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A. Formulación de la estrategia
B. Implementación de la estrategia y
C. Evaluación de la estrategia
A. Formulación de la Estrategia
B. Implementación de la Estrategia
C. Evaluación de la Estrategia
(1) Revisión de los factores internos y externos que son la base de las
estrategias presentes,
1. Definición de la misión.
Dónde está.
4. Análisis de la industria.
A continuación describiré cada una de estas etapas con experiencias que tuve
en diferentes organizaciones, cabe mencionar que estas etapas podrían
denominarse un estándar para realizar planeación estratégica pero nunca
presentan los mismos resultados.
Propósitos
La planeación, se inicia a partir de la definición de los propósitos, éstos son los
fines esenciales o directrices que definen la razón de ser, naturaleza y carácter
de cualquier organización.
Los propósitos proporcionan las pautas para el diseño de un plan estratégico,
se expresan genéricamente y su determinación es una función reservada a los
altos ejecutivos de la empresa.
Toda organización debe establecer los propósitos como base para la
formulación de un plan; en muchas ocasiones es común confundir un propósito
de un objetivo, por lo que existen algunas características de los propósitos que
se diferencian de los objetivos, como:
Premisas
Las premisas son suposiciones que se deben considerar ante aquellas
circunstancias o condiciones futuras que afectarán el curso en que va a
desarrollarse el plan.
Por su naturaleza pueden ser:
• Internas. Cuando se originan dentro de la empresa y pueden influir en el
logro de los propósitos (variaciones de capital, ausentismo, rotación de
personal, accidentes, siniestros, emplazamientos a huelga, innovaciones,
reacciones del personal ante los sistemas organizacionales, el prestigio de
los jefes ante el personal, los puntos fuertes y débiles de los altos
ejecutivos, de los accionistas, etc.)
• Externas. Son factores o condiciones cuyo origen es ajeno a la empresa,
pero que pueden tener efecto decisivo en el desarrollo de sus actividades y
que por lo mismo, deben tomarse en cuenta al planear, algunas de ellas
son:
o De carácter político
Estabilidad política del país.
Sistema político de gobierno.
Intervención estatal en los negocios.
Restricciones a la importación y exportación.
Relaciones internacionales.
o De carácter legal
Tendencias fiscales:
Impuestos sobre ciertos artículos o productos.
Forma de pago de impuestos.
Exenciones de impuestos.
Impuestos sobre utilidades excesivas.
Tendencias laborales:
Laboral.
Mejoramiento del ambiente.
Descentralización de empresas en las zonas urbanas.
o Económicas
Deuda pública.
Fenómenos inflacionarios.
Nivel de salarios.
Nivel de precios.
Poder adquisitivo de la población.
Ingreso per cápita.
Renta nacional.
Producto nacional bruto.
Inversión extranjera.
o Sociales
Crecimiento y distribución demográfica.
Movilidad de la población.
Empleo y desempleo.
Nuevas construcciones y obras públicas.
Alfabetización.
Sistemas de salubridad e higiene.
o Técnicas
Rapidez de los avances tecnológicos.
Cambios en los sistemas.
o Otros factores
Competencia.
Posición en el mercado.
Políticas de operación.
Cambios en la demanda.
Fuentes de financiamiento.
Transporte.
Distribución del ingreso.
Productividad e ingreso nacional.
Comportamiento de los consumidores.
Programas de investigación.
Objetivos
Los objetivos representan los resultados que la empresa espera obtener, son
fines por alcanzar, establecidos cuantitativamente y determinados para
realizarse transcurrido un tiempo específico.
Una vez que se han establecido los propósitos e investigado las premisas que
pueden afectar su realización, se determinan los objetivos, que indican los
resultados o fines que la empresa desea lograr en un tiempo determinado. Por
ejemplo: "Lograr una utilidad neta de 150 millones de pesos durante los dos
próximos años".
Según Ackoff en función del área que abarquen y del tiempo al que se
establezcan los objetivos pueden ser:
• Estratégicos o generales. Comprenden toda la empresa y se establecen
a largo plazo. Por Ejemplo: "Obtener una utilidad neta de 100 millones de
pesos en los próximos cinco años".
• Tácticos o departamentales. Se refieren a un área o departamento de la
empresa, se subordinan a los objetivos generales y se establecen a corto
o mediano plazo. Por Ejemplo: "Incrementar las ventas totales a tres
millones de pesos mensuales en el presente año".
• Operacionales o específicos. Se establecen en niveles o secciones más
específicas de la empresa, se refieren a actividades más detalladas e
invariablemente son a corto plazo.
• Se determinan en función de los objetivos departamentales y obviamente
de los generales.
• Los objetivos operacionales pueden ser:
a. Secciónales. Cuando se refieren a una sección o grupo. Por
Ejemplo: "Vender medio millón de pesos semanales del producto X
por medio del grupo de ventas de las zona Y".
b. Individuales. Son metas personales. Por Ejemplo: Cada
vendedor adscrito a la sección X venderá diariamente Y número de
unidades".
1. Los lineamientos para establecer objetivos son los siguientes:
b. Asentarlos por escrito.
c. No confundirlos con los medios o estrategias para alcanzarlos.
d. Al determinarlos, recordar las seis preguntas clave de la
administración. ¿Que, Como, Donde, Quién, Cuando, Por que?
e. Los objetivos deben ser perfectamente conocidos y entendidos
por todos los miembros de la organización.
f. Deben ser estables; los cambios continuos en los objetivos
originan conflictos y confusiones.
Estrategias
Las estrategias son cursos de acción general o alternativas, que muestran la
dirección y el empleo general de los recursos y esfuerzos, para lograr los
objetivos en las condiciones más ventajosas.
Se establecen en el nivel estratégico, muestran la dirección o camino que debe
seguirse, sin indicar detalladamente como emplear los recursos.
Contar con una amplia gama de estrategias o alternativas por seleccionar,
ayuda a elegir la más adecuada para minimizar dificultades en el logro de los
objetivos.
Al establecer estrategias es conveniente seguir tres etapas:
• Determinación de los cursos de acción o alternativas. Consiste en
buscar el mayor número de alternativas para lograr cada uno de los
objetivos.
• Evaluación. Analizar y evaluar cada una de las alternativas tomando en
consideración las ventajas y desventajas de cada una de ellas,
auxiliándose de la investigación y de algunas técnicas como la
investigación de operaciones, árboles de decisión, etc.
• Selección de alternativas. Considerar las alternativas más idóneas en
cuanto a factibilidad y ventajas, seleccionando aquellas que permiten
lograr con mayor eficiencia y eficacia los objetivos de la empresa.
Para que las estrategias sean operables y cumplan con su función, es
necesario:
• Asegurarse de que sean consistentes y contribuyan al logro del objetivo.
• Determinarlas con claridad.
• No confundir las estrategias con las tácticas, ya que éstas últimas
combinan la acción con los medios para alcanzar el objetivo.
• Considerar las experiencias pasadas en su establecimiento, esto
permitirá sugerir un mayor número de cursos de acción.
• Analizar las consecuencias que pudieran presentarse al momento de
aplicarlas.
• Al establecerlas, auxiliarse de técnicas de investigación y de planeación.
Políticas
Las políticas son guías para orientar la acción; son lineamientos generales a
observar en la toma de decisiones, sobre algún problema que se repite una y
otra vez dentro de una organización.
En este sentido, las políticas son criterios generales de ejecución que auxilian
al logro de los objetivos y facilitan la implementación de las estrategias.
Existen diferentes tipos de políticas entre las que destacan las siguientes:
• Estratégicas o generales.
• Se formulan al nivel de alta gerencia y su función es establecer y emitir
lineamientos que guíen a la empresa como una unidad integrada. Por
Ejemplo: "Los empleados que laboran en la empresa tendrán la posibilidad
de ascender de puesto, de acuerdo con su eficiencia y antigüedad".
• Tácticas o departamentales.
• Son lineamientos específicos que se refieren a cada departamento. Por
Ejemplo: "El departamento de producción determinara los turnos de trabajo
conforme a sus necesidades, siguiendo las disposiciones legales".
• Operativas o específicas.
• Se aplican principalmente en las decisiones que tienen que ejecutarse en
cada una de las unidades de las que consta un departamento. Por Ejemplo:
"Sección de tornos; de ocurrir una falla en el equipo, es conveniente
reportarla inmediatamente al supervisor en turno o en su caso, al
departamento de mantenimiento".
• Las políticas, no interesando su nivel, deben estar interrelacionadas y
contribuir a lograr las aspiraciones de la empresa; asimismo, su redacción
debe ser clara, accesible y de contenido realista, de tal forma que su
interpretación sea uniforme.
Programas
Son un esquema en donde se establece la secuencia de actividades
específicas que habrán de realizarse para alcanzar los objetivos, y el tiempo
requerido para efectuar cada una de sus partes y todos aquellos eventos
involucrados en su consecución.
Cada programa tiene una estructura propia y puede ser un fin en si mismo, o
bien, puede ser parte de una serie de actividades dentro de un programa más
general.
La elaboración técnica de un programa considera los siguientes puntos:
1. Identificar y determinar las actividades comprendidas.
2. Ordenar cronológicamente la realización de las actividades.
3. Interrelacionar las actividades, es decir, determinar que actividad debe
realizarse antes de otra, que actividades se dan simultáneamente, y por
último, que actividades deben efectuarse posteriormente.
4. Asignar a cada actividad la unidad de tiempo de su duración.
• Tácticos.
• Son aquellos que se establecen únicamente para un área de actividad, su
función consiste en establecer el programa, así como de coordinar y
supervisar que se realice de acuerdo con lo establecido.
• Operativos.
• Son aquellos que se establecen en cada una de las unidades o secciones
de las que consta un área de actividad, siendo más específico que el
táctico.
El programa debe ser adaptable a las modificaciones o cambios que se
presenten; así mismo, debe considerar las consecuencias que operarán en el
futuro.
Procedimientos
Los procedimientos permiten establecer la secuencia para efectuar las
actividades rutinarias y específicas; se establecen de acuerdo con la situación
de cada empresa, de su estructura organizacional, clase de producto, turnos de
trabajo, disponibilidad de equipo y material, incentivos, etc.
Los procedimientos establecen el orden cronológico y la secuencia de
actividades que deben seguirse en la realización de un trabajo repetitivo.
Tanto los procedimientos como los métodos están íntimamente relacionados,
ya que los primeros determinan el orden cronológico que se debe seguir en una
serie de actividades, y los segundos indican como efectuar dichas actividades,
por tanto, los métodos son parte de los procedimientos.
El uso de procedimientos presenta las siguientes ventajas:
• Determina el orden lógico que deben seguir las actividades.
• Promueven la eficiencia y especialización.
• Delimitan responsabilidades y evitan duplicidad.
• Determinan como deben ejecutarse las actividades y también cuando y
quién deben realizarlas.
• Son aplicables en actividades que se presentan repetitivamente.
Presupuestos
Los presupuestos son programas en los que se les asignan cifras a las
actividades; implican una estimación de capital, de los costos, de los ingresos,
y de las unidades o productos requeridos para lograr los objetivos.
Los presupuestos son un elemento indispensable al planear, ya que a través de
ellos se proyectan en forma cuantificada, los elementos que necesita la
empresa para cumplir con sus objetivos.
Sus principales finalidades consisten en determinar la mejor forma de
utilización y asignación de los recursos, a la vez que controlan las actividades
de la organización en términos financieros.
Características de los presupuestos:
• Es un documento formal, ordenado sistemáticamente.
• Es un plan expresado en términos cuantitativos.
• Es general, porque se establece para toda la empresa.
• Es específico, porque puede referirse a cada una de las áreas en que
esta dividida la organización.
• Es diseñado para un período determinado.
No obstante, sería poco riguroso pretender indicar aquí que estos ocho pasos
son los únicos y definitivos, pues cada empresa y cada administrador,
ejecutivo, dirigente, presidente o líder, deberá diseñar los mecanismos, los
instrumentos y la metodología que considere más conveniente para el caso
particular que lo toque manejar. No existen en administración recetas únicas ni
consejos absolutos, sino meras orientaciones, siempre obtenidas de
experiencias previas y acumuladas a lo largo del tiempo. Por lo tanto, siempre
será posible sugerir, opinar, cuestionar e incluso demostrar los procesos
sugeridos por los diversos autores que sobre la materia han escrito.
Entre las variadas opciones estratégicas que una compañía puede tener,
seguramente algunas serán más pertinentes que otras; la pertinencia puede
venir por el lado de los costos, de la rentabilidad, de la eficiencia o de la
competitividad. Algunas opciones serán más compatibles con la misión de la
organización que otras. En todo caso, lo esencial es que la empresa pueda
capitalizar sus fortalezas y sus oportunidades de una mejor que sus más
cercanos competidores pues de esta manera logrará obtener una ventaja
competitiva. De modo que el referente más crítico para elegir la mejor
estrategia es precisamente la competitividad.
Aquí podremos saber qué tan efectiva fue la estrategia que se eligió y en estas
condiciones los administradores estarás en capacidad de tomar las mejores
decisiones.
Los pasos descritos hasta aquí expresan los momentos decisivos que los
administradores de una empresa deben tomar en cuenta cuando se enfrentan a
la necesidad de pensar estratégicamente y de otorgar planes de largo plazo
para sus compañías u organizaciones.
En este tipo son sobresaliente los sistemas d contabilidad y los modelos, como por
ejemplo: el sistema de contabilidad general, balance general, estado de ganancias y
pérdidas, análisis de flujo de caja, análisis de la proporción contable, análisis de punto
de equilibrio, presupuesto de todo tipo controles de costos y sistemas especiales.
Las técnicas de pronósticos más antiguas, como el análisis de correlación son con
frecuencias usadas en modelos basados en la computadora, para proyectar
tendencias futuras.
CUALITATIVAS.
Administración por objetivos.
Proceso a través del cual los niveles de decisión de una organización identifican
objetivos comunes, definen áreas de responsabilidad en términos de resultados
esperados y usan esos objetivos como guías para su operación.
Análisis de Sistemas.
Proceso de clasificación e interpretación de hechos, diagnóstico de problemas y
empleo de la información para recomendar mejoras a un sistema.
Análisis de costo-beneficio.
Estudio para determinar la forma menos costosa de alcanzar un objetivo u obtener el
mayor valor posible de acuerdo con la inversión realizada.
Análisis de Estructuras.
Examen detallado de la estructura de una organización para conocer sus
componentes, características representativas y comportamiento, con el fin de optimizar
su funcionamiento.
** Este análisis es una parte muy importante ya que permite conocer que tan bueno es
el funcionamiento de la organización ya que mediante este análisis se pueden detectar
duplicidad de funciones, así como también los niveles de autoridad y si estos son
adecuados y no llevan a dos jefes de una misma área.
Árbol de decisiones.
Enfoque que visualiza los riesgos y las probabilidades de una situación como
incertidumbre o acontecimientos fortuitos, al trazar en forma de un “árbol” los puntos
de decisión, los sucesos aleatorios y las alternativas que existen en los diversos
cursos de acción.
Auditoría Administrativa.
Examen integral o parcial de una organización con el propósito de precisar su nivel de
desempeño y oportunidades de mejora.
Autoevaluación.
Proceso a través del cual los integrantes de una organización identificada, valoran y
comparan sus avances en relación con las metas y objetivos preestablecidos durante
un periodo específico.
Estudio de factibilidad.
Análisis que permite precisar la situación y alternativa de cambio para un producto,
proyecto, sistema y/o servicio de una organización tomando en cuenta su medio
ambiente.
Estudio de viabilidad.
Investigación tendiente a determinar los beneficios cuantitativos y cualitativos a corto,
mediano y largo plazos, considerando factores tales como la oportunidad, exactitud,
precisión y costo de la información a obtenerse, y sobretodo, el efecto que ella tiene en
los distintos niveles jerárquicos.
Benchmarking.
Proceso sistemático y continuo de evaluación de los productos, servicios y procesos
de trabajo de las organizaciones que son reconocidas como líderes en su campo, con
el fin de realizar mejoras en la organización.
Desarrollo organizacional.
Proceso planeado para aplicar modificaciones culturales y estructurales en una
organización en forma sistemática para mejorar su funcionamiento en todo los niveles
Reingeniería organizacional.
Proceso a través del cual las organizaciones rediseñan sus sistemas de información,
de organización, formas de trabajar en equipo y los medios por los que dialogan entre
sí y con los clientes o usuarios, para elevar sustancialmente su desempeño.
Reorganización.
Revisión y/o ajuste de una organización con el propósito de hacerla más funcional y
productiva.
CUANTITATIVAS
Correlación.
Determinación del grado de influencia o repercusión mutua entre dos o más variables.
Modelos de inventario.
Especificación de cuándo y qué cantidad de inventarios deben tenerse.
Muestreo.
Sirve para inferir información acerca de un universo de estudio, a partir del estudio de
una parte representativa del mismo.
Números índices.
Para medir con respecto a una base inicial las fluctuaciones de volumen de
operaciones, errores, costos, ausencias y otras variables en un periodo determinado
con fines de control, comprobando la validez y confiabilidad de la información.
Programación dinámica.
Se emplea para resolver problemas que poseen varias fases interrelacionadas, donde
se debe adoptar una decisión adecuada para cada una de éstas, sin perder de vista el
objetivo último que pretende alcanzar; sólo cuando el efecto de cada decisión se ha
determinado, se toma una decisión final.
Programación lineal.
Asignación de recursos escasos de una manera óptima en relación con un objetivo;
generalmente, su finalidad es minimizar costos y maximizar beneficios.
Simulación.
Esta técnica se utiliza para imitar una operación o un método antes de su ejecución
real, reproduciendo situaciones difíciles o incosteables de experimentar en la práctica.
Ventajas:
• Estructurada y documentada, permite el seguimiento.
• Propicia delegación.
• Permite participación.
• Fomenta la comunicación.
• Desarrolla Ejecutivos.
Desventajas:
• Exige esfuerzo.
• Requiere disciplina.
BIBLIOGRAFÍA.
http://www.elprisma.com/apuntes/administracion_de_empresas/planeacione
strategica/default20.asp
http://prejal.oit.org.pe/docs/ficheros/200711200005_4_2_0.pdf