MANUAL DE PROCESOS DE EVALUACION CONTROL, EVALUACION Y MEJORA DEL SISTEMA DE GESTION ADMINISTRACIN DEL RIESGO CONTEXTO ESTRATEGICO

PROCESO: GESTION ADMINISTRATIVA - TALENTO HUMANO

MPE-01-F-03-1
FECHA 8/28/2009 VERSIN 2

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FACTORES EXTERNOS
Cambios en la normatividad sobre administracin del personal Factores de conectividad, plataforma tecnolgica relacionada con los aplicativos del rea.

FACTORES INTERNOS
Falta de capacitacin y actualizacin de los funcionarios sobre normatividad en administracin del talento humano. Falta de comunicacin entre dependencias para el desarrollo de planes del rea: Capacitacin, Bienestar Social, Salud Ocupacional, Seguridad Industrial. Limitaciones de orden presupuestal para alcanzar la cobertura del 100% de los planes segn necesidades del personal Problemas en la actitud del personal: Desmotivacin, falta de compromiso, Clima laboral.

MANUAL DE PROCESOS DE EVALUACION CONTROL, EVALUACION Y MEJORA DEL SISTEMA DE GESTION ADMINISTRACIN DEL RIESGO MATRIZ ADMINISTRACION DEL RIESGO FECHA DE ACTUALIZACIN: 8/9/2012 POR: YOLMARY JAIMES
IDENTIFICACION DEL RIESGO (1) TIPO DE PROCESO (2) PROCESO (3) OBJETIVO (4) PROCEDIMIENTO (5) ACTIVIDADES (6) FACTOR DEL RIESGO (7) CAUSA (8) RIESGO

MPE-01-F-03-2
FECHA 2/24/2010 VERSIN 3

ANALISIS DE CALIFICACION Y VALORAC (9) FRECUENCIA (10) IMPACTO

Operacional Corrupcin SELECCIN Y REQUISITOS GENERALES, VINCULACION DE PERSONAL.

La no objetiva seleccin de Baja productividad en los procesos de personal. la Corporacin.

Legal

No cumplimiento de la Acciones legales normatividad vigente sobre la Corporacin. materia

contra

la

INDUCCION, REINDUCCION.
SELECCIN, VINCULACION, INDUCCION Y REINDUCCION Y EVALUACION DE PERSONAL.

Operacional

Desconocimiento de actividades del proceso.

las

No cumplimiento de metas.

Operacional

Limitados evaluar.

parmetros

para

Evaluaciones no objetivas.

EVALUACION Y SEGUIMIENTO DE PERSONAL.

Legal

No cumplimiento de la Acciones legales normatividad vigente sobre la Corporacin. materia

contra

la

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(1) TIPO DE PROCESO

(2) PROCESO

(3) OBJETIVO

(4) PROCEDIMIENTO

(5) ACTIVIDADES

(6) FACTOR DEL RIESGO

(7) CAUSA

(8) RIESGO

(9) FRECUENCIA

(10) IMPACTO

Financiero

Limitaciones financieras.

Cumplimiento parcial actividades y planes.

de

las

BIENESTAR SOCIAL Y SALUD OCUPACIONAL Y CAPACITACIN

IDENTIFICACION Y EVALUACION DE NECESIDADES, ELABORACION, EJECUCION, EVALUACIN Y SEGUIMIENTO DE LOS PLANES Bajo sentido de pertenencia por las actividades que se desarrollan. Desmotivacin Falta de acciones que promueven la tica pblica Incumplimiento de los proveedores.

Operacional Corrupcin

Bajo compromiso de los funcionarios en el desarrollo de las actividades Cumplimiento parcial de las actividades y planes.

Legal

No cumplimiento de la Acciones legales normatividad vigente sobre la Corporacin. materia

contra

la

APOYO

GESTION ADMINISTRATIVA (Talento Humano)

REALIZAR LOS PROCESOS DE INGRESO, PERMANENCIA Y RETIRO DE LOS FUNCIONARIOS DE LA CORPORACION PROPORCIONANDO CONDICIONES PARA EL DESARROLLO DE COMPETENCIAS, HABILIDADES Y APTITUDES Y MEJORAMIENTO DE LA CALIDAD DE VIDA DEL PERSONAL, GARANTIZANDO LA CALIDAD EN LA PRESTACIN DE LOS SERVICIOS Y EL DESEMPEO DE LA ENTIDAD.

DESVINCULACION DE PERSONAL

RECEPCION DE SOLICITUD DE RETIRO, ELABORACION DE ACTO ADMINISTRATIVO, DESVINCULACION DEL FUCIONARIO. Operacional No cumplimiento de actividades No cumplimiento del desarrollo del dentro de los procedimientos procedimiento

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APOYO

GESTION ADMINISTRATIVA (Talento Humano)

LA CORPORACION PROPORCIONANDO CONDICIONES PARA EL DESARROLLO DE COMPETENCIAS, HABILIDADES Y APTITUDES Y MEJORAMIENTO DE LA CALIDAD DE VIDA DEL PERSONAL, GARANTIZANDO LA CALIDAD EN LA PRESTACIN DE LOS SERVICIOS Y EL DESEMPEO DE LA ENTIDAD. (3) OBJETIVO (4) PROCEDIMIENTO (5) ACTIVIDADES (6) FACTOR DEL RIESGO (7) CAUSA (8) RIESGO (9) FRECUENCIA (10) IMPACTO

(1) TIPO DE PROCESO

(2) PROCESO

Operacional

1. Envo inoportuno de las novedades por parte de los 1. Entrega inoportuna de la nomina y responsables. sus soportes al rea financiera. 2. Inadecuado funcionamiento 2. Perdida de la informacin de nomina del software.

LIQUIDACION Y PAGO DE NOMINA

RECEPCION DE NOVEDADES, ELABORACION Y LIQUIDACION DE LA NOMINA, VALIDACION DEL SOI, ENTREGA DE COMPROBANTES DE PAGO.

Legal

No cumplimiento de la Acciones legales normatividad vigente sobre la Corporacin. materia

contra

la

ADMINISTRACION DE HISTORIAS LABORALES

RECEPCION DE DOCUMENTOS, APERTURA DE EXPEDIENTES DE HISTORIAS LABORALES, DILIGENCIAMIENTO DE HOJA DE CONTROL, CONTROL Y SEGUIMIENTO A LAS HISTORIAS LABORALES, EXPEDICION DE CERTIFICACIONES LABORALES.

Operacional

Entrega inoportuna informacin

de Desactualizacin de hojas de vida para toma de decisiones.

Legal

No cumplimiento de la Acciones legales normatividad vigente sobre la Corporacin. materia

contra

la

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(1) TIPO DE PROCESO

(2) PROCESO

(3) OBJETIVO

(4) PROCEDIMIENTO

(5) ACTIVIDADES

(6) FACTOR DEL RIESGO

(7) CAUSA

(8) RIESGO

(9) FRECUENCIA

(10) IMPACTO

Describir la secuencia de acciones para identificar y determinar la significancia de los peligros y la valoracin de riesgos, generados por las actividades y operaciones propias de la Corporacin Autnoma Regional de la Frontera IDENTIFICACIN Y Nororiental CORPONOR, DETERMINACIN DE SIGNIFICANCIA DE RIESGOS relacionadas con los procesos Y PELIGROS definidos en el alcance del Sistema de gestin Integral de acuerdo a la metodologa establecida en la Gua Tcnica Colombiana GTC 45 para el diagnstico de condiciones de trabajo o panorama de factores de riesgo.

Operacional

Condiciones inseguras o inadecuadas en la realizacin Incidentes de trabajo y enfermedades de actividades y funciones de profesionales la Corporacin

Legal

No cumplimiento de la Acciones legales normatividad vigente sobre la Corporacin. materia

contra

la

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ANALISIS DE CALIFICACION Y VALORACION (12) (11) ALCANCE CALIFICACION (9+10+11)

ADMINISTRACION DEL RIESGO (13) ZONA DE RIESGO (14) ACCIONES DE CONTROL (15) EVIDENCIA DEL CONTROL (16) RESPONSABLES (17) VALORACION DEL CONTROL (18) RIESGO Vs. CONTROL (19) VALORACION DEL RIESGO

1.8

BAJO

1. Verifica que los documentos anexos de hoja de vida tengan el previo cumplimiento de los requisitos exigidos para el cargo o los establecidos en el estudio previo para el caso de los contratistas. 2. Entrega acto administrativo al abogado designado para su revisin y remite para firma del Director General. 3. Entrega o hace llegar a la persona nombrada copia de la comunicacin y obtiene firma de recibido en la otra. 4. Si el nominado no acepta, elabora acto administrativo de revocatoria del nombramiento. 5. Si el nominado acepta, deja constancia por escrito en el Acta que firma quien da la posesin, el posesionado. 6. Seguimiento por parte de la oficina de control interno

1. Hoja de Vidal Certificacin verificacin de requisitos. 2. Acto administrativo revisado y firmado. 3. Oficio firmado y radicado. 4. Acto Administrativo de Revocatoria. 5. Acta de posesin. 6. Registro de Auditorias realizadas por control interno. Actas de seguimiento y evaluacin de OCI.

1. Asesor Talento Humano, Area de Contratacin. 2. Asesor Talento Humano, Secretario General, Director General 3. Asistente Talento 4. Asesor Talento Humano 5. Asesor Talento Humano, Director General. 6. Auditor OCI

1.8

ACEPTABLE

1.8

BAJO

1. Actualizar permanentemente el normograma / normatividad vigente sobre la materia 2. Seguimiento por parte de la oficina de control interno

aplicacin

de

1. Normograma actualizado / Correos o la registros de socializacin 2. Registro de Auditorias realizadas por control interno. Actas de seguimiento y evaluacin de OCI.

1. Oficina Jurdica (Jefe) Secretario General Talento Humano (Asesor) Prof. Especializado SIGESCOR 2. Auditor OCI

1.8

ACEPTABLE

1.8

BAJO

1. Diligencia los formularios y tramita la vinculacin o actualizacin del funcionario posesionado al Sistema Integrado de Seguridad Social; entrega informacin sobre tramites de nmina. 2. Ingresa los datos del nuevo funcionario en software de nmina. 3. Recibe del Profesional Universitario la hoja de vida con los documentos y copias de los formatos de vinculacin del nuevo funcionario para la apertura de la Historia Laboral. 4. Diligencia formato de induccin de personal dejando evidencia de la induccin realizada. 5. Seguimiento por parte de la oficina de control interno 1.Verifica en la pgina web de la CNSC los formatos tipo, guas, normatividad vigente respecto a evaluacin del desempeo. Si existe novedad y es necesario programa capacitacin en el tema; si no continua con el procedimiento. 2. Enva del 15 al 31 de Julio, memorando o correo electrnico al Evaluador recordando primera evaluacin parcial del periodo comprendido del 01 de Febrero al 31 de Julio segn normatividad vigente. 3. Enva del 15 de Enero al de Febrero, memorando o correo electrnico al Evaluador recordando segunda evaluacin parcial del periodo comprendido del 01 de Agosto al 31 de Enero y calificacin definitiva del perodo segn normatividad vigente. 4. Enva original de los formatos con la calificacin definitiva al asesor de Talento Humano. 5. Entrega informe de las evaluaciones definitivas al Director General y al comit de capacitacin y estmulos para la toma de decisiones de acuerdo a la normatividad vigente. 6.Seguimiento por parte de la oficina de control interno.

1. Formularios de Seguridad Social y parafiscales. 2. Registro en el software de nmina. 3. Historia Laboral 4. MPA-02-F-08-1, Lista de chequeo induccin de personal. 5.Registro de Auditorias realizadas por control interno. Actas de seguimiento y evaluacin de OCI.

1. Profesional Universitario Talento Humano-Nmina 2. Profesional Universitario Talento Humano-Nmina 3. Asistente Talento Humano 4. Asesor Talento Humano 5. Auditor OCI

1.8

ACEPTABLE

2.3

MEDIO

1. Formato de Evaluacin del desempeo. 2. Memorandos, correo electrnico, Comunicacin impresa. 3. Memorandos, correo electrnico, 4. Formatos de Evaluacin del Desempeo diligenciados 5. Formato relacin de calificacin personal de carrera administrativa 6. Registro de Auditorias realizadas por control interno. Actas de seguimiento y evaluacin de OCI.

1. Secretario General y/o Asesor Talento Humano 2. Secretario General y/o Asesor Talento Humano 3. Secretario General y/o Asesor Talento Humano 4. Evaluador 5. Secretario General / Asesora de Talento humano 6. Auditor OCI

4.6

MODERADO

1.5

BAJO

1.Formato de Evaluacin diligenciado. 1.Evaluacion del personal de acuerdo al procedimiento establecido. 2. Registro de Auditorias realizadas por 2. Seguimiento por parte de la oficina de control interno. control interno. 3. Actualizacin permanente normograma / aplicacin de la normatividad 3. Normograma actualizado / Correos o vigente sobre la materia registros de socializacin

1. Evaluador 2. Auditor OCI 3. Oficina Jurdica (Jefe) Secretario General Talento Humano (Asesor) Prof. Especializado SIGESCOR

1.5

ACEPTABLE

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(11) ALCANCE

(12) CALIFICACION (9+10+11)

(13) ZONA DE RIESGO

(14) ACCIONES DE CONTROL

(15) EVIDENCIA DEL CONTROL

(16) RESPONSABLES

(17) VALORACION DEL CONTROL

(18) RIESGO Vs. CONTROL

(19) VALORACION DEL RIESGO

2.3

MEDIO

1. Identificacin de necesidades. 2.Presentacion del diagnstico a los respectivos comits quienes realizaran la evaluacin teniendo en cuenta criterios de recursos, pertinencia e impacto de las mismas sobre las actividades de la Corporacin. 3. Aprobacin del Plan. 4. Verificar el cumplimiento del Plan. 5. Seguimiento por parte de la oficina de control interno.

1.Formato de identificacin de necesidades diligenciado. 2. Actas de Reunin 3. Plan de Actividades de Talento Humano aprobado (Bienestar Social-Salud Ocupacional-Capacitacin de personal). 4. Informe Trimestral Plan de Actividades. 5.Registro de Auditorias realizadas por control interno.

1. Asesora Talento Humano, Profesionales Bienestar Social, Capacitacin y Salud Ocupacional 2. Comits 3. Secretario General / Director General 4.Asesora de Talento Humano 5.Auditor OCI

2.3

ACEPTABLE

2.2

MEDIO

1. Identificacin de necesidades. 2.Presentacion del diagnstico a los respectivos comits quienes realizaran la evaluacin teniendo en cuenta criterios de recursos, pertinencia e impacto de las mismas sobre las actividades de la Corporacin. 3. Aprobacin del Plan. 4. Verificar el cumplimiento del Plan. 5. Seguimiento por parte de la oficina de control interno.

1.Formato de identificacin de necesidades diligenciado. 2. Actas de Reunin 3. Plan de Actividades de Talento Humano aprobado (Bienestar Social-Salud Ocupacional-Capacitacin de personal). 4. Informe Trimestral Plan de Actividades. 5.Registro de Auditorias realizadas por control interno.

1. Asesora Talento Humano, Profesionales Bienestar Social, Capacitacin y Salud Ocupacional 2. Comits 3. Secretario General / Director General 4.Asesora de Talento Humano 5.Auditor OCI

2.2

ACEPTABLE

1.6

BAJO

1. Verifica que se cumplan los requisitos legales exigidos para cada caso; si no se cumplen elaborar comunicacin informando a quien los remiti para que la inconsistencia sea corregida. Si cumple con los requisitos continuar con el procedimiento. 2. Seguimiento por parte de la oficina de control interno. 3. Actualizacin permanente normograma / aplicacin de la normatividad vigente sobre la materia

1. Comunicacin de retiro con soportes. 2. Registro de Auditorias realizadas por control interno. 3. Normograma actualizado / Correos o registros de socializacin

1.Secretario General 2. Auditor OCI 3. Oficina Jurdica (Jefe) Secretario General Talento Humano (Asesor) Prof. Especializado SIGESCOR

1.6

ACEPTABLE

1.5

BAJO

1. Hace llegar la comunicacin al interesado y enva copia a la dependencia donde desempea el cargo para la entrega del mismo. 2. Para el caso de los funcionarios y contratistas se debe diligenciar el paz y salvo, el cual ser firmado por: -Jefe inmediato o su delegado quien debe garantizar la entrega formal del cargo y de los archivos, expedientes, elementos y equipos a su cargo. -Funcionario de Archivo y Correspondencia quien verifica la entrega del Inventario nico Documental a su cargo. -Funcionario de la Subdireccin de Planeacin y Fronteras para la cancelacin del correo institucional, claves de acceso, entrega de informacin relacionada con el sistema de informacin ambiental. Funcionario del centro de documentacin para la entrega de material bibliogrfico en prstamo.- Funcionario de Almacn para la entrega de inventario de elementos devolutivos en el caso de funcionarios, para el caso de personal conductor deber llevar VoBo del funcionario de Servicios Generales.-Funcionario de Talento Humano verifica la entrega del carn y elementos de identificacin institucional y para el caso de funcionarios comunica la realizacin del examen de retiro y recibe la Declaracin Juramentada de Bienes y Rentas.- Funcionario de Tesorera para el caso de funcionarios verifica legalizacin de obligaciones monetarias con la entidad. 3. Elabora comunicacin al proveedor de exmenes mdicos ocupacionales de retiro solicitando la realizacin del mismo. 4. Recibe de la asistente los documentos de retiro para actualizar la planta de personal, reportar la novedad y para la liquidacin de prestaciones sociales. 5. Archiva copia del acto administrativo en la respectiva historia del funcionario y hace el cambio de personal activo a inactivo. 6.Seguimiento por parte de la oficina de control interno.

1. Comunicacin escrita. 2. Paz y Salvo diligenciado. 3. Comunicacin escrita 4. Documentos de retiro 5. Historia Laboral. 6. Registro de Auditorias realizadas por control interno.

1. Asistente Talento Humano 2. Asistente Talento Humano 3. Asistente Talento Humano 4. Profesional Universitario 5. Asistente Talento Humano 6. Auditor OCI

1.5

ACEPTABLE

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(11) ALCANCE

(12) CALIFICACION (9+10+11)

(13) ZONA DE RIESGO

(14) ACCIONES DE CONTROL

(15) EVIDENCIA DEL CONTROL

(16) RESPONSABLES

(17) VALORACION DEL CONTROL

(18) RIESGO Vs. CONTROL

(19) VALORACION DEL RIESGO

1.8

BAJO

1. Aplica las autorizaciones de acuerdo a las novedades presentadas sobre el clculo de retencin y realiza las novedades de acuerdo al procedimiento seleccionado. 2. Se elabora una Pre nmina con el fin de verificar y hacer ajustes. 3. Recibe, revisa y firma las nminas y devuelve a Talento Humano para tramitar las firmas del Profesional Universitario, Asesor Talento Humano, Secretario General y Director General. 4. Profesional Universitario de Presupuesto verifica y firma los registros presupuestales obtenidos. 5. Verifica que el registro contable est debidamente asignado con cada uno de los conceptos a pagar. 6. Archiva en legajos las nminas de acuerdo a las tablas de retencin documental. 7.Copias de seguridad rea de sistemas y Soporte Lgico 8. Seguimiento por parte de la oficina de control interno.

1. Novedades. 2. Prenmina. 3. Nmina revisada y firmada. 4. Nmina y anexos, CDP, Registro Presupuestal. 5. Ordenes de pago. 6. Legajos. 7.Copias de Seguridad 8.Registro de Auditorias realizadas por control interno. - Actas de seguimiento y evaluacin de OCI.

1. Profesional Universitario Talento Humano 2. Profesional Universitario Talento Humano 3. Profesional Especializado de contabilidad 4. Profesional Universitario de Presupuesto 5. Tcnico Administrativo Central de Cuentas 6. Profesional Universitario Talento Humano 7. Sistemas, Soporte Lgico 8. Auditor OCI

1.8

ACEPTABLE

2.1

MEDIO

1. Es responsabilidad del Profesional Universitario de Talento Humano liquidar la Nmina y prestaciones sociales de acuerdo a la normatividad vigente y novedades. 2. Revisa y concilia la nmina con los terceros y parafiscales. 3. Es responsabilidad del Asesor de Talento Humano, verificar conforme a la informacin contenida en los actos administrativos de nombramientos y retiros que han sido reportados al profesional que liquida la nmina que esta coincida en el documento final del pago de nmina, avalando con su firma. 4.Seguimiento por parte de la oficina de control interno.

1. Nmina. 2. Nmina. 3. Actos administrativos de nombramientos y retiros. Nmina. 4.Registro de Auditorias realizadas por control interno. - Actas de seguimiento y evaluacin de OCI.

1. Profesional Universitario Talento Humano 2. Profesional Universitario Talento Humano 3. Asesor de Talento Humano 4. Auditor OCI

2.1

ACEPTABLE

2.8

ALTO

1. Organiza y clasifica los documentos segn las normas de archivo. 2.Verifica si existe un expediente laboral a nombre del funcionario. Si la historia laboral existe, contina con el procedimiento. Si no existe, abre una nueva segn las normas de archivo. 3. La hoja de control debe ser adherida en la parte interna de la solapa izquierda de la carpeta que contiene el expediente de la Historia Laboral de cada funcionario y se actualiza a medida que ingresen nuevos documentos. 4. En la expedicin de fotocopias, se recibe solicitud escrita, en caso de ser un ente de control o verbal cuando se trata de un funcionario que necesita copia de los documentos que reposan en las historias laborales. 5. Si la solicitud es de prstamo, se diligencia la planilla de control de prstamo de documentos, indicando el nmero de expedientes, el nombre o asunto, los folios, fecha de salida, tomado por y firma. 6. En caso de consulta, cuando se reciba el expediente, si el nmero de folios est incompleto, se solicita al peticionario verbalmente o por escrito segn sea el caso, que incorpore en el expediente los folios faltantes, si por el contrario, ha incorporado folios se le solicita que informe por escrito las razones por las cuales ha ingresado informacin al expediente, se fija un plazo para que subsane la situacin, una vez el expediente se encuentre en perfecto estado registra en el control la fecha de devolucin y archiva. Si no se subsana la situacin, se informa la novedad a la oficina de Control Interno Disciplinario, para los trmites pertinentes. 7. Seguimiento por parte de la oficina de control interno.

1.Hoja de Vida con sus anexos. 2.Expedientes. 3.Expedientes. Listado de documentos en expediente. 4. Solicitud de fotocopias 5. Planilla control prstamos de documentos. 6.Comunicaciones. 7.Registro de Auditorias realizadas por control interno.

1. Asistente Talento Humano 2. Asistente Talento Humano 3. Asistente Talento Humano 4. Secretario General, 5. Funcionarios, Asistente Talento Humano 6. Asistente Talento Humano 7. Auditor OCI

2.8

ACEPTABLE

2.1

MEDIO

1. Historias laborales 1. Custodia Historias laborales 2.Registro de Auditorias realizadas por 2. Seguimiento por parte de la oficina de control interno. control interno. - Actas de seguimiento y 3. Actualizacin permanente normograma / aplicacin de la normatividad evaluacin de OCI. vigente sobre la materia 3. Normograma actualizado / Correos o registros de socializacin

1. Asesora Talento Humano, Asistente TH 2. Auditor OCI 3. Oficina Jurdica (Jefe) Secretario General Talento Humano (Asesor) Prof. Especializado SIGESCOR

2.1

ACEPTABLE

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(11) ALCANCE

(12) CALIFICACION (9+10+11)

(13) ZONA DE RIESGO

(14) ACCIONES DE CONTROL

(15) EVIDENCIA DEL CONTROL

(16) RESPONSABLES

(17) VALORACION DEL CONTROL

(18) RIESGO Vs. CONTROL

(19) VALORACION DEL RIESGO

2.5

ALTO

1. Determinan la existencia de controles que se deben contemplar para la mitigacin de los riesgos y peligros identificados, siguiendo la clasificacin de la metodologa ERACE. 2. Identifica y registra los controles para mitigar el riesgo, as mismo el soporte o evidencia que respaldar o documentaran las acciones o controles establecidos. 3. Realiza la valoracin del control para disminuir riesgo y peligro. 4. Establece los Programas asociados a los controles con el fin de disminuir los riesgos y peligros en los procesos. 5. Realiza seguimiento con el fin de verificar los controles establecidos hayan sido implementados y si se logro el resultado deseado, es decir disminuyo el riesgo o probabilidad o si por el contrario no lo fue informa al Lder del proceso correspondiente para que se tomen nuevas acciones. 6. Reporta las posibles modificaciones o cambios en la matriz de identificacin y valoracin de riesgos y peligros a SIGESCOR 7. Seguimiento por parte de la oficina de control interno

1 a 6 Matriz de identificacin y valoracin de riesgos y peligros 7.Registro de Auditorias realizadas por control interno. - Actas de seguimiento y evaluacin de OCI.

1. Lder del proceso / Equipo de talento humano / Profesional Especializado SIGESCOR 2. Auditor OCI

2.5

ACEPTABLE

2.5

ALTO

1. Normograma actualizado / Correos o 1. Actualizacin permanente normograma / aplicacin de la normatividad registros de socializacin vigente sobre la materia 2.Registro de Auditorias realizadas por 2. Seguimiento por parte de la oficina de control interno. control interno. - Actas de seguimiento y evaluacin de OCI.

1. Oficina Jurdica (Jefe) Secretario General Talento Humano (Asesor) Prof. Especializado SIGESCOR 2. Auditor OCI

2.5

ACEPTABLE

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CRITERIOS DE CALIFICACION Y VALORACION DEL RIESGO FRECUENCIA No.

3 2 1 300 das hbiles # de Veces que ocurre la actividad / #

Rango
Alta Media Bajo

Formula
> 0,5 Entre <= 0,5 y >0,2 <=0,2

IMPACTO No.
3

Rango
Severo

Descripcin
Supera o incumple el rango permitido por los requisitos establecidos (Normatividad Legal - Acuerdos - Disposiciones establecidas por la entidad o partes interesadas) Se encuentra dentro de los rangos o parmetros establecidos (Normatividad Legal - Acuerdos - Disposiciones establecidas por la entidad o partes interesadas) Supera las expectativas de los rangos o parmetros establecidos (Normatividad Legal - Acuerdos - Disposiciones establecidas por la entidad)

Moderado

Leve

ALCANCE No.
3 2 1

Rango
Global Local Puntual

Descripcin
Eventos que Superan los limites del rea donde se ejecutan las actividades propias de la entidad Eventos que estn dentro de los lmites donde se ejecutan las actividades propias de la entidad Eventos que suceden puntualmente y que se pueden tratar dentro de los lmites donde se ejecutan las actividades propias de la entidad

No.
> = 2,5

Rango ALTO

ZONA DEL RIESGO Descripcin

La zona de riesgo supera los lmites establecidos en cuanto a impacto y alcance afectando las actividades que realiza la entidad para lo cual se deben implementar o establecer controles adicionales La zona de riesgo se encuentra en los limites permisibles en cuanto a impacto y alcance, para lo cual se debe evitar que el riesgo se materialice implementando los controles adecuados La zona de riesgo se encuentra dentro de los rangos establecidos por la entidad en cuanto alcance e impacto permitiendo asumir el control del riesgo.

> 2,0 a < 2,5

MEDIO BAJO

< = 2,0

No.
3 2 1

Rango INEFECTIVO ADECUADO EFECTIVO

VALORACION DEL CONTROL Descripcin

El control no existe, o existe pero no se aplica, o existe y se aplica pero no es efectivo. El control existe y est en implementacin pero an no se evidencia su efectividad El control existe y se aplica de manera efectiva, evitando la materializacin del riesgo.

No.

Rango

VALORACION DEL RIESGO Descripcin

>=6

El control con el que actualmente se cuenta para la mitigacin del riesgo no asegura que la materializacin del mismo no se presente, INACEPTABLE por lo cual la entidad debe adelantar las acciones inmediatas con el fin de asegurar la efectividad del control (establecer el control, reevaluarlo, establecer unos nuevos, entre otros). El Control existente debe evaluarse mediante auditorias o

>3 y <6

MODERADO seguimiento permanente con el fin de garantizar el resultado

satisfactorio del proceso mediante la mitigacin del riesgo. Ya la entidad evalu el control y se est asegurando el resultado del proceso, el riesgo no se ha materializado y mediante la aplicacin de estos controles se puede asegurar que el riesgo es aceptable y se controlar a travs de seguimiento de auditorias de gestin y externas por parte de los entes de control.

<=3

ACEPTABLE