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INFORMACION GENERAL
Razn Social

RUC Actividad Econmica/Giro Actividad Evaluada

Tipo Evaluacin Direccin Oficina Principal

Homologacin

Localidad

Telfono Fax Pgina Web N de Empleados No Tiene Fijos Subcontratado Antiguedad de la Empresa Cuestionario Nombre de Contacto Comercial Telfono Correo Electrnico Telefono Celular Propsito Homologar a la empresa General 0 aos

Desde los aspectos de: Informacion General; Situacin Financiera y Obligaciones Legales; Capacidad Operativa; Gestin de la Calidad; Seguridad, Salud y Medioambiente; Gestin Comercial. Con los requisitos definidos por la empresa VOTORANTIM METAIS - CAJAMARQUILLA S.A.

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Pgina 2 Antecedentes La presente evaluacin ha sido realizada por encargo de: VOTORANTIM METAIS - CAJAMARQUILLA S.A. de acuerdo a los procedimientos de SGS DEL PERU S.A.C. para el servicio de Homologacin de Proveedores. Consiste en el levantamiento de la informacin y su posterior evaluacin, de acuerdo a los requerimientos que la empresa: VOTORANTIM METAIS - CAJAMARQUILLA S.A. Considera ms importantes para su gestin de aprovisionamiento

Condiciones de Emisin

Ponderacin de evaluacin de Situacin Financiera y Obligaciones Legales; Capacidad Operativa; Gestin de la Calidad; Seguridad, Salud y Medioambiente; Gestin Comercial; previamente especificada por la empresa VOTORANTIM METAIS - CAJAMARQUILLA S.A. El presente Informe del Homologacin tiene validez de un ao a partir de la fecha de emisin, no pudiendo extenderse el alcance, a otras actividades que las arriba indicadas. Los datos consignados en el presente Informe son fiel reflejo de nuestros hallazgos.La responsabilidad de nuestra empresa se extiende a garantizar nicamente que el proveedor ha sido evaluado y calificado de acuerdo a un procedimiento establecido por SGS. SGS DEL PERU S.A.C. no asume responsabilidad alguna si el proveedor falla en algn producto o servicio que fue objeto de homologacin.

Observacin en Constancia

Conclusiones Nombre de Inspector Fecha de Recepcin de la Documentacin Lugar de Visita Fecha de Visita Emitido el

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INFORMACION GENERAL
INFORMACION GENERAL 1. Empresas Afiliadas (controlada por los mismos socios) Nombre Actividad

2. Sucursales

3. Principales Accionistas o Socios Nombre % Actual

4. Principales Ejecutivos / Gerentes Nombre Cargo

5. Partida Electrnica / Registral

6. Modificacin de Estatutos / Poderes Vigentes

7. Acuerdos con otras firmas

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SITUACIN FINANCIERA Y OBLIGACIONES LEGALES

ESTADOS FINANCIEROS

14. La empresa present los ltimos estados financieros?

15. Volumen de Ventas Ao Ao 1 Ao 2 Ao 3 16. El flujo de caja proyectado, es positivo? Total Sector Total Ventas Total Sector / Total Ventas

OBLIGACIONES FINANCIERAS Y BANCOS 17. Lista de Obligaciones Bancarias a Corto y Largo Plazo (Sobregiros, Obligaciones Negociables, Letras) Tipo de Obligacin (Vigente) Valor en US$ Se encuentra al da en los pagos?

18. De acuerdo al reporte de SENTINEL al :

la empresa registra obligaciones vencidas y no pagadas?

19. Tiene procesos Administrativos o Judiciales pendientes?

20. Bancos con los cuales trabaja la empresa Banco Sucursal Nro. de Cuenta (US$ / S/.) Telfono

21. La calificacin de la SBS considera a la empresa como normal?

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SEGUROS 22. La empresa tiene las siguientes plizas de seguro vigentes? (Cuando sea aplicable). Pliza de sus activos (edificio, planta) - aplicable solo si usan maquinaria Nmero de pliza Poliza vigente

Pliza de daos contra terceros / Responsabilidad civil - aplicable a todos Nmero de pliza Poliza vigente

SOAT - aplicable solo a los que tienen unidades que ingresan a planta de VOTORANTIM Nmero de pliza Poliza vigente

Poliza de deshonestidad - aplicable solo si usan maquinaria en las instalaciones de VOTORANTIM Nmero de pliza Poliza vigente

CUMPLIMIENTO DE OBLIGACIONES LEGALES 23. La empresa evidenci haber cumplido, los seis ltimos meses, con los siguientes pagos? SUNAT SCTR (a todos bienes y servicios) Vida Ley ESSALUD AFP / ONP Planillas de personal

24. La empresa evidencia cumplir con las siguientes obligaciones laborales? Asistencia social Pago de CTS Control de Horas Extras Contrato de trabajo Vacaciones Liquidaciones Gratificaciones Pago de Horario Nocturno Asignacin Familiar Pago de Feriados

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Pgina 6 Reparto de utilidades, en caso de contar con ms de 20 trabajadores.

25. La empresa subcontrata alguna actividad en los servicios brindados a Votorantim?.

Detallar:

26. La empresa acredita controlar de manera sistematica los pagos de derechos laborales del personal de empresas subcontratadas?

27. Las actividades de la empresa requieren alguna licencia, inscripcin permiso o autorizacin especial? (Ej. Registro de intermediadores, registro de EPS de residuos slidos, licencia de conducir sustancias peligrosas, Registro de contratista minero, Registro de DISCAMEC de empresa de seguridad, o de manipulacin de explosivos).

28. En caso aplicar licencias, permisos o autorizaciones, detallar: Licencia / inscripcin/ autorizacin / permiso N de registro Vigencia

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CAPACIDAD OPERATIVA
INSTALACIONES DE LA EMPRESA 29. La empresa cuenta con: Oficinas rea (m2) / Propio Hipotecado / Propio rea (m2) / Alquilado Vigencia de Alquiler / Alquilado Alquiler o propiedad formal

Talleres rea (m2) / Propio Hipotecado / Propio rea (m2) / Alquilado Vigencia de Alquiler / Alquilado Alquiler o propiedad formal

Almacn rea (m2) / Propio Hipotecado / Propio rea (m2) / Alquilado Vigencia de Alquiler / Alquilado Alquiler o propiedad formal

Laboratorio rea (m2) / Propio Hipotecado / Propio rea (m2) / Alquilado Vigencia de Alquiler / Alquilado Alquiler o propiedad formal

Otros rea (m2) / Propio Hipotecado / Propio rea (m2) / Alquilado Vigencia de Alquiler / Alquilado Alquiler o propiedad formal

30. Detalle de instalaciones con las que cuenta: Taller Ubicacin geogrfica Ciudad Estado

Almacn de insumos / materia prima Ubicacin geogrfica Almacn de repuestos Ubicacin geogrfica Oficinas Ubicacin geogrfica Ciudad Estado Ciudad Estado Ciudad Estado

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Pgina 8 Otros Ubicacin geogrfica Ciudad Estado

31. Los almacnes estn en buenas condiciones de organizacin y control?

32. Detallar los turnos y horarios de trabajo Horario en planta 1 2 3 4

GESTIN DE LA PRODUCCIN 33. La empresa ha calculado, de manera coherente ,su capacidad de servicio?

34. Indicar la capacidad del servicio, para la lnea que desea homologar. (Ej: horas-hombre, etc) Lnea de Productos Capacidad Produccin actual Capacidad actual / Capacidad Instalada

35. Descripcin del flujo de proceso seguido por la lnea de servicio que desea homologar:

SISTEMAS DE COMUNICACIN Tiene algn Sistema de comunicacin y transmisin de datos? 36. Telfono / Telfono celular / Radio telfono 37. LAN / Intranet (06 PCs) 38. Red WAN / Extranet 39. Conexin a Internet con lnea dedicada / Correo electrnico

EQUIPAMIENTO Y UNIDADES DE TRANSPORTE 40. Enumerar las 10 principales mquinas y equipamientos utilizados para la actividad homologada Descripcin Marca Capacidad Ao de Fabricacin Alquiler o propiedad formal

41. Detallar los equipos e instrumentos de medicin utilizados (si aplica). Descripcin Marca Fecha ltima calibracin

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42. Cuenta con unidades de transporte, utilizados para la actividad homologada?

Descripcin

Marca

Tipo

Capacidad

Ao de fabricacin

Placa

Alquiler o propiedad formal

HARDWARE, SOFTWARE Y EQUIPAMIENTO ESPECIALIZADO 43. Cuenta con equipos de computo y software especializado para el desarrollo de sus actividades?

44. Los softwares utilizados tienen la licencia correspondiente?

45. Realiza copias de seguridad de su informacin?

PERSONAL 46. Personal Fijo y Subcontratado Nro. Total Planilla (directos) Otros (indirectos)

47. Detallar el concepto de personal indirecto: (Cantidad) En empresas subcontratadas Con recibo de honorarios Temporales

48. Media de antigedad (aos) Fijo Temporal

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CLIENTES 49. Principales referencias correspondientes a los tres ltimos ejercicios, de la lnea homologada: Razn Social Sector de actividad Contacto Antigedad (aos) Porcentaje que representa el cliente consignado (los ultimos 12 meses o el ltimo ejercicio concluido)

50. El proveedor tiene otros clientes, adems de Votorantim?

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GESTIN DE LA CALIDAD
SISTEMA DE GESTIN DE LA CALIDAD 51. Tiene la empresa un Manual de Gestin de Calidad, implementado de acuerdo a la norma ISO:9001 u otra norma internacional de calidad?

Si la empresa ha implementado otra norma de gestin de calidad, indicarla:

52. La empresa tiene un Sistema de Gestin de la Calidad certificado?

Si la empresa tiene un Sistema de Gestin de la Calidad certificado, indicar el alcance, vigencia y entidad certificadora

53. La empresa tiene una poltica de calidad enunciada, aprobada por la gerencia general?

54. La empresa difunde la Poltica y Objetivos de Calidad al personal?

55. Tienen un procedimiento escrito e implementado para controlar la revisin, aprobacin, control de cambios e identificacin de sus documentos y registros?

56. Ha definido objetivos de calidad pertinentes, alineados con las necesidades de la empresa?

57. La empresa ha definido e implementado indicadores de gestin medibles, para la organizacin; permitiendo monitorear el cumplimiento de los objetivos planteados?

58. La empresa ha designado un representante de la direccin para asegurar que se haya establecido y se mantenga el sistema de gestin de calidad?

59. Se realizan peridicamente, revisiones del sistema de gestin, por parte de la gerencia, generando los registros correspondientes?.

60. Se han definido las especificaciones de los productos / servicios ofertados?

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Pgina 12 61. Cuando algn material o propiedad del cliente se encuentra temporalmente en las instalaciones de la empresa, este material est plenamente identificado y se toman las precauciones requeridas para evitar su deterioro?

62. La empresa tiene un procedimiento escrito e implementado, para controlar los productos no conformes?

63. La empresa tiene un procedimiento escrito e implementado para la generacin de acciones correctivas y acciones preventivas?. En caso de existir, incluye:

64. Revisin de no conformidades

65. Determinacin de las causas de la no conformidad

66. Determinacin e implementacin de las acciones necesarias

67. Registro de resultados de las acciones tomadas

68. La empresa tiene un procedimiento escrito e implementado para la realizacin de auditorias internas, el mismo que incluye registros de auditoras internas y resultados?

69. Han tenido auditoras internas / externas para comprobar la eficiencia del Sistema, y que hayan includo todos los procesos?

GESTIN DE PERSONAL 70. La empresa ha definido las competencias para las diferentes funciones de la organizacin?. (Por ejm. Perfiles).

71. Las competencias (perfiles) definidas consideran educacin, formacin, habilidades y experiencia (de acuerdo a lo requerido por el puesto)?

72. Han implementado un procedimiento sistemtico de reclutamiento de personal para evaluar el cumplimiento del perfil requerido?. En caso la respuesta sea positiva, presentar los registros que acrediten esta evaluacin.

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Pgina 13

73. La empresa tiene un Manual de Funciones?

74. Tienen un programa de capacitacin del personal, basado en las necesidades de capacitacin detectadas?

75. En caso tuvieran un programa de capacitacin, este se cumple?.

76. La empresa mantiene archivos del personal en el cual se evidencie la educacin, formacin y experiencia?

MANTENIMIENTO Y CALIBRACIN 77. Se realiza un registro del mantenimiento correctivo de la maquinaria / equipo?

78. Tienen implantado un programa de mantenimiento preventivo?

79. Tienen definido e implantado un programa de calibracin de los instrumentos de medicin?

80. Los equipos de medicin se encuentran identificados con etiquetas que indiquen cuando fueron calibrados y cuando es su prxima calibracin?

81. La calibracin de los instrumentos de medicin se realiza con patrones trazables?

COMPRAS, RECEPCIN Y ALMACENES 82. La empresa ha implementado un procedimiento sistemtico para seleccionar a sus proveedores (de productos y/o servicios), incluyendo criterios de calidad ?. Ejm. Referencias comerciales, visita a sus instalaciones, evaluacin de gestin, sistemas de calidad certificados, etc.

83. La empresa ha implementado un procedimiento sistemtico para evaluar peridicamente el desempeo de sus proveedores?

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Pgina 14 84. Tienen implantado un procedimiento sistemtico de inspeccin de los productos comprados?

85. Solicitan certificados de calidad por lote de materia prima y/o insumos adquiridos?

En el almacn de materias primas e insumos / productos: 86. Los productos tienen identificacin y se mantiene un control de stock de los mismos. 87. Se encuentra organizado y su capacidad es la adecuada, para la cantidad de productos. 88. Tiene definida un rea de productos no conformes 89. Tienen hojas de seguridad de los productos almacenados, cuando estos representan algn tipo de riesgo para la salud o el medioambiente. 90. Se realizan inventarios peridicos.

PROCESOS SUBCONTRATADOS 91. En los casos en que la organizacin opte por contratar externamente cualquier proceso que pueda afectar la conformidad del servicio. Se realiza un control de los procesos subcontratados?

Detallar:

PROCESO PRODUCTIVO 92. En caso la empresa declare realizar actividades de diseo. Esta actividad se realiza planificando las etapas del diseo y validando que el resultado del mismo cumple con los requisitos previamente definidos?

93. La empresa tiene un sistema propio de planeamiento y programacin de los servicios?

Detallar

94. Tienen especificaciones escritas del servicio, identificadas como vigentes y disponibles en los lugares pertinentes?

95. La empresa brinda sus servicios de acuerdo a una norma nacional o internacional?

Detallar

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Pgina 15 96. Tienen implantado un procedimiento sistemtico para realizar el control de calidad durante el proceso de ejecucin del servicio?. Incluyendo, si corresponde, planes de muestreo, criterios de inspeccin, etc.

97. Se trabaja con una orden de servicio, durante todo el proceso productivo?

98. Cuenta con documentos que permitan realizar una trazabilidad / seguimiento / rastreo del servicio?

99. Tienen implantado un procedimiento sistemtico para realizar el control de calidad del servicio brindado, una vez finalizado?. Incluyendo, si corresponde, protocolos de pruebas, inspeccin visual, etc.

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SEGURIDAD, SALUD Y MEDIOAMBIENTE

PROGRAMA ANUAL DE SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO 100. La empresa se encuentra registrada en la Direccin General de Minera?

101. La poltica de Seguridad y Salud Ocupacional de la Compaa es concordante con los alcances del D.S 0552010-EM?

102. La empresa cuenta con un Sistema de Gestin de Seguridad, Salud Ocupacional?

103. La empresa cuenta con un Programa Anual de Seguridad y Salud Ocupacional aprobado por la Gerencia General?

104. El Programa Anual de Seguridad y Salud Ocupacional incluye: - Metas cuantificables y medibles en SSO que permita monitorear su cumplimiento mensualmente?

105. - El Planeamiento, Responsabilidades, Ejecucin y Control de las actividades en SSO?

106. - Haber sido elaborado en base al el diagnstico situacional o la evaluacin de los resultados del programa anterior?

Monitoreos de agentes fisico qumicos de cada labor y a nivel de grupos de exposicin similar y considera agentes: 107. Fsicos 108. Qumicos 109. Biolgicos 110. Ergonmicos 111. Otros

112. Tiene cronograma de ejecucin y presupuesto aprobado?

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COMIT DE SEGURIDAD Y SALUD OCUPACIONAL 113. La empresa cuenta con un comit paritario de Seguridad y Salud Ocupacional (En el caso de ser ms de 20 trabajadores)?

114. Los representantes de los trabajadores (excluyendo a supervisores) son capacitados en el Sistema de Gestin de Seguridad y Salud Ocupacional?

115. En el caso de no tener ms de 20 trabajadores: Se ha nombrado entre los trabajadores de sus reas productivas, cuando menos, a un supervisor de seguridad y salud en el trabajo?

116. El supervisor recibe capacitacin en el Sistema de Gestin de Seguridad y Salud Ocupacional?

117. El personal recibi capacitacin en SSO basado al Anexo 14B del DS-055-2010-EM?

118. Las funciones del Comit de Seguridad y Salud Ocupacional se encuentran documentadas y es concordante con los alcances del D.S 055-2010-EM?

RESPONSABLE DEL SISTEMA DE GESTIN DE SEGURIDAD Y SALUD OCUPACIONAL 119. En el archivo del responsable del Sistema de Gestin de Seguridad y Salud Ocupacional se evidencia la educacin, formacin y experiencia en la gestin de operaciones mineras y seguridad y salud ocupacional?

120. Las funciones del responsable del Sistema de Gestin de Seguridad y Salud Ocupacional se encuentran documentadas y es concordante con los alcances del D.S 055-2010-EM?

CAPACITACIN 121. La empresa cuenta con un cronograma de capacitacin en Seguridad y Salud Ocupacional? - de acuerdo al anexo 14B

122. En el caso de trabajadores nuevos, reciben una induccin y orientacin bsica no menor de ocho (08) horas diarias durante dos (02) das? - de acuerdo a anexo 14

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Pgina 18 123. En el caso de trabajadores transferidos, estos reciben una induccin especfica? - de acuerdo a anexo 14A

124. Los trabajadores que realizan trabajos de alto riesgo (trabajos en caliente, espacios confinados, trabajos en altura, excavaciones, trabajos en pique y chimenea) reciben capacitacin en los procedimientos escritos de trabajo seguro (PETS), evalundose su entendimiento?

125. Los trabajadores que manipulan o almacenan sustancias peligrosas, reciben capacitacin en las mismas?

126. El cronograma de capacitacin en Seguridad y Salud Ocupacional, incluye lo siguiente? El uso de la informacin de la hoja de datos de seguridad de materiales (HDSM - MSDS)?

127. El uso correcto del sistema de izaje?

128. El manejo defensivo para los conductores de transporte de personal y carga en general?

129. El control y manipuleo de materiales y sustancias peligrosas?

130. Entrenamiento anual para brindar atencin en primeros auxilios? Verificar registro de la asistencia, calificacin y certificacin interna de las materias que fueron objeto del entrenamiento.

131. Entrenamiento en prevencin y control de incendios?

EQUIPO DE PROTECCIN PERSONAL 132. A los trabajadores que ejecutan labores especiales y peligrosas, se les proporciona EPP de acuerdo al riesgo del trabajo?

IDENTIFICACIN DE PELIGROS, EVALUACIN Y CONTROL DE LOS RIESGOS 133. La empresa ha realizado la identificacin de peligros y evaluacin de riesgos de acuerdo a las actividades que realiza?

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Pgina 19 134. La empresa actualiza el IPERC por lo menos una vez al ao y/o cuando ocurren accidentes y/o incidentes de alto potencial y/o cuando ocurre cambios en las condiciones de trabajo y se encuentra aprobada por el supervisor?

135. Se elabora un ATS antes de la ejecucin de una tarea?

136. Para controlar, corregir y eliminar los riesgos, se sigue la secuencia establecida en el D.S 055-2010-EM?

137. La empresa elabora anualmente y actualiza el mapa de riesgos? Esta pregunta se considera aplicable tambin para las instalaciones del proveedor.

138. Se verifica en campo el cumplimiento de los procedimientos de trabajo seguro?

139. Los trabajadores participan en la elaboracin y actualizacin de los procedimientos de trabajo seguro (PETS)?

SALUD OCUPACIONAL 140. Cuentan con registros de: Enfermedades ocupacionales ocurridas por exposicin ocupacional

141. Descansos mdicos

142. Ausentismo por enfermedades

143. Planes de accin

144. Evaluacin estadistica de resultados

145. Se realiza una evaluacin mdica al personal con relacin a su exposicin a factores de riesgo de origen ocupacional, incluyendo el conocimiento de los niveles de exposicin y emisin de las fuentes de riesgo?

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Pgina 20 146. Los trabajadores reciben capacitacin en temas referidos a salud ocupacional.

147. Se tiene identificado y evaluado cualititativamente los riesgos a la salud ocupacional segn grupos de exposicin similar?

148. La empresa realiza una evaluacin de los agentes fsicos, qumicos, biolgicos de acuerdo a sus actividades?

149. La frecuencia de medicin de estos agentes en campo cumple con la legislacin vigente?.

150. Se toman medidas de control, cuando las mediciones de campo muestran desviaciones con respecto a los Lmites Mximos permisibles (indicados en el Anexo 4 del D.S 055-2010-EM y Decreto Supremo N 015-2005SA y sus modificatorias), para garantizar la salud y seguridad de los trabajadores?(Aplicable solamente si tiene personal permanente en Votorantim)

151. La empresa ha realizado la evaluacin de riesgos disergonmicos y ergonmicos, en concordancia con lo establecido en la R.M 375-2008?

SEALIZACIN DE REAS DE TRABAJO Y CDIGO DE COLORES 152. La empresa cuenta con un procedimiento para sealizar las reas de trabajo de acuerdo al Cdigo de Seales y Colores que se indica en el Anexo N 11 del D.AS 055-2010-EM?

PERMISO ESCRITO PARA TRABAJOS DE ALTO RIESGO. 153. Para las actividades de alto riesgo, se requiere previamente la generacin de un Permiso Escrito de Trabajo de Alto Riesgo (PETAR), autorizado y firmado para cada turno, por el ingeniero supervisor o responsable del rea de trabajo?

154. La empresa tiene establecido estndares y/o procedimientos para realizar trabajos de alto riesgo?

155. Para realizar trabajos en caliente, se cumple con lo establecido en el D.S 055-2010-EM: Inspeccin previa del rea de trabajo

156. Disponibilidad de equipos para combatir incendios

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Pgina 21 157. Equipos de proteccin personal adecuado

158. Equipos de trabajo y ventilacin adecuada.

159. Capacitacin

160. Colocacin visible de permisos de trabajo

161. Para realizar trabajos en espacios confinados, se cumple con lo establecido en el D.S 055-2010-EM:

162. Confirmar la disponibilidad de equipo de monitoreo de gases para la verificacin de la seguridad del rea de trabajo

163. equipo de trabajo y ventilacin adecuados

164. Equipos de trabajo y ventilacin adecuada

165. Equipos de comunicacin

166. Capacitacin.

167. Colocacin visible de permisos de trabajo.

168. Para realizar trabajos en excavacin, se cumple con lo establecido en el D.S 055-2010-EM: Se evalan caractersticas del terreno tales como: compactacin, granulometra, tipo de suelo, humedad, vibraciones, profundidad

169. Disponer del material de la excavacin a una distancia mnima definida, del borde

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Pgina 22 170. Para realizar trabajos en altura o en distinto niveles a partir de 1.80 metros , se cumple con lo establecido en el D.S 055-2010-EM: Se usa: anclaje, lnea de vida o cuerda de seguridad y arns.

171. los trabajadores debern tener certificados anuales de suficiencia mdica Nota: Los certificados mdicos deben descartar: todas las enfermedades neurolgicas y/o metablicas que produzcan alteracin de la conciencia sbita, dficit estructural o funcional de miembros superiores e inferiores, obesidad, trastornos del equilibrio, alcoholismo y enfermedades psiquitricas.

172. En los trabajos de instalacin, operacin, manejo de equipos y materiales radiactivos, se cumple con lo establecido en el Reglamento de Seguridad Radiolgica? Nota: Evidenciar el cumplimiento de las exigencias aplicables del Decreto Supremo N 009-97-EM, sus modificatorias, el Decreto Supremo N 039-2008-EM.

SISTEMAS DE COMUNICACIN 173. Cuentan con mecanismos de comunicacin entre los trabajadores y supervisores para inquietudes en SSO en concordancia con el D.S 055-2010-EM:

174. Publican afiches, boletines u otros con las estadsticas de accidentes, campaas de salud ambiental y salud pblica?

175. Colocan avisos visibles y legibles sobre las normas generales de seguridad y salud ocupacional en los lugares de trabajo.?

176. La empresa cuenta con un listado actualizado de los usuarios de los sistemas de comunicacin?

INSPECCIONES, AUDITORAS Y CONTROLES 177. El comit de SSO participa del programa de inspecciones?

178. La alta direccin de la empresa participa del programa de inspecciones?

179. Se realizan inspecciones mensuales a: Las reas de trabajo

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Pgina 23 180. Instalaciones elctricas

181. Cables de izaje

182. Sistema contra incendio

183. Zonas crticas

184. Se realiza un seguimiento a las oportunidades de mejora encontrada en las inspecciones?

185. La empresa realiza auditoras internas en seguridad y salud ocupacional para verificar la eficacia del Sistema de Gestin?

PREPARACIN Y RESPUESTA ANTE EMERGENCIAS 186. La empresa cuenta con un plan de respuesta ante emergencias?. (de acuerdo a las atribuciones del proveedor, especificadas en el Plan de Emergencias de VOTORANTIM)

187. Se brinda capacitacin a las brigadas de emergencia de acuerdo a los estndares, PETS y prcticas reconocidas nacional o internacionalmente? (Aplicable nicamente a los contratistas que tienen personal fijo en VOTORANTIM).

188. La empresa realiza o participa en simulacros con el cliente semestralmente?

189. Cuenta con trabajadores entrenados en primeros auxilios y con los recursos necesarios?

190. El personal que conforma las brigadas antes emergencias exmenes mdicos especializados, para demostrar que se encuentra mental y fsicamente apto? Aplicable nicamente a los contratistas que tienen personal fijo en VOTORANTIM.

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Pgina 24

INVESTIGACIN DE INCIDENTES Y ACCIDENTES 191. La Gerencia / Supervisor del rea de trabajo participa en las investigaciones de todos los incidentes y accidentes?

192. Se implementan planes de accin, como consecuencia de investigacin de incidentes / accidentes?

ESTADSTICAS EN SEGURIDAD Y SALUD OCUPACIONAL 193. La empresa cuenta con estadsticas de incidentes y enfermedades ocupacionales?

ASISTENCIA SOCIAL 194. En el caso que la empresa cuente con ms de 100 trabajadores, cuentan con una Asistencia Social?

195. Los trabajadores cuentan con pliza SCTR Pensin y SCTR Salud en concordancia con la Ley N 26790?

CONTROL DE SUSTANCIAS PELIGROSAS 196. La empresa cuenta con un procedimiento para la identificacin de las sustancias / materiales peligrosos?

197. Cuentan con las hojas de seguridad o MSDS de las sustancias / materiales peligrosos?

198. Los trabajadores son capacitados en las hojas MSDS?

MANEJO DE RESIDUOS 199. La empresa cuenta con un procedimiento para la manipulacin de residuos generados en concordancia con las disposiciones de la Ley N 27314, Ley General de Residuos Slidos? (Enfocado a color de tachos y segregacin de residuos en instalaciones de Votorantim).

ELECTRICIDAD 200. La empresa cuenta con un procedimiento de bloqueo y sealizacin para desactivar fuentes de energa?

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Pgina 25

201. El personal que trabaja con energa elctrica ha recibido capacitacin en bloqueo y sealizacin?

202. Se ha establecido que solo el trabajador que coloc la tarjeta de bloqueo sea el nico autorizado para retirar la misma?

203. Se ha establecido como informacin obligatoria, antes de realizar un trabajo elctrico, los planos o diagramas con la informacin actualizada que ayude a identificar y operar el sistema elctrico?

GASES COMPRIMIDOS 204. Si la empresa trabaja con gases a presin, los balones tienen un manmetro, vlvula de seguridad e inspeccin peridica?

SISTEMA DE IZAJE 205. La construccin, operacin y mantenimiento de los equipos y accesorios de izaje cumple con las normas tcnicas establecidas por los fabricantes?

206. Se evidencia la calificacin, certificacin y autorizacin de los operadores y riggers?

207. Se realizan inspecciones peridicas a los equipos y aparejos de izaje por personal competente?

208. Se inspeccionan cables de izaje bajo un estndar?

209. Las gras mviles y fijas tienen certificado de operatividad?

ESCALERAS Y ANDAMIOS 210. Tienen un estndar para escaleras y andamios?

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Pgina 26

MAQUINARIA, EQUIPOS Y HERRAMIENTAS 211. El mantenimiento de equipos mecnicos (camiones, volquetes, moto niveladoras, tractores, cargadores frontales, camiones regadores, palas elctricas, retroexcavadoras, entre otros mviles) se realiza de acuerdo a las especificaciones de los fabricantes y con talleres que representan a la marca?

212. Los operadores de equipos mviles cuentan con alguna certificacin y autorizacin por parte de la empresa?

213. Los conductores que salen del rea de operaciones con equipos mviles de transporte de personal y carga, cuentan con exmenes mdicos, psicotcnicos, de manejo y reglas de trnsito y seguridad vial?

214. Los equipos de de perforacin, carguo, transporte y equipo auxiliar, cuentan con un programa de mantenimiento preventivo y de inspecciones?

215. Se realiza inspecciones pre-uso de los equipos mviles?

MEDIOAMBIENTE 216. La empresa tiene certificacin ambiental ISO 14001, para los servicios brindados a Votorantim?

217. La organizacin ha definido una metodologa para la identificacin de aspectos ambientales significativos?

218. Han identificado los aspectos ambientales significativos?

219. La organizacin ha definido e implementado Controles Operacionales para los aspectos ambientales significativos y cuentan con los procedimientos documentados correspondientes?

220. Han definido un Plan de Emergencia Ambiental?

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Pgina 27

GESTIN COMERCIAL
GESTIN COMERCIAL Previo a la realizacin de la venta, la empresa evala si est en condiciones de satisfacer los requerimientos del cliente (en cuanto a calidad, cantidad y plazo de entrega), proporcionndole alguno de los siguientes documentos?: 221. Cotizacin / Proforma 222. Propuesta Tcnica

223. Previo a la realizacin de la venta, la empresa evala si est en condiciones de satisfacer los requerimientos del cliente (en cuanto a calidad, cantidad y plazo de entrega)?, proporcionndole alguno de los siguientes documentos: Otros

224. La empresa evala la satisfaccin de sus clientes, guardando registros de dicha actividad?

225. En caso evale la satisfaccin del cliente, toma acciones basadas en el resultado de la evaluacin realizada?

226. Tienen implantado un procedimiento sistemtico para la atencin de quejas u observaciones de los clientes?

227. Si la empresa ha presentado un plan de accin, frente a observaciones de Votorantim, este se est cumpliendo? (aplica en los casos en los cuales Votorantim lo indique)

228. La empresa registra las quejas / observaciones de los clientes y genera una estadstica de las mismas?

229. Es posible conocer el plazo de entrega y verificar el cumplimiento del mismo, luego de concludo el servicio / la venta / la entrega del producto?

230. Tiene establecido un procedimiento de trabajo sistemtico para afrontar retrasos en la fabricacin del producto?

231. Muestreo de Retrasos en el cumplimiento de sus pedidos: (llenado por SGS) Item Orden de compra Fecha de entrega pactada Fecha real de Das de entrega retraso Justificado Motivo

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232. Fabrica sus productos con garanta?

233. La empresa brinda algn tipo de soporte tcnico a sus clientes?

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