Renseignement - Recueil, analyse et diffusion de l'information

INTRODUCTION Une information de qualit est indispensable aux travaux d'enqute; un rseau de renseignement efficace est donc ncessaire toute administration des douanes pour qu'elle traite les renseignements recueillis et dispose d'une mthode permettant de diffuser le renseignement aux administrations en vue de combattre les irrgularits et les cas de fraude aux rglements et la lgislation douanire. DEFINITIONS Information L'information est un matriau brut de toute nature qui peut tre utilis pour produire le renseignement. Renseignement Le renseignement peut se dfinir comme tant le rsultat de l'analyse ou de l'explication de la signification des informations recueillies et qui fournit des lments de fait, des descriptions et des jugements fonds pouvant servir utilement identifier des suspects, des fraudes ou des tendances indiquant que des infractions sont commises en matire douanire. Types de renseignement Cible/tactique Renseignement qui concerne telle ou telle infraction en particulier. Oprationnel Renseignement qui peut tre de nature tactique mais peut avoir de vastes rpercussions et fournir des indications sur les tendances ou les nouveaux types de fraude. Stratgique Renseignement dcoulant d'une analyse approfondie plus vaste et qui peut avoir des rpercussions en matire de ressources et de politique gnrale. Collecte de l'information Tous les fonctionnaires d'une administration des douanes ont notamment pour mission de collecter et de signaler toutes les informations pouvant permettre de dceler une infraction la rglementation douanire. A cette fin, chaque administration des douanes doit crer un rseau de renseignement qui traite,

value et diffuse efficacement l'information analyse auprs des fonctionnaires comptents pour qu'ils y donnent suite. Chaque administration doit cette fin : nommer des fonctionnaires ou des quipes de fonctionnaires spcialiss dans le renseignement; crer un systme qui traitera de manire efficace l'information et le renseignement. Outre le fait de recevoir l'information, les fonctionnaires chargs du renseignement ont notamment pour tche de chercher activement en obtenir. Pour exercer ce rle de manire efficace, le fonctionnaire charg du renseignement doit : connatre les rglements, les droits, les rgimes, les prohibitions et prescriptions en matire de licences appliqus par son administration des douanes; connatre les contrles et les procdures en vigueur pour faire appliquer ces rglements; avoir une ide claire de la manire dont les contrles peuvent tre vits et connatre les lacunes qu'ils prsentent. Le fonctionnaire charg du renseignement sera alors en mesure d'orienter ses efforts pour crer des systmes, des index, des registres, et tablir des contacts locaux lui permettant d'obtenir le renseignement qui indiquera o les risques sont les plus grands et dans quelles directions les activits oprationnelles doivent tre orientes pour liminer ces risques et dtecter les cas de fraude et les irrgularits. Les responsabilits des fonctionnaires chargs des contrles, du renseignement et des enqutes doivent tre clairement dfinies. Chaque fonctionnaire doit savoir avec prcision quelles sont sa mission et ses fonctions, de manire pouvoir interagir et travailler efficacement.

SOURCES D'INFORMATION Les fonctionnaires des douanes chargs des contrles, du renseignement et des enqutes ont leur disposition de multiples sources d'information. Ces sources diffrent en fonction de l'endroit et du type d'activit, mais les principales sont les suivantes : les sources officielles les sources commerciales les informateurs la coopration internationale, entre les administrations des douanes et les fonctionnaires de liaison. Ces sources peuvent tre ventiles en catgories encore plus spcifiques :

les statistiques commerciales nationales et locales concernant les types de trafic, les quantits et la valeur, des importations, des importateurs, des exportateurs particuliers, etc.; les collgues en poste dans les ports, les aroports et bureaux intrieurs; les accords conclus l'chelon local et national (Protocoles d'accord (PDA) conclus avec des organismes commerciaux); les autres services gouvernementaux tels que les administrations charges de l'immigration, de la fiscalit intrieure, de l'emploi, de la sant, de la scurit sociale ou de la dfense, etc. la police. Les sources commerciales comprennent notamment : les compagnies maritimes et ariennes; les agents travaillant dans les ports et les transitaires; les exploitants de ports et d'aroports; les associations professionnelles officielles; les bureaux de postes; les socits de tlphone; les banques; les entreprises de transport les contacts avec telle ou telle socit en particulier dont les activits se rapportent des domaines spcifiques, tels que crales, riz, produits textiles, etc. Informateurs Les informateurs sont des personnes qui sont disposes fournir des informations sur d'autres personnes, socits ou organismes qui commettent ou envisagent de commettre des infractions en matire douanire. Les informateurs peuvent s'avrer extrmement utiles car ils fournissent des renseignements de premire main concernant la fraude. Coopration internationale Les informations obtenues auprs de sources internationales sont gnralement exactes et il convient toujours d'y donner suite et d'y rpondre. De mme, les demandes d'information devraient tre adresses au fonctionnaire comptent afin que celui-ci puisse y donner suite et rpondre rapidement. Il convient d'accuser rception des demandes et de fournir des rponses provisoires si la communication de l'information exige un certain dlai.

ROLE D'UN FONCTIONNAIRE CHARGE DU RENSEIGNEMENT L'administration des douanes dfinit clairement le rle et les responsabilits des fonctionnaires chargs du renseignement, chacun d'eux recueille l'information

utile aux travaux accomplis par son administration des douanes, la regroupe et l'analyse, avant de la communiquer ses collgues comptents qui y donneront suite. Responsabilits et qualits des fonctionnaires chargs du renseignement planifier et accomplir les travaux suivant les priorits fixes par la direction et ses collgues au niveau oprationnel ;

RECUEILLIR ANALYSER EVALUER

recueillir, analyser et valuer le renseignement ; aider dfinir les risques ; identifier, entretenir et grer les sources d'information si cela s'inscrit dans leurs responsabilits au sein de l'administration des douanes; savoir avec prcision qui est le bnficiaire du renseignement. Suivant le sujet de ce dernier, par exemple stupfiants, valeur, etc., il peut tre destin diffrents bureaux ou services ; se mettre en rapport avec leurs collgues au niveau oprationnel pour dterminer leurs besoins, communiquer le renseignement au fonctionnaire comptent en temps voulu pour lui permettre de prendre les mesures ncessaires ; rvaluer en permanence l'efficacit du renseignement compte tenu du retour d'information et adapter les mesures en consquence. Les fonctionnaires chargs connaissances suivantes : du renseignement doivent possder les

les objectifs de l'administration des douanes laquelle il appartient; les limites gographiques de la rgion dont ils sont responsables; les moyens permettant de communiquer avec les personnes se situant l'intrieur et l'extrieur de la rgion dont ils sont responsables; les procdures et les tches de l'administration laquelle ils appartiennent; la faon de recueillir, d'exploiter et de communiquer clairement l'information; le systme juridique de leur pays et les modalits d'administration de la preuve; les systmes informatiques locaux et nationaux; l'observation et la photographie; l'utilisation du matriel de communication et du matriel technique (matriel radio et ordinateurs personnels, par exemple). Le fonctionnaire charg du renseignement ne se contente pas d'attendre que l'information lui parvienne mais il la recherche activement selon le plan arrt cette fin. Si cela s'inscrit dans ses responsabilits au sein de l'administration des douanes, le fonctionnaire charg du renseignement peut cultiver des contacts, par exemple parmi les importateurs, les exportateurs ou le personnel des compagnies ariennes et maritimes. Au sein de certaines administrations, ce 4

sont les fonctionnaires chargs des enqutes qui sont responsables des contacts titre individuel.

CREATION DE SYSTEMES DE RENSEIGNEMENT Il est ncessaire pour toute administration des douanes de crer ses propres rseaux et systmes de renseignement, lesquels doivent tre adapts ses propres besoins et conus en fonction des risques apparents. Un tel systme comprendra vraisemblablement des units de renseignement locales tablies dans les ports et aroports, ainsi qu'un service de renseignement central capable de recueillir, regrouper et diffuser les informations dans l'ensemble de l'administration. Les services de renseignement centraux peuvent faire partie du service des enqutes de l'administration, ou du moins travailler en troite collaboration avec ce service. L'effectif des units de renseignement locales peut tre constitu de fonctionnaires chargs des contrles ou des enqutes ou les deux. La structure peut tre variable et fonction des besoins et conditions propres au niveau local ou national. Les systmes utiliss dans le rseau de renseignement devront galement tre examins. Il faut dans un premier temps pouvoir communiquer un rapport sur les informations brutes, ce qui ncessite des systmes pour enregistrer, stocker et pouvoir consulter ces informations; il faut galement pouvoir exercer un certain contrle sur la manire dont l'information est exploite. Les systmes de stockage et de consultation peuvent comprendre des dossiers et des fichiers manuels ou une base de donnes sur ordinateur. Le systme informatique peut tre de type autonome ou tre reli un rseau local ou national. Dans ce type de systme sont gnralement enregistres des listes : de personnes (noms, dates de naissance, adresses, professions, vhicules de socit, associs) ; d'entreprises (noms, adresses, activits, personnel) ; de navires (noms, pavillon, mouvements, renseignements en matire de visite, saisies, type de cargaison) ; de petits navires (noms, propritaires, port d'attache) ; d'aronefs (numros d'identification, propritaires, aroport d'attache) ; de vhicules (informations concernant l'enregistrement et l'immatriculation, les utilisateurs) ; de poids lourds (renseignements concernant l'enregistrement et l'immatriculation, propritaire, chauffeurs) suspects. Un systme de numrotation identifiant avec prcision chacune des informations reues doit tre prvu ; la date de rception des informations sera galement enregistre. Le systme doit tre conu de manire pouvoir tablir des renvois entre chaque information. 5

Tout systme doit tre gr de manire positive, en le mettant jour compte tenu des informations nouvelles et en liminant les informations dsutes. Tous les systmes peuvent tre utiliss pour tablir des statistiques concernant les saisies de stupfiants et autres, le nombre d'arrestations, les visites de navires, de vhicules, de locaux et de personnes, les rsultats de l'intervention de la douane (amendes, poursuites, emprisonnement, etc.). Ils peuvent galement tre utiliss pour dterminer quelles mesures ont permis d'tablir des infractions et contribuer ainsi orienter les efforts (sur le plan oprationnel ou stratgique) l'avenir. Le systme de renseignement adopt devra permettre d'identifier des suspects et de fournir aux fonctionnaires des douanes des instructions concernant les mesures prendre. Un fonctionnaire en poste dans un aroport peut examiner un manifeste et interroger le systme de renseignement pour obtenir des informations. Le systme devrait fournir le cas chant des renseignements au sujet de l'intress. Par exemple que l'importateur en cause est souponn d'avoir procd un classement erron et que les marchandises doivent tre interceptes et faire l'objet d'une visite. Ou qu'il convient de contacter le fonctionnaire dtenant l'information afin qu'il donne des instructions particulires au sujet de l'intress, de l'entreprise ou des marchandises. Quel que soit le systme adopt, il est important que tous les utilisateurs le matrisent. Chacun doit connatre clairement ce qui lui incombe. Il est recommand que chaque unit de renseignement dispose d'une description de fonctions crite ou d'un manuel dcrivant les fonctions et les responsabilits des units de renseignement locales et nationales et prcisant les systmes employs. Scurit de l'information Le systme de renseignement adopt sera assorti d'un dispositif de scurit qui protge l'information. Seuls les fonctionnaires autoriss qui ont besoin de l'information pourront accder celle-ci (toutefois l'autorisation d'accs devrait tre accorde tous les fonctionnaires qui en ont besoin). Il s'agit d'assurer la scurit matrielle des immeubles, du mobilier de classement, des mots de passe dans les systmes informatiques et des systmes utiliss pour transmettre et recevoir l'information. Cette scurit est ncessaire afin de protger le secret des enqutes, d'empcher que les informations confidentielles soient connues de personnes non autorises et que les sources de renseignements demeurent anonymes. Le systme d'information doit tre mis jour avec indication des rsultats des mesures prises. Par exemple, un envoi suspect a t intercept et fouill; aucune irrgularit n'a t dcele, mais les documents dcouverts dans l'envoi contenaient des renseignements qui pourraient conduire une saisie postale.

ANALYSE DE L'INFORMATION L'une des attributions importantes du fonctionnaire charg du renseignement est d'laborer, d'analyser, d'valuer et de diffuser l'information reue. Ceci conduit un produit ou dossier qui peut tre remis un enquteur qui prendra les mesures voulues. Dans les cas de fraudes plus importants ou plus complexes, le fonctionnaire charg du renseignement sera probablement appel communiquer et collaborer troitement avec un enquteur tout en laborant le renseignement. L'information circule et est gnralement value selon la technique de l' " Approche commune ". INFORMATION

ACTION

VALUATION

DECISION

Au stade de l'valuation, l'information est value et analyse. D'aprs le renseignement ainsi analys et valu, il convient de dcider ce stade si l'information : prcise qu'une infraction sera commise indique o des infractions pourraient tre commises et o des moyens peuvent tre mis en uvre pour combattre les irrgularits ou la fraude est de nature gnrale et sera conserve pour tre utilise ultrieurement. Cette dcision est prise par le groupe ou le fonctionnaire comptent d'aprs le rle et les responsabilits clairement dfinies au sein de l'administration des douanes. Etudes sectorielles ou tudes concernant certains produits Une tude gnrale du secteur commercial ou de production impliqu dans une affaire aide le fonctionnaire charg du renseignement valuer l'information en la replaant dans son contexte. Evaluation de l'information Le fonctionnaire doit valider l'information obtenue en rpondant aux questions 7

suivantes : dans quelle mesure la source du renseignement obtenu est-elle digne de foi ? l'information est-elle exacte ? quelle est la qualit de l'information, c'est--dire le contenu est-il digne de foi ? comment l'information peut-elle tre vrifie par recoupement avec d'autres sources ? quel secteur de l'administration des douanes est affect par la fraude ? une autre administration est-elle affecte par l'information, par exemple la police ? l'information voque-t-elle une fraude significative ou mineure ? s'agit-il d'un cas isol ou bien la fraude s'inscrit-elle dans un cadre plus large ? l'information est-elle spcifique, c'est--dire, se rfre-t-elle des marchandises, des entreprises, des envois uniques ou multiples ? l'information appelle-t-elle une intervention immdiate ? (si la rponse ce stade est "oui", l'information devient une cible qui appelle un travail de renseignement). Analyse de l'information Dans la mesure du possible, l'analyse doit s'appuyer sur une information valide. L'analyse de l'information appelle une comparaison avec les contrles actuels et la rponse aux questions suivantes : en quoi consistent les contrles actuels ? quels rsultats donnent-ils ? peuvent-ils tre amliors ? sont-ils effectus au bon endroit ? de quelles informations les fonctionnaires chargs des contrles ont-ils besoin pour tre plus efficaces ? les contrles actuels sont-ils utiles ou superflus ? les contrles doivent-ils tre accrus ? ETUDES SECTORIELLES Le recours des tudes sectorielles spcifiques semble tre de plus en plus pris comme source fiable d'informations recueillies sur le terrain. A titre d'exemple, les tudes sectorielles peuvent concerner des aspects spcifiques du programme tels que : fraude ; valuation ; transbordement de produits textiles ; droits de proprit intellectuelle, etc. ; stupfiants ; mdicaments (sant et scurit).

Ce type d'tude spcialise peut couvrir un domaine prsentant un intrt en matire d'enqute et comprendre des informations concernant un sujet slectionn tel que : valuation ; droits de proprit intellectuelle ; transbordement ; fraude sur les produits agricoles, etc. Le secteur sera cibl l'avance selon des critres tels que : estimation de la valeur d'une marchandise ; nationalit ou branche d'activit sensible pour cette activit illicite, etc. Une fois le secteur dsign, il faut dfinir et recueillir les renseignements sur ses diffrentes composantes aussi bien au plan macro-conomique (importance du secteur, production, consommation, etc.) qu'au plan micro-conomique (le nombre de socits qui y travaillent, leur capacit technologique, leur structure, la nature des fraudes dont elles peuvent souffrir...). Ce travail sera vain s'il n'tait pas intgr des supports d'information qui seront exploits au moment opportun. Etude d'un produit dtermin : il s'agit en gnral de produits technologie nouvelle et donc peu banaliss qui renferment des spcificits intrinsques pouvant faire l'objet d'une fraude commerciale au niveau du classement tarifaire ou de la destination, tel le cas en gnral, de prcurseurs, ou de produits chimiques intressant deux positions tarifaires distinctes et dont les droits et taxes sont sensiblement diffrents. Etude concernant les lois et dispositions rglementaires se rapportant un aspect de fraude nouveau pour lequel la douane est habilite exercer un contrle. C'est le cas notamment des fausses marques, contrefaon, ou toute autre fraude de nature qualitative nouvellement constate. Il s'agit de permettre aux investigateurs, au moment de la vrification de l'un de ces aspects, d'tre bien outills pour mieux agir.

DIFFUSION DU RENSEIGNEMENT Il importe de conserver le renseignement de manire qu'il puisse tre facilement retrouv. Le renseignement doit tre diffus par le moyen jug ncessaire pour que ses destinataires le reoivent de manire efficace et sre et puissent prendre en temps utile les mesures qui s'imposent. Les destinataires du renseignement peuvent tre dsigns par consultation avec les services oprationnels comptents.

EVALUATION DES RESULTATS Il importe que les fonctionnaires et l'administration des douanes veillent en permanence l'efficacit du renseignement fourni. L'efficacit du renseignement peut tre mesure au moyen des mthodes suivantes : rsultats immdiats, par exemple augmentation des recettes budgtaires, nombre d'infractions dceles, augmentation de la quantit de marchandises saisies. amlioration de la qualit des contrles identification de nouveaux moyens de contrle efficaces. La responsabilit de la mesure de l'efficacit des rsultats du renseignement doit faire l'objet d'troites consultations entre le service du renseignement et les services oprationnels.

Appendice A : Sources d'Information La prsente liste n'est pas exhaustive et les vrifications auront pour seul but d'atteindre un objectif dtermin, par exemple, trouver le lieu o un suspect vit ou travaille. Un grand nombre des sources numres sont extrmement sensibles et confidentielles et il ne faut y faire appel qu'en cas d'absolue ncessit. Il est possible dans certains pays que la loi limite l'accs certaines informations. Les rseaux de renseignement ont notamment pour fonction d'tablir une liaison avec la direction de certaines des organisations numres pour organiser des contacts et mettre en place des systmes permettant de runir les informations couramment recherches. Index et dossiers internes la douane (manuels et automatiss) ; Demandes adresses aux pays trangers ; Annuaires tlphoniques ; Relevs des socits de tlphone, factures de tlphone ; Annuaires commerciaux ; Registres des socits ; Cadastre ; Autorits locales ; Listes lectorales ; Dossiers fiscaux (locaux et nationaux) ; Dossiers concernant les impts immobiliers ; Dossiers du service de l'immigration ; Registres des naissances ; Dossiers des autorits charges de l'immatriculation des vhicules ;

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Bibliothques ; Dossiers d'autres administrations ; Sant, scurit sociale, impts directs, emploi, affaires municipales ; Dossiers de la poste ; Registres des htels ; Procs-verbaux de police - suspects et dlinquants ; Demandes de passeports ; Comptes bancaires ; Institutions mettrices de cartes de crdit ; Registres concernant les permis de stationnement ; Procs-verbaux d'infractions en matire de stationnement ; Rservations auprs des compagnies ariennes, listes de passagers ; Rservations sur les navires transbordeurs, manifestes ; Manifestes de navires ; Contrats de location de voiture ; Dossiers hospitaliers, mdicaux et dentaires ; Factures d'lectricit, de gaz et d'eau

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