La Fraude, La Contrebande Et Tous Qui S'en Suit

Pour une histoire de la fraude et de la contrefaon Colloque organis par lAFHE et le CHEFF 3-6 novembre 2004 Rsums des
s communications
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Atelier 1 : Contrebande, commerce de contrefaon et fraude douanire. Les pratiques.

La contrebande entre la France et les les britanniques au XVIIIe sicle Franois Crouzet De 1713 1787, le commerce entre la France et la Grande-Bretagne (lIrlande avait un rgime part) fut enferm dans un carcan prohibitionniste. Les changes lgaux entre les deux pays furent faibles et leur croissance mdiocre. Inversement, prohibitions et droits de douanes levs rendaient la contrebande trs profitable, au moins pour les articles non-pondreux. En consquence, la fraude de France vers la Grande-Bretagne portait sur les eaux-devie, beaucoup plus que sur les vins ; elle portait aussi sur des articles de luxe toiles fines, soieries, bijouterie, etc. Dautre part, la France tait lune des bases de la contrebande du th, lequel tait de plus en plus demand Outre-Manche, mais frapp de droits crasants. La contrebande se faisait en particulier partir de la cte de lalcool (de Dunkerque la baie de Somme), mais aussi partir des ports du Nord de la Bretagne. Du ct anglais, les importations clandestines se faisaient surtout par la cte Sud. La contrebande du th atteignit son apoge dans les annes 1770 et 1780, mais fut tue net par Pitt, qui abaissa de faon draconienne les droits en 1784. Il semble bien que la valeur des importations illgales de France en Grande-Bretagne ait t nettement suprieure celle des importations lgales. Les choses taient plus quilibres dans le sens Grande-Bretagne-France. Mis part le tabac, la contrebande portait sur des articles manufacturs : textiles, objets en mtal. Elle se pratiquait dj dans la premire moiti du XVIIIe sicle, mais elle connut une forte expansion la fin de lAncien Rgime, stimule par langlomanie qui faisait rage. Ce commerce clandestin se faisait par mer (notamment par Dunkerque, centre de tous les trafics illgaux), mais aussi par terre, les marchandises anglaises ayant t dcharges Ostende, aux Pays-Bas, voire en Allemagne. Le trait de commerce de 1786 arrta en gros ces trafics. Il est certain que le XVIIIe sicle vit une explosion de la contrebande, qui tait solidement organise et bnficiait de multiples complicits. Cette explosion rsulta des prohibitions, de la rvolution de la consommation , de la faiblesse des appareils rpressifs des tats. Sur le plan conomique, les prohibitions furent plus importantes que la contrebande et elles furent plus nuisibles la France qu lAngleterre.
Violence, magie populaire et enracinement rgional : lenvironnement conomique, social et culturel dun contrebandier flamand au XVIIIe sicle Harald Deceulaer Cette communication souhaite saisir la fraude et la contrebande par un dialogue entre lhistoire conomique, sociale et culturelle. Via lexploitation de sources darchives exceptionnelles, je me propose dtudier le vcu et les expriences dun contrebandier et de sa bande, actifs dans la zone frontire entre la France et les Pays-Bas autrichiens dans le courant des annes 1750. Aprs avoir t actifs dans la contrebande du tabac et du
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sucre au dbut des annes 1750, ils commencent, en 1756, au risque dbranler la politique mercantiliste du gouvernement, transporter de grands volumes de laine brute destination de lindustrie textile de Tourcoing et de Roubaix. La bande tudie tait dirige par un dserteur franais, qui prtendait pouvoir rendre ses hommes invulnrables grce des rituels magiques oprs via un livre de magie populaire. A mon avis, il serait erron de les apprhender comme tant de simples exemples folkloriques dune forme de culture populaire voue la disparition, comme il serait tout aussi erron disoler les aspects culturels des actions conomiques concrtes du contrebandier. A laide dappropriations culturelles complexes, ces contrebandiers craient une prsentation thtrale deux-mmes qui renforait leur stratgie dintimidation dans la rgion. Une analyse dtaille des risques, des cots et des profits possibles mne la conclusion que ces comportements magiques ont une rationalit conomique qui dcoule dun calcul et dune logique raisonns, voire entrepreneuriaux. A court terme, sur le plan local (et transnational), les comportements magiques du contrebandier tudi font partie dune stratgie visant rduire les risques de la fraude. A long terme, sur le plan national , sa stratgie dintimidation intensifie les risques courus par les fraudeurs, parce que les structures de ltat se renforcent et cherchent tablir une politique conomique plus ou moins uniforme dans le pays. Cette communication montre comment des rseaux et des chelles rgionaux, voire transnationaux, perdent graduellement du terrain, et comment une rgion est intgre plus troitement dans le cadre de ltat rformateur de la deuxime moiti du e XVIII sicle. La communication tudie galement quelle tait la porte conomique de la contrebande de la laine pour les paysans, les marchands de laine et les fabricants de textile franais, et quels taient les effets concrets de la politique mercantiliste du gouvernement central.
Les cotonniers franais face la contrebande sous la Restauration. Francis Dmier (extraits de la communication) La contrebande, cest--dire la fraude douanire, nest pas au lendemain de lpisode napolonien un simple problme technique ou un dfi pittoresque lautorit. Elle simpose comme une menace sur lexistence mme du nouveau potentiel industriel que la France est parvenue installer depuis la fin du XVIIIe sicle. Elle nest pas non plus un simple problme conomique, car elle suscite de trs nombreux dbats sur la morale, le lien social, la consolidation de lesprit civique et patriotique lheure o la France est encore occupe. Cest aussi un problme politique, car la matrise des lignes de douanes est un indice de la reconqute du territoire national face ltranger. La contrebande peut bien sr toucher les objets les plus divers partir du moment o ils sont convoits par les consommateurs, mais elle prend une dimension tout fait particulire dans lindustrie du coton, qui proclame bien haut que sa survie tient la capacit du service des douanes de protger le territoire franais des quivalents trangers. Au-del, et les cotonniers franais le montrent de manire assez convaincante, il en va pour la France de la possibilit de se doter de la matrice de la nouvelle industrie capitaliste qui a presque trouv sa vitesse de croisire en Angleterre. Mais cette analyse, qui peut trouver sa justification dans le premier temps du lancement de lindustrialisation, se heurte assez vite de redoutables contradictions qui sont la source de conflits et de dbats trs vifs qui divisent les milieux conomiques ds le
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tournant des annes 1820. Non seulement limportance de la fraude dmontre alors la nocivit des mesures de protection nationale, mais elle invite rviser la lgislation douanire dans un sens plus libral. Dabord dfi lesprit civique, la fraude est voque par de nombreux conomistes libraux comme la sanction inflige une socit qui multiplie les entraves au dveloppement conomique et une invitation la rforme, lavnement dune vritable socit de libert. La contrebande a pris durant la Restauration des visages trs divers. Dans la mesure o se sont prciss les contours de lconomie nationale, les nouvelles frontires, en interrompant des changes traditionnels entre les rgions priphriques et lhexagone, ont suscit en permanence un flux important de contrebande locale. Mais, pour lindustrie du coton, lenjeu est diffrent. Les cotonniers se sentent investis, au-del de leur entreprise, dune mission qui est celle dacclimater en France la matrice de la Rvolution industrielle. Protger le territoire national des quivalents trangers entrs en fraude reste un souci permanent auquel rpond du reste trs vite le pouvoir pour enrayer lafflux massif de produits anglais qui aurait affect, comme en 1786, les premires souches manufacturires de la France. Les manufacturiers trouvent sur ce point laide des Ultras, qui leur apportent le concours dun projet rpressif sans mesurer clairement les consquences des progrs de la nouvelle manufacture. La loi de 1816 donne au gouvernement des moyens de lutte importants, sans toutefois retomber dans les pratiques napoloniennes dsormais considres comme liberticide. Lunanimit du camp des manufacturiers, cependant, ne dure pas, car la fraude pouse les contradictions du dveloppement industriel lui-mme. Des pans entiers de la manufacture fraudent parce quils ont besoin dimporter des demi-produits dont la France ne fournit pas lquivalent. Les fils fins en sont un exemple. La fraude, identifie jusque-l comme un dlit majeur, devient une invitation une libralisation du systme conomique franais. Cette hypothse est cependant carte par la grande majorit des manufacturiers franais, qui prfrent encore fermer les yeux sur la contrebande et conserver dans toute sa rigueur, au moins dans les principes, le systme prohibitionniste franais. Contrebande et fraude fiscale dans l'Espagne du XIXe sicle Francisco Comn Dans l'Espagne du XIXe sicle, on forait le contribuable s'acquitter de ses dettes envers l'Etat par des mthodes expditives. D'autres citoyens, pourtant, chappaient leurs obligations fiscales impunment. Alors que les Finances fermaient les yeux sur les prodigieuses occultations de patrimoine des grands propritaires terriens, elles confisquaient sans piti les terres des petits paysans qui, surtout en priode de crise, ne pouvaient s'acquitter de leurs impts. Face l'ingale et illgale rpartition du fardeau de l'impt, ceux qui le payaient le faisaient avec la rsignation de ceux qui n'ont pas le choix. Ceux qui profitaient du systme, c'est--dire ceux qui dtenaient le pouvoir politique, s'opposaient aux projets de rforme de l'impt, qui auraient permis d'tablir un vritable registre fiscal des revenus et des proprits foncires et industrielles, ainsi qu'aux projets de modernisation du systme de recouvrement de l'impt, tous projets qui auraient mis en pril leurs privilges fiscaux. Dans les sections III VII, j'analyserai la fraude et la contrebande pour ce qui concerne les principaux impts de l'Etat ; mais auparavant, j'exposerai dans les sections I et II les caractristiques du systme fiscal espagnol en vigueur au XIXe sicle ainsi que la lgislation en matire de fraude fiscale.
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Pour faciliter l'vasion fiscale, les bourgeoisies s'opposrent la constitution des cadastres et des registres fiscaux. Elles s'opposrent aussi la cration d'une administration et d'une inspection fiscales qui auraient pu grer directement l'impt plutt que d'en cder la gestion aux municipalits et aux corporations et associations patronales, comme nous le verrons. Voil pourquoi les sanctions pnales n'affectaient que les contrebandiers. L'affectation des crdits destins combattre la fraude fiscale concernait en priorit les corps chargs de lutter contre la contrebande, ce que confirme l'analyse de la lgislation : le ministre des Finances voulait seulement assurer les recettes en provenance de la douane et des monopoles fiscaux tels que le tabac. Cela lui tait possible parce qu'en mme temps, les Finances protgeaient les intrts des patrons qui se trouvaient ainsi protgs de la concurrence extrieure grce aux droits de douane, lesquels avaient davantage un rle de protection qu'un rle fiscal proprement parler. Les spcialistes des finances du XIXe sicle signalaient que pour combattre la fraude, il fallait rduire la prime la contrebande , trs importante lorsque prdominaient les interdictions l'importation antrieures au Tarif de 1849, qui remplaa les interdictions par la protection douanire. Aprs ce Tarif, et surtout aprs le Tarif plus libralisateur de 1869, les rentres obtenues par le ministre des Finances au titre des droits de douane doublrent. L'explication dut en tre principalement la diminution de la contrebande, elle-mme consquence de la disparition des interdictions et de la diminution de la protection douanire partir de 1869. Aprs 1848, les produits qui firent l'objet de la plus grosse contrebande furent les articles textiles et les produits coloniaux, c'est--dire ceux qui faisaient l'objet des droits de douane les plus levs pour des raisons de protection d'industries naissantes ou pour augmenter les recettes des Finances, parce qu'ils n'taient pas produits dans le pays et que leur demande tait inlastique vis--vis du prix. Des contrles administratifs amliors et des corps de scurit renforcs appels resguardos (protection) et carabiniers de frontire taient dautres manires de combattre la contrebande.
Atelier 2 : Contrebande, commerce de contrefaon et fraude douanire. Les circuits.

Le rle de la fraude dans lenrichissement des rseaux de migrants montagnards lpoque moderne Laurence Fontaine En racontant que les mouchards font la guerre aux colporteurs, espce d'hommes qui font trafic des seuls bons livres qu'on puisse encore lire en France, et consquemment prohibs. [] (que) tous les limiers de la police poursuivent ces malheureux qui ignorent ce qu'ils vendent et qui cacheraient la Bible sous leur manteau si le lieutenant de police s'avisait de dfendre la Bible , Louis-Sbastien Mercier dvoile deux caractristiques essentielles de la fraude. Il montre quelle est une ressource conomique part entire. Il dit aussi que frauder est insparable de la loi, son envers et son double. Si frauder est, par ailleurs, une activit banale et rpandue laquelle tout le monde, peu ou prou, se livre loccasion, les rseaux organiss de migrants, tels que lEurope moderne en a connu, ont fait de la fraude et de la contrebande un des lments de leur russite.
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Dans un premier temps, je voudrais montrer comment les rseaux de marchands migrants sy sont pris pour exister, malgr la multiplication des interdits leur endroit, et comment ils ont contourn les rglements visant les rejeter totalement dans lillgalit. Dans ce jeu, le licite et lillicite sont des armes dans les mains des sdentaires pour protger et dfendre leurs marchs. Mais les migrants ont su allier, lefficacit de lorganisation en rseau qui garantit la confiance et assure la souplesse dans les activits, une grande habilet dans lutilisation des espaces, des institutions et des rglements. Dans un deuxime temps, avec lexemple des porteurs des douanes milanaises, des portiers suisses dhtel aristocratiques Strasbourg et des marchands et colporteurs libraires, jclairerai plus particulirement la manire dont ils utilisent leur communaut dorigine et les institutions des pays o ils sinstallent pour dvelopper, avec une grande impunit, des activits illgales. Avec ces diffrents exemples, il apparat bien que travailler sur la fraude renseigne autant sur la fabrication des lois que sur les groupes humains qui vivent de leur transgression. De fait, regarder comment les rseaux de migrants ont utilis les rgles juridiques et les ont transgresses fait raliser combien la pluralit dautorits au sein des mmes espaces de commerce et de circulation, comme ctait le cas de lEurope moderne, appelle la transgression et la fraude, qui se nourrit aisment des interstices et du flou juridique : les intrts antagonistes des princes, des populations, des commerants et artisans sdentaires, allis au manque de moyens pour mettre en pratique les multiples rglements, ont ainsi non seulement rendu largement inefficaces les lgislations les plus svres, mais galement offert aux rseaux de migrants, capables de jouer sur plusieurs territoires, dapprciables sources de revenus. Rejet des ports francs, peur de la fraude en France (fin XIXe-dbut XXe sicle) Bruno Marnot La polmique qui sest dveloppe propos des ports francs au tournant du XIXe sicle fut largement sous-tendue par la peur de pratiques frauduleuses que ces derniers pouvaient virtuellement secrter. Cest du moins ce que pensaient les milieux protectionnistes, linverse des partisans du libre-change et notamment des grands ngoces portuaires, qui militrent ardemment pour la franchise comme la juste et ncessaire compensation aux relvement des tarifs douaniers opr partir de 1892. Parmi les formes que pouvait prendre la fraude, la sophistication , qui recouvrait la fois la falsification et la contrefaon, tait la plus redoute, car inhrente la nature mme des ports francs vocation industrielle. A cet gard, le cas de Hambourg avait presque valeur de paradigme pour les adversaires de la franchise, qui le considraient comme le royaume de la contrefaon. Le port franc allemand tait dautant plus en butte aux critiques que son activit interlope menaait directement la renomme internationale dun fleuron des produits de qualit franaise, savoir les vins et les eaux-de-vie. Aussi cette dernire catgorie de produits devint-elle un enjeu majeur de la lutte que se livrrent adversaires et dfenseurs des ports francs, lutte qui prolongea, jusqu la veille de la Grande Guerre, celle du protectionnisme contre le librechangisme, des centres industriels de lintrieur et des viticulteurs contre le ngoce des grands ports franais. Il apparat enfin que la peur de la fraude suscite par le projet des ports francs eut pour ressort profond laggravation des pertes de position
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linternational des produits haute valeur ajoute qui comptaient parmi les principes avantages comparatifs du commerce extrieur franais.
Diversit des circulations transnationales de la fraude en Mditerrane : Turquie-Bulgarie-Macdoine et France-Espagne-Maroc en 2004 Alain Tarrius Des recherches menes depuis 1984 nous ont permis de suivre lvolution dun comptoir commercial maghrbin du centre de Marseille 1, quartier Belsunce, vers une organisation commerciale transnationale transitant surtout en fraude des produits dusages licites entre cette ville et le Maroc. Il sagit de produits imports irrgulirement en Europe (logiciels, camras, lecteurs DVD, etc.), de contrefaons (pices dtaches de voitures, vtements, cigarettes, etc.), ou encore de produits commercialiss sans taxes fiscales (lectromnager, tapis, etc.). Les convoyeurs, actuellement au nombre denviron quarante mille Marocains, assurant la subsistance de leurs familles (environ 160 000 personnes rsidant en France), se recrutent parmi les migrants des annes 1990, mais aussi parmi ceux des annes 1960 et 1970, qui vivent ainsi et rcemment une reconversion professionnelle . Ces initiatives, qui se massifient et se connectent aux rseaux mondiaux de lconomie souterraine, dbordent du seul domaine de lactivit conomique pour suggrer des modes nouveaux doccupation de territoires transnationaux des circulations. Leurs rgulations sont bases sur lhonneur, la parole donne des circulants de grande notorit ; ils sont supports des productions de rapports sociaux originaux, des reconfigurations des statuts des migrants et autorisent lapparition de voies inusites et diversifies de lintgration. Ltre dici et de l-bas la fois se manifeste par lapparition de formations plutt nomades et cosmopolites que diasporiques, cest--dire se tenant distance des socits traverses ou investies, en forte complmentarit avec celles dorigine, et abolissant les frontires des diffrenciations identitaires entre circulants. Depuis deux annes, nos investigations nous conduisent dans les espaces transnationaux o se manifeste nettement linfluence commerciale dIstanbul. Nous avons identifi trois polarits, Tabriz en Iran, Varna sur la mer Noire et Bakou sur la Caspienne, qui permettent des populations surtout originaires du Caucase, du Pakistan et dAfghanistan deffectuer dincessantes rotations o se mlent chargements, dlestages de produits de lconomie souterraine (souvent en provenance dAsie du Sud-Est, via le Golfe), travaux au noir et de courte dure. A Istanbul seffectuent les rgulations terrestres et maritimes de ces mouvements. Les modalits de linscription territoriale sont diffrentes de celles observes pour les Marocains, dont les tapes rsidentielles agglomrent les familles dans des ensembles dhabitat social, mais les rgulations de ce vaste territoire circulatoire (et circulaire) des dplacements transnationaux sont semblables, honneur et parole, non pas entre familles des circulants mais entre ceux-ci et des familles d indignes-sdentaires , et les phnomnes de multi-appartenances se dveloppent tout autant que parmi les Marocains. L encore simposent des formes nomades et cosmopolites.
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353 boutiques identifies dans ce quartier en 1985, majoritairement gres par des Algriens jusquen 1989, puis reprises par des Marocains de Bruxelles, en association avec des Sngalais et des migrants des pays de lEurope de lEst.
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Dans les deux cas, ces circulations excluent les trafics darmes, dtres humains, ou de psychotropes. Ceux-ci relvent de toutes autres logiques de circulation dont nous signalerons rapidement, afin de les diffrencier, les principales caractristiques. Prsentation des collections du Muse national des douanes2 Michle Prissre Le muse prsente un parcours historique de lantiquit nos jours voquant, dans le contexte national, les enjeux, lorganisation et le fonctionnement des douanes. Au cur dun btiment marqu par la qualit architecturale, le muse met laccent sur limplication des douanes dans la vie conomique et incite rflchir sur les causes et consquences des grandes doctrines conomiques. Lieu incontournable pour comprendre la plus ancienne des administrations de lEtat, le muse a pour ambition dtre un lieu de comprhension de lhistoire des hommes et de linstitution. Identit Le Muse national des Douanes a t cr par la Direction Gnrale des Douanes et a ouvert ses portes en 1983. Il est le seul muse de lhistoire douanire en France et propose un parcours chronologique et thmatique du Moyen-ge nos jours. Lhistoire de la plus ancienne des administrations nous permet de dcouvrir la vie politique, conomique de la France. Le fonctionnement interne des services est voqu ainsi que les missions contemporaines de la Douane. Missions Le muse sest donn pour double mission de conserver et de mettre en valeur le patrimoine unique de la douane et dtudier lhistoire de cette administration pour mieux en connatre lvolution et la place dans la socit. Un nouveau projet Lobjectif est de faire de ce riche muse un lieu original et unique, dimensions internationales. Dans cette perspective il sagit dune part de ramnager les collections permanentes, et dautre part de proposer une problmatique claire qui situera lhistoire des douanes dans une histoire globale, aussi bien politique quconomique, sans oublier lhistoire des mentalits. La place de la Bourse Premire place ouverte dans lhistoire de lurbanisme franais, la place Royale est aussi la seule place maritime de France. Larchitecture et lornementation sont uniformes et homognes sur les faades de toute la place : rez-de-chausse, entresol, grand tage, attique, balustrade et comble avec mansarde. Htel des Fermes Construit pour la Ferme Gnrale, il abrite depuis 1791 les services de la douane et tmoigne de son histoire. Le plan dfinitif en est tabli ds 1733 mais deux ans sont ncessaires pour raliser les plans de dtail. La construction entreprise en aot 1735 est rapidement mene bien et la rgie des Fermes sinstalle dans ses nouveaux btiments le 1er juillet 1738.
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Le texte donn ici est compos dextraits des documents de prsentation du Muse.
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En arrire des faades, le btiment se distribue autour dune cour o lon peut admirer une agrable fontaine conglations. Le btiment est aujourdhui class parmi les monuments historiques : faades, toiture, sol de la cour et fontaine. Il appartient lEtat, Ministre des Finances, Direction gnrale des Douanes et Droits Indirects. La halle Dfigur par des cloisons et des entresols ds la fin du 18e sicle, ce vaste magasin recevait lorigine les marchandises ddouaner. Restaure en 1982, la halle de ddouanement de Jacques Gabriel a retrouv sa magnifique unit. Longue de 40 mtres, large en moyenne de 15, ses votes reposent sur 44 piliers supportant 30 croises. Lune delles a t dtruite au 19e sicle pour btir un escalier desservant les tages. A comme archives Le Muse national des Douanes gre un fonds darchives historiques qui a t rassembl lors de sa cration. Ce fonds, class, inventori et informatis, se compose darchives douanires concernant la France du 17e sicle nos jours. La srie personnel est la plus importante en volume, mais les autres sries concernant les missions de cette administration comprennent des documents dune grande richesse. B comme bibliothque La bibliothque historique du muse comprend plusieurs milliers de volumes. Ce fonds concerne essentiellement la matire douanire, le commerce en gnral, la lutte contre la fraude et lapplication des textes lgislatifs et rglementaires. A noter des usuels remarquables, des ouvrages gnraux, un fonds ancien (17e et 18e sicles), des thses universitaires et tudes particulires. C comme collections Depuis son ouverture en 1984, le Muse national des Douanes gre les collections historiques de la douane. Tmoins tangibles du temps qui passe et des modes de travail et de vie successifs, outils de la mmoire, les collections reprsentent une ressource inestimable en matire de recherche, de diffusion et dducation. Par ses collections historiques, le muse offre un lien privilgi de conservation et dtude de lhistoire des douanes. Grce aux mesures prises par la Direction gnrale des Douanes, de nombreux objets jusqualors dissmins dans les diffrentes directions ont t rassembls. Le muse conserve aujourdhui dans ses rserves plus de dix mille objets : uniformes, matriel de contrles, gravures Des pices majeures sont venues complter la collection dont La cabane du douanier, effet daprs-midi de Claude Monet. Grce laction vigilante de nombreux douaniers, de lAssociation pour lhistoire de ladministration des Douanes, mais aussi grce des dons gnreux de particuliers auxquels sajoutent les moyens dune politique dacquisition, la collection senrichit rgulirement. D comme documentation Le fonds Leducq est un fonds drudit douanier. Class et informatis, il est compos essentiellement de notes manuscrites ou dactylographies et de photocopies annotes de livres, de documents. Cette source de seconde main a un aspect documentaire trs intressant. Son unit chronologique (1re moiti du 19e sicle), thmatique (contrebande, blocus continental) et gographique (Nord de la France) en fait en ensemble cohrent. E comme coles et enfants
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Afin de dvelopper son action auprs du public, le muse sest dot en 1999 dun service de mdiation culturelle. La premire mission de ce service est laccueil des classes de lducation Nationale : visites thmatiques enrichies dateliers sont ainsi proposes, et peuvent galement tre cres la demande. En outre, le service de mdiation culturelle travaille llaboration de plusieurs types de supports, adapts aux classes dge et aux programmes scolaires : dossiers, fiches thmatiques, mallette pdagogique sont mis la disposition des enseignants. Depuis 2004, Le coffre du capitaine , mallette pdagogique permettant daborder le thme du commerce colonial et ngrier bordelais au 18e sicle, est disponible gratuitement pour les classes de lenseignement secondaire. Par ailleurs, depuis 2002, le service de mdiation culturelle dveloppe des ateliers ludiques destination des groupes denfants qui se rendent au muse en dehors du temps scolaire (centres de loisirs et danimation, centres sociaux, maisons de quartier, etc.). Les enfants peuvent ainsi dcouvrir lhistoire et les missions douanires en jouant au Grand voyage , Meurtre au muse ou Luf-mystre ! F comme faire dcouvrir Le muse travaille dvelopper des outils de mdiation plus larges (contes, animations) afin de crer de nouvelles rencontres entre les collections et tous les publics. Animations, lectures thtrales ou musicales, expositions-dossier sont proposes aux visiteurs lors des grandes manifestations locales ou nationales qui jalonnent lanne : Histoires racontes et trouvailles mystrieuses pour le Printemps des muses, Territoires du livre pour Lire en fte, Dans le ventre des navires pour la Fte du Fleuve, etc sont autant de faons de dcouvrir lhistoire douanire et les collections du MND grce au thtre, la musique ou aux cinq sens. Pour les familles, le Muse National des Douanes invite dcouvrir les collections de manire ludique par le biais du jeu Bonjour petit douanier adapt aux enfants de plus de 7 ans : ce jeu est galement destin apprendre le rle et la fonction du douanier. Pour plus dinformations : Le Muse national des Douanes 1, place de la Bourse - F 33000 Bordeaux Tl. 33 (0) 5 56 48 82 82 Fax 33 (0) 5 56 48 82 88 mediation@musee-national-des-douanes.net Ouvert du mardi au dimanche de 10h 18h (sauf les 25 dcembre et 1er janvier). Groupes : rservation obligatoire au 05 56 48 82 85 (15 jours lavance pour les visites guides). Visites guides du mardi au vendredi.
Atelier 3 : La fraude dans lart

Valeurs et contrefaons des ouvrages dans la Grce antique Michle Brunet Puisque que le faux monnayage apparut, dans le monde grec antique, quasiment dans la foule de linvention de la monnaie, on doit se demander si le faux et la contrefaon furent galement les corollaires obligs et immdiats de la production duvres dart
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dans le contexte historique de la Grce antique, qui fut celui de linvention de lArt comme concept et catgorie. Dans la littrature grecque et romaine, pourtant prolixe en anecdotes ds quil sagit de tableaux, de statues et dartistes clbres, nulle allusion des amateurs dart berns lors dun achat. Force est donc dadmettre un dcalage de plusieurs sicles entre le moment o lon commena raliser des uvres reconnues par la socit comme uvres dArt (VIe s. av. J.-C.), et le moment et contexte (Ier av.) o des tromperies volontaires quant lorigine, la paternit, lanciennet dune uvre furent, sinon attestes, vraisemblables. Pourquoi ? Aux VIe-Ve s. av. J.-C. dans les cits grecques, lArt sautonomise comme domaine, les artistes, la critique et bientt lhistoire de lart font leur apparition. Selon les conceptions des Grecs, qui considraient la peinture comme le premier des Arts devant la sculpture, les uvres produites sont des crations actuelles, contemporaines , qui se conforment des commandes publiques pour des emplois trs rglements et contrls : ces reprsentations cultuelles, ces offrandes ou portraits honorifiques sont toujours destins tre consacrs dans des lieux publics, sanctuaires ou agoras. Jusquau dbut de la priode hellnistique ( partir du IIIe s. av. J.-C.), la socit grecque ne conoit pas lutilisation de lArt des fins prives et profanes. Au cours des sicles suivants, les emplois de lArt slargissent de nouvelles fonctions, dcoratives et dagrment, pour une clientle prive aise. Paralllement la cration contemporaine qui explore de nouvelles thmatiques et formes expressives, un got bourgeois que lon qualifierait volontiers d acadmique se fait jour, qui valorise les crations anciennes (celles des Ve et IVe s.) et ouvre la voie un courant de cration rtro tout comme la mode des rpliques duvres anciennes. Pour autant, il nexiste pas en Grce cette poque un march de lart ancien : les bronzes originaux de Phidias et de Polyclte, comme les peintures de Polygnote de Thasos ou dApelle conservent leurs fonctions anciennes, leurs places dans les sanctuaires et ne peuvent donc avoir aucune valeur marchande. La rupture intervint lors de lirruption des Romains dans les provinces de culture grecque, dabord en Italie du Sud et en Sicile, puis en Grce et en Orient, ds la fin du e III s. av. J.-C. La pratique du pillage des sanctuaires par les gnraux convertit statues et tableaux en spolia, objets de butin soudain dots dune valeur marchande, qui furent dans un premier temps exposs Rome dans les lieux publics, jardins, promenades ou temples. La boulimie duvres grecques qui se manifesta alors chez les lites romaines aux Ier s. av. et ap. J.-C. se satisfit le plus souvent de copies ou de rpliques, dailleurs pas toujours fidles loriginal, en tout cas revendiques comme reproductions puisque signes comme telles. Nanmoins, cest bien dans ce contexte romain que pour la premire (mais pas la dernire) fois dans lhistoire europenne, les originaux grecs furent considrs comme les reliques dun pass valoris, ce qui leur confrait une valeur dappropriation encore suprieure, voire inestimable. Et il est donc tout fait probable que certaines des uvres qui provoquent aujourdhui lembarras des historiens de lart (original classique ou cration classicisante ?) furent ralises cette poque avec lintention de tromper. La principale condition requise pour lapparition de faux et de contrefaons dans lArt me parat donc tre, outre lexistence dun march effectif pour ce type douvrages, la valorisation des uvres par lacqureur en tant que reliques culturelles authentiques.
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Le faux vase grec : de la tradition historique aux drives contemporaines Martine Denoyelle La qualit intrinsque du vase grec se mesure d'une part l'extraordinaire diffusion qui fut la sienne dans l'Antiquit auprs des populations grecques ou non grecques, d'autre part au nombre des rpliques, imitations, adaptations ou copies qui ont accompagn sa redcouverte moderne. Dj, les clients antiques des potiers grecs, des indignes trusques ou ibres, en produisaient des imitations plus ou moins russies, qui avaient probablement pour vocation d'offrir une alternative plus accessible et moins coteuse ce qui tait la plupart du temps un bien de prestige destin aux lites. Les premiers vases "all'antica", forgs selon la technique des figures rouges mais dcors de scnes modernes, sont reprables en Vntie ds le XVIe sicle. Mais c'est dans le courant du XVIIIe sicle, avec le dveloppement des collections et la mise en forme du savoir sur la civilisation antique, que l'Europe se prend de passion pour ce que l'on appele alors le "vase trusque" et que les grandes manufactures (Capodimonte et Giustiniani Naples, Wedgwood Londres, Svres en France...) commencent produire des sries qui s'inspirent des formes ou des sujets considrs comme typiques, lanant ainsi une tradition dcorative qui perdure encore aujourd'hui dans le monde anglo-saxon, en particulier aux tats-Unis. A la fin du XVIIIe sicle et au dbut du XIXe, le vase grec est l'un des principaux vecteurs du got no-classique. Les copies l'identique restent pourtant encore rares, et sont la plupart du temps plutt le fruit d'exprimentations techniques. Le faux proprement dit, destin tromper l'acheteur ou le savant, ne semble pas exister ou se rduit de rares cas d'impostures scientifiques, comme la fausse signature de peintre grec du fameux "vase de Lasimos", aujourd'hui au Louvre, destine lui donner une valeur dcisive dans le dbat sur l'origine des vases antiques trouvs en Italie. C'est probablement dans les premires annes du XIXe sicle, avec l'extraordinaire essor du march napolitain stimul par la pratique du "Grand Tour", qu'apparaissent les premiers faux destins tromper. Dans les collections de muses actuelles (y compris celles du Muse de Naples), ces pices, souvent entres par le biais de grandes collections prives et parfois honorablement publies, ne sont pas toujours encore repres. Leur nature n'est d'ailleurs pas uniforme : de l'objet antique o des figures ont t ponctuellement repeintes l'huile jusqu'au faux intgral, les variantes sont nombreuses. Mais le maquillage, le repeint extensif, la recomposition d'objets partir de plusieurs vases fragmentaires, ou la fabrication pure et un simple d'un vase "antique" deviennent ds lors courants. A la fin du XIXe sicle et au dbut du XXe, d'excellents faux sont fabriqus en Italie comme en Grce : la tradition s'en maintiendra vivace jusqu' nos jours, essentiellement dans le premier de ces deux pays, o elle est fortement lie l'activit de villages de potiers traditionnels qui produisent aussi de la cramique rgionale et des copies destines au commerce des souvenirs. Nous examinerons dans cette intervention diffrents problmes poss par la prsence de ces faux sur le march et dans les collections : son incidence hier et aujourd'hui sur la science, le contexte, les mthodes et moyens de l'expertise, les voies de diffusion suivies par ces objets, la valeur qu'ils peuvent avoir en regard des vrais, ou encore, les raisons qui provoquent le maintien d'une activit dont on pourrait penser qu'elle devient de moins en moins praticable ; les enseignements, enfin, que les responsables de
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collections, savants ou marchands devraient en tirer. A tout le moins, le faux, par les perturbations qu'il provoque, est un rvlateur de la constante fragilit de notre savoir acquis et un talon non ngligable de l'objet authentique, sur la valeur duquel il jette un clairage salutaire.
Du couple authenticit-faux dans les arts premiers Rolande Bonnain-Dulon En art, le faux est toujours oppos-associ la notion dauthenticit et il peut prendre diffrentes figures selon le domaine particulier o il est dnonc. En raison de la chronologie de la constitution des catgories esthtiques, chaque domaine ou sousdomaine de lart a sa propre dfinition de lauthenticit. Cette proposition se vrifie pour les arts premiers, catgorie esthtique qui date du dbut du sicle dernier et qui rassemble objets de fouille, lments darchitecture des arts prcolombiens et objets de surface collects auprs de socits animistes non-occidentales. Ces artefacts vont alors tre considrs non plus comme de simples vestiges des civilisations et des cultures avant le contact colonisateur, mais comme des uvres dart part entire par les artistes du dbut du XXe sicle, qui ont voulu y voir des expressions spontanes des relations dun groupe social avec son Au-del, et ceci en rupture totale avec la conception occidentale o depuis la Renaissance, originalit et authenticit sont fortement associes. Lauthenticit des objets prcolombiens se rfre une priode charnire et elle apparat relativement simple dterminer. Les faux se dterminent par rapport un seul vnement historique majeur, la conqute. Ce nest pas le cas des objets venus dAfrique, dOcanie, dAsie o limpact europen sest fait des moments diffrents de lhistoire et avec des modalits particulires chaque fois. Les objets relevant des modes dexistence traditionnels et des croyances affrentes ont cess dtre produits exclusivement pour les autochtones. Les critres noncs pour dfinir lauthenticit dans le cadre dchanges marchands ont alors vari. Au dpart, fonds sur la seule intention du crateur et de la commercialisation ventuelle de lobjet, ils prennent en compte les faits historiques. Pas compltement toutefois, si on en juge par limportance du pedigree qui est lhistoire du parcours de lobjet dans la socit occidentale. Le pedigree est cela et aussi la preuve que lobjet est bien devenu une uvre dart dont il matrialise le rseau de circulation. Lexigence de lauthenticit en arts premiers ne peut sanalyser non plus sans envisager la collection dans laquelle lobjet est cens sinsrer, son histoire et son importance pour celui qui la constitue.
Le livre et la fraude la fin de lAncien Rgime Franoise Weil (projet de communication) Le terme de fraude nest gure employ ; on trouve par contre les mots contrefaon et interdit . On se reportera aux mmoires de Malesherbes sur la librairie.
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Le point essentiel est celui des privilges accords par le pouvoir royal des libraires, en gnral parisiens, privilges quil ne faut pas confondre avec les approbations signes des censeurs. Ainsi tout livre imprim et/ou vendu en France sans privilge est en principe illgal, quil sagisse dune contrefaon dun ouvrage dj paru avec privilge contrefaon provinciale ou trangre ou dun ouvrage dont il nexiste pas ddition antrieure avec privilge. Mais il existe des tolrances, en particulier depuis 1718 des permissions tacites et aussi une hirarchie dans les interdictions. Enfin, ces ouvrages parus en fraude, il convient dajouter la falsification des adresses : tel ouvrage qui porte une adresse Londres, Amsterdam ou Neuchtel peut tre imprim en ralit Paris, Rouen ou Lyon. La communication voquera successivement les dlits en matire dimprimerie, les ventes de bibliothques, lentre dans le royaume des livres imprims ltranger, et enfin les permissions et interdictions exceptionnelles.
Atelier 4 : La fraude montaire

Peut-il y avoir faux-monnayage en labsence de monnaie dmission ? Lexemple du royaume de Qin (IVe-IIIe av. J.-C.) Franois Thierry Le royaume de Qin est l'un des plus puissants des sept royaumes combattants de la fin du IIIe sicle av. J.-C. Il doit cette puissance une srie de rformes inities au IVe sicle et dont la principale est le remplacement de la hirarchie fodale par une pyramide administrative pour gouverner le pays. Ces rformes sont lances par le premier ministre Shang Yang (ca. 390-338), dont le but est de faire de Qin le plus puissant des Etats chinois, et terme le matre de toutes les terres chinoises. Qin est divis en cantons et en prfectures dirigs par des fonctionnaires contrls et rvocables. Les poids, les mesures, l'criture et la monnaies sont unifis. Toutes les forces de la nation sont tendues vers deux objectifs, accrotre la production agricole et augmenter la puissance militaire du pays. Contrairement aux monnayages fodaux des autres royaumes de la Chine, celui de Qin est unifi et repose sur la valeur mtallique de la monnaie : le banliang, littralement "demi liang" est une monnaie dont le poids lgal est inscrit au droit ; le demi liang correspond 8 grammes. Si la monnaie est unifie, et si son mission est du ressort de l'Etat, sa fabrication ne semble pas faire l'objet d'un monopole. Aucun texte ne parle de monopole de fabrication. Les fontes sont de plusieurs types, centrales pour celles qui sont faites la capitale, Xianyang, provinciales pour celles des prfectures, locales pour celles des cantons. Il existe, comme l'archologie l'a montr, des fontes prives de plus ou moins bonne qualit. Deux dcouvertes archologiques majeures, celle, en 1962, d'une jarre scelle par les autorits et celle, en 1975, de plusieurs textes lgislatifs rdigs vers 244-242 av. J.-C., permettent d'avoir une vision assez prcise de la circulation montaire dans le royaume de Qin. Mais si cette vision est assez claire, elle met en lumire des contradictions flagrantes entre valeur mtallique lgale et valeur fiduciaire relle de la monnaie, entre contrle par l'Etat des missions et monnayage priv, voire illicite. Selon les textes dcouverts, les monnaies banliang circulaient au taux fixe de onze pices pour une pice de tissu de 1,88 m sur 0,58 m, avec interdiction d'utiliser des
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pices de tissu ne correspondant pas ces critres. Mais, si la pice de tissu tait prcisment dfinie, on indiquait qu'il tait interdit de choisir parmi les monnaies et qu'on devait toutes les accepter, qu'elles soient bonnes ou mauvaises. Il est donc clair que c'est le signe montaire qui importe plus que son poids lgal d'un demi liang. Les mmes textes mentionnent une autre unit de compte appele pen, qui consiste en une jarre contenant 1 000 pices, jarres qui devaient tre scelles par les autorits des marchs aprs avoir t remplies. La jarre trouve en 1962 portait le sceau du march de la cit de Du et contenait exactement 1 000 pices. Cependant, les 997 banliang taient de types trs diffrents, les uns (16 %) taient de beaux banliang d'un poids gal ou suprieur 6 grammes, d'autres (80 %) taient des pices moyennes pesant entre 5 et 3 grammes, parfois moins, et les derniers (4 %) taient des pices trs soignes d'environ 6 grammes. Il y avait en outre 3 pices rondes de royaumes voisins. On voit donc qu' Qin, l'unification de la monnaie n'est pas une ralit matrielle, mais une ralit fiduciaire, puisqu'un banliang, quel que soit son poids, est pris pour la valeur de 1. Ces pices qui ne psent pas le poids lgal doivent-elles tre considres comme du faux monnayage ? Assurment non puisque l'Etat leur reconnat une valeur fiduciaire gale celle des banliang lourds. Mais paradoxalement, on trouve dans l'un des textes, intitul Modles d'enqutes et de scells, un modle d'interrogatoire mettant en scne deux individus surpris en possession de deux paires de moules montaires et de monnaies tout juste fabriques. Le dlit de fonte prive est donc qualifi. On voit donc que malgr l'image qui en a t donne, le royaume de Qin n'est pas aussi totalitaire qu'il y parat. Les monnaies portent mention d'une valeur pondrale lgale, mais on ne doit pas trier les monnaies en fonction de leur poids, bonnes et mauvaises monnaies sont produites par des ateliers diffrents sans que cela semble un problme, mais la fonte prive est dans certains cas un dlit. Il faut donc envisager un monopole de mise en circulation et une relative souplesse dans l'attribution du droit de fonte, mais paralllement, on constate que tout le monde n'a pas le droit de fonte et que dans certains cas on a affaire un dlit de faux monnayage.
De la fraude la falsification : le faux monnayage en France la fin du Moyen Age Yves Coativy Du rognage la fabrication de fausse monnaie en passant par le tri des pices, la fraude et la falsification montaires sont des activits trs pratiques au Moyen Age. Elles peuvent rapporter beaucoup dargent, mais les risques sont gros, car le faussaire encourt des peines varies, allant de lamende lamputation et mme au bouillon ! De nombreux tmoignages directs (procs, lettres de rmission...) et indirects (manuels de confesseurs, texte sur le rle de la monnaie...) peuvent tre complts par les trouvailles archologiques datelier et les productions mmes des faussaires. Lensemble permet de se faire une ide prcise de la fraude la petite semaine comme de lmission de fausses pices dans lespace franais la fin du Moyen Age (XIIIe-XVe s.). Par contre, lexpos nabordera pas les problme lis la falsification dEtat, que les principauts pratiquent sans vergogne la fin du Moyen Age.
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Frauder avec la monnaie dans la France moderne, du rgne de Louis XIV la Rvolution Jrme Jambu En France, lpoque moderne, de nombreuses monnaies circulent concurrence, nationales ou trangres, de mtal vil comme de mtal noble, et cela dans une certaine anarchie. Au point que vers 1600, dans des provinces de vifs changes, comme la Normandie, les monnaies trangres supplantent la monnaie franaise. Ladministration royale y met de lordre au milieu du XVIIe sicle et la monnaie frappe des lys domine dsormais. Avec le rgne de Louis XIV, souverain sans cesse la recherche dargent pour financer guerres et grands travaux, les Franais dcouvrent les manipulations montaires grande chelle, celles qui leur laissent le got amer davoir perdu de largent par simple volont royale. Ds lors, la fraude montaire sorganise et beaucoup sy essayent, des simples passeurs despces aux vritables bandes de faux-monnayeurs. On a relev trois types dinfraction concernant largent monnay lpoque moderne, toutes appeles alors billonnage . La dtention despces dcries, cest-dire nayant officiellement plus cours, est la premire cause de litiges et de procs. En effet, la fin du XVIIe et le dbut du XVIIIe sicle connaissent de nombreuses mutations montaires en fait des rformations despces et la population, las de celles-ci et de leur rptition, nhsite pas conserver les bonnes pices dor et dargent pour tenter de meilleures affaires. Ils les utiliseront ou les revendront plus tard, ou plus tt ltranger sils sont proches de frontires, dans des pays o le cours des espces respecte plus leur titre. Mais, en fraudant ainsi, ils prennent des risques : la marchausse saisit les espces dcries sur les chemins et les marchs, les notaires dnoncent parfois les dlinquants lors des inventaires aprs dcs, et la justice confisque les monnaies incrimines au profit du roi, assortissant cette sanction dune amende. Des excs peuvent mme conduire la prison. Inhrent la premire infraction, le transport despces, dcries ou non, pour leur commerce ltranger, plus haute valeur, est un second dlit observ. Par Jersey et Guernesey par exemple, des trafiquants normands et anglais spculent sur la monnaie franaise et il est bien difficile de les apprhender. Il en est de mme aux frontires italienne et espagnole o les mtaux nobles se rarfient, ou prs des Etats allemands et des Pays-Bas. Cette fuite des mtaux prcieux franais, rpte par tous lenvi, illustrerait la clbre loi de Gresham. On ne la cependant pas quantifie et rien ne semble indiquer actuellement que cette pratique ait particip une hypothtique faillite du royaume plus que la thsaurisation. Le faux monnayage, enfin, est un axe de recherche trs riche. Les contrefacteurs sont passibles de la peine de mort, mais le profit peut tre trs important et lon sait abuser du manque dinformation et de pratique de la monnaie du public. Les hors-la-loi viennent de tous horizons sociaux, paysans ou aristocrates douteux, perdus en rase campagne ou installs au cur dune ville marchande, agissant seuls ou en groupe, souvent prs dun frontire, intrieure ou extrieure. Ils emploient de nombreuses techniques, comme le blanchiment du cuivre au mercure pour lui donner laspect de largent, ou le placage de flans en mtal vil par de lor ou de largent. Les priodes de papier-monnaie, sous Law et lassignat rvolutionnaire, leur offrent de nouvelles opportunits dexercer leur art de la contrefaon. Nombreux sont ceux qui exposent de la monnaie contrefaite, conscients de leur crime ou leur insu, et la justice doit souvent se prononcer sur le sort de ceux que la marchausse, quun marchand ou quun voisin
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dnoncent. Et en matire montaire, la dnonciation va bon train puisquune partie des sommes confisques revient linformateur En sattardant sur un trs long XVIIIe sicle, qui court du dbut du rgne personnel de Louis XIV la Rvolution franaise, en sondant les pratiques aux frontires du royaume, dans la riche province de Normandie et dans la capitale, le but de cette communication est de prsenter quelques axes de recherche et dapporter certains lments de rponse la vaste question de la fraude montaire lpoque moderne qui reste trs entache de clichs, na t traite que sous langle du droit et a rarement fait lobjet dune tude conomique.
Atelier 5 : Les fraudes de fabrication : le textile

La fraude dans la production et la commercialisation des draps au Moyen-Age : un dlit ? Simone Abraham-Thisse Sans le moindre doute, la fraude existe au Moyen Age, notamment dans le domaine de lindustrie et du commerce des draps. Il nest cependant pas pour autant facile de reprer les fraudes dans les documents, le vocabulaire les dsignant ntant pas aussi clair quil y parat. Diffrencier la fraude de lerreur reste une difficult pour le chercheur daujourdhui comme elle le fut pour les eswards dautrefois, alors mme que certains rglements et la ngligence des contrles ont pu les favoriser. Dissimulation dune erreur ou volontaires fraudes techniques, on les repre cependant tout au long de la chane de fabrication et de vente. Au niveau de la production, on fraude sur les laines interdites ou illgalement mlanges, sur les fils du filage, sur un encollage aux produits interdits, sur un ourdissage de fils incomplets, sur un tissage hors des lieux officiels, sur le retrayage imparfait, sur les teintures frauduleuses. Si ces manuvres avaient gnralement pour but dconomiser sur le cot de fabrication et le temps pass travailler, elles ont aussi contribu la reconnaissance lgale dindustries rurales et de techniques nouvelles favorables une meilleure productivit. La crainte restait cependant que de la fraude, on passt la falsification de la production, en trichant sur le poids, la dimension des draps, leur lisire, mais surtout par lapposition de scels illgaux qui tendaient en outre faire passer une production pour ce quelle ntait pas et en particulier, pour celle dune autre ville. La lutte contre la fraude, cest donc aussi la lutte contre limitation, les usurpations didentit et la concurrence illgale. Lobjectif est ici commercial et rpond la recherche capitaliste du meilleur profit : frauder pour senrichir. Bien sr, les mtiers et les autorits publiques ont tent de juguler certaines de ces fraudes en condamnant plus ou moins svrement (selon le prjudice port la rputation des mtiers et la renomme de la ville) et les draps frauduleux et les artisans coupables, allant de la confiscation la destruction pour lun, de lamende au gibet pour lautre. Des chtiments qui se voulaient exemplaires, mais dont la porte fut limite par la nonchalance les appliquer, lamendement des peines et la tolrance des autorits. En tous cas, elles ne suffirent pas dcourager la fraude que lon repre galement dans le commerce des draps. Cest au nom de lintrt des affaires, pour sortir du carcan des rgles de commerce et combattre des monopoles jugs insupportables, que les marchands fraudrent. Aussi
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vendent-ils leurs draps dans des lieux non autoriss, et tentent-ils de gruger les marchands trangers en les dupant sur la qualit ou lidentit des draps (mais pour les Russes, tout drap nouveau, donc non conforme la tradition est considr comme frauduleux) quils leur vendent, sur le courtage et le cours des changes, en transgressant leurs privilges, ce qui entrana plusieurs reprises le transfert du comptoir de Bruges. Ils transgressent les interdictions de commerce et de crdit, contournent les Etapes, accaparent illgalement la vente du drap au dtail, sobstinent commercer le drap anglais si souvent interdit. La fraude est donc un phnomne europen, qui toujours releva du dlit, mais qui neut pas que des consquences ngatives. Nombre des revendications quelle traduisit dbouchrent sur des reconnaissances lgales, tant techniques quindustrielles. Fraude et conscience de place dans la draperie languedocienne au XVIIIe sicle Rmy Cazals Dans lactivit lainire languedocienne au XVIIIe sicle, les places industrielles, marques par une activit dominante, taient un terrain de concurrence entre les fabricants. En mme temps, existaient des solidarits et des intrts communs dfendre. Les acteurs en avaient plus ou moins conscience. Certains, au-del du succs immdiat de leur maison, songeaient au dveloppement sur le long terme de la place dont ils taient un lment constitutif. Dans ce cas, la conscience de place contribuait lessor industriel local. On peut parler de conscience forte quand, connaissant les risques de discrdit, on avait le souci de la rputation de la place, ce qui est attest depuis le Moyen Age. Au e XVIII sicle, avoir conscience dappartenir une place, ctait livrer des produits de qualit. LEtat dsignait les meilleurs en octroyant le label de manufacture royale qui rejaillissait sur toute la place (cinq manufactures royales existaient Carcassonne et dans ses environs immdiats). La marque aux armes de la ville ou limage dun saint patron tait galement un garant de bonne fabrication. Il fallait pouvoir en rester fier devant les trangers en pourchassant les malfaons ; il fallait la dfendre des contrefaons. A lextrme prcision des rglements de fabrication rpondaient quantit de malfaons, notamment sur la qualit de la laine et des produits de teinture, et sur le nombre des fils en chane. Dans la montagne, les fraudeurs essayaient par tous les moyens dchapper aux contrles. Mais il sagissait l des marges des places industrielles. En leur centre, la conscience de place impliquait une rflexion sur le discrdit apport par la fraude. Les bons fabricants se disaient soucieux de la prennit de leur place : dans la pratique, cela se manifestait plus Carcassonne qu Clermont de Lodve, et plus Mazamet qu Carcassonne. La frontire entre malfaons et contrefaons ntait pas nette. Il arrivait un producteur mdiocre dusurper la marque dun meilleur fabricant. Il arrivait un centre moins cot dusurper les signes distinctifs dune place plus rpute. Une manifestation de la conscience de place des fabricants de cette dernire tait la dnonciation des contrefaons. Les malfaons dune place produisant des londrins nuisaient tout le systme de la grande draperie pour le Levant et pouvaient passer pour des contrefaons des productions plus fidles.
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Les fabricants protestants de Mazamet avaient manifest leur conscience de place en luttant contre les fraudes pratiques aux marges du territoire, en annexant de petits centres suspects afin de les contrler, en adoptant une attitude collective de fraude modre sur les portes de fil, tout en respectant les autres critres de qualit. Les consommateurs exprimaient leur satisfaction, les inspecteurs laissaient faire, les fabricants savaient mnager leurs intrts court terme et ceux de la place long terme. Ils auraient souhait obtenir une sorte dautonomie de leur ville dans le contrle de la qualit en se partageant des fonctions de jurs gardes bien rmunres. Dans les annes 1730-1760, ils y avaient presque russi en se rendant collectivement coupables dune fraude fiscale qui laissait dans leurs poches (et donc dans la place) une part importante des droits de marque. Ces hommes qui avaient une forte conscience de place, une main invisible semblait les guider vers lextraordinaire expansion de Mazamet au XIXe sicle ; les drapiers du Bas Languedoc, au dire de lun deux, ne cherchant que les bnfices personnels immdiats, taient comme entrans vers leur perte par quelque gnie malfaisant .
Une fraude propre lindustrie de la soie : le "piquage donces" dans la rubanerie stphanoise Jean Lorcin La structure longtemps dcentralise de lindustrie de la soie a favoris lessor dune fraude lie au conflit dintrts entre les travailleurs faon, mouliniers, teinturiers, dvideuses, ourdisseuses et tisseurs, et les donneurs douvrage, les fabricants, qui les exploitaient. Le piquage donce de pacotille tait pratiqu par les petits voleurs, dvideuses, ourdisseuses ou tisseurs. Les prlvements oprs par ces travailleurs faon sur les cheveaux de soie qui leur taient confis par les donneurs douvrage qutaient les fabricants, quitte mettre la diffrence de poids constate sur linvitable dchet entran par les oprations successives quils avaient effectues, ont eu la vie dure Saint-Etienne. En effet, les fabricants de rubans y avaient longtemps renonc suivre lexemple des soyeux lyonnais qui avaient supprim la pratique du dchet, source de tout le mal, louvrier se voyant dsormais allouer une fois pour toutes un dchet fixe de 3 %, lexcdent tant retenu sur la faon, sous le contrle dune Socit de garantie contre le piquage donces. La Fabrique de Saint-Etienne avait bien ragi ds 1857, la fraude ayant atteint de telles proportions que lindustrie rubanire toute entire tait menace de pricliter, et, la suite de ces efforts, la fraude avait diminu, les effets de la baisse du prix de la soie sajoutant ceux de la rpression, mais linertie des fabricants stphanois fit tomber cette pratique en dsutude. Cette regrettable interruption privait de leur efficacit les efforts de la Fabrique de Lyon en transformant Saint-Etienne en une vritable place de recel et une plaque tournante du trafic des soies voles, les receleurs exploitant les petits voleurs dont ils coulaient la marchandise en invoquant la dprciation norme que subissaient les soies voles la revente. Cette pratique avait fait la fortune de certains fabricants peu scrupuleux aux dpens de leurs confrres plus honntes, comme le montraient certains scandales. Seule la disparition du travail domicile a pu contribuer relguer au rang du folklore cette pratique frauduleuse ancestrale.
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Le grand piquage donces consistait dissimuler les pertes sous la surcharge employe sur les grges confies louvraison , mouliniers et teinturiers ajoutant, aux apports chimiques ou mtalliques servant dapprt ou de mordant pour la teinture, des charges supplmentaires dhuile, de savon et autres matires . Les fraudeurs jouaient aussi sur les variations de la charge en eau par suite de la dessication. Cette fraude tait dautant plus rpandue quil tait plus facile et plus avantageux dcouler la soie en flotte que de simples dchets, mais elle a disparu, Saint-Etienne comme Lyon, devant le contrle exerc par la Condition des soies sur la charge en eau et en matires trangres des soies livres au commerce. En dpit de ces efforts, la rputation de place de recel sattachait encore SaintEtienne en 1911, comme le montre le procs fait des mouliniers de Privas par la Fabrique de Lyon.
Contrler et dfinir la Fraude dans la soierie lyonnaise (premire moiti du e XIX sicle-annes 1930) Pierre Vernus Dans la soierie lyonnaise, le souci d'viter les vols et les dtournements d'une matire premire coteuse explique l'importance accorde au contrle de la qualit et de la quantit des soies achetes ou confies aux faonniers ou des tissus fabriqus. Mais lutter contre la soustraction de la soie et plus gnralement contre tous les comportements frauduleux posait de nombreux problmes. En premier lieu celui de la dtermination de la limite sparant ce qui devait tre considr comme une fraude et ce qui n'en tait pas. Ainsi, partir du moment o il tait admis que des oprations comme le dvidage ou le tissage produisaient une certaine quantit de dchets, il fallait s'accorder sur le niveau acceptable de ceux-ci, niveau au-del duquel pouvait lgitimement natre une suspicion de dtournement. Il fallait aussi s'entendre sur l'attribution de ces dchets (au donneur d'ordre ou au faonnier ?). Il convenait en outre de dfinir les modalits de contrle, les mthodes et les units de mesure et qui devait les mettre en oeuvre. Loin d'tre une vidence, la dfinition de la fraude tait donc le rsultat de processus d'laboration, plus ou moins conflictuels, de rgles, de normes ou de pratiques collectivement admises et visant rduire l'incertitude lors des transactions ou dans le cadre des relations entre donneurs d'ordres et faonniers ou entre vendeurs et acheteurs. Se situant dans un cadre chronologique large des premires dcennies du e XIX sicle jusqu'au dbut des annes 1930 et voquant quelques-unes des questions qui ont mobilis les milieux de la soierie au cours de la priode tudie, cette communication cherche illustrer la diversit des processus d'laboration des rgles ou des procds destins lutter contre la fraude, ou tout au moins l'viter, et comment les stratgies et les rles des acteurs se modifirent au cours du temps.
Atelier 6 : La comptabilit secrte des entreprises

Falsifications et manipulations comptables. La mesure du profit, un enjeu social (1856-1914). Yannick Lemarchand et Nicolas Praquin
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Durant le XIXe sicle, le dveloppement des socits par actions et l'essor du march financier viennent confrer la comptabilit une dimension nouvelle. En effet, seule garantie offerte aux tiers, le capital d'une socit anonyme doit demeurer intact, sauf devoir la dissoudre, et c'est la comptabilit qu'il revient de fournir une mesure du rsultat qui garantisse ce maintien. Seulement, faute de fondements scientifiques srieux et en labsence de toute rglementation spcifique ou presque, cette mesure est souvent lobjet de manipulations, voire de falsifications, dont les pargnants sont les premires victimes. Les cas de surestimation des rsultats par des valuations errones ou l'anticipation de profits hypothtiques sont relativement frquents, malgr la mise en place d'une lgislation rpressive partir de 1856, avec l'interdiction de distribution de dividendes fictifs. Mais un autre type de manipulation comptable est tout aussi courant : il s'agit de la dissimulation de bnfices, des fins dautofinancement, ce qui aboutit la constitution dimportantes rserves occultes au dtriment des actionnaires minoritaires. Ds lors que les informations qu'elle produit sont susceptibles d'orienter les capitaux, la comptabilit sort du champ troit de l'entreprise et le contrle de la mesure du profit devient un enjeu social majeur. Les ractions des intresss viennent en tmoigner. Si la rflexion sur la problmatique de l'valuation progresse durant le dernier quart du e XIX sicle, ltat et le Parlement restent sourds toutes les propositions de rglementation qui en dcoulent. Les milieux d'affaires y sont opposs et il est largement admis que rien ne doit venir troubler le libre jeu de la concurrence. C'est donc aux tribunaux qu'il revient de dire le droit en la matire ; confronte ces pratiques comptables, la jurisprudence prcise quelques concepts fondamentaux. Ce n'est qu'aprs avoir pris lui-mme place parmi les ayants droit aux bnfices, suite l'instauration de l'imposition des bnfices durant le premier conflit mondial, que ltat se dcidera intervenir.
Manipulations de la comptabilit et gestion de lentreprise. Le cas de Blin et Blin Jean-Claude Daumas (extraits de la communication) Lhistoire des entreprises montre quil ny a ni vrit ni transparence des comptes. Laurait-on oubli que des scandales rcents dEnron Vivendi nous lauraient rappel. Mais lhistoire ordinaire des entreprises ordinaires a la mme vertu. Cest de sa banalit que le cas de Blin et Blin, firme lainire elbeuvienne, tire en quelque sorte sa force de dmonstration. Sont voqus ici deux pisodes de son histoire : dabord les annes 1906-1914, qui ont t marques par une terrible crise qui manqua dentraner la disparition de la socit ; puis les annes 1919-1926, qui ont vu la transformation de sa forme juridique et de la structure de son capital. Dans les deux cas, ce sont les acteurs eux-mmes qui ont soulev la question de la manipulation des comptes. Elle ne peut tre comprise qu la condition de reconstituer lhistoire de lentreprise, sa situation gnrale et la politique de sa direction. Sur cette base, il sera alors possible de dgager la logique laquelle elle a obi et limpact quelle a eu sur la gestion de lentreprise. Cette tude souligne que la manipulation des comptes nest pas lie exclusivement des conjonctures de crise : on rencontre aussi ces pratiques dans les moments de dveloppement normal . En revanche, elles renvoient une configuration spcifique : lorsque lentreprise associe des partenaires aux intrts contradictoires, les comptes de
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lentreprise sont truqus en fonction de limage que sa direction se fait de lintrt de celle-ci et elle ne leur communique que ce que, de son point de vue, ils ont besoin de savoir. Au demeurant, par rapport la comptabilit de lentreprise, les dirigeants de lentreprise ne se trouvent pas en situation de pure extriorit ni dinstrumentalisation cynique. Au contraire. De mme que les partenaires de lentreprise sont tromps par des comptes truqus, les dirigeants en sont victimes, car ils nont pas alors une vue claire et exacte de la situation des affaires et ne peuvent pas agir en consquence. Dans le cas de Blin, une part de laveuglement de la direction na sans doute pas dautre origine.
La diffusion et lapplication des normes comptables standardises en France des annes 1920 aux annes 1960, lutopie de la transparence ? Batrice Touchelay La priode retenue est celle de la dfinition et de la diffusion des normes comptables standardises, dont lun des objectifs consiste faire de lentreprise une maison de verre . Il convient de sinterroger sur la capacit des instruments comptables garantir cette transparence. Il sagit aussi de dterminer dans quelle mesure les dissimulations ou les truquages de la comptabilit dentreprise sont le pendant de son perfectionnement. Les trois tapes charnires de la diffusion des normes comptables que sont lentre-deuxguerres, lOccupation puis la reconstruction et la IVe Rpublique conduisent la dcision de gnraliser le Plan comptable. Cette tape marque la rconciliation entre les ambitions de transparence et dinformation et les motivations fiscales dvolue aux normes comptables. Les autorits politiques tranchent alors un dbat qui a largement contribu freiner la diffusion des normes comptables, faire chouer les contrles administratifs et ralentir la progression de la connaissance des comptabilits des entreprises.
Atelier 7 : La fraude financire et bancaire

La fraude et lescroquerie Catherine Samet Comment dfinir la fraude ? Est-elle une escroquerie ? Telle est la question juridique qui se pose au XVIIIe sicle. Et il faut dire quelle est essentielle. Pourquoi ? La France dune conomie dAncien Rgime nexiste plus pour trs longtemps. Les grands voyages, la dcouverte de lAmrique, les empires coloniaux mais aussi la premire rvolution industrielle qui dbute aprs 1750 avec la nouveaut de ses techniques, prfigurent la grande rvolution du XIXe sicle. Largent ne manque pas en France, mais beaucoup de rentiers prfrent encore les offices aux parts dentreprises. Or, les sommes ncessaires lindustrie sont trs importantes et souvent difficiles runir : le march des capitaux devient une ncessit. Dans un tel contexte, que doivent faire les juristes qui entendent prserver le dveloppement conomique et la croissance afin de permettre au royaume de vivre mieux, dtre ouvert sur le monde, tout en conservant la qualit de la production et la
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loyaut dans les changes ? Que doit, enfin, faire le pnaliste devant la multitude de crimes commis et les nouvelles occasions offertes la dlinquance par la circulation Au cur des transactions, de leur rapidit, de leur anonymat, sopposent plus que jamais la corruption et les garanties de sincrit. Ne peut-on alors se demander si ce qui diffrencie la fraude de lescroquerie et de ce qui, plus tard, sera appel labus de confiance nest pas justement que le consentement de la victime soit surpris et vici par les procds illicites utiliss par lescroc, le fraudeur, alors que, comme lindiquent les auteurs modernes, la remise de la chose qui sera ensuite lobjet de linfraction dabus de confiance est de lessence mme du contrat conclu. 3 Mais frauder autrui, ne serait-ce pas finalement lescroquer ? Cest toute la question, car bien entendu, il y a tromperie. En effet, lentreprise frauduleuse tend obtenir pour lescroc la remise dun bien quil convoitait par une sorte de quasi-contrat, ou de quasivol, si lon prfre, puisque la relation juridique est, par essence, dolosive. Cette tromperie sexercerait alors, peut-tre, dans lescroquerie, en dehors de tout contrat puisquelle naurait pour objectif, non pas de frauder les termes dun contrat (ce qui caractrise la fraude en elle-mme), mais de tromper la dupe en obtenant un faux contrat. La subtilit de la distinction nest pas ici vidente et pose donc problme. Cette question nest pas spcifique au droit franais. La conception anglo-saxonne de la fraude est ainsi beaucoup plus large que la dfinition stricte de linfraction descroquerie, et linclut. Pour le droit contemporain en France, ce problme dinterprtation a t rsolu par lvolution lissue de laquelle le lgislateur franais a supprim le dol de lnumration des moyens entrant dans la dfinition de lescroquerie et la prolifration dincriminations sui generis qui gravitent aujourdhui tout autant autour de larticle 405 du Code pnal que de larticle 313.1 du nouveau Code. 4 Le dilemme est celui-ci : les fraudes sont-elles des escroqueries ? Lescroquerie constitue-t-elle une fraude ? Par leurs volutions, nous allons tenter de rsoudre ce dilemme. Fraudeurs, faussaires et faillis. tude sur la criminalit daffaires au XIXe sicle Matthieu de Oliveira Etudiant le dsordre des motions qui caractrise certains de ses criminels du Poitou au XIXe sicle, Frdric Chauvaud propose le terme de criminalit daffaires pour dsigner les infractions relevant de lactivit conomique. Incertaine par nature, risque parfois, elle a pour vocation de dgager un profit ; elle est galement susceptible dentraner des difficults passagres, des catastrophes commerciales, des dsastres personnels. Parce quils ont la particularit de constituer une forme datteinte la socit du e XIX sicle, une remise en cause de ses fondements, ses valeurs, et surtout son fonctionnement conomique, trois crimes spcifiques parce que relatifs aux relations conomiques sont ici retenus et tudis : la fausse monnaie, le faux en criture et son usage, enfin la banqueroute frauduleuse. A des degrs divers, ils reprsentent tous une
Cette thorie a t dveloppe par Jacques Laut, Le Rle de la thorie civiliste de la possession dans la jurisprudence relative au vol, lescroquerie et labus de confiance, Mlanges Patin, p. 223, ainsi que par Corinne Mascala, Rpertoire pnal, art. Escroquerie , Dalloz, novembre 2001. 4 Michelle-Laure Rassat, Jurisclasseur pnal, 1996, S.V. Escroquerie, p. 11.
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atteinte la fortune, la richesse publique et prive et appellent une rponse judiciaire approprie, le plus souvent trs svre, en application du Code pnal de 1810. Fraudeurs, faussaires et faillis, fraction dvoye du monde des affaires, se retrouvent donc face leurs juges. Sappuyant sur les dossiers de procdure et les minutes darrts de la Cour dassises de Douai conservs aux Archives dpartementales du Nord, cette communication entend observer la faon dont pices, effets de commerce, lettres de change et autres bilans subissent des altrations et falsifications rprhensibles, tout en privilgiant une approche hauteur dhomme . A travers cet indicateur certes bien spcifique et pour une priode allant de 1811 aux premires annes de la IIIe Rpublique, la criminalit daffaires des rgions la fois frontalires, en cours dindustrialisation rapide et commercialement actives du NordPas-de-Calais fait enfin lobjet dune comparaison avec les poursuites du mme type recenses au niveau national par le Compte gnral de ladministration de la justice criminelle en France pour les annes 1826 1880.
Les banques et la fraude : un risque permanent (1850-1950) Hubert Bonin Le dveloppement de lconomie de largent pendant la deuxime rvolution bancaire des annes 1850-1950 ouvre la voie des risques renouvels. Les jeunes socits de banque peinent matriser la maturation de leur organisation de firme et subissent de nombreux cas de fraude en interne de la part de cadres malhonntes. Nombre de clients confronts des difficults de gestion, de trsorerie, de conjoncture, sont tents de tromper leurs banquiers par des oprations de trucage des comptes et de la qualit de leurs effets de commerce : les banques sont alors victimes de la fraude de leurs clients, faute aussi de normes comptables suffisantes et de bilans explicites. Enfin, les banques recourent la ruse pour grer leurs interventions sur le march financier en menant des tactiques de communication financire et dorientation des cours qui peuvent fausser le jeu des oprations de placement. Fraude, ruse, escroquerie sont ainsi partie prenante de la vie quotidienne des banquiers, qui en subissent le plus souvent les consquences sur leur bilan, voire sur leur crdit sur la place.
Atelier 8 : Les fraudes alimentaires

XVII
Une conomie de lombre ? La fraude dans le commerce alimentaire Lyon au e sicle Anne Montenach
Loin de limage lisse rendue par les seuls rglements de mtiers, lconomie urbaine dAncien Rgime parat profondment innerve par la fraude et les pratiques illicites. Lexemple du petit commerce alimentaire lyonnais au XVIIe sicle, saisi aussi bien travers les sources normatives qu travers celles de la pratique (registres dinfractions aux rglements des mtiers et procs-verbaux de police, par exemple), illustre ces imbrications profondes entre conomie lgale et conomie illicite. Les formes non corpores du commerce se maintiennent ainsi en marge des mtiers de bouche tout au long de la priode tudie. Elles entretiennent avec ces derniers des rapports de concurrence mais aussi, bien souvent, de dpendance ou de complmentarit qui
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permettent dexpliquer en partie leur rsistance aux tentatives des autorits de les normaliser ou de les faire disparatre. Bien plus, la fraude et lillicite sont prsents au sein mme des mtiers status et au cur des espaces rglements de lchange que sont les boutiques et, surtout, les marchs. Les instances de police de la ville veillent ainsi priodiquement fixer le prix des denres tout en gardant un il sur la qualit des produits vendus et sur la justesse des poids et des mesures utiliss. Or larsenal des rgles destines assurer la protection des acheteurs en particulier des plus fragiles est constamment contourn ou manipul par les acteurs de lchange. Ces transgressions rptition clairent la manire dont vendeurs et acheteurs sapproprient les contraintes du march pour mieux jouer avec elles. Loin de limage strotype dun march sous contrainte, la relation dchange parat gouverne par un ensemble de normes internes quil est dans lintrt de beaucoup de faire perdurer. La fraude , au sens o nous lentendons aujourdhui, reprsente par consquent bien davantage quun avatar de lconomie lgale. Elle rpond, dans ses multiples dimensions, aux besoins dune bonne partie de la population urbaine, ce qui explique sa forte rsurgence en priode de crise et permet de mieux comprendre la tolrance occasionnelle dont les autorits urbaines font preuve son gard, quand elles ne la suscitent pas indirectement.
La fraude dans le commerce et lapprovisionnement alimentaires de Paris au e XVIII sicle : aperu densemble et tude du cas des vins frelats Reynald Abad Les dnonciations de la fraude dans le commerce alimentaire sont trs rpandues au e XVIII sicle, en particulier Paris, o la varit des pratiques frauduleuses est proportionne la diversit des comestibles consomms. Cette tude poursuit trois objectifs : dabord, dresser une typologie de la fraude ; ensuite, tudier le frelatage des vins ; enfin, analyser, dans ce cas prcis, le rapport des autorits lexpertise sanitaire et scientifique. I. Une typologie de la fraude A. Les infractions la lgislation fiscale Elles embrassent toutes les manuvres imagines par les marchands pour se soustraire aux taxes leves sur les comestibles, depuis le terroir dorigine, o ceux-ci sont produits, jusqu la capitale, o ils sont consomms. Exemples : la fraude aux entres de Paris, par introduction clandestine des denres ; le faux-saunage, par sursalage, sur le lieu dexpdition, des beurres et poissons de conserve destins la capitale. B. Les violations de la rglementation sur les changes Elles recouvrent toutes les pratiques qui visent se soustraire aux rglements qui rgissent les transactions alimentaires. Exemples : la vente en gros hors des marchs autoriss ; la fraude sur les poids et mesures. C. Les tromperies sur la nature de la marchandise Elles consistent vendre un comestible pour ce quil nest pas, soit en le dsignant sous une fausse appellation, soit en le prsentant comme pur et naturel, alors quil a t mlang ou frelat. Exemples : la vente de la viande de vache pour de la viande de buf ; le mlange de lhuile dolive avec de lhuile dillet.
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II. e frelatage des vins Il recouvre toutes les manipulations opres sur des vins, aprs la vinification. Les procds en usage sont les suivants : le mlange de crus dorigines diffrentes ; le mlange avec dautres boissons (eau, poir, eau-de-vie...) ; lintroduction de substances colorantes (fruits noirs, produits tinctoriaux...), de substances sucres (miel, sucre...), de substances mtalliques (litharge, alun...), de substances clarifiantes (colle de poisson...). Ces manipulations, qui visent toutes sortes dobjectifs, depuis lamlioration de vins de mauvaise qualit jusqu la fabrication de vins artificiels, en passant par la prparation de vins dassemblage, sont parfois pratiques par les vignerons, souvent par les ngociants, toujours par les cabaretiers. Elles sont de notorit publique et font lobjet de dnonciations rptes de la part de L.-S. Mercier dans les annes 1770-1780. Ce dernier accuse en particulier les autorits de passivit dans la lutte contre le frelatage, quil considre comme un empoisonnement. III. Les vins, la police et lexpertise Il existe Paris, ds le tournant des XVIIe et XVIIIe sicles, un arsenal rglementaire qui interdit toute forme de manipulation sur le vin, quelle quelle soit. Mais les fondements du dispositif sont ambigus, car les textes invoquent tantt des arguments commerciaux, tantt des arguments sanitaires. Les autorits nont pas un discours clair lgard des risques que reprsentent, pour la sant publique, les diverses formes de frelatage. Dans la pratique, les autorits parisiennes ferment les yeux sur le mlange des crus, quelles pensent sans doute inoffensif ; elles rpriment vigoureusement, au tournant des annes 1740-1750, le mlange avec dautres boissons, sans tre forcment convaincues de sa dangerosit, comme le suggre la lgret des peines infliges ; enfin, elles hsitent propos de lintroduction de substances trangres, mme si elles se documentent et se persuadent de la nocivit des substances mtalliques. Finalement, cest le gouvernement, qui, en 1787, aprs consultation des savants, rdige une loi interdisant lusage de ces dernires, en lassimilant juridiquement un empoisonnement. Ceci revient admettre indirectement linnocuit relative des autres types de frelatage. Les autorits nont pas pour autant une confiance aveugle dans les scientifiques. Alors que, pour tablir la preuve du frelatage des vins, la tradition des tribunaux tait de sen remettre lanalyse chimique, partir du milieu du sicle, le lieutenant gnral de police modifie la procdure et choisit de fonder ses sentences sur la seule expertise des dgustateurs. Non sans raison, eu gard aux capacits de la chimie du XVIIIe sicle, et malgr lopinion de certains savants, ce magistrat, et ses successeurs aprs lui, estiment quen dehors de la dtection de quelques substances, en particulier les substances mtalliques, lanalyse chimique est incapable de mettre en vidence le frelatage des vins, notamment le mlange avec dautres boissons. Le cas des vins frelats illustre la complexit de lhistoire des rapports entre la rpression et lexpertise. Il montre notamment que les progrs de lexpertise sanitaire servent moins, au fil du XVIIIe sicle, renforcer une rglementation dfaillante, qu hirarchiser la rpression en fonction des risques rels. Il prouve aussi que lhistoire de lexpertise scientifique est loin dtre aussi linaire quon se limagine, puisquau beau milieu du sicle, lanalyse chimique est dtrne par la dgustation.
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Combattre la fraude sur le lait. Entre conomie, hygine et politique. Pierre Guillaume Le but de cette communication est de montrer, partir de l'exemple singulier du lait, que la rpression de la fraude peut faire entrer en jeu de multiples intrts et de nombreux acteurs. On ne peut parler de fraude sur un produit que si celui-ci est clairement dfini ; or, paradoxalement, la dfinition de ce que doivent tre le lait et ses drivs est loin d'tre simple ; certaines altrations, considres comme parfaitement admissibles certaines poques, deviennent intolrables d'autres. Il est galement difficile, ds lors qu'il y a commercialisation, de trouver les responsables de manipulations coupables, les diffrents intervenants se rejetant les responsabilits. C'est le producteur qui, en bonne logique, est le premier vis. Dans le cas du lait, c'est donc le paysan, le petit paysan, si protg politiquement et socialement jusqu'en 1960. La rpression de la fraude prend alors une dimension politique (et lectorale), ce qui explique la lenteur (1905-1935) de la prise de dcision en la matire. On touche enfin des comportements qu'il est difficile de modifier ; il fut dlicat de faire admettre au consommateur que le meilleur lait n'tait pas celui de la ferme, si possible pris au pis de la vache, mais le produit pasteuris fourni par les entreprises modernes. C'est consacrer le triomphe du capitalisme (mchant) sur la paysannerie (bonne).
La fraude : un quipement juridique de laction conomique. Lexemple du march du vin en France au XIXe sicle Alessandro Stanziani (extraits de la communication) Au cours du XIXe sicle, le march du vin connat une segmentation importante et une multiplication des associations professionnelles. Ces dernires sopposent la fois par leur origine rgionale (Midi contre Gironde) et par la principale fonction conomique quelles reprsentent (vignerons, commerants de gros et au dtail). Les vins du Midi, en plein essor, occupent un segment du march qui nest gure vis par les vins fins de la Gironde, de la Bourgogne ou de la Champagne. Ils trouvent l le soutien de rgles de droit qui se limitent la discipline des contrats et une interprtation civiliste du Code pnal. De ces rgles dcoulent des consquences trs concrtes : elles fixent, par exemple, que les producteurs sont libres dutiliser du pltre pour faire leur vin. Le Midi connat alors une expansion de la vigne qui prsente certaines caractristiques particulires : elle demande notamment peu dinvestissements en caves, et gure de changements dans lorganisation de la proprit et des contrats. Tout change pendant le dernier quart du XIXe sicle. Alors, linstabilit prime et aux chocs exognes sajoutent les drives rsultant de lexpansion prcdente. Le dveloppement des vins de Bordeaux saccompagne dune segmentation du march vers le haut (diffrence entre les chteaux et les vins fins) et vers le bas : il importe, en particulier, de distinguer les vins ordinaires de Bordeaux des vins du Midi. Le contrle du march urbain des vins ordinaires constitue lenjeu de cette confrontation. Dans ce processus, les hirarchies entre rgions et entre professions sont progressivement remises en cause. A leffondrement du vignoble septentrional sajoute
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le poids de plus en plus important du commerce par rapport la proprit dans les principales rgions viticoles. Cest dans ce contexte que plusieurs acteurs conomiques crient la fraude et la falsification. Par cet euphmisme, ils entendent en ralit que dautres acteurs ne respectent plus, leur avis, les rgles du jeu. Ce phnomne provoque des tensions, selon plusieurs dimensions la fois : par types de producteurs (commerants contre producteurs, dbitants contre commerants en gros, etc.), par rgions, voire par communes, par segment du march vis et, finalement, par trajectoires individuelles, irrductibles ces divisions fonctionnalistes. Chaque groupe essaie alors dimposer sa propre conception des rgles du jeu prserver ou adopter. Cette lutte de tous contre tous et la multiplication des normes qui sensuit ont toutefois leffet oppos celui quavaient souhait les promoteurs des mesures prises : du point de vue des acteurs conomiques, il est moins coteux de tricher que de sadapter des changements continuels des rgles, dautant que la mise en place du suivi du produit demeure imparfaite, tout comme, de ce fait, lattribution des responsabilits. Il sensuit quaucun accord sur la qualit ne parvient simposer sur le march du vin jusqu la fin du XIXe sicle. Il est possible de gnraliser une partie de ces observations relatives au march du vin. Si linnovation constitue le moteur de la croissance conomique, elle saccompagne souvent dune rupture des conventions de qualit et des rgles du jeu. Cest pourquoi linnovation nest pas si spontane et libre que certaines interprtations le suggrent. Au e XIX sicle, toutes les rgles de la concurrence servent prcisment la discipline du march. Seulement, l o, dans le cas de la production manufacture, on parlerait dinnovation, dans le domaine de lagro-alimentaire, du vin en particulier, on voque la fraude et la falsification. Ces notions renvoient, en ralit, des innovations, ceci prs que celles-ci ne sont ni reconnues ni acceptes par la majorit des associations professionnelles concernes. Les notions en question renvoient donc la catgorie plus gnrale de la concurrence dloyale ; elles dfinissent en creux le processus dinnovation, processus ngoci et disciplin par des normes rigoureuses. Les dfinitions officielles des produits et de leur qualit servent prcisment assurer cette discipline. Ce nest pas un hasard si la fraude est voque le plus souvent pendant les annes 1830-1840, puis, nouveau, entre 1880 et le dbut du XXe sicle. A ces moments, le march du vin, peut-tre davantage que dautres marchs, connat des bouleversements importants en termes aussi bien de techniques (procds de vinification et de conservation) que dacteurs et de rseaux (ouverture des marchs internationaux, urbanisation, rachat des proprits, nouveaux entrants sur le march). La fraude sert prcisment rtablir un ordre et des rgles du jeu suffisamment souples et prcises la fois pour assurer une certaine stabilit des affaires et la formation des anticipations des acteurs ( lexception des plus enclins au risque qui, eux, sadaptent mieux dans les situations chaotiques). La fraude permet de discipliner la concurrence et donc de sanctionner ou daccepter des comportements excessivement novateurs dans les stratgies commerciales et/ou dans le processus de production. La ngociation sur la dfinition des rgles et surtout sur leur application assure prcisment cette oscillation entre libert et contrainte typique et indispensable aux conomies de march. La qualification juridique de la fraude, elle, garantit la possibilit de mobiliser tantt le droit priv tantt le droit public dans la rgulation macro des marchs, voire dans celle (micro) des contrats.
Atelier 9 : La fraude sur les brevets et les marques
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Opticiens brevets et contrefaits. Droit et conomie de lorganisation dune fabrication artisanale au XIXe sicle. Stphane Buzzi (extraits de la communication) Comme la montr Liliane Hilaire-Prez pour le sicle des Lumires, linvention se produit dans des lieux et des sociabilits propices lchange, dans un mouvement de dmonstration, de divulgation, de publication ; cette caractrisation rejoint celle de linvention russie par une sociologie de linnovation soucieuse des discours et des traductions qui mnent de la connaissance lobjet. Si lon ne peut ignorer cette pluralit de dimensions du processus inventif, le brevet oriente plutt linventeur vers le secret et le monopole, consquences de son droit conomique exclusif. La reconnaissance dun droit de proprit de linnovateur au moment o senclenchent industrialisation et progrs technique nest pas sans poser problme. Ce droit individuel et exclusif est dautant plus difficile comprendre que, attribu un individu, il nest pas unit conomique bien circonscrite : ce privilge commercial coexiste dans le Paris du XIXe sicle avec une organisation de lartisanat de luxe proche de celle du sicle prcdent, fonde sur des circulations, des spcialisations et des collaborations entre les hommes de mtier, circulations redoubles par les mouvements de crdit. Ce paysage organisationnel est si constamment marqu par la faible centralisation que le dclin de loptique franaise sera attribu en 1902 cette insuffisante concentration des moyens : loptique de prcision, presque exclusivement parisienne, compte alors une centaine de firmes. Pour saisir cette organisation conomique dcentralise, linstitution juridique pertinente nest pas encore la firme . La forme juridique de la socit nest encore, le plus souvent, quune courte association dun faible nombre de partenaires et nquivaut pas toujours une concentration de moyens, particulirement douvriers, remarquable ; les sous-spcialisations internes aux mtiers, qui articulent de lintrieur la production, ont autant dintrt que le march externe de la vente au public ; lopposition entre exclusivit de linnovation et dcentralisation de lorganisation conomique, souligne par Christine MacLeod, se confirme pour nos opticiens. Labolition du monopole corporatif sur des produits dtermins ne concerne pas les relations entre gens de mtier : les spcialisations obligent maintenir, entre fabricants doptique, des relations de complmentarit constantes. Le monopole du brevet va-t-il faire revivre, autour de lui, une corporation en miniature, avec un systme de relations, entre les artisans, similaires au rgime corporatif ? Le brevet va-t-il favoriser des relations galitaires, commerciales (un march interne) ou des relations demploi (une hirarchie) ? Le brevet renforce-t-il les spcialisations, a-t-il tendance les instituer, les individualiser dans linnovateur brevet et dans des ateliers dont il serait le patron, ou au contraire lexclusivit se dissout-elle dans les relations obliges entre fabricants dj spcialiss, dans lesquelles le droit de brevet participe des jeux dchange complexes ? Pour comprendre le rle du brevet dans lorganisation dune fabrication, larchive juridique est passionnante : pas seulement parce que le Palais de Justice est long par le quai des lunettes ; mais parce que, lors du procs en contrefaon, le principe dispositif enferme le litige dans les limites que les parties lui donnent ; parce que les mmoires davocats dcrivent, critiquent, interprtent les faits et se rpondent lun lautre, ce qui contraint une description des faits au moins plausible. Le procs civil suppose une symtrie contradictoire et constructive du litige, puis des jugements. Les
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jugements rsultent dune reprise presque mot mot des dire et dune rponse aux conclusions des parties. Cette symtrie discursive sinterrompt avec le jugement : le juge organise la dcision judiciaire partir de la matire litigieuse expose par les parties. Et surtout, le jugement produit des effets de droit, bien plus solides que le brevet, qui, dans le cas dune contrefaon, nest, au dbut de linstance, quune prsomption de droit. Ces effets de droit confirment ou infirment des pratiques et la forme des relations entre les acteurs dun mtier ; de plus, lintervention du ministre public, dans les deux affaires examins, rend lannulation des brevets valable pour tous. La poursuite des litiges dans le temps, le dplacement des argumentations, mais aussi de la fraude, sont loccasion dapercevoir la dynamique organisationnelle de lconomie des brevets concerns. Le texte des mmoires davocats, les expertises et les jugements permettent de dcrire la structuration sociale des savoirs et des pratiques, sur laquelle la question du droit du brevet se greffe. En premier lieu, je propose dexaminer les procs (18251829) au sujet du brevet pour des lorgnettes-jumelles , pour faire apparatre la varit des relations entre le brevet et les contrefacteurs et la varit des dtournements loeuvre, le litige et lexpertise faisant apparatre les hirarchies implicites entre opticiens et le savoir lgitime. Puis, au travers de laffaire des stroscopes brevets par Duboscq (1852-1859), se profile lpuisement dune logique, promue au rang de stratgie industrielle, de circulation entre science et commerce : le droit du brevet savre incapable de simposer comme une technique dorganisation de lentreprise et de la collaboration entre opticiens et photographes. Au-del de ltude de deux moments judiciaires, dcisifs et explicatifs du chemin de deux spcialisations des fabrications optiques, les contestations de brevet, prises dans leur contexte et leurs ambiguts, permettent de rflchir sur la place du droit de la proprit industrielle dans le processus dindividualisation de lentreprise : cette individualisation par le droit nest-elle pas un autre visage de lorganisation industrielle, que lon rduit peut-tre trop aisment avec la concentration usinire dans la trs grande entreprise ?
Louis Renault et ses brevets, ou de lintrt de gagner ses procs Gabriel Galvez-Bhar (extraits de la communication) Lobjet de cette communication est de sinterroger sur le cot et sur les avantages de la lutte contre la contrefaon des brevets en France au dbut du XXe sicle. Aprs avoir rappel le cadre lgal et le nombre de procdures engages la Belle poque, nous prsentons le cas des procs engags par Louis Renault partir de 1906 en vue de dfendre son brevet de la prise directe. Nous tentons danalyser la dmarche de Renault dans sa lutte contre les contrefacteurs et dtablir un bilan de cette dernire. Le cas Renault appelle quelques commentaires plus gnraux. La dtermination des frres Renault dfendre leurs brevets confirme limportance donne linvention dans lentreprise. Mais, sil est vrai que la loi confre au titulaire du brevet un monopole temporaire pour son exploitation, il importe de bien distinguer ce qui relve du droit et ce qui relve des faits. Dans la sphre idale du droit, le brevet permet linventeur de bnficier dun monopole qui le rcompense et qui lencourage inventer. Dans la sphre concrte des faits, ce monopole ne simpose jamais de lui-mme ; il a un cot et ncessite une organisation. Cest cet ancrage de la proprit industrielle au sein de
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lentreprise et de sa stratgie dinnovation que reflte admirablement le cas de Renault frres. Il permet en outre dinsister sur le caractre incertain de la dfinition de la contrefaon. Contrefaons et fraudes sur les mdicaments en France, XIXe-XXe sicles Sophie Chauveau Si les mdias dnoncent plus frquemment aujourdhui la contrefaon de mdicaments, si les pouvoirs publics et les associations reprsentant les intrts des industriels de la pharmacie se sont mobiliss pour lutter contre ce phnomne, il nen reste pas moins que la contrefaon et la fraude sur les mdicaments sont des phnomnes anciens, coexistants au march des mdicaments. Lindustrialisation de la pharmacie, laugmentation de loffre de mdicaments, laccroissement de la demande, la diversification des produits ont favoris lessor des contrefaons et des fraudes. Le problme reste difficile analyser dans la mesure o lapprhension de ces contrefaons et fraudes correspond trois types de droit : celui de la proprit industrielle, celui qui rgit lexercice de la pharmacie et enfin celui qui rprime et dfinit la fraude. Ds lors, on peut lire la contrefaon et la fraude comme des pratiques mettant en jeu les normes qui permettent de dfinir le bon mdicament. Ce nest pas tout. La contrefaon concerne le brevet ou la marque, elle nest pas seulement vol de parts de march ou de goowill , elle est une tentative de captation de savoirs et de savoirfaire, mettant en cause les connaissances relatives au mdicament. En mme temps, la qualification de contrefaon ne va toujours de soi et pose problme dans le cas dinnovations dpendantes. Ce sont donc des pratiques comme les transferts de technologie, le learning by doing, qui sont difficiles caractriser et qui, selon les contextes, se trouvent qualifies ou non de contrefaon. tudier la contrefaon et la fraude sur les mdicaments oblige donc aborder le mdicament comme objet de consommation et comme objet technique, et voir comment ces ruptures avec la rgle ou le droit affectent la dfinition du mdicament. On verra ainsi quau cours du XIXe sicle, contrefaon et fraude favorisent lmergence du mdicament moderne ou spcialit, tel que nous le connaissons aujourdhui. Au e XX sicle, la contrefaon et la fraude obligent rflchir sur les modalits des transferts de technologie et dinnovation, sur laccs linnovation, sur la protection de la sant sanitaire.
Le champagne et la fraude Claire Desbois-Thibault (extraits de la communication) Si le champagne est universellement apprci, il est aussi mondialement imit. En effet, des Etats-Unis (champagne de Californie) la Rpublique dUkraine (champagne de Crime), nombre de pays vinicoles baptisent leur mousseux local du nom prestigieux de champagne afin dattirer sur leur production la notorit accorde depuis trois sicles au vin issu dun vignoble particulier de 34 000 hectares, situs la limite septentrionale des possibilits de culture de la vigne en France, la Champagne. Ds son apparition sur le march lextrme fin du XVIIe sicle, le vin effervescent de champagne connat un large succs pour la raison majeure que, dans un contexte
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culturel de recherche de qualit des vins, il offre aux amateurs en qute de sensations gustatives nouvelles un got et un aspect original, qui tranche parmi les diverses boissons alcoolises proposes alors. Son laboration reste pourtant encore mal matrise et sa production relativement limite. Sa raret est en partie responsable de la valeur leve du produit. Attraction pour les bulles, qualits organoleptiques du vin et prix lev en font rapidement un produit de luxe qui trs vite attise les convoitises de producteurs trangers au vignoble champenois, qui cherchent sapproprier les bienfaits conomiques de cette notorit. Car les possibilits de profits aiss nchappent pas certains individus peu scrupuleux qui, attirs par des gains faciles, utilisent la dnomination champagne pour des produits qui nen ont toutefois pas lidentit. Les fraudes sur la dsignation du champagne, qui relvent de la tromperie ou de la mauvaise foi, sont de deux ordres : 1) fraudes sur les marques commerciales de champagne et 2) fraudes sur lappellation Champagne elle-mme. Si ces deux formes ont coexist, leur ampleur, leurs effets nfastes et surtout la manire de sen protger ont volu avec le temps. Il convient donc dexaminer successivement les fraudes sur les marques, puis les fraudes sur lappellation, afin de dterminer finalement quelles sont les rponses juridiques choisies pour protger le champagne des malversations, escroqueries ou contrefaons. Durant tout le XIXe sicle, les procds de malversation sont varis, passant de la confusion volontaire du nom des marques par quasi homonymie la naturalisation champenoise de vins de toutes autres origines. A cette poque et en labsence de toute rglementation, la dfense du produit passe essentiellement par la dfense des marques de champagne, procdures qui relvent essentiellement du droit priv et correspondent de ce fait une dmarche individuelle. De ce fait, en tant lobjet dusurpations de notorit par des imitations frauduleuses, le champagne est rapidement victime de son succs. Et lextension considrable de son espace gographique de consommation accrot et multiplie invitablement les occasions de malversations, au point de rendre ncessaire la mise en place dune protection juridique adapte. la fin du XIXe sicle, denvergure internationale, elle envisage une protection plus globale du champagne, notamment dans le cadre des indications gographiques de provenance. Initie au niveau national, cette dmarche est soutenue en Champagne par les ngociants et surtout par les vignerons. Aprs plusieurs tentatives de lgislation qui occupent tout le premier tiers du XXe sicle, un systme de protection efficace est obtenu avec la mise en place de la rglementation des appellations dorigine, lgislation nationale que progressivement la France parvient faire admettre au niveau international. Dsormais, le champagne jouit dune double protection, dune part, celle reposant sur la dsignation du produit, qui interdit tout vin non issu de la Champagne den mriter le nom, dautre part, celle qui normalise son laboration et qui, en raison dune rglementation trs prcise de sa vinification, est devenue un gage de qualit sur lequel continue de reposer la renomme des vins de Champagne.
Atelier 10 : Pouvoirs publics et organisations professionnelles dans la lutte anti-fraude

La cit grecque et la fraude Raymond Descat
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Quel est lintrt historique de ltude du rapport entre la cit antique (je prendrai la majorit des exemples dans le monde grec, mais ce que je dirai sera souvent valable pour la cit grco-romaine antique dans son ensemble, car dans ce domaine, linfluence grecque est trs forte) et les pratiques de fraude ? Quel peut tre son apport dans lesprit dun comparatisme sur le long terme qui est un des objectifs du colloque ? La cit grecque a une particularit densemble : elle sest, au cours de son histoire, adapte aux nouveauts progressives et parfois profondes de la vie conomique, et en particulier au dveloppement de lchange marchand et au rle plus dcisif des marchs. Ainsi pose, la question se place dans un lourd dbat densemble sur la conception historique de lconomie dans la Mditerrane antique, qui se dfinit par la domination acadmique dun modle primitiviste et un horizon de discussion et de remise en cause de certains de ses prsupposs ces dernires annes. Il y a deux aspects principaux noter. En premier lieu, la cit construit un espace de contrle de toutes les transactions, lagora, qui est une nouveaut perue comme telle par les contemporains (cf. la comparaison entre les Grecs, qui ont un espace pour acheter et vendre, et les Perses, qui nen ont pas, dans Hrodote 1, 153). En deuxime lieu, elle est amene intervenir sur toute absence de fraude, en particulier sur les produits, et le problme qui doit tre abord est celui de savoir si la cit tenait compte dun contrle sur des caractristiques ou des normes qui identifiaient certains produits. La pense traditionnelle en conomie antique est de penser que cet aspect nexiste pas dans la cit. Des indices venant de lanalyse de sources peu tudies laissent penser quil nen est rien et quau contraire, la cit peut tre amene tablir une rglementation dans ce domaine, un peu limage de ce qui se fait des poques plus tardives. Normes, rputation et qualit en Angleterre au XVIIIe sicle Philippe Minard Dans la Gazette du commerce, on lit en avril 1768, propos de la draperie dAmiens : Ce qui nuit le plus cette manufacture, ce sont les rglements qui ont dtermin absolument la largeur des toffes tandis que les Anglais en fabriquent de toutes les largeurs dsires . Lvidence largement ancre dans les esprits du temps est reste par la suite longtemps ininterroge : lun des avantages comparatifs majeurs de lindustrie anglaise aurait tenu labsence de toute rglementation contraignante. Or, considrer de prs le fonctionnement de quelques marchs manufacturiers en Angleterre, force est de constater quil y a bien exist, au XVIIIe sicle, des rglements et des formes de contrle de la production, impliquant tantt lencadrement corporatif, tantt les pouvoirs publics locaux. Dans certains cas, en outre, la rglementation est alors une nouveaut, sollicite par les praticiens eux-mmes, et non un hritage du pass. Cest en 1725 quon tablit dans le Yorkshire des inspecteurs des draps... Mon but est ici de montrer simplement deux choses. Tout dabord, que lAngleterre ntait pas tout fait cet Eden libral que lon a dit, ce paradis de la libre entreprise dlie de toute norme rglementaire quune certaine forme de wishful thinking franais a, au XVIIIe sicle, rig en paradigme et en modle imiter. En second lieu, je voudrais souligner que se posaient bel et bien aux producteurs anglais des problmes de confiance, ou plutt dincertitude, auxquels ils devaient trouver des parades, sinon des
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remdes dfinitifs, dans des conditions qui ntaient certes pas absolument identiques mais nanmoins homologues de celles que connaissaient leurs concurrents franais. Lincertitude la plus forte et la plus gnante portait sur la qualit des produits ; de fait, cest donc celle-ci qui a fait lobjet de rglements divers, et qui intresse notre colloque consacr la fraude. Lexemple de la draperie du West Riding of Yorshire montre que ce serait une erreur que den rester une opposition simpliste, dduite de la thorie no-classique traditionnelle, entre march et norme (en loccurrence, des normes de qualit). Normes et march se dfinissent en fait rciproquement ; le march ne fonctionne que parce que certaines conventions pralables ont rendu lchange possible. Mais lobjet mme de la certification peut varier : que faut-il en effet authentifier ? Le produit lui-mme et ses qualits intrinsques (loi de 1725 contre ltirage des draps), ou bien la fidlit de ltiquette et des spcifications affiches (loi de 1765) ? Toute certification sera finalement abandonne en 1821.
Quelles rfrences pour les produits alimentaires ? Le rle de la Croix Blanche de Genve dans lapplication de la loi franaise de 1905. Pierre-Antoine Dessaux (extraits de la communication) La loi du 1er aot 1905 marque, pour la France, un tournant majeur dans la lutte contre les fraudes et les falsifications. Abroge en 1993 pour cause de mise en conformit aux directives europennes, elle n'en a pas moins t la base d'une approche moderne, gnrale et rpressive de ces comportements dolosifs et mriterait ce titre une attention renouvele l'occasion de son prochain centenaire. Elle a consolid un chafaudage juridique jusque-l htroclite car construit autour de produits spcifiques comme les engrais, le beurre ou encore le vin, en dfinissant des principes gnraux destins renforcer les termes trop vagues relatifs la loyaut commerciale. D'abord cantonn aux produits agricoles et alimentaires, ainsi qu'aux boissons, le champ de la loi fut ainsi aisment largi l'ensemble des marchandises (dcret-loi du 14 juin 1938). Elle impliquait d'autre part la mise en place d'un vritable service de rpression des fraudes, assis sur un pouvoir d'enqute et une facult d'expertise rpartis entre les laboratoires des ministre de l'Agriculture et des Finances et destin unifier les diverses dmarches jusque-l essentiellement menes au niveau municipal. Enfin et surtout, reconnaissant l'impossibilit d'une mobilisation efficace de l'appareil lgislatif en ces matires, la loi donnait l'administration la facult de statuer en matire de fraudes et de falsifications et de ragir ainsi au mieux la capacit d'innovation concde aux fraudeurs. Avec des nuances et des orientations parfois tout fait spcifiques, le lgislateur de 1905 dotait la France d'un cadre lgal enfin complet, suivant ainsi de peu l'exemple belge ou encore tats-unien et inspirateur des lgislations europennes ultrieures. Au-del de son intrt pratique immdiat, visible, pour les contemporains, dans la diminution sensible de la part des chantillons jugs douteux par les laboratoires agrs, la loi sur les fraudes marque galement une volution, dj largement souligne, dans les logiques de rgulation du commerce et des marchs et dans la pntration de l'expertise dans ces domaines. En concentrant l'attention des acteurs du march sur la nature des produits, elle aurait en fait ouvert la voie une nouvelle construction collective de la consommation. Replace dans la perspective d'une diffusion dans
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l'espace social de l'expertise chimique et agronomique, elle constituerait une tape notable de la reconnaissance de ce nouveau pouvoir de la science, certes acquis au prix d'oprations de traduction, et de mise en convergence du droit, de l'action administrative et des comptences scientifiques. Enfin, et surtout, envisage partir de la question viticole, qui fut effectivement centrale dans son laboration, la loi du 1er aot 1905 peut tre comprise comme un moment-cl de refondation des relations marchandes, dans une poque marque par l'aggravation des doutes quant aux qualit des produits. L'application de la loi du 1er aot 1905 a conduit, pour les vins, la production d'un renouvellement du consensus relatif au fonctionnement du march et de la concurrence qui s'est appuy sur la dfinition des produits et des mthodes d'analyse ncessaires non seulement au bon fonctionnement du service de rpression des fraudes, mais plus gnralement aux transactions courantes. Il en est all de mme pour les autres produits mme si, sur les autres marchs, la dstabilisation des relations commerciales n'avait pas atteint un tel degr. En consquence, l o la pratique librale des affaires, caractristique du XIXe sicle, renvoyait les contentieux commerciaux une grande libert d'apprciation des magistrats quant l'valuation du contenu des contrats et au respect ou non des accords, la loi du 1er aot 1905 substitue la possibilit du recours des rfrences prcises. Ces dernires sont de plus susceptibles de mobiliser de nouveaux acteurs au-del des seuls contractants, commencer par les experts scientifiques et leurs mthodes puis, bien que plus tardivement, des hyginistes ou des consommateurs. Elle modifie donc le cadre des relations marchandes et joue un rle crucial dans la construction des marchs du XXe sicle. Ce dernier est donc essentiellement li aux rglements d'administration publique, qui font non seulement l'originalit mais plus encore le contenu de l'application de la loi. On peut donc s'tonner de ce que les modalits de production de ces rglements aient si peu t tudies. On peut effectivement s'attendre ce que le lobbying ait pu y jouer un rle majeur et que la production des rglements reflte sinon un consensus, du moins un rapport de force suffisant pour leur concder une certaine lgitimit. Le rglement permet alors de faire le constat d'un accord. Il n'en reste pas moins que les processus propres ces constructions ont beaucoup apporter, au-del de la comprhension de choix caractre normatif, aux analyses de la mobilisation sociale des sciences comme, plus gnralement, la comprhension des reprsentations des formes lgitimes de fonctionnement du march et donc de la place que les diffrents acteurs ont y occuper. On propose ici une premire approche de cette question, qu'une recherche antrieure sur la formation d'un march de produits alimentaires manufacturs, celui des ptes alimentaires, permet de mettre en perspective. On peut ainsi rvaluer la place effectivement prise par la rfrence scientifique dans ces dmarches et mettre en lumire la dmarche conue par les matres d'uvre de la loi du 1er aot 1905 pour la rendre consensuelle.
La France et les banques face au trafic des piastres (1945-1954) : lexemple de linstruction OIC n 184 du 12 fvrier 1953 Daniel Leplat Le 12 fvrier 1953, lOffice indochinois des changes promulgua une instruction imposant aux banques le recours la technique du crdit documentaire pour le rglement des importations de produits provenant de lUnion franaise. Au Vietnam,
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une vague de mcontentement accueillit le texte, tandis qu Paris, le ministre charg des Relations avec les tats associs recommandait dj des amnagements. Pourquoi la France, qui cherchait sduire les peuples de la pninsule et se rallier ses milieux conomiques, avait-elle promulgu ce texte ? Et pourquoi cette agitation alors quaujourdhui le crdit documentaire est un des instruments les plus courants des transactions internationales ? Officieusement, on rpondit aux diverses interpellations que la mesure visait rprimer le trafic des piastres, tout du moins dans son volet commercial. Ce trafic fit scandale dans les annes 1952-1953, htant le changement en cours dans la politique indochinoise de la France. Il sagissait dun trafic sur les changes. La piastre indochinoise, quon pouvait se procurer sur les marchs asiatiques pour 10 F ou moins, avait vu son taux de change officiel fix 17 F. Ce taux tait appliqu lors des transferts Indochine-France, mais ces oprations taient limites pour ne pas trop fatiguer les finances mtropolitaines. Il sagissait donc pour les trafiquants de tromper ladministration charge de cette rgulation lOffice indochinois des changes (OIC) au moyen dune raison fictive de virement. Tout naturellement, le procd des fausses factures ou des surfacturations fut utilis. Ltude vise dans une premire partie exposer les difficults que rencontrait lOIC dans la rpression de ces fraudes. Difficiles reprer en raison de linstabilit qui rgnait en Indochine et qui troublait tout le dispositif de contrle conomique, ces infractions taient encore plus difficiles poursuivre. Daprs un jugement rendu en octobre 1949 par le Tribunal de premire instance de Saigon, le mensonge lui seul ne suffit pas constituer la fraude . Derrire un scandale et un trafic quon a rapidement traits comme exotiques se pose ainsi une question dordre plus gnral, celle de la conceptualisation de la fraude au milieu du XXe sicle et de la difficult de sa rpression. La question du rle des banques se pose alors naturellement. Dans le systme du contrle des changes, les banques disposaient de dlgations de pouvoir importantes, mais devaient en contrepartie sassurer de la lgalit des transactions dont elles avaient la gestion. Souvent mises en cause lpoque, ont-elles bien jou leur rle ? Si seule la Chartered Bank fut inculpe pour des pratiques nettement frauduleuses, la France, pour autant, ntait pas tranquille : levant les contrats de change avant terme, rduisant leurs risques voire dsinvestissant la hte, les grands intermdiaires agrs ne jouaient pas le jeu dune reconstruction de la colonie. Sans pouvoir tre attaques, les banques ntaient que de mdiocres auxiliaires de lOIC et du gouvernement. Linstruction 184 se comprend ainsi mieux la lumire de ces deux lments : des fraudes commercialo-financires difficiles rprimer et des banques peu fair play. En imposant le recours au crdit documentaire, le gouvernement pouvait esprer touffer dans luf les trafics couverts par des transactions commerciales et discipliner les banques, garantes cette fois sur leurs deniers de la rgularit des oprations. La discrtion du procd, sa lgret taient autant davantages. Hier comme aujourdhui, pour lOIC comme pour le Groupe daction financire (GAFI), les considrations de scurit [taient] une manire de structurer les marchs et les marchs se transforment en un instrument politique. 5 Mais la rpression des fraudes tait-elle vraiment la raison profonde de linstruction 184 ? En ralit, sous prtexte dassainir les flux commerciaux, il sagissait surtout de
5
Marcus Von Essen, Marchs et scurit internationale. Enjeux conomiques entre rglementation du systme financier et politique trangre , Studia Diplomatica, vol. LV, 2002, n 5-6, p. 88.
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les rduire afin de sauver lInstitut dmission, pice matresse de la diplomatie financire de la France en Indochine. Cest donc sans surprise que les banques, aprs avoir particip plus ou moins directement llaboration de linstruction 184, avisrent leurs clients des moyens den limiter le poids. On le voit : Les affaires dIndochine [] sont en gnral [] du genre affaires tordues . (A. Valls)

La Fraude, La Contrebande Et Tous Qui S'en Suit

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Pour une histoire de la fraude et de la contrefaon Colloque organis par lAFHE et le CHEFF 3-6 novembre 2004 Rsums des

Atelier 1 : Contrebande, commerce de contrefaon et fraude douanire. Les pratiques.

Atelier 2 : Contrebande, commerce de contrefaon et fraude douanire. Les circuits.

Atelier 3 : La fraude dans lart

Atelier 4 : La fraude montaire

Atelier 5 : Les fraudes de fabrication : le textile

Atelier 6 : La comptabilit secrte des entreprises

Atelier 7 : La fraude financire et bancaire

Atelier 8 : Les fraudes alimentaires

Atelier 9 : La fraude sur les brevets et les marques

Atelier 10 : Pouvoirs publics et organisations professionnelles dans la lutte anti-fraude

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