UNIVERSIDAD DE GUAYAQUIL FACULTAD DE INGENIERIA INDUSTRIAL LICENCIATURA DE SISTEMAS DE INFORMACION AUDITORIA SISTEMAS NIVEL 3 GRUPO 4 GRUPO12 INTEGRANTES: FREDDY

YULAN JULLY MASA LILIANA VASQUEZ DENISSE RODRIGUEZ HENRY LEN

ALCANCE La auditora se realizara sobre los sistemas informticos en computadora personales que estn conectados a la red interna de la empresa. OBJETIVOS Tener un panorama actualizado de los sistemas de informacin en cuanto a la seguridad fsica, las polticas de utilizacin, transferencia de datos y seguridad de los archivos. RECURSOS El nmero de personas que integraran el equipo de auditoria ser de tres, con un tiempo mximo de ejecucin de 3 a 4 semanas. ETAPAS DEL TRABAJO ETAPA DE PLANEACION 1._RECOPILACION DE INFORMACION BASICA Una semana antes de comienzo de la auditoria se enva un cuestionario a los agentes o responsables de las distintas reas de la empresa. El objetivo de este cuestionario es saber los equipos que usan y los procesos que realiza en ellos. Los agentes se encargaran de distribuir este cuestionario a los distintos empleados con acceso a los computadores, para que tambin lo completen. De esta manera, se obtendr una visin ms global del sistema.

Es importante tambin reconocer y entrevistarse con los responsables del rea de sistemas de la empresa para conocer con mayor profundidad el hardware y el software utilizado. En las entrevistas incluirn: Director/Gerente de informtica Subgerentes de informtica Asistentes de informtica Tcnicos de soporte externos ETAPA DE EJECUCION 2._ IDENTIFICACION DE RIEGOS POTENCIAL Se evaluara la forma de adquision de nuevos equipos o aplicativos de software. Los procedimientos para adquirir los debe estar regulado y aprobado en base a los estndares de la empresa y los requerimientos mnimos para ejecutar los programas base Dentro de los riesgos posibles, tambin se contemplaran juegos de seguridad del propio software y la correcta configuracin i/o actualizacin de los equipos crticos con el cortafuegos. Los riegos potenciales se pueden presentar de las ms diversas variedad de formas. 3._ OBJETIVO DE CONTROL Se evaluaran la existencia y la aplicacin correcta de las polticas de seguridad, emergencia y disaster recovery de la empresa. Se har una revisin de los manuales de poltica de la empresa, que los procedimientos de los mismos se encuentren actualizados y que sean claros y que el personal los comprenda. Debe existir en la Empresa un programa de seguridad, para la evaluacin de los riesgos que puedan existir, respecto a la seguridad del mantenimiento de los equipos, programas y datos. 4._ DETERMINACION DE LOS PROCEDIMIENTOS DE CONTROL Se determinaran los procedimientos adecuados para aplicar cada uno de los objetivos definidos en el paso anterior ObjetivoN1: Existencia de normativas de hardware. El hardware s debe estar correctamente identificado y documentado. Se debe contar con toda las rdenes de compra y facturas con el fin de contar con el respaldo de la garantas ofrecidas por el fabricantes. El acceso a los componente de hardware este restringido al a la directo a las personas que lo utilizan. Se debe contar con un plan de mantenimiento y registro con fecha problemas, soluciones y prximo mantenimiento propuesto. Objetivo N2. Poltica de acceso al equipo Cada usuario deber contar con su nombre de usuario y contrasea para acceder a los equipos. Las claves debern ser seguras (mnimo 8 caracteres alfanumricos y alternando maysculas y minsculas). Los usuarios se desbloquearan de 5 minutos sin actividad.

 Los nuevos usuarios debern ser autorizados mediante contratos de confidencialidad y deben mantenerse luego de finalizar la relacin laborar. Uso restringido de medios removibles (USB, CD-ROM, discos externos etc.). 5._ PRUEBAS A REALIZAR Son los procedimientos que se llevaran a cabo a fin de verificar el cumplimiento de los objetivos establecidos. Entre ellas podemos mencionar las siguientes tcnicas. o Tomar 10 mquinas de azar y evaluar la dificultad de acceso a las mismas o Intentar sacar datos con un dispositivo externo. o Facilidad para desarmar una pc. o Facilidad de accesos a informacin de confidencialidad (usuarios y claves). o Verificacin de contratos. o Comprobar que luego de 5 minutos de inactividad los usuarios se deslogueen. 6._OBTENCION DE RESULTADO En esta etapa se obtendrn los resultados que surgan de la aplicacin de procedimiento de control y las pruebas realizadas a fin de poder determinar si se cumple o no con los objetivos de control antes definidos. Los dato obtenidos se registraran en planillas realizadas a medida para cada procedimiento a fin de tener catalogado perfectamente los resultados con el objetivo de facilitar la interpretacin de los mismo y evitar interpretaciones errneas. ETAPA DE INFORME 7._ CONCLUSION Y COMENTARIOS En este paso se detallar el resumen de toda la informacin obtenida, as como lo que se deriva de esa informacin, sea fallas de seguridad , organizacin o estructura empresarial. Se expondr las fallas encontradas en la seguridad fsica sea en tema de resguardo de informacin (caso de incendio, robos), manejo y obtencin de copia de seguridad, en las normativas de seguridad como por ejemplo normativas de uso de passwords formulario de adquisicin de equipos y estudios previos a las adquisiciones para comprobar el beneficio que los mismos aportaran .Finalmente se vera los temas de organizacin empresarial, como son parte responsable de seguridad, mantenimiento, y supervisin de las otras reas. 8._REDACCION DEL BORRADOR DEL INFORME Se detalla de manera concisa y clara un informe de todos los problemas encontrados, anotando los datos tcnicos de cada una de las maquinas auditadas. Marca Modelo Nmero de Serie Problema encontrado Soluciones recomendada

. 9._ PRESENTACION DEL BORRADOR DEL INFORME AL RESPONSABLE DE TECNOLOGIA Se le presentara el informe borrador a un responsable del rea informtica, como se aclar en el punto anterior, con el mximo de detalle posible de todos los problemas y soluciones posibles recomendadas, este informe se pasara por escrito en original y copia firmando un documento de conformidad del mismo para adquirir un compromiso fuerte en la solucin de los mismo, de esta forma evitaremos posibles confusiones futuras. 10._ REDACCION DEL INFORME RESUMEN Y CONCLUSION En este paso es donde se muestra los verdaderos resultados a los responsables de la empresa, el informe presentado dar a conocer todo los puntos evaluados durante la auditoria, resultado, conclusiones, puntajes y posibles soluciones. La conclusin tendr como tema los resultados errores puntos crticos y observacin de los auditores. Mientras que el resumen se ver las posibles soluciones de esos puntos crticos y fallas, as como recomendaciones para el buen uso y tambin recomendaciones sobre la forma incorrecta de realizar algunos procedimientos.

ETAPA DE SEGUIMIENTO 11._ ENTREGA DE INFORME A LOS DIRECTIVOS DE LA EMPRESA En una reunin se formaliza a entrega del informe final con los resultados obtenidos en la auditoria. Tambin se fijan los parmetros si as se requieren para realizar el seguimiento de los puntos en los que el resultado no haya sido satisfactorio o simplemente se quiera verificar que los objetivos de control se sigan cumpliendo a lo largo del tiempo.