As Peas e os Mecanismos do Crime Organizado em Sua Atividade Trfico de Drogas

Adriano Oliveira

INTRODUO
atuao do crime organizado em suas mais diversas atividades vem sendo mostrada diariamente pelos rgos de comunicao, em conseqncia das aes das instituies coercitivas compreendendo-se por instituies coercitivas as Polcias, o Ministrio Pblico, o Poder Judicirio e os Tribunais de Contas do Estado e da Unio. Trfico de drogas, roubo a bancos, seqestros, corrupo pblica e rebelio em presdios so algumas das atividades dos grupos criminosos no Brasil. Contudo, apesar de o termo crime organizado ser amplamente usado por diversos autores, inclusive em obras acadmicas, observam-se a ausncia da sua definio e a explicao da sua dinmica e seus mecanismos de atuao.

Mingardi (1996; 1998), Zaluar (1994; 2002; 2004), Rodrigues (2002; 2003), Procpio (1999) e Machado (2002) so pesquisadores que abordaram a criminalidade organizada em suas mais diversas atividades, mas no construram uma definio objetiva do que seja crime organizado nem explicaram seus mecanismos. Por meio de uma reviso da literatura, Mingardi aponta as caractersticas presentes em atividades criminais que devem ser reconhecidas como de organizaes criminosas. Suas pesquisas abarcam as aes de

DADOS Revista de Cincias Sociais, Rio de Janeiro, Vol. 50, no 4, 2007, pp. 699 a 720.

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grupos criminosos em diversas atividades, inclusive no jogo do bicho. Contudo, seus trabalhos no fazem referncia aos mecanismos de atuao dos grupos criminosos. Zaluar restringe sua abordagem s aes das organizaes criminosas no mbito do trfico de drogas, mais especificamente em bairros de baixa densidade socioeconmica. Apesar de, em seus trabalhos, citar com freqncia o termo crime organizado, ela no o define. Sua obra clarifica satisfatoriamente os mecanismos de atuao dos grupos organizados no mbito do trfico de drogas, mas ela no torna inteligveis as peas que integram os mecanismos provenientes das aes das organizaes criminosas. Rodrigues, Procpio e Machado desenvolvem estudos sobre o trfico internacional de drogas. Aes de enfrentamento s drogas feitas pelos Estados Unidos no Brasil, ineficcia da poltica proibicionista, trfico de drogas na Amaznia, lavagem de dinheiro e cartis colombianos so os aspectos abordados por eles. Assim como os outros pesquisadores, esses autores usam com freqncia o termo crime organizado em seus trabalhos, mas no o definem nem explicam sua dinmica. Diante das lacunas existentes, este artigo tem como objetivo inicial trazer tona, a partir da sociologia da ao (Boudon, 1995), o significado mnimo/objetivo da criminalidade organizada; em seguida, tendo como base Elster (1994), mostrar as peas que do vida ao fenmeno da criminalidade organizada e seus mecanismos. Segundo Elster,
Um mecanismo causal tem um nmero de elo. Cada elo ter de ser descrito por uma lei geral, e nesse sentido por uma caixa preta sobre cujas engrenagens e polias permanecemos ignorantes. No entanto, para propsitos prticos o lugar da nfase importante. Ao concentrarmos em mecanismos, captamos o aspecto dinmico da explicao cientfica: o impulso de produzir explicaes cada vez mais refinadas (idem:21).

Aps a abordagem terica, desenvolve-se um estudo emprico com o objetivo de comprovar os mecanismos do crime organizado em sua atividade trfico de drogas. Nas cincias sociais, um enunciado verdadeiro quando passa o teste do controle emprico, e considerado falso quando falha neste teste (Sartori, 1997:63, nfases no original). Nesse sentido, com base em documentos sigilosos do Ministrio Pblico Fe-

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deral e da Polcia Federal, alm de entrevistas, ser analisada a atuao de um grupo criminoso no trfico internacional de drogas. Este artigo pretende evidenciar o conceito mnimo da criminalidade organizada para que sirva de parmetro para novas pesquisas na rea. A evidncia das peas que integram os mecanismos do crime organizado e suas interaes tambm tem o mesmo objetivo. Por fim, o artigo fornece subsdios para incentivar a produo acadmica em torno das aes de grupos criminosos no Brasil, especialmente no mbito do trfico de drogas, uma vez que essa atividade ilcita ameaa a existncia legal do poder coercitivo estatal.

O QUE CRIME ORGANIZADO?

Oliveira (2006), por meio de uma ampla reviso da literatura, traz tona os diversos traos da criminalidade organizada. Dentre esses, destacam-se os apresentados por Mingardi (1996) e pelas United Nations Office on Drugs and Crime (2002). Para Mingardi, os grupos criminosos tm as seguintes caractersticas: prtica de atividades ilcitas; atividade clandestina; hierarquia organizacional; previso de lucros; diviso do trabalho; uso da violncia; simbiose com o Estado; mercadorias ilcitas; planejamento empresarial; uso da intimidao; venda de servios ilcitos; relao clientelista; presena da lei do silncio; monoplio da violncia e controle territorial. Algumas caractersticas expostas pelas United Nations confundem-se com as de Mingardi. Contudo, as United Nations construram as caractersticas dos grupos criminosos por meio de um estudo emprico em 16 pases e analisaram a ao de 40 organizaes criminosas. Por conseqncia, frisam que a criminalidade organizada tem estrutura/hierarquia; composta por, no mnimo, dois membros, chegando certas organizaes a ter mais de 100 membros; atua de modo local ou internacionalmente; seus integrantes fazem uso da corrupo perante o poder estatal e suas aes ilcitas penetram na economia legal. As caractersticas apontadas no devem ser desconsideradas. Contudo, so amplas e, conseqentemente, no permitem a definio objetiva do termo crime organizado, que se faz necessria, porque, desta forma, a compreenso do fenmeno ser facilitada. Alm disso, no possvel analisar um objeto ou fenmeno social sem definir seu significado mnimo (Sartori, 1997).

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Contrariando Zaffaroni (1996), que compreende ser impossvel a categorizao do crime organizado, e por meio da sociologia da ao, a qual reconhece que todo fenmeno social sempre o resultado de aes individuais (Boudon, 1995:28), define-se o crime organizado. Este deve ser compreendido na perspectiva da sociologia da ao e levando-se em considerao que os indivduos so racionais. Nesse sentido, parte-se do seguinte princpio: a atividade humana orientada por seus objetivos, e os indivduos tentam promover ao mximo sua realizao, buscando os meios mais eficientes para consegui-los (Tsebelis, 1998:21). Os indivduos tomam suas decises racionais considerando as caractersticas do contexto social em que esto presentes e as aes dos outros participantes. Para Tsebelis, [...] o enfoque da escolha racional assume que o comportamento do indivduo uma resposta tima s condies de seu meio e ao comportamento de outros atores (idem:56). No contexto social, existem incentivos inteligveis que podem influenciar os atores na sua tomada de deciso. O que orienta a deciso dos sujeitos racionais so os resultados, e, para a conquista de seus objetivos, devem ser escolhidos os meios mais eficientes (Elster, 1994). Os sujeitos, ao tomarem suas decises em um determinado contexto, devem estar informados sobre as regras existentes (Tsebelis, 1998), que podem ser criadas intencionalmente, ou seja: eles criam regras para maximizar os benefcios. As regras criadas so as que possivelmente regularo a interao dos participantes e orientaro suas aes. O indivduo pode agir contrrio s regras e, com isso, ser irracional; ou ele pode descobrir que agir de modo contrrio s regras a atitude mais racional. Portanto, de vital importncia que um indivduo racional esteja bem informado no mbito do seu contexto de ao para tomar sua deciso racional. Ao possibilitar a compreenso da escolha dos indivduos, a escolha racional permite que o observador adquira o entendimento dos incentivos que influenciam as tomadas de deciso dos atores. A descoberta desses incentivos de extrema importncia para o observador, porque, com o entendimento desses incentivos, ficaro evidentes as preferncias dos atores inclusive a ordem das preferncias (Elster, 1986; 1994). Um exemplo de escolha por meio da ordem de preferncias o motivo que leva um indivduo a deixar de agir sozinho para o fazer em grupo. Em conformidade com a escolha racional, verifica-se que no existe nenhum sentido na formao de uma organizao quando uma ao in-

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dividual independente pode servir aos interesses do indivduo to bem, ou melhor, do que uma organizao (Olson, 1999:19). Assim, os indivduos formam uma organizao econmica ou criminal por saberem que, mediante ela, podem ampliar seus ganhos. importante frisar que as instituies (como sinnimo de organizaes) so mecanismos para alcanar propsitos, no apenas para alcanar acordos (Putnam, 2002:24). Nesse caso, as organizaes criminosas so reconhecidas como instituies criadas intencionalmente por um ou mais de um indivduo. Pode-se afirmar, portanto, que o crime organizado uma instituio formada por mais de um indivduo criada para aumentar e distribuir benefcios entre os envolvidos. Regras so criadas pelos membros da organizao com o objetivo de facilitar a relao entre eles; como tambm para permitir a relao com outros indivduos que no pertencem organizao, por exemplo, agentes estatais. importante destacar que Mingardi (1996) e as United Nations (2002) fazem referncia relao entre Estado e grupos criminosos. No caso, a busca do apoio do poder estatal por parte das organizaes criminosas apontada como uma das caractersticas das aes de grupos criminosos. Desse modo, e concordando com Oliveira (2006), deve-se aferir o poder de um grupo criminoso com base no apoio que ele consegue no Estado. Nesse sentido, quanto mais um grupo criminoso conquista atores no Estado que facilitam suas atividades criminosas e, por conseqncia, lhe do apoio , mais poder ele conquista (idem:105).

OS MECANISMOS DA CRIMINALIDADE ORGANIZADA

Quando uma organizao formada, seu objetivo deve ser verificado. A compreenso do propsito permitir que os mecanismos de funcionamento e os interesses da organizao sejam visualizados (Olson, 1999:17). Assim, quando uma organizao criminosa decide buscar agentes estatais para cooperar com ela, evidencia-se que o Estado um meio que poder proporcionar o aumento dos seus benefcios, ou garantir o funcionamento estvel das suas atividades. Regras que viabilizam instituies podem ser criadas intencionalmente pelos atores para possibilitar acordos. Por exemplo: um grupo de indivduos (grupo A) deseja maximizar seus benefcios, mas s pode conseguir seu objetivo se cooperar com o grupo B, que tambm deseja fazer o mesmo. Os grupos desejam a cooperao, mas faltam regras

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que as possibilitem. Nesse sentido, as regras sero criadas pelos grupos para regulamentar e orientar suas aes, possibilitando, assim, a maximizao dos benefcios de todos. O reconhecimento das aes dos sujeitos como racionais facilita a explicao por mecanismos. Nesse caso, em cada pea, h um sujeito racional que toma decises intencionais com o objetivo de conquistar benefcios e maximiz-los. Nesse sentido, suas aes, quando reconhecidas como racionais, tornam inteligveis seus objetivos e, por conseguinte, permitem a compreenso das possveis interaes das peas presentes nos mecanismos da criminalidade organizada. Por exemplo: por que X, membro de uma organizao criminosa, decidiu procurar o agente estatal Y? Ou por que Y decidiu aceitar colaborar com X? Reconhecer a ao intencional e racional dos sujeitos possibilita o encontro das respostas a estas indagaes. Ressalte-se que X faz parte de uma pea e Y, de outra. [...] a explicao por mecanismos opera quando e porque podemos identificar um padro causal que se pode conhecer entre situaes e que fornece uma resposta inteligvel para a pergunta: por que os indivduos fizeram aquilo? (Ratton Jnior, 2003:178, nfases no original). A interao das peas representa eventos. No caso aqui relatado, dois eventos existem, ou seja: X procura Y para cooperar por algum motivo (primeiro evento); Y decide cooperar com X por outro motivo (segundo evento). Para Elster, a relao causal que possibilita a explicao por mecanismos pensada obedecendo a trs princpios: determinismo, localidade e assimetria temporal. No caso do primeiro, deve-se entend-lo conforme o seguinte postulado: todo evento tem uma causa. O determinismo pode ser entendido como o postulado de que qualquer evento tem uma causa: um determinado conjunto de antecedentes causais que so conjuntamente suficientes e individualmente necessrios para a sua ocorrncia (Ratton Jnior, 2003:148). A explicao por mecanismos diferencia-se do mero relato descritivo e tem quatro caractersticas fundamentais: 1) as aes dos indivduos e suas conseqncias so, prioritariamente, levadas em considerao; 2) os fenmenos sociais resultam da ao e da interao dos indivduos; 3) as condies que possibilitam a existncia de um ou mais mecanismos devem ser verificadas; 4) a caixa-preta, que formada por peas, deve ser aberta, isto : os motivos e os efeitos presentes em uma relao

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entre peas precisam ser compreendidos, alm dos processos inerentes a eles (idem:170-172). A explicao por mecanismos, conforme exemplifica Ratton Jnior, baseia-se em Elster, que a define da seguinte maneira:
[...] explicar fornecer mecanismos, abrir a caixa-preta e mostrar as peas e engrenagens, porcas e parafusos da maquinaria interna da vida social. O termo mecanismo relaciona-se a cadeias intencionais de um objetivo para uma ao, como tambm cadeias causais de um evento para o seu efeito. O papel dos mecanismos duplo: eles nos tornam capazes de ir do maior para o menor, das sociedades para os indivduos [...]. Um mecanismo fornece uma cadeia contnua e contgua de links intencionais e causais: ele abre uma caixa-preta, que uma falha, algo obscuro, na cadeia explicativa (idem:176-177, nfase no original).

Oliveira (2006), utilizando a explicao por mecanismos, analisa empiricamente a ao de diversos grupos criminosos. Em conseqncia, ele aponta as principais peas que integram os mecanismos do fenmeno da criminalidade organizada: poder institucional cooperativo, poder econmico e a prpria organizao criminosa. Essas peas podem estar ou no em processo de interao. Isso significa que, em uma dada dinmica/mecanismos, a organizao pode estar atuando solitariamente, sem interagir com as outras peas. Contudo, em outro instante, o grupo criminoso pode estar interagindo com as outras peas, ou apenas com uma. Com o auxlio de dados empricos e de uma ampla reviso da literatura que aborda o trfico de drogas, Oliveira (idem) mostra as possveis peas que integram os mecanismos do trfico de drogas, independentemente de ele ser desenvolvido por grupos criminosos ou por traficantes que atuam solitariamente. Nesse sentido, duas novas peas surgem em relao aos mecanismos do crime organizado: trfico formiguinha e mercado consumidor. A pea mercado consumidor reflete a clientela que est em processo de interao com o traficante ou com um grupo criminoso. Nesse caso, ambos oferecem drogas aos consumidores. Portanto, existe um processo de interao do grupo criminoso (pea B) com os consumidores de drogas (pea A). A pea trfico formiguinha representa os vapores, ou seja, os que intermedeiam o comrcio de drogas entre a organizao criminosa e o con-

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sumidor. O traficante formiguinha leva consigo pequena quantidade de drogas e tem sempre de ir busc-las para oferecer aos consumidores. Desse modo, observa-se a seguinte interao das peas: o traficante formiguinha/vapor (pea E) interage com as peas B e A. As outras peas, poder econmico (pea D) e poder institucional cooperativo (pea C), podem estar, em algum instante, tambm em processo de interao. Nesse caso, verifica-se a presena de uma dinmica totalizante e complexa, porque todas as peas mostradas esto em processo de interao. A seguir, com o objetivo de comprovar empiricamente a presena dessas peas na atividade de uma organizao criminosa, ser desenvolvida uma anlise em torno de um grupo criminoso que atuou no mbito do trfico internacional. Desse modo, espera-se mostrar que o conceito de crime organizado e a explicao por mecanismos e suas peas, mostrados neste artigo, tm validade emprica.

ORGANIZAO DIAMANTE
Esta seo, elaborada com base em entrevistas, notcias da imprensa e documentos do Ministrio Pblico Federal e da Polcia Federal, analisa a dinmica/mecanismos de um grupo criminoso de grande envergadura, aqui denominado organizao Diamante. Mostra como seus integrantes conseguiram interferir em diversas instituies do Estado em conseqncia de considerveis recursos financeiros geridos por essa organizao e, por fim, os meios utilizados para a lavagem de dinheiro. No final desta, alm da comprovao emprica dos mecanismos do trfico de drogas, ficar ntido como alguns grupos criminosos interferem nas aes das instituies coercitivas e que, no Brasil, o trfico de drogas ameaa a prpria existncia do Estado. O Grande Grupo, as Foras Armadas Revolucionrias da Colmbia FARC e Fernandinho Beira-Mar Em janeiro de 2003, o procurador da Repblica Gustavo Pessanha Velloso encaminhou 5a Vara Federal do Poder Judicirio do Estado de Gois uma denncia contra 37 pessoas por associao para a prtica de trfico internacional de entorpecentes. De acordo com a denncia no 48/2003 oferecida pelo Ministrio Pblico Federal, essas pessoas fa-

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zem parte de uma organizao criminosa muito bem estruturada, qualificada como a maior de que no Brasil se teve notcia. A atividade principal desse grupo criminoso o trfico internacional de cocana. Da advm lavagem de dinheiro, sonegao fiscal, cooperao entre o grupo e agentes estatais, assim como o uso de parasos fiscais. No fica claro na denncia do Ministrio Pblico Federal, que consta do Inqurito Policial no 2003.35.00.013320-9 da Polcia Federal, nem em entrevistas com pessoas que enfrentaram ou fizeram parte da organizao, o papel e a funo laboriosa de cada participante do grupo. Doleiros, laranjas, pilotos de avio, seguranas, transportadores, fornecedores, advogados, funcionrios pblicos e gerentes de banco foram participantes principais ou secundrios da dinmica do trfico de drogas exercida pela organizao Diamante. Com base em diversas fontes de informao, fica evidente como todas as peas mostradas integravam os mecanismos da organizao. Compreendendo as peas por parte, percebe-se que esse grupo criminoso tinha inicialmente dois lderes, outro integrou-se organizao, mas rompeu posteriormente com um dos lderes originais. Na verdade, havia trs grupos criminosos que, em determinado momento, se uniram, possibilitando a formao de uma nica organizao criminosa, a Diamante. A denncia do Ministrio Pblico Federal inclui todos os participantes em uma nica organizao criminosa. Os grupos criminais atuam no incio separadamente, com o caminhar da atividade criminosa, eles se juntam. Muitos desses grupos contam com a participao da esposa, sogros ou irmos do lder da organizao como o caso do grupo de Leonardo Dias Mendona. Em 1999, na apreenso de 327 quilos de cocana em Mato Grosso, constatou-se que uma pessoa, aqui denominada Carlos, era traficante. Em agosto de 1999, a Polcia Federal obteve informaes que revelaram a cooperao profissional entre Leonardo Mendona e esse suposto traficante. Alguns traficantes brasileiros, como Leonardo Mendona, buscam cooperao com negociadores de drogas em outros pases. Tudo indica que no h monoplio na atividade do trfico internacional de drogas; traficantes constroem laos com o objetivo de fortalecer seus negcios. Leonardo tinha ligaes com traficantes colombianos, e Carlos atuava em parceria com criminosos residentes no Suriname. Com essa relao estabelecida, formou-se outra organizao. Unidos, eles obtm pontos de apoio e de negcios tanto na Colmbia como no Suriname.

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Contudo, existe concorrncia interna. Leonardo Mendona estava importando grandes quantidades de cocana da Colmbia. O sucesso dessa importao estava propiciando alto ganho financeiro, visto que Leonardo havia conquistado a confiana e o respeito do fornecedor. Diante disso, outro traficante do Brasil estava impossibilitado de apanhar cocana com o mesmo fornecedor. Receoso, o traficante solicitou permisso a Carlos, que respondeu: O dono do negcio o baixinho, referindo-se a Leonardo. A interao dos grupos criminosos ocorre com o objetivo de somar capital. Tanto Leonardo como Carlos apanhavam grande quantidade de cocana, quase sempre acima dos 100 quilos chegando a um carregamento de 400 quilos. Muitas vezes, as negociaes com outros comercirios de droga, mais especificamente os fornecedores de cocana, eram estabelecidas do seguinte modo: entrega-se a droga e, de imediato, feito o pagamento. Por conta disso, h necessidade de unio entre as organizaes, ou seja, os traficantes precisam de capital de giro. Os grupos criminosos ou a organizao criminosa s vezes no dispem de recursos financeiros para o imediato pagamento da droga. Nesse caso, a unio permite que o lder de um grupo entregue seu avio como pagamento, e o de outro utilize a aeronave para apanhar a droga. Uma aeronave usada habitualmente para o transporte de droga na rota Colmbia-Brasil pode render 40 quilos de cocana. Carlos foi preso no Suriname quando embarcava bazucas e fuzis em uma aeronave. As armas tinham como destino as FARC. Carlos no estava levando armas para a guerrilha porque era comunista, mas sim para trocar armas por cocana. Essa ao, que se repetiria algumas vezes enquanto Leonardo Mendona estava em atividade, mostra que as FARC, de fato, trocam armamentos por drogas, no importando a nacionalidade do traficante. Depois da priso de Carlos, Leonardo no o abandonou; fazia chegar esposa de Carlos valores em torno de R$ 30 mil. Mesmo preso no Suriname, Carlos continuava atuando no trfico de armas e de cocana. Em 31 de outubro de 2001, por volta das 18 horas, conseguiu fugir da priso, voltando a atuar com Leonardo. Em 4 de dezembro de 2000, a associao entre Leonardo Mendona e Carlos foi desfeita. Os negcios de Leonardo cresceram muito, independentemente da parceria com Carlos. Leonardo passou a fornecer droga a compradores da Guiana. Estes, considerados possuidores de um capital em torno de US$ 4.500.000,00, remetem a cocana para os

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Estados Unidos. Por intermdio de uma firma de exportao paulista, Leonardo Mendona estava enviando cocana para a Europa, chegando a movimentar cerca de US$ 1.300.000,00 em uma nica negociao. Por vrias vezes, a denncia do Ministrio Pblico Federal mostrou o uso de empresas de exportao para o envio de cocana a outros pases, a exemplo de firmas que enviam a matria-prima papel ao exterior em contineres onde a droga escondida e transportada para o antigo continente. Leonardo, por meio de outros interlocutores, continuou cooperando com as FARC diretamente, sem a presena do parceiro Carlos. Os interlocutores de Leonardo possivelmente chegaram a se encontrar com Toms Medina Caracas, o Negro Accio, qualificado por autoridades colombianas e americanas como o lder das FARC que atua no trfico de drogas e de armas. Conforme relatrios da Polcia Federal e informao do Ministrio Pblico Federal, era rotina o escambo de cocana por armas. De acordo com o Ministrio Pblico Federal e a Polcia Federal, Leonardo Mendona mantinha parceria com Fernandinho Beira-Mar, a quem Leonardo chamava guia Grande. Em alguns momentos, Leonardo procurou resolver as questes judiciais de Beira-Mar, mas no obteve sucesso. A associao comercial entre os dois traficantes tinha como objetivo o aumento de capital e, conseqentemente, a compra de mais cocana. Essa unio no se restringia apenas a eles; Leonardo mantinha parceria comercial com traficantes paulistas, e Beira-Mar com traficantes cariocas. Fernandinho Beira-Mar chegou a capitalizar Leonardo para a compra de droga mediante emprstimo. Ao acumular um total de US$ 1.300.000,00 de dvida com Beira-Mar, Leonardo passou a ser cobrado. Como demorou a dar uma resposta de como pagaria a dvida, Beira-Mar o ameaou. Leonardo ofereceu fazendas e postos de gasolina ao traficante carioca, mas ele no aceitou. Com temor de ser executado, ou de ter algum ente de sua famlia morto, Leonardo articulou a execuo de Beira-Mar, que lhe custaria US$ 3.000.000,00. Leonardo achou caro, e o interlocutor argumentou que s a dvida cobrada era de US$ 1.800.000,00.

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Proteo Institucional e Lavagem de Dinheiro A busca de cooperao com agentes estatais foi um meio muito usado por Leonardo Mendona para manter seus negcios em expanso. Polcia Federal, Poder Judicirio e Cmara dos Deputados so instituies usadas pelo traficante como um recurso eficaz para o sucesso de suas atividades. Aps uma negociao com outro traficante preso pela Polcia Federal, Leonardo presenteou um agente da Polcia Federal de Marab (PA) com um automvel. Por intermdio de seu advogado, Leonardo obteve informaes sobre um relatrio de inteligncia do Setor de Investigao da Polcia Federal, com 50 pginas, que contm os telefones grampeados dos integrantes da organizao Diamante. Em conversa com um agente federal, Leonardo soube que um superintendente da Polcia Federal, que tem negcios com bocas-de-fumo, sumiu com 10 quilos de cocana. Com o objetivo de pagar parte da dvida que tinha com Fernandinho Beira-Mar, Leonardo Mendona tentou, vrias vezes, recuperar uma considervel quantia de dlares apreendida pela Polcia Federal do Rio de Janeiro. Aps a intermediao de quatro delegados, um deles aposentado, Leonardo recebeu a promessa de liberao, porque os dlares no estavam mais sob o controle da Justia, mas da Polcia Federal. Desse modo, para a liberao, seria suficiente uma medida administrativa. Em uma conversa telefnica, o interlocutor de Leonardo Mendona disse que a liberao dos dlares pela Polcia Federal estava resolvida, mas frisou que estava espera da deciso da Justia; por conta disso, estava nas mos de um advogado, filho de um ministro do Supremo Tribunal Federal STF. Uma juza do Poder Judicirio de Mato Grosso foi alvo constante do advogado de Leonardo Mendona, que, em uma ligao telefnica, frisou: O mato foi derrubado [...] e jogada a semente. O profissional de Direito estava comunicando a Leonardo que as dificuldades com a juza foram superadas. Em alguns dilogos com Mendona, o traficante se referia a ela como a dona de casa. Certa vez, o advogado foi informado, com antecedncia, sobre um mandado de priso emitido pela Justia Federal do Maranho em favor de Leonardo Mendona. Em um dilogo com dois membros de sua organizao, Leonardo fez meno a um depsito de R$ 94 mil, que deveria ser usado para a concesso de medidas liminares pelos Tribunais

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Superiores. Em outra ligao, esse valor aumentou para R$ 240 mil: R$ 120 mil pagos no dia solicitado, e o restante na semana seguinte. O ento deputado federal Pinheiro Landim (PMDB-CE), denominado cabea branca por alguns integrantes da organizao Diamante, tinha a funo de pressionar e intermediar as negociaes com os membros do Poder Judicirio. Por intermdio do deputado, foram conquistadas decises favorveis por parte da Justia e concesso de liminares. Pinheiro Landim teria cobrado R$ 100 mil para auxiliar na concesso de habeas corpus (O Estado de S. Paulo, 2002). Esse parlamentar no era o nico a ser usado pela organizao Diamante para pressionar os membros do Poder Judicirio. O filho do desembargador federal Eustquio da Silveira, conhecido como Igor, foi tido, em 2002, como suspeito de ser o lder de uma rede de influncias que atuava no Tribunal Regional Federal TRF da 1a Regio e no Superior Tribunal de Justia STJ (idem). A grande movimentao financeira de Leonardo Mendona, que rendia cerca de US$ 1.300.000,00 em um carregamento de cocana, fornecia-lhe recursos para conquistar a colaborao dos agentes estatais. Tal colaborao possibilitava a proteo institucional, isto : agentes do Estado, em vez de combater a organizao por meio dos seus recursos constitucionais, usam da sua funo para proteger e facilitar atividades ilcitas. Nesse sentido, as instituies estatais, por meio de seus integrantes, concedem proteo a sujeitos que praticam atos proibidos por lei. Como era arriscado esconder alta soma de recursos em casa, a lavagem de dinheiro era freqentemente usada pelo traficante. Compra de postos de gasolina no Maranho, aquisio de imveis, fazendas e touros, depsitos em contas de laranjas e as casas de cmbio eram meios usados por Leonardo para encobrir a origem ilcita de seus recursos. Verso de Leonardo Mendona Leonardo Mendona nega que seja traficante de drogas: [...] de droga no tenho conhecimento nenhum. [...] de dlares, muito menos. Para ele, a polcia o criou, e a mdia reforou essa criao: [...] quando a mdia entra num processo, a Justia sai pela outra porta. Leonardo disse que responde a trs processos, todos iniciados pelo delegado da Polcia Federal Ruy Anderson. O suposto traficante se diz vtima de persegui-

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o do delegado. Questionado sobre o motivo dessa perseguio, ele disse que sabe, mas no pode dizer por no ter provas. Leonardo afirmou que o delegado chegou a torturar um piloto de avio, forando-o a assinar um depoimento contra ele. Segundo Leonardo, a ao do delegado no parou ali. Em 2000, na Comisso Parlamentar de Inqurito CPI do Narcotrfico Federal, o delegado e os deputados Celso Russomano, Magno Malta e Alcione Barbalho, por conta de uma audincia pblica no Par, propuseram a alguns traficantes de drogas da regio que dissessem em depoimento que certa quantidade de droga apreendida no Maranho era de Leonardo Mendona. Quando questionado sobre as informaes a respeito de seu suposto envolvimento com as FARC, Leonardo respondeu: Nunca estive na Colmbia. De acordo com ele, sua riqueza foi conquistada com garimpos localizados no Suriname e na Venezuela. Sua estada no exterior no tinha o objetivo de negociar com as FARC, mas lucrar com seus garimpos. Leonardo acrescentou que, entre 1990 e 1993, explorava uma pista de garimpo onde desciam 100 avies por dia para serem abastecidos com ouro. No conheo Fernandinho Beira-Mar e nunca encomendei a morte dele. [...] Tambm nunca devi dinheiro a ele. Esta foi a resposta de Leonardo ao ser indagado sobre as informaes de que ele atuava em parceria com o traficante carioca. A mesma resposta foi dada quanto sua possvel relao com o ministro Vicente Leal, do STJ: Conheo s de ouvir falar. Contudo, Leonardo relatou que, certa vez, teve um dilogo com um delegado da Polcia Federal de Belm:
Ento, esse delegado de Belm disse: Olhe, j saiu sua sentena de Mato Grosso. Voc pode dizer tudo o que quiser, porque agora vou resguardar sua famlia. [...]. Eu disse que no tinha nada para dizer. Ele perguntou: Voc no quer falar do pessoal de Braslia? Eu perguntei: falar o qu? E ele: Do pessoal do tribunal. Que tribunal, que pessoal? Ele respondeu: Voc fala do Eustquio, do Tourinho e do Vicente Leal. Acuse, que eu lhe dou proteo.

Ao perguntar qual o interesse do delegado ao fazer essa proposta, Leonardo respondeu que alguns delegados da Polcia Federal tm interesse em incriminar o pessoal do tribunal. Leonardo frisou que nunca tentou corromper ningum, no entanto, ele no sabe nem tem interesse

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em saber quais os mtodos utilizados por seus advogados para conquistar suas solturas por meio de habeas corpus. Diante dos ltimos dizeres de Leonardo, convm informar: a) Em 10 de outubro de 2000, por deciso da 6a turma do STJ, Leonardo Mendona conquistou seu primeiro habeas corpus; em 16 de outubro de 2000, foi preso novamente com 327 quilos de cocana; em 6 de maro de 2001, a 4a turma do TRF autorizou sua liberdade; em 4 de outubro de 2001, novamente Leonardo foi preso no Maranho com 141 quilos de cocana; mais uma vez, teve habeas corpus concedido pela turma de frias do TRF em 24 de janeiro de 2002. b) O desembargador federal Eustquio da Silveira, em 20 de fevereiro de 2003, foi afastado do cargo por suspeita de envolvimento com Leonardo Mendona; importante salientar que o desembargador esteve em Goinia, em 13 de maro de 2003, acompanhado de seu assessor, o delegado aposentado da Polcia Federal Joo Batista Campelo, para denunciar ao corregedor da Polcia Federal de Gois Vantuil Cordeiro manobras da Polcia Federal e do juiz federal Jos Godinho Filho para incrimin-lo (Furtado, 2003). c) Em 12 de abril de 2003, o rgo Especial do TRF da 1a Regio, em deciso indita, determinou a aposentadoria compulsria e remunerada do desembargador Eustquio da Silveira; o julgamento durou cerca de 20 horas, e os 18 integrantes do rgo Especial concluram que o desembargador teve desvio de conduta por ter orientado advogados a encaminhar pedidos de habeas corpus em favor de traficantes de drogas (Terra, 2003). d) Em abril de 2003, em deciso indita, por 30 votos a zero, os ministros do STJ, pela primeira vez na histria, decidiram afastar o ministro Vicente Leal de suas funes em razo de seu possvel envolvimento com um esquema de venda de sentenas para traficantes; porm, s vsperas da concluso do processo administrativo, que durou vrios meses, o ministro Vicente Leal solicitou ao presidente do STJ, Edson Vidigal, seu pedido de aposentadoria; a clere tramitao do expediente permitiu que o ministro Vicente Leal conseguisse sua aposentadoria, e o processo administrativo perdeu seu objetivo; enfim, Vicente Leal no foi punido. Leonardo Mendona revelou que, por intermdio de seu advogado, um escritrio de advocacia dos Estados Unidos lhe fez uma proposta de

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concesso da cidadania americana em troca de parte de sua riqueza. Fato inusitado e estranho. Continuando, Leonardo disse em entrevista:
[...] eles vieram me propor, atravs de meu advogado, que queriam me levar para os Estados Unidos porque eu sei muito, conheo muito de trfico [...]. Eles disseram que eu tinha US$ 500.000.000,00 fora do pas [...] e eles legalizariam meu dinheiro. Isso significaria US$ 250.000.000,00 para mim e US$ 250.000.000,00 para os Estados Unidos, e me dariam a cidadania e tudo o mais. Essas so as propostas que chegam. [...]. Eles me mandaram uma carta de um escritrio de advocacia. [...]. Eu disse a eles que no, [...], pois no existe esse dinheiro. Jogaram uma isca para ver se eu engolia. [...]. No foi a DEA.

OS MECANISMOS DA ORGANIZAO DIAMANTE: COMPROVAO EMPRICA

As informaes quanto s aes do grupo criminoso Diamante evidenciam a presena de todas as peas j apresentadas que integram os mecanismos do trfico de drogas. Desse modo, existe uma dinmica totalizante e complexa, visto que todas as peas esto envolvidas. Com o intuito de confirmar essa afirmao, conforme a Figura 1, identificam-se os participantes em cada pea. As setas representam a interao das peas, o que possibilita os mecanismos. Nesse sentido, a presena de uma pea possibilita a existncia de outra, e a interao de ambas contribui para que surja outra pea. Essa a dinmica, os mecanismos. As peas produo e financiador, que no haviam sido anteriormente citadas, passam a fazer parte dos mecanismos por conta das informaes reveladas na seo que aborda a ao da organizao Diamante. Pelas caractersticas e pelos participantes da organizao Diamante, comprova-se que ela uma organizao totalizante e complexa, ou seja, todas as peas esto presentes e, por conseqncia, seus mecanismos so de difcil compreenso. Verifica-se que existe relao da organizao com diversos grupos estabelecidos em outros pases, como Colmbia e Suriname. A movimentao financeira do grupo criminoso envolvia grandes somas de capital. No existe comprovao de que os lderes do grupo, especificamente Leonardo Mendona, aplicavam seus lucros em parasos fiscais. Contudo, caso seja verdade a proposta do escritrio de advocacia americano, plausvel a suspeita de que

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Figura 1 Dinmica do Trfico de Drogas e os Participantes da Organizao Diamante

Um olhar atento para a organizao Diamante revela a presena de diversos grupos, os quais, em determinadas circunstncias, se unem com o objetivo de maximizar suas atividades e criam a organizao Diamante. Ao restringir o olhar apenas para a liderana de Leonardo Mendona, constata-se o envolvimento de seus parentes como participantes importantes em seu grupo.

A cocana era trazida basicamente da Colmbia.

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Poder Judicirio Polcias e Parlamento

Produo

Financiador

Poder institucional cooperativo

Organizao criminosa Fernandinho Beira-Mar atuou, em alguns momentos, como financiador de Leonardo Mendona. Por certo tempo, ele integrou a organizao Diamante. Rio de Janeiro, So Paulo, Europa e Estados Unidos

Trfico formiguinha

Poder econmico lavagem de dinheiro e aplicao no sistema financeiro de recursos ilegais.

Mercado consumidor

A lavagem de dinheiro era feita basicamente do seguinte modo: a) depsitos em contas bancrias de parentes (laranjas); b) compra de bens (carros, postos, fazendas e imveis); c) doleiros, alguns residentes no Exterior.

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Leonardo poderia ter recursos aplicados em territrios onde o capital no sofre tributao. A organizao Diamante procurou atos de cooperao com diversos agentes institucionais que faziam parte da Polcia Federal, de tribunais superiores alm de outras instituies, como a Justia estadual. A organizao exercia considervel influncia sobre agentes do Estado. A interao da organizao de Leonardo Mendona com outras organizaes se explica pela lgica da ao coletiva (Olson, 1999): os grupos ou indivduos recebem incentivos para atuar conjuntamente em busca de um mesmo objetivo, isto , lucro por meio do trfico de drogas. Nesse caso, Leonardo Mendona teve um incentivo para atuar com o grupo de Fernandinho Beira-Mar, emprstimo financeiro. J Beira-Mar pode ter sido incentivado pelo mercado consumidor a que Leonardo atendia, So Paulo e Europa. Com a interao dos grupos, um grupo totalizante a unio de vrias organizaes em uma s surgiu e passou a agir. Atos de cooperao no caso, troca de benefcios com os agentes estatais foram necessrios, porque todos eles tinham interesse em maximizar seus benefcios. Diante disso, os agentes estatais foram usados como facilitadores de uma atividade criminosa e obtiveram ganhos. Regras informais entre sujeitos criminosos e agentes pblicos foram criadas com o objetivo de facilitar o processo de negociao e coordenao. Nesse sentido, constata-se que o Estado uma pea importante nos mecanismos do trfico de drogas. Por intermdio dele, os atores ilcitos buscam a proteo institucional. Esta possibilita que as atividades dos grupos criminais organizados tenham condies de maximizar os benefcios advindos de suas atividades ilcitas. Por conta da presena do poder institucional cooperativo, a pea poder econmico surge. Este, por sua vez, realimenta o processo de cooperao entre agentes estatais e grupos criminosos. claro que a pea poder econmico pode surgir antes da pea poder institucional cooperativo, porm, isso no importa. O importante a compreenso dos mecanismos e a visualizao das peas que o integram. As peas grupos criminosos, trfico formiguinha e mercado consumidor esto em processo de interao. Desse modo, pode-se afirmar que o mercado consumidor uma pea fundamental na compreenso dos mecanismos do trfico de drogas, porque, sem ele, no existe demanda

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por drogas e, conseqentemente, oferta. No existindo demanda, as peas que ofertam drogas grupos criminosos e trfico formiguinha no tm razo de existir. Os dados que revelam as aes da organizao Diamante mostram que indivduos se organizam com a inteno de buscar benefcios e maximiz-los. Leonardo Mendona decidiu procurar outros indivduos que faziam parte de outras organizaes com o objetivo de conquistar mais benefcios. Se esse objetivo no existisse, uma grande organizao no teria sido formada. Portanto, o conceito mnimo/objetivo de crime organizado deve levar em considerao a inteno racional dos atores baseado na seguinte lgica: um indivduo associa-se a outro com a inteno de aumentar seus ganhos. claro que as caractersticas apontadas por Mingardi (1996) e as da United Nations (2002) no devem ser desprezadas. Inclusive, os dados empricos aqui mostrados comprovam parte dessas caractersticas. O trfico de drogas ameaa a existncia legal do poder estatal no Brasil. A atuao da organizao Diamante revela que as instituies do Estado so usadas para facilitar atividades criminosas e proteger atores ilcitos. Diante disso, necessrio refletir sobre a eficincia das instituies, uma vez que elas so passveis de influncia de grupos criminosos. Quando essa influncia se torna efetiva, as funes constitucionais do Estado so descaracterizadas e, por conseqncia, sua razo de existir. Nesse caso, a sociedade poder passar a reconhecer o poder estatal como um estorvo, e no mais como um conjunto de instituies que prov o bem comum (Zaverucha e Oliveira, 2006).
(Recebido para publicao em maio de 2007) (Verso definitiva em outubro de 2007)

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ABSTRACT The Components and Mechanisms of Organized Crime and the Drug Traffic
This article uses the mechanism-based explanation as the method to analyze organized crime and the drug traffic. The authors begin by identifying the underlying components of such organized crime mechanisms and then proceed to describe a criminal organization dealing in drugs. The analysis draws on interviews, reports by Brazilian public prosecutors offices, and police information. The empirical data confirm the components of organized crime and demonstrate the bankruptcy of public institutions, to the extent that criminal groups have succeeded in infiltrating these organizations from within and turning them into allies. Key words: organized crime; state; mechanism-based explanation; drug traffic

RSUM Les Composantes et les Mcanismes du Crime Organis dans lActivit du Trafic de Drogue
Lexplication par le moyen de mcanismes est la mthode utilise dans cet article pour analyser le crime organis et le trafic de drogue. Tout dabord, on prsente les pices quon suppose constituer les mcanismes du crime organis dans le trafic de drogue. Ensuite, on examine une organisation criminelle qui pratique ce trafic, ainsi que des entretiens, des dnonciations du Ministre Public et des informations policires. Les donnes empiriques servent confirmer les pices qui composent les mcanismes du crime organis et montrent la faillite des institutions de ltat, puisque des groupes criminels attirent des acteurs de ltat et en font leurs collaborateurs. Mots-cl: crime organis; tat; explication par des mcanismes; trafic de drogue

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