CODIGO

MC 06

PAGINA VERSIN

1 de 10 01 13

MANUAL DE MANEJO DE INFORMACION

FECHA APROBACION

TABLA DE CONTENIDOS

.1. .2. .3.

.4.

Objetivo Alcance Responsables Referencias Definiciones Modo de Operacin Registros Modificaciones Anexos

.5. .6. 7. 8. 9.

ELABORA Contralora

APRUEBA E IMPLEMENTA Gerente de Adm. y Finanzas

Nota: Este Manual es propiedad de InvertirOnline|FIT Corredores de Bolsa S.A. Se prohbe la reproduccin total o parcial de este documento.

CODIGO

MC 06

PAGINA

1 de 10

VERSIN

01 21.02.13

MANUAL DE MANEJO DE INFORMACIN

FECHA APROBACION

.1.

Objetivo

El objetivo de este Manual es prevenir eventuales conflictos provenientes de acceso a Informacin Reservada, Informacin Privilegiada e Informacin Confidencial de clientes de InvertirOnline|FIT Corredores de Bolsa, especficamente en relacin con las operaciones que se realicen en los mercados de valores.

.2.

Alcance

Este Procedimiento aplica a todos los trabajadores de InvertirOnline|FIT Corredores de Bolsa.

.3.

Responsables
Usuarios del Sistema de Gestin de Calidad Alta Direccin

.4. .5. .6 .

Referencias
ISO 9001:2008

Definiciones
Ver Prohibiciones y Restricciones

Modo de Operacin

InvertirOnline|FIT Corredores de Bolsa debe desarrollar sus actividades comerciales en estricto apego a las normas impartidas por los Organismos Reguladores, Superintendencia de Valores y Seguros y Bolsas de Valores de las cuales es miembro, por lo tanto, este Manual de Manejo de Informacin tiene como finalidad prevenir eventuales conflictos provenientes de acceso a Informacin Reservada, Informacin Privilegiada e Informacin Confidencial de clientes de InvertirOnline|FIT, especficamente en relacin con las operaciones que se realicen en los mercados de valores.

Nota: Este Manual es propiedad de InvertirOnline|FIT Corredores de Bolsa S.A. Se prohbe la reproduccin total o parcial de este documento.

CODIGO

MC 06

PAGINA

2 de 10

VERSIN

01 21.02.13

MANUAL DE MANEJO DE INFORMACIN

FECHA APROBACION

InvertirOnline|FIT requiere que todos sus empleados acten de conformidad con las ms altas normas de integridad personal y profesional, en todos los aspectos de sus actividades y que cumplan con todas las leyes, normas, reglas y polticas impartidas. Adems, requiere a todos sus empleados no poner en peligro tal integridad, ya sea en beneficio personal o por supuestos beneficios para la sociedad. Las normas contenidas en el presente Manual de Manejo de Informacin (en adelante Manual) son aplicables tanto a los socios y directores (en adelante Alta Direccin) de InvertirOnline|FIT como a los administradores, gerentes, ejecutivos principales, apoderados, asesores financieros o de inversin, operadores de mesas de dinero, operadores de rueda, es decir, a todas las personas que tengan acceso o se presuma que tienen acceso a Informacin Reservada, Informacin Privilegiada o a Informacin Confidencial relacionada con los clientes de InvertirOnline|FIT (en adelante Personas Vinculadas). Las disposiciones contenidas en este Manual son normas aplicables al manejo de informacin por parte de la Alta Direccin como de las Personas Vinculadas con respecto a todas las actividades relacionadas con la adquisicin, enajenacin y aceptacin o rechazo de ofertas especficas de todos los clientes de InvertirOnline|FIT. Asimismo, este Manual se hace extensible a cualquier estudio, anlisis u otro antecedente que pudiera incidir en la oferta o demanda de valores en que participe InvertirOnline|FIT. Este Manual adems contiene las normas de conducta y tica que sern aplicables a todas las personas que desarrollan actividades o que presten servicios en InvertirOnline|FIT, de manera de poder asegurar que los negocios y operaciones de la corredora y la de sus clientes se realicen bajo ciertos parmetros. NORMAS GENERALES Todas las operaciones de compra o venta de valores de oferta pblica nacionales, ya sea en una operacin contado o a plazo y operaciones con valores de oferta pblica extranjeros que los integrantes de la Alta Direccin y las Personas Vinculadas realicen por cuenta propia, o para cualquier persona natural o jurdica relacionada a ellos, debern hacerse nica y exclusivamente a travs de InvertirOnline|FIT Corredores de Bolsa S.A. y del operador que el Gerente General haya designado para la realizacin de dichas operaciones. Antes de operar, las Personas Vinculadas debern informar a InvertirOnline|FIT a travs del Formulario de Informacin Personas Vinculadas (ver Anexo N1), de todas las Nota: Este Manual es propiedad de InvertirOnline|FIT Corredores de Bolsa S.A. Se prohbe la reproduccin total o parcial de este documento.

CODIGO

MC 06

PAGINA

3 de 10

VERSIN

01 21.02.13

MANUAL DE MANEJO DE INFORMACIN

FECHA APROBACION

personas naturales y jurdicas con las cuales se encuentra relacionado y que desean operar con la corredora. Para poder realizar estas operaciones, los integrantes de la Alta Direccin y las Personas Vinculadas, debern completar y firmar el formulario Solicitud de Operacin (ver Anexo N2). El formulario sealado deber contener toda la informacin del tipo de operacin a realizar y deber ser firmado por la persona autorizada a dar rdenes tal como se indica en la ficha de cliente. Este formulario tal como se muestra en el Anexo N2, contiene una leyenda, en la cual la persona que solicita la aprobacin para realizar la operacin declara y manifiesta que en dicha transaccin no ha utilizado o ha tenido acceso a Informacin Confidencial o Informacin Privilegiada. El envo de dicho formulario podr realizarse mediante formulario escrito o electrnico, en la medida que los sistemas con que cuente InvertirOnline|FIT entreguen la suficiente confianza y certifiquen tanto la informacin de la solicitud, como las firmas de la persona (natural o jurdica) que solicita realizar la operacin y la firma de autorizacin correspondiente. Las personas naturales o jurdicas que se encuentren en Sucursales o fuera de Santiago, debern hacer llegar dicho formulario firmado al operador designado mediante fax o por va electrnica en un plazo no superior a 2 horas una vez realizada la operacin. En caso que ello no ocurra, el operador deber proceder a reversar la operacin y cuyos costos asociados sern de cargo del cliente; cualquier utilidad que resultase de esta operacin ser facturada bajo el concepto multa por liquidacin anticipada. Los valores adquiridos podrn ser enajenados en la misma sesin o el da en que fueron adquiridos, previa autorizacin del gerente de rea. Estas restricciones rigen tambin para las personas naturales o jurdicas relacionadas a las Personas Vinculadas que se indican a continuacin: Las operaciones que realice su cnyuge, separado de bienes o no, y sus parientes hasta el segundo grado de consanguinidad o afinidad, Las operaciones de cualquier entidad controlada directamente por ellos o a travs de otras personas naturales o jurdicas.

Nota: Este Manual es propiedad de InvertirOnline|FIT Corredores de Bolsa S.A. Se prohbe la reproduccin total o parcial de este documento.

CODIGO

MC 06

PAGINA

4 de 10

VERSIN

01 21.02.13

MANUAL DE MANEJO DE INFORMACIN

FECHA APROBACION

CONFLICTO DE INTERESES Existe conflicto de intereses toda vez que una Persona Vinculada tenga un inters personal, directo o indirecto, que pueda afectar su independencia de juicio o de criterio, en cualquier decisin o transaccin que involucre a InvertirOnline|FIT o a sus clientes. Las actividades, negocios o intereses personales o particulares de todas las Personas Vinculadas no deben ni pueden inducir de manera alguna en las decisiones de inversin de los clientes de InvertirOnline|FIT Toda Persona Vinculada a InvertirOnline|FIT debe mantener una conducta financiera y comercial ejemplar, debiendo dar en todo momento cumplimiento integro y oportuno a sus obligaciones y compromisos comerciales. Es deber de toda Persona Vinculada informar a su superior directo cualquier eventualidad econmica que pudiera surgir y que pudiera afectar su desempeo dentro de InvertirOnline|FIT.

PROHIBICIONES O RESTRICCIONES Todas las personas vinculadas que dispongan de Informacin Reservada, Informacin Privilegiada o Informacin Confidencial de InvertirOnline|FIT o de cualquier cliente de InvertirOnline|FIT, debern controlar el acceso, disponibilidad y uso de la misma, comunicando al instante tal situacin a su superior directo. Informacin Reservada Se considera Informacin Reservada la informacin relacionada con los mercados de valores de naturaleza confidencial, no pblica, que dispongan las personas vinculadas derivadas de su propio cargo o funcin y que por su contenido e importancia en relacin con la cotizacin de los valores sobre los que verse, pudiera, en su momento, corresponder a informacin privilegiada.

Informacin Privilegiada De acuerdo a lo establecido en el artculo 164. de la Ley N18.045, Ley de Mercado de Valores (LMV) se entiende por informacin privilegiada cualquier Nota: Este Manual es propiedad de InvertirOnline|FIT Corredores de Bolsa S.A. Se prohbe la reproduccin total o parcial de este documento.

CODIGO

MC 06

PAGINA

5 de 10

VERSIN

01 21.02.13

MANUAL DE MANEJO DE INFORMACIN

FECHA APROBACION

informacin referida a uno o varios emisores de valores, a sus negocios o a uno o varios valores por ellos emitidos, no divulgada al mercado y cuyo conocimiento, por su naturaleza, sea capaz de influir en la cotizacin de los valores emitidos, como asimismo, la informacin reservada a que se refiere el artculo 10 de esta ley. Tambin se entender por informacin privilegiada, la que se posee sobre decisiones de adquisicin, enajenacin y aceptacin o rechazo de ofertas especficas de un inversionista institucional en el mercado de valores. Informacin Confidencial Para efectos de este Manual se considera Informacin Confidencial aquella informacin relativa a los clientes de InvertirOnline|FIT, a sus operaciones en InvertirOnline|FIT, as como tambin la informacin estratgica y la informacin relativa a planes de negocios, nuevos productos, mtodos, cartera de clientes, archivos, informes, software computacional, sistemas de procesamiento o bases de datos de InvertirOnline|FIT, entre otros, la cual est sujeta a estricta reserva y confidencialidad y no puede darse a conocer a terceros. Todas las Personas Vinculadas y los integrantes de la Alta Direccin que de alguna forma llegasen a obtener este tipo de informacin debern: 1. Abstenerse de utilizarla en beneficio propio, ya sea en forma directa o indirecta, 2. Abstenerse de ejecutar por cuenta propia o por cuenta de terceros, cualquier operacin en el mercado de valores sobre los valores a que la informacin se refiera, siempre y cuando la orden y las condiciones especificas de las operaciones provengan de un tercero sin contrato de asesora o recomendacin, 3. Abstenerse de comunicar dicha informacin a terceros ajenos a InvertirOnline|FIT, 4. Abstenerse de recomendar a un tercero la realizacin de operaciones basndose en dicha informacin, 5. Asimismo, se les prohbe valerse de la informacin para obtener beneficios o evitar prdidas, mediante cualquier tipo de operacin con los valores a que ella se refiera o con instrumentos cuya rentabilidad est determinada por esos valores. Toda Persona Vinculada que tenga conocimiento que otra Persona Vinculada dispone de este tipo de informacin estar obligada a comunicarlo a su superior directo, de manera de poder adoptar las medidas oportunas para dar cumplimiento a las disposiciones de este Manual.

Nota: Este Manual es propiedad de InvertirOnline|FIT Corredores de Bolsa S.A. Se prohbe la reproduccin total o parcial de este documento.

CODIGO

MC 06

PAGINA

6 de 10

VERSIN

01 21.02.13

MANUAL DE MANEJO DE INFORMACIN

FECHA APROBACION

Esta obligacin de confidencialidad se mantendr con carcter de indefinido incluso despus que las Personas Vinculadas hayan dejado de pertenecer a InvertirOnline|FIT. INCUMPLIMIENTO Todas las Personas Vinculadas debern declarar que han ledo el presente Manual, asumiendo, mediante su firma, el compromiso de cumplir estrictamente su contenido. El incumplimiento del presente Manual, puede dar lugar a responsabilidades administrativas, laborales y penales, sin perjuicio de la responsabilidad civil por el dao ocasionado. Adems de las consecuencias previstas en la legislacin laboral. El incumplimiento de las normas relativas a Informacin privilegiada es objeto de sanciones por parte de nuestros organismos reguladores. Este Manual formar parte integral del contrato de trabajo de todas las Personas Vinculadas a InvertirOnline|FIT. GENERALIDADES La entidad responsable de la confeccin y actualizacin del presente Manual es el rea de Contralora en conjunto con el rea de Recursos de Humanos de InvertirOnline|FIT. Anualmente se revisara y evaluar el contenido del presente Manual en conjunto con las recomendaciones propuestas por los auditores externos. Contralora es el rea encargada de velar por el cumplimiento de este Manual y hacerlo exigible a todas las personas vinculadas a la organizacin. Este Manual deber ser ledo y firmado por todos las personas que desarrollen cualquier tipo de actividad en InvertirOnline|FIT y deber ser cumplido a cabalidad. VIGENCIA Este Manual comienza a regir a partir del 01 de febrero de 2010.

Nota: Este Manual es propiedad de InvertirOnline|FIT Corredores de Bolsa S.A. Se prohbe la reproduccin total o parcial de este documento.

CODIGO

MC 06

PAGINA

7 de 10

VERSIN

01 21.02.13

MANUAL DE MANEJO DE INFORMACIN

FECHA APROBACION

.7.

Registros

Lugar de Almacenamiento Nombre Formulario Registro

Disposicin Tiempo de almacenaje Registro Final Responsable del Registro Digital Impreso

Digital Formulario Recepcin de Manuales Formulario de Personas Vinculadas

Impreso

Digital

Impreso Carpetas de Personal

Digital

Impreso Jefe de Personal

PC Jefe de Personal

NA

NA

Permanente

NA

NA

Permanente

PC Jefe de Personal

NA

NA

Carpetas de Personal

Permanente

NA

Jefe de Personal

NA

Permanente

8.

Modificaciones

N Versin 00

Fecha 11.01.10

Motivo de la modificacin Documento Inicial Se incluye anexo con copia de Formulario de Personas Vinculadas. Cambio de razn social desde FIT Research Corredores de Bolsa SA por InvertirOnline|FIT Corredores de Bolsa S.A.

Paginas elaboradas o modificadas NA

01

21.02.13

Todas las pginas

Nota: Este Manual es propiedad de InvertirOnline|FIT Corredores de Bolsa S.A. Se prohbe la reproduccin total o parcial de este documento.

CODIGO

MC 06

PAGINA

8 de 10

VERSIN

01 21.02.13

MANUAL DE MANEJO DE INFORMACIN

FECHA APROBACION

9.

Anexos

Nota: Este Manual es propiedad de InvertirOnline|FIT Corredores de Bolsa S.A. Se prohbe la reproduccin total o parcial de este documento.

CODIGO

MC 06

PAGINA

9 de 10

VERSIN

01 21.02.13

MANUAL DE MANEJO DE INFORMACIN

FECHA APROBACION

Nota: Este Manual es propiedad de InvertirOnline|FIT Corredores de Bolsa S.A. Se prohbe la reproduccin total o parcial de este documento.