CAPITULO V PLANEAMIENTO ESTRATGICO ADMINISTRATIVO (PEA) 1 .

GENERALIDADES El Planeamiento Estratgico de la Defensa Nacional se encuentra directamente ligado al Planeamiento del Desarrollo Nacional, al cual proporciona la seguridad que requiere . El desarrollo del Potencial Nacional permitir disponer oportunamente de los recursos necesarios para afrontar los requerimientos de los citados planeamientos.

Las previsiones inherentes a la obtencin y preparacin de los recursos humanos, materiales y financieros necesarios destinados a satisfacer los requerimientos del Planeamiento Estratgico Operativo se logra mediante el Planeamiento Estratgico Administrativo (PEA). Debido a la estrecha relacin que existe entre el Planeamiento Estratgico Operativo (PEO) y el Planeamiento Estratgico Administrativo (PEA), es necesario resaltar que de la eficiencia y precisin con que se haya realizado el primero, depender la propiedad de las previsiones que se adopten en relacin a la determinacin, obtencin y preparacin de los recursos en el segundo, pues estos estarn mas ajustados a la realidad . El Planeamiento Estratgico Administrativo por derivarse directamente del Planeamiento Estratgico Operativo est referido al mediano Plazo. 2. CONCEPTUALIZACIN El Planeamiento Estratgico Administrativo es el conjunto de previsiones que adoptan los Organismos del Sistema de Defensa Nacional a travs de acciones administrativas orientadas a organizar, racionalizar, obtener y asignar los recursos que satisfagan oportunamente los requerimientos surgidos del Planeamiento Estratgico Operativo acorde con la decisin del Consejo de Defensa Nacional . 3. FINALIDAD El Planeamiento Estratgico Administrativo tiene por finalidad: Prever la satisfaccin de las necesidades que surgen del Planeamiento Estratgico Operativo. Orientar a los Institutos de las Fuerzas Armadas, Polica Nacional, Sectores, Organismos de la Administracin Pblica, y Gobiernos Regionales sobre la forma de programar y efectivizar la preparacin integral del pas mediante el uso racional de los recursos que se les asigne . Orientar la movilizacin oportuna de los recursos asignados para afrontar con xito las amenazas y conflictos . 4. ALCANCE El Planeamiento Estratgico Administrativo es de competencia de los Organismos del Sistema de Defensa Nacional, desde el ms alto nivel de decisin, hasta los Institutos, Sectores, Regiones y Organismos de las Administracin Pblica, excepto los elementos de maniobra .

5. NIVELES El Planeamiento Estratgico Administrativo se realiza en los niveles siguientes: a. Primer Nivel : Nivel Nacional . Los Organismos de Defensa Nacional que corresponden a este nivel son el Consejo de Defensa Nacional (CDN) y la Direccin General de Poltica y Estrategia . En este nivel se toma la decisin poltica relativa a las asignaciones de los recursos econmicos necesarios para la obtencin de los recursos indispensables para la ejecucin de las acciones previstas en el Planeamiento Estratgico Operativo . Esta decisin se materializa con la aprobacin del Plan Conjunto de Objetivos Nacionales (PCO). El Plan Conjunto de Objetivos Nacionales es el documento formulado por el Jefe del Campo Militar en base a las apreciaciones de mediano plazo de los Institutos, Sectores, Organismos de la administracin pblica y Gobiernos Regionales teniendo como referencia los planes operativos y las directivas administrativas. Tiene por finalidad establecer los objetivos mediante la consolidacin, coordinacin y racionalizacin de las metas de acuerdo con las responsabilidades de las instituciones, sectores y gobiernos regionales, evitando que se produzca duplicidad de esfuerzos, as como costos excesivos. En este nivel se ubican tanto el Jefe del Sector del Campo de la Actividad Militar como los Jefes de lo Sectores, Organismos Pblicos, Gobiernos Regionales y Gobiernos Locales, encargados de normar y dirigir el planeamiento estratgico administrativo en sus respectivos campos de actividad, a fin de lograr el nivel de recursos requeridos y preparar al pas para hacer frente al conflicto en los plazos, condiciones, y prioridades establecidos . c. Tercer Nivel : Nivel Operacional . Los elementos que intervienen en el Planeamiento Estratgico Administrativo en el campo militar son los Institutos de las Fuerza Armada y de la Polica Nacional, como entes administrativos del sector defensa e interior respectivamente, mientras que en los otros campos de actividad siguen siendo los Sectores, Organismos Pblicos y Gobiernos Regionales, los elementos encargados de efectuar el planeamiento. 6 . PROCESO DEL PLANEAMIENTO ESTRATGICO ADMINISTRATIVO . a. Secuencia General. La ejecucin del Planeamiento Estratgico Administrativo sigue una secuencia diferente al Planeamiento Estratgico Operativo y abarca desde que se toma conocimiento de los requerimientos de los Elementos Operativos hasta la satisfaccin plena de dichos requerimientos . Esto demanda la necesidad de efectuar una serie metodolgica de eventos destinados a armonizar y consolidar las actividades a desarrollar por los diversos organismos que intervienen en cada uno de los niveles de Planeamiento : (1) Determinados los requerimientos a nivel componente o Gobierno local, a travs del Planeamiento Estratgico Operativo, ellos son remitidos a los correspondientes Elementos de Maniobra, Zonas de Seguridad Nacional, Sector o Gobiernos Regionales, segn corresponda. En este nivel en funcin de los planes operativos formulados se revisa, integra, consolida y aprueba dichos requerimientos que posteriormente son elevados al nivel Nacional .

b. Segundo Nivel : Sectorial .

(2) Cada sector al recibir los requerimientos procede igualmente a su revisin, armonizacin, integracin y consolidacin en su respectiva rea, elevndolos al 266

Consejo de Defensa Nacional, a travs de la Direccin General de Poltica y Estrategia y el Instituto Nacional de Defensa Civil, y el Ente Nacional de Planificacin a travs del Ministerio de Economa y Finanzas (MEF). A nivel nacional la Direccin General de Poltica y Estrategia, el Instituto Nacional de Defensa Civil y el Ministerio de Economa y Finanzas, consolidan los requerimientos y formulan las Directivas Administrativas de nivel nacional, las mismas que se remiten para su aprobacin al Consejo de Seguridad Nacional y Ente Nacional de Planificacin, respectivamente . Estas Directivas una vez aprobadas, son difundidas por la Direccin General de Poltica y Estrategia, el Instituto Nacional de Defensa Civil y el Ministerio de Economa de Finanzas a los Sectores, Gobiernos Regionales y Locales en los cuales se estudia y analiza para luego proceder a la formulacin de su Concepcin Administrativa y posteriormente a emitir la Directiva Administrativa . El proceso de estudio y anlisis de las Directivas emitidas por la Direccin General de Poltica y Estrategia, el Instituto Nacional de Defensa Civil y el MEF y la formulacin de la Concepcin y Directiva correspondientes es efectuada en estrecha coordinacin por las Comisiones de Planeamiento, con la finalidad de orientar apropiadamente el planeamiento. (4) En base a la Directiva anterior se formula la Apreciacin a Mediano Plazo. Esta tiene por finalidad establecer las metas administrativas que debe alcanzar cada Instituto, Sector u Organismos en este periodo como resultado del establecimiento de un balance entre los niveles requeridos en los planes y la disponibilidad existente de recursos . Este balance debe considerar la estimacin de los costos para la satisfaccin total de la cobertura faltante, as como la consideracin de las principales limitaciones que se estima se encontrar para la obtencin de dichos recursos, particularmente en aspectos de carcter financiero y en los plazos de obtencin . En esta operacin se debe enumerar y revisar el orden de urgencias y prioridades en el tiempo de las necesidades por satisfacer . Est Apreciacin a Mediano Plazo es elevada a la Direccin General de Poltica y Estrategia, Instituto Nacional de Defensa Civil y MEF, los que consolidarn y formularn el Plan Conjunto de Objetivos de Nivel Nacional . El Plan Conjunto de Objetivos de Nivel Nacional tiene por finalidad consolidar las correspondientes metas, regular en el tiempo sus logros y establecer la requerida disponibilidad financiera para cada uno de los componentes y en particular para el ao presupuestal (Ao Fiscal Objetivo) . Este trabajo se efecta a travs de las Comisiones de Planeamiento que visarn la armonizacin y consolidacin de las metas consideradas . El Plan Conjunto de Objetivos a Nivel Nacional se remite para su aprobacin al Consejo de Defensa Nacional y al Consejo Nacional de Planificacin que pueden optar por dos alternativas : (a) Recomendar su perfeccionamiento en base a la consideracin de metas menos ambiciosas respecto a determinadas limitaciones, sean financieras o de alcance de objetivos, en cuyo caso revierte a nivel Sector o Gobierno Regional para establecer una nueva concepcin en el PEO y PEA, lo que originar un nuevo proceso de planeamiento que en este caso, por simplicidad, podra efectuarse en forma paralela .

(b) La segunda opcin es aprobar el Plan Conjunto de Objetivos a nivel nacional que implica la decisin poltica administrativa de mayor trascendencia .

El documento aprobado se remite a los Sectores y Gobiernos Regionales para que continen con el proceso y se difunda la parte pertinente de cada uno de ellos, a los respectivos sectores, organismos e institutos. 26 7

(6) Recibido el Plan Conjunto de Objetivos a nivel Nacional aprobado, en la parte que le corresponde a cada sector, instituto, organismo o gobierno regional, se formula en este nivel, el Plan de Objetivos que sustentar la confeccin de los Planes, Programas y Presupuestos respectivos . Formulados los programas, estos son remitidos a la Direccin General de Poltica y Estrategia, Instituto Nacional de Defensa Civil y MEF, despus de consolidarlos en coordinacin, los remiten al Consejo de Defensa Nacional y Consejo Nacional de Planificacin para su inclusin en el Proyecto del Presupuesto Anual de la Repblica (Ao Fiscal Objetivo) en el cual se integran las necesidades presupuestales derivadas del Planeamiento del Desarrollo y de la Defensa Nacional Ver ANEXO 16: SECUENCIA DE LAS ACCIONES DEL PEA Ver ANEXO 17 : ESQUEMA METODOLGICO DEL PEA b. Consideraciones Adicionales. Para efectos de la apropiada ejecucin del planeamiento, es necesario tener en cuenta lo siguiente : La aprobacin de las Hiptesis implica la asignacin de los recursos necesarios para afrontar con xito las amenazas previstas . En consecuencia, las Directivas Especficas para el Planeamiento Estratgico de la Defensa Nacional y el Plan Nacional de Defensa Civil que dan origen al planeamiento estratgico deben considerar necesariamente la estimacin en trminos globales de tales recursos figuran como referencia bsica en todo el proceso del Planeamiento que Estratgico Administrativo . (2) La Direccin General de Poltica y Estrategia, tiene entre otras funciones, la de desempearse como elemento tcnico normativo, para efectos de Defensa Nacional, de las Oficinas de Defensa Nacional de todos los Ministerios, Organismos Pblicos y Gobiernos Regionales . En el proceso de regionalizacin, los Ministerios se transformarn en organismos tcnicos normativos del desarrollo y los Gobiernos Regionales sern los rganos de ejecucin . fundamental en el Las Oficinas de Defensa Nacional, desempearn un rol Planeamiento Estratgico Administrativo de los Sectores del desarrollo, puesto que estn presentes en las comisiones de planeamiento a nivel sector y gobierno regional y adems en los rganos de ejecucin . En el primer caso, intervienen directamente en el planeamiento asesorando la formulacin de planes, directivas, etc. ; y en los rganos de ejecucin su rol es actuar como asesor, coordinador y supervisor de las acciones de defensa de los rganos que tienen responsabilidad principal de desarrollo . (4) Los planes de desarrollo a ejecutar en las Regiones se sujetarn a las normas tcnicas de los Sectores en los aspectos de desarrollo, sin embargo, ellos consideran acciones de defensa debido a la coordinacin efectuada en el ms alto nivel entre los organismos encargados del Desarrollo y la Defensa Nacional . Estas acciones de defensa, en la prioridad y condiciones consideradas en los planes, reflejan el resultado del Planeamiento Estratgico Administrativo . (5) Esta conciliacin es de vital importancia puesto que la armona y equidad de su tratamiento se reflejan en la optimizacin y mejor aprovechamiento de las limitadas asignaciones anuales del presupuesto fiscal . (6) La Apreciacin a Mediano Plazo (AMP) es de carcter dinmico y visa metas por lograr en un periodo permanente de 5 aos, en el cual el primero de ellos se llama 268

(7) El Planeamiento Estratgico Administrativo a nivel rganos de ejecucin en los sectores del desarrollo se efecta en base a las instrucciones del nivel Sector y las normas tcnicas del Consejo de Defensa Nacional y Consejo Nacional de Planificacin, en consecuencia, los documentos que formula o eleva sern remitidos por ambos canales en los aspectos de su competencia. 7. DOCUMENTOS PRINCIPALES A FORMULAR Durante la secuencia general se ha sealado diversos documentos a ser formulados, en diferentes momentos y en diferentes niveles. A continuacin se considera la finalidad y contenido esencial de ellos . Aquellos, comunes a ms de un nivel requerirn la adecuacin correspondiente : a. Directiva Administrativa. Es un documento emitido por el Consejo de Defensa Nacional y el Consejo Nacional de Planificacin con la finalidad de orientar, regular y coordinar el planeamiento, de los Sectores y a travs de estos a los Instituciones de las Fuerza Armada, Polica Nacional, Sectores, Organismos de la Administracin Publica y Gobiernos Regionales . Esta directiva se formula en base a la concepcin estratgica contenida en la Directiva de Planeamiento de la Defensa Nacional y Desarrollo emitida para la iniciacin del Planeamiento Estratgico Operativo (PEO) ; en los requerimientos de los Elementos de Maniobra, Sectores y Gobiernos Regionales como consecuencia de sus planes Operativos y en la Inteligencia y Contrainteligencia disponible . La Directiva Administrativa no tiene un esquema preestablecido, dependiendo el detalle a considerar en ella de las necesidades del organismo que la formula . Sin embargo debe contener entre otros los aspectos principales siguientes: (1) Concepcin Estratgica Administrativa . (2) Requerimientos de los elementos de Maniobra, Zonas de Seguridad, de los Sectores (Organismos y Gobiernos Regionales) . (3) Programa de Planeamiento . (4) Instrucciones complementarias referidas. (5) Plazos y condiciones . (6) Prioridades . (7) Coordinaciones. (8) Otros . Ver ANEXO 18: FORMATO GUA DE LA DIRECTIVA ADMINISTRATIVA . b. Apreciacin a Mediano Plazo. La Apreciacin a Mediano Plazo permite establecer las metas por alcanzar, mediante el establecimiento del balance entre las necesidades derivadas de los planes operativos y las posibilidades reales existentes para satisfacerlas, total o parcialmente . Deben tenerse en cuenta las condiciones poltico-econmicas coyunturales que 26 9

Ao Fiscal Objetivo y requiere un tratamiento particular, puesto que la valorizacin de sus metas constituyen la esencia del presupuesto a ser considerado para los rganos de ejecucin . Las cifras para los otros cuatro aos del periodo se consideran en trminos estimativos pero coherentes .

prevalecen en el momento de su formulacin y el orden de urgencia de las necesidades por satisfacer . Lo indicado posibilitar definir las metas por alcanzar, con estimacin de sus costos y riesgos. La Apreciacin a Mediano Plazo, se plasma en un documento cuya responsabilidad de formulacin es de las Instituciones de las Fuerzas Armadas, Sectores u Organismos de la Administracin Publica y Gobiernos Regionales . Es elevada a la Direccin General de Poltica y Estrategia, Instituto Nacional de Defensa Civil y MEF para su integracin y explotacin . La Apreciacin a Mediano Plazo deber contener bsicamente lo siguiente: (1) Concepcin Estratgica Administrativa . (2) Necesidades que deben ser satisfechas por el Instituto o por el Sector, de conformidad con la Directiva Administrativa . (3) Balance entre las necesidades y disponibilidades con estimacin de costos . (4) Determinacin de las limitaciones requeridas a: (a) Plazos de Obtencin . (b) Facilidades de financiacin . (c) Periodos de instruccin y/o entrenamiento. (d) Plazos de construccin de infraestructura. (5) Priorizacin en las necesidades por satisfacer . (6) Metas por alcanzar . (7) Riesgos . Ver ANEXO 19 : FORMATO GUA DE LA APRECIACIN DE MEDIANO PLAZO . c. Plan Conjunto de Objetivos. (PCO) Es el documento formulado por la Direccin General de Poltica y Estrategia, Instituto Nacional de Defensa Civil y MEF en base a las Apreciaciones de Mediano Plazo de los Institutos, Sectores u Organismos y Gobiernos regionales teniendo como referencia los Planes Operativos y las Directivas Administrativas . Tiene por finalidad establecer los objetivos mediante la consolidacin, coordinacin y racionalizacin de las metas, de acuerdo con las responsabilidades institucionales, Sectoriales y de los Gobiernos Regionales evitando que se produzca duplicidad de esfuerzos, as como vacos en los planeamientos y/o costos excesivos. Este documento es importante porque proporciona la necesaria orientacin para la formulacin del Plan de Objetivos de cada instituto o sector . Sirve para hacer conocer las necesidades de los diferentes sectores a la Direccin General de Poltica y Estrategia, Instituto Nacional de Defensa Civil y MEF (organismo responsable de su aprobacin) y para la preparacin y justificacin de los Programas y Presupuestos .

El lapso que cubre este plan esta definido en la Directiva Administrativa, que a su vez depender a lo establecido en las respectivas Hiptesis. El Plan Conjunto de Objetivos aprobado es distribuido a los institutos, sectores y gobiernos regionales, proporcionndoles la orientacin que permita determinar la conveniencia y el alcance de las posibles acciones de la Movilizacin .

Origina la formulacin de los documentos siguientes : (1) Plan de objetivos . (2) Estudios logsticos . (3) Programas directores . (4) Presupuestos . El Plan Conjunto de Objetivos debe precisar bsicamente en su contenido los aspectos siguientes: (1) Situacin de los Institutos, Sectores y Gobiernos Regionales . (2) Naturaleza y magnitud de los Objetivos y recursos necesarios . (3) Posibilidades financieras : y

(4) Objetivos por alcanzar con indicacin de magnitud, costos, plazos y prioridades .

Ver ANEXO 20 : FORMATO GUA DEL PLAN CONJUNTO DE OBJETIVOS. d. Plan de Objetivos (PO) .

Es el conjunto de previsiones referido a logros por alcanzar, traducidos en objetivos de Instituto, sector o Gobiernos Regionales que son establecidos en base a la Apreciacin a Mediano Plazo y del Plan Conjunto de Objetivos, con la finalidad de ampliar las orientaciones contenidas en este ltimo documento y, servir de gua para el establecimiento de los Programas Directores correspondientes .

El Plan de objetivos considera las previsiones para cada uno de los aos fiscales que comprende el periodo previsto, y su formulacin es de responsabilidad de cada uno de los Institutos, sectores y Gobiernos Regionales . Bsicamente, contienen los mismos aspectos que integran el Plan Conjunto de Objetivos, con la particularidad de que estos son referidos especficamente al Instituto, sector o Gobierno Regional, con el detalle necesario que requiere la programacin .

e. Programacin

Los Objetivos contenidos en el Plan de objetivos, constituyen el punto de partida de la programacin que en esencia consiste en el establecimiento de actividades ordenado por campos funcionales y priorizados en el tiempo para la consecucin gradual de cada objetivo en el plazo fijado (5 aos) . La programacin asegura dentro del funcionamiento del Consejo de Defensa Nacional y Consejo Nacional de Planificacin, la materializacin de los planes administrativos aprobados para el mediano plazo, mediante la racional dosificacin de las acciones durante el periodo considerado.

Los programas constituyen un valioso instrumento para organizar la direccin y control de las actividades administrativas a realizar . Sus metas se establecen en base a los recursos asignados para apoyarlos por reas funcionales especficas y (personal, organizacin, materiales, infraestructura, entrenamiento, ciencia tecnologa, etc .), y para periodos de tiempo definidos: Programas Directores para 5 aos . Programas de Ejecucin para cada ao. Programas de Movilizacin . 27 1

Programa Director .

Es el documento formulado por los Institutos o sectores u organismos y Gobiernos Regionales donde se fijan las metas principales por reas especificas y se establece el nivel que debe ser alcanzado y mantenido durante los aos de la programacin . El Programa Director, permite la adecuada direccin y control de las actividades y establece metas debidamente relacionadas con los correspondientes recursos asignados para un periodo determinado, por campos funcionales especficos. Permite adems formular el presupuesto en forma ordenada y metdica en base a los planes . En efecto, para poder satisfacer las necesidades y alcanzar los objetivos establecidos en los planes, es necesario realizar una serie de actividades escalonadas durante un periodo determinado, teniendo en cuenta la utilizacin o disponibilidad de los recursos . El Programa Director, adems de las metas fija las bases o etapas necesarias a fin de determinar los para alcanzarlas y precisa las responsabilidades, organismos con los cuales es necesario coordinar los estudios o trabajos de cada fase o etapa .

Es importante anotar que los Programas Directores deben sealar esencialmente los fondos asignados para el primer ao y los estimados para los siguientes, permitiendo que cada presupuesto anual pueda ser considerado necesariamente como parte de un plan de mayor alcance o duracin . Por ltimo, los Programas Directores proporcionan las normas e informacin necesaria para orientar el logro de las metas y poder verificar su ejecucin .

Ver ANEXO 21 : FORMATO GUA DE META DEL PROGRAMA DIRECTOR . Ver ANEXO 22 : FORMATO GUA DEL PROGRAMA FFAA Y PNP .

El Programa Director contiene las metas por alcanzar en cada objetivo . Las metas deben enunciarse sealando su finalidad, situacin y programacin para cada uno de los aos que comprende el periodo, los fondos asignados y estimados, as como las normas de ejecucin . DIRECTOR PARA LAS

Ver ANEXO 23: FORMATO GUA DEL PROGRAMA DIRECTOR PARA LOS SECTORES . (2) Programa de Ejecucin.

Se deduce de los Programas Directores respectivos y expresa la secuencia de las acciones que deben realizarse en el Ao Fiscal Objetivo (AFX). Se denomina Ao Fiscal Objetivo al periodo comprendido entre el 1 de Enero y el 31 de Diciembre para lo cual con la debida anticipacin se formula el presupuesto en relacin con los objetivos de los programas .

(3) Programa de Movilizacin .

Expresa las actividades que deben realizarse con la finalidad de permitir los cambios de direccin y ritmo que ser necesario introducir en los Programas Directores despus del da "M", para lograr el esfuerzo mximo de movilizacin con los recursos disponibles y en funcin de los requerimientos de los Planes Estratgicos Operativos 272

f. Presupuesto .

Es el documento formal que establece cuantitativamente el costo de las actividades, de Es el los medios y de los recursos que involucra la ejecucin de los Planes y Programas . oficializa la resultado de un conjunto de procedimientos de carcter tcnico y legal, que asignacin de gastos por actividad . Para efectos del Planeamiento Estratgico Administrativo el presupuesto correspondiente se ubica en Planeamiento del Mediano Plazo lo que se justifica por estar estrechamente o ligado al Planeamiento estratgico operativo. Sin embargo, el Presupuesto Funcional por Programas es anual por que asegura la consideracin de los niveles por alcanzar durante el Ao Fiscal Objetivo . En sntesis el presupuesto por programas da respuesta a las interrogantes siguientes :

En qu se gasta? Corresponde a la obtencin de metas y recursos, es decir los medios necesarios . Para que se gasta? Corresponde a la ejecucin de actividades o los fines programados ; y, En Quin gasta? Corresponde al responsable de la ejecucin del aspecto financiero . finalidades : resumen, el Presupuesto responde a tres grandes (1) Como instrumento de poltica econmica . (2) Como instrumento de programacin .

(3) Como sistema administrativo y mecanismo de operacin.