailor i ale personalului auxiliar, reorganizarea administrativ a instanelor i parchetelor, consultarea colectivelor de magistrai n activitatea de numire i evaluare a organelor de conducere, ntrirea autoritii i proteciei magistrailor19. La ntrebarea care este cea mai mare problem pe care o are justiia, ntr-un sondaj publicat recent, magistraii au subliniat c asumarea propriei responsabiliti este strns legat de independena justiiei20. 3. Cine sunt corupii? n Europa Central i de Est, capitalismul este construit pe ruinele socialismului, de sus n jos, de ctre o parte a fostelor cadre comuniste. Aici, postcomunismul este un sistem de relaii sociale instabile acionnd n ultim instan n sensul introducerii mecanismelor pieei. ntr-un astfel de sistem, cei care exercit autoritatea i puterea efectiv sunt alii dect proprietarii reali, iniiali. Clasa politic romneasc a evoluat de la situaia de grupuri purttoare ale unor politici specifice la consorii de grupuri clientelare dispuse s mpart ntre ele beneficiile guvernrii21. Postcomunismul beneficiaz de un nivel nalt de acumulri de capital realizate n perioada socialist, noua clas opernd redistribuirea proprietii centralizate, neavnd intenia restabilirii dreptului de proprietate, a restituirii proprietilor. O parte substanial a nomenclaturii politice a devenit proprietar prin ncetinirea procesului de restituire a proprietilor sau a drepturilor de proprietate.
cauz a fenomenului corupiei. 19 Ziua din 20 aprilie 2004. 20 Rspuns Floarea Grosu, judector la Curtea de Apel Trgu Mure, n Jurnalul naionaldin 7 decembrie 2004, la adresa www.jurnalul.ro/modules 21 Vladimir Pasti, Sociologie politic, Editura Ziua, 2004. Aplicarea politicii pomenii. . ., va deveni practic imposibil odat cu introducerea regulilor U.E. (Cristian Tudor Popescu, Scrba i oftatul, n Adevrul din 30 noiembrie 2004).

Experiena construirii capitalismului n aceste condiii d natere unui nou tip de capitalism fr capitaliti. Strategia privind tranziia de la socialism la capitalism adoptat de elitele tehnocrat-intelectuale este condus de o aa-zis intelligentia, care, fr a putea fi considerat o clas social, de sine stttoare, reunete burghezia economic (proprietarii bunurilor materiale) i burghezia cultural (proprietarii cunotinelor i bunurilor culturale). De la Nicolae Filimon i Caragiale, am trecut prin oseaua nordului, cu Scrinul negru, la Ciocoi noi cu bodyguard, ntr-o original Cronic de familie ntotdeauna nou. n primii ani de postcomunism, elita managerial-tehnocrat a fostului stat socialist, ai crei membri ocupaser funcii manageriale de nivel mediu, a fost cea care a dat la o parte fraciunea birocratic a clasei conductoare comuniste, fiind ns forat s negocieze cu intelectualitatea mai mult sau mai puin disident; pentru c nu pot guverna singuri, ei sunt nevoii s atrag membrii noii elite formatoare de opinie. Tehnocraii i managerii aflai la conducerea societii creeaz relaii de proprietate proprii pentru a menine controlul economic asupra proprietii. Caracteristic acestui proces este i faptul c rolul capitalului cultural (educaia, moravurile) este mai important dect al capitalului economic (proprietatea deinut) sau dect al celui social (relaiile sociale). Ctigtorii tranziiei sunt indivizi de vrst medie, educai, mai ales cu pregtire n domeniul ingineresc i economic. Dintre acetia, marii nvingtori sunt membrii faciunii tehnocrate a fostei elite birocratice comuniste, n special cei care fuseser promovai n funcii n anii 80, cnd competena tehnic devenise prioritar n raport cu loialitatea fa de vechea gard comunist22. Acest gen de foti . . . <<baroni roii>> 23 . . . fac ca impostura i nonvaloarea s cunoasc o escaladare ameitoare i de-a dreptul periculoas pentru integritatea spiritual a romnilor. Nu doar n Romnia, ar reputat pentru lipsa solidaritilor contractuale, inclusiv de tip politic democratic, exist suficieni barons, oameni cu titluri instituionale, legitimai de alegeri i funcii politice. Ei au fost studiai, n versiunea clasic a politologilor americani, Destler, Lake i Gelb (Our Worst Own Enemies, 1982, Suntem proprii notri dumani). Baronii n-au interesul ca aa-ziii courtiers curtenii, adic tehnicienii i consilierii selectai pe criterii de eficien profesional s influeneze mai mult dect este necesar deciziile Prinului. Dac ar fi aa, baronii risc rapid pierderea privilegiilor, posibil abuzive.
22

G. Eyal, I. Szelenyi, E. Townsley, Noua elit conductoare din Europa de Est, Editura Omega, Bucureti, 2001; Corneliu Cosmin, Tranziia la vecini. Noua elita conductoare din Europa de Est. Capitalism de sus n jos, n Lumea magazin nr. 10/2003 23 Ai culturii, la Marian Oprea, Baroni, baroni, dar s-i tim i noi..., n Lumea magazin nr. 7/2002. Vezi i ST. GEORGE CAMPUS, UNIVERSITY OF TORONTO, DEPARTMENT OF POLITICAL SCIENCE, POLITICS AND GOVERNMENTS OF EASTERN EUROPE, 2004-2005, Instructor: Professor A. Braun Economic empowerment of citizens and the development of material guarantees for the preservation of individual liberties are essential prerequisites for sustainable growth of democratic institutions. This may sound trite in an age of very substantial state intervention in the private sphere in Western democracies, but the issue has special relevance to chances of democratization in PC polities. Nineteenth-century robber barons in the US had profit as their sole motive, and they may have had some corrupt legislators on their payroll. On the other hand, yesterday's red barons in Eastern Europe and the former Soviet Union today virtually own and operate key sectors of the economy and have a decisive say in politics. Though profits and old-fashioned greed are the main motivations, these cadre-managers' political values do not seem to have much in common with those of liberal democracy. The PC regimes' sluggish progress in mass privatization and the shortage of credit at affordable rates to potential small entrepreneurs tend to postpone the day of the society's political emancipation from the repressive tutelage of the state. (John Gray, From Post-Communism to Civil Society: The Remergence of History and the Decline of the Western Model, Social Philosophy and Policy, vol. 10, nr. 2, 1993). A se vedea i David Stark, Recombinant Property in East European Capitalism , Public Lectures, nr. 8, Budapest: Institute for Advanced Study, Collegium Budapest, sau Rudolf L. Tkes, Post-communism: Transitology, Global Dreams and Post-Communism Realities, n Central Europe Review, vol. 2, nr. 10, 13 martie 2000. Ezra Suleiman, Henri Mendras, Recrutarea elitelor n Europa, Editura Amarcord, Timioara, 2001, p.255, citnd pe Elemer Hankiss.

Situaia exist n toate rile democrate. Dar, n Romnia, politicienii de vrf, mai inteligeni sau mai mediocri, de dreapta sau de stnga, nu se las oricum uor sftuii. Puterea, n ultimii 14 ani, este un elixir, provenit dintr-un flacon cu urmele chipului lui N. Ceauescu pe etichet. Paranoia i autoizolarea n fantasmele propriei importane sunt o adevrat filoxer pentru liderii romni postcomuniti24. Ei sunt managerii de bnci, managerii de fonduri de investiii, experii din Ministerul Finanelor, din asigurri, audit, burs, experii care lucreaz n ageniile financiare strine i internaionale, capabili s dea ceea ce s-a denumit ca inginerii financiare, lovituri la limita legii i folosind anomia. Exist interesul multiplicrii relaiilor de proprietate, transfernd datorii ctre stat, ascunznd datoriile, rostogolind capitalul sau sustrgnd venit prin firme cpue (subcontractoare). nclcarea liberei concurene (mergnd pn la stabilirea unor preuri de monopol) i o redistribuie subteran a veniturilor sunt posibile n condiiile meninerii i utilizrii vechilor relaii pentru a fi protejate interesele proprii de constrngerile fiscului. O epurare puternic ar presupune ca o alt elit s fie disponibil. Or, n absena unei elite de nlocuire profesionalizat, comunitatea este aceea care trebuie s se impun25. n faza urmtoare, contradicia fundamental apare ntre elita postcomunist i capitalul internaional, n ncercrile blocului naional de a menine posturile de comand din economie, pericolul pentru societate constnd n fuziunea unor elemente autohtone cu criminalitatea transfrontalier. 4. Sursele corupiei trebuie cutate la nivelul proprietii. Decelm trei sectoare importante, care privesc: a) restabilirea dreptului de proprietate i restituirea proprietilor antebelice n natur sau prin despgubire, dar n esen prin reconstituire, b) utilizarea prghiilor administrative pentru efectuarea de acte de dispoziie asupra proprietii, redistribuirea avuiei naionale prin procesul de privatizare, c) repartizarea curent a veniturilor publice ctre populaie prin sistemul de impozitare/scutiri/ealonri i ajutoare de stat sau sociale. 5. Nu numai motivaia este puternic, dar ocaziile abund 26. La nivelul Parlamentului, fenomenul a fost perceput limitat ; s-a artat c aceste cauze instituionale ale corupiei le gsim n structura i funcionarea instituiilor statului. Este curios c, dei asistm la o tendin evident de descentralizare pe termen mediu, ceea ce este un lucru bun, remarcm ns i presiuni de concentrare i centralizare a deciziei, care ncalc principiul separaiei ntre cei care stabilesc regulile de joc i cei care le joac, iar acest lucru se ntmpl, practic, n cazul aceleiai puteri n stat. Marea majoritate a ministerelor a devenit ceea ce era i nainte: veritabili ageni economici sau adevrate companii naionale. n subordinea, n coordonarea i sub autoritatea acestora sunt trecute liste ntregi de societi comerciale, companii naionale, regii autonome, agenii etc., cu finanare ncruciat de la buget i extrabugetar patronnd achiziii, importuri, distribuie, producie, servicii de o anvergur pe msura a ceea ce nseamn comenzi de stat27.
24

Emil Hurezeanu n dialog cu Gabriela Adamesteanu, Nota de plata 1979: tabloul unei "never-never land", 22 nr. 707, 23 septembrie - 29 septembrie 2003 25 Ezra Suleiman, Henri Mendras, Recrutarea elitelor n Europa, p. 292-293. 26 Cheryl W.Gray, Daniel Kaufmann, Corruption et developpement, n Finances&Developpement, mars 1998. 27 Monitorul Oficial al Romniei, Partea a II-a, nr. 134 din 4 octombrie 2002, intervenia domnului deputat Napoleon Pop; a se vedea, n acelai sens, Programul Naional de Prevenire a Corupiei, pct. 2.3.1; reealonrile nu exist prin lege, ele au fost inventate, a declarat Dan Drosu aguna, preedintele Curii de Conturi, n Naional, 21 septembrie 2002; acordarea de credite prefereniale, salvarea de la faliment a unor firme, ealonri i reealonri de pli, taxe i impozite se fac tot n baza unei logici clientelare, de partid sau electorale, afirm I. Lascu, Laura Codrua Lascu (n lucrarea Corupia i crima organizat, realitate social, actualitate i incriminare, Editura Alma Mater, Sibiu, 2002, p. 41); n acelai sens, a se vedea, de asemenea, MESAJUL domnului Ion Iliescu, Preedintele Romniei, prezentat Camerelor reunite ale Parlamentului Romniei , la 19

n acest fel, plecndu-se de la ideea c exist un cost de producie pentru serviciile sau nlesnirile ilegal prestate, ori pentru tcerea sau pasivitatea funcionarilor publici 28 se poate prevedea o reducere a fenomenului prin creterea riscului actului ilicit, i deci al preului, astfel nct raportul cu folosul necuvenit s devin supraunitar, neinteresant pentru coruptor. n intervenia n edina Camerei Deputailor din ziua de 19 octombrie 2004, Radu Ciuceanu a remarcat limitarea luptei anticorupie numai la un anumit nivel . Domnia sa nelege s trag urmtoarele concluzii: Prima ar fi aceea c fenomenul corupiei a devenit n Romnia interpartinic sau/i transpartinic, persoane din cadrul unui partid ce s-a aflat la putere, implicate n mari cazuri de corupie, sunt protejate de alte persoane cu demniti aflate la putere, protejndu-se n mod reciproc29. A doua concluzie ar fi aceea c dei se clameaz independena organismelor chemate s lupte mpotriva corupiei ele se afl sub controlul total al partidelor aflate la putere. De aici decurge a treia concluzie, respectiv aceea c autoritile abilitate n combaterea corupiei sunt, n realitate, dependente, i nicidecum independente de puterea aflat la putere, care n mod public clameaz interesul, dar care n realitate nu este interesat n eradicarea i combaterea efectiv a acestui flagel, pentru c o astfel de finalitate ar lipsi-o de mari surse de venituri. Singurul interesat n ntronarea adevrului, al dreptii i responsabilitii sociale, n eradicarea corupiei, este poporul romn, principalul pgubit al cancerului numit corupie30. 6. n Raportul Parlamentului European31 se subliniaz c negocierile de aderare nu vor putea fi finalizate la finele anului 2004 i c Romnia nu va putea adera n 2007, dac nu va lua msurile care se impun n urmtoarele domenii: - lupta mpotriva corupiei, n special a corupiei la nivel politic i n vederea introducerii unei legislaii n acest domeniu; - independena i funcionarea justiiei, limitnd atribuiile ministrului justiiei i exploatnd mai mult resursele justiiei. Parlamentul European cere ntrirea independenei i a profesionalismului n justiie, al crei personal s-ar vedea nevoit s propun oferte suficiente de formare continu; invit guvernul s ntreasc Consiliul Superior al Magistraturii i s ridice procurorului general
decembrie 2002; conform indicelui de percepie a corupiei 2002, lansat de Transparency International, Romnia a obinut 2.6 dintr-un punctaj maxim de 10, ocupnd locul 77 n clasamentul a 102 ri. Punctajul de 2.6 reflect percepia oamenilor de afaceri i a analitilor asupra corupiei din Romnia. Observm c acesta se apropie de valoarea inferioar 0 - nsemnnd foarte corupt (unde valoarea superioar este de 10). Pentru evaluarea performanelor Romniei au fost consultate 7 surse printre care Raportul Global de Competitivitate al Forumului Economic Mondial 2002, Raportul Global de Competitivitate al Forumului Economic Mondial 2001, Sondajul Mondial al Mediului de Afaceri al Bncii Mondiale 2001, Economist Intelligence Unit 2001, PricewaterhouseCoopers 2001, Raportul Nations in Transit al FreedomHouse i cercetrile Columbia University. Un numr de 4 instituii independente au contribuit la obinerea valorii medii pentru Romnia: Economist Intelligence Unit, PricewaterhouseCoopers, FreedomHouse i Columbia University. n cazul Romniei, sursele au nregistrat un acord limitat, dup cum arat abaterea standard de 0.8. (Valorile sub 0.5 indic acord, valorile ntre 0.5 i 0.8 indic acord limitat, n timp ce valorile egale sau mai mari de 1 indic dezacord.) Limitele mulimii de valori sunt n cazul Romniei 1.7- 3.6. Marja de eroare este aproximat la 5 procente fa de punctajul obinut. A se vedea i Guvernul Romniei , Combaterea corupiei n Romnia msuri pentru accelerarea aplicrii strategiei naionale, 12 decembrie 2002. 28 Luciano Violante, preedintele Camerei Deputailor din Italia, la Conferina Preedinilor Adunrilor Parlamentare, Triest, 1997. 29 Compar cu Adrian Severin, O stenogram pierdut, n Ziua din 30 noiembrie 2004: Politica este o mocirl care reproduce esenializat mizeria societii. O societate pctoas nu poate selecta o elit de sfini. Democraia pluripartid nu este un sistem al ngerilor. Ea este cea mai rea form de organizare social, cu excepia tuturor celorlalte. Din afar este mereu atacat de dictatur n timp ce dinuntru este permanent ameninat de oligarhie. 30 Publicat n Monitorul Oficial al Romniei, Partea a II-a, nr. 142 din 26 octombrie 2004 31 La adresa www2.europarl.eu.int/omk/sipade, vezi COM(2003)676 C5 10534/2003 2003/2203 (INI).

10

posibilitatea de a face recursuri extraordinare n afacerile penale i s instaureze, n schimb, un sistem coerent de posibiliti de atac. Parlamentul European roag insistent guvernul s sporeasc efectivele Parchetului Naional Anticorupie i s acorde tuturor procurorilor un statut permanent n loc s-i detaeze din alte administraii; cere guvernului s ofere personalului o pregtire profesional de specialitate pentru a spori independena operaional a acestui oficiu, lund nalilor funcionari i politicienilor responsabilitatea de decizie asupra deschiderii de anchete n materie de corupie; reamintete faptul c, nainte de toate voina politic de eradicare a corupiei este singura modalitate de a realiza PROGRESUL MENTALITILOR. Creterea gradului de complexitate a societii, dezvoltarea unor niveluri sociale diferite, a creat standarde distincte i valori deosebite la care s se raporteze mari grupuri sociale. Crearea unui criteriu etic general acceptabil apare ca fiind dificil, motivaia fiind ea nsi de ordin moral. Marxism-leninismul aa cum a fost practicat de Ceauescu i dorina de mbogire a succesorilor postcomuniti au lsat n urm un vid moral n Romnia. ara a devenit o jungl politic i economic, n care doar cel puternic supravieuiete. O mulime de tehnici au fost create pentru a submina democraia n mod subtil i pentru a lsa averea statului n cteva mini. Simul datoriei fa de cel slab din societate se diminueaz rapid32. Mentalitatea acceptrii duplicitii ca fatalitate poate gsi un teren mult mai fertil n condiiile unui regim de tranziie. Marea corupie, ca principal factor de risc pentru securitatea naional, este un serios semnal de alarm33. Fiecare stat al fostului lagr socialist a avut i are de fcut fa unei tranziii spre o economie de pia. Perioada tranziiei este caracterizat de anomie sau de slab ori inconsistent normativitate, de intruziuni largi i brutale ale politicului n toate sferele vieii sociale, inclusiv n cele mai tehnocrate prin latura lor, prin deformri grave ale percepiei axiologice etc.34 Ceea ce caracterizeaz tranziia romneasc este caracterul su atipic un amestec inclasabil de nostalgie gorbaciovist refulat, slbticie proprie capitalismului de secol XVIII, ceva ceauism inerial, adnc bizantinism i acquis comunitar n doze de oc35. Avnd un punct de plecare comun, clientelismul36 reprezint o alt form de organizare social, n timp ce corupia, cel puin ntr-o faz primar, reprezint, n esen, un tip de comportament individual social, chiar dac poate ajunge la nivel de mase37. Corupia este consecina clientelismului38, constatat n contextul istoriei noastre. Este de analizat, comparativ, proporia rzeilor i a monenilor fa de aceea a ranilor aservii, n diferite ri. De asemenea, vechiul regim a dezvoltat mai curnd un spirit paternalist, idee mai aproape de adevr, dect o real protecie social.
32 33

Tom Gallagher, Furtul unei naiuni. Romnia de la comunism ncoace, Humanitas, Bucureti, 2004. Cr. Troncot, Duplicitarii o istorie a Serviciilor de Informaii i Securitate ale regimului comunist din Romnia, Editura Elion, Bucureti, 2003, p. 171. 34 Emil Dinga, Cauzele blocrii reformei, Ziua economic, 10 iulie 2004. 35 Sever Voinescu, Un ambasador de care am avut nevoie, n Evenimentul zilei nr. 3788 din 10 iulie 2004. 36 Termenul este definit de Jean Franois Mdard n Revue franaise de science politique 1976, ca fiind o relaie de dependen personal indiferent de rudenie, care leag dou persoane cu resurse inegale, un patron i un client, ntr-un schimb avantajos reciproc. A se vedea T. Amza , Criminologie, Lumina Lex, Bucureti, 2002, p.1033. 37 A. Sajo, Clientelism and Extorsion: Corruption in Transition , n East European Constitutional Review, vol. 7/1998, p. 2. n ceea ce privete ateptrile fa de evoluia fenomenului corupiei, romnii se dovedesc a fi mult mai pesimiti dect n urm cu un an i mai pesimiti dect ceilali locuitori din Balcani: (http://abuzuri.hypermart.net/studii/monitorizare/ indici). 38 Conform Barometrului de Opinie dat publicitii de Fundaia pentru o Societate Deschis din datele culese n octombrie 2003, rezult c 76% din romni sunt convini c statul ar trebui s-i asume mai mult responsabilitate pentru bunstarea fiecruia.

11

n nelesul popular, a avea o sinecur nseamn a tri dintr-o slujb pentru care nu trebuie s faci nimic. Acest fenomen este foarte rspndit n Romnia, dar nu este un lucru nou ori specific societii romneti. Veche i de notorietate public, sinecura a cptat ns n ultimul timp caracteristici locale nebnuite. Ea a devenit un mod de via social cu valene pozitive, integrat funcional unui anume mod de existen n care relaia dintre spaiul public i cel privat este estompat39. Sindicatele de tip paternalist se implic n exercitarea de presiuni (unele de tip disfuncional, cum ar fi greve prelungite, blocarea unor ci de acces din infrastructura naional de comunicaii etc.) asupra patronatului (i a Guvernului) pentru a menine privilegii de moment. Dincolo de presiuni inflaioniste serioase se creeaz sentimentul inexistenei unei legturi cauzale cu dinamica productivitii fizice a muncii. Presiunea electoral asupra politicului duce la acordarea de subvenii de la bugetul de stat, scutirea, reducerea, amnarea la plat sau ealonarea obligaiilor bugetare, chiar i dincolo de privatizare40. Relaia patron-client a jucat i, din nefericire, joac un rol nsemnat n ara noastr, n structurarea relaiilor dintre stat, sectorul privat i ceteni, transformndu-ne ntr-un popor de asistai. Lionardo Panzini, fost perceptor al fiilor lui Alexandru Ipsilanti, scria odat c minitrii de lng domn tiu s fac ntocmai ce face el. Toi slujbaii au grij s le urmeze pilda, ntruct ntreaga crmuire nu este altceva dect un jaf; toi membrii ei sunt nite lipitori dornice s sug ultima pictur de snge a unor mulimi vlguite41. Nici unul dintre evenimentele care au nrurit existena politic i care au distrus spiritul public al moldovenilor i valahilor n-a fost att de dezastruos ca sistemul de politic introdus de Fanar42. Totul este pstrat cu grij i trimis la Stambul, unde vor fi pltii prietenii, ocrotitorii domnului, care, astfel, i pregtete propriile izbnzi43. Dei este superficial, rdcinile pot fi cutate i n evoluia imperiului roman. Preferina lui Diocleian pentru o armat i o birocraie numeroas cu retribuie mic s-a meninut i n urmtoarele secole, i dei n final au dus la corupie, a ajutat imperiul s devin mai puternic i mai stabil. Se amintete faptul c Iustinian a renunat n mare parte la campania sa de reducere a corupiei n cadrul guvernului cnd a reluat vnzarea funciilor sub presiunea problemelor fiscale grave dar temporare. Se mai spune i este perfect credibil c marele ambelan Vasile Lecapenos l-a otrvit pe Ioan Tzimiskes n 976, pentru a-l mpiedica s cerceteze acuzaiile de corupie la adresa sa. Dar toate obstacolele aflate astzi n calea democraiei, capitalismului sau dezvoltarea naiunii n statele ortodoxe pot fi atribuite stpnirii otomane sau comuniste dect Bizanului. Cu siguran aceasta este valabil pentru autoritarism, corupie i ostilitatea fa de ntreprinderea privat44.
39

Sorin Adam Matei, Boierii minii. Intelectualii romni ntre grupurile de prestigiu i piaa liber a ideilor , Compania, 2004, p. 179 40 E. Dinga, Cauzele blocrii reformei, cit. supra. 41 n Maria Holban, M.M. Alexandrescu Dersaca Butnaru, Paul Cernavodeanu Mustafa Ali Mehmet, (pentru unele volume), Cltori romni despre rile romne, 9 vol., Editura tiinific,ulterior Editura tiinific i Enciclopedic, i Editura Academiei (pentru ultimul volum) Bucureti, 1968 - 1997; N. Iorga, Istoria romnilor prin cltori, 4 vol., 1928; D.A. Lzrescu , Imaginea Romniei prin cltori, 2 vol., 1985; N. Djuvara, ntre Orient i Occident, rile romne la nceputul epocii moderne, Humanitas, Bucureti, ed. a II-a, 2002. 42 Raporta W. Wilkinson, fostul consul general al Angliei, n N. Djuvara, ntre Orient i Occident, rile romne la nceputul epocii moderne, Humanitas, Bucureti, ed. a II-a, 2002 p. 36. 43 Raport al ceteanului Parrant, primul viceconsul al Franei n Moldova, trimis lui Talleyrand la 11 iunie 1798 idem, p. 34-35. 44 George Ostrogorsky, History of the Byzantine State, ed. a II-a, Oxford, 1968, Warren Treadgold, A History of the Byzantine State and Society, Stanford, California, 1997, cit. apud Warren Treadgold, O scurt istorie a Bizanului, Editura Artzemis, 2003, p. 51, 84, 195, 274. Despre fanariotism a se vedea i V. Georgescu , Istoria romnilor. De la origini pn n zilele noastre, Humanitas, Bucureti, ed. a III-a, 1992, p. 84 sqq.

12

Este cazul s mai amintim cu acest prilej Memoriul prezentat domnitorului Alexandru Ioan I Cuza la prima sa venire n Bucureti de ctre Ion C. Brtianu 45. n viziunea liberalradical cu influene socialiste, corupia care atingea mediul funciilor deinute de micii boieri primete o justificare: dac moralitatea nu este privilegiul acestei clase, cauza este c toate funciunile ce ocup boierii cei mici, le sunt vndute de boierii mari46. De altfel, n ultimii ani de domnie, Al.I. Cuza se afla sub influena total a camarilei sale. Ieii de sub orice control, ntr-un stat cu regim personal, membrii camarilei operau constant cu principalul instrument al oricrui grup de favorii: corupia. n ianuarie 1866, deputatul Constantin Boerescu a fcut un rechizitoriu politic regimului cezarist, prezentnd cteva cazuri de corupie: amnarea abuziv a intrrii n vigoare a Codului civil 47, Cazul monopolului fabricrii msurilor i greutilor, Cazul concesionrii Monitorului Oficial, Cazul fabricilor de armament, Cazul mprumutului pentru municipalitate, Cazul oselei Rmnic-Focani i Buzu-Rmnic etc.48 Erau nregistrate nclcri flagrante ale legii i ale principiilor unui stat democratic: emiterea timp de un an de zile de decrete nule de drept, numiri i destituiri discreionare de profesori, nclcarea principiului inamovibilitii magistrailor etc.49 Srind peste etape, impresia poate fi aceea a dispariiei sentimentului de solidaritate, prietenie, respect. La un anumit nivel de percepie, se constat afectarea nsui capitalului biologic, uman, romnii fiind privii ca fiind un popor slbit din punct de vedere psihologic50. n opinia reprezentanilor teoriei dezorganizrii sociale 51, o societate este organizat atunci cnd asupra validitii valorilor i normelor fundamentale exist consensul comun al membrilor ei, cnd exist o coeziune i o dependen reciproc ntre indivizi i instituii i, mai ales, cnd exist o nelegere clar asupra modului n care trebuie sau nu trebuie s se comporte indivizii52. O societate este dezorganizat atunci cnd ordinea social este perturbat de ruperea consensului moral i a coeziunii sociale, determinat att de incapacitatea normelor sau valorilor tradiionale de a mai regla n mod adecvat conduitele, ct i de apariia unor conflicte ntre sisteme normative diferite. O asemenea dereglare apare mai ales n cursul perioadelor de schimbare social rapid i brusc care, sporind tendinele de dezvoltare inegal, fac s sporeasc i frecvena manifestrilor de dezorganizare social i deviant.
45

Ion C. Brtianu, Memoriul prezentat domnitorului Alexandru Ion Cuza la prima sa venire n Bucuresci, prin mijlocirea D-lui Dimitrie A. Sturdza, n fevruarie 1859 , publicat n D.A. Sturdza, Cuvntri n memoria lui I.C. Brtianu, cit. apud A. M. Stoenescu, Istoria loviturilor de stat n Romnia , 1821-1999, vol. I, Revoluie i francmasonerie, Editura Rao, Bucureti, p. 146 sqq. 46 Ion C. Brtianu, Memoriul . . ., p. 182. 47 Prin Decretul din 2 iulie 1865, punerea n aplicare a Codului civil a fost amnat de la 1 iulie 1865 la 1 decembrie 1865 (not sub art. 1913 din Codul civil). 48 C. Boerescu, Discursuri parlamentare, Editura Socec, Bucureti, 1903, cit. apud A. M. Stoenescu, Istoria loviturilor de stat n Romnia, 1821-1999, vol. I, Revoluie i francmasonerie, Editura Rao, Bucureti, p. 326. 49 A. M. Stoenescu, op. cit., p. 327. Autorul vede printre cauzele cderii lui Cuza corupia generalizat i dirijat de camarila domneasc avnd drept scop principal obinerea de proprieti i sume enorme de bani din vinderea activelor statului. Pentru contracararea fenomenului de corupie ataat revoluiei capitaliste i ptrunderii capitalurilor occidentale pe piaa romneasc, guvernele ulterioare vor introduce anumite restricii prin noi nine (p. 332). 50 Cristina Modreanu, Capitalul biologic, uman al acestui popor este afectat , interviu cu Coca Bloos, n Adevrul, 14 februarie 2004. Textul integral n Adevrul literar i artistic. 51 Principalul cadru de referin al acestei orientri a fost conceput de W. Thomas i Fl. Znaniechi i fundamentat de Ch. Cooley i de reprezentanii colii Sociologice de la Chicago. A se vedea Edwin Sutherland, Criminologie, 1927, p. 33 sqq.; http://www.crimetheory.com. sau http://www.romanothan.ro/romana 52 Despre diminuarea coeziunii societii romneti a amintit i Preedintele Traian Bsescu n intervenia sa la edina de bilan a Parchetului Naional Anticorupie din 19 ianuarie 2005.

13

Critica ce poate fi adus acestei teorii const n aceea c noiunea de patologie social nu poate fi transferat de la nivelul indivizilor la nivelul comunitilor sau subculturilor. Reprezentanii claselor sociale aflate n partea de jos a piramidei sociale nu pot fi privii ca deviani n faa celorlalte clase. Trind n medii sociale mai dezorganizate, ei nu pot fi privii ca fiind din acest unic motiv mai dezorganizai la nivel individual. Schimbarea social violent sau nu nu echivaleaz ntotdeauna cu dezorganizarea social; gradul de dezorganizare trebuie raportat la scara valorilor tradiionale, existente sau nu n anumite faze, ce trebuie comparate ele ntre ele, i nu relativ la momentul schimbrii brute53. Francis Fukuyama definete simplu capitalul social ca fiind un set de valori informale mprtite de membrii grupului i care le permite s colaboreze ntre ei54. Dac acest capital social se pierde, nu poate exista societate civil, i deci democraia nu mai are nici o ans. Oamenii din societile autoritare sau totalitare respect adesea legile mult mai mult dect cei din societile democratice. n statele poliieneti, importana normelor sociale informale asupra criminalitii, in genere, devine evident atunci cnd slbesc controalele formale55. Ceea ce remarc autorul este c astzi este caracteristic o cretere a nivelului dezordinii sociale (a nivelului criminalitii), un declin al coeziunii sociale. La rndul ei, delincvena ridicat i face pe ceteni s-i piard ncrederea n sistemul democratic i, n consecin, s devin necooperani. Sperana care trebuie s subziste const n aceea c exist o capacitate natural a membrilor societii de a crea o ordine spontan care s i oblige s corecteze deficienele sistemului. Pe de alt parte, deviana implic nu dezorganizare, ci tocmai organizarea specific a normelor i valorilor, dar care nasc o subcultur distinct, care poate prezenta o plaj foarte extins, mergnd de la deviant spre delincvent. Ceea ce vrem s semnalm este pericolul, cu mult mai grav, al disoluiei sociale, al pierderii legitimitii instituiilor ca urmare a efectelor corupiei, i nu cauzate de acestea. Antidotul unor asemenea stri de lucruri nu poate fi dect influena comunitii europene. n rezidirea fiinei naionale, factorul spiritual este fundamental. Alturi de o dimensiune socioeconomic a fenomenului trebuie s avem n vedere dimensiunea spiritual, moral56. Cum s depim acest spirit de uitare de sine al poporului nostru pasivitatea, indiferena n viaa social? se ntreab Alexandr Soljenin57. Acelai autor celebru rspunde c soluia este aceea a dezvoltrii spiritului civic, al autoadministraiei locale58; trebuie nceput cu rezolvarea rbdtoare a problemelor locale, particulare. Pentru aceasta, soluia este aceea a asocierii n grupuri mici i mijlocii, pentru c
53

Nu ntotdeauna vom avea o revolt de catifea. Este posibil ca la momentul rupturii s fie nclcate reguli morale sau juridice general valabile, chiar de ius cogens. Dar scopul nu va scuza niciodat mijloacele. A se vedea i C. Rdulescu-Motru, Scrieri politice, Editura Nemira, 1998, p. 178 sqq., respectiv p. 640 sqq. 54 Francis Fukuyama, Marea ruptur. Natura uman i refacerea ordinii sociale , Humanitas,Bucureti, 2002, p. 26. Se mai citeaz James S. Coleman, Social Capital in the Creation of Human Capital , n American Journal of Sociology, supliment 94 (1988)p. S95-S120 etc. 55 Ibidem, p. 41-42 56 Liviu Capa, Interviu inedit cu printele Galeriu, n Romnia liber din 10 iulie 2004 57 Al. Soljenin, Rusia sub avalan, Humanitas, Bucureti, 2000, p. 188, 221; referitor la teoria grupurilor medii, a se vedea J.L. Moreno, Fondements de la sociometrie, P.U.F., Paris, 1954; A. Mihu, Sociometria, Editura Politic, Bucureti, 1967, p. 125sqq; D. Ciuncan, Studiu privind cauzele care genereaz i condiiile care favorizeaz corupia, supliment Buletin documentar Parchetul Naional Anticorupie, Bucureti, 2004, p. 10. 58 Ibidem, p. 207; ideea a fost apreciat drept utopic la Fourier, care dorea s transforme ntreaga societate n grupuri voluntare; a se vedea K. Marx, F. Engels, Opere, vol. 3, Editura Politic, Bucureti, 1962, ed. a II-a, p. 428. Curtea Constituional, prin decizia nr. 148/2003, a statuat c principiul desconcentrrii administrative ar elimina posibilitatea coexistenei sale cu principiul descentralizrii.

14

ara nu poate fi salvat fr o participare activ i energic a populaiei n afara politicului 59, chiar cu riscul apariiei unei noi forme de autocraie60. O putere combinat permite meninerea guvernrii centralizate cu posibilitatea autodirijrii comunitilor locale. Statul, susine astzi Soljenin, trebuie reconstituit simultan, metodic, i de sus, i de 61 jos . Ronald Regan propune o rentoarcere la o scar uman a aciunilor publice, ce poate fi lesne neleas de populaie i creia i poate face fa scara vecintii locale fraterne, a parohiei, a clubului de cartier. Aceast lucrare la scar mic este ceea ce creeaz estura comunitii62. n cursul perioadelor de tranziie au loc schimbri sociale rapide, brute, care determin percepii difereniate social. Astfel, apar conflicte ntre sisteme i subsisteme normative ale unor grupuri diferite. Dereglrile sporesc frecvena dezordinii sociale, putnduse ndrepta spre dezorganizare social63. Fr a confunda schimbrile n mers cu patologia social, cu dezorganizarea social, nu putem s nu remarcm posibilitatea ruperii consensului naional (erodarea unor valori - religioase, patriotism, acceptarea rolului armatei etc.). Demnitatea omului i cere acestuia s acioneze conform unei alegeri contiente i libere, n mod intim, personal, cluzit dintr-o pornire luntric i nu dintr-o constrngere exterioar. Cutnd s i procure n mod eficient mijloacele corespunztoare prin efortul i priceperea de care dispune, el i dobndete propria libertate64. Apariia contiinei de grup a comunitilor locale ne d sperana validrii unor valori fundamentale plecnd de la nivelul de jos al organicii sociale (i de ce nu, trecnd prin neoreligii, grupuri de presiune etc.) pentru salvarea unor interese comune de cartier, strad, cvartal. Un rol important l va avea relaia patronat/sindicate, ca fiind cele mai motivate fore pentru introducerea unei economii de pia n combaterea corupiei postprivatizare. Cu ct
59 60

Ibidem, p. 210-211. Ibidem, p. 215. A te lamenta c orice ai face se vor bga carieritii i hoii este aceeai filosofie, fals, a disperrii. Conceptul desconcentrrii este incongruent descentralizrii [vezi C. Constit., dec. nr. 148/2003, Monitorul Oficial al Romniei, Partea I, nr. 317/2003, lit. c]. Lobby-ul necontrolat constituie o problem serioas, procesul legislativ nu este suficient de bine conceput pentru a putea permite limitarea influenei pe care o are corupia asupra coninutului actelor normative n sprijinul unor interese de natur pecuniar - ceea ce banca mondial definete ca fiind acapararea statului. A se vedea i Open Society Instituite, EU Accession Monitoring Program, Budapesta, 2002, Corupia i politicile de combatere a corupiei , Exclus SRL, Bucureti, 2002, p. 85. 61 Ibidem, p. 216. 62 But the Reaganauts proposed to reemphasize those vital communities like the family, the neighborhood, the workplace, and others which are found at the center of society, between government and the individual. We will restore and strengthen their ability to solve problems in the places where people spend their daily lives and turn to each other for support and help. As it turned out, millions of Americans, including especially the urban blue-collar ethnics who came to be known as Reagan Democrats, were sick and tired of big government undermining the local institutions which had traditionally embodied their unique ethnic, religious, and fraternal values. Though they had been promised a sense of national community by liberalism, they had instead been saddled with a cold, impersonal, intrusive, alienating bureaucratic monstrosity. And so they responded eagerly to Ronald Reagans human scale mantra of family, work, neighborhood, peace and freedom. (William A. Schambra, Ronald Reagan on The Human Scale, n American Outlook Today, June 11, 2004. H. R. Patapievici, n Omul recent, Humanitas, Bucureti, 2001, p. 336, amintete aceeai idee, citnd pe William A. Schambra, Foreword, pp. x-xi, xv-xvi amintind c discursul lui Regan din timpul campaniei din 1976 nu a dus la ctigarea acesteia). 63 Freda Adler, Gerhard O.W. Mueller, William S. Laufer, Criminology, McGraw-Hill, N.Y., 1995, ed. 2, p. 119123. Ceea ce Ch. Cooley, W.I. Thomas i Florian Znaniecki analizau din punct de vedere al stratificrilor de clas (sociale, n sens marxist), putem extrapola pentru clasa politic fa de restul societii. Incapacitii normelor i valorilor curente de a regla conduitele diferitelor grupuri sociale nu le putem deocamdat opune dect sperana apariiei unor interese specifice de grup (cum ar fi patronatele, ocrotirea mediului, de pild) care s impun alte reacii, adecvate, la o clas politic difuz. 64 Conciliul Vatican II, Gaudium et spes, 7 decembrie 1965, ediia romn revizuit a Arhiepiscopiei Romano-C Catolice de Bucureti, p. 370.

15

aceste fore se impun ca elemente independente ele nu vor mai accepta utilizarea funcionarului public ca tutore al unor aciuni private n detrimentul liberei concurene. Ealonrile de datorii i scutirile de sarcini afecteaz preul de cost real al produciei celorlali, lucru ce devine din ce n ce mai intolerabil. La anse egale corupia se resoarbe n mod obiectiv. Structurile comunitare, asociaiile intermediare sunt intrinseci fiinei statale. Aceste structuri asociative au fost observate de Alexis de Tocqueville n Statele Unite, care a remarcat, n schimb, despre Frana: Cnd a nceput Revoluia, nu ai fi gsit n mai toat Frana nici zece oameni care s acioneze i s-i apere interesele n nelegere deplin fr s cear ajutor de la puterea central65. Trebuie stimulat voina tuturor de a lua parte la iniiativele comune. Este de admirat modul de a aciona al naiunilor n care ci mai muli ceteni particip, ntr-o autentic libertate, la treburile publice. Trebuie s se in seama ns de condiiile reale ale fiecrui popor i de necesara fermitate a puterii publice; totui pentru ca toi cetenii s fie nclinai s participe la viaa diferitelor grupuri care alctuiesc corpul social, trebuie ca ei s gseasc n aceste grupuri valori care s-i atrag i s-i motiveze n a aciona n interesul celorlali, n a sluji binelui public66. Instinctul comunitar, contiina social-politic a populaiei romneti bat spre zero 67. Este imposibil de spus care ar trebui s fie nivelul minim, indispensabil al participrii la viaa public. Procesul de influenare ascendent prin care cetenii modific atitudinile i comportamentul unor oficiali guvernamentali este el nsui deosebit de delicat, att timp ct se dorete o relaie personal mai curnd dect o afiliere la un grup informal de presiune. Formarea unei culturi civice, dezvoltarea rolului participativ este blocat de atitudini pasive, vegetative, parohiale, de supus. La nivelul ceteanului nu este contientizat rezerva de influen n procesul comunicaiilor politice, ele bazndu-se, n esen, pe ncrederea social68. De altfel, reforma administraiei publice locale constituie un pilon al evoluiei europene a statului romn. Activitatea administraiei publice continu s fie o grij major a investitorilor. Aspectele negative includ un numr mare de aprobri i autorizaii, incompetena administrativ, lipsa asumrii rspunderii i corupia. Consiliul Investitorilor Strini recomand un efort serios de ridicare a standardelor, prin mbuntirea salariilor i a condiiilor de lucru pentru funcionarii publici, investiii pentru instruire i aplicarea unui cod etic strict. Principiul descentralizrii presupune n mod necesar democraia reprezentativ, dar aplicarea principiului descentralizrii nu echivaleaz, prin definiie, cu renunarea la democraia reprezentativ i trecerea la forme de democraie direct. Alturi de aceasta, o alt direcie principal trebuie s o reprezinte asanarea mediului de afaceri. n acest fel, cele dou componente ale vieii sociale vor face ca sistemul s funcioneze. Ceea ce nu trebuie uitat ns, ca o prioritate de aciune, este controlul permanent al modului de sponsorizare a activitii politice. Consiliul Investitorilor Strini recomand aciuni pentru unificarea i standardizarea procedurilor vamale69. Investitorii nu au ncredere c legile din sfera comercial vor fi aplicate
65

Alexis de Tocqueville, Vechiul Regim i Revoluia francez, The Old Regim and the Frennch Revolution, Garden City, Doubleday Anchor, N.Y., 1955, Democracy in America, Vintage Books, New York, 1945, 2, p. 114, cit. apud Francis Fukuyama, Trust, Editura Antet XX Press, Filipetii de Trg, f. a., p. 31, 34, 196. A se vedea i Max Weber, Etica protestant i spiritul capitalist, Londra, 1930. Rolul grupurilor la Nela tefania Istrate, Sintez documentar, M.A.I. nr. 1 (16)2004, p. 20 sqq. 66 Conciliul Vatican II, Gaudium et spes, 7 decembrie 1965, ediia romn revizuit a Arhiepiscopiei RomanoCatolice de Bucureti, p. 380. 67 Cristian Tudor Popescu, Romnii, mizeria i moartea, n Adevrul din 15 martie 2004 68 Gabriel A. Almond, Sidney Verba, Cultura civic, Editura Du style, Bucureti, 1996 69 Un climat investiional pentru aderarea la uniunea european , Raport elaborat de Consiliul Investitorilor Strini, mai 2002.

16

n mod imparial i c procesul judiciar va funciona n mod efectiv i obiectiv. Exist percepia c abuzurile din sectorul financiar sau din alte domenii pot rmne nepedepsite. Sentinele cu privire la litigiile comerciale sunt considerate inconsecvente, date cu ntrziere i fr a fi susinute de o argumentaie clar. Consiliul Investitorilor Strini crede c ntrirea cadrului legal pentru afaceri ar trebui s aib prioritate i c acesta ar trebui s se concentreze asupra finanrii, instruirii, remunerrii i integritii instituiilor cheie, n special a parchetului, instanelor i poliiei70. La nivelul anului 2003, Guvernul apreciaz c, n domeniul instituional, cele trei principale direcii de lupt mpotriva fenomenului corupiei sunt: reducerea rolului statului, prin diminuarea puterii sale discreionare . Aceasta se poate efectua fie prin liberalizare, fie prin introducerea unor noi reguli implicite, cu caracter automat. responsabilizarea instituiilor n fata cetenilor, prin obligarea guvernului i a tuturor funcionarilor publici s informeze societatea civil cu privire la activitile lor i s ia atitudine n cazurile n care serviciile unor funcionari nu sunt satisfctoare. flexibilizarea structurilor instituionale i cointeresarea funcionarilor din aparatul de stat n lupta mpotriva corupiei71. Hotrrea Guvernului nr. 396/2002 prevede c proiectele de legi care afecteaz mediul de afaceri trebuie prezentate de ctre autoritatea iniiatoare, asociaiilor de afaceri i organizaiilor non-guvernamentale, pentru a obine comentariile i propunerile acestora. Comentariile i propunerile prilor interesate vor aduce o contribuie valoroas i vor da posibilitatea legiuitorilor s mbunteasc proiectele legislative propuse. n consecin, pentru o soluie simpl, de etap, exercitarea unui control direct, eficient i responsabil asupra activitii fiecrui funcionar public este premisa limitrii abuzului de putere al corupiei. n al doilea rnd, o economie FUNCIONAL, real, de pia liber va face s funcioneze i un sistem administrativ; iar, la rndul su, funcionarea acestuia va fi limitat doar de o justiie independent. Reformele n aceste domenii sunt de competena politicului. Esenial n elaborarea unei strategii de lupt anticorupie, fie ea activ sau pasiv, care acioneaz fie n sectorul public, fie n cel privat, este voina politic72. II
70 71

Ibidem Guvernul Romniei, Combaterea corupiei n Romnia, Masuri pentru accelerarea aplicrii strategiei naionale, 12 decembrie 2002, la adresa www.just.ro. Evoluia anual a numrului Ordonanelor Guvernului, a Ordonanelor de urgen i a sumei lor:
500 400 300 200 100 0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 Serie1 Serie2 Serie3

199228028 19932722919947027219 954524719964413571997709316319981317220319991202193392000138300438200188195283200273209282 200395127224Sursa : DC

72

Mihaela Mrgineanu, Corupia - flagel asupra lumii contemporane, n Revista de criminologie, de criminalistic, i de penologie nr. 4/1999, p. 59. Referitor la percepia opiniei publice, a se vedea i dr. D. Banciu, Atitudini i opinii ale populaiei fa de fenomenul de corupie n Romnia n perioada de tranziie , n Revista de criminologie i de criminalistic nr. 1/1999, p. 37 i urm.

17

1. Elementul comun al incriminrilor de corupie l constituie subiectul activ: funcionarul public. Ori de cte ori ceteanul vine n contact cu ghieul, exist posibilitatea unei mite. n primul rnd, corupia intervine din necesiti comerciale n acest domeniu fiind mai periculoas prin nivelul celor mai mari sume de bani ce se vehiculeaz. La un palier mai sczut aflm orice raport ntre funcionar i solicitant (acte de stare civil, avize, autorizri etc.)73. Dei cercetarea criminalitii gulerelor albe este relativ veche 74, domeniul constituie nc o enigm75. Totui cteva idei valoroase au fost enunate: a) birocraia reprezint o cast, a mandarinilor; b) transmiterea cultural aparine vechilor slujitori balcanici; c) casta funcionarilor are valori diferite dect cele ale publicului larg; d) diferenele sociale conduc, chiar n cadrul corpului funcionresc, la o stare general de insatisfacie, datorit, credem, supraevalurii propriilor posibiliti. Ceea ce nu poate realiza un funcionar este dihotomia dintre el ca persoan juridic, nvestit cu o autoritate absolut, cu un prestigiu puternic aprat de legea penal, i el ca persoan fizic, n afara statutului su social de putere public; e) subcultura deviant birocratic nu poate fi distrus, ci folosit, canalizat, influenat. C este aa, ne verificm cu textul incriminatoriu al traficului de influen. nseamn c legiuitorul tie sigur c exist persoane care pot influena un funcionar, c exist funcionari coruptibili, c exist persoane ce accept aceast soluie pltind, iar legiuitorul recunoate un grad att de ridicat de pericol social nct incrimineaz asemenea fapte; f) abuzul de putere constituie un instrument necontrolabil n faa ceteanului neinformat asupra drepturilor sale. 2. n Romnia, rata infracionalitii n materie de corupie este comparabil prin datele statisticii internaionale. Ea este determinat de gradul de civilizaie, de tradiiile romneti dar i de stadiul tranziiei, fiind congruent cu crima organizat, splarea banilor etc. Amintim c ciubuc i baci au etimologie turc, iar bini este ignesc. Alturi de ceilali autori, considerm legislaia insuficient pentru a putea reduce fenomenul infracional. Subliniem, de exemplu, c Legea nr. 87 pentru combaterea evaziunii fiscale a aprut abia la 24 octombrie 1994. Este prea devreme pentru a ne pronuna cu privire la impactul ei n viaa social. Sperm c generalitile n formulare s nu duc la inexactiti sau posibiliti multiple de interpretare cu consecina chiar a unor arestri abuzive, dar i a unor achitri nedorite pentru lips de probe76. n privina strategiei penale se impune s subliniem necesitatea ntririi mecanismelor administrative care s previn i s combat incipienta corupiei. O asemenea instituie ar fi, de exemplu, Avocatul poporului77 sau Garda financiar, Corpul de control al primului ministru, Agenia Naional de Administrare Fiscal.
73 74

D. Ciuncan, Fenomenul corupiei note de lectur, n Pro lege nr. 2/1996, p. 190 E.H. Sutherland, White collar criminality, American Sociological Review, 1940, vol. 5 75 A. Dincu. Bazele criminalitii, Proarcadia Bucureti, 1993, p. 131 76 Ne temem de sindromu1 libertii constituionale, de care se vorbete n literatura strin (J. Gordiner n Definina Corruption; Amsterdam, 1992, raport de a V-a Conferin Internaional Anticorupie), cit. apud V. Dobrinoiu, Corupia n dreptul penal romn, Bucureti, 1995 p. 6. n legtur cu acest recent autor, n ce ne privete, socotim c, n actualul stadiu legislativ, nu putem vorbi de un sens larg i de un sens restrns, al noiunii de corupie; infraciunile de corupie (activ sau pasiv, intern sau exterioar etc.) sunt numai cele incriminate n art. 254, 255, 256, 257 C. pen. i att! Alturi de V. Dobrinoiu, socotim util necesitatea definirii legislative a noiunii de corupie. 77 n acelai sens a se vedea si S. Rdulescu,. Corupia substitut, n D. Banciu, S. Rdulescu, Corupia i crima organizat n Romnia. Ed. Continent 21, Bucureti 1994, p. 78. A se vedea i Recomandarea celui de-al optulea Congres O.N.U. pentru prevenirea i tratamentul delicvenilor. Doc. O.N.U. A/CONF - 144/L. 13.3 septembrie 1990, privind conceperea unor mecanisme administrative si de control care s vizeze prevenirea corupiei i abuzurile de putere (n Buletinul de criminologie i criminalistic nr. 1-2/1991, p. 81).

18

Prilejul criminalitii (condiia favorizatoare) apare ori de cte ori o parte are ceva de oferit celeilalte, n sperana unui beneficiu i mai mare, acolo unde se lucreaz cu publicul, iar cauza determinant const n degradarea moral a celui investit cu autoritatea statului, instituie pe care nu o respect, contestndu-i, n acest mod, chiar legitimitatea. Iat c imprecizia legilor a fcut necesar intervenia Curii Constituionale n interpretarea unor texte de lege, cum ar fi: cele privind accesul la justiie, interdicii n ocuparea funciei de administrator, n delimitarea formelor de proprietate (ceea ce ni se pare un lucru foarte important) i a obiectului de activitate al unei societi sau regii, n materia contraveniilor privind disciplina financiar contabil etc. Referitor la proprietatea public i la regimul juridic al acesteia, se impune cu necesitate ca terminologia utilizat n Legea nr. 213/1998 s fie conform cu prevederile art. 136 din Constituia Romniei, revizuit, avnd n vedere diversitatea opiniilor doctrinare exprimate n legtur cu aceast problem (domeniu public proprietate public, domeniu privat proprietate privat78). Problema a aprut n contextul n care s-a ncercat ca, printr-un artificiu juridic, unele bunuri aparinnd statului sau unitilor administrativ teritoriale s intre n circuitul civil, aprnd astfel domeniul privat al statului, bunurile care l formeaz avnd aceleai caractere juridice cu cele aflate n proprietatea privat. Deoarece actuala reglementare las loc unei largi interpretri i deschide calea unor abuzuri, este necesar definirea modului n care se face declararea de uz sau interes public a unor bunuri. Trebuie menionat c, potrivit art. 44 alin. (3) din Constituia revizuit, nimeni nu poate fi expropriat dect pentru o cauz de utilitate public, stabilit potrivit legii, cu dreapt i prealabil despgubire, iar potrivit art. 5 din Legea nr. 33/1994 utilitatea public se declar pentru lucrri de interes naional sau de interes local. n acelai timp, n considerarea unor scopuri limitativ enumerate de Legea nr. 132/1997, rechiziia de bunuri i prestrile de servicii reprezint msura excepional prin care organele autoritii publice mputernicite prin lege, oblig agenii economici, instituiile publice, precum i alte persoane juridice i fizice la cedarea temporar a unor bunuri mobile sau imobile (art.1). Aa fiind, declararea de uz sau interes public a unor bunuri ar prea a fi o a treia modalitate de limitare a exerciiului dreptului de proprietate privat (dar este, n sine, tot o expropriere), ceea ce nu este exact. Aceast modalitate are un caracter total i definitiv, cu deosebirea c nu este prevzut n mod expres modalitatea de despgubire fa de proprietar. n acelai timp, lipsesc i prevederi clare privind posibilitatea proprietarului de a se opune trecerii bunului su n proprietate public, n timp ce exproprierea are loc prin intervenia instanei judectoreti, iar nu ope legis. De aceea, considerm necesar s se prevad criteriile n baza crora urmeaz a se face declararea de uz sau interes public a unor bunuri; totodat, legea proprietii publice trebuie s fie modificat n sensul dispunerii ca declararea de uz sau interes public a unui bun s se fac pe cale judectoreasc, iar despgubirea s fie realizat la preul pieei din momentul introducerii aciunii n faa instanei. n ceea ce privete posibilitatea trecerii unor bunuri din patrimoniul unor societi comerciale la care statul sau o unitate administrativ teritorial este acionar n domeniul public, suntem de prere c actuala formulare este de natur s creeze unele confuzii n aplicarea sa, deoarece nu se precizeaz: modalitatea juridic concret prin care se va face trecerea n domeniul public a respectivelor bunuri; dac acordul adunrii generale a asociailor este prealabil sau nu;
78

Singura ordine respirabil este ordinea proprietii private (Brndua Armanca, n dialog cu Horia Roman Patapievici, Stenogramele PSD sunt o bomba cu efect ntrziat , DIALOGURI ESENIALE, n Ziua, 6 decembrie 2004).

19

 dac statul sau unitatea administrativ teritorial are calitatea de acionar unic sau majoritar. Considerm oportun ca transmiterea n administrare i aprobarea nchirierii unui bun proprietate public s se fac n acelai timp, printr-un singur act de decizie, astfel nct punerea n valoare a bunului n cauz s se poat face mult mai eficient, ori ca aceast transmitere s se fac prin intermediul unui act de decizie de nivel inferior. Avnd n vedere faptul c guvernul reprezint autoritatea executiv, el nu poate efectua dect acte de administrare asupra domeniului public. Lund n considerare acest aspect, toate actele de dispoziie, incluznd aici darea n administrare, acordarea de ajutoare de stat, fonduri nerambursabile, transferuri de proprieti, primirea de donaii cu sarcini, trecerea bunurilor din domeniul public n domeniul privat (intrnd astfel n circuitul civil), nu pot fi efectuate dect n condiiile legii organice care reglementeaz proprietatea public. Prevederea conform creia hotrrea de trecere a bunurilor din domeniul public n domeniul privat poate fi atacat, n condiiile legii, la instana de contencios administrativ competent n a crei raz teritorial se afl bunul devine inaplicabil, n condiiile n care statul rmne titularul dreptului real asupra bunului respectiv79. Menionm aici faptul c dispoziiile art. 73 alin. (3) lit. m) din Constituie acord numai Parlamentului dreptul de a stabili regimul juridic general al proprietii. n acest sens, legea care reglementeaz regimul juridic al proprietii publice trebuie s stabileasc criteriile n baza crora un bun aparine proprietii publice, precum i condiiile n care bunul i pierde aceste caracteristici; n lipsa unor asemenea reglementri, orice acte de dispoziie asupra bunurilor din domeniul public sunt de competena strict a Parlamentului, cu att mai mult cu ct bunurile proprietate public sunt inalienabile. Un bun aparinnd domeniului public nu poate pur i simplu, printr-o hotrre de guvern, s ias din domeniul public i s treac n domeniul privat, n acest caz nemaiexistnd nici o justificare pentru care bunul intrase anterior n proprietatea public. Este necesar cel puin o motivare, urmat de o licitaie/atribuire dup criterii concureniale. Ceea ce vrem s subliniem ine de esena i de caracterele juridice ale dreptului de proprietate public, iar o exercitare abuziv a uneia dintre modalitile specifice de exercitare a acestui drept (darea n administrare, nchirierea, concesionarea, darea n folosin gratuit), ar subjuga interesul public unor interese contrare principiului supremaiei statului de drept. Legea nr. 213/1998 trebuie, n mod necesar, s fie completat cu prevederi care s nu lase loc de abuzuri i s consfineasc regimul juridic al proprietii publice reglementat de Constituie. n ceea ce privete evaluarea bunurilor proprietate public, se impune respectarea standardelor internaionale de contabilitate: determinarea valorii de utilitate poate fi necesar doar n efectuarea operaiunilor patrimoniale; pot fi utilizate, n acest scop, valoarea nominal, valoarea de intrare, ca valori contabile; trebuie ca, iniial, s fie stabilit valoarea de pia (de ctre un auditor exterior deintorului bunului, un evaluator autorizat, n formularea din anul 2003), iar abia dup aceast operaiune se poate trece bunul din domeniul public n domeniul privat, sau poate fi dat n administrare, concesionat ori nchiriat. n ceea ce privete inventarierea bunurilor care sunt proprietate public, suntem de prere c este necesar s se urmeze o procedur unitar, indiferent de titularul dreptului de proprietate. Potrivit actualei reglementri se nelege c bunurile proprietate public a statului au acest regim juridic prin simplul efect al ntocmirii inventarului, n timp ce pentru bunurile proprietate public local confirmarea acestui regim juridic urmeaz a se face prin hotrre a Guvernului (art. 20 i 21 din lege).
79

Pentru acelai motiv un guvern nu poate avea competena de a primi donaii cu sarcin.

20

Pentru a atrage investiiile strine, Romnia are nevoie de o baz legislativ solid i verificat, precum i de un sistem judiciar credibil i transparent pentru aplicarea acestei legislaii. Consiliul Investitorilor Strini crede c baza legislaiei comerciale romne are nevoie de mbuntiri n cel puin urmtoarele trei privine: (a) armonizarea legislaiei; (b) reforma judiciar i (c) meninerea unui mediu de afaceri echitabil pentru toi investitorii strini sau romni80. ncepnd cu 1990, Parlamentul Romniei a adoptat multe legi noi ce au adus mbuntiri bine venite legislaiei anterioare. Cu toate acestea, uneori modificrile legislative gndite ntr-un mod necorespunztor au devenit un impediment att pentru investiiile interne, ct i pentru cele strine. n unele cazuri, Romnia nu are nevoie de o nou legislaie. n schimb, are nevoie de o mai bun aplicare i de o interpretare pertinent a legislaiei existente. Instanele din Romnia sufer de o lips de judectori i personal calificat, fapt ce a contribuit la masiva acumulare de cazuri i la ntrzieri inacceptabile n administrarea justiiei. Romnia trebuie s acorde o prioritate sporit reformei judiciare. Judectorii trebuie s fie n continuare instruii pentru a putea soluiona litigii comerciale din ce n ce mai complexe. Numrul de dosare alocate judectorilor trebuie redus la un nivel la care acetia s poat dedica timpul necesar pentru nelegerea deplin a disputei i pentru aplicarea legii n mod corespunztor. Sistemul judiciar romnesc ar trebui s ncerce s accentueze urmtoarele caracteristici: independen, integritate, predictibilitate, eficien, calitate i asumarea rspunderii81. Consiliul Investitorilor Strini consider c trebuie s existe un mediu de afaceri echitabil pentru toi investitorii strini i romni. Facilitile pentru investiii acordate unor investitori selectai perturb n mod invariabil piaa. Cu toate acestea, fr a lua n considerare astfel de perturbri, Consiliul Investitorilor Strini crede c odat ce o facilitate a fost acordat, aceasta nu ar trebui s fie retras n mod arbitrar. 3. Jurisprudena82 a avut de rezolvat nenumrate aspecte inedite. De exemplu, dei la adoptarea Codului penal din anul 1937 s-a discutat n Parlamentul rii cu privire la sancionarea avocatului ce primete foloase necuvenite, discuia a trebuit s fie reluat n practic, dup anul 1990, deficiena de redactare a textului (care sancioneaz nu fapta persoanei care ..., ci fapta funcionarului) a determinat imunitatea acestui subiect n cazul primirii unor sume mari de bani n mod necuvenit. De aici decurge o observaie: deficiena const, n primul rnd, n orientarea de rutin a organului de urmrire penal, care nu s-a gndit s se axeze pe strngerea probelor pentru o alt infraciune, i anume pentru infraciunea de trafic de influen (acceptarea unei promisiuni, svrit de orice persoan care las s se cread c are influen asupra unui funcionar83). 4. n profilaxia crimei, majorarea pedepsei problem des ridicat n doctrin - nu este un antidot, din dou motive: n primul rnd legiuitorul are a se orienta spre o majorare a pedepselor numai dac deine date certe c judectorul s-a ndreptat de regul spre limita maxim a pedepsei i chiar ar dori o sancionare mai aspr a fptuitorului 84. Practica nu confirm realitatea existenei unei asemenea situaii;
80

Un climat investiional pentru aderarea la uniunea european , Raport elaborat de Consiliul Investitorilor Strini, mai 2002. 81 Ibidem 82 A se vedea, pe larg, practica judiciar, i n D. Ciuncan, Infraciunea de luare de mit, n Dreptul nr. 45/1991, p. 70 i urm. 83 A se vedea C. Rtescu, Codul Carol al II-lea comentat. vol. II, art. 250. 84 A se vedea V. Dobrinoiu, Traficarea funciei i a influenei n dreptul penal, Ed. tiinific, Bucureti, 1993.

21

 n al doilea rnd, gulerele albe pot fi sancionate deosebit de dur i prin forme neprivative de libertate. Istoria dreptului nu evideniaz nici un caz n care nsprirea sanciunilor ar fi dus la restrngerea fenomenului infracional. 5. Pn la asigurarea ntririi sectorului privat, pn la atingerea independenei sale de operare, la contactul dintre ntreprinztor i administraie va funciona ntotdeauna mecanismul corupiei, att timp ct un funcionar are ceva de oferit n domeniul comercial do ut des. Comerul bazat pe proprietatea obteasc fr existena unui contract de management, fr o elementar cointeresare material, fr o participare prin aciuni, genereaz corupie 85. Chiar dac formularea autorului citat este nefondat n sensul c nu preponderena proprietii publice genereaz corupie, concluzia este corect, cauza const n participarea unui funcionar public n raporturi juridice private, datorit duplicitii funcionarului, care are posibilitatea realizrii, n acest mod, a unor venituri ilicite. n tot cazul, salariile mici, din punct de vedere moral, nu justific n nici un caz obinerea unor profituri nemeritate86. n doctrina privind criminalitatea economic87, se utilizeaz prea limitat statistica, citat doar dup anul 1988, se tie, anul cu cea mai mic criminalitate nregistrat, anul Decretului nr. 11/1988. n acest fel, trendul devine ascendent, n loc de fluctuant. n realitate, trend-ul nu poate fi dect fluctuant, ondulatoriu. Am mai dori s semnalm, ca prognoz, faptul c este mai mult dect probabil sancionarea divulgrii secretului care pericliteaz sigurana statului88 ca divulgare a secretului economic, dup cum infraciunile privind divulgarea secretului economic vor face loc condamnrilor pentru svrirea unor infraciuni de luare sau dare de mit. Fenomenul este inerent anomiei de tranziie. Dorim s artm existena unei diferene ntre cifra condamnai definitiv i persoane trimise n judecat; stohastic, aceast situaie desemneaz rebuturi n activitatea parchetelor, prin achitri, dup cum coeficientul ridicat ntlnit n activitatea de cercetare penal reprezint o irosire a forelor, n lipsa cel puin a unor indicii de natur a demara urmrirea penal. n concluzie, socotim c evoluia viitoare a ratei criminalitii n privina corupiei i va menine caracterul fluctuant, oscilatoriu, fr a depi parametrii generali ai evoluiei criminalitii privind corupia n Romnia aa cum s-a pstrat ea n mod constant ntre anii 1950-1994. Trendul corupiei va avea aceleai coordonate. Numrul condamnrilor definitive pentru infraciunile prevzute n art. 254-257 C.p.p. se va menine relativ constant89, deocamdat abia revenind la datele dinainte de evenimentele din decembrie 1989 i de Decretul nr. 11/1988. Cifra neagr va alimenta deocamdat numai literatura. Suntem convini c eforturile urmririi penale trebuie s se ndrepte spre sancionarea evaziunii fiscale, singurul domeniu n care putem s operm cu mijloace de prob certe: falsul n declaraii la nelarea statului. III

85

n acelai sens a se vedea C. Cojocaru, n Bursa nr. 213/1992, p. 5. Birocraia paraziteaz orice activitate economic, nu numai proprietatea particular. 86 n sens contrar, N. Lotreanu. T. Taicu n Bursa nr. 251/1992, cit. apud C. Voicu, Criminalitatea economicofinanciar, tez de doctorat. Academia Alexandru Ioan Cuza, Bucureti 1995, p. 25. 87 Ibidem, p. 25 88 L. Stnescu, Corupia o posibil form a criminalitii organizate. Ameninri neconvenionale la adresa siguranei naionale, n Buletin de criminologie i criminalistic nr. 1-2/1998, p. 81 i urm.; D. Ciuncan, Criminalitatea privind sigurana statului , n Revista de criminologie, de criminalistic, i de penologie nr. 2/1999, p. 152 i urm. 89 Un alt sens, la Ortansa Brezeanu, Corupia un paradox, n Colectiv Tranziia i criminalitatea, Ed. Oscar Print, Bucureti, 1994. p. 195-194

22

Drumul pe care trebuie s l parcurg Romnia este acela de la statul providen la societatea civil liber, n care oamenii nu mai au calitatea de clieni asistai, ci de ceteni liberi i responsabili90. n dezvoltarea natural a societii vom ntmpina probleme dificile de natur politic, economic, social, juridic, informaional-managerial i mai ales moral. Cercul se nchide pentru c problemele morale nu au soluii dect pe plan politic, dup cum i reciproca este perfect valabil91. Un sector cu potenial criminogen este sectorul bugetar, n cazul utilizrii fondurilor i alocaiilor bugetare prin: achiziii publice de produse, lucrri i servicii la preuri i tarife mult superioare fa de valoarea de pia; direcionarea preferenial a achiziiilor publice ctre societi comerciale unde sunt interesai n mod direct sau indirect ordonatorii de credite sau organizatorii licitaiilor. n concret, se pot constata: licitaii trucate - metoda mini moarte - prin participarea, alturi de ofertantul interesat, a altor societi, n coniven; nendeplinirea obligaiilor legale privind publicitatea n cazul acestor achiziii, nlturndu-se astfel posibilitatea participrii n mod competitiv a oricrui alt ofertant; atribuirea contractelor de achiziii la un pre mai mic, pentru a se crea iluzia legalitii acestor operaiuni, ca apoi, prin ntocmirea de acte adiionale, preurile sau tarifele s fie mrite; ocolirea licitaiilor prin fragmentarea valorii de achiziie sub valoarea impus de lege pentru organizarea de licitaii;. achiziii de bunuri de la intermediari la preuri ce conin adaosuri comerciale mari, fiind nlturai productorii sau importatorii direci; efectuarea de pli de ctre achizitori n contul unor furnizori fr ca bunurile contractate s fie livrate ori fr a fi aferente unor lucrri i servicii executate. Pentru aceste favoruri, persoanele cu atribuii de conducere, administrare sau de gestiune, pot fi beneficiarele unor recompense ce constau n sume de bani, cadouri primite direct sau prin interpui, ori alte foloase necuvenite. De asemenea, astfel de donaii se pot constitui i n sponsorizri ale agenilor economici respectivi, ori a instituiilor, pentru
90

Rapport de Conformit sur la Roumanie, adopt par le GRECO lors de sa 19me Runion Plnire (Strasbourg, 28 juin 2 juillet 2004): Recommandation I Le GRECO avait recommand dacqurir une connaissance plus prcise de ltendue de la corruption dans le pays, en ralisant les tudes pertinentes pour comprendre la manire selon laquelle ce phnomne affecte des institutions essentielles de lEtat comme la police et la justice, et ses causes possibles dans la perspective de ladoption de solutions spcifiques visant lradiquer ou tout au moins la ramener un niveau tolrable. Recommandation II Le GRECO avait recommand de mettre en oeuvre un programme prcis et dtaill destin : - sensibiliser la population aux dangers que reprsente la corruption pour la stabilit des institutions dmocratiques et le progrs conomique et social du pays; - informer la population sur les mesures prises pour lutter contre la corruption, les sanctions qui peuvent tre imposes en cas de corruption et les institutions participant la lutte contre la corruption vers lesquelles le public peut se tourner; - associer les mdias ainsi que des organisations non gouvernementales une campagne de sensibilisation coordonne; - faire connatre la loi sur la charte des fonctionnaires (n 188/1999) tous les agents publics dans le but de les sensibiliser ses normes en matire de corruption; - rduire la porte des pouvoirs administratifs et amliorer la transparence des procdures administratives Recommandation XII Le GRECO avait recommand damender la lgislation nationale afin de restreindre les catgories de personnes jouissant de limmunit des poursuites pnales (la vritable inviolabilit assure notamment aux anciens ministres apparat incompatible avec les normes nonces par le Principe directeur 6). 91 Dr. ing. Mario Duma, Posibile i imposibile soluii la problemele imobilelor naionalizate , n Ziua din 21 octombrie 2003.

23

efectuarea unor deplasri n strintate sau pentru organizarea unor activiti de natura simpozioanelor, bilanurilor de activitate etc. Referitor la colectarea veniturilor la bugetele centrale sau locale remarcm faptul c pentru creterea gradului de recuperare a arieratelor bugetare, O.U. nr. 40/2002, a stabilit o metodologie de acordare a unor faciliti privind plata obligaiilor bugetare. Aceste faciliti constau n ealonri la plata impozitelor, taxelor i contribuiilor i a altor obligaii bugetare; amnri la plata impozitelor, taxelor, contribuiilor i a altor obligaii bugetare; ealonri la plata majorrilor de ntrziere i/sau a penalitilor de orice fel; amnri i/sau scutiri ori reduceri de majorri de ntrziere i/sau de penaliti de ntrziere; scutiri sau reduceri de impozite i taxe n condiiile legii. Prin nclcarea legii pot fi favorizai ru platnicii. n loc s li se aplice procedura de executare silit pentru recuperarea debitelor bugetare li s-au aprobat ealonri, amnri, reduceri sau chiar scutiri de la plata acestora. Au fost reduse, astfel, veniturile bugetare, ntrindu-se totodat economia subteran. Vom analiza n continuare cteva dintre cauzele care favorizeaz corupia 92: statutul proprietii, privatizarea, achiziiile publice, regimul falimentului i economia de pia. Lipsa unui statut clar al proprietii a favorizat extinderea corupiei ntr-o perioad n care Romnia se afla n plin proces de tranziie, a declarat premierul Adrian Nstase la Summitul pentru investiii n estul Europei93. Modul n care s-a ncercat a se rezolva problema privatizrii i a statutului proprietii a creat spaii pentru cei care doreau s obin, prin acest proces, cele mai diferite avantaje personale.

92

Existena, n dreptul penal romn, a cauzelor de nepedepsire a coruptorului frizeaz cvasicomplicitatea. Pe de alt parte, aceasta nu nsemn c nu militm pentru introducerea n procedura penal a tranzaciei n materia marii criminaliti. 93 Mediafax, 21 octombrie 2003.

24

Potrivit Legii nr. 18 din 19 februarie 1991, Legea fondului funciar 94, atribuirea efectiv a terenurilor se face, n zona colinar, de regul, pe vechile amplasamente, iar n zonele de cmpie, pe sole stabilite de comisie i nu neaprat pe vechile amplasamente ale proprietii, n cadrul perimetrelor actuale ale cooperativelor agricole de producie. Modificrile succesive adunate n subsol dau valoarea constanei voinei politice. n vederea realizrii transferului proprietii de stat ctre sectorul privat, n condiiile asigurrii distribuirii echivalentului a 30% din capitalul social al societilor comerciale ctre cetenii romni ndreptii, a fost adoptat Legea nr. 58 din 14 august 1991. Evoluia legislaiei privatizrii reflect exact evoluia guvernrii postdecembrist. Legea privatizrii societilor comerciale95 este expresia elocvent a evoluiei gndirii sociale romneti trecnd prin interesele clasei politice n drumul evoluiei sale spre o ptur
94

Legea nr. 18 din 19 februarie 1991, Legea fondului funciar, publicat n Monitorul Oficial al Romniei, Partea I, nr. 37 din 20 februarie 1991, republicat n temeiul art. VII din Legea nr. 169 din 27 octombrie 1997, publicat n Monitorul Oficial al Romniei, Partea I, nr. 299 din 4 noiembrie 1997, dndu-se textelor o nou numerotare. Legea nr. 18 din 19 februarie 1991 a fost publicat n Monitorul Oficial al Romniei, Partea I, nr. 37 din 20 februarie 1991 i a mai fost modificat prin Legea nr. 29 din 21 martie 1991, publicat n Monitorul Oficial al Romniei, Partea I, nr. 59 din 22 martie 1991, prin Ordonana Guvernului nr. 23 din 21 august 1992, publicat n Monitorul Oficial al Romniei, Partea I, nr. 213 din 28 august 1992 (aprobat prin Legea nr. 114 din 18 noiembrie 1992, publicat n Monitorul Oficial al Romniei, Partea I, nr. 311 din 30 noiembrie 1992), prin Ordonana Guvernului nr. 46 din 12 august 1994, publicat n Monitorul Oficial al Romniei, Partea I, nr. 241 din 29 august 1994 (aprobat prin Legea nr. 132 din 22 decembrie 1994, publicat n Monitorul Oficial al Romniei, Partea I, nr. 359 din 23 decembrie 1994), prin Ordonana Guvernului nr. 20 din 4 august 1995, publicat n Monitorul Oficial al Romniei, Partea I, nr. 184 din 15 august 1995 (aprobat prin Legea nr. 104 din 16 noiembrie 1995, publicat n Monitorul Oficial al Romniei, Partea I, nr. 270 din 21 noiembrie 1995), prin Ordonana de urgen a Guvernului nr. 5 din 31 august 1996, publicat n Monitorul Oficial al Romniei, Partea I, nr. 207 din 2 septembrie 1996 (aprobat prin Legea nr. 47 din 4 aprilie 1997, publicat n Monitorul Oficial al Romniei, Partea I, nr. 58 din 8 aprilie 1997) i prin Ordonana Guvernului nr. 57 din 28 august 1997, publicat n Monitorul Oficial al Romniei, Partea I, nr. 225 din 30 august 1997. A se vedea i Ordonana de urgen nr. 24 din 15 februarie 2001 privind modificarea Ordonanei Guvernului nr. 69/2000 pentru asigurarea finanrii aciunilor legate de aplicarea Legii fondului funciar nr. 18/1991, republicat, i a Legii nr. 1/2000 pentru reconstituirea dreptului de proprietate asupra terenurilor agricole i celor forestiere, solicitate potrivit prevederilor Legii fondului funciar nr. 18/1991, republicat, i ale Legii nr. 169/1997, publicat n Monitorul Oficial al Romniei, Partea I, nr. 94 din 23 februarie 2001. Pe data intrrii n vigoare a Legii nr. 54 din 2 martie 1998 privind circulaia juridic a terenurilor, publicat n Monitorul Oficial al Romniei, Partea I, nr. 102 din 4 martie 1998, se abrog capitolul V Circulaia juridic a terenurilor (art. 66-73) din Legea fondului funciar nr. 18/1991, republicat. - Legea nr. 218 din 25 noiembrie 1998 privind aprobarea Ordonanei de urgen a Guvernului nr. 1/1998 pentru modificarea articolului 9 din Legea fondului funciar nr. 18/1991, republicat, publicat n Monitorul Oficial al Romniei, Partea I, nr. 453 din 26 noiembrie 1998. - Ordonana de urgen nr. 102 din 27 iunie 2001privind modificarea i completarea Legii nr. 1/2000 pentru reconstituirea dreptului de proprietate asupra terenurilor agricole i celor forestiere, solicitate potrivit prevederilor Legii fondului funciar nr. 18/1991 i ale Legii nr. 169/1997, precum i modificarea i completarea Legii nr. 18/1991, republicat, publicat n Monitorul Oficial al Romniei, Partea I, nr. 350 din 29 iunie 2001. - Legea nr. 545 din 17 octombrie 2001 pentru completarea art. 36 din Legea fondului funciar nr. 18/1991, publicat n Monitorul Oficial al Romniei, Partea I, nr. 659 din 19 octombrie 2001. - Legea nr. 400 din 17 iunie 2002 pentru aprobarea Ordonanei de urgen a Guvernului nr. 102/2001 privind modificarea i completarea Legii nr. 1/2000 pentru reconstituirea dreptului de proprietate asupra terenurilor agricole i celor forestiere, solicitate potrivit prevederilor Legii fondului funciar nr. 18/1991 i ale Legii nr. 169/1997, precum i modificarea i completarea Legii nr. 18/1991, republicat, publicat n Monitorul Oficial al Romniei, Partea I, nr. 492 din 9 iulie 2002. 95 Publicat n Monitorul Oficial al Romniei, Partea I, nr. 169 din 16 august 1991. Legea a fost abrogat prin art. 44 din Ordonana de urgen nr. 88 din 23 decembrie 1997 privind privatizarea societilor comerciale, publicat n Monitorul Oficial al Romniei, Partea I, nr. 381 din 29 decembrie 1997. Dup adoptare, legea a fost modificat prin Legea nr. 115 din 7 decembrie 1992 privind prelungirea termenului de ncheiere a aciunii de distribuire a certificatelor de proprietate, prevzut de Legea privatizrii societilor comerciale nr. 58/1991 publicat n Monitorul Oficial al Romniei, Partea I, nr. 318 din 8 decembrie 1992, prin Legea nr. 88 din 12 iulie 1996, pentru modificarea Legii privatizrii societilor comerciale nr. 58/1991 publicat n Monitorul Oficial al Romniei, Partea I, nr. 147 din 12 iulie 1996 (art. 14 Fondurile Proprietii Private i vor desfura activitatea ca societi comerciale pe aciuni, n condiiile prevzute de prezenta lege i de Legea nr. 31/1990, pn la data intrrii n vigoare a legii privind transformarea acestor fonduri n societi de investiii financiare, dar nu mai

25

capitalist. Ideile nucleului conductor au evoluat pn la acel nivel la care, astzi, conduc economia naional spre o economie funcional de pia. Pentru economie de spaiu nu mai redm transformrile legislaiei privatizrii bncilor. n februarie 2002, Guvernul Romniei a aprobat Ordonana Guvernului nr. 25/2002 privind controlul post-privatizare. n prezent, este perceput o lips de claritate n reglementarea i tratarea problemelor de post-privatizare legate de obligaiile contractuale asumate de investitori la achiziia unei societi de la statul romn. Pe msur ce angajamentele asumate de investitori ajung la termen n ceea ce privete ndeplinirea lor, muli investitori au realizat c relaia lor cu APAPS devine tensionat i dificil din cauza absenei legislaiei specifice, politicilor i liniilor directoare n domeniul post-privatizrii. n multe cazuri investitorii au fost obligai s foloseasc mijloace legale precum instanele i arbitrajul pentru a rezolva nenelegerile cu APAPS. Implementarea corect a Ordonanei nr. 25/2002 va transmite un semnal important investitorilor strini privind faptul c Romnia are intenii serioase de a crea un mediu investiional pozitiv i sntos. Recomandrile Consiliul Investitorilor Strini: APAPS ar trebui s evite litigiile cu cumprtorii societilor privatizate prin utilizarea Ordonanei nr. 25/2002 ca un mandat pentru rezolvarea litigiilor legate de contracte de privatizare mai degrab prin negocieri, dect prin mijloace judiciare. Definirea investiiilor n cadrul Ordonanei nr. 25/2002 trebuie s fie extins pentru a fi conform cu standardele internaionale i s includ nu numai finanarea prin participarea la

trziu de 31 octombrie 1996.), prin Legea nr. 133 din 28 octombrie 1996 pentru transformarea Fondurilor Proprietii Private n societi de investiii financiare, publicat n Monitorul Oficial al Romniei, Partea I, nr. 273 din 1 noiembrie 1996, prin Ordonana de urgen nr. 15 din 5 mai 1997 pentru modificarea i completarea Legii privatizrii societilor comerciale nr. 58/1991, publicat n Monitorul Oficial al Romniei, Partea I, nr. 88 din 13 mai 1997, i prin Ordonan de urgen nr. 59 din 27 septembrie 1997 privind destinaia sumelor ncasate de Fondul Proprietii de Stat n cadrul procesului de privatizare a societilor comerciale la care statul este acionar publicat n Monitorul Oficial al Romniei, Partea I, nr. 267 din 6 octombrie 1997. La rndul ei, Ordonana de urgen nr. 88 din 23 decembrie 1997 privind privatizarea societilor comerciale publicat n Monitorul Oficial al Romniei, Partea I, nr. 381 din 29 decembrie 1997 a fost modificat prin Ordonan de urgen nr. 56 din 23 decembrie 1998 privind unele msuri pentru restructurarea Guvernului, publicat n Monitorul Oficial al Romniei, Partea I, nr. 515 din 30 decembrie 1998, prin Ordonana de urgen nr. 3 din 1 februarie 1999 pentru completarea alin. (1) al art. 14 din Ordonana de urgen a Guvernului nr. 88/1997 privind privatizarea societilor comerciale, publicat n Monitorul Oficial al Romniei, Partea I, nr. 50 din 3 februarie 1999, completat prin Ordonan de urgen nr. 37 din 2 aprilie 1999 pentru completarea art. 9 din Ordonana de urgen a Guvernului nr. 88/1997 privind privatizarea societilor comerciale publicat n Monitorul Oficial al Romniei, Partea I, nr. 137 din 2 aprilie 1999, modificat prin Legea nr. 99 din 26 mai 1999 privind unele msuri pentru accelerarea reformei economice, publicat n Monitorul Oficial al Romniei, Partea I, nr. 236 din 27 mai 1999, prin Ordonana de urgen nr. 98 din 24 iunie 1999 privind protecia social a persoanelor ale cror contracte individuale de munc vor fi desfcute ca urmare a concedierilor colective, publicat n Monitorul Oficial al Romniei, Partea I, nr. 303 din 29 iunie 1999, prin Ordonana de urgen nr. 150 din 14 octombrie 1999, pentru modificarea art. 14 din Ordonana de urgen a Guvernului nr. 88/1997 privind privatizarea societilor comerciale, publicat n Monitorul Oficial al Romniei, Partea I, nr. 501 din 18 octombrie 1999, prin Ordonana de urgen nr. 38 din 20 aprilie 2000, privind unele msuri pentru diminuarea datoriei publice interne, publicat n Monitorul Oficial al Romniei, Partea I, nr. 178 din 25 aprilie 2000, prin Ordonan de urgen nr. 251 din 30 noiembrie 2000 pentru modificarea art. 14 din Ordonana de urgen a Guvernului nr. 88/1997 privind privatizarea societilor comerciale, publicat n Monitorul Oficial al Romniei, Partea I, nr. 647 din 12 decembrie 2000, prin Ordonan de urgen nr. 296 din 30 decembrie 2000 privind nfiinarea Autoritii pentru Privatizare i Administrarea Participaiilor Statului publicat n Monitorul Oficial al Romniei, Partea I, nr. 707 din 30 decembrie 2000, prin Legea nr. 379 din 10 iulie 2001 privind aprobarea Ordonanei de urgen a Guvernului nr. 37/1999 pentru completarea art. 9 din Ordonana de urgen a Guvernului nr. 88/1997 privind privatizarea societilor comerciale, publicat n Monitorul Oficial al Romniei, Partea I, nr. 386 din 16 iulie 2001 i prin Legea nr. 444 din 18 iulie 2001 privind aprobarea Ordonanei de urgen a Guvernului nr. 251/2000 pentru modificarea art. 14 din Ordonana de urgen a Guvernului nr. 88/1997 privind privatizarea societilor publicat n Monitorul Oficial al Romniei, Partea I, nr. 409 din 24 iulie 2001.

26

capital, ci i finanarea datoriilor i alte instrumente de investiii mai sofisticate utilizate de investitori96. n ceea ce privete legislaia falimentului s-a constatat o implementare defectuoas a acesteia, determinat pe de o parte de numeroasele modificri legislative, precum i datorit faptului c, n aplicarea normelor de reorganizare judiciar s-au adus nclcri regulilor economiei concureniale. Legea nr. 64 din 22 iunie 1995 privind procedura reorganizrii i lichidrii judiciare 97 a fost modificat i completat prin Ordonana nr. 38 din 28 august 1996 pentru modificarea i completarea Legii nr. 64/1995 privind procedura reorganizrii i lichidrii judiciare 98, prin Ordonana de urgen nr. 58 din 27 septembrie 1997 pentru modificarea i completarea Legii nr. 64/1995 privind procedura reorganizrii i lichidrii judiciare 99, prin Legea nr. 99 din 26 mai 1999 privind unele msuri pentru accelerarea reformei economice100. Accentul a fost n mod corect pus nu pe faliment, ci pe procedura reorganizrii judiciare, a salvgardrii activitilor comerciale. Numai c, n acest cadru s-a putut ajunge pn la nclcarea regulilor unei economii concureniale. ncheiem periplul nostru legislativ cu un alt domeniu cu semnificaii ascunse n posibilitatea utilizrii formulrilor vagi n scopuri anomice. Este vorba de legislaia achiziiilor publice. Hotrrea nr. 156 din 2 aprilie 1992 privind achiziiile guvernamentale 101 stabilea regula dup care ncheierea contractelor de achiziii guvernamentale se realizeaz exclusiv pe baza de licitaii, organizate n sistem deschis, selectiv sau unic de ctre entitile cumprtoare. Licitaiile deschise permit participarea tuturor furnizorilor interesai, naionali i strini. Licitaiile selective permit participarea furnizorilor naionali i strini calificai de ctre entitatea cumprtoare. Licitaiile unice permit participarea unui singur furnizor naional sau strin. La condiii egale, entitatea cumprtoare va putea adjudeca licitaia n favoarea unui furnizor naional. A venit apoi Ordonana nr. 12 din 4 august 1993 privind achiziiile de bunuri i investiii publice102. Formele de licitaie sunt: licitaie public deschis fr preselecie; licitaie public deschis cu preselecie; licitaie public restrns. Dei foarte amnunite, stufoase chiar, reglementrile pot nate n practic neclariti speculabile. Procedurile de organizare a licitaiilor, prezentarea ofertelor i adjudecarea achiziiilor de bunuri i, respectiv, investiii publice se vor stabili de Ministerul Finanelor i Ministerul Lucrrilor Publice i Amenajrii Teritoriului, n termen de 30 de zile de la adoptarea prezentei ordonane, prin regulamente ce se vor aproba prin hotrri ale Guvernului. Ea a fost abrogat prin Ordonana nr. 118 din 31 august 1999 privind achiziiile 103 publice .
96

Un climat investiional pentru aderarea la uniunea european , Raport elaborat de Consiliul Investitorilor Strini, mai 2002. 97 Publicat n Monitorul Oficial al Romniei, Partea I, nr. 130 din 29 iunie 1995. 98 Publicat n Monitorul Oficial al Romniei, Partea I, nr. 204 din 30 august 1996. 99 Publicat n Monitorul Oficial al Romniei, Partea I, nr. 265 din 3 octombrie 1997. 100 Publicat n Monitorul Oficial al Romniei, Partea I, nr. 236 din 27 mai 1999. 101 Publicat n Monitorul Oficial al Romniei, Partea I, nr. 99 din 21 mai 1992. 102 Publicat n Monitorul Oficial al Romniei, Partea I, nr. 202 din 23 august 1993. 103 Publicat n Monitorul Oficial al Romniei, Partea I, nr. 431 din 31 august 1999.

27

O spectaculoas evoluie a avut Regulamentul privind organizarea licitaiilor pentru achiziiile publice de bunuri, aprobat prin Hotrrea nr. 63 din 22 februarie 1994104, publicat n Monitorul Oficial al Romniei, Partea I, nr. 76 din 24 martie 1994. Regulamentul a fost republicat n Monitorul Oficial al Romniei, Partea I, nr. 278 din 30 septembrie 1994, republicat n temeiul art. 8 din Hotrrea Guvernului nr. 660/1994, apoi republicat n Monitorul Oficial al Romniei, Partea I, nr. 173 din 4 august 1995, n temeiul art. IV din Hotrrea Guvernului nr. 414/1995, publicat n Monitorul Oficial al Romniei, Partea I, nr. 135 din 3 iulie 1995, apoi republicat n Monitorul Oficial al Romniei, Partea I, nr. 15 din 23 ianuarie 1996, republicat n temeiul art. III din Hotrrea Guvernului nr. 979 din 11 decembrie 1995, publicat n Monitorul Oficial al Romniei, Partea I, nr. 295 din 21 decembrie 1995, modificndu-se titlul i dndu-se articolelor o nou numerotare i apoi republicat n Monitorul Oficial al Romniei, Partea I, nr. 149 din 11 iulie 1997, n temeiul art. III din Hotrrea Guvernului nr. 163 din 5 mai 1997, publicat n Monitorul Oficial al Romniei, Partea I, nr. 83 din 7 mai 1997, dndu-se articolelor o nou numerotare. Dup Ordonana nr. 20 din 24 ianuarie 2002 privind achiziiile publice prin licitaii electronice105 i pn la data de 1 noiembrie 2003 au urmat nc 25 de acte normative viznd achiziiile publice. Efectele sunt multiple i perverse. Astfel, n declaraii date n anchet de fostul funcionar NATO, aflat n arest la Haga, potrivit relatrilor cotidianului NRC Handelsblad, cotat drept cel mai serios din Olanda, Willem Matser le-ar fi vorbit anchetatorilor despre minitri gata s modifice legislaia i s acorde contracte fr licitaie n folosul unui investitor romn, dar i pentru a satisface interese proprii. Matser descrie i o schem de care ar uza membri ai guvernului. El spune c un ministru poate accepta s finaneze un proiect, dnd prioritate unei anume firme106. Justiia a acumulat n societatea romneasc, aflat n tranziie, un deficit de credibilitate a crui cauzalitate ncepe s se contureze 107. Existena corupiei n justiie i imaginea negativ a acesteia sunt determinate i de neclariti legislative, cauze politice, necorelri instituionale, motivaii economice, carene n educaie i mentaliti. Prestigiul magistrailor a fost erodat de lipsa de determinare, de transparen i de indecizia manifestate n trecut, n adoptarea unor msuri ferme mpotriva corupiei din magistratur, prin aplicarea unor sanciuni disciplinare minime sau impunerea demisiei, avnd ca efect reciclarea corupiei n interiorul sistemului prin trecerea ca avocat, notar etc. a magistrailor bnuii de corupie. Toate aceste disfuncionaliti - decurgnd unele chiar din modul n care a fost conceput i redactat Legea nr. 78/2000, iar altele decurgnd din dificultile de ordin organizatoric, logistic, ca i din atitudinea neangajant a unor factori de decizie din domeniu s-au regsit proiectate n rezultatele de combatere a corupiei. Unele din principalele cauze ale prezenei i perpeturii corupiei n justiie, - potrivit Ministerului Justiiei - sunt:

104

Regulamentul privind organizarea licitaiilor pentru achiziiile publice de bunuri i de servicii, aprobat prin Hotrrea Guvernului nr. 63/1994, publicat n Monitorul Oficial al Romniei, Partea I, nr. 76 din 24 martie 1994, i republicat n Monitorul Oficial al Romniei, Partea I, nr. 278 din 30 septembrie 1994, n Monitorul Oficial al Romniei, Partea I, nr. 173 din 4 august 1995 i n Monitorul Oficial al Romniei, Partea I, nr. 15 din 23 ianuarie 1996. Dup republicare, modificat prin Hotrrea Guvernului nr. 224 din 4 aprilie 1996, publicat n Monitorul Oficial al Romniei, Partea I, nr. 71 din 9 aprilie 1996, prin Hotrrea Guvernului nr. 446 din 7 iunie 1996, publicat n Monitorul Oficial al Romniei, Partea I, nr. 127 din 19 iunie 1996 i prin Hotrrea Guvernului nr. 1.362 din 27 noiembrie 1996, publicat n Monitorul Oficial al Romniei, Partea I, nr. 324 din 4 decembrie 1996. 105 Publicat n Monitorul Oficial al Romniei, Partea I, nr. 86 din 1 februarie 2002. 106 NRC Handelsblad, 14 octombrie 2003, sub titlul Maiorul de la NATO desfura operaiuni secrete. 107 Referitor la cauze, condiii i factorii criminogeni n sistemul judiciar, n Bilanul Ministerului Justiiei pe
anul 2002.

28

 lipsa unui cadru legislativ coerent i stabil, judectorii i procurorii fiind confruntai cu un volum foarte mare de dosare n care sunt incidente prevederile mai multor legi, coninnd dispoziii confuze i chiar contradictorii, neclare i fr rigoare juridic care determin adoptarea de soluii controversate, criticabile; deficientele din activitatea unor magistrai (constnd n adoptarea sau pronunarea unor hotrri greite, prelungirea nejustificat a judecrii unor cauze sau tergiversarea urmririi penale, precum i depirea exagerat a termenelor pentru motivarea soluiilor sau amnarea repetat a pronunrilor) amplific aceasta nencredere; acordarea inamovibilitii i stabilitii unor judectori i procurori cu experien redus, imediat dup promovarea examenului de capacitate; tratarea necorespunztoare a justiiabililor n slile de judecat sau cabinetele procurorilor; inexistena unei practici unitare la nivelul instanelor judectoreti; insuficienta ocupare a schemelor de personal, deficiente n selecionarea, numirea, perfecionarea profesional i promovarea magistrailor; spaii insuficiente i dotri necorespunztoare ale instanelor i parchetelor; insuficienta dotare cu tehnologie informatic a instanelor i parchetelor, inexistena structurilor informatizate necesare mbuntirii managementului i administrrii justiiei; accesul nengrdit n toate spaiile instanelor, inclusiv n birourile judectorilor a unor persoane din afara instanelor i discuiile necontrolate, purtate pe holurile instanelor, amplific nencrederea justiiabililor n imparialitatea i moralitatea magistrailor; deficienele din comportamentul i modul de realizare a sarcinilor de serviciu de ctre personalul auxiliar, birocraia i lipsa de solicitudine a acestuia, n condiiile unei aglomerri permanente a instanelor i parchetelor, determin, de asemenea, conturarea unei opinii generale defavorabile; mentalitatea, carente profesionale i deontologice ale unor judectori i procurori; presiunea exercitat asupra magistrailor de valorile materiale enorme disputate i interesele importante aflate n litigiile de pe rolul instanelor; insuficienta informare a cetenilor cu privire la rolul, poziia i controlul puterii judectoreti; exacerbarea mediatizrii unor comentarii nefavorabile privind activitatea global sau punctual a instanelor i parchetelor, cu referire direct la profesionalismul, cinstea i probitatea magistrailor. Zonele i activitile vulnerabile la corupie identificate sunt: compartimentele n care se realizeaz contactul direct al personalului angajat cu justiiabilii i avocaii (compartimentul arhiv-registratur, birourile de executri penale, activitatea grefierilor de edin, birourile de carte funciar, relaiile cu publicul, accesul nengrdit n toate spaiile instanelor i frecventarea constant a birourilor unor judectori de ctre aceiai avocai, foti judectori sau colegi de facultate, unii dintre acetia din urm avnd o mare clientel n rndul justiiabililor); n procedurile judiciare propriu-zise (activitatea judectorului de serviciu, primirea cererilor de chemare n judecat i fixarea termenelor de judecat, stabilitatea completelor, modul de repartizare a dosarelor i circuitul acestora, rezolvarea cererilor de abinere i recuzare, a cererilor de preschimbare a termenelor, redactarea hotrrilor, durata proceselor etc.); n alte activiti desfurate de instane (rezolvarea scrisorilor i audienelor, activitatea judectorilor delegai, modul de gestionare a valorilor din registrele de valori, activitatea compartimentelor economico-financiare i contabile ale instanelor, organizarea concursurilor pentru ocuparea unor posturi, ncasarea taxelor judiciare de timbru, controlul i supravegherea compartimentelor care lucreaz cu publicul); n anumite categorii de cauze, care pot fi susceptibile de corupie (aplicarea art. 181 Cod penal, plngerile mpotriva soluiilor date de procuror, ntreruperea i executarea
29

pedepselor, plngerile contravenionale, aplicarea prevederilor legilor reparatorii, litigiile n legtur cu bunurile din domeniul public, reorganizarea judiciar i falimentul, litigiile comerciale i postprivatizare, litigiile la Legea nr. 115/1996, rezolvarea cilor extraordinare de atac la litigiile menionate mai sus). n raportul pe anul 2004 al Comisiei Europene se subliniaz c Msurile prevzute de strategia naional anti-corupie i n planul de aciune au avut, pn acum, un impact limitat. n pofida suspendrii din funciile de partid a mai multor politicieni regionali i locali de frunte, nici unul din aceste cazuri nu a dus deocamdat la sanciuni legale. De la nfiinarea Parchetului Naional Anticorupie, investigaiile sale au dus la 86 de pedepse cu nchisoarea, dar puine dintre ele pot fi considerate cazuri de corupie la nivel nalt. P.N.A. trebuie s se concentreze asupra misiunii sale principale, care e corupia la nivel nalt, n loc s se ocupe de un mare numr de cazuri de corupie mrunt. Obligaia P.N.A. de a raporta n faa Parlamentului a fost nlturat n mai 2004, n urma insistenelor efului P.N.A. c aceasta i-ar garanta independena politic. Aceast decizie limiteaz ns transparena P.N.A. i rspunderea sa n faa opiniei publice i a Parlamentului. n anul 2004, Direcia de Relaii cu Ministerul Public i Combaterea Corupiei din Ministerul Justiiei, Asociaia Prodemocraia, i Institutul Naional de Criminologie au elaborat un Raport preliminar de evaluare a integritii i rezistenei la corupie a sistemului judiciar (cu participarea a 3403 judectori din totalul celor 3422). n sintez, demersul iniiat de Ministerului Justiiei a avut ca punct de plecare existena unei percepii publice negative asupra justiiei, precum i problemele specifice sesizate n cadrul negocierilor de aderare a Romniei la Uniunea European. Pe de alt parte, populaia percepe ca fiind una dintre adevratele probleme pe care Romnia o are acum, mult mediatizata corupie din justiie. n mod specific, exist referiri la acea component a Justiiei numit cercetarea penal 108. S-a afirmat c procurorii nu sunt acei justiiari care s-i insufle sentimentul de ncredere c i se poate face dreptate nc din faza cercetrii penale , ei fiind doar nite subordonai (inclusiv procurorul general) care iau poziia de drepi atunci cnd sun telefonul cu firul rou, care dau SUP, NUP sau trimit n judecat dup cum o cer interesele puternicilor care-i controleaz. Problemele sunt multe, dar ele pleac n primul rnd de la personal: foarte muli au fost iar unii chiar mai sunt afiliai serviciilor secrete, alii sunt antajabili pentru trecutul lor nebulos profesional sau extraprofesional, unii sunt pur i simplu incompeteni, devenind procurori doar n scopuri foarte exact determinate, iar alii sunt pur i simplu corupi. Metodele sunt multiple, i nu s-au schimbat prea mult de perioada comunist (numai ca acum ne-am apropiat periculos de mult de Europa): cercetare abuziv prin exercitarea de presiuni psihice i - nc - fizice asupra celor cercetai, utilizarea de ameninri i promisiuni pentru obinerea de declaraii n sensul dorit de anchet, provocarea de flagrante, audieri fr aprtor, arestrile de vineri seara (cine cunoate Codul de procedur penal tie c este un abuz flagrant), influenarea i intimidarea instanelor, a martorilor, de multe ori refuzul de a administra probe n aprare la dosarele de urmrire penal, arestri programate i regizate, plimbarea oamenilor ocai cu ctue la mini prin fata presei i, de ce nu, a familiei acestora, ameninri asupra familiilor inculpailor, martorilor etc. etc. etc. S-a ajuns pn acolo nct s-a afirmat c dezastrul din justiie, n special din procuratur i din poliie, este att de adnc i rdcinile lui att de vechi nct are caracter de marasm, i nu doar corupia este de vin. Scopul acestui studiu a fost de a evalua integritatea i rezistena sistemului judiciar la corupie, n vederea adoptrii unor msuri pentru minimizarea sau chiar eradicarea acestui flagel.
108

Comentarii, Pitt, PNA instrument politic cu dublu rol, 2004-11-10 01:11:32, IP: 81.180.58..., pe site-ul www.Ziua.ro

30

Obiectivele cercetrii au vizat identificarea factorilor i a circumstanelor care genereaz i favorizeaz actele de corupie n sistemul judiciar, precum acelea care produc disfuncii i afecteaz negativ calitatea actului de justiie. Judectorii apreciaz c media funcionalitii sistemului judiciar romnesc (transparen, competen i accesibilitate). este de 75%. Cu alte cuvinte, justiia funcioneaz n doar 75% din cazuri, conform opiniei acestora, n timp ce nivelul de satisfacie al cetenilor fa de sistemul judiciar este de 38%, iar al companiilor comerciale de 28%, conform Bncii Mondiale (2001), iar nivelul ncrederii populaiei n sistemul judiciar a oscilat n jurul valorii de 50% (OSI, monitorizat ncepnd din 1996). n ceea ce privete calitatea cadrului legislativ, doar 7.5% (medie ponderat) din judectori sunt mulumii de calitatea legislaiei romneti, un procentaj aflat mult sub limita critic (70-80%). 86% consider c nivelul calitativ sczut al legislaiei afecteaz calitatea actului de justiie. Amintim aici c numrul de Rectificri aduse actelor normative este deosebit de mare. Astfel, n anul 1990 au fost publicate 4 rectificri. n anul 1991 au fost publicate 3 rectificri. n anul 1992 au fost publicate 11 rectificri. n anul 1993 au fost publicate 6 rectificri. n anul 1994 au fost publicate 17 rectificri. n anul 1995 au fost publicate 33 rectificri. n anul 1996 au fost publicate 36 rectificri. n anul 1997 au fost publicate 40 rectificri. n anul 1998 au fost publicate 45 rectificri. n anul 1999 au fost publicate 47 rectificri. n anul 2000 au fost publicate 58 rectificri. n anul 2001 au fost publicate 54 rectificri. n anul 2002 au fost publicate 85 rectificri. n anul 2003 au fost publicate 86 rectificri, iar n anul 2004 au fost publicate 90 rectificri. Potrivit art. 67 din Legea nr. 24 din 27 martie 2000 privind normele de tehnic legislativ pentru elaborarea actelor normative, publicat n Monitorul Oficial nr. 139 din 31 martie 2000109, rectificrile pot interveni numai n cazul n care dup publicarea actului normativ se descoper erori materiale n cuprinsul su, caz n care se procedeaz la publicarea unei note cuprinznd rectificrile necesare. Legea interzice n mod expres modificarea prevederilor unor acte normative prin recurgerea la operaiunea de rectificare, care trebuie limitat numai la erorile materiale. Rectificarea se face la cererea organului emitent, cu avizul Consiliului Legislativ. n procesul de elaborare a actelor normative un numr nepermis de mare de reveniri asupra formei iniiale a actului normativ s-au introdus printr-un procedeu numit rectificri, veritabile modificri ale textelor de lege. Iniiatorii actelor normative apeleaz la rectificri n msura n care acestea sunt facil de promovat (o simpl adres ctre Secretariatul General al Guvernului prin care se precizeaz c, la elaborarea actului normativ a avut loc o greeal de tehnoredactare cnd, de fapt, se aduc modificri de substan). Astfel, de exemplu, am identificat un numr deosebit de mare de rectificri care sunt, n fapt i n drept, modificri ale actelor normative. Cu titlu de exemplu, am identificat urmtoarele identificri: n cuprinsul anexei la Hotrrea Guvernului nr. 927/2004 pentru modificarea Hotrrii Guvernului nr. 744/2003 privind organizarea i funcionarea Ministerului Comunicaiilor i Tehnologiei Informaiei, publicat n Monitorul Oficial al Romniei, Partea I, nr. 561 din 24 iunie 2004, se face urmtoarea rectificare (care nu aparine Redaciei Monitorul Oficial, Partea I):
109

Republicat n Monitorul Oficial al Romniei, Partea I, nr. 777 din 25 august 2004

31

 la nota din subsolul anexei, n loc de ... direcie se va citi ... direcie general. (Rectificare nr. 927 din 10 iunie 2004 publicat n Monitorul Oficial nr. 637 din 14 iulie 2004) n Ordonana de urgen a Guvernului nr. 1/1994 cu privire la rectificarea bugetului de stat pe anul 1994, publicat n Monitorul Oficial al Romniei, Partea I, nr. 294 din 18 octombrie 1994 (anexa nr. 3 a fost publicat n Monitorul Oficial al Romniei, Partea I, nr. 294 bis din 18 octombrie 1994), se fac urmtoarele rectificri: La anexa nr. 2 Sinteza cheltuielilor bugetului de stat pe anul 1994 (detalierea pe articole de cheltuieli), la capitolul Cheltuieli pentru organele autoritii legislative: la articolul Materiale i prestri de servicii cu caracter funcional , la coloana 3 Influene - Buget de stat, n loc de - 43.600 se va citi 1.600, iar la coloana 5 Program rectificat buget de stat i la coloana 7 Total, n loc de 223.800 se va citi 265.800; la articolul Alte cheltuieli, la coloana 3 Influene - Buget de stat, n loc de 365.900 se va citi 323.900, iar la coloana 5 Program rectificat buget de stat i la coloana 7 Total, n loc de 2.544.600 se va citi 2.502.600. La anexa nr. 3/02 Senatul Romniei - detalierea pe articole de cheltuieli: la articolul Materiale i prestri de servicii cu caracter funcional , la coloana 3 Influene - Buget de stat, n loc de -43.600 se va citi -1.600, iar la coloana 5 Program rectificat buget de stat i la coloana 7 Total, n loc de -1.600 se va citi 40.400; la articolul Alte cheltuieli, la coloana 3 Influene - Buget de stat, n loc de -34.100 se va citi -76.100, iar n coloana 5 Program rectificat buget de stat i coloana 7 Total, n loc de 776.500 se va citi 734.500. (Rectificare nr. 1 din 21 octombrie 1994 publicat n Monitorul Oficial nr. 298 din 21 octombrie 1994) n Ordinul ministrului muncii, solidaritii sociale i familiei nr. 405/2004 pentru aprobarea Procedurii privind declararea lunar de ctre angajatori a evidenei nominale a asigurailor i a obligaiilor de plat la bugetul asigurrilor pentru omaj, publicat n Monitorul Oficial al Romniei, Partea I, nr. 765 din 20 august 2004, se fac urmtoarele rectificri: 1. la punctele 1 i 2 ale alineatului (1) al articolului 11, n loc de: 1. DBF sau TXT anexa nr. 1; 2. DBF sau TXT - anexa nr. 2 . se va citi: 1. Cap1.DBF sau Cap1.TXT - anexa nr. 1; 2. Cap2.DBF sau Cap2.TXT - anexa nr. 2.; 2. la anexa nr. 2, n colul din stnga jos, n loc de: AJOFM/ANOFM se va citi: AJOFM/AMOFM; 3. n textul anexei nr. 3, n loc de: Fiierul DBF sau TXT conine cte o nregistrare pentru fiecare asigurat*1) i are urmtoarea structur: se va citi: Fiierul Cap1.DBF sau Cap1.TXT conine cte o nregistrare pentru fiecare asigurat*1) i are urmtoarea structur: i n loc de: Fiierul DBF sau TXT conine o singur nregistrare i are urmtoarea structur: se va citi: Fiierul Cap2.DBF sau Cap2.TXT conine o singur nregistrare i are urmtoarea structur:. Rectificarea publicat n Monitorul Oficial al Romniei, Partea I, nr. 785 din 26 august 2004, se anuleaz. (Rectificare nr. 405 din 23 iulie 2004 publicat n Monitorul Oficial nr. 808 din 1 septembrie 2004) n anexa la Hotrrea Guvernului nr. 233/2004 privind declararea ca abrogate a unor acte normative, publicat n Monitorul Oficial al Romniei, Partea I, nr. 191 din 4 martie 2004, se fac urmtoarele rectificri: - la capitolul I, pct. 1 i 2 se elimin; - la capitolul III, pct. 4 i 8 se elimin.
32

(Rectificare nr. 233 din 20 februarie 2004 publicat n Monitorul Oficial nr. 338 din 19 aprilie 2004) n anexa nr. 2 - Repartizarea pe instituii publice a posturilor care se distribuie - la Hotrrea Guvernului nr. 209/2004 privind redistribuirea de posturi i fonduri aferente n vederea ntririi structurilor cu atribuii n procesul aderrii la Uniunea European din cadrul Ministerului Agriculturii, Pdurilor, Apelor i Mediului, publicat n Monitorul Oficial al Romniei, Partea I, nr. 164 din 25 februarie 2004, se fac urmtoarele rectificri: n loc de: I. Finanate de la bugetul de stat - 1.313 din acestea la: 1. Ministerul Finanelor Publice - 300 ........................................................................... 8. Ministerul Administraiei i Internelor - 64 .......................................................................... II. Finanate din venituri proprii i subvenii de la bugetul - 618 de stat din acestea la: 1. Ministerul Administraiei i Internelor 127 se va citi: I. Finanate de la bugetul de stat - 1.353 din acestea la: 1. Ministerul Finanelor Publice - 400 ......................................................................... 8. Ministerul Administraiei i Internelor - 4 ......................................................................... II. Finanate din venituri proprii i subvenii de la bugetul de stat - 578 din acestea la: 1. Ministerul Administraiei i Internelor 87. (Rectificare nr. 209 din 20 februarie 2004 publicat n Monitorul Oficial nr. 225 din 15 martie 2004) n Hotrrea Guvernului nr. 85/2004 pentru aprobarea Regulamentului de vnzare a masei lemnoase de ctre deintorii de fond forestier proprietate public, ctre agenii economici, publicat n Monitorul Oficial al Romniei, Partea I, nr. 121 din 10 februarie 2004, se face urmtoarea rectificare: - la art. 3, n loc de: Prezenta hotrre intr n vigoare la 60 de zile ... se va citi: Prezenta hotrre intr n vigoare la 20 de zile .... (Rectificare nr. 85 din 29 ianuarie 2004 publicat n Monitorul Oficial nr. 164 din 25 februarie 2004) n Hotrrea Guvernului nr. 44/2004 pentru aprobarea Normelor metodologice de aplicare a Legii nr. 571/2003 privind Codul fiscal, publicat n Monitorul Oficial al Romniei, Partea I, nr. 112 din 6 februarie 2004, se face urmtoarea rectificare: - la capitolul IX Taxe speciale din titlul IX, la pct. 195 alineatul (2) se elimin. (Rectificare nr. 44 din 22 ianuarie 2004 publicat n Monitorul Oficial nr. 161 din 24 februarie 2004) n anexa la Hotrrea Guvernului nr. 1.492/2003 privind suplimentarea bugetelor unor ordonatori principali de credite din Fondul de rezerv bugetar la dispoziia Guvernului, prevzut n bugetul de stat pe anul 2003, publicat n Monitorul Oficial al Romniei, Partea I, nr. 913 din 19 decembrie 2003, se fac urmtoarele rectificri: - la nr. crt. 3 - MINISTERUL CULTURII I CULTELOR 33

1. la poziia transferuri, din care pentru Patriarhia Romn, n loc de: - Comuniti Externe, organizare i funcionare; 2.000.000 se va citi: Comuniti Externe; 1.000.000 Organizare i funcionare Patriarhia Romn 1.000.000; 2. la poziia transferuri, din care pentru Arhiepiscopia Alba Iulia, n loc de: - Parohia Mihal - continuare lucrri capel; 5.000.000 - Biserica Ortodox Trgu Mure VII; 2.000.000 - Mnstirea Sfntul Dimitrie - Sighioara; 2.000.000 se va citi: - Parohia Mihal - continuare lucrri capel; 200.000 - Biserica Ortodox Trgu Mure VII; 2.000.000 - Mnstirea Sfntul Dimitrie - Sighioara; 2.000.000 - Parohia nlarea Sfintei Cruci - Trnveni; 500.000; 3. la poziia transferuri, din care pentru Episcopia Vadului, Feleacului i Clujului se elimin rndul - Parohia <<nlarea Sfintei Cruci>> - Trnveni 500.000; 4. la poziia transferuri, din care pentru Mitropolia romn unit cu Roma (grecocatolic) Alba Iulia i Fgra Blaj , n loc de: - Parohia Mihal - achiziie teren, construcie biseric. 200.000 se va citi: - Parohia Mihal - achiziie teren, construcie biseric. 5.000.000. (Rectificare nr. 1492 din 18 decembrie 2003 publicat n Monitorul Oficial nr. 181 din 2 martie 2004) n Normele metodologice pentru aplicarea prevederilor Ordonanei de urgen a Guvernului nr. 190/2000 privind regimul metalelor preioase i pietrelor preioase n Romnia, cu modificrile i completrile ulterioare, aprobate prin Hotrrea Guvernului nr. 1.344/2003, publicate n Monitorul Oficial al Romniei, Partea I, nr. 838 din 25 noiembrie 2003, se face urmtoarea rectificare: - la alin. (1) al art. 37, n loc de: Metalele preioase sub orice form, ....... se va citi: Metalele preioase sub orice form i pietrele preioase, ........ (Rectificare nr. 1344 din 18 noiembrie 2003 publicat n Monitorul Oficial nr. 43 din 19 ianuarie 2004) n Hotrrea Guvernului nr. 1.200/2003 pentru modificarea anexei la Hotrrea Guvernului nr. 1104/2003 privind cheltuielile pentru organizarea i desfurarea referendumului naional privind revizuirea Constituiei, publicat n Monitorul Oficial al Romniei, Partea I, nr. 721 din 15 octombrie 2003, se face urmtoarea rectificare: - n subsolul anexei se introduce o not avnd urmtorul cuprins: NOT: Cheltuielile de personal includ i sumele necesare pentru plata indemnizaiilor prevzute la art. 5 alin. (5) din prezenta hotrre, dar nu mai mult de 4 zile, conform Ordonanei de urgen a Guvernului nr. 92/2003. (Rectificare nr. 1200 din 14 octombrie 2003 publicat n Monitorul Oficial nr. 740 din 22 octombrie 2003) n Hotrrea Guvernului nr. 1082/2003 pentru modificarea Hotrrii Guvernului nr. 410/2002 privind structurile i specializrile universitare acreditate sau autorizate s funcioneze provizoriu din instituiile de nvmnt superior, publicat n Monitorul Oficial al Romniei, Partea I, nr. 687 din 30 septembrie 2003, se face urmtoarea rectificare: - n cuprinsul anexei nr. 1, la punctul 51, n loc de: Academia de nalte Studii Militare din Bucureti se va citi: Universitatea Naional de Aprare din Bucureti, iar n loc de: Facultatea Interarme se va citi: Facultatea de Comand i Stat Major.
34

(Rectificare nr. 1082 din 11 septembrie 2003 publicat n Monitorul Oficial nr. 708 din 10 octombrie 2003) n anexa la Hotrrea Guvernului nr. 834/2003 privind nfiinarea Centrului Naional de Cultur al Romilor, publicat n Monitorul Oficial al Romniei, Partea I, nr. 526 din 22 iulie 2003, se face urmtoarea rectificare: - n titlul anexei, n loc de: ... Cinematograful <<Aurora>> i Grdina de Var <<Aurora>> ... se va citi: ... Cinematograful <<Ferentari>> .... (Rectificare nr. 834 din 10 iulie 2003 publicat n Monitorul Oficial nr. 743 din 23 octombrie 2003) n Legea nr. 577/2003 privind aprobarea Ordonanei de urgen a Guvernului nr. 9/2003 pentru modificarea i completarea Legii nr. 19/2000 privind sistemul public de pensii i alte drepturi de asigurri sociale, publicat n Monitorul Oficial al Romniei, Partea I, nr. 1 din 5 ianuarie 2004, se face urmtoarea rectificare: - la punctul 15, alineatele (4), (5) i (6) ale articolului III vor fi nsoite de un asterisc cruia i va corespunde o not de subsol cu urmtorul cuprins: *) Prevederile alineatelor (4), (5) i (6) ale articolului III se aplic pn la 31 decembrie 2003, inclusiv. (Rectificare nr. 577 din 22 decembrie 2003 publicat n Monitorul Oficial nr. 50 din 21 ianuarie 2004) n dispozitivul Deciziei Curii Constituionale nr. 475 din 9 decembrie 2003, publicat n Monitorul Oficial al Romniei, Partea I, nr. 115 din 9 februarie 2004, se face urmtoarea rectificare: - n loc de: Respinge Ordonana Guvernului nr. 208/2002 ...... se va citi: Respinge excepia de neconstituionalitate a Ordonanei Guvernului nr. 208/2002 ....... (Rectificare nr. 475 din 9 decembrie 2003 publicat n Monitorul Oficial nr. 199 din 5 martie 2004) n Legea nr. 364/2003 pentru modificarea alin. (1) al art. 2 din Legea nr. 49/1991 privind acordarea de indemnizaii i sporuri invalizilor, veteranilor i vduvelor de rzboi, publicat n Monitorul Oficial al Romniei, Partea I, nr. 679 din 26 septembrie 2003, se face urmtoarea rectificare: - la art. I, alin. (1) al art. 2, n loc de: (1) Invalizii, precum i veteranii de rzboi primesc, pe lng indemnizaiile prevzute la art. 1, i un spor de cte 30.000 lei lunar ... se va citi: (1) Invalizii, precum i veteranii de rzboi primesc, pe lng indemnizaiile prevzute la art. 1, i un spor de cte 30.000*) lei lunar...; - la nota de subsol corespunztoare asteriscului se va citi: *) La care se aplic indexrile n conformitate cu art. 2 1 din Legea nr. 49/1991 privind acordarea de indemnizaii i sporuri invalizilor, veteranilor i vduvelor de rzboi, introdus prin Legea nr. 770/2001 privind aprobarea Ordonanei de urgen a Guvernului nr. 215/2000 pentru modificarea i completarea Legii nr. 44/1994 privind veteranii de rzboi, precum i unele drepturi ale invalizilor i vduvelor de rzboi i a Legii nr. 49/1991 privind acordarea de indemnizaii i sporuri invalizilor, veteranilor i vduvelor de rzboi, publicat n Monitorul Oficial al Romniei, Partea I, nr. 14 din 11 ianuarie 2002. (Rectificare nr. 364 din 19 septembrie 2003 publicat n Monitorul Oficial nr. 745 din 24 octombrie 2003) n Decizia Curii Constituionale nr. 135 din 3 aprilie 2003 referitoare la excepia de neconstituionalitate a prevederilor art. 294 din Codul de procedur civil, publicat n Monitorul Oficial al Romniei, Partea I, nr. 393 din 6 iunie 2003, se face urmtoarea rectificare:
35

- n coloana a doua, paragrafele doi i trei, din pagina 1 i n coloana nti, paragrafele unu, doi i trei, din pagina 2, n loc de: La apelul nominal rspunde autorul excepiei personal i asistat de avocat Voicu Zdrenghea, precum i consilier juridic Corneliu Fril pentru Casa de Pensii a Municipiului Bucureti. Reprezentantul autorului excepiei de neconstituionalitate solicit admiterea acesteia, ntruct apreciaz c perioada cuprins ntre 6 septembrie 1940 - 6 martie 1945, avut n vedere de legiuitor pentru acordarea unor drepturi persoanelor persecutate din motive etnice, nu corespunde realitii istorice, ceea ce creeaz discriminare ntre diferite categorii de persoane crora li se aplic legea. Reprezentantul Casei de Pensii a Municipiului Bucureti solicit respingerea excepiei, deoarece prin dispoziiile Legii nr. 189/2000 nu se ncalc, aa cum susine autorul excepiei, art. 16 alin. (1) din Constituie i nici art. 20 - 23 din aceasta. Reprezentantul Ministerului Public pune concluzii de respingere a excepiei, ntruct apreciaz c textele de lege criticate nu sunt contrare dispoziiilor constituionale invocate ca fiind nclcate. se va citi: La apelul nominal rspunde autorul excepiei, reprezentat prin avocat Monica Livescu, constatndu-se lipsa Ministerului de Interne, fa de care procedura de citare este legal ndeplinit. Reprezentantul autorului excepiei de neconstituionalitate solicit admiterea acesteia, ntruct apreciaz c dispoziiile art. 294 din Codul de procedur civil, care stabilesc imposibilitatea formulrii de cereri noi n faza procesual a apelului, ncalc prevederile art. 16 alin. (1) i art. 21 din Constituie, prin aceea c limiteaz dreptul prilor de a uza de acelai numr de ci de atac i ngrdete accesul la justiie. Reprezentantul Ministerului Public pune concluzii de respingere a excepiei, ntruct apreciaz c textul de lege criticat nu este contrar dispoziiilor constituionale invocate ca fiind nclcate. (Rectificare nr. 135 din 3 aprilie 2003 publicat n Monitorul Oficial nr. 579 din 13 august 2003) n Legea nr. 187/1999 privind accesul la propriul dosar i deconspirarea securitii ca poliie politic, publicat n Monitorul Oficial al Romniei, Partea I, nr. 603 din 9 decembrie 1999, se fac urmtoarele rectificri: - la pagina 1, n partea de nceput a preambulului, n loc de Puterea comunist instaurat n Romnia ncepnd cu data de 6 martie 1945 a exercitat... se va citi: n perioada dictaturii comuniste s-a exercitat...; - la pagina 3, art. 5 alin. (2) - rndurile 3 i 4 - n loc de expresia organelor de securitate se va citi: acestor organe; - la pagina 5, art. 17 alin. (2) - rndul 4 - n loc de expresia implicai n se va citi: care au desfurat; - la pagina 5, art. 20 alin. (1) - rndul 3 - expresia deinute de organele de securitate se elimin; - la pagina 5, alin. (2) al art. 20 se nlocuiete cu urmtorul cuprins: (2) De la data intrrii n vigoare a prezentei legi i pn la data prelurii, membrii Colegiului au acces nengrdit la documentele prevzute la alin. (1), precum i la orice copii de pe acestea care, n aceast perioad, se pstreaz i se studiaz la sediile deintorilor.; - la pagina 5, art. 20 alin. (3) - rndul 6 - n loc de cuvintele la cererea se va citi: de ndat; - la pagina 5, art. 20 alin. (6) - rndurile 3 i 4 - n loc de expresia conducerea Serviciului Romn de Informaii se va citi: instituiile deintoare; - la pagina 5, art. 20 alin. (6) - rndul 5 - n loc de cuvntul Superior se va citi: Suprem;
36

- la pagina 5, art. 22 - rndul 3 - n loc de expresia hotrre a Parlamentului se va citi: lege. (Rectificare nr. 187 din 7 decembrie 1999 publicat n Monitorul Oficial nr. 619 din 17 decembrie 1999) n Ordinul ministrului finanelor nr. 1.798/1998, publicat n Monitorul Oficial al Romniei, Partea I, nr. 358 din 22 septembrie 1998, se fac urmtoarele rectificri n textele n limba englez: - n anexa nr. 2 (pagina 5): - la lit. B pct. (1), ultimul rnd, n loc de: those Administrations or by se va citi: those Administrations. O modificare similar va fi efectuat i la pagina 15, prin eliminarea cuvntului or dup cuvntul Administrations. - n anexa nr. 4 (pagina 8): - cifra (3) dup cuvntul Place se nlocuiete cu cifra (5). - n anexa nr. 5 (pagina 10): - se elimin cuvntul to din textul: This certificate attests to the. - n anexa nr. 6 (pagina 15): - paragrafele de sub lit. B, marcate cu liniu, vor fi numerotate (1), respectiv (2). Aceeai modificare va fi efectuat i n anexa nr. 8 (pagina 22). - n anexa nr. 7 (pagina 17): - cuvintele: residing in Romania vor fi nlocuite cu cuvintele a Romanian resident. Aceeai modificare va fi efectuat i n anexa nr. 8 (pagina 20). - la pct. 6, cuvntul athletic va fi nlocuit cu cuvntul sportive. Aceeai modificare va fi efectuat i la pct. 6 din anexa nr. 8 (pagina 20). - n subsolul paginii 17, n loc de: which in the payer se va citi which is the payer. (Rectificare nr. 1798 din 14 septembrie 1998 publicat n Monitorul Oficial nr. 60 din 11 februarie 1999) n Hotrrea Guvernului nr. 318/1998, publicat n Monitorul Oficial al Romniei, Partea I, nr. 228 din 23 iunie 1998, se face urmtoarea rectificare: - n anexa nr. 5 (pag. 12), capitolele III i IV se nlocuiesc cu capitolele III, IV i V, cu urmtorul cuprins: ANEXA 5 CAP. 3 Etaloane teritoriale ART. 24 Etaloanele teritoriale sunt deinute, perfecionate, conservate i utilizate, de regul, de ctre laboratoarele teritoriale de metrologie ale Biroului Romn de Metrologie Legal. ART. 25 Deintorii etaloanelor teritoriale au urmtoarele obligaii: a) s ntocmeasc i s actualizeze periodic documentele aferente etaloanelor teritoriale; b) s menin etaloanele teritoriale n limitele prescrise ale caracteristicilor metrologice; c) s se ngrijeasc de etalonarea etaloanelor teritoriale n raport cu etaloanele naionale; d) s asigure disponibilitatea etaloanelor teritoriale pentru transmiterea unitii. ART. 26 Etaloanele teritoriale se pstreaz, se utilizeaz, se ntrein, se transport i se scot din uz n condiiile stabilite prin proceduri de metrologie legal. ART. 27
37

Etaloanele teritoriale pot fi utilizate numai pe baza urmtoarelor documente: a) Certificat de etalonare i/sau Buletin de verificare metrologic; b) document de atestare ca etalon aparinnd Sistemului naional de etaloane. ART. 28 Etaloanele teritoriale vor fi utilizate numai pentru operaiuni de transmitere a unitilor de msur. Utilizarea lor n alte scopuri este interzis. ART. 29 Atestarea etaloanelor teritoriale se efectueaz de ctre Biroul Romn de Metrologie Legal. ART. 30 Etaloanele teritoriale pot fi utilizate numai n perioada de valabilitate a atestrii. Dac n perioada de valabilitate a atestrii survin incidente care pun sub semnul ntrebrii meninerea caracteristicilor metrologice sau apar dubii justificate n legtur cu acestea, etaloanele respective nu mai pot fi folosite, urmnd a fi supuse unei noi etalonri sau verificri metrologice nainte de termenul scadent al atestrii. CAP. 4 Sanciuni ART. 31 Nerespectarea prevederilor art. 21, 22 i 30 din prezentele instruciuni de metrologie legal atrage sancionarea n conformitate cu art. 29 pct. II lit. c) din Ordonana Guvernului nr. 20/1992, aprobat i modificat prin Legea nr. 11/1994. CAP. 5 Prevederi finale ART. 32 Biroul Romn de Metrologie Legal ine evidena etaloanelor componente ale Sistemului naional de etaloane i supravegheaz asigurarea trasabilitii etaloanelor i respectarea prevederilor prezentelor instruciuni de metrologie legal. ART. 33 n vederea aplicrii prezentelor instruciuni, Biroul Romn de Metrologie Legal emite, n termen de 90 de zile, proceduri de metrologie legal pentru deintorii i utilizatorii de etaloane atestate ale unitilor de msur. ART. 34 Biroul Romn de Metrologie Legal public periodic incertitudinea etaloanelor naionale, astfel cum a rezultat n urma comparrii cu etaloanele internaionale. (Rectificare nr. 318 din 16 iunie 1998 publicat n Monitorul Oficial nr. 301 din 17 august 1998) n Ordonana Guvernului nr. 41/1998, publicat n Monitorul Oficial al Romniei, Partea I, nr. 43 din 30 ianuarie 1998, se fac urmtoarele rectificri: - la art. 2 lit. b), c) i d), dup cuvintele: de patru ori, de trei ori i, respectiv, de dou ori se elimin cuvntul dect; - la art. 3, dup cuvintele: de 0,5 ori se elimin cuvntul dect; la art. 10, n loc de: pct. 8 i 15 se va citi: pct. 9 i 16; - la art. 12 alin. 1, n loc de: pct. 20 se va citi: pct. 21; - la art. 13, n loc de: pct. 20 se va citi: pct. 21; - la art. 34: - n loc de: Regula nr. 25 pct. (2) - (7) se va citi: Regula nr. 25 pct. (2) alin. 2; - cuvintele: Regula nr. 26 pct. (4) se elimin; - n loc de: Regula nr. 28 pct. (3) se va citi: Regula nr. 28 pct. (3) c); - n loc de: Regula nr. 38 se va citi: Regula nr. 38 pct. (2);
38

- la anexa nr. 1: - pct. 2 se completeaz, la coloana 3, cu cifra 180.000, iar la coloana 4, cu cifra 30; - la pct. 4 a) coloana 1, n loc de: nainte cu se va citi: nainte de; - la pct. 13 alin. 1, la coloana 4 se va citi cifra 50; - la pct. 16 a) coloana 2, dup cuvntul cererii se elimin cuvintele: o dat cu deschiderea fazei naionale; - la pct. 17 coloana 3, n loc de 1.200.000 se va citi 120.000; - la pct. 22 a) i b), coloanele 2, 3 i 4, n loc de: pct. 20 se va citi: pct. 21; - la pct. 25 c) coloana 4, n loc de 2 se va citi 25. (Rectificare nr. 41 din 30 ianuarie 1998 publicat n Monitorul Oficial nr. 90 din 26 februarie 1998) n Hotrrea Guvernului nr. 581/1996, publicata n Monitorul Oficial al Romniei, Partea I nr. 171 din 31 iulie 1996. se face urmtoarea rectificare: - La coloana 3 din dreptul ultimului punct (pagina 11), n loc de Curtea Suprem de Justiie se va citi Curile de apel. (Rectificare nr. 581 din 8 august 1996 publicat n Monitorul Oficial nr. 183 din 8 august 1996) n Ordonana Guvernului nr. 43/1996, publicat n Monitorul Oficial al Romniei, Partea I, nr. 205 i 205 bis din 30 august 1996, se fac urmtoarele rectificri: 1. La anexa nr. 3/18: MINISTERUL TINERETULUI I SPORTULUI BUGETUL PE ANUL 1996 a) La coloana 1 Program actualizat i la coloana 3 Program rectificat se vor citi cu 5.000.000 mii lei mai mult urmtoarele rnduri: II. CHELTUIELI - TOTAL; CHELTUIELI CURENTE; SUBVENII; Alocaii de la buget pentru instituii publice; Partea a III-a CHELTUIELI SOCIAL-CULTURALE; CHELTUIELI CURENTE; SUBVENII; Alocaii de la buget pentru instituii publice; CULTUR, RELIGIE I ACIUNI PRIVIND ACTIVITATEA SPORTIV I DE TINERET; CHELTUIELI CURENTE; SUBVENII; Alocaii de la buget pentru instituii publice; Activitatea sportiv. b) Cuprinsul primului asterisc se va citi astfel: *) Din care: 11.500.000 mii lei pentru Comitetul Olimpic Romn, respectiv 11.510.000 mii lei la program rectificat. BUGETUL PE ANUL 1996 - detalierea pe articole de cheltuieli a) La coloana 1 Program actualizat i la coloana 3 Program rectificat se vor citi cu 5.000.000 mii lei mai mult urmtoarele rnduri: II. CHELTUIELI - TOTAL; CHELTUIELI CURENTE; SUBVENII; Alocaii de la buget pentru instituii publice; CULTUR, RELIGIE I ACIUNI PRIVIND ACTIVITATEA SPORTIV I DE TINERET; CHELTUIELI CURENTE, SUBVENII; Alocaii de la buget pentru instituii publice. b) Coninutul primului asterisc se va citi astfel: *) Din care: 11 500.000 mii lei pentru Comitetul Olimpic Romn, respectiv 11.510.000 mii lei la program rectificat. 2. La anexa nr. 3/30: SERVICIUL ROMN DE INFORMAII BUGETUL PE ANUL 1996 - detalierea pe articole de cheltuieli La capitolul SNTATE, n dreptul titlului CHELTUIELI DE CAPITAL, la coloana 2 Influene, cifra se va marca cu asterisc [*)], avnd cuprinsul din subsolul paginii. 3. Dup anexa nr. 12 se va introduce anexa nr. 12a, cu urmtorul cuprins:
39

ANEXA 12a MINISTERUL APRRII NAIONALE BUGETUL Fondului special pentru pensia suplimentar a pensionarilor militari pe anul 1996 - mii lei _____________________________________________________________________ Denumirea indicatorilor Program Influene Program actualizat rectificat _____________________________________________________________________ 1 2 3 = 1+2 _____________________________________________________________________ VENITURI - TOTAL 16.000.000 16.000.000 I. VENITURI CURENTE 16.000.000 16.000.000 A. VENITURI FISCALE 15.500.000 400.000 15.900.000 A1. IMPOZITE DIRECTE 15.500.000 400.000 15.900.000 CONTRIBUII PENTRU ASIGURRI SOCIALE 15.500.000 400.000 15.900.000 Contribuii pentru pensia suplimentar 15.500.000 400.000 15.900.000 B. VENITURI NEFISCALE 500.000 -400.000 100.000 DIVERSE VENITURI 500.000 -400.000 100.000 ncasri din alte surse 500.000 -400.000 100.000 CHELTUIELI - TOTAL 15.972.000 5.128.000 21.100.000 CHELTUIELI CURENTE 15.972.000 5.128.000 21.100.000 TRANSFERURI 15.972.000 5.128.000 21.100.000 CHELTUIELI SOCIAL-CULTURALE 15.972.000 5.128.000 21.100.000 ASISTEN SOCIAL, ALOCAII, PENSII, AJUTOARE I INDEMNIZAII 15.972.000 5.128.000 21.100.000 CHELTUIELI CURENTE 15.972.000 5.128.000 21.100.000 TRANSFERURI 15.972.000 5.128.000 21.100.000 Transferuri neconsolidabile 15.972.000 5.128.000 21.100.000 din total cheltuieli capitol: Pensia suplimentar 15.972.000 5.128.000 21.100.000 EXCEDENT/DEFICIT 28.000 -5.128.000 -5.100.000*) _____________________________________________________________________ *) Deficitul nregistrat n cursul anului se acoper prin transfer din bugetul Fondului pentru pensia suplimentar, gestionat de Ministerul Muncii i Proteciei Sociale. (Rectificare nr. 43 din 11 decembrie 1996 publicat n Monitorul Oficial nr. 337 din 11 decembrie 1996) Anexa la Hotrrea Guvernului nr. 665/1995 publicata n Monitorul Oficial al Romniei, Partea I, nr. 206 din 6 septembrie 1995, se completeaz cu textul urmtor: 16. Jucrii, jocuri, crucioare copii, trotinete, triciclete pentru Desprinderea elementelor componente; blocri ale elementelor n micare; funcionarea necorespunztoare a dispozitivelor componente 17. Articole tehnico-sanitare i de uz gospodresc (bateri, armturi, broate, unelte agricole, scule i altele asemenea) Defecte de turnare; cedarea elementelor de asamblare; deformri datorate tratamentelor termice necorespunztoare; blocri ale elementelor n micare 18. Ustensile de toalet (forfecue, pile, truse de manichiur, aparate de ras, maini de tuns i altele asemenea) Exfolieri ale acoperirilor de protecie; desprinderi de accesorii
40

19. Produse electrotehnice mrunte pentru instalaii (ntreruptoare, comutatoare, prize, stecare, dulii, mufe, cordoane, prelungitoare i altele asemenea) Defecte de control electric sau ale elementelor n micare; ntreruperi ale conductoarelor electrice. NOTA: Msurile de nlocuire, remediere sau restituire a contravalorii produselor se vor aplica, dup caz, i n cazul altor deficiene care privesc parametrii calitativi declarai sau prescrii prin norme i standarde. (Rectificare nr. 665 din 6 octombrie 1995 publicat n Monitorul Oficial nr. 230 din 6 octombrie 1995) n Ordonana Guvernului nr. 40/1995 cu privire la rectificarea bugetului de stat pe anul 1995, publicata n Monitorul Oficial al Romniei, Partea I, nr. 204 din 2 septembrie 1995 i n Monitorul Oficial al Romniei, Partea I, nr. 204 bis din 2 septembrie 1995, se fac urmtoarele rectificri: 1. La anexa nr. 3/17 - Ministerul Agriculturii i Alimentaiei: - Bugetul de stat pe anul 1995 a) La pagina 2, n dreptul rndului Cheltuieli de capital de sub rubrica Agricultura, silvicultura, ape, mediu nconjurtor, la coloana 5 Program rectificat buget de stat se vor citi trei asteriscuri, care vor avea urmtorul cuprins n subsolul acestei anexe, la pagina 4: -------------------***) Din care: 379,0 milioane lei pentru achiziii de cldiri i utilaje independente aferente Centrului de Formare i inovaii pentru Dezvoltare n Carpai (CEFIDEC) Vatra Dornei. b) La pagina 3, n dreptul rndului Alte uniti i aciuni din domeniul agriculturii, la coloana 5, Program rectificat buget de stat, n loc de dou asteriscuri se vor citi patru asteriscuri, care vor avea urmtorul cuprins n subsolul acestei anexe, la pagina 4; ****) Din care: 14,0 miliarde lei destinate aplicrii Legii fondului funciar nr. 18/1991 i 2,0 miliarde lei pentru cartare pedologic i studii agrochimice. - Bugetul de stat pe anul 1995 - detalierea pe articole de cheltuieli a) La pagina 4, n dreptul rndului Cheltuieli de capital de sub rubrica Agricultura, silvicultura, ape, mediu nconjurtor, la coloana 5 Program rectificat buget de stat se vor citi trei asteriscuri, care vor avea urmtorul cuprins n subsolul acestei anexe, la pagina 5: ***) Din care: 379,0 milioane lei pentru achiziii de cldiri i utilaje independente aferente Centrului de Formare i inovaii pentru Dezvoltare n Carpai (CEFIDEC) Vatra Dornei. 2. La anexa nr. 3/20 - Ministerul Transporturilor: a) Bugetul de stat pe anul 1995 - la pagina 3, n dreptul rndului Subvenii i transferuri, la coloana 5 Program rectificat buget de stat, n loc de dou asteriscuri se vor citi patru asteriscuri, iar n dreptul rndului Cheltuieli de capital, la aceeai coloan, n loc de trei asteriscuri se vor citi cinci asteriscuri, care vor avea urmtorul cuprins n subsolul acestei anexe, la pagina 5: ---------------****) Inclusiv 10.000.000 mii lei pentru refacerea digului de larg din Portul Constanta, distrus n urma furtunii din 3-5 ianuarie 1995, i 400.000 mii lei pentru zonele libere Galai i Brila. *****) Inclusiv 2.500.000 mii lei pentru zonele libere Galai i Brila. b) Bugetul de stat pe anul 1995 - detalierea pe articole de cheltuieli -, la pagina 5, n dreptul rndului Subvenii i transferuri, la coloana 5 Program rectificat buget de stat, n loc de dou asteriscuri se vor citi patru asteriscuri, iar n dreptul rndului Cheltuieli de capital, la aceeai coloana, n loc de trei asteriscuri se vor citi cinci asteriscuri, care vor avea urmtorul cuprins n subsolul acestei anexe, la pagina 7:
41

****) Inclusiv 10.000.000 mii lei pentru refacerea digului de larg din Portul Constanta, distrus n urma furtunii din 3-5 ianuarie 1995, i 400.000 mii lei pentru zonele libere Galai i Brila. *****) Inclusiv 2.500.000 mii lei pentru zonele libere Galai i Brila. 3. La anexa nr. 6 - Transferurile din bugetul de stat ctre bugetele locale pe judee. municipiul Bucureti i sectorul agricol Ilfov pe anul 1995 - la pagina 34, poziia 43 Sume rezervate *) se va citi Transferuri de la bugetul de stat ctre bugetele locale pentru investiii finanate parial din mprumuturi externe*) , iar asteriscul din subsolul paginii va avea urmtorul cuprins: *) Participarea la finanarea Programului de dezvoltare a utilitilor municipale cu transferuri din bugetul de stat (45%), n completarea mprumuturilor externe primite de la B.E.R.D. (50%) i a contribuiei din bugetele consiliilor municipale (5%); Ministerul Finanelor va repartiza transferurile respective pe judee - pentru municipiile cuprinse n program - n concordan cu obiectivele de investiii aprobate. (Rectificare nr. 40 din 19 decembrie 1995 publicat n Monitorul Oficial nr. 293 din 19 decembrie 1995) n Ordonana Guvernului nr. 39/1994 privind mbuntirea coeficienilor de ierarhizare a salariilor de baz pentru personalul din sectorul bugetar, publicat n Monitorul Oficial al Romniei, Partea I, nr. 240 din 29 august 1994, se fac urmtoarele rectificri: - La articolul 3 alineatul (1), penultimul rnd, n loc de iulie se va citi septembrie. - La articolul 7, penultimul rnd, n loc de iulie se va citi septembrie. - La anexa nr. I/6, coeficienii de ierarhizare pentru funciile din conducerea Parchetului General se va citi astfel: la nr. crt. 1, n loc de 5,50 se va citi 6,00; la nr. crt. 2, n loc de 5.00 se va citi 5,50; la nr. crt. 3, n loc de 4,60 se va citi 5,00. - La anexa nr. III/2, capitolul II, punctul 1, subpunctul 1.2. - Funcii de execuie pe trepte profesionale specifice unitilor subordonate Ministerului Finanelor, la coloana Nivelul studiilor, n dreptul nr. crt. 3 i 4, n loc de M se va citi M; G. - La anexa nr. V/1, capitolul II - Coeficieni de ierarhizare pentru funciile ajuttoare din instituiile de nvmnt, la litera a) - Funcii didactice ajuttoare, n dreptul nr. crt. 4, coeficientul de ierarhizare corespunztor gradaiei 2, n loc de 9,925 se va citi 0,925. (Rectificare nr. 39 din 12 septembrie 1994 cuprinznd modificrile aduse la Ordonana Guvernului nr. 39/1994, privind mbuntirea coeficienilor de ierarhizare a salariilor n sectorul bugetar publicat n Monitorul Oficial nr. 256 din 12 septembrie 1994) n Ordonana de urgen a Guvernului nr. 1/1994 cu privire la rectificarea bugetului de stat pe anul 1994, publicata n Monitorul Oficial al Romniei, Partea I, nr. 294 din 18 octombrie 1994 (anexa nr. 3 a fost publicat n Monitorul Oficial al Romniei, Partea I, nr. 294 bis din 18 octombrie 1994), se fac urmtoarele rectificri: - La anexa nr. 2 Sinteza cheltuielilor bugetului de stat pe anul 1994 (detalierea pe articole de cheltuieli), la capitolul Cheltuieli pentru organele autoritii legislative: - la articolul Materiale i prestri de servicii cu caracter funcional, la coloana 3 Influene - Buget de stat, n loc de 43.600 se va citi 1.600, iar la coloana 5 Program rectificat buget de stat i la coloana 7 Total, n loc de 223.800 se va citi 265.800; - la articolul Alte cheltuieli, la coloana 3 Influene - Buget de stat, n loc de 365.900 se va citi 323.900, iar la coloana 5 Program rectificat buget de stat i la coloana 7 Total, n loc de 2.544.600 se va citi 2.502.600. - La anexa nr. 3/02 Senatul Romniei - detalierea pe articole de cheltuieli: - la articolul Materiale i prestri de servicii cu caracter funcional, la coloana 3 Influene - Buget de stat, n loc de - 43.600 se va citi - 1.600, iar la coloana 5 Program rectificat buget de stat i la coloana 7 Total, n loc de - 1.600 se va citi 40.400;
42

- la articolul Alte cheltuieli, la coloana 3 Influene - Buget de stat, n loc de -34.100 se va citi -76.100, iar n coloana 5 Program rectificat buget de stat i coloana 7 Total, n loc de 776.500 se va citi 734.500. (Rectificare nr. 1 din 21 octombrie 1994 publicat n Monitorul Oficial nr. 298 din 21 octombrie 1994) O alt cauz care afecteaz sistemul judiciar romnesc este supraaglomerarea curilor cu cauze, 97% dintre judectori pronunndu-se n acest sens. n activitatea de rezolvare a cauzelor, mai mult de jumtate (52%) dintre judectori confirm existena presiunilor politice, incidena acestora fiind considerat frecvent n 19% din cazuri. Cu privire la natura acestor presiuni, constatm c cele mai frecvente sunt cele de natur mediatic, apoi politic i cele exercitate n mod direct i mai rar prin intermediul conducerii administrative a instanelor. Legat de capacitatea sistemului judiciar de a rezista presiunilor nelegale, exercitate asupra judectorilor, este necesar s existe garaniile legale care s asigure independena acestora, iar din acest punct de vedere, cea mai mare parte a judectorilor consider c aceste garanii, fie sunt insuficiente, fie chiar inexistente (81%). n acelai timp, se impune asigurarea proteciei judectorilor fa de eventualele riscuri ce decurg din ndeplinirea atribuiilor, covritoarea majoritate a judectorilor (94%) considernd c aceast protecie nu este asigurat. Studiul apreciaz c cea mai mare parte a corpului judectoresc solicit garanii depline pentru asigurarea independenei i proteciei. Odat cu asigurarea deplinei independene, trebuie realizat i o responsabilizare pe msur a judectorului, construirea acestui binom fiind absolut necesar pentru funcionarea optim a justiiei. Este ngrijortor faptul c un procent relativ ridicat (16%) nu neleg s-i asume responsabilitatea actului de justiie, iar cei mai muli (88%) nu au tiin despre msuri disciplinare luate atunci cnd s-au pronunat hotrri n flagrant contradicie cu legea. n ceea ce privete incidena corupiei, doar un procent minor de judectori (14%) au afirmat c au tiin despre cauze n care s-au oferit ori pretins bani ori alte foloase, iar un procent mult mai mic (6%) au afirmat c li s-au oferit bani ori alte foloase, dar 65% dintre respondeni consider c toi sau aproape toi oficialii sunt corupi. Pentru ameliorarea sau eliminarea disfuncionalitilor sistemului judiciar judectorii nii propun: - repartizarea aleatorie, echilibrat i proporional a cauzelor n edinele de judecat; - desfiinarea atribuiilor preedinilor de instane (55% se pronun pentru); - adoptarea unui sistem de conducere colegial (46% pro); - suplimentarea numrului de judectori i de personal auxiliar, dotarea cu mijloace tehnice i informatice (78%); - asigurarea deplinei independene a judectorilor; - asigurarea unei protecii reale a persoanei magistratului judector; - revizuirea statutului procurorului, n scopul asigurrii unei independene reale a acestuia (79%). Ceea ce dorim s subliniem este faptul c fiecare autoritate romn trebuie s fie interesat s desfoare anchete serioase la toate nivelurile de competen, la nivel parlamentar sau prin alte organisme pentru a limita, ngrdi posibilitile funcionarilor venali de a utiliza legea n scopuri strine raiunii acesteia de a exista. Cauzele de ordin legislativ sunt de natur a cangrena sistemul, extinzndu-se spre mediile politice, care devin astfel antajabile. IV Sintetiznd aspectele considerate relevante n ceea ce privete neclaritile n interpretarea i aplicarea legii n materia corupiei, se pot observa urmtoarele deficiene n

43

interpretare i versiuni diferite n aplicarea corect a legii, fapte ce au favorizat svrirea infraciunilor. Astfel, n Dosarul nr. 00/P/2003 1 A, administratorul la S.C.M. SRL, solicit un credit de la Banca SA cu destinaia cumprare marf pentru comer. Pentru obinerea acestui credit prezint n banc balane contabile ntocmite n fals. Creditul obinut este virat la S.C. C. S.A. societate a crei director era fratele su, pentru achitarea creditelor pe care aceast societate le avea restante la BANC. Ulterior, directorul S.C. C. S.A., vinde la S.C.M. S.R.L. - dou spaii comerciale fr acordul AGA a S.C. C. S.A. Au fost nclcate Normele metodologice de creditare pe termen scurt a activitii curente a agenilor economici Seciunea I nr. I cap. 5, emise de Banc precizeaz ca societile comerciale s prezinte n banc n vederea obinerii de credite o serie de documente: .- lit. h) balanele de verificare pe ultimele 4 luni. .- lit. f) bilanul contabil pe anul precedent cu viza Administraiei Financiare. S.C.M. S.R.L. a beneficiat de credit utiliznd balane contabile ntocmite n fals. A fost uor a se ntocmi balane contabile false care s prezinte o societate cu activitate profitabil ntruct balanele contabile nu poart viza Administraiei Financiare; doar bilanurile sunt nregistrate la Administraia Financiar la an (31.12) i la semestru (30.06). Pentru a avea certitudinea c aceste balane contabile sunt reale, ar fi necesar ca bncile, prin norme bancare specifice, s solicite ca, anexat acestor balane contabile, s fie ataate ,Declaraia privind obligaia de plat la bugetul de stat. - Cod M.F.P. 14.13.01.01 i Decont privind taxa pe valoare adugat Cod M.F.P. 14.13.01.02., aferente lunilor respective, ntruct acestea sunt vizate lunar de Administraia Financiar. n alt Dosar cu nr. 00/P/2003A remarcm acordarea de credite pe documente n curs de ncasare mai multor societi comerciale. Normele bncii au suferit o serie de modificri prin diverse circulare i anume circulara 5 din 10 februarie 2000 i circulara 28 din 31 noiembrie 2000, acestea din urm fcnd urmtoarele precizri: La ntocmirea documentaiei de credit nu se impune efectuarea analizei bonitii clientului, acordarea creditelor pe documente n curs de ncasare nefiind condiionat de ncadrarea mprumutului ntr-o anumit categorie de performan financiar. Conducerea bncii, comitetul de credite i ofierul de credit au nclcat normele de creditare interne i modificrile aduse acestora prin circularele nr. 5 din 10 februarie 2000, 28 din 31 octombrie 2000 i 3 din 18 ianuarie 2001. Uznd de circulara 28 din 31 octombrie 2000, conducerea bncii a acordat credite fr efectuarea analizei economico-financiare i dup data de 18 ianuarie 2001, cnd - prin circulara 3 din 18 ianuarie 2001, care cuprinde dispoziia n completarea circularei nr. 28 din 31 octombrie 2000 s-a instituit obligativitatea analizei economico-financiare. n Dosarul 00/P/2003A s-a nregistrat acordarea de ctre conducerea Bncii (directorul, directorul economic i un inspector de credit din banc) a dou credite facilitate de credit la S.C. M. S.R.L. cu nclcarea normelor bancare i nerespectarea N.M.C.A.-01 emise de Banc i a circularei nr. 44 din 03 iunie 1999 a aceleiai bnci, completat cu adresa 523/472 din 17 septembrie 2001. Au fost nclcate normele interne bancare N.M.C.A.-01 i modificrile aduse acestora prin circulara 44 din 03 iunie 1999. Conform normelor bancare - n acest caz N.M.C.A.-01 - Norme metodologice de creditare pe termen scurt a activitii curente a agenilor economici emise de Departamentul Comercial - Direcia de credite a bncii, la Seciunea I cap. 4 Condiii gen i specifice de creditare - cap. 4.1. condiii gen. - la unul din subpuncte este precizat: agentul economic s se ncadreze n categoria A, conform Fiei de evaluare a performanelor financiare ale agentului economic conform Anexei 6 din N.M.C.A.-01.
44

n funcie de documentele prezentate n banc (bilan contabil, balane de verificare), se ntocmete fia de evaluare a performanelor financiare ale agentului economic. Acest lucru, de regul, se realizeaz prin intermediul unui program computerizat - n care sunt introduse date din balanele contabile, iar rezultatul final fiind codificarea agentului economic n funcie de punctajul obinut ntr-o anumit categorie (de la A la E). n derularea acestor programe poate interveni subiectivismul reprezentantului bancar i, n acest fel, poate ncadra un anume agent n categoria dorit (A sau B). De altfel, banca poate s-i aleag oricum clienii, dac este n cunotin de cauz. n Dosarul 00/P/2003B 1, la data acordrii creditului ctre SC Lxxxx SRL, nu s-a fcut analiza pe grup a celor dou societi, care compuneau grupul, respectiv SC Lxxxx S.R.L. i SC Lzzzz Impex S.A. Grupul Lxxxx, care se compunea din SC Lxxxx S.R.L. i SC Lxxxx Impex SA, nu a fost raportat ca atare de ctre BANC, expunerea fcndu-se pentru fiecare societate din grup la valoarea competenei maxime aprobate la data acordrii creditelor pentru Sucursala bncii (care era de 900.000.000 lei), SC Lxxxx S.R.L. avnd credite angajate i la alte bnci. S-a permis ca, din creditul acordat, credit de investiii, s se ramburseze un alt credit pe care societatea l avea restant la alt banc. SC Lxxxx S.R.L. a fost creditat la limita maxim de competen a CCR a Sucursalei, n condiia n care acesta i-a deschis contul la banc pe data de 11 iulie 2000, iar cererea pentru acordarea creditului de investiii a fcut-o pe data de 01 august 2000. Au fost folosite garanii ncruciate ntre cele dou societi pentru garantarea creditelor acordate de ctre aceeai banc. Creditarea SC Lxxxx S.R.L. s-a fcut n situaia n care aceasta se afla nregistrat la CIP cu incidente majore de pli cu cecuri. La data solicitrii creditului SC Lxxxx S.R.L. era nregistrat la CIP i cu interdicie de emitere a cecurilor pentru perioada 20 aprilie 2000 - 20 aprilie 2001, situaie n care Banca i-a acordat pe data de 10 august 2000 un credit de investiii n valoare de 900.000.000 lei. Or, Legea bancar nr. 58 din 5 martie 1998 cu modificrile i completrile ulterioare, la art. 3 lit. k), definete: grupul de persoane, care acioneaz mpreun dou sau mai multe persoane care au ncheiat un acord, n vederea obinerii sau exercitrii drepturilor de vot, pentru a nfptui o politic comun fa de banc. Se consider existena unui acord: ntre o societate, preedintele consiliului de administraie i administratorii acesteia; ntre o societate i societile asupra crora deine direct sau indirect puterea efectiv de control; ntre societi aflate sub controlul efectiv al aceleiai sau al acelorai persoane; l) societate aflat sub controlul efectiv societate n care o persoan fizic sau juridic: deine cel puin 50% din drepturile de vot; are dreptul de a numi sau de a nlocui majoritatea membrilor consiliului de administraie; poate decide asupra gestiunii i politicii financiar-bancare n baza unui acord ncheiat cu ali acionari sau asociai; u) un singur debitor orice persoan sau grup de persoane fizice i/sau juridice fa de care banca are o expunere i care sunt legate economic ntre ele n sensul c: una dintre persoane exercit asupra celorlalte, direct sau indirect, putere de control; nivelul cumulat al mprumuturilor acordate reprezint un singur risc de credit pentru banc, ntruct persoanele sunt legate ntr-o asemenea msur nct, dac unele dintre ele vor ntmpina dificulti de rambursare, alta sau celelalte vor ntmpina dificulti similare. n cazul acestor persoane se vor lua n considerare, fr a fi limitative, urmtoarele situaii:
45

 sunt filialele aceleiai persoane; au aceeai conducere; garanii ncruciate; interdependen comercial direct, care nu poate fi substituit ntr-un termen scurt; v) expunere - orice angajament asumat de o banc fa de un singur debitor, indiferent dac este efectiv sau potenial, evideniat n bilanul contabil sau n afara bilanului, incluznd, fr a se limita la acestea: credite; efecte de comer scontate; investiii n aciuni i alte valori mobiliare; efecte de comer avalizate; garanii emise; acreditive deschise sau confirmate. Norma BNR nr. 8 din 26 aprilie 1999 privind limitarea riscului de credit al instituiilor de credit, cu modificrile i completrile ulterioare, dispune: Art. 1. - Termenii i expresiile utilizate n prezentele norme (filial, capital, acionar semnificativ, conductorii bncii, societate aflat sub control efectiv, expunere) au semnificaia prevzut la art. 3 din Legea bancar nr. 58/1998, modificat prin Ordonana de urgen nr. 24/1999. De asemenea, termenii de mai jos au urmtoarele semnificaii: j) un singur debitor - orice persoan sau grup de persoane fizice i/sau juridice fa de care banca are o expunere i care sunt legate economic ntre ele n sensul c: una dintre persoane exercit asupra celorlalte, direct sau indirect, putere de control; nivelul cumulat al mprumuturilor acordate reprezint un singur risc de credit pentru banc, ntruct persoanele sunt legate ntr-o asemenea msur nct, dac unele dintre ele vor ntmpina dificulti de rambursare, alta sau celelalte vor ntmpina dificulti similare. n cazul acestor persoane vor fi luate n considerare, alternativ sau cumulativ, urmtoarele situaii: sunt afiliate; au aceeai conducere; garanii ncruciate; interdependena comercial direct, care nu poate fi substituit ntr-un termen scurt; sunt membrii aceleiai familii; o) familie - soii, rudele i afinii de gradul nti; Art. 2. - n vederea limitrii riscului de credit, bncile sunt obligate: a) s dispun de proceduri administrative i de control intern adecvate, care s permit supravegherea i gestionarea riscului de credit, precum i ncadrarea permanent a indicatorilor de solvabilitate, a expunerilor mari i a mprumuturilor acordate persoanelor aflate n relaii speciale cu banca, personalului propriu, precum i familiilor acestuia, n limitele prevzute de prezentele norme; b) s asigure o eviden extracontabil corespunztoare, care s stea la baza ntocmirii raportrilor de pruden bancar prevzute de prezentele norme; c) s codifice, s denumeasc i s in evidena, extracontabil, pentru fiecare grup de persoane fizice i/sau juridice care reprezint un singur debitor; codul va fi format dintr-o secven alfanumeric unic i data nregistrrii grupului n evidena bncii i se va pstra atta timp ct modificrile n structura grupului nu sunt semnificative. Regulamentul nr. 3/1996, republicat, privind organizarea i funcionarea la BNR a Centralei Incidentelor de Pli, dispune: Art. 7. - Difuzarea i valorificarea informaiei din F.N.C.
46

4. Valorificarea informaiei coninute n F.N.C. se va face astfel: a) de ctre bnci i Serviciul centrala incidentelor de pli din centrala Bncii Naionale a Romniei sau Biroul incidente de pli din sucursalele Bncii Naionale a Romniei, n mod obligatoriu, la eliberarea de formulare de cecuri titularilor de cont despre care F.N.C. poate conine date referitoare la incidente nregistrate de client la plata cu cecuri sau ori de cte ori acestea consider necesar. n Regulamentul nr. 1/2001 privind organizarea i funcionarea la BNR a Centralei Incidentelor de Pli, cu modificrile i completrile ulterioare, se arat c: Art. 44. - Banca are obligaia s consulte baza de date a CIP la eliberarea de formulare de cec titularilor de cont sau ori de cte ori aceasta consider necesar. Regulamentul nr. 1/1999 privind organizarea i funcionarea n cadrul BNR a Centralei Riscului Bancar definete: Art. 2.[. . . ] 1. Informaia de risc bancar este informaia care se raporteaz de ctre bnci, se prelucreaz i se difuzeaz de Centrala Riscurilor Bancare; informaia de risc bancar cuprinde datele de identificare a unui debitor - persoan fizic sau persoan juridic nonbancar rezident - i operaiunile n lei i n valut prin care bncile se expun la risc fa de acel debitor. Aceste operaiuni sunt: a) acordarea de credite; [...] A avut loc rambursarea unor credite curente sau restante din alte credite, fr prudena necesar, care poate afecta creditul. Se ntlnete un alt fenomen - rambursarea unui credit restan la o banc dintrun credit pe obiect acordat de ctre o alt banc. Personalul bancar care avea competen de urmrire a destinaiei creditului acordat nu a verificat modul de utilizare a acestuia permindu-i administratorului societii ca din creditul de investiii acordat de Banc, Sucursala B. s ramburseze un credit restant pe care aceeai societate l avea la alt banc din B. Totodat s-a acceptat de ctre CCR al Sucursalei B, acordarea unui credit de investiii pentru finalizarea unei lucrri de investiii fr a se prezenta un deviz estimativ al lucrrilor care urmeaz a fi decontate din credit i fr a se face de ctre evaluatorul bncii o verificare a cldirii care urma s fie definitivat din creditul acordat. n Dosarul nr. 00/P/2003 b 2 s-a nregistrat acordarea unui credit fr a se ine seama de faptul c au fost prezentate la banc formularele simplificate de raportare, la 30 iunie 2000, cu modificri fa de cele depuse la DGFPCFS. n acest sens, Legea contabilitii nr. 82/1991 dispune: Art. 28. - La ntocmirea bilanului contabil se au n vedere urmtoarele reguli: a) posturile nscrise n bilan s corespund cu datele nregistrate n contabilitate, puse de acord cu situaia real a elementelor patrimoniale stabilite pe baza inventarului; b) compensri ntre conturile ce se nscriu n bilan i, respectiv, ntre veniturile i cheltuielile din contul de profit i pierderi nu sunt admise. La ntocmirea bilanului contabil, potrivit prevederilor art. 28 din lege, se au n vedere urmtoarele reguli: a) posturile nscrise n bilan s corespund cu datele nregistrate n contabilitate, puse de acord cu situaia real a elementelor patrimoniale stabilite pe baza inventarului; b) compensrile ntre conturile ce se nscriu n bilan i, respectiv, ntre veniturile i cheltuielile din contul de profit i pierdere nu sunt admise (Art. 137 din Regulamentul privind aplicarea Legii Contabilitii). Bilanul i contul de profit i pierdere cuprind: soldurile debitoare i creditoare, respectiv veniturile, cheltuielile i rezultatul privind exerciiul ncheiat i exerciiul precedent.
47

Or, la acordarea creditului S.C. Lxxxx S.R.L. de ctre Banc nu s-au respectat prevederile actelor normative cu privire la: - verificarea formularului de raportare contabil la 30 iunie 2000 depus la banc cu cel depus la DGFPCFS B. n urma verificrii pe care am efectuat-o am constat c au existat modificri ale acestuia astfel nct S.C. Lxxxx S.R.L. s aib profit la 30 iunie 2000 i s poat fi creditat dei n realitate nregistrase pierdere; Nu s-a solicitat de ctre moderatorul de credite ca formularul de raportare la 30 iunie 2000 depus n banc s aib numrul de nregistrare la DGFPCFS B . n Dosarul nr. 00/P/2003 b 3 ZZ/P/2003, la acordarea creditelor s-au nregistrat urmtoarele aspecte: nu s-a fcut analiza grupului de firme YYYYY de ctre Banc, Sucursala B.; s-a aprobat transferul sumelor ntre societi din cadrul grupului pentru rambursarea altor credite; s-a aprobat ridicarea de numerar din credite, fr justificare; s-a aprobat transferul din creditul pus la dispoziie n contul curent al societii n contul personal al administratorului societii respective fr nici o justificare; Au fost nclcate, astfel, urmtoarele dispoziii legale: Legea bancar nr. 58 din 05 martie 1998 cu modificrile i completrile ulterioare, art. 3, pct. k); l); u) i v); - Norma BNR nr. 8 din 26 aprilie 1999 privind limitarea riscului de credit al instituiilor de credit, cu modificrile i completrile ulterioare, art. 1, pct. j) i o); art. 2, pct. a); b); c); Regulamentul BNR nr. 2 din 16 februarie 1996 cu privire la operaiunile cu numerar, cu modificrile i completrile ulterioare, art. 3, pct. c); art. 8, pct. a). Regulamentul nr. 3/1996 republicat, privind organizarea i funcionarea la BNR a Centralei Incidentelor de Pli, art. 7, pct. 4); Regulamentul nr. 1/2001 privind organizarea i funcionarea la BNR a Centralei Incidentelor de Pli, cu modificrile i completrile ulterioare, art. 44; Regulamentul nr. 1/1999 privind organizarea i funcionarea n cadrul BNR a Centralei Riscului Bancar, art. 2, pct. a); Regulamentul BNR nr. 2/1996 cu privire la operaiunile cu numerar, art. 3, pct. c), cu modificrile i completrile ulterioare (Circulara nr. 33 din 23 decembrie 1997). Acesta prevede: Plile n numerar ale oricrei casierii din cadrul societilor bancare pot avea urmtoarele destinaii: c) ridicri de numerar ale clienilor, alii dect societile bancare, cu respectarea prevederilor art. 7 din Ordonana Guvernului nr. 15/1996. Ordonana Guvernului nr. 15 din 23 ianuarie 1996, privind ntrirea disciplinei financiar-valutare, cu modificrile i completrile ulterioare, prevede c se interzice societilor comerciale bancare, de asigurri i financiare, s elibereze persoanelor juridice sume n numerar peste plafoanele stabilite la art. 5 alin. (2) lit. c), cu excepia operaiunilor menionate la art. 5 alin. (2) lit. a) i b) i alin. (3). Transferul banilor din contul persoanelor juridice n contul persoanelor fizice se va face n mod obligatoriu prin prezentarea documentelor justificative legale (art. 7). Pentru ntrirea disciplinei financiare i evitarea evaziunii fiscale, operaiunile de ncasri i pli ntre persoanele juridice se vor efectua numai prin instrumente de plat fr numerar. Prin excepie de la prevederile aliniatului precedent, persoanele juridice pot efectua pli n numerar n urmtoarele cazuri: a) plata salariilor i a altor drepturi de personal; b) alte operaiuni de pli ale persoanelor juridice cu persoane fizice;
48

c) pli ctre persoane juridice, n limita unui plafon zilnic de maximum 30.000.000 lei (Art. 5 din ORDONANA nr. 15/1996. Litera c) a alin. (2) a fost modificat de Legea nr. 88 din 28 aprilie 1998). Contabilitatea terilor asigur evidena datoriilor i creanelor unitii patrimoniale n relaiile acesteia cu furnizorii, clienii, personalul, asigurrile sociale, bugetul statului, unitile din cadrul grupului, asociaii, acionarii, diveri debitori i creditori i alte persoane fizice sau juridice. n contabilitatea furnizorilor i clienilor se nregistreaz operaiile patrimoniale privind livrrile de mrfuri i produse, lucrrile executate i serviciile prestate, precum i alte operaii efectuate, de regul, n baza contractelor ncheiate ntre acetia. Avansurile acordate furnizorilor i creanele din ambalaje i alte bunuri de primit de la acetia, precum i avansurile primite de la clieni i datoriile pentru ambalaje i alte bunuri de livrat acestora se nregistreaz n contabilitate n conturi distincte (Regulamentul privind aplicarea Legii Contabilitii, art. 74). La acordarea creditelor societilor comerciale din cadrul grupului YYYYY nu s-a efectuat de ctre reprezentanii Bncii Sucursala B. expunerea pe grup, n conformitate cu prevederile Normei BNR nr. 8/1999, considerndu-se fiecare societate de sine stttoare i acordndu-i-se credite la limita competenei maxime pe care o avea la data respectiv Banca Sucursala B. Totodat eliberrile de numerar din creditele acordate s-au fcut cu nclcarea prevederilor Regulamentului BNR nr. 2/1996 cu privire la operaiunile cu numerar, precum i a Normelor Interne ale Bncii, permindu-se astfel clienilor s ramburseze din credite acordate alte credite ale societilor din grup. S-au acordat credite pentru aa-zise avansuri de mrfuri pentru care nu au fost prezentate nici un fel de justificri la angajarea plii, iar ulterior dup o perioad ndelungat de timp s-au ntocmit facturi n cadrul grupului pentru justificarea plii efectuate. n toat aceast perioad avansurile respective nu au fost evideniate distinct n contabilitate, nclcndu-se astfel prevederile Regulamentului pentru aplicarea Legii contabilitii, art. 74. Personalul bancar abilitat nu a verificat destinaia creditelor acordate i nici nu a ntocmit referate pentru urmrirea creditelor aa cum prevedeau Normele Interne ale Bncii. Este util prevederea n mod explicit n Ordonana nr. 15/1996, privind ntrirea disciplinei financiar-valutare, cu modificrile i completrile ulterioare, a ceea ce nseamn alte operaiuni de pli ale persoanelor juridice cu persoane fizice, precum i obligativitatea acestora de a prezenta la banc documentele justificative operaiunilor respective, documente pe care banca s fie obligat s le pstreze n copie. Aceeai prevedere s fie prevzut i n Regulamentul BNR nr. 2/1996 cu privire la operaiunile cu numerar, cu modificrile i completrile ulterioare. n Dosarul 00/P/2003C avem de-a face cu o nelciune bancar i folosirea creditelor n alte scopuri110 dect cele pentru care au fost acordate. Mecanismul a constat n emiterea de cecuri de ctre directorul Ageniei Comerciale a SNP SA, fr a fi mputernicit n acest sens, n favoarea unor societi, fr a exista operaiuni comerciale reale. Aceste cecuri au fost utilizate apoi de administrator drept garanie pentru obinerea, n mod ilegal, de ctre societile administrate de el, de credite. Creditele erau solicitate pentru desfurarea unor activiti curente, respectiv pentru achiziionarea de produse petroliere sau cereale, pentru care, ca justificare, a prezentat facturi false. Aceste credite au fost utilizate n alte scopuri dect cele pentru care au fost acordate, respectiv pentru rambursarea unor mprumuturi la bnci sau personale (restituiri creditare
110

Fapt ce nu reprezint neaprat o infraciune (n sensul Legii nr. 78/2000).

49

firma), pentru constituirea de depozite sau pentru alimentarea conturilor Ageniei Comerciale A SN cu disponibilul necesar acoperirii cecurilor emise i care ajunseser la scaden. La ntocmirea bilanului contabil se au n vedere urmtoarele reguli: a) posturile nscrise n bilan s corespund cu datele nregistrate n contabilitate, puse de acord cu situaia real a elementelor patrimoniale stabilite pe baza inventarului; b) compensri ntre conturile ce se nscriu n bilan i, respectiv, ntre veniturile i cheltuielile din contul de profit i pierderi nu sunt admise (Legea contabilitii nr. 82/1991, art. 28). La ntocmirea bilanului contabil, potrivit prevederilor art. 28 din lege, se au n vedere urmtoarele reguli: a) posturile nscrise n bilan s corespund cu datele nregistrate n contabilitate, puse de acord cu situaia real a elementelor patrimoniale stabilite pe baza inventarului; b) compensrile ntre conturile ce se nscriu n bilan i, respectiv, ntre veniturile i cheltuielile din contul de profit i pierdere nu sunt admise; Bilanul i contul de profit i pierdere cuprind: soldurile debitoare i creditoare, respectiv veniturile, cheltuielile i rezultatul privind exerciiul ncheiat i exerciiul precedent (Regulamentul privind aplicarea Legii Contabilitii, art. 137). n Dosarul 00/P/2003C avem de-a face cu facilitarea accesului agenilor economici favorizai la creditele cu dobnd subvenionat, precum i la fonduri externe nerambursabile derulate prin Banc, fr respectarea normativelor n domeniu, astfel: n calitate de preedinte al Comitetului de Credit Judeean (organ abilitat cu analiza dosarelor depuse n baza Legii nr. 76/2002) i ef al Comitetului Director al Bncii, a acordat firmelor din anturaj credite n baza Legii nr. 76/2002 privind sistemul asigurrilor pentru omaj i stimularea ocuprii forei de munc, dei avea cunotin de faptul c acestea nu ndeplineau cerinele impuse de legea amintit. n calitate de preedinte al Comitetului de Credit Judeean (organ abilitat cu analiza dosarelor depuse n baza Legii nr. 76/2002) i ef al Comitetului Director al bncii, a influenat membrii acestor comitete pentru a aviza favorabil dosarele de creditare depuse de societile deinute de persoanele din anturaj sau cu care ntreine legturi de natur clientelar (parte din firme nou nfiinate, provenind din societi care se confruntau cu dificulti financiare i care aveau contractate de la banc mprumuturi de mai multe miliarde de lei), prin care se urmrea n fapt obinerea de credite cu dobnd subvenionat n baza legii amintite pentru acoperirea celor contractate anterior. Administratorii firmelor aflate n relaii interesate cu preedintele Comitetului de Credit Judeean (organ abilitat cu analiza dosarelor depuse n baza Legii nr. 76/2002) i ef al Comitetului Director al bncii, au disponibilizat angajai de la firma mam i i-au reangajat la o firm nou nfiinat, avnd de regul acelai sediu cu cel al firmei iniiale, aceasta prelund i activitile, activele i dotrile aferente. Dei scriptic a aprut o firm nou care a angajat omeri, n realitate nu s-a produs dect o schimbare a denumirii, fr nici un efect n planul forei de munc. Cu toate c, prin natura funciei deinute, n calitate de preedinte al Comitetului de Credit Judeean i ef al Comitetului Director al bncii, avea cunotin de aceste aspecte, care rezultau i din dosarele de creditare, a susinut aprobarea lor n cadrul comitetelor din care face parte. Firmele care au beneficiat n anul 2002 de credite cu dobnd subvenionat, pe fondul relaiei interesate pe care o ntreineau cu preedintele Comitetului de Credit Judeean i ef al Comitetului Director al bncii, au obinut peste 20.000.000.000 lei din fondul de 36.000.000.000 lei acordate la nivel judeean pentru implementarea Legii nr. 76/2002. Preedintele Comitetului de Credit Judeean i ef al Comitetului Director al bncii, nu a solicitat subordonailor urmrirea creditelor acordate firmelor cu care se afl n relaii interesate, n conformitate cu prevederile Normelor metodologice nr. 394/13108/2002, emise de Ministerul Muncii i Solidaritii Sociale i BNR, respectiv efectuarea plilor
50

corespunztor destinaiei prevzute n contractul de credit, stabilirea concordanei datelor din evidenele contabile cu cele efectiv constatate pe teren, evaluarea modului n care se desfoar activitatea etc. Aceste aspecte sunt confirmate i de constatrile Curii de Conturi care a stabilit c mai multe firme beneficiare de credite cu dobnd avantajoas obinute ca urmare a susinerii interesate acordate de preedintele Comitetului de Credit Judeean i ef al Comitetului Director al bncii, au dat o alt destinaie fondurilor dect cea impus de Legea nr. 76/2002. n cadrul proiectului Rxxxx, derulat prin banc, directorul adjunct nu a realizat nici o raportare la centrala bncii, conform normelor interne, cu privire la faptul c prin conturile deschise la banc de S.C. L. S.R.L. i S.C. W. S.R.L. se desfurau transferuri repetate de fonduri, activiti specifice splrii banilor. Astfel, directorul adjunct a deturnat de la destinaia iniial fondurile alocate programelor de protecie social, decontnd prin conturile deschise la banc de S.C. L. S.R.L. facturi emise de S.C. W. SRL, aferente cheltuielilor fcute de S.C. L. S.R.L. n cadrul proiectului Rxxxx, iar dup ncasarea banilor s-a realizat stornarea facturilor, fr a fi restituite fondurile ncasate. S.C. L. S.R.L. a ctigat la finele anului 2002 un proiect de finanare nerambursabil, n valoare de 67.000 euro n cadrul programului de msuri active de ocupare, prin care firma se angajeaz s deruleze cursuri de tmplar universal i dulgher cu dou grupe de persoane disponibilizate n urma programului de reconversie profesional Rxxxx. Concomitent, firma a ctigat dreptul de a desfura cursuri de reconversie profesional, derulate prin intermediul Ageniei Judeene de Ocupare a Forei de Munc, fiind finanate cu fonduri de la bugetul de stat, n valoare de 140.000.000 lei. Directorul adjunct nu a respectat condiiile impuse de derularea programului Rxxxx, cu scopul deturnrii fondurilor acordate, prin: efectuarea cursurilor n aceeai perioad, dei trebuiau defalcate pe dou etape; ntrzierea examenelor de absolvire a primei grupe pentru a nu majora salariile angajailor; numirea ca responsabili de proiect a unor persoane din anturajul sau angajai ai S.C. L. S.R.L. fr a fi remunerai; efectuarea de pli aferente obligaiilor salariale i bugetare fa de angajaii S.C. L. S.R.L. din fondurile Rxxx; ponderea abuziv a angajailor ca nvoii pentru a ntrzia nceperea activitii de producie i a nu utiliza fondurile pentru materii prime, conform proiectului; achiziionarea de bonuri de mas de la S.C. H. S.A., n numele angajailor i schimbarea destinaiei acestora. Raportul asistenei tehnice Regiunea 5 Rxxxx asupra contractului nr. RO 9999.9.99.999 beneficiar S.C. L. S.R.L. a stabilit existena unor inadvertene n documentele de decont, cum este cazul certificatului de scutire pe taxa de valoare adugat, anexat raportului tehnic intermediar, care a fost emis iniial pentru contractul ncheiat cu S.C. W. SRL. n urma sesizrii de ctre echipa de asisten tehnic a neconcordanelor referitoare la contract, a fost prezentat un certificat modificat, conform cererii unei angajate la serviciul contabilitate al S.C. L. SRL, n calitate de director al S.C. W. SRL. Angajai din cadrul S.C. L. Impex S.R.L. susin c o parte din documentele care au stat la baza decontului Rxxxx au fost falsificate cu ajutorul scanerului. Totodat, directorul adjunct, pentru a justifica o parte din cheltuielile aferente cursului Rxxxx, a ncheiat contracte cu diferite firme, n baza acelorai documente decontndu-se i cheltuielile efectuate n cadrul proiectului derulat cu fonduri de la bugetul de stat. De menionat c responsabilii A.J.O.F.M. au apreciat contractele ncheiate cu S.C. T. S.A. ca fiind fr temei legal, cu att mai mult cu ct i acesta este beneficiarul unui grant nerambursabil obinut prin Agenia de Dezvoltare Regional Centru, n valoare de 35.981 euro. Dei o parte din activitile ilicite au fost verificate de ctre reprezentanii DGFP judeean i poliie, controalele au fost superficiale datorit relaiilor apropriate pe care cel n cauz le ntreine cu directorul DGFP. Astfel, subordonaii acestuia au derulat controale
51

formale la societile conduse de cel n cauz, minimaliznd importana activitilor ilicite constatate. Cu toate c fostul contabil a S.C. L. Impex SRL, a lsat de neles controlorilor c au loc operaiuni financiare fr fundament real, nu a fost luat nici o msur n acest sens. Din acest motiv contabilul a demisionat, refuznd s ntocmeasc bilanul financiar pentru primul semestru, susinnd c lipsesc documente importante din contabilitate i c firma are contabilitate dubl. Totodat, directorul bncii a tergiversat declanarea verificrilor pentru a oferi timpul necesar ca S.C. L. Impex S.R.L. i S.C. W. S.R.L. s-i poat cosmetiza situaia contabil, acceptnd justificri care nu erau conforme cu realitatea. n Dosarul nr.00/P/2003 I s-au constatat urmtoarele: - n cursul anului 2001 D.S.P.M. din cadrul Primriei Municipiului a achiziionat un numr de ase utilaje (5 buldozere i o automacara); - conform prevederilor legale, autoritatea contractant, respectiv Primria Municipiului, trebuia s utilizeze pentru aceste operaiuni procedura cerere de ofert de pre. Prin nclcarea reglementrilor legale autoritatea contractant a depit cu 535.500.000 lei cheltuielile prevzute n B.V.C. pe anul 2001. Cu ocazia acestor operaiuni au fost favorizate societile furnizoare ( intermediari), productorii utilajelor respective fiind eliminai de la atribuirea contractelor. De nclcarea legislaiei privind achiziiile publice s-au fcut vinovai membrii comisiei de organizare a achiziiilor din cadrul Primriei precum directorul general care avea obligaia de a supraveghea activitatea comisiei i validarea contractelor. Metodologia de organizare i desfurare a achiziiilor publice era reglementat la data respectiv de urmtoarele acte normative: nclcri ale normelor legale: 1. Referitor la Ordonana nr. 118/1999: - Art. 26 lit. b) - comisia de organizare a achiziiilor nu a transmis invitaii de participare furnizorilor interni, favoriznd astfel o serie de intermediari care au furnizat utilaje uzate la preuri mari; - Art.32 i 33 - comisia de organizare nu a ntocmit documentaia pentru elaborarea i prezentarea ofertei ce trebuia transmis candidailor; - Art.36 i 37 - comisia nentocmind caietul de sarcini; - Art.46 lit. c) - autoritatea contractant nu a stabilit data limit pentru depunerea ofertelor. 2. Referitor la Ordonana de urgen nr. 60/2001: - Art. 9 alin. 1 lit. d) - autoritatea contractant nu a solicitat oferte de pre de la mai muli furnizori; - Art. 23 - autoritatea contractant nu a stabilit data limit pentru depunerea ofertelor; - Art. 34 - autoritatea contractant nu a ntocmit documentaia pentru elaborarea i prezentarea ofertei; - Art. 36-37 - autoritatea contractant nu a ntocmit caietul de sarcini; - Art. 40 - autoritatea contractant nu a ntocmit documentaia de ofert; - Art. 59 - nu s-au elaborat criteriile de atribuire a contractelor. n afara nerespectrii metodologiei privind efectuarea achiziiilor publice cu ocazia acestor operaiuni, autoritatea contractant a nclcat chiar principiile care au stat la baza elaborrii normelor legale, aa cum sunt prezentate la art. 2 din Ordonana nr. 118/1999 i O.U. nr. 60/2001: a) libera concuren, respectiv asigurarea condiiilor pentru ca orice furnizor de produse, executant de lucrri sau prestator de servicii, indiferent de naionalitate s aib dreptul de a deveni, n condiiile legii, contractant; b) eficiena utilizrii fondurilor publice, respectiv folosirea sistemului concurenial i a criteriilor economice pentru atribuirea contractului de achiziie public;
52

c) transparena, respectiv punerea la dispoziia celor interesai a informaiilor referitoare la aplicarea procedurii pentru atribuirea contractului de achiziie public; d) tratamentul egal, respectiv aplicarea n mod nediscriminatoriu a criteriilor de selecie i a criteriilor pentru atribuirea contractului de achiziie public, astfel nct orice furnizor s aib anse egale de a i se atribui contractul respectiv. Referitor la regimul sancionator al acestor nclcri ale normelor legale specifice, trebuie fcut precizarea c n Ordonana nr. 118/1999 i Ordonana de urgen nr. 60/2001 nu sunt prevzute sanciuni. Sursa de finanare a achiziiilor publice o reprezint alocaiile bugetare denumite i credite bugetare. Acestea se constituie n sume alocate de la bugetul de stat sau bugetele locale, utilizate de ordonatorii bugetari, n limita crora se poate decide efectuarea de cheltuieli. Avnd n vedere caracterul nerambursabil al acestor fonduri coroborat cu scopurile stricte ale alocaiilor, nclcarea normelor legale privind utilizarea lor, reprezint un prejudiciu adus bugetului de stat sau bugetelor locale. Cheltuirea banului public n alte scopuri dect cele legale stabilite, afecteaz societatea i implicit ceteanul, elemente n funcie de care aceste fapte nu au grad ridicat de periculozitate ca urmare a gravelor consecine ce le pot provoca n plan economic i social. Fa de cele prezentate, includerea n cuprinsul Legii nr. 78/2000 a unor prevederi n baza crora aceste fapte (deturnri de fonduri) s poat fi sancionate, ar fi oportun, astfel nct i P.N.A. s aib un rol important n combaterea actelor de corupie ce se pot manifesta n sectorul bugetar privitor la utilizarea banului public. n Dosarul nr.00/P/2003B 1 este vorba de acordarea ilegal de credite, prin nstrinarea unei pri din garanii (vnzarea unor imobile ipotecate, fr radierea ipotecilor), garaniile n baza crora s-au acordat creditele fiind constituite ulterior acordrii creditelor. Or, la acordarea creditelor, bncile urmresc ca solicitanii s prezinte credibilitate pentru rambursarea acestora la scaden. n acest scop bncile cer solicitanilor garantarea creditelor n condiiile stabilite prin normele lor de creditare (art. 44 din Legea nr. 58/1998, Legea bancar). Garaniile n baza crora s-au acordat creditele, au fost constituite ulterior acordrii acestora (nclcarea pct. 148 din normele de creditare emise de banc), iar utilizarea creditelor s-a fcut spre alte destinaii dect cele nscrise n contractele de credite (pct. 543 din normele de creditare emise de banc). Avnd n vedere c Legea bancar este cadrul general care reglementeaz activitatea bancar, deci i activitatea de creditare, normele bancare interne de creditare ale fiecrei bnci comerciale sunt un cadru particular, o prelungire a prevederilor legii bancare, concepute pentru a servi propriei strategii i politici manageriale ale fiecrei instituii bancare n parte, dar fr a se abate de la principiile ce guverneaz activitatea bancar, i anume: - prudenialitatea bancar; - eficien; - performan; - rentabilitate financiar. Aceste fapte penale au fost posibile pe fondul: - inexistenei unor sanciuni prevzute n mod clar i explicit n normele bancare, n legea bancar sau n alte acte normative; - normele bancare emise de unele bnci comerciale nu prevd sanciuni cu privire la nerespectarea dispoziiilor acestora, de ctre proprii angajai; - motivrii salariale a ofierilor de credite, nivelul primelor i al sporurilor la salarii fiind direct proporional cu numrul contractelor de credit ncheiate;

53

- lipsei unei viziuni globale a conducerii unor bnci comerciale cu privire la incidena fiecrei fraude bancare asupra economiei naionale, a stabilitii sistemului bancar i a efectelor n cascad pe care le presupune fiecare schimbare a destinaiei creditului; - nepsrii board-ului unor bnci cu privire la faptul c o fraud bancar nu este posibil fr alte fraude comise n alte zone ale sistemului economic (prezentarea la decontare a unor facturi fiscale false care au inciden fiscal, cec-uri fr acoperire, etc.), aceste fraude subsecvente afectnd att bugetul statului, ct i stabilitatea altor ageni economici. Aplicarea i interpretarea art. 10 lit. b) i c) este dificil tocmai din perspectiva ntrunirii elementelor constitutive ale infraciunii de corupie, n sensul probrii obinerii unui folos necuvenit pentru sine sau pentru altul. Fr ntrunirea acestui element constitutiv, faptele respective pot fi ncadrate fie la neglijen n serviciu, fie la abuz n serviciu. O posibilitate mai facil de ieire din aceasta situaie ar fi considerarea, la nivel legislativ, a creditului obinut cu nclcarea normelor bancare, ca fiind un folos necuvenit pentru sine sau pentru altul, pentru c este logic c, n situaia respectrii normelor bancare, creditul nu ar mai fi fost acordat. Elementul fraudrii este evident. n Dosarul nr. 00/P/2003 se poate vorbi de acordarea ilegal de subvenii pentru alt fel de producie, n sum de 269 milioane lei. Conform art. 13 alin. (2) din Legea nr. 51/1996 pentru aprobarea Ordonanei Guvernului nr. 25/1995 privind reglementarea organizrii i finanrii activitii de cercetaredezvoltare, din fondurile bugetare alocate Ministerului Cercetrii i Tehnologiei pentru activitatea de cercetare-dezvoltare se finaneaz i urmtoarele cheltuieli: a) cheltuieli pentru burse de cercetare; b) cheltuieli pentru premierea unor realizri deosebite n domeniul tiinei i tehnologiei, conforme cu metodologia aprobat prin hotrre a Guvernului; c) cheltuieli pentru informare i documentare; d) cheltuieli pentru subvenionarea literaturii tehnico-tiinifice; e) cheltuieli pentru cotizaii i participare ca membru n organisme, organizaii i instituii internaionale de profil; f) cheltuieli pentru finanarea ntreinerii, exploatrii i funcionrii instalaiilor speciale de interes naional; g) cheltuieli pentru organizarea de manifestri tehnico-tiinifice; h) cheltuieli pentru organizarea de trguri i expoziii tehnico-tiinifice interne i internaionale. nclcarea n general a legislaiei n materie de subvenii a fost favorizat de faptul c pentru o perioad ndelungat n acest domeniu nu au existat stipulate sanciuni n cazul nerespectrii legii. Legea donaiilor este veche i, mpreun cu legislaia sponsorizrilor, a creditelor nerambursabile i a subvenionrilor, nu au un cadru unic. n Dosarul nr. 00/P/2003 m, un arhivar la Biroul Arhiv Special a redactat n fals peste 5000 de adeverine pentru obinerea ulterioar a unor drepturi prevzute de DL 118/1990. Condiiile favorizante pentru svrirea acestei fapte au fost: - activitatea de primire n audien a persoanelor n legtur cu DL 118/1990 a fost ncredinat personalului Biroului Arhiv; - lipsa de control i supraveghere a tampilei Biroului Arhiv i a mainii de scris; - lips de control a activitii n orele suplimentare, peste program; - lipsa de colaborare a conducerii cu resursele umane (n realitate s-a dovedit c era un mptimit al jocurilor de noroc);

54

- procedura de eliberare a unui document din Arhiv sau a unui certificat de arhiv nu a fost viguros reglementat de ctre instituie, aa cum exist o reglementare n domeniu la Arhivele Naionale; - reglementrile DL 118/1990 privind constituirea comisiei i modalitatea de stabilire i plat a drepturilor sunt deficitare i lacunare - lipsa de reglementare din DL 118/1990 privind conlucrarea obligatorie dintre instituiile care concurau la eliberarea documentelor i stabilirea ori plata drepturilor (M.J., DGMPS, Casa de Pensii etc.) - adoptarea unei proceduri de eliberare a unor copii dup documente din arhiv ori a unor certificate de arhiv dup modelul Arhivelor Naionale; - secretizarea hrtiei pe care se formuleaz rspunsul ctre petent cu elemente de siguran, antet, nseriere etc.; Este necesar ca Ministerul Justiiei s aib un reprezentant n Comisia de aplicare a DL 118/1990, iar DIM trebuie s pun la dispoziia comisiei o adeverin model. n Dosarul nr. 00/P/2003 2 m, n perioada ianuarie 1999-iunie 2000, un jurist al Biroului legislaia muncii i, n acelai timp, membru al Comisiei de aplicare a DL 118/1990, nclcnd metodologia i sarcinile de serviciu, n schimbul unor sume de bani ori foloase materiale, pe care le-a primit direct de la beneficiari ori prin intermediari, a redactat decizii n fals, prin care se stabilea calitatea de strmutat; n baza acestor decizii beneficiarii solicitau de la Casa de Pensii emiterea unei decizii i primeau o indemnizaie lunar, dar i alte drepturi prevzute n DL (permise RATB, scutiri de plat etc.). Au fost emise peste 5000 de decizii, prejudiciul estimat pn n prezent fiind de peste 500 miliarde lei. S-a putut constata, astfel: - lipsa unui spaiu de lucru adecvat a Comisiei de aplicare a DL 118/1990; - numirea unor persoane n funcii importante fr a se ine seama de antecedentele penale - este vorba de numitul L. Gh.; - registratura DGMPS nu a respectat procedurile specifice de nregistrare; - secretariatul DGMPS nu a respectat procedurile specifice; - lipsa de control asupra comisiei de aplicare a DL 118/1990 din partea conducerii DGMPS sau din partea MMPS, aa cum prevd dispoziiile art. 13 din DL 118/1990; - Comisia nu a respectat dispoziiile art. 11 alin. (2) din DL 118/1990 privind consultarea AFDPR; - lipsa de conlucrare a DGMPS cu DIM, ori Casele de Pensii; - lipsa unor formulare tipizate, eventual secretizate (cu elemente de siguran, hrtie special, serie, numr etc.). Se impune: - constituirea unei comisii de aplicare a DL 118/1990 interministerial, eventual i AFDPR; - modificarea prevederilor DL nr. 118/1990 n sensul ca decizia s fie eliberat la cerere dar documentele justificative s fie solicitate/primite numai prin DGMPS, M.J-DIM, ori ntre DGMPS i Casa de Pensii; - eliberarea deciziei DGMPS s nu mai fie posibil doar n baza unor declaraii notariale, dect dup prezentarea unei adeverine (certificat de arhiv) negativ de la DIM; - monitorizarea video a activitilor de primire n audien a persoanelor. n Dosarul nr. 00/P/2003 o 1, administratorul unei societi comerciale a procurat, utilizat i a pus in circulaie, fr drept, facturi comerciale. Facturile in cauz au fost achiziionate de la administraia financiar de ctre o societate cu sediul n alt jude i evideniate n contabilitatea acestei firme, fiind nclcate dispoziiile art. 1 alin. (8) din H.G. nr. 831/1997 pentru aprobarea modelelor formularelor comune i a normelor metodologice privind ntocmirea i utilizarea acestora.
55

Pe facturile eliberate de administraiile financiare nu sunt nscrise elementele de identificare ale societilor comerciale achizitoare. n Dosarul nr. 00/P/2003 o 2, facturile emise de o societate comercial nu au fost nregistrate n evidena contabil a acesteia, conform art. 6 din Legea nr. 82/1991 a contabilitii, republicat n 2002 i art. 4 alin. (1) din Legea nr. 87/1994 pentru combaterea evaziunii fiscale, republicat n 2003. Este necesar ntrirea controalelor din partea organelor fiscului, evaziunea fiscal ca infraciune trebuind s fie net departajat de contravenie. n Dosarul nr. 00/P/2003 o 3, a avut loc efectuarea unei pli prin utilizarea unui instrument de plat negarantat, n spe un bilet la ordin neavalizat, potrivit art. 2 lit. a) din Ordonana de urgen nr. 10/1997 cu privire la diminuarea blocajului financiar i a pierderilor din economie, aprobat i modificat prin Legea nr. 151/1997. Se remarc o necunoatere a legii, iar n actele normative nclcate nu sunt prevzute sanciuni. n Dosarul nr. 00/P/2003 o 4, s-a nregistrat executarea silit a unui bilet la ordin emis cu scaden la o zi fix i n care se menioneaz c suma este purttoare de dobnd. Executarea silit s-a efectuat asupra sumei nscrise n biletul la ordin la care s-a adugat dobnda nscris n titlu. Art. 5 alin. (1) i art. 106 din Legea nr. 58/1934 asupra cambiei i biletului la ordin (se poate stipula c suma este purttoare de dobnd numai n cazul biletului la ordin emis cu scaden la vedere sau la un anume timp de la vedere). n Dosarul nr. 00/P/2003 f, n cadrul unei privatizri realizate n anul 2000, comisia de negociere a pachetului de aciuni i concesionare a terenurilor agricole aflate n administrarea statului a admis la privatizare un potenial cumprtor, care nu avea anterior activitate i experien n domeniul agricol, prin folosirea unor proceduri de privatizare care au depit cadrul legal existent. Investitorul, reprezentat de o societate cu un capital social minim i fr nici un angajat, a fost preferat n defavoarea unui alt participant la privatizare care ndeplinea toate cerinele legale. Acesta a fost ndeprtat de la negociere pentru nendeplinirea unor criterii formale, iar, n consecin, negocierea cu un singur investitor a condus la scderea preului de adjudecare. Au fost nclcate urmtoarele acte normative: - Art. 11 alin. (1) din H.G. nr. 97/2000 (privitor la realizarea publicitii i prin mijloace electronice a anunului publicitar privind vnzarea aciunilor i concesionarea terenurilor din domeniul privat al statului); - Art. 14 din O.U. nr. 198/1999; Condiiile negocierii directe cu preselecie sunt prezentate n seciunea C a HG 97/2000 pentru aprobarea Normelor metodologice de aplicare a Ordonanei de urgen a Guvernului nr. 198/1999. Potrivit acestora, principalele criterii de preselecie n vederea alegerii investitorilor care particip la negocierea direct privind vnzarea de aciuni sunt urmtoarele: - s aib capacitatea de a face investiii din fonduri proprii; - s fac dovada pregtirii tehnice i organizatorice, ndeosebi n ceea ce privete asigurarea necesarului de utilaje i de maini agricole; - n cazul n care este agent economic, s fac dovada c nu are datorii la bugetul de stat i la bugetul asigurrilor sociale de stat; - preul oferit pe aciune (prima ofert).

56

Potrivit procedurilor legale incidente n cauz, respectiv art. 14 din Ordonana de urgen nr. 198/1999, vnzarea societilor comerciale din domeniul agricol ctre investitorii interesai putea fi fcut prin dou metode: a) licitaie cu strigare sau n plic; b) negociere direct cu preselecie. Stabilirea metodei de vnzare a aciunilor prin negociere direct a fost nelegal ntruct dispoziiile O.U. nr. 198/1999, incidente n cauz, prevedeau procedura negocierii directe cu preselecie. Prin proceduri interne, stabilite de ADS, s-a constituit un instrument (mijloc) care a condus la vnzarea pachetului de aciuni ctre unii participani care nu ndeplineau condiiile legale de participare la vnzrile pachetelor de aciuni aparinnd societilor cu profil agricol. Ulterior, Ordonana de urgen nr. 198/1999 a fost respins prin Legea nr. 566/2001, iar prin dispoziiile Legii nr. 549 din 14 octombrie 2002 pentru modificarea i completarea Legii nr. 268/2001 privind privatizarea societilor comerciale ce dein n administrare terenuri proprietate public i privat a statului cu destinaie agricol i nfiinarea Ageniei Domeniilor Statului, a fost introdus i metoda negocierii directe ca metod de privatizare. n Dosarul nr. 00/P/2003 f 2, o societate cu profil siderurgic care a fost trecut n procedur de faliment a vndut, prin acte semnate de lichidatorul desemnat de tribunal, la preul de deeuri metalice, maini electrice i alte bunuri aflate n stoc. Conform art. 100 alin (1) din Legea nr. 64/1995, republicat, lichidarea bunurilor din averea debitorului trebuia s fie efectuat de lichidator sub controlul judectorului-sindic. Dei hotrrea Comitetul Creditorilor lsa n sarcina judectorului sindic aprecierea asupra msurilor de lichidare propuse de lichidator, cu toate acestea lichidatorul nu a prezentat regulamentul de vnzare i lista bunurilor propuse a fi vndute judectorului sindic. Preul de pornire a licitaiei pentru vnzarea cilindrilor de laminor vndui de lichidator a fost stabilit de comisia de evaluare la valoarea de 0,46 USD/kg, iar n procesul verbal de licitaie preul de pornire a fost de 2.054 lei (0,075 USD). Din verificarea actelor i documentelor de livrare a cilindrilor de laminor, organele de cercetare penal au stabilit beneficiarul final al acestor produse, respectiv SC I. Firmele intermediare participante la licitaia organizat de lichidator au stabilit c a fost majorat preul final de vnzare cu peste 1 mld. lei. n cazul vnzrilor a cca. 700 tone de scoar nepregtit s-a constatat c respectivul cumprtor nu achitase garania de participare la licitaie i, n consecin, nu avea dreptul s participe la acea licitaie. Contractul de vnzare cumprare ncheiat prevedea plata n rate, condiie care a fost stabilit n mod arbitrar de ctre lichidator. n cazul unei alte vnzri organizate de lichidator s-a constat c n procesul verbal de licitaie au fost adugate cu alt cerneal i alte caractere, n afar de rulmeni, nc dou repere: deeu motor ASA i rotor motor. Vnzarea bunurilor fr respectarea prevederilor legale n cazul prezentat este expresia unor acte de oportunitate prin care lichidatorul a ncercat s avantajeze anumite firme intermediare, care au obinut n acest fel sume importante de bani. n Dosarul nr. 00/P/2003 f 3, n derularea procedurii de lichidare a unei societi comerciale, la care statul era acionar, lichidatorul numit de tribunal a organizat vnzarea bunurilor debitorului prin proceduri incomplete, care nu se nscriu n cadrul normativ incident n cauz, Legea nr. 64/1995 republicat. Astfel, licitaia public cu strigare pentru care a fost publicat anunul de vnzare i a fost emis caietul de sarcini a fost urmat, sub titlul de etapa II, de o metod constnd n depunerea de oferte n plic nchis. Mai mult, condiiile de nscriere la aceast etap i de depunere a garaniilor de participare la vnzare au fost cunoscute numai de o parte a potenialilor investitori. Lichidatorul a admis drept garanii de participare la procesul

57

de vnzare creane neexigibile i compensri cu facturi de livrare de produse care nu fuseser receptate dect de furnizor. Contractul de vnzare cumprare pentru bunurile societii aflate n faliment a fost ncheiat de lichidator pentru o cantitate mai mare dect cea pentru care a fost fcut raportul de evaluare i au fost oferite public pentru vnzare. Lichidatorul a acceptat ca plata preului pentru bunurile cumprate s fie fcut ntr-o perioad de peste 30 de zile dei proprietatea bunurilor a trecut la cumprtor odat cu semnarea contractului, fapt ce a permis investitorului s plteasc preul prin valorificarea unei pri din bunurile adjudecate. Au fost nclcate prevederile urmtoarelor acte normative: - Art. 5 alin. (2) din Legea nr. 64/1995, cu modificrile ulterioare; - Art. 444, alin. (1) din C. pr. civ., potrivit cruia n cazul vnzrii, asimilate executrii silite, adjudecatarul este obligat s depun de ndat ntregul pre, n numerar ori cu ordin de plat sau orice alt instrument legal de plat, sau n cel mult 5 zile n cazul n care primete ncuviinare. Potenialii investitori pentru cumprarea bunurilor societii n lichidare nu au avut posibilitatea s fie informai de facilitatea acordat de lichidator privind achitarea ealonat a preului de adjudecare, condiie stipulat, (contrar dispoziiilor art. 442 alin. (1) C. pr. civ. potrivit cruia vnzarea la licitaie se va face n mod public), numai ntr-un document emis n completarea caietului de sarcini i care nu a fost fcut public. Lichidatorul a ncercat s limiteze participarea i altor cumprtori la procesul de vnzare n scopul favorizrii unuia dintre investitori. n Dosarul nr. 00/P/2003 m, analiza asupra modului n care s-a organizat licitaia pentru lucrarea Reparaii curente s-a realizat cu nerespectarea normelor cu privire la modul n care s-au respectat prevederile legale n materie, analizarea de ctre factorii abilitai a ofertelor primite, a modului n care a fost desemnat ctigtorul licitaiei, constituirea garaniei pentru participare. Actul normativ nclcat prin svrirea faptelor descrise este Ordonana de urgen nr. 60 din 25 aprilie 2001, publicat n M.Of. nr. 241 din 11 mai 2001, art. 9 lit. d); art. 13. lit. c); art. 28 (2); art. 34; art. 46; art. 51; art. 55. Nerespectarea prevederilor legale nu a fost analizat de ctre organele de control abilitate cu verificarea legalitii privind modul n care s-au cheltuit banii publici de ctre ordonatorul de credite. Coninutul documentaiei care a stat la baza organizrii licitaiei nu respect criteriile stipulate n art. 34 din Ordonana de urgen nr. 60 din 25 aprilie 2001, publicat n M.Of. nr. 241 din 11 mai 2001. Beneficiarul lucrrii, dei a nregistrat n registrul de coresponden trimiterea cererilor de ofert, n fapt a trimis un singur document, pe adresa ctigtorului ulterior al licitaiei. Comisia de evaluare nu a respectat prevederile legale n vederea stabilirii ctigtorului licitaiei, procesul verbal de analiz a ofertelor este nedatat, nu este specificat data ntrunirii comisiei, nu se fac referiri asupra verificrii eligibilitii nregistrrii i a criteriilor referitoare la capacitatea tehnic i economico-financiar a ofertanilor, unii ofertani neavnd n obiectul de activitate cuprins activitatea de construcii. Membrii comisiei nu au verificat dac data i locul de deschidere a ofertelor ar fi fost indicate n cererea de ofert. Nu a verificat nimeni dac ofertantul a constituit garania pentru participare. n Dosarul nr. 00/P/2003 p a avut loc acordarea de credite cu nclcarea normelor de creditare, nerespectarea destinaiei pentru care au fost acordate creditele, neurmrirea respectrii destinaiei creditelor acordate, fals i uz de fals n legtur cu faptele anterioare.

58

n fapt, parte din creditele nelegale au fost acordate unei societi comerciale administrate de rude ale directorului ageniei. n Dosarul nr. 00/P/2002sc a avut loc acordarea de credite cu nclcarea normelor legale. Nu au fost nerespectate dispoziiile cu privire la destinaia creditelor acordate, fiind svrite infraciunile de fals i uz de fals i evaziune fiscal n legtur cu faptele anterioare. n Dosarul nr. 00/P/2003sc s-a nregistrat acordarea de credite bancare cu nclcarea normelor de creditare, schimbarea, respectiv neurmrirea respectrii destinaiei pentru care au fost acordate, precum i evaziune fiscal n legtur cu faptele anterioare. n fapt, au fost identificate credite acordate fr ntocmirea de contracte, nevizate de juristul bncii, nesemnate de Comitetul de Credite, de la nivelul ageniei, i contracte de credit integral necompletate. n fapt, au fost identificate credite acordate fr a se ntocmi contracte de credit i s-a adugat o linie de credit dup ce documentaia creditului a fost supus aprobrii Comitetului de Credit al unitii ierarhic superioare. Dispoziiile nclcate prin svrirea faptelor descrise sunt prevzute n Legea bancar nr. 58/1998, i anume: Art. 50. prin care se prevede respectarea condiiilor stabilite de B.N.R. la acordarea mprumuturilor persoanelor aflate n relaii speciale cu banca sau personalul acesteia. Prevederea legal este nscris n Normele de Creditare ale bncii, care stabilete competena exclusiv a Comitetului de Credit de la nivelul Direciilor de Credit din centrala bncii. Art. 56. care prevede obligativitatea consemnrii tuturor operaiunilor de credit n documente contractuale din care s rezulte clar toate elementele tranzaciei. Art. 57. care prevede obligativitatea bncii de a ine evidena contabil, n concordan cu prevederile legale i s ntocmeasc situaii financiare care s reflecte operaiunile i situaia financiar pentru fiecare sediu secundar n parte. n Dosarul nr. 00/P/2003 a avut loc acordarea de credite bancare cu nclcarea prevederilor legale, nerespectarea destinaiei pentru care au fost acordate creditele i neurmrirea respectrii destinaiei creditelor aprobate. n fapt, au fost identificate facturi emise, cu care au fost garantate credite bancare, nenregistrate n contabilitate, i cheltuieli de producie nregistrate pe baza unor borderouri de achiziie de la populaie, fictive, utilizate pentru a justifica ridicrile de numerar din credite bancare: au fost emise facturi fiscale pentru a justifica plile (pe de o parte) dintr-un credit bancar ctre alt societate, controlat de acelai grup de interese, respectiv ncasrile utilizate pentru achitarea unui credit bancar restant (pe de alt parte). au fost identificate ordine de plat avnd ca explicaii avans marf nregistrate n contabilitatea unitii beneficiare ca mprumuturi primite (simbol cont 462), nregistrare care nu genereaz obligaii fiscale, n loc de avansuri primite de la clieni (simbol cont 419). pentru justificarea unor ncasri utilizate pentru rambursarea n suveic de credite bancare pe documentul de plat a fost nscris meniunea avans marf fr a se colecta T.V.A. pentru a nregistra profit i a putea beneficia de un credit bancar a fost emis un aviz de expediie fr a se emite, n termenul legal i factura fiscal pentru a nu nregistra obligaii de plat privind T.V.A. - nu au fost nregistrate n contabilitatea societii operaiunile desfurate printr-un subcont bancar, respectiv primirea, schimbarea destinaiei i achitarea unui credit bancar obinut cu nclcarea prevederilor legale. n fapt, n scopul obinerii de profit nu s-au nregistrat n contabilitate cheltuielile aferente veniturilor obinute iar pe baza unui contract de prestri servicii, nedatat, neavnd
59

specificat nici o sum, ncheiat ntre dou societi controlate de aceleai grup de interese, au fost nregistrate venituri n avans (simbol cont 472). Balanele de verificare astfel ntocmite au fost prezentate la banc pentru solicitarea de credite. Se constat nclcarea urmtoarelor acte normative: 1. Legea nr. 87/1994, privind combaterea evaziunii fiscale: Art. 12. care sancioneaz sustragerea de la plata obligaiilor fiscale prin efectuarea de operaiuni avnd ca scop ascunderea sursei impozabile sau taxabile. Art. 13 care sancioneaz sustragerea de la plata obligaiilor fiscale prin nenregistrarea tuturor veniturilor realizate sau nregistrarea de cheltuieli nereale. 2. Hotrrea Guvernului nr. 401/2000 pentru aprobarea normelor de aplicare a prevederilor Ordonanei de urgen nr. 17/2000 privind taxa pe valoarea adugat: - Pct. 7.9. privitor la exigibilitatea anticipativ a T.V.A., n situaia ncasrii de avansuri de la clieni (lit. c). 3. Hotrrea Guvernului nr. 598/2002 pentru aprobarea normelor de aplicare a Legii nr. 345/2002, privind T.V.A. Art. 68 alin. (1) care prevede obligaia agenilor economici de a emite factura fiscal n termen de 3 zile de la emiterea unui aviz de expediie a mrfurilor. 4. Legea nr. 82/1991 Legea contabilitii republicat: Art. 38 alin. (1). care interzice deinerile de [] drepturi i obligaii patrimoniale fr a fi nregistrate n contabilitate. Art. 40 care sancioneaz efectuarea cu tiin de nregistrri inexacte, precum i omisiunea cu tiin a nregistrrilor n contabilitate avnd drept consecin denaturarea veniturilor, cheltuielilor, rezultatelor financiare i elementelor patrimoniale ce se reflect n bilanul contabil. Faptele comise n sistemul bancar au fost favorizate, determinant, de implicarea personalului bancar, inclusiv de cea a directorului ageniei, prin lipsa de control a forului superior. n Dosarul nr. 00/P/2003 au fost efectuate operaiuni nelegale privind privatizarea i post privatizarea, prin gestionarea frauduloas a patrimoniului, de ctre persoane din Consiliul de Administraie, inclusiv de ctre preedintele consiliului. Consiliul de Administraie a nstrinat prin diferite acte juridice 6 subuniti, cu favorizarea unei societi al crei administrator a devenit, ulterior, preedintele Consiliului de Administraie, care ndeplinea i funcia de director general: la inventarierea patrimoniului unei secii, cu ocazia nchirierii unei alte societi, controlate indirect de directorul general (i preedinte al C.A.), n calitate de gestionar predtor apare directorul general. la inventarierea patrimoniului unei secii cu ocazia nchirierii ctre o alt societate, directorul general este, concomitent, gestionar predtor i membru n comisia de inventariere; nu se efectueaz inventarierea formularelor cu regim special (au fost identificate, cu ocazia documentrii, 3 chitaniere i un facturier lips - ridicate de directorul general), pe listele de inventariere meniunea prevzut a fi fcut de gestionar, respectiv bunurile au fost inventariate n prezena mea, este fcut de un membru al comisiei de inventariere. Precizm c societatea beneficiar a unor contracte de nchiriere era controlat, prin persoane interpuse, de directorul general (i preedinte al C.A.). Se constat nclcarea urmtoarelor acte normative: 1. Ordinul Ministerului Finanelor nr. 2388/1995 pentru aprobarea normelor privind organizarea i efectuarea inventarierii. Art. 9 care stabilete componena comisiilor de inventariere, interzice gestionarilor s fac parte din comisiile de inventariere. Art. 30 care prevede modul de efectuare a inventarierii formularelor cu regim special de nseriere i numerotare.
60

 Art. 32 prin care se prevd persoanele competente a semna listele de inventariere, respectiv gestionarul i comisia de inventariere. 2. Legea nr. 22/1969 privind angajarea gestionarilor: Art. 9. prin care se interzice conductorilor unitilor s ndeplineasc funcia de gestionar. 3. Legea nr. 31/1990 privind societile comerciale republicat: Art. 103. prin care se stabilete modalitatea de plat a aciunilor proprii dobndite de o societate (alin. 5) Art. 105. prin care se interzice societilor comerciale acordarea de avansuri sau mprumuturi pentru dobndirea propriilor aciuni de ctre un ter (alin. 1) n fapt, directorul general a mprumutat ASOCIAIA P.A.S., al crui membru era, cu sume de bani pentru achitarea aciunilor subscrise. Din cauza imposibilitii ASOCIAIEI de restituire a mprumutului acordat, Consiliul de Administraie hotrte rscumprarea unui pachet de aciuni, n vederea stingerii datoriei (la un pre de 60.000 lei, fa de 25.000 lei valoare nominal), dei societatea nu dispunea de resursele prevzute de art. 103. Aceste fapte au avut drept consecin obinerea unui avantaj material, n sum de 865.690.000 lei (42.283 EURO) de ctre dou persoane din conducerea societii. Principala cauz care a favorizat faptele comise n sistemul bancar au fost deficienele modului de selectare n vederea angajrii, promovrii i verificrii activitii personalului. n ceea ce privete gestiunea patrimoniului, principala cauz a svririi faptelor a fost abuzul n ndeplinirea sarcinilor. n Dosarul nr. 00/P/2003 g, actele materiale comise au constat n prejudicierea bugetului de stat prin acordarea nelegal de amnri i ulterior prin scutirea total la plat a unei taxe de timbru n cuantum de 2.828.115.000 lei (la nivelul anului 1999). Prin amnarea i, ulterior, prin scutirea la plata taxei de timbru, a fost acordat - cu nclcarea normelor legale - un credit bugetar, form de credit ce nu este exclus de textul art. 10 lit. b) din Legea nr. 78/2000. n ceea ce privete Legea nr. 78/2000, art. 17 lit. c) i d), raportat la art. 10 lit. b), coninutul termenului de acordare de credite, pentru a se putea determina exact domeniul activitilor ce intr sub incidena prevederilor art. 10 lit. b) din Legea nr. 78/2000 (respectiv, dac este vorba despre o interpretare restrictiv aplicabil exclusiv domeniului bancar sau o interpretare extensiv aplicabil i altor forme de creditare (bugetar-fiscal sau comercial)), a lsat loc de mai multe interpretri. Clarificarea domeniului de aplicare a dispoziiilor art. 10 lit. b) este impus de multitudinea i diversitatea formelor de creditare ntlnite n practic i de necesitatea calificrii juridice exacte a fraudelor n legtur cu acestea. n Dosarul nr. 00/P/2002 au fost angajate credite unor grupuri de interese, cu nclcarea normelor de creditare i realizarea unor foloase materiale necuvenite, n sistem suveic, folosind: documente nereale, neurmrirea destinaiei creditelor i utilizarea creditelor n alte scopuri, garanii ncruciate, emiterea de cecuri ca i garanie n fals, folosirea creditelor ca mprumuturi pentru alte societi i ncasarea dobnzilor percepute cu titlu de penaliti. Normele de creditare sunt emise n conformitate cu principiile generale ale legii bancare, ns nu stabilesc n mod clar i cronologic etapele operaiunii de creditare ncepnd cu analizarea cererii de credit i pn la rambursarea integral a acestora. De asemenea, obligaiile angajailor bncii privind acordarea, angajarea, urmrirea i rambursarea creditelor nu sunt clar stabilite, n unele situaii fiind destul de permisive. Avnd n vedere c n foarte multe situaii, societile comerciale colaboreaz cu reprezentanii bncii pentru gsirea soluiilor n aa fel nct s obin creditarea, ntocmind artificial att documentele depuse ca anex la cerere precum i balanele de verificare, ar fi
61

necesar ca bncile s aib acces (chiar cu un nivel de competen limitat) la baza de date gestionat de ctre Ministerul Finanelor. n legtur cu normele de creditare, lund n considerare faptul c sunt emise de ctre reprezentanii bncilor la nivel central, acetia fiind interesai n protejarea personalului propriu, credem c este util avizarea acestor norme de ctre Banca Naional sau modificarea legii bancare cu precizri mai clare i mai pe larg n legtur cu activitatea de creditare. n Dosarul nr. 00/P/2002, n schimbul unor sume de bani achitate de ctre S.C. V S.R.L. cu mandate potale fiului i, respectiv ginerelui numitului B.V., fost director economic la S.C. C S.A. B., aceasta a creditat cu sume importante (miliarde lei) societatea V S.R.L., utiliznd operaiuni de compensare nelegale. Operaiunile cu numerar reprezentnd plata sumelor de bani transmise cu mandate potale fiului i, respectiv, ginerelui fostului director economic B.V. de la S.C. C B. au fost evideniate n contabilitatea firmei pltitoare (S.C.V S.R.L.) n contul 666 (cheltuieli cu dobnzi), denaturndu-se sensul operaiunii economice, contrar prevederilor Legii contabilitii nr. 82/1991. S-au nclcat prevederile art. 2 pct. 4, art. 7 i art. 11 din Regulamentul de compensare a datoriilor, aprobat prin R.G. nr. 685/1999, n sensul c obligaiile debitorilor din procesele verbale de compensare erau obligaii restante i trebuiau incluse n procedura de compensare a datoriilor nepltite la termenele scadente prin Institutul de Management i Informatic din cadrul Ministerului Industriei i Comerului, conform art. 2 i 3 din R.G. nr. 77/1999. n Dosarul nr. 00/P/2002, n perioada iunie 2000 - septembrie 2002, Sucursala Judeean a bncii a acordat, cu nerespectarea Normelor de creditare (NMCI-02/1996 ale bncii) o serie de credite unor grupuri. n cazul de fa acelai activ a constituit garanie, att pentru creditul acordat unui S.R.L., ct i pentru creditul acordat altui S.R.L. S-au nclcat urmtoarele prevederi ale Normelor de creditare: prevederile NMCI - 02/1996 pct. 7.4. alin. (1), Toate bunurile constituite drept garanie a creditelor se asigur obligatoriu la o societate de asigurri; prevederile NMCI - 02/1996 pct. 7.4., alin. (5) Drepturile de despgubire rezultate din contractele de asigurare se cesioneaz n favoarea bncii; prevederile NMCI-02/1996 pct. 7.1.2. Raporturile juridice dintre banc i mprumutat privind garaniile se sting numai dup rambursarea integral a creditelor i a dobnzilor. prevederile Normelor nr. 8/1999 ale B.N.R. - Cap. I art. 2 lit. d), referitoare la un singur debitor; prevederile Scrisorii nr. 523/978/2000 referitoare la mrimea plafonului de credite ce putea fi acordat de Sucursala Judeean a bncii societilor comerciale; prevederile din Circulara nr. 44/03.06.1999, pct. 4 modificat prin Scrisoarea nr. 863 din 03.10.2000 conform crora ...se poate aproba ca facilitatea de cont s se acorde pn la data ncasrii facturilor creditate, fr a depi 30 zile calendaristice...; prevederile NMCI-02/1996 Sect. I, pct. 7.3 ultimul alin, Valoarea bunurilor admise n garania creditului se stabilete n baza raportului de expertiz ntocmit de evaluatori...; prevederile NMCI-02/1996 pct. 4.1., lit. i) ... la data solicitrii mprumutului, agenii economici s nu nregistreze credite nerambursate la scaden, dobnzi neachitate, pierderi...; prevederile NMCI-02/1996 pct. 9.2. i 9.3 cu privire la destinaia creditelor pentru investiii. n Dosarul nr. 16/P/2003, n cursul anului 2000, direcia judeean a unei instituii publice a efectuat o serie de achiziii publice privind bunuri de natura mijloacelor fixe,
62

obiecte de inventar i bunuri alimentare de la diferite societi comerciale, cu nclcarea prevederilor Ordonanei nr. 12/1993, privind achiziiile publice de bunuri i servicii. Pentru aceste achiziii, firmele furnizoare au achitat parial n contul unor funcionari ai instituiei contravaloarea a 2 autoturisme DACIA i a unor obiecte de uz casnic. S-au efectuat aprovizionri de bunuri la o dat anterioar celei la care s-au ncheiat procesele verbale de selecie de oferte i la preuri mai mari dect cele selectate. S-au efectuat aprovizionri fr procese verbale de selecie contrar prevederilor art. 14 i 15 din Ordonana nr. 12/1993. S-au achiziionat bunuri de natura obiectelor de inventar, contrar prevederilor art. 2 din Dispoziia nr. 64/23.03.2000, n sensul c nu au existat aprobrile ordonatorului principal de credite. S-au nclcat prevederile Ordonanei nr. 12/1993 art. 15, pct. 3, referitoare la obligativitatea evidenierii n contractele de achiziii a cantitilor de produse i a termenelorde livrare. S-au nclcat prevederile art. 14 i 15 din Ordonana nr. 12/1993, n sensul c s-au achiziionat n mod nejustificat bunuri, fr procese verbale de selecie de oferte de preuri. n Dosarul nr. 2/P/2003, n vederea efecturii unor lucrri de reparaii curente, primria a organizat i efectuat n luna septembrie 2000 selecie de oferte cu nclcarea prevederilor Ordonana nr. 12/1993, fiind desemnat ctigtoare oferta unei asociaii familiale reprezentat chiar de primarul comunei. Lucrrile de reparaii curente au fost executate de ctre persoane fizice care nu au avut raporturi juridice cu asociaia familial, cea care a facturat i ncasat contravaloarea lucrrilor de reparaii. S-au nclcat urmtoarele dispoziii legale: prevederile art. 17 alin. (l) din Legea nr. 189/1998 conform crora la data efecturii ofertei primria trebuia s aib prevzute n buget la art. 27 Reparaii curente, sumele necesare; prevederile art. 59 din Legea nr. 189/1998, n sensul c ordonatorul principal de credite, primarul comunei, a angajat i efectuat cheltuieli de reparaii curente peste prevederile bugetare; prevederile art. 40 pct. 2 din Legea nr. 189/1998 privind finanele publice locale, ntruct nu toate lucrrile efectuate au fost lucrri de reparaii, unele au constituit obiective de investiii i cheltuieli asimilate investiiilor pentru care nu existau prevederile bugetare n bugetul primriei. n cursul anului 2001 S.C. B a vndut prin licitaie mai multe active amplasate n diferite localiti. Din analiza anexelor la facturi a rezultat c pe lng construciile i terenurile menionate n contractele de vnzare-cumprare au fost cedate, nejustificat i mijloace fixe cu valori de inventar neamortizate integral i care nu au fost evaluate. S-au nclcat, astfel, prevederile art. 111 i 112 din Legea nr. 31/1990, referitoare la termenul maxim de ntrunire a Adunrii Generale a Acionarilor de la data ncheierii exerciiului financiar al anului 2000, precum i prevederile art. 35 pct. 1, pct. 2 lit. c), pct. 3 din Legea contabilitii nr. 82/1991 republicat, referitoare la cronologia operaiunilor contabile deoarece, scoaterea din eviden a construciilor, terenurilor i mijloacelor fixe cedate nelegal s-a efectuat cu mare ntrziere, respectiv, n cursul anului viitor. n Dosarul nr. 00/P/2003, n cursul anului 2002 s-a acordat de ctre banc unei societi o linie de credit n sum de 60.000 EURO. Au fost nclcate prevederile din Norma de creditare - persoane juridice 2001, cap. 4, pct. 2 care dispun: n cazul n care clientul nu solicit rennoirea liniei de credit, soldul
63

debitor aferent contului de mprumut nregistrat la sfritul perioadei de creditare se trece la credite restante.... Acordarea (prelungirea liniei de credit) s-a realizat fr analiza performanelor financiare ale clientului, contrar prevederilor din Normele de creditare 2001, partea III, cap. A, pct. 2, alin. (10) care prevd urmtoarele: La solicitarea clientului, linia de credit se poate rennoi periodic... innd seama de performanele financiare. Nu s-a ntocmit Fia sintetic de prezentare a clientului i de analiz a creditului pe termen scurt conform prevederilor cap. 8, pct. 1, alin. (1) -, analistul de risc ntocmete referatul de respingere i cu toate acestea linia de credit este acordat i utilizat de ctre societatea beneficiar. n numeroase cazuri se obin credite cu destinaia Activitate curent firm i se constat frecvent pli cu meniunea avans marf care n zilele urmtoare sunt restituite considerndu-se c nu se mai realizeaz livrarea convenit ntre pri. n realitate, societatea care a primit avansul l utilizeaz pentru rambursarea unui credit scadent, ulterior primete alt credit i restituie suma pltit cu titlu de avans. Se constat c acest avans reprezint de fapt un mprumut acordat acelei societi nerespectndu-se scopul pentru care a fost contractat creditul. ntruct n urma discuiilor purtate cu reprezentantul bncii i ai societilor n cauz nu s-a ajuns la o concluzie de natura cele menionate mai sus. Se impune ca aceste avansuri s fie reglementate printr-un act normativ care s defineasc clar dac acest gen de operaiuni se realizeaz n scopul pentru care a fost acordat creditul. n Dosarul nr. 00/P/2003 R 1 a avut loc nefundamentarea, necuprinderea i neaprobarea pe anul 1999 prin bugetul Fondului pentru asigurrile sociale de sntate, pe baz de liste de investiii, a cheltuielilor de capital (aferente achiziionrii sediului comun a dou instituii publice), a cror valoare contractat este, pentru ambele instituii beneficiare a investiiei, de 77.882.360 mii lei (cu T.V.A.-22%). Prin svrirea faptelor descrise au fost nclcate dispoziiile art. 22 i art. 25 din Legea finanelor publice nr. 72/1996. Se nregistreaz, astfel, utilizarea n alt scop (schimbarea destinaiei) a alocaiei bugetare aprobate, avnd n vedere cuantumul destul de mic, la acea dat (200.000 lei la 1.000.000 lei), al amenzii contravenionale prevzut a fi aplicat n cazul nerespectrii dispoziiilor art. 22 sau neprevederea vreunei sanciuni contravenionale n cazul nerespectrii dispoziiilor art. 25. n Dosarul nr. 00/P/2003 R 2 a avut loc asocierea nelegal a dou instituii publice, prin ncheierea unui contract de asociere n participaiune, n vederea achiziionrii unui imobil destinat utilizrii n comun, drept sediu, temeiul legal ce a stat la baza asocierii fiind prevederile art. 251-256 din Codul comercial, ce este aplicabil doar societilor comerciale i nu instituiilor publice, cu att mai mult cu ct ntre cele dou instituii publice este o relaie de subordonare. Asocierea realizat ntre cele dou instituii publice a condus la angajarea i utilizarea de ctre ordonatorul secundar de credite al uneia din instituii, de credite bugetare ce nu sunt strict legate de activitatea instituiei publice respective, iar n cazul celeilalte (ordonatorul principal) se constat c achiziionarea, n fapt, a ntregului imobil, pentru a fi folosit cu destinaia de sediu, depete necesitile concrete de utilizare ale instituiei, fiind ocazionate n acest fel cheltuieli suplimentare pentru realizarea unei achiziii nejustificate. Se constat nclcarea urmtoarelor dispoziii legale: 1. Art. 34 alin. (5) din Legea finanelor publice nr. 72/1996; 2. Art. 28 alin.(3) i (4) din Regulamentul privind organizarea licitaiilor pentru achiziiile publice de bunuri i servicii, republicat n M. Of. nr. 149 din 11 iulie 1997.

64

Interpretarea voit eronat a prevederilor art. 251-256 din Codul comercial, n sensul utilizrii asocierii n participaiune i de ctre instituiile publice, dei aceasta se aplic doar societilor comerciale, cu scopul vdit de a folosi creditele bugetare a dou instituii publice pentru realizarea n fapt a sediului doar pentru o singur instituie, pentru mascarea valorii mari cheltuite. n Dosarul nr. 00/P/2003 R 3 a avut loc utilizarea nelegal a procedurii de achiziie public din surs unic, att cu ocazia achiziionrii structurii de rezisten, ct i a lucrrilor de investiii pentru aducerea n stare de funcionare a cldirii cu destinaia de sediu pentru dou instituii publice, fapt ce a condus la prejudicierea bugetului Fondului asigurrilor sociale de sntate prin achiziionarea unui imobil supraevaluat. Au fost nclcate dispoziiile art. 16 lit. d) din Ordonana nr. 12/1993 privind achiziiile publice, republicat n M.Of. nr. 281 din 04.12.1995, coroborat cu prevederile art. 2.14 alin. (4) din Regulamentul privind organizarea licitaiilor pentru achiziiile publice de bunuri i de servicii, aprobat prin H.G. nr. 63/1994, republicat n M.Of. nr. 149 din 11 iulie 1997. Cumprarea imobilului de la persoana juridic agreat (societate mixt) de ctre ordonatorii de credite a celor dou instituii publice, a fost posibil avnd n vedere neprevederea vreunei sanciuni contravenionale n cazul nerespectrii dispoziiilor legale privind achiziiile publice, la care s-a fcut referire. n Dosarul nr. 00/P/2003 R 4 au fost aprobate de ctre ordonatorii de credite ai instituiilor publice angajarea i efectuarea de cheltuieli din sumele prevzute prin bugetele fondurilor speciale, fr exercitarea controlului financiar preventiv de ctre persoanele mputernicite, att asupra contractului de vnzare cumprare a imobilului cu destinaia de sediu pentru dou instituii publice, ct i a celor dou acte adiionale, fapt ce a fcut posibil acceptarea unui pre de achiziie supraevaluat. A fost nclcat art. 36 alin (2) din Legea finanelor publice, nr. 72/1996. Este necesar eliminarea factorilor care s-ar fi putut opune deciziei ordonatorilor de credite privind contractarea achiziiei, avnd n vedere i cuantumul destul de mic (600.000 lei - 2.000.000 lei) al amenzii contravenionale prevzut a fi aplicat n cazul nerespectrii dispoziiilor art. 36 alin.(1). n Dosarul nr. 00/P/2003 R 5 au fost efectuate de ctre un ordonator principal de credite pli nelegale n anii 2000 i 2001, cnd, n fapt, instituia public a achitat lucrrile de investiii n valoare total de 30.446.001.155 lei (cu TVA 19%), aferente cotei de 66% ce-i revenea conform contractului de vnzare cumprare. Lucrrile au fost efectuate pentru aducerea n stare de folosin a imobilului achiziionat, avnd n vedere c plile s-au efectuat fr documentaie tehnico-economic (devize-ofert contractate i situaii de plat pentru lucrrile de construcii-montaj real executate). A fost nclcat art. 10.2 din Normele Metodologice privind coninutul cadru de organizare a licitaiilor, prezentarea ofertelor, adjudecare, contractare i decontare a execuiei lucrrilor, aprobate prin Ordinul comun emis de M.F. M.L.P.A.T. nr. 784/34/N din 13 aprilie 1998, norme modificate prin Ordinul comun M.F.-M.L.P.A.T. nr. 553/5367/NN din 31 mai 1999. S-a creat imposibilitatea verificrii realitii lucrrilor executate n fapt, a cror valoare a fost ns achitat la nivelul valorii contractate cu societatea mixt. Legea finanelor publice nr. 72/1996 a fost abrogat prin Legea nr. 500 din 11 iulie 2002 privind finanele publice, ce se aplic ncepnd cu data de 1 ianuarie 2003 i prin care sa majorat cuantumul amenzilor contravenionale. Ordonana nr. 12/1993 privind achiziiile publice, republicat n M.Of. nr. 281 din 04.12.1995 a fost abrogat prin Ordonana de urgen nr. 60 din 25 aprilie 2001 privind
65

achiziiile publice, ce se aplic ncepnd cu data de 11 mai 2001 i prin care s-a prevzut sancionarea contravenional cu amend de la 20 mil.-50 mil. n cazul efecturii unei achiziii publice prin eludarea sau nclcarea prevederilor ordonanei de urgen. n Dosarul nr. 00/P/2003 bur 3 au fost acordate credite n mod ilegal, fiind nclcate urmtoarele acte normative: - Art. 44 din Legea bancar nr. 58/1998: La acordarea creditelor, bncile urmresc ca solicitanii s prezinte credibilitate pentru rambursarea acestora la scaden. n acest scop bncile cer solicitanilor garantarea creditelor n condiiile stabilite prin normele lor de creditare. Se constat n acest caz i utilizarea creditelor spre alte destinaii dect cele nscrise n contractele de credite (pct. 543 din normele de creditare emise de banc). Aceste fapte au fost posibile avnd n vedere i urmtoarele aspecte: inexistena unor sanciuni prevzute n mod clar i explicit n normele bancare, n legea bancar sau n alte acte normative; normele bancare emise de unele bnci comerciale nu prevd sanciuni cu privire la nerespectarea angajailor proprii a unor dispoziii ale acestora; motivarea salarial a ofierilor de credite, nivelul primelor i al sporurilor la salarii fiind direct proporional cu numrul contractelor de credit ncheiate; lipsa unei viziuni globale a conducerii unor bnci comerciale cu privire la incidena fiecrei fraude bancare asupra economiei naionale, a stabilitii sistemului bancar i a efectelor n cascad pe care le presupune fiecare schimbare a destinaiei creditului. Fr existena elementului constitutiv obligatoriu care este UN FOLOS NECUVENIT pentru sine sau pentru altul, faptele respective pot fi ncadrate fie la neglijen n serviciu, fie la abuz n serviciu. n Dosarul nr. 00/P/2003 bur 4, n cadrul procesului de lichidare a patrimoniului, o societate comercial este prejudiciat cu suma de 2.103.081 mii lei prin vnzarea nelegal a bunurilor mobile (obiecte de inventar, produse finite, materiale, etc.) care nu au fcut obiectul vnzrii prin licitaie, ducnd la diminuarea patrimoniului i veniturilor societii. Se constat nclcarea urmtoarelor dispoziii legale: Legea contabilitii nr. 82/1991 republicat - art. 40 efectuarea cu tiin de nregistrri inexacte, precum i omisiunea cu tiin a nregistrrilor n contabilitate avnd drept consecin denaturarea veniturilor, cheltuielilor, rezultatelor financiare i elementelor patrimoniale ce se reflect n bilanul contabil constituie infraciune de fals intelectual i se pedepsete conform legii; Legea contabilitii nr. 82/1991 republicat art. 6 alin (3) documentele justificative care stau la baza nregistrrilor n contabilitate angajeaz rspunderea persoanelor care le-au ntocmit, vizat i aprobat ori le-au nregistrat n contabilitate ; Legea nr. 78/2000 art. 10 lit. a) stabilirea cu intenie a unei valori diminuate, faa de valoarea comercial real, a bunurilor aparinnd agenilor economici la care statul sau o autoritate a administraiei publice locale este acionar, comis n cadrul aciunii de privatizare sau cu ocazia unei tranzacii comerciale..., n cadrul unei aciuni de vnzare a acestora, svrit de cei care au atribuii de conducere, de administrare sau de gestionare.; Legea privind procedura reorganizrii i lichidrii judiciare nr. 64/1994 republicat - art. 100 Lichidarea bunurilor din averea debitorului va fi efectuat de lichidator sub controlul judectorului sindic; Legea privind societile comerciale nr. 31/1990 republicat - art. 247 alin (2) Lichidatorii au aceeai rspundere ca i administratorii. Potrivit dispoziiilor art. 3 din Ordonana de urgen nr. 88/1997 activele sunt uniti de producie, subuniti, secii, spaii comerciale ori alte bunuri din patrimoniul
66

societii care pot fi organizate s funcioneze independent . Potrivit art. 12 din Legea contabilitii nr. 82/1991 patrimoniul societii reprezint bunurile mobile i imobile, disponibilitile bneti, titlurile de valoare, drepturile i obligaiile societii, cheltuielile, veniturile i rezultatele. Infraciunea a fost favorizat de interpretarea n mod diferit a noiunilor de patrimoniu al societii, de active i de vnzare n bloc, astfel: Caietul de sarcini privind licitaia public deschis cu oferte n plic sigilat, de vnzare a ntregului patrimoniu al societii comerciale stabilete procedurile i condiiile de vnzare pentru ntreg patrimoniu. Contractul de evaluare ncheiat cu evaluatorul stabilete ca obiect al contractului: ntocmirea raportului de evaluare a activelor societii. Prin urmare, obiectul raportului de evaluare al SGET B. l-a constituit doar o parte din patrimoniul societii respectiv, terenul i mijloacele fixe aparinnd societii, nefiind evaluate i mijloacele circulante. Dintre variantele propuse de evaluator, lichidatorul opteaz pentru vnzarea n bloc. Potrivit art. 100 alin (2) i alin (4) din Legea nr. 64/1995 republicat vnzarea n bloc se refer la bunurile ce urmeaz a fi vndute mpreun sau ca un ansamblu n stare de funcionare, prin urmare noiunea de vnzare n bloc nu poate fi asimilat noiunii de ntreg patrimoniu. Cu toate c oferta cumprtorului SC S. SA acceptat a fost pentru patrimoniu reprezentat de mijloacele fixe, contractul de vnzare cumprare, ncheiat de lichidator cu cumprtorul, include i mijloacele circulante (obiecte de inventar, produse, produse finite, ambalaje, materiale) n acelai pre, iar factura emis de lichidator poart meniunea vnzare patrimoniu. Mijloacele circulante care, potrivit balanei, aveau o valoare de 2.103.081 mii lei, chiar dac nu au fcut obiectul raportului de evaluare ntocmit de evaluator i nu au fost cuprinse n oferta de vnzare public i nici n oferta cumprtorului, au fost cuprinse n contractul de vnzare-cumprare ncheiat de lichidator i n factura ntocmit de acesta. Conform Legii nr. 78/2000 i a Ordonanei de urgen nr. 43/2002, aprobat prin Legea nr. 503/2002 i modificat prin Legea nr. 161/2003, subiecii infraciunilor n competena de urmrire penal l reprezint persoanele prevzute la art. 13 din Legea nr. 78/2000, art. 1 devenind inoperant, sub acest aspect, ngustndu-se aria de competen a Parchetului Naional Anticorupie mpotriva spiritului iniial al legii. n Dosarul nr. 00/P/2003 ha1. a avut loc rambursarea nelegal a sumei de 34.061.780.194 lei, reprezentnd T.V.A. aferent perioadei ianuarie-iunie 2001, ctre S.C. C S.A., urmare a verificrii efectuate de o echip de control constituit din salariai ai Direciei de ndrumare i Control Fiscal din cadrul Ministerului Finanelor Publice i ai Direciei de Control Fiscal a judeului i nu din salariai ai Direciei de Control Fiscal a judeului, n a crei competen intra verificarea agentului economic. Au fost nclcate urmtoarele acte normative: Art. 5 din Ordonana nr. 70/1997 privind controlul fiscal, aprobat cu modificri i completri prin Legea nr. 64/1999; Art. 23 din Ordonana de urgen nr. 17/ 2000 privind taxa pe valoarea adugat, cu modificrile i completrile ulterioare; Articolele 2 i 4 din O.M.F. nr. 565/2000 privind documentaia necesar contribuabililor nregistrai ca pltitori de T.V.A. pentru rambursarea T.V.A.; Evitarea efecturii controlului de ctre organul fiscal competent din punct de vedere teritorial, cu scopul obinerii rambursrii de T.V.A., n condiiile nendeplinirii n totalitate a prevederilor legale.

67

n Dosarul nr. 00/P/2003 ha 2. a fost rambursat n mod nelegal suma total de 157.745.483.226 lei, reprezentnd T.V.A., aferent anului 2001, ctre S.C. C S.A., devenit ulterior S.C. C VS S.A., urmare a 4 verificri efectuate de Direcia de Control Fiscal a judeului din cadrul Direciei Generale a Finanelor Publice N., pe baza unei documentaii incomplete, care nu cuprindea urmtoarele nscrisuri mai importante: cererile de rambursare i cererile de compensare a T.V.A. rezultat din decontul aferent tuturor lunilor pentru care s-a solicitat rambursarea/compensarea; deconturile de T.V.A. aferente ntregii perioade pentru care s-a solicitat rambursarea; contractul de societate i statutul societii; situaia furnizorilor neachitai, confirmat de organele fiscale n evidena crora se afl furnizorii neachitai, privind existena real a acestora i legalitatea facturilor emise de ctre ei; fia contribuabilului actualizat la zi; referatul privind soluionarea cererii de rambursare, nota de compensare a T.V.A. i nota de rambursare a T.V.A., aprobate i avizate de persoanele competente; necompletarea tuturor rubricilor prevzute de formularul de cerere de rambursare a T.V.A. i pe cel de compensare a T.V.A. Au fost nclcate: art. 23 din Ordonana de urgen nr. 17 din 2000 privind taxa pe valoarea adugat, cu modificrile i completrile ulterioare; pct. 10.20. din H.G. nr. 401 din 2000 pentru aprobarea Normelor de aplicare a Ordonana de urgen nr. 17/2000; Articolele 1, 2 i 3 din O.M.F. nr. 565 din 2000 privind documentaia necesar contribuabililor nregistrai ca pltitori de tax pe valoarea adugat pentru rambursarea taxei pe valoarea adugat; Punctele 1, 2 i 3 din O.M.F.P. nr. 897 din 28 mai 2001 pentru aprobarea Instruciunilor privind modalitatea de stingere a T.V.A. de plat, datorat de furnizorii de bunuri/prestatorii de servicii contribuabilului care solicit compensarea; Punctele 2, 3, 9, 10 i 13 din O.M.F.P. nr. 1950 din 2001 pentru aprobarea Normelor metodologice privind modul de soluionare a cererilor de rambursare a taxei pe valoarea adugat. Restituirea sumei totale de 157.745.483.226 lei reprezentnd T.V.A. necuvenit societii, a avut loc n condiiile n care, din documentele existente la dosar, nu rezult ndeplinirea tuturor condiiilor legale. Ordonana de urgen nr. 17/2000 privind taxa pe valoarea adugat, normele i instruciunile date n aplicarea ei au fost abrogate prin Legea nr. 345 din 01.06.2002 privind taxa pe valoarea adugat care, la rndul ei, nu mai este n vigoare odat cu aplicarea Codului fiscal. Banca X- Sucursala a acordat credite n favoarea mai multor societi comerciale, cu nclcarea normelor de creditare ale bncii; neurmrirea, conform normelor de creditare bancar, a destinaiei contractate a creditelor; utilizarea creditelor n alte scopuri dect cele pentru care au fost acordate, astfel: Aprobarea i acordarea creditelor: documentaia necesar n cazul acordrii unor credite este incomplet (ultimele 2 balane de verificare, bilanuri contabile sau raportrile contabile semestriale; contracte de aprovizionare i desfacere; aprobarea organului de conducere al societii pentru angajarea creditului, constituirea de garanii i persoanele desemnate s angajeze societatea n relaie cu banca; situaia creanelor i datoriilor curente i restante; situaia disponibilului i creditelor la alte bnci; etc.); existena unor modificri i tersturi care pot duce la interpretri eronate sau pierderea drepturilor ce decurg din contractul de credit; exist contracte de credit i contracte de garanii care nu au viza consilierului juridic la data acordrii creditului;

68

 societii A i s-au acordat credite pe faciliti de cont, cu nclcarea prevederilor din normele de creditare, referitor la aceasta categorie de credit, contul societii fiind deschis cu 2 zile nainte de acordarea acestui tip de credit. Garantarea creditelor: s-au acordat credite pe cecuri remise spre ncasare, dei att clientul bncii ct i emitentul cecurilor figurau nregistrai n Fiierul Naional de Incidente de Pli; s-au stabilit valori maxim acceptate ale garaniilor asiguratorii prin mai mari dect cele prevzute de norme, cu scopul de a determina o valoare acceptat care s acopere n ntregime valoarea creanei totale (credit + dobnd), aa cum cer normele de creditare; n toate contractele de garanie (cesiune de creane ), cedentul nu garanteaz c la data cesionarii creanelor, acestea sunt valabile i c ntre timp nu a intervenit nici o clauz de stingere sau anulare a creanei; nenscrierea garaniilor reale mobiliare (cesiune de creane) la A.E.G.R. nainte de data acordrii efective a creditelor, ceea ce nseamn c: 1) nu s-a verificat dac acele creane ale societii A erau libere de gaj la momentul acordrii creditului; 2) societatea A poate s utilizeze aceleai garanii pentru a obine n aceeai zi alte credite de la alte bnci, fr ca bncile respective s poat depista n timp util aceast dubl garantare. la contractele de garanie (gaj fr deposedare asupra stocurilor de mrfuri): din documentaia prezentat pentru constituirea gajului nu rezult c persoana care constituie gajul este proprietarul mrfurilor respective; unele credite s-au acordat fr a fi ncheiate n prealabil polie de asigurare a stocurilor de mrfuri; la altele nu s-a cesionat polia de asigurare n favoarea bncii; nu exist Nota de constatare faptic a garaniilor, care trebuia ntocmit de inspectorul de credite. Utilizarea creditelor: lipsa din dosarele de credit a documentelor justificative privind bunuri i alte elemente de cheltuieli realizate din credit, care s permit controlul utilizrii creditului; sume din credite acordate cu destinaia pli curente furnizori, au fost utilizate n alte scopuri, pentru: comisioane de analiz, comisioane acordare credit, comisioane de risc i gestiune; rambursri rate credit plus dobnzi aferente altor credite curente, contrar prevederilor din norme i din contractele de credit, conform crora mprumutul i dobnda aferent s se restituie din contul de disponibiliti al mprumutatului, alimentat de acesta cu resurse proprii; transfer sold tot n contul societii deschis la o alt banc comercial, de unde sumele respective au fost utilizate n aceeai zi fie pentru a garanta obinerea de noi credite, fie pentru rambursarea creditelor scadente la acea banc. din credite acordate cu destinaia pli curente furnizori, s-au efectuat pli fictive reprezentnd achitare contravaloare marf ctre firme ce fac parte din acelai grup iar acestea, la rndul lor, utilizeaz sumele respective, fie pentru a garanta obinerea de noi credite, fie pentru a rambursa credite i dobnzi scadente la alte bnci; din credite acordate cu destinaia pli furnizori i salarii s-au retras n numerar sume reprezentnd pli salarii, dar care fie s-au utilizat n alt scop , i anume restituire creditare firma, fie nu au fost nregistrate n evidenele contabile, fapt pentru care nu se poate stabili cu exactitate destinaia real a banilor. S-au nclcat Normele metodologice de creditare pe anii 2001 i 2002: Art. 82, pag. 35 (art. 82, pag. 36) care prevd obligativitatea prezentrii acestor documente de ctre client n vederea obinerii creditului Art. 507, pag. 120 (art. 520, pag. 126): Nu se admit modificri, tersturi, care pot conduce la interpretri eronate sau pierderea drepturilor ce decurg din contract
69

 Art. 504-505, pag 120 (art. 517-518, pag 126) care prevd ca toate contractele de credit i garanii s fie vizate de consilierul juridic al bncii la momentul acordrii creditului Art. 190, pag 58: de acest tip de credite pot beneficia doar clienii tradiionali ai bncii, cu o situaie economico-financiar foarte bun.n cazul clienilor care nu au mai beneficiat de credite, aceast categorie de credit se poate acorda doar n cazul n care au rulat sume prin contul de disponibil pe o perioad de maxim 90 zile calendaristice.. S-a nclcat Legea bancar nr. 58/1998 - cap. IX, seciunea 3: Art. 44: Bncile urmresc ca solicitanii s prezinte credibilitate pt. rambursarea creditelor la scaden. n acest scop bncile cer solicitanilor garantarea creditelor n condiiile stabilite prin normele bancare; S-au nclcat Normele metodologice de creditare pe anii 2001 i 2002: Art. 151, pag. 52(53): Inspectorii urmresc s nu admit acordarea de credite pe cecuri remise spre ncasare agenilor economici care au fost nregistrai cu incidente de pli n Fiierul Naional de Incidente de Pli; Art. 493, alin (4), pag 117 (art. 506, alin (6), pag. 123): Creditele acordate de banc plus dobnzile aferente trebuie s fie acoperite integral cu garanii asiguratorii la valoarea acceptat de banc (dup calcularea valorii garaniilor prezentate prin aplicarea urmtorilor coeficieni de ajustare Art. 65, par. 5, pag 253 (265): .. cedentul este inut s garanteze c, la data efecturii cesiunii, creana cedat exist n mod valabil i c ntre timp nu a intervenit nici o clauz de stingere sau anulare a creanei; Art. 521, alin. (1), pag. 126: Dup ncheierea contractului de credit, inspectorul de credit mpreun cu juristul bncii, anterior termenului prevzut pt. punerea la dispoziie a creditului aprobat, verifica nscrierea garaniilor reale mobiliare la A.E.G.R.M. prin operatorul i agentul autorizat. Art. 488, pag. 115: Pentru a fi acceptate de banc bunurile aduse n garanie trebuie s se afle n proprietatea solicitantului Art. 508, pag. 120; art. 521, pag. 123; Anexa 52, pag. 249: Dup ncheierea contractului de credit, inspectorul de credit mpreun cu juristul bncii, anterior termenului prevzut pt. punerea la dispoziie a creditului aprobat, verificnotificarea la societatea de asigurare a cesiunii drepturilor de despgubire pt. bunurile asigurate, ipotecate i gajate n favoarea bncii; Asigurarea bunurilor care se constituie drept garanie a creditelor este obligatorie n cazul tuturor clienilor bncii; condiiile necesare pt. existena unui gaj valabil suntasigurarea bunurilor.. Art. 492, pag. 116: Referatul de credit ntocmit de inspectorul de credit care analizeaz dosarul va cuprinde n mod obligatoriu i o not de constatare ntocmit pe baza verificrii faptice a garaniilor propuse Art. 537, 538 pag. 126 (art. 550-551, pag. 132-133)- plile din credit trebuie efectuate obligatoriu pe baza de documente justificative care s ateste utilizarea creditelor n scopurile pt. care au fost acordate Art. 5, alin. (2) din contractul de credit: mprumutul i dobnda datorat se ramburseaz de ctre debitor prin debitarea de ctre banc a contului de disponibiliti, pe care mprumutatul se oblig s-l deschid la unitatea bancar care i-a acordat creditul. Intr n obligaia debitorului s asigure alimentarea contului de disponibiliti astfel nct n ziua scadeneibanca s poat ncasa dobnda datorat i rata de credit aferent scadenei respective. Art. 538, pag. 127 (art. 551, pag. 133): Inspectorii de credite trebuie s urmreasc n principal ..respectarea destinaiei creditelor prin utilizarea acestora numai n scopurile pentru care au fost aprobate. n cazul n care inspectorii de credite constat efectuarea de pli din credite pentru alte destinaii dect cele aprobate, banca va proceda la recuperarea sumei respective S-a nclcat art. 9 din contractul de credit: Debitorul are obligaia:
70

 s utilizeze creditul numai n scopul pentru care a fost solicitat i acordat n condiiile stabilite prin prezentul contract; s respecte prevederile normelor tehnice de lucru ale bncii i s reflecte corect i la zi n evidenele sale contabile toate operaiunile economice privind activitatea ce o desfoar. S-a nclcat Legea contabilitii nr. 82/1991, cap. VI Contravenii i infraciuni: Art. 37: omisiunea cu tiin a nregistrrilor n contabilitate, avnd drept consecin denaturarea .elementelor de activ i pasiv care se reflect n bilan, constituie infraciunea de fals intelectual i se pedepsete conform legii. Se constat: lipsa din Legea bancar nr. 58/1998 a prevederilor referitoare la obligaia de aprobare, acordare i utilizare a creditelor n condiiile stabilite prin normele proprii de creditare, dei art. 44 din lege face referire la obligaia respectrii normelor de creditare doar n legtur cu respectarea principiilor de prudenialitate (garantarea creditelor); viza Oficiului juridic din Centrala bncii se transmitea ulterior acordrii creditului, ntruct sucursala nu avea consilier juridic Se constat lipsa din Legea bancar nr. 58/1998 a unor sanciuni directe n cazul nerespectrii prevederilor din normele de creditare. Cap XII Msuri de remediere i sanciuni, art. 69, alin. (1) i alin. (2) conin sanciuni generale n cazul nclcrii unei prevederi a prezentei legi: n situaia n care BNR constat c o banc i/sau administratorii, directorii executivi sau cenzorii acesteia se fac vinovai de nclcarea unei prevederi a prezentei legi, atunci BNR poate aplica sanciuni: avertisment scris, limitarea operaiunilor bncii, amenda, retragerea aprobrii date conductorilor bncii, retragerea autorizaiei bncii. Se constat: Nerespectarea de ctre funcionarii bancari a prevederilor din normele de creditare cu privire la analiz, aprobarea i acordarea creditelor precum i obligaia de a urmri respectarea destinaiei creditelor; Nerespectarea de ctre mprumutat att a obligaiilor contractuale cu privire la respectarea destinaiei creditului ct i la nregistrarea n evidenele contabile a operaiunilor economice; Lipsa unei prevederi exprese n normele de creditare potrivit creia sursa din care se rein comisioanele bancare s fie disponibilul din contul curent alimentat n prealabil din surse proprii. Banca Y Sucursala a acordat credite n favoarea mai multor societi comerciale, cu nclcarea normelor de creditare ale bncii i a normelor BNR nr. 8/1999 privind riscul de credit; neurmrirea, conform normelor de creditare bancar, a destinaiei contractate a creditelor; utilizarea creditelor n alte scopuri dect cele pentru care au fost acordate: Alte aspecte fa de cele semnalate mai sus: la contractele de linie de credit care se acord pe o perioad de 1 an, nu s-au ntocmit de ctre inspectorii de credite dect cte o singur Not de analiz a creditului, dei normele prevd analiza trimestrial a liniilor de credit. De asemenea n cele mai multe dintre note nu s-au urmrit toate obiectivele obligatorii prevzute de norme (nu s-a stabilit dac agentul economic a respectat destinaia creditului i nici posibilitile de rambursare a creditului) i nu rezult c nota a fost naintat Centralei bncii, aa cum este prevzut n norme. cecurile care au stat la baza acordrii creditelor pe documente n curs de ncasare, nu au mai fost remise la ncasare de ctre banc ca urmare a solicitrii debitorului de retragere a cecurilor, pe motive de ncasare prin alte modaliti (ncasare cu ordin de plat, compensare etc.); analiza i acordarea unor credite pe documente n curs de ncasare s-a efectuat fr verificarea tuturor cecurilor ce fac obiectul creditului, astfel c existau diferene n minus ntre
71

cecurile girate n favoarea bncii i cele anexate la dosarul de credit precum i ntre cecurile anexate i borderoul-centralizator al cecurilor depuse n banc; scadena creditelor pe documente n curs de ncasare a fost stabilit pentru o dat unic, cu termen de 30 zile de la acordare, n funcie de un termen de ncasare mai ndeprtat al unuia dintre cecurile girate n favoarea bncii, i nu n corelaie cu termenele de ncasare a cecurilor. De asemenea rambursarea creditului nu s-a efectuat la data ncasrii efective a cecurilor, ci n mai multe trane de valori rotunjite, pn la scadena creditului. La creditele pe cecuri n curs de ncasare avnd ca destinaie numai pli furnizori, nu s-a respectat destinaia acestora, efectundu-se pli din credit n alte scopuri, i anume rambursri credite + dobnzi scadente i comisioane bancare n cazul creditului n valoare de 48 mil. lei acordat unei persoane fizice F, analiza i aprobarea creditului s-a efectuat lund n considerare doar debitorul-persoana fizic F, i nu ntregul grup reprezentnd un singur debitor, format din nc 2 societi comerciale A i B (persoane juridice) care aveau deja angajate credite la banc (nu a determinat expunerea net fa de un singur debitor, n scopul limitrii riscului de credit rezultat din expunerile mari) a condus la depirea competenei de aprobare a creditelor de ctre sucursala bncii Y, stabilit prin adresa nr.*** a Centralei bncii. Astfel, persoana fizic F formeaz un singur debitor mpreun cu societile A i B, conform prevederilor art. 3, lit. u) din Legea bancar nr. 58/1998 precum i art. 1, lit. j) din Normele BNR nr. 8/1999 privind limitarea riscului de credit al bncilor, ntruct: 1) F este frate cu administratorul societii A, denumit G; 2) garaniile aferente contractului de credit acordat pers. fizice F, sunt constituite din contracte de fidejusiune, iar unul dintre garaniifidejusori este chiar G, fratele debitorului F i n acelai timp administrator al societii A. 3) Aprobarea creditului de 48 mil. lei s-a dat doar pentru debitorulpersoana fizic F, fr a ine cont c la acea dat F forma un singur debitor cu societatea A care avea angajat o linie de credit de 21.000EUR (echivalent a 590, 3 mil. lei), ceea ce a condus la depirea competenei de aprobare a sucursalei de 600 mil. lei, cu 38, 3 mil. lei (590, 3 mil. lei + 48 mil. lei = 638, 3 mil. lei). - la creditul de investiii acordat unei societi comerciale pentru achiziionarea unui imobil (hotel): 1) documentaia tehnico-economic necesar acordrii creditului este incomplet: lipsesc nota de fundamentare (studiu de fezabilitate) i situaia juridic a terenului aferent. De menionat c la data organizrii licitaiei, nu era clarificat situaia juridic i nu era nscris nici dreptul de proprietate al vnztorului asupra terenului respectiv; 2) nu exist dovada aportului propriu al mprumutatului, de 30% din valoarea investiiei; 3) nu s-au calculat i indicatorii specifici privind investiiile. Normele de creditare/2001 dispun: - cap. IV, pct. 44, 46 i 50: analiza economico-financiar a beneficiarilor de linii de credit se va face obligatoriu trimestrial, pe baza datelor din trimestrul expirat; la analiza liniei de credit se vor urmri cel puin urmtoarele obiective: respectarea destinaiei creditului, posibilitile de rambursare a liniei de credit, ; Rezultatele analizei trimestriale vor fi cuprinse ntr-o not care va fi transmis Centralei. Cap. IV, pct. 70: Creditele de acest tip sunt credite operative i se acord pe cecurile vor fi remise la ncasare de ctre banc, ; pct. 71: Creditele pe documente n curs de ncasare reprezint valoarea nominal a creanelor comerciale girate n favoarea bncii de ctre clienii si i se acord pe baz de cerere la care clienii anexeaz un centralizator al cecurilorBanca reine cecurile girate n
72

favoarea sa i se va ngriji s le remit spre ncasare n termenul legal de prezentare la plat; pct. 80: n cazul cecurilor ...este obligatorie girarea n favoarea bncii, o dat cu predarea lor la banc banca devenind ultimul giratar, ceea ce presupune c banca va ntocmi borderourile de ncasare, pe numele i n contul su (art. contabil 3712=2511 client). Cap. IV, pct. 72, 73: cel mai lung circuit de decontare fiind de 8 zile, acest tip de credit se acord pe termen foarte scurt, termenul de acordare fiind corelat cu termenul de ncasare a documentelor ce reprezint obiectul creditrii , iar scadena creditului va fi corelat cu termenele de ncasare prevzute de circuitele bancare, de termenele legale de prezentare la plat coroborate cu data emiterii cecurilor Art. 2, pct. 2.1: Destinaia creditului din contractul de credit: Creditul se va utiliza numai pentru pli furnizori; pct. 4, lit. o): Creditele se pun la dispoziia clienilor, persoane fizice i juridice, numai n condiiile aprobate; pct. 13: Banca nu acord credite pentru rambursarea altor credite n lei sau valut, curente sau restante, sau a dobnzilor generate de acestea. pct. 243: Administratorul de credite, n colaborare cu administratorul de cont, va urmri respectarea destinaiei creditului prin vizarea documentelor de plat din credit, pe baza documentelor justificative. pct. 439-440 : n vederea limitrii riscului de credit, .banca are dreptul i n acelai timp obligaia .s verifice condiiile n care se utilizeaz creditele acordate i posibilitile de rambursare a acestora, prin: 1) urmrirea modului de desfurare a activitii-obiect al creditrii; 2) urmrirea respectrii riguroase de ctre clieni a condiiilor impuse prin contractul de mprumut; 3) respectarea derulrii contractelor comerciale n condiiile i termenele agreate de banc la ncheierea contractului de credit; - pct. 443: Administratorul de credite trebuie s urmreasc respectarea destinaiei creditului, prin utilizarea acestuia numai n scopurile pentru care a fost aprobat. Legea bancar nr. 58/1998 art. 45, pct. b): Bncile trebuie s respecte urmtoarele cerine prudeniale atunci cnd acestea sunt prevzute de reglementrile BNR: b) expunerea maxim fa de un singur debitor, exprimat procentual, ca raport ntre valoarea total a expunerii i nivelul fondurilor proprii ale bncii; Normele BNR nr. 8/1999 privind limitarea riscului de credit al bncilor art. 1, lit. j) Un singur debitor este orice persoan sau grup de persoane fizice i/sau juridice fa de care banca are o expunere i care sunt legate economic ntre ele n sensul c nivelul cumulat al mprumuturilor reprezint un singur risc pt. banc, ntruct persoanele sunt legate ntr-o asemenea msur nct, dac unele dintre ele vor ntmpina greuti de rambursare, celelalte vor ntmpina dificulti similare. Art. 1, lit. l) Expunere mare- expunerea net fa de un singur debitor, a crei valoare reprezint cel puin 10% din fondurile proprii ale bncii; Art. 2, lit. c): n vederea limitrii riscului de credit, bncile sunt obligate s in evidena pentru fiecare grup de persoane fizice i/sau juridice reprezentnd un singur debitor.. Normele de creditare/2001 ale bncii Y: - Art. 223 i 229 din Normele de creditare/2001: Pentru creditele a cror aprobare intr n competena de aprobare Centrale a bncii, referatele de credit avizate favorabil de Comitetul de Analiz a Creditelor din sucursal se nainteaz Direciei Credite din Central; ncadrarea n competenele de aprobare se refer la totalitatea angajamentelor, ca expunere net, acordate de banc unui singur debitor (din expunerea brut se scad
73

angajamentele garantate cu depozite colaterale, scrisori de garanie bancar, OP confirmat, cambii/BO avalizate, titluri de stat, etc.); - adresa nr.*** a Centralei bncii stabilete drept limita de competen a sucursalei pt. acordarea de credite, suma de 600 mil. lei. Cap. V, pct. 181 a, b, c: Pentru creditele de investiii documentaia de credit trebuie s cuprind n plus: nota de fundamentare sau studiul de fezabilitate; situaia juridic a terenului; dovada aportului propriu, de cel puin 30% din valoarea investiiei pct. 189: La analiza solicitrilor de credit privind investiiile, pe lng analiza indicatorilor economico-financiari, un rol determinant l are analiza indicatorilor specifici ai investiiei, pe baza notei de fundamentare sau studiului de fezabilitate: investiia total, investiia specific, pragul de rentabilitate, durata de recuperare a investiiei pct. 190: Analiza se va efectua de ctre administratorii de credite, n baza acestor indicatori, n funcie de specificul activitii fiecrui agent economic care solicit finanare. Lipsa din Legea bancara nr. 58/1998 a prevederilor referitoare la obligaia de aprobare, acordare i utilizare a creditelor in condiiile stabilite prin normele proprii de creditare, dei art. 44 din lege face referire la obligaia respectrii normelor de creditare doar n legtur cu respectarea principiilor de prudenialitate (garantarea creditelor); Lipsa din Legea bancar nr. 58/1998 a unor sanciuni directe n cazul nerespectrii prevederilor din normele de creditare. Cap XII Msuri de remediere i sanciuni, art. 69, alin. (1) i alin (2) conin numai sanciuni generale n cazul nclcrii unei prevederi a prezentei legi: n situaia n care BNR constat c o banc i/sau administratorii, directorii executivi sau cenzorii acesteia se fac vinovai de nclcarea unei prevederi a prezentei legi, atunci BNR poate aplica sanciuni: avertisment scris, limitarea operaiunilor bncii, amend, retragerea aprobrii date conductorilor bncii, retragerea autorizaiei bncii; Nerespectarea de ctre funcionarii bancari a prevederilor din normele de creditare cu privire la analiza, aprobarea i acordarea creditelor precum i obligaia de a urmri respectarea destinaiei creditelor, dei n normele de creditate este prevzut rspunderea disciplinar, material, civil i penal, dup caz, a personalului bncii, pt. nclcarea cu vinovie a obligaiilor de serviciu i nerespectarea prezentelor norme (art. 504-509 din Normele de creditare/2001) Nerespectarea de ctre mprumutat att a obligaiilor contractuale cu privire la respectarea destinaiei creditului i la nregistrarea n evidenele contabile a operaiunilor economice. n Dosarul nr. 00/VIII/1/2003 au fost nerespectate prevederile legale privind constituirea, organizarea i funcionarea Cooperativei de Credit - Banca Popular i a Cooperativei de Credit, ce a luat fiin prin divizarea CC-DP-M. Legea nr. 109 din 10.10.1996, privind organizarea i funcionarea cooperaiei de consum i a cooperaiei de credit prevede: Art. 160 alin. (3): Partea indivizibil cuprinde ntregul patrimoniu al organizaiilor cooperaiei de consum i al cooperaiei de credit, acumulat de acestea n decursul ntregii lor activiti, mai puin partea divizibil, prevzut la alin. (2) din prezentul articol, aflat n proprietatea cooperativelor de consum, a cooperativelor de credit bnci populare, a uniunii, a caselor teritoriale ale cooperativelor de credit, n baza bilanurilor contabile de la sfritul anului, anterior intrrii n vigoare a prezentei legi, precum i bunurile dobndite ulterior de acestea. Art. 161 alin. (2). n caz de divizare a unei organizaii cooperatiste, partea indivizibil a proprietii acesteia, se mparte ntre organizaiile cooperatiste rezultate pe criteriul aportului membrilor cooperatori arondai.
74

Ordonana de urgen nr. 97 din 29 iunie 2000, privind organizaiile cooperatiste de credit prevede: - Art. 268 alin. (2). Respingerea cererii de autorizare a funcionrii (de ctre Banca Naional a Romniei), are ca efect dizolvarea i lichidarea solicitantului, n conformitate cu prevederile Legii nr. 31/1990, republicat cu modificrile ulterioare. Partea indivizibil a patrimoniului societii (respectiv patrimoniul, mai puin capitalul social) cuprinznd mijloace fixe, obiecte de inventar, credite, titluri de plasament, nu a fost repartizat proporional cu aportul membrilor cooperativei, la capitalul social. Oficiul Registrului Comerului nu a verificat actele prezentate de cooperativele de credit, n vederea nmatriculrii. Reeaua cooperatist de credit M. a continuat s funcioneze, n loc s se dizolve prin efectul legii, intrnd imediat n lichidare cu respectarea prevederilor Legii nr. 109 din 10.10.1996, privind organizarea i funcionarea cooperaiei de consum i cooperaiei de credit. Fapta nu era sancionat prin reglementrile legale n vigoare, la data respectiv. Nu era stabilit un termen limit n care s se solicite lichidarea. Aspectele menionate mai sus, au fost reglementate prin Legea nr. 82/2003, privind aprobarea O.G nr. 38/2002, care modifica i completa Legea nr. 64/1995 privind procedura reorganizrii judiciare i a falimentului. La ncheierea enumerrii ne simim obligai a sublinia c simpla nclcare a normelor de creditare nu este fapt penal, dup cum creditul ilegal obinut nu este, cu necesitate, o fapt de corupie. V n Legea nr. 78 din 8 mai 2000 pentru prevenirea, descoperirea i sancionarea faptelor de corupie, publicat n Monitorul Oficial al Romniei, Partea I, nr. 219 din 18 mai 2000, modificat prin Ordonana nr. 83 din 29 august 2000, publicat n Monitorul Oficial al Romniei, Partea I, nr. 425 din 1 septembrie 2000 i modificat i completat prin Legea nr. 161/2003 privind unele msuri pentru asigurarea transparenei n exercitarea demnitilor publice, a funciilor publice i n mediul de afaceri, prevenirea i sancionarea corupiei, publicat n Monitorul Oficial al Romniei, Partea I, din 21 aprilie 2003, n art. 10, sunt pedepsite cu nchisoare de la 5 la 15 ani i interzicerea unor drepturi, printre altele, urmtoarele fapte, dac sunt svrite n scopul obinerii pentru sine sau pentru altul de bani, bunuri sau alte foloase necuvenite111: b) acordarea de credite sau de subvenii cu nclcarea legii sau a normelor de creditare, neurmrirea, conform legii sau normelor de creditare, a destinaiilor contractate ale creditelor sau subveniilor ori neurmrirea creditelor restante. Atunci cnd legea vorbete de foloase necuvenite ea se refer la sensul de drept comun al sintagmei, n accepiunea dreptului penal romn; iar aceste foloase pot fi directe sau indirecte, dar fr a se renuna la caracterul de plat a prestaiei funcionarului. Sensul de folos
111

Cu privire la condiia cumulativ a folosului necuvenit a se vedea D. Ciuncan, Legislaie anticorupie comentat, supliment Buletin documentar, p. 39 sqq. D. Ciuncan, Jurispruden i doctrin penal n materia corupiei, Lumina Lex, Bucureti, 2004, p. 284-285, 286 Dac legiuitorul ar fi dorit i sancionarea profitorului, ar fi fcut-o n mod expres, aa cum a procedat cu utilizarea creditelor sau a subveniilor n alte scopuri dect cele pentru care au fost acordate. Fapta incriminat la lit. c) din art. 10 din lege are ca subiect activ doar pe beneficiarul creditului acordat. La aceast fapt, dac scopul urmrit ar fi altul dect un folos necuvenit sanciunea nu este penal. De exemplu, au fost utilizate subveniile, prin deturnare de la sensul pentru care au fost cerute, dar nu pentru a profita ilicit de ele, ci pentru a salva afacerea. Dac autorul, beneficiarul creditului nu anun schimbarea destinaiei iniiale rspunderea sa este tot civil sau comercial. Exonerarea de rspundere penal intervine atunci cnd nu exist o voin de a obine foloase necuvenite i tiina de a nsui ceva nemeritat. Exist opinia c fapta va constitui abuz dac motivarea destinaiei i chiar destinaia efectiv nu va fi n folos propriu, ci al unitii (D. Ciuncan, Criterii distinctive la unele infraciuni de serviciu sau n legtur cu serviciul , n R.R.D. nr. 1/1987, p. 43). Argumentul este acela al lipsei laturii subiective. n acelai sens, O. Loghin, T. Toader, Drept penal romn, Editura ansa, Bucureti, ed. 1996, p. 336.

75

indirect se refer la persoane interpuse, dar tot n ideea exact a recompensrii actului fptuitorului, cum ar fi un dar fcut soiei funcionarului i nerestituit, reparaii, zugrveli, efectuarea de lucrri n favoarea fptuitorului sau a acoliilor si, acetia putnd fi o rud, un prieten sau chiar o persoan juridic. Cel ce ndreapt spre acetia folosul necuvenit este fptuitorul din voina sa, i nu pltitorul favorului care trebuie s fie mereu altul dect beneficiarul plii necuvenite. La rndul su, aceast persoan va beneficia ntotdeauna de celelalte avantaje astfel cumprate n contrapartid. Pentru existena infraciunii descrise n art. 10 din Legea nr. 78/2000, este necesar ca aciunea care constituie elementul material s fie svrit cu vinovie, i anume cu intenie direct, fiind necesar voina fptuitorului de a primi banii, bunurile sau celelalte foloase necuvenite i tiina c acestea nu i sunt legalmente cuvenite, reprezentarea strii de pericol a aciunii sale. Fptuitorul trebuie s fi urmrit obinerea, pentru sine sau pentru altul, de bani, bunuri sau de alte foloase necuvenite. Dac scopul este integral realizat, existnd dovada hotrrii aproprierii avantajului patrimonial i au fost ncepute acte de executare dar care au fost ntrerupte, fapta nu este o tentativ, ci o infraciune consumat, care se pedepsete112. Sfera noiunilor de credite i subvenii, n sensul Legii nr. 78/2000 1. - Potrivit art. 4 din Legea concurenei 113, preurile produselor i tarifele serviciilor i lucrrilor se determin n mod liber prin concuren, pe baza cererii i ofertei. Preurile i tarifele practicate de regiile autonome, precum i cele practicate n cadrul activitilor cu caracter de monopol natural sau al unor activiti economice supuse prin lege unui regim special se stabilesc cu avizul Oficiului Concurenei. n sectoarele economice sau pe pieele unde concurena este exclus sau substanial restrns prin efectul unei legi sau datorit existenei unei poziii de monopol, Guvernul poate, prin hotrre, s instituie forme corespunztoare de control al preurilor pentru o perioad de cel mult 3 ani, care poate fi prelungit succesiv pe durate de cte cel mult un an, dac mprejurrile care au justificat adoptarea respectivei hotrri continu s existe. Cu avizul Consiliului Concurenei, pentru sectoare economice determinate i n mprejurri excepionale, precum: situaii de criz, dezechilibru major ntre cerere i ofert i disfuncionalitate evident a pieei, Guvernul poate dispune msuri cu caracter temporar pentru combaterea creterii excesive a preurilor sau chiar blocarea acestora. Asemenea msuri pot fi adoptate prin hotrre pentru o perioad de 6 luni, care poate fi prelungit succesiv pentru durate de cte cel mult 3 luni, ct timp persist mprejurrile care au determinat adoptarea respectivei hotrri. Astfel, supravegherea i controlul preurilor pentru produsele subvenionate prevzute n anexa care face parte integrant din prezenta hotrre se vor efectua pn la data de 31 decembrie 2006, n funcie de parametrul de ajustare - indicele preurilor de consum comunicat de Institutul Naional de Statistic, precum i cotaiile internaionale de referin114. ntr-un alt domeniu, transporturile publice rutiere interne i pe cile navigabile interioare contribuie la libera circulaie a persoanelor, mrfurilor i altor bunuri n interiorul rii, la rezolvarea unor interese majore ale economiei, n condiii ecologice i eficiente, executate de diferii operatori de transport, posesori de licene i/sau autorizaii obinute n conformitate cu reglementrile n vigoare115.
112 113

O. Loghin, T. Toader, Drept penal romn, Partea special, ed. a IV-a, ansa, 2001, p. 403 Legea nr. 21 din 10 aprilie 1996, publicat n Monitorul Oficial al Romniei, Partea I, nr. 88 din 30 aprilie 1996. 114 Hotrrea nr. 1609 din 23 decembrie 2003 privind preurile produselor subvenionate din sectorul minier, publicat n Monitorul Oficial al Romniei, Partea I, nr. 44 din 20 ianuarie 2004. 115 Legea nr. 19 din 10 ianuarie 2002 pentru aprobarea Ordonanei Guvernului nr. 97/1999 privind garantarea furnizrii de servicii publice n transporturile rutiere i pe cile navigabile interioare publicat n Monitorul

76

Transporturile publice rutiere interne i pe cile navigabile interioare se desfoar n regim concurenial, iar tarifele aferente se stabilesc liber pe pia, n funcie de cerere i de ofert, dac prin legi speciale nu se prevede altfel. Pentru satisfacerea unor necesiti de natur economic, social sau de mediu, pentru acordarea de faciliti unor categorii de persoane defavorizate sau provenind din zone defavorizate greu accesibile sau pentru a se asigura capaciti suficiente de transport pe anumite rute se pot stabili servicii publice subvenionate de transport rutier intern i pe cile navigabile interioare. Serviciile publice subvenionate de transport intern se stabilesc de Guvern prin Ministerul Lucrrilor Publice, Transporturilor i Locuinei, de consiliile locale sau judeene, dup caz, denumite n continuare autoriti competente, dac reglementrile n vigoare nu prevd altfel. La stabilirea unor servicii publice subvenionate de transport se va ine seama de: a) interesul general, social i economic; b) posibilitatea utilizrii mai multor moduri de transport n conexiune intermodal; c) tarifele i condiiile de transport care pot fi oferite beneficiarilor; d) posibilitile financiare de acoperire a subveniilor de la bugetul de stat sau de la bugetele locale. n cazul n care serviciul public subvenionat de transport se poate desfura prin mai multe moduri de transport, va fi ales acel mod sau moduri n conexiune intermodal, care presupun costurile cele mai mici. Rutele, condiiile i tarifele aferente acestor transporturi subvenionate se stabilesc de ctre autoritile competente. Tarifele i calculaia acestora vor fi avizate de Oficiul Concurenei, conform prevederilor legale n vigoare. ncredinarea serviciilor publice subvenionate de transport116 se va face de ctre autoritatea competent, n regim concurenial, cu respectarea prevederilor legale aplicabile achiziiilor publice. Productorii agricoli, persoane fizice sau juridice, care dein, cresc i exploateaz animale de producie i reproducie, organizai n exploataii agricole constituite conform Ordonanei de urgen a Guvernului nr. 108/2001 privind exploataiile agricole, aprobat cu modificri i completri prin Legea nr. 166/2002, beneficiaz n anul 2004 de sprijinul direct al statului, prin acordarea de subvenii de la bugetul de stat prin bugetul Ministerului Agriculturii, Pdurilor, Apelor i Mediului117. Productorii agricoli care i asigur culturile agricole, animalele, psrile, familiile de albine i petii la societile de asigurare i asigurare-reasigurare agreate de Ministerul Agriculturii, Alimentaiei i Pdurilor i de Comisia de Supraveghere a Asigurrilor beneficiaz de subvenionarea primelor de asigurare118.
Oficial al Romniei, Partea I, nr. 59 din 28 ianuarie 2002. Ordonana Guvernului nr. 97 din 30 august 1999 privind garantarea furnizrii de servicii publice n transporturile rutiere i pe cile navigabile interioare, emis n temeiul art. 1 lit. h) pct. 5 din Legea nr. 140/1999 privind abilitarea Guvernului de a emite ordonane, este publicat n Monitorul Oficial al Romniei, Partea I, nr. 426 din 31 august 1999. Titlul ordonanei este Ordonan privind garantarea furnizrii de servicii publice subvenionate de transport rutier intern i de transport pe cile navigabile interioare. 116 Prin serviciu public subvenionat de transport se nelege acel transport public care necesit subvenii bugetare, pe care un operator de transport este obligat s l efectueze, n condiiile impuse de autoritile competente, chiar dac acesta ar avea efecte economice negative asupra activitii sale, pe perioada efecturii serviciului public subvenionat contractat. 117 Hotrrea nr. 1593 din 23 decembrie 2003 privind sprijinul direct al statului prin acordarea de subvenii n anul 2004 productorilor agricoli din sectorul animalier, pentru creterea produciei animaliere i a efectivelor de animale, publicat n Monitorul Oficial al Romniei, Partea I, nr. 15 din 8 ianuarie 2004. 118 Hotrrea nr. 74 din 23 ianuarie 2003 pentru stabilirea nivelului subvenionrii primelor de asigurare acordate productorilor agricoli, publicat n Monitorul Oficial al Romniei, Partea I, nr. 78 din 6 februarie 2003.

77

Potrivit art. 78 din Legea privind sistemul asigurrilor pentru omaj i stimularea ocuprii forei de munc, din bugetul asigurrilor pentru omaj i din alte surse alocate conform prevederilor legale se pot subveniona cheltuielile cu fora de munc efectuate n cadrul realizrii unor programe care au ca scop ocuparea temporar a forei de munc din rndul omerilor, pentru executarea de lucrri i activiti de interes pentru comunitile locale119. Pot fi subvenionate din sursele prevzute la alin. (1), n principal, urmtoarele categorii de servicii: a) servicii publice de refacere i ntreinere a infrastructurii, de ecologizare i de realizare a unor lucrri edilitare, organizate de autoritile publice locale, de firme private sau organizaii neguvernamentale, cu avizul administraiei publice locale; b) servicii sociale care cuprind activiti de ngrijire la domiciliu a copiilor, bolnavilor, persoanelor vrstnice, persoanelor cu handicap, organizate de autoritile publice locale, organizaii neguvernamentale i alte organisme, n condiiile legii. Subveniile prevzute la art. 78 alin. (1) se acord angajatorilor pe o perioad de cel mult 12 luni, la solicitarea autoritilor publice locale, pentru fiecare persoan ncadrat cu contract individual de munc, din rndul omerilor. Asociaiile i fundaiile romne cu personalitate juridic, care nfiineaz i administreaz uniti de asisten social, pot primi subvenii alocate de la bugetul de stat sau, dup caz, de la bugetele locale, care vor fi utilizate, n exclusivitate, pentru serviciile de asisten social acordate persoanelor care, potrivit dispoziiilor legale, au dreptul s beneficieze de acestea120. De la bugetul de stat se pot aloca subvenii asociaiilor i fundaiilor romne cu personalitate juridic a cror activitate de asisten social se adreseaz unor beneficiari din mai multe judee ale rii i care au ncheiat convenii cu Ministerul Muncii i Proteciei Sociale pentru prestarea acestor servicii. De la bugetele locale se pot aloca subvenii asociaiilor i fundaiilor romne cu personalitate juridic a cror activitate de asisten social se adreseaz beneficiarilor dintr-un singur jude i, respectiv, din municipiul Bucureti i care au ncheiat convenii cu consiliile locale n cauz, pentru prestarea de servicii de asisten social. Criteriile de acordare a fondurilor pentru aceste asociaii i fundaii vor fi stabilite prin normele metodologice de aplicare a prezentei legi, aprobate prin hotrre a Guvernului. Prin Hotrrea nr. 49 din 16 ianuarie 2003 au fost aprobate Normele metodologice privind stabilirea criteriilor de acordare a unor subvenii asociaiilor i fundaiilor romne cu personalitate juridic, precum i altor organizaii neguvernamentale fr scop lucrativ, care iniiaz i organizeaz programe i proiecte culturale121 Potrivit anexei, asociaiile i fundaiile romne cu personalitate juridic, precum i alte organizaii neguvernamentale fr scop lucrativ, care iniiaz i organizeaz programe i proiecte culturale, pot primi subvenii de la bugetul de stat sau, dup caz, de la bugetele locale. Subveniile se utilizeaz n exclusivitate pentru acoperirea parial sau integral a cheltuielilor aferente acestor programe i proiecte culturale, diferite de cele ce constituie obligaii ori programe minimale ale unor ministere i altor organe centrale sau locale ori ale instituiilor din subordinea acestora. Programele sau proiectele culturale pot fi cofinanate astfel:

119

Legea nr. 76 din 16 ianuarie 2002, publicat n Monitorul Oficial al Romniei, Partea I, nr. 103 din 6 februarie 2002. 120 Legea nr. 34 din 20 ianuarie 1998 privind acordarea unor subvenii asociaiilor i fundaiilor romne cu personalitate juridic, care nfiineaz i administreaz uniti de asisten social, publicat n Monitorul Oficial al Romniei, Partea I, nr. 29 din 27 ianuarie 1998 121 Publicat n Monitorul Oficial al Romniei, Partea I, nr. 103 din 19 februarie 2003

78

a) de la bugetul de stat, prin Ministerul Culturii i Cultelor, cele care sunt de interes zonal, naional sau internaional; b) de la bugetele locale, prin consiliile judeene i Consiliul General al Municipiului Bucureti sau prin consiliile locale, cele care sunt de interes zonal sau local. Subveniile acordate se utilizeaz de ctre asociaii, fundaii, precum i de alte organizaii neguvernamentale numai pentru programele i proiectele culturale iniiate i organizate de acestea, n completarea veniturilor proprii i a celor primite sub form de donaii sau sponsorizri. Subveniile se acord, pentru finanarea integral sau parial a unui program ori proiect, n baza unui contract ncheiat ntre Ministerul Culturii i Cultelor sau consiliul judeean, Consiliul General al Municipiului Bucureti, respectiv consiliul local, i asociaia, fundaia sau organizaia neguvernamental selecionat. n sectorul energiei termice, sumele reprezentnd cheltuielile pentru nclzirea locuinei, aferente consumului de energie termic sau de gaze naturale, pltite direct de titularii de contract de furnizare a energiei termice sau a gazelor naturale, subveniile achitate furnizorilor de energie termic de ctre autoritile administraiei publice locale , precum i ajutoarele pentru nclzirea locuinei achitate de direciile teritoriale se vor colecta n conturile de tip ESCROW, deschise la bnci de ctre distribuitorii i productorii de energie termic sau de gaze naturale122. Mai amintim c, n conformitate cu art. 15 alin. (4) din anexa la Ordinul ministrului delegat la Ministerul Educaiei i Cercetrii pentru activitatea de cercetare nr. 7.258/2002 privind aprobarea Regulamentului de organizare i funcionare al Colegiului consultativ pentru cercetare-dezvoltare i inovare, n temeiul Hotrrii Guvernului nr. 23/2001 privind organizarea i funcionarea Ministerului Educaiei i Cercetrii, cu modificrile i completrile ulterioare, n baza Ordinului ministrului educaiei i cercetrii nr. 3.106/2001, ministrul delegat la Ministerul Educaiei i Cercetrii pentru activitatea de cercetare aprob Regulamentul de organizare i funcionare al Comisiei pentru subvenionarea literaturii tehnico-tiinifice123. Comisia pentru subvenionarea literaturii tehnico-tiinifice, este organ de lucru al Colegiului consultativ pentru cercetare-dezvoltare i inovare, constituit n temeiul art. 44 din Ordonana Guvernului nr. 57/2002 privind cercetarea tiinific i dezvoltarea tehnologic. Misiunea Comisiei este de a analiza solicitrile editorilor i de a ntocmi propunerile pentru alocarea fondurilor prevzute n bugetul de stat pentru subvenionarea literaturii tehnico-tiinifice. Literatura tehnico-tiinific include cri, publicaii periodice, alte lucrri i publicaii periodice sau cu apariie neregulat, inclusiv pe suport magnetic sau CD-ROM, a cror tematic abordeaz domeniile: ecologie, protecia mediului i gospodrirea apelor, energie, minerit, petrol i gaze, geografie, geologie, construcii de maini, electrotehnic, mecanic fin, mecatronic, chimie, metalurgie, industria lemnului, celuloz i hrtie, industrie uoar, transporturi, comunicaii, informatic, agricultur, industrie alimentar, zootehnie, medicin veterinar, piscicultur, construcii, inginerie seismic, materiale de construcii, reciclare materiale, urbanism, medicin i farmacie, biotehnologie, genetic, matematic, fizic, politologie, management, marketing, istoria tiinei, istorie i arheologie, economie, protecie social, sport, turism, filologie, lingvistic, critic i estetic literar, folcloristic, cultur
122

Ordonana de urgen nr. 81 din 18 septembrie 2003 pentru modificarea unor reglementri privind acordarea de ajutoare pentru nclzirea locuinei i asigurarea fondurilor necesare n vederea furnizrii energiei termice i gazelor naturale pentru populaie, precum i unele msuri pentru ntrirea disciplinei financiare, publicat n Monitorul Oficial al Romniei, Partea I, nr. 685 din 29 septembrie 2003 123 Ordinul ministrul educaiei i cercetrii nr. 7049 din 25 februarie 2003 privind aprobarea Regulamentului de organizare i funcionare al Comisiei pentru subvenionarea literaturii tehnico-tiinifice i a modelului contractului de finanare pentru subvenionarea literaturii tehnico-tiinifice, publicat n Monitorul Oficial al Romniei, Partea I, nr. 261 din 15 aprilie 2003

79

romneasc veche, bibliologie, biblioteconomie, etnologie i etnografie, muzicologie, teorie i critic de art, lexicoane, enciclopedii, dicionare. Potrivit art. 6 pct. A.b alin. (2) din Ordonana Guvernului nr. 3/1992, sunt scutite de T.V.A. unitile de cercetare tiinific i dezvoltare tehnologic pentru programele naionale de cercetare-dezvoltare. Conform art. 49 din Regulamentul de aplicare a Legii contabilitii nr. 82/1991 i art. 22 din Ordonana Guvernului nr. 25/1995, modificat, cheltuielile materiale pentru activitatea de cercetare-dezvoltare sunt realizate din fonduri publice i sunt deductibile fiscal. n consecin, putem spune c, prin subvenii, n sensul dat n Legea nr. 78 din 8 mai 2000 pentru prevenirea, descoperirea i sancionarea faptelor de corupie, se nelege cea mai larg form de transferare de fonduri n cadrul structurii capitolului de cheltuieli curente al unui buget de stat, de la acesta ctre ordonatorii de credite, prin care este asigurat funcionarea instituiilor publice, desfurarea activitii unor societi comerciale cu capital de stat, a unor servicii publice, n genere pentru asigurarea unor programe domeniale, pentru satisfacerea unor necesiti de natur economic, social sau de mediu pentru achitarea unor datorii restante sau curente, pentru executarea de lucrri i activiti de interes pentru comunitile locale, finanarea formaiunilor politice, a aciunilor cu caracter tiinific sau socio-cultural, finanarea unor programe i proiecte interetnice, pentru acoperirea unor diferene de preuri i tarife124. Amintim i incriminarea faptei de deturnare de fonduri n art. 3021 din Codul penal, ca fiind schimbarea destinaiei fondurilor bneti sau a resurselor materiale , fr respectarea prevederilor legale, dac fapta a cauzat o perturbare a activitii economico-financiare sau a produs o pagub unui organ ori unei instituii de stat sau unei alte uniti dintre cele la care se refer art. 145, i care se pedepsete cu nchisoare de la 6 luni la 5 ani. Dac fapta a avut consecine deosebit de grave, pedeapsa este nchisoarea de la 5 la 15 ani i interzicerea unor drepturi. Noul cod penal, n art. 454, incrimineaz fapta de deturnare de fonduri ca fiind schimbarea destinaiei fondurilor bneti sau a resurselor materiale, fr respectarea prevederilor legale, dac fapta a cauzat o perturbare a activitii economico-financiare sau a produs o pagub unei autoriti publice sau unei instituii publice i se pedepsete cu nchisoare strict de la un an la 5 ani. Dac fapta a avut consecine deosebit de grave, pedeapsa este nchisoarea strict de la 5 la 15 ani i interzicerea unor drepturi. Utilizarea fondurilor provenite din contractarea datoriei publice locale n alte scopuri dect cele pentru care au fost aprobate, precum i furnizarea de date eronate la fundamentarea documentaiei prezentate n vederea obinerii autorizaiei pentru contractarea sau garantarea de mprumuturi externe, se pedepsete - de la 29 iunie 2005 - cu nchisoarea strict de la un an la 5 ani. Cu aceeai pedeaps se sancioneaz de la aceeai dat - i utilizarea fondurilor n lei i n valut provenite din contractarea datoriei publice n alte scopuri dect cele pentru care au fost aprobate, precum i furnizarea de date eronate la fundamentarea documentaiei prezentate n vederea obinerii avizelor necesare pentru contractarea sau garantarea de mprumuturi externe. 2. - Orice venit nencasat i orice cheltuial angajat, lichidat i ordonanat, n cadrul prevederilor bugetare, i nepltit pn la data de 31 decembrie se vor ncasa sau se vor plti, dup caz, n contul bugetului pe anul urmtor. Creditele bugetare neutilizate pn la nchiderea anului sunt anulate de drept. Disponibilitile din fondurile externe nerambursabile i cele din fondurile publice destinate cofinanrii contribuiei financiare a Comunitii Europene, rmase la finele
124

A se vedea i Legea nr. 507 din 28 noiembrie 2003, Legea bugetului de stat pe anul 2004 publicat n Monitorul Oficial al Romniei, Partea I, 853 din 2 decembrie 2003.

80

exerciiului bugetar n conturile structurilor de implementare, se reporteaz n anul urmtor. Aceste fondurile se utilizeaz n condiiile prevederilor prezentei legi i potrivit acordurilor ncheiate cu partenerii externi. n cazul bugetului asigurrilor sociale de stat i bugetelor fondurilor speciale echilibrate prin subvenii de la bugetul de stat , sub forma transferurilor consolidabile, excedentele rezultate din execuia acestora se regularizeaz la sfritul exerciiului bugetar cu bugetul de stat, n limita subveniilor primite. n ceea ce privete finanarea cheltuielilor curente i de capital ale instituiilor publice, aceasta se asigur: a) integral din bugetul de stat, bugetul asigurrilor sociale de stat, bugetele fondurilor speciale, dup caz; b) din venituri proprii i subvenii acordate de la bugetul de stat, bugetul asigurrilor sociale de stat, bugetele fondurilor speciale, dup caz; c) integral, din veniturile proprii. Instituiile publice finanate integral de la bugetul de stat, bugetul asigurrilor sociale de stat, bugetele fondurilor speciale, dup caz, vars integral veniturile realizate la bugetul din care sunt finanate. n nelesul Legii privind finanele publice125, creditele pot fi: - credite destinate unor aciuni multianuale - sume alocate unor programe, proiecte, subproiecte, obiective i altele asemenea, care se desfoar pe o perioad mai mare de un an i dau loc la credite de angajament i credite bugetare; - credite de angajament - limita maxim a cheltuielilor ce pot fi angajate, n timpul exerciiului bugetar, n limitele aprobate; - credit bugetar - sum aprobat prin buget, reprezentnd limita maxim pn la care se pot ordonana i efectua pli n cursul anului bugetar pentru angajamentele contractate n cursul exerciiului bugetar i/sau din exerciii anterioare pentru aciuni multianuale, respectiv se pot angaja, ordonana i efectua pli din buget pentru celelalte aciuni. De exemplu, creditul agricol pentru producie este un instrument economicofinanciar de politic agricol prin intermediul cruia se susin activitile curente de producie agricol, stabilite prioritar de Ministerul Agriculturii, Alimentaiei i Pdurilor126. Prin activitile curente de producie agricol se nelege aciunile care vizeaz: a) nfiinarea, ntreinerea i recoltarea culturilor agricole, precum i ntreinerea i recoltarea plantaiilor; b) achiziionarea din producia intern sau producerea puilor de pasre pentru carne i ou, a purceilor pentru ngrat, precum i a tineretului ovin i bovin pentru ngrat; c) aprovizionarea, procesarea hranei, asigurarea medicamentelor i tratamentelor medicale pentru animale, a cheltuielilor curente pentru ntreinerea i funcionarea adposturilor, utilajelor i instalaiilor aferente; d) asigurarea culturilor i plantaiilor mpotriva efectelor duntoare ale factorilor de risc natural, precum i asigurarea efectivelor de animale mpotriva efectelor duntoare ale factorilor de risc natural, a bolilor i a accidentelor. De aceste faciliti oferite pentru producie beneficiaz: a) productorii agricoli, persoane fizice sau juridice, care exploateaz, n condiiile legii, terenuri agricole sau efective de animale, n scopul obinerii produciei agricole destinate comercializrii, dac angajeaz credite;

125

Legea nr. 500 din 11 iulie 2002, publicat n Monitorul Oficial al Romniei, Partea I, nr. 597 din 13 august 2002. 126 Legea nr. 150 din 14 aprilie 2003, Legea creditului agricol pentru producie, publicat n Monitorul Oficial al Romniei, Partea I, nr. 276 din 19 aprilie 2003.

81

b) persoane fizice i juridice autorizate, care dein tehnica i specializarea n executarea de servicii pentru obinerea produciei agricole, dac angajeaz credite n vederea prestrii serviciilor pentru producia agricol destinat comercializrii; c) categoriile de integratori stabilite de Ministerul Agriculturii, Alimentaiei i Pdurilor, care achiziioneaz i proceseaz producia agricol, dac angajeaz credite n vederea finanrii produciei agricole destinate comercializrii, conform obligaiilor asumate prin contractele ncheiate cu productorii agricoli. Pentru aceleai lucrri agricole prevzute n tehnologiile specifice pe filiera de producie nu se pot acorda alocaii dect unui singur beneficiar. Creditul ipotecar pentru investiii imobiliare 127 desemneaz acel tip de credite acordate de instituii financiare autorizate, destinat s finaneze construirea, cumprarea, reabilitarea, consolidarea sau extinderea imobilelor cu destinaie locativ, industrial sau comercial. Creditul ipotecar pentru investiii imobiliare va fi garantat prin ipoteci sau privilegii, astfel cum sunt definite la art. 1.737 din Codul civil, asupra imobilului - teren sau construcii pentru care se acord creditul. Ipoteca astfel constituit pentru garantarea creditului poate avea ca obiect terenul i construciile ridicate pe acesta ulterior constituirii sale, n limita valorii stabilite prin contract i pe msura utilizrii creditului. Prevederile art. 1775 din Codul civil nu se aplic ipotecilor constituite pentru garantarea mprumuturilor acordate n condiiile prezentei legi. Ipotecile sau privilegiile constituite pentru garantarea mprumuturilor ipotecare dureaz pn la rambursarea integral a creditului pentru garantarea cruia au fost nfiinate, nefiind aplicabile dispoziiile art. 1786 din Codul civil. Casa de Economii i Consemnaiuni acord credite persoanelor fizice de cetenie romn, domiciliate n Romnia, pentru construirea, cumprarea, reabilitarea i repararea capital a locuinelor proprietate personal, ale cror suprafee construite nu depesc anumite limite, pe maximum 20 de ani. Creditele se acord cu o dobnd egal cu cea acordat de Casa de Economii i Consemnaiuni la depunerile pe termen ale populaiei, la care se adaug o marj de 5 puncte procentuale i se suport: a) 15%, de ctre beneficiarul creditului; b) diferena, pn la nivelul total al dobnzii, inclusiv marja de dobnd, de la bugetul de stat, n limita prevederilor aprobate anual cu aceast destinaie n bugetul Ministerului Lucrrilor Publice i Amenajrii Teritoriului128. La rndul su, i statul poate obine fonduri prin creditare de la o persoan fizic sau juridic. Guvernul, prin Ministerul Finanelor, este autorizat s contracteze mprumuturi de stat, n lei sau n valut, de pe piaa financiar intern i piaa financiar extern, n vederea finanrii i refinanrii datoriei publice interne129. Activitile privind contractarea i garantarea de mprumuturi interne i externe rambursabile, generatoare de datorie public, i gestionarea datoriei publice se exercit de ctre Guvern, prin Ministerul Finanelor, n condiiile prezentei legi. Ministerul Finanelor este autorizat s contracteze mprumuturi de stat de la bncile comerciale sau de la alte instituii creditoare romneti, n condiiile rezultate n urma negocierilor.
127

Legea nr. 190 din 9 decembrie 1999 privind creditul ipotecar pentru investiii imobiliare, publicat n Monitorul Oficial al Romniei, Partea I, nr. 611 din 14 decembrie 1999. 128 Legea nr. 145 din 27 iulie 1999 pentru modificarea i completarea Legii locuinelor nr. 114/1996, publicat n Monitorul Oficial al Romniei, Partea I, nr. 439 din 9 septembrie 1999. 129 Ordonana nr. 36 din 25 august 1995 cu privire la perfecionarea unor reglementri referitoare la datoria public intern, garantarea creditelor interne i la datoria public extern, precum i n legtur cu formarea i utilizarea resurselor derulate prin trezoreria statului, publicat n Monitorul Oficial al Romniei, Partea I, nr. 202 din 31 august 1995.

82

Garanie de stat reprezint angajamentul asumat n contul i n numele statului de ctre Ministerul Finanelor fa de instituia creditoare de a plti acesteia o anumit sum, n cazul neexecutrii obligaiilor de plat ale debitorului; mprumutul de stat poate fi definit ca fiind acea obligaie generat de un contract, prin care statul obine fonduri de la o persoan fizic sau juridic creditoare i se angajeaz s le ramburseze mpreun cu dobnda i cu alte costuri, ntr-o perioad specificat. Comitetul interministerial de garanii i credite de comer exterior este organismul care examineaz, avizeaz i aprob, potrivit competenelor, operaiuni de finanare i de asigurare a creditelor de export-import, n numele i n contul statului, care se efectueaz de Banca de Export-Import a Romniei - S.A. (Eximbank)130. Potrivit art. 14 din Legea nr. 143/1999 privind ajutorul de stat, cu modificrile i completrile ulterioare, Consiliul Concurenei poate autoriza msuri ce constituie ajutor de stat, conform regulamentelor sau instruciunilor specifice, cum sunt: a) ajutor pentru cercetare i dezvoltare; b) ajutor pentru ntreprinderi mici i mijlocii; c) ajutor pentru protecia mediului nconjurtor; d) ajutor pentru instruirea angajailor i pentru crearea de noi locuri de munc; e) ajutor pentru salvarea i restructurarea firmelor n dificultate; ajutorul pentru meninerea locurilor de munc poate fi considerat ajutor de restructurare; f) ajutor pentru dezvoltare regional; g) ajutor general pentru promovarea exporturilor, prin aciuni ca: sptmni naionale, trguri internaionale, magazine de prezentare i altele asemenea, cu condiia ca de acestea s poat beneficia toate ntreprinderile interesate; h) ajutor pentru promovarea culturii i conservarea patrimoniului cultural; i) ajutor pentru proiecte mari de investiii; j) orice alt ajutor n condiiile regulamentelor i instruciunilor privind ajutorul de stat ce vor fi emise, cu respectarea legislaiei n vigoare, de ctre Consiliul Concurenei. n evaluarea efectelor unui ajutor de stat, Consiliul Concurenei trebuie s ia n considerare efectele cumulate ale tuturor tipurilor de ajutor acordate aceluiai beneficiar. Sunt interzise msurile ce constituie ajutor de stat, cum sunt: a) ajutor pentru export sau orice ajutor care este condiionat, de drept sau de fapt, de performana la export, n msura n care un astfel de ajutor poate s afecteze aplicarea corespunztoare a acordurilor internaionale la care Romnia este parte; b) ajutor pentru compensarea pierderilor rezultate din activitatea ntreprinderilor, direct sau prin scutirea de la plata obligaiilor datorate statului; c) msurile de ajutor care sunt astfel aplicate nct creeaz discriminri n favoarea produselor realizate la intern, fa de bunurile similare produse n ri participante la acorduri internaionale la care Romnia este parte i n care sunt prohibite astfel de discriminri. n sensul Legii nr. 143/1999, ajutorul de stat este orice msur de sprijin acordat de ctre stat sau de ctre unitile administrativ-teritoriale, din resurse de stat sau resurse ale unitilor administrativ-teritoriale ori de alte organisme care administreaz surse ale statului sau ale colectivitilor locale, indiferent de form, care distorsioneaz sau amenin s distorsioneze concurena prin favorizarea anumitor ntreprinderi, a produciei anumitor bunuri, a prestrii anumitor servicii sau care afecteaz comerul dintre Romnia i statele membre ale Uniunii Europene, fiind considerat incompatibil cu un mediu concurenial normal. Sunt compatibile cu mediul concurenial normal i se notific Consiliului Concurenei:

130

Legea nr. 81 din 11 mai 1999, Legea datoriei publice, publicat n Monitorul Oficial al Romniei, Partea I, nr. 215 din 17 mai 1999.

83

a) ajutoarele de stat avnd caracter social, acordate consumatorilor individuali, cu condiia ca acestea s fie date fr discriminare n ceea ce privete originea produselor sau serviciilor implicate; b) ajutoarele de stat pentru nlturarea efectelor cauzate de dezastre naturale sau de evenimente excepionale. Dobndirea definitiv sau temporar de ctre o persoan juridic achizitoare de bunuri, investiii, prin contract de cumprare, nchiriere sau antrepriz, precum i de servicii finanate integral sau parial din bugetul de stat, din bugetele locale, din fondurile speciale constituite prin lege n afara acestor bugete, din mijloace extrabugetare i din credite externe garantate sau contractate direct de stat reprezint achiziiile publice. Plata capitalului i a dobnzii titlurilor de stat, emise n form materializat, se efectueaz n conformitate cu dispoziiile legale privind asemenea titluri de credit i cu prevederile regulamentelor elaborate n limitele Legii datoriei publice. Datoria public reprezint totalitatea obligaiilor pecuniare la un moment dat, rezultate din mprumuturi n lei i n valut, pe termen scurt, mediu sau lung, contractate de stat n nume propriu sau garantate de acesta, precum i obligaiile statului ctre trezoreria proprie, pentru sumele avansate temporar n vederea acoperirii deficitelor bugetului de stat. Ministerul Finanelor, n baza aprobrilor date de Guvern, este autorizat s garanteze, n numele i n contul statului, credite bancare interne, pe termen scurt, mediu sau lung, contractate de agenii economici de la bncile comerciale pentru: a) realizarea programelor de restructurare aprobate de organele i autoritile legal constituite; b) constituirea stocurilor la principalele produse strategice necesare economiei naionale, stabilite de ctre Guvern; c) realizarea lucrrilor agricole; d) producia cu ciclu lung de fabricaie destinat exportului; e) realizarea unor obiective de investiii de interes naional. Garaniile care se emit de Ministerul Finanelor sunt condiionate de acceptarea de ctre acesta a clauzelor cuprinse n contractele de credit ncheiate ntre agenii economici i bncile comerciale. Agenii economici rspund de constituirea resurselor necesare rambursrii ratelor scadente i pentru plata costurilor aferente creditelor bancare garantate de stat. Pentru acoperirea riscurilor financiare care pot surveni din garantarea de ctre stat a creditelor bancare contractate de agenii economici, se constituie Fondul de risc pentru garanii interne, care se va alimenta din: a) sumele ncasate sub form de comisioane negociate cu beneficiarii creditelor bancare; b) dobnzile bonificate la disponibilitile Fondului de risc pentru garanii interne; c) penalitile aplicate pentru neplata n termen a comisioanelor prevzute la lit. a); d) sumele prevzute n bugetul de stat cu aceast destinaie, care se vor stabili i aproba anual n funcie de gradul minim de expunere la risc i de cuantumul celorlalte surse de alimentare a fondului de risc. Fondul de risc pentru garanii interne se gestioneaz de Ministerul Finanelor n regim extrabugetar. Orice angajament de datorie public intern, n lei sau n valut, se nregistreaz n Registrul datoriei publice interne, instituit, n baza acestor prevederi, la Ministerul Finanelor. Gestionarea datoriei publice interne se asigur de ctre Ministerul Finanelor i const n contractarea mprumuturilor de stat, organizarea i inerea evidenei prin conturi specifice, rambursarea datoriei publice, calculul i plata dobnzii, comisioanelor i spezelor datorate, precum i n efectuarea de alte operaiuni specifice, inclusiv cele care decurg din gestionarea Fondului de risc pentru garanii interne.

84

Categoriile de credite sunt clasificate131 n funcie de serviciul datoriei, de performana financiar i de iniierea de proceduri judiciare, sistematizate din punct de vedere al cerinei privind constituirea de provizioane specifice de risc de credit, al apartenenei entitii de risc la sectorul bancar, precum i al structurrii, dup caz, n principal i dobnd, astfel: - credite care nu fac obiectul constituirii de provizioane specifice de risc de credit - credite acordate clientelei din sectorul nebancar (Garanii imobiliare, Deschideri de credite documentare, Alte deschideri de credite confirmate, Acceptri sau angajamente de plat, Alte angajamente n favoarea clientelei, Cauiuni imobiliare, Cauiuni administrative i fiscale, Garanii financiare, Garanii de rambursare a creditelor acordate de alte bnci, Alte garanii date pentru clientel etc.); - credite acordate bncilor (Angajamente n favoarea altor bnci, Confirmri de deschideri de credite documentare, Acceptri de plat, Alte garanii date altor bnci); - credite care fac obiectul constituirii de provizioane specifice de risc de credit - credite acordate clientelei din sectorul nebancar (Scont i operaiuni asimilate, Factoring, Alte creane comerciale, Vnzri n rate, Credite acordate persoanelor fizice, Diferene de rambursat legate de utilizarea crilor de plat, Utilizri din deschideri de credite permanente, Credit global de exploatare, Credite pentru finanarea stocurilor, Credite garantate cu valori financiare, Credite acordate importatorilor, Alte credite de trezorerie, Credite garantate cu creane asupra strintii, Credite furnizori, Credite comerciale acordate nerezidenilor, Alte credite pentru export, Credite pentru echipament, Credite investitori, Credite promotori, Alte credite acordate clientelei, Credite de pe o zi pe alta acordate clientelei financiare, Credite la termen acordate clientelei financiare, Valori primite n pensiune de pe o zi pe alta, Valori primite n pensiune la termen, Conturi curente (sold debitor), Creane restante, Creane ndoielnice, dobnd etc.); - credite acordate bncilor (Credite de pe o zi pe alta acordate bncilor, Credite la termen acordate bncilor, Credite financiare acordate bncilor, Valori primite n pensiune de pe o zi pe alta, Valori primite n pensiune la termen, Creane restante, Creane ndoielnice, Scont i operaiuni asimilate, Factoring, Alte creane comerciale). n consecin, creditul reprezint orice angajament de punere la dispoziie sau acordarea unei sume de bani ori prelungirea scadenei unei datorii, n schimbul obligaiei debitorului la rambursarea sumei respective, precum i la plata unei dobnzi sau a altor cheltuieli legate de aceast sum sau orice angajament de achiziionare a unui titlu care ncorporeaz o crean ori a altui drept la ncasarea unei sume de bani132. Se impune precizarea c acordarea de credite cu nclcarea legii ori utilizarea creditelor n alte scopuri dect cele pentru care au fost acordate nu constituie infraciune n cazul n care societile comerciale, altele dect instituiile financiare autorizate, se crediteaz ntre ele. Dei ntre acestea nu se pot ncheia acte civile, ci doar de comer, dac societile comerciale se mprumut ntre ele nu se vor putea reine infraciunile nscrise n art. 10 ntruct nu exist un scop de a obine foloase necuvenite. n situaia creditului sau a subveniei acordate pentru un anume scop comercial i mprumutate unei persoane fizice, ne putem afla n faa infraciunii prevzute n art. 10 lit. c)
131

Norme metodologice emise de Banca Naional a Romniei cu nr. 12 din 22 iulie 2002 pentru aplicarea Regulamentului Bncii Naionale a Romniei nr. 5/2002 privind clasificarea creditelor i plasamentelor, precum i constituirea, regularizarea i utilizarea provizioanelor specifice de risc de credit, publicate n Monitorul Oficial al Romniei, Partea I, nr. 626 din 23 august 2002. 132 Art. 3 pct. 7 din Legea bancar, reprodus astfel cum a fost modificat prin Legea Nr. 485 din 18 noiembrie 2003 pentru modificarea i completarea Legii bancare nr. 58/1998, publicat n Monitorul Oficial al Romniei, Partea I, nr. 876 din 10 decembrie 2003. Forma iniial suna astfel: lit. g) credit - orice angajament de plat a unei sume de bani n schimbul dreptului la rambursarea sumei pltite, precum i la plata unei dobnzi sau a altor cheltuieli legate de aceast sum sau orice prelungire a scadenei unei datorii i orice angajament de achiziionare a unui titlu care ncorporeaz o crean sau a altui drept la plata unei sume de bani.

85

din lege, dac scopul contractului civil este acela al obinerii, pentru sine sau pentru altul, a unui folos necuvenit. Schimbarea destinaiei unui fond comunitar este infraciune fr condiia existenei unui folos necuvenit. Potrivit art. 182, schimbarea, fr respectarea prevederilor legale, a destinaiei fondurilor obinute din bugetul general al Comunitilor Europene sau din bugetele administrate de acestea ori n numele lor, se pedepsete cu nchisoare de la 6 luni la 5 ani. Schimbarea, fr respectarea prevederilor legale, a destinaiei unui folos legal obinut, dac fapta are ca rezultat diminuarea ilegal a resurselor din bugetul general al Comunitilor Europene sau din bugetele administrate de acestea ori n numele lor, se sancioneaz cu pedeapsa prevzut la alin. (1) al art. 182 din lege. Imediat dup evenimentele din decembrie 1989, Consiliul Frontului Salvrii Naionale a emis o serie de acte normative de abrogare a unor legi, decrete i alte acte normative cu un profund caracter nedrept i contrare intereselor poporului romn, n scopul eliminrii imediate din legislaia Romniei a unora dintre legile i decretele emise de fostul regim dictatorial. Cu toate acestea, opinia public a perceput o supravieuire a unor vechi structuri, i, de aici, consecina pierderii ncrederii populaiei n autoritatea statului 133. Plecnd de la evidenierea unor aspecte reale, s-a concluzionat n sensul meninerii unei structuri general totalitare, cu tendina consolidrii unui stat mafiot. Ne delimitm de un asemenea punct de vedere; constatm ranversarea absolut a sistemului statal anterior prin schimbarea fundamental a regimului proprietii. Acesta este un element esenial al statului de drept, care nu poate fi negat n nici un fel. Edificarea unui stat bazat pe principiile naturale este ns un fenomen moral de durat i care poate avea cele mai diverse sinuoziti; dar existena unor fore compacte, motivate, obscure, mafiote, unice, unitare nu se poate imagina. Mass-media afirm134 faptul c importanta Comisie pentru politic extern a Parlamentului European nu pare dispus s ignore faptul c Romnia prezint multe dintre simptomele unui stat mafiot. n aceste zile apare esenial problema sociologic a sistemului de valori individuale. Experiena romneasc din ultimul deceniu demonstreaz c majoritatea aciunilor anticorupie s-au concretizat, n principal, n msuri de combatere, punitive, al cror efect nu a fost nici pe departe cel scontat, dup cum se arat n Programul naional de prevenire a corupiei elaborat de Guvernul Romniei. Parlamentul Romniei a adoptat Hotrrea nr. 24 din 28 decembrie 2004 pentru acordarea ncrederii Guvernului, publicat n Monitorul Oficial al Romniei, Partea I, nr. 1265 din 29 decembrie 2004. Guvernul Romniei declar toleran zero la fenomenul corupiei. Fiind expresia unei crize de sistem, fundamental n lupta mpotriva corupiei este transformarea modului de funcionare a sistemului, se arat n hotrre. n acest sens Guvernul Romniei va lua msuri de reducere a domeniului privat al statului i a birocraiei, - ca premise - msuri pentru o mai bun claritate i stabilitate legislativ, asigurarea transparenei decizionale, depolitizarea justiiei. n viziunea Guvernului, libera competiie, liberul acces la informaiile publice, accesul transparent la resurse constituie, alturi de pia, cele mai eficiente forme de combatere a corupiei. Principalele msuri anticorupie care vor fi luate n scopul mbuntirii mediului de afaceri sunt:
133

A se vedea i A. Pavelescu,, Magistratura mpotriva statului de drept, Editura Ziua, Bucureti, 2003, p. 9 sqq. D. Ciuncan, Magistratura mpotriva statului de drept (recenzie), n Revista de drept penalnr. 3/2004, p. 179. 134 www.euractiv.com. dup Europa liber i D.C. Turturic, Mafia anti-aderare, Evenimentul zilei nr.118 (3845) din 5 septembrie 2004. n sens contrar a se vedea www2.europarl.eu.int. citnd foreignpress@europarl.eu.int. Este vorba de stenograma dezbaterilor Comitetului pentru afaceri externe. A se vedea i I. Blnculescu, Vom reui s strpim mafia din piee, n Ziua economic, 11-17 septembrie 2004, p. III. Mafie sindical, n Jurnalul naional din 13 septembrie 2004.

86

- retragerea treptat i ireversibil a statului din administrarea economiei; - restrngerea ariei de cuprindere a deciziei publice; - eliminarea procedurilor economice prefereniale; - dezvoltarea pieelor financiare, cu deosebire a burselor de mrfuri i a burselor de valori; - renunarea definitiv la poziia de monopol n furnizarea utilitilor publice; - clarificarea sistemului de subvenii n economie; - renunarea la presiunile de ordin politic exercitate asupra managerilor. Apreciem c, n domeniul judiciar, zonele i activitile vulnerabile la corupie, n domeniul crora este necesar luarea de msuri care s mpiedice eventualele fapte de corupie, sunt: - compartimentele n care se realizeaz contactul direct al personalului angajat cu justiiabilii i avocaii (compartimentul arhiv-registratur, birourile de executri penale, activitatea grefierilor de edin, birourile de carte funciar, relaiile cu publicul, accesul nengrdit n toate spaiile instanelor i frecventarea constant a birourilor unor judectori de ctre aceiai avocai, foti judectori sau colegi de facultate, unii dintre acetia din urm avnd o mare clientel n rndul justiiabililor). Este necesar ca acest contact s fie ct mai limitat, pentru a se asigura, astfel, imparialitatea procesului de justiie; - n procedurile judiciare propriu-zise (activitatea judectorului de serviciu, primirea cererilor de chemare n judecat i fixarea termenelor de judecat, stabilitatea completelor, modul de repartizare a dosarelor i circuitul acestora, rezolvarea cererilor de abinere i recuzare, a cererilor de preschimbare a termenelor, redactarea hotrrilor, durata proceselor etc.); - numrul mic de magistrai i de personal calificat, n cadrul instanelor i a parchetelor, ceea ce poate conduce la rezolvarea superficial a cauzelor; - n alte activiti desfurate de instane (rezolvarea scrisorilor i audientelor, activitatea judectorilor delegai, modul de gestionare a valorilor din registrele de valori, activitatea compartimentelor economico-financiare i contabile ale instanelor, organizarea concursurilor pentru ocuparea unor posturi, ncasarea taxelor judiciare de timbru, controlul i supravegherea compartimentelor care lucreaz cu publicul); - n anumite categorii de cauze, care pot fi susceptibile de corupie (aplicarea art. 18 1 Cod penal, plngerile mpotriva soluiilor date de procuror, ntreruperea i executarea pedepselor, plngerile contravenionale, aplicarea prevederilor legilor reparatorii, litigiile n legtur cu bunurile din domeniul public, reorganizarea judiciar i falimentul, litigiile comerciale i postprivatizare, litigiile la Legea nr. 115/1996, rezolvarea cilor extraordinare de atac la litigiile menionate mai sus); - n procesul de elaborare a actelor normative n care au loc un numr nepermis de mare de reveniri asupra formei iniiale a actului normativ printr-un procedeu des uzitat de ctre iniiatorii acestora, respectiv rectificrile, veritabile modificri ale textelor de lege. Iniiatorii actelor normative apeleaz la rectificri n msura n care acestea sunt facil de promovat (o simpl adres ctre Secretariatul General al Guvernului prin care se precizeaz c, la elaborarea actului normativ a avut loc o greeal de tehnoredactare cnd, de fapt, se aduc modificri de substan). De aceea se impune ca soluie de imediat aplicare eliminarea posibilitii de a modifica un act normativ printr-o rectificare care nu ar trebui s intervin dect atunci cnd, ntr-adevr, a avut loc o greeal de tehnoredactare la elaborarea unui act normativ. Credem c se impune ca Secretariatul General al Guvernului s solicite iniiatorului o Not de fundamentare care s detalieze cauza care a impus o asemenea rectificare. Avnd n vedere c la data de 1 ianuarie 2005 urmeaz a intra n vigoare dispoziiile cuprinse n Legea nr. 304/2004 privind organizarea judiciar, referitoare la colegialitatea completelor de judecat pentru judecarea n prim instan a cauzelor, ceea ce ar conduce la creterea, chiar dublarea numrului de cauze pe judector, innd seama de imposibilitatea
87

ocuprii posturilor vacante de judectori i personal auxiliar de specialitate, precum i de timpul necesar pentru specializarea judectorilor , Guvernul Romniei a adoptat Ordonana de urgen nr. 124 din 24 noiembrie 2004, pentru modificarea Legii nr. 303/2004 privind statutul magistrailor i a Legii nr. 304/2004 privind organizarea judiciar, publicat n Monitorul Oficial al Romniei, Partea I, nr. 1168 din 9 decembrie 2004. Ca atare, cauzele date, potrivit legii, n competena de prim instan a judectoriei, tribunalului i curii de apel se judec de un singur judector , apelurile n complet format din 2 judectori, iar recursurile n complet format din 3 judectori. Alineatul (1) al articolului 22 din Legea nr. 303/2004 privind statutul magistrailor, publicat n Monitorul Oficial al Romniei, Partea I, nr. 576 din 29 iunie 2004, a fost modificat astfel nct judectorii stagiari judec: a) cererile privind pensiile de ntreinere, cererile privind nregistrrile i rectificrile n registrele de stare civil, cererile privind popririle, ncuviinarea executrii silite, nvestirea cu formul executorie i luarea unor msuri asigurtorii; b) litigiile patrimoniale avnd ca obiect plata unei sume de bani sau predarea unui bun, n cazul n care valoarea obiectului litigiului nu depete 100 milioane lei; c) aciunile posesorii; d) plngerile mpotriva proceselor-verbale de constatare a contraveniilor i de aplicare a sanciunilor contravenionale; e) somaia de plat; f) reabilitarea; g) constatarea interveniei amnistiei ori graierii; h) infraciunile prevzute la art. 279 alin. (2) lit. a) din Codul de procedur penal. Chiar cu caracter temporar, modificarea este nesatisfctoare. Strategia Naional Anticorupie trebuie s cuprind propunerile referitoare la modificarea Codului de procedur penal, necesare ca urmare a noilor intervenii legislative, cauzate mai ales de intrarea n vigoare a noului Cod penal. Acestea pot fi: 1. - Reglementarea poliiei judiciare conform Codului de procedur penal Carol al II-lea, respectiv: Poliia judiciar se exercit de ctre Ministerul Public, sub supravegherea procurorilor generali, precum i de ctre funcionarii care, potrivit legii, au calitatea de ofieri de poliie judiciar (art. 196). n cadrul parchetelor de pe lng fiecare instan funcioneaz, numii sau detaai, unul sau mai muli ofieri de poliie judiciar, numii de ctre Ministerul Justiiei, cu avizul Ministerului Administraiei i Internelor, n vederea efecturii actelor de cercetare i de urmrire penal (art. 197). 2. - Reducerea competenei justiiei militare numai n legtur cu infraciunile de garnizoan. 3. - Dispunerea, autorizarea sau confirmarea tuturor actelor jurisdicionale trebuie realizate de ctre judector. Ca atare, dac nvinuirea (nceperea urmririi penale) este de competena unui procuror, inculparea (punerea n micare a aciunii penale) ca act de natur jurisdicional, nu mai poate aparine acestuia, ci unui judector. 4. - Judectorul care particip n cadrul urmrii penale trebuie s fie incompatibil cu cel care particip la judecata cauzei. 5. - Plngerea mpotriva oricrui act de urmrire penal, precum i plngerile care urmresc ocrotirea unui interes legitim, trebuie s fie adresate numai judectorului. 6. - n ceea ce privete competena tribunalului militar prevzut n art. 26 punctul 1. lit. a), propunem ca instana s judece n prim instan numai infraciunile prevzute n art. 331 347 din Codul penal, comise de militari. 7. - Atacarea cu recurs a ncheierii instanei prin care s-a respins recuzarea, prevzut n art. 52 alin. (7) propunem s se fac n termen de 15 zile de la data la care a fost pronunat.
88

8. - Este necesar introducerea noii terminologii, potrivit actelor normative n vigoare. 9. - Art. 100 (111) din Codul de procedur penal privind percheziia trebuie s prevad i percheziia efectuat asupra sediilor agenilor economici, autoritilor i instituiilor publice (localuri publice). Ca atare, orele de efectuare trebuie s fie aceleai. De asemenea, este necesar i reglementarea unei proceduri cu privire la percheziia sediilor sau la percheziia suporturilor magnetice. i invers, percheziia domiciliar trebuie s aib reglementat posibilitatea participrii martorilor asisteni din partea persoanei supuse constrngerii [cf. art. 111 lit. c)]. Ridicarea de obiecte, controalele, nu pot eluda dispoziiile ce garanteaz inviolabilitatea domiciliului i a vieii private. Un exemplar al mandatului de percheziie - n care s se arate clar ce obiecte sunt tgduite sau ce indicii temeinice concrete, determinate, fac necesar percheziia, precum i limitele locaiilor supuse investigrii trebuie dat persoanei supuse acestei constrngeri. Se impune modificarea art. 147 prin nlocuirea sintagmei instan de judecat cu aceea de judector, conform art. 2 alin. (1) din Ordonana de urgen nr. 109/2003 privind modificarea codului de procedur penal. 10. - Articolul 197 alin. (1) este necesar s dispun, aa cum a statuat Curtea Constituional n Decizia nr. 133/2004, c scopul nulitii este acela de a salva actele procedurale care, dei iniial nu au respectat formele procedurale, i pot atinge scopul, prin completarea sau refacerea lor. 11. - Litera c) a art. 362 trebuie modificat n sensul dispus de Curtea Constituional prin Decizia nr. 100/2004, care, admind excepia de neconstituionalitate, statueaz c dispoziia n cauzele n care aciunea penal se pune n micare la plngerea prealabil, dar numai n ce privete latura penal din cuprinsul art. 362 alin. (1) lit. c) din Codul de procedur penal este neconstituional, urmnd ca persoana vtmat s poat exercita calea de atac ordinar a apelului indiferent de modul n care se pune n micare aciunea penal (din oficiu sau la plngere prealabil). 12. - Dispoziiile procedurale prevzute n art. 20 i 23 din Legea nr. 143/2000 privind combaterea traficului i consumului ilicit de droguri sunt necesare a fi incluse n cuprinsul Codului de procedur penal, cu meniunea c, atunci cnd sunt indicii temeinice c o persoan care pregtete comiterea unei infraciuni dintre cele prevzute n Legea nr. 143/2000, sau care a comis o asemenea infraciune, folosete sisteme de telecomunicaii sau informatice, organul de urmrire penal poate, cu autorizarea judectorului, s aib acces pe o perioad determinat la aceste sisteme i s le supravegheze. 13. - Art. 23 alin. (1) din Legea nr. 678/2001 privind prevenirea i combaterea traficului de persoane este necesar a fi introdus n Codul de procedur penal, cu meniunea c, atunci cnd exist date sau indicii temeinice c o persoan care pregtete comiterea unei infraciuni dintre cele prevzute n prezenta lege sau care a comis o asemenea infraciune folosete sisteme de telecomunicaii ori informatice, organul de urmrire penal poate, cu autorizarea judectorului, s aib acces, pentru o perioad determinat, la aceste sisteme i s le supravegheze. De asemenea, pronunarea hotrrii judectoreti n cauzele privind infraciunile prevzute n Legea nr. 678/2001 trebuie s fie fcut n edin public. 14. - Art. 26 din Legea nr. 78/2000 pentru prevenirea, descoperirea i sancionarea faptelor de corupie, referitor la secretul bancar, trebuie s prevad faptul c acesta poate fi limitat numai de ctre judector i trebuie inclus n noul Cod de procedur penal. Credem necesar introducerea instituiei tranzaciei asupra pedepsei depind instituia circumstanelor atenuante pentru infractorii ce colaboreaz. 15. - Orice norm de procedur trebuie inclus ca modificare n Codul de procedur penal, n conformitate cu dispoziiile art. 17 i urmtoarele. din Legea nr. 24/2000 republicat.

89

16. - Recursul nu trebuie s se transforme ntr-un nou grad de jurisdicie, aa cum este astzi,cnd era posibil i pentru eroare de fapt (!). 17. Recursul n anulare trebuie s fie un recurs european n casaie. Motivele existente pn la Legea nr. 576/2004 nu sunt dect motive de revizuire sau de contestaie n anulare. Legea nr. 576 din 14 decembrie 2004 pentru modificarea i completarea Codului de procedur penal, publicat n Monitorul Oficial al Romniei, Partea I, nr. 1223 din 20 decembrie 2004 nu poate fi considerat o soluie viabil definitiv. Premisa acestor deziderate i, totodat, scopul lor este asigurarea independenei cel puin a unui pilon al puterilor statului, i anume a justiiei. Prin aceasta dorim s subliniem c nu poate fi vorba de o independen administrativ a vreunei instituii, ci de independena judiciar, profesional, a fiecrui magistrat n parte, fie el procuror sau judector. Inamovibilitatea membrilor ministerului public este prima condiiune a independenei lor, iar aceast independen este cea mai de seam chezie pentru libertile ceteneti i pentru realizarea unei justiii represive demne i serioase. Puterea executiv, aproape pretutindeni a persistat i persist n a-i conserva deschis o porti prin care s se strecoare continuu presiunea minii sale animat de motive i interese strine justiiei. Dependina ministerului public de puterea executiv, iat portia!135 n concluzie, ceea ce dorim s subliniem este faptul c fiecare autoritate romn trebuie s fie interesat s desfoare anchete serioase la toate nivelurile de competen, la nivel parlamentar sau prin alte organisme pentru a limita, a ngrdi posibilitile funcionarilor venali de a utiliza legea n scopuri strine raiunii acesteia de a exista. Cauzele de ordin legislativ sunt de natur a cangrena sistemul, extinzndu-se spre mediile politice, care devin astfel antajabile. Responsabilitatea este operant atunci cnd persoana are sentimentul posibilitii alegerii libere a alternativelor136. Cred ntr-un vis al neamului romnesc ntreg 137. Cred c toi romnii nzuiesc la unirea lor laolalt. Cred c din unirea romnilor va nate mai mult dreptate, mai mult nevoie de adevr i o cinste nou romneasc. Cred c romnii sunt chemai s adauge la bogia i frumuseea sufleteasc a lumii.

135

V. Dongoroz, n I. Tanoviceanu, Tratat de drept i procedur penal, vol. IV, f.a., p. 139. A se vedea i D. Ciuncan, Jurispruden i doctrin n materia corupiei, Lumina lex, Bucureti, 2004, sub voce Procuror. 136 Alain Clmance, Teoriile disonanei cognitive, n Colectiv, Psihologie social, Polirom, Iai, 1996, p. 100101 137 T. Arghezi, cit. de N. Iorga n Istoria literaturii romne contemporane, Partea a doua n cutarea fondului (1890-1934), Editura Minerva, Bucureti, 1986, p. 232

90