REVISTA DE SOCIOLOGIA E POLTICA V. 20, N 42: 93-110 JUN.

2012 TEXTO FUNDAMENTAL

CAUSAS ESTRUTURAIS E CONSEQUNCIAS DOS REGIMES INTERNACIONAIS:

REGIMES COMO VARIVEIS INTERVENIENTES
Stephen D. Krasner
RESUMO
Os regimes internacionais so definidos como princpios, normas, regras e procedimentos de tomada de decises ao redor dos quais as expectativas dos atores convergem em uma dada rea-tema. Como ponto de partida, os regimes so conceituados como variveis intervenientes, estando entre fatores causais bsicos e os resultados e comportamentos relacionados. H trs vises a respeito da importncia dos regimes: as orientaes estruturais convencionais desvalorizam os regimes como sendo, na melhor das hipteses, ineficazes; as orientaes grocianas vem os regimes como componentes ntimos do sistema internacional; as perspectivas estruturalistas modificadas vem os regimes como significativos somente em certas condies restritas. Para os argumentos grociano e estruturalista modificado que concordam com a viso de que os regimes podem influenciar resultados e comportamentos , o desenvolvimento de regimes visto como uma funo de cinco variveis causais bsicas: auto-interesse egosta; poder poltico; normas e princpios difusos; usos e costumes; conhecimento. PALAVRAS-CHAVE: regimes internacionais; variveis intervenientes; comportamento; grocianismo; estruturalismo modificado.
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I. INTRODUO Este volume2 explora o conceito de regimes internacionais. Os regimes internacionais so definidos como princpios, normas, regras e procedimentos de tomada de decises de determinada rea das relaes internacionais em torno dos quais convergem as expectativas dos atores. Como um ponto de partida, os regimes tm sido conceituados como variveis intervenientes entre os fatores causais bsicos, de um lado, e resultados e comportamentos, de outro. Essa formulao gera duas questes bsicas: em primeiro lugar, qual a relao entre os fatores causais bsicos, tais como poder, interesse e valores e os regimes? Em segundo lugar, qual a relao entre os regimes e os resultados e comportamentos correlatos? A primeira pergunta est relacionada a certos debates
1 Artigo publicado originalmente sob o ttulo Structural

paradigmticos sobre a natureza das relaes internacionais. Mas para os propsitos deste volume a segunda pergunta tanto ou mais importante, pois levanta a questo sobre se os regimes fazem alguma diferena. Os artigos deste volume apresentam trs abordagens para a questo do significado dos regimes. Os artigos de Oran Young (1982) e Donald Puchala e Raymond Hopkins (1982) vem os regimes como uma caracterstica disseminada por todo o sistema internacional. Nenhum padro de comportamento pode sustentar-se por qualquer perodo de tempo sem gerar um regime compatvel. Os regimes e os comportamentos so inexoravelmente imbricados. Em contraste, Susan Strange (1982) argumenta que regime um

2 O presente artigo integra uma edio da revista

Causes and Regime Consequences: Regimes as Intervening Variables, na revista International Organization (Cambridge (MA), v. 36, n. 2, p. 185-205, Spring.1982). Traduo de Dalton Guimares, Feliciano Guimares e Gustavo Biscaia de Lacerda.

International Organization que trata exclusivamente do conceito de regime internacional. O presente artigo de Stephen Krasner a introduo da edio e seu objetivo apresentar o conceito de regimes internacionais que ser discutido pelos demais autores da as inmeras referncias aos outros artigos da revista (nota dos tradutores).

Recebido em 28 de junho de 2010. Aprovado em 22 de outubro de 2010.

Rev. Sociol. Polt., Curitiba, v. 20, n. 42, p. 93-110, jun. 2012

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conceito enganoso que obscurece as relaes bsicas entre economia e poder. Strange, representando provavelmente o que seria a posio mais tradicional dos pensadores das relaes internacionais, elabora uma crtica estrutural convencional que rejeita qualquer papel significativo para princpios, normas, regras e procedimentos para tomada de decises. A maioria dos autores neste volume adota uma terceira posio que pode ser classificada de estruturalista modificada. Eles aceitam os pressupostos analticos bsicos das abordagens estruturalrealistas, as quais pressupem um sistema internacional funcionalmente simtrico de estados maximizadores de poder agindo em um ambiente anrquico. Mas eles sustentam que sob certas condies restritas, envolvendo a falha de aes individuais para obter resultados Pareto-timos, os regimes internacionais podem ter um impacto significativo mesmo em um mundo anrquico. Essa orientao elaborada mais explicitamente nos artigos de Arthur Stein (1982), Robert Keohane (1982) e Robert Jervis (1982); ela tambm reflete as anlises de John Ruggie (1982), Charles Lipson (1982) e Benjamin Cohen (1982). A prxima seo deste artigo desenvolve as definies de regimes e de mudanas de regime. A seo seguinte investiga diversas abordagens sobre as relaes entre regimes, comportamentos e resultados. A quarta seo examina cinco fatores causais bsicos o auto-interesse egosta, o poder poltico, as normas e princpios difusos, usos e costumes e o conhecimento que tm sido usados para explicar o desenvolvimento dos regimes. II. DEFININDO REGIMES E MUDANAS DE REGIMES Os regimes podem ser definidos como princpios, normas e regras implcitos ou explcitos e procedimentos de tomada de decises de determinada rea das relaes internacionais em torno dos quais convergem as expectativas dos atores. Os princpios so crenas em fatos, causas e questes morais. As normas so padres de comportamento definidos em termos de direitos e obrigaes. As regras so prescries ou proscries especificas para a ao. Os procedimentos para tomada de decises so prticas predominantes para fazer e executar a deciso coletiva. Esse uso do conceito consistente com outras formulaes recentes. Keohane e Nye (1977, p. 19), por exemplo, definem os regimes como conjuntos de arranjos de governana que incluem redes de regras, normas e procedimentos que regulam comportamentos doa atores e controlam os seus efeitos. Haas (1980b, p. 553) argumenta que o regime engloba um conjunto mutuamente coerente de procedimentos, regras e normas. Hedley Bull (1977, p. 54), usando uma terminologia um pouco diferente, ao referirse importncia das regras e instituies na sociedade internacional, sustenta que as regras so princpios gerais imperativos que requerem ou autorizam determinadas classes de pessoas ou grupos a comportar-se das maneiras prescritas. Para Bull as instituies ajudam a assegurar adeso s regras por meio da formulao, da comunicao, da administrao, da imposio, da interpretao, da legitimao e da adaptao dessas regras. Os regimes precisam ser entendidos como algo mais do que arranjos temporrios que mudam com cada alterao de poder ou interesses dos estados. Keohane sustenta que uma distino analtica bsica precisa ser feita entre regimes e acordos. Os acordos so arranjos ad hoc , geralmente nicos e de curta durao. O propsito dos regimes, por sua vez, facilitar os acordos. Da mesma forma, Jervis argumenta que o conceito de regimes no implica apenas normas e expectativas que facilitam a cooperao, mas uma forma de cooperao que mais do que atender o prprio egosta de curto prazo (JERVIS, 1982, p. 357). Por exemplo, ele sustenta que as restries aplicadas na Guerra da Coria e em outras guerras especficas no deveriam ser consideradas como um regime. Tais regras, como no bombardear santurios, foram baseadas puramente em avaliaes de interesse de curto prazo. Como os interesses e o poder mudaram, o comportamento tambm mudou. O conceito de equilbrio de poder de Waltz, em que a ao dos estados dirigida por presses sistmicas no sentido de estabelecer repetidamente o equilbrio, no um regime; a concepo de Kaplan, em que o equilbrio requer o comprometimento dos estados com regras que restringem a maximizao imediata de poder no curto prazo (especialmente no destruindo um ator essencial) um regime (KAPLAN, 1957, p. 23; 1979, p. 66-69, 73; WALTZ, 1979).

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De modo similar, o comportamento definido pelo regime no pode ser baseado apenas em clculos de interesse de curto prazo. Como os regimes abrangem princpios e normas, a funo de utilidade que est sendo maximizada precisa incorporar algum sentido de obrigao geral. Um princpio como esse a reciprocidade enfatizado na anlise de Jervis (1982, p. 357) sobre regimes de segurana. Quando os estados aceitam a reciprocidade eles sacrificam os interesses de curto prazo na expectativa de que os outros atores retribuam esse sacrifcio no futuro, mesmo que eles no sejam obrigados a faz-lo por uma norma especfica. Essa formulao similar brilhante discusso de Fred Hirsch sobre amizade, em que ele diz: A amizade possui um elemento de troca mtua direta e nesse sentido assemelha-se a um bem econmico privado. Mas geralmente muito mais do que isso. Ao longo do tempo, a transao de amizade pode ser presumida, dada a sua permanncia, como um beneficio para ambos os lados. A qualquer momento, contudo, bastante improvvel que a troca esteja equilibrada de maneira recproca (HIRSCH, 1976, p. 78). a mistura de comportamentos com princpios e normas que distingue as aes estatais governadas por regimes da atividade mais convencional guiada exclusivamente pela estreita avaliao de interesses. Uma distino fundamental precisa ser feita entre princpios e normas, por um lado, e regras e procedimentos, por outro lado. Os princpios e as normas fornecem as caractersticas bsicas definidoras de um regime. Podem existir muitas regras e procedimentos de tomada de deciso que so consistentes com os mesmos princpios e normas. Assim, mudanas em regras e procedimentos de tomada de deciso so mudanas internas aos regimes, desde que os princpios e as normas no sejam alterados. Por exemplo, Benjamin Cohen (1982) mostra que houve um aumento substancial de financiamento por bancos privados durante os anos 1970. Isso significou uma alterao nas regras de ajuste da balana de pagamento, mas no uma mudana fundamental no regime. A norma bsica do regime se manteve a mesma: o acesso a financiamentos para a balana de pagamentos deve ser controlado e condicionado pelo comportamento dos pases tomadores de emprstimos. John Ruggie argumenta que em geral as alteraes em regimes econmicos internacionais que ocorreram nos anos 1970 foram mudanas controladas pelas normas [norm-governed changes]. Elas no alteraram os princpios bsicos e as normas incorporados nos regimes liberais e em uso desde os anos 1940. As mudanas em princpios e normas so mudanas do prprio regime. Quando normas e princpios so abandonados ocorre ou uma mudana para um novo regime ou o desaparecimento dos regimes de determinada rea das relaes internacionais. Por exemplo, Ruggie (1982) discute que a distino entre liberalismo ortodoxo e incrustado [embedded liberalism] envolve diferenas acerca de normas e princpios. O liberalismo ortodoxo endossa a crescente abrangncia do mercado. O liberalismo incrustado prescreve aes para o Estado conter mudanas domsticas sociais e econmicas geradas pelos mercados. Os liberalismos ortodoxo e incrustado definem regimes diferentes entre si. A mudana de princpios e normas liberal-ortodoxos antes da II Guerra Mundial para princpios e normas liberal-incrustados depois da II Guerra foi, nos termos de Ruggie, revolucionria. Os argumentos polticos mais fundamentais esto mais relacionados a normas e princpios do que a regras e procedimentos. Mudanas nestas ltimas podem ser interpretadas de diferentes maneiras. Por exemplo, na rea de comrcio internacional, as recentes revises nos artigos do Acordo Geral de Tarifas e Comrcio [General Agreement on Tariffs and Trade (GATT), em ingls] buscam dar tratamento especial e diferenciado aos pases menos desenvolvidos (PMDs). Todos os pases industrializados tm institudo sistemas de preferncias comerciais para os PMDs. Essas regras violam uma das normas bsicas da ordem liberal posterior II Guerra Mundial: a clusula da nao mais favorecida. Entretanto, as naes industrializadas trataram essas alteraes das regras como mudanas temporrias necessrias, dadas as circunstncias peculiares das reas mais pobres. Graas insistncia estadunidense, o conceito de gradao foi introduzido formalmente nas clusulas do GATT aps a Rodada de Tquio (1973-1979). A gradao dispe que, conforme os pases tornam-se mais desenvolvidos, eles aceitaro regras consistentes com os princpios liberais. Portanto, os representantes dos pases desenvolvidos decidiram interpretar o tratamento

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especial e diferencial de pases em desenvolvimento como mudana no interior do regime. Os porta-vozes do Terceiro Mundo, por outro lado, argumentaram que as normas bsicas da ordem econmica internacional deveriam ser a redistribuio e a eqidade, em vez da nodiscriminao e da eficincia. Eles viam a mudana das regras como mudanas do regime porque as identificam como alteraes bsicas de princpios. Existe uma diferena fundamental entre ver mudanas nas regras como indicao de mudanas dentro do regime e ver essas mudanas como indicaes de mudana entre regimes. A diferena gira em torno da avaliao sobre se os princpios e as normas em si mudaram. Tais avaliaes nunca so fceis porque no podem ser baseadas em observaes comportamentais objetivas. Ns reconhecemos desvios de regimes, Ruggie declara, no simplesmente por meio de atos que so praticados, mas pela intencionalidade e aceitabilidade atribudas a esses atos no contexto de uma estrutura intersubjetiva de significado (RUGGIE, 1982, p. 380). Finalmente, necessrio distinguir o enfraquecimento de um regime de mudanas dentro do regime ou mudanas entre regimes. Se princpios, normas, regras e procedimentos de tomada de deciso de um regime tornam-se menos coerentes ou se as prticas correntes so crescentemente inconsistentes com os princpios, as normas, as regras e os procedimentos, um regime enfraqueceu. O tratamento diferencial e especial para pases em desenvolvimento uma indicao de que o regime liberal enfraqueceu, mesmo que ele no tenha sido substitudo por nenhum outro. O uso de cobertura diplomtica por espies, a escuta em embaixadas, o assassinato de diplomatas por terroristas e a falha em prover proteo policial local adequada so indicaes de que o clssico regime de proteo a enviados estrangeiros enfraqueceu-se. Entretanto, a natureza furtiva dessas atividades indica que os princpios bsicos e as normas no esto sendo diretamente desafiados. Em contraste, o seqestro de diplomatas estadunidenses por grupos apoiados pelo governo iraniano um desafio central ao prprio regime. O Ir viola os princpios e as normas e no somente as regras e os procedimentos3. Em suma, as mudanas no interior de um regime envolvem alteraes de regras e procedimentos de tomada de decises, mas no de normas ou princpios; as mudanas de regimes envolvem alterao de normas e princpios; o enfraquecimento de um regime envolve ou uma incoerncia entre os componentes do regime ou uma inconsistncia entre o regime e o comportamento correspondente dos membros. III. OS REGIMES TM IMPORTNCIA? Seria preciso alguma coragem talvez mais coragem do que possumos para responder negativamente essa pergunta. Este projeto comeou com um simples esquema causal. Esse esquema assumia que os regimes poderiam ser concebidos como variveis intervenientes localizadas entre varveis causais bsicas (na maioria das vezes, poder e interesses) e resultados e comportamentos. Assim, a primeira tentativa de analisar os regimes tem como pressuposto o seguinte conjunto de relaes causais (ver Figura 1).

FIGURA 1 ESQUEMA CAUSAL BSICO DOS REGIMES Variveis causais bsicas FONTE: o autor. Regimes Comportamento correspondente e resultados

Os regimes no surgem por sua prpria iniciativa. Eles no vistos como fins em si mesmos. Uma vez em funcionamento, eles de fato afetam os comportamentos e resultados. Eles no so meros epifenmenos. O impacto independente ou autnomo dos regimes uma questo analtica central. A segunda

flecha causal acima significa que os regimes de fato importam. Entretanto, no h consenso a esse
3 O comportamento do Ir pode ter razes em uma viso

islmica de relaes internacionais que rejeita o regime prevalecente, de origem europia. Cf. Rosecrance (1981) para uma viso similar.

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respeito e trs vises diferentes podem ser distinguidas. A viso estrutural convencional v o conceito de regime como intil, se no enganoso. A perspectiva estrutural modificada sugere que os regimes podem ter importncia, mas somente sob condies muito restritas. E a viso grociana v os regimes de uma forma bem mais disseminada, como um atributo inerente a qualquer padro de comportamento humano complexo e persistente. Neste volume Susan Strange (1982) representa a viso estrutural convencional. Ela tem fortes reservas quanto ao valor da noo de regime. Strange argumenta que o conceito pernicioso porque ofusca e obscurece as relaes entre poder e interesses, que so, no apenas as mais importantes, mas sobretudo as causas fundamentais do comportamento dos estados no sistema internacional. Todos aqueles arranjos internacionais dignificados pelo rtulo de regime so muito facilmente perturbados quando o equilbrio do poder ou a percepo de interesse nacional (ou ambos em conjunto) mudam entre os estados que os negociam (idem, p. 487). Os regimes, se que se pode dizer que existem, tm pequeno ou nenhum impacto. Eles so meros epifenmenos. O esquema causal subjacente desta viso mostra uma conexo direta entre mudanas em fatores causais bsicos (sejam polticos, sejam econmicos) e mudanas em comportamentos e resultados. Os regimes so completamente excludos ou seu impacto nos resultados e nos comportamentos correlatos visto como trivial. A posio de Strange consistente com as orientaes intelectuais predominantes que analisam os fenmenos sociais. Essas orientaes estruturais conceituam um mundo de atores autointeressados. Os atores podem ser indivduos, empresas, grupos, classes ou estados. Eles agem em um sistema definido por seus prprios interesses, poder ou interaes. Essa viso resistente ao argumento de que princpios, normas, regras e procedimentos de tomada de decises tm um impacto significativo nos resultados e comportamentos. Essa viso mais evidente na imagem do mercado, a concepo analtica reinante da Economia, a mais bem-sucedida das Cincias Sociais. Um mercado caracterizado pela impessoalidade entre compradores e vendedores, pela especializao em comprar e vender e pelas trocas baseadas em preos definidos por um meio comum de troca (BELSHAW, 1965, p. 8-9). Max Weber afirma que no mercado as aes sociais no so determinadas pela orientao de qualquer tipo de norma vista como vlida, nem so elas baseadas nos costumes, mas inteiramente no fato de que o tipo correspondente de ao social est na natureza do caso adaptada o melhor possvel aos interesses normais dos atores conforme eles mesmos percebem-nos (WEBER, 1977, p. 30). O mercado um mundo de indivduos atomizados, auto-interessados e egostas. O mercado uma metfora poderosa para muitos argumentos na literatura da Cincia Poltica, para no falar das Relaes Internacionais. O trabalho recente de Keneth Waltz (1979) exemplifica essa orientao. Para Waltz a caracterstica definidora do sistema internacional que as partes componentes (estados) do sistema so funcionalmente similares e interagem em um ambiente anrquico. Os sistemas internacionais distinguem-se entre si somente pela distribuio de capacidades relativas entre os atores. Presume-se que os estados agem em seu prprio interesse; no mnimo, eles procuram a sua prpria preservao e, no mximo, buscam a dominao universal (idem, p. 118). Eles so contidos somente pela interao com outros estados no sistema. O comportamento , portanto, uma funo da distribuio de poder entre os estados e da posio particular de cada Estado no sistema. Quando a distribuio de poder altera-se, o comportamento tambm muda. Para Waltz, os regimes podem estar apenas pequenos passos afastados das capacidades de poder subjacentes que os sustentam ( idem , especialmente cap. 5-6)4. A segunda viso sobre regimes internacionais a estrutural modificada est mais claramente demonstrada nos artigos de Keohane (1982) e Stein (1982). Ambos os autores partem de uma viso realista estruturalista convencional, ou seja, um mundo de estados soberanos buscando maximizar seus interesses e poderes. Keohane postula que no sistema internacional os regimes surgem de acordos voluntrios entre atores juridicamente iguais. Stein declara que a conceituao est calcada na clssica
4 Essa viso estruturalista convencional da escola realista

anloga s anlises marxistas que focam exclusivamente na tecnologia e na estrutura econmica.

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caracterizao da poltica internacional como relaes entre entidades soberanas dedicadas sua prpria autopreservao, em ltima instncia capazes de dependerem somente de si mesmas e preparadas para recorrerem fora (idem, p. 300; KEOHANE, 1982, p. 330). Em um mundo de estados soberanos, a funo bsica dos regimes coordenar o comportamento dos estados no sentido de alcanar os resultados desejados em reas particulares de interesse5. Essa coordenao atrativa sob diversas circunstncias. Stein e Keohane postulam que os regimes podem ter impacto quando resultados Pareto-timos no poderiam ser alcanados por meio de aes individuais no coordenadas. O dilema do prisioneiro um exemplo clssico dessa situao na teoria dos jogos. Stein tambm argumenta que os regimes podem ter um efeito autnomo sobre os resultados quando o comportamento puramente autnomo leva a resultados desastrosos para ambos os lados. O jogo da galinha um exemplo da teoria dos jogos anlogo6. Haas (1982) e outros sugerem nesta edio que os regimes podem ter um impacto significativo em um mundo altamente complexo em que os clculos de interesse individualista ad hoc no poderiam prover o nvel necessrio de coordenao. Se existe um movimento geral em direo a um mundo de interdependncia complexa, como tantos argumentam, o nmero de reas temticas em que os regimes podem ter importncia est aumentando. Entretanto, os regimes no podem ser relevantes em situaes de soma zero nas quais os estados agem para maximizar as diferenas entre a sua utilidade e as utilidades dos demais estados. Jervis (1982) mostra a escassez de regimes na rea de segurana, a qual se aproxima mais de jogos de soma zero do que as reas econmicas. Puras motivaes de poder impedem a constituio de regimes. Portanto, a segunda orientao, o estruturalismo modificado, v os regimes emergindo e tendo um impacto significativo mas somente sob condies restritas. Essa viso sugere que o primeiro esquema siga as relaes da Figura 2.

FIGURA 2 REGIMES PARA A VISO ESTRUTURALISTA MODIFICADA b Variveis causais bsicas Regimes b Comportamento correspondente e resultados

FONTE: o autor.

Na maioria das situaes existe uma ligao direta entre as varveis causais bsicas e o comportamento correspondente (caminho a); mas

sob certas circunstncias no puramente conflituosas, em que a tomada de deciso individual leva a resultados sub-timos, os regimes podem ser importantes (caminho b)7.
chicken). Um exemplo concreto desse jogo ocorreu na Crise dos Msseis de Cuba, em 1962 (N. T.).
7 Os argumentos estruturalistas modificados apresentados

5 Vinod K. Aggarwal (1981, cap. 1) enfatiza esse ponto. 6 O jogo da galinha (game of chicken), ou jogo do

falco e da pomba (hawk-dove game ), consiste no seguinte. Dois atores, armados, mantm-se em rota de coliso, ao mesmo tempo em que um espera que o outro fraqueje ou capitule. O pior cenrio possvel, evidentemente, quando nenhum dos dois capitula, pois ambos perdem; no caso de um dos dois capitular, ser tachado de covarde ou perdedor (ou, em ingls,

nesta edio so baseados em anlises realistas das relaes internacionais. Essa viso tem paralelo com muitos escritos marxistas estruturalistas que enfatizam a importncia do Estado e da ideologia como instituies que agem para racionalizar e legitimar as estruturas econmicas fundamentais.

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A terceira abordagem sobre os regimes, mais claramente elaborada nos artigos de Donald Puchala e Raymond Hopkins (1982) e Oran Young (1982), reflete uma viso fundamentalmente diferente das relaes internacionais dos dois argumentos estruturais descritos acima. Esses dois artigos so fortemente informados pela tradio grociana, a qual v regimes como fenmenos disseminados em todos os sistemas polticos. Puchala e Hopkins concluem que os regimes existem em todas as reas temticas, mesmo naquelas em que h grande rivalidade de poder, vistas tradicionalmente como exemplos ntidos de anarquia. Os estadistas quase sempre se sentem restringidos por princpios, normas e regras que prescrevem e proscrevem diferentes comportamentos (PUCHALA & HOPKINS, 1982, p. 270). Os autores argumentam que o conceito de regime vai alm da perspectiva realista, a qual bastante limitada para explicar um mundo crescentemente complexo, interdependente e perigoso ( idem , p. 245). Puchala e Hopkins utilizam seu argumento no apenas em uma rea especfica das relaes internacionais em que algum poderia esperar certa comunho de interesse (distribuio de alimentos), mas tambm em reas geralmente tidas como muito mais conflitantes e ambguas (colonialismo). Oran Young argumenta que o comportamento padronizado inevitavelmente gera expectativas convergentes. Isso leva a um comportamento que se torna convencional, criando expectativas de que haja repreenso a desvios das prticas em uso. O comportamento convencional gera normas reconhecidas. Se o observador encontra um padro de atividades inter-relacionadas e as conexes desse padro so compreendidas, deve existir algum tipo de normas e procedimentos em funcionamento. Enquanto a abordagem estrutural modificada no percebe o mercado como um regime pois nesse caso a ao dos atores resulta puramente de clculos individuais sem considerar o comportamento alheio , a terceira abordagem considera de fato o mercado como um regime. Os padres de comportamento que persistem por longos perodos de tempo esto impregnados por um significado normativo. Um mercado no pode ser mantido somente por clculos autointeressados. Conforme os termos de Ruggie (1982), o mercado precisa estar impregnado por um ambiente social mais amplo que alimenta e sustenta as condies necessrias para o seu funcionamento. Mesmo o equilbrio de poder, considerado pelos autores realistas estruturais convencionais como uma situao puramente conflituosa, pode ser tratado como um regime (BULL, 1977, cap. 5). O esquema causal de orientao grociana ou parecido com o primeiro esquema causal mostrado na Figura 1 ou pode ser descrito na Figura 3 abaixo.

FIGURA 3 REGIMES PARA A ORIENTAO GROCIANA Regimes Variveis causais bsicas Comportamento padronizado correspondente FONTE: o autor.

Os padres de comportamentos que refletem conjecturas de interesse tendem a levar criao de regimes internacionais, e os regimes tendem a acentuar estes comportamentos. A tradio grociana na qual se baseiam Puchala, Hopkins e Young oferece uma contraposio s vises realistas estrutural e estrutural modificada. Esses autores rejeitam o pressuposto segundo o qual sistema internacional composto por estados soberanos limitados

apenas pelo equilbrio de poder. Pelo contrrio, Hopkins e Puchala sugerem que as elites so os atores reais das relaes internacionais. Os estados so abstraes rarefeitas. As elites possuem laos tanto transnacionais quanto nacionais. A soberania uma varivel comportamental e no uma presuno analtica. A habilidade dos estados em controlar as movimentaes atravs de suas fronteiras e manter o domnio sobre todos os aspectos do sistema internacional limitada. A segurana e a

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sobrevivncia do Estado no so os seus nicos objetivos. A fora no ocupa uma posio singularmente importante na poltica internacional. As elites agem no interior de uma rede de comunicaes, incorporando regras, normas e princpios, que transcendem as fronteiras nacionais. Essa orientao grociana minimalista configurou uma srie de postulados tericos desenvolvidos no perodo posterior II Guerra Mundial. O funcionalismo viu a possibilidade de erodir a soberania por meio da multiplicao de interesses particulares que cruzam as fronteiras nacionais. O estudo de Karl Deutsch de 1957 sobre integrao, com sua nfase na comunicao societal, fez uma distino entre as comunidades de segurana e a anarquia 8 . Alguns autores associados ao conceito de transnacionalismo tm defendido a existncia de uma teia de interdependncia no sistema internacional, fazendo que qualquer nfase na soberania seja analiticamente enganosa e normativamente questionvel. A discusso de Keohane e Nye sobre a interdependncia complexa rejeita os pressupostos de prevalncia da fora e de hierarquia de temas assumidos pela perspectiva realista (KEOHANE & NYE, 1977, especialmente cap. 8). Ernest Haas indica que aquilo que ele chama de teorias orgnicas ecoambientalismo, eco-reformismo e igualitarismo negam os pressupostos convencionais orientados pelo poder. Os regimes so muito mais bem abarcados por uma viso grociana. Contudo, como indicam Cohen (1982), Jervis (1982), Keohane (1982), Lipson (1982) e Stein (1982), o conceito no rejeitado pela perspectiva realista. A questo no tanto se algum aceita a possibilidade de princpios, normas, regras e procedimentos de tomada de deciso afetarem resultados e comportamentos, porm, sim, qual o pressuposto bsico a respeito da situao normal do sistema internacional. Os adeptos da perspectiva grociana aceitam os regimes como um fenmeno disseminado e significativo do sistema internacional. J os adeptos da viso realista estrutural vem os regimes como um fenmeno cuja presena no pode ser presumida
8 Cf. Lijphart (1974, p. 64-65) para o desenvolvimento

e cuja existncia requer uma explicao cuidadosa. Os dois casos-padro so fundamentalmente diferentes e a definio desses casos que indica a orientao terica bsica. Stephen Toulmin escreve que qualquer teoria dinmica envolve alguma referncia implcita ou explcita a algum caso padro ou paradigma. Esse paradigma especifica a maneira como, no curso dos eventos, espera-se que corpos movam-se. o desvio desse movimento que precisa ser explicado (TOULMIN, 1961, p. 56-57) 9 . De uma perspectiva realista, os regimes so fenmenos que precisam ser explicados; de uma perspectiva grociana, eles so dados a serem descritos. Em suma, os argumentos estruturais convencionais no levam os regimes a srio: se as variveis causais bsicas mudam, os regimes tambm mudam. Os regimes no tm impacto independente ou autnomo sobre o comportamento. Os argumentos estruturalmodificados, aqui representados por vrios adeptos da abordagem realista das relaes internacionais, vem os regimes como importantes somente quando uma tomada independente de deciso leva a um resultado indesejado. Finalmente, a perspectiva grociana aceita os regimes como uma parte fundamental de toda interao humana padronizada, incluindo os comportamentos no sistema internacional. IV. EXPLICAES PARA O DESENVOLVIMENTO DE REGIMES Para aqueles autores que vem os regimes como algo mais do que meros epifenmenos, a segunda maior questo colocada pelo esquema que v os regimes como variveis intervenientes entre fatores causais bsicos e resultados tornase relevante. Qual a relao entre os fatores causais bsicos e os regimes? Quais so as condies que levam criao, permanncia e dissoluo dos regimes? Nesses casos os regimes so tratados como variveis dependentes. Uma ampla variedade de variveis causais bsicas tem sido apresentada para explicar o desenvolvimento de regimes. As variveis mais importantes elencadas neste volume so 1) o autointeresse egosta, 2) o poder poltico, 3) as normas e os princpios, 4) usos e costumes e 5) o
9 O uso feito por Toulmin da palavra paradigma

desse argumento.

similar noo de Kuhn (cf. KUHN, 1970, p. 187).

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conhecimento. As duas ltimas so vistas como suplementares, encorpando foras mais bsicas relativas a interesse, poder e valores. IV.1. Auto-interesse egosta A explicao predominante para a existncia de regimes internacionais o auto-interesse egosta. Por auto-interesse egosta eu entendo o desejo de um ator maximizar sua funo de utilidade sem incluir a utilidade de outro. O ator egosta preocupa-se com o comportamento de outros apenas quando o comportamento dos demais afeta a sua prpria utilidade. Todas as teorias contratualistas de Hobbes a Rawls baseiamse na idia do auto-interesse egosta. Em contraste, um ator que busca o puro poder est interessado em maximizar a diferena entre as suas capacidades de poder e as de seus oponentes. Neste volume, os artigos de Keohane e, especialmente, Stein adotam e elaboram, quase exclusivamente, uma perspectiva orientada pelo auto-interesse. Stein assevera que as mesmas foras do auto-interesse elaborado de maneira autnoma que existem na raiz do sistema internacional anrquico tambm conformam a base dos regimes internacionais, entendidos como uma forma de ordem internacional [...]. H ocasies em que os clculos racionais autointeressados levam os atores a abandonar a tomada de decises independente em favor da tomada de deciso coletiva (STEIN, 1982, p. 316). Stein elabora duas circunstncias sob as quais escolhas individuais que no sofrem restries criam incentivos para a cooperao. A primeira ocorre quando tais escolhas levam a resultados de Pareto sub-timos: o dilema do prisioneiro e a proviso de bens coletivos so exemplos bem conhecidos. Stein refere-se a essas ocasies como o dilema dos interesses comuns. Sua resoluo exige colaborao, ou seja, a construo ativa de um regime que guie a tomada de decises individuais. A tomada de deciso individual sem restries tambm pode ser evitada quando leva a resultados mutuamente indesejveis e em que a escolha de um ator dependente da escolha feita pelo outro: o jogo da galinha um exemplo notrio. Stein refere-se a essa situao como o dilema das averses comuns; ele pode ser solucionado por meio da coordenao. A coordenao no precisa ser formalizada ou institucionalizada. Desde que todos concordem em dirigir do lado certo da estrada, pouco mais necessrio. (O conceito de Stein de colaborao est de acordo com a definio de regimes usada nesta edio. No to claro que coordenao envolva regimes. A coordenao pode requerer somente a elaborao de regras. No entanto, se essas regras no forem informadas por princpios ou normas prximas, elas no se conformaro definio de regimes estabelecida anteriormente.) Enquanto Stein adota uma orientao da teoria dos jogos, Keohane utiliza critrios de teorias microeconmicas sobre falhas de mercado para examinar os dilemas do interesse comum. Ele est principalmente preocupado com a demanda por regimes, ou seja, com as condies sob as quais acordos ad hoc falham em prover resultados Pareto-timos. O autor sustenta que os regimes podem produzir acordos mais facilmente se criarem estruturas que estabeleam responsabilidades legais (mesmo que no sejam perfeitas); se melhorarem a quantidade e a qualidade das informaes disponveis para os atores, ou se reduzirem outros custos de transao, tais como o custo de organizaes ou o custo de fazer compensaes paralelas [side payments] (KEOHANE, 1982, p. 338). Esses benefcios fornecidos pelos regimes tendem a exceder os custos da formao do regime e de sua manuteno quando h informao assimtrica, risco moral, desonestidade potencial ou alta complexidade temtica. Adicionalmente, os custos da formao de regimes sero menores quando houver um alto nvel de comunicao formal e informal entre os estados, uma condio mais provvel de ser encontrada em sistemas polticos abertos que operam sob condies de independncia complexa. O auto-interesse egosta tambm visto como um determinante importante dos regimes por vrios outros autores. Young (1982) argumenta que h trs caminhos para a formao de regimes: o espontneo, no qual os regimes emergem de expectativas convergentes entre vrias aes individuais; o negociado, em que os regimes so formados por acordos explcitos; o imposto, no qual os regimes so inicialmente impostos sobre os atores por foras externas. Os dois primeiros so baseados em clculos egostas. Lipson (1982) argumenta que o padro diferenciado de aceitao das regras liberais no regime de comrcio internacional uma funo de custos diferenciados

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de ajustamento entre os diversos setores industriais; quando os custos so baixos, a concordncia continuada aos princpios, normas e regras liberais alta. Cohen sustenta que as regras da balana de pagamento dos regimes financeiros alteraram-se nos anos 1970 devido ao aumento no preo do petrleo e pela mudana no clculo dos juros do mercado dos petrodlares. Jervis (1982) afirma que os regimes na rea de segurana s sero formados quando os estados aceitarem o status quo, pois o custo da guerra alto e o transbordamento de tais custos para outras reas grande. Este ltimo ponto, que ecoa o argumento de Keohane sobre a importncia da complexidade temtica, similar aos argumentos de Haas (1982) e Puchala e Hopkins (1982). Haas faz da interconectividade um elemento central da sua anlise: os regimes so projetados para gerenciar a complexidade, que por sua vez aumenta com a interconectividade. De modo similar, Puchala e Hopkins sustentam que os regimes tm mais probabilidade de surgir sob condies de interdependncia complexa. Assim, clculos de auto-interesse egosta emergem como elementos centrais na maioria dos artigos desta edio. IV.2. Poder poltico A segunda varivel causal mais importante para explicar o desenvolvimento dos regimes o poder poltico. Duas vises diferentes a respeito do poder podem ser destacadas. A primeira cosmopolita e instrumental: o poder utilizado para assegurar resultados timos para o sistema como um todo. Na linguagem da teoria dos jogos, o poder usado para promover a maximizao conjunta dos ganhos. o poder a servio do bem comum. A segunda abordagem particularista e relacionada a objetivos especficos [consummatory]. O poder usado para fortalecer os valores de atores especficos do sistema. Tais valores podem incluir tanto o aumento das capacidades de poder quanto a promoo de objetivos econmicos ou ainda outros objetivos. Na linguagem da teoria dos jogos, o poder utilizado para maximizar os ganhos individuais. o poder a servio de interesses prprios. a. O poder a servio do bem comum A primeira abordagem representada por uma longa tradio da Economia clssica e neoclssica associada proviso de bens pblicos. A mo invisvel era a imagem mais convincente de Adam Smith: o bem de todos resultante do egosmo de cada um no poderia haver defesa mais poderosa do egosmo. Mas Smith reconhecia ser necessrio que o Estado suprisse certos bens coletivos. Isso inclua a defesa, a manuteno da ordem, nveis mnimos de bem-estar social, servios pblicos, a proteo a indstrias nascentes e a padronizao de commodities10. Os economistas tm indicado a importncia do Estado no estabelecimento de direitos de propriedade e no cumprimento de contratos, ou seja, para criar as condies que evitam as aes predatrias sobre o comportamento de mercado. O Estado deve criar instituies que igualam as taxas pblica e privada de retorno (NORTH & THOMAS, 1973, cap. 1; HIRSHLEIFER, 1977; WEBER, 1977, p. 336337). A anlise keynesiana d ao Estado a proeminncia na administrao das variveis macroeconmicas. Devido a todos esses argumentos, o objetivo da ao do Estado promover os interesses gerais da sociedade. O economista contemporneo que mais claramente se identificou com os argumentos que enfatizam o papel instrumental do poder com propsitos cosmopolitas no sistema internacional foi Charles Kindleberger. Na obra The World in Depression , Kindleberger argumenta que a depresso dos anos 1930 poderia ter sido evitada por uma liderana efetiva do Estado. Um lder efetivo teria agido como emprestador de ltima instncia e criado um mercado para os bens de consumo excedentes. No perodo entre-guerras os Estados Unidos eram capazes mas no tinham o interesse de assumir esses custos; a GrBretanha, embora tivesse o interesse, no era capaz. O resultado foi o caos econmico. Em uma declarao mais recente, Kindleberger listou as seguintes funes que os estados desempenham em um sistema de comrcio internacional:

10 Existe um debate vigoroso sobre precisamente quanta

importncia Smith conferia ao Estado. Alguns (cf., por exemplo, HIRSCHMAN, 1977, p. 103-104) sustentam que Smith queria limitar as extravagncias do governo restringindo seu papel ao mnimo possvel. Outros (cf. por exemplo HOLMES, 1976, p. 673; DIAZALEJANDRO, 1978, p. 124-125) adotam a posio intermediria, esposada aqui. Ainda outros vem Smith tentando estabelecer as condies para uma sociedade moral que deveria basear-se na escolha individual e para a qual um sistema econmico materialista mantido egoisticamente apenas instrumental (cf. por exemplo BILLET, 1974).

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1. 2. proteger os atores econmicos da fora; amortecer os efeitos indesejveis de um sistema aberto fornecendo, por exemplo, assistncia para que empresas importadoras e competitivas ajustam-se; estabelecer padres para produtos. Na ausncia desses padres uma energia excessiva pode ser desperdiada ao tentar obter informaes sobre os produtos; fornecer uma moeda nacional que possa ser usada como reserva internacional e moeda de transao; construir bens pblicos como portos e sistemas de transporte domsticos e compensar as imperfeies de mercado sendo, por exemplo, o emprestador de ltima instncia quando as instituies privadas tornarem-se to cautelosas a ponto de destrurem a liquidez global (KINDLEBERGER, 1978a)11. pressupe que os ganhos so fixos e que a escolha da estratgia pelo ator determinada de maneira autnoma e somente em funo desses ganhos. A segunda pressupe que o poder pode ser usado para alterar os ganhos e influenciar a estratgia do ator. A primeira abordagem segue de perto a anlise que se aplica quando objetivos puramente cosmopolitas esto em jogo, exceto pelo fato segundo o qual o poder poltico utilizado para maximizar os ganhos individuais e no os ganhos comuns. Em certas configuraes de interesse, h incentivos para criarem-se regimes e a proviso desses regimes uma funo da distribuio de poder. Enquanto Keohane (1982), no artigo desta edio, focaliza na demanda por regimes, em outro trabalho o autor argumentou que o ator hegemnico tem um papel crtico na proviso dos bens coletivos necessrios ao funcionamento efetivo dos regimes (KEOHANE, 1980). Os atores hegemnicos fornecem tais bens no porque estejam interessados no bem-estar do sistema como um todo, mas porque os regimes fortalecem seus prprios valores nacionais. Essa nfase na necessidade de distribuio assimtrica de poder (consideraes da economia da oferta [supply-side considerations]) deve ser confrontada com as proposies de Stein (1982) relativas eficcia da demanda. A teoria da liderana hegemnica sugere que sob condies de hegemonia declinante haver um enfraquecimento dos regimes. Sem a liderana, princpios, normas, regras e procedimentos para tomadas de deciso no podem ser facilmente mantidos. Nenhum ator ter o interesse em fornecer os bens coletivos necessrios para fazer o regime funcionar suave e efetivamente. A anlise de Stein, por outro lado, sugere que medida que a hegemonia declina haver maiores incentivos para colaborao, pois os bens coletivos no so mais garantidos pelo ator hegemnico. O sistema internacional parece-se mais com um oligoplio do que com um mercado perfeito. Os atores esto cientes de como seus comportamentos afetam uns aos outros. Quando estados mais fracos percebem que o ator hegemnico no est mais interessado em promover a carona [free ride], provvel que eles tornem-se clientes pagantes. Para Stein, os interesses por si ss podem manter efetivamente a ordem. O declnio hegemnico pode levar a regimes mais fortes.

3.

4.

5. 6.

A despeito de sua nfase na ao poltica, a perspectiva de Kindleberger (1978b) ainda profundamente liberal. O propsito da interveno do Estado facilitar a criao e a manuteno de um ambiente no qual um mercado baseado em clculos individuais auto-interessados possa florescer. O mercado, como o corpo humano, basicamente saudvel, mas a interveno ocasional de algum agente externo (o Estado, um mdico) pode ser necessria. Uma economia de mercado maximiza a utilidade da sociedade como um todo. O poder poltico colocado a servio do bem comum. b. O poder a servio de interesses particulares Os artigos desta edio so menos orientados para fins cosmopolitas e mais ligados ao poder como instrumento que pode ser utilizado para valorizar a utilidade de atores especficos, normalmente os estados. Uma analogia com a teoria dos jogos facilita a distino entre duas variantes importantes no que diz respeito ao poder a servio de interesses especficos. A primeira
11 Adam Smith era menos fascinado pela idia de liderana.

Ele sentia que a interao razovel somente poderia ocorrer no sistema internacional se houvesse um equilbrio de poder. Sem tal equilbrio o forte dominaria e exploraria o fraco (cf. DIAZ-ALEJANDRO, 1978, p. 92).

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A segunda linha de argumentao associada ao poder a servio de interesses especficos investiga a possibilidade de que atores poderosos possam ser capazes de alterar os ganhos no sentido de afrontar outros atores ou influenciar as estratgias que eles escolhem. Nesse caso, o poder torna-se um conceito muito mais central o elemento de uso da fora est facilmente mo. Os atores mais fracos podem no ser capazes de fazer escolhas autnomas. Os valores destinados a uma unidade de anlise em particular podem ser alterados. Neste volume, Oran Young (1982) desenvolve a noo de regimes impostos. Os atores dominantes podem explicitamente usar uma combinao de sanes e incentivos para forar outros atores a agir de acordo com um conjunto particular de princpios, normas, regras e procedimentos de tomada de decises. Por outro lado, os atores dominantes podem assegurar a aquiescncia de facto ao manipularem determinadas oportunidades, de tal modo que atores mais fracos so levados a comportaremse da maneira desejada. Keohane (1982) defende que as escolhas no sistema internacional sero influenciadas de maneira a conferir maior peso s preferncias dos atores mais poderosos. Benjamin Cohen (1982) nota que os regras e os arranjos institucionais especficos das instituies de Bretton Woods refletem mais as preferncias dos Estados Unidos do que as da Gr-Bretanha. Jervis (1982) aponta que estados mais fracos tiveram poucas opes alm de seguir o equilbrio de poder do sculo XIX, com sua nfase no papel especial das grandes potncias. Em todos esses casos, os atores mais poderosos criaram regimes que serviram aos seus propsitos particulares; os outros atores foram levados a aceit-los porque seus ganhos foram manipulados ou suas opes eram limitadas. Quando um Estado hegemnico age para influenciar a estratgia de outros atores o regime fica refm da persistncia da distribuio de poder existente no sistema internacional. Se a capacidade relativa desse Estado hegemnico declina, o regime entra em colapso. Young (1982) argumenta que ordens internacionais impostas so mais propensas a desintegrarem-se quando ocorrem fortes mudanas nas capacidades de poder que esto na base do regime. Puchala e Hopkins (1982) sugerem que regimes altamente politizados, difusos e tendenciosos na sua distribuio de valores so propensos a entrar em transformao radical quando muda a distribuio de poder. Por exemplo, as normas do regime colonial entraram em colapso porque o poder das potncias que o sustentavam os principais estados europeus erodiu-se. Esse conjunto de argumentos sobre mudana de regime e declnio hegemnico difere da anlise com foco no fornecimento de bens coletivos tanto por motivos cosmopolitas quanto por motivos particularistas. Nestes ltimos casos, o declnio de poder leva a mudanas de regime porque o Estado hegemnico no mais capaz de controlar o padro de ganhos ou de influenciar as estratgias dos estados fracos e no porque inexista um ator capaz de fornecer os bens coletivos necessrios para o funcionamento eficiente do regime. IV.3. Normas e princpios At este momento, as normas e os princpios foram tratados como endgenos: eles so as caractersticas crticas definidoras de qualquer regime. Entretanto, as normas e os princpios que influenciam o regime de determinada rea das relaes internacionais, mas que no esto diretamente relacionados a essa rea, tambm podem ser considerados como explicaes para a criao, a persistncia e a dissipao de regimes. O exemplo mais famoso dessa formulao A tica protestante e o esprito do capitalismo de Max Weber. Weber argumenta que o surgimento do capitalismo est intimamente associado ao desenvolvimento da doutrina religiosa calvinista que favorece o trabalho rduo em vez do desperdcio e que tem como indcio de predestinao o sucesso mundano12. Fred Hirsch argumentou que sem os valores pr-capitalistas, tais como o trabalho rduo, o auto-sacrifcio, a lealdade e a honra, o sistema capitalista desmoronaria. Tais valores so restries cruciais aos clculos auto-interessados que muito freqentemente conduzem a comportamentos indignos de confiana e desonestos (HIRSCH, 1976, cap. 11; cf. tambm WALZER, 1980).

12 Para uma discusso recente, vide Laitin (1978,

especialmente p. 568-569). Para uma outra discusso sobre valores no-econmicos no surgimento do capitalismo, cf. Hirschman (1977).

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As formas de financiamento de diversos grupos prias ao redor do mundo oferece um claro exemplo de como normas no-econmicas facilitaram as atividades de mercado. Por exemplo, as letras de cmbio foram inventadas por banqueiros judeus no fim da Idade Mdia para evitar a violncia e a extorso praticadas pela nobreza: era mais seguro carregar um pedao de papel que dinheiro em espcie. Entretanto, o pedao de papel precisava ser honrado pelo seu recebedor. Isso implicava um alto nvel de confiana, o qual era realado pelas convenes: as prticas estabelecidas eram reforadas pela excluso social sofrida pelo grupo, o que facilitava a superviso e a aplicao de sanes. A importncia das convenes para o uso das letras de cmbio reflete-se no fato de que as estas eram freqentemente usadas na bacia do Mediterrneo no sculo XVI, mas no eram usadas na interao com o mundo no-mediterrneo na Sria, onde, conforme Braudel (1975, p. 370), dois mundos com suspeitas mtuas encontravam-se face a face. Na Sria, todas as negociaes eram feitas com base em permutas, ouro ou prata13. Nesta edio, Puchala e Hopkins (1982) fazem uma distino entre a superestrutura e a subestrutura. A superestrutura refere-se a princpios e normas gerais e difundidos que condicionam os princpios e normas operativos em uma determinada rea temtica. Os autores apontam, por exemplo, que o equilbrio de poder no sculo XIX na Europa era uma norma disseminada que influenciou a natureza do regime colonial. Jervis argumenta que, para os regimes desenvolverem-se na rea de segurana, as grandes potncias precisam acreditar que os demais compartilham os valores por elas promovidos em segurana mtua e cooperao (JERVIS, 1982, p. 361). Em sua anlise altamente original sobre o do regime econmico do perodo posterior II Guerra Mundial, John Ruggie (1982) argumenta que esse regime foi fundado mais propriamente em princpios do liberalismo incrustado [ embedded liberalism ] do que do liberalismo ortodoxo. A lio domstica dos anos 1930 foi que as sociedades no poderiam tolerar as conseqncias de um mercado sem controles. Esse conjunto de valores difusos, que permeava
13 Para a ligao entre letras de cmbio e banqueiros judeus, cf. Wallerstein (1974, p. 147) e Hirschman (1977, p. 72).

o mundo capitalista, estendeu-se da esfera domstica para a internacional nos acordos de Bretton Woods. A presente discusso sugere que existe uma hierarquia de regimes. Os princpios e as normas disseminados pelo regime tais como o trabalho rduo a servio de deus condicionam o comportamento em determinadas reas temticas. Nas relaes internacionais, o mais importante princpio disseminado a soberania. Hedley Bull refere-se soberania como o princpio constitutivo do atual sistema internacional. Os conceitos de controle exclusivo no interior de uma determinada rea geogrfica e do direito indiscutvel de autoajuda nas relaes internacionais surgiram no final da Idade Mdia e passaram a permear o sistema internacional moderno (BULL, 1977, p. 8-9, 70). Nesse sentido, a soberania no uma conjectura analtica, mas um princpio que influencia o comportamento dos atores. Com as poucas excees de Antrtica, Nambia e Cisjordnia14, a soberania prevalece. Essas reas em que a soberania no se aplica so ou
14 Alguns esclarecimentos histricos e polticos so

necessrios aqui. A Antrtica regida pelo Tratado Antrtico, assinado em 1959 e renovado em 1991 at, pelo menos, 2041; de acordo com ele, o continente gelado patrimnio de toda a humanidade, ou seja, nenhum pas detm a soberania sobre ele. Alm disso, a explorao comercial e a sua militarizao so proibidas; somente pesquisas cientficas so permitidas. Apesar disso, diversos pases postulam direitos territoriais ou reservam-se a possibilidade de reclamar tais direitos, como a Argentina, a Austrlia, o Chile e mesmo vrias naes do Hemisfrio Norte (Inglaterra, Frana, Noruega, Estados Unidos, Rssia). No que se refere Nambia, antes de mais nada convm notar que o presente artigo de 1982. Antiga colnia alem, aps a I Guerra Mundial o territrio da Nambia tornouse um protetorado da Liga das Naes; tal situao no se manteve com a Organizao das Naes Unidas (ONU), aps a II Guerra Mundial. Com isso, a partir de 1946 a Nambia passou a ser controlada pela frica do Sul, em uma situao de facto; por fim, em 1990 ela tornou-se uma nao soberana. A Cisjordnia (ou West Bank, em ingls) um territrio que fica a Oeste do rio Jordo, entre Israel e a Jordnia. Em 1948, com a criao de Israel e a anuncia da antiga potncia colonial da regio (a Gr-Bretanha), nesse territrio deveria constituir-se um Estado palestino; todavia, em 1967, devido Guerra dos Seis Dias, essa regio foi ocupada militarmente por Israel, que desde ento controla de facto as suas fronteiras (N. T.).

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governadas por regimes vulnerveis ou sofrem da total falta de regimes. A soberania define que os estados so os nicos atores com direitos ilimitados de ao no sistema internacional. Declaraes de outras agncias so sujeitas a desafios. Se o princpio constitutivo da soberania fosse alterado, seria difcil imaginar que qualquer outro regime internacional permanecesse inalterado. IV.4. Usos e costumes Os ltimos dois tipos de variveis causais que afetam o desenvolvimento de regimes so os usos e costumes e o conhecimento. Os usos e costumes sero discutidos nesta seo e o conhecimento na seguinte. Os usos e costumes e conhecimento no so vistos nesta edio como varveis exgenas capazes de gerar regimes por si mesmas. Ao contrrio, eles sustentam e reforam as presses associadas ao auto-interesse egosta, ao poder poltico e aos valores disseminados. O uso refere-se aos padres regulares de comportamento baseados na prtica efetiva; o costume, s prticas existentes h longo tempo (WEBER, 1977, p. 29). A importncia do comportamento rotinizado particularmente significativa nas vises de Puchala e Hopkins (1982) e Young (1982). Para esses autores, o comportamento padronizado, gerado originalmente por puras consideraes de interesse ou poder, tem uma forte tendncia a gerar expectativas compartilhadas. provvel que o comportamento padronizado acompanhado de expectativas compartilhadas assuma um significado normativo: as aes baseadas puramente em clculos instrumentais podem ser consideradas como comportamentos baseados em regras ou princpios. Esses comportamentos ganham legitimidade. De fato, uma grande parcela do Direito Comercial ocidental desenvolveu-se a partir de usos e costumes gerados inicialmente por interesses prprios. As prticas que comearam como arranjos privados ad hoc mais tarde se tornaram a base do Direito Comercial oficial (BERMAN & KAUFMAN, 1978; TRAKMAN, 1980; 1981). Na discusso de Oran Young (1982) sobre regimes espontneos e impostos, os usos e costumes tm papel significativo. Young no faz grandes reivindicaes sobre as condies especficas que criam regimes espontneos. Entretanto, a literatura qual ele refere-se Schelling, Lewis e Hayek tem uma perspectiva microeconmica focada no auto-interesse egosta. Alguns padres de comportamento so inicialmente adotados porque promovem a utilidade individual. Uma vez estabelecidas, tais prticas so reforadas pelo crescimento dos regimes. A maioria dos motoristas estadunidenses (fora da cidade de Nova York) sentiria no mnimo uma ponta de desconforto ao atravessar ilegalmente um semforo vermelho em um cruzamento vazio. O comportamento que no comeo era apenas uma questo de auto-interesse egosta agora reforado por normas amplamente compartilhadas. De maneira similar, Young (1982) argumenta que as ordens impostas com sucesso finalmente so sustentadas por hbitos de obedincia. (No est claro se, sem esses hbitos, o conceito de Young de ordens impostas atende definio de regime usada nesta edio.) Um padro de comportamento inicialmente estabelecido via coero econmica ou pela fora pode ser visto como legtimo por aqueles sobre os quais o padro foi imposto. O uso leva a expectativas compartilhadas, que se difundem como princpios e normas. IV.5. Conhecimento A ltima varivel utilizada para explicar o desenvolvimento de regimes o conhecimento. Assim como os usos e costumes, o conhecimento normalmente tratado como uma varivel interveniente e no como uma varivel exgena. Em um estudo anterior, Ernest Haas o defensor mais destacado nesta edio da importncia do conhecimento definiu o conhecimento como a soma da informao tcnica e das teorias a respeito dessa informao que gera um consenso pleno em um determinado momento entre os atores interessado e cujo objetivo servir como guia para que polticas pblicas alcancem alguma meta social (HAAS, 1980a, p. 367-368). Em seu artigo desta edio, Haas demonstra as potencialidades inerentes a uma postura de evolucionismo cognitivo, que enfatiza a sensibilidade para com as conseqncias da gerao de novos conhecimentos. O conhecimento cria uma base para a cooperao ao destacar as interconexes complexas que no eram previamente entendidas. O conhecimento pode no somente acentuar as possibilidades de comportamento estatais convergentes, como tambm transcender as linhas predominantes de

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clivagem ideolgica (idem, p. 368). Alm disso, o conhecimento pode propiciar uma base comum tanto para aquilo que Haas chama de abordagens mecnicas (as teorias sociais mais convencionais) como para o que o autor chama de abordagens orgnicas (o igualitarismo e diversas perspectivas ambientalistas). Para o conhecimento ter um impacto autnomo no sistema internacional, ele deve ser amplamente aceito pelos tomadores de decises. Stein (1982) aponta que as regras relativas sade como os regulamentos de quarentena foram radicalmente alteradas por novos conhecimentos cientficos, tais como o uso de vacinas preventivas e as descobertas do micrbio que causa a clera e do mecanismo de transmisso da febre amarela por mosquitos. Antes de descobertas como essas, as regras nacionais de sade eram primordialmente definidas por preocupaes polticas. Entretanto, aps tais descobertas, o comportamento nacional passou a ser determinado por um regime internacional, ou pelo menos por um conjunto de regras ditadas pelo conhecimento cientifico reconhecido. Jervis (1982) argumenta que na presente arena de segurana internacional, as possibilidades de um regime de controle de armas podem depender de se a Unio Sovitica e os Estados Unidos vem a questo da mesma forma. Em particular, a aceitao da destruio mtua assegurada 15 pode prover as bases para um regime. Sem consenso, o conhecimento pode ter pouco impacto no desenvolvimento de regimes em um mundo de estados soberanos. Se apenas algumas partes compartilharem um conjunto especfico de crenas, sua importncia ser totalmente mediada pelo poder de seus seguidores. O novo conhecimento pode fornecer a base para aquilo que Puchala e Hopkins (1982) chamam de mudana evolucionria, a qual normalmente envolve alteraes de regras e procedimentos no
15 A destruio mtua assegurada conhecida em ingls

contexto de um dado conjunto de princpios e normas. Em contraste, a mudana revolucionria, que gera novos princpios e normas, associada a variaes de poder. Como exemplo de mudana evolucionria, Benjamin Cohen (1982) indica que o sistema de taxa de cmbio fixa acordado em Bretton Woods baseouse em entendimentos oriundos da experincia do perodo entre guerras e do conhecimento da poca sobre instituies e estruturas monetrias domsticas. Os estados eram extremamente sensveis desvalorizao competitiva e no confiavam que as polticas monetrias domsticas pudessem prover um isolamento em relao aos distrbios externos. Por outro lado, foi muito mais fcil aceitar o regime de taxa de cmbio flutuante nos anos 1970, pois o conhecimento e a capacidade institucional correlata para controlar a moeda haviam melhorado substancialmente. Em um mundo altamente complexo, em que as metas so freqentemente mal definidas e muitas conexes so possveis, o conhecimento consensual pode facilitar imensamente os acordos para o desenvolvimento de regimes internacionais. Esse conhecimento pode iluminar um caminho em um ambiente que de outra forma seria obscuro e indiscernvel. Em suma, os artigos desta edio e a literatura em geral oferecem uma diversidade de explicaes para o desenvolvimento de regimes. As duas variveis exgenas mais destacadas so o autointeresse egosta (normalmente econmico) e o poder poltico. Alm disso, os valores e as normas disseminados, tais como a soberania e a propriedade privada, podem condicionar o comportamento em determinadas reas temticas. Finalmente, os usos e costumes e o conhecimento podem contribuir para o desenvolvimento de regimes. V. CONCLUSO Ao abordar as duas questes bsicas que guiaram este exerccio terico o impacto dos regimes sobre os correspondentes comportamentos e resultados, por um lado, e a relao entre as variveis causais bsicas e os regimes, por outro lado os artigos desta edio refletem duas vises diferentes das relaes internacionais. A perspectiva grociana, observada nos artigos de Puchala e Hopkins (1982) e Young (1982), v os regimes como uma faceta disseminada da interao social. Essa abordagem

por mutual assured destruction ou, ainda, por sua sigla MAD, ou seja, louco. O raciocnio subjacente destruio mtua assegurada o seguinte: em um ambiente internacional anrquico caracterizado pelas difuso das armas nucleares, caso um pas decida lanar suas bombas sobre outro que tambm possua bombas nucleares, a resposta ser imediata e retaliatria, de tal modo que a destruio mtua ser garantida. Como, alis, tal cenrio, embora possvel, poltica e humanamente problemtico, justifica-se o acrnimo mad (N. T.).

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CAUSAS ESTRUTURAIS E CONSEQUNCIAS DOS REGIMES INTERNACIONAIS

ampla na descrio das causas fundamentais dos regimes: interesse, poder, normas difundidas, costumes e conhecimento podem ter relevncia na formao de um regime. Esses fatores causais podem manifestar-se por meio do comportamento de indivduos, de burocracias especficas e das organizaes internacionais, assim como dos estados. A orientao realista estrutural que permeia os demais artigos desta edio mais circunspecta. O caso exemplar ou padro da perspectiva realista no inclui os regimes internacionais. Os regimes surgem apenas em condies restritas caracterizadas pela falha na tomada de deciso individual em assegurar os resultados desejados. As variveis causais bsicas que levam criao dos regimes so o poder e o interesse. Os atores bsicos so os estados. Os argumentos apresentados por Cohen (1982), Jervis (1982), Keohane (1982), Lipson (1982), Ruggie (1982) e Stein (1982), de fato vo alm das orientaes realistas convencionais. Eles rejeitam uma anlise estrutural estreita que, por um lado, postula uma relao direta entre mudanas em variveis causais bsicas e os correlatos comportamentos e resultados e que, por outro lado, nega a utilidade do conceito de regime. Por isso eles so criticados por Susan Strange (1982). Entretanto, as restries paramtricas bsicas dessas anlises so idnticas quelas utilizadas pelos argumentos estruturalistas mais convencionais. Os pressupostos analticos bsicos so os mesmos. As abordagens que tratam os regimes como variveis intervenientes e consideram os interesses e poder do Estado como variveis causais bsicas encaixam-se sem ambigidades no paradigma realista estrutural. Uma abordagem mais sria do raciocnio estruturalista ocorre quando os regimes so vistos como variveis autnomas que afetam independentemente no apenas os comportamentos e resultados correlatos, como tambm as variveis causais bsicas que conduziram inicialmente sua criao. Essa linha de raciocnio examinada na concluso deste volume.

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REVISTA DE SOCIOLOGIA E POLTICA V. 20, N 42: 215-219 JUN. 2012 STRUCTURAL CAUSES AND REGIME CONSEQUENCES: REGIMES AS INTERVENING VARIABLES Stephen D. Krasner Abstract: International regimes are defined as principles, norms, rules and decision making procedures around which actor expectations converge in a given issue area. As a starting point, regimes have been conceptualized as intervening variables, standing between basic causal factors and related outcomes and behaviour. There are three views about the importance of regimes: conventional structural orientations dismiss regimes as being at best ineffectual; Grotian orientations view regimes as an intimate component of the international system; and modified structural perspectives see regimes as significant only under certain constrained conditions. For Grotian and modified structuralist arguments, which endorse the view that regimes can influence outcomes and behavior, regime development is seen as a function of five basic causal variables: egoistic self interest, political power, diffuse norms and principles, custom and usage, and knowledge KEYWORDS: International Regimes; Intervening Variables; Behavior; Grotianism; Modified Structuralism. * * *

REVISTA DE SOCIOLOGIA E POLTICA V. 20, N 42: 223-228 JUN. 2012

LES CAUSES STRUCTURELLES ET LES CONSQUENCES DES RGIMES INTERNATIONAUX : LES RGIMES COMME DES VARIABLES INTERVENANTES Stephen D. Krasner Les rgimes internationaux sont dfinis comme des principes, normes, rgles et procdures de prise de dcisions autour desquels les expectatives des auteurs se dirigent vers un certain domaine et thme. Comme point de dpart, les rgimes sont considrs comme des variables intervenantes, tant entre des facteurs causaux basiques et les rsultats et comportements lis eux. Il y a trois visions par rapport limportance des rgimes : les orientations structurelles conventionnelles dvalorisent les rgimes comme tant, dans la meilleure hypothse, inefficaces ; les orientations grotiennes voient les rgimes comme des composants intimes du systme international ; les perspectives structuralistes modifies ne voient les rgimes comme tant significatifs que dans certaines conditions restreintes. Pour les arguments grotiens et structuraliste modifi qui sont daccord avec la vision selon laquelle les rgimes peuvent influencer des rsultats et des comportements -, le dveloppement de rgimes est vu comme une fonction de cinq variables causales fondamentales : intrt goste ; pouvoir politique ; normes et principes diffus ; usages et habitudes ; connaissance. MOTS-CLS : rgimes internationaux ; variables intervenantes ; comportement ; grotianisme; structuralisme modifi.