Guia de Avaliacao 2012

MPS.
BR - Melhoria de Processo do Software Brasileiro
Guia de Avaliao
Este Guia descreve o Processo e o Mtodo de Avaliao MA-MPS, baseado na Norma Internacional ISO/IEC 15504. VIGNCIA: O Guia de Avaliao:2012 entra em vigor em 1. de maio de 2012. Assim, a partir desta data s sero vlidas avaliaes usando o Processo e Mtodo de Avaliao MA-MPS definido nesta verso do Guia de Avaliao.
Maio de 2012
Copyright 2012 - SOFTEX Direitos desta edio reservados pela Sociedade SOFTEX A distribuio ilimitada desse documento est sujeita a copyright ISBN 978-85-99334-43-0
Sumrio
1 2 3 4 5 6 Prefcio ................................................................................................................ 4 Introduo ............................................................................................................ 8 Objetivo ................................................................................................................ 9 Termos e definies ............................................................................................. 9 Viso geral do processo de avaliao.................................................................. 9 Descrio do processo de avaliao.................................................................. 11
Subprocesso 1: Contratar a avaliao ...................................................................... 12 Propsito ................................................................................................................... 12 Descrio do subprocesso 1 ..................................................................................... 14 Subprocesso 2: Preparar a realizao da avaliao ................................................. 19 Propsito ................................................................................................................... 19 Descrio do subprocesso 2 ..................................................................................... 19 Subprocesso 3: Realizar a avaliao final................................................................. 50 Propsito ................................................................................................................... 50 Descrio do subprocesso 3 ..................................................................................... 50 Subprocesso 4: Documentar os resultados da avaliao.......................................... 77 Propsito ................................................................................................................... 77 Descrio do subprocesso 4 ..................................................................................... 77 7 7.1 7.2 7.2.1 7.2.2 7.2.3 8 8.1 8.2 8.3 9 10 11 11.1 Instituio Avaliadora (IA) .................................................................................. 87 Requisitos para o avaliador adjunto ............................................................... 88 Requisitos para o avaliador lder .................................................................... 89 Requisitos e habilitao do avaliador lder inicial ........................................ 90 Requisitos e habilitao do avaliador lder Intermedirio ............................ 91 Requisitos e habilitao do avaliador lder experiente ................................ 91 Procedimento para observao de avaliador lder ......................................... 93 Abrangncia da observao de avaliador lder .............................................. 95 Necessidade de nova observao.................................................................. 96 Procedimento para solicitao de mudana de nvel de avaliador lder ............. 96 Auditoria das Avaliaes ................................................................................ 97 Papis e responsabilidades ............................................................................ 99 Patrocinador da avaliao .............................................................................. 99
2/116
Observao de Avaliador Lder .......................................................................... 93
MPS.BR-Guia de Avaliao:2012
11.2 11.3 11.4 11.5 11.6 11.7 11.8 11.9 11.10 11.11
Coordenador da Instituio Avaliadora (IA) .................................................... 99 Avaliador lder................................................................................................. 99 Avaliador adjunto da IA ................................................................................ 100 Avaliador adjunto voluntrio ......................................................................... 101 Equipe de avaliao ..................................................................................... 101 Instituio Implementadora (II) ..................................................................... 101 Instituio Organizadora de Grupo de Empresas (IOGE) ............................ 101 Auditor .......................................................................................................... 102 Observador do avaliador lder ................................................................... 102 SOFTEX.................................................................................................... 103
Anexo A Aderncia ISO/IEC 15504-2:2003 ...................................................... 104 Anexo B Lista de documentos com Modelos SOFTEX a serem usados durante uma avaliao ......................................................................................................... 108 Anexo C Lista de slides com Modelos SOFTEX a serem usados durante uma avaliao ................................................................................................................. 109 Referncias bibliogrficas ....................................................................................... 110 Lista de colaboradores do Guia de Avaliao: 2012 ............................................... 112 Lista de colaboradores do Guia de Avaliao:2011 ................................................ 113 Lista de colaboradores do Guia de Avaliao:2009 ................................................ 114 Lista de colaboradores do Guia de Avaliao v 1.1 ................................................ 115 Lista de colaboradores do Guia de Avaliao v1.0 ................................................. 116
3/116
Prefcio
O MPS.BR1 um programa mobilizador, de longo prazo, criado em dezembro de 2003, coordenado pela Associao para Promoo da Excelncia do Software Brasileiro (SOFTEX), que conta com apoio do Ministrio da Cincia e Tecnologia (MCT), Financiadora de Estudos e Projetos (FINEP), Servio Brasileiro de Apoio s Micro e Pequenas Empresas (SEBRAE) e Banco Interamericano de Desenvolvimento (BID). O objetivo do programa MPS.BR (acrnimo) a Melhoria de Processo do Software Brasileiro, com duas metas a alcanar a mdio e longo prazos: a) meta tcnica, visando criao e aprimoramento do modelo MPS, com resultados esperados tais como: (i) guias do modelo MPS; (ii) Instituies Implementadoras (II) credenciadas para prestar servios de consultoria de implementao do modelo de referncia MR-MPS; (iii) Instituies Avaliadoras (IA) credenciadas para prestar servios de avaliao seguindo o Mtodo de Avaliao MA-MPS; (iv) Consultores de Aquisio (CA) certificados para prestar servios de consultoria de aquisio de software e servios relacionados; b) meta de mercado, visando disseminao e adoo do modelo MPS, em todas as regies do pas, em um intervalo de tempo justo, a um custo razovel, tanto em PME (foco principal) quanto em grandes organizaes pblicas e privadas, com resultados esperados tais como: (i) criao e aprimoramento do modelo de negcio MN-MPS; (ii) cursos, provas e workshops; (iii) organizaes que implementaram o modelo MPS; (iv) organizaes com avaliao MPS publicada (prazo de validade de trs anos). O programa MPS.BR conta com duas estruturas de apoio para o desenvolvimento de suas atividades, o Frum de Credenciamento e Controle (FCC) e a Equipe Tcnica do Modelo (ETM). Por meio destas estruturas, o MPS.BR obtm a participao de representantes de universidades, instituies governamentais, centros de pesquisa e de organizaes privadas, os quais contribuem com suas vises complementares que agregam qualidade ao empreendimento. Cabe ao FCC: (i) emitir parecer que subsidie deciso da SOFTEX sobre o credenciamento de Instituies Implementadoras (II) e Instituies Avaliadoras (IA); (ii) monitorar os resultados das Instituies Implementadoras (II) e Instituies Avaliadoras (IA), emitindo parecer propondo SOFTEX o seu descredenciamento no caso de comprometimento da credibilidade do modelo MPS. Cabe ETM apoiar a SOFTEX sobre os aspectos tcnicos relacionados ao Modelo de Referncia (MR-MPS) e Mtodo de Avaliao (MA-MPS), para: (i) criao e aprimoramento contnuo do MR-MPS, MA-MPS e seus guias especficos; (ii) capacitao de pessoas por meio de cursos, provas e workshops. A criao e o aprimoramento do Guia Geral so tambm atribuies da ETM, sendo que este guia faz parte do seguinte conjunto de documentos do modelo MPS:
Guia Geral;
MPS.BR, MR-MPS, MA-MPS e MN-MPS so marcas da SOFTEX. A sigla MPS.BR est associada ao programa MPS.BR Melhoria do Processo de Software Brasileiro e a sigla MPS est associada ao modelo MPS Melhoria do Processo de Software.
4/116
Guia de Avaliao; Guia de Aquisio; Guia de Implementao Parte 1: Fundamentao para Implementao do Nvel G do MR-MPS; Guia de Implementao Parte 2: Fundamentao para Implementao do Nvel F do MR-MPS; Guia de Implementao Parte 3: Fundamentao para Implementao do Nvel E do MR-MPS; Guia de Implementao Parte 4: Fundamentao para Implementao do Nvel D do MR-MPS; Guia de Implementao Parte 5: Fundamentao para Implementao do Nvel C do MR-MPS; Guia de Implementao Parte 6: Fundamentao para Implementao do Nvel B do MR-MPS; Guia de Implementao Parte 7: Fundamentao para Implementao do Nvel A do MR-MPS; Guia de Implementao Parte 8: Implementao do MR-MPS (Nveis G a A) em organizaes que adquirem software; Guia de Implementao Parte 9: Implementao do MR-MPS (Nveis G a A) em organizaes do tipo Fbrica de Software; Guia de Implementao Parte 10: Implementao do MR-MPS (Nveis G a A) em organizaes do tipo Fbrica de Teste; Guia de Implementao Parte 11; Implementao do MR-MPS em conjunto com o Modelo CMMI-DEV
Este Guia de Avaliao descreve o Processo e Mtodo de Avaliao MA-MPS, baseado na Norma Internacional ISO/IEC 15504-2:20032 [ISO/IEC, 2003]. A verso 2009 do Guia de Avaliao incorporou os resultados das experincias de avaliaes realizadas de setembro de 2005 a setembro de 2008 e as sugestes apresentadas aps consulta a toda a comunidade de avaliadores, implementadores e Instituies Organizadoras de Grupos de Empresa (IOGE) MPS.BR. A verso 2011 do Guia de Avaliao incorporou os resultados da experincia adquirida com a realizao de avaliaes at dezembro 2010 e algumas disposies transitrias antes publicadas como FAQs. Foram includas consideraes relacionadas a:

Avaliao MPS complementar a uma avaliao CMMI; Avaliao conjunta MPS-CMMI; Solicitao de avaliao no exterior;
Equivalente norma nacional NBR ISO/IEC 15504-2 Tecnologia da informao - Avaliao de processo Parte 2: Realizao de uma avaliao
5/116
Declarao de cumprimento de 100% de implementao; Unidades organizacionais muito grandes; Obrigatoriedade de representante da empresa na equipe de avaliao; Impossibilidade de participao do patrocinador na avaliao inicial e na avaliao final; Imprevistos com membros da equipe de avaliao antes da avaliao inicial, durante a avaliao inicial entre a avaliao inicial e a avaliao final, e durante a avaliao final; Avaliao em empresas j avaliadas MPS; Mudana de Nvel MPS aps a avaliao inicial; Separao de unidades organizacionais aps a avaliao inicial; Assinatura da II no relatrio de avaliao inicial; Responsabilidades da II e da IOGE com a empresa avaliada durante o perodo de ajustes; Verificao de evidncias durante a avaliao final quando no h representante da empresa na equipe de avaliao; Publicao do resultado da avaliao no site SOFTEX; Lead appraiser CMMI que deseja se tornar avaliador MPS; Formao em controle estatstico de processos e passagem para avaliador lder experiente. Contratao de Instituies Avaliadoras, onde a restrio de tempo passa a ser 2 anos; Propostas para Avaliaes MPS, onde o valor de referncia passa a no incluir a contribuio SOFTEX; Tabela 4: durao, composio da equipe de avaliao e nmero mnimo de avaliadores; Seleo de projetos a serem avaliados; Excluso de processos e resultados esperados para atender aos novos Guias (partes 8, 9 e 10 do Guia de Avaliao); Avaliao inicial; Treinamento da equipe de avaliao; Deciso de incluso de novos projetos.
Houve alterao no texto de consideraes relacionadas a:

Foram realizadas alteraes nas seguintes tarefas: planejar avaliao Inicial, Analisar os dados da avaliao inicial, Auditar a avaliao inicial, Auditar a avaliao final e nas tarefas relacionadas atividade Avaliar a execuo do processo de avaliao. Foi includa a tarefa Armazenar a documentao da avaliao na SOFTEX.
6/116
Foram, tambm, realizadas alteraes nos requisitos para avaliador adjunto, na ordem e contedo de tarefas realizadas ao final da avaliao e nas responsabilidades do avaliador lder, das Instituies Implementadoras, das Instituies Organizadoras de Grupos de Empresas e da SOFTEX. Foram melhor explicitados os seguintes itens:

Composio do corpo de observadores; Atribuies do corpo de auditores; Procedimentos caso o parecer de auditoria seja no aprovado e seja realizada auditoria presencial.
Foi excludo o Anexo B e houve alteraes no antigo Anexo C, que passa a ser Anexo B, com introduo e modificao de documentos. Esta verso 2012 do Guia de Avaliao incorporou os resultados da experincia adquirida com a realizao de avaliaes at dezembro 2011. Foram includas ou foram alteradas consideraes relacionadas a:

Avaliao complementar a uma avaliao CMMI; Proposta; Solicitao de avaliao no exterior; Comunicao da avaliao SOFTEX; Avaliadores adjuntos em formao; Indicao do auditor da avaliao; Declarao de cumprimento de 100% da implementao; Seleo dos projetos a serem avaliados; Unidades organizacionais muito grandes; Avaliao inicial; Papis desempenhados na empresa pela Instituio Implementadora; Realizao da avaliao final; Caracterizao de resultados avaliao inicial; aos quais foram atribudos REQUERIDO na
Permanncia como avaliador MPS que no estejam vinculados a IA.
Foram realizadas alteraes nas seguintes tarefas: analisar os dados da avaliao inicial, enviar ao auditor a documentao da avaliao inicial, auditar a avaliao inicial, avaliar a execuo da avaliao pelo coordenador da IA, avaliar a execuo da avaliao pelo coordenador da IOGE, avaliar a execuo da avaliao pela II, enviar ao auditor a documentao da avaliao final e auditar a avaliao final. Foram, tambm, realizadas alteraes na seo referente Instituio Avaliadora, nos requisitos para avaliador adjunto e para avaliador lder e na seo referente a auditoria das avaliaes.
7/116
Introduo
As mudanas que esto ocorrendo nos ambientes de negcios tm motivado as empresas a modificar estruturas organizacionais e processos produtivos, saindo da viso tradicional baseada em reas funcionais em direo a redes de processos centrados no cliente. A competitividade depende, cada vez mais, do estabelecimento de conexes nestas redes, criando elos essenciais nas cadeias produtivas. Alcanar competitividade pela qualidade, para as empresas de software, implica tanto na melhoria da qualidade dos produtos de software e servios correlatos, como dos processos de produo e distribuio de software. Desta forma, assim como para outros setores, qualidade fator crtico de sucesso para a indstria de software. Para que se tenha um setor de software competitivo, nacional e internacionalmente, essencial que os empreendedores do setor coloquem a eficincia e a eficcia dos seus processos em foco nas empresas, visando oferta de produtos de software e servios correlatos conforme padres internacionais de qualidade. Busca-se que o modelo MPS seja adequado ao perfil de empresas com diferentes tamanhos e caractersticas, pblicas e privadas, embora com especial ateno s micro, pequenas e mdias empresas. Tambm se espera que o modelo MPS seja compatvel com os padres de qualidade aceitos internacionalmente e que tenha como pressuposto o aproveitamento de toda a competncia existente nos padres e modelos de melhoria de processo j disponveis. Dessa forma, ele tem como base os requisitos de processos definidos nos modelos de melhoria de processo e atende a necessidade de implantar os princpios de engenharia de software de forma adequada ao contexto das empresas, estando em consonncia com as principais abordagens internacionais para definio, avaliao e melhoria de processos de software. O modelo MPS baseia-se nos conceitos de maturidade e capacidade de processo para a avaliao e melhoria da qualidade e produtividade de produtos de software e servios correlatos. Dentro desse contexto, o modelo MPS possui trs componentes: Modelo de Referncia (MR-MPS), Mtodo de Avaliao (MA-MPS) e Modelo de Negcio (MN-MPS). O modelo MPS est descrito por meio de documentos em formato de guias:
Guia Geral: contm a descrio geral do modelo MPS e detalha o Modelo de Referncia (MR-MPS), seus componentes e as definies comuns necessrias para seu entendimento e aplicao [SOFTEX, a]; Guia de Aquisio: descreve um processo de aquisio de software e servios correlatos. descrito como forma de apoiar as instituies que queiram adquirir produtos de software e servios correlatos apoiando-se no MR-MPS [SOFTEX, b]; Guia de Avaliao: descreve o processo e o Mtodo de Avaliao MA-MPS, os requisitos para avaliadores lderes, avaliadores adjuntos e Instituies Avaliadoras (IA);
Guia de Implementao: srie de dez documentos que fornecem orientaes para implementar nas organizaes os nveis de maturidade descritos no Modelo de Referncia MR-MPS [SOFTEX, c], [SOFTEX, d], [SOFTEX, e], [SOFTEX, f], [SOFTEX, g], [SOFTEX, h], [SOFTEX, i], [SOFTEX, j], [SOFTEX, k], [SOFTEX, l].
8/116
Objetivo
Este documento descreve o Processo e o Mtodo de Avaliao do modelo MPS, definidos em conformidade com a Norma Internacional ISO/IEC 15504-2:2003 [ISO/IEC, 2003], e descritos em detalhes na seo 6. O Processo e o Mtodo de Avaliao MA-MPS foram definidos de forma a: permitir a avaliao objetiva dos processos de software de uma organizao/unidade organizacional; permitir a atribuio de um nvel de maturidade do MR-MPS com base no resultado da avaliao; ser aplicvel a qualquer domnio na indstria de software; ser aplicvel a organizaes/unidades organizacionais de qualquer tamanho.
Este documento destinado, mas no est limitado, s Instituies Avaliadoras (IA), s empresas de software que desejam ser avaliadas seguindo o MA-MPS e s Instituies Implementadoras (II) do MR-MPS. 4 5 Termos e definies Viso geral do processo de avaliao Os termos e definies do Guia Geral aplicam-se tambm a este guia. O propsito do Processo e Mtodo de Avaliao MA-MPS verificar a maturidade da unidade organizacional na execuo de seus processos de software. O processo de avaliao descreve o conjunto de atividades e tarefas a serem realizadas para atingir este propsito. Ele tem incio com a seleo de uma Instituio Avaliadora (IA) e encerra com o registro dessa avaliao na base de dados confidencial da SOFTEX. O patrocinador pode ser um representante da alta gerncia da unidade organizacional a ser avaliada, ou de uma outra organizao que solicita a avaliao da unidade organizacional por uma terceira parte para fins de contrato. Para que uma avaliao seja conduzida com sucesso, necessrio: Comprometimento do patrocinador: o comprometimento do patrocinador essencial para assegurar que os objetivos da avaliao sejam atingidos. Este comprometimento tambm diz respeito aos recursos necessrios, tempo e pessoal disponvel para executar a avaliao. Motivao: a atitude da gerncia da unidade organizacional tem forte impacto nos resultados de uma avaliao. O responsvel pela unidade organizacional deve motivar os participantes de forma aberta e construtiva. Deve, tambm, deixar claro a todos que o foco da avaliao o processo e no o desempenho dos indivduos que implementam o processo. Fornecimento de feedback: o fornecimento de feedback e o estabelecimento de uma atmosfera que encoraje a discusso aberta sobre os resultados preliminares, durante a avaliao, ajudam a assegurar que a avaliao seja significativa para a unidade organizacional.
9/116
Confidencialidade: o respeito confidencialidade das informaes obtidas durante a avaliao essencial para que se obtenha as informaes necessrias. Deve-se assegurar total confidencialidade aos participantes, tanto da equipe de avaliao quanto dos entrevistados. Da mesma forma, esse entendimento sobre a confidencialidade essencial para que nenhum entrevistado se sinta ameaado e todos se expressem livremente. A confidencialidade tambm abrange as informaes contidas nos documentos apresentados pela unidade organizacional aos avaliadores. Percepo dos benefcios: os membros da unidade organizacional devem perceber que a avaliao resultar em benefcios que os ajudaro direta ou indiretamente a realizar o seu trabalho. Credibilidade: o patrocinador, o gerente e os colaboradores da unidade organizacional devem acreditar que a avaliao chegar a um resultado representativo da organizao/unidade organizacional. importante que todas as partes confiem que os avaliadores tm a experincia e competncia para realizar a avaliao, so imparciais e tm um entendimento adequado da unidade organizacional.
Uma avaliao seguindo o MA-MPS tem validade de 3 (trs) anos a contar da data em que a avaliao final foi concluda na unidade organizacional avaliada. O processo de avaliao composto de 4 subprocessos: Subprocesso 1: Contratar a avaliao; Subprocesso 2: Preparar a realizao da avaliao; Subprocesso 3: Realizar a avaliao final; Subprocesso 4: Documentar os resultados da avaliao. Como resultado da execuo deste processo: so obtidos dados e informaes que caracterizam os processos de software da organizao/unidade organizacional; determinado o grau em que os resultados esperados so alcanados e os processos atingem o seu propsito; atribudo um nvel de maturidade do MR-MPS organizao/unidade organizacional.
Cada subprocesso do processo de avaliao composto de atividades. Cada atividade descrita por meio das tarefas que a compem. Cada tarefa definida a partir dos itens descritos no Quadro 1. Consideraes adicionais so fornecidas quando necessria uma explicao mais detalhada sobre algum aspecto de uma tarefa ou atividade. Quadro 1 - Itens para descrio de uma tarefa
Nome da tarefa Descrio Pr-tarefa MPS.BR-Guia de Avaliao:2012 Identifica a tarefa por um nome. Descreve a tarefa em detalhes. Tarefa que deve ser executada antes da tarefa em questo. 10/116
Critrio de Entrada Critrio de Sada Responsveis Participantes Produtos Requeridos Produtos Gerados Ferramentas Ps-tarefa
Condies a serem atendidas para que a tarefa seja iniciada. Condies a serem atendidas para que a tarefa seja considerada finalizada. Quem responde pela execuo da tarefa. Quem so os envolvidos na execuo da tarefa. Relaciona os insumos necessrios para executar a tarefa. Relaciona os produtos a serem gerados na execuo dessa tarefa. Relaciona as ferramentas que devem ser utilizadas para a execuo da tarefa. Relaciona a tarefa que deve ser executada aps esta ser finalizada.
Descrio do processo de avaliao
Nesta seo, cada um dos quatro subprocessos do processo de avaliao descrito pelo seu propsito e de suas atividades e tarefas. Tabela 1 - Processo de avaliao
PROCESSO DE AVALIAO SUBPROCESSO ATIVIDADE Pesquisar Instituies Avaliadoras Contratar a avaliao Estabelecer contrato Viabilizar a avaliao Planejar a avaliao Preparar a realizao da avaliao Preparar a avaliao Conduzir a avaliao inicial Completar a preparao da avaliao Conduzir a avaliao final Realizar a avaliao final Avaliar a execuo do processo de avaliao Relatar resultados Registrar resultados
Documentar os resultados da avaliao
11/116
Subprocesso 1: Contratar a avaliao Propsito O propsito do subprocesso Contratar a avaliao estabelecer um contrato para realizao de uma avaliao, solicitada por uma organizao/unidade organizacional que queira avaliar seus prprios processos ou os processos de outra.
Consideraes relacionadas unidade organizacional Uma avaliao pode ser realizada em uma organizao inteira ou em uma unidade organizacional, que faz parte desta organizao. Pode-se, por exemplo, avaliar apenas uma fbrica de software, deixando de lado outros departamentos e setores da organizao, embora estes tambm desenvolvam software. A partir deste momento nos referimos sempre unidade organizacional (UO) como sendo a entidade avaliada, embora em alguns casos a unidade organizacional seja toda a organizao.
12/116
Consideraes relacionadas Avaliao MPS complementar a uma avaliao CMMI Uma unidade organizacional j avaliada CMMI pode solicitar SOFTEX uma avaliao complementar MPS, aps o resultado da avaliao CMMI estar publicado no site do SEI. Uma avaliao MPS complementar a uma avaliao CMMI: pode ser realizada no mximo 6 meses aps a data da avaliao CMMI; realizada por um avaliador lder experiente indicado pela SOFTEX; realizada para o nvel F, caso a unidade organizacional tenha obtido o nvel 2 do CMMI; para o nvel C, caso a unidade organizacional tenha obtido o nvel 3 do CMMI; para o nvel B, caso tenha obtido o nvel 4 do CMMI; e para o Nvel A caso tenha obtido o nvel 5 do CMMI; avalia, apenas, processos e resultados cuja exigncia diferente nos 2 modelos. Nesse caso, dever ser enviada a planilha de avaliao especfica para avaliao complementar e que dever ser preenchida pela empresa; Gera, como documentao, pelo menos os seguintes documentos: Plano de Avaliao, Acordo de Confidencialidade, Relatrio de Avaliao Inicial e de Ajustes Realizados para a Avaliao Final, Relatrio de Avaliao Complementar, Feedback do avaliador lder e do Patrocinador. Todos esses documentos fazem parte do Kit do Avaliador para Avaliao Complementar; tem durao de 1 dia para a avaliao inicial e 1 dia para a avaliao final, quando esta for necessria; tem a mesma data de validade da avaliao CMMI j realizada.
Em uma avaliao MPS complementar a uma avaliao CMMI, a empresa dever disponibilizar um colaborador, que preferencialmente entenda o processo da empresa, para acompanhar o avaliador lder durante todo o perodo da avaliao.
Consideraes relacionadas Avaliao conjunta MPS-CMMI Podem ser realizadas avaliaes conjuntas MPS-CMMI, obedecendo-se s seguintes condies: O avaliador lder MPS deve ser um avaliador experiente; O lead appraiser CMMI membro da equipe de avaliao MPS, deve ter cursado C1 e no pode ter nenhuma vinculao com a empresa responsvel pela implementao do CMMI ou do MPS na empresa que ser avaliada. Valem as mesmas regras para o lead appraiser que para a contratao da IA constantes no Guia de Avaliao Toda a equipe de avaliao deve ter cursado C1 e o curso de Introduo ao CMMI e cumprir com as exigncias para membro da equipe de avaliao MPS. A avaliao inicial deve coincidir com o readiness CMMI e ser presencial, com durao maior ou igual ao recomendado para o nvel MPS. Todos os membros da equipe de avaliao devem estar presentes na avaliao inicial e na avaliao final. A avaliao deve ter sido aprovada pela SOFTEX considerando-se, alm dos itens acima: o processo de avaliao adotado pelo lead appraiser CMMI, que deve ser descrito em detalhes e anexado comunicao de contratao de avaliao enviado pela IA SOFTEX Declarao do lead appraiser CMMI de que nem ele, nem a II e/ou SEI Partner a que pertence deu consultoria nos ltimos 2 anos empresa que ser avaliada. Se a avaliao for realizada no Brasil deve ser realizada em Portugus. 13/116
Descrio do subprocesso 1 Este subprocesso composto por 2 atividades: Pesquisar Instituies Avaliadoras e Estabelecer contrato. Tabela 2 - Subprocesso 1
SUBPROCESSO 1: CONTRATAR A AVALIAO ATIVIDADE Pesquisar Instituies Avaliadoras TAREFA Consultar site SOFTEX Solicitar propostas para a avaliao Elaborar e enviar proposta Estabelecer contrato Selecionar Instituio Avaliadora Formalizar contratao da Instituio Avaliadora
___________________________________________________________________ Atividade: Pesquisar Instituies Avaliadoras (IA) O objetivo desta atividade obter uma lista de Instituies Avaliadoras, dentre as credenciadas pela SOFTEX, e solicitar proposta para a realizao de uma avaliao MR-MPS em uma determinada unidade organizacional. Tarefa: Descrio: Consultar site SOFTEX O contratante consulta o site SOFTEX para obter a lista das Instituies Avaliadoras (IA) credenciadas e escolhe uma ou mais para solicitar proposta para a realizao de uma avaliao MR-MPS. Deciso de realizar uma avaliao MR-MPS. Potencial(is) Instituio(es) Avaliadora(s) prselecionadas(s). Contratante da avaliao. Site SOFTEX credenciadas Acesso Internet. Solicitar propostas para a avaliao. com Instituies Avaliadoras
Pr-tarefa: Critrio de Entrada: Critrio de Sada: Responsveis: Participantes: Produtos requeridos: Produtos gerados: Ferramentas: Ps-tarefa:
Lista de Instituies Avaliadoras pr-selecionadas.
14/116
Consideraes relacionadas ao contratante da avaliao O contratante da avaliao pode ser o patrocinador, que representa o interesse da unidade organizacional avaliada, e/ou um agente externo, como a IOGE Instituio Organizadora de Grupos de Empresas, se a unidade organizacional faz parte de um grupo, ou uma outra organizao que necessite conhecer a capacidade dos processos da avaliada. Quando for um grupo de empresas, importante que o patrocinador e a IOGE entrem em um acordo 3 sobre os critrios de seleo da IA que ser contratada .
Consideraes relacionadas contratao da Instituio Avaliadora Uma Instituio Avaliadora (IA) no poder ser contratada quando: For a Instituio Implementadora (II) ou a IOGE (Instituio Organizadora de Grupo de Empresas) que apoiou a implementao do MR-MPS na unidade organizacional; Tiver dado consultoria em processo para a organizao ou qualquer unidade organizacional desta organizao nos ltimos 2 anos; Algum membro da equipe da IA tiver ministrado curso fechado para a unidade organizacional a ser avaliada nos ltimos 2 anos; Algum membro da equipe da IA trabalhar na organizao da qual faz parte a unidade organizacional a ser avaliada; Algum membro da equipe da IA tiver orientado trabalho acadmico que tenha sido usado diretamente na implementao do MR-MPS, isto , quando o orientando trabalhar na organizao e usar o trabalho acadmico na implementao; Algum membro da equipe da IA tiver realizado gap analysis na unidade organizacional a ser avaliada nos ltimos 2 anos; Algum membro da organizao ou qualquer unidade organizacional desta organizao a ser avaliada, tiver feito parte da equipe da IA nos ltimos 2 anos; A IA tiver tido membros em comum com a II que implementou ou IA (caso sejam de uma mesma organizao) que realizou a implementao nos ltimos 2 anos; A organizao qual pertence a unidade organizacional a ser avaliada for uma IA (ela no poder se auto-avaliar); A IA no possuir avaliador lder credenciado para realizar avaliaes no nvel MRMPS solicitado pela organizao; Houver qualquer outro impedimento de natureza tica; Se a IA tiver uma II (mesma razo social e CNPJ) todas as regras aplicadas para a IA valem para a II.
Tarefa: Descrio:
Solicitar propostas para a avaliao O contratante contata a(s) Instituio(es) Avaliadora(s), selecionada(s) na tarefa anterior, e solicita proposta para realizao da avaliao. Consultar site SOFTEX. Uma ou mais Instituies Avaliadoras escolhidas para solicitao de proposta. Propostas para realizao da avaliao solicitadas s Instituio(es) Avaliadora(s) selecionada(s). Contratante da avaliao. -
Pr-tarefa: Critrio de Entrada: Critrio de Sada: Responsveis: Participantes:
A II pode ser envolvida neste processo para ajudar na identificao destes critrios
15/116
Produtos requeridos: Produtos gerados: Ferramentas: Ps-tarefa:
Lista de Instituies Avaliadoras escolhidas para solicitao de proposta. Pedido(s) de proposta4. Elaborar e enviar proposta.
___________________________________________________________________ Atividade: Estabelecer contrato O objetivo desta atividade a formalizao do acordo entre o contratante da avaliao e a Instituio Avaliadora (IA) para a realizao de uma avaliao MRMPS. Tarefa: Descrio: Elaborar e enviar proposta Ao receber uma solicitao de proposta a Instituio Avaliadora (IA) avalia se dispe de avaliador lder e avaliador adjunto, considerando as competncias requeridas e se atende s demais condies para conduzir a avaliao, e elabora uma proposta que encaminhada ao solicitante. Solicitar propostas para a avaliao. Solicitao de proposta para realizao de avaliao MR-MPS enviada a uma Instituio Avaliadora (IA). Proposta para realizao de uma avaliao MRMPS enviada ao solicitante. Coordenador da Instituio Avaliadora (IA). Pedido de proposta Proposta para avaliao MR-MPS. Selecionar Instituio Avaliadora.
Pr-tarefa: Critrio de Entrada:
Critrio de Sada: Responsveis: Participantes: Produtos requeridos: Produtos gerados: Ferramentas: Ps-tarefa:
Consideraes relacionadas proposta O valor de referncia SOFTEX, relativo avaliao, para cada nvel, a partir de janeiro de 2011 e dos grupos formados a partir dos comunicados 35 e 36, inclui apenas o valor da avaliao a ser pago IA.
O pedido de proposta pode ter diferentes nveis de formalidade (edital, carta convite, e-mail, solicitao por telefone)
16/116
O valor de referncia no inclui, tambm, custos de viagem, hospedagem e alimentao da equipe de avaliao.
Consideraes relacionadas solicitao de avaliao no exterior As Instituies Avaliadoras s tm autonomia para enviar propostas de avaliao no Brasil. Desta forma, caso seja solicitada para realizar uma avaliao no exterior, a IA antes de responder ao interessado e/ou enviar a proposta deve consultar a coordenao do MPS.BR na SOFTEX devido aos custos envolvidos nesta avaliao (tradues de documentos, treinamento e curso C1) e outras questes relevantes aplicveis. Somente aps autorizao da SOFTEX que a proposta deve ser enviada.
Tarefa: Descrio:
Selecionar Instituio Avaliadora O contratante da avaliao seleciona, segundo seus critrios, uma Instituio Avaliadora (IA) e divulga o resultado da seleo para todas as IAs que enviaram proposta. Elaborar e enviar proposta. Propostas recebidas de uma ou mais Instituies Avaliadoras (IA). Instituio Avaliadora (IA) selecionada para realizar a avaliao na unidade organizacional. Contratante da avaliao. Proposta para avaliao MR-MPS. Resultado da avaliao das propostas, comunicado IA selecionada e s demais participantes. Formalizar contratao da Instituio Avaliadora. Formalizar Avaliadora contratao da Instituio
Pr-tarefa: Critrio de Entrada: Critrio de Sada: Responsveis: Participantes: Produtos requeridos: Produtos gerados:
Ferramentas: Ps-tarefa: Tarefa: Descrio:
A aceitao da proposta formalizada conforme os requisitos da Instituio Avaliadora (IA) e do contratante. Selecionar Instituio Avaliadora. Instituio Avaliadora (IA) selecionada para realizar a avaliao. Contratao efetivada. Contratante da avaliao. Instituio Avaliadora (IA).
17/116

Contrato ou aceite formal da proposta. Comunicar SOFTEX a contratao da avaliao, Enviar Modelo do Plano de Avaliao Unidade Organizacional e Enviar modelo da Planilha de Indicadores e Acordo de Confidencialidade (Subprocesso Preparar a realizao da avaliao).
Consideraes relacionadas contratao da prpria SOFTEX Em casos excepcionais, havendo impossibilidade de contrato com uma IA, a prpria SOFTEX poder ser contratada. Nesse caso ela indicar um avaliador lder e um ou mais adjuntos, sujeitos s mesmas restries que as IAs.
18/116
Subprocesso 2: Preparar a realizao da avaliao Propsito O propsito do subprocesso Preparar a realizao da avaliao comunicar a contratao SOFTEX e esta autorizar a realizao da avaliao, planejar a avaliao, preparar a documentao necessria para a sua realizao e fazer uma avaliao inicial que permita verificar se a unidade organizacional est pronta para a avaliao MR-MPS no nvel de maturidade pretendido. Descrio do subprocesso 2 O subprocesso 2 composto por cinco atividades: Viabilizar a avaliao, Planejar a avaliao, Preparar a avaliao, Conduzir a avaliao inicial e Completar a preparao da avaliao. Tabela 3 - Subprocesso 2
SUBPROCESSO 2: PREPARAR A REALIZAO DA AVALIAO ATIVIDADE TAREFA Comunicar SOFTEX a contratao da avaliao Analisar a composio da equipe de avaliao e indicar o auditor da avaliao Viabilizar a avaliao Solicitar unidade organizacional participao de avaliador em formao Pagar contribuio SOFTEX Autorizar a realizao da avaliao Enviar modelo do Plano de Avaliao e modelo da Planilha para Seleo de Projetos unidade organizacional Planejar a avaliao inicial Enviar modelo da Planilha de Indicadores e Acordo de Confidencialidade unidade organizacional Preencher Planilha de Indicadores Assinar comprometimento com o Plano de Avaliao Assinar o Acordo de Confidencialidade Treinar equipe de avaliao para a avaliao inicial Conduzir a avaliao inicial Apresentar os processos da unidade organizacional Verificar os indicadores de implementao Analisar os dados da avaliao inicial Enviar ao auditor a documentao da avaliao inicial
Planejar a avaliao
Preparar a avaliao
19/116
Auditar a avaliao Inicial Realizar ajustes na documentao da avaliao inicial (se pertinente) Completar Plano de Avaliao Completar a preparao da avaliao Realizar ajustes (se pertinente) Confirmar a realizao da avaliao final
_____________________________________________________________________________________________________
Atividade: Viabilizar a avaliao O objetivo da atividade Viabilizar a avaliao participar SOFTEX a contratao da IA para uma avaliao MR-MPS e obter aprovao para a sua realizao. Tarefa: Descrio: Comunicar avaliao SOFTEX a contratao da
O Coordenador da IA deve preencher o documento Comunicao SOFTEX de Contratao da IA e envi-lo SOFTEX e aos responsveis pelo MPS.BR via e-mail. Esta comunicao, que inclui a definio da equipe de avaliao e do coordenador local5, dever ser feita com pelo menos 20 dias de antecedncia da avaliao inicial. Formalizar Contratao da Instituio Avaliadora. IA contratada para realizar uma avaliao MPS. Comunicao SOFTEX de Contratao da IA enviada ao coordenador executivo do MPS.BR na SOFTEX, ao gerente de operaes do MPS.BR na SOFTEX e ao coordenador da ETM. Coordenador da IA. Avaliador lder. Comunicao SOFTEX de Contratao da IA. e-mail e Modelo SOFTEX de Comunicao SOFTEX de Contratao da IA.
Pr-tarefa: Critrio de Entrada: Critrio de Sada:
Responsveis: Participantes: Produtos requeridos: Produtos gerados: Ferramentas:
A escolha do coordenador local fundamental para a boa conduo da avaliao. A indicao deve ser feita pelo patrocinador da avaliao. O coordenador local trabalha junto com o avaliador lder na confeco do plano de avaliao e responsvel por prover a infraestrutura necessria para a realizao da avaliao. O coordenador local pode ou no fazer parte da equipe de avaliao.
20/116
Ps-tarefa:
Analisar a composio da equipe de avaliao e indicar o auditor da avaliao.
Consideraes relacionadas comunicao da avaliao SOFTEX A SOFTEX no aceitar comunicaes de avaliaes a serem realizadas em empresas pertencentes a grupos de empresas apoiadas pela SOFTEX, caso no tenha sido enviada anteriormente a documentao relativa declarao de 100%. Nestes casos, a SOFTEX ao receber a comunicao, informar a todos os envolvidos a recusa da comunicao e sua justificativa.
Consideraes relacionadas aos modelos SOFTEX de slides e documentos Os modelos de slides e documentos (kit do avaliador) so padronizados e no podem ser alterados pelo avaliador lder.
Consideraes relacionadas equipe de avaliao A equipe de avaliao composta por membros internos e externos unidade organizacional, para garantir que a equipe tenha o conhecimento da unidade organizacional que est sendo avaliada (membros internos) e que no tenha interesse direto no resultado da avaliao (membros externos). Os membros internos da equipe de avaliao so chamados de representantes da unidade organizacional. Os representantes so avaliadores com os mesmos deveres e direitos dos demais e contribuem com seu conhecimento da empresa para que toda a equipe entenda melhor a organizao, seus processos e os artefatos apresentados. Eles devem ter independncia para desempenhar o seu papel de avaliador, no devem ser superiores hierrquicos dos colaboradores 6 que sero entrevistados e no podem ter tido uma participao significativa nos projetos que sero avaliados. O avaliador lder deve garantir que sejam selecionados representantes adequados. Alguns requisitos devem ser considerados na sua seleo: obrigatrio ter assistido ao Curso de Introduo ao MPS.BR (C1-MPS.BR); Deve ter experincia em desenvolvimento de software, preferencialmente em gerncia de projetos. Espera-se do representante da organizao avaliada: Iseno nos julgamentos e opinies; Conhecimento da organizao, seus processos e artefatos apresentados; Postura de colaborao com a equipe de avaliao; Compromisso com a exatido dos resultados da avaliao; Interpretao de termos, jargo, nomes e outros elementos peculiares da organizao. Aps a Avaliao Inicial ele deve verificar se os ajustes requeridos foram implementados corretamente, entend-los e assinar o Relatrio de Ajustes Realizados para a Avaliao Final. Na Avaliao Final, o representante da organizao avaliada deve atuar durante as entrevistas como facilitador para que as perguntas e respostas sejam compreendidas pela equipe e pelo entrevistado. Durante todo o perodo da Avaliao, e mesmo depois, ele
Cabe ao avaliador lder julgar se a participao nos projetos significativa ou no.
21/116
deve evitar qualquer comentrio, conversa ou insinuao sobre os trabalhos realizados durante a avaliao. Impedimentos para ser o Representante da Unidade Organizacional na Equipe de Avaliao: Ser scio da organizao a qual pertena a unidade organizacional. Ser parente em qualquer grau de um dos scios da empresa. Ser parente em qualquer grau de um dos membros da direo da empresa.
Os membros externos so: O avaliador lder da IA ou lder em formao indicado pela SOFTEX que esteja autorizado a conduzir avaliao nos nveis indicados pela SOFTEX; O(s) avaliador(es) adjunto(s) da IA ; O(s) avaliador(es) em formao indicado(s) pela SOFTEX, se for o caso.
7
Ao planejar a equipe de avaliao, o coordenador da IA deve consultar a SOFTEX para verificar a necessidade de incluso de um avaliador lder ou avaliador adjunto em formao. No caso da SOFTEX indicar algum membro para a equipe de avaliao, deve encaminhar uma comunicao ao coordenador da IA e IOGE (quando grupo de empresa) ou ao patrocinador da avaliao, formalizando a indicao. A Tabela 4 deve ser seguida em relao a durao mnima e mxima da avaliao inicial e final e a composio da equipe de avaliao, sendo que o observador do avaliador lder no faz parte da equipe de avaliao. Em situaes especiais, a equipe de avaliao pode no conter nenhum representante da organizao que est sendo avaliada. Esta uma situao permitida quando todos os colaboradores da empresa estejam impedidos de serem membros da equipe de avaliao, Em caso de empresas com menos de 10 colaboradores o avaliador lder o responsvel por dispensar a participao de representantes da empresa. No caso de empresas maiores, o avaliador lder deve comunicar e explicar coordenao do MPS as razes do impedimento e obter a autorizao da SOFTEX. Fazer parte de uma equipe de avaliao um trabalho de tempo integral e, portanto, os membros da equipe de avaliao no podem agendar outros compromissos para nenhum dos dias da avaliao inicial e da avaliao final. responsabilidade do avaliador lder verificar se os requisitos do Processo e Mtodo de Avaliao MA-MPS para a composio da equipe esto sendo seguidos. No caso de existir uma Instituio Implementadora, esta tambm dever ajudar o avaliador lder verificando esses requisitos e orientando a unidade organizacional na escolha dos projetos e do representante da unidade organizacional na equipe de avaliao.
Consideraes relacionadas impossibilidade de ter representante da empresa na equipe de avaliao apenas por no existir colaborador que tenha participado do curso C1 Caso a impossibilidade de ter representante da empresa na equipe de avaliao seja por no haver profissional na empresa que tenha realizado o curso C1, o avaliador lder deve solicitar que seja selecionado o futuro representante da empresa na equipe de avaliao e que este faa o curso C1 na prxima oportunidade que este for oferecido. Caso esta opo no seja vivel o avaliador lder pode ministrar C1 como curso fechado, obedecendo ao estabelecido no Guia de Avaliao.
Quando a contratada for a SOFTEX este requisito no se aplica e a SOFTEX pode indicar qualquer avaliador adjunto.
22/116
Consideraes relacionadas a avaliadores adjuntos em formao A SOFTEX pode solicitar a incluso de um avaliador adjunto em formao para participar de uma avaliao. Caso no se tenha nenhum impedimento levantado pela SOFTEX, o Coordenador da IA deve incluir tal avaliador como voluntrio na avaliao. No desejvel haver participao de avaliadores voluntrios em avaliaes observadas. Embora este impedimento no seja total, nunca deve ter a participao de um voluntrio que atua pela primeira vez como avaliador adjunto. A aceitao ou no de um avaliador voluntrio, em avaliao observada, uma deciso do observador e do avaliador que est sendo observado. Cada avaliao pode ter, no mximo, um avaliador voluntrio. A incluso de um avaliador voluntrio no altera o nmero requerido de avaliadores da IA. A solicitao de avaliadores lderes ou adjuntos para participar em avaliaes como voluntrios deve ser feita SOFTEX que administra a lista. Esto previstas as seguintes situaes onde um avaliador pode pedir para participar de avaliaes como voluntrio: Um avaliador aprovado em C3 que no pertena a nenhuma IA, que cumpra todos os demais requisitos de avaliador lder inicial e que ser o futuro coordenador de IA a ser formada. Um avaliador lder inicial que pertena a uma IA sem avaliador lder intermedirio ou experiente para avaliaes Nvel E, D e C e que j tenha cumprido o requisito de formao acadmica para avaliador lder intermedirio. Neste caso, o avaliador, tambm, poder ser alocado em uma avaliao de nveis A ou B, avaliando processos de nvel E, D ou C. Um avaliador lder intermedirio que pertena a uma IA sem avaliador lder experiente para avaliaes Nvel B e A e que j tenha cumprido o requisito de formao em controle estatstico de processos. S poder haver um avaliador voluntrio nesta condio por avaliao de nveis A ou B. Tabela 4 Tabela de tempo (mximo e mnimo) de uma avaliao MR-MPS e composio (mxima e mnima) da equipe de avaliao Durao Durao Nvel da da Composio da equipe de avaliao MR-MPS Avaliao Avaliao Inicial Final (dias) (dias) A 4-5 3-5 Av. lder (1), av. adjunto (2 ou 3), representante unidade organizacional (1, 2 ou 3) Total mnimo de avaliadores: 4. Total mximo de avaliadores: 7 Av. lder (1), av. adjunto (2 ou 3), representante unidade organizacional (1, 2 ou 3) Total mnimo de avaliadores: 4. Total mximo de avaliadores: 7 Av. lder (1), av. adjunto (2 ou 3), representante unidade organizacional (1, 2 ou 3) Total mnimo de avaliadores: 4. Total mximo de avaliadores: 7 Av. lder (1), av. adjunto (2 ou 3), representante unidade organizacional (1, 2 ou 3) Total mnimo de avaliadores: 4. Total mximo de avaliadores: 7 Av. lder (1), av. adjunto (2 ou 3), representante unidade organizacional (1,2 ou 3) Total mnimo de avaliadores: 4. Total mximo de avaliadores: 7
4-5
3-5
3-4
3-5
3-4
3-5
21/2-4
2-4
23/116
2-3
2-3
Av. lder (1), av. adjunto (1 ou mais), representante unidade organizacional (1 ou 2) Total mnimo de avaliadores: 3. Total mximo de avaliadores: 5 Av. lder (1), av. adjunto (1 ou mais), representante unidade organizacional (1 ou 2) Total mnimo de avaliadores: 3. Total mximo de avaliadores: 4
11/2-2
1-2
Aps a avaliao inicial e dependendo de seu resultado, deve-se rever a durao da avaliao final.
Consideraes relacionadas ao nmero mnimo de avaliadores Nos casos onde no for possvel ter-se um representante da unidade organizacional avaliada, o nmero mnimo de avaliadores igual ao nmero de avaliadores (lder e adjuntos).
Consideraes relacionadas necessidade de reviso no comunicado de contratao da avaliao Caso ocorra uma das seguintes situaes, o comunicado de contratao da avaliao deve ser alterado e reenviado ao coordenador executivo do MPS.BR na SOFTEX, ao gerente de operaes do MPS.BR na SOFTEX e ao coordenador da ETM: 1. Alterao de datas da avaliao inicial ou avaliao final; 2. Alterao na equipe de avaliao; 3. Alterao do nvel MR-MPS considerado na avaliao; 4. Alterao na unidade organizacional a ser avaliada; 5. Interrupo da avaliao aps a avaliao inicial; 6. Outras situaes relevantes a critrio do avaliador lder e do coordenador da IA. Caso as mudanas ocorram durante a avaliao inicial, e estas estejam registradas no documento Resultado da Avaliao Inicial, no h necessidade de um novo comunicado.
Tarefa Descrio:
Analisar a composio da equipe de avaliao e indicar o auditor da avaliao O coordenador da ETM deve analisar a composio da equipe de avaliao no que diz respeito adequao do nvel em que o avaliador lder est habilitado e o nvel MR-MPS pretendido para a avaliao, ao conflito de interesse e ao cumprimento dos requisitos dos avaliadores adjuntos. Nesta tarefa , tambm, indicado o auditor da avaliao. Comunicar SOFTEX a contratao da avaliao. Contratao da avaliao comunicada SOFTEX. Aprovao ou no aprovao da equipe de avaliao e indicao do auditor da avaliao. Coordenador da ETM. Gerente de Operaes do MPS.BR na SOFTEX.
24/116
Pr-tarefa: Critrio de Entrada: Critrio de Sada: Responsvel: Participantes:

Comunicao SOFTEX de contratao da IA. Comunicao da aprovao ou no aprovao da equipe de avaliao. e-mail. Solicitar unidade organizacional participao de avaliador em formao ou Pagar Contribuio SOFTEX.
Consideraes relacionadas indicao do auditor da avaliao Uma avaliao de Nveis G e F podem ser auditadas por um avaliador lder intermedirio. Uma avaliao de nveis superiores, avaliaes complementares e conjuntas s podem ser auditadas por um avaliador lder experiente. Em casos excepcionais, havendo impossibilidade de indicao de um auditor, a prpria SOFTEX dever realizar a auditoria da avaliao.
Tarefa: Descrio:
Solicitar unidade organizacional participao de avaliador em formao Se a SOFTEX tiver interesse em que nesta avaliao haja observao de um avaliador lder ou participao de um avaliador adjunto que no pertena IA contratada, deve fazer uma solicitao ao contratante da avaliao, aps consultar o coordenador da IA sobre esta possibilidade. No caso de organizaes cuja implementao e avaliao MR-MPS tenham sido apoiadas pela SOFTEX, a solicitao no poder ser recusada. Analisar a composio da equipe de avaliao e indicar o auditor da avaliao. Composio da equipe de avaliao aprovada e indicao do auditor da avaliao. Participao solicitada. Comunicao SOFTEX de contratao da IA. Carta da SOFTEX ao contratante da avaliao e comunicao ao coordenador da IA. e-mail
25/116
Pr-tarefa: Critrio de Entrada: Critrio de Sada: Responsveis: Participantes: Produtos requeridos: Produtos gerados: Ferramentas:
de
avaliadores
em
formao
Coordenador Executivo do MPS.BR na SOFTEX.
Ps-tarefa: Tarefa: Descrio:
Pagar contribuio SOFTEX. Pagar contribuio SOFTEX O contratante da avaliao deve pagar a contribuio SOFTEX pelo menos 15 dias antes da data prevista para a avaliao inicial. O comprovante de pagamento dever ser enviado para a SOFTEX, via meio eletrnico ou fax. Qualquer necessidade especial da unidade organizacional, como recibo ou nota fiscal, dever ser negociada diretamente com a SOFTEX. Solicitar unidade organizacional participao de avaliador em formao ou analisar composio da equipe de avaliao. Avaliao comunicada SOFTEX. Comprovante de pagamento enviado para a SOFTEX. Contratante da avaliao. Gerente de Operaes do MPS.BR na SOFTEX e Coordenador Local da avaliao. Comprovao de pagamento da SOFTEX. Autorizar a realizao da avaliao. Autorizar a realizao da avaliao A SOFTEX deve informar ao coordenador da IA que a avaliao poder ou no ser conduzida conforme planejado. Pagar contribuio SOFTEX. Equipe de avaliao aprovada, auditor indicado e contribuio SOFTEX paga. Comunicado de aprovao ou no da avaliao enviado pela SOFTEX. Gerente de Operaes do MPS.BR na SOFTEX. Comunicao SOFTEX de contratao da IA. Comunicado de autorizao da realizao da avaliao.
26/116
Pr-tarefa:
Critrio de Entrada: Critrio de Sada: Responsveis: Participantes: Produtos requeridos: Produtos gerados: Ferramentas: Ps-tarefa: Tarefa: Descrio:
da
contribuio
contribuio
Ferramentas: Ps-tarefa:
e-mail. Assinar comprometimento Avaliao. com o Plano de
Consideraes relacionadas declarao de cumprimento de 100% da implementao
A declarao de cumprimento de 100% um documento obrigatrio para as empresas que pertencem a um grupo apoiado pela SOFTEX. Essa declarao deve ser enviado pela IOGE SOFTEX, atestando que a unidade organizacional a ser avaliada completou 100% da implementao do nvel MPS contratado e est pronta para ser avaliada com sucesso neste nvel. Esta declarao deve ser preenchida pela II e pela IOGE em formulrio prprio fornecido pela SOFTEX, de acordo com o grupo ao qual a empresa pertence. Deve ser enviada antes da comunicao da avaliao SOFTEX pela IA. A declarao de 100% deve obedecer ao estabelecido no comunicado SOFTEX para o grupo. Adicionalmente, deve ser enviada a planilha de avaliao utilizada pela II que serviu de base para a declarao dos 100%. Situaes onde a declarao de 100% fornecida pela IOGE no esteja de acordo com o resultado da avaliao inicial ou final so objeto de uma reunio presencial de auditoria onde devem estar presentes: um representante da coordenao do MPS, o auditor, o avaliador lder, um representante da IOGE e um representante da II. Por solicitao do auditor, poder ser convocada a presena de um representante da direo da organizao avaliada, de preferncia o patrocinador da avaliao. Adicionalmente, a planilha de avaliao utilizada para a declarao dos 100% e a prpria declarao devem ser enviados pela SOFTEX Coordenao de Implementao da ETM para anlise da implementao.
_____________________________________________________________________________________________________
Atividade: Planejar a avaliao O objetivo da atividade Planejar a avaliao elaborar o Plano de Avaliao a ser seguido para se realizar a avaliao na unidade organizacional. Tarefa: Enviar modelo do Plano de Avaliao e modelo da Planilha para Seleo de Projetos unidade organizacional Enviar o modelo SOFTEX do Plano de Avaliao e da Planilha de Seleo de Projetos para ser preenchido pela unidade organizacional a ser avaliada. Formalizar contratao da Instituio Avaliadora. IA contratada para uma avaliao MR-MPS. Modelo SOFTEX do Plano de Avaliao e da Planilha de Seleo de Projetos enviados unidade organizacional a ser avaliada. Avaliador lder. 27/116
Descrio:
Responsveis: Participantes:
Produtos requeridos: Produtos gerados: Ferramentas:
e-mail, Modelo SOFTEX do Plano de Avaliao e Modelo SOFTEX da Planilha de Seleo de Projetos Planejar a avaliao inicial. Planejar a avaliao inicial A avaliao inicial a ser realizada na unidade organizacional deve ser planejada pelo avaliador lder com a unidade organizacional, representada pelo coordenador local. Este planejamento inclui preencher os dados da unidade organizacional e dos projetos selecionados para avaliao, confirmar a data da avaliao inicial, definir quais sero as tarefas da avaliao inicial e seu cronograma. A avaliao inicial presencial obrigatria para todos os nveis de maturidade do MR-MPS. Neste momento no h necessidade de se planejar com detalhes a avaliao final. Aps a aprovao do plano recomendvel que ele seja enviado para toda a equipe de avaliao. Enviar modelo do Plano de Avaliao e modelo da Planilha para Seleo de Projetos unidade organizacional Modelo SOFTEX do Plano de Avaliao e modelo SOFTEX da Planilha para Seleo de Projetos recebidos pelo coordenador local. Avaliao inicial planejada. Avaliador lder e coordenador local. Plano de Avaliao e Planilha para Seleo de Projetos. Editor de texto, Modelo SOFTEX do Plano de Avaliao, e Modelo SOFTEX para Seleo de Projetos. Assinar comprometimento Avaliao. com o Plano de
Pr-tarefa:
Critrio de Entrada:
Critrio de Sada: Responsveis: Participantes: Produtos requeridos: Produtos gerados: Ferramentas:
Ps-tarefa:
Consideraes relacionadas ao planejamento do cronograma da avaliao
28/116
Uma base para estimar o tempo da avaliao inicial, da avaliao final e a composio da equipe sugerida pelo MA-MPS seguir Tabela 4.
Consideraes relacionadas infraestrutura necessria para a avaliao Tambm dever ser planejada, com a unidade organizacional, a infraestrutura necessria para a avaliao como, por exemplo: computadores, salas, material de escritrio, material a ser reproduzido. A unidade organizacional, quando for responsvel pelas passagens e hotel, dever disponibilizar aos avaliadores: Vos em horrios convenientes para eles, sendo que se a avaliao terminar no final da tarde mais seguro agendar vos para o dia seguinte; Hospedagem em hotel 4 estrelas ou equivalente; Refeies em restaurantes de nvel compatvel com o da hospedagem.
Na proposta da IA unidade organizacional a ser avaliada deve constar o valor da contribuio SOFTEX correspondente avaliao. Esta contribuio deve ser paga diretamente SOFTEX pelo contratante no mximo 15 dias antes da data marcada para a avaliao inicial. A infraestrutura dever ser testada pelo coordenador local para garantir que todo o acesso necessrio s evidncias dos projetos estar disponvel no ambiente da avaliao, com velocidade adequada. Planos de contingncia podero ser criados pela unidade organizacional e pela IA para que durante a avaliao inicial e final no se tenham problemas que impeam ou atrasem a avaliao. Adicionalmente, backups dos artefatos da avaliao devero ser providos pela unidade organizacional, mantendo-se o devido sigilo. Quaisquer necessidades especiais da equipe devero ser negociadas com a unidade organizacional no momento do planejamento.
Consideraes relacionadas seleo dos projetos a serem avaliados A avaliao considera uma amostra dos projetos da unidade organizacional, normalmente de dois (2) at quatro (4) projetos. A seleo dos projetos crucial para o sucesso da avaliao, pois esses projetos devem ser representativos tanto em termos de processos quanto do negcio da unidade organizacional. Isto quer dizer que os projetos selecionados devem ser do tipo/categoria dos que normalmente a unidade organizacional realiza. O avaliador lder deve solicitar o preenchimento da Planilha para Seleo de Projetos com a lista de projetos executados pela unidade organizacional para poder selecionar os mais representativos. Para realizar uma avaliao nvel G a unidade organizacional deve ter pelo menos um (1) projeto 8 9 concludo e um (1) em andamento e, para os nveis F e superiores, dois (2) projetos concludos e dois (2) em andamento. Os projetos concludos devem estar nessa condio para a avaliao inicial e os em andamento podem ou no estarem concludos na data da avaliao final. Caso necessrio, podem ser includos mais um (1) ou dois (2) projetos para evidenciar algum resultado e/ou para ter uma amostragem mais adequada da unidade organizacional avaliada. Estas condies podem ser revistas, desde que o avaliador lder as trate de forma apropriada para no prejudicar a qualidade e a validade da avaliao.
Considera-se concludo um projeto que tenha gerado todos os resultados que sero avaliados na avaliao inicial. A aceitao de um projeto como concludo, para fins de avaliao, responsabilidade do avaliador lder.
9
Considera-se em andamento um projeto que tenha produzido evidncias para alguns resultados dos processos que sero avaliados. Um projeto paralisado, em geral, no atende aos critrios para compor os projetos que faro parte da avaliao. A aceitao do projeto em andamento, para fins de avaliao, responsabilidade do avaliador lder. Um projeto paralisado ou cancelado, mas que tenha chegado a um estgio onde todas as evidncias tenham sido geradas, pode ser aceito para fazer parte da avaliao, a critrio do avaliador lder.
29/116
Consideraes relacionadas a unidades organizacionais muito grandes Uma unidade organizacional muito grande e com vrios subgrupos pode solicitar uma avaliao MPS. Uma questo fundamental garantir que a amostra dos projetos avaliados seja representativa. Neste caso: (i) (ii) No h necessidade de incluir um nmero de projetos maior do que o exigido no nvel, embora a deciso final seja do avaliador lder. O avaliador lder deve participar ativamente da seleo dos projetos a serem avaliados, registrando as decises na Planilha para Seleo de Projetos, se possvel em visita empresa anterior avaliao inicial As entrevistas devem incluir colaboradores que participaram de outros projetos e no apenas dos projetos avaliados, embora no haja necessidade do conjunto completo de todos os participantes dos projetos da unidade organizacional e sim de uma amostra representativa.
(iii)
Consideraes relacionadas seleo das pessoas a serem entrevistadas A seleo das pessoas a serem entrevistadas realizada ao se elaborar o Plano de Avaliao e deve estar concluda antes da avaliao final. Esta seleo est diretamente relacionada aos processos e projetos que sero avaliados. possvel selecionar pessoas de outros projetos para se aprofundar em uma parte especfica da avaliao, entretanto os projetos que sero avaliados devem estar representados em todas as entrevistas, sempre que possvel. As entrevistas podem ser agendadas para serem conduzidas individualmente ou em grupos. Os grupos so representados por diferentes pessoas que executam o mesmo tipo de trabalho (papis) no mesmo projeto ou em diferentes projetos. Exemplos de grupos so: grupo de desenvolvedores, grupo de especificadores de requisitos, grupo de gerentes de projeto, grupo de garantia da qualidade, grupo de teste e grupo de processos. O melhor conseguir envolver o mximo possvel de pessoas dos projetos nas entrevistas. Deve-se cuidar para que, em um grupo, no se tenha nenhum membro que seja superior hierrquico de outros membros do grupo. Representantes da gerncia mdia e snior que esto relacionados com o processo de desenvolvimento de software tambm podem ser entrevistados, com o objetivo de se obter uma perspectiva gerencial da unidade organizacional e oportunidades de melhorias. A critrio do avaliador lder, podem ser includas na lista de entrevistados outras pessoas da unidade organizacional ou mesmo de fora dela e que tenham participado da execuo dos processos.
Consideraes relacionadas ao versionamento do plano O Plano de Avaliao dever ser versionado pelo menos 2 vezes: na avaliao inicial e na avaliao final, para que se tenha uma rastreabilidade do que foi planejado e do realizado. Quando houver modificao do plano durante a avaliao inicial ou final, dever ser gerada uma nova verso do plano com as assinaturas.
30/116
Consideraes relacionadas excluso de processos e resultados esperados de processo No MA-MPS permitido a uma unidade organizacional excluir do escopo da avaliao o processo de Aquisio e determinados resultados esperados de processo, por no serem aplicveis ao seu negcio. Cada excluso deve ser justificada. A aceitao das excluses e suas justificativas responsabilidade do avaliador lder e deve ser feita durante a avaliao inicial. Na excluso dos processos e resultados esperados de processo so permitidas as excluses definidas no modelo da Planilha de Indicadores SOFTEX pertinente organizao que est sendo avaliada: empresas em geral, empresas que fazem aquisio de produtos e servios, fbricas de software e fbricas de teste. Fbricas de Software podem ser avaliadas em todos os Nveis do MR-MPS (a partir do Guia Geral:2011) e para elas so permitidas as seguintes excluses de resultados de processos, conforme pertinente ao negcio da unidade organizacional (alm das j permitidas para qualquer unidade organizacional e descritas no Guia Geral): DRE Desenvolvimento de Requisitos: todos os resultados PCP Projeto e Construo do Produto: Todos menos PCP 6 VAL Validao: todos os resultados
Fbricas de Teste podem ser avaliadas em todos os Nveis do MR-MPS (a partir do Guia Geral:2011) e para elas so permitidas as seguintes excluses de resultados de processos, conforme pertinente ao negcio da unidade organizacional (alm das j permitidas para qualquer unidade organizacional e descritas no Guia Geral): DRE Desenvolvimento de Requisitos: todos os resultados ITP - Integrao do Produto: todos os resultados PCP Projeto e Construo do Produto: todos os resultados VAL Validao: todos os resultados
Caso um processo ou um resultado esperado de processo seja excludo, deve ser indicado no Plano de Avaliao e no Relatrio da Avaliao que o processo ou resultado do processo est fora do escopo da avaliao. Numa avaliao tambm permitida a incluso de um processo de nvel superior. Este processo no entrar na graduao do nvel, entretanto, o resultado da avaliao deste processo constar do Relatrio Final da Avaliao e do Resultado da Avaliao publicado no site da SOFTEX. A aceitao dessa incluso deve ser negociada com o avaliador lder.
___________________________________________________________________ _ Atividade: Preparar a avaliao O principal objetivo desta atividade preencher a planilha com os indicadores (evidncias) que comprovem a implementao dos processos e que ser utilizada na avaliao. Tarefa: Enviar modelo da Planilha de Indicadores e Acordo de Confidencialidade unidade organizacional O avaliador lder envia o modelo SOFTEX da Planilha de Indicadores para a unidade organizacional a ser avaliada. Envia, tambm, o modelo do Acordo de Confidencialidade que ser assinado durante a avaliao inicial para que o
31/116
Descrio:
patrocinador e os representantes da empresa na equipe de avaliao tomem conhecimento do seu contedo. Pr-tarefa: Critrio de Entrada: Critrio de Sada: Formalizar contratao da Instituio Avaliadora. IA contratada para uma avaliao MR-MPS. Modelo SOFTEX da Planilha de Indicadores e Acordo de Confidencialidade enviados unidade organizacional a ser avaliada. Avaliador lder. Modelos SOFTEX da Planilha de Indicadores e do Acordo de Confidencialidade. Preencher Planilha de Indicadores. Preencher Planilha de Indicadores A Planilha de Indicadores, enviada pelo avaliador lder, preenchida na unidade organizacional com indicadores (evidncias) que comprovem a implementao dos processos e dos atributos do processo a partir de seus resultados esperados. Neste momento, normalmente, a planilha deve ter links para os documentos de 1 projeto concludo e 1 projeto em andamento para avaliaes MR-MPS nvel G, e para 2 projetos concludos e 2 projetos em andamento para avaliaes MR-MPS de nveis superiores ao G. Os projetos concludos devem ter esta situao no momento da avaliao inicial. O implementador do MR-MPS na unidade organizacional, caso exista, deve apoi-la no preenchimento da planilha. Caso necessrio, devese esclarecer dvidas com o avaliador lder. Enviar modelo da Planilha de Indicadores. Modelo SOFTEX da Planilha de Indicadores enviado unidade organizacional. Planilha de Indicadores preenchida pela unidade organizacional. Unidade organizacional a ser avaliada. Implementador organizacional. do MR-MPS na unidade
Responsveis: Participantes: Produtos requeridos: Produtos gerados: Ferramentas: Ps-tarefa: Tarefa: Descrio:
Pr-tarefa: Critrio de Entrada: Critrio de Sada: Responsveis: Participantes: Produtos requeridos:

32/116
Produtos gerados: Ferramentas: Ps-tarefa:
Planilha de Indicadores preenchida. Modelo SOFTEX da Planilha de Indicadores. Assinar comprometimento Avaliao. com o Plano de
Consideraes relacionadas coleta de indicadores Os indicadores de implementao podem ser de trs (3) tipos: 1. Indicadores diretos: so o objetivo de uma tarefa, ou seja, o produto principal da realizao de uma tarefa. 2. Indicadores Indiretos: so artefatos que so consequncia da realizao de uma tarefa e que referendam a implementao de um resultado, mas que no so o objetivo da realizao da tarefa e normalmente so gerados durante a execuo dos projetos. 3. Afirmaes: so obtidas em entrevistas e/ou apresentaes implementao do processo, seus resultados e atributos. e confirmam a
Inicialmente, somente os indicadores diretos e indiretos vo fazer parte da planilha, pois as afirmaes sero coletadas durante as entrevistas e/ou apresentaes na avaliao final. Os indicadores diretos e indiretos nem sempre estaro em meio digital e, no caso de serem impressos, devero ser apontados na Planilha de Indicadores como tal para que a equipe de avaliao verifique a sua existncia. Para cada resultado esperado de um processo ou atributo de processo a ser avaliado e para cada instncia do processo na unidade organizacional (projeto) deve existir pelo menos um indicador direto e um indicador indireto ou afirmao que comprovem que o resultado esperado do processo foi alcanado. Ser com base na existncia e adequao dos indicadores diretos e indiretos que, ao finalizar a avaliao inicial, a equipe de avaliao e o patrocinador decidem sobre a continuidade da avaliao. Caso exista algum resultado esperado que no consiga ter sua execuo comprovada pelos projetos selecionados para avaliao, podem ser inseridos mais projetos somente para esse resultado, a critrio do avaliador lder.
___________________________________________________________________ Atividade: Conduzir a avaliao inicial Esta atividade tem como objetivo realizar a avaliao inicial dos indicadores e verificar se a unidade organizacional est pronta para a avaliao MR-MPS.
Consideraes relacionadas avaliao inicial Na avaliao inicial obrigatria a presena de toda a equipe de avaliao e de um representante da Instituio Implementadora (se existir). permitida a presena de um representante da instituio implementadora na sala de avaliao, embora possa haver alternncia de representantes, conforme se julgar adequado. Podem, tambm, participar da avaliao inicial outros colaboradores da unidade organizacional que esta considere oportuno e com a concordncia do avaliador lder. Os colaboradores da empresa avaliada que participam apenas como apoiadores na avaliao inicial no so considerados membros da equipe de avaliao e no existe o requisito de terem participado do Curso de Introduo ao MPS.BR (C1). Sua participao na avaliao inicial tem como objetivo apoiar a equipe de avaliao e fornecer subsdios e esclarecimentos para que esta realize seu trabalho. desejvel que cada mini-equipe de avaliao tenha o apoio de um colaborador da empresa que conhea o processo e sua implementao na unidade organizacional, incluindo os Representantes da Empresa. Portanto, o nmero de colaboradores adicionais deve se restringir a se ter o apoio em cada miniequipe de um colaborador da empresa, seja ele Representante da Empresa na equipe ou adicional. MPS.BR-Guia de Avaliao:2012 33/116
A participao destes colaboradores adicionais deve ser decidida com o avaliador lder antes do incio da avaliao. A avaliao inicial deve produzir o Relatrio de Avaliao Inicial e o documento Resultado da Avaliao Inicial. O Relatrio de Avaliao Inicial deve ter todas as pginas rubricadas pelo avaliador lder e por um representante da UO, e a pgina final deve ser assinada por todos os avaliadores e pelo representante da Instituio Implementadora, se existir. O Resultado da Avaliao Inicial deve ser assinado pelo avaliador lder e pelo patrocinador ou pelo coordenador local (caso o patrocinador no esteja presente). A durao da avaliao inicial deve ser de 1 e 1/2 a 5 dias, dependendo do nvel de maturidade a ser avaliado, do tamanho da equipe de avaliao e das atividades que sero realizadas. A deciso sobre a durao da avaliao inicial do avaliador lder, que pode decidir por alterar o nmero de dias recomendado.
Consideraes relacionadas impossibilidade de participao do patrocinador na avaliao inicial No h obrigatoriedade de participao do patrocinador na avaliao inicial. Na avaliao inicial a presena do patrocinador pode ser substituda pela do coordenador local.
Consideraes relacionadas a imprevistos com membros da equipe antes da avaliao inicial Uma avaliao inicial MPS deve ter a participao obrigatria do avaliador lder, um avaliador adjunto da IA, todos os avaliadores adjuntos voluntrios e todos os representantes da empresa. Entretanto, imprevistos podem acontecer aps a comunicao da avaliao SOFTEX: (i) Imprevisto com o avaliador lder Uma avaliao no pode ser realizada no todo ou em parte sem a presena do avaliador lder. Neste caso tm-se duas opes sem alterao da IA contratada: adiar a avaliao ou substituir o avaliador lder por outro avaliador lder da prpria IA. Uma terceira opo poder ser substituir a IA contratada por outra IA. Em qualquer caso deve-se fazer uma nova comunicao da avaliao SOFTEX.
(ii) Imprevisto com um avaliador adjunto da IA Uma avaliao no pode ser realizada sem a presena de pelo menos um avaliador adjunto da IA (nveis G e F) e dois avaliadores adjuntos da IA (nveis E e superiores). Caso antes de se iniciar a avaliao surja um imprevisto que impea a participao de um adjunto e houver um nmero maior de adjuntos da IA do que o requerido no h qualquer problema. Se s estiver prevista a participao do nmero mnimo de avaliadores adjuntos da IA como membros da equipe de avaliao tem-se duas opes: adiar a avaliao inicial ou substituir o avaliador adjunto membro da equipe de avaliao por outro avaliador adjunto da prpria IA que ser o novo membro da equipe de avaliao. Uma terceira opo poder ser substituir a IA contratada por outra IA, caso no haja possibilidade de adiar a avaliao ou substituir o avaliador adjunto. Em qualquer caso deve-se fazer uma nova comunicao da avaliao SOFTEX. (iii) Imprevisto com os avaliadores voluntrios Avaliadores voluntrios devem, obrigatoriamente, participar da avaliao inicial e da avaliao final. Desta forma, caso haja qualquer impedimento de participao de um avaliador voluntrio na avaliao inicial, este deve ser excludo da equipe de avaliao e deve ser feita uma nova comunicao da avaliao SOFTEX.
34/116
(iv) Imprevisto com o representante da empresa Toda avaliao deve ter pelo menos um representante da empresa, podendo, entretanto, ter mais de um. Todos os representantes da empresa na equipe de avaliao devem estar presentes na avaliao inicial e na avaliao final. Caso exista um nico representante da empresa na equipe de avaliao e este no possa participar da avaliao inicial, deve ser excludo da equipe de avaliao e substitudo por outro representante da empresa. Em qualquer caso deve-se fazer uma nova comunicao da avaliao SOFTEX.
Consideraes relacionadas a imprevistos com membros da equipe durante a avaliao inicial Uma avaliao inicial MPS deve ter a participao obrigatria do avaliador lder, um avaliador adjunto da IA (nveis G e F) ou 2 avaliadores adjuntos da IA (nveis E e superiores), todos os avaliadores adjuntos voluntrios e todos os representantes da empresa. Entretanto, imprevistos podem acontecer com algum membro da equipe e deve-se procurar que estes imprevistos no prejudiquem a avaliao. Se o problema for com o avaliador lder deve-se interromper a avaliao inicial pelo tempo necessrio. Entretanto, caso na equipe de avaliao existir outro avaliador lder habilitado para conduzir a avaliao, este pode liderar a avaliao inicial pelo tempo necessrio. Caso o imprevisto seja com outros membros da equipe de avaliao, deve-se continuar a avaliao inicial e deixar claro no documento Resultado da Avaliao Inicial o ocorrido. Se houver uma modificao significativa do planejamento da avaliao inicial (por exemplo, se a diminuio da equipe implicar em alterao do cronograma) deve-se gerar nova verso do Plano.
Tarefa: Descrio:
Assinar comprometimento com o Plano de Avaliao O Plano de Avaliao, em sua verso para a avaliao inicial, assinado pelo patrocinador, pelo coordenador local e pelo avaliador lder, confirmando o comprometimento de todos com o contedo do plano. Planejar a avaliao inicial, Preencher Planilha de Indicadores e Autorizar a realizao da avaliao. Ser o dia da avaliao inicial e ter-se a Planilha de Indicadores preenchida, o planejamento inicial realizado e a avaliao autorizada pela SOFTEX. Plano de Avaliao assinado pelo patrocinador, pelo coordenador local e pelo avaliador lder. Avaliador lder, patrocinador. Coordenador local. Plano de Avaliao para a avaliao inicial preenchido. Plano de Avaliao (com assinaturas de aceite). 35/116
Critrio de Sada: Responsveis: Participantes: Produtos requeridos: Produtos gerados: Ferramentas:

Assinar o Acordo de Confidencialidade Assinar o Acordo de Confidencialidade O patrocinador, o avaliador lder e todos os membros da equipe de avaliao presentes na avaliao inicial devem assinar o Acordo de Confidencialidade10 em trs vias. Este acordo inclui, embora no o assinem, todos os entrevistados, que so representados pelo patrocinador. Assinar comprometimento Avaliao. com o Plano de
Plano de Avaliao assinado pelo patrocinador, avaliador lder e coordenador local. Acordo de Confidencialidade assinado. Avaliador lder, patrocinador, coordenador local11. Equipe de avaliao. Acordo de Confidencialidade preenchido com nomes dos signatrios. Acordo de Confidencialidade assinado. Treinar equipe de avaliao para a avaliao inicial.
Consideraes relacionadas ao Acordo de Confidencialidade O Acordo de Confidencialidade deve ser assinado em trs vias. Caso no estejam presentes na avaliao inicial todos os membros da equipe de avaliao, as assinaturas no Acordo de Confidencialidade so completadas no incio da avaliao final. Ao final da avaliao o auditor da avaliao envia as trs cpias SOFTEX para assinatura do Diretor da Qualidade e Competitividade da SOFTEX. Aps esta ltima assinatura, a SOFTEX envia uma via ao patrocinador, uma ao avaliador lder e a terceira arquivada na SOFTEX com a documentao da avaliao. Quando o patrocinador externo empresa qual pertence a unidade organizacional avaliada, quem assina e recebe cpia do Acordo de Confidencialidade o coordenador local.
10
Em caso de uma avaliao onde o avaliador lder est sendo observado, o observador do avaliador lder tambm deve assinar o acordo de confidencialidade.
11
O coordenador local ser um dos responsveis por esta atividade quando o pedido de avaliao e, consequentemente, o patrocinador for externo organizao qual pertence a unidade organizacional que est sendo avaliada.
36/116
Tarefa: Descrio:
Treinar equipe de avaliao para a avaliao inicial O avaliador lder ou um adjunto ministra a primeira parte do treinamento para a equipe de avaliao. O foco deste treinamento deve ser os representantes da unidade organizacional na equipe de avaliao. Caso todos os membros da equipe sejam avaliadores, o treinamento pode ser omitido. Assinar o Acordo de Confidencialidade. Plano de Avaliao e Acordo de Confidencialidade assinados. Equipe treinada para a avaliao inicial. Avaliador lder ou avaliador adjunto. Equipe de avaliao, colaboradores da unidade organizacional que iro participar da avaliao inicial, implementador do MR-MPS na unidade organizacional. Se for o caso, o observador do avaliador lder. . Slides para treinamento da equipe de avaliao para a avaliao inicial fornecidos pela SOFTEX. Apresentar os organizacional. processos da unidade
Consideraes relacionadas ao treinamento da equipe de avaliao O treinamento da equipe de avaliao pode ser realizado por um avaliador adjunto, caso o avaliador lder considere pertinente. Entretanto, em qualquer circunstncia, o avaliador lder deve estar presente no treinamento. Quando todos os representantes da empresa j tiverem participado de avaliaes MPS, a critrio do avaliador lder, o treinamento pode no ser realizado.
Tarefa: Descrio:
Apresentar os organizacional
processos
da
unidade seus
A unidade organizacional apresenta processos equipe de avaliao12.
12
Normalmente a apresentao feita em 1 hora focando exclusivamente os processos da unidade organizacional.
37/116
Pr-tarefa: Critrio de Entrada: Critrio de Sada: Responsveis: Participantes: Produtos requeridos: Produtos gerados: Ferramentas: Ps-tarefa: Tarefa: Descrio:
Treinar equipe para a avaliao inicial. Equipe treinada para a avaliao inicial. Processos da unidade organizacional apresentados equipe de avaliao. Grupo de processo e/ou grupo de qualidade da unidade organizacional. Equipe de avaliao. Verificar os indicadores de implementao. Verificar os indicadores de implementao A equipe de avaliao completa, composta pelo avaliador lder, avaliador(es) adjunto(s) da IA, avaliador(es) em formao (se houver) e observador do avaliador lder (se houver) em visita unidade organizacional, verificam a Planilha de Indicadores com os colaboradores da unidade organizacional membros da equipe de avaliao e o implementador do MR-MPS. Como resultado desta tarefa elaborado o Relatrio de Avaliao Inicial, em modelo fornecido pela SOFTEX, onde so explicitados todos os pontos a serem ajustados at a data da avaliao final. Ainda, como resultado desta tarefa, podem ser realizadas alteraes na Planilha de Indicadores. Apresentar os organizacional. processos da unidade
Processos da unidade organizacional apresentados equipe de avaliao. Avaliao inicial realizada e Relatrio de Avaliao Inicial elaborado. Avaliador lder. Equipe de avaliao, colaboradores da unidade organizacional que participarem da avaliao inicial, implementador do MR-MPS na unidade organizacional. Se for o caso, o observador do avaliador lder. Planilha de Indicadores da unidade organizacional (preenchida), modelo SOFTEX do Relatrio de Avaliao Inicial.
38/116
Produtos requeridos:
Planilha de Indicadores da unidade organizacional (verificada) e Relatrio de Avaliao Inicial. Planilha, editor de texto. Analisar os dados da avaliao inicial.
Consideraes relacionadas aos papis desempenhados na equipe de avaliao durante a avaliao inicial 1. Miniequipes: verificam os indicadores. As miniequipes formadas, cada uma por 2 membros da equipe, devem ser definidas de acordo com a sua experincia e perfil. Um balanceamento adequado de perfil importante para que as miniequipes possam trabalhar de forma harmoniosa. A organizao dos membros da equipe de avaliao em miniequipes de responsabilidade do avaliador lder. 2. Avaliador lder: pode fazer parte de uma das miniequipes de avaliao ou verificar um ou mais processos sozinho. Pode, tambm, no avaliar nenhum processo, dedicando o seu tempo a apoiar as miniequipes. Os papis que desempenhar ficam a seu critrio, considerando o tamanho e a experincia da equipe de avaliao. 3. Avaliador adjunto: apoia o avaliador lder e faz parte de uma miniequipe. 4. Observador: observa a conduo da avaliao, mas no participa da avaliao, salvo quando existem problemas durante o seu transcorrer que necessitem de sua interferncia. O observador co-responsvel pelos resultados da avaliao. Esse papel s existe quando o avaliador lder est em processo de formao e necessrio que o observador participe da avaliao para avaliar o desempenho prtico do avaliador lder. O observador, quando presente, assina tambm o Acordo de Confidencialidade junto com a equipe de avaliao e o patrocinador.
Consideraes relacionadas aos papis desempenhados na empresa pela Instituio Implementadora A Instituio Implementadora s pode desempenhar os seguintes papis na empresa onde foi responsvel pela implementao: revisor da definio de processos, avaliador da qualidade da definio de processos (QA de DFP), auditor de configurao, QA do QA. Nenhum outro papel pode ser aceito pela equipe de avaliao.
Tarefa: Descrio:
Analisar os dados da avaliao inicial Com a Planilha de Indicadores verificada e o Relatrio de Avaliao Inicial, o avaliador lder e a equipe de avaliao se renem com o patrocinador, a equipe responsvel pela implementao do MR-MPS na unidade organizacional, e o representante da Instituio Implementadora MR-MPS (se houver) para analisarem o Relatrio de Avaliao Inicial, os ajustes necessrios e decidirem como e quando a avaliao final ser realizada. preenchido e assinado13 o Relatrio de Avaliao Inicial, que
13
Todas as pginas do Relatrio de Avaliao Inicial so rubricadas pelo avaliador lder e por um representante da UO, e a pgina final assinada por todos os avaliadores e pelo representante da Instituio Implementadora, se existir. O Resultado
39/116
significa a concordncia da II e da empresa com o resultado da avaliao, o compromisso da unidade organizacional em realizar o que nele requerido e da II, se existir, em apoiar a unidade organizacional para atender os itens requeridos. Todos os itens requeridos devem ser resolvidos at a data da avaliao final que pode ser at 6 meses aps o encerramento da avaliao inicial. Caso seja resolvido cancelar a avaliao, uma nova avaliao no mesmo nvel MPS s poder ser conduzida aps 4 meses a contar da data da avaliao inicial. Pr-tarefa: Critrio de Entrada: Critrio de Sada: Verificar os indicadores de implementao. Avaliao inicial realizada e Relatrio de Avaliao Inicial elaborado. Relatrio de Avaliao Inicial analisado e Resultado de Avaliao Inicial preenchido, assinado e enviado por e-mail ao Coordenador Executivo do MPS.BR, ao Gerente de Operaes e ao Coordenador da ETM. Avaliador lder, patrocinador. Equipe de avaliao presente na avaliao inicial, equipe responsvel pela implementao do MRMPS na unidade organizacional, coordenador local, Implementador do MR-MPS na unidade organizacional. Relatrio de Avaliao Inicial. Relatrio de Avaliao Inicial (com assinaturas de aceite), Resultado de Avaliao Inicial preenchido, assinado14 e enviado ao Coordenador Executivo do MPS.BR, ao Gerente de Operaes e ao Coordenador da ETM e-mail. Enviar ao auditor a documentao da avaliao inicial e Realizar ajustes (se pertinente).
Responsveis: Participantes:
Produtos requeridos: Produtos gerados:
Consideraes relacionadas avaliao em empresas j avaliadas MPS Ao realizar uma avaliao MPS em empresa j avaliada MPS, todo avaliador lder deve verificar cuidadosamente a unidade organizacional que est sendo avaliada:
da Avaliao Inicial assinado pelo avaliador lder e pelo patrocinador. Caso o patrocinador no esteja presente na avaliao inicial, ele pode ser assinado pelo coordenador local.
14
Uma via do Relatrio de Avaliao Inicial, Resultado de Avaliao Inicial e o Plano de Avaliao devem ser entregues para o coordenador local neste momento.
40/116
1) Caso seja a mesma unidade organizacional avaliada anteriormente e a avaliao significar evoluo do nvel de maturidade da empresa, deve-se tomar cuidado de registrar a unidade organizacional de forma idntica a anteriormente ou, se for modificada a redao, deixar claro para a SOFTEX que se trata da mesma unidade organizacional, evitando a duplicidade de publicao para uma mesma unidade organizacional. 2) Caso seja outra unidade organizacional, tambm ter cuidado para que isto fique claro.
Consideraes relacionadas realizao da avaliao final Aps a anlise dos resultados da avaliao inicial, o avaliador lder e o patrocinador devero decidir se a avaliao final ser conduzida conforme inicialmente planejado, se ser remarcada ou cancelada. Caso a avaliao final seja cancelada aps a avaliao inicial, o avaliador lder envia a documentao para auditoria e finaliza o processo de avaliao. Uma nova avaliao na unidade organizacional s poder ocorrer aps um perodo de 4 (quatro) meses a partir da data de concluso da avaliao inicial. Como ser considerada uma nova avaliao, os procedimentos do MA-MPS devem ser aplicados na ntegra, desde o incio. Para avaliaes nveis G ou F nas quais, na avaliao inicial, no forem identificados resultados que requeiram ajustes (seja por no existirem itens requeridos ou, em caso de existirem, no poderem mais ser corrigidos), pode-se realizar imediatamente a avaliao final, desde que exista tempo hbil para isto.
Mudana de Nvel aps a avaliao inicial Durante a avaliao inicial a equipe de avaliao pode constatar uma inadequao do nvel MPS solicitado pela empresa, tanto para mais quanto para menos. Desta forma no Resultado da Avaliao Inicial, assinado pelo avaliador lder e pelo patrocinador, deve ficar explcita qualquer alterao no nvel MPS originalmente pretendido. No caso em que a empresa ter a avaliao final em nvel mais alto deve ser observado: (i) h necessidade de atualizao da contribuio SOFTEX para o valor do nvel mais alto (ii) pode haver necessidade de aumento da equipe ou do nmero de dias da avaliao final (iii) pode haver necessidade de incluso de novos projetos para serem avaliados na avaliao final (iv) pode haver necessidade de um aditivo com custos extras por parte da Instituio Avaliadora. No caso em que a empresa ter a avaliao final em nvel mais baixo deve ser observado: (i) a contribuio SOFTEX ficar inalterada, ou seja, ser mantida para o nvel original (ii) o custo da avaliao ficar inalterado.
Consideraes relacionadas separao de Unidades Organizacionais aps a avaliao inicial Durante a avaliao inicial a equipe de avaliao ou a empresa avaliada podem constatar a necessidade de separar unidades organizacionais, constituindo-se assim duas avaliaes distintas na avaliao final. Desta forma, no Resultado da Avaliao Inicial, assinado pelo avaliador lder e pelo patrocinador, deve ficar explcita esta alterao. Caso a alterao seja posterior concluso da avaliao inicial o coordenador da IA deve fazer uma nova comunicao SOFTEX. Nestes casos deve ser observado: (i) h necessidade de pagamento de outra contribuio SOFTEX pois sero duas avaliaes (ii) h necessidade de incluso de novos projetos para serem avaliados na avaliao final de forma a serem quatro projetos em cada unidade MPS.BR-Guia de Avaliao:2012 41/116
(iii) h necessidade de um aditivo com custos extras por parte da Instituio Avaliadora.
42/116
Consideraes relacionadas s responsabilidades da II e da IOGE com a empresa avaliada durante o perodo de ajustes Aps a avaliao inicial, tem inicio um perodo de ajustes conforme a recomendao da equipe de avaliao. Durante este perodo as Instituies Implementadoras devem apoiar as empresas na realizao de ajustes e no podem se eximir desta responsabilidade. Em caso de desentendimentos da II com a empresa responsabilidade da IOGE atender empresa, buscar uma nova II que possa dar consultoria empresa neste perodo e comunicar o ocorrido SOFTEX. Se o desentendimento envolver tambm a IOGE, esta deve comunicar o ocorrido SOFTEX. Neste caso a responsvel por buscar uma soluo que atenda empresa neste perodo a SOFTEX,
Tarefa: Descrio:
Enviar ao auditor a documentao da avaliao inicial Qualquer que seja o Resultado da Avaliao Inicial, o avaliador lder deve enviar ao auditor indicado pelo coordenador da ETM os originais do Plano de Avaliao, da Planilha de Seleo de Projetos, do Relatrio de Avaliao Inicial e do Resultado de Avaliao Inicial. Se o Acordo de Confidencialidade j estiver assinado pelos membros da equipe de avaliao e pelo patrocinador, dever tambm ser enviado. Cpia destes documentos e a Planilha para Seleo de Projetos devem ser arquivadas na IA. Analisar os dados da avaliao inicial. Avaliao inicial concluda. Documentao da avaliao inicial enviada ao auditor. Avaliador lder. Planilha de Seleo de Projetos preenchida. Relatrio de Avaliao Inicial, Resultado de Avaliao Inicial e Plano de Avaliao, preenchidos e assinados. Acordo de confidencialidade, se for assinado na avaliao inicial. Completar Plano de Avaliao (se pertinente) e Auditar a avaliao inicial.
43/116
Tarefa: Descrio:
Auditar a avaliao inicial Todas as avaliaes MR-MPS so auditadas pelo Grupo de Auditores do MA-MPS, sob superviso do FCC e coordenao da SOFTEX15. O auditor designado realiza a auditoria da avaliao inicial e emite parecer. Este parecer pode ser APROVADO (a documentao est completa, correta e no h dvidas com relao ao Resultado da Avaliao Inicial); ou NO APROVADO (h dvidas com relao ao Resultado da Avaliao Inicial). Caso o parecer seja APROVADO, aps ajustes na documentao, esses ajustem devem ficar registrados no parecer de auditoria. Caso o parecer seja NO APROVADO, o auditor convoca o avaliador lder, um representante da coordenao do MPS, um representante da IOGE e um representante da II para uma reunio de esclarecimentos, anlise da Planilha de Indicadores e do resultado da avaliao. Em qualquer um dos casos, deve ser enviada cpia do relatrio de auditoria ao avaliador lder e ao coordenador da IA. Ao final do processo de auditoria o parecer deve, tambm, ser enviado SOFTEX. Caso a avaliao se encerre com a avaliao inicial, toda a documentao da avaliao deve ser enviada SOFTEX.
Enviar ao auditor a documentao da avaliao inicial. Documentao da avaliao inicial recebida pelo auditor. Parecer do auditor enviado ao avaliador lder, ao coordenador da IA e SOFTEX. Em caso de encerramento da avaliao, documentao da avaliao enviada SOFTEX. Auditor designado pela ETM. Plano de Avaliao, Relatrio de Avaliao Inicial, Resultado de Avaliao Inicial, Acordo de Confidencialidade. Relatrio de Auditoria. Editor de texto, e-mail.
Responsveis: Participantes: Produtos requeridos:
Produtos gerados: Ferramentas:
15
Caso uma avaliao seja encerrada na avaliao inicial, esta tambm objeto de auditoria.
44/116
Ps-tarefa:
Realizar ajustes na documentao da avaliao inicial (se pertinente). Realizar ajustes na documentao da avaliao inicial (se pertinente) Caso o Relatrio de Auditoria indique itens a serem corrigidos, o avaliador lder realiza as correes indicadas e envia os documentos corrigidos ao auditor para nova verificao. Quando o auditor aprova os documentos, o avaliador lder inclui no arquivo da IA cpia dos documentos corrigidos. Auditar a avaliao inicial. Necessidade de ajustes verificada pelo auditor. Avaliador Lder. Auditor. Relatrio de Auditoria. Documentos corrigidos. Editor de texto. Auditar a avaliao inicial. na documentao
Tarefa: Descrio:
Documentao aprovada e arquivada.
Atividade: Completar a preparao da avaliao Esta atividade tem como objetivo completar o planejamento da avaliao final e realizar os ajustes indicados no Relatrio de Avaliao Inicial dos indicadores. Tarefa: Descrio: Completar Plano de Avaliao O Plano de Avaliao completado pelo avaliador lder com dados obtidos na avaliao inicial. Aps o plano ser completado, um aceite deve ser feito entre o avaliador lder e o coordenador local, que pode ocorrer por meio eletrnico. A assinatura da nova verso do plano poder ser feita no incio da avaliao final. Analisar os dados da avaliao inicial. Avaliao final na unidade organizacional marcada e avaliao inicial realizada.
45/116
Plano de Avaliao completo. Avaliador lder. Plano de Avaliao (verso da avaliao inicial). Plano de Avaliao (completo). Editor de texto. Realizar reunio de abertura Realizar a avaliao final). Realizar ajustes (se pertinente) Se pertinente, no perodo que antecede a avaliao final, a unidade organizacional realiza os ajustes indicados no Relatrio de Avaliao Inicial e gera o documento Relatrio de Ajustes Realizados para a Avaliao Final, no qual so indicados os ajustes realizados. Ajustes indicados como requeridos devem ser realizados obrigatoriamente. Ajustes indicados como oportunidades de melhoria, podem ou no ser realizados, cabendo unidade organizacional a deciso. O documento, denominado Relatrio de Ajustes Realizados para a Avaliao Final, deve ser impresso, rubricado em todas as pginas e assinado na pgina final pelos representantes da unidade organizacional na equipe de avaliao e pelo representante da II, se existir, e entregue equipe de avaliao na avaliao final. Analisar os dados da avaliao inicial. Relatrio de Avaliao Inicial aprovado e indicando a necessidade de ajustes. Relatrio de Ajustes Realizados para a Avaliao Final. Unidade organizacional. Implementador organizacional. do MR-MPS na unidade (subprocesso:
Tarefa: Descrio:
Planilha de Indicadores, Relatrio de Avaliao Inicial. Processos, artefatos e Planilha de Indicadores ajustados (se pertinente), Relatrio de Ajustes Realizados para a Avaliao Final, que o Relatrio de Avaliao Inicial com ltima coluna preenchida e assinado pelos representantes da
46/116
unidade organizacional na equipe de avaliao e pelo representante da II, se existir. Ferramentas: Ps-tarefa: Planilha, editor de texto. Confirmar a realizao da avaliao final ou Realizar reunio de abertura (Subprocesso Realizar a avaliao final).
Consideraes relacionadas deciso de incluso de novos projetos A critrio da equipe de avaliao podem ser inseridos novos projetos na avaliao final. Isso pode ser feito para um resultado que necessite ser comprovado e que os projetos avaliados tenham passado da fase do ciclo de vida em que ele gerado. A deciso de insero de novos projetos do avaliador lder e se dar somente para o resultado a ser comprovado. Caso novos projetos sejam inseridos, na nova verso do Plano de Avaliao deve-se incluir o novo projeto e as pessoas a serem entrevistadas para evidenciar aquele resultado. Independente de novos projetos serem adicionados, todos os projetos, incluindo aqueles originais, sero utilizados para a caracterizao do resultado da avaliao.
Consideraes relacionadas ao Relatrio de Avaliao Inicial e Ajustes para a Avaliao Final e atualizao da Planilha de Avaliao A organizao avaliada, com apoio da Instituio Implementadora, deve obrigatoriamente realizar todos os ajustes apontados com REQUERIDOS no Relatrio de Avaliao Inicial e Ajustes para Avaliao Final, preencher a linha que descreve a correo realizada e imprimir 3 cpias do documento. O representante da empresa na equipe de avaliao deve assinar o documento, obter a assinatura da Instituio Implementadora de forma a apresentar o documento impresso e assinado no incio da avaliao final. A organizao, tambm, deve obrigatoriamente atualizar a planilha de avaliao com as novas evidncias.
Consideraes relacionadas assinatura da II no Relatrio de Ajustes aps a Avaliao Inicial A Instituio Implementadora (II) responsvel por apoiar a empresa, aps a avaliao inicial, na realizao dos ajustes solicitados pela Instituio Avaliadora (IA). Este envolvimento e concordncia com os ajustes realizados devem ser expressos pela II atravs de assinatura no Relatrio de Ajustes. Em situaes excepcionais aceita-se, tambm, como prtica alternativa o envio de um e-mail da II empresa afirmando explicitamente sua concordncia com os ajustes realizados. Este e-mail deve ser impresso e entregue ao avaliador lder no incio da avaliao final.
Tarefa: Descrio:
Confirmar a realizao da avaliao final Havendo ajustes obrigatrios, no perodo que antecede a avaliao final, o avaliador lder dever aprovar o Relatrio de Ajustes Realizados para a Avaliao Final totalmente preenchido com solues dos itens requeridos. Se o avaliador lder tiver alguma dvida em relao ao que est sendo
47/116
realizado na unidade organizacional, poder solicitar documentao adicional. Caso as modificaes no tenham sido realizadas, o avaliador lder poder replanejar a data da avaliao final em comum acordo com o patrocinador. Pr-tarefa: Critrio de Entrada: Critrio de Sada: Realizar ajustes. Relatrio de Avaliao necessidade de ajustes. Inicial aprovado e
Ajustes requeridos no Relatrio de Avaliao Inicial realizados e aprovao do Relatrio de Ajustes Realizados para a Avaliao Final. Avaliador lder. Unidade organizacional e implementador do MRMPS. Relatrio de Avaliao Inicial. Confirmao ou no da avaliao final16. Editor de texto, e-mail. Realizar reunio de abertura Realizar a avaliao final). (Subprocesso
Responsveis: Participantes: Produtos requeridos: Produtos gerados: Ferramentas: Ps-tarefa:
Consideraes relacionadas a imprevistos com membro da equipe de avaliao entre a avaliao inicial e final que impeam a participao na avaliao final Uma avaliao final MPS deve ter a participao obrigatria de toda a equipe de avaliao. Entretanto, imprevistos podem acontecer aps a avaliao inicial e que sejam impedimento para a participao de um membro da equipe de avaliao na avaliao final: (i) Imprevisto com o avaliador lder
Uma avaliao no pode ser realizada no todo ou em parte sem a presena do avaliador lder. Neste caso tm-se duas opes: adiar a avaliao (desejvel) ou substituir o avaliador lder por outro avaliador lder da prpria IA. Uma terceira opo poder ser substituir a IA contratada por outra IA, caso as duas opes anteriores no sejam viveis. Em qualquer caso deve-se fazer uma nova comunicao da avaliao SOFTEX. (ii) Imprevisto com um avaliador adjunto da IA
Uma avaliao no pode ser realizada sem a presena de pelo menos um avaliador adjunto da IA (Nveis G e F0 e dois avaliadores adjuntos da IA (nveis E e superiores). Caso antes de se iniciar a avaliao final surja um imprevisto que impea a participao de um adjunto e houver um nmero maior de adjuntos da IA do que o requerido no h qualquer problema. Se s estiver prevista a participao do nmero mnimo de avaliadores adjuntos da IA como membros da equipe de avaliao tem-se duas opes: adiar a avaliao inicial ou substituir o avaliador adjunto membro da equipe de avaliao por outro avaliador adjunto da prpria IA que ser o novo membro da equipe de avaliao. Uma terceira opo poder ser substituir a IA contratada por outra IA, caso no haja possibilidade de adiar a avaliao ou substituir o avaliador adjunto. Em qualquer caso deve-se fazer uma nova comunicao da avaliao SOFTEX.
16
Em caso de modificao da data da avaliao final a SOFTEX deve ser comunicada.
48/116
(iii)
Imprevisto com os avaliadores voluntrios
Avaliadores voluntrios devem, obrigatoriamente, participar da avaliao inicial e da avaliao final. Caso haja qualquer impedimento de participao de um avaliador voluntrio na avaliao final, este deve ser excludo da equipe de avaliao e deve ser feita uma nova comunicao da avaliao SOFTEX. (iv) Imprevisto com o representante da empresa
Toda avaliao, normalmente, deve ter pelo menos um representante da empresa, podendo, entretanto, ter mais de um. Todos os representantes da empresa na equipe de avaliao devem estar presentes na avaliao inicial e na avaliao final. Caso um representante da empresa na equipe de avaliao no possa participar da avaliao final, este deve ser excludo da equipe de avaliao e substitudo por outro representante da empresa caso haja necessidade de se completar a composio da equipe de avaliao. Em qualquer caso devese fazer uma nova comunicao da avaliao SOFTEX.
49/116
Subprocesso 3: Realizar a avaliao final Propsito O propsito do subprocesso Realizar a avaliao final treinar a equipe para a realizao da avaliao final, conduzir a avaliao final, comunicar seus resultados unidade organizacional avaliada e avaliar a execuo do processo de avaliao na unidade organizacional.
Consideraes relacionadas durao da avaliao final A avaliao final tem durao varivel, dependendo do nvel que est sendo avaliado, do tamanho da unidade organizacional avaliada, do Resultado da Avaliao Inicial e do nmero de entrevistas que sero realizadas. A Tabela 4 deve ser considerada no planejamento da avaliao final.
Descrio do subprocesso 3
O subprocesso 3 composto por duas atividades: Conduzir a avaliao final e Avaliar a execu o do processo de avaliao.
Tabela 5 - Subprocesso 3
SUBPROCESSO 3: REALIZAR A AVALIAO FINAL ATIVIDADE TAREFA Realizar reunio de abertura Assinar comprometimento com o Plano de Avaliao Completar assinaturas do Acordo de Confidencialidade (se pertinente) Treinar equipe para a avaliao final Verificar evidncias Realizar entrevistas Registrar afirmaes na Planilha de Indicadores Caracterizar o grau de implementao de cada resultado esperado do processo e de cada resultado esperado de atributo do processo em cada projeto Caracterizar, inicialmente, o grau de implementao de cada resultado esperado do processo e de cada resultado esperado de atributo do processo na unidade organizacional. Caracterizar, inicialmente, o grau de implementao de cada atributo do processo na unidade organizacional. Caracterizar o grau de implementao, na unidade organizacional, de cada resultado esperado do processo, de cada resultado esperado de atributo do processo e de cada atributo do processo em reunio de consenso Caracterizar o grau de implementao dos processos na unidade organizacional MPS.BR-Guia de Avaliao:2012 50/116
Conduzir a avaliao final
SUBPROCESSO 3: REALIZAR A AVALIAO FINAL ATIVIDADE TAREFA Apresentar pontos fortes, pontos fracos e oportunidades de melhoria Rever a caracterizao e finalizar a redao dos pontos fortes, pontos fracos e oportunidades de melhoria (se pertinente) Atribuir nvel MR-MPS Organizar ambiente de trabalho da avaliao Comunicar o resultado da avaliao ao patrocinador Comunicar o resultado da avaliao aos colaboradores da unidade organizacional Avaliar a execuo da avaliao pelo patrocinador Avaliar a execuo da avaliao pela equipe de avaliao Avaliar a execuo do processo de avaliao Avaliar a execuo da avaliao pelo coordenador da IA Avaliar a execuo da avaliao pelo coordenador da IOGE (se pertinente) Avaliar a execuo da avaliao pela II (se pertinente) Enviar avaliaes do processo de avaliao para o auditor
Consideraes relacionadas impossibilidade de participao do patrocinador na avaliao final No h obrigatoriedade de participao do patrocinador na avaliao inicial, mas obrigatria a sua participao no inicio e na concluso da avaliao final. Caso o patrocinador no possa participar da avaliao final tm-se trs possibilidades: (i) (ii) (iii) Adiar a avaliao final Substituir o patrocinador O patrocinador participar da reunio de abertura e da reunio final por vdeo conferencia e ser comunicado do resultado pelo avaliador lder por telefone.
Consideraes relacionadas a imprevistos com membros da equipe de avaliao durante a avaliao final Uma avaliao final MPS deve ter a participao obrigatria de toda a equipe. Entretanto, imprevistos podem acontecer com algum membro da equipe e deve-se procurar que estes imprevistos no prejudiquem a avaliao. Se o problema for com o avaliador lder deve-se interromper a avaliao final pelo tempo necessrio. Entretanto, caso na equipe de avaliao existir outro avaliador lder habilitado para conduzir a avaliao, este pode liderar a avaliao final pelo tempo necessrio. Caso no exista outro avaliador lder na equipe e no seja possvel interromper a avaliao, a IA deve providenciar a imediata substituio do avaliador lder por outro avaliador lder da prpria IA. Caso isto no seja possvel, deve comunicar SOFTEX que indicar um avaliador lder para continuar a avaliao com o mnimo possvel de interrupo.
51/116
___________________________________________________________________ Atividade: Conduzir a avaliao final Esta atividade tem como objetivo realizar a avaliao final da unidade organizacional de acordo com o Processo e o Mtodo de Avaliao MA-MPS e o Plano de Avaliao. Tarefa: Realizar reunio de abertura Descrio: Realizar uma reunio de abertura com os colaboradores da unidade organizacional na qual o avaliador lder explica os procedimentos e tarefas que sero realizadas durante a avaliao. O patrocinador tambm dirige algumas palavras aos colaboradores sobre a avaliao. Pr-tarefa: Critrio de Entrada: Critrio de Sada: Responsveis: Participantes: Completar Plano de Avaliao e Confirmar a realizao da avaliao final Incio da avaliao final. Reunio de abertura encerrada. Avaliador lder, patrocinador, coordenador local. Equipe de avaliao, colaboradores da unidade organizacional (com participao desejvel de todos os colaboradores que sero entrevistados), implementador do MR-MPS (se pertinente e opcional) e representante da IOGE (se pertinente e opcional). Slides Reunio de Abertura fornecidos pela SOFTEX. Assinar comprometimento Avaliao. com o Plano de
Consideraes relacionadas reunio de abertura Na reunio de abertura o avaliador lder dirige palavras aos participantes explicando os nveis do MR-MPS, o processo de avaliao, o Acordo de Confidencialidade, o escopo da avaliao e o nvel de maturidade pleiteado pela unidade organizacional. O patrocinador tambm dirige algumas palavras, pelas quais deve explicar o motivo da avaliao e o que esperado de todos os colaboradores. O patrocinador deve deixar claro o seu total apoio para a avaliao e para o esforo de melhoria empreendido at o momento. Deve salientar tambm que a prioridade da unidade organizacional atender s necessidades da avaliao e, portanto, todos devem respeitar os horrios das entrevistas e estarem disponveis para participar. Tambm deve fazer referncia ao Acordo de Confidencialidade, necessidade dos colaboradores serem MPS.BR-Guia de Avaliao:2012 52/116
sinceros durante as entrevistas e ao fato de que ningum ser penalizado, qualquer que seja o resultado da avaliao. Devem estar presentes na reunio de abertura, no mnimo, todos os colaboradores que sero entrevistados. Se algum colaborador no puder estar presente na reunio de abertura por motivos de fora maior, o avaliador lder no incio da entrevista deste colaborador deve comentar sobre a reunio de abertura e o significado do Acordo de Confidencialidade.
Tarefa: Descrio:
Assinar comprometimento com o Plano de Avaliao O Plano de Avaliao assinado pelo patrocinador, pelo coordenador local e pelo avaliador lder, indicando comprometimento de todos com o contedo do plano. Realizar reunio de abertura. Avaliao final iniciada. Plano de Avaliao assinado pelo patrocinador, pelo coordenador local e pelo avaliador lder. Avaliador lder e patrocinador. Coordenador local. Plano de Avaliao (verso para a avaliao final). Plano de Avaliao (com assinaturas de aceite). Completar assinaturas do Acordo de Confidencialidade (se pertinente) ou Treinar equipe para avaliao final. Completar assinaturas do Acordo Confidencialidade (se pertinente) de
Tarefa: Descrio:
O patrocinador e toda a equipe de avaliao devem assinar o Acordo de Confidencialidade, caso ainda no o tenham feito. O avaliador lder , neste momento, responsvel por coletar as assinaturas que faltam. Este acordo inclui, embora no o assinem, todos os entrevistados que so representados pelo patrocinador. Realizar reunio de abertura. Ter sido iniciada a avaliao da unidade organizacional com a reunio de abertura. Acordo de Confidencialidade assinado.
53/116
Avaliador lder, patrocinador, coordenador local17. Equipe de avaliao. Acordo de Confidencialidade preenchido com nomes dos signatrios. Acordo de Confidencialidade assinado. Treinar equipe para a avaliao final.
Consideraes relacionadas ao Acordo de Confidencialidade Deve-se, logo aps a reunio de abertura completar as assinaturas que faltam no Acordo de Confidencialidade, que deve ser assinado em trs vias. Ao final da avaliao o auditor envia as trs cpias SOFTEX para assinatura. Aps esta ltima assinatura, a SOFTEX envia uma via ao patrocinador, uma ao avaliador lder e a terceira arquivada na SOFTEX com a documentao da avaliao. Quando o patrocinador externo empresa qual pertence a unidade organizacional avaliada, quem assina e recebe cpia do Acordo de Confidencialidade o coordenador local.
Tarefa: Descrio:
Treinar equipe para a avaliao final A equipe de avaliao treinada pelo avaliador lder ou por um avaliador adjunto para a realizao da avaliao final e dividida em miniequipes, para as quais so atribudos processos, tarefas e responsabilidades. Completar assinaturas Confidencialidade. do Acordo de
Reunio de abertura realizada e Plano de Avaliao e Acordo de Confidencialidade assinados. Equipe de avaliao treinada para realizar a avaliao final. Avaliador lder. Equipe de avaliao. Slides para treinamento da equipe de avaliao para avaliao final fornecidos pela SOFTEX. Verificar evidncias.
17
O coordenador local ser um dos responsveis por esta atividade quando o pedido de avaliao e, consequentemente, o patrocinador for externo organizao a qual pertence a unidade organizacional que est sendo avaliada.
54/116
Consideraes relacionadas aos papis desempenhados na equipe de avaliao durante a avaliao final 1. Avaliador lder: pode fazer parte de uma das miniequipes de avaliao ou verificar um ou mais processos sozinho. Pode, tambm, no avaliar nenhum processo, dedicando o seu tempo a apoiar todas as miniequipes. Os papis que desempenhar ficam a seu critrio, considerando o tamanho e experincia da equipe de avaliao. 2. Avaliador adjunto: apoia o avaliador lder e faz parte de uma miniequipe. 3. Miniequipes: verificam o Relatrio de Ajustes Realizados para a Avaliao Final e os ajustes realizados nos indicadores, planejam as entrevistas para os processos que lhes so atribudos pelo avaliador lder. Fazem a caracterizao inicial do grau de implementao dos resultados do processo, dos resultados de atributos do processo e dos atributos do processo. Tambm identificam os pontos fortes, os pontos fracos e as oportunidades de melhoria dos processos e atributos do processo. 4. Observador: observa a conduo da avaliao, mas no participa da avaliao, salvo quando existem problemas durante o seu transcorrer que necessitem de sua interveno. Esse papel s existe quando o avaliador lder est em processo de formao e necessrio que o observador participe da avaliao para avaliar o desempenho prtico do avaliador lder. 5. Representante da unidade organizacional: apoia o avaliador lder e faz parte de uma miniequipe.
Consideraes relacionadas ao treinamento da equipe de avaliao Durante a avaliao inicial realiza-se o treinamento necessrio para a equipe que ir execut-la. Neste momento realizado o treinamento para a execuo da avaliao final. O treinamento da equipe de avaliao pode ser realizado por um avaliador adjunto, caso o avaliador lder considere pertinente. Entretanto, em qualquer circunstncia, o avaliador lder deve estar presente no treinamento. Quando todos os representantes da empresa j tiverem participado de avaliaes MPS, a critrio do avaliador lder, o treinamento pode no ser realizado.
Tarefa: Descrio:
Verificar evidncias Cada miniequipe examina a planilha e o Relatrio de Ajustes Realizados para a Avaliao Final e verifica a presena e adequao dos indicadores que comprovam a implementao dos resultados esperados para cada processo e atributo do processo, nos processos sob sua responsabilidade. Treinar a equipe para avaliao final. Equipe treinada para avaliao final. Todos os processos revistos. Miniequipes. Planilha de Indicadores, Relatrio de Ajustes Realizados para a Avaliao Final.
55/116
Planilha de avaliados). Planilha.
Indicadores
(com
resultados
Realizar entrevistas ou Caracterizar o grau de implementao de cada resultado esperado do processo e de cada resultado esperado de atributo do processo em cada projeto.
Consideraes relacionadas verificao das evidncias Em situaes onde no h representante da Unidade Organizacional na equipe de avaliao pode ser conveniente que se tenha uma apresentao dos ajustes realizados, por parte de um colaborador da empresa, para facilitar o entendimento dos ajustes por parte da equipe de avaliao.
Tarefa: Descrio:
Realizar entrevistas So realizadas entrevistas com os envolvidos nos processos (de acordo com o estabelecido no Plano de Avaliao) de forma a confirmar a implementao dos processos e a gerao dos indicadores. Esta tarefa pode ser realizada em paralelo com a anterior (verificar evidncias). Para dar incio s entrevistas, conveniente que toda a equipe de avaliao j tenha tido contato com a Planilha de Indicadores. Treinar a equipe para a avaliao final ou Verificar evidncias. Equipe treinada para avaliao final. Entrevistas realizadas. Equipe de avaliao completa. Entrevistados previamente selecionados, conforme o plano da avaliao. Notas de entrevistas. Modelo SOFTEX para notas de entrevistas. Registrar afirmaes na Planilha de Indicadores.
Consideraes relacionadas s entrevistas As entrevistas so um dos mais importantes componentes de uma avaliao, para ajudar a equipe de avaliao a entender e analisar como a unidade organizacional implementa os seus processos. As entrevistas tambm ajudam a identificar o que pode ser melhorado e o nvel de
56/116
institucionalizao dos processos. O planejamento das entrevistas a serem realizadas, durante a avaliao, faz parte do Plano de Avaliao. As entrevistas devem ser realizadas em uma sala fechada, com privacidade suficiente para que todos possam se expressar com liberdade. Para que uma entrevista tenha o resultado esperado necessrio que: todos sejam tratados com respeito; exista um clima onde as pessoas se expressem livremente e todos participem; no existam interrupes, julgamentos e nem observaes ao que dito (por exemplo, no se deve expressar julgamento: OK, certo, errado); e sejam evitadas tenses e constrangimentos.
Durante uma entrevista, toda a equipe de avaliao, principalmente a miniequipe encarregada dos processos que so o foco da entrevista, deve tomar notas do que est sendo dito e que importante para a avaliao. Todas as notas devem registrar data, hora e o objetivo da entrevista, e devem ser destrudas ao final da avaliao para preservar a confidencialidade. O avaliador lder poder no tomar notas, deixando essa tarefa para o restante da equipe, se achar conveniente. As questes (perguntas) para as entrevistas devem ser elaboradas durante a verificao das evidncias, mas devero ser revistas antes de cada entrevista, para que a necessidade de cobertura da avaliao seja atendida e para que perguntas no sejam repetidas sem necessidade. Uma entrevista pode ser conduzida exclusivamente pelo avaliador lder ou por toda a equipe de avaliao. Essa deciso tomada pelo avaliador lder e comunicada com antecedncia equipe. Os entrevistados respondem s perguntas feitas pelo avaliador lder e equipe de avaliao. No podem tomar notas e, se for necessrio, podem escrever ou fazer algum desenho explicativo durante a entrevista. Esses registros devem ser entregues ao avaliador lder, no podendo sair da sala de entrevistas. Durante as entrevistas, a equipe de avaliao pode solicitar mais documentao quando: (i) um entrevistado menciona um documento que no est disponvel equipe de avaliao, ou, (ii) a equipe percebe a falta de um indicador direto que necessrio avaliao. Para o bom andamento das entrevistas e da avaliao, o coordenador local deve lembrar aos entrevistados a hora e o local da entrevista e garantir que todos estaro no local no horrio estabelecido. Sugere-se que as entrevistas devem ter a durao de no mximo 1 hora (60 minutos), a fim de no se tornarem cansativas e improdutivas. As fases de uma entrevista so: abertura, perguntas sobre o processo, perguntas finais e encerramento. Como sugesto, tais fases podem seguir a distribuio de tempo mostrada na Tabela 6. As afirmaes coletadas durante uma entrevista devem ser lanadas na Planilha de Indicadores imediatamente aps, pois a realizao de outra atividade intermediria pode comprometer a preciso da memria do que foi dito pelos entrevistados.
Tabela 6 Fases de uma entrevista Tempo 10 minutos
Fases da entrevista
Abertura da entrevista e apresentaes O avaliador lder explica as regras de confidencialidade, pergunta se todos assistiram reunio de abertura e apresenta a equipe de avaliao. Se necessrio, explica o objetivo da avaliao e da entrevista. Pede aos entrevistados que se apresentem, dizendo o nome, o projeto do qual participaram, a funo no projeto e o tempo de trabalho na unidade organizacional.
57/116
Tempo 30 minutos 10 minutos 10 minutos
Fases da entrevista
Perguntas sobre a implementao dos processos e atributos de processo Perguntas finais sobre a unidade organizacional Encerramento O avaliador lder encerra a entrevista lembrando o horrio da reunio para apresentao dos resultados preliminares e a vigncia permanente do Acordo de Confidencialidade.
60 minutos
Total
Consideraes relacionadas cobertura das afirmaes A cobertura das afirmaes est relacionada com a necessidade de se confirmar que o resultado foi alcanado nos projetos. Para isso, deve haver a seguinte cobertura de afirmaes para cada processo: para cada resultado esperado deve haver pelo menos uma afirmao; todos os projetos (mesmo os no concludos) devem ter afirmaes para os resultados; em um projeto concludo deve-se ter afirmaes para aproximadamente 50% dos resultados.
Consideraes relacionadas a entrevistas extras Quando for necessrio para esclarecer ou confirmar algum resultado ou para atender cobertura de afirmaes necessria avaliao, podem ser planejadas e realizadas entrevistas adicionais. A data, horrio e local dessas entrevistas devem ser informados, se possvel, com pelo menos um (1) dia de antecedncia. Essas entrevistas devem ser comunicadas pelo avaliador lder ao coordenador local, que dever agend-las com o(s) entrevistado(s).
Consideraes relacionadas necessidade de apresentaes e demonstraes Em alguns casos pode ser til incluir no Plano de Avaliao apresentaes de processos, de procedimentos de trabalho ou do uso de ferramentas. As afirmaes feitas nestas ocasies tm o mesmo valor das obtidas em uma entrevista, desde que sejam fornecidas por pessoas envolvidas na atividade ou tarefa ligada apresentao ou demonstrao.
Tarefa: Indicadores Descrio:
Registrar
afirmaes
na
Planilha
de
Cada miniequipe, imediatamente aps a realizao de uma entrevista, analisa e sintetiza as afirmaes que confirmam a implementao dos resultados esperados e registra quem fez a afirmao junto ao resultado correspondente na Planilha de Indicadores. Realizar entrevistas. Entrevista realizada. Afirmaes registradas na Planilha de Indicadores
58/116

Responsveis: Participantes: Produtos requeridos: Produtos gerados:
Miniequipes. Planilha de Indicadores, notas de entrevistas. Planilha de Indicadores com registro das afirmativas que confirmam a implementao dos resultados. Planilha. Verificar evidncias, Realizar entrevistas ou Caracterizar o grau de implementao de cada resultado esperado do processo e de cada resultado esperado de atributo do processo em cada projeto.
Consideraes relacionadas ao registro das afirmaes Ao final de cada entrevista a equipe de avaliao deve consolidar os dados das entrevistas. Como a quantidade de informaes produzidas pelas entrevistas grande, a equipe de avaliao deve resumir na planilha, na forma de declaraes precisas, as suas observaes sobre o que realmente foi afirmado, os pontos fortes, os pontos fracos e as oportunidades de melhoria. Para manter a confidencialidade das entrevistas, a fonte de informao deve ser apagada da planilha ao final da avaliao. O objetivo da consolidao , tambm, controlar o andamento da avaliao, permitindo verificar se existem dados suficientes para a equipe fazer um julgamento, ou se so necessrias mais entrevistas para, com mais informaes, ser possvel o julgamento.
Tarefa:
Caracterizar o grau de implementao de cada resultado esperado do processo e de cada resultado esperado de atributo do processo em cada projeto Cada miniequipe, a partir dos resultados da verificao da Planilha de Indicadores e das entrevistas realizadas, caracteriza, nos processos sob sua responsabilidade, o grau de implementao de cada resultado esperado do processo e de cada resultado esperado de atributo do processo nos projetos, de acordo com a Tabela 7. Para isso, a miniequipe deve: Atribuir T, L, P ou N a cada projeto em cada resultado esperado do processo. Onde pelo estgio de desenvolvimento o resultado no possa ser avaliado deve-se atribuir NA (No avaliado). Quando um resultado estiver fora do escopo da avaliao deve-se atribuir F. Atribuir T, L, P ou N a cada projeto em cada resultado esperado de atributo do processo. Quando, pelo estgio de desenvolvimento, o
59/116
Descrio:
resultado no puder ser avaliado deve-se atribuir NA (No avaliado). Quando um resultado estiver fora do escopo da avaliao deve-se atribuir F. Pr-tarefa: Critrio de Entrada: Critrio de Sada: Realizar entrevistas, verificar evidncias e registrar afirmaes na Planilha de Indicadores. Entrevistas realizadas e planilha verificada. Grau de implementao, nos projetos, de cada resultado esperado do processo e de cada resultado esperado de atributo do processo caracterizado pela miniequipe (para os processos sob sua responsabilidade). Miniequipe. Planilha de Indicadores. Planilha de Indicadores com caracterizao do grau de implementao de cada resultado esperado do processo e de cada resultado esperado de atributo do processo nos projetos. Planilha. Caracterizar, inicialmente, o grau de implementao de cada resultado esperado do processo e de cada resultado esperado de atributo do processo na unidade organizacional.
Tabela 7 Escala para caracterizao do grau de implementao de um resultado esperado do processo e de um resultado esperado de atributo do processo nos projetos Grau de implementao Totalmente implementado (T) No implementado (N) Caracterizao O indicador direto est presente e julgado adequado Existe pelo menos um indicador indireto e/ou afirmao confirmando a implementao No foi notado nenhum ponto fraco substancial O indicador direto est presente e julgado adequado Existe pelo menos um indicador indireto e/ou afirmao confirmando a implementao Foi notado um ou mais pontos fracos substanciais O indicador direto no est presente ou julgado inadequado Artefatos/afirmaes sugerem que alguns aspectos do resultado esperado esto implementados Pontos fracos foram documentados Qualquer situao diferente das acima
Largamente implementado (L)
Parcialmente implementado (P)
O projeto no est na fase de desenvolvimento que permite 60/116
No avaliado (NA)
atender ao resultado ou no faz parte do escopo do projeto atender ao resultado.
Fora do escopo (F)
O resultado esperado est fora do escopo da avaliao, conforme documentado no plano da avaliao.
Tarefa:
Caracterizar, inicialmente, o grau de implementao de cada resultado esperado do processo e de cada resultado esperado de atributo do processo na unidade organizacional Cada miniequipe, com base nos resultados da tarefa anterior, faz uma caracterizao inicial do grau de implementao de cada resultado esperado na unidade organizacional e prepara a redao inicial dos pontos fortes, pontos fracos e oportunidades de melhoria, relativos aos processos sob sua responsabilidade, para serem apresentados a toda a equipe de avaliao na reunio de consenso. Essa caracterizao feita de acordo com as regras do MA-MPS, conforme a Tabela 8. Na deciso deve-se considerar a importncia (peso) dos projetos. Caracterizar o grau de implementao de cada resultado esperado do processo e de cada resultado esperado de atributo do processo em cada projeto. Grau de implementao, nos projetos, de cada resultado esperado do processo e de cada resultado esperado de atributo do processo caracterizado pela miniequipe (para os processos sob sua responsabilidade). Grau de implementao de cada resultado esperado, na unidade organizacional, caracterizado pela miniequipe e os pontos fortes, pontos fracos e oportunidades de melhoria elaborados para serem apresentados aos demais membros da equipe de avaliao. Miniequipes. Planilha de Indicadores com caracterizao do grau de implementao de cada resultado esperado nos projetos. Planilha de Indicadores com caracterizao inicial do grau de implementao de cada resultado esperado na unidade organizacional.
61/116
Descrio:
Pr-tarefa:
Critrio de Entrada:
Critrio de Sada:
Produtos gerados:
Planilha. Caracterizar, inicialmente, o grau de implementao de cada atributo do processo na unidade organizacional.
Tabela 8 Regras para agregar a caracterizao dos resultados esperados dos processos e dos resultados esperados de atributos do processo nos projetos e chegar caracterizao da unidade organizacional Caracterizao avaliados nos projetos Caracterizao agregada para a unidade organizacional X Observaes
Todos X (isto , todos T, ou todos L, ou todos P, ou todos N) Todos os projetos terminados X (isto , todos T, ou todos L, ou todos P ou todos N) e os incompletos NA (No Avaliado)
Se todos os projetos tm a mesma caracterizao, esta a caracterizao da unidade organizacional. Se pelo estgio de desenvolvimento dos projetos incompletos o resultado no puder ser evidenciado (NA), a caracterizao da unidade organizacional X. Se os projetos forem caracterizados para um resultado esperado como L ou T, caracteriza-se a unidade organizacional como L para este resultado esperado. Se pelo estgio de desenvolvimento dos projetos incompletos o resultado no puder ser evidenciado, a caracterizao da unidade organizacional L. A deciso avaliao. A deciso avaliao. da da equipe equipe de de
Todos T ou L
Todos T ou L e os incompletos NA (No Avaliado)
Existem P, mas no existem N (Pode existir NA - No Avaliado ) Existe N Resultado Esperado F (Fora do Escopo)
L ou P N, P ou L F
O resultado esperado foi declarado fora do escopo da avaliao no plano da avaliao.
62/116
Tarefa:
Caracterizar, inicialmente, o grau de implementao de cada atributo do processo na unidade organizacional Cada miniequipe, com base nos resultados obtidos na tarefa anterior, faz uma caracterizao inicial do grau de implementao de cada atributo do processo na unidade organizacional, nos processos sob sua responsabilidade, para serem apresentados a toda a equipe de avaliao na reunio de consenso. Esta caracterizao feita de acordo com as regras do MA-MPS, conforme a Tabela 9. Caracterizar, inicialmente, o grau de implementao de cada resultado esperado do processo e de cada resultado esperado de atributo do processo na unidade organizacional. Grau de implementao de cada resultado esperado de atributo do processo na unidade organizacional, caracterizado pela miniequipe (para os processos sob sua responsabilidade). Grau de implementao de cada atributo de processo na unidade organizacional, caracterizado pela miniequipe (para os processos sob sua responsabilidade). Miniequipes. Planilha de Indicadores. Planilha de Indicadores com caracterizao inicial de cada atributo do processo na unidade organizacional. Planilha. Caracterizar o grau de implementao, na unidade organizacional, de cada resultado esperado do processo, de cada resultado esperado de atributo do processo e de cada atributo do processo em reunio de consenso.
Descrio:
Pr-tarefa:
Critrio de Entrada:
Critrio de Sada:
63/116
Tabela 9 Regras para caracterizar o grau de implantao dos atributos do processo na unidade organizacional Porcentagem de Implementao dos resultados 18 relacionados
Grau de implementao
Caracterizao Existe evidncia de um enfoque completo e sistemtico para o atributo no processo avaliado e de sua plena implementao. No existem pontos fracos relevantes para este atributo no processo avaliado. Existe evidncia de um enfoque sistemtico e de um grau significativo de implementao do atributo no processo avaliado. Existem pontos fracos para este atributo no processo avaliado. Existe alguma evidncia de um enfoque para o atributo e de alguma implementao do atributo no processo avaliado. Alguns aspectos de implementao no so possveis de predizer. Existe pouca ou nenhuma evidncia de implementao do atributo no processo avaliado
Totalmente implementado (T)
>85% a 100%
Largamente implementado (L)
>50% a 85%
Parcialmente implementado (P)
>15% a 50%
No implementado (N)
0 a 15%
Consideraes relacionadas caracterizao de Resultado de Atributo de Processo - RAP 1 e Atributo de Processo - AP 1.1 A caracterizao dada a RAP 1 (O processo atinge seus resultados definidos) uma apreciao consolidada dos resultados esperados do processo. O grau T em AP 1.1 significa um alcance de mais do que 85% do conjunto dos resultados esperados do processo, sem fraquezas significativas ou sem atribuio de No Implementado (N). Analogamente, os graus L, P e N refletem o alcance do conjunto dos resultados esperados do processo, segundo os percentuais da tabela 9.
Tarefa:
Caracterizar o grau de implementao, na unidade organizacional, de cada resultado esperado do processo, de cada resultado esperado de atributo do processo e de cada atributo do processo em reunio de consenso Em reunio de toda a equipe realizada a agregao, atribuindo-se um grau que caracterize a implementao de cada resultado esperado do processo, de cada resultado esperado de atributo
Descrio:
18
Esta porcentagem deve ser vista de forma global no que se refere ao grau de implantao do atributo de processo e , ao mesmo tempo, uma avaliao qualitativa e quantitativa.
64/116
do processo e de cada atributo do processo na unidade organizacional. Cada miniequipe apresenta, nesta reunio de consenso, aos demais membros da equipe de avaliao, a caracterizao inicial dada para o grau de implementao de cada resultado esperado do processo, de cada resultado esperado de atributo do processo e de cada atributo do processo, bem como os pontos fortes, pontos fracos e oportunidades de melhoria que justificam a caracterizao. Os membros da equipe de avaliao discutem os aspectos levantados (caso pertinente) e, por meio de consenso, atribuem o grau que caracteriza a implementao de cada resultado esperado do processo, de cada resultado esperado de atributo do processo e de cada atributo do processo na unidade organizacional. Esta caracterizao feita de acordo com as regras do MA-MPS, conforme as Tabelas 8 e 9. Nesta tarefa, a equipe, em consenso, chega redao dos pontos fortes, pontos fracos e oportunidades de melhoria que sero apresentados aos entrevistados. Embora se deseje o consenso, se este no for possvel, a deciso final ser do avaliador lder. Pr-tarefa: Caracterizar, inicialmente, o grau de implementao de cada atributo do processo na unidade organizacional. Grau de implementao, na unidade organizacional, de cada resultado esperado do processo, de cada resultado esperado de atributo do processo e de cada atributo do processo caracterizado pelas miniequipes, de forma inicial, e pontos fortes, pontos fracos e oportunidades de melhoria dos processos redigidos, para serem apresentados aos demais membros da equipe de avaliao. Grau de implementao, na unidade organizacional, de cada resultado esperado do processo, de cada resultado esperado de atributo do processo e de cada atributo do processo caracterizado em reunio de consenso. Equipe de avaliao completa. Planilha de Indicadores. Planilha de Indicadores com caracterizao do grau de implementao de cada resultado esperado do processo, de cada resultado
65/116
Critrio de Entrada:
Critrio de Sada:
esperado de atributo do processo e de cada atributo do processo na unidade organizacional, slides Apresentao Resultados Preliminares. Ferramentas: Ps-tarefa: Modelo SOFTEX Apresentao Preliminares, slides. Resultados dos
Caracterizar o grau de implementao processos na unidade organizacional.
Consideraes relacionadas caracterizao de resultados aos quais foi atribudo um REQUERIDO na avaliao inicial Sempre que for atribudo um REQUERIDO a um resultado na avaliao inicial, no poder ser atribudo um T (Totalmente implementado) a esse resultado. As nicas excees nas quais se pode atribuir um T (totalmente implementado) quando o REQUERIDO for apenas por no apresentao de uma evidncia j existente (por exemplo, comprovantes de capacitao j existente) ou um NA (No Avaliado) temporrio (por exemplo nenhum projeto ter tido ainda uma solicitao de mudana de requisitos).
Consideraes relacionadas documentao de pontos fortes, pontos fracos e oportunidades de melhoria. Nesse momento, tambm, so documentadas as observaes que so classificadas em: pontos fortes, pontos fracos e oportunidades de melhoria. Essas observaes representam o entendimento da equipe de avaliao sobre o que foi avaliado. Uma observao uma assertiva sobre a implementao de um resultado, acordada pela equipe como um todo, utilizando a tcnica do consenso. Uma observao pode estar relacionada ou no ao MR-MPS, mas sempre identifica alguma questo que tem um impacto na maturidade do processo de software da unidade organizacional. Toda caracterizao diferente de T deve ter associado um ponto fraco. Oportunidades de melhoria podem estar associadas a caracterizaes de resultados de processo ou de atributos de processo como T, L, P ou N. As observaes so apresentadas aos entrevistados na reunio de apresentao dos resultados preliminares e, aps a apresentao, discutido o feedback dos entrevistados para chegar sua redao final.
Tarefa: Descrio:
Caracterizar o grau de implementao dos processos na unidade organizacional Aps caracterizar o grau de implementao de cada resultado de processo e de cada atributo de processo na unidade organizacional, a equipe de avaliao, por meio de consenso, caracteriza o grau de implementao de cada processo na unidade organizacional como SATISFEITO ou NO SATISFEITO, de acordo com as regras do MA-MPS e a Tabela 10. Caracterizar o grau de implementao, na unidade organizacional, de cada resultado esperado do processo, de cada resultado esperado de atributo do processo e de cada atributo do processo em reunio de consenso.
66/116
Pr-tarefa:
Critrio de Entrada:
Grau de implementao, na unidade organizacional, de cada resultado esperado do processo, de cada resultado esperado de atributo do processo e de cada atributo do processo caracterizado em reunio de consenso. Grau de implementao dos processos na unidade organizacional caracterizado. Equipe de avaliao. Planilha de Indicadores. Slides Apresentao Final Resultado. Slides modelo Resultado. SOFTEX Apresentao pontos Final e
Apresentar pontos fortes, oportunidades de melhoria.
fracos
Regras para caracterizar o grau de implementao dos processos na unidade organizacional Um processo est SATISFEITO quando: - Todos os resultados esperados para o processo foram caracterizados como T (Totalmente implementado) ou L (Largamente implementado). A caracterizao dos atributos de processo satisfaz s exigncias da Tabela 10.
Em qualquer outra situao o processo caracterizado como NO SATISFEITO. Tabela 10 Caracterizao de atributos do processo 19 para satisfazer aos nveis MR-MPS Nvel MR-MPS G Atributos do processo AP 1.1 AP 2.1 F AP 1.1 AP 2.1 e AP 2.2 E AP 1.1, AP 2.1, AP 2.2 AP 3.1 e AP 3.2 Caracterizao T L ou T T L ou T T L ou T
AP 1.1, AP 2.1, AP 2.2 AP 3.1 e AP 3.2 AP 1.1, AP 2.1, AP 2.2 AP 3.1 e AP 3.2
T L ou T T L ou T
19
Os atributos de processo 4.1, 4.2, 5.1 e 5.2 so caracterizados conforme pertinente e de acordo com a seleo de processos feita pela unidade organizacional. A no caracterizao destes atributos do processo para todos os processos, no impede que seja atribudo unidade organizacional o nvel B ou o nvel A.
67/116
AP 1.1, AP 2.1, AP 2.2, AP 3.1 e AP 3.2 AP 4.1 e AP 4.2
T L ou T T L ou T
AP 1.1, AP 2.1, AP 2.2, AP 3.1, AP 3.2, AP 4.1 e AP 4.2 AP 5.1 e AP 5.2
Tarefa: Descrio:
Apresentar pontos fortes, pontos fracos e oportunidades de melhoria Os pontos fortes, pontos fracos e as oportunidades de melhoria so apresentados aos entrevistados, com o objetivo de obter o feedback a respeito dos resultados preliminares elaborados pela equipe de avaliao. Esta apresentao deve ser feita em grupos, considerando os nveis hierrquicos. Caracterizar o grau de implementao processos na unidade organizacional. dos
Consenso da equipe de avaliao sobre os pontos fortes, pontos fracos e oportunidades de melhoria. A apresentao realizada e obtido o feedback dos entrevistados sobre os pontos fortes, pontos fracos e oportunidades de melhoria. Avaliador lder. Equipe de avaliao, entrevistados. Apresentao Resultados Preliminares. Anotaes da equipe de avaliao com feedback dos entrevistados. Slides. Rever a caracterizao e finalizar a redao dos pontos fortes, pontos fracos e oportunidades de melhoria (se pertinente) ou Atribuir nvel MR-MPS.
Consideraes relacionadas reunio de apresentao de pontos fortes, pontos fracos e oportunidades de melhoria A apresentao dos pontos fortes, pontos fracos e oportunidades de melhoria feita pelo avaliador lder ou por um avaliador adjunto por ele designado. Esta apresentao conduzida para obter o feedback dos entrevistados com relao aos resultados preliminares. Durante a apresentao os demais membros da equipe de avaliao no devem expressar comentrios ou justificar o que foi escrito, pois essa tarefa cabe ao avaliador lder ou ao avaliador adjunto que est fazendo a apresentao. A apresentao dever ser feita agrupando os colaboradores que desempenham o mesmo papel nos projetos. Alguns papis podero ser agrupados na mesma reunio, observando-se que no esteja na mesma reunio nenhum colaborador com nvel hierrquico superior aos demais .
68/116
Tarefa:
Rever a caracterizao e finalizar a redao dos pontos fortes, pontos fracos e oportunidades de melhoria (se pertinente) Rever, se necessrio, a caracterizao do grau de implementao dos processos e finalizar a redao dos pontos fortes, pontos fracos e oportunidades de melhoria a partir do feedback obtido. No h obrigatoriedade de alterao, apenas da equipe de avaliao refletir e considerar o feedback. Neste momento, pode-se, ainda, solicitar documentos ou realizar alguma entrevista que se faa necessria. Apresentar pontos fortes, oportunidades de melhoria. pontos fracos e
Descrio:
Obtido feedback que acrescenta informaes significativas sobre os pontos fortes, pontos fracos e oportunidades de melhoria apresentados aos entrevistados. Pontos fortes, pontos fracos e oportunidades de melhoria finalizados e caracterizao revisada, se pertinente. Avaliador lder. Equipe de avaliao. Anotaes dos feedbacks dados pelos entrevistados, slides Apresentao Resultados Preliminares, slides modelo SOFTEX Apresentao Final Resultado e Planilha de Indicadores. Slides Apresentao Final Resultados (revisto se pertinente), Planilha de Indicadores (com caracterizao revista se pertinente). Slides, planilha. Atribuir nvel MR-MPS. Atribuir nvel MR-MPS Uma vez obtido o consenso sobre cada processo contemplado na avaliao e finalizada a redao dos pontos fortes, pontos fracos e oportunidades de melhoria, atribudo ou no o nvel MR-MPS pretendido unidade organizacional. A atribuio do nvel de maturidade feita a uma unidade organizacional se cada processo pertencente quele nvel e includo no escopo da avaliao tiver sido caracterizado como SATISFEITO. Esta
69/116
Critrio de Sada:
Produtos gerados:
Ferramentas: Ps-tarefa: Tarefa: Descrio:
tarefa tambm realizada em uma reunio com toda a equipe de avaliao. Pode acontecer da unidade organizacional solicitar um nvel e ser-lhe atribudo outro mais baixo ou no ser atribudo nenhum nvel do MR-MPS. Pr-tarefa: Rever a caracterizao e finalizar a redao dos pontos fortes, pontos fracos e oportunidades de melhoria. Caracterizao dos processos concluda. Atribuio ou no de um nvel MR-MPS unidade organizacional. Equipe de avaliao. Resultados consolidados e pontos fortes, pontos fracos e oportunidades de melhoria, slides Apresentao Final Resultado. Slides Apresentao Final Resultado (completo). Slides. Organizar ambiente de trabalho da avaliao Organizar ambiente de trabalho da avaliao Aps o encerramento da avaliao, a equipe de avaliao deve eliminar a documentao gerada que possam comprometer o Acordo de Confidencialidade (anotaes em papis e planilhas, arquivos intermedirios gerados). Tambm deve gerar uma verso da apresentao dos resultados da avaliao e da planilha de avaliao resultante (sem indicativos de quem forneceu as evidncias) e entregar para o coordenador local. Tambm devem ser copiadas pelo avaliador lder a planilha de avaliao final e as apresentaes realizadas. Atribuir nvel MR-MPS A equipe de avaliao ter concludo o seu trabalho Ambiente de trabalho da avaliao organizado. Avaliador lder. Equipe de avaliao. 70/116
Critrio de Entrada: Critrio de Sada: Responsveis: Participantes: Produtos requeridos:
Produtos gerados: Ferramentas: Ps-tarefa: Tarefa: Descrio:
Pr-tarefa: Critrio de Entrada: Critrio de Sada: Responsveis: Participantes: Produtos requeridos: Produtos gerados: Ferramentas:
Ps-tarefa:
Comunicar o patrocinador
resultado
da
avaliao
ao
Tarefa: Descrio:
Comunicar o patrocinador
resultado
da
avaliao
ao
Os resultados da avaliao so comunicados ao patrocinador pelo avaliador lder em reunio privada, apresentando os slides dos resultados da avaliao. Entretanto, caso deseje, o patrocinador pode convidar outros participantes. Se considerado pertinente pelo avaliador lder, outros membros da equipe de avaliao podem participar dessa reunio. Organizar ambiente de trabalho da avaliao . Avaliao concluda. Resultado da patrocinador. Avaliador lder. Patrocinador, outros membros da equipe de avaliao (se pertinente), convidados do patrocinador (se pertinente). Slides Apresentao Final Resultado. Comunicar o resultado da avaliao colaboradores da unidade organizacional. aos avaliao comunicado ao
Consideraes relacionadas publicao do resultado da avaliao no site SOFTEX Aps a comunicao do resultado da avaliao, a unidade organizacional pode no querer publicar o resultado da avaliao no site SOFTEX. A SOFTEX reconhece que um direito da empresa. Nestes casos, o resultado da avaliao e toda a sua documentao ficam armazenados na SOFTEX, mas o resultado no publicado no site. Nestes casos, o acordo de confidencialidade deve ser alterado e onde se diz: 7. Uma cpia dos resultados da avaliao ser armazenada em uma base de dados confidencial da Sociedade SOFTEX, coordenadora do MPS.BR, podendo ser utilizada para fins de pesquisas. Caso o resultado da avaliao seja positivo, a Sociedade SOFTEX fica prvia e expressamente autorizada, pela organizao avaliada, a publicar os resultados da avaliao, de forma sumria, no Portal SOFTEX www.softex.br/mpsbr. Deve ser substitudo por:
71/116
7- Uma cpia dos resultados da avaliao ser armazenada em uma base de dados confidencial da Sociedade SOFTEX, coordenadora do MPS.BR, podendo ser utilizada para fins de pesquisas. e 8- A empresa no autoriza a Sociedade SOFTEX a publicar os resultados desta avaliao no Portal SOFTEX www.softex.br/mpsbr.
Caso, posteriormente, a empresa mude de opinio e deseje publicar o resultado, deve ser enviada SOFTEX uma carta solicitando e autorizando a publicao. Esta carta deve estar assinada pelo patrocinador da avaliao ou pela alta -direo da empresa.
Consideraes relacionadas comunicao dos resultados da avaliao O avaliador lder deve deixar claro que a comunicao dos resultados da avaliao feita por ele ainda precisa ser auditada e confirmada pela SOFTEX, s ento alcanando o carter oficial e definitivo, com publicao no site SOFTEX.
Tarefa: Descrio:
Comunicar o resultado da avaliao colaboradores da unidade organizacional
aos
Os resultados da avaliao so comunicados aos colaboradores da unidade organizacional na presena do patrocinador. Para esta reunio a unidade organizacional pode fazer os convites que julgar oportunos. Comunicar o patrocinador. resultado da avaliao ao
Patrocinador ter sido comunicado do resultado da avaliao. Resultado da colaboradores. Avaliador lder. Equipe de avaliao, patrocinador, coordenador local, colaboradores, convidados da unidade organizacional (se pertinente). Slides Apresentao Final Resultado. Slides. Organizar ambiente de trabalho da avaliao avaliao comunicado aos
Consideraes relacionadas publicao dos resultados da avaliao Caso o resultado da avaliao seja positivo, para publicao de notcia no site SOFTEX, deve ser providenciada foto digital da equipe de avaliao e obtidos depoimentos concisos do avaliador lder, avaliador representante da unidade organizacional e patrocinador sobre o significado daquela avaliao. responsabilidade do avaliador lder enviar por e-mail ao coordenador executivo do MPS.BR-Guia de Avaliao:2012 72/116
MPS.BR na SOFTEX e ao gerente de operaes do MPS.BR na SOFTEX, imediatamente aps a concluso da auditoria.
___________________________________________________________________ _ Atividade: Avaliar a execuo do processo de avaliao. Esta atividade tem como objetivo avaliar a execuo da avaliao na unidade organizacional de forma a fornecer feedback SOFTEX acerca do Processo e Mtodo de Avaliao MA-MPS, da Instituio Avaliadora (IA) e de outros aspectos relacionados avaliao realizada. responsabilidade do avaliador lder fazer com que as avaliaes da equipe de avaliao, do patrocinador, do coordenador da IA e a sua prpria avaliao sejam realizadas. responsabilidade da SOFTEX enviar e garantir o recebimento das avaliaes da IOGE e da II (se pertinente). Tarefa: Descrio: Avaliar a execuo da avaliao pela equipe de avaliao O avaliador lder, o avaliador adjunto e os demais membros da equipe de avaliao avaliam aspectos relacionados execuo da avaliao, bem como o desempenho dos membros da equipe durante a avaliao. Esta tarefa pode ser realizada em diferentes momentos aps a atribuio do nvel MR MPS a critrio do avaliador lder. As avaliaes aps serem preenchidas so colocadas em um envelope que ser posteriormente lacrado e assinado pelo patrocinador. Atribuir Nvel MR MPS Ter sido atribudo Nvel MPS Avaliao da execuo do processo de avaliao realizada pelos membros da equipe de avaliao e colocada em um envelope a ser posteriormente lacrado e assinado pelo patrocinador. Avaliador lder Equipe de Avaliao Avaliao do Processo de Avaliao pela Equipe de Avaliao e Avaliao do Processo de Avaliao pelo Avaliador Lder. Editor de texto e Modelos SOFTEX Avaliao do Processo de Avaliao pela Equipe de Avaliao e Avaliao do Processo de Avaliao pelo Avaliador Lder. Enviar ao auditor a documentao da avaliao final
73/116
Ferramentas:
Ps-tarefa:
Tarefa: Descrio:
Avaliar a execuo patrocinador
da
avaliao
pelo
O patrocinador avalia aspectos relacionados execuo da avaliao Esta tarefa deve realizada imediatamente aps a comunicao dos resultados ao patrocinador. Comunicar o patrocinador. Os resultados ao.patrocinador resultado terem da sido avaliao ao
comunicados
Ter sido realizada a avaliao da execuo do processo de avaliao pelo patrocinador. Avaliador lder. Patrocinador Avaliao da execuo do processo de avaliao pelo patrocinador, colocada no envelope junto com as avaliaes da equipe de avaliao e entregue em um envelope lacrado e assinado pelo patrocinador ao avaliador lder. Editor de texto e Modelo SOFTEX Avaliao do Processo de Avaliao pelo Patrocinador. Enviar ao auditor a documentao da avaliao final
Consideraes relacionadas ao lacre do envelope com as avaliaes da equipe de avaliao e do patrocinador Caso no seja possvel o lacre com assinatura do patrocinador, isto poder ser feito com assinatura do coordenador local ou de um representante da empresa na equipe de avaliao.
Tarefa: Descrio:
Avaliar a execuo da coordenador da IA (opcional)
avaliao
pelo
O coordenador da IA contratada, avalia, se necessrio, aspectos relacionados execuo da avaliao e envia a avaliao ao gerente de operaes do MPS.BR na SOFTEX por e-mail. Essa tarefa opcional e essa deciso cabe ao coordenador da IA. Comunicar resultado da avaliao colaboradores da unidade organizacional. aos
Pr-tarefa:
74/116
Critrio de Entrada: Critrio de Sada:
Avaliao sob a responsabilidade da IA concluda. Avaliao da execuo do processo de avaliao realizada pelo coordenador da IA e enviada ao. gerente de operaes do MPS.BR na SOFTEX. Coordenador da IA. Avaliao do Processo de Coordenador da IA (opcional). Avaliao pelo
Editor de texto e Modelo SOFTEX Avaliao do Processo de Avaliao pelo Coordenador da IA. Armazenar a documentao da avaliao na SOFTEX Avaliar a execuo da avaliao pelo coordenador da IOGE (se pertinente e opcional) O coordenador da IOGE organizadora do grupo de empresas avalia aspectos relacionados execuo da avaliao e envia a avaliao ao gerente de operaes do MPS.BR na SOFTEX. Essa tarefa opcional e essa deciso cabe ao coordenador da IOGE. Comunicar resultado da avaliao colaboradores da unidade organizacional. aos
Tarefa: Descrio:
Avaliao finalizada em empresa de grupo sob sua coordenao. Avaliao da execuo do processo de avaliao realizada pelo coordenador da IOGE e enviada ao gerente de operaes do MPS.BR na SOFTEX. Coordenador da IOGE, gerente de operaes do MPS.BR na SOFTEX. Avaliao do Processo de Avaliao Coordenador da IOGE (opcional). pelo
Responsveis: Participantes: Produtos requeridos: Produtos gerados: Ferramentas:
Editor de texto e Modelo SOFTEX Avaliao do Processo de Avaliao pelo Coordenador da IOGE. Armazenar a documentao da avaliao na SOFTEX
Ps-tarefa:
75/116
Tarefa: Descrio:
Avaliar a execuo da avaliao pela II (se pertinente e opcional) A II avalia, se pertinente, aspectos relacionados execuo da avaliao e envia a avaliao ao gerente de operaes do MPS.BR na SOFTEX. Essa tarefa opcional e essa deciso cabe ao coordenador da II. Comunicar resultado da avaliao colaboradores da unidade organizacional. Avaliao finalizada organizacional onde responsabilidade da II. a aos
em uma unidade implementao foi
Critrio de Sada:
Avaliao da execuo do processo de avaliao realizada pela II e enviada ao gerente de operaes do MPS.BR na SOFTEX. II, gerente de operaes do MPS.BR na SOFTEX. Avaliao do Processo de Avaliao pela II (opcional) Editor de texto e Modelo SOFTEX Avaliao do Processo de Avaliao pela II. Armazenar a documentao da avaliao na SOFTEX
76/116
Subprocesso 4: Documentar os resultados da avaliao Propsito O propsito do subprocesso Documentar os resultados da avaliao elaborar o Relatrio da Avaliao, reunir a documentao da avaliao final e envi-la ao auditor designado. Aps a aprovao da documentao, o avaliador lder envia ao patrocinador o Relatrio da Avaliao e comunica o resultado da avaliao SOFTEX. O auditor envia a documentao da avaliao SOFTEX, que insere os dados da avaliao em sua base de dados, divulga o resultado em seu site, assina o Acordo de Confidencialidade e armazena a documentao da avaliao. Descrio do subprocesso 4 Este subprocesso composto por 2 atividades: Relatar Resultados e Registrar Resultados. Tabela 11 - Subprocesso 4
SUBPROCESSO 4: DOCUMENTAR OS RESULTADOS DA AVALIAO ATIVIDADE TAREFA Preparar o Relatrio da Avaliao e o Resultado da Avaliao Enviar ao auditor a documentao da avaliao final Arquivar a documentao da avaliao final Auditar a avaliao final Relatar resultados Realizar ajustes na documentao da avaliao final Enviar Relatrio da Avaliao ao patrocinador Enviar Comunicao do Resultado da Avaliao SOFTEX Enviar documentao da avaliao SOFTEX Inserir unidade organizacional no banco de dados SOFTEX Divulgar no site SOFTEX (se pertinente) Armazenar a documentao da avaliao na SOFTEX Enviar o Acordo de Confidencialidade para a unidade organizacional com a declarao SOFTEX de avaliao de processos de software (placa de ao escovado) Enviar o Acordo de Confidencialidade para a IA MPS.BR-Guia de Avaliao:2012 77/116
Registrar resultados
___________________________________________________________________ Atividade: Relatar resultados Esta atividade tem como objetivo relatar os resultados obtidos na avaliao da unidade organizacional. O Relatrio da Avaliao s pode ser enviado ao patrocinador e ao contratante da avaliao aps o parecer APROVADO ter sido emitido pela auditoria da avaliao. Antes disso, o resultado da avaliao no definitivo, pois ainda no foi referendado pela SOFTEX. Tarefa: Descrio: Preparar o Relatrio da Avaliao e o Resultado da Avaliao Com base na avaliao realizada e nos resultados obtidos, o avaliador lder elabora o Relatrio da Avaliao e o Resultado da Avaliao, segundo os modelos padronizados pela SOFTEX. Avaliar a execuo da avaliao pelo Patrocinador e avaliar a execuo da avaliao pela equipe de avaliao. Avaliao finalizada. Relatrio da Avaliao e Resultado da Avaliao completos. Avaliador lder. Slides Apresentao Final Resultado, modelos SOFTEX do Relatrio da Avaliao e do Resultado da Avaliao. Relatrio da Avaliao e Resultado da Avaliao. Editor de texto, slides. Enviar ao auditor a documentao da avaliao final. Enviar ao auditor a documentao da avaliao final O avaliador lder coleta e organiza a documentao exigida e a envia ao auditor designado no prazo de 15 dias aps o trmino da avaliao final. Preparar o Relatrio da Avaliao e o Resultado da Avaliao. Relatrio da Avaliao e Resultado da Avaliao elaborados.
78/116
Pr-tarefa:
Tarefa: Descrio:
Critrio de Sada: Responsveis: Participantes: Produtos requeridos:
Documentao completa da avaliao enviada ao auditor. Avaliador lder. Documentos que devem compor a documentao da avaliao final a ser enviada ao auditor: i. Plano de Avaliao assinado pelo avaliador lder, Patrocinador e coordenador local; ii. Relatrio de Ajustes Realizados para a Avaliao Final preenchido pela unidade organizacional avaliada e assinado pelos representantes da unidade organizacional na equipe de avaliao e pelo representante da Instituio Implementadora MR-MPS (se pertinente); iii. Relatrio da Avaliao assinado pelo avaliador lder; iv. Resultado da Avaliao; v. Avaliao do Processo de Avaliao pelo Patrocinador devidamente lacrado e com a assinatura do patrocinador, Avaliao do Processo de Avaliao pela Equipe de Avaliao devidamente lacrado com as assinaturas do avaliador lder e do representante da unidade organizacional na equipe de avaliao, Avaliao do Processo de Avaliao pelo Avaliador Lder; vi. Acordo de Confidencialidade assinado pelo avaliador lder, patrocinador e equipe de avaliao em trs vias20. Conjunto dos documentos acima relacionados. Arquivar a documentao da avaliao final e Auditar a avaliao final.
20
Caso no tenha sido enviado ao final da avaliao inicial
79/116
Tarefa: Descrio:
Arquivar a documentao da avaliao final A Instituio Avaliadora arquiva cpias do conjunto de documentos da avaliao descrito na tarefa Enviar ao auditor a documentao da avaliao final e mais a verso final da Planilha de Indicadores de implementao, assegurando sua preservao e confidencialidade. Caso a Instituio Avaliadora seja descredenciada ou deixe de existir, a guarda da documentao deve ser transferida para a SOFTEX. Preparar o Relatrio da Avaliao e o Resultado da Avaliao. Documentao completa da avaliao organizada. Documentao completa da avaliao arquivada. Coordenador da Instituio Avaliadora. A verso final dos seguintes documentos da avaliao: i. Plano de Avaliao assinado pelo avaliador lder, Patrocinador e coordenador local; ii. Relatrio de Ajustes Realizados para a Avaliao Final preenchido pela unidade organizacional avaliada e assinado pelos representantes da unidade organizacional na equipe de avaliao e pelo representante da Instituio Implementadora MR-MPS (se pertinente); iii. Relatrio da Avaliao assinado pelo avaliador lder; iv. Resultado da Avaliao; v. Acordo de Confidencialidade assinado pelo avaliador lder, patrocinador, equipe de avaliao e coordenador do MPS.BR; vi. Planilha de Indicadores. Auditar a avaliao final Todas as avaliaes so auditadas pelo Grupo de Auditores do MA-MPS, sob superviso do FCC e
Produtos gerados: Ferramentas: Ps-tarefa: Tarefa: Descrio:
80/116
coordenao da SOFTEX21.O auditor designado realiza a auditoria e emite parecer. Este parecer pode ser: APROVADO (a documentao est completa, correta e no h dvidas com relao ao resultado da avaliao final); ou NO APROVADO (h dvidas com relao ao resultado da avaliao final). Caso o parecer seja APROVADO, o auditor envia o parecer ao avaliador lder, ao coordenador da IA e SOFTEX e autoriza o avaliador lder a enviar o Relatrio de Avaliao unidade organizacional avaliada e ao contratante e o Resultado da Avaliao SOFTEX. Caso o parecer seja APROVADO, aps ajustes na documentao, esses ajustem devem ficar registrados no parecer de auditoria. Caso o parecer seja NO APROVADO, o auditor envia o parecer SOFTEX com cpia para o avaliador e o coordenador da IA. A SOFTEX convoca o avaliador lder, um representante da coordenao do MPS, um representante da IOGE e um representante da II para uma reunio de esclarecimentos, anlise da Planilha de Indicadores e do resultado da avaliao Caso as dvidas no sejam resolvidas com esta reunio, a SOFTEX realiza uma auditoria na unidade organizacional que foi avaliada. Pr-tarefa: Enviar ao auditor a documentao da avaliao final e Enviar avaliaes do processo de avaliao para o auditor. Documentao da avaliao final recebida pelo auditor. Auditoria finalizada. Auditor designado pela ETM. Plano de Avaliao, Relatrio de Ajustes Realizados para a Avaliao Final, Relatrio da Avaliao, Resultado da Avaliao, Acordo de Confidencialidade assinado pelo avaliador lder, patrocinador e equipe de avaliao em trs vias 22, Avaliao do Processo de Avaliao pela Equipe
21
Caso uma avaliao seja encerrada na avaliao inicial, esta tambm objeto de auditoria com base no relatrio de avaliao inicial.
22
Caso no tenha sido enviado ao final da avaliao inicial
81/116
de Avaliao, Avaliao do Processo de Avaliao pelo Avaliador Lder. Produtos gerados: Ferramentas: Ps-tarefa: Relatrio de Auditoria. Editor de texto. Realizar ajustes na documentao da avaliao final ou Enviar relatrio da avaliao ao patrocinador, Enviar Comunicao do Resultado da Avaliao SOFTEX e Enviar documentao da avaliao SOFTEX. Realizar ajustes na documentao da avaliao final Caso o Relatrio de Auditoria indique itens a serem corrigidos, o avaliador lder realiza as correes indicadas e envia os documentos corrigidos ao auditor para verificao. Quando o auditor aprova os documentos, o avaliador lder envia o Relatrio de Avaliao ao patrocinador da avaliao e ao contratante e inclui no arquivo da IA os documentos corrigidos. Auditar a avaliao final. Necessidade de ajustes verificada pelo auditor. Avaliador Lder. Auditor. Relatrio de Auditoria. Documentos corrigidos. Editor de texto. Auditar a avaliao final. Enviar relatrio da avaliao ao patrocinador Com a aprovao da documentao da avaliao pelo auditor MA-MPS, o avaliador lder envia o Relatrio de Avaliao ao patrocinador. Auditar a avaliao final. Parecer APROVADO dado pela auditoria. Relatrio de Avaliao enviado ao Patrocinador. Avaliador lder. 82/116
Tarefa: Descrio:
Pr-tarefa: Critrio de Entrada: Critrio de Sada: Responsveis: Participantes: Produtos requeridos: Produtos gerados: Ferramentas: Ps-tarefa: Tarefa: Descrio:
na
documentao
Documentao aprovada e arquivada.

Relatrio de Avaliao e Relatrio de Auditoria com parecer APROVADO. Enviar Comunicao do Resultado da Avaliao SOFTEX. Enviar Comunicao Avaliao SOFTEX do Resultado da
Tarefa: Descrio:
Com a aprovao da documentao da avaliao pelo auditor MA-MPS, o avaliador lder envia o Resultado da Avaliao SOFTEX23. Auditar a avaliao final. Parecer APROVADO dado pela auditoria. Comunicado enviado SOFTEX. Avaliador lder. Resultado da Avaliao, foto, depoimentos e Relatrio de Auditoria com parecer APROVADO. Inserir unidade organizacional no banco de dados SOFTEX. Enviar documentao da avaliao SOFTEX Com a finalizao da auditoria, o auditor envia seu parecer e toda a documentao da avaliao SOFTEX. Auditar a avaliao final. Auditoria finalizada. Parecer da Auditoria e documentao enviados SOFTEX. Auditor designado pela ETM. Relatrio de avaliao. Auditoria e documentao da
Tarefa: Descrio:
23
Acompanhando a comunicao, o avaliador lder deve enviar foto da equipe de avaliao com o Patrocinador e depoimentos do patrocinador, do representante da unidade organizacional na equipe de avaliao e seu prprio depoimento sobre a avaliao realizada.
83/116
Armazenar a documentao da avaliao na SOFTEX.
___________________________________________________________________ Atividade: Registrar resultados Nesta atividade os resultados da avaliao na unidade organizacional so incorporados ao banco de dados SOFTEX de avaliaes MR-MPS e divulgados no site SOFTEX, se a unidade organizacional avaliada autorizar. A documentao da avaliao enviada pelo auditor armazenada na SOFTEX. A SOFTEX envia o Acordo de Confidencialidade para a unidade organizacional com a declarao SOFTEX de avaliao de processos de software (placa de ao escovado), Envia, ainda, uma outra cpia do Acordo de Confidencialidade para a IA.
Tarefa: Descrio:
Inserir unidade organizacional no banco de dados SOFTEX Os dados da unidade organizacional com escopo e os resultados da avaliao, Instituio Avaliadora (IA), avaliador lder e equipe de avaliao so includos no banco de dados SOFTEX de unidades organizacionais avaliadas MR-MPS. Enviar Comunicao do Resultado da Avaliao SOFTEX Avaliador lder ter enviado comunicao do resultado da avaliao. SOFTEX e parecer APROVADO da Auditoria Dados da unidade organizacional e da avaliao incorporados ao banco de dados SOFTEX de unidades organizacionais avaliadas. Gerente de operaes do MPS.BR na SOFTEX. Parecer APROVADO da auditoria e comunicado do Resultado da Avaliao. Banco de dados SOFTEX atualizado. Software de gesto de avaliaes MPS. Divulgar no site SOFTEX (se pertinente). Divulgar no site SOFTEX (se pertinente) Uma vez armazenado no banco de dados SOFTEX, os dados da unidade organizacional e da
84/116
Critrio de Sada:
Responsveis: Participantes: Produtos requeridos: Produtos gerados: Ferramentas: Ps-tarefa: Tarefa: Descrio:
avaliao (caso tenha sido atribudo um nvel MRMPS) so apresentados no site da SOFTEX. Esta divulgao s ocorre se forem atendidas as seguintes condies: i. consentimento prvio da unidade organizacional avaliada; ii. parecer APROVADO da auditoria da avaliao; iii. avaliao contratada integralmente paga; iv. documentos de Avaliao do Patrocinador, dos membros da equipe de avaliao, do avaliador lder, do Coordenador da IOGE e do Coordenador da II, se forem pertinente, recebidos pelo gerente de operaes da SOFTEX. Pr-tarefa: Critrio de Entrada: Inserir unidade organizacional no banco de dados SOFTEX. Resultados da avaliao no banco de dados SOFTEX de unidades organizacionais avaliadas MR-MPS. Dados da unidade organizacional e da avaliao disponveis no site SOFTEX. Coordenador executivo do MPS.BR na SOFTEX, gerente de operaes do MPS.BR na SOFTEX. Site SOFTEX. Site SOFTEX atualizado: resultado da avaliao de processos de software, declarao SOFTEX de avaliao de processos de software (fac-smile da placa de ao escovado) e, se possvel, notcia da avaliao. Software de gesto de avaliaes MPS. Enviar o Acordo de Confidencialidade para a unidade organizacional com a declarao SOFTEX de avaliao de processos de software (placa de ao escovado), Enviar Acordo de Confidencialidade para a IA e Armazenar a documentao da avaliao na SOFTEX.
Critrio de Sada: Responsveis: Participantes: Produtos requeridos: Produtos gerados:
85/116
Tarefa: Descrio:
Armazenar a documentao da avaliao na SOFTEX A documentao completa da avaliao enviada pelo auditor e as avaliaes da execuo da avaliao pela II e IOGE (se pertinentes), so armazenadas na SOFTEX. Enviar documentao da avaliao SOFTEX, Avaliar a execuo da avaliao pelo coordenador da IOGE (se pertinente) e Avaliar a execuo da avaliao pela II (se pertinente) Documentao completa da avaliao e avaliaes da II e IOGE recebidas pela Gerncia de Operaes do MPS.BR na SOFTEX. Documentao SOFTEX.. Documentao completa da avaliao, Avaliao do Processo de Avaliao pelo Coordenador da IOGE, Avaliao do Processo de Avaliao pela II. Documentos armazenados na SOFTEX. Enviar o Acordo de Confidencialidade para a unidade organizacional com a declarao SOFTEX de avaliao de processos de software (placa de ao escovado) A SOFTEX envia para a unidade organizacional o Acordo de Confidencialidade assinado por ela e agenda a entrega ou envia para a unidade organizacional a declarao SOFTEX de avaliao de processos de software (placa de ao escovado) Inserir Unidade Organizacional no banco de dados SOFTEX. Documentao arquivada. da avaliao aprovada e da avaliao armazenada na
Pr-tarefa:
Critrio de Entrada:
Critrio de Sada: Responsveis: Participantes: Produtos requeridos:
Gerente de operaes do MPS.BR na SOFTEX.
Produtos gerados: Ferramentas: Ps-tarefa: Tarefa:
Descrio:
Acordo de Confidencialidade assinado pela SOFTEX e enviado para a unidade organizacional e declarao SOFTEX de avaliao de processos
86/116
de software (placa de ao escovado) enviado ou com entrega agendada. Responsveis: Participantes: Produtos requeridos: Gerente de Operaes do MPS.BR na SOFTEX. Acordo de Confidencialidade assinado e declarao SOFTEX de avaliao de processos de software (placa de ao escovado). Enviar o Acordo de Confidencialidade para a IA A SOFTEX envia para a IA, para ser arquivado, o Acordo de Confidencialidade assinado por ela. Divulgar no site SOFTEX (se pertinente) e/ou Inserir unidade organizacional no banco de dados SOFTEX. Documentao arquivada. da avaliao aprovada assinado e pela
Produtos gerados: Ferramentas: Ps-tarefa: Tarefa: Descrio: Pr-tarefa:
Critrio de Entrada: Critrio de Sada: Responsveis: Participantes: Produtos requeridos: Produtos gerados: Ferramentas: Ps-tarefa: 7 Instituio Avaliadora (IA)
Acordo de Confidencialidade SOFTEX enviado a IA. -
Gerente de Operaes do MPS.BR na SOFTEX. Acordo de Confidencialidade assinado. -
Uma avaliao MR-MPS conduzida por uma Instituio Avaliadora (IA) credenciada pela SOFTEX conforme parecer do Frum de Credenciamento e Controle (FCC). Para solicitar o seu credenciamento, as instituies proponentes devem cumprir os seguintes requisitos institucionais: Demonstrar possuir uma estratgia institucional de capacitao dos avaliadores, lder e adjunto, com destaque para os processos de seleo, capacitao e manuteno da competncia dos avaliadores, considerando uma combinao de conhecimento, habilidades e atributos pessoais;
87/116
Ter um coordenador da IA que cumpra os requisitos de avaliador lder; Ter vinculados mesma, no mnimo, 1 (um) profissional que cumpra os requisitos de avaliador lder inicial, intermedirio ou experiente e 1 (um) profissional que cumpra os requisitos de avaliador adjunto.
Aps anlise do documento de solicitao de credenciamento e parecer favorvel da ETM e do Frum de Credenciamento e Controle (FCC), a SOFTEX assina um termo de convnio com a Instituio Avaliadora (IA) para seu credenciamento por um perodo de 2 anos. No termo de convnio entre a SOFTEX e a IA, dentre outras clusulas, constaro as seguintes restries: A Instituio Avaliadora (IA) da unidade organizacional a ser avaliada no pode ser a Instituio Implementadora (II) do MR-MPS nesta unidade organizacional, nem a respectiva Instituio Organizadora do Grupo de Empresas (IOGE). Tambm no pode, nos ltimos dois anos, ter realizado qualquer tipo de consultoria na unidade organizacional relacionada ao nvel que est sendo avaliado, ter um membro que tenha trabalhado, orientado trabalho na UO relacionado ao nvel que est sendo avaliado e cujo resultado tenha sido utilizado na implementao do nvel ou ter parentesco com membros da UO; Como parte da estratgia institucional para manuteno da competncia dos seus avaliadores, todos os membros da IA devem participar anualmente do Workshop para Avaliadores (WAMPS) e de entrevistas com a ETM. A no participao em 2 (dois) Workshops consecutivos ou a cursos de reciclagem considerados obrigatrios pela ETM, mesmo que justificados, descredenciam o avaliador lder ou avaliador adjunto. O coordenador da IA deve estar presente anualmente ao workshop de avaliadores (WAMPS) e reunio de coordenadores de IA. Em situaes excepcionais pode ser representado por outro avaliador da IA. O no atendimento a este compromisso motivo de descredenciamento da IA. A cada renovao de credenciamento, a IA deve enviar SOFTEX o relatrio de atividades, com as devidas comprovaes, de cada um de seus avaliadores atendendo aos requisitos para recredenciamento de avaliadores lderes e adjuntos publicados no site MPS.
7.1 Requisitos para o avaliador adjunto Um avaliador adjunto deve cumprir os seguintes requisitos mnimos de formao acadmica, treinamento MPS.BR e experincia profissional abaixo relacionados: Formao acadmica: Formao acadmica slida doutorado concludos) e (especializao, mestrado ou
88/116
Conhecimento comprovado de Engenharia de Software com foco em processos de software.
Treinamento MPS.BR: Aprovao na Prova de Implementadores (P2-MPS.BR) e Participao no Curso para Avaliadores (C3-MPS.BR) e Aprovao na Prova para Avaliadores (P3-MPS.BR).
Experincia profissional: Experincia comprovada de 6 (seis) anos na rea de Engenharia de Software, no mnimo e Experincia comprovada de 3 (trs) anos em gerncia de projetos de software24, no mnimo, ou experincia comprovada de implementao de processos de software onde a unidade organizacional obteve oficialmente nvel de maturidade do MRMPS.
Consideraes relacionadas permanncia como avaliador MPS que no estejam vinculados a IA A cada 3 anos, partir da data da aprovao na prova de avaliadores, o avaliador deve enviar SOFTEX o relatrio de suas atividades (conforme modelo Softex), com as devidas comprovaes, atendendo aos requisitos para permanecer como avaliador.
7.2 Requisitos para o avaliador lder Um avaliador lder deve cumprir os seguintes requisitos mnimos de formao acadmica, treinamento MPS.BR e experincia profissional abaixo relacionados: Formao Acadmica: Formao acadmica slida (especializao, mestrado ou doutorado concludos) e Conhecimento comprovado de Engenharia de Software com foco em processos de software.
Treinamento MPS.BR: Aprovao na Prova para Implementadores (P2-MPS.BR) e
24
Para o MPS, gerente de projeto de software a pessoa responsvel pelo planejamento, e controle, de um projeto que envolva desenvolvimento e/ou manuteno de software. Exercer esta funo pode ter diferentes nomes nas organizaes sendo os mais comuns, gerente de projeto e lder de projeto. Entretanto, muitas vezes esta funo exercida por profissionais com outra denominao. No incomum ser exercida por profissionais cuja categoria funcional analista de sistemas ou chefe de setor. Deve-se, ao julgar, investigar as funes realizadas e solicitar declaraes explcitas do empregador ou chefe imediato em caso de dvida.
89/116
Participao no Curso para Avaliadores (C3-MPS.BR) e aprovao na Prova para Avaliadores (P3-MPS.BR) e Participao em, no mnimo, 6 (seis) avaliaes MR-MPS como avaliador adjunto e Aprovao como avaliador lder aps conduzir 1 (uma) avaliao observada por um avaliador lder indicado pela SOFTEX e
Experincia Profissional: Experincia comprovada de 8 (oito) anos na rea de Engenharia de Software, no mnimo, e Experincia comprovada de 6 (seis) anos em gerncia de projetos de software, no mnimo, ou experincia comprovada de envolvimento significativo na implementao de processos de software onde a unidade organizacional obteve nvel de maturidade MR-MPS em avaliao oficial.
Consideraes relacionadas a lead appraisers CMMI que desejem se tornar avaliadores MPS O Programa MPS.BR reconhece como adequado o processo de seleo e formao de lead appraisers realizada pelo SEI (Software Engineering Institute),. Desta forma, caso um lead appraiser deseje se tornar, tambm, avaliador MPS, reconhecido como cumpridos os requisitos estabelecidos no MPS para formao acadmica e experincia profissional de avaliadores lderes inicial e intermedirio. No que se refere a treinamento MPS.BR, o lead appraiser deve cumprir os seguintes requisitos: Participao no Curso para Avaliadores (C3-MPS.BR) e Aprovao na Prova para Avaliadores (P3-MPS.BR) Aps a aprovao na prova para avaliadores, o lead appraiser passa situao de avaliador adjunto. Para passar a avaliador lder (neste caso a passagem direta para avaliador lder intermedirio) deve participar de uma avaliao MPS como avaliador adjunto (voluntrio ou vinculado a uma IA) ou participar/ter participado como lead appraiser em uma avaliao conjunta, ambos os casos com um avaliador lder experiente que ir preencher o relatrio de observao e enviar para aprovao na SOFTEX Lead appraisers habilitados para realizar avaliaes de alta maturidade pelo SEI, devem comprovar esta situao ETM do MPS e solicitar sua passagem a avaliador lder experiente. A passagem para avaliador experiente ser realizada mediante parecer da Coordenao de Avaliao da ETM..
7.2.1 Requisitos e habilitao do avaliador lder inicial Um avaliador lder inicial est habilitado para liderar avaliaes MR-MPS de nveis G e F. Para o credenciamento como avaliador lder inicial, um avaliador deve cumprir os seguintes requisitos: Formao acadmica: Os requisitos descritos no item 7.2 so os requisitos mnimos, necessrios para o credenciamento de um avaliador lder inicial.
90/116
Treinamento MPS.BR: Os requisitos descritos no item 7.2 so os requisitos mnimos, necessrios para o credenciamento de um avaliador lder inicial.
Experincia profissional: Os requisitos descritos no item 7.2 so os requisitos mnimos, necessrios para o credenciamento de um avaliador lder inicial.
7.2.2 Requisitos e habilitao do avaliador lder Intermedirio Um avaliador lder intermedirio est habilitado para liderar avaliaes MPS.BR de nveis G, F, E, D e C. Para o credenciamento como avaliador lder intermedirio, um avaliador lder inicial deve cumprir os seguintes requisitos: Treinamento MPS.BR: Participao em 1 (uma) avaliao MR-MPS de nvel E ou superior como avaliador adjunto, onde participou de miniequipe responsvel por processos do nvel E e Participao em 1 (uma) avaliao MR-MPS nvel C ou superior como avaliador adjunto, onde participou de miniequipe responsvel por processos do nvel C ou D.
Experincia profissional: Experincia comprovada de 6 (seis) anos em gerncia de projetos de software, no mnimo e Experincia comprovada de envolvimento significativo na implementao de processos de software onde a unidade organizacional obteve nvel de maturidade do MR-MPS nveis D, C ou superior e Ter liderado, pelo menos, 6 (seis) avaliaes MR-MPS de nveis G ou F, sendo pelo menos 2 (duas) de nvel F.
A ascenso de um avaliador lder inicial para avaliador lder intermedirio aprovada pela SOFTEX, com base em parecer do FCC, aps anlise de documentos e recomendao da ETM. 7.2.3 Requisitos e habilitao do avaliador lder experiente
Um avaliador lder experiente est habilitado para liderar avaliaes MR-MPS de todos os nveis. Para o credenciamento como avaliador lder experiente, um avaliador lder intermedirio deve cumprir os seguintes requisitos: Formao acadmica:
MPS.BR-Guia de Avaliao:2012 91/116
Formao em controle estatstico de processos. A formao abrange dois aspectos: participao em treinamento(s) de controle estatstico de processos e aprovao por uma banca examinadora que ir avaliar a realizao de um trabalho prtico/terico submetido pelo candidato sobre controle estatstico de processo25.
Treinamento MPS.BR:
Participao em 1 (uma) avaliao MR-MPS de nveis B ou A como avaliador adjunto onde participou de miniequipe responsvel por processos destes nveis26.
Experincia profissional: Ter liderado 4 (quatro) avaliaes MR-MPS de nveis E, D ou C, sendo pelo menos 2 (duas) de nveis D ou C.
A ascenso de um avaliador lder intermedirio para avaliador lder experiente aprovada pela SOFTEX, com base em parecer do FCC, aps anlise de documentos e recomendao da ETM.
Consideraes relacionadas formao em Controle Estatstico de Processos e passagem a avaliador lder experiente. Um dos requisitos para passar de avaliador lder intermedirio a avaliador lder experiente comprovar formao em Controle Estatstico de Processos. Outro requisito participar de uma avaliao MPS Nvel A ou B como avaliador adjunto onde participou de mini-equipe responsvel por processos destes nveis. A formao em Controle Estatstico de Processos deve ser evidenciada atravs de participao em um ou mais cursos tericos e atravs da realizao de um trabalho terico/prtico a ser apresentado escrito e oralmente a uma banca examinadora. Somente aps aprovao da banca examinadora, o avaliador pode participar de avaliaes Nvel A e B, avaliando processos destes nveis como avaliador adjunto. No que se refere parte terica o trabalho deve evidenciar conhecimento da rea em aproximadamente 20 pginas. A parte prtica deve ser relacionada a um processo MPS onde atravs de um exemplo completo se evidencie entendimento de AP 4.1, AP 4.2, AP 5.1 e AP 5.2. Deve ter o tamanho necessrio para a apresentao de um exemplo completo. O avaliador lder ou adjunto que desejar cumprir estes dois requisitos deve: (i) (ii) Assistir um ou mais cursos tericos sobre Controle Estatstico de Processos Enviar SOFTEX comprovao dos cursos (que deve incluir data de realizao do curso, durao, professor e, se possvel, ementa) acompanhada de proposta detalhada do trabalho terico/prtico a ser realizado. Aps aprovada a proposta de trabalho e ter realizado o trabalho, o avaliador deve se inscrever para a apresentao oral. At 1 ms antes da apresentao
(iii)
25
A deciso final sobre a aceitao ou no de um treinamento realizado em controle estatstico de processos para cumprir este requisito da ETM aps examinar a documentao enviada sobre o curso
26
Esta participao deve ser realizada aps a aprovao nos itens relacionados formao em controle estatstico de processos.
92/116
oral deve enviar a todos os membros da banca examinadora uma cpia impressa de seu trabalho para leitura prvia antes da apresentao oral. (iv) Na data e horrio marcados o avaliador deve comparecer para uma apresentao oral de 40 a 60 minutos, com slides, aps a qual a banca examinadora lhe far perguntas sobre o trabalho. Aps a aprovao do trabalho o avaliador pode avaliar processos de nvel A e B em avaliaes MPS lideradas por sua IA ou solicitar SOFTEX a participao em avaliaes de outra IA, caso sua IA no possua um avaliador lder experiente.
(v)
A SOFTEX oferecer pelo menos uma oportunidade anual para apresentao oral de trabalhos durante os Workshops anuais do MPS. Poder ser oferecida outra oportunidade durante o SBQS.
Observao de Avaliador Lder
8.1 Procedimento para observao de avaliador lder Uma IA que tem um avaliador adjunto com condies para ser observado como avaliador lder deve encaminhar carta SOFTEX, assinada pelo Coordenador da IA, solicitando que o avaliador adjunto seja observado como avaliador lder. Esta carta deve vir acompanhada dos seguintes documentos: a. Carta de recomendao do coordenador da IA em formulrio especfico da SOFTEX (Modelo disponvel no site SOFTEX). b. Carta do candidato a avaliador lder SOFTEX solicitando ser observado para avaliador lder. A carta deve: Evidenciar e comprovar que cumpre as condies de avaliador lder inicial (anexar Curriculum Vitae documentado para as exigncias de avaliador lder inicial). Indicar todas as avaliaes das quais j participou indicando empresa, data, nvel e avaliador lder. Indicar em que empresa ser feita a avaliao, quando e qual o nvel a ser avaliado (caso seja vinculado a uma IA isto obrigatrio). O nvel onde o candidato a avaliador lder ser observado deve ser menor ou igual ao maior nvel onde este j atuou como avaliador adjunto. A deciso final do nvel, entretanto, cabe ao Corpo de Observadores de Avaliadores Lderes do MAMPS. Solicitar SOFTEX a designao de um observador (se desejar pode propor um do corpo de observadores da SOFTEX justificando-a se julgar oportuno, mas esta indicao no significa nenhuma obrigao por parte da SOFTEX). c. Carta de recomendao de todos os avaliadores lderes, com os quais realizou avaliaes. Deve solicitar que estes preencham carta de recomendao no formulrio SOFTEX e a devolvam em envelope fechado para encaminhar junto com o resto da documentao SOFTEX (Modelo disponvel no site SOFTEX). Junto com a solicitao deve ser paga SOFTEX a contribuio financeira relativa solicitao de observao.
Todos os documentos, exceto as cartas de recomendao dos avaliadores lderes devem ser enviados SOFTEX com original e trs cpias. Um avaliador adjunto com condies para ser observado como avaliador lder e que no est vinculado a nenhuma IA deve encaminhar carta SOFTEX solicitando ser observado com avaliador lder. A carta deve: Evidenciar e comprovar que cumpre as condies de avaliador lder inicial. (anexar Curriculum Vitae documentado para as exigncias de avaliador lder inicial). Indicar todas as avaliaes das quais j participou indicando empresa, data, nvel e avaliador lder. Indicar a que Instituio Avaliadora ir pertencer e se ser o 1. Avaliador lder. Indicar em que empresa ser feita a avaliao, quando e qual o nvel a ser avaliado (neste caso isto no obrigatrio) ou solicitar a SOFTEX para indic-lo. O nvel onde o candidato a avaliador lder ser observado deve ser menor ou igual ao maior nvel onde este j atuou como avaliador adjunto. A deciso final do nvel, entretanto, cabe ao Corpo de Observadores de Avaliadores Lderes do MA-MPS. Solicitar SOFTEX a designao de um observador (se desejar pode propor um do corpo de observadores da SOFTEX justificando-a se julgar oportuno, mas esta indicao no significa nenhuma obrigao por parte da SOFTEX). Esta carta deve vir acompanhada dos seguintes documentos: Carta de recomendao de todos os avaliadores lderes com os quais realizou avaliaes. Deve ser solicitado que estes preencham carta de recomendao no formulrio SOFTEX e a devolvam em envelope fechado para encaminhar junto com o resto da documentao SOFTEX (Modelo disponvel no site SOFTEX). Junto com a solicitao deve ser paga SOFTEX a contribuio financeira relativa solicitao de observao. Todos os documentos, exceto as cartas de recomendao dos avaliadores lderes devem ser enviados SOFTEX com original e trs cpias. Nos dois casos acima, aps a SOFTEX receber a solicitao, so realizados os seguintes procedimentos: a. A SOFTEX encaminha uma cpia da documentao completa (incluindo cpia das cartas de recomendao dos avaliadores lderes) a cada membro do Corpo de Observadores de Avaliadores Lderes do MAMPS27. b. O coordenador do Grupo de Observadores designa um membro do grupo para anlise da documentao e parecer.
27
O Corpo de Observadores de Avaliadores Lderes do MA-MPS formado pelos membros da ETM que tambm sejam avaliadores lderes experientes.
94/116
c. De posse da avaliao, o Coordenador do Corpo de Observadores de Avaliadores Lderes do MA-MPS emite o parecer final e envia o parecer SOFTEX. d. A SOFTEX comunica o resultado ao coordenador da IA e ao avaliador adjunto, conforme pertinente. e. A SOFTEX realiza os procedimentos para garantir ao candidato uma avaliao onde possa ser observado. f. Aps a avaliao observada, o observador designado envia ao coordenador do Corpo de Observadores de Avaliadores Lderes do MAMPS o parecer em formulrio especfico para que em consenso definam o parecer do grupo de observadores que pode ser: recomendado, recomendado com restries ou no recomendado. No caso de recomendado com restries o candidato deve se submeter a uma nova avaliao observada por outro membro da equipe de observadores. No caso de no recomendado, o candidato s pode solicitar nova observao aps um ano e ter tido novas experincias como avaliador adjunto. O parecer enviado SOFTEX pelo Coordenador da ETM para comunicao ao candidato e IA (se pertinente) no caso de recomendado com restries ou no recomendado. A comunicao tambm feita, neste momento, ao candidato caso ele no pertena a uma IA. g. Caso o parecer tenha sido recomendado e o candidato j pertena a uma IA, como avaliador adjunto, a SOFTEX envia o parecer da observao e o parecer do grupo de observadores ao FCC (Frum de Credenciamento e Controle) para parecer final. O FCC d o parecer final. A SOFTEX comunica a deciso do FCC IA, ao avaliador observado e ao coordenador do grupo de observadores. A SOFTEX atualiza a situao do avaliador lder observado, de avaliador adjunto para avaliador lder inicial no site SOFTEX. 8.2 Abrangncia da observao de avaliador lder A observao de um avaliador lder compreende: Enviar ao candidato a avaliador lder o kit do avaliador para que este tome as providncias de dar inicio avaliao. Observar toda a comunicao do candidato a avaliador lder com a unidade organizacional que ser avaliada, desde o envio do Plano e Planilha at o envio do Relatrio Final SOFTEX para auditoria e, posteriormente, unidade organizacional. Observar o desempenho do candidato a avaliador lder na avaliao inicial. O observador s deve interferir no caso do candidato cometer um erro. No deve, em nenhum momento, manifestar opinio nem colaborar com o trabalho. Observar o candidato a avaliador lder durante a avaliao. Observar, neste momento, todas as atividades a serem realizadas pelo candidato a avaliador lder. O observador s deve interferir no caso do candidato cometer um erro. No deve, em nenhum momento, manifestar opinio nem colaborar com o trabalho. Rever, antes da apresentao unidade organizacional a apresentao de resultados.
Acompanhar o candidato a avaliador lder na reunio com o patrocinador.
Consideraes relacionadas indicao do observador Para garantir a inexistncia de conflito de interesses, o observador no pode pertencer mesma IA ou II do candidato, nem ter relao de parentesco com ele. Tambm no pode pertencer II nem IOGE responsveis pela implementao do MR MPS na empresa onde ser realizada a avaliao observada.
8.3 Necessidade de nova observao A observao de um avaliador lder tambm pode ser recomendada SOFTEX, pelo Grupo de Auditores do MA-MPS, em situaes onde nova verificao do desempenho de um avaliador lder se torne necessria. Caso seja necessria a realizao de uma nova observao, a SOFTEX designa um observador e comunica ao avaliador lder que no poder mais liderar avaliaes sem a realizao desta observao e aprovao do seu resultado pelo FCC. 9 Procedimento para solicitao de mudana de nvel de avaliador lder
Uma IA que tem um avaliador lder com condies para solicitar mudana de nvel de avaliador lder inicial para avaliador lder intermedirio ou de avaliador lder intermedirio para avaliador lder experiente deve encaminhar carta SOFTEX, assinada pelo Coordenador da IA, solicitando a mudana. Esta carta deve vir acompanhada dos seguintes documentos: a. Carta de recomendao do coordenador da IA em formulrio especfico da SOFTEX (Modelo disponvel no site SOFTEX). b. Carta do avaliador lder SOFTEX solicitando a mudana de nvel de avaliador lder. A carta deve: Evidenciar e comprovar que cumpre as condies de avaliador lder no nvel solicitado (anexar Curriculum Vitae documentado para as exigncias). Indicar todas as avaliaes que liderou desde a ltima classificao indicando empresa, data e nvel. Indicar todas as avaliaes das quais participou como avaliador adjunto nos nveis para os quais solicita classificao, indicando empresa, data, nvel, processos avaliados pela miniequipe da qual fez parte e avaliador lder. c. Carta de recomendao de todos os avaliadores lderes com os quais realizou avaliaes nos nveis para os quais solicita classificao. Deve solicitar que estes preencham carta de recomendao no formulrio SOFTEX e a devolvam em envelope fechado para encaminhar junto com o resto da documentao SOFTEX (Modelo disponvel no site SOFTEX). d. Carta de recomendao dos auditores das 4 ltimas avaliaes onde atuou como avaliador lder. Deve solicitar que estes preencham carta de recomendao no formulrio SOFTEX e a devolvam em envelope fechado para encaminhar junto com o resto da documentao SOFTEX (Modelo disponvel no site SOFTEX).
96/116
Junto com a solicitao deve ser paga SOFTEX a contribuio financeira relativa solicitao de alterao de IA que pode vir acompanhada de outras solicitaes. Todos os documentos, exceto as cartas de recomendao dos avaliadores lderes e auditores, devem ser enviados SOFTEX com original e trs cpias. Aps a SOFTEX receber a solicitao, so realizados os seguintes procedimentos: a. A SOFTEX encaminha uma cpia da documentao completa (incluindo cpia das cartas de recomendao dos avaliadores lderes e auditores) a cada membro do Corpo de Observadores de Avaliadores Lderes do MAMPS. b. O coordenador do Corpo de Observadores designa um membro do grupo para anlise da documentao e parecer. c. O observador designado envia ao coordenador do Corpo de Observadores de Avaliadores Lderes do MA-MPS e aos demais membros do grupo de observadores o parecer em formulrio especfico, para que o grupo, em consenso, defina o parecer do corpo de observadores que pode ser: recomendado ou no recomendado. No caso de no recomendado, o candidato s pode fazer nova solicitao aps seis meses e ter tido novas experincias como avaliador lder e adjunto. O parecer enviado SOFTEX para comunicao ao candidato e IA no caso de no recomendado. Caso o parecer tenha sido recomendado a SOFTEX envia o parecer da avaliao e o parecer do grupo de observadores ao FCC (Frum de Credenciamento e Controle) para parecer final. d. O FCC (Frum de Credenciamento e Controle) d o parecer final. e. A SOFTEX comunica a deciso do FCC IA, ao avaliador lder e ao coordenador do corpo de observadores. f. A SOFTEX, se pertinente, atualiza a classificao do avaliador lder no site SOFTEX. 10 Auditoria das Avaliaes Todas as avaliaes MA-MPS sero auditadas pelo Grupo de Auditores do MAMPS, sob superviso do FCC e coordenao da SOFTEX. De acordo com a tarefa Analisar a composio da equipe de avaliao e indicar o auditor da avaliao, ao ser comunicado de uma avaliao MR -MPS o coordenador da ETM indica um auditor para a avaliao e comunica ao coordenador da IA e SOFTEX. Avaliadores lderes intermedirios podem auditar avaliaes nveis G e F. Avaliadores lderes experientes podem auditar avaliaes de qualquer nvel. De acordo com a tarefa Enviar ao auditor a documentao da avaliao inicial, aps concluir uma avaliao inicial, o avaliador lder envia ao auditor designado os seguintes documentos: Plano de Avaliao (na verso da avaliao inicial) assinado pelo avaliador lder, patrocinador e coordenador local; Planilha para Seleo de Projetos preenchida; Relatrio de Avaliao Inicial assinado pelos membros da equipe de avaliao presentes na avaliao inicial e pelo representante da Instituio Implementadora (se pertinente);
Acordo de Confidencialidade assinado pelo avaliador lder, patrocinador e equipe de avaliao, em 3 vias (caso toda a equipe de avaliao tenha assinado); Resultado da Avaliao Inicial preenchido e assinado.
De acordo com a tarefa Enviar ao auditor a documentao da avaliao final, aps concluir uma avaliao final, o avaliador lder envia ao auditor designado os seguintes documentos: Plano de Avaliao (na verso da avaliao final) assinado pelo avaliador lder, patrocinador e coordenador local; Relatrio de Ajustes Realizados para a Avaliao Final preenchido pela unidade organizacional avaliada e assinado pelos representantes da unidade organizacional na equipe de avaliao e pelo representante da Instituio Implementadora MR-MPS (se pertinente); Acordo de Confidencialidade assinado pelo avaliador lder, patrocinador e equipe de avaliao, em 3 vias (caso ainda no tenha sido assinado ou a equipe tenha sido modificada); Relatrio Final de Avaliao assinado pelo avaliador lder; Avaliao do Processo de Avaliao pelo Patrocinador; Avaliao do Processo de Avaliao pela Equipe de Avaliao; Avaliao do Processo de Avaliao pelo Avaliador Lder; Resultado da Avaliao. O auditor emite parecer sobre a auditoria, que pode ser APROVADO (a documentao est completa, correta e no h dvidas com relao ao resultado da avaliao), NO APROVADO (h dvidas com relao ao resultado da avaliao). Caso o parecer seja: APROVADO: o auditor envia o parecer e toda a documentao da avaliao SOFTEX e esta inclui a avaliao em sua base de dados e publica o resultado da avaliao no site SOFTEX se as outras condies exigidas forem atendidas. O avaliador lder envia o Relatrio de Avaliao unidade organizacional avaliada e a Comunicao do Resultado da Avaliao SOFTEX. Caso o parecer seja APROVADO, aps ajustes na documentao, esses ajustes devem ficar registrados no parecer de auditoria. NO APROVADO: o auditor envia o parecer SOFTEX e a documentao da avaliao SOFTEX e esta convoca o avaliador lder, Caso o parecer seja NO APROVADO, o auditor convoca o avaliador lder, um representante da coordenao do MPS, um representante da IOGE e um representante da II para uma reunio de esclarecimentos, anlise da Planilha de Indicadores e do resultado da avaliao. Caso as dvidas no sejam resolvidas com esta reunio, a SOFTEX realiza uma auditoria na unidade organizacional que foi avaliada.
98/116
11 Papis e responsabilidades 11.1 Patrocinador da avaliao verificar no site SOFTEX as Instituies Avaliadoras (IA) credenciadas antes de contratar uma avaliao (caso seja o contratante); solicitar proposta a uma ou mais Instituies Avaliadoras (IA), caso seja o contratante; selecionar e contratar uma Instituio Avaliadora (IA), dentre as que enviaram proposta, de acordo com os seus critrios de seleo, caso seja o contratante; assinar o comprometimento com o Plano de Avaliao estabelecido e o Acordo de Confidencialidade que rege a avaliao; assegurar os recursos necessrios para a realizao da avaliao e disponibiliz-los para a equipe de avaliao; participar ativamente da reunio de abertura da avaliao final, demonstrando o seu comprometimento, a importncia da avaliao e invocando o comprometimento de todos os envolvidos; participar da reunio de Comunicao do Resultado da Avaliao aos colaboradores da unidade organizacional; avaliar a execuo da avaliao, a fim de fornecer feedback SOFTEX acerca do processo de avaliao e de todas as instituies e aspectos envolvidos.
11.2 Coordenador da Instituio Avaliadora (IA) designar um avaliador lder da IA e um ou mais avaliadores adjuntos da IA para realizar a avaliao; comunicar SOFTEX a contratao para realizao de uma avaliao MR-MPS; avaliar a execuo da avaliao, a fim de fornecer feedback SOFTEX acerca do processo de avaliao e de todas as instituies e aspectos envolvidos; garantir que a documentao da avaliao seja enviada ao auditor designado aps a avaliao inicial e aps a avaliao final; garantir que o relatrio da avaliao seja enviado ao patrocinador na unidade organizacional avaliada, aps aprovao pela auditoria.
11.3 Avaliador lder interagir com o patrocinador, o coordenador local e a SOFTEX; planejar a avaliao; assegurar o comprometimento do patrocinador e demais membros da equipe de avaliao com a avaliao;
99/116
assegurar que todos os participantes da avaliao conheam o Mtodo de Avaliao, o plano, os objetivos e o escopo da avaliao; liderar a avaliao inicial, produzir o Relatrio de Avaliao Inicial e o documento com o Resultado da Avaliao Inicial e envi-los ao auditor designado, imediatamente aps o trmino da avaliao inicial; organizar as miniequipes; treinar a equipe de avaliao; atribuir tarefas ao avaliador adjunto e s miniequipes; assegurar que o Processo e o Mtodo de Avaliao MA-MPS sejam seguidos; monitorar o cronograma da avaliao; reunir a documentao da avaliao inicial e envi-la ao auditor designado; buscar o consenso das decises e, se necessrio, resolver conflitos e impasses; coordenar as entrevistas; apresentar os resultados da avaliao ao patrocinador e unidade organizacional; garantir que o patrocinador e a equipe de avaliao avaliem a execuo da avaliao; avaliar a execuo da avaliao, a fim de fornecer feedback SOFTEX acerca do processo de avaliao e de todas as instituies e aspectos envolvidos; produzir o relatrio da avaliao final; reunir a documentao da avaliao final e envi-la ao auditor designado; enviar o relatrio da avaliao ao patrocinador aps aprovao do auditor; comunicar o resultado da avaliao SOFTEX aps a aprovao da auditoria. participar de reunio de auditoria presencial, quando necessrio.
11.4 Avaliador adjunto da IA apoiar o avaliador lder e a equipe de avaliao; participar da avaliao inicial sempre que solicitado pelo avaliador lder; treinar a equipe de avaliao, caso solicitado pelo avaliador lder; realizar a avaliao seguindo todas as regras e condies estabelecidas no MA-MPS; avaliar a execuo da avaliao, a fim de fornecer feedback SOFTEX acerca do processo de avaliao e de todas as instituies e aspectos envolvidos.
100/116
11.5 Avaliador adjunto voluntrio apoiar o avaliador lder e a equipe de avaliao; participar da avaliao inicial; treinar a equipe de avaliao, caso solicitado pelo avaliador lder; realizar a avaliao seguindo todas as regras e condies estabelecidas no MA-MPS; avaliar a execuo da avaliao, a fim de fornecer feedback SOFTEX acerca do processo de avaliao e de todas as instituies e aspectos envolvidos.
11.6 Equipe de avaliao verificar os resultados a partir dos indicadores; realizar as entrevistas; caracterizar o grau de implementao dos resultados; identificar pontos fortes, pontos fracos e oportunidades de melhoria; decidir o nvel de maturidade MR-MPS a ser atribudo unidade organizacional avaliada; avaliar a execuo da avaliao, a fim de fornecer feedback SOFTEX acerca do processo de avaliao e de todas as instituies e aspectos envolvidos.
11.7 Instituio Implementadora (II) apoiar a unidade organizacional na preparao da avaliao; participar da avaliao inicial com um representante; apoiar a unidade organizacional nos ajustes necessrios aps a avaliao inicial; avaliar a execuo da avaliao, a fim de fornecer feedback SOFTEX acerca do processo de avaliao e de todas as instituies e aspectos envolvidos. Participar de reunio de auditoria presencial, quando necessrio.
11.8 Instituio Organizadora de Grupo de Empresas (IOGE) verificar no site SOFTEX as Instituies Avaliadoras (IA) credenciadas antes de contratar uma avaliao; solicitar proposta a uma ou mais Instituies Avaliadoras (IA); selecionar e contratar uma ou mais Instituies Avaliadoras (IA), dentre as que enviaram proposta, de acordo com os seus critrios de seleo em comum acordo com as unidades organizacionais a serem avaliadas e a Instituio implementadora (II);
101/116
Garantir o envolvimento da Instituio Implementadora (II) durante a fase de ajustes aps a avaliao inicial; avaliar a execuo da avaliao, a fim de fornecer feedback SOFTEX acerca do processo de avaliao e de todas as instituies e aspectos envolvidos. Participar de reunio de auditoria presencial, quando necessrio. Participar de reunio de auditoria presencial, quando necessrio.
11.9 Auditor Verificar a documentao da avaliao inicial e da avaliao final; Elaborar o parecer da auditoria; Enviar a documentao da avaliao, e o parecer da auditoria SOFTEX, ao finalizar a auditoria; Enviar o parecer da auditoria ao avaliador lder e ao coordenador da IA; Reunir-se com o avaliador lder em reunio de esclarecimentos caso o parecer seja NO APROVADO, isto , quando existirem dvidas com relao ao resultado da avaliao final. Participar de reunio de auditoria presencial, quando necessrio.
11.10 Observador do avaliador lder Enviar ao candidato a avaliador lder o kit do avaliador para que este tome as providncias de dar inicio avaliao; Observar criteriosamente o candidato a avaliador lder na avaliao inicial e na avaliao final; Corrigir o candidato a avaliador lder em caso de erro, garantindo que a avaliao seja realizada corretamente28; Observar toda a comunicao do candidato a avaliador lder com a unidade organizacional que ser avaliada, desde o envio do Plano e Planilha at o envio do Relatrio Final da Avaliao para auditoria e, posteriormente, unidade organizacional; Rever todos os documentos da avaliao antes de qualquer envio; Rever, antes da apresentao unidade organizacional a apresentao de resultados; Acompanhar o candidato a avaliador lder na reunio com o patrocinador; Preencher o formulrio de observao registrando todos os acontecimentos importantes para a deciso final da equipe de observadores sobre o candidato a observador lder;
28
O observador s deve Interferir no caso do candidato a avaliador lder cometer um erro. No deve, em outros momentos, manifestar opinio nem colaborar com o trabalho.
102/116
Enviar o formulrio de observao preenchido para o coordenador do grupo de observadores para deciso em consenso; Enviar o formulrio de observao preenchido e assinado SOFTEX.
11.11 SOFTEX Manter em seu site a lista de Instituies Avaliadoras (IA) credenciadas; Autorizar a realizao da avaliao, aps a equipe de avaliao e documentao terem sido aprovadas, a contribuio SOFTEX ter sido paga e no haver qualquer outro impedimento para a sua realizao; Enviar solicitao ao contratante para realizao de avaliao observada ou para participao de avaliador adjunto voluntrio em formao; Enviar para a unidade organizacional avaliada o Acordo de Confidencialidade assinado pela SOFTEX e a declarao SOFTEX de avaliao de processos de software (placa de ao escovado); Enviar para a Instituio Avaliadora (IA) o Acordo de Confidencialidade assinado pela SOFTEX; Coordenar a avaliao e designar o avaliador lder e um ou mais avaliadores adjuntos para conduzir a avaliao, em casos excepcionais onde seja contratada diretamente para conduzir a avaliao; Manter arquivo da documentao das avaliaes; Manter registro em sua base de dados das avaliaes realizadas; Divulgar em seu site as avaliaes realizadas, com prvia permisso das organizaes envolvidas; Convocar o avaliador lder para uma reunio de esclarecimentos com o auditor analisando-se a Planilha de Indicadores, quando o resultado de uma auditoria for NO APROVADO e, caso as dvidas no sejam resolvidas com esta reunio, realizar uma auditoria na unidade organizacional que foi avaliada. Convocar o avaliador lder, um representante da II, um representante da IA e, caso julgue pertinente, um representante da Unidade Organizacional avaliada para uma reunio de auditoria presencial para esclarecimentos caso o resultado da avaliao no seja compatvel com a declarao de 100% fornecida pela IOGE SOFTEX.
103/116
Anexo A Aderncia ISO/IEC 15504-2:2003
A1. Conformidade do Modelo de Referncia de Processo As avaliaes conduzidas pela MA-MPS tem como modelo de referncia o MR-MPS descrito no Guia Geral 2009 [SOFTEX, a]. O MR-MPS define sete nveis de maturidade de processos para organizaes que produzem software: A (Em Otimizao), B (Gerenciado Quantitativamente), C (Definido), D (Largamente Definido), E (Parcialmente Definido), F (Gerenciado) e G (Parcialmente Gerenciado). Para cada um desses sete nveis de maturidade foram atribudos processos e atributos de processos que indicam onde a unidade organizacional tem que colocar esforo para melhoria, de forma a atender os objetivos de negcio e do Modelo de Referncia. O MR-MPS tem como comunidade de interesse empresas pblicas e privadas, de diferentes tamanhos e caractersticas que atuem no desenvolvimento e manuteno de software. O MR-MPS busca atender necessidade de implantar os princpios de Engenharia de Software de forma adequada ao contexto das empresas brasileiras. O MR-MPS definido em consonncia com a norma internacional ISO/IEC 12207:2008 [ISO/IEC, 2008], adaptando-a s necessidades da comunidade de interesse. Para definio e reviso do modelo de referncia feita uma ampla consulta comunidade de implementadores e avaliadores MR-MPS. A elaborao final responsabilidade da ETM. A2. Conformidade do Modelo de Avaliao de Processo Aderncia do Processo de Avaliao MA-MPS ISO/IEC 15504-2:2003 [ISO/IEC, 2003] quanto s atividades e tarefas do processo
A tabela a seguir mostra o mapeamento entre as atividades requeridas para um processo de avaliao aderente norma ISO/IEC 15504-2:2003 [ISO/IEC, 2003] e as atividades do Processo de Avaliao MA-MPS.
ISO/IEC 15504-2:2003 Planejamento Coleta de dados Validao de dados Planejamento/ Coleta de dados Validao de dados/ Atribuio de grau aos atributos do processo/ Relato dos resultados MPS.BR-Guia de Avaliao:2012 Processo de Avaliao MA-MPS Pesquisar instituies avaliadoras Estabelecer contrato Viabilizar a avaliao Planejar a avaliao Preparar a avaliao Conduzir a avaliao inicial Completar a preparao da avaliao Conduzir a avaliao final Avaliar a execuo do processo de avaliao 104/116
Relato dos resultados Relato dos resultados
Relatar Resultados Registrar Resultados
Aderncia do Processo de Avaliao MA-MPS ISO/IEC 15504-2:2003 [ISO/IEC, 2003] quanto aos papis e responsabilidades
Os papis e responsabilidades relacionados ao Processo de Avaliao MA-MPS esto descritos na seo 11 do Guia de Avaliao MA-MPS e atendem aos requisitos descritos na seo 4.3 da Norma ISO/IEC 15504-2:2003 [ISO/IEC, 2003]. Aderncia do Processo de Avaliao MA-MPS ISO/IEC 15504-2:2003 [ISO/IEC, 2003] quanto s entradas para o processo
As entradas para a avaliao esto descritas no Plano de Avaliao, elaborado na tarefa Planejar a avaliao. Esta tarefa realizada antes da coleta de dados, realizada na tarefa Preparar a avaliao. O Plano de Avaliao, a ser elaborado segundo o template SOFTEX para o Plano de Avaliao especifica: Identificao do Processo e Mtodo de Avaliao MA-MPS e do Modelo de Referncia MPS (MR-MPS) base da avaliao; Informaes sobre a empresa (nome, ano de fundao, nmero de colaboradores envolvidos com software, domnio de aplicao dos produtos e servios da empresa, caractersticas-chave dos produtos e servios); Objetivo da avaliao; Parmetros da avaliao (escopo definindo o nvel mais alto a ser avaliado, processos e resultados de processos excludos com justificativas, patrocinador da avaliao e escopo organizacional); Cronograma geral da avaliao; Projetos selecionados para avaliao; Equipe de avaliao (avaliador representantes da empresa); lder, avaliador(es) adjunto(s),
Observador do avaliador lder (se pertinente); Participantes da avaliao e respectivos papis; Durao e cronograma das atividades e tarefas de avaliao inicial e final na unidade organizacional; Propriedade dos resultados da avaliao; Restries para uso dos resultados da avaliao.
Os critrios de competncia do avaliador lder, responsvel pela avaliao, e do avaliador adjunto devem estar explcitos na Proposta da Instituio Avaliadora.
O Acordo de Confidencialidade, elaborado segundo template SOFTEX, assinado pelo avaliador lder, avaliador adjunto e patrocinador durante a tarefa Planejar Avaliao e pelos demais membros da equipe antes de iniciarem qualquer tarefa de avaliao. Estas entradas obedecem aos requisitos descritos na seo 4.4 da norma ISO/IEC 15504-2:2003 [ISO/IEC, 2003]. Aderncia do Processo de Avaliao MA-MPS ISO/IEC 15504-2:2003 [ISO/IEC, 2003] quanto ao registro da avaliao.
O Relatrio de Avaliao elaborado segundo o template SOFTEX para o Relatrio de Avaliao do MR-MPS especifica: Identificao do Processo e Mtodo de Avaliao MA-MPS Informaes sobre a empresa (nome, endereo, ano de fundao, nmero de colaboradores envolvidos com software, domnio de aplicao dos produtos e servios da empresa, caractersticas-chave dos produtos e servios); Objetivo da avaliao; Parmetros da avaliao (escopo definindo o nvel mais alto a ser avaliado, processos excludos com justificativas, patrocinador da avaliao e escopo organizacional); Data da avaliao; Projetos selecionados para avaliao; Equipe de avaliao (avaliador lder, avaliador (es) adjunto(s), representante da unidade organizacional e demais membros da equipe); Participantes da avaliao e respectivos papis; Evidncias coletadas; Resultados por rea de processo; Observaes gerais quanto ao Modelo; Outras observaes gerais; Nvel de maturidade MR-MPS da Unidade Organizacional.
Este registro obedece aos requisitos descritos na seo 4.5 da norma ISO/IEC 15504-2:2003 [ISO/IEC, 2003]. Aderncia do Processo de Avaliao MA-MPS ISO/IEC 15504-2:2003 [ISO/IEC, 2003] quanto atribuio de grau aos processos e atributos de processo.
De acordo com o processo e Mtodo de Avaliao MA-MPS os resultados de processo e de atributos de processo so medidos usando a mesma escala ordinal definida na seo 5.7 da norma ISO/IEC 15504-2:2003.
Aderncia do Processo de Avaliao MA-MPS ISO/IEC 15504-2:2003 [ISO/IEC, 2003] quanto atribuio de nvel
De acordo com o Processo e Mtodo de Avaliao MA-MPS, a atribuio de nvel MR-MPS feita considerando os resultados de processo e de atributos de processo o que inclui as dimenses de maturidade e de capacidade. A atribuio de nvel, no que se refere aos atributos de processo, segue a tabela 1, definida na seo 5.8 da norma ISO/IEC 15504-2:2003. A atribuio de nvel, no que se refere aos resultados de processo, segue a escala de porcentagem definida na seo 5.7 da norma ISO/IEC 15504-2:2003. A3. Conformidade das Avaliaes com o Processo A conformidade das avaliaes com o Processo e Mtodo de Avaliao MA-MPS so garantidas por meio das auditorias realizadas pelo grupo de auditores MA-MPS.
107/116
Anexo B Lista de documentos com Modelos SOFTEX a serem usados durante uma avaliao 1. Comunicao SOFTEX de contratao de IA 2. Planilha para Seleo de Projetos 3. Plano de Avaliao 4. Planilha de Indicadores 5. Planilha de Indicadores para Avaliaes Conjuntas 6. Acordo de Confidencialidade 7. Relatrio de Avaliao Inicial e de Ajustes Realizados para a Avaliao Final 8. Resultado de Avaliao Inicial 9. Relatrio de Avaliao 10. Relatrio de Avaliao Complementar 11. Relatrio de Auditoria para Mudana de CNPJ 12. Resultado da avaliao 13. Avaliao do Processo de Avaliao pelo Patrocinador 14. Avaliao do Processo de Avaliao pelo Avaliador Lder 15. Avaliao do Processo de Avaliao pela Equipe de Avaliao 16. Avaliao do Processo de Avaliao pelo Coordenador da IA (opcional) 17. Avaliao do Processo de Avaliao pelo Coordenador da IOGE (opcional) 18. Avaliao do Processo de Avaliao pela II (opcional)
108/116
Anexo C Lista de slides com Modelos SOFTEX a serem usados durante uma avaliao
1. Treinamento da Equipe para Avaliao Inicial 2. Treinamento da Equipe para Avaliao Final 3. Reunio de Abertura 4. Apresentao Resultados Preliminares 5. Apresentao Final Resultado
109/116
Referncias bibliogrficas [ABNT, 1998] - ABNT ASSOCIAO BRASILEIRA DE NORMAS TCNICAS. NBR ISO/IEC 12207 Tecnologia de informao - Processos de ciclo de vida de software. Rio de Janeiro: ABNT, 1998. [ISO/IEC, 1995] INTERNATIONAL ORGANIZATION FOR STANDARDIZATION/ INTERNATIONAL ELECTROTECHNICAL COMISSION. ISO/IEC 12207 Information technology Software life cycle processes, Geneve: ISO, 1995. [ISO/IEC, 2002] INTERNATIONAL ORGANIZATION FOR STANDARDIZATION/ INTERNATIONAL ELECTROTECHNICAL COMISSION. ISO/IEC 12207 Amendment: Information Technology - Amendment 1 to ISO/IEC 12207, Geneve: ISO, 2002. [ISO/IEC, 2003] INTERNATIONAL ORGANIZATION FOR STANDARDIZATION/ INTERNATIONAL ELECTROTECHNICAL COMISSION. ISO/IEC 15504-2: Information Technology - Process Assessment Part 2 - Performing an Assessment, Geneve: ISO, 2003. [ISO/IEC, 2008] INTERNATIONAL ORGANIZATION FOR STANDARDIZATION/ INTERNATIONAL ELECTROTECHNICAL COMISSION. ISO/IEC 12207 Systems and software engineering Software life cycle processes, Geneve: ISO, 2008. [SOFTEX, a] ASSOCIAO PARA PROMOO DA EXCELNCIA DO SOFTWARE BRASILEIRO SOFTEX. MPS.BR Guia Geral. Disponvel em: www.softex.br. [SOFTEX, b] ASSOCIAO PARA PROMOO DA EXCELNCIA DO SOFTWARE BRASILEIRO SOFTEX. MPS.BR Guia de Aquisio. Disponvel em: www.softex.br. [SOFTEX, c] ASSOCIAO PARA PROMOO DA EXCELNCIA DO SOFTWARE BRASILEIRO SOFTEX. MPS.BR Guia de Implementao Parte 1: Fundamentao para Implementao do Nvel G do MR-MPS. Disponvel em: www.softex.br. [SOFTEX, d] ASSOCIAO PARA PROMOO DA EXCELNCIA DO SOFTWARE BRASILEIRO SOFTEX. MPS.BR Guia de Implementao Parte 2: Fundamentao para Implementao do Nvel F do MR-MPS. Disponvel em: www.softex.br. [SOFTEX, e] ASSOCIAO PARA PROMOO DA EXCELNCIA DO SOFTWARE BRASILEIRO SOFTEX. MPS.BR Guia de Implementao Parte 3: Fundamentao para Implementao do Nvel E do MR-MPS. Disponvel em: www.softex.br. [SOFTEX, f] ASSOCIAO PARA PROMOO DA EXCELNCIA DO SOFTWARE BRASILEIRO SOFTEX. MPS.BR Guia de Implementao Parte 4: Fundamentao para Implementao do Nvel D do MR-MPS. Disponvel em: www.softex.br. [SOFTEX, g] ASSOCIAO PARA PROMOO DA EXCELNCIA DO SOFTWARE BRASILEIRO SOFTEX. MPS.BR Guia de Implementao Parte 5: Fundamentao para Implementao do Nvel C do MR-MPS. Disponvel em: www.softex.br.
[SOFTEX, h] ASSOCIAO PARA PROMOO DA EXCELNCIA DO SOFTWARE BRASILEIRO SOFTEX. MPS.BR Guia de Implementao Parte 6: Fundamentao para Implementao do Nvel B do MR-MPS. Disponvel em: www.softex.br. [SOFTEX, i] ASSOCIAO PARA PROMOO DA EXCELNCIA DO SOFTWARE BRASILEIRO SOFTEX. MPS.BR Guia de Implementao Parte 7: Fundamentao para Implementao do Nvel A do MR-MPS. Disponvel em: www.softex.br. [SOFTEX, j] ASSOCIAO PARA PROMOO DA EXCELNCIA DO SOFTWARE BRASILEIRO SOFTEX. MPS.BR Guia de Implementao Parte 8: Implementao do MR-MPS em organizaes que adquirem software. Disponvel em: www.softex.br. [SOFTEX, k] ASSOCIAO PARA PROMOO DA EXCELNCIA DO SOFTWARE BRASILEIRO SOFTEX. MPS.BR Guia de Implementao Parte 9: Implementao do MR-MPS em organizaes do tipo Fbrica de Software. Disponvel em: www.softex.br. [SOFTEX, l] ASSOCIAO PARA PROMOO DA EXCELNCIA DO SOFTWARE BRASILEIRO SOFTEX. MPS.BR Guia de Implementao Parte 10: Implementao do MR-MPS em organizaes do tipo Fbrica de Teste. Disponvel em: www.softex.br.29
29
Para referncias dos Guias MPS.BR no datadas, deve ser utilizada a sua verso mais recente disponvel em WWW.softex.br
111/116
Lista de colaboradores do Guia de Avaliao: 2012 Editores: Ana Regina C. Rocha Cristina Filipak Machado Gleison dos Santos Souza COPPE/UFRJ (Coordenadora da ETM) CELEPAR e QualityFocus UNIRIO e COPPE/UFRJ
Revisor: Danilo Scalet Jos Antonio Antonioni Kival Chaves Weber Nelson Franco Rafael Prikladnicki CELEPAR SOFTEX SOFTEX SOFTEX PUCRS
Ana Liddy de Castro Magalhes QualityFocus e Universidade FUMEC
112/116
Lista de colaboradores do Guia de Avaliao:2011 Editores: Ana Regina C. Rocha Cristina Filipak Machado Gleison dos Santos Souza COPPE/UFRJ (Coordenadora da ETM) CELEPAR e QualityFocus UNIRIO e COPPE/UFRJ
Revisores: Danilo Scalet Jos Antonio Antonioni Kival Chaves Weber Nelson Franco CELEPAR SOFTEX SOFTEX SOFTEX
113/116
Lista de colaboradores do Guia de Avaliao:2009 Editores: Ana Regina C. Rocha Cristina Filipak Machado Marcio Pecegueiro do Amaral Colaboradores: Ana Ceclia Peixoto Zabeu Ana Cervigni Guerra Danilo Scalet Edmeia Andrade Gleison Santos de Souza Heron Vieira Aguiar Mariano Montoni Nelson Franco Sheila Reinehr Revisor: Danilo Scalet CELEPAR ASR Consultoria e Assessoria em Qualidade CTI CELEPAR EMBRAPA/Ministrio da Agricultura COPPE/UFRJ SWQuality COPPE/UFRJ SOFTEX PUCPR e QualityFocus COPPE/UFRJ (Coordenadora da ETM) CELEPAR e QualityFocus RIOSOFT
Ana Liddy de Castro Magalhes QualityFocus e Universidade FUMEC
114/116
Lista de colaboradores do Guia de Avaliao v 1.1 Editores: Ana Regina C. Rocha Cristina Filipak Machado Marcio Pecegueiro do Amaral Colaboradores: Alfredo Tsukumo Carlos Barbieri David Yoshida Heron Vieira Aguiar Kival Chaves Weber Mariano Montoni Revisores: Danilo Scalet Edmeia Andrade Fbio Bianchi Campos Francisco Vasconcellos Kthia Maral de Oliveira Kival Chaves Weber Mariano Montoni CELEPAR EMBRAPA/Ministrio da Agricultura Universidade Catlica de Braslia Marinha do Brasil Universidade Catlica de Braslia SOFTEX COPPE/UFRJ CENPRA FUMSOFT ITS Instituto de Tecnologia de Software de So Paulo SWQuality SOFTEX COPPE/UFRJ Ana Liddy de Castro Magalhes SWQuality COPPE/UFRJ (Coordenadora da ETM) CELEPAR/SWQuality RIOSOFT
115/116
Lista de colaboradores do Guia de Avaliao v1.0 Editores: Ana Regina C. Rocha Cristina Filipak Machado Colaboradores: Alessandra Anacleto Wust Clenio F. Salviano Fernando Muradas Kival Chaves Weber Marcio Pecegueiro Amaral Mariano Montoni Rosangela Pinto Silva Sarah Kohan Revisores: Ana Cristina Rouiller Ana Cervigni Guerra Arnaldo Dias Belchior Carlos Barbieri Cssia R. de Carvalho Leite Universidade Federal Rural de Pernambuco CenPRA Universidade de Fortaleza Centro de Competncia FUMSOFT em MPS.BR e CMMI MSA INFOR Sistemas e Automao Ltda / Centro de Competncia FUMSOFT em MPS.BR e CMMI NP2TEC/UNIRIO CELEPAR ITS Instituto de Tecnologia de Software de So Paulo Marinha do Brasil /COPPE/UFRJ Universidade Catlica de Braslia QualityFocus Consultoria e Sistemas ITS Instituto de Tecnologia de Software de So Paulo/GRC Consultoria SOCIESC/IST CenPRA Marinha do Brasil / COPPE/UFRJ SOFTEX RIOSOFT COPPE/UFRJ ValueTeam IT Consulting & Solutions Fundao Carlos Alberto Vanzolini COPPE/UFRJ (Coordenadora da ETM) CELEPAR / QualityFocus Consultoria e Sistemas
Claudia Capelli Danilo Scalet David Yoshida Francisco Jos Vasconcellos Kathia Maral de Oliveira Odisnei Galarraga Roberto Gavioli
116/116

Guia de Avaliacao 2012

Uploaded by

Document Information

Original Title

Copyright

Available Formats

Share this document

Share or Embed Document

Sharing Options

Did you find this document useful?

Is this content inappropriate?

Copyright:

Available Formats

Guia de Avaliacao 2012

Uploaded by

Copyright:

Available Formats

MPS.

BR - Melhoria de Processo do Software Brasileiro

Observao de Avaliador Lder .......................................................................... 93

Houve alterao no texto de consideraes relacionadas a:

Permanncia como avaliador MPS que no estejam vinculados a IA.

Descrio do processo de avaliao

Documentar os resultados da avaliao

Lista de Instituies Avaliadoras pr-selecionadas.

Pr-tarefa: Critrio de Entrada: Critrio de Sada: Responsveis: Participantes:

Produtos requeridos: Produtos gerados: Ferramentas: Ps-tarefa:

Pr-tarefa: Critrio de Entrada:

Ferramentas: Ps-tarefa: Tarefa: Descrio:

Pr-tarefa: Critrio de Entrada: Critrio de Sada: Responsveis: Participantes:

Produtos requeridos: Produtos gerados: Ferramentas: Ps-tarefa:

Pr-tarefa: Critrio de Entrada: Critrio de Sada:

Responsveis: Participantes: Produtos requeridos: Produtos gerados: Ferramentas:

Analisar a composio da equipe de avaliao e indicar o auditor da avaliao.

Cabe ao avaliador lder julgar se a participao nos projetos significativa ou no.

Pr-tarefa: Critrio de Entrada: Critrio de Sada: Responsvel: Participantes:

Produtos requeridos: Produtos gerados: Ferramentas: Ps-tarefa:

Coordenador Executivo do MPS.BR na SOFTEX.

Ps-tarefa: Tarefa: Descrio:

e-mail. Assinar comprometimento Avaliao. com o Plano de

Consideraes relacionadas declarao de cumprimento de 100% da implementao

Pr-tarefa: Critrio de Entrada: Critrio de Sada:

Produtos requeridos: Produtos gerados: Ferramentas:

Ps-tarefa: Tarefa: Descrio:

Critrio de Sada: Responsveis: Participantes: Produtos requeridos: Produtos gerados: Ferramentas:

Consideraes relacionadas ao planejamento do cronograma da avaliao

Pr-tarefa: Critrio de Entrada: Critrio de Sada: Responsveis: Participantes: Produtos requeridos:

Produtos gerados: Ferramentas: Ps-tarefa:

Pr-tarefa: Critrio de Entrada:

Critrio de Sada: Responsveis: Participantes: Produtos requeridos: Produtos gerados: Ferramentas:

Ps-tarefa: Tarefa: Descrio:

Pr-tarefa: Critrio de Entrada: Critrio de Sada: Responsveis: Participantes:

Produtos requeridos: Produtos gerados: Ferramentas: Ps-tarefa:

A unidade organizacional apresenta processos equipe de avaliao12.

Normalmente a apresentao feita em 1 hora focando exclusivamente os processos da unidade organizacional.

Pr-tarefa: Critrio de Entrada: Critrio de Sada: Responsveis: Participantes:

Produtos gerados: Ferramentas: Ps-tarefa:

Produtos requeridos: Produtos gerados:

Pr-tarefa: Critrio de Entrada: Critrio de Sada: Responsveis: Participantes: Produtos requeridos:

Produtos gerados: Ferramentas: Ps-tarefa:

Pr-tarefa: Critrio de Entrada: Critrio de Sada:

Responsveis: Participantes: Produtos requeridos:

Produtos gerados: Ferramentas:

Documentao aprovada e arquivada.

Pr-tarefa: Critrio de Entrada:

Responsveis: Participantes: Produtos requeridos: Produtos gerados: Ferramentas: Ps-tarefa:

Em caso de modificao da data da avaliao final a SOFTEX deve ser comunicada.

Imprevisto com os avaliadores voluntrios

Conduzir a avaliao final

Produtos requeridos: Produtos gerados: Ferramentas: Ps-tarefa:

Pr-tarefa: Critrio de Entrada: Critrio de Sada:

Responsveis: Participantes: Produtos requeridos: Produtos gerados: Ferramentas: Ps-tarefa:

Pr-tarefa: Critrio de Entrada:

Pr-tarefa: Critrio de Entrada: Critrio de Sada: Responsveis: Participantes: Produtos requeridos:

Produtos gerados: Ferramentas: Ps-tarefa:

Planilha de avaliados). Planilha.

Tabela 6 Fases de uma entrevista Tempo 10 minutos

Tempo 30 minutos 10 minutos 10 minutos

Tarefa: Indicadores Descrio:

Pr-tarefa: Critrio de Entrada: Critrio de Sada: