A construo de metodologia de pesquisa qualitativa com vistas apreenso da realidade organizacional brasileira

A CONSTRUO DE METODOLOGIA DE PESQUISA QUALITATIVA COM VISTAS APREENSO DA REALIDADE ORGANIZACIONAL BRASILEIRA: estudos de casos mltiplos para proposio de modelagem conceitual integrativa
Rivadvia C. Drummond de Alvarenga Neto* Ricardo Rodrigues Barbosa** Beatriz Valadares Cendn***

RESUMO

Objetiva descrever a metodologia de pesquisa qualitativa utilizada em uma tese de doutorado que teve por finalidade investigar e apreender a realidade de organizaes atuantes no Brasil acerca da temtica denominada Gesto do Conhecimento - GC. A estratgia de pesquisa qualitativa baseou-se em estudos de casos mltiplos com unidades de anlise incorporadas e trs critrios foram observados para o julgamento da qualidade da pesquisa: validade do construto, validade externa e confiabilidade. Fontes mltiplas de evidncias foram utilizadas - pesquisa documental (documentos em papel e arquivos eletrnicos), entrevistas semiestruturadas e observao direta - e a anlise de dados coletados em campo consistiu de trs fluxos concomitantes de atividades, a saber: reduo de dados, display ou exibio de dados e verificao/concluses com base em inferncias a partir de evidncias ou premissas. Com base nos trs estudos de caso realizados, a tese concluda com a proposio de um modelo conceitual integrativo de GC, apoiado nas recomendaes de Eisenhardt (1989) e Yin (2001). Esses autores afirmam que estudos de caso so vlidos para a criao de teorias e modelos, observando-se o rigor e os procedimentos metodolgicos por eles recomendados. GESTO DO CONHECIMENTO PESQUISA QUALITATIVA ESTUDO DE CASOS MLTIPLOS EMPRESAS BRASILEIRAS METODOLOGIA DE PESQUISA

Doutor em Cincia da Informao. Pr-Reitor do Centro Universitrio UNA. E-mail: riva@alvarenganeto.com.br

**

Palavras-chave

Doutor em Cincia da Informao. Professor Titular, Escola de Cincia da Informao, Universidade Federal de Minas Gerais. E-mail: ricardobarbosa@eci.ufmg.br

*** Doutora em Cincia da Informao. Professora Adjunta, Escola de Cincia da Informao, Universidade Federal de Minas Gerais. E-mail: cendon@eci.ufmg.br

1 INTRODUO

m trabalho de pesquisa inicia-se com a percepo de certo desconforto por parte do pesquisador. esse estranhamento fator gerador da inquietude, angstia e ansiedade frente ao objeto no iluminado ou no ultrapassado. Bourdieu (1998) categrico ao sugerir que nesse tipo de trabalho a gente se expe e

corre riscos . necessrio domar o medo da exposio, da crtica e reconhecer as fraquezas. Esse autor acrescenta ainda que devemos ser capazes de apreender a pesquisa como uma atividade racional - no aquela que se fala com nfase e confiana - mas aquela que tambm tm o efeito de aumentar o temor ou a angstia. Este artigo tem por objetivo descrever a metodologia de pesquisa qualitativa utilizada em uma tese de 63

Inf. & Soc.:Est., Joo Pessoa, v.16, n.2, p.63-78, jul./dez. 2006

artigo de reviso

Rivadvia C. Drummond de Alvarenga Neto; Ricardo Rodrigues Barbosa; Beatriz Valadares Cendn doutorado defendida e aprovada em uma universidade pblica brasileira - que teve por finalidade investigar e apreender a realidade brasileira acerca da temtica denominada Gesto do Conhecimento- GC. A estrutura deste trabalho se articula em uma proposta do tipo engenharia reversa. Apresentar-se-o, em um primeiro momento, o resumo da tese e seus principais resultados, para em seguida discorrer acerca do caminho do pensamento a estratgia metodolgica - que possibilitou a concepo da pesquisa e o alcance dos resultados apresentados via apreenso da realidade de organizaes atuantes no Brasil. este o fio condutor e eis a seqncia a ser apresentada a seguir: (i) resumo da pesquisa de tese e seus principais resultados, (ii) planejamento e mtodos, (iii) pesquisa de campo e anlise de dados e (iv) concluses. questes da informao e do conhecimento nas organizaes, que se chamam continuamente ao dilogo, sendo imbricadas e passveis de orquestrao e (c) a criao de um espao organizacional para o conhecimento, o Ba ou o contexto capacitante - que so as condies favorveis que devem ser propiciadas pela organizao para que a mesma possa sempre se utilizar da melhor informao e do melhor conhecimento disponveis. A problemtica desenhada no campo se revela e se desdobra na forma de perguntas de pesquisa: Dado que a informao e o conhecimento se consolidam como os principais fatores de diferenciao para a competitividade organizacional dos tempos atuais, como as organizaes brasileiras entendem, definem, implementam, praticam e avaliam a GC? Quais as motivaes que as levaram a essas iniciativas e o que elas esperavam alcanar? Objetivou-se investigar e analisar, a partir de uma perspectiva sistmica, as concepes, estratgias, motivaes, abordagens, prticas, efeitos e resultados de reas, programas ou projetos de GC efetivamente implementados e utilizados em trs organizaes brasileiras adotantes da GC, com vistas proposio de um modelo ou mapa conceitual integrativo. Os resultados confirmaram os pressupostos e as concluses sugerem que no se gerencia o conhecimento, apenas se promove ou se estimula o conhecimento atravs da criao de contextos organizacionais favorveis. Em outras palavras, as organizaes pesquisadas adotantes da GC no gerenciam o conhecimento na acepo estrita e terminolgica - apenas se capacitam para o conhecimento - visto que reconhecem que o conhecimento s existe na mente humana e no espao imaginrio entre as fronteiras de mentes criativas em sinergia de propsitos. Caso a temtica tivesse sido colocada estritamente em termos terminolgicos, os resultados provavelmente apontariam para uma impropriedade terminolgica, um oximoro, uma deriva semntica ou mais um modismo gerencial. Com o deslocamento do eixo da discusso terminolgica para a discusso conceitual, a ruptura com a passividade empirista foi reveladora de um autntico objeto de pesquisa cujo foco se estabelece como um consistente repensar da estratgia e prticas de gesto para as organizaes da era do conhecimento. O trabalho permitiu identificar que os principais desafios impostos s

2 O RESUMO DA TESE E SEUS PRINCIPAIS RESULTADOS

Investiga a temtica denominada Gesto do Conhecimento - GC em trs grandes organizaes atuantes no Brasil, procurando discutir seu conceito, elementos constituintes, reas fronteirias e interfaces, origens, abordagens gerenciais e ferramentas, dinmica e demais aspectos, pari passu ao distanciamento da discusso puramente terminolgica, de vis ingnuo, ensimesmado e incuo. Os pressupostos bsicos foram dois, respectivamente: (i) grande parte do que se convenciona chamar ou se atribui o nome de GC na verdade gesto da informao e a gesto da informao apenas um dos componentes da GC. Destarte, acredita-se que a GC v alm da pura gesto da informao por incluir e incorporar outros aspectos, temas, abordagens e preocupaes como as questes de criao, uso e compartilhamento de informaes e conhecimentos, criao de contexto organizacional favorvel ou contexto capacitante, dentre outros; (ii) um modelo conceitual pode ser formulado a partir de trs concepes bsicas que so formadoras das estruturas ou pilares nas quais este mesmo modelo ou mapa se fundamenta e se sustenta, a saber: (a) uma concepo estratgica da informao e do conhecimento, fatores de competitividade para organizaes e naes, (b) a introduo de tal estratgia nos nveis ttico e operacional atravs das vrias abordagens gerenciais e ferramentas orientadas para as 64

Inf. & Soc.:Est., Joo Pessoa, v.16, n.2, p.63-78, jul./dez. 2006

A construo de metodologia de pesquisa qualitativa com vistas apreenso da realidade organizacional brasileira organizaes comprometidas com a GC concentram-se na gesto de mudanas culturais e comportamentais e na criao de um contexto organizacional favorvel criao, uso e compartilhamento de informaes e conhecimentos. A principal contribuio da pesquisa - uma proposta de modelagem conceitual integrativa da GC - pode ser expressa atravs da convergncia de trs pilares: a) o modelo proposto por Choo (1998), b) a idia do contexto capacitante como sugerida por von Krogh, Ichijo e Nonaka (2001) e c) a metfora do guarda-chuva conceitual da GC. Para Choo (1998), organizaes do conhecimento so aquelas que fazem uso estratgico da informao para atuao em trs arenas distintas e imbricadas, a saber: a) sensemaking ou a construo de sentido, b) criao de conhecimento, por intermdio da aprendizagem organizacional e c) tomada de deciso, com base no princpio da racionalidade limitada de Herbert Simon. Choo (1998) afirma que o objetivo imediato do sensemaking permitir aos membros da organizao a construo de um entendimento compartilhado do que a organizao e o que ela faz. Seu objetivo de longo prazo a garantia de que as organizaes se adaptem e continuem a prosperar em um ambiente dinmico atravs da prospeco do ambiente organizacional em busca de informaes relevantes que as permitam compreender mudanas, tendncias e cenrios acerca de clientes, fornecedores, concorrentes e demais atores ambientais. As organizaes enfrentam questes como a reduo da incerteza e o gerenciamento da ambigidade. A inteligncia competitiva e do concorrente, a monitorao ambiental, a prospeco tecnolgica, a pesquisa de mercado e atividades correlatas so iniciativas empresariais que tm como um de seus objetivos a construo de sentido a respeito de questes para as quais no existem respostas claras. A criao do conhecimento o processo pelo qual as organizaes criam ou adquirem, organizam e processam a informao, com o propsito de gerar novo conhecimento atravs da aprendizagem organizacional. O novo conhecimento gerado, por sua vez, permite que a organizao desenvolva novas habilidades e capacidades, crie novos produtos e servios, aperfeioe os antigos e melhore seus processos organizacionais. O terceiro componente do modelo de Choo (1998) o que se refere ao processo decisrio. Aqui, a empresa deve escolher a melhor opo dentre todas as que se configuram e persegu-la com base na estratgia empresarial. O processo decisrio nas organizaes, conforme a viso de March e Simon (1975) constrangido pelo princpio da racionalidade limitada. Vrias decorrncias podem ser enumeradas da teoria das decises, Choo (1998) e March e Simon (1975) enumeram algumas delas: (i) o processo decisrio dirigido pela busca de alternativas que sejam boas o bastante, em detrimento da busca pela melhor alternativa existente; (ii) a escolha de uma alternativa implica a renncia das demais alternativas e a criao de uma seqncia de novas alternativas ao longo do tempo - entende-se a relatividade como um custo de oportunidade, que aponta tambm para a avaliao das alternativas preteridas; (iii) uma deciso completamente racional iria requerer informaes alm da capacidade de coleta da empresa e tambm um processamento de informaes alm da capacidade de execuo de seres humanos. A criao do conhecimento organizacional a ampliao do conhecimento criado pelos indivduos, se satisfeitas as condies contextuais que devem ser propiciadas pela organizao. Isso o que von Krogh, Ichijo e Nonaka (2001) denominam contexto capacitante ou Ba. Sob essa tica, a compreenso da palavra gesto, quando da sua associao com a palavra conhecimento, no deve ser entendida como sinnimo de controle. Gesto, no contexto capacitante, significa promoo de atividades criadoras de conhecimento em nvel organizacional e a GC assume uma nova perspectiva hermenutica de gesto do conhecimento para o significado de gesto para o conhecimento. Nonaka e Takeuchi (1997) e von Krogh, Ichijo e Nonaka (2001) enumeram os vrios elementos constituintes do contexto capacitante, a saber: inteno ou viso do conhecimento organizacional, cultura e comportamento organizacionais, caos criativo, redundncia, variedade de requisitos, mobilizao dos ativistas do conhecimento, autonomia e delegao de poderes, alm de questionamentos acerca da estrutura organizacional, layout e hierarquia, dentre outros. Finalmente, a metfora do guarda-chuva conceitual da GC pressupe que debaixo do mesmo so abarcados vrios temas, abordagens 65

Inf. & Soc.:Est., Joo Pessoa, v.16, n.2, p.63-78, jul./dez. 2006

Rivadvia C. Drummond de Alvarenga Neto; Ricardo Rodrigues Barbosa; Beatriz Valadares Cendn gerenciais e ferramentas - concomitantemente distintos e imbricados - orientadas para as questes da informao e do conhecimento nas organizaes. Dentre esses, podem ser destacados a gesto estratgica da informao, gesto do capital intelectual, aprendizagem organizacional, inteligncia competitiva e comunidades de prtica, dentre outros. justamente a inter-relao e a permeabilidade entre esses vrios temas que possibilitam e delimitam a formao um possvel referencial terico de sustentao, ao qual se intitula gesto do conhecimento. Ou seja, defende-se que a GC seja vista como uma rea guarda-chuva. O feedback do modelo se d pela classificao dos temas inseridos no guarda-chuva dentro do modelo de Choo (1998). A inteligncia competitiva uma iniciativa de sensemaking ou construo de sentido, a gesto estratgica da informao e as comunidades de prtica se encaixam na temtica de criao de conhecimento e assim por diante. A FIG. 1 apresenta esta principal contribuio da pesquisa e sua conseguinte proposta de avano na rea pela proposio de novo conhecimento:

Figura 1: Proposta de Mapeamento Conceitual Integrativo da GC Fonte: Alvarenga Neto (2005, p.370) O ponto de ruptura da pesquisa em questo implica na possibilidade de se poder enxergar alm da pura discusso terminolgica acerca do termo gesto do conhecimento. A discusso terminolgica acerca da GC alimenta-se da indefinio e de toda a controvrsia sobre os conceitos e linhas divisrias entre dado, informao, conhecimento e sabedoria - j de longe discutidas, sem consenso, por reas de conhecimento consolidadas e com expressiva densidade terico-conceitual, como a sociologia e a filosofia, e por outras reas como a 66 administrao, a cincia da informao e a cincia da computao. Afirmaes ex ante, baseadas na impropriedade terminolgica e paradoxismo ou em postulaes de modismo gerencial ou literatura pop-management, so inconclusas, pelo simples fato de prescindirem de interveno na realidade. Assevera-se que a denominao ou terminologia da rea, embora soe inadequada para muitos, no pode ser colocada como cerne da questo e deva ser exclusivamente resultante da discusso conceitual, somente compreendida e apreendida aps estudo meticuloso acerca do fenmeno e suas

Inf. & Soc.:Est., Joo Pessoa, v.16, n.2, p.63-78, jul./dez. 2006

A construo de metodologia de pesquisa qualitativa com vistas apreenso da realidade organizacional brasileira partes constituintes, mergulho no tema e interveno competente na realidade. O que h por trs desta dissenso terminolgica a falta de um modelo terico conceitual capaz de organizar as idias subjacentes ao tema e a necessidade de observao meticulosa e relacional a respeito da rea e seus elementos constituintes. A ousadia de uma proposio abrangente, sistmica e integrativa e a premncia de se mapear as vrias partes componentes de um todo, constituram-se em questes impositivas para a construo de um referencial terico slido, capaz de integrar a GC em seus aspectos tericos, conjunturais, organizacionais e intrnsecos.

3 PLANEJAMENTO E MTODOS
A estratgia de pesquisa proposta - seus procedimentos e recortes metodolgicos - so apresentados no QUAD. 1 em estrutura seqencial:

Quadro 1 : A estratgia de pesquisa qualitativa proposta Fonte: Desenvolvido pelos autores Do ponto de vista da forma de abordagem do problema, a linha de pesquisa adotada foi a pesquisa qualitativa, apesar de liberdade para trat-la tambm com indicadores quantitativos, caso se fizesse necessrio. Trivios (1987) considera que h uma relao dinmica entre o mundo real e o sujeito e que a interpretao dos fenmenos e a atribuio de significados so bsicos no processo de pesquisa qualitativa. Os procedimentos metodolgicos conduziram aos chamados estudos de caso. Yin (2001) sugere que, como estratgia de pesquisa, utiliza-se o estudo de caso em muitas situaes, nas quais se incluem pesquisas em poltica, pesquisa em administrao pblica, sociologia, estudos organizacionais e gerenciais, 67

Inf. & Soc.:Est., Joo Pessoa, v.16, n.2, p.63-78, jul./dez. 2006

Rivadvia C. Drummond de Alvarenga Neto; Ricardo Rodrigues Barbosa; Beatriz Valadares Cendn pesquisa de planejamento regional e municipal, superviso de dissertaes e teses nas cincias sociais, dentre outros. A estratgia de pesquisa recaiu em estudos de caso aplicados a estudos organizacionais e gerenciais. O poder diferenciador do estudo de caso revela-se pela sua capacidade de lidar com uma ampla variedade de evidncias documentos, arquivos, entrevistas e observaes. Eisenhardt (1989) prope uma srie de procedimentos metodolgicos que servem aos propsitos de construo de teorias a partir de pesquisa de estudos de casos. Algumas caractersticas de tais projetos, como definio do problema e validao do construto so similares pesquisa de teste de hipteses. Outros como anlise intrnseca de cada caso e replicao lgica so nicos aos processos indutivos, orientados a casos. De maneira geral, sua proposta altamente repetitiva e firmemente ligada aos dados. Tal estratgia apropriada em reas consideradas novas ou contemporneas e a possvel teoria resultante freqentemente nova, testvel e empiricamente vlida. Afirma ainda que o desenvolvimento de teorias uma atividade central na pesquisa organizacional. Seu trabalho cristaliza-se como uma importante contribuio na forma de um mapa conceitual para a proposio de teorias a partir de pesquisa de estudo de casos, visto que sintetiza trabalhos anteriores acerca de mtodos qualitativos e anlise de dados qualitativos (MILES; HUBERMAN, 1984), desenho e projeto da pesquisa em estudo de caso (YIN, 2001) e a construo da teoria fundamentada em dados, ou grounded theory (GLASER; STRAUSS apud EISENHARDT, 1989), estendendo-se at trabalhos nas reas de triangulao de dados, triangulao de mltiplos investigadores e anlises entre casos cruzados, dentre outros. Outra contribuio importante revela-se pelo posicionamento da construo terica a partir de estudos de caso em um contexto mais amplo da pesquisa em cincias sociais e cincias sociais aplicadas. Vrios autores lograram definir o termo estudo de caso. Segundo Yin (2001, p. 32-33), um estudo de caso :
uma investigao emprica que investiga um fenmeno contemporneo dentro de seu contexto de vida real, especialmente quando os limites entre o fenmeno e o contexto no esto claramente definidos. A investigao de estudo de caso enfrenta uma situao tecnicamente nica em que haver muito mais variveis de interesse do que pontos de dados e, como resultado, baseia-se em vrias fontes de evidncias, com os dados precisando convergir em um formato de tringulo, e, como outro resultado, beneficia-se do desenvolvimento prvio de proposies tericas para conduzir a coleta e a anlise de dados.

Trivios (1987) define o estudo de caso como uma categoria de pesquisa cujo objeto uma unidade que se analisa profundamente e as suas caractersticas so dadas por duas circunstncias, que so: (i) a natureza e abrangncia da unidade e (ii) a complexidade determinada por suportes tericos que servem de orientao em seu trabalho para o investigador. J Martins e Lintz (2000) definem o estudo de caso como
o estudo de uma unidade que se analisa profunda e intensamente. Considera a unidade social estudada em sua totalidade, seja um indivduo, uma famlia, uma instituio, uma empresa, ou uma comunidade, com o objetivo de compreend-los em seus prprios termos.

Cinco componentes so especialmente importantes quando se trata de um projeto de pesquisa orientado pela estratgia do estudo de caso, a saber: (1) as questes de estudo, (2) suas proposies ou pressupostos, (3) unidade de anlise, (4) lgica que une os dados s proposies e (5) critrios para a interpretao das descobertas. Yin (2001) afirma que o estado atual da cincia no fornece orientao detalhada acerca dos componentes (4) e (5), respectivamente a lgica que une os dados s proposies e critrios para interpretao das descobertas. Yin (2001) e Eisenhardt (1989) salientam a importncia da qualidade do projeto e sugerem que o pesquisador deve maximizar quatro aspectos da qualidade de qualquer projeto validade do construto, validade interna, validade externa e confiabilidade, a saber: 1. validade do construto: significa estabelecer medidas operacionais corretas para os conceitos que esto sob estudo. Yin (2001) afirma que, dentre as vrias tticas para aumentar a validade do construto, as principais resumemse utilizao de vrias fontes de evidncias de modo incentivar linhas convergentes de

68

Inf. & Soc.:Est., Joo Pessoa, v.16, n.2, p.63-78, jul./dez. 2006

A construo de metodologia de pesquisa qualitativa com vistas apreenso da realidade organizacional brasileira investigao e ao estabelecimento do encadeamento de evidncias; 2. validade interna: mister que se ressalte que a validade interna s aplicvel para estudos explanatrios ou causais, no se aplicando para estudos descritivos ou exploratrios como o caso deste trabalho de pesquisa. Yin (2001) assevera que a validade interna o estabelecimento de uma relao causal atravs da qual se demonstre que certas condies levem outras condies. O objetivo a demonstrao de que tais relaes, fatos ou condies se diferenciem de relaes esprias; 3. validade externa: a questo aqui saber se as descobertas de um estudo de caso so generalizveis alm do universo do prprio estudo de caso. Aplicar-se- a lgica de replicao em suas facetas de replicao literal e replicao terica; 4. confiabilidade: demonstrar que as operaes de um estudo podem ser repetidas, apresentando os mesmos resultados. Contudo, para os propsitos do trabalho de pesquisa em evidncia, apenas trs aspectos puderam ser utlizados: (1) a validade do construto, pela utilizao de fontes mltiplas de evidncias anlise e pesquisa documental, arquivos, entrevistas e observao direta, alm do estabelecimento do encadeamento de evidncias; (2) a validade externa, pela utilizao da lgica de replicao em estudos de casos mltiplos, endereando as questes acerca de se saber se as descobertas de um estudo so generalizveis alm do estudo de caso imediato. Ressalta-se a diferena entre generalizaes estatsticas (muito utilizadas em levantamentos) e generalizaes analticas, onde se procurar generalizar um conjunto particular de resultados a alguma teoria mais abrangente. A teoria pode ser testada atravs da replicao das descobertas em um segundo ou mesmo em um terceiro local, nos quais a teoria supe que deveriam ocorrer os mesmos resultados (lgica de replicao); (3) confiabilidade, pela demonstrao de que as operaes do estudo como os procedimentos da coleta de dados podem ser repetidos apresentando os mesmo resultados. Yin (2001) elucida duas variaes importantes acerca dos estudos de caso como estratgia de pesquisa. A primeira que a pesquisa de estudo de caso pode incluir tanto estudos de caso nico quanto de casos mltiplos. Trivios (1987) distingue estudos de casos comparativos de estudos multicasos este ltimo desprovido de objetivos de natureza comparativa. A segunda que estudos de caso podem incluir evidncias quantitativas, qualitativas ou quali-quantitativas. Destarte, ao se projetar estudos de caso, fundamental definir se tais projetos se tratam de projetos de caso nico ou de caso mltiplo. Em Yin (2001) encontra-se uma tipologia de estudos de caso apresentados em uma matriz dois por dois (2x2), onde se presume que estudos de caso nico e de caso mltiplos refletem situaes de projetos diferentes. Com base nesses dois tipos, deve se levar em considerao a existncia de uma nica unidade de anlise (holsticos) ou de mltiplas unidades de anlise (incorporados). A justificativa para a escolha de caso nico recomendada, segundo Yin (2001), em condies nas quais o caso representa um teste crucial da teoria existente, nas quais o caso um evento raro ou exclusivo ou nas quais o caso serve a um propsito revelador. No obstante, as provas resultantes de casos mltiplos so consideradas mais convincentes e o estudo global tido como mais robusto. A lgica subjacente ao uso de estudos de caso mltiplos aquela onde cada caso deve ser cuidadosamente selecionado de forma a prever resultados semelhantes (uma replicao literal) ou produzir resultados contrastantes apenas por razes previsveis (uma replicao terica). Yin (2001) afirma que um passo de suma importncia em todos os procedimentos de replicao o desenvolvimento de uma rica estrutura terica, que deve expor as condies sob as quais provvel que se encontre um fenmeno em particular (uma replicao literal), bem como as condies em que no provvel que se encontre (uma replicao terica). Sob essa tica, a preocupao com o nmero de casos supostamente necessrios ou suficientes para o estudo ganha novo contorno. Uma vez que a lgica da amostragem inadequada, seus critrios tpicos adotados em relao ao tamanho da amostra tornam-se irrelevantes e a questo fundamental retorna ao nmero de replicaes de caso - literais e tericas - que so desejadas em um estudo. Estudos de casos mltiplos podem ser tambm holsticos (uma nica unidade de anlise) ou incorporados (vrias unidades de anlise) e a pesquisa evidenciada neste artigo um projeto de estudo de casos mltiplos com unidades de anlise incorporadas ou mltiplas. A opo pela escolha de trs grandes empresas - uma de cada setor da 69

Inf. & Soc.:Est., Joo Pessoa, v.16, n.2, p.63-78, jul./dez. 2006

Rivadvia C. Drummond de Alvarenga Neto; Ricardo Rodrigues Barbosa; Beatriz Valadares Cendn economia (primrio, secundrio e tercirio, adotantes de programas, processos ou iniciativas de gesto do conhecimento) - revela uma ttica que permite o controle da variao ambiental, ao passo que a escolha por grandes empresas inibe ou constrange variaes possveis pelas diferenas de tamanho entre as firmas. Como forma de preparao para a coleta de dados, duas estratgias foram de especial utilidade: a elaborao de protocolos de estudo de casos e a conduo de estudos de caso piloto. Yin (2001) sugere que o protocolo de estudo de caso contenha no s os instrumentos para a coleta de dados, mas tambm os procedimentos e as regras gerais que devem ser seguidas na utilizao dos instrumentos. Assevera ainda que o protocolo de estudo de caso especialmente essencial para a utilizao em projeto de casos mltiplos e como ttica para se aumentar a confiabilidade da pesquisa. Em suma, trata-se de uma orientao ao pesquisador na conduo do estudo de caso com as seguintes sugestes de sees: uma viso geral do projeto de estudo de caso, os procedimentos de campo, as questes do estudo de caso e um guia para o relatrio do estudo de caso. Para a pesquisa de tese relatada neste artigo, o protocolo de estudo de caso era composto de informaes preliminares, roteiro de entrevista semi-estruturada e anotaes atinentes pesquisa documental e observao direta. O estudo de caso piloto auxilia no aprimoramento dos instrumentos de coleta, principalmente no que se refere ao contedo, procedimentos e antecipao das questes e problemas a serem enfrentados em campo. Para o trabalho da coleta de dados, sugerese a utilizao de vrias fontes de evidncias e, especificamente para estudo de casos, tais evidncias podem vir de seis fontes: documentos, registros em arquivo, entrevistas, observao direta, observao participante e artefatos fsicos. Yin (2001) categrico ao afirmar que a utilizao de evidncias provenientes de duas ou mais fontes, que convergem em relao ao mesmo conjunto de fatos ou descobertas, aumenta substancialmente a qualidade de estudos de casos. Para a consecuo dos objetivos da pesquisa proposta, optou-se pelas seguintes fontes de evidncias: z documentao: para estudos de caso, o uso mais importante de documentos corroborar e valorizar as evidncias oriundas de outras fontes. Yin (2001) sugere que, durante as visitas de campo, algum tempo deve ser dedicado para 70 visitas a bibliotecas, centros de documentao e outros centros de referncias. Alguns documentos devem ser considerados: cartas, memorando, avisos, minutas de reunies, agendas, outros relatrios, documentos administrativos e outros documentos internos, estudos ou avaliaes formais do mesmo local sob estudo, recortes de jornais e outros artigos publicados na mdia, dentre outros; registros em arquivos: geralmente em forma computadorizada/eletrnica, como registros de servios, registros organizacionais (tabelas, oramentos, organogramas e outros), lista de nomes, registros pessoais, dentre outros; entrevistas: segundo vrios autores (TRIVIOS, 1987; YIN, 2001; LAKATOS; MARCONI, 1991), a entrevista uma das mais importantes fontes de informao para um estudo de caso. As entrevistas podem assumir diversas formas, como a entrevista espontnea ou totalmente desestruturada, a entrevista focal e a entrevista de grupo de enfoque e at mesmo entrevistas estruturadas. A tcnica de coleta de informaes escolhida para as entrevistas deste trabalho de pesquisa foi a entrevista semi-estruturada com gestores do conhecimento e da informao. Trivios (1987) afirma que a entrevista semiestruturada, para alguns tipos de pesquisa qualitativa, um dos principais meios disponveis para que o investigador realize a coleta de dados. Esse autor privilegia a entrevista semi-estruturada porque acredita que essa, ao mesmo tempo em que valoriza a presena do investigador, oferece todas as perspectivas possveis para que o informante disponha de liberdade e espontaneidade necessrias que enriquecero a investigao. Sugere tambm que o entendimento do termo entrevista semiestruturada aquele que parte de certos questionamentos bsicos, apoiados em teorias e hipteses (que interessam pesquisa) e que, em seguida, oferecem amplo campo de interrogativas, frutos de novas hipteses que vo surgindo medida que se recebem as respostas do informante. Para concluir, Trivios (1987) afirma que as perguntas que constituem, em parte, a entrevista semi-estruturada, no enfoque qualitativo, no nascem a priori. Elas so resultados no apenas da teoria que alimenta a ao do investigador, mas tambm de toda a informao j por esse recolhida sobre o fenmeno social que interessa.;

Inf. & Soc.:Est., Joo Pessoa, v.16, n.2, p.63-78, jul./dez. 2006

A construo de metodologia de pesquisa qualitativa com vistas apreenso da realidade organizacional brasileira
z

observao direta : visitas de campo geram ricas oportunidades para observaes diretas sobre comportamentos ou condies ambientais relevantes. Incluem-se aqui observaes de reunio, dos locais de trabalho, locais de encontro, fotografias do local de estudo e outras atividades semelhantes. De acordo com Yin (2001), as provas observacionais so teis para fornecer informaes adicionais sobre o objeto de estudo. Como a unidade de anlise da pesquisa

em questo configura-se no projeto ou rea de GC de organizaes atuantes no Brasil, a observao do contexto propiciado pelas iniciativas resultantes de sua adoo em muito contriburam para que se apreendessem questes cruciais de implementao em organizaes brasileiras. O Quadro. 2 ilustra a comparao entre as fontes de evidncias escolhidas para a pesquisa relatada, iluminado seus pontos fortes e pontos fracos:

Quadro 2: Fontes de evidncias pontos fortes e pontos fracos Fonte: Adaptado de YIN (2001) O referencial terico forneceu embasamento para a formao de categorias de anlise. A pesquisa quantitativa lida com variveis, ao passo que a pesquisa qualitativa lida com categorias de anlise. A palavra categoria refere-se, de maneira geral, a um conceito que abrange elementos com caractersticas comuns ou que se relacionam entre si e so empregadas para estabelecer classificaes. A inteno ao se estabelecer categorias a de agrupar elementos, idias e expresses em torno de conceitos capazes de sintetizar a anlise meticulosa dos estudos de caso selecionados. 71

Inf. & Soc.:Est., Joo Pessoa, v.16, n.2, p.63-78, jul./dez. 2006

Rivadvia C. Drummond de Alvarenga Neto; Ricardo Rodrigues Barbosa; Beatriz Valadares Cendn Optou-se pela criao de oito categorias de anlise para que no se perdesse de vista os objetivos propostos, apresentadas no QUAD. 3. Para o propsito de anlise de dados da pesquisa, optou-se pela proposta de Miles e Huberman (1984) que sugerem que a anlise qualitativa consiste de trs fluxos concomitantes de atividades, a saber: (i) reduo de dados (data reduction); (ii) display, exposio ou exibio de dados mostrurio, exibidor, template ( data display); (iii) verificao/concluses com base em inferncia a partir de evidncias ou premissas ( conclusion drawing/verification ). Miles e Huberman (1984) elucidam os trs fluxos concomitantes de atividades, tambm apresentados na figura 2:
[...] a reduo de dados refere-se ao processo de seleo, concentrao/ convergncia/focalizao, simplificao, sumarizao/reduo e transformao dos dados brutos que aparecem nas anotaes manuscritas da pesquisa de campo. [...] a reduo de dados ocorre continuamente por toda a vida de qualquer projeto orientado qualitativamente. Na verdade, mesmo antes dos dados serem realmente coletados, uma reduo de dados antecipatria est acontecendo na medida em que o pesquisador decide (freqentemente sem total conscincia) qual o modelo conceitual, quais stios/ locais, quais perguntas de pesquisa e quais avenidas de coleta de dados a escolher. Na medida em que a coleta de dados prossegue, h mais episdios de reduo de dados.[...] a reduo de dados no algo separado da anlise. Ela parte da anlise. [...] (MILES; HUBERMAN, 1984). [...] nos definimos a exibio de dados como uma montagem organizada de informaes que permitam a tomada de aes e concluses com base em inferncias a partir de evidncias ou premissas. [...] no curso de nosso trabalho, ns nos convencemos que melhores displays constituem-se na mais considervel rota para a validao de anlise qualitativa. Os displays discutidos neste livro incluem vrios tipos de matrizes, grficos, redes e mapas/ diagramas. Todos so desenhados para a montagem de informaes organizadas em um forma imediatamente acessvel e compacta, para que o analista possa ver o que est acontecendo (MILES; HUBERMAN, 1984).

A terceira corrente da atividade de anlise a verificao e a concluso com base em inferncia a partir de evidncias ou premissas. Desde o incio da coleta de dados, o analista qualitativo comea a decidir quais coisas significam, est percebendo regularidades, padres, explicaes, possveis configuraes, fluxos casuais e proposies. O pesquisador competente mantm essas concluses com indiferena, mantendo a abertura e o ceticismo, mas as concluses j esto l, sem forma e vagas em um primeiro momento, ento crescentemente explcitas e fundamentadas, para usar o termo clssico de Glaser e Strauss (1967) (MILES; HUBERMAN, 1984).

Figura 2: Componentes da anlise de dados Modelo Interativo Fonte: Miles e Huberman (1984, p. 23) 72 Inf. & Soc.:Est., Joo Pessoa, v.16, n.2, p.63-78, jul./dez. 2006

A construo de metodologia de pesquisa qualitativa com vistas apreenso da realidade organizacional brasileira Para a concluso desta parte, apresenta-se o modelo de anlise utilizado na pesquisa de campo no Quadro 3:

Quadro 3: Modelo de Anlise Fonte: Alvarenga Neto (2005, p.400)

4 A PESQUISA DE CAMPO E A ANLISE DE DADOS

A pesquisa de campo foi realizada em trs grandes organizaes brasileiras - Centro de Tecnologia Canavieira - CTC (setor primrio), SIEMENS do Brasil (setor secundrio) e PricewaterhouseCoopers - PwC Brasil (setor tercirio) - no perodo compreendido entre 19 de maro de 2005 a 12 de abril de 2005, nas cidades de

Piracicaba e So Paulo, SP e Belo Horizonte, MG. Tal amostra no probabilstica e intencional e sua escolha recaiu no fato de que tais organizaes dispunham de reas, programas ou projetos de GC, alm da facilidade de acesso e contatos para a pesquisa de campo. Ao todo foram realizadas 17 entrevistas com mdia de durao de 1h45min, uma mdia de 5 entrevistas por cada empresa da amostra. Tais entrevistas foram gravadas com o consentimento dos entrevistados e para cada uma 73

Inf. & Soc.:Est., Joo Pessoa, v.16, n.2, p.63-78, jul./dez. 2006

Rivadvia C. Drummond de Alvarenga Neto; Ricardo Rodrigues Barbosa; Beatriz Valadares Cendn delas preparou-se tambm um caderno de anotaes com o roteiro semi-estruturado, detalhamentos das questes e follow-ups . As entrevistas adicionais foram motivadas durante a coleta de dados, por se acreditar que tal acrscimo traria ganhos marginais para o bojo desta pesquisa. Contudo, via de regra, observou-se que aps a segunda ou terceira entrevista em cada organizao, o acrscimo marginal de novas informaes na coleta de dados era decrescente ou tendia a zero. No obstante, prosseguiu-se com todas as entrevistas previstas na fase de planejamento da pesquisa, observando o rigor metodolgico. O material resultante das entrevistas semi-estruturadas resultou em 533 pginas de transcries e aproximadamente 35 horas de gravaes. Corroborando com a lgica de fontes mltiplas de evidncia, utilizou-se, alm das entrevistas semi-estruturadas e da tcnica de observao direta, de farta pesquisa documental. Analisaram-se documentos em papel e em formato eletrnico, dos mais variados tipos e propsitos, a saber: documentos do pacote de software Microsoft Office (extenses .ppt, .doc, .xls), documentos do software Adobe Acrobat (.pdf), telas de intranet, e-mails, sites na internet e links correlatos, materiais gravados em CD e documentos digitalizados, fotos e vdeos, alm de relatrios anuais, propagandas, folders e demais materiais institucionais. Grosso modo, foram coletados e analisados algo em torno de 1600 pginas de documentos, dos quais aproximadamente 12% foram descartados por no se coadunarem com os propsitos da pesquisa, conforme os Quadros 4 e 5. Ao todo, dispunha-se de algo em torno de 2150 pginas resultantes da pesquisa de campo que deveriam passar por processos de anlise e reduo at que se enquadrassem no corpo da tese. Foram necessrios quatro ciclos de processos de reduo para a incorporao dos dados coletados na pesquisa de campo ao corpo da tese, conforme demonstrado no Quadro 6. Tal processo de reduo seguiu a lgica de anlise de dados em pesquisa qualitativa como proposta por Miles e Huberman (1984) e produziram-se 8 matrizes ou tabelas de reduo baseadas nas categorias de anlise.

Quadro 4: Documentos eletrnicos analisados - Total Fonte: Alvarenga Neto (2005)

Quadro 5: Documentos fsicos analisados - Total Fonte: Alvarenga Neto (2005) 74 Inf. & Soc.:Est., Joo Pessoa, v.16, n.2, p.63-78, jul./dez. 2006

A construo de metodologia de pesquisa qualitativa com vistas apreenso da realidade organizacional brasileira

Quadro 6 : Processos de reduo Anlise de dados da pesquisa de campo Fonte: Alvarenga Neto (2005)

Para a reduo e anlise de dados, displays`na forma de matrizes, quadros e tabelas foram utilizados, em consonncia com a proposta

de Miles e Huberman (1984). O QUAD. 7 apresenta um display de reduo de uma das categorias de anlise utilizadas:

Quadro 7: Matriz de reduo de dados coletados em campo por categoria de anlise Fonte: Alvarenga Neto (2005) Inf. & Soc.:Est., Joo Pessoa, v.16, n.2, p.63-78, jul./dez. 2006 75

Rivadvia C. Drummond de Alvarenga Neto; Ricardo Rodrigues Barbosa; Beatriz Valadares Cendn Um estudo de caso-piloto foi realizado durante dois dias na empresa Siemens do Brasil e foi possvel testar os preparatrios e roteiros para as entrevistas semi-estruturadas, a pesquisa documental e a observao direta. Tal estudo de caso-piloto provou-se de extrema valia, uma vez que possibilitou algumas reflexes acerca da pesquisa e apontou a necessidade de ajustes e melhorias no projeto de pesquisa considerado em seu todo, particularmente o refinamento dos instrumentos de coleta de dados. Uma curiosidade que merece destaque foi o fato de que a redundncia propositalmente embutida no roteiro de entrevista semi-estruturada foi de muita valia para esclarecimentos de questes, aprofundamentos e at mesmo para que algumas contradies nas falas dos entrevistados surgissem. Alm disso, o objetivo final foi alcanado: a maximizao das respostas dos entrevistados e o cerco das questes sob vrios ngulos. Fez-se a mesma pergunta, vrias vezes, de formas diferentes e em locais diferentes do roteiro de entrevista semi-estruturada. Tal estratgia foi til para confirmaes e refutaes, equilibrando a delicada dicotomia parcimnia versus abrangncia. Esclarece-se que tal roteiro de entrevista semi-estruturada foi sendo aperfeioado na medida em que se avanava na pesquisa de campo e a cada entrevista realizada. O roteiro ficou plenamente satisfatrio, infelizmente, aps o trmino da pesquisa de campo. Recomenda-se a ampliao do nmero de estudos de caso-piloto, com o devido respaldo oramentrio, para o aperfeioamento de tais instrumentos. O rigor da postura do entrevistador deve ser objeto de reflexes profundas a priori coleta de dados em campo. O objetivo o policiamento contnuo da postura e falas do entrevistador para que este no influencie os entrevistados e nem direcione suas respostas, resguardados as questes de objetivao subjetivada e subjetivao objetivada aludidas por Bourdieu (1998). Percebeu-se que alguns entrevistados demonstravam hesitao e at medo em responder as perguntas e/ou participar das entrevistas medo de parecer despreparado, limitado, desinformado, fornecer informaes erradas e at mesmo pelo fato da futura publicao de uma tese ou de seus artigos poderem prejudic-lo em sua carreira na organizao. Percebeu-se tambm que no caso de entrevistados com alto nvel de formao escolar, 76 - principalmente mestres e doutores - que estes ansiavam responder tudo o que sabiam acerca do assunto e das coisas do mundo e da vida dentro das primeiras questes do roteiro de entrevistas semi-estruturadas. Tal percepo foi especialmente til para que a espinha dorsal do roteiro fosse meticulosamente explicitada a priori. Por fim, em algumas empresas percebeu-se que medida que se caminhava pela estrutura organizacional e pelos cargos na hierarquia - dos nveis mais altos aos mais intermedirios e baixos - os resultados tornavam-se mais rasos e menos consistentes. A inferncia foi a de que os conceitos e estratgias de GC no chegavam to claramente assim nos nveis tticos e operacionais ou no eram comunicados. No entanto, ressaltou-se que a prtica estava presente nestes nveis. Alguns entrevistados no compreendiam os termos e expresses correntes das literaturas da rea de administrao, especialmente em tpicos de gesto do conhecimento e correlatos. Isto observado, incluiu-se no roteiro de entrevistadas explicaes bastante didticas dos termos e podia se avanar com tranqilidade na entrevista. Duas consideraes importantes foram tecidas para a etapa de apresentao, anlise e discusso dos resultados, a saber: (i) durante a anlise de dados, era de se esperar que novos questionamentos fossem surgindo. Mormente, mantiveram-se contatos com as organizaes pesquisadas via correio eletrnico e telefone, objetivando sanar dvidas e efetuar pequenas confirmaes; (ii) medida em que se avanava na anlise de cada categoria analtica, j se dispunha de evidncias que comprovariam e confirmariam as categorias de anlise imediatamente subseqentes. Por fim, optou-se pela seguinte estrutura para a apresentao, discusso e anlise de resultados : (i) apresentao dos resultados gerais com base no critrio da replicao literal para cada categoria de anlise e (ii) apresentao - tambm para cada categoria de anlise - dos resultados por empresa, para que se pudesse analisar em profundidade suas similitudes e dissonncias e elencar os elementos de replicao terica. Os resultados da pesquisa e a proposio de um mapeamento conceitual integrativo para o objeto de estudo em questo j foram apresentados anteriormente. Ressalva-se que a proposio de tal mapa ou modelo apresenta-se exclusivamente como um ponto de partida que objetiva iluminar

Inf. & Soc.:Est., Joo Pessoa, v.16, n.2, p.63-78, jul./dez. 2006

A construo de metodologia de pesquisa qualitativa com vistas apreenso da realidade organizacional brasileira o debate, sem a pretenso ao hermetismo ou de se estabelecer verdades absolutas. Espera-se que tal modelo seja definido e re-definido exausto, com o propsito de se contribuir para o avano do conhecimento na rea no Brasil. cuidado metdico do trabalho. , em sntese, uma imbricao entre a habilidade do produtor, sua experincia e seu rigor cientfico. Com base nos trs estudos de caso realizados, a tese concluda com a proposio de um modelo conceitual integrativo de GC, apoiado nas recomendaes de Eisenhardt (1989) e Yin (2001). Esses autores afirmam que estudos de caso so vlidos para a criao de teorias e modelos, observando-se o rigor e os procedimentos metodolgicos por eles recomendados. Por ltimo, reconhece-se que a concepo de um ciclo de pesquisa nunca se acaba, ou seja, no existe um fechamento. Ela sempre se reinicia nas concluses obtidas e sempre recomea nas interrogaes lanadas e/ou nas sugestes de pesquisa advindas dos resultados alcanados, sempre parciais e provisrios. Nesse sentido, fundamental o reconhecimento de que somente a realizao de estudos, complementares entre si em termos de seus enfoques metodolgicos, capaz de promover a expanso do conhecimento a respeito da complexa realidade da gesto da informao e do conhecimento em contextos organizacionais.

5 CONCLUSES
O artigo objetivou descrever a metodologia de pesquisa qualitativa - utilizada em uma tese de doutorado - com vistas apreenso da realidade organizacional brasileira no que se refere implantao de programas de gesto do conhecimento. Para tal propsito, a construo de slido arcabouo terico-conceitual e de uma consistente metodologia de pesquisa foram fundamentais para a descoberta de respostas fidedignas para as questes que nortearam o estudo. Um mtodo de investigao deve incluir as concepes tericas de abordagem, o conjunto de tcnicas que possibilitam a apreenso da realidade e o potencial criativo do pesquisador. O conjunto de tcnicas constitui um instrumental secundrio em relao teoria, mas importante enquanto

BUILDING QUALITATIVE RESEARCH METHODOLOGY: multiple case studies for the proposition of an integrative conceptual model ABSTRACT

This paper describes the qualitative research methodology utilized in a doctoral dissertation which investigated how Knowledge Management - KM is conducted in Brazilian organizations. The qualitative research strategy was based on multiple case studies with incorporated units of analysis. Three criteria were used for validation of the results: construct validity, external validity and reliability. The research used multiple sources of evidence: documental research (paper and electronic documents), semi-structured interviews and direct observation. Data analysis was conducted simultaneously through three methods: data reduction, data display and verification/ conclusion based on inferences from the evidences or premises. The dissertation proposes an integrative conceptual model for KM grounded on three case studies and on the recommendations of Eisenhardt (1989) e Yin (2001). These authors state that case studies are valid for building theories and models, as long as they abide by the rigorous methodological procedures they recommend. KNOWLEDGE MANAGEMENT QUALITATIVE RESEARCH MULTIPLE CASE STUDY BRAZILIAN COMPANIES RESEARCH METHODOLOGY

Keywords

Artigo recebido em 21.09.2006 e aceito para publicao em 30.01.2007

Inf. & Soc.:Est., Joo Pessoa, v.16, n.2, p.63-78, jul./dez. 2006 77

Rivadvia C. Drummond de Alvarenga Neto; Ricardo Rodrigues Barbosa; Beatriz Valadares Cendn

REFERNCIAS
ALVARENGA NETO, R. D. A. Gesto do conhecimento em organizaes. Belo Horizonte: Escola de Cincia da Informao da UFMG, 2005. Tese de doutorado. BOURDIEU, P. Introduo a uma sociologia reflexiva. In: ______. O poder simblico. 2.ed. Rio de Janeiro: Bertrand Brasil, 1998. CHOO, C. W. The knowing organization: How organizations use information for to construct meaning, create knowledge and make decisions. Nova Iorque: Oxford Press, 1998. EISENHARDT, K.M. Building theories from case study research. Academy of Management Review, 1989, v.14, n.4, p.532-550. LAKATOS; MARCONI. Metodologia cientfica. So Paulo: Atlas, 1991. MARCH, J. G.; SIMON, H. A. Limites cognitivos da racionalidade. In: Teoria das organizaes. Rio

de Janeiro: Fundao Getlio Vargas, 1975. p. 192220 (cap. 6). MARTINS, G. A.; LINTZ, A. Guia para elaborao de monografias e trabalhos de concluso de curso. So Paulo: Atlas, 2000. MILES, M. B.; HUBERMAN, A. M. Qualitative data analysis: a sourcebook of new methods. Newbury Park, California, 1984. (Sage Publications). NONAKA, I.; TAKEUCHI, H. Criao de conhecimento na empresa: como as empresas japonesas geram a dinmica da inovao. Rio de Janeiro: Campus, 1997. TRIVIOS, Augusto N. S. Introduo pesquisa em cincias sociais: a pesquisa qualitativa em educao. So Paulo: Atlas, 1987. VON KROGH, G.; ICHIJO, K.; NONAKA, I. In: Facilitando a criao de conhecimento. Rio de Janeiro: Campus, 2001. YIN, Robert K. Estudo de caso: planejamento e mtodos. Porto Alegre: Bookman, 2001.

78

Inf. & Soc.:Est., Joo Pessoa, v.16, n.2, p.63-78, jul./dez. 2006