Direito Penal

DIREITO PENAL
Bibliografia sugerida:

- Curso de Direito Penal - Rogrio Greco - Ed. mpetus.
- Tratado de Direito Penal - Cezar Roberto Bitencourt - Ed. Saraiva.
- Coleo de Cincias Criminais - Coord.: Luiz Flvio Gomes e Rogrio
Sanches - Ed. RT.
- Cdigo Penal para Concursos - Rogrio Sanches Cunha - Editora Jus
Podivm.

Blog do professor: www.atualidadesdodireito.com.br/rogeriosanches

LlC - ln1LnSlvC 1 - 2011 - ul8Ll1C LnAL - rof. 8ogerlo Sanches/rof. Lulz llvlo Comes
2

!"#$%&'

1LCkIA GLkAL DC DIkLI1C LNAL .............................................................................................. 6
1. ulrelLo enal: concelLo e flnalldade ...................................................................................... 6
2. ulrelLo enal: mlsso ............................................................................................................ 6
3. lonLes do ulrelLo enal ......................................................................................................... 8
4. lnLerpreLao da lel penal ................................................................................................... 12
4.1. lormas de lnLerpreLao .............................................................................................. 12
3. rlnclplos do ulrelLo enal .................................................................................................. 13
6. Apllcao da lel penal .......................................................................................................... 22
6.1. rlnclplo da legalldade (ArL. 1, C) ............................................................................. 22
6.2. Lel penal no Lempo ...................................................................................................... 27
6.3. !"#$%&%# ()%*%+%, (ArL. 2, (-./&, C) ............................................................................. 29
6.4. 012 *%&%#) (ArL. 2, pargrafo unlco, C) ...................................................................... 31
6.3. Lel Lemporrla (ArL. 3, C) .......................................................................................... 33
6.6. Lflccla da lel penal no espao ..................................................................................... 33
6.7. rlnclplo da LerrlLorlalldade (arL. 3, C) ...................................................................... 36
6.8. LxLraLerrlLorlalldade (arL. 7, C) ................................................................................. 40
1LCkIA DA 1IICIDADL LNAL ................................................................................................... 43
1. ConcelLo de crlme ............................................................................................................... 43
2. Causallsmo .......................................................................................................................... 44
3. neokanLlsmo ....................................................................................................................... 43
4. llnallsmo ............................................................................................................................. 43
3. 1eorla do rlsco ..................................................................................................................... 47
1LCkIA GLkAL DC DLLI1C .......................................................................................................... 30
1. lnLroduo ........................................................................................................................... 30
IA1C 1IICC ................................................................................................................................ 31
1. ConcelLo .............................................................................................................................. 31
2. LlemenLos ........................................................................................................................... 31
CCNDU1A ............................................................................................................................... 32
1. ConcelLo .............................................................................................................................. 32
2. 1eorlas ................................................................................................................................. 33
2.1. 1eorla causallsLa ........................................................................................................... 33
2.2. 1eorla neokanLlsLa ....................................................................................................... 33
3

2.3. 1eorla flnallsLa .............................................................................................................. 34
2.4. 1eorla flnallsLa dlssldenLe ............................................................................................ 33
2.6. 1eorla funclonallsLa Leleolglca (moderada) ! 8oxln ................................................. 36
2.7. 1eorla funclonallsLa slsLmlca ou radlcal ! !akobs ..................................................... 36
3. Lspecles de conduLa ............................................................................................................ 39
3.1. Crlme doloso ................................................................................................................ 39
3.2. Crlme culposo .............................................................................................................. 62
3.3. Crlme preLerdoloso ...................................................................................................... 63
4. Lrro de Llpo ......................................................................................................................... 66
4.1. ConcelLo ....................................................................................................................... 66
4.2. Lrro de Llpo essenclal ................................................................................................... 68
4.3. Lrro de Llpo acldenLal ................................................................................................... 69
3. Crlme comlsslvo (praLlcado por ao) ................................................................................. 76
6. Crlme omlsslvo (praLlcado por omlsso) ............................................................................. 76
kLSUL1ADC ............................................................................................................................ 78
1. Classlflcao do crlme quanLo ao resulLado naLurallsLlco ................................................... 78
1.1. MaLerlal ........................................................................................................................ 78
1.2. lormal (de consumao anLeclpada) ........................................................................... 78
1.3. Crlme de mera conduLa ............................................................................................... 79
2. Classlflcao do crlme quanLo ao resulLado normaLlvo ...................................................... 79
2.1. Crlme de dano .............................................................................................................. 79
2.2. Crlme de perlgo ............................................................................................................ 79
NLkC DL CAUSALIDADL ......................................................................................................... 80
1. ConcelLo .............................................................................................................................. 80
2. revlso legal ...................................................................................................................... 80
3. 1eorla da ellmlnao hlpoLeLlca dos anLecedenLes causals ................................................ 80
4. 1eorla da lmpuLao Cb[eLlva ............................................................................................. 84
1IICIDADL LNAL .................................................................................................................. 87
1. Lvoluo .............................................................................................................................. 87
2. Lspecles de Llplcldade formal ............................................................................................. 89
2.1. Adequao Llplca dlreLa ou lmedlaLa ........................................................................... 89
2.2. Adequao Llplca lndlreLa ou medlaLa ......................................................................... 89
ILICI1UDL .................................................................................................................................... 89
1. ConcelLo .............................................................................................................................. 89
4

2. 8elao Llplcldade x lllclLude .............................................................................................. 90
2.1. 1eorla da auLonomla ou absoluLa lndependncla ....................................................... 90
2.2. 1eorla da lndlclarledade ou )-&%# (#3+#,(1+4% ............................................................ 90
2.3. 1eorla da absoluLa dependncla ou )-&%# 1,,1+4% ........................................................ 90
2.4. 1eorla dos elemenLos negaLlvos do Llpo ...................................................................... 91
3. Causas de excluso da lllclLude (descrlmlnanLes/[usLlflcanLes) .......................................... 92
3.1. LsLado de necessldade ................................................................................................. 92
3.2. LeglLlma defesa ............................................................................................................ 96
3.3. LsLrlLo cumprlmenLo do dever legal ............................................................................ 99
3.4. Lxerclclo regular de dlrelLo ........................................................................................ 100
3.3. ConsenLlmenLo do ofendldo ...................................................................................... 103
4. uescrlmlnanLes puLaLlvas .................................................................................................. 104
CULA8ILIDADL ........................................................................................................................ 103
1. ConcelLo ............................................................................................................................ 103
2. 1eorlas da culpabllldade ................................................................................................... 107
3. Culpabllldade: elemenLos ................................................................................................. 107
3.1. lmpuLabllldade ........................................................................................................... 108
3.2. oLenclal consclncla da lllclLude ............................................................................... 113
3.3. Lxlglbllldade de conduLa dlversa ................................................................................ 113
UNI8ILIDADL ........................................................................................................................... 118
1. ConcelLo ............................................................................................................................ 118
2. PlpLeses de exLlno ....................................................................................................... 118
Causas exLlnLlvas da punlbllldade (arL. 107, C) ....................................................................... 119
!"#$ &$!'!(!) (cam|nho percorr|do pe|o cr|me) ..................................................................... 127
1. Crlme consumado ............................................................................................................. 129
2. Crlme LenLado ................................................................................................................... 130
3. ueslsLncla volunLrla/arrependlmenLo eflcaz (LenLaLlva quallflcada ou abandonada) .. 133
3.1. ueslsLncla volunLrla ................................................................................................ 133
3.2. ArrependlmenLo eflcaz (ou reslplscncla) .................................................................. 136
4. ArrependlmenLo posLerlor ................................................................................................ 137
3. Crlme lmposslvel ............................................................................................................... 139
CCNCUkSC DL LSSCAS .......................................................................................................... 140
1. ConcelLo ............................................................................................................................ 140
2. Classlflcao do dellLo quanLo ao concurso de pessoas ................................................... 140
3

2.1. Concurso evenLual (monossub[eLlvo) ........................................................................ 140
2.2. Concurso necessrlo (plurlssub[eLlvo) ....................................................................... 140
3. uellLo de concurso evenLual ............................................................................................. 140
kLSCkIC .............................................................................................................................. 130
1. ConcelLo ............................................................................................................................ 130
2. lundamenLo ...................................................................................................................... 131
3. lmprescrlLlbllldade ............................................................................................................ 131
4. Lspecles de prescrlo ...................................................................................................... 131

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24/01/12
TEORIA GERAL DO DIREITO PENAL
1. DIREITO PENAL: CONCEITO E FINALIDADE
Sob o aspecto formal, Direito Penal um conjunto de normas que qualifica
certos comportamentos humanos como infraes penais, define os seus agentes e fixa
as sanes a serem-lhes aplicadas.
J sob o enfoque sociolgico, o Direito Penal mais um instrumento de
controle social de comportamentos desviados, visando assegurar a necessria
disciplina social.
O Direito Penal mais um ramo do Direito, porm, o ramo que traz a
consequncia jurdica mais drstica de todos, qual seja, a privao da liberdade.
O Direito Penal orientado pelo princpio da interveno mnima.
2. DIREITO PENAL: MISSO
Ateno: A doutrina divide a misso do Direito Penal em duas (mediata e
imediata).
" Mediata:
a) controle social
b) limite ao poder punitivo estatal
OBS.: Se de um lado, o Estado controla o cidado, impondo-lhe limites para a vida em
sociedade, de outro lado, necessrio tambm limitar seu prprio poder de controle,
evitando a punio abusiva.
" Imediata:
Ateno: a doutrina diverge no que se refere misso imediata do Direito
Penal.
1 corrente: proteger bens jurdicos (prevalece).
2 corrente: assegurar o ordenamento, a vigncia da norma.
Pergunta de concurso (MP-SC): Distino entre Direito Penal Objetivo e
Direito Penal Subjetivo.
Direito Penal Objetivo
o conjunto de leis penais em vigor no pas.
7

Cuidado: o Direito Penal Objetivo expresso ou emanao do poder
punitivo do Estado.
Direito Penal Subjetivo
o direito de punir do Estado.
Ateno: o poder punitivo do Estado no absoluto / ilimitado / incondicionado.
" Limite temporal: Ex.: prescrio.
" Limite espacial: Ex.: princpio da territorialidade (art. 5, CP).
" Limite quanto ao modo (modal): Ex.: dignidade da pessoa humana.
O monoplio do direito de punir no significa autorizao para punies
abusivas.
busca evitar a punio privada (justia pelas prprias mos)
Pergunta de concurso (MPF): Existe exceo tolerando a aplicao de
sano penal por ente no estatal?
R.: Sim, art. 57 do Estatuto do ndio (Lei 6.001/73).
Art. S7. Ser Lolerada a apllcao, pe|os grupos tr|ba|s, de acordo com as lnsLlLules
prprlas, de sanes pena|s ou d|sc|p||nares contra os seus membros, desde que no
revlsLam carLer cruel ou lnfamanLe, prolblda em qualquer caso a pena de morLe.
Ateno! A legtima defesa no uma exceo, pois no imposio de
sano penal, algum se defendendo de uma injusta agresso.
Direito Penal Substantivo
sinnimo de Direito Penal Objetivo.
Direito Penal Adjetivo ! classificao ultrapassada
Corresponde ao Direito Processual Penal.
* Essa classificao s tinha sentido na poca em que o Direito Processual no era
um ramo autnomo.
Direito Penal de Emergncia
Utilizado para limitar ou derrogar garantias penais e processuais penais em
busca do controle da alta criminalidade (ex.: Lei 8.072/90 - Leis dos crimes
hediondos).
8

Direito Penal Simblico
O Estado, na pretenso de dar rpida resposta aos anseios sociais, muitas
vezes criminaliza condutas sem qualquer fundamento criminolgico e de poltica
criminal, criando uma iluso. Acaba cumprindo uma funo simblica.
Direito Penal Promocional
Ocorre quando o Estado utiliza as leis penais para a consecuo de suas
finalidades polticas. Acaba por ignorar o princpio da interveno mnima. Ex.:
utilizar o Direito Penal para efetivar a Reforma Agrria.
3. FONTES DO DIREITO PENAL
o lugar de criao e a forma de revelao do Direito Penal.
fonte material fonte formal
! Fonte material: fonte de produo, rgo encarregado da produo de Direito
Penal. a Unio (art. 22, I, CF/88).
Art. 22. CompeLe prlvaLlvamenLe a Un|o leglslar sobre:
I - dlrelLo clvll, comerclal, penal, processual, elelLoral, agrrlo, marlLlmo, aeronuLlco, espaclal
e do Lrabalho,
Cuidado: art. 22, pargrafo nico, CF/88.
Art. 22, argrafo n|co: Le| comp|ementar poder auLorlzar os Lstados a leglslar sobre
questes espec|f|cas das maLerlas relaclonadas nesLe arLlgo.
O estado pode estar autorizado, desde que haja lei complementar. Ex.: uma
vegetao merece uma proteo diferenciada. Lei complementar pode autorizar o
estado a criar uma legislao para proteger essa vegetao.
! Fontes formais: fontes de conhecimento/revelao
a) Imediata: lei
1
.
b) Mediata: costumes
2
e princpios gerais de direito
3
.

1
Aula 3.
2
Aula de hoje.
3
Prxima aula.
4
a forma de interpretao que mais cai nos concursos.
2
Aula de hoje.
3
Prxima aula.
9

Direito Penal X Costumes
" Costumes: conceito
Comportamentos uniformes e constantes pela convico de sua
obrigatoriedade e necessidade jurdica.
Cuidado: em razo do princpio da legalidade (reserva legal), o costume no
cria crime, no comina pena (veda-se o costume incriminador).
Pergunta de concurso: Admite-se costume revogar crime (costume
abolicionista)?
Ateno: Nunca responda que o adultrio foi revogado pelo costume! O
adultrio deixou de ser crime em razo do princpio da interveno mnima.
R.: Tem doutrina admitindo costume abolicionista, dando como exemplo a
contraveno penal do jogo do bicho.
Discutindo a questo, temos trs correntes:
1 corrente: Admite-se o costume abolicionista, aplicado nos casos em que a
infrao penal no mais contraria o interesse social.
Obs.: Para esta corrente, jogo do bicho deixou de ser infrao penal.
2 corrente: No existe costume abolicionista, mas quando o fato no mais
contraria o interesse social, o juiz no deve aplicar a lei.
Obs.: Para esta corrente, jogo do bicho permanece formalmente tpico,
cabendo ao Congresso revogar a infrao.
3 corrente: No existe costume abolicionista. Enquanto no revogada por
outra lei, a norma tem plena eficcia (Lei de Introduo s Normas de Direito
Brasileiro).
Obs.: Para esta corrente, jogo do bicho permanece tpico, aplicvel no caso
concreto.
Essa terceira corrente a que prevalece.
OBS.: Para concurso da Defensoria Pblica, adotar a segunda corrente (
adotada por Luiz Flvio Gomes).
Pergunta de concurso: Para aqueles que no admitem o costume
abolicionista, para que serve o costume no Direito Penal?
R.: Admite-se o costume interpretativo (serve para aclarar o significado de
uma palavra, expresso ou texto). Ex.: Havia a expresso mulher honesta (mas foi
abolida); a expresso repouso noturno (depende do costume da localidade).
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Art. 1SS, C: SubLralr, para sl ou para ouLrem, colsa alhela mvel:
ena - recluso, de um a quaLro anos, e mulLa.
1 - A pena aumenLa-se de um Lero, se o crlme e praLlcado duranLe o repouso
noLurno.

Fontes formais (reveladora) do D. Penal
Doutrina tradicional Doutrina moderna
- Imediata: lei
- Mediata: costumes e princpios gerais
de direito.
E a CF/88?
E os tratados internacionais de direitos
humanos?
E a jurisprudncia?
E os atos administrativos complementos
das normas em branco?
- Imediatas:
a) Lei
b) Constituio Federal
c) Tratados internacionais de direitos
humanos
d) Jurisprudncia
e) Princpios
f) Complementos da norma penal em
branco prpria
- Mediata: doutrina
Cuidado: costumes configuram fontes
informais do D. Penal.
! Fontes formais imediatas (para a doutrina moderna)
a) Lei
nica capaz de criar crime e cominar pena.
b) CF/88
No pode criar crime e cominar pena - porque tem um processo de alterao
rgido, ficaria difcil modificar o crime ou abolir a infrao penal -, mas pode fixar
alguns patamares abaixo dos quais a interveno penal no se pode reduzir !
mandados constitucionais de criminalizao (exs.: art. 5, XLI, XLII, XLIII).
Art. S, kLI - a lel punlr qualquer dlscrlmlnao aLenLaLrla dos dlrelLos e llberdades
fundamenLals,
kLII - a prLlca do raclsmo consLlLul crlme lnaflanvel e lmprescrlLlvel, su[elLo a pena de
recluso, nos Lermos da lel,
kLIII - a lel conslderar crlmes lnaflanvels e lnsusceLlvels de graa ou anlsLla a prLlca da
LorLura, o Lrflco lllclLo de enLorpecenLes e drogas aflns, o Lerrorlsmo e os deflnldos como
crlmes hedlondos, por eles respondendo os mandanLes, os execuLores e os que, podendo
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evlL-los, se omlLlrem,
Pergunta de concurso: Existe mandado de criminalizao implcito?
R.: De acordo com a maioria, ao lado das obrigaes expressas de
criminalizao, existem as obrigaes implcitas (ex.: a CF garante o direito
vida, portanto, o legislador deve punir o homicdio).
c) Tratados internacionais de direitos humanos
Podem entrar no ordenamento jurdico de dois modos.
Se o tratado internacional de direitos humanos for aprovado com o qurum de
emenda, passa a ter status constitucional.
Se o tratado internacional de direitos humanos for aprovado com qurum
comum, infraconstitucional, porm, com status supralegal (abaixo da CF, acima da
lei).
CF
infraconst. T.I.D.H. (aprovao com qurum de emenda)

supralegal T.I.D.H. (aprovao com qurum normal)

Lei ordinria
Os Tratados Internacionais de Direitos Humanos no podem criar crime ou
cominar pena para o direito interno, s para o direito internacional.
No crime de lavagem de dinheiro, a Lei 9.613/98 diz quais so os crimes
antecedentes (trfico de drogas, crimes contra a Administrao Pblica, crimes
praticados por organizao criminosa...). O problema que a lei no define o que
organizao criminosa. A organizao criminosa est definida na Conveno de
Palermo. Se eu usar a Conveno de Palermo para definir a organizao criminosa e
caracterizar crime antecedente na lavagem de dinheiro, um tratado internacional
estar criando crime para o direito interno.
d) Jurisprudncia
Apesar de igualmente no criar crime ou cominar pena, revela Direito Penal.
Ex.: Art. 71, CP: a jurisprudncia quem diz quais so as condies de tempo,
as condies de lugar etc. do crime continuado.
Art. 71 - Cuando o agenLe, medlanLe mals de uma ao ou omlsso, praLlca dols ou
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mals crlmes da mesma especle e, pelas condles de Lempo, lugar, manelra de execuo e
ouLras semelhanLes, devem os subsequenLes ser havldos como conLlnuao do prlmelro,
apllca-se-lhe a pena de um s dos crlmes, se ldnLlcas, ou a mals grave, se dlversas,
aumenLada, em qualquer caso, de um sexLo a dols Leros.
Um exemplo clebre so as Smulas Vinculantes.
e) Princpios
Vrios so os julgados dos Tribunais Superiores absolvendo ou reduzindo pena
com base em princpios.
f) Complementos da norma penal em branco
02/02/12
4. INTERPRETAO DA LEI PENAL
4.1. Formas de interpretao
a) Quanto ao sujeito
" Autntica ou legislativa: dada pela prpria lei (a lei interpretando a si mesma).
Ex.: art. 327, CP (a prpria lei interpreta o conceito de funcionrio pblico para
fins penais).
" Doutrinria ou cientfica: feita pelos estudiosos.
" Jurisprudencial: fruto das decises reiteradas dos nossos tribunais.
OBS.: Hoje pode ter fora vinculante (smula vinculante).
Pergunta de concurso (Analista Judicirio do STF/2008/CESPE): A
Exposio de Motivos do Cdigo Penal tpico exemplo de interpretao
autntica contextual.
R.: Errado, a Exposio de Motivos do Cdigo Penal um exemplo de
interpretao doutrinria.
b) Quanto ao modo
" Gramatical: leva em conta o sentido literal das palavras.
" Teleolgica: indaga-se a vontade objetivada na lei.
" Histrica: procura-se a origem da lei.
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" Sistemtica: a lei interpretada com o conjunto da legislao/princpios gerais
de direito.
" Progressiva (adaptativa ou evolutiva): interpretao da norma de acordo com o
avano da cincia.
c) Quanto ao resultado
4

" Declarativa: a letra da lei corresponde exatamente quilo que o legislador quis
dizer (nada suprimindo, nada adicionando).
" Extensiva: amplia-se o alcance das palavras para que correspondam vontade
do texto.
" Restritiva: reduz-se o alcance das palavras para que correspondam vontade
do texto.
Pergunta de concurso: Cabe interpretao extensiva contra o ru?
1 corrente: o ordenamento jurdico brasileiro no probe.
2 corrente: socorrendo-se do princpio do in dubio pro reo, no cabe
interpretao extensiva malfica (funo garantista do Direito Penal) ! Art. 22, 2,
Estatuto de Roma: a interpretao deve ser sempre a favor da pessoa acusada.
3 corrente: admite em casos excepcionais a interpretao extensiva contra o
ru, em especial quando a interpretao restritiva gera um escndalo por sua notria
irracionalidade (Zaffaroni).
Ex.:
Art. 1S7, 2, C: A pena aumenLa-se de um Lero aLe meLade:
l - se a vlolncla ou ameaa e exerclda com emprego de arma,
O que significa emprego de arma? Uma corrente ampliou o alcance da
palavra arma: at uma faca de cozinha pode ser uma arma. Uma segunda corrente
adotou uma interpretao restritiva: s os instrumentos fabricados com finalidade
blica. Prevalece no Brasil a interpretao extensiva.
Cuidado: A interpretao extensiva no se confunde com interpretao
analgica. Nesta, o significado que se busca extrado do prprio dispositivo,
levando-se em conta as expresses genricas e abertas utilizadas pelo legislador.
Ex.: Art. 121, CP
Art. 121, 2: Se o homlcldlo e comeLldo:
l - medlanLe paga ou promessa de recompensa, ou por ouLro moLlvo Lorpe,

4
a forma de interpretao que mais cai nos concursos.
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H uma frmula genrica (ou por outro motivo torpe), o legislador deixa um
campo aberto para eventual interpretao extensiva. Veja a parte verde.
lll - com emprego de veneno, fogo, exploslvo, asflxla, LorLura ou ouLro melo lnsldloso
ou cruel, ou de que possa resulLar perlgo comum,
lv - a Lralo, de emboscada, ou medlanLe dlsslmulao ou ouLro recurso que dlflculLe
ou Lorne lmposslvel a defesa do ofendldo,
O art. 306 do CTB exemplo de interpretao analgica.
Art. 306, C18 (Le| 9.S03]97): Conduzlr velculo auLomoLor, na vla publlca, esLando com
concenLrao de lcool por llLro de sangue lgual ou superlor a 6 (sels) declgramas, ou sob a
lnfluncla de qualquer ouLra subsLncla pslcoaLlva que deLermlne dependncla.
As hipteses de interpretao extensiva e analgica no se confundem
com analogia (regra de integrao). Nesse caso, ao contrrio dos anteriores,
partimos do pressuposto de que no existe uma lei a ser aplicada ao caso
concreto, socorrendo-se daquilo que o legislador previu para outro similar.
Pergunta de concurso: Quais os requisitos para que exista analogia
(modalidade de integrao) no Direito Penal?
R.: 1) Certeza de que sua aplicao favorvel ao ru;
2) Existncia de uma efetiva lacuna a ser preenchida ! pressupe falha,
omisso na lei (se o legislador propositadamente no abrangeu uma situao,
sem correspondente, no cabe analogia, nem mesmo em favor do ru).
Art. 2, Le| 8.072]90: Cs crlmes hedlondos, a prLlca da LorLura, o Lrflco lllclLo de
enLorpecenLes e drogas aflns e o Lerrorlsmo so lnsusceLlvels de (...).
A lei diz que o crime de trfico de entorpecentes equiparado a crime
hediondo. E a associao para o trfico? equiparada a crime hediondo?
OBS.: De acordo com o STJ, o crime de associao para o trfico NO
integra a Lei 8.072/90. Impossvel analogia in malam partem com a finalidade de
consider-lo crime dessa natureza (HC 177.220/RJ).
Interpretao extensiva Interpretao analgica Analogia
Tem lei criada para o caso No tem lei para o caso
Ampliao de um
conceito legal (no importa
no surgimento de nova
norma).
Ex.: art. 157, 2 I:
expresso arma.
Depois de exemplos, a lei
encerra o texto de forma
genrica, permitindo
alcanar outras hipteses.
Ex.: art. 121, 2, I, III e
IV, CP.
Criao de uma nova
norma a partir de outra
(analogia legis) ou do todo
do ordenamento jurdico
(analogia juris).
! Forma de integrao
(no interpretao)
13

Ex.: art. 181, CP
(cnjuge: pode abranger
o convivente na unio
estvel)
5. PRINCPIOS DO DIREITO PENAL
1) Princpios relacionados com a misso fundamental do Direito Penal
1.1) Princpio da exclusiva proteo de bens jurdicos
Bens jurdicos ! todos os dados que so pressupostos de um convvio pacfico
entre os homens.
Nenhuma criminalizao legtima se no busca evitar a leso ou o perigo de
leso a um bem juridicamente determinado (impede que o Estado utilize o Direito
Penal para proteger bens jurdicos ilegtimos).
O Direito Penal segue esse princpio, tanto que os Ttulos do CP j exteriorizam
o bem jurdico protegido.
Pergunta de concurso: O que vem a ser a espiritualizao do bem jurdico?
Parte da doutrina critica a expanso inadequada e ineficaz da tutela penal em
razo dos novos bens jurdicos de carter coletivo e difuso. Argumenta-se que tais
bens so formulados de modo vago e impreciso, ensejando a denominada
desmaterializao (espiritualizao/liquefao) do bem jurdico penal.
1.2) Princpio da interveno mnima
O Direito Penal s deve ser aplicado quando estritamente necessrio,
mantendo-se subsidirio (a interveno fica condicionada ao fracasso das demais
esferas de controle) e fragmentrio (observa somente os casos de relevante leso ou
perigo de leso ao bem jurdico tutelado).
Pergunta de concurso: O princpio da insignificncia desdobramento da
subsidiariedade ou da fragmentariedade?
R.: da fragmentariedade que se extrai o princpio da insignificncia.
! Princpio da insignificncia nos Tribunais Superiores
Requisitos:
a) Mnima ofensividade da conduta do agente;
b) Nenhuma periculosidade social;
16

c) Reduzido grau de reprovabilidade do comportamento;
d) Inexpressividade da leso jurdica provocada.
Consequncia: exclui a tipicidade (material) do fato (no h crime).
Perguntas de concurso:
1) Aplica-se o princpio da insignificncia nos crimes contra a Administrao
Pblica?
R.: STF: aplica-se.
STJ: no aplica (considerando o bem jurdico tutelado: moralidade
administrativa).
2) Aplica-se o princpio da insignificncia no delito de moeda falsa (nota de
pequeno valor)? (Magistratura Federal/TRF1/2009/CESPE)
R.: STF e STJ: no se aplica (tratando-se de delito contra a f pblica, sempre
h interesse estatal na sua punio).
3) Aplica-se o princpio da insignificncia para agente reincidente?
R.: A questo no est consolidada nos Tribunais Superiores, havendo
decises nos dois sentidos.
TJ-PR: considerou que os antecedentes do autor no devem ser levados em
considerao para aplicao do princpio da insignificncia.
O prof. Rogrio concorda com esse entendimento, pois se observarmos
somente critrios subjetivos haver Direito Penal do Autor.
4) Aplica-se o princpio da insignificncia no delito de descaminho?
R.: Tem decises admitindo, desde que:
a) dbito tributrio apurado inferior a R$ 10.000,00 (valor mnimo para
ajuizamento da ao fiscal: se insignificante na esfera administrativa, insignificante
tambm na esfera criminal);
b) apreenso de todos produtos objeto do crime.
5) Aplica-se o princpio da insignificncia no delito de apropriao indbita
previdenciria?
R.: Prevalece que no, pois atinge bem jurdico de carter supraindividual
(previdncia social).
6) Aplica-se o princpio da insignificncia no delito de roubo?
R.: STF e STJ no admitem (mas possvel no furto, mesmo que qualificado).
17

7) Aplica-se o princpio da insignificncia nos delitos ambientais?
R.: A questo no est consolidada nos Tribunais Superiores, havendo
decises nos dois sentidos.
2) Princpios relacionados com o fato do agente
2.1) Princpio da exteriorizao ou materializao do fato
Significa que o Estado s pode incriminar condutas humanas, isto , fatos
(ningum pode ser castigado por seus pensamentos, desejos, por meras cogitaes
ou estilo de vida).
Art. 2, C: nlnguem pode ser punldo por faLo que lel posLerlor delxa de conslderar crlme,
cessando em vlrLude dela a execuo e os efelLos penals da senLena condenaLrla.

DIREITO PENAL DO
AUTOR
DIREITO PENAL DO
FATO
DIREITO PENAL DO
FATO, LEVANDO EM
CONSIDERAO O SEU
AUTOR
Marcado pela punio de
pessoas que no tenham
praticado nenhuma
conduta.
Punio de fatos causados
pelo homem.

S devem ser incriminados
fatos mas, na punio o
juiz considera as
condies pessoais do
agente (art. 59, CP).
! Francisco de Assis
Toledo: esse o Direito
Penal adotado pelo
Brasil.
MP-GO/2005: O Direito Penal no serve para a tutela da moral ou para a
realizao de pretenses pedaggicas. Esta afirmao est vinculada a qual
princpio? R.: Princpio da exteriorizao ou materializao do fato.
O art. 60 da Lei de Contravenes Penais foi abolido com base nesse princpio.
A contraveno penal da vadiagem (art. 59) tambm deveria ser abolida, pois
um resqucio do Direito Penal do Autor.
2.2) Princpio da legalidade (prxima aula)
2.3) Princpio da ofensividade (ou lesividade)
Para que ocorra o delito, imprescindvel a efetiva leso ou perigo de leso
ao bem jurdico.
18

Os crimes de perigo abstrato foram recepcionados pela CF?
Lembrar:
- crimes de perigo abstrato: o perigo resultado da conduta absolutamente
presumido por lei;
- crimes de perigo concreto: o perigo resultado da conduta deve ser comprovado.
1 corrente: O crime de perigo abstrato viola o princpio da ofensividade,
no sendo recepcionado pela CF. Adotada pelo STF
2 corrente: O crime de perigo abstrato uma opo legtima do legislador na
tutela antecipada de bens jurdicos relevantes. Adotada pelo STF.
STF:
O STF adotou a primeira corrente, quando julgou atpica a conduta de porte de
arma desmuniciada. Recentemente, no entanto, adotou a segunda corrente, quando
decidiu ser crime conduo embriagada de veculo automotor, mesmo sem gerar
perigo concreto.
3) Princpios relacionados com o agente do fato
3.1) Princpio da responsabilidade pessoal
Probe-se o castigo penal pelo fato de outrem (no existe responsabilidade
penal coletiva).
3.2) Princpio da responsabilidade subjetiva
S tem sentido castigar fatos desejados ou previsveis (no existe
responsabilidade penal objetiva, sem dolo ou culpa).
Pergunta de concurso: Duas excees admitindo responsabilidade penal
objetiva no nosso ordenamento penal.
R.: 1) Embriaguez no acidental completa (no momento do crime no h
dolo ou culpa, preciso verificar se houve dolo no momento em que o agente se
embriagou); 2) Rixa qualificada: todos respondem pela qualificadora
independentemente de saber quem foi o agente da leso grave.
3.3) Princpio da culpabilidade
O Estado s pode punir agente imputvel, com potencial conscincia da
ilicitude, quando dele exigvel conduta diversa.
3.4) Princpio da igualdade (isonomia)
19

Todos so iguais perante a lei.
Ateno: a igualdade material (e no formal), admitindo distines justificadas.
OBS.: Havia o entendimento de que estrangeiro em situao ilegal no pas no faz jus
a pena restritiva de direitos.
A 1 Turma do STF, ao aplicar o princpio da isonomia, concedeu HC em favor
de cidado paraguaio, em situao irregular no pas, substituindo a pena privativa
de liberdade por restritiva de direitos (HC 103.311).
14/02/12
3.5) Princpio da presuno de inocncia (ou no culpa)
CF/88 CONVENO AMERICANA DE
DIREITOS HUMANOS
Ningum pode ser considerado
culpado....

Princpio da presuno de no
culpabilidade

Art. S, LVII, CI: nlnguem ser conslderado
culpado aLe o LrnslLo em [ulgado de
senLena penal condenaLrla.
Todos devem ser presumidos
inocentes....

Princpio da presuno de inocncia (art.
8, 2)
Art. 8, 2, Conveno Amer|cana de D|re|tos
numanos: 1oda pessoa acusada de um dellLo
Lem dlrelLo a que se presuma sua lnocncla,
enquanLo no for legalmenLe comprovada
sua culpa.

STF: Princpio da presuno de inocncia (ou da no culpabilidade).
Deste princpio, decorrem 3 concluses:
1) cabvel priso provisria, desde que imprescindvel.
Art. 312, C: A prlso prevenLlva poder ser decreLada como garanLla da ordem publlca, da
ordem econmlca, por convenlncla da lnsLruo crlmlnal, ou para assegurar a apllcao da
lel penal, quando houver prova da exlsLncla do crlme e lndlclo suflclenLe de auLorla.
Crtica: ningum pode ser preso simplesmente por convenincia. Se
conveniente, no imprescindvel.
20

2) Cumpre acusao o dever de demonstrar a responsabilidade do ru (e no a este
comprovar sua inocncia).
3) A condenao deve derivar da certeza do julgador (in dubio pro reo).
4) Princpios relacionados com a pena
Obs.: Sero aprofundados no Intensivo 2.
4.1) Princpio da proibio da pena indigna
4.2) Princpio da humildade das penas
Esses princpios decorrem do princpio da dignidade da pessoa humana (art.
5, 1 e 2 da Conveno Americana de Direitos Humanos).
Art|go S - ulrelLo a lnLegrldade pessoal
1. 1oda pessoa Lem dlrelLo a que se respelLe sua lnLegrldade flslca, pslqulca e moral.
2. nlnguem deve ser submeLldo a LorLuras, nem a penas ou LraLos cruels, desumanos ou
degradanLes. 1oda pessoa prlvada de llberdade deve ser LraLada com o respelLo devldo a
dlgnldade lnerenLe ao ser humano.
4.3) Princpio da proporcionalidade (princpio decorrente da individualizao da
pena)
A pena deve ser proporcional gravidade da infrao.
Princpio da proporcionalidade

probe excesso probe a interveno estatal
(evita a hipertrofia da punio) insuficiente (evita a impunidade)
Garantismo negativo Garantismo positivo
(frear o poder punitivo do Estado) (fomentar eficiente interveno estatal)
Ex.: Art. 319-A, CP.
Art. 319-A. uelxar o ulreLor de enlLenclrla e/ou agenLe publlco, de cumprlr seu dever de
vedar ao preso o acesso a aparelho Lelefnlco, de rdlo ou slmllar, que permlLa a
comunlcao com ouLros presos ou com o amblenLe exLerno:
ena: deLeno, de 3 (Lrs) meses a 1 (um) ano.
21

Essa pena demonstra uma violao ao princpio da proporcionalidade, h uma
interveno estatal insuficiente.
4.4) Princpio da pessoalidade da pena
A pena no passa da pessoa do condenado (art. 5, XLV, CF). Ex.: Pena de
Multa. No podem os herdeiros responderem por essa.
Art. S, kLV: nenhuma LNA passar da pessoa do condenado, podendo a obrlgao de
reparar o dano e a decreLao do perdlmenLo de bens ser, nos Lermos da lel, esLendldas aos
sucessores e conLra eles execuLadas, aLe o llmlLe do valor do paLrlmnlo Lransferldo,
Pergunta de concurso: O princpio da pessoalidade admite excees?
1 corrente: A pena de confisco pode ser estendida aos sucessores, exceo
prevista na prpria CF.
Essa corrente erra porque confisco no pena.
2 corrente (prevalece): O princpio da pessoalidade ABSOLUTO, no
admitindo excees (confisco no pena, mas efeito da condenao).
Artigo 5, 3, da Conveno Americana de Direitos Humanos:
Art|go S, 3: A pena no pode passar da pessoa do dellnquenLe.
OBS.: O art. 43, II, do CP fala da pena de perda de bens (no confunda com
confisco!).
4.5) Princpio da vedao do bis in idem
Tem trs significados:
a) Processual: ningum pode ser processado duas vezes pelo mesmo crime.
b) Material: ningum pode ser condenado pela segunda vez em razo do mesmo fato.
c) Execucional: ningum pode ser executado duas vezes por condenaes
relacionadas ao mesmo fato.
Segundo a doutrina, um princpio constitucional implcito. Porm, est
expresso no art. 20 do Estatuto de Roma.
Art|go 20
No 8|s |n Idem
22

1. Salvo dlsposlo conLrrla do presenLe LsLaLuLo, nenhuma pessoa poder ser [ulgada pelo
1rlbunal por aLos consLlLuLlvos de crlmes pelos quals esLe [ a Lenha condenado ou absolvldo.
Exemplo: No dia 17/01/00, nasce o processo A, sobre o roubo X. Porm, no dia
25/02/00, instaurado o processo B, tambm sobre o roubo X. No dia 10/05/02, no
processo B, o acusado condenado a uma pena de 4 anos. No dia 13/11/02, aquele
processo que comeou primeiro teve uma condenao pena de 5 anos. Qual pena
ser aplicada? A do primeiro processo, porque houve litispendncia e o segundo
processo nulo, ou a do segundo processo, que tem uma pena mais benfica?
1 corrente: Em face do carter normativo concreto das duas coisas julgadas,
deve se aplicar aquela mais benfica ao ru (Min. Luiz Fux).
2 corrente: A ao instaurada posteriormente jamais poderia ter existido,
somente a primeira tem validade jurdica, independentemente da pena cominada em
ambos os processos (Min. Marco Aurlio).
Ateno: a segunda corrente prevaleceu no julgamento do HC 101.131.
6. APLICAO DA LEI PENAL
6.1. Princpio da legalidade (Art. 1, CP)
O princpio da legalidade nasce da:
reserva legal + anterioridade
No h crime sem lei anterior...
" CF/88, art. 5, XXXIX
" Conveno Americana de Direitos Humanos, art. 9
" Estatuto de Roma, art. 22
" Convnio para a Proteo de Direitos Humanos e Liberdades Fundamentais
(Roma, 1950), art. 7, 2
Conceito: Constitui uma real limitao de interferir na esfera de liberdades
individuais.
Pergunta de concurso: Fundamentos do princpio da legalidade?
1) Poltico: exigncia de vinculao do Executivo e do Judicirio s leis
formuladas de forma abstrata (impede o poder punitivo com base no livre
arbtrio).
2) Democrtico: respeito ao princpio da diviso de poderes (o Parlamento
deve ser o responsvel pela criao de crimes).
23

3) Jurdico: uma lei prvia e clara produz importante efeito intimidativo.
Princpio da legalidade
Desdobramentos:
1) No h crime ou pena sem lei*
Cuidado: vale tambm para as contravenes penais e (de acordo com a maioria)
medidas de segurana.
* Lei ordinria (exceo: lei complementar).
Pergunta de concurso: Medida provisria pode versar sobre direito penal?
R.: Medida provisria, no sendo lei em sentido estrito, mas ato do Executivo
com fora normativa, no pode versar sobre direito penal incriminador.
Medida provisria pode versar sobre direito penal no incriminador?
1 corrente: O art. 62, 1, I, b, CF/88, probe medida provisria versar sobre
Direito Penal (incriminador ou no).
2 corrente: O art. 62, 1, I, b, CF/88 probe medida provisria versar sobre
direito penal incriminador, sendo possvel matria de direito penal no
incriminador.
Essa segunda corrente prevalece na doutrina moderna.
O STF admite medida provisria versando sobre direito penal no
incriminador?
Em duas oportunidades distintas, antes e depois da EC 32/01, o STF admitiu
MP em favor do ru.
EC 32/01
ANTES DEPOIS
O STF, no RE 254.838/PR, discutindo os
efeitos extintivos da punibilidade
trazidos pela MP 1571/97, proclamou
sua admissibilidade em favor do ru.
O STF no julgou inconstitucional a MP
417/08 (convertida na Lei 11.706/08), que
autorizou a entrega espontnea de
armas de fogo, afastando a ocorrncia
de crime.

Art. 62, CI: Lm caso de relevncla e urgncla, o resldenLe da 8epubllca poder adoLar
medldas provlsrlas, com fora de |e|, devendo submeL-las de lmedlaLo ao Congresso
naclonal. (8edao dada pela Lmenda ConsLlLuclonal n 32, de 2001)
24

1 L vedada a ed|o de med|das prov|sr|as sobre maLerla: (lncluldo pela Lmenda
ConsLlLuclonal n 32, de 2001)
l - relaLlva a: (lncluldo pela Lmenda ConsLlLuclonal n 32, de 2001)
b) dlrelLo pena|, processual penal e processual clvll (lncluldo pela Lmenda ConsLlLuclonal n
32, de 2001),
2) No h crime ou pena sem lei anterior
Princpio da anterioridade (busca proibir a retroatividade malfica).
Cuidado: a retroatividade benfica garantia constitucional do cidado.
3) No h crime ou pena sem lei escrita
Busca proibir o costume incriminador.
Cuidado: admite-se o costume interpretativo.
4) No h crime ou pena sem lei estrita
Probe a utilizao da analogia incriminadora.
Cuidado: a analogia em favor do ru admitida.
Ex.:
Art. 1SS, 3, C: Lqulpara-se a colsa mvel a energla eleLrlca ou qualquer ouLra que Lenha
valor econmlco.
E o sinal de TV a cabo?
A 2 Turma do STF, no julgamento do HC 97.261/RS, entendeu que a
subtrao de sinal de TV a cabo atpica, reputando que a equiparao do sinal de
TV a cabo energia eltrica configura analogia in malam partem.
5) No h crime ou pena sem lei certa
Princpio da taxatividade (exige dos tipos penais clareza).
Cuidado: o tipo penal no deve deixar margens a dvidas.
Ex. de violao ao princpio da taxatividade:
Art. 41-8, Le| 10.671]03 (Lstatuto do 1orcedor): romover LumulLo, praLlcar ou lnclLar a
vlolncla, ou lnvadlr local resLrlLo aos compeLldores em evenLos esporLlvos:
23

6) No h crime ou pena sem lei necessria
Desdobramento lgico do princpio da interveno mnima.
O princpio da legalidade o ponto basilar do garantismo (negativo).
PODER PUNITIVO DO ESTADO LIBERDADE DO CIDADO
No h crime sem:
lei

anterior MINIMIZAR

escrita

estrita

certa

necessria

necessria

MAXIMIZAR certa

estrita

escrita

anterior

lei

Lei penal: espcies
1) Lei penal completa: dispensa complemento normativo ou valorativo.
- normativo ! dado por outra norma.
- valorativo ! dado pelo juiz.
Ex.: art. 121, CP.
2) Lei penal incompleta: depende de complemento normativo ou valorativo.
2.1) Norma penal em branco: depende de complemento normativo.
Norma penal em branco aquela cujo preceito primrio (descrio da
conduta) indeterminado quanto ao seu contedo, porm, determinvel.
2.1.1) Norma penal em branco prpria (em sentido estrito ou heterognea)
O complemento normativo no emana do legislador.
complementa
Norma (! lei) Lei A
26

Ex.: Lei de Drogas (a norma que define drogas uma Portaria do Ministrio
da Sade, ou seja, do Executivo).
2.1.2) Norma penal em branco imprpria (em sentido amplo ou
homognea)
O complemento normativo emana do legislador.
complementa
Lei Lei
Ateno: a norma penal em branco imprpria se divide em duas:
NORMA PENAL EM BRANCO IMPRPRIA
HOMOVITELINA/HOMLOGA HETEROVITELINA/HETERLOGA
O complemento emana da mesma
instncia legislativa.
Ex.: Cdigo Penal complementado pelo
Cdigo Penal.
Ex.: Art. 312, CP (fala em funcionrio
pblico) ! Art. 327, CP (conceito de
funcionrio pblico).
O complemento emana de instncia
legislativa diversa.
Ex.: Cdigo Penal complementado pelo
Cdigo Civil.
Ex.: Art. 237 (fala em impedimentos
matrimoniais) ! CC (define os
impedimentos matrimoniais).
2.1.3) Norma penal em branco ao revs (inversa ou ao avesso)
NORMA PENAL EM BRANCO NORMA PENAL EM BRANCO INVERSA
Preceito primrio:
- incompleto
Preceito secundrio (pena):
- completo
Preceito primrio:
- completo
Preceito secundrio (pena):
- incompleto
Ex.: Lei 2.889/56 (Lei do genocdio), art.
1.
Art. 1: Cuem, com a lnLeno de desLrulr, no
Lodo ou em parLe, grupo naclonal, eLnlco,
raclal ou rellgloso, como Lal:
a) maLar membros do grupo,
b) causar leso grave a lnLegrldade flslca ou
menLal de membros do grupo,
c) submeLer lnLenclonalmenLe o grupo a
condles de exlsLncla capazes de
27

ocaslonar-lhe a desLrulo flslca LoLal ou
parclal,
d) adoLar medldas desLlnadas a lmpedlr os
nasclmenLos no selo do grupo,
e) efeLuar a Lransferncla forada de crlanas
do grupo para ouLro grupo,
Ser punldo:
Com as penas do arL. 121, 2, do Cdlgo
enal, no caso da leLra a,
Com as penas do arL. 129, 2, no caso da
leLra b,
Com as penas do arL. 270, no caso da leLra c,
Com as penas do arL. 123, no caso da leLra d,
Com as penas do arL. 148, no caso da leLra e,
Cuidado: o complemento da norma penal em branco inversa s pode ser realizado
por uma lei, sob pena de violao ao princpio da reserva legal.
2.2) Tipos abertos: depende de complemento valorativo.
Ex.: crimes culposos (a imprudncia, a negligncia e a impercia vo ser
valoradas pelo juiz na anlise do caso concreto).
PERGUNTA DE CONCURSO: NORMA PENAL EM BRANCO EM SENTIDO
ESTRITO VIOLA O PRINCPIO DA LEGALIDADE?
1 corrente: A N.P.B. em sentido estrito inconstitucional, ofendendo o
princpio da reserva legal, visto que o seu contedo criado e modificado sem a
participao do Parlamento (Rogrio Greco).
2 corrente: A N.P.B. em sentido estrito no viola o princpio da reserva
legal, pois o legislador cria o tipo penal incriminador com todos os seus requisitos. O
que a autoridade administrativa pode fazer, explicitar um dos requisitos dados
pelo legislador (prevalece no STF).
08/03/12
6.2. Lei penal no tempo
- Teoria da atividade: considera-se praticado o crime no momento da conduta (ao
ou omisso).
- Teoria do resultado (do evento ou do efeito): considera-se praticado o crime no
momento do resultado.
28

- Teoria da ubiquidade (mista): considera-se praticado o crime no momento da
conduta ou do resultado.
O art. 4 do CP adotou a teoria da atividade.
C, Art. 4: Consldera-se praLlcado o crlme no momenLo da ao ou omlsso, alnda que ouLro
se[a o momenLo do resulLado.
O art. 4 do CP tem inteira aplicao no somente na fixao da lei que vai
reger o caso, mas tambm para fixar a imputabilidade do agente, por exemplo.
Art. 4, CP X Imputabilidade do agente
Tempo da conduta Tempo do Resultado
O agente era menor de 18 anos. O agente atingiu a maioridade.
PERGUNTA DE CONCURSO: APLICA-SE O ECA OU O CDIGO PENAL?
R.: O art. 4 revela que se considera praticado o crime no momento da
conduta, no importando o momento do resultado.
Pergunta de concurso (Magistratura/RS/2009): Fica sujeito ao Cdigo Penal,
e no s normas estabelecidas na legislao especial do Estatuto da Criana e
do Adolescente, o agente que, com dezessete anos e onze meses de idade, a
tiros de revlver, atinge a regio abdominal de seu desafeto, vindo o ofendido a
falecer quarenta e cinco dias aps, em consequncia das leses recebidas.
R.: Errado, aplica-se o ECA, luz do art. 4 do CP.
Art. 4, CP X Sucesso de leis penais no tempo
Como decorrncia do princpio da legalidade, aplica-se, em regra, a lei penal
vigente ao tempo da realizao da conduta criminosa.
TEMPO DA REALIZAO DA
CONDUTA
LEI POSTERIOR
- Fato era atpico. - Torna o fato tpico.

Lei irretroativa (art. 1, CP)
- Fato tpico.
A lei anterior ultrativa.
- Torna a pena mais rigorosa.

Lei irretroativa (art. 1, CP)
29

- Fato era tpico.
retroativa (art. 2, caput)
- Torna o fato atpico.
- Fato tpico
retroativa (art. 2, nico)
- Torna a pena menos rigorosa.
Pergunta de concurso (Magistratura - TJ/SP - 2011): Antnio, quando ainda
em vigor o inciso VII, do art. 107, do CP, que contemplava como causa
extintiva da punibilidade o casamento da ofendida com o agente,
posteriormente revogada pela Lei 11.106, publicada em 29 de maro de 2005,
estuprou Maria, com a qual veio a casar em 30 de setembro de 2005. O juiz, ao
proferir a sentena, julgou extinta a punibilidade de Antnio, em razo do
casamento com Maria, fundamentando tal deciso no dispositivo revogado.
Assinale, dentre os princpios adiante mencionados, em qual deles
fundamentou tal deciso:
a) Princpio da isonomia.
b) Princpio da proporcionalidade.
c) Princpio da retroatividade da lei penal benfica.
d) Princpio da ultratividade da lei penal benfica.
e) Princpio da legalidade.
R.: D (Princpio da ultratividade da lei penal benfica).
6.3. ABOLITIO CRIMINIS (ART. 2, CAPUT, CP)
Art. 2: nlnguem pode ser punldo por faLo que lel posLerlor delxa de conslderar crlme,
cessando em vlrLude dela a execuo e os efelLos penals da senLena condenaLrla.
Abolitio criminis a supresso da figura criminosa (o fato no mais punvel).
PERGUNTA: QUAL A NATUREZA JURDICA DA ABOLITIO CRIMINIS?
1 corrente: Causa de extino da punibilidade.
2 corrente: Causa de excluso da tipicidade (e, por conseguinte, extino da
punibilidade).
Prevalece a 1 corrente, que parece ter sido a corrente adotada pelo CP (art.
107, III).
Art. 107: LxLlngue-se a punlbllldade:
lll - pela reLroaLlvldade de lel que no ma|s cons|dera o fato como cr|m|noso,
30

OBS. 1: A abolitio criminis cessa a execuo penal.
Concluso: Lei abolicionista no respeita coisa julgada.
O art. 5, XXXVI, da CF diz que a lei no prejudicar o direito adquirido, o ato
jurdico perfeito e a coisa julgada.
PERGUNTA DE CONCURSO: O ART. 2, CAPUT, CP VIOLA O ART. 5,
XXXVI, DA CF/88?
R.: O art. 2 do CP no infringe o art. 5, XXXVI da CF, pois o mandamento
constitucional tutela garantia individual, e no o direito de punir do Estado.
OBS. 2: A abolitio criminis cessa os efeitos penais da condenao.
Concluso: Os efeitos extrapenais permanecem (a sentena penal
condenatria continua servindo como ttulo executivo).
PERGUNTA DE CONCURSO: ABOLITIO CRIMINIS TEMPORRIA?
Uma situao interessante surgiu com o Estatuto do Desarmamento, ao
estabelecer um prazo para que os possuidores e proprietrios de armas entregassem
ou regularizassem o registro do objeto. Durante esse prazo, no houve a incidncia do
crime de posse de arma de fogo. Esse perodo foi chamado pela doutrina de abolitio
criminis temporria.
Princpio da continuidade normativo-tpica
LEI 11.106/05
ANTES DEPOIS
- Rapto violento (art. 219, CP).

- Rapto consensual (art. 220, CP)
Art. 148, 1, V, CP.
princpio da continuidade
normativo-tpica
Foi abolido (abolitio criminis)

ABOLITIO CRIMINIS PRINCPIO DA CONTINUIDADE
NORMATIVO-TPICA
- Supresso da figura criminosa. - Migrao do contedo criminoso para
outro tipo penal.
- O fato deixa de ser punvel. - O fato permanece punvel.
- A inteno do legislador no mais
considerar o fato criminoso.
- A inteno manter o carter criminoso
do fato.
31

OBS.: Um exemplo atual do princpio da continuidade normativo-tpica o atentado
violento ao pudor, que estava no art. 214 e agora est no art. 213 do CP.
6.4. LEX MITIOR (ART. 2, PARGRAFO NICO, CP)
Art. 2, argrafo n|co: A lel posLerlor, que de qualquer modo favorecer o agenLe, apllca-se
aos faLos anLerlores, alnda que decldldos por senLena condenaLrla LranslLada em [ulgado.
Lex mitior: lei posterior que de qualquer modo favorece o agente (tambm
retroativa).
OBS.: No respeita coisa julgada (aplica-se aos fatos anteriores, ainda que decididos
por sentena condenatria transitada em julgado).
PERGUNTA DE CONCURSO: DEPOIS DO TRNSITO EM JULGADO, QUEM
APLICA A LEI MAIS BENFICA?
R. (prova objetiva): Smula 611 do STF (Transitada em julgado a sentena
condenatria, compete ao juzo das execues a aplicao de lei mais
benigna).
R. (prova dissertativa):
1 corrente: Smula 611, STF: ser sempre o Juzo da Execuo.
2 corrente: Se a aplicao da lei mais benfica exigir simples raciocnio
matemtico, o Juiz da Execuo. Ex.: Lei posterior cria uma causa de
diminuio de pena quando o agente do crime idoso (com 60 anos ou mais).
Se a aplicao, no entanto, demandar juzo de valor, deve ser interposta
reviso criminal. Ex.: lei posterior cria uma diminuio de pena no roubo quando a
coisa de pequeno valor.
Prevalece a 1 corrente, at porque a aplicao de lei mais benfica no est
entre as hipteses que autorizam reviso criminal.
PERGUNTA DE CONCURSO: POSSVEL RETROAGIR LEI MAIS
BENFICA QUANDO AINDA NA VACATIO LEGIS?
1 corrente: A vacatio tem como finalidade principal dar conhecimento da lei
promulgada. Aqueles que j se inteiraram do teor da lei nova no podem ficar
impedidos de lhe prestar obedincia, em especial quando mais favorvel (corrente
minoritria).
2 corrente: Lei na vacatio no tem eficcia jurdica ou social, no podendo
ser aplicada enquanto nesse estado (prevalece).
Sucesso de leis penais X Crime continuado
32

Ex.: Cinco furtos so praticados em continuidade delitiva.

155 155 155 155 155

art. 71, CP
Manda a lei aplicar a pena de um s dos crimes.
Se quando a cadeia criminosa comeou tinha-se a Lei A, com pena de 1 a 4
anos, e posteriormente vem a Lei B, com pena de 2 a 5 anos, aplica-se a Lei A ou a
Lei B?
Lei A Lei B
pena: 1 a 4 anos pena: 2 a 5 anos

155 155 155 155 155

art. 71, CP
R.: Aplica-se a ltima lei vigente antes da cessao da continuidade, mesmo
que mais grave (Smula 711 do STF).
PODE O JUIZ COMBINAR DUAS LEIS PARA FAVORECER O RU?
TEMPO DA CONDUTA MOMENTO DA SENTENA
Lei A
Pena: 1 a 4 anos
100 dias-multa
Lei B
Pena: 2 a 5 anos
10 dias-multa
O QUE O JUIZ DEVE FAZER? QUAL LEI ELE APLICA? ELE PODE APROVEITAR
AS PARTES MAIS BENFICAS DAS DUAS LEIS PARA FAVORECER O RU?
1 corrente: No possvel, pois o juiz, assim agindo, transforma-se em
legislador, criando uma terceira lei (lex tertia) (corrente adotada por Nelson
Hungria).
2 corrente: se o juiz pode aplicar o todo de uma lei ou de outra para
favorecer o agente, pode tambm escolher parte de uma ou de outra para o mesmo
fim (corrente adotada por Basileu Garcia, seguido pela maioria da doutrina moderna).
33

A tendncia do STF a primeira corrente, porm a questo ainda no est
consolidada.
6.5. Lei temporria (Art. 3, CP)
Art. 3: A lel excepclonal ou Lemporrla, embora decorrldo o perlodo de sua durao ou
cessadas as clrcunsLnclas que a deLermlnaram, apllca-se ao faLo praLlcado duranLe sua
vlgncla.
! Lei temporria (temporria em sentido estrito)
aquela que tem prefixado no seu texto o tempo de vigncia.
Ex.: Lei A SO
ULTRATIVAS
1/1/12 1/6/12
! Lei excepcional (temporria em sentido amplo)
a que atende a transitrias necessidades estatais, tais como guerra,
calamidades, epidemias etc.
Ex.: Lei A

1/1/12 fim da epidemia
Essas leis so ultrativas, pois se assim no fossem, se sancionaria uma
ineficcia preventiva (por serem de curta durao, se no tivessem a caracterstica da
ultratividade, perderiam sua fora intimidativa).
PERGUNTA: O ART. 3 DO CP, ADMITINDO HIPTESES DE ULTRA-
ATIVIDADE MALFICA, FOI RECEPCIONADO PELA CF/88?
1 corrente: Zaffaroni, percebendo que a CF/88 no traz qualquer exceo
proibio da ultra-atividade malfica, julga o art. 3 no recepcionado.
2 corrente: Predomina o entendimento de que a ultra-atividade prevista no
art. 3 no infringe princpios constitucionais. Nessas espcies de leis temporrias,
no existe conflito no tempo, pois versam sobre matrias especficas.
Norma penal em branco X Sucesso no tempo de normas complementares
complementada pela alterada pela

Lei A Norma B Norma C
34

AO SE ALTERAR A NORMA COMPLEMENTAR (EX.: ALTERAM A PORTARIA QUE
DIZ QUAIS SUBSTNCIAS SO CONSIDERADAS DROGAS), ELA RETROAGE?
" 1 corrente: a alterao do complemento da norma penal em branco deve
sempre retroagir, desde que mais benfica (Paulo Jos da Costa Jnior).
" 2 corrente: a alterao do complemento da NPB, mesmo que mais benfica,
jamais retroage, pois no se alterou a norma principal (adotada por Frederico
Marques).
" 3 corrente: s tem importncia a variao da norma complementar quando
esta provoca uma real modificao da figura abstrata (no bastando mera
atualizao) (adotada por Mirabete).
" 4 corrente: a alterao de norma penal em branco homognea (lei
complementada por lei), se benfica, retroage. J na hiptese de norma penal
em branco heterognea, a alterao benfica no retroage quando a
complementao se reveste de excepcionalidade (adotada por Alberto Silva
Franco e STF).
ART. 237, CP ART. 33, LEI DE
DROGAS
ART. 2, LEI 1.521/51
Contrair casamento com
impedimento.
CC (norma penal em
branco homognea)
Trfico de drogas
portaria
(NPB heterognea)

Ex.: A Portaria alterada
para excluir do rol de drogas
o lana-perfume.
Transgredir tabelas oficiais
de preo
portaria
(NPB heterognea)
Ex.: O agente vendeu carne a
R$25,00/kg quando s
poderia ser at R$20,00/kg.
Mas agora a tabela permite
at R$30,00/kg.
1 C - Se a alterao for
benfica, retroage.
benfica, retroage.
benfica, retroage.
2 C - Mesmo que
benfica, a alterao no
retroage.
2 C - Mesmo que
retroage.
2 C - Mesmo que
retroage.
3 C - Havendo real
modificao da figura
criminosa, retroage.
3 C - Havendo real
modificao da figura
criminosa, retroage.
3 C - No havendo real
modificao da figura
criminosa, no retroage.
4 C - Tratando-se de
alterao benfica de
norma penal em
branco homognea,
retroage.
4 C - No se
revestindo de
excepcionalidade,
retroage.
4 C - Revestindo-se de
excepcionalidade, no
retroage.
33

Retroatividade de jurisprudncia mais benfica
No Brasil, a doutrina vem admitindo a retroatividade de jurisprudncia
mais benfica nos casos de smula vinculante e controle concentrado de
constitucionalidade.
12/03/12
6.6. EFICCIA DA LEI PENAL NO ESPAO
Sabendo que um fato punvel pode, eventualmente, atingir os interesses de
dois ou mais Estados igualmente soberanos, o estudo da lei penal no espao visa
descobrir qual o mbito territorial de aplicao da lei penal brasileira, bem como, de
que forma o Brasil se relaciona com outros pases em matria penal.
O estudo da lei penal no espao busca saber as fronteiras de atuao da lei
penal brasileira.
Quando um fato punvel desperta o interesse de punir de mais de um pas
soberano, seis princpios so utilizados para resolver possvel conflito.
A) Princpio da territorialidade REGRA
Aplica-se a lei penal do local do crime (no importando a nacionalidade do
agente ou da vtima).
B) Princpio da nacionalidade ativa (ou personalidade ativa)
Aplica-se a lei penal da nacionalidade do agente (no importando o local do
crime, a nacionalidade da vtima ou do bem jurdico).
C) Princpio da nacionalidade passiva
1 corrente: Aplica-se a lei penal da nacionalidade do agente apenas quando
atingir um bem jurdico do seu prprio Estado ou de um concidado (no importando o
local do crime). Adotam essa corrente: Damsio, Capez etc.
2 corrente: Aplica-se a lei da nacionalidade da vtima (no importando a
nacionalidade do agente ou local do crime). Adotam essa corrente: Luiz Flvio Gomes,
Flvio Monteiro de Barros e Cezar Roberto Bitencourt.
D) Princpio da defesa (ou real)
Aplica-se a lei da nacionalidade do bem jurdico lesado (no importando a
nacionalidade dos envolvidos ou o local do crime).
36

E) Princpio da justia penal universal (ou cosmopolita)
O agente fica sujeito lei penal do pas onde for encontrado (no
importando a nacionalidade dos envolvidos ou o local do crime).
Dica: so crimes previstos em tratados internacionais.
F) Princpio da representao
A lei penal nacional aplica-se aos crimes praticados em aeronaves ou
embarcaes privadas quando no estrangeiro e a no sejam julgados (no
importando a nacionalidade do agente ou do bem jurdico).
O Brasil adotou o princpio da territorialidade como regra e os demais aplicados
nas hipteses de extraterritorialidade da lei penal nacional.
6.7. Princpio da territorialidade (art. 5, CP)
Art. S: Apllca-se a lel brasllelra, sem pre[ulzo de convenes, LraLados e regras de dlrelLo
lnLernaclonal, ao crlme comeLldo no LerrlLrlo naclonal.
PERGUNTA DE CONCURSO: O ART. 5 DO CP ADOTOU
TERRITORIALIDADE ABSOLUTA OU RELATIVA (TEMPERADA)?
R.: O art. 5 do CP adotou a territorialidade temperada, pois convenes,
tratados e regras internacionais podem impedir a aplicao da lei brasileira ao
crime cometido no territrio nacional (intraterritorialidade).
OBS.: Se o art. 5 dissesse somente que Aplica-se a lei brasileira ao crime cometido
no territrio nacional, estaria adotando a territorialidade absoluta, mas h uma
exceo (convenes, tratados e regras internacionais).
TERRITORIALIDADE EXTRATERRITORIALIDADE INTRATERRITORIALIDADE
Local: Brasil
Lei: brasileira

Local: estrangeiro
Lei: brasileira

Local: Brasil
Lei: estrangeira

Exs.: 1) Imunidade
diplomtica; 2) Tribunal
Penal Internacional.
crime
lei
lei
crime
lei
crime
37

NA INTRATERRITORIALIDADE O JUIZ BRASILEIRO QUEM APLICA A LEI
ESTRANGEIRA?
R.: Diversamente do que ocorre no Direito Civil, em nenhuma hiptese o juiz
criminal pode aplicar a legislao penal estrangeira (quem vai aplicar o prprio
pas da lei estrangeira).
PERGUNTA DE CONCURSO: O T.P.I. VIOLA O MONOPLIO DE PUNIR DO
ESTADO?
Lembrar: Art. 1 do Estatuto de Roma.
ArLlgo 1 C 1rlbunal
L crlado, pelo presenLe lnsLrumenLo, um 1rlbunal enal lnLernaclonal ("o 1rlbunal"). C
1rlbunal ser uma lnsLlLulo permanenLe, com [urlsdlo sobre as pessoas responsvels
pelos crlmes de malor gravldade com alcance lnLernaclonal, de acordo com o presenLe
LsLaLuLo, e ser comp|ementar s [ur|sd|es pena|s nac|ona|s. A compeLncla e o
funclonamenLo do 1rlbunal reger-se-o pelo presenLe LsLaLuLo.
R.: O art. 1 do Estatuto de Roma consagrou o princpio da complementaridade, isto
, o T.P.I. no pode intervir indevidamente nos sistemas judiciais nacionais, que
continuam tendo a responsabilidade de investigar e processar os crimes cometidos no
seu territrio, salvo nos casos em que os Estados se mostrem incapazes ou no
demonstrem efetiva vontade de punir os seus criminosos.
Concluso: a lei brasileira, em regra, deve respeitar as fronteiras do territrio nacional.
PERGUNTA DE CONCURSO: O QUE SE ENTENDE POR TERRITRIO
NACIONAL?
R.: Espao fsico (geogrfico) + espao jurdico (por fico/equiparao/
extenso) previsto no art. 5, 1 e 2.
1 - ara os efelLos penals, conslderam-se como exLenso do LerrlLrlo naclonal as
embarcaes e aeronaves brasllelras, de naLureza publlca Cu a servlo do governo brasllelro
onde quer que se enconLrem, bem como as aeronaves e as embarcaes brasllelras,
mercanLes ou de proprledade prlvada, que se achem, respecLlvamenLe, no espao aereo
correspondenLe ou em alLo-mar.
2 - L Lambem apllcvel a lel brasllelra aos crlmes praLlcados a bordo de aeronaves ou
embarcaes esLrangelras de proprledade prlvada, achando-se aquelas em pouso no
LerrlLrlo naclonal ou em voo no espao aereo correspondenLe, e esLas em porLo ou mar
LerrlLorlal do 8rasll.
Concluses:
1) Quando os navios ou aeronaves forem pblicos ou estiverem a servio do governo
brasileiro, so considerados partes do nosso territrio, onde quer que se encontrem;
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2) Se privados, quando em alto-mar ou espao areo correspondente, seguem a lei
da bandeira que ostentam;
OBS.: O conceito de liberdade em alto-mar est no art. 87 da Conveno das Naes
Unidas sobre o Direito do Mar (1982).
3) Quanto aos estrangeiros em territrio brasileiro, desde que pblicos, no sero
considerados parte do nosso territrio (princpio da reciprocidade).
PERGUNTA DE CONCURSO: EMBAIXADA EXTENSO DO TERRITRIO
QUE REPRESENTA?
R.: Quanto territorialidade das embaixadas, mesmo havendo divergncias
entre alguns doutrinadores, prevalece que no fazem parte do territrio do
pas que representam, apesar de inviolveis.
1 Problema:
Uma embarcao brasileira em alto-mar naufraga. Sobre os destroos da
embarcao, um italiano mata um holands. Aplica-se a lei brasileira (porque os
destroos pertencem a navio brasileiro), a lei italiana ou a lei holandesa?
R.: A lei brasileira, porque os destroos continuam ostentando a bandeira
brasileira.
2 Problema:
H duas embarcaes em alto-mar: uma embarcao privada brasileira e uma
embarcao privada portuguesa. As duas colidiram e dois sobreviventes constroem
uma jangada, com destroos dos dois navios. Um norte-americano mata um argentino.
Qual lei se aplica? A lei brasileira, a portuguesa, a americana ou a argentina?
R.: Como o Cdigo brasileiro no prev essa situao, na dvida, aplica-se a
lei da nacionalidade do agente (E.U.A.).
3 Problema:
Um navio pblico da Colmbia vem para o Brasil e um marinheiro colombiano
pratica um crime, porm em solo brasileiro:
1) Se estiver a servio do governo: lei da Colmbia;
2) Se no estiver a servio: lei brasileira.
4 Problema:
H um navio privado holands onde se pratica abortos. Uma brasileira sai do
territrio brasileiro, vai at esse navio e pratica aborto em alto-mar, sabendo que na
39

Holanda determinados tipos de aborto esto regulamentados. Ela pode ser
responsabilizada?
R.: No, pois em alto-mar prevalece a lei holandesa.
OBS.: necessrio verificar aonde, em concreto, se pode afirmar que um crime foi
realizado no territrio brasileiro. Na discusso do assunto, temos trs teorias:
1) Teoria da atividade: considera-se lugar do crime aquele em que se desenvolveu
uma conduta.
2) Teoria do resultado: considera-se lugar do crime aquele em que ocorreu o
resultado (evento);
3) Teoria da ubiquidade (mista): considera-se praticado o crime no lugar em que
ocorreu a conduta, bem como onde se produziu ou deveria produzir-se o resultado.
O CP adotou a terceira teoria (art. 6, CP).
C, Art. 6 - Consldera-se praLlcado o crlme no lugar em que ocorreu a ao ou omlsso, no
Lodo ou em parLe, bem como onde se produz|u ou dever|a produz|r-se o resulLado.
Se a conduta ocorre no Brasil e o resultado no exterior ! aplica-se a lei
brasileira.
Se a conduta ocorreu no exterior e o resultado no Brasil ! aplica-se a lei
brasileira.
Se a conduta ocorreu no exterior e o resultado ocorreu fora do Brasil, mas o
destino era o nosso territrio ! aplica-se a lei brasileira.
Cuidado: se em territrio brasileiro ocorre unicamente o planejamento ou preparao
do crime, no se aplica a lei brasileira (salvo quando a lei brasileira pune atos
preparatrios, como quadrilha ou bando).
QUESTO: UM NAVIO PRIVADO SAI DE PORTUGAL COM DESTINO AO
URUGUAI. PORM, QUANDO DE PASSAGEM NO MAR TERRITORIAL
BRASILEIRO, OCORRE UM HOMICDIO. APLICA-SE A LEI BRASILEIRA?
R.: De acordo com o art. 5, 2, do CP, aplica-se a lei brasileira, porque o navio
privado est em mar territorial brasileiro (Obs.: essa redao de 1984).
OBS.: Cuidado com a Lei 8.617/93 (criou o direito de passagem, prevendo hipteses
que excepcionam o art. 5, 2)!
Art. 3 L reconhecldo aos navlos de Lodas as naclonalldades o d|re|to de passagem |nocente
no mar LerrlLorlal brasllelro.
1 A passagem ser conslderada lnocenLe desde que no se[a pre[udlclal a paz, a boa ordem
ou a segurana do 8rasll, devendo ser conLlnua e rplda.
40

2 A passagem lnocenLe poder compreender o parar e o fundear, mas apenas na medlda
em que Lals procedlmenLos const|tuam |nc|dentes comuns de navegao ou se[am lmposLos
por moLlvos de fora ou por dlflculdade grave, ou Lenham por flm presLar auxlllo a pessoas a
navlos ou aeronaves em perlgo ou em dlflculdade grave.
Princpio da passagem inocente
! Previso legal: art. 3, Lei 8.617/93.
! Conceito: quando o navio atravessa o territrio nacional apenas como passagem
necessria para chegar ao seu destino, no se aplica o art. 5, 2, do CP (no se
aplica a lei brasileira).
CRIME DISTNCIA
(ESPAO MXIMO)
CRIME EM TRNSITO CRIME PLURILOCAL
- O delito percorre
territrios de dois pases
soberanos.
- O delito percorre
territorialidade de mais de
dois pases soberanos.
- O delito percorre
territrios do mesmo pas.
- Conflito internacional de
jurisdio.
- Conflito internacional de
jurisdio.
- Conflito interno de
competncia.
- Conflito resolvido no
Brasil pela aplicao do
art. 6, CP (teoria da
ubiquidade).
- Art. 6, CP. - Art. 70, CPP
(competncia do juiz do
local da consumao).
6.8. EXTRATERRITORIALIDADE (ART. 7, CP)
Art. 7 - llcam su[elLos a lel brasllelra, embora comeLldos no esLrangelro:
l - os crlmes:
a) conLra a vlda ou a llberdade do resldenLe da 8epubllca,
b) conLra o paLrlmnlo ou a fe publlca da unlo, do ulsLrlLo lederal, de LsLado, de 1errlLrlo,
de Munlclplo, de empresa publlca, socledade de economla mlsLa, auLarqula ou fundao
lnsLlLulda pelo oder ubllco,
c) conLra a admlnlsLrao publlca, por quem esL a seu servlo,
d) de genocldlo, quando o agenLe for brasllelro ou domlclllado no 8rasll,
ll - os crlmes:
a) que, por LraLado ou conveno, o 8rasll se obrlgou a reprlmlr,
b) praLlcados por brasllelro,
c) praLlcados em aeronaves ou embarcaes brasllelras, mercanLes ou de proprledade
prlvada, quando em LerrlLrlo esLrangelro e al no se[am [ulgados.
41

1 - nos casos do lnclso l, o agenLe e punldo segundo a lel brasllelra, alnda que absolvldo ou
condenado no esLrangelro.
2 - nos casos do lnclso ll, a apllcao da lel brasllelra depende do concurso das segulnLes
condles:
a) enLrar o agenLe no LerrlLrlo naclonal,
b) ser o faLo punlvel Lambem no pals em que fol praLlcado,
c) esLar o crlme lncluldo enLre aqueles pelos quals a lel brasllelra auLorlza a exLradlo,
d) no Ler sldo o agenLe absolvldo no esLrangelro ou no Ler al cumprldo a pena,
e) no Ler sldo o agenLe perdoado no esLrangelro ou, por ouLro moLlvo, no esLar exLlnLa a
punlbllldade, segundo a lel mals favorvel.
3 - A lel brasllelra apllca-se Lambem ao crlme comeLldo por esLrangelro conLra brasllelro
fora do 8rasll, se, reunldas as condles prevlsLas no pargrafo anLerlor:
a) no fol pedlda ou fol negada a exLradlo,
b) houve requlslo do MlnlsLro da !usLla.
Art. 7, CP:
I - a) Princpio da defesa
b) Princpio da defesa
c) Princpio da defesa
d) 1 corrente: Princpio da Justia Universal (Nucci) (prevalece)
2 corrente: Princpio da defesa (Capez)
II - a) Princpio da Justia Universal
b) Princpio da Nacionalidade Ativa
c) Princpio da Representao
3: 1 corrente: Princpio da Nacionalidade Passiva
2 corrente: Princpio da Defesa
OBS.: Art. 7, I: extraterritorialidade incondicionada: a nossa lei alcana esses
fatos, pouco importando se condenado ou absolvido no estrangeiro ( 1);
Art. 7, II: extraterritorialidade condicionada: para a nossa lei alcanar esses
fatos depende de algumas condies ( 2);
3: extraterritorialidade hipercondicionada (para a nossa lei alcanar
esses fatos, alm das condies do 2, depende de mais duas: a) no foi pedida ou
foi negada a extradio; b) houve requisio do Ministro da Justia).
Situao que mais cai em concurso: Crime praticado por brasileiro no
estrangeiro.
42

OBS.: Trata-se de contrapartida necessria vedao de extradio do cidado
brasileiro. Caso no existisse essa hiptese de extraterritorialidade, o cidado que
cometesse o delito no estrangeiro e regressasse ao territrio nacional, teria
sacramentada a sua impunidade.
2, b, c 2, a
Ex.: Brasileiro, nos EUA, mata um mexicano, regressando, em seguida, ao
territrio nacional.
CASO DE EXTRATERRITORIALIDADE DA LEI PENAL BRASILEIRA?
R.: Sim, art. 7, II, b, CP.
QUAL ESPCIE DE EXTRATERRITORIALIDADE?
R.: Extraterritorialidade condicionada (tem que estar presentes as condies do
art. 7, 2) ! No exemplo, esto presentes todas as condies.
Art. 7, 2 - nos casos do lnclso ll, a apllcao da lel brasllelra depende do concurso das
segulnLes condles:
a) enLrar o agenLe no LerrlLrlo naclonal,
Obs. 1: Entrar no significa permanecer.
Obs. 2: Prevalece que o territrio nacional abrange o territrio jurdico do art. 5, 1.
b) ser o faLo punlvel Lambem no pals em que fol praLlcado,
c) esLar o crlme lncluldo enLre aqueles pelos quals a lel brasllelra auLorlza a exLradlo,
O crime que o brasileiro praticou deve ser um dos crimes em que o Brasil, em
tese, autoriza a extradio de estrangeiro.
d) no Ler sldo o agenLe absolvldo no esLrangelro ou no Ler al cumprldo a pena,
e) no Ler sldo o agenLe perdoado no esLrangelro ou, por ouLro moLlvo, no esLar exLlnLa a
punlbllldade, segundo a lel mals favorvel.

DE QUEM A COMPETNCIA PARA PROCESSO E JULGAMENTO?
R.: Em regra, Justia Estadual.
Competncia territorial.
R.: Art. 88, CP.
Art. 88. no processo por cr|mes prat|cados fora do terr|tr|o bras||e|ro, ser compeLenLe o
[u|zo da Cap|ta| do Lstado onde houver por |t|mo res|d|do o acusado. Se esLe nunca Llver
43

resldldo no 8rasll, ser compeLenLe o [ulzo da CaplLal da 8epubllca.
Capital do Estado em que o agente mora ou morou no Brasil.
Se nunca morou no Brasil, a Capital da Repblica (Justia do Distrito
Federal).
Ateno: Extraterritorialidade incondicionada.
Art. 7, 1: O agente punido segundo a lei brasileira, ainda que absolvido
ou condenado no estrangeiro.
BRASIL ESTRANGEIRO
- Processo - Processo pelo mesmo fato
- Condenado - Condenado pelo mesmo fato
- Cumprir pena - Cumprir pena pelo mesmo fato
BIS IN IDEM?

Art. 8 - A pena cumprlda no esLrangelro aLenua a pena lmposLa no 8rasll pelo mesmo crlme,
quando dlversas, ou nela e compuLada, quando ldnLlcas.
Apesar de Francisco de Assis Toledo ensinar que o art. 8 do CP impede a
dupla punio (bis in idem), prevalece que apenas atenua. Trata-se de hiptese
excepcional, em que o bis in idem serve para reforar a soberania do nosso pas.
08/09/11
TEORIA DA TIPICIDADE PENAL
Prof. Luiz Flvio Gomes (blogdolfg.com.br)
- Recomendao: Teoria constitucionalista do delito e imputao objetiva - Luiz
Flvio Gomes.
- Dica: a banca examinadora do MP/SP conservadora e no costuma cobrar essas
teorias modernas.
1. Conceito de crime
H pelo menos trs teorias acerca do conceito de crime.
44

1) Crime :
1 - fato tpico
2 - antijurdico
3 - culpvel
Esta teoria adotada por Cezar Roberto Bitencourt, entre outros.
2) Crime :
1 - fato tpico
2 - antijurdico
Para essa teoria, a culpabilidade o puro juzo de reprovao sobre o agente,
portanto est fora do conceito de crime.
Esta teoria adotada por Damsio, Capez, Mirabete...
3) Teoria Constitucionalista do Delito: crime o fato formal e materialmente tpico +
antijurdico
A culpabilidade no faz parte do conceito de crime, pois a mera
reprovabilidade do agente.
O que importa que a tipicidade est em todos esses conceitos.
A tipicidade o primeiro elemento do conceito de crime.
2. CAUSALISMO
- Dois nomes fundamentais dessa teoria: Franz Von Liszt e Beling
- Sc. XIX e XX.
- A tipicidade objetiva e neutra.
Obs. 2: Para a Teoria Causalista, um tipo normal S DEVE conter elementos
objetivos (aqueles percebidos pelos sentidos). Se composto de outros elementos,
um tipo anormal.
- Conceito: tipicidade a mera descrio abstrata do crime.
- Requisitos:
1 - conduta humana voluntria;
2 - resultado naturalstico (s nos crimes materiais);
3 - nexo de causalidade;
4 - adequao tpica (o fato est descrito na lei).
43

- Foi Beling quem estruturou a tipicidade dessa forma, em 1906.
3. NEOKANTISMO
- a recuperao da teoria de valores de Kant.
- Nome expoente dessa teoria: Mezger.
- 1900-1930.
- Conceito: A tipicidade objetiva e valorativa.
- Requisitos (so os mesmos):
1 - conduta humana voluntria
2 - resultado naturalstico (s nos crimes materiais)
3 - nexo de causalidade
4 - adequao tpica (o fato est descrito na lei)
- A diferena que o tipo no neutro, ele uma descrio valorativa feita pelo
legislador: se a conduta est descrita no Cdigo Penal porque foi valorada
negativamente pelo legislador.
- Miguel Reale: criou a teoria tridimensional ! Direito fato, valor e norma.
4. FINALISMO
- Teoria criada por Welzel.
- 1939-1960.
- Conceito: A tipicidade objetiva e subjetiva. Welzel introduz uma grande mudana.
- Tipicidade objetiva (continuaram os mesmos requisitos):
1 - conduta humana
2 - resultado naturalstico
4 - adequao tpica
- Tipicidade subjetiva: Dolo e culpa
- Antes de Welzel, dolo e culpa estavam na culpabilidade. Foi Welzel quem pela
primeira vez tratou do dolo e culpa como pertencentes tipicidade.
- O equvoco que a culpa no um elemento subjetivo, um elemento normativo,
depende de valorao.
46

1970: ROXIN
- Desenvolveu a teoria da imputao objetiva.
- Teoria fundada na teoria do risco.
- A tipicidade ganhou uma nova dimenso.
1980: ZAFFARONI
- Desenvolveu a teoria da tipicidade conglobante.
- Se existe uma norma no ordenamento jurdico que fomenta, que autoriza ou que
determina a conduta, o que est autorizado por uma norma no pode estar proibido
por outra norma. preciso analisar todo o ordenamento jurdico para ver se alguma
norma autoriza aquela conduta.
- Exemplo: aborto em caso de estupro. Existe uma norma que autoriza: art. 128, II, CP.
O Cdigo Penal brasileiro no diz que a mulher deve abortar, mas sim que ela pode
abortar, uma faculdade.
2007: TEORIA CONSTITUCIONALISTA DO DELITO (LUIZ FLVIO GOMES)
- Sntese e sistematizao do que Roxin e Zaffaroni j haviam explicado.
- O crime e, consequentemente, a tipicidade, tem que ter um enfoque constitucional.
- A tipicidade tem um aspecto formal, material e subjetivo.
- O mbito subjetivo envolve dolo + intenes especiais.
- A culpa no subjetiva, mas depende de um juzo de valor.
- Elementos subjetivos especiais: Ex.: Art. 158, CP: Constranger algum, mediante
violncia ou grave ameaa, e com o intuito de obter para si ou para outrem indevida
vantagem econmica, a fazer, tolerar que se faa ou deixar fazer alguma coisa.
Aspecto formal:
1 - conduta
2 - resultado naturalstico
4 - adequao tpica
Aspecto material:
47

1 - valorao da conduta
2 - valorao do resultado jurdico
# No HC 84.412 do STF, Celso de Mello fala sobre tipicidade material.
5. TEORIA DO RISCO
- Critrio: teoria do risco de Roxin (faz parte da Teoria da Imputao Objetiva).
- Cabe ao juiz analisar se a conduta praticada pelo agente Criou ou Incrementou um
Risco Proibido Relevante (CIRPR).
- Exemplo: se a pessoa dirige na Av. Paulista a 103 km/h, ela criou um risco proibido.
- Preenchidos os requisitos formais, se o risco permitido, o fato atpico; se o risco
proibido, o fato tpico.
- Essa teoria foi prevista inicialmente para os crimes culposos. Segundo Roxin, o crime
culposo quando a conduta gera um risco proibido.
- Exemplo: no caso da queda do avio da Gol, o juiz considerou que os dois pilotos do
Legacy criaram um risco proibido, pois voavam com o transponder desligado.
- A culpa analisada na tipicidade material.
- Essa teoria vale para todos os crimes, dolosos ou culposos, consumados ou
tentados, comissivos ou omissivos.
- Trata-se de uma construo doutrinria, no est na lei.
- H fatos que so formalmente tpicos, mas materialmente atpicos. Ex.: princpio da
insignificncia, como no caso de uma mulher que furtou uma cebola e um tablete de
caldo Knorr do estabelecimento comercial em que trabalhava (o dono do
estabelecimento possua uma manso no Morumbi).
- Se o fato no gerou risco proibido, no tpico.
Situaes de risco normal
- Exemplo 1: o dono da concessionria vendeu um carro para o agente que momentos
depois causou um atropelamento. O dono da loja no responde por homicdio, pois
criou um risco permitido.
- Exemplo 2: o vendedor de arma de fogo que tem uma loja devidamente
regulamentada e vende uma arma para algum que mata algum no responde pelo
crime de homicdio, pois criou um risco permitido. Ainda que a pessoa fale para o
vendedor que est comprando a arma para matar algum, o vendedor no responde
por homicdio.
48

- Pela teoria do risco evita-se regressos ad infinitum. Ex.: o vendedor ter vendido a
arma ao agente causa do resultado. Assim, pela teoria causal, todos que
contriburam para o crime deveriam responder pelo crime. Pela teoria do risco, o
vendedor no responde pelo crime, pois gerou um risco permitido.
* Resposta questo de aluno sobre cursos causais hipotticos -> Ex.: uma pessoa
seria executada naquele dia s 15h00. Ao meio-dia, o agente mata aquela pessoa e
alega que de qualquer forma ele iria morrer. O agente responde por homicdio
normalmente.
- Exemplo: o passageiro diz ao taxista me leve at a Praa da S porque eu quero
matar uma pessoa. O taxista responde pelo crime? No, pois ele praticou uma
conduta estereotipada e incua. No entanto, se o taxista indicou ao assassino onde a
vtima morava e o levou at a casa dela, responder pelo crime, pois a conduta no foi
estereotipada, normal, foi uma conduta anormal.
- Se o sujeito se vale de conhecimentos especiais responde pelo crime.
- Exemplo: comprar uma passagem area para a sogra na esperana de que o avio
caia um risco permitido. Contudo, se ele descobriu que havia uma bomba no avio
(tem conhecimentos especiais) e a convenceu a voar naquele dia, responder pelo
crime.
# HC 46.525/MT, STJ: trancou a ao penal, pois fazer festa de formatura gerar
risco permitido. Alm disso, a vtima criou risco por conduta prpria.
- Interveno mdico-cirrgica gera risco permitido. Formalmente, houve uma leso
corporal, a conduta tpica. Porm, materialmente, a conduta atpica. A velha
doutrina falava em excludente de antijuridicidade por exerccio regular de direito. De
acordo com a nova doutrina, no h tipicidade.
- Leses desportivas: quem pratica leso no exerccio de atividade esportiva (ex.:
boxe), dentro das regras do jogo, cria risco permitido.
Ofendculos
- so meios de proteo de um bem jurdico, como cacos de vidro, cerca eltrica...
- se foi colocado de acordo com a regulamentao (ex.: a cerca eltrica deve ser
colocada acima de certa altura e h uma voltagem permitida), um risco permitido.
Obs.: para defender o patrimnio, a pessoa no pode utilizar meio que provoque a
morte de algum (h patente desproporcionalidade).
Teoria da confiana
- Se o sujeito exerce uma atividade e segue as regras dessa atividade, pode confiar
que as outras pessoas seguiro as mesmas regras.
Outra hiptese de aplicao da teoria do risco
49

- Quem atua para diminuir o risco de maior dano no responde. Ex.: A est
conversando com B e percebe que um carro desgovernado est vindo. A empurra B
para evitar a morte dele, de modo que ele cai e quebra o nariz, ou seja, A praticou
leso corporal, mas no responder por esse crime, pois agiu para evitar um dano.
Mesmo que a vtima morra, o ru no responde, pois ele fez tudo para diminuir o risco.
Fato fora do domnio do agente
- Ex.: um sobrinho quer a morte do tio para receber a herana e planeja uma excurso
do tio a uma floresta onde caem muitos raios. Um raio matou o tio dele. O sobrinho
no responde por homicdio, pois ele no tem o domnio do raio.
Autocolocao em perigo por conduta prpria
- Se a vtima se auto colocou em perigo por conduta prpria, ningum responde por
esse fato. Ex.: o mdico de Cuiab que se colocou em risco (STJ, HC 46525/MT).
- O atirador de facas que acerta a mulher que trabalha no circo responder por
homicdio. Ela no se auto colocou em perigo por conduta prpria, nesse caso a
conduta foi de terceiro. O atirador de facas normalmente responder por culpa
consciente.
- Exemplo: o sujeito tem AIDS e informa isso mulher, mas ela diz que aceita ter
relao sexual sem preservativo. Ela contrai o vrus e morre. Ele responde por
homicdio? Ela se auto colocou em risco, mas a transmisso da AIDS no foi conduta
prpria.
Resultado jurdico
- Resultado jurdico a ofensa ao bem jurdico protegido pela norma.
- H dois modelos de Direito Penal: Direito Penal da ofensividade e Direito Penal da
periculosidade. O primeiro modelo constitucional, enquanto o segundo modelo
legal.
- Direito Penal da ofensividade: crime uma leso ou perigo concreto ao bem jurdico
(exige um perigo concreto).
- Direito Penal da periculosidade: crime uma leso, um perigo concreto ou um perigo
abstrato ao bem jurdico (admite perigo abstrato).
- RHC 81.057, STF: arma sem munio no configura crime, pois no h perigo
concreto. No entanto, em vrios outros acrdos o Supremo admitiu perigo abstrato.
- O resultado jurdico deve ser:
1 - concreto (conforme o modelo de direito penal da ofensividade);
2 - transcendental (deve afetar terceiros);
30

3 - grave ou significativo (caso contrrio, aplica-se o princpio da insignificncia e
exclui-se o resultado);
4 - intolervel (se o resultado for tolerado, no h tipicidade material). Exemplos de
resultados tolerados:
" Ex. 1: maus tratos de animais em rodeios.
" Ex. 2: perfurao da orelha.
5 - nexo com o risco criado (nexo de imputao): entre o risco causado e o resultado
deve ter um nexo.
" Ex.: A subtraiu o carro de B. B, ao tomar cincia de que o seu carro foi
subtrado, morre de enfarto. A no responder pelo homicdio, mas somente
por furto, pois no h nexo entre a morte e o risco criado (o risco criado foi
contra o patrimnio). Obs.: pela teoria causal ele responderia por homicdio.
6 - resultado que esteja no mbito de proteo da norma
" Ex.: dois ciclistas andando noite sem farol. O ciclista que estava na frente
atropelou uma pessoa. O MP denunciou os dois por leso corporal culposa: o
primeiro porque atropelou e o segundo porque se tivesse farol teria iluminado a
via e o outro no teria atropelado. O segundo ciclista foi absolvido pelo tribunal,
por entender que a norma que exige farol busca a proteo do prprio ciclista e
no de terceiros.

14/09/11
TEORIA GERAL DO DELITO
1. Introduo
Fatos da natureza do qual no participam o homem, no interessam para o
Direito Penal. Para o Direito Penal interessam os fatos humanos.
Todos os fatos humanos interessam para o Direito Penal? No, o Direito Penal
seletivo: seleciona atos humanos desejados de fatos humanos indesejados. Para o
Direito Penal no interessam os fatos desejados, mas os indesejados, porm, nem
todos os fatos humanos indesejados interessam, pois o Direito Penal subsidirio e
fragmentrio.
Esses fatos consistem em condutas que geram um resultado, com ajuste
formal e material ao tipo penal (tipicidade).
O fato tpico o primeiro substrato do crime. Contudo, ele tem um segundo
substrato, que a ilicitude. O terceiro a culpabilidade.

R
o
x
i
n
R
o
x
i
n
31

Desejados CRIME
Humanos Fato tpico Ilicitude Culpabilidade
Fatos Indesejados ! Causa
Princ. da exteriorizao Natureza subsidirio Resultado
do fato (D. Penal do Fato) fragmentrio Nexo causal
Ajuste formal
material
(TIPICIDADE)
FATO TPICO
1. Conceito
a) Analtico: primeiro substrato do crime.
b) Material: fato humano indesejado, norteado pelo princpio da interveno
mnima, composto de conduta, resultado, nexo causal e tipicidade (formal e material).
2. Elementos
a) Conduta
b) Resultado
c) Nexo causal
d) Tipicidade
Cuidado! No se confunde tipicidade com tipo penal.
O tipo penal descreve o comportamento proibido pela norma.
A tipicidade o ajuste do fato/norma.
Tipo penal: descritivo. Apresenta os seguintes elementos de descrio:
1) elementos objetivos/descritivos: percebidos pelos sentidos (viso etc.)
2) elementos subjetivos: espelham a finalidade especial que anima o agente (com o
fim de).
3) elementos normativos: demandam juzo de valor (ex.: sem justa causa).
32

Exemplo:
Art. 299, C: CmlLlr, em documenLo publlco ou parLlcular, declarao que dele devla consLar,
ou nele lnserlr ou fazer lnserlr declarao falsa ou dlversa da que devla ser escrlLa, com o flm
de pre[udlcar dlrelLo, crlar obrlgao ou alLerar a verdade sobre faLo [urldlcamenLe relevanLe.
- documento - elemento normativo.
- com o fim de prejudicar direito, criar obrigao ou alterar a verdade sobre fato
juridicamente relevante - elementos subjetivos.
- omitir e ou nele inserir ou fazer inserir: elementos descritivos.
QUESTO DE CONCURSO: O QUE SO ELEMENTOS CIENTFICOS DO
TIPO?
R.: no se confundem com elementos normativos (emisso de juzo de valor).
No h um juzo de valor a ser concretizado, mas apenas o recorrer-se ao
significado (unvoco) do termo NA CINCIA NATURAL.
Exemplo 1: Lei 11.105/05 (Lei de Biossegurana).
Art. 24: uLlllzar embr|o humano em desacordo com o que dlspe o arL. 3
o
desLa Lel.
Embrio um elemento cientfico, a cincia natural diz qual o seu
significado.
Art. 2S: raLlcar engenharla geneLlca em celula germlnal humana, z|goto humano ou embrlo
humano.
Zigoto humano um elemento cientfico.
Art. 26: 8eallzar c|onagem humana.
Clonagem um elemento cientfico.
Exemplo 2: Lei Ambiental, art. 36: vegetais hidrbios
CONDUTA
1. Conceito
um elemento que compe o fato tpico.
33

2. TEORIAS
H vrias teorias acerca da conduta.
2.1. Teoria causalista
Crime
fato tpico ilicitude culpabilidade
Pressupostos:
- Imputabilidade
Espcies:
- dolo e culpa
Crime fato tpico, ilicitude e culpabilidade (teoria tripartite).
O dolo e a culpa eram analisados na culpabilidade.
Fato tpico: ao humana, voluntria, causadora de modificao no mundo
exterior.
Obs. 1: dolo e culpa esto na culpabilidade, como espcies.
Obs. 2: Para a Teoria Causalista, um tipo normal S DEVE conter elementos
objetivos (aqueles percebidos pelos sentidos). Se composto de outros elementos,
um tipo anormal.
" Tipo normal:
Art. 121, C: MaLar alguem (elemenLos ob[eLlvos).
" Tipo anormal:
Art. 1S4, C: 8evelar alguem, sem [usta causa (e|ementos normat|vos), segredo, de
que Lem clncla em razo de funo, mlnlsLerlo, oflclo ou proflsso, e cu[a revelao possa
produzlr dano a ouLrem.
Crticas:
1) O conceito de conduta no abrange os crimes omissivos.
2) Dolo e culpa na culpabilidade.
3) H requisitos subjetivos e normativos fora da culpabilidade, no reconhecidos
como normais pelos causalistas.
2.2. TEORIA NEOKANTISTA

34

Crime
Pressupostos:
- Imputabilidade
- Exigibilidade de conduta diversa
- Dolo e culpa
Tem base na teoria causalista.
Crime fato tpico, ilicitude e culpabilidade (tambm tripartite).
A culpabilidade tem os seguintes pressupostos: imputabilidade, exigibilidade
de conduta diversa, dolo e culpa.
Conduta: comportamento humano voluntrio causador de modificao no
mundo exterior.
Obs. 1: Dolo e culpa ainda permanecem na culpabilidade (no mais como espcies,
mas como pressupostos da culpabilidade).
Obs. 2: abrange no conceito de conduta os delitos omissivos, trocando ao humana
por comportamento humano.
Obs. 3: admite elementos no objetivos no tipo (embora tenha mantido dolo e culpa na
culpabilidade).
Crticas:
1) Dolo e culpa na culpabilidade;
2) Partindo de conceitos causalistas, ficou contraditria quando reconheceu elementos
normativos e subjetivos no tipo.
2.3. Teoria Finalista
Crime
Conduta Pressupostos (elementos)
Resultado - imputabilidade
Nexo causal - exigibilidade de conduta diversa
Tipicidade ! Ajuste formal - potencial conscincia da ilicitude
material
Essa teoria nasce tripartite: Crime fato tpico, ilicitude e culpabilidade.
A culpabilidade tem os seguintes pressupostos (elementos): imputabilidade,
exigibilidade de conduta diversa e potencial conscincia da ilicitude.
33

Conduta: comportamento voluntrio, psiquicamente dirigido a um fim ilcito
(conceito inicial). No entanto, h crimes em que no h um comportamento
dirigido a um fim ilcito (os crimes culposos). Portanto, o conceito passou a ser o
de comportamento voluntrio, psiquicamente dirigido a um fim.
Obs.: Dolo e culpa migram da culpabilidade para o fato tpico.
O causalismo cego, o finalismo vidente.
Crticas:
1) Centraliza a teoria no desvalor da conduta, ignorando o desvalor do resultado;
2) A finalidade no explica os crimes culposos (razo pela qual os finalistas
aboliram do conceito de conduta a expresso fim ilcito, mantendo apenas dirigida
a um fim).
2.4. Teoria finalista dissidente
Crime

Crime fato tpico e ilcito. A culpabilidade no integra o crime. mero
pressuposto de aplicao da pena (juzo de censura).
Obs.: No mais, ela idntica ao finalismo.
Crtica: retirando do crime a culpabilidade, esta teoria reconhece ser possvel a
existncia de crime (fato tpico e ilicitude) sem censura (no culpvel).
2.5. Teoria social da ao
Crime
Pressupostos (elementos)
- imputabilidade
- exigibilidade de conduta diversa
- potencial conscincia da ilicitude
Conduta: comportamento humano, voluntrio, psiquicamente dirigido a um fim,
socialmente relevante.
Obs.: dolo e culpa pertencem ao fato tpico, mas voltam a ser analisados na
culpabilidade.
Crtica: No h clareza no que significa fato socialmente relevante.
36

Teorias funcionalistas
1970 ! Funcionalismo penal.
Forma de submeter a dogmtica penal aos fins especficos do Direito
Penal.
No analisam o que conduta, mas o que vem a ser conduta de acordo
com os fins do Direito Penal.
2.6. TEORIA FUNCIONALISTA TELEOLGICA (MODERADA) ! ROXIN
Crime
fato tpico ilicitude reprovabilidade
- imputabilidade
- necessidade da pena
Exemplo: perdo judicial
Art. 121, S, C: na hlpLese de homlcldlo culposo, o [ulz poder delxar de apllcar a pena, se
as consequnclas da lnfrao aLlnglrem o prprlo agenLe de forma Lo grave que a sano
penal se Lorne desnecessrla.
Para Roxin, o perdo judicial exclui a necessidade, a reprovabilidade, o prprio
crime.
A culpabilidade funcional, MERO LIMITE DA PENA. No momento de fixar
a pena o juiz atentar ao princpio da culpabilidade como seu limite.
QUESTO DE CONCURSO: CONCEITUE CULPABILIDADE FUNCIONAL.
Conduta: comportamento humano voluntrio, causador de relevante e
intolervel leso ou perigo de leso ao bem jurdico tutelado (esse conceito est
ligado ao que Roxin considera como fim do Direito Penal).
Obs. 1: dolo e culpa no fato tpico.
Obs. 2: o Direito Penal tem por finalidade proteger bens jurdicos INDISPENSVEIS
ao homem.
Crtica: reprovabilidade como elemento integrante do crime.
2.7. TEORIA FUNCIONALISTA SISTMICA OU RADICAL ! JAKOBS

37

Crime
- imputabilidade
Conduta: comportamento humano, voluntrio, violador do sistema, frustrando
as expectativas normativas.
Obs. 1: dolo e culpa no fato tpico.
Obs. 2: o Direito Penal tem como finalidade RESGUARDAR o sistema.
QUESTO DE CONCURSO: A QUEM ATRIBUIR QUE CONDUTA
FRUSTRAR AS EXPECTATIVAS NORMATIVAS?
Para Jakobs, quando a pena aplicada, ela faz um exerccio de fidelidade ao
Direito, e comprova que o Direito mais forte que a sua contraveno (perpetua o
sistema).
Aquele que viola o sistema deve ser tratado como inimigo (Direito Penal do
Inimigo).
Crtica: esta teoria serve aos Estados totalitrios.
DIREITO PENAL DO INIMIGO: CARACTERSTICAS
1) Antecipao da punibilidade com a tipificao de atos preparatrios
No Brasil - Regra: atos preparatrios no so punveis.
- Excees: art. 288 (quadrilha ou bando) e art. 291 (petrechos para
falsificao de moeda), CP.
2) Criao de tipo de mera conduta e de perigo abstrato
No Brasil, temos delitos de mera conduta (ex.: omissivos puros, violao de
domiclio) e crimes de perigo abstrato (ex.: trfico de drogas).
3) Preponderncia do Direito Penal do Autor
No Brasil, prepondera o Direito Penal do Fato. No entanto, h, punio pelo
autor. Ex.: contraveno penal da vadiagem, que um resqucio do Direito Penal do
Autor (a pessoa punida pelo que ).
4) Inobservncia dos princpios da ofensividade e exteriorizao do fato
Inobservncia do princpio da ofensividade -> admite perigo abstrato.
Inobservncia do princpio da exteriorizao do fato -> prepondera o Direito
Penal do Autor.
38

5) Flexibilizao do princpio da legalidade em detrimento de conceitos vagos
Descrio vaga dos crimes e das penas.
Ser que no Brasil existem crimes descritos de forma vaga?
Exemplo: art. 20, Lei 7.170/83 (Lei de Segurana Nacional).
Art. 20: uevasLar, saquear, exLorqulr, roubar, sequesLrar, manLer em crcere prlvado,
lncendlar, depredar, provocar exploso, praLlcar aLenLado pessoal ou aLos de Lerrorlsmo, por
lnconformlsmo pollLlco ou para obLeno de fundos desLlnados a manuLeno de
organlzaes pollLlcas clandesLlnas ou subverslvas.
H uma descrio genrica, vaga.
6) Desproporcionalidade das penas
No Brasil: Ex.: falsificao de medicamento crime hediondo.
7) Surgimento das chamadas leis de luta ou de combate
Leis que surgem por presso popular.
No Brasil: um exemplo a Lei dos Crimes Hediondos.
8) Restrio de garantias penais e processuais.
No Brasil, p. ex., h interceptao telefnica por tempo ilimitado, h agente
infiltrado, delao premiada etc.
9) Endurecimento da execuo penal
No Brasil, temos como exemplo o R.D.D.
O Cdigo Penal Militar causalista.
Art. 33. ulz-se o crlme:
Culpabllldade
l - doloso, quando o agenLe quls o resulLado ou assumlu o rlsco de produzl-lo,
ll - culposo, quando o agenLe, delxando de empregar a cauLela, aLeno, ou dlllgncla
ordlnrla, ou especlal, a que esLava obrlgado em face das clrcunsLnclas, no prev o
resulLado que podla prever ou, prevendo-o, supe levlanamenLe que no se reallzarla ou que
poderla evlL-lo.
O Cdigo Penal, aps a reforma de 1984, finalista.
A doutrina moderna trabalha com o funcionalismo moderado com adaptaes
(no reconhece a reprovabilidade como integrante do crime).
39

29/09/11
3. ESPCIES DE CONDUTA
3.1. CRIME DOLOSO
3.1.1. PREVISO LEGAL DO DOLO
Art. 18, I, CP.
Art. 18. ulz-se o crlme:
I - doloso, quando o agenLe quls o resu|tado ou assum|u o r|sco de produz|-|o.
3.1.2. CONCEITO DE DOLO
Dolo: a vontade livre e consciente dirigida a realizar (ou aceitar realizar) a
conduta prevista no tipo penal incriminador ! conceito normalmente encontrado
na doutrina.
OBS.: Esse conceito no contou com a concordncia do examinador do MP-MA, pois
o fato de a vontade ser livre ou no ser livre no matria de dolo, e sim de
culpabilidade.
De acordo com parcela da doutrina, a liberdade da vontade no interfere no
dolo, mas na culpabilidade!!!
De acordo com essa corrente da doutrina, dolo a vontade consciente dirigida
a realizar a conduta prevista no tipo penal incriminador.
3.1.3. NATUREZA JURDICA DO DOLO
De acordo com a maioria, trata-se de elemento subjetivo implcito da
conduta.
3.1.4. ELEMENTOS DO DOLO
1) Volitivo (vontade)
2) Intelectivo (conscincia)
OBS.: Dolo no se confunde com desejo.
No dolo, o agente QUER o resultado delitivo como consequncia de sua
prpria conduta. Isso no acontece no simples desejo.
60

3.1.5. TEORIAS DO DOLO
1. Teoria da vontade: Dolo a vontade consciente de querer praticar a infrao
penal.
OBS.: s abrange o dolo direto, no abrange o dolo eventual.
2. Teoria da representao: fala-se em dolo sempre que o agente tiver a previso do
resultado como possvel e, ainda assim, decide continuar a conduta.
OBS.: conceito amplo, que acaba por abranger tambm a culpa consciente.
3. Teoria do consentimento ou assentimento: fala-se em dolo sempre que o agente
tiver a previso do resultado como possvel e, ainda assim, decide continuar a
conduta, assumindo o risco de produzir o evento.
OBS.: uma evoluo em relao teoria anterior, no mais alcanando a culpa
consciente, mas somente o dolo eventual.
TEORIA DA VONTADE TEORIA DA ASSENTIMENTO
DOLO DIRETO DOLO EVENTUAL
quis o resultado assumiu o risco de produzi-lo
3.1.6. ESPCIES DE DOLO
Dolo normativo: tambm conhecido como dolo hbrido, adotado pela teoria
neokantista. Essa espcie de dolo integra a culpabilidade, tendo como elementos a
conscincia, a vontade e a conscincia ATUAL da ilicitude (elemento normativo).
Crime

- Imputabilidade
- Exigibilidade de conduta diversa
- Dolo normat conscincia
vontade
conscincia atual da ilicitude
- Culpa
Dolo natural: tambm conhecido como dolo neutro, adotado pela teoria
finalista, compondo a conduta (elemento implcito), DESPIDO da conscincia da
ilicitude, pressupondo apenas conscincia e vontade (elementos do dolo).
Crime
- Conduta - imputabilidade
Dolo conscincia - exigibilidade de conduta diversa
vontade - potencial conscincia da ilicitude
61

Dolo determinado (ou direto): configura-se quando o agente prev um
resultado, dirigindo a sua conduta na busca de realizar esse mesmo evento.
Art. 129
busca/realizar Art. 129
Dolo indeterminado (ou indireto): o agente, com sua conduta, no busca
realizar resultado certo e determinado. Possui duas formas:
1) Dolo alternativo: o agente prev pluralidade de resultados, dirigindo sua
conduta na busca de realizar um ou outro.
Art. 129/121
Art. 121 ou a mesma vontade
busca realizar Art. 129 em relao aos dois.
2) Dolo eventual: o agente tambm prev pluralidade de resultados, mas
dirigindo sua conduta na busca de realizar um, assumindo o risco de causar o
outro.
Art. 129/121
Art. 129 a vontade
busca realizar Alerta! diferente
Assume o risco do 121
Dolo de 1 grau: a mesma coisa que dolo direto.
Dolo de 2 grau (ou de consequncias necessrias): consiste na vontade do
agente dirigida a determinado resultado, efetivamente desejado, em que a utilizao
dos meios para alcan-lo inclui, obrigatoriamente, efeitos colaterais de
verificao praticamente certa. O agente no deseja imediatamente os efeitos
colaterais, mas tem por certa a sua supervenincia, caso se concretize o resultado
pretendido.
Ex.: eu quero matar um passageiro que entrou em um avio e ento eu coloco uma
bomba no avio. No entanto, desse modo, eu no vou matar s aquele passageiro
(dolo de 1 grau), mas tambm matarei toda a tripulao (dolo de 2 grau). Isto no era
o que eu imediatamente queria, mas ser a consequncia necessria para atingir o
resultado almejado.
DOLO DE 2 GRAU DOLO EVENTUAL
- o resultado paralelo certo e
necessrio.
- as consequncias secundrias so
inerentes aos meios escolhidos.
- o resultado paralelo incerto,
desnecessrio, possvel.
- as consequncias secundrias no so
inerentes aos meios escolhidos.

62

Dolo cumulativo: o agente pretende alcanar dois resultados, em sequncia
(caso de progresso criminosa).
Dolo de dano: a vontade do agente causar efetiva leso ao bem jurdico
tutelado. Exemplos: art. 121, 122, 123 etc. (o dolo do agente ceifar vida).
Dolo de perigo: o agente atua com inteno de expor a risco o bem jurdico
tutelado. Exemplos: art. 130, 131, 132 etc. (dolo de expor a vida a risco).
Dolo genrico: o agente tem vontade de realizar a conduta descrita no
classificao tipo penal sem um fim especfico.
ultrapassada
Dolo especfico: o agente tem vontade de realizar a conduta descrita
no tipo penal com um fim especfico.
Dolo presente nos tipo penais que geralmente trazem a expresso
com o fim de ! elemento subjetivo do tipo.

OBS.: no diferenciamos mais dolo genrico de dolo especfico. O fim especfico no
dolo (dolo a vontade de realizar a conduta descrita no tipo), um elemento
subjetivo do tipo alcanado pelo dolo.
Dolo geral (erro sucessivo): ocorre quando o agente, supondo j ter
alcanado o resultado por ele visado, pratica nova ao que efetivamente o provoca.
Obs.: esse dolo ser melhor estudado da aula Erro de tipo.
Dolo de propsito: o dolo refletido (crime premeditado).
Dolo de mpeto: dolo repentino.
Obs.: presente nos delitos de multides.
Cuidado: de acordo com a maioria da doutrina, o inimputvel tem conscincia e
vontade dentro do seu precrio mundo valorativo (portanto, tem dolo).
3.2. CRIME CULPOSO
3.2.1. PREVISO LEGAL DA CULPA
Art. 18, II, CP.
Art. 18, C: ulz-se o crlme:
II - culposo, quando o agenLe deu causa ao resulLado por |mprudnc|a, neg||gnc|a ou
|mper|c|a.
63

3.2.2. CONCEITO DA CULPA
Consiste em uma conduta voluntria que realiza um fato ilcito no querido
pelo agente, mas que foi por ele previsto (culpa consciente) ou lhe era previsvel
(culpa inconsciente) e que podia ser evitado se o agente atuasse com o devido
cuidado.
Art. 33, CM: ulz-se o crlme:
ll - culposo, quando o agenLe, delxando de empregar a cauLela, aLeno, ou dlllgncla
ordlnrla, ou especlal, a que esLava obrlgado em face das clrcunsLnclas, no prev o
resulLado que podla prever ou, prevendo-o, supe levlanamenLe que no se reallzarla ou que
poderla evlL-lo.
OBS.: De acordo com a maioria da doutrina, trata-se de elemento normativo
(psicolgico) da conduta (implcito).
3.2.3. ELEMENTOS ESTRUTURAIS DA CULPA
1) Conduta humana voluntria
Cuidado! importante frisar que a vontade do agente circunscreve-se realizao da
conduta, e no dirigida produo do resultado (o resultado sempre
involuntrio).
2) Violao de um dever de cuidado objetivo
O agente atua em desacordo com o que era esperado pela lei e pela
sociedade.
Obs.: nas mesmas condies um homem prudente e de discernimento evitaria o
resultado.
A violao desse dever de cuidado pode manifestar-se de vrias formas
(modalidades de culpa):
a) imprudncia: afoiteza (o agente atua com precipitao).
b) negligncia: ausncia de precauo.
c) impercia: falta de aptido tcnica para o exerccio de arte, ofcio ou profisso.
3) Resultado involuntrio
Em regra, os delitos culposos so materiais (consumam-se com a produo/
modificao no mundo exterior).
64

Excees: hipteses em que o crime culposo dispensa resultado naturalstico.
Ex.: art. 38, Lei 11.343/06 (Prescrever ou ministrar...): o delito se consuma
com a simples entrega da receita ao paciente.
4) Nexo entre conduta voluntria e resultado involuntrio
5) Previsibilidade (possibilidade de conhecer o perigo)
Cuidado! No se confunde com previso. Previso nada mais do que o efetivo
conhecimento do risco. Utiliza-se a previsibilidade objetiva.
6) Tipicidade
Art. 18, argrafo n|co, C: Salvo os casos expressos em lel, nlnguem pode ser punldo por
faLo prevlsLo como crlme, seno quando o prat|ca do|osamente.
No silncio da lei, a regra o dolo. A exceo a culpa, o que significa que
deve haver previso expressa.
Art. 180, 3, C: Adqulrlr ou receber colsa que, por sua naLureza ou pela desproporo
enLre o valor e o preo, ou pela condlo de quem a oferece, deve presumlr-se obLlda por
melo crlmlnoso.
Nesse caso, pune-se a receptao culposa sem trazer a expresso
culpa.
OBS.: a previsibilidade subjetiva (analisando o prisma subjetivo do autor, levando
em considerao seus dotes intelectuais, sociais e culturais) no elemento da
culpa, mas ser considerada pelo magistrado no juzo da culpabilidade.
3.2.4. ESPCIES DE CULPA
Culpa consciente: o agente prev o resultado, mas espera que ele no
ocorra, supondo poder evit-lo com a sua habilidade (culpa com previso). No se
confunde com a culpa inconsciente.
Culpa inconsciente: o agente no prev o resultado que, entretanto, lhe
era previsvel (culpa sem previso, com previsibilidade).
Culpa prpria: aquele em que o agente no quer, nem assume o risco de
produzir o resultado.
Culpa imprpria (por extenso, por assimilao ou por equiparao):
aquela em que o agente, por erro evitvel, fantasia certa situao de fato, supondo
63

estar agindo acobertado por uma descriminante (putativa) e, em razo disso,
provoca intencionalmente um resultado ilcito. Apesar de a ao ser dolosa, o
agente responde por culpa, se assim prever o crime (art. 20, 1, 2 parte, do CP).
Art. 20, 1, CP: isento de pena quem, por erro plenamente justificado pelas
circunstncias, supe situao de fato que, se existisse, tornaria a ao legtima. No
h iseno de pena quando o erro deriva de culpa e o fato punvel como crime
culposo (CULPA IMPRPRIA).
A ESTRUTURA DO CRIME DOLOSA, PORM ELE PUNIDO COMO SE
CULPOSO FOSSE. DA O NOME DE CULPA IMPRPRIA.
Culpa presumida (culpa in re ipsa): tratava-se de modalidade de culpa
admitida pela legislao penal antes de 1940 e consistia na simples inobservncia de
uma disposio regulamentar (hoje a culpa no se presume, devendo ser
comprovada).

CONSCINCIA VONTADE
Dolo direto previso quer
Dolo eventual previso assume o risco (no quer)
! = !
Culpa consciente previso supe poder evitar o resultado (no
quer, nem assume o risco)
Culpa inconsciente previsibilidade -------------------

O STF, no HC 107.801, no dia 31.05.11, decidiu que a morte em razo de
embriaguez ao volante culpa consciente e no dolo eventual.
J no que diz respeito ao racha (competio de veculo automotor em via
pblica, sem autorizao), prevalece nos Tribunais Superiores tratar-se de dolo
eventual.
OBS.: O Direito Penal no admite compensao de culpas, como admite o Direito
Civil.
3.3. CRIME PRETERDOLOSO
3.3.1. FORMAS DE CRIMES AGRAVADOS PELO RESULTADO
1. Crime doloso agravado dolosamente
Ex.: homicdio qualificado.
2. Crime culposo agravado culposamente
Ex.: incndio culposo qualificado pela morte culposa.
66

3. Crime culposo agravado dolosamente
Ex.: homicdio culposo agravado pela omisso de socorro.
4. Crime doloso agravado culposamente
Ex.: leso corporal dolosa qualificada pela morte culposa.
delito preterdoloso
Portanto, conclui-se que o crime preterdoloso uma forma de crime
agravado pelo resultado.
No crime preterdoloso, o agente pratica um crime distinto do que havia
projetado cometer, advindo resultado mais grave, decorrncia de culpa.
Cuida-se de espcie de crime qualificado pelo resultado, havendo concurso de
dolo (no antecedente) e culpa (no consequente). FIGURA HBRIDA.
Art. 19, C: elo resulLado que agrava especlalmenLe a pena, s responde o agenLe que o
houver causado ao menos cu|posamente.
3.3.2. ELEMENTOS DO PRETERDOLO
1. Conduta dolosa visando determinado resultado
2. Resultado culposo mais grave do que o projetado
Quando o resultado culposo advm de caso fortuito ou fora maior, no se
aplica a qualificadora, ainda que haja o nexo causal. Esse resultado culposo exige
pelo menos previsibilidade.
3. Nexo causal entre conduta e resultado.
03/10/11
4. ERRO DE TIPO
4.1. CONCEITO
Falsa percepo da realidade. o erro do agente que recai sobre os
requisitos objetivos/normativos do tipo legal. No erro de tipo o agente no tem
conscincia (ou plena conscincia) de sua conduta.
Ex. 1: agente subtrai ferro velho pensando tratar-se de sucata abandonada (no sabe
que subtrai coisa alheia mvel).
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Ex. 2: quem transporta droga sem ter conscincia da natureza da substncia
transportada, age em erro de tipo.
Cuidado! Erro de tipo no se confunde com erro de fato (antes da Reforma de 1984
falava-se em erro de fato e erro de direito).
ERRO DE FATO ERRO DE TIPO
- recai puramente sobre situao ftica.

- recai sobre:
a) requisitos ou elementos ftico-
descritivos do tipo (dispensam juzo de
valor);
b) requisitos jurdico-normativos do
tipo (exigem juzo de valor).
Ex.: Art. 297, CP: Falsificar, no todo ou em parte, documento pblico, ou alterar
documento pblico verdadeiro:
Antes o erro de fato no poderia recair sobre o documento. Agora, com a
Reforma de 1984, se a pessoa ignorava que aquilo era um documento, h erro de tipo.
Erro de tipo tambm no se confunde com erro de proibio.
ERRO DE TIPO ERRO DE PROIBIO*
- h falsa percepo da realidade que
circunda o agente (o agente no sabe o
que faz). Falta dolo no seu
comportamento.
- o agente percebe a realidade que o
rodeia, equivocando-se sobre regra de
conduta (o agente sabe o que faz, mas
ignora ser ilcito).
* assunto que ser estudado na Culpabilidade.
Ex.: eu encontro uma caneta perdida e pergunto de quem , mas ningum assume ser
o dono da caneta. Desse modo, eu guardo e levo para a minha casa, pois evoco a
mxima achado no roubado. Nesse caso, no h falsa percepo da realidade, eu
conhecia perfeitamente a realidade e sabia que estava me apropriando de coisa
perdida, s no sabia que essa conduta era proibida.
ERRO DE TIPO:
1) essencial
Recai sobre dados relevantes do tipo penal. (se alertado do erro, o agente
deixa de agir ilicitamente).
Ex.: O agente, ao ser alertado de que est subtraindo guarda-chuva alheio, desculpa-
se, pois pensava que aquele guarda-chuva era o seu e o devolve ao dono.
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Ex.: um caador v um arbusto se mexendo, pensa que um animal e atira naquela
direo. No entanto, na verdade era um homem. Nesse caso, h erro de tipo essencial
(se ele soubesse que havia um homem ele no atiraria, a inteno era a de matar um
animal e no de matar algum).
Se divide em:
1.1) inevitvel (escusvel)
1.2) evitvel (inescusvel)
2) acidental
Recai sobre dados irrelevantes (secundrios) do tipo penal (se alertado, o
agente corrige o erro e continua agindo ilicitamente).
Ex.: a pessoa subtrai um pacote de acar pensando que era sal. Nesse caso, h
erro de tipo acidental (se algum o avisasse que aquilo era acar ele iria subtrair o
sal).
Se divide em:
2.1) sobre o objeto
2.2) sobre a pessoa
2.3) na execuo
2.4) resultado diverso do pretendido
2.5) sobre o nexo causal
4.2. ERRO DE TIPO ESSENCIAL
a) Previso legal: art. 20, caput, CP.
Art. 20, C: C erro sobre e|emento const|tut|vo do Llpo legal de crlme exc|u| o do|o, mas
perm|te a pun|o por cr|me cu|poso, se prev|sto em |e|.
b) Conceito: Erro sobre elementares, dados principais e relevantes do tipo penal.
Ex.: Fulano, ao sair de uma festa, apodera-se de um guarda-chuva, pensando ser
seu. Quando chega em casa, percebe que o objeto era do anfitrio da festa (no sabia
que estava subtraindo coisa alheia mvel, o qual elemento constitutivo do tipo
penal). Sua conduta isenta de dolo.
c) Consequncias:
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ERRO INEVITVEL ERRO EVITVEL
- exclui dolo (no h conscincia)
- exclui culpa (no h previsibilidade)
- exclui dolo (no h conscincia)
- pune-se a culpa, se tpica (se houver
previsibilidade e o crime prescrever).
QUESTO DE CONCURSO (MP/MA): COMO SABER SE O ERRO
EVITVEL OU INEVITVEL?
1 corrente: na anlise da evitabilidade ou no do erro, deve ser considerada
no caso a prudncia do homem mdio.
2 corrente: sabendo que o parmetro homem mdio incerto, gerando
insegurana, devem ser analisadas as circunstncias, do caso concreto, pois a
idade, o grau de instruo etc. do agente podem interferir na previsibilidade.
4.3. ERRO DE TIPO ACIDENTAL
4.3.1. SOBRE O OBJETO
a) Previso legal: no tem (debatido somente na doutrina).
b) Conceito: o agente, por erro, representa mal o objeto visado, atingindo outro
diverso do pretendido.
Ex.: quer subtrair acar, mas, por erro, acaba subtraindo sal.
c) Consequncias:
- no exclui dolo / no exclui culpa.
- no isenta o agente de pena.
- o agente responde pelo crime, considerando o objeto efetivamente ATACADO (no
exemplo, sal e no acar) e no o pretendido. Em suma responde pelo objeto
concreto e no virtual.
Cuidado! No erro sobre a pessoa o contrrio. Responde pelo virtual.
OBS.: Para Zaffaroni, o impasse deve ser resolvido com a aplicao do princpio do in
dubio pro reo.
Cuidado: s haver erro sobre o objeto, enquanto modalidade de erro acidental, se
a confuso de objetos materiais no interferir na essncia do crime.
Ex.: apoderar-se de cocana trfico , pensando ser acar furto (nesse caso,
responderia por furto, jamais por trfico de drogas por interferir na essncia do crime).
70

4.3.2. SOBRE A PESSOA
a) Previso legal: art. 20, 3, CP.
Art. 20, 3, C: C erro quanto pessoa conLra a qual o crlme e praLlcado no |senta de
pena. no se conslderam, nesLe caso, as condles ou qualldades da vlLlma, seno as da
pessoa contra quem o agente quer|a prat|car o cr|me.
b) Conceito: o agente representa equivocadamente a pessoa visada, atingindo outra,
diversa da pretendida. Considera a qualidade da vtima.
CUIDADO: NO EXISTE ERRO NA EXECUO, MAS ERRO DE
REPRESENTAO.
ERRO SOBRE A COISA ERRO SOBRE A PESSOA
OBJETO REAL VTIMA VIRTUAL

Ex.: Pensando ser o seu pai que entra em casa, Fulano d um tiro certeiro, mas
percebe que quem entrava era o vizinho.
c) Consequncias:
- o agente responde pelo crime, considerando as qualidades da pessoa visada, e
no da pessoa efetivamente atingida.
- No exemplo, o agente responde por homicdio contra o pai, mesmo o pai estando
vivo.
QUESTO: QUEM QUER MATAR UM POLICIAL CIVIL, MAS POR ERRO DE
REPRESENTAO ACABA MATANDO UM POLICIAL FEDERAL, DE QUEM A
COMPETNCIA PARA O PROCESSO E JULGAMENTO?
Nesse caso, para fins de D. Penal, consideram-se as qualidades da vtima pretendida
(policial civil). O instituto do erro um instituto de D. Penal.
R.: O erro sobre a pessoa no tem relevncia para efeito de determinao de
competncia. Nesse caso, no vale a qualidade da pessoa que o agente pretendia
atingir, mas sim a da pessoa efetivamente lesada. Competncia da Justia Federal.
4.3.3. ERRO NA EXECUO (ABERRATIO ICTUS)
a) previso legal: art. 73, CP.
71

Art. 73, C: Cuando, por acldenLe ou erro no uso dos melos de execuo, o agenLe, ao lnves
de aLlnglr a pessoa que preLendla ofender, aLlnge pessoa dlversa, responde como se Llvesse
praLlcado o crlme conLra aquela, aLendendo-se ao dlsposLo no 3 do arL. 20 desLe Cdlgo.
no caso de ser Lambem aLlnglda a pessoa que o agenLe preLendla ofender, ap||ca-se a regra
do art. 70 deste Cd|go.
b) Conceito: o agente, por acidente ou erro no uso dos meios de execuo, atinge
pessoa diversa da pretendida
CUIDADO: A PESSOA VISADA FOI CORRETAMENTE REPRESENTADA,
HAVENDO ERRO NA EXECUO.
Ex.: por erro na pontaria, atiro contra o meu pai, mas acabo atingindo minha me, que
estava ao seu lado.
ERRO SOBRE A PESSOA ERRO NA EXECUO
- o agente representa mal - o agente representa corretamente
- executa corretamente o crime - executa mal o crime
- Responde pelas qualidades da vtima
virtual
- Responde pelas qualidades da vtima
virtual
c) Consequncias (as mesmas do art. 20, 3, CP):
- o agente responde pelo crime, considerando as qualidades da vtima pretendida,
e no da pessoa atingida.
Cuidado: Se atingida tambm a pessoa visada, aplica-se o concurso formal de delitos
(art. 70, CP).
Situaes possveis
1) Atiro para matar A vitima virtual , mas acabo atingindo de morte B vtima
real.
R.: respondo por homicdio de B com as qualidades de A (art. 73, CP).
2) Atiro para matar A. A atingido, mas no morre. Por erro na execuo,
culposamente, acabo tambm por ferir B.
72

R.: j que acertei os dois, respondo por tentativa de homicdio de A e leses
culposas de B, em concurso formal.
3) Atiro para matar A. A morre, mas, por erro na execuo, acabo por atingir
culposamente B, que no morre.
R.: respondo por homicdio de A e leses culposas de B, em concurso formal.
4) Atiro para matar A. A fica ferido. Por erro na execuo, acabo atingindo B, que
morre.
R. (prevalece): respondo por tentativa de homicdio de A, mais homicdio consumado
de A (considerando as qualidades da vtima pretendida), em concurso formal.
Aberratio ictus: espcies
Art. 73, C: Cuando, por acldenLe ou erro no uso dos melos de execuo, o agenLe, ao lnves
de aLlnglr a pessoa que preLendla ofender, aLlnge pessoa dlversa, responde como se t|vesse
prat|cado o cr|me contra aque|a, aLendendo-se ao dlsposLo no 3 do arL. 20 desLe Cdlgo.
no caso de ser Lambem aLlnglda a pessoa que o agenLe preLendla ofender, apllca-se a regra
do arL. 70 desLe Cdlgo.
a) Por acidente: no h erro no golpe (de pontaria), mas desvio na execuo,
podendo a pessoa visada estar ou no no local. Responde pelas qualidades da vtima
virtual.
Ex.: A quer matar B, seu amigo, e resolveu ento coloca uma bomba no veculo
dele para que quando fosse ligado explodisse. No entanto, neste dia, a mulher de A
resolveu j ir ligando o carro. Responder pelo homicdio de A com as qualidades de
B.
b) Por erro no uso dos meios de execuo: ocorre erro no golpe (de pontaria),
estando a pessoa visada no local.
Ex.: A quer matar o seu pai, mas por erro de pontaria atinge a sua me. Note que
no h erro na representao e nem tampouco erro na execuo.
QUESTO DE CONCURSO: A MULHER QUER MATAR O MARIDO E
ENTO COLOCA VENENO NA MARMITA DELE PARA QUE NO DIA
SEGUINTE ELE COMA A MARMITA ENVENENADA. NO ENTANTO, O FILHO
ACORDOU PRIMEIRO E COMEU A MARMITA ENVENENADA !
ABERRATIO ICTUS POR ACIDENTE.
4.3.4. RESULTADO DIVERSO DO PRETENDIDO (ABERRATIO CRIMINIS)
a) Previso legal: art. 74, CP.
Art. 74, C: lora dos casos do arLlgo anLerlor (ou se[a, no delxa de ser um erro na execuo),
73

quando, por acldenLe ou erro na execuo do crlme, sobrevem resulLado dlverso do
preLendldo, o agenLe responde por culpa, se o faLo e prevlsLo como crlme culposo, se ocorre
Lambem o resulLado preLendldo, apllca-se a regra do arL. 70 desLe Cdlgo.
b) Conceito: o agente, por acidente ou erro na execuo do crime, provoca leso em
bem jurdico diverso do pretendido.
Ex.: Fulano quer danificar o veculo de Beltrano. Depois de jogar uma pedra, por erro
na execuo, acaba por atingir a cabea do motorista, que vem a falecer.
ART. 73 ART. 74
SO ESPCIES DE ERRO NA EXECUO
- o agente atinge o mesmo bem jurdico
visado (pessoa X pessoa)
- o resultado provocado o mesmo do
pretendido
- o agente atinge bem jurdico diverso do
pretendido (coisa X pessoa)
- o resultado provocado diverso do
pretendido

c) Consequncias:
Art. 74, C: lora dos casos do arLlgo anLerlor, quando, por acldenLe ou erro na execuo do
crlme, sobrevem resulLado dlverso do preLendldo, o agenLe responde por culpa, se o faLo e
prevlsLo como crlme culposo, se ocorre Lambem o resulLado preLendldo, apllca-se a regra do
arL. 70 desLe Cdlgo.
- O agente responde pelo resultado produzido (diverso do pretendido) a ttulo de
culpa.
1) Resultado pretendido: dano no veculo.
Resultado produzido: morte do motorista.

culpa: homicdio culposo
2) Resultado pretendido: morte do motorista
Resultado produzido: dano no veculo

no h dano culposo. O agente no responde por nada??
OBS.: Alerta Zaffaroni no se aplicar o art. 74 do CP se o resultado produzido
menos grave que o resultado pretendido, sob pena de prevalecer a impunidade. Nesse
caso, o agente deve responder pela tentativa do resultado pretendido (tentativa de
homicdio).
74

ERRO SOBRE A COISA ERRO SOBRE A PESSOA
OBJETO REAL VTIMA VIRTUAL
RESULTADO DIVERSO DO
PRETENDIDO
ERRO SOBRE A EXECUO
VTIMA VIRTUAL
4.3.5. ERRO SOBRE O NEXO CAUSAL (ABERRATIO CAUSAE
5
)
a) Previso legal: no tem (debatido na doutrina).
b) Espcies:
1 - Erro sobre o nexo causal em sentido estrito: o agente, mediante um s ato,
provoca o resultado pretendido, porm com outro nexo de causalidade.
Ex.: Quero matar Beltrano afogado. Depois de lhe ministrar sonfero empurro o corpo
de um penhasco para cair no mar. Durante a queda, a vtima bate a cabea e morre
de traumatismo craniano e no em razo do afogamento.
2 - Dolo geral: o agente, mediante conduta desenvolvida em dois ou mais atos,
provoca o resultado pretendido, porm com nexo de causalidade diverso.
Ex.: Atiro para matar Fulano. Ao v-lo desacordado, imagino que est morto. Jogo o
corpo no mar, vindo ento, Fulano a morrer afogado.
c) Consequncias:
- no exclui dolo / no exclui culpa
- no isenta o agente de pena
- o agente responde pelo crime. Qual nexo? Pretendido ou realizado?
1 corrente: O agente responde pelo crime considerando o nexo pretendido
(evitando responsabilidade penal objetiva);
2 corrente: O agente responde pelo crime considerando o nexo real (o
agente, de modo geral, aceita qualquer meio para atingir o fim) - corrente que
prevalece;
3 corrente: o agente responde pelo crime considerando o nexo mais benfico
(in dubio pro reo) - corrente adotada por Zaffaroni.
Questo de concurso: O que so delitos aberrantes?
a) aberratio ictus (art. 73, CP)
b) aberratio criminis (art. 74, CP)

5
pronncia: cause.
73

c) aberratio causae (erro sobre o nexo causal)
Erro de subsuno
a) Previso legal: no tem.
b) Conceito: no se confunde com erro de tipo, pois no h falsa percepo da
realidade. Tambm no se confunde com erro de proibio, pois o agente sabe da
ilicitude de seu comportamento. Trata-se de erro que recai sobre interpretaes
jurdicas. O agente interpreta equivocadamente o sentido jurdico do seu
comportamento.
Exemplos: Conceito de documento pblico por equiparao; conceito de
funcionrio pblico.
Ex.: Falsificao de cheque do Banco Ita crime de falsificao de
documento pblico, pois cheque equiparado a documento pblico (segundo o 2,
do art. 297, equipara-se a documento pblico o ttulo ao portador ou transmissvel por
endosso). Se o agente alega que falsificou o cheque, mas no sabia que este era
equiparado a documento pblico, h erro de subsuno.
c) Consequncias
- no exclui dolo / no exclui culpa
- no isenta o agente de pena
- o agente responde pelo crime, podendo o erro caracterizar atenuante de pena (art.
66, CP).
Art. 66, C: A pena poder ser alnda aLenuada em razo de clrcunsLncla relevanLe,
anLerlor ou posLerlor ao crlme, embora no prevlsLa expressamenLe em lel.
ERRO PROVOCADO POR TERCEIRO
a) Previso legal: art. 20, 2, CP.
Art. 20, 2, C: 8esponde pelo crlme o Lercelro que deLermlna o erro.
b) Conceito: No erro de tipo, o agente erra por conta prpria (por si s). J na
hiptese do art. 20, 2 do CP, existe uma terceira pessoa que induz o agente a erro
(trata-se de erro no espontneo).
Ex.: Mdico, buscando matar o paciente, induz a enfermeira a ministrar a droga
errada, com dose letal. A enfermeira agiu ignorando tais circunstncias.
76

c) Consequncias:
- quem determina dolosamente o erro de outrem responde por crime doloso.
- quem determina culposamente o erro de outrem responde por crime culposo.
- Cuidado: o induzido no responde por crime algum, se no agiu com dolo ou
culpa (se a enfermeira percebeu que se tratava de droga letal e mesmo assim quis
ministr-la, responde por dolo; se era possvel que a enfermeira previsse que a
substncia era droga letal, responde por culpa).
19/10/11
ERRO DE TIPO DELITO PUTATIVO POR ERRO DE
TIPO
(DELITO DE ALUCINAO)
Falsa percepo da realidade
O agente imagina estar agindo
licitamente (Ex.: atira contra algum,
imaginando ser um animal)
O agente imagina estar agindo
ilicitamente (Ex.: atira contra cadver,
imaginando ser pessoa viva)
O agente ignora a presena de uma
elementar
O agente ignora a ausncia de uma
elementar
Pratica-se um fato tpico sem querer Pratica-se um fato atpico sem querer
5. CRIME COMISSIVO (PRATICADO POR AO)
O agente infringe um tipo proibitivo, fazendo o que a lei probe.
Tipo proibitivo: o Direito Penal protege bens jurdicos proibindo algumas
condutas desvaliosas.
6. CRIME OMISSIVO (PRATICADO POR OMISSO)
O agente infringe um tipo mandamental, no fazendo o que a lei determina.
Tipo mandamental: o Direito Penal protege bens jurdicos, determinando a
realizao de condutas valiosas.
A norma mandamental (determina um fazer) pode decorrer:
a) do prprio tipo penal (o tipo descreve a omisso) ! omisso prpria ou pura;
Ex.: omisso de socorro
Art. 13S, C: uelxar de presLar asslsLncla, quando posslvel faz-lo sem rlsco pessoal, a
77

crlana abandonada ou exLravlada, ou a pessoa lnvllda ou ferlda, ao desamparo ou em grave
e lmlnenLe perlgo, ou no pedlr, nesses casos, o socorro da auLorldade publlca.
b) de uma clusula geral (art. 13, 2, CP) ! omisso imprpria ou impura.
Ex.: a me que deixa de alimentar o filho (sendo que ela tinha o dever de agir) e ele
morre, responde por homicdio.
Art. 13, 2, C: A omlsso pena|mente re|evante quando o omlLenLe devla e podla aglr
para evlLar o resulLado. C dever de aglr lncumbe a quem:
a) Lenha por lel obrlgao de culdado, proLeo ou vlgllncla,
b) de ouLra forma, assumlu a responsabllldade de lmpedlr o resulLado,
c) com seu comporLamenLo anLerlor, crlou o rlsco da ocorrncla do resulLado.

CRIME OMISSIVO PRPRIO CRIME OMISSIVO IMPRPRIO
O agente tem o dever genrico de agir
(dever que atinge a todos,
indistintamente)
O agente tem o dever jurdico de evitar
o resultado (dever que atinge
determinadas pessoas - as do art. 13,
2)
O agente responde por um tipo omissivo
(a omisso est descrita no tipo)
O agente responde por um tipo comissivo
(como se tivesse agido)
Subsuno direta fato/norma

lei: descreve uma omisso
fato: uma omisso
Subsuno indireta (se no fosse o art.
13, 2, no conseguiria ajustar o fato
norma)
lei: ao
art. 13, 2
fato: omisso
Hipteses do art. 13, 2
a) Dever legal
b) Garante ou garantidor Garante/garantidor
c) Ingerncia na norma
Na doutrina, encontramos o enquadramento das trs alneas como garante ou
garantidor.
ERRO MANDAMENTAL
Conceito: o erro do agente que recai sobre os requisitos objetivos de uma
norma mandamental (erro de tipo na omisso imprpria).
78

Crimes omissivos
- crime omissivo prprio
- crime omissivo imprprio (comissivo por omisso)
- crime de conduta mista
Crime de conduta mista
O tipo penal descreve uma ao seguida de uma omisso.
Ex.: apropriao de coisa achada.
Art. 169, II, C: quem acha colsa alhela perdlda e dela se aproprla, LoLal ou
parclalmenLe, delxando de resLlLul-la ao dono ou leglLlmo possuldor ou de enLreg-la a
auLorldade compeLenLe, denLro no prazo de 13 (qulnze) dlas.
OBS.: chamado de crime prazo, pois a omisso depende de j terem decorrido
15 dias.
RESULTADO
a) Resultado naturalstico (ou material): da conduta resulta alterao fsica no
mundo exterior (morte, diminuio do patrimnio etc.)
b) Resultado normativo (ou jurdico): da conduta resulta leso ou perigo de leso
ao bem jurdico tutelado. Todo crime prev resultado normativo.
1. CLASSIFICAO DO CRIME QUANTO AO RESULTADO
NATURALSTICO
1.1. Material
O tipo penal descreve:
conduta + resultado naturalstico
indispensvel para a consumao
1.2. Formal (de consumao antecipada)
O tipo penal descreve:
conduta + resultado naturalstico
79

consuma-se dispensvel para a consumao (mero exaurimento)
Ex.: art. 158, CP ! Smula 96 do STJ: O crime de extorso consuma-se
independentemente da obteno da vantagem indevida.
1.3. CRIME DE MERA CONDUTA
O tipo penal descreve uma mera conduta (sem resultado naturalstico).
Ex.: omisso de socorro.
TODOS OS CRIMES MATERIAIS TEM RESULTADO NATURALSTICO?
R.: Os crimes materiais descrevem resultado naturalstico indispensvel; os formais
dispensam resultado naturalstico descrito no tipo; os de mera conduta sequer tem
resultado naturalstico descrito no tipo.
TODOS OS CRIMES TEM RESULTADO NORMATIVO?
R.: No h crime sem resultado normativo.
2. CLASSIFICAO DO CRIME QUANTO AO RESULTADO NORMATIVO
2.1. CRIME DE DANO
A consumao exige efetiva leso ao bem jurdico tutelado.
2.2. CRIME DE PERIGO
A consumao se d com a exposio do bem jurdico a uma situao de
perigo.
2.2.1. Abstrato: o perigo presumido por lei.
Nesse caso, basta o MP comprovar que houve a conduta, no precisa
comprovar que houve exposio do bem jurdico a perigo, j que este presumido.
CRIME DE PERIGO ABSTRATO CONSTITUCIONAL?
1 corrente: ofende o princpio da lesividade, sendo, portanto, inconstitucional.
2 corrente: trata-se de cautela reveladora de zelo do Estado em proteger
adequadamente certos interesses. constitucional. O que o Estado no pode fazer
abusar dos crimes de perigo abstrato.
Essa questo no est consolidada no STF.
2.2.2. Concreto: a situao de perigo deve ser comprovada.
80

NEXO DE CAUSALIDADE
1. CONCEITO
Vnculo entre conduta e resultado. O estudo da causalidade busca concluir se o
resultado, como um fato, ocorreu da conduta, e se pode ser atribudo, objetivamente,
ao sujeito ativo, inserindo-se na sua esfera de autoria por ter sido ele o agente do
comportamento.
2. PREVISO LEGAL
Art. 13, caput, CP.
Art. 13, C: C resulLado, de que depende a exlsLncla do crlme, somente e lmpuLvel a quem
lhe deu causa. Consldera-se causa a ao ou omlsso sem a qual o resulLado no Lerla
ocorrldo.
O art. 13, caput, adotou a causalidade simples, generalizando as
condies, dizer, todas as causas concorrentes se pem no mesmo nvel de
importncia, equivalendo-se em seu valor (teoria da equivalncia dos
antecedentes causais ou conditio sine qua non).
Causa: toda conduta pretrita ao resultado sem a qual o resultado no
ocorreria como ocorreu (= conduta determinante).
conduta A conduta C conduta E
regresso
ao infinito conduta B conduta D venecdio (morte por veneno)
Ateno: para saber se determinada conduta foi ou no determinante (causa), aplica-
se a teoria da eliminao hipottica dos antecedentes causais.
Se eliminando a conduta A, o resultado deixa de ocorrer, ela causa.
Se eliminando a conduta B, o resultado ocorre do mesmo jeito, ela no causa.
3. TEORIA DA ELIMINAO HIPOTTICA DOS ANTECEDENTES CAUSAIS
No campo mental da suposio ou da cogitao, o aplicador deve proceder
eliminao da conduta do sujeito ativo, para concluir pela persistncia ou
desaparecimento do resultado. Persistindo o resultado, a conduta eliminada no
causa; desaparecendo, causa.
A responsabilidade penal pelo fato pressupe causalidade objetiva (relao
de causa e efeito) e causalidade subjetiva (dolo e culpa).
81

A causalidade objetiva regressa ao infinito, mas a causalidade subjetiva limita a
responsabilidade penal (graas ao dolo e culpa a responsabilidade penal no
regressa ao infinito).
Ex.: pela causalidade objetiva, se o Fernandinho Beiramar comete um homicdio, os
pais dele so causa para o resultado. No entanto, como eles no agiram com dolo ou
culpa, no respondem pelo crime.
CONCAUSAS
So causas que concorrem (paralelamente) na produo do resultado.
A queda de
atira p/ matar um lustre
causa concorrente causa efetiva

B
morre por traumatismo
craniano
CONCAUSAS ABSOLUTAMENTE
INDEPENDENTES
CONCAUSAS RELATIVAMENTE
INDEPENDENTES
A causa efetiva (CE) do resultado no se
origina da causa concorrente (CC).
Pode ser:
a) preexistente: CE antecede a CC;
b) concomitantes: CE simultnea CC;
c) superveniente: CE posterior CC.
A causa efetiva (CE) do resultado origina-
se da causa concorrente (CC).
Pode ser:
a) preexistente
b) concomitantes
c) superveniente
CONCAUSAS ABSOLUTAMENTE INDEPENDENTES
A) PREEXISTENTE
Ex.: s 19h00, A envenenou B e, s 20h00, C atirou para matar B. B morreu s
22h00 envenenado. O envenenamento foi a causa efetiva. O disparo de arma de fogo
uma causa concorrente. A causa efetiva no se origina da causa concorrente
(eliminando-se o disparo, haveria o envenenamento do mesmo jeito). Logo, o
resultado no pode ser imputado causa concorrente. O atirador responde por
tentativa.
19h00 20h00
A B
envenenou atirou
causa efetiva causa concorrente

82

B morre por envenenamento
B) CONCOMITANTES
Ex.: s 20h00, A envenenou B e, s 20h00, B foi atingido por uma bala perdida.
B morreu em face do disparo de arma. Portanto, a bala perdida foi a causa efetiva. O
disparo no se originou da causa concorrente (so causas absolutamente
independentes). Logo, o resultado no pode ser imputado causa concorrente. A
responde por tentativa.
20h00 20h00
A
envenenou bala perdida
B
morre em face do disparo
C) SUPERVENIENTE
Ex.: s 20h00, A d veneno para B e, s 21h00, h a queda de um lustre. B morre
s 22h00 de traumatismo craniano. Portanto, a queda do lustre foi a causa efetiva. O
envenenamento uma causa concorrente. A causa efetiva no se originou da causa
concorrente, elas so absolutamente independentes, pois a queda do lustre no se
originou do envenenamento (causalidade simples). Logo, o resultado no pode ser
atribudo causa concorrente. A vai responder por tentativa.
20h00 21h00
A queda de
envenenou um lustre
B
morre de traumatismo craniano
CONCAUSAS RELATIVAMENTE INDEPENDENTES
A) PREEXISTENTE
Ex.: A portador de hemofilia. B d um golpe de faca contra A, para matar.
Porm, gera um pequeno ferimento. Apesar de ser um pequeno ferimento, foi
suficiente para matar A, pois ele era hemoflico e morreu em razo da grande
quantidade de sangue que perdeu. A hemofilia foi a causa efetiva. O golpe de faca a
causa concorrente. A causa efetiva origina-se, ainda que indiretamente, da causa
concorrente. Se tirarmos a causa concorrente, o resultado no ocorreria. Logo, o
resultado pode ser imputado causa concorrente. B responde por crime consumado.
A B
portador de hemofilia golpe de faca para matar
causa efetiva causa concorrente
83

OBS.: a doutrina moderna ensina que a enfermidade (hemofilia) deve ser conhecida
ou possvel de ser conhecida pelo agressor, para evitar responsabilidade penal
objetiva.
B) CONCOMITANTES
Ex.: A atira contra B que, em razo do susto, tem um ataque cardaco e morre. O
ataque cardaco foi a causa efetiva da morte e o disparo a causa concorrente. A
causa efetiva origina-se da causa concorrente. Logo, o resultado pode ser imputado
causa concorrente. O atirador responder por crime consumado.
OBS.:
Concausas absolutamente independentes
a) preexistente
b) concomitantes Art. 13, caput
c) superveniente (causalidade simples)
Concausas relativamente independentes
a) preexistente
b) concomitantes
c) superveniente Art. 13, 1, CP
(causalidade adequada)
C) SUPERVENIENTES (ART. 13, 1, CP)
Causalidade adequada: Somente haver imputao do fato se, no conjunto
das causas, fosse a conduta do agente, consoante as regras de experincia comum, a
mais adequada produo do resultado concorrente.
25/10/11
Art. 13, 1, C: A superven|nc|a de causa re|at|vamente |ndependente exc|u| a |mputao
quando, por s| s, produz|u o resu|tado, os faLos anLerlores, enLreLanLo, lmpuLam-se a quem
os praLlcou.
H duas espcies de concausa relativamente independente superveniente:
1) aquela que por si s produziu o resultado
84

O resultado (causa efetiva) sai da linha de desdobramento causal normal da
causa concorrente (resultado = evento imprevisvel).
A causa concorrente no adequada ao resultado.
causa
efetiva
causa
concorrente

Ex.: Eu dou um tiro na pessoa, ela vai para o hospital e o mdico consegue salv-la.
Porm, enquanto a vtima est no quarto de hospital, o teto cai na cabea dela e ela
morre. A queda do teto uma causa relativamente independente (se no fosse o
tiro ela no estaria no hospital) superveniente que por si s produziu o resultado.
Nesse caso, o resultado no pode ser atribudo causa concorrente. O atirador no
vai responder pelo resultado. Cs faLos anLerlores, enLreLanLo, lmpuLam-se a quem os
praLlcou.
2) aquela que no por si s produziu o resultado
O resultado est na linha de desdobramento causal normal da causa
concorrente (resultado = evento previsvel).
causa causa
concorrente efetiva

Ex.: eu dou um tiro numa pessoa, ela vai para o hospital e, em razo de um erro
mdico, ela morre. O erro mdico uma concausa relativamente independente
superveniente que no por si s produziu o resultado (a pessoa que atirou sabe
que ser um ser humano quem tentar salvar a vida da vtima e o ser humano
passvel de erro). O resultado deve ser atribudo causa concorrente. O atirador vai
responder pelo resultado.
Ex.: Eu dou um tiro numa pessoa, ela vai para o hospital e, em razo de uma infeco
hospitalar, ela morre. Prevalece que a infeco hospitalar tem que ter o mesmo
tratamento do erro mdico.
4. TEORIA DA IMPUTAO OBJETIVA
OBS.: Surgiu para colocar um freio na causalidade objetiva. Insurge-se contra o
regresso ao infinito.

83

DP BASEADO NO DOGMA DA TEORIA
DA EQUIVALNCIA
DP BASEADO NA TEORIA DA
IMPUTAO OBJETIVA
Causalidade objetiva
- nexo causal (fsico): relao de causa e
efeito
regresso ao infinito

Causalidade subjetiva
- dolo e culpa (filtro)
" era o que impedia a
responsabilidade objetiva
Causalidade objetiva
nexo causal (fsico)
+
nexo normativo (evita o regresso ao
infinito)
a) criao ou incremento de um risco no
permitido
b) realizao do risco no resultado
c) resultado dentro do alcance do tipo
Causalidade subjetiva
- dolo e culpa

Concluso: H dois filtros para impedir
a responsabilidade objetiva: o nexo
normativo e o dolo e culpa.
Insurgindo-se contra o regresso ao infinito da causalidade simples, a teoria da
imputao objetiva enriquece a causalidade, acrescentando o nexo normativo,
este composto de:
a) criao ou incremento de um risco no permitido (no tolerado pela sociedade);
b) realizao do risco no resultado (resultado na linha de desdobramento causal
normal da conduta);
OBS.: PARA MUITOS, O ART. 13, 1 DO CP A PORTA DE ENTRADA DA
IMPUTAO OBJETIVA NA NOSSA LEI.
c) Abrangncia do resultado pelo tipo penal.
Ateno: A imputao objetiva NO SUBSTITUI a teoria do nexo causal, apenas a
complementa (resolve o problema da distino entre ao e acaso).
DIREITO PENAL QUNTICO
A cincia penal, atravs da teoria da imputao objetiva, colocou em dvida a
noo de causa, preferindo condio, segundo critrios probabilsticos. O Direito Penal
Quntico a prova de que o Direito Penal moderno no se contenta com a mera
relao de causa e efeito, mas tambm com elementos indeterminados, como, p. ex.,
o nexo normativo.
O Direito Penal no pode trabalhar com a fsica pura (o que e o que no ),
deve trabalhar com a fsica quntica, com o que provvel (trabalha com elementos
normativos e valorativos).
Imputao objetiva: aplicao prtica
86

a) Diminuio do risco
No h possibilidade de imputao se o autor modifica um curso causal, de
modo que o perigo j existente para a vtima seja diminudo, melhorando a situao do
objeto da ao.
Ex.: Fulano, percebendo que Beltrano ser atropelado por veculo em alta
velocidade, empurra o amigo ao solo, provocando nele leses leves.
De acordo com:
Teoria da equivalncia: o empurro causa, fato tpico, porm, no ilcito
(alega-se estado de necessidade de terceiro).
Teoria da Imputao Objetiva: o empurro no causa, no havendo fato
tpico.
b) Risco no realizado no resultado
O resultado no atribudo ao autor. Como realizao do risco de leso ao
bem jurdico, nos casos de substituio de um risco por outro e em algumas hipteses
de contribuio da vtima para o resultado.
Ex.: erro mdico para salvar vtima de disparo com inteno de matar.
Nesse caso, a Teoria da Imputao Objetiva diferencia duas situaes:
a) se o resultado produto exclusivo do risco posterior (erro mdico), ento, deve ser
atribudo somente ao autor desse risco (mdico). Nesse caso, o atirador responde por
homicdio tentado e o mdico responde por homicdio culposo.
b) se o resultado produto combinado de ambos os riscos (leso + erro mdico),
ento, pode ser atribudo aos respectivos autores.
Problema:
A atira em B para matar. Ao ser socorrido, B morre em face de acidente
envolvendo a ambulncia que o transportava.
- Doutrina tradicional: o acidente fatal concausa relativamente independente
superveniente ao tiro que no por si s produz o resultado ( previsvel). Concluso: o
atirador responde pelo resultado morte.
- Teoria da Imputao Objetiva: no objetivo do tipo do art. 121 prevenir as mortes
causadas por acidentes de veculo que no estejam sob o domnio direto ou indireto
do autor de um disparo. O resultado (acidente) est fora do alcance do tipo.
Concluso: o atirador responde por tentativa.
87

CAUSALIDADE NOS CRIMES OMISSIVOS (Questo do concurso de Delegado de
Polcia - MG)
Causalidade nos crimes omissivos prprios (a omisso est descrita no
tipo penal, como na omisso de socorro): h somente a omisso de um dever de agir,
imposto normativamente, dispensando relao de causalidade (delitos de mera
conduta). Logo, dispensa resultado naturalstico.
* No h nexo de causalidade. H um dever de agir, se no agiu, j est caracterizado
o crime. Dispensa resultado naturalstico.
Causalidade nos crimes omissivos imprprios (o agente responde como se
tivesse provocado o resultado): no crime omissivo imprprio, o dever de agir para
evitar um resultado concreto (crime de resultado), exigindo, consequentemente,
um nexo entre a ao omitida e o resultado.
Esse nexo, entretanto, no naturalstico (do nada, nada surge). Na verdade, o
vnculo jurdico, isto , o sujeito, apesar de no ter causado o resultado, como
no o impediu, equiparado ao verdadeiro causador do evento (nexo de no
impedimento ou nexo de evitao).
TIPICIDADE PENAL
1. EVOLUO
DOUTRINA TRADICIONAL DOUTRINA MODERNA
Fato tpico
a) conduta
b) resultado
c) nexo causal
d) tipicidade penal = tipicidade formal
(mera operao de ajuste fato-lei)
Fato tpico
a) conduta
b) resultado
c) nexo causal
d) tipicidade penal ! tipicidade formal
+
tipicidade material
(relevante ou intolervel
leso ou perigo de leso
ao bem jurdico tutelado)
Ex.: a subtrao de bem alheio mvel
tem tipicidade formal mas pode no ter
tipicidade material necessariamente (ex.:
subtrair uma caneta BIC).
O princ. da insignificncia exclui o fato
tpico porque ele desaparece com a
tipicidade material.
ZAFFARONI COM A TIPICIDADE CONGLOBANTE
88

Fato tpico
a) conduta
b) resultado
c) nexo causal tipicidade formal
d) tipicidade penal + tipicidade material
tipicidade conglobante +
atos antinormativos
(atos no determinados ou
no incentivados por lei)
Para a doutrina tradicional, se a pessoa agiu em estrito cumprimento do
dever legal ou no exerccio regular de direito, exclui-se a ilicitude, porm h fato
tpico.
Para Zaffaroni, o estrito cumprimento do dever legal e o exerccio regular
de direito so atos normativos, e logo mexeria em um dos elementos da tipicidade
conglobante, a qual compe a tipicidade (e no a ilicitude). Por essa razo, a que
desaparece a tipicidade e no a ilicitude para este autor.
TIPICIDADE CONGLOBANTE
Trata-se de um corretivo da tipicidade penal (doutrinria). Tem como
requisitos a tipicidade material e a antinormatividade do ato (ato no determinado
ou no incentivado por lei).
Consequncia: adotada a teoria da tipicidade conglobante, o estrito cumprimento do
dever legal e o exerccio regular de direito incentivado deixam de excluir a ilicitude
para servirem como causa de atipicidade (migram da ilicitude para o fato tpico).
QUESTO DE CONCURSOS (MP E DELEGADO DE POLCIA/MG): QUAL A
RELAO ENTRE A TIPICIDADE CONGLOBANTE E ESTRITO
CUMPRIMENTO DO DEVER LEGAL?
R. A teoria da tipicidade conglobante migrou o estrito cumprimento do dever
legal da ilicitude para o fato tpico.
Ateno: a legtima defesa e o estado de necessidade permanecem na ilicitude, pois
configuram atos antinormativos permitidos ou tolerados por lei (no determinados,
no incentivados).
Raciocnio de Zaffaroni: Um ordenamento jurdico pressupe ordem. Se o
Direito Penal probe determinados comportamentos, outros ramos do Direito no
podem determinar ou incentivar a conduta proibida. Se eu tenho outro ramo
determinando a conduta proibida, no h uma ordem jurdica, h uma desordem
jurdica. Se algum ramo determina a conduta, ento ela no pode ser proibida pelo
Direito Penal.
89

07/11/11
2. ESPCIES DE TIPICIDADE FORMAL
2.1. ADEQUAO TPICA DIRETA OU IMEDIATA
Existe subsuno (ajuste) perfeito fato/norma.
H um s dispositivo para fazer a adequao tpica.
Ex.: norma: art. 121, CP: matar algum subsuno
fato: A matou B direta
2.2. ADEQUAO TPICA INDIRETA OU MEDIATA
No existe subsuno (ajuste) perfeito fato/norma.
Para ocorrer o ajuste, necessitamos de dispositivo auxiliar.
Dispositivo auxiliar ! norma de extenso.
Ex. 1: norma: 121, CP: matar algum
art. 14, II (tentativa)
fato: A tentou matar B
norma de extenso temporal
Ex. 2: norma: art. 155, CP: subtrair coisa alheia mvel
art. 29, CP
fato: A induziu algum a subtrair um veculo
norma de extenso pessoal
(estende para pessoa que no realizou o tipo penal)
Ex. 3: art. 13, 2, CP norma de extenso causal
ILICITUDE
No Brasil tratamos antijuridicidade e ilicitude como sinnimos (ilicitude =
antijuridicidade). No estrangeiro, h pases tratando a ilicitude como fato tpico +
antijurdico.
1. CONCEITO
o segundo substrato do crime (Bettiol). Entende-se por ilicitude a relao de
contrariedade entre o fato tpico e o ordenamento jurdico como um todo,
90

inexistindo qualquer exceo determinando, incentivando ou permitindo a
conduta tpica.
OBS.: Se adotada a teoria da tipicidade conglobante, entende-se por ilicitude a
relao de contrariedade entre o fato tpico (atos antinormativos que compem o
tipicidade penal) e o ordenamento jurdico como um todo, no existindo qualquer
exceo permitindo a conduta tpica. (ver).
2. RELAO DO FATO TPICO X ILICITUDE
2.1. TEORIA DA AUTONOMIA OU ABSOLUTA INDEPENDNCIA
A tipicidade no tem qualquer relao com a ilicitude. So absolutamente
independentes:
crime
fato tpico / ilicitude
2.2. TEORIA DA INDICIARIEDADE OU RATIO COGNOSCENDI
Se h fato tpico, presume-se, relativamente, que ele ilcito. O fato tpico
indcio de ilicitude.
crime
fato tpico ilicitude

indcios
O nus da prova de existncia de descriminante da defesa.
2.3. TEORIA DA ABSOLUTA DEPENDNCIA OU RATIO ESSENDI
A ilicitude levada para o campo da tipicidade. A ilicitude a essncia da
tipicidade. So extremamente dependentes.
crime
tipo total do injusto
O fato tpico s permanece tpico se tambm ilcito.
91

2.4. TEORIA DOS ELEMENTOS NEGATIVOS DO TIPO
Obs.: alcana o mesmo resultado da teoria anterior, porm com bases diferentes.
Tipo penal - elementos positivos: elementos que devem estar presen-
Ex.: art. 121, CP tes para que o fato seja tpico.
Matar algum
- elementos negativos: elementos (implcitos) que no de-
vem estar presentes para que o fato seja tpico. Leia-se:
excludentes de ilicitude!
Estado de necessidade/legtima defesa/estrito
cumprimento do dever legal/exerccio regular de direito.
QUAL A TEORIA ADOTADA NO BRASIL? A TEORIA ADOTADA A TEORIA DA
INDICIARIEDADE TEMPERADA.
LEI 11.690/08
ANTES DEPOIS
R.: Teoria da indiciariedade.
- O nus da prova de uma descriminante
da defesa.
- Havendo dvida quanto existncia de
uma descriminante, o juiz condena (no
se aplica o in dubio pro reo).
Obs.: a jurisprudncia autorizava a
aplicao do in dubio pro reo quando a
dvida era razovel.
Art. 386, C: C [ulz absolver o reu,
menclonando a causa na parLe dlsposlLlva,
desde que reconhea:
v - exlsLlr clrcunsLncla que exclua o crlme ou
lsenLe o reu de pena (arLs. 17, 18, 19, 22 e 24,
1
o
, do Cdlgo enal),
R.: Teoria da indiciariedade.
- O nus da prova de uma descriminante
continua sendo da defesa.
- Contudo, o art. 386, VI, do CPP autoriza
a absolvio quando houver dvida
razovel quanto sua existncia.
Art. 386, C: C [ulz absolver o reu,
menclonando a causa na parLe dlsposlLlva,
desde que reconhea:
VI - exlsLlrem clrcunsLnclas que excluam o
crlme ou lsenLem o reu de pena (arLs. 20, 21,
22, 23, 26 e 1
o
do arL. 28, Lodos do Cdlgo
enal), ou mesmo se houver fundada duvlda
sobre sua exlsLncla (teoria da
indiciariedade temperada). Logo, fato
tpico indcio de ilicitude!
QUESTO (MP/GO): QUAL A DIFERENA ENTRE ANTIJURIDICIDADE
FORMAL E ANTIJURIDICIDADE MATERIAL?

92

Classificao (ultrapassada) Hoje, prevalece:
Antijuridicidade formal:
Relao de contrariedade entre o fato
tpico e o ordenamento jurdico como um
todo.
Antijuridicidade material:
Relevncia da leso ou perigo de leso
ao bem jurdico tutelado.
Antijuridicidade

Tipicidade material
3. CAUSAS DE EXCLUSO DA ILICITUDE
(DESCRIMINANTES/JUSTIFICANTES)
# Parte Geral do Cdigo Penal ! Ex.: art. 23.
# Parte Especial do Cdigo Penal ! Ex.: art. 128 (aborto permitido).
# Legislao extravagante ! Lei 9.608/98.
# Supralegal (no prevista em lei) ! consentimento do ofendido.
Art. 23, C: no h crlme quando o agenLe praLlca o faLo:
l - em esLado de necessldade,
ll - em leglLlma defesa,
lll - em esLrlLo cumprlmenLo de dever legal ou no exerclclo regular de dlrelLo.
3.1. ESTADO DE NECESSIDADE
3.1.1. PREVISO LEGAL: ARTS. 23, I E 24, AMBOS DO CP.
3.1.2. Conceito: Considera-se em estado de necessidade quem pratica um fato
tpico, sacrificando um bem jurdico, para salvar de perigo atual direito prprio ou de
terceiro, cujo sacrifcio, nas circunstncias, no era razovel exigir-se.
Obs.: Se h dois bens em perigo de leso, o estado permite que seja sacrificado um
deles, pois, diante do caso concreto, a tutela penal no pode salvaguardar a ambos.
Art. 24, C: Consldera-se em estado de necess|dade quem praLlca o faLo para salvar de perlgo
aLual, que no provocou por sua vonLade, nem podla de ouLro modo evlLar, dlrelLo prprlo ou
alhelo, cu[o sacrlflclo, nas clrcunsLnclas, no era razovel exlglr-se.
1 - no pode alegar esLado de necessldade quem Llnha o dever |ega| de enfrenLar o perlgo.
3.1.3. REQUISITOS
93

1) O perigo deve ser ATUAL
presente/acontecendo
O ART. 24 DO CP ABRANGE O PERIGO IMINENTE?
1 corrente: apesar do silncio da lei, o perigo iminente est abrangido
(analogia in bonam partem). Corrente defendida por Luiz Flvio Gomes.
2 corrente: diante do silncio da lei, o perigo iminente no est abrangido.
O perigo iminente uma conjectura (perigo do perigo), algo muito distante para
autorizar sacrifcio de bem jurdico alheio.
Tem prevalecido a segunda corrente.
O perigo pode advir de conduta humana, comportamento de animal ou fato
da natureza.
Ateno: o perigo no tem destinatrio certo.
Se o perigo imaginrio, temos o estado de necessidade putativo (art. 20,
1, CP), o qual no exclui a ilicitude.
2) que a situao de perigo no tenha sido causada voluntariamente pelo agente
1 corrente: no pode alegar estado de necessidade quem provocou
dolosamente o perigo. Ateno: quem provocou culposamente pode alegar estado
de necessidade.
2 corrente: no pode alegar estado de necessidade o provocador doloso ou
culposo do perigo (Mirabete).
Fundamento: art. 13, 2, c, CP.
Prevalece a primeira corrente.
3) inevitabilidade do comportamento lesivo
No estado de necessidade existe o requisito do commodus discessus, isto ,
obrigao de procurar uma cmoda fuga do local, sem sacrificar bem jurdico
alheio.
4) salvar direito prprio ou alheio
Salvar direito prprio ! estado de necessidade prprio.
Salvar direito alheio ! estado de necessidade de terceiro.
QUESTO: NO ESTADO DE NECESSIDADE DE TERCEIRO, EXIGE-SE O
CONSENTIMENTO DO TERCEIRO?
94

1 corrente: na defesa de interesse de terceiro, o agente no depende de
autorizao daquele ou posterior ratificao.
2 corrente: na defesa de interesse de terceiro, o agente no depende de
autorizao daquele somente quando o bem jurdico em risco for indisponvel.
Diante do silncio da lei (que no diferencia se o bem disponvel ou no),
prevalece a primeira corrente.
5) Inexigibilidade de sacrifcio do interesse ameaado
I - Teoria Diferenciadora:
a) Estado de necessidade justificante (exclui a ilicitude).
b) Estado de necessidade exculpante (exclui a culpabilidade).
BEM PROTEGIDO BEM SACRIFICADO
ESTADO DE NECESSIDADE
JUSTIFICANTE
(exclui a ilicitude)
+
(vale mais.
Ex.: vida)
-
(vale menos.
Ex.: patrimnio)
EXCULPANTE
(exclui a culpabilidade)
=
-
(vale igual ou menos)
=
+
(vale igual ou mais)
II - Teoria Unitria:
BEM PROTEGIDO BEM SACRIFICADO
JUSTIFICANTE
(exclui a ilicitude)
+
=
(vale mais ou igual)
-
=
(vale menos ou igual)
Pode diminuir a pena -
(vale menos)
+
(vale mais)
O Cdigo Penal adotou a Teoria Unitria.
Art. 24, 2, C: Lmbora se[a razovel exlglr-se o sacrlflclo do dlrelLo ameaado, a pena
poder ser reduz|da de um a do|s teros.
O Cdigo Penal Militar adota a Teoria Diferenciadora.
93

LsLado de necessldade, com excludenLe de culpabllldade
Art. 39, CM: no e lgualmenLe culpado quem, para proLeger dlrelLo prprlo ou de
pessoa a quem esL llgado por esLrelLas relaes de parenLesco ou afelo, conLra perlgo
cerLo e aLual, que no provocou, nem podla de ouLro modo evlLar, sacrlflca dlrelLo alhelo,
alnda quando superlor ao dlrelLo proLegldo, desde que no lhe era razoavelmenLe exlglvel
conduLa dlversa.
6) Inexistncia do dever legal de enfrentar o perigo
Quem tem o dever legal de enfrentar o perigo no pode alegar estado de
necessidade.
no absoluto
1 corrente: dever legal abrange somente as hipteses do art. 13, 2, a, do
CP.
Ateno: no abrange o dever contratual ( 2, b).
2 corrente: dever legal abrange as trs alneas do art. 13, 2.
Ateno: abrange o dever contratual ( 2, b).
* Exposio de motivos do Cdigo Penal.
7) Conhecimento da situao de fato justificante (requisito subjetivo)
O estado de necessidade tem de ser objetivamente necessrio e
subjetivamente conduzido pela vontade de salvamento.
3.1.4. FURTO FAMLICO COMO ESTADO DE NECESSIDADE
Requisitos:
1) que seja praticado para mitigar a fome;
2) que seja o nico e derradeiro recurso do agente (inevitabilidade do comportamento
lesivo);
3) que haja a subtrao de coisa capaz de diretamente contornar a emergncia (o STJ
no tem entendido como furto famlico a subtrao de botijo de gs, p. ex.);
4) insuficincia dos recursos adquiridos com o trabalho ou a impossibilidade de
trabalhar.
Obs.: furto de medicamentos no configura furto famlico, mas pode configurar estado
de necessidade.
3.1.5. ESTADO DE NECESSIDADE: CLASSIFICAO DOUTRINRIA
96

1. Quanto titularidade do interesse ameaado
1.1. Estado de necessidade prprio
1.2. Estado de necessidade de terceiro
2. Quanto proporcionalidade
2.1. Estado de necessidade justificante
2.2. Estado de necessidade exculpante (adotado pelo C.P.M.)
3. Quanto ao elemento subjetivo do agente
3.1. Estado de necessidade real: existe efetivamente a situao de perigo (exclui a
ilicitude).
3.2. Estado de necessidade putativo: o agente age em face de perigo imaginrio
(no exclui a ilicitude).
4. Quanto ao terceiro que sofre a ofensa
4.1. Estado de necessidade defensivo: o agente sacrifica bem jurdico do prprio
causador do perigo.
4.2. Estado de necessidade agressivo: o agente sacrifica bem jurdico de terceiro
que no criou a situao de perigo. o nada haver na historia.
No evita a responsabilidade civil, mas com direito de ao regressiva.
08/11/11
3.2. LEGTIMA DEFESA
3.2.1. PREVISO LEGAL: ARTS. 23, II E 25, CP.
3.2.2. CONCEITO: ART. 25, CP (CONCEITO LEGAL).
Art. 2S, C: LnLende-se em leglLlma defesa quem, usando moderadamenLe dos melos
necessrlos, repele ln[usLa agresso, aLual ou lmlnenLe, a dlrelLo seu ou de ouLrem.

ESTADO DE NECESSIDADE LEGTIMA DEFESA
- H conflito entre vrios bens jurdicos
diante de uma situao de perigo;
- Existe ameaa ou ataque a um bem
jurdico;
97

- O perigo decorre de conduta humana,
comportamento de um animal ou fato da
natureza;
- Trata-se de uma agresso humana;
- O perigo no tem destinatrio certo; - Agresso dirigida, tem destinatrio
certo;
- Os interesses em conflito so
legtimos;
- O interesse do agressor ilegtimo;
- possvel estado de necessidade real
X estado de necessidade real (ex.: dois
nufragos lutando pela nica boia);
- No possvel legtima defesa real X
legtima defesa real;
- Admite-se legtima defesa real X
legtima defesa putativa (esta uma
agresso injusta);
- Admite-se legtima defesa putativa X
legtima defesa putativa
3.2.3. REQUISITOS
Art. 2S, C: LnLende-se em leglLlma defesa quem, usando moderadamenLe dos melos
necessrlos, repele ln[usLa agresso, aLual ou lmlnenLe, a dlrelLo seu ou de ouLrem.
1) agresso injusta
No se confunde com mera perturbao (provocao).
Entende-se por agresso injusta a conduta humana que ataca ou coloca em
perigo bens jurdicos de algum.
Ateno: a agresso pode ser ativa ou passiva.
QUESTO DE CONCURSO: POSSVEL LEGTIMA DEFESA CONTRA UMA
OMISSO?
R.: Sim. Exemplo: agente penitencirio que por vingana se recusa a cumprir alvar
de soltura.
ATAQUE DE UM ANIMAL CONFIGURA AGRESSO INJUSTA? PRECISO
VERIFICAR SE O ATAQUE FOI:
Espontneo

perigo atual (estado de necessidade)
Provocado pelo dono

agresso injusta (legtima defesa)
A agresso deve ser injusta, independente da conscincia da ilicitude por
parte do agressor. Assim, quem se defende de agresso atual e injusta praticada por
inimputvel, age em legtima defesa.
98

Ateno: para Roxin, no se concede a ningum um direito ilimitado de legtima
defesa face a agresso de um inimputvel, de modo que a excludente em estudo no
se aplica a todas as situaes (como, p. ex., agresso praticada por criana de 5 anos
contra um adulto).
Por conta desse impasse, alguns autores preferem aplicar no caso de
agresses de inimputveis os requisitos do estado de necessidade, em especial a
inevitabilidade do comportamento lesivo.
A AGRESSO INJUSTA TEM QUE SER NECESSARIAMENTE UM FATO TPICO?
Nem sempre corresponde a um fato tpico. Ex.: reao moderada para impedir
furto de uso (este um fato atpico).
Cuidado: se a agresso for imaginria, temos legtima defesa putativa, no exclui a
ilicitude.
2) atual ou iminente
Agresso atual ! presente.
Agresso iminente ! est prestes a ocorrer.
Obs. 1: reao contra agresso passada = vingana (no configura legtima defesa).
Obs. 2: agir para evitar agresso futura e incerta = mera suposio (no configura
legtima defesa).
3) A direito seu ou de outrem
Direito seu ! legtima defesa prpria.
Direito de outrem ! legtima defesa de terceiro.
Ateno: O direito protegido pode ser a vida, sade, honra, patrimnio...
4) Uso moderado dos meios necessrios
Por meio necessrio entende-se o menos lesivo dentre os meios disposio
do agredido, porm capaz de repelir a injusta agresso. Como lembrava Nelson
Hungria, no se trata de pesagem em balana de farmcia, mas de uma aferio
ajustada s condies de fato do caso concreto.
Em suma, o agredido tem que usar moderadamente do meio necessrio,
evitando excessos.
3.2.4. REAO COM ABERRATIO ICTUS
99

1 corrente: o caso ser de estado de necessidade e no de legtima defesa,
pois falta violao o carter de reao contra agresso injusta.
2 corrente: o fato, conforme a regra do art. 73 do CP, deve ser considerado
como se praticado contra o agressor, caracterizando legtima defesa.
Prevalece a segunda corrente.
5) Conhecimento da situao de fato justificante
Cincia de que est agindo diante de agresso injusta.
3.2.5. LEGTIMA DEFESA SUCESSIVA
POSSVEL LEGTIMA DEFESA SUCESSIVA?
Ocorre legtima defesa sucessiva na repulsa contra o excesso abusivo do
agente (temos duas legtimas defesas, uma depois da outra).
Ex.: A comea a espancar B, B d um tiro em A, ele cai no cho, mas B
continua atirando. A passa a ser vtima de agresso injusta.
3.3. ESTRITO CUMPRIMENTO DO DEVER LEGAL
3.3.1. PREVISO LEGAL: ARTS. 23, III, PRIMEIRA PARTE, CP.
Art. 23 - no h crlme quando o agenLe praLlca o faLo:
III - em esLrlLo cumprlmenLo de dever legal ou no exerclclo regular de dlrelLo.
3.3.2. CONCEITO
Os agentes pblicos, no desempenho de suas atividades, no raras vezes,
devem agir interferindo na esfera privada dos cidados, exatamente para assegurar o
cumprimento da lei (em sentido amplo). Esta interveno pode redundar em agresso
a bens jurdicos como a liberdade, a integridade fsica ou at mesmo a vida.
Dentro de limites aceitveis (razoabilidade), tal interveno justificada pelo
estrito cumprimento do dever legal.
Exemplo de estrito cumprimento do dever legal:
Art. 301, C: Cualquer do povo poder e as auLorldades pollclals e seus agenLes devero
prender quem quer que se[a enconLrado em flagranLe dellLo.
100

Obs.: As obrigaes de natureza social, moral ou religiosa, no determinadas por lei,
no se incluem na presente justificativa.
Ateno: para configurar a descriminante do estrito cumprimento do dever legal
imprescindvel que o agente tenha conhecimento da situao de fato justificante.
Obs.: Uma lei incompleta que precisa ser complementada por outra norma uma
norma penal em branco. O estrito cumprimento do dever legal depende de uma norma
que vai complementar e dizer quais so os deveres impostos ao agente, portanto, o
estrito cumprimento do dever legal uma descriminante em branco.
Norma penal em branco:
complementao
Tipo penal Norma
(incompleto) (complementa)
Descriminante em branco:
complementao
Est. Cump. do Dever Legal Norma
(tipo permissivo) (enunciando os deveres)
Adotada a teoria da tipicidade conglobante, o estrito cumprimento do dever
legal deixa de excluir a ilicitude, para servir como causa de atipicidade.
3.4. EXERCCIO REGULAR DE DIREITO
3.4.1. PREVISO LEGAL: ARTS. 23, III, SEGUNDA PARTE, CP.
Art. 23 - no h crlme quando o agenLe praLlca o faLo:
III - em esLrlLo cumprlmenLo de dever legal ou no exerclclo regular de dlrelLo.
3.4.2. CONCEITO
O exerccio regular de um direito compreende aes do cidado comum
autorizadas pela existncia de direito definido em lei e condicionadas regularidade
do exerccio desse direito.
ESTRITO CUMPRIMENTO DO DEVER
LEGAL
EXERCCIO REGULAR DE DIREITO

agente pblico

cidado comum
101

imprescindvel a impossibilidade de recurso til aos meios coercitivos
normais e proporcionalidade.
3.4.3. HIPTESES DE EXERCCIO REGULAR DE DIREITO
a) Exerccio regular de direito pro magistratu
Situaes em que o Estado no pode estar presente para evitar a leso a um
bem jurdico ou recompor a ordem pblica.
Exs.: flagrante facultativo (art. 301, CPP); desforo imediato; penhor legal.
Art. 301, C: Cualquer do povo poder e as auLorldades pollclals e seus agenLes
devero prender quem quer que se[a enconLrado em flagranLe dellLo.
b) Exerccio regular de direito de castigo (educao, exerccio do poder familiar)
Ex.: a me que castiga o filho impedindo-o de sair de casa no pratica crime.
Mas tem que agir com proporcionalidade.
O exerccio regular de direito tambm uma descriminante em branco.
Norma penal em branco:
complementao
Tipo penal Norma
(incompleto) (complementa)
Descriminante em branco:
complementao
Exerc. Regular de Direito Lei (enunciando os direitos)
(tipo permissivo)
Adotada a tipicidade conglobante, o exerccio regular de direito incentivado
deixa de excluir a ilicitude para servir como causa de atipicidade.
3.4.4. OFENDCULOS
Aparato preordenado para a defesa do patrimnio.
Ex.: cerca eltrica, vidros no muro, lanas no muro etc. O animal tambm pode ser
encarado como ofendculo.
Natureza jurdica:
1 corrente: legtima defesa.
102

2 corrente: exerccio regular de direito.
3 corrente:
" na colocao do ofendculo: exerccio regular de direito.
" quando acionado: legtima defesa
4 corrente: diferencia ofendculo de defesa mecnica predisposta.
OFENDCULO DEFESA MECNICA PREDISPOSTA
- aparato visvel
- caso de exerccio regular de direito
- aparato oculto
- caso de legtima defesa

Prevalece a terceira corrente.
Obs.: Apesar do uso dos ofendculos caracterizar direito do cidado de defender seu
patrimnio, tal direito deve ser utilizado com prudncia e conscincia, para que no
sejam ultrapassadas as raias do razovel, colocando-se em risco a segurana das
demais pessoas.
A maioria da jurisprudncia no reconhece a defesa mecnica predisposta
exatamente por ser aparato oculto, podendo gerar maior risco de leso a terceiros
inocentes.
DESCRIMINANTES: EXCESSOS
1) Excesso crasso: ocorre quando o agente desde o princpio j atua
completamente fora dos limites legais.
Ex.: matar uma criana que est furtando uma laranja do seu pomar.
2) Excesso extensivo (excesso na causa): ocorre quando o agente reage antes da
efetiva agresso futura, porm esperada. No exclui a ilicitude (que pressupe
agresso atual ou iminente), mas pode configurar hiptese de inexigibilidade de
conduta diversa.
agresso
passada
(vingana)

atual
futura (incerta)
(mera suposio)

iminente
futura (esperada/certa)

pode excluir a culpa
3) Excesso intensivo: ocorre quando o agente que inicialmente agia dentro do direito,
diante de uma situao ftica agressiva, intensifica a ao justificada e ultrapassa
103

os limites permitidos (de reao moderada, passa para imoderada). Se o excesso
foi doloso, responde por dolo; se culposo, por culpa. Se no agiu com dolo, nem
culpa, um excesso exculpante (erro inevitvel).
4) Excesso acidental: ocorre quando o agente, ao reagir moderadamente, por
acidente, causa leso alm da reao moderada
Obs.: no se confunde com excesso exculpante, pois neste a reao imoderada).
Ex.: A vai agredir B com um soco, B reage tambm com um soco (reao
moderada), mas A cai, bate a cabea e morre. O resultado extrapola a moderao.
Obs.: Se era imprevisvel o resultado, o agente no responde. Se previsvel, o agente
responde.
01/12/11
3.5. CONSENTIMENTO DO OFENDIDO
Previso legal: no tem.
Trata-se de causa supralegal de excluso da ilicitude, tendo como
requisitos:
1) O dissentimento (no consentimento) da vtima no pode figurar como elementar do
tipo (no caso de integrar o tipo, o consentimento exclui, desde logo, a tipicidade.
Ex.: no crime de estupro, o no consentimento da vtima elementar. Se houver o
consentimento da vtima, nem sequer houve estupro.
2) O ofendido tem que ser capaz de consentir.
Essa capacidade analisada no caso concreto.
3) O consentimento deve ser vlido (livre e consciente)
4) Consentimento versando sobre bem disponvel.
Por isso que eutansia crime, pois a vida um bem indisponvel.
5) Consentimento recaindo sobre bem prprio.
No se pode consentir leso em bem alheio.
6) Consentimento deve ser dado antes ou durante a execuo da leso.
Ateno: se o consentimento for posterior leso, no exclui a ilicitude (mas,
tratando-se de crime de ao privada, pode extinguir a punibilidade pela renncia ou
perdo).
7) O consentimento deve ser expresso
Obs.: J existe doutrina admitindo consentimento tcito.
104

4. DESCRIMINANTES PUTATIVAS
causas excludentes imaginrias
de ilicitude
Descriminantes putativas: excludentes de ilicitude que aparentam estar
presentes em uma determinada situao, quando, na realidade, no esto.
A descriminante, quando associada situao de putatividade, no exclui a
ilicitude.
Ateno: o erro pode ocorrer, na mente do autor, de duas maneiras, gerando duas
espcies de descriminantes putativas:
1 ESPCIE
O agente pode imaginar-se na situao justificante em razo de erro quanto
existncia ou limites da descriminante.
Ateno: no h qualquer equvoco quanto situao ftica.
Dica: o agente supe estar autorizado a agir.
Ex.: homem trado pela esposa supe ter o direito de agredi-la para defender sua
honra.
Consequncia: erro de proibio ( chamado de erro de proibio indireto ou de
permisso).
2 ESPCIE
O agente pode enganar-se quanto aos pressupostos fticos do evento
(descriminante putativa sobre situao ftica).
Ateno: diferentemente do que ocorre com a espcie anterior, aqui existe falsa
percepo da realidade ftica (o erro recai sobre os pressupostos fticos e no sobre
a existncia ou limites da descriminante).
Dica: o agente supe situao de fato inexistente.
Exemplo: atirar contra desafeto imaginando-se na iminncia de sofrer injusta
agresso.
Consequncia:
- 1 corrente: teoria limitada da culpabilidade
O erro deve ser equiparado ao erro de tipo ( o chamado erro de tipo
permissivo):
103

" Se inevitvel, exclui dolo e culpa.
" Se evitvel, exclui dolo, mas pune-se a culpa.
- 2 corrente: teoria extremada da culpabilidade
O erro deve ser equiparado ao erro de proibio (erro de proibio indireto):
" Se inevitvel, isenta o agente de pena.
" Se evitvel, diminui a pena.
- 3 corrente: teoria extremada sui generis
O erro deve ser equiparado ao erro de proibio, mas quando evitvel, no se
diminui a pena, mas pune-se na forma culposa por razes de poltica criminal.
Essa corrente adotada por Luiz Flvio Gomes, Rogrio Greco.
QUAL CORRENTE PREVALECE NO BRASIL? PREVALECE A PRIMEIRA
CORRENTE.
De acordo com a maioria, o CP/84 adotou a teoria limitada da culpabilidade.
Fundamentos:
1) A Exposio de motivos expressa ao adotar a teoria limitada.
2) O art. 20 traz o erro de tipo e o art. 21 traz o erro de proibio. A descriminante
putativa sobre situao ftica est no 1 do art. 20 (esse 1 poderia ter sido
colocado no art. 20 ou no art. 21, se o legislador colocou esse pargrafo no art. 20,
porque quis equiparar ao erro de tipo, pois o pargrafo segue o caput).
Art. 20, 1, C: L lsenLo de pena quem, por erro plenamenLe [usLlflcado pelas clrcunsLnclas,
supe slLuao de faLo que, se exlsLlsse, Lornarla a ao leglLlma. no h lseno de pena
quando o erro derlva de culpa e o faLo e punlvel como crlme culposo.
CULPABILIDADE
1. Conceito
Cuidado: vai depender da teoria adotada.
1) Teoria bipartite: a culpabilidade no integra o crime. Objetivamente, para a
existncia do crime, dispensvel a culpabilidade. O crime existe por si mesmo, com
106

os requisitos fato tpico e ilicitude. Mas o crime s ser ligado ao agente se este for
culpvel.
A culpabilidade mero pressuposto da pena, juzo de reprovao.
Para essa teoria, o crime formado por fato tpico e ilicitude:
Crime

2) Teoria tripartite: A culpabilidade o terceiro substrato do crime. Juzo de
reprovao extrado da anlise como sujeito ativo se posicionou no episdio.
Tipicidade, ilicitude e culpabilidade so pressupostos da pena.
A teoria tripartite critica a bipartite, pois esta admite a existncia de crime (fato
tpico e ilcito) sem censura (culpabilidade).
Para essa teoria:
Crime

Tem doutrina lecionando que o CP (com a reforma de 1984) adotou a teoria
bipartite, assim justificando:
Quando h causas excludentes do fato tpico e da ilicitude, o CP utiliza a
expresso no h crime, mostrando que esses elementos so indispensveis para a
configurao do crime. No entanto, quando estamos diante de uma causa de excluso
da culpabilidade, o CP utiliza a expresso isento de pena, porque a culpabilidade no
interessa para o crime.
Mesmo diante dessa crtica, prevalece na doutrina a teoria tripartite.
QUESTO DE CONCURSO (MP-MG): FALAR SOBRE A CRISE DA
CULPABILIDADE.
- Culpabilidade: pressuposto de aplicao da pena.
- Temos os abolicionistas: dizem que a pena no serve para nada, negam utilidade
para as penas. Logo, a culpabilidade, pressuposto de algo intil, entra em crise.
107

2. TEORIAS DA CULPABILIDADE
TEORIA PSICOLGICA DA
CULPABILIDADE
TEORIA PSICOLGICO-NORMATIVA DA
CULPABILIDADE
- Tem base causalista
- Pressuposto (ou elemento):
$ imputabilidade
- Espcies:
dolo e culpa
(A culpabilidade confunde-se com
dolo e culpa)
liame psquico entre
autor e resultado
- Tem base neokantista
- Pressuposto (ou elemento):
$ imputabilidade
$ exigibilidade de conduta diversa
$ dolo conscincia da vontade
normativo conscincia atual da ilicitude
$ culpa
reprovao

TEORIA NORMATIVA PURA DA
CULPABILIDADE
TEORIA DA COINCIDNCIA
(CONGRUNCIA OU DA
SIMULTANEIDADE)
- Tem base finalista
- Pressupostos (ou elementos):
$ imputabilidade
$ exigibilidade de conduta diversa
$ potencial conscincia da ilicitude
Cuidado: dolo e culpa migram da
culpabilidade para o fato tpico.
Migra para o fato tpico somente com a
conscincia e vontade ( o dolo natural),
despido do elemento conscincia da
ilicitude, o qual passa ser um dos
pressupostos da culpabilidade.
Conscincia da ilicitude: passa a integrar
a culpabilidade.
Ateno: Essa teoria divide-se em:
a) Limitada da culpa: art. 20, 1 ! erro
de tipo.
b) Extremada da culpa: art. 20, 1 !
erro de proibio.
Divergem apenas quanto ao tratamento
do erro previsto no art. 20, 1, do CP.
Exige que todos os elementos do crime
(fato tpico, ilicitude e culpabilidade),
encontrem-se presentes ao mesmo
tempo no momento da conduta.

3. CULPABILIDADE: ELEMENTOS
" Imputabilidade
108

" Potencial conscincia da ilicitude
" Exigibilidade de conduta diversa
QUESTO: A CULPABILIDADE DO FATO OU DO AGENTE? OBJETIVA OU
SUBJETIVA?
R.: Prevalece na doutrina que a culpabilidade, no direito penal do fato.
Obs.: A imputabilidade do agente, no do fato; quem tem a conscincia da ilicitude
o agente, no o fato; h exigibilidade de conduta diversa em relao ao agente que
pratica a conduta.
Tem minoria, no entanto, reconhecendo que a culpabilidade do agente, no
significando que o direito penal no seja do fato.
3.1. IMPUTABILIDADE
3.1.1. CONCEITO
o conjunto de condies pessoais que conferem ao agente a capacidade de
discernimento e compreenso, para entender seus atos e determinar-se conforme
esse entendimento.
DIREITO PENAL DIREITO CIVIL
imputvel .....
inimputvel...
... capaz
... incapaz
Obs.: nem sempre o capaz para o Direito Civil imputvel. Ex.: o menor de 18 anos
emancipado.
3.1.2. SISTEMAS DE IMPUTABILIDADE
a) Biolgico: leva em conta somente o desenvolvimento mental do agente,
independentemente se tinha ou no, ao tempo da conduta, capacidade de
entendimento e autodeterminao (para esse sistema, todo louco inimputvel).
b) Psicolgico: considera apenas se o agente, ao tempo da conduta, tinha
capacidade de entendimento e autodeterminao, independente da sua condio
mental.
c) Biopsicolgico: considera inimputvel aquele que, em razo de sua condio
mental, era, ao tempo da conduta, inteiramente incapaz de entender o carter ilcito do
fato ou de determinar-se de acordo com esse entendimento ( inimputvel aquele que
no momento da conduta no sabia o que estava fazendo).

109

CRITRIOS
BIOLGICO PSCOLGICO
DEPENDE DO ESTADO MENTAL INDEPENDE DO ESTADO MENTAL
INDEPENDENTEMENTE CAPACIDADE
DE ENTENDIMENTO E
AUTODETERMINAO
DEPENDE DA CAPACIDADE DE
ENTENDIMENTO E
AUTODETERMINAO
BIOPSICOLGICO
DEPENDE DO ESTADO MENTAL
DEPENDE DA CAPACIDADE DE ENTENDIMENTO E AUTODETERMINAO
3.1.3. HIPTESES DE INIMPUTABILIDADE (CAUSAS DE EXCLUSO DA
IMPUTABILIDADE OU DIRIMENTES)
1) INIMPUTABILIDADE EM RAZO DE ANOMALIA PSQUICA
- Previso legal: art. 26, caput, do CP ! adotou o sistema biopsicolgico.
Art. 26, C: L lsenLo de pena o agenLe que, por doena menLal ou desenvolvlmenLo menLal
lncompleLo ou reLardado, era, ao Lempo da ao ou da omlsso, lnLelramenLe lncapaz de
enLender o carLer lllclLo do faLo ou de deLermlnar-se de acordo com esse enLendlmenLo.
Ateno: no Brasil, para o doente mental ser considerado inimputvel, no basta
apenas a doena mental, pois associado a isso deve-se ainda levar em conta tambm
se no momento da ao ele tinha como ter o entendimento do carter ilcito da
conduta. A soma deste dois fatores gera a inimputabilidade.
Doena mental: eu tomo essa expresso no sentido amplo ou sentido estrito? Deve
ser tomada em sua maior amplitude e abrangncia, isto , qualquer enfermidade que
venha a debilitar as funes psquicas.
- Consequncias:
Denncia ! processo ! absolvio + medida de segurana (espcie de
sano penal).
Como imposta uma sano penal, esta no uma absolvio propriamente
dita, uma absolvio imprpria.
Cuidado: o art. 26, nico, no traz hiptese de inimputabilidade (a hiptese de
inimputabilidade est s no caput). Nele ns temos o caso de imputabilidade com
responsabilidade diminuda (semi-imputvel).
C, Art. 26, argrafo n|co: A pena pode ser reduzlda de um a dols Leros, se o agenLe, em
vlrLude de perLurbao de saude menLal ou por desenvolvlmenLo menLal lncompleLo ou
reLardado no era lnLelramenLe capaz de enLender o carLer lllclLo do faLo ou de deLermlnar-
se de acordo com esse enLendlmenLo.
110

Consequncias:
Denncia ! Processo ! Condenao

diminui a pena OU substitui esta por medida de segurana
(sistema vicariante)
2) INIMPUTABILIDADE EM RAZO DA IDADE DO AGENTE
- Previso legal: art. 27, CP e art. 228, CF ! sistema biolgico.
Art. 27, C: Cs menores de 18 (dezolLo) anos so penalmenLe lnlmpuLvels, flcando su[elLos
as normas esLabelecldas na leglslao especlal.

Art. 228, CI: So penalmenLe lnlmpuLvels os menores de dezolLo anos, su[elLos as normas da
leglslao especlal.
Quando dizemos o maior de 18 anos inimputvel, seguimos postulados
cientficos ou critrios de poltica criminal? Seguimos critrios de poltica criminal
(depende da poltica criminal de cada pas).
Art. S, S, Conveno Amer|cana de D|re|tos numanos: Cs menores, quando puderem ser
processados, devem ser separados dos adulLos e conduzldos a Lrlbunal especlallzado, com a
malor rapldez posslvel, para seu LraLamenLo.
A Conveno Americana se referiu apenas aos menores, pois cada pas dir
quem so os menores.
Ateno: eventual emancipao civil no retira a presuno absoluta de
inimputabilidade na rbita penal.
QUESTO: O MENOR DE 18 ANOS PODE SER JULGADO PELO TRIBUNAL
PENAL INTERNACIONAL? NO, ART. 26, ESTATUTO DE ROMA.
Art. 26, Lstatuto de koma: Lxcluso da [urlsdlo relaLlvamenLe a Menores de 18 anos. C
1rlbunal no Ler [urlsdlo sobre pessoa que, a daLa da prLlca do crlme, no Lenham alnda
compleLado 18 anos de ldade.
05/12/11
3) INIMPUTABILIDADE EM RAZO DA EMBRIAGUEZ ACIDENTAL E COMPLETA
111

Embriaguez a intoxicao aguda e transitria causada pelo lcool (ou
substncias de efeitos anlogos) que pode gerar desde uma ligeira excitao inicial
at o estado de paralisia e coma (Manzini).
CP, Art. 28: No exc|uem a lmpuLabllldade penal:
ll - a embr|aguez, volunLrla ou cu|posa, pelo lcool ou subsLncla de efelLos anlogos.
Obs.: O art. 28, 1 exclui a culpabilidade (est para o art. 26, caput), enquanto o
art. 28, 2 apenas reduz a pena (est para o art. 26, nico).
- Previso legal: art. 28, 1, CP ! sistema biopsicolgico.
C, Art. 28, 1: L |sento de pena o agenLe que, por embr|aguez comp|eta, provenlenLe de
caso fortu|to ou fora ma|or, era, ao Lempo da ao ou da omlsso, |nte|ramente |ncapaz de
entender o carter |||c|to do fato CU de determ|nar-se de acordo com esse entend|mento.
No basta estar embriagado, deve estar embriagado de forma que, no
momento da conduta, seja inteiramente incapaz de entender o carter ilcito do fato.
Cuidado: art. 28, 2 ! embriaguez incompleta.
C, Art. 28, 2: A pena pode ser reduz|da de um a do|s teros, se o agenLe, por embr|aguez,
proven|ente de caso fortu|to ou fora ma|or, no possu|a, ao Lempo da ao ou da omlsso,
a p|ena capac|dade de enLender o carLer lllclLo do faLo ou de deLermlnar-se de acordo com
esse enLendlmenLo.
isenta o agente de pena
1)
EMBRIAGUEZ
ACIDENTAL
1.1) Caso Fortuito: o agente
desconhece a capacidade
inebriante da substncia.
1.2) Fora maior: o agente
obrigado a ingerir a
substncia inebriante.
- Completa: exclui a capacidade
de entendimento e
autodeterminao;
- Incompleta: no exclui a plena
capacidade (s reduz a pena).
2)
EMBRIAGUEZ
NO
ACIDENTAL
1.1) Voluntria: o agente
quer se embriagar (d ou e).
1.2)Culposa: negligncia
(no queria se embriagar,
mas bebeu mais do que
deveria)
- Completa no isenta de pena
pena
e
- Incompleta nem reduz a pena
3)
EMBRIAGUEZ
PATOLGICA
Doena - Completa (art. 26, caput, CP)
- Incompleta (art. 26,nico, CP).
112

4)
EMBRIAGUEZ
PREORDENADA
Ex.: propsito: o agente se
embriaga para cometer o
crime.
- Completa no isenta ou
reduz a pena
- Incompleta (agravante - art.
61, II, l, CP)
Obs.: Na embriaguez patolgica, o que isenta o agente de pena no a embriaguez,
o fato de ele ser considerado doente.
TEORIA DA ACTIO LIBERA IN CAUSA
O ato transitrio revestido de inconscincia decorre de ato antecedente que foi
livre na vontade, transferindo-se para esse momento a constatao da
imputabilidade (e da vontade). por meio desta teoria que se justificar a falta da
imputabilidade, transferindo-a para um momento anterior. Desta forma, ainda que
alegue que no tinha imputabilidade no momento da conduta, ele no escapar, pois
esse pressuposto da culpabilidade ser aferido no momento anterior da conduta.
Ex.: um motorista, completamente bbado, atropela e mata pedestre:
ATO ANTECEDENTE LIVRE NA
VONTADE
(anterior)
ATO TRANSITRIO REVESTIDO DE
INCONSCINCIA
(aps)
O agente no tem capacidade de
entendimento e autodeterminao
(embriaguez completa)
1)
" Agente imputvel
" Agente previu e quis o resultado
(previso + querer o resultado)

Homicdio doloso (dolo direto)
2)
" Agente imputvel
" Agente previu e assumiu o risco de
produzir o resultado
(previso + assumiu o risco)

Homicdio doloso (dolo eventual)
3)
" Agente imputvel
" Agente previu o resultado, mas
acreditou que poderia evitar
(previso + acreditar poder evitar)
(o agente previu que estando bbado poderia
atropelar algum, mas continuou bebendo, pois

Homicdio culposo (culpa consciente)

113

acreditou que mesmo bbado no faria isso)
4)
" Agente imputvel
" Agente no previu o resultado
(mas este era previsvel)
Homicdio culposo(culpa inconsciente)
5)
" Agente imputvel
" Agente no previu o resultado (o
resultado era imprevisvel)
Fato atpico (evitando
responsabilidade penal objetiva)
CAUSAS DE EXCLUSO DA IMPUTABILIDADE (DIRIMENTES)
1) Inimputabilidade em razo de anomalia psquica (art. 26, caput, CP)
2) Inimputabilidade em razo da menoridade (art. 27, CP)
3) Inimputabilidade em razo da embriaguez acidental (art. 28, 1, CP)
QUESTO DE CONCURSO: O NDIO IMPUTVEL?
R.: O ndio no necessariamente inimputvel. Para ser inimputvel, tem que
apresentar anomalia psquica, menoridade ou embriaguez voluntria e
completa, como qualquer outra pessoa. O simples fato de ser ndio no gera
inimputabilidade.
QUESTO DE CONCURSO: E A EMOO E A PAIXO?
R.: No excluem a imputabilidade penal (art. 28, I, CP).
EMOO PAIXO
" Estado sbito e passageiro
" No exclui a imputabilidade (mas
pode interferir na pena. Ex.: art. 121,
1, CP (homicdio privilegiado por
domnio de violenta emoo)
" Sentimento crnico e duradouro
" No exclui a imputabilidade
Ateno: dependendo do grau,
pode ser considerada doena (art.
26, CP).
3.2. POTENCIAL CONSCINCIA DA ILICITUDE
A culpabilidade, alm da imputabilidade, tem como elemento (ou pressuposto)
a potencial conscincia da ilicitude, isto , a possibilidade de o agente conhecer que o
seu comportamento contraria o ordenamento jurdico.
114

3.2.2. CAUSA DE EXCLUSO OU DIRIMENTE
S h uma causa de excluso: erro de proibio (art. 21, CP).
Art. 21, C: C desconheclmenLo da lel e lnescusvel. C erro sobre a lllclLude do faLo, se
lnevlLvel, lsenLa de pena, se evlLvel, poder dlmlnul-la de um sexLo a um Lero.
argrafo n|co - Consldera-se evlLvel o erro se o agenLe aLua ou se omlLe sem a consclncla
da lllclLude do faLo, quando lhe era posslvel, nas clrcunsLnclas, Ler ou aLlnglr essa
consclncla.

1 SITUAO 2 SITUAO 3 SITUAO
O agente...
$ ignora a lei,
$ O agente conhece a lei,

$ O agente desconhece a
lei
$ sabe da ilicitude do
seu comportamento
$ mas ignora a ilicitude do
comportamento
$ a ilicitude do
comportamento
" (Ex.: algum queima
uma bandeira e, apesar
de no saber se
crime, sabe que ele
est agindo contra o
Direito).
" No h erro de
proibio
" Responde pelo crime,
com a pena atenuada
" (Ex.: o agente sabe
que estupro crime,
mas pensou que se a
esposa se recusasse a
cumprir o dbito
conjugal, poderia
estupr-la).
" Erro de proibio
a) Inevitvel: isenta de
pena
b) Evitvel: reduz a pena
" (Ex.: o agente no
sabia que fabricar
acar em casa sem
autorizao legal
crime e muito menos
desconfiava da ilicitude
desse comportamento).
" Erro de proibio

Ateno: o conhecimento da ilicitude valorado na esfera do profano (dispensa
um conhecimento tcnico). O injusto deve ser analisado do ponto de vista do leigo, e
no do tcnico.
3.2.3. ERRO DE PROIBIO
# Se inevitvel: isenta o agente de pena
No tem conscincia atual.
No tem conscincia potencial.
# Se evitvel: reduz a pena
No tem conscincia atual.
113

Porm, tem conscincia potencial.
TEORIA PSICOLGICO-NORMATIVA
DA CULPABILIDADE
TEORIA NORMATIVA PURA DA
CULPABILIDADE
Culpa:
- imputabilidade
conscincia
- dolo vontade
conscincia atual da ilicitude
Culpa:
- imputabilidade
Para a teoria psicolgico-normativa da culpabilidade, a conscincia da ilicitude
era atual. Logo, evitvel ou inevitvel, o erro de proibio exclua a culpabilidade.
J para a teoria normativa pura, a conscincia da ilicitude basta ser potencial.
Logo, somente quando inevitvel, o erro de proibio exclui a culpabilidade (a
conscincia potencial permanece no erro evitvel).
3.3. EXIGIBILIDADE DE CONDUTA DIVERSA
No suficiente que o sujeito seja imputvel e tenha cometido o fato com
possibilidade de lhe conhecer o carter ilcito para que surja a reprovao social. Alm
dos dois primeiros elementos, exige-se que nas circunstncias de fato tivesse
possibilidade de realizar outra conduta, de acordo com o ordenamento jurdico.
3.3.1. CAUSAS DE EXCLUSO OU DIRIMENTES
1) INEXIGIBILIDADE DE CONDUTA DIVERSA EM RAZO DA COAO
IRRESISTVEL (ART. 22, 1 PARTE, CP)
C, Art. 22: Se o faLo e comeLldo sob coao |rres|st|ve| ou em estr|ta obed|nc|a a ordem,
no man|festamente ||ega|, de superlor hlerrqulco, s pun|ve| o autor da coao ou da
ordem.
Requisitos:
a) coao moral
Cuidado: coao fsica no exclui a culpabilidade, exclui a prpria conduta.
b) irresistvel
Se resistvel, serve como atenuante de pena (art. 65, III, c, CP).
116

Consequncias:
S punvel o autor da coao (autoria mediata).
QUESTO DE CONCURSO: CAIO, MEDIANTE COAO MORAL IRRESISTVEL,
OBRIGA TCIO A MATAR MVIO. TCIO, COAGIDO, EXECUTA A MORTE DE
MVIO.
Tcio: inexigibilidade de conduta diversa. Exclui a culpabilidade.
Caio: art. 121, CP (autor mediato) + tortura (art. 1, I, b), em concurso
material.
2) INEXIGIBILIDADE DE CONDUTA DIVERSA EM RAZO DA OBEDINCIA
HIERRQUICA (ART. 22, 2 PARTE, CP)
C, Art. 22: Se o faLo e comeLldo sob coao lrreslsLlvel ou em estr|ta obed|nc|a a ordem,
no man|festamente ||ega|, de super|or h|errqu|co, s pun|ve| o autor da coao ou da
ordem.
Requisitos:
a) ordem de superior hierrquico
Ordem de superior hierrquico a manifestao de vontade do titular de uma
funo pblica a um funcionrio que lhe subordinado, no sentido de que realize uma
conduta.
Obs.: no abrange a subordinao domstica (ex.: ordem do marido para a esposa),
eclesistica (ex.: bispo para sacerdote) ou da iniciativa privada (ex.: diretor para
gerente).
b) ordem no manifestamente (claramente) ilegal
Ateno: deve ser entendida segundo as circunstncias de fato, levando em
considerao a inteligncia e cultura do subordinado.
Consequncias:
S punvel o autor da ordem.
1 SITUAO 2 SITUAO 3 SITUAO
Ordem ilegal
Superior: crime
Subordinado: crime,
com pena atenuada.
Ordem legal
Superior estrito cumprim.
Subordinado dever legal
Ordem no
manifestamente ilegal
Superior: crime (autor
mediato)
Subordinado: inexig. de
117

conduta diversa

CULPABILIDADE:
ELEMENTOS
DIRIMENTES
1) IMPUTABILIDADE " anomalia psquica (art. 26)
" menoridade (art. 27)
" embriaguez acidental (art. 28, 1)
ROL TAXATIVO
2) POTENCIAL
CONSCINCIA DA
ILICITUDE
erro de proibio (art. 21)
ROL TAXATIVO
3) EXIGIBILIDADE DE
CONDUTA DIVERSA
" coao irresistvel (art. 22)
" obedincia hierrquica (art. 22)
ROL EXEMPLIFICATIVO (admite-se causa supralegal de
excluso da culpabilidade)
Por mais previdente que seja o legislador, no pode prever todos os casos em
que a inexigibilidade de outra conduta deve excluir a culpabilidade. Assim, possvel a
existncia de um fato, no previsto em lei, servindo como causa excludente da
culpabilidade.
Exemplo: abortamento do feto anenceflico (segundo Cezar Roberto Bitencourt), pois
a me pode estar diante de exigibilidade de conduta diversa.
3) DIRIMENTES SUPRALEGAIS: EXEMPLOS
Exemplo 1: Clusula de conscincia. Estar isento de pena aquele que, por motivo
de conscincia ou crena, praticar fato tpico e ilcito, desde que no ofenda direitos
fundamentais individuais. Ex.: pai que impede a transfuso de sangue no filho, por ser
Testemunha de Jeov (o prof. Rogrio no concorda com essa hiptese como
excludente de culpabilidade).
Exemplo 2: Desobedincia civil. Fato que objetiva mudar o ordenamento, sendo
mais inovador do que destruidor. Deve estar fundada na proteo de direitos
fundamentais, no provocando dano relevante (invases pacficas do MST) (por isso
que no prendem os lderes do MST por formao de quadrilha ou bando, alm de
outros crimes).

118

Crime

Causa supralegal de
excluso
Ex.: Princpio da
insignificncia
Causa supralegal de
excluso
Ex.: Consentimento do
ofendido
Causa supralegal de
excluso
Ex.: Desobedincia civil

Crime


Consequncia jurdica: punibilidade
(no requisito do crime, mas sua consequncia jurdica)
PUNIBILIDADE
1. CONCEITO
o direito que tem o Estado de aplicar a pena contra quem praticou a
conduta tpica, causando relevante e intolervel leso ao bem jurdico tutelado.
Cuidado: a punibilidade no absoluta, no in condicionada, no eterna, pode ser
extinta.
2. HIPTESES DE EXTINO
- Cdigo Penal, art. 107 (rol exemplificativo);
Art. 107, C: LxLlngue-se a punlbllldade:
l - pela morLe do agenLe,
ll - pela anlsLla, graa ou lndulLo,
lll - pela reLroaLlvldade de lel que no mals consldera o faLo como crlmlnoso,
lv - pela prescrlo, decadncla ou perempo,
v - pela renuncla do dlrelLo de quelxa ou pelo perdo acelLo, nos crlmes de ao prlvada,
vl - pela reLraLao do agenLe, nos casos em que a lel a admlLe,
lx - pelo perdo [udlclal, nos casos prevlsLos em lel.
119

- Outras:
" art. 312, 3, CP. C, Art. 312, 3: no caso do pargrafo anLerlor, a reparao do
dano, se precede a senLena lrrecorrlvel, ext|ngue a punlbllldade, se lhe e posLerlor,
reduz de meLade a pena lmposLa.
" Lei 9.099/95: cumprimento da transao penal ou da suspenso condicional do
processo extingue a punibilidade.
" hiptese supralegal: Smula 554, STF.
Smula 554, STF: o pagamento de cheque emitido sem proviso de fundos,
aps o recebimento da denncia, no obsta ao prosseguimento da ao penal
(a contrario sensu: O pagamento de cheque emitido sem proviso de fundos,
antes do recebimento da denncia, extingue a punibilidade).
21/12/11
CAUSAS EXTINTIVAS DA PUNIBILIDADE (ART. 107, CP)
a) Morte do agente
Art. 107, C: LxLlngue-se a punlbllldade: l - pela morLe do agenLe,
Agente: pode significar indiciado, acusado e reeducando (ou seja, a morte do
agente extingue a punibilidade a qualquer tempo).
QUESTO. POR QUE A MORTE EXTINGUE A PUNIBILIDADE? UM
DESDOBRAMENTO DE QUAL PRINCPIO CONSTITUCIONAL? UM
DESDOBRAMENTO LGICO DO PRINCPIO DA PESSOALIDADE DA PENA, OU
SEJA, A PENA NO PODE PASSAR DA PESSOA DO AGENTE.
A morte do agente extingue a punibilidade e todos os efeitos penais da
condenao, mas os efeitos extrapenais permanecem, podendo a sentena
condenatria definitiva ser executada contra os herdeiros, observando-se a fora da
herana.
Obs.: uma causa extintiva personalssima, s extingue a punibilidade de quem
morreu, no extingue a dos demais coautores ou partcipes.
Como se comprova a morte para extinguir a punibilidade? A morte do agente,
conforme o artigo 62 do CPP, provada com a certido de bito. No importa a
declarao de testemunhas ou qualquer outra prova. Trata-se de prova vinculada,
pois o artigo claro ao utilizar a expresso somente. Segundo a doutrina, tem que
ser certido de bito original.
120

MAS, E SE HOUVER A DECLARAO DE AUSNCIA DO AGENTE?
VLIDO NESSE CASO? VLIDA ESSA DECLARAO DO JUIZ QUE
DECLARA A MORTE PRESUMIDA DO AGENTE?
R: Apesar de no haver previso legal, a doutrina moderna admite como prova
a sentena civil que declara a morte do ausente.
Ex: e se o juiz declarar a extino da punibilidade com base em certido de
bito falsa? O agente consegue certido de bito falsa e que chega nas mos do
promotor. Ele sem desconfiar de nada notifica ao juiz pedindo a extino da
punibilidade.
QUESTO DE CONCURSO: EFEITOS DA SENTENA QUE DECLARA
EXTINTA A PUNIBILIDADE COM FUNDAMENTO EM CERTIDO DE BITO
FALSA.
R.: TEMOS DUAS CORRENTES SOBRE ISSO:
1 corrente: Se depois de transitada em julgado a sentena declaratria
extintiva da punibilidade ficar constatada a falsidade da certido de bito, no mais
poder ser revista, pois est vedada a reviso criminal pro societate, remanescendo
a possibilidade de se punir o autor pelo uso de documento falso. (ideal para a
defensoria)
Adotada por Fernando Capez.
2 corrente: a deciso que reconheceu a extino da punibilidade com base em
certido de bito falsa inexistente, insuscetvel de sofrer os efeitos da coisa julgada
material. O agente deve ser processado pelo crime sobre o qual recaiu a deciso
extintiva da punibilidade, bem como pelo delito de uso de documento falso.
(ideal para promotoria)
Adotada por Mirabete e Eugnio Pacelli.
Essa foi a corrente adotada pelo STF (que coincide com as ltimas decises
sobre o caso- Ministro Celso Veloso).
A morte do condenado impede reviso criminal? E a reabilitao?
R.: A morte do agente no impede a reviso criminal, porm veda a
reabilitao.
Qual a nica hiptese em que a morte da vtima extingue a punibilidade?
R.: quando o crime o for de ao penal privada personalssima, a morte da
vtima extingue a punibilidade do agente.
b) Pela anistia, graa ou indulto
Art. 107, C: LxLlngue-se a punlbllldade: ll - pela anlsLla, graa ou lndulLo,
121

Aqui estamos diante de formas de renncia do Estado ao seu direito de punir.
QUESTO DE CONCURSO: CABE ANISTIA, GRAA OU INDULTO EM
DELITO DE AO PRIVADA?
Para responder, temos que entender que existem dois direitos:
DIREITO DE AO DIREITO DE PUNIR
- pode ser transferido ao particular - este monoplio do Estado, no pode
ser transferido.
- a vontade da vtima no interfere na
execuo penal.
R.: Assim, a resposta aqui sim!! Porque o direito de punir monoplio do
Estado.
b.1) Anistia ( uma forma de renuncia estatal ao direito de punir).
Conceito: ato do legislativo FEDERAL, ou seja, lei penal, devidamente
sancionada pelo Executivo, atravs do qual o Estado, em razo de clemncia, poltica,
social etc., esquece um fato criminoso, apagando seus efeitos penais.
Obs.: lei penal: no se concede anistia por meio de Decreto, tem que ser por Lei
genuinamente falando; chamada de lei penal anmala (onde se legisla buscando
esquecer o fato criminoso). O executivo pode vetar!
Ex. caso de greve dos bombeiros do Rio de janeiro: o Congresso j sancionou a
anistia deles!!!
Cuidado: ato do executivo FEDERAL!! No poderia a Assembleia do Rio faz-lo,
porque matria penal, privativa da Unio.
Obs.: esquece um fato criminoso: essa a grande diferena para a abolitio criminis.
Ela no vai abolir o crime, ele existe, mas ela esquece aquele caso em si, apagar da
histria aquele caso.
No confundir esses institutos:
ANISTIA ABOLITIO CRIMINIS
Ela atinge o fato preservando a lei Ela atinge a prpria lei (supresso da
figura criminosa)
Obs.: apagando os efeitos penais: ela s apaga os efeitos penais, principais e
secundrios, permanecendo os efeitos extrapenais.
Espcies de anistia
122

a) A primeira se divide em anistia:
prpria (quando concedida antes da condenao)
imprpria (quando concedida aps a condenao- os efeitos extrapenais no
desaparecem)
b) A segunda espcie se divide em:
restrita: exige certas condies pessoais do agente para obter o benefcio. Ex.
primrio (s vale a anistia quem primrio)
irrestrita: quando no exige condies especiais do agente para a concesso.
c) A terceira espcie ou terceiro grupo, a anistia pode ser:
Condicionada: a lei exige que o agente cumpra algumas condies ou
requisitos no pessoais. O agente deve respeitar requisitos objetivos. Ex.
reparao do dano.
Incondicionada: a lei no impe qualquer requisito para a obteno do
benefcio.
d) Quarto e ltimo grupo: a anistia se divide em:
Comum: incide sobre delitos comuns
Especial: incide sobre delitos polticos
Obs.: Uma vez concedida, no pode a anistia ser revogada, porque a lei posterior
revogadora prejudicaria os anistiados, em clara violao ao princpio constitucional de
que a lei no pode retroagir para prejudicar o acusado.
Ex.: Congresso concede anistia ao mensalo! Mas com a repercusso na sociedade
resolve criar outra lei para cancelar a anistia. No pode! Pois no pode retroagir.
b.2) Graa e indulto
Conceito em comum para os dois institutos: benefcios concedidos ou
delegados pelo Presidente da Repblica, via Decreto Presidencial, atingindo somente
os efeitos executrios penais da condenao (subsistindo o crime, a condenao e
seus efeitos secundrios penais e extrapenais).
Observaes:
ato do Executivo: Presidente da Repblica ou a quem ele delega (AGU, Ministro).
concedido via decreto presidencial.
apaga os efeitos executrios: os demais efeitos penais e extrapenais permanecem.

123

ANISTIA GRAA/INDULTO
Apaga os efeitos da reincidncia
(porque extingue todos os efeitos penais,
executrios ou no)
No apagam os efeitos da reincidncia
(porque estes s extinguem os efeitos
executrios)
Obs.: Graa ! indulto. Diferenas:
GRAA INDULTO
um benefcio individual um benefcio coletivo

Depende de provocao do interessado No depende de provocao do
interessado

Pode ser chamada de indulto individual Pode ser chamada de graa coletiva

Cabe em execuo penal provisria pro
reo
Cabe em execuo penal provisria pro
reo

Espcies de graa e indulto:
a) Podem ser restrita ou irrestrita (repete a da anistia)
b) Podem ser condicionada ou incondicionada (repete a da anistia)
c) Podem ser comum ou especial (repete a da anistia)
d) Podem ser plenos ou parciais: (esse o diferencial das espcies para a anistia)
Plenos: extinguem totalmente a pena.
Parciais: diminuem ou comutam a pena.
Obs.: quando a CF probe o indulto, ela se refere ao pleno e ao parcial!!
possvel graa ou indulto em se tratando de medida de segurana?
R.: Apesar de incomum, no existe proibio de indulto em medida de
segurana. (conforme os poucos livros que tratam do assunto).
C) DECADNCIA
Previso legal: artigo 103 CP, e artigo 38 CPP. (no CP + CPP? Sim, isso
porque se trata de uma norma mista)
124

Conceito: a perda do direito de ao pela consumao do termo prefixado
pela lei para oferecimento da queixa ou da representao, demonstrando claramente a
inrcia do titular.
Obs.: diferenas entre decadncia X prescrio X perempo X precluso
DECADNCIA PRESCRIO PEREMPO PRECLUSO
Perda em face do
decurso do tempo
do direito de ao.
Perda em face do
decurso do tempo
do direito de punir
ou de executar
punio j imposta.
Sano processual
imposta ao
querelante inerte ou
negligente.
(ex. faz alegaes
finais sem pedir a
condenao)
Perda do exerccio
de uma faculdade
processual.
Pode ser:
- lgica,
- consumativa
- ou temporal.
Obs.: Nem sempre
acarreta a perda do
direito de ao, s
se ela ocorrer na
fase de inqurito
(pr-processual)

Prazo: 6 meses (em regra), salvo disposio expressa em sentido contrrio.
Ex.: O adultrio tinha o prazo decadencial de 01 ms (foi abolido, no serve mais de
exemplo). Por que foi revogado? Princpio da interveno mnima do Estado.
Exemplo atual diferente de 06 meses: crime contra a propriedade material tem prazo
de 30 dias aps a homologao do laudo; e pode ser de 08 dias (Artigo 529 e 530
do CPP).
QUESTO. ESSE PRAZO DE 06 MESES PENAL OU PROCESSUAL PENAL?
(PORQUE ELE EST NO CP E NO CPP, E A DIFERENA EST NO DIA DO
CMPUTO DELE) R.: EM CASO DE NORMA MISTA, PREVALECE A QUE FOR
MELHOR AO RU, NESSE CASO, O DO CP. ASSIM, O PRAZO DECADENCIAL
COMPUTADO NOS TERMOS DO ARTIGO 10 DO CP (INCLUI DIA DO INCIO E
EXCLUI O DIA DO FIM).
Assim, no se suspende, no se interrompe e no se prorroga. Se o ltimo dia
para o oferecimento da queixa for domingo, dever ser feito at sexta-feira.
Antes, s havia um caso onde se suspendia o prazo, mas no mais existe: na
lei de imprensa, onde a ao penal necessitava da cpia do jornal ou revista com a
notcia. Se no fosse possvel, entrava-se com uma ao para obrigao de entrega
da copia, suspendendo-se a ao penal.
Quando comea o prazo decadencial? Qual seu termo inicial?
123

R: de acordo com o artigo 103, temos 2 termos iniciais:
NA AO PENAL PRIVADA OU
PBLICA CONDICIONADA:
NA AO PENAL PRIVADA
SUBSIDIRIA DA PBLICA:
Incio: do dia da cincia da autoria
Em caso de inrcia da vtima: a
consequncia ser a extino da
punibilidade.
Incio: do dia em que se esgota o prazo
para o oferecimento da denncia.
Em caso de inrcia da vtima: a
consequncia ser que o MP retoma a
titularidade exclusiva.

Questo de concurso: h uma decadncia que no extingue a punibilidade:
Porque o MP continua o titular da ao penal.
D) RENNCIA DO DIREITO DE QUEIXA E PERDO DO OFENDIDO (ART. 107, V)
d.1) Renncia do direito da vtima
Obs.: Ela existe como desdobramento lgico do princpio norteador da ao privada,
qual seja, princpio da oportunidade da ao penal privada.
Conceito: ato unilateral do ofendido ou do representante legal abdicando do direito de
promover a ao penal extinguindo a punibilidade do agente.
QUESTO DE CONCURSO: CABE RENNCIA EM CRIME DE AO PENAL
PBLICA?
R.: ver antes e depois da Lei 9.099/95:
ANTES DA LEI 9.099/95 DEPOIS DA LEI 9.099/95
No, no se admitia. Em regra no.
Exceo: artigo 74, nico dessa lei
(acordo homologado acarreta a renncia
ao direito de queixa ou representao)
QUESTO. QUAL O MOMENTO PARA A VTIMA OU SEU REPRESENTANTE
LEGAL RENUNCIAR? PODE SER A QUALQUER MOMENTO? DEPOIS DE
OFERECIDA A AO PENAL QUANDO EXERCIDO O DIREITO?
R.: A RENNCIA SEMPRE ANTECEDE O INCIO DA AO PENAL (SEMPRE
EXTRAPROCESSUAL).
A renncia pode ser:
Expressa: nos termos do artigo 50, CPP
126

Tcita: prtica de ato incompatvel com a vontade de exercer o direito de
queixa ou representao.
Ex.: convidar meu caluniador para ser padrinho do meu casamento.
QUESTO: SE FIZER UM ACORDO COM O AGRESSOR GERA A RENNCIA
TCITA? COMPOSIO CIVIL DE DANOS GERA A RENNCIA TCITA? VER A LEI
9099/95:
ANTES DA LEI 9.099/95 DEPOIS DA LEI 9.099/95
No, conforme artigo 104, nico do CP Em regra no.
Exceo: se for infrao de menor
potencial ofensivo (artigo 74 nico da
Lei)

QUESTO: COMO FICA A RENNCIA DA VTIMA EM CASO DE COAUTORIA?
Ex.: H a vtima, o autor 1 e o autor 2. Ela renuncia somente em relao ao autor 1,
mas oferece queixa com relao ao autor 2. Ela pode fazer isso?
R.: No, ela no pode fazer isso, observando o princpio da indivisibilidade da ao
penal. O juiz no recebe essa queixa e vai interpretar como renncia tcita. Se ela
renunciou com relao a um, o fez tambm para os outros; chamado de critrio de
extensibilidade da renncia (artigo 49, CPP).
QUESTO. E QUANTO RENNCIA NO CASO DE PLURALIDADE DE VTIMAS?
Ex.: Vtima 1, vtima 2 e um s autor. A vtima 1 renuncia quanto ao autor, mas a
vtima 2 move a ao. Pode?
R.: Sim, com base nos direitos autnomos e independentes das vtimas! A renncia de
uma vtima no pode prejudicar a outra.
D.2) PERDO DO OFENDIDO
Obs. 1: Ele desdobramento lgico do princpio da disponibilidade da ao penal
de iniciativa privada.
Conceito: ato pelo qual o ofendido ou seu representante legal desiste de prosseguir
com o andamento do processo j em curso, desculpando o ofensor.
Obs. 2: S o perdo aceito que extingue a punibilidade! Assim, um ato bilateral
(dado por algum e recebido por algum).
QUESTO. POSSVEL PERDO NA AO PENAL PBLICA? R.: NO, NO SE
ADMITE, SENDO SOMENTE CABVEL EM CRIME DE AO PENAL PRIVADA.
POIS NA AO PENAL PBLICA VIGORA O PRINCPIO DA INDISPONIBILIDADE.
127

QUESTO. O PERDO PODE SER CONDICIONADO? E O ATO DE ACEITAR
PERDO PODE SER CONDICIONADO? EX.: EU ACEITO SEU PERDO DESDE
QUE VOC NO PEA DANOS MORAIS CONTRA MIM. R.: OBSERVA
MAGALHES NORONHA QUE TANTO O PERDO QUANTO A ACEITAO SO
ATOS INCONDICIONAIS. PERDOA-SE SEM EXIGNCIAS E ACEITA-SE SEM
CONDIES!!
Se o perdo tiver alguma exigncia, o juiz vai ler s o perdo ignorando as
condies.
QUESTO. AT QUANDO PODE HAVER O PERDO? R.: AT O TRNSITO EM
JULGADO (ARTIGO 106, 2, CP)
FORMAS DE PERDO E DE ACEITAO
PERDO ACEITAO RECUSA
Pode ser:
- Extraprocessual (a vtima
perdoa fora do processo,
mas com o processo em
curso).
Ex. numa entrevista de TV.
- Endoprocessual. No bojo
dos autos
- expresso
- tcito
Pode ser:
- extraprocessual
- processual
- expressa
- tcita (ex. silncio)
Pode ser:
- extraprocessual
- processual
- Deve ser expressa.

No existe recusa tcita!!
PERDO E A COAUTORIA:
Ex.: H uma vtima; acusado 1 e acusado 2. A vtima perdoa o acusado 2. Ela pode
prosseguir com relao ao acusado 2? No, houve perdo tcito.
Extingue a punibilidade do 2? Cuidado: no falou que 2 aceitou!
Se o 2 no aceitar, a ao prossegue em relao a ele; mas, se o outro aceitar,
ele que no seria perdoado acaba sendo!!
ITER CRIMINIS (CAMINHO PERCORRIDO PELO CRIME)
o conjunto de fases que se sucedem cronologicamente no desenvolvimento
do delito.
Esse conjunto de fases dividido pela doutrina em duas macrofases
(interna/externa).
128

MACROFASE INTERNA
constituda de:
" Cogitao: simples ideia do crime
Cuidado: no implica necessariamente a premeditao.
Ateno: por fora do princpio da materializao do fato, a mera cogitao
impunvel.
" Atos preparatrios (conatus remotus): o agente procura criar condies para a
realizao da conduta delituosa.
Obs.: Bitencourt ensina que os atos preparatrios esto na macrofase externa (para
ele, a macrofase interna se resume cogitao).
Ateno: em regra, os atos preparatrios so impunveis.
Excees (hipteses de atos preparatrios punveis):
1) formao de quadrilha ou bando (art. 288, CP)
2) petrechos para falsificao de moeda (art. 291, CP)
* Tem doutrina que nega a punio de atos preparatrios e enxerga nos arts.
288 e 291 verdadeiros atos executrios (a doutrina diz que quando se forma a
quadrilha ou bando, est se executando o crime de quadrilha ou bando que, por sua
vez, preparatrio de crimes futuros). No entanto, para concursos pblicos,
considerar essas duas excees.
Obs.: No Direito Penal do Inimigo, a punio de atos preparatrios regra. Para ns,
exceo.
MACROFASE EXTERNA
" Atos executrios: traduz a maneira pela qual o agente atua exteriormente para
realizar o ncleo do tipo.
Ateno: inauguram a possibilidade de punio.
Na busca da diferena entre atos preparatrios e de execuo, existem vrias
teorias:
1) Teoria da hostilidade ao bem jurdico ou critrio material: atos
executrios so aqueles que atacam o bem jurdico, criando-lhe uma situao
concreta de perigo (Nelson Hungria). Ex.: o agente est na esquina esperando voc
sair da sua casa para que ele entre.
129

* O problema que essa teoria acaba chamando de atos executrios atos
muito distantes da consumao. Essa teoria muito abrangente.
2) Teoria objetiva-formal: ato executrio o que inicia a realizao do
ncleo do tipo (Frederico Marques). Ex.: Se o ncleo do tipo subtrair, s se
considera ato executrio quando o agente comea a subtrair.
* Crtica: essa teoria s considera como atos executrios atos muito prximos
da consumao.
3) Teoria objetivo-individual: atos executrios so aqueles que, de acordo
com o plano do agente, realizam-se no perodo imediatamente anterior ao comeo
da realizao do ncleo tpico (Zaffaroni). Ex.: escalar o muro da casa j configura
ato executrio.
* Essa corrente a que prevalece na doutrina moderna.
* Flvio Monteiro diz que nenhuma dessas teorias sozinhas satisfaz.
" Consumao: assinala o instante da composio plena do fato criminoso.
1. CRIME CONSUMADO
! Previso legal: art. 14, I, CP (conceito legal de consumao).
Cr|me consumado
l - consumado, quando nele se reunem todos os elemenLos de sua deflnlo legal,
Smula 610, STF X Art. 14, I, CP
Smula 610 do STF: H crime de latrocnio, quando o homicdio se consuma, ainda
que no realize o agente a subtrao de bens da vtima.
Rogrio Greco ensina que a Smula 610 desconsidera o conceito legal de
crime consumado (pois considera o crime consumado mesmo que no se renam
todos os elementos de sua definio legal).
DIFERENA ENTRE CRIME CONSUMADO E CRIME EXAURIDO
Crime exaurido: so os atos posteriores consumao. Considera-se crime
exaurido (ou esgotado plenamente) os acontecimentos posteriores ao trmino do
iter criminis.
exaurimento

130

COGITAO - PREPARAO EXECUO - CONSUMAO
Crime permanente: sua consumao se protrai no tempo, perdurando at que cesse
o comportamento do agente. Ex.: extorso mediante sequestro (art. 159, CP).
! CLASSIFICAO DO DELITO QUANTO AO MOMENTO CONSUMATIVO
1) Material: o tipo penal descreve: conduta + resultado naturalstico. Este resultado
naturalstico indispensvel.
Ex.: art. 121, CP.
2) Formal (ou de consumao antecipada): o tipo penal descreve: conduta +
resultado naturalstico, porm, a consumao ocorre com a conduta. O resultado
naturalstico dispensvel. No crime formal o resultado naturalstico passa a ser o
simples exaurimento.
Ex.: art. 158, CP (Smula 96 do STJ).
3) Mera conduta: o tipo penal descreve: conduta (sem resultado naturalstico). Ex.:
art. 135, CP (omisso de socorro), art. 150, CP (violao de domiclio).
2. CRIME TENTADO
! Previso legal: art. 14, II, CP (conceito legal de tentativa).
1entat|va
ll - LenLado, quando, lnlclada a execuo, no se consuma por clrcunsLnclas alhelas a
vonLade do agenLe.
QUESTO DE CONCURSO: O CORRETO DIZER TENTATIVA DE CRIME
OU CRIME DE TENTATIVA?
A tentativa no constitui crime sui generis, com pena autnoma. ela
violao incompleta da mesma norma de que o crime consumado representa violao
plena. Portanto, no h crime de tentativa, mas tentativa de crime.
! ART. 14, II, CP: NATUREZA JURDICA
Trata-se de norma de extenso temporal, ampliando a proibio contida nas
normas penais incriminadoras (adequao tpica de subordinao mediata).
* em regra, os tipos penais descrevem comportamentos humanos completos. Graas
ao art. 14, II, consegue-se alcanar os comportamentos humanos incompletos.
131

! Elementos do crime tentado
1) Incio da execuo;
2) No consumao por circunstncias alheias vontade do agente;
3) Dolo de consumao.
! Consequncias do crime tentado
Dois so os sistemas possveis:
1) Sistema objetivo: a tentativa punida com a mesma pena da consumao,
reduzida de determinada frao;
* No aspecto subjetivo, o dolo no crime consumado e no crime tentado o mesmo,
no haveria razo para reduzir a pena da tentativa. No entanto, enquanto o crime
consumado esgota o ncleo; o crime tentado no. Portanto, se ele um crime menor,
ele merece uma pena menor, proporcionalmente ao que ele percorreu.
Crime consumado Crime tentado

subjetiv. objetiv.
completo completo

subjetiv. objetiv.
completo incompleto
2) Sistema subjetivo: a tentativa punida com a mesma pena da consumao, sem
reduo;
* Est preocupado com o aspecto subjetivo do crime. Se eles so subjetivamente
idnticos, no tem porque a tentativa ser punida com pena menor. O dolo de quem
matou o mesmo dolo de quem tentou matar.
Crime consumado Crime tentado

subjetiv. objetiv.
completo completo

subjetiv. objetiv.
completo incompleto
O art. 14, pargrafo nico, do Cdigo Penal adotou o critrio objetivo como
regra e o subjetivo em casos excepcionais previstos em lei.
Regra: A pena ser diminuda de 1/3 a 2/3.
CP, Art. 14, argrafo n|co: Salvo dlsposlo em conLrrlo, pune-se a tentat|va com a pena
132

correspondenLe ao crlme consumado, dlmlnulda de um a dols Leros.
1) QUAL O CRITRIO UTILIZADO PELO JUIZ PARA VARIAR A REDUO DE 1/3 A
2/3?
R.: QUANTO MAIS PRXIMO DA CONSUMAO, MENOR A REDUO; QUANTO
MAIS DISTANTE DA CONSUMAO, MAIOR A REDUO.
2) O QUE VEM A SER O TIPO MANCO?
NO SISTEMA OBJETIVO, A TENTATIVA TEM UMA LINHA SUBJETIVA
COMPLETA E UMA LINHA OBJETIVA INCOMPLETA, PORTANTO, ELA TEM UMA
PERNA MENOR DO QUE A OUTRA.
R.: SINNIMO DE CRIME TENTADO.
3) O QUE CRIME DE ATENTADO OU EMPREENDIMENTO?
R.: CRIME CUJA FORMA TENTADA PUNIDA COM A MESMA PENA DA
CONSUMADA, SEM REDUO (SISTEMA SUBJETIVO). EX.: ART. 352, CP
(EVASO MEDIANTE VIOLNCIA CONTRA A PESSOA).
Lvaso med|ante v|o|nc|a contra a pessoa
Art. 3S2, C: Lvad|r-se ou tentar evad|r-se o preso ou o lndlvlduo submeLldo a medlda de
segurana deLenLlva, usando de vlolncla conLra a pessoa:
ena - deLeno, de Lrs meses a um ano, alem da pena correspondenLe a vlolncla.
4) Qual crime s se pune a tentativa, pois a consumao atpica?
Crimes de lesa-ptria.
Art. 11, Le| 7.170]83 (Le| dos cr|mes contra a segurana nac|ona|): 1enLar desmembrar parLe
do LerrlLrlo naclonal para consLlLulr pals lndependenLe.
ena: recluso, de 4 a 12 anos.
S se pune a tentativa, porque se a pessoa conseguir desmembrar e criar um
territrio independente, no haver como ser punido.
Art. 17, Le| 7.170]83: 1enLar mudar, com emprego de vlolncla ou grave ameaa, a ordem, o
reglme vlgenLe ou o LsLado de ulrelLo.
133

ena: recluso, de 3 a 13 anos.
argrafo unlco.- Se do faLo resulLa leso corporal grave, a pena aumenLa-se aLe a meLade, se
resulLa morLe, aumenLa-se aLe o dobro.
crime tentar golpe militar. O golpe militar fato atpico.
! FORMAS DE TENTATIVA
1) Quanto ao iter criminis percorrido
- Tentativa imperfeita (inacabada)
O agente impedido de prosseguir no seu intento, deixando de praticar
todos os atos executrios sua disposio.
- Tentativa perfeita (acabada)
O agente, apesar de esgotar todos os atos executrios sua disposio,
no consegue consumar o crime.
TENTATIVA IMPERFEITA TENTATIVA PERFEITA
o agente tinha cinco projteis no revlver,
pretendia matar algum e, para tanto,
pretendia esgotar os cinco tiros. Ele d
um tiro, mas antes de dar os outros
quatro, uma pessoa consegue imobiliz-lo
e ele no consegue matar a vtima
o agente tinha cinco projteis no revlver
e, pretendendo matar algum, deu cinco
tiros, porm, no hospital, conseguiram
salvar a vtima

* Crime falho: sinnimo de tentativa perfeita.
Obs.: A tentativa perfeita compatvel com os crimes materiais, pois nos formais ou
de mera conduta, o esgotamento dos atos executrios configura consumao.
2) Quanto ao resultado produzido na vtima
- Tentativa no cruenta (tentativa branca): o golpe no atinge o corpo da vitima;
- Tentativa cruenta (tentativa vermelha): o golpe atinge o corpo da vtima.
3) Quanto possibilidade de alcanar o resultado
- Tentativa idnea: o resultado era possvel de ser alcanado;
- Tentativa inidnea (crime impossvel): o resultado era absolutamente impossvel
de ser alcanado.
134

! INFRAES PENAIS QUE NO ADMITEM TENTATIVA
1) Crime culposo: neste tipo de crime no existe dolo de consumao.
Cuidado: na culpa imprpria, havendo dolo de consumao, tem doutrina admitindo a
tentativa. Ex.: a pessoa imagina que ser agredida e mata o suposto agressor (a
estrutura do crime dolosa, mas a pessoa responde por crime culposo).
2) Crime preterdoloso: tambm no h dolo de consumao.
Cuidado: o preterdolo um misto de dolo e culpa. Se a parte dolosa ficar frustrada,
mas a parte culposa concretiza-se, admite tentativa.
Ex.: aborto qualificado pela morte da gestante.
Aborto Morte da gestante
Dolo
no ocorre

Culpa
ocorre

Tentativa de aborto qualificado pela morte da
gestante
Se o agente praticou as manobras abortivas, mas o aborto no ocorreu e a
gestante morreu, o agente vai responder por tentativa de aborto qualificado pela morte
da gestante.
3) Contraveno penal
Cuidado: o art. 4 da Lei das Contravenes Penais diz que no se pune a tentativa, e
no que a tentativa no possvel.
4) Crime habitual: tipificando a lei reiterao de atos, no ocorrendo, o fato ser
atpico.
5) Crime de atentado
Cuidado: para Rogrio Greco, existe tentativa, porm punida com a mesma pena da
consumao (o que no admite a reduo da pena na tentativa).
6) Crime unissubsistente: cuja execuo no admite fracionamento em vrios atos
Ex.: a) delito omissivo puro (art. 135, CP etc.); b) delito de mera conduta (ex.: ato
obsceno).
133

Cuidado: a doutrina enxerga uma hiptese de crime de mera conduta que admite
tentativa, qual seja, violao de domiclio na modalidade entrar.
7) Crime que s punvel quando h determinado resultado
Ex.: art. 122, CP (participao em suicdio): s punvel quando h morte ou leso
grave.
8) Dolo eventual: existe minoria no admitindo tentativa no dolo eventual, pois o
resultado paralelo, possvel, apenas aceito pelo agente, no fazendo parte da
vontade imediata.
Cuidado: de acordo com a maioria da doutrina, dolo eventual admite tentativa,
justamente porque se trata de crime doloso. A no consumao do crime, mesmo no
dolo eventual, deriva do acaso ou circunstncias exteriores vontade do agente.
3. DESISTNCIA VOLUNTRIA/ARREPENDIMENTO EFICAZ (TENTATIVA
QUALIFICADA OU ABANDONADA)
! Previso legal: art. 15, CP.
Art. 1S, C: C agente que, vo|untar|amente, des|ste de prossegu|r na execuo [deslsLncla
volunLrla] ou |mpede que o resu|tado se produza, s responde pe|os atos [ prat|cados
[arrependlmenLo eflcaz].
3.1. DESISTNCIA VOLUNTRIA
! Conceito: O sujeito ativo abandona a execuo do crime, quando ainda lhe sobra,
do ponto de vista objetivo, uma margem de ao.
! Desistncia voluntria: Elementos
ART. 14, II (TENTATIVA) ! DESISTNCIA VOLUNTRIA
Incio da execuo...
No consumao por circunstncias
alheias vontade do agente
No consumao por circunstncias
inerentes vontade do agente
Dolo de consumao
Eu quero prosseguir, mas no posso
Abandona-se o dolo da consumao
Eu posso prosseguir, mas no quero
Cuidado: a desistncia deve ser voluntria, no necessariamente espontnea.
admite interferncia externa
136

Voluntria a desistncia sugerida ao agente e ele assimila, subjetiva e
prontamente, esta sugesto, esta influncia externa de outra pessoa.
Ex.: Velho no faa isso. O agente criminoso assimila e desiste. Ou ainda: No quero
mais.
Se a causa que determina a desistncia circunstncia exterior, uma influncia
objetiva externa (toque de alarme, sirene de Polcia etc.), que compele/fora o agente
a renunciar, caracteriza a tentativa e no a desistncia voluntria.
Obs.: A jurisprudncia no diferencia entre a interferncia subjetiva e a interferncia
objetiva (como acender uma luz, disparar um alarme).
! DESISTNCIA VOLUNTRIA: CONSEQUNCIAS
ART. 14, II (TENTATIVA) ! DESISTNCIA VOLUNTRIA
Pena de consumao, reduzida de 1/3 a
2/3
O agente responde pelos atos at ento
praticados.
Ex. 1: o agente comea a subtrair um
veculo, consegue abrir a porta do carro e
surpreendido pela Polcia: h tentativa
(pena do furto, reduzida de 1/3 a 2/3).
Ex. 2: o agente comea a subtrair um
veculo mas, aps conseguir destruir a
maaneta do carro e abrir a porta, fecha
a porta e vai embora: h desistncia
voluntria (responde por dano, pois
destruiu a fechadura do veculo).
3.2. ARREPENDIMENTO EFICAZ (OU RESIPISCNCIA)
! Conceito: Ocorre quando o agente, desejando retroceder na atividade
delituosa, desenvolve nova conduta, aps terminada a execuo criminosa (esta
a diferena da desistncia voluntria).
DESISTNCIA VOLUNTRIA ARREPENDIMENTO EFICAZ
Incio da execuo...
No consumao por circunstncias inerentes vontade do agente
Abandono do dolo de consumao
O agente responde pelos atos at ento praticados

execuo consumao
Desiste quando ainda tinha atos
executrios para serem praticados

execuo consumao
Abandona o intento depois de
praticados todos os atos de execuo
e passa a agir de forma inversa, evitando
137

a consumao (Ponte de Ouro).
Ex.: o agente d cinco tiros na vtima,
mas quando ela est quase morrendo ele
a leva ao hospital para salv-la.
Obs.:
1) O arrependimento eficaz s compatvel com os crimes materiais, pois o
esgotamento dos atos executrios nos crimes formais e de mera conduta caracteriza
consumao;
2) O arrependimento deve ser voluntrio, mas no necessariamente espontneo;
3) O arrependimento ineficaz no exclui o crime, mas pode configurar atenuante.
! DESISTNCIA VOLUNTRIA/ARREPENDIMENTO EFICAZ: NATUREZA
JURDICA
- 1 corrente: causas de atipicidade da tentativa
Impedem a incidncia da norma de extenso do art. 14, II, CP.
- 2 corrente: causas de extino da punibilidade da tentativa
No se pune a tentativa nesses casos por razo de poltica criminal.
* Prevalece a segunda corrente.
4. ARREPENDIMENTO POSTERIOR
! Previso legal: art. 16, CP
Arrepend|mento poster|or
Art. 16, C: nos cr|mes comet|dos sem v|o|nc|a ou grave ameaa pessoa, reparado o dano
ou rest|tu|da a co|sa, at o receb|mento da dennc|a ou da que|xa, por ato vo|untr|o do
agente, a pena ser reduz|da de um a do|s teros [o [ulz se basela na rapldez da resLlLulo
ou reparao].
Obs. 1: O arrependimento posterior pressupe crime consumado.
Obs. 2: Trata-se de causa geral de diminuio de pena.
! Requisitos
1) Crime sem violncia ou grave ameaa pessoa
138

- A violncia culposa no impede o benefcio (somente a dolosa).
- De acordo com a maioria, a violncia imprpria tambm no impede (somente a
prpria).
* Adotada a maioria, se admite o arrependimento eficaz no roubo, quando houver
violncia imprpria (ex.: Boa noite Cinderela).
Art. 1S7, C: SubLralr colsa mvel alhela, para sl ou para ouLrem, medlanLe grave ameaa ou
vlolncla a pessoa, ou depols de hav-la, por qualquer melo, reduzldo a lmposslbllldade de
reslsLncla:
ena - recluso, de quaLro a dez anos, e mulLa.
2) Reparao do dano ou restituio da coisa
- Deve ser integral
Cuidado: se a vtima concorda com a restituio ou reparao parcial, de acordo com
o STF, no impede a minorante.
3) At o recebimento da inicial
- Termo final do arrependimento
Ateno: arrependimento posterior ao recebimento da inicial pode configurar
atenuante de pena.
4) Por ato voluntrio do agente
- Dispensa espontaneidade
QUESTO DE CONCURSO: O ARREPENDIMENTO DE UM CORRU SE
COMUNICA AOS DEMAIS?
1 corrente: exigindo voluntariedade, o arrependimento personalssimo,
incomunicvel.
2 corrente: o arrependimento circunstncia objetiva, comunicvel a todos
os concorrentes. Logo, se um se arrepende, todos se beneficiaro. Prevale.
Obs.: Smulas ou leis podem retirar certos crimes da incidncia do art. 16 do CP, por
serem mais favorveis:
Ex. 1: O estelionato na modalidade de emisso de cheque sem fundo no observa o
art. 16 do CP, pois objeto de Smula mais favorvel (Smula 554 do STF), que no
diminui, mas extingue a pena.
139

Smula 554, STF: o pagamento de cheque emitido sem proviso de fundos, aps o
recebimento da denncia, no obsta ao prosseguimento da ao penal.
Ex. 2: A reparao do dano na sonegao fiscal extingue o crime.
5. CRIME IMPOSSVEL
! Teorias
1) Teoria sintomtica: com a sua conduta, demonstra o agente ser perigoso, razo
pela qual deve ser punido, ainda que o crime se mostre impossvel de ser
consumado.
* Essa teoria tem resqucios de Direito Penal do Autor (est preocupada com o perigo
que o agente representa para a sociedade).
2) Teoria subjetiva: sendo a conduta subjetivamente perfeita, deve o agente sofrer a
mesma pena da tentativa, ainda que impossvel de ser consumado.
* Essa teoria tambm tem predicados de Direito Penal do Autor
3) Teoria objetiva: a execuo deve ser idnea, pois se inidnea temos configurado o
crime impossvel. Se divide em duas teorias:
3.1) Teoria objetiva pura: no h tentativa, mesmo que a inidoneidade seja relativa;
3.2) Teoria objetiva temperada: no h tentativa quando a inidoneidade for absoluta.
O Brasil adotou a teoria objetiva temperada: art. 17, CP.
Cr|me |mposs|ve|
Art. 17, C: No se pune a tentat|va quando, por |nef|cc|a abso|uta do me|o ou por abso|uta
|mpropr|edade do ob[eto, |mposs|ve| consumar-se o cr|me.
O crime impossvel tambm chamado de crime oco.
! Elementos
1) Incio da execuo
2) No consumao por circunstncias alheias vontade do agente
3) Resultado absolutamente impossvel de ser alcanado por: inidoneidade do meio ou
inidoneidade do objeto material.
INIDONEIDADE ABSOLUTA DO MEIO INIDONEIDADE ABSOLUTA DO
OBJETO
falta potencialidade causal, pois os
instrumentos postos a servio da conduta
a pessoa ou coisa que representa o ponto
de incidncia da conduta no serve
140

so absolutamente ineficazes consumao. Ex.: praticar manobras
abortivas em mulher que apresenta
gravidez psicolgica.
Ex.: querer praticar abortamento com
reza.
Ex.: praticar manobras abortivas em
mulher que apresenta gravidez
psicolgica.
CONCURSO DE PESSOAS
1. CONCEITO
Nmero plural de pessoas concorrendo para o mesmo evento.
2. CLASSIFICAO DO DELITO QUANTO AO CONCURSO DE PESSOAS
2.1. CONCURSO EVENTUAL (MONOSSUBJETIVO)
Pode ser cometido por uma ou vrias pessoas ( a regra no CP). Ex.: arts. 121,
155, 157, 213 etc.).
2.2. CONCURSO NECESSRIO (PLURISSUBJETIVO)
S pode ser praticado por nmero plural de agentes (o concurso passa a ser
elementar do tipo).
Se subdivide em:
2.2.1. CONCURSO NECESSRIO DE CONDUTAS PARALELAS
As vrias condutas auxiliam-se mutuamente. Ex.: art. 288, CP (quadrilha ou
bando).
2.2.2. CONCURSO NECESSRIO DE CONDUTAS CONTRAPOSTAS
As condutas so praticadas umas contra as outras. Ex.: art. 137, CP (rixa).
2.2.3. CONCURSO NECESSRIO DE CONDUTAS CONVERGENTES
As condutas se encontram e desse modo nasce o crime. Ex.: art. 235, CP
(bigamia).
3. DELITO DE CONCURSO EVENTUAL
Pode ser praticado por:
141

a) uma s pessoa (autor)
b) nmero plural de pessoas (autor + partcipe OU vrios autores)
coautores
AUTOR
O seu conceito depende da teoria adotada.
1) TEORIA RESTRITIVA (OBJETIVA)
Autor aquele que realiza a conduta descrita no tipo (ex.: quem mata,
quem subtrai, quem constrange etc.).
2) Teoria extensiva (subjetiva/unitria)
Todos que de alguma forma colaboram para a prtica do fato so
considerados autores (ex.: autor no s quem mata, mas todos que colaboram,
como quem empresta a arma).
3) Teoria do domnio do fato
Autor quem tem o domnio final do fato, tem poder de deciso (no
necessariamente quem pratica o verbo ncleo do tipo).
Ateno: s tem aplicao nos delitos dolosos.
A teoria do domnio do fato tem base na teoria finalista. Traz as seguintes
consequncias:
a) autor aquele que, possuindo todo o domnio da conduta, pratica diretamente o
fato (autor direto ou executor).
b) Tambm autor aquele que, mesmo no praticando diretamente o fato, possui uma
atividade indispensvel no plano global (autor ou coautor funcional).
c) Aquele que se vale de um terceiro (agente-instrumento) para executar o fato
tambm autor (autor mediato).
COAUTOR
Obs.: o nmero plural de autores.
1) QUEM O COAUTOR SUCESSIVO?
142

A regra que todos os autores iniciem, juntos, a empreitada criminosa. Mas
pode acontecer que algum ou um grupo adira subjetivamente conduta criminosa
depois de comeado o iter criminis. o caso da coautoria sucessiva.
2) possvel coautoria em crimes de mo prpria?
" Crime comum: a) o tipo penal no exige qualidade ou condio especial do
agente; b) admite coautoria e participao.
Ex.: art. 121, 155 etc.
" Crime prprio: a) o tipo penal exige qualidade ou condio especial do
agente; b) admite coautoria e participao
Ex.: art. 312, 316 etc.
" Crime de mo prpria: a) o tipo penal exige qualidade ou condio especial
do agente; b) s admite participao. Fora co-autoria!
chamado de delito de conduta infungvel (ningum pode pratic-lo por voc).
Ex.: art. 342 (falso testemunho).
Ex.: A, advogado, induz a testemunha B a mentir em Juzo. B responde
por falso testemunho. A tambm responde por falso testemunho, mas na
condio de partcipe (essa era a resposta ordinria).
Cuidado: nesse caso, o STF tem decidido que o advogado coautor do falso
testemunho, ou seja, admitiram coautoria em delito de mo prpria. Assim,
adotaram a teoria do domnio do fato.
PARTCIPE
Entende-se por partcipe o coadjuvante do crime.
Fato determinado praticado
por autor conhecido e individualizado
! Espcies
a) Induzir ou instigar (partcipe moral)
" induzir: fazer nascer a ideia
" instigar: reforar ideia j existente
b) Auxiliar (partcipe material)
Ateno: se cotejada a atuao do partcipe com o tipo legal violado, para efeito de
verificao da tipicidade, ser manifesta a falta de adequao, pois o partcipe no
realiza o ato nuclear. A ADEQUAO SER POSSVEL GRAAS A NORMA DE
EXTENSO PESSOAL DO ART. 29.
! Punio do partcipe: teorias
143

A conduta do partcipe acessria.
1) Teoria da acessoriedade mnima
Para se punir o partcipe, a conduta principal deve ser tpica.
2) Teoria da acessoriedade mdia ou limitada
Para se punir o partcipe, a conduta principal deve ser tpica + ilcita.
Cuidado: se o agente cria situao de descriminante para atingir o resultado delituoso,
nesta hiptese, ser um autor mediato, sendo os demais participantes instrumentos
seu.
Ex.: Eu quero matar A. Assim, eu crio uma situao onde eu fao A agredir B e
induzo B a matar A em legtima defesa.
3) Teoria da acessoriedade mxima
Para se punir o partcipe, a conduta principal deve ser tpica, ilcita + culpvel.
4) Teoria da hiperacessoriedade
Para se punir o partcipe, a conduta principal deve ser tpica, ilcita, culpvel +
punvel.
Prevalece no Brasil a teoria da acessoriedade mdia.
Exemplo: Caio, mediante coao moral irresistvel, obriga Tcio a matar Mvio.
Caio autor de homicdio? No, pois Caio no realizou o ncleo do tipo.
Caio partcipe de homicdio? No, pois a conduta de Caio no
simplesmente acessria.
Concluso: Caio autor mediato.
Considera-se autor mediato aquele que, sem realizar diretamente a conduta
prevista no tipo, comete o fato punvel por meio de outra pessoa, usada como seu
instrumento.
Ateno: aproxima-se do conceito de partcipe, mas com ele no se confunde, pois
no se trata de conduta acessria.
AUTOR MEDIATO PARTCIPE
No realiza o ncleo do tpico No realiza o ncleo do tpico
144

Comportamento no acessrio (principal) Comportamento acessrio
! HIPTESES DE AUTORIA MEDIATA NO CDIGO PENAL
1) ERRO DETERMINADO POR TERCEIRO (ART. 20, 2, CP)
Quem determina o erro autor mediato.
Lrro determ|nado por terce|ro
Art. 20, 2, C: 8esponde pelo crlme o Lercelro que deLermlna o erro.
2) COAO MORAL IRRESISTVEL (ART. 22, 1 PARTE, CP)
O coator autor mediato (o coato o seu instrumento).
Coao |rres|st|ve| e obed|nc|a h|errqu|ca
Art. 22, C: Se o faLo e comeLldo sob coao lrreslsLlvel ou em esLrlLa obedlncla a ordem,
no manlfesLamenLe llegal, de superlor hlerrqulco, s e punlvel o auLor da coao ou da
ordem.
3) OBEDINCIA HIERRQUICA (ART. 22, 2 PARTE, CP)
O superior autor mediato (o subordinado seu instrumento).
Coao |rres|st|ve| e obed|nc|a h|errqu|ca
Art. 22, C: Se o faLo e comeLldo sob coao lrreslsLlvel ou em esLrlLa obedlncla a ordem,
no manlfesLamenLe llegal, de superlor hlerrqulco, s e punlvel o auLor da coao ou da
ordem.
4) Instrumento impunvel (art. 62, III, CP)
Ex.: agente que se vale de um incapaz.
Art. 62, C: A pena ser alnda agravada em relao ao agenLe que:
III - lnsLlga ou deLermlna a comeLer o crlme alguem su[elLo a sua auLorldade ou no-punlvel
em vlrLude de condlo ou qualldade pessoal,
Ex.: um menor inimputvel subtrai um veculo contando com a ajuda de um maior
capaz. Esse maior capaz partcipe ou autor mediato? Depende se um mero
acessrio ou se o principal e fez do menor o seu instrumento. Se o menor quer furtar
e pede minha ajuda, eu sou partcipe do furto, eu sou mero acessrio (teoria da
143

acessoriedade limitada). Mas se eu me valho da incapacidade desse menor para
praticar o furto, eu sou principal e ele meu instrumento, eu sou autor mediato.
1) POSSVEL AUTORIA MEDIATA EM CRIMES PRPRIOS?
1 corrente: admite-se.
2 corrente: possvel, desde que o autor mediato rena as qualidades especiais
exigidas pelo tipo.
Ex.: se o tipo penal exige a qualidade homem, o autor mediato s pode ser homem.
Quando o estupro era um crime praticado somente por homem contra mulher
(a partir de 2009, passou a ser um crime comum), perguntava-se se a mulher poderia
ser autora mediata. O TJ-SC entendeu que sim, se a mulher se vale de um homem
como seu instrumento para estuprar outra mulher. Mas a segunda corrente dizia que
no, pois o estupro s poderia ser praticado por homem.
Essa segunda corrente prevalece na doutrina moderna.
2) POSSVEL AUTORIA MEDIATA EM CRIME DE MO PRPRIA?
Por se tratar de crime de conduta pessoal ou infungvel, no admite autoria
mediata.
Cuidado: Rogrio Greco enxerga uma exceo: testemunha que sofre coao moral
irresistvel para mentir em Juzo (quem coagiu autor mediato).
3) O QUE VEM A SER AUTOR DE ESCRITRIO?
Autor de escritrio: Forma especial de autoria mediata, pressupe uma
mquina de poder, determinando a ao de funcionrios, aos quais, no entanto, no
podem ser considerados como meros instrumentos nas mos dos chefes. O autor de
escritrio tem poder hierrquico sobre seus soldados.
Exs.: chefes das organizaes criminosas.
! CONCURSO DE PESSOAS: REQUISITOS
1) Pluralidade de agentes
2) Relevncia causal das vrias condutas
o nexo causal entre os vrios comportamentos.
3) Liame subjetivo entre os agentes
146

o nexo psicolgico (deve o concorrente estar animado da conscincia que
coopera e colabora para o ilcito, convergindo a sua vontade ao ponto comum da
vontade dos demais participantes).
Obs. 1: imprescindvel a homogeneidade de elementos subjetivos (s existe
participao dolosa em crime doloso e participao culposa em crime culposo).
Obs. 2: Liame subjetivo no significa, necessariamente, acordo de vontades,
reclamando apenas vontade de participar e cooperar na ao de outrem (ex.: uma
empregada deixa a porta da casa aberta para facilitar ao do furtador. Ela responder
por furto mesmo no existindo acordo de vontades entre eles, pois houve uma adeso
subjetiva da vontade dela dele).
Se eu tenho: pluralidade de agentes + concorrendo para o mesmo evento, mas
sem liame subjetivo ! no existe concurso de pessoas.
Ex.: Caio dispara para matar Mvio e Tcio dispara para matar Mvio, mas
entre Caio e Tcio no h liame subjetivo. Nesse caso, no h concurso de agentes.
Poder haver:
- autoria colateral
ou
- autoria incerta
Autoria colateral: fala-se em autoria colateral quando dois agentes, embora
convergindo suas condutas para a prtica de determinado fato criminoso, no atuam
unidos pelo liame subjetivo.
Ateno: o agente responsvel pelo resultado responde por crime consumado; o outro,
pela tentativa.
No exemplo, se Mvio morreu por causa do tiro de Caio, Caio responde por
homicdio consumado e Tcio responde por homicdio tentado (se houvesse concurso
de pessoas, ambos responderiam por homicdio consumado).
Autoria incerta: nada mais do que espcie de autoria colateral, porm no se
consegue determinar qual dos comportamentos causou o resultado.
Ateno: Na dvida, os dois concorrentes respondem por tentativa (in dubio pro reo).
Obs.: No se confunde com autoria desconhecida (matria de processo penal, onde
no se apura a identidade do autor).
4) Identidade de infrao penal
Obs.: A doutrina moderna trata a identidade de infrao penal como consequncia
regra do concurso de agentes (e no como requisito).
! Consequncias do concurso de pessoas: teorias
147

1) Teoria monista (unitria) ! Regra
Os vrios concorrentes respondem pela mesma infrao penal.
2) Teoria dualista
Os autores respondem por infraes penais distintas dos partcipes.
3) Teoria pluralista ! exceo
Os vrios concorrentes respondem por infraes diversas, no h identidade
de infraes.
O Brasil adotou a teoria monista como regra (art. 29, CP)
Art. 29, C: Cuem, de qualquer modo, concorre para o crlme lnclde nas penas a esLe
comlnadas, na medlda de sua culpabllldade.
Excepcionalmente, o Brasil adota a teoria pluralista.
Ex. 1: corrupo passiva (art. 317) e corrupo ativa (art. 333): o corrupto responde
pelo art. 317 e o corruptor pelo art. 333.
Ex. 2: gestante consente no abortamento e terceiro o provoca: a gestante responde
pelo art. 124 e o provocador pelo art. 126.
! ART. 29, 1: PARTICIPAO DE MENOR IMPORTNCIA
Art. 29, 1, C: Se a parLlclpao for de menor lmporLncla, a pena pode ser dlmlnulda de
um sexLo a um Lero.
uma causa geral de diminuio de pena.
Menor importncia: de pequena eficincia para a execuo do crime.
Ateno: no se aplica para o caso de coautoria (no existe caso de coautoria de
menor importncia), s para a participao.
! ART. 29, 2: COOPERAO DOLOSAMENTE DISTINTA (PARTICIPAO EM
CRIME MENOS GRAVE)
Art. 29, 2, C: Se algum dos concorrenLes quls parLlclpar de crlme menos grave, ser-lhe-
apllcada a pena deste, essa pena ser aumentada at metade, na h|ptese de ter s|do
prev|s|ve| o resu|tado ma|s grave.
148

Ex.: Caio e Tcio combinam furtar objetos da residncia de Mvio. Enquanto Caio
vigiava do lado de fora a aproximao de estranhos, Tcio entrou no imvel para
subtrair seus pertences. Tcio, surpreso, se depara com Mvio, empregando violncia
para subtrair os objetos desejados (o furto se transformou em roubo).
Tcio responde por roubo.
Caio:
a) desdobramento era imprevisvel: responde por furto;
b) desdobramento era previsvel: responde por furto, porm com a pena
aumentada pela metade;
c) desdobramento previsto (e aceito): responde por roubo (dolo eventual).
! Art. 30: circunstncias incomunicveis
C|rcunstnc|as |ncomun|cve|s
Art. 30, C: no se comunlcam as c|rcunstnc|as e as cond|es de carter pessoa|, salvo
quando e|ementares do cr|me.

CIRCUNSTNCIAS ELEMENTARES OBJETIVAS SUBJETIVAS
Dados agregados ao
tipo que interferem na
pena.
Ex.: art. 121
+
domnio de violenta
emoo
(circunstncia)
= art. 121 com pena
reduzida
Dados agregados ao
tipo que interferem
na tipicidade.
Ex.: art. 155
+
violncia pessoa
(elementar)
= art. 157
Ligada ao
meio/modo de
execuo
Ligada ao motivo,
estado anmico ou
condio pessoal
do agente.
objetiva: comunica-se aos demais concorrentes
Circunstncia
subjetiva: no se comunica aos demais (ex.: reincidncia)
objetiva: comunica-se aos demais concorrentes
Elementar
subjetiva: comunica-se aos demais concorrentes
149

1) OS EFEITOS DA DESISTNCIA VOLUNTRIA OU ARREPENDIMENTO EFICAZ
ALCANAM O PARTCIPE?
Lembrar:
DESISTNCIA VOLUNTRIA/ARREPENDIMENTO EFICAZ
1 corrente 2 corrente (esta prevalece)
So hipteses de atipicidade da
tentativa
De acordo com a teoria da
acessoriedade limitada,
beneficia o partcipe (se o fato
principal no tpico, se o autor
principal no vai responder por
tentativa, eu no posso punir o
partcipe)
Se considerarmos que so
hipteses de extino da
punibilidade da tentativa, o
partcipe ser beneficiado.
De acordo com a teoria da
acessoriedade limitada, no
alcana o partcipe.
2) E SE O ARREPENDIMENTO FOR DO PARTCIPE?
Ex.: Tcio, depois de induzir Caio a matar Mvio, se arrepende.
R.: Somente no ser responsabilizado pelo resultado morte se conseguir fazer com
que o autor no pratique a conduta criminosa (lembrando que o arrependimento
deve ser eficaz).
3) POSSVEL PARTICIPAO POR OMISSO?
R.: Sim, desde que:
a) O omitente tenha o dever jurdico de evitar o resultado (art. 13, 2, CP);
b) O omitente deve aderir subjetivamente conduta do executor (tem que
haver conscincia e vontade);
Ex.: a me mora com o padrasto da filha dela. Se o padrasto estupra a filha, ela s
pode ser partcipe se, alm de se omitir, quiser ou assumir o risco do estupro.
c) Relevncia da omisso
QUESTO: E SE O OMITENTE NO TEM O DEVER JURDICO DE AGIR?
A absteno de atividade pode determinar uma participao penalmente
relevante se foi anteriormente prometida pelo omitente como condio para o xito da
ao criminosa.
Ex.: o vizinho prometeu omisso ao furtador.
Cuidado: se o omitente no tinha o dever jurdico de agir, nem prometeu sua omisso
ao agente, temos mera conivncia impunvel (chamada participao negativa).
130

Ex.: o vizinho v a casa sendo furtada e no faz nada.
CONCURSO DE PESSOAS EM CRIMES OMISSIVOS
Obs. 1: A doutrina admite participao em crime omissivo prprio (Ex.: A induz B a
no socorrer C ! A partcipe do crime de misso de socorro).
Obs. 2: A doutrina diverge quanto possibilidade de coautoria em crime omissivo
prprio.
1 corrente: Juarez Tavares no admite, lecionando que cada omitente autor
do crime omissivo isoladamente;
2 corrente: Bitencourt admite.
Obs. 3: A doutrina admite participao em crimes omissivos imprprios (Ex.: A
instiga B a no alimentar o prprio filho ! A partcipe do homicdio por omisso
imprpria praticado pelo pai B).
Obs. 4: Prevalece ser possvel coautoria em crime omissivo imprprio (Ex.: o casal A
e B deixa de alimentar o filho ! A e B so coautores).
CONCURSO DE PESSOAS EM CRIMES CULPOSOS
Ex. 1: Dois operadores de obra que lanam na rua uma tbua, atingindo e matando
um pedestre.
Ex. 2: Passageiro instiga motorista a acelerar o veculo (existe aqui a figura do
partcipe?).
A maioria da doutrina admite coautoria, mas no participao em crime
culposo. O crime culposo normalmente definido por um tipo aberto, e nele se
encaixa todo e qualquer comportamento que viola o dever de cuidado objetivo. Logo, a
concausao culposa importa sempre em autoria.
* Nos dois exemplos houve violao do dever de cuidado objetivo: em ambos houve
coautoria.
PRESCRIO
1. Conceito
a perda, em face do decurso do tempo, do direito de o Estado punir
(prescrio da pretenso punitiva) ou executar punio j imposta (prescrio da pretenso
executria).
131

2. Fundamento
O tempo faz desaparecer o interesse social de punir (o tempo destri provas,
faz desaparecer uma das finalidades da pena, transforma a pena em algo meramente
vingativo...).
3. Imprescritibilidade
A CF/88 traz duas espcies excepcionais de crimes que no prescrevem
(jamais desaparece o interesse social de punir):
1) Racismo (art. 5, XLII, CF)
2) Ao de grupos armados contra a ordem constitucional e o Estado Democrtico
(art. 5, XLIV, CF)
Art. S, kLII: a prLlca do raclsmo consLlLul crlme lnaflanvel e lmprescrlLlvel, su[elLo
a pena de recluso, nos Lermos da lel,
kLIV: consLlLul crlme lnaflanvel e lmprescrlLlvel a ao de grupos armados, clvls ou
mlllLares, conLra a ordem consLlLuclonal e o LsLado uemocrLlco,
Trata-se de Mandados de criminalizao: o mnimo de criminalizao ou de
estado punitivo que quer o legislador constituinte.
4. Espcies de prescrio
Prescrio da pretenso punitiva Prescrio da pretenso executria
- Ocorre antes do trnsito em julgado da
sentena.
- Faz desaparecer todos os efeitos
(penais ou extrapenais) de eventual
condenao.
- Se divide em:
1) em abstrato
2) retroativa
3) superveniente
4) em perspectiva, por prognose,
antecipada ou virtual
As quatro espcies ocorrem antes
do trnsito em julgado da sentena e
fazem desaparecer todos os efeitos da
condenao.
- Ocorre depois do trnsito em julgado da
sentena.
- Impede o Estado de executar a punio
(subsistindo os demais efeitos, penais e
extrapenais).

132

4.1. Prescrio da pretenso punitiva em abstrato (ou propriamente dita)

Art. 109, C: A prescrlo, anLes de LranslLar em [ulgado a senLena flnal, salvo o
dlsposLo nos 1 e 2 do arL. 110 desLe Cdlgo, regula-se pelo mxlmo da pena prlvaLlva de
llberdade comlnada ao crlme, verlflcando-se:
I - em vlnLe anos, se o mxlmo da pena e superlor a doze,
II - em dezessels anos, se o mxlmo da pena e superlor a olLo anos e no excede a
doze,
III - em doze anos, se o mxlmo da pena e superlor a quaLro anos e no excede a olLo,
IV - em olLo anos, se o mxlmo da pena e superlor a dols anos e no excede a quaLro,
V - em quaLro anos, se o mxlmo da pena e lgual a um ano ou, sendo superlor, no
excede a dols,
VI - em 3 (Lrs) anos, se o mxlmo da pena e lnferlor a um ano.
O interesse social de punir varia conforma a gravidade do delito. Quanto mais
grave o delito (quanto maior a pena), maior o perodo do interesse social de punir.
Quanto menos grave o delito (quanto menor a pena), menor o perodo de interesse
social de punir.
! Regula-se pelo mximo da pena privativa de liberdade cominada ao crime (Teoria
da pior das hipteses).
Tendo o Estado a tarefa de buscar a punio do delinquente, deve dizer
quando essa punio j no mais o interessa. Eis a finalidade do art. 109 do CP.
Sendo incerta a quantidade da pena que ser fixada pelo juiz na sentena, o
prazo prescricional resultado da combinao da pena mxima abstratamente
prevista no tipo e a escala do art. 109 do CP.
Pergunta de concurso: Na busca da pena mxima em abstrato (norte da
prescrio da pretenso punitiva em abstrato), consideram-se as causas de
aumento e de diminuio de pena?
R.: Sim.
Tratando-se de causa de aumento varivel, aplica-se o maior aumento
possvel. Ex.: se h causa de aumento de 1/6 a 2/3, eu tenho que aumentar o mximo
(2/3).
133

Tratando-se de causa de diminuio varivel, aplica-se a menor reduo
possvel. Ex.: se h causa de diminuio de 1/6 a 2/3, eu tenho que diminuir o mnimo
(1/6).
Cuidado: No se aplica, na prescrio, a consequncia do concurso de crimes
(art. 119, CP). Cada crime prescreve isoladamente.

Art. 119, C: no caso de concurso de crlmes, a exLlno da punlbllldade lncldlr sobre
a pena de cada um, lsoladamenLe.
Pergunta de concurso: Na busca da pena mxima em abstrato, consideram-
se as agravantes e atenuantes?
R.: No, pois o patamar de aumento ou diminuio no est previsto em lei,
ficando a critrio do juiz.
Cuidado: A atenuante da menoridade e do maior de 70 anos interfere no prazo
prescricional (art. 115, CP).
Art. 11S, C: So reduzldos de meLade os prazos de prescrlo quando o crlmlnoso
era, ao Lempo do crlme, menor de 21 (vlnLe e um) anos, ou, na daLa da senLena, malor de 70
(seLenLa) anos.
! Consequncias da prescrio da pretenso punitiva em abstrato:
1) Desaparece para o Estado o seu direito de punir
2) Eventual sentena condenatria provisria rescindida, no se operando qualquer
efeito (penal ou extrapenal)
3) O acusado no ser responsabilizado pelas custas processuais
4) Ter direito restituio integral da fiana
! Termo inicial da prescrio da pretenso punitiva em abstrato (quando comea
a correr o prazo de prescrio)
Art. 111, CP.
Art. 111, C: A prescrlo, anLes de LranslLar em [ulgado a senLena flnal, comea a
correr:
I - do dla em que o crlme se consumou,
II - no caso de LenLaLlva, do dla em que cessou a aLlvldade crlmlnosa,
134

III - nos crlmes permanenLes, do dla em que cessou a permanncla,
IV - nos de blgamla e nos de falslflcao ou alLerao de assenLamenLo do reglsLro
clvll, da daLa em que o faLo se Lornou conhecldo.
- No caso de crime consumado, no dia em que o crime se consumou;
- No caso de tentativa, do dia em que cessou a atividade criminosa (do ltimo ato
executrio);
- No crime permanente, do dia em que cessou a permanncia (ex.: no crime de
sequestro, a prescrio s comea a correr a partir do momento em que a vtima
libertada).
- Nos crimes de bigamia e nos de falsificao de assentamento do registro civil, da
data em que o fato se tornou conhecido.
Pergunta de concurso: Qual o termo inicial da P.P.P.A. nos crimes
habituais? (Exige a reiterao de atos. Ex.: casa de prostituio).
R.: De acordo com o STF, o prazo da prescrio inicia-se da data da ltima das
aes que constituem o fato tpico.
! Causas interruptivas da prescrio da pretenso punitiva em abstrato (causas
que zeram o cronmetro)
- Art. 117, I, II, III e IV, CP (Ateno: os incisos V e VI se referem prescrio da
pretenso executria).
Art. 117, C: C curso da prescrlo lnLerrompe-se:
I - pelo receblmenLo da denuncla ou da quelxa
II - pela pronuncla,
III - pela declso conflrmaLrla da pronuncla,
IV - pela publlcao da senLena ou acrdo condenaLrlos recorrlvels,
I - Recebimento da denncia ou queixa
Pergunta de concurso: Recebimento do aditamento da denncia interrompe a
prescrio?
R.: O recebimento do aditamento da denncia, por si s, no interrompe a
prescrio, por ausncia de previso legal.
Excepcionalmente, o aditamento denncia que acrescenta fato novo, gera a
interrupo, mas to-somente em relao a este novo fato (STF).
133

II - Pronncia (Rito do Jri)
III - Deciso confirmatria da pronncia (Rito do Jri)
IV - Publicao da sentena ou acrdo condenatrios recorrveis
No caso de acrdo condenatrio, a publicao se d na prpria sesso de
julgamento.
1 situao

sentena acrdo
condenatria confirmatrio da cond.
interrompe acrdo meramente confirmatrio da condenao
no interrompe a prescrio
2 situao

sentena acrdo
absolutria condenatrio (reforma deciso de 1 grau)
no interrompe interrompe a prescrio
a prescrio
3 situao

sentena acrdo confirmatrio da condenao,
condenatria mas que majora substancialmente a pena
interrompe De acordo com o STF, tambm interrompe
a prescrio (HC 155.290/SP)
! Balizas prescricionais
Art. 111 c.c. art. 117, CP.
- Rito diverso do Jri
P.P.P.A. P.P.P.A. P.P.P.A.

136

incio 1 recebimento 2 publicao 3 trnsito em
(art. 111, CP) da inicial da condenao julgado final
- Rito do Jri
P.P.P.A. P.P.P.A. P.P.P.A. P.P.P.A. P.P.P.A.

incio 1 recebimento 2 pronncia 3 sent. confirm. 4 publicao 5 trnsito em
(art. 111, CP) da inicial da pronncia cond. julgado final
Ateno: Smula 191 do STJ.
Smula 191 do STJ: A pronncia causa interruptiva da prescrio, ainda
que o Tribunal do Jri venha a desclassificar o crime.
Se o Jri desclassificar de homicdio doloso para homicdio culposo, a
pronncia (que jamais existiria no homicdio culposo) continua com fora interruptiva
da prescrio.
Problema:
- furto simples (pena: 1 a 4 anos) ! c.c. art. 109, CP = prazo de 8 anos
Qual o prazo da P.P.P.A.?
R.: 8 anos (art. 109, IV, CP).

incio 8 anos recebimento 8 anos publicao 8 anos trnsito em
da inicial da condenao julgado final
O juiz pode reconhecer de ofcio a prescrio?
Sendo matria de ordem pblica, o juiz pode reconhecer de ofcio a prescrio
da pretenso punitiva (art. 61, CPP).
Art. 61, C: Lm qualquer fase do processo, o [ulz, se reconhecer exLlnLa a
punlbllldade, dever declar-lo de oflclo.
Pergunta de concurso: Existe prescrio de ato infracional?
Smula 338 do STJ: A prescrio penal aplicvel nas medidas scio-
educativas.
4.2. Prescrio da pretenso punitiva retroativa
137

! Previso legal: art. 110, 1, CP.
Art. 110, 1
o
, C: A prescrlo, depols da senLena condenaLrla com LrnslLo em
[ulgado para a acusao ou depols de lmprovldo seu recurso, regula-se pela pena apllcada,
no podendo, em nenhuma hlpLese, Ler por Lermo lnlclal daLa anLerlor a da denuncla ou
quelxa.


incio recebimento publicao trnsito em
(art. 111, CP) da inicial da condenao julgado final
P.P.P.R. P.P.P.R.
No existe mais a P.P.P.R. antes do recebimento da inicial. Essa hiptese foi
revogada com o advento da Lei 12.234/10.
A prescrio retroativa vai da publicao da condenao ao recebimento da
inicial.
! A P.P.P.R. regula-se pela pena aplicada na sentena (no mais a pena em
abstrato).
Antes da sentena recorrvel, no se sabe qual a quantidade da pena a ser
fixada pelo magistrado, razo pela qual regula-se o prazo prescricional de acordo com
a pena mxima prevista em lei.
Contudo, fixada a pena, ainda que provisoriamente, transitando esta em
julgado para a acusao (ou sendo seu recurso improvido), no mais existe razo para
se levar em conta a pena mxima, j que, mesmo diante do recurso da defesa,
proibida a reformatio in pejus. Surge, ento, um novo norte, qual seja, a pena
recorrvel efetivamente aplicada.
! Caractersticas da prescrio da pretenso punitiva retroativa
1) Pressupe sentena ou acrdo condenatrio;
2) Pressupe trnsito em julgado para a acusao no que se relaciona com a pena
aplicada;
3) Os prazos prescricionais so os mesmos do art. 109 do CP;
138

4) Regula-se pela pena aplicada na sentena;
5) Conta-se a prescrio da publicao da sentena condenatria at a data do
recebimento da inicial (contagem retroativa);
6) Tem as mesmas consequncias da P.P.P.A.
Problema:
1 - Furto simples (pena: 1 a 4 anos) ! c.c. art. 109, CP = prazo de 8 anos

P.P.P.A. P.P.P.A.

incio 8 anos recebimento 8 anos publicao
da inicial da condenao
(demorou 3 anos) (demorou 5 anos) (1 ano)
MP no recorreu
P.P.P.R.?
Como o MP no recorreu, a pena de 1 ano passou a ser a pena mxima.
Pena aplicada (1 ano) c.c. art. 109 = 4 anos.
Como o Estado demorou mais de 4 anos, ocorreu a P.P.P.R.
2 - Furto simples (pena: 1 a 4 anos) ! c.c. art. 109, CP = prazo de 8 anos
P.P.P.A. P.P.P.A.

incio 8 anos recebimento 8 anos publicao
da inicial da condenao
(1 ano)
MP recorre contra
P.P.P.R.? a substituio da pena
por restritiva de direito
Pergunta de concurso: O recurso do MP contra a substituio (concordando
com a quantidade da pena) impede a P.P.P.R.?
R.: De acordo com a doutrina (e jurisprudncia) moderna, eventual recurso da
acusao s evita a P.P.P.R. se, buscando o aumento da pena, for provido (se
o recurso no se volta contra a pena, a pena passou a ser a mxima em
abstrato, no poder ser alterada para maior).
Pergunta de concurso: A P.P.P.R. pode ser reconhecida em primeiro grau?
139

1 corrente (Capez): O juiz de 1 grau no pode reconhec-la, uma vez que, ao
proferir a sentena condenatria, esgotou a sua atividade jurisdicional, sendo
impossvel reconhecer que o Estado tem direito de punir e, em seguida, declarar
extinto esse mesmo direito.
2 corrente (Luiz Flvio Gomes): Sendo a prescrio matria de ordem pblica,
pode ser reconhecida pelo juiz, desde que a pena fixada tenha transitado em julgado
para a acusao (corrente que prevalece).
4.3. Prescrio da pretenso punitiva superveniente
! Previso legal: art. 110, 1, CP.
Art. 110, 1
o
, C: A prescrlo, depols da senLena condenaLrla com LrnslLo em
[ulgado para a acusao ou depols de lmprovldo seu recurso, regula-se pela pena apllcada,
no podendo, em nenhuma hlpLese, Ler por Lermo lnlclal daLa anLerlor a da denuncla ou
quelxa.

incio RI pub. s. cond. t. julgado
P.P.P.R. P.P.P.S.
(conta-se da condenao p/ trs) (conta-se da cond. p/ frente)
trnsito para o MP
Tanto a P.P.P.R. como a P.P.P.S. pressupem o trnsito em julgado para o
MP, mas a contagem se d da publicao da sentena condenatria.
! Caractersticas
So as mesmas da P.P.P.R., com a peculiaridade de contar-se o prazo
prescricional da condenao at o trnsito em julgado final.
Problema:
- Furto simples (pena: 1 a 4 anos) ! c.c. art. 109, CP = prazo de 8 anos
P.P.P.A. P.P.P.A. P.P.P.S.

incio (8 anos) RI (8 anos) pub. sent. cond.
(1 ano de recluso)
c.c. art. 109 = 4 anos
Quanto tempo tem o Estado para o trnsito em julgado final?
160

1) Se o MP recorre, buscando o aumento da pena: P.P.P.A. = 8 anos (a pena ainda
no transitou em julgado para a acusao: no se pode falar em P.P.P.R., nem em
P.P.P.S).
2) Se o MP no recorre da pena imposta: P.P.P.S. = 4 anos.
3) Se o MP recorre somente contra a substituio da pena: P.P.P.S. = 4 anos.
4.4. Prescrio da pretenso punitiva em perspectiva, por prognose, virtual ou
antecipada
! Cuidado: no tem previso legal (criao da jurisprudncia).
Ex.: furto simples (pena de 1 a 4 anos)
P.P.P.A. P.P.P.A.

incio (8 anos) RI (8 anos) pub. sent. cond. (1 ano)
P.P.P.R.= 4 anos

j decorreram 5 anos sem condenao
- Ru primrio + bons antecedentes
- No existem agravantes
(Provavelmente a pena ser de 1 ano ! PPPR 4 anos)
No h interesse de agir, pois fatalmente ocorrer a P.P.P.R.
! A prescrio virtual nada mais do que uma antecipao do reconhecimento da
P.P.P.R., considerando as circunstncias do caso concreto (o juiz reconhece
antecipadamente a P.P.P.R., pois falta ao autor interesse de prosseguir com a ao).
Ateno: Os Tribunais Superiores no admitem essa espcie de prescrio
(Smula 438 do STJ).
Smula 438 do STJ: inadmissvel a extino da punibilidade pela
prescrio da pretenso punitiva com fundamento em pena hipottica,
independentemente da existncia ou sorte do processo penal.
4.5. Prescrio da pretenso executria
! Previso legal: art. 110, caput, CP.
Art. 110, C: A prescrlo depols de LranslLar em [ulgado a senLena condenaLrla
regula-se pela pena apllcada e verlflca-se nos prazos flxados no arLlgo anLerlor, os quals se
aumenLam de um Lero, se o condenado e relncldenLe.
! Regula-se pela pena aplicada na sentena.
161

P.P.P.A. P.P.P.A. P.P.P.A. P.P.E.
incio RI pub. SC trnsito em julg. trnsito em
para o MP julgado final
P.P.P.R. P.P.P.S.

pressupem trnsito em julgado para a acusao
A prescrio, depois do trnsito em julgado final, vem tratada no art. 110,
caput, do CP.
Trata-se de prescrio de pena efetivamente imposta, que pressupe trnsito
em julgado para ambas as partes (porm, com termo inicial no trnsito em julgado
para a acusao) e que se verifica dentro dos prazos estabelecidos pelo art. 109, os
quais so aumentados de 1/3, se o condenado reincidente.
Ex.: se a prescrio executria, caso primrio, fosse de 12 anos, se
reincidente, ser de 16 anos.
Reconhecida a PPE, extingue-se a pena aplicada, sem, contudo, reincidir a
sentena condenatria (que produz efeitos penais e extrapenais).
A PPE no evita a reincidncia em crime futuro.
! Termo inicial da P.P.E.
- Art. 112, CP.
Art. 112, C: no caso do arL. 110 desLe Cdlgo, a prescrlo comea a correr:
l - do dla em que LranslLa em [ulgado a senLena condenaLrla, para a acusao, ou a
que revoga a suspenso condlclonal da pena ou o llvramenLo condlclonal,
ll - do dla em que se lnLerrompe a execuo, salvo quando o Lempo da lnLerrupo
deva compuLar-se na pena.

P.P.P.R. P.P.P.S. P.P.E.

publ. da
sent. cond.
Conta-se da publicao
da sentena condenatria
para trs.

publ. da
sent. cond.
Conta-se da publicao da
sentena condenatria
para frente.
trns. p/
acusao

publ. da trns.
sent. cond. p/ defesa

Obs.: as duas pressupem trnsito em julgado para a
acusao.
Obs.: pressupe trnsito em
julgado para as duas partes.
162

Cuidado: Temos deciso na 5 Turma do STJ entendendo que o incio do prazo
da P.P.E. se d com o trnsito em julgado para as duas partes (na verdade, pressupe
trnsito em julgado para as duas partes, mas inicia-se com o trnsito em julgado para
a acusao).
! Causas interruptivas do prazo de prescrio executria
- Art. 117, V e VI, CP (lembrando que os incisos I a IV se referem prescrio da
pretenso punitiva).
Art. 117, C: C curso da prescrlo lnLerrompe-se:
V - pelo lnlclo ou conLlnuao do cumprlmenLo da pena,
VI - pela relncldncla.
No momento em que a pessoa comea a cumprir a pena, zera o cronmetro.
Ex.: O Estado tinha o prazo de 8 anos para capturar o indivduo e faz-lo
comear a cumprir a pena.
Se durante a captura a pessoa praticar novo crime, tambm zera o cronmetro,
pois ela considerada reincidente.
Problema:
P.P.E.

pub. sent. cond. trans. em julg. trans. em julg.
(5 anos) p/ MP (10/01/90) defesa (7/2/94)
c.c. art. 109 = 12 anos
Quanto tempo tem o Estado para iniciar o cumprimento da pena?
R.: 12 anos (09/01/2002).
Ateno: Se no dia 05/03/2000 o procurado pratica novo crime, interrompe a
prescrio. Do dia 05/03/2000, o Estado tem mais doze anos (at 04/03/2012).
Obs.: Quando a pessoa for condenada e tiver que cumprir esse novo crime, o
prazo da P.P.E. ser aumentado de 1/3, pois ela ser reincidente.
- Art. 113, CP.
Art. 113, C: no caso de evadlr-se o condenado ou de revogar-se o llvramenLo
condlclonal, a prescrlo e regulada pelo Lempo que resLa da pena.
163

Exemplo:
Condenao: 5 anos
P.P.E.= 12 anos
O condenado cumpre 2 anos e foge.
P.P.E.= 5 - 2 = 3 anos
c.c. art. 109, CP = 8 anos
! Prescrio: Causas suspensivas (no zeram, apenas param o cronmetro)
- Art. 116, I e II (prescrio da pretenso punitiva
- Art. 116, pargrafo nico (prescrio da pretenso executria)
Art. 116, C: AnLes de passar em [ulgado a senLena flnal, a prescrlo no corre:
I - enquanLo no resolvlda, em ouLro processo, quesLo de que dependa o
reconheclmenLo da exlsLncla do crlme,
II - enquanLo o agenLe cumpre pena no esLrangelro.
argrafo n|co - uepols de passada em [ulgado a senLena condenaLrla, a
prescrlo no corre duranLe o Lempo em que o condenado esL preso por ouLro moLlvo.
Ateno: a que mais cai em concurso a causa suspensiva do art. 116, inciso
I, do CP (trata das questes prejudiciais).
Exemplo: Ru, processado por bigamia, questiona no juzo cvel a validade do
primeiro casamento (enquanto no resolvida a questo no cvel, suspende o curso do
prazo prescricional da bigamia).
Ateno: Resolvida a causa suspensiva em prejuzo do ru, a prescrio torna
a correr considerando-se o tempo j decorrido anteriormente ao aparecimento da
questo prejudicial.
OBS.: O art. 116 do CP traz um rol exemplificativo. Existem outras causas
suspensivas da prescrio no ordenamento jurdico. Exemplos: 1) quando o
Congresso Nacional suspende andamento de processo contra parlamentar (art. 54,
3, 4 e 5 da CF); 2) quando o ru citado por edital no comparece e no constitui
advogado; 3) ru citado por carta rogatria (art. 368, CPP).

164

26/07/12
AULA 01
TEORIA GERAL DA PENA
1. CONCEITO DE PENA
! espcie de sano penal (ao lado da medida de segurana).
! Resposta estatal consistente na privao ou restrio de um bem jurdico ao
autor de um fato punvel.
2. FUNDAMENTOS OU JUSTIFICAO DA PENA
! A pena conta com trplice fundamentao:
1) Poltico-estatal: sem a pena, o ordenamento jurdico deixaria de ser um
ordenamento coativo, capaz de reagir com eficcia diante das infraes.
2) Psicossocial: a pena indispensvel porque satisfaz o anseio de justia da
comunidade.
3) tico-individual: a pena permite ao prprio delinquente liberar-se de algum
sentimento de culpa.
3. FINALIDADES DA PENA
TEORIA ABSOLUTA
(RETRIBUCIONISTA)
TEORIA PREVENTIVA
(UTILITARISTA)
TEORIA ECLTICA
(UNIFICADORA OU
MISTA)
Pune-se algum pelo
simples fato de haver
delinquido.
Pena dissociada de fins.
Obs.: Introduz a ideia de
proporcionalidade (ex.:
A pena passa a ser algo
instrumental (meio de
combate ocorrncia e
reincidncia de crimes).
Obs.: A pena deixa de
ser proporcional
gravidade do crime
A pena retribuio
6

proporcional ao mal
culpvel do delito, mas
tambm orienta-se
realizao de outros fins
de preveno geral e
especial, sem ignorar a

6
Bitencourt afirma que: Em resumo, as teorias unificadoras aceitam a retribuio e o princpio
da culpabilidade como critrios limitadores da interveno da pena como sano jurdico-penal.
A pena no pode, pois, ir alm da responsabilidade decorrente do fato praticado (Tratado de
direito penal: parte geral, 1, 2011, p. 113).
163

Lei do talio) praticado (pode
redundar em penas
indefinidas).
ressocializao.
De acordo com a doutrina, o Brasil adotou a teoria ecltica (concluso
extrada do art. 59, CP).
CP, Art. S9 - C [ulz, aLendendo a culpabllldade, aos anLecedenLes, a conduLa soclal, a
personalldade do agenLe, aos moLlvos, as clrcunsLnclas e consequnclas do crlme,
bem como ao comporLamenLo da vlLlma, esLabelecer, conforme se[a necessrlo e
suflclenLe para reprovao e preveno do crlme:
No Brasil, a pena tem trplice finalidade:
a) Retribuio
b) Preveno polifuncional (HC 97.256)
c) Ressocializao
Cuidado: as vrias finalidades no surtem efeitos ao mesmo tempo.
Cada uma enxergada ao seu tempo.
A pena, enquanto abstratamente prevista no CP (cominao), tem uma
finalidade. Quando o juiz aplica a pena no caso concreto, essa pena tem outra
finalidade. Por fim, quando a pena executada, tem outra finalidade.
Pena em abstrato
Finalidade: preveno geral.
Atua antes mesmo da prtica do crime e visa sociedade.
Preveno geral positiva: afirma a validade da norma desafiada pelo
crime.
Preveno geral negativa: evitar que o cidado venha a delinquir.
Aplicao da pena
Finalidades: preveno especial
Visa o delinquente e busca evitar a reincidncia.
retribuio
166

Retribuir com um mal, o mal causado.
PERGUNTA DE CONCURSO: E A PREVENO GERAL (VISA
SOCIEDADE)?
Nesta fase no se tem a pretenso de fazer da deciso um exemplo
para outros possveis infratores, em nome da preveno geral de futuros
delitos, sob pena de violao do princpio da proporcionalidade. Recorrer
preveno geral na fase de individualizao da pena seria tomar o
sentenciado como puro instrumento a servio de outros.
PERGUNTA DE CONCURSO: APLICAO DA PENA: FINALIDADES
DE ACORDO COM JAKOBS.
Para Jakobs, quando a pena aplicada ocorre um fortalecimento, um
exerccio de fidelidade ao Direito, e comprova que o Direito mais forte
que a sua contraveno, ou seja, forma de perpetuar o sistema (a
principal finalidade a preveno geral positiva).
EXECUO DA PENA
Finalidades: concretizar as finalidades da sentena
+
ressocializao (art. 1, LEP)
Art. 1, Le| 7.210]84: A execuo penal Lem por ob[eLlvo efeLlvar as dlsposles de
senLena ou declso crlmlnal e proporclonar condles para a harmnlca lnLegrao
soclal do condenado e do lnLernado.
A tendncia hoje no mais falar em justia retributiva, ganha fora a
denominada justia restaurativa.
JUSTIA RETRIBUTIVA JUSTIA RESTAURATIVA
O crime ato contra a sociedade,
representada pelo Estado.
O crime ato contra a comunidade,
contra a vtima e contra o prprio
autor.
O interesse na punio pblico. O interesse de punir ou reparar das
pessoas envolvidas no caso.
Predomina a indisponibilidade da
ao penal.
Predomina a disponibilidade da ao
penal.
167

Foco punitivo. Foco conciliador.
Predomnio das penas privativas de
liberdade.
Predomnio da reparao do dano e
as penas alternativas.
Consagra pouca assistncia vtima. O foco da assistncia voltado
vtima.
Ex.: Lei 8.072/90 (Lei dos crimes
hediondos).
Ex.: Lei 9.099/95.
4. PRINCPIOS NORTEADORES
1) Princpio da reserva legal
+ Princpio da legalidade
7

2) Princpio da anterioridade (art. 1, CP)
3) Princpio da personalidade da pena (pessoalidade ou
intransmissibilidade)
Art. 5, XLV, CF.
CF, Art. S, kLV - nenhuma pena passar da pessoa do condenado, podendo a
obrlgao de reparar o dano e a decreLao do perdlmenLo de bens ser, nos Lermos
da lel, esLendldas aos sucessores e conLra eles execuLadas, aLe o llmlLe do valor do
paLrlmnlo Lransferldo,
PERGUNTA DE CONCURSO: O PRINCPIO DA PERSONALIDADE
ABSOLUTO OU RELATIVO?
1 corrente: Trata-se de princpio relativo, admitindo excees
constitucionalmente previstas (ex.: pena de confisco). Posio de Flvio
Monteiro de Barros.
2 corrente: Trata-se de princpio absoluto, no admitindo excees
(confisco no pena, mas efeito da sentena). Posio de Luiz Flvio
Gomes, Mirabete etc. (a maioria).
Cuidado: A pena de multa, apesar de executada como dvida de valor
(art. 51, CP), no perde o carter penal, no se transmitindo aos sucessores.

7
J estudamos no Intensivo I.
168

4) Princpio da individualizao da pena
Art. 5, XLVI, CF:
CF, Art. S, kLVI - a lel regular a lndlvlduallzao da pena e adoLar, enLre ouLras, as
segulnLes:
A pena deve ser individualizada, considerando o fato e o agente.
Ateno: A individualizao deve ocorrer em trs momentos:
a) Na cominao em abstrato (dever do legislador);
b) Na aplicao (pelo juiz na sentena);
c) Na execuo da pena (art. 5, LEP: prev uma comisso tcnica de
classificao para individualizar o cumprimento da pena).
Art. S, Le| 7.210]84: Cs condenados sero classlflcados, segundo os seus
anLecedenLes e personalldade, para orlenLar a lndlvlduallzao da execuo penal.
O principio da individualizao da pena, dentre outros, serviu para o STF
declarar inconstitucional o regime integralmente fechado na Lei 8.072/90.
Acaba de servir para o STF declarar inconstitucional o regime inicial
obrigatoriamente fechado.
Sistema de penas relativamente determinadas: o juiz tem espao
para a individualizao da pena.
Sistema de penas relativamente
determinadas
Sistema de penas fixas
As penas so fixadas considerando o
mnimo e o mximo.
Ex.: Art. 121, CP.
Pena: 6 a 20 anos.
mnimo mximo
O juiz individualiza a pena.
As penas so fixadas sem variao.
Ex.: Crime x.
Pena: 1 ano.
Esse sistema no admite
quantificao.
No permite ao juiz individualizar.
O Brasil jamais adotar o sistema de penas fixas, continuar trabalhando
com o sistema de penas relativamente determinadas.
169

5) Princpio da proporcionalidade
Princpio constitucional implcito (decorrncia do princpio da
individualizao da pena).
A pena deve ser proporcional gravidade da infrao penal (meio
proporcional ao fim perseguido com a aplicao da pena).
retribuio
Pena suficiente para a preveno
ressocializao
Ateno: importante vetor do princpio da proporcionalidade est no princpio
da suficincia da pena alternativa. Com isso, o STF admitiu restritiva de direitos
em crimes hediondos e equiparados (inclusive declarando inconstitucional a
vedao de pena restritiva de direitos na Lei de Drogas).
Dupla face do princpio da proporcionalidade:
Evitar excesso (impedir a
hipertrofia da punio)
Impedir a proteo deficiente do Estado
(imperativo de tutela)
Garantismo negativo (proteo
do indivduo contra o Estado).
Garantismo positivo (direito do indivduo a
uma proteo eficiente)
De acordo com o STF, os direitos fundamentais no podem ser
considerados apenas como proibies de interveno, expressando tambm
um postulado de proteo. Pode-se dizer que os direitos fundamentais
expressam no apenas uma proibio de excesso, como tambm podem ser
traduzidos como proibies de proteo insuficiente.
Exemplo de garantismo positivo: crime de perigo abstrato.
O STF entendeu que o crime de perigo abstrato importante para o
Estado garantir uma proteo eficiente aos cidados em casos de relevante
bem jurdico. Ex.: Embriaguez ao volante.
6) Princpio da inderrogabilidade ou inevitabilidade da pena
Desde que presentes os seus pressupostos, a pena deve ser aplicada e
fielmente cumprida.
170

Ateno: Esse princpio no absoluto. Transao penal, suspenso
condicional da pena etc. acabam por excepcionar esse princpio.
Pergunta de concurso (TJ-MS): Diferena entre o princpio da bagatela
prpria e princpio da bagatela imprpria.
PRINCPIO DA BAGATELA
PRPRIA
(PRINCPIO DA INSIGNIFICNCIA)
PRINCPIO DA BAGATELA
IMPRPRIA
- A conduta no gera relevante e
intolervel leso ou perigo de leso
ao bem jurdico tutelado (o fato j
nasce insignificante).
- Hiptese de atipicidade.
Ex.: Furto de uma caneta Bic.
- Apesar de a conduta gerar relevante
e intolervel leso ao bem jurdico
tutelado, a pena, no caso concreto,
mostra-se desnecessria (o fato
nasce de forma relevante).
- Hiptese de falta de interesse de
punir.
Ex.: Perdo judicial no homicdio
culposo.
7) Princpio da dignidade da pessoa humana
Art. 1, III, CF.
Cl, Art. 1 A 8epubllca lederaLlva do 8rasll, formada pela unlo lndlssoluvel dos
LsLados e Munlclplos e do ulsLrlLo lederal, consLlLul-se em LsLado uemocrLlco de
ulrelLo e Lem como fundamenLos:
lll - a dlgnldade da pessoa humana,
Art. 5, XLIX, CF.
Cl, Art. S, kLIk - e assegurado aos presos o respelLo a lnLegrldade flslca e moral,
A pena no pode violar a integridade fsica e moral do condenado,
vedando-se tratamento desumano, cruel e degradante.
! Vivemos em um Estado constitucional e humanista.
Se, por um lado, o crime jamais deixar de existir no atual estgio da
humanidade, por outro, h formas humanizadas de garantir a eficincia do
Estado para punir o infrator, corrigindo-o sem humilhao, com a perspectiva
de pacificao social.
171

5. TIPOS DE PENAS
5.1. PENAS PROIBIDAS NO BRASIL
Art. 5, XLVII, CF.
Art. S, kLVII - no haver penas:
a) de morLe, salvo em caso de guerra declarada, nos Lermos do arL. 84, xlx,
b) de carLer perpeLuo,
c) de Lrabalhos forados,
d) de banlmenLo,
e) cruels,
A) PENA DE MORTE
Em regra, no haver pena de morte, salvo em caso de guerra
declarada.
Excees:
1) Guerra declarada
Cuida da guerra legalmente declarada, por ato presidencial, mediante
autorizao ou referendo do Congresso.
Conflito armado, guerrilha urbana ou qualquer perturbao que no
configurem a guerra, nos termos constitucionalmente estabelecidos, no
permitem a pena capital.
2) Lei do abate (Lei 7.565/86, art. 303);
Art. 303, 1, Le| 7.S6S]86: A auLorldade aeronuLlca poder empregar os melos que
[ulgar necessrlos para compellr a aeronave a efeLuar o pouso no aerdromo que lhe
for lndlcado.
2 LsgoLados os melos coerclLlvos legalmenLe prevlsLos, a aeronave ser classlflcada
como hosLll, flcando su[elLa a medlda de desLrulo, nos casos dos lnclsos do capuL
desLe arLlgo e aps auLorlzao do resldenLe da 8epubllca ou auLorldade por ele
delegada.
uma pena de morte autorizada.
172

3) Lei dos crimes ambientais (art. 24)
Art. 24, Le| 9.60S: A pessoa [ur|d|ca consLlLulda ou uLlllzada, preponderanLemenLe,
com o flm de permlLlr, faclllLar ou oculLar a prLlca de crlme deflnldo nesLa Lel Ler
decreLada sua llquldao forada, seu paLrlmnlo ser conslderado lnsLrumenLo do
crlme e como Lal perdldo em favor do lundo enlLenclrlo naclonal.
uma pena de morte para a pessoa jurdica.
Para Zaffaroni, pena de morte no pena, pois falta-lhe cumprir as
finalidades de preveno e ressocializao.
Ateno: Zaffaroni, atravs da teoria agnstica da pena, questiona a
eficcia das finalidades da sano penal, em especial a ressocializao,
acreditando tratar-se, na realidade, de medida poltica.
B) PENA DE CARTER PERPTUO
Discute-se se a medida de segurana ilimitada no tempo de durao.
8

O Brasil aprovou o Estatuto de Roma, que criou o Tribunal Penal
Internacional.
QUESTO. O Estatuto de Roma permite priso perptua. No entanto, a nossa
CF probe. Como resolver esse conflito?
(Aparente) conflito entre o Estatuto de Roma e a CF/88
Artigo 77, pargrafo 1, Estatuto de Roma.
O conflito apenas aparente, a CF, quando prev a vedao da pena de
carter perptuo, est direcionando seu comando para o legislador interno
brasileiro, no alcanando o legislador estrangeiro e tampouco o legislador
internacional.
C) PENA DE TRABALHOS FORADOS
E o trabalho carcerrio? O trabalho penitencirio no tem sido
considerado trabalho forado.
Ningum pode ser obrigado a trabalhar como meio de cumprimento de
pena. No se confunde com o trabalho estabelecido no CP e na LEP, exercido

8
Analisaremos isso em uma das prximas aulas.
173

concomitantemente com a pena, como meio de ressocializao, gerando
direitos e remunerao.
D) PENA DE BANIMENTO
Banimento: expulso do nacional nato ou naturalizado.
E) PENAS CRUIS
5.2. Penas permitidas no Brasil
Recluso
a) Privativa de liberdade Deteno
Priso simples (arts. 5 e 6, LCP)
Obs.: O Projeto do novo Cdigo Penal vai abolir essa classificao e vai falar
somente em priso.
b) Penas restritivas de direitos
c) Pena de multa
Diferenas entre recluso e deteno:
DETENO RECLUSO
Interceptao telefnica
No admite*
Admite
Regime inicial de
cumprimento de pena
Semiaberto
Aberto
Fechado
Semiaberto
Aberto
Medida de segurana Admite tratamento
ambulatorial.
Internao
* Obs.: O STF decidiu que, uma vez realizada a interceptao telefnica de
forma legal, as informaes e provas coletadas podem subsidiar denncia com
base em crimes punidos com deteno, desde que conexos com o de
recluso.
13/08/12
174

Aula 02
6. APLICAO DA PENA PRIVATIVA DE LIBERDADE
So as etapas percorridas pelo juiz na imposio da sano penal.
! 1 etapa: Clculo da pena.
! 2 etapa: Fixao do regime inicial de cumprimento da pena.
! 3 etapa: Substituio da pena privativa de liberdade por pena alternativa ou
suspenso condicional da pena - sursis.
1 ETAPA 2 ETAPA 3 ETAPA
Clculo da pena.
Pena simples/qualificada.
1 fase: pena-base (S/Q)
Art. 68, CP 2 fase: agravantes/
atenuantes
3 fase: causas de
aumento e diminuio.
Fixao do
regime inicial.
Possibilidade de
substituio da
pena por pena
alternativa.
7. PRIMEIRA ETAPA: CLCULO DA PENA
Duas correntes discutiam qual o melhor mtodo para o juiz calcular a
pena:
Roberto Lyra Nelson Hungria
! Mtodo bifsico: o juiz tem que
calcular a pena considerando
somente duas fases.
- 1 fase
- 2 fase - pena definitiva
! Mtodo trifsico: a pena tem que
ser calculada seguindo trs fases e s
na ltima fase se chega na pena
definitiva.
O art. 68 do CP seguiu Nlson Hungria (mtodo trifsico).
C, Art. 68 - A pena-base ser flxada aLendendo-se ao crlLerlo do arL. 39 desLe Cdlgo,
em segulda sero conslderadas as clrcunsLnclas aLenuanLes e agravanLes, por ulLlmo,
as causas de dlmlnulo e de aumenLo.
173

Obs.: O mtodo trifsico visa viabilizar o exerccio do direito de defesa,
colocando o ru inteiramente a par de todas as etapas de individualizao da
pena, bem como passa a conhecer o valor atribudo pelo juiz s circunstncias
legais presentes.
Quanto mais detalhada a sentena, melhor para o ru saber o que o juiz
considerou ao seu favor ou em seu desfavor.
Art. 68, CP: critrio trifsico (ou Nlson Hungria).
7.1. 1 FASE: PENA-BASE
! Finalidade: fixar a pena-base.
! Instrumentos: circunstncias judiciais (art. 59 do CP).
! Ponto de partida: preceito secundrio do crime, que pode ser simples ou
qualificado.
SIMPLES QUALIFICADO
Ex.: Art. 121, CP. 6 a 20 anos. 12 a 30 anos.
exatamente analisando esse preceito secundrio de 6 a 20 ou de 12 a
30 que o juiz vai trabalhar a pena-base.
Ateno: As qualificadoras no entram nas fases seguintes de fixao da pena,
pois so consideradas como ponto de partida para tanto, variando a pena entre
o mnimo e o mximo por ela previsto.
Obs.: Sempre partimos da pena mnima.
! Circunstncias judiciais: art. 59, CP.
C, Art. S9 - C [ulz, aLendendo a cu|pab|||dade, aos antecedentes, conduta soc|a|,
persona||dade do agente, aos mot|vos [c|rcunstnc|as [ud|c|a|s sub[et|vas], as
clrcunsLnclas e consequnclas do crlme, bem como ao comporLamenLo da vlLlma,
esLabelecer, conforme se[a necessrlo e suflclenLe para reprovao e preveno do
crlme:
l - as penas apllcvels denLre as comlnadas,
ll - a quanLldade de pena apllcvel, denLro dos llmlLes prevlsLos,
lll - o reglme lnlclal de cumprlmenLo da pena prlvaLlva de llberdade,
lv - a subsLlLulo da pena prlvaLlva da llberdade apllcada, por ouLra especle de pena,
176

se cablvel.
O art. 59 um instrumento colocado disposio do juiz para
MENSURAR a pena-base (mas tambm utilizado em outras etapas:
quando o juiz for fixar o regime inicial, quando for estudar a possibilidade
de substituio da pena privativa de liberdade por restritivas de
direitos...).
Essas circunstncias devem ser consideradas no apenas na fixao
da pena-base, mas tambm:
a) Na escolha do tipo de pena;
b) Fixao do regime inicial;
c) Substituio da pena por pena alternativa.
PERGUNTA DE CONCURSO: PODE O JUIZ CONSIDERAR AS
CIRCUNSTNCIAS SUBJETIVAS EM PREJUZO DO RU?
R.: 1 corrente: Adotando a CF um direito penal garantista, compatvel
com um direito penal do fato, no pode o magistrado considerar, em
prejuzo do ru, as circunstncias subjetivas do art. 59, CP
(entendimento de Saulo de Carvalho e Paulo Queiroz).
2 corrente: O magistrado deve considerar as circunstncias subjetivas,
ainda que em prejuzo do ru, obedecendo o princpio constitucional da
individualizao da pena.
perfeitamente constitucional as circunstncias subjetivas. O
Brasil adota o Direito Penal do Fato, sem esquecer a pessoa do autor.
importante considerar a pessoa do autor na fixao da pena.
Obs.: Projeto de lei que est no Senado vai eliminar do art. 59 as
circunstncias subjetivas, seguindo a primeira corrente.
7.1.1. CIRCUNSTNCIAS JUDICIAIS (ART. 59, CP)
7.1.1.1. CULPABILIDADE DO AGENTE
Ateno: No se confunde com a culpabilidade substrato do crime.
O que vem a ser a culpabilidade?
1 corrente (Nucci): Conjunto de todos os fatores do art. 59 do CP.
177

2 corrente (Luiz Flvio Gomes): O juiz deve observar:
a) Posio do agente frente ao bem jurdico tutelado. Se uma:
b) Posio de menosprezo;
c) Posio de indiferena;
d) Posio de descuido.
Para muitos, Luiz Flvio Gomes est preso quela definio antiga de
intensidade de dolo e de culpa.
3 corrente (STJ): Leva-se em conta a reprovabilidade da conduta do
agente. Em resumo: grau de reprovabilidade.
Ex.: A Lu, que funcionria da Anhanguera, est dirigindo seu carro e parada
em uma blitz. Ela apresenta uma carteira de habilitao falsa. Rogrio, que
promotor de justia, parado na mesma blitz e tambm apresenta uma carteira
de habilitao falsa. O fato de ele ser promotor de justia e utilizar documento
falso ainda mais reprovvel. A pena-base dele certamente ficar acima da
pena-base da Lu.
No HC 194.326/RS, o STJ decidiu no haver constrangimento ilegal na
fixao da pena-base acima do mnimo legal, considerando-se mais elevada a
culpabilidade do paciente, ocupante de cargo pblico relevante, com alto grau
de instruo, por ter apresentado documento falso em barreira policial.
7.1.1.2. ANTECEDENTES DO AGENTE
a vida pregressa do agente.
Ateno: Fato posterior ao crime no pode ser considerado antecedentes do
agente.
Cuidado: Smula 444, STJ.
Smula 444 do STJ: vedada a utilizao de inquritos policiais e
aes penais em curso para agravar a pena-base.
Pergunta de concurso: O que gera maus antecedentes?
R.: Apenas sentena condenatria definitiva incapaz de caracterizar a
reincidncia (porque j passou o prazo de 5 anos entre o cumprimento
da pena e o novo crime).
Pergunta de concurso: Atos infracionais geram maus antecedentes?
178

R.: De acordo com orientao do STJ, os atos infracionais no podem
ser considerados maus antecedentes. Entretanto, aceita que sejam
considerados na 1 fase como personalidade desajustada (HC
146.684/RJ).
7.1.1.3. PERSONALIDADE DO AGENTE
Retrato psquico do delinquente.
De acordo com o STJ, a personalidade do agente no pode ser
considerada de forma imprecisa, vaga, insuscetvel de controle, sob pena
de se restaurar o direito penal do autor.
Como o juiz vai trabalhar:
Ex.: Homicdio simples (pena de 6 a 20 anos).
Mnimo: 6 anos; mximo: 20 anos.
- 1 hiptese: No h circunstncias judiciais relevantes.
A pena-base deve ser fixada no mnimo.
- 2 hiptese: S h circunstncias judiciais favorveis.
A pena-base deve ser fixada no mnimo (a pena-base no pode ficar
aqum do mnimo, nem alm do mximo, deve ficar atrelada aos limites
previstos em lei).
Nesta etapa (1 fase), o juiz est atrelado aos limites mnimo e mximo
abstratamente previstos no preceito secundrio (art. 59, II, CP).
C, Art. S9, II - a quanLldade de pena apllcvel, denLro dos llmlLes prevlsLos,
- 3 hiptese: S h circunstncias judiciais desfavorveis.
A pena-base deve ser fixada acima do mnimo.
Ateno: Na fixao da pena-base, a lei no determina o quantum de
aumento ou de diminuio, ficando a critrio do juiz, que deve fundamentar sua
deciso.
- 4 hiptese: Circunstncias judiciais favorveis concorrendo com
circunstncias desfavorveis.
179

1 corrente: O juiz est autorizado a compensar as circunstncias
favorveis com as desfavorveis, fixando a pena no mnimo, se no restar
circunstncias desfavorveis relevantes.
2 corrente: O juiz deve aplicar o art. 67 do CP, por analogia.
Obs.: Esse artigo trabalha o conflito entre circunstncias agravantes e
atenuantes.
C, Art. 67 - no concurso de agravantes e atenuantes, a pena deve aproxlmar-se do
llmlLe lndlcado pelas c|rcunstnc|as preponderantes, enLendendo-se como Lals as que
resulLam dos moLlvos deLermlnanLes do crlme, da personalldade do agenLe e da
relncldncla.
Cuidado: A aplicao do art. 67 do CP, por analogia, s possvel para
beneficiar o ru (caso contrrio, haveria analogia in malam partem).
Obs.: Se o juiz no fundamenta a sua deciso, ela nula.
! Pena fixada no mnimo sem fundamentao: tolera-se.
! Pena fixada acima do mnimo sem fundamentao: torna a sentena nula no
ponto (no anula a sentena toda, somente a fixao da pena).
7.2. 2 FASE: AGRAVANTES E ATENUANTES
! Finalidade: Fixar a pena intermediria.
! Instrumentos: circunstncias atenuantes (art. 65 e 66, CP) e circunstncias
agravantes (art. 61 e 62, CP).
Cuidado: Existem circunstncias agravantes e atenuantes fora do Cdigo
Penal (na legislao extravagante).
! Ponto de partida: pena-base.
Pena simples/qualificada (ponto de partida p/ pena-base)
Pena-base (ponto de partida p/ pena intermediria)
Art. 68, CP
Pena intermediria
A fase anterior sempre o ponto de partida da fase seguinte.
180

7.2.1. AGRAVANTES (ART. 61)
PERGUNTAS DE CONCURSO (TRF5): AS AGRAVANTES SEMPRE
AGRAVAM A PENA?
R.: Em regra sim, salvo:
a) Quando j constituem ou qualificam o crime (para evitar bis in idem).
C, Art. 61 - So clrcunsLnclas que sempre agravam a pena, quando no const|tuem
ou qua||f|cam o cr|me(...)
Ex.: Art. 61, CP ! Agravante: vtima mulher grvida. Pode incidir essa
agravante no crime de aborto? No, pois mulher grvida j elementar do
crime de aborto.
b) Quando a circunstncia atenuante for preponderante (art. 67, CP).
Quando, no concurso de atenuante e agravante, a atenuante for
preponderante. Neste caso no incide a agravante.
c) Quando a pena-base foi fixada no mximo.
Ateno: tambm nesta fase o juiz est atrelado aos limites mnimo e
mximo previstos no preceito secundrio (construo jurisprudencial).
7.2.2. Atenuantes (art. 65, CP)
As atenuantes sempre atenuam a pena?
R.: Em regra sim, salvo:
a) Quando constituem ou privilegiam o crime.
Quem constri isso a doutrina, mas ela erra (no h que se pensar em
bis in idem, pois aqui no h prejuzo).
Ateno: Zaffaroni, com razo, discorda, no havendo proibio legal de
aplicar atenuante quando tambm constitui ou privilegia o crime.
Criar proibio que no est na lei ferir o princpio da legalidade.
b) Quando a agravante for preponderante (art. 67, CP).
181

c) Quando a pena base foi fixada no mnimo.
Nesta fase o juiz tambm deve observar os limites mnimos e mximos.
Se a pena-base foi fixada no mnimo, a pena intermediria no pode ficar
aqum do mnimo; se a pena-base foi fixada no mximo, a pena intermediria
no pode ir alm do mximo.
Smula 231, STJ: A incidncia da circunstncia atenuante no pode
conduzir reduo da pena abaixo do mnimo legal.
Obs.: No h previso legal a esta proibio, construo jurisprudencial.
Smula 231, STJ: Crticas
1) No havendo previso legal, viola o princpio da legalidade.
Ateno: Na 1 fase, existe determinao legal (art. 59, II, do CP). Na 2 fase
determinao jurisprudencial.
2) Viola o princpio da individualizao da pena;
3) Pode violar o princpio da isonomia.
Ex.: A de 22 anos e B de 19 anos matam C. O juiz deve aplicar a pena
para A e para B. A pena-base aplicada em 6 anos para A e para B. Na
2 fase, A no tem nenhuma atenuante. B tem direito a uma atenuante, mas
o juiz mantm a pena em 6 anos, pois a pena no pode ficar abaixo do mnimo
legal (est desprezando o princpio da individualizao da pena e ferindo a
isonomia, pois est tratando duas pessoas desiguais de maneira igual).
A B
1 fase 6 6
2 fase 6 6 ! atenuante
A exemplo das circunstncias judiciais (art. 59 do CP), o quantum do
aumento em razo de uma agravante ou da diminuio por conta de uma
atenuante fica a critrio do juiz, que deve fundamentar sua deciso.
Dica:
Ex.: Homicdio (pena de 6 a 20 anos):
Na 1 fase, h um portador de maus antecedentes. Aumenta a pena de
1/6 ! pena-base = 7 anos.
182

Na 2 fase, h uma agravante. Aumenta a pena de 1/7 ! 7 + 1/7 = 8
anos.
7.2.3. CONCURSO DE AGRAVANTES E ATENUANTES
C, Art. 67 - no concurso de agravanLes e aLenuanLes, a pena deve aprox|mar-se do
||m|te |nd|cado pe|as c|rcunstnc|as preponderantes, enLendendo-se como Lals as
que resulLam dos moLlvos deLermlnanLes do crlme, da personalldade do agenLe e da
relncldncla.
A jurisprudncia fez uma tabela.
! TABELA JURISPRUDENCIAL DE PREPONDERNCIA
1 LUGAR: CIRCUNSTNCIA ATENUANTE DA MENORIDADE
Se o agente menor de 21 anos na data do fato, o juiz vai atenuar a
pena mesmo se presente uma agravante (Isso porque a atenuante
prepondera sobre a agravante neste caso). Logo, ao invs de se anularem,
uma prepondera sobre a outra.
Ex.:
- 1 situao: agente menor de 21 anos ! o juiz atenua a pena de 1/6.
- 2 situao: agente menor de 21 anos e motivo ftil (agravante) ! o juiz
atenua a pena de 1/8 (o juiz tem de atenuar, pois circunstncia
preponderante, porm, atenua menos, porque existe o motivo ftil).
Obs.: Neste exemplo no se trabalha com o homicdio (pois neste caso o
motivo ftil uma qualificadora e j mensurado logo na primeira fase).
2 LUGAR: CIRCUNSTNCIA AGRAVANTE DA REINCIDNCIA
Ex.:
- 1 situao: ru reincidente ! o juiz agrava a pena de 1/6.
- 2 situao: ru reincidente + violenta emoo ! agrava-se de 1/8 (o juiz tem
de agravar em razo da reincidncia, mas como houve violenta emoo, o juiz
agrava menos).
Obs.: Neste exemplo no se trabalha com o homicdio.
183

3 LUGAR: CIRCUNSTNCIA AGRAVANTE OU ATENUANTE SUBJETIVA
(ligada ao motivo ou estado anmico do agente).
4 LUGAR: CIRCUNSTNCIA AGRAVANTE OU ATENUANTE OBJETIVA
(ligada ao meio/modo de execuo).
Ex.: H uma circunstncia agravante subjetiva concorrendo com uma
circunstncia atenuante objetiva: prevalece a agravante subjetiva.
O juiz pode compensar as agravantes? Se previstas em degraus (1
lugar x 2 lugar) diferentes, no pode compensar. Porm, a compensao
possvel se previstas no mesmo degrau.
Ex.: No se pode compensar a menoridade com outras circunstncias, uma
vez que ela preponderante, mas se pode compensar agravantes e
atenuantes subjetivas.
PERGUNTA DE CONCURSO: POSSO COMPENSAR A AGRAVANTE
DA REINCIDNCIA (EST EM 2 LUGAR) COM A ATENUANTE DA
CONFISSO ESPONTNEA (EST EM 3 LUGAR)?
R.: 1 corrente: A agravante da reincidncia prepondera sobre a
atenuante da confisso espontnea, no admitindo compensao (STF,
HC 102.486/MS).
Ateno: Essa corrente prevalecia no STJ (HC 143.699/MS).
Recentemente, a 3 Seo do STJ mudou de opinio.
2 corrente: possvel compensar a agravante da reincidncia com a
atenuante da confisso espontnea, para fins de adequao da pena
imposta na sentena (atual posio da 3 Seo do STJ).
PERGUNTA DE CONCURSO: QUAL A PREPONDERNCIA DA
ATENUANTE - AGENTE COM MAIS DE 70 ANOS NA DATA DA
SENTENA?
R.: Com o Estatuto do Idoso, a jurisprudncia tem colocado essa
circunstncia ao lado da atenuante da menoridade.
possvel aplicar atenuante/agravante em crime culposo?
ATENUANTES AGRAVANTES
So aplicveis em crimes dolosos,
culposos e preterdolosos.
Em regra, so aplicveis somente
nos crimes dolosos.
Excepcionalmente, aplicam-se aos
184

crimes culposos e preterdolosos.
Qual agravante, no CP, se
aplica aos crimes culposos e
preterdolosos?
R.: Reincidncia.
Cuidado: Em legislaes
especiais tm agravantes
aplicveis aos crimes culposos
(ex.: no CTB).
No HC 70.362/RJ, o STF entendeu compatvel crime culposo com a
agravante do motivo torpe (obteno de lucro fcil), circunstncia que teria
induzido os agentes ao comportamento imprudente e negligente de que
resultou o sinistro (caso de homicdio culposo: os agentes desconsideraram a
segurana exigida pelas normas para obter maior lucro).
13/08/12
Aula 03
7.2.4. PRINCIPAIS AGRAVANTES
7.2.4.1. REINCIDNCIA (ART. 61, I, CP)
C, Art. 63 - verlflca-se a relncldncla quando o agenLe comeLe novo crlme, depols de
LranslLar em [ulgado a senLena que, no als ou no esLrangelro, o Lenha condenado
por crlme anLerlor.
! Requisitos
1) Trnsito em julgado de sentena penal condenatria por crime anterior;
2) Cometimento de novo crime.
Obs.: Basta a prtica do novo crime para ser considerado reincidente.
Ateno: O art. 63 do CP deve ser complementado pelo art. 7 da Lei das
Contravenes Penais.
SENTENA COMETIMENTO DE CONSEQUNCIA
183

CONDENATRIA
DEFINITIVA
NOVA INFRAO
Crime (no importa se
no Brasil ou no
estrangeiro)
Crime. Reincidente (art. 63,
CP).
Crime (no Brasil ou no
estrangeiro)
Contraveno penal. Reincidente (art. 7,
LCP).
Contraveno penal no
Brasil.
Contraveno penal. Reincidente (art. 7,
LCP).
Contraveno penal no
Brasil.
Crime. Maus antecedentes.
* Ateno: no existe
previso legal de
reincidncia.
Obs. 1: O cometimento de novo crime no dia em que transita em julgado a
sentena condenatria por crime anterior no capaz de gerar a reincidncia,
pois a lei expressa ao mencionar depois do trnsito em julgado.
Ex.: No dia 10/01/12 h o trnsito em julgado da condenao. Nesse dia,
o agente comete novo crime. Se a lei fala depois, ele s reincidente a partir
do dia 11/01/12. No dia 10/01/12 ele no reincidente e, para alguns, nem
mesmo portador de maus antecedente.
Obs.. 2: O crime processado e julgado no Brasil ou no estrangeiro, seguido de
novo crime, gera reincidncia. A sentena estrangeira, para gerar reincidncia,
deve ser homologada pelo STJ?
A sentena estrangeira s precisa ser homologada no Brasil para obrigar
o condenado reparao do dano, restituies ou outros efeitos civis e para
sujeit-lo medida de segurana, o que no o caso. Portanto, dispensa
homologao.
Art. 9 - A senLena esLrangelra, quando a apllcao da lel brasllelra produz na
especle as mesmas consequnclas, pode ser homologada no 8rasll para:
l - obrlgar o condenado a reparao do dano, a resLlLules e a ouLros efelLos
clvls,
ll - su[elL-lo a medlda de segurana.
Obs. 3: Condenado por crime no estrangeiro e cometimento de novo crime no
Brasil. O crime cometido no estrangeiro fato atpico no Brasil. Gera
reincidncia?
186

Ex.: Nos EUA, perjrio crime (ru mentir em juzo). J no Brasil se o ru
mentir fato atpico.
Se o crime no estrangeiro atpico no Brasil, no h reincidncia se o agente
cometer um crime aqui no nosso pas.
Obs. 4: Condenao por crime anterior e cometimento de novo crime. Importa
saber qual foi a pena imposta no crime anterior? Pena de multa gera
reincidncia? Pouco importa o tipo ou a quantidade da pena imposta no crime
anterior, bastando condenao definitiva (multa gera reincidncia).
Art. 77, CP: trata da suspenso condicional da pena (sursis), sendo que
um dos requisitos que o condenado no seja reincidente.
S para aqueles que entendem que multa gera reincidncia que o 1
do art. 77 tem razo de ser:
C, Art. 77 - A execuo da pena prlvaLlva de llberdade, no superlor a 2 (dols) anos,
poder ser suspensa, por 2 (dols) a 4 (quaLro) anos, desde que:
l - o condenado no se[a relncldenLe em crlme doloso,
ll - a culpabllldade, os anLecedenLes, a conduLa soclal e personalldade do agenLe, bem
como os moLlvos e as clrcunsLnclas auLorlzem a concesso do beneflclo,
lll - no se[a lndlcada ou cablvel a subsLlLulo prevlsLa no arL. 44 desLe Cdlgo.
1 - A condenao anLerlor a pena de mu|ta, ALSA8 uL CL8A8 8LlnCluLnClA, no
lmpede a concesso do beneflclo.
Obs. 5: Crime anterior e novo crime. E se houve extino da punibilidade com
relao infrao anterior? Depende.
SENTENA CONDENATRIA DEFINITIVA
ANTES DEPOIS
Se a extino da punibilidade ocorreu
antes do trnsito em julgado, no gera
reincidncia.
Ex.: Prescrio da pretenso punitiva.
Se a extino da punibilidade ocorreu
depois do trnsito em julgado, em
regra, gera reincidncia (isso porque
j o requisito do trnsito em julgado).
Ex.: Prescrio da pretenso
executria.
Excees:
1) Anistia;
2) Abolitio criminis.
* Apagam todos os efeitos penais da
187

condenao.
Obs. 6: Art. 120, CP.
C, Art. 120 - A senLena que conceder perdo [ud|c|a| no ser cons|derada para
efelLos de relncldncla.
Para o Prof. Rogrio, esse artigo a maior prova de que a sentena que
concede o perdo judicial condenatria. Se ela fosse meramente declaratria,
no precisaria do art. 120 dizendo que ela no gera reincidncia (sentena
declaratria no gera reincidncia).
No entanto, Smula 18 do STJ diz o contrrio.
O Brasil adotou o sistema da temporariedade da reincidncia (art. 64,
CP, I, CP).
C, Art. 64 - ara efelLo de relncldncla:
l - no prevalece a condenao anLerlor, se enLre a daLa do cumprlmenLo ou exLlno
da pena e a lnfrao posLerlor Llver decorrldo perlodo de Lempo superlor a 3 (clnco)
anos, compuLado o perlodo de prova da suspenso ou do llvramenLo condlclonal, se
no ocorrer revogao,

marco 5 anos: perodo depurador da reincidncia

TJ da condenao cumprimento
da pena agente comete novo crime:
condenado pratica agente pratica maus antecedentes
novo crime: reincidncia ficta novo crime: reincidncia real
Entre o trnsito em julgado da condenao e o cumprimento da pena o
condenado comete novo crime ! reincidncia ficta.
Aps o cumprimento da pena o agente comete novo crime !
reincidncia real.
Se o agente comete o novo crime aps os 5 anos ! portador de
maus antecedentes.
A condenao atingida pelo prazo previsto no art. 74, I, do CP pode ser
levada em considerao no processo de dosimetria da pena para a
caracterizao dos maus antecedentes (STJ, HC 86.415/PR).
188

Em resumo: maus antecedentes no tm perodo depurador.
Cuidado: o perodo de 5 anos computa o perodo de prova do sursis ou
do livramento condicional.
Ex.: Se o agente j cumpriu 2 anos de sursis, o perodo depurador no mais
de 5 anos, mas sim de 3 anos.
Perodo depurador = 5 - 2 = 3 anos.
Art. 64, II, CP: crimes no sujeitos reincidncia.
C, Art. 64 - ara efelLo de relncldncla:
ll - no se conslderam os cr|mes m|||tares prpr|os e po||t|cos.
O cometimento de novo crime militar no gera reincidncia no caso de
crime futuro. A mesma coisa se aplica aos crimes polticos.
CRIME ANTERIOR NOVO CRIME
Crime militar prprio ! crimes
descritos no CPM, s podendo ser
praticado por militar (Ex.: desero).
Cuidado: crime militar prprio com
condenao transitada em julgado
seguido de crime militar prprio:
reincidente, nos termos do art. 71,
CPM.
Pratica novo crime.
! No reincidente.
Crime poltico ! art. 2, Lei 7.170/83
(deve ter motivao e objetivos
polticos).
Pratica novo crime.
! No reincidente.
O fato de crime militar prprio e crime poltico no gerar reincidncia no
significa que no podem ser considerados como maus antecedentes.
Obs.: Transao penal e suspenso condicional do processo no geram maus
antecedentes ou reincidncia (nesses casos no existe sentena penal
condenatria transitada em julgado).
Como se prova a reincidncia?
R.: Por certido cartorria
189

Ateno: o STJ admitiu como prova de reincidncia a certido emitida pelo
Instituto Nacional de Identificao ou mesmo FA (folha de antecedentes).
PERGUNTA DE CONCURSO (MP-SP): FOLHA DE ANTECEDENTES
PODE COMPROVAR REINCIDNCIA?
R.: Sim.
CONDENAO DEFINITIVA NOVA INFRAO
! Art. 155, CP.

O agente comete um estelionato (art.
171, CP).
Art. 155: 1 fase (maus antecedentes)
+
Art. 155: 2 fase (reincidncia)?
O art. 155 s serve como
reincidncia.
Smula 241, STJ (visa impedir o bis
in idem): A reincidncia penal no
pode ser considerada como
circunstncia agravante (2 fase) e,
simultaneamente, como
circunstncia judicial. (1 fase)
! Art. 155, CP.
! Art. 171, CP.
O agente comete um roubo (art. 157,
CP).
Art. 155: 1 fase (maus antecedentes)
Art. 171: 2 fase (reincidncia).
No se aplica a Smula 241 do STJ.
Obs.: O projeto de novo Cdigo Penal acaba com a reincidncia.
PERGUNTA DE CONCURSO: NA REINCIDNCIA H BIS IN IDEM?
Condenao definitiva Nova infrao
- Art. 155, CP.
Pena: 1 ano (1 vez).
- Comete o art. 157, CP.
Reincidncia (2 vez).
considerar uma segunda vez o furto
em prejuzo do ru? Est sendo
utilizado duas vezes o furto em
prejuzo do ru (para conden-lo e
190

para agravar a pena do roubo)?
R.: Apesar de haver doutrina criticando o instituto da reincidncia, por
enxergar nessa agravante bis in idem, de acordo com o STJ, a reincidncia
constitucional, pois visa somente reconhecer maior reprovabilidade na conduta
daquele que contumaz violador da lei penal (princpio da individualizao da
pena).
7.2.5. ATENUANTES NOMINADAS
7.2.5.1. ART. 65, I, CP: MENORIDADE (MENOR DE 21 ANOS) E IDOSO
COM MAIS DE 70 ANOS.
C, Art. 6S - So clrcunsLnclas que sempre aLenuam a pena:
l - ser o agenLe menor de 21 (vlnLe e um), na daLa do faLo, ou malor de 70 (seLenLa)
anos, na daLa da senLena,
- Agente menor de 21 anos na data do fato.
Obs. 1: A atenuante no foi revogada pelo CC/02 (que considera a pessoa
capaz aos 18 anos), pois para o Direito Penal importa a idade biolgica.
Obs. 2: Smula 74 do STJ: Para efeitos penais, o reconhecimento da
menoridade do ru requer prova por documento hbil.
- Agente maior de 70 anos na data da sentena.
Obs. 1: No foi alterado pelo Estatuto do Idoso (prev que idoso quem tem
idade igual ou superior a 60 anos). S o idoso com mais de 70 anos merece a
atenuante.
Pergunta de concurso: Na data da sentena abrange a data de
acrdo meramente confirmatrio da condenao?
Interesse prtico dessa pergunta: Imagine que na data da condenao
de 1 grau: agente no maior de 70 anos. Porm, na data do acrdo
confirmatrio: agente maior de 70 anos. Incide a atenuante ou no?
A questo no est consolidada nos Tribunais Superiores. H duas
correntes:
191

1 corrente: O agente deve ser maior de 70 anos at a data da prolao
do decreto condenatrio como limite temporal inultrapassvel, no importando
a sua idade, quando do acrdo confirmatrio.
2 corrente: Se o agente tiver menos de 70 anos na data da sentena
condenatria e complet-los somente na data do acrdo confirmatrio, pode
incidir a atenuante.
A mais recente deciso do STF est de acordo com a 1 corrente (mas
h decises no outro sentido).
7.2.5.2. ART. 65, III, D, CP: CONFISSO ESPONTNEA
Art. 6S - So clrcunsLnclas que sempre aLenuam a pena:
lll - Ler o agenLe:
d) confessado esponLaneamenLe, peranLe a auLorldade, a auLorla do crlme,
A confisso espontnea atenua a pena porque tranquiliza o esprito do
julgador.
Requisitos:
a) Espontaneidade;
Tem que partir do agente, sem interferncia externa.
b) Confisso simples e completa;
PERGUNTA DE CONCURSO: ABRANGE A CONFISSO
QUALIFICADA (O AGENTE CONFESSA O FATO TPICO, MAS ALEGA
CAUSA EXCLUDENTE DA ILICITUDE - EX.: LEGTIMA DEFESA - OU
DA CULPABILIDADE - EX.: COAO MORAL IRRESISTVEL)?
R.: 1 corrente: A atenuante no abrange a confisso qualificada
(assim decidiu o STJ no HC 129.278/RS) ! adotar essa corrente no
concurso do MP.
2 corrente: permitida a incidncia da atenuante, ainda que a
confisso seja qualificada (assim decidiu o STF no HC 99.436).
A questo no est consolidada.
192

PERGUNTA DE CONCURSO: CONFISSO POLICIAL
POSTERIORMENTE RETRATADA EM JUZO PERMITE A
ATENUANTE DA CONFISSO?
A confisso policial considerada pelo magistrado como fundamento para
a condenao deve servir como atenuante, mesmo que posteriormente
haja retratao em juzo ( o que prevalece no STJ e no STF).
7.2.6. ATENUANTES INOMINADAS (ART. 66)
C, Art. 66 - A pena poder ser alnda aLenuada em razo de clrcunsLncla relevanLe,
anter|or ou poster|or ao crlme, embora no prev|sta expressamente em |e|.
No tem previso legal, o juiz analisa o caso concreto.
Ex.: O juiz tem dois processos a respeito de trfico para julgar. Um deles traz
um jovem de classe mdia alta, que teve estudo, que sempre teve tudo. O
outro traz um jovem que cresceu no morro, filho de traficante, no teve
estudo... Aquele que tinha tudo na vida e traficou merece uma pena maior;
aquele que no tinha nada e acabou traficando merece uma pena menor.
COCULPABILIDADE
O presente princpio nasce da inevitvel concluso de que a sociedade,
muitas vezes, desorganizada, discriminatria, excludente e marginalizadora,
criando condies sociais que reduzem o mbito de determinao e liberdade
do agente, contribuindo para o delito. Essa postura social deve ser em parte
compensada, atenuando a reprovao do agente.
Obs.: Aquele que desfruta de oportunidades, conta com status social, diploma,
boa educao, merece maior reprovao (coculpabilidade s avessas).
Essa teoria vem sendo criticada e no tem aceitao.
Crticas:
1) Parte da premissa que a pobreza causa do delito;
2) Pode conduzir reduo de garantias quando se trata de ru rico;
3) Continua incentivando a seletividade do poder punitivo.
Na verdade, voc no tem que olhar se a pessoa pobre ou rica, mas
se ela mais vulnervel prtica de crimes (ex.: uma pessoa rica em uma
famlia desestruturada).
193

A teoria da coculpabilidade, hoje, perdeu espao para a teoria da
vulnerabilidade, que considera a maior ou menor vulnerabilidade do agente de
sofrer a incidncia do Direito Penal, e esse o caso de quem no tem famlia
estruturada, instruo etc.
Esta teoria vem hoje ganhando espao em detrimento da teoria da
coculpabilidade.
Pergunta de concurso (MP-GO - 2 fase): Falar sobre a teoria da
coculpabilidade e da vulnerabilidade.
7.3. 3 FASE: CAUSAS DE AUMENTO E DIMINUIO
! Finalidade: fixar a pena definitiva.
! Instrumentos: causas aumento e de diminuio de pena.
! Ponto de partida: pena intermediria.
1 fase: tem como ponto de partida a pena simples/qualificada.
Art. 68, CP 2 fase: tem como ponto de partida a pena-base.
3 fase: tem como ponto de partida a pena intermediria.
No podemos confundir:
AGRAVANTES/ATENUANTES CAUSAS DE AUMENTO E
DIMINUIO
- Consideradas na 2 fase. - Considerada na 3 fase.
- O quantum no tem previso legal
(fica a critrio do juiz, que deve
fundamentar sua deciso).
- O quantum tem previso legal.
Pode ser:
! Fixo (ex.: aumenta-se a pena de #)
! Varivel (ex.: aumenta-se a pena
de 1 a 2/3).
Na aplicao da atenuante o juiz no
pode ultrapassar os limites mnimo e
mximo previstos no preceito
secundrio.
Smula 231 do STJ: A incidncia da
circunstncia atenuante no pode
conduzir reduo da pena abaixo do
mnimo legal.
No h limites (a pena pode ficar
aqum do mnimo ou alm do
mximo).
194

Tambm no podemos confundir:
CAUSA DE AUMENTO DE PENA QUALIFICADORA
- considerada na 3 fase. - o ponto de partida da 1 fase.
- Incide sobre a pena intermediria.
1 fase:
Art. 68, CP 2 fase:
3 fase: causa de aum.
- Substitui o preceito secundrio
simples.
1 fase: pena qualificada
Art. 68, CP 2 fase
3 fase
7.3.1. CONCURSO DE CAUSA DE AUMENTO E/OU CAUSA DE DIMINUIO
Esse concurso pode ser:
- Homogneo: duas causas de aumento ou duas causas de diminuio.
- Heterogneo: uma causa de aumento e uma causa de diminuio.
A) CONCURSO HOMOGNEO
1 situao
Duas causas de aumento, ambas na Parte Especial.
O juiz aplica as duas?
R.: Art. 68, pargrafo nico, do CP.
C, Art. 68, argrafo n|co - no concurso de causas de aumento ou de dlmlnulo
prev|stas na parte espec|a|, pode o [u|z ||m|tar-se a um s aumento ou a uma s
d|m|nu|o, preva|ecendo, todav|a, a causa que ma|s aumente ou d|m|nua.
2 situao
Duas causas de diminuio, ambas na Parte Especial.
R.: Art. 68, pargrafo nico, do CP.
Art. 68, argrafo n|co - no concurso de causas de aumenLo ou de dlmlnulo
prevlsLas na parLe especlal, pode o [ulz llmlLar-se a um s aumenLo ou a uma s
193

dlmlnulo, prevalecendo, Lodavla, a causa que mals aumenLe ou dlmlnua.
3 situao
Uma causa de aumento na Parte Geral e outra na Parte Especial ou
ambas na Parte Geral.
S se aplica o art. 68, nico se as duas esto na Parte Especial.
R.: No se aplica o art. 68, nico, CP, devendo o juiz considerar as
duas causas de aumento.
O juiz vai considerar as duas em uma incidncia isolada ou cumulativa?
Ex.: H um aumento de metade e um aumento de 1/3. A pena intermediria
est fixada em 6 anos.
! Incidncia isolada
6 + # 6 = 9 + 1/3 6 = 11 anos.
! Incidncia cumulativa
6 + # 6 = 9 + 1/3 9 = 12 anos.
Portanto, tratando-se de causas de aumento, trabalha-se com a
incidncia isolada (as fraes incidem sobre a pena intermediria e depois so
somadas).
4 situao
Duas causas de diminuio, uma na Parte Geral e outra na Parte
Especial ou ambas na Parte Geral.
R.: No cabe o art. 68, nico, CP. Devendo o juiz considerar as
duas.
Ex.: H duas causas de diminuio, uma diminui de # e a outra tambm
diminui de #. H uma pena intermediria de 6 anos.
! Incidncia isolada
6 - # 6 = 3 - # 6 = .
196

A incidncia isolada corre o risco de pena zero.
! Incidncia cumulativa
6 - # 6 = 3 - 3 # = 1 ano e 6 meses.
B) CONCURSO HETEROGNEO
H uma causa de aumento e uma causa de diminuio.
O juiz aplica as duas.
Pergunta de concurso: O juiz primeiro aumenta e depois diminui ou
primeiro diminui e depois aumenta?
Na prtica, aumentar e depois diminuir ou diminuir e depois aumentar d
na mesma. Exceto se a pena intermediria estiver em dias. No entanto, a
doutrina divergente:
1 corrente: O juiz primeiro diminui e depois aumenta ( o que
determina o art. 68, CP).
C, Art. 68 - A pena-base ser flxada aLendendo-se ao crlLerlo do arL. 39 desLe Cdlgo,
em segulda sero conslderadas as clrcunsLnclas aLenuanLes e agravanLes, por |t|mo,
as causas de d|m|nu|o e de aumento.
2 corrente: O juiz primeiro aumenta e depois diminui (mais favorvel
para o ru) ! prevalece.
Aqui a incidncia cumulativa.
20/08/12
Aula 04
8. SEGUNDA ETAPA: REGIME INICIAL DE CUMPRIMENTO DE PENA
! Art. 33, CP.
C, Art. 33 - A pena de recluso deve ser cumprlda em reglme fechado, semlaberLo ou
aberLo. A de deLeno, em reglme semlaberLo, ou aberLo, salvo necessldade de
Lransferncla a reglme fechado. (8edao dada pela Lel n 7.209, de 11.7.1984)
1 - Consldera-se: (8edao dada pela Lel n 7.209, de 11.7.1984)
a) reglme fechado a execuo da pena em esLabeleclmenLo de segurana mxlma ou
197

medla,
b) reglme semlaberLo a execuo da pena em colnla agrlcola, lndusLrlal ou
esLabeleclmenLo slmllar,
c) reglme aberLo a execuo da pena em casa de albergado ou esLabeleclmenLo
adequado.
2 - As penas prlvaLlvas de llberdade devero ser execuLadas em forma progress|va,
segundo o merlLo do condenado, observados os segulnLes crlLerlos e ressalvadas as
hlpLeses de Lransferncla a reglme mals rlgoroso: (8edao dada pela Lel n 7.209,
de 11.7.1984)
a) o condenado a pena super|or a 8 (o|to) anos dever comear a cumprl-la em
reglme fechado,
b) o condenado no re|nc|dente, cu[a pena se[a super|or a 4 (quatro) anos e no
exceda a 8 (o|to), poder, desde o prlnclplo, cumprl-la em reg|me sem|aberto,
c) o condenado no re|nc|dente, cu[a pena se[a |gua| ou |nfer|or a 4 (quatro) anos,
poder, desde o lnlclo, cumprl-la em reg|me aberto.
3 - A deLermlnao do reglme lnlclal de cumprlmenLo da pena far-se- com
observncla dos crlLerlos prevlsLos no arL. 39 desLe Cdlgo.(8edao dada pela Lel n
7.209, de 11.7.1984)
4
o
C condenado por cr|me contra a adm|n|strao pb||ca Ler a progresso de
reg|me do cumpr|mento da pena cond|c|onada reparao do dano que causou, ou
a devoluo do produLo do lllclLo praLlcado, com os acresclmos legals. (lncluldo pela
Lel n 10.763, de 12.11.2003)
O juiz, quando busca o regime inicial de cumprimento de pena, deve
observar:
$ Tipo de pena: recluso ou deteno;
$ Quantum da pena;
$ Reincidncia;
$ Circunstncias judiciais (art. 59, CP).
RECLUSO DETENO
Regime inicial:
- Fechado: quando condenado a
pena superior a 8 anos.
Regime inicial:
- Fechado: no admite regime inicial
fechado (Cuidado: art. 10, Lei
198

- Semiaberto: pena superior a 4 e
no exceda a 8, desde que no
reincidente*.
* Se reincidente: regime inicial
fechado.
- Aberto: condenado cuja pena seja
igual ou inferior a 4 anos, desde que
no reincidente.
Pergunta de concurso:
Condenado a 3 anos e
reincidente. Qual o regime
inicial?
R.: Smula 269 do STJ:
admissvel a adoo do regime
prisional semiaberto aos
reincidentes condenados a
pena igual ou inferior a quatro
anos se favorveis as
circunstncias judiciais. Logo:
$ Se ele tem
circunstncias judiciais
favorveis: semiaberto.
$ Se ele no tem
circunstncias judiciais
favorveis: fechado.
9.034/95).
Art. 10, Le| 9.034]9S: Cs condenados por
crlme decorrenLes de organlzao
crlmlnosa lnlclaro o cumprlmenLo da
pena em reglme fechado.
Obs.: O STF, analisando o regime
inicial (obrigatrio) para crimes
hediondos e equiparados, julgou
inconstitucional, por violar o princpio
da individualizao da pena. O
mesmo raciocnio se aplica no art. 10
da Lei 9.034/95.
- Semiaberto: pena superior a 4
anos.
- Aberto: pena igual ou inferior a 4
anos, desde que no reincidente*.
* Se reincidente: regime inicial
semiaberto.
Cuidado: Por meio da regresso, a
pena de deteno pode ser cumprida
no fechado.

Priso simples (pena privativa de liberdade para as contravenes)
jamais ser cumprida no regime fechado, nem mesmo por meio da regresso.
Problema
Um condenado por roubo com emprego de arma. Pena imposta: 5 anos
e 4 meses de recluso. O condenado primrio.
! Regime inicial:

Art. 33, CP Jurisprudncia
Semiaberto Tem jurisprudncia, com base na gravidade em abstrato
(roubo com emprego de arma), fixando o regime fechado.
Com base na gravidade em abstrato, o juiz no pode fixar
199

regime diverso do previsto no art. 33!
Tudo isso porque a gravidade em abstrato do crime no
pode considerar regime diverso do art. 33 do CP.
A gravidade em abstrato no constitui motivao suficiente para
imposio de regime mais severo do que o permitido segundo a pena aplicada
(Smulas 718 do STF e 440 do STJ).
Smula 718, STF: A opinio do julgador sobre a gravidade em abstrato
do crime no constitui motivao idnea para a imposio de regime mais
severo do que o permitido segundo a pena aplicada.
Smula 440, STJ: Fixada a pena-base no mnimo legal, vedado o
estabelecimento de regime prisional mais gravoso do que o cabvel em razo
da sano imposta, com base apenas na gravidade abstrata do delito.
A gravidade em concreto permite regime mais severo, constituindo
motivao idnea (Smula 719 do STF).
Smula 719, STF: A imposio do regime de cumprimento mais severo
do que a pena aplicada permitir exige motivao idnea.
9. TERCEIRA ETAPA: PENAS SUBSTITUTIVAS
Lembrando, so medidas alternativas pena de priso.
a) Penas alternativas (PRD e M)
Pressupem pena imposta
b) Sursis e livramento condicional
c) Medidas despenalizadoras (transao penal e suspenso condicional do
processo) ! evitam a imposio de pena.
! PENAS ALTERNATIVAS: RESTRITIVAS DE DIREITOS (PRD) E MULTA
(M)
9.1. PENAS RESTRITIVAS DE DIREITOS
Sano imposta em substituio pena privativa de liberdade
consistente na supresso ou diminuio de um ou mais direitos do condenado.
! ESPCIES DE PENAS RESTRITIVAS DE DIREITOS
200

a) Prestao de servios comunidade;
b) Limitao de fim de semana; natureza pessoal
c) Interdio temporria de direitos;
d) Prestao pecuniria; natureza real
e) Perda de bens e valores.
Cuidado: legislao extravagante tem regras prprias sobre penas alternativas
(Lei 9.503/97, Lei 9.605/98, Lei 10.671/03, Lei 11.343/06 etc.).
PERGUNTA DE CONCURSO (MAGISTRATURA FEDERAL - 3
REGIO): RESTRITIVAS DE DIREITOS: CARACTERSTICAS.
Art. 44, caput, CP.
C, Art. 44. As penas resLrlLlvas de dlrelLos so autnomas e subst|tuem as prlvaLlvas
de llberdade, quando:
! CARACTERSTICAS
1) AUTONOMIA
As restritivas de direitos no podem ser cumuladas com as
privativas de liberdade. Logo, so autnomas em relao a PPL. Porm, so
excees:
Excees (restritivas de direitos cumuladas com privativa de liberdade):
- Art. 78, CDC (Lei 8.078/90).
CuC, Art. 78. Alem das penas prlvaLlvas de llberdade e de mulLa, podem ser lmposLas,
cumulaLlva ou alLernadamenLe, observado o dlsposLo nos arLs. 44 a 47, do Cdlgo
enal:
l - a lnLerdlo Lemporrla de dlrelLos,
ll - a publlcao em rgos de comunlcao de grande clrculao ou audlncla, as
expensas do condenado, de noLlcla sobre os faLos e a condenao,
lll - a presLao de servlos a comunldade.
- CTB (Lei 9.503/97), art. 306, p. ex.
201

C18, ArL. 306. Conduzlr velculo auLomoLor com capacldade pslcomoLora alLerada em
razo da |nf|unc|a de |coo| ou de outra substnc|a ps|coat|va que deLermlne
dependncla: (8edao dada pela Lel n 12.760, de 2012).
enas - deLeno, de sels meses a Lrs anos, mulLa L suspenso ou prolblo de se
obLer a permlsso ou a hablllLao para dlrlglr velculo auLomoLor.
2) SUBSTITUTIVIDADE
Primeiro o juiz fixa a pena privativa de liberdade, depois, na mesma
sentena, a substitui a PPL por restritiva de direitos. Contudo, h excees,
isto , PRD que no substituiro a PPL. So aplicadas diretamente.
Exceo (restritiva de direitos no substitutiva):
- Art. 28, Lei 11.343/06.
Art. 28. Cuem adqulrlr, guardar, Llver em depslLo, LransporLar ou Lrouxer conslgo,
para consumo pessoal, drogas sem auLorlzao ou em desacordo com deLermlnao
legal ou regulamenLar ser submeLldo as segulnLes penas:
l - adverLncla sobre os efelLos das drogas,
ll - presLao de servlos a comunldade,
lll - medlda educaLlva de compareclmenLo a programa ou curso educaLlvo.
Ateno: as restritivas de direitos tm em regra a mesma durao das penas
privativas de liberdade substitudas.
Art. 55, CP:
C, Art. SS. As penas resLrlLlvas de dlrelLos referldas nos lnclsos lll, lv, v e vl do arL. 43
tero a mesma durao da pena pr|vat|va de ||berdade subst|tu|da, ressalvado o
dlsposLo no 4
o
do arL. 46.
Excees (restritivas de direitos com durao diferente da privativa de
liberdade substituda):
1) Perda de bens e valores;
restritivas de natureza real
2) Prestao pecuniria.
3) Prestao de servios comunidade (art. 46, 4, CP).
202

4) Art. 41-B, 2, Estatuto do Torcedor.
A restritiva de direitos acaba sendo maior do que o mximo da pena
privativa de liberdade imposta.
! REQUISITOS DA SUBSTITUIO DA PPL PELA PRD
Art. 44, CP:
C, Art. 44. As penas resLrlLlvas de dlrelLos so autnomas e subst|tuem as prlvaLlvas
de llberdade, quando: (8edao dada pela Lel n 9.714, de 1998)
l - apllcada pena pr|vat|va de ||berdade no super|or a quatro anos e o cr|me no for
comet|do com v|o|nc|a ou grave ameaa pessoa ou, qua|quer que se[a a pena
ap||cada, se o cr|me for cu|poso, (8edao dada pela Lel n 9.714, de 1998)
ll - o reu no for re|nc|dente em cr|me do|oso, (8edao dada pela Lel n 9.714, de
1998)
lll - a cu|pab|||dade, os antecedentes, a conduta soc|a| e a persona||dade do
condenado, bem como os moLlvos e as clrcunsLnclas |nd|carem que essa
subst|tu|o se[a suf|c|ente. (8edao dada pela Lel n 9.714, de 1998).
Os requisitos so cumulativos.
I - DIFERENA ENTRE CRIME DOLOSO E CRIME CULPOSO:
CRIME DOLOSO CRIME CULPOSO
- Pena imposta no superior a 4 anos.
- Crime cometido sem violncia ou
grave ameaa pessoa.
- Qualquer que seja a pena aplicada.
II - RU NO REINCIDENTE EM CRIME DOLOSO
Ateno: art. 44, 3, CP.

C, Art. 44, 3
o
Se o condenado for re|nc|dente, o [ulz poder apllcar a subsLlLulo,
desde que, em face de condenao anLerlor, a medlda se[a soclalmenLe recomendvel
e a relncldncla no se Lenha operado em vlrLude da prLlca do mesmo crlme.
(lncluldo pela Lel n 9.714, de 1998)
203

Apesar da reincidncia, se a medida for socialmente recomendada e a
reincidncia no for especfica, cabe substituio da PPL pela PRD.
III - CIRCUNSTNCIAS JUDICIAIS FAVORVEIS
Princpio da suficincia da pena alternativa: preciso analisar a
suficincia da pena alternativa de acordo com os fins da pena (retribuio,
preveno e ressocializao).
Mesmo preenchidos o primeiro e o segundo requisito, o juiz pode
no substituir se entender que a pena alternativa no suficiente para os
fins da pena.
PERGUNTA DE CONCURSO: CABE A SUBSTITUIO PENA
RESTRITIVA DE DIREITOS PARA OS CRIMES HEDIONDOS?
Correntes:
1 MOMENTO 2 MOMENTO ATUALMENTE
A restritiva de direitos
incompatvel com o
regime integral fechado.
STF declarou
inconstitucional
(desapareceu o bice).
incompatvel com o regime
inicial fechado.
STF tambm declarou
inconstitucional.
no est proibida,
devendo o
magistrado aplic-la
considerando o
princpio da
suficincia da pena
alternativa.
Depende da anlise
do caso concreto
(posio do STF).
PERGUNTA DE CONCURSO: CABE A SUBSTITUIO DA PENA
RESTRITIVA DE DIREITOS PARA TRFICO DE DROGAS?
O ART. 44 DA LEI 11.343/06 PROIBIA.
A vedao foi declarada inconstitucional pelo STF. A proibio
violava: a) princpio da individualizao da pena; b) princpio da
proporcionalidade; c) princpio da isonomia.
PERGUNTA DE CONCURSO: CABE RESTRITIVA DE DIREITOS
PARA LESO CORPORAL DOLOSA LEVE, CONSTRANGIMENTO
ILEGAL E AMEAA?
Lembrando: todos cometidos com violncia ou grave ameaa pessoa.
204

CDIGO PENAL LEI 9.099/95
Art. 44, I: probe. (...crlme no for
comeLldo com vlolncla ou grave ameaa a
pessoa....)

Nas infraes penais de menor
potencial ofensivo, deve o juiz
preferir as penas alternativas.

Interpretao sistemtica, prevalecendo a norma especial (Lei 9.099/95).
CABE RESTRITIVA DE DIREITOS PARA AMEAA PRATICADA
CONTRA A MULHER NO AMBIENTE DOMSTICO E FAMILIAR?
Art. 44, I, CP Lei 9.099/95
Probe. No s permite, como incentiva.
O art. 41 da Lei 11.340/06
probe aplicao da Lei 9.099/95.

MP-MG: CABE RESTRITIVA DE DIREITOS PARA O CRIME DE
ROUBO, UMA VEZ QUE UM DOS REQUISITOS DA SUBSTITUIO
AUSNCIA DE VIOLNCIA E GRAVE AMEAA?
Lembrando: o art. 157, caput, do CP pune trs formas de execuo do
roubo:
a) violncia pessoa ! o art. 44, I, CP probe.
b) grave ameaa ! o art. 44, I, CP probe.
c) qualquer outro meio (ex.: uso de drogas).
1 corrente: no sendo praticado com violncia prpria (violncia fsica
ou grave ameaa), cabe restritiva de direitos ! prevalece.
2 corrente: qualquer outro meio no deixa de ser uma espcie de
violncia (imprpria), incompatvel com a restritiva de direitos.
! Critrios para a substituio
Art. 44, 2, CP:
C, Art. 44, 2
o
na condenao |gua| ou |nfer|or a um ano, a subst|tu|o pode ser
fe|ta por mu|ta ou por uma pena restr|t|va de d|re|tos, se super|or a um ano, a pena
prlvaLlva de llberdade pode ser subst|tu|da por uma pena restr|t|va de d|re|tos e
203

mu|ta ou por duas restr|t|vas de d|re|tos.

CONDENAO INFERIOR A 1 ANO CONDENAO SUPERIOR A 1 ANO
O juiz substitui a privativa de
liberdade por:
- 1 RESTRITIVA DE DIREITOS
OU
- MULTA
* O juiz vai analisar o princpio da
suficincia, a opo norteada de
acordo com os fins da pena.
O juiz substitui a privativa de liberdade
por:
- 1 RESTRITIVA DE DIREITOS +
MULTA;
OU
- 2 RESTRITIVAS DE DIREITOS.
* De acordo com os fins da pena.

! HIPTESES DE CONVERSO
- Art. 44, 4: descumprimento injustificado da restrio imposta.
C, Art. 44, 4
o
A pena restr|t|va de d|re|tos converte-se em pr|vat|va de ||berdade
quando ocorrer o descumpr|mento |n[ust|f|cado da restr|o |mposta. no clculo da
pena prlvaLlva de llberdade a execuLar ser deduz|do o tempo cumpr|do da pena
restr|t|va de d|re|tos, 8LSLl1AuC C SALuC MlnlMC uL 18ln1A ulAS uL uL1LnC
Cu 8LCLuSC.
Ex.: Privativa de liberdade de 1 ano substituda por restritiva de direitos (em
regra, tambm por 1 ano). No 8 ms ocorre o descumprimento injustificado.
H converso: a restritiva de direitos volta a ser privativa de liberdade. No
entanto, o 4 garante que ser considerado o tempo de cumprimento, ou
seja, a converso admite detrao (abatimento da pena). Sero abatidos 8
meses e ele dever cumprir 4 meses de privativa de liberdade.
Privativa de liberdade - 1 ano
substituda converso
Restritiva de direitos - 1 ano (admite detrao)
Ateno: deve ser respeitado o saldo mnimo de 30 dias.
Ex. 2: Depois de 11 meses e 10 dias ocorre o descumprimento. Se a detrao
fosse total ele teria que cumprir 11 dias de privativa de liberdade. No entanto,
206

ele vai ter que cumprir 30 dias, conforme orientao da lei. Pergunta-se: Isso
constitucional?
Tem doutrina (minoritria) ensinando que o saldo mnimo de 30 dias
exigido pelo art. 44, 4 inconstitucional, gerando bis in idem. Entendem,
ainda, que o legislador quem est determinando um perodo de priso, sem
ter poderes para isso. No mais, no o que prevalece.
- ART. 44, 5: SUPERVENINCIA DE CONDENAO A PENA PRIVATIVA
DE LIBERDADE, POR OUTRO CRIME.
C, Art. 44, S
o
Sobrev|ndo condenao a pena pr|vat|va de ||berdade, por outro
cr|me, o [ulz da execuo penal dec|d|r sobre a converso, podendo delxar de apllc-
la se for posslvel ao condenado cumprlr a pena subsLlLuLlva anLerlor.
Ex.: H pena privativa de liberdade de 1 ano substituda por restritiva de
direitos de 1 ano. No 8 ms, condenado por outro crime a 7 anos, em regime
fechado. O juiz dec|d|r sobre a converso.
Apesar do silncio do 5, no existe motivo justo para vedar a detrao
nessa hiptese de converso, razo pela qual parece possvel a analogia in
bonam partem.
PERGUNTA DE CONCURSO: POSSVEL CONVERTER
RESTRITIVA DE DIREITOS DE NATUREZA REAL EM PRIVATIVA DE
LIBERDADE?
Apesar de haver doutrina aplicando para as restritivas de direitos de natureza
real a mesma sistemtica da multa (no converso, mas execuo), prevalece
no STF ser possvel converter restritiva de direitos de natureza real (Perda
de bens e valores e Prestao pecuniria) em privativa de liberdade.
9.1.1. PRESTAO PECUNIRIA
! Art. 45, 1, CP.
C, Art. 4S, 1
o
: A prestao pecun|r|a conslsLe no pagamenLo em dlnhelro a vlLlma,
a seus dependenLes ou a enLldade publlca ou prlvada com desLlnao soclal, de
lmporLncla flxada pelo [ulz, no lnferlor a 1 (um) salrlo mlnlmo nem superlor a 360
(LrezenLos e sessenLa) salrlos mlnlmos. C valor pago ser deduzldo do monLanLe de
evenLual condenao em ao de reparao clvll, se colncldenLes os beneflclrlos.
No se confunde prestao pecuniria com multa:
207

PRESTAO PECUNIRIA MULTA
Espcies de pena alternativa
- Beneficirios: vtima, seus
dependentes, entidade pblica ou
privada com destinao social.
Cuidado: dependentes no se
confundem com sucessores.
- Beneficirio: Fundo Penitencirio.
- Consiste no pagamento de 1 a 360
salrios mnimos.
- Consiste no pagamento de 10 a 360
dias-multa ! valor do dia-multa: de
1/30 a 5 vezes o salrio mnimo.
- O valor pago pode ser deduzido da
indenizao (civil), desde que
coincidentes os beneficirios.
- O valor pago no pode ser deduzido.
- Pode ser convertida em privativa
de liberdade.
- No pode ser convertida em
privativa de liberdade.
Como a multa jamais ser convertida em priso, para discutir se a pena
foi cumprida no cabe habeas corpus. Logo, pena de multa incompatvel com
HC.
Smula 693 do STF: No cabe "habeas corpus" contra deciso
condenatria a pena de multa, ou relativo a processo em curso por infrao
penal a que a pena pecuniria seja a nica cominada.
Para discutir se a pena de prestao pecuniria foi cumprida, cabe
habeas corpus, pois h possibilidade de converso em privativa de liberdade.
Art. 45, 2:
C, Art. 4S, 2
o
no caso do pargrafo anLerlor, se houver acelLao do beneflclrlo, a
prestao pecun|r|a pode cons|st|r em prestao de outra natureza.
Para Luiz Flvio Gomes, o 2 viola o princpio da legalidade, mas
precisamente a taxatividade da pena, configurando sano indeterminada.
9.1.2. PRESTAO DE SERVIOS COMUNIDADE
Art. 46, CP:
C, Art. 46. A presLao de servlos a comunldade ou a enLldades publlcas e apllcvel
208

s condenaes super|ores a se|s meses de pr|vao da ||berdade.
Se a condenao no suplanta 6 meses, dever ser escolhida outra
medida restritiva de direitos.
9.2. PENA DE MULTA
ANTES DA LEI
9.268/96
DEPOIS DA LEI
9.268/96
ATUALMENTE
LEI 9.714/98
- A multa substitua
privativa de liberdade
no superior a 6 meses.
- Admitia converso em
- A multa continua
substituindo privativa de
liberdade no superior a
6 meses.
- No havendo
pagamento, passou a ser
considerada dvida de
valor, executada de
acordo com a lei fiscal.
A multa substitui
privativa de liberdade
no superior a 1 ano.
Ateno: prevalece no
admitir converso em
27/08/12
Aula 05
! FIXAO DA PENA DE MULTA
1 etapa: clculo da quantidade de dias-multa
O art. 49 e o 1 norteiam o magistrado na fixao da pena de multa.
Mu|ta
C, Art. 49 - A pena de mu|ta conslsLe no pagamenLo ao fundo penlLenclrlo da
quanLla flxada na senLena e calculada em dlas-mulLa. Ser, no mlnlmo, de 10 (dez) e,
no mxlmo, de 360 (LrezenLos e sessenLa) dlas-mulLa. (8edao dada pela Lel n
7.209, de 11.7.1984)
1 - C va|or do d|a-mu|ta ser flxado pelo [ulz no podendo ser lnferlor a um
Lrlgeslmo do malor salrlo mlnlmo mensal vlgenLe ao Lempo do faLo, nem superlor a 3
(clnco) vezes esse salrlo. (8edao dada pela Lel n 7.209, de 11.7.1984)
De acordo com o art. 49, caput, CP: 10 - 360 dias-multa.
A doutrina diverge:
209

1 corrente: a quantidade de dias-multa norteada pelas circunstncias
judiciais (art. 59, CP) ! jurisprudncia do STJ (jurisprudncia mais antiga).
2 corrente: deve ser considerado o critrio trifsico (art. 68, CP) !
jurisprudncia do STJ (jurisprudncia mais recente).
3 corrente: o juiz leva em conta somente a situao econmica do ru.
2 etapa: clculo do valor de um dia-multa
De acordo com o art. 49, 1, CP: 1/30 - 5 x salrio mnimo ! pode
ser aumentada at o triplo (art. 60, 1).
Leva-se em conta somente a situao econmica do ru.
PERGUNTA DE CONCURSO: QUAL O TERMO INICIAL DA
ATUALIZAO DA PENA DE MULTA?
C, Art. 49, 2 - C valor da mulLa ser aLuallzado, quando da execuo, pelos lndlces
de correo moneLrla. (8edao dada pela Lel n 7.209, de 11.7.1984)
Ateno: De acordo com o STF, o termo inicial para a atualizao deve ser a
partir da data do fato.
Smula 43 do STJ: Incide correo monetria sobre divida por ato ilcito a
partir da data do efetivo prejuzo.
! LEGITIMIDADE E COMPETNCIA PARA A EXECUO DA MULTA
Lembrar: com a Lei 9.268/96, a multa no paga deve ser considerada
dvida de valor (art. 51, CP).
1 corrente: Legitimidade: permanece do Ministrio Pblico.
Competncia: Vara das Execues Criminais.
Obs.: Seguindo o rito da Lei de Execuo Fiscal.
2 corrente: Legitimidade: Procuradoria da Fazenda.
Competncia: Vara da Fazenda (seguindo o rito da execuo
fiscal).
Obs.: Apesar de seguir o rito da Lei de Execuo Fiscal e
executada na Vara da Fazenda, no perde o carter penal (no
210

pode ser executada em face dos sucessores, no pode passar da
pessoa do condenado). Corrente adotada pelo STJ.
3 corrente: Legitimidade: Procuradoria da Fazenda.
Competncia: Vara da Fazenda.
Obs.: A multa perde o carter penal (pode ser executada em face
dos sucessores).
Obs.: As Procuradorias da Fazenda no tm aplicado o teto mnimo pena de
multa
QUESTO.: QUAL A NICA MULTA QUE NO EXECUTADA NA VARA
DA EXECUES FISCAIS, E SIM NA VARA CRIMINAL?
A nica multa que nunca ser executada perante o juzo das execues
fiscais ser a aplicada no Juizado Especial Criminal, por fora do art. 98, I, da
CF, que entende a competncia deste juzo para executar seus prprios
julgados. No JECRIM voc processa e executa todas as condenaes.
Obs.: Na prtica, esse dispositivo constitucional no tem sido observado.
Ex.: Art. 155, CP (furto).
Pena: 1 a 4 anos E multa.
multa + multa
Iurto
C, Art. 1SS - SubLralr, para sl ou para ouLrem, colsa alhela mvel:
ena - recluso, de um a quaLro anos, e mulLa.
QUESTO. PODE O JUIZ, CASO SEJA FIXADA A PENA PRIVATIVA DE
LIBERDADE NO MNIMO LEGAL (1 ANO), SUBSTITUIR ESTA PENA POR
MULTA E SOMAR COM A MULTA PREVISTA ORIGINARIAMENTE NO
PRECEITO SECUNDRIO?
Esta operao s possvel se o crime estiver previsto no CP, se estiver
em legislao penal especial, no pode.
Smula 171 do STJ: Cominadas cumulativamente, em lei especial, penas
privativa de liberdade e pecuniria, defeso a substituio da priso por multa.
O STF tem ratificado essa Smula.
211

Art. 17, Lei 11.340: crime contra a mulher no mbito de violncia
domstica e familiar no pode ser punido somente com multa (salvo se o
crime s punido a ttulo de multa).
Art. 17. L vedada a apllcao, nos casos de vlolncla domesLlca e famlllar conLra a
mulher, de penas de cesLa bslca ou ouLras de presLao pecunlrla, bem como a
subsLlLulo de pena que lmpllque o pagamenLo lsolado de mulLa.
! EXECUO DA MULTA X SUPERVENINCIA DE DOENA MENTAL
Suspende-se a execuo, mas no suspende a prescrio (por falta de
previso legal).
9.3. SUSPENSO CONDICIONAL DA EXECUO DA PENA (SURSIS)
! Conceito
um instituto de poltica criminal, que se destina a evitar o
recolhimento priso do condenado, submetendo-o observncia de certos
requisitos legais e condies estabelecidos pelo juiz, perdurando estas
durante tempo determinado, findo o qual, se no revogada a concesso,
considera-se extinta a punibilidade.
PERGUNTA DE CONCURSO (MP-PI): O BRASIL ADOTA O SISTEMA
FRANCO-BELGA, O SISTEMA ANGLO-SAXO OU O SISTEMA DO
PROBATION OF FIRST OFFENDERS ACT?
! Sistemas
FRANCO-BELGA ANGLO-AMERICANO PROBATION OF FIRST
OFFENDERS ACT
O ru processado,
reconhecido culpado,
condenado,
suspendendo-se a
execuo da pena.
O ru processado,
reconhecido culpado,
suspendendo-se o
processo (evitando-se a
condenao).
O ru processado,
suspendendo-se o
processo sem
reconhecimento de
culpa.
No Brasil, o sursis adota o sistema franco-belga.
Obs.: Sursis uma palavra de origem francesa.
212

O sistema do probation adotado na suspenso condicional do
processo (art. 89, Lei 9.099/95).
De acordo com a maioria, o sursis um direito subjetivo do ru.
Preenchidos os requisitos, ele tem direito ao benefcio.
Obs.: Se um direito subjetivo, o ru tambm tem o direito de recusar o
benefcio.
! ESPECIES DE SURSIS
Art. 77, CP:
Art. 77 - A execuo da pena pr|vat|va de ||berdade, no super|or a 2 (do|s) anos,
poder ser suspensa, por 2 (do|s) a 4 (quatro) anos, desde que: (8edao dada pela
Lel n 7.209, de 11.7.1984)
l - o condenado no se[a re|nc|dente em cr|me do|oso, (8edao dada pela Lel n
7.209, de 11.7.1984)
ll - a cu|pab|||dade, os antecedentes, a conduta soc|a| e persona||dade do agente,
bem como os moLlvos e as c|rcunstnc|as autor|zem a concesso do
beneflclo,(8edao dada pela Lel n 7.209, de 11.7.1984)
lll - No se[a |nd|cada ou cab|ve| a subst|tu|o prev|sta no art. 44 desLe Cdlgo.
(8edao dada pela Lel n 7.209, de 11.7.1984)
1 - A condenao anter|or a pena de mu|ta no lmpede a concesso do
beneflclo.(8edao dada pela Lel n 7.209, de 11.7.1984)
2
o
A execuo da pena pr|vat|va de ||berdade, no super|or a quatro anos, poder
ser suspensa, por quatro a se|s anos, desde que o condenado se[a ma|or de setenta
anos de |dade, ou razes de sade [ust|f|quem a suspenso. (8edao dada pela Lel
n 9.714, de 1998)
Art. 78 - uuranLe o prazo da suspenso, o condenado flcar su[elLo a observao e ao
cumprlmenLo das condles esLabelecldas pelo [ulz.
1 - no pr|me|ro ano do prazo, dever o condenado presLar serv|os comun|dade
(ArL. 46) ou submeter-se ||m|tao de f|m de semana (ArL. 48).
2 - Se o condenado houver reparado o dano, salvo lmposslbllldade de faz-lo, e se
as c|rcunstnc|as do Art. S9 deste Cd|go |he forem |nte|ramente favorve|s, o [u|z
poder subst|tu|r a exlgncla do pargrafo anLerlor pelas segulnLes condles,
apllcadas cumulaLlvamenLe:
a) prolblo de frequenLar deLermlnados lugares,
b) prolblo de ausenLar-se da comarca onde reslde, sem auLorlzao do [ulz,
c) compareclmenLo pessoal e obrlgaLrlo a [ulzo, mensalmenLe, para lnformar e
[usLlflcar suas aLlvldades.
213

SURSIS SIMPLES SURSIS ESPECIAL
- Art. 77 c.c. art. 78, 1
Pressupostos:
! Pena imposta no superior a 2
anos (considera-se o concurso de
crimes).
! Perodo de prova (prazo de
suspenso): de 2 a 4 anos.
! 1 ano: art. 78, 1 (prestao de
servio comunidade ou limitao de
fim de semana).
Requisitos:
I - Condenado no reincidente em
crime doloso;
II - Circunstncias judiciais favorveis
(princpio da suficincia).
III - No indicada ou cabvel restritiva
de direitos (sursis subsidirio).
Ex.: Roubo simples tentado.
- Art. 77 c.c. art. 78, 2.
Pressupostos:
anos (considera-se o concurso de
crimes).
! Perodo de prova (prazo de
suspenso): de 2 a 4 anos.
! 1 ano: art. 78, 2 (o agente
repara o dano ou comprova a
impossibilidade de faz-lo).
especial porque tem condies
menos rigorosas (isso porque o
agente reparou o dano ou provou a
impossibilidade de faz-lo).
Requisitos:
crime doloso;
II - Circunstncias judiciais favorveis
(princpio da suficincia).
de direitos (sursis subsidirio).

SURSIS ETRIO SURSIS HUMANITRIO
- Art. 77, 2, 1 parte.
Pressupostos:
anos.
! Perodo de prova: 4 a 6 anos.
Obs.: O mnimo do perodo de prova
coincide com o mximo da pena a ser
suspensa.
! Condenado maior de 70 anos (no
foi alterado pelo Estatuto do Idoso).
! 1 ano: art. 78, 1
ou
art. 78, 2 (se reparou o
- Art. 77, 2, 2 parte.
Pressupostos:
anos.
! Perodo de prova: 4 a 6 anos.
Obs.: O mnimo do perodo de prova
coincide com o mximo da pena a ser
suspensa.
! Razes de sade justificam o
benefcio
* Doena cuja cura ou tratamento
incompatvel com o crcere.
Obs.: Hoje a AIDS no justifica mais o
214

dano).
Requisitos:
crime doloso;
II - Circunstncias judiciais favorveis;
de direitos.
benefcio, pois o tratamento pode ser
feito na clausura.
! 1 ano: art. 78, 1
ou
art. 78, 2 (se reparou o
dano).
Requisitos:
crime doloso;
II - Circunstncias judiciais favorveis;
de direitos.
PERGUNTA DE CONCURSO: CONDENAO ANTERIOR A PENA DE
MULTA IMPEDE SURSIS?
Lembrando: Multa gera reincidncia.
R.: Art. 77, 1, CP.
C, Art. 77, 1 - A condenao anLerlor a pena de mulLa no lmpede a concesso do
beneflclo. (8edao dada pela Lel n 7.209, de 11.7.1984)
A multa, apesar de gerar reincidncia, no impede o sursis ( um caso
em que o reincidente tem direito a sursis).
PERGUNTA DE CONCURSO: CABE SURSIS PARA CRIME
HEDIONDO OU EQUIPARADO?
ATUALMENTE
No cabe, pois
incompatvel com o
regime integral fechado
! declarado
inconstitucional.
No cabe, pois
incompatvel com o
regime obrigatrio inicial
fechado ! declarado
inconstitucional.
No cabe, pois o
benefcio incompatvel
com a gravidade do
delito.
STF: a gravidade em
abstrato no impede
benefcios penais ou
processuais, devendo o
juiz analisar o caso
concreto.
213

Ateno: o art. 44 da Lei de Drogas tem proibio expressa quanto ao sursis.
Entretanto, na mesma linha de raciocnio que culminou com a
inconstitucionalidade da proibio de restritiva de direitos, liberdade provisria
e regime obrigatrio fechado, temos decises julgando a proibio do
sursis igualmente inconstitucional.
PERGUNTA DE CONCURSO: ADMITE-SE SURSIS SEM CONDIES
(INCONDICIONADO)?
R.: No existe no Brasil sursis sem condies.
E SE O JUIZ NO CUMULAR O SURSIS COM CONDIES,
TRANSITANDO EM JULGADO A DECISO?
R.: Temos duas correntes:
1 corrente: se por mera falha no foi imposta condio, no pode o juiz
da execuo supri-la.
2 corrente: possvel o juiz da execuo especificar as condies.
A no se pode falar em ofensa coisa julgada, pois esta diz respeito
concesso do sursis, e no s condies, as quais podem ser alteradas
no curso da execuo (prevalece, inclusive nos Tribunais Superiores).
! SURSIS: CAUSAS DE REVOGAO
obrigatria
Revogao
facultativa
- REVOGAO OBRIGATRIA (ART. 81, I, II E III, CP)
C, Art. 81 - A suspenso ser revogada se, no curso do prazo, o
beneflclrlo: (8edao dada pela Lel n 7.209, de 11.7.1984)
l - e condenado, em sentena |rrecorr|ve|, por cr|me do|oso, (8edao dada pela Lel
n 7.209, de 11.7.1984)
ll - frustra, embora so|vente, a execuo de pena de mu|ta ou no efetua, sem
mot|vo [ust|f|cado, a reparao do dano, (8edao dada pela Lel n 7.209, de
11.7.1984)
lll - descumpre a condlo do 1 do art. 78 desLe Cdlgo. (8edao dada pela Lel n
7.209, de 11.7.1984)
I - CONDENAO IRRECORRVEL POR CRIME DOLOSO
216

Pouco importa se o crime foi praticado antes ou depois do perodo
de prova.
Trata-se de causa de revogao automtica (dispensa a oitiva do
beneficirio).
II - 1 PARTE: FRUSTRAR PAGAMENTO DA MULTA
Essa causa foi revogada pela Lei 9.268/96 (o no pagamento da multa
no pode mais gerar priso e no pode gerar revogao do sursis).
2 PARTE: NO EFETUAR SEM MOTIVO JUSTIFICADO A REPARAO
DO DANO
Se o ru antecipar o dano antes da sentena, ter como prmio o
sursis especial. Quem no antecipa ter que reparar o dano depois do mesmo
modo.
SENTENA
ANTES DEPOIS
! Reparao do dano antes da
sentena
Sursis especial
! Reparao do dano aps sentena
A reparao do dano depois da
sentena condio legal indireta das
demais espcies de sursis.
caso de revogao no automtica, o beneficirio tem que ser
ouvido.
III - DESCUMPRIMENTO INJUSTIFICADO DAS CONDIES DO ART. 78,
1, CP
Revogao no automtica (o beneficirio tem que ser ouvido).
- REVOGAO FACULTATIVA (ART. 81, 1, CP)
C, Art. 81, 1 - A suspenso poder ser revogada se o condenado descumpre
qualquer ouLra condlo lmposLa ou e |rrecorr|ve|mente condenado, por crlme
culposo ou por conLraveno, a pena pr|vat|va de ||berdade ou restr|t|va de
d|re|tos. (8edao dada pela Lel n 7.209, de 11.7.1984)
217

A) DESCUMPRIMENTO INJUSTIFICADO DE QUALQUER OUTRA
CONDIO (ART. 78, 2 E 79)
O beneficirio deve ser ouvido.
B) CONDENAO IRRECORRVEL POR CRIME CULPOSO OU
CONTRAVENO PENAL A PENA PRIVATIVA DE LIBERDADE OU
RESTRITIVA DE DIREITOS
! Nos casos de revogao facultativa, pode o juiz:
1) Revogar o benefcio;
2) Nova advertncia;
3) Prorrogar o perodo de prova at o mximo;
4) Exacerbar as condies impostas.
Ex.: Se tinha que se recolher todos os dias s 22h00, agora ter que se
recolher todos os dias s 20h00.
PERGUNTA DE CONCURSO (MP-SP): O JUIZ APLICA O BENEFCIO
DO SURSIS AO RU REINCIDENTE. EM QUE CONSISTIR O
PEDIDO DO MP?
R.: O MP pedir cassao do sursis.
Ateno: Revogao no se confunde com cassao do sursis.
REVOGAO CASSAO
O perodo de prova j se iniciou.
Hipteses: art. 81, CP.
O perodo de prova no teve incio.
Hipteses:
a) O condenado no comparece
audincia admonitria;
b) O condenado no aceita as
condies do benefcio;
c) Deciso concessiva reformada no
Tribunal.
! SURSIS E PRORROGAO
Art. 81, 2, CP:
218

C, Art. 81, 2 - Se o beneflclrlo esL sendo processado por ouLro crlme ou
conLraveno, consldera-se prorrogado o prazo da suspenso aLe o [ulgamenLo
deflnlLlvo. (8edao dada pela Lel n 7.209, de 11.7.1984)
- Processo por outro crime ou contraveno penal
Mera instaurao de inqurito policial no prorroga o perodo de prova.
No importa se o crime doloso ou culposo.
A prorrogao perdura at o julgamento definitivo.
Durante o prazo de prorrogao no subsistem as condies impostas.
Cuidado: apesar de haver jurisprudncia em sentido contrrio, prevalece
no STJ que a prorrogao no est sujeita a deciso judicial, pois
automtica (REsp 1107269/MG).
PERGUNTA DE CONCURSO: POSSVEL SURSIS SIMULTNEOS?
R.: perfeitamente possvel, desde que, depois de aplicado o primeiro
sursis, o segundo o seja antes da realizao da audincia admonitria
do primeiro, pois nova condenao s revoga se ocorrer durante o
perodo de prova (no tem como revogar o sursis, pois no ocorreu
durante o perodo de prova).
PERGUNTA DE CONCURSO: POSSVEL SURSIS SUCESSIVOS?
R.: possvel, como no caso de, depois de cumprir o sursis (ou durante
o perodo de prova), o beneficirio vem a ser condenado por crime
culposo ou contraveno penal (hiptese de revogao facultativa).
! SURSIS: CUMPRIMENTO DAS CONDIES
Art. 82, CP:
C, Art. 82 - Lxplrado o prazo sem que Lenha havldo revogao, cons|dera-se ext|nta
a pena pr|vat|va de ||berdade. (8edao dada pela Lel n 7.209, de 11.7.1984)
Obs.: Sursis no causa extintiva da punibilidade. A lei fala que considera-se
extinta a pena privativa de liberdade.
Cuidado com as leis especiais:
219

a) Contravenes penais;
Perodo de prova diferente.
Art. 11, Dec.-|e| 3.688]41. uesde que reunldas as condles legals, o [ulz pode
suspender por Lempo no |nfer|or a um ano nem super|or a trs, a execuo da pena
de prlso slmples, bem como conceder llvramenLo condlclonal.
b) Lei 9.605/98;
A pena que admite sursis diferente.
Art. 16. nos crlmes prevlsLos nesLa Lel, a suspenso condlclonal da pena pode ser
apllcada nos casos de condenao a pena prlvaLlva de ||berdade no super|or a trs
anos.
Art. 17. A verlflcao da reparao a que se refere o 2 do arL. 78 do Cdlgo enal
ser fe|ta med|ante |audo de reparao do dano amb|enta|, e as condles a serem
lmposLas pelo [ulz devero relaclonar-se com a proLeo ao melo amblenLe.
c) Art. 88, CPM.
Hipteses em que no se admite sursis.
Art. 88. A suspenso condlclonal da pena no se apllca:
l - ao condenado por crlme comeLldo em Lempo de guerra,
ll - em Lempo de paz:
a) por crlme conLra a segurana naclonal, de allclao e lnclLamenLo, de vlolncla
conLra superlor, oflclal de dla, de servlo ou de quarLo, senLlnela, vlgla ou planLo, de
desrespelLo a superlor, de lnsubordlnao, ou de desero,
b) pelos crlmes prevlsLos nos arLs. 160, 161, 162, 233, 291 e seu pargrafo unlco, ns. l
a lv.
CONCURSO DE CRIMES
1. CONCEITO
Ocorre concurso de crimes quando o agente, com uma ou vrias
condutas, realiza mais de um crime.
220

2. Espcies
a) Concurso material;
b) Concurso formal;
c) Continuidade delitiva.
PERGUNTA DE CONCURSO: TODAS AS INFRAES ADMITEM
CONCURSO DE CRIMES?
R.: Todas admitem (consumadas ou tentadas, comissiva sou omissivas,
dolosas ou culposas).
PERGUNTA DE CONCURSO: POSSVEL CONCURSO ENTRE UM
CRIME DOLOSO E UM CRIME CULPOSO?
R.: Sim, como no caso da aberractio ictus com pluralidade de
resultados, um doloso e outro culposo (art. 73, CP).
Ex.: Eu quero atingir A. Eu atinjo A e, culposamente, atinjo B
tambm.
04/09/12
Aula 06
2.1. CONCURSO MATERIAL (OU REAL) DE CRIMES
! Previso legal
Art. 69, CP.
C, Art. 69 - Cuando o agenLe, med|ante ma|s de uma ao ou om|sso, prat|ca do|s
ou ma|s cr|mes, ldnLlcos ou no, ap||cam-se cumu|at|vamente as penas pr|vat|vas
de ||berdade em que ha[a |ncorr|do. no caso de apllcao cumulaLlva de penas de
recluso e de deLeno, execuLa-se prlmelro aquela.
1 - na hlpLese desLe arLlgo, quando ao agenLe Llver sldo apllcada pena prlvaLlva de
llberdade, no suspensa, por um dos crlmes, para os dema|s ser |ncab|ve| a
subst|tu|o de que trata o art. 44 deste Cd|go.
2 - Cuando forem apllcadas penas resLrlLlvas de dlrelLos, o condenado cumprlr
slmulLaneamenLe as que forem compaLlvels enLre sl e sucesslvamenLe as demals.
! REQUISITOS
221

1) Pluralidade de condutas;
2) Pluralidade de crimes (idnticos ou no).
! ESPCIES
a) Homogneo: os crimes so da mesma espcie.
b) Heterogneo: os crimes no so da mesma espcie (no idnticos).
Ex.: O estuprador, aps o estupro, foge e rouba um carro para garantir a fuga.
O promotor vai denunciar por estupro e roubo, em concurso material.
! REGRAS DE FIXAO DA PENA
O juiz aplica a pena para cada um dos crimes, isoladamente.
As penas, em seguida, so somadas (sistema da cumulao ou do
cmulo material).
Ex.:
Art. 213, CP Art. 157, CP
Pena: 6 a 10 anos.
Art. 68, CP: aplica-se o critrio
trifsico.
6 anos
Pena: 4 a 10 anos.
Art. 68, CP: aplica-se o critrio
trifsico.
4 anos
10 anos
Obs. 1: Imposio cumulativa de penas de recluso e deteno.
Crime X Crime Y
Recluso Deteno
R.: Art. 69, caput, 2 parte, CP. inicia-se com recluso
Obs. 2: Cumulao de pena privativa de liberdade com restritiva de direitos.
Crime X Crime Y
Privativa de liberdade. Pode substituir a pena de Y por
222

restritiva de direitos?
R.: Art. 69, 1, CP.
Eu s posso substituir a pena privativa de liberdade de Y por restritiva de
direitos se a pena de X for objeto de sursis.
Obs. 3: Cumulao de penas restritivas de direitos.
Crime X Crime Y
Restritiva de direitos. Restritiva de direitos.
R.: Art. 69, 2, CP.
Se forem compatveis: cumprimento simultneo.
Se no forem compatveis: ser cumprida primeiro uma e depois a outra.
OBSERVAES FINAIS:
$ O concurso de crimes considerado na concesso ou no de fiana
(STJ).
$ A suspenso condicional do processo (art. 89, Lei 9.099/95) somente
admissvel quando, no concurso de crimes, a pena mnima no
suplantar 1 ano.
$ No se considera o concurso de crimes para efeitos de prescrio (art.
119, CP) ! cada crime prescreve isoladamente.
2.2. CONCURSO FORMAL (OU IDEAL) DE CRIMES
! PREVISO LEGAL
Art. 70, CP.
C, Art. 70 - Cuando o agenLe, medlanLe uma s ao ou om|sso, prat|ca do|s ou
ma|s cr|mes, ldnLlcos ou no, ap||ca-se-|he a ma|s grave das penas cab|ve|s ou, se
|gua|s, somente uma de|as, mas aumentada, em qua|quer caso, de um sexto at
metade. As penas apllcam-se, enLreLanLo, cumulaLlvamenLe, se a ao ou omlsso e
dolosa e os crlmes concorrenLes resulLam de deslgnlos auLnomos, consoanLe o
dlsposLo no arLlgo anLerlor.(8edao dada pela Lel n 7.209, de 11.7.1984)
223

! REQUISITOS
1) Conduta nica (cuidado: no significa ato nico);
2) Pluralidade de crimes (idnticos ou no).
! ESPCIES
a) Concurso formal homogneo
Os crimes so idnticos.
Ex.: Acidente de trnsito gerando pluralidade de vtimas com leso.
b) Concurso formal heterogneo
Ex.: Acidente de trnsito com duas vtimas, sendo uma fatal (h uma leso e
um homicdio).
c) Concurso formal perfeito (normal ou prprio)
No h desgnios autnomos (vontade) em relao a cada um dos
crimes.
Ex.: Disparo contra A e, sem querer, acabo tambm atingindo B, que estava
ao seu lado.
d) Concurso formal imperfeito (anormal ou imprprio)
H desgnios autnomos.
Ex.: Disparo contra A, querendo ou assumindo o risco de tambm atingir
B, o que de fato ocorre.
De acordo com a maioria, roubo em nibus concurso formal imperfeito,
havendo uma s conduta (fracionada em vrios atos, em vrias subtraes),
gerando pluralidade de crimes.
Ex.: O agente entra em um nibus e assalta os 20 passageiros. um
concurso formal imperfeito: uma s conduta dividida em vrios atos e o
agente tem vontade independente em relao a cada um.
224

2.2.1. CONCURSO FORMAL PRPRIO/PERFEITO: REGRAS DE FIXAO DA
PENA
No h desgnios autnomos (vontade) em relao a cada um dos
crimes.
O juiz aplica uma s pena quando idnticas ou a maior, quando no
idnticas.
Aumenta, em seguida, a pena de 1/6 at 1/2 (sistema da exasperao).
Ex.: Acidente de trnsito com duas mortes. H o crime do art. 302, CTB, que
tem uma pena de 2 a 4 anos. Aplica-se o critrio trifsico (art. 68, CP) e, na 3
fase, aumenta-se a pena de 1/6 at 1/2.
Quanto maior o nmero de infraes, maior deve ser o aumento.
Cuidado: pode acontecer de a pena ficar maior do que se o juiz tivesse
somado as penas. O sistema da exasperao no pode levar a uma pena
maior do que a soma das penas.
Ex.: Em razo de uma aberractio ictus o agente pratica homicdio (art. 121, CP)
e leso corporal culposa (art. 129, 6, CP): concurso formal heterogneo. O
juiz aplicar a pena do homicdio e, aplicando o critrio trifsico, na 3 fase,
aumentar de 1/6 a 1/2.
Art. 121, CP + art. 129, 6, CP
6 anos + 1/6 = 7 anos
6 anos + 2 meses = 6 anos e 2 meses (se o juiz somasse as
penas, a pena ficaria menor)
Art. 70, pargrafo nico: cmulo material benfico.
C, Art. 70, argrafo n|co - no poder a pena exceder a que serla cablvel pela
regra do arL. 69 desLe Cdlgo (concurso maLerlal de crlmes).
Somente no concurso formal heterogneo devemos nos preocupar com
o art. 70, pargrafo nico.
2.2.2. CONCURSO FORMAL IMPRPRIO/IMPERFEITO: REGRAS DE FIXAO DA
PENA
As penas de cada crime so somadas (sistema da cumulao).
223

Ex.: O agente quer atingir A e assume o risco de atingir tambm B.
Art. 121 - A Art. 121 - B
Art. 68, CP: aplicao da pena pelo
critrio trifsico.
Art. 68, CP: aplicao da pena pelo
critrio trifsico.
+
2.3. CRIME CONTINUADO
! Previso legal
Art. 71, CP.
C, Art. 71 - Cuando o agenLe, medlanLe mals de uma ao ou omlsso, praLlca dols
ou mals crlmes da mesma especle e, pelas condles de Lempo, lugar, manelra de
execuo e ouLras semelhanLes, devem os subsequentes ser hav|dos como
cont|nuao do pr|me|ro, ap||ca-se-|he a pena de um s dos cr|mes, se ldnLlcas, ou a
mals grave, se dlversas, aumentada, em qua|quer caso, de um sexto a do|s teros.
Ateno: o Brasil adotou a teoria da fico, isto , os vrios crimes em
continuidade so considerados um s delito para fins da pena.
Ex.: Quatro furtos em continuidade delitiva. De acordo com a teoria da fico,
para fins da pena, h um s furto.
Cada um dos crimes que integram o crime continuado so chamados de crimes
parcelares (so parcelas de um todo).
2.3.1. ESPCIES
H duas espcies de continuidade delitiva:
A) CRIME CONTINUADO GENRICO (ART. 71, CAPUT)
C, Art. 71 - Cuando o agenLe, medlanLe mals de uma ao ou omlsso, praLlca dols
ou mals crlmes da mesma especle e, pelas condles de Lempo, lugar, manelra de
execuo e ouLras semelhanLes, devem os subsequentes ser hav|dos como
cont|nuao do pr|me|ro, ap||ca-se-|he a pena de um s dos cr|mes, se ldnLlcas, ou a
mals grave, se dlversas, aumentada, em qua|quer caso, de um sexto a do|s teros.
226

REQUISITOS:
1. Pluralidade de condutas;
2. Pluralidade de crimes da mesma espcie (previstos no mesmo tipo
penal e protegendo igual bem jurdico);
possvel continuidade delitiva:
A) ENTRE ROUBO (ART. 157) E EXTORSO (ART. 158)?
R.: Apesar de protegerem o mesmo bem jurdico, esto em tipos
distintos, no sendo possvel a continuidade.
B) ENTRE ROUBO (ART. 157) E LATROCNIO (ART. 157, 3)?
R.: Apesar de previstos no mesmo tipo, no protegem o mesmo bem
jurdico (o latrocnio protege tambm a vida), sendo invivel a continuidade.
Cuidado: o STJ, em julgado minoritrio, decidiu que configuram crimes da
mesma espcie condutas que protegem o mesmo bem jurdico, mesmo que
em tipos diversos (ex.: art. 168-A e art. 337-A).
3. Elo de continuidade
3.1. Mesmas condies de tempo
Os crimes parcelares devem ser praticados em um perodo de 30 dias
(jurisprudncia pacificada).
Exceo: crimes contra a ordem tributria. Ex.: Sonegao de imposto de
renda em 3 anos consecutivos (admite-se continuidade delitiva).
3.2. Mesmas condies de local
Praticados na mesma comarca ou comarcas vizinhas (jurisprudncia).
3.3. Mesmo modo de execuo
De acordo com o STJ, alm dos requisitos acima, imprescindvel que
os vrios crimes resultem de plano previamente elaborado pelo agente
(unidade de desgnios - teoria subjetiva).
227

Tem doutrina minoritria ensinando que a unidade de desgnio no faz
parte dos requisitos do crime continuado (teoria objetiva). No entanto, haveria
dificuldade de diferenciar o crime continuado da habitualidade criminosa.
REGRAS DE FIXAO DA PENA
Sistema da exasperao:
Ex.: H 4 furtos em continuidade delitiva. De acordo com a teoria da fico,
utiliza-se uma pena. Aplica-se o critrio trifsico (art. 68, CP) e, na 3 fase,
aumenta-se a pena de 1/6 a 2/3 (o aumento varia conforme o nmero de
infraes).
Ateno: novidade introduzida pela Reforma de 1984.
B) CRIME CONTINUADO ESPECFICO (ART. 71, PARGRAFO NICO)
C, Art. 71, argrafo n|co - nos crlmes do|osos, conLra v|t|mas d|ferentes,
comeLldos com v|o|nc|a ou grave ameaa pessoa, poder o [u|z, cons|derando a
cu|pab|||dade, os antecedentes, a conduta soc|a| e a persona||dade do agente, bem
como os mot|vos e as c|rcunstnc|as, aumentar a pena de um s dos cr|mes, se
|dnt|cas, ou a ma|s grave, se d|versas, at o tr|p|o, observadas as regras do
pargrafo unlco do arL. 70 e do arL. 73 desLe Cdlgo.
REQUISITOS:
1. Pluralidade de condutas;
2. Pluralidade de crimes da mesma espcie (previstos no mesmo tipo
penal e protegendo igual bem jurdico);
3. Elo de continuidade
3.1. Mesmas condies de tempo
3.2. Mesmas condies de local
3.3. Mesmo modo de execuo
Alm dos requisitos da continuidade genrica, pressupe:
1) Crimes dolosos;
228

2) com vtimas diferentes;
3) cometidos com violncia ou grave ameaa pessoa.
Smula 605 do STF: No se admite continuidade delitiva nos crimes
contra a vida (ultrapassada).
Essa smula, apesar de ainda aplicada em alguns concursos, anterior
reforma de 1984, no mais seguida pelo legislador com a introduo do
nico do art. 71.
REGRAS DE FIXAO DA PENA DO CRIME CONTINUADO ESPECFICO
Sistema da exasperao.
Ex.: 4 roubos em continuidade delitiva. De acordo com a teoria da fico,
trabalha-se com uma pena apenas. Aplicado o critrio trifsico, na 3 fase h
o aumento de 1/6 at o triplo.
O juiz considera no s o nmero de infraes, como as circunstncias
judiciais etc.
Ateno: deve observar o cmulo material benfico (se a soma das penas for
mais favorvel, o juiz deve somar AO INVS DE EXASPERAR).
Ex.:
- 01/01: ocorre um roubo (art. 157) em um nibus (art. 70, CP)
- 03/01: o agente pratica outro roubo em um nibus (art. 70, CP) art. 71, CP
- 05/01: ele rouba um terceiro nibus e ento preso (art. 70, CP)
Em cada roubo houve concurso formal (art. 70, CP) e os trs roubos
foram praticados em continuidade delitiva (art. 71, CP).
QUESTO: POSSVEL CONCURSO FORMAL E CONTINUIDADE
DELITIVA AO MESMO TEMPO?
1 corrente: O juiz deve aplicar somente a continuidade delitiva, evitando bis in
idem.
2 corrente: O juiz deve aplicar, cumulativamente, os acrscimos do art. 70 do
CP e art. 71 do CP, no existindo bis in idem (STF, RE 87.674/SP).
Ateno para as Smulas 711 e 723 do STF.
229

Smula 711 do STF: A lei penal mais grave aplica-se ao crime
continuado ou ao crime permanente, se a sua vigncia anterior cessao
da continuidade ou da permanncia.
Smula 723 do STF: No se admite a suspenso condicional do
processo por crime continuado, se a soma da pena mnima da infrao mais
grave com o aumento mnimo de um sexto for superior a um ano.
3. CONCURSO DE CRIMES: QUADRO COMPARATIVO
REQUISITOS SISTEMA
ADOTADO
CONCURSO MATERIAL - Pluralidade de condutas.
- Pluralidade de crimes.
Cmulo
material.
CONCURSO FORMAL
PRPRIO
- Unidade de condutas.
- Sem desgnios autnomos.
Exasperao
(1/6 a 1/2).
CONCURSO FORMAL
IMPRPRIO
- Unidade de condutas.
- Com desgnios autnomos.
Cmulo
material.
CRIME CONTINUADO
GENRICO
- Pluralidade de condutas.
- Pluralidade de crimes da
mesma espcie.
- Elo de continuidade.
Exasperao
(1/6 a 2/3).
CRIME CONTINUADO
ESPECFICO
- Mesmos requisitos do
genrico.
- Crimes dolosos
- Vtimas diferentes.
- Violncia ou grave ameaa.
Exasperao
(1/6 a 3x).
MEDIDA DE SEGURANA
1. CONCEITO
espcie de sano penal.
230

Medida com que o Estado reage contra a violao da norma proibitiva
por agente no imputvel.
Obs.: O semi-imputvel tambm submetido medida de segurana.
2. FINALIDADE
PENA POLIFUNCIONAL
- A pena polifuncional:
a) Preveno;
b) Retribuio;
c) Ressocializao.
- essencialmente preventiva
(curativa) ! como toda medida
restritiva de liberdade, no se pode
negar seu carter penoso.
No confundir:
- Pena: trabalha com culpabilidade.
- Medida de segurana: trabalha com periculosidade.
3. PRINCPIOS
Ateno: a medida de segurana deve observar os mesmos princpios da
pena, acrescida dos seguintes detalhes:
- PRINCPIO DA LEGALIDADE
1 corrente: sabendo que a medida de segurana no tem finalidade
punitiva (mas curativa), no deve restringir-se pelo princpio da legalidade
(Assis Toledo).
2 corrente: como toda medida restritiva da liberdade, submete-se ao
princpio da legalidade (prevalece).
- PROPORCIONALIDADE
PENA MEDIDA DE SEGURANA
Ajusta-se gravidade do fato
delituoso.
Ajusta-se ao grau de periculosidade
do agente.
231

4. PRESSUPOSTOS DE APLICAO DA MEDIDA DE SEGURANA
1) Prtica de fato previsto como crime (abrange a prtica de contraveno
penal - art. 12, CP);
As medidas de segurana no Brasil so ps-delituais (no existindo as
medidas pr-delituais).
2) Periculosidade do agente
- Doena mental: art. 26, caput, CP (hiptese de absolvio imprpria);
- Perturbao mental: art. 26, nico, CP (condenao, sendo possvel a
substituio da pena por medida de segurana).
Antes da Lei 12.403/12, admitia-se priso preventiva para o no
imputvel quando presentes os fundamentos do art. 312 do CPP (no existia
medida de segurana cautelar). Com o advento da citada lei, passou a ser
possvel medida de segurana cautelar (art. 319, VII, CPP).
C, Art. 319. So medldas cauLelares d|versas da prlso: (8edao dada pela Lel n
12.403, de 2011).
vll - lnLernao provlsrla do acusado nas hlpLeses de crlmes praLlcados com
vlolncla ou grave ameaa, quando os per|tos conc|u|rem ser |n|mputve| ou sem|-
|mputve| (arL. 26 do Cdlgo enal) e houver rlsco de relLerao, (lncluldo pela Lel n
12.403, de 2011).
5. ESPCIES
Art. 96, CP.
C, Art. 96. As med|das de segurana so:
l - Internao em hosp|ta| de custd|a e tratamento ps|qu|tr|co ou, a falLa, em ouLro
esLabeleclmenLo adequado, (Redao dada pela Lei n 7.209, de 11.7.1984)
ll - su[elo a tratamento ambu|ator|a|. (Redao dada pela Lei n 7.209, de 11.7.1984)
argrafo unlco - LxLlnLa a punlbllldade, no se lmpe medlda de segurana nem
subslsLe a que Lenha sldo lmposLa.
Art. 97, CP:
C, Art. 97 - Se o agenLe for lnlmpuLvel, o [ulz deLermlnar sua lnLernao (arL. 26).
232

Se, Lodavla, o faLo prevlsLo como crlme for punlvel com deLeno, poder o [ulz
submeL-lo a LraLamenLo ambulaLorlal.
De acordo com o art. 97, CP, crime punido com recluso sujeita o
inimputvel a internao; se deteno, pode ser o tratamento ambulatorial (a
regra internao; a exceo o tratamento ambulatorial).
O STJ j vinha corrigindo o legislador, permitindo a aplicao de
tratamento ambulatorial para crime punido com recluso. A resoluo 113 do
CNJ, art. 17, diz que o juiz, sempre que possvel, buscar implementar polticas
antimanicomiais, seguindo sistemtica da Lei 10.216/01. Portanto, a regra o
tratamento, a exceo a internao.
6. DURAO DA MEDIDA DE SEGURANA
Art. 97, 1, CP.
C, Art. 97, 1 - A lnLernao, ou LraLamenLo ambulaLorlal, ser por Lempo
lndeLermlnado, perdurando enquanLo no for averlguada, medlanLe perlcla medlca, a
cessao de per|cu|os|dade. C prazo mlnlmo dever ser de 1 (um) a 3 (Lrs) anos.
Prazo mnimo: 1 a 3 anos ! proporcional ao grau de periculosidade do
agente.
Ser por tempo indeterminado, enquanto no averiguada a cessao da
periculosidade.
QUESTO: O PRAZO INDETERMINADO DA MEDIDA DE SEGURANA
CONSTITUCIONAL?
1 corrente: sabendo que a CF probe pena de carter perptuo, o
prazo indeterminado inconstitucional. Temos decises limitando o prazo
mximo em 30 anos (STF, HC 107.432) e decises aplicando a pena mxima
em abstrato (STJ, HC 143.315).
2 corrente: a CF probe pena de carter perptuo, no se aplicando s
medidas de segurana.
INTERNAO TRATAMENTO AMBULATORIAL
Medida detentiva.
Recluso
Medida restritiva.
Deteno
233

7. PERCIA MDICA
Art. 97, 2, CP.
C, Art. 97, 2 - A perlcla medlca reallzar-se- ao Lermo do prazo mlnlmo flxado e
dever ser repeLlda de ano em ano, ou a qualquer Lempo, se o deLermlnar o [ulz da
execuo.
- 1 percia: quando encerrar o prazo mnimo - 1 a 3 anos.
- Percia repetida de ano em ano.
Ateno: o juiz pode antecipar a nova percia.
Cuidado: admite-se mdico particular para acompanhar a execuo da medida
(art. 43, LEP).
8. DESINTERNAO/LIBERAO
Art. 97, 3, CP:
C, Art. 97, 3 - A des|nternao, ou a ||berao, ser sempre cond|c|ona| devendo
ser resLabeleclda a slLuao anLerlor se o agenLe, antes do decurso de 1 (um) ano,
prat|ca fato |nd|cat|vo de pers|stnc|a de sua per|cu|os|dade.
Obs. 1: ser sempre condicional (a ttulo de ensaio).
Obs. 2: o ensaio perdura 1 ano.
Obs. 3: deve ser restabelecida a medida de segurana se nesse prazo o
agente pratica fato (no necessariamente tpico) indicativo de periculosidade.
Art. 97, 4, CP:
C, Art. 97, 4 - Lm qualquer fase do tratamento ambu|ator|a|, poder o [ulz
deLermlnar a lnLernao do agenLe, se essa provldncla for necessrla para flns
curaLlvos.
Ex.: O agente est cumprindo tratamento ambulatorial. Ele pode ser internado
se essa providncia for necessria para fins curativos.
No se trata de regresso, pois no tem finalidade punitiva, mas sim
curativa!
234

Apesar de no haver previso legal, a doutrina admite (desinternao
progressiva).
9. SUPERVENINCIA DE DOENA MENTAL NA FASE DE EXECUO
Ele processado, o juiz impe pena, porm, na fase de execuo,
desenvolve doena mental.
Art. 108, LEP:
LL, Art. 108. C condenado a quem sobrevler doena menLal ser lnLernado em
PosplLal de CusLdla e 1raLamenLo slqulLrlco.
Art. 183, LEP:
LL, Art. 183. Cuando, no curso da execuo da pena prlvaLlva de llberdade, sobrevler
doena menLal ou perLurbao da saude menLal, o !ulz, de oflclo, a requerlmenLo do
MlnlsLerlo ubllco, da uefensorla ubllca ou da auLorldade admlnlsLraLlva, poder
deLermlnar a subsLlLulo da pena por medlda de segurana.

Art. 108, LEP Art. 183, LEP
Aplicvel no caso de anomalia
passageira.
Aplicvel no caso de anomalia no
passageira.
A medida de segurana reversvel. A medida de segurana irreversvel
(no volta mais a cumprir pena).
O tempo de internao computado
como pena cumprida (deve observar
a pena imposta).
O tempo de internao no
computado como pena (deve
observar as regras do art. 97 do CP).
Ainda que decorrido o prazo da medida de segurana (para aqueles que
entendem que a indeterminao do prazo inconstitucional), constatando-se a
persistncia da periculosidade, a internao deve ser mantida, porm com
natureza civil (art. 1.769, CC e art. 9, Lei 10.216/06).
22/03/12

Direito Penal - Parte Geral - 2013 - LFG

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